Source: http://www.derechos.org/nizkor/espana/doc/blanqueo3.html
Timestamp: 2018-11-15 04:54:59+00:00

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Equipo Nizkor - Recopilación estadística de datos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Recopilación estadística de datos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Memoria de Información Estadística
1. Antecedentes y normativa de aplicación
A. Reportes de operaciones sospechosas y otros informes recibidos y difundidos
A1. Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) recibidos por SEPBLAC desglosados por tipo de entidades
A1.1. Reportes de Operaciones Sospechosas recibidos por el SEPBLAC
A1.2. Desglose de ROS recibidos según tipo de entidad financiera,APNFD u otros
A2. Desglose de los ROS analizados y difundidos
A2.1. ROS analizados por cada delito precedente (según lista del GAFI)
A2.2. ROS difundidos, desglosados por institución destinataria
A3. Otros informes (S1-DMO...) presentados por operaciones que superen un umbral determinado, transporte transnacional de moneda e instrumentos negociables al portador y transferencias internacionales
B. Investigaciones, procesamientos, condenas, bienes congelados, embargados y decomisados en materia de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo
B1. Investigaciones, procesamientos y condenas referentes a blanqueo de capitales (ML) y financiación del terrorismo (FT)
B1.1. Investigaciones por blanqueo iniciadas anualmente
B1.2. Procesos judiciales por blanqueo finalizados anualmente
B1.3. Procesos judiciales por financiación del terrorismo iniciados anualmente
B1.4. Condenas judiciales por blanqueo impuestas anualmente
B1.5. Condenas judiciales por financiación del terrorismo impuestas anualmente
B2. Congelaciones, embargos y confiscaciones relacionados con blanqueo de capitales y productos del delito
B2.1 Congelaciones e incautaciones relacionadas con el blanqueo de capitales y productos del delito
B2.2. Confiscaciones relacionadas con el blanqueo de capitales
B3. Congelaciones a personas o entidades designadas de acuerdo con Resoluciones de la ONU relacionadas con la financiación del terrorismo y la proliferación de armas nucleares
C. Asistencia jurídica recíproca (comisiones rogatorias) u otras peticiones de cooperación internacional
C1. Cooperación judicial internacional (comisiones rogatorias) y solicitudes de extradición
C1.1. Comisiones rogatorias relativas a blanqueo de capitales
C1.2. Comisiones rogatorias relativas a financiación del terrorismo
C2. Solicitudes internacionales de colaboración formuladas o recibidas por SEPBLAC
C3. Remisiones espontáneas hechas por SEPBLAC a autoridades extranjeras
D. Otras acciones: Inspecciones, sanciones y cooperación nacional
D1.Inspecciones realizadas por órganos supervisores sobre temas de ML/FT y sanciones impuestas
D1.1. Inspecciones in situ conducidas por los organismos supervisores
D1.2 Sanciones en vía administrativa impuestas a los sujetos obligados
D2.Requerimientos de colaboración nacionales formulados o recibidos por SEPBLAC sobre temas de ML/FT
E. Estadísticas adicionales
E1. ROS que conducen a investigaciones, enjuiciamientos o condenas por blanqueo de capitales, FT o por delitos precedentes
E2. Sanciones penales aplicadas a personas en materia de blanqueo de capitales y financiación de terrorismo
E2.1. Condenas por blanqueo de capitales
E2.2. Condenas a personas por financiación del terrorismo
E3. Requerimientos de colaboración formulados o recibidos por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado y autoridades competentes para el cumplimiento de la ley, relativas a blanqueo de capitales
E4. Congelaciones, embargos y confiscaciones relativos a delitos precedentes
3. Relación de tablas y gráficos
4. Acrónimos utilizados
Antecedentes y normativa de aplicación
La elaboración de una recopilación estadística de datos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo tiene como doble objetivo:
Por un lado, cumplir con la Recomendación 33 del Grupo de Acción Financiera Internacional, GAFI, dependiente de la OCDE, que exige a los estados miembros el mantenimiento de unas estadísticas exhaustivas en aquellos asuntos relacionados con la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Por otro lado, estas estadísticas deben servir como un instrumento para la toma de decisiones en la mejora global del sistema de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Las cifras y su evolución a lo largo del tiempo se convierten en un mecanismo objetivo de análisis de la situación y de evaluación de las medidas adoptadas, con las que se pretende obtener información concreta sobre la efectividad en el grado de cumplimiento de las Recomendaciones en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
En consecuencia, la Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, en su artículo 44.2.n) atribuye a la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias la función de elaborar las estadísticas sobre blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, a cuyo efecto deberán prestarle su colaboración todos los órganos con competencias en la materia.
En cumplimiento del mandato de la ley, con carácter anual, todos los organismos e instituciones públicas con competencias en estas materias deben recabar los datos estadísticos que corresponden a su ámbito de competencia y suministrarlos a la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, a través de su Secretaria, mediante el procedimiento de recopilación anual de los datos establecido por la propia Comisión, para su consolidación y difusión.
En virtud de dicho procedimiento, la recopilación de datos se efectúa en el segundo trimestre de cada año, una vez que los distintos organismos han podido cerrar sus estadísticas anuales. Posteriormente, durante el tercer trimestre del año, la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias consolida los datos en la Memoria de información estadística para su análisis y difusión entre los diferentes organismos involucrados en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Instituciones y unidades participantes
Los datos que se recogen en el presente documento han sido facilitados por las instituciones y unidades que se indican a continuación:
Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales (SEPBLAC).
Departamento de Aduanas e Impuestos Especiales (Agencia Tributaria).
Consejo General del Poder Judicial (Sección de Estadística Judicial)
Plan Nacional Antidroga
Unidad Técnica de Policía Judicial de la Guardia Civil (UTPJ)
Jefatura de Información de la Guardia Civil (JI)
Fiscalía de la Audiencia Nacional y Servicio de Ejecutorias Penales de la A. Nacional
Secretaría General de la Administración de Justicia Subdirección General de Cooperación Jurídica Internacional
Subdirección General de Asuntos de Justicia en la UE y Organismos Internacionales
Órgano Centralizado de Prevención del Consejo General del Notariado.
Secretaría General del Tesoro y Política Financiera: Subdirección General de Inspección y Control de Movimiento de Capitales
Intervención Delegada en la Secretaría General del Tesoro y Política Financiera
Policía Autónoma Vasca -Ertzaintza.
A1. Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) recibidos por SEPBLAC, desglosados por tipos de entidades. |1|
A1.1. Reportes de Operaciones Sospechosas recibidos por el SEPBLAC.
2010 2011 Incremento
2010-2011 2012 Incremento
Número total de ROS
recibidos por SEPBLAC 3.171 2.975 -6,18% 3.058 2,76%
Tabla 1. Número total de ROS recibidos anualmente por el SEPBLAC
Gráfico 1. Evolución del total de ROS recibidos por año por el SEPBLAC
El número de ROS recibidos por el SEPBLAC se mantiene con variaciones inferiores al 7% en los últimos tres años, si bien con un ligero crecimiento en el año 2012. El desglose de estos ROS está plasmado en los apartados siguientes.
A1.2. Desglose de ROS recibidos según tipo de entidad financiera, APNFD u otros
Entidades financieras 2.411 2.313 -4,06% 2.449 5,88%
Entidades no financieras 580 537 -7,41% 488 -9,12%
Otros 180 125 -30,56% 121 -3,20%
TOTAL ROS RECIBIDOS 3.171 2.975 -6,18% 3.058 2,76%
Tabla 2. Número de ROS recibidos anualmente desglosado por tipo de entidad comunicadora.
Gráfico 2. Composición de los ROS recibidos
Entidades financieras 76,03% 77,75% 80,09%
Entidades no financieras 18,29% 18,05% 15,96%
Otros 5,68% 4,20% 3,96%
Tabla 3. Distribución porcentual de los ROS por entidades comunicadoras
De estos datos se desprende que las comunicaciones por indicio recibidas del conjunto de entidades obligadas, que disminuyeron en 2011 un 5,9 %, crecieron en 2012 en torno al 3 %.
Los sujetos obligados de naturaleza financiera remitieron en 2010 un total de 2.411 comunicaciones, 2.313 en 2011 y 2.449 en 2012, con un incremento en el último año en torno al 6 %
Los sujetos obligados de las entidades no financieras, experimentaron descensos en los últimos años. 43 comunicaciones menos en 2011 y 49 en 2012, lo que representó al final de dicho año un decremento del 9,1 %.
En cuanto al resto de los orígenes, en 2012 crecieron significativamente las comunicaciones de otros organismos públicos y las de «otros orígenes». En estos apartados se encuadran los supervisores nacionales y extranjeros, y otras personas físicas y jurídicas
Gráfico 3. Evolución anual de la composición de los ROS recibidos
Gráfico 4. Composición de los ROS recibidos por tipo de entidad emisora. Año 2012
Más del 75% de los ROS son generados por las entidades financieras. Las entidades no financieras reportaron en el año 2012 algo menos de un 16% del total de ROS. En los últimos tres años la proporción de ROS generados ha mantenido una proporción parecida, con una tendencia ligeramente alcista para las entidades financieras, aunque éstas solo han incrementado el número de ROS en 38, desde el año 2010. Ello se explica por el ligero descenso de los ROS provenientes de Instituciones no financieras y otros.
