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Timestamp: 2018-11-14 20:58:14+00:00

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WHISTLEBLOWING POLICY Procedura per la segnalazione di illeciti e irregolarità - PDF
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1 WHISTLEBLOWING POLICY Procedura per la segnalazione di illeciti e irregolarità 1. FONTE NORMATIVA E RATIO DELL ISTITUTO L art. 54 bis 1, d.lgs. 165/2001, inserito dall art. 1, comma 51 della legge 190/2012 (c.d. legge anticorruzione) introduce nel nostro ordinamento una particolare misura finalizzata a favorire l emersione delle fattispecie di illecito all interno delle Pubbliche Amministrazioni, nota nei paesi anglosassoni come whistleblowing. La ratio della norma è quella di evitare che il dipendente ometta di effettuare segnalazioni di illecito per il timore di subire conseguenze pregiudizievoli. In tale ottica la segnalazione è un atto di manifestazione di senso civico, attraverso cui il whistleblower contribuisce all emersione e alla prevenzione di rischi e situazioni pregiudizievoli per l amministrazione di appartenenza e, di riflesso, per l interesse pubblico collettivo. A tal fine la norma garantisce la tutela del segnalante attraverso tre principi generali: - la tutela dell anonimato; - la previsione che la segnalazione è sottratta al diritto di accesso; - il divieto di discriminazione nei confronti del segnalante. 2. OGGETTO DELLA SEGNALAZIONE Possono essere oggetto della segnalazione non solo fatti tali da configurare fattispecie di reato, ma ogni situazione in cui, a prescindere dalla rilevanza penale, viene in evidenza un malfunzionamento dell amministrazione. In particolare la segnalazione può riguardare azioni od omissioni, commesse o tentate: 1 Articolo 54-bis Tutela del dipendente pubblico che segnala illeciti 1. Fuori dei casi di responsabilità a titolo di calunnia o diffamazione, ovvero per lo stesso titolo ai sensi dell'articolo 2043 del codice civile, il pubblico dipendente che denuncia all'autorità giudiziaria o alla Corte dei conti, ovvero riferisce al proprio superiore gerarchico condotte illecite di cui sia venuto a conoscenza in ragione del rapporto di lavoro, non può essere sanzionato, licenziato o sottoposto ad una misura discriminatoria, diretta o indiretta, avente effetti sulle condizioni di lavoro per motivi collegati direttamente o indirettamente alla denuncia. 2. Nell'ambito del procedimento disciplinare, l'identità del segnalante non può essere rivelata, senza il suo consenso, sempre che la contestazione dell'addebito disciplinare sia fondata su accertamenti distinti e ulteriori rispetto alla segnalazione. Qualora la contestazione sia fondata, in tutto o in parte, sulla segnalazione, l'identità può essere rivelata ove la sua conoscenza sia assolutamente indispensabile per la difesa dell'incolpato. 3. L'adozione di misure discriminatorie è segnalata al Dipartimento della funzione pubblica, per i provvedimenti di competenza, dall'interessato o dalle organizzazioni sindacali maggiormente rappresentative nell'amministrazione nella quale le stesse sono state poste in essere. 4. La denuncia è sottratta all'accesso previsto dagli articoli 22 e seguenti della legge 7 agosto 1990, n. 241, e successive modificazioni. 1
2 - penalmente rilevanti; - poste in essere in violazione del Codice di comportamento dei dipendenti o di altre disposizioni sanzionabili in via disciplinare; - suscettibili di arrecare un pregiudizio patrimoniale alla Regione o ad altra pubblica amministrazione; - suscettibili di arrecare un pregiudizio all immagine della Regione o di altra pubblica amministrazione; - suscettibili di arrecare un pregiudizio ai dipendenti o ad altri soggetti che svolgono la loro attività presso la Regione; - suscettibili di arrecare un pregiudizio ai cittadini. La segnalazione non può invece riguardare lamentele o rimostranze di carattere personale del segnalante o richieste che attengono alla disciplina del rapporto di lavoro o ai rapporti con il superiore gerarchico o i colleghi, per le quali occorre fare riferimento al servizio competente per il personale. Il segnalante deve fornire tutti gli elementi utili alla ricostruzione del fatto e ad accertare la fondatezza di quanto segnalato. In particolare la segnalazione dovrebbe contenere i seguenti elementi: a) generalità, qualifica o posizione professionale, sede di servizio e recapiti del segnalante; b) circostanze di tempo e di luogo in cui si è verificato il