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﻿ Sentencia 2008-00445 de julio 3 de 2014
SENTENCIA 2008-00445 DE 03 DE JULIO DE 2014
CONTENIDO:SOLICITUD DE PATENTE. TENIENDO EN CUENTA LA DECISIÓN 486 DE LA COMISIÓN DE LA COMUNIDAD ANDINA, LA SOLICITUD DE PATENTE DE INVENCIÓN DEBE CONTENER, DE SER EL CASO, LA COPIA DEL DOCUMENTO EN EL QUE CONSTE LA CESIÓN DEL DERECHO A LA PATENTE DEL INVENTOR AL SOLICITANTE O A SU CAUSANTESIENDO NECESARIO QUE CONSTE EN EL QUE DICHO ACTO JURÍDICO SE SURTIÓ DE ACUERDO CON LAS FORMALIDADES PERTINENTES.
TEMAS ESPECÍFICOS:ACCIÓN DE NULIDAD Y RESTABLECIMIENTO DEL DERECHO, COMUNIDAD ANDINA, PATENTE DE INVENCIÓN, COMISIÓN DE LA COMUNIDAD ANDINA, CONCESIÓN DE LA PATENTE DE INVENCIÓN
Sentencia 2008-00445 de julio 3 de 2014
Radicación: 11001 0324 000 2008 00445 00
Actor: ESCO Corporation
6.1. A través de la Resolución 41837 de 13 de diciembre de 2007, confirmada por la Resolución 20623 de 23 de junio de 2008, la Superintendencia de Industria y Comercio declaró abandonada la solicitud de privilegio de patente de invención contenida en el Expediente 07-015776 y denominada “Montaje de desgaste”, de conformidad con lo establecido en el artículo 39 de la Decisión 486 de la Comisión de la Comunidad Andina, en consideración a que la solicitante, la sociedad ESCO Corporation, dio cumplimiento en forma parcial a las observaciones jurídicas formuladas por dicha entidad.
6.2. El Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en la interpretación prejudicial rendida dentro de este proceso considera pertinente interpretar los artículos 26, literal k), 32, 38 y 39 de la Decisión 486, invocados como vulnerados en la demanda, cuyo tenor literal es el siguiente:
k) de ser el caso, la copia del documento en el que conste la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante o a su causante;
“ART. 32.—Ningún país miembro exigirá, respecto de la solicitud de patente, requisitos de forma adicionales o distintos a los previstos en la presente decisión.
Sin perjuicio de lo anterior, cuando durante la tramitación de la solicitud, la oficina nacional competente tuviese dudas razonables sobre algún elemento de la solicitud, podrá exigir que se presenten las pruebas necesarias”.
“ART. 38.—La oficina nacional competente examinará, dentro de los 30 días contados a partir de la fecha de presentación de la solicitud, si esta cumple con los requisitos de forma previstos en los artículos 26 y 27”.
“ART. 39.—Si del examen de forma resulta que la solicitud no contiene los requisitos establecidos en los artículos 26 y 27, la oficina nacional competente notificará al solicitante para que complete dichos requisitos dentro del plazo de dos meses siguientes a la fecha de notificación. A solicitud de parte dicho plazo será prorrogable por una sola vez, por un período igual, sin que pierda su prioridad.
Si a la expiración del término señalado, el solicitante no completa los requisitos indicados, la solicitud se considerará abandonada y perderá su prelación. Sin perjuicio de ello, la oficina nacional competente guardará la confidencialidad de la solicitud”.
6.3. En opinión de la parte actora, los actos demandados son violatorios de lo dispuesto en los artículos 26 literal k), 32, 38 y 39 de la Decisión 486 de la Comunidad Andina, 4 del Tratado de creación del tribunal y 83 de la Constitución Política.
Sostiene que la entidad demandada incurrió en error al exigirle la legalización o apostilla del documento en el que conste la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante o sus causantes, pues este no es un requisito que consagre la normativa comunitaria, la cual solo exige la presentación de la copia del citado documento. Así mismo, considera que la Superintendencia de Industria y Comercio interpretó erróneamente el artículo 39 de la Decisión 486, ya que la figura del abandono de la solicitud de patente que consagra esta disposición procede únicamente cuando el solicitante no completa los requisitos que le han sido indicados en el correspondiente requerimiento y no, como ocurrió en este caso, en el que la misma se aplica porque el solicitante de la patente no cumplió un requerimiento que nunca le fue indicado en el oficio correspondiente, como fue aportar legalizado el documento de cesión.
