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Codice di Comportamento sull Internal Dealing - PDF
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Brigida Romagnoli
1 Codice di Comportamento sull Internal Dealing Adottato dal Consiglio di Amministrazione di Amplifon S.p.A. con delibera in data 10 maggio 2006 e successivamente modificato in data 23 ottobre Milan, March 11th, 2009 page 1
2 AMPLIFON S.p.A. CODICE DI COMPORTAMENTO SULL'INTERNAL DEALING (ex D. Lgs n. 58 del 24 febbraio 1998 e Regolamento emittenti Consob n del 14 maggio 1999 e successive modifiche) Sommario Premessa pag. 2 Art. 1 I Soggetti Rilevanti ed il Registro pag. 3 Art. 2 Ambito di applicazione pag. 4 Art. 3 Oneri di comunicazione e pubblicazione pag. 5 Art. 4 Obbligo di informazione nei confronti delle persone strettamente legate a soggetti rilevanti pag. 6 Art. 5 Il Preposto pag. 7 Art. 6 Modalità di comunicazione pag. 8 Art. 7 Trattamento dei dati personali pag. 9 Art. 8 Sanzioni pag. 10 Art. 9 Blocking Periods. Riserva di facoltà pag. 11 Art. 10 Entrata in vigore pag. 11 Art. 11 Presa visione e accettazione pag. 12 Allegato: Schema per la comunicazione e pubblicazione delle informazioni concernenti le operazioni di cui all art. 2.1 del Codice di Comportamento 1
3 PREMESSA Il presente codice di comportamento (di seguito, il Codice di Comportamento ) viene adottato in ottemperanza alle disposizioni contenute nei seguenti provvedimenti: - decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante il c.d. testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, e successive modificazioni ed integrazioni, (di seguito, il TUF ); - regolamento approvato con delibera Consob 14 maggio 1999, n , e successive modificazioni ed integrazioni (di seguito, il Regolamento Emittenti ); I termini non definiti nel Codice di Comportamento devono essere interpretati, in caso di dubbio, ai sensi delle predette disposizioni. Il Codice di Comportamento ha per oggetto la disciplina dell informazione obbligatoria sulle operazioni di acquisto, vendita, sottoscrizione o scambio di azioni (di seguito, anche le Azioni ) emesse da Amplifon S.p.A. (di seguito, Amplifon o la Società ), o di Strumenti Finanziari Collegati ad Azioni, effettuate da Soggetti Rilevanti o da Persone Strettamente Legate ad essi (gli Strumenti Finanziari Collegati ad Azioni, i Soggetti Rilevanti e le Persone Strettamente Legate a Soggetti Rilevanti, tutti come di seguito definiti). I Soggetti Rilevanti sono tenuti all osservanza del Codice di Comportamento e ad assicurarne la conoscenza e l osservanza da parte delle Persone Strettamente Legate ad essi. Si fa presente che l'osservanza degli obblighi contenuti nel presente Codice di Comportamento non esclude la commissione dei reati di Abuso di informazioni privilegiate e Manipolazione del mercato previsti dagli articoli 184 e 185 del TUF. 2
4 Art. 1 I SOGGETTI RILEVANTI E IL REGISTRO 1.1 Sono Soggetti Rilevanti ai sensi dell'articolo 152 sexies, comma 1 lettera c, del Regolamento Emittenti : a) i componenti degli organi di amministrazione e di controllo di Amplifon, b) i soggetti che svolgono funzioni di direzione presso Amplifon, e i dirigenti che abbiano regolare accesso ad informazioni privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possano incidere sull evoluzione e sulle prospettive future di Amplifon; c) i componenti degli organi di amministrazione e di controllo, i soggetti che svolgono funzioni di direzione e i dirigenti che abbiano regolare accesso ad informazioni privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possano incidere sull evoluzione e sulle prospettive future in una società controllata direttamente o indirettamente da Amplifon, se il valore contabile della partecipazione nella predetta società controllata rappresenti più del 50% dell attivo patrimoniale della stessa Amplifon, come risultante dall ultimo bilancio approvato; d) chiunque altro detenga una partecipazione pari ad almeno al 10% del capitale sociale di Amplifon, rappresentato da azioni con diritto di voto, nonché ogni altro soggetto che controlli Amplifon. 