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Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre documentos electrónicos - PDF
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Ana María Acuña Flores
1 SECRETARÍA DE ESTADO PARA LA FUNCIÓN PÚBLICA DIRECCIÓN GENERAL PARA EL IMPULSO DE LA ADMINISTRACIÓN ELECTRÓNICA GUÍA DE APLICACIÓN DE LA NORMA TÉCNICA DE INTEROPERABILIDAD Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre Madrid, octubre 2011 Esta publicación ha sido elaborada por la Dirección General para el Impulso de la Administración Electrónica administración electrónica 1ª edición electrónica - Versión 01/09/2011 Ministero de Política Territorial y Administración Pública. Secretaría General Técnica Catálogo general de publicaciones oficiales: Catálogo de publicaciones de la Secretaría General Técnica del Ministerio de Política Territorial y Administración Pública: Así mismo, se puede encontrar esta publicación en: Edita: Ministerio de Política Territorial y Administración Pública Secretaría General Técnica NIPO: X Proteja el medio ambiente. No imprima si no es imprescindible
3 ÍNDICE 0. CONSIDERACIONES PREVIAS INTRODUCCIÓN OBJETIVO Y ALCANCE DE LA NTI DE PROCEDIMIENTOS DE COPIADO AUTÉNTICO Y CONVERSIÓN ENTRE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Qué NO incluye la NTI ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DESTINATARIOS COPIADO AUTÉNTICO Definición Tipos de copias auténticas Proceso de copiado auténtico Requisitos de expedición Copia electrónica auténtica con cambio de formato Copia electrónica auténtica de documento papel Copia electrónica parcial auténtica Copia papel auténtica de documentos públicos administrativos electrónicos Firma de la copia auténtica Soporte y formato de las copias electrónicas auténticas Información complementaria al proceso de copiado CONVERSIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Concepto y descripción Motivación de un cambio de formato Descripción del proceso de cambio de formato Fase de planificación Fase de conversión Fase de validación Fase de conformación del documento electrónico DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS Definiciones Acrónimos REFERENCIAS Legislación Estándares y buenas prácticas Documentos de trabajo y referencias...37
4 ANEXO I EQUIPO RESPONSABLE DEL PROYECTO...40 ÍNDICE DE FIGURAS Figura 1. Proceso de copiado auténtico...18 Figura 2. Documento electrónico original y su copia electrónica auténtica con cambio de formato Figura 3. Documento papel original y su copia electrónica auténtica Figura 4. Documento electrónico original y su copia electrónica parcial auténtica Figura 5. Documento electrónico original y su copia papel auténtica Figura 6. Fases del proceso de conversión entre ÍNDICE DE TABLAS Tabla 1. Tipos de copias auténticas...16 Tabla 2. Metadatos mínimos obligatorios que reflejan el carácter de copia Tabla 3. Metadatos mínimos obligatorios que reflejan el carácter de copia Tabla 4. Metadatos mínimos obligatorios que reflejan el carácter de copia Tabla 5. Metadatos en el proceso de conversión...29 Histórico de versiones del documento Nombre del documento Fecha Descripción _ENI_GuiaAplicacion_NTI _Copiado y Conversion 01/09/2011 Primera versión. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 4
5 0. CONSIDERACIONES PREVIAS Este documento constituye una guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre (en adelante, NTI), y como tal su objetivo es servir como herramienta de apoyo para la aplicación e implementación de lo dispuesto en dicha NTI. Para ello, su contenido incluye tanto citas explícitas al texto de la NTI como explicaciones y contenidos complementarios a aquélla. Para facilitar su manejo y comprensión, esta guía incluye diferentes recursos gráficos cuya leyenda se muestra a continuación: Cita textual de la NTI. Indicador de contenido considerado de especial importancia o relevancia. A lo largo del desarrollo de esta guía, y en la propia NTI, se referencia a otras normas que incluyen información relacionada con los procedimientos de copia auténtica y conversión y que es necesario conocer para abordar de manera global estos aspectos. En concreto, las normas con contenido relacionado son: i. Catálogo de estándares. ii. Documento electrónico. iii. Digitalización de documentos. iv. Expediente electrónico. v. Política de firma electrónica y de certificados de la Administración. vi. Política de gestión de. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 5
6 1. INTRODUCCIÓN 1. El Esquema Nacional de Interoperabilidad (en adelante, ENI) se define en el apartado 1 del artículo 42 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos como el conjunto de criterios y recomendaciones en materia de seguridad, conservación y normalización de la información, de los formatos y de las aplicaciones que deben ser tenidos en cuenta por las Administraciones Públicas para la toma de decisiones tecnológicas que garanticen la interoperabilidad. 2. El Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica (en adelante, R.D. 4/2010 ENI) fija, en su Disposición adicional primera, el desarrollo de las siguientes Normas Técnicas de Interoperabilidad: a) Catálogo de estándares. b) Documento electrónico. c) Digitalización de documentos. d) Expediente electrónico. e) Política de firma electrónica y de certificados de la Administración. f) Protocolos de intermediación de datos. g) Relación de modelos de datos. h) Política de gestión de. i) Requisitos de conexión a la Red de comunicaciones de las Administraciones públicas españolas. j) Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre. k) Modelo de Datos para el intercambio de asientos entre las Entidades Registrales. Más la siguiente, relativa al artículo 28 del mismo R.D. 4/2010 ENI: l) Declaración de conformidad con el ENI. 3. Estas Normas Técnicas de Interoperabilidad se aprobaron en aplicación de lo dispuesto en el apartado 2 de la disposición adicional primera del R.D. 4/2010 ENI, fruto de un proceso de elaboración en el que participaron todas las Administraciones Públicas a las que les son de aplicación, y fueron informadas favorablemente por la Comisión Permanente del Consejo Superior de Administración Electrónica y el Comité Sectorial de Administración Electrónica. 