Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/circular-externa-3-de-2000?documento=legcol&contexto=legcol_75992041aaf9f034e0430a010151f034&vista=STD-PC
Timestamp: 2018-08-20 17:08:59+00:00

Document:
CIRCULAR EXTERNA 3 DE 02 DE AGOSTO DE 2000
CONTENIDO:MERCADO MOSTRADOR. INSTRUCCIONES DE LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES SOBRE LA ACTUALIZACIÓN DE LA TRANSMISIÓN VÍA MÓDEM DE LAS TRANSACCIONES DE INTERMEDIACIÓN REALIZADAS A TRAVÉS DE LOS SISTEMAS CENTRALIZADOS DE INFORMACIÓN PARA TRANSACCIONES.
REVISTA LEGISLACIÓN ECONÓMICA N°:1150 DE SEPTIEMBRE 15 DE 2000, PG.371
BOLETÍN N°:24 DE AGOSTO 3 DE 2000
VIGENCIA:DEROGADA POR LA CIRCULAR EXTERNA 1 DE 2001 DE LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES
(Nota: Derogada por la Circular Externa 1 de 2001 de la Superintendencia de Valores)
Ref.: Transmisión vía módem de las transacciones de intermediación realizadas en el mercado mostrador registradas a través de los sistemas centralizados de información para transacciones.
(Nota: Véase Circular Externa 5 de 2000 de la Superintendencia de Valores)
Con el propósito de actualizar los parámetros de transmisión vía módem de información sobre operaciones de intermediación realizadas en el mercado mostrador, se imparten las siguientes instrucciones, las cuales complementan las contenidas en el documento técnico “Definición del sistema de envío de información de operaciones de intermediación SV-EOI-03.
1. Adición de valores a campos
14 1 Tipo de negociación C Carruseles
I Operación interbancaria
T Compra o venta de títulos
U Transfe
X Otras
15 1 Código del tipo de documento de identificación del comprador 1 Cédula de ciudadanía
5 Cédula extranjería
7 NUIP
18 1 Código del tipo de documento de identificación del vendedor 1 Cédula de ciudadanía
21 1 Código tipo documento identificación intermediario de compra no comitente 0 No aplica
37 3 Base tasa de interés. Ver anexo 1
38 1 Signo de la variación de la base tasa de interés o porcentaje de interés variable + Valor positivo
* Valor multiplicativo
2. Modificación campos.
22 12 Número del documento de identificación del intermediario de compra no comitente 0 Si tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente no aplica
23 30 Nombre de intermediario de compra no comitente Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente no aplica
3. Adición de campos.
5 6 Hora registro o negociación en el sistema HHMMSS
8 1 Tipo de Mercado P Primer escalón
S Segundo escalón
9 1 Tipo servicio R Registro
T Transaccional
24 1 Código tipo documento identificación intermediario de venta no comitente 0 No aplica
25 12 Número documento de identificación de intermediario de venta no comitente 0 Si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica
26 30 Nombre intermediario de venta no comitente Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica
4. Validación aritmética.
Para registros tipo 2 y 3
a) Si el campo Nº 5 (cód. del título) = COTFNGA00002 ó COTFNGB00000; el campo 31 = número real >=0 con punto flotante.
b) Si el campo Nº 6 (cód. del título) = CO2DINERO007 ó COIVARIOS009; el campo 14 = (tipo de negociación) <> U, V.
Nota 1: El número único de identificación personal, NUIP, corresponde a lo reglamentado por el Decreto 266 de febrero de 2000.
Los campos 15 al 20 se deberán diligenciar con la información relacionada con las personas que actúan en la compra y en la venta. Para el caso de operaciones realizadas en el primer escalón se deberá diligenciar el apellido y nombre o razón social de los creadores de mercado o aspirantes a creadores de mercado, tal y como aparecen registrados en la respectiva cámara de comercio.
Nota 2: “Tipo de mercado”: Se debe marcar como primer escalón y segundo escalón, cuando las operaciones realizadas con títulos de deuda pública, a través de un sistema centralizado de información para transacciones cumpla con lo establecido por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. En otro caso se marcará único.
Nota 3: “Tipo de servicio”: En concordancia con el artículo 4.2.0.1 de la Resolución 400 de 1995, los servicios prestados por los sistemas serán de registro o transaccional.