6.4. La Sala en sentencia de 29 de agosto de 2013(1) (Exp. 11001 0324 000 2008 00359 00), al resolver una demanda en la que se plantearon supuestos fácticos y jurídicos similares a los del presente asunto, se refirió al contenido y alcance del artículo 26 literal k) de la Decisión 486 de la Comunidad Andina que establece la exigencia para el solicitante de una patente de invención de aportar copia del documento en el que conste la cesión del derecho a la patente, acudiendo para ello a las consideraciones contenidas en el pronunciamiento de 3 de diciembre de 2008 (proferido en la acción de incumplimiento 02-AI-2008), citado por el Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en la interpretación prejudicial emitida para ese proceso(2).
En las consideraciones de esa sentencia, que se prohíjan en esta oportunidad por ser plenamente aplicables a este asunto, la Sala precisó lo siguiente:
“[C]iertamente en el artículo 26 de la Decisión 486 se señalan los requisitos que debe contener la solicitud de una patente de invención, y entre estos, en su literal k), el consistente en que con ella se allegue, de ser el caso “la copia del documento en el que conste la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante o a su causante” (resaltado de la Sala).
En relación con el alcance de este requisito, en la interpretación prejudicial del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina traída a este plenario, se cita la providencia de 3 de diciembre de 2008, correspondiente a la acción de incumplimiento 02-AI-2008(3), de ese mismo organismo, en la que se precisó lo siguiente:
“La Decisión 486 de la Comisión de la Comunidad Andina, en su artículo 26, determina los requisitos que la solicitud de patente debe contener. El literal k) establece que la solicitud de patente de invención deberá contener, de ser el caso, la copia del documento en el que conste la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante o a su causante.
El artículo 32 de la misma decisión dispone que “Ningún país miembro exigirá, respecto de la solicitud de patente, requisitos de forma adicionales o distintos a los previstos en la presente decisión.
Sobre la base de las normas referidas, el tribunal estima preciso determinar el alcance del término “documento”, contenido en el literal k) del artículo 26 de la Decisión 486 de la Comisión de la Comunidad Andina.
La literatura jurídica entiende por “documento”, “el escrito, escritura, instrumento con que se prueba, confirma, demuestra o justifica una cosa o, al menos, que se aduce con tal propósito”, y por “documento auténtico”, “el escrito, papel o instrumento autorizado en forma tal que dé fe y haya de ser creído, por extendido ante fedatario público o por estar legalizado por autoridad competente”(4).
Según un pronunciamiento de la Secretaría General de la Comunidad Andina, por la cual contesta una solicitud presentada por el doctor José Barreda Zegarra de inicio de investigaciones correspondientes ante un posible incumplimiento de la normativa comunitaria por parte del Gobierno de Perú, a través del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual(5) en un caso similar, este órgano comunitario explica que por “documento” debe ser entendido todo “documento válido” para producir los efectos a los cuales está destinado. Es decir, un documento que tanto en el fondo como en la forma cumpla con las condiciones del país de emisión necesarias para surtir efectos, en este caso, para considerarlo como una cesión de derechos de patente.
Al respecto, se debe tener en cuenta que en los negocios jurídicos deben concurrir algunos elementos esenciales, específicos de cada clase de que se trate, entre ellos se destacan las formalidades o solemnidades que son necesarias a fin de que estos actos o manifestaciones de voluntad existan o valgan o para que puedan ser justificados en el evento de que ello sea necesario. Es decir, “la manifestación de voluntad se halla supeditada a formas solemnes predeterminadas”(6).
Cuando por este “documento” se dispone de un derecho, este debe haberse regido por las formalidades del país en el cual se celebró, a efectos de otorgar seguridad jurídica a todas las relaciones contractuales(7), y “permita a la autoridad verificar y tener convicción respecto de que la cesión del derecho fue verdaderamente efectuada”, conforme al caso de autos. Más aún cuando es una obligación y responsabilidad de la oficina nacional competente verificar que el derecho de patente será válidamente concedido a la persona que lo solicita, es decir, que esta sea realmente el inventor o la persona a la que este le cedió los derechos correspondientes, a efectos de garantizar los derechos exclusivos de los inventores y evitar prácticas de mala fe(8).
Sobre la base de lo anterior, es pertinente determinar el alcance del literal k) del artículo 26. Al respecto, cabe diferenciar dos circunstancias que merecen ser tomadas en cuenta acerca del requisito contenido en el literal en comento:
1. Copia simple del documento de cesión.
2. El documento de cesión debe cumplir con las formalidades del país en el que se otorga.
En consecuencia, la regulación contenida en el artículo en referencia permite concluir al tribunal que la oficina nacional competente debe requerir la copia simple del documento de cesión; sin embargo, no se refiere a cualquier documento, es decir, este documento de cesión debe cumplir con las formalidades pertinentes. De ello deriva que la presentación de una copia de un documento que no cuenta con dicha legalización no puede ser admitido por la autoridad administrativa como válido.
