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Solprev - Legislación de Prevención Blanqueo de Capitales
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Normas citadas en la Ley 10/2010
Legislación de prevención en blanqueo y terrorismo
Mapa de la Ley 10/2010
NORMAS CITADAS EN LA LEY 10/2010 [entre corchetes]
Directiva 1977/780/CE, Coordinación de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas relativas al acceso a la actividad de las entidades de crédito y a su ejercicio (1ª Coordinación bancaria)
Directiva 1989/646/CE, Coordinación de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas relativas al acceso a la actividad de las entidades de crédito y a su ejercicio (2ª Coordinación bancaria)
Directiva 1991/308/CEE del Consejo, de 10 de junio de 1991, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales [Preámbulo 5º]
Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo [Preámbulo 4º; Preámbulo 5º]
Directiva 2006/70/CE de la Comisión, de 1 de agosto de 2006, (3ª) por la que se establecen disposiciones de aplicación de la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a la definición de «personas del medio político» y los criterios técnicos aplicables en los procedimientos simplificados de diligencia debida con respecto al cliente así como en lo que atañe a la exención por razones de actividad financiera ocasional o muy limitada [Preámbulo 4º; Preámbulo 7º]
Estándares internacionales (Recomendaciones del GAFI) [Preámbulo 2º; Preámbulo 3º; Preámbulo 7º]
Reglamento (CE) Nº 1781/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de noviembre de 2006, relativo a la información sobre los ordenantes que acompaña a las transferencias de fondos [Preámbulo 4º]
Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior [Preámbulo 8º]
Ley 12/2003, de 21 de mayo, de bloqueo de la financiación del terrorismo [Preámbulo 8º; Preámbulo 9º]
Derecho Comunitario [ART. 2. 1. o)]
Normas internacionales equivalentes al derecho Comunitario [ART. 2. 1. o)]
Normativa específica de servicios [ART. 2. 1. o)]
Delitos contra la Hacienda Pública [ART. 1. 2. 3º]
Delitos de terrorismo tipificados en el Código Penal [ART. 1. 3. 1º]
Ley 3/1994, de 14 de abril, por la que se adapta la legislación española en materia de Entidades de Crédito a la Segunda Directiva de Coordinación Bancaria y se introducen otras modificaciones relativas al Sistema Financiero [Art. 2. 1. 2º]
Ley 43/2007, de 13 de diciembre, de protección de los consumidores en la contratación de bienes con oferta de restitución del precio [ART. 2. 1. s)]
Ley 35/2003; RD 1309/2005, Reglamento [Sociedades de inversión, ART. 2. 1. d)]
Ley 1/1994, Régimen jurídico; RD 2345/1996, Autorización administrativa; Circular 5/2008, Banco de España [Sociedades de garantía recíproca, ART. 2. 1. g)]
Servicios postales universales; Orden EHA/2619/1998, 28 julio, Cambio de moneda o transferencias con el exterior. [Actividades de cambio de moneda = ART. 2. 1. j)]
Ley 13/1996, Medidas fiscales, administrativas y de orden social (178); RD 2660/1998, Establecimientos distintos; Orden 16 de noviembre 2000. [Actividades de cambio de monedas = ART. 2. 1. i)]
Ley 3/1994, Préstamos y créditos de consumo e hipotecarios, factoring, leasing, emisora y gestora de tarjetas de crédito, avales, garantías, servicios de pago [Establecimientos financieros de crédito, Art. 2. 1. k), DA. 1ª]
Instrucción 10-12-1999 de la DGRN; Orden EHA/2963/2005, de 20 de septiembre, Órgano Centralizado de Prevención del Consejo General del Notariado; Orden EHA/114/2008, de 29 de enero. [Art.2. 1. n) = Notarios]
Orden EHA/1439/2006, de 3 de mayo, Declaración de movimientos de medios de pago. [ART. 2. 1. t) Transporte profesional de fondos o medios de pago]
Orden EHA/1439/2006, de 3 de mayo, Declaración de movimientos de medios de pago. [ART. 2. 1. v), Movimientos de medios de pago]
Ley 43/2007, de 13 de diciembre, de protección de consumidores en la contratación de bienes]: Animales, filatelia, obras de arte, antigüedades, joyas, árboles y bosques, numismática (monedas y medallas) y revaloración/restitución. [ART. 2. 1. s), Actividades del Art. 1]
Circular 4/2010, Banco de España sobre agentes y acuerdos para la prestación de servicios financieros. [Art. 2. 2. 2º = Agentes]
Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria. [ART. 7. 2. 1º]
Legislación de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo de otros Estados miembros de la Unión Europea o de países terceros equivalentes. [ART. 8. 2. 1º]
