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Internationales Wirtschaftsrecht II - PDF
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1 Prof. Dr. Klaus Peter Berger, LL.M. SS 2013 Internationales Wirtschaftsrecht Vorlesung Internationales Wirtschaftsrecht II Prof. Dr. Klaus Peter Berger, LL.M. Gliederung Literaturhinweise Foliensammlung Sommersemester 2013
2 I. Allgemeines Termin: montags, (s.t.) in S12 im Seminargebäude Beginn: Ende: Klausur: , 10 Uhr A 1 (zusammen mit IPR) II. Veranstaltungen des CENTRAL Auch in diesem Semester bietet das CENTRAL wieder zahlreiche Veranstaltungen zum Erwerb von Schlüsselqualifikationen an. Die Veranstaltungen des CENTRAL finden Sie auch am Ende dieses Skripts. Mehr Informationen und Online-Anmeldung: Besonders möchten wir Sie auf die Akademien International Commercial Arbitration und Business Negotiation and Mediation hinweisen, die das CENTRAL vom September 2013 veranstaltet. Mehr Informationen und Online-Anmeldung unter III. Literaturempfehlungen Allgemein: Herdegen, Internationales Wirtschaftsrecht, 9. Aufl., München 2011; Schöbener/Herbst/Perkams, Internationales Wirtschaftsrecht, 2010; Tietje (Hrsg.), Internationales Wirtschaftsrecht, 2009; Fletcher/Mistelis/Cremona (Hrsg.), Foundations and Perspectives of International Trade Law, London 2001; van Houtte, The Law of International Trade, 2. Aufl., London 2001; Goode/Kronke/McKendrick/Wool, Transnational Commercial Law - Text, Cases, and Materials, Oxford 2007; Goode/Kronke/ McKendrick/Wool, Transnational Commercial Law International Instruments and Commentary, Oxford 2012; Begriff des Internationalen Wirtschaftsrechts: Behrens, Elemente eines Begriffs des internationalen Wirtschaftsrechts, RabelsZ 50 (1986), 483; Herdegen, aao, RdNr. 1 ff.; Rechtsbildung und -vereinheitlichung: Berger, Die schleichende Kodifizierung des Transnationalen Wirtschaftsrechts, in: Internationale Juristenvereinigung Osnabrück, Jahresheft 1998/99, 1999, S. 1ff (als pdf-datei auf der Homepage); ders., Rechtliche Rahmenbedingungen der Globalisierung vom Wettbewerb der Rechtsordnungen zu Private Governance, in: Bierbaum (Hrsg.), So investiert die Welt, 2008, S. 33ff (als pdf-datei auf der Homepage); CENTRAL (Hrsg.), Transnational Law in Commercial Legal Practice, Münster 1999; Ehricke, Zur Einführung: Grundstrukturen und Probleme der lex mercatoria, JuS 1990, 967; Köndgen, Privatisierung des Rechts Private Governance zwischen Deregulierung und Rekonstitutionalisierung, AcP 206 (2006), 477ff; siehe auch Schiedsgerichtsbarkeit: Berger, Private Dispute Resolution in International Business, 2 Bände und DVD-ROM, 2. Aufl., Alphen aan den Rijn 2009; Wolff, Grundzüge des Schiedsverfahrensrechts, JuS 2008, 108ff. 2
3 I. Einführung IV. Gliederung II. III. Begriff und Reichweite des Internationalen Wirtschaftsrechts Rechtsbildung und -vereinheitlichung in der internationalen Wirtschaft 1. Praktischer Nutzen der Rechtsvereinheitlichung im internationalen Wirtschaftsrecht 2. Einheitsrecht oder Weiterbestehen der nationalen Rechte? 3. Das Phänomen der Selbstregulierung der internationalen Wirtschaft 4. Formalisierte und spontane Rechtsvereinheitlichung 5. Internationale formulating agencies a. Überblick b. Beispiele 6. Transnationales Wirtschaftsrecht; die Neue Lex Mercatoria a. Globalisierung als Motor der Rechtsbildung b. Einwände gegen die Rechtsbildung im transnationalen Raum c. Inhalt der Neuen Lex Mercatoria: Die TransLex Principles unter IV. Import- / Exportverträge / UN-Kaufrecht 1. Das UN-Übereinkommen über den internationalen Warenkauf (CISG) 2. Anwendungsbereich 3. Vertragsschluss 4. Rechte und Pflichten von Käufer und Verkäufer 5. Leistungsstörungen 6. Zinsen V. Außenhandelsfinanzierung 1. Ablauf einer Außenhandelstransaktion in der Praxis 2. INCOTERMS 3. Dokumentenakkreditiv 4. Dokumenteninkasso 5. Exportfactoring 3
4 VI. Codes of Conduct 1. Arten/Beispiele 2. Zweck 3. Rechtsnatur VII. Internationale Streitentscheidung 1. Schiedsgerichtsbarkeit a. Rechtsgrundlagen, insbes. UNCITRAL-Modellgesetz b. Vorteile/Nachteile c. Funktionsweise d. Die New Yorker Konvention 2. Mediation/Conciliation 3. Hybride Streitentscheidungsmechanismen 4. Internationales Zivilprozessrecht VIII. Investitionsverträge zwischen Staaten und ausländischen Unternehmen 1. Arten, insbes. Production Sharing Verträge 2. Risiken, insbes. Gefangenen-Dilemma 3. Vertragsanpassung 4. Auswirkungen von Krieg, Embargo u.ä. 5. Streitschlichtung IX. Internationaler Anlagenbau 1. Vertragsgestaltung 2. FIDIC Bedingungen 3. Streitentscheidung X. Rechtsprobleme der Projektfinanzierung 1. Non-Recourse bzw. Limited Recourse Financing 2. Vertragsstrukturen bzw. netzwerke 3. Risikosteuerung durch Vertragsgestaltung 4. Sonderprobleme der Streitentscheidung XI. Extraterritoriale Anwendung nationalen Wirtschaftsrechts 1. Extraterritoriale Reichweite nationaler Handelsbeschränkungen 2. Das Positive Comity Prinzip im internationalen Kartellrecht 3. Internationales Insolvenzrecht 4
5 I. Einführung Beispielsfall Der deutsche Importeur Interstone importiert seit Jahren Granit und Marmor aus China. Die Verträge mit dem chinesischen Geschäftspartner, der Firma Taking Luck Limited aus Fuchau, wurden auf Drängen der Chinesen sehr knapp gehalten. In dem einseitigen Vertragstext finden sich weder eine Rechtswahlklausel noch Bestimmungen über die Beilegung etwaiger Streitigkeiten. Der Geschäftsführer der deutschen Firma hätte derartige Bestimmungen gerne vereinbart, da sie auch in Verträgen mit seinen europäischen Vertragspartnern zum Standard gehören. Die Chinesen bestanden jedoch darauf, dass solche Vertragsklauseln nicht dem guten Geist der Geschäftsbeziehungen entsprächen. Da die chinesische Firma den besten Marmor abbaute und exportierte, entsprach die Firma Interstone diesem Wunsch der chinesischen Seite. Nach einigen Jahren, in denen die Geschäftsverbindung reibungslos ablief, kam es bei einer größeren Lieferung Granit zu erheblichen Problemen. Als die Schiffsladung im Hamburger Hafen ankam, stellte der von Interstone beauftragte Spediteur fest, dass die Steine zum großen Teil zerbrochen waren. Dies war offensichtlich auf schlechte Verpackung durch die Chinesen zurückzuführen. Die Qualität der Ware entsprach ebenfalls nicht dem vereinbarten Standard. Bereits bei der Verschiffung in China war dieser Mangel vom Kapitän des Schiffes auf dem Konnossement vermerkt worden. Dennoch hatte die von Interstone mit der Abwicklung der Zahlung beauftragte Bank gegen Vorlage des Konnossements den Kaufpreis an die Chinesen gezahlt. Der Geschäftsführer von Interstone, der selbst kein Jurist ist, findet im Vertragstext keine Anhaltspunkte für die Lösung des Streits mit den Chinesen. Auf mehrfache Fax-Anfragen erhält er von der chinesischen Seite keine Antwort. Er nimmt daher mit seinem deutschen Anwalt Kontakt auf und bittet ihn: möglichst schnell und kostengünstig das Geld von den Chinesen zurückzuholen und notfalls auch gegen die Bank vorzugehen. Welche (Vor-)Überlegungen müssen Sie als Anwalt in diesem Fall anstellen? 5
