Source: https://lagen.nu/1996:1006
Timestamp: 2017-07-25 10:39:21+00:00

Document:
Lag (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet | Lagen.nu
Lag (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetDepartementFinansdepartementet BUtfärdad1996-10-24Ändring infördt.o.m. SFS 2016:1027KällaRegeringskansliets rättsdatabaserSenast hämtad2017-02-15
2. annan finansiell verksamhet: yrkesmässig verksamhet som huvudsakligen består i att utföra en eller flera av de verksamheter som anges i 7 kap. 1 § andra stycket 2, 3 och 5–12 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, och
3. finansiellt institut: fysisk eller juridisk person som ägnar sig åt valutaväxling eller annan finansiell verksamhet. Lag (2010:759).
Lagrumshänvisningar hit (1)1 § 1 st 1 p Förordning (2004:331) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetÄndringar/Förarbeten (4)Ändrad: SFS
2000:951, 2004:319, 2008:100, 2010:759
En fysisk eller juridisk person som avser att ägna sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet ska anmäla verksamheten till Finansinspektionen. Anmälan behöver inte göras av
1. företag som avses i 1 kap. 2 § 1–3, 6, 17, 20 och 21 lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, och
Finansinspektionen ska föra register över personer som har gjort anmälan enligt första stycket.
Den som har blivit införd i registret ska tas bort ur registret när ett beslut om föreläggande enligt 8–10 §§ att upphöra med verksamheten har fått laga kraft. Ett finansiellt institut ska också tas bort ur registret om det anmäler att det inte längre ägnar sig åt anmälningspliktig verksamhet eller om det på något annat sätt framgår att verksamheten har upphört. Lag (2016:1027).
2000:951, 2008:100, 2009:709, 2010:759, 2014:279, 2016:1027, 2017:639
Den som i väsentlig utsträckning har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet får inte ägna sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § första stycket. För en juridisk person gäller detta förbud den som har ett kvalificerat innehav av andelar i den juridiska personen eller ingår i dess ledning.
När ett finansiellt institut som anmält sin verksamhet enligt 2 § första stycket får kännedom om att förändringar har skett i den krets som anges i första stycket, ska institutet snarast anmäla förändringen till Finansinspektionen. Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i institutet, ska den juridiska personen snarast anmäla ändringar av vilka som ingår i dess ledning till inspektionen. Lag (2015:183).
2000:951, 2009:354, 2009:67, 2015:183, 2017:639, 2004:319
Skyldigheten enligt 8 kap. 46 a § aktiebolagslagen (2005:551) för styrelsen i ett publikt aktiebolag att årligen fastställa en skriftlig arbetsordning för sitt arbete gäller även för styrelsen i ett privat aktiebolag som ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § första stycket. Detta gäller dock inte i fråga om bolag vars styrelse har endast en ledamot.
Skyldigheten enligt 8 kap. 46 b § aktiebolagslagen för styrelsen i ett publikt aktiebolag att i skriftliga instruktioner ange arbetsfördelningen mellan bolagsorganen gäller även för styrelsen i ett privat aktiebolag som ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § första stycket.
Styrelsens ordförande ska bevaka att styrelsen fullgör de uppgifter som anges i denna paragraf. Lag (2014:561).
2014:561
Bestämmelser om skyldighet för fysiska eller juridiska personer som ägnar sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet att medverka till att förhindra penningtvätt eller finansiering av terrorism finns i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Lag (2010:759).
2000:951, 2004:319, 2008:100, 2009:67, 2010:759, 2017:639
En fysisk eller juridisk person som ägnar sig åt valutaväxling ska tydligt informera om tillämpade växelkurser och avgifter samt tillhandahålla avräkningsnota som anger personens namn, köp- respektive säljkurs samt avgifter. Lag (2010:759).
Lagrumshänvisningar hit (1)6 §Ändringar/Förarbeten (2)Ändrad: SFS
2004:319, 2010:759
Om en fysisk eller juridisk person som ägnar sig åt valutaväxling inte lämnar information enligt 5 § ska marknadsföringslagen (2008:486) tillämpas, med undantag av bestämmelserna i 29-36 §§ om marknadsstörningsavgift. Sådan information ska anses vara väsentlig enligt 10 § tredje stycket marknadsföringslagen. Lag (2008:499).
2002:559, 2004:319, 2008:499
Finansiella institut som har anmält sin verksamhet enligt 2 § första stycket ska på begäran lämna Finansinspektionen de upplysningar om verksamheten som behövs för att inspektionen ska kunna kontrollera att instituten följer lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, lagen (2002:444) om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall och förordningen (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel. Lag (2009:67).
Lagrumshänvisningar hit (1)10 § 1 st 1 pÄndringar/Förarbeten (4)Ändrad: SFS
2004:319, 2008:100, 2009:67, 2017:639
En sådan undersökning får endast omfatta den verksamhet som är anmälningspliktig enligt denna lag. Lag (2008:100).
2008:100
Om en fysisk eller juridisk person ägnar sig åt sådan verksamhet som är anmälningspliktig enligt 2 § första stycket utan att ha gjort anmälan, skall Finansinspektionen förelägga personen att göra anmälan. Om personen inte rättar sig efter föreläggandet, skall inspektionen förelägga den att upphöra med verksamheten.
