Source: http://www.notisum.se/rnp/sls/lag/20090062.htm
Timestamp: 2017-07-26 08:45:39+00:00

Document:
Författningen har upphävts / ska upphävas 2017-08-01 genom SFS 2017:630	1 kap. Tillämpningsområde och definitioner
5 kap. Riskbedömning, riskbaserade rutiner, utbildning och skydd av anställda samt förbud mot..
1 kap. Tillämpningsområde och definitionerLagens tillämpningsområde
2 § Denna lag gäller för fysiska och juridiska personer som driver 1. bank- eller finansieringsrörelse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
11. yrkesmässig verksamhet som avser bokföringstjänster eller revisionstjänster men som inte omfattas av 10, 12. yrkesmässig verksamhet som består i att lämna råd i avsikt att påverka storleken på en skatt eller avgift (skatterådgivare),
13. yrkesmässig verksamhet som advokat eller biträdande jurist på advokatbyrå, till den del verksamheten avser tjänster som anges i 3 § första stycket, 14. yrkesmässig verksamhet som annan oberoende jurist än som avses i 13, till den del verksamheten avser tjänster som anges i 3 § första stycket, 15. yrkesmässig verksamhet till den del verksamheten avser tjänster som anges i 3 § andra stycket och verksamhetsutövaren inte är en sådan person som avses i 10–14,
Ändrad 2010-07-06 gm SFS 2010:764, ikraft 2010-08-01	Ändrad 2010-12-17 gm SFS 2010:1868, ikraft 2011-01-01	Ändrad 2011-06-10 gm SFS 2011:667, ikraft 2011-07-01	Ändrad 2011-06-21 gm SFS 2011:773, ikraft 2011-07-01	Ändrad 2011-10-18 gm SFS 2011:1051, ikraft 2011-11-01	Ändrad 2013-06-28 gm SFS 2013:580, ikraft 2013-07-22	Ändrad 2014-05-20 gm SFS 2014:278, ikraft 2014-07-01	2 a § Bestämmelserna i 3 kap. 1 a, 4, 5 och 7 §§ samt 5 kap. 1 och 2 §§ ska tillämpas på drift av en auktionsplattform för handel med utsläppsrätter som en reglerad marknad i enlighet med artikel 26.1 i kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den 12 november 2010 om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen. Lag (2012:376).
Införd 2012-06-15 gm SFS 2012:376, ikraft 2012-07-01	3 § Tjänster som avses i 2 § 13 och 14 omfattar
e) bildande, drift eller ledning av bolag, föreningar, stiftelser eller truster. Tjänster som avses i 2 § 15 omfattar
Ändrad 2010-07-06 gm SFS 2010:764, ikraft 2010-08-01	Ändrad 2014-05-20 gm SFS 2014:278, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:795, ikraft 2014-08-01	Definitioner
2 kap. KundkännedomKrav på riskbaserad kundkännedom
1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § 1–3, 5–7, 17 och 19–21, godkända eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist inom EES, som har tillstånd eller är registrerade i ett särskilt yrkesregister, eller
2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 § 1–3, 5–7, 17 och 19–21, godkända eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist utanför EES, som har tillstånd eller är registrerade i ett särskilt yrkesregister, om de tillämpar bestämmelser rörande kundkännedom och bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn över att dessa bestämmelser följs. Lag (2016:1029).
Ändrad 2010-07-06 gm SFS 2010:764, ikraft 2010-08-01	Ändrad 2014-05-20 gm SFS 2014:278, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:795, ikraft 2014-08-01	5 § Bestämmelserna om grundläggande kundkännedom och om fortlöpande uppföljning av affärsförbindelser i 3, 4 och 10 §§ gäller inte för
2. verksamhetsutövare som anges i 1 kap. 2 § 1–7 och 17–21, och som har hemvist
b) i en stat utanför EES om staten har bestämmelser om åtgärder mot penningtvätt som motsvarar dem som föreskrivs i Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för penningtvätt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn över att dessa bestämmelser följs, 3. företag inom EES vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådets direktiv 93/22/EEG,
4. företag utanför EES vars överlåtbara värdepapper är upptagna till motsvarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som företag under 3, 5. livförsäkringar, om den årliga premien uppgår till ett belopp motsvarande högst 1 000 euro eller engångspremien uppgår till ett belopp motsvarande högst 2 500 euro, 6. pensionsförsäkringar enligt 58 kap. 4–16 §§ inkomstskattelagen (1999:1229) som inte får återköpas,
7. pensionsavtal och pensionsrätter för anställda eller i den försäkrades förvärvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag på lön och överlåtelse av rättigheter inte är tillåten, 8. elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar
b) när det gäller elektroniska medier som kan laddas, det penningvärde som omsätts under ett kalenderår inte överstiger 2 500 euro och högst 1 000 euro kan lösas in under samma period, eller 9. när det gäller verkliga huvudmän bakom gemensamma konton som förvaltas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudmännens identitet kan göras tillgängliga på verksamhetsutövarens begäran, eller
Ändrad 2010-07-06 gm SFS 2010:764, ikraft 2010-08-01	Ändrad 2011-06-21 gm SFS 2011:773, ikraft 2011-07-01	Ändrad 2014-05-20 gm SFS 2014:278, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:795, ikraft 2014-08-01	Skärpta åtgärder för att uppnå kundkännedom
3. att inhämta godkännande från behörig beslutsfattare. Lag (2015:274).
