Source: http://operacji.org/informacja-o-kontrolach-przeprowadzonych-przez-organy-zewntrzn.html
Timestamp: 2019-02-20 02:20:17+00:00

Document:
Pobieranie 104,75 Kb.
Rozmiar 104,75 Kb.
Wykaz nieprawidłowości Uwagi i wnioski pokontrolne 1
Ocena pozytywna z uchybieniami
W ŚLĄSKIM URZĘDZIE WOJEWÓDZKIM W 2013 ROKU.
Organ przeprowadzający kontrolę w Śląskim Urzędzie Wojewódzkim
Przedmiot kontroli (temat kontroli) oraz za jaki okres jest przeprowadzana
Data wystąpienia pokontrolnego/ informacji pokontrolnej
Wykaz nieprawidłowości
Uwagi i wnioski pokontrolne
11.01.2013r. – 25.03.2013r.
Kontrola w zakresie wykonania budżetu państwa w 2012r. - cz. 85 / 24 województwo śląskie.
1. Brak skutecznych działań nadzorczych w stosunku do Prezydenta Miasta Chorzowa w zakresie realizacji zadań z zakresu gospodarowania nieruchomościami Skarbu Państwa.
2. Nieustalenie prawidłowej wartości zamówienia na świadczenie opieki serwisowej, skutkujące zawarciem umowy z wykonawcą z pominięciem przepisów ustawy PZP.
3. Przewlekłość postępowań administracyjnych dotyczących należności budżetowych i udzielania ulg w ich spłacie oraz opóźnionego podejmowania działań w ich spłacie.
4. Urząd – dysponent III stopnia posiada pomocniczy rachunek bankowy, na którym oprócz kwot dotyczących operacji związanych z sumami na zlecenie były sumy depozytowe ( głownie wadia i zabezpieczenia należytego wykonania umów), które nie są środkami publicznymi, o których mowa w art. 5 ustawy o finansach publicznych i nie podlegają one regulacją rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 grudnia 2010r. w sprawie rodzajów i trybu dokonywania operacji na rachunkach bankowych prowadzonych dla obsługi budżetu państwa w zakresie krajowych środków finansowych oraz zakresu i terminów udostępniania informacji o stanach środków na tych rachunkach.
1. Podjęcie działań zapewniających bezzwłoczną spłatę zobowiązań wymagalnych Skarbu Państwa z tytułu prawomocnych wyroków, w celu uniknięcia kosztów egzekucji komorniczych i minimalizacji kwot wypłaconych z budżetu państwa odsetek.
2. Dochodzenie należności z tytułu dochodów budżetowych bez zbędnej zwłoki.
3. Wykorzystywanie rachunku sum na zlecenie wyłącznie dla krajowych środków finansowych służących do finansowania zadań, w tym inwestycji, realizowanych wspólnie lub zleconych do wykonania państwowej jednostce budżetowej przez inne jednostki organizacyjne, ze środków zleceniodawcy.
Audyt systemu zarządzania i kontroli Regionalnego Programu Operacyjnego Województwo Śląskie na lata 2007 – 2013.
27 marzec 2013r.
Brak uwag i wniosków.
Kontrola w zakresie funkcjonowania monitoringu wizyjnego i jego wpływ na poprawę bezpieczeństwa publicznego.
1. Wojewoda Śląski w latach 2010 – 2012 realizował, wynikający z art. 9 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997r. o strażach gminnych (Dz.U. Nr 123, poz. 779 ze zm.) obowiązki w zakresie nadzoru nad działalnością straży gminnych (miejskich) funkcjonujących na terenie województwa ale w ograniczonym zakresie, gdyż w całym ww. okresie jedynie 15 jednostek straży zostało objętych działaniami kontrolnymi.
2. Informacje o danych zawartych w ewidencjach, w tym ewidencji wyposażenia, prowadzonych w latach 2010 i 2011 przez straże gminne działające na terenie województwa śląskiego zostały przekazane przez Wojewodę Śląskiego do MSWiA z naruszeniem terminu, o którym mowa w art. 9b ust.2 ww. ustawy.
