Source: https://es.scribd.com/doc/92137353/CONASEV
Timestamp: 2016-05-27 14:04:20+00:00

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HISTORIA DE LA INSTITUCIÓN La Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores, CONASEV, es una institución pública del Sector Economía y Finanzas. Fue creada formalmente el 28 de mayo de 1968, habiendo iniciado sus funciones el 02 de junio de 1970, a partir de la promulgación del Decreto Ley Nº 18302. Actualmente se rige por su Ley Orgánica, Decreto - Ley Nº 26126 publicada el 30 de diciembre de 1992, la cual establece que, la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores, CONASEV, es una institución pública del Sector Economía y Finanzas, cuya finalidad es promover el mercado de valores, velar por el adecuado manejo de las empresas y normar la contabilidad de las mismas. Tiene personería jurídica de derecho público interno y goza de autonomía funcional, administrativa y económica. De acuerdo a la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861, la CONASEV es la institución pública encargada de la supervisión y el control del cumplimiento de dicha ley. De acuerdo a su ley orgánica, CONASEV tiene como sus funciones: • Estudiar, promover y reglamentar el mercado de valores, controlando a las personas naturales y jurídicas que intervienen en éste • Velar por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de precios en ellos y la información necesaria para tales propósitos. • Promover el adecuado manejo de las empresas y normar la contabilidad de las mismas • Reglamentar y controlar las actividades de las empresas administradoras de fondos colectivos, entre otras.
III. FUNCIONES LEY N° 26126:LEY ORGANICA DE CONASEV Artículo 2 ° FUNCIONES- INC.O) INCORPORADO MEDIANTE LEY 27649 Estudiar, promover y reglamentar el mercado de valores y controlar a las personas naturales y jurídicas que intervienen en dicho mercado; Reglamentar y controlar las actividades de las empresas administradoras de fondos colectivos; Velar por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de los precios en ellos y la
755. inversionistas u otros interesados sobre materias de su competencia. Dictar las normas para elaborar y presentar los estados financieros individuales y consolidados y cualquier otra información complementaria. señalando los requisitos que debe satisfacerse para ello.
. Absolver las consultas e investigar las denuncias o reclamaciones que formulen accionistas. así como controlar su cumplimiento. procurando la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos.( INCORPORADO POR LEY N° 27323) Vigilar la actuación de las sociedades auditoras designadas por las personas naturales o jurídicas sometidas a su. Llevar el Registro Público de Valores e intermediarios. Formar y difundir la estadística nacional de valores. Normar y controlar las actividades de los fondos mutuos de inversión en valores y de las sociedades administradoras. Supervisar el cumplimiento de la Ley General de Sociedades por las sociedades anónimas abiertas a que hace referencia el capítulo III del título IX del Decreto Legislativo No. los resultados de las operaciones y los flujos de efectivo de las empresas y entidades comprendidas dentro del ámbito de supervisión. Participar en organismos internacionales vinculados a materias de su competencia y celebrar convenios con ellos y con entidades reguladoras de los mercados de valores de otros países.. cuidando que reflejen razonablemente la situación financiera.protección de los inversionistas.. de acuerdo con las normas contables vigentes en el país.