La distribución de los ROS recibidos de las entidades del sector financiero por tipo de sujetos obligados se detalla a continuación:
ROS recibidos de entidades del sector financiero
Bancos 1.062 1.258 1.792
Cajas de Ahorro 822 448 13
Cooperativas de crédito 138 139 128
Sucursales de entidades de crédito comunitarias 51 51 36
Sucursales de entidades de crédito extracomunitarias 3 5 10
Establecimientos financieros de crédito 6 13 12
Gestoras de transferencias / cambio de moneda 285 30 9
Entidades de pago 1 342 432
Empresas de servicios de inversión y sucursales 15 9 4
Compañías aseguradoras (ramo vida) 11 16 10
Corredores de seguros 0 0 1
Sociedades Gestoras de inst. inversión colectiva 4 0 2
Sociedades de garantía recíproca 1 0 0
Sociedades Gestoras de entidades de capital riesgo 1 0 0
Emisoras de tarjetas de crédito 11 2 0
TOTAL ENTIDADES FINANCIERAS 2.411 2.313 2.449
Tabla 4. Distribución de los ROS recibidos de las entidades del sector financiero, según tipo de sujeto obligado
Como señala SEPBLAC en su memoria, la configuración del sistema financiero español durante estos ejercicios se ha visto directamente afectada por el proceso de reestructuración bancaria, lo que ha tenido su reflejo directo en las cifras sobre comunicaciones remitidas al Servicio Ejecutivo. Así, las cajas de ahorros, que enviaron 822 comunicaciones por indicio en 2010, descendieron a 448 comunicaciones en 2011 y a 13 en 2012, lo que representa, a estos efectos, la práctica desaparición de esta clase de entidad de crédito. En 2010 fueron 44 las cajas de ahorros que remitieron comunicaciones por indicio, cifra que bajó hasta 29 en 2011, y 6 fueron las cajas de ahorros que enviaron las 13 comunicaciones de 2012.
Sin embargo, señala SEPBLAC, no puede afirmarse que dicho proceso haya puesto en riesgo a las entidades involucradas, puesto que, cuantitativamente, el descenso en el número de comunicaciones remitidas por las cajas de ahorros se vio compensado por el significativo incremento que se produjo en las comunicaciones remitidas por los bancos. Las comunicaciones de bancos en 2010 fueron 1.062, creciendo en 2011 hasta las 1.258 comunicaciones y volviendo a crecer en 2012 --un 42,4 %--, hasta las 1.792 comunicaciones. En el mismo sentido, y como consecuencia del citado proceso de reestructuración, el número de bancos creció en 2011, pasando de 33 a 43 entidades comunicantes.
Gráfico 5. Distribución del número de ROS recibidos de entidades financieras según tipo de sujeto obligado
Las entidades de depósito (bancos, cajas de ahorros, cooperativas de crédito y sucursales de entidades de crédito extranjeras) continúan siendo, también según indica SEPBLAC, con gran diferencia, las que remiten el mayor número de comunicaciones por indicio, representando porcentajes superiores al 80 % del total de las comunicaciones recibidas de las entidades financieras, y cerca del 70 % del total de las remitidas por todos los sujetos obligados.
SEPBLAC destaca además que en este grupo de entidades financieras la transformación de los establecimientos de cambio y gestoras de transferencias en las nuevas entidades de pago. Esa circunstancia tiene su reflejo a partir de los datos de 2011, donde se aprecia la desaparición de las comunicaciones de las primeras y la relevante entrada de las segundas.
En el año 2010 fueron 27 las entidades que remitieron comunicaciones, cifra muy parecida a las 29 nuevas entidades de pago que lo hicieron en 2012. Las razones para ello, según SEPBLAC, es que durante estos tres ejercicios analizados, el Servicio Ejecutivo desplegó una intensa actividad supervisora y de concienciación ante el importante riesgo de blanqueo que se apreciaba en relación con la actividad de los envíos de dinero, lo que ha supuesto un incremento de la sensibilización de los operadores y, en consecuencia, un aumento significativo de las comunicaciones recibidas.
ROS recibidos de entidades de sectores no financieros
Notarios 247 182 182
Registradores de la propiedad, mercantil, bienes muebles 98 200 129
Abogados 39 31 25
Auditores/ contables/ asesores fiscales 6 5 8
Casinos de juego 7 2 5
Loterías y otros juegos de azar 0 0 1
Promoción inmobiliaria y agencia, Comisión o intermediación 23 18 15
Joyerías 9 21 20
Arte o antigüedades 5 0 1
Transporte profesional de fondos 26 39 73
Servicios postales (giros o transferencias internacionales) 120 39 14
Comercio de bienes (art. 2.1 W) 0 0 13
Sociedades del art. 2.1 o) 0 0 2
TOTAL ENTIDADES NO FINANCIERAS 580 537 488
Tabla 5. Distribución de los ROS recibidos de las entidades del sector no financiero, según tipo de sujeto obligado
Gráfico 6. Distribución del número de ROS recibidos de entidades no financieras según tipo de sujeto obligado
De conformidad con la propia Memoria Anual de Actividades 2012 del SEPBLAC, la actividad de las entidades y profesionales obligados, ha experimentado sensibles descensos en los tres ejercicios. Las comunicaciones con origen en personas físicas o jurídicas que ejercen las actividades profesionales o empresariales incluidas en estos apartados fueron 580 en 2010, se redujeron un 7,4 % en 2011 y volvieron a decrecer en 2012 otro 9,1%.
Las cifras de entidades y profesionales se ven afectadas principalmente por los valores registrados por notarios y registradores de la propiedad y mercantiles. Las comunicaciones procedentes de notarios y registradores representan los porcentajes mayoritarios del conjunto de obligados incluidos en este apartado.
Los Órganos Centralizados de Prevención creados en los órganos rectores de ambos colectivos siguen desempeñando un importante papel en el sistema español de prevención del blanqueo de capitales. La implicación de notarios y registradores en las tareas de prevención y la labor desarrollada por los Órganos Centralizados dan como resultado, no solo unas cifras relevantes desde el punto de vista cuantitativo, sino --quizás más importante-- también un alto valor cualitativo de la información elaborada tras los análisis realizados.
Con valores representativos dentro de este grupo, hay que citar a las empresas de transporte profesional de fondos, con crecimientos tanto en 2011 como en 2012, en el que alcanzaron la cifra de 73 comunicaciones.
Por otra parte, continúa el bajo nivel de comunicaciones de otros colectivos de entidades y profesionales dedicados a sectores de especial riesgo desde el punto de vista del blanqueo de capitales.
En el apartado de colaboración con las autoridades nacionales, tanto las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad como las autoridades aduaneras han incrementado las solicitudes de colaboración del Servicio Ejecutivo, recibiendo, en consecuencia, informes de inteligencia financiera de mayor calidad y contenido.
Informes recibidos o generados por otras fuentes
Organismos Públicos 27 24 41
Alertas generadas por SEPBLAC 81 87 56
Otros orígenes 72 14 24
TOTAL OTROS 180 125 121
Tabla 6. Evolución del número de ROS recibidos por otros organismos según tipo de entidad
Gráfico 7. Distribución del número de ROS recibidos de resto de entidades
A2. Desglose de los ROS analizados y difundidos |2|
A2.1. ROS analizados por cada delito precedente (según lista del GAFI.)
Participación en organización criminal 77 114
Terrorismo, incluyendo financiación del terrorismo 57 71
Tráfico de seres humanos y contrabando de inmigrantes 35 5
Explotación sexual, incluyendo explotación sexual de niños 24 15
Tráfico ilícito de narcóticos, drogas y sustancias psicotrópicas 275 271
Tráfico ilícito de armas 2 1
Tráfico ilícito de bienes robados 13 13
Corrupción y soborno 93 80
Fraude 405 474
Falsificación de moneda 0 0
Falsificación y venta de productos 3 33
Delitos medioambientales 0 0
Asesinato, lesiones graves 0 0
Secuestro, detención ilegal, toma de rehenes 0 0
Robo o hurto 13 13
Contrabando (incluyendo delitos aduaneros
y relativos a impuestos e impuestos especiales) 449 458
Extorsión 0 0
Falsificaciones 0 0
Piratería 0 0
Información privilegiada y manipulación del mercado 2 5
Otros (infracción administrativa) 9 2
Actividad delictiva desconocida 783 690
TOTAL 2.240 2.245
Tabla 7. Evolución anual de los ROS analizados, según delito precedente
Gráfico 8. Distribución porcentual del tipo de delito precedente (año 2012)
A2.2. ROS difundidos, desglosados por institución destinataria |3|
Cooperación internacional 11 17 33
Autoridades judiciales 2 1 2
Fiscalía Antidroga 3 0 4
Fiscalía Anticorrupción 45 70 53
Cuerpo Nacional de Policía 1.853 1.652 1.669
Guardia Civil 773 652 696
Agencia Estatal de Administración Tributaria 541 471 590
Departamento de Aduanas- AEAT 240 246 288
Otros organismos 43 26 21
TOTAL 3.511 3.135 3.356
Tabla 8. Distribución de los ROS por destino y año
La cifra de ROS difundidos a las distintas instituciones es superior a la de ROS recibidos por el SEPBLAC debido a que la distribución, en algunos casos, se efectúa a más de una institución.
