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Timestamp: 2017-04-30 20:25:25+00:00

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Real Decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre (Vigente hasta el 21 de Julio de 2012).
Vigencia desde 17 de Febrero de 2008. Esta revisión vigente desde 08 de Diciembre de 2009 hasta 21 de Julio de 2012
Servicios de inversión y servicios auxiliares
Modificaciones del programa de actividades
Requisitos financieros de las empresas de servicios de inversión
Autorización de empresas de servicios de inversión sujetas al control de personas extranjeras
SECCIÓN 2. EMPRESAS DE ASESORAMIENTO FINANCIERO
Comunicación y publicidad de las relaciones de representación
TÍTULO II. Otras cuestiones del régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las restantes entidades que prestan servicios de inversión
CAPÍTULO I. Requisitos organizativos
SECCIÓN 2. REGISTROS OBLIGATORIOS
Registro de órdenes de clientes sobre instrumentos financieros y registro de operaciones
SECCIÓN 3. OPERACIONES PERSONALES
Concepto de operación personal
Actividades prohibidas y medidas a adoptar
SECCIÓN 4. DELEGACIÓN DE FUNCIONES O SERVICIOS
Definición de funciones esenciales para la prestación de servicios de inversión
Condiciones para delegar la realización de servicios de inversión o el ejercicio de funciones esenciales para su prestación
Delegación del servicio de gestión de cartera en prestadores de servicios situados en terceros países
SECCIÓN 5. PROTECCIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS CLIENTES
Custodia de instrumentos financieros de los clientes
SECCIÓN 6. CONFLICTOS DE INTERÉS
Conflictos de interés potencialmente perjudiciales para los clientes
Política de gestión de los conflictos de interés
Registro de servicios que originan conflictos de interés perjudiciales
Requisitos organizativos adicionales cuando una entidad que presta servicios de inversión elabora y divulga informes de inversiones
Operaciones financieras con entidades financieras
Operaciones financieras con el público
Operaciones por cuenta propia de las agencias de valores
Régimen de las sociedades gestoras de carteras
Actividad por cuenta propia de las sociedades gestoras de carteras
Empresas de servicios de inversión no comunitarias
Apertura de sucursales en el extranjero por empresas de servicios de inversión españolas
Prestación de servicios sin sucursal en el extranjero
Actuación mediante otras empresas de servicios de inversión
CAPÍTULO I. Contrapartes elegibles, incentivos y obligaciones de información a clientes y clientes potenciales
Información referente a la clasificación de clientes
Información sobre la empresa de servicios de inversión y sobre sus servicios destinada a clientes minoristas
Información sobre los instrumentos financieros
Información sobre costes y gastos asociados
Información elaborada de conformidad con lo dispuesto en la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva
Información sobre la ejecución de órdenes no relacionadas con el servicio de gestión de carteras
Información sobre el servicio de gestión de carteras
Información sobre los estados de instrumentos financieros o de los fondos de los clientes
CAPÍTULO II. Tarifas aplicables a las comisiones
Régimen de las tarifas
Disposiciones comunes a las evaluaciones de idoneidad y conveniencia
CAPÍTULO IV. Documentos contractuales
CAPÍTULO V. Ejecución óptima (obtención del mejor resultado posible)
Criterios de mejor ejecución
Deber de actuar en defensa del mejor interés para sus clientes en la ejecución de órdenes cuando se prestan los servicios de gestión de cartera y de recepción y transmisión de órdenes
CAPÍTULO VI. Tramitación de órdenes de clientes
Cómputo de las participaciones en empresas de servicios de inversión
Exclusiones en el cómputo de una participación
Información a suministrar por el adquirente potencial junto con la notificación
Interrupción del plazo para resolver
De las comunicaciones de operaciones sobre instrumentos financieros
Plazo de adaptación empresas dedicadas al asesoramiento financiero
Régimen transitorio aplicable a las comunicaciones de operaciones sobre instrumentos financieros
Habilitaciones competenciales
Modificación del Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva, aprobado por el Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre
RD 358/2015 de 8 May. (modifica el RD 217/2008 de 15 Feb. de empresas de inversión y demás entidades, y modifica parcialmente el Regl. de la L 35/2003 de 4 Nov. de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el RD 1309/2005 de 4 Nov.) Ocultar / Mostrar comentarios Letra e) del número 1 del artículo 5 redactado por el apartado uno del artículo único del R.D. 358/2015, de 8 de mayo, por el que se modifica el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 9 mayo).
Artículo 29 redactado por el apartado nueve del artículo único del R.D. 358/2015, de 8 de mayo, por el que se modifica el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 9 mayo).
Número 1 del artículo 43 redactado por el apartado once del artículo único del R.D. 358/2015, de 8 de mayo, por el que se modifica el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 9 mayo).
Las empresas de servicios de inversión contarán con un plazo de tres meses desde la entrada en vigor de este real decreto para la sustitución de los consejeros, directores generales o asimilados y otros empleados que no posean los requisitos de idoneidad derivados de la aplicación del RD. 358/2015, de 8 de mayo, conforme establece el número 2 de su disposición final cuarta.
introducido por el apartado diez del artículo único del R.D. 358/2015, de 8 de mayo, por el que se modifica el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 9 mayo).
Artículo 31 quáter introducido por el apartado diez del artículo único del R.D. 358/2015, de 8 de mayo, por el que se modifica el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 9 mayo).
Artículo 31 quinquies introducido por el apartado diez del artículo único del R.D. 358/2015, de 8 de mayo, por el que se modifica el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 9 mayo).
Artículo 31 sexies introducido por el apartado diez del artículo único del R.D. 358/2015, de 8 de mayo, por el que se modifica el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 9 mayo).
Las empresas de servicios de inversión contarán con un plazo de tres meses a contar desde la fecha en que la Comisión Nacional del Mercado de Valores publique los desarrollos necesarios al efecto, para proporcionar en su página web la información prevista en el artículo 31 ter, conforme establece el número 2 de la disposición final cuarta del R.D. 358/2015, de 8 de mayo.
RD 1336/2012 de 21 Sep. (modifica determinados reales decretos en relación con las facultades de las Autoridades Europeas de Supervisión) Ocultar / Mostrar comentarios Artículo 13 redactado por el artículo séptimo del R.D. 1336/2012, de 21 de septiembre, por el que se modifican determinados reales decretos en relación con las facultades de las Autoridades Europeas de Supervisión («B.O.E.» 5 octubre).
RD 1082/2012 de 13 Jul. (reglamento de desarrollo de la Ley de instituciones de inversión colectiva) Ocultar / Mostrar comentarios Disposición final segunda redactada por la disposición final segunda del R.D. 1082/2012, de 13 de julio, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva («B.O.E.» 20 julio).
RD 1820/2009, de 27 Nov., (modificación RD 361/2007 de 16 Mar., participación en el capital de las sociedades que gestionan mercados secundarios de valores y RD 217/2008 de 15 Feb., empresas de servicios de inversión) Ocultar / Mostrar comentarios Apartado 3 del artículo 15 introducido por el apartado uno del artículo único del R.D. 1820/2009, de 27 de noviembre, por el que se modifican el R.D. 361/2007, de 16 de marzo, por el que se desarrolla la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de la participación en el capital de las sociedades que gestionan mercados secundarios de valores y sociedades que administren sistemas de registro, compensación y liquidación de valores y el R.D. 217/2008, de 15 de febrero, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión y por el que se modifica parcialmente el Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de instituciones de inversión colectiva, aprobado por el R.D. 1309/2005, de 4 de noviembre («B.O.E.» 7 diciembre).

References: Real Decreto 
 Real Decreto 
 artículo 5

Artículo 29
 artículo 43
 real decreto 

Artículo 31

Artículo 31

Artículo 31
 artículo 31
 Artículo 13
 artículo 15