Source: https://bip.um.opole.pl/?id=34977&zwin=1
Timestamp: 2020-04-09 00:03:52+00:00

Document:
URZĄD MIASTA OPOLA > Kontrole > kontrole wewnętrzne > Wydział Komunikacji Referat Wydawania Praw Jazdy
KWiA-I-0913/16/2009
Opole, 16.10.2009 r.
PROTOKÓŁ KONTROLI nr 33/2009
Wydział Komunikacji – Referat Praw Jazdy
09.09.2009 r. do 30.09.2009 r.
Izabela Dziewulska Gaj – główny specjalista w Wydziale Kontroli Wewnętrznej i Audytu
Ocena zgodności procesu wydawania praw jazdy z obowiązującymi przepisami i procedurami.
01.01.2008 r. do 31.12.2008 r.
(Wyłączono na podstawie art. 5. ust. 2 ustawy o dostępie do informacji publicznej (Dz.U.01.112.1198))– Kierownik Referatu Praw Jazdy
Ustawa z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks Postępowania Administracyjnego (Dz. U. Nr 98 z 2000 r., poz. 1071 z późn. zm.).
Ustawa z dnia 20 czerwca 1997 r. Prawo o Ruchu drogowym (Dz. U. Nr 108 z 2005 r., poz. 908 z późn. zm.).
Ustawa z dnia 6 września 2001 r. O transporcie drogowym (Dz. U. Nr 125 z 2007 r., poz. 874 z późn. zm.).
Ustawa z dnia 12 listopada 2006 r. O zmianie ustawy o transporcie drogowym oraz zmianie ustawy Prawo o ruchu drogowym )Dz. U. Nr 235 z 2006 r., poz. 1701).
Ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 Kodeks cywilny (Dz. U. Nr 16 z 1964 r., poz.93 z późń. zm.).
Ustawa z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88 z 1997 r., poz. 557 z późn. zm.).
Ustawa z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks postępowania karnego (DZ. U. Nr 89 z 1997 r., poz. 555 z późn. zm.)
Ustawa z dnia 20 maja 1971 r. Kodeks wykroczeń (Dz. U. Nr 109 z 2007 r., poz. 756 z późn. zm.).
Ustawa z dnia 24 sierpnia 2001 r. Kodeks postępowania w sprawach o wykroczenia (Dz. U. Nr 133 z 2008 r., poz. 848 z późn. zm.)
Ustawa z dnia 7 września 2007 r. o pomocy osobom uprawnionym do alimentów (Dz. U. Nr 1 z 2009 r., poz. 7 z późn. zm.)
Ustawa z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. Nr 101 z 2002 r., poz. 926 z późn. zm.)
Ustawa z dnia 16 listopada 2006 r. o opłacie skarbowej (Dz. U. Nr 225 z 2006 r., poz. 1635 z późn. zm.)
Ustawa z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym (Dz. U. Nr 142 z 2001 r. poz. 1591 z późn. zm.)
Ustawa z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie powiatowym (Dz. U. Nr 142 z 2001 r., poz. 1592 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 21 stycznia 2004 r. w sprawie wydawania uprawnień do kierowania pojazdami (Dz. U. Nr 24 z 2004 r., poz. 215 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Zdrowia z dnia 7 stycznia 2004 r. w sprawie badań lekarskich kierowców i osób ubiegających się o uprawnienia do kierowania pojazdami (Dz. U. Nr 2 z 2004 r., poz. 12)
Rozporządzenie Ministra Zdrowia z dnia 1 kwietnia 2005 r. w sprawie badań psychologicznych kierowców i osób ubiegających się o uprawnienia do kierowania pojazdami oraz wykonujących pracę na stanowisku kierowcy (Dz. U. Nr 69 z 2005 r., poz. 622 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 27 października 2005 r. w sprawie szkolenia, egzaminowania i uzyskiwania uprawnień przez kierujących pojazdami, instruktorów i egzaminatorów (Dz. U. Nr 217 z 2005 r., poz. 1834 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 20 grudnia 2002 r. w sprawie postępowania z kierowcami naruszającymi przepisy ruchu drogowego (Dz. U. Nr 236 z 2002 r., poz. 1998 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie wzorów dokumentów stwierdzających uprawnienia do kierowania pojazdami (Dz. U. Nr 89 z 2004 r., poz. 855 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Obrony z dnia 20 marca 2002 r. w sprawie wzoru i opisu dokumentu stwierdzającego uprawnienie do kierowania pojazdem przez żołnierza zasadniczej służby wojskowej (Dz. U. Nr 37 2002 r., poz. 342 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 29 kwietnia 2002 r. w sprawie wymiany praw jazdy (Dz. U. Nr 69 z 2002 r., poz. 640 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Infrastruktury z dnia 11 grudnia 2003 r. w sprawie wysokości opłat stawek wynagrodzenia za sprawdzenie kwalifikacji oraz za wydanie dokumentów w tych sprawach (Dz. U. Nr 219 z 2003 r., poz. 2162 z późn. zm.)
Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 28 czerwca 2007 r. w sprawie opłaty ewidencyjnej (Dz. U. Nr 121 z 2007 r., poz. 839)
Rozporządzenie Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 29 kwietnia 2004 r. w sprawie dokumentacji przetwarzania danych osobowych oraz warunków technicznych i organizacyjnych, jakim powinny odpowiadać urządzenia i systemy informatyczne służące do przetwarzania danych osobowych (Dz. U. Nr 100 z 2004 r., poz. 1024)
Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1999 r. w sprawie instrukcji kancelaryjnej dla organów gmin i związków międzygminnych (Dz. U. 112 z 1999 r., poz. 1319 z późn. zm.)
Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 18 grudnia 1998 r. w sprawie instrukcji kancelaryjnej dla organów powiatu (Dz. U. Nr 160 z 1998 r., poz. 1074 z późn. zm.)
Uchwała nr XLI/415/08 Rady Miasta Opola z dnia 27 listopada 2008 r. w sprawie zwolnienia z opłat osób obowiązanych do ubiegani się o wydanie nowego prawa jazdy oraz nowego dowodu rejestracyjnego pojazdu z powodu zmian administracyjnych uchwalonych przez Radę Miasta Opola (Dziennik Urzędowy Województwa Opolskiego Nr 3 z 2009 r., poz.48.)
Celem kontroli była ocena zgodności procesu wydawania praw jazdy z obowiązującymi przepisami i procedurami w tym:
a) organizacyjno prawnego przygotowania Referatu Praw Jazdy do wydawania dokumentów uprawniających do kierowania pojazdami mechanicznymi,
b) przeglądu przepisów i procedur w zakresie wydawania praw jazdy,
Postępowanie kontrolne przeprowadzone zostało na podstawie zgromadzonego materiału - 219 indywidualnych akt spraw zarejestrowanych i rozpatrzonych przez Referat w 2008 r., a wyłonionych na podstawie próby losowej przy założeniu poziomu ufności 95%, oczekiwanej ilości błędów w wysokości 2% oraz precyzji równej 1,75 (akta kontroli tom I s. 1-2).
ü Wydawania międzynarodowego prawa jazdy,
ü Wydawania prawa jazdy w wyniku zmiany danych kierowcy,
ü Wydawania prawa jazdy po raz pierwszy,
ü Wydawania wtórnika prawa jazdy z powodu jego utraty,
ü Wydawania prawa jazdy na podstawie art. 150 Prawa o ruchu drogowym.
§ Prawidłowości prowadzonych w referacie postępowań
Poza analizą dokumentacji uzyskano w trakcie prowadzonych czynności kontrolnych ustne i pisemne wyjaśnienia od kierownika Referatu (Wyłączono na podstawie art. 5. ust. 2 ustawy o dostępie do informacji publicznej (Dz.U.01.112.1198))oraz naczelnika Wydziału Gerarda Żakowskiego.
Informacje ogólne dotyczące funkcjonowania Referatu wydawania praw jazdy w ramach Wydziału komunikacji.
W oparciu o Zarządzenie wewnętrzne Nr KM.IV-0147/1/09 Naczelnika Wydziału Komunikacji z dnia 27 lutego 2009 r. (akta kontroli tom I s. 3-14), w sprawie organizacji pracy Wydziału ustalono, że w badanym okresie jego pracą kierował:
Zgodnie z zakresem kontroli badaniu poddano dokumentację Referatu Praw Jazdy, w którym na przestrzeni 2008 r. zatrudnionych było łącznie 6 osób.
