Source: https://www.setemcat.com/prevencion-blanqueo-de-capitales/infracciones-y-sanciones-por-el-incumplimiento-de-las-obligaciones-establecidas/
Timestamp: 2018-05-27 21:46:53+00:00

Document:
Infracciones y Sanciones por el incumplimiento de las obligaciones establecidas - SETEMCAT. Servicios LOPD y Prevención Riesgos Laborales
Infracciones y Sanciones por el incumplimiento de las obligaciones establecidas Gemma Pera 2018-03-05T16:19:14+00:00
La obligación de identificación de los clientes
La obligación de examen especial de determinadas operaciones
La obligación de colaboración con el SEPBLAC
La obligación de abstención de ejecución de operaciones
La obligación de establecer medidas de control interno
La obligación de formación de los sujetos obligados y su personal
La no adopción de medidas correctoras propuestas por el Servicio Ejecutivo
El incumplimiento de la obligación de confidencialidad
El incumplimiento del deber de comunicar aquellos supuestos específicos determinados reglamentariamente, según lo previsto en el apartado 4a), del artículo 3
El incumplimiento injustificado por el sujeto obligado del deber de comunicación mencionado en el apartado 4a), del artículo 3 de la Ley 19/1993, cuando algún directivo o empleado de la entidad obligada hubiera puesto de manifiesto a los órganos de control interno de ésta la existencia de indicios o la certeza de que un hecho u operación estaba relacionado con el blanqueo de capitales
La negativa o resistencia a proporcionar una información concreta solicitada por el Servicio Ejecutivo mediante requerimiento escrito, según lo previsto en el apartado 4, b), del artículo 3 de la Ley 19/1993
Las tipificadas como graves, cuando durante los cinco años anteriores el sujeto infractor hubiera sido condenado en sentencia firme por un delito de los recogidos en el artículo 344 bis, h) o i), del Código Penal o de encubrimiento o receptación en relación con las actividades enumeradas en el apartado 1 del artículo 1 de la Ley 19/1993, o sancionado en resolución firme, al menos, por dos infracciones administrativas de las establecidas en la presente Ley
Multa cuyo importe mínimo será de 6.010,12 € y cuyo importe máximo podrá ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 1 por 100 de los recursos propios de la entidad; el tanto del contenido económico de la operación más un 50 por 100, o 150.253,06 €
Multa cuyo importe mínimo será de 90.151,82 € y cuyo importe máximo podrá ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 5 por 100 de los recursos propios de la entidad; el duplo del contenido económico de la operación, o 1.502.530,26 €

References: artículo 3
 artículo 3
 artículo 3
 artículo 344
 artículo 1
 resolución