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Timestamp: 2019-12-06 12:40:54+00:00

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03. Dezember 2018 , PwC Deutschland [Risk & Regulation]
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10. Oktober 2018 , BaFin [Risk & Regulation]
17. September 2018 , BaFin [Risk & Regulation]
03. September 2018 , PwC Deutschland [Risk & Regulation]
24. August 2018 , PwC Deutschland [Risk & Regulation]
20. Juli 2018 , PwC Deutschland [Risk & Regulation]
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19. Juli 2018 , BaFin [Risk & Regulation]
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Die Anforderungen an das Beschwerdemanagement beziehen sich auf Beschwerden aller potentiellen Kunden und Kunden nach § 67 Abs. 1 WpHG, unabhängig von ihrer Klassifikation als Priv...
17. Mai 2018 , PwC Deutschland [Risk & Regulation]
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Die BaFin hat weitere Allgemeinverfügungen erlassen, die Positionslimits auf Warenderivate festlegen.
24. April 2018 , BaFin [Risk & Regulation]
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08. März 2018 , BaFin [Risk & Regulation]
Anzeige gemäß § 86 Abs. 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) für natürliche Personen
07. Februar 2018 , BaFin [Risk & Regulation]
Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung: BaFin veröffen...
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01. Februar 2018 , BaFin [Risk & Regulation]
Anzeigepflicht bei algorithmischem Handel und direktem elekt...
Die Anzeigepflichten ergeben sich aus den §§ 77 Absatz 2 Satz 1 und 80 Absatz 2 Satz 5 des dann gültigen WpHG, die Artikel 17 Absatz 2 Unterabsatz 1 und Artikel 17 Absatz 5 Unterab...
Verordnung zur Änderung der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnun...
24. November 2017 , BGBl. [Risk & Regulation]
26. Juni 2017 , PwC Deutschland [Risk & Regulation]
BaFin veröffentlicht Leitlinien zu verschärften Sanktionsmög...
Die WpHG-Bußgeldleitlinien II setzen die verschärften Sanktionsmöglichkeiten der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie sowie der Marktmissbrauchsrichtlinie in die Praxis um.
22. Februar 2017 , BaFin [Capital Markets & Accounting Advisory, Capi...
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Dr. Julia von Buttlar (BaFin), 21.07.2016
21. Juli 2016 , BaFin [Risk & Regulation]
02. Oktober 2018 , BGBl. [Capital Markets & Accounting Advisory, Capi...

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 § 15
 § 18
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 § 32
 § 33
 § 33
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 § 86
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