Source: https://www.geldwaeschebeauftragter.com/materialien/behoerden/
Timestamp: 2019-05-24 02:54:50+00:00

Document:
Behörden - Geldwäschebeauftragter - Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Verpflichtete haben Verdachtsmeldungen an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen in digitaler Form zu richten. Verpflichtete müssen sich daher einmalig im goAML Webportal registrieren. Hinweise und Formulare zum Registrierungsprozess finden Sie auf der Seite des Zolls unter der Rubrik Registrierung>>. Erst nach erfolgter Registrierung können Verdachtsmeldungen in digitaler Form abgegeben werden!
Ab einer zweistündigen Störung der elektronischen Übermittlung einer Verdachtsmeldung sowie bei einer Erstmeldung ist die Abgabe der Verdachtsmeldung auf dem amtlichen Formular per Fax zulässig. Die erforderlichen Formulare finden Sie hier unter Financial Intelligence Unit (FIU)>>.
Hotline für Verpflichtete:
+49 (0) 351 44834 – 556
+49 (0) 221 672 – 3999
vasb.svh@mbyy.qr
Hinweise von Behörden des Bundes oder der Länder
Die Aufsichtsbehörden in den einzelnen Bundesländern haben zum Thema Geldwäscheprävention verschiedene Merkblätter veröffentlicht. Da diese in den jeweiligen Bundesländern nahezu identisch sind, finden Sie im Folgenden eine exemplarische Auswahl an Merkblättern.
Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz (GwG)für Veranstalter und Vermittler von Glücksspielen (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 15 GwG) – Gemeinsame Hinweise der Obersten Glücksspielaufsichtsbehörden der Länder
gemäß § 51 Absatz 8 GwG
„Kennen Sie Ihren Kunden?“ – Pflichten nach dem Geldwäschegesetz für Unternehmen aus dem Nichtfinanzsektor und Finanzunternehmen
Auslegungshinweise des Bundesministeriums der Finanzen zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens (§ 11 GwG) [06.11.2014]
Hinweise des Bundesministeriums der Finanzen und der zuständigen Aufsichtsbehörden der Länder zum Umgang mit den Sondervorschriften zum Glücksspiel im Internet gem. § 9a, § 9b und § 9c GwG sowie den Befreiungsanträgen nach § 16 Absatz 7 Geldwäschegesetz (11.06.2014)
Bayerisches Staatsministerium der Justiz: Vollzug der §§ 11, 14 Geldwäschegesetz (GwG) – Zuständige bayerische Strafverfolgungsbehörde (19.09.2014)
Geltende Erlasse / Allgemeinverfügungen
Weitere Allgemeinverfügungen (Länderspezifisch) über die Anerkennung eines ausländischen Passes oder Passersatzes des Bundesministerium des Innern, für Bau und Heimat finden Sie im Bundesanzeiger>>
Bundesministeriums des Inneren – Allgemeinverfügung über die Anerkennung eines ausländischen Passes oder Passersatzes vom 6. April 2016
Bundesministerium der Finanzen – Änderung des Anwendungserlasses zur Abgabenordnung (AEAO) vom 14. Januar 2015
Bundesministerium der Finanzen – Anwendungserlass zur Abgabenordnung (AEAO); Neubekanntmachung des AEAO vom 31. Januar 2014
Finanzermittlungsrichtlinien – FERL NRW
Zeitpunkt der Identifizierungspflicht für Immobilienmakler – Bekanntmachung des Bayerischen Staatsministeriums des Innern vom 25. September 2013 (Az.: IC2-1116.31-26)
Nationale Maßnahmen gegen Steueroasen und Briefkastenfirmen, 22. September 2016
Monatsbericht des BMF, April 2016
Steuerbetrug, trickreiche Steuervermeidung und Geldwäsche konsequent bekämpfen, 21. April 2016
Aktionsplan gegen Steuerbetrug, trickreiche Steuervermeidung und Geldwäsche, 11. April 2016
Änderung des Anwendungserlasses zur Abgabenordnung (AEAO), 14. Januar 2015
Auslegungshinweise des Bundesministeriums der Finanzen zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens (§ 11 GwG), 06. November 2014
Hinweise des Bundesministeriums der Finanzen und der zuständigen Aufsichtsbehörden der Länder zum Umgang mit den Sondervorschriften zum Glücksspiel im Internet gem. § 9a, § 9b und § 9c GwG sowie den Befreiungsanträgen nach § 16 Absatz 7 Geldwäschegesetz, 11. Juni 2014
Anwendungserlass zur Abgabenordnung (AEAO); Neubekanntmachung des AEAO, 31. Januar 2014
Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – Bericht an die G20-Finanzminister und Notenbankgouverneure, 21. November 2004
Borges, Georg: Rechtsfragen der Haftung im Zusammenhang mit dem elektronischen Identitätsnachweis, 1. November 2010
Das neue Geldwäschegesetz und die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin (Tatjana Leonhardt, Golo Trauzettel), 13.12.2018
Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz, Dezember 2018
Aktualisierte Information zur Übergangsfrist für das neue Videoidentifizierungsverfahren – Mitteilung vom 19.10.2016
Merkblatt Kreditgeschäft, , 02. Mai 2016
Auslegungs- und Anwendungshinweise der Bausparkassen zu Geldwäsche, 01. April 2015
Merkblatt – Hinweise zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) [Stand: Dezember 2011]
BaFin Konsultation 05/2018 – Entwurf: Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 Geldwäschegesetz
Rundschreiben 1/2019 (GW) – betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)
Rundschreiben 07/2018 (GW) – betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)
Rundschreiben 03/2017 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren, 10. April 2017
Rundschreiben 05/2016 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, Änderung 4. EU-Geldwäscherichtlinie
Rundschreiben 04/2016 – Videoindentifizierungsverfahren Übergangsfrist, 11. Juli 2016
Rundschreiben 04/2016 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren, 10. Juni 2016 – aufgehoben durch Rundschreiben 3/2017 (GW)
Rundschreiben 02/2016 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 05. April 2016
Rundschreiben 09/2015 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 25. November 2015
Rundschreiben 06/2015 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 10. Juli 2015
Rundschreiben 03/2015 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 26. März 2015
Rundschreiben 2/2015 (GW) – Erklärung von MONEYVAL zu Bosnien und Herzegowina, 13. Februar 2015
Rundschreiben 8/2014 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 21. November 2014
Rundschreiben 7/2014 (GW) – Einscannen erfüllt Aufzeichnungspflicht gemäß Geldwäschegesetz, 26. September 2014
Rundschreiben 6/2014 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 14. Juli 2014
Rundschreiben 2/2014 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 1. April 2014
Rundschreiben 1/2014 (GW) – Verdachtsmeldung nach §§ 11, 14 GwG, 05. März 2014
Rundschreiben 5/2013 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 20. November 2013
Rundschreiben 2/2013 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 16. Juli 2013
Rundschreiben 1/2013 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 26. März 2013
Rundschreiben 9/2012 (GW) – Verlängerung der Nichtsanktionierungsfrist, 17. Dezember 2012
Rundschreiben 6/2012 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 16. November 2012
Rundschreiben 4/2012 (GW), 26. September 2012
Rundschreiben 3/2012 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 6. Juli 2012
Rundschreiben 2/2012 (GW), 21. März 2012
Rundschreiben 1/2012 (GW), 6. März 2012
Rundschreiben 12/2011 (GW), 9. Dezember 2011
Rundschreiben 10/2011 (GW), 28. Juli 2011
Rundschreiben 7/2011 (GW) – Verwaltungspraxis zu § 25c Absätze 1 und 9 KWG (sonstige strafbare Handlungen), 16. Juni 2011
Rundschreiben 3/2011 (GW), 8. April 2011
Rundschreiben 1/2011 (GW) – Hindernisse bei der Erfüllung von Sorgfaltspflichten bei Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit dem Iran durch Umgehungsgeschäfte, 25. Januar 2011
Rundschreiben 2/2010 (GW) – Erklärung der FATF vom 18.02.2010 zum Iran und weiteren Ländern; Informationsbericht der FATF vom 18.02.2010 zu Ländern unter Beobachtung; Aufhebung aller Gegenmaßnahmen bezüglich Usbekistan
Rundschreiben 8/2005 (GW) – Anfertigung der institutsinternen Gefährdungsanalyse, 23. März 2005
(Dieses Rundschreiben gilt dem Wortlaut nach nur für Kreditinstitute, kann aber analog auf alle Verpflichteten angewandt werden.)

References: § 2
 § 51
 § 9
 § 9
 § 9
 § 16
 § 9
 § 9
 § 9
 § 16
 § 51
 § 25