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Aprobado por Sesión de Directorio del 23 de abril de 2012 BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES - PDF
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Gonzalo Rivas Reyes
2 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE POSTULACIÓN A CORREDOR, ACTUALIZACIÓN DE INFORMACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DEL 10% O MÁS DEL CAPITAL SUSCRITO DE UN CORREDOR Aprobado por Sesión de Directorio del 23 de abril de 2012 BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES
3 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS SECCIÓN I POSTULACIÓN A CORREDOR DE LA BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO, BOLSA DE VALORES En conformidad a lo dispuesto en los artículos 9, 10 y 11 de los Estatutos de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores ( Bolsa ), todo interesado en ser corredor de la Bolsa debe reunir los requisitos establecidos al efecto en los Estatutos y ser admitido como corredor por el Directorio de la Bolsa. El procedimiento y antecedentes a ser remitidos para postular como corredor de la Bolsa se describe a continuación. I. GENERALIDADES 1. La postulación a corredor de la Bolsa deberá ser solicitada mediante solicitud escrita de postulación dirigida al Presidente de la Bolsa, firmada por el postulante, si es persona natural, o por su gerente general o representante legal, si es persona jurídica ( Solicitud de Postulación ). 2. Presentada una Solicitud de Postulación, el nombre de las personas que postulen a corredor y el de sus directores, gerentes, ejecutivos principales y administradores, socios o accionistas controladores 1 y socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito, serán informados a los corredores de la Bolsa con el objeto que aquéllos que tengan conocimiento de algún hecho que afecte al postulante y a cualquiera de las personas antes mencionadas, y por el cual no cumplan con los requisitos prescritos en los Estatutos, lo pongan en conocimiento del Directorio de la Bolsa dentro del plazo de 15 días. 3. Presentada una Solicitud de Postulación, el Directorio de la Bolsa deberá pronunciarse sobre su aceptación o rechazo dentro del plazo de 30 días contados desde la fecha de su presentación. Este plazo de 30 días se suspenderá si el Directorio de la Bolsa, mediante comunicación escrita, pide al postulante que modifique o complemente su Solicitud de Postulación, o que proporcione mayores antecedentes y sólo se reanudará cuando se haya cumplido con dicho trámite. 4. La admisión del postulante a corredor de la Bolsa por el Directorio de la Bolsa, será certificada por el Gerente General de la Bolsa, debiendo este último informar tal situación a los corredores de la Bolsa mediante comunicación escrita. II. CONTENIDO DE LA SOLICITUD DE POSTULACIÓN 1. La Solicitud de Postulación deberá ser extendida en el formato que se adjunta como Anexo A y ser presentada en la Gerencia General de la Bolsa, en día hábil bursátil entre las 09:00 y 18:30 horas. 1 Según la definición dada al término controlador en el artículo 97 de la Ley No
4 2. A la Solicitud de Postulación deberá adjuntarse la información que se detalla a continuación, debiendo presentar como primera página un índice con la información que se adjunte a ella. 3. La presentación de la información que se adjunta a la Solicitud de Postulación deberá sujetarse al orden que se establece en este Manual y deberá ser hecha en duplicado (un set de antecedentes en original y una copia del mismo). 4. Los documentos que se incluyan en el set de antecedentes original, deberán ser documentos originales o copias autorizadas. 5. Tratándose de personas jurídicas extranjeras, los documentos constitutivos que deben acompañarse deberán ser los equivalentes, y acompañarse debidamente traducidos y legalizados para que tengan valor en Chile. 6. Tratándose de documentos que sean otorgados en el extranjero, y que en este Manual se exige sean otorgados ante Notario Público o autorizados por Notario Público, deberán ser legalizados para que tengan valor en Chile. 7. Si se requiere corregir parte de una Solicitud de Postulación o acompañar antecedentes adicionales, deberán acompañarse las páginas corregidas o adicionales, adjuntándose una nota firmada por el postulante, si es persona natural, o por su gerente general o representante legal, si es persona jurídica, que indique los cambios efectuados. A. Postulante Persona Natural A.1. Individualización 1. Nombre completo y número de cédula de identidad. 