6 II. Begriff und Reichweite des Internationalen Wirtschaftsrechts Ziel des Internationalen Wirtschaftsrechts: Steuerung und Ordnung grenzüberschreitender Sachverhalte des Wirtschaftslebens Recht als Steuerungsinstrument ( normativer Ordnungsrahmen ) 1. Begriffsbildung von den Rechtsgebieten her, d.h. Internationales Wirtschaftsrecht als Teildisziplin anerkannter Rechtsgebiete: a. Wirtschafts -völkerrecht b. Außen wirtschafts -recht c. Wirtschafts -kollisionsrecht d. Wirtschafts -relevantes Privat-/Handelsrecht VORTEIL: Beschränkung auf ein Rechtsgebiet nach anerkannten Wertungen NACHTEIL: Versperrt den Blick für übergreifende Zusammenhänge 6
7 2. Begriffsbildung von der Funktion der Normen her Internationales Wirtschaftsrecht als Steuerungs- und Ordnungsinstrument der Weltwirtschaft ( Weltwirtschaftsrecht ): a. Was ist Weltwirtschaft? - Grenzüberschreitender Tausch von Gütern, Dienstleistungen und Kapital ( Global Market Place ) - Internationale Arbeitsteilung - Globale Vernetzung von Wirtschaftspolitik, Handel und Finanzen ( Globalisierung, siehe unten) - Existenz internationaler Kollektivgüter und externer Effekte - Abnehmende Bedeutung staatlicher Souveränität (Abschied vom Westfälischen System der Staatlichkeit) - Selbstregulierung ( private governance) b. Welche Akteure gibt es? - Staaten: als Träger außenwirtschaftlicher Entscheidungen und Teilnehmer (Produzenten/Konsumenten) am Wirtschaftskreislauf - Internationale Organisationen (IGOs/NGOs) - Natürliche und juristische Personen des Privatrechts - Transnationale Unternehmen ( Multinationals ): als weltumspannend agierende, mit weitreichender Autonomie ausgestattete Wirtschaftssubjekte ( Welt-AG ) NACHTEIL: Vermengung von Wertungen aus verschiedenen Rechtsgebieten VORTEIL: Blick für übergreifende Zusammenhänge 7
8 Exkurs: Globalisierung der Weltwirtschaft Zusammenwachsen der Märkte ( Global Market Place ) Vernetzung der Finanzmärkte Beschleunigung der Kommunikation Bildung transnationaler Konzerne Abnehmende Bedeutung staatlicher Souveränität ( politische Globalisierung ) Auswirkung von 9/11 u. Finanzkrise? 8
9 Zuordnung von Regelungstypen und Rechtsmaterien auf dem Gebiet des Internationalen Wirtschaftsrechts 1. Transaktionsrecht: (nach Behrens, RabelsZ 50 (1986), 483, 500 ff.) Aufgabe: Grenzüberschreitende Koordination von Allokations- (= Tausch-)vorgängen ( Transaktionen ) zwischen den am internationalen Wirtschaftsverkehr beteiligten Akteuren Materien: Internationales Einheitsrecht (z.b. CISG) Nationales Privatrecht (insbes. Handelsrecht) Nationales Kollisionsrecht (IPR, Rom-I VO, EGBGB) Transnationales Wirtschaftsrecht ( Neue Lex Mercatoria ) 2. Interventionsrecht: Aufgabe: Durchsetzung wirtschaftspolitischer Zielvorstellungen ( Regulierung ) der Staaten oder der Staatengemeinschaft (Wirtschaftslenkung) durch lenkenden Eingriff in Transaktionen, gleich ob einseitig oder im Konsens mit Wirtschaftssubjekten Materien: Nationales Außenwirtschaftsrecht Nationales Wirtschafts(regulierungs)recht Nationales Wirtschaftskollisionsrecht (Art. 9 Rom-I VO) 3. Ordnungsrecht: Aufgabe: Abgrenzung der Kompetenzen von Akteuren und Staaten bzw. Staatengemeinschaft ( Verfassung der Weltwirtschaft = Verhältnis von Gesellschaft und Staat in der Weltwirtschaft); zugleich Abgrenzung von oben 1. und 2. Materien: Wirtschaftsvölkerrecht Nationales Außenwirtschaftsrecht Nationales Verfassungsrecht Nationales Privat- und Handelsrecht Nationales Internationales Privatrecht 9
10 Beispiel für das Zusammenwirken von Transaktions-, Interventions- und Ordnungsrecht Auswirkungen eines nationalen Handelsembargos aufgrund UN- Resolution auf einen grenzüberschreitenden Liefervertrag Ist: Einheitlicher Lebenssachverhalt des Internationalen Wirtschaftsrechts Betrifft: Völkerrecht/EU-Recht (Artt. 215, 207 AEUV) Nationales Außenwirtschaftsrecht ( 31 AWG) Nationales Privat-/Handelsrecht ( 134/275 BGB) Wirtschaftskollisionsrecht (Art. 9 Rom-I VO; z.t. ungeschrieben) Bedeutet: Enger Zusammenhang von Transaktions-, Interventions- und Ordnungsrecht, der sich in der jeweiligen Transaktion konkretisiert: funktionale Einheit der Rechtsgebiete 10
11 Aus funktionaler Einheit der Rechtsgebiete folgt funktionale Begriffsdefinition Das Internationale Wirtschaftsrecht liefert einen normativen Ordnungsrahmen für grenzüberschreitende Wirtschaftsbeziehungen zwischen Wirtschaftssubjekten (Private und Staaten) i.s. eines (Aus-)Tausches von Gütern, Dienstleistungen, Finanzströmen und Produktionsfaktoren. [Behrens, RabelsZ 50 (1986), 483] Folge der funktionalen Definition: Internationales Wirtschaftsrecht ist nicht nur das internationale Recht der Wirtschaft (= nur Wirtschaftsvölkerrecht), sondern das Recht der internationalen Wirtschaft ; es umfasst also privat-, öffentlich- und völkerrechtliche Normen gleichermaßen, soweit sich diese zielgerichtet mit der Ordnung der internationalen Wirtschaft befassen oder, unabhängig von einer solchen Zielrichtung, hierauf auswirken. 11
12 III. Rechtsbildung und -vereinheitlichung in der internationalen Wirtschaft ist sehr vielfältig hängt vom Ursprung der jeweiligen Norm ab kann heterogen oder homogen sein kann staatlich initiiert sein oder auf Selbstregulierung beruhen Heterogene Rechtsbildung: Nationales Recht Nationale Gesetzgeber Vereinheitlichung beruht auf Zufall Homogene (einheitliche) Rechtsbildung: Völkerrecht Art. 38 IGH-Statut: Internationale Übereinkünfte, das internationale Gewohnheitsrecht und die anerkannten allgemeinen Rechtsgrundsätze Internationales Einheitsrecht? Selbstregulierung/ Private Governance : Vertragstexte, AGB ( Standard Forms ) Gewohnheiten und Gebräuche Art. 9 CISG Transnationales Recht ( Lex Mercatoria ) die Gemeinschaft der Kaufleute ( societas mercatorum ) setzt ihr eigenes Recht 12
13 Internationales Einheitsrecht Begriffserklärung Internationales Einheitsrecht Internationale Rechtsvereinheitlichung Internationale Rechtsangleichung Internationales Privatrecht Rechtsvergleichung 13
14 Rechtsvergleichung (Comparative Law) Die vergleichende wissenschaftliche Betrachtung mehrerer Rechtsordnungen Zwei Stufen: 1. Ermittlung und Beschreibung fremden Rechts (Auslandsrechtskunde) 2. Vergleich der verschiedenen Lösungen als wertender Vorgang Zweck: Erkenntnisfunktion } Material für den Rechtsunterricht Material für die Gesetzgebung Material für die Gesetzesauslegung Vorbereitung der Rechtsvereinheitlichung Angewandte Rechtsvergleichung Wechselbeziehung zu: Rechtsethnologie Rechtssoziologie Rechtsgeschichte 14
15 Internationales Privatrecht (IPR) ( Private International Law, Conflict of Laws ) Gesamtheit der Rechtssätze, die Auskunft darüber gibt, welches materielle Recht auf einen Sachverhalt mit Auslandsberührung Anwendung findet (vgl. Art. 3 EGBGB) - Kollisionsrecht - Achtung: IPR ist weder "international", noch zwangsläufig "Privatrecht" IPR führt zum gefürchteten Sprung ins Dunkle (Raape) Haager Konferenz fördert Vereinheitlichung, aber nur des IPR (keine Vereinheitlichung des materiellen Rechts)! 15
16 Internationale Rechtsangleichung Annäherung ( Harmonization ) von Rechtssätzen in nationalen Rechtsordnungen Beispiel: EU-Richtlinien (anders bei EU-Verordnungen als primäres EU-Recht!) Vorteil: Rechtsangleichung in Form der Mindest-Harmonisierung lässt nationalen Gesetzgebern mehr Spielräume und ist daher meist leichter zu erreichen als Rechtsvereinheitlichung. Nachteil: Keine vollständige Vereinheitlichung wg. Spielräumen für nationale Gesetzgeber 16
