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FORUM BANCHE E INTERMEDIARI IL RECEPIMENTO DELLA CRD IV - PDF
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Michelina Campana
1 FORUM BANCHE E INTERMEDIARI IL RECEPIMENTO DELLA CRD IV Dlgs. n. 72 del Gazzetta Ufficiale n. 134 del Circolare Banca d Italia n. 285 aggiornamento del I REQUISITI E LE COMPENTENZE DEGLI ESPONENTI AZIENDALI I CONFLITTI DI INTERESSE DEGLI AMMINISTRATORI E DECADENZA IL SISTEMA DEL WHISTLEBLOWING I POTERI DI INTERVENTO DELLE AUTORITA DI VIGILANZA IL NUOVO APPARATO SANZIONATORIO martedì 6 e mercoledì 7 ottobre 2015 Milano, Via Chiossetto n. 20 Spazio Chiossetto
2 DESTINATARI Il workshop è rivolto a banche e intermediari, con specifico riferimento alle direzioni affari legali e societari, compliance, internal audit, organizzazione, pianificazione, nonché a professionisti e consulenti d azienda. MODELLO E MATERIALE DIDATTICO Nel corso del workshop ampie sessioni saranno dedicate al question time per favorire l interattività dei partecipanti. Il materiale didattico, costituito dalle relazioni originali dei docenti, sarà recapitato ai partecipanti al loro indirizzo di posta elettronica. Ai professionisti (avvocati e commercialisti) e a coloro che lo chiederanno, sarà rilasciato un attestato di partecipazione. CREDITI FORMATIVI PROFESSIONALI Si informa che è stata avviata la procedura per il riconoscimento dei crediti formativi professionali per avvocati.
3 Martedì 6 ottobre ,00-09,30: registrazione partecipanti Coordina Avv. Ermanno Bonessi Head of Corporate Law Department, Italian Legal Operations, UniCredit 09,30-10,30 Avv. Alessandro Chieffi Senior Partner Studio Legale Chieffi Murelli Avv. Luca Lo Po Junior Partner Studio Legale Chieffi Murelli I NUOVI REQUISITI DEGLI ESPONENTI, DELLE FUNZIONI AZIENDALI E DEI PARTECIPANTI AL CAPITALE Regime previgente Entrata in vigore della nuova disciplina Ambito soggettivo di applicazione della nuova disciplina Il principio di proporzionalità Idoneità dei partecipanti al capitale Idoneità degli esponenti bancari e finanziari: requisiti e criteri Requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza Criteri di competenza e correttezza Cumulo di incarichi Valutazione e conseguenze della mancanza di idoneità 10,30-11,30 Avv. Ermanno Bonessi Head of Corporate Law Department, Italian Legal Operations, UniCredit L AUTOVALUTAZIONE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE Premesse sul funzionamento del consiglio di amministrazione Necessità normativa dell autovalutazione L autovalutazione dei singoli consiglieri e del consiglio nel suo insieme Il processo di autovalutazione e del management La documentazione dell analisi Pausa: 11,30-11,45 11,45-12,45 Avv. Marcello Giustiniani Partner BonelliErede Studio Legale Avv. Giovanni Muzina BonelliErede Studio Legale
4 LA SOSPENSIONE, LA DECADENZA E LA RIMOZIONE DEGLI ESPONENTI AZIENDALI: PROFILI PROCEDURALI E GIUSLAVORISTICI Le modalità di cessazione del rapporto con il manager e l amministratore e le relative tutele di legge e di contratto Le ipotesi di sospensione e di decadenza degli esponenti aziendali e la relativa procedura dopo le modifiche del TUB La nuova ipotesi della rimozione degli esponenti aziendali Rapporti tra la normativa del TUB e le ordinarie tutele di amministratori e dipendenti 12,45-13,30: quesiti e dibattito Intervallo: 13,30-14,30 14,30-15,30 Dott. Francesco Di Carlo Partner Studio Legale Craca Di Carlo Guffanti Pisapia Tatozzi & Associati LA REVISIONE DEL QUADRO NORMATIVO DI RIFERIMENTO SUI CONFLITTI DI INTERESSE L art bis del codice civile e la regolamentazione CONSOB in materia di operazioni con parti correlate L art. 53 TUB e la normativa di Banca d Italia in materia di assunzione di attività di rischio nei confronti dei soggetti collegati Il coordinamento fra le varie norme L art. 136 TUB Il concetto di obbligazione indiretta nel nuovo quadro normativo: casistiche La delega dell approvazione delle operazioni con esponenti aziendali: collegialità o meno del soggetto delegato modalità di adozione e contenuti della delega procedura di deliberazione delle operazioni specifiche profili critici ammissibilità di delibere quadro 15,30-16,30 Dott. Angelo Saponaro Head of Presidio Unico, Shareholding Department, Finance & Administration Dept. (CFO), UniCredit SpA GESTIONE DELLE OPERAZIONI CON PARTI CORRELATE E SOGGETTI COLLEGATI Perimetro delle parti correlate e dei soggetti collegati (considerazioni in tema di riconducibilità) Ruolo degli organi di governance e delle strutture interne per il presidio delle operazioni Criteri per l identificazione delle operazioni (casi e facoltà di esclusione) Iter deliberativi per le operazioni con soggetti in conflitto: gestione della fase pre- deliberativa (assessment dell operazione) operazioni di maggiore e minore rilevanza gestione delle esenzioni operazioni soggette all art. 136 TUB Reporting verso la governance Profili procedurali ed organizzativi possibili soluzioni
