Source: https://prod.finanssivalvonta.fi/raportointi/raportoitavat-ja-ilmoitettavat-tiedot/ilmoitukset/
Timestamp: 2019-08-18 03:45:00+00:00

Document:
Ilmoitukset - www.finanssivalvonta.fi
Määräykset ja ohjeet Raportoitava tieto Raportointitiheys
ja raportointi-ajankohdat Palautuspäivät
ja -osoite
keskuspankin asetus
valvontamaksuista
(EU) 1163/2014 (EKP/2014/41)
ja päätös
(EU) 2015/530 (EKP/2015/7)
Vuosittain Viimeistään 1.7.
Valvottavatiedote 22/2015
– 29.5.2015 sisältää käytettävän lomakkeen.
2. Tietoa yli miljoona
ansaitsevista
– 8 luku 16 §
Valvottavatiedote 35/2018
– 18.6.2018
sisältää lomakkeen ja
linkin EBAn ohjeisiin
(= High earners)
3. Palkitsemisen
kehittymistä koskeva tiedonkeruu
– 8 luku 16 § (Finanssivalvonta
ilmoittaa kohderyhmälle raportointivelvollisuudesta)
sisältää lomakkeen
ja linkin EBAn ohjeisiin
2 luku 14 §
Luotettavuutta,
ja ammattitaitoa
koskevien tietojen ilmoittaminen
LSI-valvottavat:
Fit & Proper -lomake L3 (word)
SI-valvottavat:
Fit & Proper -lomake
Viipymättä nimityspäätöksen
tai tehtävien
muutosten jälkeen, viimeistään
kuluessa päätöksestä
tai siitä ajankohdasta,
kun henkilö ottaa
tehtävän vastaan.
Operatiiviseen riskin
hallinta rahoitus-
sektorin valvottavissa
Ilmoitus toiminnan
häiriöistä ja virheistä
hairio(at)
Ilmoitus merkittävistä maksupalvelu-
Merkittävän maksupalveluhäiriön ilmoituslomake
Euroopan pankki-viranomaisen
(GL/2017/10)
määräaikojen
operatiivisen riskin aiheuttamista
luku 10.3
laskenta ja suuret
Suurten asiakasriskien ylitysraportointiin
ylitysilmoituslomake
ylityksen
Luottolaitoksen ja
sen konsolidointi-
ryhmän osakkeen- ja kiinteistöomistuksen ilmoittamisesta
Lomakkeet ovat
Finanssivalvonnan verkkopalvelusta
Viimeistään 1.4.
asetus 208/2014
(610/2014) 3 luku 1 §
(699/2004) 11 §
hankkiminen ja
luovuttaminen luottolaitoksessa
muutos / Luonnollista
henkilöä koskeva ilmoituslomake
muutos / Oikeushenkilön
muutos / kohdeyritystä koskeva ilmoituslomake (word)
Määräosuuksien
hankinnan ja
lisäämisen arviointi
Valvottavatiedote 55/2017 – 3.10.2017
Asetus (EU) 2017/847 (maksun tiedot
-asetus)
5/2018 Varain-
siirtojen mukana toimitettavat
tiedot maksajasta
ja maksunsaajasta
Ilmoitukset maksajan
tai maksunsaajan tietojen toimittamatta jättämisestä ja toteutetuista toimista.
Lomake on saatavilla Finanssivalvonnan verkkopalvelusta
Viipymättä ja
viimeistään kolmen kuukauden
kuluessa maksu-palveluntarjoajan
laiminlyönnin havaitsemisesta.
Vapaamuotoisina ilmoitettavat tiedot
ja ohjeet Raportoitava tieto Raportointitiheys
ja raportointi-
ajankohdat Palautuspäivät
3/2014 Toimiluvat, rekisteröinnit
kirjaamo(at)
(LLL 5 luku 15§)
TaYL 6 luku 33 §)
RavaL 2 luku Sisäisten liiketoimien
31.3., 30.6.,
30.9., 31.12.
15.5, 15.8,
15.11., 28./29.2.