Dado en la Casa de Gobierno. Artículo 2º. LEY ORGANICA DE CONASEV (TRANSCRIPCION COMPLETA) Decreto ley N° 26126-1992 Publicado el 30/12/1992 EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Gobierno de Emergencia y Reconstrucción Nacional. velar por el acertado manejo de las empresas y normar la contabilidad de las mismas. es una institución pública del Sector Economía y Finanzas. a los veinticuatro días del mes de diciembre de mil novecientos noventidos.Apruébase el Texto Único Concordante de la Ley Orgánica de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores que consta de cinco (05) Títulos y veinticuatro (24) Artículos. inició sus funciones el 2 de junio de 1970. Fue creada formalmente el 28 de Mayo de 1968.. Dicho Texto Único entrará en vigencia el día de su publicación en el Diario Oficial "El Peruano". la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores. numerales o literales.Toda referencia que en cualquier norma legal se haga al Decreto Legislativo Nº 198. CONASEV. CONASEV. De acuerdo a la Ley del Mercado de Valores. a partir de la promulgación del Decreto Ley N° 18302. Decreto Ley N° 26126 publicada el 30 de diciembre de 1992. Decreto legislativo N° 861 .La Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores. en Lima. la cual establece que . Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. es una institución pública del Sector Economía y Fianzas. la CONASEV es la institución pública encargada de la supervisión y control del cumplimiento de dicha ley. Artículo 3º. Tiene personería jurídica de derecho público interno y goza de autonomía funcional. se entenderá efectuada al presente Decreto Ley. cuya finalidad es promover el mercado de valores. Ha dado el Decreto Ley siguiente: Artículo 1º...Derógase el Decreto Legislativo Nº 198. Actualmente se rige por su ley Orgánica. con la variación correspondiente en los artículos. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la República OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Relaciones Exteriores VICTOR MALCA VILLANUEVA Ministro de Defensa CARLOS BOLOÑA BEHR Ministro de Economía y Finanzas JUAN BRIONES DAVILA Ministro del Interior FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia VICTOR PAREDES GUERRA Ministro de Salud
. administrativa y económica.
velar por el adecuado manejo de las empresas y normar la contabilidad de las mismas. FINALIDAD. Tiene personería jurídica de derecho público interno y goza de autonomía funcional. Comunicaciones.ABSALON VASQUEZ VILLANUEVA Ministro de Agricultura JORGE CAMET DICKMANN Ministro de Industria.INC. Lima. Rige su funcionamiento de acuerdo a las disposiciones que contiene el presente Decreto Ley. administrativa y económica. 29 de diciembre de 1992 ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la República OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Relaciones Exteriores CARLOS BOLOÑA BEHR Ministro de Economía y Finanzas TEXTO UNICO CONCORDADO DE LA LEY ORGANICA DE LA COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES TITULO I DE LA DENOMINACION. DOMICILIO Y FUNCIONES Artículo 1 ° DEFINICION La Comisión Nacional Supervisora de Empresa y Valores .CONASEV. Turismo. Vivienda y Construcción JAIME SOBERO TAIRA Ministro de Pesquería ALBERTO VARILLAS MONTENEGRO Ministro de Educación MANUEL VARA OCHO Ministro de la Presidencia. Integración y Negociaciones Comerciales Internacionales DANIEL HOKAMA TOKASHIKI Ministro de Energía y Minas AUGUSTO ANTONIOLI VASQUEZ Ministro de Trabajo y Promoción Social ALFREDO ROSS ANTEZANA Ministro de Transportes.O) INCORPORADO MEDIANTE LEY 27649
. es una Institución Pública del Sector Economía y Finanzas cuya finalidad es promover el mercado de valores. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Artículo 2 ° FUNCIONES.
