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Timestamp: 2019-03-22 23:18:24+00:00

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Aragon Reyes Manuel, EL CONTROL COMO ELEMENTO INSE...
Jurispudencia constitucional
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PRESENTACIÓN Y PLAN DE TRABAJO
EL CONTROL COMO ELEMENTO INSEPARABLE DEL CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN
I. INTRODUCCIÓN: SOBRE LA NECESIDAD DE UNA TEORÍA DEL CONTROL
«CONSTITUCIONALMENTE A D E C U A D A » . — I I . CONSTITUCIÓN Y CONTROL DEL P OD ER :
teoría británica en el siglo XVIII: la «Constitución bien equilibrada». 2. La interpretación de Montesquieu. 3. La desaparición, o mitigación, del control en la democracia «rousseauniana» y algunas de sus consecuencias: la separación de poderes de la Constitución francesa de Í791 y el régimen de asamblea. 4. La influencia en el constitucionalismo norteamericano de la teoría del «equilibrio de poderes». 5. La situación en Europa: debilidad de los instrumentos de control en el siglo XIX y recuperación de la idea de la Constitución bien equilibrada en el XX. 6. El control como elemento clave en la Constitución del Estado de Derecho democrático y social.—III. LA DISCUTIBLE
CONTRAPOSICIÓN ENTRE CONSTITUCIÓN COMO «NORMA ABIERTA» Y CONSTITUCIÓN COMO «SISTEMA MATERIAL DE VALORES».—IV. E L CONTROL COMO ELEMENTO DE CONEXIÓN ENTRE EL SENTIDO «INSTRUMENTAL» Y EL SENTIDO «FINALISTA» DE LA CONSTITUCIÓN.
INTRODUCCIÓN: SOBRE LA NECESIDAD DE UNA TEORÍA DEL CONTROL «CONSTITUCIONALMENTE ADECUADA»
En un reciente y sugestivo trabajo, el profesor JACOBSOHN (1), al examinar la polémica desatada en el mundo académico norteamericano a raíz de las tesis de DWORKIN sobre la «fusión del derecho constitucional y la teoría
(*) Primera parte de una obra dedicada a la «Teoría del control en el Estado constitucional». Lo que ahora se ofrece ha sido publicado en el Libro-homenaje al profesor Murillo Ferrol, C. E. C.-C. I. S., 1986. (1) «Modern Jurisprudence and the Transvaluation of Liberal Constitutionalism», en Journal of Politics, vol. 47, núm. 2, mayo 1985, pp 405 y ss.
Revista Española de Derecho Constitucional Año 7. Núm. 19. Enero-Abril 1987
moral» (2), recuerda algo que a él le parece obvio, como a toda la doctrina anglosajona, pero que no lo ha sido tanto para el derecho público europeo continental, a saber: que al margen de cualquier tipo de adjetivaciones, hablar de Constitución tiene sentido cuando se la concibe como un instrumento de limitación y control del poder. Efectivamente, el control es un elemento inseparable del concepto de Constitución si se quiere dotar de operatividad al mismo, es decir, si se pretende que la Constitución se «realice», en expresión, bien conocida, de HESSE; O dicho en otras palabras, si la Constitución es norma y no pura entelequia o desnuda vaciedad. El control no forma parte únicamente de un concepto «político» de Constitución, como sostenía SCHMITT, sino de su concepto jurídico, de tal manera que sólo si existe control de la actividad estatal puede la Constitución desplegar su fuerza normativa y sólo si el control forma parte del concepto de Constitución puede ser entendida ésta como norma (3). Dado el papel capital que desempeña el control en el concepto de Constitución y, por lo mismo, en el significado del Estado constitucional, pocas dudas puede haber acerca de la pertinencia de una teoría del control, teoría tanto más necesaria en cuanto que ha sido poco cultivada por la doctrina (4). Por supuesto que al control suelen referirse casi todas las obras generales sobre Teoría de la Constitución o los manuales de Derecho Constitucional, así como, incidentalmente, los trabajos sobre control parlamentario o sobre control constitucional de las leyes, pero tales referencias, o bien se circunscriben a unas consideraciones sumarias sobre el significado político del control, o bien, si tratan de abordar su significado jurídico, se limitan a trasladar, en bloque, las categorías empleadas en el campo del Derecho Administrativo que, en este punto, como en muchos otros, difícilmente pueden adaptarse a problemas propios del Derecho Constitucional (5).
(2) La polémica, utilizando distintos términos, pero en sentido similar, también se ha planteado en la doctrina alemana e incluso en la italiana (en esta última con menor profundidad). Sobre ello tendremos ocasión de volver más adelante. (3) Sobre el «tipo» de norma que es la Constitución y sobre las diferencias «sustantivas» entre norma constitucional y norma legal se tratará en otro lugar de este trabajo. (4) Una de las pocas excepciones en el Derecho constitucional quizá sea el libro de S. GALEOTTI, Introduzione alia teoría dei controlli costituzionali, Giuffré, Milán, 1963, obra sugestiva, pero, en ciertos puntos, también muy contradictoria; del mismo autor, resumidamente, «Controlli costituzionali», en Enciclopedia del Diritto, X, Milán, 1972, pp. 319 y ss. (5) Como ejemplo, casi paradigmático, de la incapacidad de construir, sobre las 16
CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN
Ahora bien, esa teoría constitucional del control ha de ser, al mismo tiempo, una teoría del control «constitucionalmente adecuada», por utilizar la terminología de BÓCKENFORDE, no porque sea entendida como teoría de una Constitución concreta, sino porque debe plantearse como teoría de un tipo concreto de Constitución, que es exactamente como, en el fondo, entiende la expresión dicho autor. Hacer hoy teoría general en el Derecho Constitucional sigue teniendo sentido, pero únicamente si se la concibe como teoría general de una forma política específica o, en términos jurídicos, de una específica forma de Estado, porque justamente es dentro de esa especificidad donde cabe el uso «comprensivo» de los términos comunes, es decir, el empleo válido de categorías generales. Sólo es Constitución «normativa» la Constitución democrática y sólo a partir de ella puede configurarse el Estado constitucional como forma política (6) o el Estado de Derecho como Estado constitucional (7). De ahí que sólo en el Estado constitucional así concebido la teoría del control se presente como parte inseparable de la teoría de la Constitución, precisamente porque ambos términos, control y Constitución, se encuentran allí indisolublemente enlazados. Sin embargo, para articular, en esa perspectiva, una teoría del control en el Estado constitucional, resulta necesario, primero, comprobar la hipótesis de la que se parte: que el control es un elemento inseparable del concepto de Constitución. Y es necesario comprobarlo no sólo porque en el Derecho público europeo continental se carezca de una tradición pacífica sobre ello, sino especialmente porque en esa tradición se han confundido, con exceso,, limitación y control. Nadie, o casi nadie, entre los autores de prestigio, ha negado radicalmente, en los últimos ciento cincuenta años, que el concepto de Constitución sea por completo ajeno a la limitación del poder; ni siquiera la dogmática jurídica que desembocará en el positivismo jurídico, que desde GERBER hasta KELSEN, pasando por O. MAYER, tenía como piedra angular de
bases de los controles administrativos o de la Administración, una noción de control válida para el Derecho constitucional, puede citarse el trabajo de un administrativista tan eminente como M. S. GIANNINI, «Controllo: nozioni i problemi», en Rivista Trimestrale di Diritto Pubblico, núm. 4, 1974, pp. 1263 a 1283. La sensación de incapacidad se confirma con la lectura de las páginas que en su Istituzioni di Diritto Amministrativo, de 1981, dedica a «la función de control» (pp. 47 y ss.). (6) Acerca de ello me remito a mi trabajo (y a la bibliografía allí citada) «Sobre las nociones de supremacía y supralegalidad constitucional», en el Libro-homenaje a Carlos Ruiz del Castillo, I.E. A. L., Madrid, 1985, pp. 1 a 21. (7) También me remito aquí a mi trabajo «Constitución y Estado de Derecho», en la obra colectiva España: un presente para el futuro, vol. II, Madrid, 1984, pp. 77 a 98.
de SCHMITT) puede conducirle a la tergiversación de la historia. 18 . Es un lugar común admitir que desde la Carta Magna Libertatum los poderes reales. 85 y 86. Este puede ser un buen ejemplo de cómo la posición ideológica de un autor (el antiparlamentarismo. 1947.gla general.MANUEL ARAGÓN su construcción teórica la erradicación de la arbitrariedad en la actuación estatal. pero con la aceptación de esa idea general no basta: lo que cualificará al constitucionalismo británico no es sólo la limitación del poder. lo cierto es que esos intentos son muy anteriores y se manifiestan por muy complejas vías. 1934. por la costumbre. Véase MCILWAIN. que eso es una cosa y otra bien distinta es asentar la Constitución en la idea de control. supuesto que invalida. (9) Y cita. Ya BRACTON. se transforma en leges. frontalmente. p. Y ese modo se articulará a través de una diversidad de teorías y soluciones prácticas que pueden resumirse. sin embargo. Nueva York. decía que el rey es frenado por el derecho y la «curia» (9). GARCIA-PELAYO explica muy bien que en ese tiempo Inglaterra se gobierna principalmente por el derecho no escrito. si bien cuando ese derecho ha sido sancionado por la autoridad del rey con el consilium et asensu magnatum et reipublicae. casi visceral. La teoría británica en el siglo XVIII: la «Constitución bien equilibrada» Aunque SCHMITT sostuviera. Madrid. CONSTITUCIÓN Y CONTROL DEL PODER 1. a mediados del siglo xin. la clásica de PAPINIANO. y la concepción plural del poder. pp. las cuales no pueden (8) Teoría de la Constitución. en dos vertientes. la tesis positivista de la «autolimitación». Ocurre. que obliga a todos y que no puede ser vulnerada en los actos de su aplicación. 212. con excesiva rotundidad. quizá. Ancient and Modern. no han decrecido jamás en Gran Bretaña. estrechamente interconectadas: la concepción de la ley como re. II. Communis rei publícete sponsio. en su De legibus et consuetudinibus Angliae. como válida definición de la ley para Inglaterra. sino «1 modo de esa limitación. salvo en períodos excepcionales. Constitutionalism. por ejemplo. que fueron las experiencias del señorío del parlamento en la primera revolución inglesa las que condujeron a los intentos teóricos y prácticos de distinguir y separar los diversos campos de la actuación del poder del Estado (8).
mientras que el rule of law. vigorosamente defendida por FORTESCUE. ni una mera oligarquía ni democracia. 1959. del juez COKE. no estaba desligada de la práctica. La imagen de eso. Hasta el siglo xvn adoptaría el modelo de la «forma mixta de gobierno». todo ello y algunos ejemplos más que no hace falta repetir. y no la imagen. en el cual cada uno de éstos tiene o debe tener autoridad. que representa al mo(10) Derecho Constitucional Comparado. (11) Basta citar su defensa en los autorizados textos de DICEY. además. la defensa. ya que. sino un régimen mezcla de todos éstos. continuaría de modo casi invariable hasta nuestros días (11). ya apuntado por FORTESCUE. dirá. a mediados del siglo xv. La distinción entre gubernaculum (ámbito de poder no sometido a limitación) y jurisdictio (ámbito del poder sometido a la ley). distinción perfectamente admitida (aunque a veces fuese quebrantada) hasta el siglo xvn. por SELDEN y ELLIOT de la primacía del estatuto sobre la ordenanza. de 1885. POLIBIO y SANTO TOMÁS. evidencian una tradición teórica del imperium de la ley y de la concepción plural del poder mismo. por suficientemente conocidos. el de la concepción plural del poder. Introduction to the Study of the Constitution. la teoría de la supremacía del common law. la diferencia. y de JENNINGS. sino la cosa misma. pues la monarquía inglesa es una «monarquía mixta» en la que el «parlamento es representante del cuerpo de todo el reino». como algunos piensan por falta de examen. como demuestra la misma experiencia histórica del constitucionalismo británico. lo expresará muy bien en el siglo xvi: «El régimen de Inglaterra no es una mera monarquía. Madrid. 19 . y su conocida calificación del derecho como «artificial reason and judgemént of law». 254. JOHN AYLMER. puede verse en la Casa del Parlamento. Teoría que. o más exactamente de la primacía de lo segundo. en su Governance of England.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN derogarse o reformarse sine communi consensu eorum omnium quorum consilío et consensu fuerunt promulgatae (10). que no hacía más que recoger la vieja idea de ARISTÓTELES. el otro medio a través del cual se articula la limitación. manifestando que Francia es una muestra de lo primero e Inglaterra de lo segundo. a principios del siglo xvn. en realidad. cada vez más fortalecido. donde encontraréis estos tres estamentos: el rey o la reina. obispo de Londres. p. The Law and the Constitution. entre dominium politicum (el rey puede gobernar con plenitud de poder) y dominium regale (el rey no puede gobernar a su pueblo más que por las leyes a las que éste ha asentido). que lo enfrentaron tanto con el rey como con el parlamento. Ahora bien. de 1945. casi simultánea. experimentaría notables modificaciones. en Inglaterra se da una suerte de mezcla de las dos formas de poder.