Gráfico 9. Distribución del destino de los ROS
Las cifras de remisión de informes de inteligencia por parte del SEPBLAC a las autoridades y organismos competentes se mantienen en valores muy altos en el Cuerpo Nacional de Policía, la Guardia Civil, la Oficina Nacional de Investigación del Fraude de la AEAT y el Departamento de Aduanas.
ROS analizados y descartados
Ros analizados y descartados (provisionalmente) 566 605 641
Tabla 9. ROS analizados y descartados por año
El porcentaje de comunicaciones que descartadas provisionalmente por el SEPBLAC, al no haberse contrastado o confirmado la existencia de indicios relevantes de la vinculación de las operaciones con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, se mantiene en torno al 20 % de los asuntos tramitados.
A3. Otros informes (S1-DMO...) presentados por operaciones que superen un umbral determinado, transporte transnacional de moneda e instrumentos negociables al portador y transferencias internacionales.
Declaraciones y Actas de Intervención por movimiento de efectivo dentro de España por importe superior o igual a 100.000 €
Movimientos dentro de España (con declaración S1): |4|
N° operaciones 12.001 10.002 13.379
Importe total 2.166.482.482€ 1.725.587.105 € 3.421.498.650€
Actas por aprehensión dentro de España (sin declaración S1) |5|
N° de actas/sanciones 17 38 42
Cuantías intervenidas en euros 5.767.200€ 5.983.845€ 8.548.790€
Cuantías confiscadas por sanción 4.897.795€ 6.190.920€ 7.515.375€
Ingresos y retiradas bancarias en efectivo : |6|
Ingresos 12.781 10.694 15.261
Retiradas 16.740 14.001 14.695
Tabla 10. Movimientos de efectivo superiores o iguales a 100.000€
Los movimientos de efectivo por territorio nacional considerados incluyen los medios de pago consistentes en moneda metálica, billetes de banco y cheques bancarios al portador, denominados en moneda nacional o en cualquier otra moneda o cualquier medio físico, incluidos los electrónicos, concebido para ser utilizado como medio de pago, por importe igual o superior a 100.000 euros.
Las sanciones impuestas por este tipo de infracciones, dependiendo de las circunstancias agravantes que sean de aplicación a cada caso, pueden ascender al duplo de los medios de pago intervenidos, lo que explica que en 2011 las cuantías de las sanciones impuestas hayan sido superiores a las cantidades intervenidas.
Tanto el número de actas totales por aprehensión de medios de pago dentro de España sin declaración S1 como las cuantías totales intervenidas se han incrementado de manera significativa respecto al año 2010. El número de movimientos declarados se ha incrementado en el mismo periodo en un 11,6%, con un elevado aumento en las cuantías declaradas, y los ingresos bancarios para cantidades superiores a 100.000 € también se incrementaron en el mismo periodo.
Transferencias con importe superior a 30.000 € con territorios designados
Transferencias superiores a 30.000€
con territorios o países designados (TPD |7|) 309.117 305.858 300.068
Tabla 11. Declaraciones de transferencias superiores a 30.000 |8|
El art. 7. 2 b) del Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, establece la obligación de declarar las transferencias de fondos a o desde territorios o países designados, cualquiera que sea la residencia de los intervinientes, siempre que el importe de las referidas transferencias sea superior a 30.000 euros. A estos efectos se consideran territorios o países designados aquellos que se encuentran recogidos en el listado aprobado mediante Real Decreto 1080/1991, de 5 de julio, completada mediante la Orden del Ministro de Economía, de 24 de octubre de 2002.
Operaciones de efectivo sin reflejo en cuenta
N° de operaciones |9| 180.867 207.627 209.831
Tabla 12. Operaciones de efectivo sin reflejo en cuenta
El art 7.2 a) del Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, obliga a las entidades de crédito a comunicar al SEPBLAC, con carácter mensual, el número de operaciones que lleven aparejado movimiento de efectivo sin reflejo en cuenta por cantidades superiores a 30.000 € y, adicionalmente, obliga a aquellas entidades de pago y del sector de cambio de moneda a comunicar aquellas otras operaciones sin reflejo en cuenta por un importe en efectivo superior a 3.000€.
Declaraciones y Actas de Intervención por movimiento de efectivo en frontera por importe superior o igual a 10.000 €
Movimientos de efectivo transfronterizos
por encima de 10.000 € con declaración SI: |10|
N° de entradas 3,499 3.277 4.235
Importe 289.795.617€ 220.645.095€ 234.004.385€
N° de salidas 5.714 5.959 6.369
Importe 260.927.901€ 259.939.139€ 208.275.847€
Actas de aprehensión de efectivo en frontera
por encima de 10.000 € sin declaración SI |11|
N° de actas sancionadoras 593 566 533
N° de entradas 120 128 139
N° de salidas 473 438 394
Cantidades intervenidas 22.428.132€ 18.415.637€ 18.450.513€
Cuantías confiscación por sanción 13.023.746€ 11.325.247€ 10.737.976€
Tabla 13. Movimientos de efectivo superiores o iguales a 10.000€
Los datos reflejados se refieren a los movimientos de efectivo de entrada en territorio nacional considerados la moneda metálica, billetes de banco o cheques bancarios al portador denominados en moneda nacional o en cualquier otra moneda o cualquier medio físico, incluidos los electrónicos, concebido para ser utilizado como medio de pago, por importe igual o superior a 10.000 euros por persona y viaje.
Se entiende por entrada o salida a estos efectos el cruce de frontera hacia un tercer país, incluidos los pertenecientes a la Unión Europea. Por tanto, en estos casos, también existe la obligación de declarar el movimiento.
En la tabla anterior se han consignado los datos correspondientes a las cuantías intervenidas en los movimientos de efectivo transfronterizos por importe superior o igual a 10.000 euros, tanto en entradas como en salidas, en el ejercicio correspondiente. En el caso de las sanciones, se recogen los datos de las multas impuestas como consecuencia de las intervenciones anteriores, con independencia del año en que se inició el expediente o de cuando se resolvió el expediente que impone la sanción, lo que en numerosas ocasiones sucede en el ejercicio siguiente.
Declaraciones mensuales remitidas al SEPBLAC, por tipo de sujeto obligado y año |12|
Nº de entidades Nº de operaciones Nº de entidades Nº de operaciones Nº de entidades Nº de operaciones
Bancos privados 49 313.023 63 373.168 66 448.125
Cajas de Ahorro 51 98.345 35 59.955 3 314
Cooperativas de crédito 66 9.093 63 10.348 57 9.979
Establecimientos financieros de crédito 4 29 6 48 4 52
Sucursales de entidades de crédito extranjeras comunitarias 23 60.518 25 49.684 28 60.340
Sucursales de entidades de crédito extranjeras extracomunitarias 2 296 4 629 4 1.658
Soc. Aseguradoras (ramo vida) 25 1.289 17 740 17 871
Sucursales de Aseguradoras (ramo vida) 0 0 1 7 0 0
Sociedades y agencias de valores 19 9.626 19 9.191 18 6.482
Sociedades gestoras de inst. de inversión colectiva 14 324 13 125 10 94
Soc. Gestoras de fondos de pensiones 1 5 1 9 2 10
Soc. Gestoras de entidades de capital riesgo 3 8 4 9 1 3
Soc. de capital riesgo 1 1 1 5 0 0
Soc. de garantía reciproca 0 0 2 2 1 1
Entidades de pago 1 1.660 38 221.499 40 252.111
Sucursales de entidades de pago 0 0 1 76 2 438
Soc. emisoras de tarjetas de crédito 1 40 1 15 0 0
Establecimientos de cambio de moneda 2 3 0 0 7 1.606
Casinos de juego 12 676 14 754 15 939
Soc. de gestión de transferencias 46 198.994 10 13.473 0 0
Banco de España 1 113 1 208 1 327
Servicio de Aduanas 1 13.891 1 14.088 1 16.421
Consejo General del Notariado 1 34 1 121 1 115
TOTAL 323 707.968 321 754.154 278 799.886
Tabla 14. Declaraciones mensuales remitidas al SEPBLAC, por tipo de sujetos obligados y año
De conformidad con el art. 7 del Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, los sujetos obligados deberán remitir al SEPBLAC, con carácter mensual, una Declaración sistemática en la que incluirán una serie de operaciones que se indican en el mismo, así como aquellas que a propuesta de la Comisión de Prevención se recojan en las disposiciones de aplicación de dicho reglamento.
En este caso también, como indica SEPBLAC, la reestructuración del sistema financiero español ha llevado a la práctica desaparición de las cajas de ahorros, siendo su actividad realizada por entidades bancarias ya existentes o de nueva creación, por lo que el número de operaciones declaradas por los bancos en 2012 creció un 20 %, mientras que las operaciones declaradas por las cajas de ahorros descendieron un 99 %. El número de bancos declarantes pasó de 49 en 2010 a 66 en 2012. También se aprecia un incremento significativo en el número de operaciones declaradas por las sucursales de entidades de crédito extracomunitarias, que pasaron de 296 operaciones en 2010 a 1.658 en 2012. Las nuevas entidades de pago también incrementaron considerablemente sus declaraciones: en 2010 los establecimientos de gestión de transferencias habían declarado 198.994 operaciones, mientras que en 2012 las entidades de pago declararon 252.111 operaciones.
