Source: http://www.cnmv.es/PORTAL/legislacion/LibroJurisprudencia/Buscador.aspx
Timestamp: 2019-11-15 20:14:05+00:00

Document:
CNMV - Buscador de sentencias
Libro Electrónico Jurisprudencia
Búsqueda por criterios. Seleccione la normativa y/o la jurisprudencia y/o el año de las sentencias a buscar. Para elegir varias opciones de una misma lista mantenga pulsada la tecla "Control" y seleccione las que desee:
Normativa: Art. 18 *Derecho al honor *Derecho a la intimidad *Derecho a la inviolabilidad de las comunicaciones Art. 24 *Prohibición de indefensión *Derecho a la tutela judicial efectiva *Derecho a no declarar contra sí mismo *Derecho a ser informado de la acusación *Derecho a utilizar medios de prueba *Presunción de inocencia *Derecho a un juez imparcial *Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Art. 25 *Principio de legalidad *Non bis in idem Art. 103: Principio de objetividad y deber de imparcialidad de la Administración Pública Art. 105: Principio de audiencia Art. 106 *Responsabilidad patrimonial de la Administración LEY MERCADO VALORES (Ley 24/88, de 28 de julio) Título I Disposiciones Generales *Ambito de aplicación *Concepto de grupo *Concepto de sociedad dominante *Concepto de valor Título II Comisión Nacional del Mercado de Valores *Funciones *Naturaleza y funcionamiento ** Potestad adm. empleados de relación laboral *Potestad reglamentaria **Circulares **Guías Técnicas Título III Mercado Primario de Valores *Emisión de valores **Libertad de emisión **Requisitos de emisión ***General ***Excepciones **Verificación por la CNMV: ***General ***Auditoría de Cuentas ***Folleto de emisión Título IV Mercados Secundarios Oficiales de Valores *Ofertas públicas de adquisición de valores **General **Opa de exclusión **Suspensión de derechos políticos **Contenido del Folleto **Cómputo de la participación ** Precio Equitativo *Información pública periódica de sociedades emisoras *Comunicación de participaciones significativas *Admisión a negociación *Exclusión de la negociación *Suspensión de la negociación *Comunicación operaciones sobre intrumentos financieros ejecutadas por entidades que prestan servicios de inversión Título V Empresas de Servicios de Inversión *Actividades reservadas *Sociedades y Agencias de Valores: **Requisitos: ***De la sociedad: ****General ****Organización y medios adecuados ***De los administradores **Régimen de actuación: ***Recursos propios **** Plan de retorno al cumplimiento ***Liquidez ***Registro órdenes/operaciones ***Control actividad de agentes *** Régimen de Participaciones Significativas en ESI ***Gestión de carteras ***Relaciones de representación ***Otorgamiento de financiación ***Medidas de control interno ***Recepción de financiación ***Conflictos de interés *** Incentivos ***Limitaciones operativas ***Información a los clientes *Sociedades Gestoras de Carteras *Empresas de Asesoramiento Financiero *Medidas cautelares de entidades no habilitadas *Publicación advertencias al público *Prohibición ejercicio derechos políticos *Revocación de la autorización **General **Causas: ***Declaración de concurso ***Incumplimiento requisitos obtención autorización ***Incumplimiento grave y sistematico de obligaciones *Suspensión de actividades Título VI Fondo de Garantía de Inversiones *Condiciones para ejecución de la garantía Título VII Normas de Conducta *Información privilegiada *Obligaciones de información de Administradores y Directivos *Operaciones sospechosas de Abuso de Mercado *Registro de contratos/recomendaciones de inversión *Gestión y ejecución de órdenes * Evaluación idoneidad - conveniencia *Hechos relevantes *Principio de prioridad del interés del cliente ** Incentivos *Deber de salvaguarda *Barreras de información *Recomendaciones/Informes/Análisis de inversión (abuso de mercado) *Prácticas manipuladoras *Otras normas de conducta *Registro de iniciados Título VIII Régimen de supervisión, inspección y sanción *Facultades de supervisión e inspección de la CNMV **Valor de los informes de autoridades públicas *Entidades y personas sujetas a dicho régimen *Secreto profesional *Deber de