impartirles normas sobre el contenido de sus dictámenes y requerirles cualquier información o antecedente relativo al cumplimiento de sus funciones. i) Supervisar el cumplimiento de la Ley General de Sociedades por las sociedades anónimas abiertas a que hace referencia el capítulo III del título IX del Decreto Legislativo No. (INCORÓRADO POR LEY N°27323) ñ) Ejercer las atribuciones de ejecución coactiva sobre las personas naturales o jurídicas sujetas a supervisión.( MODIFICADO POR LEY N° 27323) l) Vigilar la actuación de las sociedades auditoras designadas por las personas naturales o jurídicas sometidas a su supervisión. d) Velar por la transparencia de los mercados de valores. la correcta formación de los precios en ellos y la protección de los inversionistas. m) Contratar los servicios de peritos y técnicos. j) Normar y controlar las actividades de los fondos mutuos de inversión en valores y de las sociedades k) Dictar las normas para elaborar y presentar los estados financieros individuales y consolidados y cualquier otra información complementaria. así como dictar las respectivas medidas correctivas. b) DEROGADO POR LEY N° 27323 c) Reglamentar y controlar las actividades de las empresas administradoras de fondos colectivos. 755. inversionistas u otros interesados sobre materias de su competencia. así como controlar su cumplimiento. f) Formar y difundir la estadística nacional de valores. de acuerdo con las normas contables vigentes en el país. conforme a lo previsto en la ley de procedimientos Ejecución Coactiva. ll) Requerir de las reparticiones públicas y entidades estatales los informes que considere necesarios. señalando los requisitos que debe satisfacerse para ello. mercado de productos y fondos colectivos. así como sus intereses y moras. (INCORPORADO MEDIANTE LEY N° 27323) o) Tipificar las conductas infractoras del mercado de valores. procurando la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos.Son funciones de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores las siguientes: a) Estudiar. h) Llevar el Registro Público de Valores e intermediarios. e) Absolver las consultas e investigar las denuncias o reclamaciones que formulen accionistas. cuando corresponda. g) Participar en organismos internacionales vinculados a materias de su competencia y celebrar convenios con ellos y con entidades reguladoras de los mercados de valores de otros países. los resultados de las operaciones y los flujos de efectivo de las empresas y entidades comprendidas dentro del ámbito de supervisión. n) Ejercer la facultad para administrar y recaudar las contribuciones para el sostenimiento de CONASEV. (INCORPORADO POR LEY N° 27649) PARRAFO DEROGADO MEDIANTE LEY N° 27323
. promover y reglamentar el mercado de valores y controlar a las personas naturales y jurídicas que intervienen en dicho mercado. cuidando que reflejen razonablemente la situación financiera.
Las empresas bancarias. en los aspectos que signifiquen una participación en el Mercado de Valores. uno de los cuales es designado Presidente. h) Los impedidos por las Leyes que les respectan. Artículo 6 ° QUIENES NO PUEDEN SER DIRECTORES (INC C DEROGADO E INC. y. Artículo 5 ° REQUISITOS PARA EL CARGO DE DIRECTOR Para ser miembro del Directorio se requiere: a) Ser peruano de nacimiento. c) DEROGADO POR LEY 27323 d) Dos o mas personas que tengan entre si parentesco dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad. Se compone de nueve miembros. lo están también a la de CONASEV. asesores y empleados de CONASEV. b) Gozar de pleno ejercicio de los derechos civiles. Para el mejor cumplimiento de sus fines podrá establecer dependencias en cualquier parte del territorio de la República. sus cónyuges y sus parientes consanguíneos hasta el cuarto grado o afines dentro del segundo grado. la fe pública o los deberes de función o por delitos tributarios.
. LL) MODIFICADO POR LEY N° 27323) No pueden ser miembros del Directorio: a) Los funcionarios.. TITULO II DEL DIRECTORIO Artículo 4 ° DE LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO El Directorio es el máximo órgano de gobierno. financieras o legales. asesores y empleados de las bolsas de valores. nombrados por resolución suprema refrendada por el Ministro de Economía y Finanzas. simultáneamente. b) Los directores funcionarios. i) Los parientes y el cónyuge del Presidente de la República o del Ministro de Economía y Finanzas. f) Quienes hubieren sido declarados en quiebra aunque se hubiese sobreseído el respectivo procedimiento. e) Los miembros de una misma sociedad conyugal. c) Tener solvencia moral. g) Quienes hayan sido condenados por la comisión de delitos contra el patrimonio. d) Poseer conocimiento y experiencia en materias económicas. El Directorio se renueva anualmente por tercios. Artículo 3 ° SEDE DE COMISION La Comisión tiene por sede la ciudad de Lima. financieras y de seguros sometidas a la supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros.
