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Timestamp: 2018-10-16 02:43:43+00:00

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CONDIZIONI GENERALI PARTE II Servizi di CC&G - PDF
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Cesare Bondi
1 CONDIZIONI GENERALI PARTE II Servizi di CC&G 1. - Definizioni 1.1 I termini con la lettera iniziale maiuscola impiegati nelle presenti Condizioni Generali Parte II si intendono usati salvo diversa indicazione nello stesso significato di cui alle definizioni contenute nelle Condizioni Generali Parte I e negli Allegati applicabili, secondo le opzioni contenute nella Richiesta di Servizi. 1.2 Nella presente parte delle Condizioni Generali il termine: - Mercato : indica il mercato (o suo segmento) relativo al Comparto individuato nella/e opzione/i formulata/e nella Richiesta di Servizi (a titolo esemplificativo, il Mercato Azionario, il Mercato dei Derivati ed il Mercato Obbligazionario); - NEW MIC : indica il Comparto anonimo garantito in euro NEW MIC del mercato telematico di negoziazione dei depositi monetari gestito da e-mid Sim S.p.A; - Servizio di compensazione e garanzia : indica l attività svolta con l assunzione da parte di CC&G, in funzione di garanzia, della posizione di controparte centrale relativamente ai contratti aventi ad oggetto gli strumenti finanziari precisati nella convenzione con la Società di Gestione, negoziati in ciascun Mercato; - Servizio di Garanzia NEW MIC : indica l attività svolta con l assunzione da parte di CC&G, in funzione di garanzia, nei confronti dei partecipanti delle posizioni contrattuali, attive e passive delle controparti di mercato di questi, inclusi il meccanismo di compensazione e garanzia delle operazioni concluse e l inoltro delle istruzioni di regolamento al Sistema Target 2, aventi ad oggetto i depositi monetari in euro precisati nella convenzione con la Società di Gestione, negoziati nel NEW MIC; - Servizi : indica il Servizio di compensazione e garanzia e il Servizio di Garanzia NEW MIC. 1.3 Le previsioni di cui agli articoli successivi hanno carattere generale e si rendono applicabili in coerenza con le disposizioni della Società di Gestione e di CC&G. 2. Oggetto del Servizio di compensazione e garanzia per il Partecipante Generale 2.1 Dal momento in cui acquista piena efficacia, ai sensi del comma 2.5 delle Condizioni Generali Parte I, il Contratto di cui alla Richiesta di Servizi, CC&G subentra, secondo quanto stabilito dagli Allegati, nelle Posizioni Contrattuali assunte da tale momento nel Mercato di riferimento, relativamente alle tipologie contrattuali per le quali opera il Servizio di compensazione e garanzia, dal Partecipante Generale e dai Partecipanti Indiretti che di esso si avvalgono, nei termini indicati nel Regolamento di cui alla Parte B.1 Disposizioni generali e B Effetti delle operazioni concluse. Le tipologie contrattuali di cui sopra sono rese note con le modalità di comunicazione previste dal comma 6.2 delle Condizioni Generali Parte I. 2.2 Per quanto riguarda il Comparto Obbligazionario, gli Ordini di Trasferimento sono effettuati limitatamente ai contratti, ivi previsti, conclusi in contropartita con un operatore che, per tale Comparto, sia un Partecipante al Sistema di garanzia a controparte centrale gestito da CC&G o aderente ad un sistema di garanzia gestito da un Partecipante Speciale. Edizione marzo
