Source: https://es.scribd.com/doc/62493070/Plan-Manejo-de-Riesgos
Timestamp: 2016-05-04 03:22:55+00:00

Document:
SubirSign inJoinBooksAudiobooksComicsSheet MusicEditors' Picks BooksHand-picked favorites from our editorsEditors' Picks AudiobooksHand-picked favorites from our editorsEditors' Picks ComicsHand-picked favorites from our editorsEditors' Picks Sheet MusicHand-picked favorites from our editorsTop BooksWhat's trending, bestsellers, award-winners & moreTop AudiobooksWhat's trending, bestsellers, award-winners & moreTop ComicsWhat's trending, bestsellers, award-winners & moreTop Sheet MusicWhat's trending, bestsellers, award-winners & moreCategoriesArts & IdeasBiography & MemoirBusiness & LeadershipChildren'sComputers & TechnologyCooking & FoodCrafts & HobbiesFantasyFiction & LiteratureHappiness & Self-HelpHealth & WellnessHistoryHome & GardenHumorLGBTMystery, Thriller & CrimePolitics & EconomyReferenceReligionRomanceScience & NatureScience FictionSociety & CultureSports & AdventureTravelYoung AdultCategoriesArts & IdeasBiography & MemoirBusiness & LeadershipChildren'sComputers & TechnologyCooking & FoodFantasyFiction & LiteratureHappiness & Self-HelpHealth & WellnessHistoryHome & GardenHumorLGBTMystery, Thriller & CrimePolitics & EconomyReferenceReligionRomanceScience & NatureScience FictionSociety & CultureSports & AdventureTravelYoung AdultCategoriesAdaptationsChildren’sCrime & MysteryFictionHumorMangaNonfictionRomanceSciFi, Fantasy & HorrorSuperheroesYoung AdultPublishersArcanaArchie ComicsBOOM! StudiosDynamiteIDW PublishingKingstone ComicsMarvel ComicsSpace Goat ProductionsTop Cow ComicsTop Shelf ProductionsValiant Comics ZenescopeDifficultyBeginnerIntermediateAdvancedMixedInstrumentBrassDrums & PercussionGuitar, Bass, and FrettedPianoStringsVocalWoodwindsGenreClassicalCountryFolkJazz & BluesMovies & MusicalsPop & RockReligious & HolidayStandardsWelcome to Scribd! Start your free trial and access books, documents and more.Find out moreSections1 OBJETIVOS1.1 OBJETIVO GENERAL1.1.1 Objetivos específicos1.2 ALCANCE DEL PLAN DE MANEJO DE LOS RIESGOS1.3 ESTRATEGIAS2 MARCO LEGAL2.1 NORMATIVIDAD NACIONAL2.2 NORMAS TÉCNICAS Y ESTÁNDARES INTERNACIONALES3 FILOSOFIA DE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO5 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS6.1 MACRO PROCESO ESTRATÉGICOTabla 2 - RIESGOS DEL MACRO PROCESO ESTRATÉGICO Y SU NIVEL DE
RESIDUALES8.2 IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS RESIDUALESTabla 8 - RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO PREVENTIVOTabla 9 - RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO DISCIPLINARIOTabla 10 - RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO DE INTERVENCIÓNTabla 11 - RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO DE APOYO8.4 ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS RESIDUALES11 RECURSOS12 CONCEPTOS BÁSICOSADMINISTRACIÓN DEL RIESGO PLAN DE MANEJO DE LOS RIESGOS INSTITUCIONALESEdgardo José Maya Villazón Procurador General de la Nación
adoptado mediante el Decreto 1537 del 20011. El documento se divide en dos partes: La primera contiene un resumen ejecutivo donde se describe la filosofía institucional respecto al tema.15-80 piso 9 Pbx. por tanto con la adopción de este Plan se concluye la fase de implantación del componente de Administración de Riesgos. 3360011-3520066 www. Dado que los riesgos son posibilidades de ocurrencia de toda situación que pueda entorpecer el normal desarrollo de las funciones. con el cual se pretende en primera instancia.co Carrera 5 No. se hace necesario definir criterios orientadores respecto al tratamiento de los riesgos identificados a fin de mitigar sus efectos en la entidad.co
. la entidad está fortaleciendo su Subsistema de Control Estratégico. Para dar continuidad al proceso de administración de riesgos.gov. difundir las políticas formuladas que permitan la sostenibilidad del sistema de administración del riesgo. Oficina de Control Interno Ext. de sus funciones y objetivos. así como los elementos que comprenden la administración del riesgo y que se
Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005 adoptado mediante Decreto 1599 de 2005. así como de preservar sus recursos y activos. sus alcances. las estrategias.procuraduria. el Componente de Administración de Riesgos. y mediante este Plan en particular. siendo este el objetivo del presente plan.INTRODUCCIÓN Para la Procuraduría General de la Nación. y con el Plan de Manejo de los Riesgos se consolidan las políticas para el control de los factores y agentes que pueden originar situaciones de afectación.gov. dando paso al mejoramiento continuo que debe acompañar todo proceso de desarrollo. la administración de riesgos es fundamental en aras de asegurar el logro de su misión constitucional. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. a través del análisis y estructuración de los siguientes elementos de control: Contexto estratégico Identificación de los riesgos Análisis de los riesgos Valoración de los riesgos Políticas de administración de riesgos La implementación de los cuatro primeros elementos se materializó con el Mapa de riesgos Institucional adoptado mediante Resolución No. socializar en todos los servidores un lenguaje común sobre el tema y por último. delimitado en el Modelo Estándar de Control Interno –MECI. el marco legal. que impiden el logro de los objetivos estratégicos y el cumplimiento de la misión institucional. 429 de Noviembre 30 de 2005. se definen los objetivos del plan de manejo. trasmitir la posición de la alta dirección sobre la manera de abordar la administración de los riesgos institucionales.
encuentran actualmente en curso.
Oficina de Control Interno Ext.gov. 3360011-3520066 www.15-80 piso 9 Pbx.co Carrera 5 No.gov. lo que sin duda permitirá encausar el accionar de la entidad hacia el uso eficiente de los recursos y la continuidad en la prestación de los servicios con calidad.co
. La segunda parte.procuraduria. proporciona las políticas y /o acciones institucionales a emprender. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.
gov. Reconocer las técnicas que permitan reducir los riesgos hasta situarlos dentro de las tolerancias al riesgo.co Carrera 5 No.1 OBJETIVO GENERAL
Formular y dotar a la Procuraduría General de la Nación de las políticas requeridas para responder a los riesgos seleccionados de acuerdo con los criterios establecidos.15-80 piso 9 Pbx. 1.1. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. se lleven a cabo adecuada y oportunamente. Establecer las actividades de control necesarias para asegurar que las respuestas a los riesgos institucionales. a fin de asegurar que los responsables de los procesos las lleven a cabo. compartirlos o aceptarlos.co
Oficina de Control Interno Ext. reducirlos.ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
1.gov. Desarrollar actividades de monitoreo permanente sobre la efectividad de los componentes de la administración del riesgo.procuraduria.1 Objetivos específicos Fortalecer un ambiente interno institucional que responde a la filosofía de la administración del riesgo. Enfocar las opciones de respuesta a los riesgos a los cuales está expuesta la Procuraduría General según los siguientes tipos posibles: Evitarlos. lo cual permitirá cumplir eficazmente con la misión institucional. 3360011-3520066 www.
Plan de Manejo de Riesgos Página 2
La necesidad de diseñar e implementar un Plan de manejo de los riesgos institucionales. los procesos de asimilación y sensibilización de los servidores en el tema de administración de riesgos. así como de las oficinas responsables de la gestión. destacándose la aplicación del modelo de gestión ética. este plan se convierte en una guía institucional de respuesta ante los riesgos a los cuales está expuesta la entidad. transparencia y eficiencia. la entidad funda su gestión mediante la utilización de mecanismos y acciones que orientan su quehacer institucional con integridad. está asociada con el impacto o consecuencias que éstos puedan generar en el normal desarrollo de los procesos y por ende en el cumplimiento de la misión institucional. reducir. transferir o asumir los riesgos identificados. las acciones y decisiones que las materialicen deben ser de carácter obligatorio por parte de los servidores que ejecutan los procesos. donde los servidores se comprometen en la aplicación de prácticas y formas concretas de actuación en el cumplimiento de sus funciones. lo cual supone que las políticas. 3360011-3520066 www. lineamientos y acciones. 1.co
Oficina de Control Interno Ext.gov.procuraduria.gov. que logren resolver con calidad y equidad las necesidades de los ciudadanos. La segunda estrategia implementada. como herramientas de gestión para lograr buenas prácticas. fundamentado en la adopción de una carta de valores y principios éticos. ha sido la formulación y adopción de controles traducidos en políticas. permitirán fomentar en mayor grado la cultura del autocontrol y autoevaluación. ha sido el desarrollo de procesos de formación y capacitación que posibiliten el conocimiento suficiente a los servidores para la ejecución eficiente de sus tareas.15-80 piso 9 Pbx. En este sentido. En consideración a lo anterior. compartir.co Carrera 5 No. Complementario a ello. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.3 ESTRATEGIAS
La principal estrategia de la alta dirección para la administración del riesgo. con la finalidad de evitar.
Decreto 2145 de 1999. “Por la cual se establecen normas para el ejercicio del control interno en las entidades y organismos del Estado y se dictan otras disposiciones”.15-80 piso 9 Pbx.2 NORMAS TÉCNICAS Y ESTÁNDARES INTERNACIONALES AS/NZ 4360. ICONTEC: NTC-5254. Norma Técnica Colombiana de Gestión del Riesgo. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. 2. “Por medio del cual se adopta el modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano” MECI 1000:2005.