Är det osäkert om anmälningsskyldighet föreligger beträffande viss verksamhet, får Finansinspektionen förelägga personen att lämna de upplysningar om verksamheten som behövs för att bedöma om så är fallet. Lag (2004:319)
Lagrumshänvisningar hit (2)11 §5 § Lag (2008:99) om tillämpning av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som skall åtfölja överföringar av medelÄndringar/Förarbeten (3)Ändrad: SFS
2004:319, 2017:639, 2004:319
Finansinspektionen skall när en anmälan enligt 2 § första stycket eller 3 § tredje stycket kommer in, och därutöver minst en gång per år, kontrollera att villkoret i 3 § första stycket är uppfyllt.
Om det är en innehavare som avses i 3 § andra stycket som inte uppfyller kravet i 3 § första stycket, får inspektionen förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalificerade personen. Lag (2004:319).
2017:639, 2004:319
Finansinspektionen får förelägga ett finansiellt institut att göra rättelse om
1. upplysningar enligt 7 § inte lämnas, eller
2. institutet, efter en anmälan enligt 2 § första stycket, överträder en bestämmelse i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller en föreskrift som har meddelats med stöd av den lagen eller en bestämmelse i förordningen (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som ska åtfölja överföringen av medel.
Om rättelse inte görs, får inspektionen förelägga institutet att upphöra med verksamheten. Lag (2009:67).
Lagrumshänvisningar hit (2)11 §, 2 § 3 stÄndringar/Förarbeten (4)Ändrad: SFS
Förelägganden enligt 8-10 §§ får förenas med vite.
Finansinspektionen får bestämma att ett beslut om föreläggande skall gälla omedelbart. Lag (2004:319).
Lagrumshänvisningar hit (1)5 § Lag (2008:99) om tillämpning av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som skall åtfölja överföringar av medelÄndringar/Förarbeten (2)Ändrad: SFS
2004:319, 2017:639
Finansinspektionens beslut enligt 2 § tredje stycket första meningen och 8 § andra stycket får inte överklagas. Inspektionens beslut i övrigt enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. Lag (2004:319).
2004:319, 2017:639, 2017:639
Anmälningspliktiga finansiella institut skall med årliga avgifter bekosta Finansinspektionens verksamhet med anknytning till denna lag.
Regeringen får meddela föreskrifter om sådana avgifter som avses i första stycket. Lag (2004:319).
Lagrumshänvisningar hit (1)3 § 6 st Förordning (2007:1135) om årliga avgifter för finansiering av Finansinspektionens verksamhetÄndringar/Förarbeten (3)Ändrad: SFS
1996:1006
Lag (2000:951) om ändring i valutaväxlingslagen (1996:1006)Officiell version (PDF)
Prop. 1999/2000:145, bet. 2000/01:JuU3, rskr. 2000/01:17
2000:951
Lag (2000:951) om ändring i valutaväxlingslagen (1996:1006)
Lag (2002:559) om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling och betalningsöverföringOfficiell version (PDF)
2002:559
Lag (2002:559) om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling och betalningsöverföring
Lag (2004:319) om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling och betalningsöverföringOfficiell version (PDF)
upph. 8 §;nuvarande 3, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12 §§ betecknas 4, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 13 §§;ändr. författningsrubr., 1, 2, de nya 4, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 13 §§, rubr. närmast före 1 §, rubr. närmast före 3, 4, 6, 7, 11, 12 sätts närmast före de nya 4, 5, 7, 8, 12, 13 §§;nya 3, 9 §§, rubr. närmast före 3 §;omtryck
Lag (2004:319) om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling och betalningsöverföring
Lag (2008:100) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
Prop. 2007/08:37, bet. 2007/08:FiU16, rskr. 2007/08:137, EUTL345/2006 s1
ändr. 1, 2, 4, 7, 10 §§, rubr. närmast före 7 §;ny 7 a §
Lag (2008:100) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2008:499) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
Lag (2008:499) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2009:67) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
ändr. 3, 4, 7, 10 §§, rubr. närmast före 4 §
Lag (2009:67) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2009:354) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
2009:354
Lag (2009:354) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2009:709) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
2009:709
Lag (2009:709) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2010:759) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
Lag (2010:759) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2014:279) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
Lag (2014:279) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2014:561) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
Lag (2014:561) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2015:183) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
Prop. 2014/15:57, bet. 2014/15:FiU13, rskr. 2014/15:146
2015:183
Lag (2015:183) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2016:1027) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
2016:1027
Lag (2016:1027) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet
Lag (2017:639) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhetOfficiell version (PDF)
nuvarande 11, 12, 13 §§ betecknas 18, 19, 20 §§;ändr. författningsrubr., 2, 3, 4, 7, 8, 9, 10 §§, de nya 18, 19, 20 §§, rubr. närmast före 2 §, rubr. närmast före 12, 13 §§ sätts närmast före 19, 20 §§;nya 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 §§
Lag (2017:639) om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksamhet

References: § 1
 § 1
 § 1
 §5
 § 3
 § 6