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Münchner Juristische Beiträge. Band 27. Chien-jiuan Tzeng. I Ottawa-Konvention und nationales Recht
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1 Münchner Juristische Beiträge. Band 27 Chien-jiuan Tzeng I Ottawa-Konvention und nationales Recht Kollisionsrechtliche Probleme bei Anwendung der Ottawa-Konvention UTZ Herbert Utz Verlag. Wissenschaft München
2 (.- Münchner Juristische Beiträge Herausgeber der Reihe: Dr. jur. Thomas Küffner "';:\1 '\\~\ ~ i."..~ Die Deutsche Bibliothek -CIP-Einheitsaufnahme Ein Titeldatensatz für diese Publikation ist bei Der Deutschen Bibliothek erhältlich Zugleich: Dissertation, München, Univ., 2002 Dieses Werk ist urheberrechtlich geschützt. Die dadurch begründeten Rechte, insbesondere die der Übersetzung, des Nachdrucks, der Enmahme von Abbildungen, der Wiedergabe auf photomechanischem oder ähnlichem Wege und der Speicherung in Datenverarbeitungsanlagen bleiben, auch bei nur auszugsweiser Verwendung, vorbehalten. Herbert Utz Verlag GmbH 2002 ISBN Printed in Gerrnany Herbert Utz Verlag GmbH, München Tel.: 089/2m91-OO -Fax: 089/2m91-O1.
3 Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis XVII Einleitung 1 Teil 1: Das Factoring im deutschen Privatrecht 1 Grundlagen des Factoring 5 I. Historische Entwicklung Wesen und grundlegende Funktionen des Factoring 6 1. Finanzierungsfunktion 6 2. Delkrederefunktion 8 3. Dienstleistungsfunktion Typologie der Erscheinungsformen von Factoring 9 1. Echtes und unechtes Factoring 9 2. Maturity- / Fälligkeits-Factoring Bulk-Factoring Offenes und stilles Factoring Weitere Gestaltungsformen 12 1) Honorar-Factoring 12 2) Meta-Factoring / Auftrag-Factoring 12 2 Factoring im deutschen Sachrecht 13 I. Typische Vertragsgestaltung des Factoring-Geschäftes Finanzierungskomponete Dienstleistungskomponente Kontofiihrung Factoringkosten Abtretung Sonstige Zwischenergebnis Qualifikation des Factoring-Geschäfts im Gefüge des deutschen Zivilrechts Rechtliche Einordnung des Rahmenvertrages Qualifikation der Einzelverträge 17 1) Differenzierung zwischen echtem und unechtem Factoring 17 2) Ohne Unterscheidung zwischen echtem und unechtem Factoring dem Kaufvertrag zuzuordnen 18 IX
4 L.. I 3) Ohne Differenzierung zwischen echtem und unechtem Factoring als Darlehen zu qualifizieren 19 4) Zwischenergebnis Die Ausgestaltungsmöglichkeiten der Abtretung Bedingte Globalzession Unbedingte Globalzession 22 IV. Wirksamkeitsvoraussetzungen der Abtretung Zulässigkeit der Abtretung zukünftiger Forderungen Abtretungsverbot durch den Schuldner 24 1) Rechtslage nach 399 BGB 24 2) Rechtslage nach 354a HGB 25 a. Bestimmung des 354a Satz 1 HGB 26 b. Bestimmung des 354a Satz 2 HGB 27 aa) Allgemeines 27 bb) Der Begriff von Leistung i.s.d. 354a Satz 2 HGB 29 cc) Zwischenergebnis 30 c. Zwingender Charakter des 354a HGB 31 3) Zwischenergebnis 32 V. Kollision zwischen Factoring und verlängertem Eigentumsvorbehalt bzw. geldkreditgebender Globalzession Kollision mit verlängertem Eigentumsvorbehalt 33 1) Beim echten Factoring 34 a. Rechtsprechung und herrschende Meinung 34 b. Abtretungsverbot von Vorbehaltslieferanten 36 c. Factoringverbot von Vorbehaltslieferanten 37 2) Beim unechten Factoring 38 a. Rechtsprechung 38 b. Meinungsstand im Schrifttum 39 c. Zwischenergebnis Kollision mit geldkreditsicherender Globalzession 41 1) Zeitlicher Vorrang der Factoring-Globalzession 41 2) Zeitlicher Nachrang der Factoring-Globalzession 42 3) Beschränkung der Einziehungsermächtigung 43 VI. Wirkung der Abtretung Übergang von Nebenrechten Mit der Abtretung verbundene Pflichten gemäß 402 BGB Verhältnis zum Schuldner 46 1) Fortbestand der Einwendungen gemäß 404 BGB 46 a. Anwendungsbereich 47 b. Verzicht des Schuldners 48 2) Befreiung des Schuldners durch gutgläubige Leistung an den Anschlußkunden ( 407 BGB) 48 a. Anwendungsbereich 49 X
