Source: http://portal.udea.edu.co/wps/portal/udea/web/inicio/institucional/unidades-administrativas/unidad-auditoria-institucional
Timestamp: 2017-07-26 12:41:50+00:00

Document:
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3UC6
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3UC5
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3UC7
Inicio > Institucional > Unidades administrativas > Unidad de Auditoría Institucional > Unidad de Auditoría Institucional
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3US2
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3US5
Asesoría y acompañamiento en materia de control interno
Consiste en el acompañamiento, asesoría y seguimiento a instancias de toma de decisiones (consejos, comités y juntas), con el fin de advertir oportunamente sobre situaciones que puedan implicar riesgos para la Universidad. Adicionalmente incluye el análisis y la revisión de casos especiales y temas de interés de la alta dirección y otras instancias, con el fin de proporcionar elementos de análisis para la toma de decisiones.
Consiste en el examen sistemático, objetivo e independiente de los procesos, que a través de las recomendaciones contribuyen con el mejoramiento y el cumplimiento de los objetivos institucionales. Incluye la verificación de la existencia, nivel de desarrollo y grado de efectividad del Sistema de Gestión Integral, y la verificación de la efectividad de las acciones definidas e implementadas en los planes de mejoramiento.
Consiste en propender por el diseño e implementación de una metodología de autovaloración del control para la Universidad y acompañar en este proceso a la alta dirección, con el fin de mejorar la evaluación de los controles y fortalecer el sistema de control interno. Incluye además la identificación de los temas, situaciones o asuntos que, en materia de control, requieren ser intervenidos dentro de la cultura organizacional, en trabajo colaborativo con la UBM de la Gestión de la convivencia organizacional, en el diseño de estrategias y la aplicación de mecanismos de intervención en la cultura.
Rol de la Unidad
Guía Rol de la Oficina de Control Interno, pág. 27, estipula:
“La función de la Oficina de Control Interno, Auditoría Interna o quien haga sus veces debe ser considerada como un proceso retro alimentador a través de la actividad independiente y objetiva de evaluación y asesoría que contribuya de manera efectiva al mejoramiento continuo de los procesos de Administración del riesgo, Control y Gestión de la entidad”.
El Decreto 1537 del 2001 ha determinado una serie de roles y responsabilidades para la Oficina de Control Interno o quien haga sus veces, considerados en el Decreto 1083 de 2015:
“Artículo 2.2.21.5.3 De la oficinas de control interno. En desarrollo de las funciones señaladas en el artículo 9 de la Ley 87 de 1993, el rol que deben desempeñar las oficinas de control interno, o quien haga sus veces, dentro de las organizaciones públicas, se enmarcan en cinco tópicos, a saber: valoración de riesgos, acompañar y asesorar, realizar evaluación y seguimiento, fomentar la cultura de control, y relación con entes externos. (Decreto 1537 de 2001, art.3)”.
Fuente: Cartilla Rol de las Oficinas de Control interno en la transición de la Administración Territorial. Departamento Administrativo de la Función Pública. Bogotá, 30 de Noviembre de 2015.
Informe pormenorizado del Estado de Control Interno Ley 1474 de 2011 (marzo de 2017)
UAI-1080-051 Informe PQRS- sem-II-2013 UAI-1080-088 Informe planes de trabajo Facultad de Educación UAI-1080-099 Informe Vicerrectoría de Investigación – Estado proyectos de investigación final UAI-1080-105 Informe planes de trabajo Instituto de Educación Física
