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REGOLAMENTO DEI WARRANT AGRONOMIA Articolo 1. Definizioni - PDF
REGOLAMENTO DEI WARRANT AGRONOMIA Articolo 1. Definizioni
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1 REGOLAMENTO DEI WARRANT AGRONOMIA Articolo 1 Definizioni Ai fini del presente Regolamento i termini in maiuscolo indicati qui di seguito hanno il seguente significato: AIM Italia significa il sistema multilaterale di negoziazione denominato AIM Italia Mercato Alternativo del Capitale, organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. Azioni Ordinarie significa le azioni ordinarie di Agronomia S.p.A., prive di valore nominale e con godimento regolare. Azioni a Compendio dei Warrant o Azioni di Compendio significa le massime n azioni ordinarie dell Emittente, prive del valore nominale, aventi godimento regolare e le medesime caratteristiche delle Azioni Ordinarie in circolazione alla data di efficacia dell esercizio dei Warrant, destinate esclusivamente e irrevocabilmente all esercizio dei Warrant. Borsa significa Borsa Italiana S.p.A. Dividendi Straordinari significa le distribuzioni di dividendi, in denaro o in natura, che la Società qualifica addizionali rispetto ai dividendi derivanti dalla distribuzione dei normali risultati di esercizio oppure rispetto alla normale politica di dividendi. Emittente significa Agronomia S.p.A., con sede in San Paolo d Argon, Via G. Puccini 5, C.F. e P. IVA e iscrizione al Registro delle Imprese di Bergamo n Giorni di Borsa Aperta significa qualunque giorno nel quale il Mercato AIM Italia Mercato Alternativo dei Capitali, organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A., sia aperto per la negoziazione degli strumenti finanziari in esso trattati. Giorno Lavorativo Bancario significa qualunque giorno di calendario nel quale le banche sono aperte a Milano per l'esercizio della loro attività. Intermediari significa gli intermediari autorizzati aderenti al sistema di gestione accentrata della Monte Titoli. Monte Titoli significa Monte Titoli S.p.A., con sede in Milano, Piazza degli Affari n. 6, nella sua attività di società di gestione accentrata di strumenti finanziari, nonché qualunque altro soggetto che dovesse sostituire in futuro Monte Titoli nell attività qui prevista. Prezzo di Esercizio significa il prezzo di sottoscrizione di ciascuna Azione di Compendio riveniente dall esercizio dei Warrant, pari ad Euro 1,00 e che corrisponderà esattamente al prezzo definitivo di emissione delle Azioni ordinarie della stessa Società in Aumento di capitale a pagamento, con le quali questi Warrant vengono emessi in abbinamento. Periodo di Esercizio significa qualsiasi giorno lavorativo bancario ricompreso tra il 6 maggio 2014 e il 30 giugno 2017 compresi. Regolamento significa il presente Regolamento dei Warrant Agronomia Termine di Scadenza significa il 30 giugno 2017.
2 Warrant significa i warrant denominati Warrant Agronomia , che attribuiscono al portatore, salvo modifiche ai sensi dell Articolo 6 del Regolamento, il diritto di sottoscrivere n. 1 Azione di Compendio per ogni n. 2 (due) Warrant posseduti. Articolo 2 Emissione dei Warrant L Assemblea Straordinaria dell Emittente, riunitasi in data 26 marzo 2014, ha deliberato, tra l altro: (i) di aumentare il capitale sociale per massimi nominali Euro ,00 in via scindibile, mediante emissione, anche in più riprese, di massime n azioni ordinarie Agronomia, prive di valore nominale, destinate esclusivamente e irrevocabilmente all esercizio della facoltà di sottoscrizione spettante ai portatori di Warrant Agronomia abbinati gratuitamente, nel rapporto di 1 (un) Warrant ogni 1 (una) azione ordinaria Agronomia acquistata o sottoscritta nell ambito del collocamento delle azioni della Società rivenienti, in parte, dall aumento di capitale sociale deliberato in data 26 marzo 2014 e, in parte, dalla vendita da parte degli azionisti della Società, riservato ad investitori qualificati e finalizzato all ammissione alle negoziazioni delle azioni della Società sull AIM Italia - Mercato Alternativo del Capitale organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A.; nonché (ii) che i Warrant daranno diritto ai loro portatori di sottoscrivere azioni ordinarie Agronomia rivenienti dall aumento di capitale di cui al punto (i), prive di valore nominale, nel rapporto di 1 (una) azione ordinaria Agronomia per ogni 2 (due) Warrant esercitati, con le modalità e i termini indicati nel presente Regolamento. I Warrant saranno immessi nel sistema di gestione accentrata di Monte Titoli S.p.A. in regime di dematerializzazione ai sensi delle