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Università degli Studi di Bologna. TESI DI DOTTORATO DI RICERCA IN DIRITTO PUBBLICO (Codice disciplinare: IUS/I0) - PDF
Università degli Studi di Bologna. TESI DI DOTTORATO DI RICERCA IN DIRITTO PUBBLICO (Codice disciplinare: IUS/I0)
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1 Università degli Studi di Bologna TESI DI DOTTORATO DI RICERCA IN DIRITTO PUBBLICO (Codice disciplinare: IUS/I0) I PRINCIPI GENERALI IN MATERIA DI AFFIDAMENTO DEI CONTRATTI PUBBLIO Candidato: Dott. ssa Antonella Azzariti Ciclo XVIII Relatore Prof. Giuseppe 1'~ Caia Coordinatore Prof. Girolamo Sciullo
2 TESI DI DOTTORATO Ciclo XVIII I principi generali in materia di affidamento dei contratti pubblici Dott. ssa Antonella Azzariti 1
3 INDICE Premessa. PARTE I Profili introduttivi CAPITOLO I Lineamenti dell attività contrattuale della Pubblica Amministrazione La ricostruzione dottrinale e giurisprudenziale del modulo procedimentale dell evidenza pubblica I valori alla base della elezione del modello concorsuale come principale strumento di scelta del contraente nell ordinamento nazionale. CAPITOLO II I caratteri fondamentali della regolamentazione europea dei contratti pubblici I valori protetti. 2.2.Le tecniche di normazione utilizzate. PARTE II Profili ricostruttivi CAPITOLO III I principi generali presiedenti l esplicazione dell attività contrattuale del soggetto pubblico. 3. Inquadramento generale. Sezione I Il principio di non discriminazione in base alla nazionalità Tratti generali L applicazione del principio di non discriminazione al tema delle specifiche tecniche. 2
4 Sezione II La parità di trattamento Tratti generali La fase di preselezione soggettiva dei concorrenti e l interpretazione delle cause di esclusione dalle procedure di gara L operatività del principio della parità di trattamento in relazione ai criteri di aggiudicazione La tensione tra le istanze di flessibilità e la tutela della parità di trattamento in relazione all istituto del dialogo tecnico Il dialogo competitivo La salvaguardia della parità di trattamento nell affidamento dei pubblici servizi a soggetti terzi rispetto alla pubblica amministrazione e le modifiche normative apportate dall art. 13 del D.L. n. 223 del Sezione III I principi di trasparenza e pubblicità I profili generali di operatività Il principio di trasparenza ed il concetto di pubblicità adeguata nel pensiero giurisprudenziale comunitario Il sistema di pubblicità alla luce delle Direttive 2004/18/CE e 2004/17/CE e del codice dei contratti pubblici L obbligo di preinformazione Il bando di gara Gli obblighi di post-informazione e le comunicazioni successive agli operatori economici La trasparenza nei rapporti tra Amministrazione ed operatori economici La nuova connotazione del diritto d accesso agli atti delle procedure concorsuali in base all art. 13 del Codice de Lise. Sezione IV Il principio di proporzionalità I tratti generali La sfera applicativa del principio di proporzionalità nella disciplina comunitaria ed interna dei contratti pubblici Il significato del principio di proporzionalità in relazione alla disciplina delle specifiche tecniche Il rispetto della proporzionalità nella scelta dei moduli procedimentali di affidamento dei contratti pubblici 3
5 PARTE III Profili evolutivi CAPITOLO IV La configurazione del valore della concorrenza nell ambito dell attività contrattuale della Pubblica Amministrazione L evoluzione dei valori protetti dalla disciplina delle procedure ad evidenza pubblica Il concetto di mercato come bene protetto. 4
6 Premessa. La presente trattazione ha ad oggetto la tematica dei contratti della Pubblica Amministrazione, sotto il particolare profilo dei principi generali presiedenti l espletamento delle procedure ad evidenza pubblica per l aggiudicazione di appalti di lavori, servizi e forniture e l affidamento di prestazioni per le quali non sia positivamente imposto l obbligo della gara. Tenendo conto delle rilevanti modifiche apportate al quadro della materia dal D.lgs. n. 163 del 13 aprile e succ. mod., in recepimento delle direttive comunitarie 2004/18/CE e 2004/17/CE, si è proceduto, nella prima parte del lavoro, a ricostruire il quadro di valori sottostanti alla nozione di evidenza pubblica dapprima con riferimento all ordinamento nazionale e successivamente all ordinamento comunitario, sottolineando le principali differenze relative alla filosofia di fondo che permea l agire contrattuale del soggetto pubblico nei due contesti ordinamentali. In relazione all ordinamento nazionale, viene messo in luce che la nozione di evidenza pubblica nasca come sistema di scelta del contraente della pubblica amministrazione mirante a salvaguardare principalmente la correttezza e l imparzialità dell azione amministrativa espressa in sede contrattuale, in considerazione della attribuzione di beni giuridici e posizioni di vantaggio a soggetti terzi, per poi evolversi, principalmente ma non unicamente per effetto dell influenza comunitaria, verso una maggiore considerazione degli interessi privati attraverso i mezzi di tutela della concorrenza e della parità di accesso degli imprenditori, nel contesto normativo attuale previsti dal D.lgs. n. 163 del Per quanto concerne l ordinamento comunitario, viene messa in luce la ratio della disciplina sugli appalti pubblici, costituita dalla finalità di creare condizioni di concorrenza effettiva nell attività contrattuale dei 5
