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Timestamp: 2018-01-22 23:28:26+00:00

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Reglamento (UE) nº 208/2014 del Consejo, de 5 de marzo de 2014, relativo a las medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania
Publicado en DOUEL núm. 66 de 06 de Marzo de 2014
Vigencia desde 06 de Marzo de 2014. Esta revisión vigente desde 06 de Marzo de 2014
DOUEL 11 Marzo. Corrección de errores Regl. 208/2014 UE, de 5 Mar. (medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania)
Regl. 2017/374 UE, de 3 Mar. (aplicación del Regl. (UE) n.º 208/2014 relativo a las medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania)
Anexo I redactado por el artículo 1 del Reglamento de Ejecución (UE) 2017/374 del Consejo, de 3 de marzo de 2017, por el que se aplica el Reglamento (UE) n.º 208/2014 relativo a las medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania («D.O.U.E.L.» 4 marzo). Se suprime la entrada 16.
Regl. 2016/311 UE, de 4 Mar. (aplica Regl. 208/2014 UE, relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania)
Anexo I redactado por el artículo 1 del Reglamento de Ejecución (UE) 2016/311 del Consejo, de 4 de marzo de 2016, por el que se aplica el reglamento (ue) nº 208/2014 relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania («D.O.U.E.L.» 5 marzo).
TG, Sala Novena, S, 28 Ene. 2016 ( T-331/2014)
Téngase en cuenta que conforme establece la Sentencia TG (Sala Novena) de 28 enero 2016 (T-331), se anula el Reglamento (UE) nº 208/2014 del Consejo, de 5 de marzo de 2014, en cuanto afectan al Sr. Mykola Yanovych Azarov.
TG, Sala Novena, S, 28 Ene. 2016 ( T-341/2014)
Téngase en cuenta que conforme establece la Sentencia TG (Sala Novena) de 28 enero 2016 (T-341), se anula el Reglamento (UE) nº 208/2014 del Consejo, de 5 de marzo de 2014, en cuanto al nombre del Sr. Sergiy Klyuyev que fue inscrito en la lista de las personas, entidades y organismos a los que se aplican esas medidas restrictivas.
Regl. 2015/1777 UE, de 5 Oct. (aplica el Regl. (UE) n° 208/2014 relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania)
Anexo I redactado por el artículo 1 del Reglamento de Ejecución (UE) 2015/1777 del Consejo, de 5 de octubre de 2015, por el que se aplica el Reglamento (UE) n° 208/2014 relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania («D.O.U.E.L.» 6 octubre). Se modifica la entrada correspondiente a Serhii Petrovych Kliuiev.
Regl. 2015/869 UE, de 5 Jun. (aplica Regl. (UE) nº 208/2014 relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania)
Listado del anexo I redactado por el artículo 1 del Reglamento de Ejecución (UE) 2015/869 del Consejo, de 5 de junio de 2015, por el que se aplica el Reglamento (UE) nº 208/2014 relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania («D.O.U.E.L.» 6 junio).
Regl. 2015/357 UE, de 5 Mar. (aplica el Regl. (UE) nº 208/2014 relativo a las medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania)
Anexo I redactado por el artículo 1 del Reglamento de Ejecución (UE) 2015/357 del Consejo, de 5 de marzo de 2015, por el que se aplica el Reglamento (UE) nº 208/2014 relativo a las medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania («D.O.U.E.L.» 6 marzo).
Regl. 2015/138 UE, de 29 Ene. (modifica el Regl. (UE) nº 208/2014 relativo a las medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania )
Número 1 bis del artículo 3 redactado por el artículo 1 del Reglamento (UE) 2015/138 del Consejo, de 29 de enero de 2015, por el que se modifica el Reglamento (UE) no 208/2014 relativo a las medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania («D.O.U.E.L.» 30 enero).
