Source: https://www.epravo.cz/vyhledavani-aspi/?Id=50252&Section=1&IdPara=1&ParaC=2
Timestamp: 2020-05-25 15:12:13+00:00

Document:
Metodický pokyn ze dne 1.3.2001 k žádosti o změnu (rozšíření nebo zúžení) rozsahu povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry dle § 45 zákona o cenných papírech
1.3.2001 | Sbírka: CP04/2001 | Částka: 1/2001
Nadřazené: 362/2000 Sb., 591/1992 Sb.
CP04/2001
Metodický pokyn k žádosti o změnu (rozšíření nebo zúžení) rozsahu povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry dle § 45zákona o cenných papírech
Před podáním žádosti je třeba s ohledem na čl. II Přechodná ustanovení zákona č. 362/2000 Sb., body 7. a 8. určit, v jakém rozsahu povolení k výkonu činností obchodníka s cennými papíry (dále též "povolení") na příslušný subjekt přešlo.
O změnu povolení může požádat podle § 45 odst. 3 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "zákon o cenných papírech"), pouze akciová společnost se sídlem na území České republiky, která má pouze zaknihované akcie.
Žádost o změnu rozsahu povolení nelze podat dříve než bezprostředně před splněním těchto podmínek. Subjektům, které hodlají požádat o změnu rozsahu povolení a nesplňují přitom výše uvedené podmínky, se doporučuje informovat Komisi pro cenné papíry o záměru požádat o změnu rozsahu povolení s uvedením časového plánu přeměny na akciovou společnost a/nebo zaknihování akcií. Dále je vhodné předběžně informovat Komisi o plnění dalších předpokladů uvedených v § 45 odst. 4 a 5 zákona o cenných papírech.
Obecné požadavky na žádost
1. Podání žádosti o změnu rozsahu povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry je považováno za splnění povinností podle čl. II bodu 10 písm. d), f) zákona č. 362/2000 Sb. a poskytnutí podkladů pro udělení souhlasu podle čl. II bodu 14. téhož zákona, pokud podání příslušné podklady obsahuje.
2. Stávající obchodníci s cennými papíry předkládají pouze dokumenty vztahující se přímo k poskytování investičních služeb, ke kterým je nově žádáno o povolení, a dokumenty k prokázání požadavků zákonem nově stanovených.
3. Dokumenty dokládající organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry je vhodné členit podle jednotlivých investičních služeb (§ 8 odst. 2 a 3zákona o cenných papírech) ve vztahu k jednotlivým investičním instrumentům (§ 8a odst. 1 zákona o cenných papírech).
4. Pokud obchodník s cennými papíry žádá o zúžení rozsahu povolení, použije se ohledně činností, na které se zúžení vztahuje, přiměřeně § 48zákona o cenných papírech.
5. Obchodník s cennými papíry, žádající o změnu rozsahu povolení, je povinen podle § 6 odst. 1 a 3 zákona č. 368/1992 Sb., o správních poplatcích, ve znění pozdějších předpisů, zaplatit správní poplatek dle položky 64 písmene l) sazebníku správních poplatků v platném znění, ve výši 10 000 Kč.
Konkrétní požadavky na žádost
V žádosti žadatel uvede skutečnosti a spolu se žádostí předloží dokumenty uvedené v § 45 odst. 4 a 5zákona o cenných papírech.
