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Evaluación del Régimen de Control de Concentraciones en Chile. Informe del Secretariado de la OCDE - PDF
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Elena Medina Sevilla
2 Evaluación del Régimen de Control de Concentraciones en Chile Informe del Secretariado de la OCDE 2014
3 ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y EL DESARROLLO ECONÓMICOS La OCDE es un foro único en donde los gobiernos de 34 democracias trabajan juntos para enfrentar los desafíos económicos, sociales y ambientales de la globalización. La OCDE está a la vanguardia de los esfuerzos por entender y ayudar a los gobiernos a responder a nuevas situaciones y preocupaciones, como lo son la gobernabilidad corporativa, la economía de la información y los retos de una población en envejecimiento. La Organización brinda un contexto en el que los gobiernos pueden comparar experiencias de políticas públicas, buscar respuestas a problemas comunes, identificar buenas prácticas y trabajar para coordinar políticas nacionales e internacionales. Los países que conforman la OCDE son: Australia, Austria, Bélgica, Canadá, Chile, la República Checa, Dinamarca, Estonia, Finlandia, Francia, Alemania, Grecia, Hungría, Islandia, Irlanda, Israel, Italia, Japón, Corea, Luxemburgo, México, los Países Bajos, Nueva Zelandia, Noruega, Polonia, Portugal, la República Eslovaca, Eslovenia, España, Suecia, Suiza, Turquía, el Reino Unido y los Estados Unidos. La Comisión de la Comunidad Europea participa en el trabajo de la OCDE. Las publicaciones de la OCDE difunden ampliamente los resultados de las estadísticas que recaba la Organización, y sus investigaciones en economía, cuestiones sociales y ambientales, así como los convenios, pautas y criterios acordados por sus miembros. Este trabajo se publica bajo la responsabilidad del Secretariado General de la OCDE. Las opiniones expresadas y los argumentos esgrimidos en él no reflejan necesariamente la opinión oficial de los países miembros de la OCDE. Este documento y cualquier mapa incluido en él se entienden sin prejuicio de la condición o soberanía de ningún territorio, de la delimitación de fronteras o límites internacionales o del nombre de ningún territorio, ciudad o área. La OCDE cuenta con dos idiomas oficiales; inglés y francés. La versión en inglés de este informe es la única versión oficial. OCDE 2014 Usted puede copiar, descargar o imprimir el contenido de la OCDE para su propio uso, y puede incluir fragmentos de las publicaciones, bases de datos y productos multimedia de la OCDE en sus propios documentos, presentaciones, blogs, sitios web y materiales educativos, siempre que reconozca adecuadamente a la OCDE como fuente y propietario de los derechos de autor. Todas las solicitudes para uso público o comercial y derechos de traducción deberán enviarse a Las solicitudes de permiso para fotocopiar partes de este material para uso público o comercial deben dirigirse al Copyright Clearance Centre (CCC) a o al Centre français d exploitation du droit de copie (CFC)
4 PREFACIO 3 PREFACIO El presente informe analiza la Ley de Competencia de Chile, respecto a las operaciones de concentración y propone enmiendas a la Ley en base a (a) las mejores prácticas internacionales, (b) el reporte de la OCDE sobre la aplicación de la recomendación de 2005 relativa a las operaciones de concentración, y (c) cuestiones identificadas en la revisión de la adhesión de Chile a l OCDE. 1 Este informe evalúa los principales problemas derivados del régimen actual de control de concentraciones de Chile y propone recomendaciones para su mejora de conformidad con los estándares de la OCDE y las mejores prácticas internacionales. La preparación del informe consistió en revisar la legislación chilena vinculante y no vinculante (soft law), su jurisprudencia, así como de un ejercicio de constatación de los hechos realizado en Santiago con las autoridades, y los interesados en el control de concentraciones en Chile, entre los que se incluyó a la Fiscalía Nacional Económica (FNE), el Tribunal de Defensa de la Libre Competencia (TDLC), la Corte Suprema, el Ministerio de Economía, las empresas, asociaciones de consumidores, representantes del Colegio de Abogados y expertos académicos. 1 Las mejores prácticas internacionales incluyen las siguientes: OECD Recommendation of the Council on Merger Review, 23 de Marzo de 2005 C(2005)34; ICN Recommended Practices for Merger Notification Procedures ( ); y ICN Recommended Practices for Merger Analysis ( ). Para el OECD 2005 Implementation Report: véase OECD Report on Implementation of the 2005 Recommendation: Country Experiences with the 2005 OECD Recommendation on Merger Review (2013); Para la revisión de la adhesión de Chile: véase OECD Competition Law and Policy in Chile. Accession Review (2010); así como también OECD, 2013 Annual Report on Competition Policy Developments in Chile, DAF/COMP/AR(2013)27, 2 October 2013.