4. Las diferentes NTIs se han desarrollado con el objetivo de cubrir las necesidades derivadas de la normativa aplicable en un planteamiento de partida basado en mínimos, de forma que se garantice la interoperabilidad entre las distintas administraciones favoreciendo su implantación y aplicación en un corto plazo con un impacto mínimo, pero sin perder una orientación de desarrollo y perfeccionamiento a lo largo del tiempo, en paralelo al progreso de los servicios de Administración Electrónica, de las infraestructuras que los apoyan y de la evolución tecnológica. 5. En particular, la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre documentos electrónicos establece las condiciones para la obtención de copias electrónicas auténticas y las copias papel de documentos públicos administrativos desarrollando lo establecido en el artículo 30 de la Ley 11/2007 y para la conversión entre Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 6
7 atendiendo a la necesidad de preservar la conservación, acceso y legibilidad de los según en el artículo 23 del R.D 4/2010 ENI. 6. La NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre fue publicada en el Boletín Oficial del Estado Número 182 del sábado 30 de julio de 2011 (http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=boe-a ), y está disponible para su consulta en el Portal de Administración electrónica (http://administracionelectronica.gob.es/), junto al resto de normas técnicas del ENI. 7. El contexto de la NTI se refleja en el texto expositivo y artículos de su Resolución que se incluyen a continuación: El Esquema Nacional de Interoperabilidad se establece en el apartado 1 del artículo 42 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos. Su finalidad es la creación de las condiciones necesarias para garantizar el adecuado nivel de interoperabilidad técnica, semántica y organizativa de los sistemas y aplicaciones empleados por las Administraciones públicas, que permitan el ejercicio de derechos y el cumplimiento de deberes a través del acceso electrónico a los servicios públicos, a la vez que redunda en beneficio de la eficacia y la eficiencia. El Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica establece, en su disposición adicional primera, el desarrollo de la serie de Normas Técnicas de Interoperabilidad que son de obligado cumplimiento por parte de las Administraciones públicas. Las Normas Técnicas de Interoperabilidad desarrollan aspectos concretos de diversas cuestiones, tales como: documento electrónico, digitalización, expediente electrónico, copiado auténtico y conversión, política de firma, estándares, intermediación de datos, modelos de datos, gestión de, conexión a la red de comunicaciones de las Administraciones públicas españolas, modelo de datos para el intercambio de asientos registrales y declaración de conformidad; todos ellos necesarios para asegurar los aspectos más prácticos y operativos de la interoperabilidad entre las Administraciones públicas y con el ciudadano. Estas Normas Técnicas de Interoperabilidad se desarrollarán y perfeccionarán a lo largo del tiempo, en paralelo al progreso de los servicios de Administración Electrónica, de las infraestructuras que los apoyan y de la evolución tecnológica, para dar cumplimiento al mandato del artículo 42.3 de la Ley 11/2007, de 22 de junio. Dentro de este conjunto de Normas Técnicas de Interoperabilidad, las normas relativas al documento electrónico, al expediente electrónico, a la digitalización de documentos en soporte papel, a los procedimientos de copiado auténtico y conversión y a la política de gestión de responden a lo previsto en el citado Real Decreto Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 7
8 4/2010, de 8 de enero, sobre interoperabilidad, recuperación y conservación del documento electrónico, a la luz de la necesidad de garantizar todos estos aspectos para el documento electrónico a lo largo del tiempo. En particular, la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre establece las reglas para la generación y expedición de copias electrónicas auténticas, copias papel auténticas de documentos públicos administrativos electrónicos y para la conversión de formato de por parte de las Administraciones públicas; para los aspectos relativos a la gestión de los documentos resultantes del proceso de copiado auténtico o conversión, se remite a la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de. La presente norma técnica se ha elaborado con la participación de todas las Administraciones públicas a las que les es de aplicación, ha sido informada favorablemente por la Comisión Permanente del Consejo Superior de Administración Electrónica y propuesta por el Comité Sectorial de Administración Electrónica. En aplicación de lo dispuesto en el apartado 2 de la disposición adicional primera del Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, Esta Secretaría de Estado resuelve: Primero. Se aprueba la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre, cuyo texto se incluye a continuación. Segundo. La Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre que se aprueba mediante la presente Resolución se aplicará desde el día siguiente al de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado», sin perjuicio de lo dispuesto en la Disposición Transitoria primera del Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica. Madrid, 19 de julio de La Secretaria de Estado para la Función Pública, María Consuelo Rumí Ibáñez. 8. El texto completo de la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre está formado por los siguientes ocho apartados: NORMA TÉCNICA DE INTEROPERABILIDAD DE PROCEDIMIENTOS DE COPIADO AUTÉNTICO Y CONVERSIÓN ENTRE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS. I. Objeto. II. Ámbito de aplicación. ÍNDICE III. Características generales de las copias electrónicas auténticas. IV. Copia electrónica auténtica con cambio de formato. V. Copia electrónica auténtica de documentos papel. VI. Copia electrónica parcial auténtica. VII. Copia papel auténtica de documentos públicos administrativos electrónicos. VIII. Conversión entre. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 8
