Source: http://nuevo.sbs.gob.pe/prevencion-de-lavado-activos/listas-de-interes
Timestamp: 2019-12-07 04:54:23+00:00

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Funciones y cargos ocupados por Personas Expuestas Políticamente (PEP)
Las personas expuestas políticamente (PEP) son personas naturales, nacionales o extranjeras, que cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido funciones públicas destacadas o funciones prominentes en una organización internacional, sea en el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un interés. Asimismo, se considera como PEP al colaborador directo de la máxima autoridad de la institución.
Resolución SBS N° 4349-2016
Anexo – Resolución SBS N° 4349-2016, Lista de funciones y cargos ocupados por personas expuestas políticamente (PEP) en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
Listas internacionales de interés
1. Lista ONU sobre terrorismo y financiamiento del terrorismo:
Son emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU y comprenden a personas y entidades asociadas a Al-Qaida, al Daesh y a los talibanes, conforme a su Resolución N° 1267 (1999) y sus sucesoras. Cabe precisar que mediante Resolución N° 1373 (2001) se insta a los Estados Miembros de la ONU a adoptar medidas para combatir las actividades terroristas.
En el Perú se ha emitido la Resolución SBS N° 3862-2016, publicada en el diario oficial "El Peruano" el 16 de julio de 2016, a través de la cual se aprueba la "Norma que regula los mecanismos y procedimientos para que la UIF-Perú congele administrativamente los fondos u otros activos de las personas o entidades vinculadas al terrorismo y al financiamiento del terrorismo, así como aquellas vinculadas a la proliferación de armas de destrucción masiva y su financiamiento, identificadas en el marco de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, y emiten otras disposiciones".
Resolución SBS N° 3862-2016 - Versión en Español
Resolución SBS N° 3862-2016 - Versión en Inglés
Guía 04 FT y FPADM
Pastilla Informativa 06
Video sobre congelamiento de activos - Lista ONU
Mediante la Resolución N° 1267 (1999) y modificatorias, se estableció el Comité de Sanciones contra Al-Qaida, así como las sanciones que abarcan a las personas y entidades asociadas con Al-Qaida dondequiera que se encuentren.
Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida.
Actualizaciones de las listas
En junio de 2011, el Consejo de Seguridad aprobó las Resoluciones N° 1988 (2011) y N° 1989 (2011), separando las medidas contra las personas y entidades asociadas con Al-Qaida, de las medidas contra las personas y entidades asociadas con los talibanes.
Lista de Sanciones por Resolución ONU 1988, sobre talibanes.
Procedimiento para la supresión de nombres del Comité 1988.
Por medio de la Resolución N° 2462 (2019) se consolida las disposiciones contempladas en resoluciones anteriores y amplía la cobertura a cuestiones claves en materia de lucha contra el terrorismo y financiamiento del terrorismo, como nuevas formas de financiación del terrorismo y endurecimiento de las medidas aplicables por los Estados parte.
Resolución ONU 2462 que consolida disposiciones ONU en materia de lucha contra el terrorismo y financiamiento del terrorismo.
2. Lista OFAC (conocida como lista Clinton):
Esta lista fue creada en 1995 durante la administración del Presidente Bill Clinton, es emitida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos y comprende a personas, entidades y organizaciones vinculados al narcotráfico y terrorismo, especialmente cabecillas de organizaciones criminales.
Los activos de las personas o entidades listadas se encuentran bloqueados y los ciudadanos, residentes permanentes y con negocios basados en los EEUU se encuentran prohibidos de realizar operaciones con ellos o con entidades extranjeras que realicen operaciones con ellos. Es por ello que todas las instituciones que hacen negocios en y con los EEUU o que entran en la jurisdicción de dicho país están sujetas a las regulaciones de la OFAC. Es importante mencionar, que conforme a la regulación de la OFAC, las personas naturales o jurídicas que incumplan la prohibición señalada también corren el riesgo de ser incluidas en las citadas listas en calidad de colaboradores de narcotraficantes, criminales internacionales o terroristas.
Búsqueda específica y descarga del listado
3. Lista ONU sobre proliferación de armas de destrucción masiva:
Son emitidas por el Consejo de Seguridad de la ONU y comprenden a las personas o entidades involucradas en programas nucleares de República Popular Democrática de Corea y en actividades de proliferación nuclear de la República Islámica de Irán, conforme a sus Resoluciones N° 1718 (2006) y N° 1737 (2006), respectivamente. Cabe precisar que las sanciones impuestas sobre Irán fueron levantadas el 16 de enero de 2016, al haber cumplido todas las obligaciones impuestas a su programa nuclear en julio de 2015. El acuerdo de levantamiento de sanciones fue suscrito por los 5 miembros permanentes del Consejo de Seguridad de la ONU.
Lista de Sanciones por Resolución ONU 1718, sobre Corea del Norte.
Guidelines for Obtaining Exemptions to Deliver Humanitarian Assistance to the Democratic People’s Republic of Korea (06.08.18)
4. Lista de Terroristas de la Unión Europea:
Es una lista de personas, grupos y entidades implicadas en actos terroristas y sujetos a medidas restrictivas, establecida por la Unión Europea en diciembre del 2001. Incluye personas y grupos activos tanto dentro como fuera de la Unión Europea y se revisa periódicamente y al menos cada 6 meses.
Búsqueda específica y descarga de listado
5. Lista SUNAT de Países o Territorios considerados de baja o nula imposición:
www.sunat.gob.pe/legislacion/renta/regla/anexo.htm
6. Lista SEPBLAC:
Es un lista emitida por el Servicio Ejecutivo para la Prevención del Blanqueo de Capitales – SEPBLAC de España, mediante el Real Decreto 1080/1991, que contiene una relación de países considerados como paraísos fiscales.
http://www.sepblac.es/espanol/legislacion/nmovcap/pdf/rd1080-91.pdf

References: Resolución 
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 Real Decreto