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POLÍTICA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad - PDF
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Julián Castilla Serrano
1 POLÍTICA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad
2 TÍTULO: Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos Elaboración y coordinación de contenidos: Dirección General de Modernización Administrativa, Procedimientos e Impulso de la Administración Electrónica Características: Adobe Acrobat 5.0 Responsable edición digital: Subdirección General de Información, Documentación y Publicaciones 1ª edición electrónica: julio 2012 Disponible esta publicación en el Portal de Administración Electrónica (PAe): Edita: Ministerio de Hacienda y Administraciones Públicas Secretaría General Técnica Subdirección General de Información, Documentación y Publicaciones Centro de Publicaciones Colección: administración electrónica NIPO:
3 ÍNDICE 0. CONSIDERACIONES PREVIAS INTRODUCCIÓN OBJETIVO Y ALCANCE DE LA NTI DE POLÍTICA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Qué NO incluye la NTI ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DESTINATARIOS GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Requisitos de recuperación y conservación Propiedades del documento electrónico Ciclo de vida del documento electrónico Sistema de gestión de documentos electrónicos POLÍTICA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Contenido y contexto Actores involucrados en la política de gestión PROGRAMA DE TRATAMIENTO DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS PROCESOS DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Captura Registro Clasificación Descripción Acceso Calificación Determinación de los documentos esenciales Valoración de los documentos y determinación de los plazos de conservación Dictamen de la autoridad calificadora Conservación Trazabilidad Destrucción o eliminación de documentos ASIGNACIÓN DE METADATOS PROCESOS HORIZONTALES DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Documentación Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 3
4 9.2. Formación Supervisión y auditoría Actualización DEFINICIONES Y ACRÓNIMOS Definiciones Acrónimos REFERENCIAS Legislación Estándares y buenas prácticas Documentos de trabajo y referencias ANEXO I - REQUISITOS DE INTEROPERABILIDAD DEL DOCUMENTO ELECTRÓNICO ANEXO II EQUIPO RESPONSABLE DEL PROYECTO ÍNDICE DE FIGURAS Figura 1. Resumen del ciclo de vida de un documento electrónico Figura 2. Procesos y acciones en el ciclo de vida de un documento electrónico Figura 3. Componentes de un sistema de gestión de documentos Figura 4. Contexto de la Política de gestión de documentos en la organización Figura 5. Actores involucrados en la política de gestión y responsabilidades asociadas ÍNDICE DE TABLAS Tabla 1. Requisitos del documento electrónico Histórico de versiones del documento Versión Nombre del documento Fecha Descripción _ENI_GuiaAplicacion_ NTI_PoliticaGestionDocElect 26/07/2012 Primera versión. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 4
5 0. CONSIDERACIONES PREVIAS Este documento constituye una guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos (en adelante NTI), y como tal, su objetivo es servir como herramienta de apoyo para la aplicación e implementación de lo dispuesto en la NTI. Para ello, su contenido incluye tanto citas explícitas al texto de la NTI como explicaciones y contenidos complementarios a aquélla. Para facilitar su manejo y comprensión, esta guía incluye diferentes recursos gráficos cuya leyenda se muestra a continuación: Cita textual de la NTI. Indicador de contenido considerado de especial importancia o relevancia. Advertencia o aclaración para la correcta interpretación del contenido. A lo largo del desarrollo de esta guía, y en la propia NTI, se referencia a otras normas que incluyen información relacionada con la gestión del documento electrónico y que es necesario conocer para abordar de manera global estos aspectos. En concreto, las normas con contenido relacionado son: i. Catálogo de Estándares. ii. Documento Electrónico. iii. Digitalización de Documentos. iv. Expediente Electrónico. v. Política de Firma Electrónica y de certificados de la Administración. vi. Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre documentos electrónicos. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 5