5 dalle ore 16,30: quesiti e dibattito Mercoledì 7 ottobre ,00-09,30: registrazione partecipanti Coordina Dott.ssa Gabriella Cazzola Responsabile Tutela Aziendale, Intesa Sanpaolo Spa 09,30-10,30 Avv. Andrea Tassi Responsabile Direzione Revisione Interna di Gruppo, BPER IL WHISTLEBLOWING: QUADRO NORMATIVO DI RIFERIMENTO, ORGANIZZAZIONE, PROCEDURE Ratio della norma e suo collegamento con le linee guida ANAC Estensione della procedura di whistleblowing alle frodi interne Costituzione di un percorso parallelo per le denunce anonime Soggetti diversi dai dipendenti: quale procedura per raccogliere le loro denunce e quale tutela prestare alla riservatezza Dipendente e rapporto di lavoro: obblighi di denuncia Fatti e condotte di cui il dipendente viene a conoscenza in occasione e a causa del rapporto di lavoro Dolo/colpa del denunciante: il "malicius report" 10,30-11,30 Dott.ssa Gabriella Cazzola Responsabile Tutela Aziendale, Intesa Sanpaolo Spa WHISTLEBLOWING E TUTELA DELLA PRIVACY DEL LAVORATORE Il nuovo quadro normativo e il suo raccordo con il Dlgs. n. 196/2003 La tutela della privacy dei dipendenti coinvolti nel processo di gestione delle segnalazioni: le misure a protezione del segnalante e i diritti del segnalato Le precedenti indicazioni del Gruppo di Lavoro dei Garanti UE e del Garante italiano Pausa: 11,30-11,45 11,45-12,45 Dott. Andrea Cremonino Responsabile Risk and Capital Supervisory, UniCredit Spa IL MECCANISMO UNICO DI SUPERVISIONE Competenze esclusive BCE Competenze condivise con le autorità nazionali
6 Competenze esclusive delle autorità nazionali Il ruolo dell EBA 12,45-13,30: quesiti e dibattito Intervallo: 13,30-14,30 14,30-15,30 Avv. Michele Odello Studio Legale Craca Di Carlo Guffanti Pisapia Tatozzi & Associati I NUOVI POTERI DI INTERVENTO DI BANCA D ITALIA Poteri di intervento sulla governance delle banche: il nuovo potere di rimozione degli organi di amministrazione e controllo Vigilanza informativa e ispettiva: l accesso alle informazioni La segnalazione di violazioni alla Banca d Italia: le procedure di whistleblower L adozione di misure sulle riserve di capitale e di natura macro- prudenziale 15,30-16,30 Prof. Avv. Raffaele Lener Professore ordinario di diritto dei mercati finanziari, Università di Roma Tor Vergata Partner Freshfields Bruckhaus Deringer Studio Legale Avv. Chiara Petronzio Senior associate Freshfields Bruckhaus Deringer Studio Legale IL NUOVO APPARATO SANZIONATORIO Sanzioni sulle imprese vs sanzioni sugli esponenti Il procedimento sanzionatorio L appello Differenze fra il procedimento sanzionatorio della Banca d Italia e quello della Consob dalle ore 16,30: quesiti e dibattito
7 L Associazione per l Alta Formazione Giuridico- Economica In favore degli Associati svolge attività di alta formazione continua, diffonde gli atti degli incontri formativi e realizza studi e ricerche tramite la collaborazione di autorevoli professionisti e studiosi. Per associarsi è necessario compilare e inviare la domanda di ammissione posta in calce alla brochure. Dopo aver ricevuto la comunicazione di ammissione l associato dovrà versare la quota associativa che, per l intero anno 2015, è stabilita in Euro 300,00. Per gli enti e le persone giuridiche l adesione all Associazione comporta l estensione delle agevolazioni a tutti i dipendenti e i collaboratori. Contributo per la partecipazione Il contributo richiesto per la partecipazione a ciascuna giornata del workshop ammonta: ad Euro 300,00 oltre iva per gli associati AFGE; ad Euro 225,00 oltre iva per gli associati AFGE under 35; ad Euro 475,00 oltre iva per i non associati. Gli associati AFGE che si iscriveranno al workshop avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti all Ordine degli avvocati prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Per informazioni e iscrizioni Associazione per l Alta Formazione Giuridico- Economica (AFGE) cod. fisc p.iva Corso G. Matteotti, 42 bis Torino tel (ore 9,00-13,00; 15,00-19,00) fax : sito web:
9 SCHEDA DI ISCRIZIONE INVIARE UNITAMENTE ALLE CLAUSOLE CONTRATTUALI SOTTOSCRITTE AL FAX n O TRAMITE E- MAIL A: Dati del partecipante (da compilare obbligatoriamente) Associato si no Forum banche e intermediari Milano, 6 e 7 ottobre 2015 Intero evento prima giornata seconda giornata Nome e cognome Data di nascita Società o studio professionale Funzione aziendale o qualifica professionale Dati del partecipante under 30 ospite (riservato agli associati) Nome e cognome Luogo e data di nascita Funzione aziendale o qualifica professionale Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione Dati per la fatturazione (da compilare obbligatoriamente) Ragione sociale o nome e cognome P.Iva Cod. Fisc. Indirizzo Fattura anticipata Sì No Referente per la contabilità fornitori (da compilare obbligatoriamente) Nome e cognome Referente per l iscrizione Nome e cognome Funzione
