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MANUAL DE OPERACIONES Procedimientos Internos. PROCESOS Y DIAGRAMA FNDR Fondo Nacional de Desarrollo Regional INDICE
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Rubén Castellanos Valverde
1 SUBSECRETARIA DE DESARROLLO REGIONAL Y ADMINISTRATIVO División de Desarrollo Regional MANUAL DE OPERACIONES Procedimientos Internos Código: PI 7 Edición: segunda Fecha: Enero 2006 Paginas: 40 PROCESOS Y DIAGRAMA FNDR Fondo Nacional de Desarrollo Regional INDICE 1. Introducción 2. Siglas y Abreviaturas 3. Diagrama General FNDR 4. Formulación y Evaluación de royectos 5. Análisis Técnico de Proyectos 6. Selección y Priorización de Proyectos 7. Asignación Presupuestaria 8. Convenio Mandato 9. Licitación y Adjudicación de Proyectos 10. Transferencia de Fondos 11. Ejecución de Proyectos 12. Control Financiero de Proyectos 13. Termino y Recepción de Obras y Proyectos Redactado por: Unidad Control Procedimientos Aprobado por: Dpto Operaciones 1
2 INTRODUCCIÓN La Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo (SUBDERE), a través del Departamento de Operaciones de la División de Desarrollo Regional, atendiendo la necesidad de los distintos estamentos con que se relaciona en el nivel central, regional y comunal, ha actualizado el Manual de Usuario del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR), a fin de entregar un conjunto de información y procedimientos necesarios para agilizar las operaciones asociadas al fondo, de acuerdo a la actual normativa. Este manual orienta a los usuarios, principalmente en el nivel regional y local, quienes recurren a la obtención de financiamiento para proyectos con recursos de este fondo, gestionado por los Gobiernos Regionales. El FNDR es un instrumento financiero netamente de inversión de decisión regional, es decir opera de forma descentralizada, a través del cual el gobierno canaliza recursos presupuestarios a cada una de las 13 regiones del país, para la materialización de programas y proyectos de desarrollo regional. Es por esto que la intención de este Manual no es ser una guía sobre gestión de inversiones, es un documento de trabajo operativo sobre el desarrollo del ciclo de un proyecto. Como una clara señal del proceso descentralizados que se lleva a cabo, a partir del año 2004 se da inicio al traspaso del proceso de identificación (asignación) presupuestaria a los Gobiernos Regionales, comenzando con dos regiones y que se espera traspasar gradualmente para culminar este año 2005, implementado en todas las regiones del país. La participación actual de la SUBDERE sobre el FNDR, corresponde a la de distribuir el fondo entre las regiones, según lo establecido en la Ley de Presupuestos del Sector Público, de cada año. Y las operaciones asociadas a los diferentes créditos entre el Banco Interamericano de Desarrollo, Banco Mundial y el Gobierno de Chile. La ejecución de los proyectos y estudios de FNDR es un proceso que involucra una serie de etapas asociadas a múltiples actividades y procedimientos con organismos responsables de desarrollarlos. Dicho proceso va desde la presentación de iniciativas de proyectos en servicios públicos y municipalidades hasta la presentación de estados financieros auditados a los organismos de crédito que han participado en el financiamiento (BID-BM). 2
3 El diagrama global de estos procesos se muestra en las paginas siguientes. Los principales procesos de este diagrama se agrupan en los 10 siguientes títulos. Cada uno de ellos se acompaña con su particular flujograma y descripción en las paginas siguientes. I. Formulación y evaluación de proyectos II. Análisis técnico de proyectos III. Selección y priorización de proyectos IV. Asignación presupuestaria V. Convenio-Mandato VI. Licitación y adjudicación de proyectos VII. Transferencia de fondos VIII. Ejecución de proyectos IX. Control financiero de proyectos X. Termino y recepción de obras y proyectos 3
