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INCONTRI PRATICI DI APPROFONDIMENTO SULLA TUTELA DELL INVESTITORE - PDF
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1 MiFID 2 INCONTRI PRATICI DI APPROFONDIMENTO SULLA TUTELA DELL INVESTITORE Milano, Spazio Chiossetto, Via Chiossetto 20 INFORMAZIONI ALLA CLIENTELA E COMPLIANCE mercoledì 22 ottobre 2014 CONSULENZA INDIPENDENTE, NON INDIPENDENTE E INDUCEMENTS giovedì 20 novembre 2014 LA GOVERNANCE DEI PRODOTTI FINANZIARI mercoledì 3 dicembre 2014 In collaborazione con
2 DESTINATARI Il workshop è rivolto a banche e a intermediari finanziari, con particolare riferimento agli uffici affari legali e societari, compliance, internal audit, finanza, nonché a private e family banker, consulenti e promotori finanziari, professionisti e consulenti d azienda. MODELLO E MATERIALE DIDATTICO Nel corso del workshop ampie sessioni saranno dedicate al question time per favorire l interattività dei partecipanti. Il materiale didattico, costituito dalle relazioni originali dei docenti, sarà recapitato ai partecipanti al loro indirizzo di posta elettronica. Ai professionisti (avvocati e commercialisti) e a coloro che lo chiederanno, sarà rilasciato un attestato di partecipazione. CREDITI FORMATIVI PROFESSIONALI Si informa che è stata avviata la procedura per il riconoscimento dei crediti formativi professionali per avvocati e commercialisti.
3 INFORMAZIONI ALLA CLIENTELA E COMPLIANCE mercoledì 22 ottobre ,00-09,30: registrazione partecipanti Coordina: Massimo Scolari Segretario Generale Ascosim 09,30-11,15 Francesco Martiniello Head of Global Financial Services Counsel, Global Compliance - Regulatory Counsel, Legal & Compliance Department, UniCredit LA VALUTAZIONE DI ADEGUATEZZA E DI APPROPRIATEZZA Adeguatezza, le novità del primo livello: suitability statement periodic suitability Appropriatezza ed execution only, le novità in tema di classificazione dei prodotti complessi Le proposte di ESMA per il secondo livello e la normativizzazione delle Linee Guida del ,15-13,00 Massimo Scolari Segretario Generale Ascosim INFORMAZIONI SU COSTI ED ONERI Informazioni sulle retrocessioni di commissioni Aggregazione dei costi ed oneri Aggiornamento periodico Tipologia dei costi da aggregare Timing e formato dell informazione sui costi Effetto cumulativo dei costi sul rendimento Intervallo 14,00-15,45 Maurizio Primanni Partner Excellence Consulting srl PROFILI PROCEDURALI E ORGANIZZATIVI Profilazione del cliente: contenuti, rilevanza e applicazioni nell industria bancaria
4 Valutazione di adeguatezza e appropriatezza: stadi di sviluppo delle procedure operative ed evoluzioni attese Profilazione e valutazione di adeguatezza e appropriatezza lungo il ciclo di relazione con il cliente Dall informativa alla clientela allo sviluppo di un modello reale di consulenza dalle ore 15,45: confronto e dibattito CONSULENZA INDIPENDENTE, NON INDIPENDENTE E INDUCEMENTS giovedì 20 novembre ,00-09,30: registrazione partecipanti Coordina: Massimo Scolari Segretario Generale Ascosim 09,30-11,15 Francesco Martiniello Head of Global Financial Services Counsel, Global Compliance - Regulatory Counsel, Legal & Compliance Department, UniCredit IL SERVIZIO DI CONSULENZA E LA SUA INDIPENDENZA La dichiarazione di indipendenza e i suoi presupposti: le informazioni preliminari al cliente il catalogo prodotti e i criteri di ampiezza e diversificazione le entità "closely linked" e il problema italiano degli accordi di distribuzione Il divieto di inducement (cenni) e i possibili nuovi modelli di remunerazione del servizio 11,15-13,00 Massimo Scolari Segretario Generale Ascosim INDUCEMENTS Divieto nel servizio di gestione e nella consulenza indipendente Benefici non monetari Condizioni per la legittimità dei pagamenti di inducements negli altri servizi di investimento e nella consulenza non indipendente
