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Timestamp: 2018-05-27 11:42:22+00:00

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Wertpapiervermittler (WPV) | VSH MAKLER AT
Wertpapiervermittler gemäß § 94 Z 77 i.V.m. §§ 136b ff. GewO und § 2 Abs. 1 Z 15 WAG
Dienstleistungen gemäß § 3 Abs. 2 Z 1 und 3 WAG bezüglich Fi-nanzinstrumente gemäß § 1 Z 6 lit. a und c WAG:
Diese Finanzinstrumente sind:
übertragbare Wertpapiere gemäß § 1 Z 4 WAG (§ 1 Z 6 lit. a WAG)
Anteile an in- oder ausländischen Kapitalanlagefonds, in- oder ausländischen Immobilienfonds oder ähnlichen Einrichtungen, die Vermögenswerte mit Risikostreuung zusammenfassen (§ 1 Z 6 lit. c WAG)
Anmeldung zum reglementierten Gewerbe des WPV(§ 94 Z 77 i.V.m. § 136b GewO); hierfür ist erforderlich:
Nachweis der Sachkunde durch Ablegen einer Befähi-gungsprüfung oder dem individuellen Nachweis besonderer Kenntnisse
Eintragung ins bei der FMA geführte Register (durch den Haf-tungsträger vorzunehmen.
Der WPV darf nur für max. 3 Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WPDLU) oder Wertpapierfirmen (WPF) gleichzeitig tätig sein.
Bei den Finanzinstrumenten gemäß § 1 Z 6 lit. c WAG sind sog. „geschlossene Fonds“ (z.B. Schiffsfonds) nicht enthalten! Deren Vermittlung ist gewerblichen Vermögensberatern sowie Kreditinstituten und deren vertraglich gebundenen Vermittlern (siehe entsprechende Ausführungen) vorbehalten.
Bei den „übertragbaren Wertpapieren“ (z.B. Aktien, Zertifikate, Schuldverschreibungen, nicht aber Zahlungsmittel) kommt es grundsätzlich nur auf deren Übertragbarkeit an. WPV dürfen daher auch Zertifikate vermitteln, die andere Finanzinstrumente als Derivate enthalten.
Der WPV erbringt seine Tätigkeit als Erfüllungsgehilfe (Auftreten im Namen und auf Rechnung des Haftungsträgers). Das heißt: er muss zur Ausübung seiner Tätigkeit eine WPF oder ein WPDLU finden, welches die Rolle des Haftungsträgers übernimmt. Daraus resultiert einerseits eine Offenlegungspflicht des WPV gegenüber dem Kunden, in wessen Namen und Auftrag er handelt und andererseits eine Haftung des Haftungsträgers für das Verschulden des Erfüllungsgehilfen wie für sein eigenes. Vertragspartner des Anlegers ist damit nicht der WPV als Erfüllungsgehilfe, sondern der Haftungsträger selbst.
Der WPV benötigt keine eigene Konzession gemäß § 3 oder 4 WAG. Diese ist von den Unternehmen, für die er tätig ist, zu stellen.
Personen, die als und für WPV tätig sein können/ dürfen
Zur Tätigkeit der Wertpapiervermittlung sind auch natürliche Personen mit der Gewerbeberechtigung zur gewerblichen Vermögensberatung berechtigt. In dieser Funktion sind diese an die Re-gelungen und Beschränkungen des WPV gebunden, da sie wie dieser als Erfüllungsgehilfe auftreten.
Ein WPV darf sich bei seiner Tätigkeit nicht weiterer WPV bedienen.
Weiterbildungsverpflichtung: 40 Stunden in drei Jahren – ein Verstoß hiergegen kann aufgrund der Annahme der Unzuverläs-sigkeit zum Gewerbeentzug führen (§ 136c GewO).
Übergangsregelungen für seit 31.08.2011 bestehende Finanzdienstleistungsassistent(FDLA)-Gewerbe: Ausübung des Gewerbes bis zum 01.09.2014 möglich
Übergangsfrist bis zum 01.09.2014 gilt auch für die Zusammenarbeit zwischen Kreditinstituten und Versicherungsunternehmen mit FDLA, die seit 31.08.2011 tätig sind.
Es besteht keine Verpflichtung zum Nachweis einer Berufs-/Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung. Die Tätigkeit der Wertpapiervermittlung kann aber versichert werden. Das ist sinnvoll, weil es die rechtliche Möglichkeit gibt, den WPV bei einem Schaden direkt in Anspruch zu nehmen, nämlich

References: § 94
 § 2
 § 3
 § 1
 § 1
 § 136
 § 1
 § 3