Source: https://www.organismo-am.it/info-point/domande-frequenti/173-mediatore-creditizio-895/requisiti-per-la-permanenza-nell-elenco-1047
Timestamp: 2019-09-17 15:05:33+00:00

Document:
REQUISITI PER LA PERMANENZA NELL'ELENCO
OAM Faq
ATTIVITA' DI AGENZIA: DEFINIZIONI E DELIMITAZIONI
MANDATO DI AGENZIA IN ATTIVITA' FINANZIARIA
REQUISITI PER L'ISCRIZIONE - PERSONA FISICA
REQUISITI DI PROFESSIONALITA' (ART. 128-quinquies, comma 1, lett. c), DEL TUB - ART. 14 D.LGS. n. 141/2010)
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 128-quinquies, comma 1, lett. c) DEL TUB - ART. 15 D.LGS. n. 141/2010)
DIPLOMA DI STUDIO
REQUISITI TECNICO-INFORMATICI (ART. 18 DEL D.LGS. N. 141/2010)
REQUISITI PER ISCRIZIONE
DENOMINAZIONE IMPRESA INDIVIDUALE
REQUISITI PER L'ISCRIZIONE PERSONA GIURIDICA - SOCIETA' DI PERSONE
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 128-quinquies, comma 1, lett. c), DEL TUB - ART. 15 D.LGS. n. 141/2010)
DENOMINAZIONE SOCIETA'
REQUISITI PER L'ISCRIZIONE PERSONA GIURIDICA - SOCIETA' DI CAPITALI
REQUISITI DI PROFESSIONALITA' (SOGGETTI CON FUNZIONI DI AMMINSTRAZIONE, DIREZIONE E CONTROLLO)
UTILIZZO DENOMINAZIONE E/O MARCHIO OAM
DIPENDENTI E COLLABORATORI (ART 128-novies, DEL TUB)
REQUISITI PER LO SVOLGIMENTO DELL'ATTIVITA'
COMPATIBILITA’ E INCOMPATIBILITA’ TRA LE ATTIVITA’
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 128-quinquies, comma 1, lett. c), DEL TUB - ART. 15 DLGS n. 141/2010)
CHI DEVE SOSTENERE LA PROVA D'ESAME
ESONERO DALLA PROVA D'ESAME
RIMBORSO CONTRIBUTIVO PROVA D'ESAME
ATTESTATO DI PARTECIPAZIONE E DI SUPERAMENTO ESAME
FORMAZIONE PROFESSIONALE E PROVA VALUTATIVA PER DIPENDENTI E COLLABORATORI
AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE (PER IL MANTENIMENTO DELL'ISCRIZIONE)
PROCEDIMENTO DI ISCRIZIONE NEGLI ELENCHI
MODULISTICA E PRESENTAZIONE DELL'ISTANZA DI ISCRIZIONE
CONTRIBUTI PER L'ISCRIZIONE ED IL RINNOVO
CANCELLAZIONE DALL'ELENCO (SU ISTANZA DI PARTE)
ISCRIZIONE ?OPERATIVA? E ?NON OPERATIVA?
DOMANDA DI ISCRIZIONE IN REGIME TRANSITORIO
ESONERO DALLA PROVA D'ESAME E DALLA PROVA VALUTATIVA
DEFINIZIONE DELLA DISCIPLINA TRANSITORIA
REGIME TRANSITORIO PER PROMOTORI FINANZIARI
COMPATIBILITA' ED INCOMPATIBILITA' TRA LE ATTIVITA'
ATTIVITA' DI SEGNALAZIONE
ATTIVITA' DI MEDIAZIONE CREDITIZIA: DEFINIZIONI E DELIMITAZIONI
MANDATO DI MEDIAZIONE CREDITIZIA
REQUISITI DI PROFESSIONALITA' (SOGGETTI CON FUNZIONI DI AMMINISTRAZIONE, DIREZIONE E CONTROLLO)
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 128-septies, comma 1, lett. d), del TUB ? ART. 15 D.LGS. n. 141/2010)
REQUISITI TECNICO-INFORMATICI (ART. 18, DEL D.LGS. n. 141/2010)
DIPENDENTI E COLLABORATORI (ART. 128-NOVIES DEL TUB)
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 128-septies, comma 1, lett. d), DEL TUB - ART. 15 D.LGS. n. 141/2010)
RIMBORSO CONTRIBUTO PROVA D'ESAME
CORSO DI FORMAZIONE PROFESSIONALE (REQUISITO AMMISSIONE ESAME)
AGGIORNAMENTO PROFESSIONALE (REQUISITO MANTENIMENTO ISCRIZIONE)
DOMANDA D'ISCRIZIONE IN REGIME TRANSITORIO
REQUISITI DI ISCRIZIONE ? PERSONA FISICA
REQUISITI DI PROFESSIONALITA' (ART. 4 DEL DM N. 256/2012)
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 3 DEL DM 256/2012 - ART. 15 D.LGS. n. 141/2010)
REQUISITI DI PROFESSIONALITA' (ART. 3 DEL DM N. 256/12 - ART. 14 DLGS n. 141/2010)
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 3 DEL DM N. 256/12 - ART. 15 DLGS n. 141/2010)
REQUISITI TECNICO-INFORMATICI (ART. 18, DLGS. N. 141/2010)
REQUISITI DI ISCRIZIONE PERSONA GIURIDICA - SOCIETA' DI CAPITALI
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 4 DM 256/2012 - ART. 15 D.LGS. n. 141/2010)
