Source: https://dejure.org/gesetze/GwG/6.html
Timestamp: 2018-11-21 06:54:30+00:00

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§ 6 GwG Interne Sicherungsmaßnahmen - dejure.org
dejure.org Übersicht GwGAbs./Nr./Satz hervorhebenRechtsprechung zu § 6 GwG
§ 4Risikomanagement § 5Risikoanalyse § 6Interne Sicherungsmaßnahmen § 7Geldwäsche-
beauftragter § 8Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht § 9Gruppenweite Einhaltung von Pflichten
Zur alten Fassung von § 6 GwG.
Abschnitt 2 - Risikomanagement (§§ 4 - 9)
1. die Ausarbeitung von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen in Bezug auf
a) den Umgang mit Risiken nach Absatz 1,
b) die Kundensorgfaltspflichten nach den §§ 10 bis 17,
c) die Erfüllung der Meldepflicht nach § 43 Absatz 1,
d) die Aufzeichnung von Informationen und die Aufbewahrung von Dokumenten nach § 8 und
e) die Einhaltung der sonstigen geldwäscherechtlichen Vorschriften,
2. die Bestellung eines Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters gemäß § 7,
3. für Verpflichtete, die Mutterunternehmen einer Gruppe sind, die Schaffung von gruppenweiten Verfahren gemäß § 9,
4. die Schaffung und Fortentwicklung geeigneter Maßnahmen zur Verhinderung des Missbrauchs von neuen Produkten und Technologien zur Begehung von Geldwäsche und von Terrorismusfinanzierung oder für Zwecke der Begünstigung der Anonymität von Geschäftsbeziehungen oder von Transaktionen,
5. die Überprüfung der Mitarbeiter auf ihre Zuverlässigkeit durch geeignete Maßnahmen, insbesondere durch Personalkontroll- und Beurteilungssysteme der Verpflichteten,
6. die erstmalige und laufende Unterrichtung der Mitarbeiter in Bezug auf Typologien und aktuelle Methoden der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung sowie die insoweit einschlägigen Vorschriften und Pflichten, einschließlich Datenschutzbestimmungen, und
7. die Überprüfung der zuvor genannten Grundsätze und Verfahren durch eine unabhängige Prüfung, soweit diese Überprüfung angesichts der Art und des Umfangs der Geschäftstätigkeit angemessen ist.
1. der Dritte nicht die Gewähr dafür bietet, dass die Sicherungsmaßnahmen ordnungsgemäß durchgeführt werden,
2. die Steuerungsmöglichkeiten der Verpflichteten beeinträchtigt werden oder
3. die Aufsicht durch die Aufsichtsbehörde beeinträchtigt wird.
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Rechtsprechung zu § 6 GwG
4 Entscheidungen zu § 6 GwG in unserer Datenbank:
VG Berlin, 28.09.2012 - 4 K 44.10
Abzugsfähigkeit von Retrozessionen/ Rückvergütungen von Banken und ...
Auf § 6 GwG verweisen folgende Vorschriften:
§ 9 (Gruppenweite Einhaltung von Pflichten)
§ 80g (Verstärkte Sorgfaltspflichten)

References: § 6

§ 4
 § 5
 § 6
 § 7
 § 8
 § 9
 § 6
 § 43
 § 8
 § 7
 § 9

§ 6
 § 6
 § 6
 § 6

§ 9

§ 80