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Patricia Ramos Poblete
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2 TABLA DE CONTENIDO 1 ASPECTOS GENERALES Marco Legal Bases del Concurso Definiciones Objetivos Modalidades de Proyectos de Investigación Resultados esperados CONDICIONES DE POSTULACIÓN Prioridades de la Convocatoria Público Objetivo Conformación del equipo de investigación Elegibilidad Documentos de Postulación Financiamiento Partidas Presupuestables Financiables Partidas presupuestales no financiables Proceso de Postulación Cronograma Consulta EVALUACIÓN, SELECCIÓN Y RESULTADOS Proceso de Evaluación y Selección Etapas del Proceso de Evaluación y Selección Criterios de Evaluación Publicación de resultados Contrato SEGUIMIENTO Y MONITOREO Resolución de Contrato DISPOSICIONES FINALES E /29
3 1 ASPECTOS GENERALES 1.1 Marco Legal Constitución Política del Perú Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General Ley N 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica Ley N 28613, Ley del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (CONCYTEC) Ley N 30372, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal Ley N 30220, Ley Universitaria Ley N 27506, Ley de Canon y sus modificatorias Decreto Supremo N ED, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N ED Ley N 27588, Ley que establece prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores públicos, así como de las personas que presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual Estatuto de la Universidad Nacional de San Agustín, aprobado por la Asamblea Estatutaria de fecha 06 y 09 de noviembre del Resolución de Presidencia CONCYTEC-P que aprueba el Manual Operativo del FONDECYT y sus modificatorias Convenio Marco de Cooperación Interinstitucional que celebran la Universidad Nacional San Agustín de Arequipa UNSA, el Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica CONCYTEC y el Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovación Tecnológica FONDECYT, el 11 de marzo de Convenio Específico de Cooperación entre el Fondo Nacional de Desarrollo Científico, Tecnológico y de Innovación Tecnológica (FONDECYT) y la Universidad Nacional San Agustín de Arequipa (UNSA), del 14 de marzo de Resolución de Consejo Universitario N del 27 de mayo del 2016 que aprueba el Código de Ética para la Investigación en la Universidad Nacional de San Agustín Resolución de Consejo Universitario N del 10 de junio del 2016 que aprueba la Directiva que establece el procedimiento de ejecución presupuestal y financiera de las actividades que se derivan de los convocatorias organizadas en el marco del convenio específico UNSA- FONDECYT Resolución de Dirección Ejecutiva N FONDECYT-DE de fecha 16 de mayo de 2016 que aprueba el Manual de Identidad del FONDECYT donde se denomina a CIENCIACTIVA como su marca comercial, la misma que se utilizará en el presente documento en todo lo relativo a promover el presente esquema financiero. 1.2 Bases del Concurso Bases Es el documento oficial del concurso que contiene el propósito, los requisitos de postulación, los criterios de evaluación así como los compromisos que los postulantes asumirán en caso resulten seleccionados. Las bases constituyen E /29
4 para las partes (postulantes, seleccionados, vicerrectorado de investigación de la UNSA y FONDECYT) un documento de cumplimiento obligatorio que rige para todo efecto legal. Una vez lanzada la convocatoria y concluida la etapa de consultas para integración, las Bases pueden ser complementadas por las Bases Integradas siendo éstas resultado de las consultas y absolución de las mismas, si es que se evidencia que el objetivo que se persigue con este Esquema Financiero podría no cumplirse Bases integradas Son las que resultan de las consultas y absolución de las mismas que se consideran relevantes para el cumplimiento del objetivo del presente Esquema Financiero. Las Bases Integradas son definitivas y se publican en en la fecha señalada en el numeral 2.10 de las presentes bases. En el caso que las consultas formuladas no dieran lugar a modificar las Bases, éstas se mantendrán como Bases definitivas. 1.3 Definiciones Aplican las siguientes definiciones según el Reglamento de calificación y registro de investigadores en Ciencia y Tecnología: Investigación científica.- Es todo aquel estudio original y planificado que tiene como finalidad obtener nuevos conocimientos científicos y tecnológicos. La investigación científica se divide en investigación básica e investigación aplicada Investigación básica.- Está dirigida a un conocimiento más completo a través de la comprensión de los aspectos fundamentales de los fenómenos, de los hechos observables o de las relaciones que establecen los entes Investigación aplicada.- Está dirigida a determinar, a través del conocimiento científico, los medios (metodologías, protocolos y/o tecnologías) por los cuales se puede cubrir una necesidad reconocida y específica Desarrollo tecnológico.- Es la aplicación de los resultados de la investigación o de cualquier otro tipo de conocimiento científico, a un plan o diseño en particular, para la elaboración de materiales, productos, métodos, procesos o sistemas nuevos, o sustancialmente mejorados, antes del comienzo de su producción o utilización comercial. 1.4 Objetivos Objetivo General Fomentar la investigación científica, el desarrollo tecnológico y social entre los docentes y estudiantes de la UNSA que genere nuevos conocimientos y/o aplicaciones que contribuyan al desarrollo y mejora de la sociedad y del sector productivo de la región Arequipa Objetivos Específicos i. Generar y difundir nuevos conocimientos y tecnologías en las áreas y líneas de investigación de la UNSA alineadas a las prioridades identificadas en el país. E /29
