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Timestamp: 2019-08-19 18:36:03+00:00

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Capital One AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 21.03.2019 in Frankfurt a. M. mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG - dgap.de
Nachricht vom 11.02.2019 | 15:02
Capital One AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 21.03.2019 in Frankfurt a. M. mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DGAP-News: Capital One AG / Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung
Einladung zur Hauptversammlung am 21. März 2019 in Frankfurt am Main
wir laden Sie ein zur ordentlichen Hauptversammlung der Capital One AG
am 21. März 2019, 15:00 Uhr
in der Feldbergstraße 35, 60323 Frankfurt a. M. in den Räumen der Rechtsanwaltskanzlei McDermott Will & Emery Rechtsanwälte Steuerberater LLP
Vorlage der festgestellten Jahresabschlüsse und Lageberichte der Capital One AG für die Geschäftsjahre 2016 und 2017 und der Berichte des Aufsichtsrats sowie der erläuternden Berichte des Vorstands zu den Angaben nach § 289a Abs. 1 HGB
Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss der Capital One AG (Gesellschaft) für das Geschäftsjahr 2016 mit Beschluss vom 25. Mai 2018 und den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss der Gesellschaft für das Geschäftsjahr 2017 mit Beschluss vom 28. September 2018 gebilligt und die Jahresabschlüsse damit festgestellt. Eine Beschlussfassung durch die Hauptversammlung entfällt daher. Die festgestellten Jahresabschlüsse der Gesellschaft mit Lageberichten für die Geschäftsjahre 2016 und 2017, die Berichte des Aufsichtsrats sowie die erläuternden Berichte des Vorstands zu den Angaben nach § 289a Abs. 1 HGB sind der Hauptversammlung, auch ohne dass es einer Beschlussfassung durch diese bedarf, zugänglich zu machen. Die vorstehenden Unterlagen sind über die Internetseite der Gesellschaft unter
http://capitalone-ag.de/investor-relations
zugänglich. Sie werden zudem in der Hauptversammlung ausliegen.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, Ludger Zdarta für den Zeitraum seiner Vorstandstätigkeit vom 13. September 2016 bis 13. September 2017 Entlastung zu erteilen.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, dem in den Geschäftsjahren 2016 und 2017 amtierenden Mitglied des Aufsichtsrats, Hans-Joachim Klenz, für diesen Zeitraum Entlastung zu erteilen.
Der Aufsichtsrat schlägt vor, die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Leipzig, zum Abschlussprüfer für die Gesellschaft für das Geschäftsjahr 2018 zu wählen.
Wahl zum Aufsichtsrat/Bestätigung der gerichtlich bestellten Mitglieder des Aufsichtsrats
Der Aufsichtsrat besteht gemäß § 9 Abs. 1 der Satzung aus vier Personen. Sämtliche Mitglieder des Aufsichtsrats werden gemäß §§ 96 Abs. 1, 101 Abs. 1 AktG von der Hauptversammlung gewählt. Die Hauptversammlung ist nicht an Wahlvorschläge gebunden.
Die nachfolgend genannten amtierenden Mitglieder des Aufsichtsrats wurden mit Beschluss des Amtsgerichts München vom 23. Februar 2018 gerichtlich bestellt und sollen nun durch die Hauptversammlung gewählt, d.h. in ihrem Amt bestätigt werden.
Der Aufsichtsrat schlägt vor, als von der Hauptversammlung zu wählende Mitglieder die zuvor gerichtlich bestellten nachfolgend genannten Mitglieder für eine Amtsperiode gemäß § 9 Abs. 2 der Satzung mit Wirkung ab der Beendigung der heutigen ordentlichen Hauptversammlung für die Zeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das vierte Geschäftsjahr nach Beginn der Amtszeit aufgrund der gerichtlichen Bestellung vom 23. Februar 2018 beschließt, in den Aufsichtsrat zu wählen:
Thomas Hofmann, Direktor Konzernrechnungswesen der Unister Holding GmbH mit Sitz in Leipzig, Leipzig.
Herr Hofmann ist Mitglied in folgenden gesetzlich zu bildenden inländischen Aufsichtsräten: Ad Up Technology AG mit Sitz in Leipzig.
Herr Hofmann verfügt über die Qualifikationen als unabhängiger Finanzexperte im Sinne des § 100 Abs. 5 AktG.
Thomas Nicklisch, Rechtsanwalt, Leipzig.
Herr Nicklisch ist Mitglied in folgenden gesetzlich zu bildenden inländischen Aufsichtsräten: Ad Up Technology AG mit Sitz in Leipzig, Preisvergleich.de AG mit Sitz in Leipzig, Preisvergleich.de Berlin AG mit Sitz in Berlin.