7 soggetti pubblici con l obiettivo di rendere possibile l esplicazione delle libertà di stabilimento e libera prestazione dei servizi ex artt. 43 e 49 del Trattato UE. A questo proposito, sono state analizzate le tecniche normative utilizzate dal legislatore comunitario e la loro evoluzione raggiunta nel quadro delle direttive di ultima generazione, evidenziando la strumentalità dei principi di non discriminazione, parità di trattamento, trasparenza, proporzionalità e mutuo riconoscimento rispetto alla nozione di concorrenza effettiva. Sotto questo profilo, si è altresì rilevato come il grado di evoluzione raggiunto dall ordinamento comunitario denoti una applicazione generalizzata dei principi in questione anche al di fuori degli ambiti positivamente disciplinati, attribuendo così valenza generalizzata ai canoni in questione. Successivamente, nella parte ricostruttiva, vengono singolarmente analizzati i principi suddetti, enunciati dall art. 2 del Codice dei Contratti Pubblici e nel 2 Considerando della Direttiva 2004/18/CE, evidenziando il modo in cui essi vengano coniugati con la sfera di precetti di derivazione interna e scandagliando le relative modalità applicative alla luce del Codice dei contratti pubblici. Una volta descritto l apparato concettuale di riferimento, nella parte conclusiva del lavoro, si è cercato di cogliere qual è, allo stato attuale, il grado di evoluzione della materia e quali siano le problematiche maggiormente attuali. 6
8 PARTE I Profili introduttivi 7
9 CAPITOLO I LINEAMENTI DELL ATTIVITA CONTRATTUALE DELLA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE La ricostruzione dottrinale e giurisprudenziale del modulo procedimentale dell evidenza pubblica. Nella tradizione propria dell ordinamento nazionale, il concetto di evidenza pubblica indica, in senso lato, la serie procedimentale che la pubblica amministrazione è tenuta ad osservare ogniqualvolta debba scegliere un operatore economico nell ambito dell attività contrattuale finalizzata alla realizzazione di lavori o di opere, alla prestazione di servizi in senso ampio nonché alla fornitura di beni. L interesse scientifico per tale tema si può ricondurre, in linea generale, a due ordini di ragioni riconducibili, da un lato, all esigenza di comprendere le caratteristiche e le peculiarità dell agere contrattuale delle pubbliche amministrazioni, in larga parte, come si vedrà, inquadrato come ambito derogatorio rispetto al diritto comune, dall altro, al fondamentale rilievo che l assegnazione di appalti e concessioni, tradizionalmente, rileva per l ordinamento giuridico non soltanto come momento di costituzione di un rapporto negoziale ma come scelta attributiva di vantaggi dal punto di vista economico e di beni giuridici 1. 1 LEDDA F., Il problema del contratto nel diritto amministrativo, Torino, 1964 ora in Scritti giuridici, Padova, 2002, 323, il quale rileva: quel contratto, che nella sua espressione più consueta siamo soliti 8
10 Di qui deriva l attenzione dell ordinamento alla regimentazione delle attività preordinate alla assegnazione dei contratti pubblici o comunque il suo assoggettamento a criteri di imparzialità e correttezza amministrativa, racchiusi fondamentalmente nel precetto costituzionale dell art. 97 della Costituzione 2. Unitamente a tali aspetti di interesse, il quadro della materia è stato sottoposto ad una profonda evoluzione a causa del processo di integrazione europea, che ha condotto ad un ripensamento delle linee generali della disciplina dell attività di diritto privato della P. A., i cui effetti sono registrabili sia sul piano del diritto positivo 3 sia sotto il profilo della speculazione giurisprudenziale e dottrinale, che evidenziano in modo pressoché costante l emersione di nuovi valori alla base dell agire privatistico pubblico, dovute principalmente al recepimento della disciplina di derivazione comunitaria. La necessità di un generale adeguamento della materia dei contratti pubblici al dettato comunitario è resa evidente dallo stesso Consiglio di rappresentarci come un mezzo, uno strumento di composizione e realizzazione d interessi, quando sia parte l amministrazione pubblica viene in considerazione al tempo stesso come un bene, rispetto al quale possono manifestarsi diverse aspirazioni: cioè come un bene del quale l amministrazione può disporre a vantaggio di questo o quel soggetto. 