Source: http://www.sagit.cz/info/sb04269
Timestamp: 2018-01-19 07:50:58+00:00

Document:
VYHLÁŠKA ze dne 7. dubna 2004 o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování - Sbírka zákonů - Nakladatelství Sagit, a.s.
Předpis č. 269/2004 Sb., zdroj: SBÍRKA ZÁKONŮ ročník 2004, částka 87, ze dne 30. 4. 2004
a) výpis z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce; zahraniční fyzická osoba předloží též dokument obdobného charakteru vydaný příslušným orgánem ve státě trvalého bydliště, ve státě, jehož je státním občanem, není-li totožný se státem trvalého bydliště, jakož i ve státech, ve kterých se tato osoba v posledních 5 letech nepřetržitě zdržovala více než 6 měsíců; nejsou-li dokumenty příslušným státem vydávány, nahradí je zahraniční fyzická osoba čestným prohlášením o své bezúhonnosti ve smyslu zákona o živnostenském podnikání,
e) jestliže byl v posledních 10 letech na majetek posuzované osoby prohlášen konkurz, zrušen takový konkurz, povoleno vyrovnání, potvrzeno nucené vyrovnání nebo zamítnut návrh na prohlášení konkurzu na majetek posuzované osoby pro nedostatek majetku, též kopie odpovídajících rozhodnutí; anebo čestné prohlášení o tom, že taková skutečnost nenastala; to platí i ohledně právnické osoby, členem jejíhož statutárního orgánu nebo dozorčího orgánu je nebo byla posuzovaná osoba, ledaže právní účinky rozhodnutí nastaly před vznikem funkce posuzované osoby v této právnické osobě,
g) kopie rozhodnutí o vyloučení posuzované osoby z profesního sdružení, komory nebo asociace, včetně zahraničních, o zamítnutí žádosti o přijetí posuzované osoby do takového společenství a o uložených disciplinárních trestech v rámci takového společenství, pokud bylo vydáno v posledních 10 letech a pokud souvisí s působením posuzované osoby na finančním trhu; nebo čestné prohlášení o tom, že taková skutečnost nenastala,
(3) Je-li posuzovanou osobou zahraniční osoba, rozumí se pro účely této vyhlášky dokladem pro posouzení důvěryhodnosti, kromě dokladů uvedených v odstavci 2, rovněž potvrzení příslušného orgánu dozoru nad finančním trhem ve státě sídla nebo trvalého bydliště této osoby o tom, že proti ní nebylo vedeno správní řízení pro závažné nebo opakované porušení právní povinnosti. Potvrzení se musí vztahovat též na právnické osoby, ve kterých posuzovaná fyzická osoba je či byla statutárním orgánem nebo členem statutárního nebo dozorčího orgánu, vyjma případů, kdy bylo správní řízení vedeno pro jednání, ke kterému došlo před vznikem funkce posuzované osoby. Jestliže potvrzení podle věty první a druhé nelze získat, protože je příslušný orgán dozoru odmítne vydat, učiní o těchto skutečnostech čestné prohlášení vlastním jménem posuzovaná osoba. Vykonává-li ve státě sídla či bydliště posuzované zahraniční osoby dozor nad finančním trhem několik orgánů, postačí potvrzení orgánu, jehož působnost nejblíže odpovídá působnosti Komise pro cenné papíry (dále jen "Komise") jakožto orgánu dozoru nad kapitálovým trhem.
(2) Žádost musí vždy obsahovat údaje o osobě žadatele.
(7) Cizí veřejná listina musí být opatřena vyšším ověřením listin (superlegalizována) nebo opatřena apostilou v souladu s příslušnou mezinárodní smlouvou, nestanoví-li jinak vyhlášená mezinárodní smlouva, kterou je Česká republika vázána. To neplatí pro cizí veřejnou listinu vydanou zahraničním správním úřadem, se kterým má Komise uzavřenou dohodu o spolupráci; seznam těchto úřadů uveřejní Komise ve Věstníku Komise pro cenné papíry.
(8) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované touto vyhláškou, uvede žadatel tuto skutečnost v žádosti, a nejsou-li důvody zjevné, nepředložení přílohy blíže odůvodní a důvody přiměřeně doloží.
