Source: http://docplayer.pl/36785049-Ogloszenie-o-zmianie-statutu-sezam-ix-funduszu-inwestycyjnegozamknietego-aktywow-niepublicznych-z-dnia18-listopada2016-r.html
Timestamp: 2018-03-23 02:21:53+00:00

Document:
OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU SEZAM IX FUNDUSZU INWESTYCYJNEGOZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA18 LISTOPADA2016 R. - PDF
Download "OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU SEZAM IX FUNDUSZU INWESTYCYJNEGOZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA18 LISTOPADA2016 R."
1 OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU SEZAM IX FUNDUSZU INWESTYCYJNEGOZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA18 LISTOPADA2016 R. Niniejszym, SKARBIEC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., na podstawie art. 24 ust. 5 i ust. 8pkt 2) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnychi zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi ogłasza o zmianie statutu SEZAM IXFunduszu InwestycyjnegoZamkniętego Aktywów Niepublicznych, w ten sposób, że: Po art. 20c dodaje się art. 20d w brzmieniu: Art. 20d Piąta emisja certyfikatów 1. W ramach piątej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych przedmiotem zapisu będzie nie mniej niż 1 i nie więcej niż Certyfikatów Inwestycyjnych serii E. 2. Z zastrzeżeniem zdania trzeciego, zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie 1 Certyfikatów i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu. 3. Wysokość wpłat do Funduszu w ramach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii E nie może być niższa niż iloczyn 1 i ceny emisyjnej jednego Certyfikatu określonej w Warunkach Emisji Certyfikatów serii E, czyli 491,83 złotych, oraz wyższa niż iloczyn i ceny emisyjnej jednego Certyfikatu określonej w Warunkach emisji Certyfikatów serii E, czyli ,56 złotych. Określona w Warunkach Emisji Certyfikatów serii E cena emisyjna jednego Certyfikatu, o której mowa w zdaniu poprzednim, będzie równa Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny ustalonej według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii E. str. 1
2 4. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii E prowadzi bezpośrednio Towarzystwo, w terminach i na zasadach wskazanych w Warunkach emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii E. 5. Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii E. 6. Z zastrzeżeniem ust. 7, wpłaty do Funduszu na Certyfikaty Inwestycyjne serii E mogą być dokonywane obok wpłat pieniężnych, także poprzez wnoszenie: 1) akcji spółek publicznych i niepublicznych, o których mowa w art. 24 ust. 1 pkt 1), 2) udziałów w spółkach z o.o., o których mowa w art. 24 ust. 1 pkt 3). 7. Towarzystwu przysługuje prawo do odmowy przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych instrumentów finansowych i praw majątkowych, o których mowa w ust. 6. Towarzystwo może odmówić przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych instrumentów finansowych i praw majątkowych w następujących przypadkach: 1) wszczęta została egzekucja w stosunku do spółki, której akcje lub udziały mają być wnoszone do Funduszu, 2) w stosunku do spółki, której akcje lub udziały mają być wnoszone do Funduszu wszczęto postępowanie naprawcze lub prowadzone jest postępowanie układowe, 3) spółka, której akcje lub udziały mają być wnoszone do Funduszu złożyła wniosek o wszczęcie postępowania upadłościowego lub postępowanie takie zostało wszczęte w stosunku do tej spółki, 4) spółka, której akcje lub udziały mają być wnoszone do Funduszu postawiona została w stan likwidacji. 8. Ilekroć w dalszej części Statutu jest mowa o wpłatach rozumie się przez to odpowiednio także wnoszenie instrumentów finansowych i praw majątkowych, o których mowa w ust W przypadku wpłat pieniężnych, wpłaty mogą być dokonywane wyłącznie w formie przelewu bankowego, wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne powinna zostać dokonana w walucie polskiej, w terminie przyjmowania zapisów. 10. Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu oraz ceny emisyjnej Certyfikatu. 11. Za termin dokonania wpłaty do Funduszu przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na rachunek bankowy albo dzień przeniesienia własności instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6, na Fundusz. str. 2
3 12. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub nie dokonanie pełnej wpłaty w wysokości ustalonej zgodnie z ust. 10, z uwzględnieniem zapisów ust. 16, skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty. 13. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne otrzyma pisemne potwierdzenie wpłaty. Jest ono przekazywane, po opłaceniu zapisu, drogą pocztową na wskazany w zapisie adres korespondencyjny, chyba że potwierdzenie zostanie odebrane przez niego osobiście w siedzibie Towarzystwa. 14. W przypadku wpłat do Funduszu, poprzez wnoszenie instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6, w dniu składania zapisu, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne przenosi, w drodze umowy, prawa z tych instrumentów finansowych na Towarzystwo oraz składa u Depozytariusza kopię tej umowy, a w przypadku: 1) papierów wartościowych - także te papiery wartościowe (odcinki zbiorowe), a jeżeli papiery wartościowe nie mają formy dokumentu, dokument potwierdzający ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów, 2) udziałów w spółce z o.o. także kopię księgi udziałów lub inny dokument wydany na podstawie właściwych przepisów potwierdzający ich posiadanie. 15. Wartość wnoszonych instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6 ustalana będzie w drodze ich wyceny zgodnie z postanowieniami Statutu. Wycena nastąpi przed zawarciem umowy, o której mowa w ust. 14 oraz w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty. Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych, wpłaty, o których mowa w zdaniu powyżej, nie powiększają wartości Aktywów. Podmiotem dokonującym wyceny będzie Towarzystwo lub podmiot działający na zlecenie Towarzystwa. 16. W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, jest wyższa niż łączna wartość wnoszonych instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne zobowiązana jest do dokonania wpłaty w wysokości kwoty powstałej różnicy w formie pieniężnej w terminie przyjmowania zapisów. W przypadku nie dokonania wpłaty w wysokości powstałej różnicy, o której mowa w zdaniu poprzednim, zapis na Certyfikaty obejmuje całkowitą ich liczbę wynikającą z podzielenia wartości wnoszonych instrumentów finansowych lub praw majątkowych i ceny emisyjnej Certyfikatu. 17. W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu jest niższa niż łączna wartość wnoszonych instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6, zapis na Certyfikaty obejmuje całkowitą ich liczbę str. 3
