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Timestamp: 2019-04-21 18:21:39+00:00

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SEXTA.- Creación de la Comisión Permanente de SeguimientodelasAccionesdelGobiernofrenteala Minería Ilegal
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LA DETENCIÓN EN FLAGRANCIA Y POR CASO URGENTE EN EL CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES
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09 Derecho Penal Económico.
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SEXTA.- Creación de la Comisión Permanente de Seguimiento de las Acciones del Gobierno frente a la Minería Ilegal Dispóngase la creación de la Comisión Permanente de Seguimiento de las Acciones del Gobierno frente a la Minería Ilegal y del Desarrollo del Proceso de Formalización, la misma que dependerá de la Presidencia del Consejo de Ministros – PCM y estará conformada por un representante titular y un alterno de: 1. La Presidencia de Consejos de Ministros, quien la presidirá; 2. El Ministerio de Energía y Minas; 3. El Ministerio del Ambiente; 4. El Ministerio de Cultura; 5. El Ministerio del Interior; 6. El Ministerio de Defensa; 7. La Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria – SUNAT; y, 8. La Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales. Asimismo, podrán ser invitados a participar en la Comisión, otras entidades públicas con competencias vinculadas a la problemática de la minería ilegal y en pequeña escala. La Comisión tendrá las siguientes funciones: 1. Establecer la Estrategia Nacional para la Interdicción de la Minería Ilegal. 2. Dar seguimiento al Proceso de Formalización establecido en la presente norma. 3. Elaborar informes semestrales sobre el avance y resultados de la implementación de las acciones establecidas en los Decretos Legislativos emitidos en el marco de la Ley Nº 29815, en sus aspectos productivos, económicos, sociales y ambientales. 4. Recomendar ajustes y mejoras a la Estrategia Nacional para la Interdicción de la Minería Ilegal y al Proceso de Formalización establecido en el presente Decreto Legislativo. 5. Elaborar propuestas de desarrollo alternativo y remediación en las zonas afectadas por la minería ilegal. 6. Desarrollar programas sociales para la erradicación del trabajo infantil y prostitución de menores en las zonas donde se realiza actividades mineras. 7. Otras que sean determinadas por la Comisión. SÉTIMA.- De la Comercialización del Oro El Poder Ejecutivo, con el fin de promover la formalización de los Pequeños Productores Mineros y Productores Mineros Artesanales, podrá, mediante Decreto Supremo refrendado por los Ministros de Economía y Finanzas y de Energía y Minas, emitir las normas complementarias referidas a la comercialización del oro proveniente de la actividad minera de los Productores anteriormente mencionados. OCTAVA.- Aplicación del Anexo 1º del Decreto Legislativo Nº 1100 Para los casos establecidos en el Anexo Nº 1 del Decreto Legislativo Nº 1100, son aplicables las disposiciones establecidas en el Decreto Supremo Nº 006-2012-EM. NOVENA.Emisión de Disposiciones Complementarias Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministerio de Energía y Minas o por el Ministerio del Ambiente, según sus competencias, podrán establecerse disposiciones complementarias a la presente norma. DÉCIMA.- Coexistencia de Sustancias Metálicas y No Metálicas En caso que en una concesión minera coexistan sustancias metálicas y no metálicas explotables, el titular de concesión minera metálica podrá celebrar con personas en proceso de formalización, contratos de explotación o de cesión minera para explotar sustancias no metálicas en dicha concesión minera.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dieciocho días del mes de abril del año dos mil doce. OLLANTA HUMALA TASSO Presidente Constitucional de la República ÓSCAR VALDÉS DANCUART Presidente del Consejo de Ministros MANUEL PULGAR VIDAL Ministro del Ambiente LUIS ALBERTO PEIRANO FALCONÍ Ministro de Cultura LUIS ALBERTO OTAROLA PEÑARANDA Ministro de Defensa JORGE MERINO TAFUR Ministro de Energía y Minas DANIEL E. LOZADA CASAPIA Ministro del Interior JOSÉ URQUIZO MAGGIA Ministro de la Producción 778570-2
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1106 DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA POR CUANTO Que, el Congreso de la República por Ley Nº 29815 y de conformidad con el artículo 104º de la Constitución Política del Perú, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar sobre materias específicas, entre las que figuran la modificación de la legislación sustantiva y procesal que regula la investigación, procesamiento y sanción de personas, naturales y jurídicas, vinculadas con el lavado de activos y otros delitos relacionados al crimen organizado con particular énfasis en la minería ilegal; Que, actualmente asistimos a un preocupante incremento de la criminalidad vinculada con las actividades de minería ilegal, las cuales además de dañar gravemente el ecosistema, la vida y la salud de las personas, representan también una considerable desestabilización del orden socio económico, pues estas actividades ilícitas se encuentran estrechamente ligadas con el blanqueo de activos o de capitales, que buscan dar una apariencia de legalidad a bienes de origen delictivo e introducirlos indebidamente al tráfico económico lícito; Que, el lavado de activos se convierte hoy en un factor que desestabiliza el orden económico y perjudica de manera grave el tráfico comercial contaminando el mercado con bienes y recursos de origen ilícito; Que, sin perjuicio de otros delitos de especial gravedad e incidencia social, las actividades de minería ilegal representan una considerable fuente del delito de lavado de activos que actualmente constituye uno de los fenómenos delictivos más complejos del Derecho penal económico y es, sin duda, uno de los más lesivos del orden jurídico-social, por lo que la lucha del Estado contra estas actividades ilícitas debe abordarse de forma integral, tanto en un plano de prevención, como de represión; Que, la legislación actual sobre lavado de activos requiere innegablemente perfeccionarse tanto en términos de tipicidad como de procedimiento, el cual debe caracterizarse por contener reglas que faciliten y viabilicen
de conformidad con los incisos 1). custodia. con la finalidad de evitar la identificación de su origen. jueves 19 de abril de 2012 la efectiva persecución penal y eventual sanción de los responsables de estos delitos. Artículo 7º. efectos o ganancias. efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente a quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias. Artículo 8º. La omisión por culpa de la comunicación de transacciones u operaciones sospechosas será reprimida con pena de multa de ochenta a ciento cincuenta días multa e inhabilitación de uno a tres años. oculta o mantiene en su poder dinero. Multa con un valor no menor de cincuenta ni mayor de trescientas Unidades Impositivas Tributarias. bienes. cuando el valor del dinero. será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa.. bienes. La información obtenida en estos casos sólo será utilizada en relación con la investigación de los hechos que la motivaron. efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o debía presumir. las siguientes consecuencias accesorias de manera alternativa o conjunta: 1. la información económica. Artículo 6º. ingreso o salida por territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o títulos valores cuyo origen ilícito conoce o debía presumir. efectos o ganancias provienen de la minería ilegal. de conformidad con los incisos 1).. su incautación o decomiso. de conformidad con los incisos 1). para favorecerlos o encubrirlos. lo que justifica indiscutiblemente establecer una nueva normatividad sustantiva y procesal para la lucha contra el delito de lavado de activos y otros delitos vinculados a la minería ilegal o al crimen organizado.Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales. con particular incidencia.. derechos y otras autorizaciones administrativas o municipales.. dentro de la cual se insertan. el secreto de las comunicaciones.Circunstancias agravantes y atenuantes La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días multa. será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa. traslado. o hace ingresar o salir del país tales bienes con igual finalidad. con ciento veinte a doscientos cincuenta días multa e inhabilitación no menor de cuatro ni mayor de seis años. su incautación o decomiso. el agente será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco años. Artículo 4º. bienes. secuestro. La misma pena se aplicará a quien proporcione a las autoridades . 2º y 3º del presente Decreto Legislativo fueren cometidos en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurídica o utilizando su organización o servicios. así como detectar o incautar los activos objeto de los actos descritos en los artículos 1º. 2º y 3º del presente Decreto Legislativo. recibe.. según las leyes y normas reglamentarias. las actividades de minería ilegal. La pena será privativa de la libertad no menor de veinticinco años cuando el dinero. el Fiscal podrá solicitar al Juez el levantamiento del secreto bancario. Disolución de la persona jurídica. terrorismo. 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal. cuando: 1. retardo y falsedad en el suministro de información El que rehúsa o retarda suministrar a la autoridad competente. será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años. contable. 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal. de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido. bienes.Transporte. 3. las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado. Si la conducta descrita se realiza en el marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos vinculado a la minería ilegal o al crimen organizado. El valor del dinero.Actos de conversión y transferencia El que convierte o transfiere dinero.. con la finalidad de evitar la identificación de su origen.. 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal. el juez deberá aplicar. será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años. utiliza. financiera. favorecido o encubierto el delito. Cancelación de licencias. 2) y 4) del artículo 36º del Código Penal. tráfico ilícito de drogas. 3. cuyo origen ilícito conoce o debía presumir. 2. Que. con ochenta a ciento cincuenta días multa e inhabilitación no mayor de cuatro años. omite comunicar a la autoridad competente. 6. El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organización criminal. DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERÍA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO Artículo 1º. bancario o bursátil. 2. identificar y capturar a sus autores o partícipes. bienes.Rehusamiento.Actos de ocultamiento y tenencia El que adquiere. o si el valor del dinero. guarda. efectos o ganancias involucrados no sea superior al equivalente a cinco (5) Unidades Impositivas Tributarias. Con cargo de dar cuenta al Congreso de la República. bienes. Clausura definitiva de locales o establecimientos. con cincuenta a ochenta días multa e inhabilitación no mayor de tres años de conformidad con los incisos 1). Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. en el marco de una investigación o juzgamiento por delito de lavado de activos.Consecuencias accesorias aplicables a personas jurídicas Si los delitos contemplados en los artículos 1º. efectos o ganancias involucrados es superior al equivalente a quinientas (500) Unidades Impositivas Tributarias. Suspensión de actividades por un plazo no mayor de tres años. administra. Artículo 2º.464382 NORMAS LEGALES El Peruano Lima.Reglas de investigación Para la investigación de los delitos previstos en el presente Decreto Legislativo. es necesario que el Estado cuente con los instrumentos legales que coadyuven a la lucha contra la criminalidad en sus diversas formas. financiero. La pena será privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años y de ochenta a ciento diez días multa. Artículo 5º. mercantil o empresarial que le sea requerida. será reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector inmobiliario. Prohibición de realizar en el futuro actividades. según la gravedad y naturaleza de los hechos o la relevancia de la intervención en el hecho punible.. Artículo 3º. la reserva tributaria y la reserva bursátil. con la finalidad de evitar la identificación de su origen. Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: información eficaz para evitar la consumación del delito. 4. extorsión o trata de personas. su incautación o decomiso. o deliberadamente presta la información de modo inexacto o brinda información falsa. 5. y. De conformidad con lo establecido en el artículo 104º de la Constitución Política del Perú.
el proxenetismo. Para tales efectos.Autonomía del delito y prueba indiciaria El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación y procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero. las empresas telefónicas o de telecomunicaciones están obligadas a prestar las facilidades necesarias para la realización de la diligencia y a guardar secreto acerca de la misma. podrá. del Procurador Público y del imputado junto con su abogado defensor. el Fiscal. conforme a lo previsto en el artículo 102º del Código Penal. Para esta diligencia también podrá solicitar a las empresas de mensajería especializada. aun bajo nombre supuesto. después de escuchar los argumentos del Fiscal. Estas medidas se realizarán de forma estrictamente reservada y sin conocimiento del afectado. el cual no será mayor al período de la investigación. decidirá de plano sobre la validez de la medida. b) La interceptación y grabación de comunicaciones telefónicas. se presumiese que emana de él o de la que él pudiere ser el destinatario. electrónicas u otras formas de comunicación. o facilitar su entrega por iniciativa del investigado. quien podrá solicitar el control judicial en el plazo de tres (3) días de notificado. de oficio o a instancia del Procurador Público. y siempre que existan motivos razonablemente fundados para estimar que se produce el transporte de armas.. municiones. en el caso previsto en el inciso b) del citado numeral. explosivos. proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria. Si la documentación se encuentra en clave o en otro idioma. El Juez evaluará si las diligencias y actuaciones se realizaron dentro del marco de la orden judicial emitida y verificará los resultados. 3. cuando existen motivos razonablemente fundados para inferir que existe información útil para la investigación. siempre que los fines de la investigación lo permitan y no se ponga en peligro la vida o la integridad física de terceras personas. no impide la aplicación de estas medidas. jueves 19 de abril de 2012 NORMAS LEGALES 464383 Simultáneamente a la medida impuesta. Asimismo. Cuando participe un agente encubierto. El origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso. . quien ejecutó o participó en las actividades criminales generadoras del dinero. públicas o privadas. efectos o ganancias involucrados. los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias ilegales.Audiencia de control judicial 1. tráfico ilícito de migrantes. la extorsión. si lo estima conveniente. corresponde a actividades criminales como los delitos de minería ilegal.. con la finalidad de revisar la legalidad de las medidas adoptadas. vinculado especialmente a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado. salvo que sean citados como testigos. La orden judicial se emitirá cuando estas medidas sean indispensables y absolutamente necesarias para el debido esclarecimiento de los hechos investigados. compra. cuando existan suficientes elementos de convicción de la presunta comisión del delito. así como de las demás partes procesales. interrogar directamente a los comparecientes y. Para tal fin. Artículo 13º. El cambio de la razón social o denominación de la persona jurídica o su reorganización societaria. 