Source: https://www.jusmeum.de/gesetz/wpaiv
Timestamp: 2020-01-21 20:16:06+00:00

Document:
Abschnitt 2 Anzeige von Verdachtsfällen
eine Beschreibung des Geschäfts im Sinn des § 10 Abs. 1 des Wertpapierhandelsgesetzes mit Angaben zu
Name und Ort der Börse oder des außerbörslichen Marktes,
Art des Handels, insbesondere Präsenzhandel oder elektronischer Handel,
Datum und Uhrzeit der Auftragserteilung und der Geschäftsausführung,
Basisinstrument, Basispreis, Preismultiplikator und Fälligkeit bei Geschäften in Derivaten,
eine Angabe der Tatsachen, auf die sich die Annahme eines Verstoßes gegen ein Verbot oder Gebot nach § 14 oder § 20a des Wertpapierhandelsgesetzes stützt,
eine Darlegung, weshalb diese Tatsachen den Verdacht begründen, dass mit dem Geschäft gegen ein Verbot oder Gebot nach § 14 oder § 20a des Wertpapierhandelsgesetzes verstoßen wird,
Abschnitt 3 Veröffentlichung und Mitteilung von Informationen, Insiderverzeichnisse
(4) Sind Wertpapiere eines Inlandsemittenten im Sinne des § 2 Abs. 7 des Wertpapierhandelsgesetzes mit einer Mindeststückelung von 100 000 Euro oder einem am Ausgabetag entsprechenden Gegenwert in einer anderen Währung zum Handel an einem organisierten Markt im Inland oder in einem oder mehreren Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder in einem oder mehreren Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum zugelassen, so hat er die Information abweichend von den Absätzen 2 und 3 in englischer Sprache oder in einer Sprache zu veröffentlichen, die von der Bundesanstalt und im Falle der Zulassung in anderen Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum von den zuständigen Behörden dieser Staaten akzeptiert wird.
(5) Absatz 4 gilt entsprechend für Inlandsemittenten im Sinne des § 2 Absatz 7 des Wertpapierhandelsgesetzes von Wertpapieren mit einer Mindeststückelung von 50 000 Euro oder einem am Ausgabetag entsprechenden Gegenwert in einer anderen Währung, die bereits vor dem 31. Dezember 2010 zum Handel an einem organisierten Markt in einem oder mehreren Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum zugelassen wurden, solange derartige Wertpapiere ausstehen.
Unterabschnitt 2 Veröffentlichung und Mitteilung von Insiderinformationen
eine deutlich hervorgehobene Überschrift "Ad-hoc-Meldung nach § 15 WpHG",
eine kurze Erklärung, inwieweit die Information den Emittenten unmittelbar betrifft, soweit sich dies nicht schon aus den Angaben zu Nummer 4 ergibt, sowie
eine Erklärung, aus welchen Gründen die Information geeignet ist, im Fall ihres öffentlichen Bekanntwerdens den Börsen- oder Marktpreis erheblich zu beeinflussen, soweit sich dies nicht schon aus den Angaben zu Nummer 4 ergibt.
eine deutlich hervorgehobene Überschrift "Ad-hoc-Aktualisierung nach § 15 WpHG",
eine deutlich hervorgehobene Überschrift "Ad-hoc-Berichtigung nach § 15 WpHG",
das Ergebnis oder der Gang laufender Verhandlungen über Geschäftsinhalte, die geeignet wären, im Fall ihres öffentlichen Bekanntwerdens den Börsen- oder Marktpreis erheblich zu beeinflussen, von der Veröffentlichung wahrscheinlich erheblich beeinträchtigt würden und eine Veröffentlichung die Interessen der Anleger ernsthaft gefährden würde, oder
durch das Geschäftsführungsorgan des Emittenten abgeschlossene Verträge oder andere getroffene Entscheidungen zusammen mit der Ankündigung bekannt gegeben werden müssten, dass die für die Wirksamkeit der Maßnahme erforderliche Zustimmung eines anderen Organs des Emittenten noch aussteht, und dies die sachgerechte Bewertung der Information durch das Publikum gefährden würde.
dass andere Personen als solche, deren Zugang zu Insiderinformationen für die Wahrnehmung ihrer Aufgaben beim Emittenten unerlässlich ist, keinen Zugang zu dieser Information erlangen und
dass er die Information unverzüglich bekannt geben kann, wenn er nicht länger in der Lage ist, ihre Vertraulichkeit zu gewährleisten.
