Source: https://lxgesetze.de/kagb
Timestamp: 2018-07-20 05:01:50+00:00

Document:
§ 1Begriffsbestimmungen § 2Ausnahmebestimmungen § 3Bezeichnungsschutz § 4Namensgebung; Fondskategorien § 5Zuständige Behörde; Aufsicht; Anordnungsbefugnis; Verordnungsermächtigung § 6Besondere Aufgaben § 7Sofortige Vollziehbarkeit § 7aBekanntmachung von sofort vollziehbaren Maßnahmen § 8Verschwiegenheitspflicht § 9Zusammenarbeit mit anderen Stellen § 10Allgemeine Vorschriften für die Zusammenarbeit bei der Aufsicht § 11Besondere Vorschriften für die Zusammenarbeit bei grenzüberschreitender Verwaltung und grenzüberschreitendem Vertrieb von AIF § 12Meldungen der Bundesanstalt an die Europäische Kommission, an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und an den Betreiber des Bundesanzeigers § 13Informationsaustausch mit der Deutschen Bundesbank § 14Auskünfte und Prüfungen § 15Einschreiten gegen unerlaubte Investmentgeschäfte § 16Verfolgung unerlaubter Investmentgeschäfte
§ 17Kapitalverwaltungsgesellschaften § 18Externe Kapitalverwaltungsgesellschaften § 19Inhaber bedeutender Beteiligungen; Verordnungsermächtigung § 20Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb § 21Erlaubnisantrag für eine OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft und Erlaubniserteilung § 22Erlaubnisantrag für eine AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft und Erlaubniserteilung § 23Versagung der Erlaubnis einer Kapitalverwaltungsgesellschaft § 24Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Mitgliedstaates der Europäischen Union oder eines anderen Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum; Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis bei Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat § 25Kapitalanforderungen
§ 26Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung § 27Interessenkonflikte; Verordnungsermächtigung § 28Allgemeine Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung § 29Risikomanagement; Verordnungsermächtigung § 30Liquiditätsmanagement; Verordnungsermächtigung § 31Primebroker § 32Entschädigungseinrichtung § 33Werbung § 34Anzeigepflichten von Verwaltungsgesellschaften gegenüber der Bundesanstalt und der Bundesbank § 35Meldepflichten von AIF-Verwaltungsgesellschaften § 36Auslagerung § 37Vergütungssysteme; Verordnungsermächtigung § 38Jahresabschluss, Lagebericht, Prüfungsbericht und Abschlussprüfer der externen Kapitalverwaltungsgesellschaft; Verordnungsermächtigung
§ 39Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis § 40Abberufung von Geschäftsleitern; Tätigkeitsverbot § 41Maßnahmen bei unzureichenden Eigenmitteln § 42Maßnahmen bei Gefahr § 43Insolvenzantrag, Unterrichtung der Gläubiger im Insolvenzverfahren
§ 44Registrierung und Berichtspflichten § 45Erstellung und Bekanntmachung von Jahresberichten § 46Inhalt von Jahresabschlüssen und Lageberichten § 47Prüfung und Bestätigung des Abschlussprüfers § 48Verkürzung der handelsrechtlichen Offenlegungsfrist § 48aJahresbericht, Lagebericht und Prüfung von Spezial-AIF, die Darlehen nach § 285 Absatz 2 vergeben; Verordnungsermächtigung
§ 49Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr durch OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften; Verordnungsermächtigung § 50Besonderheiten für die Verwaltung von EU-OGAW durch OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften § 51Inländische Zweigniederlassungen und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von EU-OGAW-Verwaltungsgesellschaften § 52Besonderheiten für die Verwaltung inländischer OGAW durch EU-OGAW-Verwaltungsgesellschaften