Las modificaciones y adiciones introducidas a las instrucciones técnicas que deben observar los sistemas centralizados de información para transacciones para la remisión vía modem a esta superintendencia sobre operaciones registradas por sus afiliados, se encuentran contenidas en el documento técnico anexo a la presente circular, “definición del sistema de envío de información de operaciones de intermediación SV-EOI-04”, el cual reemplaza en su totalidad al documento SV-EOI-03, anexo a la Circular Externa 11 de octubre 2 de 1997.
La presente circular externa rige a partir del 4 de septiembre de 2000.
Base tasa de interés
AB1 DAB entre 0 y 30 días
AB2 DAB entre 31 y 60 días
AB3 DAB entre 61 y 90 días
AB4 DAB entre 91 y 120 días
AB5 DAB entre 121 y 150 días
AB6 DAB entre 151 y 180 días
AB7 DAB entre 181 y 360 días
DTF Tasa captación de depósitos a término
IBB Índice de la Bolsa de Bogotá
IBM Índice de la Bolsa de Medellín
IBO Índice de la Bolsa de Occidente
IP2 Índice de precios al consumidor ingresos medios
IR1 Índice de rentabilidad de Bolsa Bogotá, plazo hasta 60 días
IR2 Índice de rentabilidad Bolsa Bogotá, plazo 121-180
IR3 Índice de rentabilidad Bolsa Bogotá, plazo 181-360
IR4 Índice de rentabilidad Bolsa Bogotá, plazo 361-720
IR5 Índice de rentabilidad Bolsa Bogotá, plazo 721-1080
IR6 Índice de rentabilidad Bolsa Bogotá, plazo mayor 1080
IRB Índice de rentabilidad Bolsa Bogotá, plazo 61-120
TB1 Tasa básica Superbancaria plazo 2-29 días
TB2 Tasa básica Superbancaria plazo 1 mes
TB3 Tasa básica Superbancaria plazo 2 meses
TB4 Tasa básica Superbancaria plazo tres meses
TB5 Tasa básica Superbancaria plazo seis meses
TB6 Tasa básica Superbancaria plazo un año
TB7 Tasa básica Superbancaria plazo mayor a un año
TCC Tasa de captación de corporaciones
TOC Tasa oficial de cambio
UPC Unidad de poder adquisitivo constante
UVR Unidad de valor real
La Superintendencia de Valores cuenta con una aplicación que le permite recibir vía módem o en medio magnético, procesar y almacenar, información de las operaciones de intermediación de los valores inscritos en el registro nacional de valores e intermediarios.
Este documento titulado “definición del sistema de envío de información de operaciones de intermediación SV-EOI-04”, va dirigido a los responsables de las áreas de informática de las entidades que deben reportar la información solicitada.
Capítulo 1 Descripción de los registros a transmitir.
Capítulo 2 Reglas de conformación y organización del archivo.
Capítulo 3 Ejemplo de codificación y organización del archivo.
Capítulo 4 Validaciones e inconsistencias.
Capítulo 5 Procedimiento para la transmisión de información
Capítulo 6 Recomendaciones técnicas para la transmisión vía módem.
Anexo-1 Base tasa de interés
Se definieron 6 tipos de registros los cuales tienen dos campos comunes: el número consecutivo dentro del archivo y la identificación del tipo de registro. Estos campos son los dos primeros y su longitud es de cinco y un caracter respectivamente.
El registro tipo-1 es el registro que encabeza el archivo. Contiene la información de la entidad que reporta y de la transmisión.
3 3 Tipo de entidad Asignado por la Superintendencia de Valores
4 3 Código de la entidad Asignado por la Superintendencia de Valores
1.2. Registro tipo-2, 3. Para reportar la información de operaciones, así como las modificaciones efectuadas a las mismas, se ha definido un solo tipo de registro con una estructura común.
Cada registro se usa para reportar:
• Registro tipo-2: Operaciones:
• Registro tipo-3: Modificaciones a las operaciones. Este registro solo puede ser usado por los sistemas centralizados de información de transacciones (SCIT). Para las demás entidades no aplica.
Cuando se modifique una operación se deberá reportar la totalidad de la información solicitada en el registro.
