Source: http://www.docstoc.com/docs/81526029/190
Timestamp: 2014-12-20 19:45:02+00:00

Document:
Anul VIII &#209; Nr. 190                  LEGI, DECRETE, HOT&#195;R&#194;RI &#170;I ALTE ACTE                                                       Joi, 15 august 1996
Nr.                                                                              Pagina
3.   &#209; Regulament privind organizarea &#186;i func&#254;ionarea
la Banca Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei a Centralei
Incidentelor de Pl&#227;&#254;i ..................................................   1&#209;40
ACTE ALE COMISIEI NA&#222;IONALE
18.   &#209; Ordin pentru aprobarea Regulamentului
nr. 7/1996 privind autorizarea &#186;i func&#254;ionarea orga-
nismelor de autoreglementare ..................................            41&#208;46
privind organizarea &#186;i func&#254;ionarea la Banca Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei
a Centralei Incidentelor de Pl&#227;&#254;i
PARTEA I                                                  Datele specifice incidentelor de pl&#227;&#254;i sunt definite, trans-
Dispozi&#254;ii generale                                       mise, difuzate &#186;i valorificate pe baza informa&#254;iilor, chiar
anterioare pl&#227;&#254;ii, con&#254;inute &#238;n eviden&#254;e &#186;i care sunt ocazio-
&#206;n temeiul art. 2 din Legea nr. 33/1991 privind activita-                nate de acte &#186;i fapte av&#226;nd poten&#254;ial fraudulos, litigios
tea bancar&#227;, Banca Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei emite prezentul                     &#186;i/sau produc&#226;nd riscuri de neplat&#227;, inclusiv dintre cele care
regulament privind organizarea &#186;i func&#254;ionarea la Banca                     pot afecta finalitatea decont&#227;rii.
Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei a Centralei Incidentelor de Pl&#227;&#254;i.
Defini&#254;ii
Pentru scopurile prezentului regulament:
Centrala Incidentelor de Pl&#227;&#254;i (C.I.P.) este un centru de     1. Banca este orice societate bancar&#227; autorizat&#227; de
intermediere care gestioneaz&#227;, &#238;n numele B&#227;ncii Na&#254;ionale Banca Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei.
a Rom&#226;niei, informa&#254;ia specific&#227; incidentelor de pl&#227;&#254;i, pentru    2. Instrumentul este instruc&#254;iunea de plat&#227; care circul&#227;
interesul public, by CVISION Technologies’
Compressioninclusiv pentru scopurile utilizatorilor. PdfCompressor. For Evaluation Purposes Only
de la banca beneficiarului la banca pl&#227;titorului, av&#226;nd ca
2                               MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
efect debitarea contului pl&#227;titorului &#186;i, ulterior, creditarea          8. Eviden&#254;e sunt orice informa&#254;ii referitoare, doveditoare
contului beneficiarului.                                             sau care certific&#227; pl&#227;&#254;i, alc&#227;tuite potrivit legii, reglement&#227;rilor
3. Persoane declarante la C.I.P. sunt urm&#227;toarele:               B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei, angajamentelor reciproce sau
a) centralele b&#227;ncilor pentru toate informa&#254;iile adresabile altor reglement&#227;ri aplicabile.
direct C.I.P., colectate de la titularii lor de cont &#186;i de la           9. Riscurile de neplat&#227; sunt acei parametri negativi sau
alte persoane fizice sau juridice;                                   perturbatori pe considerarea, evaluarea &#186;i clasificarea
b) unit&#227;&#254;ile teritoriale ale b&#227;ncilor, prin intermediul sucursa- c&#227;rora sunt fundamentate actele &#186;i faptele p&#227;r&#254;ilor &#238;n pl&#227;&#254;i.
lelor B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei &#209; ”Birourile incidente de             10. Valorificarea informa&#254;iei este un atribut al utilizatorilor
pl&#227;&#254;i&#210; sau al propriilor centrale, pentru toate informa&#254;iile &#186;i const&#227; &#238;n exploatarea &#238;n interes privat sau public a date-
adresabile C.I.P., colectate de la titularii lor de cont &#186;i de lor puse la dispozi&#254;ie de C.I.P. din proprie ini&#254;iativ&#227; sau la
la alte persoane fizice sau juridice, pe baza raporturilor din- cerere.
tre banc&#227; &#186;i client sau ca urmare a angajamentelor, &#238;n&#254;ele-             11. Interdic&#254;ia bancar&#227; este regimul impus de c&#227;tre banc&#227;
gerilor sau conven&#254;iilor bilaterale intervenite &#238;ntre b&#227;nci &#238;n unui titular de cont de interzicere a emiterii de cecuri pe o
ap&#227;rarea interesului public &#186;i a &#238;ncrederii clien&#254;ilor &#238;n comer- perioad&#227; de 1 an, conform unor angajamente reciproce
&#254;ul f&#227;cut de b&#227;nci cu instrumente;                                   aplicabile pl&#227;&#254;ii cu cecuri, ca urmare a unor incidente de
c) sucursalele B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei &#209; ”Birourile pl&#227;&#254;i majore, &#186;i anume:
incidente de pl&#227;&#254;i&#210;, pentru toate informa&#254;iile adresabile               &#209; a emis un cec f&#227;r&#227; autorizarea trasului;
C.I.P., colectate de la ”Birourile viramente interbancare&#210;,             &#209; a emis un cec f&#227;r&#227; a avea la tras disponibil suficient
”Birourile decont&#227;ri cu bugetul statului&#210;, Camerele de sau, &#238;nainte de trecerea termenelor fixate pentru prezen-
comer&#254; &#186;i industrie jude&#254;ene;                                        tare, titularul de cont dispune altfel de disponibilul avut;
d) Direc&#254;ia urm&#227;ririi riscurilor bancare (D.U.R.B.), pentru         &#209; a emis un cec cu o dat&#227; fals&#227; sau c&#227;ruia &#238;i lipse&#186;te
toate informa&#254;iile adresabile C.I.P., colectate de la ”Serviciul una dintre men&#254;iunile obligatorii;
viramente interbancare &#186;i decont&#227;ri cu Banca Na&#254;ional&#227; a                &#209; a emis un cec circular sau un cec de c&#227;l&#227;torie ”la
Rom&#226;niei&#210;, ”Serviciul decontare final&#227;&#210; &#186;i de la institu&#254;ii simi- purt&#227;tor&#210;.
lare C.I.P. din str&#227;in&#227;tate.                                            12. Persoane cu risc sunt acele persoane fizice sau juri-
C.I.P. nu este abilitat&#227; s&#227; primeasc&#227; declara&#254;ii de inci- dice, inclusiv b&#227;nci &#186;i alte societ&#227;&#254;i de credit, care au fost
dente de pl&#227;&#254;i dec&#226;t de la persoane declarante &#186;i nici s&#227; incluse &#238;n Fi&#186;ierul na&#254;ional al persoanelor cu risc, ca
cerceteze veridicitatea informa&#254;iei transmise de acestea.            urmare a unor incidente de pl&#227;&#254;i majore &#238;nregistrate pe
Persoanele declarante au obliga&#254;ia complet&#227;rii unei FI&#170;E numele lor.
DE ACREDITARE A PERSOANELOR AUTORIZATE S&#195;
NOTIFICE LA C.I.P. CERERILE, DECLARA&#222;IILE &#170;I ANU-                                              ARTICOLUL 3
L&#195;RILE DE INCIDENTE DE PL&#195;&#222;I &#170;I DE INTERDIC&#222;II                                           Domeniu de aplicabilitate
BANCARE, prin care sunt desemnate maximum 3 persoane
acreditate, conform modelului din anexa nr. 2. Aceast&#227; fi&#186;&#227;             Incidentele de pl&#227;&#254;i sunt generate de instrumente necon-
va fi &#238;ntocmit&#227; &#238;n minimum 2 exemplare, av&#226;nd acela&#186;i forme legilor &#186;i reglement&#227;rilor B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei
con&#254;inut, cu urm&#227;toarele destina&#254;ii:                                 &#238;n vigoare, respectiv:
&#209; exemplarul 1 &#209; transmis &#238;n regim confiden&#254;ial la                  &#209; pentru CEC: Legea nr. 59/1934, modificat&#227; prin
C.I.P.;                                                              Ordonan&#254;a Guvernului nr. 11/1993, aprobat&#227; &#186;i modificat&#227;
&#209; exemplarul 2 &#209; p&#227;strat pentru eviden&#254;ele proprii. prin Legea nr. 83/1994, Normele-cadru ale B&#227;ncii Na&#254;ionale
4. Persoana acreditat&#227; este angajatul autorizat de condu- a Rom&#226;niei nr. 7/1994 privind comer&#254;ul f&#227;cut de societ&#227;&#254;ile
cerea persoanei declarante s&#227; furnizeze, s&#227; solicite &#186;i s&#227; bancare &#186;i celelalte societ&#227;&#254;i de credit cu cecuri &#186;i Normele
primeasc&#227; informa&#254;ii la &#186;i de la C.I.P.                              tehnice ale B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei nr. 9/1994 privind
5. Autorit&#227;&#254;i publice sunt: Ministerul Justi&#254;iei, Parchetul cecul;
General de pe l&#226;ng&#227; Curtea Suprem&#227; de Justi&#254;ie, Ministerul              &#209; pentru CAMBIE            &#186;i BILET LA ORDIN: Legea
de Interne, Ministerul Finan&#254;elor, Camera de Comer&#254; &#186;i nr. 58/1934, modificat&#227; prin Ordonan&#254;a Guvernului nr.
Industrie a Rom&#226;niei cu unit&#227;&#254;ile lor teritoriale.                   11/1993, aprobat&#227; &#186;i modificat&#227; prin Legea nr. 83/1994,
6. Utilizatori sunt persoanele declarante, autorit&#227;&#254;ile Normele-cadru ale B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei nr. 6/1994
publice, persoane fizice &#186;i juridice &#186;i institu&#254;ii similare C.I.P. privind comer&#254;ul f&#227;cut de societ&#227;&#254;ile bancare &#186;i celelalte
din str&#227;in&#227;tate, c&#227;rora C.I.P. le-a confirmat o cerere de societ&#227;&#254;i de credit cu cambii &#186;i bilete la ordin &#186;i Normele
consultare a informa&#254;iilor de&#254;inute.                                 tehnice ale B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei nr. 10/1994 privind
7. Incidentul de plat&#227; este o informa&#254;ie transmis&#227; c&#227;tre cambia &#186;i biletul la ordin.
C.I.P., referitoare la ne&#238;ndeplinirea &#238;ntocmai &#186;i la timp a             Ca urmare, C.I.P. va organiza &#186;i va gestiona un fi&#186;ier
obliga&#254;iilor participan&#254;ilor, &#238;naintea sau &#238;n timpul procesului de interes general, numit Fi&#186;ierul na&#254;ional de incidente de
de decontare a instrumentului, obliga&#254;ii rezultate prin efectul pl&#227;&#254;i (F.N.I.P.), care va fi structurat astfel:
legii &#186;i/sau contractului care le reglementeaz&#227;, a c&#227;ror                &#209; Fi&#186;ierul na&#254;ional de cecuri (F.N.C.);
ne&#238;ndeplinire este adus&#227; la cuno&#186;tin&#254;&#227; C.I.P. de c&#227;tre per-             &#209; Fi&#186;ierul na&#254;ional de cambii (F.N.Cb.);
soanele declarante, pentru ap&#227;rarea interesului public.                 &#209; Fi&#186;ierul na&#254;ional de bilete la ordin (F.N.B.O.).
