Source: https://es.scribd.com/book/362370057/Guia-sobre-el-procedimiento-de-responsabilidad-en-el-sistema-nacional-anticorrupcion-por-falta-administrativa-grave-y-no-grave-cometida-por-servidor
Timestamp: 2019-08-21 15:36:57+00:00

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Guía sobre el procedimiento de responsabilidad en el sistema nacional anticorrupción, por falta administrativa grave y no grave, cometida por servidores públicos y por falta de particulares 2017 de Rigoberto Reyes Altamirano - Leer en línea
por Rigoberto Reyes Altamirano
21 página6 horas
Editor responsable: Tax EditoresLanzamiento: Oct 20, 2017ISBN: 9786076291344Formato: book
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Guía sobre el procedimiento de responsabilidad en el sistema nacional anticorrupción, por falta administrativa grave y no grave, cometida por servidores públicos y por falta de particulares 2017 - Rigoberto Reyes Altamirano
LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES EN EL COMBATE
CONTRA LA CORRUPCION Y LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA
NACIONAL ANTICORRUPCION
1.1 México y la Convención Interamericana contra la Corrupción
1.2 La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC). Resolución 58/4 de la Asamblea General, de 31 de octubre de 2003
1.3 Las iniciativas de ley para la creación del Sistema Nacional Anticorrupción (SNA)
1.4 El dictamen de reforma constitucional para implementar el SNA
1.4.1 Algunos datos sobre la corrupción en México
1.4.2 El compartir atribuciones para sancionar faltas administrativas
1.4.3 Las nuevas funciones del Tribunal Federal de Justicia Administrativa (TFJA)
1.5 El marco constitucional y legal del SNA
1.5.1 La reforma constitucional y el concepto de SNA
1.5.2 El marco legal del SNA
1.6 Los objetivos del SNA
1.7 La obligación de transparentar los datos y resultados del combate a la corrupción
1.7.1 La Plataforma Digital Nacional
LOS CONCEPTOS GENERALES APLICABLES AL PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO EN FALTAS NO GRAVES, FALTAS GRAVES Y
FALTAS COMETIDAS POR PARTICULARES VINCULADAS A
2.1 Tipos de autoridad
2.1.1 Autoridad investigadora y substanciadora
2.1.2 Autoridad resolutora
2.2 Organos internos de control
2.3 Conflicto de interés
2.4 Sujetos contemplados en la Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA)
2.5 Días y horas hábiles en los procedimientos de responsabilidad administrativa
2.6 Elementos del Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa (IPRA)
2.7 Inicio del procedimiento administrativo
2.8 Partes en el procedimiento
2.9. Servidores públicos
2.9.1 Entes públicos
2.9.2 Quiénes no se consideran servidores públicos
2.9.3 Declaraciones que deben presentar los servidores públicos
2.10 Prescripción en faltas administrativas no graves, graves y cometidas por particulares
2.10.1 Interrupción de la prescripción
2.11 Caducidad de la instancia
2.12 Causales de improcedencia y sobreseimiento del Procedimiento de Responsabilidad Administrativa
2.12.1 Causales de improcedencia
2.12.2 Supuestos de sobreseimiento
2.13 Nulidad de las actuaciones
2.14 Clasificación y requisitos de las resoluciones
2.14.1 Tipos de resoluciones
2.14.2 Requisitos y características de las resoluciones
2.15 De las notificaciones personales
2.15.1 Requisitos específicos para la notificación personal del emplazamiento
2.15.2 Momento en que surtirán efectos las notificaciones
2.16 Expediente de presunta responsabilidad administrativa
2.17 Medidas de apremio
2.18 La supletoriedad
2.19 De la entrada en vigor del SNA
LA AUDITORIA SUPERIOR DE LA FEDERACION
3.1 La exposición de reformas con motivo del SNA
3.2 La nueva estructura constitucional de la Auditoría Superior de la Federación (ASF)
3.3 Tesis relevantes en materia de la actuación de la ASF
3.3.1 La ASF tiene interés para promover juicio de amparo indirecto contra el acuerdo que autoriza en definitiva el no ejercicio de la acción penal
3.3.2 No aplica la suplencia de la queja cuando la ASF actúe como ofendida del delito
3.3.3 La atribución de la ASF en materia de la Cuenta Pública de educación
3.3.4 La revisión de la Cuenta Pública de un año específico puede incluir los pagos realizados en otro posterior
LAS FALTAS NO GRAVES QUE PUEDEN COMETER LOS
SERVIDORES PUBLICOS Y EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
A SEGUIR PARA FINCAR RESPONSABILIDAD