2 LEDDA F., Op. cit., 323, Quando si tratti di commesse pubbliche, si vuole, a ragione, che del contratto l amministrazione disponga imparzialmente: favoritismo e abuso devono essere impediti ad ogni costo. Nel senso della configurazione della procedura ad evidenza pubblica come bene giuridico la cui tutela deve essere salvaguardata da parte dell ordinamento in nome dei principi della imparzialità e buon andamento di cui all art. 97 Cost., si veda, ex multis: TAR Calabria, sez. II, 22 luglio 2004 n. 1679, relativa al fenomeno del collegamento sostanziale tra imprese rilevante ai fini della partecipazione alla gara: Tenuto conto che tale rischio coinvolge direttamente il bene della correttezza della procedura di evidenza e della concorrenza tra imprese, detto bene va salvaguardato, nei limiti del possibile, ex ante, nel momento stesso in cui viene messo in pericolo e senza attendere la sua effettiva lesione, non potendo la collettività addossarsi il costo di gare viziate dalla partecipazione di imprese governate da un unico centro decisionale, giacché ciò significherebbe ammettere e tollerare una possibile violazione ai principi costituzionali di imparzialità e buon andamento di cui all art. 97 Cost.. 3 Tale cambiamento è reso evidente dalla entrata in vigore del Codice dei Contratti Pubblici, Decreto legislativo 13 aprile 2006, n. 163 Decreto Legislativo 12 aprile 2006, n. 163, recante: "Codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture in attuazione delle direttive 2004/17/CE e 2004/18/CE", e succ. mod. pubblicato in Gazzetta Ufficiale n. 100 del 2 maggio Supplemento Ordinario n
11 Stato che ha sottolineato come alla base dell impianto normativo contenuto nel codice dei contratti pubblici vi sia l intento di recepire le Direttive 2004/17/CE e 2004/18/CE ma soprattutto l esigenza di dare una lettura dei principi comunitari non soltanto limitativa degli interventi da evitare ma soprattutto impositiva degli interventi da introdurre per la definizione di un quadro normativo che tenga presente le linee di sviluppo della materia 4. Tale rilievo basterebbe già per comprendere la complessità del tema, caratterizzato, sul piano della regolazione, dalla sovrapposizione di fonti provenienti da ordinamenti diversi e, sotto il profilo sostanziale, dall assenza di un modello uniforme valevole per tutte le pubbliche amministrazioni 5. Per comprendere i principi generali che stanno alla base della materia, è necessario partire dall inquadramento della tematica dei contratti della P.A. nel diritto interno, prendendo in considerazione le ragioni alla base della imposizione della gara come ordinario sistema di scelta del contraente privato ed i valori ad esso sottesi. Preliminarmente, occorre fare riferimento alla più ampia tematica della capacità contrattuale della p.a., la quale postula un indagine condotta sul duplice piano del diritto comune e della disciplina pubblicistica. Infatti, gli aspetti salienti in cui si estrinseca l autonomia negoziale nel senso proprio del diritto comune, espressi nella libertà di scelta della propria controparte contrattuale, nella determinazione dell oggetto negoziale e definizione dell assetto di interessi dedotti, incontrano, in relazione alla pubblica amministrazione, una significativa compressione derivante dal rispetto delle regole sull evidenza pubblica, le quali sono tradizionalmente ricostruite come norme imperative, non derogabili da 4 Consiglio di Stato, sez. Consultiva, parere 6 febbraio 2006, n. 355/06, in 5 Sulla non univocità del complesso strutturale dell evidenza pubblica, dirimente è il riferimento a GIANNINI M.S. I contratti ad evidenza pubblica, in Dir. Amm. 1998, 393 ss, il quale autorevolmente rileva: la procedura ad evidenza pubblica annovera atti che hanno più o meno la stessa funzione, quale che sia l amministrazione agente ma non hanno sempre la stessa struttura. 10
12 parte dei contraenti. I soggetti pubblici, pur godendo di autonomia negoziale, ai sensi dell art c.c. 6, sono tenuti, oltre all osservanza dei limiti previsti dal codice civile, al rispetto delle regole sancite dall ordinamento in ordine all esplicazione della loro capacità negoziale. Ciò deriva dalla ricostruzione giurisprudenziale e dottrinale in base alla quale l attività di diritto privato del soggetto pubblico, pur sfociando nella adozione di atti di diritto privato, afferisce alla cura di interessi pubblici, il cui contemperamento imprime un vincolo funzionale all esercizio della medesima. Il concetto di funzionalizzazione della attività amministrativa di diritto privato viene definito come manifestazione della capacità giuridica degli enti pubblici attraverso norme primarie e secondarie, che si esplicano nel rispetto di fasi procedimentali tese al perseguimento di interessi generali, non coincidenti con quelli cui mira il contratto di diritto privato 7. Appare significativa, sotto questo profilo, una recente statuizione del 6 Non è revocata in dubbio la sussistenza della capacità di diritto privato in capo alla pubblica amministrazione e la titolarità in capo alla medesima di autonomia negoziale, ai