Gráfico 10. Operaciones remitidas al SEPBLAC en las Declaraciones Mensuales, por tipo de sujeto obligado y año
B1. Investigaciones, procesamientos y condenas referentes a blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
B1.1. Investigaciones por blanqueo iniciadas anualmente |13|
2010-2011 2012 Incrementeo
Investigaciones de blanqueo de capitales 430 452 5,1% 436 -3,6%
Tabla 15. Número de investigaciones por blanqueo iniciadas anualmente.
Esta información ha sido facilitada por el Centro de Inteligencia contra el Crimen Organizado (CICO) de conformidad con los datos remitidos por Policía, Guardia Civil, Cuerpos Policiales de las Comunidades Autónomas y Agencia Tributaria.
El número de investigaciones iniciadas por blanqueo de capitales varía muy ligeramente entre 2010 y 2012.
Número de personas investigadas por blanqueo de capitales
Investigadas por blanqueo como actividad principal 1.097 15,9% 663 8,4% 1.452 23,4%
Investigadas por blanqueo como actividad vinculada 5.772 84,0% 7.275 91,6% 4.742 76,6%
Total personas investigadas 6.869 100% 7.938 100% 6.194 100%
Tabla 16. Número de personas investigadas por blanqueo de capitales
Es importante destacar que la presente Tabla 16 incluye todas aquellas personas involucradas en investigaciones por la comisión de presuntos delitos que, adicionalmente y a juicio de las fuerzas y cuerpos de seguridad, conllevan la posesión, adquisición, uso, conversión o transmisión de fondos o de bienes procedentes de dichos presuntos delitos, con independencia de su cuantía, conforme a lo previsto en el artículo 301 del Código Penal.
Gráfico 11. Desglose del total de personas investigadas por blanqueo de capitales, por año y según tipo de actividad.
Gráfico 12.Evolución del número de personas investigadas y detenidas por blanqueo de capitales
El número total de personas investigadas por blanqueo de capitales decae en 2012 respecto de años anteriores. Sin embargo, en términos absolutos, se produce, con respecto a 2010, un incremento total de personas investigadas por blanqueo como actividad principal, pasando de 1.097 en 2010 a 1.452 en 2012 (un 32% de incremento).
Grupos organizados investigados por blanqueo de capitales
Grupos organizados investigados por blanqueo
como actividad principal 22 18,5% 26 18,2% 35 23,9%
como actividad vinculada a otros delitos 97 81,5% 117 81,8% 111 76,1%
Total grupos investigados 119 100% 143 100% 146 100%
Tabla 17. Número de grupos investigados por blanqueo de capitales, por año y tipo de actividad
Gráfico 13. Desglose del total de grupos organizados investigados por blanqueo de capitales, por año y según tipo de actividad.
Gráfico 14. Evolución anual del total de grupos organizados investigados por blanqueo de capitales, por año, según tipo de actividad.
Personas detenidas por blanqueo de capitales
Detenidos por blanqueo como actividad principal 180 161 436
Detenidos por blanqueo como actividad vinculada 1.310 1.438 1.428
Total detenidos 1.490 1.599 1.864
Tabla 18. Número de personas detenidas por blanqueo de capitales
La referencia a detenidos por blanqueo de capitales como actividad vinculada se refiere a aquellos detenidos involucrados en la presunta comisión de otros delitos que, adicionalmente y a juicio de las fuerzas y cuerpos de investigación, conllevan, la posesión, adquisición, uso, conversión o transmisión de fondos o de bienes procedentes de dichos delitos, con independencia de su cuantía, conforme al artículo 301 del Código Penal.
Gráfico 15. Desglose del total de personas detenidas por blanqueo de capitales con actividades delictivas asociadas.
Gráfico 16. Evolución del número total de personas detenidas por blanqueo de capitales con actividades delictivas asociadas.
B1.2. Procesos judiciales por blanqueo finalizados anualmente |14|.
N° total de sentencias: 46 36 75
N° total de personas procesadas: 152 154 204
Blanqueo (con otro delito)
28 18 64
Sólo delito de blanqueo
124 136 140
Tabla 19. Número de sentencias judiciales por blanqueo emitidas anualmente
Gráfico 17. Número de sentencias judiciales por blanqueo emitidas y de personas procesadas anualmente
Datos extraídos por la Sección de Estadísticas del Consejo General del Poder Judicial, a partir de la base de datos de sentencias judiciales (CENDOJ), cuyos datos pueden variar según el momento de la consignación de la sentencia correspondiente en dicha base de datos.
Es importante destacar que los datos anteriores recogen los procesos judiciales por delitos de blanqueo de capitales castigados con pena privativa de libertad superior a 5 años y que, por tanto, competen a la Audiencia Nacional, Audiencias Provinciales y Tribunales Superiores de Justicia, que han finalizado con sentencia judicial ya sea condenatoria o absolutoria.
No se recogen los datos sobre procesos judiciales y personas procesadas por delito de blanqueo de capitales en otros juzgados del orden penal. Estos otros procesos refieren a investigaciones de delitos castigados con pena privativa de libertad inferior a 5 años y, por tanto, aunque su conocimiento no corresponde a la Audiencia Nacional ni a las Audiencias Provinciales, pueden conllevar también el procesamiento de personas implicadas en delitos de blanqueo de capitales, aunque la calificación de los hechos implica una menor gravedad de la sanción penal a imponer y, generalmente, su comisión va asociada a otro delito principal.
El número de sentencias por blanqueo en las instancias judiciales referidas ha crecido de 36 en el año 2011 a 75 en el año 2012, más de un 100%. Este incremento se ha producido además tanto en la Audiencia Nacional como en las Audiencias Provinciales. El número de personas procesadas también ha experimentado un notable incremento en el último año.
Debe añadirse que, según información recogida en la Memoria Anual de la Fiscalía General del Estado, en 2010 se abrieron 130 diligencias previas por blanqueo de capitales y en 2011 se abrieron 174 diligencias previas y 1 diligencia urgente en materia de blanqueo de capitales como delito principal. Debe aclararse que la existencia de diligencias previas no implica la existencia de proceso judicial sobre blanqueo y, por otro lado, dentro de un proceso puede haber varias diligencias previas.
B1.3. Procesos judiciales por financiación del terrorismo iniciados anualmente. |15|
Instrucciones judiciales 3 3 2
incluidas en las instrucciones 7 6 59
Tabla 20. Número de instrucciones judiciales y de personas incluidas en las instrucciones por financiación del terrorismo
Al igual que en el cuadro B1 2, la presente tabla únicamente recoge las instrucciones iniciadas relativas al delito de FT en los años mencionados, sin incluir datos sobre otros delitos como "terrorismo" u otros delitos relacionados, como "colaboración con organización terrorista", "pertenencia a banda armada" o "enaltecimiento del terrorismo" que constituyen delitos diferenciados. Tampoco se incluyen los procedimientos judiciales iniciados con anterioridad relativos a conductas vinculadas con actividades de financiación del terrorismo pero incluidas bajo un tipo penal diferente.
En concreto, según la Memoria de la Fiscalía de la Audiencia Nacional, en el año 2012 por delitos de terrorismo se incoaron 276 diligencias previas, y 30 procedimientos judiciales, de los que 15 son procedimientos sumarios y otros 15 procedimientos abreviados. Según dicha Memoria en dicho periodo hubo un total de 121 personas acusadas de delitos de terrorismo. Adicionalmente hubo 109 diligencias de investigación de la Fiscalía de la Audiencia Nacional por delito de enaltecimiento del terrorismo. Por su parte, el número de instrucciones iniciadas en los últimos tres años se mantiene casi estable, aunque destaca de manera muy relevante el incremento en el número de procesados en el año 2012.
Gráfico 18. Evolución del número de instrucciones judiciales por FT y de personas incluidas.
B1.4. Condenas judiciales por blanqueo de capitales impuestas anualmente. |16|
Sentencias del Tribunal Superior Justicia
N° total de sentencias condenatorias 31 20 45
Personas condenadas:
Por autoblanqueo (con otro delito)
Solo por delito de blanqueo
73 83 78
N° total personas condenadas 97 95 111
Tabla 21. Número de sentencias judiciales condenatorias y de personas condenadas por blanqueo, por órgano judicial y por tipo de delito
Como se ha señalado anteriormente los datos se refieren únicamente a los procesos judiciales en la Audiencia Nacional, Audiencias provinciales y Tribunales Superiores de Justicia que han finalizado con sentencia judicial condenatoria sobre blanqueo de capitales.
No incluyen las absolutorias, ni las sentencias y condenados en otros juzgados del orden penal, los cuales conocen de delitos cuya comisión lleva aparejada una sanción penal inferior a 5 años de prisión y, por tanto, aunque su conocimiento no corresponde a la Audiencia Nacional ni a las Audiencias Provinciales, también pueden conllevar el procesamiento de personas implicadas en delitos de blanqueo de capitales, aunque la calificación de los hechos implique menor gravedad de la sanción penal a imponer y, con carácter habitual, su comisión va asociada a la de otro delito.