Oficina de Control Interno Ext.co Carrera 5 No. buscando su adecuada administración ante posibles riesgos que los afectan. artículo 2 literal a).Plan de Manejo de Riesgos Página 3
2. ”Por el cual se dictan normas sobre el Sistema Nacional de Control Interno de las Entidades y Organismos de la Administración Pública del orden nacional y territorial y se dictan otras disposiciones. detectar y corregir las desviaciones que se presenten en la organización y que puedan afectar el logro de los objetivos.procuraduria. 3360011-3520066 www. Modificado parcialmente por el Decreto 2593 de 2000”. Estándares para Australia y Nueva Zelanda sobre el manejo de riesgos.gov. Artículo 2 literal f). “Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 87 de 1993 en cuanto a elementos técnicos y administrativos que fortalezcan el Sistema de Control Interno en las Entidades y Organismos del Estado. Proteger los recursos de la organización. Decreto 1537 de 2001.co
.” Decreto 1599 de 2005.gov.1 NORMATIVIDAD NACIONAL Ley 87 de 1993. Definir y aplicar medidas para prevenir los riesgos.
para cumplir con la misión y objetivos institucionales. así como la debida selección de métodos para su tratamiento y monitoreo. así como con la salvaguarda y bienestar de sus funcionarios. espera obtener un mayor grado de integración.co Carrera 5 No.15-80 piso 9 Pbx. garantizando el mejor manejo de los recursos. el acertado estudio y valoración de los riesgos. mediante el establecimiento e implementación de un Sistema de Administración del Riesgo que permita la prestación normal de la función constitucional y minimice eventuales costos causados por eventos de pérdida. impediremos la materialización de eventos generadores que puedan afectar o entorpecer el normal desarrollo de los procesos y el cumplimiento de los objetivos institucionales”. así como al buen desarrollo y aplicación de los componentes y elementos del sistema de control interno. para que entre todos creemos.gov. participación y efectividad de los servidores hacia el proceso de administración de los riesgos.gov.Plan de Manejo de Riesgos Página 4
La filosofía de la administración del riesgo en la Procuraduría General está asociada con el nivel de compromiso de sus servidores respecto de la práctica de los valores y principios éticos.co
. administremos y monitoreemos las actividades: “Nos comprometemos a preservar la eficacia operativa de la Procuraduría General de la Nación. la pronta identificación de las amenazas y fuentes.procuraduria.
Oficina de Control Interno Ext. 3360011-3520066 www. Con la siguiente premisa la alta dirección. Realizando un adecuado análisis del contexto estratégico. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.
procuraduria.15-80 piso 9 Pbx.gov.
Decreto 1599 de 2005.Plan de Manejo de Riesgos Página 5
El Sistema de Control Interno definido en el Modelo Estándar de Control Interno MECI 1000:2005. incluye dentro del Subsistema de Control Estratégico el componente de Administración del Riesgo. convirtiéndose así en una herramienta eficaz de gestión. habilita a la entidad para emprender las acciones necesarias que le permitan el manejo de todos aquellos eventos que puedan afectar negativamente el logro de sus objetivos institucionales.co Carrera 5 No.
Acuerdos. dejando como eje central del control. impulsada por la alta dirección y abordada por todos sus servidores. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.co
. Compromisos o protocolos éticos
La administración del riesgo. al ser un componente del Subsistema de Control estratégico.gov. 3360011-3520066 www. Oficina de Control Interno Ext. Anexo Técnico MECI 1000:2005. precisamente el anticiparse a la ocurrencia del riesgo.
15-80 piso 9 Pbx. tiene que estar suficientemente preparada para anticipar y enfrentar cualquier contingencia que se pueda presentar y que le pueda generar consecuencias e impactos negativos. Verificar. Estas acciones se encuentran enmarcadas dentro del subsistema de control estratégico. son los siguientes5: Contexto estratégico: Es la base que facilitó identificar los riesgos bajo el escenario o entorno institucional. 5 Al respecto se puede ampliar la información sobre los elementos en el MECI 1000:2005 numerales 1. se sugiere revisar el numeral 1. De igual manera. al garantizar el cumplimiento de la Ley y el desarrollo de una gestión eficaz. en donde se reconocieron posibles eventos potenciales de orden interno o externo que de ocurrir afectarían el logro exitoso de su función. Identificación de riesgos: Como resultado del análisis del contexto estratégico y con fundamento en la ejecución de los procesos y actividades realizados para cumplir con los objetivos y en la información suministrada por las dependencias.1 a 1. definidos éstos.3.1 Generalidades.procuraduria. Oficina de Control Interno Ext. misión y objetivos institucionales.co Carrera 5 No. 3360011-3520066 www. culminando con la elaboración del Mapa de Riesgos. las diferentes dependencias de la entidad definieron circunstancias que puedan generar una serie de eventos que afecten el normal desarrollo de sus funciones. se establecieron en primera instancia.gov. como sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo y que están
La metodología conocida como PHVA (Planificar. se inicio con un primer ejercicio donde se desarrollaron las actividades de identificación y evaluación de los riesgos. En este sentido. analizados e implementados a nivel institucional.3. 4 El Decreto 4110 de 2004 reglamenta la Ley 872 de 2003 y adoptada la Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública. es que la Procuraduría General de la Nación debe lograr de manera eficiente el cumplimiento de sus objetivos. como producto de la observación. para ampliar esta información. las causas o factores de riesgo y los posibles agentes generadores. contenida en la Norma Técnica de Calidad de la Gestión Pública NTCGP 1000:20044. las políticas institucionales así como la ejecución e interiorización de la cultura del autocontrol y autoevaluación juegan un papel preponderante en la administración del riesgo. pertenecen a la primera fase de la estructura del ciclo PHVA – PLANEAR3 . partiendo de la base de su razón de ser y su compromiso con la sociedad.gov. los elementos de control del componente Administración del Riesgo. Actuar) está prevista en la familia de las normas ISO 9000 y es recogida para el sector público en la NTCGP 1000:2004.de los procesos. La implementación de los elementos de la administración del riesgo a nivel institucional.co
. y para ello. En el marco de los elementos definidos en el MECI 1000:2005. Hacer. Es así. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.Plan de Manejo de Riesgos Página 6
La premisa implícita en la administración del riesgo institucional.5.
la infraestructura.15-80 piso 9 Pbx. como consecuencia de la percepción ciudadana y de los medios de comunicación en general. la tecnología. la herramienta utilizada. los procesos. el personal. lo cual permitió la evaluación de los riesgos descritos6. Las consecuencias de la ocurrencia de los riesgos sobre los objetivos institucionales. las calificó de acuerdo con las escalas definidas por las normas técnicas internacionales. lo cual se hizo mediante el aplicativo utilizando los parámetros de la escala para medir el nivel de exposición o severidad del riesgo. Es una adaptación de los previstos en lal Norma Técnica Colombiana NTC 5254. Para adelantar el análisis se consideraron los siguientes aspectos: Calificación del riesgo: Para asignar peso a las variables consecuencia y probabilidad. Evaluación y valoración del riesgo: Luego de calificar el riesgo sin controles se procedió a identificar y calificar de acuerdo con su grado de eficacia.gov. 3360011-3520066 www. los siguientes rangos: CASI CIERTA – MUY PROBABLE – MODERADA – IMPROBABLE y RARA.
Oficina de Control Interno Ext. Análisis de riesgos: Este elemento de control permitió establecer la probabilidad de ocurrencia de los eventos negativos. como es la pérdida o deterioro de su imagen y credibilidad. dando como resultado los riesgos residuales que afectan los propósitos institucionales y para los cuales es necesario desarrollar una serie de acciones a fin de alinearlos con los niveles de aceptación y tolerancia7. como son el estándar AS/NZ y la norma técnica Colombiana NTC-5254 que proponen para la primera mencionada. fueron definidas de tal suerte que se presentase incidencias importantes en bienes materiales e inmateriales. a fin de hacer una valoración nueva del riesgo.co Carrera 5 No.
Al respecto ver el Apéndice E de la Norma Técnica Colombiana NTC 5254.Plan de Manejo de Riesgos Página 7
bajo el control de la entidad. los controles de tipo preventivo y correctivo formulados por la entidad y aplicados por los servidores en la ejecución de los procesos. de bienes.procuraduria. cinco valores: CATASTRÓFICO – MAYOR – MODERADO – MENOR e INSIGNIFICANTE y para calificar la probabilidad de que ocurra el riesgo. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. representada por el número de veces que el riesgo pueda presentarse en un determinado periodo y el impacto de sus consecuencias a causa de la materialización del mismo. esto es para calificar la consecuencia. interrupción del servicio y a un aspecto intangible de gran importancia para la entidad. cuyos rangos son: EXTREMO – ALTO – MODERADO y BAJO. los recursos etc. aplicada en el software Proaudit que maneja la Oficina de Control Interno de la Procuraduría.co
. referidas a pérdidas de información. Entre ellos.gov.
para el periodo 2005-2008 adoptado mediante Resolución No.co Carrera 5 No. Oficina de Control Interno Ext.gov. Es importante mencionar que al momento de implementarse los elementos de control que conforman el componente de administración del riesgo. como el conjunto de factores o condiciones que deben estar presentes o cumplirse para poder saber si se ha o no logrado el objetivo en cuestión. siendo necesario prever una serie de acciones pretendiendo alinearlos con el riesgo aceptado y a su vez con niveles de tolerancia formalmente establecidos. lo cual a su vez repercute en
Elementos constitutivos de la metodología CDM (conceptualización. documentación e impulso de procedimientos y actividades tendientes a cumplir con los objetivos estratégicos.Plan de Manejo de Riesgos Página 8
El Plan de Desarrollo Estratégico de la Procuraduría General de la Nación. los cuales pueden verse enfrentados a una gama de riesgos procedentes de fuentes externas e internas. Así el mapa de riesgos institucional construido bajo un enfoque por procesos se constituye en la fase inicial de desarrollo de este componente del sistema de control interno. escenario donde se pueden generar toda clase de riesgos. analizar y calificar con base en la información disponible. 384 de Octubre 18 de 2005.procuraduria. el que debe establecerse de acuerdo con lo señalado en la Norma Técnica de Calidad de la Gestión Pública NTCGP 1000:2004. el cual se irá perfeccionando en la medida que surja la implementación de otros elementos de control que lo complementen.15-80 piso 9 Pbx. sin embargo. El desarrollo de una gestión por procesos hace imprescindible la formalización. En consecuencia.co
. en este primer ejercicio se consolidaron los riesgos institucionales dentro del contexto estratégico. medición) creada por el Doctor Jesús Arapé. 3360011-3520066 www.gov. y con base en las funciones legalmente encomendadas a la entidad y teniendo como referente el anterior plan de desarrollo. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. procesos y actividades. estos en su mayoría se estaban cumpliendo. a través de la ejecución de procesos y acciones por parte de las dependencias de acuerdo con sus competencias. Todo ello se materializa a través del desarrollo de la gestión. los objetivos formulados se encuentran vinculados e integrados con otros objetivos. Como se señaló anteriormente. definición. describir. los objetivos estratégicos institucionales no se encontraban bajo la estructura metodológica que desarrolla la planeación estratégica actual. todos aquellos eventos que podrían afectar el logro de los procesos. como es el Balanced Scorecard. es la herramienta de gestión mediante la cual se articulan las políticas institucionales con los objetivos estratégicos y estos a su vez en los proyectos. lo que permitió identificar. como es el caso del modelo de operación por procesos. para los cuales se definieron criterios de logro descritos en la metodología CDM8.
