Source: http://zakony.kurzy.cz/256-2004-zakon-o-podnikani-na-kapitalovem-trhu/cast-2-hlava-2-dil-3/
Timestamp: 2017-05-25 16:20:49+00:00

Document:
Kurzy.cz > Zákony > Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb. > ČÁST DRUHÁ INVESTIČNÍ NÁSTROJE A INVESTIČNÍ SLUŽBY > HLAVA II OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY > Díl 3 Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry
Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry, Díl 3
<a href="http://zakony.kurzy.cz/256-2004-zakon-o-podnikani-na-kapitalovem-trhu/cast-2-hlava-2-dil-3/" title="Díl 3 Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry">Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry (Díl 3), Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb.</a>Trvalý odkaz pro ustanovení zobrazené na této stránce v kontextu okolních ustanovení k vložení do Vaší stránky:<a href="http://zakony.kurzy.cz/256-2004-zakon-o-podnikani-na-kapitalovem-trhu/cast-2-hlava-2/" title="HLAVA II OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY">OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY (HLAVA II), Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb.</a>
Zařazení ustanovení v předpisu: INVESTIČNÍ NÁSTROJE A INVESTIČNÍ SLUŽBY (ČÁST DRUHÁ) » OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY (HLAVA II) » Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry (Díl 3)
Předchozí: Některé podmínky podnikání obchodníka s cennými papíry (Díl 2)Následující: Zrušení, změna předmětu podnikání nebo přeměna obchodníka s cennými papíry a převod, zastavení nebo nájem podniku obchodníka s cennými papíry (Díl 4)
Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry Oddíl 1
§ 12 K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb obchodník s cennými papíry zavede a udržuje
§ 12a (1) Řídicí a kontrolní systém zahrnuje
c) pravidla vnitřní kontroly, jejichž součástí je vždy 1. vnitřní audit,
Ochrana majetku zákazníka (1) Obchodník s cennými papíry je povinen při nakládání s investičními nástroji zákazníka zavést opatření k ochraně vlastnického práva zákazníka, zejména pro případ úpadku obchodníka s cennými papíry, a k vyloučení použití investičních nástrojů zákazníka k obchodům na vlastní účet nebo na účet jiného zákazníka, s výjimkou případu, kdy zákazník k takovému postupu udělil obchodníkovi s cennými papíry výslovný souhlas.
1. zachování odpovědnosti obchodníka s cennými papíry za plnění jeho povinností ve vztahu k zákazníkům, 2. zachování odpovědnosti obchodníka s cennými papíry za poskytování investičních služeb s odbornou péčí,
4. pravidla pro evidenci majetku zákazníka, 5. náležitosti, lhůty a způsob zasílání zpráv externího auditora nebo auditorské společnosti podle § 12e odst. 3.
§ 13 (1) Obchodník s cennými papíry vede deník, kterým se rozumí evidence přijatých pokynů k obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičních nástrojů a obchodů uzavřených na základě těchto pokynů, jakož i obchodů uzavřených obchodníkem s cennými papíry na vlastní účet.
(3) Způsob vedení a náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry stanoví v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů3a), prováděcí právní předpis. 3a) Čl. 7 a 8 nařízení Komise (ES) č. 1278/2006.
(4) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby osoby uvedené v odstavci 2 měly znalost postupů a předpisů nezbytných pro plnění jejich povinností souvisejících s činností obchodníka s cennými papíry. (5) Obchodník s cennými papíry zabezpečí, aby rozsah a povaha činností prováděných osobami uvedenými v odstavci 2 nebránily řádnému výkonu jednotlivých činností těchto osob.
e) daňového zvýhodnění souvisejícího s poskytovanou investiční službou nebo investičním nástrojem, f) informace o České národní bance, jiném tuzemském či zahraničním orgánu vykonávajícím dohled nebo dozor nad finančním trhem nebo jeho částí.
1. tom, že účty, na kterých budou nebo jsou vedeny investiční nástroje nebo peněžní prostředky, podléhají právu státu, který není členským státem Evropské unie, a že práva k investičním nástrojům nebo peněžním prostředkům se mohou v důsledku toho lišit, 2. existenci všech zajišťovacích nároků a práv a práva na zápočet, které má obchodník s cennými papíry ve vztahu k investičním nástrojům nebo peněžním prostředkům zákazníka, včetně existence podobných práv a nároků ze strany schovatele, opatrovatele nebo osoby v obdobném postavení,
h) skutečnostech obsažených v § 2a až 2d, i) svých pravidlech pro provádění pokynů, stanovených v souladu s § 15l odst. 3,