§ 53Verwaltung von EU-AIF durch AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften § 54Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von EU-AIF-Verwaltungsgesellschaften im Inland § 55Bedingungen für AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, welche ausländische AIF verwalten, die weder in den Mitgliedstaaten der Europäischen Union noch in den Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum vertrieben werden § 56Bestimmung der Bundesrepublik Deutschland als Referenzmitgliedstaat einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft § 57Zulässigkeit der Verwaltung von inländischen Spezial-AIF und EU-AIF sowie des Vertriebs von AIF gemäß den §§ 325, 326, 333 oder 334 durch ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften § 58Erteilung der Erlaubnis für eine ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaft § 59Befreiung einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft von Bestimmungen der Richtlinie 2011/61/EU § 60Unterrichtung der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde im Hinblick auf die Erlaubnis einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft durch die Bundesanstalt § 61Änderung des Referenzmitgliedstaates einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft § 62Rechtsstreitigkeiten § 63Verweismöglichkeiten der Bundesanstalt an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde § 64Vergleichende Analyse der Zulassung von und der Aufsicht über ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften § 65Verwaltung von EU-AIF durch ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften, für die die Bundesrepublik Deutschland Referenzmitgliedstaat ist § 66Inländische Zweigniederlassung und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaften, deren Referenzmitgliedstaat nicht die Bundesrepublik Deutschland ist § 67Jahresbericht für EU-AIF und ausländische AIF
§ 68Beauftragung und jährliche Prüfung; Verordnungsermächtigung § 69Aufsicht § 70Interessenkollision § 71Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien eines inländischen OGAW § 72Verwahrung § 73Unterverwahrung § 74Zahlung und Lieferung § 75Zustimmungspflichtige Geschäfte § 76Kontrollfunktion § 77Haftung § 78Geltendmachung von Ansprüchen der Anleger; Verordnungsermächtigung § 79Vergütung, Aufwendungsersatz
§ 80Beauftragung § 81Verwahrung § 82Unterverwahrung § 83Kontrollfunktion § 84Zustimmungspflichtige Geschäfte § 85Interessenkollision § 86Informationspflichten gegenüber der Bundesanstalt § 87Anwendbare Vorschriften für Publikums-AIF § 88Haftung § 89Geltendmachung von Ansprüchen der Anleger; Verordnungsermächtigung § 89aVergütung, Aufwendungsersatz § 90Anwendbare Vorschriften für ausländische AIF
§ 91Rechtsform
§ 92Sondervermögen § 93Verfügungsbefugnis, Treuhänderschaft, Sicherheitsvorschriften § 94Stimmrechtsausübung § 95Anteilscheine § 96Anteilklassen und Teilsondervermögen; Verordnungsermächtigung § 97Sammelverwahrung, Verlust von Anteilscheinen § 98Rücknahme von Anteilen, Aussetzung § 99Kündigung und Verlust des Verwaltungsrechts § 100Abwicklung des Sondervermögens § 100aGrunderwerbsteuer bei Übergang eines Immobilien-Sondervermögens § 100bÜbertragung auf eine andere Kapitalverwaltungsgesellschaft § 101Jahresbericht § 102Abschlussprüfung § 103Halbjahresbericht § 104Zwischenbericht § 105Auflösungs- und Abwicklungsbericht § 106Verordnungsermächtigung § 107Veröffentlichung der Jahres-, Halbjahres-, Zwischen-, Auflösungs- und Abwicklungsberichte
§ 108Rechtsform, anwendbare Vorschriften § 109Aktien § 110Satzung § 111Anlagebedingungen § 112Verwaltung und Anlage § 113Erlaubnisantrag und Erlaubniserteilung bei der extern verwalteten OGAW-Investmentaktiengesellschaft § 114Unterschreitung des Anfangskapitals oder der Eigenmittel § 115Gesellschaftskapital § 116Veränderliches Kapital, Rücknahme von Aktien § 117Teilgesellschaftsvermögen; Verordnungsermächtigung § 118Firma und zusätzliche Hinweise im Rechtsverkehr § 119Vorstand, Aufsichtsrat § 120Jahresabschluss und Lagebericht; Verordnungsermächtigung § 121Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts; Verordnungsermächtigung § 122Halbjahres- und Liquidationsbericht § 123Offenlegung und Vorlage von Berichten
§ 124Rechtsform, anwendbare Vorschriften § 125Gesellschaftsvertrag § 126Anlagebedingungen § 127Anleger § 128Geschäftsführung § 129Verwaltung und Anlage § 130Unterschreitung des Anfangskapitals oder der Eigenmittel § 131Gesellschaftsvermögen § 132Teilgesellschaftsvermögen; Verordnungsermächtigung § 133Veränderliches Kapital, Kündigung von Kommanditanteilen § 134Firma und zusätzliche Hinweise im Rechtsverkehr § 135Jahresbericht; Verordnungsermächtigung § 136Abschlussprüfung; Verordnungsermächtigung § 137Vorlage von Berichten § 138Auflösung und Liquidation