Ustanovení § 45 odst. 4zákona o cenných papírech
1. K jednotlivým písmenům ustanovení § 45 odst. 4zákona o cenných papírech:
a) uvede se přesná identifikace žadatele tak, jak je zapsána v obchodním rejstříku. Dále je vhodné uvést telefonní a faxové spojení, kontaktní adresu elektronické pošty a adresu své internetové stránky, pokud jsou zřízeny;
b) uvede se výše čistého obchodního majetku obchodníka s cennými papíry podle poslední schválené roční účetní závěrky;
c) je nutno předložit seznam všech osob s kvalifikovanou účastí. Pokud již nebyla informační povinnost podle § 47c odst. 4zákona o cenných papírech splněna samostatně, je v případě žádostí o změnu povolení podaných v průběhu ledna 2001 považována tato povinnost za splněnou uvedením příslušných údajů v žádosti o změnu povolení. Seznam osob s kvalifikovanou účastí je vhodné doplnit grafickým znázorněním vztahů těchto osob;
d) musí být předložen seznam osob úzce propojených s obchodníkem s cennými papíry. Seznam osob úzce propojených je vhodné doplnit grafickým znázorněním vztahů těchto osob;
e) žádost musí obsahovat návrh, v jakém rozsahu bude obchodník s cennými papíry vykonávat hlavní a doplňkové investiční služby, na které se povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry dosud nevztahuje. Žadatel uvede vždy jednotlivé investiční služby ve vztahu k jednotlivým investičním instrumentům [s výjimkou doplňkových investičních služeb podle § 8 odst. 3 písm. b), d) a g)zákona o cenných papírech, které svou povahou specifikaci k jednotlivým investičním instrumentům nevyžadují], a to buď jako
i. návrh na rozšíření rozsahu povolení na kombinace investičních služeb a investičních instrumentů, které dosud povolení žadatele nepokrývá, a/nebo návrh na zúžení rozsahu povolení odejmutím povolení k některým kombinacím investičních služeb a investičních instrumentů, které povolení žadatele (s ohledem na čl. II Přechodná ustanovení zákona č. 362/2000 Sb.) zahrnuje, nebo;
ii. návrh zamýšleného celkového rozsahu povolení k výkonu jednotlivých investičních služeb ve vztahu k investičním instrumentům, s tím, že pokud nejsou v tomto celkovém rozsahu zahrnuty některé kombinace investičních služeb a investičních instrumentů, které žadatelovo povolení s ohledem na čl. II Přechodná ustanovení zákona č. 362/2000 Sb. obsahuje, žadatel žádá o zúžení povolení v těchto bodech;
Žadatel dále uvede základní údaje o svém případném jiném podnikání.
f) Věcné, personální a organizační předpoklady žadatel zdokumentuje:
i. pouze v rozsahu, v jakém se tyto změnily oproti stavu, který žadatel dokumentoval v rámci "přelicencování", resp. v pozdější žádosti o povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry, především v souvislosti s novými nebo změněnými povinnostmi v novelizovaném zákoně o cenných papírech. Na podklady, které žadatel předložil Komisi již v minulosti (např. v souvislosti s jiným správním řízením či plněním některé povinnosti vyplývající ze zákona), uvede žadatel odkaz s uvedením, kdy a za jakým účelem byly Komisi předány;
ii. ve vztahu k poskytování investičních služeb, případně investičních instrumentů, o které žádá, aniž by k výkonu těchto činností povolení dosud měl;
Pokud žadatel předkládá rozsáhlejší dokumenty, které doznaly změn oproti dříve předkládaným podkladům pouze v některých částech, je pro větší přehlednost a rychlost zpracování vhodné tyto změny zřetelně označit, případně stručně okomentovat důvody změn;
g) Žadatel Komisi předkládá seznam všech osob vymezených v § 45 odst. 4 písm. g)zákona o cenných papírech s uvedením jména (případně obchodní firmy) osoby, funkce osoby nebo označení, že jde o osobu fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry. Osobou fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry je osoba, která na základě dohody, podílu na obchodníkovi či jiné skutečnosti ovlivňuje podstatným způsobem chování obchodníka, přestože není členem představenstva nebo dozorčí rady obchodníka, bez zřetele k tomu, jaký vztah k obchodníkovi má. Osobami fakticky řídícími činnost obchodníka mohou být např. generální nebo výkonní ředitelé, prokuristé, fyzická osob jednající za osobu ovládající obchodníka s cennými papíry, případně též právní zástupce obchodníka s cennými papíry apod. V případě složitější organizační struktury obchodníka se za osoby fakticky řídící nepovažují osoby podřízené fakticky řídící osobě. Dále k tomu též poznámka k § 45 odst. 5 písm. b) zákona o cenných papírech;
h) Pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry obdobně jako dokumentace pod písmenem f);
i) Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům obdobně jako dokumentace pod písmenem f). Zejména je třeba uvést, jak byly do pravidel jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům implementovány ustanovení a konkrétní povinnosti stanovené novelou zákona o cenných papírech.
