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Mediacion Para Resolver Conflictos - Highton y Alvarez - Free Download PDF
September 13, 2017 | Author: Celes Valenzuela | Category: Mediation, Conflict (Process), Justice, Crime & Justice, Dispute Resolution
Descripción: mediacion...
LAS A U T O R A S
Arribas a u tora s son argentinas, en ejercicio del ca rgo d e Ju eces de la C ám a ra N acion a l de A p elacion es en lo Civil. . S e gra d u a ron de abogadas en la F acultad de Derecho y Ciéncias Sociales cle la Universidad de B uenos Aires, d onde a ctualm ente son P ro­ fesoras: E len a I. H ighton, D octora en D erecho y Ciencias S ociales, es T itu ­ la r de D erech o C ivil i (Parte General), D erecho Ciutl IV (D erechos Reales) y D erecho N otarial, R eglstral e Inmobiliario, y G ladys S. Álu a rez se-desem ­ p eñ a en el área d e F ilosofía del D erecho y com o D irectora d e la C arrera de P osgrad o d e A ctu alización en Negociación, y Resolución d e ConJlictos. L a Junción d ocen te de las autoras es m uy conocida en los d iversos Ambitos, tanta en el pa ís com o en el extranjero, habiendo d isertad o en universida­ des, escu ela s ju d icia le s, asociaciones profesionales, etcétera. S on au toras de gran nú m ero de obras ju ríd ica s. E ntre los libros de la Dra. H ighton p u e d e n m éncionarse: Posesión; D om inio y U sucapión; Prop ied ad horizontal y préhorlzontalidad; D erechos de garantía; P riv i­ legios y d erech o de reten ción; Hipoteca: la especialid ad en cuan to al crédito: J u ic io hipotecario; Llneam lentog cíe derechos rea les (A d -H o c); H ipo Leca en m oned a extranjera (Ad-H oc); a dem ás de o bra s e n co la b o ra ­ c ió n c o m o R e s p o n s a b ilid a d c iv il. A d m in is t r a d o r e s , c o n s o r c io s , con sorcistas y vecin os ¡Ad-Hoc), La relación m éd ico-p acien te: el con ­ sen tim ien to Inform ado (Ad-Hoc): Nuevas form as de d om in io (A d -H oc] ; C ódigo C ivil c o m e n ta d o ;^ ' Reform as al derech o privado. Ley 24.441. E n corijunto, H ighton y Áluarez h a n escrito M ediación p ara res o l­ ver con flletos (A d-H oc), obra que con s atisfa cción reim prim im os. La iniciación d e las autoras a los fin e s del p osterior desarrollo y des­ em peño en Resolución de disputas y M ediación com ienza con su contacto, con ju e c e s extranjeros en la Escuela Judicial de la Universidad de N evada en el año i 989. Prosigue luego con estudios en la Universidad de Harvard, tam bién en (os E s ta d os Unidos, d onde se han esp e cia liza d o e n N e g o c ia ­ ción y Mediación. A m bas han sido M iem bros de las diversas Com isiones creadas e n el ámbito d e l Poder Ejecutivo Nacional en relación a la M ed ia ­ ción y son integrantes del C om ité con Junciones de Dirección del Cuerpo de Mediadores del M inisterio de Justicia d e la Nación. Asim ism o, s on m iem bros de la S ocied a d d e Profesionales en R esolu ­ ción de D isputas (S.P.I.D.R.) y consultoras d e organism os internacionales, e n cuyas conferencias han efectuado presentaciones sobre R esolu ción de disputas y mediación. ' . '• . S on M iem bros d el Consejo A s e s o r (Áluarez com o P re sid e n te ] de la F u nd ación Libra, institución cuyo prin cipa l objetivo es d esa rrollar p ro­ yectos p a r a la m odern iza ción d e i sistem a Judicial, en especia l d ivu lg a r e im pulsar la R esolución A ltern a tiva ele D isputas. J u n io con la F u n d a ción Lib ra y e l M in isterio d e Ju sticia de la N ación, las autoras h a n obten ido;el Speclal A w a rd (año 1994) otorgado en el P rogram a de p rem ios para Ja excelen cia en R esolu ción A ltern ativa de D isputas del C.PR Instituto for DIspuLe R ésolu tlon d e N ueva York, p re m io qu e se d isciern e p o r prim era vez f u e r a d e los E stad os Unidos. Í|
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Elena I. Highton - Gladys S. Álvaréz
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MEDIACION PARA CONFLICTOS
Capítulo II EL CONFLICTO 1. Qué se entiende por con flicto............................... 2. Conflictos., intereses, valores y aspiraciones ........ 3. La teoría del conflicto............................................. 4. Visión positiva del conflicto.................................... 5. Algunas características relevantes de los conflictos .................... .............................................. 5.1. ¿Hay más de dos patries?............;................. 5.2. ¿Son las partes m onolíticas?........................ 5.3. ¿Se repite el ju e g o ? ........................,.............. 5.4. ¿Se producirán erectos en cadena?............. 5.5. ¿Hay más de una cuestión involucrada?.... 5.6. ¿Es necesario llegar'a un acu erdo?............ 5.7. ¿Es necesaria la ratificación?....................... 5.8.. ¿Son factibles las amenazas? ................ 5.9. ¿Existen restricciones temporales o hay costos relacionados con el transcurso dél tiempo? ......... ........................... ................• 5 .10. ¿El acuerdo será vinculante? ........................ 5.11. ¿Los negociadores son públicos o privados? 5.12. ¿Cuáles son las normas del g ru p o ?............. 5.13. ¿Es pos'ible la intervención de terceros?..... 6 . El conflicto como proceso dinám ico....................... 7. Causas de los conflictos.......................................... 7.1. Los bienes como causa del conflicto..... ....... 7.2. Los principios como causa del conflicto........ 7.3. El territorio como causa del con flicto........... 7.4. Las relaciones interpersonales implícitas como causa del conflicto............................ . 7.4.1. Diferencias 3e poder....................... 57 7.4.2. Expectativas dentfS de las relaciones. . 7.4.3. Choque de personalidades................. 8. El análisis transaccional como medio para analizar la conducta interpersonal......................... 9. La com unicación................................. ..................../
41 42 45 46 . 49 49 49 50 50 50 50 51 51
52 52 52 52 53 53 54 54 55 55 56 57 58 59 62
ín d í c e
10. Barreras y factores desencadenantes de un conflicto o que pueden interferir en su solución ,. 11. Fases de un conflicto:..............................................
Capítulo III CÓMO ENFRENTAR EL CONFLICTO 1. 2. 3. 4. 5.
Comportamientos frente al conflicto.......................’ 71 Factores para un diálogo productivo-...................... 75 La percepción de las aspiraciones de los otros .... 76 La ausencia de alternativas mutuamente aceptables................................................................... 77 El conflicto y los terceros neutrales................ ...... 78 El papel que juegan los terceros .... .................. ..........80 La estrategia del conflicto y la teoría de los ju e g o s ..... ......................................... ............ ............. 83 7.1. La teoría de los ju e g o s .......................... ......... 83 7.2. Juegos de suma-cero, juegos dé suma-. ' variable, estrategias de equilibrio y. puntos de equilibrio ........................................... ......... 84 7.3. La aplicabilidad de la teoría de los Juegos a la estrategia del co n flicto.... ............ .............. 86 7.4. El papel del mediador ante la teoría de los ju eg o s...!................................ ........... ............... 89 Teoría del análisis de las decisiones...................... 90 8.1. Comparación con la teoría de los ju e g o s ...... 90 8.2. El papel del mediador en el análisis de las • decisiones............... ...................... ............. 91
EL M ÉTODO-CLÁSICO'’ ' DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS: LA MISIÓN DEL JUEZ ANTE EL CONFLICTO 1. Métodos adversariales y-no adversariales-de ‘ solución de controversias..........!...... ........ .............. 95 2. Autocomposición vs. solución i m p u e s t a - . . . . 96
S e r i e Resolución. Alternativa de D isp u tas RAD n° 1 C on la colaboración de D a m i á n D 'a le s s io en los diagram as conceptuales Prim era edición: marzo 1995 Segunda edición: febrero 1996
Primera reimpresión: marzo 1998 Segunda reimpresión: marzo 2004
Hlgfilón, Elena I. . Mediación para- resolver conflictos Elena I. Highton y Gladys Stella Álvarez. 2* ed - 2* relmp. - Buenos Aires, Ad-Hoc, 2004! 436 p.; 23x16 cm. ISBN: 950-894-025-5 1. Mediación. I Highton, Elena I. II. Titulo COD 347.09
Dr. Rubén O. Villela
Copyright by AD-HOC S.R.L. Dirección, Administración y Correspondencia: Viamonte 1 4 5 0 - TeL/Fax: 4 3 7 1 -0 7 7 8 /4 3 7 1 *6 6 3 5 C1055ABB Buenos Aires, República Argentina E-nriail: [email protected] adhoc-villela.com Sitio: www.adhoc-villela.com Librería virtual: www.editorialadhoc.com
Printed in Argentina Derechos reservados por la ley 11.723 ISBN: 950-894-025-5
C a p ít u l o I LA RESOLUCIÓN ALTERNATIVA DE DISPUTAS (RAD)
1. La cultura del litigio.............................. .................. 2. Concepto amplio y restringido de sistemas alternativos............................................................... 3. El movimiento en favor de la Resolución Alternativa de Disputas (RAD)................................ 4. ¿Es correcto hablar de Resolución "Alternativa" de Disputas? ......................................................... 5. Criterios para encarar el análisis de las formas alternativas de resolución de con flictos................ 6. Ventajas de la Resolución Alternativa de Disputas (R A D ).................................................. ................... 7. Criticas a la Resolución Alternativa de Disputas.. 8. Futuro del movimiento de Resolución Alternativa de Disputas .......7......... ;...................... ................... 9. Motivaciones del juez para aceptar los métodos alternativos de resolución de disputas.................. 1 0 . ¿Se trata de una "privatización" de la ju sticia ?.... 11. La Resolución Alternativa de Disputas (RAD) y el . concepto de ju s tic ia ................................ ................ 11.1. Un concepto más amplio de ju s tic ia ........... 1 1 .2 . La justicia restauradora............................... 12. Eletción de un procedimiento altern ativo..............
23 25 26 28 29 29 30 32 33 34 34 34 35 37
Capítulo II EL CONFLICTO J. 2. 3. 4. 5.
Qué se entiende por con flicto................................ Conflictos, intereses, valores y aspiracion es........ La teoría del conflicto.............................................. Visión positiva del conflicto.................................... Algunas características relevantes de los con flictos.................... .............................................. 5.1. ¿Hay más de dos partes?.............................. 5.2. ¿Son las partes monolíticas?........................ 5.3. ¿Se repite el ju e g o ? ........................................ 5.4.. ¿Se producirán efectos en cadena?.............. 5.5. ¿Hay más de una cuestión involucrada?.... 5.6. ¿Es necesario llegar a un acu erdo?............ 5.7. ¿Es necesaria la ratificación?...... ................. 5.8. ¿Son factibles las am enazas?.................. ..... 5.9. ¿Existen restricciones temporales o ■ . hay costos relacionados con el transcurso del tiempo?..,....... ........................ .................. 5.10. ¿El acuerdo será vinculante?........................ 5.11. ¿Los negociadores son públicos o privados? 5.12. ¿Cuáles son las normas del gru p o?............. 5.13. ¿Es posible la intervención de terceros?..... El conflicto como proceso dinám ico...................53 Causas de los conflictos................. ......... :............ 7.1. Los bienes como causa del conflicto............. 7.2. Los principios como causa del conflicto....... 7.3. El territorio como causa del co n flicto....... :.... 7.4. Las relaciones interpersonales implícitas como causa del conflicto........ ........................ ... 7.4.1. Diferencias de ptíder....................... "... 7.4.2. Expectativas dentro de las relaciones. 7.4.3. Choque de personalidades .....'...... ...... El análisis transaccional como medio para analizar la conducta Interpersonal........... ............ / La com unicación..................... ...............................
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10. Barreras y factores desencadenantes de un ■ conflicto o que pueden interferir en susolución .. 11. Fases de un con flicto................ .............................
Capítuuo III CÓMO ENFRENTAR'EL CONFLICTO 1. 2. 3. 4. 5. C. 7.
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Comportamientos frente- al conflicto...................... Factores para un diálogo productivo..................... La percepción'de las aspiraciones de los otros .... La ausencia de alternativas mutuamente aceptables.................................................................. El conflicto y los terceros neutrales....................... El papel que juegan los terceros ........................... La estrategia del conflicto y la teoría de los juegos ........................................... ........................ ....... 7.1. La teoría de los ju e g o s ............. :..............:...... 7.2. Juegos de suma-cero, juegos de sumavariable, estrategias de equilibrio y. puntos de equilibrio ..................................................... 7.3. La aplicabilidad de la teoría de los juegos a la estrategia del co n flicto................................ 7.4. El papel del mediador ante la teoría de los ju e g o s ................................................................ Teoría del análisis de las decisiones...................... 8.1. Comparación con la teoría de losJuegos....... 8.2. El papel del mediador en el análisis de las decisiones................... .................... .................
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Capitulo IV EL MÉTODO CLÁSICO DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS: LA MISIÓN DEL JUEZ ANTE EL CONFLICTO 1. Métodos adversariales y no adversariales de solución de controversias .................. ...................... 2. Autocomposición vs. solución impuesta .................
3. El juez como poder del E stado.............................. 4. La decisión judicial como producto de un método adversarial de solución de controversias............... 5. Las facultades conciliatorias del ju e z ..................... 6 . ¿En qué consiste la conciliación?.......................... 7. Conciliación y transacción .............. ........ ............... 8. El rol conciliador del juez en países del common la w ............................................................................. 9. Las facultades judiciales de conciliación en la Argentina....,............................................................. 10. La oportunidad de la audiencia de conciliación ... 11. El procedimiento en la audiencia de conciliación. 12. Técnicas usadas por los jueces en la conciliación 13. La conciliación en algunos países ' latinoamericanos......... ...................... ...................... 13.1. El Salvador................:................................... 13.2. C h ile ..... ......................................................... 13.3. Costa R ic a ...................................................... 13.4. B olivia............................................................. 13.5. Colombia......................................................... 13.6. U ruguay..................... .......................... ......... 14. La práctica de la conciliación en la Argentina..... 15. Consejos para jueces conciliadores........................ 16. Resultados y obstáculos a la conciliación judicial
97 99 101 101 103 104 105 106 107 108 109 109 110 110 110 110 110
Capítulo V MÉTODOS DIVERSOS AL LITIGIO PARA RESOLVER LOS CONFLICTOS
1. La utilización de métodos diversos al litigio para resolver disputas...................................................... 2. Breve noción de algunos métodos de Resolución Alternativa de Disputas (RAD) .•.............................. 2.1. Negociación..... ...... ........................................ 2.2. Conciliación ...... ....... '.................................... 2.3. Arbitraje......................................................... 2.4. Mediación ........ ................................... ..........
119 119 119 120 120 122
2.5. 2.6. 2.7. 2.8. 2.9. 2 .10. 2.11. 2.12. 2.13
Mediación/arbitraje (med/arb)...................... 123 Arbitraje/mediación (arb/med) .................... 124 124 Medaloa....... ................................................... “Alto-bajo" (high-Low]..................................... 125 Pericia arbitral................................................ 125 126 Evaluación neutral previa.................. .......... Experto neutral.............................................. 126 Oyente neutral................................................ 127 Esclarecedor de cuestiones de hecho (fact-Jinder)..................................... ................ 128 2.14. Consejero especial (special m aster).............. ' 128 2.15. Ombudsman..:.............. ........ ......................... 129 2.16. Programas de quejas y reclam os................. 130 131 2.17. Juicio sumario por ju ra d o s.......................... 2.18. Acuerdo determinado por el jurado ftury ' determined settlement]................................... 133 2.19. Grupo asesor circunscripto (focused groupl. 133 2.20. M inijuicio........................................................ 133 2.21. “Alquiler” de un j u e z .................................... 135 2.22. Tribunales religiosos..................................... 136 2.23. "Embellecimiento" de contratos................... 137 2.24. “Operador" del proceso................................. 138 3. Datos comparativos entre los principales métodos de resolución de conflictos y la m ediación........... 138 3.1. Arbitraje, mediación y litigio......................... 138 3.2. Ombudsman y mediación.............................. 140
. C a p ít u l o VI . . . ORÍGENES HISTÓRICOS Y DESARROLLOS ACTUALES DE LA RESOLUCIÓN' ALTERNATIVA DE DISPUTAS (RAD), ' ESPECIALMENTE DE LA MEDIACIÓN 1. Panorama introductorio........................................... 2. Bases para la resolución alternativa, especialmente de la mediación............................... 3. Algunos aspectos de la situación de la RAD en otros p aíses...................................... ....................... . 3.1. Estados Unidos..............................................
143 144 148 148
3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9. 3.10. 3.11. 3.12. 3.13. 3.14. 3.15. 3.16. 3.J7 3.18. 3.19.
C an ad á .......................................................... Colombia........................................................ B ra s il............................................................. C h ile .......................... ................................... B olivia............................................................ Uruguay......................................................... Honduras....................................................... Francia .......................................................... Ita lia ................................................ .............. Su ecia............................................................ Gran Bretaña............................................. . Alem ania....................................................... España........................................................... Comunidades africanas .................... .......... C hina...................................... ...................... Japón ............................................................. A ustralia........................................................ Nueva Zelandia.............................................
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Capítulo VII DESARROLLO DE LA RESOLUCIÓN ALTERNATIVA DE DISPUTAS (RAD), ESPECIALMENTE DE LA MEDIACIÓN EN LA ARGENTINA 1. Métodos utilizados en la Argentina..............V........ 171 2. El a rb itraje............................................................... 171 . 2.1. El arbitraje en los CódigosProcesales......... 171 2.2. El arbitraje en ámbitos privados..... ..........:... 172 2.3., Futuro del arbitraje............... ................'....... 174 3. Antecedentes de. la mediación ........ ... .................. 175 4. El Plan Nacional de Mediación del Ministerio de 176 Justicia................ ..................................................... 4.1. Presentación del Plan ................... ................ 176 4.2. Capacitación y difusión,de la m ediación........ 177 . 4.2. J... En la Capital Federal..... ............... 177 . 4.2.2. En el in terior....................................... 179 5. El decreto 1480/92 del PoderEjecutivo .. ............... 179
5.1. Dictado del decreto ....... ................................. 5.2. Declaración de la mediación de interés nacional............................................................. 5.3. Principios básicos de la mediación según el decreto 1480/92................. ]............................ 5.4. Creación deun cuerpo de m ed iad ores.......... 5.5. La experiencia piloto de m ediación.............. 5.6. Encomienda al Ministerio de Justicia para la formulación de la normativa pertinente...... . 5.7. Delegación en e l Ministerio de-Justicia de la formulación de un Programa Nacional de M ediación......................................................... 5.8. Invitación a las p rovin cias.............................. 6 . Primer Encuentro Interamericano sobre Resolución Alternativa de Disputas.......................
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Capítulo VIH ' PRESENTACIÓN DE LA MEDIACIÓN Y DEL MEDIADOR 1. -2. 3. 4. 5.
6. 7. 8. 9. 10. •
Concepto de mediación ......................................... . 195 196 Aspectos salientes y ventajas de lamediación...... Otras características' de la m ediación................... 199 La característica definitoria del origen delacuerdo 199 Casos en que se recomienda especialmente la ' • mediación ......... ...........................................:...... 201 Supuestos en que la mediación no es 202 recomendable ................ ....:..................................... Criterios para la derivación judicial de loscasos . 203 Momento procesal para la derivación judicial de casos ............................. ........... ................................ 204 La cuestión del equilibrio de poder entre las partes ........................................................................ 204 -La mediación como una. negociación cqlaborativa, facilitada por un tercero ............ ................206 10.1.. La negociación colaborattva....;.................... 206
10.2. La mediación como negociación colaborativa facilitada.................................. . El m ediador........................................................ . Tipos de tácticas que utiliza un mediador............ Características de un mediador eficiente.............. Necesidad de entrenamiento .................................. El rol transformador de la m ediación...................
2 12 213 215 216 219 222
Capítulo IX LINEAM1ENTOS DE PROCEDIMIENTO EN LA MEDIACIÓN 1. Las ventajas de una estructura en el procedimiento de la mediación............................... 2. El significado de la palabra “procedimiento" en m ediación................................................................ 3. El control del procedimiento.... :........................... 4. La mayor o menor informalidad en la mediación. 5. La agilidad y rapidez del procedimiento................ 6. La actividad del mediador según los diversos momentos del procedimiento..'........ ............. ......... 7. Tareas a desarrollar por el mediador................. 8. Distintos modelos y enfoques para encarar la m ediación................................................................. 9. Roles del mediador.................................................. 10. Variables que influyen en la actividad del m ed ia d or................................. ................................ 11. Determinación del cometido del m ediador...........; 12. Finalización de la mediación..................................
