Source: https://sp-unternehmerforum.at/2019/11/15/compliance-lehrgang-seminare-in-duesseldorf/
Timestamp: 2019-12-13 11:11:07+00:00

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Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf - S&P online buchen
von SP Unternehmerforum | Nov 15, 2019 | Allgemein, Coaching, Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf, In-house training, Inhouse Coaching, Inhouse Seminare, Inhouse Training, Seminar, Seminare, Seminare Aktuell, Unternehmensberatung online
Sie sind neu bestellt als Compliance Officer in einem Nicht-Finanzunternehmen? Mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf erwerben die Teilnehmer die Sachkunde als Compliance Officer. Der Lehrgang vermittelt folgendes Fachwissen:
Praxisgerechte Umsetzung – Compliance richtig kommunizieren
Non-Compliance – Wenn der Ernstfall eintritt
Aufgaben des Managements und des Compliance Officers im Datenschutzrecht
Aufgaben und Pflichten bei der Geldwäscheprävention
Betrugs-Bekämpfung in der Praxis
Strafrecht für Compliance Officer
Buchen Sie den Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A 14.
Sachkunde-Nachweis mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf
Zielgruppe für den Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf
Vorstände und Geschäftsführer von Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen
Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance
Programm 1. Tag zum Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf
Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems
> Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an ein Compliance-System – IdW Prüfungsstandard 980 und ISO 19600
> Gesetzes-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion nach § 93 AktG und § 43 GmbHG
> Haftung in der Compliance-Funktion: BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> Welche Anforderungen muss der Compliance Officer zwingend erfüllen?
> Ausgestaltung der Garanten-Stellung: Mindestanforderungen an die Stellenbeschreibung des Compliance-Beauftragten
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf eine Komplett-Dokumentation
für den modularen Aufbau eines Compliance-Systems (inkl. gesetzliche Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).
> Geschenke, Einladungen und Co.: Was ist marktüblich?
> Verstoß gegen Wettbewerbsrecht und geistiges Eigentum – Das müssen Sie als Compliance Officer beachten
> Interne Untersuchungen vs. externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
> Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen –
Überprüfung der Compliance-Vorgaben
> Schnittstellen-Problematik zwischen Datenschutz, Geldwäsche, Interne Revision und Compliance optimal steuern
> Überwachung einer Zero Tolerance Policy
Jeder Teilnehmer erhält mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf die folgenden S&P Produkte:
+ Muster-Richtlinie Verhaltenskodex im Unternehmen
Programm 2. Tag zum Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf
Aufgaben des Managements im Datenschutzrecht – Haftungsrisiken für die Geschäftsführung
Die Teilnehmer erhalten mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf Checklisten und Leitfäden zu:
+ Muster-Handbuch Datenschutz-Management (Umfang ca. 40 Seiten)
+ S&P Self Assessment: Wie gut ist das Datenschutz-Management im eigenen Unternehmen?
Programm 3. Tag zum Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf
> „Siemens/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System – BGH-Urteil vom 09.05.2017
> Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen § 6 GwG
Impuls – Umsetzungstipps mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf
Umsetzen der S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts- Verordnung sowie
den BaFin-Auslegungshinweisen zum GwG
Neuerungen bei der Identitätsprüfung
> Identifizierung der auftretenden Person
> Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften
und Vereinen zu beachten?
+S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität – Umsetzung des GwG 2017
> Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr von Wirtschaftskriminalität
> 4. / 5. EU-Geldwäscherichtlinie – Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017
> Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
+ S&P Muster-Leitfaden zur Aktualisierung und Fortschreibung einer Risikoanalyse nach GwG
Programm 4. Tag zum Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf
> Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und
Verbandsgeldbuße §30 OWiG
Die Teilnehmer erhalten mit dem Compliance Lehrgang: Seminare in Düsseldorf:
Die Teilnehmer haben neben dem Compliance Lehrgang auch folgende Seminare Compliance besucht:

References: § 93
 § 43
 § 6
 § 27
 § 56
 §30