5 ii. Promover el desarrollo de líneas de investigación que respondan a las necesidades y solución de problemas de la región Arequipa. iii. Fomentar la participación de docentes de la UNSA y la formación de estudiantes a fin de incorporar una nueva generación de investigadores en el sector público y privado. 1.5 Modalidades de Proyectos de Investigación Se han establecido tres modalidades según la conformación del equipo de investigación: Proyectos de nivel inicial El equipo de investigación estará conformado por al menos un (1) docente de la UNSA como investigador principal y un (1) estudiante como asistente de investigación. De manera obligatoria debe incluir a un (1) Mentor con experiencia o de reconocida trayectoria en la temática del proyecto Proyectos de nivel intermedio El equipo de investigación estará conformado por al menos dos (2) docentes de la UNSA (investigador principal y co-investigador), dos (2) estudiantes como asistentes de investigación y un (1) tesista de pregrado o post grado Proyectos de nivel avanzado El equipo de investigación estará conformado por al menos tres (3) docentes de la UNSA (investigador principal y co-investigadores), dos (2) estudiantes como asistentes de investigación y dos (2) tesistas de pregrado y/o post grado que concluyan con al menos dos (2) tesis sustentadas. 1.6 Resultados esperados Al final de su ejecución, los proyectos de investigación deben alcanzar los siguientes resultados, según su modalidad: La presentación o publicación de artículos científicos con los resultados de la investigación en revistas indizadas La participación en eventos de nivel científico internacional o nacional donde se difundan los avances o resultados del proyecto La sustentación de tesis de pregrado y/o postgrado que conlleven a la obtención del título profesional o grado académico. Estos resultados y otros que consideren pertinentes como parte de la ejecución del proyecto así como sus indicadores deben ser incluidos en el plan operativo del proyecto, tales como: inscripción de propiedad intelectual, tecnologías generadas para uso regional y nacional, beneficios económicos o sociales, etcétera. 2 CONDICIONES DE POSTULACIÓN 2.1 Prioridades de la Convocatoria E /29
6 Las postulaciones que se presenten deben estar relacionadas con las áreas académicas de la UNSA: Ciencias Biomédicas, Ingenierías y Ciencias Sociales, Artes y Humanidades. Las investigaciones deberán estar enfocadas a la atención de la problemática y demandas de la región Arequipa. En el caso de las Ciencias Sociales, Artes y Humanidades, las áreas temáticas de los proyectos deben seguir las líneas de investigación establecidas en cada facultad. En el caso de las Ciencias Biomédicas e Ingenierías, de ser pertinente, el proyecto debe responder a las prioridades establecidas en los Programas Nacionales Transversales de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (PNTCTI) que sean de importancia estratégica para el desarrollo de la región Arequipa. Los Programas Nacionales Transversales de Ciencia, Tecnología e Innovación son los siguientes: i. Ciencias Básicas comprende: Biología, Física, Matemática y Química ii. Biotecnología iii. Ciencia y Tecnología Ambiental iv. Ciencia y Tecnología de los Materiales v. Tecnología de Información y Comunicaciones vi. Valorización de la Biodiversidad El detalle de las áreas temáticas y las líneas de investigación priorizadas de los Programas Nacionales Transversales de Ciencia, Tecnología e Innovación se encuentra publicado en: http://portal.concytec.gob.pe/index.php/concytec/estrategias/programas-nacionalesde-cti/programas-nacionales-transversales-de-cti 2.2 Público Objetivo En la presente convocatoria participan los docentes de las diferentes facultades y de la Escuela de postgrado de la Universidad Nacional de San Agustín. Los docentes conformarán un equipo de investigación según la modalidad de proyecto de investigación al que postulan. El equipo de investigación está integrado por los docentes de la UNSA, estudiantes y/o egresados de la UNSA, personal no docente de la UNSA y opcionalmente por profesionales o expertos que laboran en otras instituciones peruanas y/o extranjeras. Se podrán conformar equipos de investigación con enfoque dentro de una misma disciplina, multidisciplinario e interdisciplinario; así como interinstitucional. 2.3 Conformación del equipo de investigación Para la conformación del equipo de investigación, los integrantes se clasifican según su función: E /29
7 i. Investigador principal ii. Co-investigador iii. Asistente de investigación iv. Tesista v. Mentor vi. Personal de apoyo A continuación se indica la conformación mínima del equipo de investigación según la modalidad del proyecto: Según la modalidad Proyecto de investigación nivel inicial Proyecto de investigación nivel intermedio Proyecto de investigación nivel avanzado Conformación mínima del equipo de investigación Solo un (1) investigador principal Un (1) asistente de investigación Solo un (1) mentor Opcional (*): Uno o más docentes de la UNSA como co-investigador Uno o más profesionales o expertos que laboran en otras instituciones como co-investigador. Uno o más tesistas Solo un (1) investigador principal Un (1) co-investigador Dos (2) asistentes de investigación Un (1) tesista Opcional (*): Uno o más profesionales o expertos que laboran en otras instituciones como co-investigador. Solo un (1) investigador principal Dos (2) co-investigadores Dos (2) asistentes de investigación Dos (2) tesistas Opcional (*): Uno o más profesionales o expertos que laboran en otras instituciones como co-investigador. (*) Se podrá aceptar la participación de otros integrantes en el equipo de investigación siempre que apliquen a una función y cumplan los requisitos, caso contrario, serán excluidos. Se presenta una tabla resumen con las funciones, perfiles, requisitos y documentos de postulación para cada una de las modalidades de proyectos en el Anexo 7. A continuación se describen las funciones y requisitos para los integrantes del equipo de investigación: Investigador Principal Es un docente ordinario o contratado, con categoría principal, asociado o auxiliar, con dedicación exclusiva, tiempo completo o tiempo parcial; que cuente con el grado de Doctor o Maestría. Aplican también los Jefes de Práctica con al menos el grado de Maestría. Se permite un solo investigador principal por proyecto de investigación. El investigador principal solo puede registrar una postulación en la presente convocatoria. E /29
