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Magali Rojas D. Presidenta Ejecutiva.
Augusto Effio O. Director Técnico Normativo.
Karina Vásquez O. Subdirectora de Desarrollo de Capacidades.
Edwars Orizano R. Abel Araujo F. Angel Inga B. Equipo encargado de la revisión de contenidos y tratamiento pedagógico.
Primera edición. Setiembre de 2012
Mary Ann Zavala P. Subdirectora de Normatividad.
Jhon Gutiérrez I. Carla Alzamora G. Carla Flores M. Pilar Caballero C. Equipo encargado de la selección de contenido:
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2012-11308
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado Dirección Técnico Normativa Subdirección de Desarrollo de Capacidades
Queda prohibida su reproducción parcial o total sin la autorización de el/los autor (es).
Impresión y Diagramación: Mercedes Group S.A.C. Jr. Ica 431 - Lima Cercado / Telf.: 719-2782
TEMA 1 LAS CONTRATACIONES: CONSIDERACIONES PREVIAS
TEMA 2 ESTRUCTURA BÁSICA DE LAS EETT PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES
TEMA 3 ESTRUCTURA BÁSICA DE LOS TDR PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS
TEMA 4 ESTRUCTURA BÁSICA DE LOS TDR PARA LA CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍAS
TEMA 5 NORMALIZACIÓN Y REQUERIMIENTOS TÉCNICOS
ELABORACIÓN DE ETT Y TDR PARA COMPRAS EFICIENTES
LAS CONTRATACIONES CONSIDERACIONES PREVIAS
La definición de contratación se encuentra en el ANEXO ÚNICO que forma parte del Reglamento
de la Ley de Contrataciones del Estado el cual plasmamos a continuación.
Las contrataciones parten de una planificación estructurada y plasmada en el documento
denominado Plan Anual de Contrataciones (PAC). A continuación mostramos un esquema del
o n t r a t a c i o n e s
( P A C )
o m p r e n d e
3 de Contrataciónes
requerirán durante el año fiscal.
La información concerniente al expediente de contratación se encuentra en el artículo 10 del Reglamento de la Ley de Contrataciones el cual mostramos en el siguiente esquema.
El expediente de contratación es el conjunto de documentos que registran la contratación desde la decisión de contratar hasta la culminación del contrato, estas contienen:
El área usuaria debe solicitar formalmente el bien, servicio u obra; y señalar la finalidad de la contratación, acompañado de las Especificaciones Técnicas (Bien), Términos de Referencia (servicio) o Expediente Técnico (obra) detallando la cantidad y calidad, condiciones obligatorias y contractuales. Verificar el uso de los Reglamentos Técnicos aplicables, Reglamentos Sectoriales y se recomienda la revisión de las Normas Técnicas Peruanas (NTP).
El Órgano Encargado de las Contrataciones debe evaluar las posibilidades que ofrece el mercado para determinar lo siguiente:
La existencia de pluralidad de potenciales proveedores.
La posibilidad de distribuir la buena pro.
La existencia de pluralidad de marcas.
La pertinencia de ajustar el requerimiento.
Los aspectos que pueden ser evaluados y considerados en los factores de evaluación.
El Órgano Encargado de las Contrataciones determina el monto referencial en base a:
Precios del SEACE.
Debe utilizar mínimo (2) dos fuentes, salvo que por la naturaleza del requerimiento y las condiciones del mercado no sea posible obtener dos fuentes, lo que debe sustentarse, se calculará incluyendo todos los tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas y los costos laborales respectivos conforme a la legislación vigente, así como cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el valor de los bienes y servicios a contratar.
Todo proceso de contratación debe tener un expediente, el cual de acuerdo al artículo 7
de la Ley de Contrataciones del Estado, debe incluir inclusive las ofertas no ganadoras.