9 9. Esta estructura de Resolución de aprobación refleja prácticas habituales en otros sectores para el tratamiento de cuestiones técnicas como es, en el ámbito de las telecomunicaciones el Real Decreto 1287/1999, de 23 de julio, por el que se aprueba el Plan técnico nacional de la radiodifusión sonora digital terrenal; en el sector de la edificación el Real Decreto 314/2006, de 17 de marzo, por el que se aprueba el Código Técnico de la Edificación; y en el sector de la obra civil, por ejemplo, el Real Decreto 637/2007, de 18 de mayo, por el que se aprueba la norma de construcción sismorresistente: puentes (NCSP-07). Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 9
10 2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA NTI DE PROCEDIMIENTOS DE COPIADO AUTÉNTICO Y CONVERSIÓN ENTRE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS 10. El objeto de la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre documentos electrónicos se establece en el apartado I de la NTI: I. Objeto La Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre tiene por objeto establecer las reglas para la generación de copias electrónicas auténticas, copias papel auténticas de documentos públicos administrativos electrónicos y para la conversión de formato de documentos electrónicos. 11. Según esto, la NTI recoge los requisitos que rigen la generación de copias auténticas en el entorno electrónico y la conversión entre a nivel funcional, detallando cómo se reflejan estos procesos en la estructura del documento electrónico y en sus metadatos. 12. Nótese que: i. En el caso de copias auténticas en papel de, la NTI sólo establece las condiciones para aquellas cuyo documento origen es un documento público administrativo electrónico, atendiendo a lo establecido en el punto 5 del artículo 30 de la Ley 11/2007. El resto de casos de copias papel quedaría, por tanto, fuera del alcance de la NTI, sin detrimento de que cada organización pueda valorar la conveniencia de extender la aplicación de lo establecido en la NTI a otros casos carentes de regulación específica. ii. La conversión de documentos que trata la NTI se refiere únicamente al proceso de transformación de un documento electrónico de un formato, o versión de formato, a otro. Según esto, otras conversiones o migraciones sobre el soporte o medio físico de un documento, quedan fuera del alcance de la NTI. 13. Atendiendo a lo anterior, y con el objetivo de dar apoyo a la aplicación e implementación de lo dispuesto en la NTI, esta guía desarrolla: i. En relación a los procesos de copiado auténtico: a. Definición de copiado auténtico y términos relacionados. b. Tipos de copias auténticas según la normativa aplicable. c. Proceso de obtención de una copia auténtica. d. Soporte y formato de copias auténticas. e. Información complementaria del proceso. ii. En relación a los procesos de conversión de : a. Concepto y descripción. b. Motivación de un cambio de formato de un documento electrónico. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 10
11 c. Descripción del proceso de cambio de formato atendiendo a los requisitos para la ejecución del mismo y sus metadatos asociados Qué NO incluye la NTI 14. La NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre a la que da soporte esta guía, no debe considerarse como: i. Una relación completa de requisitos y tipos de copias de documentos desde un punto de vista de su valor legal o jurídico. La NTI trata solamente la generación de copias auténticas y no incluye, por ejemplo, el tratamiento de copias electrónicas a efecto de compulsa. ii. Una definición de organizaciones y entes competentes para la generación de copias auténticas. Estos aspectos se recogen en los reglamentos específicos de cada organización y en la normativa aplicable, como es, la atribución para la generación de copias auténticas y su validez definida en el artículo 46 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común. iii. Una descripción de procedimientos de solicitud de copias, plazos de expedición y consideraciones específicas a aplicar según el contenido del documento sobre el que es necesario generar una copia (datos personales, datos de terceros, etc.). Para este tipo de cuestiones, cada organización aplicaría lo establecido en la legislación vigente y normativa específica. iv. Un procedimiento completo de generación de copias auténticas ni de conversión de formatos, ya que sólo incluye las principales cuestiones a tener en cuenta en el diseño e implantación de aquéllos. Los procedimientos específicos a implantar en cada organización se diseñarían y desarrollarían por parte de cada una de ellas en consonancia con el resto de NTIs, en especial con lo establecido en la NTI de Política de gestión de. v. Una relación de consideraciones para generación de copias en las que original y copia se presenten en soporte papel. Este tipo de copias se generarían siguiendo las especificaciones establecidas por la normativa vigente. vi. Referencia completa de consideraciones relativas a la seguridad de los documentos objeto y resultado de estos procesos, más allá de los mecanismos necesarios para la autenticidad, fiabilidad, integridad y disponibilidad de los documentos generados en procesos de copia y conversión. Para garantizar que la gestión y el tratamiento de los se realizan bajo las medidas de seguridad adecuadas, cada organización cumpliría con lo establecido a tal efecto en el Esquema Nacional de Seguridad (ENS). Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 11
