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Timestamp: 2018-02-23 22:30:47+00:00

Document:
Sanciones - SUPEN
SANCIONES IMPUESTAS POR LA SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES
Sanciones impuestas desde 2001
Ente supervisado
Año o expediente
Normas infringidas
BN Vital OPC S. A. 2001 Publicidad engañosa ¢107.400,00 Artículo 38 inciso d), 48 inciso d), 49 inciso d), 59 y 60 de la Ley 7523, Transitorio I de la LPT, Artículos 2.10 del Reglamento para la publicidad y promoción, artículo 2 de la Ley 7337
BN Vital OPC S. A. 2001 Servicios de outsourcing, inclusión dentro de los ingresos extraordinarios de la OPC de las sumas generadas por la venta de dichos servicios ¢2.313.203,10 Artículo 37 inciso d), 46 inciso f), 47 inciso b), 50, 51, 59 y 60 de la Ley 7523
Popular Pensiones OPC S. A. 2001 Ofrecimiento de regalías a quienes suscribían contratos con la OPC, así como realización de rifas de electrodomésticos para quienes se afiliaban a la OPC ¢537.000,00 Artículo 46 inciso a) de la Ley 7523, artículo 42 inciso e) de la Ley 7983 y numeral 2 del SP-457-2000
Interfín Banex OPC S. A. 2001 Incumplimiento de remitir la información sobre saldos contables. Incumplimiento de remitir la información sobre afiliados ¢4.582.800,00 Artículos 46 incisos a) y b), 47 y 60 de la Ley 7523, artículo 2 de la Ley 7337.
Cuscatlán OPC S.A. 2001 Incumplimiento de remisión de archivos de afiliados dentro de los plazos establecidos Incumplimiento de remitir la información financiera dentro de los plazos establecidos Violación a la prohibición de realizar operaciones financieras que requieran la constitución de garantías sobre el activo del fondo. Incumplimiento de las normas relativas a la custodia de títulos valores. Se absolvió a la Operadora por los hechos concernientes a operaciones financieras ¢2.615.159, 25 Artículos 46 inciso b), 47 inciso b) y 60 de la Ley 7523.
Interfin-Banex OPC S. A. 02-02-DJ Adquisición de valores para un régimen con recursos de otro régimen. ¢6.741.462,53 Artículo 46 incisos b) y c)
INS-Bancrédito OPC S. A. 03-02-DJ Adquisición de valores no permitidos y atraso en la remisión de información. ¢7.395.134 Artículo 46 incisos b) y d) de la Ley 7523.
BCR Pensiones OPC S. A. 2003 Gastos de BCR OPC, S.A., asumidos por el Banco de Costa Rica, realización de publicidad y suministro de información periódica. ¢17.324.521,41 Artículo 46 inc. a, b y g Artículo 48 inc. d y e
Interfín Banex OPC S. A. 2004 Concesión de beneficios sin cumplir requisitos de normativa. ¢3.692.000,00 Artículo 46 inciso f) de la Ley No.7523.
INS Pensiones OPC S. A. 01-04-DJ Exceso de límites y omisión de informar a la Superintendencia de Pensiones acerca del exceso, según lo establecido en el artículo 64 de la Ley de Protección al Trabajador. ¢6.830.200,00 Artículo 46, inciso d), 47, inciso b), 48, inciso a), 49, inciso c) y 60 de la Ley No.7523.
CCSS OPC S. A. 02-04-DJ Exceso de límites y omisión de informar a la Superintendencia de Pensiones acerca del exceso, según lo establecido en el artículo 64 de la Ley de Protección al Trabajador. Complementarias. ¢1.120.280,00 Artículo 46, inciso d), 47, inciso b), 48, inciso a), 49, inciso c) y 60 de la Ley No.7523.
BN Vital OPC S. A. 03-04 DJ Carencia de políticas y procedimientos mínimos para un adecuado control interno del proceso de inversiones y falta de suministro de los documentos o grabaciones con las autorizaciones dadas al Puesto de Bolsa para la compra y venta de valores. ¢33.887.643,28 Artículo 46 inciso g) de la Ley N° 7523.
