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Timestamp: 2019-04-22 12:30:48+00:00

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ARRAS CONFIRMATORIO PARTE GENERAL.pdf
Rodrígo Barcia Lehman'
Este aItículo desarrolla los contratos desde la perspectiva del análisis
económico y se hace cargo del principal inconveniente para
adoptarlo en el Derecho Continental: la forma en que se aplica el
Derecho y la rigidez en la estructura del contrato. En este trabajo
se estudia la razón por la cual el Estado debe de runpaIaI el Derecho
de los Contratos, el quiebre eficiente del contrato, los riesgos y la
confianza, Además, se analizan en forma general y resumida las
teOIías que justifican el contrato para luego, aplicar ellaw and economio al Derecho chileno y no sólo al incumplimiento eficiente
del contrato sino, también, a las teOIías de los riesgos y de la imprevisión, Asimismo, se hace un análisis del artículo 1.545 del
e C" como límite a la revisión judicial del contrato y se hace una
aplicación del Derecho vigente a la luz del análisis económico del
Derecho de los Contratos, sentando las bases para estructurar una
moderna teOIía del contrato y admitir su revisión
Este artículo, dividido en cuatro partes, es la continuación de un trabajo que
publicara hace algunos años sobre análisis económico del contrato y está
íntimamente relacionado con otro sobre teoria de la imprevisión publicado
en Car·acas el año pasado!.
" Doctor Derecho Privado por la UniveI'Sidad Complutense de Madrid, 2002, Profesor
Asistente en la Universidad de Talca No puedo dejar de agradecer la incalculable ayuda
del profesor Fernando Atria en la discusión de algunas de las ideas planteadas y cuyas
objeciones en más de una oportunidad me obligaron a I'evisarlas y modificarlas
1 Rodrigo BARCIA, "Los contratos desde la perspectiva del análisis económico del
Derecho'\ en Revista Ius et Praxis' Universidad de Talea, año 4, N o 2, Talca, 1998, pp 149-176
Rodrigo Barcia l ehmann
En la plimera se analizan brevemente las distintas temias sobre las cuales es factible elaborar una teoria del contrato y en especial se intenta construir la temia del contrato desde la perspectiva del !aro and economics Esta
teoria determina de forma diferente la estructur a del contrato y su revisión.
Luego, se diferencia dentro del análisis económico las normas que regulan
el contr·ato, inspiradas en principios diferentes al de la eficiencia, como la
equidad o criterios distributivos.
La segunda trata sobr e los efectos de las obligaciones desde la perspectiva del Derecho Civil y del análisis económico del Derecho y se centr·a en
la posibilidad de elaborar una teoría del contrato desde la perspectiva del
análisis económico en Chile. Además, se señalan las repercusiones de esta
teoría en el cumplimiento del contrato a través de la teoría del incumplimiento eficiente del contrato para terminar con un breve análisis de la confianza y los riesgos.
La tercera parte es, tal vez, la fundamental y se refiere a la revisión del
contrato para lo que se recune al principio de la fuerza obligatmia y lo
sostenido en Chile en torno a dicho principio y las temias de los liesgos y la
Por último, en la cuarta parte se desarrollan algunas conclusiones
ALGUNOS ASPECTOS GENERAlES DE LA TEORíA DEl CONTRATO
Y El ANÁLISIS ECONÓMICO
¡Justificación teórica del contrato
La fmma de determinar los elementos que constituyen el contrato y los
efectos que éste genere dependerán de la temía en la cual se fundamente
Ello no sólo es relevante en torno a su validez sino, también, a sus efectos y
a las ¡¡,cultades que se otorgarán al juez para la revisión del contrato, si es
que se le concede alguna El adoptar una posición u otra no es inelevante y
ello determina, en definitiva, la coherencia del sistema de los contratos y los
resultados que éste pueda producir Estas temías son las siguientes:
Este attículo fue publicado también en Internet en http://wwwsalvadoLedu.ar/sv91mullpubOl-l-l-04,htm, Revistajurídica Virtual del Programa de Investigación s'obre Armonización de
las' Legisladones, año 1, N° 1, Universidad del Salvador y Rodrigo BARCIA, "Breve análisis de
la teoría de la imprevisión en el Derecho chileno", en Libro de homenaje al Pro! JI Aguilar,
Caracas, Colección de Libros Homenaje, N° 5, 2002, pp 137-145
Los EFECTOS DE LAS OBLlGACIONES DESDE lAS PERSPECTIV/I. DEl k\lÁllSIS ECONÓMICO
- Teoría clásica del contrato
La dogmática civil tr·adicional del contrato se sustenta en la autonomía de la
voluntad Por ello, lo fundamental en la constitución del contrato -aun en
los contratos reales y solemnes- es la formación del consentimiento Así,
para los que se adscriban a esta posición es un problema casi sin solución
los contr atas denominados de adhesión, los que autorizarán al Estado para
intervenir a través de los de,nominados contratos dirigidos; del mimo modo,
para los seguidores de esta temia, los contr·atos que los individuos están
obligados a suscribir serán forzosos . De esta forma, para la dogmática civil
tradicional los contr·atos son válidos y, por ende, exigibles sólo en la medida
que en su proceso de formación se respeten las reglas de la formación del
consentimiento, que están inspiradas en la autonomia de la voluntad, la cual
se produce en una negociación -en igualdad de condiciones- entre las partes a través de una oferta y aceptación o contraoferta y su aceptación
-Teoría de la base del negocio jurídico.
Esta posición fue planteada por K Larenz, que distinguia entr e la base subjetiva y objetiva del negocio jurídico' Esta teoría puede servir de sustento
para aceptar la revisión del error unilateral por falta de información o como
señala Larenz el enor unilateral en los motivos que, en principio, no afecta
la eficacia del contrato. Es posible explicarla a través de un ejemplo que de
ella da C. Fernández en la presentación de una obra de Lar enz El referido
autor hace mención a una sentencia del Tribunal Supremo español de 15 de
enero de 1910. Dicha sentencia se pronunció sobre el incumplimiento de
una selie de obligaciones en un contrato de explotación de mineral. El deudor se excusó de cumplir con dichas obligaciones, pues la mina, en definitiva, resultó improductiva. Para el referido autor el contrato adolecería de un
error en los motivos -que en términos actuales se puede explicar por una
falta de información- que permite su revisión judicial en consideración a
que la base del negocio había fallado' Para Larenz desaparece la base objetiva del contrato cuando se destruye la relación de equivalencia de las prestaciones hasta el punto de que el contrato no puede ser consider ado como
bilateral Ello sucede en nuestr o ordenamientojurídico cuando el precio en
la compraventa es inisolio, por ejemplo, si se vende una cosa que vale
$5 . 000.000 en el comercio en $10.000. En dicho supuesto no se está en
presencia de una eventual "lesión enolme", sino de falta de plecio, es deciI,
Vid. Ka:rl URENZ, Base del negocio jUTídi'co y cumplimiento de los contratos, Madrid, Editorial
Revista de Derecho Privado, 1956
30P,cit"pp,XXVYXXVI
Pensamientos Contemporáneos. pues ella lo despoja de "certeza". el Derecho sería un subsistema de la sociedad que se comunicaría con el entorno interno a través de un individuo que incumple un contrato Para el subsistema Derecho. el individuo no es enteramente libre. 1997. Ndclas LUHMANN. Entendidos de esta forma los contratos se puede explicar su desarTOllo ya no sólo frente al Derecho sino frente a otros subsistemas como: la economía. De esta manera. Pam determinar el límite entre el sistema y su entorno Luhmann recurre al concepto de producción (reproducción. no hay precio afectándose la estructura misma del contrato. ya que en última instancia exige que el interés privado por el cual se celebr a el contrato coincida con el público. de alguna forma esta teorfa exige ~na sustentación ideológica del contrato. para ello hay sólo un paso Es más. esforzándose por crear una temía "objetiva del contrato" Sus seguidores rechazan la revisión del contrato. similar a la sustentación "moral" canonista del contrato propio de la Edad Media -Temía sociológica del contrato -Temía italiana o de la sustentación económica del contrato. pero también se puede abordar descomponiendo los elementos del sistema y sus relaciones.en la medida que exista un interés público que lo justifique. los subsistemas est~ comu~icados ellÍIe sí a través de la interpenetración. es una reproducción del sistema Esta teoría permite desanollar una relación entr·e todo y parte entre el contrato y el medio sociaL Entendida la sociedad como sistema se descompondría en una serie de subsistemas cama el Der echo. 2000. en realidad. autoueproducción y autopoiesis). Comares. Esta temía fue desanollada por Betti. Teoría del negodo iuri'dico. la ambición de la teoría. que varía desde una concepción de la sociedad liberal a una estatista. de lo contrario prevalece éste' Pero esta temía transforma todo el Derecho Privado en Público de ahí a decir que sólo se puede actuar -a través de un contrato. la propia sociología. Desde esta perspectiva los contratos son tales y obligatorios desde que nacen confmme a Derecho r Los EFECTOS DE LAS OBLlGACIONES DESDE lAS PERSPECTIVA DEl ANÁlISIS ECONÓMICO ción que sirve de base para esta teoría -que es el "interés público".' De esta fmma. el contrato debe de separarse de la voluntad y de la siquis de las partes que lo crearon Para los partidarios de esta teoría el contrato no es más que un espejo de la realidad. ICE de la Universidad de Barcelona. Granada. En cierto sentido la autonomía de la voluntad todopoderosa no sería más que un espejismo El contr·ato para Betti no depende del individuo. De esta fmma. Sociedad y ristema. pp 57 Y 58 Es factible justificar el Derecho y el Derecho de los Contr·atos desde una perspectiva sociológica. etc. que darían migen a una serie de regulaciones autónomas como: las condiciones generales o los derechos del consumidor. estos subsistemas se relacionan entre sí no a través de relaciones de jerarquía estricta. etcétera6 5 De esta forma. tiene importantes límites en su actuar los que se extienden a los contratos. y especialmente de los fenómenos económicos . Luhmann. También Betti advieIte que la autonomía de la voluntad y." es más el Derecho Romano clásico no consideraba al consentimiento por sí solo como generadm de obligaciones. que le es propia al sistema. es verdad que es éste el que le da origen. Éste es uno de lo~ ap~rtes importantes de Luhmann que da lugar a la "teoría de la complejidad sistemática Vzd. que sería la operaCIOn medrante la cual un subsistema pone a disposición de otro su propia estructura par a que pueda seguir construyéndose la complejidad. la no- 4 130 Víd Emilio BErTI. A su vez. por ende. Ella pretende explicar la "segmentación del Derecho Privado" y el nacimiento de unas verdaderas "parcelas" del Derecho Privado. -La sustentación formalista de los contratos Esta posición tiene sus bases en el Derecho Romano y se desarrolla pIincipalmente en Italia y Alemania. Ediciones Paidós. el Derecho Privado se limita a recibir de una fmma un tanto autómata las figuras que provienen de la realidad económica y social. De esta fmma. La temía de Betti otorga al Estado un amplísimo campo normativo. pero una vez que nace se desentiende de las partes para constituirse como un "haz normativo". p 60 6 LUHMANN (n 5) 131 . Esta posición puede fundamentarse en autmes como Weber. conforme a la posición ideológica que se tenga de lo público. aunque eventualmente ello puede suceder Los subsistemas se diferencian y jerarquizan.El contrato en este sentido es una fmma de evolución social. la revisión del contrato se extiende demasiado convirtiendo al Derecho de los Contratos en un juicio ideológico que.es vaga y ambigua La temía planteada poI Betti permite la revisión del contr·ato. Para descomponer un sistema es posible referirse a la relación entorno/sistema. afectará la certeza. el individuo no existe. la economía. la sicología. entre otros Desde esta visión el contrato se alimenta del medio social o cultural de su tiempo -que tiene una gran influencia homogeneizadora. sin duda.. sino sólo el incumplimiento del contrato. Barcelona. que debe ser resuelto por una nOrma. quien criticó a los pandectistas poI considerar arbitratia la justificación del contrato en el consentimiento -aunque en última instancia el contrato es la suma de voluntades que le dan migen. Maturana y Yarda. es decir.-Rodrigo Barcia Lehmann se considera que las prestaciones son de tal magnitud no equivalentes que.