B1.5. Condenas por financiación del terrorismo impuestas anualmente. |17|
El delito de Financiación de Terrorismo fue introducido por Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica el Código Penal. Según información de la Audiencia Nacional, órgano judicial responsable de instruir y juzgar estos delitos, desde su tipificación no ha habido aún ninguna sentencia condenatoria, por este delito.
No obstante, las conductas punibles como financiación del terrorismo se encontraban anteriormente comprendidas en el delito de colaboración o en el de pertenencia a banda armada, y de conformidad con la información del CENDOJ, a lo largo del periodo de referencia se produjeron diferentes sentencias condenatorias relacionadas con conductas de financiación del terrorismo aunque siempre incluidas en alguno de estos otros tipos penales.
De este modo, en 2010 la Audiencia Nacional dictó 10 sentencias en procedimientos en los que existían conductas relacionadas con la financiación del terrorismo, de las cuales 7 han sido condenatorias. En
2011 hubo 9 sentencias de las que 5 fueron condenatorias, mientras que en 2012 de las 7 sentencias sobre actividades vinculadas a la financiación del terrorismo, 4 de ellas tuvieron resultado condenatorio para alguno de los procesados.
Adicionalmente, debe referirse que, según la Memoria de la Fiscalía de la Audiencia Nacional, en el año 2012 se dictaron 59 sentencias condenatorias por delitos de terrorismo, que resultaron en un total de 109 sujetos condenados y 69 absueltos.
B2. Congelaciones, embargos y confiscaciones relacionados con blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y productos del delito
B2.1 Congelaciones e incautaciones relacionadas con el blanqueo de capitales y productos del delito |18|
Cuentas corrientes congeladas 47 1.010
Tarjetas de crédito 12 19
Euros 6.611.715 35. 680.552 22.969.739
Otras divisas 422.600 Libras 7.685 dólares
Automóviles 402 370 872
Camiones 6 22 225
Motocicletas 36 44 67
Embarcaciones 12 18 64
Ordenadores 230 248 253
Telefonía móvil 969 2.149 1.675
Inmuebles 64 74 48
Fincas 14 10 8
Joyas (unidades) 116 385 636
Tabla 22. Congelaciones e incautaciones por blanqueo
Los datos reflejados en el presente cuadro se refieren a los bienes y fondos objeto de incautación por las fuerzas y cuerpos de seguridad en el curso de las operaciones policiales contra grupos organizados que desarrollaban actividades presuntamente delictivas con posible vinculación al blanqueo de capitales.
Se observa un considerable incremento del número de cuentas corrientes congeladas en el año 2012. En este año se han confiscado igualmente más automóviles, camiones, motocicletas, embarcaciones o joyas que en años anteriores.
B2.2. Confiscaciones relacionadas con el blanqueo de capitales. |19|
En los fallos de las sentencias dictadas en procesos judiciales tanto por la comisión de delitos de blanqueo de capitales como por la comisión de otros delitos precedentes que dan origen a la existencia de ganancias, fondos y bienes de procedencia ilícita, los jueces y tribunales pueden ordenar el decomiso de dichos fondos y bienes, cuyo destino puede ir dirigido a la cobertura de responsabilidades pecuniarias por la comisión de dichos delitos o a su ingreso en el Tesoro Público a través de la Cuenta de consignaciones judiciales.
Efectivo y bienes objeto de decomiso en sentencias por blanqueo de capitales (A. Nacional y A. Provinciales).
Empresas y sociedades mercantiles 35 56
Cuentas corrientes y de valores 67 123
Dinero en efectivo (en euros) 4.351.317,91 16.461.243,62
Bienes inmuebles 150 122
Fincas urbana s/rústicas 35 29
Inmuebles/viviendas 65 83
Locales comerciales 23 3
Garajes 18 3
Trasteros 2 1
Amarres portuarios 1 2
Vehículos y embarcaciones 83 129
Automóviles 64 69
Vehículos todoterreno 1 5
Camiones 1 3
Motocicletas 5 15
Vehículos industriales 3
Furgonetas 2 10
Motos acuáticas 1 5
Embarcaciones 9 18
Armas: pistolas, escopetas, rifles. 2 13
Tabla 23. Decomisos judiciales por delito de blanqueo en A. Nacional y A. Provinciales
La tabla no incluye otros bienes decomisados como teléfonos, ordenadores portátiles, máquinas de fotos, balanzas, etc. Tampoco se incluyen ciertos bienes cuya cuantificación y valoración no es posible a partir de las sentencias judiciales, como joyas u otros objetos.
En ocasiones, las sentencias no detallan el total de los bienes decomisados o su valor, por lo que la tabla no incluye el cómputo global de los decomisos realizados, sino solo de aquellos que se relacionan en los textos de las sentencias condenatorias.
Debe destacarse que estos datos no incluyen aquellos decomisos ordenados por sentencias en las que no existe condena por delito de blanqueo de capitales, ni aquellas confiscaciones producidas en expedientes administrativos sancionadores por incumplir medidas de prevención o por movimientos de efectivo sin declarar.
Fondos decomisados por delitos de tráfico de drogas
Debido a la relevancia del tráfico de drogas como delito subyacente del blanqueo de capitales, el Ministerio de Justicia procedió a la creación de una cuenta especial de ingresos al Tesoro Público llamada "Decomisos por delito de narcotráfico u otros delitos relacionados". Las cifras económicas que han sido objeto de decomiso e ingreso efectivo desde dicha cuenta en el Tesoro Público son las siguientes:
Subastas de bienes muebles (vehículos, joyas, embarcaciones)
por delitos de tráfico de drogas 1.312.879 1.466.394 1.422.914€
Decomisos y subastas de bienes inmuebles
decomisados por tráfico de drogas 32.564.532€ 20.219.852€ 21.216.035€
Importe total por confiscaciones judiciales
procedentes de delitos de tráfico de drogas 33.694.858€ 21.209.244€ 21.885 942€
Tabla 24 Confiscaciones judiciales por delitos de drogas
Este cuadro muestra el importe efectivamente ingresado en la cuenta de consignaciones judiciales del Tesoro Público tras sentencias judiciales en procesos a personas físicas, jurídicas y grupos organizados condenados por delito de tráfico de drogas, incluyendo el importe obtenido en la subasta de los bienes muebles o inmuebles objeto de confiscación. La existencia de pagos efectuados en los expedientes de devolución, no recogidos en el cuadro, explica por qué la suma de los dos datos anteriores no coincide con el importe total ingresado.
Debe indicarse que en el apartado E4 del presente documento se encuentra una tabla resumen de los datos referentes a todos los bienes decomisados por tráfico de drogas (vehículos, inmuebles, embarcaciones,) publicados por el Plan Nacional de Drogas en su Memoria Anual.
Con independencia de las cifras anteriores, debe indicarse que las cantidades efectivamente ingresadas en la cuenta de consignaciones judiciales del Tesoro Público en el ejercicio 2012 ascendieron a 147.105.202C, de los que aproximadamente un 32% (unos 47.073.000C) corresponderían a fondos ingresados por juzgados y tribunales del orden de jurisdicción penal.
B3. Congelaciones a personas o entidades designadas de acuerdo con Resoluciones de la ONU relacionadas con la financiación del terrorismo y la proliferación de armas nucleares. |20|
N° de congelaciones 75 65 82
N° de personas o entidades designadas 11 8 7
Importe de los bienes congelados 20.019.535,7 51.187.003,19 173.029.509
Tabla 25. Congelaciones por Resoluciones de la ONU por financiación del terrorismo
Todas las congelaciones de fondos o recursos económicos efectuadas de acuerdo con las Resoluciones de la ONU UNSCR 1267, 1373, 1718 y 1737 relacionadas con la financiación del terrorismo y la proliferación de armas nucleares referidas en el cuadro anterior se han producido en el marco de las actuaciones de la Resolución UN 1737. En el año 2013 se ha producido una congelación en virtud de la Resolución UN 1267.
C1. Cooperación judicial internacional (comisiones rogatorias) y solicitudes de extradición |21|
RECIBIDAS 88 91 65
Ejecutadas (a octubre 2013) 64 68 38
% ejecutadas (a octubre 2013) 72,73% 74,73% 58,46%
FORMULADAS 24 28 35
Ejecutadas (a octubre 2013) 15 18 15
% ejecutadas (a octubre 2013) 62,50% 64,29% 42,86%
Tabla 26. Comisiones rogatorias relativas a blanqueo de capitales recibidas por el Ministerio de Justicia
Gráfico 19. Comisiones rogatorias relativos a blanqueo de capitales, recibidas y ejecutadas por el Ministerio de Justicia
Debe indicarse que el Ministerio de Justicia tramita todas las solicitudes internacionales de cooperación con países no pertenecientes a la Unión Europea. Dentro del ámbito UE existe la posibilidad de cooperación judicial directa entre los jueces de los países implicados, sin intervención de los respectivos Ministerios de Justicia. Ello supone que, en la práctica, las solicitudes de asistencia entre dos países de la Unión Europea se pueden tramitar o bien vía Ministerio de Justicia (datos computados en la estadística presentada) o bien directamente al Órgano judicial extranjero, (en cuyo caso dicha solicitud está contabilizada).