1.2 Il Direttore Risorse Umane di Gruppo, in qualità di Preposto come definito al successivo art. 5, con la supervisione dell Amministratore Delegato, individua i Soggetti Rilevanti a norma dell articolo 1.1 del Codice di Comportamento ed in base alla natura delle informazioni privilegiate alle quali i Soggetti individuati hanno accesso. 1.3 Sono Persone Strettamente Legate a Soggetti Rilevanti ai sensi dell'articolo 152 sexies, comma 1 lettera d, del Regolamento Emittenti: i) il coniuge non separato legalmente o il convivente more uxorio, i figli, anche del coniuge e/o del convivente, a carico, e, se conviventi da almeno un anno, i genitori, i parenti e gli affini di Soggetti Rilevanti; ii) le persone giuridiche, le società di persone e i trust in cui un Soggetto Rilevante, o una delle persone indicate al punto precedente, sia titolare da solo o congiuntamente tra loro, della funzione di gestione; 3
5 iii) iv) le persone giuridiche, controllate direttamente o indirettamente da un Soggetto Rilevante o da una delle persone sopra indicate alla lettera i); le società di persone i cui interessi economici siano sostanzialmente equivalenti a quelli di un Soggetto Rilevante o di una delle persone sopra indicate alla lettera i); v) i trust costituiti a beneficio di un Soggetto Rilevante o di una delle persone sopra indicate alla lettera i). 1.4 Ai sensi dell articolo 115-bis del TUF i Soggetti Rilevanti vengono iscritti nel registro delle persone che hanno accesso ad informazioni privilegiate a cura del Preposto, come stabilito all art.5 del Codice di Comportamento. Art. 2 AMBITO DI APPLICAZIONE Ai sensi dell'articolo 152 octies del Regolamento Emittenti, i Soggetti Rilevanti devono comunicare e pubblicare, nei termini e con le modalità di cui all articolo 3 del Codice di Comportamento, le informazioni su operazioni di acquisto, vendita, sottoscrizione o scambio a qualsiasi titolo compiute da essi o da Persone Strettamente Legate ad essi ed aventi ad oggetto Azioni di Amplifon ovvero Strumenti Finanziari Collegati ad Azioni di Amplifon. 2.1 Si intendono per Strumenti Finanziari Collegati ad Azioni: a) gli strumenti finanziari che permettono di sottoscrivere, acquisire o cedere Azioni; b) gli strumenti finanziari di debito convertibili in Azioni o scambiabili con esse; c) gli strumenti finanziari derivati su Azioni indicati dall'articolo 1, comma 3, del TUF; d) gli altri strumenti finanziari, equivalenti ad Azioni, rappresentanti Azioni; e) le azioni quotate emesse da società controllate da Amplifon e gli strumenti finanziari di cui alle lettere da a) a d) che precedono, ad esse collegate; f) le azioni non quotate emesse da società controllate da Amplifon, quando il valore contabile della partecipazione nella società controllata 4
