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Timestamp: 2018-01-23 10:20:21+00:00

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ATTESTAZIONE DA PARTE DI TERZI (ai sensi degli Artt. 29 e 30 del Decreto Legislativo 21/11/2007 n. 231) - PDF
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1 Mod. 95 LEG S.p.A. - Cap. Soc. euro ,00 i.v. al Sede Legale in Genova, Via Cassa di Risparmio, 15 Cod. Fisc., P. IVA e Iscr. Reg. Impr. Ge n Iscritta all Albo delle Banche e Capogruppo del Gruppo Banca Carige iscritto all Albo dei Gruppi Bancari Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia Spettabile Banca ATTESTAZIONE DA PARTE DI TERZI (ai sensi degli Artt. 29 e 30 del Decreto Legislativo 21/11/2007 n. 231) SEZIONE A) IDENTIFICAZIONE DELL INTESTATARIO DEL RAPPORTO O TITOLARE DELL OPERAZIONE (da compilare a cura dell intermediario attestante) Cliente persona fisica / Imprenditore Data e luogo di nascita: Indirizzo residenza: Luogo e Cliente persona fisica / Imprenditore Data e luogo di nascita: Indirizzo residenza: Ditta individuale Denominazione sociale: Indirizzo di sede legale: Partita IVA: Cliente società o ente Denominazione/Ragione sociale: Indirizzo sede legale: Data di costituzione: Codice fiscale/partita IVA: Iscrizione Registro Imprese: Legale rappresentante: Data di nascita: Luogo di nascita: Eiz a COPIA BANCA
2 SEZIONE B) IDENTIFICAZIONE DEL TITOLARE EFFETTIVO (2) DEL RAPPORTO O DELL OPERAZIONE (da compilare a cura dell intermediario attestante) Eiz a COPIA BANCA
3 SEZIONE C) IDENTIFICAZIONE DELL ESECUTORE PER CONTO DEL CLIENTE PERSONA GIURIDICA (da compilare a cura dell intermediario attestante) Se l intestatario del rapporto o titolare dell operazione è una persona giuridica, indicare il ruolo del soggetto che opera nel rapporto in nome e per conto del cliente (soggetto esecutore): Rappresentante legale Delegato ad operare in qualità di Se il soggetto esecutore è diverso dal rappresentante legale, indicare nei campi seguenti i dati identificativi: SEZIONE D) NATURA E SCOPO DEL RAPPORTO O DELL OPERAZIONE (da compilare a cura del cliente che richiede l accensione di rapporto a distanza presso intermediario diverso dall attestante) Indicare la NATURA del rapporto che si richiede di instaurare: Conto corrente Deposito a risparmio/vincolato Carte di credito Deposito titoli Cassette di sicurezza/depositi chiusi Finanziamento Prestazione servizi investimento Carte prepagate Amministrazione fiduciaria beni Assunzione di partecipazioni Rilascio garanzie e impegni di firma Polizze assicurative Polizze di pegno Altri rapporti (specificare) Indicare lo SCOPO del rapporto che si richiede di instaurare o dell operazione che si richiede di eseguire: Risparmio Finanziamento Investimento Gestione necessità familiari correnti Servizi vari (specificare), Luogo e data.. firma del cliente SEZIONE E) ATTESTAZIONE DA PARTE DI SOGGETTI ABILITATI (ex art. 30 D.Lgs. n. 231/2007) Banca Carige S.p.A., in qualità di intermediario finanziario destinatario degli obblighi contenuti nella normativa antiriciclaggio - art. 11, comma 1, lettera a) del suddetto Decreto conferma l identità tra il soggetto di cui alla sezione A) ed il titolare di rapporto in essere presso la Banca attestante ed attesta la corrispondenza delle informazioni incluse nelle sezioni A), B) e C) con quelle acquisite dall ente attestante in sede di adeguata verifica, ai sensi del D.Lgs. n. 231/2007., Luogo e data.. timbro e firma del dichiarante Eiz a COPIA BANCA
4 INFORMATIVA SUGLI OBBLIGHI DI CUI AL D.LGS. N. 231 DEL 21 NOVEMBRE 2007 (1) PERSONA POLITICAMENTE ESPOSTE Art.1 Allegato Tecnico al D.Lgs. n. 231/ Per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s'intendono: a) i capi di Stato, i capi di Governo, i Ministri e i Vice Ministri o Sottosegretari b) i parlamentari c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali e) gli ambasciatori, gli incaricati d'affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato. In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle lettere da a) a e) comprendono, laddove applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale. 2. Per familiari diretti s'intendono: a) il coniuge b) i figli e i loro coniugi c) coloro che nell'ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere d) i genitori. 