Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/document.legis?fn=content&docid=legcol&bookmark=bf1f471c3c5f7534393a571828ad00dc02bnf9&viewid=STD-PC
Timestamp: 2020-07-08 09:49:14+00:00

Document:
﻿ RESOLUCIÓN 20 DE 2004
RESOLUCIÓN 20 DE 09 DE ENERO DE 2004
CONTENIDO:MERCADO PÚBLICO DE VALORES. SE MODIFICA LA RESOLUCIÓN 400 DE 1995, EN LO RELACIONADO CON LA IDENTIFICACIÓN DE LOS FONDOS ABIERTOS, ESCALONADOS O CERRADOS.
RESOLUCIÓN 20 DE 2004
en uso de sus facultades legales, en especial de las que le confieren el inciso segundo del artículo 7º de la Ley 27 de 1990, el inciso segundo y literales g) e i) del artículo 7º de la Ley 45 de 1990, los literales e) y h) del artículo 4º de la Ley 35 de 1993, en concordancia con lo dispuesto por el inciso tercero del artículo 33 de la Ley 35 de 1993, y
3. Que de acuerdo con lo dispuesto por el literal e) del artículo 4º de la Ley 35 de 1993, en concordancia con lo dispuesto por el inciso tercero del artículo 33 de la Ley 35 de 1993, corresponde a la Sala General de la Superintendencia de Valores establecer las disposiciones con arreglo a las cuales las sociedades administradoras de inversión pueden realizar actividades de intermediación en el mercado público de valores.
4. Que de acuerdo con lo dispuesto por el literal g) del artículo 7º de la Ley 45 de 1990, las sociedades comisionistas de bolsa se encuentran facultadas para constituir y administrar fondos de valores;
5. Que de acuerdo con lo dispuesto por el inciso segundo del artículo 7º de la Ley 45 de 1990, corresponde a la Sala General de la Superintendencia de Valores fijar las condiciones a las que se deben sujetar las sociedades comisionistas de bolsa, para desarrollar las actividades de que trata dicho artículo;
6. Que de acuerdo con lo dispuesto por el literal g) del artículo 7º de la Ley 45 de 1990, las sociedades comisionistas de bolsa se encuentran facultadas para constituir y administrar fondos de valores;
7. Que para la correcta aplicación de las normas sobre información y revelación se hace necesario ajustar la numeración de algunos artículos de la Resolución 400 de 1995.
8. Que es necesario modificar el artículo sexto de la Resolución 575 del 4 de septiembre de 2003, con el fin de aclarar quienes son los destinatarios de las obligaciones establecidas en la mencionada resolución.
ART. 1º—Modificar el artículo 2.4.1.5 de la Resolución 400 de 1995, el cual quedará así:
“ART. 2.4.1.5.—Identificación de los fondos.
1.3. La denominación “fondo cerrado” se aplicará cuando el respectivo contrato sólo permita a sus suscriptores redimir sus derechos al final del plazo previsto para la duración del correspondiente fondo.
Tales fondos, sólo podrán recibir suscripciones durante un término que no exceda del veinte por ciento (20%) del plazo previsto para su duración.
PAR.—En todos los casos, se deberá indicar la naturaleza y nombre de la sociedad administradora del fondo.
ART. 2º—Adicionar los artículos 2.4.2.6., 2.4.2.7 y 2.4.2.8., al Capítulo Segundo, del título cuarto, de la parte segunda, de la Resolución 400 de 1995, los cuales quedarán así:
“ART. 2.4.2.6.—Deberes de información a la superintendencia: Las sociedades administradoras de fondos de valores y fondos de inversión, deberán transmitir a la Superintendencia de Valores estados financieros, información sobre la composición de los portafolios de inversión, valor de la unidad, valor del fondo, rentabilidad, número de unidades, número de suscriptores de los fondos por ellos administrados, y cualquier otra información necesaria a juicio de la Superintendencia de Valores, en los términos, condiciones y horarios que para el efecto establezca el Superintendente de Valores. Esta información deberá contar con condiciones de oportunidad, calidad y suficiencia”.
“ART. 2.4.2.7.—Verificación y responsabilidad de la información. Todo administrador de fondos de valores y fondos de inversión, deberá prever dentro de su sistema de control interno las políticas y los procedimientos que resulten necesarios para asegurar que la información divulgada al público en general, así como la transmitida a la Superintendencia de Valores cumpla con las siguientes condiciones oportunidad, veracidad, suficiencia y calidad.
“El administrador del fondo deberá establecer la estructura requerida para el procesamiento electrónico de datos, la cual deberá contemplar los planes de contingencia necesarios para contar con una capacidad mínima de procesamiento ante eventuales siniestros y de recuperación rápida de información, de manera tal que se garantice que se contará con la información mínima requerida para realizar la captación, la redención parcial y total de los recursos de los suscriptores, especialmente en cuanto hace a la determinación y cálculo del valor de la unidad”.
“ART. 2.4.2.8.—Oficial de cumplimiento. Las sociedades administradoras deberán designar una persona responsable tanto del envío oportuno de la información como de que el contenido de la misma cumpla con las condiciones establecidas en el artículo 2.4.2.7. Dicho funcionario deberá pertenecer al nivel directivo de la sociedad que administra al fondo. La sociedad administradora deberá informar a la Superintendencia de Valores, el nombre del funcionario junto con el correo electrónico y el número de teléfono, a más tardar a los 5 días de entrada en vigencia la presente resolución. Esta función la podrá desempeñar el oficial de cumplimiento designado para la prevención y control de actividades delictivas a través del mercado de valores”.
ART. 3º—Modificar el artículo sexto de la Resolución 575 del 4 de septiembre de 2003, el cual quedará así:
“ART. 6º—Las obligaciones establecidas en la presente resolución son aplicables tanto para los fondos de valores y de inversión autorizados con anterioridad a la expedición de la presente resolución, como para los fondos que estén en proceso de autorización ante la Superintendencia de Valores”.
ART. 4º—La presente resolución rige a partir de su publicación y deroga todas aquellas disposiciones que le sean contrarias, especialmente el artículo segundo de la Resolución 575 de 2003 que adicionó los artículos 2.4.2.6, 2.4.2.7. y 2.4.2.8., al capítulo tercero del título cuarto de la parte segunda de la Resolución 400 de 1995.
Dada en Bogotá, D.C., a enero 9 de 2004.

References: RESOLUCIÓN 

RESOLUCIÓN 
 RESOLUCIÓN 

RESOLUCIÓN 
 artículo 7
 artículo 7
 artículo 4
 artículo 33
 artículo 4
 artículo 33
 artículo 7
 artículo 7
 artículo 7
 Resolución 
 Resolución 
 artículo 2
 Resolución 
 Resolución 
 artículo 2
 Resolución 
 resolución 
 resolución 
 Resolución 
 Resolución