hará más r entable artifiCialmente un área sobre otra. Ello acontece porque el Derecho opera a través de expectativas nOtmativas. Hayek o Nozick el contrato no sólo se basa en la autonomía de la voluntad sino ésta impide que el Estado intervenga en el contrato -desechándose su revisión. lo único que sucederá es que la ofelta de viviendas básicas disminuirá -las expectativas de obtener una ganancia bajan. En todo caso. en otras palabras desde los ticos a los pobres PelO el contrato no detecta qué parte es la tica y cuál es la pobre. para el referido autOl selÍa presumiblemente mejor una "falla de mercado" a la intelvención del Estado. aunque extendida ha sido puesta en tela de juicio con bastante h ecuencia el último tiempo Incluso. Como se aprecia una decisión de esta clase plOduce dos efectos: i) Un incierto efecto distributivo ii) Una impOltante disminución de tiqueza no sólo porque el fu ea en la que se interviene generará menos riqueza sino porque los recursos se desplazalán artificialmente de un área a otra. sino puede suceder que acontezca lo contrario c) El aplicar nOlmas distributivas en matetia de contratos en un álea de la economía y no en otra. N° 15-16. señalando que los productores responderán en el plazo de cinco años por los defectos de sus mercaderías. que son dadas por la reacción de los individuos -en este supuesto los alTendadores o los eventuales aITendadores frente a la modificación de la nOtma que fija una canon máximo-. Sin perjuicio de lo cual dentro de esta teoría existen diversas tendencias. pOI ejemplo. existen tres argumentos por los cuales es prefelible no utilizal los contratos como un mecanismo para lograr objetivos de justicia distributiva: a) Las expectativas fácticas de los individuos se adaptan a las expectativas nOtmativas de tal forma que si. Así. como se velá el Delecho debe admitir el incumplimiento eficiente del contrato y asignar· los tiesgos contra acuerdo expleso de las partes. Pero no todos los autores en matetia de análisis económico están de acuerdo con estas posiciones un tanto extremas. Lo mismo sucede si una norma aumenta el plazo de garantía en la venta de un producto. para Nozick la ejecutabilidad del contrato se fundaría en el Estado mínimo' . en un contrato el comprador no tiene por qué ser "el débil". p. por ejemplo. 1990 8 Vid Juan Carlos BAYÓN. se trata de proteger a los arTendatarios de viviendas sociales fijando un precio máximo de aniendo. México. en Cuadernos Doxa.ni aun frente a una falla de mercado.Rodri'go Barcia 1 ehmann -Teoría del law and economics Desde la perspectiva del law and economics es posible elaborar una teOlía del contrato que se levantaría frente a la pregunta: ¿. para Hayek. 11 El análisis económico del contrato y las leglas de eficiencia. Para dichos autores es imposible que a través del contrato se intenten alcanzar objetivos distributivos o redistributivos . sin embargo.por qué las plOmesas deben de ser cumplidas? La mayoría de los autores que se adscIiben al análisis económico estmcturan el contrato sobre la autonomia de la voluntad al igual como sucede en el Derecho de los Contratos tradicional. los autores presentan diversas opiniones en estas materias y aunque con rasgos comunes son temas de estudio y debate. De este modo. lo que disminuil á la formación de riqueza. desincentivará la actividad en la cual se aplica dicha norma incentivando una inversión en las áreas no reguladas . distribución e inalienabilidad Confolme al law and economics suele señalarse que el Derecho de los Contratos debe fundamentarse en el principio de eficiencia. Estaáo y utopla. Fondo de Cultura Económica. En el mismo sentido. se basa en producÍl una l easignación de recursos desde un grupo de individuos a otro. en cuyo caso éstos transfeIirán el aumento de costos a precio y una medida que en principio está destinada a proteger al consumidOl termina perjudicándolo b) La intelvención en el contrato a través de una nOtma de justicia distributiva.y la demanda aumentalá -produciendo una demanda insatisfecha-. Anarquía. 972 132 Los EFECTOS DE LAS OBLJGACIONES DESDE LAS PERSPECI1VA DEl ANÁlISIS ECONÓMICO juicio de ello y a pesar de que no es del caso profundizar en esta materia. pero los contratos a través de expectativas fácticas. el Derecho mal podría reproducir la complejidad de un orden espontáneo dado por la sociedad y el mercado De esta forma. para algunos autores como Von Mises. y que los contr atos no son un medio idóneo para lograr justicia distributiva. el principio de eficiencia se aplica con las siguientes !estricciones al Derecho de los Contratos: a) La regla de inalienabilidad se puede fundar indistintamente en un critedo de eficiencia o distlibución 133 . En este caso la expectativa fáctica es afectada por la fijación de una renta máxima. De esta manela. que niega cualquier intelvención del Estado en materia contr actual Confolme al aoálisis económico del contrato no sólo es posible su revisión judicial sino que ella es conveniente Incluso. Esta afÍlmación.. pero es posible señalar un matiz diferente entre ambos: el análisis económico basa el contrato en las expectativas del acreedor.. Madrid. "Eficacia e inalienabilidad". es decil. como señala Bayón el propio Posner leconoce que la maximización de la riqueza es más instrumental que funcional' Sin per7 La noción de Estado mínimo la desarrolla Robert Nozick. 1994.
in Journal ofLegal Studier. Estas restricciones pueden calificaTSe como internas. N° 6. in Haroard Law Review. por ejemplo.234 " Vid BAYÓN (n 8). vol XXVI. invierno de 1996. un cónyuge podría indicar que jamás habría vendido en los términos que lo hizo a su marido o mujer. las nOlmas que los regulan se basan en el principio de la eficiencia. la sociedad garantiza al individuo un derecho mínimo a la salud. lo que se evidencia a través de! segundo principio fundamental de los contratos. simplemente proluben la celebración del contrato. es decir. aunque las partes se pongan de acuerdo en celebrar un contrato inmodificable por mutuo consentimiento. Para el ordenamiento juridico el derecho de las partes a modificar el contrato por mutuo consentimiento es inalienable Vid ChIistine Jou. como sucede con los bienes de mérito. University of Chicago Press. reglas de responsabilidad y de inalienabilidad: una vista de la catedral (versión en castellano)". en Estudios Públicos.r y comparm· de los artículos 1.JanuaIY 1997. and Inalienability: One View ofthe Cathedral". ¿Por qué deben de cumplí"e los contratos? 134 Esta pregunta es tan obvia para los abogados que ni siquiera se plantea o tan sólo fOlmularse para señalar que ello se debe a que los contr atas nacen del consentimiento de las partes. que es el principio de la fuerza obli"atoria del contrato (/Jacta <unt <ervanda). Ello se debe a que. la cual tiene diversos fundamentos uno de ellos es la intransferibilidad de los derechos de las partes por consideraciones patemalistas. 360 10 Como se verá. 1972. los contratos gratuitos se fundamentan en el principio de distribución Ello es evidente desde el momento que en estos últimos un individuo decide desprenderse de parte de su riqueza a favor de otr'O En determinados casos el Derecho excluye la posibilidad de negociar a través de una regla de la inalienabilidad. "Property Rules. la tercera restIicción será tratada en la segunda parte de este trabajo Pero. ¿no será mejor darle al individuo una cantidad de dinelO equivalente a dicha garantía para que éste disponga de dichos recUIsos?'. pp 1. éstos se fundan. dicho derecho se traduce en prestaciones de salud que el titular no puede enajenar En tal sentido los referidos autores se preguntan. "Contracts as Bilateral Coinmitments: A New PeI'Spective on Conu'act Modification". es más. vol 85. no es posible CI'ear un derecho a no modificar un contrato por mutuo consentimiento. en consideraciones distributivas c) En la te Olía de los riesgos es posible aplicar la equidad natmal como último recurso. en la acción pauliana. En el Derecho de los Contratos también suelen crearse nOlmas de carácter prohibitivo o imperativo de requisitos que regulan su estructuralO PelO aparte de las nOl- Los EFECTOS DE lAS OBlIGACIONES DESDE lAS PERSPEC1IVA DEl ANÁllSIS ECONOMICO mas que estructuran el Der echo de los Contr·atos existen otras que limitan o restringen el ejercicio de los derechos En el Derecho chileno se pueden citar innumerables ejemplos como: las prohibiciones de celebrar contratos de compraventa entre cónyuges no divorciados perpetuamente o entre el padre o madre y el hijo sujeto a patria potestad (artículo 1 796). de esta fOlma se tratarían de transacciones que a priori pueden ser calificadas de ineficientes. N° 63.- Rodrigo Barcia L ehmann b) El principio de eficiencia se aplica con más fuerza en los contratos onerosos que en los gratuitos. más bien. CAIABRESI y MEIAMED. e incapacidades para vender del artículo 1 797 o para vend. en las expectativas recípIocas de las partes A su vez.s. se debe de aclarar que los contratos onerosos son para el Derecho dignos de una mayor protección que los gratuitos -porque a través de ellos opera el mercado-.089··1128. en la medida que e! consentimiento sea libre y espontáneo vincula a las partes. ellas siempre podrán modificarlo posteIiormente a su arbitrio De esta fOIma.798 Y 1. por ejemplo. Guido CAlABRESI y Douglas MElAMED. Santiago. p 982 135 . del cual no se "puede disponer". en tal sentido las situaciones que restringen estas nOlmas intentan evitar· el fraude a terceros parlo que en lugar· de exigir que se acredite la mala fe. es decir. en cambio. De esta fOlma. se nata de restricciones que se basan en un criteIio de eficienciall SEGUNDA PARlE: Los FUNDAMENTOS DEL CONIRATO y EL EFECTO DE LAS OBLIGACIONES DESDE LA PERSPECIIVA DEL ANÁlISIS ECONÓMICO DEL DERECHO 2. Liability Rules. a lo menos. si hubiere tenido toda la información respecto de su actuar futuro. A continuación se analizará sólo la pIimera de estas restricciones. en estos supuestos se presume que las partes no pueden "adoptara una decisión infOlmada" También es posible que estas incapacidades particulares se sustenten en la certeza que requiere el Derecho de los Contratos para desarTOllarse. La segunda de ellas será tratada para fundamentar el Derecho de los Contratos. el deI'echo a modificar los contratos de común acuerdo es una norma de esta clase.799 Esta clase de normas tiene dos fundamentos: Puede sostenerse que las partes no estrin en condiciones ex-ante de acceder a toda la información de lo que puede suceder ex-po. De esta fOlma. p. "Reglas de propiedad.141. como acontece. Una vez que el contrato nace a la u _ ~ 9 Vid. las prohibiciones al mandatario del artículo 2. p. que es reconocido como fuente de las obligaciones por el ordenamiento jUIídico a üavés del principio de la autonomía de la voluntad. que pueden ser de diferente orden.st ASÍ. Para Calabr esi y Melamed la sociedad puede otOlgar derechos inalienables a los individuos.
2001. 1996. De lo contrario se plOduciIia otra figura como un estatuto regulatmio particular. de la mera liberalidad. la acción pauliana para atacar los actos onerosos exige además de mala fe del deudor. que llevará a conclusiones diametralmente opuestas a las sostenidas pOI la doctrina civil 2 J Fundamento del contrato confmme al análisis económico El análisis económico como el Derecho Tradicional fundamentan el Derecho de los Contratos en la autonomía de la voluntad. 1996. los actos gratuitos sólo exigen acreditar la mala fe del deudor En otras palabras. en Francesco GALGANO (coordinador). pelO no un contrato . México. Este concepto es más bien oscuro y ha sufrido modificaciones sustanciales desde que se acuñó a fines del siglo XVI. en los gr·atuitos depende a que parte beneficie el contrato e) En la donación iITevocable se exige la insinuación más otros requisitos. Charles FRIED. tomo 1: Elementos del contrato y vicios de la voluntad. 2000.y los onerosos en que ambas partes tienen expectativas en cuanto su cumplimiento. negándole la protección de la evicción a los contratos gratuitos c) Para atacar un contrato oneroso mediante una acción pauliana. . AddisonWesley. Barcelona. Aqui sólo se analizará la justificación teórica del contrato conforme a la autonomía de la voluntad y los alcances de este principio para el análisis económico. El contrato en el Derecho inglés (Aspectos de Derecho Comparado). en cambio. como señalan Cooter y Ullen los "tribunales se han mostrado cautelosos en lo tocante al cumplimiento de las promesas que no se otorgan a cambio de algo"I. Como se aprecia en todas estas materias la coraza de inexpugnabilidad del contrato y la flexibilidad de la autonomía de la voluntad en los contratos gratuitos se atenúa El ordenamiento jmídico no trata de igual fmma los contratos con expectativas para una de las partes que los que presentan expectativas de beneficio para ambas En el Derecho del Common Law ello es más clar o aún a través de la comideration. Tabla 8: Causalidad y abstncción del contrato. pp. El ordenamiento jmidico protege los contratos en que ambas partes tienen expectativas en tomo a su cUlllplimiento en forma más fuerte que aquellos en que sólo existen expectativas para una sola de ellas. es deciI. es decir. que obedezcan a un plOceso de negociación l '. En nuestro Derecho es fácil apreciar esta diferenciación que se consagra en la distinción entre los contr-atos gratuitos -en que sólo una parte tiene expectativas en tomo a su cumplirniento. COOTER yT ULEN. Madrid. PPU.en la idea de intercambio o en todo caso de conespectividad antes que en la de 'causa'" Vid Guido AIPA. especialmente. sobre las expectativas de las partes De esta fmma.162 137 . 181. en cambio. 71 a 73. p 236 136 Los EFECTOS DE LAS OBllGACIONES DESDE LAS PERSPECIIVA DEl. pp. R COO'IER y T UIEN.p. estructura el contrato sobre las expectativas del acreedm y. ANÁlISIS ECONÓMICO b) El saneamiento de la evicción opera por lo general sólo en los contratos onerosos. el incmnplimiento de una plOmesa afecta las expectativas que se tuvieron al contr·atar. más bien. United State. Editorial Jurídica de Chile. del tercero adquiriente. las obligaciones del contrato son exigibles en la medida que éste sea elaborado confmme al proceso de formación que exige el Derecho para que nazca. Es posible fundamentar el contrato en las 13 Vid Enrico DELl 'AQUIlA. pelO por regla general no invalida los contratos onerosos . Vid. Fundación Cultural del Notariado. es más difícil atacar un acto jmídico oneroso mediante la acción pauliana que uno gratuito. Fondo de Cultura Económica. 45-61 "Vid. En ellos es indiferente la contraparte. se exigen más requisitos que para los gratuitos De esta fmma. pp . Este plOceso es protegido por el principio de la igualdad de las partes. y ésas son la causa de todo contrato -incluso. como se aplecia en las siguientes mateIias: a) El error en la identidad de la persona opera en los contratos gratuitos. Law and Economics. El Derecho garantiza o protege en forma más extensiva los contratos oneIOSOS que a los gyatuitos. o sea. Atlas de Derecho Privado. Derecho y economía (versión en castellano). III: la Consideration.Éste es un punto de especial interés y que de alguna fmma también es acogido pOI el Derecho Tradicional . 1997. R. Lo cual llevó a la dogmática civil a discutir la validez de los contratos denominados de adhesión. Mediante esta figura sólo son reconocidos como conuato los acueIdos en que se realiza una operación de inteIcambio o un negocio real y verdadero (bargain). un intercambio de ventajas entre las partes contratantes 13 La distinción entre contratos gr atuitos y onerosos también es impmtante en el análisis económico El Der echo es más cauteloso en tomo a la ejecución de los contr·atos gr atuitos y más exigente con la impugnación de los contratos onerosos. Pero es posible precisar que el análisis económico. d) La culpa a que responde el deudm en los contratos onerosos es leve. la obligación contractua~ Santiago. la mayoría de los autores han rechazado su comparación con la noción de causa como la entiende el Derecho continental Como señala AIpa "habría que insistir -como apunta Gorla. En otras palabras. 166-167. p.Rodrigo Barcia Lehmann vida del Derecho da lugar a una obligación que no puede ser alterada por la voluntad del deudor que le dio migen. sólo en la media que el contrato sea negociado y discutido por las partes se creará un verdadero contrato. salvo en los contratos de confianza 12 La crítica a la teoría de la negociación en el Common Law está centrada en la consideration que impide la ejecución de las promesas en ia medida que no se entregue algo a cambio Vid.COOIERyUIEN(n 12). Comparado. second edition.
