Source: https://es.scribd.com/document/363595588/Cuestionario-Fabiola
Timestamp: 2018-10-22 09:25:30+00:00

Document:
Cuestionario Fabiola
Cargado por Berny Garcia Vargas
¿QUE OBJETO TIENE LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E
IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
Art. 2 Proteger el sistema financiero y la economía nacional estableciendo medidas y
procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren recursos de
2. ¿QUE SON LAS ACTIVIDADES VULNERABLES SEGÚN ESTA LEY?
Art. 14 los actos, operaciones y servicios que realizan las Entidades Financieras de
conformidad con las leyes que en cada caso las regulan, se consideran Actividades
Vulnerables, las cuales se regirán en los términos de esta Sección.
3. ESCRIBE 10 ACTIVIDADES QUE SE CONSIDEREN VULNERABLES SEGÚN
LO ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 17 DE LA LEY FEDERAL PARA LA
I. Las vinculadas a la práctica de juegos con apuesta, concursos o sorteos que realicen
organismos descentralizados conforme a las disposiciones legales aplicables, o se
lleven a cabo al amparo de los permisos vigentes concedidos por la Secretaría de
Gobernación bajo el régimen de la Ley Federal de Juegos y Sorteos y su Reglamento.
En estos casos, únicamente cuando se lleven a cabo bajo las siguientes modalidades y
montos: La venta de boletos, fichas o cualquier otro tipo de comprobante similar para la
práctica de dichos juegos, concursos o sorteos, así como el pago del valor que
representen dichos boletos, fichas o recibos o, en general, la entrega o pago de
premios y la realización de cualquier operación financiera, ya sea que se lleve a cabo
de manera individual o en serie de transacciones vinculadas entre sí en apariencia, con
las personas que participen en dichos juegos, concursos o sorteos, siempre que el valor
de cualquiera de esas operaciones sea por una cantidad igual o superior al equivalente
a trescientas veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. Serán
objeto de Aviso ante la Secretaría las actividades anteriores, cuando el monto del acto u
operación sea igual o superior.
II. Emisión o comercialización, habitual o profesional, de tarjetas de servicios, de
crédito, de tarjetas prepagadas y de todas aquellas que constituyan instrumentos de
almacenamiento de valor monetario, que no sean emitidas o comercializadas por
Entidades Financieras. Siempre y cuando, en función de tales actividades: el emisor o
comerciante de dichos instrumentos mantenga una relación de negocios con el
adquirente; dichos instrumentos permitan la transferencia de fondos, o su
comercialización se haga de manera ocasional. En el caso de tarjetas de servicios o de
crédito, cuando el gasto mensual acumulado en la cuenta de la tarjeta sea igual o
superior al equivalente a ochocientas cinco veces el salario mínimo vigente en el
Distrito Federal. En el caso de tarjetas prepagadas, cuando su comercialización se
realice por una cantidad igual o superior al equivalente a seiscientas cuarenta y cinco
veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal, por operación. Los demás
en las que se involucren operaciones de compra o venta de dichos bienes realizadas por actos u operaciones con un valor igual o superior al equivalente a dos mil cuatrocientas diez veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. Serán objeto de Aviso ante la Secretaría las actividades anteriores. con excepción de aquellos en los que intervenga el Banco de México. V. ya sean aéreos. La subasta o comercialización habitual o profesional de obras de arte. cuando el . V. III. Serán objeto de Aviso ante la Secretaría cuando el acto u operación sea por una cantidad igual o superior al equivalente a un mil seiscientas cinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. La emisión y comercialización habitual o profesional de cheques de viajero. en los que se involucren operaciones de compra o venta de los propios bienes por cuenta o a favor de clientes de quienes presten dichos servicios. cuando el monto del acto u operación sea igual o superior al equivalente a cuatro mil ochocientas quince veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. en los que se involucren operaciones de compra o venta de los propios bienes por cuenta o a favor de clientes de quienes presten dichos servicios. Piedras Preciosas. VII. El ofrecimiento habitual o profesional de operaciones de mutuo o