2. Fecha y lugar de nacimiento. 3. Nacionalidad. 4. Domicilio particular y comercial. 5. Teléfono particular y comercial 6. Correo electrónico (si lo tuviere). 7. Persona designada como contacto ante la Bolsa para los efectos de la postulación: nombre completo, número de cédula de identidad, dirección comercial, teléfono comercial y correo electrónico (si lo tuviere). A.2. Antecedentes que deben adjuntarse a la Solicitud de Postulación 1. Copia del certificado otorgado por la Superintendencia de Valores y Seguros ( Superintendencia ) que acredite su inscripción vigente en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores de ese servicio. 2. Currículo indicando nombres y apellidos, estado civil, cédula de identidad, estudios realizados, trayectoria profesional, actividades laborales desarrolladas durante los últimos 10 años y cualquier otra información relevante. En caso de no existir continuidad de los empleos, indicar las razones de ello. El currículo deberá ser firmado por la persona a quien se refiere. 3. Certificado de nacimiento. 2
5 4. Copia de la resolución del Ministerio del Interior que concedió el permiso de residencia en Chile, si la nacionalidad del postulante fuere extranjera. 5. Licencia Secundaria o de Educación Media, o bien certificado de estudios equivalentes o superiores. 6. Certificado de aprobación del respectivo examen de idoneidad, emitido en conformidad al artículo 17 del Reglamento para la Acreditación de Conocimientos de Intermediación de Valores Certificado de la Superintendencia de Quiebras de no haber sido declarado en quiebra, de una antigüedad no superior a 30 días. 8. Certificado de antecedentes personales otorgado por el Servicio de Registro Civil e Identificación, de una antigüedad no superior a 30 días. 9. Certificado Oficial de Antecedentes Comerciales sobre protesto de documentos, emitido por el Boletín Comercial de la Cámara de Comercio de Santiago, de una antigüedad no superior a 30 días. 10. Estados financieros actualizados en la forma establecida por la Superintendencia, a fin de acreditar su capacidad económica para desempeñar las funciones de corredor de bolsa. 11. Antecedentes relativos a juicios, medidas prejudiciales o arbitrajes en que el postulante esté directa o indirectamente involucrado, o haya estado involucrado en los dos años anteriores a la fecha de la postulación. 12. Declaración jurada, a la fecha de la solicitud de Postulación, firmada por el postulante, indicando: i. el número e identidad del personal que pretende emplear en su actividad como corredor y las relaciones de parentesco entre ellos y/o con el postulante; y ii. si utilizará sus oficinas, su equipamiento o personal exclusivamente para su actividad de corredor o pretende hacerlo también para labores ajenas al rubro bursátil, o para otros negocios del postulante. 13. Declaración jurada firmada por el postulante, en el formato que se adjunta como Anexo B. 14. Inscripción de dominio vigente del postulante sobre el inmueble en que funciona o funcionará su o icina, o bien contrato de arrendamiento o cualquier otro que acredite su posesión o tenencia del mismo. 15. Inventario de los bienes de la oficina indicando su valor, y título de tenencia o dominio, firmado por el postulante. 2 Sólo en caso que a la fecha de la postulación, esta acreditación sea exigible en conformidad al Reglamento para la Acreditación de Conocimientos de Intermediación de Valores. 3
6 16. Copia de los documentos constitutivos de las garantías exigidas en el artículo 30 de la Ley No y en los Estatutos de la Bolsa. 17. Todo otro antecedente que el Directorio de la Bolsa requiera en conformidad al literal e) de la sección A del artículo 9 de los Estatutos. B. Postulante Persona Jurídica B.1. B.1.1. Individualización Individualización del Postulante 1. Nombre o razón social, naturaleza jurídica y número de RUT. 2. Fecha y notaría de la escritura de constitución e inscripción en el Registro de Comercio y publicación en el Diario Oficial. 3. Domicilio social y teléfono de la oficina principal. 4. Página web y correo electrónico (si los tuviere). 