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Timestamp: 2017-03-23 23:57:31+00:00

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El contrato de gestión de cartera de valores | Iberley
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Sentencia Civil Nº 283/2011, AP - Valencia, Sec. 9, Rec 289/2011, 28-06-2011 Órden: Civil
Micaela presentaron demanda contra Banco Bilbao Vizcaya SA en reclamación de 291.488,84 euros en concepto de daños por el incumplimiento del contrato de gestión discrecional e Individualizado de cartera de inversión, por haber adquirido la entidad interpelada unas participaciones preferentes de Lehman Brothers Capital Funding II emitidas por Lehman Brothers UK Capital Funding, sin cumplir con la diligencia de información y ser un producto de alto riesgo no adecu... Sentencia Civil Nº 323/2013, AP - Madrid, Sec. 18, Rec 216/2013, 18-07-2013 Órden: Civil
PRIMERO.-La parte apelante en el escrito fundamentador de su recurso de apelación, hace hincapié en primer lugar, en tres elementos fundamentales de su pretensión, de un lado que la acción que ejercita no es una acción de nulidad contractual sino una acción de incumplimiento contractual, en segundo lugar califica la relación que en su opinión vinculaba a las partes como de contrato de gestión asesorada de cartera, y en tercer lugar hace referencia a los incumplimientos de su entidad ba... Sentencia Civil Nº 237/2013, AP - Gipuzkoa, Sec. 3, Rec 3206/2013, 10-07-2013 Órden: Civil
Num. Recurso: 3206/2013
Se aceptan los de la resolcuión recurrida en lo que no se opongan a los que a continuación se exponen y ;
PRIMERO.-En el recurso de apelación se efectuan las siguientes alegaciones:
.- contrato de gestión de cartera discrecional, las facultades conferidas por los actores y la obligación de información de las operaciones realizadas el amparo del mismo.
El apelante entiende que los actores en el momento de la contratación eran plenamente conscientes de que por el mismo ponían a disposici... Sentencia Civil Nº 94/2014, AP - Valencia, Sec. 9, Rec 780/2013, 25-03-2014 Órden: Civil
Cuenca, Rosa Maria Andres
Num. Sentencia: 94/2014
Num. Recurso: 780/2013
PRIMERO.- El juzgado de primera Instancia 11 de Valencia dictó sentencia, con fecha 29 de Mayo de 2013 , que estimaba en parte la demanda interpuesta por Romulo contra ALTAE -CAJA MADRID- BANKIA SA , y declaraba haber lugar a la resolución de los contratos suscritos por las partes de prestación de servicios de asesoramiento en materia de inversión e intermediación, depósito y administración de valores suscritos por las partes, la existencia de mala práctica de la demandada conforme a la ... Ver más documentos relacionados
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La Ley del Mercado de Valores tiene por objeto la regulación de los sistemas españoles de negociación de instrumentos financieros, estableciendo a tal fin los principios de su organización y funcionamiento y las normas relativas a los instrumentos financieros objeto de su negociación y a los emisores de esos instrumentos; la prestación en España de servicios de inversión y el establecimiento del régimen de supervisión, inspección y sanción.NOVEDADES: Publicado el Real Decreto Legis... Plataformas de financiación participativa Órden: Mercantil
Según el art. 46 de la Ley 5/2015, de 27 de abril, de fomento de la financiación empresarial, son plataformas de financiación participativa las empresas autorizadas cuya actividad consiste en poner en contacto, de manera profesional y a través de páginas web u otros medios electrónicos, a una pluralidad de personas físicas o jurídicas que ofrecen financiación a cambio de un rendimiento dinerario, denominados inversores, con personas físicas o jurídicas que solicitan financiación ... Protección del inversor en las plataformas de financiación participativa Órden: Mercantil
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Las plataformas de financiación participativa deberán ejercer su actividad de acuerdo con los principios de neutralidad, diligencia y trasparencia y con arreglo al mejor interés de sus clientes (tanto los promotores como los inversores).
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Resolución No Vinculante de DGT, 1344-02, 18-09-2002 Órgano: Sg De Operaciones Financieras
CuestiónTratamiento tributario que corresponde a los rendimientos obtenidos.DescripciónEl consultante, en enero de 2000, suscribió con una entidad bancaria un contrato financiero a plazo, por el cual realiza una imposición a plazo atípica al estar vinculada a la evolución del precio de las acciones de una determinada entidad. La contratación de este producto financieramente equivale a la contratación de una imposición a plazo fijo por el importe invertido y la venta de una opción de v... Resolución No Vinculante de DGT, 1041-03, 24-07-2003 Órgano: Sg De Operaciones Financieras
NormativaCircular 3/2000 Ley 24/1988 art, 2 Ley 40/1998 arts. 23-2, 24-2-a RD 214/1999 arts. 70, 83CuestiónTratamiento fiscal correspondiente a las rentas derivadas de la cancelación anticipada de estos productos financieros. DescripciónLa entidad consultante comercializa determinados productos financieros a plazo sobre un activo subyacente, por los cuales la entidad recibe un dinero en depósito de sus clientes, ligándose el reembolso del mismo y/o su rentabilidad a la evolución de dicho s... Resolución No Vinculante de DGT, 0262-01, 13-02-2001 Órgano: Sg De Operaciones Financieras
Núm. Resolución: 0262-01
CuestiónTratamiento tributario que corresponde a los rendimientos que obtengan los suscriptores de los contratos financieros descritos. DescripciónLa entidad consultante comercializa determinado instrumento financiero por el que la entidad recibe un dinero en depósito de sus clientes, asumiendo aquélla la obligación de reembolso consistente en la entrega de determinados valores cotizados. Dicha entrega se hará efectiva en función del valor de cotización de una acción vinculada al depós... Resolución No Vinculante de DGT, 0263-01, 13-02-2001 Órgano: Sg De Operaciones Financieras
Núm. Resolución: 0263-01