225 226 227 227 228 229 232 235 237 237 238 240
Capítulo X PREPARACIÓN DE LA MEDIACIÓN
1. El acercamiento de las partes a la m ediación.....
2 . Convocatoria a las partes .......................... ............ 2.1.
Necesidad de la citación...............................
. 243 243 243
2.2. Importancia de la Imagen que se presenta 244 a las p a ite s ............................... ...................... 2.3. Forana cfc la citación ....................................... 244 2.3.1. Citación por carta................................ . 244 2.3.2. Citación por teléfono............................ 245 2.3.3. Citación person al................................. 246 La derivación judicial como modo de llegar a la m ediación................................................................. 247 3.1. La mediación en relación con los tribunales 247 3.2. Disponibilidad de la m ediación.................... 247 3.3. Grado de control del tribunal ...................... 247 3.4. Información sobre la m ed ia ción ............... 248 Presupuestos de la comparecencia obligatoria a la mediación ....................... ,..... ............................... 250 Comparecencia personal y reunión de laspartes. 251 Estilo personal del mediador y preparación de la m ediación................................................................. 252 Comunicación verbal y no verbal........................... 252 254 Percepción del espacio ............................................. 8.1. El modo de relacionarse de las person as... 254 8.2. Diversos modos de recoger información...... 254 8.3. Diversos modos de sentir el espacio............ 255 8.4. La recepción a-distancia .¡.... ....... ................ 256 ■ • - ■ .-■ . • • ■ . Esta visión no. significa negar que existen intereses comunes además de -opuestos .entre -los participantes.-que ,tratan: de “ganar”; Por' hipótesis, la riqueza--del tema -surge ¡ de que hay dependencia mutua'además de oposición. El conflicto puro, en que los intereses antagónicos están en- •absoluta-■oposición, constituye un caso especial; sólo aparecería en una guerra de exterminio total del enemigo, pues de lo contrario, ni siquiera existe en la guerra. Por ello es que “ganar" un conflicto rio tiene un sentido completamente competitivo; no significa “gánar" en relación al adversario, sino en relación al plropio.sistema. de
ELENA I. HIGHTON - GLADYS S. ÁLVAREZ
valores; y se puede conseguir por medio del regateo, de la acomodación y concesión mutua y evitando conductas mu­ tuamente dañinas. ■ En consecuencia, la estrategia en este sentido no se refiere a la aplicación eficiente de la fuerza; se relaciona con la explotación de la fuerza potencial. No sólo se aplica a enemigos que están disgustados, sino también a socios que desconfían o no concuerdan entre sí. No se relaciona únicamente con la división de ganancias y pérdidas, también con que ciertos resultados en particular sean peores (mejores) para ambos reclamantes que ciertos otros resultados. En la terminología de la teoría de los juegos, los conflictos internacionales más inte­ resantes no son "juegos de suma-constante", ya que son “juegos de suma-variable"; la suma de lo que pueden ganar los parti­ cipantes no es fija, de manera tal que más para uno, lleve inexorablemente implícito menos para otro. Además del interés divergente respecto de las variables en disputa, hay un interés común poderoso en favor dé arribar a un resultado que sea mutuamente ventajoso y no enormemente destructivo de los valores de ambas partes.20 Aun en los juegos puramente colaborativos puede existir dificultad de percepción y comunicación, como generalmente ocurre en juegos de, suma-variable, que impiden dividir las tareas de acuerdo a un plan explícito. El juego de pura coordina­ ción es un juego de estrategia en el verdadero sentido técnico, ya que la interdependencia de las expectativas de cada jugador es precisamente'lo que distingue a un juego de estrategia como diferente de un juego de azar o de destreza. En el juego del puro conflicto (suma-cero) los intereses son divergentes; en el juego de la pura coordinación los intereses son convergentes; mas en ninguno de los dos casos puede elegirse un curso de acción sin tener en cuenta la dependencia del resultado en las mutuas expectativas de los jugadores.
20 Por ejemplo, una huelga de empleados que se pueda caracterizar como exitosa, no es aquella que destruye financieramente al empleador; puede, inclusive, ser una que jamás s-e lleva a cabo.
La realidad se mueve entre los limites extremos del juego suma-cero de conflicto puro en que uno gana y otro pierde, y el juego absolutamente colaborativo en que los jugadores ganan o pierden juntos. Con lo que va dicho que la realidad casi siempre involucra supuestos de intereses mixtos. Según el criterio de Pareto, una situación social cuales­ quiera es óptima cuando es el caso que no se puede aumentar la utilidad de un miembro sin empeorar, por ese hecho, la situación de otro. El principio de optimalidad de PareLo define, pues, el momento de eficiencia económica como una situación de suma-cero, es decir una situación tal que lo que uno gana, inevitablemente, el otro lo.pierde; o dicho de otro modo, cómo una situación en la que sóio caben decisiones distributivas. La justificación ética del óptimo de Pareto consiste en que entre dos situaciones cualesquiera, se considera superior aquella en que todos sus miembros están mejor o en la que alguno al menos está mejor sin que ningún otro esté peor .21 El elemento esencial del juego de estrategia radica en que la mejor opción de cada uno depende en lo que él espera que hagan los otros, sabiendo que los otros tienen similar directiva, de manera que cada uno debe tratar de adivinar qué es lo que adivina el otro que el primero va a adivinar, y así sucesivamente, en una espiral continua de expectativas recíprocas. • 7.4. El papel del m ediador ante la teoría de los juegos 22 El papel del mediador constituye un elemento de análisis en la teoría de los juegos. Cuando el mediador está impuesto de las reglás de juego adoptadas por las partes para facilitar un resultado eficiente, puede ser visto como un elemento para 21 P e ñ a G o n z á l e z . Carlos: “Sobre la necesidad de las formas alternativas para la resolución de conflictos", palabras pronunciadas en la Reunión de Ministros de Cortes Supremas Latinoamericanas realizada en Chile del 2 al 4 de noviembre de 1 9 9 4 ; P e ñ a G o n z á l e z . Carlos: “Sobre análisis económico y política Judicial", palabras pronunciadas en el Seminario realizado en Buenos Aires el 30 de noviembre de 1 9 9 4 . organizado por Fundación Libra.
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favorecer la comunicación de los participantes o como un tercer jugador que tiene frente a sí una estructura de resultado propia, con un rol de gran influencia a través del control de la co­ municación. Pero el mediador puede hacer mucho más que simplemente dirigir las comunicaciones, pues está a su alcance ordenar las ofertas, agregar material propio para el contexto de trabajo y movilizar su iniciativa para influir en las expectativas de los jugadores, de modo-que no puedan los otros dejar de reconocerse mutuamente. Si no aparecen puntos de convergencia, puede acudir a sugerencias de cierto dramatismo, como un transeúnte que súbitamente salta y se coloca en una inter­ sección donde el tránsito está atascado y comienza a dirigirlo, a quien se le concede el poder de dar paso a unos autos sobre otros, en beneficio inclusive de aquellos que quedan en segundo término: la coordinación requiere la aceptación común de sus sugerencias. Los facilitadores también pueden ser el vehículo por el cual los jugadores racionales dejan de lado alguna de sus facultades lógicas. Puede llevar a cabo ciertas comunicaciones sin revelar todos los datos, puede comparar y compatibilizar ofertas como lo haría una computadora sin dar a conocer su contenido. Actúan en definitiva como escudriñadores que ciernen la in­ formación, suprimiendo parte de la misma, con lo que hacen posible ciertas comparaciones que están más allá de la posibilidad mental de los participantes, desde que ningún jugador puede convincentemente comprometerse. a olvidar _algo, pero pueden confiar los datos al mediador en lugar de a la contraria, En definitiva, el mediador altera el sistema del conflicto y las . relaciones entre los actores, entrando en interacción con ellos. . ■
8 . T e o r ía d e l a n á lis is de la s d e c is io n e s 23 8.1. Comparación, con la teoría de los juegos
En lugar de indicar —como los expertos en teoría de los juegos— qué es lo que deberían hacer los superhombres'j
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M R a iffa : o b c lt. e n n o t a 13. p p . 2 / 5 y 2 0 / 2 5 .
,¡. 2.9. Pericia arbitra!. 2.10. Evaluación neutra! previa. 2 .11. Experto neutral. 2.J2. Oyente neutral. 2.13. Esclarecedor de cuestiones de hecho lfact-J\nder). 2 .14. Consejero especial (spcctal m aster). 2 .1 5 . Ombudsman. 2.16. Program as de quejas y reclamos. 2.17. Juicio sum arlo por Jurados. 2.18. Acuerdo determinado por el Jurado (Jury determinad settlementj. 2 .1 9 Grupo asesor circunscripto (Jbcused groupj. 2.20. MJnlJulclo. 2.21. "Alquiler" de un Juez. 2.2 2. Tribunales religiosos. 2.23. "Embellecimiento" de contratos. 2.24. ■'Operador'' del proceso. 3. Datos comparativos entre los principales métodos de resolución de conflictos y la mediación. 3.1. Arbitraje, mediación y litigio. 3.2. O irüjudsrnan y mediación. • • "
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1. L a utilización de métodos diversos al litigio para resolver disputas Aun antes de que la-Resolución Alternativa de Disputas (FIAD) constituyera un movimiento, se utilizaban métodos dis­ tintos al litigio para resolver los problemas por lo que no existe la pretensión de haber inventado algo totalmente nuevo, sino de buscar entre lo que existe, agregarle una cuota de creatividad y sistematizarlo .1 Lo nuevo está dado por el análisis, profundi­ za ro n y utilización preconcebida y dirigida. . Entre los métodos o modos de resolver conflictos y sus variantes, son múltiples los que merecen mención; por lo que. haremos una síntesis de ellos. ’
2. Breve noción de algunos métodos de Resolución Alternativa de Disputas (RÁD) 2.1. Negociación
(L a negociación se hace directamente entre las partes, sin ayuda ni facilitación de terceros y no necesariamente implica disputa previa. Es'un proceso.voluntario, predominantemente informal, no estructurado,’ que las partes utilizan para llegar a un acuerdo mutuamente aceptable. Generalmente, las personas en controversia tienen posi­ ciones asumidas respecto a cómo quisi'eran que el conflicto se resuelva y ven a la negociación como un choque al que van con
1 Asi lo hacen Goi.dbf.rg. Stcphen B.: Sander. Frank E. A.; Rogers, Nancy H.: Dispute Resolutinn, 1992. pp. 3/12 y 405/430. quienes a los efectos de impl,ementar un sistema completo Incluyen una taxonomía ríe los métodos y criterios para clasificar los casos según diversas variables.
actitud defensiva o agresiva, lo que condiciona un esquema competitivo. Los negociadores competitivos igualmente se sienten en confrontación cuando se trata de celebrar un con­ trato, tratando de obtener todo y destruyendo a la contraparte en el camino. . Con otros criterios más colaborativos, se puede lograr pasar de las posiciones a los intereses de las partes que subyacen bajo éstas, generándose asi opciones que permiten llegara una mejor solución al problema, con lo que los contratantes pueden suscribir un acuerdo en el cual ambos ganen más que lo que hubieran obtenido de su mejor alternativa fuera de la negocia­ ción; o — conociendo cuál es el límite de su conveniencia— pueden levantarse de la mesa sin haber arribado a un acuerdo, manteniendo la relación para otra oportunidad más provechosa.,? 2.2. Conciliación
(Aunque el término es ambiguo, podiia decirse que la conciliación consiste en un intento de llegar voluntariamente a un acuerdo mutuo, en que puede ayudar un tercero quien interviene entre los contendientes en forma oficiosa y desestruc­ turada, para dirigir la discusión sin un rol activo. Puede también reservarse el vocablo para la facilitación de un acuerdo presidido por un juez, terminología conforme con la mayoría de los Códigos Procesales de Latinoamérica. En tal sentido, la conciliación está regulada normativamente para permitir que el juez convoque a las partes en litigio a Tin de intentar que lleguen a un avenimiento.2^) 2.3. Arbitraje3
(E l arbitraje es un método de resolución de conflictos tra­ dicional y de carácter adversarial pues — si bien en forma más
2 Ver Capitulo IV. 3 Respecto del arbitraje p u e d e v e r s e C a iv a n o . Roque J.. Arbitraje. Su eficacia corno sistema aleemot/uocie resolución de coii/Uctos, Ad-Hoe, Dueños Aiits. 1993. En cusuito al arbitraje en la Argentina refiere su falta de difusión y escaso arraigo
rápida y menos forma! que a través de un ju icio — es un tercero neutral quien decide la cuestión planteada, siendo su decisión — én principio— obligatoria. En consecuencia, las partes se convierten en contendientes a efectos de lograr un laudo fa­ vorable a su posición. El arbitraje clásico funciona en forma paralela a la ju ris­ dicción a la que necesita recurrir en algunas oportunidades (recursos, ejecución). Las partes tienen algún poder de decisión sobre aspectos del procedimiento, además de participar en la elección de los árbitros o la institución que los proveerá. Es frecuente su utilización para dirimir disputas de natu­ raleza comercial, donde las paites previamente han dispuesto su sometimiento al fallo de un árbitro, puesto que la resolución es más inmediata y económica que en el litigio. El arbitraje puede ser jurís — es decir de derecho— o de amigables componedores, también llamados arbitradores. que fallan según su leal saber y entender, es decir, en equidad,) Existen nuevas variantes de este método que se caracterizan por no tener la decisión arbitral fuerza vinculante para las partes, estando éstas facultadas para no acalar la decisión e iniciar un juicio o acudir a oLro remedio, Dentro de ellas se encuentra el "adjudicador", quien recibe de las partes en forma confidencial, la presentación de sus posiciones y sus pruebas, especialmente cuando se. trate de documentación técnica que contiene secretos de fabricación que no se desean ver divulrfo r] c.
■ Otras nuevas formas son vinculantes, pero restringen el poder de decisión del árbitro al laudar, como el arbitraje, denominado "de la última oferta". Las partes negocian en forma directa, y si no-logran Un acuerdo someten al árbitro la última
en nuestro país, no obstante que la estructura normativa brinda —en general— un marco apto para su desarrollo. Rcscala el art. 19 de la Constitución Nacional, en tanto atribuye a los hombres la libertad de autodetermlnarse. en la medida que la materia o e l objeto de la convención no afecte el orden público. También el Código Civil, en su art. 101. aunque el art. 2113 —Indica— demuestra una mareada desconfianza de! legislador hacia el arbitraje. También existe desde muy antiguo la regulación del arbitraje e n los Códigos Procesales aun cuando encuentra este autor aspectos criticables.
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y mejor concesión o propuesta que puedan hacer; éste sólo está facultado para elegir una u otra oferta, no pudiendo partir diferencias. (El procedimiento está diseñado para instar a las partes a negociar todo lo que puedan a fin de poner a disposición del árbitro propuestas razonables, pues cuanto más se alejen las posiciones de las partes, más puede perder cada uno. Cuando el recurso al arbitraje surge de una orden judicial, éste no es vinculante.) 2.4. M ediación
(L a mediación es un procedimiento no adversarial en el cual un tercero neutral ayuda a las partes a negociar para llegar a un resultado mutuamente aceptable. Constituye un esfuerzo estructurado 4 para facilitar la comunicación entre los contrarios, con lo que las partes pueden voluntariam ente evitar el sometimiento a un largo proceso judicial —con el desgaste económico y emocional que éste conlleva— pudiendo acordar una solución para su problema en forma rápida, económica y cordial. ' El mediador no actúa como juez, pues no puede imponer una decisión, sino que ayuda a los contrarios a identificar los puntos de la controversia, a explorar las posibles bases de un pacto y las vías de solución, puntualizando las consecuencias de no arribar a un acuerdo. Por esos medios, facilita la discusión e insta a las partes a conciliar siis intereses. Plantea la relación en términos de cooperación, con enfoque de futuro y con un resultado en el'cu al todos ganan, carnhíandq, la actitud que adoptan en el litigio en que la postura es antagónica, por lo que una parte gana y otra pierde. En la mediación todas las partes resultan .ganadoras puesto que se arriba a una solución consensuada y no existe el resentimiento de sentirse "perdedor" al tener que cumplir lo decidido por juez. En definitiva, puede
4 Pues aunque es flexible, existe un procedimiento en el que se cumplen diversos pasos. El procedimiento es Informal, por lo que el mediador no está obligado por las reglas procesales; y dado su entrenamiento puede rápidamente simplificar el caso y descartar lo Irrelevante.
decirse que realmente “la mejor justicia es aquella a la que arriban las partes por sí mismas", en tanto el haber participado en la solución torna más aceptable el cumplimiento. No hay aquí obligación o constreñimiento, sino libre voluntad de concluir una situación conflictiva. Esa predisposición al cumplimiento que deriva del acuerdo no impuesto y de que las relaciones con la parte contraria no se han deteriorado — llegando en algunos casos a mejorarse— determina que los contrayentes encaren el cumplimiento de aquello a que se han obligado sin resistencia y con buena voluntad, modificando su actitud al respecto. Es propio de ¡a mediación que por someterse a su proce­ dimiento, las partes nada tengan que perder, pues un intento frustrado de mediación, es decir si los contendientes inician este acercamiento y tras la discusión mediada no llegan a un acuerdo, les asisten todos sus derechos legalmenté adquiridos y pueden utilizar otras opciones como el arbitraje o el litigio.) 2.5. Mediación/arbitraje (m ed/arb)
^Pueden combinarse algunos métodos, por ejemplo, la me­ diación y el arbitraje de modo secuencial, con la cláusula “med/ arb": las partes se comprometen a intentar la resolución de su conflicto en forma escalonada, haciendo uso de la mediación, y en caso de fracasar ésta, continuar con el arbitraje.) Se trata de una combinación de ambas figuras y constituye una opción por la que los contrincantes consienten la mediación, pero con la cláusula adicional que si la mediación no produce un acuerdo, será seguida del arbitraje automático. ..... La elección de- la fórmula “med/arb” da la seguridad de que quien entra a la mediación, de un modo u otro, saldrá con su conflicto resuelto. O llega a un acuerdo, o quien luego actúe como árbitro, dictará un laudo. Si bien puede preverse que el mediador actúe como árbitro para tomar una decisión final y vinculante en la causa, consideramos preferible que el arbitraje se conduzca por una persona distinta que aquella que actuó como mediador. Esto requiere una audiencia totalmente nueva, pero elimina la posibilidad de que el mediador —convertido en árbitro— se vea inadecuadamente influenciado por las expre­ siones vertidas en confianza por las partes durante las reunió-
nes. A la inversa, esta variante conlleva el riesgo que — sabiondo que el mediador puede luego convertirse en árbitro con el poder de decidir el caso— las partes no hablen libremente, mantenién­ dose duramente en su posición, lo que podría frustrar la posibilidad del acuerdo propio de los contendientes. 2.6. Arbitraje/m ediación (arti/med.)5
(L a combinación de las figuras se da de manera inversa a la anterior, con la ventaja de no estar el laudo influenciado por !o conocido en audiencias confidenciales. ' El procedimiento comienza con un juicio arbitral ordinario. Cuando el árbib’O llega a una decisión, coloca el laudo en un sobre y sale un momento de la habitación. Les dice a las partes que pueden leer juntas el fallo o retornar el control de su disputa y comenzar a negociar. Al reingresar el árbitro, puede ocurrir que los participantes hayan decidido leer el fallo o que, por el contrario, se abstengan de ello. Si cuando vuelve a la sala las partes están hablando entre sí y no han abierto el sobra con el laudo, el tercero se transforma en mediador, fin caso que lleguen a un acuerdo, el facilitador se guarda ti sobre y nadie sabe cuál era la decisión. En forma similar, se puede pactar que el arbitró haya decidido y tenga su laudo guardado en el bolsillo antes de comenzar una mediación ordinaria. El facilitador torna su de­ cisión ia noche anterior 3' la reserva hasta el fin de la mediación. Si no hay acuerdo, abre el sobre con el laudo y. lo da a conocer. El laudo tiene carácter vinculante por pacto previo.J 2.7. M e d a lo a e
( Cuando el mediador advierte que las negociaciones están absolutamente trabadas, que ya están todos por levantarse de
5 C ou u son . Robcrt: “Hovv to come to c lo s u r e in m e d ia t io n “ . presentación e n Dispute itesoíufton. Across the Conivients, 22nd Annuai ConJ’erence. octubre 26­ 29. 1994, Asociación de Profesionales en Resolución de Oispuias (Society of Proiessionais in Dispute Resolution - SPÍDR). 6 C o u ls o n :
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la mesa, sugiere una oportunidad más para llegar a un acuerdo: se ofrece a actuar como árbitro por el sislema del arbitraje de la última oferta, es decir eligiendo entre la última oferta de cada parte, sin poder partir la diferencia. Ello motiva a las partes a hacer nuevas concesiones. Si no llegan a cerrar la brecha que las separa, el procedimiento da lugar a un último acto de arbitraje del tnodo indicado.) 2.8. “A lto-bajo” (h igh -low )7
( Se traía de una metodología que se puede utilizar para acordar una cifra máxima y otra mínima que puede obtener el acreedor, luego de que un tercero neutral árbitro determine si tiene derecho a la prestación .0 Es útil cuando las partes tienen pendiente no sólo la cantidad adeudada, sino que también están enfrentadas acerca de la calidad de acreedor y deudor, por lo que puede ponerse a decisión de un árbitro lo básico: si quien pretende ser acreedor resulta tal. Si lo es, obtendrá la.cifra mayor acordada, pero si no lo es. igualmente obtendrá la mínima, con lo que nunca perderá del todo. El método se utiliza para incitar a aceptar el arbitraje, el que será vinculante. Mas, reiteramos, el arbitraje sólo se refiere a ¡a calidad de acreedor de una1 paite y no incluye la cifra a abonar, ya que ta cantidad a pagar está predeterminada en dos cantidades fijas, una alta y una baja, acordadas por los Inte­ resados. ^ • 2.9. Pericia arbitral9
(En nuestro país, el Código de Comercio estableció la pericia arbitral corno expeditivo modo para la solución de diferendos que ? Folserc.. Jny. .en una conferencia ofrecida en Buenos Aires el 22 de noviembre de 1994. en el Primer Congreso Internacional de Abogacía Preventiva - Primeras Jomadas Interdisciplinarlas sobre Prevención. a Por ejemplo, unn victima decíanos y perjuicios cuando está eu tela de juicio la responsabilidad o culpa del agente del dañu. 9Anaya. .Jaime L.; "La olvidada pericia arbitral". ED, 134-605/0508.