Wyżej wymienione zarządzenie dotyczące organizacji pracy wydziału oraz opisy stanowisk pracy (akta kontroli tom I s. 15-29), w sposób zadawalający precyzują podział dotyczący nadzoru prowadzonych postępowań osób odpowiedzialnych za prawidłowe funkcjonowanie Referatu, oraz w sposób szczegółowy określają jego zadania, i tak:
Nad całością spraw związanych z Wydziałem Komunikacji nadzór sprawuje Naczelnik Wydziału, natomiast pracą Referatu Praw Jazdy kieruje kierownik tego Referatu Pani(Wyłączono na podstawie art. 5. ust. 2 ustawy o dostępie do informacji publicznej (Dz.U.01.112.1198)
Do zadań Referatu Praw Jazdy należy w szczególności:
Ø przyjmowanie wniosków o wydanie praw jazdy, kontrola kompletności składanych wniosków i prawidłowości ich wypełniania,
Ø wydawanie uprawnień do kierowania pojazdami,
Ø wymiana praw jazdy,
Ø weryfikowanie zgodności danych z wniosku z dokumentacją zawartą w aktach ewidencyjnych osoby,
Ø przyjmowanie od kierowców zawiadomień o utracie dokumentów uprawniających do kierowania pojazdami,
Ø prowadzenie wysyłki akt kierowcy na żądnie uprawnionego organu,
Ø wydawanie decyzji o skierowaniu na badania lekarskie kierujących pojazdami w przypadku zastrzeżeń co do stanu zdrowia,
Ø wydawanie decyzji o skierowaniu na badania lekarskie niepełnosprawnych kierowców na podstawie zawiadomienia powiatowego lub wojewódzkiego zespołu do spraw orzekania o stopniu niepełnosprawności,
Ø wydawanie decyzji o zatrzymaniu prawa jazdy w przypadku zatrzymania prawa jazdy przez policję,
Ø wdawanie decyzji o zatrzymaniu prawa jazdy dłużnikom alimentacyjnym,
Ø wydawanie decyzji o skierowaniu kierowców na kontrolny egzamin sprawdzający kwalifikacje w razie uzasadnionych zastrzeżeń co do kwalifikacji kierowców lub na wniosek komendanta wojewódzkiego Policji w razie przekroczeni 24 punktów za naruszenie przepisów ruchu drogowego,
Ø wydawanie zaświadczeń umożliwiających przystąpienie do egzaminu w razie ubiegania się o przywrócenie uprawnienia cofniętego na okres przekraczający jeden rok lub w związku z utratą kwalifikacji,
Ø wydawanie zaświadczeń umożliwiających przystąpienie do egzaminu w razie ubiegania się o zwrot zatrzymanego prawa jazdy, którego osoba była pozbawiona na okres przekraczający jeden rok,
Ø wydawanie decyzji o cofnięciu uprawnień do kierowania pojazdami silnikowymi w razie:
- stwierdzenia na podstawie orzeczenia lekarskiego istnienia przeciwwskazań zdrowotnych do kierowania pojazdami,
- stwierdzenia na podstawie orzeczenia psychologicznego wydanego po przeprowadzeniu badania psychologicznego przeciwwskazań psychologicznych do kierowania pojazdami,
- utraty przez kierowcę kwalifikacji, stwierdzonej wynikiem egzaminu państwowego,
- przekroczenia ilości 20 punktów za naruszenie przepisów ruchu drogowego w okresie jednego roku od dnia wydania po raz pierwszy prawa jazdy i po otrzymaniu wniosku komendanta wojewódzkiego Policji,
- nie poddania się kontrolnemu sprawdzeniu kwalifikacji,
- nie poddania się badaniom lekarskim po otrzymaniu skierowania od organu kontroli ruchu drogowego lub decyzji starosty o skierowaniu na badanie lekarskie w przypadku nasuwających się zastrzeżeń co do stanu zdrowia kierującego pojazdem,
- nie poddania się badaniom psychologicznym przez kierującego będącego sprawcą wypadku drogowego, w którym jest zabity lub ranny lub po otrzymaniu skierowania od organu kontroli ruchu drogowego.