17 Internationale Rechtsvereinheitlichung Der Prozess des einheitlich Machens und einheitlich Werdens von nationalem Recht in verschiedenen Rechtsordnungen. Einheitsrecht i.e.s. ist das Ergebnis der Rechtsvereinheitlichung Internationales Einheitsrecht i.e.s. (Uniform Law, Droit Uniforme) "Die Gesamtheit der privatrechtlichen Rechtssätze, die in wenigstens zwei Staaten gleich lautend gelten und ihrem Zweck nach auch so gelten sollen." [Kropholler, Internationales Einheitsrecht, 1975, S. 1] Nicht: Bloß "spontane" Rechtsgleichheit = Zufällige Übereinstimmung von Rechtssätzen in verschiedenen nationalen Rechtsordnungen 17
18 Grundlage der Bildung von internationalem Einheitsrecht i.e.s. Funktionale Rechtsvergleichung Kein abstrakter Vergleich von Rechtssätzen stattdessen: Suche nach konkreter Problemlösung durch Rechtsvergleich Schrittfolge des Vergleichungsvorgangs: Festlegung des Rechtsproblems/Rechtsgebietes Festlegung der in den Vergleich einzubeziehenden Rechtsordnungen/Rechtskreise/Rechtsfamilien Durchführung des Rechtsvergleichs Ausarbeitung des Einheitsrechts Textliche Festlegung des Einheitsrechts Rezeption des Einheitsrechts durch nationale Gesetzgeber Anwendung und Auslegung des Einheitsrechts unter Berücksichtigung seines Ursprungs (= rechtsvergleichende Auslegung) 18
19 Instrumente der Rechtsvereinheitlichung formalisiert = animus unificandi spontan = kein animus unificandi Einheitsrecht i.e.s.: (international legislation ) Einheitsrecht i.w.s.: (internationale Rechtsübereinstimmungen durch Ausschöpfung privatautonomer Gestaltungsfreiheit) Multilaterale Konventionen Bilaterale Abkommen Modellgesetze Codes of Conduct Restatements Legal Guides [EU-VO und RiLi] ( Rechtsangleichung ) Allgemeine Geschäftsbedingungen Musterverträge Richtlinien und Gebräuche internationaler Handelsorganisationen Case law internationaler Schiedsgerichte 19
20 Vor- und Nachteile von internationalem Einheitsrecht Nachteile: Nationales Recht Nationales Recht eignet sich z. T. nicht für internationale Sachverhalte Heterogenität der Normen lädt zum Forum Shopping ein Einschaltung des IPR führt zu erheblicher Rechtsunsicherheit ( Sprung ins Dunkle ) Unkenntnis fremder Rechte erfordert kostspielige Beratung bzw. Gutachten Unkenntnis der fremden Rechtsordnung vermindert Transparenz der Entscheidungsfindung und Rechtsicherheit Vereinbarung von nationalem Recht stößt oft auf psychologische Hindernisse u.u. nur in einer Sprache verfügbar Vorteile: Einheitsrecht Einheitsrecht bietet sachgerechte Lösungen für internationale Sachverhalte Einheitlichkeit der Regelung vermeidet Forum-Shopping (nicht immer!) Vermeidung der IPR-rechtlichen Anknüpfung erhöht die Rechtssicherheit Kenntnis des anwendbaren Einheitsrechtes senkt Beratungskosten Einheitlichkeit des Rechts erhöht Vorhersehbarkeit der Entscheidungsfindung und Rechtssicherheit Einigung auf Einheitsrecht schafft level playing field meist in vielen Sprachen verfügbar [Einheitsrecht kann als Vorbild für nationale Reformen dienen] Vorteile: nur ein Gesetzgeber beteiligt -> kein NIMBY -Syndrom Nachteile: bei formalisiertem Verfahren Vielzahl von Gesetzgebern beteiligt -> Gefahr von Kompromisslösungen Gerichte und Rechtsanwender kennen das Recht Einheitliche Auslegung weitgehend gewährleistet, vgl. 546 I ZPO, 132 IV GVG Gerichte und Rechtsanwender sind mit Einheitsrecht nicht vertraut Einbettung in nationale Rechtsordnungen bewirkt unterschiedliche Auslegung, vgl. Art. 7 I CISG 20
21 Traditionelle Einwände gegen Einheitsrecht i.e.s. Nationales Recht enthält bessere Regelungen Sachliche Reichweite des Einheitsrechts unpassend Räumliche Reichweite des Einheitsrechts unpassend Falscher Zeitpunkt Konventions- oder Modellgesetzentwurf enthält textliche Schwächen (Suche nach dem Perfect Draft ) NIMBY -Argument 21
22 Bekannte Zitate zur Rechtsvereinheitlichung Nie war Harmonisierung und Modernisierung auf Regional- und Weltebene so vielgestaltig wie heute, nie zuvor so spannend. (Kronke, Recht und Rechtswissenschaft, 2001, S. 203, 215) Kein Gebiet rechtspolitischer Arbeit erfordert so viel Delikatesse, Demut, Unverzagtheit und Beschränkung im Gegenstand wie gerade die Rechtsvereinheitlichung. (Zweigert, RabelsZ 15 (1949/50), S. 358) Die Rechtsvereinheitlichung erfordert Geduld und Bescheidenheit, einen unermüdlichen Arbeitseinsatz, eine einfühlende gründliche Kenntnis der fremden Rechte, und vor allem den ehrlichen Willen zur internationalen Verständigung. (Riese, ZSR 1967, S. 31) 22
23 Rechtsnatur von internationalem Einheitsrecht Nattiionalles Rechtt Gewohnheiittsrrechtt Handellsbrrauch Allllgemeiine Rechttsgrrundsättze Allllgemeiine Geschäffttsbediingungen Lex Merrcattorriia 23
24 Wege zur Gewährleistung einheitlicher Auslegung und Anwendung von Einheitsrecht Uniform rules are islands surrounded by oceans of domestic law. ( Einsame-Insel-Syndrom ) It is not the uniform law that is applied as such, but the uniform law as interpreted in one or the other country. Mit Bindungswirkung = Hohe Gewähr der Einheitlichkeit Supranationaler Gerichtshof (zb IGH, EuGH) spezielle Schiedsgerichte (Beispiele: CAS, PRIME) Internationaler Auslegungsausschuss Spezialkammern nationaler Gerichte (zb bei deutschen OLGs für CISG- Fälle und Schiedsgerichtsbarkeit) Ohne Bindungswirkung = Geringe Gewähr der Einheitlichkeit Autonome Auslegung Internationale Doktrin Entscheidungssammlungen Datenbanken (zb CLOUT von UNCITRAL) Appelle Ausbildung 24
25 Gewandelte Anforderungen an den internationalen Juristen durch Internationales Einheitsrecht...the practising lawyer s role is not displaced by the more widespread use of uniform rules. A uniform regime does not simplify his task; it merely alters the emphasis. He must still remain sensitive to his individual client s unique needs in different situations and apply and, where possible, adjust the uniform terms and standards to the client s particular ends... The modern-day commercial lawyer must remain abreast of developments in domestic law, and familiarize himself equally with amendement to, application and interpretation of uniform laws and customs. His role will be to ensure that the local manifestation of an internationally agreed text is optimally employed and applied. (Carver, in: UNIDROIT (Hrsg.), International Uniform Law in Practice, 1988, S. 411, 428.) 25
26 III. 5. Internationale Formulating Agencies Fünf Voraussetzungen für die internationale Akzeptanz von Formulating Agencies Ausreichende Beteiligung von Marktteilnehmern und Interessenvertretern Länderproporz (Nord/Süd Ost/West Common Law/Civil Law) Demokratische Entscheidungsprozesse Transparente Entscheidungsprozesse Ausreichende internationale Autorität ( Ruf ) [Abstimmung mit anderen formulating agencies ] 26
27 Überblick über Formulating Agencies im Bereich des Internationalen Wirtschaftsrechts Typen: Regierungs- (IGOs) - Nicht-Regierungs- (NGOs) Universell - Speziell Global - Regional 27
28 Überblick über Formulating Agencies im Bereich des Internationalen Wirtschaftsrechts (I) United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) International Institute for the Unification of Private Law (UNIDROIT) United Nations Economic Commission for Europe (ECE) International Chamber of Commerce (ICC) Comité Maritime International (CMI) Grain and Feed Trade Association (GAFTA) International Air Transport Association (IATA) Organisation pour l Harmonisation en Afrique du Droit des Affaires (OHADA) 28