más que concepción de un poder plural. una serie de controles. los nobles. y muy notablemente. La concepción plural del poder en la «forma mixta» no significa división -de poderes. gobierno de la mayoría y proclamación de unos derechos individuales como límite material a la acción del poder) formarían parte del fondo común del que se nutriría. y aunque la paternidad de la fórmula del equilibrio se atribuya. que son la aristocracia. La «forma mixta». La teoría política del individualismo posesivo: de Hobbes a Locke. en este punto. al menos tácitamente. bien •descrito. en cuanto que los principios vertebrales del constitucionalismo de LOCKE (división de poderes. no debe exagerarse. 1583. De República Angelorunt. C. p. irremisiblemente.. aunque la teorización del nuevo modelo no se producirá hasta el siglo xvm. pp. influiría de todos modos. 1970. el «gobierno mixto» aparecerá. por JAMES HARRINGTON. ya había sido intuido con anterioridad. por la legitimación del poder que por la organización equilibrada y controlada de su ejercicio (14). a BOLINGBROKE.MANUEL ARAGÓN narca. 2. cit. en las obras de sir THOMAS SMITH. En verdad.políticos. (14) Véase MACPHERSON. el «gobierno bien equilibrado». aunque estuviese dirigida más a la división que al equilibrio del poder. especialmente p. más preocupado. se transformará poco a poco. el del «balance of powers». de J O H N KNOX: véase MCILWAIN. y de RICHARD HOOKER. op. en el siglo xvm. de HOBBES. 408. . 1982. (12) «Alegato frente al 'Monstruoso régimen de la mujer'»." ed. como institución de raíces medievales.20 . también aparece. como una variante o un complemento de la forma mixta. y los burgueses y caballeros. en el siguiente siglo. C . sí. Lo importante es que la participación y confusión :generan. de muy variada naturaleza. generalmente. 120. Madrid. en su Oceana (1656). Barcelona. lo que existe es una concepción plural del ejercicio del poder. 1593-1597. sino «participación» en el poder de los distintos estamentos y. escrita como respuesta al Leviatán. confusión y no separación de competencias: cada órgano realiza varias funciones y cada función es realizada por varios órganos. el peso de LOCKE. en otro modelo: el de la «Constitución bien equilibrada». (13) En su escrito «¿Puede ser la política una ciencia?» se cita del libro Ensayos . a la nación de «ciudadanos». en HUME (13). pero de inesquivable observancia. Law of Ecclesiastical Polity. En términos similares. 169 a 223. E. sin embargo. con el cambio de la sociedad •estamental a la sociedad burguesa. Todo ello sin contar con que la aportación de LOCKE. en la construcción teórica y en la práctica política de los checks and balances. De todos modos. Sin embargo.. la democracia» (12). a la vez. como en general todo el iusnaturalismo contractualista.
por ejemplo. «retenciones o reservas recíprocas». por el contrario. así como la idea mecánica del equilibrio. un poder especial: el «poder de censura». de SCHMITT. Es cierto. siendo la sabiduría del Estado. de 1733. que sostiene el origen «racionalista» y no «empirista» de esta teoría del equilibrio. como el mismo BOLINGBROKE dejaría muy claro: el equilibrio tiene como finalidad la libertad. producen la libertad». cuando explica que el pueblo ejercita. que deben valer sin excepción. requisito para que en esas relaciones humanas exista libertad. O como DE LOLME. Controles que no son únicamente entre órganos. a través de escritos periodísticos muy poco sistemáticos. De los «frenos recíprocos». Y es cierto que hay algún pasaje de BOLINGBROKE de acusado matiz racionalista. 21 . El sistema de frenos y contrapesos. conectándola inmediatamente con una concepción mecanicista del mundo físico y moral. parlamento y monarca. sino también de los ciudadanos sobre las instituciones públicas. cuando expresa que el Estado apoya su ordenación en la unión de sabiduría y poder: legislativo y ejecutivo. sobre la Constitución inglesa. cargadas de retórica. del equilibrio entre importación y exportación en la balanza del comercio. y prescribe al poder del rey las reglas de su obrar. «controles recíprocos». Pero estas frases y otras más. Estos y otros escritos se publicaron como memorias en el semanario The Crajtsman. como dice el mismo SCHMITT. no causal.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN BOLINGBROKE. de tal modo que «ni Dios ni el rey pueden quebrantar una ley». en suma. no es consecuencia de las relaciones humanas «naturalmente libres». como señala DE LOLME en su libro. por ejemplo. Sin embargo. decía. pero que tuvieron una gran relevancia en la Inglaterra de su tiempo. no parece acertada la interpretación. sino. más expresivamente. en la teoría del equilibrio de afectos egoístas y altruistas en la filosofía moral. «equilibrándose recíprocamente y por sus recíprocas acciones y reacciones. en 1726-1736. El equilibrio. de BOLINGBROKE. de 1738. resulta el gobierno libre o liberal. y en «Dissertation on parties». en suma. se manifiesta en la teoría del equilibrio internacional. en el equilibrio de atracción y reacción en la teoría de la gravitación de NEWTON». «equilibrium of powers». no pueden hacer olvidar que el modelo de los cheks and balances es sobre todo empírico y funcional. de 1771. que «la idea del equilibrio. señalaba cuando decía que las diferentes partes de la Constitución inglesa. mediante la opinión pública. (15) Especialmente en «The Idea of a patriot King». domina el pensamiento europeo desde el siglo xvi. con la consecuencia de que el parlamento da las leyes. será el gran divulgador de la teoría del equilibrio de poderes (15). de un contrapeso de fuerzas opuestas.
una radical separación entre ellos que diese lugar a una pluralidad de actividades estatales dislocadas. El control aparece. era moneda corriente en la vida política y jurídica de mediados del siglo xvm y hay que presumir. desempeñado por el control en la Constitución inglesa. sin conexión alguna y sin capacidad de frenarse mutuamente. 2. como el instrumento indispensable para que el equilibrio (y con él la libertad) pueda ser realidad. pp. pp. frenaría al poder. la Constitución inglesa. Es cierto que MONTESQUIEU no predica. que MONTESQUIEU la conocía con exactitud. 22 . la teoría del equilibrio implicaba que la fiscalización y el control son parte de la teoría de la división de poderes y no excepción a la misma (16). La interpretación de Montesquieu La teoría del equilibrio como división interconectada de poderes. Existe un párrafo muy revelador. quizá porque MONTESQUIEU (aunque hubiese conocido personalmente la realidad inglesa) tenía una formación doctrinal sobre el constitucionalismo británico más cimentada en la lectura de obras del pasado que en las que eran de circulación actual en la Inglaterra de su tiempo. que se controlan mutuamente. en su división de poderes. poco a poco. la interpretación que hace MONTESQUIEU de la Constitución británica. Sin embargo. por el contrario. no extrae toda la complejidad de controles y fiscalizaciones que forman el «delicado equilibrio» de aquella Constitución. fundadamente. ya resaltado sagazmente por J. aunque perciba la relación entre división de poderes y capacidad de frenar. de impedir. Pero también es cierto que la riqueza de los controles del constitucionalismo británico de su tiempo era más amplia que la pura faculté d'empécher.MANUEL ARAGÓN de controles mutuos. 2. 413414. la conexión es parte inescindible de su teoría de la división. Y ese papel capital. pues. dirá (en sus famosos Commentaries on the Laws of England). (17) De Remarks on the History of England. se presentará así. está calculada para mantener la libertad civil. Como se ha dicho tantas veces. pues de otra forma el poder no. 1980. Works. 136 y ss. su procedimiento es examinado y fiscalizado por los otros órganos» (17). para BLACKSTONE. como un delicado artificio producido. por los constitucionalistas anglosajones principalmente. por la historia de la teoría y de la práctica constitucional británica. 1980. vol. lo había expuesto ya el propio BOLINGBROKE: «En el momento en que cada órgano del Estado entra en funcionamiento y afecta a la totalidad. PÉREZ (16) Véase G. Constitutional Theory. MARSHALL.
pero no reconoce explícitamente. y se verán forzados a concertarse» (20). 5 y 7. serían uno de los pueblos más esclavos de la tierra». en que la libertad de los ingleses es posible. 179. y 183. Ibídem. pero. pp. L'Esprit des Lois. en parte. 167. El gobierno bien equilibrado es más complejo y su funcionamiento está regido más por «artificios» jurídico-políticos que por «el movimiento necesario de las cosas». que es justamente en los controles donde reside la garantía de la libertad. Sin restar importancia a la magnitud y sagacidad de su pensamiento. Sabe que la Constitución británica no «tiene por objeto la gloria del Estado. Ese párrafo dice así: «Abolid en una monarquía las prerrogativas de los señores. Barcelona.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN ROYO (18). añadiendo después que los ingleses. p. París. edit. entre otros casos. y que conoce la diferencia sustancial entre ese modelo estamental y el de la división y equilibrio de poderes basado en una sociedad de ciudadanos. (18) (19) 168. aunque en otro sentido. 1970. 23 . 25. 182 (20) Introducción a la teoría del Estado. p. pero lo hace de una forma relativamente simple: «Estos poderes deberían conducir a una situación de reposo o una inacción (por los frenos mutuos). tácitamente. del clero. al destino que a veces ha sufrido su obra y que él vaticinaba al decir que «seré más leído que comprendido». dado el movimiento necesario de las cosas. que advierte. o no subraya con la suficiente importancia. y que expresa bien la escasa comprensión por MONTESQUIEU de lo que significa el control como instrumento para garan- tizar la libertad. esos poderes se verán forzados a moverse. sino la libertad política de los ciudadanos» (19). que en Inglaterra ya no hay forma mixta de gobierno. sin embargo. parece que el mismo MONTESQUIEU contribuiría. MONTESQUIEU. caps. Por supuesto que MONTESOUIEU se plantea el problema de la necesidad-de colaboración entre los poderes. libro XI. 1980. precisamente por la existencia del equilibrio de poderes y de su instrumentación a través de una red de controles. de la nobleza y de las ciudades: tendréis en seguida un Estado popular o un Estado despótico». «tienen mucha razón en conservar dicha libertad. no repara. Gallimard. que han obtenido la libertad suprimiendo los poderes intermedios. pues si la perdieran.