confidencialidad *Competencias de la CNMV en materia de procedimiento sancionador *Normativa aplicable en materia de procedimiento sancionador *Responsabilidad de los cargos de administración y dirección *Tipos de sanción *Sanciones a cargos de administración y dirección *Publicidad de la sanción *Ejercicio de la potestad sancionadora: concurrencia de delitos o faltas de naturaleza penal *Medidas de intervención o sustitución *Informe preceptivo Comité Consultivo CNMV *Infracciones **Realización de actividades reservadas por entidad no habilitada **Realización de actos fraudulentos, utilización de personas interpuestas o simulación de transferencias **Manipulación de cotizaciones **Manipulación de mercado **Utilización de información privilegiada **Falta de comunicación a la CNMV de información preceptiva ***Participaciones Significativas ***Acciones Propias ***Hechos Relevantes ***Operaciones sospechosas de Abuso de Mercado ***Información financiera regulada *** Operaciones sobre instrumentos financieros ***Otras **Suministro a la CNMV de información inexacta, no veraz o engañosa **Resistencia a la actuación inspectora de la CNMV **Incumplimiento del régimen de OPAS **Infracción del principio de prioridad de los intereses del cliente *** Incentivos **Incumplimiento de normas contables **Infracción del régimen de actuación de Sociedades y Agencias de Valores **Inobservancia de requisitos legales de Sociedades y Agencias de Valores **Insuficiencia de recursos propios **Incumplimiento de normas sobre libros y registros oficiales **Emisión de valores sin previo cumplimiento de requisitos legales **Incumplimiento coeficiente de liquidez **Incumplimiento del deber de salvaguarda **Inexistencia o vulneración de barreras de información **Incumplimientos relativos a Informe gobierno corporativo, Órganos sociales o Comité de auditoría **Incumplimiento de deberes de supervisión con entidad rectora **Infracciones leves **Incumplimiento de normas de conducta ***Registro de contratos/recomendaciones de inversión ***Gestión y ejecución órdenes *** Evaluación idoneidad - conveniencia *** Conflictos de interés *** Incentivos ***Recomendaciones/Informes de inversión *** Tarifas sobre Comisiones **Incumplimiento de normas en materia de información a clientes ** Incumplimiento del régimen de las ventas en corto **Incumplimiento de normas sobre Servicio de atención al cliente Título IX Régimen fiscal de las operaciones sobre valores Título X De las sociedades cotizadas *Informe anual de gobierno corporativo *Instrumentos de información **Página web Título XI Otros sistemas de negociación Disposiciones adicionales *Decimoctava REGLAMENTO (UE) Nº 236/2012, SOBRE VENTAS EN CORTO Art. 2 Definiciones * Ventas en corto Art. 12 Restricciones sobre ventas en corto descubiertas de acciones REGLAMENTO (CE) Nº 1287/2006 DE LA COMISION, OBLIG. ESI SOBRE COMUNICACIÓN DE OPERACIONES Art. 7 Registro de órdenes de clientes y decisiones de negociar Art. 13 Contenido del Informe sobre operaciones LEY INSTITUCIONES INVERSION COLECTIVA (Ley 46/84, de 26 de diciembre) Título I Instituciones de Inversión Colectiva de carácter financiero *Normas sobre inversiones *Coeficiente de inversión mínima y liquidez *Operaciones con administradores o gestores *Emisión y reembolso de participaciones *Representación de las participaciones en fondos de inversión *Obligaciones de información *Criterios valorativos *Comisiones *Gestoras y Depositarios de IIC **General **Obligaciones y responsabilidad *Infracciones y sanciones **General **Inversión en activos no aptos **Irregularidades contables **Incumplimiento de límites a las operaciones con administradores o gestores **Incumplimiento de coeficientes **Incumplimiento del régimen aplicable a la emisión y reembolso de participaciones **Incumplimiento de obligaciones de información **Incumplimiento de límites legales en comisiones **Adquisición de acciones propias por SIMs **Tipo residual ** Incumplimiento de obligaciones de Sociedades Gestoras **Adquisición de acciones propias por SIMCAVs *Responsabilidad de cargos de administración LEY INSTITUCIONES