5 4 PREFACIO El informe consta de dos partes: en la primera se describen las características más relevantes del sistema actual de control de concentraciones de Chile; en la segunda, se identifica los principales problemas derivados por dicho sistema y se proponen las recomendaciones pertinentes para su mejora a la luz del análisis de la OCDE y de las mejores prácticas internacionales. Las principales recomendaciones formuladas en este informe se centran en: El establecimiento en ley de un régimen de control de concentraciones; La delimitación del ámbito de control de las operaciones de concentración mediante la definición de concentración, la selección de un mecanismo de notificación de operaciones de concentración y la determinación de umbrales de notificación; El establecimiento de un procedimiento de análisis de las operaciones de concentración transparente, eficaz y oportuno, y de las facultades de análisis que debieran corresponderle a la FNE y/o al TDLC; La provisión de estándares sustantivos y consistentes para evaluar el impacto de las operaciones de concentración en la competencia; La incorporación de herramientas de aplicación y sanción, que hagan efectivas las reglas de control de concentraciones. El presente informe ha sido preparado por el Secretariado de la OCDE a petición del Ministerio de Economía, Fomento y Turismo de Chile.
6 INDICE 5 INDICE Resumen Ejecutivo... 7 Parte 1. Régimen Actual del Control de Concentraciones de Chile Introducción Marco Legal Ámbito de Aplicación del Régimen de Control de Operaciones de Concentración Facultad de Análisis y Procedimientos Revisión Judicial Análisis Sustantivo y Condiciones Sanciones Parte 2. Problemáticas Clave en el Sistema de Control de Concentraciones Vigente en Chile y Recomendaciones Bajo las Normas de la OCDE y Estándares Internacionales Observaciones Preliminares sobre la Percepción y el Objetivo del Control de Concentraciones Marco Legal Ámbito de Aplicación del Control de Concentraciones Facultad de Análisis y Procedimientos Análisis Sustantivo de Concentraciones Sanciones y Herramientas de Aplicación Conclusión Bibliografía Cuadros Cuadro 1. Concentración de las Aerolíneas LAN/TAM Cuadro 2. Estadísticas del Análisis de Concentraciones ante el TDLC y la FNE Cuadro 3. Comparación de los Sistemas de Notificación de Concentraciones Cuadro 4. Criterios del Umbral de Notificación Anexo Análisis de Concentraciones por el TDLC y la FNE
8 RESUMEN EJECUTIVO 7 RESUMEN EJECUTIVO Este informe identifica y evalúa los principales problemas del régimen de control de concentraciones actualmente vigente en Chile, y propone recomendaciones para su mejora, a la luz del análisis de la OCDE y de las mejores de prácticas internacionales. La principal conclusión de este informe es que el actual régimen de control de operaciones de concentración carece de transparencia, seguridad jurídica y predictibilidad, elementos clave para un eficaz sistema de control de concentraciones. Las principales razones de la situación actual en Chile son: la falta de disposiciones legales para el control de concentraciones, la carencia de criterios jurisdiccionales claros, el que el control esté sujeto a procedimientos generales antimonopolios que no fueron diseñados para tales fines y la ausencia de facultades específicas entre la FNE y el TDLC Este informe analiza dichas cuestiones y sugiere posibles alternativas para ser consideradas por Chile. El control de concentraciones constituye un componente esencial de un sistema de competencia eficaz. Las recomendaciones en este informe van dirigidas a la adopción de un régimen de control de concentraciones más transparente y eficaz. (1) El control de concentraciones debe estar incluido en la Ley de Competencia de Chile y formar parte de su política de competencia. En Chile, el control de concentraciones no está establecido por ley. Se ha ejercido y desarrollado por la FNE y el TDLC basados en las disposiciones generales de la Ley de Competencia. La ausencia de un marco legal puede dar lugar a problemas de legalidad y consistencia, y expone el sistema a la inseguridad jurídica para las autoridades, las empresas y, finalmente, los consumidores y la sociedad en general. Como prioridad, la Ley de Competencia de Chile debería, por lo tanto, establecer un régimen de control de operaciones de concentración formal y vinculante. El control de concentraciones debería ser
