Source: http://dokumenty.e-prawnik.pl/akty-prawne/dziennik-ustaw/1999/32/313/
Timestamp: 2019-06-26 08:51:01+00:00

Document:
Dziennik Ustaw Nr 32, poz. 313 z 1999 - e-prawnik.pl
e-prawnik.pl Dokumenty Akty prawne Dziennik Ustaw Rok 1999 Nr 32Po 313
Data wydania: 1999-04-14
Data wejscia w życie: 1999-04-16
Treść dokumentu: Dziennik Ustaw Nr 32, poz. 313 z 1999
Dz.U. 1999 Nr 32 poz. 313
z dnia 14 kwietnia 1999 r. w sprawie przystąpienia członka otwartego funduszu emerytalnego do inne otwartego funduszu emerytalnego.
Na podstawie art. 85 pkt 3-5, art. 123 ust. 3 oraz art. 123a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz.U. Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1118) zarządza się, co następuje: §
4) maksymalną opłatę uiszczaną przez powszechne towarzystwo emerytalne na rzecz Zakładu Ubezpieczeń Społecznych z tytułu refundacji kosztów za wykonanie czynności związanych z przystąpieniem członka do innego otwartego funduszu oraz na rzecz Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z tytułu refundacji kosztów za wykonywanie czynności związanych z rozliczeniem wypłat transferowych,
5) termin i tryb dokonywania wypłat transferowych, zasady współdziałania Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. i Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przy dokonywaniu rozliczeń wypłat transferowych oraz sposób rozdysponowania odsetek z tytułu przechowywania na rachunku środków przekazanych przez otwarte fundusze w ramach rozliczania tej wypłaty. §
2. Artykuły powołane w rozporządzeniu bez bliższego określenia oznaczają artykuły ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz.U. Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1118), zwanej dalej „ustawą”.
3. Ilekroć w rozporządzeniu jest nowa o:
1) Zakładzie – oznacza to Zakład Ubezpieczeń Społecznych, o którym mowa w rozdziale VII ustawy z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych (Dz.U. Nr 137, poz. 887 i Nr 162, poz. 1118 i 1126 oraz z 1999 r. Nr 26, poz. 228),
3) Krajowym Depozycie – oznacza to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.
11) przyjęciu zgłoszenia – oznacza to zapisanie przez Zakład na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze informacji o członkostwie danej osoby w funduszu emerytalnym,
12) nowym członku – oznacza to osobę fizyczną, która zawarła umowę o członkostwo albo na której nazwisko został otwarty rachunek w trybie art. 128 ustawy, a przynależność tego członka do funduszu nie została jeszcze potwierdzona zarejestrowaniem w Centralnym Rejestrze Członków. § 4.
1) dane osobowe: a) imiona i nazwisko, b) datę urodzenia,
2) osób, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu,
5. Zestawienie jest sporządzane w formie elektronicznej oraz w formie pisemnej. § 5.
1. Powiadomienie, o którym mowa w § 4, jest przekazywane do Zakładu nie później niż do godz. 1400 szóstego dnia roboczego następującego po dniu zawarcia umowy o członkostwo lub uzyskanie członkostwa w trybie art. 128 ustawy, z wyłączeniem podania danych dotyczących imienia i nazwiska osoby reprezentującej otwarty fundusz.
2. Zestawienie nie spełniające wymogów określonych w § 4 ust. 2-5 Zakład odrzuca w całości bądź poszczególne jego pozycje. Zakład niezwłocznie informuje otwarty fundusz o odrzuceniu zestawienia w całości lub w części, z podaniem przyczyny.
6. Informacja, o której mowa w ust. 5, zostaje przekazane w formie elektronicznej. § 6.
4. Zakład informuje Urząd Nadzoru o liczbie przyjętych zgłoszeń w danym dniu odrębnie dla każdego z zestawień, o których mowa w § 4 ust. 4 pkt 1 i
3. Informacja jest sporządzana odrębnie dla każdego funduszu i jest przekazywana do Urzędu Nadzoru w ciągu dwóch dni roboczych od dnia przyjęcia zgłoszenia.
