Source: http://www.landesrecht-bw.de/jportal/portal/page/bsbawueprod.psml?pid=Dokumentanzeige&showdoccase=1&js_peid=Trefferliste&documentnumber=1&numberofresults=1&fromdoctodoc=yes&doc.id=BJNR008810961BJNE006625124&doc.part=S&doc.price=0.0
Timestamp: 2019-10-18 01:02:26+00:00

Document:
Landesrecht BW § 33 KWG | Bundesnorm | Versagung der Erlaubnis | Gesetz über das Kreditwesen | gültig ab: 14.07.2018
bei Anlageberatern, Anlagevermittlern, Abschlußvermittlern, Anlageverwaltern und Finanzportfolioverwaltern, Betreibern multilateraler oder organisierter Handelssysteme oder Unternehmen, die das Platzierungsgeschäft betreiben, die nicht befugt sind, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, und die nicht auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln, ein Betrag im Gegenwert von mindestens 50 000 Euro,
bei Anlageberatern, Anlagevermittlern und Abschlussvermittlern, die nicht befugt sind, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, und nicht auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln, ein Betrag von 25 000 Euro, wenn sie zusätzlich als Versicherungsvermittler nach der Richtlinie 2002/92/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 9. Dezember 2002 über Versicherungsvermittler (ABl. EU Nr. L 9 S. 3) in ein Register eingetragen sind und die Anforderungen des Artikels 4 Abs. 3 der Richtlinie 2002/92/EG erfüllen,
Einem Anlageberater oder Anlagevermittler, der nicht befugt ist, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, und der nicht auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handelt, ist die Erlaubnis nach Satz 1 Buchstabe a nicht zu versagen, wenn er anstelle des Anfangskapitals den Abschluß einer geeigneten Versicherung zum Schutz der Kunden die eine Versicherungssumme von mindestens 1 000 000 Euro für jeden Versicherungsfall und eine Versicherungssumme von mindestens 1 500 000 Euro für alle Versicherungsfälle eines Versicherungsjahres vorsieht, nachweist. Satz 2 gilt für Anlageberater und Anlagevermittler, die zusätzlich als Versicherungsvermittler nach der Richtlinie 2002/92/EG in ein Register eingetragen sind und die Anforderungen des Artikels 4 Abs. 3 der Richtlinie 2002/92/EG erfüllen, mit der Maßgabe entsprechend, dass eine Versicherungssumme von mindestens 500 000 Euro für jeden Versicherungsfall und eine Versicherungssumme von mindestens 750 000 Euro vorgesehen ist. Einem Anlageberater oder Anlagevermittler nach den Sätzen 2 und 3 ist die Erlaubnis auch dann nicht zu versagen, wenn sie eine Kombination aus Anfangskapital und geeigneter Versicherung zum Schutz der Kunden nachweisen, sofern diese Kombination ein Deckungsniveau aufweist, das entweder dem Anfangskapital oder der in Satz 2 oder 3 genannten Versicherung gleichwertig ist. Bei Anlageberatern, Anlagevermittlern, Abschlussvermittlern, Anlageverwaltern oder Finanzportfolioverwaltern, die nicht befugt sind, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, gilt die Anlage von Eigenmitteln durch das Halten von Positionen in Finanzinstrumenten im Anlagebuch für die Zwecke der Solvenzaufsicht nicht als Handel für eigene Rechnung.
(+++ § 33: Zur Nichtanwendung vgl. § 2 Abs. 5 +++)
(+++ § 33: Zur Nichtanwendung vgl. § 2 Abs. 9a Satz 1 +++)
(+++ § 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1: Zur Nichtanwendung vgl. § 2 Abs. 9g u. 9h +++)
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Eingangssatz: IdF d. Art. 1 Nr. 40 Buchst. a G v. 17.11.2006 I 2606 mWv 1.1.2007, d. Art. 1 Nr. 36 G v. 19.11.2010 I 1592 mWv 31.12.2010, d. Art. 1 Nr. 60 Buchst. a DBuchst. aa aaa G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014 u. d. Art. 2 Nr. 18 Buchst. a G v. 2.11.2015 I 1864 mWv 6.11.2015
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. a: IdF d. Art. 3 Abs. 12 Nr. 6 G v. 21.12.2000 I 1857 mWv 1.1.2002, d. Art. 3 Nr. 13 Buchst. a DBuchst. aa aaa G v. 16.7.2007 I 1330 mWv 1.11.2007, d. Art. 2 Nr. 16 G v. 20.3.2009 I 607 mWv 26.3.2009 u. d. Art. 6 Nr. 16 Buchst. a DBuchst. aa G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. b: IdF d. Art. 3 Abs. 12 Nr. 6 G v. 21.12.2000 I 1857 mWv 1.1.2002
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. c: IdF d. Art. 3 Abs. 12 Nr. 6 G v. 21.12.2000 I 1857 mWv 1.1.2002, d. Art. 6 Nr. 27 Buchst. a DBuchst. aa aaa G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002 u. d. Art. 18 Nr. 8 G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. d: IdF d. Art. 3 Abs. 12 Nr. 6 G v. 21.12.2000 I 1857 mWv 1.1.2002, d. Art. 6 Nr. 27 Buchst. a DBuchst. aa bbb G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002, d. Art. 1 Nr. 40 Buchst. b G v. 17.11.2006 I 2606 mWv 1.1.2007, d. Art. 3 Nr. 13 Buchst. a DBuchst. aa bbb G v. 16.7.2007 I 1330 mWv 1.11.2007, d. Art. 1 Nr. 8 G v. 13.2.2013 I 174 mWv 16.2.2013 (in Änderungsanweisung als Abs. 1 Nr. 1 Buchst. d bezeichnet) u. d. Art. 1 Nr. 60 Buchst. a DBuchst. aa bbb G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. e: Aufgeh. durch Art. 2 Nr. 26 G v. 1.3.2011 I 288 mWv 30.4.2011
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. f: Eingef. durch Art. 3 Nr. 13 Buchst. a DBuchst. aa ddd G v. 16.7.2007 I 1330 mWv 1.11.2007; idF d. Art. 8 Nr. 9 Buchst. a DBuchst. aa aaa G v. 10.7.2018 I 1102 mWv 14.7.2018