9 8 RESUMEN EJECUTIVO preventivo, colaborativo y específico a efectos de determinar si una operación de concentración pudiera o no tener efectos anticompetitivos. El marco legal para tal análisis debiera ser claro y preciso, más no rígido en exceso. Debe distinguir entre las reglas de control de concentraciones que necesitan ser establecidas por ley donde la certeza y la validez legal son esenciales, y las reglas de control de concentraciones no vinculantes (soft law) donde la flexibilidad es necesaria para asegurar la eficacia del sistema. Dentro de los elementos esenciales para un efectivo control de concentraciones - los que debieran constar en la ley - se encuentran: una definición de los tipos de operaciones que pueden considerarse como operaciones de concentración ; el establecimiento de un régimen de notificación de operaciones de concentración que incluya procedimientos claros, facultades de control muy claras y estándares substantivos para evaluar las operaciones de concentración; y sanciones específicas para garantizar la aplicabilidad y eficacia de las reglas de control de concentraciones. Existe la necesidad de incorporar a nivel legal cada uno de estos elementos, atendiendo las carencias del sistema de control vigente en Chile. (2) Chile debe establecer una delimitación certera del ámbito de control sobre las operaciones de concentración, definiendo cuáles operaciones están sujetas al control concentraciones e incorporando un sistema claro de notificación de operaciones de concentración. No existe una delimitación clara del campo de control de concentraciones en la legislación vigente en Chile. El primer paso en el diseño de un régimen de control de concentraciones eficiente consiste en la delimitación de dicho ámbito, lo que puede depender de tres factores: la definición de las operaciones que deben ser sujetas al control de concentraciones, el establecimiento de un sistema de notificación, y la determinación de los umbrales de notificación. En cuanto a la definición de operaciones de concentración, la ley debe determinar con precisión lo que se debe entender por operación de concentración, es decir, qué tipos de operaciones deben ser sometidas al sistema de control. Por regla general, tanto las operaciones de concentración totales (o fusiones ), como las adquisiciones se encuentran dentro de la categoría operaciones de concentración, pues generan un cambio estructural estable en el mercado. Los
10 RESUMEN EJECUTIVO 9 criterios que se utilicen para definir conceptualmente una operación de concentración son particularmente relevantes a la hora de identificar las operaciones que se encuentran en los límites, tales como las alianzas estratégicas (joint venture) y la adquisición de intereses minoritarios, las que también pudieran requerir atención. La definición de operación de concentración también podría incluir criterios que permitan controlar aquellas operaciones escalonadas o sucesiones de actos que en conjunto equivalgan a una operación de concentración. Para que las operaciones de concentración puedan ser analizadas por las autoridades es necesario establecer un sistema de notificación de operaciones de concentración, el que pudiera ser obligatorio, voluntario o híbrido. Actualmente, Chile cuenta con un sistema de notificación de facto semi-voluntario, en el que las operaciones de concentración pueden ser sometidas al TDLC, por los participantes de la operación, por la FNE o por terceros, a partir de una acción contenciosa o no contenciosa, ya sea antes o después de la consumación de la operación. Adicionalmente, un gran número de operaciones de concentración han sido detectadas y revisadas de oficio por la FNE, sin derivar en una revisión formal por parte del TDLC. Este sistema de notificación voluntaria genera incertidumbre en las empresas y en los consumidores respecto a si una operación de concentración debiera o no ser objeto de análisis. Este informe sugiere que Chile adopte un sistema de notificación de operaciones de concentración claro, eficaz