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en la ejecución de ciertos contratos se suscitase sobre cuestio­ nes de hecho;10 y el sometimiento impuesto en estos casos al juicio de árbitros peritos para la determinación' de los hechos a que se refieren las reglas del Código de Comercio configura una prueba legal, y lo decidido por un laudo puede hacerse valer como cosa juzgada con relación a tales hechos.) Tal solución dista de ser disvaliosa en este ámbito, en tanto resulta acorde con el estilo de mercaderes y hasta puede ser tomada como una de las más adecuadas para una ágil superación de diferendos del tráfico negocia!. A través de este medio se tiende al expeditivo esclarecimiento sobre circuns­ tancias c cuestiones de hecho "concretadas expresamente“ (art. 773. Cód. Procesal), que requieren una dilucidación pre­ miosa, confiada a especialistas en la materia, atendiendo a que toda dilación puede tornarse frustránea o impeditiva por ¡a presumible incidencia del transcurso del tiempo en el estado de cosas, origen de la controversia. Resulta coadyuvante la sumariedad del procedimiento. (L a pericia arbitral puede ser extrajudicial o practicarse judicialmente.^ 2.10. Evaluación neutral previa (Consiste en la presentación del caso a cargo de ambas partes (o sus abogados) ante un tercero neutral, que puedan hacer una evaluación de cómo ei caso prosperada en los tribunales. En el ámbito empresarial, puede efectuarse ante los funcionarios superiores de las organizaciones en conflicto, en cuyo casp, el.tercero puede actuar corno un m odelador y, en su caso, ofrecer su evaluación.) . 2.11. Experto neutral (Cuando las disputas dependen de la solución de cuestiones técnicas, las partes pueden contratar (o un tribunal puede luArts. 1 2 8 .5 7 3 . 179. 180, 182, 2 5 6 ; la más c o n t r o v e r t ir ía d e la ¿ fu n c lo m -s en la reticencia del con ti tito de seguro (entonces. art. 4Ü)8, Cód. cíe Corrí., actualmente 5. ley 1 7 .4 1 8 ). . .
designar) a an experto neutralj El experto, las más de las;veces proveerá a las partes con una opinión imparcial sobre los hechos o pautas técnicas aplicables o dictaminará haciendo una pre­ dicción sobre cuál de los contendientes podría ser considerado en falta por un tribunal que eventualmente juzgara el caso .11 Puede pactarse el procedimiento a utilizar y también convenir sobre los alcances del dictamen y .consecuencias de la .acepta­ ción o desconocimiento de. éste. . . (C uando el experto es designado por un tribunal ;en el contexto de un juicio, no se está propiamente ante un método alternativo de resolución del conflicto, aunque sirve el propósito de remover un obstáculo al quitar un tema difícil y decisivo de la necesidad de solución por la vía adversarial) El juez acudirá a esta designación cíe un experto neutral cuando los peritos de parte difieren por tener criterios técnicos o científicos franca­ mente opuestos. . ■ (C uando las partes en común eligen a un experto, que por tal modo de selección no se convertirá en perito de parte, su opinión admitida como prueba en juicio e informado el jurado de su carácter de neutral provee de importantes incentivos para la autocomposición. ■ También se ha sugerido que si un pleito tiene aspectos técnicos difíciles de sortear, el juez puede requerir a los con­ tendientes que se pongan de acuerdo sobre la selección; de un experto neutral o un panel de expertos para que estén presentes durante la audiencia de conciliación con el cometido de ayudar en ¡a formulación de ún pian para ej avenimiento.^) 2.12. Oyente n eutral12
( S t trata de un procedimiento extrajudicial sencillo, rápido y directo. Las partes designan oyente neutral a una persona de
11 En nuestro sistema procesal, la pericia arbitral tiene cercana relación con Ja figura. 17 Cueto Rúa. Julio C.: “Nuevos procedimientos para la solución de,disputas en !fs Estados‘Unidos'*, LU U¡91-B-785-790; Proyecto de. reforma ai Código Procesal. Libro Sexto sobre: procedimientos alternativos ue resolución de conflic­ tos. Capítulo !f. T erceio neutral", según Comisión integrada por Colombo. Carlos; Cueto Rúa. Julio C.; Etchevcrry. Raúl; Umaschi. Héctor. *
destacados antecedentes en quien confían. El tercero recibe de cada una de las partes la mejor propuesta que cada una de ellas se siente en condiciones de efectuar a la otra. El oyente examina ambas propuestas, las compara y luego informa a las partes si las propuestas se acercan lo suficiente como para justificar la celebración de reuniones con el fin de ajustar o transar la diferencia. No necesita explicitar qué criterio usó para indicar la cercanía de las ofertas suministradas. El oyente neutral debe mantener la más estricta reserva sobre el contenido de cada propuesta, a menos que las partes, lo releven expresamente de. tal obligación^ 2.13. Esclarecedor de cuestiones de liecho (fact-Jlnder)
^Tradicionalmente, se acude a este procedimiento para que el interviniente neutral con tal cometido presida una audiencia referida a las circunstancias que han llevado a una situación de bloqueo en las negociaciones. En este caso, el tercero néutral dará a. los contendientes (o a aquél a quien éstos hayan transferido el poder decisorio) una opinión imparcial sobre cómo ve se han desarrollado los hechos en contradicción; puede combinarse su capacidad de emitir opinión con la facultad de ofrecer una solución recomendada, de carácter no vinculante, en cuyo caso escribe un informe que contiene su recomendación para el acuerdo/) 2.14. Consejero especial (special rháster)
(S i bien no estamos verdaderamente ante un método alter­ nativo de resolución de controversias, pues este tercero opera dentro del esquema del litigio, a veces figura como tal, pues su contacto directo e inmediación con las partes y terceros recla­ mantes le permite ejercer una actividad conciliatoria y de composición de intereses; y, si bien tiene cierto poder, no es juez, ya que- su jerarquía es menonNA su vez, es alguien que por su prestigio en una área merece respeto, con lo que su opinión tiene fuerza de persuasión. _. . .
(S e trata de un funcionario judicial a-designado ad hoc por un juez, persona con gran experiencia en ciertos temas, al que un tribunal encomienda tareas concretas y determinadas sobre su especialidad, a efectos de que cite y .escuche a las partes y a testigos, se forme una opinión y luego elabore y recomiende un plan a seguir que debe presentar al juzgado en un dictamen o informe escrito. El carácter de su informe es el de una mera recomendación) mas una vez aprobado por el Juez, se convierte en decisión del tribunal. Por ejernplo, en una quiebra", puede tratarse de un plan de Inversión y pago, previa citación a acreedores; en una cuestión de familia,, de un plan de régimen de visitas, luego de un análisis pormenorizado de la situación; inclusive la Corte Suprema de los Estados Unidos designa un speciaí master para hacer recom endaciones en casos de competencia originaria. 2.15. Ombudsman • CEI ombudsrnan ocupa un lugar alternativo al sistema adversarial, especialmente para resolver disputas entre los ciudadanos y reparticiones públicas. . El ombudsrnan, controlador o defensor del pueblo,' puede iniciar y proseguir de oficio o a petición del interesado, cualquier investigación conducente al esclarecimiento de actos, hechos u omisiones de la administración pública y sus agentes que impliquen el ejercicio ilegítimo, defectuoso, irregular, abusivo, arbitrario, discriminatorio, negligente, gravemente inconve­ niente o inoportuno de sus funciones, incluyendo aquéllos capaces de afectar los intereses difusos o colectivos, entre ellos la tuLela ambiental, el control del equilibrio ecológico, la pre­ servación de bienes vinculados al resguardo de la calidad de vida de grupos o categorías de personas, ocupándose además de aspectos de la protección masiva como la defensa del consu­ midor, la lealtad comercial en la oferta y la calidad y seguridad de los productos) El ombudsrnan focaliza los problemas en las demandas por aspiraciones de reparación y justicia, desperso­ nalizando el interés individual y tomando en consideración la globalidad del perjuicio o la masificación del interés que
trasciende la mera estima personál. Subyace cierto transperso­ nalismo que asienLa en la solidaridad .13 (E s te funcionario supervisa a las oficinas gubernamentales, toma a su cargo las denuncias del público contra la injusticia y la mala administración y tiene poder para investigar, criticar y publicitar. requerir información y revisar documentos, pero no el de revertir la actuación estatal. Puede proponer soluciones a problemas específicos, pero no está facultado para imponer una decisión.) También se da la figura a nivel privado en versiones institucionales; asi envíos diarios o en las agencias públicas, son los que investigan denuncias de ciudadanos; en las empresas, las de empleados o clientes; en las universidades, las de alumnos y profesores; en los sanatorios o geriátricos, las de pacientes; e intentan solucionarlas. Los ombudsmen trabajan fuera de la cadena de mando de la respectiva organización a efectos de mantener la necesaria independencia .14 2.16. Program as de quejas y rec lam o s'1 1
( Entre los posibles mecanismos de resolución de disputas que pueden utilizar con ventaja los consumidores se encuentran las secciones de reclamos o quejas en oficinas gubernamentales 13 GozaJni. Osvaldo Alfredo: ‘ Las eostas en los procesos sobre intereses difusos (El caso del ombLidsmanfrente ala Municipalidad de la Ciudad de Buenos Aires)", L L 7/1/94. quien apunta que puede implemeritarse a niveles locales y nacional..En nuestro país se ha instituido a nivel local en varias provincias por legislaciones propias y en la Capital Federal se creó-el Controlador General Comunal por Ordenanza 40.831/85. La Defensoría del Pueblo a nivel nacional surge de la ley 24.284 (B.O. 6/12/83). 14 Sincer, Linda R .:. Seíflinp Disputes. Conjlict Resolution in Busí'wss, Famiítes and tíie Legcd Sgstem, 1990. p. 25. 15 Respecto del téma remitimos a nuestro trabaje, H ig h t o n , Elena [.. y Álvajiez. Gladys S.: “La Resolución Alternativa de Disputas (RAD) y el consumidor. El consumidor ante el conflicto, ¿qué modos tiene de resolverlo?“. Reuista de Derecho Pñoado y Comunitario, nfi 5. “Consumidores", Santa Fe. 1994. Asimismo, puede verse, de las mismas autoras, la Ponencia: “ La resolución, de conflictos del consumidor", presentada al II Congreso Argentino de Derecho del Consumidor. i Encuentro Nacional de Defensa del Consumidor y Usuario (Defensoría del Pueblo de la Provincia de Santa Fe). Rosarlo, l i a ! 13 de mayo de 1994, Coinisión n° 5: Mecanismos de protección.
(especialmente las fiscalías), u operadas por los. médios de prensa y comunicación, como ser diarios, radio y televisión. Se basan en !a conciliación y la mediación, generalmente efectuada por correo o por teléfono. . Algunas empresas también han decidido que el desarrollo y utilización de formas Innovativas de manejo de los reclamos y quejas de consumidores y de- empleados puede-mejorar su imagen pública, sus ventas y sus relaciones con sus trabaja­ dores y han establecido innovaciones tales como el “análisis de problemas por grupos de pares'’ o "programas de atención de clientes", lo que además de satisfacer a aquellos a quienes estaban dirigidos, constituyen sistemas para evitar ir a los tri bunal es. . . . , También existen programas formales de denuncias, recla­ mos o qu.ejas en escuelas, prisiones, etc., que combinan la negociación, la mediación, el arbitraje y la conciliación en forma progresiva a fin de evitar la escalada del conflicto.) 2.17. Juicio sum ario por jurados
. En los países en que existe el juicio por jurados, puede darse otra modalidad dentro del ámbito del tribunal, por disposición de éste, con acuerdo de los litigantes ,16 a fin de que líos con­ tendientes puedan tener criterios para predecir el resultado de un juicio completo y jurídicamente válido, sin los riesgosiy costos de llevarlo a cabo’. (S e ha diseñado el sistema a efectos de aligerar al ju ez de un largo juicio a través de audiencias abreviadas ante: jurados que darán sólo una opinión evaíuativa o informativa que servirá como guía a la acción futura de las partes, pero no tendrá la potencia de un veredicto. Se utiliza el método para solucionar
,s Según Sincer: ob cit. en nota 14. p. 26. se ha debatido, con resultado diverso según las jurisdicciones, si los jueces pueden mandar a las partes a o sus letrados a participar de este modo de resolución de su controversia. Una experiencia interesante de juicio sumario por jurados se relata en AUernatives, publicación del Centro de Recursos Públicos (Centcr for Public Resources - CPR), vol 12. n® 7. Julio 1?)94. •
ELENA !. HIGHTON - GLADYS S. ÁI.VAKE¿
casos complejos, con el objetivo de persuadir a los contendientes acerca de las bondades de un avenimiento, sobre bases realistas.) El sistema constriñe a los letrados a pensar sobre cómo con­ densar la presentación del pleito y conlleva la necesidad de evaluar las fuerzas y flaquezas de su caso. ( Interviene un jurado con menor número de miembros (generalmente sólo seis personas), tomados de entre quienes ya están convocados a los fines de cumplir con este servicio ciudadano) Habitualmente, los miembros del jurado no están en conocimiento de que su veredicto no será vinculante, por lo cuál lo emiten corno lo harían normalmente .17 Luego el juez permite a los abogados hablar con los jurados, quienes pueden explicarlo a los contendientes y sus abogados, contestar preguntas, etei, tras lo cual se pasa a la audiencia de conciliación presidida por el magistrado. A veces, luego de presentar el caso ante un jurado de doce miembros, se lo divide en dos para deliberar y emitir veredictos separados, lo que ofrece más variantes y perspectivas para el acuerdo. ■ CEn suma, se trata de un modo de resolución de disputas no vinculante, que permite continuar las negociaciones luego de oír una opinión realista, que se recomienda usar en ciertos casos en que se maximiza' su potencial aplicación :10 ' • - cuando hay discrepancias serias entre los abogados contrarios sobre algunos rubros difíciles de cuantificar; - cuando los abogados discrepan sobre cómo el jurado interpretará los hechos en supuestos de conceptos juridicos poco claros; . . - cuando una de las partes carece d e ' una evaluación realista del valor del caso; ■ - cuando una de las partes desea firmemente tener su "día en la corte",' es decir necesita ser oído por un jurado imparcial.J 17 Excepcionalmente, en algunas jurisdicciones se les in C o rm a d e la calidad de su decisión, por cuanto no se considera honesto ocultarles que no están sirviendo d e v e r d a d e r o s Jurados. Gifford, DonaJd G.; Legal negociaüoii. Theory and appUcacions, St. Paul.
Minn. EE.UU.. 1989. pp. 21G/217.
MEDIACIÓN PAJ-IA RESOLVER CONFLICTOS
2 .IB. Acuerdo determ inado por el jurado (ju ry deterrnined s e ttle m e n t)1* ( Es-símilar al juicio sumario perjurados, excepto en cuanto a que los participantes convienen por adelantado en ciertos topes máximo y mínimo, dentro de los cuales aceptarán . el veredicto. En este procedimiento, la decisión es vinculante, aunque recortada dentro de los límites preestablecidos. Si el fallo constituye decisión intermedia, que no roza los. límites, queda firme el laudo; ■•'•i excede o' es inferior a alguno de los límites, la cantidad conteniHa en la condena se reduce o aumenta, y el laudo se torna obligatorio por la cantidad más alta o baja predispuesta de común acuerdo.) 2.L9. Grupo asesor circunscripto (focused grottpj
("El llamado focused group o grupo asesor circunscripto a ciertos temas, consiste en un panel de ciudadanos seleccionados por las partes, que. ofrece una opinión asesora.20^) 2.20. M inijm cio
( eí minijuicio no ts un juicio, sino una presentación oral efectuada por, los ahogados ante los directivos de las empresas entre las que se ha suscitado una controversia, quienes luego intentan arribar a un acuerdo. Se. trata, en definitiva, de un Intercambio de información entre los contendientes, utilizado para cuestiones complejas y de gran envergadura, en que los abogados presentan los elementos más relevantes de su argumentación y prueba en forma privada a sus propios prin­ cipales y los de la contraria en forma conjunta. Ello permite a quienes no h;-m intervenido todavía directamente en el conflicto Etur.. Rene S. - Cohén, David: "Dispute resolution dcslgn: How to choosc thc besl f.pproach foryour case". presentación en Dispute Resolution Across tha Contuumis. 22nd Annual Conference, octubre 26-29. 1994. Asociación de IVoíesionak-s cu Resolución lie Disputas (Society o f Professionals in Dispute Resolut.urv - SPJDR). Lereí:. Silvio: "La Justicia. 1?. mediación y el futuro de los abogados". LL, 14/10/1394. ■ ,
(manejado hasta tal momento por sus subordinados o depar­ tamentos legales), tomar contactaron las dos versiones — gene­ ralmente diferentes y contrastantes— del eventual pleito y tener un sentido de realidad sobre el futuro desarrollo del caso, al oír y ver en ejercicio de la argumentación y presentación de prue­ bas, no sólo al letrado de su empresa, al que pueden ya haber escuchado sobre la propia fuerza y rázón de su parte, sino — por primera vez, quizás viendo y evaluando otro'punto de vista y la razón que también le asiste— al de ía contralla. El proce­ dimiento da gran resultado, por cuanto recién al oír la otra campana, los interesados tienen un cuadro completo de la situación y se confrontan con la noción de cómo puede aparecer “su caso" ante un tribunal.! La audiencia es en cierta medida similar a la de un juicio, se lleva a cabo a puertas cerradas y según las reglas pactadas entre las partes. Está presidida por un "consejero neutral", para lo que habitualmeñle se elige a un abogado eminente, a un profesor o académico reconocido o a un juez retirado, cuyo único cometido es el de actuar de moderador y preservar el orden en las presentaciones, tras las cuales los directivos, sin sus abogados, se retiran a otra habitación a negociar. Si no llegan a un avenimiento, puede el "consejero neutral” actuar como evaluador neutral, como mediador o como árbitro, de acuerdo a lo que se haya convenido previamente.. Pueden existir también etapas de negociación directa intermedias entre los pasos,'todo ello conforme a lo previsto, pues el procedimiento no'es'único y depende de Tas necesidades de los interesados. ■ Se considera-como úna herramienta ventajosa para resolver. disputas entre empresarios, siempre que los abogados ésten familiarizados con el sistema, haya cierta confianza recíproca en cuanto a la credibilidad de los profesionales y ejecutivos y el poder dé negociación sea equilibrado .21 Este proceso es satisfactorio por cuanto permite a los principales de las empresas mantener el control de la decisión, • 11 Henry. James F.: Lieberman. Jethro K.: Tli£ managers's guide to resolviiig legal disputes, 1985,' pp. 36/56, apuntan extensivamente las ventajas y desven­ tajas del mtnljulclo.
la que queda en la esfera de loa negocios;: simultáneamente, da a los abogados la oportunidad de "sacarse los ojos" y lucirse con la presentación, haciendo aquello .para lo que fueron entrenados. Combina así algunos de los. mejores elementos de los métodos adversariaJes y no adversariales. ’ . 2.21. “A lq u ile r” de un ju ez
(E l “alquiler" de u njtiez constituye una variante del arbitraje a la que.se acude cuando los tribunales están atestados de casos y tienen una demora de varios años. Sé trata de un procedimien­ to privadó, para el. cual las partes contratan a quien deberá actuar en la toma de decisión, el que generalmente es 'un juez retirado. A diferencia del arbitraje, en que el laudo puede ser dado en equidad, este método se caracteriza por cuanto hay que fallar según el derecho y Los precedentes legales.) Este modo se distingue de otros por ser más formal, al regirse, en principio, por las normas procesales y de prueba, aunque las partes pueden conformar.el procedimiento;, por lo cual si lo desean será el de un juicio tradicional com pleto,o más flexible, según sus necesidades, Los contendientes y sus pro­ fesionales son los que tendrán control sobre los términos que demandará cada paso del juicio y la. fijación de las fechas de audiencias, lo que .les ahorrará estar ellos y les-testigos reser­ vando su agenda a la espera de ser convocados, con el consi­ guiente costó en tiempo y dinero. Además, evitan la participación dél público,-pues no se prevén mecanismos para dar a conocer los horarios y lugares de las audiencias. _ Por lo menos en 48 jurisdicciones de los Estados Unidos se permite,.la derivación de casos por consenso de ambas partes a un juez privado, aunque difieren los Estados respecto del tipo de cuestiones de hecho o de derecho que pueden someterse a este procedimiento; también existen diferencias respecto de la remuneración u honorarios devengados por la contratación, ya que en tanto en algunas jurisdicciones los particulares! pagan, en otras ello está prohibido y paga el Estado.