sensi dell art c.c. In relazione alla fattispecie dell appalto pubblico, appare superata la tesi in base alla quale l appalto pubblico non sarebbe riconducibile allo schema contrattuale privatistico, ma costituirebbe un contratto ad oggetto pubblico o un contratto di diritto pubblico, come combinazione di un atto di volontà amministrativo e un atto di sottomissione del privato. Tale teoria è autorevolmente sostenuta da: MAYER O., Teorie des franzosischen Verwaltungsrechs, Berlino, 1876; RESTA R., Sulla natura speciale del contratto di appalto per l esecuzione di opere pubbliche e sulla proponibilità dell azione giudiziaria di adempimento dell amministrazione, in Foro Amm., 1932, II, 185. Sul punto, GALLUCCI C., voce Appalto Pubblico, in Enciclopedia Giuridica Treccani, 9. 7 Consiglio di Stato, Ad. Gen. 17 febbraio 2000 n. 2, in Foro It. 2001, III, 347, secondo cui: Nel nostro ordinamento giuridico la capacità giuridica e di agire degli Enti Pubblici è disciplinata dalle disposizioni di diritto positivo relative alle persone giuridiche, ma, in relazione al principio della necessaria evidenza pubblica delle scelte effettuate da detti Enti, le persone giuridiche pubbliche possono assumere impegni solo nei limiti e nei modi stabiliti dalla legislazione che regola la loro attività per il perseguimento dei fini loro assegnati. Il punto appare chiarito anche nelle pronunce: Consiglio di Stato, Ad. Plen. ordinanza 30 aprile 2000, n. 1, relativa ai limiti della giurisdizione elusiva del g.a. e nella sentenza del Consiglio di Stato, Ad. Plen. n. 4 del 22 aprile1999, in materia di accessibilità degli atti dei gestori privati di servizi pubblici, nelle quali si è precisato che l attività amministrativa, al di là della veste soggettiva dell ente e della forma giuridica degli atti, costituisce esercizio di funzione amministrativa ricedente sotto il governo del diritto pubblico. CIVITARESE MATTEUCCI S., Regime giuridico dell attività amministrativa e diritto privato, in Diritto Pubblico, 2003, n. 2, 405 e ss. 11
13 Consiglio di Stato, nella quale il ricorso a procedure ad evidenza pubblica viene definito come luogo nel quale si cristallizzata la volontà contrattuale dell Ente, volontà che, così come deve manifestarsi attraverso tali procedure, parimenti può essere modificata solo con il ricorso ai medesimi procedimenti. Al di fuori dei limiti segnati dalle norme dell ordinamento di settore, non vi è capacità di agire degli enti pubblici ma atti riconducibili alla volontà e quindi alla responsabilità dei singoli e, come tali, inidonei a produrre effetti nella sfera giuridica delle amministrazioni pubbliche, perché emessi in carenza del potere di impegnare l ente 8. In questo senso, va effettuata la distinzione tra attività amministrativa di diritto privato, nel senso sopra precisato e attività di spettanza necessaria della p.a. che viene definita come quella che l organizzazione amministrativa pone in essere per la cura in via immediata di interessi propri, non coincidenti con quelli della collettività 9. La sussistenza di un regime speciale di formazione della volontà contrattuale del soggetto pubblico viene tradizionalmente ricondotta all idea di autorità. Infatti, la peculiarità del soggetto pubblico come parte contrattuale e la generalità degli interessi di cui esso è portatore nell espletamento dell attività negoziale si rinvengono alla base della ricostruzione del Giannini della procedura ad evidenza pubblica come sistema a doppio stadio, composto da due procedimenti paralleli 10. Il primo, definito come serie negoziale, è inteso alla formazione della volontà contrattuale della p.a. e regolato da norme privatistiche, a fronte delle quali i singoli risultano portatori di diritti soggettivi, a differenza del 8 Consiglio di Stato, V, 18 gennaio 2006, n. 126 in 9 POLI V., Principi generali e regime giuridico dei contratti stipulati dalle pubbliche amministrazioni, in il quale, in base a questa distinzione, ritiene non sostenibile una piena fungibilità tra contratto e atto amministrativo, almeno con riferimento alla attività di spettanza necessaria della p.a. 10 GIANNINI M.S., Diritto Amministrativo, Milano, 1970, 799 ss. 12
14 secondo, detto serie procedimentale, che è strumentale alla scelta del contraente e disciplinato da disposizioni pubblicistiche, rispetto alle quali vengono individuate posizioni di interesse legittimo. In particolare, in questa seconda fase, l autorità contraente è tenuta a spiegare le ragioni di interesse pubblico per le quali vuole addivenire o è addivenuta a quel contratto avente quel certo contenuto in modo da dare evidenza alle ragioni di interesse pubblico per le quali si sono adottate certe condizioni ed a controllarle. L autorevole definizione, assunta dalla letteratura successiva come cardine della sistematica dei contratti pubblici 11, riprende e sviluppa il pensiero di precedenti studiosi della materia secondo cui la presenza del soggetto pubblico come parte contrattuale