5. Malla de propiedad del postulante, en la que figuren sus socios o accionistas controladores y socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante. 6. Nombre, número de RUT y porcentaje de participación de sus socios o accionistas controladores y socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante. 7. Persona designada como contacto ante la Bolsa para los efectos de la postulación: nombre completo, número de cédula de identidad, dirección comercial, teléfono comercial y correo electrónico (si lo tuviere). B.1.2. Individualización de cada director, gerente, ejecutivo principal y administrador del Postulante 3 1. Organigrama de su estructura organizacional interna. 2. Nombre completo y número de cédula de identidad. 3. Fecha y lugar de nacimiento. 4. Nacionalidad. 5. Domicilio particular. 6. Teléfono particular. 7. Correo electrónico (si lo tuviere). B.2. B.2.1. Antecedentes que deben adjuntarse a la Solicitud de Postulación Antecedentes del Postulante 1. Copia del certificado otorgado por la Superintendencia que acredite su inscripción vigente en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores de ese servicio. 2. Copia de las escrituras públicas de constitución y de todas sus modificaciones. 3 Según si la sociedad postulante tiene o no cada uno de estos cargos, en conformidad a su estructura societaria y organizacional interna. 4
7 3. Copia de las inscripciones en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces respectivo y publicaciones en el Diario Oficial, de los extractos de cada una de las escrituras indicadas en el numeral 2 que precede, incluyendo copia de la inscripción del extracto de la escritura pública de constitución en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces respectivo, con todas sus notas marginales y certificado de vigencia, de una antigüedad no superior a 10 días. 4. Certificado de la Superintendencia de Quiebras de no haber sido declarado en quiebra, de una antigüedad no superior a 30 días. 5. Certificado Oficial de Antecedentes Comerciales sobre protesto de documentos, emitido por el Boletín Comercial de la Cámara de Comercio de Santiago, de una antigüedad no superior a 30 días. 6. Copia del certificado expedido por una entidad certificadora en conformidad a la Ley No y Norma de Carácter General No. 302 (o la que la reemplace en el futuro) de la Superintendencia, respecto de la adopción e implementación por el postulante del Modelo de Prevención de los Delitos establecido en dicha ley. 7. Certificado de antecedentes de personas jurídicas, otorgado por el Servicio de Registro Civil e Identificación, de una antigüedad no superior a 30 días Estados financieros actualizados en la forma establecida por la Superintendencia, a fin de acreditar su capacidad económica para desempeñar las funciones de corredor de bolsa. 9. Antecedentes relativos a juicios, medidas prejudiciales o arbitrajes en que el postulante esté directa o indirectamente involucrado, o haya estado involucrado en los dos años anteriores a la fecha de la postulación. 10. Declaración jurada, a la fecha de la solicitud de Postulación, firmada por la persona que suscribió la Solicitud de Postulación, indicando: i. el número e identidad del personal que pretende emplear en su actividad como corredor y las relaciones de parentesco entre ellos y/o con el postulante, sus socios o accionistas controladores o socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito; y ii. si utilizará sus oficinas, su equipamiento o personal exclusivamente para su actividad de corredor o pretende hacerlo también para labores ajenas al rubro bursátil, o para otros negocios del postulante, sus socios o accionistas controladores, socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito o de terceros. 11. Declaración jurada firmada por la persona que suscribió la Solicitud de Postulación, en el formato que se adjunta como Anexo C. 4 Sólo en caso de estar disponible a la fecha de la postulación. 5
