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Timestamp: 2018-10-20 07:22:05+00:00

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Tendencias en Delitos Financieros: FinCEN pone el transporte de caudales bajo la lupa, el mercado mundial ALD y antifraude se duplicará en los próximos años, y más
14 agosto, 2015 /en Noticias /por Diana Labori
Por el Equipo de ACFCS
Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros: FinCEN pone a los transportadores de caudales en la mira, el asesinato del león Cecil tiene implicancias antilavado de dinero, la SEC acusa a 17 hombres y 15 empresas de un ciberardid que produjo de US$ 100 millones, el mercado mundial de detección y prevención del fraude y antilavado de dinero puede crecer a US$ 21.400 millones para 2019, y más.
La principal agencia estadounidense contra el lavado de dinero continúa utilizando una poderosa herramienta para requerir que ciertas regiones/industrias capturen más información sobre transacciones de menores montos en un intento por combatir delincuentes financieros, esta vez se enfoca en las compañías de transporte de caudales. La Red de Control de Crímenes Financieros (FinCEN por sus siglas en inglés) extendió una orden de localización geográfica (GTO) para transportistas de caudales en dos pasos fronterizos al sur de California y emitió un nuevo GTO para los transportistas en ocho cruces fronterizos clave en Texas. La orden elimina una exención para ciertas personas extranjeras que transportan dinero hacia un banco y requiere que se dé a conocer los originadores, beneficiarios y cualquier otra parte involucrada. (Con información de FinCEN)
Se espera que el mercado mundial de detección y prevención del fraude y antilavado de dinero crezca a US$ 21.400 millones para 2019, frente a los US$9.600 millones dólares del año pasado, según un nuevo informe de investigación de mercado. Se espera que el mercado se duplique en este lapso de tiempo a medida que los reguladores en Estados Unidos, Reino Unido y Europa se vuelven más estrictos en la supervisión de los programas para descubrir e informar los delitos financieros, y con regiones como Asia Pacífico y América Latina presionado en la lucha contra el delito financiero y los delincuentes y piratas informáticos se vuelven más agresivos y creativos. (Con información de www.researchandmarkets.com)
El asesinato el mes pasado del león Cecil, un “animal protegido” bajo la ley de Zimbabwe, por un ciudadano de Estados Unidos y otro de Zimbabwe en una caza ilegal, cuenta con aristas antilavado de dinero, según la consultora Christine Duhaime. Debido a que en Estados Unidos y Zimbabwe es ilegal matar a animales protegidos, planear un viaje para participar en dichas actividades, enviar partes del cuerpo como trofeos y girar fondos para pagar por tales excursiones, la muerte de Cecil es un posible problema ALD. (Con información de Duhaime’s Anti-Money Laundering Law in Canada).
Shell y Gazprom firmaron un acuerdo en junio para desarrollar una alianza estratégica en el sector del gas, que va desde la exploración y producción hasta las ventas. Sin embargo, el acuerdo puede estar en peligro después de que EE.UU. añadiera a su lista de sanciones de Rusia a uno de los yacimientos de gas más grandes de Gazprom. El gobierno de Estados Unidos dijo que estaba restringiendo las exportaciones, reexportaciones y transferencias de tecnología y equipo al yacimiento. Shell, con activos considerables en EE.UU., podría enfrentar severas consecuencias si no cumple con las sanciones, al igual que otros potenciales inversionistas extranjeros. (Con información de Reuters).
Uno de los hombres detenidos esta semana en el mayor caso de uso de información privilegiada relacionado con el ciberdelito. Korchevsky Vitaly, de 50 años, un inmigrante ruso en EE.UU., ayudó a que piratas informáticos se infiltraran en varios sistemas informáticos utilizados por empresas para acceder a información corporativa sensible como estados de resultados y formularios de ganancias para luego comercializar e invertir con base en esta información, señalaron personas familiarizadas con el tema. La SEC acusa a 17 hombres y 15 empresas dentro de un ardid que supuestamente resultó en ganancias de US$ 100 millones. (Con información de Bloomberg)
Los cuerpos de elite de ciberespionaje de China han accedido en secreto a los correos electrónicos privados de un importante número de funcionarios de alto rango del gobierno de Obama, según un alto funcionario de inteligencia estadounidense y un documento secreto obtenido por NBC News. El espionaje se extiende por lo menos desde abril de 2010, cuando fue detectado por funcionarios estadounidenses, y algunos señalan que podría haber durado hasta 2014 e incluso hasta la actualidad. Los piratas informáticos apuntaban a las cuentas privadas de altos funcionarios en las áreas de seguridad y comercio de EE.UU. En 2011, Google reveló que algunas cuentas del gobierno de Gmail fueron violadas, pero un informe de la agencia de seguridad nacional (NSA) de 2014 señala que las cuentas de otros proveedores de servicios también se vieron comprometidas. (Con información de NBC News).
La Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) está creando un nuevo grupo de trabajo para analizar y comprender mejor las implicaciones regulatorias y de cumplimiento de las nuevas tecnologías y los avances en el sector bancario, incluyendo los riesgos y oportunidades ligados a las monedas virtuales, bancos que solo tienen presencia en línea, crowdfunding y servicios de pago móvil. El tema de preocupación central es que estas entidades pueden permiten que los individuos a participen en transacciones sin que los bancos intervengan. (Con información de Compliance Week).
Perseguir, recuperar y repatriar los activos robados por poderosos y corruptos PEPs o personas extranjeras políticamente expuestas, es una iniciativa repleta de peligros, trampas y desafíos, de acuerdo con un experto. Perseguir estos delincuentes como parte de la iniciativa estadounidense conocida como US Kleptocracy Asset Recovery Initiative se dificulta debido al uso de compañías fantasmas extranjeras y la falta de información sobre el beneficiarioi final, transacciones complejas que involucran a terceros y, aun cuando se encuentran los fondos, pueden existir obstáculos para prevenir que los fondos sean devueltos. (Con información de The Global Post legal)
Tendencias en Delitos Financieros: EE.UU. investiga a Deutsche Bank, Colombia busca blindarse contra ‘hackers’, ardid fraudulento de telemarketing desde Costa Rica, y más
7 agosto, 2015 /en Noticias /por Diana Labori
Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros: El Departamento de Justicia de Estados Unidos está investigando al Deutsche Bank por operaciones valoradas en miles de millones de dólares; Tres arrepentidos del escándalo de corrupción de la petrolera estatal brasileña Petrobras devolverán a la Justicia más de US$70 millones; Colombia se blindará más contra ‘hackers’ y el ciberdelito; los dos empresarios argentinos acusados en el FIFA Gate rechazaron el pedido de extradición a EE.UU.; arrestan en Japón a fundador de Mt.Gox por fraude y más…
El Departamento de Justicia de Estados Unidos está investigando operaciones valoradas en miles de millones de dólares que el Deutsche Bank AG hizo en nombre de clientes rusos. Responsables del organismo estadounidense han demandado información a la mayor entidad financiera de Alemania sobre las transacciones porque implicaron el uso del dólar. El mes pasado, el Departamento de Estado de Servicios Financieros de Nueva York (DFS) solicitó información detallada de Deutsche Bank sobre posibles operaciones de lavado de dinero por parte de sus clientes en Rusia que podrían superar US$6.000 millones. En su informe financiero del segundo trimestre el banco alemán reportó que estaba investigando las operaciones de capital por parte de clientes de Deutsche Bank en Londres y Moscú, que se compensaban mutuamente, añadiendo que el volumen de estas operaciones era “significativo”. El informe trimestral también indicaba que Deutsche Bank había informado a los reguladores financieros y autoridades de Alemania, Rusia, Reino Unido y Estados Unidos sobre su investigación y había tomado medidas disciplinarias contra algunas personas en el caso, que salieron a la luz a principios de junio. (Con información de El Financiero)
El fiscal adjunto de la Fiscalía Anticorrupción del Santa en Perú, Carlos Roncal Cancino, acompañado de los peritos de la Policía de Lavado de Activos y un representante de la Procuraduría Anticorrupción, efectuaron esta semana una diligencia de verificación de dos inmuebles de propiedad de Ronaldo Gonzales Vásquez, yerno de la alcaldesa de la provincia del Santa, Victoria Espinoza García, investigado por el presunto delito de lavado de activos. En esta investigación fiscal está comprendida también la hija de la alcaldesa, Olga Hoyos Espinoza. Se conoció que Ronaldo Gonzales Vásquez habría adquirido un inmueble por US$20.000, pagado en 12 cuotas, cuando el valor real de este bien sería de aproximadamente de 1 millón de soles (más de US$300.000). La Fiscalía Anticorrupción viene investigando con qué fondos el yerno de la alcaldesa Victoria Espinoza compró estos inmuebles, debido a que existen sospechas del origen de los fondos. (Con información de La República)
Una persona de Ohio fue condenado esta semana en EE.UU. por su participación en un ardid de telemarketing desde Costa Rica. Paul Ronald Toth Jr., de 40 años, fue declarado culpable de un cargo de conspiración para cometer lavado de dinero y seis cargos de ocultamiento internacional de lavado de dinero. Según las pruebas presentadas en el juicio, Toth estaba involucrado en un ardid de telemarketing en el que sus cómplices contactaban a residentes en Estados Unidos, en su mayoría personas ancianas, desde centros telefónicos en Costa Rica, falsamente informándoles que habían ganado premios en efectivo. Las víctimas, para reclamar los premios en efectivo, debían enviar una supuesta “cuota de seguro reembolsable”. La evidencia en el juicio mostró que, aproximadamente entre noviembre de 2009 y noviembre de 2010, Toth fue el contacto en EE.UU. que facilitó el lavado de fondos recibidos de las víctimas de edad avanzada. Toth y otros que él reclutó y supervisó recibieron más de US$ 300.000 de las víctimas y giraron más de US$ 200.000 de esos fondos a cómplices en Costa Rica. La evidencia mostró que Toth se quedó con el resto.