costituirebbe la ragione giustificativa di un sistema derogatorio rispetto al diritto comune 12. Altri orientamenti dottrinali giustificano il ricorso all evidenza pubblica facendo riferimento alla necessità di applicare ai contratti pubblici i principi propri della teorica degli atti amministrativi e di consentire ai privati la tutela delle proprie ragioni in sede giurisdizionale 13. Si inscrive in tale filone di pensiero quella dottrina che sottolinea come sia ben noto che l'operazione di trasformazione in atti di diritto pubblico di questi atti che tecnicamente potrebbero avere e che storicamente avevano, nella gran parte dei casi, natura privatistica, è dovuta all'affermarsi di un modello di amministrazione fondato sui principi dell'imparzialità e della ragionevolezza, perciò sempre controllabile dall'esterno e nel quale assumono configurazione di 11 PERICU G., L attività consensuale dell amministrazione pubblica, in AA.VV., Diritto Amministrativo, Bologna, 2005, CERULLI IRELLI V., Corso di diritto Amministrativo, Torino, 2005, ROEHRSSEN DI CAMMARATA, I contratti della Pubblica Amministrazione, Bologna, 1959, GRECO G., I contratti dell Amministrazione tra diritto pubblico e diritto privato. I contratti ad evidenza pubblica, Milano, Sul punto, altresì, MERUSI F., Disciplina e organizzazione dei finanziamenti pubblici nelle leggi per il mezzogiorno, Milano, 1968, 56 ss., il quale vede nella teoria del doppio stadio, la preoccupazione della dottrina di trovare un legame pubblicistico all attività di diritto privato della pubblica amministrazione. In giurisprudenza: Consiglio di Stato, V, 18 gennaio 1984, n. 49, in Arch. giur. Oo.pp. 1984, 230; e in Rivista Trimestrale degli appalti, 1986, 211 ss. con nota di CARULLO A. 13
15 portatori di interessi giuridicamente rilevanti i terzi, a fronte di una azione amministrativa che possa essere lesiva di quegli interessi. È proprio la tutela dei terzi, la rilevanza giuridica della loro posizione soggettiva a fronte di una determinata azione amministrativa, che costituisce il vero discrimine tra diritto amministrativo e diritto privato e la ragione per la quale la disciplina pubblicistica si è estesa storicamente al di fuori dell'ambito autoritativo sino ad investire tendenzialmente tutta l'azione delle amministrazioni pubbliche, salva quella di carattere strettamente privatistico-patrimoniale 14. Dal punto di vista sostanziale, il procedimento ad evidenza pubblica si sostanzia in diverse fasi, riconducibili alla deliberazione a contrarre, alla fase di scelta del contraente, retta dai metodi di scelta e dai criteri di aggiudicazione previsti dalla legge ed, in ultima istanza, a quella di conclusione del contratto e di approvazione, in funzione di controllo 15. Nel contesto normativo attuale, tali aspetti appaiono notevolmente semplificati dal Codice dei Contratti Pubblici, che, ex art. 11, disciplina le fasi delle procedure di aggiudicazione prevedendo una netta separazione tra la fase di scelta del contraente culminante nell aggiudicazione e la fase di stipulazione del contratto, cui segue la fase di approvazione, in funzione di controllo sugli atti adottati CERULLI IRELLI V., Verso un più compiuto assetto della disciplina generale dell'azione amministrativa (primo commento alla l. n. 15 del 2005 recante modifiche e integrazione alla l. n. 241 del 1990), in http: /www.astridonline.it. DE LUCIA L., Procedimento amministrativo e interessi materiali, in Dir. amm., 2005, n. 1, 101, parla efficacemente di «poligonalità» dell'attività amministrativa provvedimentale, per la sua «idoneità a coinvolgere, attraverso gli effetti del provvedimento, la sfera giuridica di una pluralità di soggetti diversi dal destinatario. 15 CORSO G., L'attività amministrativa, Torino, 1999, p. 247, il quale sottolinea che "poiché chi contrae per la P.A. utilizza risorse che non sono sue, vi è il rischio che egli - lungi dal contrapporsi all'altra parte nella determinazione dell'assetto degli interessi contrattuali - colluda con quest'altra parte nel perseguimento di un interesse personale", sicché "l'ente pubblico non è libero di scegliere con chi contrattare né è libero di scegliere il contenuto del contratto. Quella che è una delle manifestazioni più importanti della libertà di contratto - la libertà di scegliere la controparte e di concludere il contratto alle condizioni che insieme sono concordate - viene radicalmente modificata laddove a contrarre sia una pubblica amministrazione sottoposta a quel vincolo". 16 Decreto legislativo n. 163 del 13 aprile 2006 e succ. mod, cit., art. 11, che disciplina le fasi delle procedure di aggiudicazione, distinguendole tra: fase di determinazione a contrarre art. 11, comma 2 14
