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Timestamp: 2020-07-11 17:21:29+00:00

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Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa - Federal - Legislación Federal Actualizada - Legislación - VLEX 746323777
CAPÍTULO PRIMERO. Definiciones - art. 1
CAPÍTULO SEGUNDO. De la autorización y del inicio de operaciones - arts. 1.bis a 2.bis
CAPÍTULO TERCERO. De las oficinas - arts. 3 a 6
CAPÍTULO CUARTO. De las designaciones y nombramientos - arts. 7 a 9
CAPÍTULO QUINTO. Del capital social y de la fusión y escisión de las casas de bolsa
SECCIÓN PRIMERA. Del capital social - arts. 10 a 12
SECCIÓN SEGUNDA. De la fusión y escisión - arts. 12.bis y 12.bis.1
TÍTULO SEGUNDO. De la participación de las casas de bolsa en el mercado de valores
CAPÍTULO PRIMERO. De las colocaciones - arts. 13 a 26
CAPÍTULO SEGUNDO. Del mercado secundario - arts. 27 a 28
CAPÍTULO TERCERO. Del depósito de los valores - arts. 29 y 30
TÍTULO TERCERO. De la intermediación en el mercado de valores de renta variable
CAPÍTULO PRIMERO. De las operaciones
SECCIÓN PRIMERA. De las operaciones por cuenta propia - arts. 33 a 36
SECCIÓN SEGUNDA. De las compraventas por cuenta propia denominadas de autoentrada - arts. 37 a 42
SECCIÓN TERCERA. De las ventas en corto - arts. 43 a 47
SECCIÓN CUARTA. De las operaciones de arbitraje internacional - arts. 48 a 51
SECCIÓN QUINTA. De las operaciones internacionales - arts. 52 y 53
SECCIÓN SEXTA. De la liquidación de operaciones - arts. 54 a 56
CAPÍTULO SEGUNDO. Del sistema de recepción y asignación
SECCIÓN PRIMERA. Disposiciones preliminares - arts. 57 a 60
SECCIÓN SEGUNDA. De los tipos de clientes, instrucciones y órdenes - arts. 61 a 63
SECCIÓN TERCERA. De la recepción de instrucciones y registro de órdenes - arts. 64 a 72
SECCIÓN CUARTA. De la transmisión de posturas - arts. 73 a 76.bis.2
SECCIÓN QUINTA. De la ejecución de órdenes - arts. 77 a 81.bis
SECCIÓN SEXTA. De la asignación de operaciones - arts. 82 a 86
SECCIÓN SÉPTIMA. De la revisión de las operaciones - arts. 87 y 88
SECCIÓN OCTAVA. Disposiciones complementarias - arts. 89 a 93.bis.1
TÍTULO CUARTO. De la intermediación en el mercado de valores de deuda
CAPÍTULO ÚNICO. - arts. 94 a 104
TÍTULO QUINTO. Disposiciones de carácter prudencial
CAPÍTULO PRIMERO. Del control interno
SECCIÓN PRIMERA. Del objeto - art. 105
SECCIÓN SEGUNDA. Del consejo de administración - arts. 106 y 107
SECCIÓN TERCERA. Del comisario - art. 108
SECCIÓN CUARTA. Del comité de auditoría
SECCIÓN QUINTA. De la auditoría interna - arts. 117.bis.2 a 117.bis.6
SECCIÓN SEXTA. De la dirección general - arts. 117.bis.7 a 117.bis.11
SECCIÓN SÉPTIMA. De las funciones de contraloría interna - arts. 117.bis.12 a 117.bis.14
SECCIÓN OCTAVA. Disposiciones finales - arts. 117.bis.15 a 117.bis.17
CAPÍTULO SEGUNDO. De las prácticas de venta y del uso de medios electrónicos
SECCIÓN PRIMERA. De las prácticas de venta - arts. 118 a 120.bis
SECCIÓN SEGUNDA. Del uso de medios electrónicos
CAPÍTULO TERCERO. De la administración integral de riesgos
SECCIÓN PRIMERA. Del objeto y las definiciones - arts. 121 a 123
SECCIÓN TERCERA. De los objetivos, lineamientos, políticas y manual de procedimientos - art. 134
SECCIÓN QUINTA. De los informes de administración de riesgos y de la revelación de información - arts. 143 a 145
CAPÍTULO CUARTO. De los requerimientos de liquidez y de capitalización
SECCIÓN PRIMERA. Requerimientos de liquidez - art. 146
SECCIÓN SEGUNDA. Requerimientos de capital de las casas de bolsa
CAPÍTULO QUINTO. Del sistema de remuneración - arts. 169.bis.1 a 169.bis.11
TÍTULO SEXTO. De la contabilidad, auditoría externa y valuación
CAPÍTULO PRIMERO. De los criterios contables y de la valuación de valores y demás instrumentos financieros
SECCIÓN PRIMERA. De los criterios contables - arts. 170 y 171
SECCIÓN SEGUNDA. De la valuación de valores y demás instrumentos financieros - arts. 172 a 174.bis.4
CAPÍTULO SEGUNDO. Bases para la elaboración, difusión y textos que anotarán al calce de los estados financieros - arts. 175 a 181
CAPÍTULO TERCERO. De la microfilmación, digitalización y grabación de documentos - arts. 182 a 186
CAPÍTULO CUARTO. De la auditoría externa financiera (Derogado)
SECCIÓN PRIMERA. De los auditores externos (Derogada) - arts. 187 y 188
SECCIÓN SEGUNDA. De la independencia y calidad de los auditores externos (Derogada) - arts. 189 a 193
SECCIÓN TERCERA. De la auditoría externa (Derogada) - arts. 194 a 198