Ley 35/2006, IRPF. [ART. 10. 1. b)]
Real Decreto Legislativo 1/2002, Regulación de Planes y Fondos de Pensiones [ART. 10. 1.c)]
Ley 35/2006, de 28 de noviembre, del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas, para los instrumentos de previsión social complementaria enumerados en su artículo 51. [ART. 10. 1. c). 2º]
Real Decreto 1588/1999, de 15 de octubre, por el que se aprueba el Reglamento sobre la instrumentación de los compromisos por pensiones de las empresas con los trabajadores y beneficiarios. [ART. 10. 1. c). 3º]
Proyecto de Ley: 121/000105 Congreso de los Diputados. [ART. 10. 1. d)]
Ley 59/2003, Firma electrónica [ART. 12. 1. 1º. a)]
LOPD y normativa de desarrollo [ART. 15. 3. 1º]
Normativa de Protección de datos [ART. 15. 4. 2º]
OM EHA/1439/2006 y OM EHA/2619/2006 [ART. 20. 1. 1º]
Formulario de nombramiento de representante (F-22) y Comunicación de persona autorizada (F 22-6) [ART. 26.2.1º]
OM EHA/2444/2007, Examen externo [ART. 28.1.3º]
Derecho comunitario [ART. 31.1.1º]
Medidas adicionales [ART. 31.2.1º]
Ley Orgánica 15/1999 y su normativa de desarrollo [ART. 32.1]
LOPD [ART. 32.3.1º]
Normativa vigente en Protección de datos (Fichero común) [ART. 33.3]
LOPD [ART. 33.5.1º]
Normativa de Protección de datos [ART. 33.5.2º]
OM EHA/1439/2006, Anexo Formulario S1 [ART. 34.4.1º]
OM EHA/1439/2006, Anexo Formulario S1 [ART.34.4.3º]
Legislación aduanera [ART. 35.1.2º]
Ley 50/2002, de 26 de diciembre, de Fundaciones [ART. 39.1º]
Ley Orgánica 1/2002, reguladora del Derecho de Asociación [ART. 39. 3º]
Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de servicios de pago [ART. 41.1º]
Resolución 13 de junio 1997, del Banco de España [ART. 43.1.1º]
LOPD [ART. 43.2.2º]
Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria [ART. 43.3.1º]
Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal [ART. 43.4]
Ley 13/1994, de Autonomía del Banco de España [ART. 45.3.4º, ART. 45. 4. k)]
Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común [ART. 45.6]
Sanción disciplinaria funcionarios públicos con arreglo a la legislación específica que les sea de aplicación [ART. 48. 1.1º]
Entidades financieras sometidas a legislación especial [ART. 48.2.1º]
Información estadística sobre movimientos de capitales y transacciones económicas con el exterior [ART. 48.2.2º]
Legislación aplicable a movimientos de capitales y transacciones económicas con el exterior [ART. 48.2.2º]
Tratados internacionales [ART. 48. 3.2º]
Decisión 2000/642/JAI del Consejo, de 17 de octubre de 2000, relativa a las disposiciones de cooperación entre las unidades de inteligencia financiera de los Estados miembros para el intercambio de información, o norma que la sustituya [ART. 48.3.4º]
Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria [ART. 49.2.e).2º]
Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea [ART. 51.2]
Reglamentos comunitarios [ART. 52.4]
Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea [ART. 52.4]
Reglamentos comunitarios [ART. 52.4.c)]
Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea [ART. 52.4.c)]
Ley 30/1992, de 26 de noviembre, del Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común [ART. 61.4.1º]
Ley 26/1988, de disciplina e intervención de las entidades de crédito [ART. 61.5.3º]
Código Penal y leyes penales especiales [ART. 62.1]
Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo DA. 1ª]
Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de servicios de pago [DT. 4ª]
Texto refundido de la Ley de regulación de los planes y fondos de pensiones, aprobado por Real Decreto Legislativo 1/2002, de 29 de noviembre [DT. 6ª]
Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales. [DD]
Ley 12/2003, de 21 de mayo, de bloqueo de la financiación del terrorismo [DF. 1ª.1]
Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior [DF. 2ª.1]
Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva [DF. 3ª.1º]
Constitución Española [DF. 4ª]
Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo [Preámbulo 4º; Preámbulo 5º, DF. 6ª]
Directiva 2006/70/CE de la Comisión, de 1 de agosto de 2006, (3ª) por la que se establecen disposiciones de aplicación de la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a la definición de «personas del medio político» y los criterios técnicos aplicables en los procedimientos simplificados de diligencia debida con respecto al cliente así como en lo que atañe a la exención por razones de actividad financiera ocasional o muy limitada [Preámbulo 4º; Preámbulo 7º, DF. 6ª]