3. Ai fini dell'individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a: a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarita' effettiva congiunta di entita' giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d'affari con una persona di cui al comma 1 b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entita' giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al comma Senza pregiudizio dell'applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato di occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno i soggetti destinatari del presente decreto non sono tenuti a considerare tale persona come politicamente esposta. (2) TITOLARE EFFETTIVO Definizione Titolare Effettivo (Provvedimento Banca d Italia del 3 aprile 2013) - la persona fisica o le persone fisiche per conto delle quali il cliente realizza un'operazione (in breve, titolare effettivo sub 1 ) - nel caso in cui il cliente e/o il soggetto per conto del quale il cliente realizza un operazione siano entità diverse da una persona fisica, la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano l entità ovvero ne risultano beneficiari secondo i criteri di cui all Allegato tecnico del decreto antiriciclaggio (in breve, titolare effettivo sub 2 ). Art.2 Allegato Tecnico al D.Lgs. n. 231/ Per titolare effettivo s'intende: a) in caso di societa': 1. la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un'entita' giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entita' giuridica, anche tramite azioni al portatore, purche' non si tratti di una societa' ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 per cento piu' uno di partecipazione al capitale sociale 2. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un'entita' giuridica b) in caso di entita' giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i trust, che amministrano e distribuiscono fondi: 1. se i futuri beneficiari sono gia' stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25 per cento o piu' del patrimonio di un'entita' giuridica 2. se le persone che beneficiano dell'entita' giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale e' istituita o agisce l'entita' giuridica 3. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o piu' del patrimonio di un'entita' giuridica. Eiz a COPIA BANCA
5 Mod. 95 LEG S.p.A. - Cap. Soc. euro ,00 i.v. al Sede Legale in Genova, Via Cassa di Risparmio, 15 Cod. Fisc., P. IVA e Iscr. Reg. Impr. Ge n Iscritta all Albo delle Banche e Capogruppo del Gruppo Banca Carige iscritto all Albo dei Gruppi Bancari Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia Spettabile Banca ATTESTAZIONE DA PARTE DI TERZI (ai sensi degli Artt. 29 e 30 del Decreto Legislativo 21/11/2007 n. 231) SEZIONE A) IDENTIFICAZIONE DELL INTESTATARIO DEL RAPPORTO O TITOLARE DELL OPERAZIONE (da compilare a cura dell intermediario attestante) Cliente persona fisica / Imprenditore Data e luogo di nascita: Indirizzo residenza: Luogo e Cliente persona fisica / Imprenditore Data e luogo di nascita: Indirizzo residenza: Ditta individuale Denominazione sociale: Indirizzo di sede legale: Partita IVA: Cliente società o ente Denominazione/Ragione sociale: Indirizzo sede legale: Data di costituzione: Codice fiscale/partita IVA: Iscrizione Registro Imprese: Legale rappresentante: Data di nascita: Luogo di nascita: Eiz NA COPIA ALTRO INTERMEDIARIO
6 SEZIONE B) IDENTIFICAZIONE DEL TITOLARE EFFETTIVO (2) DEL RAPPORTO O DELL OPERAZIONE (da compilare a cura dell intermediario attestante) Eiz NA COPIA ALTRO INTERMEDIARIO
7 SEZIONE C) IDENTIFICAZIONE DELL ESECUTORE PER CONTO DEL CLIENTE PERSONA GIURIDICA (da compilare a cura dell intermediario attestante) Se l intestatario del rapporto o titolare dell operazione è una persona giuridica, indicare il ruolo del soggetto che opera nel rapporto in nome e per conto del cliente (soggetto esecutore): Rappresentante legale Delegato ad operare in qualità di Se il soggetto esecutore è diverso dal rappresentante legale, indicare nei campi seguenti i dati identificativi: SEZIONE D) NATURA E SCOPO DEL RAPPORTO O DELL OPERAZIONE (da compilare a cura del cliente che richiede l accensione di rapporto a distanza presso intermediario diverso dall attestante) Indicare la NATURA del rapporto che si richiede di instaurare: Conto corrente Deposito a risparmio/vincolato Carte di credito Deposito titoli Cassette di sicurezza/depositi