4 ABREVIATURAS BID BIP BM CORE DACG DAF DIPRES DO EBI (Ficha) FI FNDR GORE ITO MIDEPLAN OT RS SEREMIS SERPLAC SUBDERE TTR UCN UCR UT Banco Interamericano de Desarrollo Banco Integrado de Proyectos Banco Mundial Consejo Regional División de Análisis y Control de Gestión División de Administración y Finanzas Dirección de Presupuestos Departamento de Operaciones Ficha de Estadísticas Básicas de Información Falta de Información Fondo Nacional de Desarrollo Regional Gobierno Regional Inspección Técnica de Obras Ministerio de Planificación y Cooperación No recomendado por Observaciones Técnicas Recomendación Favorable Secretaría Regional Ministerial Secretaría Regional Ministerial de Planificación y Cooperación Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo Términos Técnicos de Referencia Unidad de Control Nacional Unidad de Control Regional Unidad Técnica 4
5 DIAGRAMA GLOBAL DE PROCESOS EN PROYECTOS FNDR Municipios y Serv Públicos Mideplan Serplac Consejo Regional Unidades Técnicas Gobierno Regional UCR Subdere Dipres Contraloría GR BID-BM inicio 3.Analisis técnico económico 1.Preparación y formulación no de proyectos 4. califica 2.Incorporación proyectos a BIP y ficha EBI si 5. Incorporación cartera proyectos 7.Aprueba y prioriza proyectos 15.Firma convenio mandato 6. Intendente Seleccióna proyectos 8.Elabora resolución identif pptaria 13. Elabora convenio mandato 10.Visa resolución identif pptaria 14. Visa convenio mandato 11.Copia resolución identif pptaria 12.Visa, autoriza resolución identif pptaria 9.Toma razón (Región) 16.Elabora bases técn licitación 17.Revisa bases Técn licitación 18.Recibe bases técn licitación 19.Proceso licitación 20.Prepara propuesta adjudicación 21.Aprueba propuesta adjudicación 22.Recibe copia propues adjudicación 1 23.Elabora resoluciónl o decreto 24.Recibe copia resol o Decr 25.Recibe copia resol o Decr 26.Firma contrato y recibe Gtías 27.Copia Resol o contr, custodia gtías 2 28.Solicita Fondos 29.Visa y envia solic a DOper 3 5
6 DIAGRAMA GLOBAL DE PROCESOS EN PROYECTOS FNDR Municipios y Serv Públicos Mideplan Serplac Consejo Regional Unidades Técnicas Gobierno Regional UCR Subdere Dipres Contraloría GR BID-BM Consolida envia a Dipres 31.Revisa Autoriza 33.Ejecución proyectos por contratistas 34.Control financiero y de obras 35.Supervis financiera y de obras 32.Transfiere fondos a proyectos 1 40.Aprueba aumento de obras 36.Solicita aumento obras 41.Recibe estado de pagos no 37. Aumento de obras 39. si 42.Recibe EP -Contabiliza -Paga EdeP 38.Recibe copia recomendación 43.Contabiliza Envia R/gtos a DO 44.Recepcion a obras terminadas 45.Recibe obras 46.Recepcion aantecedentes termino obras 47.Recibe y devuelve gtias a contratistas 48.Devuelve garantías 49.Recibe rendiciones financ-contab Fin 50.Consolida e inform financ BID-BM 51.Efectua auditoria Emite opinión 52.Estados financieros auditados 53.Rendic de gastos 54.Recibe EF y R/Gastos Fin 6
7 I - FORMULACIÓN Y EVALUACION DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 1 y 2) 1. Unidades usuarias Principalmente Municipalidades y Servios Públicos. Las Instituciones que pueden presentar iniciativas de inversión son las que forman parte del Sector Público; es decir, los servicios e instituciones definidos por el Sistema de Administración Financiera del Estado, entre ellos los Municipios, Gobernaciones, Gobierno Regional y Servicios Públicos (Obras Públicas, Salud, Educación, Vivienda y Urbanismo, etc.). Solo éstas instituciones están autorizadas para presentar directamente las iniciativas de inversión al Sistema Nacional de Inversiones para el proceso presupuestario (MIDEPLAN). Otras instituciones de servicio público como universidades, bomberos, organizaciones no gubernamentales, fundaciones, asociaciones, organizaciones de asistencialidad, organizaciones sociales o de ayuda a la comunidad, podrán presentar iniciativas de inversión al Sistema Nacional de Inversiones a través de coordinación con el Gobierno Regional y/o con los municipios pertinentes, para solicitar al financiamiento público con el propósito que ésta se oriente realmente a apoyar el desarrollo regional o a la solución del problema que afecta a la comunidad (MIDEPLAN). 