Source: http://elpacificador2008.blogspot.de/2013/07/
Timestamp: 2017-07-25 20:45:48+00:00

Document:
EL PACIFICADOR 2010: 1/07/13 - 1/08/13
¿Por qué fracasan y siguen fracasando las reformas policiales en el Perú?
Pretendo criticar el
mensaje presidencial del 28 de julio último en el punto relacionado a la seguridad
ciudadana , específicamente, el anuncio que hizo el presidente de la República
, Ollanta Humala, en cuanto a “impulsar la reforma policial”. No es mi intención
realizar una crítica apresurada y motivada por prejuicios en favor o en contra .
Considero que las críticas deben ser producto del análisis sereno ,
desapasionado y minucioso del informe o del mensaje presidencial . Nadie debe molestarse
, porque la discusión y el debate, incluso el más apasionado , alimenta la
democracia porque la discusión orientada
a proporcionar aportes o sugerencias es
que para sugerir, orientar o recomendar , primero debemos tener pleno
conocimiento del mensaje y luego contrastarlo con la realidad , lejos del
chicheñó o las actitudes opositoras irracionales e irreflexivas .
Somos testigos de
importantes protestas de sectores de la sociedad que se sienten afectados por
leyes como la Ley Servir, la inacción
estatal o el incumplimiento de los compromisos que en estos tiempos en el que
el país enfrenta serios problemas sociales , debe primar la mesura y la
serenidad en la críticas para no echarle leña seca al fuego.
Mesura en la crítica
cuando vemos en el horizonte negros nubarrones que pueden ser fatales para
nuestro país cuyo crecimiento económico y estabilidad depende de los precios de
los minerales , ahora en caída .
presidencial sólo le bastó cinco minutos para abordar el principal problema del
país y el presidente se refirió a los siete ejes de la lucha contra el crimen :Plan
de seguridad ciudadana 2013-2018, Impulsar la Reforma Policial, una partida de
250 millones para gobiernos locales y regionales ( único anuncio) a fin de que
concursen en proyectos sobre seguridad ciudadana, recuperación de espacios públicos,
lucha contra la corrupción policial,
unidades de élite contra el crimen
organizado, centro de comando y uso de tecnologías; además, la compra de 2 mil
patrulleros y 2 mil moto patrulleros y construcción de 8 penales y remodelación
de 11 cárceles en el interior del país.
Me centraré en uno de
los siete ejes que se refiere al “impulso de la reforma policial”( impulso quiere decir que se viene llevando a
cabo una reforma policial y ahora cabe
impulsarla)
La pregunta que me
hice y que vuelvo hacérmela en estos tiempos del H1N1 es la siguiente : ¿ Por qué fracasan y siguen
fracasando las reformas policiales en el Perú? El gobierno del
presidente Ollanta Humala perdió su gran oportunidad cuando debió hacer la
reforma policial o cualquier otra reforma como la del Poder Judicial .
que este tipo de reformas se deben hacer en los primeros cien días de un nuevo gobierno : esta es la clave para
realizar la reforma del Estado o de sus principales instituciones.
Si en ese tiempo no se hacen los cambios de
manera rápida, decisiva y sostenida, es casi seguro, que vamos a tener un quinquenio perdido en el país de las
Es tradicional que cuando ingresa un nuevo gobierno o en el
transcurso del mismo, intente llevar a cabo una reforma policial de una institución que tiene
importancia capital para la Seguridad Ciudadana y de esta manera , ponerles paños
fríos a la sensación de inseguridad ciudadana
que sufre la población que bordea el 75% ( porcentaje de la población cree que la
violencia delictiva está en aumento).
en su larga historia ha pasado por más de quince reformas policiales y otras tantas reestructuraciones,
reingenierías , et cetera .
Recuerdo que uno de
los intentos más serios se dio durante el Gobierno de Alejandro Toledo
cuando se expidió la Resolución Suprema Nº 0965-2001-IN( 5 de octubre del 2001
) que creó la Comisión Especial responsable de llevar a cabo un diagnóstico
situacional de la policía, definir la agenda y trazar los objetivos para
optimizar el servicio que brinda la Policía Nacional en cuanto a Seguridad
Ciudadana, reconstruir la institución y diseñarla bajo nuevos y diferentes
principios y objetivos , contando con la participación de sus propios miembros
y la sociedad civil .Principalmente, acabar con la corrupción policial,
dignificar la función policial y reinsertarla en la vida democrática del país
quitándole todo atisbo de militarismo,
también quiso realizar una reforma policial , pero terminó en una fracasada reestructuración policial- que en su momento
despertó grandes expectativas en la población policial y ciudadanía en general-
al final , acabó perdiendo el rumbo y fracasó.
toledista, en sus comienzos la reestructuración policial perseguía
modernizar el marco normativo , la doctrina policial, la estructura orgánica ,
optimizar los procesos de selección , instrucción, salud y bienestar, evaluar
el personal en funciones, los sistemas de participación y control democrático,
gestión y administración de los recursos, realizar reingeniería de los procesos
y procedimientos policiales, identificar y buscar solución a las necesidades
financieras, sistema de recursos humanos, tecnología informática ,
telecomunicaciones, transporte, proyectarse a conseguir nuevas fuentes de
financiamiento interna y externa y combatir la corrupción administrativa y
De todo lo anterior,
sólo se logró el 10% de las metas y entre las principales causas de este
fracaso , podemos mencionar los siguientes :
- La policía no
cuenta con diagnóstico real, objetivo, sincero y actualizado de manera permanente.
