Source: http://docplayer.it/18731426-Avviso-di-convocazione.html
Timestamp: 2019-01-17 16:09:22+00:00

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1 UniCredit S.p.A. - Sede sociale: Via Alessandro Specchi n Roma - Direzione Generale: Piazza Gae Aulenti n. 3 - Tower A Milano - Capitale sociale ,70, interamente versato - Banca iscritta all'albo delle Banche e Capogruppo del Gruppo UniCredit, iscritto all Albo dei Gruppi Bancari cod Cod. ABI iscrizione al Registro delle Imprese di Roma, Codice Fiscale e P. IVA n Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi ed al Fondo Nazionale di Garanzia AVVISO DI CONVOCAZIONE L Assemblea Ordinaria e Straordinaria di UniCredit S.p.A. è convocata in Roma, Viale Umberto Tupini 180, in unica convocazione, il 14 aprile 2016, alle ore 10:30, per trattare il seguente ORDINE DEL GIORNO Parte Ordinaria 1. Approvazione del bilancio di esercizio di UniCredit S.p.A. al 31 dicembre 2015, corredato dalle Relazioni del Consiglio di Amministrazione e della Società di Revisione; Relazione del Collegio Sindacale. Presentazione del bilancio consolidato; 2. Destinazione del risultato di esercizio 2015 di UniCredit S.p.A.; 3. Distribuzione di un dividendo da riserve di utili della Società nella forma di scrip dividend; 4. Incremento della riserva legale; 5. Nomina del Collegio Sindacale, incluso il Presidente, e dei Sindaci supplenti; 6. Determinazione del compenso spettante al Collegio Sindacale; 7. Nomina di Amministratore per integrazione del Consiglio di Amministrazione; 8. Politica Retributiva di Gruppo 2016; 9. Sistema Incentivante 2016 di Gruppo; 10. Piano 2016 di partecipazione azionaria per i dipendenti del Gruppo UniCredit (Piano Let s Share per il 2017 ). Parte Straordinaria 1. Aumento di capitale sociale a titolo gratuito ai sensi dell art del Codice Civile al servizio della corresponsione di un dividendo da riserve di utili nella forma di scrip dividend, da eseguire mediante l emissione di azioni ordinarie e di azioni di risparmio da assegnare, rispettivamente, agli azionisti titolari di azioni ordinarie e ai portatori di azioni di risparmio della Società, salva richiesta di pagamento in denaro; conseguenti modifiche dello Statuto Sociale; 2. Delega al Consiglio di Amministrazione, ai sensi dell art del Codice Civile, della facoltà di deliberare, nel 2021, un aumento gratuito del capitale sociale, ai
2 sensi dell art del Codice Civile, di massimi Euro ,23, corrispondenti a un numero massimo di azioni ordinarie UniCredit, da assegnare al Personale della Capogruppo, delle banche e delle società del Gruppo, ai fini di completare l esecuzione del Sistema Incentivante di Gruppo 2015; conseguenti modifiche statutarie; 3. Delega al Consiglio di Amministrazione, ai sensi dell art del Codice Civile, della facoltà di deliberare, anche in più volte e per un periodo massimo di cinque anni dalla data della deliberazione assembleare, un aumento gratuito del capitale sociale, ai sensi dell art del Codice Civile, di massimi Euro ,40, corrispondenti a un numero massimo di azioni ordinarie UniCredit, da assegnare al Personale della Capogruppo, delle banche e delle società del Gruppo, ai fini di eseguire il Sistema Incentivante di Gruppo 2016; conseguenti modifiche statutarie. Il dividendo eventualmente deliberato dall Assemblea sarà messo in pagamento, in conformità alle norme di legge e regolamentari applicabili, il giorno 3 maggio 2016 con data di stacco della cedola il giorno 18 aprile Ai sensi dell art. 83-terdecies del D.Lgs n. 58/1998 (di seguito TUF ), saranno legittimati a percepire il dividendo coloro che risulteranno azionisti in base alle evidenze dei conti relative al termine della giornata contabile del 19 aprile Diritto d intervento in Assemblea ed esercizio del diritto di voto Ai sensi dell art. 83-sexies del TUF, sono legittimati ad intervenire e votare in Assemblea i soggetti per i quali, su loro richiesta ed entro i termini previsti dalla normativa vigente, gli intermediari abilitati di riferimento (quelli che tengono i conti sui quali sono registrate le azioni UniCredit) abbiano trasmesso alla Società le comunicazioni attestanti la titolarità del diritto sulla base delle evidenze relative al termine della giornata contabile del 5 aprile 2016 (c.d. record date). Le registrazioni in accredito e in addebito compiute sui conti successivamente a tale termine non rilevano ai fini della legittimazione all'esercizio del diritto di