Y en segundo lugar. entendida como expresión de la voluntad general. aparte de a la consideración de la Constitución británica como algo «tan peculiar que difícilmente era importable» (21). 24 . (21 bis) La connivencia del principio democrático con el principio monárquico no alterará radicalmente los presupuestos de esta forma de Estado en las Constituciones de «monarquía republicana». como una forma específica de Estado que responde a los principios de legitimación democrática del poder (soberanía nacional).MANUEL ARAGÓN 3. y. como se sabe. por gran parte de la doctrina constitucional hasta nuestros días. El Estado constitucional aparecerá. La Declaración de Derechos del Hombre y del Ciudadano es un ejemplo. de 1751. casi paradigmático. o mitigación. funcional (división de poderes) y temporal (elecciones periódicas) de ese poder (21 bis). la desconfianza hacia los jueces. mayor trascendencia. por un lado. del control en la democracia «rousseauniana» y algunas de sus consecuencias: la separación de poderes de la Constitución francesa de 1791 y el régimen de asamblea Las ideas constitucionales del liberalismo francés en la segunda mitad deL siglo xvín estarán influidas por las teorías de LOCKE y MONTESQUIEU en mayor medida que por las ideas del «gobierno bien equilibrado». La desaparición. de manera excesivamente tópica. la consideración del derecho como producto inmediato de la decisión del pueblo o de sus representantes. De estos postulados se derivarían notables consecuencias para el constitucionalismo democrático: la doble limitación material y funcional del poder. en cuanto al concepto de Constitución. Distinto será el caso de la monarquía constitucional en sentido estricto y. Ni siquiera la defensa por ese «vulgarizador de talento» que fue BURLAMAQUI de la balance des pouvoirs en sus Principes du droit politique. En primer lugar. de todo ello. sobre todo. en cuanto al concepto de ley. por otro. a la concepción rousseauniana de la democracia y de la ley. la consideración de la jurisdicción como una mera actividad de aplicación mecánica de la ley y la con(21) Tesis muy utilizada por la Ilustración francesa y repetida después. enunciado en términos bien conocidos como una ordenación del Estado que debe necesariamente basarse en la división de poderes y en la garantía de los derechos fundamentales. No obstante. de legitimación democrática de las decisiones generales del poder (ley como expresión de la voluntad general) y de limitación material (derechos fundamentales). de la monarquía de riguroso «principio monárquico». así. Y ello quizá fuera debido. tuvo.
p p . 113 y ss. (24) Véase M. cuya paternidad es sin duda alguna hobbesiana. y se podría añadir que ese «estatalismo». La separation des pouvoirs et l'histoire constitutionnelle jrangaise. El resultado al que conduciría. Frente al «liberalismo» de LOCKE. ni siquie(22) Véase R. el equilibrio entre ellos producto de frenos y controles. se ha dicho. 25 . especialmente pp. En el primer caso. la autolimitación. pero no se instrumentaban suficientemente sus garantías. París. París. 1982. 118 a 126. como producto de la razón y no del concierto de intereses y como expresión de la voluntad soberana y no de un poder del Estado. DERATHE. no habiendo tampoco eficaces controles interorgánicos. 1 9 a 101 y 188 a 198. y sólo aceptaba. 1951-52) dedica RENE CAPITANT a ROUSSEAU. 80 y ss. traían como consecuencia una fuerte mitigación de los controles. que negaba el pluralismo de poderes. a través de la obra de Hegel. 1979. en la Constitución de 1791. especialmente. citamos de la edición Ecrits constitutionnels. se prolongará. no obstante. el dogma de la voluntad de la mayoría (22). se pregonaba la limitación. Siguen teniendo su originaria lucidez las páginas que en sus Principes du droit public (París. la ausencia del equilibrio como elemento básico de la Constitución democrática será o bien al establecimiento de una división de poderes sin apenas controles (Constitución francesa de 1791 y del año III) o a una negación de la división misma del poder. pp.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN cepción cuasi sacral de la ley misma. pp. por lo que se refiere al tema que nos ocupa. hasta la dogmática jurídica alemana de la segunda mitad del siglo xix. es decir.. Mitigación acentuada por la misma idea rousseauniana de la democracia. 294 y ss. (23) lbídem. Jean-Jacques Rousseau et la science politique de son temps. En el segundo caso (en sus dos variantes). y aun en este caso bastante mitigado) impedía verdaderamente la existencia de controles interorgánicos (24). señalar que el rechazo rousseauniano de los controles también tiene mucho que ver con la pervivencia de ideas estamentales (de gobierno mixto) en la noción de gobierno equilibrado. 1973. quizá. del veto regio. la separación rígida de los poderes y de las competencias (con la única excepción. a un régimen de asamblea (la dictadura jacobina implantada en agosto de 1792) o a un peculiar modelo (que nunca entró en vigor) mezcla de régimen de asamblea y democracia directa (el de la Constitución de 1793). Conviene. pp. París. el «estatalismo» de ROUSSEAU (23) ofrecerá al hombre muy escasas garantías frente a la acción del poder. En resumidas cuentas. en puridad. situación que se perpetuaría por mucho tiempo en el Derecho público europeo continental. TROPER. es decir. de inmediato.
(25) Magna Carta and Consütutionalism in the United States.MANUEL ARAGÓN ra existiría tampoco la limitación como diferenciación funcional: el poder de la Asamblea era absoluto (que fuese temporalmente elegido no ponía trabas. sino de «gobierno bien equilibrado». a su actividad. 4. como el propio KURLAND' tácitamente reconoce. Es cierto que la Constitución de Massachusetts. en inglés. La influencia en el constitucionalismo norteamericano de la teoría del «equilibrio de poderes» «La historia norteamericana —ha dicho KURLAND— ha dejado claro que. pero realmente atractiva» (25). o cualquiera de ellos: con el fin de que pueda ser un gobierno de leyes y no de hombres» (26). el término «government by law. importando la teoría inglesa de cheks and balances y adaptándola a las nuevas exigencias que se derivaban de la distribución territorial del poder y de la jefatura del Estado no monárquica. el judicial nunca ejercerá los poderes legislativo y ejecutivo. de HARRINGTON. 1965. La relativa falsedad. Frente a ciertas interpretaciones. la idea motriz del constitucionalismo norteamericano. (26) La última frase es muy vieja y reiterada en la teoría política desde ARISTÓTELES. por vez primera en toda la historia constitucional (y aquí no hay más remedio que citar a JOHN ADAMS).. desde los primeros momentos. sólo lo fue respecto de Inglaterra. probablemente. la separación de poderes: «En el gobierno de esta comunidad el sector legislativo nunca ejercerá los poderes ejecutivo y judicial. de 1780.. de esa Carta. que se refiere a la idea de common law como derecho natural. not by men» es. especialmente si se combina con su concepción del common law. o cualquiera de ellos. sino sólo a la duración de su mandato) en la etapa jacobina y sólo estaría matizado por mecanismos plebiscitarios (poco capaces para servir de freno) en el frustrado modelo de 1793. lo que interesa verdaderamente es destacar que el concepto de poder sometido a control será. falsa en gran medida. en la obra Oceana. la independencia de las trece colonias no instalaría un sistema de rígida separación de poderes. pues en los Estados Unidos. sino la versión de COKE. no por tradicionales menos incorrectas. en su artículo 30 normativiza. tal idea sería uno de los pilares teóricos de la supremacía de la Constitución. Pero de todos modos. 26 . o cualquiera de ellos. La primera vez que aparece.el primer paso constitucional no fue la Carta Magna. el ejecutivo nunca ejercerá los poderes legislativo y judicial. Pero también es.
47. 1 de febrero de 1788. se pretende atribuir a las clases altas (los «gentlemen of twealth. Por supuesto que no se organizaba un régimen parlamentario. reforzados. inmediatamente. al conferirse al gobernador un veto sobre la legislación que sólo podía ser anulado por los dos tercios de la Asamblea. así como la intervención del Senado en los nombramientos de altos funcionarios (incluidos los jueces del Tribunal Supremo) y en las decisiones sobre política exterior. en El Federalista. culture and leisure») un peso que excede al que correspondía al puro número. La Constitución federal será fiel a la idea de frenos y contrapesos. La elección indirecta del presidente y la configuración y poderes del Senado (aparte del significado federal de éste) son instituciones con las que. además del con(26 bis) No puede dejar de aludirse a la conexión de esta idea del control con la aceptación. legislativo y judicial. al ordenarse que un número de funcionarios del ejecutivo serían elegidos anualmente por votación de los parlamentarios y que los nombramientos del poder judicial deberían aprobarse por un Consejo que era un «híbrido curioso» de poderes ejecutivo. estableciendo un veto presidencial. 49. indudablemente. desde la famosa sentencia de MARSHALL de 1803. interdependencia de poderes. la consideración del balance of powers y de los controles recíprocos como elemento fundamental del «Estado libre o constitucional» (HAMILTON) (26 bis). la base sustentadora del Estado es el «equilibrio constitucional del sistema de gobierno» (29). 48. de tal modo que se garantice que unos pueden controlar a los otros (28). sino que se inauguraba lo que después se llamaría régimen presidencialista. lo proclamará con toda claridad: la división de poderes no es más que la garantía de la libertad (27). (28) Núm. 5 de febrero de 1788. en el mismo texto de la Constitución. en suma. entre otros casos. con el propio control judicial de la constitucionalidad de las leyes. la división es. a la colaboración entre poderes y poniendo en marcha una serie efectiva de controles. de la sociedad de clases. clarísima. 27 . Se trataba. pero la idea que servía de base al edificio constitucional era. al mismo tiempo. no de una separación de poderes. de modo expreso. con la consiguiente independencia política del jefe del Estado resultado de la legitimidad popular de su mandato. 1 de febrero de 1788. al sistema de «gobierno bien equilibrado».CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN cierto que ello se desmentía. obligando. (29) Núm. a la interconexión de funciones. es decir. elegido a su vez por los parlamentarios. «PUBLIUS». sino de una «mezcla de poderes enlazados y de competencias superpuestas». pues. (27) Núm.
porque sólo lo son en el momento de votar». la veracidad de la conocida frase de ROUSSEAU de que «los ingleses se creen que son libres y se equivocan. 8 de febrero de 1788. ídem. pero no para la democracia anglosajona (una democracia coa controles). Buenos Aires. modélicos. La situación en Europa: debilidad de los instrumentos de control en el siglo XIX y recuperación de la idea de la Constitución bien equilibrada en el siglo XX El constitucionalismo europeo del siglo xix no establecerá un sistema efectivo de control del poder. Ibídem.MANUEL ARAGÓN trol del pueblo sobre el gobierno es preciso asegurar los controles de los distintos poderes entre sí (30). TRIBE. 51. sin controles). pero llegan a resultados sustancialmente próximos: un amplio margen de inmunidad en la actuación del Estado. en verdad. se articulan de modo diferente.. son producto de construcciones doctrinales distintas. 28 . 1978). que si bien es verdad que por obra de la teoría constitucional han penetrado en la organización del Estado algunos de esos obstáculos y contrapesos. ídem. y en los Estados Unidos por BRYCE en su American Commonwealth) vendrán a negar. la concepción pluralista del poder y de la propia democracia y el enlace de ésta con la existencia de una fuerte opinión pública (constatada en Gran Bretaña por DICEY en su Law and public opinión in England. 1970. Ibídem. para la propia democracia rousseauniana (una democracia. de tal situación. ya que «esta doctrina del equilibrio no ha advenido aún al derecho en los Estados europeos actuales» (33). 5. American Constitutional Law. La frase valdría. sino también para garantizar a una parte de la misma contra los eventuales abusos de la otra parte» (32). hasta hoy (L. con claridad. el control es un elemento inseparable deL concepto de Constitución.. (30) (31) (32) (33) Núm. el de Francia y Alemania. JELLINEK confesará. Los dos ejemplos. La institucionalización de una diversidad de controles. «el régimen republicano no sirve sólo para salvaguardar a la sociedad de la eventual tiranía de su gobierno. Teoría general del Estado. justamente. «han de organizarse y dividirse las autoridades de tal manera que cada una pueda constituir un control sobre la obra de la otra» (31). Para el constitucionalismo norteamericano. ello ha sido de modo muy parcial.
dirá JELLINEK (34). de M. la Constitución de 22 frimario y la ley de pluvioso. de la efectividad del control popular cuando es éste el único control. p. p. el poder del ejecutivo. para el poder ejecutivo. 156. enormemente descarnado. HAURIOU: «Se ha dicho con mucha precisión que Francia tiene dos Constituciones: la de 1875. el control sobre el parlamento sería. 145. prototipo para M. El «poder neutro» de CONSTANT. obviamente. 468. En la doctrina francesa y en sus constituciones. parece. pues la había defendido(34) (35) (36) (37) lbídem. sobre base autoritaria y jerárquica. imposible. por otro lado. que no era nueva. las que han fundado. los actes du gouvemements se distinguen. éstos no podían suplir la ausencia de controles jurídicos. en Francia. en la práctica francesa. 1920. la gran debilidad de los mismos se apoya en dos pilares ya incoados en el período revolucionario. de su estadio de mera teorización. a partir del Consulado. por cierto. Ellas han constituido también una reserva y un capital de poder minoritario que nos ha permitido resistir ya setenta años de sufragio universal» (35). pues para aquéllos no hay responsabilidad jurídica. Son efectivamente las leyes del año VIII. haciendo' de esta institución central del Estado la heredera de las tradiciones del poder minoritario de la monarquía. En lo que toca a los controles políticos.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN Veamos en primer lugar el caso francés. tomo I I . p . 1927. que conducirán a la inmunidad del ejecutivo y de la ley misma. ni mucho menos. La ausencia de control jurídico de los actos no meramente administrativos del ejecutivo (y aun éstostendrían un control en parte mitigado) está muy bien explicada en un párrafo. lo que es difícil. también sostenida por CARRÉ. En la III República. dadas la confusión entre el poder legislativo y la soberanía nacional y la concepción de la ley como «razón desprovista de pasión». Por lo que se refiere a los controles jurídicos. salvo que se acepte. CARRÉ (37) achaca los sucesivos cambios de régimen]. París. Dicha tesis. escasos bajo la Carta de 1814 y más desarrollados en el parlamentarismo dual orleanista [desarrollo al que. lbídem. no pasó. para el poder legislativo. la tesis. no ha sido posible establecer garantías frente al legislador (36). 29 . que sobran los comentarios. de los actes administratifs. 12. HAURIOU de «parlamentarismo asambleario». por otro lado. Madrid. p. HAURIOU añadirá que. Principios de Derecho público y constitucional. como antes se señaló: la separación de poderes y el concepto rousseauniano de ley. El mismo M. Dado lo explícito del texto. y la del año VIII. incluso formalmente.. Contribution á la Théorie Genérale de l'Etat.