Esta información es básica para realizar cualquier tipo de reforma.
varias subculturas organizacionales en la policía que no permite la integración
policial y por ende, cualquier reforma o reestructuración o reingeniería..
El modelo policial
peruano actual responde a un esquema de organización que viene desde que se
integraron en 1989 las tres instituciones ( ex Guardia Civil, ex Guardia
Republica y ex Policía de Investigaciones ) , obedeciendo a un criterio más político que técnico o profesional , , tal es así que
nunca llegó a ensamblarse en una sola
institución, perdiendo en el camino eso que se conoce como “mística”.
Más aún, a partir de
la década los noventa , aparece otra subcultura , los “policías nacionales” que
no se ubican ni en una u otra subcultura y sólo sueñan que pronto se vayan todos los “códigos “ ( Código 1-ex GC-, Código
2- ex PIP- y Código 3- ex GR) para ellos hacerse cargo de la Policía Nacional .
Eso sucederá dentro de unos diez o
quince años , pero a este paso, nadie puede asegurar qué puede pasar en diez
años con la policía , una institución que se ha convertido en ineficiente y
desprofesionalizada.
Indudablemente, tendrán
que esperar aproximadamente quince años, mientras tanto, la ineficacia de la Policía en
el tema de la Seguridad Ciudadana y su progresiva canibalización en cuanto a sus funciones por otras
instituciones, entre las que está el voraz Ministerio Público con la aplicación
del nuevo Código Procesal Penal que los convierte en superfiscales,
superpolicias o superjueces u otras fuerzas privadas en plena era de la
globalización , creo que cuando suceda ello, no existirá Policía Nacional, sino
poderosas empresas privadas que cubrirán el servicio de seguridad ciudadana.
Otra de las causas de
los fracasos de las reformas policiales es la falta de compromiso de los policías.
Nunca sintieron las reformas como suyas . Tampoco se sintieron como parte de
ella por algo tan simple :
hacer cambios profundos en una institución cuando no se soluciona primero el
problema de los bajos sueldos que reciben cada mes?
A un policía que
apenas gana de 800 a 1,200 nuevos soles mensuales ( con descuentos) o que le
digan que en el 2016( dentro de cuatro años) un comandante PNP ganará S/ 3,300
soles , cuando la canasta familiar en Lima está a S/ 2,200 soles, que tiene todos los problemas del mundo, que
carece de atención de salud para su familia, de una vivienda digna y que todos
los días observa como sus jefes roban o se convierten en "zancudos
humanos" chupando la escasa gasolina de las móviles para beneficio
personal , es imposible pedirles que se comprometan con una reforma policial o reestructuración
o reingeniería, como quiera llamarse .
Otra razón de los
fracasos es la confusión que existe en cuanto a lo que realmente se pretende
alcanzar con una reforma : “ reestructuración” , “ modernización “ o
“reingeniería” .
reformas terminaron en simples reestructuraciones y esto ha convertido a la PNP
en una institución elefansiástica o en una “modernización” que significa
comprar más computadoras, o renovar las existentes , adquirir nuevos
patrulleros o crear grupos especiales que sólo sirven de marketing : Escuadrón
Verde, Plan Telaraña, etc.
No se convocan o se
desplazan a los “operadores policiales”
o policías especializados que debieron haber hecho los cambios por los
llamados representantes de la llamada “sociedad civil”, que en realidad, son
los amigos o conocidos de los ministros del Interior o ex ministros . Observen
la creación del Tribunal Disciplinario en el sector interior conformado por la
llamada “sociedad civil “..
en los primeros momentos de la reforma se convocan a policías para cubrir las
apariencias de que la misma policía realiza la reforma, al pasar el tiempo y de
manera subrepticia, terminaban siendo desplazados y la “sociedad civil “ coge
las riendas de la reforma y al final terminan elaborando informes o libros que
nadie lee o que duermen en alguna biblioteca porque son inaplicables, nunca
recogieron el diagnóstico real de la policía - porque no existe- y carecen de
metas alcanzables , así como coherencia lógica y sistematicidad .
Los que hemos sido
policías y conocemos la problemática policial, estamos convencidos que lo ideal
en una reforma es llevar a cabo una “reingeniería” que debe empezar por
transformar las funciones en procesos . La PNP está
organizada en funciones . Así se eliminará funciones que está demás, que se
cruzan, que no tienen relación con el propósito y razón de ser de la policía
que debe ser : GARANTIZAR LA SEGURIDAD CIUDADANA .
Una vez convertida
las funciones en procesos ( inteligencia, administración, logística,
informática, investigación criminal, Criminalística, prevención, seguridad
pública , etc. ) realizar el rediseño radical de los procesos con la finalidad
de bajar los costos y los tiempos del servicio policial, mejorar la calidad y
brindar un servicio efectivo en "prevención ", medida en tiempo .