disposizioni normative e regolamentari vigenti. I Warrant circoleranno separatamente dalle azioni cui sono abbinati a partire dalla Data di Emissione e saranno liberamente trasferibili. Articolo 3 Diritti dei titolari dei Warrant I Warrant sono immessi nel sistema di gestione accentrata presso la Monte Titoli in regime di dematerializzazione, ai sensi del D. Lgs. 24 giugno 1998, n Salvo quanto previsto all Articolo 6, i titolari dei Warrant potranno richiedere di sottoscrivere le Azioni di Compendio, al Prezzo di Esercizio, nel corso del Periodo di Esercizio, in ragione di 1 (una) Azione di Compendio per ogni n. 2 (due) Warrant presentati per l esercizio, salvo modifiche ai sensi dell Articolo 6 del Regolamento. I Warrant che non fossero presentati per l esercizio entro il Termine di Scadenza, decadranno da ogni diritto divenendo privi di validità ad ogni effetto. Articolo 4 Modalità di esercizio dei Warrant Fatta eccezione per quanto previsto all Articolo 5, le richieste di sottoscrizione delle Azioni di Compendio
3 potranno essere effettuate in qualsiasi Giorno Lavorativo Bancario nel corso del Periodo di Esercizio e dovranno essere presentate agli Intermediari. Il Prezzo di Esercizio dovrà essere integralmente versato all atto della presentazione della Domanda di Esercizio, senza aggravio di commissioni e spese a carico dei richiedenti. L emissione e la messa a disposizione delle Azioni di Compendio sottoscritte dai titolari di Warrant, che presentino la Domanda di Esercizio entro il quindicesimo giorno di un qualsiasi mese di calendario durante il Periodo di Esercizio, avranno luogo entro l ultimo Giorno di Borsa Aperta del mese in cui è presentata la Domanda di Esercizio. L emissione e la messa a disposizione delle Azioni di Compendio sottoscritte dai titolari di Warrant che presentino la Domanda di Esercizio tra il sedicesimo (incluso) e l ultimo giorno di ciascun mese di calendario durante il Periodo di Esercizio, avranno luogo entro il decimo Giorno di Borsa Aperta del mese di calendario successivo a quello di presentazione della Domanda di Esercizio. Le Azioni di Compendio sottoscritte in esercizio dei Warrant avranno godimento regolare, ossia uguale a quello delle Azioni Ordinarie negoziate sull AIM Italia o altro mercato, dove saranno negoziate le Azioni Ordinarie alla data di emissione delle stesse Azioni di Compendio. All atto della presentazione della Domanda di Esercizio, oltre a fornire le necessarie e usuali informazioni, il titolare dei Warrant: (i) prenderà atto che le Azioni di Compendio non sono state registrate ai sensi del Securities Act del 1933 e successive modifiche, vigente negli Stati Uniti d America e (ii) dichiarerà di non essere una U.S. Person come definita ai sensi della Regulations S. Nessuna Azione di Compendio sottoscritta in esercizio dei Warrant sarà attribuita ai titolari che non soddisfino le condizioni sopra indicate. Articolo 5 Sospensione dell esercizio dei Warrant L esercizio dei Warrant sarà sospeso dal giorno successivo (incluso) alla data in cui il consiglio di amministrazione dell Emittente abbia deliberato di convocare l assemblea dei soci dell Emittente, sia in sede ordinaria sia in sede straordinaria, fino al giorno successivo (escluso) a quello in cui abbia avuto luogo l assemblea dei soci, anche in convocazione successiva alla prima. Nel caso in cui il consiglio di amministrazione abbia deliberato di proporre la distribuzione di dividendi, fermo restando quanto previsto all Articolo 6, l esercizio dei Warrant sarà sospeso dal giorno successivo (incluso) alla data in cui il consiglio di amministrazione abbia assunto tale deliberazione, fino al giorno antecedente (incluso) a quello dello stacco dei dividendi eventualmente deliberati dall assemblea dei soci. In tale ultimo caso, le richieste di sottoscrizione presentate prima del giorno successivo alla riunione del consiglio di amministrazione che abbia proposto la distribuzione di dividendi avranno effetto, anche ai fini del secondo paragrafo del presente articolo, entro il giorno antecedente lo stacco del dividendo. Nessuna Azione di Compendio sottoscritta in esercizio dei Warrant sarà attribuita ai titolari che non soddisfino le condizioni sopra indicate. Articolo 6 Diritti dei portatori dei Warrant in caso di operazioni sul capitale della Società Qualora la Società dia esecuzione prima della Data di Scadenza: (i) ad aumenti di capitale a pagamento, mediante emissione in opzione di nuove azioni, anche al servizio
