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Cómo mejorar el rendimiento de nuestros programas? La preparación de un plan de evaluación El marco de rendimiento y la reserva de eficacia - PDF
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Fernando Núñez Martín
1 European Institute of Public Administration - Institut européen d administration publique Cómo mejorar el rendimiento de nuestros programas? La preparación de un plan de evaluación El marco de rendimiento y la reserva de eficacia Enrique Martinez Cantero y Ricardo Pedraz González learning and development - consultancy - research EIPA, 12/9/2015
2 Indice de contenidos de la sesión Por qué evaluar? Por qué medir el rendimiento? Referencias Normativas Por qué (pueden) fracasar las evaluaciones? Evaluación y Marco de Rendimiento en el periodo Evaluación y Marco de Rendimiento en la lógica de intervención Diseño del Plan de Evaluación: términos de referenica, tipos, criterios Características del Marco de Rendimiento Preguntas (durante o al final de la sesión)
3 Por qué evaluar? 3 Enrique Martínez Cantero
4 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras 4
5 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras 5
6 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras Qué opináis? Gratis Precio subsidiado Precio de mercado 6
7 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras Nueva evidencia La teoría económica dice que aquellos bienes y servicios que tengan un beneficio positivo para el conjunto de la sociedad deben ser fuertemente subsidiados o incluso entregados de forma gratuita, dependiendo del alcance del beneficio individual 7
8 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras Qué opináis? Gratis Precio subsidiado Precio de mercado 8
9 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras Nueva evidencia 9
10 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras Qué opináis? Gratis Precio subsidiado Precio de mercado 10
11 Por qué evaluar? El caso de las mosquiteras Qué paso? Una evaluación de las posibles alternativas realizada con un análisis contra factual llegó a la siguientes conclusiones: Las personas que adquirían las mosquiteras mediante su compra no las usaban más que aquellas otras que las recibían gratis El aumento de precios, incluso en pequeñas proporciones, reduce considerablemente la demanda de mosquiteras La reducción del subsidio del 100% al 90% (60 céntimos) redujo la demanda en un 60% 11
12 Por qué evaluar? EVALUARÍAIS? EVALUARÍAIS UN PROGRAMA DE 10 AÑOS DE VIDA Y MÁS DE 880 M? QUÉ CREÉIS QUE ES RELEVANTE PARA PLANTEAR LA EVALUACIÓN DE UN PROGRAMA DE 10 AÑOS DE VIDA Y DE MÁS DE 880 MILLONES DE EUROS?
13 Referencias Normativas GENERAL Reglamento 1303/2013 EEMM contarán con los recursos necesarios para efectuar las evaluaciones y tendrán procedimientos para producir y recoger los datos requeridos. Las evaluaciones se realizarán por expertos internos o externos funcionalmente independientes de la ejecución. Se harán públicas. Guidance Document on Evaluation Plans Terms of Reference for Impact Evaluations Guidance on Quality Management of External Evaluations
14 Referencias Normativas GENERAL Es preciso evaluar: la eficacia la eficiencia el impacto de la ayuda de los Fondos EIE para mejorar la calidad en la concepción y la ejecución y de los programas, y determinar los efectos de los programas en relación con las metas basadas en la estrategia de la Unión para un crecimiento inteligente, sostenible e integrador (en función de la magnitud del programa en relación con) el producto interior bruto (PIB) (y, en su caso) el desempleo en el ámbito de programa de que se trate.
15 Marco de Rendimiento. Referencia Normativas Todos los Estados miembros establecerán una reserva nacional de rendimiento para el objetivo de Inversión en crecimiento y en empleo de la Política de Cohesión, así como para el FEADER y el FEMP. Estará constituida por el 6% de la asignación total, lo cual favorecerá el enfoque centrado en el rendimiento y la consecución de los objetivos de la Europa La asignación de la reserva se efectuará después del examen del rendimiento que se realice en el 2019.