29 Überblick über formulating agencies im Bereich des Internationalen Wirtschaftsrechts (II) United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD) Fédération Internationale des Ingénieurs-Conseils (FIDIC) Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT) International Swaps and Derivatives Association (ISDA) International Bar Association (IBA) World Intellectual Property Organization (WIPO) International Civil Aviation Organization (ICAO) World Bank und ihre Ableger (IFC, MIGA) 29
30 Arbeitsergebnisse internationaler formulating agencies (Beispiele) UNCITRAL INTERNATIONAL COMMERCIAL ARBITRATION AND CONCILIATION UNCITRAL Arbitration Rules (1976), Conciliation Rules (1980) UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration (1985) UNCITRAL Model Law on International Commercial Conciliation (2002) Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards (New York, 1958) INTERNATIONAL SALE OF GOODS AND RELATED TRANSACTIONS United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods (Vienna, 1980) CROSS-BORDER INSOLVENCY UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency (1997) UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law (2004) INTERNATIONAL PAYMENTS UNCITRAL Model Law on International Credit Transfers (1992) United Nations Convention on Independent Guarantees and Stand-by Letters of Credit (New York, 1995) Convention on the Assignement of Receivables in International Trade (2001) 30
31 ELECTRONIC COMMERCE UNCITRAL Model Law on Electronic Commerce with Guide to Enactment (1996) Draft UNCITRAL Model Law on Electronic Signatures and Draft Guide to Enactment (2001) United Nations Convention on the Use of Electronic Communications in International Contracts (2005) PROCUREMENT & INFRASTRUCTURE DEVELOPMENT UNCITRAL Legal Guide on Drawing Up International Contracts for the Construction of Industrial Works (1987) UNCITRAL Model Law on Procurement of Goods, Construction and Services, with Guide to Enactment (1994) UNCITRAL Legislative Guide on Privately Financed Infrastructure Projects (2000) Model Legislative Provisions on Privately Financed Infrastructure Projects (2003) 31
32 ICC DISPUTE RESOLUTION RULES Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce Rules for a Pre-Arbitral Referee Procedure Dispute Board Rules Key Words in International Trade INCOTERMS 2010 (7. Revision) INCOTERMS CREDITS AND BANKING TECHNIQUES ICC Uniform Customs and Practice for Documentary Credits International Standard Banking Practice for the Examination of Documents under Documentary Credits (2007 Revision for UCP 600) ICC Uniform Rules for Bank-to-Bank Reimbursements Under Documentary Credits International Standby Practices (ISP 98) ICC Uniform Rules for Collections ICC Uniform Rules for Demand Guarantees 32
33 ADVERTISING AND MARKETING ICC International Code of Advertising Practice ICC Revised Guidelines on Advertising and Marketing on the Internet ICC International Code of Direct Marketing MISCELLANEA ICC Model Commercial Agency Contract ICC International Customs Guidelines 33
34 UNIDROIT Auf der Arbeit des UNIDROIT basierende internationale Übereinkommen: International Convention on Travel Contracts (Brussels, 1970) Convention providing a Uniform Law on the Form of an International Will (Washington, 1973) Convention on Agency in the International Sale of Goods (Geneva, 1983) UNIDROIT Convention on International Financial Leasing (Ottawa, 1988) UNIDROIT Convention on International Factoring (Ottawa, 1988) UNIDROIT Convention on Stolen or Illegaly Exported Cultural Objects (Rome, 1995) UNIDROIT Convention on International Interests in Mobile Equipment (Cape Town, 2001) Luxembourg Protocol to the Convention on International Interests in Mobile Equipment on Matters specific to Railway Rolling Stock (Luxembourg, 2007) Andere Texte: UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts (1. Aufl. 1994, 2. Aufl. 2004) ALI / UNIDROIT Principles of Transnational Civil Procedure 34
35 Formulating agencies als Motor eines autonomen Welthandelsrechts: It is the formulating activity of these international agencies which inspires hope for the ultimate emergence of a fully autonomous law of international trade... Commercial life..., is a manysplendoured thing, and out of the complementary activity of these international agencies must eventually arise the harmony of an integrated autonomous international trade law. (Schmitthoff, in: Schmitthoff (ed.), The Sources of the Law of International Trade, 1964, p. 3, 5) 35
36 III. 6. Transnationales Wirtschaftsrecht; die neue Lex Mercatoria The evolution of an autonomous law of international trade, founded on universally accepted standards of business conduct, would be one of the most important developments of legal science in our time. It would constitute a common platform for commercial lawyers from all countries, those of planned and free market economy, those from civil law and common law, and those of fully developed and developing economy, which would enable them to co-operate in the perfection of the legal mechanism of international trade. (Schmitthoff, in: Schmitthoff (ed.), The Sources of the Law of International Trade, 1964, p. 3, 5) 36
37 ...international trade needs its own ordinary law with its own particular role and full range of functions... The very fact that the legal relationships of international trade are international in character puts them outside the jurisdiction of municipal law and makes them governable by a law removed from any national contingencies, that is, an ordinary law of international trade, which alone can provide the legal framework which international trade needs in order to develop... Consequently, international trade now, as much as ever, needs a real ius commune mercatorum, a material law that can govern international relations... It would be unthinkable...either to allow international trade to continue to be governed by a host of national laws, since that places it in an impossible position, or to leave all legal problems arising in international trade to be solved simply by practice... So the first task will be to prepare a draft for the general section containing the basic principles which will form the foundations and the framework of the unification. (Report of the UNIDROIT Secretariat on the Progressive codification of the law of international trade, in: United Nations Commission on International Trade Law, Yearbook I ( ), p. 286 et seq.) 37
38 Lex Mercatoria I Problem: nationales Recht erweist sich zunehmend als ungeeignet für die Lösung komplexer Rechtsprobleme der internationalen Wirtschaft IPR ist Sprung ins Dunkle (hohe Rechtsunsicherheit!) Wirtschaft (die Gemeinschaft der Kaufleute, "societas mercatorum") wird immer häufiger selbst "rechtssetzend" tätig: Muster- und Standardverträge, AGB, Handelsbräuche, Usancen ("selbst geschaffenes Recht der Wirtschaft") Folge: Existenz eines transnationalen Wirtschaftsrechts (lex mercatoria) als drittes Rechtssystem neben nationalem Recht und Völkerrecht Parteien können diese Rechtsordnung wählen (?) Anwendung soll auch dann in Betracht kommen, wenn Parteien kein nationales Recht für anwendbar erklärt haben ("negative Rechtswahl") Kritik: wird von deutscher h.m. (noch) abgelehnt Unvereinbarkeit mit klassischer Rechtsquellenlehre nur das nationale Recht entscheidet ("hat das letzte Wort"), inwieweit Raum für parteiautonome Gestaltungsfreiheit besteht Kollisionsnormen erlauben staatlichen Gerichten nur Anknüpfung an nationales "Recht", ("Rechtsordnung" i.s.v. Art. 3 EGBGB, siehe auch Art. 4 Rom I-VO, Recht des Staates ) negative Rechtswahl, die alle Rechtsordnungen ausschließt, ist unzulässig Entscheidung nach lex mercatoria kommt einer Billigkeitsentscheidung gleich, weil Rechtssätze zu unbestimmt und stark lückenhaft sind keine Legitimation durch öffentlich abgesicherte und kontrollierte Verfahren = lex mercatoria ist bloßes soziologisches Phänomen 38