Decreto de 2 de junio de 1944, por el que se aprueba con carácter definitivo el Reglamento de la Organización y Régimen del Notariado, según Real Decreto 45/2007, de 19 de enero y RD 417/2006, de 7 de abril.
Ley de 31 de diciembre 1946, de Ordenación Bancaria.
Segunda Directiva 77/91/CEE del Consejo, de 13 de diciembre de 1976, tendente a coordinar, para hacerlas equivalentes, las garantías exigidas en los Estados Miembros a las sociedades, definidas en el párrafo segundo del artículo 58 del Tratado, con el fin de proteger los intereses de los socios y terceros, en lo relativo a la constitución de la sociedad anónima, así como al mantenimiento y modificaciones de su capital.
Octava Directiva 84/253/CEE del Consejo, de 10 de abril de 1984, basada en la letra g) del apartado 3 del artículo 54 del Tratado CEE, relativa a la autorización de las personas encargadas del control legal de documentos contables.
Ley 40/1988, de 9 de diciembre, del IRPF y otras normas tributarias.
Undécima Directiva 89/666/CEE, de 21 de diciembre de 1989, relativa a la publicidad de las sucursales constituidas en un Estado Miembro por determinadas formas de sociedades sometidas al Derecho de otro Estado.
Real Decreto 1080/1991, de 5 de julio, por el que se determinan los países o territorios a que se refieren los artículos 2, apartado 3º, número 4, de la Ley 17/1991, de 27 de mayo, de Medidas Fiscales Urgentes, y 62 de la Ley 31/1990, de 27 de diciembre de Presupuestos Generales del Estado para 1991.
Real Decreto 1816/1991, de 20 de diciembre, sobre Transacciones económicas exterior.
CORRECCI0N de errores de la Orden de 27 de diciembre de 1991, de desarrollo del Real Decreto 1816/1991, de 20 de diciembre, sobre transacciones económicas con el exterior.
Orden de 17 de diciembre de 1991 de desarrollo del Real Decreto 1816/1991, de 27 de diciembre, sobre transacciones económicas con el exterior.
Circular 15/1992, de 22 de julio, a Entidades registradas, sobre Normas para la comunicación al Banco de España de las operaciones entre residentes y no residentes.
Circular 24/1992, de 18 de diciembre, sobre residentes titulares de cuentas en el extranjero.
Orden de 24 de septiembre de 1993, sobre Fondos y Sociedades de Inversión Inmobiliaria
Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de Prevención del Blanqueo de Capitales.
Circular 1/1994, de 25 de febrero, sobre cuentas de no residentes abiertas en España. Operaciones con billetes y efectos. Entidades registradas.
Orden de 5 de julio de 1996, por la que se dispone la publicación del Acuerdo del Consejo de Ministros de 5 de julio de 1996, por el que se encomienda a la Secretaría de Estado de Hacienda el desarrollo y ejecución de un plan bianual para la mejora del cumplimiento fiscal y la lucha contra el fraude tributario y aduanero, creando una comisión para su coordinación y seguimiento.
Resolución de 9 de julio de 1996, de la Dirección General de Política Comercial e Inversiones Exteriores, por la que se dictan normas para la aplicación de los artículos 4.°, 5.°, 7.° Y 10 de la Orden del Ministerio de Economía y Hacienda, de 27 de diciembre de 1991, sobre transacciones económicas con el exterior.
Real Decreto 2281/1998, de 23 de octubre, por el que se desarrollan las disposiciones aplicables a determinadas obligaciones de suministro de información a la Administración Tributaria y se modifica el Reglamento de Planes y fondos de pensiones, aprobado por el Real Decreto 1307/1998, de 30 de septiembre y Real Decreto 2027/1995, de 22 de diciembre, por el que se regulan la declaración anual de operaciones con terceras personas.
Ley 37/1998, de 16 noviembre, de reforma de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.
Ley 9/1999, de 12 de abril, sobre Régimen jurídico de las transferencias entre estados miembros de la Unión Europea.
Real Decreto Ley 6/2000, de 23 de junio, de Medidas Urgentes de Intensificación de la Competencia en Mercados de Bienes y Servicios.
Circular 6/2000, de 31 de octubre, Modificación de la Circular 23/1992, de 18 de diciembre, sobre préstamos, créditos y compensaciones exteriores.
Circular 7/2000, de 31 de octubre, modificando la Circular 24/1992, de 18 de diciembre, sobre cuentas en el extranjero. Residentes titulares de cuentas en el extranjero.
Orden de 16 de noviembre de 2000 de desarrollo de la Ley 9/1999, de 12 de abril, por la que se regula el régimen jurídico de las transferencias entre Estados miembros de la Unión Europea así como otras disposiciones en materia de gestión de transferencias en general.