16 Marco de Rendimiento. Referencia Normativas Acuerdo de Asociación (art. 15 R1303/2013) la metodología y los mecanismos que garanticen la coherencia en el funcionamiento del marco de rendimiento de conformidad con el artículo 21 Programas (art 96 R1303/2013) incluirán con respecto a cada eje prioritario una determinación de las etapas de ejecución y de los indicadores de productividad y, en su caso, de los indicadores de resultados, que deben utilizarse como hitos y metas del marco de rendimiento, de conformidad con el artículo 21, apartado 1, y el anexo II Método para el establecimiento del marco de rendimiento (Anexo II. R1303/2013) Reglamento de Ejecución (UE) nº 215/2014 en lo relativo a la determinación de los hitos y las metas en el marco de rendimiento y la nomenclatura de las categorías de intervención para los Fondos Estructurales y de Inversión Europeos Guía sobre el Examen del Marco de Rendimiento y la Reserva de Rendimiento Versión Final Mayo 2014
17 Por qué (pueden) fracasar las evaluaciones? No sabemos para qué evaluamos Los programas no están diseñados para ser evaluados No diseñamos la evaluación en función de lo qué esperamos de ella
18 Para qué evaluamos? Qué motivaciones hay detrás de cada actor en la evaluación? ANÁLISIS DE LAS MOTIVACIONES
19 Para qué evaluamos? Agente Función Motivación Inmediata (Realizaciones) Motivación Interna (Resultados) Motivación Transitiva (Impacto) Contratante: AAPP Elegir evaluador, suministrar información, garantizar la adecuación Reserva de Eficacia / no perder recursos / Cumplir el trámite Apoyar reprogramaciones en curso Mejorar su Programación y los efectos sobre la sociedad Evaluador: empresa consultora/universidad Evaluado: Conjunto de órganos ejecutores Coordinador gasto: Entidad Coordinadora Evaluar Beneficio económico Mantener el cliente Suministrar información Que continué el retorno Visibilidad Homogeneizar el proceso Reserva de Eficacia / no perder recursos / Cumplir el trámite Visibilidad Recomendar desde un punto de vista técnico mejoras en la programación Colaborar con su aportación al desarrollo regional Mejorar la Programación y los efectos sobre la sociedad Transversales: Instituto de la Mujer Garantizar perspectiva de género Que la evaluación contenga el principio Que la programación contenga el principio Mejorar la Programación y los efectos sobre la IO Transversales: Red Autoridades Ambientales Garantizar perspectiva ambiental Que la evaluación contenga el principio Que la programación contenga el principio Mejorar la Programación y los efectos sobre el MA Coordinador metodológico: Unidad de Evaluación Valorar metodología Que se utilice su metodología Que sea agregable Mejorar los sistemas de evaluación para que permitan mejorar la programación y los efectos sobre la sociedad Responsables Políticos Estudiar los resultados y tomar decisiones No perder recursos Utilizar resultados para el reporting (comunicación con los ciudadanos) Mejorar la sociedad
20 Para qué evaluamos? A la hora de hablar de las motivaciones para evaluar, la mayor parte de los autores citan las siguientes: Apoyar la toma de decisiones (sugerir cambios o legitimar). Mejorar el desarrollo y/o los resultados del programa Dar cuenta a la ciudadanía del modo en el que se está gastando su contribución Existe coherencia entre estas motivaciones y las los agentes que participan? 20 Enrique Martínez Cantero
21 Para qué evaluamos? Ejemplo Agente Función Motivación Inmediata (Realizaciones) Motivación Interna (Resultados) Motivación Transitiva (Impacto) Contratante: AAPP Elegir evaluador, suministrar información, garantizar la adecuación Reserva de Eficacia / no perder recursos / Cumplir el trámite Apoyar reprogramaciones en curso Mejorar su Programación y los efectos sobre la sociedad Evaluador: empresa consultora/universidad Evaluado: Conjunto de órganos ejecutores Evaluar Beneficio económico Mantener el cliente Suministrar información Que continué el retorno Visibilidad Recomendar desde un punto de vista técnico mejoras en la programación Colaborar con su aportación al desarrollo Coordinador gasto: Entidad Coordinadora Homogeneizar el proceso Reserva de Eficacia / no perder recursos / Cumplir el trámite Visibilidad Mejorar la Programación y los efectos sobre la sociedad Transversales: Instituto de la Mujer Garantizar perspectiva de género Que la evaluación contenga el principio Que la programación contenga el principio Mejorar la Programación y los efectos sobre la IO Transversales: Red Autoridades Ambientales Garantizar perspectiva ambiental Que la evaluación contenga el principio Que la programación contenga el principio Mejorar la Programación y los efectos sobre el MA Coordinador metodológico: Unidad de Evaluación Valorar metodología Que se utilice su metodología Que sea agregable Mejorar los sistemas de evaluación para que permitan mejorar la programación y los efectos sobre la sociedad Responsables Políticos Estudiar los resultados y tomar decisiones No perder recursos Utilizar resultados para el reporting (comunicación con los ciudadanos) Mejorar la sociedad 21 Enrique Martínez Cantero
22 Para qué evaluamos? INFORMES EVALUACION La Comisión, en colaboración con los Estados miembros, debe efectuar en 2019 un examen del rendimiento basado en un marco de rendimiento. Dicho marco de rendimiento debe definirse para cada programa para que se realice el seguimiento de los avances hacia los objetivos y metas fijados para cada prioridad en el transcurso del período de programación («período de programación»). Examen de rendimiento? Marco de rendimiento?