5. Informacja, o której mowa w ust. 4, jest przekazywana w formie elektronicznej. §
7. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia, jeżeli:
1) z przedstawionych danych wynika, że zgłoszona osoba podpisała umowę wcześniej z innym otwartym funduszem a umowa ta została zgłoszona w terminie,
3) zgłoszenie nie zawiera wszystkich danych wymaganych zgodnie z § 4 ust. 2, z zastrzeżeniem § 5 ust.
2) Urząd Nadzoru, podając liczbę osób przystępujących nie wpisanych do Centralnego Rejestru Członków odrębnie dla każdego funduszu oraz odrębnie dla każdego z zestawień, o których mowa w § 4 ust. 4 pkt 1 i 3.
2. Zakład informuje ponadto o przyczynie odmowy przyjęcia zgłoszenia osoby przystępującej. § 9.
1. Otwarty fundusz zawiadamia osobę przystępująca o odmowie przyjęcia przez Zakład zgłoszenia o zawarciu umowy o członkostwo, z podaniem przyczyny odmowy przyjęcia zgłoszenia.
2. Zawiadomienie jest przesyłane poleconą przesyłką listową, w terminie siedmiu roboczych od dnia otrzymania przez otwarty fundusz informacji o odmowie przyjęcia zgłoszenia. § 10.
3. Jeżeli uzyskanie członkostwa w dotychczasowym funduszu nastąpiło w wyniku losowania przeprowadzonego przez Zakład na zasadach określonych w ustawie o systemie ubezpieczeń społecznych lub w wyniku otwarcia rachunku przez otwarty fundusz w trybie określonym w przepisach art. 128 ust. 1 ustawy oraz art. 131 ust. 1 ustawy, członek otwartego funduszu składa na piśmie oświadczenie woli o rezygnacji z członkostwa w dotychczasowym funduszu z chwilą dokonania wypłaty transferowej, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia. §
11. Zawiadomienie, o którym mowa w § 10 ust. 1, wraz z oświadczeniem, o którym mowa w § 10 ust. 2 lub ust. 3, powinno być doręczone dotychczasowemu funduszowi osobiście lub poleconą przesyłką listową. Zawiadomienie wywołuje skutki prawne od chwili doręczenia. §
12. Wypłata transferowa środków znajdujących się na rachunku członka otwartego funduszu odbywa się w terminach określonych w art. 122 ust. 1 ustawy. § 13.
1. Środki zgromadzone na rachunku członka dotychczasowego funduszu są przekazywane w ramach wypłaty transferowej do nowego funduszu, z którym członek zawarł umowę o członkostwo, w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli członek zawrze umowę o członkostwo w nowym funduszu do dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, i dokona czynności, o których mowa w § 10 ust.
2. Jeżeli umowa o członkostwo została zawarta później niż dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, wypłata transferowa zostanie dokonana w następnym najbliższym terminie, pod warunkiem dokonania czynności, o których mowa w § 10 ust.
1. W przypadku, o którym mowa w art. 128 ust. 1 lub art. 131 ust. 1 ustawy, środki przypadające uprawnionemu współmałżonkowi są przekazywane na jego rachunek w otwartym funduszu w ramach wypłaty transferowej w najbliższym terminie jej dokonania. jeżeli do dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc dokonania wypłaty transferowej zostaną przedstawione dokumenty stanowiące podstawę do dokonania przeniesienia środków zgromadzonych na rachunku członka w ramach
wypłaty transferowej i wskazany zostanie rachunek, na który mają być przeniesione te środki.
2. W przypadku gdy zawarcie umowy o członkostwo przez byłego współmałżonka z nowym funduszem zastąpi później niż w dwudziestym piątym dniu miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, wypłata transferowa nastąpi w następnym najbliższym terminie.
3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, współmałżonek uprawniony do otrzymania środków wskazuje otwarty fundusz, do którego zostanie przekazana wypłata transferowa przysługujących mu środków po byłym współmałżonku. Przy wskazaniu otwartego funduszu stosuje się odpowiednio przepisy § 10 ust. 1 i
2. § 15.
1. Dotychczasowy fundusz przysyła do Zakładu w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, imienne wykazy członków zmieniających ten fundusz w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, sporządzone na podstawie złożonych przez członków dotychczasowego funduszu zawiadomień o zawarciu umowy z nowym funduszem.
