Source: http://eafp.de/finanzanlagenfachmann-gesetzlich.html
Timestamp: 2019-02-18 11:23:13+00:00

Document:
Fiananzanlagenfachmann IHK
Rahmenplan Geprüfte/-r Finanzanlagenfachmann/ -frau IHK vom August 2015 (PDF)
Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts vom 06.12.2011 (PDF)
Verordnung zur Einführung einer Finanzanlagenvermittlungsverordnung vom 02.05.2012 (PDF)
Nicht alle Vermittler müssen jedoch den Sachkundenachweis erbringen.
a) Inhaber von § 34c GewO-Erlaubnissen
Nach Inkrafttreten zum 1. Januar 2013 haben die Inhaber von § 34c (Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 und 3) Erlaubnissen sechs Monate Zeit, die neue Erlaubnis nach § 34f GewO zu beantragen und sich registrieren zu lassen. Danach erlischt die § 34c (Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 und 3) Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler/-berater automatisch (§ 157 Abs. 2 GewO neu). Achtung: Dies gilt nicht für die Erlaubnis als Immobilienmakler und/oder Darlehensvermittler.
Innerhalb von 2 Jahren nach Inkrafttreten, d.h. bis zum 1. Januar 2015 muss der Sachkundenachweis gegenüber der zuständigen Erlaubnisbehörde erbracht werden.
Achtung: Es gibt eine Bestandsschutzregelung (sog. "Alte-Hasen-Regelung"). Davon profitieren sowohl selbstständige als auch unselbstständige Anlagevermittler und -berater, die seit 1. Januar 2006 (Stichtag) ununterbrochen als Anlagevermittler oder -berater gem. § 34c Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 oder 3 GewO tätig waren. Selbstständige Anlagevermittler oder -berater müssen diese Tätigkeit durch Vorlage der Erlaubnisurkunde und der lückenlosen Prüfberichte nach § 16 Abs. 1 Satz 1 der Makler- und Bauträgerverordnung nachweisen.
Vermittler im Sinne des § 2 Abs. 10 Kreditwesengesetz benötigen keine Erlaubnis nach § 34f GewO. Für sie wird die Haftung von einem sog. "Haftungsdach" (Wertpapierdienstleistungsunternehmen) übernommen. Diese Vermittler werden von ihrem Haftungsdach in ein von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) geführtes öffentliches Register direkt eingetragen.
Sachkundeprüfung bzw. gleichgestellte Abschlüsse
a) Inhaber von § 34d oder § 34e GewO-Erlaubnissen
Wer bereits eine Versicherungsvermittlererlaubnis gem. § 34d GewO oder eine Versicherungsberatererlaubnis gem. § 34e GewO besitzt, aber keinen der Sachkundeprüfung für Finanzanlagenvermittler gleichgestellten Berufsabschlüsse nachweisen kann, braucht lediglich den schriftlichen Teil der Sachkundeprüfung zu absolvieren. Dies gilt aber nur dann, wenn er eine Erlaubnis ausschließlich für den Teilbereich 1 des neuen § 34f GewO (Investmentfonds) beantragen möchte.
b) Einer Sachkundeprüfung gleichgestellte Ausbildungsabschlüsse:
1) Abschlusszeugnisse (ohne weitere praktische Berufserfahrung)
geprüfter Bankfachwirt oder- wirtin (IHK)
Kaufmann oder -frau für Versicherungen und Finanzen "Fachrichtung Finanzberatung"
2) Abschlusszeugnis (mit zusätzlich mind. 1-jähriger Berufserfahrung in der Anlagenvermittlung oder -beratung)
Finanzfachwirt oder -wirtin (FH) mit einem abgeschlossenen weiterbildenden Zertifikatsstudium an einer Hochschule
3) Abschlusszeugnis (mit zusätzlich mind. 2-jähriger Berufserfahrung in der Anlagevermittlung oder -beratung)
4) Mathematisches, wirtschafts- oder rechtswissenschaftliches Studium

References: § 34
 § 34
 § 34
 § 34
 § 34
 § 16
 § 2
 § 34
 § 34
 § 34
 § 34
 § 34
 § 34