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Timestamp: 2017-07-28 12:52:14+00:00

Document:
Pandectas Digital: Normas para la Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo aplicables en las Oficinas Registrales y Notariales de la República Bolivariana de Venezuela
Resolución Nº 150 de fecha 16 de junio de 2011, mediante la cual se dictan las Normas para la Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo aplicables en las Oficinas Registrales y Notariales de la República Bolivariana de Venezuela, publicado en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N° 39.697 de esa misma fecha. [Estado: Vigente Ver Ficha Técnica] REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
“Normas para la Prevención, Control y Fiscalización de las Operaciones de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo aplicables en las Oficinas Registrales y Notariales de la República Bolivariana de Venezuela.”
Artículo 1. La presente Resolución tiene por objeto establecer normas y procedimientos continuos y permanentes, que deberán implementar las distintas oficinas de Registros y Notarías de la República Bolivariana de Venezuela como Sujetos Obligados, a fin de evitar que mediante sus despachos se protocolicen o autentiquen actos o negocios jurídicos encaminados a legitimar capitales, provenientes de las actividades ilícitas, establecidas en la Ley Contra la Delincuencia Organizada.
Artículo 2. El Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), está obligado a garantizar el cumplimiento de lo dispuesto en esta Resolución, con apego a los principios de mejor diligencia, eficiencia, eficacia, buena fe, confianza, transparencia y autorregulación.
Artículo 3. A los efectos de la presente Resolución, se consideran “Sujetos Obligados” todas las oficinas de los Registros y Notarías, adscritas al Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), todo ello, en virtud de lo establecido en la Ley contra la Delincuencia Organizada.
Artículo 4. Los Sujetos Obligados establecidos en el artículo anterior deberán cumplir las normas, procedimientos y mecanismos internos en materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales diseñadas por la Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), determinadas en la presente Resolución e implementar medidas adicionales, dentro de los plazos establecidos o cuando les sea requerido por la Dirección General del Servicio Autónomo de Registros y Notarías y el Ministerio del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia.
Artículo 5. De acuerdo a lo establecido en el ordenamiento jurídico vigente en la materia y a los fines de garantizar la correcta interpretación de la presente Resolución, se adoptan las siguientes definiciones:
Artículo 6. De la Prevención. El Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), para el fiel cumplimento y aplicación de normas de seguimiento y control, deberá diseñar e implementar un Sistema Integral de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo, en los términos exigidos en la presente Resolución, que comprenda medidas de control apropiadas y suficientes, orientadas a evitar, que la ejecución de las operaciones y transacciones que se protocolicen o autentiquen antes las distintas oficinas de registro público y notarías, sea utilizada como instrumento para legitimar capitales y financiar el terrorismo.
Artículo 7. En el Sistema Integral de Prevención y Control deberá determinar expresamente las actividades de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, a cargo de los funcionarios (as) y empleados (as) del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), quienes recibirán la capacitación en materia de prevención del delito de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.
Artículo 8. La Estructura del Sistema Integral de Prevención y Control estará conformada de la siguiente manera:
Artículo 9. El Ministro del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia (MPPRIJ), tendrá las siguientes atribuciones:
1. Aprobar las políticas, estrategias y planes referentes a la materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo, en las Oficinas de Registros y Notarías, presentadas por el Director General del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), que comprendan al menos los siguientes aspectos:
a) Procedimientos y controles Internos, eficientes y eficaces que aseguren un alto nivel de rendimiento, de ética y moral por parte de los funcionarios (as) y empleados (as) del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN).
Artículo 10. El Director General del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), tendrá las siguientes atribuciones:
Artículo 11. La Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales, será un órgano ejecutivo y técnico del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), al cual le corresponderá el cumplimiento de las siguientes funciones:
Parágrafo Único. El Director de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales será la autoridad funcional, por lo tanto las decisiones que en el marco de la ejecución de sus actividades ejerza o adopte, será de observancia obligatoria por parte de todos los funcionarios (as) y empleados (as) de los Sujetos Obligados, de acuerdo a lo establecido en esta Resolución.