Tres “arrepentidos” del escándalo de corrupción de la petrolera estatal brasileña Petrobras devolverán a la Justicia 247 millones de reales (más de US$70 millones), que luego serán transferidos a la empresa, ya que se trata de dinero desviado en contratos con la compañía. Los US$70 millones serán devueltos por los lobbystas Julio Faerman (US$54 millones), que trabajaba para la empresa holandesa SBM; Milton Pascowitch (US$11,5), quien además deberá cumplir un año de prisión domiciliaria y otro de régimen abierto; y su hermano José Adolfro Pascowitch (US$6 millones), que tendrá que prestar servicios comunitarios por dos años, informa el diario Folha de S. Paulo. Hasta el momento, el imputado con acuerdo de delación premiada que más dinero devolvió es el ex gerente de Petrobras Pedro Barusco, que entregó US$97 millones. Los documentos y la delación -premiada- de los hermanos Pascowitch fueron utilizados por los fiscales para pedir la prisión del ex jefe de gabinete de Lula da Silva José Dirceu, que se concretó el lunes último. “Milton, que representaba los intereses de Engevix junto a Dirceu y el PT, dijo que financió reformas de una casa y de un departamento de Dirceu, que pagaba el alquiler de aviones y llegó a comprar 50% de un yate para él. También contó que entregó 10 millones de reales al PT en dinero en efectivo en 2010”, menciona Folha. El PT, por su parte, dijo que sólo recibió donaciones legales por medio de transferencias bancarias. (Con información de La Nación)
Hugo y su hijo Mariano Jinkins rechazaron esta semana el pedido de extradición enviado por la Justicia de Estados Unidos para que declaren como parte de la causa judicial que investiga la corrupción en la FIFA, y seguirán en Argentina al menos por ahora. Los dueños de la empresa Full Play Group están acusados por la Justicia de EE.UU. de haber participado de una red internacional de corrupción que, a través de la FIFA, habría cometido los delitos de crimen organizado, lavado de dinero y fraude electrónico con los derechos de televisación de distintas selecciones de fútbol y torneos. Ambos están acusados de haber pagado hasta US$150 millones en sobornos. La empresa Full Play tiene los derechos de TV de la mayoría de las selecciones de Sudamérica y algunas de la Concacaf. La firma, dedicada al marketing deportivo, nació en 1998 y hoy tiene a cargo para esta parte del continente eventos tales como las Eliminatorias Sudamericanas, la Copa América de Chile 2015 y el Sudamericano Sub 17 que se jugará en Paraguay. Alejandro Burzaco, el otro argentino acusado en el caso, ya fue extraditado a los Estados Unidos para declarar ante la Justicia. En la última semana, el ex CEO de la empresa Torneos pagó una fianza de US$20 millones para recibir arresto domiciliario y se presentó en los tribunales de Nueva York. Allí le leyeron sus cargos. El empresario se declaró inocente. (Con información de Infobae)
Colombia se blindará más contra ‘hackers’. El segundo foro sobre ciberseguridad y ciberdefensa en Colombia recomendó esta semana la adopción de un nuevo Conpes (Consejo Nacional de Política Económica y Social) para combatir este tipo de delitos, ya que el actual se vence en diciembre. Es que ataques recientes como el de la famosa página de citas extramaritales ‘Ashley Madison’, en el que se hackearon las cuentas de más de 37 millones de usuarios, o la más reciente en Colombia con la Agencia Nacional de Hidrocarburos, que debido a la acción de los ‘hackers’ se perdieron algunos estudios en materia de exploración, han despertado más interés en el tema. El ministro de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones de Colombia., David Luna, señaló que este Conpes no sólo debe prevenir, sino atacar este flagelo, adoptando a su vez planes de largo plazo, ya que los delitos informáticos mutan de forma rápida con nuevas variables. El nuevo Conpes buscará fortalecer el marco jurídico legal para determinar las formas en las que actuará la Fuerza Pública, mejorar la cultura de la ciberseguridad en la sociedad civil, estudiar más a fondo las infraestructuras críticas cibernéticas y por último, el trabajo en materia de cooperación internacional. Por su parte, Samuel Alberto Yohai, presidente Ejecutivo de la Cámara Colombiana de Informática y Telecomunicaciones (CCIT), indicó que los delitos cibernéticos le cuestan a Colombia alrededor de US$500 millones -cifra que puede ser mayor- y a nivel mundial US$130.000 millones, una suma que está muy por encima de los recursos que mueve el narcotráfico. (Con información de El País)