Ley 14/2000, de 29 diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden Social.
Real Decreto 91/2001 de 2 de febrero, por el que se modifica parcialmente el Real Decreto 1393/1990, de 2 de noviembre, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 46/1984, de 26 de diciembre, reguladora de las instituciones de inversión colectiva.
Circular 2/2001, de 18 de julio, Declaración de operaciones y saldos de activos y pasivos exteriores en valores negociables.
Resolución de 21 de febrero de 2002 de la Dirección General de Comercio e Inversiones, Sobre modelos de declaración de inversiones.
Resolución de 5 de marzo de 2002, de la Dirección General del Tesoro y Política Financiera, por la que se hace pública la revocación de la condición de Titular de Cuenta de Valores, a nombre propio, del Mercado de Deuda Pública en Anotaciones, a Banco de Europa, por renuncia de la misma.
Instrucción, de 25 de junio de 2002, sobre ejecución resolución sancionadoras.
Orden del Ministerio de Economía, de 20 de marzo de 2003, sobre presentación de declaraciones de inversiones en valores negociables por vía telemática.
Resolución de 26 de marzo de 2003, de la Dirección General de Comercio e Inversiones, por la que se especifican los modelos normalizados y las instrucciones que deben utilizar los intermediarios financieros para la presentación por vía telemática, prevista en el anexo I, 1.2.3 y en el anexo II, 1.2.3 de la Resolución de 31 de mayo de 2001, de la Dirección General de Comercio e Inversiones, de las declaraciones de inversiones extranjeras en valores negociables cotizados en mercados españoles y de inversiones españolas en valores negociables cotizados en mercados extranjeros.
Reglamento 2273/2003/CE de la Comisión, de 22 de diciembre de 2003, por el que se aplica la Directiva 2003/6/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que se refiere a las exenciones para los programas de recompra y la estabilización de instrumentos financieros.
Real Decreto Legislativo 3/2004, de 5 de marzo, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del impuesto sobre la renta de personas físicas.
Reglamento 809/2004/CE de la Comisión, de 29 de abril de 2004, relativo a la aplicación de la Directiva 2003/71/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en cuanto a la información contenida en los folletos así como el formato, incorporación por referencia, publicación de dichos folletos y difusión de publicidad.
Real Decreto 1777/2004, de 30 de julio, por el que se aprueba el Reglamento del impuesto de sociedades.
Ley 5/2009, de 29 de junio, por la que se modifican la Ley 24/1988, de 28 de julio, del mercado de valores, la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre disciplina e intervención de las entidades de crédito y el texto refundido de la Ley de ordenación y supervisión de los seguros privados, aprobado por Real Decreto Legislativo 6/2004, de 29 de octubre, para la reforma del régimen de participaciones significativas en empresas de servicios de inversión, en entidades de crédito y en entidades aseguradoras
Reglamento 1889/2005/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativo a los controles de la entrada o salida de dinero efectivo de la Comunidad.
Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo.
Circular 3/2006, de 28 de julio, Residentes titulares de cuentas en el extranjero.
Directiva 2006/70/CE de la Comisión, de 1 de agosto de 2006, por la que se establecen disposiciones de aplicación de la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a la definición de «personas del medio político» y los criterios técnicos aplicables en los procedimientos simplificados de diligencia debida con respecto al cliente así como en lo que atañe a la exención por razones de actividad financiera ocasional o muy limitada.
Directiva 2006/68/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 6 de septiembre de 2006, por la que se modifica la Directiva 77/91/CEE del Consejo en lo relativo a la constitución de la sociedad anónima, así como al mantenimiento y modificaciones de su capital.
Reglamento 1781/2006/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de noviembre de 2006, relativo a la información sobre los ordenantes que acompaña a las transferencias de fondos.