indirectamente. el contr·ato desde la perspectiva del Derecho Tradicional de los contratos. los contratos gratuitos son una forma de distribución de recUI~os. La teOlia de los juegos suele justificar la tutela del Estado -y el Derecho de los Contratos. En este sentido se debe recordar que el contr·ato no es más que una forma de asignar recursos y en la medida que el cumplimiento de los contratos sea improbable o incierto. los individuos no cooperarán en sus relaciones contractuales. su actuar se basa en "la mera liberalidad" o "beneficencia"" En definitiva. que puede Ser buena o mala.15 . los contratos no se cnmplen porque emanan de la voluntad de las partes. ante la incertidumbre de cumplimiento de las expectativas se volverá a un sistema de cumplimiento instant~neo.. no es admisible que el contrato esté continuamente sujeto a revisión. evi~ente. los requisitos de existencia y validez del contr ato miran al momento de su celebración. la teoria tradicional del Derecho no se separa sustancialmente del análisis económico.Rodrigo Barcia Lehmann expectativas del acreedor. pero desde una perspectiva del análisis económico su justificación creo que difiere. desde una visión estática. ya que su incumplimiento no sólo le afectan a é~te sino a toda la sociedad . El que la ejecución de los contratos se funde en las expectativas del acreedor permIte comprender por qué el ordenamiento juridico protege con mayor fuerza los contratos onerosos que los gratuitos . se afecta el proceso de asignación. en cambIO. permitiendo que se desarrolle el comercIO. En este primer aspecto a analizar. que ahOla se denomina consentimiento Por ello. por una consideración de certeza. el contrato sólo admite ser revisado con relación a las voluntades que le dieron origen. la voluntad de las partes adquiere vida propia e independiente de los que le dieron origen. SI las personas al contratar no contaran con el resguardo del Der echo En el fondo. 139 . sólo se contrataIÍa mediante contratos puros y simples ? medIante el establecimiento de un costoso sistema basado en "la fama" Este es el verdadero sustento teórico del contrato. En los contratos oneros~s las expectativas son recíprocas. es. como se vio los fundamentos de la tutela del Estado son dife: rentes. de equidad o mallenablhdad. los efectos del contrato son independientes de su fueIO interno. pues las expectativas del deudor no existen. y los contr atantes no pueden excusarse de cumplir recurriendo a su sola voluntad. En definitiva. funcionando. El análisis económico suele justificar' la tutela legal del contrato a través de la teoría de los juegos Dicha teoria permite apreciar que de no existir la tutela legal. en ambos resulta claro que lo que juridicamente se promete debe cumplirse' sin embargo.del comercio o el principio de eficiencia Por esto precedentemente se mdrcaba que los contratos gratuitos por regla general no se ba~an . Así. sino porque el no otorgarles la tutela jurisdiccional significaria un daño social incalculable -afecta al principio de la utilidad o maximización de la riqueza. a no ser que tengan información que les otorgue confianza en el cumplimiento de la contraparte. pueden recurrir a la tutela del Derecho. sino en consideraciones distributivas. en esta materia el análisis económico se separa del Derecho Tradicional ~ Ello.2 El Derecho de los Contratos desde una perspectiva tradicional y del análisis económico En este apartado se analizará el fundamento teórico de la tutela del Estado para el cumplimiento del contrato y los efectos de las obligaciones. ya que el análisis económico incorpora el concepto de incumplimiento eficiente del contrato 22J Lajustifícación de la tutela legal del contrato La tutela legal para el incumplimiento del contrato por parte del deudor se funda en la certeza En la medida que las partes tienen certeza de que si su contraparte no cumple lo prometido. para el ordenamiento jurídico. Un segundo punto a estudiar en este análisis entre el Derecho Tradicional de los contratos y el law and ewnomic! son los efectos del incumplimiento de las obligaciones. en los contratos gratuitos las expectativas del acreedor son unilaterales. el mercado. incluso. Lajustificación teórica de la tutela judicial en los contratos obedece a la forma en que la dogmática civil ha entendido al contrato. a las partes del contrato le es indiferente la conducta cooperativa de su contraparte.en l~ ~ficiencia.en un juego como el siguiente.. pero ambas formas de ver el Derecho se separan en torno al incumplimiento de las obligaciones. pero que para el Derecho y el análisis economlco no se mspna en el principio de la libre circulación de los bienes o el desarTollo . al principio de la distribución. Como se verá. pues a menor Iiqueza menos posibilidades de proteger mediante pohtIcas dlstIlbutivas a los más pobres La mayoría de los autores sustentan el contrato en la autonomía de la voluntad F 138 Los EFECTOS DE LAS OBUGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEl ANÁlISIS ECONOMICO 2. Ello se debe a la incertidumbre que se generana. Antes de entrar al desarTollo de este punto se debe explicar la necesidad de dicha tutela. como del law and economics no difiere sustancialmente. con las siguientes reglas: a) No existe la tutela jurisdiccional del Estado para exigir el cumplimiento de lo prometido (lo que desincentivará la posibilidad de contratar· de forma diferida). de no pIOducirse la tutela del Estado. es decir. de esta fOlma.
el fundamento del Derecho de los contr atas seria el sustituir o otorgru un alto grado de confianza en que lo que se consintió libremente podrá ser exigido por una fuerza legitima 16 140 Ver cuadm N° 1 B (0. b) No cooperar..22 Segunda inteIIogante: ¿qué efectos debe arrojar el incumplimiento? Es en estrr prute donde realmente se separa el análisis económico del Derecho TradicionaL Nuestro ordenamiento juríruco generalmente otorga un derecho alternativo al acreedor a la ejecución forzosa o a la resolución del contrato con indemnización de perjuiciosl7 En cambio. lo más probable es que "B" cumpla Esto confirma la función del Derecho como sustituto de la confianza o "proveedor de confianza". si "B" actúa racionalmente no cooperará por lo que decirurá no cumplir y apropiruse de la prestación de "N' A esta teoría se le puede objetar que en sociedades primitivas en que no existía el Derecho se producían igualmente inter cambios. 17 No es del caso entra!' en detalle en esta materia. los contratos son entendidos de una forma similar. y con el pago del precio ganruá 0. el análisis ~conómico se centra en las expectrrtivas que pueden llevar a aceptru· un incumplimiento eficiente del contr ato 18 Cotter y Ullen plantean dos fórmulas para explicar el cumplimiento efectivo desde una perspectiva del Derecho Trarucional y desde la perspectiva del cumplimiento eficiente del contrato que se analizan a continuación.5. Ello se debe a que en las sociedades primitivas lo que predomina es el trueque -el cumplimiento de lo prometido no se difiere. . "B" tendrá las siguientes opciones: a) Cooperru. estrrs formas de ver el Derecho se separan en el tratrrmiento de los efectos de las obligaciones o el incumplimiento del contrato.que es 1o que pago~ "A" r\. sin embrugo. A continuación se esturuará el incumplimiento desde la perspectiva del /aw and economic5 que se comparará con la visión tradicional del Derecho de los Contratos por la dogmática civil 2. hacer o de hacer '" Vid COOIER y UUN (n 12).0) En definitiva. pero ello no hace más que confirmru el papel del Derecho.0 por lo que debe decidir si paga dicho precio. en dicho caso "B" se quedruá con el auto y ganruá la suma d e 1.y la confianza Es decir. en cuyo caso "N' recibirá el auto que tiene valorado en 1. pp 166 Y23 5 141 .. "A" 1"1.O. ya que.5.5). los efectos de las obligaciones difieren en el Derecho chileno según sean de dar.- Rodrigo Barcia Lehmann b) El juego se produce entre dos jngadores que deben decidir si invertir en un contrato de forma diferida En caso de contratar de forma pura y simple -como por precio y entrega al contrrdo en la compraventano existiIía ningún riesgo.5) No cooperru (-1. si lo hace. que es capaz d e representarse estos posibles escenarios. como se sabe. tanto prua el análisis económico como por el Derecho de los Contr·atos tradicional. ya que se intercambiarán inmediatamente las prestrrciones de las obligaciones conelativas y no importará que no exista tutela legal. decidirá que dado que no puede r eCUIIü a la tutela legal.1) A lar)16 Permítanme plantear el siguiente caso: suponga que "A" debe decidir si comprru un auto pagando el precio al contado a "B". pero con entrega a plazo del vehículo El auto para"p(' vale 1.010. e) La decisión de cada jugador-prute de cumplir o incumplir tiene una respuestrr de la contraprute de cumplir-invertir o no cumplir con lo estipulado (apropiarse de la inversión de la contraparte y no coope- Los EFECTOS DE LAS OBUGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEL ANÁlISIS ECONÓMICO Cuadro N° 1 B < Cooperar (I. pues la cantidad de transacciones que se produce en una sociedad de esta clase es muy inferior a otra en que no es necesaIio recunir a la confianza o al trueque como forma mayoritaria de intercambio diferido. En resumen.5 (1-0. "B" vende el auto porque lo valora en 0. en la meruda que "N' es hermano de "B".0 y "B" recibirá 0.
en cuyo caso la responsabilidad deberá ser igual al beneficio que representa para el ''acreedor".2. la mejor asigoación del derecho no se producirá en la medida que ella supere el mayor valor que le conceda a la cosa el segundo comprador Para ello se debe de analizar. por ejemplo. puede ser que el deudor incumplidor. es menor al beneficio de incumpliI 21 Una solución similar establece el artículo 1. plazo o cualquier causa -puede ser. el cumplimiento En virtud de esta fórmula es eficiente romper el contrato cada vez que los costos para el deudor de cumplir.922 para el aITendamiento 143 . pendIente los efectos del contr'ato.2.' ya no ser á tal por que habrá cumplido con su obligación y operaria el modo de adquirir tradición. por negligencia del acreedor o deudor-. pues el cumplimiento forzado por regla general -como se verá. El Derecho internaliza todos los costos de incumplir a través de la responsabilidad civil (regla de responsabilidad) En la medida que ello acontezca siempre deberia producirse el cumplimiento. los que podIlan comprender el mejor uso alternativo que pudiere darIe el deudor a lo debido -Como si éste asigoa la cosa a otro destino-. un segundo comprador. pero de operar la tr adición el deudo. sea el que le dé un mejor destino a la cosa y celebra sobre ella un acto con un tercero. y compensar al acreedor de la forma señalada precedentemente. aunq\le las partes asigoen eficientemente el derecho al nuevo comprador. es decir. el Derecho debe permitir que el deudor pueda darle un destino más eficiente a la cosa adeudada. el beneficio que el cumplimiento habria generado para el acreedor (primer comprador).817 y negociará con el acreedor -primer comprador. sino por la resolución no se producida una mejor aSlgoaClOn del derecho de existir costos de transacción 2. De este modo.3 Cumplimiento efectivo desde una perspectiva tradicional Costos del cumplimiento para el promitente o deudor> Responsabilidad del promltente o deudor = Incumplimiento!9 Responsabilidad del promitente o deudor> Costos del cumplimiento para el promltente o deudor = Cumplimiento De acuerdo c~n la forma tradicional en que el Derecho Civil opera. lo esencial de los efectos de las obligaciones se centra en la indemnización de perjuicios. sólo el deudor no cumplirá de no poseer bienes o de poder burlar la ejecución20 En realidad. el beneficio que obtiene de romper el contr ato son mayores que el beneficio que el 19 El incumplimiento para la economía es el precio de incumplir . podría ser que la indemnización de perjuicios a que el Derecho condene al deudor (vendedor) sea tal que impida el acuerdo con el nuevo comprador. que equivale a la indemnización de peIjuicios compensatoria y moratoIia. 20 POI ello COO'IER y UUEN calÍfican a esta forma de cumplimiento como egoísta y mIOpe 142 Los HECTOS OE LAS OBLJGACIONES DESDE LAS F'ERSPEC1IVA DEl . A este respecto habrá que distinguir varias situaciones: a) Para que el deudor pueda darIe un destino más eficiente a la cosa debe estar pendiente la adquisición del dominio por parte del acreedor por el establecimiento de una condición. ellos asignarán de forma más eficiente el derecho.Rodrigo Barcia Lehmann 2. la responsabIlIdad CIVIl contractual dará derecho al acreedor a resarcirse del daño en una cantidad equivalente o superior a los costos del cumplimiento o ~ los perjuicios que el incumplimiento le causa al acreedor.A. si a ninguno se le hubiere hecho la entrega. si la indemnización de perjuicios en caso de resolución del contrato es mayor que el beneficio que el cumplimiento le hubiere reportado al acreedor (primer comprador).NÁllSIS ECONOMICO cumplimiento representa para el acreedor En otr'as palabras. que podria ser. en esta situación prevalecerá su derecho a adquirir sobre el nuevo comprador Conf(JIme al teorema de Coase en caso que los costos de transacción no impidan la negociación enu e el primer comprador y el nuevo comprador. el titulo más antiguo prevalecerá" El que prevalezca el título más antiguo. Dicha negociación se llevará a efecto debido a que ex-ante el nuevo comprador sabrá de la existencia del artículo 1. si ninguno de los compradores ha entrado en posesión y de haber se hecho la entrega a los dos. mediante la negociación con un tercero. preferirá aquél a quien se haya hecho primero la entr'ega. conforme al artículo 1. quiere decir que de estar el acreedor más antiguo -en el ejemplo el primer comprador-.Pero como existen costos de transacción la solución que da a este problema el artículo 1 817 del ce es relevante. entonces no podrá darle a la cosa un destino más eficiente b) Estando pendiente la obligación de entregar o efectuar la tradición. si el acreedor no opta por el cumplir~:tiento forzado.817 del CC . y el articulo 1.4 Cumplimiento eficiente u óptimo: Costos del cumplimiento para el deudor> Beneficio del cumplimiento para el receptor de la promesa o acreedor = incumplimiento eficiente.817 respalde tal decisión. incluso. De esta forma. si en caso en que sea eficiente incumplir. En dicho caso. sin embargo.sólo procederá de estar la cosa en poder del deudor. Beneficio del cumplimiento para el receptor de la promesa o acreedor> Costos del cumplimiento para el deudor = cumplimiento eficiente Conforme al análisis económico del Derecho la responsabilidad civil exigirá no sólo incumplimiento sino que éste sea "ineficiente".