16 Diversamente, la disciplina comunitaria non prende in considerazione la fase di esecuzione del contratto, che viene lasciata alla disciplina interna agli stati membri, in ragione del fatto che sono le fasi di preparazione ed aggiudicazione degli appalti ad incidere maggiormente sull esercizio della libera circolazione di beni e servizi e sulla libertà di stabilimento 17. Tra i profili che accomunano i due ordinamenti, va registrata una sostanziale convergenza in ordine all utilizzo dello schema della gara come sistema di scelta del contraente, già anteriormente all entrata in vigore del codice dei contratti pubblici, anche se dovuta a ragioni non coincidenti. Per quanto concerne l ordinamento nazionale, la cogenza del principio concorsuale costituisce un dato acquisito nell ordinamento sin dalla legge 20 marzo 1865, n Successivamente, la previsione del modulo procedimentale in nella quale vengono individuati gli elementi essenziali del contratto ed i criteri di selezione degli operatori economici e delle offerte; fase di aggiudicazione provvisoria art. 11, comma 4; fase di aggiudicazione definitiva art. 11, comma 7; art. 12, che disciplina la fase di controllo sugli atti delle procedure di affidamento. 17 Conclusioni Avvocato Generale Colomer, 8 novembre 2006, C-412/04, in punto Dal punto di vista storico, con riferimento all attività contrattuale posta in essere dallo Stato, i primi referenti normativi si rinvengono nella Legge 20 marzo 1865, n. 2248, all. F, in particolare all art. 331, che fa menzione delle aste e delle altre operazioni di appalto e degli incanti per la realizzazione di lavori pubblici. Successivamente, il riferimento va alle disposizioni contenute nella normativa in materia di Contabilità di Stato, in particolare, al R.D. 18 novembre 1923, n. 2440, art. 3, comma 1 e 2, il quale prevede che I contratti dai quali derivi un entrata per lo Stato debbono essere preceduti da pubblici incanti, salvo che, per particolari ragioni, delle quali si dovrà fare menzione nel decreto di approvazione del contratto e limitatamente ai casi da determinare con regolamento, l amministrazione non intenda fare ricorso alla licitazione privata ovvero nei casi di necessità, alla trattativa privata, ed all art. 36 del relativo regolamento di attuazione, R.D. 23 maggio 1924, n. 827, il quale dispone che si provveda con contratti a tutte le forniture, trasporti, acquisti, alienazioni, affitti o lavori riguardanti le varie amministrazioni e i vari servizi dello Stato. Con più specifico riguardo all attività di acquisizione di beni o servizi e realizzazione di lavori degli enti locali, va fatto riferimento al disposto dell art. 87 del r.d. 3 marzo 1934, n. 383, secondo cui i contratti dei Comuni riguardanti alienazioni, locazioni, acquisti, somministrazioni od appalti di opere devono di regola essere preceduti da pubblici incanti con le forme stabilite per i contratti dello Stato, ed al tenore dell art. 192 del decreto legislativo del 18 agosto 2000, n. 267, il quale sancisce l applicazione, per la stipulazione dei contratti dell ente locale, delle modalità di scelta del contraente vigenti in materia di contratti della P.A. e delle procedure previste dalla normativa dell Unione Europea recepite o comunque vigenti nell ordinamento giuridico italiano. 15
17 questione è contenuta nella legge di contabilità pubblica che ha costituito il nucleo centrale del sistema contrattualistico pubblico, operando quale fonte generale e suppletiva di eventuali lacune della legislazione speciale. Il dato viene confermato dalla giurisprudenza contabile, ad avviso della quale il sistema della contabilità di stato si presenta come un corpo di norme speciali caratterizzate da completezza ed organicità, con conseguente applicazione delle disposizioni con esso interferenti, in quanto derogatrici, integrative o suppletive, entro limiti ben precisi 19. Da ultimo, l art. 2 del Codice dei Contratti Pubblici, fa riferimento ai principi di economicità, efficacia e tempestività e correttezza dell azione amministrativa nonché ai principi di libera concorrenza, parità di trattamento, non discriminazione, trasparenza e proporzionalità come canoni presiedenti l affidamento e l esecuzione di opere e lavori pubblici, servizi e forniture 20. Il recente intervento normativo generalizza l osservanza del modulo procedimentale dell evidenza pubblica nei contratti superiori alla soglia comunitaria, tanto con riferimento ai settori ordinari quanto in relazione la scelta del socio privato nella costituzione di società miste, estendendo altresì il rispetto dei principi posti a tutela della concorrenza a tutte le attività contrattuali della p.a. anche se esulanti da una puntuale disciplina di stampo nazionale o comunitario Corte dei Conti, Sez. contr. Stato, 7 giugno 2000, n. 5 in 20 Nel tessuto del Codice dei contratti pubblici, viene fatto espresso riferimento al rispetto dei principi di ascendenza comunitaria desumibili dalle quattro libertà fondamentali del Trattato ed i canoni di ascendenza interna, anche nelle disposizioni contenute negli articoli: 27, 1 comma, avente ad oggetto i settori esclusi dall ambito di applicazione del codice, l art. 30, 3 comma, relativo alle concessioni di servizi, gli artt. 56, comma 1, e 57, comma 6, che fanno riferimento alle procedure negoziate con e senza bando di gara, l art. 62, dedicato alle procedure ristrette, l art. 110, avente ad oggetto i concorsi di progettazione sotto-soglia e l art. 121, che disciplina i contratti di importo inferiore alla soglia comunitaria. 21 Decreto legislativo 12 aprile 2006, n. 163, cit. letteralmente il disposto dell art. 1 reca: Il presente codice disciplina i contratti delle stazioni appaltanti, degli enti aggiudicatori e dei soggetti aggiudicatori, aventi per oggetto l'acquisizione di servizi, prodotti, lavori e opere. 2. Nei casi in cui le norme vigenti 16