Ustanovení § 45 odst. 5zákona o cenných papírech
1. K jednotlivým písmenům ustanovení § 45 odst. 5zákona o cenných papírech
a) Pokud již byly stanovy akciové společnosti předloženy Komisi v minulosti a pokud nedoznaly změn, není třeba je předkládat. Totéž platí o výpisu z obchodního rejstříku. Tyto dokumenty budou předloženy žadateli, kteří změnili (nebo změní) svou právní formu na akciovou společnost. Obdobně je třeba doložit, že žadatel má zaknihované akcie;
b) Doklady nebo čestná prohlášení podle § 45 odst. 5 písm. b) zákona o cenných papírech žadatel předkládá pouze u osob, v případě kterých Komise dosud neposuzovala splnění podmínek výkonu funkcí (§ 46 odst. 7 zákona o cenných papírech, ve znění účinném před 1. 1. 2001, resp. § 46a téhož zákona, ve znění účinném od 1. 1. 2001), to znamená u osob, které nebyly předmětem posuzování ve vztahu k aktuálně zastávané funkci v rámci "přelicencování", správního řízení o udělení povolení k výkonu činnosti obchodníka, nebo správního řízení o udělení předchozího souhlasu podle výše citovaných ustanovení. K rozsahu předkládaných dokumentů blíže též Metodika udělování předchozího souhlasu fyzickým osobám podle § 45azákona o cenných papírech. K prokázání výše uvedených předpokladů je možné použít vzorového čestného prohlášení o splnění podmínek podle § 45 odst. 5 písm. b) a § 46b odst. 1zákona o cenných papírech;
c) K tomuto platí obdobně, co je uvedeno v předchozím odstavci;
d) Doklad prokazující splacení základního kapitálu není třeba předkládat, pokud je splacení základního kapitálu zapsáno v obchodním rejstříku. Pokud není splacení zapsáno v obchodním rejstříku, lze splacení doložit doklady, které jsou akceptovány rejstříkovým soudem při posuzování návrhu na zápis této skutečnosti do obchodního rejstříku.
Některé odlišnosti žádosti pobočky zahraniční banky
Obchodníci s cennými papíry, kteří podnikali před účinností zákona č. 362/2000 Sb. (novela zákona o cenných papírech) v České republice prostřednictvím pobočky (zahraniční banky), podají žádost o změnu povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry obdobně jako stávající subjekty podnikající v České republice přímo, s následujícími odlišnostmi:
a) žádost je formulována jako změna rozsahu povolení podle § 45c zákona o cenných papírech, pobočka zahraničního obchodníka s cennými papíry;
b) pro stanovení okruhu osob definovaného v § 45c odst. 2 písm. c) se přiměřeně použije ustanovení § 45 odst. 4 písm. g) a § 46a odst. 2 zákona o cenných papírech;
c) zproštění podle § 45c odst. 4 zákona o cenných papírech bude případně uplatňováno zejména ve vztahu k dokumentům a informacím poskytovaným žadatelem České národní bance v rámci plnění jeho povinností jako banka;
d) dokumenty, které jsou součástí nebo přílohou žádosti, nemusí být přeloženy do českého jazyka, pokud jsou ve slovenském jazyce. Dokumenty podle § 45c odst. 3 písm. b)zákona o cenných papírech nemusí být přeloženy do českého jazyka, pokud jsou v anglickém jazyce. V případě jiných dokumentů anebo dokumentů v jiných jazycích lze od požadavku úředně ověřeného překladu nebo překladu upustit na žádost podle § 45c odst. 5 zákona o cenných papírech. Žádost o upuštění od požadavku ověřeného překladu do českého jazyka bude posouzena zejména s ohledem na význam konkrétního dokumentu a jeho rozsah.

References: § 45
 § 45
 zákona č. 362
 § 45
 zákona č. 591
 § 45
 zákona č. 362
 § 48
 § 6
 zákona č. 368
 § 45
 § 45
 § 45
 § 47
 § 8
 zákona č. 362
 zákona č. 362
 § 45
 § 45
 § 45
 § 45
 § 45
 § 46
 § 45
 § 45
 § 46
 zákona č. 362
 § 45
 § 45
 § 45
 § 46
 § 45
 § 45
 § 45