Que se intervenga en todos los procesos judiciales y administrativos en los cuales sea importante y relevante la actuación de la PGN. La siguiente tabla describe los objetivos señalados en el Plan de Desarrollo Estratégico de la Procuraduría General de la Nación:
Tabla 1 . Que a través del proceso de seguimiento y control de los recursos públicos (ejemplo: Contratación.procuraduria. los derechos fundamentales y el patrimonio público. 3360011-3520066 www. administrativas) que contribuyan a una mayor intervención de la PGN en defensa del patrimonio público. transferencias. tendientes a modificar su probabilidad e impacto. Que los espacios de atención a la ciudadanía sean adecuados y amigables.OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS CRITERIOS DE LOGRO Que los requerimientos de protección de derechos humanos (individuales y colectivos) sean atendidos o impulsados por la PGN. sean efectivamente vigiladas. Que las instituciones del sector público adopten mejores prácticas (por ejemplo la carta de valores y los pactos éticos) por impulso de la PGN.co
. regalías) se disminuya el riesgo de vulnerabilidad de la ley. Que la información relevante sobre la gestión de la entidad.15-80 piso 9 Pbx. reciban la capacitación pertinente dada por la PGN.Plan de Manejo de Riesgos Página 9
la consecución de los objetivos estratégicos formulados. por desconocimiento de la misma. presupuesto público. Que se incremente el conocimiento de la
Oficina de Control Interno Ext.gov.co Carrera 5 No. con el fin de ahorrar recursos.gov. el presente plan de manejo de los riesgos. Que las actuaciones disciplinarias adelantadas por la PGN se realicen con la mayor celeridad posible. propone su vinculación directa para que se puedan alinear con las actuales políticas institucionales a fin de adoptar medidas de respuesta. Que se propicien acuerdos conciliatorios ante demandas al estado. razón por la cual. en defensa del ordenamiento jurídico. Que se impulsen todas las iniciativas (legislativas. Que los funcionarios del sector público con mayor riesgo de vulneración de la ley. se suministre en forma oportuna y regular. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. Que las entidades públicas sujetas a vigilancia de la PGN.
Que no se presenten contradicciones entre actuaciones disciplinarias adelantadas por hechos similares. Que el sistema contribuya a la toma de decisiones. Que los procesos y procedimientos de apoyo se encuentren documentados. Que las dependencias que ejerzan funciones preventivas lleven a cabo acciones en conjunto. Que cada dependencia administrativa y de apoyo cuente con una planeación sistemática que permita atender los requerimientos de soporte operativo. Que se disminuyan los niveles de prescripción y nulidades en los procesos disciplinarios. Que la función preventiva cuente con políticas claras que guíen su labor y sean conocidas por todos.co Carrera 5 No. lleven a cabo acciones en conjunto. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. Que las dependencias que ejerzan la función disciplinaria.Plan de Manejo de Riesgos Página 10 labor de la PGN por parte de la ciudadanía. Que las dependencias tengan acceso al sistema de gestión gerencial. Que la información solicitada por la ciudadanía se suministre de forma oportuna. Que a todas las quejas o solicitudes realizadas a la Entidad se les garantice un trámite oportuno. Que todas las dependencias o funcionarios que ejerzan funciones preventivas las adelanten de acuerdo con las normas y procedimientos establecidos para tal fin.15-80 piso 9 Pbx.co
. Que los procesos disciplinarios se resuelvan en el tiempo establecido por los responsables del proceso. de manera que éstos se revisen y se puedan tomar acciones frente a ellos.gov. 3360011-3520066 www. Que todas las dependencias o funcionarios que ejerzan funciones preventivas conozcan dicho concepto rector y lo apliquen. Que existan espacios de atención al público en todas las regiones. Que todas las áreas efectúen periódicamente informes estándar de gestión. Que se dispongan los canales que permitan compartir y transferir la información.gov. técnico y de información necesaria.
Oficina de Control Interno Ext. Que las áreas de apoyo presten sus servicios de manera oportuna y eficaz.procuraduria. Que las dependencias que ejerzan las funciones misionales lleven a cabo acciones en conjunto.
Que todas las dependencias de la PGN formulen e implanten sus planes operativos anuales basados en el PEI. Que se le dé seguimiento y control continuo al desarrollo de cada uno de los objetivos. Que se cuente con funcionarios capacitados en la formulación e implantación de planes. metodologías y herramientas válidas.Plan de Manejo de Riesgos Página 11 Que todos los funcionarios de la entidad conozcan la planeación estratégica institucional. Que los sistemas de información por outsourcing cuenten con garantía de actualización e innovación. para no tener riesgo de obsolescencia tecnológica.
Construir y optimizar la plataforma tecnológica de la institución. Que las dependencias realicen actividades periódicas que fortalezcan la planeación estratégica. iniciativas y acciones de la planeación estratégica. Que todos los requerimientos de soporte técnico de los funcionarios sean satisfechos en un tiempo razonable. Que los funcionarios hagan de los principios y valores de la PGN parte de su actuar diario. Que todos los sistemas de información permanezcan el mayor tiempo posible. Tener una reglamentación que regule el uso de las herramientas tecnológicas en la institución. Que toda unidad organizacional o área funcional donde sea posible el uso intensivo de herramientas TI disponibles en el inventario.procuraduria.15-80 piso 9 Pbx.
Oficina de Control Interno Ext. Que todas las herramientas de TI estén actualizadas. Que cada herramienta de TI que se tenga sea aprovechada al máximo en sus capacidades funcionales. Que todas las herramientas de TI que sean integrables físicamente (interfases) se encuentren integradas. 3360011-3520066 www. Que existan procesos y procedimientos de gerencia humana normalizados y soportados en manuales. haga uso de las mismas. y los que sean integrables funcionalmente también lo estén. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. Que disminuyan las investigaciones y sanciones disciplinarias a servidores por violaciones éticas.co Carrera 5 No.gov.co
.gov. Que todo requerimiento en materia de disponibilidad de herramientas TI sea satisfecho.
entre otros. Que el plan de compras se ejecute en su totalidad. político. el análisis se realiza a partir del conocimiento de situaciones del entorno de la entidad. cultural. Oficina de Control Interno Ext.procuraduria. es así que el enfoque en la identificación y análisis de los riesgos se da a la luz de la misión institucional.gov. Que se tenga un sistema de evaluación de desempeño estructurado con parámetros objetivos. de orden público. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.Plan de Manejo de Riesgos Página 12 Que los cargos de carrera administrativa sean provistos por medio de concurso.co Carrera 5 No. encargos. Que el presupuesto aprobado se ajuste a los Procurar y optimizar un presupuesto que requerimientos hechos en el anteproyecto de garantice el cabal cumplimiento de las presupuesto. Que se definan los perfiles de cada uno de los cargos de la PGN. que responda a las expectativas de calidad y logro de resultados. tanto de carácter social. etc. funciones de la Institución Que toda la apropiación aprobada se comprometa o ejecute. Que existan procedimientos estandarizados para realizar los traslados. acorde con los perfiles del cargo definido.15-80 piso 9 Pbx. económico. página 15. Que se mantenga actualizado el banco de pruebas para la selección por mérito. Que el presupuesto asignado sea utilizado con criterios técnicos (centros de costos).co
. Que se mantengan actualizados los manuales de funciones. legal y/o cambios tecnológicos.
DAFP. 3360011-3520066 www. Fuente: Plan de Desarrollo Estratégico 2005-2008
Como lo señala el Departamento Administrativo de la Función Pública “Este Contexto Estratégico es la base para la identificación de los riesgos en los procesos y actividades.gov. las funciones institucionales y sus objetivos. Guía de Administración del Riesgo. se alimenta también del análisis de la situación actual de la entidad…”9.
gov. decisiones y trámites errados. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. tendientes a lograr los objetivos estratégicos.co Carrera 5 No. debido a la realización de acciones. teniendo en cuenta factores como el impacto sobre la imagen y credibilidad institucional. así como la administración de los recursos.15-80 piso 9 Pbx. 3360011-3520066 www.procuraduria. programas y lineamientos técnicos.RIESGOS DEL MACRO PROCESO ESTRATÉGICO Y SU NIVEL DE SEVERIDAD
LISTADO DE RIESGOS Incremento en los costos operacionales por desgaste administrativo.gov. trámites y toma de decisiones erróneas Pérdida de imagen y credibilidad institucional por un inadecuado diseño del PEI Pérdida de imagen y credibilidad institucional por imposición de sanciones no económicas Pérdida de imagen y credibilidad por el inadecuado manejo de la información institucional Pérdida de imagen y credibilidad institucional por la extemporaneidad en la presentación de los informes de las auditorias Pérdida de imagen y credibilidad por inoportunidad en la presentación y socialización del informe ejecutivo anual del Sistema de Control Interno Pérdida de imagen y credibilidad institucional por incumplimiento de los objetivos y metas estratégicas Pérdida de imagen y credibilidad por desconocimiento de los medios informativos institucionales Pérdida de imagen y credibilidad institucional por realización de acciones. el logro de los objetivos estratégicos.1 MACRO PROCESO ESTRATÉGICO
Su objetivo es asesorar a la Dirección en la formulación de las políticas y la implementación de planes. El ejercicio se realizó aplicando la siguiente estructura de procesos: 6. a la difusión de la imagen institucional.co
. así como al desarrollo de la divulgación de sus actividades. PROCESOS Gestión estratégica Comunicación e información Control de gestión
Tabla 2 . luego se consolidaron bajo la metodología señalada en las normas técnicas.Plan de Manejo de Riesgos Página 13
Los riesgos se identificaron y valoraron con base en la información suministrada por las dependencias.
debido al inadecuado trámite y/o demora en la resolución de casos de Derechos Humanos Pérdida de imagen y credibilidad institucional por la ineficacia del proceso preventivo. 3360011-3520066 www.co
. debido a la no realización de visitas a las cárceles Perdida de imagen y credibilidad institucional debido a la inoportunidad en la toma de decisiones relacionadas con la vigilancia y el control del patrimonio público. debido a la inadecuada adjudicación y evaluación de registros. debido a la ausencia institucional en la vigilancia a los procesos contractuales del Estado Pérdida de imagen y credibilidad institucional por la ineficacia de la acción preventiva. que conduzcan a satisfacer los requerimientos de la sociedad y/o grupos de interés. CIVIGEP Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la función preventiva.Plan de Manejo de Riesgos Página 14
6. quejas. debido a la pérdida de documentos y registros Incremento en los costos de operación por ineficacia de la acción preventiva.gov.15-80 piso 9 Pbx.