4.1 Las faltas administrativas no graves
4.1.1 Los daños y perjuicios de manera culposa o negligente como falta administrativa no grave
4.2 Procedimiento a seguir en el caso de la presunta comisión de falta administrativa no grave
4.2.1 La presentación del IPRA
4.2.2 Fase que debe agotarse en el caso de admitir el IPRA
4.2.3 Plazo para celebrar audiencia inicial
4.2.4 Celebración de la audiencia inicial y declaración del inculpado
4.2.5 La participación de terceros en la audiencia inicial
4.2.6 Ofrecimiento y acuerdo de admisión de pruebas y diligencias para su preparación y desahogo, una vez cerrada la audiencia inicial
4.2.7 El periodo de alegatos
4.2.8 Plazo para dictar resolución y su notificación personal
4.3 La procedencia del recurso de revocación contra la resolución que determine responsabilidad por falta no grave a los servidores públicos
4.4 El juicio fiscal contra la resolución que determine responsabilidad por falta administrativa no grave o resuelva el recurso de revocación que prevé el artículo 210 de la LGRA
4.4.1 El plazo de interposición del juicio fiscal
4.4.2 Los requisitos de la demanda y los anexos de la demanda en la vía tradicional
4.4.3 Las partes en el juicio fiscal
4.4.4 El órgano jurisdiccional que resuelve el juicio
4.4.5 La opción de interponer el juicio en línea
4.5 La improcedencia de la suspensión de la sanción impuesta por la falta administrativa no grave en caso de reincidencia
LAS FALTAS GRAVES QUE PUEDEN COMETER LOS SERVIDORES
5.1 Cohecho
5.2 Peculado
5.3 Desvío de recursos públicos
5.4 Utilización indebida de información
5.5 Abuso de funciones
5.6 Actuación bajo conflicto de interés
5.7 Contratación indebida
5.8 Enriquecimiento oculto u ocultamiento de conflicto de interés
5.9 Tráfico de influencias
LOS PARTICULARES COMO SUJETOS DE IMPOSICION DE
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA POR VINCULACION CON
6.1 Requisitos para sancionar a personas morales
6.2 Los tipos de faltas que pueden cometer los particulares
6.2.1 Soborno
6.2.2 Participación ilícita en procedimientos administrativos
6.2.3 Tráfico de influencias para inducir a la autoridad
6.2.4 Utilización de información falsa
6.2.5 Colusión
6.2.6 Las transacciones comerciales internacionales y la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en dichas operaciones
6.2.7 Uso indebido de recursos públicos
6.2.8 Contratación indebida de exservidores públicos
6.3 De las faltas de particulares en situación especial
LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCEDIMIENTO DE
7.1 Naturaleza y objeto de las medidas cautelares
7.2 Supuestos para no ordenar o conceder medidas cautelares
7.3 Tipo de medidas cautelares aplicables
7.3.1 La suspensión temporal del servidor público y la obligación de proteger el derecho al mínimo vital del servidor público
7.3.2 La restitución de derechos y de percepciones al servidor público cuando no resulte responsable
7.3.3 La Unidad de Medida y Actualización (UMA)
7.3.4 El embargo precautorio de bienes
7.3.5 La intervención preacautoria de negociaciones
7.4 Tramitación de medidas cautelares a través de incidente
7.4.1 Autoridad competente para tramitar y resolver el incidente de medidas cautelares
7.4.2 La solicitud por escrito de medidas cautelares a través de la apertura de incidente
7.4.3 La vista que debe darse a los directamente afectados
7.4.4 No procedencia de recurso alguno contra la resolución interlocutoria del incidente
7.5 Incumplimiento de medidas cautelares
8.1 Las pruebas admisibles en el procedimiento administrativo
8.2 Las pruebas en particular
8.2.1 La prueba documental
8.2.2 La prueba testimonial
8.2.3 El cotejo de documentos
8.2.4 La prueba pericial
8.2.5 La inspección ocular o judicial
8.3 Oportunidad de la prueba
8.4 Requisitos para su desahogo
8.5 Reglas de valoración
8.5.1 Valor probatorio
8.6 Las pruebas supervenientes
8.7 Atribuciones de la autoridad resolutora en materia de pruebas
8.8 El incidente innominado para objetar el alcance y valor probatorio de los documentos
LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL APLICADOS AL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE RESPONSABILIDAD DE
LOS SERVIDORES PUBLICOS Y DE LOS PARTICULARES
9.1 El principio de inocencia
9.1.1 Principio de inocencia como reglas de trato procesal y probatoria, y como estándar de prueba
9.2 El principio In dubio pro reo y la duda razonable