12 3. ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DESTINATARIOS 15. El ámbito de aplicación de la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre se define en el apartado II de la NTI: II. Ámbito de aplicación Esta norma será de aplicación en los procedimientos de copiado auténtico y conversión entre en el ámbito establecido en el artículo 3 del Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica. 16. Por tanto, las indicaciones contenidas en la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre son de aplicación para todos los órganos de la Administración y Entidades de Derecho Público vinculadas o dependientes de aquélla (en adelante, organizaciones), en sus procedimientos de generación de copias auténticas en el entorno de y en las conversiones de formato de documentos electrónicos. 17. Dentro del ámbito de aplicación definido anteriormente, los destinatarios del contenido de la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre, y por lo tanto de esta guía, son los siguientes: i. Responsables de procedimientos de generación de copias auténticas. ii. Responsables de sedes electrónicas y, por tanto, de garantizar los requisitos de interoperabilidad de las mismas. iii. Responsables de gestión, conservación y archivo de. iv. Desarrolladores de aplicaciones de copiado y conversión de. v. Desarrolladores de aplicaciones de gestión, conservación y archivo de documentos electrónicos. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 12
13 4. COPIADO AUTÉNTICO 4.1. Definición 18. En la gestión de documentos, cabe contemplar tres grados de perfección de un documento: i. Borrador: en el entorno electrónico se interpretaría como las diferentes versiones previas a la versión definitiva validada. ii. Original: documento definitivo, genuino, que se remonta a su autor y que ha sido validado por éste. El documento original sería eficaz por sí mismo, sin referencia a otro documento anterior. iii. Copia: nuevo documento, reproducción del original, y con diferentes grados de perfección, en relación con su finalidad y con su aproximación al original. 19. En sentido estricto, una copia es el duplicado de un objeto, resultante de un proceso de reproducción. Ahora bien, este duplicado puede ser resultado de distintas intencionalidades, finalidades o métodos, existiendo por tanto distintos tipos de copia. 20. Una copia auténtica es un nuevo documento, expedido por una organización con competencias atribuidas para ello, con valor probatorio pleno sobre los hechos o actos que documenta, equivalente al documento original. La copia auténtica acredita la autenticidad de la copia desde la perspectiva de su identidad con el original, y tiene efectos certificantes en cuanto que garantiza la autenticidad de los datos contenidos. 21. Los efectos de las copias auténticas de documentos públicos no se limitan al marco de un procedimiento administrativo determinado, sino que tienen la misma validez y eficacia que los documentos originales produciendo idénticos efectos frente a las organizaciones y los interesados. 22. La copia auténtica puede consistir en la transcripción del contenido del documento original o en una copia realizada por cualesquiera medios informáticos, electrónicos o telemáticos. Además en cada copia generada por una organización perteneciente a la Administración General del Estado, debe figurar la acreditación de su autenticidad identificando la organización que la expide y la persona responsable de tal expedición 1. En las copias electrónicas, estas características se reflejan en el documento a través de la firma y los metadatos. 23. Atendiendo a lo anterior, las características y requisitos generales que deben cumplir las copias electrónicas auténticas en general se definen en el apartado III de la NTI: III. Características generales de las copias electrónicas auténticas III.1 Las copias electrónicas generadas que, por ser idénticas al documento electrónico original no comportan cambio de formato ni de contenido, tendrán la eficacia jurídica de documento electrónico original. 1 El Artículo 9 del R.D. 772/1999 (Punto 2) dice:. La copia auténtica podrá consistir en la transcripción íntegra del contenido del documento original o en una copia realizada por cualesquiera medios informáticos, electrónicos o telemáticos. En ambos casos figurará la acreditación de la autenticidad de la copia identificando el órgano, archivo y organismo que la expide y la persona responsable de tal expedición. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 13
14 III.2 Las copias auténticas se expedirán a partir de documentos con calidad de original o copia auténtica. III.3 Las copias electrónicas auténticas serán nuevos que incluirán total o parcialmente el contenido del documento sobre el que se expiden y que cumplirán con lo establecido en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Documento electrónico. III.4 El valor de cada uno de los metadatos mínimos obligatorios del documento electrónico copia será asignado en función de las características propias de cada metadato y de las propiedades específicas del documento bajo la responsabilidad del órgano u Organismo que lo expide. III.5 La relación entre la copia electrónica auténtica y el documento origen se reflejará en los metadatos del documento electrónico copia a través del metadato «Identificador del documento origen» que tomará el valor del identificador de aquél. III.6 Las copias electrónicas auténticas serán firmadas mediante alguno de los sistemas de firma previstos en los artículos 18 ó 19 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos. 24. El primer subapartado refleja la especial casuística del mundo electrónico en cuanto a la posibilidad de existencia de múltiples instancias originales de un mismo documento. En este sentido no debe confundirse la generación de una copia auténtica de un documento electrónico con los procesos de consulta y/o descarga del original, a través, por ejemplo, de la habilitación de un acceso en una determinada sede electrónica. La vista o el acceso a un documento no implica necesariamente la realización de una copia, sino solamente una representación o manifestación del documento original en pantalla, que si se descarga junto a todas las propiedades del original, tendría también su misma eficacia, es decir, carácter de original. 