En este supuesto el deudor facilmente recUllirá al incumplimiento a favor de otru que le ohezca una cantidad superior a la expectativa dañada-inhavalorada del acreedor 2. El OIdenamiento jurídico.January 1999.. Muchas de las consideraciones efectuadas por el análisis económico del Derecho. el Derecho otorga a las partes la certidumbre que necesitan para contratar. entonces se afecta la confianza y las partes incorpOIan dicha posibilidad de incumplimiento como un costo del contrato. Por lo que la regulación influirá en los extremos -amplias ver sus restringidas causales de ineficacia. Me CHESNEY. el deudor tendrá menos incentivos de cumplir el contrato . se contratará de forma "ineficiente" 3 Análisis de la confian. Que el Derecho establezca una amplia o muy estrecha gama de posibilidades de evitar el cumplimiento afectará la realización del negocio y el nivel de inversión" De esta forma.2 2 Los tribunales calculan unas expectativas inferiores a las esper adas por el acreedor. En la medida que el ordenamiento jUIidico permite una mayor gama de posibles causales de nulidad o eximentes o atenuantes de responsabilidad.ha sido muy estudiado en la responsabilidad por acci22 Me CHESNEY resume la postura de algunos autores que no ven como negativa dicha interferencia. tI ata que la confianza no sea un impedimento para la celebración del contrato. o cuando opera alguna Íalla de mercado como en la legisiación antitrust (Myres) Vid. respecto de la responsabilidad objetiva en la responsabilidad extracontr actual.:p Como se señaló. pp 136·140 144 Los EFECTOS DE LAS OBUGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEL ANÁL1SIS ECONÓMICO dentes de vehículos. tomar resguardos adicionales. contr·atar con una parte que tenga "fama" de cumplidora. en cuyo caso e! acreedor deber á intemalizar los costos del riesgo del incumplimiento y contratar en condiciones diferentes. vol. una legislación de estas características llevar·á a que el deudor intemalice los costos de! rigor de la ley y contrate de una forma más onerosa que la eficiente. es decir. en este caso conforme con un criterio ex-ante.Rodrigo Barcia 1 ehmann para el deudOI (vendedor) -el costo de oportunidad de cumplir para el deudor-. por ello son las partes quienes lo determinan. el acreedor hará inversiones y se aniesgará más que si las causales para permitir el incumplimiento son amplias . en resumen. Ello se debe a que la responsabilidad contractual opera de forma muy similar a la responsabilidad objetiva. en este caso conforme con un criterio ex-ante el deudor incumplirá con demasiada facilidad.. 145 . no es capaz de determinar el nivel de confianza óptimo con relación al riesgo. lo que en muchos casos no será fácil de hacer. si existen menos mecanismos para excusar el incumplimiento. Así. son aplicables en materia contractual. UniveI'Sity of Chicago Press. Pero al igual que una confianza extrema. en dicho cálculo se pueden producir los siguientes escenarios: 1. e! deudor hente a dicha posibilidad se inhibirá de quebrar el contrato y cumplirá Para que sea posible aplicar el principio del quiebre eficiente del contr ato el Derecho no debe de avaluar los perjuicios del acreedor más allá de los perjuicios reales La sobrevaloración de los perjuicios puede alterar ex-post la renegociación de un conuato o incentivar a su cumplimiento en circunstancias que es preferible que no se cumpla En el Derecho del Common Law este aspecto es especialmente relevante en la ingerencia de la responsabilidad extracontractual O de daños en el incumplimiento del contrato -a esta interferencia se le denomina tortiow interftrence. Pero como en la realidad los contr atos se incumplen. Además. dilatar inversiones hasta que el cumplimiento sea cierto. pues el incumplimiento de una obligación contr actual se presume culpable. Por otra parte. en cuyo caso el deudor le cobr ará al acr eedor una sobre-prima por dicho efecto. un ordenamiento riguroso en el cumplimiento de la promesa no es eficiente. XXVIII. en materia de contratos a menor precaución en el contrato mayOI es la confianza que se tiene en el cumplimiento. "Tortious Interference vvith Contract versus 'Efficient' Breach: Iheory and EmpiricaIEvidence". Es decir.J.. Los tribunales calculan unas expectativas superior es a las esperadas. los tribunales deben de ser capaces de determinar en cada causa las expectativas afectadas. ya que el acreedor se descuidará y no adoptará un nivel eficiente de cuidado. otru tanto acontece si el Derecho establece amplias causales de ineficiencia del contrato. a pesar de se! un proveedor de confianza. A continuación se analizarán algunos aspectos relevantes de la confianza. la extensión de la indemnización debe ser equivalente a la expectativa afectada del acreedor (primer compradOI) y no al beneficio del deudor incumplidor 2.con igual rigor que la confianza.2 5 El problema de la determinación de las expectativas rotas o la determinación de a cuánto debe ascender la indemnización en el caso de quiebre eficiente del contr ato Conforme a lo señalado.2 6 Incumplimiento del contrato y responsabilidad extracontractual en el análisis económico El análisis económico de los sistemas de responsabilidad -tanto subjetivo como objetivo. cuando se funda en la absorción de las normas de responsabilidad de daños cuando el incumplimiento a su vez da lugar a fraude o agresión (Perlman). inJournal ofLegal Studies. cuando se produce una subavaluación del daño (Bevier) o es difícil o imposible su avaluación (Landes and Posner).
b) Regla de la confianza óptima Probabilidad del cumplimiento del promitente o deudor X Incremento del valOI del cumplimiento causado por la confiaoza adicional> PIObabilidad del incumplimiento del pIOmitente o deudor X Incremento del costo del incumplimiento causado por la confiaoza adicional = Mayor confiaoza es eficiente23 La ley crea incentivos para a1caozar un nivel de confiaoza adecuado De esta forma. 709 del C. finalmente.C. también puede que opere un caso fortuito o de fuerza mayor. en muchos casos será eficiente por los costos de tr ansacción que dicha asignación produce que no sea de esta forma25 Para el análisis económico la teoría de la teoría de los riesgos -e. pp 177-178 Y 253 146 Los EFECTOS DE LAS OBUGACIONES DESDE LAS PERSPECI'lVA DEl ANÁlJSIS ECONÓMICO de algunos medios de prueba -como sucede en los artículos ¡ 708 Y ¡. la cual pretende determinar quién sufre los riesgos del caso fortuito Can relación a la obligación correlativa de no determinrulo las prutes. Esta paradoja se extiende a todo el Derecho y consiste en cómo hacer que ambas partes adopten el nivel de cuidado o cumplimiento óptimo. conforme a un criterio ex-ante no siempre será eficiente que todos los riesgos puedan preverse en el contrato. c) Bajos. baja los costos y.con.-. como cuenta con el cumplimiento de la obligación. pp 233 Y332 " Op ell. si en definitiva el deudor incumple.o. sin embrugo. que pIOvendr án de los gastos de inversión y los gastos posteriores al incumplimiento (asesOIía más cara que si se hubiesen adoptado los resguardos adecuados al momento de negociar el contrato). impide la utilización "ComER y UIEN (n 12). es más. estará dispuesto a asumir riesgos e invertir en los negocios colaterales al acto o contrato pendiente iii) Todo lo anterior pIOduce que el cumplimiento sea más conveniente para el que confía. como cuaodo no se fOImaliza el contrato o no se reCUlTe a ninguna clase de asesOIía en la negociación del contrato b) Medios.Rodrigo Barcia Lehmann a) Los riesgos de la confiaoza Uno de los temas más interesaotes del análisis económico del contrato es la confianza. pero si se equivoca -es decir. Coa ter y Ullen resuelven este dilema a través de una comparación entr·e beneficio y costo marginal. pues no deben de intemalizarse los costos totales: beneficio marginal de precaución por el deudor menos los costos marginales de confiaoza que asume el acreedor. si se formaliza de alguna forma el contrato y se re cune a algún tipo de asesOIía elemental. se establece la imposibilidad absoluta de probar· la existencia del contrato (como sucede si se traosgreden las solemnidades propiamente tales) y.y del exceso de confiaoza -que debe ser intemalizado como costo por el acreedor". En la medida en que una de las partes por cualquier causa confía en la otra se produce el siguiente fenómeno: i) El acreedor que confía toma menos resguardos en tomo a la celebración y cumplimiento del contrato. en cuyo supuesto se debe aoalizar qué acontece con los riesgos El Derecho Tr adicional de los contratos aborda el incumplimiento fortuito a través de la denominada teoría de los riesgos. duce simplemente al aoálisis de los riesgos. los costos de la confianza se traducirán en pérdidas par·a el acreedor. 12). pp 180-182 Y2 56-2 59 147 . del juicio -por falta de prueba y mecarusmos adecuados de ejecución. lo cual dificulta la prueba del daño en las expectativas del incumplimiento. ello no es necesariamente negativo. como si se recurre a especialistas y a garaotías de tipo personal y real ii) La parte que confía invierte en los efectos qué el cumplimiento pIOducirá. es decir.intemalicen los beneficios de la precaución -que deben ser integrados cama costo para el deudor. aumenta los costos en la tramitació!. de la obligación. si la indemnización debe regirse por dos principios contrapuestos: Uno de ellos señala que la víctima/deudor ha de ser totalmente compensada y en virtud del otro: en la medida que la víctima/deudor no adopte el debido cuidado debe sufrir los costos . el precio Los riesgos de la confianza pueden ser de la siguiente clase: a) Altos. Es del caso señalar que para el "CoarER y ULEN (n. 4. incluso. por ende. consecuentemente. ya que no se tomaron los resguardos legales par a que la obligación se hiciera exigible o rápidamente exigible De esta forma. Análisis económilO de los riergos No sólo es posible que el contrato se incumpla por un hecho del deudor. pues "gasta" menos en resguardo. de la teoría imprevisión. como si no se posee un título ejecutivo. El Derecho en estos supuestos extr·emos castiga el exceso de confiaoza haciendo perder el amparo legal c) La paradoja de la compensación: Cooter y U1len explicao esta par·adoja como la que se produce por la dificultad de exigir a ambas partes -acreedor y deudor. se castiga un nivel de confiarrza "excesivo".entonces el incumplimiento será "mas caro" Ello es evidente.
que requiere una suma superior a 100 Por ello. (n 10). sino sólo en algunos casos. pp . en la compraventa. el Estado debe regular y desincentivar dicho compórtamiento Una vez más es posible explicar este caso a través de la teoría de los juegos: AlB (010) (A decide no invertir) Situación menos eficiente En este caso planteado por Gertner se apr ecia que las partes no tendrán incentivo para negociar en la situación (*). sino 50. si amenaza con incumplir a la parte que ha incurrido en estos costos.Rodrigo Barcia Lchmann law and eeonomic. si la cláusula abusiva no es respetada. De acuerdo con R Gertuer en lo~ casos. Por ejemplo. Es perca ntr d f fecto si prevé todos los posibles riesgos de incumplimiento que pue en a ectarlo Por ello. incluso si "B" compensa a "A" sólo le convendrá hacerlo por una suma infeIioI' a 50. modificaciones abusivas" Esto es muy común en los contratos en que una de las partes debe asumir sunk eos~ es decir. que consiste en . como de producirse asimetrías de información.unk eOlt En el ejemplo la inversión no es recuperable en el mercado: (1) si la contraparte incumple con el contrato.t se presenta en todos aquellos casos en que una de las partes puede imponer. na requiere de normas supletonas Es un concepto ideal como el mercado perfecto. si el comprador asume todos los riesgos del contrato debería comprar a un precio menor. en cambIO. antes de su aprobación éstos son . ya que si coopera obtiene 50 adicionales Por ende. " Vid.. Pero la intervención del Estado no es siempre deseable. entonces al compruar ese escenario con (**) "B" optará por tener una actitud cooperadora. ex ante (previos al contrato) o ex post (al cumplimiento del contr ato) El oportunismo ex po. a continuaclOn se analizará el riesgo en caso de eXlstu dIchos costos 411 Problema de los riesgos La asignación de los riesgos en el contrato afecta a las obligaciones que nacen de éste Por ejemplo. en la teoría de la imprevisión se deben asignar los riesgos como se haría tIente a cualquier incumplimiento fortuito 4. entonces es el comprador el ue debe pagar un alto precio. pero esa suma es insuficiente prua compensar a "N'. que se pueden producir por ocultación de hechos o información. como podría ser si dichos recursos se hubieran invertido en construir una planta para fabricar mercaderías y (2) de esta forma la parte que ha incUIrido en sunk eo. si es el vendedor quien asume todos los riesgos.a asignación óp~ma. después de celebrarse el contrato. para lo cual deben obtener autorización del Ministerio de Educación de ese pais En la medida que una parte invierta mucho dinero en el proyecto. costos que en principio son irrecuperables en el mercad026 Estos costos sólo se recuperan mediante el cumplimiento del contrato En dicha situación la contraparte tiene a su favor una herramienta de presión. es lo que se suele denominar en el análisis económico como una amenazada destructiva con respuesta de promesa desorbitada Ver ejemplo del capitán y la r'enegociación de contrato con la uipulación en Alaska. pero como en la realidad existe~ ~ost~s de transaCClOn. 238-240 Y 336-339 . de rompimiento del contrato. frente a costos de transacción será relevante la asignación del riesgo que hace el Derecho.t se ve expuesta al chantaje de su contr aparte De negarse a aceptar las nuevas condiciones propuestas por la contraparte perderá los fondos que hubiere destinado a sunk cost Frente a estas conductas oportunistas y otras fallas del mercadoJolls propone que el Derecho de los Contratos debería permitir a las partes celebrar contr·atos inmodificables aun por mutuo consentimiento posterior" B no coopera) (*) (-100/150) A Posibles dos SituaCione< (A decide invertir) " Cuadro N° 2 148 Los EFECTOS DE lAS OBllGACIONES DESDE lAS PERSPECTIVA DEL ANÁlISIS ECONÓMICO Situación eficiente (B coopera) (**) (100/100) 26 En estos supuestos se suele producir una renegociación del contnto a causa del incremento del poder de una de las partes. si el Estado hace responsable a "B" de todos los perjuicios en la situación (*) "B" ya no obtiene 150. unos socios deciden formar un canal de televisión en Brasil.1 Los riesgos y los contratos: el contrato perfecto Para estudiar los riesgos dentro de la toma de decisiones que afectan a los atos se debe hacer referencia al concepto de contrato perfecto.ebe reconstruirse el contrató perfecto para lograr u:.. sin que los trabajadores tengan competencia alguna o caso qel mal samaritano COO'IER y UlEN (n 12).Jous. en u~ las partes no poseen toda la información y una dispone un mcentrvo kerte a tener un comportamiento oportunista. ante un incumplimiento fortuIto en Derecho .!ue las partes conocen todos los riesgos del contrato y los costos de transaCClOn son nulos En él las partes podrán asignar conectamente los riesgos y consecuent mente los recursos. pp 203-237 149 . Por ello.