9.3 El principio de no autoincriminación
9.4 Derecho a una defensa adecuada
POR FALTA GRAVE COMETIDA POR SERVIDORES PUBLICOS Y
FALTA COMETIDA POR PARTICULARES VINCULADAS CON
10.1 Procedimiento común para el procedimiento administrativo para fincar responsabilidad por falta administrativa grave para servidores públicos, y por falta cometida por particulares vinculados por falta grave
10.2 Simetría entre el procedimiento administrativo para falta administrativa no grave y grave para servidores públicos, y por falta cometida por particulares, hasta el momento del cierre del acta final
10.3 Separación entre el procedimiento administrativo para falta administrativa no grave y grave para servidores públicos, y por falta cometida por particulares
POR FALTA GRAVE DE SERVIDORES PUBLICOS Y POR FALTAS
COMETIDAS POR PARTICULARES VINCULADOS CON FALTA
GRAVE, ANTE EL TFJA
11.1 Intervención del TFJA en el procedimiento administrativo en el caso de falta administrativa grave para servidores públicos, y por falta cometida por particulares vinculada a falta grave
11.1.1 Las Salas Especializadas en materia de responsabilidades administrativas del TFJA para conocer del procedimiento para sancionar por falta administrativa grave o cometida por particulares vinculada con faltas graves
11.1.2 La competencia territorial de las Salas Especializadas en materia de responsabilidades administrativas
11.2 La instauración del procedimiento administrativo por el TFJA, para la imposición o no, de las sanciones por faltas graves de servidores públicos y por faltas cometidas por particulares vinculadas con faltas graves
11.2.1 El plazo para enviar los autos del expediente del presunto responsable
11.3 La Sala Especializada en materia en responsabilidades administrativas del TFJA determinará si está bien clasificada o no la infracción y la gravedad de la falta descrita en el IPRA
11.3.1Determina qué falta administrativa no está bien clasificada como grave, conforme al examen que realice del IPRA
11.3.2 Determina que la clasificación de la falta administrativa grave no corresponde a los hechos establecidos en el IPRA, sino a una diversa, por lo que deberá reclasificarse
11.3.2.1 Obligación del TFJA para que se amplíe la declaración, en virtud de que existe variación de la litis, al reclasificarse la falta administrativa grave en una diversa a la realizada por la autoridad investigadora
11.3.3 Determina qué falta administrativa está bien clasificada como grave y asume competencia
11.4 El plazo para dictar acuerdo de admisión de pruebas y la norma aplicable para su preparación y desahogo
11.5 Periodo de alegatos
11.6. El posible ejercicio de la facultad de atracción por la Tercera Sección de la Sala Superior del TFJA
11.7 El dictado de sentencia
11.8 Los requisitos de la sentencia dictada
11.8.1 Estudio de oficio, en la sentencia, por lo que se refiere a la competencia de la autoridad
11.8.2 El principio de mayor beneficio debe aplicarse en la sentencia
11.9 El cumplimiento de la sentencia dictada
11.9.1 En el caso de faltas administrativas graves
11.9.2 En el caso de faltas cometidas por particulares vinculadas con faltas graves
11.9.3 En el caso de faltas cometidas por particulares (personas morales)
11.10 Cumplimiento de la sentencia cuando se determine que no se cometió falta administrativa grave o falta de particulares
12.1 Cuestiones constitucionales de las sanciones administrativas
12.1.1 El sustento constitucional para imponerlas
12.1.2 Exclusión de los miembros del Poder Judicial de la Federación, de las sanciones previstas en la LGRA
12.1.3 Naturaleza de la sanción administrativa
12.1.4 La tipicidad en las sanciones administrativas
12.1.5 El carácter no excesivo de la multa para que sea constitucional
12.1.6 Se consideran multas fijas las que no contienen un rango mínimo y máximo de imposición
12.1.7 La multa mínima impuesta no requiere su fundamentación y motivación, si se cumplen estos requisitos por la autoridad, cuando arribe a la conclusión de que se cometió la infracción que sanciona
12.2 Sanciones por faltas administrativas no graves cometidas por servidores públicos
12.2.1 Elementos a considerar en la imposición en la imposición de sanciones por falta administrativa no grave
12.2.2 Supuestos para no imponer sanciones
12.2.3 Supuestos de excepción para no sancionar considerando la cuantía del daño o perjuicio