y oportuno. Dadas las ventajas y desventajas de los sistemas voluntarios y obligatorios, y dado al contexto chileno, se debería considerar la adopción de un sistema de notificación obligatorio o híbrido. Un sistema de notificación híbrido podría extender potencialmente el ámbito de aplicación del sistema de control de Chile a una gama más amplia de operaciones de concentración, pero su pertinencia y eficacia dependerá de factores adicionales. Independiente del sistema que se escoja, las partes participantes en la operación debieran ser las únicas legitimadas para notificarlas. Además de definir el concepto de operación de concentración y de establecer un sistema de notificaciones, es necesario que Chile determine umbrales adecuados de notificación. Estos umbrales son útiles para determinar qué operaciones en específico debieran encontrarse sujetas a notificación, ya sea por su tamaño/valor, o por el tamaño/valor de las actividades que realizan sus participantes en el
11 10 RESUMEN EJECUTIVO país. Los umbrales de notificación deben ser determinados considerando un vínculo adecuado con la jurisdicción de que se trate, intentado identificar aquellas operaciones de concentración que pudieran generar efectos nocivos para la competencia. Tales criterios deben ser claros e igualmente aplicables a todas las operaciones de concentración. Los umbrales de notificación deben observar criterios objetivos y cuantificables, por ejemplo, las ventas o el valor de los activos (el tamaño de la empresa) y/o el valor de la operación contemplada (el tamaño de la operación). Para asegurar el adecuado vínculo local, por lo menos las ventas o los activos de la empresa objetivo deben ser locales. Los umbrales de notificación debieran ser, por lo tanto, determinados en cuanto a su nivel numérico, a la luz de, por ejemplo, el PIB de Chile, el tamaño estándar de las empresas que operan en su territorio, y el número de operaciones que pudieran ser analizadas eficazmente. El nivel de los umbrales debe ser monitoreado y adaptado con el tiempo, de manera que reflejen los cambios en la economía del país. (3) El procedimiento de análisis de las operaciones de concentración debe ser eficiente, transparente, previsible y colaborativo. La facultad de análisis de operaciones de concentración debe ser claramente asignada por la ley a una autoridad competente. El uso y coexistencia de varios procedimientos de carácter general disponibles antes y después de la consumación (como lo son los procedimientos contenciosos y los no contenciosos), han dado lugar a ineficiencias e incertidumbres. Los periodos largos y la incertidumbre en el proceso de análisis pueden tener un efecto intimidatorio e incentivar a las empresas a evitar la notificación, o incluso a no materializar las operaciones (las cuales pudiesen tener efectos procompetitivos). En la actualidad, la responsabilidad del cumplimento de las normas en Chile se caracteriza por las facultades compartidas entre la FNE y el TDLC. Ambas autoridades están altamente calificadas, y esto puede ofrecer ventajas para el sistema de control de concentraciones. Esta dualidad, sin embargo, no debe añadir una complejidad excesiva o retrasar el proceso de control de concentraciones. Una reforma al régimen de control de
12 RESUMEN EJECUTIVO 11 concentraciones de Chile debe agilizar las respectivas competencias de la FNE y del TDLC en el análisis de operaciones de concentración en los siguientes términos: Primero, Chile debe adoptar un procedimiento específicamente diseñado para el control de operaciones de concentración, el que debiera constar de dos fases: En la primera etapa (Fase I) se debiera evaluar y aprobar (con o sin condiciones) las operaciones de concentración no problemáticas, y en la segunda etapa (Fase II) se debiera evaluar aquellas operaciones que requieran una revisión más a fondo, dada su complejidad y/o los riesgos para la competencia involucrados en las mismas. La revisión de la Fase II, puede dar lugar a la aprobación de la operación, a la imposición de condiciones o a la prohibición de la misma. Las facultades de análisis pudieran ser asignadas de conformidad a las siguientes dos opciones: Opción 1: Fase I con la FNE y Fase II con