1. Podjęcie działań zmierzających do zwiększenia ilości przeprowadzanych rocznie kontroli w strażach gminnych (miejskich), funkcjonujących na terenie województwa.
2. Terminowe przekazywanie do MSWiA informacji i danych o ewidencjach prowadzonych przez straże gminne (miejskie), działające na terenie województwa śląskiego.
Kontrola w zakresie zapewnienia prawa do jednakowego wynagradzania kobiet i mężczyzn w sektorze publicznym.
1. W przypadku dwóch osób: specjalisty ds. bezpieczeństwa i higieny pracy oraz starszemu specjaliście ds. ochrony przeciwpożarowej i bhp nie sporządzono oceny okresowej .
2. Stanowiska starszy specjalisty ds. prowadzenia postępowań sprawdzających oraz organizacji szkoleń i starszy specjalisty ds. kontroli i obsługi komisji dyscyplinarnej nie posiadają opisów stanowisk pracy.
1. Sporządzenie ocen okresowych starszemu specjaliście ds. bezpieczeństwa i higieny pracy oraz starszemu specjaliście ds. ochrony przeciwpożarowej i bhp.
2. Sporządzanie opisów stanowiska pracy dla starszego specjalisty ds. prowadzenia postępowań sprawdzających oraz organizacji szkoleń, a także starszego specjalisty ds. kontroli i obsługi komisji dyscyplinarnej.
Kontrola w zakresie Programu Współpracy Transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007 – 2013.
Kontrola przeprowadzona została na próbie czterech projektów:
WTSL.03.00.00-18-001/08
WTSL.02.03.00-24-355/10
WTSL.02.03.00-82-281/10
WTSL.02.01.00-24-261/10 w których stwierdzono następujące nieprawidłowości:
1. Przekroczenie terminów weryfikacji raportów (średni czas weryfikacji Raportów wskazanych do próby wynosi ok. 5 miesięcy).
2. Przekazywanie nowych uwag do weryfikowanego raportu podczas kolejnych próśb o korektę dokumentu, które mogłyby być zgłoszone już w pierwszym piśmie.
(nie dotyczy projektu WTSL.02.03.00-24-355/10)
Dot. projektu WTSL.02.01.00-24-261/10 –Aktywnie w stronę turystyki pogranicza:
1. Naruszenie przez Zamawiającego ustawy Prawo Zamówień Publicznych poprzez określenie warunków udziału w postępowaniu o udzielenie zamówienia, w sposób który mógłby utrudniać uczciwą konkurencję oraz nie zapewnia równego traktowania wykonawców, poprzez nieuprawnione opisanie przedmiotu zamówienia przez wskazanie znaków towarowych, patentów lub pochodzenia, bez dopuszczenia możliwości składania ofert równoważnych w specyfikacjach technicznych. Naruszenie przez Zamawiającego ustawy PZP poprzez żądanie od wykonawców oświadczeń lub dokumentów, które nie są niezbędne do przeprowadzenia postępowania.
1. Należy przestrzegać terminów określonych na weryfikację administracyjną Raportów, w szczególności terminu określonego w art. 16 rozporządzenia (WE) nr 1080/2006 z dnia 5 lipca 2006r. w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1783/1999.
2. Należy zwracać szczególną uwagę, aby możliwie najwięcej uwag do dokumentacji było przekazywanych do beneficjenta podczas pierwszego zgłaszania uwag do danego dokumentu, w celu zminimalizowania liczby pism z prośbą o uzupełnienie dokumentów lub złożenia wyjaśnień.
1. Zaleca się dokonanie powtórnej weryfikacji ex-post postępowania o udzielenie zamówienia publicznego pn. Aktywnie w stronę turystyki pogranicza ze szczególnym uwzględnieniem uwag Zespołu kontrolującego.