6 rappresenta più del cinquanta per cento (50%) dell'attivo patrimoniale di Amplifon, come risultante dall'ultimo bilancio approvato, e gli strumenti finanziari di cui alle lettere da a) a d) che precedono, ad esse collegate. 2.2 Fanno eccezione ai predetti obblighi di comunicazione: a) le operazioni che non raggiungano l importo complessivo di cinquemila euro (5.000,00 euro) entro la fine dell'anno solare, calcolato (i) come somma tra le operazioni effettuate per conto di ciascun Soggetto Rilevante e le operazioni effettuate per conto delle Persone Strettamente Legate ad esso, e, (ii) nel caso di strumenti finanziari derivati, con riferimento alle azioni sottostanti; b) le operazioni effettuate tra il Soggetto Rilevante e le Persone Strettamente Legate ad esso; c) le operazioni effettuate da Amplifon e da società da essa controllate. 2.3 Gli obblighi informativi di cui al presente Codice di Comportamento sussistono anche nel caso di vendita da parte dei Soggetti Rilevanti di Strumenti Finanziari rivenienti da esercizio di stock option e/o di Performance Stock Grant. La data dell operazione sarà quella coincidente con la vendita delle stesse e si dovrà indicare nel campo note il valore di sottoscrizione delle stock option. Art. 3 ONERI DI COMUNICAZIONE E PUBBLICAZIONE Ai sensi dell'articolo 152 octies del Regolamento Emittenti: 3.1 I Soggetti Rilevanti di cui all articolo 1.1, lett. a), b) e c) del Codice di Comportamento comunicano alla Consob le operazioni aventi ad oggetto azioni o strumenti finanziari collegati di cui all articolo 2.1 del Codice di Comportamento entro cinque giorni di mercato aperto dalla data della loro effettuazione, utilizzando lo schema riportato in allegato al Codice di Comportamento (di seguito, lo Schema ), come stabilito nel successivo articolo I Soggetti Rilevanti di cui all articolo 1.1, lett. a), b) e c) del Codice di Comportamento, comunicano ad Amplifon le operazioni aventi ad oggetto azioni o strumenti finanziari collegati di cui all articolo 2.1 del Codice di 5
7 Comportamento entro i medesimi termini di cui al punto 3.1, utilizzando lo Schema, come stabilito nel successivo articolo 6.2. Entro il giorno di mercato aperto successivo al ricevimento della predetta comunicazione, Amplifon pubblica le informazioni ivi contenute e le trasmette contestualmente al meccanismo di stoccaggio autorizzato. 3.3 I Soggetti Rilevanti di cui all articolo 1.1, lett. d) del Codice di Comportamento comunicano alla Consob e pubblicano le informazioni indicate al punto 3.1 entro la fine del quindicesimo giorno del mese successivo a quello di effettuazione dell operazione. 3.4 La comunicazione alla Consob prevista al precedente punto 3.1 e la comunicazione e pubblicazione prevista al punto 3.3 possono essere effettuate da Amplifon per conto dei Soggetti Rilevanti, a condizione che gli stessi ne facciano esplicita richiesta contestualmente all invio dello Schema, il quale deve pervenire alla Società: (i) (ii) entro 3 giorni dalla data di effettuazione dell operazione per i Soggetti Rilevanti di cui all articolo 1.1, lett. a), b) e c) ed entro 13 giorni dalla data di effettuazione dell operazione per i Soggetti Rilevanti di cui all articolo 1.1, lett. d). L invio dello Schema ad Amplifon è effettuato mediante gli strumenti di comunicazione ed ai recapiti indicati al successivo articolo 6.2. Amplifon non si assume responsabilità per l effettuazione delle comunicazioni il cui onere grava sui Soggetti Rilevanti. Art. 4 OBBLIGO DI INFORMAZIONE NEI CONFRONTI DELLE PERSONE STRETTAMENTE LEGATE A SOGGETTI RILEVANTI I Soggetti Rilevanti sono tenuti ad informare le Persone Strettamente Legate ad essi, così come identificate all'articolo 1 del presente Codice di Comportamento, degli obblighi di comunicazione al Soggetto Rilevante stesso relativi a ciascuna operazione rilevante compiuta da ciascuna Persona Strettamente Legata in modo di consentire ai Soggetti Rilevanti di rispettare gli obblighi di comunicazione previsti all'articolo 3 del presente Codice di Comportamento. 6
