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IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO - PDF Free Download
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María Antonia Vera Montero
1 CARACTERIZACIÓN DE PROCESO CÓDIGO CIT-PO VERSIÓN 001 PÁGINA: 1 de 17 IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DEL PROCESO: Asesor con Funciones de Control Interno TIPO DE PROCESO: Evaluación OBJETIVO DEL PROCESO Evaluar de manera objetiva e independiente el sistema de control interno, con el fin de contribuir con el mejoramiento continuo del mismo y el cumplimiento de los objetivos de la entidad. ALCANCE DEL PROCESO Desde la definición del Programa Operativo Anual de Control Interno, su ejecución, evaluación y seguimiento de actividades planificadas a través de la aplicación de instrumentos de medición e implementación de acciones de mejora del proceso. NOMBRE CARGO FECHA FIRMA ELABORÓ REVISÓ APROBÓ
2 PAGINA 2 de 17 Proveedor Entrada(s) de información primaria o secundaria o Insumos(s) Actividades Producto(s) o Servicios Usuario(s) o Beneficiarios PLANEAR Comité de coordinación de control interno Todos los procesos de la entidad. Estrategias del Gobierno Nacional Direccionamiento estratégico de la Entidad. Formulación del Plan de Acción DGE-PR-002 Programa aprobado por el Comité de Coordinación Comité de Coordinación de de Control Interno Control Interno Proceso de Control Interno Entidades de control externo. Informes de gestión de la entidad Entes externos de control
3 PAGINA 3 de 17 Mapas de riesgos de gestión Auditorías internas de calidad Todos los procesos de la entidad Planes de mejoramiento Informes de contraloría Marco normativo interno y externo HACER Evaluación Independiente
4 PAGINA 4 de 17 Todos procesos de la entidad Direccionamiento estratégico de la entidad. CIT-PR-001 Informe Anual del Sistema de Control Interno Comité de Coordinación de Control Interno Entidades de control externo Comité de coordinación de control interno Marco normativo de la entidad Plan Operativo Anual Informes de evaluación de Dirección del CNMH los compromisos de gestión Proceso de Control Interno Director CNMH Mapas de riesgos de gestión Todos los procesos de la entidad Informes de contraloría Entes Gubernamentales (DPS, Presidencia de la República) Planes de mejoramiento Informes de gestión de la entidad Entes externos de control Entes Gubernamentales (DPS, Presidencia de la República)
5 PAGINA 5 de 17 Auditorías internas de calidad Comité Interinstitucional de Control Interno (CICE) Solicitudes específicas en el marco de las funciones de control interno HACER Todos procesos de la entidad Direccionamiento estratégico de la entidad. Plan de Mejoramiento CIT-PR-002 Informe Anual del Sistema de Control Interno Comité de Coordinación de Control Interno Entidades de control externo Marco normativo de la entidad Informes de auditorias Informes de seguimiento Dirección del CNMH Proceso de Control Interno
6 PAGINA 6 de 17 Comité de coordinación de control interno Director CNMH Plan Operativo Anual Mapas de riesgos de gestión Informes de contraloría Entes Gubernamentales (DPS, Presidencia de la República) Planes de mejoramiento Informes de reportes a entes externos Todos los procesos de la entidad Informes de evaluación de los compromisos de gestión Entes externos de control Informes de gestión de la entidad Auditorías internas de calidad HACER
