Source: https://www.bafin.de/DE/Aufsicht/BankenFinanzdienstleister/Anzeige-Meldepflichten/MitarbeiterBeschwerderegister/mitarbeiterbeschwerderegister_node.html;jsessionid=F4EAFE192DCAF8D4722DB392C4FA2C5B.2_cid381
Timestamp: 2018-04-26 18:58:58+00:00

Document:
An­zei­ge­pflich­ten zur Ab­wick­lung
EZB-Mel­de­ver­ord­nung
Mit dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz wurde das Mitarbeiter- und Beschwerderegister eingeführt, das auf der Vorschrift des § 87 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) beruht. Es soll für einen besseren Schutz der Anleger vor Falschberatung sorgen. Die Vorschrift umfasst daher nicht nur besondere Anforderungen an bestimmte Mitarbeitergruppen, sondern auch neue Anzeigepflichten für Wertpapierdienstleister.
Nachfolgend sind alle relevanten Informationen zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 87 WpHG zusammengestellt, also die entsprechenden Rechtsgrundlagen und Veröffentlichungen, Hinweise zum Anzeigeverfahren sowie Möglichkeiten, direkten Kontakt zur BaFin aufzunehmen.
Nach § 87 WpHG müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gewährleisten, dass sie in den in diesem Gesetz bestimmten Unternehmensbereichen nur hinreichend qualifiziertes Personal einsetzen. Dies betrifft Mitarbeiter in der Anlageberatung, Vertriebsbeauftragte sowie Compliance-Beauftragte. Insbesondere müssen diejenigen Mitarbeiter bestimmte Mindestanforderungen erfüllen, die auf die Qualität der Anlageberatung Einfluss nehmen können. Es handelt sich dabei nicht nur um besondere Anforderungen bezüglich ihrer Sachkunde, sondern ebenso um Anforderungen an die Zuverlässigkeit dieser Mitarbeiter.
Die in § 87 WpHG niedergelegten Pflichten sollen die BaFin in die Lage versetzen, die Praxis der Anlageberatung risikoorientiert und vertieft zu analysieren.
Rechtsgrundlagen und Veröffentlichungen der BaFin, die sich auf die Anzeigepflichten nach § 87 WpHG beziehen, sind in der rechten Spalte aufgeführt.
Neben § 87 WpHG sind auch die Bußgeldvorschriften des § 120 Abs. 8 Nr. 134 bis 136 WpHG zu beachten.
Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung enthält unter anderem Einzelheiten zu den Anzeigepflichten der betroffenen Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Anzeigen nach § 87 WpHG sind über das MVP-Portal der BaFin einzureichen.
geändert am 03.01.2018
Format: Merkblatt Fachinformationsblatt zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister (PDF, 456KB, nicht barrierefrei)
Format: Merkblatt Fachinformationsblatt zum Testverfahren (PDF, 145KB, nicht barrierefrei)
Format: Merkblatt Feldformate zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister (PDF, 412KB, nicht barrierefrei)

References: § 87
 § 87
 § 87
 § 87
 § 87
 § 87
 § 120
 § 87