2. La denegación de la solicitud podrá ser apelada por el Fiscal e igualmente se tramitará de forma reservada por el Superior Tribunal. los delitos tributarios. bienes. podrá ordenar: a) La interceptación. podrán asistir los efectivos policiales y demás personas que intervinieron en la diligencia.Decomiso En todos los casos el Juez resolverá la incautación o el decomiso del dinero. el tráfico ilícito de armas.Prohibición de beneficios penitenciarios Quienes incurran en la agravante contemplada en el segundo párrafo del artículo 4º del presente Decreto Legislativo no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la pena por el trabajo y la educación. mediante trámite reservado y de modo inmediato. sin trámite alguno e inmediatamente. el tráfico ilícito de drogas. insumos químicos o cualquier otro bien de carácter delictivo. radiales. La medida también puede dirigirse contra terceros que reciben o realizan comunicaciones por cuenta del investigado o cuando éste utiliza la comunicación de terceros. en razón de especiales circunstancias. el juez ordenará a la autoridad competente que disponga la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los acreedores. el secuestro. 4. En el marco de la lucha eficaz contra el lavado de activos.Facultades especiales para la lucha contra el lavado de activos vinculado especialmente a la minería ilegal y otras formas de crimen organizado 1. los bienes. El Juez resolverá. o cuando haya información de agente encubierto acerca de la existencia de una actividad criminal continua en ese sentido. 2. se encuentren sometidas a investigación. Artículo 12º. el terrorismo. a solicitud del Fiscal o del Procurador Público. moneda falsificada. podrá disponer la realización de entregas vigiladas de objetos cuya posesión. efectos o ganancias. los delitos contra la administración pública. alquiler o simple tenencia se encuentre prohibida. 2. el Juez. Artículo 10º. Artículo 11º. incautación y ulterior apertura de todo tipo de correspondencia que reciba o remita el imputado. teniendo a la vista los recaudos que justifiquen el requerimiento fiscal. Una vez ejecutadas las diligencias previstas en el anterior artículo y realizadas las investigaciones inmediatas en atención a los resultados de las mismas. la medida se prolongará por el tiempo estrictamente necesario. inmediatamente ordenará el desciframiento por peritos en criptografía o su traducción. A estos efectos se entiende como entrega vigilada la técnica en virtud de la cual se permite que mercancías ilícitas o sospechosas circulen dentro del territorio nacional o entren o salgan de él. la trata de personas. El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos que contempla el presente Decreto Legislativo. Cuando sea necesario para los fines de una investigación por el delito de lavado de activos.. éste sólo está facultado para entregar por sí o por interpuesta persona el objeto de la transacción ilegal. que suministren la relación de envíos hechos por solicitud del imputado o dirigidos a él. 3. transporte. semilibertad y liberación condicional. vinculado especialmente a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado. bienes. Artículo 9º. se pondrá en conocimiento del afectado todo lo actuado.Entrega vigilada 1. hayan sido descubiertas. hasta por un periodo de dos años. También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y juzgamiento por lavado de activos. la medida no podrá extenderse por un plazo mayor a los treinta (30) días naturales y excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos sucesivos previa solicitud del Fiscal y posterior decisión judicial debidamente motivada. enajenación. efectos o ganancias. el robo. sin interferencia de las autoridades y bajo la vigilancia de agentes especializados. 3. La audiencia judicial se realizará dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes y contará con la presencia del Fiscal. o de aquella correspondencia que. Artículo 14º. con excepción de los actos contemplados en el artículo 194º del Código Penal.El Peruano Lima. En el caso previsto en el inciso a) del numeral 1 del presente artículo. haciendo valer los derechos del afectado..
orientadas a evitar que en la realización de sus operaciones se produzca el ocultamiento. Para asegurar el éxito de esta diligencia. que implique el acceso a información confidencial referida al investigado o. colaborará con el Ministerio Público para asegurar el cumplimiento de la presente norma. el Decreto Legislativo Nº 1100 y el presente Decreto Legislativo. así como sobre la elaboración del Manual donde conste el sistema para detectar operaciones sospechosas de la comisión del delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES Primera. Artículo 17º. Artículo 15º. Segunda.Destino de bienes incautados o decomisados La administración del dinero. Quinta. la obtención de datos derivados del análisis cruzado de las mismas. Cuarta.Vigencia El presente Decreto Legislativo entrará en vigencia a partir del día siguiente de su publicación. Tercera. siempre y cuando se trate del simple cotejo de informaciones de acceso público. la autoridad policial. o con quien haya sido sentenciado. alcances y procedimiento establecidos en la Ley Nº 27378. o sobre transacciones de sus usuarios que por su número. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS Primera.. estarán obligadas a adoptar medidas de control apropiadas y suficientes. sobre los mecanismos implementados para la detección de operaciones inusuales y sospechosas. por las cantidades transadas o por las características particulares de las mismas.464384 NORMAS LEGALES El Peruano Lima. magnéticas u otras similares.. inclusive. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. en lo pertinente. Cuando se requiera efectuar una búsqueda selectiva en las bases de datos.. si fuere posible. cuya cuantía o características no guarden relación con la actividad económica de sus clientes. los medios técnicos idóneos que permitan establecer la intervención del investigado. con excepción de la Cuarta Disposición Complementaria Modificatoria que entrará en vigencia a los 60 días naturales.Plazo para información de instrumentos de gestión para detección de operaciones sospechosas Para el cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 14º de la Ley Nº 27693. para el cumplimiento de su misión institucional. proporcionando información y cualquier otra forma de cooperación necesaria para combatir el delito de lavado de activos. 6.. bienes..Mejora del control de operaciones sospechosas Las instituciones sometidas al control y supervisión de la Superintendencia de Banca. lavado de activos u otras formas de crimen organizado.Búsqueda selectiva en bases de datos Para la lucha contra el lavado de activos vinculado especialmente a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado. Para tales efectos.. efectos o ganancias ilegales que hayan sido incautados por los delitos previstos en el presente Decreto Legislativo se adecuará a lo establecido en las disposiciones sobre la materia previstas en la legislación vigente.Coordinación interinstitucional Las entidades del Estado. Los sujetos obligados establecidos a través de la Ley Nº 27693 deberán reportar bajo responsabilidad de forma inmediata y suficiente a la Unidad de Inteligencia Financiera cualquier información relevante sobre manejo de activos o pasivos u otros recursos. podrá realizar las comparaciones de datos registradas en bases mecánicas. Esta capacitación involucra a la Policía Nacional del Perú Nacional del Perú y a los integrantes de las Fuerzas Armadas que se estime pertinente. así como de cualquier otra actividad de crimen organizado o destinados a su financiación. el Fiscal podrá disponer que la autoridad policial realice acciones de inteligencia y/o vigilancia especial. Así mismo. Ley que establece beneficios por colaboración eficaz en el ámbito de la criminalidad organizada... Rige en lo pertinente la audiencia de control judicial prevista en el artículo 13º. aprovechar o invertir recursos provenientes de actividades delictivas o destinados a su financiación. Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera – Perú.. regional y local. así como a su financiamiento. en los ámbitos nacional. puedan conducir razonablemente a sospechar que se está utilizando a la entidad para transferir. por iniciativa propia o a instancia del Fiscal.Actuación excepcional de las Fuerzas Armadas en auxilio del Ministerio Público En los lugares de difícil acceso que implique además la ausencia de efectivos suficientes de la Policía Nacional del Perú o sin logística o infraestructura necesaria.Colaboración eficaz En el marco de la lucha contra el delito de lavado de activos. a fin de lograr una mayor eficacia en la lucha contra el delito de lavado de activos. Tercera. manejar. puede excepcionalmente solicitar la intervención de las Fuerzas Armadas para las acciones de interdicción de la minería ilegal. inversión o aprovechamiento en cualquier forma de dinero u otros bienes provenientes de la minería ilegal. jueves 19 de abril de 2012 4. serán de aplicación los presupuestos. vinculado especialmente a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado. suspensión.Implementación del Registro La inscripción en el Registro establecido en la Quinta Disposición Complementaria Modificatoria de la Ley . brindan su colaboración a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú – UIF-Perú. el Ministerio Público podrá celebrar acuerdos de beneficios y colaboración eficaz con quien se encuentre o no sometido a una investigación o proceso penal. la UIF-PERU mantendrá relaciones de coordinación con el consejo de defensa jurídica del Estado. a fin de que preste a las autoridades su colaboración y brinde información eficaz para la acción de la justicia penal. deberá mediar autorización del Juez y se aplicará. Las Fuerzas Armadas en el marco de lo dispuesto por la Constitución Política del Perú. el Fiscal en su calidad de titular de la acción penal. ni afectación de los derechos fundamentales consagrados en la Constitución Política del Perú.Financiamiento Los gastos que demande la aplicación del presente Decreto Legislativo se ejecutan con cargo a los presupuestos institucionales de las entidades competentes. manejo. 5. y las empresas en las que el Estado tiene participación. Durante el procedimiento de entrega vigilada se utilizarán.Capacitación de Fiscales y otros funcionarios El Ministerio Público diseñará y pondrá en ejecución un programa de capacitación contra el lavado de activos vinculado a la minería ilegal y otras formas de crimen organizado. para la mayor eficacia. destinado a introducir habilidades y competencias en los fiscales en los procesos de investigación. vinculado especialmente a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado.. lo dispuesto en los artículos 12º y 13º. La intervención de las Fuerzas Armadas no implica en modo alguno la restricción. los sujetos obligados deben informar a la Unidad de Inteligencia Financiera en el plazo de noventa (90) días naturales computados a partir de la vigencia del presente Decreto Legislativo. o para dar apariencia de legalidad a las actividades delictivas o a las transacciones y fondos vinculados con las mismas. Segunda. Artículo 16º..
m) Cancelaciones anticipadas de préstamos. n) Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios y de comisiones de confianza. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y de la Superintendencia del Mercado de Valores. 9. en casos que se presuman vinculados a actividades de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo.. información será proporcionada a través de enlace electrónico. 2. antecedentes y todo otro elemento que estime útil para el cumplimiento de sus funciones. h) Compra venta de cheques girados contra cuentas del exterior y de cheques de viajero. comunicando los resultados a la autoridad requirente y realizando las acciones correspondientes en el ámbito nacional. q) Otras operaciones que se consideren de riesgo o importancia establecidas por la UIF-Perú.Funciones y facultades de la UIFPerú La UIF-Perú tiene las siguientes funciones y facultades: 1. 9. 3. c) Colocación de obligaciones negociables y otros títulos valores de deuda emitidos por la propia entidad. Formato de Registro de Operaciones. jueves 19 de abril de 2012 NORMAS LEGALES 464385 Nº 27693 deberá efectuarse en un plazo no mayor de ciento veinte (120) días naturales computados a partir de la entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo. recibir. quien en el mismo término podrá convalidar la medida o disponer su inmediata revocación.Modificaciones a la Ley Nº 27693. a los Gobiernos Regionales y Locales. l) Servicios de amortización de préstamos. requisitos. 11. Dicha información debe ser de acceso y manejo exclusivo del Director Ejecutivo de la UIF. 9. 4. en coordinación con los organismos supervisores de los sujetos obligados. según relación que se establezca en el reglamento. 8. Participar en el ámbito de su competencia en investigaciones conjuntas con otras instituciones públicas nacionales. deben registrar cada operación que se realice o que se haya intentado realizar que iguale o supere el monto que establezca la UIF-Perú. En los casos que la UIF-Perú considere necesario. 9. siempre que satisfagan los requisitos establecidos en la presente Ley. etc. para lo establecer un procedimiento especial que resguarde dicha información. Todo sujeto obligado a reportar para los efectos de la presente Ley. compraventa de títulos. Los sujetos obligados a informar. 5.). los cuales deberán ser entregados obligatoriamente por los sujetos obligados a la UIF-Perú por el medio electrónico. requerir ampliaciones y analizar información sobre las operaciones sospechosas que le reporten los sujetos obligados a informar por la Ley Nº 29038 y sus organismos supervisores. En dicho plazo. e) Compraventa de metales y/o piedras preciosas. entre otros. a solicitud de autoridades competentes de otros países que ejerzan competencias análogas. 10.. Comunicar al Ministerio Público aquellas operaciones que luego del análisis e investigación respectivos. g) Giros o transferencias emitidos y recibidos (interno y externo) cualesquiera sea la forma utilizada para cursar las operaciones y su destino (depósitos. p) Operaciones a futuro pactadas con los clientes. analizar y compartir información. conforme a la presente Ley. y a todas las personas naturales o jurídicas privadas. Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera. se deberá dar cuenta al Juez en el plazo de veinticuatro (24) horas de dispuesta la medida. En estos casos. bajo responsabilidad. instituciones y empresas pertenecientes a éstos. Artículo 9. f) Compraventa en efectivo de moneda extranjera. debe llevar un Registro de Operaciones que se sujetará a las reglas establecidas en el presente artículo. la Superintendencia de Banca. así como emitir modelos de Códigos de Conducta. 7. periodicidad y modalidad que ésta establezca. los lineamientos generales y específicos.. Recibir y analizar los Registros de Operaciones a que hace referencia el artículo 9º o cualquier información relacionada a éstos.3. computados según su valor de cotización al cierre del día anterior a la imposición. o las que detecte de la información contenida en las bases de datos a las que tiene acceso. a plazo fijo y en otras modalidades a plazo. en cuenta de ahorros. pases. por los siguientes conceptos: a) Depósitos en efectivo: en cuenta corriente.3 inciso b).7 y 12 de la Ley Nº 27693. podrá solicitar acceso a base de datos. recibir. documentos.2.Registro de Operaciones 9. se presuma que estén vinculadas a actividades de lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS Primera. En el caso de la Superintendencia de Banca. Solicitar informes. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones emitirá las disposiciones necesarias para el cumplimiento de dicha obligación. y en general a toda institución o empresa del Estado sin excepción ni reserva alguna. i) Pago de importaciones. Cooperar en el ámbito de su competencia con investigaciones internacionales y/o solicitar. dada la urgencia de las circunstancias o el peligro en la demora. quienes están obligados a proporcionar la información requerida bajo responsabilidad. encargadas de detectar. Inscribir a los sujetos obligados y a los oficiales de cumplimiento que éstos designen. Las características del Registro serán especificadas por la UIF-Perú debiendo contener. Supervisar y sancionar en materia de prevención del delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo. la función de regulación corresponderá a estas entidades y se ejercerá en coordinación con la UIF-Perú. No puede oponerse a la UIF-Perú reserva alguna en materia de acceso a la información. 