Source: https://www.ksw-legal.de/pruefauftragformular/
Timestamp: 2020-07-09 04:11:04+00:00

Document:
Prüfauftrag - KSW Legal
Prüfauftragadmin_ksw2020-05-11T23:59:15+02:00
Prüfungsauftrag für Finanzanlagenvermitter (§ 24 FinVermV)
Register-Nr. (Vermittlerregister)*
**keine Verwaltungsmitarbeiter, nur in der Finanzanlagevermittlung tätige Mitarbeiter
-- Bitte auswählen --201320142015201620172018201920202021202220232024202520262027
Benötigte Unterlagen des Vermittlers
Ich gehöre zu den "alten Hasen" und möchte die entsprechende Regelung anwenden:* ja nein
Um die Erleichterung der sogenannten "Alten-Hasen-Regelung" in Anspruch nehmen zu können, müssen Sie ununterbrochen seit 2006 als Finanzanlagenvermittler tätig gewesen sein und jährliche Prüfberichte gem. § 34 c GewO vorliegen haben.
Personalausweis des Inhabers oder des gesetzlichen Vertreters einer Körperschaft (UG, GmbH, AG) – bitte
beide Seiten des Personalausweises vorlegen, bei mehreren Personen, für jede Person den Ausweis vorlegen
Auszug aus dem Gewerbezentralregister (falls vorhanden)
Erlaubnis nach § 34 f GewO (falls noch keine Erlaubnis vorliegt, bitte Antrag auf Erlaubnis nach § 34 f GewO vorlegen)
Nachweis, dass kein Insolvenzverfahren anhängig ist und kein Eintrag im Schuldnerverzeichnis vorliegt (z.B. Negativbestätigung durch das Vollstreckungs-/Insolvenzgericht oder SCHUFA-Auskunft)
Nachweis Sachkundeprüfung gem. § 1 Abs. 1 FinVermV oder § 4 Abs. 1 FinVermV (auch für die unmittelbar
bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Angestellten)
Angaben zu Provisionen
Ich habe Zuwendungen i.S.v. § 17 FinVermV von Dritten angenommen* ja nein
Ich habe Zuwendungen i.S.v. § 17 FinVermV an Dritte gewährt* ja nein
Ich versichere dass ich keine Gelder oder Anteile von Anlegern angenommen habe* ja nein
Gesamtumsatz in €*
davon Umsatz für Finanzanlagen in €*
Anzahl Beratungen/Vermittlungen*
Provisionsumsätze gestaffelt nach vertriebenen Produkten sowie Angaben über sonstige Zuwendungen von Dritten und Kundenliste (bitte vorlegen)
Produktinformationen und Beratungsprotokolle
Produktinformationen sowie von Ihnen verwendete Angebote und Formulare. Dies können Informationen des Produktgebers, eines Dritten oder von Ihnen erstellte Unterlagen sein. Wenn die Produktinformationen online verfügbar sind, teilen Sie eine Liste mit den Internetseiten mit, auf denen die Informationen verfügbar sind.