12.3 Sanciones por faltas administrativas graves cometidas por servidores públicos
12.3.1 Monto de la sanción económica a imponer
12.3.2 Supuesto en que se determinará una indemnización
12.3.3 Elementos a considerar para la imposición de las sanciones
12.4 Sanciones por faltas cometidas por particulares derivada de faltas graves
12.4.1 Elementos a considerar en la imposición de sanciones
12.5 Disposiciones comunes para la imposición de sanciones por faltas administrativas graves y faltas de particulares
12.5.1 Reglas a considerar
12.5.2 Naturaleza de créditos fiscales de las sanciones impuestas
12.5.3 Actualización de la sanción impuesta
12.5.4 Embargo precautorio por desaparición o riesgo inminente por ocultar o enajenar bienes
12.6 Beneficios por confesar responsabilidad administrativa
12.7 Elementos adicionales que se relacionan con las faltas administrativas
12.7.1 Encubrimiento
12.7.2 Desacato
12.7.3 Obstrucción de la justicia
12.8 Testigo protegido en procedimiento por falta administrativa grave y falta cometida por particulares vinculadas con faltas graves
LOS RECURSOS O MEDIOS DE DEFENSA PREVISTOS EN LA LEY
GENERAL DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
13.1 De los incidentes
13.1.1 Procedimiento a seguir para los incidentes que no tienen una tramitación especial
13.2 El recurso de inconformidad
13.2.1 Supuesto de procedencia
13.2.2 Efectos de la presentación del recurso
13.2.3 El plazo y requisitos que debe contener el escrito para interponer el recurso
13.2.4 La sala especializada en materia de responsabilidades administrativas como competente para tramitar y resolver el recurso
13.2.5 Efectos de la resolución del recurso de inconformidad
13.3 El recurso de reclamación
13.3.1 Supuestos de procedencia
13.3.2 Trámite a seguir y plazo de interposición
13.4 El recurso de revocación
13.4.1 La procedencia del recurso de revocación contra resoluciones de la responsabilidad por falta administrativa no grave
13.4.2 Plazo de interposición
13.4.3 Reglas para su tramitación
13.4.4 Efectos de su interposición
13.4.5 El otorgamiento de garantía en casos excepcionales y el plazo para resolver la suspensión
13.5 De la apelación
13.5.1 El plazo de interposición y requisitos del escrito
13.5.2 Los agravios de la apelación
13.5.3 Supuestos de procedencia
13.5.4 Organo jurisdiccional competente para resolverlo
13.5.5 El plazo para admitir, desechar la apelación o solicitar la aclaración del escrito que lo contenga
13.5.6 El orden para atender los agravios y emitir resolución en la apelación
13.5.7 Procedimiento a seguir en el caso de revocar la sentencia o para su modificación por el órgano jurisdiccional
PROCEDENCIA DEL AMPARO DIRECTO O DEL RECURSO DE
REVISION FISCAL EN CONTRA DE LAS SENTENCIAS DICTADAS
POR EL TFJA
14.1 Procedencia del amparo directo contra las sentencias desfavorables al servidor público o a particulares
14.1.1 El plazo de interposición del juicio de amparo directo
14.1.2 Organo jurisdiccional ante quien se presenta la demanda y la solicitud de suspensión del acto reclamado
14.1.3 Los requisitos de la demanda de amparo directo
14.2 La procedencia del recurso de revisión en contra de las sentencias recaídas a la apelación, dictadas por la Tercera Sección de la Sala Superior del TFJA
14.2.1 El órgano legitimado para interponerlo
14.2.2 El plazo de interposición y órgano jurisdiccional ante quien se interpone
14.3 La procedencia del amparo adhesivo, si el presunto responsable obtiene resolución favorable
14.3.1 Naturaleza obligatoria del amparo adhesivo para hacer valer las violaciones procesales que se hubieren cometido
14.3.2 Legitimado para interponer el amparo adhesivo
14.3.3 Supuesto de procedencia del amparo adhesivo
14.3.4 Plazo de interposición
Asimismo, realiza un recorrido sobre los antecedentes internacionales del combate a la corrupción, como lo constituyen la Convención Interamericana contra la Corrupción (CIC) y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC); además, las iniciativas, con su exposición de motivos, que generó el denominado Sistema Nacional Anticorrupción (SNA) en México, su marco constitucional y legal, así como los objetivos que persigue el referido sistema (capítulo primero). A su vez, se examina la Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales, lo cual se encuentra en el capítulo sexto, que corresponde a las faltas cometidas por particulares.