(SUSTITUIDO POR LA LEY N° 27323) m) Quienes tengan obligaciones en mora con el Fisco. c) Los valores que provengan de la condición de usuario de un servicio público o hayan sido adquiridos para fines de desgravamen tributario. l) Los accionistas. n) Quienes tengan la mayor parte de su patrimonio afectado por embargos definitivos. directores y funcionarios de los agentes de intermediación. si las tuvieren. Artículo 9 ° VACANCIA DEL CARGO Además del caso de fallecimiento. de la Ley General de Sociedades. c) Pérdida de las calidades exigidas en los incisos b) y c) del artículo 5o. ll) Los accionistas. El director que concluya su período puede continuar en el ejercicio del cargo en tanto la persona designada para sustituirlo no se haya incorporado. En todo caso. el cargo de Director vaca por: a) No asumirse dentro de los treinta días calendarios siguientes a la designación. directores. b) Renuncia. El presente impedimento alcanza también a los parientes de las personas antes mencionadas.
.. mientras se encuentren en el ejercicio de sus cargos. asesores y empleados de las empresas que requieran autorización de CONASEV para su funcionamiento. Artículo 7 ° DURACION DEL CARGO Los directores son nombrados por un período de tres años y solo pueden ser removidos por falta grave. así como los accionistas que posean más del 5% del capital de las emisoras de valores de oferta pública. Los directores están también prohibidos de prestar asesoría o suministrar información con relación a las actividades que CONASEV debe normar o supervisar. los directores deben abstenerse de participar en las juntas generales de accionistas de las sociedades en las que posean acciones y que se encuentren sometidas al control y supervisión de CONASEV. y. mediante resolución suprema refrendada por el Ministro de Economía y Finanzas. efectuar transacciones con valores mobiliarios o incrementar sus tendencias previas de valores. funcionarios. y. según la definición del inciso n) del artículo 8° de la Ley del Mercado de Valores. Artículo 8 ° PROHIBICIONES DEL CARGO-EXCEPCIONES Es prohibido a los directores. k) Los dirigentes de partidos políticos en ejercicio. sus cónyuges y parientes. b) Las acciones que se suscriban en ejercicio del derecho de preferencia consagrado por el inciso 4) del artículo 109o. Se exceptúa de lo dispuesto en el párrafo anterior a: a) Las acciones liberadas.j) Los senadores y diputados. aprobada por el Decreto Legislativo N° 861.
a cuanta persona estime que pueda contribuir al éxito de las investigaciones que efectúe. g) Fijar los requisitos y procedimientos para la inscripción de valores de oferta pública en el Registro Público de Valores e Intermediarios. Artículo 11 ° FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DEL DIRECTORIO. la suspensión de su negociación y la exclusión de estos del Registro Público de Valores e Intermediarios. Artículo 10 ° DEL ORGANO QUE DECLARA LA VACANCIA Las vacancias serán declaradas por el Directorio y puestas en conocimiento del titular del sector para los fines consiguientes. aprobar sus estatutos y reglamentos internos. y. revocarles la autorización de funcionamiento y autorizar su disolución.
. g) Contravención de lo dispuesto en el artículo anterior. f) Autorizar el funcionamiento de mecanismos centralizados de negociación y aprobar los reglamentos que han de regirlos. i) Someter al Ministerio de Economía y Finanzas proyectos de dispositivos legales en materias de su competencia institucional. así como las modificaciones de unos y otros. además de las que se le asignan en la Ley del Mercado de Valores o en otras normas legales. concederles dichas autorizaciones.d) Impedimento sobreviniente. f) Inasistencia a cuatro sesiones ordinarias consecutivas o a más de la mitad de las celebradas en un semestre. así como aquellas a que deben sujetarse las personas naturales y jurídicas sometidas al control y supervisión de CONASEV. j) Disponer investigaciones y visitas de inspección. así como citar bajo el apremio que señala la ley para los testigos. b) Dictar las normas que regulen las operaciones en el mercado de valores. así como concederles dichas autorizaciones. d) Establecer los procedimientos para obtener las autorizaciones de organización y de funcionamiento de las sociedades agentes de bolsa y las sociedades intermediarias. e) Grave incapacidad física permanente. aprobar sus estatutos y revocarles la autorización de funcionamiento. salvo licencia oportunamente concedida. e) Autorizar la organización y el funcionamiento de las instituciones de compensación y liquidación de valores y aprobar sus estatutos y reglamentos. las siguientes: CONCORDANCIA RC 0843-1997-EF/94 Artículo 76 ° a) Aprobar las políticas operativas y los programas de CONASEV.MODIFICADO CONCORDANCIA RC 0079-1997-EF/94 Artículo 6 ° Son funciones y atribuciones del Directorio. h) Normar la inscripción de los valores en bolsa. c) Determinar los procedimientos para obtener las autorizaciones de organización y de funcionamiento de las bolsas.