Todas las comisiones rogatorias son contestadas, si bien no siempre son ejecutadas por diferentes motivos. Normalmente con todos los países con los que España tiene firmado algún tipo de Convenio multilateral o bilateral en materia de cooperación jurídica internacional suele haber respuesta. En caso de falta de convenio, y dependiendo del país, hay ocasiones en que se emiten comisiones rogatorias que nunca reciben respuesta, pero no es lo habitual.
Comisiones rogatorias recibidas por la Fiscalía especial Antidroga (Audiencia Nacional)
De averiguación patrimonial con petición
de confiscación de bienes y/o congelación 5 0 12
De averiguación patrimonial sin petición
de confiscación de bienes y/o congelación 11 10 10
Solicitadas por países de la Unión europea 9 7 16
Solicitadas por países extracomunitarios 7 3 6
TOTAL 16 10 22
Tabla 27. Comisiones rogatorias de averiguación patrimonial con y sin petición de confiscación de bienes y/o congelación recibidas por la Fiscalía especial Antidroga.
Gráfico 20. Comisiones rogatorias de averiguación patrimonial con y sin petición de confiscación de bienes y/o congelación recibidas por la Fiscalía especial Antidroga
Por lo que se refiere a los tiempos de tramitación para las comisiones rogatorias, no puede establecerse un tiempo medio de respuesta como indicador estadístico descriptivo, ya que los tiempos son demasiado variables en función de las características de la solicitud, pudiendo abarcar, en ocasiones, la práctica de actuaciones de muy diversa índole. Adicionalmente, los tiempos dependen del tipo de asistencia que requiera, de su complejidad y de la cantidad de actuaciones que se soliciten.
Solicitudes de extradición recibidas y formuladas por M° de Justicia, relativas a blanqueo de capitales
RECIBIDAS 9 12 8
Concedidas 8 4 6
Denegadas 0 1 0
Pendientes de resolver (Datos a julio 2013) 1 7 2
FORMULADAS 6 11 9
Concedidas 3 4 3
Pendientes de resolver (Datos a julio 2013) 3 4 (2 retiradas) 5 (1 retirada)
Tabla 28. Solicitudes de extradiciones recibidas y formuladas
Gráfico 21. Solicitudes de extradiciones recibidas anualmente
Gráfico 22. Solicitudes de extradiciones formuladas anualmente
C1.2. Comisiones rogatorias relativas a financiación del terrorismo. |22|
Solicitudes recibidas 1 1 0
Solicitudes formuladas 0 1 0
Peticiones de extradición recibidas 0 0 1
Peticiones de extradición formuladas 0 0 0
Tabla 29. Comisiones rogatorias relativas a financiación del terrorismo
Todas las comisiones rogatorias relativas a financiación del terrorismo en los años 2010 a 2012 han sido atendidas. Debe nuevamente indicarse que no se incluyen comisiones rogatorias referidas al delito de terrorismo ni otros delitos relacionados.
C2. Solicitudes internacionales de colaboración formuladas o recibidas por SEPBLAC. |23|
Solicitudes de otras UIFS al SEPBLAC 458 563 507
430 537 490
Solicitudes del SEPBLAC a otras UIFS 375 379 392
TOTAL 833 942 899
Tabla 30. Solicitudes formales de cooperación internacional formuladas o recibidas por el SEPBLAC.
Todas las solicitudes del SEPBLAC a otras UIFS han sido atendidas, mientras que el porcentaje de solicitudes atendidas por SEPBLAC ha pasado de un 93,8% a un 96,7%. Las cifras muestran una cierta estabilidad en el número de intercambios con otras Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) por parte del SEPBLAC, ya que desde 2010 el número de solicitudes se ha incrementado en algo más de un 10%. Por otro lado se ha producido un ligero incremento de las solicitudes realizadas por el SEPBLAC desde el año 2010, pasando de 375 solicitudes en ese año a 392 en el 2012.
Gráfico 23. Solicitudes formales de asistencia formuladas o recibidas por el SEPBLAC.
C3. Remisiones espontáneas hechas por SEPBLAC a autoridades extranjeras. |24|
Comunicaciones espontáneas a SEPBLAC
por otras UIFS 48 70 92
Comunicaciones espontáneas a otras UIFS
por SEPBLAC 24 29 22
TOTAL 72 99 114
Tabla 31. Remisiones espontáneas hechas por SEPBLAC a autoridades extranjeras
Gráfico 24. Remisiones espontáneas hechas por SEPBLAC a autoridades extranjeras
SEPBLAC señala que en el ámbito del intercambio de información internacional, se viene estimulando desde los organismos internacionales la comunicación espontánea, consistente en la remisión voluntaria de información que se considere de interés para un país, sin necesidad de previo requerimiento de este. El número de comunicaciones espontáneas recibidas de otras UIF en los tres últimos años experimentó un incremento significativo, pasando de 48 en 2010 a 70 en 2011 y a 92 en 2012.
D1. Inspecciones realizadas por órganos supervisores sobre temas de ML/FT y sanciones impuestas.
D1.1.Inspecciones in situ sobre ML/FT conducidas por los organismos supervisores |25|.
SEPBLAC 18 9 3
BANCO DE ESPAÑA 5 2 5
CNMV 2 3 3
D.G. SEGUROS 0 3 0
TOTAL 25 17 11
Tabla 32. Inspecciones in situ de organismos supervisores
Gráfico 25. Desglose de la Inspecciones in situ, por organismo supervisor
Actuaciones inspectoras en ML/FT de los organismos supervisores (excluyendo inspecciones in situ)
SEPBLAC BANCO DE ESPAÑA
2010 122 4
2011 238 2
2012 41 2
Tabla 33.Otras actuaciones inspectoras de los organismos supervisores:
Gráfico 26. Desglose de actuaciones inspectoras de los organismos correctores, excluidas las inspecciones in situ
D1.2 Sanciones económicas en vía administrativa impuestas a los sujetos obligados |26|
N° de expedientes sancionadores 6 7 13
APNFDS
Importe de las sanciones 1.940.000 € 1.496.000 € 3.242.010€
Tabla 34. Número de sanciones en vía administrativa impuestas a los sujetos obligados
Los expedientes sancionadores reflejados en el presente cuadro se refieren a las sanciones económicas en vía administrativa impuestas a los sujetos obligados por incumplimientos en sus obligaciones en materia prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo previstas en la Ley 10/2010 de 28 de abril. No incluyen, por tanto, ni sanciones penales, ni otras sanciones administrativas impuestas por incumplimientos de las obligaciones normativas en materia de movimiento de capitales o de transferencias por encima de determinados umbrales, que se encuentran recogidos en la estadística A3 del presente documento).
Gráfico 27. Evolución del número de sanciones en vía administrativa impuestas a los sujetos obligados
Gráfico 28. Evolución del importe total de las sanciones impuestas a los sujetos obligados.
Cuantía total de sanciones impuestas en vía administrativa |27|
Sanciones a sujetos obligados por incumplimientos
en obligaciones de prevención de blanqueo y FT 1.940.000€ 1.496.000 € 3.242.010€
Sanciones por movimientos de efectivo
sin declaración S1 superiores a 100.000€ 4.897.795€ 6.190.920€ 7.515.375€
Sanciones por movimiento de efectivo
en frontera sin declaración S1 por encima de 10.000 € 13.023.476€ 11.325.247 € 10.737.976 €
TOTAL CUANTÍAS 19.861.271 € 19.012.167 € 21.495.361 €
Tabla 35. Total cuantías de las sanciones impuestas en vía administrativa por incumplimiento de obligaciones en materia de prevención de blanqueo de capitales
La tabla anterior recoge la suma global de las sanciones económicas impuestas en vía administrativa por incumplimientos de la Ley 10/2010, de 28 de abril normativa en materia de prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo y de movimiento de medios de pago, impuestas por la Secretaría de la Comisión en los años que se indican.
D2. Requerimientos de colaboración nacionales formulados o recibidos por SEPBLAC sobre temas de ML/FT. |28|
Solicitudes de información procedentes de otras autoridades nacionales
Fiscalías, juzgados y tribunales 48 30 34
Cuerpo Nacional de Policía 155 143 144
Guardia Civil 107 73 118
Departamento de Aduanas AEAT 110 95 82
Agencia Estatal de Administración Tributaria 4 7 6
Otras solicitudes 19 15 23
TOTAL 443 363 407
Tabla 36. Solicitudes de información procedentes de autoridades nacionales recibidas por SEPBLAC
Gráfico 29. Desglose de las solicitudes de información recibidas por SEPBLAC, según órgano solicitante
Otras solicitudes de información recibidas por SEPBLAC
Informes previos a la creación de entidades financieras 67 158 70
Informes sobre valoración de participaciones significativas 72 105 51
TOTAL 139 263 121
Tabla 37. Solicitudes de los organismos reguladores recibidas por SEPBLAC
Gráfico 30. Evolución de solicitudes de asistencia formales recibidas por SEPBLAC
Informes previos a la creación de entidades financieras.