2 1 Tipo de registro 2 ó 3
3 13 Número de operación Consecutivo asignado por la entidad que reporta las operaciones
4 8 Fecha de registro DDMMAAAA
5 6 Hora registro o negociación en el sistema
6 12 Código del título valor
Consultar códigos de títulos, en la página de internet de la Superintendencia de Valores www.supervalores.
7 1 Código del mercado P Primario
S Secundario
8 1 Tipo de mercado P Primer escalón.
S Segundo escalón.
10 12 Tasa de rentabilidad Valor porcentual, con punto flotante
11 12 Precio Número > 0 con punto flotante
12 20 Valor transado. Valor en pesos.
Número >0 con punto Flotante
13 1 Tipo de operación C Contado
P Plazo
14 1 Tipo de negociación C Carrusel.
F Forward.
P Opciones.
R Repo.
S Swap.
T Compra o venta de títulos.
U Transferencia temporal de valores
2 NIT.
7 NUIP.
16 12 Número del documento de
17 30 Nombre del Comprador Razón social o apellidos y nombre
19 12 Número del documento de
20 30 Nombre del Vendedor Razón social o apellidos y nombre
21 1 Código del tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente 0 No aplica
23 30 Nombre del intermediario de compra no comitente Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de compra no comitente no aplica
24 1 Código del tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente. 0 No Aplica
25 12 Número del documento de identificación del intermediario de venta no comitente 0 Si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica
26 30 Nombre del intermediario de venta no comitente Razón social o apellidos y nombre, espacios en blanco si tipo de documento de identificación del intermediario de venta no comitente no aplica.
27 20 Valor nominal Número real >= 0 con punto flotante
28 8 Fecha de emisión DDMMAAAA
29 8 Fecha de vencimiento DDMMAAAA
30 8 Fecha de cumplimiento DDMMAAAA
31 12 Tasa nominal Valor nominal con punto flotante
32 5 Período de aplicación Número entero que puede tomar los siguientes valores:
360 Anual
120 Cuatrimestral
090 Trimestral
030 Mensual
XXX Otro
33 1 Modalidad de aplicación A Anticipado
V Vencido
34 3 Período base 360 ó 365
35 12 Valor servicios de intermediación Valor en pesos.
Número >=0 con punto flotante
36 12 Tasa de negociación registrada por el afiliado Valor porcentual con punto flotante
37 3 Base tasa de interés Ver anexo Nº 1
38 1 Signo de la variación de la base tasa de interés o % de interés variable + Valor positivo
39 12 Punto de variación de interés variable Número real >=0 con punto flotante, 0 si la base tasa de interés variable no aplica
Total 371 caracteres
Nota 1. “Tipo de mercado”: Se debe marcar como primer escalón y segundo escalón, cuando las operaciones realizadas con títulos de deuda pública, a través de un sistema centralizado de información para transacciones cumpla con lo establecido por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. En otro caso se marcará único.
Nota 2. “Tipo de servicio”: En concordancia con el artículo 4.2.0.1 de la Resolución 400 de 1995, los servicios prestados por los sistemas serán de registro o transaccional.
Nota 3. “Precio”: Para operaciones con títulos de deuda pública dicho campo será diligenciado con precio limpio, es decir, precio en el cual no se incluye el valor equivalente a los intereses causados sobre el mismo desde la fecha de emisión o del último pago.
Nota 4. El número único de identificación personal, NUIP, corresponde a lo reglamentado por el Decreto 266 de febrero de 2000.
Los campos 15 al 20 se deberán diligenciar con la información relacionada con las personas que actúan en la compra y en la venta. Para el caso de operaciones realizadas en el primer escalón se deberá diligenciar el apellido y nombre o razón social de los creadores de mercado o aspirantes a creadores de mercado.
Nota 5. “Tasa nominal”: Se debe llenar este campo siempre y cuando la tasa nominal sea fija.
Nota 6. “Período de aplicación”: XXX tomará el valor del número de días en que se aplica la tasa de interés. Ejemplos: 60 si es cada 2 meses, 58 si es cada 58 días.
Nota 7. “Período base”: Se refiere a la forma en que se calcula la tasa de rentabilidad.
Nota 8. “Valor de servicios de intermediación”: Aplica sólo a aquellos intermediarios que reporten información quincenalmente según lo dispuesto en el artículo 1.1.6.2 de la Resolución 40 de 1995. Para los demás casos se debe reportar cero (0).