39 Lex Mercatoria II Gründe pro lex mercatoria: staatliche Gesetzgeber erkennen Existenz transnationaler Rechtsgrundsätze zunehmend an; vgl Abs. 1 ZPO ( Rechtsvorschriften im Gegensatz zu Abs. 2 Recht des Staates ); aber: Rom I-VO erkennt transnationales Recht nicht an, siehe oben! Grundsatz der Parteiautonomie ist im internationalen Vertragsrecht allgemein anerkannt und gilt daher als universeller Rechtssatz Parteien schließen staatliche Gerichte zunehmend aus und bewirken damit Loslösung von nationalem Recht Schiedsgerichtsbarkeit wird zunehmend als ein der staatlichen Gerichtsbarkeit gleichwertiges Verfahren angesehen AGB, Musterverträge, Handelsbräuche wirken als "faktische" Rechtsquellen", denen Adressaten und Anwender eine den klassischen Rechtsquellen analoge Verbindlichkeit zusprechen sich ständig wiederholende Einfügung von gleichlautenden Vertragsklauseln führt zu Multiplikatorwirkung der Kautelarpraxis = erhöhte Überzeugungsdichte von der Rechtmäßigkeit dieser Klauseln Vertrauen in den Befolgungswillen des Vertragspartners ("my word is my bond") liefert Beweis für Abwicklung des internat. Handelsverkehrs (pacta sunt servanda) Kaufmannschaft entwickelt eigene Sanktionsmechanismen: Schwarze Listen (z.b. Stapelwarenhandel, Diamantenhandel), Entzug von Mitgliedschaftsrechten, Verfall von Kautionen, sonstiger Verlust von "commercial good will" 39
40 IV. Import- / Exportverträge / UN-Kaufrecht Ausgangsfall Das italienische Unternehmen I liefert an den deutschen Händler H 200 Paar Damenschuhe. Der Vertrag enthält keine Rechtswahlklausel, der Kaufpreis ist in Euro zu zahlen. Die Auslieferung der Schuhe an H erfolgt am 25. Mai Bei einer stichprobenartigen Untersuchung der Ware stellt H keine Mängel fest. Als die ersten Schuhe verkauft sind, reklamieren mehrere Kunden die Schuhe wegen unsauberer Nahtverarbeitung, unterschiedlicher Färbungen und eingerissenem Oberleder. Schon bei einer vorhergehenden Lieferung vor einem Jahr waren derartige Fehler aufgetreten. Nachdem H, durch die vielen Reklamationen aufmerksam geworden, festgestellt hat, dass über die Hälfte der Schuhe derartige Schäden aufweist, rügt er noch am selben Tag, dem 15. Juni 2009, die Mängel telefonisch gegenüber I und verweigert die an diesem Tage fällige Zahlung des Kaufpreises. Zugleich erklärt er, er fühle sich an den Vertrag nicht mehr gebunden und verlangt Schadensersatz, weil er sich bei einem anderen Lieferanten teurer eindecken musste. I besteht dagegen auf der Vertragserfüllung durch H. Er klagt vor einem deutschen Gericht auf Zahlung und verlangt außerdem Ersatz für seinen durch die Säumnis des H entstandenen Zinsverlust in Höhe von 12%. Zu Recht? (LG Stuttgart, RIW 1989, 984 = IPRax 1990, 317) 40
41 1874 Geburt in Wien Ernst Rabel ( ) (I) 1895 Promotion (bei Ludwig Mitteis in Wien) 1902 Habilitation Die Haftung des Verkäufers wegen Mangels im Recht (bei Ludwig Mitteis in Leipzig mit 28 Jahren!) 1904 Ernennung zum außerordentlichen Professor für Römisches Recht und Deutsches Privatrecht in Leipzig 1906 Annahme eines Rufes an die Universität Basel 1910 Annahme eines Rufes an die Universität Kiel 1911 Annahme eines Rufes an die Universität Göttingen 1916 Annahme eines Rufes an die Universität München 1917 Gründung des Instituts für Rechtsvergleichung an der Universität München Mitglied des Deutsch-Italienischen Gemischten Schiedsgerichtshofes Ad Hoc Berufung zum Richter am Permanent Court of International Justice in den Chorzow-Fällen 1926 Ernennung zum ersten Direktor des Kaiser-Wilhelm-Instituts für Ausländisches und Internationales Privatrecht in Berlin 1926 Annahme eines Rufes an die Universität Berlin, Professor für Römisches Recht und Modernes Privatrecht 1927 Herausgeber der Zeitschrift für ausländisches und internationales Privatrechts (RabelsZ) 1927 Ernennung zum ersten deutschen Vertreter und Mitdirektor des Internationalen Instituts für die Vereinheitlichung des Privatrechts (UNIDROIT) Mitglied der Permanenten Deutsch-Italienischen und Deutsch-Norwegischen Schiedskommissionen 41
42 Ernst Rabel ( ) (II) 1932 Beauftragung mit dem Entwurf eines internationalen Kaufrechtsgesetzes ( Projet d'une loi internationale sur la vente ) durch UNIDROIT 1935 Vorlage des ersten Entwurfs eines einheitlichen internationalen Kaufrechts 1936 Veröffentlichung des Grundlagenwerkes Das Recht des Warenkaufs: Eine rechtsvergleichende Darstellung, Bd Entlassung als Direktor des Kaiser-Wilhelm-Instituts, Verweigerung des Zugangs zur Bibliothek 1939 Emigration nach Belgien und in die USA 1939 Vorlage eines neuen Entwurfs des einheitlichen Kaufrechts ( Projet d'une loi uniforme sur la vente internationale des objets mobiliers corporels ) durch UNIDROIT 1939 Zwei-Jahres-Vertrag mit dem American Law Institute für die wissenschaftliche Vorbereitung des Restatement of the Law of Conflict of Laws 1942 Anstellung als Research Associate an der University of Michigan Law School, USA Veröffentlichung des vierbändigen Grundlagenwerkes The Conflict of Laws A Comparative Study Mitarbeit am endgültigen Entwurf des Haager Kaufrechts 1951 Erste Haager Konferenz zum einheitlichen internationalen Kaufrecht Honorarprofessor an der Universität Tübingen, Ernennung zum Emeritus- Professor an der Freien Universität Berlin 1955 Rabel stirbt am 7. September in Zürich 1964 Hague Convention Relating to a Uniform Law on the International Sale of Goods 1980 UN Convention on Contracts for the International Sale of Goods 42
43 UN-Kaufrecht I (Entstehungsgeschichte) 20er Jahre Ausgangspunkt der Entwicklung; Diskussion angeregt und maßgeblich beeinflusst von Ernst Rabel (bis 1933 Direktor des damaligen Kaiser- Wilhelm-Instituts für ausländisches und internationales Recht in Berlin): Das Recht des Warenkaufs (I), Beginn der Vorarbeiten unter Federführung des Internationalen Instituts zur Vereinheitlichung des Privatrechts (UNIDROIT) 1951 Diskussion des Entwurfs von 1939 auf Haager Konferenz, nachfolgend Überarbeitung 1956 Neuvorlage und Überarbeitung mit Ergebnis des Entwurfs von Haager Kaufrechtskonferenz: Haager Übereinkommen vom Einheitliches Gesetz über den Abschluss von internationalen Kaufverträgen (EAG), Einheitliches Gesetz über den internationalen Kauf von beweglichen Sachen (EKG), Ratifizierung von nur neun Staaten (Bundesrepublik Deutschland, Belgien, Gambia, Israel, Italien, Luxemburg, Niederlande, San Marino, Großbritannien); Gründe: - geringe Zahl an Konferenzteilnehmern (28 Teilnehmerstaaten) - westeuropäisches Übergewicht (nicht UdSSR, nur drei Entwicklungsländer) - ablehnende Haltung der USA, die zudem mit eigenen Rechtsvereinheitlichungen befasst waren: Uniform Commercial Code (UCC) - automatische Vertragsaufhebung ( ipso iure avoidance ) widerspricht dem Gedanken des in favorem validitatis 1966 Einberufung der United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) durch die Vollversammlung der UN 1968 Aufnahme ihrer Beratungen, Ziel: Schaffung eines für möglichst viele Staaten akzeptablen Einheitskaufrechts 1977/78 Vorentwürfe 1980 Konferenz in Wien: Verabschiedung des Wiener Kaufrechtsübereinkommens ( ; 62 Teilnehmerstaaten aus allen Rechts- und Wirtschaftssystemen und Regionen) Dez Ratifikation durch hinreichende Zahl von Signatarstaaten mit Folge dortigen Inkrafttretens (Art. 99 CISG) in Deutschland in Kraft getreten 43