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. g: Eingef. durch Art. 3 Nr. 13 Buchst. a DBuchst. aa ddd G v. 16.7.2007 I 1330 mWv 1.11.2007; idF d. Art. 2 Nr. 4 G v. 7.5.2013 I 1162 mWv 15.5.2013, d. Art. 6 Nr. 16 Buchst. a DBuchst. bb G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018 u. d. Art. 8 Nr. 9 Buchst. a DBuchst. aa bbb G v. 10.7.2018 I 1102 mWv 14.7.2018
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 Buchst. h: Eingef. durch Art. 8 Nr. 9 Buchst. a DBuchst. aa ccc G v. 10.7.2018 I 1102 mWv 14.7.2018
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3: IdF d. Art. 6 Nr. 27 Buchst. a DBuchst. bb G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002 u. d. Art. 1 Nr. 8 G v. 12.3.2009 I 470 mWv 18.3.2009
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4: IdF d. Art. 1 Nr. 60 Buchst. a DBuchst. bb G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4a: Eingef. durch Art. 1 Nr. 60 Buchst. a DBuchst. cc G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4b: Eingef. durch Art. 1 Nr. 23 Buchst. a DBuchst. aa G v. 15.7.2014 I 934 mWv 19.7.2014
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4c (früher Nr. 4b): Eingef. durch Art. 1 Nr. 28 G v. 21.12.2004 I 3610 mWv 1.1.2005; idF d. Art. 1 Nr. 40 Buchst. d G v. 17.11.2006 I 2606 mWv 1.1.2007 u. d. Art. 1 Nr. 60 Buchst. a DBuchst. dd G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014; jetzt Nr. 4c gem. Art. 1 Nr. 23 Buchst. a DBuchst. bb G v. 15.7.2014 I 934 mWv 19.7.2014
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5: IdF d. Art. 6 Nr. 27 Buchst. a DBuchst. cc G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6: IdF d. Art. 1 Nr. 60 Buchst. a DBuchst. ee G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7: IdF d. Art. 6 Nr. 27 Buchst. a DBuchst. dd G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002
§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 8: Eingef. durch Art. 6 Nr. 27 Buchst. a DBuchst. dd G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002
§ 33 Abs. 1 Satz 2: IdF d. Art. 3 Nr. 13 Buchst. a DBuchst. bb G v. 16.7.2007 I 1330 mWv 1.11.2007 u. d. Art. 1 Nr. 23 Buchst. b G v. 15.7.2014 I 934 mWv 19.7.2014
§ 33 Abs. 1 Satz 3: Eingef. durch Art. 3 Nr. 13 Buchst. a DBuchst. cc G v. 16.7.2007 I 1330 mWv 1.11.2007
§ 33 Abs. 1 Satz 4 u. 5: Eingef. durch Art. 8 Nr. 9 Buchst. a DBuchst. bb G v. 10.7.2018 I 1102 mWv 14.7.2018
§ 33 Abs 1a: Eingef. durch Art. 6 Nr. 16 Buchst. b G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 33 Abs 1b: Eingef. durch Art. 8 Nr. 9 Buchst. b G v. 10.7.2018 I 1102 mWv 14.7.2018
§ 33 Abs. 2: Früherer Abs. 2 aufgeh., früherer Abs. 3 idF d. Art. 6 Nr. 27 Buchst. b G v. 21.6.2002 I 2010 mWv 1.7.2002; jetzt Abs. 2 gem. Art. 1 Nr. 60 Buchst. b u. c G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014
§ 33 Abs. 3: Früher Abs. 4 gem. Art. 1 Nr. 60 Buchst. b u. c G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014; idF d. Art. 2 Nr. 18 Buchst. b G v. 2.11.2015 I 1864 mWv 6.11.2015 u. d. Art. 6 Nr. 16 Buchst. c G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 33 Abs. 4 (früher Abs. 5): Eingef. durch Art. 3 Nr. 13 Buchst. b G v. 16.7.2007 I 1330 mWv 1.11.2007; jetzt Abs. 4 gem. Art. 1 Nr. 60 Buchst. b u. d G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014
§ 33 Abs. 4 Satz 1: IdF d. Art. 6 Nr. 16 Buchst. d G v. 23.6.2017 I 1693 mWv 3.1.2018
§ 33 Abs. 4 Satz 2: Eingef. durch Art. 1 Nr. 60 Buchst. d G v. 28.8.2013 I 3395 mWv 1.1.2014
§ 33 KWG, vom 23.06.2017, gültig ab 03.01.2018 bis 13.07.2018
§ 33 KWG, vom 02.11.2015, gültig ab 06.11.2015 bis 02.01.2018
§ 33 KWG, vom 15.07.2014, gültig ab 19.07.2014 bis 05.11.2015
§ 33 KWG, vom 28.08.2013, gültig ab 01.01.2014 bis 18.07.2014
§ 33 KWG, vom 04.07.2013, gültig ab 22.07.2013 bis 31.12.2013
§ 33 KWG, vom 07.05.2013, gültig ab 15.05.2013 bis 21.07.2013
§ 33 KWG, vom 13.02.2013, gültig ab 16.02.2013 bis 14.05.2013
§ 33 KWG, vom 01.03.2011, gültig ab 30.04.2011 bis 15.02.2013
§ 33 KWG, vom 19.11.2010, gültig ab 31.12.2010 bis 29.04.2011
§ 33 KWG, vom 20.03.2009, gültig ab 26.03.2009 bis 30.12.2010
§ 33 KWG, vom 12.03.2009, gültig ab 18.03.2009 bis 25.03.2009
§ 33 KWG, vom 16.07.2007, gültig ab 01.11.2007 bis 17.03.2009
§ 33 KWG, vom 17.11.2006, gültig ab 01.01.2007 bis 31.10.2007
§ 33 KWG, vom 21.12.2004, gültig ab 01.01.2005 bis 31.12.2006
§ 33 KWG, vom 21.06.2002, gültig ab 01.07.2002 bis 31.12.2004
§ 33 KWG, vom 22.04.2002, gültig ab 01.05.2002 bis 30.06.2002
§ 33 KWG, vom 21.12.2000, gültig ab 01.01.2002 bis 30.04.2002
§ 33 KWG, vom 09.09.1998, gültig ab 01.08.1998 bis 01.01.2002
§ 33 KWG, vom 24.03.1998, gültig ab 01.04.1998 bis 31.07.1998
§ 33 KWG, vom 22.10.1997, gültig ab 01.01.1998 bis 31.03.1998
§ 33 KWG, vom 28.09.1994, gültig ab 31.12.1995 bis (gegenstandslos)
§ 33 KWG, vom 22.01.1996, gültig ab 31.12.1995 bis 31.12.1997
§ 33 KWG, vom 30.06.1993, gültig ab 01.07.1993 bis 30.12.1995
§ 33 KWG, vom 21.12.1992, gültig ab 01.01.1993 bis 30.06.1993
§ 33 KWG, vom 11.07.1985, gültig ab 01.07.1985 bis 31.12.1992
§ 33 KWG wird von folgenden Dokumenten zitiert
§ 1 KWG, gültig ab 01.01.2019 bis 24.01.2019
http://www.landesrecht-bw.de/jportal/?quelle=jlink&docid=BJNR008810961BJNE006625124&psml=bsbawueprod.psml&max=true
http://www.landesrecht-bw.de/jportal/?quelle=jlink&query=KredWG+%C2%A7+33&psml=bsbawueprod.psml&max=true