DIPENDENTI E COLLABORATORI (ART. 3 DEL DM N. 256/2012)
REQUISITI DI ONORABILITA' (ART. 3 DEL DM N. 256/2012 - ART. 15 D.LGS. n. 141/2010)
PROVA DI ESAME ED EVENTUALI ESONERI
CANCELLAZIONE DALLA SEZIONE SPECIALE (SU ISTANZA DI PARTE)
DOMANDA DI ISCRIZIONE IN REGIME TRANSITORIO ? ESONERO DAL CORSO DI FORMAZIONE PROFESSIONALE
DEFINIZIONE DI ATTIVITA'
ATTIVITA' DI CAMBIAVALUTE: DEFINIZIONI E DELIMITAZIONI
ADEMPIMENTI PREVISTI PER I CAMBIAVALUTE
MODALITA’ DI TRASMISSIONE DEI DATI
Funzionali - Operative
AUTENTICAZIONE AL PORTALE
PROVA D'ESAME OAM
PRESENTAZIONE ISTANZA DI ISCRIZIONE
SEGNALAZIONI OAM VS AUTORITA' GIUDIZIARIA
Agenti che prestano servizi di pagamento per conto di Istituti di Moneta Elettronica o Istituti di Pagamento comunitari
MODALITA' E PERIODICITA' DI INVIO DELLE COMUNICAZIONI
SOMME E CONTRIBUTI DOVUTI
REQUISITI UTENTE-INFORMATICI
CHI DEVE ISCRIVERSI NEL REGISTRO DEI COMPRO ORO
SEDE LEGALE, SEDI OPERATIVE E CALCOLO DEL CONTRIBUTO VARIABILE
LICENZA ED ATTESTAZIONE
SPECIFICHE TECNICHE: DOCUMENTAZIONE PER L’ISCRIZIONE
199) La permanenza nell’elenco dei mediatori creditizi a quali condizioni è subordinata? La permanenza nell'elenco è subordinata al mantenimento dei requisiti previsti per l’iscrizione, all'esercizio effettivo dell'attività, all'aggiornamento professionale e alla corresponsione…
La permanenza nell'elenco è subordinata al mantenimento dei requisiti previsti per l’iscrizione, all'esercizio effettivo dell'attività, all'aggiornamento professionale e alla corresponsione dei contributi fissati dall’Organismo.
La risposta ti è stata utile?
200) Quali obblighi deve osservare un soggetto iscritto nell’elenco dei mediatori creditizi? I soggetti iscritti sono tenuti all’osservanza dei seguenti obblighi: rispetto delle norme che regolano lo svolgimento dell’attività; mantenimento dei requisiti…
I soggetti iscritti sono tenuti all’osservanza dei seguenti obblighi:
rispetto delle norme che regolano lo svolgimento dell’attività;
mantenimento dei requisiti previsti per l’iscrizione;
esercizio effettivo dell’attività;
comunicazione, entro 10 giorni, di ogni variazione intervenuta nei dati comunicati all’atto dell’iscrizione;
adeguamento, in caso di aumento dei volumi di attività, dei massimali della polizza di assicurazione di responsabilità civile per i danni arrecati nello svolgimento dell’attività, in conformità alle disposizioni dell’Organismo;
aggiornamento professionale mediante frequenza di corsi di formazione, conformi agli standard stabiliti dall’Organismo e di durata non inferiore a 60 ore nel biennio; aggiornamento professionale dei soggetti esponenti aziendali;
comunicazione, su richiesta dell’Organismo, di dati e notizie, e trasmissione di atti e documenti secondo i termini e le modalità stabilite dallo stesso, nonché accoglimento di eventuali ispezioni disposte dall’Organismo nell’espletamento dei propri poteri di controllo;
corresponsione dei contributi annuali previsti dall’Organismo;
utilizzo di dipendenti e collaboratori indicati nel proprio relativo elenco;
rispetto delle norme poste a garanzia della correttezza e della trasparenza dei rapporti con la clientela;
rispetto della normativa antiriciclaggio (D.Lgs. n. 231/2007);
I mediatori creditizi rispondono in solido dei danni causati dall’attività dei dipendenti e dei collaboratori di cui essi si avvalgono, anche in relazione a condotte penalmente sanzionate.
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References: ART. 14
 ART. 15
 ART. 15
 ART. 15
 ART. 15
 ART. 15
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 ART. 14
 ART. 15
 ART. 15
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