Oficina de Control Interno Ext.procuraduria. debido a demoras en la resolución de conflictos Pérdida de imagen y credibilidad por ineficacia de la acción preventiva. Incremento en los costos de operación por ineficacia de la acción preventiva.2
El objetivo del macro proceso disciplinario. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.RIESGOS DEL MACRO PROCESO PREVENTIVO Y SU NIVEL DE SEVERIDAD
LISTADO DE RIESGOS Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción preventiva. solicitudes. debido al incumplimiento de las funciones del Convenio Interinstitucional para la Vigilancia de la Gestión Pública.co Carrera 5 No. es adelantar las actividades que debe realizar la Procuraduría General de la Nación para cumplir con la función preventiva que le fijan la Constitución y la Ley.gov. etc. PROCESOS Control de gestión administrativa a las entidades estatales Control preventivo de la contratación estatal Protección de los derechos humanos y el DIH Control y vigilancia de los bienes y recursos de la nación Intervención administrativa Gestión Secretarial preventiva
debido al trámite de investigaciones por un mismo hecho Incremento de los gastos de funcionamiento por desgaste administrativo debido a la reconstrucción de expedientes o piezas procesales Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción disciplinaria.co
. 3360011-3520066 www.3
El objetivo del macro proceso disciplinario. debido a la mora en la actuación Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción disciplinaria. debido a un inadecuado trámite del procedimiento verbal Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción disciplinaria.co Carrera 5 No.Plan de Manejo de Riesgos Página 15
6.procuraduria. es adelantar las actividades que debe realizar la Procuraduría General de la Nación para cumplir con la función disciplinaria que le fijan la Constitución y la Ley.15-80 piso 9 Pbx.gov. debido al trámite inadecuado del proceso disciplinario
Oficina de Control Interno Ext.gov. debido a que se presente el fenómeno de la prescripción Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción disciplinaria. PROCESOS Proceso disciplinario ( procedimientos ordinario – especial y subprocesos o etapas) Vigilancia superior Gestión secretarial disciplinaria
Tabla 4 . 10901-10902 controlinterno@procuraduria. debido al retraso en la gestión secretarial Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción disciplinaria.RIESGOS DEL MACRO PROCESO DISCIPLINARIO Y SU NIVEL DE SEVERIDAD
LISTADO DE RIESGOS Incremento de gastos de funcionamiento por desgaste administrativo. debido a violación de la reserva procesal Incremento de los gastos de funcionamiento por desgaste administrativo. que conduzcan a satisfacer los requerimientos de la sociedad y/o grupos de interés. debido a la evaluación inadecuada o demora en el trámite de la queja Pérdida de imagen y credibilidad institucional por la ineficacia de la acción disciplinaria. debido a la pérdida del expediente o de piezas procesales de este Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción disciplinaria.
Conciliación según jurisdicción
Tabla 5 .5.procuraduria. de familia.gov.15-80 piso 9 Pbx.gov.4
El objetivo del macro proceso de intervención es adelantar las actividades que se deben realizar como Ministerio Público. debido a la inoportunidad de los trámites dentro de los procesos en que se debe intervenir como Agente del Ministerio Público Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ausencia de los Agentes del Ministerio Público en las actuaciones procesales penales y administrativas en las que deba intervenir Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción de intervención debido a un inadecuado trámite
6. MACRO PROCESO CONEXO MISIONAL
Su objetivo es realizar las actividades necesarias para suministrar a los usuarios y ciudadanía en general la información y servicios procedentes de los macro procesos misionales.RIESGOS DEL MACRO PROCESO DE INTERVENCIÒN Y SU NIVEL DE SEVERIDAD
LISTADO DE RIESGOS Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción de intervención. penal. brindar información normativa. Intervención administrativa. contencioso administrativa.
Oficina de Control Interno Ext.Plan de Manejo de Riesgos Página 16
6. desarrollar las acciones tendientes a representar a la entidad en los procesos en que esta sea demandada o deba actuar como demandante. PROCESOS Intervención según jurisdicción. doctrinal y jurisprudencial que resulte necesaria para el cumplimiento de las funciones constitucionales y resolver los derechos y peticiones de los ciudadanos consagrados en la Constitución y la ley. con el fin de satisfacer los requerimientos o necesidades básicas de la comunidad y/o grupos de interés. agraria y ambiental. civil y penal con fuero constitucional.co Carrera 5 No. para cumplir con la función de intervención en cada una de las jurisdicciones. las cuales le han sido fijadas por la Constitución y la Ley. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.co
. Tiene varios subprocesos que operativizan el proceso en una secuencia definida por el proceso penal y/o administrativo en el cual se interviene como Ministerio Público. 3360011-3520066 www.
Oficina de Control Interno Ext.co Carrera 5 No.gov. estratégicos y conexo misional.gov. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.Plan de Manejo de Riesgos Página 17
Tabla 6 .RIESGOS DEL MACRO PROCESO CONEXO MISIONAL Y SU NIVEL DE SEVERIDAD
. 3360011-3520066 www.15-80 piso 9 Pbx.procuraduria.
daño de equipos y fallas en los sistemas de información Incremento en costos operativos por pérdida de activos por extravío y hurto de elementos devolutivos.Plan de Manejo de Riesgos Página 18
Tabla 7 .procuraduria. debido al incumplimiento de políticas y términos en el desarrollo de acciones y toma de decisiones Incremento en costos operativos por desgaste administrativo. debido a desactualización de convenios bancarios Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia en las funciones administrativas. debido a la realización de conciliaciones bancarias extemporáneas Pérdida de imagen y credibilidad institucional por falta de seguimiento y monitoreo a los proyectos financiados por la Comunidad Internacional. debido a un inadecuado proceso de selección Incremento en costos operativos por desgaste administrativo.15-80 piso 9 Pbx. Incremento en costos operativos por desgaste administrativo. debido a la realización de actividades y trámites errados en el proceso contractual
Oficina de Control Interno Ext.gov. Afectación del recurso humano por vulnerabilidad de su integridad. por desgaste administrativo. debido a la realización y evaluación errónea de estudios de seguridad.co
. trámites y toma de decisiones inadecuadas Incremento en costos operativos por desgaste administrativo. debido a las inconsistencias en los registros contables e inventarios Incremento en costos operativos por desgaste administrativo. 3360011-3520066 www.gov. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.co Carrera 5 No.RIESGOS DEL MACRO PROCESO DE APOYO Y SU NIVEL DE SEVERIDAD
LISTADO DE RIESGOS Pérdida de imagen y credibilidad institucional por inadecuado servicio a los usuarios externos y paralización o retraso en el funcionamiento de la Entidad Afectación del recurso humano por vulnerabilidad de su integridad debido a la falta de programas de bienestar social Incremento en costos operativos. debido a la realización de acciones. debido pérdida de información. entre ellos el material bibliográfico. Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la función administrativa. debido a la violación sobre la reserva de la información Pérdida de imagen y credibilidad institucional por vinculación de funcionarios no competentes.
HACER. los primeros. Las opciones que a continuación se definen son las categorías de respuesta a los riesgos10.gov. es decir la toma de decisiones y el desarrollo de actividades que consideren el tratamiento de los riesgos identificados. Oficina de Control Interno Ext.1.para lo cual se tienen contempladas las siguientes acciones: 7. para ello las acciones y controles deben orientarse a reducir la probabilidad de ocurrencia del riesgo o a mitigar el impacto negativo del evento de pérdida.1 Implementación de controles Es la principal opción considerada. dirigidos y orientados al cumplimiento de la gestión institucional.co Carrera 5 No. Actualmente se tienen implementados una serie de controles traducidos en políticas.. los controles de tipo preventivo expresados en políticas.procuraduria.1 OPCIONES PARA EVITAR LA MATERIALIZACIÓN DE LOS RIESGOS
Entendidas como todas aquellas medidas encaminadas a prevenir la materialización del riesgo. La filosofía general aplicable es prevenir. mientras que los
Para ampliar la aproximación técnica a las respuestas al riesgo por favor remitirse al título 6 Respuesta a los Riesgos del libro de Administración de los Riesgos Corporativos – Marco Integrador. razón por la cual el presente Plan estructura criterios y lineamientos técnicos orientadores para la gestión.15-80 piso 9 Pbx.Plan de Manejo de Riesgos Página 19
La Procuraduría General está implementando los elementos de control pertenecientes al componente de Administración del Riesgo del Modelo Estándar de Control Interno. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.gov. Este conjunto de actividades corresponden al segundo Subsistema de Control denominado Control de Gestión. con base en el Decreto 1599 de 2005 y en la directrices emanadas del Departamento Administrativo de la Función Pública. 3360011-3520066 www. así como también a la segunda fase el ciclo PHVA . Algunos de ellos son: 7. estrategias y lineamientos han sido clasificados en generales y específicos para los efectos alusivos a la administración del riesgo. publicado por Price Waterhouse Coopers.co
. estrategias y acciones tendientes a evitar los efectos adversos que se puedan presentar en el desarrollo de la gestión institucional.
gov. Resolución No. Resolución No.
Oficina de Control Interno Ext. así como al desarrollo eficaz de los procesos. 3360011-3520066 www.co Carrera 5 No. es exigible su cumplimiento. 323 de 2001 y 254 de 2003. 041 de 2001 y 197 de 2003. con la cual se adopta el Manual de Indicadores. por el cual se modifican la estructura y la organización de la Procuraduría General de la Nación y el Instituto de Estudios del Ministerio Público. 452 de 2002. son lineamientos concretos para la ejecución de los procesos.Plan de Manejo de Riesgos Página 20
segundos. 176 de 2000.co
. Decreto No.15-80 piso 9 Pbx. por medio de la cual se subrogan las resoluciones 068 y 0336 de 2003. Resolución No. Resolución No.procuraduria. 262 de 2000. por medio de las cuales se adopta el manual de identidad visual para la Procuraduría General de la Nación. Bajo los siguientes lineamientos de tipo general la Alta Dirección de la Procuraduría General de la Nación busca una gestión de resultados orientada hacia las personas y su dimensión ética. por medio de la cual se crea el Sistema de Gestión de Calidad en la Procuraduría General de la Nación. Resolución No. 450 de 2000. 212 de 2003. se dictan normas para su funcionamiento. se adopta el manual de funciones para la ejecución y administración del mismo Programa y se dictan otras disposiciones. mediante las cuales se establece el esquema general de ejecución y administración del Programa de Apoyo al fortalecimiento de la Procuraduría General de la Nación.gov. 119 de 2004. se modifica el régimen de carrera. mediante las cuales se adopta el manual de procedimientos. 107 de 2005. respecto a los de origen externo. Resolución No. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. la cual adopta la carta de valores y principios éticos para encaminar de manera permanente tanto el desarrollo de las misiones institucionales asignadas a la Entidad. como el cumplimiento de las funciones a cargo de sus servidores. mediante la cual se establecen las funciones y requisitos específicos para los cargos. el de inhabilidades e incompatibilidades de sus servidores y se regulan las diversas situaciones administrativas a las que se encuentren sujetos. por medio de la cual se establecen las directrices y mecanismos para el mejoramiento continuo de los procedimientos. el régimen de competencias interno. Resoluciones Nos. Resoluciones Nos.
desarrolló y aplicó una encuesta de opinión teniendo como referente las funciones asignadas. es por ello que en la entidad se tiene claramente definidos procesos de capacitación y formación.
