Source: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/TXT/HTML/?uri=OJ:L:2018:202:FULL&amp;from=EN
Timestamp: 2019-05-19 22:50:48+00:00

Document:
Diario Oficial L 202/2018
REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2018/1105 DE LA COMISIÓN
por el que se establecen normas técnicas de ejecución en lo que respecta a los procedimientos y formularios para el suministro de información por las autoridades competentes a la AEVM con arreglo al Reglamento (UE) 2016/1011 del Parlamento Europeo y del Consejo
Visto el Reglamento (UE) 2016/1011 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de junio de 2016, sobre los índices utilizados como referencia en los instrumentos financieros y en los contratos financieros o para medir la rentabilidad de los fondos de inversión, y por el que se modifican las Directivas 2008/48/CE y 2014/17/UE y el Reglamento (UE) n.o 596/2014 (1), y en particular su artículo 47, apartado 3, párrafo tercero,
El artículo 47, apartado 2, del Reglamento (UE) 2016/1011 impone a las autoridades competentes la obligación de proporcionar a la AEVM toda la información necesaria para el desempeño de sus obligaciones. Para garantizar una comunicación eficiente y efectiva, las autoridades competentes y la AEVM deben utilizar canales de comunicación definidos, incluidas personas de contacto designadas y formularios normalizados, para solicitar información, acusar recibo de las solicitudes de información y responder a las solicitudes de información.
La información que las autoridades competentes deben presentar de conformidad con el artículo 47, apartado 2, del Reglamento (UE) 2016/1011 incluye la información necesaria para que la AEVM pueda crear y mantener el registro público contemplado en el artículo 36, apartado 1, de dicho Reglamento y, en particular, la información enumerada en las letras a), c) y d) de dicho artículo, así como cualquier modificación ulterior que afecte a esa información. Debe exigirse a las autoridades competentes y a la AEVM que acuerden las especificaciones técnicas que rijan el envío de esa información al sitio web de la AEVM, a fin de velar por una transmisión correcta y segura de la información.
La información que las autoridades competentes deben facilitar a la AEVM de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/1011 puede contener datos personales y otra información sensible que no sea de dominio público. Por consiguiente, es importante que el suministro de información se rija por salvaguardias y normas de confidencialidad adecuadas.
Las autoridades competentes y la AEVM deben disponer de tiempo suficiente para poner en marcha los procedimientos para el suministro de la información establecidos en el presente Reglamento. Por consiguiente, el presente Reglamento debe comenzar a aplicarse dos meses después de su entrada en vigor.
La AEVM no ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ni ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos, pues consideró que habría resultado desproporcionado con respecto al alcance e impacto de dichas normas, teniendo en cuenta que solo afectarán directamente a las autoridades nacionales competentes de los Estados miembros y no a los participantes en el mercado.
La AEVM ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido por el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).
Notificación a la AEVM a efectos del registro AEVM
la decisión de autorizar o inscribir en el registro a un administrador en virtud del artículo 34, apartado 6, letra a) o b), del Reglamento (UE) 2016/1011;
la decisión de revocar o suspender la autorización o la inscripción registral de un administrador en virtud del artículo 35, apartado 1, de dicho Reglamento;
la decisión de reconocer a un administrador radicado en un tercer país en virtud del artículo 32, apartado 5, de dicho Reglamento;
la decisión de suspender o revocar el citado reconocimiento en virtud del artículo 32, apartado 8, de dicho Reglamento;
la decisión de autorizar la validación de un índice de referencia o de una familia de índices de referencia en virtud del artículo 33, apartado 3, de dicho Reglamento;
la decisión de requerir la revocación de la validación de un índice de referencia o de una familia de índices de referencia en virtud del artículo 33, apartado 6, de dicho Reglamento.