8 En la modalidad nivel intermedio, el investigador principal debe haber concluido la ejecución de al menos un (1) proyecto de investigación y/o haya asesorado al menos dos (2) tesis de pregrado o postgrado en los últimos 5 años (desde el 2011) y/o haya publicado al menos un (1) artículo en una revista indizada o especializada, de preferencia en la temática del proyecto. En la modalidad nivel avanzado, el investigador principal debe haber concluido la ejecución de al menos dos (2) proyectos de investigación y/o haya asesorado al menos cuatro (4) tesis de pregrado postgrado en los últimos 5 años (desde el 2011) y/o haya publicado al menos dos (2) artículos en revistas indizadas o especializadas, de preferencia en la temática del proyecto y/o esté calificado en REGINA. La formación académica, la experiencia laboral como docente, asesor de tesis y la participación en proyectos de investigación del docente de la UNSA se consignan en el CV del DINA. Función: es el responsable de la ejecución y supervisión del Proyecto, orientando las acciones del equipo de investigación Co-investigador Es un docente ordinario o contratado con categoría principal, asociado o auxiliar, con dedicación exclusiva, tiempo completo o tiempo parcial; que cuente con al menos el Título Profesional o el Grado de Maestría. También pueden tener la función de co-investigador, los profesionales o expertos que laboran en otras instituciones nacionales (públicas o privadas) y extranjeras. Función: tiene a su cargo el apoyo de una o más etapas, componentes o actividades del Proyecto. Es responsable de los resultados parciales del mismo. Participa en esta función en un solo proyecto de investigación Asistente de investigación Se refiere al estudiante de pregrado con al menos 90 créditos aprobados y/o estudiante de postgrado; de carreras profesionales o especialidades afines a la temática del proyecto. Se permite que el asistente de investigación participe en una sola función en el equipo de investigación y en un solo proyecto de investigación en la presente convocatoria. Si el estudiante forma parte de un equipo de investigación de un proyecto seleccionado en el primer concurso de Proyectos de Investigación Básica e Investigación Aplicada UNSA, no se permitirá que postule en ninguna otra función en la presente convocatoria. Función: apoya las acciones del equipo de investigación por un periodo no menor de 12 meses. Si el proyecto de investigación tiene una mayor duración, en caso sea necesario, se podrá incorporar a otro estudiante para sustituir al asistente de investigación por el mismo periodo o el periodo restante. E /29
9 2.3.4 Tesistas Mentor Se refiere a estudiantes o egresados de pregrado o postgrado de la UNSA. Tesista de pregrado: estudiante o egresado de las carreras profesionales o especialidades afines a la temática del proyecto. El estudiante debe tener al menos180 créditos aprobados o haber egresado a partir del año No se permitirá que el tesista de pregrado participe en el proyecto si ya cuenta con financiamiento de tesis para optar el título profesional. El tesista de pregrado de un proyecto de investigación no puede ser a la vez tesista de post grado en otro proyecto. Tesista de postgrado: estudiante o egresado de una especialidad afín a la temática del proyecto. Los egresados deben cumplir con los requisitos que exige la Escuela de Postgrado para la obtención del grado. Para la modalidad nivel avanzado se permite la participación de ingresantes de la escuela de postgrado en la función de tesista. Los docentes de la UNSA que participen como tesista de postgrado no pueden postular en ninguna otra función en otro proyecto de investigación en esta convocatoria. En caso el tesista o tesistas sustenten su tesis antes del cierre del proyecto, no está obligado a continuar en el proyecto de investigación. Según la especialidad o la Escuela Profesional o Escuela de Postgrado lo permita, pueden participar dos (2) tesistas por tesis. Función: realiza actividades propias para la ejecución de la tesis, comprometiéndose a su culminación (obtención de resultados) durante el periodo establecido para el proyecto de investigación. También son responsables de la sustentación y publicación de la tesis. Se refiere a un investigador con experiencia o de reconocida trayectoria en la línea de investigación del proyecto. El Mentor puede ser peruano o extranjero, vinculado laboralmente a una institución peruana o extranjera, que cuente con el grado de Doctor y publicaciones científicas. Si el Mentor es peruano residente o no en el Perú debe además estar calificado en REGINA. El docente de la UNSA también puede tener la función de Mentor en esta convocatoria. Función: colabora en la dirección científica de un proyecto de investigación de nivel inicial y compromete su participación, de forma presencial no permanente, durante su ejecución Personal de apoyo Se refiere al personal (profesional o técnico) no docente de la UNSA, E /29
10 requerido para todo tipo de acciones y gestiones necesarias para el desarrollo del proyecto de investigación. No es obligatorio que dicho personal este identificado al momento de la postulación. El Vicerrectorado de Investigación también podrá designar al personal de apoyo antes de la firma del contrato Incompatibilidades y prohibiciones i. Los funcionarios y servidores públicos así como cualquier otra persona que preste servicios en CONCYTEC y FONDECYT bajo cualquier denominación contractual laboral están impedidos de formar parte del equipo de investigación; está prohibición se extienden hasta un año después de producido el cese o a la culminación de los servicios prestados bajo cualquier modalidad contractual, sea por renuncia, cese, destitución o despido, vencimiento del plazo o resolución del contrato. 