Reglamento 1787/2006/CE de la Comisión, de 4 de diciembre de 2006, por el que se modifica el Reglamento (CE) nº 809/2004 relativo a la aplicación de la Directiva 2003/71/CE del Parlamento Europeo y del Consejo en cuanto a la información contenida en los folletos así como al formato, la incorporación por referencia, la publicación de dichos folletos y la difusión de publicidad.
Reglamento 211/2007/CE de la Comisión, de 27 de febrero de 2007, por el que se modifica el Reglamento (CE) nº 809/2004, relativo a la aplicación de la Directiva 2003/71/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, en lo que se refiere a la información financiera que debe figurar en los folletos cuando el emisor posee un historial financiero complejo o ha adquirido un compromiso financiero importante.
Directiva 2007/63/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de noviembre de 2007, por la que se modifican las Directivas 78/855/CEE y 82/891/CEE del Consejo por lo que respecta al requisito de presentación de un informe de un perito independiente en caso de fusión o escisión de sociedades anónimas.
Reglamento 297/2008/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de marzo de 2008, por el que se modifica el Reglamento (CE) nº 1606/2002, relativo a la aplicación de normas internacionales de contabilidad, por lo que se refiere a las competencias de ejecución atribuidas a la Comisión.
Convenio entre el Reino de España y la República del Salvador para evitar la doble imposición y prevenir la evasión fiscal en materia de impuestos sobre la renta y el patrimonio, hecho en Madrid en 7 de julio de 2008.
Real Decreto 1804/2008, de 3 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 36/2006, de 29 de noviembre, de medidas para la prevención del fraude fiscal, se modifica el Reglamento para la aplicación del Régimen fiscal de las entidades sin fines lucrativos y de los incentivos fiscales al mecenazgo, aprobado por el RD 1270/2003 y se modifican y aprueban otras normas tributarias.
Reglamento 1126/2008/CE de la Comisión, de 3 de noviembre de 2008, por el que se adoptan determinadas Normas Internacionales de Contabilidad de conformidad con el Reglamento (CE) nº 1606/2002 del Parlamento Europeo y del Consejo.
Real Decreto Ley 9/2009, de 26 de junio, sobre reestructuración bancaria y reforzamiento de los recursos propios de las entidades de crédito.
Reglamento 1060/2009/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia.
Resolución de 7 de octubre de 2009, de la Comisión Ejecutiva del Banco de España, de modificación de la de 20 de julio de 2007, por la que se aprueban las cláusulas generales relativas a las condiciones uniformes de participación en TARGET 2 - Banco de España.
RD Ley 11/2010, de 9 de julio, de órganos de gobierno y otros aspectos del régimen jurídico de las Cajas de Ahorros.
Circular 4/2010, de 30 de julio, de Entidades de crédito.
Directiva 2010/73/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por la que se modifican la Directiva 2003/71/CE sobre el folleto que debe publicarse en caso de oferta pública o admisión a cotización de valores y la Directiva 2004/109/CE sobre la armonización de los requisitos de transparencia relativos a la información sobre los emisores cuyos valores se admiten a negociación en un mercado regulado.
Reglamento (UE) nº 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión nº 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión.
Reglamento (UE) nº 1092/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, relativo a la supervisión macro prudencial del sistema financiero en la Unión Europea y por el que se crea una Junta Europea de Riesgo Sistémico.
Directiva 2010/78/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por la que se modifican las Directivas 98/26/CE, 2002/87/CE, 2003/6/CE, 2003/41/CE, 2003/71/CE, 2004/39/CE, 2004/109/CE, 2005/60/CE, 2006/48/CE, 2006/49/CE y 2009/65/CE en relación con las facultades de la Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Bancaria Europea), la Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Seguros y Pensiones de Jubilación) y la Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados).
RD Ley 2/2011, de 18 de febrero, para el reforzamiento del sistema financiero.
Real Decreto Ley 8/2011, de 1 de julio, de medidas de apoyo a los deudores hipotecarios, de control del gasto público y cancelación de deudas con empresas y autónomos contraídas por las entidades locales, de fomento de la actividad empresarial e impulso de la rehabilitación y de simplificación administrativa.