8 Art. 5 IL PREPOSTO 5.1 Il soggetto preposto al ricevimento, alla gestione e alla diffusione al mercato delle informazioni relative alle operazioni compiute dai Soggetti Rilevanti e dalle Persone Strettamente Legate a Soggetti Rilevanti ( il Preposto ) viene individuato nella persona del Direttore Risorse Umane di Gruppo pro tempore, o nella diversa persona designata dal Consiglio di Amministrazione, ottenendo dal medesimo l accettazione scritta della nomina e del presente Codice di Comportamento. 5.2 In particolare, il Preposto è responsabile di: a) predisporre il Registro delle Persone che hanno accesso ad informazioni privilegiate a norma dell articolo 115-bis del TUF (il Registro ); b) predisporre ed aggiornare l elenco nominativo dei Soggetti Rilevanti da inserire nel Registro; c) dare informativa ai Soggetti Rilevanti in caso di loro iscrizione nel Registro e degli aggiornamenti che li riguardano, nonché degli obblighi che derivano dall avere accesso ad informazioni privilegiate, a norma dell articolo 152 quinquies del Regolamento Emittenti; d) assicurare la conoscenza del Codice di Comportamento da parte dei Soggetti Rilevanti, fornendo, a richiesta, informazioni e chiarimenti, per facilitare l esatto adempimento delle comunicazioni; e) segnalare, nel caso ne abbia conoscenza, eventuali violazioni da parte dei Soggetti Rilevanti che siano dipendenti della Società o di società controllate ai rappresentanti legali della Società e delle sue controllate a seconda dei casi, nonché al Consiglio di Amministrazione nel caso di violazione da parte di un membro del Consiglio o del Collegio Sindacale, affinché possano essere attivate le procedure sanzionatorie ed intraprese le eventuali azioni previste dal presente Codice di Comportamento e permesse dalle leggi vigenti; f) designare uno o più sostituti nel caso di sua indisponibilità; g) proporre al Consiglio di Amministrazione della Società gli eventuali aggiornamenti del presente Codice di Comportamento richiesti da modifiche delle disposizioni applicabili, nonché segnalare al medesimo 7
9 eventuali miglioramenti e integrazioni in funzione dell esperienza applicativa e della prassi di mercato che verrà a maturare in materia. Art. 6 MODALITA' DI COMUNICAZIONE 6.1 Gli obblighi di comunicazione a carico dei Soggetti Rilevanti nei confronti della Consob, ai sensi del Codice di Comportamento, si intenderanno assolti mediante compilazione e tempestivo invio alla Consob dello Schema allegato al Codice di Comportamento, utilizzando, come previsto altresì dall Allegato 6 al Regolamento Emittenti, il seguente indirizzo di posta elettronica: oppure via fax al numero: oppure utilizzando il sistema SDIR-NIS (Meccanismo di Diffusione Centralizzato delle Informazioni Regolamentate). 6.2 Gli obblighi di comunicazione a carico dei Soggetti Rilevanti nei confronti di Amplifon, ai sensi del Codice di Comportamento, si intenderanno assolti mediante compilazione e tempestivo invio alla Società dello schema allegato al Codice di Comportamento, utilizzando di regola il seguente indirizzo di posta elettronica: Qualora non sia possibile utilizzare la posta elettronica, i suddetti obblighi di comunicazione potranno essere assolti a mezzo fax ovvero consegna a mano al recapito di seguito indicato: Amplifon S.p.A. Direzione Risorse Umane Corporate Via Ripamonti n. 131/ Milano Fax n.:
10 Art. 7 TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI Nel rispetto delle norme stabilite dal Decreto Legislativo 196/2003 e successive modifiche (il cosiddetto Codice della Privacy ) si comunica che: 7.1 i dati personali dei Soggetti Rilevanti e delle Persone Strettamente Legate ad essi saranno oggetto di trattamento nei termini ed ai fini dell assolvimento delle disposizioni del Codice di Comportamento e delle disposizioni normative in esso richiamate o ad esso connesse, ivi incluse quelle che impongono l inserimento dei dati in questione all interno della documentazione di bilancio, anche infrannuale, concernente Amplifon e società da essa controllate. 7.2 Il trattamento dei dati personali potrà avvenire mediante strumenti cartacei e/o elettronici idonei a memorizzare, organizzare e selezionare i dati stessi, nonché a consentirne la consultazione, l estrazione ed il raffronto, con logiche strettamente correlate alle finalità stesse e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati trattati, secondo le vigenti disposizioni. 7.3 Il conferimento di tali dati da parte degli interessati, a richiesta di Amplifon, è obbligatorio onde poter assolvere agli obblighi in parola. 7.4 I dati personali verranno conservati da Amplifon per un periodo minimo di dieci anni. 7.5 Potranno venire a conoscenza dei dati personali, all interno di Amplifon, i dipendenti nonché, occasionalmente, nell esercizio delle rispettive attività, soggetti deputati al controllo interno e all attività di revisione ed i responsabili del trattamento. Nel trattamento dei dati personali per le finalità descritte, Amplifon potrà avvalersi di soggetti esterni che potranno parimenti venire a conoscenza dei dati medesimi per le finalità sopra indicate. E' possibile esercitare in qualsiasi momento i diritti riconosciuti dall'art. 7 del Codice della Privacy (ad es. ottenere conferma dell esistenza o meno di dati che riguardano il richiedente; accedere a tali dati; verificarne contenuto, origine ed esattezza; chiederne integrazione, aggiornamento, rettificazione, cancellazione, trasformazione in forma anonima, blocco per violazione di legge; opporsi per motivi legittimi al trattamento) e avere la lista aggiornata dei Responsabili del trattamento e dei soggetti cui i dati personali sono comunicati contattando Amplifon, che è il Titolare del trattamento, o il Responsabile del trattamento ai seguenti recapiti: - Titolare: Amplifon S.p.A., con sede legale in Milano, Via Ripamonti 131/133; - Responsabile: Direttore Risorse Umane del Gruppo, presso Amplifon S.p.A., Via Ripamonti 131/133, Milano. 9
11 Art. 8 SANZIONI A - Lavoratori subordinati Al fine di assicurare la corretta e puntuale applicazione del presente Codice di Comportamento da parte dei dipendenti di Amplifon e delle sue principali controllate, si prevede il seguente apparato sanzionatorio, da intendersi ad ogni effetto quale integrazione del codice disciplinare vigente presso dette società. L inosservanza da parte del Soggetto Rilevante degli obblighi informativi di cui al presente Codice di Comportamento ovvero dei comportamenti da esso richiesti costituiscono infrazione disciplinare, che verrà sanzionata con la comminazione delle sanzioni disciplinari così come stabilite dal CCNL vigente presso Amplifon ovvero le sue principali controllate. In particolare, la violazione degli obblighi informativi ovvero l inosservanza dei comportamenti prescritti dal presente Codice di Comportamento verranno sanzionati con un provvedimento non inferiore alla multa, mentre potranno essere adottate sanzioni disciplinari maggiormente rigorose a seconda della gravità della infrazione in concreto commessa, valutata nei suoi profili sia oggettivi e fattuali, sia soggettivi, per quanto attiene cioè all elemento della colpevolezza ed alla intensità del vincolo fiduciario sotteso al rapporto di lavoro che lega le parti contrattuali. Nel caso di inadempimenti che risultino caratterizzati da connotazione di particolare gravità, potrà essere adottato il provvedimento espulsivo (licenziamento sorretto da giusta causa o giustificato motivo soggettivo, anche nell ipotesi di rapporto di lavoro dirigenziale). Ai fini della