7 PAGINA 7 de 17 Entidades de control externo Estrategias del Gobierno Nacional Informes y Relación con Entes Externos Informe Anual del Sistema de Control Interno Comité de Coordinación de Control Interno CIT-PR-003 Entes Gubernamentales Informes de contraloría (DPS, Presidencia de la República) Planes de mejoramiento Informes de Ley Informes de auditorias Dirección del CNMH Proceso de Control Interno Solicitudes específicas en el marco de las funciones de control interno Informes de seguimiento Informes de asesoría y acompañamiento Todos los procesos de la entidad Entes externos de control Informes de reportes a entes externos Entes Gubernamentales (DPS, Presidencia de la Actas de reunión República)
8 PAGINA 8 de 17 Capacitaciones autocontrol del Comité Interinstitucional de Control Interno (CICE) Informes de evaluación de los compromisos de gestión Proceso del SIG Administración Proceso de Control Interno Resultados de ejecución del proceso VERIFICAR Seguimiento de Actividades Planificadas a través de la Aplicación de Instrumentos de Medición. SIP-PR-004 Proceso Direccionamiento Informe de Gestión y metas de la oficina en consonancia Estratégico con la estrategias de la entidad Proceso Administración del SIG Administración del SIG Informes de gestión. ACTUAR Direccionamiento estratégico Informe de ejecución de planes. Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora Planes de mejoramiento por Proceso de proceso Administración del SIG Proceso Evaluación Informes de auditorias SIP-PR-005
9 PAGINA 9 de 17 LISTA DE DOCUMENTOS DGE-PR-002 Formulación del Plan de Acción CIT-PR-001 Evaluación Independiente CIT-PR-003 Informes y Relación con Entes Externos SIP-PR-004 Seguimiento de Actividades Planificadas a través de la Aplicación de Instrumentos de Medición. SIP-PR-005 Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora POLÍTICAS DE OPERACIÓN Normas Internacionales Generales de Auditorías (NAGAS). (EXT) Normas Técnicas. (EXT) Guías del Departamento Administrativo de la Función Pública. (EXT) RECURSOS Humanos Por las características de la Profesionales especializados en control internos u otras disciplinas afines a la labor de la entidad. Entre 3 y 4 profesionales, preferiblemente de planta.
10 PAGINA 10 de 17 Financieros Lo establecido en el presupuesto de la entidad Tener roles de consulta a todos los sistemas de información de la entidad. Acceso a las bases de datos. Tecnológicos Módulo de planes de mejoramiento dentro del sistema de información de la entidad. Equipos de escritorio y un portátil. Equipos de comunicación Impresoras Infraestructura Otros N.A. Suscripciones a publicaciones y bases de datos relacionadas con la función de control interno. Capacitación permanente en las normas o decretos del CNMH. INDICADORES DE GESTIÓN PRINCIPALES RIESGOS IDENTIFICADOS
11 PAGINA 11 de 17 NTCGP : ISO : MECI : REQUISITOS NORMOGRAMA Constitución política de Colombia de Constitución política de Colombia de Ley 87 de 1993 Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones. Ley 80 de 1993 Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública Ley 42 de 1993 Sobre la organización del sistema de control fiscal financiero y los organismos que lo ejercen. Ley 152 de 1994 Ley 136 de 1994 Ley 134 de 1994 Por la cual se establece la Ley Orgánica del Plan de Desarrollo Por la cual se dictan normas tendientes a modernizar la organización y el funcionamiento de los municipios. Por la cual se dictan normas sobre mecanismos de participación ciudadana.