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190                                       3
Fi&#186;ierul na&#254;ional al persoanelor cu risc (F.N.P.R.) este    DERE/FURT/DISTRUGERE/ANULARE A CECURILOR, con-
un fi&#186;ier alimentat automat de F.N.I.P. cu incidentele de       form modelului din anexa nr. 4A, transmis de c&#227;tre per-
pl&#227;&#254;i majore &#238;nregistrate pe numele unei persoane fizice sau    soana declarant&#227;-banc&#227; la C.I.P. &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227;.
juridice.                                                           &#206;n cazul &#238;n care banca tras&#227; a avut ini&#254;iativa retragerii
din circula&#254;ie a unor formulare de cec &#186;i nu le-a recuperat
PARTEA a II-a                            &#238;n totalitate, aceasta va &#238;ntocmi Declara&#254;ia de
Fi&#186;ierul na&#254;ional de cecuri (F.N.C.)                 pierdere/furt/distrugere/anulare care va con&#254;ine cecurile
nerecuperate de la clien&#254;i &#186;i anulate.
ARTICOLUL 4                               Declara&#254;ia se va &#238;ntocmi &#238;n minimum 4 exemplare,
Transmiterea &#186;i &#238;nscrierea informa&#254;iei &#238;n F.N.C.      av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;toarele destina&#254;ii:
&#209; exemplarul 1 &#209; transmis la C.I.P. pentru confirmare
1. Fluxul transmiterii &#186;i &#238;nscrierii informa&#254;iei &#238;n F.N.C., &#186;i arhivare;
direct sau prin intermediul sucursalelor B&#227;ncii Na&#254;ionale a         &#209; exemplarul 2 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1
Rom&#226;niei/centralelor propriilor b&#227;nci este prezentat &#238;n anexa la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat persoanei
nr. 1.                                                          declarante, pentru eviden&#254;ele proprii;
&#206;nscrierea informa&#254;iei referitoare la un cec &#238;n F.N.C.          &#209; exemplarul 3 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1
poate fi efectuat&#227; dac&#227; sunt &#238;ndeplinite cumulativ urm&#227;toa- la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat persoanei
rele condi&#254;ii:                                                  fizice sau juridice de c&#227;tre persoana declarant&#227;-banc&#227;;
&#209; &#238;nscrierea a fost cerut&#227; de c&#227;tre o persoan&#227; decla-           &#209; exemplarul 4 &#209; remis persoanei fizice sau juridice &#238;n
rant&#227;;                                                          momentul &#238;ntocmirii declara&#254;iei.
&#209; cererea sau declara&#254;ia a fost confirmat&#227; de c&#227;tre             &#206;n cazul &#238;n care aceast&#227; declara&#254;ie este incomplet&#227;, per-
C.I.P.                                                          soana acreditat&#227; de la C.I.P. nu o va confirma, return&#226;nd
2. CEREREA DE &#206;NSCRIERE A REFUZULUI BANCAR persoanei declarante toate cele 3 exemplare.
&#206;N F.N.C. se va &#238;ntocmi pe un formular pe suport h&#226;rtie de          La eliberarea carnetelor de cecuri, b&#227;ncile &#186;i, respectiv,
c&#227;tre persoana declarant&#227; care a decis refuzul, conform ”Serviciul centrala incidentelor de pl&#227;&#254;i&#210; din centrala B&#227;ncii
modelului din anexa nr. 3A, &#238;n minimum 3 exemplare, Na&#254;ionale a Rom&#226;niei sau ”Birourile incidente de pl&#227;&#254;i&#210; din
av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;toarele destina&#254;ii:              sucursalele B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei &#238;&#186;i vor aten&#254;iona
&#209; exemplarul 1 &#209; transmis la C.I.P. pentru confirmare clien&#254;ii asupra consecin&#254;elor ce pot ap&#227;rea &#238;n cazul
&#186;i arhivare;                                                    nedeclar&#227;rii imediate a instrumentelor pierdute/furate /dis-
&#209; exemplarul 2 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1 truse/anulate, put&#226;nd &#238;ncheia cu ace&#186;tia o conven&#254;ie de
la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat persoanei declarare a acestui tip de incident.
declarante, pentru eviden&#254;ele proprii;                              &#206;n momentul &#238;n care o persoan&#227; fizic&#227; sau juridic&#227; soli-
&#209; exemplarul 3 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1 cit&#227; unei persoane declarante-banc&#227; anularea propriilor
pentru confirmare la C.I.P., fiind ulterior returnat clientului cecuri completate sau &#238;n alb, aceasta este obligat&#227; s&#227;
de c&#227;tre banca sa.                                              re&#254;in&#227; respectivele instrumente &#186;i, ulterior, s&#227; le remit&#227; b&#227;n-
Aceast&#227; cerere este transmis&#227; la C.I.P. de c&#227;tre per- cii trase pe baza unui proces-verbal.
soana declarant&#227; &#238;n ziua efectu&#227;rii refuzului la plat&#227; al           4. &#206;n momentul producerii unui incident de plat&#227; la
cecului.                                                        cecurile B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei, ”Serviciul viramente
&#206;n cazul &#238;n care aceast&#227; cerere este incomplet&#227;, per- interbancare &#186;i decont&#227;ri cu B.N.R.&#210; din cadrul centralei
soana acreditat&#227; de la C.I.P. nu o va confirma, return&#226;nd B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei sau ”Biroul viramente interban-
persoanei declarante toate cele 3 exemplare.                    care&#210; din cadrul sucursalelor B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei are
&#206;n cazul formul&#227;rii unor astfel de cereri pe alte suporturi obliga&#254;ia semnal&#227;rii acestuia, &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227;, per-
dec&#226;t h&#226;rtia, persoana declarant&#227; va &#238;ncheia cu C.I.P. o soanei acreditate din centrala sau sucursala B&#227;ncii Na&#254;ionale
conven&#254;ie de transmitere &#186;i arhivare a acestora.                a Rom&#226;niei pentru a fi &#238;nscrise, respectiv transmise la
Transmiterea Cererii de &#238;nscriere a refuzului bancar &#238;n F.N.C.
F.N.C. de la persoana declarant&#227; la C.I.P. va fi adaptat&#227;,          5. ”Serviciul decontare final&#227;&#210; din cadrul centralei B&#227;ncii
din punct de vedere al volumului, con&#254;inutului &#186;i secretului Na&#254;ionale a Rom&#226;niei sau ”Biroul decont&#227;ri cu bugetul statu-
informa&#254;iilor pe care le con&#254;ine, la caracteristicile fiec&#227;rui lui&#210; din cadrul sucursalelor B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei are
canal tehnic de transmisie, pentru evitarea riscului ca infor- obliga&#254;ia semnal&#227;rii incidentelor de pl&#227;&#254;i ce apar &#238;naintea sau
ma&#254;ia respectiv&#227; s&#227; nu parvin&#227; &#238;ntocmai &#186;i la timp la chiar &#238;n procesul decont&#227;rii cecurilor trezoreriei statului, per-
F.N.C.                                                          soanei acreditate din centrala sau sucursala B&#227;ncii Na&#254;ionale
3. Orice persoan&#227; fizic&#227; sau juridic&#227;, care a pierdut, i-a a Rom&#226;niei, pentru a fi &#238;nscrise, respectiv transmise la
fost furat sau a distrus unul sau mai multe formulare de F.N.C.
cec, completate sau &#238;n alb, pentru ap&#227;rarea propriilor inte-        6. &#206;n baza unei conven&#254;ii, sucursalele B&#227;ncii Na&#254;ionale a
rese, va semnala imediat incidentul de plat&#227; unei persoane Rom&#226;niei vor primi din partea camerelor de comer&#254; &#186;i
declarante-banc&#227;. Solicitantul &#186;i persoana declarant&#227;-banc&#227; industrie jude&#254;ene, &#238;n prima zi bancar&#227; a fiec&#227;rei s&#227;pt&#227;-
vor completa formularul intitulat DECLARA&#222;IE DE PIER- m&#226;ni, TABELELE For Evaluation Purposes ALE
Compression by CVISION Technologies’ PdfCompressor. CU PROTESTELE DE NEPLAT&#195; Only
4                               MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
CECURILOR pentru a fi completat&#227; informa&#254;ia de&#254;inut&#227; &#238;n               nr. 4A, prin care se declar&#227; nule formularele de cecuri
F.N.C.                                                                nerecuperate de la respectivul titular de cont, dac&#227; este
7. Pe baza principiului reciprocit&#227;&#254;ii &#186;i a unor conven&#254;ii,       cazul;
D.U.R.B., ca persoan&#227; declarant&#227;, va colecta &#238;n numele                    &#209; s&#227; transmit&#227; aceast&#227; declara&#254;ie direct la C.I.P., &#238;n
C.I.P. informa&#254;ii furnizate de institu&#254;ii similare C.I.P. din str&#227;-   cazul centralelor b&#227;ncilor sau prin intermediul sucursalei
in&#227;tate privind incidente de pl&#227;&#254;i survenite &#238;n afara grani&#254;elor      B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei/centralelor propriilor b&#227;nci &#238;n
&#254;&#227;rii &#238;n care sunt implicate persoane fizice sau juridice             cazul unit&#227;&#254;ilor teritoriale ale b&#227;ncilor, &#238;ntr-un interval de
rom&#226;ne.                                                               maximum 10 zile bancare de la data emiterii Declara&#254;iei
C.I.P. privind interdic&#254;ia bancar&#227;.
ARTICOLUL 5                                     Circuitul notific&#227;rii interdic&#254;iei bancare este prezentat &#238;n
Interdic&#254;ia bancar&#227;                            anexa nr. 7.
3. Dac&#227; &#238;n perioada &#238;n care se afl&#227; &#238;n interdic&#254;ie ban-
1. Interdic&#254;ia bancar&#227;, notificat&#227; de persoanele declarante       car&#227;, titularul de cont sau un mandatar al s&#227;u trage un
la C.I.P., asigur&#227; prevenirea producerii unor noi incidente           cec, la aceea&#186;i banc&#227; sau la o alt&#227; banc&#227; unde are cont
de pl&#227;&#254;i &#186;i sanc&#254;ionarea titularilor de cont care le genereaz&#227;        deschis, aceasta, &#238;n mod automat, &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227;,
&#238;n circuitul bancar.                                                  are urm&#227;toarele obliga&#254;ii:
2. Banca ce a refuzat plata unui cec ca urmare a pro-                 &#209; s&#227; notifice C.I.P. &#238;nc&#227;lcarea interdic&#254;iei bancare
ducerii unui incident de plat&#227; major asupra contului unui             printr-o Cerere de &#238;nscriere a refuzului bancar &#238;n F.N.C.,
client, care &#238;n acel moment nu se afl&#227; &#238;n interdic&#254;ie ban-            completat&#227; conform modelului din anexa nr. 3A (se bifeaz&#227;
car&#227;, &#238;n mod automat, &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227;, are urm&#227;toa-             a doua c&#227;su&#254;&#227; a paragrafului 4);
rele obliga&#254;ii:                                                           &#209; s&#227; adreseze titularului de cont o SOMA&#222;IE, conform
&#209; s&#227; notifice incidentul de plat&#227; la C.I.P. printr-o Cerere       modelului din anexa nr. 5B, prin care s&#227;-i notifice prelungi-
de &#238;nscriere a refuzului bancar &#238;n F.N.C. care reprezint&#227;,            rea interdic&#254;iei bancare cu 1 an, &#238;ncep&#226;nd cu data tregerii
totodat&#227;, &#186;i o declara&#254;ie de interdic&#254;ie bancar&#227;, completat&#227;          noului cec.
conform modelului din anexa nr. 3A (se bifeaz&#227; prima                      C.I.P. are obliga&#254;ia s&#227; transmit&#227; &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227;,
c&#227;su&#254;&#227; a paragrafului 4);                                             tuturor centralelor b&#227;ncilor, o Declara&#254;ie a C.I.P. privind
&#209; s&#227; adreseze titularului de cont o SOMA&#222;IE, conform              interdic&#254;ia bancar&#227; (anexa nr. 6A) prin care li se comunic&#227;
modelului din anexa nr. 5A, prin care s&#227;-i notifice interzice-        prelungirea intervalului de timp &#238;n care respectivului client &#238;i
rea emiterii de cecuri, pe timp de 1 an, &#238;ncep&#226;nd cu data             este interzis&#227; tragerea de cecuri, iar, la r&#226;ndul lor, acestea
emiterii cecului, oblig&#226;ndu-l, totodat&#227;, s&#227; restituie b&#227;ncii          au obliga&#254;ia respect&#227;rii procedurii descrise la art. 5 pct. 2
(b&#227;ncilor), al c&#227;rei (c&#227;ror) client este, formularele de cecuri
4. Incidentele de pl&#227;&#254;i care apar la cecurile de numerar
aflate &#238;n posesia sa sau a mandatarilor s&#227;i.
vor fi declarate la C.I.P. conform aceleia&#186;i proceduri de-
C.I.P. are obliga&#254;ia s&#227; transmit&#227; &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227;,
scrise la art. 4, &#238;ns&#227; persoanele fizice sau juridice nu vor fi
tuturor centralelor b&#227;ncilor, pentru difuzarea &#238;n propriul sis-
declarate &#238;n interdic&#254;ie bancar&#227; &#238;n cazul producerii unui inci-
tem intrabancar, o DECLARA&#222;IE A C.I.P. PRIVIND INTER-
dent de plat&#227; major prin acest tip de cec.
