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Timestamp: 2017-04-26 10:39:00+00:00

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Manual de instrucciones p ar a la ev al u a ci ó n de la justicia penal
Manual de instrucciones para la evaluación de la justicia penal
NacioNes uNidas Nueva York, 2010
................................ÍNDICE
1.......... 1
2.........12 DENUNCIA DEL DELITO ...
PRESENTACIÓN DEL TEMA ..................... 17 ENTREVISTA E INTERROGATORIO ...................................................................................... 5 LEYES SOBRE LA INVESTIGACIÓN DE DELITOS ...................................................... 3 2..........................8 5...................7 5............................... 15 INFORMANTES ...... 8 INSTALACIONES Y EQUIPO DE INVESTIGACIÓN ..........11 5........................2 4............................. 28
ANEXO A..............................
..........2 5.....................................10 5.......1 3................... 11 INVESTIGACIÓN PROACTIVA ..... 4..................1 4.... 24 DOCUMENTOS BÁSICOS ........................................................................................................................ 16 BASES DE DATOS ..
INVESTIGACIÓN DE DELITOS... 11 REUNIÓN DE INFORMACIÓN Y PRUEBAS .. 22
6.................................. 3
COLABORACIÓN Y COORDINACIÓN .........................
MARCO JURÍDICO Y REGLAMENTARIO ............................................. 19 UTILIZACIÓN DE LOS MEDIOS DE DIFUSIÓN....................................................... 24 6... 7 SELECCIÓN E INSTRUCCIÓN............................................................................................................................................ 15 TÉCNICAS ENCUBIERTAS ......................3 ÓRGANOS Y PERSONAL DE INVESTIGACIÓN................3 5........................4 5................... 21 PREPARATIVOS PARA LA ACUSACIÓN Y EL JUICIO.....1 ESTADÍSTICAS ................................................................................................... 9
5..................... 6
4... 21 COOPERACIÓN INTERNACIONAL ........................9 5....................................2 COLABORACIÓN .....
INVESTIGADORES........................................................................... 13 VÍCTIMAS Y TESTIGOS ...........5 5.....1 5......... ANEXO B..............1 6.........................2 DEFINICIÓN DE DELITO.... 11 5... 5 3.......
SINOPSIS ............. 12 IDENTIFICACIÓN .................... 26 GUÍA O LISTA DE VERIFICACIÓN DEL EVALUADOR.................................................. 24 COORDINACIÓN DE LOS DONANTES ...........................................6 5................
nunca prescriben. En much os país es s e establece un a cat egoría aparte para las f altas t ales co mo el exceso de v elocidad o el us o de un transporte público sin b oleto. es decir. apli cada a delitos que ya se han perpetrado.
Un sistema d e justici a pen al ecuánime y eficaz. En alguno s sistemas. pas an a manos de la fiscalí a an te los tribunal es. cuando salen a la l uz nuevas pruebas. en un p aís. un juez d e instrucción. Sin embar go. en realidad. si bien también puede suponer la determinación. En otros países. o proactiva. es posible acusar a una persona de la comisión de un delito años después. especialmente los delitos graves. los fiscales colaboran estrechamente con los investigadores policiales. En otros países s e con sidera que estos actos so n de c arácter “ administrativo” y no se in cluyen en el código penal. por ejemplo. en otros países. E n el s egundo en foque. por lo menos con respecto a ci ertos tipos de delitos. mediante l a reunión de hechos (o pruebas). cometido o planeado. su ele hab er do s fases en el proceso de investigación: la fase previa a la investigación o de reunión de inteligencia y la investigación propiamente dicha. En estos casos. solo al hecho d e ent rar en u na cas a con int ención de rob ar. Pero inde pendientemente del sistema. ante todo. caracterizados por ju risdicciones con tradición d e derecho rom ano. Por lo común. q ue su ele en contrarse en jurisdicciones de tradi ción de common l aw. es decir . si no que se ventilan en tribunales administrativos d e menor categoría. la pol icía es ent eramente responsable de la etapa previa a la investigación (en que se procura determinar si realmente se ha cometido un delito y reunir la información básica) tras lo cual el caso pasa a manos del fiscal. pero el acto ilícito de ent rar en una casa con la intención de cometer un delito es común a todas las jurisdicciones. el e ncargado d e la investigación es un fiscal o un fun cionario judicial. Por ejemplo. con el nombre de infracciones o faltas. En algunos país es. puede incluso existir un organismo especial encargado del cumplimiento de la ley d enominado “policía judici al”. en muchas jurisdicciones de common law. La d efinición de qué con stituye un a falta o un d elito pued e v ariar. fomenta la confianza del público y lo alienta a respetar el orden público. de si se h a cometido o no un delito.1. estos actos ilícito s no están sujetos a investigaci ón penal ni son de la competencia de un fi scal. incluso alg unos delitos graves no pueden llevarse ante la justi cia una vez qu e han prescrito por ley. uno de cuyos elementos insep arables es l a investigación de los delitos. encaminada a evitar cierta actividad delictiva planeada para el futuro. Sin emb argo. En otros. y el sospechoso acusado. dentro de estos dos sistemas básicos hay muchas variaciones. Hay dos enfo ques básicos de la g estión de la inv estigación de delitos. En esencia. en t érminos gen erales. incluidos los que si guen el mod elo del common law. La investigación puede ser reactiva. el pro ceso no se divi de en et apas. la investigación de delitos es el proceso por el cual se descubre al autor de un delito. Otra cuestión que ha de tenerse en cuenta es que en el caso de ciertos delitos puede existir un tiempo límite o plazo d entro del cu al s e pued e acus ar a un a p ersona de hab er co metido es e delito. En muchos modelos d e derech o ro mano. la expresión “robo con escalamiento” o “robo con allan amiento de mo rada” pued e referi rse. Por consigui ente. l a expresión p uede inclui r la intención de causar daños o de comet er una viol ación. los investigadores trabajan bajo la dirección del fiscal o del juez de instrucción y.
. Por ejemplo. l a defini ción d e qu é es lo que constituye un delito grave será bási camente la misma y reconocible en cualquier país. los principi os fundamentales siguen sien do los mismos: establ ecer quién cometi ó el acto ilí cito y reunir suficientes pruebas para asegurar su condena. de este modo. que se i ncluyen en un código aparte o en una sección apart e del código dedicada a est os delitos leves. las investigaciones las lleva a cabo la policí a de manera más o menos ind ependiente d e los fi scales hasta que el caso . es lo que se enti ende por “p rescripción”. el términ o “investigación” se aplica a todo el pro ceso a par tir del momento en que se recibe la primera información sobre la comisión de un delito. Sin embargo. aun cuando los detalles concretos p uedan va riar.
las de:  Detener a un sospechoso. el porte d e a rmas.
.  Incautar bienes como elementos de prueba.  Entrevistar a testigos. Para investigar un delito de manera eficaz.Cualquiera sea el sistema de investig ación de delitos que se hay a desarroll ado o adoptado. cuestionar su honrad ez y carácter. al hacerlo. poner en práctica y dar seguimiento al marco jurídico pertinente. hu ellas d actilares y ADN. Cada vez es más frecuent e que un investigado r necesite tambi én recu rrir a la asistenci a internacional a fin d e segu ir la pist a de activid ades de delin cuentes a t ravés d e fr onteras internacionales. identificación fotográfica y ruedas de identificación. Entre otras. considerarse un acto de difamació n. por ej emplo. incluidos los códigos de conducta o el código de procedimiento penal o ambas cosas.  Crear capacidad en materia de ciencias forenses.  Hacer t rabajo encubi erto ( es deci r.  Difundir las buenas prácticas para el interrogatorio de sospechosos.  Obtener el eq uipo y est ablecer los pro cedimientos necesarios p ara la gestión adecuada y segura de los elementos de prueba.  Proteger y reubicar a testigos.  Hacer registros de locales y personas en busca de pruebas. t ales como la investiga ción fi nanciera. lo cual constituye un acto ilícito). dentro del contexto de un marco estratégico más amplio.  Practicar procedimientos de identificación.  Establecer normas y directrices e impartir cursos de instrucción en el empleo de mecanismos de vigilancia encubierta y de informantes. h acerse pas ar por otra p ersona) o re currir a informantes. elaborar las directrices y los materiales didácticos pertinentes.  Interrogar a s ospechosos (y. incluidas las víctimas. la d elincuencia cibernética.  Mejorar l as c ompetencias y normas de la inves tigación.  Emprender actividades que en otras ci rcunstancias serían ilícit as. puede incluir una labor encaminada a fortalecer los siguientes elementos:  Redactar n uevas ley es o enmendar l as existent es. L os investigadores deben cerci orarse d e qu e sus sospechas se basen en una evalu ación objetiv a de los hechos y de que no hayan manipulado los hechos para ajustarlos a sus sospechas. por lo demás.  Exigir l a entrega de muest ras.  Obtener y mantener información personal y confidencial. como l a posesión d e sustancias pr ohibidas. existe un principio universal que d ebe preservarse en cualquier sistema de j usticia penal: la premisa de q ue los sospechosos son i nocentes h asta que se pruebe su culp abilidad. La asistencia técnica en el ámbito de la investigación policial. la entrada en lo cales mediante el uso de la fuerza o el seguimiento de tráfico ilícito en Internet. y sa car fotografías. las técnicas de entrevistas e interrogatorios. in cluido el empleo de retratos robot. el evalu ador deb ería poder det erminar qu é oportunidades existen para la reforma y el desarrollo. Norm almente exi sten organizaciones internacionales y acuerdos bilaterales que pued en ofrecer apoyo . que en algunos p aíses podría.  Hacer preguntas a miembros del público. Además de f ormarse una i dea cl ara de l as ventaj as y desvent ajas del enfo que e statal de la investigación policial de los delitos. pero es pr eciso que estos mecanismos s ean accesibles y viables para cualquier investigador que trabaja a nivel local.  Usar métodos de vigilancia técnica y personal y de ot ros medios intrusivos para observar a ciertas personas. esp ecialmente en l as esferas espe cializadas. el investigador necesita facultades amplias.  Mejorar los procedimientos de identi ficación.
2. las estadísticas pueden basarse en una variedad tan grande de criterios que resulta sumamente difícil hacer comparaciones internacionales. la tendencia a denunciar es mayor que en los barrios en que el delito es endémico y la víctima “sabe” que la policía “no puede hacer nada”. la opción preferible para él será hacer figurar en la denuncia un delito de menor gravedad. ello puede deberse a una deficiente labor policial o a un cambio de actitud de un testigo clave o incluso a no haberse notificado a los testigos que debían comparecer. Las estadísticas sobre los detenidos también son difíciles de interpretar. simplemente se perdió?) Muchas veces la persona que clasifica el delito denunciado se ve ante varias alternativas distintas porque los hechos concretos pueden interpretarse de distintas maneras o porque puede haber una serie de distintos delitos que parecen estar relacionados con el mismo incidente. ¿cuándo se considera que se ha resuelto un delito? ¿Se resuelve cuando se declara culpable a un sospechoso? ¿O bien cuando se ha sometido al sospechoso a juicio ante un tribunal (la llamada “resolución judicial”)? ¿O cuando una persona condenada pide que se tengan en cuenta otros delitos en el momento de dictarse la sentencia? ¿Qué pasa si se declara a alguien no culpable pero no existen pruebas que impliquen a nadie más? En algunos países. ¿en qué medida se clasifica el daño causado a la puerta de una casa como daño doloso en lugar de tentativa de robo con escalamiento o allanamiento de morada? ¿Con qué frecuencia se denuncia el hurto de un teléfono móvil cuando.