12 PAGINA 12 de 17 Ley 190 de 1995 Por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la administración pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción administrativa. Ley 298 de 1996 Por la cual se desarrolla el artículo 354 de la Constitución Política, se crea la Contaduría General de la Nación como una Unidad Administrativa Especial adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, y se dictan otras disposiciones sobre la materia. Ley 489 de 1998 Interno. Ley 443 de 1998 Ley 594 de 2000 Estatuto Básico de la organización y funcionamiento de la administración pública. Se crea el Sistema Nacional de Control Por la cual se expiden normas sobre carrera administrativa y se dictan otras disposiciones Por medio de la cual se dicta la Ley general de Archivos y se dictan otras disposiciones Ley 617 de 2000 Por la cual se reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el Decreto Extraordinario 1222 de 1986, se adiciona la Ley Orgánica de Presupuesto, el Decreto 1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a fortalecer la descentralización, y se dictan normas para la racionalización del gasto público nacional. Ley 715 de 2001 Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de recursos y competencias de conformidad con los artículos 151, 288, 356 y 357 (Acto Legislativo 01 de 2001) de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones para organizar la prestación de los servicios de educación y salud, entre otros. Ley 734 de 2002 Ley 850 de 2003 Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. Por medio de la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas. Ley 872 de 2003 Por la cual se crea el Sistema de Gestión de la Calidad en la rama ejecutiva del poder público y en otras entidades prestadoras de servicios
13 PAGINA 13 de 17 Ley 909 de 2004 disposiciones. Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, gerencia pública y se dictan otras Ley 962 de 2005 Por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos. Ley 1010 de 2006 Por medio de la cual se adoptan medidas para prevenir, corregir y sancionar el acoso laboral y otros hostigamientos en el marco de las relaciones de trabajo. Ley 1474 de 2011 Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública. Ley 1562 de 2012 Por la cual se modifica el sistema de riesgos laborales y se dictan otras disposiciones en materia de salud ocupacional Directiva Presidencial 01 de 1997 Directiva presidencial No.2 de 1994 Directiva Presidencial 09 de 1999 Directiva Presidencial 10 de 2002 Directiva Presidencial 12 de 2002 Directiva Presidencial 04 de 2003 Desarrollo del Sistema de Control Interno. Política de gestión administrativa para procesos. Lineamientos para la implementación de la política de lucha contra la corrupción. Programa de renovación de la Administración Pública: Hacia un Estado Comunitario. Lucha contra la corrupción en la contratación estatal. Orden lucha contra la corrupción en la contratación estatal. Resolución 415 de 2003Por la cual se actualiza el Plan de Formación y Capacitación de Servidores Públicos. Resolución 048 de 2004Por la cual se dictan disposiciones relacionadas con el Control Interno Contable.
14 PAGINA 14 de 17 Resolución 357 de 2008Por la cual se adopta el procedimiento de Control Interno Contable y de reporte del informe anual de evaluación a la Contaduría General de la Nación. Resolución Orgánica de 2003 la Contraloría General de la República. Por la cual se reglamenta la rendición de cuenta, su revisión y se unifica la información que se presenta a Decreto 841 de 1990 Por el cual se reglamenta la Ley 38 de 1989, normativa del Presupuesto General de la Nación, en lo referente al Banco de Proyectos de Inversión y otros aspectos generales. Decreto 4110 de 1993 Por el cual se reglamenta la Ley 872 de 2003 y se adopta la norma técnica de calidad en la Gestión Pública. Decreto 1826 de 1994 Reglamenta parcialmente la Ley 87 de Decreto 111 de 1996 del presupuesto. Por el cual se compilan la Ley 38 de 1989, la Ley 179 de 1994 y la Ley 225 de 1995 que conforman el estatuto orgánico Decreto ley 1567 de 1998 Estado. por el cual se crean (sic) el sistema nacional de capacitación y el sistema de estímulos para los empleados del Decreto 1737 de 1998 Por los cuales se expiden medidas de Austeridad y eficiencia del gasto Público y se someten a condiciones especiales la asunción de compromisos por parte de las entidades públicas que manejan recursos del tesoro público. Decreto 2145 de 1999, Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno de las entidades y organismos de la administración Pública del orden nacional y territorial y se dictan otras disposiciones y Decretos reglamentarios. Decreto 2209 de 1998 Por el cual se modifican parcialmente los Decretos 1737 y 1738 del 21 de agosto de Decreto 2145 de 1999 Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno de las Entidades y Organismos de la Administración Pública del Orden Nacional y Territorial y se dictan otras disposiciones.