2 2.3 Previa apposita convenzione tra CC&G e la relativa Società di Gestione, le clausole di cui alle Condizioni Generali e agli Allegati si estenderanno impregiudicato il diritto di recesso ai sensi dell art. 11 delle Condizioni Generali Parte I a nuovi mercati, ovvero a nuovi strumenti finanziari negoziati nei mercati e inclusi nel comparto al quale il Partecipante Generale aderisce. CC&G darà notizia ai Partecipanti della sottoscrizione di tali convenzioni con le modalità di comunicazione previste dal comma 6.2 delle Condizioni Generali Parte I Oggetto del Servizio di compensazione e garanzia per il Partecipante Individuale 3.1 Dal momento in cui acquista piena efficacia, ai sensi del comma 2.5 delle Condizioni Generali Parte I, il Contratto di cui alla Richiesta di Servizi, CC&G subentra, secondo quanto stabilito dagli Allegati, nelle Posizioni Contrattuali assunte da tale momento dal Partecipante Individuale nel Mercato di riferimento, relativamente alle tipologie contrattuali per le quali opera il Servizio di compensazione e garanzia, secondo quanto previsto dal Regolamento nella Parte B.1 Disposizioni generali e B Effetti delle operazioni concluse. Le tipologie contrattuali di cui sopra sono rese note con le modalità di comunicazione previste dal comma 6.2 delle Condizioni Generali Parte I. 3.2 Per quanto riguarda il Comparto Obbligazionario, gli Ordini di Trasferimento sono effettuati limitatamente ai contratti, ivi previsti, conclusi in contropartita con un operatore che, per tale Comparto, sia un Partecipante al Sistema di garanzia a controparte centrale gestito da CC&G o aderente ad un sistema di garanzia gestito da un Partecipante Speciale. 3.3 Previa apposita convenzione tra CC&G e la relativa Società di Gestione, le clausole di cui alle Condizioni Generali e agli Allegati si estenderanno impregiudicato il diritto di recesso ai sensi dell art. 11 delle Condizioni Generali Parte I a nuovi mercati (o segmenti), ovvero a nuovi strumenti finanziari negoziati nei mercati e inclusi nel comparto al quale il Cliente aderisce. CC&G darà notizia ai Partecipanti della sottoscrizione di tali convenzioni con le modalità di comunicazione previste dal comma 6.2 delle Condizioni Generali Parte I Oggetto del Servizio di compensazione e garanzia per il Partecipante Indiretto 4.1 Dal momento in cui acquista piena efficacia, ai sensi del comma 2.5 delle Condizioni Generali Parte I, il Contratto di cui alla Richiesta di Servizi, il Partecipante Indiretto usufruisce, per il Mercato di riferimento, delle prestazioni proprie del Sistema, secondo quanto previsto dagli Allegati; conseguentemente il Partecipante Generale e CC&G subentrano nelle Posizioni Contrattuali assunte nel Mercato da tale momento dal Partecipante Indiretto, relativamente alle tipologie contrattuali per le quali opera il Servizio di compensazione e garanzia, secondo quanto previsto dal Regolamento nella Parte B.1 Disposizioni generali e B Effetti delle operazioni concluse. Le tipologie contrattuali di cui sopra sono rese note con le modalità di comunicazione previste dal comma 6.2 delle Condizioni Generali Parte I. 4.2 Le Posizioni Contrattuali registrate presso CC&G a nome del Partecipante Generale e che siano relative al Partecipante Indiretto si intendono come esclusivamente pertinenti a rapporti giuridici intercorrenti tra CC&G ed il Partecipante Generale stesso; pertanto il Partecipante Indiretto non può vantare nei confronti di CC&G alcuna pretesa o potere dispositivo su dette Posizioni Contrattuali né su detti conti, non determinando tali registrazioni alcun rapporto tra il medesimo e CC&G. 4.3 Il Partecipante Indiretto resta vincolato anche verso CC&G, quale gestore del Sistema, per tutto quanto previsto negli accordi dallo stesso conclusi con il Partecipante Generale e comunicati a CC&G. CC&G, in virtù della ricezione di tali accordi, è legittimata ai comportamenti attivi e passivi ad essi conseguenti, in conformità a quanto previsto dagli Allegati. Edizione marzo