Acuerdo de 6 de julio de 2011, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre delegación de competencias.
Acuerdo de 11 de agosto de 2011, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en relación con las posiciones cortas sobre acciones españolas del sector financiero.
Acuerdo de 25 de agosto de 2011, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en relación con las posiciones cortas sobre acciones españolas del sector financiero.
Acuerdo de 28 de septiembre de 2011, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en relación con las posiciones cortas sobre acciones españolas del sector financiero.
Orden EHA/3079/2011, de 8 de noviembre, por la que se aprueba la reglamentación básica de «Otras apuestas de contrapartida».
Orden EHA/3090/2011, de 8 de noviembre, por la que se aprueba la reglamentación básica del tipo de juegos denominado «Juegos Complementarios».
Acuerdo de 16 de noviembre de 2011, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en relación con la adaptación del Sistema CIFRADOC/CNMV a los servicios de certificación y firma electrónica reconocida y se crea el Registro Telemático de la CNMV.
Real Decreto Ley 19/2011, de 2 de diciembre, por el que se modifica el Real Decreto-ley 16/2011, de 14 de octubre, por el que se crea el Fondo de Garantía de Depósitos de Entidades de Crédito.
Acuerdos internacionales de entendimiento entre la CNMV y otras autoridades reguladoras (Alemania, Argentina, Australia, Bélgica, Bolivia, Brasil, Canadá, Chile, China, Colombia, Costa Rica, Ecuador, EL Salvador, Emiratos Árabes Unidos, Estados Unidos, Francia, Hong Kong, Italia, México, Panamá, Perú, Portugal, República Checa, Rumania, Taipei.
Real Decreto 1337/2005 Reglamento de fundaciones de competencia estatal.
Reglamento 423/2007/CE.
Reglamento 219/2008/CE de la Comisión.
Reglamento 1100/2009/CE del Consejo.
Recomendaciones especiales sobre financiación del terrorismo. Grupo de acción Financiera Internacional (GAFI) sobre el Blanqueo de Capitales.
Recomendaciones Fatf-Gafi, Grupo de Acción Financiera sobre el blanqueo de activos.
Resolución de 24 de febrero de 2012, de la Dirección General de la AEAT, por la que se aprueban las directrices generales del Plan Anual de Control Tributario y Aduanero de 2012.
FUTURO REGLAMENTO, habilitaciones reglamentarias NO INSTITUCIONALES
Se habilita al Gobierno para que, en el plazo de un año a contar desde la entrada en vigor de esta Ley, apruebe las disposiciones reglamentarias para su ejecución y desarrollo. DF.5ª
Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con inversiones, con las excepciones que se establezcan reglamentariamente. Art.2.1.b)
Reglamentariamente podrán excluirse aquellas personas que realicen actividades financieras con carácter ocasional o de manera muy limitada cuando exista escaso riesgo de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo. Art.2.3
Reglamentariamente se establecerán los documentos que deban reputarse fehacientes a efectos de identificación. Art.3.2.2º
Mediante orden del Ministro de Economía y Hacienda podrá excluirse la aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida respecto de determinados clientes. Art.9.1.c).3º
Reglamentariamente podrá autorizarse la aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida respecto de otros clientes que comporten un riesgo escaso de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo. Art.9.2
El dinero electrónico, en los términos que se determinen reglamentariamente. Art.0.1.d)
Reglamentariamente podrá autorizarse la aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida respecto de otros productos u operaciones que comporten un riesgo escaso de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo. Art.10.3.1º
Asimismo, reglamentariamente podrá autorizarse la no aplicación de todas o algunas de las medidas de diligencia debida en relación con aquellas operaciones que no excedan un umbral cuantitativo, bien singular, bien acumulado por periodos temporales, que, con carácter general, no superará los 1.000 euros. Art.10.3.2º
En particular, podrá autorizarse la aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida, en los términos que reglamentariamente se determinen, en las pólizas del ramo de vida que garanticen exclusivamente el riesgo de fallecimiento, incluidas las que contemplen además garantías complementarias de indemnización pecuniarias por invalidez permanente o parcial, total o absoluta o incapacidad temporal. Art.10.3.3º