18 Nell ordinamento comunitario, come si avrà modo di approfondire in seguito, il principio concorsuale è stato principalmente utilizzato come mezzo per addivenire all obiettivo di apertura del mercato da rispettarsi ogniqualvolta vi sia un rapporto di scambio o societario, definibile a prestazioni corrispettive o oneroso con una pubblica amministrazione 22. Sulla base del recepimento dei principi di derivazione comunitaria, che saranno scandagliati nel prosieguo del lavoro, la giurisprudenza è giunta ad affermare che la Pubblica Amministrazione è tenuta all indizione di una procedura ad evidenza pubblica ogniqualvolta debba procedere alla attribuzione di un occasione di guadagno nei confronti di soggetti privati 23. Tuttavia, sebbene sia indubitabile che una generalizzazione tanto estesa del modello concorsuale sia l effetto del processo di integrazione europea, a ben guardare, la genesi di tale processo può ricondursi anche a fattori endogeni all ordinamento nazionale. Già la legislazione più risalente mostra un applicazione del principio tanto con riferimento a fattispecie di carattere contrattuale quanto a fattispecie di natura provvedimentale. Tra gli esempi più evidenti e maggiormente indagati viene sicuramente in luce la figura dell appalto pubblico utilizzata come strumento di acquisizione di beni e servizi o di realizzazione di lavori, dapprima in relazione alla sfera dei contratti passivi - come compravendite, somministrazioni, leasing, contratti di prestazione professionale - e consentono la costituzione di società miste per la realizzazione e/o gestione di un'opera pubblica o di un servizio, la scelta del socio privato avviene con procedure di evidenza pubblica. Decreto legislativo n. 163 del 13 aprile 2006, art. 2, comma 1, reca: L affidamento e l esecuzione di opere e lavori pubblici, servizi e forniture, ai sensi del presente codice, deve garantire la qualità delle prestazioni e svolgersi nel rispetto dei principi di economicità, efficacia, tempestività e correttezza; l affidamento deve altresì rispettare i principi di libera concorrenza, parità di trattamento, non discriminazione, trasparenza, proporzionalità, nonché quello di pubblicità con le modalità indicate dal presente codice. 23 Consiglio di Stato, VI, 30 dicembre 2005, n in 17
19 successivamente con riferimento alla sfera dei contratti attivi, da cui derivi un vantaggio in termini economici per l amministrazione 24. La figura è oggi tipizzata dagli articoli 1 e 53 del Codice De Lise che introducono un numerus clausus di modalità di affidamento dei contratti pubblici, alternativamente riconducibili all appalto ovvero alla concessione, prevedendo, in linea con l orientamento comunitario, che l appalto possa comprendere, oltre all esecuzione di lavori pubblici, anche la progettazione e l esecuzione con qualsiasi mezzo 25. Si noti che nel concetto di esecuzione con qualsiasi mezzo di opere pubbliche, la giurisprudenza fa rientrare, oltre all ambito di operatività della figura del contraente generale, anche la vendita di cosa futura ed il leasing immobiliare, così riducendo lo spazio per la loro configurazione 24 Sul punto: Consiglio di Stato, IV, 1 febbraio 2001, n. 399, in Foro It., 2001, III, 263, secondo cui: A mente dell art. 3, comma 1, L. 18 novembre 1923, n. 2440, i contratti dai quali derivi una entrata devono essere preceduti da pubblici incanti, salvo che in caso di necessità l amministrazione non intenda fare ricorso alla trattativa privata. In senso difforme: CARINGELLA F., Corso di diritto amministrativo, Milano, 2005, II, 2252, nella parte in cui si dice che: Esulano dagli appalti e dalla relativa disciplina dettata dalle norme interne e comunitarie solo i contratti attivi per la p. a.. 25 Il codice dei contratti pubblici prevede come forme di affidamento di lavori, servizi e forniture l appalto o la concessione, ex art. 3, comma 3, che reca: I contratti pubblici sono i contratti di appalto odi concessione aventi per oggetto l acquisizione di servizi, di forniture o l esecuzione di opere o lavori, posti in essere dalle stazioni appaltanti, dagli enti aggiudicatori, dai soggetti aggiudicatori ; art. 53, Tipologia e oggetto dei contratti pubblici di lavori, servizi e forniture, recante: 1. Fatti salvi i contratti di sponsorizzazione e i lavori eseguiti in economia, i lavori pubblici