INVERSIÓN COLECTIVA (Ley 35/03, de 4 de noviembre) Art. 1 Concepto, forma y clases Art. 7 Participación Art. 8 Comisiones Art. 9 Concepto y número mínimo de accionistas Art. 11 Requisitos de acceso y ejercicio de la actividad de SI Art. 13 Revocación y suspensión de la autorización Art. 23 Principios de la política de inversión * Principio de Liquidez Art. 43 Requisitos de acceso y actividad de SGIIC * Organización administrativa y contable ** Procedimientos de valoración de activos * Procedimientos de control interno ** Conflictos de interés Art. 45 Régimen de Participaciones Significativas en SGIIC Art. 46 Obligaciones y responsabilidad de SGIIC Art. 53 Sustitución de SGIIC Art. 61 Sustitución de Depositario Art. 63 Suspensión de Depositario Art. 64 Supuestos de Suspensión de Depositario Art. 67 Régimen de Operaciones Vinculadas Art. 69 Sujetos al régimen de supervisión e inspección Art. 80 Infracciones muy graves Letra d) Realización Préstamos Valores o Prenda, otorgando Garantía sobre activos en que se materialicen Recursos Propios Letra f) Compraventa autocartera en SICAVs, y emisión/reembolso de participaciones incumplimiendo límites y condiciones Letra n) Vulneración régimen de ingresos, comisiones y gastos imputables a IIC Letra q) No mantenimiento nivel Recursos Propios Art. 81 Infracciones graves Letra a) No difusión al público de ciertos documentos informativos (art. 18 LIIC) Letra g) No actuación en beneficio de partícipes o accionistas Letra n) Deficiencias en organización administrativa y contable ** Falta aplicación procedimiento valoración activos adecuados Letra n) Deficiencias en procedimientos control interno ** Conflictos de interés Letra o) Infracción régimen de operaciones vinculadas Letra t) Inversión en activos no autorizados Art. 85 Sanciones por infracciones muy graves Art. 86 Sanciones por infracciones graves Art. 88 Criterios determinación sanciones LEY DE ENTIDADES DE CAPITAL RIESGO (Ley 25/2005, de 24 de noviembre) * Infracciones ** Irregularidades contables LEY DISCIPLINA E INTERVENCIÓN DE ENTIDADES DE CREDITO (Ley 26/88, de 29 de julio) Art. 7 Prescripción de infracciones Art. 14 Graduación de las sanciones Art. 15 Responsabilidad cargos de administración y dirección Art. 21 Sanciones derivadas de una misma infracción Art. 31 Medidas de intervención y sustitución LEY RÉGIMEN JURÍDICO A.P. Y P.A.C. (Ley 30/92, de 26 de noviembre) Art. 16 Delegación de firma Art. 26 Órganos colegiados: convocatorias y sesiones Art. 27 Órganos colegiados: actas Art. 28 Abstención Art. 29 Recusación Art. 31 Concepto de interesado Art. 35 Derechos de los ciudadanos Art. 37 Derecho de acceso a archivos y registros Art. 39 Colaboración de los ciudadanos Art. 42 Obligación de resolver, plazo Art. 43 Silencio administrativo Art. 44 Falta de resolución expresa. Caducidad Art. 48 Cómputo de plazos Art. 49 Ampliación de plazos Art. 51 Disposiciones administrativas: jerarquía y competencia Art. 54 Motivación Art.59 Práctica de la Notificación Art. 62 Nulidad Art. 63 Anulabilidad Art. 67 Convalidación de actos anulables Art. 69 Actuaciones previas a inicio expediente Art. 71 Subsanación y mejora de la solicitud Art. 80 Medios de prueba Art. 84 Trámite de audiencia Art. 92 Caducidad Art. 106 Límites a la revisión de oficio de actos en via administrativa Art. 107 Recursos administrativos Art. 118 Recurso de revisión: objeto y plazos Art. 128 Irretroactividad Art. 129 Principio de tipicidad Art. 130 Responsabilidad Art. 131 Principio de proporcionalidad Art. 132 Prescripción Art. 133 Concurrencia de sanciones Art. 135 Derechos del presunto responsable Art. 138 Resolución Art. 139 Principios de la Responsabilidad patrimonial de la Administración Pública Art. 142 Procedimientos de Responsabilidad patrimonial D.T. 2ª Vigencia LEY PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO COMÚN (LEY 39/2015, 1 oct) Art. 14 Obligación de utilización de medios de comunicación electrónicos Art. 22: Informes preceptivos Art. 41 Notificación por vía electrónica Art. 43 Fecha de Notificación Art. 44 Practica de la Notificación-Publicación Art. 55 