7. así como con recursos importantes destinados dentro del programa de modernización a desarrollar un completo proceso de capacitación en aspectos técnicos y en herramientas ofimáticas. 7. se diseñó. 429 de 2005 por medio de la cual se adopta el Mapa de Riesgos de la Procuraduría General de la Nación.procuraduria. gestión y evaluación de los asuntos éticos en la entidad. planes y programas eficaces que coadyuven a la ejecución de la gestión.gov.3 Procesos de capacitación y formación
Para garantizar una gestión institucional eficaz.1. usuarios y funcionarios públicos respecto de la calidad en la prestación de los servicios. utilizando un sistema de medición para conocer la percepción de los ciudadanos.1.15-80 piso 9 Pbx. 3360011-3520066 www.co Carrera 5 No. así como a avanzar en el desarrollo tecnológico institucional. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.gov. orientados al fortalecimiento de sus competencias. los subcomités impulsan los procesos de reflexión. los servidores deben contar con actualización permanente.4 Programa de Modernización institucional El Programa de Apoyo al Fortalecimiento Institucional. En relación con los componentes del programa. es así como en busca del mejoramiento del servicio al ciudadano y a la comunidad estatal. financiado con los recursos del contrato de empréstito celebrado entre el Gobierno de Colombia y el Banco Interamericano de Desarrollo.co
. ha permitido poner en práctica consultorías que apoyan la visibilización de los problemas y la viabilidad del cambio organizacional en el aspecto misional. para ello cuenta con el soporte del Instituto de Estudios del Ministerio Público. 7.Plan de Manejo de Riesgos Página 21
Resolución No. Se tiene conformado un Comité de ética encargado de proponer la adopción de medidas para el efectivo cumplimiento. ha sido una de las principales estrategias abordadas a fin de que los servidores se comprometan en la aplicación de prácticas y formas concretas de actuación que permitan minimizar toda clase de riesgos en el desarrollo de sus funciones.1.
Oficina de Control Interno Ext. sus resultados logran también fortalecer la imagen institucional.2 Modelo de gestión ética El fortalecimiento de una cultura de gestión ética fundamentada en una carta de valores y principios éticos adoptada.
Análisis de la función disciplinaria. El problema de la distribución de competencias en Colombia. 62% considera a la Procuraduría General. 41% sabía que la Procuraduría General tiene la misión de representarlo ante el Estado.gov. 59% considera que la entidad es la más importante o una de las más importantes en la defensa de los Derechos Humanos.15-80 piso 9 Pbx. naturaleza. que permitan mantener y fortalecer la imagen institucional.gov. con especial énfasis en las dependencias que investigan a la Fuerza Pública y a los funcionarios que cumplen funciones de policía judicial. que aborda el problema de la clasificación de las faltas y en especial la aparente falta de sintonía entre el régimen internacional de clasificación de las violaciones de derechos humanos y el derecho interno colombiano. evaluar la calidad del servicio desde el punto de vista de los usuarios y el tiempo de efectividad de la respuesta. El estudio fue desarrollado bajo la siguiente estructura: Aspectos generales de la función disciplinaria. Los anteriores resultados llevarán a desarrollar planes de acción y ejecutar procesos efectivos para corregir las falencias y definir prioridades de mejoramiento. Sus resultados se reflejan en los siguientes indicadores: 17% de los ciudadanos está familiarizado con lo que hace la entidad. se han realizado las siguientes investigaciones a través de consultorías. es decir. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. principios que la rigen y la incidencia del derecho internacional sobre la concepción del derecho disciplinario en Colombia. 73% califica positivamente el nivel ético de la entidad y 17% lo califica como excelente o muy bueno.co
.co Carrera 5 No. 46% tiene una imagen favorable de la Procuraduría General.Plan de Manejo de Riesgos Página 22
La encuesta logró medir el grado de reputación que tiene la entidad frente a la sociedad. la entidad más importante o una de las más importantes en la lucha contra la corrupción. Respecto a las áreas misionales. 30% se siente representado por la Procuraduría General. además de analizar la vaguedad que en ocasiones presentan los criterios de distinción de las faltas. lo que ha permitido: 1. 48% confía en la Procuraduría General. así como identificar las necesidades de información de los ciudadanos y de otras entidades. 3360011-3520066 www. la competencia concurrente de la Procuraduría General de la Nación y de
Oficina de Control Interno Ext.procuraduria. La conceptualización de la función disciplinaria.
Edición 35 agosto de 2005. en el cual se describen así: “El primer frente.procuraduria. en cada una de las siguientes áreas: laboral. 3. así como de la actividad conciliatoria. Oficina de Control Interno Ext. el cual se encuentra en pleno desarrollo. Conceptualización de la función preventiva. lo cual coadyuva a prevenir riesgos que se puedan presentar en la ejecución de los procesos. medio ambiente. Construcción sistemática de las bases conceptuales y procedimentales que permitan determinar los límites.gov. La noción de acto de servicio como criterio de asignación de competencias disciplinarias y las violaciones graves de derechos humanos como objeto de intervención obligatoria por parte de la Procuraduría General de la Nación. menor y familia. Con relación al componente tecnológico se diseñó un plan de trabajo para ejecutar en varios frentes de manera simultánea. como los tipos de protocolos correspondientes a cada una de las Delegadas con funciones preventivas.Plan de Manejo de Riesgos Página 23
los órganos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Judicial en la sanción de los disciplinados. tal como lo señala el artículo de Procurando en su publicación de Agosto de 2005. alcances y contenidos de la función de intervención. ante las autoridades jurisdiccionales y administrativas.co
. El desarrollo de estos estudios ha permitido establecer líneas de acción para el cumplimiento eficaz de las funciones misionales. con el propósito de mostrar la aplicación del manual de procedimientos de prevención.gov. Hay que destacar el avance sustancial en la renovación de la plataforma tecnológica de sistemas. 3360011-3520066 www. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.co Carrera 5 No. presentar un conjunto de documentos que apoyan la noción integral de prevención. que obedece a la coexistencia del régimen general del Código Único Disciplinario (Ley 734 de 20000).15-80 piso 9 Pbx. titulado “Tecnología al servicio de una mejor gestión”11. descentralización de las entidades territoriales. civil.
para dotar a los servidores de computadores e impresoras y del software de oficina necesario para el cumplimiento de sus funciones. es así que mediante este programa se han adquirido:
Revista Institucional de la PGN Procurando. una serie de herramientas conceptuales y metodológicas útiles para el desarrollo de su labor. La investigación permitió analizar las normas vigentes. derechos humanos y asuntos étnicos. corresponde al fortalecimiento de la infraestructura computacional. función pública. 2. junto con los regímenes disciplinarios especiales. El objeto del estudio fue ofrecer a los encargados de realizar la función preventiva.
la implementación de un plan de seguridad informático. pretende la dotación de un centro de cómputo dividido en dos áreas.15-80 piso 9 Pbx.procuraduria.Plan de Manejo de Riesgos Página 24
684 computadores de escritorio 72 impresoras láser blanco y negro a nivel nacional y 2 servidores montados en rack. operación y estructura de las áreas misionales. los indicadores a evaluar en cada uno de los sistemas de información existentes. es el componente fundamental para asegurar la real y efectiva ejecución de la estrategia institucional. Oficina de Control Interno Ext. Edición 35 agosto de 2005.gov. mediante la adquisición de dispositivos que protejan a la entidad de virus.gov. El segundo frente.
7. Internet y el acceso al nuevo sistema de información misional y a los sistemas de apoyo. consistente en la modernización de la red lógica (voz y datos) y eléctrica (regulada y no regulada) de la sede central. 700 licencias molp volume de Exchange Server cal.” . y definir requerimientos de alto nivel para los sistemas de información que apoyarán las áreas misionales. página 275.co
. el plan operativo anual (POA). desarrollar un diagnóstico de los actuales sistemas de información. que permitió definir los macro procesos. se realizó un estudio mediante una consultoría. así como a la compra de un mecanismo que permita la automatización 12 de las copias de respaldo de la información. procesos y los flujos de información internos y externos de cada área misional. El cuarto frente dirigido a la adquisición de equipos de última tecnología para el almacenamiento de la información institucional. 3360011-3520066 www. una para gestionar y monitorear los servicios informáticos y otra en donde se instalen adecuadamente todos los servidores. Por último.
En este y con la finalidad de tener una visión total e integrada de los sistemas de información necesarios para sostener las estrategias. con el fin de asegurar la conectividad de la entidad y ofrecer servicios de correo electrónico.5 Formulación de planes operativos anuales (POAS) Definido en el Plan de Desarrollo Estratégico de la PGN. así como los equipos de alto desempeño y sus sistemas de copias de seguridad. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. acceso a páginas indebidas y de los ataques provenientes de delincuentes informáticos o hackers. Mediante éste se busca un proceso participativo.co Carrera 5 No. 700 licencias de uso molp volume de office Standard y 700 licencias molp volume de Windows Server cal.1. diseño e implementación de las redes lógicas y eléctricas a nivel territorial. a fin
Revista Institucional de la PGN Procurando. Un tercer frente. las aplicaciones y los sistemas de información.
para asegurar y controlar que dichos objetivos serán alcanzados en todos los niveles de la Institución. modificado por los Decretos 2150 de 1995. dando estricta observancia a la legislación y disposiciones reglamentarias existentes sobre la materia. mediante programas de medicina del trabajo se obtienen diagnósticos de la salud del personal. los recursos necesarios y los responsables. 326 de 1996. a fin de que apoyen aspectos relacionados con primeros auxilios. Así mismo.gov. La Ley 100 de 1993 creó el sistema general de riesgos profesionales y facultó al gobierno nacional para dictar las normas necesarias tendientes a organizar su administración. evaluar y controlar mediante estudios ambientales periódicos. los agentes y factores de riesgo presentes en el medio de trabajo. y finalmente por la Ley 776 de 2002. lo cual se estableció mediante el Decreto 1295/94. 1222 de 1999. “Por medio de la cual se dictan normas sobre la organización. así como de medicina preventiva a través de la realización de exámenes periódicos. Dicho comité se ocupa de la promoción y vigilancia de las normas y reglamentos de salud ocupacional. 266 de 2000. 225 de Junio 24 de 2005 para un periodo de dos años y los restantes cuatro con sus respectivos suplentes elegidos por los servidores. 055 de 2005. La Procuraduría General por contar con más de mil trabajadores tiene un Comité paritario de salud ocupacional – COPASO – conformado por cuatro miembros designados mediante la Resolución No. administración y prestaciones del Sistema General de Riesgos Profesionales”. de reubicación del personal en puestos de trabajo que favorezcan la conservación de su salud.15-80 piso 9 Pbx. extinción de incendios. para lo cual se convocó a elecciones mediante Resolución No.1.Plan de Manejo de Riesgos Página 25
de determinar las acciones a realizar para la consecución de los objetivos estratégicos.gov. rescates y salvamentos. para lo cual se tienen conformadas unas brigadas de emergencia en todas las sedes. etc.procuraduria. al igual que para garantizar los medios correspondientes. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. que puedan causar alteraciones irreversibles o permanentes en la salud de los servidores. También se cuenta con un plan de emergencia cuyas actividades están diseñadas para mitigar las consecuencias de una situación súbita que pueda poner en peligro la estabilidad institucional. la entidad cumple con programas de salud ocupacional. como para retiro del servicio. para mantener un alto grado de bienestar bio-psico-social de los servidores.co
. también se realizan para reingreso. 3360011-3520066 www.
