Source: http://docplayer.cz/1808455-Nakladani-s-cennymi-papiry-ii-kolektivni-investovani-obstarani-nakupu-odkupovani-prestupu-vymeny-cennych-papiru-jednotliva-transakce.html
Timestamp: 2018-05-26 08:53:50+00:00

Document:
Nakládání s cennými papíry II. Kolektivní investování Obstarání nákupu/odkupování/přestupu (výměny) cenných papírů. Jednotlivá transakce. - PDF
Download "Nakládání s cennými papíry II. Kolektivní investování Obstarání nákupu/odkupování/přestupu (výměny) cenných papírů. Jednotlivá transakce."
1 Smlouva o investičním účtu, vedení evidence cenných papírů a o obstarání nákupu a zpětného odkupu cenných papírů kolektivního investování (dále jen Smlouva ) uzavřená v souladu s ustanovením 269 odst. 2 zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, v platném znění, příslušnými ustanoveními zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, v platném znění, zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, v platném znění a zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, v platném znění, níže uvedeného dne, měsíce a roku mezi (Majitel či 1. spolumajitel) jméno a příjmení: datum narození/není-li rodné číslo: číslo průkazu totožnosti: trvalý pobyt v ČR/kontaktní adresa v ČR a trvalý pobyt v zemi původu: (2. spolumajitel, je-li to relevantní) jméno a příjmení: datum narození/není-li rodné číslo: číslo průkazu totožnosti: trvalý pobyt v ČR/kontaktní adresa v ČR a trvalý pobyt v zemi původu:, (dále jen Investor ) a Citibank Europe plc, společností založenou a existující podle irského práva, se sídlem Dublin, North Wall Quay 1, Irsko, registrovanou v rejstříku společností v Irské republice, pod číslem , provozující svou obchodní činnost v České republice prostřednictvím Citibank Europe plc, organizační složka, se sídlem na adrese Praha 5, Stodůlky, Bucharova 2641/14, PSČ , IČ , zapsané v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl A, vložka (dále jen Citibank ) (Investor a Citibank společně dále také jen společné Smluvní strany nebo jednotlivě Smluvní strana ). Předmětem této Smlouvy je úprava podmínek, za kterých Citibank povede příslušnou evidenci (investiční účet cenných papírů) a dále úprava podmínek obstarání nákupu/odkupování/přestupy cenných papírů kolektivního investování v souladu s platným právem a vymezení a usnadnění administrativních činností souvisejících s opakovaným nákupem a odkupováním daných cenných papírů kolektivního investování a s možnými přestupy mezi příslušnými fondy kolektivního investování. I. Investiční účet 1.1 Zřízení investičního účtu. Na základě této Smlouvy se Citibank zavazuje zřídit Investorovi investiční účet cenných papírů (dále jen Účet ), a to nejpozději do sedmi (7) kalendářních dní ode dne účinnosti této Smlouvy, pokud Investor dodá veškerou potřebnou podkladovou dokumentaci, kterou je Citibank oprávněna si vyžádat. O zřízení účtu je Investor informován v rámci výpisu z Účtu. 1.2 Status. Investor bere na vědomí, že Účet nenahrazuje majetkový účet cenných papírů vedený Střediskem cenných papírů, centrálním depozitářem či jinou oprávněnou osobu vedoucí příslušnou zákonnou evidenci cenných papírů v České republice ani příslušnou evidenci v zahraničí, s výjimkou případů, kdy povinnost Citibank vést účet vlastníka ukládá zákon, resp. příslušné závazné právní předpisy. Investor bere na vědomí, že k registraci cenných papírů na Účtu dojde pouze na základě zvláštních smluvních vztahů a jiných ujednání mezi Citibank a Investorem, na základě kterých dochází i k poskytování jiných služeb Citibank Investorovi. Investor bere na vědomí, že tato Smlouva nepředstavuje jiný závazek Citibank, než zde uvedený, a že samotné zřízení Účtu nepředstavuje žádný samostatný závazek Citibank k poskytnutí zvláštní služby či poskytnutí rady nebo jakéhokoli doporučení k nákupu, prodeji či jakýmkoli operacím s cennými papíry, pakliže tyto nevyplývají výslovně na základě této Smlouvy, resp. odpovídajících zvláštních smluv. 