Komenda Główna Policji w Katowicach
Kontrola wewnętrznej służby ochrony w zakresie: zasad i sposobu realizacji zadań ochrony osób i mienia; sposobów użycia przez pracowników tych formacji środków przymusu bezpośredniego lub broni palnej; posiadania przez pracowników ochrony niezbędnych kwalifikacji.
Brak uwag i wniosków
26.04.2013r
Kontrola systemowa w ramach Programu Współpracy Transgranicznej Republika Czeska – Rzeczpospolita Polska 2007 – 2013.
CZ.3.22/2.2.00/09.01081
CZ.3.22/2.2.00/09.01516
CZ.3.22/2.2.00/08.00704
CZ.3.22/3.3.04/09.00857.
1. Przekroczenie termonów na weryfikację raportu wraz z oświadczeniem określonym we Wspólnej Metodologii Procesu Kontroli (60 dni), a w przypadku projektów nr CZ.3.22/2.2.00/09.01516 oraz CZ.3.22/2.2.00/08.00704, a także 3 miesięcznego terminu na zatwierdzenie wydatków przez Kontrolerów określonego w rozporządzeniu (WE) nr 1080/2006 z dnia 5 lipca 2006r. w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1783/1999. Czas weryfikacji raportu projektu Ne CZ.3.22/3.3.04/09.00857 wyniósł 3 miesiące, natomiast średni czas weryfikacji dwóch pozostałych ww. projektów wyniósł 4 miesiące.
2. W trakcie kontroli projektu nr CZ.3.22/2.2.00/08.00704 pn. JA-PE Partnerska współpraca gmin Jasienica i Petrvald JA-PE 2 stwierdzono uchybienie odnoszące się do weryfikacji wydatków nieobjętych ustawą Prawo zamówień publicznych. Mimo zgłoszonych do rozliczenia wydatków o wartości poniżej 14 tyś. EUR, Kontroler w liście sprawdzającej w pytaniach do tego typu wydatków udzielił odpowiedzi „nie dotyczy”. Przedstawiona dokumentacja nie potwierdza, że Kontroler dokonał oceny prawidłowości dokonania zakupów nieobjętych ustawą Pzp, w szczególności w oparciu o regulacje wewnętrzne beneficjenta, co podlega weryfikacji zgodnie z obowiązującą od 1 listopada 2012r. lista. Sprawdzającą będącą zał. do Wspólnej metodologii procesu kontroli.
3. Podczas weryfikacji ex-post zamówienia publicznego pn. Rozbudowa obiektu sportowego na obiekt sportowo – kulturalny w Jasienicy w ramach projektu JA-PE partnerska współpraca gmin Jasienica i Pertvald – JA-PE2 etap II dokończenie budowy realizowanego przez Gminę Jasienica w ramach projektu doszło do naruszenia art. 29 ust.3 Pzp - kontroler zidentyfikował wykorzystanie przez beneficjenta do opisu przedmiotu zamówienia znaków towarowych z zastosowaniem sformułowania „ lub równoważne”. Kontroler zwrócił uwagę, iż zastosowanie pojęcia równoważne zostało wykonane błędnie tj. bez doprecyzowania zakresu równoważności. Jednocześnie Kontroler odstąpił od uznania powyższego za nieprawidłowość i nie nałożył korekty finansowej.
Kontroler nie zweryfikował przesłanek zawarcia aneksów do umowy w ramach udzielonego zamówienia publicznego. Nie zwrócił się do beneficjenta o wyjaśnienie dotyczące przyczyn wydłużenia okresu obowiązywania umowy i nie sprawdził, czy odbyło się to zgodnie z art. 144 Pzp.