5 b. Kenntnisnahme des Schuldners von der Abtretung 49 3) Aufrechnungen ( 406 BGB) 50 a. Anwendungsbereich 51 b. Einschränkung 51 c. Zwischenergebnis 52 3 Die kollisions rechtliche Behandlung des internationalen Factoring 55 i I. Varianten des internationalen Factoring 56 I. Korrespondenzfactoring (Zwei-Factors-System) Direktes Export-Factoring Direktes Import-Factoring Back-to-back-Factoring Das auf den Factoring-Vertrag anwendbare Recht 58 I. Allgemeines Subjektive Anknüpfung des Factoring-Vertrages gemäß Art. 27 I EGBGB 60 I) Grundzüge der Partei autonomie 60 2) Zeitpunkt der Rechtswahl 63 3) Teilrechtswahl 64 4) Grenzen der Rechtswahl 65 a. Neutrales Recht 65 b. Außerstaatliches Recht 66 Ra) Lex mercatoria 67 bb) Allgemeine Rechtsgrundsätze 68 5) Anwendbarkeit des Art. 29 Abs. 1 EGBGB? 70 6) Zwischenergebnis Objektive Anknüpfung des Factoring-Vertrages gemäß Art. 28 EGBGB 70 1) Grundlagen der objektiven Anknüpfung 70 2) Bestimmung der charakteristischen Leistung für den Factoring-Vertrag 71 a. Ausgangslage 71 b. Problemstellung 72 c. Eigene Stellungnahme 73 3) Lokalisierung der charakteristischen Leistung 76 4) Zwischenergebnis Reichweite des Vertragsstatuts Das auf die Abtretung anwendbare Recht Ausgangslage Lösungsansätze 79 1) In Bezug auf Art. 33 II EGBGB nach dem Forderungsstatut 79 2) Gemäß Art. 33 I EGBGB nach dem XI
6 Verpflichtungsstatut 80 3) Eigene Stellungnahme 81 4 ) Sonderanknüpfung nach Maßgabe des Niederlassungsrechts des Anschlußkunden? Bestimmung des Forderungsstatuts Reichweite des Forderungsstatuts 88 I) Materiellrechtliche Wirksamkeitsvoraussetzungen 88 2) Kausaler oder abstrakter Charakter der Abtretung 88 3) Abtretbarkeit der Forderungen 89 4) Anknüpfung bei Mehrfachabtretung derselben Forderung 89 5) Wirkung der Factoring-Abtretung im Verhältnis zwischen Factor und Schuldner Übergang von Nebenrechten Sonstige Verfügungen über Forderungen Form der Abtretung 93 IV. Resümee 94 Teil 2: Der Anwendungsbereich der Ottawa-Konvention 4 Einführung und methodische Vorüberlegungen zur Ottawa-Konvention 99 I. Einführung Autonome Auslegung der Ottawa-Konvention 100 I. Auslegungsziele der Ottawa- Konvention Auslegungskriterien 102 I) Wortlaut des Übereinkommens 103 2) Historische Auslegung 104 3) Systematische Auslegung 104 4) Rechtsvergleichung Zwischenergebnis los 111. Autonome Lückenfüllung der Ottawa-Konvention Interne Lücken 106 I 2. Allgemeine Grundsätze innerhalb des Übereinkommens Rückgriff auf nationales Recht 107! IV. Zwischenergebnis Die Anwendbarkeit der Ottawa-Konvention 109 I. Vorbemerkung Sachlicher Anwendungsbereich des Factoring- Übereinkommens 110 I. Forderungsabtretung 110 l l:-- XII
7 .,,--!! I i I) Warenkaufvertrag 111 2) Die den Warenkaufverträgen gleichgestellten Verträge 112 3) Kommerzieller Charakter der die abzutretenden Forderungen entstehen lassenden Verträge 113 4) Internationalität der die abzutretenden Forderungen entstehen lassenden Verträge 113 5) Zwischenergebnis Aufgaben des Factors 115 I) Finanzierung 115 2) Die Buchhaltung bezüglich der Forderungen 116 3) Die Einziehung von Forderungen 116 4) Schutz gegen Nichtzahlung oder verspätete Zahlung der Schuldner Anzeige der Abtretung an den Schuldner Zwischenergebnis Die unmittelbare Anwendbarkeit der Ottawa- Konvention nach Maßgabe des Art. 2 Abs. llit. a 118 I. Niederlassung der Parteien Vertragsstaaten Zwischenergebnis 121 IV. Die mittelbare Anwendbarkeit der Ottawa-Konvention in Bezug auf Art. 2 Abs. lut. b 122 I. Voraussetzungen Bestimmung des aufwarenkauf- oder Factoringvertrag anwendbaren Rechts Zwischenergebnis 124 Exkurs: Prozeß im Nichtvertragsstaat 125 V. Die Nachgiebigkeit der Ottawa-Konvention gemäß Art I. Die Abbedingung der Anwendung des Factoring- Übereinkommens durch die Parteien des Factoring- Vertrages 127 I) Ausdrückliche Abbedingung 127 2) Stillschweigender Ausschluß der Konvention Die Abbedingung der Anwendung des Factoring- Übereinkommens durch die Parteien des Waren- oder Dienstleistungsvertrages 130 I) Allgemeines 130 2) Voraussetzungen der Ausschlußanzeige 130 3) Zwischenergebnis Folgen eines Ausschlusses der Konvention Vereinbarung über die Anwendung des Factoring- Übereinkommens 132 I) Als materiellrechtiiche Verweisung zu XIII
