Source: http://actualidadlegal.institutopacifico.com.pe/normas-importantes-del-dia/penal/sbs-publico-la-lista-de-funciones-y-cargos-ocupados-por-personas-expuestas-politicamente-pep-en-materia-de-prevencion-del-lavado-de-activos-y-del-financiamiento-del-terrorismo-noticia-2910.html
Timestamp: 2018-11-20 16:19:55+00:00

Document:
SBS publicó la lista de funciones y cargos ocupados por personas expuestas políticamente (PEP) en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo - Actualidad Legal
Boletín Nº 549
Fuente: www.prevenciondelavado.com
Dicha Resolución tiene por propósito determinar a quiénes se considera como personas expuestas políticamente (PEP) en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, contextualizado bajo los parámetros del Decreto Legislativo N.º 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado. Complementando con dicha lista lo determinado en la Resolución SBS N.° 4349-2016 que fue publicada el 14 de agosto de 2016.
ANEXO - Resolución SBS N° 4349-2016
(La Resolución SBS N° 4349-2016 fue publicada en la edición del día 14 de agosto de 2016)
b. Presidente del consejo de ministros, ministros, viceministros y secretarios generales del Poder Ejecutivo.
h. Gerente general, gerentes o cargos de primer nivel; es decir, aquellos gerentes que son directos colaboradores del gerente general en la ejecución de las políticas y decisiones del directorio; y, directores de empresas con participación estatal mayoritaria en el capital social, como son el Banco de la Nación, el Fondo Mivivienda y la Corporación Financiera de Desarrollo y las cajas municipales de ahorro y crédito.
i. La máxima autoridad, directores, miembros de órganos colegiados, secretarios generales, jefes de gabinete y asesores de entidades públicas, organismos públicos reguladores y/o supervisores especializados, ejecutores y organismos constitucionalmente autónomos.
l. La máxima autoridad del organismo internacional en la ejecución de las políticas y decisiones del directorio; y sus directores o cargos similares. Debe entenderse por organizaciones internacionales a aquellas entidades establecidas mediante acuerdos políticos oficiales entre los distintos Estados, los cuales tienen el estatus de tratados internacionales, su existencia es reconocida por ley en sus propios Estados y que dichas organizaciones se puedan diferenciar del país en donde se encuentren radicadas (1)
3. Asimismo, se consideran como PEP a los colaboradores directos de las personas indicadas en el listado anterior, siempre que sean la máxima autoridad de la institución a la que pertenecen, entendiendo por “colaboradores directos” a aquellas personas que siguen
a estas en la línea de mando y tienen capacidad de decisión.
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de pensiones (SBS), Anexo - Resolución SBS N.º 4349-2016: Anexo de la Resolución SBS N.° 4349-2016 que aprueba la Norma sobre funciones y cargos ocupados por personas expuestas políticamente (PEP) en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, Lima: 19 de agosto del 2016. Recuperado de <bit.ly/2b9DXCu>.
(1) Se considera en esta categoría, entre otras, a la Organización de las Naciones Unidas y los programas, fondos y agencias especializadas de las Nacionales Unidas, las que se encuentran listadas en su página web: http://www.un.org/.

References: Resolución 
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