2.4 Elegibilidad Serán elegibles las postulaciones que cumplan las siguientes condiciones: El investigador principal, co-investigador y mentor, de ser el caso, peruano y/o extranjero residente en el Perú, debe registrar su CV (Curriculum vitae) en el Directorio Nacional de Investigadores e Innovadores DINA, en la siguiente dirección electrónica: La información del directorio que se tomará en cuenta para la evaluación será la actualizada hasta el día de cierre de convocatoria Acreditar la documentación señalada en el numeral 2.5 de las presentes bases El investigador principal, los co-investigadores peruanos y/o extranjeros residentes en el Perú y los tesistas están obligados a realizar el curso virtual Conducta Responsable en Investigación ubicado en el siguiente enlace: para la postulación y obtener la certificación El docente de la UNSA puede tener la función de investigador principal, coinvestigador o Mentor en distintos proyectos de investigación en la presente convocatoria Si el docente forma parte de un equipo de investigación de un proyecto seleccionado en el primer concurso Proyectos de Investigación Básica e Investigación Aplicada UNSA, se permitirá que postule como investigador principal, co-investigador o mentor en el equipo de investigación en la presente convocatoria El docente de la UNSA puede participar en el equipo de investigación hasta en tres (3) proyectos de investigación básica e investigación aplicada gestionados y/o financiados por CONCYTEC, FONDECYT u otra fuente nacional o extranjera. Serán no elegibles aquellas postulaciones que incluyan a docentes u otras personas, entre los integrantes del equipo de investigación, que hayan incumplido sus obligaciones contractuales con CONCYTEC, FONDECYT o la UNSA. 2.5 Documentos de Postulación Los documentos serán presentados en formato digital en el sistema de postulación en línea y deben ser emitidos en el presente año. De manera obligatoria deben adjuntar los siguientes documentos: E /29
11 2.5.1 Proyecto de investigación según formatos del sistema de postulación en línea, que contiene información general, datos del equipo de investigación, memoria científica y técnica del proyecto, plan operativo del proyecto, presupuesto y los documentos solicitados como anexos Documento de presentación del investigador principal, co-investigadores, mentor, asistentes de investigación y tesistas (en caso de estudiantes) suscrito por el Decano de la Facultad, Director de la Escuela de Postgrado o Director de la Unidad de Investigación de la UNSA (Anexo 1) Documento de presentación y compromiso de co-investigadores de otras instituciones peruanas o extranjeras (Anexo 2) Declaración jurada del investigador principal y co-investigadores peruanos (Anexo 3) Declaración jurada de compromiso y autenticidad del proyecto suscrito por el investigador principal (Anexo 4) Solo para proyectos de investigación de nivel inicial, documento de compromiso del Mentor (Anexo 5) Curriculum vitae del investigador principal, co-investigador peruano o extranjero residente en el Perú, mentor peruano o extranjero residente en el Perú, de ser el caso, obtenido del Directorio Nacional de Investigadores e Innovadores (DINA) Formato de Curriculum vitae para el caso de co-investigador y/o Mentor, de ser el caso, extranjero no residente en el Perú (Anexo 6) Constancia emitida por el Vicerrectorado de Investigación de no adeudar informes final de investigación financiados con recursos del canon o recursos ordinarios, para los docentes de la UNSA Certificado del curso virtual Conducta Responsable en Investigación del investigador principal, co-investigadores peruanos y/o extranjeros residentes en el Perú y tesistas Constancia de alumno regular o libreta de notas; que indique el número de créditos aprobados, expedida por la Escuela Profesional o la dependencia que corresponda o constancia de matrícula, en caso de ingresantes a la Escuela de Postgrado (solo para modalidad nivel avanzando). Cualquiera de los documentos para los casos de asistentes de investigación y tesistas Constancia de egresado (en caso de tesistas) expedida por la Escuela Profesional o Programa de Postgrado; según corresponda o copia del grado de bachiller (solo para tesistas de pregrado). Los documentos que se adjunten en el sistema de postulación en línea deben estar en formatos PDF. El tamaño permitido por cada archivo no debe superar 3 MB. En caso tenga problemas para obtener algún documento de postulación, el investigador principal deberá informarlo vía correo electrónico a CIENCIACTIVA hasta el jueves 6 de octubre del 2016; para lo cual deberá evidenciar que ha realizado el trámite con anterioridad. 2.6 Financiamiento Los proyectos de investigación serán financiados con recursos del canon, sobre canon y regalías mineras de la Universidad Nacional de San Agustín. Monto y plazo: Se ha establecido un monto máximo de financiamiento y plazo máximo de ejecución (incluido el cierre) según la modalidad del proyecto: E /29
12 Según la modalidad Proyecto de investigación nivel inicial Proyecto de investigación nivel intermedio Proyecto de investigación nivel avanzado Monto máximo de financiamiento por proyecto (en Soles) S/. 100, S/. 250, S/. 400, Plazo máximo de ejecución 18 meses 24 meses 36 meses Asimismo, FONDECYT otorgará una subvención a los docentes de la UNSA que participen en el equipo de investigación (investigador principal, co-investigadores y mentor) de un proyecto seleccionado en esta convocatoria. El monto de la subvención corresponderá a un porcentaje (%) del monto total de financiamiento según la modalidad del proyecto de investigación y será desembolsado en mérito al cumplimiento de resultados intermedios y finales establecidos en el Plan Operativo del Proyecto. Se ha establecido el siguiente porcentaje (%) por modalidad: Nivel inicial: 3% Nivel intermedio: 4% Nivel avanzado: 6% 2.7 Partidas Presupuestables Financiables El financiamiento del presupuesto del proyecto de investigación con recursos del canon, sobre canon y regalías mineras de la Universidad Nacional de San Agustín, incluye las siguientes partidas presupuestales: Partidas presupuestales Equipos y bienes duraderos (Hasta 25%) Materiales e insumos Asesorías Especializadas (Hasta 15%) Descripción Para la adquisición de equipos para pruebas, ensayos de laboratorio y campo, y para elaboración de prototipos y equipos de soporte (ejemplo grupo electrógeno). La adquisición de los equipos y bienes duraderos se sujetan a lo establecido en los procedimientos de la UNSA. Insumos (artículos consumibles o perecederos), reactivos, accesorios, materiales necesarios para los estudios experimentales y de laboratorio, insumos para construcción de los prototipos planteados, componentes electrónicos y mecánicos Material bibliográfico como manuales, bases de datos, libros especializados, otros, y/o suscripciones a redes de información (en físico o electrónico). Contratación de asesores o consultores externos especializados relacionados directamente a la investigación, como el caso del Mentor en la modalidad nivel inicial, con la finalidad de orientar y/o capacitar al equipo de investigación. No incluye a docentes de la E /29