Nota 9. “Tasa de negociación registrada por el afiliado”: Para SCIT corresponde a la tasa que registra directamente el afiliado, sin cálculo adicional realizado por el SCIT, la cual puede ser con base 360 ó 365. Para las demás entidades se debe reportar cero (0).
Nota 10. “Punto de variación de interés variable”: Aplica solamente para registros que reporten información en el campo 37.
1.4. Registro tipo- 4. Contiene la información de las operaciones anuladas.
2 1 Tipo de registro 4
Total 27 caracteres
1.4. Registro tipo-T.
Contiene los acumulados durante lo corrido del año, del número de operaciones y el valor total transado de las operaciones reportadas a la Superintendencia de Valores.
2 1 Tipo de registro T en este caso
3 7 Número de operaciones reportadas en lo corrido del año Entero > 0
4 20 Valor transado acumulado en lo corrido del año Entero > 0
1.5. Registro tipo-9. Identifica el final del archivo.
Por lo tanto, los registros que vengan a continuación de éste no se tendrán en cuenta.
— Cada registro del archivo plano debe terminar con el caracter LF (line feed) o CR (carriage return).
Registros tipo-2
Registro tipo-4
Registros tipo-T
— El registro de fin de archivo deberá ser el último registro transmitido. Su número de registro deberá coincidir con el número de registros enviados, consignado en el registro tipo-1.
— Si los valores a reportar se manejan con un número mayor de decimales que el solicitado, éste se debe redondear por el último decimal significativo solicitado, como sucede con los últimos ejemplos del inciso anterior.
— Todas las fechas se deben reportar en el formato numérico DDMMAAAA, tanto la solicitada en el registro tipo-1, como las del registro tipo-2 y tipo-3. Ejemplo: El 6 de marzo de 1995 se deberá reportar como 06031995.
— Los NIT se deberán reportar con su dígito de chequeo. Sin puntos, guiones o espacios en blanco que los separe.
— La hora de registro se deberá reportar en el formato numérico HHMMSS. Ejemplo: 12:31:15 se deberá reportar como 123115.
— La recepción de información se hará a través de los siguientes medios de transmisión de información:
• Disquete de 3½" alta densidad con formato DOS versión 3.0 o posterior, únicamente cuando la Superintendencia de Valores lo solicite o lo autorice.
• Vía módem bajo cualquier paquete de comunicación que utilice el protocolo Kermit.
— Después de recibido el archivo la superintendencia lo someterá a los procesos de validación e informará a la entidad las inconsistencias detectadas. Las entidades que envíen la información vía módem recibirán en línea un reporte relacionando estas inconsistencias (de estructura o códigos empleados, si se presentan) o un archivo que contiene el código de transmisión (CT) y un resumen de la información recibida. El código de transmisión será la única prueba de la transmisión efectuada.
2.2. Nombre del archivo. El nombre del archivo deberá ser compatible con el formato del sistema operacional DOS, es decir deberá estar conformado por un nombre y una extensión.
Nombre: TTTCCCDD
Extensión: MMS
Archivo: TTTCCCDD.MMS
— TTT Tipo de entidad.
— CCC Código de la entidad
— DD.MM Día y mes del período reportado
— S Secuencia del archivo a enviar, sólo se usará la secuencia 1 para el primer archivo y la secuencia 2 para el segundo, si al momento de transmitir se presenta alguna inconsistencia se deberá transmitir con la misma secuencia hasta que el archivo sea recibido satisfactoriamente.
Ejemplo: La entidad PRIN XYZ, con el tipo de entidad 032 y el código de entidad 004 y secuencia uno, debe transmitir las operaciones con fecha de corte al 30 de junio de 1997. La información deberá ser reportada con el siguiente nombre de archivo: 03200430.061.
2.3. Palabra clave. Será entregada por la Superintendencia de Valores a cada entidad. Así mismo, la superintendencia será la encargada de su mantenimiento y asignación. La palabra clave tiene una longitud de 8 caracteres alfanuméricos y será usada únicamente en el registro tipo-1, como confirmación de la identidad de la sociedad que transmite. Para ingresar al sistema de comunicaciones de la superintendencia no se requiere palabra clave.