En este sentido, la oficina nacional competente debe exigir entre los requisitos de forma de las solicitudes de patente, la presentación de la copia simple del documento en el que conste o se acredite la cesión de derecho de patente. Este documento de cesión, obviamente, debe cumplir con las formalidades necesarias, es decir, debe cumplir con la legalización de las firmas ante notario público y, tratándose de documentos que se expiden en el extranjero, con la correspondiente legalización ante funcionario consular peruano.
De lo anterior, lo obrado por el Indecopi no contradice el sentido de la norma, pues, en efecto, basta con presentar una copia simple del documento de cesión del inventor para que este sea aceptado por la oficina nacional competente, conforme a lo dispuesto en el artículo 26 literal k) de la Decisión 486. Sin embargo, hay que tener presente que ese documento, en el que consta la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante o a su causante, debe ser expedido conforme a derecho para gozar de validez.
Una lectura de los artículos 26 y 32 de la Decisión 486 lleva a concluir que el documento de cesión de inventor, que permita al solicitante, distinto del inventor, plantear la solicitud de concesión de patente, para que tenga aceptación y validez, debe cumplir con determinadas formalidades. Así mismo, la oficina nacional competente debe, conforme al artículo 26 literal k), solicitar copia simple del mismo.
Conforme obra en autos, la autoridad administrativa no ha exigido el documento original o el documento legalizado por notario o cónsul, sino que ha requerido la copia del documento, el cual, en su versión original, debe cumplir con las formalidades que revisten este tipo de actuaciones para ser válidas.
Adicionalmente, este órgano comunitario estima que las oficinas nacionales competentes no deben exigir, respecto a la solicitud de patente, requisitos de forma adicionales o distintos a los previstos en la Decisión 486, esto es un imperativo, no obstante lo anterior, el artículo 32 prevé que cuando durante la tramitación de la solicitud existan dudas razonables sobre algún elemento de la solicitud, es decir, que ameriten a juicio de la oficina nacional competente solicitar pruebas necesarias, podrá exigir la presentación de esta información adicional que permitan aclarar las dudas de la administración.
(...)” (cursivas del texto original y resaltados de la Sala).
De acuerdo con lo anterior, es claro que el requisito de la solicitud de patente consistente en que se acompañe con ella la copia del documento en el que conste la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante o a su causante, se satisface allegando ante la Superintendencia de Industria y Comercio copia simple del citado documento, el cual, no obstante, para que tenga aceptación y validez, debió cumplir en su otorgamiento con las formalidades necesarias, en particular con la legalización de las firmas de quienes lo suscriben. En otros términos, basta con allegar al trámite administrativo de solicitud de patente de invención copia simple del respectivo documento de cesión, pero en la que conste que dicho acto se cumplió de acuerdo con las formalidades pertinentes, requisito este que en ningún caso, como lo precisó el Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en la providencia antes transcrita, supone una exigencia adicional o distinta de las previstas en la Decisión 486 para este tipo de actuaciones”.
El contenido y alcance de la exigencia consagrada en el literal k) del artículo 26 de la Decisión 486 de la Comunidad Andina es entonces el antes precisado, esto es, que el solicitante debe aportar copia del documento de cesión, siendo necesario que conste en él que dicho acto jurídico se surtió de acuerdo con las formalidades pertinentes. Así lo reiteró el Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en la interpretación prejudicial 073-IP-2013 que dictó en el presente proceso, cuando expresó lo siguiente:
“De lo anterior, se desprende que basta con presentar una copia simple del documento de cesión para que este sea aceptado por la oficina nacional competente, conforme a lo dispuesto en el referido artículo 26 literal k). Sin embargo, hay que tener presente que ese documento, en el que consta la cesión de derechos sobre la solicitud de patente, debe ser expedido conforme a derecho para gozar de validez.
En consecuencia, la regulación contenida en el artículo en referencia permite concluir al tribunal que la oficina nacional competente debe requerir la copia simple del documento de cesión; sin embargo, no se refiere a cualquier documento, es decir, este documento de cesión debe cumplir con las formalidades pertinentes” (negrillas de la sala para resaltar).