13 Partidas presupuestales Descripción UNSA. Personal de campo, técnico, laboratorio y encuestadores. Los servicios de consultores, asesores y personal se contratarán según lo que establezcan los procedimientos de la UNSA. Servicios de terceros (Hasta 15%) Pasajes y viáticos (Hasta 15%) Otros gastos Alquiler de equipos, instrumentos de laboratorio, módulos experimentales y parcelas demostrativas Servicios de laboratorio, colección de datos, procesamiento de muestras, análisis, diseño, ensamblaje, construcción; gastos de mantenimiento de los equipos adquiridos o los que ya se tienen, pero que se encuentren operativos. Registro de derechos de propiedad intelectual (asesoría, gestión y registro). Software especializado para el desarrollo de los proyectos de investigación. Gastos de edición e impresión de boletines, libro u otro medio impreso escrito o electrónico de los avances y resultados finales del proyecto con fines de difusión. Instalación y/o adopción de medidas de protección ambiental, salud pública y laboral asociadas al proyecto. Seguro de vida de los integrantes del equipo de investigación (en caso de salidas de campo). Pasajes terrestres, alojamiento, alimentación, movilidad local, combustible, peaje, chofer, lubricantes y repuestos para fines relacionados como la realización de actividades del proyecto. Pasajes terrestres, aéreos nacional e internacional, hospedaje, alimentación y movilidad para realizar pasantías, entrenamiento o adiestramiento de investigadores, participación como ponentes en eventos científicos, visita de expertos internacionales invitados y/o investigadores colaboradores para brindar charlas, capacitaciones o asesorías. Los topes de gastos de pasajes y viáticos se sujetan a lo establecido en los procedimientos de la UNSA. Pago al personal de apoyo para actividades y gestiones propias del proyecto. Pago a los asistentes de investigación y tesistas. Servicios de Courier y encomiendas nacionales e internacionales. Gastos de importación y desaduanaje de materiales, insumos o equipos que se adquieran en el extranjero. Alquiler de vehículos para el traslado de materiales y equipo para el desarrollo de los experimentos, pruebas en campo, etc. Gastos de organización de eventos de difusión (inicio y finalización del proyecto) como preparación, publicidad, E /29
14 Partidas presupuestales Descripción promoción, traducción simultánea, servicio de cafetería, edición de ponencias, alquiler de local y equipos (siempre que el evento no se realice en las instalaciones de la UNSA). Costo de publicación de artículos en revistas indizadas. Costo de inscripción para participar en eventos como ponente o expositor. Gastos relacionados a la sustentación, publicación de tesis u obtención del título o grado La subvención que otorgará FONDECYT corresponde a la partida presupuestal de honorarios: Partida presupuestal Honorarios a docentes UNSA Descripción Corresponde a los que desempeñen funciones de investigador principal, co-investigador y mentor del proyecto de investigación. Se otorgará solamente a los docentes de la UNSA. La subvención que se otorgará corresponde al 3% (modalidad nivel inicial), 4% (modalidad nivel intermedio) y 6% (modalidad nivel avanzado) del monto de financiamiento aprobado del proyecto de investigación. La distribución de la subvención se realizará solo para los docentes que integren el equipo de investigación según la conformación mínima, de la siguiente manera: Nivel inicial Investigador principal 100% (si el mentor no es docente de la UNSA) ó Investigador principal 50% y mentor 50% (si es docente de la UNSA) Nivel intermedio Investigador principal 60% Co-investigador 40% Nivel avanzado Investigador principal 40% Co-investigadores 60% Dicho incentivo, no tiene carácter remunerativo ni pensionable, no forma parte de la base de cálculo para la asignación o compensación por tiempo de servicios o cualquier otro tipo de bonificaciones, asignaciones o entregas, ni está afecto a cargas sociales. Si el docente ya forma parte de un equipo de investigación en la función de investigador principal o co-investigador de un proyecto seleccionado en el primer concurso Proyectos de Investigación Básica e Investigación Aplicada UNSA; se permitirá que reciba hasta dos (2) subvenciones en la presente convocatoria. E /29
15 2.8 Partidas presupuestales no financiables Se refiere a costos o gastos que no se incluyen en el presupuesto total del Proyecto y comprenden los siguientes: i. Gastos por conceptos de servicios de energía eléctrica, agua, telefonía, internet. ii. Gastos financieros (intereses, mantenimiento de cuenta, etc.). iii. Obras de infraestructura. iv. Compra de inmuebles y/o terrenos. v. Arrendamiento o alquiler de oficinas, locales o inmuebles. vi. Compra de equipos, materiales o insumos usados o de segunda mano. vii. Estudios de mercado, acciones de escalamiento, capital de trabajo, elaboración de productos terminados, planes de negocio; y en general, gastos relacionados a la introducción de los resultados de la investigación al mercado o comercialización de productos; debido a que no corresponden al alcance de los objetivos del financiamiento. Esta partida podría ser financiada en otros concursos que convoque la UNSA. 2.9 Proceso de Postulación El registro de la postulación se realiza a través del sistema de postulación en línea - SPL, en la siguiente dirección Solamente quien tendrá el rol de Investigador Principal deberá registrar la postulación, ingresando su documento de identidad y contraseña obtenido del Directorio Nacional de Investigadores e Innovadores DINA. El SPL no le permitirá enviar la postulación, si no ha completado la conformación mínima del equipo de investigación, los campos obligatorios están incompletos y el presupuesto presenta inconsistencias según la modalidad del proyecto. Las preguntas frecuentes recibidas hasta el lunes 29 de agosto del 2016 y los documentos oficiales generados con motivo del concurso pasarán a formar parte integrante de las presentes Bases para todos los efectos legales, debiendo realizarse éstas dentro de los primeros quince días de publicada la convocatoria Cronograma Actividad Lanzamiento del concurso y publicación de bases Fecha límite de recepción de consultas para la Integración de bases Fecha Miércoles 17 de agosto de 2016 Lunes 29 de agosto de 2016 Publicación de bases integradas Lunes 5 de setiembre de 2016 Cierre de Convocatoria Publicación de Resultados Jueves 20 de octubre de 2016, a las 13:00 hora local UTC/GMT -5 horas A partir del lunes 28 de noviembre de 2016 E /29