8 12. Declaración jurada firmada por el directorio o administradores del postulante, en el formato que se adjunta como Anexo D. 13. Inscripción de dominio vigente del postulante sobre el inmueble en que funciona o funcionará su o icina, o bien, contrato de arrendamiento o cualquier otro que acredite la posesión o tenencia del mismo. 14. Inventario de los bienes de la oficina indicando su valor, y título de tenencia o dominio firmado por la persona que suscribió la Solicitud de Postulación. 15. Copia de los documentos en los que conste la designación y poderes de la persona que suscribió la Solicitud de Postulación y la designación de su directorio o administradores, de una antigüedad no superior a 30 días. 16. Todo otro antecedente que el Directorio de la Bolsa requiera en conformidad al literal e) de la sección A del artículo 9 de los Estatutos. B.2.2. Antecedentes de cada director, gerente, ejecutivo principal y administrador del Postulante 1. Currículo indicando nombres y apellidos, estado civil, cédula de identidad, estudios realizados, cargo a desempeñar en el postulante, trayectoria profesional, actividades laborales desarrolladas durante los últimos 10 años y cualquier otra información relevante. En caso de no existir continuidad de los empleos, indicar las razones de ello. El currículo deberá ser firmado por la persona a quien se refiere. 2. Certificado de nacimiento. 3. Copia de la resolución del Ministerio del Interior que concedió el permiso de residencia en Chile, si la nacionalidad del que desempeña alguno de los cargos de director, gerente general o administrador fuere extranjera. 4. Licencia Secundaria o Licencia de Educación Media, o bien, certificado de estudios equivalentes o superiores. 5. Certificado de aprobación del respectivo examen de idoneidad, emitido en conformidad al artículo 17 del Reglamento para la Acreditación de Conocimientos de Intermediación de Valores, para aquellos cargos referidos en el artículo 6 de dicho reglamento Certificado de la Superintendencia de Quiebras de no haber sido declarado en quiebra, de una antigüedad no superior a 30 días. 7. Certificado de antecedentes personales otorgado por el Servicio de Registro Civil e Identificación, de una antigüedad no superior a 30 días. 5 Sólo en caso que a la fecha de la postulación, esta acreditación sea exigible en conformidad al Reglamento para la Acreditación de Conocimientos de Intermediación de Valores. 6
9 8. Certificado Oficial de Antecedentes Comerciales sobre protesto de documentos, emitido por el Boletín Comercial de la Cámara de Comercio de Santiago, de una antigüedad no superior a 30 días. 9. Antecedentes relativos a juicios, medidas prejudiciales o arbitrajes en que estén directa o indirectamente involucrados, o hayan estado involucrados en los dos años anteriores a la fecha de la postulación. 10. Declaración jurada, suscrita por cada director, gerente, ejecutivo principal y administrador del postulante, en el formato que se adjunta como Anexo E. 11. Todo otro antecedente que el Directorio de la Bolsa requiera en conformidad al literal e) de la sección A del artículo 9 de los Estatutos. B.2.3. Antecedentes de los socios o accionistas controladores y socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del Postulante B Socios o accionistas controladores y socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del Postulante, que sean personas naturales 1. Currículo indicando nombres y apellidos, estado civil, cédula de identidad, estudios realizados, trayectoria profesional, actividades laborales desarrolladas durante los últimos 10 años y cualquier otra información relevante. En caso de no existir continuidad de los empleos, indicar las razones de ello. El currículo deberá ser firmado por la persona a quien se refiere. 2. Certificado de la Superintendencia de Quiebras de no haber sido declarado en quiebra, de una antigüedad no superior a 30 días. 3. Certificado de antecedentes personales otorgado por el Servicio de Registro Civil e Identificación, de una antigüedad no superior a 30 días. 4. Certificado Oficial de Antecedentes Comerciales sobre protesto de documentos, emitido por el Boletín Comercial de la Cámara de Comercio de Santiago, de una antigüedad no superior a 30 días. 5. Estados financieros actualizados y comprobados, con una valoración comercial de los activos y pasivos. 6. Antecedentes relativos a juicios, medidas prejudiciales o arbitrajes en que esté directa o indirectamente involucrado, o haya estado involucrado en los dos años anteriores a la fecha de la postulación. 7. Declaración jurada, suscrita por cada socio o accionista controlador y socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante, en el formato que se adjunta como Anexo F. 7