INVESTIČNĺ SPOLEČNOSTI
a) údaj o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku žadatele, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií žadatele,
b) údaje o všech činnostech, pro které žadatel žádá vydání povolení, a
f) seznam osob s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti s údaji o těchto osobách, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na investiční společnosti a s přílohami podle § 13 za každou takovou osobu,
g) seznam osob úzce propojených s investiční společností s uvedením údajů o těchto osobách, s uvedením způsobu propojení a s uvedením skutečností, které by mohly bránit výkonu dozoru nad investiční společností,
h) plán obchodní činnosti investiční společnosti ve vztahu k jednotlivým činnostem podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi, včetně návrhu strategie činnosti,
j) návrh pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti podle zvláštního právního předpisu,
l) seznam investičních zprostředkovatelů, od nichž hodlá investiční společnost přijímat pokyny týkající se podílových listů, nebo čestné prohlášení o tom, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat.
b) zajištění přímého spojení s depozitářem, případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem fondu kolektivního investování nebo vedení jeho evidence,
e) seznam všech zákazníků, pro které investiční společnost vykonávala činnosti související s kolektivním investováním před podáním žádosti podle § 6, ledaže ke skončení vykonávání uvedené činnosti zjevně nedošlo v souvislosti s přípravou na zrušení investiční společnosti a závazky vůči takovým zákazníkům byly vypořádány nejméně 1 rok před podáním žádosti o odnětí povolení podle § 6,
INVESTIČNĺ FONDY
e) doba, na kterou má být povolení uděleno, a
e) seznam osob, které budou mít kvalifikovanou účast na investičním fondu, s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na investičním fondu a přílohami podle § 13 za všechny takové osoby,
f) seznam osob, které budou úzce propojeny s investičním fondem, s uvedením údajů o těchto osobách a s uvedením způsobu propojení a skutečností, které by mohly bránit výkonu dozoru nad investičním fondem,
g) plán obchodní činnosti investičního fondu podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti,
i) návrh pravidel obezřetného podnikání a pravidel vnitřního provozu investičního fondu ve smyslu zvláštního právního předpisu,
k) návrh depozitářské smlouvy, případně smlouva o smlouvě budoucí uzavřená s bankou, která bude vykonávat činnost depozitáře pro investiční fond,
l) návrh obhospodařovatelské smlouvy, včetně údajů o osobě, která bude majetek investičního fondu obhospodařovat,
m) návrh smluv, na jejichž základě budou některé z činností investičního fondu zajišťovány jinou osobou, spolu s údaji o osobách, které budou tyto činnosti smluvně zajišťovat, včetně dokladů prokazujících zkušenosti jejich vedoucích osob se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu investičního fondu a
n) dále údaje a doklady přiměřeně podle § 5 odst. 2 a 3.
SPOLEČNÁ USTANOVENĺ PRO INVESTIČNĺ SPOLEČNOSTI A INVESTIČNĺ FONDY
Přílohy žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby
investiční společnosti nebo investičního fondu
d) přehled právnických osob, ve kterých posuzovaná osoba působila jako statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, a to za období posledních 10 let,
Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti
na investiční společnosti nebo investičním fondu
Přílohy k žádosti o souhlas k nabytí účasti
e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku, včetně informace o prodlení s plněním takových závazků,
m) čestné prohlášení o tom, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu Komise, ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení investiční společnosti nebo investičního fondu, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Komisi o vydání souhlasu předchozího, a
c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele.