1. Dochowanie terminów weryfikacji Raportów z realizacji części projektów wraz z Oświadczeniem o zrealizowanych wydatkach określonych we Wspólnej metodologii procesu kontroli dla Programu operacyjnego Współpracy Terytorialnej Republika Czeska – Rzeczpospolita Polska 2007 - 2013, a także terminu na zatwierdzenie wydatków przez Kontrolerów określonego w rozporządzeniu (WE) nr 1080/2006 z dnia 5 lipca w sprawie Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1783/1999. w przypadku, gdy wystąpi ryzyko, że Kontroler ze względów obiektywnych nie jest w stanie wykonywać swoich obowiązków terminowo, powinien poinformować o tym fakcie Koordynatora Krajowego i ustalić sposoby podjęcia działań zaradczych.
2. Dokonanie powtórnej weryfikacji wydatków nieobjętych ustawą prawo zamówień publicznych w ramach projektu CZ.3.22/2.2.00/08.00704, w szczególności w oparciu o regulacje wewnętrzne danego beneficjenta oraz podjęcie, w razie konieczności adekwatnych działań naprawczych;
Dokonanie analizy wszystkich raportów wraz z oświadczeniami weryfikowanymi od 1 listopada 2012r.tj. od momentu obowiązywania zaktualizowanej wersji Wspólnej metodologii procesu kontroli pod kontem sprawdzania wykonania weryfikacji wydatków nieobjętych ustawą Pzp, w szczególności w oparciu o regulacje wewnętrzne danego beneficjenta.
3. Dokonanie powtórnej weryfikacji ex post zamówienia publicznego pn. Rozbudowa obiektu sportowego na obiekt sportowo – kulturalny w Jasienicy w ramach projektu JA-PE partnerska współpraca gmin Jasienica i Pertvald – JA-PE2 etap II dokończenie budowy ze szczególnym uwzględnieniem uwag Zespołu kontrolującego oraz podjęcie w razie konieczności adekwatnych działań naprawczych.
Audyt gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Współpracy Transgranicznej Republika Czeska – Rzeczpospolita Polska 2007 – 2013 w zakresie projektów:
1. Ścieżka rowerowa Racibórz – Krzyżanowice – Chotebuz wzdłuż rzek Olza Odra.
2. Program przygotowania zawodowego specjalistów – liderów transferu innowacji i nowoczesnych technologii dla firm na pograniczu polsko – czeski.
3. Lato w Krzyżanowicach (PL), zima w Śmiłowicach (CZ) – rozwój infrastruktury turystyczno – rekreacyjnej na pograniczu polsko – czeskim
4. Fundusz mikroprojektów w Euroregionie Silesia.
5. REVITALPARK 2010.
Ad 1. 27 czerwca 2013r.
Ad. 2 . 27 czerwca 2013r.
Ad. 3. 28 czerwca 2013r.
Ad. 4. 28 czerwca 2013r.
Ad.5. 20 czerwca 2013r.
Ocena zgodności rejestrowania przez Wojewodę Śląskiego pobytu obywateli Unii Europejskiej i członków ich rodzin, z przepisami ustawy z dnia 14 lipca 2006r. o wjeździe na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej, pobycie oraz wyjeździe z tego terytorium obywateli państw członkowskich Unii Europejskiej i członków ich rodzin.
1. W przypadku cudzoziemców przyjeżdżających do Polski grupowo, dopuszcza się dokumentowania na zbiorczym druku ich oświadczenie o zapoznaniu się z pouczeniem o zasadach i trybie rejestrowania pobytu obywateli UE na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej, zaleca się aby rzeczony druk stanowił integralny dokument, zawierający wymienione w kolejności czytelne zapisy dot. imienia i nazwiska poszczególnych cudzoziemców składających oświadczenie, a obok danych personalnych ich podpisy.
2. Niezwłoczne przekazywanie kopii wniosków o zarejestrowanie pobytu lub wydania karty pobytu komendantowi oddziału Straży Granicznej, komendantowi Policji i Szefowi ABW.