Artículo 12. La Coordinación de Control y Fiscalización estará adscrita a la Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales y tendrá a responsabilidad de:
1.- Analizar los Reportes de Actividades Sospechosas (RAS), que las Oficinas de Registros y Notarías han remitido previamente a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF); a los fines de efectuar los controles correspondientes y mantener actualizado el registro de dichos reportes, para ser presentados en los informes de gestión de la Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales.
2.- Verificar y analizar los Reportes de Actividades Sospechosas (RAS), recibidos de áreas distintas a las Oficinas Registrales y Notariales y ejercer los controles necesarios, enviando un análisis sucinto de la situación a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF).
Artículo 13. La Coordinación de Prevención estará adscrita a la Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales y tendrá la responsabilidad de:
Artículo 14. El Coordinador Estadal será de libre nombramiento y remoción por parte de la Dirección General del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN) y tendrá las siguientes responsabilidades:
Artículo 15. Los Responsables de Cumplimiento serán los Jefes de Servicios adscritos a las Oficinas Registrales y Notariales, los cuales informarán de su gestión mensualmente al Coordinador Estadal y tendrán las siguientes responsabilidades:
Artículo 16. Manual de Normas y Procedimientos. Los mecanismos de control, prevención y fiscalización de la legitimación de capitales adoptados por la Dirección General del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), regidos por la presente Resolución, deben consolidarse en un “Manual de Normas y Procedimientos de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo”, aprobado por el Ministro del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia (MPPRIJ) y el Director General del Servicio Autónomo de los Registros y Notarías (SAREN).
El “Manual de Normas y Procedimientos de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales” deberá mantenerse actualizado, ser del conocimiento de todos los funcionarios (as) y empleados (as) de los Registro y Notarías; abarcando los siguientes aspectos:
2. Políticas operativas institucionales y procedimientos contra la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.
3. Programas de Prevención, Control y Fiscalización incluyendo los derivados de la política “Conozca a su Usuario”, “Conozca su Funcionario” y “Conozca su Marco Legal”; así como, los de detección de actividades sospechosas.
5. Lista de “Señales de Alerta” que describan la naturaleza de los actos o negocios jurídicos, servicios que ofrecen cada Sujeto Obligado y los niveles de riesgo o cualquier otro criterio que resulte apropiado.
Artículo 17. De la Política Conozca a su Usuario. La Dirección General del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN) deberá establecer procedimientos que permita crear registros individuales de cada uno de los usuarios con el fin de obtener y mantener actualizada la información necesaria para determinar fehacientemente su identificación y las actividades económicas a las que se dedican. Con esto, los Sujetos Obligados deberán:
Artículo 18. Política Conozca a sus Funcionarios (as). La Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales deberá coordinar con la Oficina de Recursos Humanos del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN) la ejecución de políticas eficientes y eficaces destinadas a coordinar la selección de los funcionarios (as) y empleados (as), así como, la adaptación de mecanismos para la revisión continua de los expedientes de personal con el fin de conocer y verificar los datos e Información que allí reposa. Siendo necesario que;
1.- Todos los funcionarios (as) y empleados (as) adscritos al Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), sean capacitados, sensibilizados y concientizados acerca del delito de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo; por lo tanto, se deben involucrar y estimular acciones para la prevención, control y fiscalización de este delito.
2.- La Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), diseñe un documento a suscribir individualmente con todo el personal del Servicio Autónomo de Registros y Notarías, a través del cual declaren haber recibido información y adiestramiento en la materia de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, el mismo será remitido a la Oficina de Recursos Humanos para ser incluido en cada expediente personal.
Artículo 19. El Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), deberá crear un "Código de Ética", de carácter general, que incluya los aspectos concernientes a la prevención, control y fiscalización de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, de obligatorio conocimiento y cumplimiento para todos los funcionarios (as) y empleados (as), que permita crear un clima de elevada moral y poner en práctica medidas encaminadas a aumentar la sensibilidad de sus funcionarios (as) y empleados (as) ante los efectos de la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, mediante el establecimiento de criterios donde priven los principios éticos sobre el lucro e intereses personales.
