Source: https://www.schaeffler.com/content.schaeffler.com/de/investor_relations/events_publications/annual_general_meetings/annual_general_meetings.jsp
Timestamp: 2018-03-24 21:39:46+00:00

Document:
Schaeffler Gruppe | Investor Relations | Hauptversammlung & Gesonderte Versammlung der Vorzugsaktionäre 2018
Hauptversammlung & Gesonderte Versammlung der Vorzugsaktionäre 2018
Jahresabschluss zum 31. Dezember 2017 der Schaeffler AG und zusammengefasster Lagebericht 2017 für die Schaeffler AG und den Konzern
Konzernabschluss zum 31. Dezember 2017 und zusammengefasster Lagebericht 2017 für die Schaeffler AG und den Konzern
Formular und Hinweise zur Vollmachts- und Weisungserteilung an die Stimmrechtsvertreter (Hauptversammlung)
Formular zur Vollmachtserteilung (Hauptversammlung)
Formular zum Widerruf der Vollmacht (Hauptversammlung)
Formular und Hinweise zur Vollmachts- und Weisungserteilung an die Stimmrechtsvertreter (Sonderversammlung der Vorzugsaktionäre)
Formular zur Vollmachtserteilung (Sonderversammlung der Vorzugsaktionäre)
Formular zum Widerruf der Vollmacht (Sonderversammlung der Vorzugsaktionäre)
Erläuterungen zu den Rechten der Aktionäre gemäß § 121 Abs. 3 Nr. 3 AktG (nach § 122 Abs. 2, § 126 Abs. 1, § 127, § 131 Abs. 1, 138 AktG)
Die Hauptversammlung ist die Versammlung der Aktionäre der Gesellschaft. An der Hauptversammlung können Stamm- und Vorzugsaktionäre selbst teilnehmen oder sich durch Bevollmächtigte vertreten lassen. An der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre sind nur die Vorzugsaktionäre teilnahmeberechtigt. Vorzugsaktionäre können an der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre selbst teilnehmen oder sich durch Bevollmächtigte vertreten lassen. Die näheren Voraussetzungen für die Teilnahme und die Voraussetzungen für die Stimmrechtsausübung sind in den Einladungen zu der jeweiligen Versammlung nachzulesen.
Wie kann man sich als Aktionär zu den Versammlungen anmelden?
Die Aktionäre, d. h. die Stamm- und Vorzugsaktionäre, erhalten eine Einladung zur Hauptversammlung mit der Tagesordnung der Hauptversammlung über ihre Depotbanken zugesandt. Die Vorzugsaktionäre erhalten zudem die Einladung zu der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre mit der Tagesordnung der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre über ihre Depotbanken zugesandt. Mit einem von der Depotbank beigefügten Antwortblatt hat der Aktionär die Möglichkeit, entweder seine Bank mit der Wahrnehmung seines Teilnahme- und Stimmrechts (soweit ihm ein solches in der Hauptversammlung bzw. der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre jeweils zusteht) zu beauftragen oder eine Eintrittskarte für sich bzw. einen Vertreter bei seiner Depotbank anzufordern. Die Depotbanken werden diese Anforderungen an die von der Schaeffler AG beauftragte Anmeldestelle weiterleiten. Die Einladungen zu den Versammlungen wurden am 12. März 2018 im Bundesanzeiger veröffentlicht und stehen seitdem auch auf der Internetseite der Schaeffler AG zum Download bereit.
Mit wie vielen Stimmen nimmt ein Aktionär an den Versammlungen teil?
Das Grundkapital der Schaeffler AG ist eingeteilt in 500.000.000 Stammaktien mit ebenso vielen Stimmrechten und 166.000.000 stimmrechtslose Vorzugsaktien. Der auf die Stückaktien jeweils entfallende rechnerische Anteil am Grundkapital beträgt EUR 1,00. Die Vorzugsaktien haben gemäß § 140 Abs. 1 AktG in der Hauptversammlung kein Stimmrecht. Die Vorzugsaktien haben in der Hauptversammlung auch nach § 140 Abs. 2 Satz 1 AktG kein Stimmrecht.
In der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre sind – anders als in der ordentlichen Hauptversammlung – nur die Vorzugsaktionäre stimmberechtigt. Die Gesamtzahl der Stimmrechte in der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre entspricht der Gesamtzahl der auf den Inhaber lautenden Vorzugsaktien und beträgt damit im Zeitpunkt der Bekanntmachung der Einberufung der ordentlichen Hauptversammlung und der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre im Bundesanzeiger 166.000.000.
