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Timestamp: 2018-06-23 23:23:57+00:00

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DECRETO SUPREMO N° 003-2018-JUS Aprueban el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el ~ El Perú Legal
DECRETO SUPREMO N° 003-2018-JUS Aprueban el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el
Aprueban el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo 2018 -2021. DECRETO SUPREMO Nº 003-2018-JUS EL PRES...
DECRETO SUPREMO Nº 003-2018-JUS
Que, la Constitución Política del Perú dispone en el artículo 8 que el Estado combate y sanciona el tráfico ilícito de drogas y en el artículo 44 como sus deberes primordiales el garantizar la plena vigencia de los derechos humanos y proteger a la población frente a las amenazas contra su seguridad, los cuales implican una la lucha frontal contra el financiamiento del terrorismo;
Que, mediante el artículo 1 del Decreto Supremo Nº 057-2011-PCM, publicado el 1 de julio del 2011, se aprueba el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y mediante el artículo 2 del mencionado Decreto Supremo se crea la Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo-CONTRALAFT, a fin de hacer el seguimiento de la implementación, cumplimiento y actualización del mencionado Plan Nacional;
Que, mediante Decreto Supremo Nº 018-2017-JUS, publicado el 15 de setiembre del 2017, se aprobó la Política Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del T errorismo y se fortalece la CONTRALAFT , incorporándose nuevas entidades miembros y asignándosele nuevas funciones;
Que, asimismo, la Única Disposición Complementaria Final del Decreto Supremo Nº 018-2017-JUS establece que en un plazo máximo de noventa días (90) días calendario posteriores a su publicación, mediante Decreto Supremo, a propuesta de la CONTRALAFT, corresponde aprobar el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, como instrumento para la implementación de la Política Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo;
Que, luego de un proceso participativo, los miembros de la CONTRALAFT, mediante Acuerdo Nº 08-2017-CONTRALAFT, adoptado en su Tercera Sesión, realizada el 27 de octubre del 2017, aprobaron por unanimidad la propuesta del Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo 2018-2021, que define en un escenario temporal, objetivos específicos, acciones concretas, responsables de su implementación e indicadores de medición;
Que, en tal sentido, resulta necesario aprobar el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo 2018-2021, a fin de contar con un instrumento que garantice la implementación de la Política Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo en el corto y mediano plazo De conformidad con el inciso 8) del artículo 118 de la Constitución Política del Perú; los artículos 4 y 11 inciso 3 de la Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo;
y, la Única Disposición Complementaria Final del Decreto Supremo Nº 018-2017-JUS ;
Artículo 1.- Aprobación Apruébese el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo 2018-2021, el mismo que como Anexo forma parte integrante del presente Decreto Supremo.
Artículo 2.- Ejecución y cumplimiento Las máximas autoridades de las entidades públicas responsables en el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo 2018-2021 adoptarán, en el ámbito de sus competencias, las medidas necesarias para su ejecución y velarán por su cumplimiento, asegurando que las acciones y los gastos se incluyan en sus Planes Operativos y Presupuestos Institucionales.
Artículo 3.- Financiamiento La implementación y el cumplimiento del Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo 2018-2021, se financian con cargo al presupuesto institucional de las entidades públicas involucradas y en el marco de las Leyes Anuales de Presupuesto.
Artículo 4.- Seguimiento y evaluación La CONTRALAFT, en el marco de sus funciones, y a través de su Secretaría Técnica, emitirá un informe técnico anual sobre los avances en la implementación del Plan Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo 2018-2021. Para estos efectos, debe contar con una herramienta de gestión que permita integrar y estandarizar la recolección, registro y manejo de la información que deben reportar periódicamente las entidades públicas responsables.
Cada entidad pública responsable debe designar a un/a representante titular y un alterno/a ante la CONTRALAFT, en los cuales recae la obligación de informar sobre su implementación. En caso se trate de entidades públicas responsables que son miembros de la CONTRALAFT dicha responsabilidad recae en los representantes acreditados.
Artículo 5.- Publicación El presente Decreto Supremo y su Anexo se publican en el diario oficial El Peruano y, en la misma fecha, en el Portal del Estado Peruano (www.peru.gob.pe) y en los Portales Institucionales del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos (www.minjus.gob.pe) y de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (www.sbs.gob.pe).
Artículo 6.- Refrendo El presente Decreto Supremo es refrendado por el Ministro de Justicia y Derechos Humanos, la Ministra de Relaciones Exteriores, el Ministro del Interior, la Ministra de Economía y Finanzas, el Ministro de Comercio Exterior y Turismo, el Ministro de Transportes y Comunicaciones y el Ministro de Defensa.
Disposición Complementaria Derogatoria Única.- Deróguese el artículo 1 del Decreto Supremo
Nº 057-2011-PCM.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diez días del mes de marzo del año dos mil dieciocho.
Presidenta del Consejo de Ministros Encargada del Despacho de la Presidencia de la República
Ministro de Transportes y Comunicaciones y Encargado del despacho del Ministerio de Relaciones Exteriores
PLAN NACIONAL CONTRA EL LAVADO
TERRORISMO 2018-2021
II. ANTECEDENTES DEL PLAN NACIONAL
III, MARCO DE DESARROLLO DEL PLAN NACIONAL
IV. PROCESO PARTICIPATIVO DE ELABORACIÓN
V. CONTENIDO DEL PLAN NACIONAL
VI. MONITOREO Y SEGUIMIENTO DEL PLAN
APN: Autoridad Nacional Portuaria.
CONSUF: Consejo de Supervigilancia de Fundaciones.
DICAPI: Dirección General de Capitanías y Guardacostas.
DIRILA: Dirección de Investigación de Lavado de Activos.
ENR: Evaluación Nacional de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
FN: Fiscalía de la Nación.
GIZ (o Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit): Cooperación Alemana implementada por GIZ
Ministerio de RREE: Ministerio de Relaciones Exteriores.
PEDET: Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Terrorismo.
PLAPD: Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Procesos de Pérdida de Dominio.
SUCAMEC: Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil, adscrita al Ministerio del Interior.
Beneficiario final: persona natural que controla un cliente o en cuyo nombre se realiza la transacción y/o que efectiva y finalmente posea o controle personas jurídicas o entes jurídicos.
Decomiso: es una consecuencia accesoria que permite recuperar los productos, efectos, instrumentos y ganancias del delito. Requiere una condena penal y es parte de la sentencia 1
Delito precedente: es el delito fuente generador de las ganancias o activos ilícitos, que posteriormente son blanqueados mediante el lavado de activos. En la 1
Fuente: Iniciativa para la recuperación de activos robados-Iniciativa StAR (Banco Mundial). Recuperación de activos robados. Guía de Buenas Prácticas para el Decomiso de Activos sin Condena. Theodore S.
legislación están previstos en el segundo párrafo del artículo 10 del Decreto Legislativo Nº 1106.
Incautación (de carácter cautelar): es una medida coercitiva dictada en el marco de un proceso penal que limita preventivamente el dominio de los bienes o cosas relacionadas con el delito.
Pérdida de dominio: es una consecuencia jurídico-patrimonial a través de la cual se declara la titularidad de los objetos, instrumentos, efectos y ganancias del delito a favor del Estado por sentencia de la autoridad jurisdiccional, mediante un debido proceso (artículo 2, numeral 2.1, del Decreto Legislativo Nº 1104).
Reparación civil: es el resarcimiento del bien o indemnización que debe otorgar quién produjo el daño como consecuencia del delito, en favor de la víctima [el Estado en los casos de LA/FT]; y, según el artículo 93 del Código penal, comprende: a) la restitución del bien o, si no es posible, el pago de su valor; y b) la indemnización de los daños y perjuicios. Es solidaria si hay varios infractores y su cumplimiento es transmisible a los herederos 2
Reporte de acciones de incidencia: documento que contiene información sobre las actividades desarrolladas para cumplir la acción.
Las organizaciones criminales dedicadas al LA/FT se expanden cruzando fronteras de países y continentes y utilizan elevados niveles de sofisticación y tecnología.
Para hacer frente a estos avances, resulta fundamental el articular los esfuerzos de todos los actores del Estado responsables de prevenir y combatir dichos ilícitos. Así, el contar con un Plan Nacional constituye un instrumento de planificación vital para implementar acciones en el corto y mediano plazo.
Por esta razón, en el año 2011, y sobre la base de los riesgos LA/FT identificados en el 2010, mediante Decreto Supremo Nº 057-2011-PCM, se aprobó el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos (LA)
y el Financiamiento del Terrorismo (FT), creándose la CONTRALAFT, con la responsabilidad principal de realizar el seguimiento a su implementación.
En el 2016, y tomando como referente las 40
Recomendaciones del GAFI, se realizó una nueva evaluación de riesgos LA/FT, que identificó las actuales amenazas y riesgos que enfrenta el país en este ámbito.
Sobre la base, principalmente, de este nuevo diagnóstico, se elaboró la primera Política Nacional contra LA/FT;
como instrumento estratégico de largo plazo - aprobada mediante Decreto Supremo Nº 018-2017-JUS -; y, a partir de este marco, se ha desarrollado el presente Plan Nacional para garantizar su implementación en el corto y mediano plazo; dando de esta forma continuidad al camino iniciado en 2011.
El presente Plan Nacional, aprobado luego de un proceso participativo (enero - octubre 2017) por las entidades miembros de la CONTRALAFT (Acuerdo Nº 08-2017-CONTRALAFT) define en un escenario temporal, objetivos específicos, acciones concretas, responsables de su implementación e indicadores de medición.
No cabe duda que el cumplimiento de nuestras obligaciones para prevenir y combatir el LA/FT, sea como funcionarios/as, sujetos obligados o en nuestra condición de ciudadanos/as, impedirá que la delincuencia continúe utilizando el sistema formal para movilizar sus activos;
pero ante todo contribuirá a crear una cultura de legalidad necesaria para fortalecer la estabilidad económica, política y social.
Finalizo esta presentación transmitiendo nuestro agradecimiento a la Cooperación Alemana implementada por GIZ, cuyo apoyo técnico y financiero fue fundamental para este proceso.
JUAN TEODORO FALCONÍ GALVEZ
Vice Ministro de Justicia Presidente de la CONTRALAFT
El 01 de julio de 2011, a través del Decreto Supremo Nº 057-2011-PCM, se aprobó el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, el cual fue elaborado de manera participativa entre 21 instituciones del Estado e igual número de entidades del sector privado; esfuerzo interinstitucional liderado por la SBS, con la asistencia técnica del FMI.
Este Plan tuvo como base el análisis de las principales amenazas y vulnerabilidades que en materia de LA/FT
en ese entonces enfrentaba el Perú, lo que permitió que este instrumento aborde dichas vulnerabilidades (entre estructurales y funciones), con el fin de mitigar el riesgo de LA/FT. La definición de objetivos y acciones se basó en las vulnerabilidades funcionales identificadas para 2
cada uno de los componentes constitutivos (prevención, detección y represión penal).
En términos generales, el Plan Nacional fue implementado casi en su mayoría; dado que, en lo que respecta al componente de Fortalecimiento de la Prevención del LA/FT se cumplieron el 78% de las acciones; en relación al componente de fortalecimiento de la detección se cumplieron en un 52%; y, finalmente, en lo que refiere al componente de fortalecimiento de la represión penal se cumplió en un 58%.
Sin embargo, quedaron algunas acciones pendientes de ser abordadas o culminadas, las cuales han sido evaluadas en el marco de los nuevos riesgos en materia de LA/FT que presenta el país durante el proceso de elaboración del presente Plan Nacional.
III. MARCO DE DESARROLLO DEL PLAN
El presente Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (en adelante, Plan Nacional), mediante el cual se prosigue el camino iniciado en 2011, se configura como un elemento de planificación a corto y mediano plazo que, se desarrolla dentro de los alcances de la primera Política Nacional en la materia, cuya propuesta fue aprobada por la CONTRALAFT en marzo del 2017 y por el Poder Ejecutivo mediante Decreto Supremo Nº 018-2017-JUS, publicado el 15 de septiembre del mismo año, en cuya Única Disposición Complementaria Final se establece que:
"En un plazo máximo de noventa (90) días calendario posteriores a la publicación de la presente norma, mediante Decreto Supremo, a propuesta de la CONTRALAFT, se aprueba el Plan Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, como instrumento para la implementación de la Política Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo".
IV. PROCESO PARTICIPATIVO DE LA
El Plan Nacional es producto de un proceso participativo en el que han intervenido diversas entidades públicas, cuyas competencias se circunscriben directa o indirectamente en la adopción de medidas para contrarrestar el LA/FT.
La metodología seguida en el proceso de elaboración del Plan Nacional, coordinado por la SBS a través de la UIF-Perú en su condición de Secretaría Técnica de la CONTRALAFT, y que contó con la asistencia técnica de la Cooperación Alemana al Desarrollo implementada por GIZ, se basa en tres aspectos fundamentales:
- Los objetivos específicos y los lineamientos de la Política Nacional.
- La conclusiones y recomendaciones de la Evaluación Nacional de Riesgos LA/FT (2016) y las Evaluaciones Sectoriales de Exposición a los Riesgos de LA/FT de los sectores minero y pesquero (2016); y - La participación activa de los organismos públicos que desempeñan un rol fundamental en la prevención, detección, investigación y sanción del LA/FT en el país (miembros o no de la CONTRALAFT) en todas las etapas de su elaboración.
ETAPA I: CONFORMACIÓN DE GRUPOS DE
Configurada como la principal vía de participación, mediante 21 entidades del Estado se han instrumentado las aportaciones y los debates que han llevado a la redacción definitiva del Plan Nacional, siendo su distribución y composición la siguiente Grupo de Trabajo de Prevención
Grupo de Trabajo de Detección e Investigación
Marina de Guerra del Perú (DICAPI)
Grupo de Trabajo de Enjuiciamiento y Represión Penal
Es importante destacar que la GIZ ha participado activamente durante las reuniones de los Grupos de Trabajo.
ETAPA II: CUMPLIMIENTO DE MATRICES
Al comienzo del proceso se distribuyeron entre los integrantes de los Grupos de Trabajo las "Matrices para la obtención de la Información", con la finalidad de identificar acciones concretas para mitigar los riesgos identificados en la ENR.
Cada uno de los miembros de los 3 Grupos de Trabajo completaron y remitieron las matrices, las mismas que contenían la siguiente información: descripción de las acciones específicas que consideraban desarrollar; los motivos para su ejecución, donde se detallaron las razones por las que se propone la acción; asimismo se solicitó una descripción de las tareas, actividades o trámites que habría que realizar para materializar la acción; se solicitó identificar los organismos e instituciones participantes para la ejecución de la acción y de los responsables de su implementación; estimación de coste económico aproximado para implementar la acción y el plazo estimado en el que se ejecutaría la acción propuesta.
Responsables: Secretaría Técnica de la CONTRALAFT y autoridades participantes.
Fecha: enero - marzo 2017.
ETAPA III: REUNIONES GRUPY
Se llevaron a cabo 19 reuniones grupales donde se socializaron lo remitido mediante las "Matrices para la obtención de la Información" y se propusieron indicadores para cada una de las acciones propuestas, recibiéndose valiosos aportes y comentarios. En las citadas reuniones participaron un total de 22 instituciones, incluida la GIZ.
Nº Reuniones Grupales 19
Nº Instituciones participantes 22
Asimismo, se han llevado a cabo 8 reuniones bilaterales, con las y los representantes del PJ, MP, CCFFAA, DICAPI, MINJUS, el Consejo de Defensa Jurídica del Estado, la PLAPD, la PEDET y el CEPLAN.
Fecha: marzo - julio 2017
ETAPA IV: REUNIONES BILATERPARA
OBTENER EL COMPROMISO POLÍTICO
Al ejercer la SBS la Vicepresidencia y Secretaría Técnica de la CONTRALAFT, la Superintendenta de Banca, Seguros y AFPs y el Jefe de la UIF-Perú, tuvieron reuniones bilaterales con las autoridades de las siguientes entidades:
ENTIDAD AUTORIDAD FECHA
PJ Presidente del Poder Judicial 15 de agosto de 2017
PCM Presidenta del Consejo de Ministros 29 de septiembre de 2017
MP Fiscal de la Nación 28 de agosto de 2017
MEF Ministra de Economía y Finanzas 26 de septiembre de 2017
MINJUS Ministro de Justicia y Derechos Humanos 4 y 28 de septiembre de 2017
MININTER Ministro del Interior 19 de septiembre de 2017
SUNAT Superintendente Nacional de Aduanas y Administración Tributaria 16 de agosto de 2017
BCR Gerente General del Banco Central de Reserva del Perú 6 de septiembre de 2017
MRE Director General de Asuntos Multilaterales y Globales 27 de septiembre de 2017
ETAPA V: Validación de las acciones y determinación de costos Se revisaron todas las acciones, con sus respectivos indicadores, en función de los comentarios remitidos por las distintas entidades participantes. Como parte de este proceso, se llevaron a cabo reuniones de trabajo y/o coordinaciones con las siguientes entidades: MP, PJ, PNP, MINCETUR, MINJUS, SBS y SUNAT.
ETAPA VI: PRESENTACIÓN Y APROBACIÓN DE LA
La propuesta del Plan Nacional presentada durante la Tercera Sesión de la CONTRALAFT, se aprobó por unanimidad mediante Acuerdo Nº 008
-2017-CONTRALAFT; encargándose a la Presidencia y la Secretaría Técnica de la CONTRALAFT realizar su trámite ante el Poder Ejecutivo para su aprobación mediante Decreto Supremo.
IV. CONTENIDO DEL PLAN NACIONAL
OBJETIVO GENERAL DEL PLAN NACIONAL.
"Definir, planificar y ejecutar acciones en el escenario temporal 2018-2021 dirigidas a incrementar la eficiencia y la eficacia en la prevención, detección, investigación y sanción del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo en el Perú".
Los objetivos específicos y acciones contenidos en este Eje se enmarcan dentro del Objetivo Específico Nº 1 de la Política Nacional: "Identificar y controlar adecuadamente las actividades que posibilitan el lavado de activos o el financiamiento de terrorismo", sus lineamientos y estándares de obligatorio cumplimiento.
Objetivo específico 1.1: Identificar los riesgos LA/FT de los sujetos obligados identificados por las Recomendaciones del GAFI.
Potenciar la elaboración de evaluaciones sectoriales de riesgo LA/FT de los sujetos obligados identificados por las recomendaciones del GAFI.
Indicador # de sectores establecidos por GAFI con evaluación de riesgos de LA/FT.
Medio de verificación Evaluaciones presentadas a CONTRALAFT
Línea de base: 0
SBS (UIF-Perú): 1 evaluación del Sistema Financiero SBS (SAR): 2 evaluaciones 1. Bancos y Financieras 2. AFP
Metas MINCETUR: 1 evaluación en el sector de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas 2019
SBS (SAR): 2 evaluaciones 1. Microfinancieras.
2. Empresas de seguros SBS (UIF-Perú): 1 evaluación del sector de abogados/as y contadores/as 2020
SBS (SAR): 2 evaluaciones 1. Empresas de servicios complementarios y conexos 2. Corredores de Seguros SBS (UIF-Perú): 1 evaluación del sector de notarios 2021
Entidad Responsable SBS; SMV; MTC, MINCETUR y demás supervisores competentes Unidad Orgánica Responsable
Superintendencia Adjunta de Riesgos - Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú SMV: Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial MTC: Dirección General de Regulación y Asuntos Internacionales de Comunicaciones MINCETUR: Dirección General de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas
Objetivo específico 1.2: Contar con un marco normativo que permita la adecuada regulación de las actividades pasibles de riesgos LA/FT y facilite la identificación del beneficiario final.
Impulsar la reforma normativa ante el Congreso de la República para que la SBS supervise prudencialmente a las cooperativas de ahorro y crédito que no capten recursos del público.
Indicador # acciones de incidencia Medio de verificación Reporte de acciones de incidencia Línea de base: Proyecto de Ley Nº 1161/2016-SBS en trámite Metas 2018 1 reporte de acciones de incidencia 2019 1 reporte de acciones de incidencia 2020
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica
Proponer e impulsar la normativa ante el Congreso de la República y/o el Poder Ejecutivo (facultades delegadas) para regular las actividades de compra y venta de divisas, a fin de establecer requisitos específicos para el inicio (licenciamiento) y realización de estas actividades.
Indicador 1 propuesta normativa presentada # de acciones de incidencia Medio de verificación 1. Propuesta presentada 2. Reporte de acciones de incidencia Línea de base: 0
1 propuesta normativa presentada y 1
reporte de acciones de incidencia 2019 1 reporte de acciones de incidencia 2020
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica
Proponer e impulsar la normativa ante el Congreso de la República y/o el Poder Ejecutivo (facultades delegadas) para regular las actividades de préstamo, a fin de establecer requisitos específicos para el inicio (licenciamiento) y realización de estas actividades.
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Riesgos
Aprobar el desarrollo normativo, de acuerdo con lo establecido en los estándares internacionales, para el cumplimiento de las obligaciones de los/ as abogados/as y contadores/as en su condición de sujetos obligados.
Indicador 1 norma aprobada Medio de verificación Resolución que aprueba la norma Línea de base: 0
2019 1 Resolución que aprueba la norma 2020
ACCIÓN 1.2.5
Aprobar la normativa que establezca la determinación y monitoreo de los requisitos de idoneidad aplicables a los/as accionistas, directores/as, gerentes/as y principales funcionarios/as organizadores/as de los sujetos obligados supervisados integralmente por la
Metas 2018 1 Resolución que aprueba la norma 2019
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de Riesgos - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas - Superintendencia Adjunta de Seguros - Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
ACCIÓN 1.2.6
Modificar el Reglamento de Sanciones en materia LA/FT para los sujetos obligados supervisados integralmente por la SBS, para que se establezcan sanciones eficaces, proporcionales y disuasivas.
Indicador 1 norma que modifica el Reglamento de sanciones de la SBS (infracciones LA/FT)
Medio de verificación Resolución que aprueba el Reglamento Línea de base: 1
Metas 2018 1 Resolución que aprueba el Reglamento 2019
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de Riesgos - Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas - Superintendencia Adjunta de Seguros - Superintendencia Adjunta de AFP
ACCIÓN 1.2.7
Modificar y/o actualizar, cuando corresponda, el Reglamento de Sanciones de la SMV en materia
Indicador 1 norma que modifica el Reglamento de Sanciones de la SMV en materia de LA/FT
Medio de verificación Resolución que modifica el Reglamento Línea de base: 1
2019 1 Resolución que modifica el Reglamento 2020
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial
ACCIÓN 1.2.8
Aprobar una normativa que, dentro del marco de la Leyes 27693 y Nº 26702, regule el régimen sancionador para todos los sujetos obligados supervisados por la UIF-Perú y demás supervisores, excepto la SBS y la SMV.
Indicador 6 normas aprobadas Medio de verificación Normas aprobadas Línea de base: 0
Metas 2018 1 Resolución que aprueba la norma 2019 1 Resolución que aprueba la norma 2020 1 Resolución que aprueba la norma 2021 3 Resoluciones que aprueban las normas Entidad Responsable SBS en coordinación con los supervisores involucrados.
ACCIÓN 1.2.9
Proponer e impulsar la normativa ante el Congreso de la República y/o el Poder Ejecutivo (facultades delegadas) para fortalecer el régimen sancionador que aplica la SBS.
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU -Perú - Superintendencia Adjunta de Riesgos.
- Superintendencia Adjunta de Banca Y Microfinanzas.
- Superintendencia Adjunta de AFP
- Superintendencia Adjunta de Seguros
ACCIÓN 1.2.10
Aprobar la reforma normativa referida a los requisitos de licenciamiento para el inicio y realización de actividades de servicio de remesa postal supervisados por el MTC.
Indicador 1 propuesta normativa presentada ante el Congreso # de acciones de incidencia Medio de verificación 1. Propuesta presentada 2. Reporte de acciones de incidencia Línea de base: 0
1 propuesta presentada y 1 Reporte de acciones de incidencia 2020 1 Reporte de acciones de incidencia 2021
Unidad Orgánica Responsable Dirección General de Regulación y Asuntos Internacionales de Comunicaciones
ACCIÓN 1.2.11
Aprobar y/o actualizar la reforma normativa en base a los resultados de las evaluaciones sectoriales de riesgo en materia LA/FT, cuando estos lo recomienden.
Indicador # Normas aprobadas (meta vinculada al resultado de la Acción 1.1.1)
Medio de verificación Normas aprobadas Línea de base: 0
2019 1 norma aprobada 2020 1 norma aprobada 2021
Entidad Responsable SBS en coordinación con los supervisores de los sectores involucrados o SMV.
- Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Riesgos - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica
- Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial
ACCIÓN 1.2.12
Proponer e impulsar la reforma normativa ante el Congreso de la República y/o el Poder Ejecutivo (facultades delegadas) para acceder de forma oportuna a la información actualizada sobre los beneficiarios finales de las personas y/o entes jurídicos.
1 propuesta presentada y 1 Reporte de acciones de incidencia 2019
Entidad Responsable MEF, en coordinación, SUNAT, SBS, SMV y MINJUS
- Dirección General de Política de Ingresos Públicos
- Intendencia Nacional Jurídico Tributaria - Gerencia de Estrategias
- Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de UIF-Perú Objetivo específico 1.3: Fortalecer la regulación, supervisión y sanción en materia de prevención del LA/ FT aplicable a los sujetos obligados financieros y no financieros.
Indicador # de planes de supervisión aprobados con un enfoque basado en riesgos en LA/FT
Medio de verificación Planes realizados Línea de base
1 Bianual Metas 2018
SBS (SAR): 1 plan realizado SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado MINCETUR : 1 plan bianual realizado 2019
SBS (SAR): 1 plan realizado SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado MINCETUR: 1 plan bianual realizado 2020
SBS (SAR): 1 plan realizado SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado 2021
SBS (SAR): 1 plan realizado SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado MINCETUR: 1 plan bianual realizado Entidad Responsable SBS, MINCETUR y demás supervisores Unidad Orgánica Responsable
- Superintendencia Adjunta de UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Riesgos
- Dirección General de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas
Definir y formalizar los canales de comunicación entre los organismos supervisores y los sujetos obligados, dirigidos a retroalimentarse de información para mejorar el grado de cumplimiento del marco preventivo en materia LA/FT
Indicador # de protocolos o procedimientos que establezcan mecanismos de retroalimentación # de acciones de retroalimentación Medio de verificación Documentos Línea de base:
MINCETUR: 1 documento SBS (SAR) : 1 documento SBS (UIF-Perú):
Supervisión: 50 SO que recibieron retroalimentación - reuniones.
RO: 1 Procedimiento y 100 SO que recibieron retroalimentación.
ROS: Retroalimentación individual del 100% de los SO que envían ROS con observaciones y Retroalimentación grupal a 18 tipos de SO.
SBS (UIF-Perú):
Supervisión : 50 SO que recibieron retroalimentación-reuniones RO: 100 SO que recibieron retroalimentación.
RO: 100 SO que recibieron retroalimentación.
Entidad Responsable SBS, MINCETUR y demás supervisores Unidad Orgánica Responsable
- Superintendencia Adjunta de Riesgos - Superintendencia de UIF-Perú.
MINCETUR: Dirección General de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas.
Capacitar a los sujetos obligados en materia LA/FT
dirigidas a mejorar su grado de cumplimiento, con especial incidencia en los de mayor riesgo.
Indicador # de sujetos obligados capacitados # de sujetos obligados de mayor riesgo capacitados Medio de verificación Actas de asistencia a capacitación Línea de base:
MINCETUR: 2
SBS: 5 cursos (presenciales y/o virtuales)
MINCETUR: 2 cursos 2019
SBS: 6 cursos (presenciales y/o virtuales)
MINCETUR: 2 cursos 2020
SBS: 7 cursos (presenciales y/o virtuales)
MINCETUR: 2 cursos 2021
SBS: 8 cursos (presenciales y/o virtuales)
2 cursos Entidad Responsable SBS y MINCETUR
Unidad Orgánica Responsable SBS: Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú Superintendencia Adjunta de Riesgos MINCETUR: Dirección General de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas Objetivo específico 1.4: Contar con los mecanismos que permitan a la UIF-PERU recibir reportes de operaciones sospechosas de calidad y en forma oportuna, así como retroalimentación por parte de la UIF-Perú a los sujetos obligados.
ACCIÓN 1.4.1.
Indicador 1 informe anual de sectores con bajos o nulos niveles de reporte 1 informe anual de sectores con deficiente calidad de reporte Medio de verificación # Informes presentados Línea de base:
1 informe anual de sectores con bajos o nulos niveles de reporte 1 Informe anual informe anual de sectores con deficiente calidad de reporte 2019
1 informe anual de sectores con bajos o nulos niveles de reporte 1 Informe anual informe anual de sectores con deficiente calidad de reporte 2020
1 informe anual de sectores con bajos o nulos niveles de reporte 1 Informe anual informe anual de sectores con deficiente calidad de reporte 2021
1 informe anual de sectores con bajos o nulos niveles de reporte 1 Informe anual informe anual de sectores con deficiente calidad de reporte Entidad Responsable
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú
ACCIÓN 1.4.2.
Indicador 1 formulario aprobado y 1 instructivo para el llenado del formulario Medio de verificación Resolución Línea de base:
Metas 2018 1 Resolución aprobada 2019
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica
ACCIÓN 1.4.3.
Indicador 1 propuesta normativa # de acciones de incidencia Medio de verificación 1. Propuesta presentada 2. Reporte de acciones de incidencia Línea de base:
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU-Perú
ACCIÓN 1.4.4.
Indicador 4 informes anuales estratégicos por año difundidos Medio de verificación Informes publicados, oficio de publicación de informe u otros Línea de base:
Metas 2018 4 informes 2019 4 informes 2020 4 informes 2021 4 informes Entidad Responsable
EJE ESTRATÉGICO Nº2: DETECCIÓN
Los objetivos específicos y acciones contenidos en este Eje se enmarcan dentro del Objetivo Específico Nº 2 de la Política Nacional: "Detectar y comunicar oportunamente las actividades vinculadas al LA/FT", sus lineamientos y estándares de obligatorio cumplimiento.
Objetivo específico 2.1: Mejorar los mecanismos y el marco normativo que permitan garantizar el acceso oportuno de la UIF-Perú y otras autoridades competentes a información confidencial.
Potenciar y desarrollar los mecanismos que permitan hacer operativo el acceso de la UIF-Perú a la información protegida por el secreto bancario y la reserva tributaria Indicador 1 norma aprobada # documentos sobre el funcionamiento de los mecanismos Medio de verificación Resolución que crea mecanismo Documentos sobre el funcionamiento de los mecanismos
Resolución Nº 090-2017-CE-PJ
1 Resolución SBS y 1 documento sobre el funcionamiento de los mecanismos 2019
1 documento sobre el funcionamiento de los mecanismos 2020
1 documento sobre el funcionamiento de los mecanismos 2021
1 documento sobre el funcionamiento de los mecanismos Entidad Responsable SBS, en colaboración con SUNAT y sujetos obligados (resolución)
SBS monitorea funcionamiento Unidad Orgánica Responsable
- Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas
ACCIÓN 2.1.2.
Indicador 1 propuesta normativa presentada ante el Congreso # de acciones de incidencia Medio de verificación 1. Propuesta presentada 2. Reporte de acciones de incidencia Línea de base:
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica Objetivo específico 2.2: Controlar adecuadamente el ﬂ ujo de activos ilícitos o con fines ilícitos en zonas fronterizas y a nivel nacional.
Elaborar un diagnóstico de zonas vulnerables de frontera, desde el punto de vista de ﬂ ujos de activos ilícitos, o con fines ilícitos.
Indicador 1 diagnóstico presentado ante CONTRALAFT
Medio de verificación Diagnóstico presentado a autoridades competentes Línea de base:
2019 1 diagnóstico 2020
Entidad Responsable SUNAT, en coordinación con la DINI y SBS
Unidad Orgánica Responsable SUNAT: Gerencia de Prevención del Contrabando y Operaciones Especiales DINI: Servicios de Inteligencia de las Fuerzas Armadas y del Sector Interior SBS: Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU-Perú
Elaborar y ejecutar un Plan de control conjunto entre entidades nacionales en puertos, aeropuertos, centros de atención en frontera y zonas de frontera en función del resultado del diagnóstico, contemplando su coordinación con países que se estimen relevantes.
Indicador 1 plan de acción conjunto elaborado y en ejecución Medio de verificación Plan aprobado e informes de ejecución del Plan Línea de base:
2020 1 Plan de Acción aprobado 2021 1 Plan de Acción en ejecución Entidad Responsable SUNAT, en colaboración con PNP, MP, Marina de Guerra del Perú y APN
Unidad Orgánica Responsable SUNAT: Gerencia de Prevención del Contrabando y Operaciones Especiales
PNP: DIRILA
MP: FISLAAPD
Marina de Guerra del Perú: DICAPI
Incrementar el número de representantes del MP
en zonas de frontera, en las áreas geográficas de mayor riesgo identificadas por el diagnóstico Indicador Aumento de 6 despachos fiscales que conocen temas de LA/FT (Tacna, Tumbes, Piura, Madre de Dios, Loreto y San Martín)
Medio de verificación Resolución del MP
Resolución Nº 084-2014-MP-FN-JFS- creación de Fiscalía en Puno Metas 2018
2019 2 Despachos Fiscales 2020 2 Despachos Fiscales 2021 2 Despachos Fiscales Entidad Responsable
MP -FN
Unidad Orgánica Responsable Oficina de Registro de Fiscales
Elaborar e impulsar propuestas normativas ante el Congreso de la República que permitan establecer límites al traslado interno de movimiento de efectivo y valores y fomentar la bancarización.
Indicador 1 propuesta normativa presentada ante el Congreso # de acciones de incidencia Medio de verificación 1. Propuesta presentada 2. Reporte de acciones de incidencia
Proyecto de ley Nº 1785/2017-CR (bancarización)
1 propuesta presentada y 1 Reporte de acciones de incidencia 2019 1 Reporte de acciones de incidencia 2020
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de Asuntos Jurídicos Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú
Promover y/o adoptar medidas normativas que permitan desincentivar el uso de dinero en efectivo, dificultando su utilización con fines LA/
Indicador 1 modificación al Reglamento de Gestión de Riesgos
Medio de verificación Resolución que aprueba norma Línea de base:
1 Resolución que aprueba la modificación del Reglamento de Gestión de Riesgos LA/FT
Unidad Orgánica Responsable - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de Riesgos - Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas - Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU-Perú
Repotenciar a SUNAT-ADUANAS y DICAPI de los medios técnicos y tecnológicos necesarios para realizar con efectividad las intervenciones en puertos, aeropuertos y centros de atención en frontera y zonas de frontera.
Indicador Número de equipos técnicos y tecnológicos Medio de verificación Informe de adquisición y uso de equipos Línea de base:
2019 Adquisición y uso de equipos 2020 Adquisición y uso de equipos 2021 Adquisición y uso de equipos Entidad Responsable SUNAT y Marina de Guerra del Perú Unidad Orgánica Responsable SUNAT: Gerencia de Prevención del Contrabando y Operaciones Especiales Marina de Guerra del Perú: DICAPI
Objetivo específico 2.3: Facilitar la comunicación oportuna a las autoridades competentes de las actividades vinculadas al LA/FT, salvaguardando la confidencialidad de la información transmitida.
Elaborar protocolos y canales de comunicación segura para la remisión de información confidencial de la UIF-Perú al MP y a otras autoridades competentes.
Indicador 4 protocolos aprobados 4 canales en funcionamiento Medio de verificación Resolución que aprueba protocolo e informe de ejecución del canal Línea de base:
Metas 2018 1
Entidad Responsable SBS y MP
Unidad Orgánica Responsable SBS: Superintendencia Adjunta de UIF-PERU -Perú y Gerencia de Tecnologías de la Información MP: Gerencia de la Oficina de Proyectos y Cooperación Técnica Internacional
EJE ESTRATÉGICO Nº 3: INVESTIGACIÓN Y
Los objetivos específicos y acciones contenidos en este Eje se enmarcan dentro del Objetivo Específico Nº 3 de la Política Nacional: "Investigar y sancionar eficaz y oportunamente a los involucrados en los delitos de LA/FT, cometidos a nivel nacional o internacional", sus lineamientos y estándares de obligatorio cumplimiento.
Objetivo específico 3.1: Optimizar el trabajo de las autoridades de investigación y sanción penal competentes para conocer los casos LA/FT.
Fortalecer la estructura organizacional y de gestión del capital humano LA/FT de la PNP
mediante la especialización de sus efectivos.
Indicador 1 curso de especialización anual 3 cursos de capacitación anual Medio de verificación Listas de capacitados, relación de efectivos y certificados Línea de base:
Reglamento de la PNP, Decreto Supremo Nº 026-2017-IN
3 cursos de capacitación personal PNP
1 Curso de Especialización personal PNP
MININTER-PNP
Fortalecimiento de las Fiscalías Especializadas de LA/ FT a nivel nacional
Indicador I. Personal fiscal y administrativo con el 100% de medios logísticos.
II. 12 despachos fiscales especializados en LA/FT o que laboran en la especialidad.
III. Capacitación a personal fiscal, con el dictado de 12 de cursos en materia LA/FT.
IV. Contar con software para el personal fiscal y administrativo especializado.
V. Contar con 16 peritos.
VI. 1 diagnóstico sobre las/os fiscales que conocen casos de LA/FT que necesiten seguridad personal.
Medio de verificación I. Informe de verificación de condiciones logísticas y acceso a medios tecnológicos.
II. Listas de capacitados III. Diagnóstico sobre la especialización de las/os fiscales LA/FT entregado a Junta de Fiscales Supremos.
IV. Diagnóstico sobre seguridad personal de las/os fiscales LA/FT entregado a Junta de Fiscales Supremos.
Línea de base 09 despachos fiscales competencia nacional 05 despachos fiscales competencia distrital (Puno: 2, Arequipa: 2 y Santa: 1)
28% de fiscales titulares especializados 02 cursos (anuales)
20 peritos Metas 2018 0
04 despachos fiscales especializados en LA/ FT o que laboran en la especialidad, con 6 asistentes en función fiscal y 1 asistente administrativo y con medios logísticos.
8 peritos (dos por cada despacho).
04 despachos fiscales especializados en LA/ FT o que laboran en la especialidad, con 6 asistentes en función fiscal y 1 asistente administrativo y con medios logísticos 4 cursos.
Unidad Orgánica Responsable Oficina de Registro de Fiscales, Gerencia de Potencial Humano, Gerencia de Logística, Gerencia de Tecnología de la Información, Gerencia de Planificación y Presupuesto y Escuela del Ministerio Público.
Fortalecer la gestión de capital humano del PJ, considerando su especialización en materia LA/ FT y mejorando condiciones de seguridad y capacitación.
Indicador - 6 cursos de capacitación en materia de LA/ FT, con la participación de otras entidades competentes.
- 1 diagnóstico sobre los jueces y las juezas que conocen casos de LA/FT que necesiten seguridad personal Medio de verificación 1. Diagnóstico realizado 2. Listas de capacitados Línea de base:
1 diagnóstico de los jueces y las juezas que conocen casos de LA/FT que necesiten seguridad personal 2 cursos de capacitación en LA, dirigido al 100% de los órganos jurisdiccionales del Subsistema Anticorrupción y juzgados creados (piloto)
2 cursos de capacitación en LA, dirigido al 100% de los órganos jurisdiccionales de la Sala Penal Nacional y juzgados creados (piloto)
1 curso de capacitación en LA, dirigido al 100% de los órganos jurisdiccionales de la Sala Penal Nacional, de los órganos jurisdiccionales del Subsistema Anticorrupción y juzgados creados (piloto)
Unidad Orgánica Responsable Secretaría General del Consejo Ejecutivo y Comisión Nacional de Capacitación de Jueces.
Indicador 1 instrumento aprobado Medio de verificación Documento (Convenio o Protocolo) con su respectivo instructivo.
1 Documento (Convenio o Protocolo) con su respectivo instructivo 2020
Entidad Responsable MP y PJ
Unidad Orgánica Responsable MP: Oficina de Proyectos y Cooperación Técnica Internacional PJ : Oficina de Convenios
Reordenar la estructura organizativa del PJ y del MP para que, en función de la carga procesal soportada, se creen juzgados o fiscalías especializadas en LA y PD, o convertir las existentes para destinarlas a conocer de manera exclusiva el ilícito de LA y PD.
Indicador - 1 juzgado anticorrupción por distrito judicial (33).
-. 8 fiscalías creadas para conocer los casos de LA
y PD (en los distritos fiscales donde se tenga mayor cantidad de investigaciones en LA, en el ámbito de su competencia distrital).
- 8 fiscalías que se conviertan en fiscalías especializadas para conocer los casos de LA y PD, en los diferentes distritos fiscales.
Medio de verificación � Resolución que aprueba creación.
� Resoluciones que convierten despachos fiscales en fiscalías especializadas en delitos de LA y PD
PJ: 16 Juzgados anticorrupción
PJ: 17 Juzgados anticorrupción MP: 3 fiscalías creadas para conocer casos de LA y PD.
3 fiscalías convertidas para conocer casos de LA y PD en los diferentes distritos fiscales.
MP: 3 fiscalías creadas para conocer casos de LA y PD.
MP: 2 fiscalías creadas para conocer casos de LA y PD.
2 fiscalías convertidas para conocer casos de LA y PD en los diferentes distritos fiscales.
Unidad Orgánica Responsable PJ: Unidad del Equipo Técnico Institucional del Nuevo Código Procesal Penal, Coordinación del Sistema Anticorrupción y Consejo Ejecutivo.
MP: Secretaría Técnica del Equipo Técnico de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal, Gerencia de Presupuesto y Planificación y Oficina de Registro de Fiscales.
Indicador 4 distritos judiciales adoptan el nuevo Código Procesal Penal Medio de verificación Decreto Supremo 015-2017-JUS y actas Línea de base:
29 distritos judiciales en los que está vigente en el Nuevo Código Procesal Penal Metas
2018 Lima Norte 2019 Lima Este 2020 Lima Sur y Lima Centro 2021
Entidad Responsable MINJUS, en coordinación con MP, PJ y MININTER
Unidad Orgánica Responsable MINJUS: Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal.
Objetivo específico 3.2 Garantizar la recuperación de activos.
Indicador Convenio con SUNARP para agilizar la inscripción de medidas de incautación y decomiso que comprenda a la Sala Penal Nacional, el Sub Sistema Nacional Anticorrupción, la Corte Suprema y los órganos jurisdiccionales a nivel nacional que conozcan casos de LA/FT en función de la carga de casos que conozcan Medio de verificación Convenio aprobado Línea de base:
Entidad Responsable PJ, en coordinación con MINJUS
Unidad Orgánica Responsable PJ: Oficina de Convenios
MINJUS:PRONABI
Fortalecer los medios tecnológicos y la estructura organizacional y de gestión de capital humano de la PLAPD y la PEDET, considerando el aumento de la dotación del personal, reduciendo su rotación, incrementando su capacitación.
Indicador # PLAPD Descentralizadas creadas.
Sistema Único de Administración de Expedientes de las Procuradurías del Estado Peruano (SAEP) en funcionamiento 8 Cursos de capacitación Medio de verificación 1. Resoluciones de creación 2. Informe sobre el SAEP en funcionamiento 3. Plan Anual de Capacitación Línea de base:
1 curso de LA
1 curso de FT y Terrorismo Internacional 2019
4 PLAPD Descentralizadas Sistema Único de Administración de Expedientes de las Procuradurías del Estado Peruano (SAEP) en funcionamiento 1 curso de LA
1 curso de FT y Terrorismo Internacional 2020
1 PLAPD Descentralizada 1 curso de LA
1 curso de FT y Terrorismo Internacional 2021
1 curso de FT y Terrorismo Internacional Entidad Responsable
Unidad Orgánica Responsable PLAPD, PEDET, Consejo de Defensa Jurídica del Estado y la Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal.
Asignar a la PLAPD la competencia para conocer todos los casos de LA, independientemente del tipo de delito precedente que genere los rendimientos ilícitos, asegurando la dotación de personal y presupuestaria y las condiciones de seguridad necesarias para el cumplimiento de esta función.
Indicador Aprobación de norma que otorga competencia a la
PLAPD
Medio de verificación Resolución del Consejo de Defensa Jurídica o Decreto Supremo que apruebe el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1326
Resolución Nº 008-2009-JUS /CDJ, modificada por Resolución Nº 027-2013-JUS/CDJ
Metas 2018 Norma que otorga competencia a la PLAPD
Unidad Orgánica Responsable Consejo de Defensa Jurídica del Estado Objetivo específico 3.3 Procurar una adecuada administración, ejecución y distribución de la reparación civil y de los activos recuperados.
Proponer e impulsar ante el Congreso de la República la modificación del Decreto Legislativo Nº 1104 y su desarrollo reglamentario, para optimizar la aplicación de la pérdida de dominio, así como para mejorar la administración y distribución de los activos incautados, decomisados y los declarados en pérdida de dominio.
1 propuesta normativa y 1 Reporte de acciones de incidencia 2019 1 Reporte de acciones de incidencia 2020
Unidad Orgánica Responsable PRONABI, Consejo de Defensa Jurídica del Estado, Dirección General de Desarrollo Normativo y Calidad Regulatoria, Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal y Dirección General de Asuntos Criminológicos.
Indicador Norma aprobada Medio de verificación Decreto Supremo aprobado Línea de base: 0
2018 Decreto Supremo aprobado 2019
Unidad Orgánica Responsable Consejo de Defensa Jurídica del Estado y Dirección General de Desarrollo Normativo y Calidad Regulatoria Objetivo específico 3.4 Optimizar la cooperación internacional frente al LA/FT para potenciar el trabajo en los ámbitos policial, fiscal y judicial.
ACCIÓN 3.4.1
Fortalecer la participación del MP en las redes regionales de fiscalías para mejorar la cooperación jurídica internacional en materia LA/
Indicador # de redes en las que participa el MP (red1, red2,...)
# acceso directos a bases de datos (PNP, Migraciones, INPE, SUNAT, SUNARP u otra pertinente) del área de cooperación internacional del MP
Medio de verificación Actas de participación Informe de verificación de acceso a bases de datos Línea de base: 2
Unidad Orgánica Responsable Unidad de Cooperación Judicial Internacional y Extradiciones
ACCIÓN 3.4.2
Potenciar mecanismos ﬂ exibles de cooperación internacional entre la PNP y sus homólogos de otros países en materia LA/FT.
Indicador # mecanismos implementados Medio de verificación 2 Informes de Inicio 2 Informes de conclusión Línea de base:
Metas 2018 1 Mecanismo implementado con Bolivia 2019 1 Mecanismo implementado con otro país 2020
ACCIÓN 3.4.3
Elaborar estudios o diagnósticos sobre el fenómeno criminal del LA/FT en el país Indicador 2 diagnósticos elaborados Medio de verificación Estudios o diagnósticos publicados, o documentos que dan cuenta de la conclusión del estudio Línea de base:
Metas 2018 1 Estudio sobre LA
2020 1 Estudio sobre FT
Entidad Responsable MINJUS, en coordinación con SBS, MP y PJ
Unidad Orgánica Responsable MINJUS: Dirección General de Asuntos Criminológicos y Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal SBS: Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú
EJE ESTRATÉGICO Nº 4: TRANSVERSAL:
Los objetivos específicos y acciones contenidos en este Eje se enmarcan dentro del Objetivo Específico Nº 4 de la Política Nacional: "Fortalecer la participación activa y articulada del Estado, la sociedad civil y el sector privado en la lucha contra el LA/FT", sus lineamientos y estándares de obligatorio cumplimiento.
Objetivo específico 4.1: Potenciar la coordinación entre las diversas comisiones y/o grupos de trabajo intersectoriales vinculados al LA/FT y las entidades competentes en dichas materias.
Identificar las comisiones y/o grupos de trabajo intersectoriales cuyas competencias estén relacionadas al ámbito del LA/FT y gestionar la participación en éstas de la Presidencia de la CONTRALAFT o sus miembros.
Indicador 3 informes sobre la participación de la CONTRALAFT en comisiones y/o grupos intersectoriales relacionados Medio de verificación informe presentado a la Presidencia de
Metas 2018 1 informe 2019
2020 1 informe 2021 1 informe Entidad Responsable
Unidad Orgánica Responsable Secretaría Técnica (SBS, a través de la Superintendencia Adjunta de la UIF- Perú)
Objetivo específico 4.2: Mejorar el intercambio de información confiable, oportuna y segura en materia de LA/FT entre las autoridades públicas competentes y el trabajo conjunto entre éstas.
Impulsar la creación de los mecanismos seguros para intercambiar información confiable entre los organismos de prevención, detección e investigación y sanción en materia LA/FT
Indicador 1 grupo de trabajo formado para la creación de mecanismos seguros de intercambio de información confiable Medio de verificación Actas de reuniones de grupo de trabajo Línea de base:
Unidad Orgánica Responsable Secretaría Técnica (SBS, a través de la Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú)
Indicador 4 convenios suscritos Medio de verificación Convenios suscrito Línea de base:
2 :Convenio suscrito entre la SBS- SMV y Convenio suscrito entre la SBS-SUNAT
2019 1 Convenio suscrito 2020
2021 1 Convenio suscrito Entidad Responsable SBS y otros supervisores en materia de LA/FT
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de Asuntos Internacionales, Capacitación y Comunicaciones Superintendencia Adjunta de la UIF-Perú Superintendencia Adjunta de Riesgos
Indicador # de grupos de trabajo o grupos de tarea constituidos Medio de verificación Actas de creación y de reuniones Línea de base:
2019 1 Grupo de trabajo 2020
Entidad Responsable SBS y demás supervisores Unidad Orgánica Responsable SBS: Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU-Perú y Superintendencia Adjunta de Riesgos.
Aprobar e implementar protocolos de actuación conjunta entre el MP y el PJ para el fortalecimiento del proceso penal de LA/FT
Indicador 1. Cuatro (4) protocolos aprobados de actuación interinstitucional: (i) Protocolo levantamiento del Secreto de las Comunicaciones, (ii) Protocolo de Levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y reserva de identidad; (iii)
Protocolo de inscripción de bienes incautados, decomisados y declarados en pérdida de dominio; y, (iv) Protocolo para la aplicación de la incautación.
2. Implementación de los 4 protocolos aprobados en los 33 distritos judiciales.
Medio de verificación 1. Decreto Supremo que aprueba los 4 protocolos 2. # Actas de implementación Línea de base:
Decreto Supremo que aprueba protocolos y 7 Distritos Judiciales donde se implementan protocolos 2019
8 Distritos Judiciales donde se implementan protocolos 2020
9 Distritos Judiciales donde se implementan protocolos 2021
9 Distritos Judiciales donde se implementan protocolos Entidad Responsable
Unidad Orgánica Responsable Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal
ACCIÓN 4.2.5
Constituir Grupos de Trabajo integrados por UIF-Perú, PNP y MP para la detección e investigación de casos complejos de LA/FT.
Indicador 8 grupos de trabajo implementados Medio de verificación Actas de implementación de grupos Línea de base:
1 Grupo de Trabajo implementado Metas 2018 2 Grupos de Trabajo implementados 2019 2 Grupos de Trabajo implementados 2020 2 Grupos de Trabajo implementados 2021 2 Grupos de Trabajo implementados Entidad Responsable
FISLAAPD
Objetivo específico 4.3: Fomentar una cultura de legalidad que genere el rechazo de los actos vinculados al LA/FT por parte de la ciudadanía.
Indicador 5 Guías en materia de prevención LA/FT
Medio de verificación Documentos Línea de base:
Metas 2018 2
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU-Perú
ACCIÓN 4.3.2
Diseñar y ejecutar campañas de difusión y divulgación pública orientada a la prevención LA/
Indicador 20 actividades (4 campañas y 16 talleres o cursos)
dirigido a sociedad civil Medio de verificación Informe de sustento de la actividad Línea de base:
1 campaña 4 talleres o cursos 2019
1 campaña 4 talleres o cursos 2020
1 campaña 4 talleres o cursos 2021
1 campaña 4 talleres o cursos Entidad Responsable
Unidad Orgánica Responsable Dirección General de Justicia y Libertad Religiosa, Centro de Estudios en Justicia y Derechos Humanos, Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal y Dirección General de Asuntos Criminológicos.
Indicador # de acciones de difusión Medio de verificación Documentación de sustento de acciones
PNP: Línea 0800 de la PNP
2018 MP y PNP: 1 actividad de difusión Metas 2019 MP y PNP: 1 actividad de difusión 2020 PNP: 1 actividad de difusión 2021 PNP: 1 actividad de difusión Entidad Responsable MP-FN y PNP
Unidad Orgánica Responsable MP-FN: Oficina de Imagen Institucional PNP: Oficina de Imagen de la DIRILA
Indicador 1 mecanismo implementado # de reportes sobre el funcionamiento del mecanismo Medio de verificación Normas y procedimientos que implementan el mecanismo Reportes sobre el funcionamiento del mecanismo Línea de base:
2018 1 mecanismo implementado 2019
1 reporte sobre el funcionamiento del mecanismo 2020
1 reporte sobre el funcionamiento del mecanismo 2021
1 reporte sobre el funcionamiento del mecanismo Entidad Responsable
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU-Perú Gerencia de Tecnologías de la Información Objetivo específico 4.4.: Potenciar la actuación de los organismos públicos competentes en la prevención y lucha contra el LA/FT.
Indicador 1 de estudio realizado Medio de verificación Estudio presentado ante la CONTRALAFT
Unidad Orgánica Responsable Secretaría Técnica ( SBS, a través de la Superintendencia Adjunta de la UIF- Perú)
Definir medidas articuladas, sobre la base de los resultados del estudio realizado, para mitigar las debilidades identificadas Indicador 1 plan anual de mejoramiento de capacidades Medio de verificación Documento que contiene el plan Línea de base:
2020 1 plan elaborado 2021
Unidad Orgánica Responsable Secretaría Técnica ( SBS, a través de la Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU-Perú)
Indicador Módulo en funcionamiento.
Medio de verificación Informe sobre el funcionamiento Línea de base:
Entidad Responsable CONTRALAFT (a través de las siguientes instituciones: INEI, SBS (UIF-Perú), MP, PJ y PNP).
Unidad Orgánica Responsable Unidades competentes en cada una de las entidades.
Objetivo específico 4.5.: Proponer y/o impulsar la actualización permanente de la normativa nacional a los instrumentos y/o estándares internacionales en materia de prevención y lucha contra el LA/FT.
Indicador 3 reportes anuales de seguimiento Medio de verificación Reportes emitidos Línea de base:
Entidad Responsable SBS, en coordinación con el Ministerio de RREE y el MEF
Unidad Orgánica Responsable Superintendencia Adjunta de la UIF-PERU - Perú
Establecer un mecanismo de diálogo entre la SBS
y los organismos involucrados para impulsar la implementación de los cambios que se detecten producto del seguimiento del cumplimiento de los estándares internacionales.
Indicador Grupos de trabajo o Grupos de tarea constituido Medio de verificación Actas de creación y de reuniones Línea de base:
Entidad Responsable SBS, en coordinación con el Ministerio de RREE
V. SEGUIMIENTO Y MONITOREO
La CONTRALAFT, conforme Decreto Supremo Nº 057-2011-PCM, modificado por el Decreto Supremo Nº 018-2017-JUS, es competente para:
"Realizar actividades destinadas al seguimiento o de la implementación de la Política y el Plan Nacional contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva".
Dentro de este marco, el presente Plan Nacional específica por cada acción la entidad (es) y unidad (es)
responsable (s), encargadas de realizar su seguimiento y medir el cumplimiento de los indicadores, a fin de garantizar un adecuado seguimiento.
A partir de la información que remita cada entidad responsable y, considerando que las metas previstas en el Plan Nacional se han fijado por año, la CONTRALAFT
emitirá anualmente informes técnicos sobre los avances en la implementación del Plan Nacional. En base a los resultados de estos informes, y otros diagnósticos, le corresponderá proponer al MINJUS la actualización del presente Plan Nacional.

References: artículo 8
 artículo 44
 artículo 1
 artículo 2
 artículo 118

Artículo 1

Artículo 2

Artículo 3

Artículo 4

Artículo 5

Artículo 6
 artículo 1
 artículo 10
 artículo 93
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
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 Resolución 
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