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Timestamp: 2019-02-18 04:26:45+00:00

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Kommentare Preuße/Zingel, WpDVerOV
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Kommentierung | Titel | Preuße/Zingel, WpDVerOV | 1. Auflage 2015
Kommentierung | Vorwort | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | Inhaltsverzeichnis | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | Autorenverzeichnis | Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | Abkürzungsverzeichnis | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | Literaturverzeichnis | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung – WpDVerOV)
Kommentierung | Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung – WpDVerOV) | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 1 Anwendungsbereich
Kommentierung | § 1 Anwendungsbereich | Preuße/Zingel | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 2 Kunden
Norm | Norm: § 2 Kunden | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; Inhalt | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; A. Hintergrund | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; B. Kundenbegriff | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; C. Organisatorische Vorkehrungen (Abs. 1) | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; D. Heraufstufung Privatkunde zu professionellem Kunden (Abs. 2) | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; E. Personen- und Kapitalgesellschaften (Abs. 3) | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; F. Herabstufung einer geeigneten Gegenpartei (Abs. 4) | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 2 Kunden; G. Bestandsschutz (Abs. 5) | Haubner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 3 Dauerhafter Datenträger
Kommentierung | § 3 Dauerhafter Datenträger | Zingel | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden
Norm | Norm: § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; Inhalt | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; A. Hintergrund | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; B. Ausreichende und verständliche Informationen Abs. 1) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; C. Ausgewogene Darstellung von Risiken und Vorteilen (Abs. 2) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; D. Vergleichende Information (Abs. 3) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; E. Aussagen zur früheren Wertentwicklung (Abs. 4) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; F. Simulierte Wertentwicklung (Abs. 5) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; G. Prognosen (Abs. 6) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; H. Wertentwicklung und Performanceangaben nach Abs. 4–6 (Abs. 7) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; I. Steuerliche Hinweise (Abs. 8) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; J. Kongruenz der Informationen (Abs. 9) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; K. Werbemitteilungen mit vorformulierter Antwort (Abs. 10) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 4 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen an Privatkunden; L. Keine Werbung mit der Aufsichtsbehörde (Abs. 11) | Altmann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten
Norm | Norm: § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten; Inhalt | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten; A. Hintergrund | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten; B. Informationen über Finanzinstrumente (Abs. 1) | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten; …; C. Information für Privatkunden hinsichtlich des Wertpapierdienstleistungsunternehmens und seiner Dienstleistungen, Vertragsbedingungen, Kosten und Nebenkosten (Abs. 2) | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten; …; D. Rechtzeitige Zurverfügungstellung der Information (Abs. 3) | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten; E. Mitteilung wesentlicher Änderungen (Abs. 4) | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 5 Kundeninformationen über Risiken, das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Wertpapierdienstleistung, Kosten und Nebenkosten; F. Zurverfügungstellung der Information (Abs. 5) | Kieser/Niermann | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 5 a Informationsblätter
Kommentierung | § 5 a Informationsblätter | Preuße | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 5 b Hinreichende Anzahl von auf dem Markt angebotenen Finanzinstrumenten
Kommentierung | § 5 b Hinreichende Anzahl von auf dem Markt angebotenen Finanzinstrumenten | Hertel/Preuße | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 6 Einholung von Kundenangaben
Norm | Norm: § 6 Einholung von Kundenangaben | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; Inhalt | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; A. Hintergrund | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; B. Sinn und Zweck der Regelung/Verwendung der Kundenangaben | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; C. Besonderheiten bei professionellen Kunden (§ 31 Abs. 9 WpHG) | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; D. § 6 Abs. 1: Kundenangaben nach § 31 Abs. 4 WpHG | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; E. Kenntnisse und Erfahrungen (§ 6 Abs. 2) | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; F. Überprüfung der Kundenangaben | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; G. Erforderlichkeitsvorbehalt | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; H. Bemühungen zur Erlangung der Angaben | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; I. Verweigerung der Kundenangaben | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; J. Konsequenzen bei dem Fehlen erforderlicher Kundenangaben | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; K. Aktualisierung | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; L. Besondere Konstellationen/Vertretung des Kunden | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; M. Unterschrift | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 6 Einholung von Kundenangaben; N. Dokumentation/Standardisierung | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 7 Nicht komplexe Finanzinstrumente
Kommentierung | § 7 Nicht komplexe Finanzinstrumente | Dahm | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 8 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes über die Ausführung von Aufträgen