25. El apartado III.2, atendiendo a lo establecido en el artículo 30 de la Ley 11/2007, refleja que para la generación de una copia auténtica se ha de garantizar que el documento sobre el que se expide la copia tenga calidad de Original o de Copia auténtica. 26. Nótese que, aunque la NTI no hace referencia a este tipo de consideraciones legales, la organización generadora de la copia sería competente para ello según la normativa aplicable como, por ejemplo, las normas de competencia y procedimiento establecidas en el artículo 46 de Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común. 27. Los subapartados siguientes reflejan características concretas de las copias electrónicas auténticas que, como cumplen con lo establecido en la NTI de Documento electrónico, y están compuestos por: i. Contenido total o parcial del documento origen. ii. Metadatos mínimos obligatorios que reflejan, si el origen es también electrónico, la relación entre el documento origen y la copia. iii. Al menos, una firma electrónica que avale su autenticidad. En este sentido, la NTI se limita a citar los sistemas admitidos para firma por parte de las organizaciones en la Ley 11/ Nótese que la NTI no incluye indicaciones sobre qué metadatos mínimos obligatorios de la copia electrónica han de tener un valor igual o diferente al del mismo elemento en el documento origen, ya que, dependiendo de las condiciones de cada documento copia en Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 14
15 particular y las circunstancias en que se expide la copia, los escenarios pueden ser muy diferentes. Por tanto, la NTI se limita a indicar que la asignación de valor a los diferentes metadatos ha de realizarse atendiendo a las características propias de cada metadato según su definición, incluida en la NTI de Documento electrónico, y al propio documento bajo la responsabilidad de cada organización. 29. Cabe destacar, también en este punto, que la NTI no desarrolla consideraciones específicas para la gestión de los documentos que intervienen en el procedimiento de copiado auténtico puesto que su gestión atendería en cualquier caso al marco de gestión documental que se aplique en cada organización. 30. En este sentido, cabría contemplar la necesidad de gestionar los documentos implicados en el proceso de copiado dentro del marco global establecido según la NTI de Política de Gestión de atendiendo especialmente a la normativa aplicable en el caso de que el proceso pudiese suponer la destrucción del documento origen Tipos de copias auténticas 31. La siguiente tabla refleja las principales características de las copias que se deducen de la normativa relacionada y en la que se basa la definición de los tipos de copia auténtica que refleja la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión de documentos: Ley 11/200 7 Ref. normativa (Artículos) R.D. 1671/2009 R.D. 4/2010 DOCUMENTO ORIGEN Generado por Localización Soporte DOCUMENTO OBTENIDO Soporte Cambio formato? Descripción TIPO DE COPIA NO ES UNA COPIA AUTÉNTICA: ADMON. ADMON. ELECT. ELECT. 8 - Si el contenido y formato del documento a generar es igual al del original, debe tratarse como una representación del CIUDADANO ADMON. ELECT. ELECT. 8 documento electrónico original: es un y 49 y 23 documento original. ADMON. ADMON. ELECT. ELECT. 9 Copia electrónica auténtica con cambio CIUDADANO ADMON. ELECT. ELECT. 9 de formato ADMON. ADMON. PAPEL ELECT. y Copia electrónica auténtica de CIUDADANO ADMON. PAPEL ELECT. y 23 - documento papel CIUDADANO CIUDADANO PAPEL ELECT y 23-2 En este sentido, sería de aplicación por ejemplo, el Real Decreto 1164/2002 de 8 de noviembre, por el que se regula la conservación del patrimonio documental con valor histórico, el control de la eliminación de otros documentos de la Administración General del Estado y sus organismos públicos y la conservación de documentos administrativos en soporte distinto al original y el R.D. 1671/2009. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 15
16 Ref. normativa (Artículos) Ley 11/2007 R.D. 1671/2009 R.D. 4/2010 DOCUMENTO ORIGEN Generado por Localización Soporte DOCUMENTO OBTENIDO Soporte Cambio formato? Descripción TIPO DE COPIA ADMON. ADMON. ELECT. ELECT OPCIONAL Copia electrónica parcial auténtica. y 49 y ADMON. ADMON. ELECT. PAPEL - 21 Copia papel auténtica de documentos y 23 públicos administrativos electrónicos. CIUDADANO ADMON. ELECT. PAPEL - Tabla 1. Tipos de copias auténticas. 32. La última columna de la tabla concluye la definición de los tipos de copia auténtica desde un punto de vista procedimental: i. El primero de los escenarios, en que el documento obtenido no presenta diferencia de formato ni contenido con el documento original, como ya se ha mencionado, no supone una tipología de copia auténtica ya que no constituye la generación de un documento copia electrónica como tal. ii. Copia electrónica auténtica con cambio de formato. Tanto el origen como el nuevo documento generado destino tienen naturaleza electrónica y además, para la obtención de la copia se requiere un cambio de formato 3. iii. Copia electrónica auténtica de documento papel, esto es, a partir de un documento originen en soporte papel, se crea un nuevo documento electrónico con calidad de copia auténtica para lo que es necesario aplicar un proceso de digitalización. iv. Copia electrónica parcial auténtica, en la que tanto el documento origen como la copia generada tienen naturaleza electrónica, pero su contenido, por motivos de confidencialidad, representa sólo parcialmente el del documento originen. v. Copia papel auténtica de documentos públicos administrativos electrónicos. El origen es un documento público administrativo electrónico y la copia se manifiesta en soporte papel. 33. Las peculiaridades de cada uno de estos tipos de copias electrónicas se concretan en la NTI en los apartados IV, V, VI y VII, y cuya aplicación se desarrolla en el punto siguiente de esta guía. IV. Copia electrónica auténtica con cambio de formato Las copias electrónicas auténticas con cambio de formato: 1. Se obtendrán de la aplicación de una conversión entre que se realizará según lo establecido en el apartado VIII de esta norma. 3 El punto 5.2 de esta guía desarrolla consideraciones sobre la motivación de una conversión de formato. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 16
