Source: https://www.edilex.fi/lainsaadanto/20140162
Timestamp: 2020-03-30 17:26:33+00:00

Document:
Laki vaihtoehtorahastojen hoitajista 162/2014 | EDILEX
Laki vaihtoehtorahastojen hoitajista 7.3.2014/162
2 §Toimilupavelvollisuuden alaraja
3 §Rekisteröitymisvelvollinen
4 §Poikkeukset lain soveltamisalasta
5 §Suhde sijoitusrahastolakiin
6 §Suhde muuhun lainsäädäntöön
7 §Ulkomaisiin vaihtoehtorahastojen hoitajiin sovellettavat säännökset
8 §Tietyn tyyppisiin vaihtoehtorahastojen hoitajiin sovellettavat säännökset
9 §Euroopan unionin sääntely
1 – 7 §2 lukuMääritelmät
1 §Vaihtoehtorahasto
2 §Vaihtoehtorahastojen hoitaja
3 §Vaihtoehtorahastojen hoitaminen
4 §Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista annettuun direktiiviin liittyvät määritelmät
5 §EU-sääntelyyn liittyvät määritelmät
6 §Rahoitusmarkkinalainsäädäntöön liittyvät määritelmät
7 §Muut määritelmät
3 – 5 lukuII OSAOIKEUS TOIMIA VAIHTOEHTORAHASTOJEN HOITAJANA
1 – 7 §3 lukuVaihtoehtorahastojen hoitajana toimiminen
1 §Luvanvaraisuus
2 §Muut sallitut palvelut
3 §Liitännäispalvelut
4 §Toiminimi
5 §Velvollisuus nimetä vaihtoehtorahastojen hoitaja
6 §Kielto harjoittaa muuta liiketoimintaa
7 §Asetuksenantovaltuus
1 – 10 §4 lukuToimilupa
1 §Toimilupahakemus
2 §Toimilupapäätös
3 §Toimiluvan myöntämisen edellytykset
4 §Merkittävien omistajien luotettavuus
5 §Ilmoitusvelvollisuus olennaisista muutoksista toimiluvan edellytyksiin
6 §Toimiluvasta ilmoittaminen
7 §Toiminnan aloittaminen
8 §Toimiluvan peruminen ja toiminnan rajoittaminen
9 §Toimilupa eurooppayhtiölle
10 §Asetuksenantovaltuus
1 – 7 §5 lukuRekisteröinti
1 §Rekisteröitymisvelvollisuus
2 §Finanssivalvonnan rekisteri
3 §Rekisteröinnin edellytykset
4 §Rekisteröitymisvelvollisen raportointivelvollisuus
5 §Toimiluvan hakeminen
6 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
7 §Komission delegoitu asetus
6 – 10 lukuIII OSATOIMINTA
1 – 11 §6 lukuToimintaedellytykset
1 §Yleiset periaatteet
2 §Vähimmäispääoma
3 §Omien varojen sijoittaminen
4 §Vastuuriskien kattaminen
5 §Johtaminen ja luotettavuus
6 §Tilintarkastus ja tilintarkastaja
7 §Itsesääntely
8 §Toimipaikka
9 §Asetuksenantovaltuus
10 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
11 §Komission delegoitu asetus
1 – 14 §7 lukuToiminnan järjestäminen
1 §Resurssit
2 §Hallinto- ja valvontajärjestelyt
3 §Raportointi Finanssivalvonnalle
4 §Säilytysyhteisön nimeäminen
5 §Asiakkaansuoja sijoituspalveluissa
6 §Eturistiriitatilanteiden hallinta
6 a §Vaihtoehtorahastojen hoitajan omistajaohjauksen periaatteet pörssiyhtiöissä
6 b §Vaihtoehtorahastojen hoitajan raportointivelvollisuus
7 §Palkitsemisjärjestelmä
8 §Henkilökohtaiset liiketoimet
9 §Osakkeiden hankintaa ja luovutusta koskeva ilmoitusvelvollisuus
10 §Osakkeiden hankintaa koskeva rajoitus
11 §Salassapitovelvollisuus
12 §Asetuksenantovaltuudet
13 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
14 §Komission delegoitu asetus
1 – 7 §8 lukuRiskienhallinta
1 §Riskienhallinnan järjestäminen
2 §Riskienhallinnan erillisyys
3 §Riskienhallintatoimenpiteet
4 §Vivutusriskin hallinta
5 §Arvopaperistetut omaisuuserät
6 §Maksuvalmiusriskin hallinta
1 – 9 §9 lukuArvonmääritys
1 §Arvonmäärityksen järjestäminen
2 §Arvonmäärityksen erillisyys
3 §Käytettävä menetelmä
4 §Säännöllinen arvonmääritys
5 §Arvon raportointi