Por ejemplo , que la
policía llegue en diez minutos antes que
suceda un evento delictivo . La
"prevención" en países desarrollados se entiende como la capacidad de
respuesta que tiene la policía " medido en tiempo". Si cada año bajan el
tiempo de reacción, entonces, la prevención es más efectiva.
Todos los intentos de
reforma policial, al final , después de matar ilusiones, gastar ingentes sumas
de dinero , infructuosos estudios o diagnósticos inventados y , perder horas y
horas en debates y estudios , se entregaban planes futuros sin objetivos ,
metas , estrategias, actividades y presupuesto, tal como sucedió con el Informe
Final de la reestructuración última que se presentó al Presidente Alejandro
Toledo ( marzo del 2002 ) , que según los sabihondos, iba a ser la “hoja de
ruta “ o la brújula que enrumbaría el cambio radical en la policía por los
próximos cincuenta años . ¡ Puro cuento!
En síntesis, debemos
tener en limpio que la reforma policial será efectiva en la medida en que se
establezca lo que realmente se quiera realizar: reingeniería, reestructuración
o modernización; que se logre el concurso y compromiso de los mismos
“operadores policiales” y no sean desplazados por la llamada “sociedad civil”. Pero lo principal es
lograr de una vez por todas las tan ansiada integración policial , consolidando
la cuatro ex culturas organizacionales ( ex Guardia Civil, ex Policía de
Investigaciones, ex Guardia Republicana , Policía Nacional ).
Si no se toma en
cuenta estos detalles, tal vez seremos testigos de un nuevo e inútil intento de
hacer una reforma o de “impulsar la reforma policial “, sumándose a las otras
con la secuela de pérdida de tiempo y dinero, pero principalmente, quedarán las
esperanzas de miles de policías fragmentados como sueños rotos y nuevamente
seremos testigos de una gran oportunidad y quinquenio perdido por falta de visión,
audacia y estrategia . Y, nuestra policía
seguirá como ahora : incompetente, improductiva y sujeta al azar y la improvisación,
sin una plan para 15 o 20 años , hasta que se vaya el último de las ex instituciones
o códigos y asuma la conducción los llamados “Policía Nacional “.
BENEDICTO JIMENEZ a la/s 07:19
Terroristas saquean y queman campamento en el Vraem
Miercoles, 24 de julio de 2013 | 8:33 am
Atacaron campeamento militar. (Fuente: Canal N)
Nuevamente, los delincuentes ingresaron al Consorcio Vial Quinua y quemaron maquinaria utilizada para el asfaltado.
Un grupo subversivo ingresó a un campamento y quemó alrededor de 20 maquinarias pesadas de una empresa vial en la zona de Tutumbaru, distrito de Sivia, provincia de Huanta, en Ayacucho, en el Vraem.Los terroristas aprovecharon la oscuridad de la noche para ingresar a este campamento del Consorcio Vial Quinua, minutos después retiraron a los trabajadores que se encontraban en el interior para quemar las maquinarias de la empresa.Aunque no agredieron a los empleados, los subversivos sustrajeron sus pertenencias. Según información de RPP, los delincuentes quemaron maquinaria utilizadapara el asfaltado como volquetes, motos excavadoras y cargadores frontales.El periodista especializado en narcoterrorsimo, Pedro Yaranga, también confirmó esta información. Advirtió que los subversivos permanecerán cerca del lugar para una nueva emboscada a las fuerzas del orden.Esta no es la primera vez que los terroristas ingresan a este campamento. El 5 de junio, alrededor de 20 terroristas, liderados por el camarada ‘Alipio’,secuestraron a 18 trabajadores de este consorcio, repartieron volantes y saquearon
Narcoterroristas incendian maquinaria de consorcio vial en Ayacucho
Textos:Antonio Manco jmanco@grupoepensa.pe |Fotos:Correo
Al menos 20 unidades de maquinaria pesada y cuantiosos daños materiales es el saldo de una incursión de dos columnas de narcoterroristas al campamento de Tutumbaru, distrito de Sivia en la provincia de Huanta, Ayacucho.Según informó el especialista en temas de narcotráfico y terrorismo Pedro Yaranga, se trata de un nuevo hostigamiento contra un campamento del consorcio vial Quinua que construye carreteras y caminos en la zona. "Hay ingresado dos columnas subversivas bajo la orden del camarada Alipio. Ellos no quieren que existan vías de acceso en la zona porque es una zona de transporte de droga", explicó Yaranga. Explicó que la incursión se inició anoche y los subversivos tuvieron tiempo suficiente para incendiar desde volquetes, moto excavadoras y cargadores frontales e incluso otros bienes en el campamento."Esto empezó desde las 11:00 pm y se extendió por toda la madrugada, son cerca de 20 unidades maquinarias pesadas, cargadores frontales, volquetes, etc. Incluso bloquearon la carretera toda la madrugada desde la zona de San Francisco hasta la vía que va a Ayacucho.
"Esta táctica de bloquear los accesos es frecuente y muy característica de las huestes de Alipio. Saben que las fuerzas combinadas no se van a arriesgar a ingresar de noche porque podrían ser emboscados", explicó Yaranga.
VRAEM: Terroristas atacan y queman maquinarias en consorcio vial Quinua Hasta el momento se desconoce si hay personas heridas o víctimas mortales, o la cantidad de maquinaria que fue destruida en el atentado.