6 1. INTRODUCCIÓN 1. El Esquema Nacional de Interoperabilidad (en adelante, ENI) se define en el apartado 1 del artículo 42 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos como el conjunto de criterios y recomendaciones en materia de seguridad, conservación y normalización de la información, de los formatos y de las aplicaciones que deben ser tenidos en cuenta por las Administraciones Públicas para la toma de decisiones tecnológicas que garanticen la interoperabilidad. 2. El Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica (en adelante, R.D. 4/2010 ENI) fija, en su Disposición adicional primera, el desarrollo de las siguientes Normas Técnicas de Interoperabilidad: a) Catálogo de estándares. b) Documento electrónico. c) Digitalización de documentos. d) Expediente electrónico. e) Política de firma electrónica y de certificados de la Administración. f) Protocolos de intermediación de datos. g) Relación de modelos de datos. h) Política de gestión de documentos electrónicos. i) Requisitos de conexión a la Red de comunicaciones de las Administraciones públicas españolas. j) Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre documentos electrónicos. k) Modelo de Datos para el intercambio de asientos entre las Entidades Registrales. l) Reutilización de recursos de información (añadida por R.D. 1495/2011). Más la siguiente, relativa al artículo 28 del mismo R.D. 4/2010 ENI: m) Declaración de conformidad con el ENI. 3. Estas Normas Técnicas de Interoperabilidad (en adelante NTIs) se aprobaron en aplicación de lo dispuesto en el apartado 2 de la disposición adicional primera del R.D. 4/2010 ENI, fruto de un proceso de elaboración en el que participaron todas las Administraciones Públicas a las que les son de aplicación, y fueron informadas favorablemente por la Comisión Permanente del Consejo Superior de Administración Electrónica y el Comité Sectorial de Administración Electrónica. 4. Las diferentes NTIs se han desarrollado con el objetivo de cubrir las necesidades derivadas de la normativa aplicable en un planteamiento de partida basado en mínimos, de forma que se garantice la interoperabilidad entre las distintas administraciones favoreciendo su implantación y aplicación en un corto plazo con un impacto mínimo, pero sin perder una orientación de desarrollo y perfeccionamiento a lo largo del tiempo, en paralelo al progreso de los servicios de Administración Electrónica, de las infraestructuras que los apoyan y de la evolución tecnológica. 5. En particular, la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos establece los conceptos relacionados con el desarrollo de políticas de gestión de documentos electrónicos por parte de las Administraciones públicas en el marco de la Administración electrónica, Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 6
7 incluyendo los aspectos relacionados con su implantación práctica, e identificación de los requisitos y procesos de la gestión de los documentos electrónicos. 6. La NTI de Política de gestión de documentos electrónicos fue publicada en el Boletín Oficial del Estado Número 178 del jueves 26 de julio de 2012 (http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=boe-a ), y está disponible para su consulta en el Portal de Administración electrónica (http://administracionelectronica.gob.es/), junto al resto de normas técnicas del ENI. 7. El contexto de la NTI se refleja en el texto expositivo y artículos de su Resolución que se incluyen a continuación: El Esquema Nacional de Interoperabilidad se establece en el apartado 1 del artículo 42 de la Ley 11/2007, de 22 de junio, de acceso electrónico de los ciudadanos a los Servicios Públicos. Su finalidad es la creación de las condiciones necesarias para garantizar el adecuado nivel de interoperabilidad técnica, semántica y organizativa de los sistemas y aplicaciones empleados por las Administraciones públicas, que permitan el ejercicio de derechos y el cumplimiento de deberes a través del acceso electrónico a los servicios públicos, a la vez que redunda en beneficio de la eficacia y la eficiencia. El Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica establece, en su disposición adicional primera, el desarrollo de la serie de Normas Técnicas de Interoperabilidad que son de obligado cumplimiento por parte de las Administraciones públicas. Las Normas Técnicas de Interoperabilidad desarrollan aspectos concretos de diversas cuestiones, tales como: documento electrónico, digitalización, expediente electrónico, copiado auténtico y conversión, política de firma, estándares, intermediación de datos, modelos de datos, gestión de documentos electrónicos, conexión a la red de comunicaciones de las Administraciones públicas españolas, modelo de datos para el intercambio de asientos registrales y declaración de conformidad; todos ellos necesarios para asegurar los aspectos más prácticos y operativos de la interoperabilidad entre las Administraciones públicas y con el ciudadano. Estas Normas Técnicas de Interoperabilidad se desarrollarán y perfeccionarán a lo largo del tiempo, en paralelo al progreso de los servicios de Administración Electrónica, de las infraestructuras que los apoyan y de la evolución tecnológica, para dar cumplimiento al mandato del artículo 42.3 de la Ley 11/2007, de 22 de junio. Dentro de este conjunto de Normas Técnicas de Interoperabilidad, las normas relativas al documento electrónico, al expediente electrónico, a la digitalización de documentos en soporte papel, a los procedimientos de copiado auténtico y conversión y a la política de gestión de documentos electrónicos responden a lo previsto en el citado Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, sobre interoperabilidad, recuperación y conservación del Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 7