Respecto del caso alemán. pp.. cit. a la judicial review. Nunca hubo un período de mi vida en que esas opciones no me hubieran chocado. la debilidad de los controles transcurriría. coherentemente con la situación alemana. por otro. y si no lo consideramos suficientemente ilustrado para ejercer su fiscalización con tal discreción. 2. la solución no consiste en arrebatársela. Si —dice él— se objeta que no está suficientemente ilustrado para ejercer su deber con discreción. pronunciándose únicamente a favor del «control por la opinión» (38). y trata de establecer que el pueblo es el único juez cualificado de las violaciones de la autoridad constitucional y mediante cambios en el curso de las elecciones es el único competente para aplicar el debido remedio. atribuye.. JEFFERSON escribió en 1820: «Cuando los funcionarios legislativos o ejecutivos actúan inconstitucionalmente. son responsables ante el pueblo en su capacidad electiva. ya inaugurado en la práctica por la Carta francesa de 1814 y extendido a los países alemanes por el Acta final del Con(38) Se trata de una famosa polémica entre JEFFERSON. pues (y aquí cita a W. Parece que sobra con oponer a esta tesis lo que ya dijo ROUSSEAU (aunque allí no resultaba fiel a la realidad) respecto de las libertades de los ingleses. WARREN.» Por carta de 27 de junio de 1821 STORY escribe a MARSHALL lo siguiente: «El señor Jefferson. Este es el verdadero correctivo de los abusos del poder constitucional.. por C H . núm. sino en inculcarle discreción mediante la educación. en William and Mary College Quarterly. por un lado. su única limitación resulta de ser órgano electivo. tomo II. y los jueces MARSHALL y STORY. Merece la pena extenderse en ello. (40) Op. teóricamente. limitación. enero 1941. XXI. sigue diciendo.. pero a su edad y en estos tiempos críticos.MANUEL ARAGÓN también JEFFERSON al oponerse. concluyendo con que ello da lugar a una nueva división de poderes muy distinta a la prevista por MONTESQUIEU: la asamblea por un lado y la opinión pública por otro.. ¿Puede desear aún tener bastante influencia para destruir el régimen de este país?» The Story-Marshall Correspondance (1819-1831). 30 . la desarrolla CARRÉ de la siguiente manera: el parlamento es el órgano supremo (39).. el remedio es ilustrarlo más.. por otras vías: el principio monárquico y la teoría jurídica del Estado. al jefe del Estado. 1. en lo que se ha llamado la segunda etapa de su vida. WILSON) una asamblea que puede ser elegida no es un gobierno absoluto. de quien toma la expresión. me llenan alternativamente de indignación y tristeza. El principio monárquico. 141 y 142.. de tal modo que «el pueblo tiene en sus manos el contrapeso a sus propios representantes por medio de las elecciones periódicas» (40). que es eficaz. porque depende de los electores la permanencia de sus miembros. No sé que haya depositario más seguro de los poderes últimos de la sociedad sino el pueblo mismo. niega en los términos más directos el derecho de los jueces a decidir cuestiones constitucionales. (39) Carácter que JELLINEK. y aunque «todopoderoso»..
pp. El corolario de todo ello no será sólo el entendimiento de la Constitución como mera (y (41) Primera edición en 1848. de los derechos fundamentales como derechos públicos subjetivos. en la conocida frase de MAYER. como se sabe. pues. de un débilísimo control político y de un casi inexistente control jurídico. 354. cit. culminada por JELLINEK: la teoría jurídica del Estado entendida a la manera dogmática. Limitación.. en virtud de la doctrina de la distinción entre ley en sentido material y ley en sentido formal). como el mismo JELLINEK. La idea de división y equilibrio entre poderes desaparece en esta construcción y. por lo demás.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN greso de Viena de 1820. como objetos y no como sujetos de su poder. el Estado de Derecho como Estado legal. . recibirá. la consideración. de 1852. su formulación jurídica. el control no será elemento ni de la Constitución ni de su teoría. en especial de la escuela de la apologética monárquica alemana inaugurada. por obra del Derecho público. pondría de manifiesto (42). en su Über offentliche rechte. LABAND se iría apartando de este camino e iniciaría otra construcción. por lo mismo. STAHL (Die Revolution und die Konstitutionelle Monarchie) (41): el Rey «encarna» la soberanía del Estado y es la fuente de todo poder. GERBER. afirmará. Los principios básicos de esa teoría serán: la concepción de la libertad como una realidad sólo posible en el Estado (el influjo de HOBBES. (42) Op. y. pues. como «Estado administrativo bien ordenado» (cuya virtud se cifra. mediante la cual se afirmaba al Estado como auténtico soberano y no al monarca (órgano de soberanía todavía en LABAND y órgano estatal supremo definitivamente en JELLINEK). por F. son estrictamente «subditos»). 355 y 507. es decir.J. como reacción frente a los acontecimientos de 1848. segunda en 1849. la autolimitación. la ley. en realidad. su categorización formal. al criticar esa teoría. que sólo existían por obra del Estado y en la extensión que el Estado quiera atribuirles (para LABAND. los habitantes del Estado. en consecuencia. como único modo posible de limitación estatal. 31 . Ni el Estado ni su máxima expresión. depurándola de elementos filosóficos o políticos. en fin. es decir. que el monarca es el titular de la soberanía y la representación parlamentaria sólo un órgano limitador de ella. ROUSSEAU y HEGEL es evidente). Se trataba. por otro lado. en la correcta ejecución de la ley. pues la única limitación coherente con el sistema es la que resulta del sometimiento de la Administración a la ley (sometimiento no enteramente completo. tendrán límites externos que los frenen. en el sometimiento de los actos a la norma general que los regula). de escasa operatividad.
SCHMITT criticará. desde su planteamiento «decisionista». 107. Al mismo tiempo. sobre todo. en Europa como consecuencia de múltiples factores: la modificación (que no es sólo. los controles. le droit objetif et la loi positive. y basadas ambas entidades. además de la defensa del «pluralismo» por LASKI. Estado y comunidad. KELSEN. sino. París. principalmente. pues.MANUEL ARAGÓN cualquiera) ordenación fundamental del Estado. en el pluralismo (de poderes. tomo I. «integración» u «organización autónoma» de una comunidad de ciudadanos. como tantas veces se dice. para LASKI. pero sí. modifié ou supprimée au gre de celui quelle atteint. poco a poco. culminación) de la dogmática jurídica positivista por el mismo KELSEN. los rebajaría a un estadio inferior al sustentado por el propio positivismo. 1901. y en el mismo sentido. tomo I. postulando una teoría de la Constitución que no garantizaría. postulaba su control a través de un tribunal constitucional. n'est point une limitation» (43). La Constitución no será. piedra angular del «normativismo» kelseniano. a otro resultado. sin aceptar plenamente los principios del equilibrio y el control. por otra parte. Una teoría así no podía conducir. al menos. En cambio. pp. 50 y ss. una auténtica norma jurídica. de una conformación capaz de servir para la «vertebración». o en otras palabras. es decir. la negación de la fuerza normativa de la propia Constitución. de una comunidad de hombres libres. para ellos. DUGUIT denunciará la teoría de la autolimitación en estos términos: «Une limitation qui peut étre creé. 1927. si no destruía enteramente la tesis de la autolimitación del Esta(43) L'Etat. La revisión de ese estado de cosas se irá produciendo. París. tanto TRIEPEL como SMEND y HELLER. una ordenación dotada de lo que se ha llamado una «estructura teleológica». La sumisión jurisdiccionalmente . más bien al contrario. introducirían unas ideas reforzadoras de las garantías políticas y jurídicas de la limitación del poder •en cuanto que concebían a éste al servicio de la comunidad. •en relación dialéctica. Traite de Droit constituíionnel. sin las cuales difícilmente podrían «comprenderse» estas modificaciones doctrinales. de grupos y de ideas). la posición «realista» de DUGUIT.garantizada de la ley a la Constitución. 32 . reconocer). por lo general. la crítica a esa dogmática por TRIEPEL. al positivismo. Como fondo de todo ello. de la misma manera que también fue el fondo de las teorías anteriores. alterando sustancialmente el concepto positivista de ley (lo que no se suele. desde luego. p. SCHMITT. estarían las transformaciones sociales y políticas experimentadas en la Europa de aquel tiempo. HELLER y SMEND.
por último. por exigirlo la lógica inherente al propio sistema normativo. por un lado. sino. no abjuraba de esa tesis). o que TRIEPEL. que el mismo KELSEN no defiende la existencia y ampliación de los controles por entender que así se limita el poder del Estado. como suele reconocerse. fiel a su neopositivismo. desde su Hauptprobleme der Staatsrechslehre hasta la segunda edición de Viena. A los que debe unirse. en su Teoría del Estado. enlaza con viejas ideas inglesas sobre el carácter plural de la sociedad y del poder. en cambio. o que HELLER. 33 . que en Francia CARRÉ no será un abanderado. con la omnipotencia del legislador. en verdad. afán patente en toda su obra. LASKI. a su modo. Dos muestras más. de una u otra forma. Verfassung und verfassungsrecht. en su Staatrecht und Politik. en realidad. al contrario. en su obra más llamativa. sí terminaba.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN do (pues KELSEN. de estos cambios en la teoría cons(44) El punto de partida de las tesis de LASKI sobre el Estado pluralista está en su conferencia de 1915 «The Sovereignity of the State». como en su The State in Theory and Practice. como antes se apuntó. en su doctrina. y por otro lado. las semillas de la renovación constitucional europea en orden a potenciar la limitación y el control como elementos primordiales del Estado constitucional. pasando por su Wesen un Entwicklung der Staatsgerichtsbarkeit. Pero también es cierto que en esos autores se encuentran ya. que es lo mismo que decir. es decir. la aceptación plena de la vieja idea que sustenta al concepto de «Constitución bien equilibrada»: la libertad como resultado de una compleja red de limitaciones y controles del poder. precisamente. con su defensa del «pluralismo» frente a las teorías de la soberanía estatal (44). pone más énfasis en el problema de la interacción entre norma jurídica y realidades políticas que en el concepto mismo de Constitución. y será continuada tanto en su Democracy in Crisis. influido no sólo por GIERKE. de mayor eficacia al ordenamiento. que ven en GIERKE un autor que. Es cierto que las nuevas corrientes antes señaladas no suponen. al propio Estado. de 1960. o en fin. No cabe desconocer. tiene por norte la función social del poder y del derecho más que la significación concreta del Estado constitucional. del control jurisdiccional de la constitucionalidad de las leyes. de 1934 (traducida en España en 1936). de 1933 (traducida en España en 1934). de su Reine Rechtslehre. por dotar. que SMEND. está más preocupado por el carácter «integrador» de la Constitución como «fenómeno» histórico o por la estructura de la Constitución como ordenación orientada a la realización de valores que por la función limitadora del poder de esa estructura constitucional. sino también por los estudios de MAITLAND y BARKER.
pese a la gravísima y sangrienta crisis por la que atravesaba entonces su supervivencia. con su idea de «parlamentarismo-racionalizado». El control como elemento clave en la Constitución del Estado de Derecho democrático y social Aunque el cambio doctrinal se detecta ya perfectamente en el primer tercio de este siglo e incluso la misma práctica inicia en esa época un reforzamiento de los controles. HAURIOU. efectivas. donde el «institucionismo» originará. (47) Teoría y realidad de la organización constitucional democrática. cuando se producirá en Europa la recuperación plena de la vieja idea sustentadora de la Constitución bien equilibrada. 125. justamente pocos años después de acabada la guerra. como «una técnica de la libertad» (46). 7. y de MIRKINE-GUETZEVICH. que. la idea dominante.MANUEL ARAGÓN titucional las facilitan las obras de M. de la Constitución como una norma que supone. palabras escritas en 1941 para la segunda edición de su Constitutional Government and Democracy. será a partir de 1945. (46) Tanto en su obra Les nouvelles tendances du Droit constitutionnel como en su introducción a Les constitutions européennes. 34 . y con su entendimiento de la Constitución como ordenación orientada a un fin definirá al Derecho. después de la trágica experiencia del fascismo (pero muy especialmente del nacional-socialismo alemán). p.. edición de México. Lo que afirmaba FRIEDRICH en el prefacio de aquella edición pasaría a ser. es decir. p. en palabras de FRIEDRICH. especialmente con el establecimiento de los tribunales constitucionales austríaco y checo en 1920 y español (con la garantía aún más extensa que supone el recurso de amparo) en nuestra II República. del mejor Derecho constitucional europeo: «El constituí s ) Op. cit. al mismo tiempo que una explicación pluralista del Estado y del Derecho. postulará la recuperación del equilibrio de poderes más que la supremacía de unos sobre otros. y en especial al Derecho constitucional. como un instrumento para asegurar la libertad o. 1946. por fin. edición completamente revisada que supone un formidable pero racional acto de fe (así se dice en ella expresamente) en el vigor del constitucionalismo. al poder (47). una concepción garantizadora de la Constitución: «El régimen constitucional tiene por fin establecer en el Estado un equilibrio fundamental que sea favorable a la libertad» (45). más exactamente. el establecimiento y mantenimiento de restricciones regularizadas. 6.