2.22. Tribunales religiosos22
Los grupos étnicos y religiosos han establecido histórica­ mente sus propios sistemas alternativos de solución de desave­ nencias, a fin de eludir la aplicación de los valores gubernamen­ tales de la mayoría y conservar sus propias tradiciones y medios de resolución. ( Durante siglos, la iglesia o templo ha desempeñado un papel destacado en la resolución de conflictos entre sus miembros. Con frecuencia el párroco, sacerdote, ministro o rabino local eran invitados a intervenir como mediadores, especialmente en desavenencias familiares, para sugerir formas en que los con­ tendientes podían conv'vir o reorganizar sus relaciones. Existe una rica tradición de mediación en el Nuevo Testamento y.la mediación es congruente con el perdón, .la reconciliación y la comunidad, con vari?.das bases bíblicas que aprueban a los mediadores como pacificadores. A su vez y desde antiguó, también la comunidad religiosa judía desarrolló sus propios sisteman de resolución de disputas en. tiempos en que los tribunales seculares» ¡es eran hostiles. Luego, los practicantes tradicionalistas de la religión continua­ ron sometiendo sus conllictcs de negocios o de familia a la corte rabinica. • Asimismo, ios puritanos, cuáqueros y mormones son proclives a resolver sus controversias dentro de las propias comunidades. ■ ' Las decisiones de este tipo de tribunales se toman .de acuerdo a los usos y costumbres y conforme a las prácticas religiosas y no según la ley del Estado, a fin de mantener la independencia y establecer normas propias. , ' En general, los tribunales laicos han tratado estos proce­ dimientos como formas de arbitraje.)
” ScmrrRes. lr\vm J.i Altérnate dispute resoluíion, American Jurispniclence, 2® cd.. p. 21; K o u s e r o . Joy; T a y l o r , Aaison: Meciicurtóiti-Resolución de conflictos- sin litigio, México, 1902. pp. '¿2/23.
2,23. ‘'E m bellecim ien to” de contratos23
(S e trata de un procedimiento poco ortodoxo que fuera utilizado en forma experimental, mas da Idea de que la crea­ tividad en la maLeria no tiene límites. El "embellecedor" no es mediador ni árbitro, sino algo intermedio. Supongamos que las partes tienen en trámite negociaciones complejas. Inmediatamente después que cada ujia comprende de qué se trata o cuáles son los puntos sobre los que están por decidir, interviene el facilitador. Comienza por entrevistar por separado a cada fiarte, con carácter confidencial, sobre sus necesidades, percepciones, posibles concesiones, etc., yendo a fondo en las cuestiones. Luego, sin revelar nada y sin otra intervención, se retira del lugar hasta que terminen las negocia­ ciones normales. Como conoce mucho sobre las creencias, valores, aspiraciones y limitaciones de cada uno, está en condiciones de apreciar si las partes han arribado a un acuerdo eficiente, es decir, el rnás fructífero posible. Si no es así, comienza su tarea para "embellecer" el contrato, es decir, para diseñar el acuerdo alternativo óptimo, que debería ser preferible para ambos. Pero, como podría estar equivocado, en la próxima etapa pregunta su opinión a cada uno, por separado y en forma reservada, para averiguar si los contendientes están dispuestos a aceptar su punto de vista. Si se llega a este punto de armonía, sustituye el convenio por el sugerido.' No hay nuevo regateo respecto del proyecto. Como remuneración, el tercero recibe una proporción (por ejemplo, un quinto) de la diferencia o valor agregado al contrato con su actuación, en tanto éste quedó mejorado. En. suma, las pai tes sin ayuda llegan a un acuerdo; y el “em bellecedor" del contrato, conociendo los valores, las creencias y las restricciones de ambas partes, intenta lograr un acuerdo más eficiente, que es el que ambos preferirían con relación a.l texto logrado.^
13 Raíffa. Howard: The art and science o f négociation, Cambridge (Massachusetts). Londres. 1982, p. 221. ‘
2.24. "O perador" del proceso24
( a este tercero se le otorga, o tiene,, el poder de manipular ' o ajustar las normas del proceso, es decir de modificar las reglas de juego que se utilizan en la negociación, alterando o restrin­ giendo el contexto en que se opera. • Se trata de imponer, no una solución de fondo, sino un procedimiento para la resolución de la disputa. Dentro del concepto también se incluye la noción de poder prohibir cierto modo de actuación negativo. 3. D a tos com p ara tivos entre los p rin c ip a le s m étodos de resolución de conflictos y la m ed iación (3 .1 . Arbitraje, m ediación y litigio
En la mediación un tercero neutral actúa para alentar, estimular y facilitar la resolución de un conflicto sin indicar cuál ■ debe ser su solución. Es un proceso informal no adversaria! que tiene como objetivo ayudar a las partes involucradas, a alcanzar una solución satisfactoria para todas. El mediador es un in­ termediario que no decidecomo juez ni asesora o aconseja a las partes corno abogado .25 . ’ En el arbitraje, en cambio, el tercero neutral — sea individual o colegiado— , atendiendo a los argumentos de las partes, llega a una decisión que puede ser vinculante o no, según e! caso. Él arbitraje se distingue de la mediación, en tanto requiere que se entregue el control del litigio a una tercera personá que toma el lugar y la posición de un juez.** El arbitraje no-ayuda ni invita-
14 Raiffa: ob. clt., p. 221. as Aunque sea abogado, por-lo que las partes que deseen asesorarse sobre sus derechos deben acudir.aun profesional de su confianza, el que puede estar presente durante la sesión de mediación. Js Ello sin entrar en la polémica sobre la naturaleza jurídica del arbitraje. Para alguna posición e! arbitraje tiene naturaleza contractual —desde que deviene de la voluntad coincidente de los otorgantes— y los árbitros desarrollan ■ su actividad en una fase de cumplimiento del contrato originario de compromiso y constitución del tribunal arbitral. En este orden de ideas se ha sostenido que esta .forma de Juzgamiento es categoría aíin a la transacción o que los íirbitros no son otra cosa que simples mandatarios de quienes los nombraron. Para otros.
a las partes a que negocien y encuentren una solución justa y factible de implementar. En el arbitraje, como en los tribunales, debe convencerse al árbitro de que se tiene razón y de que el contrario está equivocado. El árbitro es libre de conceder; todo a una parte y nada a la otra, pudierido partir diferencias.?7 Sí en la mediación no se logra llegar al acuerdo, las partes quedan libres para recurrir a otra solución.) ; (Respecto del tiempo que insumen, se debe puntualizar que la mediación es la que se realiza en forma más rápida, el arbitraje demora unos meses más y en el litigio el tiémptí que transcurre hasta la decisión es —ren general— considerable. A este acortamiento de los tiempos ayuda la informalidad d e l' procedimiento y la falta de constricción dé las reglas procesales. Es fácil en ambos métodos descartar lo' irrelevante para simpli­ ficar el caso o reducir el conflicto a los puntos centrales, lo que no siempre se logra en el litigio judicial.) . f El arbitraje es confidencial como la mediación, pues las audiencias son generalmente privadas y no hay registro público; también es 'informal,'pues no se aplican reglas de prueba estrictas; y flexible, en el sentido que un árbitro no está vinculado por el derecho ni por el precedente jurisprudencial; tiene amplia autoridad para dictar su decisión o laudq basado en los hechos únicos del caso. /El costo es bajo en la mediación, moderado en el árbltraje y alto, en el litigio; tanto en el arbitraje como en el litigio la relación entre las partes^es antagónica, mientras qúe en la mediación es de cooperación; la comunicación en el arbitraje y en-el litigio está bloqueada y la tensión .en ambos continúa;
la naturaleza es de carácter y efecto jurisdiccional público emergente dé la propia ley que bajo determinadas circunstancias permite sustraer del conocimiento de Jos Jueces la composición de un conflicto. Ver ai respecto. Cajvano. Roque. J.: Arbitraje. Su eficacia como sistema alternativo de resolución de conjlictos, Ad-Hoc, Buenos Aires, 1993. pp. 91/104; Anorade, Daniel Alberto: “Procedimiento arbitral", Juris, t. 90, pp. 537/548. 27 Salvo en el arbitraje de la última oferta, en que el árbitro no puede’más que elegir la oferta final más razonable, sea de una o de la otra parte,i lo que las obliga a intentar acercarse en lugar de. alejarse, como cuando el árbitro parte diferencias. Así lo hacen Gold’berg, Stephen B.; Sanoer. Frank E. A.; Rooers, Nancy H.: Dispute Resolution, 1992, pp. 223/225.
muchas veces quien pierde, se resiste o apela para evitar el cumplimiento, el que en consecuencia deberá ser forzoso. En la mediación hay compromiso, se afloja la tensión, hay mejor comunicación y generalmente se cumple espontánea­ mente el acuerdo. El arbitraje generalmente se adecúa mejor a algunas clases de disputas que a otras. Tiende a funcionar bien con casos que tienen una solución en “pesos y centavos". Los casos que involucran disputas intevpersonales en que las partes desean preservar una relación, no son generalmente apropiadas para el arbitraje, sino para la mediación.^ 3.2. O m budsm an y m ediación28
(Las funciones.del ombudsman son múltiples, por lo que — si bien debe mantener la imparcialidad— está obligado a intentar lograr un equilibrio en la solución misma, además de respecto del proceso. El ombudsman no sólo debe considerar el interés público, sino también et interés de todas las partes directamente involucradas en la disputa. ' , En cumplimiento de su deber de promover la eficiencia y equidad en los servicios públicos, el ombudsman puede reforzar el poder de alguna de las partes al promover investigaciones y averiguación de hechos. El ombudsman puede llegar a abogar por una solución quef él recomienda y puede llegar a promover el cambio de determinadas políticas o la modificación de cierta legislación. Con ello puede ocurrir que no solucione el problema del individuo que inició un trámite o denuncia, pero que'impida que algo similar ie ocurra.a otros, lo que excede el desenvolvi­ miento de otros terceros neutrales. Por otra parte, los ombudsinen. institucionales tienen un importante rol, inclusive formal, como mediadores.29) ■ 29 M i l l s , Michael P.: “Mcdiation v s . Ombudsmaiuy". en B e y o n c í fíorciers, 1991 Proceedings - 19th Annua] Conference. octubre-17-20. 1991. publicación de la Asociación de Profesionales en Resolución dn Disputas [Socieíy. of Profcssionals in Dispute Resolution - SP1DR). ,pp. 98/100. 29 Kolb. Dcbomh M.: Labcr mvdíators, wanagers and ombudsmtm: rolen mediators play ü\ diflerent conlexts, en Kresse. Kenncth: Pruitt, Dcaii G . y asoc.: M ediation Research* San Francisco. 1983, pp. 96/99.
Orígenes históricos y desarrollos actuales de la Resolución Alternativa de Disputas (RAD), especialmente de la mediación SU M A R IO : 1. Panorama introductorio. 2. Bases para la resolución alternativa, especialmente de la mediación. 3. Algunos aspectos de la situación de la RAD £n oíros países. 3.1. Estados Unidos. 3.2. Canadá. 3.3. Colombia. 3.4. Brasil. 3.5. Chile. 3.6. Bollvla. 3.7 . Uruguay. 3.8. Honduras. 3.9. Francia. 3.10. Italia. 3.11. Suecia. 3.12. G ran Bretaña. 3.13. Alemania. 3 .1 4. España. 3.15. Com unidades africanas. 3.16. China! 3.17. Japón. 3.18. Australia. 3.19. Nueva Zelandia. . ■ .
1. P a n o ra m a in trod u ctorio El concepto de la Resolución Alternativa de Disputas; (RAD) ofrece una nueva etiqueta para cubrir una gran gama de opciones a fin de intentar obtener solución a los conflictos apartándose del tradicional sistema judicial adversarial de los tribunales, lo que significa que estamos en presencia de una nueva terminología para tratar con un problema antiguo, ya que. por distintas razones, siempre han existido- segmentos de la sociedad que han preferido componer sus divergencias sin acudir al litigio judicial. En su forma más rudimentaria, la mediación ha existido por siglos, pues en tanto hayan habido conílicttis, han- existido terceras partes involucradas para resolverlos. En su forma más reciente, la mediación ha surgido como parte de la amplia gama de métodos de Resolución Alternativa de Disputas (RAD). Este movimiento incluye otros procesos tales como: arbitrajé, juicio sumario perju rado y minijuicio. . ' . El movimiento de RAD, con mecanismos básicos a ¡los que se le han ido sumando nuevas técnicas, tiene más de dos décadas en los .Estados Unidos, larga trayectoria enj China, desarrollos en grado diverso en Francia, Inglaterra. Noruega, Nueva';Zelandia," Canadá, entre otros. •fin-.JLatinoamérica es Colombia uno de los primeros países .que comenzó a trabajar en este campo alrededor de 1983 y hoy es uno de los más avanzados, al menos en el sector privado y con relación al arbitraje comercial y a la allí llamada “conciliación",: que se asemeja bastante al modelo de mediación tal como es| mayor­ mente conocido. ■ • Si bien én la mayoría de los países, preferenteméntíe en las comunidades indígenas se practican formas de RAD y .en los
sistemas normativos se regula generalmente la conciliación y el arbitraje, hasta hace pocos años no se tenía la visión global de este movimiento y de su importancia en la sociedad. %. B a ses p a ra la resolu ción a ltern a tiva , esp ecia lm en te de la m ed ia ció n 1 Si nos remontamos al significado que a la mediación le han atribuido los filósofos griegos, nos encontramos con que dicho concepto, era utilizado para aquellos supuestos en que tenían necesidad de encontrar un modo de relacionar dos elementos distintos. Mediación entonces, fue entendida como la actividad propia de un agente facilitador que era, a la vez, una realidad "intermedia". Decimos realidad intermedia por referimos a aquel individuo que “mediaba" o "acercabá" dos elementos distintos. Así, la idea de mediación subyace en la .concepción de que hay intermediarios entre Dios y el alma. En el Cristianismo, Cristo es concebido como perfecto mediador. Acercándonos un poco más en el tiempo, vemos’ 'qúé el concepto de mediación no ha variado demasiado. En el campo del derecho internacional, la mediación es uno de los medios de solución pacífica de conflictos. Estos últimos, clasificados en diplomáticos, jurisdiccionales y coercitivos, in­ cluyen a la mediación entre los primeros. Los medios pacíficos de solución de conflictos consisten- en todas aquellas medidas que no implican el estado de. guerra .2 . La mediación, como medio pacífico de solución de conflictos, consiste en la intervención de un tercero.que, oficial u oficio­ samente, se interpone entre las partes mediando entre ellas.
1Algunos de los conceptos que siguen han sido extractados del Anexo que acompañó el Ministerio de Justicia junto, con el proyecto del decreto 1480/92. para fundamentar la necesidad del dictado de una normativa sobre mediación, titulado “La mediación como medio alternativo de resolución de conflictos". 7 El concepto es más amplio que el de adversaria] y no adversarial que utilizamos, considerando que los métodos adversariaies no son en realidad pacíficos.
Se han dado casos de mediación en la antigüedad, se repiten y multiplican en la Baja y Alta Edad Media y continúan en las épocas posteriores. La antigua sociedad ateniense solicitaba que los conflictos se dirimieran sin necesidad de recurrir aJ juicio, a cuyo Tin encargaban a los Thesmotelas la disuasión y persuasión de los espíritus en crisis para avenirlos en transacción o compromisos arbitrales. Del derecho romano nos llegan los llamados jueces •de avenencia, y de la época de Cicerón los juicios de árbitros que acudían a la. equidad para resolver las disputas .3 En el mundo hispanoamericano existe una línea histórica de resolución alternativa de conflictos. A titulo de ejemplo, puede citarse el Tribunal de Aguas de Valencia,'* España, que desde 1239 (o desde 1321 bajo el reinado de Jaime II) media entre los campesinos para regular el tipo de conflicto más importante de aquella región: el uso del agua. La huerta valenciana constituye una inmensa llanura con quintas, casas de labranzas, barracas y pueblos. La tierra fragmentada dio ejemplo patente de la actividad: laboreo durante el día, riego durante las noches; y la administración del agua estaba controlada por el Tribunal de las Aguas, el que se reunía (y se reúne todavía) una vez por semana (habitualmente los jueves al mediodía), en las puertas de la catedral de Valencia. Dentro de América Latina, en Oaxaca, México, hay insti­ tuciones que regulan el conflicto popular y' que son una afortunada combinación de procesos y culturas indígenas y castellanas. La idea zapoteca de "Balance" tiene un sentido muy especial: no es el “ojo por ojo”, sino la búsqueda de lo que restablece el equilibrio entre las relaciones interpersonales .5 El concepto de mediación gana perfección con la Primera Conferencia de la Paz de La Haya, realizada entre el 18 de mayo y el 29 de julio de 1899, en la que tomaron parte los principales
3Gozaím :
o b . cit.. IL, 1992-E-928. 4 Á jlv ar e z , Gladys Stella: "En los zapatos del otro”, en Reutsta Libra, n® 1, p p .-8/11; Y u n c a n o . Arturo R.; Bl\scq. Ibáñcz: “El Tribunal de las Aguas". LL, Actualidad, 20/4/03. 5 Á l v a r e z : ob. cit. en nota 4. en ReuisLa Libra, n* 1. pp. 8 / 1 1 .
ELENA 1. HlGHTON - GLADYS S. ÁLVAREZ
Estados de la época. En el artículo 45 de la misma se estipula que “el papel del mediador consiste en conciliar las reclama­ ciones antagónicas y apaciguar los sentimientos de agravio que puedan haber surgido entre los Estados desavenidos". Varios son los instrumentos interamericanos (resoluciones, actas, tratados) donde aparece esta figura jurídica, pero sin darse especial contenido a .la misma. Sin embargo, en el articulo XII del “Tratado Americano de Soluciones Pacificas" se conceptúa la mediación estableciendo que: "Las funciones del mediador o mediadores consistirán en asistir a las partes en el arreglo de las controversias de la manera más sencilla y directa, evitando formalidades y procurando hallar una solución aceptable. El mediador se abstendrá de hacer informe alguno, y en lo que a él atañe, los procedimientos serán absolutamente confidenciales” . . , A nivel de las relaciones internacionales, el concepto de mediación en Ja doctrina moderna, se basa en una misma idea coincidente e;n todos los autores que la tratan. Según el criterio prevaleciente, consiste en la acción de una tercera potencia, destinada a obtener un arreglo entre dos Estados en litigio: el Estado mediador interviene en la negociación y propone una solución del litigio. Lo mismo ocurre cuando se trata de una persona, quien, a pedido de las partes, interviene en un rol activo preponderante, pues no sólo se limita al intento de- acer­ camiento, sino. que también, asume la dirección de las tratativas y hace proposiciones, que los interesados están en plena libertad de aceptar o no.8 Por el contrario,. el concepto de conciliación implica la . facultad de acercar a las partes y luego de escucharías, emitir una decisión, proponiendo los términos de un acuerdo no vinculante, pues requiere el consentimiento de ambas partes para poder imponerse. Se utilizó este mecanismo en el comercio
8 U z a l . María Elsa: “Solución de controversias en el comercio Internacional", Buenos Aires, 1992, pp. 42/43;.A lw a b á d o V e l l o s o . Adolfo: TLa conciliación'. LL, 1985-D-1161/1162. Como se advertirá al leer la presente obra, especialmente' cap. VIH. punto 4, la noción abai-ca aspectos que exceden de la mediación según nuestra concepción, e ingresan en el cainpo del arbitraje no vinculante.
internacional de la preguerra. Cuando fue creada la Cámara de Comercio1Internacional, hace unos 70 años,' se solía acudir a los Comisionados de los países miembros que formaban una Comisión administrativa, con sede en París, quienes apartaban su experiencia como abogados y hombres de negocios, a los que se les requería actividad conciliatoria. El sistema aún e:xiste, a través de los miembros de la Corte de Arbitraje, quienes han tomado el lugar de los conciliadores honorarios.7 • A su vez; existen convenciones internacionales sotlre arbi­ traje comercial internacional, como el Protocolo de, Ginebra de .1923, la Convención Internacional de Ginebra de 1927, la Convención de Nueva York de 1958, el1Convenio de Washington de 1965. las que son universales; la Convención Europea sobre Arbitraje Comercial Internacional de Ginebra de 1961, el Acuer­ do de París de 1962 y la Convención Europea dé Estrasburgo de 1966, las que se circunscriben a Europa; y los'Tratados de Derecho Procesal Internacional de Montevideo de 1889, el Código de Derecho Privado (Código Bustamante de 1928), la Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Interna­ cional (CIDIP 1, Panamá 1975), la Convención Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales.Extranjeros, el Protocolo de Brasilia para la ¡solución de controversias de 1991 suscripto dentro del marco del Mercosur, en el ámbito americano.8 ' Se encuentrarv. además, la Ley Modelo (CNÜTDMI1 o UNCITRAL) sobre Arbitraje Comercial Internacional, aprobada por la Comisión de las Naciones, Unidas para el Oerecho Mercantil Internacional de 1985; el Reglamento de Arb traje de lá Comisión dé'Naciones Unidás .para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI o UNCITRAL); el Reglamento de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional y su Corte de Arbitraje; y otros instrumentos generales como las Reglas de Arbitraje del Centro para él Arbitraje Internacional de la'Comisión Económica para el Asia -y Lejano Oriente de las Naciones Unidas o el
7 U z a l : o b . cit. e n n o ta 6. p. 4 3 . 8 U z a l : o b . cit. e n n o t a 6, p p . 6 2 / 6 3 .
Convenio de Moscú de 1972 sobre decisión por vía de arbitraje de los litigios derivados de relaciones de cooperación entre países del Consejo de Asistencia Económica Mutua (CGMECON).9 La XXVII Conferencia de la Federación ¡nteramerícana de Abogados (Cartagena de Indias, mayo 1989) creó en el seno de la FIA, el Comité Internacional de Derecho Arbitral, Al año siguiente, la XXVIII Conferencia de la FIA (Washington, octubre 1990) definió al arbitraje como la figura jurídica para solucionar un conflicto entre partes sometiendo su decisión a un tercero imparcial que dicta un laudo definitivo sin recurrir a otra autoridad que la pueda modificar.10 3.