de garantía o de otorgamiento de préstamos o créditos. VIII. con o sin garantía. Serán objeto de Aviso ante la Secretaría cuando el acto u operación sea por una cantidad igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. La comercialización o distribución habitual profesional de vehículos. Serán objeto de Aviso ante la Secretaría cuando la emisión o comercialización de los cheques de viajero sea igual o superior al equivalente a seiscientas cuarenta y cinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. VI. IV. Serán objeto de Aviso ante la Secretaría cuando quien realice dichas actividades lleve a cabo una operación en efectivo con un cliente por un monto igual o superior o equivalente a un mil seiscientas cinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. por parte de sujetos distintos a las Entidades Financieras. Serán objeto de Aviso ante la Secretaría las actividades anteriores. La prestación habitual o profesional de servicios de construcción o desarrollo de bienes inmuebles o de intermediación en la transmisión de la propiedad o constitución de derechos sobre dichos bienes. joyas o relojes. nuevos o usados.instrumentos de almacenamiento de valor monetario serán regulados en el Reglamento de esta Ley. marítimos o terrestres con un valor igual o superior al equivalente a tres mil doscientas diez veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. en las que se involucren operaciones de compra o venta de dichos bienes en actos u operaciones cuyo valor sea igual o superior al equivalente a ochocientas cinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. La comercialización o intermediación habitual o profesional de Metales Preciosos. distinta a la realizada por las Entidades Financieras. La prestación habitual o profesional de servicios de construcción o desarrollo de bienes inmuebles o de intermediación en la transmisión de la propiedad o constitución de derechos sobre dichos bienes.
5. . para prevenir y detectar actos u operaciones relacionados con el objeto de esta Ley. por una cantidad igual o superior al equivalente a dos mil cuatrocientas diez veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. III. X. Coordinarse con otras autoridades supervisoras y de seguridad pública. II. I. La sanción prevista en esta fracción será aplicable cuando la presentación del Aviso se realice a más tardar dentro de los treinta días siguientes a la fecha en que debió haber sido presentado. ESCRIBE 4 FACULTADES QUE TIENE LA SECRETARIA COMO AUTORIDAD. Incumplan con la obligación de presentar los Avisos sin reunir los requisitos a que se refiere el artículo 24 de esta Ley. IX. así como de bienes inmuebles. La prestación habitual o profesional de servicios de blindaje de vehículos terrestres. La prestación habitual o profesional de servicios de traslado o custodia de dinero o valores. Incumplan con las obligaciones que impone el artículo 33 de esta Ley. Omitan presentar los Avisos a que se refiere el artículo 17 de esta Ley. con excepción de aquellos en los que intervenga el Banco de México y las instituciones dedicadas al depósito de valores. ¿A QUIÉNES SE LES APLICARÁ MULTA SEGÚN LO SEÑALADO EN EL ART. VI. V. o IV. nacionales y extranjeras. nuevos o usados. así como con quienes realicen Actividades Vulnerables. Participen en cualquiera de los actos u operaciones prohibidos por el artículo 32 de esta Ley. documentación. II. en los términos de las disposiciones legales aplicables. 4. ANTE ESTA LEY. datos e imágenes necesarios para el ejercicio de sus facultades y proporcionar a la Unidad la información que le requiera en términos de la presente Ley. En caso de que la extemporaneidad u omisión exceda este plazo. Recibir los Avisos de quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere la Sección Segunda del Capítulo III.monto del acto u operación sea igual o superior al equivalente a seis mil cuatrocientas veinte veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. y VII. Incumplan con cualquiera de las obligaciones establecidas en el artículo 18 de esta Ley. III. Incumplan con la obligación de presentar en tiempo los Avisos a que se refiere el artículo 17 de esta Ley. se aplicará la sanción prevista para el caso de omisión en el artículo 55 de esta Ley. 53 DE LA LFPIORPI? I. Se abstengan de cumplir con los requerimientos que les formule la Secretaría en términos de esta Ley. Requerir la información.