Este criterio es acogido por la Sala solo porque se trata de una interpretación de autoridad efectuada por el órgano comunitario competente para determinar el contenido y alcance de las normas de la Comunidad Andina de Naciones (Decis. 500/2001 de la CAN, arts. 122 y 126 a 128). En efecto, frente al ordenamiento jurídico interno, la posición del Consejo de Estado es que a la luz de los postulados constitucionales de la buena fe y de preeminencia del derecho sustancial las copias simples se presumen auténticas a menos que su autenticidad sea desvirtuada a través de medios probatorios o mediante tacha de falsedad, carga procesal que se radica en la parte que cuestione la veracidad del documento. Esta interpretación tiene respaldo en las últimas reformas legales contenidas en las leyes 1395 de 2010 (art. 11, modificatorio del inc. 4º del art. 252 del CPC), 1437 de 2011 (art. 215) y 1564 de 2012 (arts. 244, 245 y 246).
6.5. Aplicando el criterio del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina se determinará en el caso concreto si la solicitante, hoy demandante en este proceso, atendió debidamente el requerimiento que la Superintendencia de Industria y Comercio le hizo para que acreditara el cumplimiento del mencionado requisito. En el presente asunto dan cuenta los antecedentes administrativos de los actos acusados que:
i) La solicitante del privilegio de patente, hoy demandante en este proceso, presentó el 16 de febrero de 2007 ante la división de nuevas creaciones de la Superintendencia de Industria y Comercio la solicitud de patente para la invención titulada “Montaje de desgaste” (fls. 1 a 62).
ii) Mediante Oficio 4525, notificado por fijación en lista del 19 de abril de 2007, la jefe de la división de nuevas creaciones de la Superintendencia de Industria y Comercio le comunicó al apoderado de ESCO Corporation que se realizó el examen de forma de que trata el artículo 38 de la Decisión 486 de la Comisión de la Comunidad Andina y le solicitó con fundamento en ello “allegar copia del documento en que consta la cesión del derecho a la patente otorgado por el (los) inventor (es) al (los) solicitante(s) o a su(s) causante(s)”, conforme al artículo 26 literal k) de esa misma normativa; lo requirió para que aportara dicho documento en el término de dos (2) meses, contados a partir de la notificación de dicho oficio, so pena de considerarse abandonada la solicitud y perdida la prelación, según lo dispuesto en el artículo 39 ibídem (fl. 63).
iii) A través de memorial radicado el 14 de junio de 2007 el apoderado de la solicitante da respuesta al citado oficio y allega copia del documento en que consta la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante y su correspondiente traducción, así como copia de otros documentos anexos (fls. 64 a 107).
Aunque los citados documentos fueron presentados en copia simple, no consta en ellos que el documento de cesión de derechos haya sido otorgado de acuerdo con las formalidades correspondientes, pues en ellos no aparece la legalización de las firmas de quienes los suscriben.
6.6. Conforme a lo antes señalado, es evidente para la Sala que no se dio cumplimiento debidamente al requerimiento de la Superintendencia de Industria y Comercio, comoquiera que la copia del documento en el que consta la cesión del derecho a la patente del inventor al solicitante o a su causante no fue allegado en las condiciones de forma antes precisadas, procediendo en consecuencia, por así disponerlo el artículo 39 de la Decisión 486 de la Comisión de la Comunidad Andina, la declaratoria de abandono de la solicitud de patente presentada por la sociedad demandante, como en efecto se decidió a través de los actos demandados, al no cumplir la solicitud de patente con el requisito de que trata el artículo 26 literal k) de esa misma normativa comunitaria.
Por consiguiente, es claro que la decisión acusada está acorde con las disposiciones comunitarias en comento.
Igualmente, encuentra la Sala que no se vulnera la normativa contenida en los artículos 32 y 38 de la Decisión 486 de la Comunidad Andina, comoquiera que no se trata del cumplimiento de un requisito de forma adicional o distinto al previsto en dicha norma comunitaria sino del cumplimiento de un requisito consagrado precisamente en ella, como es la aportación de la copia del documento en que conste la cesión del derecho a la patente, documento que lógicamente no puede ser cualquiera sino aquel que sea válido para producir los efectos a los cuales está destinado, esto es, hacer constar que se ha transferido al solicitante el derecho sobre la patente de invención. Esta exigencia, en modo alguno, comporta una medida que sea contraria a las normas comunitarias o que obstaculice su aplicación, tal como lo sostiene la parte actora cuando invoca como vulnerado el artículo 4º del Acuerdo de Creación del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina. No debe olvidarse a este respecto, como lo recuerda el Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina en el pronunciamiento atrás ampliamente citado, que es una obligación y responsabilidad de la oficina nacional competente verificar que el derecho de patente será válidamente concedido a la persona que lo solicita, es decir, que esta sea realmente el inventor o la persona a la que este le cedió los derechos correspondientes, a efectos de garantizar los derechos exclusivos de los inventores y evitar prácticas de mala fe.