fatto oggetto della segnalazione; c) descrizione del fatto; d) generalità o altri elementi che consentano di identificare il soggetto o i soggetti che hanno posto in essere i fatti segnalati; e) eventuali altri soggetti che possono riferire sui fatti oggetto di segnalazione ed eventuali documenti che possono confermare la fondatezza di tali fatti; f) ogni altra informazione che possa fornire un utile riscontro circa la sussistenza dei fatti segnalati. È comunque indispensabile che tali elementi siano conosciuti direttamente dal segnalante, e non riportati o riferiti da altri soggetti. La segnalazione deve essere sottoscritta dal segnalante. Le segnalazioni anonime, vale a dire prive di elementi che consentano di identificarne l autore, anche se recapitate tramite le modalità previste dal presente documento, non verranno prese in considerazione a meno che siano relative a fatti di particolare gravità ed il loro contenuto risulti adeguatamente dettagliato e circostanziato. 3. SOGGETTI, PROCEDURE E DESTINATARI DELLA SEGNALAZIONE I dipendenti dell amministrazione regionale, i collaboratori e i consulenti, con qualsiasi tipologia di contratto o incarico e a qualsiasi titolo e i collaboratori a qualsiasi titolo di imprese fornitrici di beni o servizi o che realizzano opere in favore dell amministrazione, qualora intendano segnalare situazioni di illecito riguardanti l amministrazione regionale, di cui siano venuti a conoscenza in ragione del rapporto di lavoro, devono utilizzare per la segnalazione il modulo, conforme a quello predisposto dal 2
3 Dipartimento della funzione pubblica della Presidenza del Consiglio dei ministri, allegato al presente documento. Il modulo suddetto è reperibile nella rete Intranet regionale e nella rete Internet nella sezione Amministrazione trasparente del sito web istituzionale della Regione, nella sottosezione Altri contenuti Prevenzione della corruzione, dove sono altresì pubblicate le modalità di compilazione e invio. Il modulo può essere presentato con una delle seguenti modalità: a) tramite invio all indirizzo di posta elettronica appositamente dedicato alla ricezione delle segnalazioni. L indirizzo è monitorato esclusivamente dal Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione e da due funzionari dell Ufficio del Responsabile, che ne garantiscono la riservatezza; b) tramite servizio postale (anche posta interna). In tal caso, affinché sia tutelata la riservatezza, la segnalazione deve essere inserita in una busta chiusa con la dicitura riservata personale, recante il seguente indirizzo: Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione dell Amministrazione regionale, Piazza dell Unità d Italia Trieste. La segnalazione ricevuta da qualsiasi altro soggetto deve essere tempestivamente inoltrata, a cura del ricevente e nel rispetto delle garanzie di riservatezza, al Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione, il quale ne cura la protocollazione in via riservata e la custodia con modalità tali da garantire la massima sicurezza. L invio della segnalazione al Responsabile non esonera dall obbligo di denunciare alla competente Autorità giudiziaria i fatti penalmente rilevanti, qualora il segnalante rivesta la qualifica di pubblico ufficiale o di incaricato di pubblico servizio, né esonera dall obbligo di denunciare le ipotesi di danno erariale nei casi in cui ciò sia previsto dalla legge. 4. ATTIVITÀ DI ACCERTAMENTO DELLE SEGNALAZIONI Il Responsabile, all atto del ricevimento della segnalazione, dopo averne curato la protocollazione riservata, ovvero con una numerazione progressiva appositamente dedicata, provvede ad avviare con le dovute cautele e nel rispetto della massima riservatezza la procedura interna per la verifica dei fatti descritti nella segnalazione, investendo le strutture competenti per l attività di competenza. Il Responsabile può effettuare ogni attività ritenuta opportuna, inclusa l audizione personale del segnalante e di eventuali altri soggetti che possono riferire sui fatti segnalati. A tal fine il Responsabile può contattare il segnalante e riceverlo in un luogo anche al di fuori dei locali dell amministrazione, per garantire la sua massima riservatezza. Il Responsabile o, in caso di assenza del Responsabile, i funzionari del relativo Ufficio trasmettono tempestivamente la segnalazione all Ufficio procedimenti disciplinari dopo avere oscurato la sottoscrizione e sostituito i dati identificativi del segnalante con codici. L Ufficio procedimenti 3