Náležitosti žádosti o povolení fúze nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu jsou
b) údaj o obchodní firmě nástupnických společností,
c) rozhodný den fúze,
d) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram fúze nebo rozdělení,
e) údaje o tom, která z nástupnických společností bude obhospodařovat podílové fondy dosud obhospodařované účastníkem fúze nebo rozdělovanou společností,
f) údaje o tom, která z nástupnických společností bude poskytovat služby týkající se majetku svěřeného zákazníky účastníku fúze nebo rozdělované společnosti, a
Přílohy žádosti o povolení k fúzi nebo rozdělení
b) projekt rozdělení nebo návrh smlouvy o rozdělení v případě, že dochází k rozdělení sloučením,
c) společnou zprávu představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o fúzi a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání fúze,
d) zprávu představenstva zanikající společnosti o rozdělení a zprávu dozorčí rady zanikající společnosti o přezkoumání rozdělení,
e) znaleckou zprávu o rozdělení nebo znalecké zprávy o rozdělení v případě, že dochází k rozdělení sloučením,
f) společnou znaleckou zprávu o fúzi nebo znalecké zprávy o fúzi,
g) posudek znalce podle zvláštního právního předpisu, není-li součástí znalecké zprávy o fúzi nebo rozdělení,
h) notářský zápis o usnesení valné hromady společnosti zanikající rozdělením; to neplatí, pokud se jedná o rozdělení sloučením,
i) konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem v případě, že je žadatel součástí konsolidačního celku,
j) mezitímní účetní závěrku a zprávu auditora o jejím ověření, pokud konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhu smlouvy o fúzi nebo smlouvy o rozdělení uplynulo více než 6 měsíců,
k) seznam vedoucích osob nástupnické společnosti nebo nástupnických společností s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny, a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu, nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením skutečností, na jejichž základě budou tyto osoby skutečně řídit nástupnické společnosti, a s přílohami podle § 11, případně § 13 za každou takovou osobu,
l) seznam osob, které v důsledku fúze nebo rozdělení získají kvalifikovanou účast na nástupnických společnostech, a doklady pro posouzení vhodnosti těchto osob z hlediska zdravého a obezřetného vedení obdobně podle § 13,
m) popis skupin osob, mezi nimiž a nástupnickými společnostmi vznikne v důsledku fúze nebo rozdělení úzké propojení,
n) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností do nové organizační struktury, popis přesunu a úpravy kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,
o) rozbor personálních a technických nároků fúze nebo rozdělení pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a
p) přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle § 5, případně § 9, ke kterým dojde v důsledku fúze nebo rozdělení, a přílohy podle § 5, případně § 9, s ohledem na změněné skutečnosti.
PODĺLOVÉ FONDY
Náležitosti žádosti o povolení k vytvoření
otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu
d) smluvní podmínky pro vydávání a odkupování podílových listů,
e) depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh,
d) základní charakteristiku podílníků a velikosti jejich podílů,
Náležitosti žádosti o povolení převodu
obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost
Přílohy žádosti o povolení převodu
h) doklady prokazující, že vlastní kapitál přebírající investiční společnosti odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost, a
d) smluvní podmínky pro vydávání a odkupování podílových listů podílového fondu, který má vzniknout splynutím,
e) údaje o vedoucích osobách depozitáře podílového fondu, který má vzniknout splynutím, a jejich strukturované profesní životopisy obsahující zejména údaje o dosažené kvalifikaci a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím, ledaže depozitářem podílového fondu, který vznikne splynutím, bude depozitář podílového fondu, který splynutím zanikne,
f) údaje o vedoucích osobách investiční společnosti, která bude podílový fond obhospodařovat, včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím,
g) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond vzniklý splynutím, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,14)
h) návrh depozitářské smlouvy týkající se podílového fondu, který vznikne splynutím, a
i) přílohy podle § 17 písm. f) a g) přiměřeně zamýšlenému splynutí.
ZAHRANIČNĺ SPECIÁLNĺ FONDY
f) potvrzení příslušného dozorového úřadu státu, ve kterém má žadatel sídlo a skutečné sídlo, o tom, že mu tento úřad vydal povolení ke kolektivnímu investování a že nemá námitky proti veřejnému nabízení cenných papírů tohoto fondu v České republice; toto potvrzení nesmí být starší než 6 měsíců,
i) platné znění právní úpravy kolektivního investování a dozoru nad kolektivním investováním ve státě, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo; pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a doloží.

References: zákona č. 189
 § 13
 § 6
 § 6
 § 13
 § 5
 § 11
 § 11
 § 13
 § 13
 § 5
 § 9
 § 5
 § 9
 § 17