Sobre la capacidad de permanencia. es decir. precisamente. por lo demás. económicos y funcionales de una sociedad desarrollada y sólo sobre el régimen democrático puede construirse un verdadero y eficaz Estado social. MISHRA. por ejemplo) y en todos los casos por construcción de la jurisprudencia o la doctrina. en mayor medida que en tiempos pasados. Brighton. sólo interesa resaltar aquí. que. p. como ha señalado HESSE. la vigencia de la Constitución dependerá de su capacidad de «realización». Control tanto más necesario en cuanto que en el Estado social se manifiesta. De entre sus rasgos.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN cionalismo es probablemente el mayor resultado conseguido por la civilización moderna y poco o nada del resto de esa civilización es concebible sin aquél. pero no es. de todos ellos: el papel fundamental que en ese tipo de Estado desempeña el control. constituye simultáneamente una garantía de eficacia en cuanto que multiplica el número de reguladores. 1977. de su efectividad normativa. para el objeto de este trabajo. Por todo ello. Bajo él. el menos discutido. 35 . que como es sabido es un rasgo de la democracia de nuestro tiempo. y control. Lo demás no pasa de ser un Polizeistaat. pues. el sistema de «restricciones efectivas al poder» que se potencia a partir. de las líneas básicas del Estado social puede verse el excelente libro de R. una fórmula agotada. de la segunda posguerra mundial se organizará bajo la denominación de Estado de Derecho democrático y social. además de una gran extensión del poder. pese a la crisis. un regreso al despotismo más o menos ilustrado acomodado a las exigencias del tiempo presente» (48). The Welfare State in Crisis. por primera vez en la historia humana. como con cierto apresuramiento se ha dicho por algunos. estrechamente conectado con la concepción de la democracia pluralista. No puede negarse que el Estado social atraviesa hoy por serios problemas. de la manera muy bien expresada (pues en ella se concilian el doble carácter legitimador e instrumental del pluralismo democrático) por GARCÍA PELAYO: «El pluralismo político y organizacional. una corriente recíproca de socialización del Estado y estatalización de la sociedad que requiere. ni mucho menos.» Unas veces por recogerlo la Constitución expresamente (la de lá República Federal Alemana o la nuestra de ahora. requiere necesariamente «que la cooperación. 1984. tan conocidos como debatidos. sólo el régimen democrático —a pesar de todas sus desviaciones y limitaciones— está en condiciones de servir a la vez a los valores políticos. En resumen. se ha conseguido para el hombre corriente un cierto grado de libertad y bienestar. la responsabilidad y (48) Las transformaciones del Estado contemporáneo. Madrid. 51. la efectividad de las limitaciones.
políticos y jurídicos. citamos de la edición española. los instrumentos oportunos de control de la constitucionalidad. de control. por vías formales. pero sí «característica» lógica de la «constitucionalización» de la democracia que goza. sindicatos o grupos de interés e incluso en la creación (para determinados ámbitos: Consejo de Europa. de este sistema. De ahí que éstos se hayan ampliado y enriquecido en la teoría y en la práctica constitucional de nuestro tiempo. Comunidades Europeas) de instrumentos supranacionales. pp. la Constitución como norma. es sólo una faceta. (51) Que no es una institución común de los países democráticos. si no descansa en la existencia y efectividad de los controles. (49) «Begriff und Eigenart dcr Verfassung». o a la resolución jurisdiccional de los conflictos de atribuciones o de competencias. es capaz de dotar de unidad (50). primer capítulo de los Grundzügc des Verfassungsrechts der Bundesrepublik Deutschland. traducción de P. la ampliación y eficacia de los controles se manifiesta en la completa sumisión de la Administración a la ley. en la multiplicación. 8 a 16. pues. de una práctica expansiva o afianzadora. aunque sea la más relevante. en el establecimiento de nuevas instituciones de fiscalización (como la figura del ombudsman). en suma. preservando y regulando su equilibrio. consecuentemente. la aplicación de la Constitución por los jueces. de otros medios de control del poder a cargo de asociaciones. página 20. se explica porque allí la supremacía de su Constitución histórica goza de tantas garantías sociales y políticas que no ha sido preciso transformarla en supralegalidad ni arbitrar. de un complicado sistema pluralista al que la Constitución.MANUEL ARAGÓN el control queden asegurados» (49). es cierto. No es concebible. en la extensión del control parlamentario a actividades o entidades de carácter administrativo. además. que es el de Gran Bretaña. (50) Ibídem. o. CRUZ VILLALÓN. 1983. El ejemplo más nítido en contrario. Escritos de Derecho Constitucional. si se quiere. 36 . y menos la Constitución del Estado social y democrático de Derecho. La creación de tribunales constitucionales. Madrid. de los reglamentos y de otros actos del poder público e incluso del poder social o de los particulares (drittwirkung). como garantías de una compleja división y limitación del poder. Junto al control de constitucionalidad de las leyes (51). Acerca de la diferencia entre «supremacía» política (el significado político de fundamental) y supralegalidad (el significado jurídico de fundamental) de las Constituciones me remito a mi trabajo citado en la nota 6. con la desaparición de ámbitos exentos.
HESSE (sobre todo en la primera etapa. por ambos. como decimos. LA DISCUTIBLE CONTRAPOSICIÓN ENTRE CONSTITUCIÓN COMO «N'ORMA ABIERTA» Y CONSTITUCIÓN COMO «SISTEMA MATERIAL DE VALORES» Aquí radica. confundir las dos polémicas enfrentando hoy simplemente «positivismo» y «iusnaturalismo» (por supuesto. justamente. ni homogeneiza. a HABERLE O a ELY había que considerarlos o «positivistas» (lo que repugnaría a la defensa. Son dos polémicas. Y ello por algo muy simple: porque aunque estén. conectados. descansando en uno o unos principios que dotan de sentido a la estructura constitucional. porque entonces ni se comprenden los términos del problema ni se ubican correctamente las teorías en liza. sus términos no coinciden con exactitud. de la función garantizadora de la libertad que la Constitución desempeña) o «iusnaturalistas» (lo que haría bastante inexplicable la pretensión de HABERLE de hacer una «teoría constitucional sin Derecho natural» o de ELY de «abandonar el subjetivismo propio de los derechos naturales»). La polémica sobre el concepto de Constitución tampoco debe confundirse con la polémica sobre la interpretación constitucional. el que no se comparte. por ejemplo. me parece. pues aunque muy relacionadas. lo que es igual. también. la cuestión fundamental de la teoría constitucional del control.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN III. sin más. a esos autores ni los sitúa en la línea de un entendimiento no teleológico de la Constitución. por. significado de la norma y medios 37 . hoy ya mayoriariamente superada por la doctrina constitucional más autorizada: la de la contraposición entre el concepto positivista y el concepto que podríamos llamar «principalista» de Constitución. Los términos de esta polémica no deben confundirse (aunque ello ocurre con cierta frecuencia) con los de otra. no pueden asimilarse totalmente en el Derecho. la polémica doctrinal más importante del Derecho constitucional de nuestros días y aquí reside. desde luego. mientras que en la otra discusión ese presupuesto es. pues. en la que defiende la «tópica») o DENNINGER. ejemplo. distintas. ya que en la discusión sobre la Constitución «abierta» o la Constitución como «sistema material de valores» se parte de una idea compartida: el carácter teleológico de la norma constitucional. pero menos aún en el Derecho constitucional. No cabe. en cuanto que se la concibe orientada a la realización de uno o unos principios o. de tal manera que la crítica a la jurisprudencia de valores (más bien a la jurisprudencia de valores sustantivos) que realizan EHMKE. entendido como «nuevo iusnaturalismo»). ya que.
inexorablemente. desde el período de entreguerras. pero también es cierto que con las solas armas del positivimo no puede construirse el Derecho constitucional. el concepto de la Constitución desde el que se parte. es decir. En realidad. Frente a la generalidad de los autores que (unos a través de los valores. en el cumplimiento de las condiciones de «validez» de las normas. a las normas de todo el ordenamiento (o. de todo el sistema jurídico). ya que. Con ello se puede construir. sobrevive en el presente de manera precaria (pues contradice el entendimiento del Estado constitucional como Estado social y democrático de Derecho). una cosa es la operación de interpretación constitucional y otra. detenerse un poco en aquel otro debate entre «positivismo» e «iusnaturalismo». postula. aparte de resultar ilustrativo. Es cierto que hoy la ciencia del Derecho no puede renunciar a las aportaciones fundamentales del positivismo e incluso que quizá es ciencia gracias justamente a ellas. aunque reniegue de los fines del Derecho. otros de los principios. lo que obliga.) defienden un concepto de Constitución orientado a garantizar la libertad. ya que en esta última la validez ha de incluir. la polémica constitucional entre «positivismo» y «iusnaturalismo» está mayoritariamente superada. Es perfectamente concebible (aunque no se comparta) la idea de una teoría general del Derecho basada en su positividad. este fin) puede sustentar. pero no a la que lo encabeza y. desligada de cualquier referencia finalista. La seguridad jurídica (pues el positivismo. la legitimidad. A estos efectos. más moderna y más viva. y a pesar de que hoy. al parecer. a FORSTHOFF con la casi totalidad de la doctrina constitucional alemana y (por supuesto) norteamericana. una teoría general-universal del Derecho. y de hecho se construye. acerca de los valores sustantivos o de las cláusulas procedimentales. donde alcanzó su pujanza. entre algunos autores españoles. sin otras adiciones. al plantearse el problema de la «validez» de la Constitución. perfecta e inevitablemente discernible. inequívocamente. como algo casi marchito que. concibe a ésta como mera «ordenación fundamental». conviene. etc. otros del consenso. a su vez. sigue vivo. pero no puede construirse una teoría general-universal de la Constitución. por la sencilla razón de que no puede trasladarse exactamente la noción de validez de la ley a la noción de validez de la Constitución.MANUEL ARAGÓN de interpretación. a recurrir o a la «norma hipotética fundamental» de KELSEN o a la «norma de reconocimiento» de HART. en un kelsenianismo de estricta observancia. en las últimas décadas. el debate enfrenta. FORSTHOFF. lo susten38 . antes de entrar en el examen de la polémica. para el positivismo. como se dijo antes.