2.4. Retransmisión. Si durante la validación del archivo se detecta alguna inconsistencia, la entidad deberá transmitir nuevamente la totalidad de la información reportada en el archivo rechazado, con sus correspondientes modificaciones, dentro de los plazos establecidos por la Superintendencia de Valores.
3. Ejemplo de codificación y organización del archivo .
La entidad PRIN XYZ, que pertenece al tipo de entidad PRIN, debe reportar las operaciones con fecha de corte 31 de enero de 1997.
#1 1 |00001|1|032|004|31011998|00150|XYZPRIN1|
#2 2 00002|2|0000000013609|31011998|121055|COCBAMD
ØØØØ3|S|P|R|000000023.25|0000000.9415|
00000000000094150000|C|T|1|
000977777777|
Compañía de prueba número 1|2|000988888888|Compañía de prueba número 2|2|899999999999|nom. Interm. de compra no comi|2|899999999999|nom. Iinterm. de venta no comit| 00000000000100000000|30101996|30011999|30021997|
000000029.63|00090|V|360|000000750000|00000023.012|
DTF|+|000000000002|
#3 3 00002|3|0000000013609|31011998|121055|COCBAMDØØØØ 3|S|P|R|000000023.25|0000000.9415|
00000000000094150000|C|T|1|000977777777|
Compañía de prueba número 1 |2|000988888888|Compañía de prueba número 2 |2|899999999999|nom. Interm. de compra no comi. |2|899999999999|Nom. Interm. de venta no comit.
|00000000000100000000|30101996|30011999|30021997|
#130 4 |00130|4|0012548798545|30011998|
#149 T |00149|T|0003267|000000845379132|
— Enseguida aparece un grupo de registros tipo-2, que contiene la información de las operaciones que se reportan.
— Luego aparece un ejemplo de registro-3, que modifica una operación enviada con anterioridad.
— Luego un registro-4, que anula una operación enviada con anterioridad.
— A continuación aparece un registro tipo-T.
Nota : El caracter “|” es un delimitador que facilita la lectura del ejemplo. Este no debe formar parte del archivo.
4. Validaciones e inconsistencias. La superintendencia someterá los archivos recibidos a los siguientes procesos de validación:
4.1.1. Validación de la estructura. Este proceso se encarga de verificar la existencia, ubicación y características de cada registro transmitido, validando:
— Que los valores reportados estén acorde con las características del campo correspondiente y con los posibles valores que pueden tomar.
4.1.2. Validación aritmética. Este módulo se encarga de verificar algunos cálculos matemáticos sobre la información reportada:
Para los registros tipo-2:
a) Valor transado = Precio * Valor nominal
No aplica para repos ni opciones;
b) Tipo de negociación;
Si el campo Nº 14 (tipo de negociación) = F; el campo Nº 13 (tipo de operación) = P.
Si el campo Nº 6 (código del título) = CO2DINERO007; el campo Nº 14 (tipo de negociación) = I
Si el campo Nº 6 (código del título) = COIVARIOS009; el campo Nº 14 (tipo de negociación ) = R;
c) Tasas de interés;
El campo Nº 10 (tasa de rentabilidad) >= 0.
El campo Nº 31 (Tasa nominal) >= 0.
El campo Nº 36 (tasa de negociación registrada) >= 0.
Si en el campo Nº 31 (tasa nominal) se digita información, los campos Nº 37, 38, 39 no aplican;
Campo Nº 4 (fecha de registro) >= Campo Nº 28 (fecha de emisión).
Campo Nº 30 (fecha de cumplimiento) >= Campo Nº 4 (fecha de registro).
Campo Nº 29 (fecha de vencimiento) >= Campo Nº 30 (fecha de cumplimiento);
e) Documentos de identificación.
Cuando a los campos Nº 18, 21 y 24 corresponda el código 2: Nit; los campos 19, 22 y 25 correspondientes al número del documento de identificación del comprador, del vendedor y del intermediario de compra y venta no comitente respectivamente, deberán contener un Nit con las siguientes características:
• El número del Nit deberá incluir el dígito de chequeo.
• La longitud del Nit deberá ser de 10 dígitos.
• El valor del primer dígito debe ser igual a 8.
e) TES B.
En el campo Nº 7 sólo podrán registrarse como primer escalón los títulos TES;
f) Precio limpio;
Cuando el campo 11 sea diligenciado con precio limpio el valor transado deberá corresponder a (precio limpio *intereses causados) *valor nominal.
g) Para los registros Tipo-T:
Los acumulados de la transmisión anterior, más los valores reportados en el archivo que se está procesando, deben ser iguales a los acumulados del archivo que se está procesando, y
g) Para registros Tipo 2 y 3
1. Si el campo Nº 6 (código del título) = COTFNGA00002 o COTFNGB00000; el campo 31 = número real >=0 con punto flotante.
2. Si el campo Nº 6 (código del título) = CO2DINERO007 o COIVARIOS009; el campo 14 = (tipo de negociación) <> U, V.
4.1.3. Macroalgoritmo para la validación del archivo. Como ejemplo de una posible forma de realizar la validación del archivo transmitido, se incluye un macroalgoritmo que puede ser tomado como base para el desarrollo del programa de validación, por parte de las entidades, y que se asemeja al utilizado por la Superintendencia de Valores.
MQ registro <> Tipo-9, Tipo-T ó Haya-Registros HAGA
Case (registro = Tipo-2 )
Validar (código del título valor, mercado, tipo de operación, tipo de negociación, tipo de documento, dígito de chequeo, modalidad de aplicación)
Case (registro = Tipo-3 )
Validar (operación recibida con anterioridad y una sola modificación)
Validar (Operación recibida con anterioridad)
Validar (tipo de registro = T)
Validar (número de operaciones acumuladas, valor transado acumulado)
4.2. Inconsistencias . Los siguientes son los códigos y los mensajes de error que generan los procesos de validación:
005 Debe ser registro tipo-9
007 Número contiene más de un punto decimal o un signo
008 No se pudo crear nodo uno en memoria - comunicarse con la división de sistemas de la Superintendencia de Valores.
009 No se pudo crear nodo dos en memoria - comunicarse con la división de sistemas de la Superintendencia de Valores.
010 No se pudo validar este registro, está repetido.
011 Cantidad de registros enviados no corresponde con la secuencia.
012 Registro repetido no se pudo validar en memoria.
013 Longitud del registro no corresponde con la especificada.
014 Número consecutivo no corresponde.
015 Tipo de entidad no corresponde con el nombre del archivo.
016 Código de la entidad no corresponde con el nombre del archivo.
017 Fecha de corte del reporte es mayor al día actual.
018 Formato de fecha no es “DDMMYYYY”.
019 Archivo enviado con anterioridad
020 Formato de hora no es hhmmss.
021 Error al insertar código de transmisión en la base de datos - comunicarse con la división de sistemas de la Superintendencia de Valores.
022 Error al convertir día hábil del sistema - comunicarse con la división de sistemas de la Superintendencia de Valores.