Ayacucho. Una columna de presuntos terroristas, integrada por unos 50 hombres, ingresó al campamento del consorcio vial Quinua, en la localidad de Tutumbaro, distrito de Sivia, provincia de Huanta en Ayacucho.Según el reporte de Canal N, los desconocidos obligaron a los trabajadores de dicha compañía a salir del lugar. Los terroristas quemaron el campamento y las maquinarias del consorcio, además de subir a sus buses y pedirles dinero.Se desconoce si hay personas heridas o muertas, o la cantidad de maquinaria que me destruida en el atentado
Terroristas atacan y queman maquinarias en el VRAEM
El atentado se perpetró en el campamento del consorcio Quinua, provincia de Huanta, en Ayacucho.
Aproximadamente 50 terroristas atacaron el campamento del consorcio vial Quinua, en la localidad de Tutumbaro, distrito de Sivia, provincia de Huanta, en Ayacucho.Los sujetos despojaron de sus cosas de valor a los trabajadores e inmediatamente prendieron fuego a sus maquinarias.Hasta el momento las autoridades no han reportado ninguna víctima.
-- Comandante. Julio Cesar del Carpio Publicado por EL PACIFICADOR2008
BENEDICTO JIMENEZ a la/s 17:20
EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS: EL CUCO DE LOS EMPRESARIOS DE ESTOS TIEMPOS .
En estos tiempos de la gripe porcina H1N1, aparece un delito que se ha convertido en el cuco de los empresarios y de muchos ciudadanos , comunes y corrientes : el delito de lavado de activos .
Es costumbre encontrar a muchos empresarios o comerciantes o ciudadanos en general que una tanto preocupados , temerosos , hacen este comentario: “Me han denunciado por lavado de activos”, ¿ Qué es eso? ?Qué debo hacer ? Debo presentarme ante la División de Lavado de Activos de la
Dinincri, ¿Dónde queda? ¿ Qué debo responder? Luego , un tanto intrigados y apesumbrados , se preguntan : ¿ me
levantarán el secreto de las comunicaciones y el secreto de mis cuentas
bancarias y reserva tributaria?
El temor que sienten es comprensible , pocos saben qué significa "lavado de activos" o que significa estar comprendido en una denuncia de esta naturaleza cargando el estigma de ser un investigado por delito de lavado de activos , con la amenaza de los bancos te cierren tus cuentas o que la SBS lance una alerta contra tu persona.
Estas personas no saben qué hacer , dónde
acudir o qué abogado contratar .
Apenas han leído por los diarios que existen nuevas leyes para combatir el
delito de lavado de activos , que es un delito grave, que pueden levantarle el
secreto bancario, el secreto de las comunicaciones, que ahora para investigarse
basta la simple sospecha de que eres un lavador de dinero, que no es necesario precisar que existe un
delito precedente o delito fuente, etcétera . En otras términos, sabes que si te involucran en este tipo de denuncias y la prensa levanta este hecho colocando a grandes titulares que " estás investigado por delito de lavado de activos o prosiguen las investigaciones " , eres candidato a convertirte en un "apestado" , en un proscripto para sistema financiero, un corrupto para tu entorno profesional , un paria,
un marginado, un elemento al que todos le corren porque estás investigado por
lavado de activos Además, si la prensa cada cierto tiempo recuerda que sigue investigado por delito de lavado de activos, estás frito ,
cargarás con esa mácula toda la vida, así te pases años demostrando tu
inocencia, porque en nuestra sociedad la inocencia se prueba y la culpabilidad
se presume. Si alguien te denuncia por este delito, tú tienes que probar que
eres inocente , no es al revés.
Muchos policías - aquellos que huelen el olor del dinero a distancia - se han dado cuenta de que este tipo de delito es el
cuco de estos tiempos de H1N1 y astutamente se hacen cambiar a estas unidades
en donde se investiga el lavado de activos , ya sea en la DININCRI o en la DINADRO o en la DINCOTE o en la Policía Fiscal . Estas unidades se han convertido en las preferidas
de muchos policías y permanecen durante años y si salen , vuelven después de un tiempo, porque saben que como estas unidades no hay dos, los atrae como las moscas a la miel .
La verdad que me despertó curiosidad indagar un poco en este tipo de
delito y sus características como parte de la cultura que debe tener todo
abogado litigante o tal vez, pensando en ese empresario que no sabía qué hacer
ante una denuncia de este tipo .
Este tipo de delito es “pluriofensivo” porque lesiona varios bienes juridicos ( socioecomico, administración de justicia ,
transparencia del sistema financiero, la incolumidad de la salud pública)
Como todo delito, el lavado de activos tiene aspectos formales o los
ingredientes típicos que lo hacen diferente a otros injustos . En año pasado , 2012, se dio la Ley N° 1106, que deroga la Ley N° 27665( Ley Penal contra el lavado de activos)
que databa del 2002- este detalle es importante porque a veces la policía o
fiscalía quiere investigar los ingresos de una persona antes de este año y no
puede porque la ley no existía -.