el TDLC; Opción 2: Fase I y Fase II con la FNE, y una revisión judicial de la decisión de la FNE por el TDLC mediante une impugnación. Esta opción puede mejorar la eficacia y la oportunidad en el proceso de análisis. Segundo, sea que el proceso de análisis de concentraciones recaiga en la FNE o en el TDLC, los estándares procedimentales deben reforzarse en todos los niveles, lo que en el contexto de las operaciones de concentración requiere: que la independencia, considerando un régimen efectivo de incompatibilidades, sea plenamente garantizada por la ley; que los plazos de análisis de concentraciones sean determinados y respetados; y que se adopte un proceso de colaboración transparente, que involucre especialmente a las partes de la operación. Para asegurar que el control de concentraciones sea preventivo, la ley debería establecer también que el proceso de análisis tenga un efecto suspensivo. Estas reformas en el procedimiento permitirían que las operaciones de concentración se analicen de forma puntual, eficaz y predecible, para el beneficio de los consumidores y la economía chilena.
13 12 RESUMEN EJECUTIVO (4) El control de concentraciones debe contemplar un estándar sustantivo en virtud del cual las concentraciones sean analizadas. El propósito del control de concentraciones es evaluar el impacto de dichas operaciones en la competencia e impedir que se materialicen aquellas con efectos negativos. Las reglas de control de concentraciones deben incluir un estándar sustantivo mediante la cual se analice el impacto de la operación sobre la competencia. La Ley de Competencia de Chile prohíbe cualquier acto que tenga o pueda tener efectos anticompetitivos, pero no dice nada sobre el estándar con el cual tales efectos son analizados. En la aplicación práctica, la FNE y el TDLC han adoptado un criterio de análisis basado en el estándar de reducción sustancial de la competencia o Substantial Lessening of Competition test (por sus siglas en inglés SLC). Este estándar, sin embargo, debería establecerse en la ley. Debe proporcionarse orientación clara, ya sea por ley o a través de normas no vinculantes (soft law), respecto de los factores cualitativos y cuantitativos pertinentes para la aplicación del estándar, y en cómo el análisis puede variar entre las operaciones de concentración horizontales, verticales y de conglomerado. La adopción de umbrales sustantivos (distintos de los umbrales de notificación), también pueden ser útiles para identificar cuáles de las concentraciones notificadas pueden ser autorizadas de forma expedita. (5) Chile debe adoptar las herramientas de aplicación y sanciones adecuadas para garantizar la eficacia del sistema de control de concentraciones. Un sistema efectivo de control de concentraciones debe incluir sanciones o medidas de apremio por el incumplimiento de las obligaciones comprendidas en la ley. Estas sanciones deben ser distintas a las previstas para conductas anticompetitivas en general (contempladas en el Artículo 26 de la Ley de Competencia), debiendo poner énfasis en la obstrucción o violación de las normas de control de concentraciones como tal, independientemente de si la operación es pro o anticompetitiva. Actualmente, sólo existe un delito punible con prisión en contra de la obstrucción de la investigación de la FNE, el que requiere ser tramitado en sede penal. Por otro lado, el incumplimiento de las condiciones a las que se encuentran sujetas las operaciones sólo puede ser sancionado después de un nuevo proceso,
14 RESUMEN EJECUTIVO 13 promovido por la FNE ante el TDLC. Para garantizar su eficacia, el control de concentraciones de Chile debe contemplar a nivel legal sanciones claras (por ejemplo, multas administrativas) y penas periódicas en contra de las violaciones a las normas del proceso de control de operaciones de concentración. Tales sanciones y penalidades serían particularmente relevantes para los casos en que las partes de una operación que deba ser notificada omitan hacerlo, la perfeccionen estando ésta suspendida, incumplan las condiciones a las que se haya sujetado la operación, o en los casos en que las partes de una operación, o incluso terceros, proporcionen información incompleta o inexacta.