de la Ley del Mercado de Valores. t) Resolver en última instancia administrativa. con observancia. con delegación de facultades y definición de instancias. para que se resuelva de manera expeditiva los asuntos de competencia de CONASEV. 21907. q) Designar y remover. s) Aprobar los derechos y contribuciones para el sostenimiento de CONASEV a que se refiere el artículo 18o. al Gerente General. Las personas que rehúsen suministrar a CONASEV la información que ella requiera para los fines señalados en el inciso j) o la suministrasen de manera inexacta o falsa. las reclamaciones que se originen en disposiciones emanadas de CONASEV. definitivamente. l) Autorizar el establecimiento de fondos mutuos de inversión en valores y el funcionamiento de las sociedades que los administran. m) Aprobar el Reglamento de Organización y Funciones de CONASEV. (MODIFICADO POR LEY 27649) u) Aprobar a propuesto del Gerente General y con arreglo a las disposiciones legales sobre la materia el proyecto de presupuesto de CONASEV así como supervisar su ejecución. en uno y otro caso. v) Aprobar el balance general estado de ganancias y pérdidas y la memoria anual. entre los agentes de intermediación en el Mercado de Valores y sus comitentes. n) Decidir la apertura de dependencias de CONASEV en lugares distintos al de su sede. incurren en el delito tipificado en el artículo 242o. las controversias que se susciten entre las Bolsas de valores y las entidades emisoras o los agentes de intermediación en el Mercado de Valores. r) Establecer los procedimientos. según se contempla en el Decreto Ley No. ll) Autorizar la organización y el funcionamiento de las empresas administradoras de fondos colectivos. así como fijarle sus remuneraciones. así como solicitar su disolución. ñ) Elegir de su seno al Vicepresidente. así como decidir su remoción y predeterminar al funcionario que ha de reemplazar en caso de ausencia o impedimentos temporales.k) Imponer sanciones a quienes contravengan la Ley del Mercado de Valores o las regulaciones que emanen de CONASEV. así como resolver. en la vía administrativa. de las limitaciones legales. w) Autorizar la realización de los actos y la celebración de los contratos necesarios para el cumplimiento de los fines institucionales. y establecer los períodos y los procedimientos para su pago. o) Fijar el procedimiento a observarse en sus sesiones. entre estos y las dos primeras y. y. a propuesta del Gerente General. del Código Penal. así como los demás reglamentos internos. CONCORDANCIA RC 0026-2000-EF/94 Artículo 147 ° Artículo 12 ° DEL COMITE CONSULTIVO
. p) Designar a propuesta del Presidente. según el artículo 92o. al personal de confianza . sin perjuicio de la atribución que compete a los Consejos Directivos de las Bolsas. así como entre las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversión en valores y de fondos de inversión en valores y sus partícipes.
de cuyo manejo responde ante el Directorio. TITULO III DEL GERENTE GENERAL Artículo 14 ° CARGO DE GERENTE GENERAL El Gerente General es el principal funcionario técnico y administrativo de la Comisión. objetivos y metas aprobadas por el Directorio.