voto nell'assemblea. Pertanto, coloro che risulteranno titolari delle azioni solo successivamente a tale data non avranno il diritto di intervenire e votare in Assemblea. Non sono previste procedure di voto per corrispondenza o con mezzi elettronici. Deleghe di voto e Rappresentante designato dalla Società Coloro ai quali spetta il diritto di voto possono farsi rappresentare in Assemblea mediante delega scritta ai sensi delle vigenti disposizioni normative e regolamentari. A tal fine, è possibile utilizzare il modulo di delega rilasciato dagli intermediari abilitati a richiesta dell avente diritto oppure il modulo di delega reperibile sul sito Internet della Società. Il Rappresentante può, in luogo dell originale, consegnare o trasmettere alla Società una copia della delega, anche su supporto informatico, attestando sotto la propria responsabilità la conformità della delega all originale e l identità del delegante. La delega di voto conferita con documento informatico sottoscritto in forma elettronica ai sensi dell articolo 21, comma 2, del D.Lgs n. 82/05
3 può essere notificata alla Società via posta elettronica all indirizzo La delega può altresì essere conferita a Computershare S.p.A., con Sede legale in Milano, Rappresentante all uopo designato da parte della Società ai sensi dell art. 135-undecies del TUF, secondo le modalità previste dalla normativa vigente e illustrate nel sito Internet della Società. A tale riguardo Computershare S.p.A. ha predisposto apposito modulo scaricabile dalla sezione del sito Internet della Società dedicata alla presente Assemblea. La delega al Rappresentante designato, da trasmettere agli indirizzi e con le modalità indicate nel modulo richiamato, deve contenere istruzioni di voto su tutte ovvero su alcune delle proposte all ordine del giorno e deve pervenire al predetto Rappresentante entro il 12 aprile Entro il suddetto termine, la delega e le istruzioni di voto possono sempre essere revocate con le modalità sopra indicate. La delega ha effetto solo per le proposte in relazione alle quali sono state conferite istruzioni di voto. Integrazione dell ordine del giorno, presentazione di nuove proposte di delibera su materie già all ordine del giorno e diritto di porre domande prima dell Assemblea La facoltà di integrazione dell ordine del giorno dell Assemblea e/o di presentazione di nuove proposte di deliberazione su materie già all'ordine del giorno può essere esercitata, nei casi e nei modi indicati dall art. 126-bis del TUF, dai Soci che, anche congiuntamente, rappresentino almeno lo 0,50% del capitale sociale, entro il 14 marzo L'integrazione dell'ordine del giorno da parte dei Soci non è ammessa per gli argomenti sui quali l'assemblea delibera, a norma di legge, su proposta degli Amministratori o sulla base di un progetto o di una relazione da essi predisposta, diversa da quelle indicate all'art. 125-ter, comma 1, del TUF. Le richieste - unitamente alla certificazione attestante la titolarità della partecipazione - debbono essere indirizzate all attenzione del Corporate Law Department e presentate per iscritto, oppure trasmesse a mezzo raccomandata a.r., alla Sede Sociale di UniCredit S.p.A.; possono altresì essere inviate via posta elettronica certificata all indirizzo Entro il termine indicato e con le medesime modalità, deve essere trasmessa al Consiglio di Amministrazione, dai Soci richiedenti o proponenti, una relazione che riporti la motivazione della richiesta o della proposta. La legittimazione del richiedente sarà verificata mediante la comunicazione effettuata dall intermediario ai sensi dell art. 23 del Regolamento recante la disciplina dei servizi di gestione accentrata, di liquidazione, dei sistemi di garanzia e delle relative società di gestione (Provvedimento Banca d'italia e Consob del 22 febbraio 2008 e successive modificazioni). Dell'integrazione all'ordine del giorno o della presentazione di ulteriori proposte di deliberazione su materie già all'ordine del giorno è data notizia, nelle stesse forme prescritte per la pubblicazione dell'avviso di convocazione, nei termini indicati dalla normativa vigente. Contestualmente, saranno messe a disposizione del pubblico, nelle medesime forme previste per la documentazione relativa all Assemblea, le relazioni predisposte dai richiedenti l integrazione e/o le ulteriori proposte di deliberazione presentate, accompagnate dalle eventuali valutazioni dell organo di amministrazione.