Ø wydawanie decyzji o cofnięciu uprawnień do kierowania pojazdami silnikowymi w związku z przesłanym orzeczeniem zawierającym zakaz prowadzenia pojazdów,
Ø przyjmowanie do przechowania praw jazdy w przypadku:
- orzeczenia przez sąd środka karnego w postaci zakazu kierowania pojazdami lub na mocy postanowienia sądu lub prokuratora o zatrzymaniu prawa jazdy,
- wydania decyzji o zatrzymaniu dokumentu uprawniającego do kierowania pojazdem,
- wydania decyzji o cofnięciu uprawnień,
Ø wykonywanie postanowień Prokuratora w przedmiocie zatrzymania uprawnień a następnie realizacja wyroków lub orzeczeń w tym zakresie,
Ø wydawanie decyzji o przywróceniu kierowcy uprawnień do kierowania pojazdami po ustaniu wszelkich okoliczności uzasadniających cofnięcie uprawnień,
Ø wydawanie decyzji o zwrocie zatrzymanego prawa jazdy po ustaniu wszystkich okoliczności uzasadniających zatrzymanie dokumentu,
Ø wydawanie zaświadczeń na żądanie stron w sprawach należących do kompetencji Referatu,
Ø udzielanie informacji uprawnionym organom i instytucjom o osobach figurujących w prowadzonej ewidencji kierowców i osób bez uprawnień i posiadanych przez nich uprawnień,
Ø udzielanie odpowiedzi na wpływającą do Referatu korespondencję,
Ø zakładanie, opisywanie teczek z aktami kierowców i osób bez uprawnień oraz gromadzenie dokumentów dotyczących osoby w aktach ewidencyjnych,
Ø przetwarzanie danych zgromadzonych w aktach ewidencyjnych osoby oraz w systemie informatycznym „Kierowca”,
Ø opracowywanie okresowych ocen, analiz, informacji i sprawozdań w zakresie działania Referatu,
Ø opracowywanie, aktualizacja dokumentów dotyczących systemu zarządzania jakością w zakresie działania Referatu oraz ich weryfikacja zgodnie z obowiązującymi przepisami prawnymi,
Ø systematyczne przygotowywanie, ocena i wydzielanie przeznaczonej na makulaturę lub zniszczenie dokumentacji niearchiwalnej,
Ø przygotowanie dokumentów komunikacyjnych przeznaczonych do zniszczenia przez komisję złożoną z trzech osób, w tym Naczelnika Wydziału,
Ø opracowywanie treści, informacji zamieszczanych na stronach internetowych Urzędu, oraz na tablicy informacyjnej wydziału,
Ø przygotowywanie materiałów dla potrzeb Rady Miasta i Prezydenta,
W wyniku prowadzonych czynności kontrolnych oraz na podstawie pisemnej informacji przekazanej przez kierownika Referatu Praw Jazdy z dnia 15 września 2009 r. stwierdzono, że zgodnie z rozporządzeniem Ministra Infrastruktury z dnia 21 stycznia 2004 r. w sprawie wydawania uprawnień do kierowania pojazdami (Dz. U. Nr 24 z 2004 r. poz. 215 z późn. zm.) – w szczególności w związku z § 7 ust. 1 pkt 1 wyżej wymienionego rozporządzenia rejestracja napływających do Referatu wniosków o wydanie prawa jazdy odbywa się w oparciu o system teleinformatyczny (akta kontroli tom I s. 30-31).
Ustalenia szczegółowe kontroli dotyczące prawidłowości w postępowaniach dotyczących:
1. wydawania międzynarodowego prawa jazdy w 2008 r.,
2. wydawania wtórnika prawa jazdy w związku ze zmianą danych,
3. wydawania praw jazdy po raz pierwszy,
4. wydawania wtórnika prawa jazdy z powodu jego utraty,
5. wymiany prawa jazdy w oparciu o art. 150 Prawa o ruchu drogowym.
Dla przejrzystości działań w celu prawidłowego postępowania w prowadzonych przez Referat praw jazdy postępowaniach zgodnie z wytycznymi Pełnomocnika ds. Systemu Zarządzania Jakością w Urzędzie miasta Opola z dnia 21 kwietnia 2008 r. (akta kontroli tom I s. 32-34) oraz 19 stycznia 2009 r. (akta kontroli tom I s. 35-37), opracowano trzy procedury dotyczące:
a) wydawania międzynarodowego prawa jazdy,
b) wydawania praw jazdy po raz pierwszy,
c) wydawania wtórnika prawa jazdy
Wymienione wyżej procedury zostały wprowadzone Zarządzeniem Wewnętrznym Nr KM.IV-0147-2/09 Naczelnika Wydziału Komunikacji w dniu 30 marca 2009 r. w sprawie stosowania procedur wewnętrznych (akta kontroli tom I s. 38-50).
Natomiast postępowanie dotyczące wymiany praw jazdy w oparciu o art. 150 Prawa o ruchu drogowym odbywa się na podstawie procedury ustnej, które są również obowiązujące i posiadają takie same elementy jak procedury opisane, co wynika wprost z pisma skierowanego do Kierowników komórek organizacyjnych Urzędu Miasta z dnia 21 listopada 2008 r. przez Pełnomocnika ds. Systemu Zarządzania Jakością (akta kontroli tom I s. 51).