Ändrad 2010-07-06 gm SFS 2010:764, ikraft 2010-08-01	Ändrad 2014-05-20 gm SFS 2014:278, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:795, ikraft 2014-08-01	Bevarande av handlingar eller uppgifter
Ändrad 2010-07-06 gm SFS 2010:764, ikraft 2010-08-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:795, ikraft 2014-08-01	3 kap. RapporteringskravUppgifts- och granskningsskyldighet
När uppgifter har lämnats enligt andra stycket, ska även andra fysiska eller juridiska personer som avses i 1 kap. 2–4 §§ lämna de uppgifter för utredningen om penningtvätt eller finansiering av terrorism som myndigheten begär.
Ändrad 2014-05-27 gm SFS 2014:314, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:663, ikraft 2015-01-01	1 a § Vid tillämpning av artikel 55.2 i förordning (EU) nr 1031/2010 är Polismyndigheten finansunderrättelseenhet. Lag (2014:663).
Införd 2012-06-15 gm SFS 2012:376, ikraft 2012-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:663, ikraft 2015-01-01	1 b § En verksamhetsutövare ska i fem år bevara uppgifter om den granskning och analys av transaktioner som gjorts enligt 1 § andra stycket första meningen. Tiden ska räknas från det att transaktionen utfördes eller från det att verksamhetsutövaren avstod från att utföra transaktionen. Lag (2015:274).
Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:663, ikraft 2015-01-01	System för att besvara förfrågningar
Ändrad 2010-07-06 gm SFS 2010:764, ikraft 2010-08-01	Ändrad 2014-05-20 gm SFS 2014:278, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:795, ikraft 2014-08-01	Dispositionsförbud
Införd 2014-05-27 gm SFS 2014:314, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:663, ikraft 2015-01-01	9 § Ett beslut om dispositionsförbud ska så snart som möjligt anmälas till åklagare, som skyndsamt ska pröva om åtgärden ska bestå. Åklagarens beslut får inte överklagas.
Införd 2014-05-27 gm SFS 2014:314, ikraft 2014-07-01	Ändrad 2014-06-27 gm SFS 2014:663, ikraft 2015-01-01	4 kap. Behandling av personuppgifterTillämpningsområde
4. bevara uppgifter enligt 3 kap. 1 b §. Lag (2015:274).
5 kap. Riskbedömning, riskbaserade rutiner, utbildning och skydd av anställda samt förbud mot förbindelser med brevlådebankerRiskbedömning, riskbaserade rutiner och utbildning
6 kap. Tillsyn1 § I fråga om tillsyn över verksamhet som avses i 1 kap. 2 § 11, 12 och 14–16 tillämpas detta kapitel.
Ändrad 2009-06-30 gm SFS 2009:716, ikraft 2009-07-15	6 § När en person som står under tillsyn enligt detta kapitel får kännedom om att förändringar har skett i den krets som har ett kvalificerat innehav i företaget eller ingår i dess ledning, ska personen anmäla förändringen till tillsynsmyndigheten.
7 kap. Ansvarsbestämmelse 1 § Till böter döms den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet1. åsidosätter gransknings- eller uppgiftsskyldigheten enligt 3 kap. 1 §, eller
8 kap. Bemyndiganden1 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om
Ändrad 2009-06-30 gm SFS 2009:716, ikraft 2009-07-15	ÖvergångsreglerÖvergångsbestämmelser2009:62
Upphävandedatum: 2017-08-01
Först inlagd: 2009-02-24
Uppdaterad: t.o.m. SFS 2016:1029 Detta är ett utdrag ur databasen Rättsnätet. Mångfaldigande utan medgivande från Notisum AB är förbjudet enligt lag. Dokumentens officiella pappersutgåvor äger alltid företräde eftersom Rättsnätet baseras på material från offentliga databaser som kan innehålla felaktigheter.

References: § 13
 § 15
 § 1
 § 1
 § 1
 § 11