En lo que constituye su más reciente esfuerzo para reforzar el control sobre los foros en línea del país, el gobierno chino establecerá unidades de policía de ciberseguridad en las principales compañías de Internet del país. La agencia oficial de noticias Xinhua dijo el martes que el Ministerio de Seguridad Pública desplegará esas unidades en sitios web y empresas de Internet claves para prevenir delitos tales como el fraude y la “difusión de rumores”. El ministerio no indicó el nombre de las empresas en las que se instalarán dichas unidades, pero el sector de Internet chino está dominado por tres empresas: el gigante del comercio electrónico Alibaba Group Holding, la empresa de juegos y mensajería Tencent Holdings y el motor de búsqueda Baidu. No estaba inmediatamente claro si los agentes de ciberpolicía también estarán presentes en las empresas internacionales de tecnología que operan en China. El anuncio se produce en medio de crecientes tensiones entre EE.UU. y China sobre seguridad cibernética. Aunque la administración Obama no ha acusado públicamente a Beijing por el reciente ataque a la Oficina de Administración de Personal de EE.UU, funcionarios estadounidenses creen esa operación, que resultó en el robo de millones de datos personales y en un probable daño a la seguridad nacional, se originó en China. El país asiático dice que es víctima y no autor del hackeo. (Con información de The Wall Street Journal)
La policía de Japón arrestó esta semana a Mark Karpeles, el fundador de la que fue la mayor operadora global de la moneda digital bitcoin, Mt.Gox, acusado de un fraude que podría haber provocado la quiebra millonaria de esta casa de cambio en febrero de 2014. Las autoridades japonesas creen que Karpeles habría manipulado a su favor los sistemas informáticos de la operadora, lo que pudo acabar provocando su bancarrota. La casa de cambio radicada en Tokio quebró en febrero de 2014, tras denunciar la desaparición de unas 850.000 unidades de la moneda virtual bitcoin, un volumen que en ese momento equivalía a unos 48.000 millones de yenes (US$387 millones). En ese momento Mt.Gox tenía unos 127.000 clientes, a los que pertenecían 750.000 de los bitcoins robados, supuestamente a través de un ciberataque perpetrado por piratas informáticos, según apuntó la operadora en su momento. El Departamento Metropolitano de Policía de Tokio cree ahora que Karpeles accedió en febrero de 2013 al servidor que gestionaba las cuentas, tanto en bitcoins como en divisas, de los clientes de la casa de cambio, explicaron fuentes de la investigación a la agencia Kyodo. El francés habría modificado entonces datos de su saldo en dólares, duplicándolo hasta aproximadamente 1 millón, y posiblemente también de su cuenta en bitcoins. La posterior caída de Mt.Gox en 2014 resquebrajó la confianza en las divisas virtuales y avivó el debate sobre cómo regularlas. De hecho, el gobierno japonés aprobó poco después tipificar el bitcoin como una mercancía y no como una divisa, un primer paso pionero en todo el mundo de cara a crear un marco para regular su intercambio. También provocó las airadas protestas de los clientes de la casa de cambio fundada en 2011, que desde la bancarrota han presionado para que se investigue el paradero de los 850.000 bitcoins desaparecidos. (Con información de Cinco Días)
En los casi cinco años desde que se promulgaron nuevas y más poderosas leyes en Estados Unidos para proteger mejor a los denunciantes y fortificar las recompensas, ha habido más de 10.000 avisos a la Comisión de Bolsa y Valores, que se tradujeron en 17 recompensas por un total de unos US$ 50 millones, según la agencia, la más reciente fue un pago de US$ 3 millones. Los expertos advierten que las probabilidades de una gran recompensa no están garantizada, igualando las posibilidades a ganar un “billete de lotería”. (Con información de New York Post).
31 julio, 2015 /en Noticias /por Diana Labori
La posibilidad de vincular el dinero en efectivo con actividades criminales continúa siendo un enorme desafío para las autoridades de aplicación de la ley. “El uso de dinero en efectivo por los criminales sigue siendo uno de los principales obstáculos para concluir con éxito las investigaciones”, dice Wainwright. “Es una amenaza que no ha recibido suficiente atención internacional o soluciones legislativas. Un enfoque fragmentado de cumplimiento tanto a nivel nacional como internacional y diferentes marcos regulatorios en todos los países miembro de la UE, son ampliamente explotados por los delincuentes, que adaptan sus métodos y rutas para tomar ventaja de estas lagunas. Intensificar los esfuerzos para aumentar la cooperación internacional y el intercambio de información y el establecimiento de un enfoque más concertado entre los Estados miembros de la UE en relación con los movimientos de dinero efectivo dentro de la UE, son cruciales si queremos hacer frente a estas actividades delictivas”.
19 junio, 2015 /en Uncategorized /por Diana Labori
19 junio, 2015 /en Noticias /por Diana Labori
Estos documentos “…destacan nuestra dedicación para comprender y abordar de una mejor manera el riesgo de la financiación ilícita “, dijo Adam Szubin, Subsecretario para Terrorismo e Inteligencia Financiera del Departamento del Tesoro de EE.UU. “Esta revisión integral informará de mejor forma al gobierno de Estados Unidos y nuestros socios del sector privado sobre cómo salvaguardar y fortalecer aún más la economía de Estados Unidos y la seguridad nacional”.
El reconocido físico Albert Einstein no tenía la ciberdelincuencia en mente cuando pronunció una de sus más famosas frases: ” Los problemas no se pueden solucionar en el mismo nivel de conciencia en el que fueron creados”. Sin embargo, su punto sigue siendo cierto en el contexto de seguridad cibernética.