6 §Finanssivalvonnan valvonta
7 §Arvonmäärittäjän vastuu
8 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
9 §Komission delegoitu asetus
1 – 6 §10 lukuToiminnan ulkoistaminen
1 §Toimintojen ulkoistaminen
2 §Toimintojen ulkoistamisen edellytykset
3 §Toimintojen edelleenulkoistaminen
4 §Salkunhoidon tai riskienhallinnan ulkoistaminen
5 §Arvonmäärityksen ulkoistaminen
6 §Komission delegoitu asetus
11 – 13 lukuIV OSATIEDONANTOVELVOLLISUUS JA MARKKINOINTI
1 – 6 §11 lukuAvoimuutta koskevat vaatimukset
1 §Tilinpäätös ja toimintakertomus
2 §Tilintarkastus ja erityinen tarkastus
3 §Asetuksenantovaltuus
4 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
5 §Komission delegoitu asetus
6 §Arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen esittäminen
1 – 12 §12 lukuOsuuksien tarjoaminen
1 §Oikeus markkinoida vaihtoehtorahastoa
2 §Hyvä arvopaperimarkkinatapa
4 §Tiedonantovelvollisuus sijoittajalle
5 §Säännöllinen tiedonantovelvollisuus
6 §Tiedonantovelvollisuus vivutuksesta sijoittajille
7 §Varojen sijoittaminen ilmoitetun mukaisesti
8 §Asiakkaan tunteminen
9 §Asetuksenantovaltuus
12 §Arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeva tiedonantovelvollisuus
1 – 7 §13 lukuMarkkinointi ei-ammattimaiselle asiakkaalle
1 §Edellytykset markkinoinnille
2 §Toimilupaedellytys
3 §Vaihtoehtorahaston oikeudelliset edellytykset
4 §Avaintietoesite
5 §Avaintietoesitteen lisätiedot ja kieli
6 §Ennakkomerkinnän ja varojen varhaisen vastaanottamisen kielto
7 §Asetuksenantovaltuus
14 – 16 lukuV OSASÄILYTYSYHTEISÖ
1 – 15 §14 lukuLupa toimia säilytysyhteisönä
1 §Säilytysyhteisö
2 §Eturistiriitatilanteiden hallinta
3 §Erityinen säilytysyhteisö
4 §Toimilupahakemus
5 §Toimilupapäätös
7 §Vähimmäispääoma
8 §Johtaminen ja luotettavuus
9 §Merkittävien omistajien luotettavuus
10 §Ilmoitusvelvollisuus olennaisista muutoksista toimiluvan edellytyksiin
11 §Toimiluvan rekisteröinti
12 §Säilytysyhteisörekisteri
13 §Toiminnan aloittaminen
14 §Toimiluvan peruminen ja toiminnan rajoittaminen
15 §Asetuksenantovaltuus
1 – 9 §15 lukuSäilytysyhteisön tehtävät
1 §Säilytysyhteisön tehtävien hoitaminen
2 §Säilytysyhteisön säilytystehtävät
3 §Säilytysyhteisön muut tehtävät
4 §Säilytyssopimus
5 §Säilytystehtävän ulkoistaminen
6 §Säilytysyhteisön ilmoitus Finanssivalvonnalle
7 §Päävälittäjä
8 §Asetuksenantovaltuus
1 – 6 §16 lukuSäilytysyhteisön vastuu
1 §Vastuu rahoitusvälineiden menetyksestä
2 §Vastuusta vapautumisen edellytykset
3 §Vastuusta vapautumisen edellytykset kun säilytystoiminta on ulkoistettu
4 §Oikeus vaatia vahingon korvaamista
16 a – 18 lukuVI OSAERITYISET RAHASTOTYYPIT
1 – 8 §16 a lukuErikoissijoitusrahastot
1 §Erikoissijoitusrahastoon ja sen hoitajaan sovellettavat erityiset säännökset
2 §Erikoissijoitusrahaston nimi ja markkinointi
3 §Erikoissijoitusrahaston säännöt
4 §Erikoissijoitusrahaston vähimmäispääoma ja avoimuus
5 §Erikoissijoitusrahaston tuotonjako
6 §Erikoissijoitusrahaston varojen sijoittaminen
7 §Erikoissijoitusrahaston arvonlaskenta ja lunastusten hoitaminen
8 §Erikoissijoitusrahaston merkinnän maksu apporttina
1 – 6 §17 lukuVivutetut vaihtoehtorahastot
1 §Vivutuksen rajat
2 §Vivutuksen enimmäistason vahvistaminen
3 §Tiedonantovelvollisuus merkittävässä määrin vivutusta käytettäessä
4 §Finanssivalvonnan valvonta