Regl. 381/2014 UE, de 14 Abr. (aplica el Regl. 208/2014 UE, relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania)
Anexo I redactado por los artículos 1 y 2 del Reglamento (UE) nº 381/2014 del Consejo, de 14 de abril de 2014, por el que se aplica el Reglamento (UE) nº 208/2014 relativo a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania («D.O.U.E.L.» 15 abril; corrección de errores «D.O.U.E.L.» 6 diciembre).
Reglamento CE 208/2014, 5 marzo rectificado por Corrección de errores («D.O.U.E.L.» 11 marzo y 6 diciembre).
Vista la Decisión 2014/119/PESC del Consejo, de 5 de marzo de 2014, relativa a medidas restrictivas dirigidas contra determinadas personas, entidades y organismos habida cuenta de la situación en Ucrania (1) ,
(1) El 20 de febrero de 2014, el Consejo condenó en los términos más enérgicos el uso de la violencia en Ucrania. Llamó al fin inmediato de la violencia y al pleno respeto de los derechos humanos y las libertades fundamentales en Ucrania. Instó al Gobierno ucraniano a que observara el máximo comedimiento y a los líderes de la oposición a que se distanciaran de quienes recurren a acciones radicales, incluida la violencia.
(2) El 3 de marzo de 2014, el Consejo acordó que había que concentrar las medidas restrictivas en la inmovilización y recuperación de activos de personas identificadas como responsables de apropiación indebida de fondos del Estado ucraniano y de personas responsables de violaciones de los derechos humanos en Ucrania.
(3) El 5 de marzo de 2014, el Consejo adoptó la Decisión 2014/119/PESC.
(4) La Decisión 2014/119/PESC establece la inmovilización de fondos y de recursos económicos de determinadas personas identificadas como responsables de apropiación indebida de fondos del Estado ucraniano y de personas responsables de violaciones de los derechos humanos en Ucrania, así como de personas físicas o jurídicas, entidades u organismos asociadas a ellas. Tales personas, entidades u organismos figuran en el anexo de la citada Decisión.
(5) Esas medidas entran en el ámbito de aplicación del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y, por tanto, con el fin de garantizar su aplicación uniforme por parte de los agentes económicos en todos los Estados miembros, resulta necesario un acto reglamentario de la Unión a efectos de su aplicación.
(6) El presente Reglamento respeta los derechos fundamentales y observa los principios reconocidos, en particular, en la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea, y en particular los derechos a la tutela judicial efectiva y a un juez imparcial y a la protección de los datos de carácter personal. El presente Reglamento debe aplicarse de conformidad con dichos derechos y principios.
(7) La competencia para modificar la lista que figura en el anexo I del presente Reglamento debe ser ejercida por el Consejo, habida cuenta de la gravedad de la situación política en Ucrania y a fin de garantizar la coherencia con el proceso de modificación y revisión del anexo de la Decisión 2014/119/PESC.
(9) A efectos de la aplicación del presente Reglamento y en aras de la maximización de la seguridad jurídica dentro de la Unión, los nombres y otros datos pertinentes relativos a personas físicas y jurídicas, entidades y organismos cuyos fondos y recursos económicos tengan que ser inmovilizados de conformidad con el presente Reglamento deben hacerse públicos. Cualquier tratamiento de datos de carácter personal debe ajustarse a lo dispuesto en el Reglamento (CE) nº 45/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo (2) y en la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (3) .