5 Intervallo 14,00-15,45 Maurizio Primanni Partner Excellence Consulting srl PROFILI DI STRATEGIA E MARKETING Efficienza ed efficacia dei diversi modelli di distribuzione di prodotti e servizi finanziari del mercato italiano Confronto tra mercato italiano e altri mercati internazionali Profili evolutivi del mercato italiano e conseguenti strategie di marketing dalle ore 15,45: confronto e dibattito LA GOVERNANCE DEI PRODOTTI FINANZIARI mercoledì 3 dicembre ,00-09,30: registrazione partecipanti Coordina: Filippo Annunziata Professore associato di diritto dei mercati finanziari, Università Bocconi Studio Associato Annunziata & Conso 09,30-10,30 Filippo Annunziata Professore associato di diritto dei mercati finanziari, Università Bocconi Studio Associato Annunziata & Conso I PRINCIPI DI PRODUCT GOVERNANCE DEL JOINT COMMITTEE DELLE ESA (ESMA, EBA ED EIOPE) Il ruolo del Consiglio di amministrazione e dell Alta Direzione 10,30-11,45 Roberto Galbiati Direzione Compliance, Responsabile Ufficio Finanza e Capital Markets, Intesa Sanpaolo
6 PRODUCT GOVERNANCE NELLA MIFID2 Fabbrica prodotti Distributori prodotti finanziari 11,45-13,00 Francesco Martiniello Head of Global Financial Services Counsel, Global Compliance - Regulatory Counsel, Legal & Compliance Department, UniCredit PRODOTTI FINANZIARI COMPLESSI Prodotti, strumenti e servizi, la complessità come criterio intersettoriale? La posizione europea: il parere dell'esma sulla distribuzione dei prodotti complessi alla clientela retail La posizione italiana: l'intervento della Consob sulla distribuzione degli strumenti complessi Intervallo 14,00-15,30 Luigi Spada Senior Counsel Studio Legale Bird & Bird PRODUCT INTERVENTION Criteri e fattori determinanti gli interventi restrittivi delle Autorità di Vigilanza europee e nazionali dalle ore 15,30: confronto e dibattito
7 L Associazione per l Alta Formazione Giuridico-Economica In favore degli Associati svolge attività di alta formazione continua, diffonde gli atti degli incontri formativi e realizza studi e ricerche tramite la collaborazione di autorevoli professionisti e studiosi. Per associarsi è necessario compilare e inviare la domanda di ammissione posta in calce alla brochure. Dopo aver ricevuto la comunicazione di ammissione l associato dovrà versare la quota associativa che, per l intero anno 2014, è stabilita in Euro 300,00. Per gli enti e le persone giuridiche l adesione all Associazione comporta l estensione delle agevolazioni a tutti i dipendenti e i collaboratori. Contributo per la partecipazione Il contributo di iscrizione è il seguente: una giornata: Euro 600,00 oltre iva, se dovuta; due giornate: Euro 1.100,00 oltre iva, se dovuta; tre giornate: Euro 1.500,00 oltre iva, se dovuta. Il contributo di iscrizione riservato agli associati AFGE o ASCOSIM è il seguente: una giornata: Euro 360,00 oltre iva, se dovuta; due giornate: Euro 660,00 oltre iva, se dovuta; tre giornate: Euro 900,00 oltre iva, se dovuta. Gli associati AFGE o ASCOSIM che si iscriveranno al workshop avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti agli Ordini prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Per informazioni e iscrizioni Associazione per l Alta Formazione Giuridico-Economica (AFGE) cod. fisc p.iva Corso G. Matteotti, 42 bis Torino tel (ore 9,00-13,00; 15,00-19,00) fax : sito web:
9 SCHEDA DI ISCRIZIONE INVIARE UNITAMENTE ALLE CLAUSOLE CONTRATTUALI SOTTOSCRITTE AL FAX n O TRAMITE A: MiFID 2 Dati del partecipante (da compilare obbligatoriamente) Associato AFGE Associato ASCOSIM Iscrizione per la: prima giornata: e/o seconda giornata: e/o terza giornata: Nome e cognome Data di nascita Società o studio professionale Funzione aziendale o qualifica professionale Dati del partecipante under 30 ospite (riservato agli associati) Nome e cognome Luogo e data di nascita Funzione aziendale o qualifica professionale Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione Dati per la fatturazione (da compilare obbligatoriamente) Ragione sociale o nome e cognome P.Iva Cod. Fisc. Indirizzo Fattura anticipata Sì No Referente per la contabilità fornitori (da compilare obbligatoriamente) Nome e cognome Referente per l iscrizione Nome e cognome Funzione