6.El Peruano Lima. k) Venta de cartera de la entidad financiera a terceros. los cuales tendrán el siguiente tenor: “Artículo 3. podrá disponer el congelamiento de fondos en los casos vinculados al delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo. Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera Modifíquense los artículos 3. lo siguiente: . d) Compraventa de títulos valores -públicos o privadoso de cuota partes de fondos comunes de inversión. investigar y denunciar la comisión de ilícitos penales que tienen la característica de delito precedente del delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo. a aquellos sujetos obligados que carecen de organismo supervisor.1. Su reporte tiene validez probatoria al ser asumido por el Fiscal como elemento sustentatorio para la investigación y proceso penal. cuando se trate de investigaciones relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento de terrorismo. o) Compra venta de bienes y servicios. Solicitar. 10 numeral 10. conforme a los alcances de lo dispuesto en la presente Ley y su Reglamento. Excepcionalmente. Manual de Prevención del delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo. sanciones y demás aspectos referidos a los sistemas de prevención de los sujetos obligados a reportar y de los Reportes de Operaciones Sospechosas y Registro de Operaciones. para que proceda de acuerdo a ley.2. a cualquier organismo público del Gobierno Nacional. precisiones. Regular. por lo menos en relación con cada operación. Prestar la asistencia técnica que les sea requerida. y siempre que sea necesario por la dimensión y naturaleza de la investigación. j) Cobro de exportaciones. 10-A numeral 10-A. b) Depósitos constituidos con títulos valores.
representación. Por Resolución SBS. los miembros del Consejo Consultivo y el personal de la UIFPerú.. sobre la identidad y señas particulares de sus clientes. El Registro se conservará en un medio de fácil recuperación. así como cualquier otro asunto o tema que tenga relación con el Registro de Operaciones. modificar el plazo. puede ampliar. directores. puede establecer que los sujetos obligados a informar le alcancen directamente. así como cualquier otra información sobre la identidad de las mismas. funcionarios. 9. conjuntamente con los sujetos obligados a informar y sus oficiales de cumplimiento.6. c) Descripción del tipo de operación. La UIF-Perú. de conformidad con lo establecido en la presente Ley. 9. al efectuar una operación. 9.. El Registro de Operaciones debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos obligados.2. cuyas identidades se mantienen en reserva. El Registro de Operaciones deberá llevarse de manera electrónica en los casos que determine la UIF-Perú. c) Los sujetos obligados que cuenten con los medios informáticos suficientes.) b) Los organismos supervisores de los sujetos obligados a informar. estatutos u otros documentos oficiales o privados.4 En ningún caso por el solo pedido de información se procederá por la entidad bancaria o financiera a cerrar la o las cuentas de la persona a cuyo requerimiento se formula la solicitud de información. bajo cualquier medio o modalidad. La obligación de registrar las operaciones no será de aplicación cuando se trate de clientes habituales de los sujetos obligados a informar.De la garantía y confidencialidad del Oficial de Cumplimiento (. registrar y actualizar permanentemente la información sobre la verdadera identidad de sus clientes. el Registro de Operaciones o parte de él mediante el medio electrónico. en el día en que haya ocurrido la operación y se conservará durante diez (10) años a partir de la fecha de la misma. entidad u organismo.8. 9. bajo responsabilidad. cuando a través del ejercicio de sus funciones de supervisión detecten indicios de lavado de activos o del financiamiento del terrorismo. (. conforme a los alcances de la presente Ley.7. 12..” . y las operaciones comerciales realizadas a que se refiere el presente artículo. debiendo existir una copia de seguridad.9. 12.Auditoría Externa (. jueves 19 de abril de 2012 a) La identidad y domicilio de sus clientes.De la supervisión del sistema de prevención de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo 10.) 10-A. Artículo 10. Artículo 12. emitirán a la UIF-Perú Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) relacionados al tema de lavado de activos o de financiamiento del terrorismo. La UIF-Perú podrá solicitar al organismo supervisor toda la información relacionada con el caso reportado. deberán efectuar el Registro establecido en este artículo. tales como Documento Nacional de Identidad. contratos sociales. microfilmación o medios similares.. domicilio. habituales o no. Las copias de seguridad estarán a disposición de la UIF-Perú y del Ministerio Público dentro de las 48 horas hábiles de ser requeridas. reducir y/o modificar la relación de conceptos que deban ser materia de registro. acreditada mediante la presentación del documento en el momento de entablar relaciones comerciales y.. según corresponda. están prohibidos de poner en conocimiento de cualquier persona. por resolución motivada.. monto. siempre y cuando los sujetos obligados tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado de la licitud de las actividades de sus clientes habituales.4. de acuerdo a la presente Ley.2 La disposición señalada en el párrafo anterior también es de aplicación para el Director Ejecutivo. sin perjuicio de la facultad de la UIF-Perú de solicitar esta información en un plazo menor. b) La UIF-Perú.3 Los sujetos mencionados en el párrafo precedente. bajo responsabilidad de estos últimos. serán consideradas como una sola operación si son realizadas por o en beneficio de determinada persona. la Unidad de Inteligencia Financiera – UIF-Perú cuenta con un cuerpo de peritos informantes quienes acudirán a las audiencias judiciales para sostener la verificación técnica de los informes elaborados por sus funcionarios y de los reportes efectuados por el Oficial de Cumplimiento correspondiente. b) Los sujetos obligados deben adoptar medidas razonables para obtener. se rigen adicionalmente por lo dispuesto en el presente artículo. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Para tales efectos. pasaporte.1 Los sujetos obligados a informar a la UIF-Perú sobre las operaciones descritas en la presente Ley. ocupación y objeto social de las personas jurídicas y/o naturales según corresponda.5. empleados. conforme a ley. moneda. 12. capacidad legal. Mediante Resolución de la Superintendencia de Banca. periodicidad y modalidad que ésta establezca. a través de documentos. el contenido del Registro en relación con cada operación o actividad. Para los supuestos del parágrafo anterior. Las operaciones múltiples que en conjunto igualen o superen determinado monto fijado por la UIF-Perú.3. cuando los sujetos obligados o sus trabajadores tengan conocimiento de estas operaciones. no se requiere el registro referido en este artículo. según lo dispuesto en el presente artículo. cuenta (s) involucrada (s) cuando corresponda.464386 NORMAS LEGALES El Peruano Lima.Del deber de reserva 12. deberán interconectarse con la UIF-Perú para viabilizar y agilizar el proceso de captación y envío de la información. modo y forma como deben llevarse y conservarse los Registros. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones se regularan los aspectos referidos a la presente obligación. integran el sistema de control del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo. así como sus accionistas. salvo solicitud del órgano jurisdiccional o autoridad competente de acuerdo a ley o lo dispuesto por la presente Ley. del mismo modo es de aplicación para los Oficiales de Enlace que designen las instituciones públicas y los funcionarios de otras instituciones públicas nacionales competentes para detectar y denunciar la comisión de ilícitos penales con las que se realicen investigaciones conjuntas. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones se regularán los aspectos referidos a la presente obligación.). principalmente. el hecho de que alguna información ha sido solicitada y/o proporcionada a la UIF-Perú. habituales o no.. y están todos sujetos al deber de reserva. previa evaluación y revisión periódica del Oficial de Cumplimiento. En tales casos. 9. licencia de conducir. lugar (es) donde se realizó la operación y fecha. d) Cualquier otra información que la UIF-Perú requiera.. Sobre el Registro de Operaciones: a) Los Registros de Operaciones deben estar a disposición de los órganos jurisdiccionales o autoridad competente. trabajadores o terceros con vínculo profesional con los sujetos obligados. la UIF-Perú establecerá los requisitos y características de dichos ROS. Las transacciones señaladas en el artículo 377º y 378º de la Ley Nº 26702. según las disposiciones que emita al respecto la UIF-Perú. utilizando para tal fin medios informáticos. Mediante Resolución de la Superintendencia de Banca... cuando lo considere conveniente.7. d) En las operaciones realizadas por cuenta propia entre las empresas sujetas a supervisión de la Superintendencia de Banca. se deberá registrar y verificar por medios fehacientes la identidad. Artículo 10-A. partida de nacimiento. 9.
