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Timestamp: 2018-06-23 20:00:26+00:00

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ALLEGATO 1 SOCIETA ANNO - PDF
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1 ALLEGATO 1 SOCIETA ANNO 1. Composizione della rete di vendita TABELLA 1 CANALE ISTRIBUTIVO Sezione A Sezione C Sezione 1 Sezione E Non iscritti al RUI Non iscritti al RUI Agenti Prod. diretti Intermediari finanziari ex art. 107 T.U.B. Poste Italiane spa (ivisione servizi di bancoposta) Addetti all'attività di intermediazione al di fuori dei locali dell'intermediario per il quale operano 2 iscritto in una delle seguenti sezioni: Addetti all'attività di intermediazione dell'intermediario per il quale operano iscritto in una delle seguenti sezioni Addetti alle vendite per conto delle imprese monoma ndatari plurimanda tari 3 non co. non co. non collocati da co. non co. A Inter. fin. ex art. 107 T.U.B. Poste It. A Inter. fin. EX ART. 107 t.u.b. Poste It. ipendenti dell impresa Operatori di call center addetti alla vendita al 31/12 dell'anno: vita 4 I, II e IV III e V VI 1 Per la sez. dovrà essere indicato, per i, il numero degli istituti di credito, degli intermediari finanziari ex art. 107 T.U.B. e delle con cui sussistono accordi distributivi e, per i non, il numero di filiali presso le quali gli distribuiscono tali. In ogni caso dovrà indicarsi, in calce alla tabella, la denominazione sociale degli istituti di credito, degli intermediari finanziari ex art. 107 del T.U.B. e delle con cui sussistono accordi distributivi. 2 inclusi i relativi dipendenti e/o collaboratori 3 Vanno indicati i mandati conferiti da società esterne al gruppo assicurativo di appartenenza rilevato al dell anno di riferimento 4 In caso di soggetti che svolgono l attività con riguardo a più rami, nei dati totali non andranno considerate le duplicazioni.
2 danni 5 10 r.c. auto altri rami 1.1. Broker con cui intercorrono accordi di collaborazione 6 TABELLA 1.1 Sezione B Broker al 31/12 dell'anno: vita 5 danni 5 I, II e IV III e V VI 10 r. c. auto altri rami 5 In caso di soggetti che svolgono l attività con riguardo a più rami, nei dati totali non andranno considerate le duplicazioni. 6 Indicare i broker con cui intercorrono rapporti di collaborazione diretta e la cui produzione singolarmente superi il 2% del portafoglio del lavoro diretto italiano raccolto dall impresa nell esercizio di riferimento.
3 2. Monitoraggio sulla formazione e l aggiornamento professionale della rete di vendita. 2.1) Piano di formazione attuato nell anno e modalità di esecuzione tipologie di corsi tenuti TABELLA 2 7 Struttura che ha erogato la Tipologia corso di corsi formazione Modalità di tenuta del corso Categoria di destinatari partecipanti Le informazioni richieste dovranno essere fornite in relazione a ciascun corso di formazione erogato nell anno. i seguito, per i campi a risposta vincolata, sono indicati i valori che ciascuno di essi può assumere: Tipologia corso: normativo, tecnico, fiscale, economico, su specifico prodotto, altro (da specificare in nota). Struttura che ha erogato la formazione : irezione, Agenti,, Intermediari finanziari,, Poste italiane, Società di formazione, Altro (specificare).. Modalità tenuta corso: in aula, a distanza. Categoria di destinatari: (C) Produttori diretti; (E) Addetti all'attività di intermediazione al di fuori dell'intermediario per il quale operano, iscritto alla sezione A e, inclusi i relativi dipendenti e/o collaboratori; (I) Addetti all'attività di intermediazione dell'intermediario per il quale operano, iscritto alla sezione A o, (L) addetti al call center operanti per conto dell impresa e dipendenti dell impresa, qualora destinatari di formazione. 