8 documento electrónico, a la luz de la necesidad de garantizar todos estos aspectos para el documento electrónico a lo largo del tiempo. En particular, la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos establece los conceptos relacionados con el desarrollo de políticas de gestión de documentos electrónicos, identifica los procesos de la gestión de documentos en el marco de la administración electrónica y establece los principios necesarios para el desarrollo y aplicación de políticas de gestión de documentos electrónicos por parte de todos los órganos de la Administración y Entidades de Derecho Público vinculadas o dependientes de aquélla. La presente norma técnica se ha elaborado con la participación de todas las Administraciones públicas a las que les es de aplicación, ha sido informada favorablemente por la Comisión Permanente del Consejo Superior de Administración Electrónica y propuesta por el Comité Sectorial de Administración Electrónica. En aplicación de lo dispuesto en el apartado 2 de la disposición adicional primera del Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, Esta Secretaría de Estado resuelve: Primero. Se aprueba la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos, cuyo texto se incluye a continuación. Segundo. La Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos que se aprueba mediante la presente Resolución se aplicará desde el día siguiente al de su publicación en el «Boletín Oficial del Estado», sin perjuicio de lo dispuesto en la disposición transitoria primera del Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica. Madrid, 28 de junio de El Secretario de Estado de Administraciones Públicas. Antonio Germán Beteta Barreda. 8. El texto completo de la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos está formado por los siguientes once apartados: NORMA TÉCNICA DE INTEROPERABILIDAD DE POLÍTICA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS Índice I. Objeto. II. Ámbito de aplicación. III. Contenido y contexto. IV. Actores involucrados. V. Programa de tratamiento de documentos electrónicos. VI. Procesos de gestión de documentos electrónicos. VII. Asignación de metadatos. VIII. Documentación. IX. Formación. X. Supervisión y auditoría. XI. Actualización. 9. Esta estructura de Resolución de aprobación refleja prácticas habituales en otros sectores para el tratamiento de cuestiones técnicas como es, en el ámbito de las telecomunicaciones Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 8
9 el Real Decreto 1287/1999, de 23 de julio, por el que se aprueba el Plan técnico nacional de la radiodifusión sonora digital terrenal; en el sector de la edificación el Real Decreto 314/2006, de 17 de marzo, por el que se aprueba el Código Técnico de la Edificación; y en el sector de la obra civil, por ejemplo, el Real Decreto 637/2007, de 18 de mayo, por el que se aprueba la norma de construcción sismorresistente: puentes (NCSP-07). Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 9
10 2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA NTI DE POLÍTICA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS 10. El objeto de la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos parte de lo establecido en la disposición adicional primera del R.D. 4/2010 ENI, donde se indica que dicha NTI incluirá directrices para la asignación de responsabilidades, tanto directivas como profesionales, y la definición de programas, procesos y controles de gestión de documentos y administración de repositorios electrónicos, y la documentación de los mismos, a desarrollar por las Administraciones públicas y por las Entidades de Derecho Público vinculadas o dependientes de aquéllas. 11. Dicho objeto se plasma en el apartado I de la NTI: I. Objeto. La Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos tiene por objeto establecer las directrices para la definición de políticas de gestión de documentos electrónicos. 12. Por lo tanto, la NTI incluye los elementos que recogerá la política de gestión de documentos y define una serie de directrices para que las Administraciones públicas desarrollen sus propias políticas de gestión de documentos a reconocer dentro de sus ámbitos competenciales. Según esto, cada órgano de la Administración y Entidades de Derecho Público vinculadas o dependientes de aquélla, (en adelante, organizaciones), cumpliría las directrices especificadas en la NTI, pudiendo establecer restricciones específicas para su ámbito. 