3 4.4 Per quanto riguarda il Comparto Obbligazionario gli Ordini di Trasferimento sono effettuati limitatamente ai contratti, ivi previsti, conclusi in contropartita con un operatore che, per tale Comparto, sia un Partecipante al Sistema di garanzia a controparte centrale gestito da CC&G o aderente ad un sistema di garanzia gestito da un Partecipante Speciale. 4.5 Previa apposita convenzione tra CC&G e la relativa Società di Gestione, le clausole di cui alle Condizioni Generali e agli Allegati si estenderanno impregiudicato il diritto di recesso ai sensi dell art. 11 delle Condizioni Generali Parte I a nuovi mercati (o segmenti), ovvero a nuovi strumenti finanziari negoziati nei mercati e inclusi nel comparto al quale il Partecipante Indiretto aderisce. CC&G darà notizia ai Partecipanti della sottoscrizione di tali convenzioni con le modalità di comunicazione previste dal comma 6.2 delle Condizioni Generali Parte I. 4.6 Al Partecipante Indiretto che richieda al Partecipante Generale la registrazione delle Posizioni Contrattuali e delle garanzie in un conto terzi segregato si applica anche quanto previsto nel successivo articolo 4 bis in caso di mancata nomina del Partecipante Designato. 4 bis - Oggetto del Servizio di compensazione e garanzia per il Partecipante Pro-tempore 4.1 bis Fatto salvo quanto previsto dall art. B del Regolamento, il Partecipante Protempore - entro 5 giorni di CC&G aperta - trasmette a CC&G il contratto con il Partecipante Designato al fine di disciplinare la portabilità delle Posizioni Contrattuali e delle garanzie. 4.2 bis Nel suddetto periodo di tempo al Partecipante Pro-tempore è inibita la possibilità di operare e CC&G richiede al Partecipante Pro-tempore di versare i Margini secondo le modalità comunicate da CC&G di volta in volta. 4.3 bis Al Partecipante Pro-tempore che non effettui gli adempimenti di cui al comma 4.1 bis e 4.2 bis si applica quanto previsto all art. B del Regolamento. 5. Obblighi del Cliente del Servizio di compensazione e garanzia 5.1 Nel presente articolo e nei successivi per Cliente si intende ogni Partecipante al Sistema di compensazione e garanzia, salvo quando diversamente indicato. 5.2 Dal momento in cui acquista piena efficacia, ai sensi del comma 2.5 delle Condizioni Generali Parte I e del Regolamento, con riferimento al Partecipante Pro Tempore, il Contratto di cui alla Richiesta di Servizi, il Cliente che sia Partecipante Diretto è tenuto a regolare con CC&G, direttamente o a mezzo dell Agente di Regolamento, secondo le opzioni debitamente esercitate in via generale, i Margini sulle Posizioni Contrattuali registrate nei conti a suo nome, nonché, ove previsti, i versamenti al Default Fund e gli ulteriori importi dovuti ad altro titolo, nei tempi, modi e misure stabiliti da CC&G e comunicati ai sensi dell articolo 6 delle Condizioni Generali Parte I. 5.3 Essendo CC&G autorizzata ad effettuare i trasferimenti o la liquidazione sul Mercato di Posizioni Contrattuali nei particolari casi previsti dagli Allegati, il Cliente è tenuto, di ciò rendendosi garante nei confronti di CC&G, ad inserire nei contratti con la propria clientela opportune clausole che legittimino il Cliente ad accettare le procedure di cui a detti Allegati per quanto riguarda il trasferimento e la liquidazione sul Mercato delle Posizioni Contrattuali registrate in conto terzi ed, ove esistenti, nei conti sottorubricati, essendo CC&G del tutto estranea ai rapporti intercorrenti tra il Cliente e la sua clientela. 5.4 Fermo restando quanto previsto dall art. 8 delle Condizioni Generali Parte I, il Cliente resta impegnato verso la Società Fornitrice del Servizio ad introdurre nei contratti con i propri clienti specifiche clausole di salvaguardia, per effetto delle quali questi restino impegnati a far valere ogni loro pretesa, direttamente o indirettamente connessa con i rapporti stabiliti con il Edizione marzo