1.3 Cena za zřízení a vedení Účtu. Nebude-li mezi Investorem a Citibank dohodnuto kdykoliv v budoucnu jinak, Citibank zřídí a povede Účet zdarma. Časový rozvrh příjmu a zpracování příkazů v průběhu provozního dne (včetně stanovení závěrky provozního dne), případně další podstatné informace týkající se příslušné evidence vedené Citibank jsou uveřejněny dálkovým přístupem, a to na oficiálních internetových stránkách Citibank. Nebude-li dohodnuto mezi Smluvními stranami jinak, Investor výslovně souhlasí s tím, že (je-li to relevantní) Citibank není povinna vést na Účtu evidenci o velikosti konkrétního spoluvlastnického podílu na cenných papírech evidovaných na Účtu. 1.4 Výpisy z Účtu. Citibank se zavazuje alespoň jednou čtvrtletně zaslat Investorovi výpis z Účtu obsahující přehled o všech transakcích provedených za příslušné období, resp. další náležitosti stanovené příslušnou právní úpravou. Investor je povinen Citibank neprodleně informovat, pokud ve výpisu objeví jakékoli nesrovnalosti či nesprávné údaje, a to do patnácti (15) dnů od data doručení výpisu z Účtu. Uplynutím této lhůty je Citibank oprávněna považovat výpis za potvrzený, nebude-li Citibank dostatečným způsobem prokázáno jinak. Citibank je oprávněna zaslat výpis z Účtu v rámci jiné vhodné korespondence s Investorem, zejména korespondence vztahující se k 1
2 běžnému účtu Investora vedenému Citibank. Citibank je oprávněna učinit výpis z Účtu součástí výpisu z běžného účtu Investora v rámci tzv. souhrnného výpisu, kdy jakýkoli odkaz na pojem Složka investora nebo Investiční účet bude znamenat odkaz na Účet. Investor je oprávněn využít dohodnutý způsob komunikace pro zjišťování stavu Účtu a veškerých jeho změn. 1.5 Nakládání s cennými papíry. Cenné papíry jsou evidovány na Účtu na základě této Smlouvy, resp. zvláštních smluv. Investor je oprávněn v rámci této Smlouvy, resp. zvláštních smluv zadávat pokyny, žádosti či instrukce, na základě kterých bude docházet k pohybům cenných papírů na Účtu. Takové pokyny, žádosti či instrukce musí obsahovat veškeré náležitosti potřebné k jejich provedení a musí být podány dohodnutým způsobem komunikace, resp. v souladu s požadavky Citibank stanovenými pro vedení příslušné evidence. Zápis převodu cenných papírů na Účet provede Citibank v souladu s platnými právními předpisy pouze tehdy, je-li Citibank prokázáno, že ke změně osoby vlastníka cenných papírů dojde na základě smlouvy o převodu nejpozději k okamžiku zápisu převodu na Účet. Dále platí, že v souladu s platnou právní úpravou je Citibank povinna před zápisem příslušného údaje na Účtu ověřit, zda nastaly rozhodné skutečnosti osvědčující náležitě takový zápis a Investor je v takových případech povinen tyto skutečnosti Citibank řádně doložit. Investor bere na vědomí a souhlasí s tím, že bez předchozí písemné dohody se Citibank nezřídí zástavní právo či jinak nezatíží právy třetích osob jakékoli cenné papíry v příslušné evidenci vedené Citibank; přičemž Investor zároveň bere na vědomí, že v rozsahu přijatelném dle platné právní úpravy Citibank není povinna vést evidenci v rozsahu údajů o oddělených samostatně převoditelných právech spojených s cennými papíry a zástavních právech váznoucích na cenném papíru. Investor bere na vědomí, že Citibank si vyhrazuje právo neprovést kterýkoli pokyn, žádost či instrukci, bude-li mít jakoukoli pochybnost ohledně jejich pravosti, budou-li dle rozumně zdůvodnitelného názoru Citibank v rozporu s platnými právními předpisy nebo pokud by realizace nebyla pro Citibank z technických nebo jiných nepředvídatelných okolností možná, o čemž je povinna informovat Investora. Pokyny Investor uděluje na základě a v souladu s touto Smlouvou, resp. zvláštními smlouvami. Citibank nepoužije bez předchozího souhlasu cenné papíry Investora, evidované na Účtu, k obchodu na vlastní účet či na účet jiného zákazníka. II. Kolektivní