Source: https://www.fma.gv.at/kapitalmaerkte/meldungen-an-die-fma/
Timestamp: 2017-08-18 16:29:34+00:00

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Diese Seite gibt Ihnen einen Überblick über jene Meldungen, die von Unternehmen an die FMA einzubringen sind.
Meldungen gemäß Börsegesetz
Formular Meldung verdächtiger Transaktionen und Aufträge (Inhalt anzeigen für: Formular Meldung verdächtiger Transaktionen und Aufträge)
Formular Meldung Directors' Dealings gemäß § 48d Abs. 4 BörseG (Inhalt anzeigen für: Formular Meldung Directors' Dealings gemäß § 48d Abs. 4 BörseG)
Meldungen gemäß EMIR
Formulare Überschreitung/Unterschreitung Clearingschwelle gemäß Artikel 10 EMIR (Inhalt anzeigen für: Formulare Überschreitung/Unterschreitung Clearingschwelle gemäß Artikel 10 EMIR)
Überschreitungen der Clearingschwelle gemäß Artikel 10 Abs. 1a EMIR:
Unterschreitungen der Clearingschwelle gem. Artikel 10 Abs. 2 EMIR:
Meldetool Ausnahme von der Clearingpflicht für Intragruppengeschäfte (Inhalt anzeigen für: Meldetool Ausnahme von der Clearingpflicht für Intragruppengeschäfte)
Mitteilung gemäß Artikel 4 Abs. 2 EMIR
Die Voraussetzungen der Ausnahmeregelung sind durch aussagekräftige Informationen zu belegen. Um eine einheitliche Vorgangsweise zu gewährleisten ist hierfür folgendes Template zu verwenden: Risk Management Template Ein Muster Template ist unter folgendem Link zu finden: Risk Management Template SAMPLE Gruppenmitglieder sind im IGT Tool manuell einzutragen oder via csv File hochzuladen. Im Falle eines Uploads ist folgendes csv File zu verwenden: (csv-File) Im User Manual (IGT-Manual 1.0) ist eine Beschreibung des Registrierungsprozesses sowie eine Arbeitsanleitung zur Übermittlung von Mitteilungen an die FMA enthalten. Vorab ist eine Erklärung (Decleration) an die FMA zu übermitteln. Die Erklärung im Anhang muss von der Gegenpartei, welche bei der FMA über das EMIR-IGT Tool um eine Befreiung von der Clearingpflicht für gruppeninterne Geschäfte gemäß Artikel 4 (2) EMIR ansucht, übermittelt werden. Die Erklärung ist an folgende Email Adresse zu senden: IGT@fma.gv.at
IGT Tool gemäß Artikel 4. Abs. 2 EMIR
Meldungen gemäß Leerverkaufsverordnung
Meldung Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps (Inhalt anzeigen für: Meldung Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps)
Gemäß den Artikeln 5-10 der Verordnung Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps (im Folgenden „SSR“ genannt) sind Meldungen über signifikante Netto-Leerverkaufspositionen in Aktien, öffentlichen Schuldtiteln und gegebenenfalls ungedeckter Positionen in Credit Default Swaps (CDS) auf öffentliche Schuldtitel an die zuständige Behörde zu melden.
Leerverkauf Meldetool
Weitere Informationen zum Thema Leerverkauf
Meldungen Market Maker und Primärhändler gemäß Artikel 17 Absatz 1 und Absatz 3 SSR (Inhalt anzeigen für: Meldungen Market Maker und Primärhändler gemäß Artikel 17 Absatz 1 und Absatz 3 SSR)
Sowohl von den Verboten als auch der Transparenz gibt es Ausnahmen für Tätigkeiten von Market-Makern und Primärhändlern (Artikel 17 SSR). Die Absicht, diese Ausnahme zu beanspruchen, ist der zuständigen Behörde spätestens 30 Kalendertage vorher schriftlich mitzuteilen. Entsprechende Formulare erhalten sie durch untenstehenden Link.
Meldungen gemäß MiFID/WAG 2007
Die Verpflichtung zur Meldung von Wertpapiertransaktionen gemäß Artikel 25 (3) MiFID wurde national in § 64 WAG 2007 umgesetzt. Meldepflichtige Institute gemäß § 64 Absatz 1 haben der FMA sämtliche Inhalte des Anhang I der MiFID DVO (VO 1287/2006) in Verbindung mit der Wertpapiermeldeverordnung für jedes Geschäft in meldepflichtigen Finanzinstrumenten gemäß § 64 Abs. 2 an die FMA zu melden.