Oficina de Control Interno Ext. es así como se ejecutan programas de higiene y seguridad industrial con la finalidad de identificar.6 Programas de desarrollo y bienestar para el personal Para prevenir cualquier afectación por vulnerabilidad en la integridad del personal.co Carrera 5 No.
De igual manera. etc. sistemas de información.
7. 3360011-3520066 www. a fin de sugerir correctivos e iniciar acciones periódicas de mejoramiento. que cada uno de los controles asociados a él. plantas eléctricas.co
. los riesgos mínimos clasificados en clase I que comprende el grueso de los empleados y aquellos ubicados en clase V para aquellos de mayor riesgo. el parque automotor.1.1. instalación y desinstalación de software y la conservación y cuidado de la información.procuraduria. la entidad para controlar cualquier vulneración que afecte la integridad de sus servidores cuenta con una ARP para la atención de los servicios en cuanto a riesgos profesionales. al realizar la evaluación de los procesos. la Oficina de Control Interno establecerá si se están aplicando los controles así como su efectividad en el manejo de los riesgos identificados en éstos. para lo cual será necesario realizar pruebas de cumplimiento. existen políticas para el uso de los equipos de cómputo y los servicios institucionales de correo electrónico e Internet. destinados a prevenir. cubra por lo menos una de sus causas.7 Programas de mantenimiento preventivo para equipos Otra de las políticas aplicadas para prevenir o evitar la materialización de los riesgos.
7.15-80 piso 9 Pbx. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.co Carrera 5 No.gov. de acuerdo con la clasificación determinada de actividades económicas y con base en las funciones desarrolladas se viene cotizando y cancelando a la ARP seleccionada. en el desempeño de sus funciones. proteger y atender a los trabajadores de los efectos de las enfermedades y los accidentes que puedan ocurrirles con ocasión o como consecuencia del trabajo que desarrollan. sin embargo y como quiera que no existe un método único que se pueda considerar un estándar. verificando eso sí. mediante autoevaluaciones periódicas. las opciones concretas dependerán de cada responsable del proceso y serán más precisas en la medida que la severidad y categoría del riesgo lo amerite. Con base en ello. Las medidas antes señaladas son algunas de las opciones aplicadas a fin de prevenir o mitigar la materialización de los riesgos. cuando se justifique. normas y procedimientos. son los programas de mantenimiento preventivo y correctivo para equipos y bienes como son.gov. como también para el manejo.Plan de Manejo de Riesgos Página 26
Dichas normas definieron el sistema general de riegos profesionales como el conjunto de entidades públicas o privadas. respecto a la administración del riesgo institucional. De igual manera. para evaluar el control y su efectividad. equipos de cómputo. aires acondicionados.
Oficina de Control Interno Ext.8
.co Carrera 5 No. con la activa participación de sus servidores públicos. 3360011-3520066 www.
Oficina de Control Interno Ext. por tanto se puede concluir que un gran porcentaje de los eventos identificados serán a nivel institucional razonablemente controlados aplicándolas de manera eficaz. La entidad viene desarrollando acciones que le permitan aplicar el sistema de gestión de calidad mediante un enfoque basado en los procesos que se desarrollan y en las expectativas de los usuarios. o la formulación de nuevos. 107 de 2005. Institucionalmente se tienen implementadas las siguientes acciones: 7. La implementación del modelo de operación institucional se inició con la reingeniería de los procesos administrativos. en otros: Tipificar el perfil de los usuarios o destinatarios de los servicios que presta la entidad. problemas e inconformidades relacionados con la prestación de los servicios y el cumplimiento de las funciones asignadas. así como el perfil de los proveedores potenciales de los insumos.15-80 piso 9 Pbx.1 Optimización de los procedimientos
Propuestas de mejoras o cambios a los procesos y procedimientos existentes. 7. como el impacto que éste puede generar. aquellos factores externos y los riesgos de mayor ocurrencia que puedan llegar a incidir de manera negativa en los resultados de la gestión. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.2.gov. Obtener información de los usuarios.gov. Determinar los criterios y métodos necesarios para la medición de los resultados de la gestión a cargo de las dependencias y áreas misionales. destinatarios o beneficiarios acerca de las necesidades y expectativas. se asume que las medidas antes señaladas que actualmente son aplicadas por los funcionarios. para lo cual se espera que de acuerdo con lo señalado en la Resolución No. en su implementación se logre.Plan de Manejo de Riesgos Página 27
Con base en lo anterior. destinatarios y beneficiarios de sus funciones. han sido y continuaran siendo efectivas. Identificar y priorizar los procesos misionales o estratégicos y evaluar su funcionamiento.procuraduria. Identificar y evaluar.2 OPCIONES PARA REDUCIR EL RIESGO
Esta clase de controles busca disminuir tanto la probabilidad de ocurrencia del riesgo. bienes y servicios requeridos para el funcionamiento institucional.
Una vez recopilada la información proveniente de las dependencias. independientemente de su nivel jerárquico tenga la capacidad de evaluar su trabajo.4 Evaluación independiente del Sistema de Control Interno Año tras año.gov. La evaluación del SCI consiste en el diligenciamiento de una metodología denominada MEJORANDO.Plan de Manejo de Riesgos Página 28
7. se consolida y analiza de acuerdo a los parámetros señalados por el Departamento Administrativo de la Función Pública.2.gov. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. dando como resultado el informe ejecutivo anual que se debe remitir a la Contraloría General de la República y al Consejo Asesor del Gobierno Nacional en materia de Control Interno. así como de las Procuradurías Judiciales.2.2 Fortalecimiento del ejercicio del autocontrol A fin de que cada servidor. actividades y tareas bajo su responsabilidad.15-80 piso 9 Pbx. promueve su práctica.procuraduria. con el propósito de tomar decisiones relacionadas con el mejoramiento de su desempeño. es así como periódicamente se desarrollan reuniones de reflexión y evaluación de la gestión de las diferentes Delegadas. a fin de tomar las medidas correctivas que sean necesarias para el cumplimiento de los objetivos institucionales. detectar desviaciones. la Oficina de Control Interno de la entidad. de acuerdo con cada uno de los componentes establecidos. efectuar correctivos. 3360011-3520066 www. en cumplimiento a la ley 87 de 1993.co
. se evalúa su Sistema de control interno institucional. la cual fue diseñada por la Oficina de Control Interno con temas específicos determinados por la Ley. garanticen el ejercicio de una función administrativa transparente y eficaz.
7. verificar su capacidad para cumplir con las metas. se está fortaleciendo y aplicando este principio del Sistema de Control Interno en la entidad.3 Fortalecimiento del ejercicio de la autoevaluación de la gestión Al medir cada área la efectividad y los resultados de su gestión en tiempo real. con el fin de detectar sus debilidades y de esta manera proponer los correctivos que permitan la optimización de los procesos. Regionales. de tal suerte que la ejecución de los procesos. Provinciales.co Carrera 5 No.
Oficina de Control Interno Ext.2.
7. mejorar y solicitar ayuda cuando lo considere necesario.
comunicación. áreas y objetos de control.co
. Se tiene un inventario de procesos y procedimientos que se ejecutan para el cumplimiento de sus funciones y es el siguiente: PRO-OCI-00O PRO-OCI-000 PRO-OCI-000 Procedimiento para la evaluación del sistema de control interno. para revelar los aspectos más importantes de la gestión y los resultados obtenidos. para el desarrollo de las auditorias. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.
De igual manera.13 Para tal efecto. actividades. seguimiento al cronograma y evaluación). eficacia y transparencia. operaciones y resultados de la entidad.gov. el cual atiende al modelo estándar de control interno MECI: 1000:2005 y a los requisitos de documentación del sistema de gestión de calidad de la Procuraduría General de la Nación. si se han observado las normas internas y externas que le sean aplicables y si los mecanismos de comunicación pública son confiables. la Oficina de Control Interno utiliza un componente tecnológico moderno que permite realizar auditorias integrales y auditorias basadas en la administración del riesgo. así como de la gestión a nivel institucional y de cada una de sus dependencias. objetivo e independiente de los procesos.15-80 piso 9 Pbx. 2004 Oficina de Control Interno Ext.5 Proceso de Auditoria interna Se constituye en el mecanismo que permite llevar a cabo un examen sistemático. la Oficina de Control Interno estableció unos parámetros para la realización de sus actividades que le garanticen una valoración objetiva del sistema de control interno. Procedimiento Plan Anual de Auditoria (incluye elaboración. eficiencia. que contiene los aplicativos Planning Cobit y Proaudit Advisor. Versión 1 Casals & Associates Inc. a fin de determinar si los recursos se han utilizado con la debida consideración por su economía.
Modelo de Control Interno para entidades del Estado. estableciendo el nivel de riesgo en que se encuentren y la necesidad de su verificación.procuraduria.co Carrera 5 No. para efectos de priorizar y programar auditorias y revisiones a los procesos. 3360011-3520066 www.2.gov. para ello cuenta con un software denominado Methodware.Plan de Manejo de Riesgos Página 29
7. Para ello se cuenta con un Manual que incluye las directrices utilizadas para el cumplimiento de las funciones legales. Procedimiento de auditorias.
10901-10902 controlinterno@procuraduria. se usa el aplicativo COBIT que es un estándar generalmente aplicable y aceptado por las buenas prácticas de control y seguridad en tecnología de información.2 Procedimientos de Seguridad para protección del personal y bienes de la Entidad. ubicado en otra sede de la entidad. encargada de garantizar la protección y seguridad de los servidores. 3360011-3520066 www. 7.co
. el cual se fundamenta en el estándar internacional conocido como informe COSO 1994.gov. 7. Actualmente la Oficina de Sistema tiene dispuesto guardar la información más relevante fuera de la red en un centro de información seguro.3 OPCIONES PARA DISPERSAR O ATOMIZAR EL RIESGO
Estas medidas logran distribuir o localizar el riesgo en diversos lugares.3.