§ 139Rechtsform
§ 149Rechtsform, anwendbare Vorschriften § 150Gesellschaftsvertrag § 151Anlagebedingungen § 152Anleger § 153Geschäftsführung, Beirat § 154Verwaltung und Anlage § 155Unterschreitung des Anfangskapitals oder der Eigenmittel § 156Gesellschaftsvermögen § 157Firma § 158Jahresbericht § 159Abschlussprüfung § 160Offenlegung und Vorlage von Berichten § 161Auflösung und Liquidation
§ 162Anlagebedingungen § 163Genehmigung der Anlagebedingungen § 164Erstellung von Verkaufsprospekt und wesentlichen Anlegerinformationen § 165Mindestangaben im Verkaufsprospekt § 166Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen; Verordnungsermächtigung § 167Information mittels eines dauerhaften Datenträgers § 168Bewertung; Verordnungsermächtigung § 169Bewertungsverfahren § 170Veröffentlichung des Ausgabe- und Rücknahmepreises und des Nettoinventarwertes
§ 171Genehmigung des Feederfonds § 172Besondere Anforderungen an Kapitalverwaltungsgesellschaften § 173Verkaufsprospekt, Anlagebedingungen, Jahresbericht § 174Anlagegrenzen, Anlagebeschränkungen, Aussetzung der Anteile § 175Vereinbarungen bei Master-Feeder-Strukturen § 176Pflichten der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle § 177Mitteilungspflichten der Bundesanstalt § 178Abwicklung eines Masterfonds § 179Verschmelzung oder Spaltung des Masterfonds § 180Umwandlung in Feederfonds oder Änderung des Masterfonds
§ 181Gegenstand der Verschmelzung; Verschmelzungsarten § 182Genehmigung der Verschmelzung § 183Verschmelzung eines EU-OGAW auf ein OGAW-Sondervermögen § 184Verschmelzungsplan § 185Prüfung der Verschmelzung; Verordnungsermächtigung § 186Verschmelzungsinformationen § 187Rechte der Anleger § 188Kosten der Verschmelzung § 189Wirksamwerden der Verschmelzung § 190Rechtsfolgen der Verschmelzung § 191Verschmelzung mit Investmentaktiengesellschaften mit veränderlichem Kapital
§ 192Zulässige Vermögensgegenstände § 193Wertpapiere § 194Geldmarktinstrumente § 195Bankguthaben § 196Investmentanteile § 197Gesamtgrenze; Derivate; Verordnungsermächtigung § 198Sonstige Anlageinstrumente § 199Kreditaufnahme § 200Wertpapier-Darlehen, Sicherheiten § 201Wertpapier-Darlehensvertrag § 202Organisierte Wertpapier-Darlehenssysteme § 203Pensionsgeschäfte § 204Verweisung; Verordnungsermächtigung § 205Leerverkäufe § 206Emittentengrenzen § 207Erwerb von Anteilen an Investmentvermögen § 208Erweiterte Anlagegrenzen § 209Wertpapierindex-OGAW § 210Emittentenbezogene Anlagegrenzen § 211Überschreiten von Anlagegrenzen § 212Bewerter; Häufigkeit der Bewertung und Berechnung § 213Umwandlung von inländischen OGAW
§ 214Risikomischung, Arten § 215Begrenzung von Leverage durch die Bundesanstalt § 216Bewerter § 217Häufigkeit der Bewertung und Berechnung; Offenlegung
§ 218Gemischte Investmentvermögen § 219Zulässige Vermögensgegenstände, Anlagegrenzen
§ 220Sonstige Investmentvermögen § 221Zulässige Vermögensgegenstände, Anlagegrenzen, Kreditaufnahme § 222Mikrofinanzinstitute § 223Sonderregelungen für die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien § 224Angaben im Verkaufsprospekt und in den Anlagebedingungen
§ 225Dach-Hedgefonds § 226Auskunftsrecht der Bundesanstalt § 227Rücknahme § 228Verkaufsprospekt § 229Anlagebedingungen
§ 230Immobilien-Sondervermögen § 231Zulässige Vermögensgegenstände; Anlagegrenzen § 232Erbbaurechtsbestellung § 233Vermögensgegenstände in Drittstaaten; Währungsrisiko § 234Beteiligung an Immobilien-Gesellschaften § 235Anforderungen an die Immobilien-Gesellschaften § 236Erwerb der Beteiligung; Wertermittlung durch Abschlussprüfer § 237Umfang der Beteiligung; Anlagegrenzen § 238Beteiligungen von Immobilien-Gesellschaften an Immobilien-Gesellschaften § 239Verbot und Einschränkung von Erwerb und Veräußerung § 240Darlehensgewährung an Immobilien-Gesellschaften § 241Zahlungen, Überwachung durch die Verwahrstelle § 242Wirksamkeit eines Rechtsgeschäfts § 243Risikomischung § 244Anlaufzeit § 245Treuhandverhältnis § 246Verfügungsbeschränkung § 247Vermögensaufstellung § 248Sonderregeln für die Bewertung § 249Sonderregeln für das Bewertungsverfahren § 250Sonderregeln für den Bewerter § 251Sonderregeln für die Häufigkeit der Bewertung § 252Ertragsverwendung § 253Liquiditätsvorschriften § 254Kreditaufnahme § 255Sonderregeln für die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen § 256Zusätzliche Angaben im Verkaufsprospekt und in den Anlagebedingungen § 257Aussetzung der Rücknahme § 258Aussetzung nach Kündigung § 259Beschlüsse der Anleger § 260Veräußerung und Belastung von Vermögensgegenständen
§ 261Zulässige Vermögensgegenstände, Anlagegrenzen § 262Risikomischung § 263Beschränkung von Leverage und Belastung § 264Verfügungsbeschränkung § 265Leerverkäufe § 266Anlagebedingungen § 267Genehmigung der Anlagebedingungen § 268Erstellung von Verkaufsprospekt und wesentlichen Anlegerinformationen § 269Mindestangaben im Verkaufsprospekt § 270Inhalt, Form und Gestaltung der wesentlichen Anlegerinformationen § 271Bewertung, Bewertungsverfahren, Bewerter § 272Häufigkeit der Bewertung und Berechnung; Offenlegung
§ 273Anlagebedingungen § 274Begrenzung von Leverage § 275Belastung § 276Leerverkäufe § 277Übertragung von Anteilen oder Aktien
§ 278Bewertung, Bewertungsverfahren und Bewerter § 279Häufigkeit der Bewertung, Offenlegung § 280Master-Feeder-Strukturen § 281Verschmelzung
§ 282Anlageobjekte, Anlagegrenzen
§ 283Hedgefonds
§ 284Anlagebedingungen, Anlagegrenzen
§ 285Anlageobjekte § 286Bewertung, Bewertungsverfahren und Bewerter; Häufigkeit der Bewertung
§ 297Verkaufsunterlagen und Hinweispflichten § 298Veröffentlichungspflichten und laufende Informationspflichten für EU-OGAW § 299Veröffentlichungspflichten und laufende Informationspflichten für EU-AIF und ausländische AIF § 300Zusätzliche Informationspflichten bei AIF § 301Sonstige Veröffentlichungspflichten § 302Werbung § 303Maßgebliche Sprachfassung § 304Kostenvorausbelastung § 305Widerrufsrecht § 306Prospekthaftung und Haftung für die wesentlichen Anlegerinformationen
§ 307Informationspflichten gegenüber semiprofessionellen und professionellen Anlegern und Haftung § 308Sonstige Informationspflichten
§ 309Pflichten beim Vertrieb von EU-OGAW im Inland § 310Anzeige zum Vertrieb von EU-OGAW im Inland § 311Untersagung und Einstellung des Vertriebs von EU-OGAW
§ 312Anzeigepflicht; Verordnungsermächtigung § 313Veröffentlichungspflichten
§ 314Untersagung des Vertriebs § 315Einstellung des Vertriebs von AIF
§ 316Anzeigepflicht einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft beim beabsichtigten Vertrieb von inländischen Publikums-AIF im Inland § 317Zulässigkeit des Vertriebs von EU-AIF oder von ausländischen AIF an Privatanleger § 318Verkaufsprospekt und wesentliche Anlegerinformationen beim Vertrieb von EU-AIF oder von ausländischen AIF an Privatanleger § 319Vertretung der Gesellschaft, Gerichtsstand beim Vertrieb von EU-AIF oder von ausländischen AIF an Privatanleger § 320Anzeigepflicht beim beabsichtigten Vertrieb von EU-AIF oder von ausländischen AIF an Privatanleger im Inland
§ 321Anzeigepflicht einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft beim beabsichtigten Vertrieb von EU-AIF oder von inländischen Spezial-AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 322Anzeigepflicht einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft beim beabsichtigten Vertrieb von ausländischen AIF oder von inländischen Spezial-Feeder-AIF oder EU-Feeder-AIF, deren jeweiliger Master-AIF kein EU-AIF oder inländischer AIF ist, der von einer EU-AIF-Verwaltungsgesellschaft oder einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet wird, an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 323Anzeigepflicht einer EU-AIF-Verwaltungsgesellschaft beim beabsichtigten Vertrieb von EU-AIF oder von inländischen Spezial-AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 324Anzeigepflicht einer EU-AIF-Verwaltungsgesellschaft beim beabsichtigten Vertrieb von ausländischen AIF oder von inländischen Spezial-Feeder-AIF oder