Conforme se desprendía de la Ley N° 27663 y de la actual norma ( Ley N° 1106) el delito de Lavado de activos se origina por la
comisión de un delito fuente o delito previo, cuya realización haya generado
una ganancia ilegal. Esta norma se caracteriza por integrar conjuntamente disposiciones
penales, procesales y de ejecución penal . El legislador peruano construyó la
nueva normatividad penal contra el lavado de activos de esa manera , así que
tanto en la ley derogada( Ley 27665 y la actual , Ley 1106) se encuentran tres
clases de normas : normas penales,
normas procesales y normas de ejecución penal . En los artículos 1, 2 y 3 de la Ley N° 1106 se aprecia que este eludido ilícito contiene elementos objetivos y
subjetivos. Esto es un detalle importante porque todo policía o fiscal, en el
momento de calificar una denuncia por lavado de activos o de cualquier hecho
imputado , debe realizar un juicio de tipicidad, precisando o identificando los
elementos objetivos .
Entre los elementos objetivos de
este ilícito están los actos o conductas delictivas típicas conocidos como “
actos de conversión y transferencia, ocultamiento , tenencia y actos de
transporte, traslado, ingreso o salida de dinero , títulos valores de origen
Esto lo convierte en un tipo legal alternativo
y común que define cuatro tipos de conductas que pueden ser ejecutadas por
cualquier persona : conversión, transferencia, ocultamiento o tenencia y
transporte , traslado , ingreso o salida de dinero, título valores de origen ilícito .
El sujeto activo debe realizar cuando menos
uno de los comportamientos señalados .
Transferencia como traslado de bienes de una
esfera juridica a otra, al margen de si existe o no el cambio de la titularidad
o poder dominical.
Supuestos típicos de conversión o
transferencia: todos los actos o negocios jurídicos, de cualquier clase, que
involucren la traslación del dominio, la posesión o la tenencia de dinero ,
efectos u otras clase de bienes y ganancias de origen ilícito sea que se
realicen a título oneroso o gratuito.
El sujeto activo puede invertir capitales,
vender, empeñar, trasferir , ceder o suministrar bienes o ganancias , generados
directa o indirectamente por una actividad delictiva.
Esa palabra “origen ilícito “ es clave. Porque si el dinero o título valor tiene origen lícito, entonces no
existe lavado de activos.
Los actos de conversión son aquellos por los cuales se muta el objeto
material del delito ( se cambia por otro) , los actos de transferencia como llevar de un lugar a otro el producto
delictivo ( remitir ) , los actos de
ocultamiento como adquisición a titulo oneroso o actos de
aprovechamiento del mismo y los actos de
tenencia , aquellos que consisten en
guardar , custodiar o mantener en su poder.
Por ejemplo, los actos de
conversión tipifican operaciones de colocación de capital ilícito en el sector
financiero iniciando el proceso de la lavado ( hacer depósitos en el país o en
el extranjero o desde el extranjero) . Los actos de transferencia criminalizan las operaciones de intercalación
de los activos para confundir su origen ilegal (Inversión, venta, mutuos,
pignoración, permutas , etc).
Se tipifica como delito los actos de
ocultamiento o tenencia de activos al que adquiere , utiliza, guarda, custodia , recibe,
oculta o mantiene en su poder dinero, bienes o efectos o ganancias, cuyo origen
conoce o puede presumir , con la finalidad de evitar la identificación de su
origen, incautación, decomiso, Los actos de ocultamiento y
tenencia reprimen operaciones de integración de los activos lavados en la
Economía legal (nuevas inversiones, y depósitos bancarios , posesión de bienes
o usufructo de inmuebles adquiridos con activos de lavado , etc.
Las distintas modalidades de ocultamiento y tenencia son los siguientes:. ADQUIRIR Comprar u obtener, siempre onerosa de la
propiedad y dominio de bienes , se incluye formas de permuta.
Toda forma de uso directo o indirecto de lso
bienes. El agente usufructúa el bien cuyo dominio o propiedad corresponde a un
Actos externos de protección física de bienes
, el agente provee de condiciones materiales adecuadas para la conservación de
la calidad y cantidad de bienes ( actos de tenencia y no de ocultamiento ) CUSTODIAR
Actos de vigilancia sobre los bienes que si
pueden encontrarse ocultos .
Actos de transmisión de bienes que el receptor
incorpora a su tenencia física , acto de cesión de dominio gratuito como la donación
o de préstamo de uso o arriendo.
Acto que supone esconder físicamente los bienes
lavados dificultando su hallazgo o identificación , sacarlos de circulación o ubicación
visibles y registrables para terceros.
MANTENER EN SU PODER
Tenencia o posesión de los bienes reciclados y
que el agente ejecuta de manera abierta , es lo contrario de ocultar . Mantener
de manera visible y registrada los bienes .
Para la tipicidad del delito bastara conque el
sujeto activo realice al menos uno de los comportamientos que se ha mencionado.
El contenido del origen ilícito debe estar representado
por una actividad delictiva que genera ganancias ilegales ( TID, terrorismo,
extorsión, delitos contra la administración pública, secuestro, proxenetismo,
defraudación tributaria, tráfico de menores, delitos aduaneros, contra el
patrimonio en su modalidad agravada , entre otros.