Na podstawie wyżej wymienionych procedur kontrolujący dokonali analizy 115 postępowań prowadzonych i zakończonych przez kontrolowany Referat w 2008 r. Wyniki analiz oraz stwierdzone w ich wyniku nieprawidłowości kontrolujący przedstawili wraz z opisem pod odpowiednimi tabelami dokumentującymi ich przebieg.
W celu dokonania oceny procesu postępowania w sprawach o wydanie prawa jazdy, zespół kontrolny w oparciu o istniejące procedury oraz obowiązujące w tym zakresie przepisy wybrał odpowiednie atrybuty, które w istotny sposób odzwierciedlają proces wydawania wyżej wymienionego dokumentu.
Wydawanie międzynarodowego prawa jazdy w 2008 r.
Podpis decyzji z upoważnienia
Parafa na decyzji
Badaniu poddano dwa postępowania z ww. Zakresu, w których kontrolujący nie stwierdzili żadnych nieprawidłowości.
Wydawania wtórnika prawa jazdy w związku ze zmianą danych
548/08
687/08
787/08
31.07.087
964/08
8.05.0/8
1431/08
1768/08
2259/08
Badaniu poddano 22 postępowania z ww. zakresu, w których kontrolujący nie stwierdzili żadnych nieprawidłowości.
Wydawania praw jazdy po raz pierwszy
Pisemna zgoda rodziców, jeżeli osoba nie ukończyła 18 lat
243/08
379/08
394/08
403/08
674/08
683/08
696/08
727/08
728/08
Wpłata: 29.04.08
Wpłata: 13.05.08
911/08
925/08
961/08
1010/08
1048/08
1059/08
1063/08
1070/08
1083/08
1088/08
1110/08
1185/08
1227/08
1242/08
1285/08
1294/08
1296/08
1300/08
Wpłata: 18.07.08
1332/08
1337/08
1383/08
1385/08
Wpłata 1.08.08
1530/08
1535/08
1615/08
1536/08
1539/08
1582/08
1586/08
1693/08
1701/08
1716/08
1746/08
1758/08
1836/08
2058/08
2085/08
2129/08
2146/08
2150/08
2155/08
2158/08
2161/08
2168/08
2212/08
2228/08
2274/08
2278/08
2298/08
2299/08
2306/08
2325/08
Badaniu poddano 142 postępowania z ww. zakresu, w których nie stwierdzono nieprawidłowości.
Wydawania wtórnika prawa jazdy z powodu jego utraty
259/08
382/08
Badaniu poddano 10 postępowań a ww. zakresu, w których kontrolujący nie stwierdzili żadnych nieprawidłowości.
Wymiany prawa jazdy w oparciu o art. 150 Prawa o ruchu drogowym
Unieważniony dokument w aktach
278/08
377/08
669/08
670/08
734/08
765/08
1064/08
1112/08
1256/08
1312/08
1589/08
2073/08
Badaniu poddano 41 postępowań z ww. zakresu. W trakcie czynności sprawdzających kontrolujący stwierdzili w 35 przypadkach fakt pozostawienia unieważnionego dokumentu w aktach sprawy co jest nie zgodne z zapisem § 2 ust. 4 Rozporządzenia Ministra Infrastruktury z dnia 29 kwietnia 2002 r. w sprawie wymiany praw jazdy (Dz. U. z dnia 7 czerwca 2002 r.), który mówi, że nowy dokument wydaje się po unieważnieniu dotychczasowego dokumentu przez odcięcie lewego rogu o powierzchni jednego centymetra kwadratowego. Unieważniony dokument zwraca się jego posiadaczowi (akta kontroli tom I s. 52-53).
W związku ze stwierdzeniem przez kontrolujących opisanych wyżej nieprawidłowości w dniu 6 października 2009 r. Naczelnik Wydziału Komunikacji złożył w sprawie pisemne wyjaśnienia (akta kontroli tom I s. 54).
Załączniki do pobrania: 2010-03-03 09:55:13 - wnioski pokontrolne (49.00 kB)
2010-03-03 10:02:12 - wystąpienie pokontrolne (36.00 kB)
Ilość odwiedzin: 10475
Nazwa dokumentu: Wydział Komunikacji Referat Wydawania Praw Jazdy
Data wytworzenia informacji: 2010-03-03 09:44:18
Data udostępnienia informacji: 2010-03-03 09:44:18
Data ostatniej aktualizacji: 2010-03-03 10:16:01

References: art. 5
 art. 150
 art. 5
 art. 5
 art. 150
 art. 150
 art. 150