Sprawdzenie nadzoru nad realizacją zadań administracji rządowej powierzonych do realizacji jednostkom samorządu terytorialnego, dotyczącego przyznawania i wypłaty zasiłków celowych osobom fizycznym poszkodowanym w latach 2010 – 2012 w wyniku klęsk żywiołowych.
1. niewystarczająca liczba jednostek objętych kontrolą oraz liczba kontroli planowych dotyczących udzielania osobom poszkodowany w wyniku klęsk żywiołowych zasiłków celowych.
2. żadna z przeprowadzonych kontroli nie dotyczyła procesu rozliczenia przez ośrodki pomocy społecznej zasiłków udzielonych poszkodowanym.
1. uwzględnić w rocznym planie kontroli co najmniej 10% ogółu jednostek udzielających osobom poszkodowanym w wyniku klęsk żywiołowych zasiłków celowych lub wyznaczyć do kontroli jednostki, którym przyznano łącznie co najmniej 10% ogółu kwoty składającej się na zasiłki celowe.
2. objąć zakresem kontroli proces rozliczenia przez ośrodki pomocy społecznej zasiłków celowych udzielonych poszkodowanych.
- 06.09.2013r.
Kontrola wdrażania projektów realizowanych przez Instytucje Pośredniczącą w Certyfikacji w Śląskim Urzędzie Wojewódzkim w Katowicach w ramach Programu Operacyjnego Pomocy Technicznej 2007 – 2013.
Kontrola projektów realizowanych w ramach Programu Operacyjnego Współpracy Transgranicznej Rzeczpospolita Czeska – Rzeczpospolita Polska 2007 – 2013r.
Stwierdzone w toku kontroli nieprawidłowości polegające na opóźnieniach w realizowaniu niektórych obowiązków Kontrolera, były skutkiem braku dostatecznej obsady kadrowej – przy ograniczonych możliwościach jej zwiększenia i znacznym obciążeniu pracowników obowiązkami wykonanymi w ramach POWT.
Podjąć działania organizacyjne mające na celu przyśpieszenie zatwierdzania między innymi „Raportów” i „Wniosków o płatność za projekt” , w terminach zgodnych z „ Uszczegółowieniem POWT”.
Audyty gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Współpracy Transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika Słowacka 2007-2013 w zakresie projektów:
1. Rozbudowa sieci wodociągowej w celu poprawienia jakości wody w Gminach Oscadnica i Rajcza;
2. Innowacyjna współpraca (Innowacyjny rozwój współpracy Transgranicznej instytucji Województwa Śląskiego i Samorządu Kraju Żylińskiego);
3. Modernizacja infrastruktury drogowej Rajcza – Oscadnica;
4. Modernizacja Ośrodka Kultury w Wilamowicach i w Rajeckich Teplicach z przeznaczeniem na współpracę międzynarodową.
Ad 1. 26 czerwca 2013r.
Ad 2. 27 czerwca 2013r.
Ad 3. 27 czerwca 2013r.
Ad 4. 26 czerwca 2013r.
Sklasyfikowanie wynagrodzeń wypłaconych dla Koordynatora Projektu w pozycji budżetowej 1.1, a winny być wykazane w pozycji 1.2 „Personel zewnętrzny”
Naruszenie zasady konkurencyjności i równego traktowania Wykonawców, przy udzielaniu zamówień publicznych, w trybie przetargu nieograniczonego, których wartość nie przekraczała kwot, określonych w przepisach, wydanych na podstawie art. 11 ust. 8 ustawy z dnia 29 stycznia 2004r. Pzp. przez Partnera Wiodącego – Gminę Wilamowice.
W protokołach z otwarcia ofert nie podano kwoty, jaką zamawiający zamierza przeznaczyć na realizację zamówień.
Pomimo stwierdzonych nieprawidłowości nie wydano uwag i wniosków.
Kontrola ex-post zamówienia publicznego w ramach POWT PL- SK i POWT Cz – PL
1. Dostaw materiałów biurowych dla Wydziałów Śląskiego Urzędu Wojewódzkiego w Katowicach.
2. Sukcesywna dostawa materiałów biurowych dla Śląskiego Urzędu Wojewódzkiego w Katowicach i jednostek administracji zespolonej.
