Source: http://www.six-exchange-regulation.com/enforcement/sanction_decisions/adhoc_publicity_fr.html
Timestamp: 2013-06-19 11:58:10+00:00

Document:
SIX Exchange Regulation - Décisions concernant la Publicité événementielle Swiss ExchangeSecurities ServicesFinancial InformationPayment ServicesCareersAbout SIX ContactContactFrançaisHomeAdmissionDevoirsProcédure de sanctionRéglementationPublicationsOrganisation Javascript required to display
Actualité Actualité Procédures Procédures Sanctions Sanctions Voies de recours Voies de recours Instances juridictionnelles Instances juridictionnellesCommuniqués de presseAccords Devoirs d'annonce réguliers Devoirs d'annonce réguliers Publicité événementielle Publicité événementielle Établissement des comptes Établissement des comptes Corporate Governance Corporate Governance Transactions du management Transactions du managementAccordsSanctions Devoirs d'annonce réguliers Devoirs d'annonce réguliers Publicité événementielle Publicité événementielle Établissement des comptes Établissement des comptes Corporate Governance Corporate Governance Transactions du management Transactions du managementSanctionsCommuniqués de presseDécisions Devoirs d'annonce réguliers Devoirs d'annonce réguliersPublicité événementielle Pratique jusqu'au mois de mai 2002 Pratique jusqu'au mois de mai 2002Publicité événementielle Établissement des comptes Établissement des comptes Corporate Governance Corporate Governance Transactions du management Transactions du management Cotation CotationDécisionsParticipants / Négociateurs Sanctions Sanctions Décisions de sanction Décisions de sanctionParticipants / Négociateurs Décisions concernant la Publicité événementielle La Commission des sanctions et
Décision du DescriptionProposition de citationInstanceDownload04.02.2013
Violation du devoir de publicité des transactions du management, des dispositions relatives
à la publicité événementielle et des dispositions relatives à la procédure de cotation
SER-MT II/12-AHP I/12-Listing I/12SER28.06.2012
Verstoss gegen Art. 53 KR i.V.m. Art. 5 RLAhP (verspätete Gewinnwarnung);
kein Verstoss gegen Art. 6 KR (Auskunfts- und Mitwirkungspflicht)
SaKo 2012-AHP-II/11CS08.12.2011
Verstoss gegen Art. 53 KR i.V.m. Art. 5 ff. RLAhP (keine regelkonforme Publikation des Geschäftsberichts);
Verstösse gegen Ziff. 5.1 Anhang RLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der
Beteiligungsprogramme) und Ziff. 8.4 (Informationsinstrumente der externen Revision) Anhang RLCG
SaKo 2011-AHP-I/11, SaKo 2011-CG-I/11CS22.12.2010
Violation de l'art. 72 aRC et ch. 3 et 5 aDPE (changements dans la composition de la direction
générale et du conseil d'administration); violation de l'art. 73 aRC en combinaison avec aCIR 1,
annexe 1, ch. 3.04 (transmission des décisions de l'AG hors des délais fixés)
SER 2010-AHP-I/10, SER 2010-MP-I/10SER30.11.2010
Verstoss gegen Art. 72 aKR (verspätete Gewinnwarnungen); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und
Festsetzungsverfahren der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme), keine weiteren Verstösse gegen die aRLCG
SaKo 2010-AHP-II/10, SaKo 2010-CG-IV/10CS28.10.2010
Verstoss gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 3, 5 und 15 aRLAhP (keine Erwähnung der Entwicklung des
Nettoneugelds in der Ad hoc-Mitteilung); Verstoss gegen Ziff. 5.1 Anhang aRLCG (Inhalt und Festsetzungsverfahren
der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme); kein Verstoss gegen Ziff. 4.1. lit. a Anhang aRLCG (Funktion
der Geschäftsleitungsmitglieder) und Ziff. 4.1. lit. b Anhang aRLCG (Ausbildung der Geschäftsleitungsmitglieder)
SaKo 2010-CG-III/10, SaKo 2010-AhP-I/10CS18.12.2009
Verstoss gegen Art. 74a aKR i.V.m. Rz 28 aRLMT ; Verstoss gegen Art. 73 aKR i.V.m.
aRundschreiben Nr. 1, Anhang 1, Ziff. 3.03 (Nicht-Zusendung GV-Einladung); Verstösse
gegen Art. 72 aKR i. V. m. RZ 5 ff. aRLAhP (Ausscheiden/Nomination Verwaltungsrat, Gleichbehandlung)
SaKo 2009 - MT III/09, SaKo 2009 - MP I/09, SaKo 2009 - AHP III/09CS15.12.2009
Keine Verletzung von Art. 72 KR i.V.m. RZ 3 und 6 f. aRLAhP: Regelkonformes Verhalten betreffend die
Einhaltung von Kreditauflagen sowie die Bekanntgabe eines Stellenabbaus.