4 wynikającą z podzielenia wartości wnoszonych instrumentów finansowych lub praw majątkowych i ceny emisyjnej Certyfikatu. 18. Z uwzględnieniem postanowień ust. 16, opłacenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne może nastąpić albo w środkach pieniężnych albo w instrumentach finansowych lub praw majątkowych. 19. Fundusz dokona przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii E w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów. Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych, wpłaty nie powiększają wartości Aktywów Funduszu. 20. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. 21. W przypadku, gdy z wyceny wniesionych do Funduszu instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne wynika, że wartość wpłat do Funduszu jest niższa od wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo przydziela odpowiednio mniejszą liczbę Certyfikatów. 22. W przypadku, gdy z wyceny wniesionych do Funduszu instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne wynika, że wartość tych instrumentów finansowych lub praw majątkowych przewyższa wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo, z zastrzeżeniem ust. 16, przydziela osobie składającej zapis odpowiednio większą liczbę Certyfikatów. 23. W przypadku, gdy okaże się, że w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 22 lub ust. 17, przekroczona może zostać maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów, Towarzystwo przydziela taką liczbę Certyfikatów, która nie spowoduje przekroczenia maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów oraz zwraca osobie składającej zapis kwotę środków pieniężnych, która stanowi pozostałą część nadpłaty, w terminie 30 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem, że w przypadku, w którym ta kwota środków pieniężnych miała by przekraczać 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo zwraca osobie składającej zapis wniesione instrumenty finansowe lub prawa majątkowe w części, która zapewni sytuację, w której nie zostanie przekroczona maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów i przydziela odpowiednio mniejszą liczbę Certyfikatów. W przypadku zapisu, w odniesieniu do którego wniesiono jeden instrument finansowy lub prawo majątkowe i wartość nadpłaty przekracza 10% iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej str. 4
5 Certyfikatu, a w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 22 lub ust. 17, przekroczona będzie maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów Towarzystwo zwraca ten instrument finansowy lub prawo majątkowe i nie przydziela Certyfikatów. 24. O przydziale Certyfikatów decyduje kolejność złożonych zapisów w ten sposób, iż osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej z ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej serii objętych zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną proporcjonalnie zredukowane. Certyfikaty nie przydzielone w wyniku proporcjonalnej redukcji zostaną przydzielone według decyzji Towarzystwa. Zapisy złożone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji lub zapisy opłacone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji nie będą realizowane. 25. Dotychczasowym Uczestnikom Funduszu nie przysługuje prawo pierwszeństwa do nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych serii E. 26. W przypadku nie przydzielenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii E, w tym w przypadku nie dojścia do skutku emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii E, Towarzystwo powiadomi o tym fakcie osoby, które dokonały zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne i którym nie zostały przydzielone Certyfikaty serii E. 27. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane: 1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty w terminie przyjmowania zapisów, b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności zapisu. 2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę oferowanych Certyfikat, 28. Z zastrzeżeniem ust. 30, w przypadku określonym w ust. 27 pkt 1) Towarzystwo dokona zwrotu wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. str. 5
6 29. Z zastrzeżeniem ust. 30, w przypadkach, określonych w ust. 27 pkt 2), Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza, nie później niż w ciągu 14 dni od daty wystąpienia zdarzenia opisanego w ust. 27 pkt 2). Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia zdarzenia, o których mowa w ust. 27 pkt 2). Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez Depozytariusza. 30. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. W przypadku określonym w ust. 27, gdy wpłaty do Funduszu dokonane zostały poprzez wniesienie instrumentów finansowych lub praw majątkowych, o których mowa w ust. 6, Fundusz przenosi, w drodze umowy, zgodnie z odrębnymi przepisami, prawa z tych instrumentów finansowych wraz z pożytkami na osobę zapisującą się, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów.. Pozostałe postanowienia statutu Funduszu pozostają bez zmian. Zmiany w statucie Funduszu wchodzą w życiez dniem ukazania się ogłoszeniao zmianie Statutu Funduszu. str. 6
Statut. Investor Bułgaria i Rumunia. Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego
Statut Investor Bułgaria i Rumunia Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego (tekst jednolity z dnia 3 września 2008 r.) Statut Investor Bułgaria i Rumunia Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Spis Treści ROZDZIAŁ

References: art. 24
 art. 20
 art. 20
 Art. 20
 art. 24
 art. 24