10 8. Compromiso otorgado por escrito por cada socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante, en el formato adjunto como Anexo G. 9. Compromiso otorgado por escrito por cada socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante, en el formato adjunto como Anexo H. 10. Todo otro antecedente que el Directorio de la Bolsa requiera en conformidad al literal e) de la sección A del artículo 9 de los Estatutos. B Socios o accionistas controladores y socios o accionistas titulares, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del Postulante, que sean personas jurídicas 1. Copia de las escrituras públicas de constitución y de todas sus modificaciones. 2. Copia de las inscripciones en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces respectivo y publicaciones en el Diario Oficial, de los extractos de cada una de las escrituras indicadas en el numeral 1 que precede, incluyendo copia de la inscripción del extracto de la escritura pública de constitución en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces respectivo, con todas sus notas marginales y certificado de vigencia, de una antigüedad no superior a 10 días. 3. Certificado de la Superintendencia de Quiebras de no haber sido declarado en quiebra, de una antigüedad no superior a 30 días. 4. Certificado Oficial de Antecedentes Comerciales sobre protesto de documentos, emitido por el Boletín Comercial de la Cámara de Comercio de Santiago, de una antigüedad no superior a 30 días. 5. Certificado de antecedentes de personas jurídicas, otorgado por el Servicio de Registro Civil e Identificación, de una antigüedad no superior a 30 días Estados financieros actualizados y comprobados, con una valoración comercial de los activos y pasivos. 7. Antecedentes relativos a juicios, medidas prejudiciales o arbitrajes en que esté directa o indirectamente involucrado, o haya estado involucrado en los dos años anteriores a la fecha de la postulación. 8. Declaración jurada, suscrita por el gerente general o representante legal de cada socio o accionista controlador y socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante, en el formato que se adjunta como Anexo I. 6 Sólo en caso de estar disponible a la fecha de la postulación. 8
11 9. Compromiso otorgado por escrito por el gerente general o representante legal de cada socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante, en el formato adjunto como Anexo J. 10. Compromiso otorgado por escrito por el gerente general o representante legal de cada socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros, de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante, en el formato adjunto como Anexo K. 11. Copia de los documentos en los que consta la designación y poderes de la(s) persona(s) que suscriba(n) los documentos indicados en los numerales 8, 9 y 10 que preceden, de una antigüedad no superior a 30 días. 12. Todo otro antecedente que el Directorio de la Bolsa requiera en conformidad al literal e) de la sección A del artículo 9 de los Estatutos. En caso que los socios o accionistas del postulante, sean empresas bancarias constituidas en Chile, además de los documentos indicados en los numerales 9, 10 y 12 que preceden, sólo deberá acompañarse copia de la autorización concedida a dicha empresa por la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras para la constitución de la sociedad filial o para la adquisición de la participación mayoritaria en conformidad al artículo 70 de la Ley General de Bancos. Asimismo, deberá adjuntarse copia autorizada del poder otorgado a la persona que haya comparecido en representación del banco en la constitución de la sociedad filial o en la adquisición de la respectiva participación. 9
12 ANEXO A FORMATO DE SOLICITUD DE POSTULACIÓN [ ] 1 Señor [ ] Presidente Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores PRESENTE De mi consideración: Por este intermedio, y en conformidad a lo dispuesto en la sección B del artículo 9 de los Estatutos de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores ( Bolsa ), [en mi calidad de [gerente general] [representante legal] de [ ], y en su nombre y representación], vengo en postular [a la sociedad [ ]] a corredor de la Bolsa. [Adicionalmente, y para el caso en que esta postulación sea aceptada por el Directorio de la Bolsa, en mi calidad de postulante a corredor de la Bolsa, me obligo irrevocablemente a lo siguiente:] [Adicionalmente, y para el caso en que esta postulación sea aceptada por el Directorio de la Bolsa, [ ], se obliga irrevocablemente a lo siguiente:] 1. a observar estrictamente los Estatutos de la Bolsa, el Reglamento de la Bolsa, demás normativa de la Bolsa y las modificaciones que de tiempo en tiempo se les introduzcan; 2. a constituir y mantener las garantías legales, reglamentarias y las adicionales que fije el Directorio de la Bolsa, y 3. a desempeñar [mis] [sus] funciones con lealtad. Finalmente, adjunto a la presente solicitud los antecedentes que se indican en el índice adjunto. 2 FIRMA: CARGO: 1 Fecha de la Solicitud de Postulación debe corresponder a la fecha de su ingreso a la Gerencia General de la Bolsa. 2 Antecedentes listados en el índice deben estar en el mismo orden establecido en la Sección I del Manual al que este anexo se adjunta. Anexo A Página 1
