Source: https://www.geldwaeschebeauftragter.com/geldwaeschebeauftragter/
Timestamp: 2019-08-26 03:14:17+00:00

Document:
(externer) Geldwäschebeauftragter - interne Sicherungsmaßnahmen
Rechtsanwalt Boltze und sein Team stehen Ihnen als externer Geldwäschebeauftragter beratend zur Seite.
RA Boltze ist zertifizierter Geldwäschebeauftragter (TÜV).
Aufgaben als Geldwäschebeauftragter
Der Geldwäschebeauftragte ist für die Umsetzung der Vorschriften zur Geldwäscheprävention verantwortlich. Er ist Teil der sog. “internen Sicherungsmaßnahmen” nach § 6 Abs. 2 Ziff. 2 GwG i.V.m. § 7 GwG. Der Geldwäschebeauftragte ist der Geschäftsleitung unmittelbar nachgeordnet. Ihm ist ungehinderter Zugang zu sämtlichen Intormationen, Daten, Aufzeichnungen und Systemen zu gewähren, die er benötigt, um seine Aufgabe zu erfüllen.
Die Aufgaben als Geldwäschebeauftragter können auf externe Dritte, also Personen, die nicht im Unternehmen tätig sind, übertragen werden. Hierfür ist die vorherige Zustimmung der zuständigen Behörde einzuholen. Die Zustimmung darf nur erteilt werden, wenn der Dritte die Gewähr dafür bietet, dass die Aufgaben als Geldwäschebeauftragter ordnungsgemäß durchgeführt und die Steuerungsmöglichkeiten der Verpflichteten und die Kontrollmöglichkeiten der nach § 6 Abs. 7 GwG zuständigen Behörde nicht beeinträchtigt werden. Die Verantwortung für die Erfüllung der Sorgfaltspflichten verbleibt bei dem Verpflichteten. Dabei hat der Verpflichtete sich vor Beginn der Zusammenarbeit von der Zuverlässigkeit des Dritten und während der Zusammenarbeit durch Stichproben über die Angemessenheit und Ordnungsmäßigkeit der von dem Dritten getroffenen Maßnahmen zu überzeugen. Die Maßnahmen des Dritten als (externer) Geldwäschebeauftragter werden dem Verpflichteten als eigene zugerechnet.
Da Rechtsanwälte die erforderliche Gewähr bieten, können diese ohne Zustimmung der zuständigen Behörde als externer Geldwäschebeauftragter tätig sein.
Unsere Leistungen als Geldwäschebeauftragter
Durchführung der Risikoanalyse (Gefährdungsanalyse) in Ihrem Unternehmen oder Geschäft und Ableitung von Handlungsmaßnahmen zur Geldwäscheprävention
Laufende Schulung der Mitarbeiter zum Geldwäschegesetz, zu Geldwäsche – Typologien und gesetzlichen Veränderungen
Beratung bei bevorstehenden Transaktionen
Beratung bei der Durchführung der Kundenüberprüfung und Identifizierung (z.B. Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten)
Im Verdachtsfall Erstellung einer Verdachtsmeldung
Unterstützung bei der Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden
Für folgende Unternehmen ist ein Geldwäschebeauftragter und ein Stellvertreter verpflichtend:
Kreditinstitute § 1 Abs. 3 des Kreditwesengesetzes (KWG)
Finanzdienstleistungsinstitute nach § 1 Abs. 1a KWG
Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute nach § 1 Abs. 2a ZAG
Finanzunternehmen nach § 1 Abs. 3 KWG
Versicherungsunternehmen nach Art. 13 Nr. 1 RL 2009/138/EG
Kapitalverwaltungsgesellschaften nach § 17 Abs. 1KAGB
Veranstalter und Vermittler von Glückspielen
Die jeweils zuständige Behörde kann anordnen (meist durch Allgemeinverfügung), dass folgende Unternehmen bzw. Personen einen Geldwäschebeauftragten zu bestellen haben:
Agenten nach § 1 Abs. 9 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes (ZAG) und E-geld-Agenten im Sinne des § 1 Abs. 10 ZAG,
selbständige Gewerbetreibende, die E-Geld eines Kreditinstituts im Sinne des § 1 Abs. 2 ZAG vertreiben oder rücktauschen,
Rechtsbeistände und registrierte Personen nach § 10 RDG
Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchführer, Steuerberater und Steuerbevollmächtigte
Dienstleister für Gesellschaften und Treuhandvermögen oder Treuhänder, die nicht den unter Nummer 4 oder Nummer 6 genannten Berufen angehören, wenn sie für Dritte eine der folgenden Dienstleistungen erbringen:
c) Bereitstellung eines Sitzes, einer Geschäfts-, Verwaltungs- oder Postadresse und anderer damit zusammenhängender Dienstleistungen für eine juristische Person, eine Personengesellschaft oder eine Rechtsgestaltung im Sinne von § 3 Abs. 3 GwG,
d) Ausübung der Funktion eines Treuhänders für eine Rechtsgestaltung im Sinne von § 3 Abs. 3 GwG,
Güterhändler [siehe auch: Landesregelungen für Güterhändler]

References: § 6
 § 7
 § 6
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 Art. 13
 § 17
 § 1
 § 1
 § 1
 § 10
 § 3
 § 3