Oficina de Control Interno Ext.procuraduria. específicamente diseñado para administrar los riesgos relacionados con procesos de implementación de nuevas tecnologías de información.15-80 piso 9 Pbx. como de sus instalaciones y bienes. para cada una de las dependencias y archivo documental de los procesos misionales a nivel nacional. se puede concluir que con su aplicación se logrará reducir la probabilidad de ocurrencia del riesgo como el impacto que éste pueda generar en la gestión institucional. de auditoria basada en riesgos. tanto a los archivos de trabajo (Word. que permite la aplicación de las mejores practicas de control en organizaciones públicas y privadas. áreas u objetos siguiendo el esquemas tradicional de pasos de programa o el moderno. la entidad cuenta con un proceso de respaldo que permite efectuar copias de seguridad (backups).Plan de Manejo de Riesgos Página 30
Con relación al Proaudit. Teniendo en cuenta el alto porcentaje de cobertura individual de cada uno de los controles antes señalados sobre los riesgos identificados.1 Procedimientos de seguridad para el resguardo de la información institucional
Para evitar la posible pérdida de información. PowerPoint. otros) como a los archivos de bases de datos y resultados de las aplicaciones específicas en producción. De igual manera.gov. calificándolos con un elevado grado de efectividad sobre el total de los procesos que se desarrollan.co Carrera 5 No. es un aplicativo para realizar auditorias a procesos.3. es así como actualmente la entidad tiene implementadas las siguientes acciones: 7. La entidad tiene contratada una firma especializada. Excel.
como en los bienes de su propiedad. remoción de escombros. así como de manejo que sea necesario. Póliza No. en razón a que se consideraron únicamente aquellos que afectaran específicamente la ejecución de los procesos. Sin embargo y teniendo en cuenta que hay una serie de eventos que indirectamente influyen en el desarrollo de la gestión.co Carrera 5 No. mejoras locativas. Cierta clase de riesgos identificados por las dependencias no aparecen en el mapa de riesgos institucional. etc. maquinas y equipos de oficina. o a través de otros medios que permiten distribuir una porción del riesgo con otra entidad. cubriéndolos mediante el uso adecuado de pólizas y garantías.co
. rotura de maquinaria. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. la entidad ha dispuesto traspasar posibles pérdidas a entidades privadas. cobertura para equipos móviles y portátiles.. equipos electrónicos y eléctricos. y como mínimo mantendrá las siguientes: Póliza No.gov. 1001331 todo riesgo a daños materiales Cubrimiento: Ampara las pérdidas y/o daños materiales que sufran los bienes por cualquier riesgo o causa (incluye. Corriente débil (equipos móviles y portátiles) Cubrimiento: Ampara daños por actos mal intencionados. conmoción civil o popular y huelga. Es así que para reducir los efectos que puedan generar la materialización de estos riesgos.A. activos. 1001616 todo riesgo sustracción
Oficina de Control Interno Ext. equipo electrónico. teniendo actualmente suscritas con la Previsora S. las siguientes pólizas: 7. Bienes asegurables: Edificios.1 Pólizas La entidad tendrá las pólizas para amparar de riesgos sus bienes.4
Esta clase de acciones permiten reducir el efecto del riesgo a través del traspaso de las pérdidas a otras organizaciones. equipos y maquinaria en general.Plan de Manejo de Riesgos Página 31
7. dineros y títulos valores. Gastos adicionales.gov. motín. ante cualquier clase de afectación que se presente en los servidores. muebles y enseres. personas. gastos para la extinción del siniestro. entre otros. incluido terrorismo y asonada. terremoto 100%. 3360011-3520066 www.4. su tratamiento parte del establecimiento apropiado de una estrategia que saque del escenario institucional estos riesgos asegurables.procuraduria.15-80 piso 9 Pbx. sustracción con y sin violencia). patrimonio.
Oficina de Control Interno Ext. 1003291 manejo global Cubrimiento: Delitos contra la administración pública. daños y pérdida al vehículo por terremoto o erupción volcánica.gov. toda la maquinaria. gastos de rendición de cuentas. como consecuencia de la responsabilidad civil extra-contractual originada dentro o fuera de sus instalaciones.co
. 3360011-3520066 www. 1003714 automóviles Cubrimiento: Ampara responsabilidad civil extra-contractual. gastos de transporte de víctimas. armas de fuego. gastos funerarios. contratistas y subcontratistas independientes. equipos accesorios y herramientas susceptibles de sustracción con o sin violencia. daño y hurto de vehículos en predios del asegurado. pérdida total por daños. Póliza No. gastos de reconstrucción de cuentas.co Carrera 5 No. en el desarrollo de sus actividades y en lo relacionado con ella. Póliza No. herramientas. Póliza para cubrimiento del seguro obligatorio Cubrimiento: Gastos médicos.15-80 piso 9 Pbx. Hurto simple (para máquinas. Bienes asegurables: Todas las personas que resulten afectadas a consecuencia de un accidente de tránsito incluyendo el conductor y los ocupantes. Todo riesgo por sustracción de armas de fuego. mercancías contenidas en el almacén. parqueaderos. Póliza No. equipos de oficina no electrónicos. explosión.Plan de Manejo de Riesgos Página 32
Cubrimiento: Ampara por hurto calificado para todos los bienes. alcances fiscales. gastos de transporte por daños y hurto o hurto calificado. Bienes asegurables: 110 vehículos que conforman el parque automotor de la entidad. muestra de vendedores en oficinas y demás que no estén cubiertos por otras pólizas).007 empleados. lo mismo que los actos de sus funcionarios. etc. 1003409 responsabilidad civil extra-contractual Cubrimiento: Ampara predios.067 empleados Clase A: 60 empleados Clase B: 3. quirúrgicos. pérdida total o parcial por hurto o hurto calificado. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. labores y operaciones. farmacéuticos y hospitalarios. muerte. incapacidad permanente. incluyendo incendio. Bienes asegurables: muebles y enseres. Bienes asegurables: Perjuicios patrimoniales. vehículos propios y no propios. Bienes asegurables: Total 3.gov. equipos fotográficos.
procuraduria. en los términos establecidos en la Ley 16/88.15-80 piso 9 Pbx. se puede concluir que es una medida excelente teniendo en cuenta que la Compañía de seguros contratada responderá por los siniestros en caso de presentarse. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. Incapacidad total y permanente.co
. incapacidad total parcial. 1001269 Vida Grupo Ley 16/88 Cubrimiento: Vida (muerte violenta). gastos funerarios. gran invalidez.co Carrera 5 No.Plan de Manejo de Riesgos Página 33
Póliza No. Bienes asegurables: Todos los funcionarios y empleados de la entidad.
Oficina de Control Interno Ext. al hacer un balance de beneficio/costo.gov.gov. y que igualmente. su cobertura es alta por cuanto cubre un alto porcentaje de la consecuencia que estos pudieran ocasionar. 3360011-3520066 www. Aplicando los criterios de evaluación de la efectividad y cobertura del control.
. analizados y calificados en el mapa de riesgos. es decir cuando las técnicas de la administración del riesgo han sido aplicadas. 3360011-3520066 www. Para tal fin. decisiones oportunas y eficaces. a fin de reducir su probabilidad e impacto. para lo cual es necesario seleccionar acciones convenientes para su tratamiento. Construcción de un Plan Logístico que señale las políticas institucionales. DAFP.15-80 piso 9 Pbx.
Guía de Administración del Riesgo. así como medidas específicas para actuar únicamente frente a aquellos riesgos residuales no asegurables. descritos.gov.Plan de Manejo de Riesgos Página 34
Se define el riesgo residual 14 como aquel que queda después de los controles.1 CRITERIOS PARA LA IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS RESIDUALES
De acuerdo con los resultados de la valoración de los riesgos identificados y teniendo en cuenta que algunos de ellos se ubican en la matriz con un alto nivel de severidad. respecto al tratamiento de los riesgos residuales y sus efectos en la gestión institucional. Programas de sensibilización del mapa de riesgos institucional. identificados por las dependencias. queda por definir las políticas institucionales que tienen como objetivo tomar decisiones adecuadas y fijar los lineamientos y medidas de respuesta ante los riesgos residuales.procuraduria.co Carrera 5 No. Definición de términos. se contemplan las siguientes acciones que deben ser adoptadas en el corto y mediano plazo: Estructuración de criterios orientadores. una vez determinado el impacto que los controles ejercen sobre ellos. así como racionalidad en los recursos. Con base en el ejercicio precedente y para terminar la implementación del componente de administración del riesgo. calidad en la información generada y compartida. Convocar a los servidores a aplicar los lineamientos establecidos para la administración del riesgo y a su participación activa para la aprehensión de las nuevas prácticas propuestas. como del plan del manejo de los riesgos. lo que conllevará a garantizar el cumplimiento eficaz de los objetivos estratégicos y la misión institucional. significa que requieren acción inmediata. 8. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. dirigido a todos los servidores. que exigen valores y principios éticos. 2006 Oficina de Control Interno Ext.
Al calificar nuevamente el riesgo. 3360011-3520066 www.15-80 piso 9 Pbx.RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO DE INTERVENCIÓN
RIESGO Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ausencia de los Agentes del Ministerio Público en las actuaciones procesales penales. o quizás éstos no sean efectivos. mientras otros se ubicaron en el rango alto con una calificación que oscila entre 1-5 para los cuales se deben continuar aplicando eficazmente los controles establecidos. debido a demoras en la resolución de conflictos
Tabla 9 . 10901-10902 controlinterno@procuraduria.2 IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS RESIDUALES
Tabla 8 . debido a la pérdida del expediente o de piezas procesales de este
Tabla 10 .RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO PREVENTIVO
RIESGO Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción preventiva. demuestra que probablemente el evento puede producirse al no ser aplicados los controles establecidos por parte de los responsables de la ejecución de los procesos.gov.co Carrera 5 No. 8.RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO DISCIPLINARIO
RIESGO Pérdida de imagen y credibilidad institucional por ineficacia de la acción disciplinaria. uno se ubicó en el rango extremo. con los objetivos estratégicos. Para los calificados por encima de este rango.Plan de Manejo de Riesgos Página 35
El análisis realizado con relación al resultado obtenido en cuanto al nivel de severidad. después de los controles. se tendrán que determinar acciones contingentes que permitan reducir en gran proporción sus efectos.procuraduria.gov. lo cual no obsta para diseñar un tratamiento contingente que induzca a cumplir con los objetivos del proceso y por ende.co
. en cualquier jurisdicción y administrativas en las que deba intervenir
procuraduria.4 ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS RESIDUALES
Como quiera que el fin último de la administración del riesgo es propender por el cumplimiento de la misión y los objetivos institucionales. el plan considera la viabilidad jurídica.gov. el Mapa de Riesgos Institucional y el presente plan de manejo de los riesgos.Plan de Manejo de Riesgos Página 36
Tabla 11 . para asegurar que
Oficina de Control Interno Ext. institucional.RIESGOS RESIDUALES DEL MACRO PROCESO DE APOYO
RIESGOS Pérdida de imagen y credibilidad institucional por inadecuado servicio a los usuarios externos y paralización o retraso en el funcionamiento de la Entidad Afectación del recurso humano por vulnerabilidad de su integridad debido a la falta de programas de bienestar social Incremento en costos operativos. Link infoinstitucional Oficina de Control Interno. acciones y decisiones prácticas. En tal sentido y de acuerdo con sus funciones. a fin de colocar estos riesgos dentro de los niveles aceptables de tolerancia. financiera y económica del balance entre el costo de la implementación de la acción propuesta. establecerá procedimientos contingentes para el manejo y tratamiento del riesgo.15-80 piso 9 Pbx. contra el beneficio de la misma.gov.3
Para conocimiento de los servidores y ciudadanía en general. 3360011-3520066 www.co Carrera 5 No. Así mismo. Es importante señalar que el responsable del proceso así como del área. debido a desactualización de convenios bancarios
8. 8. con la participación de las áreas involucradas. técnica. definición de cronogramas e indicadores a fin de verificar el cumplimiento para tomar medidas correctivas cuando sea necesario. identificación de las áreas o dependencias responsables de llevar a cabo las acciones. debe hacer seguimiento y evaluación a las acciones implementadas. la Oficina de Planeación estará encargada de diseñar e implementar el plan de contingencias en el cual se formularán lineamientos. factibles y efectivas. se encuentra en la página Web de la Entidad. De igual manera. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. para ser ejecutadas. las políticas para el manejo y administración de los riesgos residuales deben ir articuladas con la planeación institucional.co
. por desgaste administrativo.