possono essere realizzati esclusivamente mediante contratti di appalto o di concessione, come definiti all'articolo 3; comma 2: Negli appalti relativi a lavori, il decreto o la determina a contrarre stabilisce, motivando, nelle ipotesi di cui alle lettere b) e c) del presente comma, in ordine alle esigenze tecniche, organizzative ed economiche, se il contratto ha ad oggetto: a) la sola esecuzione;b) la progettazione esecutiva e l'esecuzione di lavori sulla base del progetto definitivo dell'amministrazione aggiudicatrice; c) previa acquisizione del progetto definitivo in sede di offerta, la progettazione esecutiva e l'esecuzione di lavori sulla base del progetto preliminare dell'amministrazione aggiudicatrice. Lo svolgimento della gara e' effettuato sulla base di un progetto preliminare, nonché di un capitolato prestazionale corredato dall'indicazione delle prescrizioni, delle condizioni e dei requisiti tecnici inderogabili. L'offerta ha ad oggetto il progetto definitivo e il prezzo. Per le stazioni appaltanti diverse dalle pubbliche amministrazioni l'oggetto del contratto e' stabilito nel bando di gara. In dottrina: PRESUTTI E., Contratti di appalto per l esecuzione di opere pubbliche: risoluzione in danno dell Amministrazione per inadempienza di questa, in Riv. Trim. Dir. Pub, 1912, II, 182 ss. Chiaramente sul punto, CAFAGNO M., Lo Stato Banditore, Milano, 2001, 6, il quale sottolinea la natura provvedimentale o negoziale degli strumenti adoperati dalle autorità nazionali non costituiscono, di per sé soli, elementi sufficienti a giustificare l esonero dalle norme che presidiano la concorrenza, ed ivi si veda la bibliografia citata alle note 6 e 7. 18
20 come fattispecie contrattuali distinte dall appalto e, pertanto, sottratte all obbligo di evidenza pubblica 26. Inoltre, l elaborazione giurisprudenziale consente di evidenziare una progressiva estensione del modulo procedimentale in questione anche in relazione all istituto della trattativa privata, indipendentemente dal recepimento delle regole comunitarie, quantomeno in fase iniziale. Stante la valenza generale dell utilizzo di procedure concorsuali aperte per ogni attività contrattuale - asta pubblica, licitazione privata, appaltoconcorso- la trattativa privata è stata disegnata dal sistema normativo di Contabilità di Stato come ambito derogatorio cui ricorrere nei casi di particolare urgenza o di previo esperimento di gare andate deserte 27. Nel pensiero giurisprudenziale, tale tipologia di scelta del contraente è stata a lungo tempo interpretata come ambito retto dal principio della libertà delle forme ed inteso come negoziazione effettiva fra due interlocutori posti su un medesimo piano di autonomia contrattuale. In questo senso, il Consiglio di Stato ha avuto modo di rilevare: I principi costituzionali cui deve informarsi l azione amministrativa impongono che la scelta del contraente pubblico avvenga attraverso una selezione pubblica idonea all individuazione del miglior contraente possibile, cosicché il ricorso alla trattativa privata può considerarsi 26 In relazione alla nozione comunitaria di esecuzione con qualsiasi mezzo, si veda: Corte di Giustizia, 18 gennaio 2007, C-220/05, in punto 29: In conformità con la definizione che compare nella detta disposizione, gli appalti pubblici di lavori sono contratti a titolo oneroso, conclusi in forma scritta tra, da un lato, un imprenditore e, dall altro, un amministrazione aggiudicatrice di cui all art. 1, lett. b), della direttiva, ed aventi per oggetto l esecuzione o, congiuntamente, l esecuzione e la progettazione di lavori o di un opera come definita dalla direttiva, ovvero l esecuzione, con qualsiasi mezzo, di un opera rispondente alle esigenze specificate dall amministrazione aggiudicatrice. Consiglio di Stato, parere 6 febbraio 2006, cit., n. 355/06, cit.; la possibilità di ricorrere alla vendita di cosa futura come figura alternativa rispetto all appalto, viene limitata in giurisprudenza alle ipotesi eccezionali in cui si ravvisi l effettiva necessità di rivolgersi ad un esecutore determinato, perché il bene da acquistare sia infungibile per le sue caratteristiche strutturali e topografiche ovvero un bene unico nel suo genere: Consiglio di Stato, Ad. Gen., 17 gennaio 2000, n. 2, in Il Consiglio di Stato, 2001, I, 1009; Consiglio di Stato, VI, 1 marzo 2005, n. 816, in Il Consiglio di Stato, 2005, I, In questo senso l art. 92 del r.d. n. 827 del 1924 prevede che: La trattativa privata ha luogo quando, dopo aver interpellato, se ciò sia stato ritenuto conveniente, più persone o ditte, si tratta con una di esse. 19
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 art. 2
 art. 97
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 art. 11
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 art. 11
 art. 11
 art. 11
 art. 12
 art. 331
 art. 3
 art. 36
 art. 87
 art. 192
 art. 2
 art. 30
 art. 62
 art. 110
 art. 121
 art. 1
 art. 2
 art. 3
 art. 3
 art. 53
 art. 1
 art. 92
 sentenza