2. Objetivos Realizar análisis y evaluaciones a las iniciativas de inversión que se presenten a Municipios y Servicios Públicos, que permitan su adecuada formulación para postular a financiamiento público. En conformidad a los requisitos señalados en la Ley de Presupuestos del Sector Público, todos los proyectos que postulen a financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR) necesitarán contar con el análisis y recomendación técnico-económica que realiza MIDEPLAN, entidad encargada de este proceso. Y que tiene por objeto cumplir con la normativa del proceso de Inversiones y conocer cabalmente el proyecto que se formula y presenta a financiamiento público, se requiere de las especificaciones técnicas solicitadas a través de los Términos Técnicos de Referencia (TTR) y posteriormente una descripción global en la creación de la Ficha de Estadísticas Básicas de Información (EBI) y su posterior registro en el Banco Integrado de Proyectos (BIP) del Sistema Nacional de Inversiones (SNI). 3. Descripción El Gobierno de Chile para satisfacer necesidades de la población, realiza inversión pública. Los recursos provienen de aporte fiscal y créditos externos con distintos organismos, entre ellos el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), y Banco Mundial (BM). Estos recursos constituyen el Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR), fondo que tiene como objetivo financiar iniciativas de inversión o estudios de pre-inversión. Estos recursos se distribuyen entre las regiones, ejecutando los programas a través de los Gobiernos Regionales (GORE). 7
8 La formulación y presentación de iniciativas requiere ajustarse a las etapas del proceso de inversiones de MIDEPLAN, destacando, entre ellas, las cinco siguientes: 1. Identificación del problema o demanda 2. Formulación de iniciativa de inversión 3. Generación de anteproyectos 4. Ingreso al Sistema Nacional de Inversiones 5. Solicitud de Análisis técnico-económico Identificación del problema o demanda Responsables Comunidad, Municipio, Servicios Públicos (Gobernación, Gobierno Regional, Servicios Públicos: MOP, MINVU, Salud, Educación, etc.) Descripción Las entidades responsables detectan un problema o necesidad, el cual se encuentre insatisfecho. Formulación de iniciativas de inversión Responsables Municipio, Gobernación, Gobierno Regional, Servicios Públicos (MOP, MINVU, Salud, Educación, etc.) Descripción En cada una de estas instituciones públicas existe una unidad encargada de elaborar proyectos (en los municipios generalmente quien realiza esta función es la Secretaría de Planificación y Coordinación, SECPLAC). De acuerdo a los antecedentes entregados por la comunidad o los que posea el servicio respectivo, corresponde analizar y justificar la generación de ideas o perfiles de proyectos. Generación de anteproyectos Responsables Municipio, Gobernación, Gobierno Regional, Servicios Públicos (MOP, MINVU, Salud, Educación, etc.) Descripción Se realiza un análisis detallado de las ideas de proyecto, para luego jerarquizarlas, seleccionando a aquellas que son factibles de elaborar un anteproyecto, según los antecedentes con que se cuente hasta ese instante. Ingreso al Sistema Nacional de Inversiones Responsables Municipio, Gobernación, Gobierno Regional, Servicios Públicos (MOP, MINVU, Salud, Educación, etc.), Comisión Nacional de Medio Ambiente. Descripción 1. El municipio o servicio ingresan la idea o perfil de proyecto seleccionada al Sistema Nacional de Inversiones a través del Banco Integrado de Proyecto (BIP), creando una Ficha de Estadística Básica de Información (Ficha EBI), para posteriormente enviar oficialmente estos documentos. 