16 RÉGIMEN ACTUAL DEL CONTROL DE CONCENTRACIONES 15 PARTE 1. RÉGIMEN ACTUAL DEL CONTROL DE CONCENTRACIONES DE CHILE Introducción Esta primera parte describe la situación actual del control de concentraciones en Chile. 2 El control de concentraciones se caracteriza, ante todo, por el hecho de que no se encuentra establecido expresamente en la ley. Las principales características del control de concentraciones destacadas en esta primera parte son el resultado de un análisis a la Ley de Competencia vigente en Chile, de la jurisprudencia pertinente y de las normas no vinculantes (soft law), así como de discusiones sustantivas que fueron sostenidas con las autoridades y otros agentes relevantes en materia de control de operaciones de concentración en Chile. Los aspectos del sistema vigente de control de concentraciones que se abordan en esta primer parte son las siguientes: el marco legal actual de Chile (sección 1), el ámbito de control que comprende el sistema de control de concentraciones (sección 2), las facultades y procedimientos del control de concentraciones (sección 3), la revisión judicial de las decisiones sobre concentraciones (sección 4), el estándar sustantivo para evaluar el impacto en la competencia de las concentraciones (sección 5), y finalmente, las herramientas de aplicación y sanciones que podrían ser utilizadas en el contexto del análisis de concentraciones (sección 6). 1. Marco Legal La Ley de Competencia en Chile se rige por el Decreto Ley No. 211 de 17 de diciembre de 1973 (en adelante, Ley de Competencia), 3 cuya última enmienda se realizó en En ella se describe los tipos de actos que Este informe se cerró en Abril de Decreto Ley N 211, disponible en: La primera Ley de Competencia se adoptó en 1959, como parte de la Ley N La Ley de Competencia de 1973 fue enmendada esencialmente por la Ley N de 14 de Noviembre de 2003, disponible en:
17 16 RÉGIMEN ACTUAL DEL CONTROL DE CONCENTRACIONES constituyen violaciones a la normatividad de competencia, junto con sus condiciones y sanciones correspondientes. Asimismo, establece las facultades de las autoridades: la Fiscalía Nacional Económica (FNE) y el Tribunal de la Defensa de la Libre Competencia (TDLC). 5 El poder de decisión en materia de competencia se sitúa preponderantemente en el TDLC. Se trata de un tribunal especializado, independiente y que opera bajo la supervisión de la Corte Suprema. Sus jueces son abogados y economistas. La FNE es la autoridad responsable de la realización de las investigaciones. Es un organismo independiente que forma parte del Poder Ejecutivo, y está sujeto a la supervisión del Presidente de Chile a través del Ministerio de Economía. 6 También se compone por abogados y economistas. La Ley de Competencia no incluye ninguna disposición específica sobre el control de concentraciones. 7 El control de concentraciones en Chile se basa, principalmente, en las disposiciones sustantivas de los artículos 1, 3 y 26 de Ley de Competencia, y en la práctica desarrollada a lo largo del tiempo por las dos autoridades. El Artículo 1 establece que la Ley de Competencia debe promover y defender la libre competencia en los mercados. El Artículo 3 establece que y la Ley N de 13 de Julio de 2009, disponible en: on= El portal de la FNE: La FNE fue creada en 1963; la División de Fusiones y Estudios de la FNE fue creada en El portal del TDLC: El TDLC fue creado en 2003 (en vigor a partir de 2004), para reemplazar la Comisión de la Competencia y la Comisión Consultativa establecidas por la Ley de Competencia de El Artículo 2 de la Ley de Competencia otorga facultades de aplicación a la FNE y al TDLC, cada uno juega un papel importante, como se explica más adelante. Artículo 33 de la Ley de Competencia. La FNE es un organismo independiente colocado dentro del Poder Ejecutivo, y las disposiciones institucionales prevén garantías de independencia en el cumplimiento de la Ley de Competencia y política chilenas. Por ejemplo, el Fiscal de la FNE es nombrado por el Presidente, pero sólo puede ser destituido por el Presidente en caso de negligencia manifiesta, y sujeto al voto de la Corte Suprema. El término concentración, presente a lo largo de este informe, se utiliza en un sentido genérico amplio, incluyendo cualquier operación de concentración; sea horizontal, vertical o de conglomerado, adquisiciones, alianzas estratégicas (joint venture), etc.