Artículo 20. El Director General del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN) deberá mantener una actitud responsable, conforme al principio de "Mejor diligencia debida” por ende, está obligado a asumir por escrito un Compromiso Institucional, que consiste en hacer a través del Código de Ética una declaración expresa, en la cual deberá manifestar:
Artículo 21. Reporte de Actividades Sospechosas. Para los efectos del Reporte de Actividades Sospechosas (RAS), no se requiere que Responsable de Cumplimiento del Sujeto Obligado, tenga certeza que se trata de una actividad relacionada con delitos de delincuencia organizada o Financiamiento del terrorismo, o que los recursos provengan de estos tipos de actividades delictivas. Siendo importante señalar y considerar lo siguiente:
6. En caso que el Responsable de Cumplimiento del Sujeto Obligado no haya tenido conocimiento de la realización de alguna de éstas actividades, durante el lapso de treinta (30) días continuos después de efectuado el negocio jurídico, deberá dejar constancia mediante un Acta dentro de los diez (10) días hábiles siguientes contados a partir del vencimiento del lapso antes descrito, sobre el particular y mantenerlo en los archivos y registros de los Reportes de Actividades Sospechosas (RAS); el cual podrá ser verificado por la Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales del Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), cuando lo considere conveniente.
7.- Los Reportes de Actividades Sospechosas (RAS) deben ser remitidos en formato digital y en físico; cumpliendo con las especificaciones que dicte la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF); a objeto que la información suministrada sirva como soporte en las investigaciones que inicien los Órganos de Investigación Penal.
10.-Todo funcionario (a) empleado (a) del Sujeto Obligado deberá abstenerse de revelar al usuario o a terceros que se ha notificado a las autoridades competentes de actividades que puedan dar indicios de estar relacionados con los delitos de legitimación de capitales y financiamiento del terrorismo.
11.- Cuando el usuario solicite efectuar un acto o negocio jurídico del cual en el proceso de verificación existe indicio o presunción que está relacionado con los delitos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, el funcionario (a) empleado (a) del Sujeto Obligado no podrá negar el servicio solicitado, y deberá realizar el Reporte de Actividad Sospechosa (RAS) a la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF) e informar el status del referido trámite a la Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales para que supervise y active los controles pertinentes en el marco de su competencia.
12.- La Dirección de Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales deberá contar con un sistema de comunicación e información efectiva con los Sujetos Obligados, que permita remitir dentro de los primeros cinco (5) días hábiles siguientes de cada mes, los registros o relación correspondiente a los actos o negocios jurídicos en medios físicos y magnéticos, a la Oficina de Sistema y Tecnología de información de la Oficina Nacional Antidrogas (SINADRO). 13. El Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN), a través de su sistema computarizado, permitirá mantener el registro digital de todos los actos o negocios jurídicos que efectúen los usuarios independientemente del valor monetario de los mismos, a los fines de detectar actividades inusuales y complejas.
Artículo 22. El Servicio Autónomo de Registros y Notarías (SAREN) deberá remitir al Ministro del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia (MPPRIJ) un “Informe Semestral Sobre Prevención, Control y Fiscalización de Legitimación de Capitales”, emitido por sus Auditores Internos con sus conclusiones y recomendaciones. En relación al cumplimiento de los métodos y procedimientos internos implementados por los sujetos obligados para prevenir los intentos de ser utilizados como medio para Legitimar Capitales; así como, evaluar el cumplimiento de los deberes que se les establecen en la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada, las Resoluciones, Normativas, Circulares y todas aquellas disposiciones legales emitidas por las autoridades competentes, relativas al delito de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.
Artículo 23. El Ministerio del Poder Popular para Relaciones Interiores y Justicia (MPPRIJ), es el órgano de control, supervisión, fiscalización y vigilancia de los sujetos obligados.
Artículo 24. La presente Resolución entrará en vigencia a partir de su publicación en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela.
GO 39697

References: Resolución 

Artículo 1
 Resolución 

Artículo 2

Artículo 3

Artículo 4
 Resolución 

Artículo 5

Artículo 6

Artículo 7

Artículo 8

Artículo 9

Artículo 10

Artículo 11

Artículo 12

Artículo 13

Artículo 14

Artículo 15

Artículo 16

Artículo 17

Artículo 18

Artículo 19

Artículo 20

Artículo 21

Artículo 22

Artículo 23

Artículo 24
 Resolución