13 ANEXO B FORMATO DECLARACIÓN JURADA POSTULANTE PERSONA NATURAL [ ], 1 firmante de esta declaración, en mi calidad de postulante a corredor de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores ( Bolsa ), declaro bajo juramento lo siguiente: 1. No he sido gerente general, administrador, director ni representante legal de una sociedad cuya inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores haya sido cancelada por aplicación de lo dispuesto en las letras b), c), e) y f) del artículo 36 de la Ley No No me encuentro formalizado, ni he sido condenado por crimen o simple delito en Chile, ni me encuentro sometido a proceso ni he sido condenado en el extranjero por delito de similar naturaleza. 3. No he tomado parte en actuaciones, negociaciones o actos jurídicos de cualquier clase, contrarios a las leyes, normas o sanas prácticas financieras o mercantiles que imperan en Chile y en el extranjero. 4. Jamás he celebrado convenio judicial ni extra-judicial con mis acreedores. 5. No he sido declarado en quiebra en Chile ni el extranjero. 6. No tengo ni he tenido protestos de cheques ni de otros documentos mercantiles en los últimos 12 meses, ni registro documentos mercantiles impagos. 7. No he sido objeto, directamente ni a través de personas jurídicas, de alguna de las siguientes medidas: a. de cancelación, por infracción legal, de la autorización de operación o existencia; ni b. de cancelación, por infracción legal, de inscripción en algún registro requerido para operar o para realizar oferta pública de valores. 8. No he incurrido en conductas graves ni reiteradas que puedan poner en riesgo la estabilidad de la Bolsa, mi propia estabilidad como corredor o la seguridad de sus respectivas operaciones o clientes. 9. Los documentos y certificados adjuntos a la Solicitud de Postulación a la cual esta declaración se adjunta, son auténticos, y los datos y antecedentes contenidos en ellos, son expresión fiel y exacta de la verdad. NOMBRE: FECHA: 2 FIRMA: Esta declaración se efectúa para los efectos de mi postulación como corredor de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores. 1 Insertar nombre completo del postulante. 2 Insertar fecha de la Solicitud de Postulación. Anexo B Página 1
14 ANEXO C FORMATO DECLARACIÓN JURADA GERENTE GENERAL O REPRESENTANTE LEGAL POSTULANTE PERSONA JURÍDICA El [gerente general] [representante legal] 1 de [ ], 2 firmante de esta declaración, declara bajo juramento lo siguiente: 1. [Postulante] no es ni ha sido objeto de investigación por eventuales responsabilidades bajo la Ley No , ni se encuentra sometido a proceso ni ha sido condenado en el extranjero por delito de similar naturaleza a los contemplados en dicha ley. 2. [Postulante] no ha tomado parte en actuaciones, negociaciones o actos jurídicos de cualquier clase, contrarios a las leyes, normas o sanas prácticas financieras o mercantiles que imperan en Chile y en el extranjero. 3. [Postulante] jamás ha celebrado convenio judicial ni extra-judicial con sus acreedores. 4. [Postulante] no tiene ni ha tenido protestos de cheques ni otros documentos mercantiles en los últimos 12 meses, ni registra documentos mercantiles impagos. 5. [Postulante] no ha sido objeto, directamente ni a través de personas jurídicas, de alguna de las siguientes medidas: a. de cancelación, por infracción legal, de la autorización de operación o existencia; ni b. de cancelación, por infracción legal, de inscripción en algún registro requerido para operar o para realizar oferta pública de valores. 6. [Postulante] no ha incurrido en conductas graves ni reiteradas que puedan poner en riesgo la estabilidad de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores, de [ ] 3 o la seguridad de sus respectivas operaciones o clientes. NOMBRE: CARGO: FIRMA: FECHA: 4 Esta declaración se efectúa para los efectos de la postulación de [ ] 5 como corredor de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores. 1 Según quien haya suscrito la Solicitud de Postulación. 2 Insertar nombre del postulante. 3 Insertar nombre del postulante. 4 Insertar fecha de la Solicitud de Postulación. 5 Insertar nombre del postulante. Anexo C Página 1
