Source: https://www.forum-institut.de/seminar/2007310-sommerlehrgang-geldwaesche-intensiv
Timestamp: 2020-02-18 09:30:51+00:00

Document:
Seminar Geldwäscheprävention intensiv
Geldwäsche intensiv
Praxisorientierte Wissensvermittlung und zahlreiche Beispiele
2019-12-06 2020-07-07 Heidelberg Marriott Hotel Vangerowstr. 16 69115 Heidelberg hdbmc.reservations.office@marriott.com +49 6221 908-0 +49 6221 908-660
Das erwartet Sie beim Sommerlehrgang Geldwäsche
5. EU-Geldwäsche-RL: Deutsches Umsetzungsgesetz zum 1.1.2020 umzusetzen
Wesentliche Regelungsinhalte des GwG und KWG, der aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin sowie der ESA-Leitlinien zu Risikofaktoren
Identifizierungspflichten nach GwG, AO, FATCA, CRS
Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen
Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Hinweisgebersystem, Aufgaben und Befugnisse der FIU/das Transparenzregister
Die Verdachtsfallbearbeitung nach der Entscheidung des OLG Frankfurt am Main vom 10.04.2018
Umfassende Risikoanalysen, aktuelle Verdachtsfälle, dolose Handlungen durch interne Täter
Sommerlehrgang. Das sind Seminare der etwas anderen Art, um den schnellen Transfer in den Alltag zu sichern.
Grundgedanke ist: *Perspektive wechseln *Raus aus dem Alltag *Spannende Atmosphäre genießen und damit Lernstoff emotional verankern
Das Ziel des Sommerlehrgangs Geldwäsche intensiv
Die Novellierung des deutschen Geldwäschegesetzes zur Umsetzung der 4. EU-GW-Richtlinie sowie die aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin haben die bisherigen Regelungen stark verändert. Der Sommerlehrgang Geldwäscheprävention intensiv igibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitern, die mit dem Thema Geldwäsche befasst sind, einen umfassenden Überblick über die aktuelle Gesetzeslage und die aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen auf nationaler und internationaler Ebene.
Sie erarbeiten sich in diesem Intensiv-Workshop Geldwäscheprävention intensiv anhand zahlreicher Praxisberichte und Fallschilderungen der Referenten einen umfangreichen und praxisnahen Einblick in alle aktuellen und zukünftigen aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Vorgaben und Pflichten. Der zeitliche Rahmen von zwei Tagen gewährleistet dabei eine ausführliche Behandlung aller Neuregelungen und Änderungen.
Ihre Dozenten Achim Diergarten & Norbert Schäfer: Kurzweilig, top aktuell und immer auf den Punkt!
Update-Garantie: Aktuelle Gesetzesänderungen und Neuregelungen, die bis zum Veranstaltungstermin vorliegen, werden berücksichtigt. So bleiben Sie immer auf dem neuesten Stand. Garantiert!
Dieser Sommerlehrgang Geldwäscheprävention intensiv wendet sich an:
Geldwäschebeauftragte, deren Stellvertreter sowie alle Mitarbeiter der AML-Einheiten, die sich einen top aktuellen Überblick verschaffen wollen.
Außerdem angesprochen sind Mitarbeiter aus den Abteilungen Compliance, Recht, Revision, Zahlungsverkehr, Finanzen
Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer
Die erweiterten Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten nach dem neuen GwG, KWG sowie den Sanktionsbestimmungen
Identifizierungspflichten auch für wirtschaftlich Berechtigte durch das StUmgBG, die AO, FATCA, CRS im Verhältnis zum GwG
VideoIdent und weitere Verfahren der Identitätsprüfung
Geldwäscheprävention - Risikoorientierte Umsetzung in die Praxis
Anforderungen an die Gefährdungsanalysen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Angemessene Kundenakzeptanzpolitik
Know your customer-Prinzip
Risikobasierte Aktualisierung der Kundendaten
Ausblick auf die "5. EU-Geldwäscherichtlinie" und die "Guidelines on Risk Factors" der EBAanschließend gemütliches Abendessen in der Heidelberger Altstadt
Erkennen und Bearbeiten von Verdachtsfällen
Der Straftatbestand § 261 StGB und seine Vortaten - Verdachtsmeldungen bei steuerlichen Selbstanzeigen des Kunden - Wegfall des persönlichen Strafausschließungsgrunds des § 261 Abs. 9 S. 2 StGB ("Selbstwäsche")
Die wegweisende Entscheidung des OLG Frankfurt vom 10.04.2018 für die Arbeit des Geldwäschebeauftragten
Die Aufgaben und Befugnisse der neuen Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
Richtiges Erstellen von externen Verdachtsmeldungen - Das Verfahren bei Eingang von Verdachtsmeldungen bei der neuen FIU sowie deren Aufgaben und Befugnisse, Praxisbeispiele zu aktuellen Verdachtsfällen
Whistleblowing-System für Verstöße gegen geldwäscherechtliche Vorschriften
Anforderungen an die Risikoanalyse sonstige strafbare Handlungen (Begriff und mögliches Umsetzungsmodell)
Indikatoren und Fallbeispiele für das Erkennen von sonstigen strafbaren Handlungen durch interne Täter
Ableitung von Präventivmaßnahmen auf Basis der Risikoanalyse
Risikobasiertes Prüfungs- und Kontrollkonzept
Outsourcing und Interimsmanagement
Achim Diergarten https://www.forum-institut.de/seminar/2007310-sommerlehrgang-geldwaesche-intensiv/referenten/20/20_07/2007310-seminar-geldwscheprvention-intensiv_diergarten-achim.jpg
Achim Diergarten hat umfangreiche Erfahrung als Geldwäschebeauftragter und hat zum Thema Geldwäsche mehrere Bücher verfasst, zuletzt einen Kommentar zum Geldwäschegesetz sowie das Werk Praxiswissen Geldwäscheprävention. Daneben betreibt er die Website www.anti-geldwaesche.de.