23 Informes de evaluacion y rendimiento Tareas de gestión, seguimiento, evaluación Informe de Evolución del Marco de Rendimiento (30 jun.) Informe de Evolución del Marco de Rendimiento (30 jun.) Informe de Resultados de Evaluación (31 dic.) + Informe Final de Ejecución (30 sep.) Evaluar la contribución del PO a los objetivos de cada Eje prioritario (Art. 56) Evaluar el impacto en relación con los objetivos UE2020 (Art 54)
24 Diseño de programas evaluables Qué hay que tener en cuenta en la planificación para que el programa sea evaluable? LA LÓGICA DE INTERVENCIÓN
25 La lógica de intervención Cuál es la hipótesis sobre la que trabajo? Necesidades La contribución al cambio Vínculo con otras políticas municipales, autonómicas, nacionales, europeas. Objetivos globales Objetivos específcicos Impactos esperados Resultados esperados Objetivos operativos Realizaciones propuestas Recursos Medidas 25
26 en el Marco de Rendimiento El marco de rendimiento consistirá en los hitos establecidos respecto a cada prioridad, en su caso, para el año 2018 (analizados en 2019) y los objetivos establecidos para 2023 (analizados en el 2024). Prioridad Indicador/Unidad Hitos para 2018 Hitos para 2023 Los hitos establecidos para 2018 incluirán los indicadores financieros, los indicadores de productos y, cuando proceda, los indicadores de resultados, vinculados a las políticas respaldadas.
27 en el Marco de Rendimiento Indicadores (Eje prioritario) Milestones (Hitos 2018) Target (Metas 2023) FINANCIERO OUTPUT DE RESULTADOS KEY IMPLEMENTATION STEPS Tiene que haber un indicador por prioridad Cuantía total del gasto elegible que se incluye en el sistema contable por parte de la autoridad de certificación Son elegidos por las autoridades de gestión de entre los indicadores incluidos en el Programa Operativo. Tienen que representar más del 50% de los recursos asignados a cada prioridad Los indicadores de resultado solo se incluirán cuando sean necesarios. Y solo deberían de incluirse cuando hubiera claramente una relación entre la intervención pública y el logro medible en el momento de la revisión. Los indicadores de resultado están asociados a la EU 2020, a la distancia del EEMM hacia dichos objetivos y a la Lógica de Intervención definida en el Programa Serán utilizados cuando NO es posible obtener outputs
28 en el Marco de Rendimiento INDICADORES A EFECTOS MARCO DE RENDIMIENTO: Articulo 5 del Reglamento 215/ Para todos los Fondos Estructurales y de Inversión Europeos, excepto el caso del FEADER, el hito y la meta para un indicador financiero harán referencia al IMPORTE TOTAL DEL GASTO SUBVENCIONABLE ANOTADO EN EL SISTEMA DE CONTABILIDAD DE LA AUTORIDAD DE CERTIFICACIÓN Y CERTIFICADO POR ESA AUTORIDAD de conformidad con el artículo 126, letra c), del Reglamento (UE) nº 1303/2013. En el caso del FEADER, harán referencia al gasto público total realizado CONSIGNADO EN EL SISTEMA COMÚN DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN. 