investování 2.1 Obstarání nákupu/odkupování/přestupu (výměny) cenných papírů. Předmětem této části II. Smlouvy je úprava podmínek obstarání nákupu/odkupování/přestupu (výměny) cenných papírů kolektivního investování (dále jen Fondy ) v souladu s platným právem (dále jen Podílové listy ) a vymezení a usnadnění administrativních činností souvisejících s opakovaným nákupem a odkupováním Podílových listů a s možnými přestupy mezi Fondy. V závislosti na druhu Podílového listu a způsobu vedení jeho evidence dle platné právní úpravy se zavazuje Citibank v rámci takového obstarání vlastním jménem a na účet Investora, příp. jménem Investora a na účet Investora koupit, resp. prodat příslušné Podílové listy a/nebo uskutečnit činnost k dosažení takového výsledku a Investor se zavazuje zaplatit za to úplatu, a to za podmínek této Smlouvy. 2.2 V případech, kdy Citibank získá od Investora nezbytné informace v dostatečném rozsahu, v jakém ji v souladu s platnou právní úpravou umožní vyhodnotit, zda obstarání nákupu/odkupování/přestupy konkrétních Fondů, resp. poskytnutí rady ohledně konkrétního Fondu, odpovídají finančnímu zázemí Investora, jeho investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik, může Citibank za stanovených podmínek poskytnout v rámci poskytnutí služeb na základě této Smlouvy rovněž investiční poradenství ve smyslu platné právní úpravy. Smluvní strany se dohodly, že Investor bude vždy Citibank vhodnou formou informován, pokud jemu poskytovaná služba na základě této Smlouvy bude poskytována v rámci investičního poradenství. Investor bere na vědomí, že Citibank není v souvislosti s touto Smlouvou oprávněna poskytnout investiční poradenství, pokud (i) nezíská od Investora žádné či dostatečné informace, příp. získá informace zjevně neúplné, nepřesné nebo nepravdivé, v důsledku čehož Citibank nebude umožněno vyhodnotit vhodnost dané služby, resp. rady anebo (ii) bude Investor požadovat obstarání nákupu/odkupování/přestupu ohledně konkrétního Fondu, příp. radu ohledně Fondu, jež Citibank vyhodnotí jako nevhodné pro Investora. 2.3 Jednotlivá transakce. Práva a povinnosti smluvních stran při každém jednotlivém nákupu nebo odkupu Podílového listu nebo přestupu mezi Fondy se řídí zejména statutem/prospektem příslušného Fondu, touto Smlouvou a ustanoveními příslušných právních předpisů. Přestupem mezi Fondy, resp. výměnou Fondů se pro účely této Smlouvy rozumí nákup příslušných Fondů za objem peněžních prostředků z bezprostředně předcházejícího odkoupení příslušných Fondů Investora, resp. současný odkup a nákup Investorem určených Fondů, a to způsobem a za hodnotu stanovenou v souladu s příslušným prospektem/statutem daných Fondů. 2.4 Běžný účet. Pro veškeré platby peněžních prostředků podle této Smlouvy, které jsou určeny Investorovi, bude využíván následující účet č. /2600 vedený Citibank (dále jen Peněžní účet ). Veškeré platby peněžních prostředků podle této Smlouvy, které jsou určeny Fondu nebo jiné platby, které je Investor povinen hradit na základě či v souvislosti s touto Smlouvou, budou Citibank inkasovány z Peněžního účtu. Smluvní strany se mohou dohodnout v jednotlivém případě i na použití jiného běžného účtu vedeného Citibank pro Investora, pokud je například investice do Podílových listů v jiné měně než Peněžní účet nebo pokud si to Investor vyžádá, či pokud příslušný Pokyn (jak je tento pojem dále definován) bude obsahovat určení jiného účtu a takový Pokyn bude Citibank akceptován. 2