4 Cliente, esclusivamente nei confronti del Cliente medesimo, ferma restando la responsabilità della Società Fornitrice del Servizio nei confronti di quest ultimo ai sensi del suddetto art. 8 delle Condizioni Generali Parte I. 5.5 Con riferimento al servizio di compensazione e garanzia inerente al Comparto Derivati su Commodities Agricole, nel caso di consegna alternativa di cui all art. B del Regolamento, il Cliente o il soggetto in ritiro diverso dallo stesso è tenuto ad avvalersi delle strutture individuate nelle Istruzioni per le attività di deposito del sottostante secondo i termini contrattuali e i corrispettivi dalle stesse stabilite. In caso di contestazione della qualità del grano, i predetti soggetti potranno avvalersi delle strutture individuate nelle Istruzioni per le attività di campionamento e analisi del sottostante secondo i termini contrattuali e i corrispettivi dalle stesse stabilite. 6. Sospensione degli effetti del recesso del Cliente dal Servizio di compensazione e garanzia 6.1 Il Cliente è tenuto a chiudere tutte le Posizioni Contrattuali registrate nei conti che lo riguardano entro la data di efficacia del recesso indicata nella relativa comunicazione. 6.2 Nel caso in cui il Cliente non ottemperi a quanto previsto al comma 1, il recesso ha effetto dalla scadenza delle Posizioni Contrattuali ancora in essere a detta data, producendosi nel frattempo i soli effetti espressamente previsti nel Regolamento. 7. Sospensione dall esecuzione del Servizio di compensazione e garanzia, cessazione dallo stesso e procedure di inadempimento 7.1 L esecuzione del Servizio di compensazione e garanzia nei confronti del Cliente può essere totalmente o parzialmente sospesa da CC&G, secondo quanto indicato nel Regolamento anche in ordine agli effetti di tale sospensione. 7.2 CC&G può escludere dal Servizio di compensazione e garanzia il Cliente in applicazione di quanto stabilito dall art. 12 delle Condizioni Generali Parte I e, più dettagliatamente, nel Regolamento, con gli effetti ivi previsti. 7.3 In caso di esclusione si applica quanto previsto dal Regolamento nell art. B Oggetto del Servizio di Garanzia NEW MIC 8.1 Nel presente articolo, per Cliente si intende un Partecipante al Servizio di Garanzia NEW MIC nell ambito del Sistema di Garanzia NEW MIC. 8.2 Dal momento in cui acquista piena efficacia, ai sensi del comma 2.5 delle Condizioni Generali Parte I, il Contratto di cui alla Richiesta di Servizi, il Cliente usufruisce, delle prestazioni proprie del Servizio di Garanzia NEW MIC, secondo quanto previsto dagli Allegati; conseguentemente, a partire dal momento indicato negli Allegati, CC&G subentrerà nelle Posizioni Contrattuali assunte dal Cliente, relativamente ai contratti negoziati sul NEW MIC e per le quali opera il Servizio di Garanzia NEW MIC, nei termini indicati nel Capo B.1.1 del Regolamento. 8.3 L avvio dell operatività del Servizio di Garanzia NEW MIC nei confronti del Cliente è condizionato alla preventiva costituzione da parte del Cliente a favore di CC&G di un pegno su strumenti finanziari ai sensi e per gli effetti del D.lgs. 170/2004 e al versamento della quota di contribuzione al Default Fund, secondo le modalità stabilite dal Regolamento. Edizione marzo
5 9. - Obblighi del Cliente del Servizio di Garanzia NEW MIC 9.1 Dal momento in cui acquista piena efficacia, ai sensi del comma 2.5 delle Condizioni Generali Parte I, il Contratto di cui alla Richiesta Servizi, il Cliente è tenuto a costituire a favore di CC&G un pegno su strumenti finanziari ai sensi e per gli effetti del D.lgs. 170/2004, e ad integrare e sostituire le Garanzie e a versare e/o integrare la quota di pertinenza del Default Fund, nella misura stabilita da CC&G e comunicata con le modalità di cui all articolo 6 delle Condizioni Generali Parte I, in conformità alle clausole di sostituzione ed integrazione delle Garanzie previste dal Regolamento del Sistema di Garanzia MEW MIC. 9.2 Il Cliente è tenuto a porre in essere sia prima che acquisti piena efficacia il contratto di cui alla Richiesta di Servizi, sia successivamente soluzioni organizzative che garantiscano strutture di back-office e di monitoraggio dei rischi efficienti ed adeguate, in termini sia di numero e di professionalità del personale impiegato, sia di sistemi tecnologici e informatici utilizzati, tali da garantire l ordinata, continua ed efficiente gestione