2. La Secretaría Regional Ministerial de Planificación y Cooperación (SERPLAC) dependiendo del monto que involucre el proyecto debe ser analizado por el nivel central, es decir, MIDEPLAN- con la finalidad que realice el análisis técnico-económico del proyecto. 3. Si el sectorialista de la SERPLAC estima necesario, puede requerir mayores antecedentes para el referido análisis. 4. Para los proyectos considerados en el artículo 10 de la Ley de Bases Generales del Medio Ambiente, deben adicionalmente ingresar al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA) del cual es responsable la Comisión Nacional de Medio Ambiente (CONAMA), y sus sedes regionales. 5. Una vez realizada la evaluación medioambiental es ponderada en la evaluación técnico-económica que realiza la SERPLAC. 6. La evaluación técnico-económica que realiza SERPLAC, es según las metodologías sectoriales de evaluación social de proyectos y de acuerdo a las 8
9 normas y procedimientos del Sistema de Estadísticas Básicas de Inversiones (SEBI). 7. Para el ingreso del proyecto al BIP es necesario identificar la tipología de proyecto que postula a financiamiento, es decir: Estudio Básico: solo puede postular a ejecución Programa: puede postular a diseño y/o ejecución Proyecto: considera las siguientes etapas del ciclo de vida: idea, identifica el problema; perfil: precisa información de la etapa anterior e incluye información adicional; prefactibilidad, conjuntamente con verificar datos de las etapas anteriores se recoge nuevos datos para poder, mediante múltiples evaluaciones técnicas y económicas desechar ciertas alternativas (proyectos); factibilidad, perfeccionar la alternativa que obtuviere el mayor valor actual neto positivo, VAN; diseño, elaboración del diseño de ingeniería y/o arquitectura y ajustar detalles asociados a la ejecución de la obra (para programas y proyectos); ejecución, acciones tendientes a la ejecución física del proyecto con el fin de concretar los beneficios netos estimados (estudios básicos, proyectos y programas). Solicitud de Análisis Técnico Económico Responsables Municipios y Servicios Públicos Descripción Una vez ingresados los antecedentes al Sistema Nacional de Inversiones a través del BIP, se envían los TTR y la Ficha EBI a MIDEPLAN (ya sea la SERPLAC en el nivel regional o MIDEPLAN nivel nacional) solicitando formalmente a través de un Oficio conductor, que dicha institución efectúe el análisis técnico-económico de (l) proyecto (s) que se detallan. 4. Diagrama del procedimiento Comunidad Municipios Servicios Públicos MIDEPLAN Inicio Demandas insatisfechas/ Generación ideas Recepciona iniciativas e ideas No Selecciona ideas Si Formula proyecto Crea Ficha EBI Envia ant. solicitando Análisis Técnico Económico a Mideplan Recepciona antecedentes Fin 9
10 5. Responsable de Mantención Unidad de Estudios ó encargado de Estudios, según corresponda a cada Institución Pública. En la SUBDERE, existe un encargado por cada División para coordinar la presentación de los TTR y Ficha EBI ante MIDEPLAN: 6. Vigencias Ocurre en el momento que la Institución formaliza (oficio) a MIDEPLAN ó SERPLAC el análisis del proyecto. 7. Anexos 1. Formato Ficha EBI 10