3 2.5 Účet a zahraniční evidence. Veškeré převody Podílových listů podle této Smlouvy bude Citibank evidovat na Účtu otevřeném na základě této Smlouvy. Investor bere na vědomí, že v případě zahraničních Fondů jsou Podílové listy primárně evidovány v příslušné zahraniční evidenci, a to buď přímo na jméno Investora nebo na jméno Citibank. Investor bere na vědomí, že v případě, kdy jsou Podílové listy evidovány v zahraniční evidenci, Citibank nenese žádnou odpovědnost za vedení takové zahraniční evidence. 2.6 Pokyn. Jakýkoliv pokyn Investora k obstarání nákupu/odkupování/přestupu učiněný podle této Smlouvy a podaný Citibank v souladu s touto Smlouvou (dále jen Pokyn ) bude Citibank bez dalšího (i) oprávněna provést, (ii) nebude povinna ověřovat správnost informací v Pokynu uvedených a (iii) bude mít za to, že jde o Pokyn pravý, skutečný, přesný a úplný, který byl náležitě Investorem schválen. V případě, že Citibank požaduje pro určitý druh Pokynu vyhotovení určitého formuláře, Investor je povinen podávat písemné Pokyny na příslušném formuláři. Citibank neponese odpovědnost za důsledky svého jednání na základě Pokynu a Investor odškodní Citibank za jakékoliv ztráty, odpovědnost, vznesený nárok nebo náklady (včetně nákladů na právní pomoc), které Citibank může utrpět v souvislosti se svým jednáním na základě takového Pokynu. V případě, že Investor nebude mít na příslušném účtu dostatečný objem peněžních prostředků nebo Podílových listů a/nebo Pokyn nebude obsahovat požadované náležitosti, je Citibank oprávněna takový Pokyn neprovést a neponese odpovědnost za důsledky pro Investora. V souladu s platnou právní úpravou bude Citibank poskytovat Investorovi informace o provedeném Pokynu v písemné formě a/nebo příslušnou elektronickou komunikací (bude-li tak s Investorem sjednáno), a to zpravidla následující pracovní den po provedení Pokynu, případně následující pracovní den po doručení potvrzení, pokud odeslání dané informace záviselo na potvrzení třetí strany (bude-li to relevantní). O neprovedení či případném zpoždění vypořádání Pokynu a jejich důvodech je Citibank povinna bezodkladně Investora informovat, a to zejména způsobem oznámení učiněného prostřednictvím internetového bankovnictví Citibank Online anebo jiným způsobem dohodnutým mezi Investorem a Citibank. Každý Pokyn se stává součástí této Smlouvy. Investor nemá právo od okamžiku účinného přijetí Pokynu Citibank změnit nebo odvolat. V případě, že Investor Pokyn změní nebo odvolá, zavazuje se Investor uhradit Citibank veškeré náklady a veškerou škodu, které Citibank vzniknou z důvodu změny nebo odvolání Pokynu. V případě rozporu ustanovení Pokynu a této Smlouvy, je Pokyn rozhodující. Investor byl řádně informován o tom, že Citibank může sdružovat Pokyny, a dále o způsobu vypořádání obchodu uzavřeného na základě sdruženého Pokynu mezi jednotlivé zákazníky a pravidly Citibank pro rozvržení plnění a závazků ze sdruženého Pokynu. Investor souhlasí s tím, aby Citibank Pokyny za daných podmínek sdružovala. 2.7 Dohodnutý způsob komunikace. Smluvní strany se dohodly, že pro účely této Smlouvy (včetně podání Pokynu) budou využívat ústní, písemnou či elektronickou formu komunikace, nestanoví-li závazná právní úprava v konkrétním případě jinak. Ústní formu je možné využít při telefonické komunikaci prostřednictvím služby CitiPhone pouze v takovém případě, pokud má Investor aktivován ochranný systém telefonické komunikace s použitím hesla T-pin a pokud pro poskytnutí určité služby Citibank s takovým způsobem komunikace výslovně souhlasila. Citibank si vyhrazuje právo pro některé Pokyny požadovat výlučně písemnou formu. Písemnou formu je možné využít při předání písemného Pokynu na pobočce Citibank či při předání písemného Pokynu při jednání s odborným pracovníkem Citibank mimo pobočku Citibank. Citibank je rovněž oprávněna za podmínek této Smlouvy poskytnout, resp. zpřístupnit Investorovi informace související s poskytováním služeb Citibank na základě této Smlouvy prostřednictvím Internetu (na internetové stránce Citibank) a/nebo jiné elektronické komunikace (vč. adresy elektronické pošty Investora). Jiné způsoby komunikace, než zde uvedené (například internetové bankovnictví Citibank Online nebo chráněná telefonická či faxová komunikace) jsou možné pouze, pokud se na takovém způsobu Smluvní strany písemně dohodnou. Investor