4 Colui al quale spetta il diritto di voto può presentare individualmente proposte di deliberazione in Assemblea. Coloro ai quali spetta il diritto di voto possono porre domande sulle materie all ordine del giorno anche prima dell Assemblea, ai sensi di quanto previsto dall art. 127-ter del TUF, inviandole tramite il sito Internet di UniCredit, tramite posta alla Sede Sociale (con espressa indicazione: All attenzione del Corporate Law Department ) o a mezzo posta elettronica all indirizzo Alle domande che perverranno alla Società secondo le modalità sopra indicate entro l 11 aprile 2016 e che risulteranno pertinenti alle materie all ordine del giorno sarà data risposta, al più tardi, durante l Assemblea secondo le modalità previste dalla normativa. La legittimazione del richiedente sarà verificata mediante la comunicazione effettuata dall intermediario ai sensi dell art. 23 del Regolamento recante la disciplina dei servizi di gestione accentrata, di liquidazione, dei sistemi di garanzia e delle relative società di gestione oppure mediante la comunicazione di cui all art. 83-sexies del TUF effettuata dall intermediario ai fini dell intervento in Assemblea. La Società non darà riscontro alle domande che non rispettino le modalità, i termini e le condizioni sopra indicati. Ulteriori informazioni riguardo alle modalità e alle condizioni da osservare per l integrazione dell ordine del giorno e la presentazione di domande prima dell Assemblea sono disponibili sul sito Internet di UniCredit. Documenti per l Assemblea Il testo integrale delle proposte di deliberazione, unitamente alle relative Relazioni illustrative, e gli altri documenti concernenti i punti all ordine del giorno saranno disponibili al pubblico, nei termini di legge e regolamentari, presso la Sede Sociale e la Direzione Generale della Società, sul sito Internet della società di gestione del mercato Borsa Italiana S.p.A. ( sul sito Internet del meccanismo di stoccaggio autorizzato gestito da BIt Market Services S.p.A. ( nonché sul sito Internet di UniCredit. Di tale documentazione i Soci potranno ottenere copia. Nomina di Sindaci La nomina dei Sindaci avviene tramite voto di lista ed è disciplinata dal Codice Civile, dal TUF, dal D.Lgs n. 385/93 e dalle correlate disposizioni regolamentari, nonché dall art. 30 dello Statuto di UniCredit, normativa tutta alla quale si rinvia. Al riguardo, si ricorda che la nomina dei componenti effettivi e supplenti del Collegio Sindacale avviene sulla base di liste nelle quali i candidati devono essere elencati mediante un numero progressivo. Le liste sono ripartite in due elenchi, riportanti rispettivamente fino a cinque candidati per la carica di Sindaco effettivo e fino a quattro candidati per quella di Sindaco supplente. Almeno i primi due candidati alla carica di Sindaco effettivo e almeno il primo candidato alla carica di Sindaco supplente riportati nei rispettivi elenchi devono essere iscritti nel Registro dei revisori
5 legali e devono avere esercitato l attività di revisione legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni. Ciascun elenco per la nomina a Sindaco effettivo e a Sindaco supplente deve presentare un numero di candidati appartenente al genere meno rappresentato che assicuri, nell ambito dell elenco stesso, il rispetto dell equilibrio fra generi almeno nella misura minima richiesta dalla normativa, anche regolamentare, vigente. Hanno diritto di presentare le liste i soggetti legittimati che, da soli o insieme ad altri, rappresentino almeno lo 0,5% del capitale sociale rappresentato da azioni ordinarie aventi diritto di voto nell Assemblea ordinaria. Resta ferma la facoltà per i Soci di minoranza che non abbiano rapporti di collegamento con i Soci di riferimento, di avvalersi della proroga dei termini di presentazione delle liste, nelle ipotesi e con le modalità previste dalle disposizioni, anche regolamentari, vigenti. La titolarità della quota minima di partecipazione per la presentazione delle liste è determinata avendo riguardo alle azioni che risultano registrate a favore del singolo legittimato, ovvero di più legittimati congiuntamente, nel giorno in cui le liste sono depositate presso la Società e deve essere attestata ai sensi della normativa vigente; tale attestazione può pervenire alla Società anche successivamente al deposito purché entro il termine previsto per la pubblicazione delle liste da parte della Società. Ogni soggetto legittimato può presentare o concorrere alla presentazione di una sola lista, così come ogni candidato può figurare in una sola lista a pena di decadenza della sua candidatura. Le liste devono, a pena di decadenza, essere depositate presso la Sede Sociale o la Direzione Generale della Società, all attenzione del Corporate Law Department, o anche tramite posta elettronica all indirizzo (convalidate con sottoscrizione in forma elettronica ai sensi dell articolo 21, comma 2, del D.Lgs 82/05), entro le ore 17:00 del 21 marzo Unitamente alle liste, entro il termine indicato, i soggetti legittimati che le hanno presentate devono altresì depositare: - le informazioni relative a coloro che hanno presentato le liste, con l indicazione della percentuale di partecipazione complessivamente detenuta; - la dichiarazione dei Soci diversi da quelli che detengono, anche congiuntamente, una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa, attestante l assenza di rapporti di collegamento con questi ultimi previsti dall articolo 144-quinquies del Regolamento Emittenti Consob n /99, avendo preso visione delle raccomandazioni formulate dalla Consob con la Comunicazione n. DEM/ del ; - un esauriente informativa sulle caratteristiche personali e professionali dei candidati indicati nella lista (curriculum vitae) ed un elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società ai sensi della normativa vigente; - le dichiarazioni con le quali i singoli candidati accettano irrevocabilmente l incarico (condizionate alla propria nomina) e attestano, sotto la propria responsabilità, l'inesistenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità alla candidatura, nonché il possesso dei requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza prescritti dalle disposizioni vigenti, anche regolamentari.