11 ANEXO Nº1 REPORTE FICHA EBI PROCESO PRESUPUESTARIO 200_ POSTULA: 1. ESTUDIO BÁSICO: NOMBRE DEL ESTUDIO BÁSICO 2. ETAPA ACTUAL: 3. SECTOR / SUBSECTOR: DESCRIPTORES: 4. LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA: 5. ÁREA DE INFLUENCIA: 6. ESTUDIO BÁSICO RELACIONADO: 7. PRIORIDAD (FUENTE): 8. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES A REALIZAR: (TEXTO) 9. CALENDARIO DE FINANCIAMIENTO DE LA INVERSIÓN: 10. SITUACIÓN: FUENTE GASTADO AL 31/12/2001 M$ SOLICITADO PARA 2002 M$ SALDO POR INVERTIR M$ COSTO TOTAL M$ TOTAL Moneda EBI: 31/12/200_ Tipo de Cambio: US$ FECHA CREACIÓN SOLITUD: _/_/200_ FECHA ÚLTIMA MODIFICACIÓN: _/_/200_ 11. RECEPCIÓN OFICIAL AL SNI TIPO FECHA INSTITUCIÓN RESPONSABLE FECHA SNI dd/mm/aaaa FECHA SNI INVERSIONES dd/mm/aaaa SELECCIÓN 12. RESULTADO DEL ANÁLISIS TÉCNICO ECONÓMICO: Resultado del Análisis Fecha del Resultado Institución Responsable 13. OBSERVACIONES AL RESULTADO: 14. INSTITUCIONES QUE PARTICIPAN EN LA EJECUCIÓN DEL ESTUDIO BÁSICO Institución Responsable de la Etapa Instituciones Financieras Institución Técnica 15. RESUMEN DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO BASICO Fecha de la información: Duración: Fecha Estimada Inicio Estudio Básico: Entidades que conforman la contraparte técnica: (Texto) Resultados esperados del Estudio Básico a contratar: (Texto) Costo Total Inicial Est. Estudio Básico: Costo Total Modificado Est. Estudio Básico: Costo Total Licitación Estudio Básico: 16. ESTRATEGIA DESARROLLO REGIONAL/POLÍTICA SECTORIAL: 11
12 FORMA PARTE DE UNA LÍNEA ESTRATÉGICA / POLÍTICA SECTORIAL: FORMA PARTE DE UN CONVENIO DE PROGRAMACIÓN: AÑO DEL CONVENIO EN QUE SE COMPARTIRÁN LOS RECURSOS: 17. CALENDARIO DE INVERSIONES: NOMBRE DEL ESTUDIO BÁSICO ÍTEM APORTE DIRECTO 1 M$ E F M A M J J A TOTAL APORTES DIRECTOS Montos en moneda EBI al 31/12/200_ APORTES INDIRECTOS FUENTE TOTAL APORTE INDIRECTO Montos en moneda EBI al 31/12/200_ COSTO ETAPA PROGRAMADA TOTAL Montos en moneda EBI al 31/12/200_ 18. HISTORIAL PRESUPUESTARIO DEL ESTUDIO BÁSICO PARA ETAPA : A. SOLICITUDES DE FINANCIAMIENTO AÑO EBI RATE GASTADO M$ SOLICITADO PARA EL AÑO EBI M$ SALDO POR INVERTIR M$ COSTO TOTAL M$ Montos en moneda EBI al 31/12/200_ B. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA AÑO ASIGNACIÓN FUENTE RATE ASIGNADO M$ N DE CONTRATOS GASTADO M$ Montos en moneda EBI al 31/12/200_ 19. FUNCIONARIO RESPONSABLE DE LA INFORMACIÓN: NOMBRE INSTITUCIÓN CARGO FONO CORREO ELECTRÓNICO 12
13 II ANALISIS TECNICO DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 3,4 y 5) 1. Unidades usuarias Ministerio de Planificación y Cooperación (MIDEPLAN) Secretaría Regional Ministerial de Planificación y Cooperación (SERPLAC) 2. Objetivos Conocer cabalmente el proyecto que se formula y postula a financiamiento fiscal. Se requiere de las especificaciones técnicas solicitadas a través de los Términos Técnicos de Referencia y posteriormente una descripción global en la creación Ficha EBI en el Banco Integrado de Proyectos del Sistema Nacional de Inversiones. 3. Descripción Recepción de antecedentes solicitando análisis Responsables SERPLAC, MIDEPLAN Descripción En cada SERPLAC o MIDEPLAN se recepciona los antecedentes que envía cada Municipio ó Servicio Público solicitando que se realice el análisis técnicoeconómico del proyecto. Resultado del análisis técnico-económico Responsables SERPLAC, MIDEPLAN Descripción Consiste en la evaluación de los antecedentes de estudios, programas y proyectos presentados. Los posibles resultados del análisis técnico económico (RATE) son: a) RS: recomendado favorablemente b) RA: recomendación automática (recomendación favorable otorgada a los proyectos, programas y estudios básicos de arrastre) c) FA: Pendiente por falta de información de asignación, contratos y/o gastos d) FI : Pendiente por falta de información e) OT: No recomendado por otras razones f) IN : Incumplimiento de normativa La recomendación técnica tiene validez por un (1) año. Si el desarrollo de una etapa del proyecto, estudio o programa pasa de un año a otro, es necesario contar con una nueva recomendación técnica. Otra consideración es que como requisito para un proyecto que postula a ejecución es que cuente con la etapa de diseño aprobado. Información relevante Requisitos de información están condicionados al tipo de inversión a realizar, ésta a su vez variará según se trate de iniciativas de inversión nueva o de arrastre: 1. Iniciativa Nueva. Una iniciativa de inversión se considerará nueva cuando cumpla con las siguientes condiciones: 13