Actuaciones previas Art. 77 Medios de prueba Art. 85 Reducción por pronto pago y reconocimiento de responsabilidad Art. 112 No consideración de actos de tramite cualificados Art. 121 Actos que ponen fin a la vía adm. LEY SOCIEDADES ANÓNIMAS (RD Legislativo 1564/89, de 22 de diciembre) Art. 74 Adquisición originaria de acciones propias Art. 75 Adquisición derivativa de acciones propias Art. 77 Libre adquisición de acciones propias Art. 79 Régimen de las acciones propias Art. 81 Asistencia financiera para la adquisición de acciones propias Art. 89 Régimen sancionador Art. 115 Impugnación de acuerdos sociales Art. 133 Responsabilidad de administradores Art. 134 Acción social de responsabilidad Art. 142. Consejo de Administración. Libro de actas Art. 159 Exclusión del derecho de suscripción preferente D.A. 1ª Comunicación a CNMV de adquisición de acciones propias LEY DE LA JURISDICCIÓN CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVA (Ley 29/1998, de 13 de julio) Art. 19 Personas físicas y jurídicas legitimadas Art. 25 Actividad administrativa impugnable Art. 29 Inactividad de la Administración Art. 33 Pretensiones de las partes Art. 41 Cuantía del recurso Art. 45 Escrito de interposición y documentación que debe acompañarlo Art. 46 Plazo de interposición del recurso contencioso-administrativo Art. 49 Emplazamientos y notificaciones Art. 51 Inadmisión del recurso contencioso-administrativo Art. 60 Prueba Art. 67 Sentencia Art. 69 Supuestos de inadmisibilidad Art. 74 Desistimiento Art. 86 Actos susceptibles de recurso de casación Art. 88 Motivos del recurso de casación *Interés casacional objetivo **Presunción de interés casacional *** límites de la presunción Art. 89 Preparación del recurso de casación Art. 93 Motivos de inadmisión recurso de casación Art. 96 Recursos de casación para la unificación de doctrina: objeto Art. 97 Recursos de casación para la unificación de doctrina: requisitos Art. 100 Recursos de casación en interés de ley Art. 117 Decreto de prosecución de las actuaciones en el Procedimiento para la protección de los DF de la persona. Art. 128 Plazos Art. 130 Medidas cautelares LEY DE SOCIEDADES DE CAPITAL (RD Legislativo 1/10, de 2 de julio) Art. 90 Participaciones sociales y acciones Art. 126 Copropiedad de participaciones sociales o de acciones Art.509 Límites autocartera LEY CONCURSAL (Ley 22/2003, de 9 de julio) Dispos. Adicional Segunda - Régimen Especial Entidades Financieras RD-LEY 11/2010, de 9 de julio, órganos de gobierno y régimen jurídico de Cajas de Ahorros RD 276/1989, de 22 de marzo, sobre Sociedades y Agencias de valores RD 1393/1990, de 2 de noviembre, Reglamento de IIC RD 377/1991, de 15 de marzo, comunicación de participaciones significativas RD 1197/1991, de 26 de julio, régimen de OPAS RD 1814/1991, de 20 de diciembre, Mercados oficiales de futuros y opciones RD 291/1992, de 27 de marzo, Emisiones y OPVs RD 1343/1992, de 6 de noviembre, recursos propios RD 429/1993, de 26 de marzo, Reglamento de Responsabilidad patrimonial de la Administración RD 629/1993, de 3 de mayo, normas de actuación en los mercados de valores RD 1398/1993, de 4 de agosto, Reglamento del procedimiento sancionador RD 2119/1993, de 3 de diciembre, Procedimiento sancionador aplicable a sujetos de los mercados financieros RD 867/2001, de 20 de julio, Régimen jurídico de empresas de servicios de inversión RD 948/2001, de 3 de agosto, Sistemas de indemnización de inversores RD 432/2003, de 11 de abril, de modificación del RD 1197/1991 sobre OPAs RD 1309/2005, de 4 de noviembre, aprueba Reglamento LIIC * Fondos de inversión inmobiliaria RD 1333/2005, de 11 de noviembre, desarrolla LMV en materia de abuso de mercado *Imparcialidad recomendaciones de inversión RD 1066/2007, de 27 de julio, régimen de las ofertas públicas de adquisición de valores * Precio equitativo RD 1362/2007, de 19 de octubre, desarrolla LMV en materia de requisitos de transparencia relativos a información sobre emisores RD 216/2008, de 15 de febrero, de recursos propios de entidades financieras RD 217/2008, de 15 de febrero, régimen jurídico de las ESI Art. 21 