18 RÉGIMEN ACTUAL DEL CONTROL DE CONCENTRACIONES 17 cualquier hecho, acto o convención que impida, restrinja o entorpezca la libre competencia, o que tienda a producir dichos efectos será sancionado según lo dispuesto en el Artículo Las disposiciones de la Ley de Competencia proporcionan el objetivo general y la orientación para el desarrollo y aplicación de las normas de control de concentraciones. En particular, la inclusión en el Artículo 3 de los actos que tienda a producir dichos efectos [anticompetitivos] ha servido de base legal para el control de concentraciones. Una referencia indirecta al control de concentraciones se encuentra en el Art 18 (2) de la Ley de Competencia, que faculta al TDLC para: Conocer a solicitud de quien tenga interés legítimo, o del Fiscal Nacional Económico, los asuntos de carácter no contencioso que puedan infringir las disposiciones de la presente ley sobre hechos, actos o contratos existentes o por celebrarse, para lo cual, podrá fijar las condiciones que deberán ser cumplidas en tales hechos, actos o contratos. 9 Aunque su objetivo no es específicamente el control de concentraciones, esta disposición ha abierto formalmente la puerta a la promoción de asuntos no contenciosos ante el TDLC, ya sean anteriores o posteriores a la materialización de operaciones de concentración, como se explica a continuación. El sistema jurídico chileno se basa en la tradición jurídica continental, en la que la ley estatutaria constituye el vínculo legal principal. En ausencia de normas relativas al control de concentraciones, la Guía de la FNE y los Autos Acordados del TDLC constituyen el principal recurso de normas sustantivas y procesales aplicables al control de concentraciones en Chile: El Artículo 26 de la Ley de Competencia establece tres tipos de sanciones: modificar o poner término a los actos o [...] acuerdos que sean contrarios a las disposiciones de la presente ley [ ] la modificación o disolución de las sociedades [ ] que hubieran intervenido en los actos; y/o multas pecuniarias. En el Artículo 31 de la Ley de Competencia se detalla el procedimiento de consulta mientras que el Artículo 32 describe el efecto de la aprobación de las concentraciones por parte del TDLC a través de consultas. La Guía de la FNE no es vinculante, mientras que los Autos del TDLC son vinculantes en el ámbito de su jurisdicción.
19 18 RÉGIMEN ACTUAL DEL CONTROL DE CONCENTRACIONES La Guía de la FNE para el Análisis de Operaciones de Concentración (en adelante, Guía de la FNE sobre Concentraciones ): 11 incluyen dos secciones, una primera sección, analítica y sustantiva, aplicable a todas las operaciones horizontales, y una segunda sección, procesal, aplicable a todos los tipos de operaciones, incluidas expresamente las horizontales, verticales y de conglomerado. Este nuevo conjunto de guías, adoptadas en 2012, tiene en cuenta las modificaciones legislativas hechas a la Ley de Competencia en 2009 y refleja en gran medida la práctica de concentraciones reciente de la FNE y la jurisprudencia del TDLC. La Guía de la FNE sobre Concentraciones no vincula al TDLC, ni a la Corte Suprema, sin prejuicio del mecanismo de consulta establecido en el Artículo 18 (2) de la Ley de Competencia. El Auto Acordado N 12/2009 del TDLC sobre la información relevante para un control preventivo de operaciones de concentración (en adelante, Auto Acordado del TDLC sobre Concentraciones ): 12 Facilita indicaciones útiles acerca de los factores examinados por el TDLC para el análisis de una operación de concentración consultada en virtud del Artículo 18 (2) de la Ley de Competencia. 13 El Auto Acordado N 5/2004 sobre la forma de tramitación de demandas o requerimientos, por una parte, y de consultas, por la otra, cuando recaigan sobre mismos hechos, en relación con la aplicación del procedimiento denominado no contencioso del artículo 31 del texto en vigor del Decreto Ley No. 211 (en adelante, Auto Acordado FNE, "Guía para el Análisis de Operaciones de Concentración", Octubre de 2012, disponible en: Esta Guía de 2012 sustituye a las anteriores guías de operaciones de concentración de Un decreto de la corte o Auto Acordado es un instrumento jurídico adoptado por los tribunales de la administración de justicia. TDLC Auto Acordado N 12/2009 sobre Información Relevante para el Control Preventivo de Operaciones de Concentración, de 20 de Marzo de 2009, disponible en: Véase sección 5 sobre el Análisis Sustantivo para mayor información sobre estos factores.