FivaRaportointi(at)
LLL 5 luku 13 §
RavaL 2 luku 10§ Määräysvallan hankkiminen
ulkopuolisessa maassa
sijaitsevasta yrityksestä
Etukäteen ennen
1/2012 luku 8 Toiminnan ulkoistaminen
luku 13.2.2
Tilinpäätösasiakirjojen
tilinpäätöksestä ja
sekä toiminta-
kertomuksesta
Jäljennös tilintarkastus-
Jäljennös tilinpäätöstä
tai sitä vastaavan
elimen kokouksen
pöytäkirjasta
(yhtiön puolivuosikatsaus
ja yhtiön säännöllisesti
kolmelta tai yhdeksältä
kuukaudelta julkaisemat
toimintansa tulosta ja
koskevat tiedot)
Katsauskausittain
luku 13.3.2
valvottavalle, valvottavan
omistusyhteisölle tai
sen tytäryhtiölle
kuluessa raportin
valvottavalle
RA4.10
Lähipiiriluottojen ja
-sijoitusten
4 luku 7 § 2 mom.
Luottolaitos ei saa aloittaa
toimintaansa ennen kuin
se on toimittanut
Finanssivalvonnalle:
luottolaitosta koskevan
täydellisen otteen
kaupparekisteristä, johon
sisältyvät yhtiöjärjestys
tai säännöt;
hallintoneuvoston ja
hallituksen jäsenten ja
varajäsenten, toimitus-
johtajan ja toimitus-
johtajan sijaisen sekä
tilintarkastajien ja
varatilintarkastajien
nimet ja heitä koskevat
tarvittavat muut tiedot.
Jos 2 momentissa mainitussa
tiedossa tapahtuu muutos,
uusi tieto on viipymättä
ilmoitettava Finanssivalvonnalle.
8/2014 luku 9.3
Vuosittainen arvio
maksupalveluiden
operatiivisista ja
turvallisuusriskeistä
(vapaamuotoinen riskiarvio)
Vuosittain 28.2.
arvio 28.2.2019
operatiivinenriski(at)
Standardi 1.5
RavaL 2 luku 9§
Rahoitus- ja vakuutus-
ryhmittymän ja sen
omistusyhteisön
Viivytyksettä
saatuaan tiedon
luvut 5.1 ja 5.2
ryhmittymän rakennetta
koskevat tiedot sekä
vakavaraisuuslaskelman
apulaskelmat ja erittelyt
FivaRava-vakavaraisuusraportit
(at)fiva.fi
Vakuutusmarkkinoilla toimivien yhteisöjen valvonta-asiakirjojen toimittaminen
Ennen tilintarkastuskertomuksen luovuttamista toimitettavat asiakirjat
Tilinpäätöksen vahvistamisen jälkeen toimitettavat asiakirjat
Muut asiakirjat ja selonteot
MOK 2/2017, luku 5
Vakuutuskassalaki (1164/1992), 103 § ja 105 §
Vakuutuskassa-asetus (1665/1992)
Eläkekassan perus- ja muutosilmoitukset
Perusilmoitus (word)
Muutosilmoitus (word)
Eläkesäätiölaki (1774/1995), 71 § ja § 72
Eläkesäätiön perus- ja muutosilmoitukset
Lailla perustetut laitokset
Ennen tilintarkastustilaisuutta toimitettavat asiakirjat
Vahinko- ja henkivakuutusyhtiöt
Määräosuuksien hankinnan ja lisäämisen arviointi
6/2015 luku 10
Operatiivisen riskin hallinta vakuutussektorin valvottavissa
6/2015 luku 10.1.3
Ilmoitus toiminnan häiriöstä ja virheistä (häiriöilmoitus)
6/2015 luku 10.1.4
Vuosi-ilmoitus operatiivisen riskin aiheuttamista tappioista (vahinkoilmoitus)
6/2015 luku 9
4/2015 luku 4
Run-off-yhtiön tilinpäätöstietoja
6/2015 luku 4 Toiminnan aloittaminen, toimiluvan hakeminen
6/2015 luku 5 Liitännäistoiminta
6/2015 luku 8 Ensivakuutustoiminnan harjoittaminen muussa ETA-valtiossa
6/2015 luku 11 Ulkoistamista koskeva ilmoitus
6/2015 luku 12 Luotonotto ja vakuuden antaminen, ilmoitus luottojen ottamisesta
6/2015 luku 13
Yhtiön taloudellisen aseman tervehdyttämissuunnitelma
Lyhyen aikavälin rahoitussuunnitelma
4/2015 luku 4 Tilintarkastus, valvonta-asiakirjojen toimittaminen Finanssivalvonnalle
Rahoitusosuushakemusta koskevat asiakirjat
Tiedot sisältävät vahvistettua tilinpäätöstä koskevat asiakirjat. (KB01,KB02 ja KB03)
Takaisinperintätilasto
Väärinkäytöstilasto
Etuudensaajarekisterin neljännesvuositiedot
Maksutiedot, henkilötiedot ja päätöstiedot
Lomakkeet on saatavilla Fivan verkkopalvelusta
Tiedot etuuslajeittain
15. kalenteripäivä tiedonajankohdan jälkeen
Talouden seuraaminen neljänneksittäin
Talouden tunnuslukujen Q1 ja Q2 liitetaulukot
Vuoden ensimmäinen ja toinen neljännes
15.5. ja 31.7.