44 UN-Kaufrecht II (Allgemein) Bezeichnung: Regelungszweck: Regelungsbereich: Übereinkommen der Vereinten Nationen über Verträge über den internationalen Warenkauf (United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods, CISG) Vereinheitlichung des auf internationale Warenkäufe anwendbaren (materiellen) Sachrechts (internationales Einheitsrecht i.e.s.) Vgl. Art. 4: Vertragsabschluss (Teil II, Artt ), Vertragsabwicklung (Teil III, Artt = Pflichten der Parteien, Folge von Leistungsstörungen einschließlich Schadensersatzpflichten und Verzugszinsen) Besonderheiten: Vorrang der Privatautonomie (Artt. 6, 30, 53) Vorrang von Handelsbräuchen (Art. 9) Einheitlicher Nichterfüllungstatbestand: [wesentliche] Vertragsverletzung = ([fundamental] Breach, Art. 25) statt ausdifferenziertes System der Leistungsstörungen Anzahl der Vertragsstaaten: Inkrafttreten: 79 (s iehe CISG -Karte) Am in Kraft getreten; in Deutschland durch Zustimmungsgesetz seit dem Rechtsnatur: Wegen Transformation in nationales Recht innerstaatliches Recht = nationales Sonderrecht für internationale Warenkaufverträge (wichtig bei Wahl des Rechts eines Vertragsstaates!) Anwendung: Bedeutung: Sind die Anwendungsvoraussetzungen (Art. 1 ff.) erfüllt, gilt das UN- Kaufrecht automatisch und verdrängt in seinem Regelungsbereich das an sich anwendbare nationale Recht!!! 1. Findet im internationalen Warenverkehr zunehmend Anwendung 2. Dient als Vorbild für viele moderne Kaufgesetze (NL, Osteuropa) 3. Diente als Vorbild für die deutsche Reform des Systems der Leistungsstörungen ( 280 BGB = Pflichtverletzung )!!! 44
45 UN-Kaufrecht III (Anwendungsbereich) Sachlich: 1. Kaufvertrag: Lieferung von Waren (Artt. 30 ff.) gegen Kaufpreiszahlung (Artt. 53 ff.) = Art. 1 S. 1 Tauschverträge ( Ware gegen Ware ) = grundsätzlich nein, es sei denn Doppelkauf (zwei rechtlich unterscheidbare und miteinander verknüpfte Kaufverträge) Werklieferungsverträge = grundsätzlich ja, unabhängig davon, ob vertretbar oder unvertretbar, Art. 3 Abs. 1, es sei denn, Besteller liefert wesentlichen (Wertverhältnis) Teil des Materials (nicht bloß Pläne oder Know-How) Verträge mit Dienstleistungsanteil = grundsätzlich ja, es sei denn, Dienstleistungsanteil überwiegt (Anlagenlieferverträge, Wertverhältnis entscheidet) Art. 3 Abs. 2 Gemischte Verträge: Art. 3 Abs. 2 analog (überwiegt der Kaufcharakter?) 2. Ware: Nur bewegliche Gegenstände (auch Gas; für Strom siehe Art. 2 f) CISG), nicht Immobilien oder Rechte; streitig bei Software (nur wenn Datenträger mitverkauft?); nicht bei Individualsoftware, da hier Dienstleistung überwiegt, s.o. Ausnahmen: Art. 2b) bis f); Achtung bei Wertpapieren, die die Ware repräsentieren (d): hier kann es sich um Sachkauf handeln 3. Geltungsbeschränkung nach Artt. 4, 5 45
46 UN-Kaufrecht IV (Anwendungsbereich) Räumlich: 1. Internationaler Vertrag: Niederlassungen (oder gewöhnlicher Aufenthalt, Art. 10 b) in verschiedenen Staaten: jede Zweigstelle mit relativ autonomer Entscheidungsgewalt; bei mehreren: Art. 10 a) Vertrauen in Anwendbarkeit nationalen Rechts wird geschützt, Art. 1 Abs Anknüpfung: Beide Niederlassungsstaaten sind Vertragsstaaten, Art. 1 Abs. 1 a) [ autonome Anknüpfung ] o Achtung: angerufenes Gericht muss sich in Vertragsstaat befinden, um CISG als Sonderrecht für internationale Kaufverträge anwenden zu können oder IPR des Forums verweist auf ein nationales Recht eines Vertragsstaates, Art. 1 Abs. 1 b) [ Vorschaltlösung ] o o Abs. 1 b) ist selbst keine Kollisionsnorm, sondern nur interne Verteilungsnorm, die im Recht des Vertragsstaates die Materie Kaufrecht auf nationale und internationale Sachverhalte aufteilt Gericht muss sich nicht in einem Vertragsstaat befinden Kollisionsrechtliche Verweisung kann auf Rechtswahl oder objektiver Anknüpfung beruhen Achtung: Vertragsstaaten können 1 b) durch Vorbehalt ausschließen, Art. 95; nach deutschem Zustimmungsgesetz dürfen Gerichte 1 b) nicht anwenden, wenn IPR zum Recht eines Vorbehaltsstaates führt ( Gegenseitigkeit ) Persönlich: Kaufmannseigenschaft, handelsrechtlicher Charakter irrelevant, Art. 1 Abs. 3 Kauf durch Verbraucher nicht erfasst, Art. 2 a) (Zweck des Käufers entscheidet; Achtung: Vertrauen des Verkäufers u.u. geschützt) 46
47 UN-Kaufrecht V (Anwendungsbereich) Keine Abbedingung: Art. 6 a. Abbedingung ohne Rechtswahl IPR bestimmt das auf den Vertrag anwendbare Recht b. Abbedingung und Rechtswahl wirksam, wenn nach IPR des Forums zulässig Achtung: Parteivortrag im Prozess auf der Basis einer bestimmten Rechtsordnung muss nicht zwangsläufig Rechtswahl sein c. stillschweigende Abbedingung: Ist grundsätzlich zulässig und unproblematisch, wenn gewählte Rechtsordnung nicht Vertragsstaat (z.b. Wahl englischen Rechts) Achtung: Wahl der Rechtsordnung eines Vertragsstaates (zb: Auf den Vertrag ist deutsches Recht anzuwenden ) umfasst nach h.m. im Zweifel das CISG mit, da dieses Bestandteil der jeweiligen Rechtsordnung ist; für Abwahl des CISG müssen besondere Indizien vorliegen ( es gilt deutsches Recht, insbes. gelten die Vorschriften der 434 ff. BGB ) d. teilweise Abbedingung: Ist zulässig, Art. 6 CISG; da CISG grundsätzlich anwendbar, handelt sich um materielle Abbedingung, nicht um kollisionsrechtliches Problem [e. Geltungsvereinbarung für Verträge außerhalb des Anwendungsbereichs]: Ist zulässig, etwa bei gemischten Verträgen 47
48 UN-Kaufrecht VI (Vertragsschluss) Angebot: Inhalt, Art. 14 Abs. 1 Achtung: bei fehlendem Preis Widerspruch zu Art. 55; Lösung: Bestimmbarkeit des Preises genügt bzw. Preiserfordernis nach Art. 6 abbedungen Invitatio ad offerendum, Art. 14 Abs. 2 Wirksamkeit mit Zugang, Artt. 15 Abs. 1, 24 Ablehnung, Art. 17 Rücknahme bis Zugang, Art. 15 Abs. 2 Widerruf eines wirksamen Angebots, Art. 16 Annahme: Inhalt (ausdrücklich, konkludent), Art. 18 Abs. 1 S. 1 Schweigen allein keine Annahme, Art. 18 Abs. 1 S. 2 Wirksamkeit der konkludenten Annahme ohne Zugang, Art. 18 Abs. 3 Modifizierte Annahme = Ablehnung + Gegenangebot, Art. 19 (Achtung: nicht bei unwesentlicher Modifizierung) Verfristete Annahme (keine Wirksamkeit), Art. 18 Abs. 2 S. 2, Art. 20; ausnahmsweise Wirksamkeit: Art. 21 Rücknahme bis Zugang, Art. 22 Zeitpunkt des Vertragsschlusses: Mit Wirksamkeit der Annahme (Zugang bzw. Art. 18 Abs. 3) Art. 23 Änderung: Vereinbarung der Parteien, Art. 29 ivm Artt. 14 ff. Auslegung: Erklärungsinhalt nach objektiver Sicht des Empfänger, Art. 8 Abs. 2, seltener nach bekanntem oder erkennbarem Willen des Erklärenden, Art. 8 Abs. 1 48