Culminado el proceso de contratación el expediente queda bajo custodia del órgano
El Órgano Encargado de las Contrataciones debe solicitar a la Oficina de Presupuesto o la que haga sus veces, la certificación de disponibilidad presupuestal para garantizar el crédito presupuestario suficiente en el año fiscal correspondiente. Cuando todo o parte de la ejecución de la prestación deba realizarse en el siguiente año fiscal, la Oficina de Presupuesto o quien haga sus veces, indicará en el documento donde consta la certificación presupuestal que para el siguiente ejercicio se realizarán las previsiones presupuestales.
3. TIPOS DE PROCESO
Los tipos de procesos de selección establecidos en el artículo 19 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado son cuatro los cuales se muestran en el siguiente esquema.
Se convoca para la contratación de bienes y obras,
Se convoca para la contratación de servicios dentro de
los márgenes establecidos por las normas
convoca para la contratación de bienes, servicios y
ejecución de obras, conforme a los márgenes
establecidos por las normas presupuestarias, pudiendo
ser una Adjudiación Directa Selectiva o Adjudiación
Directa Pública.
obras, cuyos montos sean inferiores a la décima parte
del límite mínimo establecido por las normas
presupuestarias para las Licitaciones Públicas o
Concursos Públicos. Asimismo, para los procesos
derivadas de desiertos (LP, CP, AD)
A continuación se presentan las modalidades especiales de selección.
A través de esta modalidad las entidades públicas
contratan bienes y servicios comunes (Fichas Técnicas)
mediante un proceso de selección en el que sólo se
evalúa el precio. La subasta inversa se puede realizar de
contratan directamente determinados bienes y servicios
(Fichas - Producto) con proveedores que fueron
previamente seleccionados por el OSCE y cuyos
productos están registrados en el catologo electrónico
de Convenio Marco del SEACE.
El proceso de selección es un procedimiento administrativo especial conformado por un conjunto de
actos administrativos, de administración o hechos administrativos, que tiene por objeto la selección
de la persona natural o jurídica con la cual las Entidades del Estado van a celebrar un contrato para la
contratación de bienes, servicios o la ejecución de una obra.
4. ETAPAS DE LOS PROCESOS DE SELECCIÓN
Los procesos de selección según el artículo 22 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado especifican que contendrán las siguientes etapas.
En los procesos de Adjudicación Directa y
Adjudicación de Menor Cuantía para
obras y consultoría de obras se fusionarán
las etapas 3 y 4. Asimismo, en los procesos
de Adjudicación de Menor Cuantía para
bienes y servicios no se incluirán en el
proceso las etapas 3,4 y 5.
7 Calificación y
5 Integración de bases
3 Formulación y
Las especificaciones técnicas se elaboran cuando
el objeto de la contratación son bienes.
Lostérminos de referencia se elaboran cuando el
objeto de la contratación son servicios o
5. CONSIDERACIONES PREVIAS A LA ELABORACIÓN DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y/O TÉRMINOS DE REFERENCIA
El usuario debe efectuar un análisis de su necesidad, a fin de obtener los elementos básicos para la definición de las EETT y/o TDR. En base a dicha información se seleccionan las características o actividades más relevantes, para lo cual se recomienda tomar en cuenta los siguientes aspectos:
Definir en forma clara y precisa los aspectos sustanciales del bien, servicio o consultoría que se necesita contratar, de modo tal que indique qué se requiere, para qué se necesita, cómo se requiere, dónde se debe efectuar la prestación, en qué plazo, qué requisitos mínimos debe tener el proveedor y/o su personal, la forma de pago, qué área va a otorgar la conformidad, entre otros aspectos. La adecuada definición permitirá contar con aspectos claros y precisos para evaluar las diferentes opciones que ofrece el mercado y que mejor se ajusten a las necesidades de la Entidad.
Las características técnicas deberán sujetarse a criterios objetivos, razonables y congruentes con el bien, servicio o consultoría requerida y su costo total. Por tanto, no debe incluir requisitos innecesarios cuyo cumplimiento sólo favorezca a un determinado sector del mercado o a ciertos proveedores, de modo que no se afecte la concurrencia de la pluralidad de proveedores.