16 2.11 Consulta Las consultas sobre las bases podrán realizarse en la oficina de CIENCIACTIVA Arequipa (Pabellón de la Facultad de Ingeniería Electrónica, 2do piso, edificio nuevo) o al correo electrónico de la convocatoria: Las consultas sobre el uso y registro de información en el sistema de postulación en línea, deben ser dirigidas al correo de consultas del sistema: Las consultas sobre resultados, a partir de la fecha de publicación de resultados, deben dirigirse al correo de la Unidad de Evaluación y Selección: Las consultas con relación a la inscripción y funcionamiento del DINA deben dirigirse al correo: Las consultas y respuestas generadas con motivo del presente concurso pasaran a formar parte integrante de las presentes bases. 3 EVALUACIÓN, SELECCIÓN Y RESULTADOS 3.1 Proceso de Evaluación y Selección CIENCIACTIVA a través de la Unidad de Evaluación y Selección es responsable del proceso de evaluación y selección de los proyectos presentados en la etapa de postulación, hasta la publicación de los resultados del concurso. CIENCIACTIVA podrá solicitar al postulante (investigador principal) el reemplazo de documentos presentados en la postulación solo en casos de problemas de legibilidad. No se aceptarán documentos que no hayan sido adjuntados en el SPL. CIENCIACTIVA podrá hacer uso de herramientas para detección de plagio. De ser detectado con respecto a cualquier fuente, ya sea en la fase de postulación o durante la ejecución; el postulante será considerado no elegible en todos los concursos de la UNSA y el CIENCIACTIVA por el periodo de un año; y se le aplicarán las sanciones correspondientes de Ley. 3.2 Etapas del Proceso de Evaluación y Selección El proceso de evaluación y selección incluye las siguientes etapas: Elegibilidad En ésta se verifica los requisitos y criterios de elegibilidad así como los documentos de postulación que permitan determinar a los postulantes aptos y no aptos Evaluación Esta etapa contempla una evaluación que será realizada a través de dos (2) evaluadores externos de reconocida trayectoria y experiencia. La evaluación externa tiene dos (2) fases, que tomarán en cuenta los criterios de evaluación E /29
17 indicados en el numeral 3.3 de las presentes bases. En la primera fase, los proyectos que resulten con calificación aprobatoria (igual o mayor a 3) tendrán la oportunidad de precisar y/o subsanar omisiones de información en cada uno de los criterios observados. La segunda fase comprende la evaluación final del proyecto de investigación, que será realizada por los mismos evaluadores externos de la primera fase, que asignarán la calificación final. La calificación de los criterios y subcriterios de los proyectos de investigación básica e investigación aplicada comprende una escala de 0 al 5, siendo la calificación mínima aprobatoria de 3 en cada criterio Selección La escala establecida por la UES es la siguiente: En esta etapa se seleccionarán los proyectos de investigación que obtuvieron calificaciones aprobatorias según su orden de mérito. El proceso de selección será conducido por el Comité Técnico de CIENCIACTIVA; que determinará los proyectos de investigación seleccionados y accesitarios, según su modalidad. 3.3 Criterios de Evaluación En la etapa de evaluación de los Proyectos de Investigación Básica se tendrán en cuentan los siguientes criterios y subcriterios: CRITERIOS % SUB CRITERIO I. Calidad científicotécnica y viabilidad del proyecto II. Capacidad y experiencia del equipo de investigación III. Resultados esperados Escala de Calificación No cumple Deficiente Regular Bueno Muy Sobresaliente con el criterio Bueno % 30% 20% Nivel Inicial % subcriterios Nivel Intermedio Nivel Avanzado Originalidad y generación de nuevo conocimiento 8% 8% 8% Estado del arte de la temática del proyecto 8% 8% 8% Claridad conceptual 6% 6% 6% Consistencia de la metodología de investigación. 10% 10% 10% Viabilidad de la propuesta 8% 8% 8% Experiencia del investigador principal 15% 15% 15% Conformación y experiencia del equipo de investigación 15% 15% Experiencia y productividad científica del Mentor 15% Formación y/o fortalecimiento de recursos humanos 12% 12% 12% E /29
18 CRITERIOS % SUB CRITERIO Nivel Inicial Alcance de los resultados del proyecto. Pertinencia del presupuesto planteado en cada partida presupuestal IV. Presupuesto 10% Coherencia del presupuesto a nivel de actividades del proyecto (bienes y servicios). % subcriterios Nivel Intermedio Nivel Avanzado 8% 8% 8% 5% 5% 5% 5% 5% 5% En la etapa de evaluación de los Proyectos de Investigación Aplicada se tendrán en cuentan los siguientes criterios y subcriterios: CRITERIOS % SUB CRITERIO I. Calidad científicotécnica y viabilidad del proyecto II. Capacidad y experiencia del equipo de investigación III. Resultados esperados 40% Originalidad y generación de nuevo conocimiento Estado del arte de la temática del proyecto Nivel Inicial % subcriterios Nivel Intermedio Nivel Avanzado 8% 8% 8% 8% 8% 8% Claridad conceptual 6% 6% 6% Consistencia de la metodología de investigación. 10% 10% 10% Viabilidad de la propuesta 8% 8% 8% Experiencia del investigador principal 12% 18% 18% Conformación y experiencia del 30% equipo de investigación 12% 12% Experiencia y productividad científica del Mentor 18% Formación y/o fortalecimiento de recursos humanos 8% 8% 8% Alcance de los resultados del 20% proyecto. 5% 5% 5% Aplicación de los resultados 4% 4% 4% Generación de propiedad intelectual y su gestión Pertinencia del presupuesto planteado en cada partida presupuestal IV. Presupuesto 10% Coherencia del presupuesto a nivel de actividades del proyecto (bienes y servicios). 3.4 Publicación de resultados 3% 3% 3% 5% 5% 5% 5% 5% 5% Los resultados oficiales son definitivos e inapelables y serán publicados en los portales web de la UNSA y CIENCIACTIVA (www.cienciactiva.gob.pe/unsa). CIENCIACTIVA comunicará los resultados de aquellos proyectos declarados no aptos y de aquellos que no alcanzaron puntaje mínimo aprobatorio de acuerdo a la Guía para la Gestión de la Evaluación y Selección de CIENCIACTIVA. E /29