. h) Designar. en concordancia con la política. suspender y remover a los servidores de la Comisión que señale el Reglamento de Organización y Funciones. i) Las demás que le señalen la ley o los reglamentos o le acuerde el Directorio. y. Artículo 13 ° FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DEL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO Son funciones y atribuciones del presidente del Directorio las siguientes: a) Ejercer la representación oficial de la Comisión. promover.. con aprobación del Directorio. b) Someter al Directorio los planes y programas anuales de la Comisión. Artículo 15 ° REQUISITOS E IMPEDIMENTOS PARA SER MIEMBRO DEL DIRECTORIO Es aplicable al Gerente General lo dispuesto en los artículos 5o. d) Ejecutar los acuerdos del Directorio. e) Emitir o refrendar los informes técnicos que eleva al Directorio. así como fijarles sus remuneraciones. e) Suscribir los Balances de la Comisión. d) Supervisar la marcha institucional.El Directorio podrá disponer la constitución de un Comité Consultivo. Artículo 16 ° FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DEL GERENTE GENERAL El Gerente General tiene las funciones y atribuciones siguientes: a) Dirigir. las demás que le competen. b) Convocar a las sesiones de Directorio. El Gerente General podrá delegar en funcionarios de la Comisión la atribución a que se refiere el inciso f) y. coordinar. presidirlas y dirimir las votaciones en caso de empate. g) Disponer la inspección de los libros y demás documentos de las personas o entidades sujetas al control o supervisión de la Comisión así como citar a sus representantes para los esclarecimientos a que hubiere lugar. f) Ejercer la representación legal de la Comisión. c) Cumplir y hacer cumplir los acuerdos del Directorio. c) Proponer al Directorio los acuerdos y decisiones adoptar. a fin de que emita opinión sobre asuntos específicos relacionados con las actividades institucionales. integrado por personas ajenas a la Comisión. cuando corresponda. así como los reglamentos internos que estime necesarios para el mejor funcionamiento de la misma. supervisar y controlar las acciones de los diferentes órganos de la Comisión. y 6o.
La referida en el inciso e) es de recaudación anual.05% de dicha cantidad. independientemente de las tasas por los procedimientos administrativos que se fijan en el TUPA. TITULO IV DEL REGIMEN ECONOMICO Y FINANCIERO Artículo 18 ° DE LAS CONTRIBUCIIONES. e) Tratándose de Bolsa de Valores. Sociedades Intermediarias de Valores. sin exceder el 0. las contribuciones serán determinadas por decreto supremo refrendado por el Ministerio de Economía y Finanzas. Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores. sin exceder del uno por mil (0. sin exceder el uno por mil (0. Empresas Clasificadoras de Riesgo.001) en un año. fondos mutuos de inversión en valores y fondos de inversión.
. Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión. c) Tratándose de patrimonios autónomos. en proporción al monto efectivamente negociado. b). sin exceder los límites establecidos en esta Ley y liquidadas en forma mensual.Artículo 17 ° ASISTENCIA A LAS SESIONES DEL DIRECTORIO El Gerente General asiste a las sesiones del Directorio. Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversión en Valores. También constituyen ingresos de CONASEV las multas impuestas. con excepción de los emisores en virtud de patrimonios autónomos. b) Tratándose de los emisores. d) Tratándose de fondos colectivos. así como los intereses y mora generados por éstas. Esta contribución es de periodicidad mensual. Esta Contribución es de priodocidad mensual. las ganancias e ingresos financieros. Artículo 20 ° APLICACION DEL SALDO DEL BALANCE En el caso de que al finalizar el ejercicio presupuestal existiera un saldo de balance. c) y d) del presente artículo . salvo que CONASEV fije periodos mayores. los recursos que perciba por la venta de las publicaciones que elabore. Las contribuciones se fijan de acuerdo a lo siguientes: a) Tratándose de Agentes de Intermediación. los recursos que perciba como resultado de contratos o convenios de cooperación para la promoción y difusión del mercado de valores. Esta contribución es de periodicidad mensual. (ARTICULO SUSTITUDO POR LEY N° 27323) Artículo 19 ° RECURSOS PROPIOS Los recursos que se generen por los servicios que presta la Comisión constituyen ingresos propios los que serán utilizados para financiar su Presupuesto. Sociedades Tituliizadoras y cualquier otro partícipe que requiera autorización o se encuentre supervisado por CONASEV.001) en un año.001) de dicho monto. y. En los casos de los incisos a).MODIFICADO POR LEY N° 27323 Los gastos de funcionamiento de CONASEV se cubren con las contribuciones que cobra por los servicios de supervisión que presta. éste será aplicado en el ejercicio presupuestal siguiente. las donaciones que reciba y las transferencias que pudiera efectuarle el tesoro público. Sociedades Agentes de Bolsa. calculada sobre el valor activo del fondo al último día de cada mes. en proporción al total de los valores objeto de oferta pública sin exceder anualmente el uno por mil (0. de acuerdo al monto que se determine por decreto supremo refrendado por el Ministerio de Economía y Finanzas. fondos mutuos de inversión en valores y fondos de inversión. calculada sobre el valor del patrimonio o del fondo el último día de cada mes.