20 RÉGIMEN ACTUAL DEL CONTROL DE CONCENTRACIONES 19 del TDLC sobre Procedimientos Paralelos ): 14 Fue dictado a raíz de la introducción del procedimiento de consulta previsto en el Artículo 18 (2) de la Ley de Competencia. En virtud de este cuerpo normativo, las operaciones de concentración, especialmente las consumadas, pueden presentarse ante el TDLC bajo una consulta no contenciosa y/o bajo un procedimiento contencioso. Este Auto Acordado establece el método seguido por el TDLC para evitar que tengan lugar procedimientos paralelos, y el eventual riesgo de decisiones contradictorias. 15 Por último, la FNE y el TDLC han adoptado reglas internas de procedimiento, que se aplican a los procedimientos de concentración. Las Instrucciones Internas de la FNE para los Procedimientos de Aplicación establecen las normas de procedimiento que la FNE debe respetar en la realización de sus investigaciones (en adelante, Instrucciones de Procedimiento de la FNE ). 16 El Auto Acordado N 11/2008 del TDLC sobre la Reserva y Confidencialidad de la Información asume como regla general que los procesos de que conoce el TDLC son públicos, y establece las circunstancias excepcionales por las que ciertos elementos del procedimiento pueden ser protegidos como confidenciales o reservados. 17 Adicionalmente, debe considerarse la jurisprudencia del TDLC y los informes de investigación de la FNE, que han sido publicados. 18 Una reforma a TDLC Auto Acordado N 5/2004 sobre Procedimientos Paralelos, de 22 de Julio de 2004, disponible en: Véase sección 3 sobre Procedimientos de Análisis para más detalles sobre la consulta y los procedimientos contenciosos. FNE. Instructivo Interno para el Desarrollo de Investigaciones de la Fiscalía Nacional Económica, Mayo de 2013; disponible en: Instruccions-2.pdf. TDLC Auto Acordado N 11/2008 sobre la Reserva o Confidencialidad de la Información en los Procesos del TDLC, de 26 de Noviembre de 2008, disponible en: 2011%20Refundido.pdf Los informes de la FNE se publican periódicamente en: y el TDLC publica sus sentencias en:
GUIA INTERNA PARA EL ANÁLISIS DE OPERACIONES DE CONCENTRACIÓN HORIZONTALES FISCALÍA NACIONAL ECONÓMICA
GUIA INTERNA PARA EL ANÁLISIS DE OPERACIONES DE CONCENTRACIÓN HORIZONTALES FISCALÍA NACIONAL ECONÓMICA Octubre 2006 INDICE I. INTRODUCCIÓN... 3 II. FUNDAMENTOS.... 4 III. PROCEDIMIENTO.... 7 1. INICIATIVA.

References: Artículo 26
 Artículo 1
 Artículo 3
 Artículo 2
 Artículo 33
 Artículo 3
 Artículo 26
 Artículo 31
 Artículo 32
 Artículo 18
 Artículo 18
 artículo 31
 Artículo 18