Auf Vorschlag der Unister Travel Betriebsgesellschaft mbH, die 576.900 Aktien, entsprechend einem Stimmrechtsanteil i.H.v. 96,15 %, an der Gesellschaft hält, den sich der Aufsichtsrat zu eigen macht, ist als von der Hauptversammlung zu wählendes Mitglied das zuvor gerichtlich bestellte nachfolgend genannte Mitglied für eine Amtsperiode gemäß § 9 Abs. 2 der Satzung mit Wirkung ab der Beendigung der heutigen ordentlichen Hauptversammlung für die Zeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das vierte Geschäftsjahr nach Beginn der Amtszeit aufgrund der gerichtlichen Bestellung vom 23. Februar 2018 beschließt, in den Aufsichtsrat zu wählen:
Ludger Zdarta, Geschäftsführer der Unister Travel Betriebsgesellschaft mbH, Recklinghausen.
Herr Zdarta bekleidet das Amt des Interimsgeschäftsführers der Unister Travel Betriebsgesellschaft mbH und des Interimsvorstands bzw. -geschäftsführers in weiteren Gesellschaften, über deren Vermögen das Insolvenzverfahren eröffnet wurde und deren Geschäfte daher durch den bestellten Insolvenzverwalter geführt werden.
Nach Einschätzung des Aufsichtsrats steht keiner der vorgenannten Kandidaten in einer persönlichen oder geschäftlichen Beziehung zu der Gesellschaft, den Organen der Gesellschaft oder einem wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktionär, die nach Einschätzung des Aufsichtsrats im Sinne der Ziffer 5.4.1 Abs. 7 des Deutschen Corporate Governance Kodex für die Wahlentscheidung als maßgebend anzusehen wäre. Weitere Informationen zu den Kandidaten, insbesondere Lebensläufe, finden Sie im Anhang dieser Einladung.
Zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung ist das Grundkapital der Gesellschaft eingeteilt in 600.000 (in Worten: sechshunderttausend) auf den Inhaber lautende Stückaktien, von denen jede Aktie eine Stimme gewährt. Die Gesamtzahl der Stimmrechte beträgt daher zum Zeitpunkt der Einberufung der ordentlichen Hauptversammlung 600.000 (in Worten: sechshunderttausend). Die Gesellschaft hält zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung keine eigenen Aktien.
Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts sind nach § 17 der Satzung der Gesellschaft in ihrer derzeit gültigen Fassung diejenigen Aktionäre berechtigt, die sich bei der Gesellschaft unter der nachfolgend genannten Adresse in deutscher oder englischer Sprache in Textform (§ 126b BGB) anmelden und eine in Textform in deutscher oder englischer Sprache erstellte Bescheinigung des depotführenden Instituts über ihren Anteilsbesitz an die nachfolgende Adresse übermitteln:
Fax: + 49 211 30211 555
E-Mail: info@capitalone-ag.de
Der Nachweis des Anteilsbesitzes muss sich auf den Beginn des 21. Tages vor der Hauptversammlung, d.h. den 28.02.2019 (0.00 Uhr MEZ, sogenannter Nachweisstichtag), beziehen und der Gesellschaft zusammen mit der Anmeldung spätestens bis zum Ablauf des siebten Tages vor dem Tag der Hauptversammlung (14.03.2019 (24.00 Uhr MEZ)) unter der oben genannten Adresse zugehen.
Die Aktionäre können ihr Stimmrecht in der Hauptversammlung von einem Bevollmächtigten, z.B. einem Kreditinstitut oder einer Aktionärsvereinigung, ausüben lassen. Auch in diesem Fall ist eine fristgerechte Anmeldung und Übersendung des Nachweises des Anteilsbesitzes in der oben beschriebenen Form erforderlich. Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft bedürfen grundsätzlich der Textform. Für die Erteilung der Vollmacht an ein Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung oder andere, mit diesen gemäß § 135 Abs. 8 AktG bzw. § 135 Abs. 10 i.V.m. § 125 Abs. 5 AktG gleichgestellte Personen oder Institutionen sehen weder das Gesetz noch die Satzung eine besondere Form vor. Gegebenenfalls verlangt das zu bevollmächtigende Kreditinstitut oder die zu bevollmächtigende Person oder Institution eine besondere Form der Vollmacht, da diese Stimmrechtsvertreter nach § 135 Abs. 1 S. 2 AktG die Vollmacht nachprüfbar festhalten müssen. Etwaige Besonderheiten sind bei dem jeweils zu Bevollmächtigenden zu erfragen.
abrufbare Vollmachtsformular zu verwenden.
Zusätzlich bieten wir unseren Aktionären an, sich durch einen von der Gesellschaft bestellten Stimmrechtsvertreter nach Maßgabe ihrer Weisungen bei den Abstimmungen vertreten zu lassen. Der Stimmrechtsvertreter ist verpflichtet, weisungsgemäß abzustimmen; er wird die Stimmrechte nicht nach eigenem Ermessen ausüben. Der von der Gesellschaft bestellte Stimmrechtsvertreter wird das Stimmrecht nur zu solchen Punkten der Tagesordnung ausüben, zu denen ihm ausdrückliche und eindeutige Weisungen vorliegen. Soweit eine solche ausdrückliche und eindeutige Weisung fehlt, wird sich der Stimmrechtsvertreter für den jeweiligen Abstimmungsgegenstand der Stimme enthalten.