10 CLAUSOLE CONTRATTUALI INVIARE UNITAMENTE ALLA SCHEDA DI ISCRIZIONE AL FAX n O TRAMITE E- MAIL A: Art. 1 Modalità di iscrizione La scheda di iscrizione, compilata in ogni sezione e debitamente sottoscritta, deve essere inviata unitamente alle presenti clausole contrattuali via fax al numero: o via : L iscrizione si intende perfezionata solo al momento della conferma positiva per iscritto da parte della segreteria organizzativa dell Associazione tramite inviata agli indirizzi dei partecipanti e/o del referente indicati nella scheda di iscrizione. Il numero di posti a disposizione è limitato e, pertanto, le richieste di iscrizione vengono accettate in ordine cronologico. Art. 2 Contributo di partecipazione Il contributo per la partecipazione a ciascuna giornata del workshop ammonta: - ad Euro 300,00 oltre iva per gli associati AFGE; - ad Euro 225,00 oltre iva per gli associati AFGE under 35; - ad Euro 475,00 oltre iva per i non associati. Gli associati AFGE che si iscriveranno al workshop avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti agli Ordini degli avvocati prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Il versamento del contributo deve essere effettuato prima della data di svolgimento del programma formativo, una volta ricevuta la conferma di iscrizione di cui al precedente art. 1, a mezzo bonifico bancario intestato a: Associazione per l Alta Formazione Giuridico- economica: IBAN IT 65 D Causale: titolo programma formativo; nome società/studio; nome e cognome partecipanti Nel caso di pagamento effettuato in termini diversi rispetto a quello previsto nel precedente paragrafo, al contributo di partecipazione saranno aggiunte le spese di gestione della pratica, che ammontano forfettariamente ad Euro 200,00. Art. 3 Facoltà di sostituzione In caso di sopravvenuta impossibilità di partecipare al programma formativo, agli iscritti è concessa la facoltà di scegliere di farsi sostituire da altro dipendente o collaboratore della stessa azienda ovvero da altro collega, dipendente o collaboratore dello stesso studio professionale, previa comunicazione per iscritto delle generalità del sostituto. Nella medesima eventualità di cui al precedente capoverso e in alternativa alla facoltà di sostituzione, agli iscritti è concessa la facoltà di partecipare ad altro programma formativo che si svolga entro un anno dalla data di inizio di quello per il quale si è provveduto a versare il contributo. Art. 4 Variazioni di programma L Associazione si riserva l insindacabile facoltà di rinviare o annullare il programma formativo dandone comunicazione per iscritto via fax o via e- mail secondo i dati riportati nella scheda di iscrizione. In tale evenienza sarà obbligo dell Associazione rimborsare il contributo versato per l iscrizione. L Associazione si riserva altresì l insindacabile facoltà di modificare il programma e la sede di svolgimento e di sostituire i docenti indicati con altri docenti di pari livello professionale. Art. 5 Trattamento dei dati Il trattamento dei dati personali viene svolto dall Associazione nel pieno rispetto delle disposizioni del D.Lgs. n. 196/2003 ed è finalizzato alla gestione organizzativa, amministrativa, contabile e logistica. I dati potranno essere utilizzati per la creazione di elenchi di partecipanti, di un archivio utile all informazione tramite qualsiasi mezzo in relazione a programmi formativi o altre attività svolte dall Associazione. Gli iscritti potranno accedere alle informazioni in possesso dell Associazione ed esercitare i diritti previsti dall art. 7 del D.Lgs. n. 196/2003 aggiornamento, rettifica, integrazione, cancellazione, trasformazione, blocco, opposizione, ecc. inviando una richiesta scritta indirizzata al titolare del trattamento presso la sede dell Associazione. Art. 6 Foro competente Il Foro di Torino è competente in via esclusiva per ogni controversia dovesse insorgere in ordine all interpretazione o esecuzione del presente contratto. Data Timbro e firma Ai sensi e per gli effetti di cui agli artt e 1342 c.c., si approvano specificamente per iscritto le seguenti clausole contrattuali: art. 2 (contributo di partecipazione); art. 4 (variazioni di programma); art. 6 (Foro competente). Data Timbro e firma

References: art. 53
 art. 136
 art. 136
 Art. 1
 Art. 2
 art. 1
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 5
 art. 7
 Art. 6
 art. 2
 art. 4
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