References: § 33
 § 33
 § 2
 § 33
 § 2
 § 33
 § 2

§ 33
 Art. 1
 Art. 1
 Art. 1
 Art. 2

§ 33
 Art. 3
 Art. 3
 Art. 2
 Art. 6

§ 33
 Art. 3

§ 33
 Art. 3
 Art. 6
 Art. 18

§ 33
 Art. 3
 Art. 6
 Art. 1
 Art. 3
 Art. 1
 Art. 1

§ 33
 Art. 2

§ 33
 Art. 3
 Art. 8

§ 33
 Art. 3
 Art. 2
 Art. 6
 Art. 8

§ 33
 Art. 8

§ 33
 Art. 6
 Art. 1

§ 33
 Art. 1

§ 33
 Art. 1

§ 33
 Art. 1

§ 33
 Art. 1
 Art. 1
 Art. 1
 Art. 1

§ 33
 Art. 6

§ 33
 Art. 1

§ 33
 Art. 6

§ 33
 Art. 6

§ 33
 Art. 3
 Art. 1

§ 33
 Art. 3

§ 33
 Art. 8

§ 33
 Art. 6

§ 33
 Art. 8

§ 33
 Art. 6
 Art. 1

§ 33
 Art. 1
 Art. 2
 Art. 6

§ 33
 Art. 3
 Art. 1

§ 33
 Art. 6

§ 33
 Art. 1

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 33

§ 1