DIC&#222;IA BANCAR&#195;, conform modelului din anexa nr. 6A,
prin care li se comunic&#227; fie declararea respectivului titular                               ARTICOLUL 6
de cont &#238;n interdic&#254;ie bancar&#227;, fie anularea acestei interdic&#254;ii          Organizarea &#186;i gestionarea informa&#254;iei din F.N.C.
ca urmare a corect&#227;rii informa&#254;iei din baza de date a C.I.P.
1. &#206;nregistrarea &#238;n F.N.C. a informa&#254;iilor privind inciden-
de c&#227;tre persoana declarant&#227; printr-o Cerere de anulare a
tele de pl&#227;&#254;i se asigur&#227; de c&#227;tre C.I.P. Toate datele recep-
incidentului de plat&#227; &#186;i/sau a interdic&#254;iei bancare de a emite
&#254;ionate la nivelul sucursalelor B&#227;ncii Na&#254;ionale a
cecuri (vezi art. 6 pct. 4).
Rom&#226;niei/centralelor b&#227;ncilor vor fi transmise &#238;n aceea&#186;i zi
Aceast&#227; declara&#254;ie se va &#238;ntocmi &#238;n minimum 2 exem-
bancar&#227; la C.I.P., pentru &#238;nscrierea informa&#254;iilor &#238;n F.N.C.,
plare, av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;toarele destina&#254;ii:
conform schemei din anexa nr. 1.
&#209; exemplarul 1 &#209; arhivat la C.I.P.;
2. F.N.C. va fi creat, gestionat, actualizat &#186;i modificat
&#209; exemplarul 2 &#209; transmis centralelor b&#227;ncilor.              conform necesit&#227;&#254;ilor proprii ale C.I.P., astfel &#238;nc&#226;t acesta
Centralele b&#227;ncilor au obliga&#254;ia distribuirii acestei infor- s&#227; poat&#227; eviden&#254;ia &#186;i valorifica operativ informa&#254;iile privind:
ma&#254;ii &#238;n propriul sistem intrabancar, &#238;n scopul evit&#227;rii produ-      &#209; refuzul la plat&#227; al cecurilor;
cerii riscului ca respectivul client s&#227; genereze un nou              &#209; declararea cecurilor ca pierdute, furate, distruse sau
incident de plat&#227; asupra unui alt cont al s&#227;u.                   anulate;
Centrala b&#227;ncii sau unitatea teritorial&#227; a b&#227;ncii, unde res-     &#209; persoanele fizice sau juridice, aflate &#238;n interdic&#254;ie ban-
pectiva persoan&#227; fizic&#227; sau juridic&#227; are cont deschis, are car&#227; de a emite cecuri.
urm&#227;toarele obliga&#254;ii:                                               Informa&#254;iile privind incidentele de pl&#227;&#254;i vor fi men&#254;inute &#238;n
&#209; s&#227; recupereze formularele de cec &#238;n alb eliberate F.N.C. o perioad&#227; de 2 ani, dup&#227; care vor fi arhivate.
acesteia, &#238;n cel mai scurt timp;                                     Structura bazei de date, precum &#186;i restric&#254;iile &#238;n utiliza-
&#209; s&#227; completeze o Declara&#254;ie de pierdere/furt/distru- rea acesteia vor fi stabilite prin reglement&#227;ri ale C.I.P., care
gere/anulare a by CVISION modelului din anexa vor cuprinde &#186;i For Evaluation nomenclatoare &#186;i
Compressioncecurilor, conform Technologies’ PdfCompressor.dispozi&#254;ii privitoare la Purposes Only
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190                                          5
arhive proprii &#238;n interesul operativit&#227;&#254;ii &#186;i eficien&#254;ei &#238;n colec-    Persoanele declarante &#186;i ceilal&#254;i utilizatori ai informa&#254;iilor
tarea &#186;i valorificarea informa&#254;iei de&#254;inute &#238;n F.N.C.             &#238;nscrise &#238;n F.N.C. pot recurge la una dintre cele 3
3. C.I.P. organizeaz&#227; &#186;i gireaz&#227; F.N.C., care poate fi inte- proceduri de interogare a bazei de date:
rogat, pe baze comerciale, &#238;n scris, prin telex sau prin alte         &#209; depunerea de formulare &#209; aceste cereri fac obiectul
modalit&#227;&#254;i convenite cu persoanele declarante.                    unui r&#227;spuns din partea C.I.P. &#238;n termen de maximum 48
Toate informa&#254;iile sunt p&#227;strate &#238;ntr-o baz&#227; de date ges-    de ore;
tionat&#227; de un ansamblu informatic &#186;i sunt accesibile prin             &#209; prin telex &#209; sub rezerva unei acredit&#227;ri speciale &#238;n
utilizarea cheilor de c&#227;utare bazate &#238;n principal pe:             acest scop; r&#227;spunsul C.I.P. va fi furnizat pe aceea&#186;i cale,
&#209; num&#227;rul de &#238;nregistrare la Registrul comer&#254;ului &#186;i/sau     &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227;;
Codul fiscal pentru persoane juridice;                                &#209; prin programe specializate &#209; folosind infrastructura
&#209; codul numeric personal din buletinul de identitate,        comunica&#254;iilor de date a B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei sau a
pentru persoane fizice;                                           b&#227;ncilor.; r&#227;spunsul C.I.P. va fi furnizat pe aceea&#186;i cale, &#238;n
&#209; num&#227;rul de cod al b&#227;ncilor;                                aceea&#186;i zi bancar&#227;.
&#209; num&#227;rul de cod al centralei &#186;i sucursalelor B&#227;ncii             Prin decizia conducerii D.U.R.B. se poate sista &#238;n orice
Na&#254;ionale a Rom&#226;niei.                                             moment o procedur&#227; de acces la informa&#254;ia con&#254;inut&#227; &#238;n
4. C.I.P. nu are calitatea de a aprecia veridicitatea infor- F.N.C. &#238;n interesul respect&#227;rii prevederilor legii &#186;i &#238;ncrederii
ma&#254;iilor privind incidentele de pl&#227;&#254;i, pe care nu le poate nici   publicului &#238;n comer&#254;ul f&#227;cut de b&#227;nci cu cecuri.
anula, nici modifica.                                                 2. Difuzarea informa&#254;iei con&#254;inute &#238;n F.N.C. se poate face
Radierea incidentelor de pl&#227;&#254;i din F.N.C. &#186;i anularea        c&#227;tre persoane declarante, pe baz&#227; de cerere sau din ini-
interdic&#254;iei bancare care poate decurge din acestea nu pot        &#254;iativa C.I.P.
interveni dec&#226;t la solicitarea persoanelor declarante sau a           &#206;n cazul interog&#227;rii F.N.C. de c&#227;tre o persoan&#227; decla-
instan&#254;elor judec&#227;tore&#186;ti, &#238;n una dintre situa&#254;iile urm&#227;toare:    rant&#227;, aceasta va completa formularul CERERE DE CON-
a) atunci c&#226;nd refuzul la plat&#227; al cecului rezult&#227; dintr-o   SULTARE, av&#226;nd dreptul la maximum 3 &#238;ntreb&#227;ri privind o
eroare sau o omisiune a persoanei declarante;                     persoan&#227; fizic&#227; sau juridic&#227;, conform modelului din anexa
b) alte motive prev&#227;zute de reglement&#227;ri ale B&#227;ncii          nr. 9.
Na&#254;ionale a Rom&#226;niei.                                                 Cererea de consultare va fi &#238;ntocmit&#227; &#238;n 2 sau 3 exem-
Persoana declarant&#227; va &#238;ntocmi &#186;i va transmite C.I.P., &#238;n    plare, dup&#227; caz, av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;toarele
destina&#254;ii:
aceea&#186;i zi bancar&#227;, CEREREA DE ANULARE A INCIDEN-
TULUI DE PLAT&#195; &#170;I/SAU A INTERDIC&#222;IEI BANCARE DE
&#186;i arhivare;
A EMITE CECURI, conform modelului din anexa nr. 8A, &#238;n
&#209; exemplarul 2 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1
minimum 3 exemplare, av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;toa-
la C.I.P. pentru confirmare &#186;i completare, fiind ulterior retur-
rele destina&#254;ii:
nat persoanei declarante pentru eviden&#254;ele proprii;
&#209; exemplarul 3 (dac&#227; este cazul) &#209; transmis &#238;mpreun&#227;
cu exemplarul 1 la C.I.P. pentru confirmare &#186;i completare,
fiind ulterior returnat clientului de c&#227;tre persoana declarant&#227;.
la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat persoanei
&#206;n cazul &#238;n care aceast&#227; cerere este incomplet&#227;, per-
declarante pentru eviden&#254;ele proprii;
soana acreditat&#227; de la C.I.P. nu o va confirma, return&#226;nd
&#209; exemplarul 3 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1
persoanei declarante cele 2 sau 3 exemplare, dup&#227; caz.
la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat clientului
&#206;n cazul &#238;n care C.I.P. prime&#186;te o Declara&#254;ie de pier-
de c&#227;tre persoana declarant&#227;.
dere/furt/distrugere/anulare a cecurilor (anexa nr. 4A) de la
o persoan&#227; declarant&#227;, persoana acreditat&#227; de la C.I.P. va
&#238;n&#186;tiin&#254;a &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227; centrala b&#227;ncii trase, &#238;n baza
persoanei declarante toate cele 3 exemplare.
formularului DECLARA&#222;IE A C.I.P. DE PIERDERE/FURT/
&#206;n cazul &#238;n care refuzul la plat&#227; al cecului a rezultat
DISTRUGERE/ANULARE A INSTRUMENTELOR, conform
dintr-o eroare sau omisiune a persoanei declarante-banc&#227;,
modelului din anexa nr. 6B.
aceasta va suporta o tax&#227; de 1.000.000 lei, perceput&#227; de              Aceast&#227; declara&#254;ie se va &#238;ntocmi &#238;n minimum 2 exem-
C.I.P. &#238;n ziua bancar&#227; &#238;n care se transmite cererea de anu-       plare, av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;toarele destina&#254;ii:
lare a incidentului de plat&#227; &#186;i/sau a interdic&#254;iei bancare de         &#209; exemplarul 1 &#209; arhivat la C.I.P.;
a emite cecuri.                                                       &#209; exemplarul 2 &#209; transmis centralei b&#227;ncii trase.
ARTICOLUL 7                                &#206;n cazul &#238;n care banca tras&#227; este o unitate teritorial&#227; din
propriul sistem intrabancar, centrala b&#227;ncii are obliga&#254;ia s&#227;-i
Difuzarea &#186;i valorificarea informa&#254;iei din F.N.C.
transmit&#227; imediat aceast&#227; informa&#254;ie, pentru a nu proceda
1. Fluxul difuz&#227;rii informa&#254;iei de&#254;inute &#238;n F.N.C. c&#227;tre uti- la decontarea cecului/cecurilor &#238;n eventualitatea prezent&#227;rii
lizatori este prezentat &#238;n anexa nr. Technologies’ PdfCompressor. For Evaluation Purposes Only
Compression by CVISION 1.                                          la plat&#227;.