ya que puede haber sido poco razonable que la parte hubiese contratado en esos términos o de haberlo hecho habría sido razonable exigir a la contraparte una obligación más gravosa -este punto se desarrollará más adelante-o 31 Una parte de esta sección fue tomada del artículo publicado por el propio autor en Venezuela. que los que se obtienen no teniendo toda la información o no previendo todos los riesgas. pero éste acaeció de igual forma En estos casos se puede justificar una regla de responsabilidad objetiva del fabricante por riesgo de actividad y.Rodrigo Barcia 1 ehmann También es posible que la intervención del Estado en materia de contratos se produzca por asimetrías de información" Por ello un buen modelo de contratos llena los vacíos. United State of America. en dicha transacción se reflejará esta inseguridad en el precio de compra Pero tanto el precio. R POSNER. Pero prever situaciones y asegurar responsabilidades -a tr avés de garantías personales o reales. ante la inseguridad del origen del producto y la falta de garantia. la teoría de los riesgos. 5. sea igual al beneficio marginal que de ella se obtiene" El riesgo que las partes asumen en el contrato se ve reflejado en las obligaciones que suscriben. pp. pp. Vzd. que incentivan a una de las prutes a no tener un compOItamiento oportunista Si el sistema funciona mal. pero como estos costos son altos en muchos casos no se produciIán acuerdos. se puede consultar a BARCIA. pp 238-240 Y 340-344 33 E~ este sentido la asignación de los riesgos se podrían asignar por cláusula expresa. en los casos en que se produzcan asimetIías en la infOImación. se podna desprender de alguna clausula del contmto o del entorno que le dio lugar en cuyos casos no procede aplicar las teorías del riesgo o de la imprevisión r 151 . Hand Formula). (n 1). fourth edition. Little. la cual puede no responder del total del riesgo. incluso. dependerán de la pr opensión al riesgo que tenga cada contratante30 28 Para POSNER ello sucede en materia de responsabilidad del fabricante pOI' productos defectuosos Lo anterior sucederá en los casos en que sea imposible recurrir a la responsabilidad subjetiva. 1998. En todo caso como la dogmática civil diferencia estas teorías después de planteadas las soluciones que da el análisis económico del Derecho frente a la teoría de la imprevisión y los riesgos se analizará cada una de ellas.puede generar menos beneficios. "' Vid COO1ER y UlEN (n 12). pp 164-166 150 Los EFECTOS DE LAS OBUGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEl ANÁlISIS ECONÓMICO TERCERA PARTE: REVISIÓN JUDICIAl DEl CONTRATO 5. Análi!Í5 de la teoría de la imprevi!iÓn y de lo! riesgo! conforme al análisis económico31 Para el análisis económico la teoría de la imprevisión no es más que la determinación de quién debe sufrir los riesgos. México. 137 a 145. no se deben haber asignado los riesgos". como si el fabricante tomó todos los resguardos razonables para producir el daño. como los riesgos que esté dispuesto a asumir una parte del contrato. como regla ~e equidad o porque el fabricante está en mejor condición para asegurarse frente al riesgo. considérese lo sucedido en los países de la ex órbita soviética a la caída del muro. por último. lo que podría llevar a decidir no invertir. 168-172 29 Por ello prever todos los riesgos de incumplimiento.1 Aspectos generales De acuerdo con el análisis económico de los contratos. en la negociación del contrato los gastos en mformaclOn son un costo que disminuirá los beneficios. si una persona adquiere un reloj en la calle. En la compraventa afectan principalmente al precio así. R POSNER. El análisis económico del Deremo (versión c~~ellano). De esta forma. BI'Own and Company.conduce simplemente al análisis de los riesgos .. Fondo de Cultura Económica. el riesgo imprevisto y. pp. conforme al análisis económico. por ejemplo. 180-182. . prua invel'tÍl' en esos países se debe invertir en mucha infOImación Razón por la cual el análisis económico de los contr'atos en el fondo busca que el sistema jurídico incentive un comportamiento cooperativ? . tanto desde la perspectiva de su prevención como desde el alcance del perjuicio del que se responde Así. pero las conclusiones y análisis de la teoría de los riesgos se modificaron BARCIA (n. por ejemplo. es una situación ficticia que sólo sirve para explicar' teóricamente el papel supletorio del Derecho de los Contratos " Vid BARCIA (n 1). estará dispuesta a pagar un precio que refleje estos riesgos o sí una constIuctora que adquiere un teneno. como ocurre en el contrato perfecto. dando exactamente igual si el siniestro se produce por nna imposibilidad física -como acontece con el caso fortuito o la fuerza mayor en la teoría de los riesgos. pp 175-175 En cuanto a la responsabilIdad del fabricante. que va a ser objeto de una recalificación de suelo.!). para aplicar esta teoría ni la ley ni las partes deben haber regulado. Esto se debe a que la información sólo será beneficiosa hasta el nivel que el costo marginal de producirla. Como consecuencia. directa O indirectamente. aunque el riesgo haya podido preverse a menor costo por una de las partes (éstos no deben ser más altos que la probabilidad del daño. Desechada estas posibilidades hay que recunir a una segunda etapa en la que se debe aplicar los siguientes criterios: a) Debe asumir los riesgos la parte que pudo evitarlos a un menor coste En esta etapa la asignación del riesgo tiene un importante limite "debe ser 1 azonable". entonces las partes deberán invertir en información para evitar el comportamiento oportunista. Economic Analysis 01Law. 1992.o económica -como en la teoría de la imprevisión-32 Planteada así la teoría de la imprevisión -e.
traspasa el riesgo a la empresa chilena o a la empresa de transporte o tomar un segmo -si ello fuere posiblec) En igual sentido se pueden analizar un sinnúmero de casos. No es el caso detenerse en detalle en esta materia. en realidad. ~ es posible que la empresa venezolana se excuse del cumplimiento por aplicación de la teDIla de la imprevisión? De acuerdo con el análisis económic~ la empresa venezolana es la que pudo evitar a más bajo costo los nesgas. entonces la compañía se excusa de cumplir el contr ato alegando la teolia de la imprevisión En esta situación. Manual de análisis económico del Derecho Civi~ Madrid. En resumen. Como el contrato ni la costumbre nada dicen respecto de esta situación y el cumplimiento. ¿tiene derecho el hospital para solicitru la aplicación de la teoría de la imprevisión? De acuerdo con lo señalado no lo tiene porque el hospital impone las bases del suministro y en ellas pudo regular el riesgo estableciendo la posibilidad de ofrecer distintos precios dependiendo de quién asume el riesgo. no se puede dejar· de lado que de regular se de lege ftrenda las te orlas de los riesgos y de la imprevisión. en definitiva. Así. el compradOI' podrá hacer responsable de los riesgos al vendedOI' a cambio de un aumento en el pr'ecio. se debe reconstruir el contrato. También la empresa venezolana podlia negociar una cláusula mediante la cual. de ser ello imposible se debe analizar si era posible tomar un segUIo de responsabilidad por la compañía lo cual dependerá de si ésta podía acceder a la información sobre si el taladro podía fallar Si ello tampoco era posible o no existían estos seguros para dicha clase de siniestros. es excesivamente oneroso -como si la compañía debe des ano llar una nueva tecnología de taladros-. el deudor. a un laboratorio con entregas mensuales por un año. en un beneficio social neto (criterio de eficiencia). Tecnos S A .. 1986. Para evaluar esta solución. que se viene usando en los últimos veinte años. por ejemplo. adoptará las medidas que tiendan a evitar la destrucción de la cosa. no sólo se analizan las consecuencias de la solución para el caso concreto sino las consecuencias de su solución eu uno u otro sentido para toda la sociedad (social we1fore)" Aunque no es posible establecer una solución a priori sin 34 Vid. en dicho caso. pp 279 . relevante la asignación del riesgo del imprevisto a la parte que a un me~or costo ha podido evitarlo .ulSIS ECONOMICO b) En caso que ello no sea posible se debe hacer responsable a la parte que pudo asegurarse del riesgo al menor costo c) Si lo anterior tampoco es posible. lo cual reportará. la quiebra-. éstos criterios deben ser tomados en consideración. ya que pone en tela de juicio la forma en que se regulan los riesgos en nuestro ordenamiento jUIldico En el Derecho chileno por aplicación de los artículos 1550 y 1820 del Código Civzllos riesgos son del acreedor. aquél por el cual una compañía promete peIforar un pozo para un tenateniente.. para el análisis económico la teoría de la impIevisión no tiene una aplicación diferente a la de la teolia de los riesgos. Pero el contr·ato se reconstruye como si las partes en su elaboración hubiesen tenido toda la información necesaria par a evaluar los riesgos 34-. siendo. el juez debería condenar a la compañía porque ésta tenía la posibilidad de prever los riesgos al menor costo posible Por otro lado. no existe un seguro de las características que requiere el riesgo. ya que es una empresa acostumbrada a realizar este tipo de contratos y que tiene experiencia en transporte de crudo a los países de la regíón. como caso de teoría de la imprevisión. de acuerdo con el análisis económico. A continuación se analizarán estos criterios a través de algunos casos hipotéticos: a) R Cooter y T Ulen señalan.S OBLIGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEL AN. El análisis económico muestra un significallvo aporte en este aspecto. 152 153 . ya que a costos de transacción igual a cero. se deben regular los perjuicios mediante una suposición de cómo habrían contr·atado las partes si hubiesen estado conscientes del riesgo b) Para mejorar el análisis estudiaré el clásico ejemplo chileno elaborado por] López respecto de la teoría de la imprevisión Una empresa venezolana extractora de petróleo suministrará doscientas mil toneladas de crudo a un precio prefijado con los costos de transporte a cargo de ésta a una firma petrolera chilena.asigne eficientemente los riesgos para los casos futuros. de esta forma. Hans-Bemd SCHAFER y Claus On. 306 Todos estos criterios se desprenden de lo señalado por Schiifer y Ott 35 Sin perjuicio de ello no es del todo relevante cómo el Derecho asigna los I'iesgos. incluso. el análisis económico aplica una aproximación ex-ante en virtud del cual se busca que el Derecho -a través de la sentencia. porque. se cierra el canal de Panamá lo que altera los costos de transporte de la firma venezolana de tal forma que hace que económicamente sea imposible cumplir con el contrato -pues le provocará pérdidas enormes o. sin embargo. después de la primer a entrega. Pero después de la primera entrega se descubre un remedio mucho más eficaz y barato para la CUla de la enfermedad. entonces. que sabe que el riesgo lo asume él.Rodrigo Barcza Lehmann Los EFECTOS DE LA. pero el taladro topa con una roca de granito impenetrable. si bien posible. de forma absolutamente imprevisible. como si un hospital público decide adqunir mediante un contrato de suministro un determinado medicamento.