2. W przypadku, o którym mowa w § 14 ust. 1, otwarty fundusz, z którego zostanie dokonana wypłata transferowa na rzecz współmałżonka uprawnionego do otrzymania środków, przysyła do Zakładu w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, imienny wykaz osób, z rachunków których mają być przekazane środki, sporządzony na podstawie § 14 ust.
16. Wykazy, o których mowa w § 15 ust. 1 i 2, są sporządzane w formie elektronicznej i w formie pisemnej w jedenastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa.
2. Wykaz, o którym mowa w § 15 ust. 1, zawiera dane osobowe, o których mowa w § 4 ust. 2 pkt 1, członka zmieniającego fundusz.
3. Wykaz, o którym mowa w § 15 ust. 2, zawiera dane osobowe, o których mowa w § 4 ust. 2 pkt 1, członka, z rachunku którego nastąpi wypłata transferowa na rzecz uprawnionego współmałżonka, oraz dane osobowe, o których mowa w § 4 ust. 2 pkt 1, członka, na rachunek którego zostaną przeniesione środki wypłaty transferowej.
4. Zakład wzywa dotychczasowe fundusze w ciągu dwóch dni roboczych od otrzymania wykazów, o których mowa w § 15 ust. 1 i 2, do wyjaśnienia stwierdzonych nieprawidłowości, w szczególności w przypadku stwierdzenia w wykazie członków nie zarejestrowanych w Centralnym Rejestrze Członków, o czym informuje Urząd Nadzoru. § 17.
1) dokonuje ustalenia zgodności danych osób przystępujących do otwartych funduszy emerytalnych w trybie zmiany funduszu, które zostały zgłoszone do Zakładu przez
nowy fundusz oraz przez dotychczasowy fundusz, w trybie § 15 ust. 1; w przypadku stwierdzenia rozbieżności, Zakład wzywa fundusze do złożenia wyjaśnień, o czym niezwłocznie informuje Urząd Nadzoru,
2. Od chwili dokonania przez Zakład zmian w Centralnym Rejestrze Członków Zakład przekazuje składki na rachunek członka w nowym funduszu. § 18.
4) osoba przystępująca do nowego funduszu dokoła zawarcia więcej niż jednej umowy o członkostwo z różnymi otwartymi funduszami w tym samym dniu i o tej samej godzinie,
5) osoba przystępująca do nowego funduszu dokoła zawarcia umowy o członkostwo z innym otwartym funduszem w tym samym dniu, ale przed zawarciem umowy z funduszem, który dokonuje zgłoszenia.
2. Otwarty fundusz nie uwzględnia w zestawieniu, o którym mowa w § 5 ust. 1, osoby, która jest już członkiem otwartego funduszu i zawarła z nim umowę o członkostwo, a następnie zawiadomiła ten fundusz przed dniem dokonania wypłaty transferowej o zawarciu umowy o członkostwo z innym funduszem. § 19.
1. Zakład w danym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 17 ust. 1 pkt 2 i 3.
1. Dotychczasowy fundusz sporządza imienne wykazy członków zmieniających ten fundusz, wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólną kwotą transferową będącą sumę indywidualnych kwot transferowych, w terminie określonym w art. 122 ust. 2 ustawy, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do godziny 900 w czwartym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
2. Indywidualną kwotę iloczynu liczby jednostek rozrachunkowej, obliczonej w piątym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej, pomniejszona o należne opłaty pobierane przez otwarty fundusz w związku z obsługa wypłaty transferowej.
3. Otwarty fundusz, w którym współmałżonek posiada albo posiadał rachunek, z którego ma zostać dokonana wypłata transferowa, sporządza imienne wykazy osób, z rachunków których mają być przekazane środki wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólna kwotą transferową będącą sumą indywidualnych kwot transferowych, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do godziny 900 w czwartym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
4. Indywidualną kwotę transferową, o której mowa w ust. 3 stanowi określona procentowo kwota iloczynu liczby jednostek rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku członka otwartego funduszu i wartości jednostek rozrachunkowej, obliczonej w piątym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej, pomniejszona o należne opłaty pobierane przez otwarty fundusz w związku z obsługą wypłaty transferowej. § 21.