es incapaz de aprehender el «sentido» del Derecho en todo tiempo y lugar. K. la crítica al Derecho mismo (la crítica política es obvio que no requiere ser hecha desde el Derecho. que pueda realizarse. STERN. poder constituyente y poderes constituidos. lo que únicamente se concibe entendiendo a la Constitución. de la teoría general del Derecho. en cada «forma» que el Derecho adopta. sostiene que la ciencia del Derecho es una ciencia «comprensiva» y. y a diferencia. que el Derecho constitucional sea un conocimiento crítico. p. en la Constitución. En consecuencia. predeterminables. 1980. 58.. es decir. 59 . y entiende hoy lo mejor de la doctrina. (53) Así. tomo I. desde el Derecho. HESSE. Entre nosotros. como elementos inseparables. un modo de ordenación de la vida social en el que la titularidad de la soberanía corresponde a las generaciones vivas y en el que. como es bien conocido. Un concepto de Constitución cargado de «sentido» es el único que permite. Barcelona. o sea. pues. en palabras de K. F.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN ta: a la Constitución. es decir. la teoría de la Constitución sólo puede serlo «general-particularizada». sobre este tema volveremos más adelante al tratar de la otra polémica ya aludida. general o común dentro de un tipo determinado de sistema: el del Estado constitucional entendido como Estado constitucional democráticoliberal. como «expresión libre de la autodeterminación de la nación» (52). no es otra que su finalidad de garantizar la libertad. Democracia y libertad aparecen. Legitimidad que. porque sólo a través de esa finalidad puede afirmarse su auténtica condición de norma capaz de la limitación y no de la autolimitación del poder. La norma constitucional sólo puede «comprenderse» jurídicamente uniendo su validez con su legitimidad. LARENZ. De todos modos.. capaz de diferenciar con efectos jurídicos. por lo mismo. además de exegético. sino sólo hic et nunc. por consiguiente. es decir. sino desde fuera de él). por otro lado. por ejemplo. y no podía ser de otra manera. No hay otra Constitución que la Cons(52) Das Staatsrecht der Bundesrepublik Deulschland. en la introducción a su Metodología de la Ciencia del Derecho. pues esa legitimidad es la que le confiere una «específica y enérgica» pretensión de validez. edición española. Ariel. sostendrá que la teoría de la Constitución en el Estado constitucional es justamente la teoría de la Constitución del Estado democrático de Derecho. que puede ser una teoría general-universal (aunque ello también tenga sus críticos) (53). las relaciones entre gobernantes y gobernados están reguladas de tal modo que éstos disponen de unos ámbitos reales de libertad que les permiten el control efectivo de los titulares ocasionales del poder. RUBIO LLÓRENTE ha expresado esta tesis con suma claridad: «Por Constitución entendemos.
no lo son. 40 . pero esa crítica ni supone el triunfo del «positivismo» ni se hace ni puede hacerse desde él. como un algo homogéneo. qué duda cabe. (55) En la Revista Española de Derecho Constitucional. 1. puedan ser tachadas de «iusnaturalistas». la democracia y otras ideas. núm. hay que entender que ocurre más bien un malentendido. tomadas claramente de HABERLE. en el libro colectivo La Constitución española y las fuentes del Derecho. O el mismo ELY. en su crítica al «iusnaturalismo». manifiestamente. para no utilizar el término que designa su verdadero fondo: 'iusnaturalista'». el problema reside justamente aquí. simple despotismo de apariencia constitucional» (54). pp. por supuesto. en consecuencia. vol. y le reprochará después «fundir el concepto de Constitución con la libertad. pero por completo inoperantes para elaborar una dogmática jurídico-constitucional». Todo lo demás es. ni sostener. «al mismo tiempo». teorías dispares. Es posible que sí. por ejemplo. y más notables. a través de la crítica de I. Quizá él se alinea con HABERLE. como es difícil también comprender que se postule. de SCHNEIDER y de EHMKE. los derechos individuales. HESSE. con alguna inconsecuencia. a las Constituciones napoleónicas. DE OTTO (55) a la obra La Constitución como norma jurídica. 61. De ahí que resulte ligeramente extraño uno de los ejemplos últimos. dado que la mayoría de tales autores. Realmente. y no su concepción en bloque. 1979. GARCÍA DE ENTERRÍA. DE OTTO. Dice I. O DENNINGER. teorías de BACHOF y de HABERLE. originado en una confusa utilización de los términos. que dichas teorías no sean efectivamente (54) «La Constitución como fuente del Derecho». que entre nosotros ha tenido la desfasada polémica entre el «positivismo» y el «iusnaturalismo» constitucional. capitales políticamente. «un» concepto de Constitución utilizando. parece alentar. BOCKENFORDE. utilizando una frase que JELLINEK aplica. sin ex- plicar por qué se homogeneiza lo heterogéneo o se entiende lo diverso como complementario. I. Se hace muy difícil aceptar que las ideas de GARCÍA DE ENTERRÍA. 335 a 337. de E. con rotundidad. DE OTTO: «García de Enterría rechaza de plano el concepto positivista de Constitución y parte de otro que podemos denominar 'valorativo'. O EHMKE. Como todo ello lo conoce perfectamente I. Madrid. Porque no conviene agrupar. enero-abril 1981. sin proponérselo.MANUEL ARAGÓN titución democrática. ELY O BACHOF. la existencia de una teoría de la Constitución de carácter universal. aparte de que entonces tendría que criticar «parte» de las ideas de GARCÍA DE ENTERRÍA. en una confusión a la que el propio GARCÍA DE ENTERRÍA. de ELY y de DWORKIN. STERN. p.
por ello. o se vierte en una obra. Nueva York. The Great Rights oj Mankind. la Constitución debe ser concebida como una norma «abierta» capaz de asegurar la libertad de todas las alternativas. parece más conveniente detenernos primero en esta última. en Europa después de la segunda guerra mundial como reacción teórica frente al positivismo y como reacción práctica frente a las pasadas experiencias del nacional-socialismo y el fascismo. El artículo 1. polémica íntimamente ligada a la que contrapone «democracia procedimental» a «democracia sustantiva». Press. sino que descansa en una serie de valores (libertad. De lo contrario. sino la concepción de los derechos fundamentales como núcleo sustancial de la propia Constitución. sino conciliables. Pasemos ya a la polémica entre Constitución «abierta» y Constitución como «sistema material de valores». Como quiera que la primera tesis se ha producido como reacción frente a la segunda. etc. 1930. igualdad.. 1977. The revival of natural law concepts. 41 . porque. simplemente. Univ. una apariencia de confusión que da lugar también a otra aparente confusión en críticos tan inteligentes. Lo que se ha llamado el «nuevo iusnaturalismo» o la concepción «sustancial» de la democracia. la asunción pura y simple de los «derechos naturales» como fuente. dignidad de la persona. Ha habido tesis en contra (aunque se trata de tesis muy poco defendibles. como se sabe.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN opuestas. de la Ley Fundamental de Bonn es muy expresivo en este punto: «El pueblo alemán reconoce. la democracia no puede identificarse sólo con el pluralismo. los derechos inviolables e inalienables del hom(56) B. SCHWARTZ. florece. por supuesto. la Constitución ha de ser una norma que exprese y garantice ese «sistema material de valores». magnífica por todo lo demás. aunque en el constitucionalismo norteamericano así fue hasta hace pocas décadas. Como antes se dijo.. y no hay más que repasar la jurisprudencia del Tribunal Supremo federal para comprobarlo (56). A History oj the American Bill of Right. En el campo del Derecho constitucional ello no significará. como más adelante veremos. y como los términos mismos de la polémica evidencian. participación. para los otros. Harv. apartado 2. o se provoca el retroceso a la esterilidad de la vieja y desfasada contraposición «neta» entre positivismo y iusnaturalismo. pero ello hay que decirlo y razonarlo. la mínima observación histórica las desmiente): HAINES.) sin los cuales la democracia resulta inconcebible e irrealizable y. aparentemente fuertes: para unos la democracia consiste en el reconocimiento y garantía del pluralismo político y. A partir de ahí el resto son diferencias. las dos posiciones enfrentadas se asientan en una idea común: su concepción de la Constitución democrática. en consecuencia.
pues. «Consequences of Supreme Court decisions upholding individual Constitutional Rights». The Warren court. precepto cuya génesis está clara. op. de inviolables y de fundamentales. considerados por los autores (BACHOF. entre cuyos múltiples sostenedores habría que citar a TRIBE y PERRY (60).S.MANUEL ARAGÓN bre como fundamento de la comunidad humana. Mass. por todos. (58) A partir de la famosa sentencia del T. 42 . H. además de su peso específico jurídico-individual.. Cambridge. H. quiry into the legitimacy jo constitutional policy making by the judiciary. octubre 1984. NIPPERDEY. S. en Michigan Law Review. precisamente el nuestro de ahora. 83. 16 y 17 y 93 y s. cit. The Constitutions. the courts and human rights: an ¡nK. DÜRIG. en su artículo 10. de la paz y de la justicia en el mundo». y el Tribunal Constitucional señalaría que ese carácter. pp. Carolcne Produts. Además. C H O PER. 1963. por tanto. cit. V. V. los derechos de libertad personal que los de contenido patrimonial. una significación que difícilmente puede (57) Véase E. y a través de la doctrina alemana de la «más fuerte pretensión de validez» de los derechos fundamentales (al mayor valor de los Grundrechte). Esta doctrina protegerá más fuertemente.son fundamento del orden político y de la paz social». 1977. P. 1971. LINSMAYER. Constitutional decisión as an instrument of rejorm. SCHNEIDER lo dirá de manera bastante expresiva: «Los derechos fundamentales poseen. J.81. HOLLERBACH. entre los trabajos más recientes. Nueva York. (59) Véase. Véase TRIBE. tomo I. (60) (61) TRIBE. aunque se aprecia una mayor intensidad en la «valoración» de los derechos que en la fórmula alemana. STERN. 1. 1982. SEN-RONG. ESSER. que se convertiría en el núcleo fundamental de la jurisprudencia del Tribunal Warren (59) y de la tesis de la concepción «valorativa» de la Constitución. 1978. que fue tajante. American Constitutional Law. pero no abjuraría de esta doctrina. GE 10. ZIPPELIUS. 564 y ss. L. Der Wiederaufbau der Naturrechtslehre in Deutscltland nach dem zweiten Weltkrieg. véase. entre otros) y por la jurisprudencia constitucional (61) como «valores jurídicos supraordenados» que se imponen incluso al poder constituyente-constituido... los derechos inviolables que le son inherentes . En otro texto constitucional. BVerf. en cuanto que en España son «fundamento del orden político» y no sólo de la «comunidad humana».. PERRY. de los derechos había que entenderlo referido a los positivizados por la Constitución (57). A. Este «nuevo iusnaturalismo» constitucional se manifestará a través de la doctrina norteamericana de la preferred position de las libertades de la primera enmienda (58).. puede verse una declaración similar: «La dignidad de la persona.. pp. Das Naturrecht in der Reschtsprechung der Nachkriegsreit. El Tribunal Burger retrocedería algo. Cox. op. apartado 1. vol. núm.
que no impone determinados valores. Grundgesetz. art. democracia procedimental frente a democracia sustantiva. núm. DENNINGER) O incluso la «democracia militante» (Streitbare Demokratie es el título precisamente de la obra de J. 1971.. por ello.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN sobrevalorarse para la totalidad jurídico-constitucional de la comunidad política. (64) The Governmental Process.1 establece o no un límite material a la reforma constitucional. por nuestra Constitución (arts. enero-febrero 1979. p. Kommentar. sino que permite la libre realización de cualquiera de ellos.1. cit. puesto que no pueden dejar de ser pensados sin que peligre la forma de Estado o se transforme radicalmente» (62). se originará un movimiento teórico. STERN. que en la filosofía jurídica y política. Esta posición estará influida. 1. (65) Véase recopilación de sus escritos: Deustschland und die westlichen Demokratien..°) (63 bis). Lo que importa es constatar que nuestra Constitución «normativiza» unos valores que se imponen. puesto que el significado «valorativo» de la Constitución no requiere. Esta teoría será recibida. todo lo más. y desarrolladas muy ampliamente por las teorías «neocontractualistas». Como reacción a lo que se ha llamado el «subjetivismo» y la «indeterminación» de los valores sustantivos (ROELLECKE. DURING y HERZOG. ir acompañado de «cláusulas de intangibilidad». 93 y ss. MAUNZ. Coll. 1951. (63) «Decisiones constitucionales fundamentales» que «determinan la totalidad de la unidad política respecto a su especial existencia». (63 bis) No viene al caso aquí plantearse la cuestión de si el artículo 10. y que propugna una concepción de la Constitución como orden «abierto». (66) A Theory o¡ Justke. 79. en esa jurisprudencia. o si se quiere. al poder constituido y que han de ser respetados incluso por aquellos que propugnen una reforma constitucional que los niegue. Harv. necesariamente. continuadas en la segunda posguerra por TRUMAN (64) y FRAENKEL (65). por las doctrinas «pluralistas» iniciadas a primeros de siglo por LASKI y BENTLEY. Cambridge. Democracia pluralista frente a democracia material. Véase K.. Mass. Nueva York. LAMEYER).. entre otros.1° y 10. notablemente. será lo propugnado por esta tesis. 1973. Revista de Estudios Políticos. tomo I. lo más corriente es que se circunscriba. 43 . a éstos y a las «decisiones básicas» conformadoras de la forma de Estado (63). el «orden de valores» a los derechos fundamentales o. op. sumamente crítico del anterior. tienen en RAWLS (66) su mejor expresión. pp. Son simultáneamente la conditio sitie qua non del Estado constitucional democrático. 73. al menos literalmente. 7. que en el campo del Derecho constitucional estará (62) «Peculiaridad y función de los derechos fundamentales en el Estado constitucional democrático». párrafo 29. Aunque a veces la definición como «orden de valores» alcance en la jurisprudencia constitucional alemana a toda la Grundgesetz.