Los sujetos obligados aplicarán, además de las medidas normales de diligencia debida, medidas reforzadas en los supuestos previstos en la presente Sección, y en cualesquiera otros que, por presentar un alto riesgo de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo, se determinen reglamentariamente. Art.11.1º
Reglamentariamente podrán concretarse las medidas reforzadas de diligencia debida exigibles en las áreas de negocio o actividades que presenten un riesgo más elevado de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo. Art.11.3º
Se verifiquen los requisitos que se determinen reglamentariamente. Art.12.1.c).1º
Reglamentariamente podrá exceptuarse para determinadas categorías de sujetos obligados la aplicación de todas o algunas de las medidas previstas en las letras anteriores. Art.14.2.d).2º
Reglamentariamente, podrán determinarse operaciones que serán en todo caso objeto de examen especial por los sujetos obligados. Art.17.3º
Cualesquiera otros datos relevantes para la prevención del blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo que se determinen reglamentariamente. Art.18.2.f).1º
La comunicación por indicio se efectuará por los sujetos obligados en el soporte y con el formato que determine el Servicio Ejecutivo de la Comisión. Art.18.3
En todo caso los sujetos obligados comunicarán al Servicio Ejecutivo de la Comisión con la periodicidad que se determine las operaciones que se establezcan reglamentariamente. Art.20.1.1º
Reglamentariamente podrá exceptuarse de la obligación de comunicación sistemática de operaciones a determinadas categorías de sujetos obligados. Art.20.1.3º
De no existir operaciones susceptibles de comunicación los sujetos obligados comunicarán esta circunstancia al Servicio Ejecutivo de la Comisión con la periodicidad que se determine reglamentariamente. Art.20.1.4º
La comunicación sistemática de operaciones se efectuará por los sujetos obligados en el soporte y con el formato que determine el Servicio Ejecutivo de la Comisión. Art.20.2
Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen reglamentariamente, almacenarán las copias de los documentos de identificación a que se refiere el artículo 3.2 en soportes ópticos, magnéticos o electrónicos que garanticen su integridad, la correcta lectura de los datos, la imposibilidad de manipulación y su adecuada conservación y localización. Art.25.2.1º
Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen reglamentariamente, aprobarán por escrito y aplicarán políticas y procedimientos adecuados en materia de diligencia debida, información, conservación de documentos, control interno, evaluación y gestión de riesgos, garantía del cumplimiento de las disposiciones pertinentes y comunicación, con objeto de prevenir e impedir operaciones relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo. Dichas políticas y procedimientos serán comunicados a las sucursales y filiales con participación mayoritaria situadas en terceros países. Art.26.1.1º
Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen reglamentariamente, aprobarán por escrito y aplicarán una política expresa de admisión de clientes. Dicha política incluirá una descripción de aquellos tipos de clientes que podrían presentar un riesgo superior al riesgo promedio en función de los factores que determine el sujeto obligado de acuerdo con los estándares internacionales aplicables en cada caso. La política de admisión de clientes será gradual, adoptándose precauciones reforzadas respecto de aquellos clientes que presenten un riesgo superior al riesgo promedio. Art. 26.1.2º
Los sujetos obligados designarán como representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión a una persona que ejerza cargo de administración o dirección de la sociedad. En el caso de empresarios o profesionales individuales será representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión el titular de la actividad. Con las excepciones que se determinen reglamentariamente, la propuesta de nombramiento del representante, acompañada de una descripción detallada de su trayectoria profesional, será comunicada al Servicio Ejecutivo de la Comisión que, de forma razonada, podrá formular reparos u observaciones. El representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión será responsable del cumplimiento de las obligaciones de información establecidas en la presente Ley, para lo que tendrá acceso sin limitación alguna a cualquier información obrante en el sujeto obligado. Art.26.2.1º