17 2. Tendrán asignado el valor «Copia electrónica auténtica con cambio de formato» en el metadato mínimo obligatorio «Estado de elaboración». V. Copia electrónica auténtica de documentos papel Las copias electrónicas auténticas de documentos en soporte papel o en otro soporte no electrónico susceptible de digitalización a través de medios fotoeléctricos: 1. Se obtendrán de la digitalización del documento origen según lo establecido en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Digitalización de documentos. 2. Tendrán asignado el valor «Copia electrónica auténtica de documento papel» al metadato mínimo obligatorio «Estado de elaboración». Las copias electrónicas parciales auténticas: VI. Copia electrónica parcial auténtica 1. Se obtendrán mediante extractos del contenido del documento origen que corresponda o a través de la utilización de otros métodos electrónicos que permitan mantener la confidencialidad de aquellos datos que no afecten al interesado. 2. Tendrán asignado el valor «Copia electrónica parcial auténtica» en el metadato mínimo obligatorio «Estado de elaboración». VII. Copia papel auténtica de documentos públicos administrativos electrónicos Para la obtención de copias auténticas en soporte papel de documentos públicos administrativos electrónicos se atenderá a lo previsto en la normativa aplicable y a lo establecido sobre el acceso a en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Documento electrónico para la verificación de su autenticidad Proceso de copiado auténtico 34. Aunque la NTI no incluye un procedimiento formal de generación de copias auténticas como tal, establece ciertos requisitos para los diferentes tipos de copias auténticas deben considerarse en dicho proceso tal y como se muestra en la Figura 1 y que se desarrollan en los puntos siguientes. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 17
18 Requisitos de expedición Figura 1. Proceso de copiado auténtico. 35. Aunque la NTI no establece requisitos de expedición como tal, para la generación de una copia auténtica cabe considerar como paso previo al propio proceso de copiado, los siguientes: i. La organización generadora es competente para ello según la normativa aplicable. Nótese que la organización generadora de la copia auténtica se reflejará en el documento copia a través de la firma que avale dicha copia. Además, en caso de copias electrónicas, el identificador de dicha organización se refleja en el metadato mínimo obligatorio Órgano del documento electrónico copia. ii. El documento sobre el que se expide la copia tendrá calidad de Original o de Copia auténtica atendiendo a lo establecido en el artículo 30 de la Ley 11/ Copia electrónica auténtica con cambio de formato 36. Para generar una copia electrónica auténtica con cambio de formato, se aplica lo establecido en el apartado IV de la NTI. IV. Copia electrónica auténtica con cambio de formato Las copias electrónicas auténticas con cambio de formato: 1. Se obtendrán de la aplicación de una conversión entre que se realizará según lo establecido en el apartado VIII de esta norma. 2. Tendrán asignado el valor «Copia electrónica auténtica con cambio de formato» en el metadato mínimo obligatorio «Estado de elaboración». Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 18
19 37. La Figura 2 ilustra la relación entre los componentes de un documento electrónico original y su copia electrónica auténtica con cambio de formato. Figura 2. Documento electrónico original y su copia electrónica auténtica con cambio de formato. 38. El proceso de generación de la copia electrónica auténtica con cambio de formato atendería a lo siguiente: i. Aplicar un proceso de conversión conforme a lo establecido en el apartado VIII de la NTI y que se desarrolla en el punto 5 de esta guía. VIII. Conversión entre ii. Conformar el nuevo documento electrónico según lo establecido en la NTI de Documento electrónico, incluyendo la firma atendiendo a lo descrito en el punto de esta guía y prestando especial atención a los siguientes metadatos mínimos obligatorios: Órgano METADATO VALOR Identificador normalizado 4 de la organización que expide la copia Estado de elaboración Copia electrónica auténtica con cambio de formato. Identificador de documento origen 2 Identificador del documento electrónico estructura: ES_<Órgano>_<AAAA>_<ID_específico> origen siguiendo la siguiente Tabla 2. Metadatos mínimos obligatorios que reflejan el carácter de copia. iii. Aunque la NTI no menciona explícitamente consideraciones sobre la trazabilidad del proceso de copiado, cabe contemplar la generación de traza del proceso y el establecimiento de vínculos entre el documento original y la copia, siempre de acuerdo al marco de gestión documental establecido por cada organización de acuerdo a la NTI de Política de gestión de. 4 Código alfanumérico único para cada documento definido en la NTI de Documento electrónico. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 19
20 Copia electrónica auténtica de documento papel 39. Para generar una copia electrónica auténtica de documento papel, se aplica lo establecido en el apartado VI de la NTI. V. Copia electrónica auténtica de documentos papel Las copias electrónicas auténticas de documentos en soporte papel o en otro soporte no electrónico susceptible de digitalización a través de medios fotoeléctricos: 1. Se obtendrán de la digitalización del documento origen según lo establecido en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Digitalización de documentos. 2. Tendrán asignado el valor «Copia electrónica auténtica de documento papel» al metadato mínimo obligatorio «Estado de elaboración». 40. La Figura 3 ilustra la relación entre los componentes de un documento papel y su copia electrónica auténtica. Figura 3. Documento papel original y su copia electrónica auténtica. 41. Por tanto, una vez verificado el cumplimiento de los requisitos de expedición expuestos en el apartado 4.3.1, el proceso de generación de la copia electrónica auténtica de documento papel sería el siguiente: i. Aplicar un proceso de digitalización conforme a lo establecido en la NTI de Digitalización de documentos. ii. Conformar el nuevo documento electrónico según lo establecido en la NTI de Documento electrónico, incluyendo la firma atendiendo a lo descrito en el punto de esta guía y prestando especial atención a los siguientes metadatos mínimos obligatorios: Órgano METADATO VALOR Identificador normalizado 5 de la organización que expide la copia 5 Código alfanumérico único para cada órgano/unidad/oficina extraído del Directorio Común gestionado por el MPTAP. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 20