Banco de España 24 15 0
CNMV 27 52 42
Sec. Gral. Tesoro y Política Financiera 12 33 23
DG Seguros y Fondos de Pensiones 3 1 2
DG Ordenación del Juego n/a 57 3
Organismos autonómicos 1 0 0
TOTAL 67 158 70
Tabla 38. Informes previos a la creación de entidades financieras, por órgano regulador demandante
Gráfico 31. Desglose de los informes previos a la creación de entidades financieras por órgano regulador
La mayor parte de los informes previos a la creación de entidades financieras provienen de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, tanto en el año 2010 como en el 2012. Sin embargo en el año 2011 se produce una fuerte demanda de la D. G de Ordenación del Juego derivada de la entrada en vigor de la normativa reguladora de las licencias de los casinos de juego on-line.
Informes sobre valoración de participaciones significativas
Banco de España 15 25 10
CNMV 32 50 26
DG Seguros y Fondos de Pensiones 25 30 15
TOTAL 72 105 51
Tabla 39. Desglose de los informes sobre valoración de participaciones significativas
Gráfico 32. Desglose de los informes sobre valoración de participaciones significativas
Es la CNMV la que formula más demanda sobre valoración de participaciones significativas. En el año 2011 se produjo además un incremento de la demanda de todos los órganos, aunque las cifras cayeron, incluso por debajo de los valores de 2010, en el ejercicio 2012.
E1. ROS que conducen a investigaciones por blanqueo de capitales, FT o delitos precedentes
Investigaciones policiales por blanqueo derivadas de ROS |29|
Total investigaciones policiales
derivadas de informes del SEPBLAC 177 181 171
Investigaciones policiales por blanqueo de capitales
derivadas de informes del SEPBLAC 32 46 45
Investigaciones policiales por delitos precedentes
derivadas de informes del SEPBLAC 145 135 136
Tabla 40. Investigaciones policiales derivadas de ROS
Los datos corresponden al número de investigaciones policiales iniciadas como consecuencia de la emisión de informes de inteligencia financiera por el SEPBLAC tras el análisis de los ROS, y su remisión a la Policía Nacional Unidad Central de Inteligencia Criminal (UCIC) dependiente de la Comisaría General de Policía Judicial. A partir de 2012 se incluyen también los datos correspondientes a investigaciones iniciadas por la Guardia Civil (UTPJ) a consecuencia de dichos informes.
Gráfico 33. Evolución de las investigaciones policiales derivadas de ROS.
Investigaciones por delitos precedentes como consecuencia de ROS.
Investigaciones por blanqueo junto a otras tipologías 27 25 21
Investigaciones por blanqueo junto a tráfico de drogas 22 21 16
Investigaciones por tráfico de drogas 21 22 48
Investigaciones por otros delitos: fraude fiscal,
estafa, falsedad contable, falsificación de moneda. 75 67 51
Total investigaciones 145 135 136
Tabla 41.Investigaciones por delitos precedentes
Los datos de 2010-2011 corresponden a investigaciones desarrolladas por la Policía, sin embargo, en 2012 se añaden datos correspondientes a las investigaciones desarrolladas por la Guardia Civil a consecuencia de los análisis de inteligencia financiera del SEPBLAC.
Gráfico 34.Desglose de las investigaciones por delitos precedentes, según delitos
Resultados en investigaciones como consecuencia de informes del SEPBLAC
N° informes de inteligencia financiera a cuerpos policiales 1.942 1.499 1.466
Investigaciones policiales derivadas de los informes con resultados 167 144 124
N° de detenidos en operaciones policiales derivadas de los informes 1.126 1.088 740
Tabla 42.Informes de inteligencia financiera a cuerpos policiales y resultados derivados
Se incluyen detenidos en investigaciones llevadas a cabo por las fuerzas policiales como consecuencia de los informes de análisis financieros remitidos por SEPBLAC. Dichas detenciones no implican una vinculación de la detención con la comisión de delito de blanqueo de capitales.
E2.1. Condenas por blanqueo de capitales |30|
Número de condenados Multas (en euros)
Hasta 6 meses 43 30 de 0 a 100.000 de 0 a 3.600.000
Más de 6 meses y hasta 1 año 5 9 de 560 a 1.035.318 de 1.000 a 5.000.000
Más de 1 y hasta 2 años 20 40 de 0 a 857.000 de 0 a 27.000.000
Más de 2 y hasta 3 años 4 7 121.282 a 600.000 de 1.000.000 a 2.500.000
Más de 3 y hasta 4 años 15 11 de 26.340 a 19.622.213 de 5.400 a 31.000.000
Más de 4 y hasta 5 años 7 10 de 1.356.604 a 46.518.866 entre 222.100 a 27.000.000
más de 5 años y hasta 6 años 1 2 4.000.000 de 210.000 a 40.000.000
entre 7 y 8 años - 2 - de 50.000.000 a 70.000.000
TOTAL 95 111 183.597.883,23€ 556.008.442 €
Tabla 43. Condenas por blanqueo de capitales
Los datos recogidos en esta tabla, incluyen únicamente las condenas impuestas por la Audiencia Nacional, las Audiencias Provinciales y los Tribunales Superiores de Justicia.
En el año 2012 se produjeron 75 sentencias condenatorias por blanqueo, frente a las 36 del año 2011. Ello explica, en parte, el notable incremento de la cuantía total de las multas impuestas. Además, en el año 2012 se dictaron sentencias de especial envergadura, con multas de cientos de millones de euros.
Se ha producido un incremento en el número de personas condenadas por blanqueo (un 16,8%) en el en el año 2012 respecto a 2011, pasando de 95 condenas a 111.
La ampliación de la reforma del Código Penal en el año 2010 ha supuesto que las penas impuestas a los condenados por estos delitos se hayan incrementado en este periodo, pasando de una pena media de prisión de 1 año 8 meses y 20 días en el año 2011 a 2 años menos tres días en el 2012. Asimismo las penas máximas también se incrementaron en este periodo: en el 2011 la pena máxima fue inferior a seis años (fue de 5 años y seis meses), mientras que en el año 2012 dos condenas superaron los seis años (la máxima fue de 7 años y seis meses). Las sanciones económicas también se han endurecido, siendo la sanción máxima impuesta en el año 2011 algo superior a los 46 millones de euros, mientras que en el 2012 la sanción máxima fue de 70 millones.
Debe destacarse el hecho de que las penas económicas impuestas mediante sentencia por la Audiencia Nacional, las Audiencias Provinciales y los Tribunales Superiores de Justicia en procedimientos judiciales en los que se juzgaba la comisión del delito de blanqueo de capitales como delito principal o como delito asociado suponen un total de 556.008.442 de euros.
E2.2. Condenas a personas por financiación del terrorismo |31|
El delito de Financiación de Terrorismo fue introducido por Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica el Código Penal. Según información de la Audiencia Nacional, desde su tipificación no se ha emitido aún ninguna sentencia condenatoria referida a este delito.
No obstante, como se ha indicado en el apartado B.1.6, las conductas punibles como financiación del terrorismo se encontraban anteriormente comprendidas en el delito de colaboración o en el de pertenencia a banda armada, y de conformidad con la información del CENDOJ, a lo largo del periodo de referencia se produjeron diferentes sentencias condenatorias relacionadas con conductas de financiación del terrorismo, aunque siempre incluidas en alguno de estos tipos penales
De este modo, en el año 2010 la Audiencia Nacional dictó 10 sentencias en procedimientos judiciales en los que existían conductas relacionadas con la financiación del terrorismo, de las cuales 7 han sido condenatorias. En 2011 hubo 9 sentencias de las que 5 fueron condenatorias, mientras que en 2012 de las 7 sentencias sobre actividades vinculadas a la financiación del terrorismo, 4 de ellas tuvieron resultado condenatorio para alguno de los procesados.
E3. Requerimientos de colaboración formulados o recibidos por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado y otras autoridades competentes para el cumplimiento de la ley, relativas a Blanqueo de capitales.
Colaboración internacional sobre blanqueo de capitales |32|
Solicitudes recibidas procedentes de autoridades extranjeras 550 668 718
Solicitudes por autoridades españolas a autoridades extranjeras 71 75 86
Tabla 44. Colaboración policial internacional sobre blanqueo de capitales: solicitudes.
El cuadro presenta datos correspondientes a las solicitudes de colaboración internacional recibidas y formuladas por las fuerzas y cuerpos de seguridad del estado competentes en materia de lucha contra el blanqueo de capitales, sin que se incluyan las solicitudes de colaboración entre órganos judiciales (ver cuadros del apartado C1) ni aquellas que se efectúan en el ámbito de inteligencia financiera, que son recibidas o tramitadas por el SEPBLAC (detalladas en los cuadros de los apartados C2 y C3).
E4. Congelaciones, embargos y confiscaciones relativos a delitos precedentes. |33|
N° de casos de congelaciones e incautaciones policiales relativas a delitos precedentes.