No es necesario que las actividades ilícitas se encuentren sometidas a investigación,
proceso judicial o que hayan sido objeto de sentencia condenatoria . También
puede ser investigado quien intervino en
un delito precedente. Elementos subjetivos : dolo
directo , eventual y elementos subjetivo
especial ( presumir el origen ilícito )
elementos subjetivos son el dolo directo( el conocimiento del origen ilícito del dinero, bienes y efectos o
ganancias) , el dolo indirecto o eventual ( que se presuma el origen ilícito).
El sujeto activo debe ejecutar las distintas
operaciones y actos de lavado de dinero o de activos de manera consciente y
voluntaria , es decir, la colocación, la transferencia , ocultamiento o
tenencia de dinero o bienes el sujeto activo sabe o puede presumir ( dolo
eventual) que tiene un origen ilícito los bienes, el dinero o los efectos o producto . Se debe probar que el agente conoce que el bien que convierte, transfiere
u oculta no tiene una justificación legal y no que ellos indiquen que aquel
conoce con certeza cuál ha sido la fuente de esa ilegalidad.
Además del dolo directo y dolo eventual, debe existir un elemento subjetivo especial : con la finalidad de evitar la identificación
de su origen, su incautación o decomiso.
Se infiere el dolo (conocimiento del origen ilícito) a partir de
presencia de indicios contingentes y concurrentes .
No exige que el agente conozca de que delito
previo se trata ni cuando se cometió, ni quienes intervinieron en su realización
El dolo del sujeto activo no debe
vincularlo específicamente con el producto de uno de los delitos señalados como
delitos fuentes o precedentes y no se requiere que el autor haya actuado con ánimo
de lucro. El dolo comprende activos derivados de cualquier delito de aquellos
que generan ganancias ilegales , con excepción actos contemplados en el art.
194 CP.
Debe existir indicios contingentes
que demuestren que los sujetos activos han tenido conocimiento o la presunción de que el dinero tiene un origen ilícito o que el bien que convierte, transfiere u oculta no tiene una justificación legal .
Para el conocimiento de la ilicitud de los activos se debe construir la
prueba indiciaria en función de la
exigencias del tipo subjetivo.
La ley conectan la acción dolosa del agente con un
objetivo que se coloca subjetivamente más allá de la sola colocación,
conversión, ocultamiento o tenencia de los activos ilegales La norma exige además que se persiga una
finalidad ulterior que se describe por el hecho de evitar la identificación de
su origen , su incautación o decomiso; en otros términos, evitar el descubrimiento de los activos ilícitos .
Permite excluir por atípico cualquier supuesto
culposo o de exceso de confianza como se presenta en la conducta del tercero de
El sujeto activo actúa siempre con el fin de
asegurar la ganancia delictivamente generada.
La función del lavador es asegurar la ganancia
o mejora patrimonial obtenida por quien requiere de sus servicios.
Con la finalidad de evitar la identificación
de su origen, su incautación o decomiso .
Delitos fuentes o
Mucho se discute si en este tipo de denuncias debe existir un delito
fuente o precedente. Algunos policías para asustar a los asustados denunciados por lavado de
activos, les dicen que no es necesario la existencia de un delito fuente o
precedente, basta una simple sospecha . Por ejemplo, que hayas comprado una camioneta 4x4 y se presuma que estás lavando dinero y como
resultado de tus ganancias obtenidas, te compraste una camioneta nueva.
Por ello es importante tomar nota que resulta trascendental establecer o probar la existencia de un delito previo al lavado de activos con los
indicios “suficientes” , n simples
conjeturas o rumores o chismes.
Se requiere no un solo indicio sino una pluralidad de ellos de tal forma que puedan ser materia de
inferencia en un razonamiento lógico a partir de un enlace preciso y directo
entre la afirmación base y la afirmación consecuencia..
Si no aplicamos este criterio, entonces, muchos ciudadanos se verían
inmersos en este tipo de delito .
Es cierto que la técnica de
tipificación aplicada no vincula materialmente el activo objeto de acción del
delito de lavado de activos con una
procedencia delictiva determinada y específica , o sea, los delitos fuentes o
precedentes no son excluyentes, pero deben ser conductas punibles en la legislación penal y
que generan ganancias ilícitas .
Esto quiere decir que debe existir un delito fuente o precedente, pero
que estos no son excluyentes- cualquiera puede der- y lo más importante, que sea una conducta
punible en la legislación penal y que genere ganancias ilícitas . Por ejemplo,
muchos tildan a ciertas personas como “ traficantes de propiedades” o
“traficantes de terreno” y los denuncian por lavado de activos, cuando estas
conductas no están tipificadas como delitos en el Código Penal .
El autor del delito puede ser el que intervino
en la comisión del delito precedente o no..
El origen ilícito del dinero debe provenir de
actividades criminales que producen dinero , bienes , efectos o ganancias ,
como : Minería Informal. Trafico Ilícito
de Drogas, Secuestro , Terrorismo , tráfico ilícito de armas, Tráfico de
menores, Defraudación Tributaria, Delitos Aduaneros, Proxenitismo, Trata de Personas, otros
También, es importante precisar que no es necesario que estos delitos materia de la
presente ley se encuentren sometidos a investigación judicial (
judicializados) o hayan sido objeto de
sentencia condenatoria , para que una persona sea denunciada e investigada por
A esto se refieren los investigadores cuando mencionan que “ este tipo de
delito es autónomo” ( no es necesario que las actividades criminales que
produjeron el dinero, efectos o ganancias , hayan sido descubiertas , se
encuentren sometidas a investigación , proceso judicial o hayan sido
previamente objeto de prueba o de sentencia ).