Artículo 21 ° DONACIONES A FAVOR DE CONASEV Las donaciones que se efectúen en favor de la Comisión no podrán emanar de las entidades y personas sujetas a su control o supervisión. Artículo 22 ° NORMAS PARA LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO En la ejecución de su presupuesto la Comisión se regirá por las normas que para las empresas estatales señale la ley de la materia en cuanto sean aplicables TITULO V DEL REGIMEN DEL PERSONAL Artículo 23 ° REGIMEN LABORAL Los trabajadores de esta Comisión están comprendidos en el régimen laboral de la actividad privada..
. salvo que reciban autorización previa del Directorio. Artículo 24 ° PROHIBICIONES PARA LOS TRABAJADORES Es aplicable a los trabajadores de la Comisión. lo dispuesto en el artículo 8o.
de ser el caso. encaminadas a fortalecer su capacidad de detección de malas prácticas y de sanción a todos aquellos que infrinjan las normas que rigen el mercado de valores y afecten su transparencia e integridad. Para ello es necesario reforzar el marco normativo. Presidente de
. recogiendo los principios que deben cumplir quienes actúan en dicho mercado y generando mecanismos más efectivos para desincentivar y. manifestó Michel Canta. introduce importantes normas de conducta a los diversos participantes del mercado de valores y promueve una mayor transparencia de las operaciones. los principios de transparencia e integridad del mercado de valores”. se suma a una serie de iniciativas que viene impulsando en los últimos meses la Comisión Nacional Supervisora de Empresas de Valores (CONASEV).Órgano de control Institucional
Oficina de Asesoría Jurídica Oficina de Planeamiento y Procedimiento
Dirección de Patrimonios Autónomos
Dirección de Emisores
La Ley N° 29660. “Nuestro objetivo es fortalecer los estándares de conducta y mejorar la transparencia de las operaciones del mercado de valores. anular aquellas prácticas que violan la Ley del Mercado de Valores y perjudican la confianza. que sanciona con pena de cárcel la manipulación de precios.
se busca crear los desincentivos al uso de estas prácticas y permitir así una adecuada formación de precios en el mercado de valores. aquellas personas que hayan realizado operaciones en las que el monto del beneficio obtenido. la pérdida evitada o el perjuicio causado. quien destacó el apoyo brindando por el Ministerio de Economía y Finanzas y la Comisión de Economía del Congreso en la aprobación de esta Ley.
. La sanción de dichas malas prácticas demandará una estrecha colaboración con el Ministerio Público. Hasta antes de la aprobación de la Ley. con la incorporación de la manipulación de precios. sea superior a las 300 Unidades Impositivas Tributarias (UIT).CONASEV. el uso de la información privilegiada era la única práctica indebida que estaba tipificada en el Código Penal y. es decir 1 080 000. La norma establece que serán sancionadas con pena privativa de libertad. no menor de un año ni mayor de cinco años.
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