15 ANEXO D FORMATO DECLARACIÓN JURADA DIRECTORIO O ADMINISTRADORES POSTULANTE PERSONA JURÍDICA 1 El [directorio] [administradores] de [ ], firmantes de esta declaración, declaran bajo juramento lo siguiente: 1. [Postulante] no ha sido declarado en quiebra en Chile ni el extranjero. 2. Los documentos y certificados adjuntos a la Solicitud de Postulación a la cual esta declaración se adjunta, son auténticos, y los datos y antecedentes contenidos en ellos, son expresión fiel y exacta de la verdad. NOMBRE: FIRMA: FECHA: 2 Esta declaración se efectúa para los efectos de la postulación de [ ] 3 como corredor de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores. 1 En caso de ser otorgada por el directorio, debe ser firmada por todos los miembros titulares del directorio, y en caso de vacancia, por el respectivo suplente. 2 Insertar fecha de la Solicitud de Postulación. 3 Insertar nombre del postulante. Anexo D Página 1
16 ANEXO E FORMATO DECLARACIÓN JURADA DIRECTORES, GERENTES, EJECUTIVOS PRINCIPALES Y ADMINISTRADORES DEL POSTULANTE PERSONA JURÍDICA El [ ] 1 de [ ], 2 firmante de esta declaración, declara bajo juramento lo siguiente: 1. No he sido gerente general, administrador, director ni representante legal de una sociedad cuya inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores haya sido cancelada por aplicación de lo dispuesto en las letras b), c), e) y f) del artículo 36 de la Ley No [Mi inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores no se encuentra suspendida ni ha sido cancelada por aplicación de lo dispuesto en las letras b), c), e) y f) del artículo 36 de la Ley No ] o [No estoy inscrito ni he estado inscrito en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores.] 3. No me encuentro formalizado, ni he sido condenado por crimen o simple delito en Chile, ni me encuentro sometido a proceso ni he sido condenado en el extranjero por delito de similar naturaleza. 4. No he tomado parte en actuaciones, negociaciones o actos jurídicos de cualquier clase, contrarios a las leyes, normas o sanas prácticas financieras o mercantiles que imperan en Chile y en el extranjero. 5. Jamás he celebrado convenio judicial ni extra-judicial con mis acreedores. 6. No he sido declarado en quiebra en Chile ni el extranjero. 7. No tengo ni he tenido protestos de cheques ni de otros documentos mercantiles en los últimos 12 meses, ni registro documentos mercantiles impagos. 8. No he sido objeto, directamente ni a través de personas jurídicas, de alguna de las siguientes medidas: a. de cancelación, por infracción legal, de la autorización de operación o existencia; ni b. de cancelación, por infracción legal, de inscripción en algún registro requerido para operar o para realizar oferta pública de valores. 9. No he incurrido en conductas graves ni reiteradas que puedan poner en riesgo la estabilidad de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores ( Bolsa ), de [ ] 3 o la seguridad de sus respectivas operaciones o clientes. 10. Me comprometo a observar estrictamente la ley, los Estatutos de la Bolsa, el Reglamento de la Bolsa, demás normativa de la Bolsa y las modificaciones que de tiempo en tiempo se les introduzcan. 11. Acepto someterme a las facultades disciplinarias otorgadas al Comité de Buenas Prácticas en los Estatutos de la Bolsa. 1 Insertar cargo. 2 Insertar nombre del postulante. 3 Insertar nombre del postulante. Anexo E Página 1
17 NOMBRE: CARGO: FIRMA: FECHA: 4 Esta declaración se efectúa para los efectos de la postulación de [ ] 5 como corredor de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores. 4 Insertar fecha de la Solicitud de Postulación. 5 Insertar nombre del postulante. Anexo E Página 2