CuestiónTratamiento tributario que corresponde a los rendimientos que obtengan los suscriptores de los contratos financieros descritos. DescripciónLa entidad consultante comercializa determinado instrumento financiero por el que la entidad recibe un dinero en depósito de sus clientes, asumiendo aquélla la obligación de reembolso consistente en la entrega de determinados valores cotizados. Dicha entrega se hará efectiva en función del valor de cotización de una acción vinculada al depós... Resolución Vinculante de DGT, V3755-16, 07-09-2016 Órgano: Sg De Operaciones Financieras
NormativaLey 35/2006 Arts. 33-5-f, 33-5-g RDLG 4/2015. Art. 2CuestiónSi en relación con las operaciones con futuros financieros descritas resultan de aplicación las reglas previstas en el artículo 33.5. letras f) y g) de la Ley del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas. DescripciónEl consultante realiza operaciones intradía en futuros financieros sobre bonos del Estado alemanes y sobre diferentes índices bursátiles, negociados en mercados de la Unión Europea. ContestaciónEl ... Ver más documentos relacionados
La gestión de carteras de inversión es un contrato por el que el gestor, en el ámbito de una empresa de servicios de inversión o una entidad parecida, tiene un campo de actuación limitado a la gestión discrecional e individualizada de carteras de inversión con arreglo a los mandatos conferidos a los inversores, pudiendo realizar también, como actividades complementarias, el asesoramiento a empresas sobre la estructura de su capital y sobre la inversión en instrumentos financieros. Dadas las funciones que realizan las sociedades gestoras de carteras, las órdenes que reciben de sus clientes, dentro de las distintas modalidades de contrato de gestión de carteras, son más genéricas y han de adaptarse a las funciones que realizan estas sociedadesSe obligan por tanto a administrar una cartera o conjunto determinado de valores negociables e instrumentos financieros pertenecientes a un tercero (el inversor o cliente), a cambio de una contraprestación que remunera sus servicios.Su naturaleza jurídica es la de un mandato o comisión. Se rige por los pactos establecidos entre las partes y por las disposiciones de nuestros Códigos al respecto, aunque no debe olvidarse la aplicación de la norma reguladora del Mercado de Valores desarrollada, en este punto, por la Orden de 7 de Octubre de 1999. Se trata de un contrato consensual, por lo que no precisa, en principio de forma especial alguna para su validez y eficacia. No obstante, en protección del inversor, la Orden citada impone al gestor la norma de actuación de formalizar las relaciones con el cliente mediante un contrato-tipo de gestión, que fije los criterios a que ha de sujetarse la gestión de la cartera, y que ha de haberse sometido a la previa aprobación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.La obligación fundamental del gestor es administrar el capital confiado de acuerdo con las instrucciones recibidas. En todo caso, la gestión debe poder considerarse, de acuerdo con el 140 ,Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre letra d), discrecional e individualizada, sujeta por un lado, salvo supuestos justificados, a los criterios generales de inversión pactados por escrito con el cliente, pero con la posibilidad para el gestor, por otro lado de poder tomar decisiones, dentro de este ámbito general dejando de lado los supuestos también excepcionales de necesaria autorización previa según su mejor juicio profesional. El gestor, insistimos, no es, en este sentido, un simple ejecutor de decisiones ya tomadas, ni tampoco un mero asesor financiero, sino un especialista que presta sus conocimientos y medios para una mejor orientación y administración propiamente dicha de la cartera.La principal obligación del gestor es una obligación de actividad o medios. El gestor no queda obligado a conseguir un determinado resultado, sino a desplegar la diligencia exigible a quien específica y profesionalmente asume la gestión de unos concretos y determinados intereses ajenos, esto es, la diligencia de un ordenado empresario. También el gestor debe desempeñar su labor de manera leal, defendiendo y anteponiendo, en todo momento, los intereses del cliente a los suyos propios.El gestor está también obligado a rendir cuentas de su gestión, manteniendo informado al cliente de la marcha de la gestión, y realizando las oportunas liquidaciones de las operaciones que vaya realizando, sin perjuicio de la rendición general de cuentas que se realice al término del contrato. Finalizado éste, deberán poner el patrimonio a disposición del cliente en la forma pactada, pudiendo retener las cantidades que le sean debidas. La obligación principal del cliente es remunerar al gestor conforme a lo pactado. Con independencia de que la remuneración tenga que ajustarse a las tarifas de comisiones previamente establecidas por el gestor. En la práctica se siguen fundamentalmente dos sistemas, según que la comisión se fije en función de la cuantía del capital gestionado, o lo haga en función de los resultados conseguidos. Naturalmente, el cliente está obligado a mantener indemne al gestor de los gastos y desembolsos que se haya efectuado por su cuenta.En punto a la extinción del contrato, puede mencionarse que el contrato suele pactarse por tiempo indefinido, y que en tal caso cada una de las partes podrá resolverlo unilateralmente mediante preaviso. De forma que basándose en la revocabilidad ad nutum del mandato, se establece que el cliente conservará en todo momento la facultad de desistir unilateralmente el contrato, incluso si se ha pactado por tiempo determinado, sin perjuicio del derecho del gestor a percibir las comisiones y gastos pendientes de liquidación y reembolso.No hay versiones para este comentarioInversorCartera de inversiónInstrumentos financierosComisionesContrato de gestión de cartera de valoresServicio de inversiónSociedades gestoras de carterasMandatoValor negociableContraprestaciónMercado de ValoresComisión Nacional del Mercado de ValoresObligación principalVoluntad unilateralExtinción del contratoReembolso

References: resolución 
 Real Decreto 

Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 artículo 33