Source: http://bustler.de/gesetze.aspx?gesetz=FinaRisikoV
Timestamp: 2018-04-25 00:45:07+00:00

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§ 1 FinaRisikoV
§ 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 2 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 2 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 2 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
§ 2 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinaRisikoV
§ 2 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 FinaRisikoV
§ 2 Abs. 1 Satz 2 FinaRisikoV
2Nähere Bestimmungen zu Art und Umfang der jeweils einzureichenden Finanzinformationen ergeben sich aus den §§ 4 bis 6.
§ 2 Abs. 1 Satz 3 FinaRisikoV
3Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) kann auf Antrag eines Instituts oder eines übergeordneten Unternehmens inhaltliche Abweichungen von den einzureichenden Formularen zulassen, wenn dies auf Grund der besonderen Geschäftsstruktur angemessen ist.
§ 2 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
§ 3 FinaRisikoV
§ 3 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
(1) 1Der Berichtszeitraum für die Finanzinformationen und die ergänzenden Informationen umfasst ein Quartal.
§ 3 Abs. 1 Satz 2 FinaRisikoV
2Abweichend davon umfasst der Berichtszeitraum im Falle des § 4 Absatz 2 Satz 1 einen Kalendermonat.
§ 3 Abs. 1 Satz 3 FinaRisikoV
3Meldestichtag ist jeweils der letzte Kalendertag des Berichtszeitraums.
§ 3 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
(2) 1Die Finanzinformationen und die ergänzenden Informationen sind bis zum 20.
§ 3 Abs. 2 Satz 2 FinaRisikoV
2Geschäftstag des auf den Berichtszeitraum folgenden Kalendermonats einzureichen.
§ 3 Abs. 3 Satz 1 FinaRisikoV
(3) 1Die Finanzinformationen sind der Deutschen Bundesbank elektronisch zu übermitteln.
§ 3 Abs. 3 Satz 2 FinaRisikoV
2Die Bundesbank veröffentlicht auf ihrer Internetseite die zu verwendenden Datenformate und den Übertragungsweg.
§ 3 Abs. 4 Satz 1 FinaRisikoV
§ 4 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
(2) 1Die Angaben zum Vermögensstatus nach Absatz 1 Nummer 4 gelten für Kreditinstitute, die auf Grund einer Anordnung nach § 18 des Gesetzes über die Deutsche Bundesbank oder nach Artikel 5 des Protokolls über die Satzung des Europäischen Systems der Zentralbanken und der Europäischen Zentralbank vom 7. Februar 1992 (ABl. C 191 vom 29.7.1992, S. 68) in der jeweils geltenden Fassung Daten zur Monatlichen Bilanzstatistik melden, mit diesen Meldungen als eingereicht.
§ 4 Abs. 2 Satz 2 FinaRisikoV
2Alle anderen Kreditinstitute haben die Angaben zum Vermögensstatus unter Verwendung des in § 5 Absatz 1 Nummer 2 genannten Formulars einzureichen.
§ 4 Abs. 3 Satz 1 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 4 Satz 1 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 5 Satz 1 FinaRisikoV
§ 4 Abs. 6 Satz 1 FinaRisikoV
(6) 1Kreditinstitute, die Teil einer Institutsgruppe, einer Finanzholding-Gruppe oder einer gemischten Finanzholding-Gruppe sind, sind von der Pflicht, Finanzinformationen nach Absatz 1 Nummer 2 einzureichen, befreit, wenn diese Finanzinformationen durch das übergeordnete Unternehmen der Gruppe nach § 6 Absatz 1 Nummer 2 eingereicht werden.
§ 4 Abs. 6 Satz 2 FinaRisikoV
2Satz 1 gilt entsprechend, wenn das übergeordnete Unternehmen der Gruppe Finanzinformationen nach § 6 Absatz 3 einreicht und die Bundesanstalt Finanzinformationen nach § 2 Absatz 1 Nummer 2 für die jeweilige Gruppe entweder auf Grund anderer aufsichtlicher Meldeanforderungen oder auf sonstige Weise in gleichwertiger Form erhält.
§ 4 Abs. 6 Satz 3 FinaRisikoV
3Die Entscheidung über die Gleichwertigkeit trifft die Bundesanstalt.
§ 5 FinaRisikoV
§ 5 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
§ 5 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
§ 6 FinaRisikoV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
Planangaben für die Gewinn- und Verlustrechnung - QGVP (Anlage 7),
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinaRisikoV
Vermögensstatus - Angaben zu den Aktiva - QV 1 (Anlage 8),
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 FinaRisikoV
Vermögensstatus - Angaben zu den Passiva - QV 2 (Anlage 9),
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 FinaRisikoV
Forderungen und Verbindlichkeiten gegenüber Banken (MFIs) - QA 1/QA 2 (Anlage 10),
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 FinaRisikoV
Forderungen und Verbindlichkeiten gegenüber Nichtbanken (Nicht-MFIs) - QB 1/QB 2 (Anlage 11) und
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 FinaRisikoV
Sonstige Angaben - QSA 1 (Anlage 12).
§ 6 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
§ 6 Abs. 3 Satz 1 FinaRisikoV
(3) 1Übergeordnete Unternehmen, die Finanzinformationen nach der auf der Grundlage des Artikels 99 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1) erlassenen Durchführungsverordnung einzureichen haben, haben abweichend von Absatz 1 Nummer 1 bis 7 nur das Formular Sonstige Angaben - QSA 2 (Anlage 13) einzureichen.
§ 6 Abs. 3 Satz 2 FinaRisikoV
§ 7 FinaRisikoV
§ 7 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
(2) 1Finanzdienstleistungsinstitute, die das Sortengeschäft erbringen, haben ergänzend zu den Finanzinformationen folgende Informationen einzureichen:
§ 7 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 lit. a FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 lit. b FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 lit. aa FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 lit. bb FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 lit. cc FinaRisikoV
§ 7 Abs. 2 Satz 2 FinaRisikoV
2Sorten im Sinne des Satzes 1 sind ausländische Banknoten und Münzen, die gesetzliche Zahlungsmittel sind, sowie Reiseschecks in ausländischer Währung.
§ 8 FinaRisikoV
§ 8 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
(1) 1Die Risikotragfähigkeitsinformationen im Sinne des § 25 Absatz 1 und 2 des Kreditwesengesetzes bestehen aus den Angaben zur Konzeption der Risikotragfähigkeitssteuerung, zum Risikodeckungspotential, zu den Risiken und den Verfahren zu ihrer Ermittlung, Steuerung und Überwachung gemäß den Formularen in den Anlagen 14 bis 24.
§ 8 Abs. 1 Satz 2 FinaRisikoV
2Nähere Bestimmungen zu Art und Umfang der jeweils einzureichenden Risikotragfähigkeitsinformationen ergeben sich aus den §§ 10 und 11.
§ 8 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
(2) 1Mit den Formularen werden Pflichtangaben und freiwillige Angaben erhoben, die auf Informationen beruhen, welche den Kreditinstituten und übergeordneten Unternehmen bereits vorliegen.
§ 8 Abs. 2 Satz 2 FinaRisikoV
2Die Ausgestaltung der Verfahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit durch die Kreditinstitute und übergeordneten Unternehmen wird durch die Risikotragfähigkeitsinformationen gemäß den Anlagen 14 bis 24 nicht berührt.
§ 9 FinaRisikoV
§ 9 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
(1) 1Nach § 25 Absatz 1 Satz 2 und Absatz 2 Satz 2 des Kreditwesengesetzes haben Kreditinstitute und übergeordnete Unternehmen einmal jährlich Risikotragfähigkeitsinformationen einzureichen.
§ 9 Abs. 1 Satz 2 FinaRisikoV
2Hiervon abweichend haben Kreditinstitute und übergeordnete Unternehmen, die gemäß § 12 Absatz 1 und 2 einer erhöhten Meldefrequenz unterliegen, Risikotragfähigkeitsinformationen in halbjährlichem Turnus einzureichen.
§ 9 Abs. 1 Satz 3 FinaRisikoV
3Hat die Bundesanstalt nach § 12 Absatz 3 für ein Kreditinstitut oder eine Gruppe eine erhöhte Meldefrequenz angeordnet, so ist der in der Anordnung bestimmte Meldeturnus einschlägig.
§ 9 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
§ 9 Abs. 3 Satz 1 FinaRisikoV
(3) 1Die Risikotragfähigkeitsinformationen sind der Deutschen Bundesbank elektronisch zu übermitteln.
§ 9 Abs. 3 Satz 2 FinaRisikoV
2Die Deutsche Bundesbank veröffentlicht auf ihrer Internetseite die zu verwendenden Datenformate und den Übertragungsweg.
§ 10 FinaRisikoV
§ 10 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
§ 10 Abs. 3 Satz 1 FinaRisikoV
(3) 1Kreditinstitute, die nach § 2a Absatz 2 des Kreditwesengesetzes für das Management von Risiken mit Ausnahme des Liquiditätsrisikos von den Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation gemäß § 25a Absatz 1 des Kreditwesengesetzes freigestellt sind, sind von der Pflicht, Risikotragfähigkeitsinformationen nach Absatz 1 einzureichen, befreit.
§ 10 Abs. 3 Satz 2 FinaRisikoV
2Satz 1 gilt entsprechend für Kreditinstitute, für die eine solche Freistellung gemäß § 2a Absatz 5 des Kreditwesengesetzes als gewährt gilt.
§ 11 FinaRisikoV
§ 11 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 11 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
§ 12 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 FinaRisikoV
§ 12 Abs. 3 Satz 1 FinaRisikoV
§ 13 FinaRisikoV
§ 13 Abs. 1 Satz 1 FinaRisikoV
§ 13 Abs. 2 Satz 1 FinaRisikoV
(2) 1Kreditinstitute, die beabsichtigen, eine Befreiung nach § 4 Absatz 6 Satz 1 oder 2 in Anspruch zu nehmen, brauchen bis zum 30. Juni 2014 keine Finanzinformationen nach § 4 Absatz 1 Nummer 2 einzureichen.
§ 13 Abs. 2 Satz 2 FinaRisikoV
2Diese Kreditinstitute haben der jeweils zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank diese Absicht bis zum 31. März 2014 formlos anzuzeigen.

References: § 1

§ 2

§ 2

§ 2

§ 2

§ 2

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§ 2

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§ 3

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 § 4

§ 3

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 § 18

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 § 5

§ 4

§ 4

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 § 6

§ 4
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 § 2

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§ 5

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§ 7

§ 7

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§ 7

§ 8

§ 8
 § 25

§ 8

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§ 9

§ 9
 § 25

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 § 12

§ 9
 § 12

§ 9

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§ 10

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 § 2
 § 25

§ 10
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§ 11

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§ 12

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§ 13

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 § 4
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