Source: https://www.freelance.de/Freiberufler/182064
Timestamp: 2020-07-10 00:49:50+00:00

Document:
Experte Geldwäscheprävention und Compliance, Audit/Revision, Interim Management - freelance.de
- AML, KYC, Fraud Prev., 25h KwG, GwB, temporäre Übernahme der Beauftragtenfunktion gem § 7 GwG
- MaRisk Compl.
-Durchf. v. Prüfungstät. i. d. Ber. Compliance, IT und ISMS
C24 GmbH, Frankfurt a.M.
Aufbau einer Compliance Organisation im Rahmen einer Banken Neugründung (Fintech) vor Lizenzerteilung durch die BaFin. Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien für die Compliance-Bereiche Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen gem 25h KwG (Zentrale Stelle), Geldwäschebeauftragter gem § 7 GwG, Verantwortlich für Evaluierung und Auswahl einer Monitoring-Sw zur Geldwäscheprävention, fachlicher Verantwortlicher während der Implementierungsphase.
MaRisk-Compliance; Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien
Informationssicherheitsmanagement; Verantwortlich für die komplette Definition und Erstellung der Prozesse, SOP`s und Richtlinien
Auswahl vom Mitarbeitern im Rahmen des Bewerbungsprozesses und führen von Bewerbungsgesprächen
Bankwesen (allg.), Bürgerliches Recht, Strafrecht, Vertragsrecht, DIN ISO/IEC 27001, Risikomanagement, Prozessberatung, E-Learning, Management-Schulung, Schulungskonzepte
Leiter Zentrale Stelle & Geldwäschebeauftragter (Festanstellung)
Vertretung der Bank sowie der konzernangehörigen Tochtergesellschaften in allen Angelegenheiten der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und der Zentralen Stelle gem. § 25h KWG
· Erteilung unternehmensinterner Weisungen hinsichtlich der Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen
· Regelmäßige Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat in Bezug auf
Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung sowie sonstiger strafbarer Handlungen
· Ansprechpartner für Mitarbeiter, Aufsichts- und Ermittlungsbehörden in Fällen der Geldwäsche,
Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen
· Verantwortlich für die Entwicklung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme und Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung sowie zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen
Beauftragter Zentrale Stelle & Geldwäschebeauftragter (Festanstellung)
DZ Compliance Partner (ehem. Genotec GmbH), Bundesweit
Vertretung der Finanzinstitute in Sachen Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen nach außen sowie Erteilung unternehmensinterner Weisungen in der Position des Geldwäschebeauftragten/BZS i.S.d. § 25h KWG
· Ansprechpartner für sämtliche Mitarbeiter des Mandanten zur Prävention von Geldwäsche,
Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
· Kontakt zur Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, zu den Strafverfolgungsbehörden
und zur Financial Intelligence Unit/Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
· Eigenverantwortliche Information des Vorstandes des Mandanten über Tätigkeiten, Verdachtsfälle, Schulungen und Prüfungsergebnisse anlassbezogen sowie durch die Bereitstellung eines jährlichen Tätigkeitsberichts
· Durchführung und regelmäßige Aktualisierung einer institutsspezifischen Risikoanalyse zu den Themen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen für den Mandanten sowie deren Überprüfung und Anpassung · Bereitstellung von internen Grundsätzen beim Vertragspartner, insbesondere in Form einer institutsspezifischen Arbeitsanweisung zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
· Überprüfung der Umsetzung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten beim Mandanten,insbesondere hinsichtlich der ordnungsgemäßen Erfüllung von Identifizierungs- und Aufzeichnungspflichten auf Basis eines zentralen Prüfungs- und Kontrollkonzeptes
· Erstellung und Umsetzung eines jährlichen Kontrollplanes in Abhängigkeit der Ergebnisse der Gefährdungsanalyse des Kunden zur Überprüfung der Wirksamkeit von eingeleiteten Maßnahmen gegen sonstige strafbare Handlungen i. S. d. § 25h KWG sowie eigenverantwortliche Abstimmung mit der Geschäftsführung/Vorstand des Mandanten
· Entscheidung über die Abgabe von Verdachtsmeldungen an die Strafverfolgungsbehörde
gemäß § 47 GwG infolge gemeldeter Auffälligkeiten
· Weiterentwicklung interner Prozesse, Verfahren und organisatorischen Regelungen zur Steigerung der Dienstleistungsqualität im Rahmen interner Projetteams
Revisor Konzernrevision (Festanstellung)
NORD/LB, Norddeutsche Landesbank Girozentrale, Han, Hannover/Europaweit
Durchführung risikoorientierter System- und Funktionsprüfungen der IT-Anwendungen und der DV-nahen Revisionsobjekte einschließlich der IT-gestützten Gesamtbanksteuerungsprozesse
Chief Information Security Officer (CISO), H&D International Group (Festanstellung)
Hönigsberg & Düvel IT Automotive Services GmbH, Wo, Wolfsburg/Ingolstadt
Fachliche Leitung des IT-Security Teams
Assistant Manager, Compliance & Forensic (Festanstellung)
KPMG Deutsche Treuhandgesellschaft AG, Köln, Europaweit
10/2005 – 6/2008 (2 Jahre, 9 Monate)
10/2005 – 6/2008
Prüfungsleiter zur Planung und Durchführung von Sonderuntersuchungen und Führung von interdisziplinären Projektteams zur Aufklärung und/oder Prävention von Wirtschafts- und Unternehmenskriminalität
· Beratung zu Aufbau und Verbesserung von internen Kontrollsystemen und Analyse von Geschäftsprozessen hinsichtlich der Anfälligkeit für wirtschaftskriminelle Handlungen
Projektmanager Anwendungsentwicklung (Festanstellung)
Lidl Stiftung & Co. KG, Neckarsulm, Neckarsulm
· Erstellung von technischen und funktionalen Spezifikationen zur Entwicklung von Applikationen
Code Review, Lotus Notes Domino Server, Lotus Notes Domino
Teamleiter im Bereich Colaboration Solutions (Festanstellung)
8/2002 – 9/2004 (2 Jahre, 2 Monate)
8/2002 – 9/2004
Verantwortlich für die unternehmensweite Administration und Infrastruktur der Lotus Notes/Domino Umgebungen in 26 Ländern
Lotus Notes Domino Server, Lotus Notes Script
Projektleiter Lotus Notes (Festanstellung)
WMeLogistik, Bocholt, Bocholt
Neldor Netzwerk Technologie GmbH, Bundesweit
2/1996 – 6/2000 (4 Jahre, 5 Monate)
2/1996 – 6/2000
Novell Netware, Lotus Notes Domino Server, Netzwerkadministration (allg.), TCP/IP
ISO/IEC 2701 Lead Auditor
(Diplom Wirtschaftsinformatiker (TU))
Sehr gerne mache ich ihnen ein individuelles Angebot und freue mich über ihre Kontaktaufnahme.
Auditor, Berater, Im…
Senior Compliance Ex…

References: § 7
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 § 25
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 § 47