Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/circular-reglamentaria-externa-142-de-febrero-3-de?documento=legcol&contexto=legcol_0e7a81b4e97100b8e0530a01015100b8&vista=STD-PC
Timestamp: 2018-08-17 16:58:27+00:00

Document:
CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA 142 DE 03 DE FEBRERO DE 2015
CONTENIDO:REEMPLAZA EN SU TOTALIDAD, A PARTIR DEL 2 DE MARZO DE 2015, LAS CIRCULARES REGLAMENTARIAS EXTERNAS 142 DE NOVIEMBRE 29 DE 2013, 142 DE DICIEMBRE 20 DE 2013 Y 142 DE JULIO 31 DE 2014, RELATIVAS AL CONTROL DE RIESGO EN LAS OPERACIONES DE MERCADO ABIERTO Y EN LAS OPERACIONES DE LIQUIDEZ PARA EL NORMAL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE PAGOS.
TEMAS ESPECÍFICOS:ESTABLECIMIENTO DE CRÉDITO, CONTROL Y VIGILANCIA DE LA ACTIVIDAD FINANCIERA, OPERACIONES DE MERCADO ABIERTO, OPERACIONES DE EXPANSIÓN MONETARIA, OPERACIONES DE CONTRACCIÓN MONETARIA, INTERVINIENTES EN LAS OPERACIONES DE MERCADO ABIERTO, OPERACIONES DE CONTRACCIÓN MONETARIA DEFINITIVA, OPERACIONES DE CONTRACCIÓN MONETARIA TRANSITORIA, OPERACIONES PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE PAGOS, AGENTE COLOCADOR DE OPERACIONES DE MERCADO ABIERTO
BOLETÍN N°:7 DE FEBRERO 3 DE 2015
Destinatarios: Oficina principal y sucursales del Banco de la República, Superintendencia Financiera de Colombia, Bolsa de Valores de Colombia, establecimientos bancarios, corporaciones financieras, compañías de financiamiento, cooperativas financieras, sociedades comisionistas de bolsa, sociedades fiduciarias, sociedades administradoras de inversión, sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantías, sociedades aseguradoras, sociedades de capitalización, sociedades de intermediación cambiaria y de servicios financieros especiales, cámaras de riesgo central de contraparte, Financiera de Desarrollo Nacional, Fondo Nacional del Ahorro, Fogafin, Finagro, Findeter, Icetex, Fonade, Bancoldex..
La presente circular reemplaza en su totalidad, a partir del 2 de marzo de 2015, la Circular Reglamentaria Externa DODM-142 del 29 de noviembre de 2013, 20 de diciembre de 2013 y 31 de julio de 2014, correspondiente al Asunto 4: “Control de riesgo para las operaciones de expansión y contracción monetaria”, del Manual Corporativo del Departamento de Operaciones y Desarrollo de Mercados.
Lo anterior con ocasión de la expedición de la Resolución Externa 2 de 2015 de la Junta Directiva del Banco de la República, mediante la cual se compendian y expiden las normas para regular la liquidez de la economía y facilitar el normal funcionamiento del sistema de pagos.
La circular incluye, entre otras, las siguientes modificaciones:
i) Cambia el nombre actual del asunto 4 por: “Control de riesgo en las operaciones de mercado abierto y en las operaciones de liquidez para el normal funcionamiento del sistema de pagos”.
ii) Actualiza la lista de entidades autorizadas como agentes colocadores de OMAs, las operaciones para las que están autorizadas y los requisitos que deben acreditar.
l. Origen y objetivos.
Técnicos en el Exterior- Icetex X X X
(Nota: Reemplazada en su totalidad por la Circular Reglamentaria Externa 142 de 3 de abril de 2015 del Banco de la República )
En todas las operaciones que realicen los ACO la responsabilidad legal del cumplimiento de las obligaciones y el ejercicio de los derechos corresponde a la entidad autorizada.
3.1.2 Adicionalmente se podrán realizar operaciones de expansión transitoria con bonos ordinarios, certificados de depósito a término, CDT, papeles comerciales, títulos provenientes de titularizaciones de cartera hipotecaria (incluyendo leasing habitacional) y títulos de deuda pública diferentes a los enunciados en el numeral 3.1.1, siempre y cuando haya transcurrido como mínimo un mes desde la primera colocación de su emisión, se encuentren desmaterializados en un depósito centralizado de valores y estén calificados por las sociedades calificadoras de valores conforme se describe a continuación:
En los casos de procesos de reorganización institucional, definidos en los términos del artículo 23 de la Resolución 6 de 2001 de la Junta Directiva del Banco de la República y demás normas que la modifiquen, sustituyan o complementen, en adelante Resolución 6 de 2001, la entidad absorbente o adquirente deberá considerar que el límite general para operaciones de expansión transitoria es el 35 % del saldo promedio de depósitos que se calcula con el último informe de exigibilidades del encaje bisemanal reportado por la SFC al BR. Es decir, que después del proceso de reorganización institucional y hasta que no se comience a informar a la SFC los pasivos sujetos a encaje de manera consolidada, el límite general seguirá siendo el que corresponda a los pasivos sujetos a encaje de la entidad absorbente o adquirente.
Para los casos de procesos de reorganización institucional, cuyo resultado sea la constitución de una nueva entidad, el límite general para ésta, mientras reporta a la SFC el informe de exigibilidades del encaje bisemanal, será el35% correspondiente al saldo promedio de los depósitos transferidos con base en el último informe de la(s) entidad(es) de donde provienen tales pasivos, reportado al BR por la SFC (Formato 443).