Presentar las denuncias que correspondan ante el Ministerio Público de la Federación cuando. documentación. para mejor proveer en la esfera administrativa. . II. 7. De manera dolosa. datos o imágenes que sean falsos. ¿A QUIÉNES SE SANCIONARÁ DE ACUERDO A LO SEÑALADO EN EL ART. VII. para ser incorporados en aquellos que deban presentarse. 14 y 17 de esta ley respectivamente. o sean completamente ilegibles. Las personas morales 8. Requerir la información. II. ¿QUIENES DEBERÁN DESIGNAR ANTE LA SECRETARÍA A UN REPRESENTANTE ENCARGADO DEL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DERIVADAS DE ESTA LEY? Artículo 20. con motivo del ejercicio de sus atribuciones. Proporcione de manera dolosa a quienes deban dar Avisos. RESPECTO DE LAS ACTIVIDADES VULNERABLES? Artículo 6. Recibir los Avisos de quienes realicen las Actividades Vulnerables a que se refiere la Sección Segunda del Capítulo III. o incorporados en avisos presentados. modifique o altere información. datos o imágenes destinados a ser incorporados a los Avisos. documentación.IV. V. a quien I. datos e imágenes necesarios para el ejercicio de sus facultades y proporcionar a la Unidad la información que le requiera en términos de la presente Ley. y VIII. 62 DE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA? Artículo 62. ¿ESCRIBE 3 OBLIGACIONES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS. Las demás previstas en otras disposiciones de esta Ley y otros ordenamientos jurídicos aplicables. 6. Se sancionará con prisión de dos a ocho años y con quinientos a dos mil días multa conforme al Código Penal Federal. La Secretaría tendrá las facultades siguientes: I. ¿QUE CONCEPTOS NO SE CONSIDERAN ACTIVIDADES VULNERABLES? Los no mencionados en el art. Conocer y resolver sobre los recursos de revisión que se interpongan en contra de las sanciones aplicadas. identifique hechos que puedan constituir delitos. Requerir la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir a la verificación del cumplimiento de las obligaciones derivadas de la presente Ley. 9. información. documentación. Emitir Reglas de Carácter General para efectos de esta Ley. VI.
Custodiar. en los términos de las disposiciones legales aplicables. así como la que identifique a sus clientes o usuarios. VI. III. en su caso. con motivo del ejercicio de sus atribuciones. y VI. Presentar las denuncias que correspondan ante el Ministerio Público de la Federación cuando. resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable. para mejor proveer en la esfera administrativa. V. V. Emitir Reglas de Carácter General para efectos de esta Ley. y VIII. en caso contrario. exhiban documentación oficial que permita identificarlo. Presentar los Avisos en la Secretaría en los tiempos y bajo la forma prevista en esta Ley. para prevenir y detectar actos u operaciones relacionados con el objeto de esta Ley. basándose entre otros. declarará que no cuenta con ella. Requerir la comparecencia de presuntos infractores y demás personas que puedan contribuir a la verificación del cumplimiento de las obligaciones derivadas de la presente Ley. IV. 10. Conocer y resolver sobre los recursos de revisión que se interpongan en contra de las sanciones aplicadas. Coordinarse con otras autoridades supervisoras y de seguridad pública. proteger. Para los casos en que se establezca una relación de negocios. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial. II. así como con quienes realicen Actividades Vulnerables. nacionales y extranjeras. Brindar las facilidades necesarias para que se lleven a cabo las visitas de verificación en los términos de esta Ley. ¿QUIENES REALICEN LAS ACTIVIDADES VULNERABLES QUE OBLIGACIONES TENDRÁN? I. . Las demás previstas en otras disposiciones de esta Ley y otros ordenamientos jurídicos aplicables. así como recabar copia de la documentación. Solicitar al cliente o usuario que participe en Actividades Vulnerables información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario y. IV. identifique hechos que puedan constituir delitos. se solicitará al cliente o usuario la información sobre su actividad u ocupación. III. VII. en los avisos de inscripción y actualización de actividades presentados para efectos del Registro Federal de Contribuyentes. si ésta obrare en su poder.
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