2.2) Piano di aggiornamento professionale attuato nell anno e modalità di esecuzione tipologie di corsi tenuti TABELLA 3 7 Struttura che ha erogato Tipologia corso di corsi l aggiornamento Modalità di tenuta del corso Categoria di destinatari partecipanti Le informazioni richieste dovranno essere fornite in relazione a ciascun corso di aggiornamento professionale attuato nell anno. i seguito, per i campi a riposta vincolata, sono indicati i valori che ciascuno di essi può assumere: Tipologia corso: normativo, tecnico, fiscale, economico, su specifico prodotto, altro (da specificare in nota). Struttura che ha erogato l aggiornamento: irezione, Agenti,, Intermediari finanziari,, Poste italiane, Società di formazione, Altro (specificare). Modalità tenuta corso: in aula, a distanza. Categoria di destinatari: (A) Agenti; (C) Produttori diretti; (E) Addetti all'attività di intermediazione al di fuori dell'intermediario per il quale operano, iscritto alla sezione A e, inclusi i relativi dipendenti e/o collaboratori; (I) Addetti all'attività di intermediazione dell'intermediario per il quale operano, iscritto alla sezione A o ; (L) addetti al call center operanti per conto dell impresa e dipendenti dell impresa, qualora destinatari di formazione. 7 Nel caso in cui vi siano state più edizioni dello stesso corso, aventi lo stesso oggetto, dirette alla stessa categoria di destinatari e con la medesima modalità di tenuta, sarà indicato un solo corso per il dei partecipanti.
4 2. Monitoraggio sulla formazione erogata alla rete di vendita 8 TABELLA 4 di corsi TABELLA 5 Tipo di controlli 9 - Materiale didattico (in tutti i casi in cui la formazione non sia erogata direttamente dalla irezione) - Presenza di strumenti per verificare l effettiva frequenza ai corsi di formazione - Rispetto della durata minima delle ore di formazione ai sensi degli artt. 17, 21 e 42 del regolamento Isvap n Test di gradimento della formazione erogata - Test finale sulle conoscenze acquisite 2.4) Monitoraggio sull aggiornamento professionale erogato alla rete di vendita 10 TABELLA 6 di corsi 8 Sono inclusi i corsi di formazione da qualunque struttura erogati (indicata nella tabella 2) al complesso della rete di vendita ( e collaboratori). 9 L elenco della presente tabella si intende a titolo esemplificativo e non tassativo 10 Sono inclusi i corsi di aggiornamento professionale da qualunque struttura erogati (indicata nella tabella al complesso della rete di vendita ( e collaboratori).
5 TABELLA 7 Tipo di controlli 11 - Materiale didattico (in tutti i casi in cui l aggiornamento non sia erogato direttamente dalla irezione) - Presenza di strumenti per verificare l effettiva frequenza dei corsi di aggiornamento - Rispetto della durata minima delle ore di aggiornamento professionale ai sensi dell art. 38 comma 1 del regolamento Isvap n. 5 - Test di gradimento sull aggiornamento professionale erogato - Test finale sulle conoscenze acquisite 3. Verifiche sull'osservanza delle regole generali di comportamento da parte della rete distributiva. TABELLA 8 Oggetto dei controlli 11 Verifiche effettuate - Modalità di pagamento dei premi - Verifica della consegna dei Mod. 7A e 7B - Verifica della consegna dell informativa precontrattuale e contrattuale - Verifiche sul rispetto delle disposizioni in materia di adeguatezza dei contratti offerti - Materiale pubblicitario - Siti internet degli intermediari - Verifica sull osservanza delle norme in tema di separatezza patrimoniale o di fideiussione bancaria ex art. 117, comma 3 bis del codice 11 L elenco della presente tabella si intende a titolo esemplificativo e non tassativo

References: art. 107
 art. 107
 ART. 107
 art. 107
 art. 107
 art. 38
 art. 117