Source: http://www.scpm.gob.ec/es/?option=com_content&view=article&id=130&Itemid=542
Timestamp: 2018-04-20 07:07:20+00:00

Document:
Consulta Previa Notificación
Notificación Obligatoria de Operación de Concentración
A los operadores económicos que deben cumplir con el procedimiento de notificación previa, que estén involucrados en operaciones de concentración, horizontales o verticales, que realicen en cualquier ámbito de la actividad económica, siempre que la operación de concentración supere los siguientes umbrales del monto del volumen de negocios emitidos por la Junta de Regulación mediante Resolución No. 009, publicada en Registro Oficial No. 622 de 06 de noviembre de 2015:
1. Sistema Financiero y Mercado de Valores: 3.200.000 Remuneración Básica Unificada
2. Sistema de Seguros o Reaseguros: 214.000 Remuneración Básica Unificada
3. Operador Económico que no se encuentra en los 2 puntos anteriores: 200.000 Remuneración Básica Unificada
(Los artículos 14 y 16 de la Ley Orgánica de Regulación y Control del Poder de Mercado y el artículo 19 del Reglamento de Aplicación de la LORCPM).
La Superintendencia de Control de Poder de Mercado realiza el análisis y examen de la solicitud de aprobación de la operación de concentración que puede ser:
El Operador Económico debe presentar la solicitud de autorización de la operación económica suscrita conjuntamente con su abogado patrocinador dirigida al Superintendente de Control del Poder de Mercado, adjuntar el Formulario de pago de la tasa con el detalle del monto a pagar y llenar el formulario para la Notificación de Operación de Concentración Económica que contiene la siguiente información:
1. Los nombres o denominaciones sociales de los operadores económicos o empresas involucradas.
2. Domicilio de los operadores económicos o empresas involucradas.
3. Naturaleza de las actividades que realizan los operadores económicos o empresas involucradas, indicando específicamente los bienes o servicios comercializados por cada uno de ellos.
4. Mercado o mercados relevantes en los que operan los involucrados en la operación de concentración, determinados de conformidad al artículo 5 de la Ley.
5. Volumen de negocios de los participantes calculado de conformidad al artículo 17 de la Ley. Se deberá desglosar el cálculo indicando el volumen de negocios que corresponde a cada uno de los siguientes operadores económicos:
a) La empresa u operador económico partícipe en la operación.
b) Las empresas u operadores económicos en los que la empresa o el operador económico en cuestión disponga, directa o indirectamente:
De más de la mitad del capital suscrito y pagado;
Del poder de ejercer más de la mitad de los derechos de voto;
iii. Del poder de designar más de la mitad de los miembros de los órganos de administración, vigilancia o representación legal de la empresa u operador económico; o,
Del derecho a dirigir las actividades de la empresa u operador económico.
c) Aquellas empresas u operadores económicos que dispongan de los derechos o facultades enumerados en el literal b) con respecto a una empresa u operador económico involucrado.
d) Aquellas empresas u operadores económicos en los que una empresa u operador económico de los contemplados en el literal c) disponga de los derechos o facultades enumerados en el literal b).
e) Las empresas u operadores económicos en cuestión en los que varias empresas u operadores económicos de los contemplados en los literales de la a) a la d), dispongan conjuntamente de los derechos o facultades enumerados en el literal b).
6. Cuotas de participación en el mercado relevante de cada uno de los partícipes en la operación de concentración.
7. Una descripción detallada de la relación de cada uno de los operadores con las empresas pertenecientes al mismo grupo que operan en cualquiera de los mercados afectados por la operación de concentración económica, con indicación de su domicilio y la especificación de la naturaleza y medios de control con respecto a dichas empresas u operadores económicos que pertenecen al grupo.
A la información consignada de conformidad con este numeral se adjuntarán organigramas o diagramas de organización para ilustrar la estructura de propiedad y control de las empresas.