sino sólo al rechazo de los valores materiales. en consecuencia. aunque más apegado. ejercer el gobierno. en Revista Española de Derecho Constitucional. p. 44 . 1978. no renuncian (porque creen imposible construir una teoría constitucional «comprensiva» o «adecuada» o «significativa» de otra manera) al entendimiento «valorativo» de la Constitución. únicos que garantizan (a juicio de estos autores) una verdadera libertad y. que permiten el libre juego y el libre acceso. si adquiere mayoría. HABERLE (67). «una teoría de la Constitución. ampliado. concibe a la Constitución como un sistema no de valores sustantivos. democrático. Ninguno de los dos autores adopta un positivismo de estricta observancia y. sin derecho natural» no los conducirá. H. ELY (69) critica igualmente los «valores fundamentales» y defiende los «valores procedimentales». enero-abril 1981. en cuanto que los (67) Verjassungs ais ójjentlicher Process. (69) Aunque había anticipado sus ideas en diversos trabajos. al poder de cualquier opción. al rechazo de cualquier concepción «valorativa» de la Constitución. 1. Aunque en ambos sus teorías se presentan como una lucha frente al «iusnaturalismo» (el título de uno de los trabajos de HABERLE es sumamente expresivo: Verfassungstheorie ohne Naturrecht). De manera casi idéntica en el fondo. exactamente. es decir. Berlín. La Constitución tiene como finalidad fijar las reglas procesales y no materiales de la democracia. que adopta. pues. para HABERLE «los derechos fundamentales no serían sino técnicas instrumentales o aperturas para mantener el sistema abierto más que valores substantivos» (68). el intento de hacer. Studien zur Verfassungs-theorie der ojfenen Gesellschaft. Press. (68) «La posición jurídica del Tribunal Constitucional en el sistema español: posibilidades y perspectivas». asegurando que todas las opciones pueden desarrollarse en libertad y que a ninguna le está vedado. Se trata. A Theory oj Judicial Review. al rechazo de la Constitución como sistema «material» de valores. pues. a un tratamiento casi exclusivamente «jurisprudencial» del Derecho. en la que se recoge. su trabajo de 1974 «Verfassungstheorie ohne Naturrecht». el impacto de ellos (tortísimo en el constitucionalismo norteamericano) se producirá con la publicación de su libro Democracy and Distrust. en ese sentido. como es obvio. Harvard Univ.MANUEL ARAGÓN defendida principalmente por HABERLE y ELY. es decir. 1980. como punto de partida. el concepto de «sociedad abierta» de POPPER. núm. una auténtica democracia. J. de abandonar los valores «materiales» y sustituirlos por los valores «procedimentales». sino de cláusulas procedimentales que garantizan la alternativa política. en 1980. Como ha visto muy bien GARCÍA DE ENTERRÍA. 117. en Die Verjassung des Pluralismus. y sobre ello vuelve.
radica en la imposibilidad que existe. dirá. a no ser irreductible. de que ambas teorías puedan negarse enteramente. sobre todo) a los derechos fundamentales (como «garantías» de la libertad). sin embargo.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN primeros carecen de la objetividad que sólo pueden tener los segundos. caracterizada por un significado unívoco) puede funcionar como cláusula permanente de «apertura» del sistema constitucional. o si se quiere. Y ambas soluciones repugnan no a la práctica o a la filosofía política. además de cláusulas «cerradas». de un enfrentamiento que no puede llegar a ser radical. tácitamente. está abocada. La Constitución. aunque así lo hayan enunciado sus autores. Sin embargo. en su mayoría. Las tesis de los valores «materiales» incluyen dentro de ellos a las cláusulas que determinan la forma de Estado. promedio. que en la Constitución hay cláusulas «abiertas». los defensores de los valores «adjetivos». de un falso enfrentamiento o. que establecen la titularidad y el ejercicio democrático y controlado del poder. las tesis de los valores «adjetivos» incluyen dentro de ellos (HABERLE. el problema más delicado de esta polémica. no puede ser concebida. aunque sostienen que todas las normas constitucionales son «abiertas». cuando conciben como cláusula «fundamental» la del poder representativo (ELY sobre todo) están admitiendo. sino como una norma que. a través de sus cláusulas abiertas. la solución no está en el establecimiento de un promedio «cuantitativo». lo que constituye la raíz más profunda y atractiva de este enfrentamiento entre el «sustancialismo» y el «procedimentalismo». que bajo el aparente radicalismo se manifiesta. el mismo HABERLE. sino llegar a gobernar si lo apoya la mayoría de la población. a mi juicio. Y ello porque la afirmación de la libertad como valor exclusivamente «material» puede conducir a una libertad sin democracia. es decir. la discrepancia en los medios. que esa cláusula es «cerrada». porque sólo si es «cerrada» (es decir. establece los medios que garanticen que cualquier valor sustantivo que surja en la sociedad puede no sólo expresarse. al considerar el «contenido esencial» (a estos efectos es intrascendente que se concrete ese contenido por obra de la 45 . en cada una de las dos posturas. defensores de las tesis de los valores «materiales» aceptan. casi necesariamente. sino a la misma teoría de la Constitución como teoría jurídica. pues. como un sistema de valores «fundamentales» o «sustantivos». pues. Al partir ambas teorías de un supuesto común (la Constitución tiene por objeto la garantía de la libertad). por lo demás. de la misma manera que la afirmación de la libertad como valor exclusivamente «formal» o «procesal» puede conducir a una democracia sin libertad. Se trata. dicho con más precisión. cuando se da la coincidencia en «ese» fin. Ahora bien.
donde el problema de las cláusulas abiertas y cerradas o se pone en relación con el «interpretativismo» y el «no interpretativismo» o carece de sentido. con admitir que las dos teorías (la Constitución como norma «abierta» y la Constitución como «sistema material de valores») se corrigen mutuamente. Y decimos todo esto desde la teoría de la Constitución. 2 Grundgesetz. como es el caso de DWORKIN (y parece que con toda razón) que la aplicación del Derecho requiere siempre de la interpretación. 485. 37. ni mucho menos. no puede negar que ese sistema de gobierno lo integran no sólo las normas organizativas del poder. sino también las libertades de los ciudadanos. 46 . «principios y normas». justamente porque sin esas libertades se distorsionan las reglas del poder mismo. muy ampliada. 1962 (hay una nueva edición. de tal manera que cuando se piensa. que es la postura de HABERLE) como garantía de los derechos fundamentales (70) está reconociéndole. edición de Barcelona. por ser sólo y exclusivamente práctica. 1984. 1978. tácitamente. etc. pues otra cosa distinta sería desde la actividad de la interpretación. de la cultura jurídica o de las «realidades sociales típicas». como antes ya se apuntó. Y no basta. de la misma manera que también es falsa la contraposición entre «democracia sustantiva» y «democracia procedimental» o entre Estado formal (o «garantizador». y. «mayor o menor apertura». Cuando DWORKIN mantiene que «los derechos fundamentales sólo son derechos si triunfan frente al gobierno o la mayoría» (72) está diciendo una gran (70) Die Wesensgeholtgarantie des art. mejor que «garantista») de Derecho y Estado «material» de Derecho. porque los argumentos jurídicos deben ser de cualidad y no de cantidad. pues. se trata de un falso enfrentamiento. En realidad. en segundo lugar. p. en primer lugar. sino que lo que resulta teóricamente falso es la contraposición como categorías opuestas. a dicho «contenido esencial» el carácter de norma «cerrada». pp. de 1984). que en ambas hay parte de verdad y que la solución consiste en una mezcla (¿cómo establecer la proporción?) de las dos.MANUEL ARAGÓN tradición. Maryland Law Review. como solución teórica. Karlsruhe. entonces ha de abandonarse la terminología «abierta-cerrada» para emplear otra: «concepciones y conceptos». que. no es que sea falsa la distinción como distinción de facetas o cualidades. no es de recibo. 285 y 289. 19 Abs. Entiéndase bien. de la filosofía moral. porque esa sería una solución ecléctica. (72) Los derechos en serio. (71) «Toward a representaron reiforcing mode of Judicial Review». No basta. Cuando ELY afirma que «lo que ha distinguido a la Constitución norteamericana ha sido el sistema de gobierno y no una determinada ideología» (71).
SANDEL en Liberalism and the Limits of Justice. 327 a 348 (aunque aquí su construcción lógica. bien señaladas por M. en los Comentarios dirigidos por BRANCA. y todo lo que sea trasladarlo al concepto de Constitución es incurrir en el riesgo de plantearse un falso problema. SCHNEIDER) 'elementos del ordenamiento objetivo'. «instituciones de libertad». (74) Ibídem. es en la propia interpretación. muy deudora de la de RAWLS. 25. o que «la libertad individual precisa (en palabras de HABERLE) (73) Ibídem. limitación y control. pero son teóricamente escindibles. y me parece muy difícil no hacerlo. y también lo es que «los derechos fundamentales no sólo son derechos de defensa del ciudadano frente al Estado.. p. (76) Op. Por supuesto que de la teoría de la Constitución forma parte la teoría de su interpretación. le lleva a incurrir en algunas contradicciones. estructura y fines del poder. 233. P. como si tuviesen entidad independiente. SCHMITT) derecho y garantía. normas jurídicas objetivas formando parte de un sistema axiológico que aspira a tener validez. entre otras cosas porque de lo contrario sería imposible utilizar la teoría de la Constitución como elemento imprescindible (HESSE y DWORKIN coinciden aquí) para interpretarla. (75) Comentario al artículo 2 de la Constitución italiana. establecer restricciones que conduzcan a una «discriminación inversa» (74). pero ello no le conduce a negar la regla de la mayoría como válida para gobernar. Si se admite. Están íntimamente ligadas. 1975. por supuesto. inevitablemente. 1982. por cierto. la discusión sobre «los valores» constitucionales (no sobre el carácter valorativo de la Constitución. Es evidente que la sociedad de nuestro tiempo exige. esto es. para todos los sectores del Derecho» (76). además de las «libertades negativas». pues. Press. p. Cambridge Univ.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN verdad. como decisión jurídico-constitucional fundamental. sino que simultáneamente son también (como dice H. pp. 47 . «contrapoderes». como dice BARBERA (75). cit. finalista. 135). C. no niega que el Estado pueda imponer obligaciones e incluso. en beneficio de la igualdad. pero ello no significa que concepto de Constitución y modo de interpretarla sean entidades completamente inseparables. de la misma manera que cuando sostiene que «el Derecho constitucional no podrá hacer auténticos avances mientras no aisle el problema de los derechos en contra del Estado y no haga de él parte de su programa» (73). que ello se da entonces por sentado) donde tiene su lugar. exactamente. Desde la teoría constitucional «adecuada» al Estado constitucional democrático. p. que el concepto de Constitución es. no cabe separar (como ya pretendió.