SECCIÓN CUARTA. De los informes, opiniones y comunicados de auditoría externa (Derogada) - arts. 199 y 200
CAPÍTULO QUINTO. Del envío de información financiera periódica
SECCIÓN PRIMERA. De la información financiera en general - arts. 201 y 202
SECCIÓN SEGUNDA. De la información financiera relativa a los estados financieros - art. 203
SECCIÓN TERCERA. Medios de entrega - art. 204
TÍTULO SÉPTIMO. Disposiciones finales
CAPÍTULO PRIMERO. De las categorías de las casas de bolsa y de las medidas preventivas y correctivas
SECCIÓN PRIMERA. De las categorías de las casas de bolsa atendiendo a su capitalización - arts. 204.bis.1 a 204.bis.3
SECCIÓN SEGUNDA. De las medidas correctivas - arts. 204.bis.4 a 204.bis.21
CAPÍTULO SEGUNDO. De la contratación de servicios con terceros - arts. 205 a 206.bis.6
CAPÍTULO TERCERO. Otras disposiciones - arts. 206.bis.7 a 213
CAPÍTULO CUARTO. De la Evaluación de la Suficiencia de Capital bajo Escenar ios Supervisores - arts. 214 a 218
TÍTULO PRIMERO Disposiciones preliminares Artículos 1 a 12.bis.1
CAPÍTULO PRIMERO Definiciones Artículo 1
Para efectos de las presentes disposiciones, en adición a las definiciones previstas en la Ley, se entenderá por:
Activos ponderados sujetos a riesgo totales: al resultado de sumar las posiciones ponderadas equivalentes sujetas a riesgo de mercado a que se refiere el artículo 158 Bis, los activos ponderados sujetos a riesgo de crédito previstos en el artículo 161 y los activos sujetos a riesgo operacional conforme a lo establecido en el artículo 161 Bis 5, todos de estas disposiciones.
Fracción I reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Administración integral de riesgos: al conjunto de objetivos, políticas, procedimientos y acciones que se llevan a cabo para identificar, medir, vigilar, limitar, controlar, informar y revelar los distintos riesgos a que se encuentran expuestas las casas de bolsa, así como sus subsidiarias financieras.
Fracción II reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Auditor Externo Independiente: al contador publico o licenciado en contaduría publica que cumpla con las características y requisitos contenidos en las "Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos" o las que la sustituyan.
Fracción III reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018.
Auditoría interna: a la función que realizarán las casas de bolsa a través de un área responsable de realizar las funciones señaladas en la Sección Quinta, Capítulo Primero, título quinto de estas disposiciones, que sea independiente de la dirección general, para revisar periódica y sistemáticamente, acorde con el programa anual de trabajo, el funcionamiento del sistema de control interno, en apego a lo establecido por los artículos 117 Bis 2 y 117 Bis 3 de las presentes disposiciones.
Fracción IV reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Capital básico no fundamental: a la parte básica del capital neto a que se refiere la fracción II del artículo 162 Bis de estas disposiciones.
Fracción V reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Capital fundamental: a la parte básica del capital neto a que se refiere la fracción I del artículo 162 Bis de estas disposiciones.
Fracción VI reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Capital neto: al capital señalado en el artículo 162 de las presentes disposiciones.
Fracción VII reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Certificados bursátiles fiduciarios de desarrollo: a los que se refiere el artículo 63 Bis 1, fracción I de la Ley.
Fracción VIII reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Certificados bursátiles fiduciarios de Inversión en energía e Infraestructura: a los referidos en las "Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores", publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de 2003 y sus respectivas modificaciones.
Fracción IX reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de junio de 2017.
Certificados bursátiles fiduciarios de proyectos de Inversión: a los referidos en las "Disposiciones de carácter general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores", publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de marzo de 2003 y sus respectivas modificaciones.
Fracción X reformada por la Disposiciones de Carácter General Aplicables a las...

References: Artículo 1
 artículo 158
 artículo 161
 artículo 161
 artículo 162
 artículo 162
 artículo 162
 artículo 63