15 PAGINA 15 de 17 Decreto 2145 de 1999 Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno de las Entidades u Organismos de la Administración Pública del Orden Nación y Territorial y se dictan otras disposiciones. Decreto 2539 de 2000 Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 2145 de noviembre 4 de Decreto 1363 de 2000 Por el cual se modifica la estructura del Departamento Nacional de Planeación. Decreto 1537 de 2001 Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de control interno de las entidades y organismos del Estado. Decreto 1537 de 2001 Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el sistema de control interno de las entidades y organismos del Estado. Decreto 682 de 2001 Por el cual se adopta el plan nacional de formación y capacitación de servidores públicos. Decreto 190 de 2003 Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 790 de Decreto 1599 de 2005 Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005. Decreto 3622 de 2005 Por el cual se adoptan las políticas de desarrollo administrativo y se reglamenta el Capítulo Cuarto de la Ley 489 de 1998 en lo referente al Sistema de Desarrollo Administrativo. Decreto 1227 de 2005 por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 909 de 2004 y el Decreto-ley 1567 de Decreto 760 de 2005 Por el cual se establece el procedimiento que debe surtirse ante y por la Comisión Nacional del Servicio Civil para el cumplimiento de sus funciones. Decreto 770 de 2005 Por el cual se establece el sistema de funciones y de requisitos generales para los empleos públicos correspondientes a los niveles jerárquicos pertenecientes a los organismos y entidades del Orden Nacional, a que se refiere la Ley 909 de 2004.
16 PAGINA 16 de 17 Decreto 785 de 2005 Por el cual se establece el sistema de nomenclatura y clasificación y de funciones y requisitos generales de los empleos de las entidades territoriales que se regulan por las disposiciones de la Ley 909 de Decreto 2482 de 2012 Por el cual se establecen los lineamientos generales para la integración de la planeación y la gestión. Decreto 2693 de 2012 Por el cual se establecen los lineamientos generales de la estrategia de Gobierno en línea de la república de Colombia, se reglamentan parcialmente las leyes 1341 de 2009 y 1450 de 2011, y se dictan otras disposiciones Decreto 019 de 2012 Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes de la Administración Pública. Documento COMPES 3072 de 2004 ISO 14001:2004 ISO 27001:2005 Actualizada por el Subcomité SC1 Sistema de Gestión de Seguridad de la Información ICONTEC OHSAS Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. CONTROL DE CAMBIOS ACTIVIDADES QUE SUFRIERON CAMBIOS CAMBIOS EFECTUADOS FECHA DEL CAMBIO VERSIÓN
17 PAGINA 17 de 17 No Aplica Elaboración del documento. DD/MM/AAAA 001
NORMOGRAMA Constitución Política Artículo 48-49 Ley 87 de 1993 Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones
EMPRESA DE LOTERIA Y JUEGO DE APUESTAS PERMANENTES DEL DEPARTAMENTO DEL HUILA NIT NORMOGRAMA
NORMOGRAMA JERARQUIA DE LA NORMA NUMERO/FECHA ENTE QUE LA EXPIDE TITULO Constitución 1991 Congreso de la República Ley 80 de 1993 Congreso de la República Ley 190 de 1995 Congreso de la República Ley 643
LEY 1151 DE 2007 Por la cual se expide el plan nacional de desarrollo 2006 2010 Congreso de la república
1151 DE 2007 Por la cual se expide el plan nacional de desarrollo 2006 2010 489 DE 1998 Regula el ejercicio de la función administrativa, determina la estructura y define los principios y reglas básicas
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FORMATO NORMOGRAMA PROCESO:GESTION JURIDICA SUBPROCESO: CONTRATACIÓN
FORMATO NORMOGRAMA Código F-GJ055 Fecha de Emisión 23/09/2015 Fecha de Actualización 16/11/2016 Versión 1 Página 1 de 1 PROCESO:GESTION JURIDICA SUBPROCESO: CONTRATACIÓN Funte Clase Número y Año Descripción
Descripción. 1 Decreto Por el cual se reforma el Código Contencioso Administrativo" X X
Consec. Tipo de Documento Número Fecha de aprobación Descripción Gestión Presupuestal y Financiera Quejas y Reclamos Gestión del Conocimiento Gestión del Talento Humano Gestión de Jurídica Gestión de Recursos

References: artículo 354
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Artículo 48