A lg u n o s a spectos de la situ a ción de la R A D en otros p a ís e s
Es evidente que el movimiento de Resolución Alternativa de Disputas se va extendiendo en el mundo a pasos agigantados. A modo de muestreo de lo que está ocurriendo en el mundo, sin la pretensión de ser exhaustivos, consignamos algunes-datos a continuación: • 3.1. Estados Unidos Los primeros puritanos, los cuáqueros y los colonizadores holandeses utilizaron la mediación, el arbitraje y la conciliación para asegurarse el cumplimiento de los principios niorales y las tradiciones de su guipo, acudiendo al sistema legal, sólo'como últim.o recurso. Así, en 1636, los puritanos de Dedham., una comunidad local del sudeste de Boston, previeron un sistema informal de mediación. En Nueva Betherlan, los colonizadores holandeses establecieron una Junta-de Nueve Hombres,- para servir como mediadores amistosos y árbitros. También los mormones, corno los inmigrantes chinos que se establecieron en la costa oeste, los escandinavos en Minnesota y
9 U z a l: o b . cit. e n n o t a 6, p . 63.
10 A n d r a d e , Daniel 548.
A lb e r to :
"Procedimiento arbitral", Jurís. t. 90. pp.
los judíos del lado este de Manhattan desarrollaron sus propios mecanismos comunitarios de resolución de conflictos, como re­ acción a la hostilidad que percibían de la sociedad externa. El movimiento también se advierte en la historia comercial en áreas como los seguros marítimos, pieles y la Industria de las sedas, en que las firmas tenían una relación estable y operaban regularmente entre ellas. LoS propios comerciantes y las asociaciones de comercio establecieron canales privados para resolver sus diferencias. El arbitraje comercial nació en 1768 cuando la Cámara de Comercio de Nueva York Instaló su manera de resolver conflictos de acuerdo a las prácticas, más bien que por los.principios jurídicos. La mayoría de los Estados tiene leyes de arbitraje que siguen el modelo del Acta Uniforme de Arbitraje. También se utiliza el Acta Federal de Arbitraje para convalidar acuerdos de arbitraje. ’ ■ . En materia de conflictos laborales se desarrolló un esquema para evitar la violencia y las huelgas según el cual en 1913 el Congreso autorizó al Secretario de Trabajo para nombrar “co­ misionados de conciliación", a pesar de lo cual no se pudo evitar el autoritarismo y el uso de la fuerza. Entre 1930 y 1940 algunos Estados iniciaron servicios de mediación patrocinados por ofi­ cinas públicas. Durante la II Guerra Mundial el Congreso consideró que la lucha industrial era muy costosa para ser tolerada, y se establecieron procedimientos de quejas, arbitraje y otras innovaciones para solucionar los conflictos de la indus­ tria. En 1947 el Congreso creó una agencia independiente, a los que se someterían los conflictos laborales: el Servicio Federal de Mediación y Conciliación. La intervención del gobierno se limita a proporcionar servicios en numerosas agencias estatales de mediación, que suelen-ocuparse de situaciones menos importan­ tes y más localizadas; a su vez, el Directorio Nacional de Mediación tiene jurisdicción en las industrias de ferrocarriles y de aviación comercial. . Respecto de los demás supuestos en los cuales la mediación actúa corno medio alternativo de solución de conflictos, desde fines de la década del 60 comenzaron a aparecer los llamados “centros comunitarios de mediación" en todos los Estados Unidos de América.
ELENA I. HIGHTON - GLADYS'S. ÁLVAREZ
En los años 70 comenzó el énfasis én la discusión sobre los métodos extrajudiciales de resolución de disputas para aliviar la falta de acceso a'los remedios propios de la sentencia por parte de los pobres y aun de la clase media, pensándose en proveer mecanismos más baratos y menos formales para decidir los conflictos. Por ejemplo, el presidente de la Corte Suprema estadounidense, Warren Burger, expresó en una conferencia acerca de la resolución de cuestiones de menor cuantía, que “la noción de que los ciudadanos comunes quieren jueces con toga negra, abogados bien vestidos y tribunales bien revestidos como marco para resolver sus disputas, no es correcta. La gente con problemas, lo mismo que la gente con enfermedades, quiere remedios, y los quiere lo más rápido y barato que sea posible".11 En mayó de 1975 se abrió en Florida,12 en el condado de Dade, el primer Centro de Acuerdos de Disputa entre Ciuda­ danos. A continuación, se implementaron en otros condados los primeros programas de mediación. En 1977 esta forma de mediación fue apoyada a nivel nacional, cuando el fiscal general patrocinó el establecimiento de tres “Centros de Justicia Vecinal modelos". En 1978 se creó, en el ámbito del Estado de Florida, el primer Comité de la Suprema Corte estatal en Resolución Alternativa de Disputas, que recomendó; en su informe final, el desarrollo de un programa comprensivo de Mediación y Arbitraje para los tribunales de Florida. En 1987, se dispuso que tal legislación (cápitulo 44) entrara en vigencia a partir del l 9 de enero de 1988. El alcance de esta legislación colocó a Florida a la vanguardia de la mediación anexa a los tribunales. . Los aspectos singulares de esta legisláción’ y ias leyes que le siguieron incluyen:
“ Bürger fue Presidente de la Corte Suprema d e los Estados Unidos desde 1969 hasta 1986 y su constante trabajo en favor de la evojución y propuestas de cambio para mejorar la administración de justicia puede v e r s e en B ü r g e r . Warren E., Delivery ofjustice, Minnesota. EE.UÚ.. 1990. , . 12Para mayores detalles sobre la mediación en el Estado de Florida, ver T a p ia . Graciela: "El Estado de Florida. Un pionero que hizo historia", en Revista Libra, n® 3. pp. 13/19.
1) dar a los jueces amplia discreción en cuanto a le. remisión de un caso a mediación, y 2) detallar los requisitos de capacitación y de certificación que deben reunir los mediadores. ■■ ’ A la Suprema Corte se le delegó la facultad de promulgar las normas de procedimiento que fueran necesarias para implementar el Estatuto. Se nomb'ró un Comité, de Regla­ mentaciones, y las normas proyectadas fueron posteriormente aprobadas por la Corte. i Se demostró interés adicional en esta materia cüando en 1986 se creó el Centro de Resolución de Disputas cié todo el Estado de Florida, como programa conjunto de la Corte ¡Suprema del Estado y la Facultad de Derecho de la Universidad del Estado. El Centro de Resolución de Disputas ejerce junciones de capacitación, educación e investigación y además provee de asistencia técnica y apoyo a los programas de Resolución Alternativa de Disputas anexos a los tribunales.; E1 Centro ha provisto personas para la s . comisiones de la Suprema Corte (Reglamentos y Capacitación), ha patrocinado sesiones de en­ trenamiento en mediación y arbitraje, y ha coordinado congresos y talleres de Resolución Alternativa de Disputas. El Centro de Resolución de Disputas cuenta con una videoteca sobre varios tipos de Resolución de Disputas. ' En 1980 el Congreso estadounidense convirtió en ley el Acta de Resolución de.,-Disputas, a fin de brindar medios poco onerosos para s.b.ücionar conflictos menores. Se trata de una ' Ley Federal de Resolución de Disputas, que dispuso la elabo­ ración de un programa de resolución*-de* disputas dentro-'del ''Departamento'de Justicia'que, a'su'vez, crearía'ün Gentío” de"V Información para la Resolución de Disputas.y un-Comité Asesor, con la provisión de la ayuda financiera necesaria. El otjetivo de este programa fue el desarrollo y' la implementación de me­ canismos para la resolución de disputas menores. Algunos métodos que fueron surgiendo con mayor o menor éxito en su implementación son: í - mini-juicios; j - alquiler de .un juez; , ! - mediación; -, . . ! .
- arbitraje; - negociación, y - conciliación. Si bien en un principio se sometieron a estas alternativas procesos menores, su campo de acción se ha visto én la práctica considerablemente ampliado y algunos de los conflictos que se someten a estos métodos son: - disputas comerciales; - mala praxis médica; - accidentes de tránsito; .. - familia; . - controversias laborales relativas a empleados públicos, y - convenciones colectivas de trabajo. En 1985, la Comisión Legislativa de Estudio de Resolución Alternativa de Disputas del Estado de Florida recomendó, en su informe final, el desarrollo de un amplio programa de mediación y arbitraje para sus tribunales. FinalmenLe, en 1988, también en Florida, se otorgó sanción legal a la mediación y se implementaron- programas de. ■capa­ citación y asistencia técnica para mediadores. • En otros Estados, estos mismos programas reciben nombres como “centros, de justicia, vecinal" o similares donde trabajan voluntarios, en un ámbito comunitario, a efectos, de .ayudar a la gente a resolver Sus diferencias. Hubo gran desarrollo en California (de los métodos de resolución en general, sin perjuicio de un específico crecimiento de la mediación familiar.-y',co­ munitaria) y Texas (de la mediación en particular). También merece citarse, la evolución de la mediación en el Estado de Virginia .13 , ■ •. . . ■• . ' - : . • -... De allí en más, el desarrollo, fue imponente, extendiéndose a la materia ambiental, de salud pública, del consumidor, etcétera. ,. ' Comenzó también la enseñanza de RAD en las Facultades de Derecho, en las escuelas secundarias y en las primarias. Se
n Ál respecto, remitimos a D ’A l e s s io , Dnrnlàn: "El Estado de Virginia: Servir para la paz", en Reuista Libra, n® 4. pp. 22/27. •
establecieron sociedades y asociaciones profesionales en reso­ lución de disputas. En los años 90 se puso el énfasis en institucionalizar e incorporar a la legislación la RAD y el Congreso impuso a los tribunales Federales la obligación de designar una comisión para estudiar los modos de implementar el uso de los métodos alternativos. Los empresarios de la industria y el comercio también están exigiendo á sus profesionales resolver sus des­ avenencias a través de estos mecanismos. ' Al tiempo presente hay multiplicidad de programas públicos y privados, institucionales e independientes, referidos a la resolución de conflictos en todos los Estados. A nivel privado merece mención el Centro de Recursos Públicos (CPR) patroci­ nado por los abogados de las más grandes empresas y sostenido por éstas. Existen 400 organizaciones institucionales dedicadas al arbitraje, de las que vale nombrar a la American Arbitration AssociaLion (AAA) de nivel nacional. . • 3.2. Canadá
En materia laboral, se prohíben las- huelgas y los cierres patronales hasta que las partes hayan agotado las posibilidades de mediación y haj'an sometido, además, su caso a un comité de conciliación especial nombrado por las autoridades federales. En materia familiar, existen servicios de mediación. Asi, en Qr.cbec se trabaja seriamente en ello desde los años 70. El principio de mediación familiar está reconocido a nivel federal y provincial, aunque la-legislación hace por primera vez refe­ rencia a la mediación en la Ley Federal de Divorcio de 1985. El tema está en continua evolución y análisis a fin de mejorar el sistema. Se trata de un esquema multidisciplinario, basado en el modelo de los Estados Unidos.14 . También se acude a otros métodos corno el arbitraje y los expertos neutrales.
u L a u re n t-B o y
Liscile: La iriódiulion famiLiuie,
Q u ebec. C an ad á.
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3.3. Colom bia15
El Congreso Nacional de Colombia, a través de la ley 23 del año 1991, creó uña serie de mecanismos, que actúan como alternativos a la justicia, tendientes a descongestionar la tarea de esta última. Los llamados Centros de Mediación (contemplados en la citada ley), están bajo control del Ministerio de Justicia. Éste autorizará el funcionamiento de centros dentro de asociaciones, agremiaciones y Cámaras de Comercio. Asimismo, si ajuicio del Ministerio de Justicia, las actividades de mediación no cum­ plieran con los requisitos y objetivos legales, o se cometieran faltas a la ética, podrá suspender las facultádes mediadoras de los centros. . La ley obliga a los consultorios jurídicos de las Facultades de Derecho a organizar su propio Centro de Mediación, donde el servicio prestado deberá ser gratuito. A su'vez, se determina un contenido mínimo obligatorio de los reglamentos internos y se establece la necesidad de capacitación de los mediadores. Al respecto se establece que deberán ser abogados titulados, con una capacitación especial obtenida a través de la asistencia a cursos preparados a ese efecto. En cuanto a las materias comprendidas en la mediación, se dispone que pueden someterse a la misma todas aquellas que sean susceptibles de transacción, desistimiento o conciliación. En lo que sé refiere al trámite, es confidencial. Lá asistencia letrada no es obligatoria y el procedimiento se inicia llenando las partes un formulario ante el Centro. de Mediación. Dentro . de los dos días hábiles de la presentación, se notnbrará media*dor y se citará a las partes a una audiencia. En la audiencia, el facilitador interrogará a las partes para establecer los hechos en conflicto y ávenirá a las mismas al logro de un acuerdo. Existe, en el ámbito de la ley colombiana, otro tipo de mediación, más informal, denominada mediación comunitaria. Ésta consiste en la posibilidad que se les da a los jueces de elegir,
15Para mayores detalles, ver D ’A i >e s s io . Damián: “La mediación en el mundo. Colombia". Revista Libra, n» 1. pp. 26/30.
de una lista que se' presenta a su consideración, los mediadores, que actuarán conforme equidad. El ejercicio de dicha función será gratuito y el facilitador deberá contar con una capapitación especial. El ámbito de actuación es el mismo que en el otro tipo de mediación: materias susceptibles de transacción,, desisti­ miento o conciliación. . I En todos los campos del derecho hay conciliación previa obligatoria desde 1989 en que se modificó el Código Procesal. 3.4. B rasil 11 El sistema brasileño de conciliación tiene dos instancias: 1] Prejudicial: Instrumentado a través de los Consejos de Conciliación facultados para dar adecuado cau fe a las "pequeñas causas" de tipo patrimonial, mediante la ins­ titución de la conciliación y en caso de nostener éxito, la proposición del arbitraje. 2] Judicial: A través de tribunales de la justicia otrdinaria para procesos de reducido valor económico (derechos patrimoniales cuyo monto no exceda los 20 ¡salarios mínimos). En este ámbito están en juego los principios . de oralidad, simplicidad, informalidad y economía proce­ sal y sé tiene en mira lograr siempre la concilijación. En ese país, los jueces, los conciliadores y los árbitros son los encargados de resolver estos conflictos. El primero, |dirige el pleito con amplias libertades para admitir las prueba^ y apre­ ciarlas, debe adoptar la decisión más ecuánime atendiendo a los fines sociales.de ley y a las exigencias del bien común. Los conciliadores son auxiliares de la. justicia y los árbifros son '' I " abogados colegiados. ‘ - ....... ' . " 3,5. Chile
Se ha previsto en la legislación el arbitraje forzoso para asuntos comerciales y el arbitraje voluntario .17 IS A n d ra d e: o b . c it. e n n o t a
10. Juris, t. 9 0 . p p . 5 3 7 / 5 4 8 : HnTERS. J u a n
Carlos: ‘ La conciliación prejudicial o preventiva". ED, 145-952/958. 17 Primer Encuentro Interamcricano sobre Resolución Alternativa de Disputas. Buenos Aires, noviembre 1993. Informe de Taller n® 1. ¡
El arbitraje en el campo institucional se halla encargado a la Cámara Central de Comercio y, desde 1968, a la sección chilena de La Comisión Interamericana de Arbitraje Comercial, las que constituyeron la Confederación de la Producción y del Comercio y someten a arbitraje los litigios mercantiles .18 Asimismo, organismos tales como el Servicio Social de la Mujer, Servicio Social del Menor, la Comisión de Derechos Humanos y la Comisión de Derechos del Pueblo realizan me­ diación, que luego es volcada en escritura publica. Asimismo, hay jueces vecinales que resuelven conflictos que no son ju d i­ ciales mediante mediación .19 3.6. Bolivia30
Bolivia está avanzando en la implementación de la conci­ liación, que tiene reconocimiento constitucional. Y tanto los funcionarios públicos como los jueces tienen tareas concilia­ doras, así como también vecinos relevantes dentro de ciertas comunidades, controlados por el Estado, a cuyo cargo-está también la capacitación de los individuos que trabajan en los centros de conciliación. Existen planes de mediación en co­ munidades indígenas, habiéndose comenzado a estudiar los métodos de resolución de conflictos desde abajo, desde la comunidad, a fin de averiguar cómo es que el grupo resuelve sus problemas y qué necesidades tiene. Se propone un análisis sociológico de la población, con el objetivo de ver 'qué '-actitud hay frente a las instituciones, ver el grado de religiosidad de las comunidades, qué tipo de confianza hay en los líderes propios. Ello en tanto, en la organización social de Bolivia, existe una suerte de respeto hacia ciertas personas reconocidas en pe­ queñas comunidades o barrios, por lo que, sin tenerla sistematizada, la mediación existe en tales comunidades, a
n o r a d e : o b . c it . e n ¡ i o t a LO. Jurís, t. 9 0 , pp. 5 3 7 / 5 4 8 . 10 Primer Encuentro Interamericano sobre ResoluciónAlternativa de Disputas, Buenos Aires, noviembre 1993. Informe de Taller n ' 1. J0 Primer EncuentroInteramericano sobre Resolución Alternativa de Disputas (nota IDI y datos recogidos por los autores en visita a Bolivia.