. Normalmente las cifras de la policía sobre delitos se basan en los delitos denunciados. También varían. Cuando un caso llega por fin al tribunal solo para que la fiscalía no tenga pruebas que presentar. También pueden estar sujetas a la manipulación o a la clasificación equivocada (por ejemplo.2. las estadísticas proporcionadas por un organismo gubernamental deberían validarse. Tradicionalmente se han usado las tasas de resolución como medida del éxito de los servicios de policía. Desde el punto de vista de las estadísticas sobre delitos. con las estadísticas procedentes de otras fuentes. Cuando se necesita una denuncia. donde se da una idea de cómo reunir los datos estadísticos básicos sobre la justicia penal que contribuirán a dar una visión panorámica de las funciones y actividades policiales así como de la capacidad general del sistema de justicia penal del país que se evalúa. como organizaciones no gubernamentales u órganos internacionales. Las víctimas también pueden mostrarse renuentes a llamar la atención sobre un delito por varias razones. por ejemplo para reclamar el pago de un seguro. Por todos estos problemas. Desgraciadamente. en realidad. este riesgo es particularmente alto. pero está bien documentado el fenómeno de la existencia de delitos no denunciados. En primer lugar. La disponibilidad de estadísticas sobre la función policial varía considerablemente. la fiabilidad e integridad de esas estadísticas. Por consiguiente. Por ejemplo. un delito se declara “resuelto” cuando el investigador decide que ya no hay más pistas que seguir. si bien algunos gobiernos tratan de evaluar las cifras sobre el delito mediante investigaciones independientes y muestreos que 1 pueden terminar por dar conclusiones distintas . pero también pueden indicar un sistema judicial desbordado. Si un comisario teme que se usen las estadísticas para criticar su desempeño en la lucha contra la delincuencia. ¿cómo se mide el delito? ¿Se trata de delitos denunciados. siempre que sea posible. Los largos períodos transcurridos entre la acusación y el juicio pueden significar una investigación ineficiente. es muy fácil presentar las cifras de manera favorable. una institución financiera puede preferir no denunciar un fraude porque podría afectar la confianza de los clientes. o la víctima de una agresión sexual puede tener miedo de la forma en que será tratada por la policía o por lo que dirán amigos y familiares si se enteran de lo ocurrido.1
Sírvase remitirse a Cuestiones intersectoriales: información sobre la justicia penal. Los gobiernos son naturalmente renuentes a exponerse a críticas en cuanto a cuestiones de orden público y pueden tratar de atenuar los efectos de las cifras sobre la delincuencia presentándolas de manera favorable. de estimaciones de delitos efectivos o es simplemente lo que dicen los investigadores? En segundo lugar. a su vez. La tasa de resolución es la relación entre los delitos cometidos y los delitos que se consideran resueltos de una manera u otra. Por consiguiente. las cifras sobre delitos suelen ser intrínsicamente inexactas y dependen directamente de la predisposición de la gente a denunciar un delito.
agresión grave. robo con escalamiento y venta de drogas).org/unodc/crime_cicp_survey_seventh) es una valiosa fuente de datos comparativos pertinentes. el volumen de casos)? ¿Cu ál es.
. F. distritos y regiones? ¿ Hay algun a disparid ad cla ra o ejemplos inusitados de éxito o fracaso? ¿Por qué? ¿Se dispo ne de c ifras q ue indiquen con detalle el d esempeño en cuanto a l a reducción y detección de delitos de dife rentes or ganismos policiales o de equipos especializados de investig ación. ¿de cuántos casos se o cupan l os investig adores a un mismo tiempo (es decir . comparado en el transcurso de cinco años. tener en cuenta también si el número de delitos se reduce con el transcurso del tiempo. El estudio de las Naciones Unidas sobre tendencias delictivas y funcionamiento de los sistemas de justicia penal (www. la t asa de “resolución” po r ag ente? ¿Cuántos d e estos casos ll egan a j uicio o tienen otra forma de resolución?
C.A. Presenta información sobre las tendencias delictivas en 65 países que puede utilizarse para comparar la situación en países de características y número de habitantes similares a los del país que se evalúa. Es importante. por térmi no medio.
¿Se dispone de cifras que permitan an alizar det alladamente la proporción entre delitos denunciados y delitos resu eltos en disti ntas ciudades. o ambos ? ¿Se obs erva algun a anomalía o disparidad? ¿Por qué? ¿Cuántas ca usas te rminaron con una absolución? ¿ Existen ci fras sobre el número de absoluciones debidas a deficiencias del procedimiento policial? ¿Cuántos efectivos poli ciales parti cipan en l as i nvestigaciones de delitos ? ¿Qué porcentaje representan con respecto a todo el personal de policía? Por término medio. E.
¿Se llevan estadísticas sobre los delitos cometidos en el país que se evalúa ? ¿Qué miden en realidad l as est adísticas? ¿Miden di stintos tipos de delitos? ¿Se h acen l as r emisiones en función d e l a g ravedad? ¿Cuál es la t asa d e resolución ci tada? ¿Qué constituye “resolución” o cierre de una causa? ¿Refleja est a tasa el número de delitos efect ivamente resueltos o detectados? ¿Cuántos de esos casos terminaro n en condena? ¿Parece realista l a tas a d e éxito dad a? ¿Cómo se compara ese valor con el de otros países de características demográficas similares?
El análisis de los tipos de delito denunciados más importantes (como homicidio. robo con violencia.unodc.
D. sugerirá cuáles son los tipos de delito más prevalecientes en el país evaluado. además de considerar las tasas de detección por sí solas.
estas descripciones tienen importancia solo en la medida en que establecen para cada delito los puntos que deben probarse para obtener una condena (el investigador —o fiscal o juez de instrucción— necesita asegurarse de que cada uno de ellos haya sido cubierto por las pruebas contenidas en el sumario). mientras que en otros países tales iniciativas pueden considerarse un componente clave de la estrategia de lucha contra el delito (por ejemplo. con prioridades en pugna. la delincuencia cibernética.
3. en el otro esas decisiones quedan en manos. Por otro lado. En ambos casos las técnicas utilizadas son esencialmente las mismas y en los dos existen controles y salvaguardias contra el abuso. también. Desde el punto de vista de la evaluación de la investigación del delito. Estos delitos pueden incluir.
Un marco jurídico bien desarrollado que estipule y defina claramente las funciones y responsabilidades de los encargados de la investigación de delitos es requisito indispensable para un sistema de justicia penal que funcione debidamente. la calidad del proceso judicial subsiguiente será insatisfactoria. el segundo. de la jerarquía policial. la venta no autorizada de entradas para un importante partido de fútbol. El marco reglamentario dentro del cual se mueven los investigadores tiene tres niveles principales: la estructura de los servicios de investigación. en tanto que el otro está a cargo de la policía. ¿se han incorporado sus disposiciones a l a legislación nacional? Véanse.
. las leyes pertinentes del Canadá y Nueva Zelandia. la autorización de la persecución extraterritorial o “persecución en caliente”. Sin embargo. cultural e histórico. a veces. en particular. solo es posible cuando los dos países interesados han entablado un diálogo a nivel político). También es posible que se rechacen algunas ideas debido a las realidades políticas del momento (por ejemplo. el uso probatorio del material obtenido mediante la intervención de líneas telefónicas —“escuchas telefónicas”— o las bases de datos de ADN). es posible que se cierre el paso a nuevas iniciativas por falta de apoyo político o de fondos. Los delitos se describen en los códigos o leyes penales o. la negación de las pruebas históricas del genocidio. dentro del marco de la costumbre o “derecho consuetudinario”. ¿Ex iste alguna ot ra ley nacion al rel ativa a l a defini ción de delitos internacionales?
B. o el insulto a la memoria y reputación del prócer nacional de un país. por ejemplo. o ambas cosas. ciertos actos que no se considerarían ilícitos en otras partes pueden ser tipificados como delitos como resultado de un determinado contexto político. a través de fronteras nacionales. qué debe hacerse. Uno está a cargo del fiscal o juez de instrucción. La investigación es el portal de entrada en los tribunales y a menos que se lleve satisfactoriamente. el evaluador también debe tener conciencia de que. en tanto que el tercero establece hasta dónde puede llegar el investigador para hacer lo que necesita hacer. puede suceder que los gobiernos presenten proyectos de ley por motivos políticos que después no se pueden llevar a la práctica por falta de recursos. aunque con menos frecuencia. Como ya se dijo. suele suceder que la elaboración de leyes para regular problemas nuevos de la justicia penal se vea postergada. hay dos enfoques básicos de gestión de las investigaciones. por ejemplo. ¿Existe un código o un a serie de leyes que definan y describan la conducta y los actos que se consideran delictivos? ¿Creen los profesionale s de la justicia penal (y. Puesto que los parlamentos nacionales tienden a estar recargados de trabajo. pero en tanto que en uno las decisiones fundamentales dependen de un fiscal o un juez. el procedimiento penal nacional y los poderes a disposición del investigador. El primero define quién hace qué.1
A. la policía) que la lista está completa o consideran que hay import antes omisiones ? ¿Revel an las tenden cias o estadísti cas delictivas que existen ciertos actos que ocurren sistemáticamente pero qu e no están previstos por la ley? ¿Ha sido firmado y ratificado el Est atuto de Ro ma de la C orte Pen al Internacional? En caso afirmativo.3. en su mayoría. Así.
¿está facultado un investigador para hacer lo siguiente:  Detener y mantener preso a un sospechoso?  Secuestrar bienes para usarlos como pruebas?  Hacer registros en busca de pruebas (de locales y personas)?  Interrogar a s ospechosos (y. la gravedad relativa de un delito puede ser afectada por el contexto.? ¿Existen l eyes contra el b lanqueo d e dinero ? ¿Auto rizan la incautación d e activos. Sin embargo. el llam ado “d elito determinante”.
F. cuestionar su honradez y caráct er. s e consid era un acto de difamación.
G. que en alg unos país es. etc. ¿Hay un código. acto ilícito)?
E. el tráfico de armas de fuego. o ambas cosas? ¿Existe una estructu ra política federal? ¿Existe un sist ema federal de derecho penal? ¿Qué se necesita para que un delito caiga dentro de l a jurisdicción federal? ¿Hay algún delito que se incluy a en las leyes federales pero no en las estatales o provinciales?
En algunas jurisdicciones. al hacerlo. ¿cuáles son l as diferencias? ¿Cu ál es el estado de los proto colos adi cionales sobre la trata de person as. por ejemplo.
D. po r lo demás.
¿Define l a ley una cat egoría especi al de delitos o enumera l as agravantes de delitos ordinarios que permiten el us o de métodos de investigación más intrusivos? ¿Existe una definición de “gravedad” en relación con el delito? ¿Ha establecido el gobi erno alguna esfera d elictiva p rioritaria? ¿Cuáles h an sido los fundamentos de esta elección? ¿Incluye la lista los delitos que causan el mayor daño? ¿Cómo lo saben? ¿Crea esta lista desigualdades en cuanto a la asignación de recu rsos? ¿Existen sufi cientes recurs os para ocup arse de otros delitos? ¿Existe un código de falt as o se de scriben las infracciones administrativo? en un código
H. La gravedad puede definirse. ganancias e inst rumentos del delito? ¿Dependen el decomiso y la incautación de l a condena po r ot ro delito. haciendo referencia a las penas potenciales para castigar el delito o a la existencia de agravantes.C.
LEYES SOBRE LA INVESTIGACIÓN DE DELITOS
A. por ejemplo.
¿Se h a firmado y ratificado la Conv ención de las Naciones Unid as cont ra la Delincuencia Organizada Transnacional? ¿Se han incorporado su s disposiciones a ley es n acionales? ¿Existe alg una defini ción nacional d e delincuencia organizada compatible con la de la Conv ención de las Nacion es Unidas? En caso n egativo. el hurto de una bicicleta de alguien que la necesita para ganarse la vida es más grave que el hurto o robo de una Ferrari de un multimillonario (por esta razón en algunos países hay leyes que permiten a la víctima dirigirse al tribunal antes de la sentencia). una ley o un reglamento que establezcan la forma en que h a de llevarse un a i nvestigación penal? ¿Cóm o se des criben las at ribuciones de lo s investigadores en la ley ? ¿Existe un a l ey especial o se describen en la ley de procedimiento penal o en una ley de policía? E n virtud de estas ley es o reglamentos. del cu al derivan las g anancias? ¿Qui én se ben eficia con los bienes decomisados? ¿Hay una ley que reprima el terrorismo y los actos ter roristas? ¿Cómo define el terrorismo? ¿Hay una ley contra la asociación ilícita? ¿Cómo se define? ¿Se definen los grupos de d elincuentes o terrorist as o existen list as con sus nombres. es decir .
3. Así. el contrabando d e inmigrantes. el uso de poderes policiales más intrusivos depende de la gravedad del delito.
¿quién dirige la etapa previa? ¿Cómo se asignan las investigaciones a los investig adores? ¿Existen categorías distintas d e delitos que se asignan a especialistas? ¿Se celebran reuniones de coordinaci ón
. ADN.? ¿Estipul an condicion es sobre las personas a las que se puede transmitir esa información G. haciéndose pasar por ot ra persona) o usar informantes? Proteger y reubicar a testigos? Emprender actividades qu e en otras c ircunstancias serí an ilí citas (po r ejemplo. ¿Hay límite s en cuant o a l tiempo en que un sosp echoso pu ede perman ecer detenido sin que se le haga ninguna acusación? ¿Varía el plazo según el presunto delito investi gado? ¿Existen diferenci as cuando se trat a de m enores o de víctimas vulnerables? ¿Tiene derecho un sospechoso a asistencia letrada gratuita e independiente mientras se encuentra privado de libertad? ¿Es posible interrogar a un sosp echoso sin repres entación le trada (con el cons entimiento del sospechoso)? ¿Cómo s e d ocumenta est e co nsentimiento? ¿Exist e una práctica establecida sobre cómo han de efectuarse los interrogatorios? H. ¿Tienen los miembros del público la ob ligación po r l ey de denunci ar un delit o a la policía? ¿Está la policí a obligada a i nvestigar un delito una vez qu e se ha presentado una denuncia? ¿Están los t estigos de un delito obligados por ley a prestar declaración a la policía? D. un juez d e inst rucción o un agente de pol icía? ¿Exis te una diferenci a perceptible entre la fase previa a la i nvestigación (o de “inteligencia”) de un caso y la etapa de la investigación? En caso afirmativo. ¿Qué requisitos legales existen. ¿Hay leyes específicas que regulen el empleo de informantes? F.        
Exigir la entrega d e muest ras (p or ej emplo. huellas dactil ares. et c. huell as dactil ares y ADN) y sacar fotografías? Practicar procedimientos de identificación? Entrevistar a testigos? Hacer preguntas a miembros del público? Obtener y mantener información personal y confidencial? Usar medios técnicos de vi gilancia personal y otros m edios intrusivos para observar a las personas? Trabajar de m anera encubierta (es deci r.1
ÓRGANOS Y PERSONAL DE INVESTIGACIÓN
A. p osesión d e sust ancias ileg ales. por ejemplo. que limiten los poderes de la policía en cuanto al registro d e c asas pa rticulares o de u na pe rsona? ¿Ha ce fal ta autorización policial o d e un superv isor o se necesita el consentimiento voluntario? C. entrada en un a casa por la fuerza o vigilancia de tráfico ilícito en Internet)?
B. ¿Cuáles son los requisitos legal es p ara el empleo d e pod eres int rusivos t ales como la i nterceptación de comunicaciones (in cluidas las tel efónicas. E. ¿Quién es responsable de l a dirección d e una inv estigación penal? ¿Un fis cal. epistol ares y electrónicas)? ¿Existen límites temporales para el uso de dichas técnicas? ¿Hay una supervisi ón independi ente? Sírvase re mitirse a l a sección sobre vigil ancia encubierta infra. si los hay. en particular co n respecto a la reten ción de datos person ales. prontuarios p oliciales. ¿Hay leyes especi ales en cuanto a la investigación de delitos co n componentes internacionales?
4. port e de armas. ¿Hay l eyes q ue permitan el depósito y reten ción d e d atos para fin es policial es? ¿Estipulan es tas leyes có mo han de guard arse y gestionarse est os datos.
¿cuál es la relación entre la fuerza militar y la es tructura civil? ¿Tienen los mi litares alguna responsabilidad de inv estigar los d elitos? ¿Prevé l a l ey una ini ciación ofi cial d e la investig ación como. el fraude de guante blanco o la falsificación de dinero— en la mayoría de los países hay expertos seleccionados y capacitados especialmente
. ¿Tiene el s ervicio de ci encias forenses el equip o o s u equiv alente par a pro cesar huellas dactilares y ADN? ¿Puede procesar muestras de drogas? ¿Puede procesar pruebas balísticas? ¿Puede efectuar análisis químicos? ¿Puede procesar muestras o pruebas de vídeo y audio ? ¿Existen instalaciones para analizar el contenido de discos duros de computadora o teléfonos móviles? ¿Consideran los miembros del servicio de ciencias fo renses que dispon en del equipo e instalacion es neces arios para cumpli r sus fun ciones? ¿Supera a v eces l a demand a existente a l a capacidad? G. es decir. ¿Es l a seguridad del Est ado responsabilidad de un or ganismo polici al o constituye una función aparte? Si es una funci ón aparte. por ejemplo. En los casos en que hay personal de mantenimiento de la paz presente. ¿cómo compl ementa el sist ema federal de investigadores al estatal o provinci al? ¿Existen d epartamentos gubern amentales ajenos a la p olicía que tengan atrib uciones de investigación . un a decisión escrita ad optada por el fis cal para declarar oficialmente abierta la investigación? En caso afirmativo. o ambos ? En caso de existir un sistema federal. En reconocimiento del hecho de que la investigación de ciertos tipos de delito exige mayores conocimientos y comprensión que otros —por ejemplo. ¿Existe un s ervicio de ci encias forens es? ¿Dis pone de laborat orios local es accesibles a t odos los investigadores o s e trat a d e un organismo central? ¿Est án los laboratori os sometidos a algún régimen de acredit ación? ¿Qué normas observan pa ra cali brar s us instrumen tos? ¿H an r ecibido asesoramiento o asistencia de la Secció n de Laborato rio y Asuntos Científi cos de l a ONUDD? ¿Son los laborato rios forens es independient es d e la policí a? ¿Realizan reconocimientos forenses para colegas de países vecinos? F. ¿se rigen las investigaciones por las mismas normas aplicables a la policía? D. ¿Qué o rganizaciones. una formación adecuada es esencial para proporcionarle tanto el conocimiento de cuestiones pertinentes como familiaridad con las técnicas especiales requeridas. ¿Forman parte los p atólogos forenses (médicos forenses) del servicio de ciencias forenses o p ertenecen a un a estru ctura a dministrativa separada? ¿Se re alizan las autopsias como requisito policial o s on procedimi entos civil es? ¿Cuál es l a relación entre los directores de una investigación y el patólogo o médico forense?
4. por ejemplo. or ganismos u ó rganos p articipan en l a i nvestigación criminal? ¿Existe un a poli cía criminal es pecializada o todo el p ersonal poli cial puede hacer investigaci ones? ¿S e subdividen s egún las es feras de su especialización criminal ? ¿Existe un a policía judi cial? ¿Es l a i nvestigación criminal una función centralizada. las autoridades t ributarias o u n or ganismo de prot ección del medio ambiente? ¿Se aplican también a ellos las normas del procedimiento penal? C.periódicas a nivel superior ent re los fiscales y la policí a? ¿Tienen lu gar conferencias sobre los casos? ¿Quién preside y quiénes asisten a estas reuniones? B.2 SELECCIÓN E INSTRUCCIÓN
Fuera de que un buen investigador necesita una serie de aptitudes especiales. ¿por qué? ¿Qué tipos de delito investigan? E. dependiente de la sed e y dirigida por ésta? ¿Existen unidad es o dep artamentos esp eciales qu e s e o cupen de l a delincuencia organizada? ¿O exist en organismos regio nales o locales.
servicios de expertos y de mentores). ¿Cómo se decide el ascenso de lo s inv estigadores o su asig nación a funciones especializadas? ¿Se da amplia publici dad a los a nuncios d e va cantes pa ra ascensos y p uestos esp ecializados? ¿Se hace l a sel ección sobr e la base de u na evaluación o bjetiva y un proc edimiento sin sesg os? ¿Q uién da valid ez al procedimiento? C.3
INSTALACIONES Y EQUIPO DE INVESTIGACIÓN
Los investigadores necesitan para su trabajo ciertas instalaciones básicas.
. ¿Se cont rata dire ctamente a los invest igadores para que formen parte d e un departamento de investigación criminal o se los selecciona de entre las filas de agentes no e specializados? ¿Cómo se selec cionan? ¿Qué cu alificaciones s e exigen a alguien que aspire a ser investigador? ¿Son seleccionados los aspirantes sobre la base de una evaluación y un pro cedimiento de selección obj etivos? ¿Se someten a ex ámenes oficiales o a otro tipo de evaluación? ¿Hay en vigor un a política de igualdad de oportunidades (de no discriminación)? ¿Parece reflejar el personal de i nvestigación el perfil d e g énero y etni cidad de l a co munidad? ¿Se investiga la integridad de los agentes? B. el evaluador debería visitar por lo menos dos (y preferiblemente más) oficinas diferentes de investigadores en distintas localidades y circunstancias. ¿Se dispone d e manuales completos de formació n en estas es feras para fines de orientación? ¿Se asign a a los investigad ores nu evos u n mentor ex perimentado? ¿Se dictan cursos de repaso? ¿Se imparten cursos de formación a los agentes que forman pa rte de unid ades de especialistas ad aptados espe cíficamente a las necesidades de su función?
4. Todas las necesidades de capacitación deben complementarse con manuales de formación. que deberían estar disponibles para fines de consulta siempre que haga falta. con diferentes niveles de prosperidad. Puesto que las propias leyes cambian y puesto que los delincuentes constantemente buscan nuevos métodos para perpetrar los delitos. Existe toda una serie de opciones disponibles para la formación especializada (y ésta es una esfera en que las Naciones Unidas pueden prestar apoyo activo. normas y procedimientos operativos estándar y aides mémoire. mediante pasantías o la asignación de mentores). pero al considerarlas deben tenerse en cuenta las condiciones socioeconómicas locales. mediante sistemas interactivos informatizados. La formación puede impartirse en el lugar de trabajo (por ejemplo. es importante actualizar los conocimientos y ejercitar las competencias a intervalos regulares con una formación adicional. o por medio de la instrucción en aulas. ¿Cuánto tiem po dura la formació n inicial de un i nvestigador? ¿Qué tem as incluye? ¿Hay módulos de capacitación sobre: • Leyes y directrices relacionadas con las atribuciones del investigador? • La preservación del lugar de los hechos? • Técni cas forenses? • Registros de locales? • Inte rrogatorios? • Preparación de expedientes? • Trato d e personas vul nerables (ví ctimas y testi gos. y tamb ién sospechosos)? • Diversid ad? • Conciencia cultural? D. Es preciso que las estrategias de formación aseguren que se forme a personas aptas y que los que asisten a cursos especiales (y a veces costosos) tengan probabilidades de mantenerse en funciones un tiempo lo bastante largo para lograr que la inversión resulte rentable.
A. Para hacerse una idea representativa.para hacerse cargo de los casos en su esfera de competencia.
¿trabaj a en el mismo local que los investigadores o tiene fácil acceso a éstos? B. ¿Existen se rvicios ad ecuados en l as c ercanías que permita n so meter a la s víctimas a evaluación o reconocimi ento médicos? El personal médico que participa en l a investig ación. ¿Cuentan las oficinas co n armari os donde pued an guardarse bajo llav e documentos confidenciales y el equip o? ¿T iene el público a cceso a est as oficinas? ¿Se anunci an abiertamente los detalles de las operacio nes en marcha y sus objetivos ? ¿H ay c omputadoras? ¿Hay máquin as de es cribir? ¿Se usan l as computadoras para el pro cesamiento d e t extos o s e d estinan al uso de bas es d e datos esp ecializados o d e sistemas d e i nformación p olicial? ¿H ay sufici entes computadoras o máquinas de es cribir p ara el número de inves tigadores? ¿Hay acceso a Internet? ¿Se cuenta con una fuente constante y segura de electricidad? ¿Existe un generador d e reserva? ¿Fu nciona es e g enerador? ¿H ay su ficiente combustible para hacerlo funcionar? C. ¿Cuentan los investigadores con oficinas propias? ¿Cómo son? ¿Es el mobiliario de la ofi cina suficiente y p ráctico? ¿Está bien ilumina da? ¿Trabaja el supervisor o directo r de los investiga dores en el mismo local o en otro ce rcano? En los casos en que es un fiscal el que dirig e la investig ación. ¿ha sido capacitado y equipado para reu nir las pruebas médi cas n ecesarias. ¿Tienen los i nvestigadores acceso a v ehículos no identificados? ¿Se dispone de suficiente combustible? ¿Están equi pados con rad ios y otros medios de comunicación? D.A. espe cialmente en el caso de víctimas de agr esión sexual o violación?
La policía puede descubrir o presenciar un delito directamente en el curso de una patrulla o de una investigación ordinaria. ¿ cómo se elig en los blanco s? ¿Cuánt as operaciones contra un bl anco det erminado se h an l levado a cab o? ¿Cuánt as
. pero los delitos a los que se aplican se detectan mediante la investigación. por ejemplo. por lo general. en lugar de responder al delito una vez que ha sido cometido y denunciado. las metodologías del investigador siguen siendo las mismas.
A. un miembro del público (la víctima o un testigo) llama por teléfono o se presenta a una comisaría para hacer la denuncia. muchas veces. pero resultó vulnerable por la evasión del pago de impuestos. tras lo cual se le somete a una serie de iniciativas hasta que la amenaza que ha creado queda neutralizada.5. si existen? En lo s Estados en que el fis cal supervisa la i nvestigación. En el caso típico. La denuncia inicial del delito y las medidas adoptadas inmediatamente después se consideran de extrema importancia. ¿Cuáles so n los plazos p ara notifi car a un fiscal. alguien debe examinar o clasificar la denuncia junto con cualquier hecho que la corrobore y asignar suficientes recursos para atenderla. En la subsección siguiente se describen los componentes básicos de la investigación del delito. pero la lista no es exhaustiva. La comisión de un delito puede llegar a conocimiento de la policía por distintos caminos. Esta decisión puede resultar más difícil cuando existen prioridades en pugna y solo recursos limitados para ocuparse de ellas. es decir. par a entrevistar a t estigos en el l ugar de l os h echos? Todo esto
debería estar previsto en el código de procedimiento penal. pero. durante la cual las pruebas se mantienen frescas. sea porque ha sido enjuiciado o porque se han eliminado los medios por los cuales iba a cometer el delito. El jefe de la mafia estaba completamente aislado de su principal actividad delictiva. Los investigadores suelen hablar de la “hora de oro” que sigue a la comisión de un delito.
5. todavía hay testigos en la zona y. se pone a una figura delictiva prominente en el centro de un perfil analítico completo. Básicamente la estrategia policial proactiva está dirigida contra amenazas graves o nuevas de delitos en potencia para reducir el perjuicio que pueden causar. o puede ser alertada por la activación de un sistema automático de alarma.2
En los últimos años se ha empezado a hacer mayor hincapié en las estrategias policiales proactivas que en las reactivas.1
No bien se denuncia un delito. también está ahí el sospechoso. ¿Qué sucede cuando s e presenta una denun cia o acus ación d e qu e se ha perpetrado u n delito ? ¿Se d eja const ancia d e l a denuncia i nmediatamente? ¿Quién se encarga de eso? ¿Hay un formulario estándar para dejar constancia de la denuncia i nicial del del ito? ¿Se deja esta constancia po r es crito o en u na computadora? ¿Cómo se decid en y diri gen las medi das inmedi atas que han d e adoptarse? ¿Cómo da t rámite al asunto la persona qu e d eja const ancia inicialmente de la denunci a del delito? ¿Quién debe ser notifi cado del delito? ¿Un funcionario de categoría superior o un fiscal o ambos? B. ¿qué at ribuciones tien e la policía para investigar el delito durante el plazo en que no hay dirección del fiscal. Esta estrategia es particularmente útil en la lucha contra la delincuencia organizada y uno de los primeros ejemplos se encuentra en la famosa investigación de “Los Intocables” de Al Capone. En tales casos.
5. ¿Se despli egan grupos d e investig adores para inv estigar blan cos escogido s previamente (es decir . delincuentes con ocidos) más bien que en respu esta a denuncias de delitos? ¿Se valen de an álisis y perfil es para reu nir ar gumentos contra el bla nco? En ca so afirmativo . las muestras forenses no se han contaminado.
La investigación de un delito puede ser un proceso complicado y su gestión puede ser profundamente compleja (en el anexo del presente documento figura un diagrama de las distintas etapas posibles de una investigación reactiva).
aunque existen excepciones. En algunos sistemas. existen complejas normas de admisibilidad de la prueba que contienen reglas de exclusión y de testimonio de referencia o de oídas. que tiene la carga de probar la culpabilidad del imputado. salvo en actuaciones contra la persona acusada de tortura. En ese contexto. especialmente cuando es un juez profesional. Las normas de admisibilidad de la prueba varían de un Estado a otro. el veredicto apropiado será. En estos sistemas. Cuando existan suficientes pruebas para convencer al juzgador de hecho (el juez o jurado o evaluador) de que no hay ninguna duda razonable de que la persona acusada es la que cometió el delito. el de culpable. Ejemplo de ello es la existencia de antecedentes criminales. las reglas de exclusión se están introduciendo en ordenamientos en que no hay juicio por jurados y la causa la decide un juez. a la admisibilidad de dichas pruebas para permitir el uso de algunas declaraciones como. Muchos países donde existen la regla de exclusión y la regla contra el testimonio de oídas tienen juicios penales por jurado. En otros ordenamientos jurídicos. las declaraciones de alguien presa de la emoción y las declaraciones contra los propios intereses.operaciones dirigidas contra un blanco h an tenido éxit o? En los cas os en que no han tenido éxito.
5. el resultado de una causa penal dependerá de la calidad y peso de la prueba. Las normas de admisibilidad de la prueba adoptadas por un sistema de justicia pueden impedir que el juzgador de hecho tenga en cuenta ciertos tipos de información por ser perjudicial a los intereses del acusado (y su tendencia a influir negativamente al juzgador de hecho que evalúa las pruebas) lo cual anula su utilidad (valor probatorio). Ésta es. simplificando. el artículo 15 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles. dada la mezcla de reglas diversas en los distintos ordenamientos jurídicos. la norma de la prueba es diferente. coteje y anal ice l a inform ación relacionada con el delito y los delincuentes? ¿Produce esta unidad an álisis y perfil es del d elincuente y de l os problem as delictivos bl anco d e l a investig ación? ¿Cómo usan est e material los investigadores? ¿Utili zan los investigadores estos análisis para elegir nuevos blancos u objetivos de las operaciones?
Para más detalles sobre la información e inteligencia criminales. Con todo. fue hecha como resultado de la tortura no podrá usarse como prueba en ninguna actuación. pero es importante que el evaluador comprenda la influencia de las normas de admisibilidad de la prueba o su ausencia en el proceso de investigación. El testimonio de referencia o de oídas es admisible en otros sistemas. es preciso tener en cuenta que. Por consiguiente. Otros tipos de pruebas pueden ser excluidos porque en algunos sistemas se considera que no son intrínsecamente fiables. por ejemplo. y no un jurado. véase POLICÍA: SISTEMAS POLICIALES DE INFORMACIÓN E INTELIGENCIA. Las reglas sobre el testimonio “de oídas” procuran excluir pruebas consistentes en declaraciones hechas fuera del tribunal.
. por tanto. En algunos Estados las normas son tan liberales que permiten que el juez considere prácticamente todas las pruebas para llegar a su conclusión (estas normas son aplicables generalmente cuando el juzgador de hecho es un juez). con límites muy estrictos. como el testimonio de oídas (la declaración por una persona de lo que dijo otra). Por ejemplo. en un sistema que funcione de manera racional. que pueden admitirse solo cuando el delito cometido es único por su modalidad u otra excepción definida dentro de límites muy estrechos a la prohibición general de sacar a relucir antecedentes penales. si existe un sistema liberal de admisibilidad de la prueba o si se aplican estrictas reglas de testimonio de oídas. tomados en su conjunto. ¿tienen los investigadores del caso una teoría para explicarlo? B. el juez puede haber tenido acceso a las pruebas antes del juicio y. resulta evidente la importancia de que el investigador reúna a conciencia y con el mayor cuidado la información destinada a convertirse en prueba de suficiente peso para superar la carga de la prueba. El evaluador debería tratar de averiguar si es un juez o un jurado el que determina la culpabilidad del imputado. según se ha establecido. si el juez tiene acceso a las pruebas por adelantado. indican si se cometió un delito y quién lo cometió. en probar que el imputado cometió el delito en “l’intime conviction” (certitud absoluta) del juez. por ejemplo. el que decide la causa.3
La presunción de inocencia exige que la persona acusada se considere inocente hasta que el fiscal. no tienen el mismo peso que las “pruebas directas” o testimonios de los testigos en el juicio. La idea es que el juez es lo bastante competente para sopesar las pruebas y asignarles su valor probatorio relativo. ¿Existe un a depend encia o unidad de inteligen cia criminal local que reúna. Inhumanos o Degradantes estipula que los Estados deben asegurarse de que toda declaración que. la suma de elementos de información que. La carga del fiscal puede consistir. entonces. pruebe que esa persona cometió el delito “más allá de toda duda razonable” (la norma de la prueba). las declaraciones de un moribundo. El evaluador debería averiguar también si existen o no reglas de exclusión. Su objeto es eliminar las pruebas reunidas en violación de los derechos del sospechoso o del imputado. No en todos los países existen estas normas.
¿cuánto tiempo después de haberse presentado una denuncia. rotular y do cumentar los element os de prueb a? En la mayoría d e los casos. ¿cuánto ti empo después d e pres entada una denuncia se hacen pres entes agentes ordinarios de policía en el lugar de los hechos? Por término medi o. los procedimientos que permiten descubrir la identidad de un sospechoso tienen que someterse a estricto control para evitar un error judicial. violencia contra el cón yuge. véase POLICÍA: INTEGRIDAD Y
RESPONSABILIDAD DE LA POLICÍA. ¿Se manti ene a la ví ctima al tanto de l a investi gación? ¿Cómo y por qui én? ¿Existe una dependencia o hay personal encargado de trabajar con las víctimas y testigos de delitos?
5. Más difíciles son las
. ¿hay un ofi cial encargado de asegu rar la continuidad y preserv ar la integridad de los el ementos de prueba (lo que a v eces se llama l a caden a d e custodia)? Para mayor información. es decir.
C. ¿Existen arreglos y medio s esp eciales p ara prestar apoyo a la i nvestigación de casos de:  Delincuencia organizada?  Corrupción?  Delito cibernético o delit os de “al ta t ecnología” (delitos cometi dos mediante el uso de computadoras o de Internet)?  Fraude financiero y blanqueo de dinero?  Falsificación de dinero?  Violaciones de la propiedad intelectual y falsificación de bienes?  Toma de rehenes y secuestro?  Violación y agresión sexual?  Delitos contra niños?  Violencia en el hogar. Después de la presentación de la denuncia de un delito. ¿cómo se hace? D. y no solo los investigadores. ¿Reciben inst rucción todos los miembro s de la fu erza polici al. es decir. en cuyo caso la identificación no presenta ningún problema. los hijos o parientes de edad?  Terrorismo y atentados terroristas? E. ¿cuánto tiempo transcu rre ent re la denuncia y el momento en que se hace p resente un investigador en el lugar de los hechos? Por término medio. Los sospechosos pueden ser conocidos ya por la víctima. se hace presente en el lugar d e los hechos alguien para hacer un examen “forense”. Sin embargo.4
Todo el proceso de investigación tiene por objeto identificar al autor de un delito y la causa tendrá más probabilidades de prosperar cuanto mejores sean las pruebas de la identificación. ¿Se registra la marcha de una investigación electrónicamente o en un archivo de documentos escritos? ¿ Quién mantie ne estos r egistros? ¿S e actuali zan periódicamente? ¿Se incluyen todos los aspectos de una investigación o solo los que se consideran import antes? ¿Qué sucede con la i nformación o lo s inform es que el jefe de la investigaci ón considera que no son pertinent es o que no tienen importancia? ¿Exige la ley que parte o todo el material en poder de l a fiscalía se dé a conocer a la defensa? En caso afirmativo.A. ¿quién decide si hay que hacerse presente en el lu gar del presunto delito? ¿Q ué criterios se siguen? ¿Existen estadísticas sobre la frecuencia con que la policía se hace presente en el lugar de los h echos? Por término medio. científico? ¿Lo hace un especialista o un agente cualquiera? ¿Trabaja el investigador forense o criminalista bajo las instru cciones de l a person a encargada de la investigación? B. sobre la necesid ad de pr eservar el lugar de los hechos? ¿Se les enseña qué es lo que deben buscar y cómo proteg er las pru ebas? ¿T ienen conciencia de los problemas de una pos ible contaminación cruzada? ¿Se les dan a los agent es guantes d e látex u otros similares? ¿S e les ha enseñado cóm o deben guardar.
. la clásica rueda de identificación. a la denuncia inicial del delito?
B. en la identificación por el testigo. mediante televisión de circuito cerrado o desde detrás de una mampara? F. cabe mencionar el uso de libros con fotografías de delincuentes conocidos (fotos de identificación. Cuando se identifica a un sospechoso de este modo. Con cada uno de estos procedimientos hay que tener cuidado de asegurarse de que el investigador no dé ninguna muestra de su preferencia o indicación de quién cree que es el responsable. Entre otras. ¿Qué p rocedimientos se h an est ablecido para el examen de cadáveres no identificados? ¿Qué or ganismo encar gado de hacer cu mplir la ley s e ocup a de esa t area? ¿Qué eq uipo s e utiliza? ¿Se recurre a l a cooperación i nternacional para reali zar este tipo de investigació n (por ejemplo.interpol. archivos o carp etas con fotografías de delincu entes conocido s? ¿Cómo están or ganizados estos libro s? ¿Están cl asificados de a cuerdo co n las ca racterísticas físi cas? ¿Existe un procedimiento que ten gan que s eguir? ¿Se actuali za el conten ido periódicamente? C. disponible en el sitio web http://www. El testimonio de testigos presenciales puede sufrir la influencia de muchos factores y se ha comprobado que no es tan fiable como podría creerse.com/Public/DisasterVictim/guide/default. características físicas y etnicidad. por supuesto. ¿Existen procedimientos establecidos p ara h acer ruedas de id entificación? ¿Se hacen d e manera que se respeten los derechos del s ospechoso? ¿Se prot ege l a identidad del testigo? ¿Se supone que los testigo s estén en p resencia del sospechoso cuando realizan la identificación o pu ede hacerse.
A. frecuentemente cuando no se sabe de ningún sospechoso). en caso de existir. ¿Existe una carpeta de retratos robot para crear imágen es compuestas de l os sospechosos o dispone la policía d e dibujantes? ¿Cómo se utilizan estas imágenes y retratos una vez preparados? E. En estos casos. también conocida como rueda de presos. cualquier descripción escrita que se haya hecho antes del procedimiento puede ayudar a corroborar el reconocimiento y clasificarlo como positivo. el sospechoso se identifica mediante las huellas dejadas en el lugar de los hechos.asp. p or ej emplo. Las imágenes de las fotografías examinadas y las personas que integran la rueda de identificación deben ser comparables con el sospechoso en cuanto a tamaño. el empleo de bases de datos fotográficos y.
¿Se anexa normalmente la descripción de un sospechoso. se han establecido varias prácticas para presentar la identificación por un testigo en forma tal que sea objetivamente más fiable.situaciones en que el sospechoso es un extraño que la víctima no conoce. Un procedimiento de identificación deficiente puede llevar a un sesgo inaceptable y a que se declaren inadmisibles todas las pruebas resultantes. Una de las principales dificultades reside en la forma en que un policía puede influir. ¿Cuentan los investig adores co n bases de d atos consistentes en distinto s archivos fotográficos que puedan mostrar a u n t estigo? ¿Pueden s eleccionarse estas fotografías según crit erios preestablecidos? ¿Hay algún proced imiento que indique cómo se han de m ostrar las fot ografías? ¿Se actuali za el contenido d e manera periódica? D. ¿Tienen los investigadores a su disposición libros. la publi cación de una Notificación Negra de la Interpol )? ¿Se siguen los mismos procedi mientos para la identificación de víctimas de desastres ? Véase Interpol Manual on Disaster Victim
Identification. Otro método para identificar a un sospechoso puede consistir en que los agentes acompañen a la víctima o al testigo al lugar de los hechos poco después de haberse cometido el delito o a una hora similar en las semanas subsiguientes. o porque ha sido visto por la víctima u otros testigos o porque ha confesado. sin querer o incluso deliberadamente. Esto se hace con la esperanza de que el sospechoso todavía se encuentre en la zona (o que tenga costumbre de frecuentarla) y de que la víctima o el testigo lo reconozcan. Por consiguiente.
. En las sociedades en que las autoridades ejercen un control estricto sobre la población. ¿Se permite a los inve stigadores recurrir a t écnicas de investigación encubierta. Otros sistemas exigen varias salvaguardias estrictas contra el abuso que incluyen los siguientes requisitos: que el delito sea grave. contenedores y encomiendas?  Compra simulada de un artículo?  Comisión simulada de un delito de corrupción?  Entrega vigilada?  Vigilancia encubierta en tiempo real de transacciones financieras?  Revelación de datos financieros? Esta medida consiste en obtener información de un banco u otra institución financiera sobre depósitos.
A. ¿Tienen las ví ctimas derecho a retir ar sus acusaciones? ¿Qué pas a entonces con el caso? ¿Se puede obligar a la s víctimas a s eguir adelante? En caso afirmativo. ¿ti ene la defensa el d erecho d e estar presente durante todo el testimonio a fi n de ej ercer el d erecho de l ac usado a examinar los testigos que declaran en su contra? D. paquetes. ¿con qué frecuencia sucede esto y en qué tipo de casos? B.6
La vigilancia encubierta es un método particularmente intrusivo de reunir pruebas. ¿Se obliga a los testigos de un delito a ayudar a la policía? ¿Se reembolsan a los testigos los gastos que implica comparecer ante el tribunal? ¿Reciben algún otro pago? ¿Se oculta su id entidad al sosp echoso? ¿Existe un plan de p rotección d e testigos? ¿Ex iste un p rograma d e reubi cación d e tes tigos? ¿Cu ántas person as han sido reubicadas? C.
A. El uso de medidas de vigilancia encubierta supone el logro de un cuidadoso equilibrio entre el derecho del sospechoso a la privacidad y la necesidad de investigar los delitos graves. Ha habido diversas decisiones de tribunales y órganos internacionales de derechos humanos sobre la permisibilidad de la vigilancia encubierta y los parámetros de dichas técnicas. CUESTIONES INTERSECTORIALES: VÍCTIMAS Y
Véase también. cuentas o transacciones . Las disposiciones relativas a la vigilancia encubierta deben tener plenamente en cuenta los derechos del sospechoso. TESTIGOS. ¿Tienen la posibilidad las víctimas y te stigos vulnerables de prestar testimonio a través de un enlace de vídeo o mediante declaraciones grabadas previamente? Si el testimonio se ha gr abado previ amente. El evaluador debería remitirse a esas fuentes. 30 de mayo de 2006). Se hace un extenso análisis del tema en el comentario al artículo 116 del Código Modelo de Procedimiento Penal (PROYECTO. ¿Existen servicios ofi ciales u oficioso s de asiste ncia a las ví ctimas y a los testigos?
5.5. condición que imponen las normas internacionales de derechos humanos. el uso de estas técnicas puede ser indiscriminado. con inclusión de:  Interceptación de telecomunicaciones?  Interceptación de correo electrónico?  Interceptación de correo ordinario?  Utilización de dispositivos de escucha?  Utilización de dispositivos de rastreo?  Utilización de equipo de vigilancia?  Utilización de vigilancia fotográfica?  Utilización de identidades falsas de personas o empresas?  Utilización de informantes?  Inspección encubierta de cartas. Es común que haya supervisión judicial independiente. que el empleo de la técnica sea vital para la resolución del caso y que no sea posible obtener pruebas esenciales a menos que se usen los medios intrusivos.5
es aconsejable separar al operador del proceso de pago. Cuando se prest a testim onio en juicio. Por un lado. incluida la remuneración que reciben.
B. hay que desalentar las relaciones personales estrechas entre los operadores y los informantes. POLICÍA: INTEGRIDAD Y RESPONSABILIDAD DE LA POLICÍA. el uso de violencia por la policía para intimidar al informante.
¿Cuáles s on los requisit os par a su em pleo? ¿Requiere el empl eo de est as técnicas autorización judici al o de otr a fuente ind ependiente? ¿Cuál es son los plazos d e las órden es judicial es que autorizan l a vigilan cia encubi erta? ¿Dispone la l ey que los au torizados para cumplir la orden in formen a un juez semanal o mensualmente? ¿Es su empleo sup ervisado por un ór gano independiente? ¿Cómo se p resentan en juicio las pruebas obtenidas mediante el uso de e stas técnicas? ¿Q ué pro cedimientos exi sten para dest ruir el material obtenido mediante l a vi gilancia en cubierta que no se util iza en una investigación? ¿Es obligat orio informar a la persona i nteresada con arreglo a l a ley? ¿Puede esa person a tener acceso a los datos? ¿Hay regl as que impidan la grabación encubiert a de co nversaciones entre un sosp echoso y su abogado (t al como lo disponen las normas internacionales de derechos humanos)? ¿Hacen los i nvestigadores opera ciones de “compr a” encub iertas en que se hacen pasa r por delinc uentes? ¿Con qu é fre cuencia se re curre a esta té cnica? ¿En qué tipo de casos se permite? ¿Existe el concepto jurídico de inducción al delito (por el cual un órgano encargado de hacer cumplir la le y incita a alguien a cometer un acto ilícito)? ¿Cómo actúan los tribunales frente a esta situación?
C. En todo caso. Para mayor información sobre las cuestiones relacionadas con la gestión de informantes.
A. ¿se prot ege la ident idad de los informantes? ¿Cómo? ¿Es posible presentar al tribunal las pruebas reunidas por un informante sin que éste tenga que declarar en persona?
. Por consiguiente.7
El trabajo con informantes constituye una actividad policial de importancia crítica.
5. pero muchos informantes son. véase la sección 5. 30 de mayo de 2006) para una lista de las medidas encubiertas. delincuentes que procuran explotar el sistema de justicia penal para su provecho y subvertir la autoridad policial. pero el término “informante” se refiere a alguien que lo hace de manera sistemática o estructurada. Se ha dado el caso también de que la policía invente un informante “fantasma” para vender al Servicio de policía información extraída de los medios de difusión. Cualquiera puede dar información a la policía. Por esta razón. la información que proporcionan puede ser vital —y a veces el único recurso— para evitar o resolver un delito grave. ellos mismos. ¿Ha recibido el personal que se ocupa de contratar y entrevistar a informantes instrucción adecuada? ¿Se mantienen registros detallados? ¿Hay alguna prueba de que se efectúe una evaluación de los riesgos antes del despliegue del informante? Entre los ejemplos de abuso cabe mencionar la utilización de la actividad policial por los informantes para eliminar la competencia delictiva. ¿Cómo se ges tiona la labo r de los info rmantes? ¿Se registran los d etalles en un archivo c onfidencial? ¿Están al tant o de los de talles p ersonales d e lo s informantes s olo los que t ienen contacto con ellos ? ¿Hay un funcionario de categoría sup erior respons able d e sup ervisar la g estión de los i nformantes? ¿Existe una unidad especi alizada en la gestión de i nformantes? ¿Se imparten cursos de in strucción especiales so bre el empleo de i nformantes? ¿Están todos los investigadores autorizados a emplear inform antes o ello se permit e solamente a personal seleccionado especialmente? B. es importante examinar los sistemas empleados para el uso. el uso de informantes por la policía para inventar argumentos contra un sospechoso y la posibilidad de que la policía comparta cualquier recompensa o pago que se haga al informante.
Utilización de dispositivos de rastreo y de determinación de la posición?
Véase también el Código Modelo de Procedimiento Penal (PROYECTO. la gestión y supervisión de informantes.7.
normalmente. Las principales diferencias consisten. resultarían inmanejables. en el tamaño físico del archivo. Con el transcurso del tiempo la información puede volverse peligrosamente anticuada o incompleta (importante factor de riesgo cuando se trata de delincuentes peligrosos). ¿Existe una base d e d atos sobre cond enas d e d elincuentes? ¿Incluye la bas e remisiones de datos person ales del d elincuente.
A. ¿Se ha establecido un sistema de registro de las d enuncias de delitos? ¿Contiene descripciones de los sospechosos ? ¿Co ntiene detall es de bienes sustraídos o robados? ¿Es efi ciente el programa d e búsqueda? ¿Es ac cesible la bas e a lo s investigadores a nivel local. fecha de naci miento. sexo. En primer lugar. Todos estos riesgos pueden evitarse mediante protocolos adecuados. lo que se llama errores de ingreso (errores de mecanografía). pueden obtenerse resultados similares mediante el archivo cuidadoso y exacto de documentos escritos o de fichas. regional y nacional hacer búsquedas directas o indirectas en la base? C. estatura.8
La información es la piedra angular de la investigación criminal y aunque en muchos países no se han introducido todavía las bases de datos informatizadas. pueden significar no solo que las búsquedas sean incompletas sino también que den falsos positivos. de otro modo. ¿Cómo se remunera a los informantes? ¿Se p aga por los result ados o según l a cantidad de informació n que sumi nistran? ¿Particip a en l os pagos el investigador encargado del informante o se hace esto de manera separada?
5. ¿Existe una base de datos de ADN? ¿Cuántas entradas contiene? ¿Contribuye el país a l a b ase d e datos de ADN d e la Interpol? ¿Se h acen búsqued as especulativas sobre l a b ase de esp ecímenes de ADN encontrados en el lug ar d e los hechos? ¿Qué atribuciones tienen los investigadores para exigir la entrega de muestras de ADN? ¿Pueden los inv estigadores enviar muestras de ADN para su comparación con la base de datos? ¿Cuánto tiempo lleva la operación?
. region al y nacional ? ¿Son los investigadores responsables de la actualización d e la i nformación? ¿Hacen los i nvestigadores remisiones de sus casos en curso a casos históricos? B. Los protocolos de seguridad deficientes pueden significar que los datos no sean seguros y no estén a salvo de acceso no autorizado o de manipulación. Sin embargo. inclui dos su nombre (y alias ). existen grandes ventajas en cuanto al manejo de grandes volúmenes de datos que. ¿Existe una base d e datos de huell as dactilares? ¿Cuántos a rchivos contie ne? ¿Por qué razones pu eden archivarse l as huell as dactilares de una persona? ¿Existe un sistema automático de identificación de huellas dactilares? ¿Se hacen búsquedas especul ativas sobre la base de huell as dactilares encontradas en el lugar de los hechos? ¿Qu é poderes ti enen los investi gadores para exigir a un a persona que dé sus huellas dactilares? D. las competencias del archivero y la velocidad de la localización. pero deben aplicarse y supervisarse estrictamente. Las preguntas que figuran a continuación se refieren a las bases de datos electrónicas pero se aplican igualmente a los sistemas de archivo de documentos escritos. Para mayor información.C. véase POLICÍA: SISTEMAS POLICIALES DE INFORMACIÓN E INTELIGENCIA. domi cilio y señas particulares (tatuajes o ci catrices)? ¿S e en cuentra esta i nformación a di sposición d e lo s investigadores y es suscept ible de búsqu edas? ¿Cuánt o se tarda en introducir o archivar info rmación en este sist ema? ¿H ay un plazo má ximo par a su almacenamiento? ¿Pueden los investigadores que trabajan a nivel lo cal. es posible que los registros no se hayan completado correctamente o que no se hayan hecho las remisiones necesarias. etnici dad. El principal factor de riesgo en los dos tipos de archivo es la gestión deficiente de la información. por lo que las entradas de datos inexactas. Las bases de datos informatizadas representan una considerable inversión que suele subestimarse. El equipo no tarda en volverse obsoleto y las licencias para el uso de los programas informáticos exigen suscripciones periódicas y costosas.
¿Se lleva una base de datos sobre modus operandi? ¿Qué información contiene? ¿Remiten los investigadores información para su inclusión en la base de datos? ¿Pueden los investigadores que trabaj an a nivel local . es decir que ést a se encuent ra d isponible solo en casos d e necesidad extrema. ¿Pueden los investigadores obtener información sobre abonad os telefónicos ? ¿Pueden los i nvestigadores obtener regi stros d etallados de todas l as llam adas correspondientes a teléfonos fijos o móviles? ¿Pueden los investigadores obtener documentos sobre cuent as y transaccio nes ban carias? ¿Exig e la petición d e información de este tipo s upervisión judicial. por ejemplo. o s ea. por ej emplo Holmes2? ¿Hay s uficiente pe rsonal capacitado para usar esos sistemas? ¿Con qué frecuencia se utilizan? I. ¿d e qué clase son y cómo se guardan? ¿Qué empleo se les da? F. incluida l a adopción de medidas b ásicas como l a inhabilitación del lector de disquetes y de los program as para grabar discos compactos y el bloqu eo de los pu ertos USB? ¿Se document an todas las tentativas de acceso con el correspondi ente nombre d el usuario. ¿se utili zan líneas seguras con dispositivos de cifrado? L.E. ¿Con qué frecuencia s e in cautan comp utadoras p ertenecientes a sospechosos? ¿Son los discos duros de las computado ras sometidos a un exam en forense? ¿Se dispone lo calmente d e servicios de especialistas o p ueden lo s in vestigadores pedir asistencia de ese tipo?
K. ¿ cómo es de fi able l a infraestructura técnica? ¿Son considerables los pl azos en qu e no se pued e acceder a la información debido a problemas técnicos?
J. solo cuando se necesita esa información para cumplir la misión encomendada? En los casos en q ue se usan sist emas informatizados. ¿Existe un sistema de inteligencia criminal (informatizado)? ¿Se deja constancia de la info rmación según u n procedimient o estánd ar? ¿Se eval úa l a inform ación según l a fiabilidad d e su fuente? ¿Se s upervisa y vi gila l a in formación para asegurarse d e su integ ridad? ¿Tienen los investig adores a cceso dire cto o indirecto a es tos datos? ¿Contempla el s istema una j erarquía e n el acceso a l a información. ¿Existen sist emas d e g estión de a rchivos el ectrónicos para el manejo de las grandes inv estigaciones. regional y nacional hacer búsquedas directas o indirectas en la base de datos? H. es decir. que no están conectadas ni a Internet ni a una int ranet? ¿Se to man pr ecauciones contra l a co pia no autorizada de información. ¿Está el acceso a todas las bases de datos protegido por una contraseña personal o medidas ad icionales d e seguridad? ¿Son las b ases de d atos confidenciales accesibles solo mediante máquinas autónomas. ¿Reciben los investigadores instrucci ón sobre l a investigación financiera? ¿S e dispone d e s ervicios de especialistas localmente? ¿Con qué frecu encia se investigan las actividades financieras de un sospechoso además de los delitos obvios? N. una orden de juez? M. ¿Se manti enen otras formas de dat os biométricos? E n caso afirmativo. ¿Existe una base de datos sobre balística y explosivos? ¿Qué contiene? ¿Cuántas entradas tie ne? ¿Se ens ayan todas las ar mas de fuego registr adas y se ingres an las ca racterísticas en l a base de d atos? ¿Se ha cen búsquedas especulativas respecto de las armas y municiones utilizadas en un delito? ¿Pueden l os investigadores pedir comp araciones con la base de datos? ¿Cuánto tiempo lleva la operación?
G. como. la fech a y l a hora d el acceso? ¿Se us an buenos pro gramas antivirus? Cuando s e tran smite información fuera del edifi cio.
tortura— a otros factores de intimidación indirecta o de conducta amenazadora por parte del interrogador o al hecho de que la experiencia resulte física o mentalmente perturbadora para el interrogado. ¿Cuántos investigadores se encuentran presentes
normalmente en un in terrogatorio? ¿Cuánt o t iempo pu ede du rar un interrogatorio sin ningu na paus a? ¿Se permite a los sospechosos que hag an pausas o se t omen un descanso ? ¿Se t oma nota simultáneament e de lo que se dice? ¿Se ofrece al sosp echoso l a posibilidad de refrendar las notas o la transcripción simultáneas? ¿Se h ace un a grab ación d el inte rrogatorio en cint a magnetofónica o vid eocinta? ¿Está prohibido el contacto físico ent re el interrogador y el sospechoso?
B. ¿info rman los investigadores al interrogado de su derecho a recibi r asist encia let rada independiente durant e el interrogatorio? ¿Se observa este derecho en la práctica? ¿Se dispone de servicios de interpretación y tradu cción? ¿Qu é su cede cu ando el sospechoso no habla el mismo idioma que los interrogadores? C. Los dos tipos son algo diferentes. Las personas sometidas a interrogatorio policial experimentan normalmente ansiedad y se encuentran en situación de desigualdad dinámica que favorece al interrogador. deberían evitar la posibilidad de que los interrogatorios del sospechoso se vuelvan violentos. Los sospechosos. Las buenas prácticas y el respeto de los derechos humanos. y la Declaración Universal de Derechos Humanos.1 SOSPECHOSOS
A. en cambio. ¿Tienen d erecho los s ospechosos a no cont estar l as pregunt as? ¿Ex iste el derecho a no incriminarse? En caso afirmativo.9. Naciones Unidas. Hay abundantes pruebas de que algunas personas están predispuestas a contestar las preguntas de la policía de cualquier manera con tal de acortar el interrogatorio y algunos llegan incluso a confesar delitos que no cometieron. este riesgo de confesiones “falsas” se considera tan grande que las confesiones de culpabilidad hechas únicamente a un agente de policía no son admisibles en juicio. por consiguiente. La experiencia demuestra que las condiciones en que los sospechosos hacen confesiones o admisiones pueden guardar relación con el trato que han recibido durante la detención antes de hacer 2 la confesión o admisión .
A. por ejemplo. un testigo puede no sentirse dispuesto a cooperar o puede estar ocultando algo). que pueden llegar a incluir el uso de la tortura. ¿Hay salas especiales para los interrogatorios? ¿Cómo están equipadas? ¿Cómo están dispu estas? ¿ Dónde se colo ca al sospech oso en rel ación con lo s interrogadores? ¿Hay equi po grabador? ¿Pueden obs ervarse los interrogato rios desde afuera (a través de una mirilla. o de un espejo que permit a
. por supuesto. ¿Tienen concienci a los inve stigadores de los riesgos de inte rrogar a pe rsonas vulnerables? ¿Se respeta e l derecho de los menores y personas v ulnerables a tener un adulto presente para aconsejarlos o asistirles? D. ¿Existen di rectrices o códigos de práct ica sobre cómo interrogar a los sospechosos? ¿Refl ejan estas direct rices o códigos l as normas int ernacionales?
Véanse. Estas prácticas son inaceptables e ilegales con arreglo al derecho internacional y las normas jurídicas internacionales de derechos humanos. Esto puede deberse a la amenaza o el uso directo de violencia —por ejemplo. ¿Reciben lo s investigad ores fo rmación especi al en las técni cas de interrogatorio? ¿En qué consiste? ¿Cuántas horas o días de instrucción reciben?
5. pero pueden existir lugares en que se toleren o incluso se alienten las técnicas enérgicas de interrogatorio. En algunos países.5. Conjunto de principios para la protección de todas las personas sometidas a cualquier forma de detención o prisión.9
Hay dos tipos básicos de interacción en la labor del investigador: la entrevista de la víctima y testigos y el interrogatorio de los sospechosos. tratan normalmente de evitar dar respuestas veraces a las preguntas del investigador y. se deduce que dichos interrogatorios son más antagónicos. el Código de Conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. Por lo general un investigador no tiene dificultad en alentar a un testigo o víctima a recordar lo que sucedió y cuándo (aunque a veces. así como la profesionalidad del interrogador. por ejemplo.
se presta a abusos por los investigadores. ¿Quién tr anscribe l as d eclaraciones d e t estigos o vícti mas? ¿ Tiene l a víctim a o el testigo op ortunidad de leer su d eclaración y certi ficar qu e cada página sea exacta? ¿Qué sucede cuando el t estigo o la ví ctima no habl an el mismo idiom a que el entrevi stador? ¿Qué pasa cu ando el testigo o la víctima son anal fabetos? ¿Están obligados los t estigos y las vícti mas a propo rcionar todos los detalles de sus contactos? ¿Se incluyen éstos en la declaración del testigo? ¿Se incluyen las declaraciones de los testigos o la víctima en el expediente de la causa?
. t écnicas psicológicas utilizadas para ayu dar a algui en a r ecordar) y la s pra ctican? ¿Hay i nvestigadores qu e hayan recibi do formació n especi al para entrevis tar a niños o personas vulnerables? ¿Se hacen vi deocintas de estas ent revistas? ¿Es la videocint a admisible en juicio? C.9. ¿Se utili za el polígrafo? ¿Est án lo s técni cos encargados del polígrafo debidamente acreditados? ¿Son los resultados d e l as prueb as d e políg rafo admisibles en juicio o son solo indicativas y se requieren pruebas más concretas para su corroboración? F. ¿Hay sal as disponibles para la entrev ista de tes tigos y ví ctimas? ¿Están separadas d el cent ro d e det ención? ¿Tienen los inv estigadores cono cimiento d e las técnicas de “entrevista cognitiva” (es deci r. ¿quién la escrib e? ¿Tiene el i mputado la posibilidad de leer y firmar la declaración? ¿Qué pasa si el imputado es analfabeto? G. ¿cuándo son admisibles? ¿Son las transcripciones o notas simultáneas de los interrogatorios admisibles en juicio? ¿H ace f alta una declaración o ficial es crita del imput ado? En caso afirmativo. en videocintas.2 VÍCTIMAS Y TESTIGOS
A. ¿Existe un sistema de sentencia acordada o “declaración de culp abilidad” por el cual el imputado puede declararse culpable de un cargo menos grave o prestar su acuerdo a un a sente ncia g arantizada antes de de clararse cul pable? ¿Quién está autorizado a hacer un ofrecimiento de ese tipo?
5. lo que les permite “resolver” casos pendientes que tienen entre manos. tu tor o algun a otra persona responsab le se en cuentre p resente? ¿Cómo se registran l as entrevistas? ¿Se graban en cintas magnetofónicas. ¿Son admisi bles en juici o las confes iones de cul pabilidad hechas por un sospechoso a un agent e de policía? En caso neg ativo.ver sin ser vi sto)? ¿Existe un botón d e alarma u ot ro sistema que permita pedir ayuda en caso de emergencia? E. ¿ex ige la ley qu e su padre. Si bien es un método sumamente eficaz de adquirir información e inteligencia.
H. ¿Se desi gna a alguno s in vestigadores como ofi ciales de enlace para prestar apoyo a visit antes y famili ares en casos de carácter d elicado o emotivo? ¿Qué formación reciben? D. se transcriben o se resumen? B. ¿es costumbr e que l os i nvestigadores visiten al condenado y le pidan información sobre otras cuestion es? ¿Le piden información s obre ot ras actividades delictivas acerca de las cuales la pe rsona puede tener información pero en las que no ha participado directamente?
El concepto de las visitas posteriores a la condena ha dado origen a polémicas. ¿Cuáles son las reglas que rigen las ent revistas con víctim as y t estigos? ¿Informa el entrevistador al testi go du rante l a entrevista d e su derecho a n o autoinculparse? ¿Tiene el testigo derecho a tener un abogado presente durante la entrevista? Si el testigo es un niño. Después de la condena. que pueden presionar al condenado para que confiese delitos que no cometió.
Los medios modernos de difusión para las masas pueden constituir una valiosa herramienta para movilizar la respuesta del público. ¿cons iste este a cceso en un a conexión direct a y en tiemp o real p or conducto d e sistemas de telecomunicaciones s eguros (como el I-24/7 de la Int erpol)? ¿Tienen conocimiento los investigadores del sistema de Notificaciones de la Interpol? C.
A. ¿Cómo se trata de conseguir que los medios de di fusión recaben ayuda del público? ¿Hay algún ej emplo de que los llamamientos para conseg uir información hayan permitido resolver un caso? B. ¿Quién gestiona los cas os con una dimen sión internacional? ¿Tienen conciencia en general los investigador es d e las di stintas or ganizaciones int ernacionales encargadas d e hac er cumplir la ley y d e los ser vicios que of recen? ¿Sab en lo s investigadores cómo solicitar asistencia de las autoridades policiales y judiciales de otros países? B.5. A veces esto se ha conseguido mediante llamamientos transmitidos por una red de radiodifusión o mediante la colaboración con un programa de televisión. po r térmi no medio. Un reportero investigador puede tener acceso a fuentes y testigos que preferirían no hablar con las autoridades. p ara cont estar una C arta Rogatoria recibida de otro país y adoptar las medidas solicitadas?
. conseguir la aparición de nuevos testigos. ¿Cómo se tramitan y manejan las Cartas Rogatorias recibidas de o tros país es? ¿Cuánto ti empo se n ecesita. ¿Quién se encar ga de l as Cart as Ro gatorias (“Exhortos” o “Commissions Rogatoire”) para pedir asistenci a internac ional? ¿Q uién se en carga de r ecibir y remitir tal es solicitudes de asi stencia judici al re cíproca? ¿Saben est o los investigadores? Por térmi no medio. un acuerdo bilat eral bas ado en el Acuerdo Modelo de Cooperación Policial (Bilateral) de la Interpol)? D. ¿Qué organismos internacionales encargados de hacer cumplir la l ey tienen una presencia en el país? ¿S e encu entran pr esentes funci onarios d e en lace de otro s países? ¿Pueden los investigadores di rigir soli citudes dir ectamente a esta s organizaciones o funcio narios? ¿Tienen los investigadores acceso a las bases de datos de est as or ganizaciones (por ejemplo las bases de dat os de huellas dactilares y de ADN d e la Interpol)? En caso a firmativo. El uso de líneas telefónicas anónimas y directas para comunicarse con la policía también ha sido un método eficaz para llegar al público. ¿Está au torizada la p ersona encar gada de una investigación p ara poners e en contacto directo con los medios de difusión o necesita un permiso especial? C. ¿c uánto t arda en exped irse una Carta Rogatoria? E.11 COOPERACIÓN INTERNACIONAL
A. ¿Es parte el país en alg ún acu erdo i nternacional relativo a la cooperació n policial internacion al (por ejemplo. ¿Existen líneas de comunicación anónimas con la policía mediante las cuales los miembros del público pu edan comunicar información? ¿Cómo se d an a con ocer esas líneas? ¿Quién supervisa y distrib uye la in formación recibida? ¿Se ofrecen recompensas para qui en dé informaci ón? ¿Cu áles son los criterios p ara l a remuneración?
5. Por otro lado. pero existen peligros en cuanto a la cantidad de detalles que pueden pretender conseguir los medios de difusión.10 UTILIZACIÓN DE LOS MEDIOS DE DIFUSIÓN
Los medios de difusión se han utilizado con provecho para resolver importantes delitos y. También se ha dado el caso de que los servicios policiales se sirvieran de conferencias de prensa con fines similares. en particular. se ha dado el caso de periodistas que influyeron en investigaciones penales y desbarataron los juicios con campañas y editoriales poco prudentes. Estos medios pueden ser un arma de dos filos.
¿Se supervisa la preparación de este sumario para asegurar la calidad? ¿Quién se encarga de eso? Si se h ace distinción entre la fase “previa a la in vestigación” y la “investi gación”.
A. si los hay. ¿Quién prepara el sumario? ¿Contiene generalmente el sumario: • La denuncia o acusación inicial del delito? • La iniciación oficial de la investigación? • El resumen del caso? • Una lista de los elementos de prueba? • Notas de los agentes qu e fueron los primeros en acudi r al lug ar de los hechos? • Una declaración de la víctima? • Declaraciones de testigos? • Listas o declaraciones relativas a los bienes incautados? • Detalles de cualquier ant ecedente p enal del sospech oso o de los testigos o de ambos? • Los resultados. pero para que el éxito sea completo.F. El expediente de la causa o sumario representa el total de esas pruebas. ¿por qu é no? ¿Existe una norma que mande poner en conocimiento del imputado o sospechoso las pruebas reunidas? ¿Qué información no se revela? ¿Se dan al imputado detalles sobre los testigos y la víctim a? Si un invest igador des cubre algo q ue tien de a exonerar al sospechoso. ¿s e modifica el sumario cu ando s e pasa de un a etap a a la otra? ¿T iene acceso el fis cal o el jue z a toda la in formación c ontenida en los archivos poli ciales? En caso negativo. Quizás fuera oportuno que el evaluador examinase uno o más expedientes o sumarios (siempre que lo permitan los conocimientos lingüísticos) para ver cómo están estructurados y qué información contienen. ¿sobre qué ba se cooperan los investigadores militares y los policiales? ¿Quién tiene competencia para entender en los delitos cometidos por personal de mantenimiento de la paz?
5. ¿Se ha establecido un si stema de g estión de cau sas? ¿Hay alguna fo rma estructurada de a rchivar y clasi ficar en distint as categorías el volumen d e información acumulada en una investigación importante? D. el tribunal tendrá que tener pleno conocimiento del peso de las pruebas reunidas contra el imputado. ¿Trabajan lo s investigad ores junto con funcion arios de otros países en operaciones conjuntas? ¿Están al t anto los inv estigadores d el concepto d e “entrega vigilada”3? G. Si hay una fuerza de mantenimi ento de la paz pres ente. de pruebas forenses o médicas? • Declaración escrita de la acusación o del proyecto de acusación? • Peticiones y escritos qu e el fiscal o el investi gador p olicial hay an presentado a un tribunal? • Órdenes y autos del juez y decisiones conexas que puedan acompañarlos? B. ¿se le comu nica es a in formación? ¿ Con qué f recuencia s e devuelven los sumarios a los investigadores porque el trabajo no está completo? C.12 PREPARATIVOS PARA LA ACUSACIÓN Y EL JUICIO
El resultado de una buena investigación será la comparecencia del sospechoso ante el tribunal. ¿Existen di rectrices sobre las normas de admisibilidad de la prueba requeridas para acusar a alguien de un delito? ¿Qui én considera l as pruebas y decide sobre los car gos ap ropiados? ¿Se design a a un investig ador “encargado d e la caus a” para los ca sos que van a juicio? ¿Asiste esta p ersona a las vist as en el trib unal para ayudar a la fiscalía?
E. ¿Ha h abido casos en que se haya amenazado a lo s investigado res y a su s familias o se los haya intimidado para detener la marcha de una investigación?
. ¿Existen alternativas a la acusación y l a vista oficial de la causa en el tribunal? ¿En qué consisten? ¿Quién decide si son procedentes? ¿Quién las ofrece? F.
en el caso de protección de los datos). las oficinas municipales y las autoridades t ributarias? ¿T ienen las or ganizaciones del secto r público la obligación de prestar ayuda y facilitar las investigaciones policiales? B.
A. ¿cómo colaboran los investig adores con la policía federal? ¿Existen acu erdos o protocolos claros qu e defin an l as respectivas j urisdicciones? ¿Con qu é fr ecuencia aúnan es fuerzos en sus investigaciones? ¿Quién tiene precedencia? ¿Con qué fr ecuencia pasan a mano s de investig adores federal es investigacio nes iniciadas a nive l local. A veces las organizaciones y organismos se muestran renuentes a ayudar a los agentes del orden por el temor de perder el favor de quienes los apoyan. que brillen por su ausencia? B. porque sus prioridades pueden ser diferentes. ¿Ofrecen (o h an of recido) i nstrucción estas inici ativas? En c aso afirmativo. ¿Cómo fun ciona? ¿T ienen los inv estigadores p rotocolos q ue l es p ermitan colaborar e i ntercambiar i nformación con otros or ganismos de ju sticia p enal (tales como los servici os peniten ciarios.6.1
La investigación de delitos es un reto para toda la comunidad y la participación de organismos externos contribuye a añadir una nueva dimensión a la respuesta. incluso. ¿s e imparte formación a los in structores p ara eje cutar p rogramas d e ins trucción en serie o se cen tran los cursos en la fo rmación indi vidual? ¿Exist e algún sistem a de instrucción informatizado? C. ¿s e determinó q ue existí a la necesidad d e este eq uipo mediant e un a evaluación independiente o se sacó de una lista preparada por el gobierno? ¿Hay
Si se tiene conocimiento de las actividades de los donantes en las esferas de la investigación penal se evitarán duplicaciones innecesarias y se facilitará la coordinación de las iniciativas. Sin embargo. los o rganismos d e aduan as e inmigración)? ¿Existen protocolos que permitan la cooperació n con otras instituciones públicas como los hospitales local es.
6. En los país es con un sist ema federal. ¿Hay (o ha habido) inici ativas fin anciadas internacionalment e encaminadas a desarrollar l a investigación criminal ? ¿Cuáles son los objetiv os de est os proyectos? ¿ Se han al canzado? ¿Hay indicios de d uplicación? ¿Hay alguna coordinación de la ej ecución d e es tas inici ativas? ¿Se han establ ecido mecanismos para asegu rar la sostenibili dad de cu alquier a ctividad asistida por patrocinadores? ¿Qu é país es u or ganizaciones parti cipan? ¿Qu é servici os de orientación p or mento res se han est ablecido? ¿Hay alguna parte interesada o donante. no es fácil conseguir la intervención de otros organismos. ¿Cómo colaboran las empresas de seguridad privadas con los investigadores? D. o ambos. ¿Se crean equipos integ rados por miembros d e d istintos or ganismos para ocuparse de un probl ema delictiv o particul ar? ¿Qu ién diri ge el equipo ? ¿S e considera que estos equipos han tenido éxito? secreto ban cario prop orcionar info rmación a los E. por existir límites legales (por ejemplo. ¿Permiten las leyes de organismos policiales a solicitud de los investigadores?
6. provincial o estatal? C. porque pueden carecer de los recursos necesarios o. ¿Proporcionan (o han p roporcionado) e quipo est as ini ciativas? En caso afirmativo.
¿s e lle vó a cabo algún exam en d espués de l a ejecución para trat ar de recono cer la s buenas práct icas y rep etirlas en otras partes? ¿Se cotejan y coordinan los resultados de tales iniciativas para beneficio de la planificación futura?
Véase.uk/ssd/surveys/british_crime_survey).statistics. en la que se introdujeron estrictas normas para el trato e interrogatorio de los sospechosos en Inglaterra y Gales. British Crime Survey (www. Con resp ecto a est as ini ciativas.gov. 81. G (1992). por ejemplo.
. John Wiley & Sons. pág. Posteriormente se redujeron a valores comprendidos entre el 40% y el 50%: G Gudjonsson. Antes de la promulgación de la Police and Criminal Evidence Act (1984). En todo momento la mercadería transportada se mantiene bajo la vigilancia de los agentes del orden.otros donantes que proporcionen el mismo equipo o equipo similar? ¿Hay planes que d eterminen cómo s e h a d e mant ener y reemplazar el equipo? ¿H ay algún ejemplo de q ue se hay a proporcion ado el mismo equipo o equipo similar y qu e se le haya dado un destino indebido o que no se use en absoluto? D. 3 Se habla de “entrega vigilada” cuando se permite que un envío ilegal de contrabando pase a través de fronteras internacionales hasta alcanzar su destino final. las condenas basadas en confesiones y admisiones de culpa pasaban del 60% de todas las condenas. Confessions and Testimony”. “The Psychology of Interrogations.
1975  Reglas mínim as de l as Naciones Unid as sobre l as medidas no pri vativas d e la libertad (Reglas de Tokio)  Principios Básicos sobre la Función de los Abogados  Directrices sobre la Función de los Fiscales  Reglas mínimas de las Naciones Unidas para la administración de l a justicia de menores (Reglas de Beijing)  Código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley  Reglas de las Naciones Unidas para la protección d e los menores privados d e libertad  Declaración s obre lo s prin cipios fund amentales d e jus ticia p ara l as víctimas d e delitos y del abuso de poder  Directrices sobre la justicia para los niños víctimas y testigos de delitos  Declaración sobre la eliminación de la violencia contra la mujer  Declaración s obre la p rotección d e tod as las p ersonas contra l as d esapariciones forzadas  Declaración de los Derechos del NiEs tudio de las Naciones Uni das sobr e ten dencias delictivas y funcionamiento de los sistemas de justicia penal
PROYECTOS  Ley Modelo de Policía  Código Modelo de Procedimiento Penal (en especial las partes cuarta y quinta)  Código Penal Modelo ADVERTENCIA: La Ley Modelo de Policía. En el momento de publicarse el presente Manual. que contiene documentos de consulta sobre la prevención del delit o y la justici a p enal. modificados.nuigalway. o su número. Los evaluadores que deseen citar la Ley Modelo de Policía. in cluidos los siguientes:  Declaración sobre la Prot ección de todas las Personas contra la Tortura y Otro s Tratos o Penas Crueles. http://www. así com o textos d e derechos hu manos.ANEXO A.html o http://www. estos modelos se hallaban todavía en las etapas preparatorias.  Compendio de las reglas y normas de las Naciones Unidas en materia de prevención del delito y j usticia penal (2006). pueden haber sido suprimidos. el Código Modelo de Procedimiento Penal y el Código Penal Modelo con exactitud deberían remitirse a los siguientes sitios web para determinar si los Códigos ya han sido editados en su versión definitiva y obtener los textos correspondientes. contra el tráfico ilícito de migrantes y contra la fabri cación y el tráfico ilí citos de armas de fu ego. el Código Modelo de Procedimiento Penal y el Código Penal Modelo se citan como ejemplos de códigos que incorporan plenamente las reglas y normas internacionales. pues los artículos mencionados.  Convención Única sobre Estupefacientes.usip. cambiados de lugar o alterados. DOCUMENTOS BÁSICOS
NACIONES UNIDAS  Convención de las Naci ones Unidas contra la Deli ncuencia Or ganizada Transnacional (2000) y sus protocolos conexos para prevenir.html.  Convención contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles.  Convenio sobre Sustancias Sicotrópicas. su s piezas y componentes y municiones (donde s e reseñ an importan tes medidas de investigación para abordar los delitos graves y la delincuencia organizada).org/ruleoflaw/index. Inhumanos o Degradantes.  Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. reprimir y sancionar la trata de personas.
.  Convención de las Nacio nes Unid as contra el Tráfico Ilí cito de Estupefaci entes y Sustancias Sicotrópicas.ie/human_rights/Projects/model_codes. Inhumanos o Degradantes.
.Una vez que se hayan publicado los Códigos en su versión definitiva. FUENTES REGIONALES  Convención de derecho penal sobre la corrupción. reglamento de ejecución o guía de aplicación.org  Fraser Sam pson. Manuales y otros materiales de instrucción policial. Oxford University Press
Código Penal.interpol. embargo y decomiso de los productos del delito  Convención sobre la Ext radición. Procedimientos operativos estándar. Consejo de Europa  Convención Interamericana contra la Corrupción  Convenio sobre la corrupción de los funcionarios públicos. Código de Procedimiento Penal.ohchr. Otras fuentes de derecho penal.gov. “Blackstone ’s Police Inv estigator’s Ma nual an d Workbook”. Comunidad Eco nómica de los Estados de África Occidental  Convenio europeo de extradición y sus protocolos  Convención sobre asistencia mutua en materia penal.uk/ssd/surveys/british_crime_survey)  www.org  Red Europea de Institutos de Ciencias Forenses www.statistis. se actualizará la versión electrónica del presente Manual de instrucciones para la evaluación de la justicia penal. et al (2006). seguimiento.org/english/law/  The British Crime Survey (www. OCDE  Convenio del Consejo de Europa relativo al blanqueo.enfsi. Liga de los Estados Árabes  Convención s obre asi stencia mutua en materia pen al entre los Est ados miembros de la Unión Europea  Convenio Europeo de Asistencia Judicial en materia penal y sus protocolos  Convención i nteramericana sobre asistencia mutua en materia penal y su p rotocolo facultativo  Convención árabe sobre la represión del terrorismo  Convención Interamericana contra el Terrorismo  Convención de la OUA para prevenir y combatir el terrorismo OTRAS FUENTES ÚTILES  www.
Red mundial de información jurídica www. Ley de policía. Sitios web ministeriales. www. Estadísticas nacionales y locales sobre delitos.1
• • • • Investigación de delitos 28
• Ministro de gobierno responsable de la justicia o del interior. Análisis regionales y nacionales de las Naciones Unidas. Folletos de publicidad del organismo policial. En Internet pueden encontrarse valiosas fuentes de legislación nacional (por ejemplo. • Fiscal estatal.interpol. Fiscal General o Director del Ministerio Público.gov. • Visita al laboratorio nacional de ciencias forenses.
. Manual de los investigadores. • Organigramas. • Personal de policía en general. • Descripciones de funciones.
TEMA FUENTES • • • • • • Informes del Ministerio del Interior.org. TERMINADO
2.2 4.wings. • Departamento jurídico del organismo policial. • Representante de la asociación de abogados penalistas locales. con qué fuentes y con quién.1
LEYES RELATIVAS A LA INVESTIGACIÓN DE DELITOS ORGANISMOS DE INVESTIGACIÓN Y SU PERSONAL
4.glin.2
SELECCIÓN E INSTRUCCIÓN
• Estrategia nacional para combatir el delito. • Sección de Laboratorio y Asuntos Científicos de la ONUDD. Informes del Ministerio de Justicia.ANEXO B. Departamentos del gobierno tales como el Ministerio de Justicia o el Ministerio del Interior. Código de procedimiento penal. o de ambos. GUÍA O LISTA DE VERIFICACIÓN DEL EVALUADOR
El cuadro siguiente está destinado a ayudar al evaluador a llevar cuenta de los temas tratados.1
3.edu/law/bclc/resource).
3. CONTACTOS • Cualquier oficina nacional de estadística.buffalo. • Especialistas en ciencias forenses. • Representante del departamento gubernamental encargado de la redacción de leyes. www. • Fiscales. • Representante de cualquier órgano de investigación. • Protocolos sobre cooperación e intercambio de información entre distintos organismos encargados de hacer cumplir la ley. • Visitas a órganos de investigación. Informes de ONG. Convención de las Naciones Unidas sobre la Delincuencia Organizada Transnacional. • Director del departamento de instrucción policial. • Cualquier planilla de puntuación utilizada por
• Jefe de la investigación. Sitios web del gobierno (especialmente para la policía). Código penal o leyes penales. • Documentos relativos a los procedimientos de selección.
• Visita a la oficina o unidad de despacho (la encargada de responder a las llamadas). • Manuales y materiales de instrucción.TEMA
FUENTES los comités de selección.
CONTACTOS • Director de la Academia de Policía.
. • Expedientes de causas que han “fracasado” en el juicio. • Códigos y protocolos para la identificación.
5. Analistas. • Estudiantes y agentes recién contratados.3 5.
5. • Protocolos sobre la protección de testigos. • • • • Fiscal. • Visita a la Academia de Policía. • Fiscal. • Cualquier plan operacional proactivo y alcance de su mandato.3
• Supervisor de los cuadernos de apuntes policiales.
INVESTIGACIONES PROACTIVAS
5. • Investigadores. • Instructores. • Abogado defensor. • Visita a una rueda de identificación. Jefe de cualquier unidad de inteligencia criminal. • Inventarios de elementos de prueba. • Funcionarios encargados de la protección de testigos. • Códigos para la realización de ruedas de identificación. • Técnicos encargados de la vigilancia encubierta. • Fiscales. • Inventarios de los locales registrados.6
• Directrices y normas para la vigilancia encubierta. • Representante de un órgano independiente de supervisión. • Visita a una oficina segura de depósito. • Visita a la recepción o mesa de entradas. • Manuales de instrucción y directrices sobre el tratamiento de la prueba. • Instrumentos de los sistemas policiales de información e inteligencia. • Fiscales. • Denuncias de delitos. • Persona que asigna los delitos. • Directrices para el trato de víctimas y testigos. Investigador. • Análisis y perfiles elaborados para las operaciones proactivas. • Ejemplos de retratos robot. • Servicios de apoyo a víctimas o testigos. • Fiscal. • Notas tomadas por la policía sobre incidentes o sus cuadernos de apuntes.
• Jueces de tribunales penales. • Persona encargada de la oficina segura de depósito.
Investigación de delitos 29
INSTALACIONES Y EQUIPO DENUNCIAS DE DELITOS
• Director de investigaciones penales. • Investigadores. • Fiscales.4
• Persona encargada de los procedimientos de identificación. • Material utilizado cuando se muestran fotografías de sospechosos (libros o programas de computadora). • Visitas a las oficinas de investigación criminal. • Jueces de tribunales penales. • Códigos de procedimiento penal.
• Instructores encargados de los cursos sobre entrevistas e interrogatorios. • Personal policial que toma nota de las declaraciones.9
ENTREVISTA E INTERROGATORIO 1.8
5. • Acuerdos con cualquier organización internacional.7
5. • Fiscales.9. • Informes y campañas de los medios de difusión. • Jefe de enlace internacional. sus características (requisitos que debe reunir el usuario) y directrices para su empleo. • Diferentes bases de datos.TEMA
FUENTES • Instrucciones del presente Manual: Integridad y responsabilidad de la policía. • Visita a cualquier oficina policial encargada de comunicaciones directas. • Fiscales.
. • Jefe de información. • Ejemplos de Cartas Rogatorias o Exhortos. • Fiscales. • Administradores de bases de datos.11
• Ejemplos de llamamientos al público. • Director de la cooperación judicial internacional (oficina de asistencia recíproca).9. • Representante de cualquier organización independiente de supervisión. • Investigadores. • Investigadores locales. • Director de la Oficina de la Interpol. • Sistema de denuncia de delitos. • Técnicos o consultores que gestionan las bases de datos. • Técnicos encargados del polígrafo. • Funcionario policial encargado de los medios de difusión (relaciones públicas). • Persona encargada de la coordinación de los informantes.10
UTILIZACIÓN DE LOS MEDIOS DE DIFUSIÓN
5. • Testigos. • Visita a las salas de entrevistas e interrogatorios.2 VÍCTIMAS Y TESTIGOS
• Directrices sobre las entrevistas y los interrogatorios de investigación.
5. • Fiscales.1 SOSPECHOSOS 1. • Directrices para la inscripción en un registro y el empleo de informantes. • Investigadores. editores. • Visita a la Oficina Central Nacional de la Interpol. • Supervisor de denuncias de delitos.
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CONTACTOS • Investigadores (especialmente los que tienen informantes a su cargo). • Informes de inspectores independientes. • Directrices sobre las visitas posteriores a la condena. • Periodistas.
• Ejemplos de planillas de cargos.12
PREPARATIVOS PARA LA ACUSACIÓN Y EL JUICIO
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. Jueces de tribunales penales. Funcionario encargado de clasificar las denuncias de delitos. • Laboratorios forenses. Persona que supervisa los sumarios. • Códigos de prácticas y procedimientos de la investigación. • Sumarios y otros expedientes. • Salas de entrevistas e interrogatorios.
CONTACTOS • • • • • • Juez de un tribunal penal. Abogado defensor. • Depósito de elementos de prueba. Director de instrucción policial. Periodistas. Administradores de bases de datos. Fiscales. Abogados defensores. Especialista en ciencias forenses. Persona encargada de las investigaciones de delitos. Fiscal General o Director del Ministerio Público. • Visitas a unidades de especialistas. Personas que estudian las cuestiones relacionadas con la investigación de delitos. • Informes de los medios de difusión y de la prensa. Patólogo o médico forense. Víctimas. • Manuales de orientación para la investigación de delitos. Investigadores. • Denuncias. Ministro de gobierno responsable de hacer cumplir la ley.TEMA
FUENTES • Sumarios. Persona que prepara los sumarios. Funcionario responsable de la supervisión de los archivos de delitos. • Bases de datos a disposición de los investigadores. • Descripciones de los puestos de investigador.
5. probablemente el Ministro de Justicia o del Interior. • Programas de formación de investigadores. testigos y sospechosos. • Programas de formación de investigadores de delitos. Fiscal estatal. Instructores encargados de los cursos de investigación. Director de personal. Director del departamento de investigación de delitos. • Visitas a la oficina o las oficinas de los investigadores.
la Interpol. la OSCE. • Director de otros organismos internacionales que colaboran.TEMA
FUENTES • Protocolos para la cooperación con otros organismos. • Sitios web en Internet. • Director del departamento de cooperación policial. • Folletos y materiales publicitarios. • Representantes locales de otras organizaciones internacionales o regionales. • Informes de los medios de difusión y la prensa locales. • Notas de las reuniones con investigadores o fiscales o ambos. funcionarios policiales de enlace extranjeros). la Comisión Europea. • Representante local de las Naciones Unidas.
6. • Altos funcionarios policiales.). organizaciones o países donantes (por ejemplo. • Representantes de las organizaciones internacionales o regionales pertinentes que trabajan en el país. las Naciones Unidas.1
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. • Representantes locales de otras iniciativas internacionales (en particular. • Oficinas regionales de la organización. etc. • Conferencias sobre casos. • Director de la Oficina Nacional Central de la Interpol. • Embajadas o Ministerios que se ocupan de la actividad de donantes. • Visitas sobre el terreno. • Memorandos de Entendimiento con la comunidad internacional. • Documentos relativos a programas y proyectos. • Embajadas (especialmente funcionarios policiales extranjeros de enlace). • Directores de programas y proyectos de iniciativas internacionales. la ASEAN. • Alcance de los proyectos.
CONTACTOS • Representantes de los organismos que colaboran.
DISTINTAS ETAPAS POSIBLES DE UNA INVESTIGACIÓN REACTIVA
Reunión de pruebas
¿mediante
Se secuestran los elementos de prueba
entrevistas de testigos.
Examen forense Visita al lugar del hecho
Se notifica al fiscal
Cuando se exige
uso de técnicas encubiertas? Creación y examen del expediente
Se cierra la investigación
Se preservan las pruebas
Se asigna investigador
Se recibe la denuncia del hecho
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No en todos los sistemas
Examen (clasificación) del caso
Se comete un delito
¿Está detenido el sospechoso?
¿Se ha identificado al sospechoso?
Se examina la prueba
¿Otras pistas?
Lo descubre la policía
Se sorprende al sospechoso en el lugar del hecho
Se detiene al sospechoso
¿Basta para acusar?
Se toman muestras para el examen forense (huellas dactilares. ADN)
Se acusa al sospechoso
Se completa la denuncia del delito
Fax: (+43-1) 26060-5866.10-53571—Julio de 2010
. www.org
Publicación de las Naciones Unidas Impreso en Austria
*1053571* V.unodc.Centro Internacional de Viena.: (+43-1) 26060-0. Austria Tel. Apartado postal 500. 1400 Viena.

References: resolución 
 resolución 
 resolución 
 artículo 15
 artículo 116
 resolución