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Timestamp: 2016-10-24 08:46:31+00:00

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Bundesrecht und LandesrechtBundWpHG - Wertpapierhandelsgesetz§§ 31 - 37a, Abschnitt 6 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz) Bundesrecht…§ 34b WpHG, Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Rechtsverordnung§ 34c WpHG, Anzeigepflicht§ 34d WpHG, Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftr...§ 35 WpHG, Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln§ 36 WpHG, Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln§ 36a WpHG, Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mi...§ 36b WpHG, Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen§ 36c WpHG, Register über Honorar-Anlageberater§ 36d WpHG, Bezeichnungen zur Honorar-Anlageberatung§ 37 WpHG, Ausnahmen§ 37a WpHG (weggefallen)§ 37b WpHG, Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung vo...§ 37c WpHG, Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen§ 37d WpHG (weggefallen)§ 37e WpHG, Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs§ 37f WpHG (weggefallen)§ 37g WpHG, Verbotene Finanztermingeschäfte§ 37h WpHG, Schiedsvereinbarungen§ 37i WpHG, Erlaubnis§ 37j WpHG, Versagung der Erlaubnis§ 37k WpHG, Aufhebung der Erlaubnis…§ 50 WpHG, Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 34b WpHG, Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Rechtsverordnung
§ 34b WpHGGesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz)BundesrechtAbschnitt 6 – Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, TransparenzpflichtenTitel: Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz)Normgeber: BundAmtliche Abkürzung: WpHGGliederungs-Nr.: 4110-4Normtyp: Gesetz(1) 1Unternehmen, die Anlagestrategieempfehlungen im Sinne des Artikels 3 Absatz 1 Nummer 34 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 oder Anlageempfehlungen im Sinne des Artikels 3 Absatz 1 Nummer 35 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 erstellen oder verbreiten, müssen so organisiert sein, dass Interessenkonflikte im Sinne des Artikels 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 möglichst gering sind. 2Sie müssen insbesondere über angemessene Kontrollverfahren verfügen, die geeignet sind, Verstößen gegen die Verpflichtungen nach Artikel 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 entgegenzuwirken. 3Für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die auf eigene Verantwortung oder auf Verantwortung eines Mitglieds ihrer Unternehmensgruppe Anlageempfehlungen oder Anlagestrategieempfehlungen erstellen oder erstellen lassen, die unter ihren Kunden oder in der Öffentlichkeit verbreitet werden sollen oder deren Verbreitung wahrscheinlich ist, gilt Satz 1 auch in Bezug auf Anlageempfehlungen oder Anlagestrategieempfehlungen zu Finanzinstrumenten im Sinne des § 2 Absatz 2b, die nicht unter Artikel 2 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 fallen, oder deren Emittenten. 4Satz 3 ist nicht auf Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Sinne des § 33b Absatz 6 anwendbar.(2) 1Die Befugnisse der Bundesanstalt nach § 35 gelten hinsichtlich der Einhaltung der in Absatz 1 genannten Pflichten und der Pflichten, die sich aus Artikel 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 in Verbindung mit einem auf der Grundlage von Artikel 20 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 erlassenen delegierten Rechtsakt ergeben, entsprechend. 2§ 36 gilt entsprechend, wenn die Anlageempfehlung oder Anlagestrategieempfehlung von einem Wertpapierdienstleistungsunternehmen erstellt oder verbreitet wird.(3) 1Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, nähere Bestimmungen über die angemessene Organisation nach Absatz 1 Satz 1 erlassen. 2Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.Zu § 34b: Neugefasst durch G vom 30. 6. 2016 (BGBl I S. 1514) (2. 7. 2016).
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