14 Fecha de ingreso registrada oficialmente en el Sistema Nacional de Inversiones para el año y etapa para la cual solicita financiamiento; Fecha de selección registrada por la autoridad competente; Sin contrato vigente para la etapa para la cual solicita financiamiento. 2. Iniciativa de Arrastre. Una iniciativa de inversión se considerará de arrastre cuando cumpla con las siguientes condiciones: Fecha de ingreso registrada oficialmente en el Sistema Nacional de Inversiones para el año y etapa para la cual solicita financiamiento; Contrato(s) vigente(s) por ítem de la misma etapa para la cual solicita financiamiento 3. Información para estudios básicos: Se entiende por estudio básico aquella iniciativa de inversión cuyo objetivo es generar información sobre recursos humanos, físicos o biológicos para ser utilizada posteriormente como un insumo en el diseño de políticas institucionales, programas o proyectos. A su vez podrá definirse si un estudio es Nuevo o de Arrastre La formulación y evaluación de un estudio básico nuevo considerará al menos las siguientes etapas: a) Antecedentes y justificación del estudio b) Términos de Referencia c) Presupuesto Detallado Para un estudio básico de arrastre, serán necesarias las siguientes etapas: a) Antecedentes complementarios b) Presupuesto detallado 4. Información para programas: Se define como programa a una iniciativa de inversión destinada a recuperar o potenciar la capacidad de generación de beneficios de un recurso humano o físico. Se materializa mediante el desarrollo de acciones concretas y específicas que deben tener una duración acotada en el tiempo y diferenciarse claramente de aquellas actividades normales de funcionamiento de la Institución que plantea el programa. En este caso, ejemplos de programas, entre otros, serían: alfabetización, capacitación, nutrición. Los datos que se requerirán podrán variar dependiendo, si se trata de programas Nuevos o de Arrastre. Para programas Nuevos: a) Diagnóstico de la situación actual b) Generación de alternativas de solución c) Identificación del programa d) Seguimiento y evaluación Para programas de Arrastre: a) Antecedentes complementarios b) Presupuesto detallado 5. Información para proyectos: la inversión en proyectos se divide en dos etapas, esto es Preinversión e Inversión. La etapa de Preinversión corresponde a la elaboración y análisis de un proyecto, en la cual se debe determinar la conveniencia de implementar o no la 14
15 iniciativa de inversión que está siendo analizada; los requisitos son los siguientes: a) Términos de referencia b) Presupuesto detallado 6. La etapa de Inversión contempla las acciones destinadas a materializar el proyecto. En la etapa de ejecución se llevan a cabo las obras físicas y se incurre en los costos asociados a éstas. La información requerida es: a) Diagnóstico b) Análisis de alternativas c) Evaluación Social de las alternativas d) Resultado de la etapa de diseño visado por la Unidad Técnica si procediere e) Resolución ambiental favorable, cuando corresponda f) Cronograma de actividades (carta gantt) g) Presupuesto oficial detallado por ítem y partida h) Listado de equipamiento y/o mobiliario detallado 4. Diagrama del procedimiento Servicios Públicos/ Municipios MIDEPLAN / SERPLAC Inicio Recepción de antecedentes Efectua Analisis Técnico Económico Reformular y/o responder observaciones tecnicas Distinto a RS Entrega RATE RS Genera Cartera proyectos y envia a GORE Fin 15