21 METADATO Estado de elaboración Identificador de documento origen VALOR Copia electrónica auténtica de documento papel. Identificador dentro del sistema de gestión documental de la organización del documento original sobre el que se expide la copia. Tabla 3. Metadatos mínimos obligatorios que reflejan el carácter de copia. iii. Aunque la NTI no menciona explícitamente consideraciones sobre la trazabilidad del proceso de copiado, cabe contemplar la generación de traza del proceso y el establecimiento de vínculos entre el documento original y la copia, siempre de acuerdo al marco de gestión documental establecido por cada organización de acuerdo a la NTI de Política de gestión de Copia electrónica parcial auténtica 42. Para generar una copia electrónica parcial auténtica, se aplica lo establecido en el apartado VI de la NTI. Las copias electrónicas parciales auténticas: VI. Copia electrónica parcial auténtica 1. Se obtendrán mediante extractos del contenido del documento origen que corresponda o a través de la utilización de otros métodos electrónicos que permitan mantener la confidencialidad de aquellos datos que no afecten al interesado. 2. Tendrán asignado el valor «Copia electrónica parcial auténtica» en el metadato mínimo obligatorio «Estado de elaboración». 43. La Figura 4 ilustra la relación entre los componentes de un documento electrónico original y su copia electrónica parcial auténtica. Figura 4. Documento electrónico original y su copia electrónica parcial auténtica. 44. El proceso de generación de la copia electrónica parcial auténtica sería el siguiente: Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 21
22 i. Seleccionar el extracto del contenido del documento sobre el que se expide la copia. ii. Conformar el nuevo documento electrónico conforme a la NTI de Documento electrónico, incluyendo la firma atendiendo a lo descrito en el punto de esta guía y prestando especial atención a los siguientes metadatos mínimos obligatorios: Órgano METADATO VALOR Identificador normalizado 6 de la organización que expide la copia Estado de elaboración Identificador de documento origen Copia electrónica parcial auténtica. Identificador del documento electrónico original siguiendo la siguiente estructura: ES_<Órgano>_<AAAA>_<ID_específico> 2 Tabla 4. Metadatos mínimos obligatorios que reflejan el carácter de copia. iii. Aunque la NTI no menciona explícitamente consideraciones sobre la trazabilidad del proceso de copiado, cabe contemplar la generación de traza del proceso y el establecimiento de vínculos entre el documento original y la copia, siempre de acuerdo al marco de gestión documental establecido por cada organización de acuerdo a la NTI de Política de gestión de. 45. La NTI no incluye consideración alguna sobre la aplicación procesos previos a la generación de la copia, como puede ser por ejemplo, un procedimiento de conversión de formato del extracto del contenido a copiar que en cualquier caso aplicaría lo especificado en el apartado VIII de la NTI. Por tanto, independientemente de los procesos previos aplicados, el resultado de un proceso de generación de una copia electrónica parcial auténtica siempre tendrá asignado el valor Copia electrónica parcial auténtica en el metadato mínimo obligatorio Estado de elaboración Copia papel auténtica de documentos públicos administrativos electrónicos 46. Para generar una copia papel auténtica de un documento público administrativo electrónico, se aplica lo establecido en el apartado VII de la NTI. VII. Copia papel auténtica de documentos públicos administrativos electrónicos Para la obtención de copias auténticas en soporte papel de documentos públicos administrativos electrónicos se atenderá a lo previsto en la normativa aplicable y a lo establecido sobre el acceso a en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Documento electrónico para la verificación de su autenticidad. 47. La Figura 5 ilustra la relación entre los componentes de un documento electrónico original y su copia papel auténtica. 6 Código alfanumérico único para cada órgano/unidad/oficina extraído del Directorio Común gestionado por el MPTAP. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 22
23 Figura 5. Documento electrónico original y su copia papel auténtica. 48. El proceso de generación de la copia papel auténtica de documento administrativo electrónico sería el siguiente: i. Reproducción del documento original conforme a lo establecido en la NTI de Documento electrónico. ii. Impresión del contenido del documento original así como los datos identificativos de la firma definidos en el anexo III de la NTI de Documento electrónico y del carácter de copia. iii. Aunque la NTI no menciona explícitamente consideraciones sobre la trazabilidad del proceso de copiado, cabe contemplar la generación de traza del proceso y el establecimiento de vínculos entre el documento original y la copia, siempre de acuerdo al marco de gestión documental establecido por cada organización de acuerdo a la NTI de Política de gestión de. 49. La NTI sólo establece las condiciones para copias papel auténticas cuyo documento origen es un documento público administrativo electrónico, atendiendo a lo establecido en el punto 5 del artículo 30 de la Ley 11/2007. El resto de casos de copias papel quedaría por tanto fuera del alcance de la NTI, sin detrimento de que cada organización pueda valorar la conveniencia de extender la aplicación de lo establecido en la NTI a otros casos carentes de regulación específica Firma de la copia auténtica 50. Independientemente del tipo de copia electrónica a generar, para avalar la autenticidad e integridad del documento copia auténtica, éste incluye una firma electrónica según la normativa aplicable y lo establecido en la NTI de Documento electrónico, tal y como establece la NTI en el apartado III.6: III.5... III. Características generales de las copias electrónicas auténticas III.6 Las copias electrónicas auténticas serán firmadas mediante alguno de los sistemas de firma previstos en los artículos 18 ó 19 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 23