Parte de este esfuerzo, dicen los expertos en ciberseguridad, es sensibilizar a los oficiales ALD, investigadores de fraudes y otros profesionales de cumplimiento sobre el “ciclo de vida” de los ataques cibernéticos.
“Hemos oído hablar de esquemas de fraude que golpean al banco mientras su canal en línea está cerrado. Los empleados de las sucursales y centros de contacto están abrumados con volúmenes de clientes mucho más altos de lo normal”, señala. “Los empleados pueden tomar atajos o romper las políticas en un esfuerzo por manejar a los clientes con mayor rapidez de lo normal. Esto puede resultar en mayores pérdidas por fraude financieros de lo normal”.
“En primer lugar, quieres asegurarte de que sea una amenaza y para eso debes cerrar ese particular canal así se frena el flujo de información”, dijo John Walsh, director ejecutivo de SightSpan, una firma global de gestión de riesgos.
El siguiente paso es que TI debe “ver qué información se vio comprometida y por cuánto tiempo y qué hicieron con ésta”, dijo Walsh, quien agregó que la persona de TI debe analizar si el intruso estaba tratando de robar, copiar, manipular o destruir la información y qué tipo de información era, información de tarjetas de crédito o débito, datos de una cuenta, o información personal de un cliente.
Aunque los analistas ALD pueden ver las alertas similares a los investigadores de fraude, sus ámbitos son diferentes. Profesionales de fraude suelen pensar más en “tiempo real”, tratando de identificar las cuentas afectadas e impedir que el dinero salga del banco a la vez que se notifica a los clientes con la mayor celeridad.
Europa presenta un plan quinquenal para enfrentar más eficazmente a la delincuencia financiera, ciberdelincuentes y terroristas
8 mayo, 2015 /en Noticias /por Diana Labori
6 de mayo de 20015
La Comisión Europea presentó la semana pasada un plan a cinco años para reforzar las defensas de los países, tanto en forma individual y como comunitaria, contra una amplia gama de amenazas de seguridad, incluyendo el terrorismo, el crimen organizado y la delincuencia cibernética, con un enfoque en la nueva legislación e intercambio de información.
Una parte clave del plan es mejorar la coordinación y el intercambio de información entre los países de la UE y a través de las unidades de inteligencia financiera (UIF) correspondientes, con la intención de fortalecer las leyes para perseguir a los sospechosos de terrorismo, como los combatientes extranjeros y mejorar las leyes para congelar y confiscar de forma más efectiva los bienes de presuntos grupos del crimen organizado.
“El terrorismo, la delincuencia organizada y los delitos cibernéticos son retos complejos y cambiantes de seguridad que cruzan las fronteras europeas, dijo el Vice-Presidente Primero de Comisión Europea Frans Timmermans, en un comunicado. “Así que es hora de que los europeos trabajen mejor y más estrechamente para asegurar que nuestros ciudadanos están seguros”.
La agenda de la UE que se dio a conocer la semana pasada permitirá “a las autoridades nacionales cooperar con mayor eficacia, en un espíritu de confianza mutua”, dijo. “Los terroristas atacan a los valores democráticos que apreciamos. Nos mantendremos firmes en materia de derechos fundamentales y trabajaremos para hacer frente a las causas de la radicalización, fomentaremos una genuina cultura de tolerancia en nuestras sociedades”.
El éxito, sin embargo, “se basa en la cooperación efectiva entre las instituciones y agencias de la Unión Europea y los Estados miembro y las autoridades nacionales. El programa permitirá un mejor uso de estas herramientas, al permitir un mejor intercambio de información y una mayor cooperación “, según la Comisión de la UE.
Para obtener más información y el lanzamiento oficial de la UE, haga clic aquí.
Entre las medidas clave se incluyen:
Combatir la Radicalización: la comisión establecerá un Centro de Excelencia para reunir y difundir conocimientos sobre la lucha contra la radicalización, que utilizará como cimientos la Red de Conciencia Radicalización (Radicalization Awareness Network, RAN), una red para toda la UE que se puso en marcha en 2011. Esto fortalecerá el intercambio de experiencias entre los profesionales directamente implicados en la prevención de la radicalización y el extremismo violento en el ámbito local.
Actualización del Marco de Terrorismo: proporcionar un marco jurídico más coherente para hacer frente al fenómeno de los combatientes extranjeros. Esto permitirá una mayor cooperación con terceros países en este tema.
Recortar la Financiación de los Delincuentes: se reforzará la cooperación entre las autoridades competentes en Europa (en particular, Unidades de Inteligencia Financiera de los distintos países, que serán conectadas a EUROPOL); La Comisión evaluará la necesidad de una nueva legislación para luchar contra la financiación del terrorismo y mejorar la confiscación de los bienes derivados de actividades criminales.
Mejorar el Diálogo con la Industria de Tecnología de la Información, TI: en el 2015, la Comisión pondrá en marcha un Foro de la UE con las principales empresas de TI para contrarrestar la propaganda terrorista en Internet y en los medios sociales y explorar maneras para abordar las preocupaciones de las autoridades de aplicación de la ley sobre las nuevas tecnologías de cifrado.