1. Krajowy Depozyt na podstawie indywidualnych kwot transferowych trzymanych od funduszy emerytalnych ustala kwoty należności lub zobowiązań dla poszczególnych funduszy oraz przekazuje tę informację do Urzędu Nadzoru.
2. Krajowy Depozyt w czwartym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej wezwie otwarte fundusze, w których, na mocy rozliczenia wzajemnych zobowiązań między funduszami, wartość zobowiązań przekracza wartość należności, do dokonania wypłaty na rachunek w wysokości wskazanej przez Krajowy Depozyt. § 22.
2. Towarzystwo zarządzające funduszem który nie dokonał wpłaty w terminie, jest zobowiązane zapłacić Krajowemu Depozytowi odsetek ustawowych, za czas od dnia następującego po terminie, o którym mowa w ust. 1, do dnia dokonania tej wpłaty. Zapłaty odsetek dokonuje się łącznie z dokonaniem wpłaty. § 23.
1. Jeżeli otwarty fundusz obowiązany do dokonania wpłaty, o której mowa w § 21 ust. 2, nie dokona wpłaty najpóźniej w drugim dniu roboczym przed terminem najbliższej wypłaty transferowej pomimo wezwanie Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt ponownie dokonuje rozliczenia wypłat transferowych między funduszami, z wyłączeniem z rozliczeń otwartego funduszu, który nie dokonał wpłaty, o której mowa w § 21 ust. 2, i ponownie ustala kwoty zobowiązań bądź należności poszczególnych funduszy.
2. O fakcie niedokonania przez otwarty fundusz wpłaty , o której mowa w § 21 ust. 2, po wezwaniu do tego przez Krajowy Depozyt, Krajowy Depozyt niezwłocznie powiadamia Urząd Nadzoru. §
24. Rozliczenia wypłat transferowych funduszu, który nie dokona wpłaty, o której mowa w § 21 ust. 2, w terminie, o którym mowa w § 23 ust. 1, zostanie dokonane w następnym najbliższym terminie. § 25.
2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny być w sposób należyty utrwalone i zabezpieczone. § 26.
2. Otwarty fundusz prowadzący rachunek, z którego ma nastąpić wypłata transferowa, i jednocześnie prowadzący rachunek, na który ta wypłata ma nastąpić, w przypadkach określonych w rozdziale 12 i 13 ustawy dokonuje zapisów na rachunku uprawnionego i rachunku, z którego są przenoszone środki..
3. Kwotę wypłaty transferowej jest ustalana w piątym dniu roboczym przed dniem tej wypłaty, z zastrzeżeniem § 290 ust.
27. Odsetki z tytułu przechowywania na rachunku środków przekazanych przez otwarte fundusze w ramach rozliczeń wypłat transferowych przysługują Krajowemu Depozytowi w wysokości 50% wartości tych środków. Pozostała kwota odsetek zostaje podzielona między fundusze proporcjonalnie do wysokości środków przekazanych przez każdy z nich. § 28.
1. Maksymalna opłata, jaką powszechne towarzystwo emerytalne uiszcza na rzecz Zakładu z tytułu refundacji kosztów za wykonanie czynności związanych z przystąpieniem członka do innego otwartego funduszu, wynosi 1% kwoty najniższego wynagrodzenia, ustalanej przez ministra właściwego do spraw pracy na podstawie art. 774 Kodeksu pracy od każdej czynności polegającej na rejestracji umowy o członkostwo osoby przystępującej do nowego funduszu.
2. Powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje kwotę opłaty, o której mowa w ust. 1, na rachunek Zakładu w ciągu dziesięciu dni od dnia, w którym nastąpiła wypłata transferowa. § 29.
1. Maksymalna opłata, jaką powszechne towarzystwo emerytalne uiszcza na rzecz Krajowego Depozytu z tytułu refundacji kosztów za wykonanie czynności związanych z obsługa wypłat transferowych, wynosi 1% kwoty najniższego wynagrodzenia, ustalanej przez ministra właściwego do spraw pracy na podstawie art. 774 Kodeksu pracy, od każdej rozliczonej wypłaty transferowej.
2. Powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje kwotę opłaty, o której mowa w ust. 1, na rachunek Krajowego Depozytu w ciągu dziesięciu dni od dnia, w którym nastąpiła wypłata transferowa. § 30.