Enseguida se procede a identificar las principales figuras o conceptos, base del SNA, entre las que se encuentra la diferencia entre autoridad investigadora, substanciadora y resolutora; los órganos de control; los sujetos del procedimiento administrativo, conforme a la ley General de Responsabilidad Administrativa (LGRA); así como los conceptos procesales o procedimentales, tales como días y horas hábiles; momento de inicio y partes en el procedimiento; prescripción de faltas graves, no graves y de las cometidas por particulares; causales de improcedencia y sobreseimiento; nulidad de las actuaciones; tipos de resoluciones; y los requisitos de las notificaciones personales y la supletoriedad. (Capítulo segundo)
Como parte de los pilares del SNA, se analizan las nuevas atribuciones de la Auditoría Superior de la Federación (ASF) y algunos criterios relevantes de los tribunales sobre su actuación en los procesos penales. (Capítulo tercero)
Por lo que se refiere a la etapa procedimental, en el capítulo cuarto, se estudia el concepto de falta administrativa no grave y el procedimiento a seguir para fincar responsabilidad. Hemos incorporado en éste los medios de defensa que proceden contra la resolución que se emita con tal motivo, como son el recurso de revocación y el juicio fiscal, con la finalidad de que se tenga una visión integral de los medios de defensa a interponer.
En el capítulo quinto se examina lo que constituye una falta grave de servidores públicos; y en el capítulo sexto, lo relativo a faltas cometidas por particulares vinculadas con faltas graves. En este apartado, comentamos lo incompleto de la regulación, toda vez que pueden existir faltas de particulares que se relacionen con faltas administrativas no graves y que, por lo mismo, no tendrían sanción bajo el marco regulatorio actual.
Para que la obra guardara coherencia, se elaboró un capítulo especial (capítulo décimo), en el cual se examina el procedimiento a seguir por falta grave de servidores públicos y por falta cometida por particulares vinculada a falta grave, así como su continuación, que es el procedimiento que debe seguirse ante el Tribunal Federal de Justicia Administrativa (TFJA), para resolver sobre la comisión o no de una falta grave de servidores públicos o falta cometida por particulares, para luego imponer la sanción respectiva. (Undécimo)
Separamos para su estudio, por la importancia que reviste, lo relativo a las medidas cautelares (capítulo séptimo), medios probatorios (capítulo octavo) y los principios del derecho penal aplicados a la responsabilidad administrativa, tales como el principio de inocencia, el in dubio pro reo o duda razonable, el derecho a la no autoincriminación y el derecho a la defensa adecuada. (Capítulo noveno)
Se examina en un capítulo independiente el tipo de sanciones a imponer por falta no grave y por falta grave cometida por servidores públicos, además de la falta cometida por particulares vinculada a falta grave. Previo a describir y analizarlas, se le incorpora algunas cuestiones constitucionales relativas a las sanciones administrativas, como son la tipicidad, la prohibición que sean excesivas y la no obligatoriedad de fundar las multas mínimas impuestas. (Capítulo décimo segundo)
LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES EN EL COMBATE CONTRA LA
CORRUPCION Y LA IMPLEMENTACION
1.1.- México y la Convención Interamericana contra la Corrupción
México es parte de la Convención Interamericana contra la Corrupción (CIC), firmada el 29 de marzo de 1996, ratificándola el 27 de mayo de 1997.¹ En el Diario Oficial de la Federación (DOF) se publicó el 9 de septiembre de 1998.
El artículo III, CIC, establece como medidas preventivas de los estados las siguientes:

References: Resolución 
 resolución 
 resolución 
 resolución 
 artículo 210
 resolución 
In dubio
 resolución 
 resolución 
 resolución 
 resolución 
in dubio