a) «demanda»: cualquier demanda, con independencia de que se haya interpuesto o no mediante procedimiento judicial, formulada antes o después del 6 de marzo de 2014, en virtud de un contrato o transacción o en relación con estos, incluida en particular:
i) una demanda de cumplimiento de una obligación surgida en virtud de un contrato o transacción o en relación con estos,
ii) una demanda de prórroga o pago de una fianza, una garantía financiera o una indemnización, independientemente de la forma que adopte,
iii) una demanda de compensación en relación con un contrato o transacción,
iv) una demanda de reconvención,
e) «inmovilización de recursos económicos»: el hecho de impedir el uso de recursos económicos con fines de obtención de fondos, bienes o servicios, en particular, aunque no exclusivamente, la venta, el alquiler o la hipoteca;
ii) depósitos en instituciones financieras o de otro tipo, saldos en cuentas, deudas y obligaciones de deuda,
1. En el anexo I se incluirá a las personas que, de conformidad con el artículo 1 de la Decisión 2014/119/PESC, hayan sido identificados por el Consejo como responsables de apropiación indebida de fondos del Estado ucraniano, y a las personas responsables de violaciones de los derechos humanos en Ucrania, así como a las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos asociadas a ellas.
A partir de: 31 enero 2015
2. En el anexo I se expondrán los motivos de la inclusión en la lista de las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos que figuran en ella.
a) son necesarios para satisfacer las necesidades básicas de las personas físicas o jurídicas, entidades u organismos que figuran en el anexo I y de los familiares a cargo de dichas personas, como el pago de alimentos, alquileres o hipotecas, medicamentos y tratamientos médicos, impuestos, primas de seguros y tasas de servicios públicos;
c) se destinan exclusivamente al pago de tasas o gastos ocasionados por servicios ordinarios de custodia o mantenimiento de fondos o recursos económicos inmovilizados, o
a) que los fondos o recursos económicos sean objeto de una decisión arbitral pronunciada antes de la fecha en que la persona física o jurídica, entidad u organismo a que se refiere el artículo 2 hubiera sido incluido en el anexo I; de una resolución judicial o administrativa dictada en la Unión; o de una resolución judicial con fuerza ejecutiva en el Estado miembro de que se trate, antes o después de dicha fecha;
c) que la decisión no beneficie a una persona física o jurídica, entidad u organismo que figure en el anexo I, y
1. No obstante lo dispuesto en el artículo 2 y siempre y cuando un pago sea debido por una persona física o jurídica, entidad u organismo que figure en el anexo I en virtud de un contrato o acuerdo celebrado por la persona física o jurídica, entidad u organismo en cuestión, o de una obligación que le fuera aplicable, antes de la fecha en la que dicha persona física o jurídica, entidad u organismo hubieran sido incluido en el anexo I, las autoridades competentes de los Estados miembros podrán autorizar, en las condiciones que consideren apropiadas, la liberación de determinados fondos o recursos económicos inmovilizados, siempre que la autoridad competente en cuestión haya determinado que:
a) los fondos o los recursos económicos serán utilizados para efectuar un pago por una persona física o jurídica, entidad u organismo que figure en el anexo I, y
b) pagos en virtud de contratos o acuerdos celebrados u obligaciones contraídas antes de la fecha en que la persona física o jurídica, entidad u organismo a que se refiere el artículo 2 hubiera sido incluida en el anexo I, o
c) pagos debidos en virtud de una decisión judicial, administrativa o arbitral adoptada en un Estado miembro o que sea ejecutiva en el Estado miembro de que se trate,
4. Lo dispuesto en el apartado 3 no impedirá a los Estados miembros compartir información, de conformidad con su Derecho nacional, con las autoridades correspondientes de Ucrania y otros Estados miembros cuando así se requiera para contribuir a la recuperación de fondos objeto de apropiación indebida.
1. La inmovilización de los fondos y recursos económicos o la negativa a facilitar los mismos llevadas a cabo de buena fe, con la convicción de que dicha acción se atiene al presente Reglamento, no dará origen a ningún tipo de responsabilidad por parte de la persona física o jurídica, entidad u organismo que la ejecute, ni de sus directores o empleados, a menos que se pruebe que los fondos o recursos económicos han sido inmovilizados o retenidos por negligencia.
a) personas físicas o jurídicas, entidades u organismos designados que figuren en el anexo I;
3. El presente artículo se entenderá sin perjuicio del derecho de las personas naturales o jurídicas, entidades y organismos a que se refiere el apartado 1 a someter a control judicial la legalidad del incumplimiento de obligaciones contractuales de conformidad con el presente Reglamento.