No se debe hacer referencia a marcas o nombres comerciales, patentes, diseños o tipos particulares, fabricantes determinados, ni descripción que orienten la contratación de marca, fabricante o tipo de producto específico, salvo que previamente la Entidad haya aprobado un proceso de estandarización.
En el caso que corresponda y si las hubiera, deberá atenderse a lo dispuesto en los reglamentos técnicos, normas metrológicas y/o sanitarias nacionales. Asimismo, serán obligatorios los requisitos técnicos establecidos en reglamentos sectoriales dentro del ámbito de su aplicación, siempre y cuando cuenten con el refrendo del Ministerio de Economía y Finanzas, de acuerdo a lo dispuesto por los Decretos Leyes Nº 25629 y Nº 25909. Las normas técnicas nacionales, emitidas por la Comisión competente de Reglamentos Técnicos y Comerciales del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual - INDECOPI, podrán ser tomadas en cuenta para la definición de los bienes y servicios que se van a contratar mediante los procesos de selección.
Adicionalmente, será necesario verificar la existencia de normas específicas que rijan el objeto de la contratación, a fin de establecer su cumplimiento obligatorio en las EETT y los TDR.
El área usuaria deberá requerir la contratación de bienes, servicios o consultorías, teniendo en cuenta los plazos para llevar a cabo sus procedimientos internos previos y los plazos de duración establecidos para cada proceso de selección, con el fin de asegurar la
oportuna satisfacción de sus necesidades, aún cuando el proceso no sea llevado a cabo por la propia Entidad, sino por encargo o a través de una compra corporativa.
La contratación de bienes o servicios de carácter permanente, cuya provisión se requiera de manera continua o periódica, se realizará por períodos no menores a un (1) año.
El plazo de ejecución de las prestaciones puede ser hasta un máximo de tres (3) años, salvo que por leyes especiales o por la naturaleza de la prestación se requieran plazos mayores, siempre y cuando se adopten las previsiones presupuestarias necesarias para garantizar el pago de las obligaciones.
En el caso de servicios de asesoría legal, como el patrocinio judicial, arbitral u otros similares, el plazo podrá vincularse con la duración del encargo a contratarse.
Cuando se trate del arrendamiento de bienes inmuebles, el plazo original del arrendamiento podrá ser hasta por un máximo de tres (3) años prorrogables en forma sucesiva por igual o menor plazo; reservándose la Entidad el derecho de resolver unilateralmente el contrato antes del vencimiento previsto, sin reconocimiento de lucro cesante ni daño emergente.
Para la contratación de licencias de software y servicios informáticos, se debe adjuntar a las EETT o TDR, el Informe Técnico Previo de Evaluación de Software, el cual debe ser emitido por el área de Informática, o la que haga sus veces en la Entidad. En dicho Informe se debe determinar el tipo de licencia de software que resulte más conveniente para atender el requerimiento formulado, de acuerdo a lo dispuesto en la Ley Nº 28612, y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo Nº 024-2006-PCM.
Para la adquisición de computadoras personales (de escritorio y portátiles), en las EETT se deben incluir de manera obligatoria el sistema operativo y la herramienta de ofimática base, de acuerdo a los perfiles de usuarios determinados por la Entidad, las cuales deben tener la calidad de software legal, sea propietario o libre, de conformidad con lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 076-2010-PCM, que modifica el Decreto Supremo Nº 013- 2003-PCM, mediante el cual se dictaron medidas para garantizar la legalidad de la adquisición de programas de software en Entidades y dependencias del Sector Público.
En caso que la contratación de bienes o servicios esté relacionada a la ejecución de un proyecto de inversión pública, debe contarse con la declaratoria de viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública – SNIP.