través de estos lideres que acercan a las partes para que resuelvan sus problemas. Gran cantidad de habitantes, fundamentalmente de extrac­ ción rural, presenta un alto grado de informalidad, sin acceso a los sistemas jurídicos por los mecanismos habituales, por lo que tiene que buscar sus formas de lograr justicia y lo hace según la tradición de tipo aimará, en la cual hay formas de mediación y conciliación de 700 años atrás que se están utilizando. Por ejemplo el padrinazgo, forma en que él padrino de un matrimonio participa claramente en la solución de los problemas sin imponer ninguna posición. Simplemente reúne a las partes a nivel de familia y ayuda a solucionar los problemas. O las juntas de vecinos, que participan en la solución de los problemas comunitarios buscando conciliaciones o mediacio­ nes. Ciertas organizaciones están trabajando con la comunidad, habiéndose desarrollado una serie de centros comunitarios, donde hay diferentes servicios y ahora se está intentando prestar un servicio adicional de mediación, mas no exclusivamente con personas profesionales del campo jurídico, sino con lideres de la comunidad juntamente con profesionales. Se entiende que tienen que participar los líderes naturales de la comunidad, que son los que tienen acceso a la población, quienes serán capacita­ dos en mediación y conciliación; contarán con asesoramiento 'y capacitación de profesionales o estudiantes universitarios de cursos superiores. Esta simbiosis permiLirá llegar a la comu­ nidad. La promoción de los centros se debe hacer en las ferias, donde se reúne la gente una o dos veces a la semana, porque muchos ni siquiera tienen el nivel suficiente para escuchar radio o leer un folleto. • Está aceptado que el tema de los medios alternativos en Boiivia es uno nuevo, por lo menos en la forma actual de su tratamiento. Al respecto, se ha llegado a una fase de plantea­ miento de un instrumento legal que permita regular el tema de los medios alternativos de una manera integral. El Ministerio de Justicia ha concluido la tarea de revisión y formulación de un anteproyecto de ley de arbitraje, conciliación, mediación y otros medios alternativos, a fin de lograr establecer un tratamiento
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normativo con respecto a los distintos métodos y procedimientos de resolución alternativa de conflictos. Las Cámaras de Comercio, que son referenLes institucionales muy sólidos en el país, han concentrado la actividad de actualizar la tarea a partir de sus centros de arbitraje y conciliación. Se está trabajando con las Universidades de Derecho, para sembrar la idea de los medios alternativos. 3.7. Uruguay21
El sistema uruguayo se asienta en dos pilares sobre los que se ha construido la- conciliación, que son los jueces y los abogados, fundamentalmente los jueces de Paz. Por otra parte, los abogados acostumbran llevar a cabo las negociacionespara llegar a una conciliación. . En el Uruguay rige el Código General de Proceso, q;ue es la puesta al día para el país, del Código Tipo para América Latina. Establece normas por las que no sólo en los procesos judiciales, sino también en los arbitrales, debe llevarse a cabo laconci­ liación previa de manera obligatoria. 3.8. Honduras
.Honduras está trabajando sobre la posibüidad de' imple­ mentar la mediación comunal, para lo cual ha efectuado una consulta popular, de la que ya están estudiándose los resul­ tados; a partir de lo que la misma comunidad proponga o . necesite,, se implementarán métodos alternativos.22 , .. . 3.9. Francia23
Los antecedentes de este país datan de la figura del ombudsman, personaje que actúa como tercero mediador entre
'il Citado en nota 19. . 37 Citado en nota 19,
33A l
r r s p o c t o . v e r S a n t i. A n d r e a M a r i a n a :
Francia", iíeuista Libra, n° 2, pp. 24/27.
los particulares y 1os distintos organismos estatales. Esta ins­ titución data del año 1973 en que se dictó una ley instituyendo el Mediador de La República, la que fue complementjada y modificada en 1989 y 1992. Actualmente, la figura de la mediación ha desbordjado el ámbito administrativo, penetrando — informalmente hasta el momento— er el procedimiento civil, mas se están habiendo serios análisis sobre la potencialidad de su- utilización, en materia penal. . . |' El primer ámbito donde se comenzó a desarrollar la me­ diación es el del Derecho del Trabajo; En el año 19Í55, la .mediación fue instituida con el fin de regular- el límite ¡de los salarios y la renovación y creación de las convenciones] colec­ tivas. Más adelante, en 1957, se extendió a todo tipo de conflictos colectivos. En Francia funciona desde 1977 la figura del'conciliador vecinal, que actúa en forma unipersonal, en. calidad de simple vecino, designado por el presidente del Tribunal Regional de Apela.ciones. . ■ ■ . Un proyecto de ley2'5 instituye la mediación para la jurisdic­ ción civil en general, siendo su único límite la exclusión de asuntos penales. Puede aplicarse tanto en primera instancia como en grado de apelación... . El juez deberá evaluar el Upo de hipótesis en la que; puede decidir emplearla.-conformen.su. experiencia judicial. ; . . Uno de los principios generales rectores del procedimiento civil es el que prescribe que el juiez debe buscar la conciliación de’ las -partes cuando sea. posible. Por ello, la mediación se. inscribe dentro'de estds principios, habilitándose al ju ez para que, con el acuerdo de-las partes, designe a una.persona a su elección para que actúe com o.mediador entre ellas. En cuanto a las cualidades que debe reunir el mediador, cabe destacar que la doctrina francesa es bastante rigqrosa al respecto, no sólo con las de índole inte'ectuaJ, sino también con
at Lamentablemente, ignoramos, ai tiempo de la presente publicación, si ha logrado actualidad y vigencia legislativa. |
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las de carácter moral y ético. Asimismo es imprescindible la independencia, prudencia, mesura y conducta intachable del mediador. . 3.10. Ita lia
De acuerdo al decreto del año 1923, el Reino de Italia administraba justicia por medio de conciliadores y pretores, además de los tribunales. Luego se mantuvieron las figuras, existiendo por lo menos un conciliador en cada comuna .25 La mediación es casi desconocida en Italia, aunqiíe co­ mienza a utilizarse en materia familiar. Así, en la comuna de Milán comenzó a trabajar un equipo de expertos en divorcio, para constituir un centro público de asistencia y de mediación en la separación para casos de alto riesgo .26 3.11. Suecia Suecia es el pais.de donde se ha tomado en el mundo la figura del ombudsman, que desde 1809 interviene en favor de los ciudadanos a efectos del control de distintos organismos estatales. Los procedimientos de solución de conflictos laborales cons­ tituyen el casó de máximo recurso a procesos privados de decisión y mínima intervención del gobierno. Los conflictos sobre las condiciones de los convenios colectivos no están, rfe'gylados por ley, excepto en cuanto a que pueden participár' en_ 1.a negociación mediadores por propia iniciativa. Suecia cuenta con un Tribunal Laboral que tiene jurisdicción para Interpretar' los convenios colectivos y para decidir sobre supuestas violaciones. Nunca se ha recurrido mucho al Tribunal Laboral; el número de casos, absorbidos por la mediación, descendió de 103 en 1945 a 39 en 1960. ' ” A l s i n a . Hugo: Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Ciuil y Comercial, Buenos A i r e s . 1062. t. I, pp. 156/167. 25R o n fa n i. Paola: “Nuovi m o d c lt i di regolazione del c o n f l i t t o i r a Iconiugi. La medlazione nella separazione e nel divorzio". Sociología del Diritto, n" 3, 1989. pp. 85/139. ■
MEDIACIÓN PARA. RESOLVER CONFLICTOS
3.12. Gran Bretaña El arbitraje comercial se implemento en Inglaterra desde tiempos inmemoriales. . Gran Bretaña ha instrumentado procedimientos de arbitraje para la resolución de litigios de escasa cuantía, entre consumi­ dores o usuarios y comerciantes a través de lbs County Courts y organizaciones particulares instrumentadas por las Asociacio­ nes Profesionales .27 , . Asimismo, ha aparecido la mediación e;n el ámbito indus­ trial; y aunque no' se la utiliza en medios comunitarios, se ha innovado recientemente en cuestiones de divorcio en que se ha visto influenciada por la teoría sistémica. Asimismo, se han adoptado técnicas de mediación en los servicios de custodia de condenados penales .20 . ■ . Un indicio del auge del tema surge de que en 1990 se creó en Londres el Centro para la Resolución de Disputas. Este centro se define a sí mismo como "una organización independiente sostenida por asesores profesionales e industriales, y fundada para promover y alentar una resolución comercial más eficaz de las disputas’'.2D 3.13. A lem ania30, En la República Federal Alemana existían instituciones de arbitraje creadas a la luz de la ley de competencia desleal, asi como oficinas de conciliación y arbitraje en las Cámaras de Comercio e Industria y en las diferentes asociaciones sectoriales y organizaciones profesionales.
o b . c l t . e n n o t a 10 , Juris, t. 9 0 , pp. 5 3 7 / 5 4 8 . 33 Díspuíe Resolution Forum, publicada por el National Instltute for Dispute ■Resolution. octubre 1989. 1- A c la n d . Andrew Floycr: Cómo utilizar la mediación para resolver conjlictas en las organizaciones, Barcelona. 1990, p. 34. 30 A n d r a d e : o b . c lt . c.n n o t a 1 0 , J u r t s , t. 9 0 , pp. 5 3 7 / 5 4 8 .
77 A n d r a d e :
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3.14. España
Ya el Tribunal de Aguas de Valencia, media desde 1239 entre los campesinos para regular el conflicto suscitado por el uso del agua. Aun hoy, los días jueves, se puede presenciar su funcionamiento y comprobar que está constituido por personas del pueblo respetadas por todos.31 La conciliación encuentra antecedentes en las ordenanzas de Burgos y Sevilla (siglo xvi), las cuales la consagraron con carácter voluntario y preventivo para temas comerciales; y luego fue obligatoria en las ordenanzas de Bilbao (1737), Burgos (1776); el texto luego pasó a la Novísima Recopilación, de acuerdo al siguiente tenor; “Cuando cualquiera persona compareciere en este tribunal a intentar alguna acción, mando que no se le admita ni pueda admitir demandas ni peticiones algunas por escrito, sin que primero el Prior y CónsuLes hagan comparecer ante sí a las partes y oyéndolas uerbaLmente sus excepciones y defensas, procuren ajustar el pleito y diferencia que hubiere con la mayor brevedad; y no pudiéndolo conseguir, les admitirán sus peticiones por escrito". Texto similar se reproduce en las normativas posteriores hasta él Real decreto de 1827, que no obstante incorpora la figura. De ahí en más comienza una suerte de evolución hacia la obligatoriedad de la conciliación, que se plasma en la Constitución de 1812, que veda toda actuación judicial sin que conste fehacientemente que se ha intentado el medio de la conciliación. Dados los resultados poco satisfactorios del acto de conciliación, en 1984 se le ha dado el carácter facultativo .32 , ■Por su parte, la exposición de motivos de la Ley de Arbitraje de 1953 comienza con una introducción en la que el legislador aparece delineando el rol que toca desempeñar al arbitraje
31 Á l v a h e z : ob. cit. en nota 4. en Pculsta Libra, n! 1. pp. 8/11; L e d e o a c u , John Paul: “La regulación del conflicto social: Un enfoque práctico'. Akron. EE.UU., 1986. ” Alv a r a d o V e l l o s o : ob. cit. en nota 6. LL, 1985-D-1159/1173, quien aclara que la Constitución quedó Milla en 1813 cuando un Tratado permitió la vuelta de Fernando VII. A la muerte de Fernando VIt se vuelve al régimen de la conciliación obligatoria.
dentro del contexto de la administración de justicia .33 España cuenta, desde 1988. con una Ley de Arbitraje que sustituyó el régimen jurídico anterior, que se consideraba concebido, para el derecho civil, mas no para el derecho mercantil y menos aún para el tráfico internacional. Introdujo novedades tales como la eliminación de la distinción entre el contrato preliminar de arbitraje y el compromiso; el principia de libertad formal en el convenio arbitral; la consagración legislativa del principio de separabilidad del convenio arbitral accesorio de un negocio jurídico principal; y sobre todo, la posibilidad de que las partes defieran a un tercero el nombramiento de los árbitros, incluso, la organización del sistema arbitral. Se dota de un amplio margen de actuación a la autonomía de la voluntad de gr^.n párte del procedimiento arbitral, pero se adoptan las cautelas lógicas frente a la posibilidad de situaciones de desigualdad contractual en las que puedan encontrarse las partes. Se respétan los principios de audiencia, de contradicción y de igualdad. También .se ha comenzado a trabajar en mediación, por lo menos en el área familiar .34 . ■ 3.15. Com unidades, africanas35
En el continente africano existe una gran preferencia en favor de "la conciliación no contenciosa, como resultante de la contextura sociológica y,, de la influencia religiosa del derecho musulmán. " ' En algunas-partes de África existe la costumbre d¿ reunir en.asamblea .o:junta al vecindario, lo que ha constituido un mecahiámb''informáI para la résolúcióri de' úna serié ¡de des­ avenencias interpersonales. Cualquier contendiente o: vecino
33 C aa'ano, Roque J.: Arbitraje.. Su eficacia como sistema alternativo de resolución de conjlictos, Ad-Hoc, Buenos Aires, 1993, p. 36. j 34 De ello dio cuenta B u s t e l o . Daniel, al presentar su libro La mediación Jcimiliar interdisciplinaria, Madrid, 1993, en la Asociación de Magistrados y Funcionarios de la Justicia Nacional. 35 A n o ra d e : ob. cit. en ñola 10. Juris, t. 90. pp. 537/548: H ít t e r s : ob. cit. . en nota 16. ED, 145-952/958: F o l b e r g . Jay; T a y l o r . Alison: Mediación. Resolución de conjlictos sin litigio, México. 1992. p. 22. ■
puede convocar a la asamblea, en la que una personalidad respetada actúe como mediador para ayudar a los involucrados a resolver el conflicto de manera cooperativa. El papel del personaje y la tradición de la asamblea pueden variar de una comunidad a otra, pero l.odas parecen buscar la conciliación sin un ju ez o árbitro ni el uso de sanciones. En tiempos más modernos, la mediación ha servido al proceso de democratización de Sudáfrica. 3.16. China36
La situación en este país se torna más peculiar debido a la superpoblación que se traduce en una multiplicación de los conflictos. • En la antigua China, la mediación era el principal recurso para resolver desavenencias. Según Corifucio, la resolución óptima de una desavenencia se lograba a través de la persuasión moral y el acuerdo, y no bajo coacción, con la noción de una armonía natural en las relaciones humanas que no debía interrumpirse. ' " Con este antecedente, es razonable que gran cantidad de litigios y causas criminales leves se resuelvan en China por mediación, sin recurrir al tribunal. El trabajo de mediación. Forma ya parte del sistema legal chino, pues se concede gran importancia a la autodeterminación y a la mediación para resolver todo tipo de desavenencia. Existen los llamados Comités de Mediación' o' Cbiililés Populares de Conciliación, que constan de cinco a o’nce miembros, creados e n r1954 por el Consejo de Asuntos Admi­ nistrativos. La mediación se efectúa, conforme a la política y los decretos del Gobierno Popular, con el consentimiento de.las partes y sin imponerse a ninguna de ellas, ya que no constituye
36 Los conceptos que siguen han sido extractados del Anexo que acompañó el Ministerio de Justicia junto con el proyecto del decreto 1480/92. para fundamentar la necesidad del dictado de una normativa sobre mediación, titulado “La mediación como medio alternativo de resolución de conflictos”; y F o l b e r g y T a y l o r : ob. cit., pp. 21/22.
m e d ia c ió n p a r a
r eso lve r
c o n flic to s
un procedimiento indispensable de la demanda. El Tribunal Popular tiene derecho a corregir o anular la decisión del Comité de Mediación que contravenga a los decretos del gobierno. La tarea de los comités consiste en reconciliar los pleitos civiles generales y causas criminales leves, y difundir la política, las leyes y los decretos durante su labor. La mediación se realiza gratuitamente, en el tiempo libre. Hace mucho tiempo que los trabajadores chinos sostienen la tradición de resolver sus disputas por este medio. Esto tiene su explicación en q u e , en la vieja sociedad,, el gobierno y los tribunales nó tenían políticas de protección de los derechos de los trabajadores y. por ello, éstos preferían recurrir a parientes, amigos o personas que veían como imparciales, en vez de a los tribunales, para solucionar sus diferencias. . La tercera reunión nacional sobre la labor judicial, que se celebró en 1953, decidió establecer y perfeccionar la organi­ zación de la mediación en todo el país. , En cuanto a la capacitación de los ríiediadores, existe la figura del asistente judicial, que trabaja bajo la dirección de la oficina y el tribunal distrital. Este funcionario tiene por tarea, cooperar en el establecimiento y perfeccionamiento de las orga­ nizaciones de mediación; entrenar al perso’nal de los comités destinados a esta actividad, y orientar su trabajo. Los comités pueden estar integrados por amas de casa, obreros, jubilados, etcétera. ' ■ Una vez a la semana, el asistente judicial convoca a una reunión de los Comités de Mediación, para darles explicaciones sobre leyes y decretos, y estudiar problemas relativos a las funciones del mediador. Después de estudiar así las políticas y las leyes, los miembros de los comités las difunden entre los habitantes. . . Las estadísticas existentes en relación al funcionamiento de la mediación no son demasiado completas, pero .sirven para dar una idea aproximada de la realidad. En China, existen 810.000 Comités de Mediación, con 5.750.000 integrantes, que reconciliaron 6.120.000 casos, al­ rededor de 10,8 veces el número de causas civiles vistas por los tribunales populares durante ese mismo período. Por ejemplo.
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en el distrito de Naukai, los pleitos civiles mediados disminu­ yeron de 4.235 en 1977 a 2.216 en 1980, con una población de 510.000 personas. ' Hacia fines de 1988, China tenía más de 1.002.600 or­ ganizaciones de mediación y 6.370.300 mediadores. Entre los años 1981 y 1988 el mecanismo de la mediación permitió la resolución de un total de 57.559.100 disputas civiles. ' En cuanto a las materias sujetas a mediación, los casos más comunes incluyen querellas entre vecinos, desavenencias entre suegra y nuera, diferencias conyugales y posibilidad de divorcio por motivos impulsivos, negativa de los hijos a sustentar a sus padres ancianos, conflictos relativos a bienes inmuebles, etc. Es interesante destacar que, una vez que las partes se ponen de acuerdo en someterse a mediación, ésta puede ser implementada en cualquier etapa del procedimiento civil. La mediación en China no es obligatoria, salvo para el caso de divorcios; además, no puede ir contra la ley y. si no tiene éxito, se dicta sentencia inmediatamente. Si la mediación da resultado y las partes llegan a un acuerdo, los tribunales deben redactar los términos del mismo, que obtiene fuerza legal inmediata.37 3.17. Japón 38
La conciliación y la mediación tienen una rica historia en la ley y las costumbres japonesas. A tal punto la tradición de conciliación está imbuida en la vida del japonés, que en su momento se esperaba que el líder de. una población ayudara a los miembros a resolver sus desavenencias y las disposiciones legales para la conciliación de lpscoñílictos sóri anteriores a lá Segunda Querrá Mundial. En el Japón, un tercio de los casos litigiosos son resueltos en la instanciá conciliatoria. Y, aunque ya están en decadencia,
37 Un buen ejemplo de mediación en China, con sus propias características que la diferencian de otros modelos conocidos, puede verse en la película "Kuiu Ju. una mujer china". 38H i t t e r s : ob. clt. en nota 16. ED. 145-952/953; A m o ra d e : ob. ciL. en not.-i 10. Juris, t. 90. pp. 537/548; F o l b e r g y T a v l o r : ob. cit. en noLa 35. pp. 21/22.
también hay comisiones de conciliación que tienen como misión escuchar a las partes y sugerir una adecuada solución. 3.18. Australia
La Corte Federal de Australia tiene un programa de re­ solución de disputas asistido. Quienes' sean parte en los pro­ cesos pueden utilizar varios mecanismos anexos a los tribunales para resolver su caso antes de la audiencia oral y pública. El programa comprende una experiencia piloto ele eva­ luación neutral anticipada conjunta con el Colegio de Abogados, además de procedimientos de mediación y arbitraje, a ¡los que se agrega la necesidad de asistir a audiencias de conciliación ante los jueces o funcionarios especiales.39 Asimismo, se ha creado recientemente el Centro Australiano para las Disputas Comerciales .''0 3.19. Nueva Zelandia41
Los tribunales de familia han tendido a cambiar el! clásico sistema adversarial por uno predominantemente conciliador, a cuyo fin existen previsiones especiales tendientes a minimizar los conflictos familiares, recurriéndose a la mediación,! opción que tiene una particular aplicación en las cuestiones de tenencia de hijos. Se considerar-adecuada la presencia de los abogados y de un profesional de la salud mental en el proceso de mediación, particularmente a fin de disminuir el cbnflicto parental; como asT también.espreferible "el trabajo dé uní equipo multidisciplinario, con asistencia psicológica a la familia involucrada, debiendo'el mediador tener conocimientos de te­ rapia familiar. i
30 El material nos ha sido suministrado directamente por colegas pertene­ cientes al Poder Judicial de Australia que participaron juntamente con nosotros en los cursos de Mediación de la Universidad de Hajvard. 40A c la n d : ob. cit. en nota 29. p. 34. quien indica que el Centro resolvió, con éxito. 139 casos de los 149 que se le presentaron. ■*' Comisión Directiva de la Asociación Argentina de Abogados dé Familia (ADEFA], "La mediación familiar y el decreto 1480/92“ . JA, n° 5862, 5/1/94.
Desarrollo de la Resolución Alternativa de Disputas (RAD), especialmente de la mediación en la Argentina SU M A R IO : 1. Métodos utilizados en la Argentina. 2. El arbitraje. 2.1. El arbitraje en los Códigos Procesales. 2.2. El arbitraje en ámbitos privados. 2.3. Futuro del arbitraje. 3. Antecedentes de la mediación. 4. El Plan Nacional de Mediación del Ministerio de Justicia. 4.1. Presentación del Plan. 4.2. Capacitación y difusión de la mediación. 4.2.1. En la Capital Federal. 4.2 .2. En el Interior. 5. El decreto 1480/92 del Poder Ejecutivo. 5.1. Dictado del decreto. 5.2. Declaración de la mediación de Interés nacional. 5.3. Principios básteos de la mediación según el decreto 1480/92. 5.4. Creación de un c u e rp o de mediadores. 5.5. La experiencia piloto de mediación. 5.6. Encom ienda ai Ministerio de Justicia para la formulación de la normativa pertinente. 5.7. Delegación en el Ministerio de Justicia de la formulación de un programa nacional de mediación. 3.8. Invitación a las provincias. 6. Primer Encuentro Interamericano sobre Resolución Alternativa de Disputas.