Notificaciones a la AEVM de índices de referencia por parte de administradores reconocidos
Respuesta a una solicitud de información
se realizarán por escrito;
se enviarán por correo o fax, o por un medio electrónico que pueda garantizar la exhaustividad, integridad y confidencialidad de la información a lo largo del proceso de transmisión;
se dirigirán:
en el caso de una solicitud enviada a una autoridad competente, a la persona de contacto designada por la autoridad competente con arreglo al artículo 7,
en el caso de un acuse de recibo o una respuesta enviada a la AEVM, al punto de contacto que la AEVM especifique en su solicitud de información.
(1) DO L 171 de 29.6.2016, p. 1.
Número de referencia: …
REMITIDA POR:
Estado miembro (si procede):
(Datos de la persona de contacto designada de conformidad con el artículo 7 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105 de la Comisión)
(Datos de la persona de contacto designada de conformidad con el artículo 7 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105)
Estimado Sr./Estimada Sra. [insértese el nombre correspondiente]:
De conformidad con el artículo 3 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105, por el que se establecen normas técnicas de ejecución [para determinar los procedimientos y formularios utilizados en el intercambio de información], se solicita información en relación con los asuntos que se detallan a continuación.
Le agradecería que la información solicitada se proporcionara a más tardar el [insértese la fecha indicativa de respuesta] o, si ello no fuera posible, que me indicara cuándo prevé poder proporcionarla.
Razones de la solicitud de información
[Insértese la disposición o las disposiciones del Reglamento (UE) 2016/1011 en virtud de la(s) cual(es) la autoridad requirente es competente para tratar el asunto]
La solicitud se refiere a información relativa a …
[Indíquese el objeto de la solicitud, el ámbito de supervisión del índice de referencia en cuestión y la finalidad para la que se solicita la información]
En relación con ….
La información incluida en la presente solicitud tendrá carácter confidencial de conformidad con el artículo 5 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105.
Formulario de acuse de recibo de una solicitud de información
ACUSE DE RECIBO DE UNA SOLICITUD DE INFORMACIÓN
De conformidad con el artículo 4 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105, por el que se establecen normas técnicas de ejecución [para determinar los procedimientos y formularios utilizados en el intercambio de información], acusamos recibo de su solicitud de información con el número de referencia [insértese número de referencia de la solicitud].
Fecha prevista de respuesta (si es posible indicarla en este momento): …
Formulario de respuesta a una solicitud de información
De conformidad con el artículo 4 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105, por el que se establecen normas técnicas de ejecución [para determinar los procedimientos y formularios utilizados en el intercambio de información], hemos dado curso a su solicitud de información con fecha de [dd.mm.aa] y número de referencia [insértese número de referencia de la solicitud].
La información facilitada es confidencial y se comunica a [indíquese el nombre de la autoridad requirente] con arreglo a [insértese la disposición de la legislación sectorial aplicable] y en el entendido de que se mantendrá la confidencialidad de la información de conformidad con el artículo 5 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105. [Insértese el nombre de la autoridad requirente] cumplirá los requisitos establecidos en el artículo 5 del Reglamento de Ejecución (UE) 2018/1105 con respecto a las restricciones en materia de confidencialidad y los usos autorizados de la información.
REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) 2018/1106 DE LA COMISIÓN
por el que se establecen normas técnicas de ejecución relativas a las plantillas para la declaración de cumplimiento que deben hacer pública y conservar los administradores de índices de referencia significativos y no significativos, de conformidad con el Reglamento (UE) 2016/1011 del Parlamento Europeo y del Consejo
Visto el Reglamento (UE) 2016/1011 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de junio de 2016, sobre los índices utilizados como referencia en los instrumentos financieros y en los contratos financieros o para medir la rentabilidad de los fondos de inversión, y por el que se modifican las Directivas 2008/48/CE y 2014/17/UE y el Reglamento (UE) n.o 596/2014 (1), y en particular su artículo 25, apartado 8, párrafo tercero, y su artículo 26, apartado 5,
El artículo 25, apartado 7, del Reglamento (UE) 2016/1011 obliga a los administradores de índices de referencia significativos que decidan no cumplir uno o varios de los requisitos de dicho Reglamento a hacer pública y conservar una declaración de cumplimiento en la que conste el motivo por el que resulta apropiado que no cumplan esos requisitos. El artículo 26, apartado 3, del citado Reglamento impone una obligación similar a los administradores de índices de referencia no significativos, pero respecto de una gama más amplia de requisitos.
La declaración de cumplimiento debe permitir a quien la lea determinar claramente las disposiciones del Reglamento (UE) 2016/1011 que el administrador del índice de referencia ha decidido no aplicar y los motivos por los que el administrador considera adecuado no cumplirlas.
El artículo 25, apartado 7, y el artículo 26, apartado 3, del Reglamento (UE) 2016/1011 exigen que en la declaración de cumplimiento consten claramente los motivos por los cuales el administrador considera adecuado no cumplir las disposiciones en cuestión. La plantilla debe, por tanto, requerir una explicación separada para cada una de las disposiciones no aplicadas por el administrador.
Las exenciones optativas aplicables a índices de referencia significativos con arreglo al artículo 25, apartado 1, del Reglamento (UE) 2016/1011 son un subconjunto de las posibles exenciones aplicables a índices de referencia no significativos con arreglo al artículo 26, apartado 1, del mismo Reglamento. A fin de garantizar la coherencia entre las dos normas técnicas de ejecución prescritas en el artículo 25, apartado 8, y el artículo 26, apartado 5, para dichas exenciones y evitar una posible carga administrativa innecesaria para los administradores de índices de referencia, es conveniente reunir ambas normas técnicas de ejecución en un único reglamento.
Los administradores podrán optar por utilizar una única declaración de cumplimiento para una familia de índices de referencia, siempre que la declaración permita determinar claramente las disposiciones que el administrador ha decidido no aplicar respecto de cada índice de referencia cubierto por la declaración de cumplimiento. Una sola declaración de cumplimiento no debe incluir índices de referencia significativos y no significativos. En caso de que una familia de índices de referencia comprenda índices de referencia significativos y no significativos, deben elaborarse al menos dos declaraciones de cumplimiento.
Resulta oportuno conceder a los administradores tiempo suficiente para garantizar el cumplimiento de los requisitos del presente Reglamento. Por consiguiente, el presente Reglamento debe comenzar a aplicarse dos meses después de su entrada en vigor.
El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de ejecución presentados a la Comisión por la Autoridad Europea de Valores y Mercados.
La Autoridad Europea de Valores y Mercados ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre los proyectos de normas técnicas de ejecución en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).
Plantillas para la declaración de cumplimiento
1. La plantilla para la declaración de cumplimiento a que se refiere el artículo 25, apartado 7, del Reglamento (UE) 2016/1011 figura en el anexo I del presente Reglamento.
2. La plantilla para la declaración de cumplimiento a que se refiere el artículo 26, apartado 3, del Reglamento (UE) 2016/1011 figura en el anexo II del presente Reglamento.
Será aplicable a partir del 29 de octubre de 2018.
Plantilla para la declaración de cumplimiento a que se refiere el artículo 25, apartado 7, del Reglamento (UE) 2016/1011
Fecha de creación del documento y, en su caso, de la última actualización
Creado: [dd/mm/aa]
Última actualización: [dd/mm/aa]
[Tal como aparezca en el «Registro de administradores e índices de referencia» publicado por la AEVM]
Autoridad nacional competente pertinente
[La autoridad competente que haya autorizado o registrado al administrador con arreglo al artículo 34, apartado 1, del Reglamento (UE) 2016/1011]
La siguiente sección:
indica el índice o los índices de referencia significativos respecto de los cuales no se aplican las disposiciones,
indica las disposiciones que el administrador ha decidido no aplicar, y
explica el motivo por el que resulta adecuado que el administrador no cumpla cada una de esas disposiciones.