8. Descripción de la estructura de la oferta en el mercado relevante en el que interviene cada uno de los involucrados para lo cual se identificará a los principales proveedores, el porcentaje que representa cada uno en el volumen de compras de los operadores económicos partícipes en la operación, los canales y redes de distribución utilizados por los involucrados, su capacidad de producción, una descripción de los principales factores que determinan los costos de los bienes o servicios producidos, los costos de producción de los bienes o servicios producidos, los gastos operacionales y no operacionales y la identificación de los principales competidores.
9. Descripción de la estructura de la demanda en el mercado relevante en el que interviene cada uno de los involucrados para lo cual se identificará a los principales clientes, el porcentaje que representa cada uno respecto al volumen de ventas de los operadores económicos partícipes en la operación y, de existir, las barreras de entrada a los mercados en los que los operadores económicos involucrados en la operación participan.
10. Una descripción de la operación que contendrá:
a) Descripción del acto a través del cual se realizará la operación de concentración económica de conformidad al artículo 14 de la Ley.
b) Cuando corresponda, una enumeración de los activos, valores u otros efectos que se transfieren, su cuantía y su forma de pago si esta información no consta en el proyecto de acto jurídico que dará lugar a la concentración.
c) La estructura de la propiedad y del control de los operadores económicos participantes tras la realización de la operación.
d) Los bienes o servicios que se prevé comercializar posteriormente a la operación de concentración.
11. La contribución que la operación pudiere aportar de conformidad al artículo 22, numeral 5 de la Ley. El notificante o notificantes deberán describir su naturaleza y efectos, cuantificando los mismos cuando sea posible así como el plazo en que prevé que se desarrollen, acreditando todos estos aspectos con los medios a su alcance.”
(El artículo 18 del Reglamento para la Aplicación de la Ley Orgánica de Regulación y Control del Poder de Mercado establece la forma y contenido mínimo de la notificación obligatoria de concentración económica).
Documentos o condiciones que se requiere:
El operador económico conjuntamente con su abogado patrocinador deberá presentar:
1. La solicitud de análisis y estudio de la operación de concentración dirigida al Superintendente de Control del Poder de Mercado adjuntando el comprobante de pago de la tasa por análisis y estudio de las operaciones de concentración en el plazo de 8 días contados a partir de la fecha de la conclusión del acuerdo que dará lugar al cambio o toma de control de una, varias empresas u operadores económicos de acuerdo a lo establecido en el artículo 17 del Reglamento para la Aplicación de la Ley Orgánica de Control del Poder de Mercado.
2. Presentar el formulario lleno para la notificación de operaciones de concentración económica establecida.
Los siguientes documentos se adjuntarán a la notificación de concentración:
1. Copia de los documentos relativos al proyecto de acto jurídico que dará lugar a la operación de concentración.
2. Estados financieros del último ejercicio de cada uno de los operadores económicos que intervienen en la operación de concentración.
3. Análisis, informes y estudios que se consideren relevantes.
4. Solicitud de confidencialidad respecto de la información entregada o parte de ella. La Superintendencia de Control del Poder de Mercado, luego del análisis que corresponda, resolverá sobre lo solicitado.
5. Declaración juramentada de que las informaciones que se proporcionan en la notificación y sus documentos anexos son ciertas y que las opiniones, cálculos y estimaciones han sido realizadas de buena fe.
La notificación y sus documentos anexos se deberán presentar en dos copias, una física y otra digital. Se deberá presentar la respectiva traducción de los documentos redactados en lengua extranjera y que sean entregados como parte de la notificación de la operación de concentración económica.”
La notificación será presentada en la Superintendencia de Control de Poder del Mercado a través de la Secretaría General.
La Dirección de Secretaría General despachará la documentación mediante hoja de ruta a la Intendencia General, quién a su vez remitirá a la Intendencia de Control de Concentraciones.
La Intendencia de Control de Concentraciones por medio de la Dirección Nacional de Estudios y Examen de Control de Concentraciones, realiza el estudio y análisis de la operación de concentración, luego de este análisis emite un informe final que pasa a consideración de la Comisión de Resolución de Primera Instancia.