delle attività e dei rapporti previsti dal Regolamento, e comunque l adempimento di tutte le obbligazioni che ne discendono Sospensione dall esecuzione e cessazione del Servizio di Garanzia NEW MIC 10.1 L esecuzione del Servizio di Garanzia NEW MIC nei confronti del Cliente può essere totalmente o parzialmente sospesa da CC&G, secondo quanto indicato nel Regolamento anche in ordine agli effetti di tale sospensione CC&G può escludere il Cliente dal Servizio di Garanzia NEW MIC secondo quanto stabilito dall art. 12 delle Condizioni Generali Parte I e, più dettagliatamente, nel Regolamento, con gli effetti ivi previsti. 11. L Infrastruttura Tecnologica 11.1 Il Servizio di compensazione e garanzia e il Servizio di Garanzia NEW MIC comprende, tra l altro, la fornitura dell Infrastruttura Tecnologica, secondo quanto previsto negli Allegati. Dal momento in cui acquista piena efficacia, ai sensi del comma 2.5 delle Condizioni Generali Parte I, il Contratto di cui alla Richiesta di Servizi, CC&G provvede all invio dei codici e delle relative password e, ove previsto, del supporto magnetico ottico contente le istruzioni per ottenere telematicamente il certificato digitale e, altresì, fornisce il supporto tecnico-operativo necessario al Cliente affinché lo stesso possa connettere le proprie apparecchiature (hardware e software) all Infrastruttura Tecnologica fornita da CC&G nel rispetto di quanto stabilito negli Allegati L Infrastruttura Tecnologica permette al Cliente di ottenere da CC&G e fornire alla stessa dati e informazioni, impartire e ricevere ordini e istruzioni relative al Sistema di compensazione e garanzia utilizzando tecniche di comunicazione a distanza CC&G registra, in via continuativa, i contatti a mezzo rete telematica intervenuti fra CC&G e il Cliente. La prova delle operazioni eseguite dal Cliente, come di ogni altra comunicazione inviata tramite l Infrastruttura Tecnologica, sarà validamente fornita dalle registrazioni dei collegamenti informatici effettuate da CC&G. L Infrastruttura Tecnologica consente al Cliente di acquisire evidenza su supporto duraturo di tutte le informazioni date, le richieste formulate e le istruzioni impartite attraverso l Infrastruttura stessa Il Cliente è tenuto inoltre ad adottare tutte le misure necessarie al fine di prevenire utilizzi non autorizzati dell Infrastruttura Tecnologica. Edizione marzo
6 12. Diritti di proprietà intellettuale e/o industriale 12.1 I marchi Cassa di Compensazione e Garanzia, CC&G, BCS e ICWS sono di proprietà di Cassa di Compensazione e Garanzia e il marchio Borsa Italiana è di Borsa Italiana. I predetti marchi, nonché gli ulteriori marchi di proprietà del London Stock Exchange Group, non possono essere utilizzati senza il preventivo consenso scritto della società del London Stock Exchange Group proprietaria del relativo marchio I Servizi, l Infrastruttura Tecnologica, nonché i layout e i contenuti dei siti e e dei Servizi, inclusi a titolo esemplificativo tutti i dati, informazioni, comunicazioni, contenuti redazionali, software, foto, video, grafici, musica, disegni, suoni, procedure di acquisizione e gestione dei dati e in generale qualsiasi materiale e servizio ivi presente, ove non diversamente indicato, sono di esclusiva proprietà delle società del London Stock Exchange Group indicata e nei siti stessi e sono tutelati ai sensi delle leggi sul diritto d autore e sul diritto di proprietà industriale. * * * * * Edizione marzo
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REGOLAMENTO MERCATI A CURA DELLA DIVISIONE RELAZIONI ESTERNE UFFICIO RELAZIONI CON IL PUBBLICO
REGOLAMENTO MERCATI A CURA DELLA DIVISIONE RELAZIONI ESTERNE UFFICIO RELAZIONI CON IL PUBBLICO MAGGIO 2007 [pagina bianca] Regolamento in materia di mercati pag. 1 Regolamento recante norme di attuazione

References: art. 11
 art. 11
 art. 11
 articolo 4
 articolo 6
 art. 8
 art. 8
 art. 12
 articolo 6
 art. 12