Requisitos para ejercer actividad * Delegar funciones Art. 27 Requisitos generales de organización * Plan de Contingencias Art. 32 Mantenimiento de registros obligatorios *Deber de conservación mínimo 5 años Art. 33 Registro de órdenes/operaciones Art. 37 Condiciones para delegar servicios de inversión/funciones esenciales Art. 39 Protección de Activos de Clientes Art. 44 Conflictos de interés Art. 59 Incentivos * Aumento calidad del servicio Art. 71 Régimen de Tarifas Art. 72 Evaluación idoneidad Art. 73 Evaluación conveniencia Art. 81 Acumulación y atribución de órdenes Dispos. Adicional Única - Comunicaciones operaciones sobre intrumentos financieros OM 28 julio 1989, coeficiente de solvencia y liquidez OM 18 enero 1991, información pública periódica de sociedades emisoras OM 30 julio 1992, precisión de funciones y obligaciones de los depositarios de IIC OM 29 de diciembre 1992, recursos propios OM 12 de julio 1993, Folletos informativos OM 26 de diciembre de 2003, informe anual de gobierno corporativo y otros instrumentos de información Orden ECO/734/2004, de 11 de marzo, departamentos y servicios de atención al cliente Orden EHA/848/2005, de 18 de marzo Orden EHA/1421/2009, de 1 de junio Orden EHA/1665/2010, de 11 de junio, sobre régimen jurídico de ESIs, en materia de Tarifas y Contratos-Tipo Orden ECC/25202012, de 16 de noviembre, procedimiento de presentación de reclamaciones ante BdE, CNMV y DGS Circular 2/1989 de la CNMV, normas contables de Sociedades y Agencias de Valores Circular 6/1989 de la CNMV, comunicación de participaciones significativas Circular 7/1989 de la CNMV, representaciones de Sociedades y Agencias de Valores Circular 5/1990 de la CNMV, normas contables de Sociedades y Agencias de valores Circular 6/1990 de la CNMV, coeficiente de solvencia y liquidez de Sociedades y Agencias de Valores Circular 7/1990 de la CNMV, normas contables de IIC Circular 3/1993 de la CNMV, registro de operaciones y archivo de justificantes de órdenes Circular 1/1998 de la CNMV, sistemas internos de control, seguimiento y evaluación continuada de riesgos Circular 1/2004 de la CNMV, informe anual de gobierno corporativo y otros instrumentos de información Circular 3/2007, de la CNMV, de 19 de dic, sobre contratos de liquidez Circular 3/2008 de la CNMV, normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de las IIC Circular 7/2008, de 26 de nov, de la CNMV, sobre normas contables, cuentas anuales, y estados de información reservada de ESI, SGIIC Y SGECR Circular 10/2008 de la CNMV, empresas de asesoramiento financiero Circular 11/2008 de la CNMV, normas contables, cuentas anuales y estados de información reservada de ECR y SGECR Circular 5/2010 de la CNMV, información a remitir para evaluar adquisición/incremento de Participaciones Significativas en ESI/SGIIC Circular 6/2009, de 9 dic, de la CNMV, sobre control interno de las Sociedades Gestoras de IIC y SI
Jurisprudencia: Principio de igualdad ante la Ley Prohibición de indefensión: *Diligencias Preparatorias - Información Reservada *Contenido del Acuerdo de incoación *Contenido del Pliego de Cargos *Prueba: **General **Apertura improcedente de período de prueba ** Valoración de la prueba **Principio de contradicción **Denegación de pruebas **Prueba de indicios *Infracción procedimental: **General ** Determinación de la multa en el acuerdo de incoación **Segunda Propuesta de resolución **Falta de notificación de actuaciones administrativas: ***Acuerdo incoación ***Propuesta de resolución ***Otras **Incorporación tardía de documentos al expediente **Ampliación del número de imputados **Ausencia de firma de instructor **Ampliación de los hechos objeto de la incoación de expediente **Sustitución de firma **Aumento de la sanción respecto a la Propuesta de Resolución **Otras *Propuesta de la CNMV al Ministro *Audiencia - Acceso al expediente *Alteración de hechos en la propuesta de resolución respecto al pliego de cargos *Modificación de la calificación jurídica Presunción de inocencia: *General *Prueba de cargo *Prueba indiciaria *Inversión de la carga de la prueba Derecho al honor y a