Unterschriebene Beratungsprotokolle (mind. 5, max. 50 vorlegen) mit folgenden Angaben:
- Persönliche Angaben des Kunden
- Anlass der Beratung
- Finanzielle Verhältnisse der/des Anleger(s)
- Risikobereitschaft der/des Anleger(s)
- Kenntnisse / Erfahrungen der / des Anleger(s) in der Durchführung von Anlagegeschäften
- Wesentliche Ziele der/des Kontoinhabers und ihre Gewichtung in Bezug auf diese Anlageberatung
- Empfehlung/Informationen über Kapitalanlagen und wesentliche Gründe für die Empfehlung
- Informationen über Zuwendungen, die Sie vom Produktgeber erhalten
- Wesentliche Gründe für die Empfehlung
Ich verwende keine Werbemittel (Website, Visitenkarten, Flyer, Anzeigen usw.)* ja nein
Meine Werbemittel sind komplett auf der Website verfügbar* ja nein
Neben der Website nutze ich auch andere Werbemittel (bitte vorlegen)* ja nein
Händigen Sie Ihrem Kunden das Produktionformationsblatt bei Anlagen nach dem Vermögensanlagengesetz aus?* ja nein (bitte vorlegen)
Folgende Aufzeichnungen habe ich gemacht und Unterlagen sowie Belege übersichtlich gesammelt:
Name und Vorname oder die Firma sowie die Anschrift des Anlegers* ja nein
Nachweis, dass die in den §§ 12, 13, 15 und 17 der FinVermV gen. Angaben rechtzeitig/vollständig mitgeteilt wurden* ja nein
Nachweis, dass die in § 16 Absatz 1 FinVermV genannten Informationen rechtzeitig und vollständig eingeholt wurden und über geeignete Finanzanlagen beraten wurde* ja nein
Nachweis, dass die in § 16 Absatz 2 Satz 1 FinVermV genannten Informationen rechtzeitig/vollständig eingeholt und die in Satz 3 und 4 genannten Informationen rechtzeitig und vollständig mitgeteilt wurden* ja nein
Nachweis über das Beratungsprotokoll nach § 18 und seine Aushändigung an den Anleger* ja nein
Die vorgenannten Unterlagen, Produktinformationen und Beratungsprotokolle sind fünf Jahre auf einem dauerhaften Datenträger vorzuhalten und in den Geschäftsräumen aufzubewahren. Die Frist beginnt mit dem Schluss des Kalenderjahres, in dem der letzte aufzeichnungspflichtige Vorgang für den jeweiligen Auftrag angefallen ist.*
Ich trage dafür Sorge, dass diese Vorschrift eingehalten wird Diese Vorschrift wird nicht eingehalten
Für Dokumente, Verträge und sonstige Anhänge - Bitte achten Sie bei dem Scan auf eine ausreichend gute Qualität, so dass ein Ausdruck der Qualität einer Kopie entpricht.
Nach Eingang Ihres Auftrags und Ihrer Unterlagen wird der Prüfer zunächst die Vollständigkeit der Unterlagen prüfen, den Auftrag bestätigen, evtl. Rückfragen mit Ihnen klären und danach mit der gesetzlichen Prüfung beginnen. Nach Abschluss der Prüfung erhalten Sie den vorgeschriebenen Prüfbericht den Sie eigenständig bei der zuständigen Aufsichtsbehörde (IHK) im Original einreichen müssen.
Vollständigkeit und Speicherung
Ich erkläre mich mit einer elektronischen Speicherung der Angaben und Auswertungen einverstanden. Ich versichere, dass ich sämtliche Angaben gewissenhaft, richtig und vollständig vorgenommen habe und alle vorgelegten Unterlagen richtig und vollständig sind.
Hiermit wird die KSW LEGAL GMBH Rechtsanwaltsgesellschaft, Dachauerstraße 272, 80992 Müchen beauftragt die Prüfung nach § 24 FinVermV vorzunehmen. Über die Prüfung wird der Prüfer in berufsüblichem/gesetzlichem Umfang berichten. Entsprechend dem Ergebnis der Prüfung wird er einen Prüfungsvermerk gemäß § 24 FinVermV erteilen. Der Gewerbetreibende hat nach § 25 Abs. 1 FinVermV dem Prüfer jederzeit Einsicht in die Bücher, Aufzeichnungen und Unterlagen zu gestatten. Er hat ihm alle Aufklärungen und Nachweise auf Verlangen zu geben, die der Prüfer für eine sorgfältige Prüfung benötigt. Der Prüfer ist zur gewissenhaften und unparteiischen Prüfung und zur Verschwiegenheit verpflichtet. Er darf nicht unbefugt Geschäfts- und Betriebsgeheimnisse verwerten, die er bei seiner Tätigkeit erfahren hat. Es gelten die allgemeinen Auftragsbedingungen. Für die Prüfung fallende folgende Gebühren nach der StBVV zzgl. gesetzlicher Umsatzsteuer von 16 % an: bis 8 Protokolle 385,00 € pauschal (§ 4 StBVV) sowie Post- und Telekommunikationsentgelte 20,00 € (§ 16 StBVV); mehr als 8 Protokolle Zeitgebühr je angefangene ½ Stunde 55,00 € (§ 13 Abs. 2 StBVV) sowie Post- und Telekommunikationsentgelte 20,00 € (§ 16 StBVV).

References: § 34
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 § 1
 § 4
 § 17
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 § 16
 § 16
 § 18
 § 24
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 § 25