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1. M é to d o s u t iliz a d o s e n la A r g e n t in a En principio, hasta hace muy poco solamente se conocían en el país los clásicos métodos adversariales de resolución de conflictos, habiéndose acudido por excelencia a la adjudicación por resolución judicial. Al lado del sistema judicial yace dormido el arbitraje, método conocido pero poco utilizado. Recientemente se ha introducido la mediación que ha ganado rápido predicamento. , Si bien la población todavía no tiene demasiada información sobre los métodos alternativos de resolución de conflictos, de acuerdo a una reciente encuesta,' al indagar sobre el acuerdo/ desacuerdo de la población con algunos de los principales aspectos de la reforma judicial, se advierte un acuerdo altamente mayoritario para los tribunales vecinales y la mediación (73 %), lo que está conforme con la noción de concentración, trans­ parencia y desburocratización que lleva implícita la incorpo­ ración de la resolución"alternativa-de conflictos, dejando al juez libre para hacer su tarea en cuanto sea verdaderamente ne­ cesaria, lo qué, a su vez, descongestiona a los tribunales y les da mayor eficacia'en su quehacer. ' " " " 2. E l a r b it r a je 2.1. El arbitraje en los Códigos Procesales
Si bien el mecanismo del arbitraje tiene ciertas dificultades prácticas en su utilización, era ya tradicionalmente conocido en
1 Realizada por el Instituto GalJup de la Argentina.
ELENA i. HIGHTON - GLADYS S. ÁLVa REZ
la Argentina por estar incluido en los Códigos Procesales. El arbitraje ha sido receptado normativamente en su forma tra­ dicional en el Código Procesal como un procedimiento extraju­ dicial. El laudo es obligatorio para las partes y ejecutable judicialmente; es susceptible de revisión judicial mediante impugnación de nulidad. Dado que es el árbitro el que decide la disputa luego de un proceso y conforme a normas jurídicas de fondo, esta forma de resolución de conflictos es similar a la sentencia judicial en cuanto a su carácter adversarial. Cuando los árbitros pueden decidir según sus propias convicciones dentro del concepto amplio de justicia y equidad se los llama en nuestro Código, "amigables componedores". Las partes pueden firmar un "compromiso arbitral" y convenir qué pro­ cedimiento lo regulará. Si nadase establece, se rige por el Código Procesal. 2.2. El arbitraje en ámbitos privados En el sector privado, la Bolsa de Comercio de Buenos Aires, cuenta con un Tribunal General de Arbitraje .2 Funciona desde 1962, como tribunal de arbitraje permanente, con un proce­ dimiento preestablecido, en el que el nombramiento de árbitros es ajeno al poder político; su funcionamiento estructural pro­ viene del campo privado y cuenta con tres árbitros permanentes elegidos por concurso. Actúan como arbitradores amigables componedores, pero son profesionales .3 ■ Como es habitual-en los arbitrajes, el tribunal debe procurar un avenimiento' en úna audiencia especialmente convocada luego de contestada la demanda. Es obligatoria la presencia de por lo menos dos de los árbitros en la audiencia. Si la con­ ciliación no se logra, en.el mismo acto las partes deben presentar' los puntos controvertidos y comunes. El director del procedi­ miento tiene facultades para rechazar los que le sean ajenos a las cuestiones planteadas.
3 Vbrcaka d el Carril. Ángel D.: "EL Tribunal de Arbitraje General de la Bolsa de Comercio". ED¿ 131-919/920. . ' 3 Au n que no exciuyente. el titulo de abogado ha predominado.
El patrocinio letrado no es obligatorio, pero la experiencia indica que siempre ha existido. En cuanto a los costos, la retribución de los árbitros está a cargo de la Bolsa de Comercio (no hay entonces honorarios arbitrales) y el arancel de demanda, es del 1 ó 2 % del monto cuestionado, según el caso. Si bien este tribunal tuvo auge alrededor de 1970, el número de casos nunca fue significativo; batió el record en 1980 con 40 casos, cuya tramitación insumió entre 8 meses y 2 años; hoy la actividad es mínima. ' ■ ■ No obstante, en estos últimos años, debido a la crisis judicial, se han creado nuevos .tribunales arbitrales tales como el del Colegio Profesional de Ciencias Económicas, el de la . Cámara de la Propiedad Horizontal o el de la. Unión Industrial, además del perteneciente al Colegio Público de Abogados. También la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad de Buenos Aires y el Colegio de Escribanos de la Capital Federal han instalado un Tribunal General dé Arbitraje y Mediación dotado de un preciso reglamento y de instalaciones para su funcionamiento. Últimamente, varios estudios jurídicos o empresas privadas han comenzado a publicitar servicios de arbitraje. Probablemente ello constituya una respuesta a las necesh dades, en tanto algunos consideran que el arbitraje está hacien­ do avances ,4 ya que aunque no haya aumentado el número de casos sometidos a él, se está en una etapa previa de inclusión de cláusulas arbitrales en los contratos, lo que hace suponer que los juicios arbitrales no tardarán en llegar .5
' 4 A título de ejemplo, cabe recordar que la Dirección de Capacitación y Com unicación del Ministerio de Justicia organizó un seminario que se llevó a cabo en agosto de 1991. sobre el modo de Im plcm entar el arbitraje en pequeñas causas con la colaboración por parte de abogados en ejercicio profesional, que dedican ciertas horas semanales a tal actividad. Asimismo, convocó a abogados interesados en realizar cursos de arbitraje, los que tuvieron gran éxito. 5A si lo afirm a Caiva.no.- Roque J.: “ El arbitraje y la crisis de laju sticia: causas y efectos de un fenómeno actuar, LL, 25-2-94. .
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2.3. Futuro del arbitraje
Pese a ello, hasta el momento, la actividad es casi nula, por lo que podría decirse sin temor a equivocarse que hasta el presente, el arbitraje no ha funcionado, y es necesario remozarlo e incorporar lluevas formas. Se ha dicho respecto del desarrollo del arbitraje tanto nacional como internacional:6 “El arbitraje se ha ritualizado, y se ha sublimado el concepto de orden público, lo cual convierte al sistema en un mecanismo bastante complejo, que siempre da lugar a que se pueda al.acar por vicios de forma a través del recurso de anulación de los laudos arbitrales con lo cual se le resta toda eficacia, todo el sentido que dio lugar al pacto mismo arbitral ... los costos... no han sido siempre los más bajos ... Concluye el tema afirmando que el arbitraje ad /locha. fracasado y el futuro podría darse solamente en la medida en que el arbitraje se institucionalice, es decir que haya organismos detrás del sistema administrándolo, capacitando árbitros, dotando de secretarios profesionales a los tribunales de arbitramiento, con salas adecuadas donde el proceso oral sea una realidad". En ese sentido el Ministerio de Justicia elevó durante el año 1992 al Poder Ejecutivo un proyecto de Ley de Arbitraje .7 En el año 1994 el Ministerio de Justicia elevó al Poder Ejecutivo un proyecto de Reforma del Código de Procedimientos Civil y Comercial que introduce importantes modificaciones en toda la estructura normativa procedimental, incluyendo el ar­ bitraje e Incorporando la mediación y otras formas alternativas de resolución .de disputas.
‘ Las palabras pertenecen a M a r tín e z , Néstor, representante del BID ¡actual ministro de.Justicia de Colombia), en la disertación que pronunció en Buenos Aires, en el 1er- Encuentro sobre Resolución Alternativa de Dispulas que se celebró en Buenos Aines del 7 al 10 de noviembre de 1994, organizado por Tiie National Center fbr State Courts y la Fundación Libra con el auspicio de la Agencia Internacional para el Desarrollo (AID) ríe los Estados Unidos. 7 Preparado por una Comisión dirigida por Sergio I . e p e r a .
MEDIACIÓN PABA RESOLVER CONFLICTOS
3. A n te c e d e n te s de la m ediación En el país; el progreso se ha dado especialmente en materia de mediación, método de resolución de controversias del cual hasta hace muy poco — como tal— apenas se conocía. Pueden detectarse algunos antecedentes de la'mediación en el plano nacional, cuando se han designado mediaddres para que intervengan en conflictos públicos, políticos o gremiales, aunque no siempre lo que hacen estos terceros iieutrales responde a lo que académicamente se entiende por mediación. También existen antecedentes en el ámbito privado, en especial en círculos o instituciones relacionados en trata­ mientos de conflictos personales o familiares.“ En el plano internacional fue sometido a la mediación del Sumo Pontífice el caso del Canal de Beagíe, en el que la Argentina y Chile disputaban la soberanía sobre tres islas del sur del continente. El Papa Juan Pablo U actuó como mediador para guiar a las partes y asistirlas en la negociación, para terminar produciendo una especie de fallo que decidía el conflic­ to sobre la base de que este laudo sería consentido por las partes, con lo que el mecanismo se pareció a un .arbitraje no vinculante, tal como es de estilo en materia de derecho inter­ nacional público. Finalmente fue aceptado por ambos países el 29 de octubre de 1984, con lo que concluyó el conflicto.'
__ * P u e d e v e r s e U r Ía r t e ? : J o r g e A., y P a c a n o . Luz M.: "M ediación familiar. Primeros desarrollos en nuestro derecho", JA, 21/12/94. s A l resp ecto.‘remitimos a S a q a t é L ic h t s c h e in . Domingo: "La propuesta de m ediación del Papá Juan Pablo II en ei problema de la Zona Au stral!. LL, 1984D; 1072/109-1',' qüien dice que por acuerdo del 8/1/79 se- reconoció ál Sumo Pontífice Júan Pabló II la facultad de llevar a cábo tal gestión; y estim ando dar' todo su valor a esta disponibilidad de la Santa Sede, acordaron solicitarle actuara como m ediador con la finalidad de guiar a los países en las negociaciones y asistirlos en la búsqueda de una solución del diferendo para el cual ambos gobiernos habían convenido buscar el método de solución pacifica más adecuado. Ambos gobiernos declararon no poner objeción a que la Santa Sede-Jen el curso de estas gestiones, manifestara ideas que le sugirieran sus detenidos estudios sobre todos los aspectos controvertidos del problema de la Zona Austral, con el ánimo de contribuir a un arreglo pacífico y aceptable para am bas partes y declararon su buena disposición para considerar las ideas que la Santa Sede pudiera expresar. £1 Papa reunió a los cancilleres el 12/12/80 en lajCiudad del Vaticano y les entiegó en forma pública su proposición de m ediación, ¡documento titulado "Propuesta del m ediador - Sugerencias y consejos’*. I
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4. E l P la n N a c io n a l d e M e d ia c ió n d e l M in is t e r io de J u s t i c i a 4.1. Presentación del Plan
A comienzos de 1991, por Resolución n 5 297/91 dél Sr. Ministro de Justicia, se creó una Comisión de Mediación .10 La Comisión elaboró un proyecto que fue entregado al Sr. Ministro de Justicia en septiembre de 1991 como informe final. Si bien la designación tuvo como objeto principal la elaboración de un anteproyecto de ley, la Comisión completó su actuación con la sugerencia de establecer un programa o Plan Nacional de Mediación. El Plan Nacional de Mediación contempla la implementación, de programas de mediación en distintos sectores ue la sociedad — comunidad, escuelas, colegios profesionales, Poder Judicial— y su inclusión en los planes de estudio de las carreras univer­ sitarias. Asimismo se aconsejó la formacióñ de un Cuerpo de Mediadores, la creación de una Escuela de Mediadores y la realización de una experiencia piloto en algunos tribunales del fuero civil. • • ' .="■ El programa, está destinado a: • a) insertar en la conciencia social las ventajas dél método,
y b) contar con un plantel de mediadores entrenados para llevar a cabo la tarea. Este Programa Nacional de Mediación confeccionada por la Comisión, estableció la conveniencia de: - ' • 1) Elaborar un anteproyecto normativo en el cual se .esta­ bleciera la mediacióii paira conflictos jurisdiccionales y no jurisdiccionales, proponiendo llevar a cabo una experien­ cia piloto, con carácter voluntario en la generalidad de los casos y obligatorio en el fuero civil respecto de ciertos reclamos previamente seleccionados. Esta experiencia
10 Formada por los jueces G ladys S. Ályarez. Zulem a Wllde. Elena I. Highton y Luis Mauricio Gaibrois y por los abogados Eduardo Zannoui y Carlos Arianna, con lo que se com binaba la cspecializaclón en las áreas patrimonial y familiar.
comenzaría en los juzgados de primera instancia desig­ nados a estos fines. 2) Creax un Cuerpo de Mediadores cuyos miembros cumplieraii con los requisitos de capacitación respectivos. 3) Creax una Escuela Nacional de Mediación con el fin de entrenar y capacitar mediadores, con especialización en mediación patrimonial y familiar, sin péijuicio de la ampliación posterior hacia otras especializaciones. 4JSuscribir convenios con organismos públicos y. privados con el objeto de divulgar esta técnica de resolución de disputas. • Capacitación y difusión, de la m ediación
4.2.1. En
C a p it a l F e d e r a l
En noviembre de 1991, la Dra. Sharon Press — directora del Centro de Resolución de Disputas de TallaJhassee creado por un programa conjunto de la Suprema Corte de Justicia y la Facul­ tad de Derecho de la Universidad' Estatal de Florida— fue invitada a dictar un curso introductorio de mediación. Se invitó a este curso cuyo objetivo principal era informativo, a jueces de diversos fueros, abogados, miembros del Colegio de Abogados, de la Asociación de Abogados, profesores de la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires, psicólogos, asis­ tentes sociales y otros profesionales de diferentes áreas. Durante su estadía, Sharon Press se entrevistó con los presidentes de las instituciones invitadas, con miembros de la Corte Suprema de Justicia de la Nación, con el. decano de la Facultad de Derecho, etc. Ello con la finalidad de incluir a todos los sectores comprometidos con el quehacer judicial en este nuevo movi­ miento. Asimismo sé trató de dar la mayor publicidad posible en diversos medios, radio, televisión, comenzando una campaña de divulgación y familiarización de la población con esta nueva forma de resolver conflictos. Igual procedimiento se siguió con dos entrenadores norte­ americanos que tuvieron a su cargo dos entrenamientos suce­ sivos. Aconsejado por la Comisión de Mediación, uno de ellos,
David Jenkins, proviene del sector privado, y con atención especial de conflictos patrimoniales multipartes; la otra, Patricia Roback, mediadora en asuntos de familia, presta servicios en un Centro Público de Mediación anexo a un tribunal en Los Ángeles, California. De este modo, para fines del ario 1992, ya el Ministerio contaba con 60 mediadores certificados. También se convocó, en el año 1993, a la directora del Servicio de Resolución de Conflictos de Richmond, Virginia. Bárbara Hulburt, quien dio diversas charlas en lugares estratégicos, tales como la Asociación de Abogados, la Asociación de Magistrados y Funcionarios de la Justicia Nacional, la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Civil y las Facultades de Derecho, estatal y privadas. La mediadora volvió en 1994 para realizar entrena­ mientos y evaluar el Centro de Mediación anexo a los tribunales. Luego de.estos entrenamientos, los abogados de los Centros de Asistencia Jurídica Barriales o Comunitarios que el Minis­ terio de Justicia estableció años atrás (cuatro distribuidos en la Capital Federal) comenzaron a utilizar técnicas de negociación y mediación para conciliar a las partes. Si se hace un convenio, una de las cláusulas del convenio es que cada una de las partes podrá solicitar la homologación judicial en caso de que sea necesario. Estos centros tienden a desalentar todas las ex­ pectativas litigiosas, haciéndole conocer al asistente cuáles son sus derechos y obligaciones; alientan así sus expectativas de conciliación. . •. ' A partir de noviembre de 1992 la Fundación Libra comienza.' a dictar cursos, seminarios y talleres sobre principios generales de métodos alternativos de resolución de disputas, mediación y .negociación (en Buenos Aires, en el interidr del país y en-algunos países latinoamericanos^^ a presentar temas de me- ■ diación para programas radiales y televisivos. En 1994 los docentes de la Fundación Libra en su labor de apoyo al Ministerio de Justicia dentro del contexto de la Escuela de Mediadores, según convenio suscripto, con la colaboración del Colegio de Escribanos de la Capital Federal y la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires, ofrecieron los primeros entrenamientos de mediadores capacitados por capacitadores argentinos de acuerdo a las pautas oficiales.
in t e r i o r
El Ministerio de Justicia con apoyo del cuerpo dpcente. de la Fundación Libra no sólo se circunscribió al área de Ja Capital Federal, sino que llevó el proyecto a gran parte de los estados provinciales, con respuesta muy satisfactoria. ; En diciembre de 1992 se real.izó en Buenos ¡Aires un encuentro federal con todos los presidentes de. los superiores tribunales de justicia de la provincia a los efectos de cjonformar un plan con relación a la reforma de la administración de justicia y sé establecieron pautas de cooperación entre las provincias, incluyendo la capacitación en mediación. j Con ese programa se empezaron a realizar entrevistas en todas las provincias, previo a la firma de convenids que se realizaron, el Ministerio de Justicia con los tribunales. Los primeros convenios se suscribieron con las provincijas de La Rioja, Tucumán. Salta, Santa Cruz, Santa Fe, Tierra del Fuego y Santiago del Estero. A raíz de ello se convinieron acbiones de capacitación en las que tuvo directa vinculación la ¡Dirección Nacional de Capacitación y Comunicación. Y trabajarlos junto con los profesionales que integran el Cuerpo de Mediadores. Es así que a raíz de demandas realizadas por las provincias, se comenzaron a preparar cursos de capacitación en mediación para algunas de ellas, encontrándose con una comunicad ávida de soluciones reales jpara_los problemas. ¡ 'L a acción se'.há'ampliado en 1994, cubriendo gran;cantidad de estados provinciales. 5. E l d e c r e t o 1 4 80 /92 d é l P o d e r E je c u t iv o
5.1. D ictado del decreto
En agosto de 1992, el Presidente de la Nación; dictó el decreto 1480/92, que constituye la primera norma jurídica aconsejada en el Plan Nacional de Mediación, por el cual se declara a ésta de interés nacional. Además, encomendó al Ministerio de Justicia la elaboración de un Plan Na¿ional de Mediación y dispuso la creación de un Cuerpo de Mediadores,' de la Escuela de Mediación y la realización de una Experiencia
Piloto en la Justicia Civil a cuyo fin se facultó al Ministerio para invitar a la Suprema Corte de Justicia de la Nación. 5.2. Declaración de la m ediación de interés nacional El art. 19 del decreto declara de interés nacional la institucionalización y el desarrollo de la mediación como método no adversarial de. solución de conflictos. Ello implica una importante declaración de principios al acoger un método no adversarial de resolución de controversias, por oposición a los clásicos sistemas adversariáles hasta en- . tonces incorporados a la legislación: el judicial y el arbitral. A su vez, el Poder Ejecutivo Nacional asume compromisos en cuanto a la institucionalización y desarrollo de la mediación, que está llevando a cabo a través de la acción del Ministerio de ' Justicia. 5.3. Principios básicos de la m ediación s e g ú iv e l decreto 1480/92
El decreto señala cómo principios básicos de la mediación en su art. 49: 1. EL procedimiento será uoliintario para las partes El decreto es claro en cuanto a que el procedirtiiento es' voluntario,'lo que no podía ser de otra forma dada su jerarquía normativa.' . "7 Si se la . consagrara legislativamente, la comparecencia obligatoria a una sesión inicial de mediación por mandato judicial podría resultar apropiada, cuando existieran mayores probabilidades de servir a los intereses de las partes, del sistema judicial y del público, que con la comparecencia voluntaria. La derivación obligatoria a veces puede significar arriesgarse a forzar a las partes a participar en un proceso que por una u otra razón,, puede ser inapropiado. Puede engendrar programas institucionalizados que ofrezcan justicia de baja calidad, o, en el peor de los casos, poner obstáculos costosos e innecesarios
a las partes, quienes preferirían resolver o probablemente re­ suelvan sus conflictos mediante otros medios. En tal supuesto, debe ponerse especial cuidado en la selección de los casos a derivar y en la constante re-evaluación de tales programas .11 De todos modos, la mediación es voluntaria en el sentido de que las partes son libres de llegar o no a un acuerdo, por lo que siempre la continuación del proceso debe entenderse como una manifestación de las partes de que las negociaciones continúan siendo productivas .1.2 ' . 2. EL procedimiento será absolutamente informal No obstante que se trata de un método informal, existe una estructura procesal de la mediación ,13 por lo que no resulta adecuado decir que el proceso es “absolutamente” informal. La terminología utilizada en el anteproyecto de la Comisión era la siguiente: "El procedimiento que seguirán los mediadores para la resolución de los conflictos, no se encontrará sujeto a for­ malidades legales estrictas...”, con lo que se significaba que no se seguirían las rtorrnas de los Códigos Procesales ni — es­ trictamente— las que se consignaran eri una eventual normativa específica. Mas, como la mediación es flexible y éste es uno de sus valores, se la trata como informal, pudiendo su forma ser más o menos rígida de acuerdo a la situación y las partes implicadas. De todos modos, aun cuando el proceso fuera el más formal (dentro de los propios de la mediación), el clima y estructura no son los de un proceso judicial. Además, es disponible, pudiendo los interesados pactar con el mediador cuáles van a ser las pautas procesales a utilizar en su caso, sentando las bases del acto a llevar a cabo, para el que pueden acordar algunos aspectos o modalidades.