3. Para todos los Fondos Estructurales y de Inversión Europeos, excepto en el caso del FSE y el FEADER, el hito y la meta para un indicador de productividad harán referencia a OPERACIONES, cuando todas las acciones que conduzcan a productos HAYAN SIDO APLICADAS EN SU TOTALIDAD, PERO PARA LAS CUALES NO SE HAYAN REALIZADO NECESARIAMENTE TODOS LOS PAGOS. En el caso del FSE y el FEADER, por lo que respecta a las medidas con arreglo al artículo 16, el artículo 19, apartado 1, letra c), el artículo 21, apartado 1, letras a) y (b), los artículos 27, 28, 29, 30, 31, 33 y 34 del Reglamento (UE) nº 1305/2013, TAMBIÉN PODRÁN HACER REFERENCIA AL VALOR ALCANZADO POR LAS OPERACIONES QUE SE HAYAN INICIADO, AUNQUE ALGUNAS DE LAS ACCIONES QUE CONDUZCAN A PRODUCTOS ESTÉN AÚN EN CURSO. En cuanto a otras medidas en el marco del FEADER, harán referencia a las operaciones finalizadas en el sentido del artículo 2, apartado 14, del Reglamento (UE) nº 1303/2013.
29 en el Marco de Rendimiento SEGUIMIENTO - INDICADORES FSE GUÍA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN FSE Anexo Reglamento FSE FEDER GUÍA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN FEDER y Anexo Reglamento FEDER y Guías MINHAP FEADER MARCO COMÚN DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN FEADER Anexos IV y V del Acto de Ejecución IND. de Contexto (o proxy) IND. de Ejecución IND. de Productividad IND. de Realización IND. de Resultado (inmediatos y l/p) IND. de Resultado IND. de Resultado IND. Target EIPA, 12/9/2015 IND. de Impacto - 29
30 en el Marco de Rendimiento SEGUIMIENTO - INDICADORES FSE FEDER FEADER VALORES INDICADORES EJECUCIÓN VALORES INDICADORES PRODUCTIVIDAD VALORES INDICADORES DE REALIZACIÓN Operaciones ejecutadas parcialmente o al completo Ejecutadas físicamente aunque no se hayan pagado Operaciones completadas y pagadas Operaciones Completadas Caso especial. Medidas Plurianuales. Pagos Anuales
31 Marco de Rendimiento Se puede cambiar el Marco de Rendimiento de los Programas?
32 Marco de Rendimiento MOTIVOS ACEPTADOS PARA REPROGRAMAR MARCO DE RENDIMIENTO DE LOS PROGRAMAS CAMBIOS económicos SIGNIFICATIVOS CAMBIOS medioambientales SIGNIFICATIVOS Cambios en el mercado laboral SIGNIFICATIVOS REASIGNACIÓN DE FONDOS entre Objetivos Temáticos o Prioridades ASIGNACIÓN DE LA RESERVA de Rendimiento EVIDENCIAS INCORRECTAS
33 El diseño de la evaluación Cómo preparamos de manera adecuada la evaluación? EL PLAN DE EVALUACIÓN
34 Sistema de Seguimiento y Evaluacion Mayor énfasis en el enfoque de RESULTADOS. Ser capaces de analizar si las distintas actuaciones han sido efectivas en el logro de los resultados. Y, en caso afirmativo, en qué medida lo han sido. Mejora del actual sistema de SEGUIMIENTO. Establecimiento de un sistema Reparto de responsabilidades Mejora de la calidad de los datos Formación específica Seguimiento de calidad que capture el IMPACTO de las intervenciones. Plan de EVALUACIÓN.
