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Timestamp: 2019-10-17 11:33:47+00:00

Document:
Artículo 2 Folleto informativo de las tarifas
Artículo 3 Aplicación del folleto de tarifas
Artículo 4 Control del folleto informativo
Artículo 5 Utilización de contratos-tipo
Artículo 6 Obligaciones relativas al contenido de los contratos-tipo
Artículo 7 Especialidades relativas a los contrato- tipo para la prestación del servicio de gestión discrecional e individualizada de carteras de inversión
Artículo 8 Control de los contratos-tipo por la Comisión Nacional del Mercado de Valores
Artículo 9 Régimen de publicidad del régimen de tarifas y de los contratos-tipo
Disposición adicional única Vigencia de las normas dictadas en desarrollo de la Orden de 7 de octubre de 1999
Disposición transitoria única Validez de los folletos y contratos-tipo de las entidades
BOE 9 Julio. Corrección de errores OM EHA/1665/2010 de 11 Jun. (desarrollo arts. 71 y 76 RD 217/2008, régimen jurídico de empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión, en materia de tarifas y contratros-tipo)
O.M. EHA/1665/2010, 11 junio rectificada por Corrección de errores («B.O.E.» 9 julio).
a) Empresas de servicios de inversión de las mencionadas en el artículo 64 de la Ley del Mercado de Valores.
b) Entidades mencionadas en el artículo 65 de la Ley del Mercado de Valores, autorizadas para la prestación de determinados servicios de inversión y servicios auxiliares.
a) Las actividades, operaciones y servicios por los que se tarifa,
b) Las comisiones y gastos para cada operación o servicio a que se refiere la letra anterior,
c) La forma de determinar las comisiones y gastos por las operaciones de carácter singular a las que se refiere el apartado 2 del artículo 71 del Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero,
d) La referencia cruzada de los distintos epígrafes del folleto, cuando una operación o contrato específico pueda dar lugar a la aplicación de comisiones o gastos incluidos en más de un epígrafe. Dichas referencias cruzadas se referirán exclusivamente a servicios de inversión y no contemplarán comisiones generadas por servicios bancarios u otros servicios no incluidos en el folleto,
e) Mención expresa a la intervención de varias entidades, sujetas o no a la presente Orden, si dicha intervención fuera necesaria para la realización de una operación. En este caso la entidad podrá optar entre establecer el coste íntegro para el cliente, indicando los conceptos que incluye, o el coste debido únicamente a su intervención, añadiendo en este caso una referencia indicativa del debido a la participación de las otras entidades.
b) Custodia y administración de instrumentos financieros.
c) Aquellos otros servicios o supuestos en los que, por estimar conveniente su normalización, la CNMV determine la necesidad de un contrato-tipo.
a) La salvaguarda de los instrumentos financieros y los fondos,
b) La utilización de los instrumentos financieros de los clientes,
c) El depósito de fondos de los clientes,
d) Mención al fondo de garantía,
e) Mención al régimen de incentivos,
f) Mención a la evaluación de la idoneidad o conveniencia del cliente del capítulo III del Título IV del Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero.
g) La puesta a disposición de valores y fondos de los clientes.
c) El compromiso del gestor de carteras de realizar una gestión discrecional e individualizada del patrimonio aportado por el cliente. Si se delegara toda o parte de la gestión de la cartera en otra entidad, se informará de ello al cliente, señalando que la delegación no disminuirá la responsabilidad del gestor de carteras ni supondrá alterar las obligaciones y relaciones del gestor de carteras con sus clientes.
e) Mención expresa a que la gestión recaerá exclusivamente y no podrá superar en ningún momento, salvo en los supuestos y límites que establezca la CNMV, la suma de los dos conceptos siguientes:
g) Mención expresa a la necesidad de recabar autorización previa del cliente para realizar operaciones. En particular, será necesaria esta autorización previa del cliente, en los casos en que la operación o inversión se realice sobre valores o instrumentos financieros emitidos por el gestor o entidades de su grupo o instituciones de inversión colectiva gestionadas por este, o sobre valores o instrumentos financieros en los que el gestor o alguna entidad de su grupo sea asegurador o colocador en una emisión u oferta pública de venta, o sobre valores o instrumentos financieros resultantes de la negociación por cuenta propia del gestor o entidades de su grupo con los titulares de las carteras gestionadas, cuando, por sí, o sumadas a las posiciones de esos mismos valores o instrumentos financieros ya existentes en la cartera gestionada de un cliente, pueda representar más de un 25 por 100 del importe total de la cartera gestionada.
h) Mención a la existencia y disponibilidad de una política de conflictos de intereses y de gestión de órdenes de la entidad.
k) Información y descripción del método de evaluación y comparación que la entidad proponga para que el cliente pueda evaluar el resultado obtenido por la entidad. Si como método de evaluación se utilizara un parámetro de referencia significativo, se indicará el elegido.

References: Artículo 3

Artículo 4

Artículo 5

Artículo 6

Artículo 7

Artículo 8

Artículo 9
 artículo 64
 artículo 65
 artículo 71
 Real Decreto 
 Real Decreto