bere na vědomí, že pro účely ověření podpisu na písemném Pokynu bude sloužit podpisový vzor k Peněžnímu účtu a pro účely ověření ústního Pokynu podaného prostřednictvím CitiPhone bude sloužit heslo T-pin. Investor bere na vědomí, že telefonická komunikace je prostřednictvím telekomunikačních zařízení zaznamenávána a v souladu se zvláštními předpisy archivována a že získaný záznam může Citibank použít v případě sporu jako důkaz o zadaném Pokynu. Citibank je oprávněna si v případě jakýchkoli pochybností Pokyn ověřit a požádat o jeho potvrzení. Pokud Investor uspokojivým způsobem Pokyn nepotvrdí, Citibank je oprávněna na základě takového Pokynu nejednat, za což nenese žádnou odpovědnost. 2.8 Upozornění. Citibank odmítne poskytnutí požadované služby v celém rozsahu nebo částečně, pokud hrozí střet zájmů, a to v souladu s příslušnými pravidly a vnitřními předpisy Citibank upravující taková opatření proti střetu zájmů. Citibank neprovede Pokyn, jestliže by na základě jeho provedení mohlo dojít k narušení průhlednosti finančního trhu, manipulaci trhem nebo k porušení platných právních předpisů, zejména ustanovení zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, v platném znění. 2.9 Zvláštní podmínky při obstarání nákupu/odkupování/přestupu. Investor bere na vědomí, že podmínky pro jednotlivý nákup/odkup/přestup se mohou lišit v závislosti na podmínkách vydaných příslušnými Fondy. Investor bere na vědomí, že příslušný Fond může zpětný odkup Podílových listů v mimořádných případech pozastavit. V takovém případě Citibank nenese žádnou odpovědnost za nemožnost uskutečnit odkup Podílových listů Omezení odpovědnosti. Citibank neponese žádnou odpovědnost za jakékoliv škody nebo jakékoliv náklady vzniklé z důvodu chybných, nejasných, nesrozumitelných, neúplných či neuskutečnitelných Pokynů či 3
4 2.11 Úplata a náklady. Citibank náleží za obstarání nákupu, resp. odkupu Podílových listů úplata, jejíž výše, způsob úhrady a případná DPH jsou stanoveny v Sazebníku produktů a služeb Citibank pro fyzické osoby (dále jen Sazebník ). Pro vyloučení pochybností platí, že Citibank je oprávněna inkasovat danou odměnu z Peněžního účtu, příp. jiného běžného účtu Investora vedeného u Citibank, příp. z Investorem investované částky (je-li to relevantní ve vztahu k příslušnému Pokynu). Citibank má právo kdykoli Sazebník měnit s tím, že nový Sazebník bude ze strany Citibank bez zbytečného odkladu uveřejněn. Pokud po uveřejnění změny Sazebníku Investor udělí Citibank jakýkoliv Pokyn, anebo (co nastane dříve) do jednoho (1) kalendářního měsíce po uveřejnění změny Sazebníku Investor tuto Smlouvu nevypoví, má se za to, že s provedením změny Sazebníku souhlasí. III. Prohlášení Smluvních stran 3.1 Prohlášení Citibank. Citibank je osobou oprávněnou poskytovat příslušné bankovní služby ve smyslu zákona č.21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů, a osobou oprávněnou poskytovat příslušné investiční služby ve smyslu zákona č.256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu,ve znění pozdějších předpisů. 3.2 Prohlášení Investora. Investor tímto prohlašuje a ujišťuje Citibank (přičemž každé takové prohlášení a ujištění bude považováno za zopakované při každém zadání Pokynu), že: a) mu bylo ze strany Citibank umožněno seznámit se se statutem/prospektem Fondu, s jejich podmínkami se seznámil a porozuměl jim; současně byl informován o podmínkách týkajících se příslušných poplatků souvisejících s investicí do Podílového listu a podmínkách zpracování Pokynu; b) si je vědom, že investice do Podílového listu není bankovním vkladem, není pojištěna vládní institucí České republiky ani Fondem pojištění vkladů jako pohledávka z bankovního vkladu ani není závazkem či jakýmkoliv způsobem zaručena Citibank, Citigroup, Inc. ani jakoukoliv společností přímo či nepřímo ovládanou Citigroup, Inc., pokud platný statut/prospekt či jiný závazný konstitutivní