Por su parte. (. las correspondientes personas naturales o jurídicas deberán inscribirse en el Registro. Establézcase la obligación para toda persona. o cuando requiera otra información pertinente para el cumplimiento de las funciones de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú – UIF-Perú. siendo responsables si esto ocurre. en los términos siguientes: “Sexta: Obligación de declarar el ingreso y/o salida de dinero en efectivo 6. ya sea como representante de empresas de alcance internacional o en forma independiente mediante contratos suscritos con empresas corresponsales del exterior. jueves 19 de abril de 2012 NORMAS LEGALES 464387 Segunda. Transitoria y Final de la Ley Nº 28306 Modifíquese la Sexta Disposición Complementaria. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones tiene acceso a la información siempre que ésta sea necesaria para el cumplimiento de las funciones de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú – UIF-Perú. La inscripción en el referido Registro es obligatoria para: a) Las personas naturales o jurídicas dedicadas a la compra y venta de divisas o moneda extranjera. Para ejercer las actividades descritas en los incisos precedentes. el Congreso de la República sólo tiene acceso mediante una Comisión Investigadora formada de acuerdo al artículo 97 de la Constitución Política del Perú y la Comisión establecida por el artículo 36 de la Ley Nº 27479. Ninguna de las excepciones señaladas en este artículo pueden ser utilizadas en contra de lo establecido en la Constitución Política del Perú. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones disponga el cierre de los locales.” Tercera. los concesionarios postales que se encuentren debidamente autorizados para tal efecto por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones. El Contralor General de la República tiene acceso a la información contenida en este artículo solamente dentro de una acción de control de su especialidad. solamente el juez en ejercicio de sus atribuciones jurisdiccionales en un determinado caso y cuya información sea imprescindible para llegar a la verdad. Las excepciones señaladas en los puntos 15 y 16 incluyen los documentos que se generen sobre estas materias y no se considerará como información clasificada. b) Las empresas de créditos. el Contralor General de la República. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones requiera información respecto a los bienes e ingresos de los funcionarios públicos. La información referida a los datos personales cuya publicidad constituya una invasión de la intimidad personal y familiar. El ejercicio de estas entidades de la administración pública se enmarca dentro de las limitaciones que señala la Constitución Política del Perú. Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.. El incumplimiento de esta disposición será sancionado mediante la cancelación de la licencia de funcionamiento. . No se puede establecer por una norma de menor jerarquía ninguna excepción a la presente Ley.” Cuarta. En este caso.El Peruano Lima. conforme al procedimiento que para tal efecto señale la Superintendencia de Banca. conforme a las atribuciones conferidas en la Ley Nº 26702. Transitoria y Final de la Ley Nº 28306.Incorporación de la Quinta y Sexta Disposición Complementaria.. sólo podrán brindar el servicio postal de remesas (giros postales) a través de un contrato de concesión postal. Asimismo. Sexta: Prohibición de ejercer la actividad de transferencia de fondos por empresas no autorizadas El servicio de recepción y envío de órdenes de transferencia de fondos solo podrá ser brindado por las empresas debidamente autorizadas para ello por la Superintendencia de Banca. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y el Ministerio de Transportes y Comunicaciones quedan facultados para disponer el cierre de los locales de las empresas que incumplan lo dispuesto en la presente disposición. Transitoria y Final a la Ley Nº 27693. el Poder Judicial... aprobado por Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM Modifíquense el artículo 17º numeral 5 y el artículo 18º del Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM. en los términos siguientes: “Quinta: Registro de empresas y personas que efectúan operaciones financieras o de cambio de moneda Créase el Registro de Empresas y Personas que efectúan Operaciones Financieras o de Cambio de Moneda. el Defensor del Pueblo y el Superintendente de Banca. nacional o extranjera.1. en los términos siguientes: “Artículo 17.Modificación de los artículos 17º y 18º del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806.Regulación de las excepciones Los casos establecidos en los artículos 15. Para estos efectos. sólo el juez puede ordenar la publicación sin perjuicio de lo establecido en el inciso 5 del artículo 2 de la Constitución Política del Estado. el cual será supervisado y reglamentado por la Superintendencia de Banca. El incumplimiento de la inscripción generará la cancelación de la licencia de funcionamiento o autorización de actividad por la respectiva municipalidad. La información referida a la salud personal. puede solicitar la información a que se refiere cualquiera de las excepciones contenidas en este artículo. El Superintendente de Banca. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones o del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.) 5. La Superintendencia de Banca. 16 y 17 son accesibles para el Congreso de la República. así como por las Cooperativas de Ahorro y Crédito supervisadas por la Federación Nacional de Cooperativas de Ahorro y Crédito del Perú-FENACREP. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.Excepciones al ejercicio del derecho: Información confidencial El derecho de acceso a la información pública no podrá ser ejercido respecto de lo siguiente: (. no opera la presente reserva cuando la Superintendencia de Banca. 16 y 17 tienen la obligación de que ella no sea divulgada. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.)” “Artículo 18. Los funcionarios públicos que tengan en su poder la información contenida en los artículos 15... sin perjuicio de que la Superintendencia de Banca. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.. 16 y 17 son los únicos en los que se puede limitar el derecho al acceso a la información pública. préstamos y empeño.. se considera comprendida dentro de la intimidad personal. El Defensor del Pueblo tiene acceso a la información en el ámbito de sus atribuciones de defensa de los derechos humanos. por cualquier persona. que ingrese o salga del país. por lo que deben ser interpretados de manera restrictiva por tratarse de una limitación a un derecho fundamental. Transitoria y Final de la Ley Nº 27693 Incorpórense la Quinta y Sexta Disposición Complementaria. la relacionada a la violación de derechos humanos o de las Convenciones de Ginebra de 1949 realizada en cualquier circunstancia.Modificación de la Sexta Disposición Complementaria. Tratándose del Poder Judicial de acuerdo a las normas que regulan su funcionamiento. así como el operador designado para el cumplimiento de las obligaciones del Convenio Postal Universal. previa comunicación de la Superintendencia de Banca. La información contenida en las excepciones señaladas en los artículos 15..