adozione del provvedimento espulsivo si terrà conto anche della eventuale recidiva nonché, in particolare, della tipologia del vincolo contrattuale resistente tra le parti e della intensità dell elemento soggettivo. B Amministratori e Sindaci In caso di inosservanza degli obblighi di cui al presente Codice di Comportamento da parte del Soggetto Rilevante che rivesta la qualifica di Amministratore o Sindaco stante il particolare ruolo, coinvolgimento e qualità professionale dei Soggetti Rilevanti in questione, la Società valuterà i rimedi più opportuni, ivi compresa la proposta di revoca dell incarico. A tal fine i Soggetti Rilevanti rientranti nella categoria in oggetto concordano, con la ricevuta ed accettazione del presente Codice di Comportamento, che la violazione degli obblighi informativi qui disciplinati possa costituire giusta causa di revoca dell incarico da parte dell Assemblea. 10
12 ART. 9 BLOCKING PERIODS - RISERVA DI FACOLTÀ Ai Soggetti Rilevanti è vietato compiere qualsiasi operazione indicata dal presente Codice di Comportamento, prescindendo dal relativo ammontare o controvalore, nei seguenti periodi: a) nei trenta giorni precedenti la riunione consiliare chiamata ad approvare il progetto di bilancio annuale o del quarto trimestre, fino al termine del giorno in cui viene diffuso il comunicato stampa che annuncia i risultati conseguiti da Amplifon nell anno finanziario o del quarto trimestre. b) nei quindici giorni precedenti la riunione consiliare chiamata ad approvare i dati contabili del primo e terzo trimestre nonché del primo semestre di ogni esercizio di Amplifon, fino al termine del giorno in cui viene diffuso il comunicato stampa che annuncia i risultati conseguiti da Amplifon nel trimestre o nel semestre di riferimento. Il calendario delle riunioni consiliari dell anno in corso è pubblicato sul sito internet nella sezione Investors. Le limitazioni di cui ai precedenti sub paragrafi a) e b) non si applicano nel caso di situazioni eccezionali di necessità soggettiva che dovranno essere adeguatamente motivate; la Società si riserva la facoltà di valutare a suo insindacabile giudizio ogni singolo caso, prima di concedere il proprio assenso. È rimessa inoltre alla facoltà del Consiglio di Amministrazione della Società introdurre eventuali ulteriori divieti o limitazioni al compimento di operazioni rilevanti ai sensi del presente Codice di Comportamento da parte di tutti o alcuni Soggetti Rilevanti, in determinati periodi dell anno. ART. 10 ENTRATA IN VIGORE Il presente Codice di Comportamento è stato adottato dal Consiglio di Amministrazione di Amplifon S.p.A. con delibera in data 10 maggio 2006 e successivamente revisionato in data 23 ottobre Il presente Codice di Comportamento entra in vigore dalla data di adozione da parte del Consiglio di Amministrazione. Qualsiasi disposizione interna di Amplifon avente il medesimo oggetto deve pertanto intendersi destituita di efficacia. 11
13 ART. 11 PRESA VISIONE E ACCETTAZIONE La ricezione, la presa visione e l'accettazione del presente Codice di Comportamento da parte di ciascun Soggetto Rilevante viene confermata mediante sottoscrizione in calce al medesimo. Sottoscritto per ricevuta e accettazione Data: (nome completo) (carica) (firma) 12

References: Art. 1
 Art. 2
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 7
 Art. 8
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 11
 art. 2
 Art. 1
 art. 5
 articolo 1
 articolo 115
 art.5
 Art. 2
 articolo 3
 Art. 3
 articolo 1
 articolo 2
 articolo 1
 articolo 2
 articolo 6
 articolo 1
 articolo 1
 articolo 1
 articolo 6
 Art. 4
 Art. 5
 articolo 115
 articolo 152
 Art. 6
 Art. 7
 Art. 8
 ART. 9
 ART. 10
 ART. 11