dokument daného Fondu nestanoví výslovně jinak; c) byl řádně informován o účastenství Citibank v příslušném záručním systému osob poskytujících investiční služby, o způsobu výpočtu výše a stanovení rozsahu náhrady poskytované zákazníkovi z takového systému, o podmínkách poskytování náhrady a vyplacení náhrady z takového systému; d) si je vědom, že investice do Podílového listu je spojena s investičními riziky včetně případné ztráty všech investovaných prostředků a potvrzuje, že byl Citibank řádně informován o možných rizicích, která mohou být spojena s požadovanou službou a že je schopen ohodnotit a porozumět investici do Podílového listu a akceptuje podmínky a rizika investice do Podílového listu; e) si je vědom skutečnosti, že historický výnos kteréhokoliv Fondu není zárukou jeho budoucího vývoje, a že cena Podílového listu může klesnout, jakož i stoupnout a že návratnost vložených prostředků není zaručena a předpokládané či možné výnosy nejsou zaručené (čímž není dotčeno ustanovení písm. b) výše); f) si je vědom, že při investování do Podílových listů denominovaných v jiné než lokální měně může dále fluktuace měnových kurzů způsobit ztrátu investovaných prostředků; g) byl tímto včas a řádně informován o tom, že Citibank o něm shromažďuje, zpracovává a ověřuje údaje v rozsahu a k účelům uvedených v Obchodních podmínkách, že tyto údaje mohou být zpřístupněny třetím osobám (zejména Fondům, resp. investičním společnostem je řádně obhospodařující), že si je vědom, že poskytnutí jeho osobních údajů je dobrovolné a že je tímto informován o svém právu na přístup ke svým osobním údajům shromažďovaným Citibank, jakož i dalších právech stanovených v ustanovení 21 zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a o změně některých zákonů, v platném znění; h) se seznámil s Reklamačním řádem a byl řádně seznámen s cenami služeb Citibank (včetně celkové ceny poskytované investiční služby zahrnující všechny poplatky, daně placené prostřednictvím Citibank a jiné související náklady) a rovněž se způsobem a konkrétními podmínkami Citibank ohledně vedení příslušné evidence cenných papírů; i) není osobou Spojených států (jak je tento pojem definován níže) a bere na vědomí, že cenné papíry nesmí být v držení (nebo převáděny ve prospěch) investorů, kteří jsou osobami Spojených států. Pro účely této Smlouvy se osobou Spojených států rozumí (i) občan Spojených států amerických či držitel zelené karty v USA nebo rezident Spojených států amerických pro účely určení federální daně z příjmů; 4
5 j) není osobou Irska (jak je tento pojem definován níže), která je v době podání pokynu k obstarání nákupu/odkupování/přestupu Fondů fyzicky přítomna na území Irska a bere na vědomí, že Citibank nesmí přijímat od osob Irska pokyny k obstarání nákupu/odkupování/přestupu Fondů domicilovaných v Irsku. Pro účely této Smlouvy se osobou Irska rozumí (i) občan Irska nebo rezident Irska pro účely určení daně z příjmů; k) není občanem Austrálie, který je v době podání pokynu k obstarání nákupu/odkupování/přestupu Fondů fyzicky přítomen na území Austrálie; l) je daňovým rezidentem České republiky (ve smyslu ustanovení 2 zákona č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, v platném znění); je schopen nést a nese výhradní odpovědnost za úhradu zákonem stanovených daní a poplatků týkajících se investice do Podílového listu a že si je vědom veškerých daňových dopadů této investice do svého hospodaření; m) je si vědom skutečnosti, že Citibank není odpovědná za plnění jakékoliv daňové povinnosti za Investora a ani neposkytuje Investorovi daňové poradenství; n) bere na vědomí, že Citibank je oprávněna obdržet od třetí strany úplatu (pobídku) v souvilosti s poskytnutím služeb Investorovi na základě této Smlouvy; o) veškeré údaje, které poskytl Citibank v této Smlouvě a v souvislosti s touto Smlouvou jsou úplné, pravdivé a v žádném ohledu nejsou zavádějící; p) si je vědom, že Citibank spoléhá na správnost a pravdivost všech jeho prohlášení a informací poskytnutých Citibank v souvislosti s touto Smlouvou. Investor se zavazuje neprodleně informovat Citibank, pokud se změní jakýkoli údaj uvedený v záhlaví této Smlouvy nebo pokud jakékoli prohlášení zde učiněné či informace poskytnutá Citibank v souvislosti s touto Smlouvou přestane být nadále úplná či pravdivá, příp. se stane zavádějící v jakémkoliv ohledu. 