19 El Vicerrectorado de Investigación ratificará los resultados emitidos por CIENCIACTIVA mediante Resolución Vicerrectoral y tramitará la ejecución del presupuesto de los proyectos seleccionados. CIENCIACTIVA, a través de la Unidad de Evaluación y Selección, comunicará los resultados, vía correo electrónico, al investigador principal del proyecto seleccionado. 3.5 Contrato Contrato con UNSA El contrato lo suscriben el Vicerrector de Investigación de la UNSA y el investigador principal del proyecto seleccionado. El contrato se sujetará a lo previsto en las presentes bases; las cuales forman parte del contrato. La UNSA se reserva el derecho de exigir al investigador principal, los documentos presentados durante la postulación. La UNSA verificará la exactitud y pertinencia de los antecedentes presentados en la postulación, las capacidades y competencias de los integrantes del equipo de investigación, así como el cumplimiento de los requisitos y condiciones establecidas. En caso de hallar algún incumplimiento, se dejará sin efecto la designación del proyecto de investigación seleccionado. La suscripción del contrato se llevará a cabo en las oficinas del vicerrectorado de investigación de la UNSA en un plazo no mayor de quince (15) días después de la publicación de los resultados. Si dentro de ese plazo, el contrato no ha sido firmado por el investigador principal, la UNSA, quedará facultada para anular la selección del proyecto de investigación. La UNSA podrá declarar seleccionados según su disponibilidad presupuestal Resolución de FONDECYT Mediante resolución de la Dirección Ejecutiva del FONDECYT, se autorizará el pago de una subvención a los docentes de la UNSA de un proyecto de investigación seleccionado previa disponibilidad presupuestal; según como se establezca en el plan operativo del proyecto y los procedimientos internos que se regulen para estos casos. 4 SEGUIMIENTO Y MONITOREO Una vez suscrito el contrato se llevará a cabo el proceso de seguimiento y monitoreo que estará a cargo de la Unidad de Seguimiento y Monitoreo (USM), que tiene por objeto supervisar el cumplimiento de las obligaciones del seleccionado, de acuerdo a la Guía de Seguimiento y Monitoreo. 4.1 Resolución de Contrato El contrato podrá ser resuelto de manera unilateral por la UNSA en los siguientes casos: La falsedad de cualquier documento presentado durante la postulación aún si éste se descubriera durante la ejecución del proyecto Uso de los recursos monetarios a fines distintos a aquellos considerados en E /29
20 el contrato Incumplir reiterada y flagrantemente con las recomendaciones efectuadas en las visitas de monitoreo y los reportes de los Informes Técnicos Financieros Cuando se determine la inviabilidad de alcanzar los objetivos del proyecto durante la visita de monitoreo Cualquier otro incumplimiento de las obligaciones establecidas en el Contrato En caso de incumplimiento de las obligaciones reguladas en las normas internas de la UNSA que resulten aplicables al concurso Si no se inician actividades en 60 días luego de haber suscrito el contrato; sin justificación previamente aprobada por CIENCIACTIVA. DISPOSICIONES FINALES PRIMERA El contrato podrá contemplar aspectos no regulados en las presentes bases que no afecten el aspecto de fondo del acto contractual. Los casos no previstos en las bases serán resueltos por el Vicerrector de Investigación de la UNSA, para lo cual podrá requerir la opinión de CIENCIACTIVA. E /29
21 ANEXO 1 DOCUMENTO DE PRESENTACION DEL INVESTIGADOR PRINCIPAL Y CO- INVESTIGADORES, MENTOR, ASISTENTES DE INVESTIGACION Y TESISTAS (EN CASO DE ESTUDIANTES) DE LA UNSA Ciudad,... de.. de 2,016 Señor Director Ejecutivo Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y de Innovación Tecnológica Lima.- De mi consideración: Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarlo y a la vez presentar a los docentes y estudiantes adscritos a la Facultad/Especialidad EPG que cumplen con los requisitos establecidos en las bases del Concurso para conformar el equipo de investigación: Nombres y Apellidos DNI N Categoría docente / Categoría de estudiante Función en el Proyecto del Proyecto de Investigación titulado. con el fin de participar en el Concurso Proyectos de Investigación Básica e Investigación Aplicada Sin otro particular, quedo de usted. Atentamente, (FIRMA Y SELLO) NOMBRES Y APELLIDOS DNI N CARGO EN LA INSTITUCIÓN (DECANO DE LA FACULTAD/DIRECTOR EPG/ DIRECTOR DE LA UNIDAD DE INVESTIGACION) E /29
22 ANEXO 2 DOCUMENTO DE PRESENTACION Y COMPROMISO DE CO-INVESTIGADORES (EN CASO DE OTRAS INSTITUCIONES PERUANAS O EXTRANJERAS) Ciudad,... de.. de 2,016 Señor Director Ejecutivo Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y de Innovación Tecnológica Lima.- De mi consideración: Tengo el agrado de dirigirme a usted para saludarlo y a la vez presentar a (nombres y apellidos) que ocupa el cargo de. en nuestra institución (indicar la razón social y la dependencia) y que cumplen con los requisitos establecidos en las bases del Concurso para conformar el equipo de investigación: Nombres y Apellidos DNI/DI N Cargo en la institución Función en el Proyecto del Proyecto de Investigación titulado.. con el fin de participar en el Concurso Proyectos de Investigación Básica e Investigación Aplicada Dicho profesional tiene la autorización de nuestra institución y compromete su participación en la ejecución del Proyecto, en caso éste resulte seleccionado. Sin otro particular, quedo de usted. Atentamente, (FIRMA Y SELLO) NOMBRES Y APELLIDOS DNI N /Documento de Identidad CARGO EN LA INSTITUCIÓN En caso de instituciones peruanas o extranjeras, el documento será suscrito por el representante legal o autoridad competente, respectivamente. E /29
