Source: https://www.eospartners.it/it/codice-etico.html
Timestamp: 2019-04-20 15:08:59+00:00

Document:
EOS & Partners
Acquisizione o Cessione Aziende
Mini Bond e Nuove Forme di Finanziamenti
Sezione I – Ambito di Applicazione
EOS & Partners srl si impegna a seguire il presente Codice Etico che si rivolge ad Advisor Finanziari operanti nell’ambito di operazioni M&A (di seguito “EOS & Partners srl”). In tale ambito, per EOS & Partners srl si intendono operatori che svolgono professionalmente attività di assistenza finanziaria e negoziale a soggetti fisici e/o giuridici coinvolti in operazioni di M&A. Nello specifico, per operazioni di M&A si intendono processi finalizzati ad acquisizioni, cessioni e/o fusioni tra gruppi, società e/o complessi aziendali. Per svolgere in modo professionale tale attività di assistenza finanziaria e negoziale nell’ambito di operazioni M&A, EOS & Partners srl si impegna ad avere le seguenti caratteristiche: una struttura specificatamente dedicata all’attività di M&A;
un modello organizzativo interno caratterizzato da una struttura basata su diversi livelli decisionali e operativi;
un modello organizzativo interno caratterizzato da processi e/o procedure definiti e condivisi;
un approccio sistematico al mercato in un’ottica di lungo periodo.
Sezione II - Principi Generali
EOS & Partners srl svolge la propria attività professionale, fermo restando la normativa vigente, sulla base dei comuni principi etici di:
• onestà e correttezza;
• indipendenza;
• oggettività;
• assenza di conflitto di interessi;
• legalità;
• professionalità.
Sezione III - Rapporti con i Clienti
Art. 1 – Origine dell’incarico
EOS & Partners srl si impegna a verificare che lo scopo e gli obiettivi dell’incarico e, più in generale, le finalità dell’operazione nella quale è chiamato a prestare la propria assistenza, sottendano possibili situazioni non in linea con i Principi Generali di cui alla sezione precedente e, se del caso, a rinunciare all’incarico.
Art. 2 – Trattamento delle informazioni
Nei rapporti con i clienti, EOS & Partners srl si impegna a:
trattare le informazioni in modo riservato, confidenziale e ad utilizzarle esclusivamente ai fini dello specifico incarico fintanto che esse non siano diventate di dominio pubblico;
garantire puntualità e trasparenza nel passaggio delle informazioni raccolte o ricevute da terzi;
non omettere di comunicare le informazioni ricevute o raccolte che siano rilevanti per la realizzazione dell’operazione, nè di alterarle deliberatamente;
non fornire informazioni di natura riservata di cui è entrato in possesso nello svolgere qualunque altro incarico e/o affare in connessione con prestazioni di servizi a favore di altri soggetti che non siano diventate di dominio pubblico;
rappresentare in modo veritiero e fedele le informazioni ricevute o raccolte nel corso del mandato.
Art. 3 – Modalità di svolgimento dell’incarico
Nello svolgere il proprio incarico, EOS & Partners srl si impegna a:
formalizzare il mandato per iscritto con chiara evidenza della attività da svolgere per il completamento dell’operazione;
utilizzare approcci e metodologie tecniche riconosciute dalla più comune prassi di mercato;
evidenziare esaustivamente le assunzioni/ipotesi utilizzate in ambito valutativo ai fini della determinazione del prezzo o del valore economico o della valutazione di un’offerta ricevuta o effettuata e sottolineare che i risultati ottenuti sono, in ogni caso, frutto di un autonomo e soggettivo apprezzamento dei dati;
utilizzare una comunicazione chiara e trasparente, evidenziando altresì i rischi e le criticità connessi alla natura e oggetto dell’incarico;
specificare, compatibilmente con la natura dell’incarico:
le possibili tempistiche di svolgimento dello stesso (fatta salva l’effettiva disponibilità di informazioni secondo i tempi e le modalità previste, oltre che l’effettivo allineamento di tutti i soggetti eventualmente coinvolti nell’operazione alle stesse);
le eventuali criticità connesse;
la tipologia di operazione o processo da perseguire.
Art. 4 – Team di lavoro
Nello strutturare l’azione dell’incarico, EOS & Partners srl si impegna a:
• avvalersi di un team adeguato, in termini di professionalità, competenza e seniority, alle esigenze dell’incarico;
• dedicare le risorse e l’impegno necessari per l’espletamento dell’incarico, anche sulla base di quanto concordato con il cliente.
Art. 5 – Conflitto di interessi
EOS & Partners srl agisce nell’interesse esclusivo del cliente e si impegna a:
ricevere il mandato solo da una delle Parti salvo casi particolari, quando è volontà delle Parti di conferire congiuntamente il mandato;
verificare l’esistenza di potenziali conflitti di interesse prima e durante lo svolgimento dell’incarico e a comunicarli tempestivamente al cliente laddove siano presenti e/o emergenti, fermo restando quanto previsto dalla legge;
non porre in essere, ovvero a non essere oggetto di azioni (che possano anche solo essere interpretati come eccedenti le normali pratiche commerciali e di cortesia), rivolte ad acquisire trattamenti di favore nella conduzione di qualsiasi attività e che possano influenzare l'indipendenza di giudizio e/o indurre ad assicurare un qualsiasi vantaggio.
Art. 6 – Corrispettivi
EOS & Partners srl struttura il proprio schema di remunerazione secondo la prassi di mercato, impegnandosi ad esplicitare in modo più chiaro possibile lo stesso al cliente e basandosi sull’oggetto specifico dell’eventuale operazione, sulla natura dell’incarico, sull’impegno richiesto, sui rischi connessi e sul valore apportato. Laddove vi sia una stretta correlazione tra la remunerazione (o parte della stessa) e i tempi/durata dell’incarico, EOS & Partners srl si impegna a rendere edotto il cliente, in piena trasparenza, di tale nesso.
Sezione IV - Rapporti con i soggetti terzi
Art. 7 – Rapporti con le controparti
Nei rapporti con le controparti, EOS & Partners srl si impegna a:
trattare le informazioni in modo riservato, confidenziale e ad utilizzarle esclusivamente ai fini dello specifico incarico, garantendo puntualità e trasparenza nel passaggio delle stesse;
non alterare deliberatamente le informazioni ricevute;
fare in modo che, per quanto di sua competenza e sulla base di quanto concordato con il cliente, tutte le parti coinvolte nell’operazione si attengano alle opportune accortezze in termini di confidenzialità e riservatezza.
Art. 8 – Rapporti con altri soggetti terzi
Nei rapporti con altri soggetti terzi, EOS & Partners srl si impegna a: garantire che le informazioni di carattere confidenziale acquisite dalla clientela e/o dalle controparti non siano comunicate a soggetti terzi all’esterno della società; non diffondere, in ogni caso, notizie o commenti falsi o tendenziosi; utilizzare un linguaggio improntato alla cautela e alla moderazione, al fine di evitare ogni ingiustificata e/o inopportuna interpretazione (da parte dell’opinione pubblica e/o di soggetti terzi) su fatti relativi al proprio incarico.
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References: Art. 1

Art. 2

Art. 3

Art. 4

Art. 5

Art. 6

Art. 7

Art. 8