Formular zur Anlage eines neuen meldepflichtigen Instituts oder Änderung der Kontaktpersonen gemäß Artikel 25 (3) MiFID (Inhalt anzeigen für: Formular zur Anlage eines neuen meldepflichtigen Instituts oder Änderung der Kontaktpersonen gemäß Artikel 25 (3) MiFID)
Das ausgefüllte (und gegebenenfalls durch den § 9 VStG . Verantwortlichen gezeichnete) Formular ist postalisch an die FMA zu senden und kann vorab per Email an transaction-reporting@fma.gv.at zur rascheren Kenntnisnahme gesendet werden.
Anleitung zur Meldung gemäß § 64 WAG 2007 (Inhalt anzeigen für: Anleitung zur Meldung gemäß § 64 WAG 2007)
Anleitung zur Meldung gem. § 64 WAG 2007 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 358,0 KB, Sprache: Deutsch)
Antrag FMA-ID bei Nichtvorhandensein von inländischer BLZ oder BIC (Inhalt anzeigen für: Antrag FMA-ID bei Nichtvorhandensein von inländischer BLZ oder BIC)
Sollte für die Meldung des Kontrahenten oder Kunden keine inländische BLZ oder internationaler Business Identifier Code (BIC) nach ISO 9362 existieren, so kann gemäß §§ 5 und 6 der WPMV mittels Formular eine FMA-ID per Email beantragt werden.
Meldungen gemäß MiFIR
Gemäß Artikel 26 MiFIR müssen meldepflichtige Institute, die Geschäfte mit Finanzinstrumenten tätigen, der zuständigen Behörde die vollständigen und zutreffenden Einzelheiten dieser Geschäfte so schnell als möglich und spätestens bis zum Ende des folgenden Arbeitstages melden.
Schnittstellenbeschreibung zur Übermittlung der Meldung gemäß Art. 26 MiFIR (Inhalt anzeigen für: Schnittstellenbeschreibung zur Übermittlung der Meldung gemäß Art. 26 MiFIR)
Für die Meldung gemäß Art. 26 MiFIR sind besondere Voraussetzungen notwendig. Eine Beschreibung der notwendigen Änderungen bzw. allgemeine Voraussetzungen zur Erbringung der Meldung finden Sie im nachstehenden Dokument.
Schnittstellenbeschreibung Art. 26 MiFIR Meldung (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 504,9 KB, Sprache: Deutsch)
Auslagerung von Wertpapiertransaktionsmeldungen (Inhalt anzeigen für: Auslagerung von Wertpapiertransaktionsmeldungen)
Gemäß Art. 26(7) MiFIR hat die Meldung an die zuständige Behörde entweder „durch die Wertpapierfirma selbst, einem in ihrem Namen handelnden ARM oder einem Handelsplatz, über dessen System das Geschäft abgewickelt wurde, im Einklang mit den Absätzen 1, 3 und 9“ zu erfolgen.
Aufgrund der Formulierung des Europäischen Gesetzgebers leitet die FMA, mangels einer europaweit harmonisierten Auslegung durch die Europäische Kommission oder ESMA, ab, dass der Gesetzgeber keine durchgehende Auslagerungskette, wobei sämtliche Institute als ARM zugelassen sein müssen, beabsichtigte. Wir erachten es daher als gesetzeskonform, wenn die letztliche Übermittlung an die nationale Aufsichtsbehörde durch einen ARM erfolgt. Eine direkte Meldung durch die Wertpapierfirma selbst oder einen Handelsplatzbetreiber, über dessen Systeme das Geschäft abgewickelt wurde, bleibt hiervon natürlich unberührt.
In diesem Zusammenhang soll festgehalten werden, dass die FMA die reine Softwareentwicklung von Programmen zur Erstellung von Wertpapiertransaktionsmeldungen nach Art. 26 MiFIR nicht als zulassungspflichtigen Tatbestand als ARM erachtet.
Diese Auslegung der FMA gilt vorbehaltlich einer anderslautenden Veröffentlichung durch ESMA
Registrierung zur Absetzung einer Meldung gem. Art. 26 MiFIR (Inhalt anzeigen für: Registrierung zur Absetzung einer Meldung gem. Art. 26 MiFIR)
Alle in Österreich gem. Art. 26 MiFIR meldepflichtigen Institute, einschließlich der Handelsplatzbetreiber gem. Art. 26 Abs. 5 MiFIR, nicht jedoch ARMs, sind dazu angehalten, eine Anmeldung in dem Transaction Reporting – Online Registrierungs-Tool der FMA vorzunehmen. Die Anmeldung kann unter folgendem Link durchgeführt werden:
Link Online Registierungs-Tool
Im nachstehenden Dokument finden Sie ein Musterformular mit welchem eine Bevollmächtigung nachgewiesen werden kann:
Bevollmächtigung ORT
Anbei finden Sie die Anleitung zur Registrierung:
Handbuch Online Registrierungs-Tool (ORT) (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 455,7 KB, Sprache: Deutsch)

References: § 48
 § 48
 § 64
 § 64
 § 64
 § 9
 § 64
 § 64
 § 64
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26