Työttömyyskassoja koskevat määräykset ja ohjeet Sijoitussuunnitelmat Seuraavan tilikauden ensimmäisen kuukauden loppuun mennessä
Ulkoistamista koskevat sopimukset
Kahden viikon kuluessa siitä, kun tällainen sopimus on allekirjoitettu
Kahden viikon kuluessa siitä, kun pöytäkirja on tarkistettu
17.9.2014 kirje
Työttömyyskassojen sääntöjen laatiminen ja vahvistaminen
Työttömyyskassojen sulautuminen
Tlinpäätöksen vahvistamisen jälkeen toimitettavat asiakirjat
Tilinpäätöstä käsitelleen kassankokouksen pöytäkirja
Vuosittain Yhden kuukauden kuluessa kassan kokouksesta
Valvottavan on ilman erillistä pyyntöä toimitettava tilintarkastajien tilikauden aikana toimitusjohtajalle, hallitukselle tai pääasiamiehelle luovuttamat raportit ja tarkastusmuistiot kahden viikon kuluessa sen jälkeen, kun tilintarkastajat ovat ne luovuttaneet.
Jatkuva Kahden viikon kuluessa
(1164/1992), 103 § ja
Vakuutuskassan perus- ja muutosilmoitus
Päivitetty määräys- ja
ohjekokoelma
vakuutuskassalain
alaisille hautaus- ja
eroavustuskassoille
Ennen tilintarkastusta toimitettavat tiedot:
Ilmoitus tilintarkastuksesta ja liitteet:
toimintakertomus sekä tuloslaskelma ja tase liitteineen
matemaatikon lausunto vakuutusmaksuvastuun määrästä
kateluettelo (liite 1)
selvitys valuuttariskistä
10 vrk ennen tilintarkastuksen alkamista
Tilintarkastuksen jälkeen toimitettavat asiakirjat:
Kertomus kassan toiminnasta ja tilasta (tilastokertomus: Excel-lomakepohja) ja liitteet:
arvostuserolaskelma (liite 2)
Kuukauden kuluessa kassankokouksesta
Toimitetaan sähköpostitse osoitteeseen tilastot(at)finanssivalvonta.fi
Viestin otsikoksi merkitään ”Vakuutusmeklari / yhtiön virallinen nimi”
Liiketoimintakertomuksen voi toimittaa suojatun sähköpostiyhteyden kautta: Finanssivalvonnan suojattu sähköposti
Vuosittain 30.4.
Toimitetaan sähköpostitse osoitteeseen tilastot(at)finanssivalvonta.fi tai postitse Finanssivalvonta, Meklaritilastot, PL 103, 00101 Helsinki
Vuosittain yhtiömuodosta riippuen kuukauden kuluessa tilinpäätöksen vahvistamisesta
Sijoituspalvelulaki (747/2012) 7 luvun 6 §
Määräykset ja ohjeet / Standardi Raportoitava tieto Raportointitiheys ja raportointiajankohdat Palautuspäivät ja -osoite
Sijoitusrahastolaki 4 luku 7 §
Sijoitusrahastolaki 2 luku 9 §
Sijoitusrahastolaki 20 luku 5 § Ilmoitus siitä, milloin säilytysyhteisön toiminta aloitetaan rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 20 luku 11 § Säilytysyhteisön toimiluvan myöntämisen jälkeen toimilupahakemuksessa ilmoitetuissa sidonnaisuutta koskevissa tiedoissa tapahtuneet muutokset on välittömästi ilmoitettava Finanssivalvonnalle Välittömästi kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 4 luku 7 § 5 momentti
Vähintään kerran vuodessa tehtävä ilmoitus rahastoyhtiön ja sen omistusyhteisön Sijoitusrahastolain 4 luvun 7 § 1 ja 2 momentissa tarkoitettujen omistusosuuksien omistajista ja omistusten suuruuksista
Kerran vuodessa kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 24 luku 1 §
Sijoitusrahastolaki 8 luku 7 § 2 momentti
Sijoitusrahastolaki 6 luku 1 § 5 momentti
Ilmoitus ulkoistamisesta ja siinä tapahtuvista merkittävistä muutoksista.