EU-Feeder-AIF, deren jeweiliger Master-AIF kein EU-AIF oder inländischer AIF ist, der von einer EU-AIF-Verwaltungsgesellschaft oder einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet wird, an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 325Anzeigepflicht einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft, deren Referenzmitgliedstaat die Bundesrepublik Deutschland ist, beim beabsichtigten Vertrieb von EU-AIF oder von inländischen Spezial-AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 326Anzeigepflicht einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft, deren Referenzmitgliedstaat die Bundesrepublik Deutschland ist, beim beabsichtigten Vertrieb von ausländischen AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 327Anzeigepflicht einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft, deren Referenzmitgliedstaat nicht die Bundesrepublik Deutschland ist, beim beabsichtigten Vertrieb von EU-AIF oder von inländischen Spezial-AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 328Anzeigepflicht einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft, deren Referenzmitgliedstaat nicht die Bundesrepublik Deutschland ist, beim beabsichtigten Vertrieb von ausländischen AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 329Anzeigepflicht einer EU-AIF-Verwaltungsgesellschaft oder einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft beim beabsichtigten Vertrieb von von ihr verwalteten inländischen Spezial-Feeder-AIF oder EU-Feeder-AIF, deren jeweiliger Master- AIF kein EU-AIF oder inländischer AIF ist, der von einer EU-AIF-Verwaltungsgesellschaft oder einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet wird, oder ausländischen AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 330Anzeigepflicht einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft beim beabsichtigten Vertrieb von von ihr verwalteten ausländischen AIF oder EU-AIF an semiprofessionelle und professionelle Anleger im Inland § 330aAnzeigepflicht von EU-AIF-Verwaltungsgesellschaften, die die Bedingungen nach Artikel 3 Absatz 2 der Richtlinie 2011/61/EU erfüllen, beim beabsichtigten Vertrieb von AIF an professionelle und semiprofessionelle Anleger im Inland
§ 331Anzeigepflicht einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft beim Vertrieb von EU-AIF oder inländischen AIF an professionelle Anleger in anderen Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder in anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum; Verordnungsermächtigung § 332Anzeigepflicht einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft beim Vertrieb von ausländischen AIF oder von inländischen Feeder-AIF oder EU-Feeder-AIF, deren jeweiliger Master-AIF kein EU-AIF oder inländischer AIF ist, der von einer EU-AIF-Verwaltungsgesellschaft oder einer AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft verwaltet wird, an professionelle Anleger in anderen Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder in anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum § 333Anzeigepflicht einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft, deren Referenzmitgliedstaat die Bundesrepublik Deutschland ist, beim Vertrieb von EU-AIF oder von inländischen AIF an professionelle Anleger in anderen Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder in anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum § 334Anzeigepflicht einer ausländischen AIF-Verwaltungsgesellschaft, deren Referenzmitgliedstaat die Bundesrepublik Deutschland ist, beim Vertrieb von ausländischen AIF an professionelle Anleger in anderen Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder in anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum § 335Bescheinigung der Bundesanstalt
§ 336Verweise und Ersuchen nach Artikel 19 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010
§ 337Europäische Risikokapitalfonds
§ 338Europäische Fonds für soziales Unternehmertum
§ 338aEuropäische langfristige Investmentfonds