023 Error al convertir día actual - comunicarse con la división de sistemas de la Superintendencia de Valores.
102 Código del título valor no existe.
104 Código del mercado no existe.
107 Código del tipo de documento del vendedor no existe.
108 Código del tipo de documento del comprador no existe.
109 Código del tipo de operación no existe.
110 Código del tipo de negociación no existe.
111 Código de la modalidad de aplicación no existe.
112 Código del tipo de documento del intermediario de compra no comitente no existe.
113 Código del tipo de documento del intermediario de venta no comitente no existe.
121 Palabra clave no corresponde.
122 Operación reportada con anterioridad.
123 Código y tipo de entidad no existen.
125 Diferencia en valor y cantidad en saldo actual.
126 Diferencia en valor y cantidad en saldo anterior.
129 No se ha enviado registro tipo-T, es necesario enviar este tipo de registro con la información de totales.
130 Modificación a operación no existente.
131 Código de la base tasa de interés no existe.
132 Base tasa de interés no existe.
133 Signo de la variación no existente (<> “+” o “-”).
134 El número del documento de identificación del vendedor no corresponde.
135 El número del documento de identificación del comprador no corresponde.
136 El número del documento de identificación del intermediario no comitente no corresponde.
138 Operación (R2) enviada fuera del horario permitido.
139 Operación (R3) enviada fuera del horario permitido.
141 Precio de registro debe ser >= 0.
142 Valor transado deber ser >=0.
143 Valor nominal deber ser >= 0.
144 Fecha de operación no es un día hábil.
145 Fecha de registro no es un día hábil.
146 Período de aplicación debe ser >= 0.
147 Valor servicios de intermediación deber ser >= 0.
148 Variación del interés debe ser >= 0.
149 CDT fecha de vencimiento - fecha de emisión deber ser > 30 días.
150 Anulación a operación no existente.
151 Código del tipo de mercado no corresponde.
152 Código del tipo de servicio no corresponde.
153 El número del documento de identificación del intermediario de compra no comitente no corresponde.
154 El número del documento de identificación del intermediario de venta no comitente no corresponde.
200 Valor transado diferente de precio de registro *valor nominal.
201 Número de operaciones reportadas en lo corrido del año es diferente al acumulado transmisión anterior más cantidad de operaciones reportadas en el archivo que se está procesando.
202 Valor transado acumulado en lo corrido del año es diferente al valor transado acumulado transmisión anterior más valores transados reportados en el archivo que se está procesando.
203 Los campos 13 (tipo de operación) y 14 (tipo de negociación) no son compatibles.
204 Los campos 6 (código del título valor) y 14 (tipo de negociación) no son compatibles.
205 La fecha de operación es menor que la fecha de emisión.
206 La fecha de cumplimiento es inferior a la fecha de operación.
207 La fecha de vencimiento es inferior a la fecha de cumplimiento.
208 La tasa de rentabilidad es menor que cero (0).
209 La tasa nominal es menor que cero (0).
210 La tasa de negociación registrada es menor que cero (0).
211 Revise tasa calculada por el sistema centralizado de información.
218 Archivo enviado fuera del límite permitido.
219 Título inactivo.
220 Campo 6 (código del título valor) y 8 (tipo de mercado) no correponden.
221 Valor transado no corresponde a precio limpio (precio limpio *intereses causados) *valor nominal.
222 Campo 6 (código del título valor) y campo 31 (tasa nominal) no corresponde.
223 Campo 6 (código del título valor) y campo 14 (tipo de negociación) no corresponde.
5.1.1. Medio de transmisión. El envío de información se hará a través de líneas conmutadas. En casos excepcionales, cuando lo solicite o autoricé la superintendencia, se hará en disquete.
5.1.2. Equipo de comunicación de datos DCE. La superintendencia pose módems asincrónicos que cumplen con las siguientes características:
— Velocidad de transmisión : 1200, 2400, 4800, 9600, 14400, 19200, 28800, 33300 bps.
— Normas: CCITT
5.1.3. Software de comunicación
— Transferencia bidireccional de archivos.
— Comunicación asincrónica.
5.1.4. Configuración básica
— Bits de datos: 7
— Bits de parada: 1
— Paridad: Par
— Protocolo: XON/XOFF
— Errores: KERMIT
— Auto LF: OFF
5.2. Envío del archivo en disquete.
El archivo de que trata el presente documento se podrá enviar en un disquete, únicamente como contingencia y con autorización previa de la Superintendencia de Valores. El disquete debe ser de 3 1/2" de alta densidad, rotulado de la siguiente manera:
— Nombre de la entidad
— Fecha del período reportado
— Nombre del archivo.
Ejemplo: La entidad PRIN XYZ va a enviar, en disquete, el archivo correspondiente al 30 de junio de 1998. La entidad deberá rotular el disquete de la siguiente manera:
Entidad: PRIN XYZ
Fecha del período reportado: Junio 30 de 1998
Nombre del archivo: 03200430.061
5.3. Interfaz para la transmisión de información. La Superintendencia de Valores ha definido las reglas que deberán seguir las entidades que transmitan, con el propósito de enviar la información solicitada y lograr una comunicación exitosa.
5.3.1. Ingreso al sistema. Para transmitir información, cada entidad deberá establecer comunicación vía módem, marcando alguno de los números telefónicos habilitados por la superintendencia. Una vez se establezca la comunicación, en la pantalla de la terminal aparecerá el siguiente mensaje:
Equipo servidor de datos 2-Pentium/UNIX system “Production”
System name: valores
Login: En este momento se debe digitar la palabra oisuper.
5.3.2. Menú principal.
Transferencia de información de intermediación
[F] Finalizar transmisión
El menú de transferencia de información presenta dos opciones. Una para enviar el archivo hacia la Superintendencia de Valores y otra para recibir un reporte generado por el programa validador, de la superintendencia, el cual contiene el estado de la transmisión y el código de transmisión asignado cuando no se presentan inconsistencias.