1 – 9 §18 lukuListaamattomiin yhtiöihin sijoittavat vaihtoehtorahastot
1 §Ilmoitus huomattavasta omistusosuudesta
2 §Määräysvaltaan liittyvät ilmoitukset
3 §Tiedonantovelvollisuus hankittaessa määräysvalta
4 §Velvollisuus tiedottaa aikomuksista
5 §Velvollisuus antaa tieto määräysvallan hankkimisen rahoituksesta
6 §Kohdeyhtiön toimintakertomus
7 §Yhtiön tai liikkeeseenlaskijan tyhjentäminen varoista
8 §Henkilöstön edustajan salassapitovelvollisuus
19 – 20 lukuVII OSARAJAT YLITTÄVÄ TOIMINTA
1 – 7 §19 lukuETA-valtiot
1 §Oikeus hoitaa toiseen ETA-valtioon sijoittautunutta vaihtoehtorahastoa ja tarjota sijoituspalvelua toisessa ETA-valtiossa
2 §ETA-vaihtoehtorahastojen hoitajan oikeus hoitaa vaihtoehtorahastoa ja tarjota sijoituspalvelua Suomessa
3 §Oikeus markkinoida ETA-valtioon sijoittautunutta vaihtoehtorahastoa Suomessa
4 §Oikeus markkinoida ETA-valtioon sijoittautunutta vaihtoehtorahastoa muissa ETA-valtioissa
5 §Toiseen ETA-valtioon sijoittautuneen vaihtoehtorahastojen hoitajan oikeus markkinoida vaihtoehtorahastoa Suomessa
1 – 7 §20 lukuKolmannet maat
1 §Oikeus hoitaa kolmanteen maahan sijoittautunutta vaihtoehtorahastoa
2 §Oikeus markkinoida kolmanteen maahan sijoittautunutta vaihtoehtorahastoa
3 §Kolmannesta maasta markkinointi
4 §Säilytysyhteisö
5 §Rajat ylittävä sijoittaminen vaihtoehtorahastoon
6 §Muut kolmatta maata koskevat säännökset
21 – 22 lukuVIII OSAVALVONTA JA SEURAAMUKSET
1 – 16 §21 lukuFinanssivalvontaa koskevat säännökset
1 §Valvonta
2 §Ilmoitus rajoituksesta vivutukselle
3 §Vaihtoehtorahastojen hoitaminen ja sijoituspalvelun tarjoaminen ETA-valtiossa (28.12.2017/1078)
4 §Vaihtoehtorahaston markkinointi
5 §Vaihtoehtorahaston markkinointi muuhun ETA-valtioon
6 §Hoitoa, sijoituspalvelun tarjoamista tai markkinointia koskevien tietojen muuttuminen (28.12.2017/1078)
7 §Vaihtoehtorahaston lainmukaisuuden varmistaminen
8 §Säilytysyhteisöltä saatavat tiedot
9 §Velvollisuus arvioida Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen toimenpidepyyntö
10 §Tietojenvaihto
11 §Valvontayhteistyö
12 §Erimielisyyden saattaminen Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen käsiteltäväksi
13 §Yhteistyö kolmannen maan valvontaviranomaisen kanssa
14 §Henkilötietojen säilyttäminen ja siirtäminen
15 §Salassapitovelvollisuus
16 §Komission delegoitu asetus
1 – 9 §22 lukuSeuraamukset, muutoksenhaku ja rikkomuksista ilmoittaminen (29.6.2016/527)
1 §Rikemaksu
4 §Muutoksenhaku
4 a §Muutoksenhaku eräiden EU-asetusten johdosta
5 §Vaihtoehtorahastorikos
6 §Salassapitovelvollisuuden rikkominen
8 §Vahingonkorvausvelvollisuus
9 §Rikkomuksista ilmoittaminen
23 lukuIX OSASIIRTYMÄSÄÄNNÖKSET
1 – 11 §23 lukuSiirtymäsäännökset
1 §Toimilupahakemus ja rekisteröityminen
2 §Suljetut ja määräaikaiset vaihtoehtorahastot
3 §Säilytysyhteisö
4 §Markkinointi
5 §Erikoissijoitusrahastot
6 §Ulkomaiset vaihtoehtorahastojen hoitajat
8 §Luottoluokitusten käyttö
9 §Raportointi
10 §Päätös lain soveltamisesta
11 §Voimaantulo
KHO:2016:69
Vaihtoehtorahastojen hoitajan, jonka hoitamien vaihtoehtorahastojen yhteenlasketut rajat alittavat 2 §:ssä säädetyt rajat, on rekisteröidyttävä siten kuin 5 luvussa säädetään (rekisteröitymisvelvollinen vaihtoehtorahastojen hoitaja). Rek...

References: §2
 §3
 §4
 §5
 §6
 §7
 §8
 §9
 §10
 §11
 §12
 §13
 §14
 §15
 §16
 §16
 §17
 §18
 §19
 §20
 §21
 §22
 §23