Source: http://lex.justice.md/md/351445/
Timestamp: 2018-07-23 11:40:47+00:00

Document:
LPC287/2013
ID intern unic: 351445
din 05.12.2013
Codului contravenţional al Republicii Moldova
nr. 218-XVI din 24 octombrie 2008
Publicat : 07.02.2014 în Monitorul Oficial Nr. 27-34 art Nr : 63
1. Articolul 2911 se abrogă.
2. Codul se completează cu articolele 2912–2919 cu următorul cuprins:
„Articolul 2912. Neidentificarea clienţilor de către
entităţile raportoare
(1) Neaplicarea de către entităţile raportoare a măsurilor de identificare a persoanelor fizice sau juridice, precum şi a beneficiarului efectiv, şi/sau neaplicarea de către entităţile raportoare a măsurilor de precauţie sporită, prevăzute de legislaţia în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului,
se sancţionează cu amendă de la 100 la 150 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 300 la 500 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice.
(2) Nerespectarea de către entităţile raportoare a cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului privind nedeschiderea conturilor bancare, nestabilirea relaţiilor de afaceri, neefectuarea tranzacţiilor cu persoane fizice sau juridice, încetarea relaţiilor de afaceri existente în cazul în care nu este posibilă identificarea persoanelor fizice sau juridice, precum şi a beneficiarului efectiv, sau în cazul în care informaţia obţinută la identificarea şi verificarea acestora este neautentică sau neveridică
Articolul 2913. Neidentificarea persoanei expuse
politic şi neaplicarea procedurilor
în funcţie de risc
(1) Neaprobarea sau neaplicarea de către entităţile raportoare a procedurilor în funcţie de risc de stabilire a persoanei expuse politic şi/sau neefectuarea unei monitorizări sporite şi permanente a relaţiei de afaceri a persoanei expuse politic, prevăzute de legislaţia în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului,
(2) Stabilirea sau continuarea unor relaţii de afaceri de către entităţile raportoare cu persoana expusă politic fără obţinerea aprobării conducerii superioare
se sancţionează cu amendă de la 100 la 150 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice.
(3) Neluarea de măsuri de către entităţile raportoare pentru stabilirea sursei bunurilor implicate în relaţia de afaceri sau în tranzacţia persoanei expuse politic
Articolul 2914. Omiterea păstrării datelor despre tranzacţiile
persoanelor fizice şi juridice şi ale beneficiarului
(1) Neţinerea de către entităţile raportoare a evidenţei informaţiei şi a documentelor persoanelor fizice şi juridice, ale beneficiarului efectiv, a arhivei conturilor şi a documentelor primare, inclusiv a corespondenţei de afaceri, în decursul a cel puţin 5 ani pentru perioada activă a relaţiei de afaceri şi la terminarea acesteia sau la închiderea contului bancar, prevăzută de legislaţia în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului,
se sancţionează cu amendă de la 50 la 100 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 50 la 100 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 100 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice.
(2) Neţinerea de către entităţile raportoare a evidenţei tuturor tranzacţiilor în decursul a cel puţin 5 ani după finalizarea acestora sau cel puţin pînă la termenul extins indicat de către organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare, prevăzută de legislaţia în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului,
Articolul 2915. Neraportarea activităţilor sau a tranzacţiilor
Neraportarea de către entităţile raportoare a activităţilor sau a tranzacţiilor suspecte care cad sub incidenţa legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului, manifestată prin:
1) neinformarea Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în termenele stabilite despre orice activitate sau despre orice tranzacţie suspectă de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului în curs de pregătire, de realizare sau deja realizată,
se sancţionează cu amendă de la 100 la 150 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 300 la 500 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice cu sau fără privarea, în toate cazurile, de dreptul de a desfăşura o anumită activitate pe un termen de la 3 luni la un an;
2) neinformarea Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în termenele stabilite despre activităţile sau tranzacţiile realizate în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 100 de mii de lei (sau echivalentul acesteia) ori prin mai multe operaţiuni în numerar care pot avea o legătură între ele,
se sancţionează cu amendă de la 100 la 150 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 300 la 500 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice;
3) neinformarea Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în termenele stabilite despre activităţile sau tranzacţiile realizate prin virament, printr-o operaţiune cu o valoare ce echivalează sau depăşeşte 500 de mii de lei,