49 UN-Kaufrecht VII (Verkäuferpflichten) Grundsatz: Für Inhalt der Pflichten gilt Vorrang der Parteivereinbarungen, Artt. 6, 30, 53 sowie der Gebräuche und Gepflogenheiten, Art. 9 Verkäuferpflichten: Lieferung ( Zur-Verfügung-Stellung ) der Ware, Art. 30 o Erfüllungsort: Verkäuferniederlassung, Art. 31 c); bei Versendungskauf (Art. 32): Ort der Übergabe an ersten Beförderer, Art. 31 a) o Erfüllungszeitpunkt: Angemessene Frist nach Vertragsabschluss, Art. 33 c), bei vorzeitiger Lieferung: Art. 37 Lieferung vertragsgemäßer Ware (Menge, Qualität, Art, Verpackung), Art. 35, frei von Rechten Dritter Artt. 41 ff. Aushändigung von Warendokumenten, Artt. 30, 34 Verschaffung des Eigentums, Art. 30 Nebenpflichten: z.b. Versendungsanzeige, Art. 32 Abs. 1, Abschluss eines Beförderungsvertrages, Art. 30 Abs. 2, Auskunftserteilung, Art. 30 Abs. 3, alle Maßnahmen und Förmlichkeiten, um Lieferung zu ermöglichen (Genehmigungen!!), Art. 54 analog Zug-um-Zug: Art. 58 Abs. 1 S. 2, Art. 58 Abs. 2 49
50 UN-Kaufrecht VIII (Käuferpflichten) Grundsatz: Für Inhalt der Pflichten gilt Vorrang der Parteivereinbarungen, Artt. 6, 3 sowie der Gebräuche und Gepflogenheiten, Art. 9 Käuferpflichten: Zahlung des Kaufpreises, Artt. 53, 55, 56 Zahlungsort: Niederlassung des Verkäufers, Art. 57 Abs. 1 a); bei Zug-um-Zug Lieferung dieser Ort, Art. 57 Abs. 1 b) Zahlungszeitpunkt: Zeitpunkt der zur Verfügungsstellung von Ware oder Traditionspapieren, Art. 58 Abs. 1 Fälligkeit: Art. 59 ivm. Art. 58 (keine Mahnung erforderlich!!) Übergang der Preisgefahr: Art. 66 ivm Art. 69: Übernahme der Ware oder vertragswidrige Nichtabnahme: Sonderfälle: Artt. 67 f. Ausnahmen: a. wesentliche Vertragsverletzung des Verkäufers vor Gefahrübergang, Art. 70 (durch Aufhebung des Vertrages können Gefahrtragungsregeln außer kraft gesetzt werden) b. Verkäufer hat Untergang oder Beschädigung (schuldhaft oder im Sinne einer Vertragsverletzung) verursacht, Art. 66 Abnahme (körperliche Übernahme, Art. 60 b)) der Ware, Art. 53, einschließlich Mitwirkungshandlungen (Einholung von Genehmigungen, allgemeine Information des Verkäufers, Vorbereitung des Montageortes etc.), um Verkäufer Lieferung zu ermöglichen, Art. 60 a) Achtung: Abnahmepflicht hat gleiches Gewicht wie Zahlungspflicht ( Hauptpflicht )! Nebenpflichten, Art. 54 sowie Art. 7 Abs. 1 (Treu und Glauben) Käuferobliegenheit: Untersuchung (Art. 38) und Rüge (Art. 39); bei Versäumnis: Verlust der Rechte aus Art. 45; Ausnahme: Artt. 40, 44!! 50
51 UN-Kaufrecht IX (Leistungsstörungen, allgemein) Grundsatz: ein Leistungsstörungstatbestand vier Basisrechtsbehelfe Tatbestand: CISG trifft keine Unterscheidung zwischen Unmöglichkeit, Verzug,, c.i.c., Haupt- und Nebenpflichten!!! Stattdessen nur ein Leistungsstörungstatbestand: Einheitlicher Begriff der Vertragsverletzung" Manche Rechtsbehelfe (insbesondere Vertragaufhebung, auch: Verhinderung des Übergangs der Preisgefahr, Art. 70) hängen davon ab, dass es sich um eine wesentliche Vertragsverletzung ( fundamental breach, Art. 25) handelt Wesentlichkeit: Frage der Einzelfallwürdigung unter Berücksichtigung der nach dem Vertrag berechtigen Erwartungen des Gläubigers der subjektiven oder objektiven Voraussehbarkeit im Zeitpunkt des Vertragsschlusses für den Schuldner der Verkehrsanschauung der Nachbesserungs- bzw. Ersatzlieferungsmöglichkeit und der Bereitschaft des Verkäufers Regelungsgrund: Nur die Wesentlichkeit der Vertragsverletzung rechtfertigt die Durchbrechung des Grundsatzes pacta sunt servanda Garantiehaftung: Kein Verschulden erforderlich; Befreiungsgründe nach Art. 79, 80 schließen Rechtsbehelfe aus Rechtsbehelfe: 1. Anspruch auf Erfüllung u. Nacherfüllung 2. Anspruch auf Schadensersatz (kumulativ) 3. Recht zur Vertragsaufhebung (keine automatische Aufhebung!) 4. Zurückbehaltungsrechte [5. Anspruch des Käufers auf Minderung] Verjährung: Es gilt das nach dem IPR des Forums anwendbare Recht (u.u. UN- Konvention über Verjährung beim int. Warenkauf); für Verjährung der Käuferrechte nach Art. 45 enthält Art. 3 des deutschen Vertragsgesetzes Sonderregelung ( 438 BGB entsprechend; Beginn mit Anzeige nach Art. 39) 51
52 UN-Kaufrecht X (Leistungsstörungen, Käuferrechte) Primäranspruch: Sekundäransprüche bei Nichtlieferung: Erfüllungs- (Lieferungs-) anspruch, Art. 46 Abs. 1 ivm Art. 30 ff. u.u. keine Verurteilung zu realer Erfüllung, sondern nur zu SE (Art. 28) 1. Anspruch auf Schadensersatz, Art. 45 Abs. 1 b) ivm Art. 74 ff. (Nachfrist, Art. 47!) und 2. Recht zur Vertragsaufhebung, Art. 49 Abs. 1 ivm Art. 26 (bei wesentlicher Vertragsverletzung oder erfolgloser Nachfristsetzung); Folge: Rückabwicklung nach Art. 81 ff., Ausschluss: Artt. 82 f) Sekundäransprüche bei nicht vertragsgemäßer Ware: 1. Anspruch auf Nachbesserung (sofern nicht für Verkäufer unzumutbar), Art. 46 Abs Anspruch auf Ersatzlieferung (wenn wesentliche Vertragverletzung + Anzeige bzw. angemessene Frist), Art. 46 Abs. 2; Ausschluss: Artt. 82 f 3. Recht zur Minderung des Kaufpreises, Art Recht zur Vertragsaufhebung (bei wesentlicher Vertragsverletzung), Art. 49 Abs. 1 a); Achtung: Nacherfüllungsrecht des Verkäufers nach Art. 48, aber: Käuferrecht nach Art. 49 hat Vorrang - Teilaufhebung zulässig, wenn sich Verkäuferleistung zerlegen lässt - auch bei Voraussehbarkeit der wesentlichen Vertragsverletzung, Art. 72 ( anticipatory breach ) - Sondervorschrift für Sukzessivlieferungsverträge, Art. 73 Achtung: Rügeobliegenheit nach Art. 38!!! Bei entschuldigter Versäumung nur Minderung und eingeschränkter Schadensersatzanspruch (kein entgangener Gewinn), Art. 44 Erhaltungsmaßnahmen: Zurückbehaltung: Verpflichtung des Käufers, wenn dieser im Besitz der Ware und Vertragsaufhebung oder Verlangen einer Ersatzlieferung beabsichtigt, Artt. 86, 87, 88 Wenn nach Einschätzung eines objektiven Betrachters Nichterfüllung sicher zu erwarten ist, Art
53 UN-Kaufrecht XI (Leistungsstörungen, Verkäuferrechte) Primäranspruch: Erfüllungs- (Zahlungs- und Abnahme-) anspruch, Art. 61 Abs. 1 a) ivm Art. 62, Vorbehalt des Art. 28 und Zinsen nach Art. 78 Sekundäransprüche bei Nichtlieferung: 1. Anspruch auf Schadensersatz, Art. 61 Abs. 1 b) ivm Art. 74 ff. (Nachfrist, Art. 63!) und 2. Recht zur Vertragsaufhebung, Art. 61 Abs. 1 ivm Art. 26; (bei wesentlicher Vertragsverletzung oder erfolgloser Nachfristsetzung); Folge: Rückabwicklung nach Artt. 81 ff. - Teilaufhebung möglich - auch bei Voraussehbarkeit der wesentlichen Vertragsverletzung, Art. 72 ( anticipatory breach ) - Sondervorschrift für Sukzessivlieferungsverträge, Art. 73 Erhaltungsmaßnahmen: Verpflichtung des Verkäufers, wenn dieser Ware noch im Besitz hat oder in der Lage ist, über sie zu verfügen, Artt. 85, 87 (Einlagerung), Art. 88 (Selbsthilfeverkauf) Zurückbehaltung: Wenn nach Einschätzung eines objektiven Betrachters Nichterfüllung sicher zu erwarten ist, Art. 71 Spezifikationsrecht: Wenn Käufer die ihm obliegende Spezifikation nicht fristgerecht vornimmt, Art. 65 Verschulden: Kein Verschulden des Käufers erforderlich (Garantiehaftung), Befreiungsgründe nach Art. 79, 80 schließen Rechtsbehelfe aus 53