Kann sich ein Aktionär auf den Versammlungen vertreten lassen?
Aktionäre, die nicht persönlich an der Hauptversammlung teilnehmen können oder möchten und Vorzugsaktionäre, die nicht an der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre teilnehmen können oder möchten, haben die Möglichkeit, Vollmacht zu erteilen. Bevollmächtigt werden können die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft, ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung, eine andere diesen gemäß § 135 AktG gleichgestellte Person oder Institution (sofern diese jeweils Stimmrechtsvertretung anbieten und der Aktionär stimmberechtigt ist) oder ein sonstiger Dritter, z. B. eine persönliche Vertrauensperson, die die Hauptversammlung für einen Aktionär und/oder die gesonderte Versammlung für Vorzugsaktionäre für einen Vorzugsaktionär besucht.
Was machen Aktionäre, die keine Einladung zu den Versammlungen erhalten haben?
Die Depotbanken versenden die Versammlungsunterlagen an die Aktionäre. Die Aktionäre sollten sich daher an ihre Depotbank wenden, wenn sie bis Anfang April noch keine Einladung zu der Hauptversammlung erhalten haben sollten. Gleiches gilt für Vorzugsaktionäre hinsichtlich der Einladung zu der gesonderten Versammlung für die Vorzugsaktionäre. Die Einladungen können zudem unter der Internetadresse www.schaeffler.com/hv und im Bundesanzeiger eingesehen werden.
Was macht ein Aktionär, der sich rechtzeitig zu den Versammlungen angemeldet, aber keine Eintrittskarte erhalten hat?
Ein Aktionär, der sich rechtzeitig angemeldet und keine Eintrittskarte erhalten hat, kann trotzdem die Hauptversammlung und im Fall von Vorzugsaktionären auch die gesonderte Versammlung der Vorzugsaktionäre besuchen. Sofern die Eintrittskarte ausgestellt wurde und lediglich auf dem Postweg nicht (rechtzeitig) zum Empfänger gelangte, ist der Aktionär im Melderegister enthalten. Dies kann am Sonderschalter vor Ort überprüft werden.
Werden Aktien gesperrt, wenn sich der Aktionär zu den Versammlungen anmeldet?
Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an den Versammlungen und die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär in der Hauptversammlung bzw. als Vorzugsaktionär in der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre nur, wer den Nachweis der Berechtigung zur Teilnahme an der jeweiligen Versammlung bzw. zur Ausübung des Stimmrechts als Stammaktionär in der Hauptversammlung bzw. als Vorzugsaktionär in der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre erbracht hat. Der Nachweis des Anteilsbesitzes muss sich für beide Versammlungen auf den Beginn des 30. März 2018 (00:00 Uhr MESZ) beziehen („Nachweisstichtag“). Dies bedeutet, dass Aktionäre, die ihre Aktien erst nach dem Nachweisstichtag um 00:00 MESZ erworben haben, ohne wirksam erteilte Vollmacht nicht an den Versammlungen teilnehmen. Der Nachweisstichtag hat keine Auswirkungen auf die Veräußerbarkeit der Aktien. Der Nachweisstichtag ist auch kein relevantes Datum für die Dividendenberechtigung.
Kann ich an den Versammlungen teilnehmen, wenn ich meine Aktien bereits wieder verkauft habe?
Maßgeblich für die Teilnahme sind der Nachweisstichtag, d.h. der 30. März 2018 (00:00 Uhr MESZ), eine rechtzeitige Anmeldung zu den Versammlungen und die Vorlage des Nachweises des Anteilsbesitzes. Eine danach erfolgte Veräußerung der Aktien hat keinen Einfluss auf die Berechtigung zur Teilnahme.
Wer ist in den Versammlungen stimmberechtigt?
In der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre sind – anders als in der ordentlichen Hauptversammlung – nur die Vorzugsaktionäre bzw. die von ihnen wirksam Bevollmächtigten stimmberechtigt.
Kann ich als Aktionär die Versammlungen vorübergehend verlassen und später zurückkommen?
Der Aktionär kann die Versammlungen vorübergehend über den Ausgangsschalter verlassen. Beim Verlassen muss er sich jedoch an der Ausgangskontrolle abmelden und bei Wiedereintritt anmelden, damit das Teilnehmerverzeichnis entsprechend aktualisiert werden kann.
Bis zu welchem Tag kann ein Aktionär eine Eintrittskarte für die Versammlungen bestellen?