Participación en organización criminal 466 376
Terrorismo, incluyendo financiación del terrorismo n/a n/a
Tráfico de seres humanos y contrabando de inmigrantes 24 26
Explotación sexual, incluyendo explotación sexual de niños 3 5
Tráfico ilícito de narcóticos, drogas y sustancias psicotrópicas 282 176
Tráfico ilícito de armas 7 4
Tráfico ilícito de bienes robados 6 10
Corrupción y soborno 8 1
Fraude 35 41
Falsificación de moneda 6 4
Falsificación y venta de productos 5 6
Asesinato, lesiones graves 5 12
Secuestro, detención ilegal, toma de rehenes 3 5
Robo o hurto 111 96
y relativos a impuestos especiales 5 6
Extorsión 7 3
Falsificaciones 36 55
Información privilegiada y manipulación del mercado 1 1
Otros (tráfico ilícito de vehículos) 9 12
TOTAL 1019 839
Tabla 45. Número de casos relativos a delitos precedentes
Gráfico 35.Distribución del número de casos de los principales delitos precedentes
Fondos y bienes objeto de congelación y/o incautación en operaciones policiales |34|
Documentos bancarios, medios de pago,
tarjetas de crédito y documentos mercantiles (Unidades) 120 87 1272
Euros (Unidades) 6.611.715,45 35.680.552,27 22.969.739
Euros falsos (Unidades) 750,00 0,00 230.201,00
Libras inglesas (Unidades) 422.600,00 555,00 7.665,00
Dólares USA (Unidades) 20.399 1.439 9.379
Dirhams (Unidades) 0 0 203750
Otras Divisas (Unidades en euros) 1.680 2.647.353 1.143.327
Joyas y piedras preciosas (Unidades) 116 385 637
Antigüedades y hallazgos arqueológicos (Unidades) 1 38 156
Oro y otros metales preciosos (Kgs) 0 0 13.066,51
Otros metales (cobre, etc.) (Kgs) 0 0 35.346
Armas y accesorios (Unidades) 805 841 1.930
Empresas (Unidades) 1 13 53
Viviendas y solares (Unidades) 83 88 67
Vehículos (barcos, coches, camiones, caravanas, etc.) (Unidades) 479 499 1576
Sustancias psicotrópicas (cannabis, cocaína, etc.) (Kgs) 27.959,98 76.688,91 64.694,31
Sustancias médicas y adulterantes (Kgs) 539,65 8.374,223 98.642,588
Sustancias químicas (Kgs) 74,892 92.241,849 676,173
Electrónica, informática y telefonía (Unidades) 1.263 2.852 2.895
Herramientas, instrumentos de medida o falsificación
y piezas de recambio (Unidades) 59 103 353
Objetos falsificados (Unidades) 0 131.050 619.920
Documentos de identidad y pasaportes (Unidades) 0 45 2
Documentos falsos (Unidades) 6 3.028 4
Otros documentos (Unidades) 9 3.57 1
Tabaco (Unidades) 0 10.699 1.306
Otros objetos (Unidades) 1.426 1.156 10.297
Tabla 46.Cantidades totales decomisadas por los cuerpos de seguridad
Decomisos de bienes por tráfico de drogas y otros delitos relacionados
Embarcaciones. 140 106 101
Inmuebles 28 10 12
Joyas (unidades) 146 137 114
Objetos 722 868 880
Vehículos 955 1013 1055
Tabla 47. Bienes decomisados por tráfico de drogas
Datos publicados por el Plan Nacional Antidroga en su Informes anuales de los años 2010, 2011 y 2012 sobre la actividad del Fondo de bienes decomisados por tráfico ilícito de drogas y otros delitos relacionados.
http://www.pnsd.msssi.gob.es/Categoria4/bienes/InformesFondo/home.htm
De conformidad con el artículo 5 de la Ley 17/2003, de 29 de mayo, por la que se regula el Fondo de bienes decomisados por tráfico ilícito de drogas y otros delitos determinados, esta tabla recoge aquellos bienes, efectos e instrumentos integrados en el Fondo tras ser decomisados por sentencia firme de cualquier órgano judicial sobre estos delitos. Debe indicarse que una misma sentencia puede ordenar el comiso de diferentes bienes de diversa naturaleza pertenecientes a varias personas. No se incluyen las confiscaciones de cantidades económicas, que ya fueron incorporadas en el apartado B.2.2 de este documento.
[Fuente: Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, Madrid, dic13]
Tabla 4. Distribución de los ROS recibidos de las entidades del sector financiero según tipo de sujeto obligado
Tabla 10. Movimientos de efectivos superiores a 100.000C
Tabla 11. Declaraciones de transferencias superiores a 30.000C
Tabla 13. Operaciones de efectivo superiores o iguales a 10.000C
Tabla 24. Confiscaciones judiciales por delitos de drogas
Tabla 30. Solicitudes formales de cooperación internacional formuladas o recibidas por el SEPBLAC
Tabla 33. Otras actuaciones inspectoras de los organismos supervisores
Tabla 41. Investigaciones por delitos precedentes
Tabla 42. Informes de Inteligencia financiera a cuerpos policiales y resultados derivados
Tabla 46. Cantidades totales decomisadas por los cuerpos de seguridad
Tabla 47. Bienes decomisados por tráfico de drogas y delitos relacionados
Gráfico 10. Declaraciones mensuales remitidas al SEPBLAC, por tipo de sujetos obligados y año
Gráfico 11. Desglose del total de personas investigadas y detenidas por blanqueo de capitales, por año y según tipo de actividad.
Gráfico 12. Evolución del número de personas investigadas y detenidas por blanqueo de capitales
Gráfico 14. Evolución anual del total de grupos organizados investigados por blanqueo de capitales, por año
Gráfico 18. Evolución del número de instrucciones judiciales y de personas incluidas por financiación del terrorismo
Gráfico 19. Comisiones rogatorias relativas a blanqueo de capitales, recibidas y ejecutadas por el Ministerio de Justicia
Gráfico 23. Solicitudes formales de asistencia formuladas o recibidas por el SEPBLAC,
Gráfico 28. Evolución del importe total de las sanciones impuestas a los sujetos obligados
Gráfico 34. Desglose de las investigaciones por delitos precedentes, según delitos
Gráfico 35. Distribución del número de casos de los principales delitos precedentes
AEAT: Agencia Española de Administración Tributaria
APNFDS: Actividades y Profesiones no Financieras Designadas
CENDOJ: Centro de Documentación Judicial
CICO: Centro de Inteligencia contra el Crimen Organizado
CNCA: Centro Nacional de Coordinación Antiterrorista
FT: Financiación del Terrorismo
JI: Jefatura de Información de la Guardia Civil
ML: Money Laundering (Blanqueo de dinero)
ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas
SEPBLAC: Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales
TFTP: Terrorism Financing Tracking Program (Programa de Seguimiento de la Financiación del Terrorismo)
TPD: Territorio y Países Designados
UCIC: Unidad Central de Inteligencia Criminal UIF: Unidad de Inteligencia Financiera
UNSCR: United Nations Security Council Resolution (Resolución del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas)
UTPJ: Unidad Técnica de Policía Judicial de la Guardia Civil
1. Fuente: SEPBLAC [Volver]
2. Fuente: SEPBLAC [Volver]
3. Fuente: SEPBLAC [Volver]
4. Fuente SEPBLAC [Volver]
5. Fuente: S.G. del Tesoro y Política Financiera [Volver]
6. Fuente SEPBLAC [Volver]
7. Fuente: SEPBLAC [Volver]
8. Fuente: SEPBLAC [Volver]
9. Fuente: SEPBLAC [Volver]
10. Fuente: SEPBLAC [Volver]
11. Fuente S.G. del Tesoro y Política Financiera [Volver]
12. Fuente: SEPBLAC [Volver]
13. Fuente: CICO [Volver]
14. Fuente: Sección de Estadísticas Judiciales del Consejo General del Poder Judicial [Volver]
15. Fuente: Fiscalía de la Audiencia Nacional [Volver]
16. Fuente: Sección de Estadísticas Judiciales del Consejo General del Poder Judicial [Volver]
17. Fuente: Fiscalía de la Audiencia Nacional [Volver]
18. Fuente: CICO [Volver]
19. Fuentes: Ministerio de Justicia, Servicio de Ejecutorias Penales de la Audiencia Nacional y S.G. del Tesoro y Política Financiera [Volver]
20. Fuente: SG del Tesoro y Política Financiera [Volver]
21. Fuente: S.G de Cooperación Jurídica Internacional (Ministerio de Justicia) [Volver]
22. Fuente: Fiscalía de la Audiencia Nacional [Volver]
23. Fuente: SEPBLAC [Volver]
24. Fuente: SEPBLAC [Volver]
25. Fuente: Organismos supervisores [Volver]
26. Fuente: SG del Tesoro y Política Financiera [Volver]
27. Fuente: SG del Tesoro y Política Financiera [Volver]
28. Fuente: SEPBLAC [Volver]
29. Fuente: Guardia Civil (UTPJ-JI) y Policía (UCIC- CGI) [Volver]
30. Fuente: Sección de Estadística del CGPJ [Volver]
31. Fuente: Fiscalía de la Audiencia Nacional [Volver]
32. Fuente: CICO, Policía y Guardia Civil [Volver]
33. Fuente: CICO [Volver]
34. Fuente: CICO [Volver]

References: artículo 44
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 artículo 301
 artículo 301
 Resolución 
 Resolución 
 artículo 5