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INFORMAZIONE FINANZIARIA AL MERCATO: - PDF
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1 INFORMAZIONE FINANZIARIA AL MERCATO: RESPONSABILITA CIVILI E PENALI NEI RECENTI ORIENTAMENTI GIURISPRUDENZIALI Milano, mercoledì 12 giugno 2013 Spazio Chiossetto Via Chiossetto 20
2 TEMA DEL WORKSHOP Nel corso degli ultimi tempi si sono moltiplicati i casi giudiziari di abusi e di manipolazioni delle informazioni finanziarie. La normativa di carattere sanzionatorio, che reprime le condotte caratterizzate da un uso distorto delle informazioni finanziarie, ha come scopo di garantire il corretto funzionamento dei mercati finanziari e, dunque, di tutelare tanto l investitore quanto l emittente, soprattutto per i casi di valutazioni e rating assegnati in situazioni di conflitto di interessi. Il workshop ha l obiettivo di analizzare il quadro normativo attuale nel più ampio scenario regolamentare internazionale. DESTINATARI Il workshop è rivolto alle direzioni affari legali, compliance e finanza degli intermediari finanziari, alle società di analisi finanziaria e agli analisti finanziari, agli operatori del mercato e alle società emittenti, nonché a professionisti e consulenti d azienda. MODELLO E MATERIALE DIDATTICO Nel corso del workshop ampie sessioni saranno dedicate al question time per favorire l interattività dei partecipanti. Il materiale didattico, costituito dalle relazioni originali dei docenti, sarà recapitato ai partecipanti al loro indirizzo di posta elettronica. Ai professionisti (avvocati e commercialisti) e a coloro che lo chiederanno, sarà rilasciato un attestato di partecipazione. Si informa che è stata presentata regolare domanda di riconoscimento dei crediti formativi professionali al Consiglio dell Ordine degli Avvocati di Milano.
3 Mercoledì 12 giugno ,00-09,15: registrazione partecipanti Introduce e coordina: Prof. Filippo Annunziata Professore associato di diritto degli intermediari e dei mercati finanziari, Università L. Bocconi di Milano 09,20-10,00 Prof.ssa Maria-Teresa Paracampo Professore associato di diritto del mercato finanziario, Università degli Studi di Bari INFORMATIVA FINANZIARIA DERIVATA E ABUSI DI MERCATO: PROFILI NORMATIVI E GIURISPRUDENZIALI Informativa finanziaria derivata: ricostruzione del quadro normativo Informazioni al mercato e responsabilità civile degli analisti finanziari e delle agenzie di rating Recenti pronunce giurisprudenziali Prospettive future di regolamentazione 10,00-10,40 Prof. Avv. Giuseppe Losappio Professore associato di diritto penale, Università degli Studi di Bari TUTELA PENALE DELLE FUNZIONI DI VIGILANZA E AGENZIE DI RATING La categoria dei soggetti sottoposti alle funzioni di vigilanza ex art c.c. Autorità di vigilanza, autorità pubbliche di vigilanza e tutela penale delle funzioni di vigilanza Le agenzie di rating sono sottoposte alle funzioni di vigilanza (distinzione tra vigilanza informativa e vigilanza ispettiva)? L'Esma può essere considerata un'autorità pubblica di vigilanza? 10,40-11,00: pausa 11,00-11,40 Dott. Michele Ruggero Sostituto Procuratore della Repubblica, Tribunale di Trani L ATTIVITA DELLE AGENZIE DI RATING TRA LE INFORMAZIONI AI MERCATI E LE MANIPOLAZIONI DEI MERCATI 11,40-12,20 Prof. Filippo Annunziata Professore associato di diritto degli intermediari e dei mercati finanziari, Università L. Bocconi di Milano
4 LA REVISIONE DELLA MARKET ABUSE DIRECTIVE: LE OPZIONI SUL TAVOLO DEL LEGISLATORE COMUNITARIO La nuova nozione di informazione privilegiata L'abrogazione delle prassi di mercato ammesse e dei motivi legittimi Il Regolamento e il sistema sanzionatorio 12,20-13,00 Dott. Fabrizio Tedeschi Amministratore unico di Alezio.net Consulting Docente a contratto di economia e diritto dei mercati finanziari, Facoltà di Ingegneria, Università di Parma L'INFORMAZIONE TRA MANIPOLAZIONE E ABUSO: IL CASO ITALEASE La ricerca La manipolazione informativa L'abuso di informazioni privilegiate La gestione del problema: UK versus Italia 13,00-13,30: quesiti e dibattito
5 L Associazione per l Alta Formazione Giuridico-Economica L Associazione promuove la cultura d impresa attraverso alta formazione interdisciplinare, studi e ricerche nei settori giuridico ed economico. L Associazione è aperta a coloro che operano nel mondo economico e che sono interessati ad approfondire tematiche giuridiche ed economiche ed a collaborare per il perseguimento degli scopi associativi. In favore degli Associati svolge attività di alta formazione continua, realizza studi e ricerche tramite la collaborazione di autorevoli professionisti e studiosi, diffonde gli atti degli incontri formativi, fornisce informazioni sulle novità normative e giurisprudenziali più significative. Per associarsi è necessario compilare e inviare la domanda di ammissione posta in calce alla brochure. Dopo aver ricevuto la comunicazione di ammissione l associato dovrà versare la quota associativa, che per il secondo quadrimestre del 2013 è stabilita nei seguenti importi: Euro 65,00 per le persone fisiche; Euro 100,00 per gli enti e le persone giuridiche (estensione delle agevolazioni a tutti i dipendenti). Non sussiste alcun obbligo di rinnovo per i quadrimestri successivi. Contributo per la partecipazione Il contributo richiesto per la partecipazione al workshop ammonta: ad Euro 150,00 oltre iva per gli associati AFGE o AIAF; ad Euro 100,00 oltre iva per gli associati under 35 AFGE o AIAF; ad Euro 250,00 oltre iva per i non associati. Gli Associati che si iscriveranno avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. Per informazioni e iscrizioni Associazione per l Alta Formazione Giuridico-Economica (AFGE) cod. fisc p.iva Via San Francesco d Assisi, Torino tel (ore 9,00-18,00) fax : sito web:
7 SCHEDA DI ISCRIZIONE INVIARE UNITAMENTE ALLE CLAUSOLE CONTRATTUALI SOTTOSCRITTE AL FAX n O TRAMITE A: INFORMAZIONE FINANZIARIA AL MERCATO - Milano, 12 giugno 2013 Dati del partecipante (da compilare obbligatoriamente) Associato AFGE o AIAF si no Data di nascita Società o studio professionale Funzione aziendale o qualifica professionale Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione Dati del partecipante under 30 ospite (riservato agli associati) Luogo e data di nascita Funzione aziendale o qualifica professionale Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione Dati per la fatturazione (da compilare obbligatoriamente) Ragione sociale o nome e cognome P.Iva Indirizzo Cod. Fisc. Fattura anticipata Sì No Referente per la contabilità fornitori (da compilare obbligatoriamente) Referente per l iscrizione Funzione
8 CLAUSOLE CONTRATTUALI INVIARE UNITAMENTE ALLA SCHEDA DI ISCRIZIONE AL FAX n O TRAMITE A: Art. 1 Modalità di iscrizione La scheda di iscrizione, compilata in ogni sezione e debitamente sottoscritta, deve essere inviata unitamente alle presenti clausole contrattuali via fax al numero: o via : L iscrizione si intende perfezionata solo al momento della conferma positiva per iscritto da parte della segreteria organizzativa dell Associazione tramite inviata agli indirizzi dei partecipanti e/o del referente indicati nella scheda di iscrizione. Il numero di posti a disposizione è limitato e, pertanto, le richieste di iscrizione vengono accettate in ordine cronologico. Art. 2 Contributo di partecipazione Il contributo per la partecipazione al workshop ammonta: - ad Euro 150,00 oltre iva per gli Associati AFGE o AIAF; - ad Euro 100,00 oltre iva per gli Associati under 35 AFGE o AIAF; - ad Euro 250,00 oltre iva per i non associati. Gli Associati che si iscriveranno avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. Il versamento del contributo deve essere effettuato prima della data di svolgimento del programma formativo, una volta ricevuta la conferma di iscrizione di cui al precedente art. 1, a mezzo bonifico bancario intestato a: Associazione per l Alta Formazione Giuridico-economica: IBAN IT83Z Causale: titolo programma formativo; nome società/studio; nome e cognome partecipanti In assenza di accordi specifici, nel caso di pagamento effettuato in termini diversi rispetto a quello previsto nel precedente paragrafo, al contributo di partecipazione saranno aggiunte le spese di gestione della pratica, che ammontano forfettariamente ad Euro 200,00. Art. 3 Facoltà di sostituzione In caso di sopravvenuta impossibilità di partecipare al programma formativo, agli iscritti è concessa la facoltà di scegliere di farsi sostituire da altro dipendente o collaboratore della stessa azienda ovvero da altro collega, dipendente o collaboratore dello stesso studio professionale, previa comunicazione per iscritto delle generalità del sostituto. Nella medesima eventualità di cui al precedente capoverso e in alternativa alla facoltà di sostituzione, agli iscritti è concessa la facoltà di partecipare ad altro programma formativo che si svolga entro un anno dalla data di inizio di quello per il quale si è provveduto a versare il contributo. Art. 4 Variazioni di programma L Associazione si riserva l insindacabile facoltà di rinviare o annullare il programma formativo dandone comunicazione per iscritto via fax o via secondo i dati riportati nella scheda di iscrizione. In tale evenienza sarà obbligo dell Associazione rimborsare il contributo versato per l iscrizione. L Associazione si riserva altresì l insindacabile facoltà di modificare il programma e la sede di svolgimento e di sostituire i docenti indicati con altri docenti di pari livello professionale. Art. 5 Trattamento dei dati Il trattamento dei dati personali viene svolto dall Associazione nel pieno rispetto delle disposizioni del D.Lgs. n. 196/2003 ed è finalizzato alla gestione organizzativa, amministrativa, contabile e logistica. I dati potranno essere utilizzati per la creazione di elenchi di partecipanti, di un archivio utile all informazione tramite qualsiasi mezzo in relazione a programmi formativi o altre attività svolte dall Associazione. Gli iscritti potranno accedere alle informazioni in possesso dell Associazione ed esercitare i diritti previsti dall art. 7 del D.Lgs. n. 196/2003 aggiornamento, rettifica, integrazione, cancellazione, trasformazione, blocco, opposizione, ecc. inviando una richiesta scritta indirizzata al titolare del trattamento presso la sede dell Associazione. Art. 6 Foro competente Il Foro di Torino è competente in via esclusiva per ogni controversia dovesse insorgere in ordine all interpretazione o esecuzione del presente contratto. Data Timbro e firma Ai sensi e per gli effetti di cui agli artt e 1342 c.c., si approvano specificamente per iscritto le seguenti clausole contrattuali: art. 2 (contributo di partecipazione); art. 4 (variazioni di programma); art. 6 (Foro competente). Data Timbro e firma

References: Art. 1
 Art. 2
 art. 1
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 5
 art. 7
 Art. 6
 art. 2
 art. 4
 art. 6