4 disciplinari effettua le proprie valutazioni sulle eventuali iniziative da intraprendere e comunica le risultanze dell istruttoria al Responsabile entro 30 giorni dalla ricezione della segnalazione. Qualora la segnalazione risulti fondata, il Responsabile di concerto con l Ufficio procedimenti disciplinari provvederà: a comunicare l esito dell accertamento al dirigente responsabile della struttura di appartenenza dell autore della violazione accertata, affinché provveda all adozione dei provvedimenti di competenza, incluso l eventuale esercizio dell azione disciplinare, sempre che la competenza non spetti all UPD che, in tal caso, provvede direttamente; a presentare denuncia all Autorità giudiziaria competente qualora ne sussistano i presupposti di legge; ad adottare, o a proporre di adottare se la competenza è di altri soggetti, tutte le misure necessarie per il ripristino della legalità. A conclusione degli accertamenti, il Responsabile informa dell esito o dello stato degli stessi il segnalante, con le opportune precauzioni a garanzia della sua tutela. 5. TUTELA DEL SEGNALANTE 5.1 Riservatezza e sottrazione al diritto di accesso L identità del segnalante è protetta in ogni contesto, a partire dal momento della segnalazione: tutti coloro che ricevono o sono coinvolti, anche solo accidentalmente, nella gestione della segnalazione sono obbligati a tutelare la riservatezza di tale informazione. La violazione dell obbligo di riservatezza è fonte di responsabilità disciplinare, fatte salve ulteriori forme di responsabilità previste dall ordinamento. Nel caso in cui, a seguito della segnalazione, venga avviato un procedimento disciplinare, l identità del segnalante può essere rivelata al titolare del potere disciplinare e all incolpato in uno dei seguenti casi: - qualora vi sia il consenso espresso del segnalante, sempre che la contestazione dell addebito disciplinare risulti fondata su accertamenti distinti e ulteriori rispetto alla segnalazione oppure - qualora la contestazione dell addebito disciplinare sia fondata, in tutto o in parte, sulla segnalazione e la conoscenza dell identità del segnalante risulti assolutamente indispensabile alla difesa dell incolpato. Inoltre la tutela della riservatezza non può essere garantita nei casi in cui non è opponibile il segreto d ufficio. 4
5 La segnalazione è sottratta all accesso previsto dagli artt. 22 ss. della legge 241/ Divieto di discriminazioni nei confronti del whistleblower I dipendenti che effettuano una segnalazione non possono essere sanzionati, licenziati o sottoposti ad alcuna misura discriminatoria per motivi collegati, anche solo indirettamente, alla segnalazione. Per misure discriminatorie si intendono le azioni disciplinari ingiustificate, le molestie sul luogo di lavoro ed ogni altra forma di ritorsione. Il dipendente che ritiene di aver subito una discriminazione ne dà notizia circostanziata, anche tramite un organizzazione sindacale, al Responsabile che, valutatane la fondatezza, la segnala: - al dirigente responsabile della struttura di appartenenza dell autore della presunta discriminazione affinché valuti la necessità di adottare atti o provvedimenti volti a ripristinare la situazione e a rimediare agli effetti negativi della discriminazione, nonché la necessità di avviare il procedimento disciplinare; - all Ufficio procedimenti disciplinari per gli adempimenti di propria competenza. Resta ferma la facoltà del dipendente che ritiene di aver subito una discriminazione di segnalarlo direttamente, ai sensi dell art. 54 bis, comma 3, d.lgs. 165/2001, all Ispettorato per la funzione pubblica presso il Dipartimento della funzione pubblica della Presidenza del Consiglio dei Ministri, anche tramite le organizzazioni sindacali maggiormente rappresentative dell amministrazione. 6. RESPONSABILITÀ DEL SEGNALANTE La tutela del segnalante non può essere assicurata, e resta ferma la sua responsabilità, nel caso in cui la segnalazione configuri un ipotesi di calunnia o diffamazione ai sensi del codice penale o un fatto illecito ai sensi dell art del codice civile. Qualora a seguito degli accertamenti interni, la segnalazione risulti manifestamente infondata ed effettuata per finalità opportunistiche o al solo scopo di danneggiare il denunciato o altri soggetti, saranno valutate azioni di responsabilità disciplinare a carico del segnalante. 7. INDIRIZZI AL RESPONSABILE DELLA TRASPARENZA E DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE La Regione, oltre a dare la più ampia diffusione al presente documento sia sul proprio sito internet sia nella rete intranet, promuove un efficace attività di sensibilizzazione e formazione sui diritti e gli obblighi relativi alla segnalazione degli illeciti nell amministrazione, in particolare nell ambito dei percorsi formativi sull etica pubblica e sul codice di comportamento dei dipendenti. 5