- 30.08.2013r.
Organizacja i nadzór nad ruchem drogowym.
Ocena pozytywna pomimo
stwierdzonych w toku kontroli nieprawidłowości:
1. błędnych ocen wydanych w trzech wystąpieniach pokontrolnych skierowanych do prezydentów miast oraz starosty dotyczących sposobu realizacji obowiązków przez organy zarządzające ruchem oraz zaniechania w jednym przypadku sformułowania krytycznej oceny w tym zakresie;
2. naruszeń w postępowaniu skargowym terminów ustalonych w przepisach kodeksu postępowania administracyjnego;
3. dokonania dopiero po upływie 22 miesięcy, od daty wejścia w życie znowelizowanych przepisów Prawa o ruchu drogowym, aktualizacji regulaminu Urzędu w zakresie kompetencji wojewody do nadzoru nad zarządzaniem ruchem na drogach wewnętrznych położonych w strefach ruchu lub strefach zamieszkania.
1. Zapewnienie sporządzania prawidłowej oceny legalności dokonywania upoważnień przez organy zarządzające ruchem drogowym w wystąpieniach pokontrolnych kierowanych do tych organów oraz podjęcie działań mających na celu realizację obowiązków zarządcy ruchem przez właściwe organy w Starostwie Powiatowym w Będzinie oraz miasta Zabrze, Częstochowa i Mysłowice
2. Zapewnienie przeprowadzenia czynności kontrolnych wyłącznie w jednostkach wskazanych
w upoważnieniach, programach i planach kontroli.
3. Zapewnienie rzetelnego i terminowego rozpatrywania skarg dotyczących organizacji i nadzoru nad ruchem drogowym.
Audyt gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Współpracy Transgranicznej Polska – Republika Słowacka 2007 -2013 u Kontrolera I Stopnia – Wojewody Śląskiego/ Śląski Urząd Wojewódzki.
27 czerwca 2013r.
Nieprawidłowości w procesie postępowania przetargowego Zamówienia publicznego – Nadleśnictwo Jeleśnia – Usługi z zakresu gospodarki leśnej, co nie zostało zakwestionowane przez Kontrolera I Stopnia.
Najwyższa Izba Kontroli - Delegatura w Rzeszowie
- 15.01.2014r.
Realizacja polityki migracyjnej Polski w odniesieniu do cudzoziemców deklarujących polskie pochodzenie.
14 luty 2014r.
Kontrola sprawdzająca wykonanie zaleceń pokontrolnych w Śląskim Urzędzie Wojewódzkim, wynikających z kontroli kompleksowej przeprowadzonej w terminie 13 czerwca – 12 sierpnia 2011r. – dotyczącej przestrzegania przepisów z zakresu geodezji i kartografii.
13 luty 2014r.
Nie zrealizowano zalecenia Głównego Geodety Kraju zawartego w pkt 1 Wystąpienie pokontrolnego z dnia 28 października 2011r.
(Uwzględnić w Statucie i Regulaminie organizacyjnym ŚUW zapis art. 6a ust.1 pkt 1 lit b ustawy z dnia 17 maja 1989r. Prawo geodezyjne i kartograficzne).
Zmienić zapisy w dokumentach określających strukturę i organizację Śląskiego Urzędu Wojewódzkiego, tak by jednoznacznie wskazywały na bezpośrednią podległość Wojewódzkiego Inspektora Nadzoru Geodezyjnego i Kartograficznego Wojewodzie Śląskiemu, zgodnie z art. 6a ust.1 pkt 1 lit b ustawy z dnia 17 maja 1989r. Prawo geodezyjne i kartograficzne.

References: art. 5
 art. 9
 art. 9
 art. 16
 art. 29
 art. 144
 art. 11
 art. 6
 art. 6