13. Atendiendo a lo anterior, y con el objetivo de dar apoyo a la aplicación e implementación de lo dispuesto en la NTI, esta guía desarrolla: i. Principios necesarios para la gestión de documentos electrónicos: requisitos de gestión documental, propiedades y ciclo de vida del documento electrónico y sistema de gestión de documentos electrónicos. ii. Contenido y contexto de una política de gestión de documentos electrónicos así como las responsabilidades relacionadas. iii. Procesos de gestión de documentos electrónicos incluyendo la asignación de metadatos. iv. Procesos horizontales de gestión de documentos electrónicos Qué NO incluye la NTI 14. La NTI de Política de gestión de documentos electrónicos a la que da soporte esta guía, no debe considerarse como: i. Una política de gestión de documentos electrónicos en sí misma, ya que sólo define las directrices generales y el contenido mínimo para el desarrollo de políticas específicas por parte de los diferentes órganos de la Administración. ii. Especificaciones sobre requisitos funcionales de software para gestión de documentos. Éstos pueden consultarse en normas consolidadas a nivel nacional e internacional existentes y que se han incluido como referencias. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 10
11 iii. Referencia de consideraciones relativas a la seguridad a aplicar en la gestión de documentos electrónicos. Éstas se aplican según lo establecido a tal efecto en el Esquema Nacional de Seguridad (ENS). Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 11
12 3. ÁMBITO DE APLICACIÓN Y DESTINATARIOS 15. El ámbito de aplicación de la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos se define en el apartado II de la NTI: II. Ámbito de aplicación. II.1 El contenido de esta norma será de aplicación para el desarrollo de políticas de gestión de documentos electrónicos en el ámbito establecido en el artículo 3 del Real Decreto 4/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Interoperabilidad en el ámbito de la Administración Electrónica. II.2 Las directrices establecidas en esta norma se podrán aplicar en el desarrollo de políticas de gestión de documentos en entornos híbridos en que convivan documentos en soporte papel y documentos electrónicos. 16. Por tanto, las indicaciones contenidas en la NTI son de aplicación para el desarrollo de políticas de gestión de documentos electrónicos por parte de todas las organizaciones. 17. Además, atendiendo a las mejores prácticas de gestión de documentos, el apartado II.2 refleja que los principios y procesos recogidos en la NTI también se podrían aplicar sobre documentos en soporte papel en convivencia con documentos electrónicos en sistemas híbridos. Los documentos analógicos y digitales son similares en funcionalidad, por lo que cabría contemplar un tratamiento integrado. 18. Dentro del ámbito de aplicación definido anteriormente, los destinatarios del contenido de la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos, y por lo tanto de esta guía de aplicación, son los siguientes: i. Directivos y máximos responsables en la aprobación de políticas de gestión de documentos electrónicos en las organizaciones. ii. Responsables de sedes electrónicas y, por tanto, de garantizar los requisitos de interoperabilidad de las mismas. iii. Responsables de creación, producción, gestión, conservación y uso de documentos electrónicos, en cuanto partes fiables. iv. Desarrolladores de aplicaciones de creación, producción, gestión, conservación y uso de documentos electrónicos. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 12
13 4. GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS 19. Aunque describir los principios de gestión documental así como los requisitos del documento electrónico no sea objeto directo de la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos, de cara a su correcta interpretación, a continuación se definen los aspectos relacionados con la recuperación y conservación del documento electrónico, así como los procesos y acciones presentes a lo largo de su ciclo de vida Requisitos de recuperación y conservación 20. El R.D. 4/2010 ENI establece en su artículo 21: Las Administraciones públicas adoptarán las medidas organizativas y técnicas necesarias para garantizar la interoperabilidad en relación con la recuperación y conservación de los documentos electrónicos a lo largo de su ciclo de vida. 21. Estas condiciones para la recuperación y conservación de documentos se indican en el citado artículo 21 del R.D. 4/2010 ENI y pueden resumirse en los siguientes puntos: i. Definir una política de gestión de documentos. ii. Inclusión en los expedientes de un índice electrónico (ver NTI de Expediente Electrónico). iii. Dotar a los documentos de una identificación única e inequívoca dentro del sistema de gestión, que permita clasificarlos, recuperarlos y referirse a los mismos con facilidad. iv. Asociar al documento electrónico los metadatos mínimos obligatorios y, en su caso, los complementarios o necesarios para asegurar su gestión y conservación a lo largo del ciclo de vida. v. Clasificación, de acuerdo con un cuadro de clasificación adaptado a las funciones, tanto generales como específicas, de cada una de las organizaciones. vi. Conservación de los documentos durante el periodo establecido por las comisiones calificadoras que