6 MODULO PER LA SEGNALAZIONE DI PRESUNTI ILLECITI E IRREGOLARITÀ (c.d. whistleblower) Il presente modulo, conforme a quello predisposto dal Dipartimento della funzione pubblica della Presidenza del Consiglio dei ministri, deve essere utilizzato da - dipendenti - collaboratori e i consulenti, con qualsiasi tipologia di contratto o incarico e a qualsiasi titolo - collaboratori a qualsiasi titolo di imprese fornitrici di beni o servizi o che realizzano opere in favore dell amministrazione che intendono segnalare situazioni di illecito (fatti di corruzione ed altri reati contro la pubblica amministrazione, fatti di supposto danno erariale o altri illeciti amministrativi) riguardanti l amministrazione regionale, di cui siano venuti a conoscenza in ragione del rapporto di lavoro. Si rammenta che l ordinamento tutela i soggetti che hanno effettuato la segnalazione. A tal fine, come previsto dalla legge e dal Piano triennale della prevenzione della corruzione della Regione, l amministrazione ha predisposto sistemi di tutela della riservatezza circa l identità del segnalante. In particolare l identità del segnalante è protetta: nel procedimento disciplinare, l identità del segnalante non può essere rivelata senza il suo consenso, sempre che la contestazione dell addebito disciplinare risulti fondata su accertamenti distinti e ulteriori rispetto alla segnalazione oppure qualora la contestazione dell addebito disciplinare sia fondata, in tutto o in parte, sulla segnalazione e la conoscenza dell identità del segnalante risulti assolutamente indispensabile alla difesa dell incolpato; la denuncia è sottratta all accesso previsto dagli articoli 22 ss. della legge 7 agosto 1990, n. 241; il denunciante che ritiene di essere stato discriminato nel lavoro a causa della denuncia può segnalare (anche attraverso il sindacato) al Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione e, eventualmente, all Ispettorato della funzione pubblica i fatti di discriminazione. La segnalazione può essere presentata: a) tramite invio all indirizzo di posta elettronica appositamente dedicato alla ricezione delle segnalazioni. L indirizzo è monitorato esclusivamente dal Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione e da due funzionari dell Ufficio del Responsabile; b) tramite servizio postale (anche posta interna). In tal caso, affinché sia tutelata la riservatezza, la segnalazione deve essere inserita in una busta chiusa con la dicitura riservata personale, recante il seguente indirizzo: Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione dell Amministrazione regionale, Piazza dell Unità d Italia Trieste. La segnalazione ricevuta viene protocollata e custodita con modalità tecniche tali da garantire la massima sicurezza.
7 NOME e COGNOME DEL SEGNALANTE QUALIFICA O POSIZIONE PROFESSIONALE 1 SEDE DI SERVIZIO TEL/CELL E MAIL DATA/PERIODO IN CUI SI È VERIFICATO IL FATTO: LUOGO FISICO IN CUI SI È VERIFICATO IL FATTO: gg/mm/aaaa ufficio (indicare denominazione e indirizzo della struttura) all esterno dell ufficio (indicare luogo ed indirizzo) RITENGO CHE LE AZIONI OD OMISSIONI COMMESSE O TENTATE SIANO 2 : penalmente rilevanti; poste in essere in violazione del Codice di comportamento dei dipendenti o di altre disposizioni sanzionabili in via disciplinare; suscettibili di arrecare un pregiudizio patrimoniale alla Regione o ad altra pubblica amministrazione; suscettibili di arrecare un pregiudizio all immagine della Regione o di altra pubblica amministrazione; suscettibili di arrecare un pregiudizio ai dipendenti o ad altri soggetti che svolgono la loro attività presso la Regione; suscettibili di arrecare un pregiudizio ai cittadini; altro (specificare). 1 Qualora il segnalante rivesta la qualifica di pubblico ufficiale, l invio della presente segnalazione non lo esonera dall obbligo di denunciare alla competente Autorità giudiziaria i fatti penalmente rilevanti e le ipotesi di danno erariale. 2 La segnalazione non riguarda rimostranze di carattere personale del segnalante o richieste che attengono alla disciplina del rapporto di lavoro o ai rapporti col superiore gerarchico o colleghi, per le quali occorre fare riferimento al servizio competente per il personale e al Comitato unico di garanzia. 2