pues en el Derecho Romano clá~ico los simples pactos no obligaban40 El legislador francés no pudo resIstnse a la belleza de la metáfora romana. Derecho Rom~no Clászco.~'~ ~ejar :. sm embargo. ~arcelona.1) que. ante las necesidades del orden público y del interés social" Vid. 2. 1960. por ende.los costos de prevención deben ser menOIes que la probabilidad de daño 37 De esta opinión son L de la Maza y R Abeliuk. su fuent~ me~rata en lo señalado en el Digesto (D 2. que agregó a diferencia del Código Civil napoleónico: "y no puede ser invalidado sino por su consentimiento mutuo o por :ausas legales" . como el artículo 1091 del C C español. Ediciones ]midicas Europa-América.para.ha tenido que ceder. dicho argumento no es definitivo. la segunda interpretac~ón podría mantenerse :. pero en conjunto.2 El principio pacta sunt servanda y la teoría de la imprevisión en el Derecho Civil chileno La doctrina cbilena ha efectuado dos lecturas del articulo 1545 del CC : por un lado.545 del C"C. Parte Segunda.n virtud de la redacción de la segunda parte del artrculo 1 545 del C.14. Dicha interpretación comienza a desplazarse ya en los tiempos de los hermanos Mazeaud Así. e~lcto del pretor. 3~ Dicha metáfora es tomada por el Code del Digesto (D 2. ya que la referida norma fue modificada en los proyectos de 1842 y 1847 en los que se utilizaba la expresi~n ~'r~vocado" en lugar de "invalidado". En todo caso.1). el Código Civil español fue menos enfático que el Código Civil chileno al señalar: "las obligaciones que nacen de los contratos tienen fuerza de ley entre las partes contratantes. (se refiere al pacto)" 40 Así.c. Sin perjuicio de ello. ha señalado que el contrato no puede ser modificado por la voluntad de uno sólo de los contratantes. pero de ello no se puede desprender que el conüato es ley de verdad Esta conclusión se ve reforzada por la segunda parte del Digerto (D. los referidos autores reconocen que "-la tesis individualista de los redactores del Código civil francés. Esta segunda posición ha llevado a parte de la doctrina a señalar que el juez no pnede "revisar el contrato" y. se deja claro que sólo se está aplicando el principio de la fuerza obIrgatona del contrato de acuerdo Con la primera de las lecturas del articulo 1. El articulo 1. Como lo es el. que es el precedente inmediato del articulo en estudio.es desechada desde hace tiempo en Francia. 1960.546 del e. pues el deudor al tener la cosa en su poder estará en mejor condición de evitar el siniestro o le era más fácil tomar un seguro sobre la cosa" 5. pero la segunda es más que cuestionable38 . es decir. etc.e. a su vez. volumen IlI. y deben cumplirse al tenor de los mismos". se podda sostener que la solución adoptada por los articulas 1 550 Y L820 del CC en principio no es eficiente. H.134. p 443 En el Digesto. que dice: "Es natural la JustiCIa de este edicto.14.C chIleno.372 del c. En v!rtud de esta frase podría entenderse que el contrato ~olo p~ede ser modificado por las partes o la ley y jamás por revisión Judrcral.14. Schulz "las :scuelas post-clásicas de Derecho mostraJun a este respecto un mayor mteres. fascista de 1942.545 del ce es correcta Para dichos efectos dividiré el tratamiento del articulo 1545 del ce en dos partes. Bosch. . entonces. . se recurrió a esta metáfora p. p 6 154 Los EFECTOS DE LAS OBLIGACIONES DESDE LAS PERSPECJ1VA DEl ANÁLISIS ECONOMICO legalmente celebrado es una ley para los contratantes" Esta disposición tiene. 38 Esta segunda posición -en viItud de la cual el contrato no puede ser revisado por el juez.545 del c. Esta aclaración era absolutamente necesaria en el Der echo Romano posclásico. . Y1 MAZEAUD YJ MAZEAUD. En la primera se señala que "todo cü¡ntrato 36 Para que el deudor sea responsable -conforme al análisis económico. los romanos jamás señalaron que de verdad se pudiese aSImIlar el contrato al edicto del pretor 155 ..1 0 del Código napoleónico. Claro Solar para el cual el jurisconsulto romano en dicha disposición sólo utiliza una expresión metafórica que representa el principio de la fuerza obligatoria del contrato en su primera interpretación.1341 0 del Code. es decir. consagrado en el articulo 1. el artículo 1. en la esfera de la fOImación del contrato. se analizará si la teoría de la imprevisión tiene cabida en el ordenamiento jurídico chileno Para hacer frente a esta interrogante previamente se debe estudiar si la segunda lectura del articulo 1. recién en los proyectos de 1853 e medrto aparece la actual redacción.C chileno. chileno tiene su antecedente histórico en el artículo 1. En contra de esta posición está F. F. aunque para ambos su establecimiento se califica como conveniente.1) que señala: "pues ¿qué cosa hay tan conforme a la lealtad humana que r espetar los hombres lo que entre sí pactaron?". Esta modificación deja en clar o qne el contrato sólo puede ser invalidado. pero una parte de ella ha ido más lejos y ha entendido que el contrato se asimila a la ley Ello lleva a una serie de consecuencias. anulado por falta de consentimiento o por Causas legales. dicha palabra ha servido como base para desanollar la metáfora que asimila el contrato a la ley" Así lo entendió L. a desechar la aplicación de la teoria de la imprevisión A continuación.s de destacar que para dejar totalmente fuer'a de duda la posición frente a estosyactos el Digesto los asimila a un cuerpo normativo de jerarquía superior. que aplica dicha teoña en virtud del principio de la buena fe. SIlVIa de mspIlaclOn al artículo 1. De esta forma. El Digesto en la disposición citada se refiere a la ley como "edicto". como que proceda el r ecUlSO de casación de fondo por infracción de la ley del contrato en contra de la sentencia que recaiga en éste o que no sea posible aplicar la teoría de la imprevisión". Fueyo. que fue seguido por la mayoría de los ordenamientos jurídicos. lecciones' de Derecho Civi~ Buenos Aires. La primera posición par·ece ser del todo acertada.n c!ar~ que la posición frente a los simples pactos había variado y que ellos oougaoan 1:'. fue la jurisprudencia del DeI'echo romano COmún la ve~d~dera creadora de una teoría general del contrato" Vid Fritz SCHUlZ.RodTigo BaTcia Lehmann revisar el caso concreto.
Santiago. aun. De esta manera. Así. en tal sentido lo que exige el ordenamiento jurídico a las partes es "un compOItamiento" y para determinarlo se debe recmrir a la graduación de la culpa De esta manera. capítulo 1. Pero ni. entraré a analizar· si es factible aplicar esta teoría a falta de norma expresa. Como los contratos no sólo deben celebrarse de buena fe sino también deben ejecutarse de esta forma. Segunda PaIte. tomando en consideración la jurispIUdencia.] C DÓRR ZEGERS. el acreedor que pretenda exigir una prestación que se ha transformado en "monstruosa" no actúa de buena fe c) Para otros antores la obligación constituye un deber de conducta en función de la ejecución de la prestación.1 Solución dada por la doctrina a la aplicación de la teoria de la imprevisión en Chile Dejando de lado la doctrina que señala que la teoria de la imprevisión no tiene cabida por la interpretación que se efectúa del 1. Estudios sobre reformaJ al Código Civil y Código de Comercio. falla de acontecer los presupuestos de la teoría de la imprevisión b) Ejecución del contrato Par a algunos autor es es posible recunir a la buena fe para aplicar la teOlía de la imprevisión". el juez debe analizar si la cláusula anulada afecta a las otras cláusulas de tal modo que contamina a todo el negocio jmídico. el juez debe tener la posibilidad de modificar el contrato. si en el contrato el deudor res- 41 Esta posición fue sostenida por la jUIisprudenci~ alemana -recogiendo la posición de Krückmann. Santiago.C y 170. 1999. incluso. EditorialjUlidica de Chile. capítulo IJI.2° de la Constitución chilena y 10 del Código Orgánico de Tribunales) 157 .y en Chile se plantea por primera vez por F Fueyo y con posterioridad ha sido adoptada por una parte importante de la doctrina. lo que produce que el contrato adolezca de falta de causa. Vid. Editorial JUl'ídica de Chile. regulando sus efectos o. conforme a los artículos 24 del C.C Don son de la opinión que esta norma es insuficiente para aplica!' la teOIía de la imprevisión Vid.2. p. es decir. "Análisis del estado actual de la cuestión en Chile. como acontece en la obligación del comodatario de restituir En cambio. entonces el deudor sólo responderá en caso que el hecho impensado era posible de prever con el cuidado que los hombres emplean ordinariamente en sus negocios propios d) La equidad Al no estar regulada la teoria de la imprevisión se produce un vacío de ley frente al cual se debe aplicar como criterio integrador la equidad natural. como el motivo que induce a contratar (conforme a la teoría francesa de la causa determinante o impulsiva). entendida como el motivo que induce a las partes.2. si el riesgo es muy remoto se podrá exigir al deudor que responda de culpa levísima. como la causa o la naturaleza onerosa conmutativa del contrato Para los seguidores de esta posición la causa. N° 5 del Código de Procedimiento Civil y al principio procesal de la inexcusabilidad" 5. pr esumiéndose que las partes en tales condiciones no hubiesen contr·atado o acontece lo contrario y sólo se ven afectadas determinadas cláusulas del contrato. Madrid.- Rodrigo Barcia Lehmann 5. Así aconteceria cuando las partes no pudieron prever las condiciones futuras que transformaron a la prestación en monstruosa. 1999. Para parte de la doctrina ello es perfectamente posible. 42 En viItud de este principio los tribunales no se pueden excusar de solucionar los conflictos que se les presentan porque no existe una nOlma aplicable al caso concreto (artículos 73. se le exige una esmerada diligencia que un hombre juicioso emplearia para prever situaciones de riesgo en sus negocios propios. dejarlo sin efecto a) Afectación de los requisitos internos del contrato Los autores que siguen esta posición entienden que la causa opera como causa final inmediata. es decir. Federico DE CAS'IRO y BRAVO. Civitas.545 del CC -que como se vio es bastaote cuestionable-. Segunda Parte. mediante la aplicación de las siguientes figuras: a) Afectación de los requisitos internos del contrato Algunos autores creen que la imprevisión se puede aplicar como consecuencia de las normas qne rigen la formación del consentimiento en el contrato. El negodo jurídico. si en virtud de ellas el juez puede revisar el contrato.2 Criticas y consecuencias de la adopción de las posiciones anteriores Par·a saber si adoptar alguna de las posiciones precedentes se deben estudiar las consecuencias de aplicarlas a la teoría de la imprevisión y si el fundamento teórico que las sustenta es el adecuado. la doctrina y el Derecho Positivo vigente". con esta salvedad puede aplicarse la teoría de la causa. "Posición Personal sobre la teoría de la imprevisión en la legislación chilena". Frente a esta objeción puede señalarse que en estos casos puede aplicar·se la teoría de la nulidad parcial. en Estudios sobre reforma5 al Código Civil y Código de Comercio. Daniel PEÑAILILLO. 323. p 229 156 Los EFECTOS DE LAS OBliGACIONES DESDE lAS PERSPECTIVA DEl ANAllSIS ECONÓMICO ponde de culpa leve. annque parte de la doctrina también entiende que falta la causa eficiente. como en la compraventa. p 299 Otros autores como j . Pero esta teoría parece iguor ar que la nulidad del contrato por falta de causa lo deja sin efectos retro activamente e impide que el juez pueda revisarlo. 1991. es decir.
un nuevo modo de transporte mucho más balata o si la moneda nacional se avalúa en una deuda en moneda extranjera-. leal Para ver si se puede adoptar esta posición se debe determinal si el contratante que exige el cumplimiento de la prestación. a lo menos. pareciera ser claro que si el acreedor solicita el cumplimiento de lo pactado no está siendo poco leal con el deudor. pero como un límite al actuar del acreedor. en virtud de estas teorías las partes presuponen unas condiciones para contratar -que no exista guerra. ¿cómo afectaría al cumplimiento del contrato? El altículo L5581° del e e regula el dolo en materia de cumplimiento de las obligaciones.y en otros se podría asignar el riesgo en su totalidad a una de las partes o en una propor ción considerable Pero fijar una línea divisoria que permita distinguir claramente los supuestos objetivos a los que se les apliquen estas consecuencias parece ser imposible a través de la pura noción de la buena fe. sino que habrá un incumplimiento de las obligaciones del anendatario al destinal la casa a un fin lícito. La desproporción en la lesión enorme se produce al momento de contratar. de esta forma si se celebr a un contrato de aniendo de una casa que se destina a la habitación y con posterioridad -pasados.. sin embalgo. per'O si circunstancias posteriores 159 . generándose un alto grado de inseguridad en el cumplimiento de los contratos . aunque excesiva se mantenga en parte -haciendo compru:tir los riesgos entre acreedor y deudor. el cumplimiento del contrato constituye un ilícito civil43 .-. en España la teoría de la imprevisión se aplica precisamente a través de este principio. DE CASIRO y BRAVO (n 41). aceptando que el acreedor al exigir el cumplimiento no actúa de buena fe-. etc . Éste es un aspecto importante por el cual también se debe rechazar el símil que algunos autores han hecho entre la teoría de la imprevisión y la lesión enorme. pero no es aplicable a esta situación. y dicha interpretación no ha llevado a generar una gran inseguridad en el tráfico por su aplicación restrictiva. seis meses-. en determinados casos el actual del acreedor reñido con la buena fe podría significal que la prestación. y aceptando que ello no es de esta forma -es decir. por ejemplo. Otra posibilidad. salvo cuando se niega a recibir lo 158 Los EFECfQS DE LAS OBUGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEl ANÁl. en sede contractual es difícil imaginar el dolo o negligencia del acreedor en el cumplimiento. que las comunicaciones funcionen. el anendatario la destina a un fin prohibido por el ordenamiento jurídico no se puede decir que el contrato adolece de causa ilícita. Sin perjuicio de ello. debido a que existe. que se ha transformado en desproporcionada falta a la buena fe en la exigencia de su crédito O en el cumplimiento forzado de la obligación En principio consideral dicha conducta reñida con la buena fe parece ser difícil. sin perjuicio de la respectiva responsabilidad penal que pudiere caber le b) La ejecución de los contratos de buena fe como aplicación de la teoría de la imprevisión consiste en que éstos deben cumplirse de forma honrada. l ehmann pues es un requisito interno del acto jurídico que se debe de cumplir al momento de su celebración. ya que sólo se refiere al dolo del deudor.1SIS ECONOMICO pagado en el pago por consignación La otra posibilidad para regular los efectos de la teoría de la imprevisión es entender que en los supuestos que le dan lugar. el precedente análisis conduce a concluir que no es posible aplicar la teoria de imprevisión a través del principio de la buena fe en la ejecución de los contratos. pero en dicho caso seria mejor recunir a la teoría del abuso del Derecho Dicha posibilidad tampoco puede ser adoptada por cuanto nuestra jurisprudencia es reticente a aplicar esta teoría. es dejar la determinación de los alcances de la modificación del contrato a la discrecionalidad judicial. En resumen. si existe lesión enorme no puede haber teoría de la imprevisión.T Rodrigo Barcia. entonces el acreedor no puede alegar la teoría de la imprevisión par a exigirle al deudor que pague más y comparta los beneficios externos imprevisibles. Ello se debe a que. pues si el cambio en las circunstancias beneficia al deudor porque hacen mucho menos oneroso el cumplimiento de la obligación. Entonces. En definitiva. la aplicación del principio de ejecución de los contratos de buena fe a los supuestos de teoría de la imprevisión tiene el inconveniente de no fijar un criterio recto! del actuar judiciaL Así. pp 323 Y 324 Así. es decir. entonces opera la teoría de la imprevisión De este modo. porque dicha aplicación podría llevar a un alto grado de pérdida de certeza en la te aria de los contratos . obviando recurrir a ella en su totalidad pala evitar que el Der echo de los contratos pierda certeza jurídica" 43 En todo caso éste es un supuesto discutible por el cual se consideI'a que un hecho generaría I'esponsabilidad contractual y extlacontractuaJ. por ejemplo. a falta de norma expresa que regule las consecuencias de este supuesto actoal reñido con la buena fe. c) La tercera posición supone que es factible a través de la teoría del acto o negocio jurídico aplical la teoría de la imprevisión. pues la desproporción en las prestaciones existió desde un principio Esto mismo sucede con la causa. ya que si con posterioridad aumenta o disminuye el valor de la cosa desproporcionadamente estando pendiente el pago. en cuyo caso se deberá analizar el derecho a opción o el mal llamado cúmulo de responsabilidades « Esta posición tiene cierta similitud con la doctrina alemana de les presupuestos en el negocio jurídico y de la base del negocio Vz'd.