(4) Prováděcí právní předpis stanoví a) obsah informací uvedených v odstavci 1, b) lhůty pro poskytování informací ve smyslu odstavce 1 a § 15k odst. 1 písm. b) zákazníkovi.
c) s jejich poskytnutím způsobem umožňujícím dálkový přístup udělil zákazník souhlas, d) zákazníkovi byla elektronicky sdělena internetová adresa včetně údaje, kde na ní může zákazník příslušné informace nalézt, a
(4) Prováděcí právní předpis stanoví obsah nezbytných informací uvedených v odstavci 1, které je obchodník s cennými papíry povinen získat. § 15i
c) rychlost, s jakou lze pokyn provést, d) pravděpodobnost provedení pokynu,
(3) K zajištění provádění pokynů za nejlepších podmínek obchodník s cennými papíry zavede a udržuje organizační uspořádání a pravidla pro provádění pokynů zákazníků, která zahrnují alespoň a) určení relativní důležitosti obchodníkem s cennými papíry vybraných faktorů uvedených v odstavci 1 nebo alespoň způsob určení jejich relativní důležitosti, b) podstatné informace o převodních místech, na nichž jsou pokyny zákazníka týkající se různých investičních nástrojů prováděny, a popis skutečností, které ovlivnily obchodníka s cennými papíry při výběru těchto převodních míst. (4) Obchodník s cennými papíry nesmí stanovit vlastní odměnu účtovanou zákazníkovi způsobem, který by některá převodní místa upřednostňoval bez objektivních důvodů.
§ 16 (1) Obchodník s cennými papíry nejpozději do 4 měsíců po skončení účetního období předkládá České národní bance svou výroční zprávu a konsolidovanou výroční zprávu podle zákona upravujícího účetnictví, jejichž součástí je účetní závěrka ověřená auditorem a údaj o výši základu pro výpočet příspěvku do Garančního fondu (§ 129 odst. 1), a uveřejňuje je způsobem umožňujícím dálkový přístup. Pokud valná hromada obchodníka s cennými papíry neschválí v uvedené lhůtě účetní závěrku nebo konsolidovanou účetní závěrku, obchodník s cennými papíry ji zašle České národní bance spolu s důvody, pro které nebyla schválena, a způsobem řešení připomínek valné hromady; tyto údaje současně uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup. Obchodník s cennými papíry zašle účetní závěrku nebo konsolidovanou účetní závěrku bez zbytečného odkladu po jejím schválení České národní bance a uveřejní ji způsobem umožňujícím dálkový přístup. Tím nejsou dotčeny povinnosti akciové společnosti nebo společnosti s ručením omezeným při zveřejňování účetní závěrky a výroční zprávy podle jiných právních předpisů. (2) Obchodník s cennými papíry informuje Českou národní banku o
§ 16a (1) Obchodník s cennými papíry uveřejňuje základní údaje o sobě, o složení akcionářů, struktuře konsolidačního celku, jehož je součástí, a o své činnosti a finanční situaci.
(10) Prováděcí právní předpis stanoví a) obsah údajů určených k uveřejnění na individuálním a konsolidovaném základě, včetně vymezení údajů o plnění pravidel obezřetného podnikání, které obchodník s cennými papíry uveřejňuje ve zkráceném rozsahu podle odstavce 4, jakož i formu, způsob, strukturu, periodicitu a lhůty uveřejňování údajů,
§ 17 (1) Obchodník s cennými papíry uchovává
Zařazení ustanovení v předpisu: INVESTIČNÍ NÁSTROJE A INVESTIČNÍ SLUŽBY (ČÁST DRUHÁ) » OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY (HLAVA II) » Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry (Díl 3)Zpět na obsah zákona o podnikání na kapitálovém trhu
Označení stránky: Kontrola provádění pokynů zákazníků za nejlepších podmínek , obchodní podmínky obchodníka s cennými papíryPříbuzné stránky Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry, Díl 3 - Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb., znění k 1.7.2008Pravidla činnosti a hospodaření penzijní společnosti, Hlava IV - Zákon o doplňkovém penzijním spoření č. 427/2011 Sb., znění k 1.1.2013Obchodníci se cennými papíry k datu (Obchodníci se cennými papíry k datu) - ekonomika ČNB10 pravidel úspěšného obchodníka - Diskuze, názory, doporučení a hodnocení10 pravidel úspěšného obchodníkaPravidla jednání při výkonu činnosti investiční společnosti a investičního fondu a při poskytování jiných služeb, § 75 - Zákon o kolektivním investování č. 189/2004 Sb.10 pravidel úspěšného obchodníka - Škola obchodníkaMerx, a. s., Obchodníci s cennými papíryObchodník zabývající se reklamní činností (pw), Pracovníci v oblasti propagace a reklamy - Olomouc, GOLD OFFICE s.r.o.KCP zakázala činnost obchodníkovi s devizami EverbrightKomise zavedla nucenou správu u obchodníka s cennými papíry Sati, a.s.Obchodníci s cennými papíry - informace, kontakty, adresy
čtvrtek 25.5.2017 18:20:48 TOP: Akcie CZ

References: § 12

§ 12
 § 12

§ 13
 Čl. 7
 § 2
 § 15
 § 15
 § 15

§ 16

§ 16

§ 17
 § 75