den Vor- und Familiennamen der Person, der die Insiderinformation mitgeteilt oder zugänglich gemacht worden ist,
im Fall des § 15 Abs. 1 Satz 5 des Wertpapierhandelsgesetzes die Umstände der unwissentlichen Informationspreisgabe.
die Gründe für die Befreiung von der Pflicht zur Veröffentlichung sowie
des Zeitpunktes der Entscheidung über den Aufschub der Veröffentlichung, der späteren Termine, an denen der Fortbestand der Gründe überprüft wurde, und des Zeitpunktes der Entscheidung über die nunmehr vorzunehmende Mitteilung und Veröffentlichung sowie
der Vor- und Familiennamen sowie der Geschäftsanschriften und Rufnummern aller Personen, die an der Entscheidung über die Befreiung beteiligt waren.
Unterabschnitt 3 Veröffentlichung und Mitteilung von Geschäften
die deutlich hervorgehobene Überschrift "Mitteilung über Geschäfte von Führungspersonen nach § 15a WpHG",
zur mitteilungspflichtigen Person
ihre Geschäftsanschrift,
ihre Rufnummer oder die eines Ansprechpartners,
bei natürlichen Personen den Tag ihrer Geburt und, sofern eine Geschäftsanschrift nicht besteht, die Privatanschrift,
eine jeweils in einem Schlagwort zu formulierende Beschreibung
der Position und des Aufgabenbereichs der Person mit Führungsaufgaben bei dem Emittenten und
im Fall des § 15a Abs. 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes zusätzlich der engen Beziehung der mitteilungspflichtigen Person zur Person mit Führungsaufgaben,
eine genaue Bezeichnung des Finanzinstruments, mit dem das Geschäft getätigt worden ist, einschließlich der internationalen Wertpapierkennnummer und
eine genaue Beschreibung des Geschäfts mit Angaben zu
Art des Geschäfts, insbesondere ob es sich um einen Kauf oder Verkauf handelt,
Datum und Ort des Geschäftsabschlusses,
Basisinstrument, Basispreis, Preismultiplikator und Fälligkeit bei Geschäften in Derivaten.
den Vor- und Familiennamen oder bei juristischen Personen den Namen der mitteilungspflichtigen Person,
die Angabe, ob der Mitteilende Führungsaufgaben bei dem Emittenten wahrnimmt oder eine Person ist, die mit einer solchen Person nach § 15a Abs. 3 des Wertpapierhandelsgesetzes in einer engen Beziehung steht,
eine jeweils in einem Schlagwort zu formulierende Beschreibung der Position und des Aufgabenbereichs der Person mit Führungsaufgaben und
die Angaben nach § 10 Nr. 5 und 6.
Unterabschnitt 4 Insiderverzeichnis
die deutliche hervorgehobene Überschrift "Insiderverzeichnis nach § 15b WpHG",
den Namen des nach § 15b Abs. 1 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes zur Führung des Insiderverzeichnisses Verpflichteten und der von ihm mit der Führung des Insiderverzeichnisses beauftragten Personen, bei natürlichen Personen den Vor- und Familiennamen,
zu den in das Insiderverzeichnis aufzunehmenden Personen jeweils
ihren Vor- und Familiennamen,
Tag und Ort ihrer Geburt sowie
den Grund für die Erfassung dieser Personen im Verzeichnis sowie
das Datum, seit dem die jeweilige Person Zugang zu Insiderinformationen hat, und gegebenenfalls das Datum, seit dem der Zugang nicht mehr besteht, und
das Datum der Erstellung sowie gegebenenfalls der letzten Aktualisierung des Verzeichnisses.
neue Personen zum Verzeichnis hinzuzufügen sind oder
im Verzeichnis erfasste Personen keinen Zugang zu Insiderinformationen mehr haben.
Anlage (zu § 17 Absatz 1 bis 3)
b.1. Instrumente i. S. d. § 25 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten)
b.2. Instrumente i. S. d. § 25 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten)
Alle Gesetze § 1 Anwendungsbereich Abschnitt 1 Anwendungsbereich
Stand: Zuletzt geändert durch Art. 1 V v. 2.7.2016 I 1569
2004, 3376: BGBl I

References: § 10
 § 14
 § 20
 § 14
 § 20
 § 2
 § 2
 § 15
 § 15
 § 15
 § 15
 § 15
 § 15
 § 15
 § 10
 § 15
 § 15
 § 17
 § 25
 § 25
 § 1
 Art. 1