16 5. Responsable de Mantención Departamento de Inversiones de MIDEPLAN y de las SEREMIS de Planificación y Coordinación 6. Vigencias A partir de la fecha en que se solicita la recomendación del análisis técnico económico. 16
17 III SELECCIÓN Y PRIORIZACION DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 6 y 7) 1. Unidades usuarias El proceso de Inversión Pública ha establecido nuevas prácticas en la priorización de proyectos, en este sentido intervienen en cada una de las regiones, las siguientes instancias: Intendentes Jefes División Gobierno Regional Seremi SERPLAC Consejos Regionales. 2. Objetivos Fomentar la participación de las distintas entidades subnacionales en el proceso de priorización de las inversiones regionales y transparentar la selección de los proyectos que se realizan con financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo Regional, al mismo tiempo, cumplimiento a las normativas existentes. 3. Descripción Selección de cartera de proyectos Responsable Intendentes y equipo técnico Descripción El equipo técnico está básicamente integrado por los Jefes de División del Gobierno Regional respectivo, más el SERPLAC. El GORE, conjuntamente con la información que entrega la SERPLAC elabora la cartera de proyectos para ser seleccionados por el Intendente, para posteriormente presentarla al Consejo Regional Priorización de proyectos Responsable Consejo Regional Descripción Una vez que el Intendente ha presentado la cartera de proyectos seleccionados al Consejo Regional, éste realiza una revisión en la Comisión que corresponda. Posteriormente la Comisión respectiva presenta al Pleno del Consejo su opinión, para que se adopte un Acta de Acuerdo respecto de los proyectos (esta opinión puede significar aprobación o rechazo de la propuesta). De ser aprobada la propuesta se continua con la etapa siguiente que es la Asignación Presupuestaria. En cambio si es rechazada, el Intendente deberá elaborar una nueva propuesta y volver a presentarla. 17
18 4. Diagrama del procedimiento GORE / SERPLAC Intendente - Pdte. CORE Consejo Regional (CORE) Inicio Prepara cartera de proyectos Recepción No Selecciona cartera proyectos para presentarla CORE SI Recibe y prioriza cartera proyectos Fin 5. Responsable de Mantención Secretaría Regional Ministerial de Planificación y Cooperación Gobierno Regional 6. Vigencias En general el Intendente presenta carteras de proyectos en las fechas que establece MIDEPLAN para la 1ª y 2ª selección de inversión pública. 18
19 IV ASIGNACION PRESUPUESTARIA (Procesos de Diagrama Global Nos. 8,9,10,11 y 12) 1. Unidades usuarias El proceso de Identificación Presupuestaria involucra a varios actores a nivel regional y central: Gobierno Regional UCR SUBDERE DIPRES Contraloría General de la República 2. Objetivos Asignar recursos al proyecto y dar cumplimiento a los procedimientos establecidos en la Identificación presupuestaria, según la normativa vigente. 3. Descripción Generar Solicitud de Identificación Presupuestaria Responsable División Análisis y Control de Gestión - GORE Descripción Una vez que el CORE ha aprobado una cartera de proyectos, la División de Análisis y Control de Gestión genera una Solicitud de Identificación Presupuestaria, la cual es firmada por el Intendente antes de ser enviada a la UCR. La Solicitud de Identificación Presupuestaria puede requerir la modificación de presupuesto y la creación, modificación (aumento o reducción) y/o la eliminación de asignaciones identificatorias de estudios, proyectos y programas de inversión regional en la Región, tanto de FNDR tradicional como de FNDR BID. VºBº y Firma de Solicitud Responsable Intendente Regional Descripción El Intendente revisa la Solicitud de Identificación presupuestaria (más los resúmenes de proyectos del GORE y de la UCR) y firma la solicitud, dirigida a la UCR. Visar solicitud de identificación presupuestaria Responsable UCR Descripción La Unidad de Control Regional (UCR) revisa la Solicitud de Identificación Presupuestaria, previo a su envío a DIPRES para la generación de la resolución de asignación de fondos. Puede generar observaciones. Elaboración Resolución de Asignación de Fondos Responsable División Análisis y Control de Gestión GORE Descripción Una vez que se ha enviado la Solicitud de Asignación Presupuestaria, la UCR la visa, la División de Análisis y Control de Gestión del GORE elabora una Resolución de Asignación de Fondos firmada por el Intendente Regional, como respaldo a la Solicitud del GORE. 19