A. 6. el cual contendrá los mecanismos necesarios para su implementación y para el efectivo control. 9. Para efectos del ejercicio de la función de supervisión. independientemente de su valor. de conformidad con lo señalado en la ley y de acuerdo a sus propios mecanismos de supervisión. el origen lícito del dinero en un plazo máximo de setentidós (72) horas de producida la retención. fiscalización.1. o cualquier otro que sustituya en sus funciones a las instituciones antes señaladas. requisitos. 9. o su equivalente en moneda nacional u otra extranjera.La retención temporal del monto íntegro de dinero en efectivo o de los instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” y la aplicación de una sanción equivalente al treinta por ciento (30%) del valor no declarado. infracciones. la UIF-Perú podrá requerir a los organismos supervisores la realización de visitas de inspección conjuntas. queda expresamente prohibido para toda persona.000. La UIF-Perú. Corresponde al portador acreditar ante la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú.A. no obstante. sanciones y precisiones. actuará como tal.” Quinta. 6.. k) El Consejo de Supervigilancia de Fundaciones l) Los Colegios de Abogados y de Contadores Públicos. Son organismos de supervisión y control en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. se aprobará el reglamento de lo dispuesto en la presente Disposición. así como las responsabilidades de directores y gerentes. El ingreso o salida de dichos importes deberá efectuarse necesariamente a través de empresas legalmente autorizadas por la Superintendencia de Banca. j) La Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE).8. Respecto de aquellos sujetos obligados a informar que carecen de organismo supervisor en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. Los organismos supervisores ejercerán la función sancionadora en el ámbito de los sujetos obligados a reportar bajo su competencia. Están bajo la supervisión de la UIF-Perú en esta materia los notarios públicos y las cooperativas de . 9. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS). 9. 9.La retención temporal del monto de dinero en efectivo o de los instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” que exceda los US $30. e) El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables (MIMDES). b) La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)..5. Los instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” también serán entregados al Banco de la Nación en custodia. los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes del Oficial de Cumplimiento.A. b. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones para realizar ese tipo de operaciones. en coordinación con los organismos supervisores.00 (treinta mil y 00/100 dólares de los Estados Unidos de América). registro.De los organismos supervisores 9. previa opinión técnica de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú. Justicia y Derechos Humanos e Interior. los mismos deberán ser obligatoriamente declarados bajo juramento al momento de su ingreso o salida del país.6. En caso de incumplimiento de lo dispuesto en los numerales precedentes.Incorporación del Artículo 9º-A a la Ley Nº 27693. Las obligaciones y prohibiciones establecidas en la presente disposición no serán aplicables a los instrumentos financieros negociables diferentes a los emitidos “al portador”.A. La no acreditación del origen lícito del dinero o de los instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” en el plazo establecido.464388 NORMAS LEGALES El Peruano Lima. previa conformidad de la UIF-Perú. 6. Estas visitas también se podrán realizar a solicitud del organismo supervisor competente. m) Todo aquel organismo o institución pública o privada que sea designado como tal por la UIF-Perú.. deberá expedir normas estableciendo obligaciones.A. Mediante Decreto Supremo refrendado por los Ministros de Economía y Finanzas.7.5. El dinero retenido será depositado en una cuenta del Banco de la Nación donde se mantendrá en custodia.3. fiscalización de lo dispuesto y devolución de los bienes retenidos.4. sin perjuicio de la presunta comisión de otros delitos. como consecuencia de la omisión o falsedad del importe declarado bajo juramento por parte de su portador. jueves 19 de abril de 2012 de declarar bajo juramento instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” o dinero en efectivo que porte consigo por sumas superiores a US$ 10. f) El Ministerio de la Producción (PRODUCE). h) La Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT).4. 6. 6.2.A. se considera indicio de la comisión del delito de lavado de activos. que ingrese o salga del país.6. Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera – UIF-Perú Incorpórese el Artículo 9º-A a la Ley Nº 27693. la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria dispondrá: a. d) El Ministerio de Energía y Minas (MINEM).A. respecto a todos los sujetos obligados. nacional o extranjera. En estos casos. Los organismos de supervisión deberán coordinar sus acciones de supervisión con la UIF-Perú.A. de la Auditoría Interna y de la Auditoría Externa. i) La Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI). El dinero o los instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” retenidos como consecuencia de la aplicación de la presente norma seguirá el procedimiento establecido en las disposiciones previstas en la legislación penal y en las leyes especiales. c) El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR). 6.2.9. control. 9. aquellos organismos o instituciones públicas o privadas que de acuerdo a su normatividad o fines ejercen funciones de supervisión. en los términos siguientes: “Artículo 9º-A.A. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. Se consideran organismos supervisores en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo para efectos de lo dispuesto en la presente Ley.000. en coordinación con la UIF-Perú.00 (Treinta mil y 00/100 dólares de los Estados Unidos de América) o su equivalente en moneda nacional u otra extranjera. para lo cual aplicarán las normas reglamentarias y la tipificación de infracciones que apruebe la UIF-Perú.3.. autorización funcional o gremiales respecto de los Sujetos Obligados a informar. Asimismo.7. La Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria informará inmediatamente a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú sobre la retención efectuada. 9. la Superintendencia de Banca. entre otros: a) La Superintendencia de Banca.000. llevar consigo instrumentos financieros negociables emitidos “al portador” o dinero en efectivo por montos superiores a US$ 30. 9. g) El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC). a través de la UIF-Perú.00 (Diez mil y 00/100 dólares de los Estados Unidos de América). Los organismos supervisores ejercerán la función de supervisión del sistema de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú informará al Ministerio Público para que proceda conforme a sus atribuciones.