1.780,- € zzgl. MwSt.
Bei diesem besonderen Lehrgang sind Übernachtung, Frühstück, Mittag- und Abendessen bereits inklusive. Dies bedeutet für Sie: klar kalkulierbare Fortbildungskosten. Vor allem bedeutet das auch einen intensiven Austausch sowohl mit dem Dozenten als auch mit den Teilnehmern. Sie erweitern Ihr Netzwerk.
Die Übernachtung plus Frühstück im Einzelzimmer vom 6 auf den 7. Juli 2020 ist in der Lehrgangsgebühr bereits enthalten.
Wir übernehmen die Kosten und die Buchung der Übernachtung vom 6. auf den 7. Juli 2020 im Tagungshotel für Sie.
Nur 1x im Jahr !
Ein solcher Lehrgang zu einem so hervorragenden Preis-Leistungsverhältnis kann nur außerhalb der üblichen "Seminar- Saisonzeiten" angeboten werden. Da wir trotz dieses einmaligen Angebots nicht auf das für den Erfolg des Lehrgangs unverzichtbare Qualitätsmerkmal einer begrenzten Teilnehmerzahl verzichten möchten, empfehlen wir eine rasche Anmeldung. Verpassen Sie nicht diesen einzigartigen Lehrgang, im wunderschönen Heidelberg!
Der Lehrgang erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für Anwälte nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.
Anti Financial Crime Alliance
Worum geht es: Die BaFin hat am 24. September mit der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (Financial Intelligence Unit - FIU), dem Bundeskriminalamt und 14 Banken die Anti Financial Crime Alliance (AFCA) ins Leben gerufen. Als öffentlich-private Partnerschaft wollen Behörden und Banken unter Federführung der FIU den Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstärken und koordinieren. Erfolgsvoraussetzung ist ein dauerhafter strategischer Informationsaustausch.
Ihre gemeinsame Institution wollen die Beteiligten nutzen, um ihre Erkenntnisse schnell, sicher und umfassend auszutauschen. Sie bringen ihre eigenen Erfahrungen in die AFCA ein. Die FIU ist die deutsche Zentralstelle für Geldwäscheverdachtsmeldungen. Es ist gesetzliche Verpflichtung der Banken, den Missbrauch des Finanzsystems zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Die BaFin wiederum beaufsichtigt die Banken auch unter dem Aspekt der Geldwäscheprävention. Aufgabe des Bundeskriminalamtes ist es, dafür zu sorgen, dass Geldwäscher und Terrorfinanzierer strafrechtlich belangt werden können.
"Wir freuen uns, dass die AFCA nun startet und wir mit der Commerzbank auch gleich die erste Arbeitsgruppe zum Finanzsektor leiten", sagt Exekutivdirektor Dr. Thorsten Pötzsch, der die BaFin im sechsköpfigen Board vertritt. Das Board steht an der Spitze der AFCA und ist mit Vertretern von Banken und Behörden besetzt. Neben der BaFin stellen die FIU und das Bundeskriminalamt die Vertreter des öffentlichen Sektors. Den Vorsitz des Boards übernimmt FIU-Leiter Christof Schulte.