Etukäteen kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 8 luku 8 § 2 momentti
Välittömästi rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 2 luku 10 § 1 momentti
Jäljennös eurooppayhtiöasetuksen 8 artiklan 2 ja 3 kohdassa tarkoitetusta siirtosuunnitelmasta ja selonteosta, jos rahastoyhtiö aikoo siirtää kotipaikkansa toiseen ETA-valtioon siten kuin eurooppayhtiöasetuksen 8 artiklassa säädetään
Viipymättä kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 5 luku 3 § 2 momentti
Ilmoitus rahastoyhtiön omien varojen vähenemisestä alle 3 luvun 1 §:ssä säädetyn vähimmäismäärän
Sijoitusrahastolaki 21 luku 10 §
Ilmoitus säilytysyhteisöltä, mikäli rahastoyhtiön toimeksiantoa ei noudateta, tai muutoin havaitaan huomautettavaa 2 § 1 momentissa tarkoitetun rahastoyhtiön toiminnassa, eikä yhtiö peruuta päätöstään tai muuta toimintatapaansa
Sijoitusrahastolaki 21 luvun 11 §
Välittömästi kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 7 luku 5 §
Sijoitusrahaston vuosikertomus ja puolivuotiskatsaus sekä jäljennökset:
Ilman aiheetonta viivytystä rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 10 luku 8 § 1 momentti
Viipymättä rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 13 luku 17 § 3 momentti
Vuosittain rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 15 luku 3 § 5 momentti
Sijoitusrahastolaki 15 luku 9 § 3 momentti
Sijoitusrahastolaki 15 luku 12 § 1 momentti
Sijoitusrahastolaki 18 luku 3 § 2 momentti
Kahden kuukauden kuluessa luvan myöntämisestä rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 16 luku 13 § 1 momentti
Sijoitusrahastolaki 17 luku 4 § 1 momentti
Sijoitusrahastolaki 14 luku 13 §
Sijoitusrahastolaki 19 luku 5 § 1 momentti
Sijoitusrahastolaki 19 luku 5 § 3 momentti
Sijoitusrahastolaki 19 luku 5 § 5 momentti
Sijoitusrahastolaki 22 luku 1 § 1 momentti
Hyvissä ajoin etukäteen kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 22 luku 1 § 5 momentti
Ilmoitus 22 luvun 1 § 1 momentin mukaisen ilmoituksen tietojen muuttumisesta
Viimeistään kuukausi ennen voimaantuloa kirjaamo(at)finanssivalvonta.fi
Sijoitusrahastolaki 22 luku 4 § 1 momentti
Ilmoitus 2 luvun 2 §:n mukaisen toiminnan harjoittamisen aloittamisesta toisen valtion alueella perustamatta sivuliikettä
Sijoitusrahastolaki 22 luku 4 § 3 momentti
Ilmoitus 22 luvun 4 § 1 momentin mukaisen ilmoituksen tietojen muuttumisesta
Sijoitusrahastolaki 22 luku 5 § 1 momentti
Ilmoitus 2 luvun 2 § 2 momentissa tarkoitetun toiminnan harjoittaminen muun kuin ETA-valtion alueella perustamatta sivuliikettä ja sen tietojen muuttuminen
Sijoitusrahastolaki 22 luku 7 §
Ucits.Notifications@finanssivalvonta.fi
Toimiluvalliset joukkorahoituksen välittäjät
Määräykset ja ohjeet Raportoitava tieto Raportointitiheys ja raportointiajankohdat
Joukkorahoituslaki 9 § 3 momentti
Toiminnan aloitus- ja lopetusilmoitus
Joukkorahoituslaki 11 § 3 momentti
Tieto omassa taloudellisessa tilanteessaan tapahtuneista olennaisista muutoksista ja muista seikoista, jotka vaikuttavat niiden velvollisuuksien täyttämiseen
Rekisteröityneet joukkorahoituksen välittäjät
Joukkorahoituslaki 2 luku 6 §
Ennen muutoksen voimaantuloa tai viipymättä sen jälkeen
Joukkorahoituslaki 5 § 2 momentti
Rekisteritietojen muutosilmoitus tai toiminnan lopetusilmoitus
Raportointi Ilmoitukset

References: § 2
 § 72
 § 5
 § 1
 § 2
 § 5
 § 2
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 3
 § 5
 § 3
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 1
 § 3
 § 5
 § 1
 § 5
 § 1
 § 1
 § 3
 § 1
 § 1
 § 2
 § 3
 § 3
 § 2