La Comisión de Resolución de Primera Instancia emite una Resolución
a) Autorizando la operación;
b) Subordinando el acto al cumplimiento de las condiciones que la misma Superintendencia establezca; o,
c) Deniega la autorización.
Recepción de documentación en Secretaría General de la SCPM ubicada en Gonnessiat N32-18 y José Gómez – Quito - Teléfono: (593)2 39 56 010 PBX: 1241.
Email: intendencia.concentraciones@scpm.gob.ec
Tasa por análisis y estudio de la operación de concentración (costo):
El artículo 29 de del Reglamento para la Aplicación de la Ley Orgánica de Regulación y Control del Poder de Mercado establece que la tasa por análisis y estudio de las operaciones de concentración se regirá por lo dispuesto en la Ley y en el Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas. La gestión de la tasa se llevará a cabo por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, en los términos que establezca la normativa reglamentaria.
Constituye el hecho imponible de la tasa la realización del análisis de las concentraciones sujetas a control de acuerdo con el artículo 16 de la Ley.
Serán sujetos pasivos de la tasa las personas que resulten obligadas a notificar de acuerdo con el artículo 16 de la Ley.
La tasa será exigible cuando el sujeto pasivo presente la notificación prevista en el artículo 16 de la Ley.
La cuota de la tasa será del monto que fije el Superintendente de Control del Poder de Mercado. Para aquellas concentraciones notificadas según lo previsto en el artículo 18 de este Reglamento, se fijará una tasa reducida.
La Resolución No. SCPM-DS-59-2016 del 07 de noviembre de 2016, en su artículo 2 dispone: d) La tasa que deben pagar los operadores económicos por análisis y estudio de la operación de concentración económica, regirá según lo establecido en el artículo 3 de la Resolución SCPM-DS-2013-002 la cual señala que el monto a pagar, será el valor más alto resultante entre las siguientes variables:
El valor de la tasa que se pagará se hará sobre el monto calculado en función de la información financiera de los operadores económicos que operan en el mercado nacional que vayan a ser adquiridos, absorbidos o sobre quien recaiga el cambio o toma de control.
En el caso de fusión entre iguales para el cómputo de la tasa a pagar, se considerará la información financiera consolidada de los operadores nacionales participes en la operación de concentración. Toda esta información deberá ser debidamente respaldada mediante documentos notariados o los documentos oficiales de los organismos de control (Servicios de Rentas Internas, Superintendencia de Compañía, Valores y Seguros, etc.)
La Resolución de Comisión de Resolución de Primera Instancia de conformidad al artículo 21 de la LORCPM dispone las alternativas de respuesta:
b) Subordinar el acto al cumplimiento de las condiciones que la misma Superintendencia establezca; o,
Se emitirá una respuesta en un tiempo máximo de 180 días desde que ingresó la solicitud.
Intendencia de Control de Concentraciones Económicas
Notificación con fines informativos de operación de concentración.
Operadores económicos involucrados en una operación de concentración que voluntariamente presenten una notificación para fines informativos.
(Artículo 22 del Reglamento para la Aplicación de la Ley Orgánica de Regulación y Control del Poder de Mercado).
Este trámite consiste en el análisis de la notificación de una operación de concentración con fines informativos presentada por un operador económico en la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.
1. La solicitud de análisis y estudio de la operación de concentración dirigida al Superintendente de Control del Poder de Mercado.
(El artículo 23 del Reglamento para la Aplicación de la Ley Orgánica de Regulación y Control del Poder de Mercado, estipula la forma y contenido que debe poseer la notificación para fines informativos).
1. El operador económico deberá presentar una solicitud de análisis con fines informativos de la operación de concentración dirigida al Superintendente de Control del Poder de Mercado y suscrita por el operador económico y el abogado patrocinador.
1. "Copia de los documentos relativos al proyecto de acto jurídico que dará lugar a la operación de concentración.