24 51. Cabe destacar que esta firma podría ser incorporada en alguno de los procesos previos aplicados en la generación de la copia auténtica o ser específicamente generada para avalar su autenticidad. 52. La necesidad de incluir una nueva firma electrónica o sustituir la existente para avalar la copia electrónica auténtica a expedir, debe ser valorada por cada organización en función de las características y necesidades específicas de cada caso, así como de la normativa aplicable Soporte y formato de las copias electrónicas auténticas 53. La NTI no impone ninguna restricción sobre el soporte para las copias auténticas. En este sentido, las organizaciones son responsables de seleccionar el soporte adecuado para la realización de las copias electrónicas auténticas en función de su política de seguridad y procedimientos de conservación y archivo. 54. Respecto al formato, las condiciones son las definidas en la NTI de Documento electrónico, la cual, establece en su apartado VI, que las organizaciones seleccionarán aquellos formatos, de entre los establecidos en la NTI de Catálogo de estándares, que consideren más adecuados, conforme a la naturaleza de la información a tratar y primando la finalidad para la cual fue definido cada formato, para la remisión por los canales de comunicación establecidos a través de la sede electrónica. 55. En este contexto, las copias electrónicas auténticas deben ser fácilmente legibles por el destinatario, aunque cabe considerar que para determinados contenidos sea necesario establecer acuerdos específicos con los destinatarios para favorecer su legibilidad. Este sería el caso, por ejemplo de alguno de los formatos que pertenecen a la subcategoría de cartografía vectorial y sistemas de información geográfica Información complementaria al proceso de copiado 56. Como información complementaria al proceso de copiado auténtico, cabe contemplar del desarrollo, por parte de las organizaciones que generan copias electrónicas auténticas en cualquiera de las modalidades descritas: i. Normativa para la atribución de las competencias en cuanto a la generación de copias auténticas, tanto en lo que se refiere a la producción en sentido estricto como a la autenticación de las copias. ii. Procedimientos específicos para la generación de cada modalidad de copia auténtica. iii. Procedimientos y calendarios de conservación de documentos que, en consonancia con la NTI de Política de gestión de, especifiquen el tratamiento y condiciones de conservación de las copias auténticas expedidas. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 24
25 5. CONVERSIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS 5.1. Concepto y descripción 57. La conversión entre se describe en el apartado VIII de la NTI: VIII. Conversión entre VIII.1 La conversión entre supondrá la generación de un nuevo documento electrónico con diferente formato o versión a la del documento origen que cumplirá con lo establecido en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Documento electrónico. VIII.2 La conversión entre se realizará atendiendo a: a) La aplicación de procedimientos de conversión establecidos en un marco de gestión documental definido según la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de. b) La conservación del contenido, contexto y estructura del documento origen e identificación de componentes que requieran, dada su naturaleza, un tratamiento específico en la conversión. c) El formato del nuevo documento convertido será seleccionado de entre los establecidos en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Catálogo de estándares y permitirá la reproducción de la información contenida en el documento original minimizando el riesgo de pérdida de información. VIII.3 En el caso de que el documento resultado de la conversión deba ser conformado como copia auténtica, se contemplarán, adicionalmente, los requisitos establecidos en los apartados III y IV de esta norma. 58. El subapartado primero expone la limitación de alcance ya mencionada relativa a que la NTI se refiere únicamente procesos de conversión en los que se realiza la transformación de un documento electrónico en un formato, o versión de formato, a otro. Según esto, otras conversiones sobre el soporte o medio físico de un documento, quedan fuera del alcance de la NTI. 59. Los apartados VIII.2 y VIII.3 establecen consideraciones concretas sobre la propia conversión que se describe detalladamente en el punto 5.3 de esta guía Motivación de un cambio de formato 60. La generación de un nuevo documento electrónico, como resultado de un proceso de conversión, podría ser motivada por: i. Políticas de conservación de. ii. Normalización de formatos. iii. Garantía de independencia tecnológica. iv. Obsolescencia tecnológica. v. Cualquier solicitud razonada que derive en un cambio de formato. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre 25

References: artículo 42
 Real Decreto 
 artículo 28
 artículo 30
 artículo 23
 Resolución 
 artículo 42
 Real Decreto 
 artículo 42
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Resolución 
 Real Decreto 
 Resolución 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 artículo 30
 artículo 46
 artículo 3
 Real Decreto 
 Artículo 9
 artículo 30
 artículo 46
 Real Decreto 
 artículo 30
 artículo 30