correspondan, de acuerdo con la legislación en vigor, las normas administrativas y obligaciones jurídicas que resulten de aplicación en cada caso, especificando las medidas que aseguran dicha conservación. vii. Acceso completo e inmediato a los documentos, en función del esquema de tipos de acceso a los mismos, a través de métodos de consulta en línea que permitan la visualización de los documentos con todo el detalle de su contenido, la recuperación exhaustiva y pertinente de los documentos, la copia o descarga en línea en los formatos originales y la impresión en papel de aquellos documentos que sean necesarios. El sistema permitirá, al menos, la consulta durante todo el periodo de conservación de la firma electrónica, incluido, en su caso, el sello de tiempo, y de los metadatos asociados al documento. viii. Adopción de medidas para asegurar la conservación del documento electrónico a lo largo de su ciclo de vida. ix. Coordinación horizontal entre los responsables de la gestión de documentos y los restantes servicios interesados en materia de archivo. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 13
14 x. Transferencia, en su caso, de los expedientes entre los diferentes repositorios electrónicos a efectos de conservación, de acuerdo con lo establecido en la legislación en materia de archivos, de manera que se pueda asegurar su conservación, y recuperación a medio y largo plazo. xi. Si el resultado del procedimiento de calificación documental así lo establece, borrado de la información, o en su caso, destrucción física de los soportes, de acuerdo con la legislación que resulte de aplicación, dejando registro de su eliminación. xii. Formación tecnológica del personal involucrado en la ejecución y gestión documental. xiii. Documentación de los procedimientos que garanticen la interoperabilidad a medio y largo plazo, así como las medidas de identificación, recuperación, control, tratamiento y conservación de los documentos electrónicos Propiedades del documento electrónico 22. Atendiendo a la definición recogida en el R.D. 4/2010 ENI, una política de gestión de documentos electrónicos establece orientaciones o directrices que define una organización para la creación y gestión de documentos auténticos, fiables y disponibles a lo largo del tiempo, de acuerdo con las funciones y actividades que le son propias. 23. Por tanto, cabe contemplar las siguientes definiciones para cada uno de los requisitos establecidos para el documento electrónico: i. Autenticidad: Propiedad que puede atribuírsele como consecuencia de que puede probarse que es lo que afirma ser, que ha sido creado o enviado por la persona de la cual se afirma que lo ha creado o enviado, y que ha sido creado o enviado en el momento en que se afirma, sin que haya sufrido ningún tipo de modificación. ii. Fiabilidad: Propiedad o característica que indica que su contenido puede ser considerado una representación completa y precisa de las actuaciones, las actividades o los hechos de los que da testimonio y al que se puede recurrir en el curso de posteriores actuaciones o actividades. iii. Integridad: Propiedad o característica que indica su carácter de completo, sin alteración de ningún aspecto esencial. La integridad es un componente de la autenticidad junto a la identidad. iv. Disponibilidad: Propiedad o característica del mismo que permite que éste pueda ser localizado, recuperado, presentado o interpretado. El documento debe señalar la actividad o actuación donde se generó, proporcionar la información necesaria para la comprensión de las actuaciones que motivaron su creación y utilización, identificar el contexto marco de las actividades y las funciones de la organización y mantener los vínculos existentes con otros documentos como reflejo de una secuencia de actuaciones. 24. Estas propiedades acompañan al documento electrónico a lo largo de todo su ciclo de vida, a efectos de asegurar su valor probatorio y su fiabilidad como evidencia electrónica de las actividades y procedimientos. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 14
15 4.3. Ciclo de vida del documento electrónico 25. Para facilitar la comprensión sobre la gestión del documento electrónico, este punto desarrolla una descripción genérica del ciclo de vida del documento electrónico en el que se localizan los procesos y acciones a considerar para su gestión y que se relacionan con los requisitos de interoperabilidad que se deducen del marco normativo existente y que se resumen en el 0 de esta guía. 26. El R.D. 4/2010 ENI define el ciclo de vida de un documento electrónico como el conjunto de las etapas o periodos por los que atraviesa la vida del documento, desde su identificación en un sistema de gestión de documentos, hasta su selección para conservación permanente, de acuerdo con la legislación sobre Archivos de aplicación en cada caso, o para su destrucción reglamentaria. 