5. Declaración juramentada de que las informaciones que se proporcionan en la notificación y sus documentos anexos son ciertas y que las opiniones, cálculos estimaciones han sido realizadas de buena fe.
La notificación y sus documentos anexos se deberán presentar en dos copias, una física y otra digital. Se deberá presentar la respectiva traducción de los documentos redactados en lengua extranjera y que sean entregados como parte de la notificación de la operación de concentración económica.
• La notificación informativa de una operación de concentración será presentada en la Superintendencia de Control de Poder del Mercado a través de la Secretaría General.
• La Dirección de Secretaría General despachará la documentación mediante hoja de ruta a la Intendencia General, quien a su vez remitirá a la Intendencia de Control de Concentraciones.
• La Intendencia de Control de Concentraciones realiza el análisis de la notificación con fines informativos de una operación de concentración, luego de este análisis a la operación emite una providencia y oficio informando al operador económico que ha tomado nota de la operación de concentración notificada.
La normativa no prevé un tiempo de respuesta para este trámite pero internamente se toma los mismos tiempos previstos para las notificaciones obligatorias, es decir se emitirá en un tiempo máximo 60 días desde que ingresó la solicitud.
Consulta Previa sobre una notificación de una Operación de Concentración.
Operadores económicos que quieren solventar la inquietud respecto de SI DEBE O NO presentar la notificación de la operación de concentración que está acordando, a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.
(La consulta previa a la notificación de una operación de concentración debe considerar lo establecido en el artículo 24 del Reglamento para la Aplicación de la Ley Orgánica de Regulación y Control del Poder de Mercado).
La consulta será presentada en forma escrita en la Secretaría General de la Superintendencia de Control de Poder del Mercado o en su respectiva oficina zonal.
El operador económico consultante deberá presentar lo siguiente:
• Descripción de la operación de concentración económica.
• Descripción de las partes que intervienen en la operación de concentración.
• Volumen de negocios de las empresas participantes correspondiente al último ejercicio contable de acuerdo al Art. 17 de la Ley.
• Información necesaria para determinar las cuotas de las empresas partícipes en los mercados relevantes.
• La consulta previa sobre una operación de concentración debe estar dirigida por escrito al Superintendente de Control del Poder de Mercado, por cualquier operador económico partícipe en la operación.
• La solicitud deberá ser ingresada en la Secretaría General de la Superintendencia de Control del Poder de Mercado. La Secretaría General despachará con hoja de ruta a la Intendencia General, quien a su vez remitirá a la Intendencia de Control de Concentraciones.
• La consulta deberá estar acompañada de una descripción de la concentración y de las partes que intervienen, volumen de negocios de las empresas partícipes en el último ejercicio contable de acuerdo con lo establecido en el artículo 17 de la LORCPM, y toda la información necesaria para determinar los mercados relevantes y las cuotas de las empresas partícipes en los mismos.
• Si la información suministrada fuera considerada insuficiente, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podrá requerir a las partes para que aporten la información adicional, con indicación de que, si así no lo hicieran, se les tendrá por desistidos de su consulta, sin perjuicio de lo previsto en el artículo 26 del Reglamento.
• En aquellos casos en que la consulta formulada no se adecue al objeto establecido en el artículo 24 del Reglamento, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado dictará resolución de inadmisión a trámite de la misma.
• El Superintendente responderá a la consulta en el término de noventa (90) días de haber sido presentada.
Este trámite no tiene ningún costo para el operador económico.
Tiempo máximo de atención de consultas previas 90 días (Art. 52 del RLORCPM).

References: Resolución 
 artículo 19
 artículo 5
 artículo 17
 artículo 14
 artículo 22
 artículo 18
 artículo 17
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución

 artículo 29
 artículo 16
 artículo 16
 artículo 16
 artículo 18
 Resolución 
 artículo 2
 artículo 3
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 artículo 21
 artículo 23
 artículo 24
 artículo 17
 artículo 26
 artículo 24
 resolución