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Timestamp: 2018-02-21 15:10:08+00:00

Document:
wartburgkreis.de: Finanzanlagenvermittler
Finanzanlagenvermittler (seit 01.01.2013)
Anlagevermittlung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1 des Kreditwesengesetzes oder Anlageberatung im Sinne des § 1 Absatz 1a des Kreditwesengesetzes erbringen will (Finanzanlagenvermittler) bedarf der Erlaubnis gemäß § 34 f GewO der zuständigen Behörde.
vollständig ausgefülltes Antragsformular (erhältlich bei der Gewerbebehörde)
polizeiliches Führungszeugnis sowie Auskunft aus dem Gewerbezentralregister zur Vorlage bei einer Behörde (Beantragung bei ihrer zuständigen Meldebehörde/ Einwohnermeldeamt)
Nach erteilter Erlaubnis haben sich die Gewerbetreibenden im Vermittlerregister der Industrie- und Handelskammer Erfurt (Registerbehörde) gemäß § 11a Abs. 1 GewO registrieren zu lassen.
Antrag auf Neuerteilung bzw. Erweiterung einer Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO)
Notwendigkeit einer KWG-Erlaubnis bei der Abschlussvermittlung (Finanzanlagenvermittlung)
Das „Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes“ ist am 19.07.2014 in Kraft getreten.
In der Folge deckt die gewerberechtliche Erlaubnis gem. § 34 f GewO nur noch die Anlageberatung und Anlagevermittlung ab. Für eine Abschlussvermittlung ist eine Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach dem Kreditwesengesetz (KWG) erforderlich.
Eine Abschlussvermittlung erfolgt, wenn der Gewerbetreibende als Vermittler in fremden Namen und für fremde Rechnung Finanzprodukte anschafft und veräußert.
Weitere Erklärungen zur Definition und Abgrenzung der Abschlussvermittlung hat die BaFin im Merkblatt „Hinweise zum Tatbestand der Abschlussvermittlung“ von Dezember 2009 erstellt, zu finden unter http://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Merkblatt/mb_091207_tatbestand_abschlussvermittlung.html.

References: § 1
 § 1
 § 34
 § 11
 § 34
 § 34