5.3.3. Envío de información.
1. Escoja la opción [T] transmitir archivo.
2. Defina el nombre del archivo: luego de escoger la opción para transmitir, el sistema desplegará el siguiente mensaje:
En este momento se debe digitar el nombre del archivo bajo el formato definido en el numeral 2.2.
El módulo de transmisión validará que el código de la entidad corresponda al nombre del usuario con el cual se está realizando la transmisión.
3. Envío de información: Luego de haber digitado el nombre del archivo a transmitir se podrá proceder con la transmisión de la información; dicho proceso se debe realizar de acuerdo a las especificaciones del software utilizado por cada entidad. Se recomienda el uso del Terminal de Windows o Hyper terminal para esta transmisión.
Tiene 30 segundos para iniciar el envío de información.
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para enviar información return to your local Kermit and give a SEND command.
5.3.4. Recepción de información. Una vez enviado el archivo se debe mantener la comunicación hasta que el proceso de validación termine su operación. Este proceso genera un reporte que contiene: las inconsistencias detectadas en la validación, o el código de transmisión al ser aceptada la información.
En cualquier circunstancia, el módulo de transmisión inicia el envió del archivo indicándolo con el siguiente mensaje:
Tiene 30 segundos para iniciar la recepción de información .
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para recibir información return to your local Kermit and give a RECV command.
Si por alguna razón no fue posible recibir el archivo, las entidades deberán utilizar la opción [R] del menú principal, ejecutando los siguientes pasos:
1. Escoja la opción [R] recibir archivo de estado de transmisión.
En este momento se debe digitar el nombre que corresponde al último archivo transmitido. El módulo de transmisión validará que exista.
3. Recepción de información: El sistema indicará el momento a partir del cual se enviará la información con el siguiente mensaje:
Tiene 30 segundos para iniciar la recepción de información
Vuelva a su PC y utilizando Kermit de la secuencia para recibir información return to your local Kermit and give a RECV command
5.3.5. Finalizar. Finalizado este proceso, la opción [F] del menú principal cierra la sesión y la comunicación. Esta opción despliega el siguiente mensaje:
Finalizar transferencia de información
No carrierr
6. Recomendaciones técnicas para la transmisión vía módem. Con el propósito de facilitar la transmisión vía módem del archivo solicitado, a continuación se presentan algunas recomendaciones técnicas.
6.1. Proceso de comunicación.
— Revise el cable del microcomputador con el módem.
— Revise los parámetros del módem utilizando los comandos AT.
— Revise los parámetros de comunicación del software.
— El software de comunicación debe utilizar el protocolo Kermit
— Se debe utilizar la opción de enviar o recibir archivo binario
6.2. Proceso de envío de información
— login : oisuper <enter>
passwd : <enter>
— Nombre del archivo a transmitir: TTTCCCDD.MMS
S Secuencia del archivo a reportar 1 o 2
6.3. Procesamiento de información. Una vez trasmitido el archivo el usuario podrá ver en pantalla el siguiente mensaje: Sistema de envío de información de operaciones de intermediación procesando. El computador de la Superintendencia de Valores no requiere de más de 2 minutos para el procesamiento de la información. Pasados los dos minutos desde el inicio de este proceso sin obtener respuesta, por favor comuníquese con la división de sistemas y estadística y concluya la comunicación vía módem.
6.4. Proceso de recepción de información. Una vez terminado el proceso, el sistema le indica que se debe preparar para recibir el archivo de estado de transmisión. El nombre del archivo tiene la siguiente estructura: TTTCCCDD.MMASI.
— CCC Código de entidad.
— DD Día del período reportado.
— MM Mes del período reportado.
— A Año del período reportado.
— S Secuencia enviada.
— I Letra I, que indica que se trata del archivo de estado de la transmisión.
N. del D.: La presente circular va dirigida a representantes legales de las sociedades administradoras de sistemas centralizados de información para transacciones e intermediarios de valores no vigilados por la Superintendencia Bancaria o de Valores inscritos en el registro nacional de valores e intermediarios.

References: artículo 4
 Resolución 
 artículo 4
 Resolución 
 artículo 1
 Resolución