6                              MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
Fluxul colect&#227;rii &#186;i difuz&#227;rii informa&#254;iei privind un cec       cecului (cu excep&#254;ia cecului de numerar) care a generat
declarat pierdut/furat/distrus/anulat este prezentat &#238;n anexa       incidentul de plat&#227; major.
nr. 10.                                                                 3. Interdic&#254;ia bancar&#227;, notificat&#227; de c&#227;tre banca tras&#227;,
O alt&#227; situa&#254;ie &#238;n care C.I.P. are ini&#254;iativa transmiterii de   asupra unui titular va fi prelungit&#227; cu 1 an de la data tra-
informa&#254;ii c&#227;tre persoanele declarante este cea descris&#227; la         gerii unui nou cec asupra aceluia&#186;i cont sau asupra unui
art. 5 pct. 2 alin. 2 din cuprinsul prezentului regulament, &#238;n      cont deschis la o alt&#227; banc&#227; pe numele s&#227;u.
baza formularului Declara&#254;ie a C.I.P. privind interdic&#254;ia ban-          4. Conform Legii nr. 59/1934, modificat&#227; prin Ordonan&#254;a
car&#227; (anexa nr. 6A).                                                Guvernului nr. 11/1993, aprobat&#227; &#186;i modificat&#227; prin Legea
3. Difuzarea informa&#254;iei con&#254;inute &#238;n F.N.C. se poate face      nr. 83/1994, b&#227;ncile care emit cecuri circulare f&#227;r&#227; a avea
&#186;i c&#227;tre al&#254;i utilizatori, dup&#227; cum decide, de la caz la caz,       autorizare sau c&#227;rora li s-a revocat autorizarea se sanc&#254;io-
conducerea D.U.R.B. C.I.P. va permite autorit&#227;&#254;ilor publice,        neaz&#227; cu amend&#227; de la 100.000 lei la 1.000.000 lei, &#238;n
persoanelor fizice sau juridice &#186;i institu&#254;iilor similare C.I.P.    afar&#227; de cazul c&#226;nd legea prevede sanc&#254;iuni mai mari, &#238;n
din str&#227;in&#227;tate accesul la informa&#254;iile de&#254;inute, &#238;n baza for-      care caz se vor aplica acele sanc&#254;iuni.
mularului Cerere de consultare (anexa nr. 9).                           5. B&#227;ncile care nu au declarat, &#238;n condi&#254;iile prev&#227;zute
4. Valorificarea informa&#254;iei con&#254;inute &#238;n F.N.C. se va face     de prezentul regulament, incidentele de pl&#227;&#254;i &#186;i/sau interdic&#254;i-
astfel:                                                             ile bancare c&#227;tre C.I.P. &#186;i/sau nu le-au notificat c&#227;tre client,
a) de c&#227;tre b&#227;nci &#186;i ”Serviciul centrala incidentelor de        vor fi sanc&#254;ionate cu amend&#227; de la 500.000 lei la
pl&#227;&#254;i&#210; din centrala B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei sau ”Biroul         1.000.000 lei pentru fiecare omisiune.
incidente de pl&#227;&#254;i&#210; din sucursalele B&#227;ncii Na&#254;ionale a                  6. B&#227;ncile care au eliberat formulare de cecuri titularilor
Rom&#226;niei, &#238;n mod obligatoriu, la eliberarea de formulare de         de cont afla&#254;i &#238;n interdic&#254;ie bancar&#227; vor fi sanc&#254;ionate cu
cecuri titularilor de cont despre care F.N.C. poate con&#254;ine         amend&#227; de la 500.000 lei la 1.000.000 lei.
date referitoare la incidente &#238;nregistrate de client la plata           7. &#206;n cazul &#238;n care b&#227;ncile nu au notificat C.I.P. anula-
cu cecuri sau ori de c&#226;te ori acestea consider&#227; necesar;            rea unui incident de plat&#227; &#186;i/sau a unei interdic&#254;ii bancare
b) de c&#227;tre C.I.P., din proprie ini&#254;iativ&#227;, &#238;n ap&#227;rarea inte-   declarate anterior la Banca Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei din vina
resului public, prin transmiterea c&#227;tre autorit&#227;&#254;i publice sau      lor exclusiv&#227;, sustr&#227;g&#226;ndu-se astfel de la plata taxei prev&#227;-
publicarea, dup&#227; caz, a unor informa&#254;ii din F.N.C.;                 zute la art. 6 pct. 4 alin. 5, vor fi sanc&#254;ionate cu amend&#227; de
c) de c&#227;tre autorit&#227;&#254;ile publice, pe baza datelor solicitate    la 1.500.000 lei la 2.000.000 lei.
C.I.P.;                                                                 8. Se aplic&#227; b&#227;ncilor o amend&#227; de 500.000 lei pentru
d) de c&#227;tre persoanele fizice sau juridice, prin interme-       fiecare zi bancar&#227; de &#238;nt&#226;rziere peste termenele stabilite de
diul b&#227;ncilor.;                                                     prezentul regulament (art. 4 pct. 2 alin. 2; art. 4 pct. 3 alin. 1;
e) de c&#227;tre institu&#254;ii similare C.I.P. din str&#227;in&#227;tate, pe      art. 5 pct. 2 alin. 1; art. 5 pct. 2 alin. 5; art. 5 pct. 3 alin. 1;
baza datelor privind incidentele de pl&#227;&#254;i pe care C.I.P. le         art. 6 pct. 4 alin. 3 &#186;i art. 7 pct. 2 alin. 6).
furnizeaz&#227; din proprie ini&#254;iativ&#227; sau la cererea acestora.              9. Amenzile contraven&#254;ionale prev&#227;zute la pct. 4, 5, 6, 7
&#186;i 8 din cuprinsul prezentului articol se constat&#227; de c&#227;tre
ARTICOLUL 8                                persoanele anume &#238;mputernicite de Consiliul de administra-
Sanc&#254;iuni                                &#254;ie al B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei din cadrul Direc&#254;iei
generale autorizare, reglementare &#186;i supraveghere pruden-
Sanc&#254;iunile prev&#227;zute pentru incidentele de pl&#227;&#254;i vor fi         &#254;ial&#227; a societ&#227;&#254;ilor bancare &#186;i al Direc&#254;iei generale de con-
aplicate titularilor de cont, pe de o parte &#186;i/sau b&#227;ncilor,        trol &#186;i se vireaz&#227; la bugetul de stat. Direc&#254;iile generale mai
pe de alt&#227; parte, astfel:                                           sus men&#254;ionate din cadrul B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei vor
1. Conform Legii nr. 59/1934, modificat&#227; prin Ordonan&#254;a          remite C.I.P., &#238;n primele 3 zile bancare ale fiec&#227;rei luni, o
Guvernului nr. 11/1993, aprobat&#227; &#186;i modificat&#227; prin Legea           situa&#254;ie centralizatoare a amenzilor percepute &#238;n cursul lunii
nr. 83/1994, se va pedepsi cu amend&#227; de la 5.000 lei la             anterioare.
100.000 lei &#186;i cu &#238;nchisoare de la 6 luni la 1 an, &#238;n afar&#227;             Dispozi&#254;iile art. 25&#209;27 din Legea nr. 32/1968 privind
de cazul c&#226;nd fapta constituie un delict sanc&#254;ionat cu o            stabilirea &#186;i sanc&#254;ionarea contraven&#254;iilor nu se aplic&#227; aces-
pedeaps&#227; mai mare, orice persoan&#227; fizic&#227; sau juridic&#227; care:         tor amenzi.
&#209; emite un cec f&#227;r&#227; autorizarea b&#227;ncii trase;
&#209; emite un cec f&#227;r&#227; a avea la tras disponibil suficient                           PARTEA a III-a
sau, dup&#227; ce a tras cecul &#186;i mai &#238;nainte de trecerea ter-
menelor fixate pentru prezentare, dispune altfel, &#238;n total sau
Fi&#186;ierul na&#254;ional de cambii (F.N.Cb.)
&#238;n parte, de disponibilul avut;
&#186;i Fi&#186;ierul na&#254;ional de bilete la ordin (F.N.B.O.)
&#209; emite un cec cu dat&#227; fals&#227; sau c&#227;ruia &#238;i lipse&#186;te una                               ARTICOLUL 9
dintre men&#254;iunile obligatorii;
Transmiterea &#186;i &#238;nscrierea informa&#254;iei &#238;n F.N.Cb. &#186;i F.N.B.O.
&#209; emite un cec circular sau un cec de c&#227;l&#227;torie ”la
purt&#227;tor&#210;.                                                         1. Pentru scopurile prezentului regulament, prevederile
2. Interdic&#254;ia bancar&#227; notificat&#227; de c&#227;tre banca tras&#227; asu- art. 4 privind transmiterea &#186;i &#238;nscrierea informa&#254;iei &#238;n F.N.C.
pra unui titular de cont dureaz&#227; 1 an de la data tragerii se adapteaz&#227; la For Evaluation Purposes Only
Compression by CVISION Technologies’ PdfCompressor.necesit&#227;&#254;ile F.N.Cb. &#186;i F.N.B.O.
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190                                           7
2. Standardele de con&#254;inut ale CERERII DE &#206;NSCRIERE                                      ARTICOLUL 10
A REFUZULUI BANCAR &#206;N F.N.Cb. &#186;i ale CERERII DE                     Organizarea &#186;i gestionarea informa&#254;iei din F.N.Cb. &#186;i F.N.B.O.
&#206;NSCRIERE A REFUZULUI BANCAR &#206;N F.N.B.O. sunt
1. Pentru scopurile prezentului regulament, dispozi&#254;iile
prezentate &#238;n anexa nr. 3B &#186;i, respectiv, &#238;n anexa nr. 3C.
art. 6 privind organizarea &#186;i gestionarea informa&#254;iei &#238;n
Aceste cereri se vor &#238;ntocmi de c&#227;tre persoanele declarante F.N.C. se adapteaz&#227; la necesit&#227;&#254;ile F.N.Cb. &#186;i F.N.B.O.
&#238;n minimum 3 exemplare, av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;-              2. F.N.Cb. &#186;i F.N.B.O. vor fi create, gestionate, actuali-
toarele destina&#254;ii:                                              zate &#186;i modificate conform necesit&#227;&#254;ilor proprii ale C.I.P.,
&#209; exemplarul 1 &#209; transmis la C.I.P. pentru confirmare astfel &#238;nc&#226;t acestea s&#227; poat&#227; eviden&#254;ia &#186;i valorifica informa-
&#186;i arhivare;                                                     &#254;iile privind:
&#209; exemplarul 2 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1                &#209; refuzul la acceptare sau la plat&#227; al cambiilor;
la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat persoanei        &#209; refuzul la plat&#227; al biletelor la ordin;
&#209; declararea cambiilor &#186;i biletelor la ordin ca pierdute,
declarante, pentru eviden&#254;ele proprii;
furate sau distruse.
Structura bazei de date, precum &#186;i restric&#254;iile &#238;n utiliza-
la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat clientului,
rea acesteia vor fi stabilite prin reglement&#227;ri proprii ale
de c&#227;tre banca sa.                                               C.I.P., care vor cuprinde &#186;i dispozi&#254;ii privitoare la nomencla-
Aceast&#227; cerere este transmis&#227; la C.I.P. de c&#227;tre per- toare &#186;i arhive proprii &#238;n interesul operativit&#227;&#254;ii &#186;i eficien&#254;ei
soana declarant&#227; &#238;n ziua efectu&#227;rii refuzului la plat&#227; al cam- &#238;n colectarea &#186;i valorificarea informa&#254;iei de&#254;inute &#238;n F.N.Cb.
biei sau al biletului la ordin.                                  &#186;i F.N.B.O.