35 Definición del Plan de Evaluación
36 Definición del Plan de Evaluación Qué? Para qué? Cómo? Por qué? Quién? Para quién? De dónde? Cuándo?
37 Definición del Plan de Evaluación Los EEMM deberán elaborar un plan de evaluación. La autoridad de gestión o el Estado miembro deben diseñar un plan de evaluación, que pueda incluir más de un programa. Durante el período de programación, las autoridades de gestión deben garantizar que se realicen evaluaciones para estimar la eficacia, la eficiencia y el impacto del programa. Para facilitar las decisiones de gestión, debe informarse al comité de seguimiento y a la Comisión de los resultados de las evaluaciones.
38 Términos de referencia y criterios Recomendación de contenidos minimos: Antecedentes y contexto Evaluación propósito y objetivo de la audiencia Evaluación objetivo y alcance Preguntas de evaluación y tareas Enfoque y Metodología El tiempo y los resultados finales Composición del equipo de evaluación y competencias requeridas Modalidades de gestión Presupuesto y Pago Entregables
39 La lógica de intervención en la evaluación Cuál es la hipótesis sobre la que trabajo? Preguntas de evaluación Objetivos globales Impactos esperados Indicadores de impacto Preguntas de evaluación Objetivos específcos Resultados esperados Indicadores de resultado Objetivos operativos Realizaciones propuestas Indicadores de realización Recursos Medidas
40 La lógica de intervención en la evaluación Cuál es la hipótesis sobre la que trabajo? Necesidades de nuestro municipio La contribución al cambio Vínculo con otras políticas municipales, autonómicas, nacionales, europeas. Objetivos globales Objetivos específcicos Impactos esperados Resultados esperados Objetivos operativos Realizaciones propuestas Recursos Medidas 40
41 Preguntas generales (ejemplos) Pertinencia: en qué medida los objetivos del programa son pertinentes en relación con la evolución de las necesidades y las prioridades? Coherencia estratégica en qué medida la hipótesis que sustenta la lógica de intervención se cumple? Coherencia interna: en qué medida la articulación interna del programa permite alcanzar de forma eficaz y eficiente sus objetivos? Coherencia externa: en qué medida el desarrollo del programa se complementa y coordina con otras políticas? Coherencia Institucional en qué medida los recursos que se proponen son suficientes para desarrollar la estrategia planteada? Coherencia financiera los recursos financieros son adecuados? Coherencia logística las instituciones y medios humanos son adecuados?
42 Preguntas generales (ejemplos) Eficacia: cuál ha sido el éxito del programa a la consecución de los objetivos globales y específicos? Eficiencia: cómo se transformaron los recursos en realizaciones y resultados? Utilidad e incidencia: qué impacto ha tenido el programa en la satisfacción de las necesidades de los grupos o poblaciones a los que se dirigía? Durabilidad: en qué medida se espera que los cambios o beneficios del programa se mantengan una vez finalizado el mismo?
43 Tipos de Evaluaciones Análisis Coste Beneficio. Evaluación de Eficiencia (menores recursos) Evaluación de diseño (la ex ante de los PO) Evaluación intermedia (marco de rendimiento) Evaluación de alternativas (incluidas en el plan sectorial) Evaluación de la calidad Evaluación de la gestión (grado satisfacción de las expectativas) Evaluación de las buenas prácticas Meta evaluación (evaluación de la evaluación) Evaluación de impacto (contribución al objetivos)
44 Tipos de Evaluaciones de impacto Contrafactual Teoría del cambio Funciona el programa? Buscamos una respuesta Construimos un dato Cómo funciona el programa? Buscamos una explicación Construimos una narrativa Qué hubiera pasado si no se hubiera desarrollado el programa? 44
45 Factores de éxito en la evaluación y el rendimiento ORIENTAR LA EVALUACIÓN A MEDIR EL RENDIMIENTO DISEÑAR LAS PREGUNTAS QUE QUEREMOS RESPONDER ELEGIR EL TIPO DE EVALUACIÓN Y EL MOMENTO ADECUADO UNA EVALUACIÓN EXITOSA NOS AYUDA A MEJORAR EL RENDIMIENTO