27. Según esto, una descripción genérica del ciclo de vida del documento electrónico constaría de tres fases: i. Fase de captura. Posterior a la propia creación o producción del documento, bien por parte de un ciudadano o internamente en una organización, la captura supone su incorporación al sistema de gestión de documentos de una organización. ii. Fase de mantenimiento y uso. Una vez finalizada la tramitación administrativa, los documentos mantienen su validez administrativa y están disponibles. iii. Fase de conservación y selección. Los documentos de valor efímero se eliminan reglamentariamente, en tanto que los que tienen valor a largo plazo en atención a su utilidad administrativa, jurídica, archivística, histórica o de investigación y social, y según establezcan las autoridades competentes, se conservan permanentemente. 28. Estas fases se desarrollan como un ciclo continuo, por lo que los procesos de gestión de documentos pueden renovarse en función de las necesidades que puedan producirse, a instancias de los diferentes agentes, a lo largo del ciclo de vida. 29. En ocasiones la diferenciación entre las fases ii y iii puede no existir; el documento permanece indefinidamente, incluso habiendo acabado su etapa administrativa inicial porque pudiera ser solicitado para otro procedimiento o simplemente porque no ha lugar, de momento, su eliminación. 30. La Figura 1 muestra las fases principales en que se puede dividir el ciclo de vida de un documento electrónico en una organización. Figura 1. Resumen del ciclo de vida de un documento electrónico. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 15
16 31. Sobre este esquema, pueden localizarse los procesos o acciones en los que puede verse envuelto un documento, y que conllevan cambios en su estado o generan información a conservar como parte o propiedad del documento. Los principales procesos y acciones a tener en cuenta aparecen en la Figura 2. Figura 2. Procesos y acciones en el ciclo de vida de un documento electrónico. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 16
17 32. La figura muestra, a grandes rasgos, el marco en el que se desarrollan los procesos y acciones de gestión de documentos a través del ciclo de vida del documento electrónico en las organizaciones. Este escenario se compone de cinco momentos secuenciales, correspondientes a: i. La creación del documento, a iniciativa bien del ciudadano, bien de la organización, por vía de entrada del registro (papel o electrónico) u otras posibles vías de entrada según actividades propias de cada organización, como pueden ser, por ejemplo, los procesos de incautación de documentos derivados de inspecciones o revisiones. Los documentos pueden presentarse en soporte papel o en soporte electrónico. Además, los documentos electrónicos presentados por los ciudadanos pueden ir acompañados de una firma electrónica que, estando sujeta a las condiciones establecidas en la NTI de Documento Electrónico, en la NTI de Política de Firma Electrónica y de certificados de la Administración y en su normativa aplicable, sería conservada, al igual que el resto de componentes del documento, por la organización ante la que se presenta. ii. La captura del documento en el sistema de gestión de documentos de la organización. Incluiría los procesos de registro e incorporación de los documentos en el sistema de gestión de documentos de la organización, y, como acción de especial relevancia, incluiría la asignación de los metadatos y, si procede, la firma del documento por parte de la organización (por ejemplo, un sello electrónico por parte de una organización en un Registro de Entrada). Esta captura del documento, puede venir precedida por una digitalización (según lo dispuesto en la NTI de Digitalización de Documentos) o por un proceso de conversión de formato del documento (según lo dispuesto en la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre documentos electrónicos), en caso necesario. iii. La gestión del documento en el contexto de la tramitación administrativa. Durante este proceso pueden generarse copias auténticas de los documentos para su puesta a disposición del ciudadano, producirse cambios de estado, así como conversiones de formato (según lo dispuesto en la NTI de Procedimientos de copiado auténtico y conversión entre documentos electrónicos), y es el momento en el que tiene lugar la generación de expedientes electrónicos (según lo dispuesto en la NTI de Expediente Electrónico). iv. La gestión del documento en un sistema de repositorio electrónico, una vez finalizada la tramitación administrativa con el fin de conservar de forma segura los documentos electrónicos, y su integración en el sistema para la gestión del archivo de la organización con el fin de garantizar el derecho de acceso de los ciudadanos a la información y documentos públicos. v. La salida y acceso a los documentos archivados bien por parte de otras organizaciones o por parte de ciudadanos en el ejercicio de sus derechos Sistema de gestión de documentos electrónicos 33. El desarrollo de una política de gestión de documentos al máximo nivel por parte de una organización tiene como consecuencia directa la implantación de un sistema de gestión de documentos electrónicos. En este sentido, el sistema de gestión de documentos electrónicos de una organización se integra, como un sistema de gestión más, en el conjunto de los sistemas de gestión de la organización. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 17