&#206;n cazul &#238;n care aceast&#227; cerere este incomplet&#227;, per-             3. Standardele de con&#254;inut ale CERERII DE ANULARE
soana acreditat&#227; de la C.I.P. nu o va confirma, return&#226;nd        A INCIDENTULUI DE PLAT&#195; PRIVIND CAMBIA &#186;i ale
persoanei declarante toate cele 3 exemplare.                     CERERII DE ANULARE A INCIDENTULUI DE PLAT&#195; PRI-
VIND BILETUL LA ORDIN sunt prezentate &#238;n anexa nr. 8B
3. Standardele de con&#254;inut ale DECLARA&#222;IEI DE PIER-
&#186;i, respectiv, &#238;n anexa nr. 8C. Aceast&#227; cerere este &#238;ntoc-
DERE/FURT/DISTRUGERE A CAMBIILOR &#186;i ale DECLA-
mit&#227; &#186;i transmis&#227; C.I.P., de c&#227;tre persoana declarant&#227;, &#238;n
RA&#222;IEI DE PIERDERE/FURT/DISTRUGERE A BILETELOR aceea&#186;i zi bancar&#227;.
LA ORDIN sunt prezentate &#238;n anexa nr. 4B &#186;i, respectiv,               Radierea incidentelor de pl&#227;&#254;i din F.N.Cb. sau din
&#238;n anexa nr. 4C. Aceste declara&#254;ii se vor &#238;ntocmi de c&#227;tre F.N.B.O. poate interveni la solicitarea persoanelor decla-
solicitant &#186;i persoana declarant&#227; &#238;n minimum 4 exemplare, rante sau a instan&#254;elor judec&#227;tore&#186;ti, &#238;n una dintre situa&#254;iile
av&#226;nd acela&#186;i con&#254;inut, cu urm&#227;toarele destina&#254;ii:               urm&#227;toare:
&#209; exemplarul 1 &#209; transmis la C.I.P. pentru confirmare             a) atunci c&#226;nd refuzul la plat&#227; sau la acceptare al cam-
&#186;i arhivare;                                                     biei sau refuzul la plat&#227; al biletului la ordin rezult&#227; dintr-o
&#209; exemplarul 2 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1 eroare sau o omisiune a persoanei declarante;
b) alte motive prev&#227;zute de reglement&#227;ri ale B&#227;ncii
Na&#254;ionale a Rom&#226;niei.
&#206;n cazul &#238;n care refuzul la plat&#227; al cambiei sau al bile-
&#209; exemplarul 3 &#209; transmis &#238;mpreun&#227; cu exemplarul 1 tului la ordin a rezultat dintr-o eroare sau omisiune a per-
la C.I.P. pentru confirmare, fiind ulterior returnat persoanei soanei declarante-banc&#227;, aceasta va suporta o tax&#227; de
fizice sau juridice de c&#227;tre banc&#227;;                              1.000.000 lei perceput&#227; de C.I.P. &#238;n ziua bancar&#227; &#238;n care
&#209; exemplarul 4 &#209; remis persoanei fizice sau juridice &#238;n se transmite Cererea de anulare a incidentului de plat&#227; pri-
momentul &#238;ntocmirii declara&#254;iei.                                 vind aceste instrumente.
Aceast&#227; declara&#254;ie este transmis&#227; la C.I.P. de c&#227;tre per-
soana declarant&#227; &#238;n ziua efectu&#227;rii refuzului la plat&#227; al cam-
Difuzarea &#186;i valorificarea informa&#254;iei din F.N.Cb. &#186;i F.N.B.O.
biei sau al biletului la ordin.
4. &#206;n baza unei conven&#254;ii, sucursalele B&#227;ncii Na&#254;ionale a         1. &#206;n aplicarea prezentului regulament, dispozi&#254;iile art. 7
Rom&#226;niei vor primi din partea camerelor de comer&#254; &#186;i indus-      privind difuzarea &#186;i valorificarea informa&#254;iei &#238;n F.N.C. se
trie jude&#254;ene, &#238;n prima zi bancar&#227; a fiec&#227;rei s&#227;pt&#227;m&#226;ni, adapteaz&#227; la necesit&#227;&#254;ile F.N.Cb. &#186;i F.N.B.O.
TABELELE CU PROTESTELE DE NEACCEPTARE SAU                             2. &#206;n cazul &#238;n care C.I.P. prime&#186;te o Declara&#254;ie de pier-
DE NEPLAT&#195; ALE CAMBIILOR &#186;i TABELELE CU PRO- dere/furt/distrugere a cambiilor sau a biletelor la ordin
TESTELE DE NEPLAT&#195; ALE BILETELOR LA ORDIN, pen- (anexa nr. 4B sau anexa nr. 4C) de la o persoan&#227; decla-
tru a fi completat&#227; informa&#254;ia de&#254;inut&#227; &#238;n F.N.Cb. &#186;i, rant&#227;, va &#238;n&#186;tiin&#254;a &#238;n aceea&#186;i zi bancar&#227; centrala b&#227;ncii tra-
respectiv, &#238;n F.N.B.O.                                           sului sau centrala b&#227;ncii subscriitorului printr-o Declara&#254;ie a
5. Prevederile art. 5 referitoare la interdic&#254;ia bancar&#227; nu C.I.P. de pierdere/furt/distrugere/anulare a instrumentelor
(anexa nr. 6B). Centrala Evaluation are obliga&#254;ia Only
Compression by CVISION Technologies’ PdfCompressor. For b&#227;ncii respectivePurposes de a
se aplic&#227; fi&#186;ierelor privind titlurile de credit.
8                                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
transmite imediat aceast&#227; informa&#254;ie, dac&#227; este cazul, uni-                                      Partea a IV-a
t&#227;&#254;ii teritoriale din propriul sistem intrabancar pentru a nu
Fi&#186;ierul na&#254;ional al persoanelor cu risc (F.N.P.R.)
proceda la decontarea respectivului instrument.
3. Fluxul colect&#227;rii &#186;i difuz&#227;rii informa&#254;iei privind un bilet                                  ARTICOLUL 13
la ordin sau o cambie declarat(&#227;) pierdut(&#227;)/furat(&#227;)/dis-
&#206;nscrierea informa&#254;iei &#238;n F.N.P.R.
trus(&#227;)/anulat(&#227;) este prezentat &#238;n anexa nr. 10.
4. Prevederile art. 7 pct. 2 alin. 8 nu se aplic&#227; &#238;n cazul                1. Direc&#254;ia urm&#227;ririi riscurilor bancare va organiza o
titlurilor de credit.                                                 baz&#227; de date permanent&#227;, denumit&#227; Fi&#186;ierul na&#254;ional al per-
soanelor cu risc (F.N.P.R.), alimentat&#227; automat de F.N.I.P.
cu incidentele de pl&#227;&#254;i majore &#238;nregistrate pe numele unei
Sanc&#254;iuni                                persoane fizice sau juridice.
Sanc&#254;iunile prev&#227;zute pentru incidentele de pl&#227;&#254;i &#238;n cazul                2. &#206;n cuprinsul prezentului regulament, termenul de inci-
cambiilor &#186;i/sau al biletelor la ordin sunt:                          dente de pl&#227;&#254;i majore acoper&#227; situa&#254;iile:
1. Conform Legii nr. 58/1934, modificat&#227; prin Ordonan&#254;a                   a) pentru CEC:
Guvernului nr. 11/1993, aprobat&#227; &#186;i modificat&#227; prin Legea                    &#209; cec emis f&#227;r&#227; autorizarea trasului;
nr. 83/1994, se va pedepsi cu amend&#227; de la 5.000 lei la                      &#209; cec refuzat la plat&#227; din lips&#227; par&#254;ial&#227; de disponibil;
100.000 lei &#186;i &#238;nchisoare p&#226;n&#227; la 6 luni, &#238;n afar&#227; de cazul                  &#209; cec refuzat la plat&#227; din lips&#227; total&#227; de disponibil;
c&#226;nd fapta constituie un delict sanc&#254;ionat cu o pedeaps&#227;                     &#209; cec emis cu o dat&#227; fals&#227; sau c&#227;ruia &#238;i lipse&#186;te o
mai mare, orice persoan&#227; fizic&#227; sau juridic&#227; care cesioneaz&#227;          men&#254;iune obligatorie;
o crean&#254;&#227; &#238;n favoarea unei b&#227;nci, &#186;tiind c&#227; &#238;n momentul                      &#209; cec circular sau cec de c&#227;l&#227;torie emis ”la purt&#227;tor&#210;;
cesiunii nu exist&#227;, &#238;n total sau &#238;n parte, crean&#254;a cedat&#227;.                   b) pentru CAMBIE:
2. B&#227;ncile care nu au declarat, &#238;n condi&#254;iile prev&#227;zute                   &#209; scontarea cambiei f&#227;r&#227; existen&#254;a &#238;n total/&#238;n parte a
de prezentul regulament, incidentele de pl&#227;&#254;i c&#227;tre C.I.P., vor       crean&#254;ei cedate &#238;n momentul cesiunii acesteia;
fi sanc&#254;ionate cu amend&#227; de la 500.000 lei la 1.000.000 lei                  &#209; cambie refuzat&#227; la plat&#227; din lips&#227; par&#254;ial&#227; de disponi-
pentru fiecare omisiune.                                              bil;
3. &#206;n cazul &#238;n care b&#227;ncile nu au notificat C.I.P. anula-                 &#209; cambie refuzat&#227; la plat&#227; din lips&#227; total&#227; de disponibil;
rea unui incident de plat&#227; declarat anterior la Banca                        &#209; cambie fals&#227;;
Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei din vina lor exclusiv&#227;, sustr&#227;g&#226;ndu-se                  c) pentru BILET LA ORDIN:
astfel de la plata taxei prev&#227;zute la art. 10 pct. 3 alin. 3,                &#209; scontarea biletului la ordin f&#227;r&#227; existen&#254;a &#238;n total/&#238;n
vor fi sanc&#254;ionate cu amend&#227; de la 1.500.000 lei la                   parte a crean&#254;ei cedate &#238;n momentul cesiunii acestuia;
2.000.000 lei.                                                               &#209; bilet la ordin refuzat la plat&#227; din lips&#227; par&#254;ial&#227; de dis-
4. Se aplic&#227; b&#227;ncilor o amend&#227; de 500.000 lei pentru               ponibil;
fiecare zi bancar&#227; de &#238;nt&#226;rziere peste termenele stabilite de                &#209; bilet la ordin refuzat la plat&#227; din lips&#227; total&#227; de dis-
prezentul regulament (art. 9 pct. 2 alin. 2; art. 9 pct. 3 alin. 2;   ponibil;
art. 10 pct. 3 alin. 1 &#186;i art. 11 pct. 2).                                   &#209; bilet la ordin fals.
5. Amenzile contraven&#254;ionale prev&#227;zute la pct. 2, 3 &#186;i 4,                 &#206;n cazul incidentelor de pl&#227;&#254;i majore intervenite la plata cu
din cuprinsul prezentului articol, se constat&#227; de c&#227;tre per-          cecuri, informa&#254;ia &#238;nscris&#227; &#238;n F.N.P.R. va fi completat&#227; cu
soanele anume &#238;mputernicite de Consiliul de administra&#254;ie             perioada &#238;n care persoana fizic&#227; sau juridic&#227; se afl&#227; &#238;n inter-
al B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei din cadrul Direc&#254;iei generale          dic&#254;ie bancar&#227;.
autorizare, reglementare &#186;i supraveghere pruden&#254;ial&#227; a                                             ARTICOLUL 14
societ&#227;&#254;ilor bancare &#186;i al Direc&#254;iei generale de control &#186;i se
Organizarea &#186;i gestionarea informa&#254;iei &#238;n F.N.P.R.
vireaz&#227; la bugetul de stat. Direc&#254;iile generale mai sus men-
&#254;ionate din cadrul B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei vor remite                    Prevederile de la art. 6 pct. 2 alin. 3 &#186;i art. 6 pct. 3, refe-
C.I.P., &#238;n primele 3 zile bancare ale fiec&#227;rei luni, o situa&#254;ie       ritoare la modalit&#227;&#254;ile de organizare &#186;i gestionare a infor-
centralizatoare a amenzilor percepute &#238;n cursul lunii                 ma&#254;iei din F.N.C., &#238;&#186;i p&#227;streaz&#227; valabilitatea &#186;i pentru
anterioare.                                                           F.N.P.R.