Kommentierung | § 8 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes über die Ausführung von Aufträgen | Zingel | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung
Norm | Norm: § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; Inhalt | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; A. Hintergrund | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; …; B. Adressaten der Berichtspflicht, Empfänger und Gegenstand des Berichts | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; C. Struktur, Regelmäßigkeit und Form des Berichts | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; D. Inhalt des Berichts (Abs. 2) | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; E. Berichtszeitraum | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; F. Bericht bei Einzelmitteilungen (Abs. 4) | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 9 Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach § 31 Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes bei Finanzportfolioverwaltung; G. Information über Verluste (Abs. 5) | Haußner | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 9 a Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens bei Verwahrung von Kundenvermögen
Kommentierung | § 9 a Berichtspflichten des Wertpapierdienstleistungsunternehmens bei Verwahrung von Kundenvermögen | Zingel | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 10 Zusammenlegung von Kundenaufträgen; Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 31 c Abs. 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
Kommentierung | § 10 Zusammenlegung von Kundenaufträgen; Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 31 c Abs. 2 des Wertpapierhandelsgesetzes | Dahm | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 11 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
Kommentierung | § 11 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen | Hertel | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 12 Organisationspflichten
Norm | Norm: § 12 Organisationspflichten | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; Inhalt | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; A. Einleitung | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; B. Verpflichtung zur Errichtung eines Compliance-Systems nach § 12 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; C. Maßnahmen im Geschäftsbetrieb des Wertpapierdienstleistungsunternehmens gem. § 12 Abs. 1 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; C. Maßnahmen im Geschäftsbetrieb des Wertpapierd…; I. Adressat der Pflichten aus § 12 Abs. 1–2 a: das Wertpapierdienstleistungsunternehmen selbst | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; C. Maßnahmen im Geschäftsbetrieb des Wertpapierdienstleistungsunternehmens gem. § 12…; II. Maßnahmen zur Aufdeckung von Risiken gem. § 12 Abs. 1 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; C. Maßnahmen im Geschäftsbetrieb des Wertpapierdienstleistungsunternehmens …; III. Maßnahmen zur Risikobeschränkung gem. § 12 Abs. 2 und Abs. 2 a | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; C. Maßnahmen im Geschäftsbetrieb des Wertpapierdienstleistungsunternehmens gem. § 12 Abs. 1 …; IV. Die Compliance-Funktion gem. § 12 Abs. 3, 4 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; D. Zusammenspiel von Compliance-Funktion und Compliance-Beauftragtem gem. § 12 Abs. 4 Satz 1 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; D. Zusammenspiel von Compliance-Funktion und Compliance-Beauftragtem gem. § 12 Abs. 4 Sat…; I. Aufgaben der Compliance-Funktion gem. § 12 Abs. 3 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; D. Zusammenspiel von Compliance-Funktion und Compliance-Beauftragtem gem. § 12 Abs. 4 Satz 1 …; II. Der Compliance-Beauftragte gem. § 12 Abs. 4 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; D. Zusammenspiel von Compliance-Funktion und Complia…; III. Unabhängigkeit der Vergütung der Mitarbeiter der Compliance-Funktion gem. § 12 Abs. 4 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; E. Proportionalitätsgrundsatz i. S. d. § 12 Abs. 5 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 12 Organisationspflichten; F. Organisatorische Trennung der Honoraranlagenberatung gem. § 12 Abs. 6 | Scholz-Fröhling | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 13 Interessenkonflikte
Norm | Norm: § 13 Interessenkonflikte | Röh | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 13 Interessenkonflikte; Inhalt | Röh | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 13 Interessenkonflikte; A. Überblick | Röh | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 13 Interessenkonflikte; B. Identifizierung von Interessenkonflikten (Abs. 1) | Röh | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 13 Interessenkonflikte; C. Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten (Abs. 2) | Röh | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 13 Interessenkonflikte; D. Organisatorische Maßnahmen (Abs. 3) | Röh | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 13 Interessenkonflikte; E. Unterrichtung des Kunden (Abs. 4) | Röh | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 14 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
Kommentierung | § 14 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten | Zingel | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
2015 § 14 Abs. 6 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
Norm | Norm: § 14 Abs. 6 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 14 Abs. 6 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten; Inhalt | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 14 Abs. 6 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten; A. Einführung, gesetzliche Grundlage; Konkretisierung, systematische Einordnung | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 14 Abs. 6 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten; B. Hintergrund/Zielsetzung/Kritik | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Kommentierung | § 14 Abs. 6 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten; C. Die Rolle der Kunden | Schäfer | Preuße/Zingel/Altmann/Dahm/Haubner/Haußner/Hertel/Kieser/Lorenz/Niermann/Preuße/Röh/Schäfer/Scholz-Fröhling/Zingel, Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung

References: § 1
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