Cuando el EC realice operaciones de expansión transitoria -repos- (correspondientes a subasta, ventanilla, RI y ROC), y operaciones de ATL, el saldo total no podrá superar los límites previstos en la Resolución 13 de 1998 de la Junta Directiva del Banco de la República y demás normas que la modifiquen, sustituyan o complementen, y la Resolución 6 de 2001.
Las SCBCM no podrán mantener obligaciones pasivas originadas en operaciones de expansión transitoria que se realicen con los títulos estipulados en el numeral 3 .1.1, correspondientes a subasta y ventanilla con el BR que, en promedio, durante los últimos 14 días calendario, representen un monto superior al valor de su patrimonio técnico. A las operaciones de expansión transitoria que se realicen con los títulos contemplados en el numeral 3.1.2 y a las operaciones RI no se les aplicará la condición anterior.
Para acreditar el cumplimiento de tales requisitos, el representante legal de la entidad deberá diligenciar el formato 3 del Anexo 3 correspondiente a la composición accionaría, disponible en la Web del BR www.banrep.org en la sección normatividad, monetaria, expansión y contracción monetaria, asunto 4 y conformará un archivo en PDF con los demás requisitos contemplados en el numeral 5.1, cada archivo con su respectiva firma digital de representación de empresa conforme a lo establecido en el anexo 1 de esta circular.
ii. Se compromete a realizar el trámite para obtener el token OMA de contingencia ante el BR. Bajo contingencia, sin el token OMA no podrá participar en las operaciones autorizadas.
DODM-142 correspondiente al Asunto 4, DODM-148 correspondiente al Asunto 10, DFV-120 correspondiente al Asunto 61 y DSP-36 correspondiente al asunto 3, y sus modificaciones.
a) No estar bajo toma de posesión por parte de la SFC en la que se haya a) determinado que la entidad debe ser objeto de liquidación, el cierre temporal de la entidad y/o la suspensión de nuevas operaciones. X X X X X X X
g) No haber incumplido el pago de una operación de apoyo de liquidez dentro de los 180 días calendario anteriores; o que habiendo incumplido en ese lapso, ha sido objeto de toma de posesión en la que no se ha determinado su liquidación o ha efectuado un proceso de reorganización institucional impocando un cambio de control en la entidad.
j) Contar con los acuerdos operativos necesarios para poder ejecutar las garantías exigidas por su reglamento para gestionar fullas, retardos o incumplimientos.
i. Para EC: los requisitos particulares a), b) y e) del numeral 5.2.1.
ii. Para SCBCM: los requisitos particulares b), e) y d) del numeral 5.2.1.
• Los requisitos particulares a), e), d), e), f) y g) del numeral 5.2.2.
• Los requisitos particulares a), e), e), f) y h) del numeral 5.2.2.
ii. Para SCB, SF, SAl y SAPC: los requisitos particulares b), e) y d) del numeral 5.2.1, según corresponda.
• Los requisitos particulares f) y g) del numeral 5 .2.1, según corresponda.
b) Trimestralmente, según la certificación del representante legal y revisor fiscal, los requisitos particulares b), e), e), t), i), j), k) y 1) del numeral 5.2.2.
b) La transmisión de los formatos y anexos correspondientes se realizará a través del sistema de transferencia de archivos del BR (WSEBRA-HTRANS) o el que lo sustituya, utilizando el link correspondiente a “novedades de los agentes del sistema financiero- envío” para transmitir el archivo comprimido. Para conocer el estado de su envío deberá consultarse el link “novedades de los agentes del sistema financiero- recepción”.
d) La información trimestral debe corresponder al corte de los estados financieros a marzo, junio, septiembre y diciembre. Dicha información deberá ser enviada a más tardar dentro de los 10 días hábiles siguientes al vencimiento del plazo de transmisión de estados financieros a la SFC. Esta fecha se publicará en la web del BR, en la cartelera electrónica ACO en W -Sebra, y/o en los medios que considere pertinente el BR.
f) Únicamente para los casos en que se presenten fallas que no permitan la correcta funcionalidad del esquema descrito, el ACO, previa autorización del BR, podrá utilizar cualquiera de los mecanismos de contingencia descritos a continuación, dentro de los plazos establecidos en esta circular, en el siguiente orden de preferencia: i) enviar los documentos al correo corporativo DODM ACO@banrep.gov.co en los formatos y anexos descritos y firmados digitalmente, o ii) radicar la documentación física en el BR
1. Seis meses para los requisitos particulares b), e), d), f) y g) del numeral 5.2.1.
Cada formato de Excel que requiera ser enviado al BR deberá ser firmado con un ce1iificado de firma digital emitido por una entidad autorizada por la Superintendencia de Industria y Comercio, que garantice, entre otros, la autenticidad, integridad y no repudio de la información transmitida, conf01me a lo establecido en la Ley 527 de 1999, el Decreto Reglamentario 1747 de 2000 y la Circular Única 10 de la Superintendencia de Industria y Comercio.
El ACO enviará vía HTRANS la información requerida diligenciando los formatos de Excel (versión 97-2003 - extensión .xls) y los anexos en PDF descritos a continuación, dentro de los plazos establecidos en esta circular.
Anexo Nº 3 “Plan de ajuste con la SFC”, en caso de incumplimiento del numeral 5.2.1.
e) Anexos Nos. l, 2 y 3. Deben guardarse como archivos con extensión .PDF.
Según corresponda, los formatos y anexos deben tener la terminación de archivo “.xls” o “.pdf' y sus respectivas firmas digitales. Las variables a identificar son las siguientes:
Fl formato Nº 1
Al Anexo Nº 1
O 1 001 Código Sebra
Formato No.3 “Relación actualizada de accionistas o asociados”, con firma digital del representante legal.
Formato No.4 “Certificación para SF, SCBCM, SCB, SAl y SAPC”, con firma digital del representante legal.

References: Resolución 
 artículo 23
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución