Source: https://www.slideshare.net/BancoSantander/informe-gobierno-corporativo-2010
Timestamp: 2017-09-24 07:31:17+00:00

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Informe de Gobierno Corporativo 2010 de Banco Santander
1. INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS DATOS IDENTIFICATIVOS DEL EMISORFECHA FIN DE EJERCICIO: 31/12/2010C.I.F.: A-39000013Denominación social: BANCO SANTANDER, S.A. 1
2. MODELO DE INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADASPara una mejor comprensión del modelo y posterior elaboración del mismo, es necesario leer las instrucciones que parasu cumplimentación figuran al final del presente informe.A - ESTRUCTURA DE LA PROPIEDAD A.1 Complete el siguiente cuadro sobre el capital social de la sociedad: Fecha de última Capital Social (euros) Número de acciones Número de derechos de modificación voto 02/11/2010 4.164.561.049,00 8.329.122.098 8.329.122.098 Indiquen si existen distintas clases de acciones con diferentes derechos asociados: NO A.2 Detalle los titulares directos e indirectos de participaciones significativas, de su entidad a la fecha de cierre de ejercicio, excluidos los consejeros: Indique los movimientos en la estructura accionarial más significativos acaecidos durante el ejercicio: A.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del Consejo de Administración de la sociedad, que posean derechos de voto de las acciones de la sociedad: Nombre o denominación social del consejero Número de Número de % sobre el total derechos de voto derechos de voto de derechos de directos indirectos (*) voto 2
3. Nombre o denominación social del consejero Número de Número de % sobre el total derechos de voto derechos de voto de derechos de directos indirectos (*) votoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE 8.191.268 151.922.027 1,922LOS RIOSDON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ 61.135 50.641 0,001DON ALFREDO SAENZ ABAD 952.729 1.259.475 0,027DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE 967.600 162.222 0,014DON MANUEL SOTO SERRANO 61.500 364.752 0,005DON ABEL MATUTES JUAN 124.969 2.319.463 0,029DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O´SHEA 5.094.687 4.024.136 0,109DON ANGEL JADO BECERRO DE BENGOA 1.877.500 4.950.000 0,082DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON 708.246 0 0,009DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES 757.594 0 0,009ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. 75.000 56.089.940 0,674DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y 4.793.481 4.675.732 0,114O´SHEADON FRANCISCO LUZON LOPEZ 1.226.852 53.339 0,015DON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMERO 102 0 0,000DOÑA ISABEL TOCINO BISCAROLASAGA 39.860 0 0,000DON JUAN RODRIGUEZ INCIARTE 1.367.626 0 0,016DON LUIS ALBERTO SALAZAR-SIMPSON BOS 253.205 5.713 0,003DON LUIS ANGEL ROJO DUQUE 1 0 0,000DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO 658.758 9.398 0,008DON TERENCE BURNS 30.102 27.001 0,001Nombre o denominación social A través de: Nombre o Número de derechos % sobre el total de del titular indirecto de la denominación social del titular de voto directos derechos de voto participación directo de la participaciónDON EMILIO BOTIN-SANZ DE FUNDACION MARCELINO BOTIN 91.866.035 1,103SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS 3
4. Nombre o denominación social A través de: Nombre o Número de derechos % sobre el total de del titular indirecto de la denominación social del titular de voto directos derechos de voto participación directo de la participaciónRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE LATIMER INVERSIONES, S.L. 19.570.900 0,235SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE PUENTEPUMAR, S.L. 13.713.315 0,165SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE DON EMILIO BOTIN-SANZ DE 9.042.777 0,109SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS SAUTUOLA Y O´SHEARIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE DON JAIME BOTIN-SANZ DE 8.096.742 0,097SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOS RIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SIMANCAS, S.A. 5.266.945 0,063SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE DOÑA ANA PATRICIA BOTIN- 5.094.687 0,061SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS SANZ SAUTOLA O´SHEARIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE DON FRANCISCO JAVIER 4.793.481 0,058SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS BOTIN-SANZ SAUTUOLA YRIOS O´SHEADON EMILIO BOTIN-SANZ DE INVERSIONES ZULÚ, S.L. 4.652.747 0,056SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE CRONJE, S.L. 4.024.136 0,048SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE PUENTE SAN MIGUEL, S.A. 3.275.605 0,039SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE BAFIMAR, S.A. 536.200 0,006SAUTUOLA Y GARCIA DE LOSRIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE DON FRANCISCO JAVIER 12.800 0,000SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS BOTÍN-SANZ DE SAUTUOLARIOS RIOSDON EMILIO BOTIN-SANZ DE DON JORGE BOTÍN-SANZ DE 10.185 0,000SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS SAUTUOLA RIOS 4
5. Nombre o denominación social A través de: Nombre o Número de derechos % sobre el total de del titular indirecto de la denominación social del titular de voto directos derechos de voto participación directo de la participaciónRIOSDON FERNANDO DE ASUA SUALFER INVERSIONES, SICAV, 50.641 0,001ALVAREZ S.A.DON ALFREDO SAENZ ABAD LIBORNE, S.L. 1.259.475 0,015DON MATIAS PEDRO CUETO CALERO, SICAV, S.A. 83.578 0,001RODRIGUEZ INCIARTEDON MATIAS PEDRO DON FAMILIARES PRIMERA 78.644 0,001RODRIGUEZ INCIARTE LÍNEA CONSANGUINEIDAD DON MATÍAS RODRÍGUEZ INCIARTEDON MANUEL SOTO SERRANO ACE GLOBAL, SICAV, SA 324.102 0,004DON MANUEL SOTO SERRANO DOÑA CÓNYUGE DE DON 40.650 0,000 MANUEL SOTO SERRANOASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI VIE, S.A. 32.062.109 0,385S.P.A.ASSICURAZIONI GENERALI, ALLEANZA TORO S.P.A. 7.450.862 0,089S.P.A.ASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI 3.450.000 0,041S.P.A. LEBENSVERSICHERING AGASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI IARD, S.A. 2.300.000 0,028S.P.A.DON ABEL MATUTES JUAN RESIDENCIAL MARINA, S.L. 2.319.463 0,028ASSICURAZIONI GENERALI, AACHENMÜNCHENER 2.283.750 0,027S.P.A. LEBENSVERSICHERUNG AGASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI VERSICHERUNG A.G. 2.000.000 0,024S.P.A. (D)ASSICURAZIONI GENERALI, ECIE VIE 1.775.725 0,021S.P.A.ASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI VERSICHERUNG A.G. 1.624.270 0,020S.P.A. (A)DON ANGEL JADO BECERRO INVERSIONES AMILEA, S.L. 1.112.500 0,013DE BENGOADON ANGEL JADO BECERRO INVERSIONES DALIEL, S.L. 1.112.500 0,013DE BENGOADON ANGEL JADO BECERRO INVERSIONES EIDA, S.L. 1.112.500 0,013 5
6. Nombre o denominación social A través de: Nombre o Número de derechos % sobre el total de del titular indirecto de la denominación social del titular de voto directos derechos de voto participación directo de la participaciónDE BENGOADON ANGEL JADO BECERRO INVERSIONES ILEA, S.L. 1.112.500 0,013DE BENGOAASSICURAZIONI GENERALI, AACHENMÜNCHENER 1.000.000 0,012S.P.A. VERSICHERUNG AGASSICURAZIONI GENERALI, COSMOS 1.000.000 0,012S.P.A. LEBENSVERSICHERUNG AGASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI ESPAÑA, S.A. DE 513.801 0,006S.P.A. SEGUROS Y REASEGUROSDON ANGEL JADO BECERRO MATAPEGAS, S.L. 250.000 0,003DE BENGOADON ANGEL JADO BECERRO MUELLE 6, S.L. 250.000 0,003DE BENGOAASSICURAZIONI GENERALI, AUGUSTA VITA, S.P.A. 130.000 0,002S.P.A.ASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI BELGIUM, S.A. 129.581 0,002S.P.A.DON FRANCISCO LUZON LOPEZ CAÑABARA INVERSIONES, 53.339 0,001 SICAV, S.A.ASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI ASSURANCES 100.000 0,001S.P.A. GÉNÉRALESASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI HOLDING VIENNA AG 111.000 0,001S.P.A.ASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI 100.000 0,001S.P.A. PERSONENVERSICHERUNGEN AGASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI WORLDWIDE 53.950 0,001S.P.A. INSURANCE CO. LTD.DON LUIS ALBERTO SALAZAR- CONS. INMO. URBANIZADORA 5.713 0,000SIMPSON BOS VASCO ARAGONESA, S.A.DON RODRIGO ECHENIQUE DOÑA CÓNYUGE DE DON 9.398 0,000GORDILLO RODRIGO ECHENIQUE GORDILLOASSICURAZIONI GENERALI, EUROP ASSISTANCE 2.437 0,000S.P.A. PORTUGAL, S.A. 6
7. Nombre o denominación social A través de: Nombre o Número de derechos % sobre el total de del titular indirecto de la denominación social del titular de voto directos derechos de voto participación directo de la participación ASSICURAZIONI GENERALI, GENERALI INTERNATIONAL 2.455 0,000 S.P.A. LTD. DON TERENCE BURNS PERSHING KEEN 27.001 0,000 % total de derechos de voto en poder del consejo de administración 3,039 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del Consejo de Administración de la sociedad, que posean derechos sobre acciones de la sociedad: A.4 Indique, en su caso, las relaciones de índole familiar, comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, en la medida en que sean conocidas por la sociedad, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: A.5 Indique, en su caso, las relaciones de índole comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, y la sociedad y/o su grupo, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: A.6 Indique si han sido comunicados a la sociedad pactos parasociales que la afecten según lo establecido en el art. 112 de la LMV. En su caso, descríbalos brevemente y relacione los accionistas vinculados por el pacto: SI% de capital social afectado :1.03Breve descripción del pacto :Tres Consejeros suscribieron en febrero de 2006, junto con otros accionistas de la Sociedad, un pacto parasocial que fue comunicadoa la Sociedad así como a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (´CNMV´), habiendo sido depositado el documento en el queconsta el mencionado pacto tanto en el Registro de dicho organismo supervisor como en el Registro Mercantil de Cantabria.Para mayor información, véase la Sección G de este Informe. Intervinientes del pacto parasocial DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y O´SHEA DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O´SHEA 7
8. DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O´SHEA SIMANCAS, S.A. PUENTE SAN MIGUEL, S.A. LATIMER INVERSIONES, S.L. PUENTEPUMAR, S.L. CRONJE, S.L. Indique si la sociedad conoce la existencia de acciones concertadas entre sus accionistas. En su caso, descríbalas brevemente: SI% de capital social afectado :1.03Breve descripción del concierto :Han sido descritas anteriormente Intervinientes acción concertada DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y O´SHEA DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O´SHEA DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O´SHEA SIMANCAS, S.A. PUENTE SAN MIGUEL, S.A. LATIMER INVERSIONES, S.L. PUENTEPUMAR, S.L. CRONJE, S.L. En el caso de que durante el ejercicio se haya producido alguna modificación o ruptura de dichos pactos o acuerdos o acciones concertadas, indíquelo expresamente: 8
9. NO APLICA. PARA UNA DESCRIPCIÓN DE LOS PACTOS PARASOCIALES CELEBRADOS ENTRE LOS ACCIONISTAS QUE HAN SIDO COMUNICADOS A LA SOCIEDAD, VÉASE LA SECCIÓN G.A.7 Indique si existe alguna persona física o jurídica que ejerza o pueda ejercer el control sobre la sociedad deacuerdo con el artículo 4 de la Ley del Mercado de Valores. En su caso, identifíquela: NOA.8 Complete los siguientes cuadros sobre la autocartera de la sociedad: A fecha de cierre del ejercicio: Número de acciones directas Número de acciones indirectas (*) % total sobre capital social 11.784 22.292.972 0,268 (*) A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de acciones directasPEREDA GESTIÓN, S.A. 22.250.000BANCO ESPAÑOL DE CREDITO, S.A. 29.560SANTANDER TOTTA SEGUROS, S.A. 8.406SANTANDER SEGUROS Y REASEGUROS, COMPAÑIA ASEGURADORA, S.A. 5.000CASA DE BOLSA SANTANDER, S.A. DE C.V. 6Total 22.292.97 2 Detalle las variaciones significativas, de acuerdo con lo dispuesto en el Real Decreto 1362/2007, realizadas durante el ejercicio: Fecha de comunicación Total de acciones directas Total de acciones % total sobre capital social 9
10. Fecha de comunicación Total de acciones directas Total de acciones % total sobre capital social adquiridas indirectas adquiridas 18/01/2010 29.686.283 54.541.304 1,030 03/02/2010 33.256.384 104.402.357 1,674 16/02/2010 33.092.012 51.481.732 1,029 23/06/2010 15.532.182 68.393.233 1,019 23/06/2010 58.966.083 42.000.944 1,226 23/06/2010 25.250.488 60.738.172 1,046 11/08/2010 31.660.365 94.636.023 1,530 05/10/2010 34.330.847 48.639.845 1,014 29/11/2010 23.261.022 63.155.244 1,033Plusvalía/(Minusvalía) de las acciones propias enajenadas durante el periodo (miles de euros) -18.429A.9 Detalle las condiciones y plazo del mandato vigente de la Junta al Consejo de Administración para llevar a caboadquisiciones o transmisiones de acciones propias. La habilitación para las operaciones de autocartera realizadas durante el ejercicio 2010 resultan del acuerdo 5o de la junta general de 19 de junio de 2009 y del acuerdo 5o de la junta general de 11 de junio de 2010. El acuerdo 5o de la junta general ordinaria de accionistas de 19 de junio de 2009 establece lo siguiente: I)´Dejar sin efecto y en la parte no utilizada la autorización concedida por la junta general ordinaria de accionistas de 21 de junio de 2008 para la adquisición derivativa de acciones propias por el Banco y las sociedades filiales que integran el Grupo. II)Conceder autorización expresa para que el Banco y las sociedades filiales que integran el Grupo puedan adquirir acciones representativas del capital social del Banco mediante cualquier título oneroso admitido en derecho, dentro de los límites y con los requisitos legales, hasta alcanzar un máximo -sumadas a las que ya se posean- del número de acciones equivalente al 5 por ciento del capital social existente en cada momento o al porcentaje máximo superior que establezca la ley durante la vigencia de la presente autorización, totalmente desembolsadas, a un precio por acción mínimo del nominal y máximo de hasta un 3 por ciento superior al de la última cotización por operaciones en que el Banco no actúe por cuenta propia en el mercado continuo de las bolsas españolas (incluido el mercado de bloques) previa a la adquisición de que se trate. Esta autorización sólo podrá ejercitarse dentro del plazo de 18 meses contados desde la fecha de celebración de la junta. La autorización incluye la adquisición de acciones que, en su caso, hayan de ser entregadas directamente a los trabajadores y administradores de la Sociedad, o como consecuencia del ejercicio de derechos de opción de que aquéllos sean titulares.´ El acuerdo 5o de la junta general ordinaria de accionistas de 11 de junio de 2010 establece lo siguiente: I)´Dejar sin efecto y en la parte no utilizada la autorización concedida por la junta general ordinaria de accionistas de 19 de junio de 2009 para la adquisición derivativa de acciones propias por el Banco y las Sociedades filiales que integran el Grupo. II)Conceder autorización expresa para que el Banco y las sociedades filiales que integran el Grupo puedan adquirir acciones representativas del capital social del Banco mediante cualquier título oneroso admitido en Derecho, dentro de los límites y con 10
11. los requisitos legales, hasta alcanzar un máximo -sumadas a las que ya se posean- del número de acciones equivalente al 10por ciento del capital social existente en cada momento o al porcentaje máximo superior que establezca la Ley durante lavigencia de la presente autorización, totalmente desembolsadas, a un precio por acción mínimo del nominal y máximo de hastaun 3 por ciento superior al de la última cotización por operaciones en que el Banco no actúe por cuenta propia en el MercadoContinuo de las Bolsas españolas (incluido el mercado de bloques) previa a la adquisición de que se trate. Esta autorizaciónsólo podrá ejercitarse dentro del plazo de cinco años contados desde la fecha de celebración de la Junta. La autorizaciónincluye la adquisición de acciones que, en su caso, hayan de ser entregadas directamente a los trabajadores y administradoresde la Sociedad, o como consecuencia el ejercicio de derechos de opción de que aquéllos sean titulares.´Política de autocarteraEl consejo de administración del Banco, en su sesión de 11 de junio de 2010, después de la junta general ordinaria deaccionistas de 2010, aprobó por unanimidad la siguiente propuesta de regulación de la política de autocartera:´1. Las operaciones de compra y venta de acciones propias, por la Sociedad o por sociedades dominadas por ella, se ajustarán,en primer lugar, a lo previsto en la normativa vigente y en los acuerdos de la junta general de accionistas al respecto.2. La operativa sobre acciones propias procurará las siguientes finalidades:a. Facilitar en el mercado de las acciones del Banco liquidez o suministro de valores, según proceda, dando a dicho mercadoprofundidad y minimizando eventuales desequilibrios temporales entre la oferta y la demanda.b. Aprovechar en beneficio del conjunto de los accionistas las situaciones de debilidad en el precio de las acciones en relacióncon las perspectivas de evolución a medio plazo.3. Las operaciones de autocartera se realizarán por el departamento de inversiones y participaciones, aislado como áreaseparada y protegido por las correspondientes barreras, de forma que no disponga de ninguna información privilegiada orelevante.Para conocer la situación del mercado de acciones del Banco dicho departamento podrá recabar datos de los miembros delmercado que estime oportuno, si bien las operaciones ordinarias en el mercado continuo deberán ejecutarse a través de unosólo, dándose conocimiento de ello a la CNMV.Ninguna otra unidad del Grupo realizará operaciones sobre acciones propias, con la única salvedad de lo indicado en apartado9 siguiente.4. La operativa sobre acciones propias se sujetará a las siguientes pautas generales:a. No responderá a un propósito de intervención en la libre formación de precios.b. No podrá realizarse si la unidad encargada de ejecutarla dispone de información privilegiada o relevante.c. Permitirá, en su caso, la ejecución de programas de recompra y la adquisición de acciones para cubrir obligaciones delBanco o el Grupo derivadas de planes de opciones, de entrega de acciones u otros similares, o de emisiones de valoresconvertibles o canjeables en acciones.5. Las órdenes de compra se formularán a un precio no superior al mayor de los dos siguientes:- El precio de la última transacción realizada en el mercado por sujetos independientes.- El precio más alto contenido en una orden de compra del libro de órdenes.Las órdenes de venta se formularán a un precio no inferior al menor de los dos siguientes:- El precio de la última transacción realizada en el mercado por sujetos independientes.- El precio más bajo contenido en una orden de compra del libro de órdenes.6. Con carácter general, la operativa de autocartera no excederá del 25% del volumen negociado de acciones del Banco en elmercado continuo.En circunstancias excepcionales podrá excederse dicho límite, en cuyo caso el departamento de inversiones y participacionesdeberá informar de tal situación en la sesión más próxima de la comisión ejecutiva. 11
12. 7. Las operaciones de autocartera deberán someterse a los siguientes límites temporales: a. Durante el período de ajuste se evitará que las órdenes de compra o venta marquen tendencia de precios. b. Todas las operaciones sobre las propias acciones serán realizadas en el horario normal de negociación, salvo aquellas operaciones singulares que se correspondan con alguna de las causas previstas para efectuar operaciones especiales. 8. Las reglas contenidas en los apartados 3 (segundo párrafo), 5, 6 y 7 anteriores no serán de aplicación a las operaciones de autocartera realizadas en el mercado de bloques. 9. De acuerdo con lo previsto en el apartado 3, otras unidades del Grupo distintas del departamento de inversiones y participaciones podrán realizar adquisiciones de acciones propias en desarrollo de actividades de cobertura de riesgos de mercado o facilitación de intermediación o cobertura para clientes. A estas actividades no les serán de aplicación las reglas contenidas en los apartados 2, 4 (subapartado c), 5, 6 y 7 anteriores. 10. La comisión ejecutiva recibirá información periódica sobre la actividad de autocartera. Además, cuando se plantee la realización de operaciones que por su volumen u otras características lo aconsejen y, en todo caso, si afectan a más de 0,5% del capital social, el responsable de dicho departamento deberá consultar al presidente o al consejero delegado antes de su ejecución. Por su parte, los consejeros verifican en cada reunión del consejo de administración que se han respetado los requisitos que para la adquisición de acciones propias establece el artículo 75.3 de la Ley de Sociedades Anónimas , en la nueva redacción dada por la Ley 3/2009´. La operativa de autocartera excluye su uso como medida de blindaje.A.10 Indique, en su caso, las restricciones legales y estatutarias al ejercicio de los derechos de voto, así como lasrestricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social. Indique si existenrestricciones legales al ejercicio de los derechos de voto: NOPorcentaje máximo de derechos de voto que puede ejercer un accionista por restricción legal 0 Indique si existen restricciones estatutarias al ejercicio de los derechos de voto: NOPorcentaje máximo de derechos de voto que puede ejercer un accionista por una restricción 0estatutaria Indique si existen restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social: SI Descripción de las restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital socialNo existen restricciones estatutarias a la transmisión de acciones. 12
13. Descripción de las restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social No obstante, los artículos 57 y 58 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, regulan la obligación de informar al Banco de España con carácter previo a la adquisición de una participación significativa en una entidad de crédito. El Banco de España podrá oponerse a la adquisición proyectada en determinados supuestos tasados. A.11 Indique si la Junta General ha acordado adoptar medidas de neutralización frente a una oferta pública de adquisición en virtud de lo dispuesto en la Ley 6/2007. NO En su caso, explique las medidas aprobadas y los términos en que se producirá la ineficiencia de las restricciones:B - ESTRUCTURA DE LA ADMINISTRACIÓN DE LA SOCIEDADB.1 Consejo de Administración B.1.1 Detalle el número máximo y mínimo de consejeros previstos en los estatutos: Número máximo de consejeros 22 Número mínimo de consejeros 14 B.1.2 Complete el siguiente cuadro con los miembros del Consejo: Nombre o Representante Cargo en el F. Primer F. Ultimo Procedimiento denominación social consejo nombram nombram de elección del consejero DON EMILIO BOTIN- -- PRESIDENTE 04/07/1960 21/06/2008 VOTACIÓN EN SANZ DE SAUTUOLA Y JUNTA DE GARCIA DE LOS RIOS ACCIONISTAS DON FERNANDO DE -- VICEPRESIDENTE 17/04/1999 11/06/2010 VOTACIÓN EN ASUA ALVAREZ 1º JUNTA DE ACCIONISTAS 13
14. Nombre o Representante Cargo en el F. Primer F. Ultimo Procedimiento denominación social consejo nombram nombram de elección del consejeroDON ALFREDO SAENZ -- VICEPRESIDENTE 11/07/1994 11/06/2010 VOTACIÓN ENABAD 2º JUNTA DE ACCIONISTASDON MATIAS PEDRO -- VICEPRESIDENTE 07/10/1988 19/06/2009 VOTACIÓN ENRODRIGUEZ INCIARTE 3º JUNTA DE ACCIONISTASDON MANUEL SOTO -- VICEPRESIDENTE 17/04/1999 19/06/2009 VOTACIÓN ENSERRANO 4º JUNTA DE ACCIONISTASDON ABEL MATUTES -- CONSEJERO 24/06/2002 19/06/2009 VOTACIÓN ENJUAN JUNTA DE ACCIONISTASDOÑA ANA PATRICIA -- CONSEJERO 04/02/1989 17/06/2006 VOTACIÓN ENBOTIN-SANZ SAUTOLA JUNTA DEO´SHEA ACCIONISTASDON ANGEL JADO -- CONSEJERO 11/06/2010 11/06/2010 VOTACIÓN ENBECERRO DE BENGOA JUNTA DE ACCIONISTASDON ANTONIO -- CONSEJERO 26/07/1999 23/06/2007 VOTACIÓN ENBASAGOITI GARCIA- JUNTA DETUÑON ACCIONISTASDON ANTONIO -- CONSEJERO 17/04/1999 23/06/2007 VOTACIÓN ENESCAMEZ TORRES JUNTA DE ACCIONISTASASSICURAZIONI ANTOINE BERNHEIM CONSEJERO 17/04/1999 23/06/2007 VOTACIÓN ENGENERALI, S.P.A. JUNTA DE ACCIONISTASDON FRANCISCO -- CONSEJERO 25/07/2004 11/06/2010 VOTACIÓN ENJAVIER BOTIN-SANZ JUNTA DESAUTUOLA Y O´SHEA ACCIONISTASDON FRANCISCO -- CONSEJERO 22/03/1997 23/06/2007 VOTACIÓN ENLUZON LOPEZ JUNTA DE ACCIONISTASDON GUILLERMO DE -- CONSEJERO 24/06/2002 19/06/2009 VOTACIÓN ENLA DEHESA ROMERO JUNTA DE ACCIONISTASDOÑA ISABEL TOCINO -- CONSEJERO 26/03/2007 11/06/2010 VOTACIÓN ENBISCAROLASAGA JUNTA DE ACCIONISTAS 14
15. Nombre o Representante Cargo en el F. Primer F. Ultimo Procedimiento denominación social consejo nombram nombram de elección del consejeroDON JUAN RODRIGUEZ -- CONSEJERO 28/01/2008 21/06/2008 VOTACIÓN ENINCIARTE JUNTA DE ACCIONISTASDON LUIS ALBERTO -- CONSEJERO 17/04/1999 21/06/2008 VOTACIÓN ENSALAZAR-SIMPSON JUNTA DEBOS ACCIONISTASDON LUIS ANGEL ROJO -- CONSEJERO 25/04/2005 21/06/2008 VOTACIÓN ENDUQUE JUNTA DE ACCIONISTASDON RODRIGO -- CONSEJERO 07/10/1988 17/06/2006 VOTACIÓN ENECHENIQUE GORDILLO JUNTA DE ACCIONISTASDON TERENCE BURNS -- CONSEJERO 20/12/2004 17/06/2006 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTASNúmero total de consejeros 20 Indique los ceses que se hayan producido durante el periodo en el Consejo de Administración:B.1.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del consejo y su distinta condición:CONSEJEROS EJECUTIVOS Nombre o denomincaión del consejero Comisión que ha Cargo en el organigrama propuesto su de la sociedad nombramientoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE COMISIÓN DE PRESIDENTE EJECUTIVOLOS RIOS NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONESDON ALFREDO SAENZ ABAD COMISIÓN DE VICEPRESIDENTE 2º Y NOMBRAMIENTOS Y CONSEJERO DELEGADO RETRIBUCIONESDON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE COMISIÓN DE VICEPRESIDENTE 3º Y NOMBRAMIENTOS Y RESPONSABLE DE 15
16. Nombre o denomincaión del consejero Comisión que ha Cargo en el organigrama propuesto su de la sociedad nombramiento RETRIBUCIONES RIESGOSDOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O´SHEA COMISIÓN DE CONSEJERA DELEGADA NOMBRAMIENTOS Y DE SANTANDER UK RETRIBUCIONESDON FRANCISCO LUZON LOPEZ COMISIÓN DE DIRECTOR GENERAL NOMBRAMIENTOS Y RESPONSABLE DE LA RETRIBUCIONES DIVISIÓN AMÉRICADON JUAN RODRIGUEZ INCIARTE COMISIÓN DE DIRECTOR GENERAL NOMBRAMIENTOS Y RESPONSABLE DE RETRIBUCIONES ESTRATEGIANúmero total de consejeros ejecutivos 6% total del consejo 30,000CONSEJEROS EXTERNOS DOMINICALES Nombre o denominación del Comisión que ha propuesto su Nombre o denominación del consejero nombramiento accionista significativo a quien representa o que ha propuesto su nombramientoDON FRANCISCO JAVIER BOTIN- COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZSANZ SAUTUOLA Y O´SHEA RETRIBUCIONES SAUTUOLA Y O´SHEANúmero total de consejeros dominicales 1% total del Consejo 5,000CONSEJEROS EXTERNOS INDEPENDIENTES Nombre o denominación del consejero DON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ Perfil Nacido en 1932 en Madrid. Se incorporó al consejo en 1999. Licenciado en Ciencias Económicas e Informática, Graduado en Business Administration y Matemáticas. Otros cargos relevantes: ha sido presidente de IBM España, de la que actualmente es presidente honorario. Es vicepresidente no ejecutivo de Técnicas Reunidas, S.A. Nombre o denominación del consejero DON MANUEL SOTO SERRANO 16
17. Perfil Nacido en 1940 en Madrid. Se incorporó al consejo en 1999. Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales. Otros cargos relevantes: es vicepresidente no ejecutivo de Indra Sistemas, S.A. y consejero no ejecutivo de Cartera Industrial REA, S.A. Es además presidente del consejo asesor de Mercapital, S.L. y consejero no ejecutivo de Grupo Lar Inversiones Inmobiliarias, S.A. Ha sido presidente del Consejo Mundial de Arthur Andersen y director para Europe Middle East, India and Africa (EMEIA) de la misma firma.Nombre o denominación del consejero DON ABEL MATUTES JUANPerfil Nacido en 1941 en Ibiza. Se incorporó al consejo en 2002. Licenciado en Derecho y Ciencias Económicas. Actividad principal: presidente de Grupo de Empresas Matutes. Otros cargos relevantes: ha sido ministro de Asuntos Exteriores y comisario de la Unión Europea en las carteras de Crédito e Inversión, Ingeniería Financiera y Política para la Pequeña y Mediana Empresa (1989); de Relaciones Norte-Sur, Política Mediterránea y Relaciones con Latinoamérica y Asia (1989) y de Transportes y Energía y Agencia de Abastecimiento de Euroatom (1993). Es presidente de Fiesta Hotels Resorts, S.L., consejero no ejecutivo de FCC Construcción, S.A. y miembro externo del consejo supervisor de TUI, AG.Nombre o denominación del consejero DON ANGEL JADO BECERRO DE BENGOAPerfil Nacido en 1945 en Santander. Ha sido nombrado consejero en la junta general ordinaria del Banco de 11 de junio de 2010. Licenciado en Derecho. Otros cargos relevantes: ha sido consejero de Banco Santander de 1972 a 1999. Desde 2001, es consejero de Banco Banif, S.A.Nombre o denominación del consejero DON ANTONIO ESCAMEZ TORRESPerfil Nacido en 1951 en Alicante. Se incorporó al consejo en 1999. Licenciado en Derecho. Otros cargos relevantes: presidente de la Fundación Banco Santander, presidente no ejecutivo de Santander Consumer Finance, S.A., Open Bank, S.A. y Arena Media Communications España, S.A. y vicepresidente no ejecutivo de Attijariwafa Bank.Nombre o denominación del consejero DON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMEROPerfil Nacido en 1941 en Madrid. Se incorporó al consejo en 2002. Técnico Comercial y Economista del Estado y jefe de oficina del Banco de España (en excedencia). Actividad principal: asesor internacional de Goldman Sachs International. Otros cargos relevantes: fue secretario de estado de Economía, secretario general de Comercio, consejero delegado de Banco Pastor, S.A. y, en la actualidad, es consejero no ejecutivo de Campofrío Food Group, S.A. y de Amadeus IT Holding, S.A., presidente del CEPR (Centre for Economic Policy Research) de Londres, miembro del Group of Thirty, de Washington, presidente del consejo rector de IE Business School y presidente no ejecutivo de Aviva Vida y Pensiones, S.A. de Seguros y Reaseguros.Nombre o denominación del consejero DOÑA ISABEL TOCINO BISCAROLASAGAPerfil Nacida en 1949 en Santander. Se incorporó al consejo en 2007. Actividad principal: profesora titular de la Universidad Complutense de Madrid. Doctora en Derecho. Ha realizado programas de alta dirección en el IESE y Harvard Business School. Otros cargos relevantes: ha sido ministra de Medio Ambiente, presidente de la comisión de Asuntos Europeos y de la de Asuntos Exteriores del Congreso de los Diputados y presidente para España y Portugal y vicepresidente para Europa de Siebel Systems. Es actualmente miembro electivo del Consejo de Estado, consejera externa de 17
18. Televisión Autonómica de Madrid (Telemadrid), Diagonal Gest, S.L. y Kiluva, S.A. y miembro de la Real Academia de Doctores. Nombre o denominación del consejero DON LUIS ALBERTO SALAZAR-SIMPSON BOS Perfil Nacido en 1940 en Madrid. Se incorporó al consejo en 1999. Licenciado en Derecho y Diplomado en Hacienda Pública y Derecho Tributario. Actividad principal: presidente de France Telecom España, S.A. Nombre o denominación del consejero DON LUIS ANGEL ROJO DUQUE Perfil Nacido en 1934 en Madrid. Se incorporó al consejo en 2005. Licenciado en Derecho, Doctor en Ciencias Económicas, Técnico Comercial del Estado y doctor honoris causa por las universidades de Alcalá de Henares y de Alicante. Otros cargos relevantes: dentro del Banco de España ha sido director general de estudios, subgobernador y gobernador. Ha sido miembro del consejo de gobierno del Banco Central Europeo, vicepresidente del Instituto Monetario Europeo, miembro del comité de planificación del desarrollo de las Naciones Unidas y tesorero de la Asociación Internacional de Economía. Es académico de la Real Academia de Ciencias Morales y Políticas y de la Real Academia Española de la Lengua. Nombre o denominación del consejero DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO Perfil Nacido en 1946 en Madrid. Se incorporó al consejo en 1988. Licenciado en Derecho y Abogado del Estado. Otros cargos relevantes: fue consejero delegado de Banco Santander, S.A. (1988-1994).Número total de consejeros independientes 10% total del consejo 50,000OTROS CONSEJEROS EXTERNOS Nombre o denominación del consejero Comisión que ha propuesto su nombramientoDON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONESASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONESDON TERENCE BURNS COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONESNúmero total de otros consejeros externos 3 18
19. % total del consejo 15,000 Detalle los motivos por los que no se puedan considerar dominicales o independientes y sus vínculos, ya sea con la sociedad o sus directivos, ya con sus accionistas. Nombre o denominación social del consejero DON TERENCE BURNS Sociedad, directivo o accionista con el que mantiene el vínculo -- Motivos Lord Burns es consejero externo no dominical. Al percibir actualmente retribuciones en su condición de presidente no ejecutivo de las filiales del Grupo, Santander UK plc y Alliance Leicester plc, a juicio del consejo de administración, previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones, no puede ser clasificado como independiente. Nombre o denominación social del consejero DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON Sociedad, directivo o accionista con el que mantiene el vínculo -- Motivos En la misma situación se encuentra D. Antonio Basagoiti García-Tuñón, que como presidente no ejecutivo de Banesto percibe una retribución al margen de la que le corresponde como mero consejero de Banco Santander. Nombre o denominación social del consejero ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. Sociedad, directivo o accionista con el que mantiene el vínculo -- Motivos Por otra parte, a juicio del consejo, previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones, al haber reducido su participación en el capital del Banco por debajo del umbral del 1% -mínimo fijado por el artículo 6.2.b) del Reglamento del Consejo- el consejero externo Assicurazioni Generali S.p.A. no puede ser clasificado como dominical. Tampoco puede ser considerado como independiente por la presencia en su órgano de administración de un consejero ejecutivo de Banco Santander. Indique las variaciones que, en su caso, se hayan producido durante el periodo en la tipología de cada consejero: Nombre o denominación social del consejero Fecha del Condición anterior Condición actual cambioASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. 31/12/2010 DOMINICAL OTROS EXTERNOSDON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON 31/12/2010 INDEPENDIENTE OTROS EXTERNOSB.1.4 Explique, en su caso, las razones por las cuales se han nombrado consejeros dominicales a instancia deaccionistas cuya participación accionarial es inferior al 5% del capital. 19
20. Nombre o denominación social del accionista DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O´SHEA Justificación Véase sección G Indique si no se han atendido peticiones formales de presencia en el Consejo procedentes de accionistas cuya participación accionarial es igual o superior a la de otros a cuya instancia se hubieran designado consejeros dominicales. En su caso, explique las razones por las que no se hayan atendido. NOB.1.5 Indique si algún consejero ha cesado en su cargo antes del término de su mandato, si el mismo ha explicadosus razones y a través de qué medio, al Consejo, y, en caso de que lo haya hecho por escrito a todo el Consejo,explique a continuación, al menos los motivos que el mismo ha dado: NOB.1.6 Indique, en el caso de que exista, las facultades que tienen delegadas el o los consejero/s delegado/s: Nombre o denominación social consejero DON ALFREDO SAENZ ABAD Breve descripción Véase la explicación siguiente. Nombre o denominación social consejero DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS Breve descripción El presidente ejecutivo y el consejero delegado, sin perjuicio de la condición estatutaria de superior jerárquico del Banco que corresponde al primero, tienen delegadas las mismas facultades, a saber: Todas las facultades del consejo de administración del Banco, salvo las que legal o estatutariamente sean indelegables y las que seguidamente se indican, calificadas de indelegables en el Reglamento del Consejo de Administración. Para más información véase la sección G del presente informe.B.1.7 Identifique, en su caso, a los miembros del consejo que asuman cargos de administradores o directivos enotras sociedades que formen parte del grupo de la sociedad cotizada: Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad del grupo CargoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y PORTAL UNIVERSIA ARGENTINA S.A. PresidenteGARCIA DE LOS RIOS honorarioDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y PORTAL UNIVERSIA PORTUGAL. PRESTAÇAO Presidente noGARCIA DE LOS RIOS DE SERVICIOS DE INFORMÁTICA. S.A. ejecutivo 20
21. Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad del grupo CargoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y PORTAL UNIVERSIA. S.A. Presidente noGARCIA DE LOS RIOS ejecutivoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y SANTANDER INVESTMENT. S.A. Presidente noGARCIA DE LOS RIOS ejecutivoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y UNIVERSIA COLOMBIA. S.A. Presidente noGARCIA DE LOS RIOS ejecutivoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y UNIVERSIA HOLDING. S.L. Presidente noGARCIA DE LOS RIOS ejecutivoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y UNIVERSIA MÉXICO. S.A. DE C.V. Presidente noGARCIA DE LOS RIOS ejecutivoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y UNIVERSIA PERÚ. S.A. Presidente noGARCIA DE LOS RIOS ejecutivoDON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y UNIVERSIA PUERTO RICO. INC. Presidente noGARCIA DE LOS RIOS ejecutivoDON ALFREDO SAENZ ABAD BANCO BANIF. S.A. Presidente no ejecutivoDON ALFREDO SAENZ ABAD SANTANDER INVESTMENT. S.A. Vicepresidente no ejecutivoDON ALFREDO SAENZ ABAD SANTANDER PRIVATE BANKING. S.P.A. Presidente no ejecutivoDON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE BANCO ESPAÑOL DE CREDITO. S.A. Consejero no ejecutivoDON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE BANCO SANTANDER TOTTA. S.A. Presidente no ejecutivoDON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE SANTANDER SEGUROS Y REASEGUROS. Consejero no COMPAÑIA ASEGURADORA. S.A. ejecutivoDON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE SANTANDER TOTTA. SGPS. S.A. Presidente no ejecutivoDON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE U.C.I.. S.A. Presidente no ejecutivoDOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA INGENIERÍA DE SOFTWARE BANCARIO. S.L. Presidente noO´SHEA ejecutivoDOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA SANTANDER INVESTMENT. S.A. Consejera noO´SHEA ejecutivaDOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA SANTANDER UK PLC ConsejeraO´SHEA delegada 21
22. Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad del grupo CargoDON ANGEL JADO BECERRO DE BENGOA BANCO BANIF. S.A. Consejero no ejecutivoDON ANGEL JADO BECERRO DE BENGOA CARTERA MOBILIARIA. S.A.. SICAV Consejero no ejecutivoDON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON BANCO ESPAÑOL DE CREDITO. S.A. Presidente no ejecutivoDON ANTONIO ESCAMEZ TORRES GRUPO KONECTANET. S.L. Vicepresidente no ejecutivoDON ANTONIO ESCAMEZ TORRES KONECTA ACTIVOS INMOBILIARIOS. S.L. Vicepresidente no ejecutivoDON ANTONIO ESCAMEZ TORRES OPEN BANK. S.A. Presidente no ejecutivoDON ANTONIO ESCAMEZ TORRES SANTANDER CONSUMER FINANCE. S.A. Presidente no ejecutivoDON FRANCISCO LUZON LOPEZ GRUPO FINANCIERO SANTANDER. S.A. DE Consejero no C.V. ejecutivoDON FRANCISCO LUZON LOPEZ PORTAL UNIVERSIA PORTUGAL. PRESTAÇAO Consejero no DE SERVICIOS INFORMÁTICOS. S.A. ejecutivoDON FRANCISCO LUZON LOPEZ PORTAL UNIVERSIA. S.A. Consejero no ejecutivoDON FRANCISCO LUZON LOPEZ UNIVERSIA HOLDING. S.L. Vicepresidente no ejecutivoDON FRANCISCO LUZON LOPEZ UNIVERSIA MÉXICO. S.A. DE C.V. Vicepresidente no ejecutivoDON JUAN RODRIGUEZ INCIARTE ALLIANCE & LEICESTER PLC Consejero no ejecutivoDON JUAN RODRIGUEZ INCIARTE BANCO BANIF. S.A. Consejero no ejecutivoDON JUAN RODRIGUEZ INCIARTE SANTANDER CONSUMER FINANCE. S.A. Consejero no ejecutivoDON JUAN RODRIGUEZ INCIARTE SANTANDER UK PLC Vicepresidente no ejecutivoDON JUAN RODRIGUEZ INCIARTE VISTA CAPITAL EXPANSIÓN. S.A. SGECR Consejero no ejecutivoDON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO ALLFUNDS BANK. S.A. Vicepresidente no ejecutivo 22
23. Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad del grupo CargoDON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO BANCO BANIF. S.A. Vicepresidente segundo no ejecutivoDON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO BANCO SANTANDER INTERNATIONAL Consejero no ejecutivoDON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO SANTANDER INVESTMENT. S.A. Consejero no ejecutivoDON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO SANTANDER PRIVATE REAL ESTATE Presidente no ADVISORY. S.A. ejecutivoDON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO UNIVERSIA HOLDING. S.L. Consejero no ejecutivoDON TERENCE BURNS ALLIANCE & LEICESTER PLC Presidente no ejecutivoDON TERENCE BURNS SANTANDER UK FOUNDATION LIMITED Consejero no ejecutivoDON TERENCE BURNS SANTANDER UK PLC Presidente no ejecutivoB.1.8 Detalle, en su caso, los consejeros de su sociedad que sean miembros del Consejo de Administración deotras entidades cotizadas en mercados oficiales de valores en España distintas de su grupo, que hayan sidocomunicadas a la sociedad: Nombre o denominación social consejero Denomincación social de la entidad cotizada CargoDON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ TECNICAS REUNIDAS. S.A. VICEPRESIDE NTEDON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE FINANCIERA PONFERRADA. S.A.. SICAV CONSEJERODON MANUEL SOTO SERRANO CARTERA INDUSTRIAL REA. S.A. CONSEJERODON MANUEL SOTO SERRANO INDRA SISTEMAS. S.A. VICEPRESIDE NTEDON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON PESCANOVA. S.A. CONSEJERODON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON FAES FARMA. S.A. VICEPRESIDE NTEDON FRANCISCO LUZON LOPEZ INDUSTRIA DE DISEÑO TEXTIL. S.A. CONSEJERODON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMERO AMADEUS IT HOLDING. S.A. CONSEJERO 23
24. Nombre o denominación social consejero Denomincación social de la entidad cotizada CargoDON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMERO CAMPOFRIO FOOD GROUP. S.A. CONSEJEROB.1.9 Indique y en su caso explique si la sociedad ha establecido reglas sobre el número de consejos de los quepuedan formar parte sus consejeros: SI Explicación de las reglasEn cuanto al número máximo de consejos a los que pueden pertenecer los consejeros del Banco, según establece elartículo 30 del Reglamento del Consejo, se estará a lo previsto en la Ley 31/1968, de 27 de julio.B.1.10 En relación con la recomendación número 8 del Cödigo Unificado, señale las políticas y estrategiasgenerales de la sociedad que el Consejo en pleno se ha reservado aprobar:La política de inversiones y financiación SILa definición de la estructura del grupo de sociedades SILa política de gobierno corporativo SILa política de responsabilidad social corporativa SIEl Plan estratégico o de negocio, así como los objetivos de gestión y presupuesto anuales SILa política de retribuciones y evaluación del desempeño de los altos directivos SILa política de control y gestión de riesgos, así como el seguimiento periódico de los sistemas internos de SIinformación y controlLa política de dividendos, así como la de autocartera y, en especial, sus límites SIB.1.11 Complete los siguientes cuadros respecto a la remuneración agregada de los consejeros devengada duranteel ejercicio: a) En la sociedad objeto del presente informe: Concepto retributivo Datos en miles de eurosRetribucion Fija 10.754 24
25. Concepto retributivo Datos en miles de eurosRetribucion Variable 11.917Dietas 1.386Atenciones Estatutarias 4.697Opciones sobre acciones y/o otros instrumentos financieros 3.757Otros 878Total 33.389 Otros Beneficios Datos en miles de eurosAnticipos 0Creditos concedidos 14.639Fondos y Planes de Pensiones: Aportaciones 8.435Fondos y Planes de Pensiones: Obligaciones contraidas 232.492Primas de seguros de vida 1.034Garantias constituidas por la sociedad a favor de los consejeros 1 b) Por la pertenencia de los consejeros de la sociedad a otros consejos de administración y/o a la alta dirección de sociedades del grupo: Concepto retributivo Datos en miles de eurosRetribucion Fija 0Retribucion Variable 0Dietas 51Atenciones Estatutarias 83Opciones sobre acciones y/o otros instrumentos financieros 0Otros 607Total 741 25
26. Otros Beneficios Datos en miles de eurosAnticipos 0Creditos concedidos 0Fondos y Planes de Pensiones: Aportaciones 1.135Fondos y Planes de Pensiones: Obligaciones contraidas 62.828Primas de seguros de vida 0Garantias constituidas por la sociedad a favor de los consejeros 0 c) Remuneración total por tipología de consejero: Tipología consejeros Por sociedad Por grupoEjecutivos 29.457 42Externos Dominicales 132 0Externos Independientes 3.031 9Otros Externos 769 690Total 33.389 741 d) Respecto al beneficio atribuido a la sociedad dominanteRemuneración total consejeros(en miles de euros) 34.130Remuneración total consejeros/beneficio atribuido a la sociedad dominante (expresado en %) 0,4B.1.12 Identifique a los miembros de la alta dirección que no sean a su vez consejeros ejecutivos, e indique laremuneración total devengada a su favor durante el ejercicio: Nombre o denominación social CargoDON JOSE ANTONIO ALVAREZ ALVAREZ Financiera y Relaciones con Inversores 26
27. Nombre o denominación social CargoDON NUNO MANUEL DA SILVA AMADO Santander TottaDON JOSÉ LUIS GÓMEZ ALCITURRI Recursos HumanosDON JOSÉ MANUEL TEJÓN BORRAJO Intervención General y Control de GestiónDON JESÚS MARÍA ZABALZA LOTINA AméricaDON JOSE MARIA ESPI MARTINEZ RiesgosDON JAVIER PERALTA DE LAS HERAS RiesgosDON JUAN MANUEL CENDOYA MENDEZ DE VIGO Comunicación, Marketing Corporativo y EstudiosDON CÉSAR ORTEGA GÓMEZ Secretaría GeneralDON JORGE ANTONIO MAORTUA RUIZ-LOPEZ Banca Mayorista GlobalDON MARCIAL PORTELA ÁLVAREZ AméricaDON ENRIQUE GARCÍA CANDELAS Red Santander EspañaDON JOSÉ MARÍA FUSTER VAN BENDEGEM Tecnología y OperacionesDON IGNACIO BENJUMEA CABEZA DE VACA Secretaría GeneralDOÑA MAGDA SALARICH FERNÁNDEZ DE VALDERRAMA Financiación ConsumoDON JAVIER MARÍN ROMANO Banca Privada Global, Gestión de Activos y SegurosDON JUAN GUITARD MARIN Auditoría InternaJAIME PÉREZ RENOVALES Secretaría GeneralDON JORGE MORAN SANCHEZ EE.UU.DON ADOLFO LAGOS ESPINOSA Banca Mayorista GlobalDON JUAN ANDRES YANES LUCIANI EE.UU.DON JOSE MARIA NUS BADIA Santander UKRemuneración total alta dirección (en miles de euros) 66.940B.1.13 Identifique de forma agregada si existen cláusulas de garantía o blindaje, para casos de despido o cambiosde control a favor de los miembros de la alta dirección, incluyendo los consejeros ejecutivos, de la sociedad o de sugrupo. Indique si estos contratos han de ser comunicados y/o aprobados por los órganos de la sociedad o de sugrupo: 27
28. Número de beneficiarios 22 Consejo de Administración Junta GeneralÓrgano que autoriza las cláusulas SI NO¿Se informa a la Junta General sobre las cláusulas? SIB.1.14 Indique el proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y lascláusulas estatutarias relevantes al respecto. Proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutarias1. Para describir el proceso de establecimiento de la remuneración de los consejeros es preciso diferenciar entre losdistintos sistemas de retribución previstos por los Estatutos y transcribir los preceptos de los mismos y del Reglamento delConsejo relevantes al respecto.El artículo 58 de los Estatutos sociales establece lo siguiente:´1.Los consejeros tendrán derecho a percibir una retribución por el ejercicio de las funciones que les correspondedesarrollar en virtud de su designación como meros miembros del consejo de administración, sea por la junta general deaccionistas o sea por el propio consejo en virtud de sus facultades de cooptación.2.La retribución a que se refiere el apartado anterior se abonará en concepto de participación en el beneficio y comoatención estatutaria. Dicha retribución tendrá dos componentes: (a) una asignación anual y (b) dietas de asistencia. Lasdietas de asistencia se abonarán anticipadamente a cuenta del beneficio del ejercicio.La determinación concreta del importe que corresponda por los conceptos anteriores a cada uno de los consejeros seráhecha por el consejo de administración. A tal efecto, tendrá en cuenta los cargos desempeñados por cada consejero en elpropio órgano colegiado y su pertenencia y asistencia a las distintas comisiones.El importe conjunto de las retribuciones comprendidas en este apartado será equivalente al uno por ciento del beneficio delejercicio de la Sociedad, si bien el propio consejo podrá acordar reducir dicho porcentaje de participación en los años enque así lo estime justificado.3.Además del sistema de retribución previsto en los apartados anteriores, los consejeros tendrán derecho a ser retribuidosmediante la entrega de acciones, o mediante la entrega de derechos de opción sobre las mismas o mediante retribuciónreferenciada al valor de las acciones, siempre y cuando la aplicación de alguno de estos sistemas de retribución seaacordada previamente por la junta general de accionistas. Dicho acuerdo determinará, en su caso, el número de accionesa entregar, el precio de ejercicio de los derechos de opción, el valor de las acciones que se tome como referencia y elplazo de duración del sistema de retribución.4.Con independencia de lo previsto en los apartados anteriores, los consejeros tendrán derecho a percibir lasremuneraciones (sueldos, incentivos, bonuses, pensiones, seguros y compensaciones por cese) que, previa propuesta dela comisión de nombramientos y retribuciones y por acuerdo del consejo de administración, se consideren procedentes porel desempeño en la Sociedad de otras funciones, sean de consejero ejecutivo o de otro tipo, distintas de las de supervisióny decisión colegiada que desarrollan como meros miembros del consejo. 28
29. Proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutarias5.La Sociedad contratará un seguro de responsabilidad civil para sus consejeros en las condiciones usuales yproporcionadas a las circunstancias de la propia Sociedad.´Por su parte, el artículo 28 del Reglamento del Consejo establece lo siguiente:´1.Los consejeros tendrán derecho a percibir una retribución por el ejercicio de las funciones que les correspondedesarrollar en virtud de su designación como meros miembros del consejo de administración, sea por la junta general deaccionistas o sea por el propio consejo en virtud de sus facultades de cooptación.2. La retribución a que se refiere el apartado anterior se abonará en concepto de participación en el beneficio y comoatención estatutaria. Dicha retribución tendrá dos componentes: (a) una asignación anual y (b) dietas de asistencia. Lasdietas de asistencia se abonarán anticipadamente a cuenta del beneficio del ejercicio.La determinación concreta del importe que corresponda por los conceptos anteriores a cada uno de los consejeros seráhecha por el consejo de administración, dentro del límite previsto en el apartado 2 del artículo 58 de los Estatutos y previapropuesta de la comisión de nombramientos y retribuciones. A tal efecto, tendrá en cuenta los cargos desempeñados porcada consejero en el propio órgano colegiado y su pertenencia y asistencia a las distintas comisiones.3. Además del sistema de retribución previsto en los apartados anteriores, los consejeros tendrán derecho a ser retribuidosmediante la entrega de acciones, o mediante la entrega de derechos de opción sobre las mismas o mediante retribuciónreferenciada al valor de las acciones, siempre y cuando la aplicación de alguno de estos sistemas de retribución seaacordada previamente por la junta general de accionistas. Dicho acuerdo determinará, en su caso, el número de accionesa entregar, el precio de ejercicio de los derechos de opción, el valor de las acciones que se tome como referencia y elplazo de duración del sistema de retribución.4. Con independencia de lo previsto en los apartados anteriores, los consejeros tendrán derecho a percibir lasremuneraciones (sueldos, incentivos, bonuses, pensiones, seguros y compensaciones por cese) que, previa propuesta dela comisión de nombramientos y retribuciones y por acuerdo del consejo de administración, se consideren procedentes porel desempeño en la Sociedad de otras funciones, sean de consejero ejecutivo o de otro tipo, distintas de las de supervisióny decisión colegiada que desarrollan como meros miembros del consejo.5. La Sociedad contratará un seguro de responsabilidad civil para sus consejeros en las condiciones usuales yproporcionadas a las circunstancias de la propia Sociedad.6. El consejo procurará que la retribución del consejero se ajuste a criterios de moderación y adecuación con losresultados de la Sociedad. En particular, procurará que la remuneración de los consejeros externos sea suficiente pararetribuir la dedicación, calificación y responsabilidad exigidas para el desempeño del cargo.´2. El artículo 17.4. f) del Reglamento del Consejo incluye entre las competencias de la comisión de nombramientos yretribuciones, lo siguiente:´f) Proponer al consejo:(i)La política retributiva de los consejeros y el correspondiente informe, en los términos del artículo 29 del presentereglamento.(ii)La política retributiva de los miembros de la alta dirección.(iii)La retribución individual de los consejeros.(iv)La retribución individual de los consejeros ejecutivos y, en su caso, de los externos, por el desempeño de funcionesdistintas a las de mero consejero y demás condiciones de sus contratos.(v)Las condiciones básicas de los contratos y la retribución de los miembros de la alta dirección.(vi)La retribución de aquellos otros directivos que no perteneciendo a la alta dirección tengan remuneracionessignificativas, en especial las variables, y cuyas actividades puedan tener un impacto relevante en la asunción de riesgospor parte del Grupo.´ 29
30. Proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutarias3. Sobre la base de lo anterior, los sistemas de retribuciones de los consejeros y el proceso para su establecimiento sonlos siguientes:(i) Retribuciones por su función de meros consejeros.a.Participación conjunta en el beneficio del ejercicio.La participación en el beneficio del ejercicio, que se abona a los consejeros en concepto de atención estatutaria, estáformada por una asignación anual y dietas de asistencia, y se fija en los Estatutos en el uno por ciento del beneficio netodel Banco en el ejercicio, si bien el consejo puede acordar anualmente reducir dicho porcentaje. Además, su pago exige laprevia dotación de las atenciones prioritarias establecidas por la legislación en vigor (por ejemplo, las aplicaciones areservas que fueran precisas a tenor del régimen de recursos propios de las entidades de crédito).Los Estatutos sociales vigentes, en su artículo 58.2, establecen respecto a este concepto retributivo que el uno por cientodel beneficio, que en los estatutos anteriores sólo operaba en relación con la asignación anual, actúe ahora como límite deltotal de la asignación anual y las dietas de asistencia.El consejo de administración, en su reunión del día 20 de diciembre 2010 y siguiendo la propuesta de la comisión denombramientos y retribuciones, acordó, en cuanto a la participación en los resultados de 2010, y como atenciónestatutaria, fijar el importe de la asignación anual de los miembros del consejo de la siguiente forma:-106.326 euros a cada miembro del consejo.-213.246 euros a cada miembro de la comisión ejecutiva.-35.640 euros a los vicepresidentes primero y cuarto.-49.500 euros a cada miembro de la comisión de auditoría y cumplimiento.-29.700 euros a cada miembro de la comisión de nombramientos y retribuciones.En el caso de cargos no ocupados durante todo el ejercicio, dichas cantidades se aplican proporcionalmente.b.Dietas de asistencia.La comisión de nombramientos y retribuciones, en su sesión de 14 de diciembre de 2010, formuló al consejo deadministración la propuesta de fijación del importe de las dietas de asistencia a las sesiones del propio consejo y de suscomisiones, excluida la comisión ejecutiva, respecto a la que no se establecen dietas. El consejo aprobó la propuesta de lacomisión de nombramientos y retribuciones en su sesión de 20 de diciembre de 2010.Los importes vigentes son los que se indican a continuación:-Consejo: 2.540 euros para los consejeros residentes y 2.057 euros para los consejeros no residentes.-Comisiones:(i)consejeros residentes: comisión delegada de riesgos y comisión de auditoría y cumplimiento: 1.650 euros; demáscomisiones (excluida la ejecutiva), 1.270 euros; y(ii)consejeros no residentes: 1.335 euros en el caso de la comisión delegada de riesgos y comisión de auditoría ycumplimiento y 1.028 euros en las demás comisiones (excluida la ejecutiva).(ii) Remuneraciones por el desempeño en el Banco de funciones distintas a las de mero consejero.Incluye, de acuerdo con los artículos 58.4 de los Estatutos sociales y 28.4 del Reglamento del Consejo, las retribucionesde los consejeros por el desempeño de funciones, sean de consejero ejecutivo o de otro tipo, distintas de las desupervisión y decisión colegiada que desarrollan como miembros del consejo.Estas remuneraciones, en sus diferentes componentes (sueldos, incentivos, bonuses, pensiones, seguros ycompensaciones por cese), son aprobadas por el consejo de administración, previa propuesta de la comisión denombramientos y retribuciones. 30
31. Proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutariasSe informa con detalle de ellas en la nota 5 de la memoria legal del Grupo. Puede también consultarse el informe de lacomisión de nombramientos y retribuciones.(iii) Retribuciones vinculadas a acciones del Banco.En este caso, la decisión corresponde, por ley y Estatutos, a la junta general, a propuesta del consejo de administración apropuesta a su vez de la comisión de nombramientos y retribuciones.La política del Grupo prevé que de entre los consejeros solamente los ejecutivos pueden ser beneficiarios de sistemas deretribución consistentes en la entrega de acciones o de derechos sobre ellas.Las retribuciones vinculadas a acciones del Banco aprobadas durante 2010 lo fueron por la junta de 11 de junio, según sedescribe a continuación.La junta general de 2010 autorizó, en el marco de la política de incentivos a largo plazo de Banco Santander, el quintociclo del plan de acciones vinculado a objetivos (Plan I-13), el primer ciclo del plan de acciones de entrega diferida ycondicionada y la entrega selectiva de acciones hasta un máximo de 2.500.247 (representativas del 0,030% del capital delBanco a cierre de 2010), estableciendo un límite máximo total de acciones a entregar en aplicación de estos programas de25.028.650, que equivalen al 0,300% del capital del Banco a cierre de 2010 (el Límite Total).1.Quinto ciclo (Plan I-13) del plan de acciones vinculado a objetivosLas reglas a las que está sujeto el quinto ciclo de este plan son las siguientes:(i) Beneficiarios: Los consejeros ejecutivos, los demás miembros de la alta dirección y aquellos otros directivos de GrupoSantander (excluido Banesto) que determine el consejo de administración o, por su delegación, la comisión ejecutiva. A 31de diciembre de 2010, el número total de participantes era de 6.782.(ii)Objetivos: Los objetivos cuyo cumplimiento determinará el número de acciones a entregar (los Objetivos) estánvinculados al Retorno Total para el Accionista (RTA).Se entenderá por RTA la diferencia (expresada como relación porcentual) entre el valor final de una inversión en accionesordinarias en cada una de las entidades comparadas y el valor inicial de esa misma inversión, teniendo en cuenta que parael cálculo de dicho valor final se considerarán los dividendos u otros conceptos similares percibidos por el accionista pordicha inversión durante el correspondiente periodo de tiempo como si se hubieran invertido en más acciones del mismotipo en la primera fecha en que el dividendo o concepto similar sea debido a los accionistas y a la cotización mediaponderada de dicha fecha. Para la determinación de dichos valores inicial y final se partirá de las cotizaciones indicadas enel epígrafe (iii) siguiente.A la finalización del ciclo se calculará el RTA correspondiente a Santander y a cada una de las entidades del grupoidentificado más abajo (Grupo de Referencia) y se ordenarán de mayor a menor. La aplicación del criterio relativo al RTAdeterminará el porcentaje de acciones a entregar, sobre la base de la siguiente escala y en función de la posición relativade Santander dentro del Grupo de Referencia:Posición de Santander en el ranking RTA - Porcentaje de acciones ganadas sobre máximo1 a 5: 100,0%6: 82,5%7: 65,0%8: 47,5%9: 30,0%10 en adelante: 0% 31
32. Proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutariasEl Grupo de Referencia estará integrado por las siguientes 16 entidades: Itaú Unibanco Banco Múltiplo (Brasil), BBVA(España), BNP Paribas (Francia), Credit Suisse (Suiza), HSBC Holdings (Reino Unido), ING Group (Países Bajos), IntesaSanpaolo (Italia), JP Morgan Chase Co. (Estados Unidos), Mitsubishi UFJ Financial Group (Japón), Nordea Bank (Suecia),Royal Bank of Canada (Canadá), Société Générale (Francia), Standard Chartered (Reino Unido), UBS (Suiza), UniCredit(Italia) y Wells Fargo Co. (Estados Unidos).El consejo o, por su delegación, la comisión ejecutiva, previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones,tendrá la facultad de adaptar, en su caso, la composición del Grupo de Referencia ante circunstancias no previstas queafecten a las entidades que lo constituyen inicialmente. En tales casos, no se ganará ninguna acción si Santander quedapor debajo de la mediana (50%il) del Grupo de Referencia; se ganará el porcentaje máximo de acciones si Santanderqueda dentro del primer cuartil (incluyendo el 25%il) del Grupo de Referencia; se ganará un 30% del máximo de lasacciones en la mediana (50%il); y, para posiciones intermedias entre la mediana (exclusive) y el primer cuartil (25%ilexclusive), se calculará por interpolación lineal.(iii)Duración: Este quinto ciclo abarcará los años 2010, 2011 y 2012. Para el cálculo del RTA se tendrá en cuenta la mediaponderada por volumen diario de las cotizaciones medias ponderadas correspondientes a las quince sesiones bursátilesanteriores al 1 de abril de 2010 (excluido) (para el cálculo del valor inicial) y la de las quince sesiones bursátiles anterioresal 1 de abril de 2013 (excluido) (para el cálculo del valor final). Para recibir las acciones será necesario haber permanecidoen activo en el Grupo, salvo en caso de fallecimiento o incapacidad, hasta el 30 de junio de 2013. La entrega de accionesse hará, en su caso, no más tarde del 31 de julio de 2013, en la fecha que determine el consejo de administración o, por sudelegación, la comisión ejecutiva.Cuando la extinción de la relación laboral con Banco Santander u otra entidad de Grupo Santander tenga lugar por causade jubilación o prejubilación a iniciativa del empleador del beneficiario, por causa de despido improcedente, desistimientounilateral por parte del beneficiario por justa causa, excedencia forzosa, invalidez permanente o fallecimiento, o comoconsecuencia de que la entidad, distinta de Banco Santander, que sea empleador deje de pertenecer a Grupo Santander,el derecho a la entrega de las acciones permanecerá como si no hubiese ocurrido ninguna de dichas circunstancias, salvopor los siguientes cambios: i) en caso de fallecimiento, dicho derecho pasará a los sucesores del beneficiario; y ii) elnúmero de acciones a entregar será el resultado de multiplicar el número máximo de acciones por el cociente que resultede dividir el número de días transcurridos entre el 1 de enero del 2010 y la fecha en que se produzca el fallecimiento,jubilación, prejubilación, despido, baja u otra circunstancia que determine la aplicación de esta regla, ambos inclusive, porel número de días existentes entre el 1 de enero de 2010 y el 30 de junio de 2013, ambos inclusive.En los supuestos de baja temporal justificada, excedencia por maternidad o para atender al cuidado de hijos o un familiar,no se producirá ningún cambio en los derechos del beneficiario.En el caso de que el beneficiario pase a otra empresa de Grupo Santander (incluso mediante asignación internacional y/oexpatriación), sin que se den otras circunstancias de modificación, no se producirá ningún cambio en los derechos delbeneficiario.Cuando la extinción de la relación laboral tenga lugar por mutuo acuerdo o por obtener el beneficiario una excedencia noreferida en ninguno de los apartados anteriores, se estará a lo pactado en el acuerdo de extinción o de excedencia.(iv)Las acciones serán entregadas por el Banco o, en su caso, por otra sociedad del Grupo.(v)Número máximo de acciones a entregar:El número de acciones a entregar a cada uno de los consejeros ejecutivos será, como máximo, el siguiente:Consejeros ejecutivos - Número máximo de accionesD. Emilio Botín-Sanz de Sautuola: 82.941 accionesD. Alfredo Sáenz Abad: 228.445 accionesD. Matías Rodríguez Inciarte: 105.520 acciones 32
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References: artículo 4
 Real Decreto 
 artículo 75
 artículo 6
 artículo 58
 artículo 28
 artículo 58
 artículo 17
 artículo 29
 artículo 58