3.3 Souhlas a ujištění Investora. Investor tímto uděluje svůj výslovný souhlas s pořízením kopie občanského průkazu či jiného dokladu totožnosti a se shromažďováním a zpracováním rodného čísla Investora dle platných právních předpisů.v případě, že má Investor možnost získávat informace způsobem umožňujícím dálkový přístup (tj. prostřednictvím Internetu), Investor tímto výslovně souhlasí s tím, aby mu Citibank poskytovala informace související s touto Smlouvou, jež nejsou určeny osobně Investorovi, a to prostřednictvím určených internetových stránek Citibank; současně Investor potvrzuje, že mu byla v takových případech elektronicky sdělena internetová adresa Citibank včetně údaje, kde na ní může Investor příslušné informace nalézt. Dále Investor poskytnutím své adresy elektronické pošty uděluje Citibank souhlas s tím, aby mu v rámci jí poskytovaných jakýchkoli informací či sdělení (ať určených osobně či ne) zpřístupňovala, resp. zasílala tyto informace či sdělení na určenou adresu elektronické pošty. Souhlas se zasíláním informací či sdělení na adresu elektronické pošty může být Investorem kdykoliv odvolán či zrušen, a to způsobem stanoveným v Obchodních podmínkách. Investor dále potvrzuje a ujišťuje Citibank o tom, že v dostatečném předstihu před uzavřením Smlouvy: (i) byl Investor řádně informován o svém zařazení do příslušné klientské kategorie neprofesionální zákazník, o možnostech přestupu a odpovídajícím stupni ochrany při zařazení do dané kategorie, a (ii) Investor se řádně seznámil a souhlasí s časovým rozvrhem příjmů a zpracování pokynů a ostatními podstatnými informacemi a požadavky týkajícími se evidence cenných papírů vedené Citibank, pravidly provádění a zpracování pokynů, pravidly pro případ střetu zájmů, Sazebníkem, jakož i dalšími informacemi obsaženými a/nebo na ně poukazujícími v této Smlouvě, resp. Obchodních podmínkách. IV. Závěrečná ustanovení 4.1 Trvání Smlouvy. Smlouva je uzavřena na dobu neurčitou. Smlouva nabývá platnosti a účinnosti dnem jejího podpisu oběma Smluvními stranami. Smlouvu je možné ukončit: (i) Ukončení pro nečinnost. Investor bere na vědomí, že Citibank je oprávněna tuto Smlouvu ukončit v případě, kdy na Účtu nebudou po dobu jakýchkoli po sobě bezprostředně následujících šesti (6) kalendářních měsíců evidovány žádné cenné papíry. V případě ukončení Smlouvy dle předchozí věty bude o takové skutečnosti Citibank písemně informovat Investora. Dnem doručení výpovědi dojde k ukončení této Smlouvy. (ii) Výpověď Investora. Investor je oprávněn tuto Smlouvu ukončit na základě písemné výpovědi s výpovědní lhůtou třicet (30) kalendářních dní počínající běžet v den bezprostředně následující po dni, kdy byla výpověď doručena Citibank. V případě takové výpovědi je Investor povinen poskytnout veškerou součinnost k včasnému převodu cenných papírů, pro které evidence představuje samostatnou evidenci investičních nástrojů a které jsou evidovány na Účtu. Od okamžiku doručení výpovědi nemá Investor právo podat jakýkoliv další Pokyn, nebude-li se Citibank dohodnuto jinak. (iii) Výpověď Citibank. Citibank je oprávněna tuto Smlouvu z důvodu hodných zvláštního zřetele, resp. při podstatném porušení této Smlouvy Investorem kdykoli ukončit na základě písemné výpovědi, a to s 5