La investigación fiscal en
las denuncias por lavado de activos.
Muchos de los fiscales provinciales acogen este tipo de denuncias sin
mayores problemas y se la trasladan a la policía para que hagan la
investigación , sin antes realizar lo que se conoce como un juicio de tipicidad
en el momento de calificar la denuncia . Se olvidan que uno de los primeros criterios para viabilizar la denuncia
consiste en establecer si existe una causa probable o que la denuncia cuente
con indicios suficientes o elementos
de juicios reveladores de la existencia de un delito , en este caso los delitos
de lavado de activo.
Otro detalle también es importante en la investigación a cargo del fiscal
: conocer qué significa cosa juzgada y cosa decidida.
Es una premisa que una resolución emitida por el fiscal en la
que se establece que no hay mérito para formalizar denuncia , no constituye
cosa juzgada, o sea, nuevamente te pueden denunciar por este tipo de delito .
Pero existe una excepción, cuando
los motivos de la declaración de no ha lugar formular denuncia penal se refiere
a que el hecho no constituye delito
, es decir, carece de ilicitud penal . Esto lo convierte en cosa decidida y se
puede aplicar el principio ne bis in ídem (un mismo hecho no
puede ser objeto de dos procesos distintos ni merece persecución penal múltiple)
Entonces, no constituye cosa decidida las
resoluciones fiscales que no se pronuncian sobre la no ilicitud de los hechos
denunciados teniendo abierta la posibilidad de poder reaperturar la
investigación si es que se presentan los supuestos cuando existen nuevos
elementos probatorios no conocidos con anterioridad por el MP o cuando la
investigación ha sido deficientemente realizada.
La fiscalía debe tener en cuenta que para la instauración de un proceso, es
necesario la concurrencia de los requisitos descritos en el artículo 77° del
CPP: que se haya individualizado a los presuntos autores o partícipes , que la
acción no haya prescrito o no concurra causa de extinción de la acción penal y
que existan indicios suficientes de la comisión de un delito ( FUMUS COMMISI
DELICTI) o elementos de juicios reveladores para atribuirle a alguien el delito
( FUMUS DELICTI TRIBUTI )
Indicios suficientes”, según la Criminalística y el libro “ La Lógica del Indicio
en Materia Criminal “( Germán Pabón Gómez ) se refiere a los indicios contingentes que deben ser plurales,
concordantes (ensamblados) , convergentes
( unidos hacia una conclusión) y que no se presenten los contraindicios. ¿Qué sucede cuando en la resolución del fiscal
que apertura investigación preliminar no especifica el delito precedente ni
indica cuáles serían los indicios de la comisión de este ilícito?
Se puede aducir que como existe la autonomía
del delito y prueba indiciaria o que el lavado de activos es un delito autónomo
por lo que para su investigación y procesamiento no es necesario que las
actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
ganancias, hayan sido descubiertas,
se encuentren sometidas a investigación, proceso judicial o hayan sido
previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.
Está bien que las actividades criminales no
hayan sido descubiertas o se encuentren sometidas a investigación pero esto no
es óbice para deducir que el dinero ilícito proviene de una actividad ilícita
que constituye una figura típica en el Código Penal , por lo tanto, la parte denunciante está expedito para solicitar
a través de su abogado que se declare la nulidad de la resolución a efectos de que e
previamente se esclarezca el delito precedente que se está imputando a sus
defendidos y se señale los indicios suficientes y elementos de juicio
reveladores de este ilícito penal ..