la propia imagen Derecho a la tutela judicial efectiva Derecho a no declarar contra sí mismo Derecho a utilizar medios de prueba Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Derecho a un juez imparcial Derecho a ser informado de la acusación Aplicación de los principios del Dº Penal al Dº Administrativo Sancionador Principios de legalidad y tipicidad: *General *Predeterminación normativa de la conducta *Guías Técnicas CNMV: alcance y naturaleza *Indefinición legal de expresiones utilizadas en el tipo infractor *Concepto jurídico indeterminado *Relaciones de sujeción especial *Discrepancia en la calificación jur¡dica de los hechos versus falta de tipicidad *Falta de cobertura normativa *Remisión normativa *Ley en blanco *Prohibición de interpretación extensiva en materia sancionadora *Interpretación arbitraria, ilógica o extravagante *Error de interpretación Irretroactividad de las disposiciones sancionadoras: *General *Retroactividad de la norma sancionadora mas favorable Principio "non bis in idem": *General *Relación con el concurso de infracciones *Relación con la coautoría Principio de Antijuridicidad * General Principio de culpabilidad: *General *Responsabilidad de administradores y directivos *Capacidad infractora de las personas jurídicas *Responsabilidad de personas jurídicas disueltas *Transmisibilidad de la responsabilidad administrativa entre personas jurídicas *Responsabilidad acumulada de persona jurídica y personas físicas *Culpa "in vigilando" *Error de prohibición *Interpretación razonable de la norma *Estado de necesidad *Miedo insuperable *Levantamiento del velo *Elemento subjetivo: dolo o culpa ** Ánimo de Ocultación ** Culpa Consciente *Posición de garante *Responsabilidad solidaria Responsabilidad Potestades de supervisión e inspección de la CNMV *Valor probatorio informes supervisión CNMV *Publicación de advertencias Secreto profesional de la CNMV Deber jurídico de la CNMV en relación con conductas infractoras Tipos infractores LMV: *Realización de actividades reservadas por entidad no habilitada *Realización de actos fraudulentos/utilización de personas interpuestas/simulación de transferencias *Manipulación de cotizaciones *Manipulación de mercado **Practicas aceptadas **Operaciones de autocartera **Legitimidad de las razones **Indicios de manipulación *Utilización de información privilegiada *Falta de comunicación a la CNMV de información preceptiva: **Participaciones significativas **Acciones propias **Hechos relevantes **Operaciones sospechosas de Abuso de Mercado **Información financiera regulada ** Comunicación de operaciones sobre instrumentos financieros **Otras *Resistencia a la actuación inspectora de la CNMV *Infracción del principio de prioridad del interés del cliente ** Incentivos *Incumplimiento de normas contables *Incumplimiento del régimen de OPAS *Emisión de valores sin previo cumplimiento de requisitos legales *Suministro a la CNMV de información inexacta, no veraz o engañosa *Incumplimiento del deber de salvaguarda *Inexistencia o vulneración de barreras de información *Infracción del régimen de actuación de Sociedades y Agencias de Valores *Inobservancia de requisitos legales de Sociedades y Agencias de Valores *Insuficiencia de recursos propios *Incumplimiento ns. sobre libros y registros oficiales *Incumplimiento coeficiente liquidez *Incumplimiento relativo a Informe gobierno corporativo, Órganos sociales o Comité de auditoría * Incumplimiento de deberes de supervisión como entidad rectora *Infracciones leves *Incumplimiento de normas de conducta **Registro contratos/recomendaciones de inversión **Gestión y ejecución órdenes **Evaluación idoneidad - conveniencia ** Conflictos de interés ** Incentivos **Recomendaciones/Informes/Análisis de inversión * Incumplimiento Régimen de tarifas *Incumplimiento de normas en materia de información a los clientes *Incumplimiento de régimen de ventas en corto *Incumplimiento de normas sobre Servicio de atención al cliente Instituciones de Inversión Colectiva *Condiciones de acceso y ejercicio de la actividad **Revocación y suspensión de la autorización