Tráfico de Armas: fortalecer el marco jurídico sobre armas de fuego para hacer frente al tráfico ilegal y la reactivación de las armas, para establecer normas comunes, compartir más información e impulsar la cooperación con terceros países.
Nuevas Herramientas para Combatir el Delito Cibernético: la prioridad es identificar formas para superar los obstáculos a las investigaciones criminales en línea, sobre todo en cuestiones de jurisdicción competente y las normas sobre el acceso a las pruebas e información en Internet.
Poderes de Europol: fortalecer las capacidades de Europol, en particular mediante la creación de un centro europeo para combatir al terrorismo –European Counter Terrorist Centre—que ayudará a la agencia a intensificar el apoyo a las acciones de las autoridades nacionales policiales y judiciales para hacer frente a los combatientes terroristas extranjeros, a la financiación del terrorismo, al contenido extremista violento en línea, y al tráfico ilícito de armas de fuego.
Una nueva compañía en EE.UU., del sector de defensa, es acusada de infringir la ley anticorrupción
24 abril, 2015 /en Noticias /por Diana Labori
Hace un par de semanas una agencia estadounidense volvió a acusar a una nueva compañía de EE.UU., FLIR Systems Inc., por haber violado la ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés) por haber pagado regalos y viajes personales para funcionarios gubernamentales en países de Medio Oriente que jugaron un papel clave en la toma de decisiones para comprar productos de la compañía, que ganó más de US$7 millones producto de las ventas influenciadas por los regalos y viajes indebidos.
FLIR, que desarrolla tecnología de infrarrojos para su uso en binoculares y otros productos y sistemas de detección, acordó resolver las acusaciones de la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU, SEC, con el pago de más de US$ 9,5 millones. La compañía también tiene la obligación de informar sobre sus esfuerzos de cumplimiento de la FCPA a la agencia durante los próximos dos años. La SEC ya había acusado previamente a dos empleados de FLIR.
“Los controles financieros deficientes de FLIR no lograron identificar y detener las actividades de los empleados que actuaron como agentes de viajes de facto de influyentes funcionarios extranjeros para viajar por todo el mundo con el dinero de la compañía”, dijo Kara Brockmeyer, Jefa de Unidad de la FCPA de la División de Cumplimiento de la SEC en un comunicado.
De acuerdo con el orden, la compañía contaba con pocos controles internos para regalos y viajes en sus oficinas de ventas en el extranjero. Dos empleados en su oficina de Dubai regalaron relojes caros a funcionarios del Ministerio del Interior del gobierno de Arabia Saudita, y arreglaron para que la empresa pagara una excursión de 20 noches para las autoridades saudíes que incluyó paradas en Casablanca, París, Dubai, Beirut y Nueva York. El valor de los regalos y la extensión y naturaleza del viaje se registraron falsamente en los libros y registros de FLIR como legítimos gastos comerciales, y los controles internos de la compañía no lograron descubrir los pagos indebidos a pesar de la documentación que sugería que se estaban ofreciendo viajes y regalos extravagantes.
La orden de la SEC determinó que entre 2008 y 2010 FLIR pagó aproximadamente US$ 40.000 en viajes adicionales por parte de funcionarios del gobierno de Arabia Saudita, incluyendo varios viajes de fin de año a Dubai con pasaje aéreo, hotel y cenas y bebidas onerosas.
FLIR auto-reportó la conducta indebida ante la SEC y cooperó con la investigación de la agencia estadounidense. FLIR consintió sin admitir o negar las conclusiones y acordó pagar una restitución de US$ 7.534.000, intereses por US$ 970.584 y una multa de US$ 1 millón por un total de US$ 9.504.584.
EEUU crea un nuevo régimen para sancionar a los ciberdelincuentes en otros países
10 abril, 2015 /en Noticias /por Diana Labori
El gobierno de EEUU lanzó la semana pasada un nuevo programa de sanciones que busca castigar a los grupos de ciberdelincuentes fuera de EEUU que amenazan la economía del país, la seguridad nacional o los objetivos de política exterior, utilizado poderes y herramientas que normalmente están reservados para atacar a terroristas, narcotraficantes y grupos del crimen organizado.
En la orden ejecutiva, el presidente Barack Obama declaró que esos actos constituyen una “emergencia nacional” y por lo tanto abre la puerta para que el Departamento del Tesoro de Estados Unidos –la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) administra programas de sanciones de Estados Unidos—congele los activos de las personas y las entidades involucradas y los deje fuera del sistema financiero.
Con esta nueva orden, cuando los hackers atacan EE.UU. tiene el “poder de congelar sus activos, dificultar la posibilidad de hacer negocios con compañías estadounidenses, y limitan su capacidad para sacar provecho de sus fechorías”, dijo Obama a los periodistas.
El programa tiene facetas similares a los programas de sanciones que se han utilizado en contra de regímenes como Irán y Corea del Norte, capos de la droga y grupos del crimen organizado y terroristas y sus presuntos simpatizantes, así también como contra poderosas fuerzas en Rusia y Medio Oriente.