Si el documento se refiere a varios índices de referencia significativos facilitados por el administrador, deberá completarse una sección para cada conjunto de índices de referencia respecto del cual:
las disposiciones que el administrador decida no aplicar sean las mismas para todos esos índices de referencia, y
para cada disposición, la explicación del motivo por el cual resulta adecuado que el administrador no la cumpla sea la misma para todos esos índices de referencia.
B. [Insértese el nombre del administrador según figura en el elemento 2 de la sección A] decide no aplicar las siguientes disposiciones del Reglamento (UE) 2016/1011 respecto del índice o de los índices de referencia significativos señalados a continuación
El índice o los índices de referencia respecto de los cuales no se aplican las disposiciones,
[Insértese el nombre del índice de referencia, o de cada uno de los índices de referencia, incluido su número internacional de identificación de valores (ISIN) o, en caso de que no se disponga de ISIN, cualquier otro identificador disponible]
Indicación de dónde está publicada la declaración sobre el índice de referencia pertinente o cada uno de los índices de referencia pertinentes
[por ejemplo, enlace a la página web]
La disposición o las disposiciones del Reglamento (UE) 2016/1011 que no se aplican
Para cada disposición, los motivos por los cuales resulta adecuado que el administrador no la cumpla
[Para cada disposición, insértese el número del artículo, el apartado y, en su caso, la letra concreta del Reglamento (UE) 2016/1011, y el texto íntegro de la disposición]
[Para cada disposición, insértese una explicación específica, detallada y clara de los motivos por los cuales resulta adecuado que el administrador no la cumpla, teniendo en cuenta la naturaleza y los efectos del índice o los índices de referencia y el tamaño del administrador.]
Plantilla para la declaración de cumplimiento a que se refiere el artículo 26, apartado 3, del Reglamento (UE) 2016/1011
indica el índice o los índices de referencia no significativos respecto de los cuales no se aplican las disposiciones,
Si el documento se refiere a una familia de índices de referencia no significativos facilitados por el administrador, deberá completarse una sección para cada conjunto de índices de referencia respecto del cual:
B. [Insértese el nombre del administrador según figura en el elemento 2 de la sección A] decide no aplicar las siguientes disposiciones del Reglamento (UE) 2016/1011 respecto del índice o los índices de referencia no significativos señalados a continuación
[Para cada disposición, insértese una explicación específica, detallada y clara de los motivos por los cuales resulta adecuado que el administrador no la cumpla.]
( Diario Oficial de la Unión Europea L 193 de 21 de julio de 2015 )
En la página 80, en el artículo 2, punto 31:
«“modelo equivalente”: un modelo comercializado en el mercado con los mismo parámetros técnicos, recogidos en el cuadro 1, cuadro 2, cuadro 3 o en el punto 3 del anexo II, que otro modelo comercializado en el mercado por el mismo fabricante.»,
«“modelo equivalente”: un modelo introducido en el mercado con los mismos parámetros técnicos, recogidos en el cuadro 1, cuadro 2 o cuadro 3 del punto 3 del anexo II, que otro modelo introducido en el mercado por el mismo fabricante.».
En la página 84, en el anexo I, punto 31:
«“potencia calorífica de un sistema de tubo radiante”: la potencia calorífica total de los segmentos de tubo radiante que componen la configuración comercializada, expresada en kW;»,
«“potencia calorífica de un sistema de tubo radiante”: la potencia calorífica total de los segmentos de tubo radiante que componen la configuración introducida en el mercado, expresada en kW;».

References: artículo 47
 artículo 47
 artículo 47
 artículo 36
 artículo 37
 artículo 34
 artículo 35
 artículo 32
 artículo 32
 artículo 33
 artículo 33
 artículo 7
 artículo 7
 artículo 7
 artículo 3
 artículo 5
 artículo 4
 artículo 4
 artículo 5
 artículo 5
 artículo 25
 artículo 26
 artículo 25
 artículo 26
 artículo 25
 artículo 26
 artículo 25
 artículo 26
 artículo 25
 artículo 26
 artículo 37
 artículo 25
 artículo 26
 artículo 25
 artículo 34
 artículo 26
 artículo 2