Reglamentariamente se podrán determinar las categorías de sujetos obligados para las que no resulte preceptiva la constitución de un órgano de control interno, siendo las funciones de éste ejercidas en tales supuestos por el representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión. Art.26.2.2º
Reglamentariamente se determinará para determinadas categorías de sujetos obligados la exigencia de constitución de unidades técnicas para el tratamiento y análisis de la información. Art.26.2.3º
3. Los sujetos obligados, con las excepciones que se determinen reglamentariamente, deberán aprobar un manual adecuado de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, que se mantendrá actualizado, con información completa sobre las medidas de control interno a que se refieren los apartados anteriores. Art.26.3.1º
Mediante Orden del Ministro de Economía y Hacienda podrá acordarse la constitución de órganos centralizados de prevención de las profesiones colegiadas sujetas a la presente Ley. Art.27.1.1º
Mediante Orden del Ministro de Economía y Hacienda podrán aprobarse los modelos a que habrán de ajustarse los informes emitidos. Art.28.1.3º
Sin perjuicio de lo establecido en el artículo 24. 2, cuando concurran las circunstancias excepcionales que se determinen reglamentariamente, la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias podrá acordar el intercambio de información referida a determinado tipo de operaciones distintas de las previstas en el artículo 18 o a clientes sujetos a determinadas circunstancias siempre que el mismo se produzca entre sujetos obligados que se encuentren en una o varias de las categorías previstas en el artículo 2. Art.33.1.1º
Mediante Orden del Ministro de Economía y Hacienda se regulará el modelo, forma y lugar de declaración y podrán modificarse las cuantías recogidas en las letras a) y b) del apartado primero de este artículo. Art.34.4.3º
La omisión de la declaración, cuando ésta sea preceptiva, o la falta de veracidad de los datos declarados, siempre que pueda estimarse como especialmente relevante, determinará la intervención por los funcionarios aduaneros o policiales actuantes de la totalidad de los medios de pago hallados, salvo el mínimo de supervivencia que pueda determinarse mediante orden del Ministro de Economía y Hacienda. Art.35.2.1º
La información obtenida como resultado de la obligación de declaración deberá remitirse al Servicio Ejecutivo de la Comisión mediante la utilización de medios electrónicos, informáticos o telemáticos con uso del soporte informático normalizado que determine el Servicio Ejecutivo de la Comisión. Art.36.1º
En función de un análisis del riesgo podrán extenderse reglamentariamente respecto de las referidas transacciones todas o algunas de las restantes obligaciones establecidas en la presente Ley. Art.38.2º
Atendiendo a los riesgos a que se encuentre expuesto el sector, podrán extenderse reglamentariamente a las fundaciones y asociaciones las restantes obligaciones establecidas en la presente Ley. Art.39.4º
Sin perjuicio del efecto directo de los reglamentos comunitarios, el Consejo de Ministros, a propuesta del Ministro de Economía y Hacienda, podrá prohibir, restringir o condicionar las transacciones económicas con Estados, entidades o personas respecto de los que una organización, institución o grupo internacional decida o recomiende la adopción de contramedidas financieras. Art.42
Con la finalidad de prevenir e impedir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, las entidades de crédito deberán declarar al Servicio Ejecutivo de la Comisión, con la periodicidad que reglamentariamente se determine, la apertura o cancelación de cuentas corrientes, cuentas de ahorro, cuentas de valores y depósitos a plazo. Art.43.1.1º

References: Real Decreto 
 artículo 51

Real Decreto 

Resolución 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 artículo 58
 artículo 54

Real Decreto 

Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 

Resolución 

Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 

Real Decreto 

Real Decreto 
 Real Decreto 

Resolución 

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 resolución 

Resolución 
 Resolución 

Real Decreto 

Real Decreto 
 Real Decreto 

Real Decreto 
in fine

Real Decreto 

Resolución 
 Decisión nº 

Real Decreto 

Real Decreto 

Real Decreto 

Resolución 
 artículo 3
 artículo 24
 artículo 18
 artículo 2