de IIC **Suspensión de autorización y Sustitución de Depositario *Régimen de actuación: **Número mínimo de accionistas o partícipes **Coeficientes: medición, transitoriedad **Operaciones de IIC con administradores o gestores **Activos no aptos para inversiones **Representación de las participaciones en fondos de inversión **Función de vigilancia y control de los Depositarios de IIC **Sociedades Gestoras de IIC ***Obligaciones y responsabilidad ****Actuación en beneficio de los partícipes/accionistas ***Condiciones de acceso y de ejercicio de la actividad ****Recursos propios ****Organización administrativa y contable ***** Procedimiento de valoración de activos **** Procedimientos de control interno ***** Conflictos de interés **** Régimen de operaciones vinculadas ****Régimen de Participaciones Significativas en SGIIC ****Otras condiciones de ejercicio **Depositario ***Condiciones de acceso y ejercicio de actividad ****Suspensión de autorizacion y Sustitución de Depositario **Emisión y reembolso de participaciones **Operaciones con acciones propias de SICAV **Obligaciones de información **Comisiones * IIC Inmobiliarias ** Enajenación de inmuebles ** Suspensión de reembolsos *Régimen sancionador Ley 46/84: **Tipo infractor: acreditación del peligro grave/muy grave o lesión grave/muy grave **Sanción a la IIC y a los administradores **Infracciones y sanciones *** Incumplimientos de coeficientes *** Incumplimiento de Folleto Informativo * Régimen sancionador Ley 35/03: ** Incumplimiento Recursos propios ** Realización operaciones valores o pignoración activos con incumplimiento de normas ** Incumplimiento obligaciones de información ***Cuentas anuales **Incumplimiento de otras obligaciones ***Actuación en beneficio de los partícipes/accionistas ** Incumplimiento de límites o condiciones en operaciones s/ acciones propias de SICAV ** Deficiencias en organización administrativa y contable *** Falta aplicación procedimiento de valoración de activos adecuado ** Deficiencias en procedimientos de control interno *** Conflictos de interés ** Infracción régimen de operaciones vinculadas ** Inversión en activos no autorizados **Existencia de perjuicio grave Entidades de Capital Riesgo * Infracciones ** Irregularidades contables Responsabilidad de cargos de administración y dirección Determinación de la sanción: *General *Principio de individualización de la sanción *Elección entre los distintos tipos de sanción *Criterios para determinar la cuantía de la multa *Beneficio bruto: **General **Propio o de terceros **Igual a ingresos **Deducidos gastos *Recursos Propios: **Fecha de cálculo *Infracción continuada **Infracción permanente *Concurso de infracciones *Graduación: **General **Grado máximo **Circunstancias concurrentes: ***General ***Importancia de entidad ***Grado de responsabilidad en hechos infractores ***Subsanación de la infracción por propia iniciativa ***Baja de los registros oficiales ***Reincidencia ***Naturaleza y entidad de la infracción *** Reiteración *** Perjuicio causado *** Gravedad y persistencia temporal del perjuicio/peligro *** Ganancias obtenidas *** Reparación del daño causado *** Intencionalidad **Grado mínimo **Grado medio *Proporcionalidad: **General **Comparación con otros sancionados Procedimiento administrativo en general *Personación *Audiencia *Silencio administrativo *Convalidación de actos anulables *Recursos **Legitimación activa ***Concepto de interés legítimo **Legitimación pasiva **Inadmisibilidad **Desviación procesal *Motivación de los actos administrativos *Abstención y Recusación *Ausencia de procedimiento *Prueba **Pericial *Revisión de oficio de actos administrativos ** Límites * Inactividad de la Administración * Caducidad Procedimiento sancionador: *Nulidad *Defectos *Ausencia de procedimiento *Audiencia *Normativa aplicable *Caducidad *Separación Instrucción-Resolución *Motivación de la Resolución - Incongruencia *Contenido de la Orden Ministerial *Notificación *Concepto de interesado *Actos de trámite: **Denegación de prueba **Acuerdo de incoación **Ampliación de plazos **Denegación suspensión