§ 339Strafvorschriften § 340Bußgeldvorschriften § 341Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen § 341aBekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen und unanfechtbar gewordenen Bußgeldentscheidungen § 342Beschwerdeverfahren
§ 343Übergangsvorschriften für inländische und EU-AIF-Verwaltungsgesellschaften § 344Übergangsvorschriften für ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften und für andere Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum § 344aÜbergangsvorschrift zum Kleinanlegerschutzgesetz
§ 345Übergangsvorschriften für offene AIF und AIF-Verwaltungsgesellschaften, die offene AIF verwalten, die bereits nach dem Investmentgesetz reguliert waren § 346Besondere Übergangsvorschriften für Immobilien-Sondervermögen § 347Besondere Übergangsvorschriften für Altersvorsorge-Sondervermögen § 348Besondere Übergangsvorschriften für Gemischte Sondervermögen und Gemischte Investmentaktiengesellschaften § 349Besondere Übergangsvorschriften für Sonstige Sondervermögen und Sonstige Investmentaktiengesellschaften § 350Besondere Übergangsvorschriften für Hedgefonds und offene Spezial-AIF § 351Übergangsvorschriften für offene AIF und für AIF-Verwaltungsgesellschaften, die offene AIF verwalten, die nicht bereits nach dem Investmentgesetz reguliert waren § 352Übergangsvorschrift zu § 127 des Investmentgesetzes
§ 352aDefinition von geschlossenen AIF im Sinne von § 353 § 353Besondere Übergangsvorschriften für AIF-Verwaltungsgesellschaften, die geschlossene AIF verwalten, und für geschlossene AIF § 353aÜbergangsvorschriften zu den §§ 261, 262 und 263 § 353bÜbergangsvorschriften zu § 285 Absatz 3 § 354Übergangsvorschrift zu § 342 Absatz 3
§ 355Übergangsvorschriften für OGAW-Verwaltungsgesellschaften und OGAW
§ 356Übergangsvorschriften zum Bilanzrichtlinie-Umsetzungsgesetz § 357Übergangsvorschrift zu § 100a § 358Übergangsvorschriften zu § 95 Absatz 1 und § 97 Absatz 1 § 359Übergangsvorschrift zu § 26 Absatz 7 Satz 3, § 82 Absatz 6 Satz 2 und § 85 Absatz 5 Satz 4
(2) Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) sind Investmentvermögen, die die Anforderungen der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) (ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1), die zuletzt durch die Richtlinie 2014/91/EU (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 186) geändert worden ist, erfüllen.
2. AIF, die die Voraussetzungen von Artikel 1 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 694/2014 der Kommission vom 17. Dezember 2013 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Bestimmung der Arten von Verwaltern alternativer Investmentfonds (ABl. L 183 vom 24.6.2014, S. 18) erfüllen.
(15) OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaften sind Kapitalverwaltungsgesellschaften gemäß § 17, die mindestens einen OGAW verwalten oder zu verwalten beabsichtigen.
(16) AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften sind Kapitalverwaltungsgesellschaften gemäß § 17, die mindestens einen AIF verwalten oder zu verwalten beabsichtigen.
2. an einen Verwalter alternativer Investmentfonds im Sinne der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/41/EG und 2009/65/EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009 und (EU) Nr. 1095/2010 (ABl. L 174 vom 1.7.2011, S. 1)
1. Anfangskapital sind
Als Rücklagen im Sinne der Buchstaben a bis c gelten die Posten im Sinne des Artikels 26 Absatz 1 Buchstabe b bis d in Verbindung mit Artikel 26 Absatz 2 bis 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1).
2. Arbeitnehmervertreter sind Vertreter der Arbeitnehmer im Sinne von Artikel 2 Buchstabe e der Richtlinie 2002/14/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 11. März 2002 zur Festlegung eines allgemeinen Rahmens für die Unterrichtung und Anhörung der Arbeitnehmer in der Europäischen Gemeinschaft (ABl. L 80 vom 23.3.2002, S. 29).
6. Eine bedeutende Beteiligung besteht, wenn unmittelbar oder mittelbar über ein oder mehrere Tochterunternehmen oder über ein gleichartiges Verhältnis oder im Zusammenwirken mit anderen Personen oder Unternehmen mindestens 10 Prozent des Kapitals oder der Stimmrechte einer Verwaltungsgesellschaft im Eigen- oder Fremdinteresse gehalten werden oder wenn auf die Geschäftsführung einer Verwaltungsgesellschaft ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt werden kann. Für die Berechnung des Anteils der Stimmrechte gelten § 34 Absatz 1 und 2, § 35 Absatz 1 und 2 in Verbindung mit der Rechtsverordnung nach Absatz 6 und § 36 des Wertpapierhandelsgesetzes entsprechend. Die mittelbar gehaltenen Beteiligungen sind den mittelbar beteiligten Personen und Unternehmen in vollem Umfang zuzurechnen.
9. Eigenmittel sind Eigenmittel gemäß Artikel 72 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
12. Masterfonds sind OGAW oder Sonstige Investmentvermögen gemäß § 220, die Anteile an mindestens einen Feederfonds ausgegeben haben, selbst keine Feederfonds sind und keine Anteile eines Feederfonds halten.
21. Immobilien sind Grundstücke, grundstücksgleiche Rechte und vergleichbare Rechte nach dem Recht anderer Staaten. Als grundstücksgleiche Rechte im Sinne von Satz 1 gelten auch Nießbrauchrechte im Sinne des § 231 Absatz 1 Satz 1 Nummer 6.
25. Leverage ist jede Methode, mit der die Verwaltungsgesellschaft den Investitionsgrad eines von ihr verwalteten Investmentvermögens durch Kreditaufnahme, Wertpapier-Darlehen, in Derivate eingebettete Hebelfinanzierungen oder auf andere Weise erhöht. Kriterien
ergeben sich aus den Artikeln 6 bis 11 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 der Kommission vom 19. Dezember 2012 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Ausnahmen, die Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit, Verwahrstellen, Hebelfinanzierung, Transparenz und Beaufsichtigung (ABl. L 83 vom 22.3.2013, S. 1).
26. Mutterunternehmen sind Unternehmen, die Mutterunternehmen im Sinne des § 290 des Handelsgesetzbuchs sind.
27. Nicht börsennotiertes Unternehmen ist ein Unternehmen, das seinen satzungsmäßigen Sitz in der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum hat und dessen Anteile nicht zum Handel auf einem geregelten Markt im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 21 der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 349; L 74 vom 18.3.2015, S. 38; L 188 vom 13.7.2016, S. 28; L 273 vom 8.10.2016, S. 35; L 64 vom 10.3.2017, S. 116), die zuletzt durch die Richtlinie (EU) 2016/1034 (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 8) geändert worden ist, zugelassen sind.
30. Primebroker ist ein Kreditinstitut im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, eine Wertpapierfirma im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 der Richtlinie 2014/65/EU oder eine andere Einheit, die einer Regulierungsaufsicht und ständigen Überwachung unterliegt und professionellen Anlegern Dienstleistungen anbietet, in erster Linie, um als Gegenpartei Geschäfte mit Finanzinstrumenten im Sinne der Richtlinie 2011/61/EU zu finanzieren oder durchzuführen, und die möglicherweise auch andere Dienstleistungen wie Clearing und Abwicklung von Geschäften, Verwahrungsdienstleistungen, Wertpapier-Darlehen und individuell angepasste Technologien und Einrichtungen zur betrieblichen Unterstützung anbietet.
b) ein in § 37 Absatz 1 genannter Geschäftsleiter oder Mitarbeiter der AIF-Verwaltungsgesellschaft, sofern er in von der AIF-Verwaltungsgesellschaft verwaltete AIF investiert, oder ein Mitglied der Geschäftsführung oder des Vorstands einer extern verwalteten Investmentgesellschaft, sofern es in die extern verwaltete Investmentgesellschaft investiert,
35. Tochterunternehmen sind Unternehmen, die Tochterunternehmen im Sinne des § 290 des Handelsgesetzbuchs sind.
36. Verbriefungszweckgesellschaften sind Gesellschaften, deren einziger Zweck darin besteht, eine oder mehrere Verbriefungen im Sinne von Artikel 1 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 24/2009 der Europäischen Zentralbank vom 19. Dezember 2008 über die Statistik über die Aktiva und Passiva von finanziellen Mantelkapitalgesellschaften, die Verbriefungsgeschäfte betreiben (ABl. L 15 vom 20.1.2009, S. 1), und weitere zur Erfüllung dieses Zwecks geeignete Tätigkeiten durchzuführen.

