Source: https://kwgdigital.de/jahr/2010/q/Bundesanstalt+f%C3%BCr+Finanzdienstleistungsaufsicht/suche.html
Timestamp: 2020-05-29 12:12:16+00:00

Document:
Rundschreiben 9/2009 GW der BaFin vom 23. April 2009 betr.: I. Anwendungshinweise zu den Pflichten, die sich aus der Verordnung EG Nr. 1781/2006 über die Übermittlung von Angaben zum Auftraggeber bei Geldtransfers an die Zahlungsverkehrsdienstleister des Begünstigten ergeben; II. Meldepflicht über regelmäßig mit unvollständigen Auftraggeberdaten eingehende Geldtransfers gemäß Artikel 9 Abs. 2 der Verordnung EG Nr. 1781/2006
Lieferung: 05/10
…Lösungswege aufzuzeigen, wie mit diesen Anforderungen umgegangen werden kann. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat diese Hinweise in… …Verordnung enthalten dabei Pflichten für den Zahlungsverkehrsdienstleister des Begünstigten, wie dieser mit eingehenden Transfers umzugehen hat, die… …Geldwäscheprävention gemeint. Gleiches gilt für die unter Ziffer 45 der Hinweise genannten „zuständigen Behörde“, an die die Meldungen im Falle von regelmäßig…
Lieferung: 07/10
…mehr sein. Durch die Schaffung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht im Rahmen des FinDAG im Jahre 2002 (BGBl. I, S. 1310) sind die bis… …geschaffenen Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsauf- 2 KWG – Kommentar 115 § 52 sicht ein Forum für Finanzmarktaufsicht eingerichtet worden ist, dessen… …, bleibt diese neben der Aufsicht der Bundesanstalt bestehen. Geändert durch das 3. KWG-Änderungsgesetz vom 20. Dezember 1984 (BGBl I, Seite 1693 ff.) Kza… …Gesetz über die Schaffung einer integrierten Finanzdienstleistungsaufsicht vom 22. April 2002 (BGBl I, Seite 1310ff.) 1 Vorbemerkung § 52 hat vornehmlich… …für alle Kreditinstitute in gleicher Weise Anwendung finden muss im Gegensatz zu § 49 KWG 1939 die Befugnisse aus dem KWG auch gegenüber solchen… …als 1961 für die Bankenaufsicht zur Erfüllung ihrer täglichen Aufgaben wichtig ist, unterstreichen nicht zuletzt auch die jüngsten Entwicklungen durch… …das Gesetz über die integrierte Finanzdienstleistungsaufsicht vom 22. April 2002 FinDAG (BGBl I, Seite 1310), mit dem unter dem Dach der neu… …Sparkassen1 ) Girozentralen, Einzelinstituten wie Kreditanstalt für Wiederaufbau (siehe aber § 2 Abs. 1 Nr. 3), Landwirtschaftliche Rentenbank usw. 7 1 ) Die… …Baden-Württemberg (Stuttgart), 2. Bayern, Bayerisches Staatsministerium des Innern (München), 3. Berlin, Senatsverwaltung für Wirtschaft (Berlin), 4. Brandenburg… …, Ministerium der Finanzen (Potsdam), 5. Bremen, Der Senator für Finanzen (Bremen), 6. Freie Hansestadt Hamburg, Finanzbehörde, Vermögens- und…
Lieferung: 08/10
…Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht („BaFin“; ehemals „BAKred“ s. Anm. zu § 1 Abs. 2 Satz 2) überwacht, deren Befugnisse insoweit erweitert worden… …„Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht“; s. § 1 Abs. 2 Satz 2 und Anm. dort) schon damals gemäß § 31 Abs. 2 Satz 4 (jetzt § 31 Abs. 3 Satz 4) von der… …Zustimmung der Bundesanstalt für diese Zwecke das Verfahren nach Absatz 6 nutzen, wenn die Heranziehung des Konzernabschlusses im Einzelfall ungeeignet ist… …nicht zur Gruppenbildung ausreichend 22 Konsolidierung von Industrieholdings Das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, „BAKred“ (jetzt Bundesanstalt für… …Bundesanstalt das übergeordnete Unternehmen der Gruppe. 4Sind einem Institut ausschließlich Anbieter von Nebendienstleistungen nachgeordnet, besteht keine… …gleich hoher Bilanzsumme bestimmt die Bundesanstalt das übergeordnete Unternehmen. (3) 1Eine Finanzholding-Gruppe im Sinne dieses Gesetzes besteht, wenn… …das Einlagenkreditinstitut oder E-Geld-Institut mit der höchsten Bilanzsumme; auf Antrag oder bei gleich hoher Bilanzsumme bestimmt die Bundesanstalt… …von den Sätzen 4 und 5 kann die Bundesanstalt auf Antrag einer Finanzholding-Gesellschaft, die ihren Sitz im Inland hat, und nach Anhörung des… …beaufsichtigten Unternehmens, das nach den Sätzen 4 und 5 als übergeordnetes Unternehmen gilt oder nach Bestimmung durch die Bundesanstalt gelten würde, bestimmen… …Pflichten erforderliche Struktur und Organisation verfügt. 7Abweichend von Satz 6 kann die Bundesanstalt eine Finanzholding- Gesellschaft, die ihren Sitz im…
…wird in einem späteren gesonderten Rundschreiben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht erfolgen. II. Adressat der Pflicht 1. Verpflichtete… …Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht nach § 8 des Geldwäschegesetzes sicherzustellen.“ Bereits der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht hat in seinem Papier… …ergebenden Rechts- und Integritätsrisiken in einer Gruppe hingewiesen. Für die Sicherstellung der Integrität des Finanzsystems ist danach ein gruppenweiter… …Ansatz für das Risikomanagement gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung unverzichtbar. Insbesondere sollen „grenzüberschreitend tätige Unternehmen… …GwG sind, die Mutterunternehmen oder übergeordnete Unternehmen im Sinne des § 25g KWG sind, sicherzustellen, dass für alle ihnen nachgeordneten… …Geschäftsleiter Verantwortlich für die Erfüllung der Pflichten gem. § 25g Abs. 1 Satz 1 KWG sind die Geschäftsleiter des Mutterunternehmens oder übergeordneten… …Unternehmens im Sinne des § 1 Abs. 2 Satz 1 KWG. 152 III. Inhalt der Pflicht 1. Schaffung interner Sicherungsmaßnahmen Für eine effektive Umsetzung sind die… …Mutterunternehmen oder übergeordneten Unternehmen ist ein Gruppen-Geldwäschebeauftragter zu bestellen, der im Rahmen des globalen Risikomanagements für die gesamte… …erteilen. Die für eine gruppenweite Durchführung der Aufgaben des Gruppen- Geldwäschebeauftragten notwendigen Mittel und Verfahren sind vom Mutterunternehmen… …Rahmen ihrer Aufgaben gruppenweit Zugang zu allen für die Erfüllung der geldwäscherechtlichen Pflichten relevanten Informationen, Dokumenten und Dateien…

References: § 52
 § 52
 § 49
 § 2
 § 1
 § 1
 § 31
 § 31
 § 8
 § 25
 § 25
 § 1