Cualquier designación en virtud de estos nuevos poderes sería esencialmente privar a la persona o entidad de disfrutar de los bienes ilícitos obtenidos en el ataque, al requerir que cualquier bancos de Estados Unidos, o sus sucursales en el extranjero, revisen sus redes de pagos y cuentas en busca de vínculos con estos grupos y, si los encuentran, deben bloquear sus activos y reportar esos hallazgos a la OFAC.
En muchos casos, los bancos extranjeros con grandes operaciones en Estados Unidos también revisarán voluntariamente esos nombres en su lista global de clientes y transacciones.
La medida es muy amplia y cubre cualquier ciberataque que:
Dañe o ponga en peligro cualquier servicio o redes informáticas que apoyen lo que el gobierno considera piezas fundamentales de la infraestructura, como los bancos, redes eléctricas e instalaciones militares.
Comprometa el suministro de energía o servicios.
Provoque una interrupción significativa en la disponibilidad general de una computadora o red de computadoras.
La orden también abarca a cualquier entidad responsable o cómplice que participa en forma directa o indirecta, no solo a los propios atacantes, y se extiende a todas las entidades que obtienen o roban secretos comerciales y que utilizan esas tecnologías robadas para obtener dinero. Esos fondos serán confiscados.
También hay sanciones contra las personas o entidades que tratan de evadir estas órdenes y ayudar a una entidad designada a que participe en cualquier transacción.
Todavía existen dudas por ejemplo en relación a cómo las autoridades encontrarán a hackers escurridizos y anónimos y a las personas o entidades que los financian y si estas designaciones provocarán fricción con China, un importante socio comercial, pero que también podría estar relacionado con ataques a redes o para obtener información o tecnología, dicen los analistas.
La medida no es ninguna sorpresa para los ciberanalistas
Las agencias federales han estado bajo presión para hacer frente a los ataques descarados de hackers contra grandes bancos y empresas en los últimos años, incluyendo el ataque de Corea del Norte contra Sony, en respuesta a una película llamada “The Interview” (La Entrevista) sobre el líder Kim Jong Un.
También los hackers atacaron el año pasado a JPMorgan, Target, Home Depot, Google y Apple entre otras compañías, obteniendo de esta manera información de decenas de millones de clientes.
La decisión del gobierno de EEUU se produce al mismo momento en que funcionarios federales y estatales señalan que existe una necesidad de proteger mejor al país frente a posibles ciberataques.
El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (NYSDFS) anunció recientemente en una carta de orientación para la industria financiera que todos los bancos bajo su jurisdicción serán examinados utilizado nuevas expectativas para los protocolos de seguridad cibernética, gobernabilidad y seguridad de datos virtual de terceros, entre otras cuestiones.
El mes pasado, el Consejo Federal de Examen de las Instituciones Financieras (Financial Institutions Examination Council (FFIEC) de EEUU, el organismo interinstitucional que también publica el manual de examen contra el lavado de dinero (ALD), actualizó sus prioridades en cuanto a la seguridad cibernética para el resto de 2015, con un enfoque en los bancos para que identifiquen mejor el problema usando una nueva herramienta y mejorando la manera de identificar y responder a los incidentes.
El consejo dijo que estaba mejorando y reforzando una amplia franja de las áreas relacionadas con la seguridad cibernética, en particular en los temas de “análisis de incidentes, gestión de crisis, capacitación y el desarrollo de políticas” y estaría apuntando a la preparación en los temas de ciberseguridad de los proveedores de servicios tecnológicos. Los movimientos son informados por una evaluación piloto de la seguridad cibernética de FFIEC de más de 500 bancos del año pasado.
En enero de este año el gobierno de Estados Unidos realizó la primera cumbre nacional sobre seguridad cibernética, donde el presidente Obama instó al sector privado a compartir con mayor fluidez y rapidez información sobre filtraciones, violaciones y hackeos con los investigadores y presentó algunos de los planes a largo plazo para proteger mejor a los sistemas de gobierno y la inteligencia de las incursiones ilícitas.
Como parte de estos esfuerzos los bancos tendrán que nombrar a una persona de contacto, lo más probable es que sea alguien en el área de cumplimiento de los delitos financieros, para educar y capacitar a los empleados y gerentes sobre señales de alerta de una filtración, para que puedan pasar con mayor rapidez esta información al equipo de tecnología de la información y bloquear cuentas contaminados.
El GAFI busca actualizar el escenario de los riesgos que presentan las Organizaciones Sin Fines de Lucro
Las organizaciones terroristas y las organizaciones sin fines de lucro tienen objetivos muy diferentes, pero a menudo se basan en las capacidades logísticas similares: fondos, material, personal y la influencia pública son recursos clave para las organizaciones sin fines de lucro (ONG o NPO por sus siglas en inglés). Las organizaciones terroristas buscan los mismos recursos para promover su causa, lo que hace que las ONG se puedan volver vulnerables al abuso de terroristas.
La Recomendación 8 del Grupo de Acción Financiera Internacional requiere que los países revisen sus marcos legales para asegurar que estas organizaciones de caridad no sean utilizadas como instrumentos para financiar actividades terroristas.