20 Visa resolución de Asignación de Fondos Responsable DIPRES Descripción La DIPRES recibe la Resolución de Asignación de Fondos del Gobierno Regional y revisa los antecedentes con el presupuesto disponible. Puede generar observaciones o dar su V B, devolviendo la documentación al GORE. Envío a Contraloría y Copia a SUBDERE Responsable División Análisis y Control de Gestión GORE Descripción Una vez que la DIPRES ha dado su visto bueno, el GORE envía la Resolución de Asignación de Fondos a Contraloría. Al mismo tiempo debe enviar una copia a SUBDERE. Realiza Toma de Razón Responsable Contraloría Descripción Contraloría realiza toma de razón de la resolución. 4. Diagrama del procedimiento GORE Intendente UCR DIPRES Contraloría SUBDERE Inicio Elabora solicitud identificación pptaria. Da VºBº y firma solicitud ident. Pptaria. Visa solicitud identificación pptaria Elabora resolución asignación fondos Visa y autoriza Resolución asig. Fondos Remite res. Asign fondos Toma razón res. Asign. Fondos Recibe copia res. Asign. Fondos Fin 20
21 5. Responsable de Mantención Gobierno Regional 6. Vigencias Las solicitudes de Identificación Presupuestaria ocurren en el transcurso del año 21
22 V CONVENIO MANDATO (Procesos de Diagrama Global Nos. 13,14 y 15) 1. Unidades usuarias Departamento Jurídico Gobierno Regional Intendente Regional Unidad Técnica Unidad de Control Regional 2. Objetivos Elaborar documento (Convenio Mandato) suscrito por el GORE y la UT, y responsabilizar a la Unidad que actuará como contraparte de la ejecución del proyecto. Cuando el GORE es la Unidad Técnica existe una Resolución exenta del Intendente hacia el GORE y cuando el GORE no es la Unidad Técnica se genera un convenio-mandato respaldado por una Resolución, entre el GORE y la UT correspondiente. En los casos en que el GORE no actúa como UT, se genera el convenio mandato con la resolución que lo acompaña, esta resolución está exenta de pasar por la contraloría. 3. Descripción Generar Resolución de Convenio Mandato Responsable Departamento Jurídico GORE Descripción Se confecciona el convenio mandato que establece la responsabilidad de la Unidad Técnica designada y del GORE para el cumplimiento de los compromisos del Proyecto. Firma Convenio Mandato Responsable Intendente Regional Unidad Técnica Descripción El intendente y La Unidad Técnica firman el convenio mandato que autoriza a este último a realizar el proyecto. Firma Resolución Convenio Mandato Responsable Intendente Regional Descripción El Intendente firma la resolución que aprueba el convenio. Visación Convenio Mandato Responsable Unidad de Control Regional Descripción Cuando se trate de la ejecución de proyectos con financiamiento BID, será necesario que la Unidad de Control Regional realice una Visación al Convenio Mandato. 22
23 4. Diagrama del procedimiento Departamento Jurídico GORE Intendente Regional Unidad Técnica UCR Inicio Genera Convenio Mandato Firma Convenio Mandato Firma Convenio Mandato Visa Convenio Mandato Resolución Convenio Mandato Firma Resolución que aprueba Convenio Mandato Fin 5. Responsable de Mantención Gobierno Regional 6. Vigencias La Generación de Convenios Mandato ocurren en la medida que se comienza la realización de un proyecto. 23
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