23 ANEXO 3 DECLARACION JURADA DEL INVESTIGADOR PRINCIPAL Y CO- INVESTIGADORES PERUANOS Yo, (nombres y apellidos), identificado con DNI/Documento de Identidad N..., domiciliado en.., de nacionalidad...; tengo el cargo de..... en la/el. (razón social de la institución). Me desempeñaré como INVESTIGADOR PRINCIPAL/CO-INVESTIGADOR (indicar el que corresponde) del Proyecto Titulado... para participar en el Concurso Proyectos de Investigación Básica e Investigación Aplicada Declaro bajo juramento que: Conozco y acepto plenamente las condiciones y requisitos del concurso y de las respectivas bases. No cumplo la misma función en otro proyecto de investigación en la presente convocatoria. No soy funcionario ni servidor público de FONDECYT o CONCYTEC ni lo he sido hace un (1) año anterior a la postulación. No tengo vínculo por consanguinidad o afinidad con algún funcionario o servidor público de CONCYTEC y FONDECYT. El proyecto de investigación en el que participo no es plagio o copia textual de otro proyecto culminado o en ejecución. Cumplo con haber llevado el curso virtual Conducta Responsable en Investigación Me afirmo y me ratifico en lo expresado, en señal de lo cual firmo el presente documento en la ciudad de, a los días del mes de. año FIRMA NOMBRES Y APELLIDOS DNI N E /29
24 ANEXO 4 DECLARACION JURADA DE COMPROMISO Y AUTENTICIDAD DEL PROYECTO (SOLO PARA EL INVESTIGADOR PRINCIPAL) Ciudad,... de.. de 2,016 Señor Director Ejecutivo Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y de Innovación Tecnológica Lima.- De mi consideración: El suscrito docente de la Facultad de.. identificado con DNI N y domicilio en. DECLARO BAJO JURAMENTO mi compromiso de participar como Investigador Principal y responsable del proyecto de investigación titulado....; el cual es ORIGINAL Y AUTENTICO y está enmarcado en las áreas académicas y líneas de investigación priorizadas por la Universidad Nacional de San Agustín (UNSA). Sin otro particular, quedo de usted. Atentamente, (FIRMA) NOMBRES Y APELLIDOS DEL INVESTIGADOR PRINCIPAL DNI N CARGO EN LA INSTITUCION E /29
25 ANEXO 5 DOCUMENTO DE COMPROMISO DEL MENTOR (SOLO PARA LA MODALIDAD DE PROYECTOS DE NIVEL INICIAL) Ciudad,... de.. de 2,016 Señor Director Ejecutivo Fondo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico y de Innovación Tecnológica Lima.- De mi consideración; Yo, (nombres y apellidos) que actualmente ocupo el cargo de.. en la institución (indicar la razón social y la dependencia), me comprometo a participar como Mentor del Proyecto de Investigación titulado.. que postula al Concurso Proyectos de Investigación Básica e Investigación Aplicada En caso el proyecto resulte seleccionado, colaboraré en la dirección científica orientando al equipo de investigación durante la ejecución del proyecto. Sin otro particular, quedo de usted. Atentamente, (FIRMA) NOMBRES Y APELLIDOS DEL MENTOR DNI N CARGO EN LA INSTITUCION E /29
26 ANEXO 6 FORMATO DE CURRICULUM VITAE EXTRANJEROS NO RESIDENTES EN EL PERU (CO-INVESTIGADOR Y/O MENTOR) DATOS GENERALES Nombres y Apellidos: Dirección: Teléfono: Correo electrónico: DNI: Celular: Instrucciones: Completar los cuadros desde la actividad más reciente. Máximo 5 páginas. ESTUDIOS SUPERIORES (técnicos, universitarios y postgrado) AÑOS CENTRO DE ESTUDIOS GRADO Y/O TÍTULO OBTENIDO DESDE HASTA EXPERIENCIA PROFESIONAL ** AÑO INSTITUCION DESDE HASTA Cargo/Funciones Logros más destacados *** ACTIVIDAD DOCENTE AÑO DESDE HASTA CENTRO DE ESTUDIOS Cursos o materias dictadas PUBLICACIONES TIPO DE MEDIO AÑO (Libro, revista u otro) NOMBRE DEL MEDIO TÍTULO DE LA PUBLICACIÓN ** Con énfasis en los objetivos y actividades del proyecto *** Con énfasis en los resultados esperados del proyecto E /29
27 CONFERENCIAS / SEMINARIOS / CONGRESOS **** TÍTULO DE CONFERENCIA / AÑO SEMINARIO / CONGRESO ESPECIFICAR (PONENTE / PARTIPANTE) ASOCIACIONES A LAS QUE PERTENECE (FIRMA) NOMBRES Y APELLIDOS DNI N / Documento de Identidad **** Con énfasis en eventos sobre la temática del proyecto E /29
28 Anexo 7 REQUISITOS DEL EQUIPO DE INVESTIGACION SEGÚN LA CONFORMACIÓN MÍNIMA Y DOCUMENTOS DE POSTULACIÓN Modalidad Equipo de Investigación Requisitos Documentos de Postulación (en formato PDF y emitidos en 2016) Investigador Principal (1) Docente ordinario, contratado o jefe de práctica Anexo 1 presentación equipo de investigación Grado de Maestría o Grado de Doctor Anexo 3 Declaración jurada Anexo 4 DJ de autenticidad del proyecto CV DINA Constancia de VRI de no adeudar informes Certificado del Curso CRI Nivel inicial Asistente de Investigación Estudiante de pregrado con al menos 90 créditos Constancia de alumno regular o libreta de notas; (1) aprobados que acredite los créditos aprobados. Estudiante de postgrado De carreras profesionales o especialidades afines a la temática del proyecto de investigación. Mentor (1) Grado de Doctor con publicaciones científicas. Anexo 5 Compromiso del mentor Calificado en REGINA (si es peruano). Vinculado a una institución peruana o extranjera Con experiencia o reconocida trayectoria en la línea de investigación del proyecto. CV DINA (peruano) o Anexo 6 (extranjero) Investigador Principal (1) Docente ordinario, contratado o jefe de prácticas. Anexo 1 presentación equipo de investigación Grado de Maestría o Doctor Anexo 3 Declaración jurada Que haya concluido la ejecución de un (1) proyecto de Anexo 4 DJ de autenticidad del proyecto investigación o asesorado dos (2) tesis en los últimos 5 CV DINA años (a partir del 2011) o haya publicado un (1) artículo Constancia de VRI de no adeudar informes en una revista indizada o especializada. Certificado del Curso CRI Nivel Co-investigador (1) Docente ordinario o contratado. Anexo 3 Declaración Jurada intermedio Título profesional o Grado de Maestría CV DINA Constancia de VRI de no adeudar informes Certificado del Curso CRI Asistente de Investigación (2) Estudiante de pregrado con al menos 90 créditos aprobados o estudiante de postgrado; de carreras profesionales o especialidades afines a la temática del proyecto de investigación. Constancia de alumno regular o libreta de notas; que acredite los créditos aprobados E /29

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