46 Marco de Rendimiento Qué particularidades debo conocer?
47 Marco de Rendimiento ASIGNACIÓN FINANCIERA EN RESERVA DE RENDIMIENTO NO: SI: No se tiene en cuenta para el cálculo del anticipo o prefinanciación de los Programas No se tiene en cuenta para el cómputo de la regla N+3 No se tiene en cuenta para definir los indicadores Financieros HITOS 2018 No es el 6% de cada Objetivo Temático o Prioridad Sí se incluye en el Programa al inicio del periodo Sí se tiene en cuenta las cantidades asignadas a Asistencia Técnica, Iniciativa PYME, Cantidad FSE-POEJ no vinculada al matching YEI (19-20) aunque sólo para el computo global de MR del Programa Sí es el 6% del total asignado a la región
48 Marco de Rendimiento La Comisión, en colaboración con los EEMM, examinará el rendimiento de los programas de cada EEMM en 2019, tomando como referencia el marco de rendimiento expuesto en los Programas Se analizará la consecución de los hitos de los programas por lo que se refiere a las prioridades, conforme a la información y las evaluaciones incluidas en los informes de ejecución anuales o el informe de evolución, con arreglo al art.44.5, presentados por los EEMM en el año 2019.
49 Marco de Rendimiento CONSECUCIÓN DE HITOS Y METAS Los hitos o las metas de una prioridad se considerarán alcanzados si todos los indicadores incluidos en el marco de rendimiento han realizado al menos el 85 % del valor del hito al final de 2018 o al menos el 85 % del valor de la meta al final de Excepcionalmente, cuando el marco de rendimiento incluya tres o más indicadores, se pueden considerar alcanzados los hitos o las metas de una prioridad si todos los indicadores excepto uno realiza el 85 % del valor de su hito al final de 2018 o el 85 % del mismo al final de El indicador que no realice el 85 % del valor de su hito o su meta no realizará menos del 75 % del valor de su hito o su meta.
50 Marco de Rendimiento CONSECUCIÓN DE HITOS Y METAS Para una prioridad cuyo marco de rendimiento incluya no más de dos indicadores, el incumplimiento de haber alcanzado al menos el 65 % del valor del hito al final de 2018 para cada uno de estos indicadores se considerará como un incumplimiento grave a la hora de alcanzar los hitos. El incumplimiento en alcanzar al menos el 65 % del valor de la meta al final de 2023 para cada uno de estos indicadores se considerará como un incumplimiento grave a la hora de alcanzar las metas. Para una prioridad cuyo marco de rendimiento incluya más de dos indicadores, el incumplimiento de haber alcanzado al menos el 65 % del valor del hito antes de finales de 2018 para al menos dos de esos indicadores se considerará como un incumplimiento grave en los hitos. Un incumplimiento a la hora de alcanzar al menos el 65 % del valor de la meta antes de finales de 2023 para al menos dos de esos indicadores se considerará como un incumplimiento grave a la hora de alcanzar las metas.
51 Marco de Rendimiento la Comisión, basándose en el examen del informe final de ejecución del programa, determine que existe un incumplimiento grave de las metas relativas solamente a los indicadores financieros, los indicadores de productos y las etapas clave de ejecución establecidos en el marco de rendimiento debido a insuficiencias de aplicación claramente determinadas, y lo haya comunicado previamente, de conformidad con el artículo 44, apartado 7, tras estrechas consultas con el Estado miembro afectado y este no haya tomado las medidas correctivas necesarias para abordar dichas insuficiencias, la Comisión podrá, no obstante lo dispuesto en el artículo 77, aplicar correcciones financieras en relación con las prioridades de que se trate
52 Marco de Rendimiento Basándose en el examen realizado en 2019, la Comisión adoptará una decisión en el plazo de 2 meses para determinar los programas y las prioridades que hayan alcanzado sus hitos. 2.El EEMM propondrá la atribución de la reserva de rendimiento en un plazo máximo de tres meses. 3.La Comisión aprobará las modificaciones del programa en cuestión en el plazo de 2 meses a partir de la recepción de la propuesta de los EEMM.
53 Muchas gracias! Enrique Martinez Cantero Ricardo Pedraz González

References: artículo 21
 artículo 21
 artículo 126
 artículo 16
 artículo 19
 artículo 21
 artículo 2
 artículo 44
 artículo 77