UAI-1080-107 Rector Informe de Austeridad y eficiencia en el gasto 2013 UAI-1080-143 Informe Arqueo Fondo Fijo Reembolsable Departamento de Publicaciones UAI-1080-144 Informe Arqueo Museo UAI-1080-146 Informe Instituto de Estudios Regionales UAI-1080-147 Informe Seguimiento Toma Física de Inventarios almacenes Odontología UAI-1080-148 Informe Seguimiento Toma Física de Inventarios Imprenta UAI-1080-158 Informe PQRS- sem-I-2014 UAI-1080-186 Informe Desarrollo Institucional – Observaciones plan anticorrupción UAI-1080-218 Informe Resultados Adiciones y Retiros Activos fijos UAI-1080-253 Informe Comité de Conciliaciones 2014 Planes de Auditoría
Plan Auditoría 2014
Plan Auditoría 2015
Profesión/Especialización
Elizabeth Cano Agudelo
Contadora Pública/Gerencia Financiera
German Alcides Gómez Zabala
Ingeniero en Sistemas /Telemática
Uriel Argiro Alzate Suarez
Contador Público/ Revisoría fiscal
Juan Camilo Idarraga Escobar
/Métodos administrativos y de Producción
Wilson David Acevedo Tejada
Juan Antonio Sánchez Quiroz
Abogado /Derecho Contractual
Leidy Viviana Roldán Bolivar
Compromisos Obligatorios con Entes Externos
Norma o Referente que Sustenta la Obligación
Calendario Asociado con la obligación
Ente Interesado
Instancia Responsable de la Universidad
Informe Ejecutivo Anual de Evaluación del Sistema de Control Interno - MECI 1000:2005
Circular anual del Departamento Administrativo de la Función Pública - DAFP.
Decreto 2145 de 1999 / Ley 87 de 1993
Máximo febrero 28
Informe/encuesta Anual de Evaluación del Control Interno Contable
Resolución 357 del 23 de julio 2008, emitida por la Contaduría General de la Nación
Contraste con encuesta diligenciada por Contabilidad
Informe Anual Evaluación de Estados Contables.
Artículo 44, Acuerdo Superior 350, Noviembre 27 de 2007 -Estatuto Financiero
Previo a la reunión de la CAAF para la aprobación de los estados contables. Generalmente a finales de febrero o primera semana de marzo.
Comisión Asuntos Administrativos Financieros
Comité de Coordinación Sistema Control Interno Contable
Artículo 9 de la Ley 1474 del 12 de julio de 2011 (Estatuto Anticorrupción).
Debe ser publicado en el Portal Universitario
Informe sobre verificación, cumplimiento de normas en materia de derechos de autor sobre Software.
Directivas Presidenciales 01 de 1999 y 02 de 2002, Circular 04 de 2006, del Consejo Asesor del Gobierno Nacional y Circular 017 de 2011, de la Unidad Administrativa Especial de la Dirección Nacional de Derechos de Autor.
Tercer viernes del mes de marzo
Para 2015: 20-Mar
Se solicita apoyo a la Coordinación de Gestión Informática
Informe semestral sobre Austeridad y Eficiencia en el Gasto.
Decreto 1787 de 1998. – Resolución Rectoral 25749 y 25750 de 2008
Basado en los informes del Comité de Austeridad
Informe semestral sobre la atención de Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias -PQRSD
Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011 – Estatuto Anticorrupción.
Basado en los reportes de Atención al Ciudadano
Informe de evaluación a la Gestión Institucional – Seguimiento al Plan de Acción del Trienio 2012-2015 vs el Plan de Desarrollo 2006-2016
Rol de la Unidad de Auditoría, evaluación independiente del cumplimiento de los objetivos institucionales
Posterior a la fecha de presentación del informe de gestión del Rector.
Basado en los reportes de Desarrollo Institucional
Informe semestral Cumplimiento al Funcionamiento del Comité de Conciliación.
Resolución Rectoral 38163 del 14 enero de 2014
Basado en los reportes del Comité de Conciliación - Unidad de Asesoría Jurídica –
Aplicativo Legisoffice
Informe Seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano
Verificar estrategias del plan anticorrupción
Gobierno en línea y estrategias antitrámites
Artículo 73 Ley 1474 de 2011
Enero 31, abril 30, Agosto 30, diciembre 31.
Desarrollo Institucional / Portal Universitario
Basado en los reportes Dirección de Desarrollo Institucional -
Ubicación: oficina 16-204, Ciudad Universitaria
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3US7
Compartir Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3U22
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3U21
Z7_NQ5E12C0LOCQD0A1H1128R3U27

References: artículo 9

Resolución 

Artículo 44

Artículo 9
 Resolución 

Artículo 76

Resolución 

Artículo 73