Der Aktionär muss sich bei seiner Bank so frühzeitig anmelden, dass die Anmeldung spätestens am letzten Anmeldetag bei der Anmeldestelle eingehen kann, d. h. bis zum 13. April 2018 um 24:00 Uhr (MESZ).
Wo sind die relevanten Unterlagen zu den Versammlungen einzusehen?
Wann und wo finden die Versammlungen 2018 statt?
Die Versammlungen finden am Freitag, 20. April 2018, Frankenhalle der NürnbergMesse GmbH, Messezentrum, 90471 Nürnberg, statt. Die Hauptversammlung beginnt um 11:00 Uhr (MESZ). Der Einlass in das Gebäude beginnt ab 10:00 Uhr (MESZ).
Die gesonderte Versammlung der Vorzugsaktionäre beginnt im Anschluss an die ordentliche Hauptversammlung vom selben Tag, frühestens jedoch um 13:00 Uhr (MESZ).
Wie kann ich zu den Versammlungen anreisen und wo kann ich parken?
Wie lange dauern die Versammlungen?
Die genaue Dauer der Versammlungen kann nicht vorhergesagt werden. Die Hauptversammlung beginnt um 11:00 Uhr (MESZ), der Einlass in das Gebäude beginnt ab 10:00 Uhr (MESZ).
Nachweisstichtag für den Nachweis der Aktionärseigenschaft zur Teilnahme an den Versammlungen: 30. März 2018, 00:00 Uhr (MESZ)
Letzter Tag für den Zugang von Tagesordnungsergänzungsanträgen bei Verlangen einer Minderheit gemäß § 122 Abs. 2 i.V.m. § 124 Abs. 1 Satz 2 AktG bzw. § 138 S. 3 AktG: 20. März 2018, 24:00 Uhr (MEZ)
Letzter Tag der Gegenantragsfrist zur Tagesordnung durch Aktionäre sowie der Frist zur Einreichung von Wahlvorschlägen durch Aktionäre gemäß § 126 AktG: 5. April 2018, 24:00 Uhr (MESZ)
Letzter Tag für den Zugang der Anmeldung bei der Anmeldestelle: 13. April 2018, 24:00 Uhr (MESZ)
Zahlt die Schaeffler AG 2018 eine Dividende?
Vorstand und Aufsichtsrat der Schaeffler AG werden der Hauptversammlung am 20. April für das Geschäftsjahr 2017 die Zahlung einer Dividende von EUR 0,55 je dividendenberechtigter Vorzugsaktie und einer Dividende von EUR 0,54 je dividendenberechtigter Stammaktie vorschlagen.
Wann wird die Dividende für das Geschäftsjahr 2017 ausgezahlt?
Die Dividende für das Geschäftsjahr 2017 wird am 25. April 2018 ausbezahlt. Die Dividendenauszahlung erfolgt unabhängig davon, ob ein Aktionär an der Hauptversammlung teilgenommen hat. Ausbezahlt wird die Dividende an die Aktionäre, bei denen sich die Aktie am zweiten auf den Tag der Hauptversammlung folgenden Geschäftstag (d. h. am 24. April 2018) zum Zeitpunkt des Börsenschlusses im Depot befindet.
Sofern zulässige und fristgerechte Ergänzungsverlangen zur Tagesordnung, Gegenanträge oder Wahlvorschläge bei der Gesellschaft eingegangen sind, werden diese ebenso wie eine eventuelle Stellungnahme der Verwaltung hierzu auf unserer Internetseite veröffentlicht. Tagesordnungsergänzungsverlangen werden darüber hinaus im Bundesanzeiger bekannt gemacht und europaweit verbreitet und den Aktionären voraussichtlich zusammen mit der Mitteilung der Einberufung der Versammlungen nach § 125 Absatz 1 Satz 3 des Aktiengesetzes übermittelt.
Wie und wo können sich Aktionäre als Redner der Versammlungen anmelden?
Ist eine Übertragung der Versammlungen im Internet geplant?
Eine Übertragung der gesonderten Versammlung der Vorzugsaktionäre im Internet erfolgt nicht.
Gibt es ein vollständiges Protokoll oder eine komplette Video- bzw. Tonaufnahme von den Versammlungen?
Nein, das gibt es nicht. Von dem Ablauf der Versammlungen wird weder ein Wortprotokoll noch eine Video- oder Tonaufnahme angefertigt.

References: § 121
 § 122
 § 126
 § 127
 § 131
 § 140
 § 140
 § 135
 § 122
 § 124
 § 138
 § 126
 § 125