18 ANEXO F FORMATO DECLARACIÓN JURADA DE LAS PERSONAS NATURALES QUE SEAN SOCIOS O ACCIONISTAS CONTROLADORES Y SOCIOS O ACCIONISTAS TITULARES, DIRECTAMENTE O POR INTERMEDIO DE TERCEROS, DE UNA PARTICIPACIÓN IGUAL O SUPERIOR AL 10% DEL CAPITAL SUSCRITO DEL POSTULANTE PERSONA JURÍDICA [ ], 1 [ ] 2 de [ ], 3 firmante de esta declaración, declaro bajo juramento lo siguiente: 1. No he sido gerente general, administrador, director ni representante legal de una sociedad cuya inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores haya sido cancelada por aplicación de lo dispuesto en las letras b), c), e) y f) del artículo 36 de la Ley No [Mi inscripción en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores no se encuentra suspendida ni ha sido cancelada por aplicación de lo dispuesto en las letras b), c), e) y f) del artículo 36 de la Ley No ] o [No estoy inscrito ni he estado inscrito en el Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores.] 3. No me encuentro formalizado, ni he sido condenado por crimen o simple delito en Chile, ni me encuentro sometido a proceso ni he sido condenado en el extranjero por delito de similar naturaleza. 4. No he tomado parte en actuaciones, negociaciones o actos jurídicos de cualquier clase, contrarios a las leyes, normas o sanas prácticas financieras o mercantiles que imperan en Chile y en el extranjero. 5. Jamás he celebrado convenio judicial ni extra-judicial con mis acreedores. 6. No he sido declarado en quiebra en Chile ni el extranjero. 7. No tengo ni he tenido protestos de cheques ni otros documentos mercantiles en los últimos 12 meses, ni registro documentos mercantiles impagos. 8. No he sido objeto, directamente ni a través de personas jurídicas, de alguna de las siguientes medidas: a. de cancelación, por infracción legal, de la autorización de operación o existencia; ni b. de cancelación, por infracción legal, de inscripción en algún registro requerido para operar o para realizar oferta pública de valores. 9. No he incurrido en conductas graves ni reiteradas que puedan poner en riesgo la estabilidad de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores, de [ ] 4 o la seguridad de sus respectivas operaciones o clientes. NOMBRE: 1 Insertar nombre de la persona que efectúa la declaración. 2 Insertar, según corresponda, socio o accionista controlador, socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros (los que deberá individualizar), de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante. 3 Insertar nombre del postulante. 4 Insertar nombre del postulante. Anexo F Página 1
19 FIRMA: FECHA: 5 Esta declaración se efectúa para los efectos de la postulación de [ ] 6 como corredor de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores. 5 Insertar fecha de la Solicitud de Postulación. 6 Insertar nombre del postulante. Anexo F Página 2
20 ANEXO G FORMATO COMPROMISO DE LAS PERSONAS NATURALES QUE SEAN SOCIOS O ACCIONISTAS TITULARES, DIRECTAMENTE O POR INTERMEDIO DE TERCEROS, DE UNA PARTICIPACIÓN IGUAL O SUPERIOR AL 10% DEL CAPITAL SUSCRITO DEL POSTULANTE PERSONA JURÍDICA 1 [ ], 2 [ ] 3 de [ ], 4 me obligo irrevocablemente, en favor de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores ( Bolsa ), a proporcionar al Directorio de la Bolsa, toda la información y entregar todos los antecedentes que me soliciten respecto de mí mismo, de mis personas relacionadas y de las operaciones que tanto yo como mis personas relacionadas realicemos con [ ], 5 con sus personas relacionadas y/o con cualquier otro corredor de bolsa. NOMBRE: FIRMA: FECHA: 6 1 Debe ser otorgado ante Notario Púbico o autorizarse firma por Notario Público. 2 Insertar nombre de la persona que suscribe el compromiso. 3 Insertar, según corresponda, socio o accionista titular, directamente o por intermedio de terceros (los que deberá individualizar), de una participación igual o superior al 10% del capital suscrito del postulante. 4 Insertar nombre del postulante. 5 Insertar nombre del postulante. 6 No superior a los 30 días anteriores a la fecha de la Solicitud de Postulación. Anexo G Página 1
Santiago, 11 de abril de 2012. REF.: Adjunta Estatutos de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores. C I R C U L A R (R) Nº 1.
Santiago, 11 de abril de 2012 REF.: Adjunta Estatutos de la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores. C I R C U L A R (R) Nº 1.528 Señor Corredor: Tengo el agrado de adjuntar Estatutos de la Bolsa

References: artículo 97
 resolución 
 artículo 17
 artículo 30
 artículo 9
 artículo 9
 resolución 
 artículo 17
 artículo 6
 artículo 9
 artículo 9
 artículo 9
 artículo 70
 artículo 9
 artículo 36
 artículo 36
 artículo 36
 artículo 36
 artículo 36