10 CLAUSOLE CONTRATTUALI INVIARE UNITAMENTE ALLA SCHEDA DI ISCRIZIONE AL FAX n O TRAMITE A: Art. 1 Modalità di iscrizione La scheda di iscrizione, compilata in ogni sezione e debitamente sottoscritta, deve essere inviata unitamente alle presenti clausole contrattuali via fax al numero: o via : L iscrizione si intende perfezionata solo al momento della conferma positiva per iscritto da parte della segreteria organizzativa dell Associazione tramite inviata agli indirizzi dei partecipanti e/o del referente indicati nella scheda di iscrizione. Il numero di posti a disposizione è limitato e, pertanto, le richieste di iscrizione vengono accettate in ordine cronologico. Art. 2 Contributo di partecipazione Il contributo di iscrizione è il seguente: - una giornata: Euro 600,00 oltre iva, se dovuta; per gli associati AFGE o ASCOSIM: Euro 360,00 oltre iva, se dovuta; - due giornate: Euro 1.100,00 oltre iva, se dovuta; per gli associati AFGE o ASCOSIM: Euro 660,00 oltre iva, se dovuta - tre giornate: Euro 1.500,00 oltre iva, se dovuta; per gli associati AFGE o ASCOSIM: Euro 900,00 oltre iva, se dovuta. Gli Associati che si iscriveranno avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti agli Ordini prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Il versamento del contributo deve essere effettuato prima della data di svolgimento del programma formativo, una volta ricevuta la conferma di iscrizione di cui al precedente art. 1, a mezzo bonifico bancario intestato a: Associazione per l Alta Formazione Giuridico-economica: IBAN IT83Z Causale: titolo programma formativo; nome società/studio; nome e cognome partecipanti Nel caso di pagamento effettuato in termini diversi rispetto a quello previsto nel precedente paragrafo, al contributo di partecipazione saranno aggiunte le spese di gestione della pratica, che ammontano forfettariamente ad Euro 200,00. Art. 3 Facoltà di sostituzione In caso di sopravvenuta impossibilità di partecipare al programma formativo, agli iscritti è concessa la facoltà di scegliere di farsi sostituire da altro dipendente o collaboratore della stessa azienda ovvero da altro collega, dipendente o collaboratore dello stesso studio professionale, previa comunicazione per iscritto delle generalità del sostituto. Nella medesima eventualità di cui al precedente capoverso e in alternativa alla facoltà di sostituzione, agli iscritti è concessa la facoltà di partecipare ad altro programma formativo che si svolga entro un anno dalla data di inizio di quello per il quale si è provveduto a versare il contributo. Art. 4 Variazioni di programma L Associazione si riserva l insindacabile facoltà di rinviare o annullare il programma formativo dandone comunicazione per iscritto via fax o via secondo i dati riportati nella scheda di iscrizione. In tale evenienza sarà obbligo dell Associazione rimborsare il contributo versato per l iscrizione. L Associazione si riserva altresì l insindacabile facoltà di modificare il programma e la sede di svolgimento e di sostituire i docenti indicati con altri docenti di pari livello professionale. Art. 5 Trattamento dei dati Il trattamento dei dati personali viene svolto dall Associazione nel pieno rispetto delle disposizioni del D.Lgs. n. 196/2003 ed è finalizzato alla gestione organizzativa, amministrativa, contabile e logistica. I dati potranno essere utilizzati per la creazione di elenchi di partecipanti, di un archivio utile all informazione tramite qualsiasi mezzo in relazione a programmi formativi o altre attività svolte dall Associazione. Gli iscritti potranno accedere alle informazioni in possesso dell Associazione ed esercitare i diritti previsti dall art. 7 del D.Lgs. n. 196/2003 aggiornamento, rettifica, integrazione, cancellazione, trasformazione, blocco, opposizione, ecc. inviando una richiesta scritta indirizzata al titolare del trattamento presso la sede dell Associazione. Art. 6 Foro competente Il Foro di Torino è competente in via esclusiva per ogni controversia dovesse insorgere in ordine all interpretazione o esecuzione del presente contratto. Data Timbro e firma Ai sensi e per gli effetti di cui agli artt e 1342 c.c., si approvano specificamente per iscritto le seguenti clausole contrattuali: art. 2 (contributo di partecipazione); art. 4 (variazioni di programma); art. 6 (Foro competente). Data Timbro e firma

References: Art. 1
 Art. 2
 art. 1
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 5
 art. 7
 Art. 6
 art. 2
 art. 4
 art. 6