2. Los Estados miembros notificarán sin demora a la Comisión el régimen a que se refiere el apartado 1 después del 6 de marzo de 2014, así como cualquier modificación posterior.
Hecho en Bruselas, el 5 de marzo de 2014.
Nombre Información de identificación Exposición de motivos Fecha de inclusión en la lista
Nacido el 9 de julio de 1950, antiguo Presidente de Ucrania Persona sometida a un proceso penal en Ucrania para investigar delitos en relación con el fraude de fondos públicos de Ucrania y su transferencia ilegal fuera de Ucrania 6.3.2014
Vitalii Yuriyovych
Nacido el 20 de enero de
1963, antiguo Ministro del
Persona sometida a un proceso penal en Ucrania para investigar delitos en relación con el fraude de fondos públicos de Ucrania y su transferencia ilegal fuera de Ucrania 6.3.2014
Viktor Pavlovych
Nacido el 6 de febrero de
1954, antiguo Fiscal General de Ucrania
Oleksandr Hryhorovych
Nacido el 22 de diciembre de
1964, antiguo Director del Servicio de Seguridad de Ucrania
Andriy Volodymyrovych
Nacido el 27 de octubre de
1973, antiguo Consejero del
6. Olena Leonidivna Lukash
Nacida el 12 de noviembre de
1976, antigua Ministra de
7. Andrii Petrovych Kliuiev
Nacido el 12 de agosto de
1964, antiguo Director de
Administración del Presidente de Ucrania
Viktor Ivanovych
Nacido el 16 de octubre de
1959, antiguo Viceministro de
Oleksandr Viktorovych
Nacido el 1 de julio de 1973, hijo del antiguo Presidente, hombre de negocios Persona sometida a un proceso penal en Ucrania para investigar delitos en relación con el fraude de fondos públicos de Ucrania y su transferencia ilegal fuera de Ucrania 6.3.2014
Viktor Viktorovych
Nacido el 16 de julio de
1981, hijo del antiguo Presidente, miembro del Verkhovna Rada de Ucrania
Persona sujeta a una investigación en Ucrania por participar en delitos en relación con el fraude de fondos públicos de Ucrania y su transferencia ilegal fuera de Ucrania. 6.3.2014
Artem Viktorovych
Nacido el 19 de marzo de
1976, hijo del antiguo Fiscal
General, jefe adjunto del grupo del Partido de las Regiones en el Verkhovna Rada de Ucrania
12. Serhii Petrovych Kliuiev
Nacido el 19 de agosto de 1969,
hombre de negocios, hermano de D. Andrii Kliuiev
13. Mykola Yanovych Azarov
1947, Primer Ministro de
Ucrania hasta enero de 2014
Oleksii Mykolayovych
Hijo del antiguo Primer Ministro Azarov Persona sometida a un proceso penal en Ucrania para investigar delitos en relación con el fraude de fondos públicos de Ucrania y su transferencia ilegal fuera de Ucrania 6.3.2014
Serhiy Vitaliyovych
Nacido el 21 de septiembre de
1985, hombre de negocios
Dmytro Volodymyrovych
Nacido el 28 de noviembre de
1963, antiguo Ministro de
Raisa Vasylivna
Nacida el 6 de enero de 1953, antigua Ministra de Sanidad Persona sujeta a una investigación en Ucrania por participar en delitos en relación con el fraude de fondos públicos de Ucrania y su transferencia ilegal fuera de Ucrania. 6.3.2014
Ihor Oleksandrovych
Nacido el 28 de diciembre de
1959, antiguo Consejero del
Véase la página 26 del presente Diario Oficial.

References: artículo 1
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 artículo 1
 artículo 3
 artículo 1
 artículo 1
 artículo 2
 resolución 
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 artículo 2
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