2) dodatkowe dane osobowe członka, zawarte rejestrze członków funduszu emerytalnego,
5) wysokość opłaty, o której mowa w art. 134 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy, potrąconej przez fundusz,
2. Informacja jest przesyłana członkom otwartego funduszu poleconą przesyłką listową w terminie siedmiu dni roboczych od dnia dokonania wypłaty transferowej. §
31. W przypadku umów o członkostwo zawartych od dnia 1 marca 1999 r. do dnia 15 kwietnia 1999 r. termin, o którym mowa w § 5 ust. 1, biegnie od dnia wejścia w życie rozporządzenia.
32. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 16 kwietnia `999 r.
Załączniki do rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 14 kwietnia 1999 r. (poz. 313) Załącznik nr 1
Wzór ZAWIADOMIENIE O ZAWARCIU UMOWY O CZŁONKOSTWO Z INNYM FUNDUSZEM EMERYTALNYM PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA ROZWIĄZUJE UMOWĘ O CZŁONKOSTWO W OTWARTYM FUNDUSZU EMERYTALNYM Z NAJBLIŻSZYM TERMINEM DOKONANIA WYPŁATY TRANSFEROWEJ Na podstawie art. 84 ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz.U. Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1118): ...................................................
(nazwa otwartego funduszu emerytalnego, w którym zawiadamiający rozwiązuje umowę o członkostwo)
(numer rachunku członka w otwartym funduszu emerytalnym)
1. Zawiadamiam o zawarciu umowy z innym otwartym funduszem emerytalnym. ........................................................
2. Oświadczam, że rozwiązuję umowę o członkostwo z dnia ......................... w otwartym funduszu emerytalnym z najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej. ........................................................
............................... dnia ................
(miejscowość) (data) Pouczenie: Wypełnia osoba, która rozwiązuje umowę o członkostwo w otwartym funduszu emerytalnym z najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
Wzór ZAWIADOMIENIE O ZAWARCIU UMOWY O CZŁONKOSTWO Z INNYM OTWARTYM FUNDUSZEM EMERYTALNYM PRZEZ OSOBĘ, KTÓRA REZYGNUJE Z CZŁONKOSTWA W OTWARTYM FUNDUSZU EMERYTALNYM Z NAJBLIŻSZYM TERMINEM DOKONANIA WYPŁATY TRANSFEROWEJ ...................................................
(nazwa otwartego funduszu emerytalnego, w którym zawiadamiający rezygnuje z członkostwa)
2. Oświadczam, że rezygnuję z członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym z najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej. ........................................................
(miejscowość) (data) Pouczenie: Wypełnia osoba, która rezygnuje z członkostwa w otwartym funduszu emerytalnym z najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
Wzór INFORMACJA DLA URZĘDU NADZORU NAD FUNDUSZAMI EMERYTALNYMI O WYPŁATACH TRANSFEROWYCH, O KTÓRYCH MOWA W ART. 70 UST. 2 I ART. 119 USTAWY
Nazwa otwartego funduszu emerytalnego 1
Dotychczasowy otwarty fundusz emerytalny 2
Nowy otwarty fundusz emerytalny 3
1) W kolumnie 2 wpisywane jest liczba członków, którzy wystąpili z otwartego funduszu emerytalnego określonego w kolumnie 1.
2) W kolumnie 3 wpisywane jest liczba członków, którzy przystąpili do otwartego funduszu emerytalnego określonego w kolumnie 1.
Dziennik Ustaw Nr 32, poz. 313 z 1999 - pozostałe dokumenty:
Zgodnie z art. 31 § 1 k.r.o. z chwilą zawarcia małżeństwa powstaje między małżonkami z mocy ustawy wspólność majątkowa (wspólność ustawowa) obejmująca przedmioty (...)
Dziennik Ustaw z 2011-04-29 poz. 518
Dziennik Ustaw z 2004-03-04 poz. 295

References: art. 85
 art. 123
 art. 123
 art. 128
 art. 128
 art. 128
 art. 131
 art. 122
 art. 128
 art. 131
 art. 122
 art. 774
 art. 774
 art. 134
 art. 84
 ART. 70
 ART. 119
 art. 31