15-80 piso 9 Pbx.
Oficina de Control Interno Ext. evaluar su eficiencia.gov.Plan de Manejo de Riesgos Página 37
se estén llevando a cabo. 3360011-3520066 www.co
.gov.procuraduria. así como para evidenciar todas aquellas situaciones o factores que pueden estar influyendo en la aplicación de las acciones. sin perjuicio de que la Oficina de Control Interno realice también su respectivo control. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.co Carrera 5 No.
Plan de Manejo de Riesgos Página 38
Las actividades asociadas a Monitoreo y Evaluación del plan. hacen parte del ciclo PHVA. analizar. y Establecer y mejorar sistemáticamente los riesgos asociados a los procesos. el monitoreo de los riesgos así como de los controles.co
La Oficina de Control Interno debe realizar: Seguimiento a las acciones que se desarrollen para una efectiva administración del riesgo. quienes deberán: Administrar los Riesgos Identificar. definir tratamientos y aplicarlos Realizar las acciones para una efectiva administración del riesgo.procuraduria. es responsabilidad de los ejecutores de los procesos.gov.gov.co Carrera 5 No. En consecuencia. calificar.15-80 piso 9 Pbx. así mismo. corresponden al tercer subsistema denominado Control de evaluación y tiene como punto de partida los riesgos identificados y los controles definidos en los dos primeros subsistemas. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. y Monitoreo al plan de contingencias a fin de sugerir los correctivos y ajustes necesarios para asegurar que el manejo del riesgo residual se esté llevando a cabo de manera eficaz. fase VERIFICAR. Control Estratégico y Control de Gestión.
Oficina de Control Interno Ext. 3360011-3520066 www.
procuraduria.aplicado al proceso de administración del riesgo.co
. 3360011-3520066 www.15-80 piso 9 Pbx. De igual manera. 10901-10902 controlinterno@procuraduria.
Oficina de Control Interno Ext. la Oficina de Control Interno comunicará y presentará los resultados y propuestas de mejoramiento y tratamiento de las situaciones detectadas con respecto a los riesgos institucionales.ACTUAR.gov.Plan de Manejo de Riesgos Página 39
10 MANTENIMIENTO Y SOSTENIBILIDAD DEL PROCESO DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO.
La definición de procedimientos y acciones correctivas y preventivas. permitirán lograr el mejoramiento continuo y la sostenibilidad del proceso de administración del riesgo a nivel institucional. basados en los resultados de evaluación y monitoreo.gov. Estas actividades corresponden igualmente al subsistema Control de evaluación y a la última fase del ciclo PHVA: .co Carrera 5 No. lo cual llevará a tomar decisiones necesarias para la corrección de las desviaciones que se presenten frente a los objetivos y metas planteadas.
Oficina de Control Interno Ext. para lo cual se dispone de los recursos físicos. eficiente y eficaces se requiere de la permanente participación de los todos los funcionarios. económicos. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. Se espera entonces la apropiación de herramientas e instrumentos contenidos en este documento. tecnológicos. así como del talento humano con que cuenta la Procuraduría General. Para que se obtengan resultados efectivos.gov. 3360011-3520066 www. para que sean eficientemente realizadas las acciones descritas y con ello poder atender debidamente los posibles eventos que activen algún riesgo institucional.Plan de Manejo de Riesgos Página 40
La implementación del presente plan de manejo del riesgo institucional cuenta con el compromiso de la Alta Dirección.procuraduria.15-80 piso 9 Pbx. las instancias de control. apropie y se ponga en práctica procesos y procedimientos.co Carrera 5 No.co
. Esto debe ser correspondiente entre la alta dirección institucional y los demás funcionarios. para que se divulgue.gov. dependencia o funcionario responsable. evaluación y seguimiento serán activas a fin de cumplir los objetivos y propósitos del presente plan. en concordancia con el acatamiento del ordenamiento legal. que permitan darle oportuna solución a cualquier evento que propicie la ocurrencia de los riesgos relacionados. por proceso. Igualmente.
Análisis del riesgo: Determina el impacto y la probabilidad del riesgo. Identificación del riesgo: Proceso que determina QUÈ puede suceder. PORQUÉ Y CÓMO. en que se elabora. daño. Exposición al riesgo: Nivel de vulnerabilidad que tiene el riesgo después de los controles. protegerla de los efectos ocasionados por su ocurrencia.gov. análisis y determinación del nivel.procuraduria. su misión y visión. dependiendo de la información disponible pueden emplearse desde modelos de simulación. perjuicio. 3360011-3520066 www. Enfoque basado en procesos: Identificación y gestión sistemática de los procesos empleados en las entidades. Proveen una seguridad razonable relativa al logro de los objetivos. y II) El manejo o la administración propiamente dicha. acciones. Evaluación del riesgo: Proceso utilizado para determinar prioridades en la administración del riesgo por la comparación de niveles de riesgo frente a estándares determinados. procesos. Macro proceso: Conjunto de acciones encadenadas.15-80 piso 9 Pbx.
Oficina de Control Interno Ext.gov. definiéndolos. Consecuencia: Es el resultado de un evento (causa) expresado cualitativa o cuantitativamente. Mapas de riesgos: Herramienta metodológica que permite hacer un inventario de los riesgos ordenada y sistemáticamente. hasta técnicas colaborativas. evaluadas y aceptadas por la alta dirección. prácticas que actúan para eliminar o minimizar los riesgos adversos o mejorar oportunidades positivas. ejecuta y hace seguimiento al plan de manejo que contiene las técnicas de administración propuestas por el grupo de trabajo.co
. desventaja o ganancia. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. haciendo la descripción de cada uno de estos y las posibles consecuencias. Consta de dos etapas: I) El diagnóstico o valoración mediante identificación. que la entidad debe realizar a fin de cumplir con su función constitucional y legal.Plan de Manejo de Riesgos Página 41
Administración del riesgo: Es la capacidad que tiene la entidad para emprender las acciones necesarias que le permitan el manejo de los eventos que puedan afectar negativamente el logro de los objetivos institucionales. que genera pérdida. Control: Son las políticas.co Carrera 5 No.
tales como el comportamiento racional por parte de los funcionarios.15-80 piso 9 Pbx. Valoración del riesgo: Primera fase en la administración de riesgos. con el fin de dar continuidad a los objetivos de la Entidad.procuraduria.Plan de Manejo de Riesgos Página 42
Plan de contingencia: Parte del plan de manejo de los riesgos que contiene las acciones a ejecutar en caso de la materialización del riesgo.gov.gov. reducir. Riesgo residual: Es el riesgo que queda cuando las técnicas de la administración del riesgo han sido aplicadas. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. transferir y asumir el riesgo. análisis y determinación del nivel de riesgo. dispersar. diagnóstico que consta de la identificación.
Oficina de Control Interno Ext. Riesgo: Es toda posibilidad de ocurrencia de una situación que pueda entorpecer el normal desarrollo de las funciones de la Entidad y le impida el logro de sus objetivos. excepto los controles inherentes.co Carrera 5 No. 3360011-3520066 www. cuya evaluación beneficio costo resulta positiva y es aprobado por la gerencia. Plan de Manejo de Riesgos: Plan de acción propuesto por el grupo de trabajo. Riesgo absoluto: Es la evaluación de la consecuencia y probabilidad que ignora los controles que están vigentes.co
. Técnicas para manejar el riesgo: Evitar o prevenir.
2004. Encuesta realizada por la firma Datexco.A.co Carrera 5 No.35 Agosto de 2005. Resumen de Seguros. Guía de Administración del riesgo. Año 2005. 10901-10902 controlinterno@procuraduria. control y auditoria de tecnología de información”. Modelo de Control Interno para entidades del Estado. Resoluciones internas Procuraduría General de la Nación. Administración del riesgo. USAID-CASALLS & ASOCIATES Inc. Procuraduría General de la Nación.
Norma estándar AS/NZ 4360. Procuraduría General de la Nación. Años 2004-2005. Consultores.
Oficina de Control Interno Ext. Price Waterhouse Coopers.gov. Versión 1. Procuraduría General de la Nación. Oficina Valencia & Iragorri.co
. GIT.BIBLIOGRAFIA
Boletín Informativo Procurando. Corredores de Seguros S. Sistema de información methoware. Procuraduría General de la Nación. Edición No.procuraduria. Artículo “Introducción al modelo de control interno: Un estándar de gobierno. diciembre de 2005. Unidad Coordinadora BID-PGN. Administración de Riesgos Corporativos – marco Integrado. Plan de Desarrollo Estratégico periodo 20052008. Boletín AUDIDEAS.” DEPARTAMENTO ADMNISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. Teléfono 2884062.gov. Boletín AUDIDEAS. Informes Proyecto de Modernización. Mapa de Riesgos Institucional 2005. Primera Edición 2001 y Tercera Edición Abril de 2006. SOLUCIONES INTEGRALES. 3360011-3520066 www.15-80 piso 9 Pbx. Artículo “Implementación de “Mejores prácticas” de administración de riesgos como parte de los modelos “MECI” y NTC-GP1000.
Más de este usuarioResolucion-1409-2012.pdfResolucion-1409-2012.pdfActividad Grupal Semana 4aActividad Grupal Semana 4a
Plan Manejo de Riesgos by Jaime Rincón450 viewsEmbedDownloadRead on Scribd mobile: iPhone, iPad and Android.Copyright: Attribution Non-Commercial (BY-NC)List price: $0.00Download as PDF, TXT or read online from ScribdFlag for inappropriate contentMore informationShow less

References: Resolución 
 artículo 2
 Artículo 2
 Resolución 
 resolución 
 resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 

Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 resolución