bienes u otros activos involucrados en dicha transacción. Asimismo. modificada por el Decreto Legislativo Nº 986 y las demás normas que se opongan al presente Decreto Legislativo.El Peruano Lima. 18 de abril de 2012 CONSIDERANDO: Que. datos y/o la identificación por comparación biométrica de las huellas dactilares. de manera que se priorice la supervisión sobre las actividades de mayor riesgo. Ley Penal contra el Lavado de Activos. especialmente vinculado a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado. es el cuerpo intergubernamental permanente y principal órgano de la Asamblea General de la ONU para los asuntos relacionados con el comercio. Es obligación del notario acceder a la base de datos del Registro Nacional de Identificación y Estado Civil RENIEC. Aquellas actividades consideradas de menor riesgo relativo serán monitoreadas en cuanto a sus obligaciones de inscripción ante la UIF-Perú. La función de supervisión asignada a la Superintendencia de Banca. Para el ejercicio de la función de supervisión a cargo de la UIF-Perú.Identidad del Otorgante El notario dará fe de conocer a los otorgantes y/o intervinientes o de haberlos identificado. inversión y desarrollo de los países en desarrollo y asistirlos en sus esfuerzos para participar equitativamente en la economía global. Sexta. de modo que puedan participar plenamente en la economía global. así como la Unidad de Inteligencia Financiera. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones podrá indicar la institución pública. Qatar. Que. del 21 al 26 de abril del presente año. de inversión de desarrollo. inducido a error por la actuación maliciosa de los mismos o de otras personas.Deróguese la Ley Nº 27765. Que. en Lima. el notario público deberá dejar expresa constancia en la escritura pública de haber efectuado las mínimas acciones de control y debida diligencia en materia de prevención del lavado de activos. Construcción y Saneamiento Encargado del Despacho del Ministerio de Economía y Finanzas 778570-3 PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS Autorizan viaje del Ministro de la Producción a Qatar y encargan su Despacho al Ministro de Comercio Exterior y Turismo RESOLUCIÓN SUPREMA Nº 112-2012-PCM Lima.. Decreto Legislativo Nº 1049 Modifíquese el artículo 55º del Decreto Legislativo del Notariado. Decreto Legislativo Nº 1049 Modifíquese el inciso o) e incorpórese el inciso p) al artículo 16º del Decreto Legislativo Nº 1049 en los términos siguientes: “Artículo 16º. la XIII Conferencia Ministerial de la UNCTAD sobre “La Globalización centrada en . conforme a la legislación de la materia.A. a los dieciocho días del mes de abril del año dos mil doce.Obligaciones del Notario El notario está obligado a: (.Modificación de los artículos 55º del Decreto Legislativo del Notariado.. se ejerce sobre la base del análisis de riesgo que aquélla haga de cada sector. de inversiones y de financiación. entidades que por convenio incorporarán la revisión de los sistemas de prevención de los sujetos obligados que sean objeto de acciones de fiscalización en sus respectivos ámbitos de competencia..A. registro de operaciones y reporte de operaciones sospechosas..” Sétima. para la verificación de la identidad de los intervinientes mediante la verificación de las imágenes. no incurrirá en responsabilidad. 9. respecto a todas las partes intervinientes en la transacción. p) Cumplir con todas las normas pertinentes en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.) o) Aceptar y brindar las facilidades para las visitas de inspección que disponga tanto su Colegio de Notarios. la UNCTAD brinda apoyo a los países en desarrollo en materia de comercio.Modificación de los artículos 16º del Decreto Legislativo del Notariado.. Sin perjuicio de lo señalado en los párrafos precedentes. JIMÉNEZ MAYOR Ministro de Justicia y Derechos Humanos CARLOS PAREDES RODRÍGUEZ Ministro de Transportes y Comunicaciones RENÉ CORNEJO DÍAZ Ministro de Vivienda. LOZADA CASAPIA Ministro del Interior JUAN F. a través de la UIFPerú.11. Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.. gremio o colegio profesional que bajo responsabilidad estará obligado a realizar la labor de supervisión en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. el Tribunal de Honor y el Consejo del Notariado en el correspondiente oficio notarial. 9. la United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD). OLLANTA HUMALA TASSO Presidente Constitucional de la República ÓSCAR VALDÉS DANCUART Presidente del Consejo de Ministros LUIS ALBERTO OTAROLA PEÑARANDA Ministro de Defensa DANIEL E. la Superintendencia podrá contar con el apoyo del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo y de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria. Dado en la Casa de Gobierno. las inversiones y el desarrollo. específicamente con relación al origen de los fondos. así como con los medios de pago utilizados. Decreto Legislativo Nº 1049 en los términos siguientes: “Artículo 55º. jueves 19 de abril de 2012 NORMAS LEGALES 464389 ahorro y crédito no autorizadas para captar ahorros del público. así como ayuda a los países a sacar provecho a las oportunidades comerciales. Cuando el notario lo juzgue conveniente exigirá otros documentos y/o la intervención de testigos que garanticen una adecuada identificación.10.. Tiene como objetivo principal maximizar las oportunidades de comercio. El notario que diere fe de identidad de alguno de los otorgantes. la Superintendencia de Banca. se realizará en la ciudad de Doha.en aquellos lugares donde se cuente con acceso a Internet y sea posible para la indicada entidad brindar el servicio de consultas en línea.” DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA Única.
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 artículo 36
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 Artículo 5
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 artículo 104
 artículo 102
 Artículo 13
 artículo 4
 Artículo 12
 Artículo 10
 Artículo 11
 Artículo 9
 Artículo 14
 artículo 194
 Artículo 17
 Artículo 15
 artículo 14
 artículo 13
 Artículo 16
 Artículo 9
 artículo 9
 Resolución 
 Artículo 10
 Artículo 12
 resolución 
 Resolución 
 artículo 377
 Resolución 
 Artículo 10
 artículo 97
 artículo 36
 artículo 17
 artículo 18
 artículo 2
 Artículo 9
 Artículo 9
 RESOLUCIÓN 
 artículo 55
 artículo 16