Vollmacht und Stimmrechtsweisungen an den von der Gesellschaft bestellten Stimmrechtsvertreter können in Schrift- oder Textform (§§ 126, 126b BGB) unter Verwendung der hierfür auf den Eintrittskarten vorgesehenen und auch in der Hauptversammlung bereitgehaltenen Vollmachts- und Weisungsformularen erteilt werden.
Die vollständig ausgefüllten Vollmachts- und Weisungsformulare müssen aus organisatorischen Gründen spätestens bis zum Ablauf des 19.03.2019 (24.00 Uhr MEZ) bei der Gesellschaft unter folgender Adresse eingegangen sein:
Rechte der Aktionäre nach § 122 Abs. 2, § 126 Abs. 1, § 127, § 131 Abs. 1 AktG:
Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals oder den anteiligen Betrag von EUR 500.000 am Grundkapital erreichen (dies entspricht 500.000 Stückaktien), können verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt und bekanntgemacht werden. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begründung oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Das Verlangen ist an den Vorstand der Gesellschaft zu richten und muss der Gesellschaft unter der nachstehend genannten Adresse spätestens bis zum Ablauf des 18.02.2019 (24.00 Uhr MEZ) zugegangen sein:
Gegenanträge im Sinne des § 126 Abs. 1 AktG müssen, wenn sie schon vor der Hauptversammlung von der Gesellschaft zugänglich gemacht werden sollen, mit einer Begründung versehen sein und sind an die nachstehend genannte Adresse zu richten:
Dort müssen sie bis zum Ablauf des 06.03.2019 (24.00 Uhr MEZ) eingehen. Sofern die gesetzlichen Voraussetzungen gewahrt sind, wird die Gesellschaft die Gegenanträge einschließlich des Namens des Aktionärs und der Begründung unverzüglich auf ihrer Internetseite unter
Weitergehende Erläuterungen zu den Rechten der Aktionäre können unter
Die Einberufung und die der Hauptversammlung zugänglich zu machenden Unterlagen sowie weitere Informationen, insbesondere diejenigen gemäß § 124a AktG, können ab der Einberufung auch auf der Internetseite der Gesellschaft unter
eingesehen werden. Die Abstimmungsergebnisse werden nach der Hauptversammlung unter der gleichen Internetadresse bekannt gegeben.
(zu TOP 5: Wahl zum Aufsichtsrat/Bestätigung der gerichtlich bestellten Mitglieder des Aufsichtsrats):
Ludger Zdarta
Ausgeübter Beruf: Geschäftsführer der Unister Travel Betriebsgesellschaft mbH und Vorstand der Ad Up Technology AG; zudem weitere Ämter als Interimsvorstand bzw. -geschäftsführer in im Insolvenzverfahren befindlichen Gesellschaften
Herr Zdarta ist Industriekaufmann. Er verfügt über langjährige Erfahrungen im Wirtschaftsleben und hat bereits diverse Führungspositionen in Unternehmen bekleidet. Herr Zdarta war sowohl als Geschäftsführer, Vorstand als auch als Aufsichtsratsmitglied von verschiedenen Gesellschaften tätig. Vom 13. September 2016 bis zum 13. September 2017 war er Alleinvorstand der Capital One AG.
Ausgeübter Beruf: Direktor Konzernrechnungswesen der Unister Holding GmbH mit Sitz in Leipzig.
Herr Hofmann hat als Diplom-Kaufmann seine Karriere in der Wirtschaftsprüfung begonnen und hatte seitdem zusätzlich mehrere Positionen als Leiter Konzernrechnungswesen inne (u.a. auch bei einer börsennotierten Aktiengesellschaft), bei denen er u.a. auch die Jahresabschlussprüfungen sowie sonstige Prüfungen begleitet hat. Er verfügt über umfassende Kenntnisse, besonderen Sachverstand und langjährige Erfahrungen auf den Gebieten der Rechnungslegung und Abschlussprüfung.
Ad Up Technology AG mit Sitz in Leipzig
Ausgeübter Beruf: Rechtsanwalt
Herr Nicklisch ist ein auf das Wirtschaftsrecht spezialisierter Rechtsanwalt mit Tätigkeitsschwerpunkt im Handels- und Gesellschaftsrecht. Er verfügt aufgrund seiner beruflichen Tätigkeit über umfangreiche Erfahrungen in der Beratung von Mandanten mit Fragestellungen aus dem Aufsichtsratsrecht. Zudem hat Herr Nicklisch bereits in der Vergangenheit Aufsichtsratsmandate bekleidet.
Preisvergleich.de AG mit Sitz in Leipzig
Preisvergleich.de Berlin AG mit Sitz in Berlin
Unternehmen: Capital One AG
Internet: http://www.capitalone-ag.de
Börsen: Auslandsbörse(n) Börse Düsseldorf (Regulierter Markt)

References: §121
 §121
 § 289
 § 289
 § 9
 § 9
 § 100
 § 9
 § 17
 § 135
 § 135
 § 125
 § 135
 § 122
 § 126
 § 127
 § 131
 § 126
 § 124