8 DESCRIZIONE DEL FATTO (CONDOTTA ED EVENTO) AUTORE/I DEL FATTO 3 ALTRI EVENTUALI SOGGETTI A CONOSCENZA DEL FATTO E/O IN GRADO DI RIFERIRE SUL MEDESIMO 4 EVENTUALI DOCUMENTI A SOSTEGNO DELLA SEGNALAZIONE OGNI ALTRA INFORMAZIONE CHE POSSA FORNIRE UN UTILE RISCONTRO CIRCA LA SUSSISTENZA DEI FATTI SEGNALATI LUOGO, DATA E FIRMA. 3 Indicare i dati anagrafici se conosciuti o, in caso contrario, ogni altro elemento idoneo all identificazione. 4 Indicare i dati anagrafici se conosciuti o, in caso contrario, ogni altro elemento idoneo all identificazione. 3
9 INFORMATIVA AI SENSI DELL ARTICOLO 13 DEL D.LGS. 196/ Premessa Ai sensi dell articolo 13 del d.lgs. 196/2003 Codice in materia di protezione dei dati personali (di seguito Codice), la Regione Friuli Venezia Giulia, in qualità di titolare del trattamento, è tenuta a fornirle informazioni in merito all utilizzo dei suoi dati personali. Il trattamento dei suoi dati per lo svolgimento di funzioni istituzionali da parte della Regione, in quanto soggetto pubblico non economico, non necessita del suo consenso. 2. Fonte dei dati personali La raccolta dei suoi dati personali viene effettuata registrando i dati da lei stesso forniti, in qualità di interessato, ai fini di cui al punto Finalità del trattamento I dati personali sono trattati per le seguenti finalità: a) accertamento di illeciti commessi da dipendenti dell Amministrazione regionale; b) miglioramento dei processi amministrativi dell Amministrazione regionale; c) prevenzione della corruzione nell Amministrazione regionale. 4. Modalità di trattamento dei dati In relazione alle finalità descritte, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità sopra evidenziate e, comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi. 5. Conferimento dei dati Il conferimento dei dati è facoltativo. Il mancato conferimento dei dati rende impossibile perseguire le finalità di cui al punto Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di responsabili o incaricati I suoi dati personali potranno essere conosciuti dal Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione e dai funzionari del relativo Ufficio, nonché dal Direttore generale nella sua veste di direttore dell Ufficio procedimenti disciplinari, dal direttore di servizio e dai funzionari dell UPD, dal dirigente responsabile della struttura di appartenenza dell autore della violazione accertata. 7. Diritti dell'interessato La informiamo che la normativa in materia di protezione dei dati personali conferisce agli interessati la possibilità di esercitare specifici diritti, in base a quanto indicato all art. 7 del Codice che qui si riporta: 1. L interessato ha diritto di ottenere la conferma dell esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la loro comunicazione in forma intelligibile. 2. L interessato ha diritto di ottenere l indicazione: a) dell origine dei dati personali; b) delle finalità e modalità del trattamento; c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l ausilio di strumenti elettronici; d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell art. 5, comma 2; e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati. 3. L interessato ha diritto di ottenere: a) l aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l integrazione dei dati; b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati; c) l attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato. 4. L interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte: a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta; b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale. 8. Titolare e responsabili del trattamento Il Titolare del trattamento dei dati personali di cui alla presente Informativa è la Giunta regionale della Regione Friuli Venezia Giulia, con sede in Trieste, Piazza dell Unità d Italia 1, cap Il Responsabile del trattamento, al quale rivolgersi per l esercizio dei diritti di cui all art. 7, d.lgs. 196/2003, è il Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione, dott. Mauro Vigini. Si invita a presentare le richieste, di cui al precedente paragrafo, all Ufficio del Responsabile della trasparenza e della prevenzione della corruzione attraverso l indirizzo 4

References: art. 54
 art. 1
 Articolo 54
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 ARTICOLO 13
 articolo 13
 art. 7
 art. 5
 art. 7