18 34. Un sistema de gestión de documentos electrónicos podría definirse como la aplicación del marco definido por la política de gestión de documentos electrónicos de una organización en el que se diseñan, implantan y desarrollan las prácticas de gestión de documentos electrónicos establecidas en forma de programa de actuación, dotándose de los recursos oportunos para su funcionamiento. 35. El sistema de gestión de documentos se articula sobre las fases del ciclo de vida de los documentos y se nutre de los documentos incorporados a través del proceso de captura, con independencia de que los documentos hayan sido creados dentro o fuera de la propia organización. 36. Los componentes del sistema de gestión de documentos electrónicos serían los siguientes: i. La política, como elemento normativo o regulador, que actuará como habilitador para el establecimiento del sistema. ii. Los recursos, tanto humanos como materiales, necesarios para el correcto funcionamiento del sistema. iii. Un programa de tratamiento para la gestión de documentos electrónicos. iv. Los propios documentos y expedientes electrónicos, una vez validados e incorporados al sistema. Figura 3. Componentes de un sistema de gestión de documentos. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 18
19 5. POLÍTICA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS 37. Los apartados III y IV de la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos, establecen el contenido y contexto de la política de gestión de documentos electrónicos, así como los actores involucrados en su desarrollo, gestión e implementación, con el fin de homogeneizar las cuestiones más básicas de la gestión de documentos. III. Contenido y contexto. IV. Actores involucrados Contenido y contexto 38. Para garantizar la interoperabilidad en relación con la recuperación y conservación de los documentos electrónicos a lo largo de su ciclo de vida, tal y como establece el mencionado artículo 21 del R.D. 4/2010 ENI, las organizaciones adoptarán las medidas organizativas y técnicas necesarias para tal fin, entre las que se encuentra la definición de una política de gestión de documentos en cuanto al tratamiento, de acuerdo con las normas y procedimientos específicos que se hayan de utilizar en la formación y gestión de los documentos y expedientes. 39. El R.D. 4/2010 ENI, define, en su anexo, la política de gestión de documentos electrónicos como el conjunto de orientaciones o directrices que define una organización para la creación y gestión de documentos auténticos, fiables y disponibles a lo largo del tiempo, de acuerdo con las funciones y actividades que le son propias. La política se aprueba al más alto nivel dentro de la organización, y asigna responsabilidades en cuanto a la coordinación, aplicación, supervisión y gestión del programa de tratamiento de los documentos a través de su ciclo de vida. 40. El apartado III.1 parte de dicha definición e incluye los elementos que recogerá la política de gestión de documentos electrónicos: III.1 incluirá: III. Contenido y contexto. La política de gestión de documentos electrónicos será un documento que 1) Definición del alcance y ámbito de aplicación 2) Roles de los actores involucrados. 3) Directrices para la estructuración y desarrollo de los procedimientos de gestión documental. 4) Acciones de formación relacionada contempladas. 5) Actuaciones de supervisión y auditoría de los procesos de gestión de documentos. 6) Proceso de revisión del contenido de la política con el fin de garantizar su adecuación a la evolución de las necesidades de la gestión de documentos. III Nótese que dado que la política se entiende como un conjunto de orientaciones o directrices de aplicación sobre los documentos electrónicos, su contenido debe ser considerado junto a las NTIs relacionadas con especial atención a la NTI de Documento electrónico. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 19