. cit. en el que priman los fines colectivos sobre los individuales. Entre nosotros.. una verdadera teoría de los derechos debe dar prioridad a los derechos frente a los objetivos morales (79). como no cabe tampoco (en palabras de K. 1984.. a la «libertad de los antiguos». bajo la consideración «institucional» de los derechos. indudablemente. pues «el ordenamiento del poder político y de la libertad individual forman. ZAGREBELSKY cuando escribe: «Podemos extrañarnos de la facilidad con que la literatura jurídica da por superadas las nociones tradicionales y se muestra dispuesta sin demasiadas dificultades a desembarazarse de la doctrina de la libertad.. la libertad individual.. Madrid... Pero al mismo tiempo no puede sepultarse. bien que por otros medios.. 31 a 34 y 276 a 279. El riesgo de sacrificar el ejercicio individual de la libertad al significado objetivo de la institución que la recoge no se le oculta. p. en Tribunales Constitucionales europeos y derechos fundamentales. precisamente. 98. pp. por supuesto. para la Constitución. cit. Pero. varios autores. ya que no cabe escindir «derecho» de «garantía» o «libertad» de «democracia». una estructura inseparable» (80). que no es otro que el de la conversión de la libertad en privilegio. (77) Die Wesensgeholtgaranlie. lo que constituye la tesis central del «liberalismo progresista» (muy alejado de corrientes conservadoras) de DWORKIN cuando se manifiesta «frente al utilitarismo». STERN) la escisión entre los «derechos fundamentales y la organización del Estado». esa inescindibilidad ya ha sido defendida. La respuesta adecuada a estos problemas no puede ser más que la denuncia de la falsedad teórica del supuesto enfrentamiento al que tantas veces se ha aludido.. prólogo y p. de la faceta institucional de los derechos fundamentales» (77). pero en los últimos tiempos se ha convertido en un serio obstáculo para el progreso moral. (79) Los derechos. (80) Das Staatsrecht.MANUEL ARAGÓN de las relaciones existenciales institucionalmente garantizadas. 464.. Ello le lleva a DWORKIN a sostener que los objetivos sociales sólo son legítimos si respetan los derechos de los individuos y que.. que intenta conjurarlo expresando que ambos aspectos son compatibles. cit. en consecuencia. el riesgo existe. 48 .. es decir. y afirma que durante décadas el utilitarismo ha sido una doctrina progresista que ha facilitado y promovido la sociedad del bienestar. a HABERLE. en un momento en que una importante revisión del juicio tradicionalmente negativo a propósito de las conquistas de la revolución burguesa se impone incluso en medios ideológicos muy distantes» (78). certeramente. 58. «Importante revisión» que es. (78) «El Tribunal italiano». Sobre ello avisa. p. el de la vuelta.
pp. limitación «del» Estado y no en su mera «autolimitación». cit. Akal. Ese principio democrático es. es el que se articula. la fijación de los fines del poder y. p. de un lado. No cabe concebir a un pueblo soberano si no es un pueblo libre y no (81) La Constitución como fuente del Derecho. el que distingue la «Constitución del Estado» (establecida desde abajo) de la simple «ordenación del Estado» (establecida desde arriba).. Madrid. EL CONTROL COMO ELEMENTO DE CONEXIÓN ENTRE EL SENTIDO «INSTRUMENTAL» Y EL SENTIDO «FINALISTA» DE LA CONSTITUCIÓN El doble carácter. 280. pues las consecuencias que para el mundo del Derecho se derivan de concebir a la Constitución como expresión de la «autodeterminación» popular son extraordinariamente relevantes. en cuanto que descansa en la. en la norma suprema del ordenamiento: la Constitución. es decir.. 1984. el único capaz de dotar a la Constitución de fuerza «normativa». ni mucho menos. sino también jurídico. en el Libro homenaje a Joaquín Sánchez Covisa. Edit. o por JIMÉNEZ CAMPO. de otro. principio que no es sólo de carácter político. en cuanto que ésta comprende. del Derecho se manifiesta aún con mayor intensidad. El único concepto de Constitución «constitucionalmente adecuado». esta diferenciación. sino además porque del principio democrático se desprenden determinadas exigencias en orden al contenido y a la interpretación de la Constitución misma. (83) Das Staatsrecht. al afirmar que no cabe desligar derechos fundamentales de división de poderes (81).. justamente. 58. 49' . instrumental y legitimador. como afirma STERN (83). tiene capacidad para limitar el poder del Estado. pp. por RUBIO LLÓRENTE. la regulación de su estructura de manera congruente con los fines que se pretenden alcanzar. sobre el principio democrático (la soberanía del pueblo). en el Diccionario del sistema político español. al denunciar la ficción de Ja disociación entre parte «dogmática» y parte «orgánica» de la Constitución (82). y claridad. No sólo porque únicamente la Constitución. I V .. (82) Voz «Estado social y democrático de Derecho».. 57 a 62. y «La doctrina del derecho de resistencia frente al poder injusto y el concepto de Constitución». p. 920 y ss. 1975. Caracas. teóricamente.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN" entre otros. así entendida. Y no es baladí.
En realidad. al concepto. 50 . y de otro exige la adopción de una determinada organización del poder. (85) Tesis plenamente aceptada. resulta muy difícil desmentir a HELLER. que le otorga nuestro propio Tribunal Constitucional cuando en su Sentencia 4/1981 (fundamento jurídico 3) define al pluralismo no como un fin. un requisito estructural de su condición de Estado de Derecho. como vimos. La trascendencia de ese fin es múltiple: de un lado requiere su concreción en un ca-.MANUEL ARAGÓN cabe concebir a un pueblo libre si la libertad no es disfrutada por todos los ciudadanos. por los dos sectores enfrentados en la polémica acerca de los valores sustantivos o procedimentales. un concepto finalista (85). en general. por cuanto incorpora el sistema de valores esenciales que ha de constituir el orden de convivencia política y de informar todo el ordenamiento jurídico» (Sentencia 9/1981. además. por lo demás. sino que se «posibilita» a través de la libertad y la igualdad (84). tálogo de derechos (de libertad y de prestación). La justicia es una función del Estado y. fundamento jurídico 3). El concepto de Constitución ha de ser necesariamente. sea cual sea el punto de vista que se adopte. La orientación finalista del •concepto de Constitución es aceptada. considerados por nuestra Constitución como «valores superiores» (junto a los dos anteriores) del ordenamiento. parece muy difícil desligar libertad de igualdad (no en vano unidas ya en la Declaración de Derechos de 1789). Ahora bien. al mismo tiempo.. son esos dos valores los que integran el fin de la Constitución y su asociación (y su tensión) lo que caracteriza al Estado social y democrático como Estado constitucional de nuestro tiempo. sino una condición de ella) establezca como fines la libertad y la igualdad. sino como la situación o el modo de ser de un sistema. y más aún cuando la libertad se adopta como fin de una Constitución basada en el principio democrático. no son fines en sí mismos. de «ordenación». pero una norma cualitativamente distinta a las demás. si los ciudadanos no son iguales en su libertad. sino una situación que se deriva del cumplimiento de los fines: el pluralismo político no se «fomenta». característica que acompaña. pues. el pluralismo no es un fin. La justicia y el pluralismo político. sin la cual esos fines no se «garantizarían». Ambos sectores coinciden. De ahí que la Constitución democrática (la democracia no es un fin de la Constitución. por la jurisprudencia constitucional española: «La Constitución es una norma. sin los cuales esos fines no se «realizarían». en que la Constitución tiene un fin específico que la distingue de cualquier otra ordenación: la realización de la libertad. sino otra cosa. además. El concepto positivista de Constitución no es que niegue la existencia de (84) Ese parece el sentido. es decir. desde el primer momento. lato. En ello.
la libertad y la igualdad. TRIBE en «The Puzzling Persistence of Process-Based Constitutional Theories». En resumen. sino que los considera como un elemento político que no debe ser tenido en cuenta por el jurista. son los fines los que prestan sentido a la consideración unitaria de los preceptos materiales y estructurales que lá Constitución contiene. el fin de la Constitución. sino per la misma teoría. De ahí que el control (el control entendido en sentido general. la de ser garantía de los otros (principios o normas materiales). una de las críticas más serias que a ELY formuló inmediatamente L. y no circunscrito sólo al control de constitucionalidad). Frente a las tesis de la Constitución como «sistema material de valores» cabe aducir que tal sistema.CONTROL Y CONCEPTO DE CONSTITUCIÓN fines. dado que los valores o se conciben materialmente o es muy dudoso que posean su condición de «valor». tendría que reducirse (si se quiere ser coherente con los postulados de la tesis. «materiales» y «procedimentales o adjetivos» (88). fines. La condición de unos (principios o normas estructurales) es. el nuestro) ni. los que proporcionan también los argumentos jurídicos para comprender que la ley no es ejecución de la Constitución (como el reglamento es ejecución de la ley). los que exigen una determinada regulación (e interpretación) jurídica de la organización estatal. pues lo demás son. con algún fundamento. (87) Véase F. que son bastante sólidos) a no integrar más que dos valores. prólogo al libro de E. pero no valores (aunque así se les designe en algún texto constitucional. vol. con la consecuencia de que la interpretación «constitucional» requiere de un método distinto que la interpretación «legal» (87). por ejemplo. (88) Esta fue. ALONSO GARCÍA. 5/' . al dotar. como. Los principios y las normas sí pueden calificarse de materiales o estructurales (y estos últimos de organizativos o procedimentales). Sin embargo. pues son tales fines los que proporcionan a la Constitución una «cualidad» jurídica que la diferencia de la ley (86). como no podía ser de otra forma. en verdad. además. la dificultad en distinguir entre dos clases de valores. siendo. «material». en cuya pretensión de realización consiste. La inter- pretación de la Constitución. A. con su existencia. una afirmación así resulta contradicha no sólo por la realidad. sea el elemento indispensable para asegurar la vigencia (86) Claro en nuestra jurisprudencia constitucional.. Madrid. The Yale Lavo Journal. de eficacia a las garantías. «principios» y «normas». 1984. por lo mismo. 89 (1980). RUBIO LLÓRENTE. precisamente. véase nota 85.. justamente. cabe alegar.. Frente a las tesis de la «Constitución abierta». que es de lo que hasta ahora venimos tratando.
1966. el control es el elemento que. el principio de su propia destrucción. 52 . HOROWITZ. y de los riesgos a que puede conducir una visión exclusivamente «instrumental». que la democracia «concordada» o «proporcional» (89) no supone la aminoración del control. O dicho con otras palabras. no ocurre sólo que la Constitución vea debilitadas o anuladas sus garantías. Madrid. 1971. porque ello sería partir de un concepto de Constitución que contiene. Die Koalitionsdemocratie. El control pasa a ser así un elemento inseparable de la Constitución. 1967. del concepto mismo de Constitución. sino su potenciación. MARCIC. aunque con menor intensidad. en sí mismo. sino que también •existe el derecho a controlar al Estado (KRÜGER). en suma. (90) Del que también disfrutan. es decir. que es la Constitución democrática. (89) Sobre todo. BOBBIO) que la participación •es inescindible de la responsabilidad y del control. que no hay Constitución. todas las normas jurídicas. EICHENBERGER. Koncordanzdemocratie. LEHMBRUCH. entre otros. en 5 perspective american legal history. no es posible la existencia del Estado social y democrático de Derecho. simplemente. Sencillamente porque ello significaría incurrir en el viejo sofisma schmittiano que consiste en separar los medios de los fines para reificar los medios o instrumentalizar los fines de acuerdo con las conveniencias del poder o de los juristas a su servicio. o que se haga difícil o imposible su «realización». sobre ello. R. 287. G. 1971.MANUEL ARAGÓN de los principios y las normas materiales de la Constitución. Sin los instrumentos de control. Ahora bien. Cuando no hay control. en Revista de Occidente. K. véase mi trabajo «La articulación jurídica de la transición». al poner en conexión precisamente el doble carácter instrumental y legitimador de la Constitución (90). impide que ambos caracteres puedan disociarse. noviembre 1983. que el Estado de Derecho no significa sólo que el Estado esté controlado por el Derecho. Se ha dicho (por ejemplo. «The emergence of an instrumental conception of american law». que la democracia pluralista sólo es posible cuando se articula sobre un sistema general de controles (SARTORI). Proprozdemokratie. que el Estado social no puede concebirse sin control (GARCÍA PELAYO). Acerca de la revitalización de una visión instrumentalista del Derecho como consecuencia de la «jurisprudencia sociológica» y el «realismo jurídico». N. ocurre. para la «realización» de los valores propugnados como fines. p. Para una teoría constitucional adecuada a la única Constitución «normativa» posible. para la teoría de la Constitución el control no debe considerarse como una categoría puramente instrumental.
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Joel Antonio Nuñez Peralta

References: artículo 30
 resolución 
 artículo 1
 artículo 10
 artículo 10
 artículo 2