Lo que debe buscar el investigador o el Fiscal
en la etapa de investigación preliminar es la prueba indiciaria que está constituida por una pluralidad más o menos grande de indicios. De un
solo indicio no puede resultar más que
una indicación o a lo sumo, una
sospecha, pero de una serie convergente
de indicios nace la prueba. En base
al principio de razonabilidad del debido proceso sustantivo, existen criterios
jurisprudenciales( Expediente N° 2928-2002-HC/TC .-Lima, Víctor Raúl Martines Candela de fecha 30 de enero del 2003) en el sentido que las investigaciones que realiza el Ministerio Público no tienen el propósito
de sancionar a los sujetos sometidos a ella sino sólo determinar si existen
indicios suficientes de la comisión de un delito que ameriten la formalización
de una denuncia penal ante el Juez Penal competente. Si pretendiera algo más, podría interpretarse
como subjetivismo, involucramiento personal o parcialización. Su misión es establecer la verdad, descubrir al autor , demostrarlo
con pruebas, no tratar de conseguir o
hallar a un culpable , tampoco puede
arriesgarse a prejuzgar , solamente adquirir lo elemental o suficiente como para efectuar el requerimiento y que aquel sea aceptado. En la sentencia del TC (Exp. N.º 06167-2005-PHC/TC, FJ 30) se
menciona que “el grado de
discrecionalidad atribuido al fiscal para que realice la investigación sobre la
base de la cual determinará si existen elementos suficientes que justifiquen su
denuncia ante el juez penal, se encuentra sometida a principios
constitucionales que proscriben: a) actividades caprichosas, vagas e infundadas
desde una perspectiva jurídica; b)
decisiones despóticas, tiránicas y carentes de toda fuente de legitimidad; y c)
lo que es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad
jurídica”. La Constitución (artículo 2º-24-e) reconoce el
principio-derecho fundamental a la presunción de inocencia, lo que implica
que cuando existe el procesamiento y
mucho antes, es decir, con la sola imputación por parte de cualquier otro
miembro de la sociedad (el fiscal, la policía, el vecino, la prensa) el
principio que rige es que la persona no sea señalada como culpable hasta que
una sentencia no lo declare como tal. Precisamente el contenido principal de la presunción de inocencia
comprende la interdicción constitucional de la sospecha permanente. De ahí que
resulte irrazonable el hecho que una persona esté sometida a un estado
permanente de investigación fiscal . Si bien toda persona es susceptible de ser
investigada, no lo es menos que para tal efecto se exija la concurrencia de dos
elementos esenciales: 1) Que exista una causa probable y 2) una búsqueda
razonable de la comisión de un ilícito penal [2]. De igual modo, la posibilidad de que el
Tribunal Constitucional realice el control constitucional de los actos del
Ministerio Público tiene su sustento en el derecho fundamental al debido
proceso. Este derecho despliega también su eficacia jurídica en el ámbito de la
etapa prejurisdiccional de los procesos penales; es decir, en aquella fase del proceso penal en el cual al
Ministerio Público le corresponde concretizar el mandato constitucional
previsto en el artículo 159º de la Constitución. Este
tipo de delitos también tiene circunstancias
El agente utiliza su condición de
Funcionario Público o agente del sector
inmobiliario , bancario o bursátil., el agente comete el delito como parte de una
organización criminal o , el valor del dinero, bienes , efectos o ganancias
involucrados sea superior a 500 UIT
Existe otra modalidad en el lavado de activos que es la omisión de la
comunicación de operaciones o transacciones sospechosas, incumpliendo sus
obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad
competente , las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado
, según las leyes y normas reglamentarias .
Una operación inusual es cuando la operación por sus características,
particularidades y periodicidad, no guardan relación con la actividad económica
del cliente , salen de los paramentos de normalidad vigentes en el mercado o no
tienen fundamento legal evidente.
Una operación sospechosa es cuando las operaciones inusuales realizadas o
que se pretende realizar, de naturaleza civil, comercial o financiera que
tengan una magnitud o velocidad de rotación inusual, o condiciones de complejidad
inusitada o injustificada , que en base a la información recopilada de
conformidad con las normas sobre el conocimiento del cliente, se presuman
proceden de alguna actividad ilícita , o
que por cualquier motivo no tengan un fundamento económico o licito aparente, y
que podrían estar vinculadas al lavado de activos o al financiamiento
terrorista .
Por ejemplo, una operación o transacción sospechosa se puede presentar en
las actividades de personas naturales o jurídicas
que se dedican a la actividad de compra y venta de vehículos, embarcaciones y
aeronaves, y transferencia inmediata a diferentes personas, sin importar si las
transferencias le signifiquen una perdida con relación al precio de adquisición.
En la compraventa de bienes muebles , una operación o transacción
sospechosa es cuando se compra bienes a favor de menores de edad o de personas
no residentes en el país, la compra sucesivas de bienes inmuebles y
transferencia de los mismos a diferentes personas mediante addenda o clausulas
adicionales al contrato, compra masiva de inmuebles pese a que el saneamiento físico
legal está pendiente, el cliente realiza frecuentemente operaciones por sumas
de dinero que no guardan relación con la ocupación que declara tener, compra
venta de bienes inmuebles a favor de
menores de edad., compra venta de un inmueble a bajo precio cuando su valor real es
alto o viceversa., habilitaciones Urbanas o Edificaciones con participación de
personas naturales recientemente constituidas y se convierten en inactivas o no
habida , tan pronto concluye la obra, habilitaciones Urbanas o Edificaciones
con participación de personas naturales que invierten más del 10% del valor de
la obra pero no quieren aparecer en la transacción. .
Esta aquí, una pequeña introducción de lo que significa el lavado de
activos y su implicancia en la vida y trabajo de muchos ciudadanos que de
pronto se ven inmersos en este tipo de denuncias y no saben qué hacer , presas
de ansiosos policías que los miran restregándose las manos, porque mientras más
miedo les metan , más ganancias obtienen .
Por eso, es que estas unidades en
la policía seguirán siendo lugares
apetecibles en donde no todos tienen la fortuna de ser cambiados de
colocación y en donde a los empresarios que son denunciados , le hacen la vida
a cuadritos, quienes además de cargar con el estigma de ser comprendido en una denuncia de
esta naturaleza , tiene que soportar las miradas ávidas de los policías que le
pintan el panorama más negro que la noche más oscura de invierno .
BENEDICTO JIMENEZ a la/s 17:22

References: Resolución 
 resolución 
 artículo 77
 resolución 
 resolución 
 artículo 159