References: § 2
 § 3
 § 4
 § 5
 § 6
 § 7
 § 7
 § 8
 § 9
 § 10
 § 11
 § 12
 § 13
 § 14
 § 15
 § 16

§ 17
 § 18
 § 19
 § 20
 § 21
 § 22
 § 23
 § 24
 § 25

§ 26
 § 27
 § 28
 § 29
 § 30
 § 31
 § 32
 § 33
 § 34
 § 35
 § 36
 § 37
 § 38

§ 39
 § 40
 § 41
 § 42
 § 43

§ 44
 § 45
 § 46
 § 47
 § 48
 § 48
 § 285

§ 49
 § 50
 § 51
 § 52

§ 53
 § 54
 § 55
 § 56
 § 57
 § 58
 § 59
 § 60
 § 61
 § 62
 § 63
 § 64
 § 65
 § 66
 § 67

§ 68
 § 69
 § 70
 § 71
 § 72
 § 73
 § 74
 § 75
 § 76
 § 77
 § 78
 § 79

§ 80
 § 81
 § 82
 § 83
 § 84
 § 85
 § 86
 § 87
 § 88
 § 89
 § 89
 § 90

§ 91

§ 92
 § 93
 § 94
 § 95
 § 96
 § 97
 § 98
 § 99
 § 100
 § 100
 § 100
 § 101
 § 102
 § 103
 § 104
 § 105
 § 106
 § 107

§ 108
 § 109
 § 110
 § 111
 § 112
 § 113
 § 114
 § 115
 § 116
 § 117
 § 118
 § 119
 § 120
 § 121
 § 122
 § 123

§ 124
 § 125
 § 126
 § 127
 § 128
 § 129
 § 130
 § 131
 § 132
 § 133
 § 134
 § 135
 § 136
 § 137
 § 138

§ 139

§ 149
 § 150
 § 151
 § 152
 § 153
 § 154
 § 155
 § 156
 § 157
 § 158
 § 159
 § 160
 § 161

§ 162
 § 163
 § 164
 § 165
 § 166
 § 167
 § 168
 § 169
 § 170

§ 171
 § 172
 § 173
 § 174
 § 175
 § 176
 § 177
 § 178
 § 179
 § 180

§ 181
 § 182
 § 183
 § 184
 § 185
 § 186
 § 187
 § 188
 § 189
 § 190
 § 191

§ 192
 § 193
 § 194
 § 195
 § 196
 § 197
 § 198
 § 199
 § 200
 § 201
 § 202
 § 203
 § 204
 § 205
 § 206
 § 207
 § 208
 § 209
 § 210
 § 211
 § 212
 § 213

§ 214
 § 215
 § 216
 § 217

§ 218
 § 219

§ 220
 § 221
 § 222
 § 223
 § 224

§ 225
 § 226
 § 227
 § 228
 § 229

§ 230
 § 231
 § 232
 § 233
 § 234
 § 235
 § 236
 § 237
 § 238
 § 239
 § 240
 § 241
 § 242
 § 243
 § 244
 § 245
 § 246
 § 247
 § 248
 § 249
 § 250
 § 251
 § 252
 § 253
 § 254
 § 255
 § 256
 § 257
 § 258
 § 259
 § 260

§ 261
 § 262
 § 263
 § 264
 § 265
 § 266
 § 267
 § 268
 § 269
 § 270
 § 271
 § 272

§ 273
 § 274
 § 275
 § 276
 § 277

§ 278
 § 279
 § 280
 § 281

§ 282

§ 283

§ 284

§ 285
 § 286

§ 297
 § 298
 § 299
 § 300
 § 301
 § 302
 § 303
 § 304
 § 305
 § 306

§ 307
 § 308

§ 309
 § 310
 § 311

§ 312
 § 313

§ 314
 § 315

§ 316
 § 317
 § 318
 § 319
 § 320

§ 321
 § 322
 § 323
 § 324
 § 325
 § 326
 § 327
 § 328
 § 329
 § 330
 § 330

§ 331
 § 332
 § 333
 § 334
 § 335

§ 336

§ 337

§ 338

§ 338

§ 339
 § 340
 § 341
 § 341
 § 342

§ 343
 § 344
 § 344

§ 345
 § 346
 § 347
 § 348
 § 349
 § 350
 § 351
 § 352
 § 127

§ 352
 § 353
 § 353
 § 353
 § 353
 § 285
 § 354
 § 342

§ 355

§ 356
 § 357
 § 100
 § 358
 § 95
 § 97
 § 359
 § 26
 § 82
 § 85
 § 17
 § 17
 § 34
 § 35
 § 36
 § 220
 § 231
 § 290
 § 37
 § 290