Los documentos que sustentan la declaración de viabilidad y/o que permiten verificar que se respeten los parámetros bajo los cuales fue declarado viable el proyecto, son los siguientes:
Declaratoria de Viabilidad - Formatos SNIP 09, 10 u 11, según corresponda.
Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado de PIP viable - Formato SNIP 15.
De ser posible, en la formulación podrán consolidarse aquellos requerimientos comunes, teniendo en cuenta la viabilidad económica, técnica y/o administrativa de la vinculación.
En los requerimientos que comprendan prestaciones de diversa naturaleza, como por ejemplo bienes y servicios, el objeto de la contratación se determina en función a la prestación de mayor incidencia porcentual en el costo, de conformidad con el artículo 19 del Reglamento.
Cuando el área usuaria requiera la contratación de un bien o servicio, deberá consultar, en coordinación con el Órgano Encargado de las Contrataciones de la Entidad, si se encuentra en el Listado de Bienes y Servicios Comunes publicado en el SEACE, a fin de tener en cuenta el contenido de la ficha técnica respectiva y establecer las demás condiciones para el cumplimiento de la prestación. Así también, en coordinación con el Órgano Encargado de las Contrataciones de la Entidad, deberá consultar si el bien o servicio requerido se encuentra en el Catálogo Electrónico de Convenio Marco.
Las EETT y los TDR deberán ser suscritos por el área usuaria y el área técnica que intervino en su elaboración. Por ejemplo, en el caso de productos informáticos o de tecnologías de la información, la oficina de informática o la que haga sus veces es el área técnica; salvo en el caso en que canaliza los pedidos informáticos de las dependencias de la Entidad, en cuyo supuesto actúa como área usuaria. Asimismo, en el caso de servicios referidos a estudios de pre inversión, los TDR deben contar con la aprobación de la Oficina de Programación e Inversiones (OPI) de la Entidad, o la que haga sus veces, por tratarse del área técnica.
El contenido de las EETT o TDR debe ser validado a través del Estudio de posibilidades que ofrece el mercado, el cual determina la pertinencia de realizar ajustes a las características y/o condiciones de lo que se va a contratar.
No señalar requisitos incongruentes y/o desproporcionados. No se deben requerir certificaciones internacionales sobre la calidad de los bienes o servicios a contratarse, tales como las certificaciones ISO. Verificar la existencia de antecedentes de la prestación que se requiere contratar, para obtener información. Investigar en el SEACE acerca de contrataciones previas realizadas por otras entidades públicas. Consultar con expertos siempre que la contratación requiera del conocimiento de aspectos técnicos que resulten poco familiares o desconocidos. Definir la fecha probable en la que se requiere iniciar la prestación.
6. LA ESTANDARIZACIÓN
Es el proceso de racionalización que una Entidad debe aplicar cuando le resulta inevitable
contratar un bien o servicio de una determinada marca o tipo particular, dado que sólo este bien o
servicio garantiza funcionalidad, operatividad o valor económico del equipamiento o
infraestructura preexistente en la Entidad.
Existen algunos presupuestos que se deben verificar para que procesa la Estandarización, los
cuales se especifican en el siguiente gráfico:
Posea equipamiento o infraestructura
Sean accesorios o complementarios al
Sean imprescindibles para garantizar la
funcionalidad, operatividad o valor
económico del equipamiento o
infraestructura preexistente.
El área usuaria debe elaborar un informe técnico sustentando la necesidad de realizar la
estandarización, debidamente sustentado, el cual contendrá como mínimo:
La descripción del equipamiento o infraestructura preexistente.
La descripción del bien o servicio requerido.
El uso o aplicación que se le dará al bien o servicio requerido.
La justificación de la estandarización.
Nombre, cargo y firma de la persona responsable de la evaluación.
La fecha de elaboración del informe técnico.