11 De las normas recomendadas para program as de mediación anexos a los tribunales. Centro-para la Resolución de Disputas, Instituto de Adm inistración Judicial. EE.UU. 13 De las normas recomendadas, cit. en nota 11. V er Capitulo IX sobre el procedimiento de la 1mediación.
3. Los plazos serán prorrogables a ju icio y uokintad de las partes Si ya se han iniciado las actuaciones judiciales, la remisión del caso a mediación por acuerdo de partes implica, en principio, la suspensión de los plazos procesales por el término que acuerden las partes. Conforme al art. 157 del Cód. Procesal, los apoderados no podrán acordar una suspensión mayor de 20 días sin acreditar ante el juez o tribunal la conformidad, de sus mandantes. Por otra parte, y con relación a actos procesales determinados, según el art. 155 del mismo cuerpo legal, las partes podrán circunscribir la prórroga a un plazo, si no desean suspender todo el procedimiento; o, simplemente, se puede hacer la derivación a mediación — si bien no es la situación ideal— sin suspender plazo alguno. El artículo no dice cuál es el término normal que debería llevar el procedimiento ante el mediador, para ser éste sus­ ceptible de prórroga (como surgía del proyecto de la Comisión); con lo que la mediación en sí misma, no tiene plazo, salvo en su relación al expediente judicial. En consecuencia, la norma parece referirse a la eventual necesidad de una nueva sus­ pensión de los términos procesales judiciales una vez que se ha iniciado la mediación, para poder continuar ésta cuando aparece como productiva. El tema en realidad, está regido por el Código de forma y conviene que los contendientes expresamente establezcan o los jueces declaren las pertinentes suspensiones a fin de evitar sorpresas. .El..tribunal podría, establecer plazos límites .probables para el procedimiento .de mediación, los que podrán ser prorrogados por acuerdb de partes si consideraran que la continuación contribuirá a la resolución del conflicto. Si no se han iniciado las actuaciones judiciales, la media­ ción puede llevar todo el tiempo que necesite, más aún cuando estamos ante actuaciones por voluntad de las partes. Debe recordarse, sin embargo, que la presentación del caso ante un mediador sin tener iniciada la demanda no produce la interrup­ ción de la prescripción, por lo que si ésta está pronta a acaecer, deberá iniciarse la demanda, siquiera al solo efecto inteiruptivo de la prescripción.
4. Las partes deberán concurrir personalmente a los actos que integran el procedimiento de mediación Los protagonistas del conflicto son las partes, y la media­ ción. dado su carácter no adversarial y de obtención de la. propia solución a la controversia, necesita que. en principio y salvo fuerza mayor, los contendientes estép personalmente cara a cara. En la mayoría de los supuestos, lá comparecencia a la audiencia de mediación requiere la participación de todos los implicados en el conflicto, con poder suficiente para transar. No obstante, se puede admitir que en casos que involucran a grandes entidades o a muchos interesados, puede no ser factible contar con la presencia de todas las partes cuyo consentimiento sea necesario para llegar a un acuerdo final. En tales casos, se puede dar la posibilidad de reemplazar la presencia física por la participación por teléfono .14 . 5. Las actuaciones de mediación serán confidenciales, j aun para los jueces de la causa j Una de las características más importantes de la mediación es la confidencialidad .15 ! La confidencialidad en la comunicación aumejnta las .perspectivas de arribar a un avenimiento en la disputa, pues permite instar a í¿S'pártes a hablar con sinceridad y a explorar exhaustivamente las cuestiones en juego. .Es. especialmente relevante que el decreto haya incluido a ■los jüecé.s dé.la causa.entre- las personas que no pueden conocer el contenido de las audienciás de mediación, pues ju s lamente una de las ventajas de la mediación sobre la conciliación judicial radica en la posibilidad de hablar libremente sin estar conside­ rando que quien es receptor de ciertas confidencias (o hechos y alegaciones diferentes, a los contenidos en la demanda y conteste) eé el que va a resolver el litigio si no se lle¿a a un
14 De las normas recomendadas, cit. en nota 11. 15 V er Capítulos VIH y XV, punto 12.
ELENA [. HIGHTON - GLADYS S.'ÁLVAREZ
acuerdo . 16 Y si se pone al juez en conocimiento de lo dicho, se pierde este candor en la exposición y discusión de las partes ante el mediador. Lo puntualizado en el decreto es de avanzada, ya que en los países que ya llevan varios años practicando mediación, por ejemplo los Estados Unidos, se recomienda que se promulgue la normativa pertinente para establecer la confidencialidad, ya que ésta constituye una regla propia de la mediación y, en lineas generales, está aceptada jurisprudencialmente, mas se busca ratificarla con su consagración legal, situación que se ha hecho efectiva en algunos de los Estados norteamericanos .17 Las políticas sobre la confidencialidad del intercambio de información entre el tribunal y el mediador— tanto en forma oral como escrita— deben ser claramente establecidas. Los media­ dores no deben hacer recomendaciones a los tribunales sobre el contenido de una causa ni sobre una solución. Indudable­ mente, el intercambio de información entre los tribunales y los mediadores concerniente al contenido de la mediación, y el ofrecim iento de una solución recomendada, destruye la confidencialidad y arruina la integridad del proceso, sea porque desalienta la comunicación abierta, sea porque permite qué los mediadores utilicen la información revelada en contra de los intereses de la parte .18 ' Sin embargo, las políticas relacionadas con la confiden­ cialidad no deben ser interpretadas como una limitación o prohibición a la supervisión, Investigación o evalüación efji 'i
Jamás debe dejar de recalcar que no es juez y que no tiene autoridad para imponer una decisión, ya que ésta solamente puede provenir de los interesados; y que su rol consiste en considerar y evaluar, junto a las partes, diferentes posibles opciones y soluciones a la situación: También puede aclarar que si después de la discusión las partes coinciden en..lo que harán, se escribirá el acuerdo, lo firmarán y cada uno se .llevará una copia; en. su caso, que el acuerdo será sometido al tribunal. Debe también describir qué pasa si la mediación no resulta en un acuerdo, para que sepan que nada pierden y pueden acudir a otro sistema, especialmente el judicial. 10.4. E xplicáción del procedim iento a seguir Es menester que. quede, muy clara la explicación de los procedimientos que gobernarán la conducción de la audiencia, en lenguaje sencillo y didáctico. Recordamos que si bien las- partes son las dueñas del acuerdo, el mediador es el dueño del procedimiento, en el sentido de establecer las reglas básicas sobre cómo se llevará a cabo la audiencia. El mediador debe dar a las partes lincamientos claros, acerca de la manera en que conducirá la sesión.13 : •“ En general, conviene ir recogiendo el asentimiento, siquie­ ra implícito, de las partes a las reglas a medida que se van explicando. Para ello, urja vez más, debe encontrar frasesy palabras con las que se encuentre cómodo, aunque es preciso que abarque los siguientes puntos: - orden de la discusión; • • • •• - no interrupción; ' - respeto mutuo; ■ - si se permite fumar o no; - margen de tiempo con que se cuenta para la sesión; 13Ver Capitulo Vi. sobre el procedimiento y la toma de decisiones respecto del mismo.
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toma de notas o apuntes y clarificación de su destino después de la audiencia; - privacidad; - rol de ios Lestigos, peritos, etc., en los pocos casos su­ puestos en que participen; - uso de la sesión privada o individual.14 10.5.
Explicación de ia regla de con fid en cialid ad^ . •
La explicación de la regla de confidencialidad es defínitoria para la mediación. Si existe en la legislación, se la hará saber de acuerdo a la normativa respectiva. En caso contrario, se firmará un convenio de confidencialidad. Es importante que las partes confien en la habilidad del m ediador para mantener absoluta reserva sobre todo lo dicho durante las audiencias. Ésto significa no hablar con nadie fuera del contexto de !a mediación y no compartir la información confidencial de una parte con la otra parte. La regia de 1a confidencialidad permitirá a cada parte involucrada en un proceso de mediación, negarse- a 'revelar e impedir que cualquier otra de las personas intervinientes revele información obtenida durante el procedimiento. La confidencialidad tiene varios aspectos y direcciones e implica que: ,1) Respecto ,de quienes intervienen en la mediacióxl: ; - el mediador no hará saber a la contraria lo que una parte le confie en una sesión privada, salvo autori­ zación. 2) Respecto de terceros ajenos a la m ediación:. - el mediador no divulgará el contenido de la mediación fuera de las sesiones con las partes; / - el mediador no saldrá de testigo en_ favor o en .cofitra de ninguna de las partes;
M Llamada c h u c u l s c u Inglés, palabra que a veces se transcribe o utiliza directamente en obras en español. 15 Ver Capítulos VIL' y XV sobre la confidencialidad.
- las partes se comprometen recíprocamente a respetar el deber de confidencialidad. Existen excepciones a la confidencialidad, por lo que se deben tener en cuenta a fin de indicar a las partes que el privilegio: - no se extiende a la información referida a la comisión de un crimen o a la violencia sobre — o abuso de-— menores; - no impide utilizar datos que surgen de las reglas de prueba, es decir, que de otra manera podrían ser objeto de prueba. Dicho de otra manera, los datos que se' puedan obtener por otros medios independientes no quedarán protegidos sólp por haber sidq mencionados durante la sesión de mediación. 10.6. Contestación de preguntas y aclaraciones
El mediador ha dado o ratificado mucha información en poco tiempo, por lo que antes de comenzar con el caso y con carácter previo a que las partes empiecen a hablar sobre su problema en concreto, debe preguntarles st tienen dudas acerca de los respectivos roles, los posibles resu ltad os o los procedimientos o de cualquier otra índole.
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ETAPA II DE INTERESES Y NECESIDADES
ETAPA 111 REPLANTEO - GENERACIÓN DE OPCIONES PREGUNTA DE REPLANTEO ES UN REENCUADRE DEL CONFLICTO
PREGUNTA SOBRE LA BASE DE LAS NECESIDADES
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APUNTA A SATISFACERLAS INTEGRALMENTE X
INICIA EL TORBELLINO DE IDEÁS
jjtvi.t; .p. Técnica altamente colaborativa para generar opciones de acuerdo. 5 V'
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ETAPA I II REPLANTEO - GENERACIÓN DE OPCIONES
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Dan Respuestas
No apuntan ni al “sí" ni al "no".
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I Más oportunidades de generar OPCIONES FUNDACIÓN LIBRA. Quedan reservados todos los derechos de autor.
PREGUNTA CLAVE DE REPLANTEO {Tbs Coleman Group, Jntl.) POSICIÓN PARTE A
PLANTEO ORIGINAL
O NECESIDAD SUBYACENTE
¿Cómo podemos hacer para lograr satisfacer la necesidad prioritaria y subyacente de las parles A y B? ...
_FÓRMULA DEL REPLANTEO
Vuelve sobre las posiciones originarías.
1. Da lugar al “Torbellino de ideas" (Brainstorming). 2. Produce un cambio de clima.
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m e d ia c ió n p a r a r e s o l v e r c o n f l ic t o s
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INSTRUCCIONES PARA HACER UN TORBELLINO DE IDEAS ("Brainstorming").
Informal, Permisivo al máximo. Sin críticas, sin exigencias metódicas (*).
Des arrollar y ejercitar la imaginación creadora —-►Capacidad de establecer nuevas relaciones entre las opciones o de integrarlas de una manera distinta. Producir ideas originales o soluciones nuevas.
3.- PASO BÁSICO:
Buscar C A N T I D A D .
(*) Existe ¡a posibilidad de que en el conjunto disperso e inconexo de ideas, aparezca la solución que justifique todo lo demás.
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15. C o n c lu s ió n d e la m e d ia c ió n 17 La mediación puede concluir de tres maneras: 1) Las partes se ponen total o parcialmente de acuerdo en las condiciones del convenio, las cuales dejan sentadas por escrito. 2) Las partes fracasan en su cometido, es decir no llegan a un acuerdo y no creen que se justifique la programación de más sesiones de mediación. 3) Alguna de las partes (o .ambas) decide que nú desea continuar: o .el propio mediador entiende que no están dadas las condiciones para continuar. A veces no se trata de una finalización definitiva de la mediación, aunque sí de la audiencia, lo que ocurre cuando los intervinientes se ponen de acuerdo en suspender la sesión para poder reunirse más adelante, con los elementos de prueba requeridos para concluir el procedimiento de mediación. Tam ­ bién puede ocurrir que el facilitador .considere oportuno un paréntesis para aumentar la información o por alguna otra circunstancia personal atinente a una o ambas partes. 16. F a lt a d e a c u e r d o 18 Si el mediador ha escuchado con atención, ha sido paciente, ha explorado juntamente con los interesados toda la variedad de posibles opciones y las partes todavía están en desacuerdo, su tarea queda cumplida. Debe recordarles a los participantes las opciones disponibles, con cautela, y con un lenguaje imparcial. El mediador, se lamenta primero no haber podido ofrecerles una asistencia efectiva; eso los hace sentir cómodos. Luego, les pregunta si tienen alguna otra pregunta para hacer. Algunas veces las partes se sienten.tan temerosas o incómodas en este momento, que encuentran una manera de volver a empezar la conversación acerca de las soluciones posibles que es precisamente lo que el mediador quiere y está buscando. Si no aparecen tales indicios, la audiencia se declara concluida.
17 S t u l t æ r g : o b . c it . e n n o t a
18 STuuáEP.c: o b . e l L c.n n o t a
Una manera más tradicional de afrontar esta situación seria la de revisar aquellos puntos sobre los cuales los interesados se pusieron de acuerdo, delinear las áreas.de diferencias rema­ nentes y luego bosquejar las opciones, incluyendo un retorno a la mediación, para resolver el conflicto. El fundamento de estas conductas está en dar a los par­ ticipantes algún motivo para pensar que no perdieron el tiempo. Al recordarles que han.progresado algo (aunque más no sea el hecho de haber conversado durante 30 minutos sin gritarse), él mediador los está alabando y dándoles elementos para pensar que es posible que ellos logren resultados mejores. El hecho de decirles que la mediación está todavía a su disposición no debe ser ofrecido como una muleta, sino como para indicarles que el mediador y el programa de mediación se preocupan de lo que les pase y que no los abandonará, si ellos creen que pueden prestarles un servicio. El mediador debe agradecer a los participantes por su presencia; darles la mano, y asegurarse que se vayan con el tono' más positivo posible bajo las circunstancias. 17. A c ú erd o 19 El gran objetivo de la mediación es el acuerdo. Pero el trabajo del mediador no termina allí, pues aunque las partes logren un avenimiento y resuelvan sus asuntos, debe redactar las condiciones del acuerdo. El acuerdo debe: - resolver el conflicto inmediato, es decir el que llevó a las partes a la mediación; - prevenir conflictos’ similares , o relacionados. A' efectos dé estructurar el convenio, ¿en qué orden va a enumerar los elementos del acuerdo? La organización de los puntos ^cordados es de vital importancia. El acuerdo escrito será la primera evidencia tangible de lo que las partes convi­ nieron hacer. Si una parte ve que debe hacer seis cosas y su contrario tiene que hacer un solo cambio (aún habiendo ya llegado a un acuerdo en tales ténninos] puede llegar a dudar
19 S tulberg : oh. cit. en nota 1.
sobre la sabiduría de su decisión y echarse atrás. De manera que el mediador debe tener una sensibilidad especial en cuanto a cómo van a aparecer los punios del acuerdo. Algunos consejos acerca de cómo encarar el orden en que se registren los puntos del acuerdo son los siguientes: ■ - Colocar primero aquellos puntos que requieren que ambas partes hagan algo: luego esbozar las respectivas obligaciones individuales contraídas. Esto sugiere un sentido de equilibrio, de igualdad entre las partes. - Clasificar los elementos del acuerdo y colocar primero aquellas categorías que aparentan ■ser menos onerosas para la'parte que contrae la obligación. - Clasificar el acuerdo según lo que cada parte se ha comprometido en hacer para la otra y luego consignar los elementos del convenio, alternando lo que una y otra parte ha aceptado hacer. Esta pauta es importante, pues el acuerdo por escrito debe reflejar el mayor sentido de equilibrio entre las partes. Las partes firmarán el convenio y el mediador agregará su firma. Asimismo debe asegurarse que cada parte esté provista de una copia del acuerdo firmado antes de retirarse de la sala. Redactar el convenio lleva tiempo. Ese tiempo puede impli­ car un silencio difícil de manejar. Si el mediador cree que las partes estarán más..eómodas permaneciendo separadas mien­ tras prepara el acuerdo, convendrá ubicarlas en diferentes salones fuera de la sala de audiencias, mientras ¡o redacta. Si en cambio se sienten bien juntas, pueden permanecer en la sala. Antes de que las paites firmen el convenio, el mediador debe leerles lo que-^ha escrito. Se puede haber olvidado de algo; es posible que el lenguaje no les parezca adecuado o claro, y puedan ofrecer sugerencias. Si el mediador está trabajando en un programa que provee apoyo de empleados administrativos para pasar a máquina el acuerdo, deberá leer a las partes lo que ha preparado, y recién después de recibir su aprobación derivarlo a los fotocomponedores. Una vez pasado en limpio lo mostrará a las partes, les permitirá leerlo, y luego se procede a firmarlo. Una vez que se ha logrado esto, el mediador está en condiciones de clausurar la audiencia.
ETAPA IV: Lograr un Acuerdo
18. S e n tir d e las p a rte s luego de la m ed ia ción 20 El “éxito" es un término muy relativo en mediación pues no necesariamente significa que todas las partes se sentirán ex­ traordinariamente felices y excitadas. Algunas personas se mostrarán visiblemente aliviadas, otras agradecerán profusa­ mente y otras aparecerán dubitativas acerca de si el acuerdo resolverá algo, pero estarán dispuestas a intentar probarlo. Al cerrar la sesión, la función del mediador consiste en dar a los participantes una sensación de confianza, mostrándoles que han trabajado arduamente, que han progresado resolviendo las cuestiones en disputa y que con su participación demostra­ ron un alto grado de respeto reciproco. Los mediadores difieren en si les dicen a los interesados lo que ocurrirá si no cumplen el acuerdo. Algunos opinan que esto es una invitación a violar el acuerdo, mientras que otros lo consideran un incentivo para que las personas cumplan. El incluir o no tal información queda a juicio de cada mediador, y este juicio dependerá de su evaluación de los Individuos involucrados. El facilitador siempre debe terminar con un comentario positivo. '
20 Stulbero : ob. cit. en n ota 1.
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Formación y desempeño del mediador SU M A R IO : 1. La Jerarquía social de! mediador. 2. La función del mediador. 3. La habilidad natural y el entrenamiento. 4. Certificación de mediadores. 5. A quiénes debe reclutar un programa de mediación. 6. ¿Cómo calificar a quien pretende ayudar a resolver un conflicto? 7. ¿Cómo evaluar la profeslonalidad de un mediador? 7.1. Competencia profesional. 7.2. Criterios posibles. 7.2.1. Criterio del entrenamiento; 7.2.2. Criterio de la experiencia. 7.2.3. Criterio del deséTÍTpefre. 8'. Principales puntos de un program a de entrenamiento. 9. Estrategia docente. 10. Importancia de la técnica del role p laylng. 11. Apuntes para un entrenamiento en mediación.
1. L a je r a r q u ía so cia l del■ m ed ia d o r 1 El mediador —más aún si es elegido para servir en pro­ gramas anexos a los tribunales— presta un servicio vital para su comunidad. Quien se desempeñe en tal tarea, descubrirá que este servicio constituye uno de los esfuerzos mejor recompen­ sados a nivel personal Ser facilitador en conflictos que se desarrollan ante los tribunales es una empresa sumamente importante, ya que el mediador contribuye a modelar el sistema de justicia de su país. Al desempeñar un rol activo en la resolución de conflictos, tendrá que recurrir a muchas de sus habilidades y cualidades personales; su actitud para comunicarse claramente, su ca­ pacidad paja reducir la tensión emocional, su disposición a ser paciente, su voluntad de aceptar distintos estilos de vida, etcétera. 2. L a J u n ció n d el m e d ia d o r 2 En téirninos generales, es fácil describir la función del mediador. . . • El mediador, como tercero imparcial, ayuda a quienes están en conflicto a identificar claramente los asuntos en disputa y a explorar soluciones, posibles, que puedan ser aceptables para las partes. Ésta o cualquier otra definición sobre la función del m e­ diador fallan al no mencionar la gama dinámica de estrategias
1 S t u lb g r c j. Joseph B.: County Court Mediation. A Mediator's Manual, Florida. EE.UU.. 1989. revisaclo por P r e s s , Sharon. 1 S t u l d e .r o : o b . c i t .
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 artículo 45
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 Real decreto 
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