Source: https://www.compliancejournal.it/oicvm-regolamento-ue-sugli-obblighi-dei-depositari/
Timestamp: 2019-02-21 20:01:10+00:00

Document:
OICVM - Regolamento UE sugli obblighi dei depositari
Home Notizie OICVM – Regolamento UE sugli obblighi dei depositari
E’ stato pubblicato il Regolamento UE 2016/438, che integra la Direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, relativo al coordinamento delle disposizioni legislative, regolamentari e amministrative in materia di taluni organismi d’investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM), per quanto riguarda gli obblighi dei depositari.
Il regolamento si applicherà a decorrere dal 13 ottobre 2016 e definisce:
– art. 2: contratto di nomina del depositario;
– art. 4: funzioni relative alle sottoscrizioni ed ai rimborsi;
– art. 5: funzioni relative alla svalutazione delle quote;
– art. 6: funzioni relative all’esecuzione delle istruzioni dell’OICVM;
– art. 7: funzioni relative al regolamento tempestivo delle operazioni;
– art. 8: funzioni relative al calcolo e alla distribuzione dei redditi dell’OICVM;
– art. 9: Monitoraggio del contante;
– art. 10: Monitoraggio dei flussi di cassa dell’OICVM;
– art. 11: Funzioni relative ai pagamenti all’atto della sottoscrizione;
– art. 12: Strumenti finanziari da tenere in custodia;
– art. 13 – 14: funzioni di custodia con riguardo a:
attività custodite;
verifica della proprietà e registrazione;
– art. 15: due diligence;
– art. 16: obblighi di separazione;
Il capo III è relativo alla perdita di uno strumento finanziario; il capo IV agli obblighi di indipendenza ed alla governance delle società.

References: art. 2
 art. 4
 art. 5
 art. 6
 art. 7
 art. 8
 art. 9
 art. 10
 art. 11
 art. 12
 art. 13
 art. 15
 art. 16