SaKo 2009 - AHP I/09CS26.11.2009
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 3 u. 5 ff. RLAhP: Verspätete u. selektive Publikation von
Finanzzahlen; regelkonforme Veröffentlichung des Geschäftsberichts; keine Verletzung des Grundsatzes
der Klarheit, Wahrheit u. Vollständigkeit von Ad hoc-Mitteilungen.
SaKo 2009 - AHP II/09CS16.04.2009
Verstoss gegen Art. 72 KR i. V. m. RZ 7 u. 11 RLAhP sowie gegen Art. 73 KR i.V.m.
Rundschreiben Nr. 1 Anhang 1 Ziff. 1.05 u. 1.07: Regelwidrige Publikation von
Halbjahresbericht u. Pressemitteilung (Verletzung der 90-Minuten-Regel) sowie
Verletzung von Meldepflichten (Nichtmeldung von aktuellen Kontaktadressen u. Weblink)
SaKo 2009 - AHP/MP-II/08 CS25.03.2009
Verstoss gegen Art. 72 KR i.V.m. RZ 3, 6 f. und 15 RLAhP: Regelwidrige Publikation
des Halbjahresberichts (Verletzung des Gleichbehandlungsgebots) sowie Verletzung des Gebots der
Wahrheit, Klarheit u. Vollständigkeit von Ad hoc-Mitteilungen
SaKo-RLE II/08  SaKo-AHP I/08CS31.01.2008
Violation of the principle of equal treatment of market participants according to art. 72 LR and
ref. nos. 3, 5, 6 and 7 AhPD
SaKo-AHP-VI/07CS19.11.2007
SaKo/AHP/III/07CS13.11.2007
SaKo/AHP/IV/07CS30.07.2007
SaKo/AHP/II/07CS30.07.2007
SaKo/AHP/I/07CS18.06.2007
DK/AHP/III/06CD23.01.2007
ZUL/AHP/IV/06IA04.09.2006
Keine Verletzung der Ad hoc-Vorschriften bei einem Bekanntgabeaufschub im Zusammenhang mit
ZUL/AHP/II/06IA08.06.2006
Violation de l'article 72 RC en omettant d'installer les systèmes dit "push" et "pull" avant le
DK/RLE/VII/05CD29.06.2005
DK/AHP/II/05CD24.03.2005
Nicht gleichzeitige Veröffentlichung von Jahreszahlen während der Handelszeit und Unterlassen
der Vorabinformation der SWX
DK/AHP/I/05CD23.03.2005
ZUL/AHP/IV/05IA23.03.2005
Fehlende Vorabinformation der SWX bei Publikation einer potentiell kursrelevanten Tatsache während
ZUL/AHP/I/05IA07.01.2005
Communication des résultats financièrs pendant les heures critiques de négoce sans informer la
SWX nonante minutes avant
ZUL/AHP/IV/04IA01.11.2004
ZUL/AHP/III/04IA01.11.2004
ZUL/AHP/II/04IA30.07.2004
DK/AHP/I/04CD31.03.2003
DK/AHP/I/03CD22.07.2002
DK/AHP/II/02CD15.05.2002
DK/AHP/I/02CD
Les décisions antérieures relatives à la publicité événementielle sont disponibles sous Pratique jusqu' au mois de mai 2002.
Légende: CS = Commission des sanctions SER = SIX Exchange Regulation IA = Comité de l'Instance d'admission CD = Commission disciplinaire (remplacée par la Commission des sanctions) Javascript required to display

References: Art. 53
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 53
 Art. 5
 Art. 72
 Art. 72
 Art. 74
 Art. 73
 Art. 72
 Art. 72
 Art. 72
 Art. 72
 Art. 73
 Art. 72
 art. 72