Source: https://www.hessenfinder.de/portal/?AREAID=8954927&SOURCE=PstList&PSTID=344097462
Timestamp: 2020-03-30 06:38:52+00:00

Document:
Hessen-Finder - Finden Sie Ihre Informationen! - Finanzanlagenvermittler - Erlaubnis
Aktuelle Leistung: Finanzanlagenvermittler - Erlaubnis
Wenn Sie gewerbsmäßig als Finanzanlagenvermittler oder Finanzanlagenberater tätig werden wollen, benötigen Sie eine Erlaubnis.
Der Erlaubnispflicht unterliegen gewerbliche Vermittler und Berater von:
Anteilen oder Aktien an ausländischen offenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes (VermAnlG).
§ 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes (VermAnlG).
§ 2 Abs. 1 Nr. 10 des Gesetzes über das Kreditwesen (KWG)
Zuständig ist in Hessen in der Regel die Industrie- und Handelskammer (IHK), in deren Bezirk der Betriebssitz des Antragstellers liegt oder liegen soll: Darmstadt, Frankfurt, Fulda, Gießen-Friedberg, Hanau, Kassel, Lahn-Dill, Limburg, Offenbach oder Wiesbaden.
Aufgrund von Zusammenarbeitsvereinbarungen führt die
IHK Limburg die Erlaubniserteilung und Registrierung zentral für die mittelhessischen IHKn (Lahn-Dill, Gießen-Friedberg, Limburg),
IHK Wiesbaden die Erlaubniserteilung auch für die IHK Darmstadt und die IHK Hanau durch.
Von der Erlaubnispflicht ausgenommen sind die Vermittler im Sinne des § 2 Abs. 1 Nr. 10 des Gesetzes über das Kreditwesen (KWG). Diese Vermittler werden in ein von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) geführtes öffentliches Register eingetragen.
Auskunft aus dem Gewerbezentralregister (zur Vorlage bei einer Behörde)
Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des Amtsgerichts, in dessen Bezirk der Antragsteller seinen Wohnsitz oder eine gewerbliche Niederlassung hatte
Sachkundenachweis (IHK-Sachkundeprüfungsnachweis bzw. Diplom/Abschlusszeugnis)
Bei Vorlage des Reisepasses zusätzlich eine aktuelle Meldebescheinigung
Die Gebühr für die Erlaubniserteilung beträgt mindestens 190,00 Euro und höchstens 300,00 Euro.
§ 1 Abs. 5 Nr. 1 Gewerberecht-Zuständigkeitsverordnung (GewZustV)
Das Antragsformular erhalten Sie bei der zuständigen IHK und wird auf deren Internetseite zum Download zur Verfügung gestellt.
Neben dem Antrag auf Erlaubnis für Finanzanlagenvermittler nach § 34f Gewerbeordnung müssen Sie Ihr Gewerbe bei der zuständigen Behörde gebührenpflichtig anmelden. Siehe dazu:
Gewerbeanmeldung (Leistungsbeschreibung im Hessen-Finder)
Die mit der Leitung des Betriebs oder einer Zweigniederlassung beauftragten Personen sowie bei juristischen Personen die Vertretungsberechtigten sind bei der zuständigen Behörde anzuzeigen. Siehe dazu:
Finanzanlagenvermittler – Anzeige nach § 21 der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (Leistungsbeschreibung im Hessen-Finder)
Alle Vermittler und Berater werden in ein öffentliches, von der IHK geführtes Online-Vermittlerregister eingetragen. Bei Fragen rund um das Vermittlerregister ist die IHK Ansprechpartner. Siehe dazu:
Vermittlerregister (für Versicherungsvermittler und -berater sowie Finanzanlagenvermittler) (Leistungsbeschreibung im Hessen-Finder)
Neben der Erlaubniserteilung sind die IHKn auch für die Sachkundeprüfung, die Registrierung, den Widerruf und die Rücknahme der erteilten Erlaubnis zuständig.

References: § 1

§ 1

§ 2
 § 2

§ 1
 § 34
 § 21