Dispozi&#254;iile art. 25&#209;27 din Legea nr. 32/1968 privind                     &#206;n momentul radierii unui incident de plat&#227; major din
stabilirea &#186;i sanc&#254;ionarea contraven&#254;iilor nu se aplic&#227; aces-         F.N.I.P., &#238;n mod automat va fi actualizat&#227; &#186;i &#238;nregistrarea
tor amenzi.                            din F.N.P.R. de pe numele respectivului titular de cont.
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190                                               9
ARTICOLUL 15                                      &#209; declara&#254;iile de pierdere/furt/distrugere/anulare a
Difuzarea &#186;i valorificarea informa&#254;iei din F.N.P.R.           cecurilor;
&#209; declara&#254;iile de pierdere/furt/distrugere a cambiilor, bile-
Prevederile de la art. 7 pct. 1; art. 7 pct. 2 alin. 1, 2, 3, 4   telor la ordin;
&#186;i art. 7 pct. 3, referitoare la difuzarea &#186;i valorificarea infor-         &#209; declara&#254;iile C.I.P. privind interdic&#254;ia bancar&#227; &#186;i, res-
ma&#254;iei din F.N.C., &#238;&#186;i p&#227;streaz&#227; valabilitatea &#186;i pentru              pectiv, de pierdere/furt/distrugere/anulare a instrumentelor;
F.N.P.R.                                                                   &#209; cererile de anulare a incidentului de plat&#227; &#186;i/sau a
Valorificarea informa&#254;iei con&#254;inute &#238;n F.N.P.R. se poate          interdic&#254;iei bancare de a emite cecuri;
face de c&#227;tre utilizatori, pe baza datelor solicitate C.I.P.               &#209; cererile de anulare a incidentului de plat&#227; privind
cambia, biletul la ordin;
PARTEA a V-a                                        &#209; cererile de consultare;
Dispozi&#254;ii finale                                    b) la C.I.P.:
&#209; fi&#186;ele de acreditare a persoanelor autorizate s&#227; noti-
ARTICOLUL 16                                 fice la C.I.P. cererile, declara&#254;iile &#186;i anul&#227;rile de incidente
Comisioane &#186;i speze
de pl&#227;&#254;i &#186;i de interdic&#254;ii bancare;
&#209; cererile de &#238;nscriere a refuzului bancar &#238;n
1. Serviciile oferite persoanelor declarante-b&#227;nci &#186;i celor-     F.N.C./F.N.Cb./F.N.B.O.;
lal&#254;i utilizatori de c&#227;tre C.I.P. se fac pe baze comerciale prin           &#209; declara&#254;iile de pierdere/furt/distrugere/anulare a cecuri-
perceperea de comisioane, speze &#186;i abonamente de con-                 lor;
sultare a F.N.I.P. &#186;i a F.N.P.R.                                           &#209; declara&#254;iile de pierdere/furt/distrugere a cambiilor, bile-
2. Cuantumurile comisioanelor, spezelor &#186;i ale abona-            telor la ordin;
mentelor se stabilesc prin ordin al guvernatorului B&#227;ncii                  &#209; declara&#254;iile C.I.P. privind interdic&#254;ia bancar&#227; &#186;i, res-
Na&#254;ionale a Rom&#226;niei.                                                 pectiv, de pierdere/furt/distrugere/anulare a instrumentelor;
3. Comisioanele, spezele &#186;i abonamentele sunt folosite                &#209; cererile de anulare a incidentului de plat&#227; &#186;i/sau a
de c&#227;tre Banca Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei pentru acoperirea                 interdic&#254;iei bancare de a emite cecuri;
cheltuielilor cu func&#254;ionarea &#186;i gestionarea F.N.I.P. &#186;i                   &#209; cererile de anulare a incidentului de plat&#227; privind
F.N.P.R.                                                              cambia, biletul la ordin;
&#209; cererile de consultare.
Alte preciz&#227;ri
1. Orice informa&#254;ie privind incidentele de pl&#227;&#254;i din F.N.I.P.
1. Din proprie ini&#254;iativ&#227;, precum &#186;i la solicitarea oric&#227;rei
va fi arhivat&#227; pe o perioad&#227; de 5 ani &#238;n cadrul Direc&#254;iei
b&#227;nci, C.I.P. poate organiza &#186;i alte fi&#186;iere referitoare la
generale de pl&#227;&#254;i &#186;i urm&#227;rire a riscurilor bancare din Banca
incidentele de pl&#227;&#254;i, inclusiv pentru cartelele de plat&#227;, &#238;n
Na&#254;ional&#227; a Rom&#226;niei.
cazul &#238;n care interesul public o impune.
2. Toat&#227; documenta&#254;ia folosit&#227; pentru transmiterea &#186;i
2. D.U.R.B. asigur&#227;, totodat&#227;, emiterea &#186;i modificarea de
&#238;nscrierea, organizarea &#186;i gestionarea &#186;i, respectiv, difuza-
reglement&#227;ri ale B&#227;ncii Na&#254;ionale a Rom&#226;niei, &#238;n numele
rea &#186;i valorificarea informa&#254;iilor de&#254;inute de C.I.P. se arhi-
C.I.P., privind accesul, gestiunea &#186;i valorificarea informa&#254;iei
veaz&#227; &#238;n mod obligatoriu de c&#227;tre persoanele declarante, la           de&#254;inute.
sediile acestora, pe o perioad&#227; de 5 ani, dup&#227; cum                        Persoanele declarante au obliga&#254;ia s&#227; furnizeze C.I.P.
urmeaz&#227;:                                                              orice informa&#254;ie solicitat&#227; de aceasta, &#238;n scopul desf&#227;&#186;ur&#227;rii
a) la persoanele declarante:                                      propriei activit&#227;&#254;i.
&#209; soma&#254;iile;                                                          3. Anexele fac parte integrant&#227; din prezentul regulament
&#209; fi&#186;ele de acreditare a persoanelor autorizate s&#227; noti-          &#186;i sunt obligatorii pentru b&#227;nci &#186;i Banca Na&#254;ional&#227; a
fice la C.I.P. cererile, declara&#254;iile &#186;i anul&#227;rile de incidente       Rom&#226;niei din punct de vedere al formei &#186;i con&#254;inutului.
de pl&#227;&#254;i &#186;i de interdic&#254;ii bancare;                                       4. Prezentul regulament se public&#227; &#238;n Monitorul Oficial
&#209; cererile de &#238;nscriere a refuzului bancar &#238;n                     al Rom&#226;niei &#186;i intr&#227; &#238;n vigoare la data de 1 noiembrie
F.N.C./F.N.Cb./F.N.B.O.;                                              1996.
Bucure&#186;ti, 13 mai 1996.
Technologies’ PdfCompressor. For Evaluation Purposes Only
Compression by CVISION
10                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      11
12                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      13
14                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      15
16                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      17
18                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      19
20                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      21
22                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      23
24                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      25
26                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      27
28                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      29
30                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      31
32                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      33
34                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      35
36                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      37
38                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190      39
40                 MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190                                          41
COMISIA NA&#222;IONAL&#195; A VALORILOR MOBILIARE
pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/1996
privind autorizarea &#186;i func&#254;ionarea organismelor de autoreglementare
&#206;n temeiul prevederilor art. 6 lit. d), art. 14 lit. j) &#186;i ale art. 13 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare &#186;i
bursele de valori &#186;i av&#226;nd &#238;n vedere prevederile art. 42 din aceea&#186;i lege,
&#238;n temeiul Hot&#227;r&#226;rii Parlamentului Rom&#226;niei nr. 17 din 5 octombrie 1994,
Pre&#186;edintele Comisiei Na&#254;ionale a Valorilor Mobiliare emite urm&#227;torul ordin:
Art. 1. &#209; Pe data prezentului ordin se aprob&#227;                    Art. 2. &#209; Departamentul reglementarea pie&#254;ei &#186;i
Regulamentul nr. 7/1996 privind autorizarea &#186;i func&#254;ionarea       intermediere financiar&#227; &#186;i Departamentul logistic vor
organismelor de autoreglementare &#186;i se dispune publicarea         asigura aducerea la &#238;ndeplinire a prevederilor prezen-
lui &#238;n Monitorul Oficial al Rom&#226;niei.                             tului ordin.
PRE&#170;EDINTELE COMISIEI NA&#222;IONALE A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. &#170;TEFAN BOBOC
Bucure&#186;ti, 7 iunie 1996.
CAPITOLUL I                                Formularul OAR va con&#254;ine informa&#254;ii care s&#227;
Dispozi&#254;ii generale                       demonstreze urm&#227;toarele:
a) solicitantul dispune de mijloacele necesare pentru a
Art. 1. &#209; Prezentul regulament stabile&#186;te reguli privind asigura respectarea de c&#227;tre membrii s&#227;i &#186;i de persoanele
autorizarea &#186;i func&#254;ionarea organismelor de autoreglemen- asociate a regulilor &#186;i procedurilor proprii, precum &#186;i a
tare, supravegheate de Comisia Na&#254;ional&#227; a Valorilor regulilor C.N.V.M.;
Mobiliare (C.N.V.M.), &#238;n conformitate cu Legea nr. 52/1994.        b) regulile interne ale solicitantului asigur&#227; o reprezen-
Art. 2. &#209; Organismul de autoreglementare (OAR) este tare corect&#227; a membrilor s&#227;i &#238;n organismul de conducere
acea organiza&#254;ie autorizat&#227; de C.N.V.M. s&#227; reglementeze &#186;i elimin&#227; posibilitatea ca doi membri ai acestuia s&#227; fie
activitatea membrilor s&#227;i &#186;i s&#227; asigure respectarea de c&#227;tre angaja&#254;i sau s&#227; se afle sub controlul aceleia&#186;i
ace&#186;tia a regulilor C.N.V.M. &#186;i a regulilor proprii. OAR persoane/organiza&#254;ii, sau ca nominalizarea pentru alegerea
include, f&#227;r&#227; a se limita la, orice burs&#227; de valori, asocia&#254;ie lor s&#227; fi fost f&#227;cut&#227; de aceea&#186;i institu&#254;ie. &#206;n plus, regulile
profesional&#227; a societ&#227;&#254;ilor de valori mobiliare, societate de interne ale solicitantului vor prevedea ca unul sau 10%
compensare &#186;i/sau de depozitare colectiv&#227;, asocia&#254;ie a dintre membrii organismului de conducere, oricare cifr&#227;
organismelor colective de plasament sau asocia&#254;ie a regis- este mai mare, s&#227; nu fie asociat cu un membru sau cu o
trelor independente autorizate.                                alt&#227; entitate autorizat&#227; de C.N.V.M.;
c) regulile interne ale solicitantului sunt concepute astfel
&#238;nc&#226;t s&#227; previn&#227; practicile frauduloase &#186;i de manipulare, s&#227;
Condi&#254;ii de autorizare &#186;i func&#254;ionare a organismelor       promoveze principii juste de tranzac&#254;ionare &#186;i de echitate
de autoreglementare                        &#238;n rela&#254;iile dintre participan&#254;ii pe pia&#254;&#227;;
Art. 1. &#209; Pentru a fi autorizat ca organism de autore-         d) regulile interne ale solicitantului prev&#227;d m&#227;suri disci-
glementare, solicitantul va depune o cerere de autorizare, plinare corespunz&#227;toare aplicabile membrilor s&#227;i &#186;i persoa-
nelor asociate acestora, Evaluation ale reglement&#227;rilor
Compression by CVISION Technologies’ PdfCompressor. For pentru &#238;nc&#227;lc&#227;ri Purposes Only
&#238;nso&#254;it&#227; de anexele corespunz&#227;toare (Formularul OAR).