Ello se puede apreciru del ejemplo clásico de la teoría de la imprevisión. Con todo. sino 50. es posible concluir que jrunás se podría ejecutru el contrato. como creadora del negocio jmídico en lugar de la voluntad real. significruía que. el acreedor solicitruá el pago de $100.000. Pero esta interpretación trunbién es insegura prua la certeza que requiere el contrato.000-.000 a 10 pesos.000 000. especialmente en los casos de vacío de ley.000.000 . etc Así. salvo que se haya pactado la responsabilidad por dichos perjuicios o haya acaecido dolo De lo anterior. las condiciones que motivaron su celebración son importantes. ya que eljuez podría considerru· que en realidad los riesgos se deben reprutir en otra proporción pOlque una prute estaba en mejores condiciones prua prever el riesgo o contrajo una obligación externa. mediante la aplicación del principio de la buena fe o excepcionalmente de la equidad Pero ello no es aconsejable porque ninguna de estas posiciones permite extraer reglas clruas en tomo a las consecuencias de la sentencia que acoge esta teoría.4.se reprutiría equitativrunente. salvo alguna consideración especial. entonces no cabe aplicru las reglas de los perjuicios directos previstos. que sea factible que el dólru en el peor de los casos prua el deudor llegase a $10. pues en este supuesto no procede la aplicación de las normas que reglan la indemnización de perjuicios. y el acreedor sólo podría exigir· $50. sin embrugo. si producto de una devaluación de la divisa de un 1000% el deudor que debía US$1 000. el deudor deberá pagru· $50 000 000. trajo corno consecuencia su total olvido entre fines del siglo XVIII y principios del siglo XIX En este sentido. por ejemplo. en principio. -es decir. sino de las que regulan el cumplimento forzado de la obligación De esta manera. Asimismo. el deudor no estruía obligado a pagru $100 000 000.000 0000 echan por tierra este escenario ello afectaría directamente al contrato. si es considerado como tal no podrá excusru·se de responder por los perjuicios previstos Por otra prute.IGACIONES DESDE IASPERSPEC1TVA DEl ANÁLJSIS ECONÓMICO d) La curuta posición aplica la equidad natural al cumplimiento del contrato La aplicación del principio de la equidad al contrato es absolutrunente contrruio a su lógica.Rodrigo Sama Lehmann Esta posición.000. la equidad es un concepto propio de la justicia distributiva En tal sentido la aplicación de este principio de Derecho a la teoría de la imprevisión lleva a hacer un repruto "equitativo" de la prestación afectada por el hecho imprevisible. no será indemnizado Dicha conclusión es un enOI. Pero como la graduación de la culpa se utiliza para determinru si concurre el requisito de la imputabilidad en el incumplimiento de los contratos. estas doctrinas simplemente serían un intento de reconstruir la teoría de la imprevisión a través de las reglas de formación del consentimiento como ocurre con lo sostenido por esta doctrina chilena Pero el referido autor no previó que estas doctrinas serían muy interesantes al permitir aplicar la temía del contrato perfecto. el riesgo se dividiría en 50% prua cada una. De Castro y Bravo critica estas doctI"inas por aplicar de forma artificial la teoría de la imprevisión en Alemania Para el refer"ido autor esta posición es una respuesta a la posición promovida por los pandectistas de evitar cualquier elemento subjetivo en la teoría del negocio jurídico. que se puede considerar que la teoría de la impr evisión puede aplicarse a través de la graduación de la culpa. salvo. pasa a deber $100. De esta forma. agregruían una gran incertidumbre al cumplimiento del contrato que podría afectru gravemente al tráfico de bienes. ya que de ser imprevisto el perjuicio debe ser sufrido por el acreedor. es decir $10 . el acreedor. entonces al fallar permitirían la Ievisión de éste. de esta forma el riesgo -y el beneficio/perjuicio. Empero esta apreciación no es concluyente: ahora se hace necesario analizru si de lege forenda es conveniente adoptar dicha teoría. precisamente. en caso que los Jiesgos no hayan podido ser previstos razonablemente por las prutes 160 Los EF'ECTOS DE lAS OBl. no está interesado en solicitru· la resolución del contrato con la indemnización de perjuicios. es sugerente el caso argentino que 161 . a riesgo de cometer injusticias graves Esta posición de la dogmática alemana se puede apreciar en la cI"eación de la doctrina de la voluntad declarada. es decir. el deudorjrunás responde de los perjuicios impr evistos. el perjuicio se repartiría "equitativamente entre las partes". pues sobre éstas se constIUye el contIato. la mirada de desconfiada hacia el error. aun.3 Conclusiones en tomo a la teoría de la imprevisión La revisión judicial del contrato crea una gran incertidumbre en su cumplimiento. 52. sino el cumplimiento forzado de la obligación con la indemnización moratoria. a su vez. es decir. pues está construido sobre un criterio de justicia conmutativa. Estos autores entienden. por ejemplo. en el caso que acontezcan los presupuestos de la teoría de la imprevisión. no obstante. es difícil aplicar en el ordenruniento jurídico chileno la teoría de la imprevisión a tr avés de las teorías precedentemente planteadas. a esta situación. en crunbio. aunque interesante es equivocada. lo que. aplicada esta posición al ejemplo anterior. tal vez.000 000. sino las reglas del cumplimiento forzado. no se debe olvidar que el antecedente histórico de esta figura es la cláusula rebu! sic !tantibu! que llevó. corno ser verá esta posición no debe de desechruse del todo. en dólrues o concurre cualquier otra causa semejante Todos estos criterios podrían considerase como equitativos con relación a una situación particular. Así. por ejemplo. entonces el deudor será o no negligente. por lo que debería perjuicios por $14000.
no es coincidente en que ponga en peligro al principio de seguridadjurídica'6 Así se aprecia de la comparación del Derecho español y argentino De estos casos se desprende que no necesariamente la regulación por ley de esta figura asegura un menor riesgo de una aplicación extensiva de la teoría de la imprevisión. pero a través de una reforma que se debe extender también al caso fortuito o fuerza mayor El sistema de Derecho Continental en este sentido puede ser un importante límite a la aplicación de esta 45 Así. no es definitivo. que era totalmente independiente de la obligación extinguida" Ésta era la posición 47 Uno de los principales problemas a analizar es la discusión de cómo se puede aplicar el análisis económico en el Derecho Continental. que el riesgo sea del acreedor es una consagr ación del aforismo romano que las cosas perecen para su dueño (res perit domino) Ello se debe a que en dicho Derecho el acreedor es el dueño de la cosa desde la suscripción del contrato porque de los contratos nacen derechos reales. en Estudios sobre reformas al Código Civil y Comercio. 1999. se estudiará la teoría del riesgo en el Derecho chileno Para el Derecho francés. Santi~go. la obligación del vendedor 163 .1vfAN.en términos generalmente aceptados por la doctrina. b) En todo caso parece ser mejor establecer criterios restrictivos para la aplicación de esta teoría. a este autor no se les escapa este argumento y se inclina en contra de esta figura por afectar considerablemente a la segUIidad y certeza Vid. DÓRR ZEGERS (n 41). que si se aplica el mencionado aforismo romano. no sólo porque supone un conocimiento técnico de los jueces sino por la rigidez propia de la aplicación del Derecho en el Derecho Continental" 5. Parte General. 224 46 Sin petjuicio de ello. sin necesidad de hacer modificación alguna a nuestro Derecho positivo Para ello. p 223. IIIanes su aplicación por los tribunales han desfigurado totahnente el sentido y propósito de la ley" Por lo que más bien la critica -justificada a mi entender. pues de lo contrario su aplicación extensiva podría afectar la certeza jurídica que del Derecho de los Contr atas requiere En todo caso.820 los riesgos de la pérdida fortuita de la cosa debida recaen en el comprador que. p.desplaza los riesgos hacia los consümidores.. está siendo desechada por injusta e imprecisa.que esta teoría puede afectar a la certeza en el cumplimiento de las obligaciones contractuales. Santiago. B ACY. 1986. en sus artículos 1 550 y 1. 226 También se pronuncia en contra de esta teoríaJ ' López. EditorialJuridica de Chile. J LÓPEZ. confOIme a una aproximación positiva en ciertos casos. más bien depende del criterio con que los tribunales la apliquen. C. pp 929-947. En definitiva. luego. el axioma que las cosas perecen para su dueño Ello se debía a que las obligaciones contractuales par'a el Derecho Romano no estaban conectadas entre sí. generalizada hace algún tiempo. c) El análisis económico es un poderoso mecanismo para aplicar esta teoría. afortunadamente. respecto a la conveniencia de su regulación se pueden señalar las siguientes conclusiones: a) La experiencia de los distintos países en que se ha adoptado esta teoría -vía jurisprudencial o legal. 1991. in Duke Law]ourna4 W 6. El Código Civil chileno habria adoptado la misma solución del artículo 1138 del Code. Fundación Fernando Fueyo. el riesgo deberia ser del deudor y no del acreedor. Por aplicación del artículo 1. a continuación. Este tema es abordado por Kirchner Vid Ch" KIRCHNER. 48 Rovira al respecto señala -se refiere al tI'atamiento del incumplimiento de la compraventa en el Derecho Romano-lo siguiente: "En la ejecución.Rodrigo Barcia L ehmann acoge esta figura -mediante la modificación del artículo 1198 de su Códzgo Civil por la ley 17. deberá íntegramente el precio de la compraventa. "'Ihe Difficult Reception ofLaw and Economics in Germany". 11. pero que en palabras del autor chileno C. ya que la consagración de esta teoría en la jurisprudencia española y legislación italiana no han dado lugar a dicha situación Sin perjuicio de ello no se puede dejar de observar que nuestra cultura jurídica está más cerca de la argentina que de la europea Vid. hlANES. pero por motivos diferentes. sin embargo. Este. Vid. sino que la regla res perit emptori< En el Derecho Romano no era efectivo que se aplicara. EditorialJUIídica de Chile.711 de 1968.3 Análisis de la teoría de los riesgos en Chile Es perfectamente posible aplicar el análisis económico de los contratos en la teoría del riesgo. in lnternationalReniew ofLaw andEconomics. p. De acuerdo con el referido autor la aceptación de esta teoría -siguiendo a la los tribunales franceses. una cantidad respetable de autores se pronuncia a favor de su consagración a través de una ley 162 T Los EFECTOS DE LAS OBllGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEl AN"AUSIS ECONÓMICO teoría económica al campo del Derecho. "Law. en el caso de la pérdida fortuita de la cosa en la compraventa. A Posición personal del profesor Claudio Illanes Ríos". Ello se debe a que en nuestro Derecho el deudor sigue siendo el dueño hasta que opere la tradición. es aconsejable una aplicación restrictiva de esta teoría a supuestos excepcionales de real imprevisibilidad. p. Primera Parte. Los contratos.820 sin una mayor reflexión. ya que "toda revisión inevitablemente impacta a la economía. 292. que como se ha visto no son de común ocurrencia. Esta critica.. Es de destacar que de la simple lectura de la obra de Claro Solar se extI ae esta conclusión. entonces. entonces extinguida una obligación por caso fortuito en nada afectaba la obligación corTelativa. "Capítulo III: Posición personal sobre la teoría de la imprevisión en la legislación chilena.820 no la máxima que las cosas perecen par a su dueño.ER. Economics and lhe Problem of Legal Culture". de no tener derecho a exigir la cosa por haber operado dicho modo de extinguir las obligaciones. además. Bello habría aplicado en los artículos 1 550 y 1.