Interessantes zum "Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur 4. EU-Geldwäscherichtlinie"
Auszug aus dem Newsletter 01/2020 vom 13.01.20 von Herrn Diergarten (www.anti-gw.de):
Ein für den Gesetzgeber ganz wichtiger Punkt ist seit dem 01.01.2020 das Transparenzregister, welches bekanntlich ja helfen soll, Geldwäsche zu verhindern. Obwohl ich ja meine berechtigten Zweifel hege, ob tatsächlich mit so einem Transparenzregister nur ein Geldwäschefall verhindert oder aufgedeckt werden kann, besteht nun einmal die gesetzliche Vorgabe, das Transparenzregister ab dem 01.01.2020 verstärkt zu nutzen, aber insbesondere "Unstimmigkeiten" gemäß § 23a GwG unverzüglich an das Transparenzregister zu melden. Verstöße gegen diese neue Pflicht werden nun auch mit teils erheblichen Bußgeldern geahndet, so dass es am besten ist, man hält sich an diese gesetzlichen Vorgaben. Da ich sehr oft zu dieser Thematik befragt werde, möchte ich an dieser Stelle auf eine aktuelle FAQ-Liste des Bundesverwaltungsamts vom 03.01.2020 hinweisen. In dieser werden wichtige Fragen zu dieser Thematik beantwortet. Sie können diese Liste wie auch andere wichtige Informationen auch später immer noch von meiner Webseite www.anti-gw.de herunterladen.
"Zu beachten ist für Institute auch § 154 Abs. 2 AO. Danach verweist diese Vorschrift hinsichtlich der wirtschaftlich Berechtigten auf die Identifizierungsvorgabe in § 13 GwG, was eigentlich überhaupt keinen Sinn ergibt, aber nun einmal so beschlossen ist. Ob ein wirtschaftlich Berechtigter tatsächlich unter Vorlage eines Originalausweises zu identifizieren ist, bleibt vorerst abzuwarten, vor allem, so lange es noch keinen neuen Anwendungserlass zu 154 AO-neu gibt. Allerdings kann ich natürlich keine Gewähr dafür übernehmen, dass ein Abwarten nicht sanktioniert wird. Hier sind die Verbände und das BMF gefragt".
Auf einen Blick:Was ist die NRA?
Deutschland ist gemäß den Vorgaben der FATF sowie nach Art. 7 der 4. EU-Geldwäscherichtlinie verpflichtet, in regelmäßigen Abständen eine Nationale Risikoanalyse zur Bekämpfung von Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung durchzuführen.
Die NRA ist ein Kernelement des risikobasierten Aufsichtsansatzes und liefert der BaFin und den Verpflichteten nach dem GwG, also insbesondere den von der BaFin beaufsichtigten Unternehmen, wichtige Hinweise zu länder-, produkt- und sektorspezifischen Risiken für deren eigenen Analysen. So spannt die NRA den Bogen zwischen diesen unternehmensspezifischen Analysen und der Supranationalen Risikoanalyse der EU-Kommission, die den europäischen Binnenmarkt in den Blick nimmt.
An der Erstellung der NRA waren seit Ende 2017 unter Federführung des BMF 35 Bundes-/Landesbehörden beteiligt. Dazu zählten insbesondere Bundesregierung, Strafverfolgungsbehörden, Nachrichtendienste, die Generalzolldirektion & Aufsichtsbehörden. Eine davon war die BaFin. Ihre Abt. Geldwäscheprävention unterstützte die Arbeiten des BMF maßgeblich und leitete unter anderem die für die Analyse des Finanzmarkts zuständige Arbeitsgruppe.
Zudem war es dem BMF wichtig, auch die Wissenschaft, den privaten Nicht-Finanzsektor und den Finanzsektor einzubeziehen, um auf der Höhe der Zeit zu sein, was neue Bedrohungsszenarien angeht.
So bewerten Ihre Kollegen: (Stand 07/2019)
Sehr gute Referenten
Mir hat die Identifizierung/Identitätsprüfung besonders gut gefallen
Große Wissensvermittlung auf den Punkt gebracht + unterhaltsam gestaltet
Inhaltlich wurde alles erfüllt. Austausch unter anderen GWB war toll!
Einen intensiven Einblick in den Bereich Geldwäsche bekommen
Gute Darstellung anhand von Beispielen
Empfehlenswert, da Abdeckung vieler Themen und gute Erklärungen dazu.
Sehr informative und angenehme Veranstaltung
Praxisnah und Sachverhalte gut dargestellt
Praxisorientiertes Wissen wurde vermittelt und durch Beispiele verdeutlicht
Nummer: 2007310
AuA: alle Änderungen und Klarstellungen
Ausblick auf die 5. EU-Geldwäsche-RL
... und weitere aktuellen Themen - Ihre Update Garantie mit Diergarten & Schäfer!
Dann könnte der Lehrgang zum Certified AML & Anti Fraud Officer das passende für Sie sein. Hier erarbeiten sich Update und Vertiefung Ihres Know-hows in Sachen Geldwäsche. Sie lernen, wie Sie Haftungsrisiken begegnen und die Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen gemäß GwG und MaRisk erfüllen. Interessiert? Einfach klicken für mehr Infos:
Unser Compliance-Glossar

References: § 261
 § 261
 § 23
 § 154
 § 13
 Art. 7