De otro lado, en cuanto al principio de buena fe supuestamente desconocido en este asunto, debe la Sala precisar que este principio no puede ser interpretado aisladamente del resto del ordenamiento jurídico superior, para darle un alcance absoluto que impida a las autoridades exigir requisitos para el ejercicio de actividades, garantías del cumplimiento de deberes, o pruebas de hechos con relevancia jurídica(9).
6.7. Todo lo anterior lleva a la Sala a declarar que las pretensiones de la actora no tienen vocación de prosperidad y así quedará consignado en la parte resolutiva de esta providencia.
1. NEGAR las pretensiones de la demanda formulada por la sociedad ESCO Corporation contra las resoluciones 41837 de 13 de diciembre de 2007 y 20623 de 23 de junio de 2008, proferidas por la Superintendencia de Industria y Comercio, mediante las cuales, en su orden, declaró abandonada la solicitud de privilegio de patente de invención denominada “Montaje de desgaste” y resolvió un recurso de reposición confirmando dicha decisión.
2. ENVIAR copia de esta providencia al Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina de conformidad con lo dispuesto en el artículo 128 de la Decisión 500 de la CAN.
(1) C.P. Guillermo Vargas Ayala.
(2) A ese mismo pronunciamiento se acude precisamente por el tribunal de justicia en la interpretación prejudicial correspondiente a este juicio (pág. 6 de la interpretación prejudicial 073-IP-2012 - Fl. 163, cdno. ppal. de este proceso).
(3) Acción de incumplimiento incoada por la Secretaría General de la Comunidad Andina en contra de la República del Perú por supuesto incumplimiento de los artículos 4º del Tratado de Creación del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina, 26 literal k) y 32 de la Decisión 486 de la Comisión de la Comunidad Andina, al solicitar requisitos distintos y adicionales a los previstos en la Decisión 486 para la presentación de solicitudes de otorgamiento de patentes de invención, específicamente, la exigencia de presentar la copia del documento de cesión de los inventores con firmas debidamente legalizadas por notario público y el de legalización por funcionario consular peruano, en el caso de que el documento se extendiera en el extranjero.
(4) Guillermo Cabanellas. “Diccionario Enciclopédico de Derecho Usual. Tomo III. Editorial Heliasta. Buenos Aires. 1981. págs. 304 y 305, en su orden (cita original).
(5) SG-F/0.5/1923/2003 de 7 de julio de 2003 (cita original).
(6) Hernán Coello García. “Teoría del negocio jurídico”. Universidad del Azuay. Facultad de Ciencias Jurídicas. 1992. p. 71 (cita original).
(7) “En cuanto procura otorgar certeza a la persona en su relación y vida social pero sin que sea o abarque a la justicia en cuanto valor absoluto que determina la igualdad que debe existir en esa relación y expresada a través del derecho”, es decir, “(...) seguridad que representa una realización parcial de la justicia, que procura otorgar certeza a la vida de los hombres en sociedad”. Eduardo Bermúdez Coronel. “Seguridad jurídica. El sistema procesal como medio para la realización de la justicia”. Memorias del Primer Ciclo de Conferencias”. Casa de la Cultura Benjamín Carrión, Núcleo del Cañar. p. 66 (cita original).
(8) “Las formalidades no son, como frecuentemente se suele afirmar, un obstáculo puesto para impedir la agilidad en los negocios jurídicos. Son, al contrario, recursos idóneos de los que se vale el derecho para que su motivación radical, la seguridad (...) pueda realmente hacerse efectiva. Cabalmente. Si, por un momento, borramos las formalidades de los actos y contratos que requieren de una forma solemne, lo menos que podremos observar es que los asociados quedarán sometidos a la más completa inseguridad”. Hernán Coello García. Op. cit., p. 71 (cita original).
(9) Este criterio es expresado por la Corte Constitucional en distintos pronunciamiento, entre ellos, en la Sentencia C-780 de 2003.

References: Resolución 
 Resolución 
 artículo 39
 artículo 39
 artículo 26
 artículo 26
 artículo 26
 artículo 32
 artículo 26
 artículo 26
 artículo 26
 artículo 26
 artículo 32
 artículo 26
 artículo 26
 artículo 38
 artículo 26
 artículo 39
 artículo 39
 artículo 26
 artículo 4
 artículo 128