desde un punto de vista netamente civil desde la vinculación recíproca de las obligaciones en los contratos en la resolución -que.C me detendré en las obligaciones de hacer y no hacer. dicha posición debe desecharse. pues no está claru cual es la regla gener al en materia de riesgo Ello se debe a que son tantas las excepciones en que los riesgos recaen sobre el deudor que podría concluirse -como lo hace una parte importante de la doctrina. es decir. El pacto resolutori'o en la venta de bienes inmuebles (s'u razón histórica). no está para nada clar·o si la regla general es la re! periti creditori o la rerperiti debitor{>o Por otra parte. Francisco Javier ROVIRAJAEN. pp 224-234. el que sólo tiene pOI objetivo proponer soluciones novedosas. como Puffendorff Igual opinión sostuvo la mayoría de los clásicos fr anceses" Para estos autores. Santiago. Santiago. que señala que éste habría trasladado equivocadamente la regla que las cosas perecen para su dueño del Derecho hancés al chileno. 1996. son la compraventa y la permuta" J1id H LARRAÍN Ríos. antes de la entrega de la cosa. de manera que cuando.Pero el juez podrá. perece la cosa por caso fortuito. 2002. Lexis Nexis. y de esta falta de conexión se deriva: -La regla re. es uno de los más significativos aportes del Derecho Canónico al Derecho Civil. De esta forma. dada la cantidad de excepciones a esta regla. ello no impide revisar la posición adoptada por el Derecho Civil chileno En prin~ cipio. En tal sentido. Teoría general de las obligaciones. Explicacione~ de Derecho Civil chileno y Comparado.50. como señalaba Solar y seña~ la en la actualidad EloIJiaga no es justa la critica a Bello. es mucho más equitativo repartirlo en partes iguales.y en la causa -que sanciona la falta de causa en las obligaciones recíprocas con la nulidad. ya que los articulas 1. Elorriaga sigue también la posición de Claro Vid Fabián ELORRIAGA DE BONIS. conforme a Derecho y proponer algunas modificaciones de lege ferenda 165 . aunque sea nece~ sario aclarar que no estamos frente a un caso de nulidad o resolución de la obligación o del contrato Esta primera objeción simplemente pretende se~ y la del comprador no tenían conexión entre sí.Rodrigo Barcw 1 ehmann de Pothier y de los autores que se basaban en el Derecho Natmal. La doctrina discute si se puede aplicar la referida disposición a las obligaciones de hacer y no hacer.no se puede desconocer que las obligaciones están vinculadas en~ tre sí con relación a sus efectos y requisitos de validez y existencia Las obligaciones correlativas están vinculadas y ello se aprecia claramente en el incumplimiento de las obligaciones. que da lugar a la resolución del contra~ to en la excepción del contrato no cumplido o en la teoría de la causa. el comprador tenía que pagar el precio" Vid. tomo décimo: De las obligaciones: J. que los riesgos son del deudor Frente a este planteamiento lo único que quedar·á será recmrir al articulo 24 del CC y en especial a la equidad natural como criterio integrador y permitir que el juez pueda establecer una reglajusta para el caso concreto Por ello. EditolialJurídica de Chile. En este sen~ tido el juez puede específicamente aplicar· como criterio de equidad la divi~ sión del riesgo por partes iguales o en una proporción especial del riesgo -en la medida que los antecedentes del caso lo ameriten. p 234 164 Los EFECTOS DE LAS OBUGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEl ANÁllSIS ECON6MICO ñalar que es posible llegar a la conclusión de que los riesgos sean del deu~ dar. Segunda Parte. Ante ello se podría conclUÍl que como se está frente a un vacío de ley se deben de apli~ caro dichas normas por analogía. L CLARO SOlAR. de operar la teoría del riesgo en uno de los supuestos no regulados por el Código Civil. la solu~ ción dependerá de las particularidades del caso que se presenta. sin que por ello se desmorone todo el Derecho Civil El segundo aspecto es de fondo y tiene que ver con la objeción de la equidad o del Derecho Natrual Si en el caso fortuito no es posible aplicar ninguno de los criterios de eficiencia señalados al estudiar él análisis econó~ mico y las teorías del riesgo y la imprevisión. Así. el juez podría aplicar el principio de eficiencia de acuerdo con el espíritu general de la legislación.s perit emptoris. Sin perjuicio de lo anterior. el acreedor deberá cumplir con la mitad de la obligación conelativa o se repartirá el peso del cumplimiento de la obligación conelativa equitativamente5 ! Aunque no es del caso analizar los diferentes supuestos en que se discute si se aplica el articulo 1. Santiago.550 del C. en que tenga aplicación la regla del artículo 15. De esta forma. si el contrato había nacido y era perfecto no podía verse afectado en su totalidad simplemente porque la obligación de una de las partes se extinguía por caso fortuito . además. el que una obligación perezca por caso fortuito -sin mediar culpa del deudor~ debe influir en la obligación correlativa. en lugar de imponer arbitraria~ mente el riesgo a una u qtra parte. Editorial Civitas.820 sólo se aplican a las obligaciones de especie o cuerpo cierto. S A. resolver conforme al principio de eficiencia y aplicar los criterios señalados al analizar la teoría del riesgo conforme al análisis económico. sólo era posible dentro de esta lógica afectar la totalidad del contrato por la nulidad o la resolución que no se aplican a este supuesto En resumen. y ésta en manos del vendedor. Madrid.550 y 1. volumen v: De las obligaciones. 2002. "Documentos previos que sirvieron de base al seminario sobre teOría de los riesgos: A Ponencia principal presentada por el profesor don Fabian Eloniaga de Donis". sin embargo. Cono Sur. conforme al articulo 24 del C C y principio de la responsabilidad contr actual 51 Esta materia merece un análisis mucho más detallado que el pIecedentemente expuesto. Fundación Fernando Fueyo. sin duda. Editorial Juridica de Chile.que la regla general es la inversa. en Estudios sobre reformas al Código Civil y Comercio. 1988. 10 que es claru es que existe un vacío de ley. pp 13-126 50 En este sentido para autores como Larrain la regla general es la inversa. P 35 49 Vid. ya que en la práctica "casi lo únicos casos que se pueden citar.
aun. En torno al princiPio de la fuerza oblzgatoria del contrato y la teoría del contrato De lo señalado. ésta pagOlá una prima de $40. Young v Thomas and Feldman y Feldman v Fax. también tiene importantes repercusiones en torno al Derecho Tradicional. no es un impedimento para la aplicación de la teoria de la imprevisión.040 por asumir los riesgos y se llegará a la solución ineficiente que "B" asuma los riesgos Ello podria suceder.1 Replantemniento del principio de la fuerza obligatoria del contrato a) Se debe modificar la interpretación del Olticulo 1.000. El principio de la fuerza obligatoria del contrato no es un obstáculo para admitir la revisión del contrato. o pr'oblemas de selección adversa (adverse selectzan) Jolls señala algunos casos reales de modificación del contrato en que un inversionista -después de realizada la inversión. que asimila el contrato a la ley De lo estudiado aquí se puede concluir que el Olticulo 1.Op cito. pero puede ser que existan costos de transacción altos (en el ejemplo igual o superior a $ 2. En 53 Estos casos de excepción se producirían por un comportamiento oportunista ex-post de una de las partes que tendría como fuente el Iiesgo mor'al (moral hazard:. (n 10). se pueden desOlrollOl teorías más elaboradas aplicables a casos especiales. puede ser que una modificación consentida contrmiamente a lo sostenido por la literatrua en materia de análisis económica disminuya el bienestru social Ello sucede si una pOlte a la que el incumplimiento genera unos costos enormes -porque. En la asignación de los riesgos no siempre es óptima la distribución que de él hagan las pOltes. Por ejemplo. y poder interpretOllo e integrmlo conforme al principio de eficiencia" La interpretación planteada del Olticulo 1545 del c. se desprende que se debe desechOl la interpretación sostenida tradicionalmente por la doctrina civil en torno al principio de la fuerza obligatoria del contr'ato. lo que presumiblemente "B" estruá más que dispuesto a hacer. "1\:' estará dispuesto a asumirlos costos si "B" le indemniza cualquier suma que supere a $40 e inferior a $2000.'.c. puede ser que una parte haya asumido un riesgo que es más bOlato que se asigne a su contr'apOlte Ello puede acontecer cuando el proceso de negociación no ha sido eficiente.se ve obligado a aceptar la modificación del contrato -disminuyendo sus utilidades. si los asume su contrapOlte "B" pagOlá $2. como sucede si los costos de transacción son altos.c. las paltes que acordal'On una cláusula de estas cOlacteristicas pueden dejOlla sin efecto PeroJolls sostiene que éste es sólo un criterio cronológico que debe de admitir excepciones En realidad. Si los riesgos los asume ''N. en la medida que no existan costos de transacción. Así puede ser que pala la palte "N. además. Incluso.c.000)" En dicho caso "B" no estará dispuesto a pagOl a "1'>:' $2. de esta fOlIDa. pp 203-237 Los EFECTOS DE LAS OBLIGACIONES DESDE LAS PERSPECTIVA DEl ANÁllSIS ECONDMICO como se hacen". pp.se ve chantajeado por su contrapOlte para aceptru' una modificación del contrato que en otras circunstancias no aceptaIía53 . pero lo que sí hace difícil aplicOl dicha teoria es la falta de rigor de las soluciones que se sugieren y los riesgos de aumentru la falta de coherencia del Derecho Privado. peal afectar la certeza. por ejemplo. por ejemplo. Conforme a 10 señalado por Coase. c) Menor rigidez del análisis económico en torno al cumplimiento literal de lo estipulado por las partes. conforme a lo indicado al analizar el Oltículo 1545 del c. como la sostenida porJolls Para dicha autora el ordenamiento jurídico debe otorgOl'la posibilidad que las pOltes puedan acordar celebrar contratos inmodificables. Por otra pOlte. El análisis económico en esta materia permite la revisión del contrato. conforme a los principios de eficiencia en primer término y de equidad en último b) La aplicación del análisis económico no pone en peligro la certeza del Derecho de los Contratos. es recomendable de legeferenda no sólo el establecimiento de criterios claros de revisión judicial del contrato sino el poder modificOllo contra regulación expresa de las partes y permitir que puedan suscribir contratos "inmodificables por mutuo consentimiento" 6. aun. por mutuo consentimiento posterior" Tanto en el Derecho Continental como en el Comparado se aplica el3iorismo: "las cosas se deshacen 52 166 Jo11s se inclina por esta posición.' sea más barato asumir los riesgos porque tiene mayor información o simplemente porque puede negociOl de mejOI forma con una compañía de seguros.Rodrigo Barcia Lehmann CUARTA PARTE CONCLUSIONES 6. 208-219 167 .545 del c. las condiciones preferentes de la prima de "1'>:' de ser conocidas por "B" pueden causOlle un gran daño comercial por manejo de información estratégica. aunque se asigne el riesgo por el Derecho a "B".545 del C C. debe recibir una máquina con la que fabricará unas mercancías pOla un pedido importante que de no cumplir le OlTOjOl'á grandes pérdidas. existe el peligro que si la revisión no tiene un sustento teólico adecuado pueda general' s'oluciones ineficientes o. ya que permitiría la aplicación de jurisprudencia de la teoria de la imprevisión Pero. en cambio.ante la presión de incumplimiento por su contraparte Casos Knox v Hanson. si.
Manuel AIlENZA. 111-112. como se ha sustentado en la teOIía de la imprevisión y los supuestos de la teOIía de los tiesgos no regulados expresamente en el Código Civil 6. 2000 168 169 . e) Nuevas materias que como la de los ilícitos atípicos de Manuel Atienza y Juan Ruiz 55 . puede abordarlas sobre la base de una misma sustentación teórica. 1998. Fundación Cultural de NotaIiado. una teoIía coherente de los contratos evita la existencia de una confusa amalgama de microrregulaciones que en lugar de logr ar que los contratantes actúen conforme a las normas existentes. Editorial Trotta. Vid Claus. como lo es la pérdida de coherencia nente a todas las materias que hacen excepción a la aplicación de sus pIincipios firndamentales: la autonomía de la voluntad. sino en "N' ('~" asumirá los Iiesgas cuando negocie con "B" sio darle la infOImación de porque le conviene asumiI dicho Iiesgo). al haber demorado la aplicación de estas regulaciones particulares. 55 Vid.2 Elaboración de la teOIia del contrato a partir del law and economics Con los trabajos que he escIito sobre contratos y análisis económico he pretendido darle una sustentación teórica al contr·ato y su revisión desde una perspectiva coherente. etcéter a En resumen.·Wilhem CANARIS. El sistema en la jurisprudencia. DEl A. Madrid. Pero el análisis económico de los contr atas no sólo puede aplicar·se de lege ftrenda sino que se puede aplicar de lege data. Ilícitos atípicos. igualdad de las partes y la fuerza obligatoria del contrato" Ello se hace evidente si se analiza el amplio listado de materia que hacen excepción a la teOIía tradicional del contr·ato POI señalar algunas se pueden indicar las siguientes: a) TeOIía de la imprevisión b) Las condiciones generales de la contratación e) El enriquecimiento injusto. d) Teoda de la protección del consumidor. Dicha sustentación teórica no puede dejar de abordar los casos de revisión judicial del contrato -o desde una perspectiva más tradicionallas excepciones de la aplicación de la fuerza obligatOIia del contratoEs del caso señalar· que esta teOIia del contrato hace nente al fantasma más poderoso que ennenta el Derecho Privado.!\JÁlJSIS ECONÓMICO de transacción de éste. crean una confusión que aumenta la incertidumbre en la ejecución del contrato y los costos 54 En este sentido es relevante levantar o crear un "sistema de los contl'atos" que permita darle unidad a sus diferentes componentes y para ello es fundamental adscribirse a alguna de las teorías que lo sustentan En torno a la importancia del sistema para el aseguramiento de la unidad y coher'encia valorativas en el desanollo del Derecho se puede recurrir a Claus--Wilhem Canaris. y Juan RUIZ. Madrid. pp . Nuestro Derecho tiene la ventaja que. Esto equivale a señalar que el ordenarníento jUIídico regula el contrato como lo habrían hecho las partes si hubiesen poseído toda la infOImación o en el ejemplo si no existieren costes de transacción Los EFECTOS DE lAS OBIJGACIONES DESDE lAS PERSPECTIVA.Rodrigo Barcia Lehmann este caso es prefetible que el ordenamiento jUIídico reasigne los riesgos y los haga recaer sobre "J\:' y no respete lo acordado por las partes En este supuesto ex-ante las partes conocedOIas de la regla jUIídica no harán que los riesgos caigan en "B".
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