6 La lista per la quale non siano state osservate le previsioni di cui sopra è considerata come non presentata. Informazioni di dettaglio sulla procedura di nomina dei Sindaci sono contenute nel documento Informazioni in merito alla procedura di nomina di Sindaci di UniCredit S.p.A. pubblicato sul sito Internet della Società. Le liste saranno messe a disposizione del pubblico presso la Sede Sociale e la Direzione Generale della Società, sul sito Internet della società di gestione del mercato Borsa Italiana S.p.A. ( sul sito Internet del meccanismo di stoccaggio autorizzato gestito da BIt Market Services S.p.A. ( nonché sul sito Internet di UniCredit, entro il 24 marzo Informazioni relative al capitale sociale e alle azioni con diritto di voto Alla data di pubblicazione del presente avviso, il capitale sociale di UniCredit S.p.A., interamente versato, è pari ad Euro ,70 ed è suddiviso in complessive n azioni prive del valore nominale, di cui n azioni ordinarie e n azioni di risparmio. Ciascuna delle azioni ordinarie dà diritto ad un voto ad eccezione di n azioni proprie e di n azioni con diritto di usufrutto costituito da Mediobanca - Banca di Credito Finanziario S.p.A. a favore di UniCredit S.p.A., per le quali il diritto di voto è sospeso. Si fa inoltre presente che ai sensi dell art. 5, comma 3, dello Statuto sociale nessun avente diritto al voto può esercitarlo, ad alcun titolo, per un quantitativo di azioni della Società superiore al 5% del capitale sociale avente diritto al voto. Sito Internet e indirizzi della Società Ogni riferimento contenuto nel presente documento al sito Internet della Società o di UniCredit è da intendere effettuato, anche ai sensi di quanto previsto dall art quater del TUF, al seguente indirizzo: L indirizzo della Sede Sociale di UniCredit S.p.A. è Via Alessandro Specchi n Roma. L indirizzo della Direzione Generale di UniCredit S.p.A. è Piazza Gae Aulenti n. 3, Tower A Milano. Il presente avviso è pubblicato per estratto il giorno 4 marzo 2016 nei quotidiani "Il Sole 24 Ore" e "MF", nonché nel "Financial Times" (edizione europea) e "Frankfurter Allgemeine Zeitung". Milano, 4 marzo 2016 IL PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE F.to Giuseppe Vita
7 I legittimati all intervento in Assemblea e all esercizio del diritto di voto, al fine di velocizzare le operazioni di ammissione e consentire la puntuale apertura dei lavori, sono cortesemente invitati a presentarsi in anticipo rispetto all'orario d'inizio dell Assemblea, muniti di evidenza della comunicazione richiesta all intermediario di riferimento ex art. 83-sexies TUF, nonché di valido documento di identità. Si ricorda che gli Azionisti, titolari di deposito titoli ed abilitati ad operare nella Banca via Internet di UniCredit S.p.A., possono richiedere i biglietti per partecipare all Assemblea dei Soci anche tramite questo applicativo. Informazioni circa le modalità di partecipazione all Assemblea potranno essere richieste nei giorni feriali, dalle ore 8:30 alle ore 13:00 e dalle ore 14:00 alle ore 17:00, telefonando al NUMERO VERDE

References: art. 83
 art. 83
 articolo 21
 art. 135
 art. 126
 art. 23
 art. 127
 art. 23
 art. 83
 art. 30
 articolo 21
 articolo 144
 art. 5
 art. 83