Source: https://www.epravo.cz/vyhledavani-aspi/?Id=43820&Section=1&IdPara=1&ParaC=2
Timestamp: 2020-05-26 21:04:56+00:00

Document:
Sdělení ze dne 30.9.1996 ve věci aplikace novely zákona o cenných papírech
30.9.1996 | Sbírka: 102/56 347/1996 | Částka: 9/1996
Pasivní derogace: 102/73 120/96
102/56 347/1996
ve věci aplikace novely zákona o cenných papírech
V souvislosti s nabytím účinnosti zákona č. 152/1996 Sb., kterým se mění a doplňuje zákon ČNR č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů a zákon č. 214/1992 Sb., o burze cenných papírů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "zákon o CP v platném znění") v návaznosti na zákon č. 142/1996 Sb., kterým se mění a doplňuje zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů a mění zákon č. 99/1993 Sb., občanský soudní řád, ve znění pozdějších předpisů, sděluje Ministerstvo financí, že při posuzování věcných, personálních a organizačních předpokladů uvedených v žádosti o udělení povolení k obchodování s cennými papíry ve smyslu § 45 odst. 3 písm.d/ zákona o CP v platném znění a k výkonu činnosti makléře podle § 46 odst. 1 zákona o CP v platném znění bude v rámci sjednocení podmínek, za nichž jsou udělována povolení k obchodování s cennými papíry, vyžadovat splnění stejných předpokladů i u obchodníků s cennými papíry s již vydaným povolením a bude postupovat následujícím způsobem:
1. Jednou ze základních podmínek pro udělení povolení k obchodování s cennými papíry je splnění určitých věcných předpokladů k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry. V návaznosti na ustanovení § 46 odst.1 zákona o CP v platném znění bude v rámci povolovacího řízení jako jeden z věcných předpokladů vyžadován i doklad o splacení základního jmění ve výši minimálně 1 mil. Kč, které je nezbytné pro zaručení trvalého krytí možných rizik vzniklých při výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry vůči svým klientům.
Z těchto důvodů bude Ministerstvo financí vyžadovat, aby stávající držitelé povolení k obchodování s cennými papíry, kteří k 1.7.1996 nesplňují podmínku splacení základního jmění minimálně ve výši 1 mil. Kč, prokázali splacení základního jmění (u V.O.S. vlastního jmění) v požadované výši nejpozději k 30. 6. 1997, a to výpisem z obchodního rejstříku, popř. doložením bankovní nebo jiné záruky v uvedené výši, jedná-li se o fyzickou osobu.
Nesplnění výše uvedeného věcného předpokladu bude posuzováno od 1. 7. 1997 v rámci činnosti státního dozoru podle § 83 odst.1 s následným uplatněním ustanovení § 86 odst.1 zákona o CP v platném znění.
2. Z hlediska omezení možnosti střetu zájmů a v souladu s požadavky na čestnost prováděných obchodů s cennými papíry je základním personálním předpokladem pro udělení povolení k obchodování s cennými papíry splnění podmínky, aby makléř vykonával veškeré aktivity prováděné z titulu své funkce pouze pro jednoho obchodníka.
Ministerstvo financí bude vyžadovat, aby stávající držitelé povolení k obchodování s cennými papíry, kteří nesplňují výše uvedený personální předpoklad, oznámili jeho splnění ve smyslu ustanovení § 47 odst.3 zákona o CP v platném znění do 31. 12. 1996.
Nesplnění uvedeného personálního předpokladu bude posuzováno od 1. 1. 1997 v rámci činnosti státního dozoru podle § 83 odst. 1 s následným uplatněním ustanovení § 86 odst. 1 zákona o CP v platném znění.
3. V § 46 odst.4 zákona o CP v platném znění je stanoveno, že obchodník s cennými papíry, pokud nestanoví zvláštní zákon jinak, nesmí vykonávat jiné činnosti, než činnosti podle § 46 odst. 2 zákona o CP v platném znění. U stávajících obchodníků s cennými papíry bude tato skutečnost prokázána žádostí o změnu zápisu v obchodním rejstříku, která bude v kopii předložena Ministerstvu financí do 31. 12.1996. Výpis z obchodního rejstříku bude potom Ministerstvu financí zaslán nejpozději do 31. 3. 1997.
Při porušení zákona v tomto směru bude postupováno při výkonu státního dozoru v souladu s ustanovením § 83 a § 86 zákona o CP v platném znění. V případě, že obchodník s cennými papíry podá žádost o odejmutí povolení podle § 48 odst. 1 písm. d) zákona o CP v platném znění, bude vyžadován doklad o vypořádání veškerých závazků, vyplývajících z uzavřených obchodních smluv, týkajících se cenných papírů
4. V rámci ustanovení § 45 odst.3 písm.d) zákona o CP v platném znění předloží obchodníci s cennými papíry do 31. 12. 1996 čestné prohlášení o dodržování ustanovení § 136 odst. 1, § 139 odst. 4, § 196 odst. 1 a § 200 odst. 3 zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, v platném znění.
Za právnické osoby s obdobným předmětem podnikání považuje Ministerstvo financí investiční společnosti, investiční fondy, podílové fondy, penzijní fondy, banky a ratingové společnosti.
5. K posouzení žádosti o udělení povolení k obchodování s právy na veřejných trzích podle ustanovení § 14 a § 15 zákona o CP v platném znění budou Ministerstvem financí sděleny upřesňující věcné, personální a organizační předpoklady pro tuto činnost a to neprodleně po udělení povolení organizátorům těchto trhů.
Ministerstvo financí dále sděluje:
Obchodníci s cennými papíry, kterým bylo uděleno povolení podle § 45 zákona ČNR č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů platného do 30. 6. 1996, mohou:
a) vykonávat činnosti podle ustanovení § 8 odst.1 písm. a) až d) zákona o CP v platném znění za předpokladů uvedených v bodě 1 tohoto sdělení
b) v případě, že byla povolena činnost podle § 46 odst. 2 písm. b) zákona ČNR č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů, vykonávat činnost podle ustanovení § 46 odst. 2 písm. b) zákona o CP v platném znění.
Vl. Rudlovčák, CSc. v.r.

References: zákona č. 152
 § 45
 § 46
 § 46
 § 83
 § 86
 § 47
 § 83
 § 86
 § 46
 § 46
 § 83
 § 86
 § 48
 § 45
 § 136
 § 139
 § 196
 § 200
 zákona č. 513
 § 14
 § 15
 § 45
 § 8
 § 46
 § 46