20 42. Por tanto, toda política de gestión de documentos electrónicos contendrá: i. Alcance y ámbito de aplicación de la política de gestión de documentos electrónicos. ii. Roles o funciones de gestión documental de cada actor involucrado, según lo dispuesto en el apartado IV desarrollado en el punto 5.2 de esta guía, definiendo para cada uno, los deberes y responsabilidades del cargo, así como el procedimiento para su designación y renovación. iii. Directrices para la generación de la documentación relativa al programa de tratamiento, a los procesos y procedimientos de gestión documental según lo establecido en el apartado VIII desarrollado en el punto 9.1 de esta guía. iv. Plan de concienciación y formación según lo establecido en el apartado IX desarrollado en el punto 9.2 de esta guía. v. Procedimiento de supervisión y auditoría de los procesos de gestión documental definido en el apartado X desarrollado en el punto 9.3 de esta guía. vi. Proceso de revisión y actualización de la política de gestión de documentos según lo establecido en el apartado XI desarrollado en el punto 9.4 de esta guía, con el fin de garantizar su adecuación a las necesidades reales de gestión de documentos electrónicos de cada organización. 43. El apartado III.2.1 establece el contexto de la política de gestión de documentos dentro de una organización, y su integración con el resto de políticas implantadas. III.1 III. Contenido y contexto. III.2 La política de gestión de documentos electrónicos: 1. Se integrará en el marco general de gestión de documentos y en el contexto de cada organización junto al resto de políticas implantadas para el desempeño de sus actividades. 2. Aplicará los criterios, métodos de trabajo y de conducta generalmente reconocidos, así como los estándares y buenas prácticas nacionales e internacionales aplicables para la gestión documental, atendiendo a lo establecido en la Norma Técnica de Interoperabilidad de Catálogo de estándares 44. El siguiente gráfico muestra el contexto de la política de gestión de documentos electrónicos en una organización como una más entre el conjunto de políticas adoptadas por la organización en el desempeño de sus actividades. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 20
21 Figura 4. Contexto de la Política de gestión de documentos en la organización. 45. Además, en sus distintos aspectos, la política de gestión de documentos electrónicos de una organización estaría basada en buenas prácticas y normas consolidadas a nivel nacional e internacional. Por ejemplo: i. ISAAR CPF International Standard Archival Authority Records for Corporate Bodies, Persons and Families. ii. ISAD (G) General International Standard Archival Description. iii. ISDF Norma internacional para la descripción de funciones. iv. ISO 16175: Principles and functional requirements for records in electronic office environments: v. MoReq2 y MoReq2010. vi. UNE-ISO Información y documentación. Gestión de documentos. vii. UNE-ISO 30300:2011 Información y documentación. Sistemas de gestión para los documentos. Fundamentos y vocabulario. viii. UNE-ISO 30301:2011 Información y documentación. Sistemas de gestión para los documentos. Requisitos. ix. UNE-ISO Información y documentación. Procesos de gestión de documentos. Metadatos para la gestión de documentos. x. UNE-ISO/TR 18492:2008 IN: Conservación a largo plazo de la información basada en documentos. xi. UNE-ISO/TR 26122:2008 IN: Información y documentación. Análisis del proceso de trabajo para la gestión de documentos. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 21
22 5.2. Actores involucrados en la política de gestión 46. La disposición adicional primera del R.D. 4/2010 ENI establece que la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos incluirá, entre otros aspectos, las directrices para la asignación de responsabilidades, tanto directivas como profesionales. 47. Con tal finalidad, el apartado IV de la NTI de Política de gestión de documentos electrónicos refleja los actores involucrados en la definición, aprobación e implantación de la política de gestión de documentos electrónicos. IV. Actores involucrados. Los actores involucrados en la definición, aprobación e implantación de la política de gestión de documentos electrónicos en una organización, serán, al menos, los siguientes: 1. La alta dirección que aprobará e impulsará la política. 2. Los responsables de procesos de gestión que aplicarán la política en el marco de los procesos de gestión a su cargo. 3. El personal responsable de la planificación, implantación y administración del programa de tratamiento de documentos y sus operaciones, cualificado, dedicado e instruido en gestión y conservación documental y que participará en el diseño, implementación y actualización de los sistemas de gestión y conservación documental. 4. El personal implicado en tareas de gestión de documentos electrónicos que aplicará lo establecido en la política a través del programa de tratamiento implantado. 48. La Figura 5 muestra los roles asociados a cada uno de los actores involucrados en la definición, aprobación e implantación de la política de gestión de documentos electrónicos. Figura 5. Actores involucrados en la política de gestión y responsabilidades asociadas. Guía de aplicación de la Norma Técnica de Interoperabilidad de Política de gestión de documentos electrónicos 22

References: artículo 42
 Real Decreto 
 artículo 28
 Resolución 
 artículo 42
 Real Decreto 
 artículo 42
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Resolución 
 Real Decreto 
 Resolución 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 artículo 3
 Real Decreto 
 artículo 21
 artículo 21
 artículo 21