El GAFI llevó a cabo recientemente en Bruselas una reunión con el sector de las organizaciones sin fines de lucro con el objetivo de ajustar las mejores prácticas que los diferentes gobiernos y organizaciones pueden implementar para proteger al sector de los abusos de personas y grupos criminales que las utilizan para financiar actos terroristas y también conversar en torno al tema del acceso de las ONG a los servicios financieros.
La reunión estuvo dirigida por el presidente del GAFI, Roger Wilkins, y participaron representantes de 28 delegaciones de jurisdicciones miembros y observadores, 21 organizaciones sin fines de lucro y dos instituciones financieras.
De acuerdo con el propio GAFI en la reunión se puedo explorar en mayor profundidad una serie de temas y asuntos vinculados con el estatus de las ONG y se intercambiaron ideas y experiencias sobre cómo enfrentar los principales riesgos y peligros que presenta el sector.
Uno de los temas que se exploró, debido a la enorme diversidad y características de las organizaciones sin ánimo de lucro y los diversos ambientes donde operan, es la necesidad de evitar un enfoque único que incluya y tome a todas las organizaciones por igual. También es fundamental que los países realicen una evaluación de riesgo a nivel nacional y local de estas entidades para que tengan una idea más clara de cuáles organizaciones en cada país pueden estar enfrentando peligros de ser utilizadas para financiar actos terroristas.
En la reunión se exploraron cuáles son las principales vulnerabilidades que enfrenta el sector, incluyendo recientes conclusiones de un informe de tipologías del GAFI que confirma que no todas las organizaciones sin fines de lucro enfrentan grandes riesgos de ser abusadas para la financiación de actividades terroristas.
El informe destaca que las ONG corren el peligro de ser abusadas por terroristas en diferentes niveles e instancias: desde la apropiación indebida de la recaudación de fondos en la calle hasta la infiltración de organizaciones terroristas en los programa para promover su ideología.
Destaca el GAFI en su informe que existen otros factores que vuelven a las ONG muy atractivas para las organizaciones terroristas, algunos de los cuales son:
La globalización, que cambió la forma en la que las ONG funcionan y que las llevan a áreas donde operan redes terroristas. Esto ha creado redes financieras y de logística o transporte que son funcionales a las organizaciones terroristas.
La enorme fuerza laboral transitoria con la que cuentan las ONG, y el hecho de que una importante parte de ésta esté compuesta por voluntarios. Los antecedentes de los empleados y voluntarios por lo general no son revisados en forma exhaustiva. Las entidades sin fines de lucro también tienen dificultadas para atraer y retener personal que cuente con experiencia técnica en evaluación de riesgo, cumplimiento y asuntos legales.
Las ONG por lo general no reciben el escrutinio riguroso al que sí se ven sometidos otros sectores debido a la alta confianza que por lo general se tiene de la función social y del buen trabajo hecho por las ONG. Las redes terroristas abusan de esta confianza y se aprovechan de las actividades legales de ONG desinformadas de la situación, o imitan o crean entidades legítimas.
Entre algunos de las conclusiones que se desprenden del informe sobre tipologías se encuentra que las ONG pueden tener más de una vulnerabilidad y que los terroristas buscarán explotar más de una debilidad. En los casos analizados el desvío de los fondos de las ONG por parte de entidades terroristas fue el principal método de abuso, sin embargo otros abusos no financieros también aparecían en forma regular como por ejemplo utilizar la organización para reclutar adeptos.
Las ONG de mayor riesgo son aquellas que participan en actividades de “servicio”, y que funcionan en las proximidades de una amenaza terrorista. Esto puede referirse a una ONG que opera en una zona de conflicto donde existen amenazas activas de terrorismo u ONG que operan en zonas donde la población es blanco de grupos terroristas, en ambos casos la variable clave de riesgo no es geográfico, sino de proximidad con una amenaza activa.
Otra conclusión importante del informe fue que para frenar el mal uso de estas organizaciones, o mitigar un riesgo sustancial, se utilizaron diferentes medidas incluyendo la acusación penal, pero que las medidas de cumplimiento, las sanciones pecuniarias y otras sanciones financieras jugaron un importante papel para interrumpir el abuso
En la reunión del GAFI también se exploraron las actuales iniciativas del sector para mitigar los riesgos de financiación del terrorismo, incluyendo medidas que están implementando organizaciones en zonas de conflicto y ejemplos de mejores prácticas para mantener un buen gobierno, transparencia e integridad del sector. La implementación errónea o la mala interpretación de los estándares del GAFI pueden impactar negativamente en las actividades de legítimas organizaciones de caridad.
El nuevo informe sobre mejores prácticas para combatir el abuso de organizaciones sin fines de lucro, que se estima estará listo en junio, llevará a un mejor entendimiento por parte de países, ONGs, instituciones financieras y donantes sobre cómo proteger a estas organizaciones de ser infiltradas o abusadas por terroristas, de acuerdo con los estándares del GAFI y un enfoque basado en el riesgo.

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