42                            MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
proprii &#186;i/sau ale C.N.V.M., precum &#186;i sanc&#254;iuni pentru              (1) datele care fac obiectul raport&#227;rii;
&#238;nc&#227;lcarea regulamentelor OAR sau ale C.N.V.M.;                      (2) modul de colectare, prelucrare &#186;i difuzare a informa-
e) regulile solicitantului prev&#227;d proceduri echitabile &#238;n &#254;iilor privind tranzac&#254;iile &#186;i cota&#254;iile;
ceea ce prive&#186;te:                                                    (3) metodele folosite pentru a asigura c&#227; datele sunt
(1) examinarea cererilor de acceptare ca membru;             exacte &#186;i complete.
(2) aplicarea m&#227;surilor disciplinare fa&#254;&#227; de membri &#186;i           Acest plan trebuie aprobat de c&#227;tre C.N.V.M. anterior
persoanele asociate; &#186;i                                          &#238;nceperii tranzac&#254;ion&#227;rii &#238;n sistemul solicitantului sau &#238;n cel
(3) contesta&#254;iile privind m&#227;surile disciplinare sau eventu- mult 90 de zile de la intrarea &#238;n vigoare a acestui regula-
alele refuzuri ale acord&#227;rii calit&#227;&#254;ii de membru;                ment.
f) regulile interne ale solicitantului asigur&#227; o repartizare     Art. 6. &#209; Asocia&#254;iile societ&#227;&#254;ilor de valori mobiliare sau
echitabil&#227; a taxelor, comisioanelor &#186;i a altor sume bursele de valori trebuie s&#227; ob&#254;in&#227; acordul C.N.V.M. pentru
percepute membrilor s&#227;i, emiten&#254;ilor sau altor persoane tranzac&#254;ionarea &#238;n sistemul lor a unei valori mobiliare.
care beneficiaz&#227; de facilit&#227;&#254;ile puse la dispozi&#254;ie de Prevederile acestui articol nu se vor aplica valorilor mobi-
solicitant.                                                      liare rezultate din Programul de privatizare &#238;n mas&#227;.
Organismelor autorizate ca OAR &#238;n baza acestui regula-           Art. 7. &#209; C.N.V.M. poate suspenda temporar toate tran-
ment le sunt acordate prerogative de adoptare a unor             zac&#254;iile pe orice pia&#254;&#227; reglementat&#227;, &#238;n conformitate cu pre-
reguli privind activitatea membrilor, supravegherea, ancheta- vederile Legii nr. 52/1994, dac&#227; consider&#227; c&#227; este necesar
rea &#186;i sanc&#254;ionarea acestora, &#238;n cazul &#238;n care ace&#186;tia pentru protec&#254;ia investitorilor sau din motive de securitate
&#238;ncalc&#227; regulile OAR, ale C.N.V.M. sau alte dispozi&#254;ii legale na&#254;ional&#227;. Anterior unei asemenea suspend&#227;ri, C.N.V.M. va
aplicabile.                                                      notifica Parlamentului Rom&#226;niei aceast&#227; decizie. P&#227;r&#254;ile inte-
C.N.V.M. va lua decizia de aprobare sau de respingere resate au posibilitatea de a ob&#254;ine, la cerere, o audiere &#238;n
fa&#254;a C.N.V.M., pentru a contesta decizia de suspendare a
a cererii de autorizare &#238;n cel mult 30 de zile de la &#238;nregis-
tranzac&#254;ion&#227;rii, &#238;n termen de 10 zile de la respectiva sus-
trarea acesteia sau &#238;ntr-o alt&#227; perioad&#227; de timp stabilit&#227;
pendare. &#206;n urma audierii, C.N.V.M. poate decide perioada
prin decizie a C.N.V.M.
&#186;i condi&#254;iile suspend&#227;rii &#186;i/sau ale ridic&#227;rii suspend&#227;rii.
Art. 2. &#209; C.N.V.M. poate retrage autoriza&#254;ia de autore-
Art. 8. &#209; OAR vor depune la C.N.V.M. un dosar care
glementare unui OAR care &#238;nceteaz&#227; s&#227; mai desf&#227;&#186;oare
s&#227; cuprind&#227; copii de pe orice propunere de modificare a
activit&#227;&#254;i &#238;n calitatea specificat&#227; &#238;n cererea sa de autorizare.
regulilor OAR. Acest dosar trebuie s&#227; con&#254;in&#227;, de aseme-
Art. 3. &#209; Dac&#227; C.N.V.M. constat&#227; c&#227;, f&#227;r&#227; o justificare
nea, o declara&#254;ie cu privire la motivele care au stat la baza
rezonabil&#227;, un OAR nu a respectat regulile C.N.V.M. sau
modific&#227;rilor propuse. C.N.V.M. poate publica textul modifi-
pe cele proprii, C.N.V.M. va trimite o not&#227; scris&#227; acelei
c&#227;rilor propuse &#186;i motivele care le-au determinat, &#238;nso&#254;ite
OAR, men&#254;ion&#226;nd deficien&#254;ele constatate &#186;i cer&#226;nd respecti-
de o not&#227;.
vului organism s&#227; ia m&#227;suri corective p&#226;n&#227; la o anumit&#227;
Modific&#227;rile propuse la regulile OAR vor intra &#238;n vigoare
dat&#227;.
la 30 de zile de la depunere sau &#238;ntr-un alt termen stabilit
Dac&#227; respectivul OAR nu remediaz&#227; deficien&#254;ele con-
de C.N.V.M. prin ordin. &#206;n cazul &#238;n care consider&#227; c&#227; este
form solicit&#227;rii C.N.V.M., aceasta poate lua m&#227;suri de &#238;n interesul public, C.N.V.M. poate s&#227; nu aprobe aceste
schimbare din func&#254;ie a persoanelor responsabile, &#238;n cazul propuneri sau poate s&#227; sugereze OAR s&#227; modifice textul
&#238;n care nu este prev&#227;zut altfel prin lege. &#206;nainte ca schim- propunerii.
barea din func&#254;ie s&#227; devin&#227; efectiv&#227;, respectivele persoane          Pe durata celor 30 de zile, p&#227;r&#254;ile interesate pot adresa
au dreptul la o audiere de c&#227;tre C.N.V.M.                        comentarii scrise la C.N.V.M. C.N.V.M. va pune la dispozi-
Art. 4. &#209; Difuzarea continu&#227; &#186;i transparent&#227; a cota&#254;iilor &#254;ia publicului aceste comentarii, pentru a da p&#227;r&#254;ilor intere-
de v&#226;nzare &#186;i cump&#227;rare a valorilor mobiliare, asigurarea sate posibilitatea de a le analiza. Modificarea propus&#227;
facilit&#227;&#254;ilor pentru executarea tranzac&#254;iilor, precum &#186;i pentru poate intra &#238;n vigoare &#238;nainte de expirarea celor 30 de zile,
executarea opera&#254;iunilor care urmeaz&#227; realiz&#227;rii tranzac&#254;iilor dac&#227; C.N.V.M. consider&#227; c&#227; este &#238;n interesul public.
pot fi asigurate numai de c&#227;tre OAR autorizate de                    C.N.V.M. poate, de asemenea, s&#227; cear&#227; OAR s&#227; modi-
C.N.V.M. sau de c&#227;tre alte organiza&#254;ii autorizate de fice, s&#227; adauge sau s&#227; &#186;tearg&#227; reguli ale OAR, dac&#227; hot&#227;-
C.N.V.M. &#238;n acest scop, dup&#227; data intr&#227;rii &#238;n vigoare a pre- r&#227;&#186;te c&#227; este corespunz&#227;tor sau &#238;n interesul public,
zentului regulament.                                             except&#226;nd cazul &#238;n care Legea nr. 52/1994 nu prevede
Art. 5. &#209; Asocia&#254;iile societ&#227;&#254;ilor de valori mobiliare &#186;i altfel.
bursele de valori autorizate de C.N.V.M. trebuie s&#227; &#238;nain-           Art. 9. &#209; OAR vor &#238;ntocmi &#186;i vor p&#227;stra pentru o
teze la C.N.V.M. un plan de raportare a tranzac&#254;iilor, care perioad&#227; de 2 ani toate documentele trimise sau primite de
s&#227; specifice modalitatea &#238;n care solicitantul pune la dispozi- acestea &#238;n cursul desf&#227;&#186;ur&#227;rii activit&#227;&#254;ii lor, inclusiv cores-
&#254;ia publicului sau difuzeaz&#227; rapoartele de tranzac&#254;ionare &#186;i ponden&#254;a, rapoartele, registrele, notific&#227;rile, situa&#254;iile
cota&#254;iile pentru valorile mobiliare care fac obiectul tranzac&#254;i- conturilor &#186;i alte asemenea &#238;nregistr&#227;ri, &#186;i, la cererea
ilor prin intermediul sistemului de tranzac&#254;ionare propriu &#186;i C.N.V.M., i le vor pune la dispozi&#254;ie &#238;n cel mult 4 zile
care s&#227; cuprind&#227; by CVISION Technologies’ PdfCompressor. For Evaluation Purposes Only
Compression cel pu&#254;in urm&#227;toarele:                                lucr&#227;toare.
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190                                        43
CAPITOLUL III                                 Documentele care au fost depuse dup&#227; termenul prev&#227;-
Ac&#254;iuni disciplinare                        zut nu vor mai fi luate &#238;n considerare dec&#226;t cu permisiunea
special&#227; a C.N.V.M.;
Art. 1. &#209; OAR trebuie s&#227; notifice C.N.V.M.:                     c) C.N.V.M. poate solicita completarea dosarului &#238;naintat
a) deciziile disciplinare r&#227;mase definitive, pentru care    spre analiz&#227; cu probe suplimentare pe care le consider&#227;
membrul sau persoana asociat&#227; sanc&#254;ionat&#227; a epuizat toate        relevante;
c&#227;ile de atac la nivelul OAR;                                        d) oricare dintre p&#227;r&#254;i poate cere audierea la C.N.V.M.,
b) deciziile adoptate &#238;n procedur&#227; de urgen&#254;&#227;, care au      care are libertatea de a accepta sau de a respinge orice
ca rezultat fie suspendarea unui membru sau a unei per-          solicitare de acest fel.
soane asociate, fie limitarea sau interzicerea accesului unui
membru, a unei persoane asociate sau a altui participant                                  CAPITOLUL IV
la serviciile oferite de OAR.                                                        Reguli de supraveghere
Cerin&#254;ele de notificare prev&#227;zute &#238;n acest articol vor fi
satisf&#227;cute, &#238;n cazul prevederilor lit. a), prin &#238;naintarea unui     Art. 1. &#209; OAR vor cere societ&#227;&#254;ilor membre urm&#227;toa-
raport lunar la C.N.V.M., care s&#227; con&#254;in&#227;:                       rele:
(1) numele membrului sau al persoanei asociate acestuia         (1) s&#227; numeasc&#227; o persoan&#227; responsabil&#227; de asigura-
care a fost sanc&#254;ionat&#227; disciplinar, adresa ultimului domiciliu rea aplic&#227;rii &#186;i respect&#227;rii legilor, a regulamentelor C.N.V.M.