6 (iv) Vypořádání vzájemných závazků. V případě, že Investor neposkytne Citibank potřebnou součinnost k převodu cenných papírů evidovaných na Účtu ke dni ukončení Smlouvy dle předchozích ustanovení tohoto odstavce 4.1, je Citibank oprávněna postupovat v souladu s platnými právními předpisy a Investor je povinen hradit Citibank veškeré dodatečné náklady, které jí vzniknou v souvislosti s vedením cenných papírů na Účtu i po ukončení Smlouvy. Nárok na úhradu veškerých takových nákladů je samostatným nárokem Citibank, který nezaniká při zániku Smlouvy. Citibank je oprávněna takový nárok uspokojit zápočtem vůči jakýmkoli pohledávkám Investora za Citibank. Investor bere na vědomí, že do té doby, do kdy budou na Účtu evidovány jakékoliv investiční nástroje v samostatné evidenci, tento Účet nelze zrušit. 4.2 Dodatky ke Smlouvě. Tuto Smlouvu je možné měnit a doplňovat pouze na základě písemných dodatků s výjimkou Sazebníku, Reklamačního řádu či Obchodních podmínek, jejichž změny Citibank v souladu s touto Smlouvou uveřejňuje dohodnutým způsobem. Za změnu Smlouvy není déle považováno oznámení o změně kontaktních údajů pro účely doručování nebo identifikačních údajů Smluvních stran, které jsou jednostranně oznamovány druhé Smluvní straně. 4.3 Postoupení a převod. Investor není oprávněn postoupit či jiným způsobem převést práva či povinnosti vyplývající z této Smlouvy. Citibank je oprávněna převést, postoupit, či pověřit třetí osobu výkonem povinností vyplývajících z této Smlouvy pro Citibank. 4.4 Všeobecné obchodní podmínky a Reklamační řád. Na vztah podle této Smlouvy mezi Investorem a Citibank se přiměřeně vztahují Obchodní podmínky Citibank pro fyzické osoby (dále jen Obchodní podmínky ), které Investor obdržel, bere je na vědomí, souhlasí s nimi a které jsou součástí této Smlouvy. V případě jakéhokoliv rozporu kteréhokoliv ustanovení Obchodních podmínek s kterýmkoliv ustanovením této Smlouvy mají ustanovení této Smlouvy přednost. Součástí této Smlouvy je též Reklamační řád Citibank pro fyzické osoby ( Reklamační řád ), který Citibank zveřejňuje na svých internetových stránkách a na pobočkách. Jakoukoli změnu Reklamačního řádu Citibank bezodkladně uveřejní. Pokud po uveřejnění změny Reklamačního řádu Investor udělí Citibank jakýkoliv Pokyn, anebo (co nastane dříve) do jednoho (1) kalendářního měsíce po uveřejnění změny Reklamačního řádu Investor tuto Smlouvu nevypoví, má se za to, že s provedením změny Reklamačního řádu souhlasí. 4.5 Smlouva o vedení majetkového účtu. Pro vyloučení pochybností si Strany ve vztahu k příslušným cenným papírům potvrzují, že (i) tato Smlouva představuje ve stanovených případech, kdy je Citibank povinna vést zákonnou evidenci investičních nástrojů, zároveň smlouvu o vedení majetkového účtu ve smyslu příslušných ustanovení zákona o podnikání na kapitálovém trhu, resp. jeho prováděcích předpisů, a současně (ii) Účet představuje účet vlastníka vedený Citibank pro Investora ve smyslu příslušné právní úpravy tam, kde je Citibank takový účet vlastníka pro Investora povinna vést na základě platné právní úpravy. 4.6 Úplná dohoda. Tato Smlouva představuje úplnou smlouvu a dohodu smluvních stran o předmětu této Smlouvy a nahrazuje veškeré dřívější dohody, sdělení a korespondenci ohledně předmětu této Smlouvy. 4.7 Rozhodné právo. Tato Smlouva se řídí právem České republiky. Smluvní strany se zavazují, že v případě jakéhokoliv sporu se budou snažit, aby dosáhly smírného urovnání. Pokud však nebudou schopny vyřešit jakýkoliv spor smírnou cestou, bude k vyřešení takového sporu příslušný věcně příslušný soud v Praze. 4.8 Vyhotovení. Tato Smlouva byla vyhotovena a uzavřena v jazyce českém. Může být rovněž uzavřena v jakékoli jiné jazykové verzi, avšak v případě rozporu mezi jazykovými verzemi je vždy rozhodující verze česká. V Praze dne Za Investora: Za Citibank Europe plc, organizační složka: Podpis: Jméno: Jméno a příjmení klienta Podpis: Jméno: Jméno a příjmení PB Funkce: Funkce 6

References: zákona č. 513
 zákona č. 591
 zákona č. 256
 zákona č. 189
 zákona č. 253
 zákona č.21
 zákona č.256
 zákona č. 101
 zákona č. 586
 soud