4 di warrant validi per la loro sottoscrizione, o di obbligazioni convertibili dirette o indirette o con warrant o comunque ad operazioni che diano luogo allo stacco di un diritto negoziabile, il Prezzo di Esercizio sarà diminuito di un importo, arrotondato al millesimo di Euro inferiore, pari a: (Pcum Pex) nel quale P cum rappresenta la media aritmetica semplice degli ultimi cinque prezzi ufficiali cum diritto dell azione ordinaria Agronomia registrati sull AIM Italia Mercato Alternativo dei Capitali, organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A.; P ex rappresenta la media aritmetica semplice dei primi cinque prezzi ufficiali ex diritto dell azione ordinaria Agronomia registrati sull AIM Italia Mercato Alternativo dei Capitali, organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A.; (ii) (iii) (iv) (v) (vi) ad aumenti gratuiti del capitale mediante assegnazione di nuove azioni, il numero di Azioni di Compendio sottoscrivibili per ciascun Warrant sarà proporzionalmente aumentato ed il Prezzo di Esercizio per azione sarà proporzionalmente ridotto; ricorrendone le condizioni, ad aumenti gratuiti del capitale senza emissione di nuove aziono o a riduzioni del capitale per perdite senza annullamento di azioni, non saranno modificati né il numero di Azioni di Compendio né il Prezzo di Esercizio; ad aumenti di capitale mediante emissione di azioni con esclusione del diritto di opzione ai sensi dell art. 2441, commi 4, 5, 6 e 8, del codice civile, non saranno modificati né il numero di Azioni di Compendio né il Prezzo di Esercizio; a distribuzione di dividendi straordinari, il Prezzo di Esercizio sarà diminuito di un importo pari al valore del dividendo; a raggruppamenti o frazionamenti delle azioni ordinarie Agronomia, saranno modificati di conseguenza il numero delle Azioni di Compendio sottoscrivibili ed il Prezzo di Esercizio; ad operazioni di fusione o scissione in cui l Emittente non sia la società incorporante o beneficiaria, a seconda dei casi, sarà conseguentemente modificato il numero delle Azioni di Compendio sottoscrivibili sulla base dei relativi rapporti di concambio od assegnazione, a seconda dei casi. Qualora venisse data esecuzione ad altra operazione, diversa da quelle sopra elencate, suscettibile di determinare effetti analoghi a quelli sopra considerati, potrà essere rettificato il numero delle Azioni di Compendio sottoscrivibili e/o il Prezzo di Esercizio, secondo metodologie di generale accettazione. Nei casi in cui, per effetto di quanto previsto al presente art. 6, all atto dell'esercizio dei Warrant spettasse un numero non intero di Azioni di Compendio, il portatore dei Warrant avrà diritto di sottoscrivere Azioni di Compendio fino alla concorrenza del numero intero, con arrotondamento all unità inferiore, e non potrà far valere alcun diritto sulla parte frazionaria. Articolo 7 Soggetti Incaricati Le operazioni di esercizio dei Warrant avranno luogo presso gli Intermediari.
5 Articolo 8 Termini di decadenza Il diritto di esercizio dei Warrant dovrà essere esercitato, a pena di decadenza, presentando la relativa domanda di esercizio durante il Periodo di Esercizio, entro la Data di Scadenza. Articolo 9 Regime fiscale Warrant L assegnazione, l acquisto, la detenzione, la cessione e l esercizio dei Warrant da parte dei rispettivi titolari sono soggetti al regime fiscale di volta in volta vigente. Articolo 10 Ammissione alle negoziazioni E stata richiesta a Borsa Italiana S.p.A. l ammissione alle negoziazioni dei Warrant sull AIM Italia, Codice ISIN IT Ove, per qualsiasi motivo, l ammissione alle negoziazioni non potesse essere ottenuta, i termini e le condizioni del Regolamento saranno, se del caso, modificati in modo da salvaguardare i diritti dallo stesso attribuibili ai portatori di Warrant. Articolo 11 Varie Tutte le comunicazioni della Società ai titolari dei Warrant verranno effettuate, ove non diversamente disposto dalla legge, mediante comunicato stampa diffuso tramite SDIR-NIS e pubblicato sul sito internet della Società in conformità a quanto previsto dall art. 26 del Regolamento Emittenti AIM Italia. Il possesso dei Warrant comporta la piena accettazione di tutte le condizioni fissate nel presente Regolamento. Il presente Regolamento Warrant è disciplinato dalla legge italiana. Per qualsiasi contestazione relativa ai Warrant ed alle disposizioni del presente Regolamento Warrant sarà devoluta alla competenza esclusiva del Foro di Milano.

References: Articolo 1
 Articolo 1
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 Articolo 6
 Articolo 2
 Articolo 3
 Articolo 6
 Articolo 6
 Articolo 4
 Articolo 5
 Articolo 5
 Articolo 6
 Articolo 6
 art. 2441
 art. 6
 Articolo 7
 Articolo 8
 Articolo 9
 Articolo 10
 Articolo 11
 art. 26