sau a ultimului loc de munc&#227; cunoscut al acestora, a&#186;a &#186;i a regulilor proprii. Poten&#254;ialele &#238;nc&#227;lc&#227;ri ale regulilor de
cum reies din registrele OAR;                                    c&#227;tre angaja&#254;ii societ&#227;&#254;ii de valori mobiliare trebuie aduse la
(2) actul sau faptul comis de membrul sau de persoana cuno&#186;tin&#254;&#227; persoanei responsabile de aplicarea &#186;i respecta-
asociat&#227;, sau omisiunea de a ac&#254;iona;                            rea regulilor, imediat ce au fost descoperite. Aceasta noti-
(3) dispozi&#254;iile specifice ale legii sau ale regulamentelor fic&#227; la C.N.V.M. sau la OAR, &#238;n cazul &#238;n care constat&#227;
OAR care au fost &#238;nc&#227;lcate prin actul sau faptul respectiv, &#238;nc&#227;lcarea unei reguli;
sau prin omisiunea de a ac&#254;iona;                                     (2) s&#227; stabileasc&#227;, &#238;n scris, proceduri de prevenire &#186;i de
(4) o not&#227; prezent&#226;nd sanc&#254;iunea aplicat&#227;, motivele pe descoperire a eventualelor &#238;nc&#227;lc&#227;ri ale legii, ale regula-
care s-a &#238;ntemeiat &#186;i data de la care sanc&#254;iunea a intrat mentelor C.N.V.M. sau ale regulilor proprii, prin care:
sau va intra &#238;n vigoare;                                             a) vor identifica persoanele care au responsabilit&#227;&#254;i de
(5) orice alte informa&#254;ii pe care OAR le consider&#227; rele- supraveghere;
vante.                                                               b) vor detalia metodele de supraveghere, pentru dome-
Cerin&#254;ele de notificare prev&#227;zute &#238;n acest articol pot fi niile &#238;n care un angajat &#238;&#186;i exercit&#227; responsabilit&#227;&#254;ile de
satisf&#227;cute, &#238;n cazul prevederilor lit. b), prin &#238;naintarea unei supraveghere.
note scrise la C.N.V.M. &#238;n 24 de ore de la intrarea &#238;n               Responsabilit&#227;&#254;ile de supraveghere includ obliga&#254;ia de a
vigoare a unei asemenea decizii de suspendare, de limitare analiza:
sau de interdic&#254;ie. Nota va con&#254;ine motivele care au deter-          &#165; opera&#254;iunile &#238;nregistrate &#238;n conturile clien&#254;ilor;
minat sanc&#254;iunea.                                                    &#165; primirea &#186;i plata sumelor &#238;n numerar;
Art. 2. &#209; Dup&#227; o analiz&#227; complet&#227; a documentelor pre-           &#165; v&#226;nz&#227;rile &#186;i cump&#227;r&#227;rile de valori mobiliare;
zentate de OAR &#238;n leg&#227;tur&#227; cu o m&#227;sur&#227; disciplinar&#227; defi-            &#165; activitatea agen&#254;ilor de valori mobiliare &#186;i a altor anga-
nitiv&#227; adoptat&#227; de acesta, C.N.V.M. poate s&#227; o modifice, ja&#254;i;
s&#227; o revoce sau s&#227; o confirme.                                       &#165; situa&#254;ia financiar&#227;, &#238;n corela&#254;ie cu prevederile regula-
Art. 3. &#209; Toate ac&#254;iunile disciplinare prev&#227;zute la art. 1 mentelor corespunz&#227;toare.
lit. a) din acest capitol vor deveni parte a dosarului disci-
plinar al membrului sau al persoanei asociate, care poate fi                               CAPITOLUL V
f&#227;cut public de c&#227;tre C.N.V.M. sau OAR.
Sanc&#254;iuni
Art. 4. &#209; Dac&#227; un OAR impune o sanc&#254;iune disciplinar&#227;
men&#254;ionat&#227; la art. 1 lit. a) &#186;i b) din acest capitol, partea         Art. 1. &#209; Dac&#227; o societate de valori mobiliare sau un
v&#227;t&#227;mat&#227; poate &#238;nainta la C.N.V.M. o contesta&#254;ie &#238;n form&#227; salariat al s&#227;u nu exercit&#227; supravegherea a&#186;a cum este
scris&#227;, &#238;n scopul am&#226;n&#227;rii &#186;i/sau revizuirii ulterioare a unor prev&#227;zut &#238;n cap. IV al acestui regulament, C.N.V.M. poate
asemenea sanc&#254;iuni. Contesta&#254;ia trebuie s&#227; prezinte moti- sanc&#254;iona cu avertisment, cu suspendarea sau retragerea
vele pentru care se solicit&#227; am&#226;narea aplic&#227;rii sau revizui- autoriza&#254;iei societ&#227;&#254;ii &#186;i/sau a salariatului responsabil sau
rea sanc&#254;iunii.                                                  poate aplica o amend&#227; de maximum 30.000.000 lei.
Art. 5. &#209; Examinarea contesta&#254;iilor men&#254;ionate la art. 4        Art. 2. &#209; Dac&#227; un OAR, prin angaja&#254;ii sau membrii
al acestui capitol implic&#227; urm&#227;toarea procedur&#227;:                 organismelor de conducere, nu respect&#227; prevederile acestui
a) contesta&#254;ia se &#238;nainteaz&#227; la C.N.V.M. &#238;n termen de regulament, C.N.V.M. poate sanc&#254;iona OAR sau pe direc-
30 de zile de la primirea notific&#227;rii asupra deciziei finale tori cu avertisment, suspendare, cu retragerea autoriza&#254;iei
adoptate de OAR. C.N.V.M. trimite o copie de pe contesta- sau poate aplica o amend&#227; de maximum 30.000.000 lei.
&#254;ie la OAR. &#206;n termen de 10 zile de la primirea copiei de
pe contesta&#254;ie, OAR va &#238;nainta la C.N.V.M. dou&#227; copii de                                  CAPITOLUL VI
pe dosarul care a stat la baza deciziei respective;                                       Dispozi&#254;ii finale
b) OAR poate depune la C.N.V.M. un r&#227;spuns justificativ
&#238;n termen de 10 zile de la primirea copiei de pe contesta-           Art. 1. &#209; Prezentul regulament va intra &#238;n vigoare la
Compression by CVISION Technologies’ PdfCompressor. &#238;nFor Evaluation Rom&#226;niei. Only
&#254;ia solicitantului.                                              data public&#227;rii lui    Monitorul Oficial al Purposes
44                                     MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
Formular OAR
pentru autorizarea ca organism de autoreglementare
INSTRUC&#222;IUNI
pentru completarea formularului OAR &#186;i a documentelor &#238;nso&#254;itoare
1. Solicitantul va &#238;nainta la C.N.V.M. formularul OAR, care cuprinde cererea de autorizare,
declara&#254;ia &#186;i anexele, &#238;n dou&#227; exemplare, semnate de c&#227;tre reprezentantul legal.
2. Dac&#227; un punct din declara&#254;ie sau din anexe nu este aplicabil, se va preciza acest lucru
imediat dup&#227; punctul respectiv.
&#206;n baza declara&#254;iei &#186;i a documentelor anexate, solicit&#227;m prin prezenta autorizarea ca orga-
nism de autoreglementare, &#238;n conformitate cu Regulamentul privind organizarea &#186;i func&#254;ionarea
organismelor de autoreglementare, a:
(denumirea organiza&#254;iei)
...............................................          ................................................           ..............................................
(numele)                                                  (func&#254;ia)                                                 (semn&#227;tura)
&#170;tampila OAR
MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190                                                                                                 45
DECLARA&#222;IE
&#238;n sprijinul cererii de autorizare ca organism de autoreglementare
1. Denumirea complet&#227; a solicitantului: ...................................................................................................................................
2. Adresa: ............................................................................................................                 ...........................................................
(strada &#186;i num&#227;rul)                                                                       (localitatea)
................................................                                         ....................................
(jude&#254;ul)                                                                      (codul po&#186;tal)
3. Telefon: .........................................                                                     4. Fax: ......................................
5. Forma de organizare: ......................................................................................................................................................
(societate pe ac&#254;iuni, asocia&#254;ie profesional&#227; etc.)
6. Pentru fiecare sucursal&#227; sau filial&#227; a OAR, prezent&#227;m urm&#227;toarele informa&#254;ii:
a) denumirea &#186;i adresa: .......................................................................................................................................................;
b) forma de organizare: .........................................................................................................................................................;
c) scurt&#227; descriere a activit&#227;&#254;ii acesteia: ..................................................................................................................................
7. Preciz&#227;m categoriile de membri (membru deplin, asociat etc.) &#186;i num&#227;rul de membri din fiecare categorie:
46                          MONITORUL OFICIAL AL ROM&#194;NIEI, PARTEA I, Nr. 190
care &#238;nso&#254;esc cererea de autorizare ca organism de autoreglementare
Anexa A(1)
Copia de pe contractul de societate &#186;i de pe statut, cu toate amendamentele aduse la
Anexa A(2)
Un exemplar al regulilor &#186;i regulamentelor interne privind activitatea, drepturile &#186;i responsabi-
lit&#227;&#254;ile membrilor solicitantului, care s&#227; con&#254;in&#227; informa&#254;ii privind: practicile de tranzac&#254;ionare, proce-
durile disciplinare, codul de conduit&#227;, procedurile de solu&#254;ionare a disputelor dintre membri, care
nu au fost incluse &#238;n materialele cuprinse &#238;n anexa A(1).
Cererea de acceptare ca membru deplin al organiza&#254;iei solicitante.
Set de documente, cuprinz&#226;nd rapoartele financiar-contabile sau formularele privind respon-
sabilit&#227;&#254;ile financiare sau cerin&#254;ele de capital ale societ&#227;&#254;ilor membre.
Set de documente, care s&#227; cuprind&#227; formularul de cerere pentru &#238;nscriere la cot&#227; &#186;i un plan
al comisioanelor percepute.
Lista membrilor organismului de conducere sau a persoanelor care &#238;ndeplinesc func&#254;ii simi-
lare, preciz&#226;nd, pentru fiecare:
(1) numele;
(2) func&#254;ia;
(3) data numirii &#238;n func&#254;ie &#186;i durata mandatului;
(4) perioada de timp &#238;n care persoana a de&#254;inut aceea&#186;i func&#254;ie;
(5) denumirea firmei la care persoana este angajat&#227;.
Pentru fiecare filial&#227; sau sucursal&#227; men&#254;ionat&#227; &#238;n r&#227;spunsul la pct. 6 din declara&#254;ie, se
precizeaz&#227; numele &#186;i func&#254;iile de&#254;inute de membrii organismului de conducere sau de alte
persoane cu func&#254;ii similare.
Lista, &#238;n ordine alfabetic&#227;, a tuturor societ&#227;&#254;ilor membre ale solicitantului, preciz&#226;ndu-se pen-
tru fiecare:
(1) denumirea;
(2) tipul societ&#227;&#254;ii (societate de valori mobiliare, societate de administrare, banc&#227; etc.)
(3) forma de organizare (societate pe ac&#254;iuni, asocia&#254;ie profesional&#227; etc.);
(4) adresa sediului principal, num&#227;rul de telefon &#186;i de fax.
Lista valorilor mobiliare cotate de solicitant, preciz&#226;ndu-se, pentru fiecare:
(1) numele emitentului;
(2) descrierea valorii mobiliare.
Descrierea sistemelor de tranzac&#254;ionare utilizate de solicitant.
Descrierea procedurilor de supraveghere, anchetare &#186;i sanc&#254;ionare utilizate de solicitant pen-
tru a asigura respectarea regulilor proprii &#186;i ale C.N.V.M.
Bucure&#186;ti, 7 august 1996.
&#206;N ATEN&#222;IA ABONA&#222;ILOR
Monitorul Oficial al Rom&#226;niei, Partea OCR, con&#254;ine 48 de pagini. Pre&#254;ul PdfCompressor
PDF compression, I, nr. 190/1996web-optimization with CVISION&#39;s 1.152 lei
Mercedes-Benz 190, Cars For Sale, used Mercedes-Benz, Mercedes 190, 190 SL, Used Cars, Related Products, second hand, New and used, View products
L36404566 190
_190_

References: ARTICOLUL 3

ARTICOLUL 4

ARTICOLUL 5
 ARTICOLUL 6

ARTICOLUL 7

ARTICOLUL 8
 ARTICOLUL 9
 ARTICOLUL 10
 ARTICOLUL 13
 ARTICOLUL 14

ARTICOLUL 15

ARTICOLUL 16