procedimiento **División del expediente *Recursos: **Legitimación activa **Admisibilidad **Inadmisibilidad **Extemporaneidad: ***Silencio administrativo ***Cómputo de plazos *Abstención y recusación *Suspensión del procedimiento: prejudicialidad penal *Litisconsorcio *Emisión de informes preceptivos *Incompentencia *Diligencias previas *Suspensión plazo máximo para resolver *Suspensión plazo por solicitud de informes preceptivos Prescripción *De infracciones *De sanciones Competencia *De la CNMV ** Potestad adm. empleados de relación laboral *Del Consejo de Ministros * Del Comité Ejecutivo Operaciones de autocartera en la LSA *General *Asistencia financiera *Infracción del régimen legal de autocartera Servicio de atención al cliente Comité Consultivo de la CNMV Concepto de habitualidad - No ocasional o aislado Concepto de profesionalidad Concepto de persona interpuesta Concepto de Grupo Supervisión de grupos consolidables de entidades financieras Concepto de Sociedad dominante Concepto de servicio público Concepto de publicidad Concepto de valor Concepto de inversión estable Concepto de emisor en los FIM Concepto de comercialización Régimen de actuación ESI * Recursos propios ** Plan de retorno al cumplimiento * Registro órdenes/operaciones * Conflictos de interés * Incentivos * Régimen de Participaciones Significativas en ESI * Medidas de Control Interno * Tarifas sobre Comisiones Normas de conducta *Registro contratos/recomendaciones de inversión *Gestión y ejecución de órdenes *Evaluación idoneidad-conveniencia *Conflictos de interés *Incentivos * Tarifas sobre Comisiones Otorgamiento de financiación Recomendaciones de inversión (abuso de mercado) Evaluación idoneidad - conveniencia Relaciones de representación Formalización escrita del contrato de gestión de carteras Informes de auditoría: valor probatorio Informes de auditoría: salvedades Especialidad de la LMV sobre la LSA Principio de territorialidad: objeto de la LMV Principio de confianza legítima Publicidad de la sanción Desviación de poder Fraude de ley Doctrina de los actos propios Ofertas Públicas de adquisición de valores *General *Opa de exclusión *Suspensión de derechos políticos *Cómputo de la participación *Contenido del Folleto * Precio equitativo Baja de los Registros Oficiales Emisión de valores *Requisitos *Folletos de emisión *Verificación por la CNMV Medidas cautelares Revocación de la autorización como sanción versus revocación por otras causas Operaciones por cuenta propia en las Agencias de valores Comunicación operaciones sobre instrumentos financieros por entidades que prestan servicios de inversión Actos administrativos impugnables *Actos de trámite Recurso de revisión: principios rectores Recurso de casación: *Común: **Causas de inadmisión **Integración de hechos **Motivos **Contenido del escrito de preparación **Cuantía *Para la unificación de doctrina **Sentencias de contraste: identidad de hechos, fundamentos y pretensiones *En interés de ley *Interés casacional objetivo **Existencia **Inexistencia Congruencia de la sentencia Cuentas omnibus Barreras de información/Murallas chinas Comité de Auditoría Derecho a la intimidad y a la inviolabilidad de las comunicaciones Responsabilidad patrimonial de la Administración *Principios ** Nexo causal **Daño efectivo, evaluable e individualizado *Legitimación activa *Prescripción de la acción Fondo de garantía de inversiones Potestad reglamentaria de la CNMV Transparencia de las sociedades anónimas cotizadas *Informe anual de gobierno corporativo *Página web Suspensión de la negociación de valores Suspensión de la ejecución de la sanción * Multa * Publicación de la sanción en el BOE Archivo de denuncias Revocación de la autorización Medidas de intervención Suspensión de actividades Empresas de asesoramiento financiero Prohibición ejercicio de derechos políticos Concurso * Depositario de IIC
Año: 2019 2018 2017 2016 2015 2014 2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 1999 1998 1997 1996 1995 1994 1993 1991

References: resolución 
 Resolución 
 resolución 
 resolución 
 Resolución 
 resolución 
 Resolución