La estandarización de los bienes o servicios a ser contratados será aprobado por el Titular de la Entidad, o por el funcionario al que este delegue dicha facultad, sobre la base del informe técnico de estandarización emitido por el área usuaria. Dicha aprobación deberá efectuarse por escrito mediante resolución o instrumento que haga sus veces, y publicarse en la página web de la Entidad al día siguiente de producida su aprobación.
Si eres área usuaria
Si eres Comité Especial
Una vez aprobada la estandarización de los bienes o servicios a ser contratados, el área usuaria remitirá al órgano encargado de las contrataciones de la Entidad, conjuntamente con las especificaciones técnicas o términos de referencia según corresponda, el informe técnico de estandarización y el documento mediante el cual se aprobó la estandarización.
Al describir los bienes y servicios a ser contratados se hace referencia a determinada marca o tipo particular, deberá verificar que en el expediente de contratación se haya incluido el informe técnico de estandarización y el instrumento que aprobó la estandarización.
La contratación de un bien o servicio basado en un proceso de estandarización debe responder a criterios técnicos y objetivos que la sustenten, debiendo ser necesaria para garantizar la funcionalidad, operatividad o valor económico del equipamiento o infraestructura preexistente de la entidad.
Ejemplo de estandarización en bienes
En el caso de la contratación:
“Adquisición de discos de almacenamiento para Servidores de Red”.
La Entidad requiere adquirir discos de almacenamiento de la marca Hewlett Packard (HP), a fin de repotenciar sus servidores de red de la misma marca.
En este caso como el equipo preexistente es el servidor de red de la marca HP, y siendo que estos discos duros que se van a adquirir garantizan la operatividad de dicho equipo, la Entidad podrá adquirir dichos discos duros de la misma marca del Servidor de Red.
Para ello el área usuaria de la cual proviene el requerimiento a contratar, o la Oficina de Informática o la que haga sus veces, deberá elaborar un Informe Técnico de Estandarización debidamente sustentado, el cual debe contener como mínimo la siguiente información:
La descripción del servidor de red de la marca HP.
La descripción de los discos duros, indicando la marca de estos, así como sus especificaciones técnicas.
El uso o aplicación que se le dará a estos discos duros.
La justificación de la estandarización donde se describa en forma objetiva los aspectos técnicos, la verificación de los presupuestos para la estandarización y la incidencia económica de adquirir estos discos duros.
Nombre, cargo y firma de la persona responsable de la evaluación que sustenta la estandarización de los discos duros (de la Oficina de Informática o la que haga sus veces), y del jefe del área usuaria.
Sobre la base de este informe técnico, se procede con la aprobación respectiva por parte del Titular de la Entidad o el funcionario facultado para tal efecto. Dicha aprobación deberá
efectuarse mediante Resolución o instrumento que haga sus veces, y deberá publicarse en la página web de la Entidad al día siguiente de producida su aprobación.
Ejemplo de estandarización en servicios
“Servicio de actualización y soporte de Licencias Oracle”.
La Entidad requiere contratar el servicio de actualización y soporte de Licencias de la marca Oracle.
En este caso, como la plataforma tecnológica de base de datos preexistente en la Entidad está compuesta por productos de la marca Oracle, y siendo que este servicio que se va a contratar garantiza la funcionalidad y operatividad de la referida plataforma tecnológica, la Entidad podrá contratar dicho servicio haciendo referencia a la marca Oracle.
La descripción de la plataforma tecnológica de base de datos Oracle.
La descripción del servicio a contratar, indicando la marca o tipo de producto de las licencias de base de datos a las cuales se les va a brindar actualización y soporte, así como sus términos de referencia.
El uso o aplicación que se le dará a este servicio.
La justificación de la estandarización donde se describa en forma objetiva los aspectos técnicos, la verificación de los presupuestos para la estandarización y la incidencia económica de contratar este servicio.
Nombre, cargo y firma de la persona responsable de la evaluación que sustenta la estandarización del servicio (de la Oficina de Informática o la que haga sus veces), y del jefe del área usuaria.
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