Source: https://www.forum-institut.de/seminar/2010311-1x1-der-geldwaeschepraevention
Timestamp: 2020-04-06 22:25:07+00:00

Document:
Seminar 1x1 der Geldwäscheprävention
mit Diergarten & Schäfer
2020-10-15 2020-10-15 HYPERION Hotel München Truderinger Str. 13 81677 München +49 89 411090-0 +49 89 411090-1000
Themen des Seminars: 1x1 der Geldwäscheprävention
GwG und KWG im Zusammenhang mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen in der Praxis
Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
Überblick über Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen: von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung
Erstellung von (Verdachts-)Meldungen und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden
Das erwartet Sie: 1x1 der Geldwäscheprävention
Dieses Basisseminar ermöglicht Ihnen einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Geldwäscheprävention in Banken und bei Finanzdienstleistern. Anhand einer Vielzahl praktischer Fälle werden relevante Fragen und Pflichten behandelt.
Nach dem Besuch des Seminars 1x1 der Geldwäscheprävention
kennen Sie die Aufgaben und Pflichten aus dem GwG von der Verdachtsschöpfung bis zur (Verdachts-)Meldung nach § 43 GwG,
besitzen Sie einen guten Überblick über die Anforderungen,
haben Sie einen Überblick über die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden,
haben einen Einblick in die Anforderungen der Risikoanalyse.
Die Teilnehmerbegrenzung dieser Veranstaltung ermöglicht einen intensiven Austausch und es besteht ausreichend Zeit, auf individuelle Fragen einzugehen.
Das Seminar 1x1 der Geldwäscheprävention wendet sich an Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter, die das Amt vor Kurzem übernommen haben oder bald übernehmen werden, aus Banken, Sparkassen und Finanzinstituten, wie Factoring- und Leasinginstitute; alle mit Geldwäscheprävention und -bekämpfung befassten Mitarbeiter.
Von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung
Hintergrund der Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung
Geldwäsche-Straftatbestand § 261 StGB und seine Vortaten
Erkennen von Verdachtsfällen
Richtiges Erstellen von (Verdachts-)Meldungen gem. § 43 GwG
Der Weg einer Verdachtsmeldung bis zum Ermittlungsverfahren
Aufgaben und Befugnisse der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)
Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankmitarbeiter
Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben
Begriffsbestimmungen und Überblick über die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
Risikomanagement und interne Sicherungsmaßnahmen gemäß GwG und KWG
Funktion und Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten
Anforderungen an die jeweiligen Risikoanalysen
Information und Schulung der Beschäftigten
Prüfungs- und Kontrollkonzept
Zuverlässigkeitsprüfung von Mitarbeitern
Bei gleichzeitiger Buchung des Seminars "Update Geldwäscheprävention" am Folgetag im selben Hotel erhalten Sie Sonderkonditionen. Fragen Sie danach unter Tel. 06221 500 800.
Achim Diergarten https://www.forum-institut.de/seminar/2010311-1x1-der-geldwaeschepraevention/referenten/20/20_10/2010311-seminar-1x1-der-geldwscheprvention_diergarten-achim.jpg
Achim Diergarten hat umfangreiche Erfahrung als Geldwäschebeauftragter und hat zum Thema Geldwäsche mehrere Bücher verfasst, zuletzt einen Kommentar zum Geldwäschegesetz sowie das Werk Praxiswissen Geldwäscheprävention (zusammen mit Dr. Barreto da Rosa). Daneben betreibt er die Website www.anti-geldwaesche.de.
Bei Buchung beider Seminare profitieren Sie von unseren Sonderkonditionen in Höhe von € 400,-.
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Hinweis auf Risikoanalyse
Alle Verpflichteten haben unabhängig von ihrer Größe/der Anzahl der von ihnen beschäftigten Berufsträger die Risiken der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung zu ermitteln und zu bewerten, die für die von ihnen ausgeübten Tätigkeiten bestehen (Risikoanalyse nach § 5 Abs. 1 GwG). Ziel dieser Risikoanalyse ist es, die praxisspezifischen Risiken in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu identifizieren, zu kategorisieren und zu gewichten sowie darauf aufbauend geeignete Präventionsmaßnahmen (risikobasierte Erfüllung der Kundensorgfaltspflichten nach §§ 10 ff. GwG, ggf. interne Sicherungsmaßnahmen nach § 6 GwG) zu treffen. Diese müssen sich aus der Risikoanalyse ableiten lassen und dieser entsprechen.
Die Anlagen 1 und 2 zum Geldwäschegesetz enthalten eine nicht abschließende Aufzählung von Faktoren und möglichen Anzeichen für ein potenziell geringeres oder höheres Risiko (siehe Anlagen 1 und 2). Bei der Erstellung der Risikoanalyse sind insbesondere diese Risikofaktoren sowie die Informationen zu berücksichtigen, die den Verpflichteten von der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) im Rahmen ihrer Zuständigkeit nach § 28 Abs. 1 Satz 2 Nr. 8 GwG (Durchführung von strategischen Analysen) zur Verfügung gestellt werden.
Die Risikoanalyse ist an Art und Umfang der Geschäftstätigkeit des Verpflichteten auszurichten. Kleine und mittelgroße Unternehmen werden daher regelmäßig einen geringeren Differenzierungs- und Formalisierungsgrad vorsehen können als große. Die Risikoanalyse muss regelmäßig, nach der Gesetzesbegründung zumindest einmal im Jahr, überprüft und soweit erforderlich aktualisiert werden (§ 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG).
Sonderkonditionen - Update Geldwäscheprävention
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So bewerten Ihre Kollegen (Stand 12-2019)
Gelungene Einführung mit ausgewogenem Verhältnis zwischen Theorie und Praxis
Viel interessante Theorie, sehr gute Veranstaltung
Sehr gut von beiden Referenten war der Praxisbezug anhand von Beispielen und das Eingehen auf Fragen
Trotz des paragraphenlastigen Themas interessante und kurzweilige Vermittlung der Grundlagen
Kompakter Einstieg in die Geldwäscheprävention mit reichlich praktischen Beispielen
Genügend Disskussionszeit, sowie individuelle Fragen waren möglich
Gute Einführung in das komplexe Thema
Nummer: 2010311
EBA, 5 EURL & was Sie sonst noch wissen müssen
Dieses Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitern, die mit dem Thema Geldwäsche befasst sind, einen aktuellen Überblick über die Gesetzeslage und die aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen. Profitieren Sie von der Sonderkondtion, bei Buchung beider Seminare.
Eine Übersichtsseite zu allen wichtigen und aktuellen Informationen rund um das Thema Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung finden Sie unter www.anti-gw.de - betrieben wird die Seite von Herrn Achim Diergarten! Hier gelangen Sie direkt zur Website:
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References: § 43
 § 261
 § 43
 § 5
 § 6
 § 28