4) necomunicarea de către Serviciul Vamal în termenele stabilite sau comunicarea neconformă cu cerinţele legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor a tuturor informaţiilor privind valorile valutare (cu excepţia cardurilor) declarate de către persoanele fizice şi juridice în conformitate cu legislaţia, precum şi a informaţiilor referitoare la cazurile identificate de introducere şi/sau scoatere ilegală în/din ţară a valorilor valutare (cu excepţia cardurilor),
se sancţionează cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere;
5) necompletarea sau completarea neconformă cu cerinţele legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului a formularului special care conţine informaţii cu privire la activităţile sau tranzacţiile ce cad sub incidenţa legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului,
Articolul 2916. Neasigurarea confidenţialităţii
(1) Comunicarea de către entităţile raportoare sau de către angajaţii acestora persoanelor fizice sau juridice care efectuează tranzacţia sau activitatea ori persoanelor terţe despre transmiterea informaţiilor la Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor
(2) Neasigurarea de către entităţile raportoare a păstrării secretului comercial, bancar sau profesional în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului
se sancţionează cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice.
(3) Neasigurarea de către angajaţii organelor cu funcţii de supraveghere a păstrării secretului comercial, bancar sau profesional în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului
se sancţionează cu amendă de la 100 la 150 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere.
Articolul 2917. Neprezentarea informaţiei de către
Neprezentarea de către entităţile raportoare, la solicitarea Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, în termenele stabilite, a informaţiei disponibile privind relaţiile lor de afaceri şi natura acestor relaţii
se sancţionează cu amendă de la 100 la 150 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 300 la 500 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice cu sau fără privarea, în toate cazurile, de dreptul de a desfăşura o anumită activitate pe un termen de la 3 luni la un an.
Articolul 2918. Neasigurarea controlului intern
de către entităţile raportoare
Neaprobarea sau nerespectarea de către entităţile raportoare a politicilor şi metodelor adecvate în materie de precauţie privind clienţii, în domeniul păstrării evidenţei, al controlului intern, al evaluării şi al gestionării riscurilor, în managementul de conformitate şi de comunicare, precum şi a programelor proprii pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, prevăzute de legislaţia în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului,
Articolul 2919. Nerespectarea măsurilor asiguratorii
(1) Nesistarea de către entităţile raportoare a executării activităţii sau tranzacţiei suspecte contrar deciziei Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor
(2) Nesistarea de către entităţile raportoare a tranzacţiilor cu bunuri, cu excepţia tranzacţiilor de suplimentare a contului, ale persoanelor şi entităţilor implicate în activităţi teroriste, în finanţarea şi sprijinirea acestora pe alte căi; ale persoanelor juridice dependente sau controlate direct ori indirect de astfel de persoane şi entităţi; ale persoanelor fizice şi juridice care acţionează în numele sau la indicaţia unor asemenea persoane şi entităţi, inclusiv cu mijloace derivate sau generate de proprietatea care le aparţine sau care este controlată, direct sau indirect, de persoanele şi entităţile menţionate, precum şi de persoanele fizice şi juridice asociate lor în condiţiile legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului,
se sancţionează cu amendă de la 100 la 150 de unităţi convenţionale aplicată persoanei fizice, cu amendă de la 150 la 300 de unităţi convenţionale aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, cu amendă de la 300 la 500 de unităţi convenţionale aplicată persoanei juridice cu sau fără privarea, în toate cazurile, de dreptul de a desfăşura o anumită activitate pe un termen de la 3 luni la un an.”
3. Articolul 401 va avea următorul cuprins:
„Articolul 401. Centrul Naţional Anticorupţie
(1) Contravenţiile prevăzute la art. 264, 3131, 3132, 314, 3141 şi 315 se examinează de Centrul Naţional Anticorupţie. Contravenţiile prevăzute la art. 2912–2919 se examinează de Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor al Centrului Naţional Anticorupţie.
(2) Sînt în drept să examineze cauze contravenţionale şi să aplice sancţiuni directorul, directorii adjuncţi ai Centrului Naţional Anticorupţie, şefii subdiviziunilor teritoriale ale acestuia şi adjuncţii lor, precum şi şeful şi şeful adjunct al Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor al Centrului Naţional Anticorupţie, iar în cazul contravenţiilor prevăzute la art. 2912–2919 – doar şeful şi şeful adjunct al Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor.”
Nr. 287. Chişinău, 5 decembrie 2013.

References: Articolul 2911

Articolul 2913

Articolul 2914

Articolul 2915

Articolul 2916

Articolul 2917

Articolul 2918

Articolul 2919
 Articolul 401