54 UN-Kaufrecht XII (Lückenfüllung externe Lücken) CISG regelt nur äußeren Konsens (und Änderung, Vergleich, Erlass, Stundung = Art. 29) des Vertrages und Rechte und Pflichten der Parteien (Art. 4). Für alle nicht geregelten Fragen gilt das durch IPR des Forums ermittelte nationale Recht, z.b.: Rechts- und Geschäftsfähigkeit, Art. 4 S. 2 a) ( innerer Konsens ) Eigentumsübergang, Art. 4 S. 2 b) Mangelfolgeschäden (Tod oder KV), Art. 5 Gesetzliche Vertretung Abtretung, Aufrechnung, Schuldübernahme Allg. Nichtigkeitsgründe, z.b. 134, 138 BGB Allgemeine Geschäftsbedingungen, 305ff. BGB (Wertungen des CISG berücksichtigen) Anfechtung (nicht bei Irrtum wegen Sacheigenschaft oder Bonität des Vertragspartners, Artt. 35 ff., 45 abschließend!!!) c.i.c. (nicht, wenn Pflichtverletzungen die sachlichen oder rechtlichen Eigenschaften der Kaufsache betreffen, CISG geht vor!!!) kaufmännisches Bestätigungsschreiben 54
55 UN-Kaufrecht XIII (Lückenfüllung interne Lücken) Was sind interne Lücken? Siehe Art. 7 Abs. 2: Fragen, die im CISG geregelte Gegenstände betreffen, also innerhalb des durch Art. 4 S. 1 umschriebenen Geltungsbereichs liegen, aber nicht ausdrücklich geregelt wurden (zb Höhe des in Art. 78 CISG geregelten Zinsanspruchs) Lückenfüllung durch: a. allgemeine Grundsätze, die einzelnen oder mehreren Vorschriften oder dem Gesamtzusammenhang des CISG (unausgesprochen) zugrunde liegen, z.b.: Treu und Glauben, Art. 7 Abs. 1 Verwirkung, Art. 16 Abs. 2 b), 29 Abs. 2 S. 2 Parteiautonomie pacta sunt servanda Schadensersatz bei Vertragsverletzung, Art. 74 Ungerechtfertigte Bereicherung, Art. 81 (2) Maßstab des Vernünftigen und Angemessenen Grundsatz der Formfreiheit, Art. 11 favor contractus, Art. 25, 34, 37, 47, 48, 63 Pflicht zur Schadensminderung, Art. 77 allgemeine Kooperationspflicht Achtung: UNIDROIT-Prinzipien können ergänzend herangezogen werden, soweit die Regelungen im CISG Niederschlag gefunden haben. b. Hilfsweise ist über IPR des Forums nationales Recht anzuwenden 55
56 Internationale Handelsklauseln INCOTERMS 2010 Abholklausel EXW ab Werk jede Transportart Haupttransport vom Verkäufer nicht bezahlt FCA Frei Frachtführer jede Transportart, Lufttransport, Eisenbahntransport FAS Frei Längsseite Seeschiff See- und Binnenschiffstransport FOB Frei an Bord See- und Binnenschiffstransport Haupttransport vom Verkäufer bezahlt CFR Kosten und Fracht See- und Binnenschiffstransport CIF Kosten, Versicherung, Fracht See- und Binnenschiffstransport CPT Frachtfrei jede Transportart CIP Frachtfrei versichert jede Transportart Ankunftsklauseln DAT Geliefert ab Terminal jede Transportart DAP DDP Geliefert am Ort jede Transportart Geliefert verzollt jede Transportart 56
57 Die 10 Regelungspunkte der INCOTERMS 1. Lieferung vertragsgemäßer Ware/Zahlung des Kaufpreises 2. Lizenzen, Genehmigungen und Formalitäten 3. Beförderungs- und Versicherungsverträge 4. Lieferung/Abnahme 5. Gefahrenübergang 6. Kostenteilung 7. Benachrichtigung des Käufers/Verkäufers 8. Liefernachweis, Transportdokument oder entsprechende elektronische Mitteilung 9. Prüfung, Verpackung, Kennzeichnung/Prüfung der Ware 10. Kostentragung bei sonstigen Unterstützungsleistungen 57
58 Gefahr- und Kostentragung nach den INCOTERMS 58
59 V. Außenhandelsfinanzierung Dokumente im Auslandsgeschäft TRANSPORT- DOKUMENTE LAGER- DOKUMENTE VERSICHERUNGS- DOKUMENTE HANDELS- UND ZOLLDOKUMENTE Konnossement - Bordkonnossement Übernahme-Konnossement - Durchkonnossement Charter-Konnossement Spediteur-Konnossement Dokument des kombinierten Transports Ladeschein Frachtbrief Internationale Spediteurübernahmebescheinigung Postversanddokument Orderlagerschein Namenslagerschein Transportversicherungsschein Transportversicherungszertifikat Handelsrechnung Konsulats- und Zollfaktura Ursprungszeugnis Warenverkehrsbescheinigung Sonstige Zertifikate und Atteste, z.b. - Gesundheitszertifikat - Qualitätszertifikat - Analysezertifikat - Inspektionszertifikat 59
60 Prof. Dr. Klaus Peter Berger Internationales Wirtschaftsrecht SS 2011 ZAHLUNGSBEDINGUNGEN RISIKO DER KONTRAHENTEN EINSCHALTUNG DER KREDITINSTITUTE Vorauszahlung/ Anzahlung Importeur clean payment ggf.: Importfinanzierung durch Hausbank des Importeurs Exporteur Akkreditiv- Abwicklung ggf.: Negoziierung der Dokumente durch Haus- bank des Exporteurs Dokumenten-Inkasso- Abwicklung ggf.: Bevorschussung der Dokumente durch Hausbank des Exporteurs (Exportfinanzierung) (Unwiderrufliches) Dokumenten-Akkreditiv (Dokumenten-Inkasso) D/P, Dokumente gegen Zahlung D/A, Dokumente gegen Wechselakzept Zahlung nach Erhalt der Rechnung bzw. der Ware Offenes Zahlungsziel (open account) Dokumenten-Inkasso- Abwicklung ggf.: Akzept-Ankauf durch Hausbank des Exporteurs (Diskontkredit) clean payment ggf.: Exportfinanzierung durch Hausbank des Importeurs 60
61 Prof. Dr. Klaus Peter Berger Internationales Wirtschaftsrecht SS 2011 Abwicklung eines Dokumenten-Akkreditivs: Akkreditivbank Verrechnung nach (8b) Dokumentenprüfung Dokumente (7) Akkreditivhinauslegung (2) Avisierende Bank Belastung des Akkreditivbetrages (8a) Dokumente (8) Akkreditiv- Auftrag (1) Gutschrift des Akkreditiv- Betrages (9) Dokumente (6) Avisierung des Akkreditifs (4) Importeur Akkreditivauftraggeber Kaufvertrag Exporteur Begünstigter Ware Ware (4) Dokumente Dokumente (5) Hafen Hafen (Reeder) 61
62 Prof. Dr. Klaus Peter Berger Internationales Wirtschaftsrecht SS 2011 Rechtsbeziehung bei einem unwiderruflichen, unbestätigten Dokumenten-Akkreditiv mit Sichtzahlung: 7 ERA) 62
63 Prof. Dr. Klaus Peter Berger Internationales Wirtschaftsrecht SS 2011 Rechtsbeziehung bei einem unwiderruflichen, bestätigten Dokumenten-Akkreditiv mit Sichtzahlung: 8 ERA) 63
64 Prof. Dr. Klaus Peter Berger Internationales Wirtschaftsrecht SS 2011 Rechtsbeziehungen bei Dokumenteninkasso: Importeur (Bezogener) Kaufvertrag (Kasse gegen Dokumente/ Dokumente gegen Kasse) Exporteur (Auftraggeber) Einlösungsauftrag (Geschäftsbesorgungsvertrag BGB) Inkassoauftrag (Geschäftsbesorgungsvertrag BGB) Eröffnende Bank Inkassoauftrag (Geschäftsbesorgungsvertrag BGB) Avisierende Bank 64
65 Prof. Dr. Klaus Peter Berger Internationales Wirtschaftsrecht SS 2011 Abwicklung bei Export-Factoring (Zwei-Factor-System): 65
Prof. Dr. Klaus Peter Berger, LL.M. SS 2010 Internationales Wirtschaftsrecht Vorlesung Internationales Wirtschaftsrecht II Prof. Dr. Klaus Peter Berger, LL.M. Gliederung Literaturhinweise Foliensammlung

References: Art. 38
 Art. 9
 Art. 3
 Art. 7
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 4
 Art. 25
 Art. 1
 Art. 3
 Art. 3
 Art. 3
 Art. 2
 Art. 2
 Art. 10
 Art. 10
 Art. 1
 Art. 1
 Art. 1
 Art. 95
 Art. 1
 Art. 2
 Art. 6
 Art. 6
 Art. 14
 Art. 55
 Art. 6
 Art. 14
 Art. 17
 Art. 15
 Art. 16
 Art. 18
 Art. 18
 Art. 18
 Art. 19
 Art. 18
 Art. 20
 Art. 21
 Art. 22
 Art. 18
 Art. 23
 Art. 29
 Art. 8
 Art. 8
 Art. 9
 Art. 30
 Art. 31
 Art. 31
 Art. 33
 Art. 37
 Art. 35
 Art. 30
 Art. 32
 Art. 30
 Art. 30
 Art. 54
 Art. 58
 Art. 58
 Art. 9
 Art. 57
 Art. 57
 Art. 58
 Art. 59
 Art. 58
 Art. 66
 Art. 69
 Art. 70
 Art. 66
 Art. 60
 Art. 53
 Art. 60
 Art. 54
 Art. 7
 Art. 45
 Art. 70
 Art. 25
 Art. 79
 Art. 45
 Art. 3
 Art. 39
 Art. 46
 Art. 30
 Art. 45
 Art. 74
 Art. 47
 Art. 49
 Art. 26
 Art. 81
 Art. 46
 Art. 46
 Art. 49
 Art. 48
 Art. 49
 Art. 72
 Art. 73
 Art. 38
 Art. 44
 Art. 61
 Art. 62
 Art. 28
 Art. 78
 Art. 61
 Art. 74
 Art. 63
 Art. 61
 Art. 26
 Art. 72
 Art. 73
 Art. 88
 Art. 71
 Art. 65
 Art. 79
 Art. 29
 Art. 4
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 7
 Art. 4
 Art. 78
 Art. 7
 Art. 16
 Art. 74
 Art. 81
 Art. 11
 Art. 25
 Art. 77