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Timestamp: 2018-09-21 18:32:42+00:00

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§ 23 WpHG Anzeige von Verdachtsfällen - dejure.org
dejure.org Übersicht WpHGAbs./Nr./Satz hervorhebenRechtsprechung zu § 23 WpHG
Anzeige von Verdachtsfällen
(1) 1Wertpapierdienstleistungsunternehmen, andere Kreditinstitute, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Betreiber von außerbörslichen Märkten, an denen Finanzinstrumente gehandelt werden, haben bei der Feststellung von Tatsachen, die den Verdacht begründen, dass mit einem Geschäft über Finanzinstrumente, für die die Bundesanstalt die zuständige Behörde im Sinne des Artikels 2 Absatz 1 Buchstabe j der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 ist, gegen die Artikel 12, 13 oder 14 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 verstoßen wird, diese unverzüglich der Bundesanstalt mitzuteilen. 2Sie dürfen andere Personen als staatliche Stellen und solche, die auf Grund ihres Berufs einer gesetzlichen Verschwiegenheitspflicht unterliegen, von der Anzeige oder von einer daraufhin eingeleiteten Untersuchung nicht in Kenntnis setzen.
(2) 1Der Inhalt einer Anzeige nach Absatz 1 darf von der Bundesanstalt nur zur Erfüllung ihrer Aufgaben verwendet werden. 2Die Bundesanstalt darf die Identität einer anzeigenden Person nach Absatz 1 anderen als staatlichen Stellen nicht zugänglich machen. 3Das Recht der Bundesanstalt nach § 123 bleibt unberührt.
(4) 1Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, nähere Bestimmungen erlassen über
1. die Form und den Inhalt einer Anzeige nach Absatz 1 und
2. die Art und Weise der Übermittlung einer Mitteilung nach Artikel 16 Absatz 1 und 2 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014.
2Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.
02.07.2016 Erstes Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz) 30.06.2016 BGBl. I S. 1514
22.07.2013 Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/61/EU über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFM-Umsetzungsgesetz) 04.07.2013 BGBl. I S. 1981
16.11.2012 Gesetz zur Ausführung der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps (EU-Leerverkaufs-Ausführungsgesetz) 06.11.2012 BGBl. I S. 2286
27.07.2010 Gesetz zur Vorbeugung gegen missbräuchliche Wertpapier- und Derivategeschäfte 21.07.2010 BGBl. I S. 945
Gesetz zur Änderung des Investmentgesetzes und zur Anpassung anderer Vorschriften (Investmentänderungsgesetz) 21.12.2007 BGBl. I S. 3089
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Rechtsprechung zu § 23 WpHG
4 Entscheidungen zu § 23 WpHG in unserer Datenbank:
KG, 24.08.1995 - 2 W 4557/94
Anspruch über den Aktienbesitz sämtlicher Zwischenholdings; Verpflichtung zur ...
KG, 02.09.1999 - 2 W 9092/97
KG, 24.08.1995 - 2 W 1255/95
OLG Düsseldorf, 13.01.2006 - 16 U 137/04
Durchführung des Ausschlusses von Minderheitsaktionären (Squeeze-out-Verfahren) ...
Auf § 23 WpHG verweisen folgende Vorschriften:
OTC-Derivate und Transaktionsregister
§ 30 (Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister)
§ 88 (Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln)
§ 89 (Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung)
§ 127 (Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten)
II. - Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb
§ 7a (Qualifikation der Geschäftsleiter, Inhaber bedeutender Beteiligungen und Mitglieder des Aufsichtsrats)

References: § 23
 § 123

§ 23
 § 23
 § 23
 § 23

§ 30

§ 88

§ 89

§ 127

§ 7