chiusi Finanziamento Prestazione servizi investimento Carte prepagate Amministrazione fiduciaria beni Assunzione di partecipazioni Rilascio garanzie e impegni di firma Polizze assicurative Polizze di pegno Altri rapporti (specificare) Indicare lo SCOPO del rapporto che si richiede di instaurare o dell operazione che si richiede di eseguire: Risparmio Finanziamento Investimento Gestione necessità familiari correnti Servizi vari (specificare), Luogo e data.. firma del cliente SEZIONE E) ATTESTAZIONE DA PARTE DI SOGGETTI ABILITATI (ex art. 30 D.Lgs. n. 231/2007) Banca Carige S.p.A., in qualità di intermediario finanziario destinatario degli obblighi contenuti nella normativa antiriciclaggio - art. 11, comma 1, lettera a) del suddetto Decreto conferma l identità tra il soggetto di cui alla sezione A) ed il titolare di rapporto in essere presso la Banca attestante ed attesta la corrispondenza delle informazioni incluse nelle sezioni A), B) e C) con quelle acquisite dall ente attestante in sede di adeguata verifica, ai sensi del D.Lgs. n. 231/2007., Luogo e data.. timbro e firma del dichiarante Eiz NA COPIA ALTRO INTERMEDIARIO
8 INFORMATIVA SUGLI OBBLIGHI DI CUI AL D.LGS. N. 231 DEL 21 NOVEMBRE 2007 (1) PERSONA POLITICAMENTE ESPOSTE Art.1 Allegato Tecnico al D.Lgs. n. 231/ Per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s'intendono: a) i capi di Stato, i capi di Governo, i Ministri e i Vice Ministri o Sottosegretari b) i parlamentari c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali e) gli ambasciatori, gli incaricati d'affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato. In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle lettere da a) a e) comprendono, laddove applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale. 2. Per familiari diretti s'intendono: a) il coniuge b) i figli e i loro coniugi c) coloro che nell'ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere d) i genitori. 3. Ai fini dell'individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a: a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarita' effettiva congiunta di entita' giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d'affari con una persona di cui al comma 1 b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entita' giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al comma Senza pregiudizio dell'applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato di occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno i soggetti destinatari del presente decreto non sono tenuti a considerare tale persona come politicamente esposta. (2) TITOLARE EFFETTIVO Definizione Titolare Effettivo (Provvedimento Banca d Italia del 3 aprile 2013) - la persona fisica o le persone fisiche per conto delle quali il cliente realizza un'operazione (in breve, titolare effettivo sub 1 ) - nel caso in cui il cliente e/o il soggetto per conto del quale il cliente realizza un operazione siano entità diverse da una persona fisica, la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano l entità ovvero ne risultano beneficiari secondo i criteri di cui all Allegato tecnico del decreto antiriciclaggio (in breve, titolare effettivo sub 2 ). Art.2 Allegato Tecnico al D.Lgs. n. 231/ Per titolare effettivo s'intende: a) in caso di societa': 1. la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un'entita' giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entita' giuridica, anche tramite azioni al portatore, purche' non si tratti di una societa' ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 per cento piu' uno di partecipazione al capitale sociale 2. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un'entita' giuridica b) in caso di entita' giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i trust, che amministrano e distribuiscono fondi: 1. se i futuri beneficiari sono gia' stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25 per cento o piu' del patrimonio di un'entita' giuridica 2. se le persone che beneficiano dell'entita' giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale e' istituita o agisce l'entita' giuridica 3. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o piu' del patrimonio di un'entita' giuridica. Eiz NA COPIA ALTRO INTERMEDIARIO

References: art. 30
 art. 11
 Art.1
 Art.2
 art. 30
 art. 11
 Art.1
 Art.2