INS Pensiones OPC S. A. 05-04-DJ Falta de entrega de estados de cuenta afiliada. ¢839.000,00 Artículo 48, inciso d), 49 incisos b) de la Ley No.7523
Popular Pensiones OPC S. A. 08-04-DJ Incumplimiento de límites de inversión. ¢1.963.252,55 Artículo 46, inciso d), 48, inciso a) de la Ley No.7523.
Fondo de retiro de los empleados de la Caja Costarricense del Seguro Social (FRE) 01-06-DJ Incumplimiento de plazos para suministro de información a SUPEN. ¢11.416.600,00 Artículo 46, inciso b) de la Ley No.7523.
Popular Pensiones OPC S. A. 02-06 DJ Adquisición de nuevos instrumentos en los cuales se tenía un exceso sobre los límites de inversión permitidos y se encontraba bajo un plan de reducción de riesgos. ¢3.003.000,00 Artículos 64 y 65 de la LPT, artículo 25 inciso a) y el Transitorio IV del Reglamento de Inversiones de las Entidades Autorizadas y el artículo 60 de la Ley 7523
Vida Plena OPC S.A. 01-08 Publicidad que no se ajusta a la normativa vigente. ¢2,270,000.00 Artículo 48 inciso d) de la Ley 7523
BCR Pensión OPC S. A. 03-08-DJ Presunta concesión irregular de beneficios ¢6.905.600,00 Artículo 48 inciso g) de la Ley 7523
CCSS OPC S. A. 03-09-DJ Publicidad presuntamente contraria a las disposiciones normativas aplicables, presuntos incumplimientos en el traslado de recursos por ejercicio del derecho a libre transferencia de los afiliados, presuntas irregularidades en registros de movimientos por retiro parcial por traslado de recursos a otra entidad autorizada. ¢4.928.400,00 Artículo 46 inciso g), artículo 48 incisos d), i) de la Ley 7523, 42 inciso l) de la Ley de Protección al Trabajador.
IBP Pensiones OPC S. A. 01-09-DJ Traslados de recursos por libre transferencia, violación al destino de los recursos de los afiliados conforme el artículo 56 de la Ley de Protección al Trabajador; omisión y atrasos en la entrega de estados de cuenta a los afiliados; incumplimiento en el suministro de información; y publicidad que no se ajusta a las disposiciones normativas aplicables. ¢16.848.000, 00 Artículo 48 inciso i), 46 incisos b) y c) y 48 inciso d) todos de la Ley N° 7523.
BAC San José Pensiones OPC S. A. 01-11-DJ Incumplimiento al inciso l), artículo 42 de la Ley de Protección al Trabajador, Ley 7983, derivados de la información publicitaria que se remitió a los afiliados por correo electrónico. ¢1. 467 000, 00 Artículo 48 inciso d) de la Ley 7523 y 42 inciso l) de la Ley de Protección al Trabajador.
Fondo de retiro de los empleados de la Caja Costarricense del Seguro Social (FRE) 02-2012-DJ No remisión de información a la SUPEN. ¢19.196.700,00 Artículo 46 inciso b) de la Ley 7523.
Dirección Nacional de Pensiones 01-2013-DJ No remisión de información a la SUPEN. ¢1.803.000,00 Artículo 46 inciso b) de la Ley 7523.
INS Pensiones 03-2012 Incumplimientos a la normativa para la prevención contra la legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo. ¢4.588.655,35 Artículo 16 y 24 de la Ley 8204
Información actualizada a mayo del 2017.

References: Artículo 38
 artículo 2
 Artículo 37
 Artículo 46
 artículo 42
 artículo 2
 Artículo 46
 Artículo 46
 Artículo 46
 Artículo 48
 Artículo 46
 artículo 64
 Artículo 46
 artículo 64
 Artículo 46
 Artículo 46
 Artículo 48
 Artículo 46
 Artículo 46
 artículo 25
 artículo 60
 Artículo 48
 Artículo 48
 Artículo 46
 artículo 48
 artículo 56
 Artículo 48
 artículo 42
 Artículo 48
 Artículo 46
 Artículo 46
 Artículo 16