8 -." - J. " qualifizieren 2) Kollisionsrechtliche Wählbarkeit der 132! Konvention? 132 t 6 Regelungsbereich der Ottawa-Konvention 133 I. Anerkennung von Wirksamkeit der Globalzession 133 I. Die Wirksamkeit einer Vereinbarung der Abtretung gegenwärtiger oder zukünftiger Forderungen Übergang der abzutretenden künftigen Forderungen 134 I 3. Zwischenergebnis 135! 11. Rechtswirkung eines rechtsgeschäftlichen Abtretungsausschlusses 135 I. Wirksamkeit der verbotswidrigen Forderungsabtretung 136 I.. 2. Pflichtverletzung Vorbehaltserklärung 138 I) Allgemeines 138 2) Rechtsfolge Zwischenergebnis Übergang von Nebenrechten Regelungsbereich Gestaltungsmöglichkeit Zwischenergebnis 144 IV. Zahlungspflicht und Befreiung des Schuldners 144 I. Voraussetzungen 144 I) Keine Kenntnis von einer vorrangigen Berechtigung 145 2) Anzeige der Forderungsabtretung 145 a. Absender der Anzeige 146 b. Inhalt der Anzeige 146 c. Umfang der Anzeige Rechtsfolge Im Vergleich zum deutschen Recht Zwischenergebnis 149 J XIV-- V. Das Entgegenhalten von Gegenrechten des Schuldners 150 I. Entgegenhalten von Einwendungen gemäß Art. 9 Abs. I 150 I) Regelungsbereich 150 2) Im Vergleich zum 404 BGB 151 3) Zwischenergebnis Aufrechnung des Schuldners nach Art. 9 Abs I) Voraussetzungen 152 a. Eine gegen den AnscWußkunden gerichtete Forderung 152 b. Zeitpunkt des Bestehens der Gegenforderung 153 2) Zwischenergebnis 155
9 ~--- VI. Auswirkungen des Verhältnisses von Schuldner und Anschlußkunden auf Zahlungen an den Factor Rechtsfolgen der Schlechtleistung des Lieferanten Der Rückforderungsanspruch des Schuldners gegen den Factor 158 1) In Bezug auf Art. 10 Abs. 1 lit.a 158 2) Gemäß Art. 10 Abs. 2lit. b Im Vergleich zum deutschen Recht Zwischenergebnis 160 VII. Ausdehnung des Anwendungsbereichs auf nachfolgende Abtretungen nach Art Allgemeines Rechtsfolge im Einzelnen Beschränkung Zwischenergebnis 164 VIII. Resümee 166 Teil 3: Das Zusammentreffen von Ottawa-Konvention und nationalem Recht 7 Lückenfüllung der Ottawa-Konvention 171 I. Lücken der Ottawa-Konvention Autonome Lückenf"tillung Heranziehung der UNIDROIT -Grundsätze über internationale Handelsverträge Ausdrücklicher Hinweis auf die UNIDROIT -Grundsätze durch die Vertragsparteien 175 1) Vor staatlichen Gerichten 175 2) Vor Schiedsgericht In Ermangelung eines entsprechenden Hinweises durch die Vertragsparteien 176 1) In Bezug auf die internen Lücken 176 2) Im Rahmen der externen Lücken 177 IV. Rückgriff auf nationales Recht Bestimmung des Lückenfiillungsstatuts durch IPR der lex fori Ergänzende einheitliche Kollisionsnormen aus den allgemeinen Grundsätzen des Übereinkommens? 178 V. Zwischenergebnis 179 I XV
10 J 8 Zusammenspiel von der Ottawa-Konvention und nationalem Recht 181 I I. Kollision zwischen Anwendungsnormen des Einheitsrechts und Internationalem Privatrecht Ausgangspunkt Notwendigkeit von Kollisionsnormen für internationales Einheitsrecht Die Besonderheiten der Anwendungsnormen Rechtsnatur der Anwendungsnormen des Übereinkommens Rangverhältnis der Anwendungsnormen des Einheitsrechts zum autonomen IPR Zwischenergebnis Kollision zwischen materiellen Normen des Einheitsrechts und nationalen Sachnormen als Lückenfüllungsstatut Problemstellung Anpassung 188 1) Die internationalprivatrechtliche Methode 188 2) Die materiellrechtliche Methode Zwischenergebnis Konventionskonflikte Problemstellung Das Verhältnis des Factoring-Übereinkommens zur Convention on Assigment ofredeivables in International Trade Zwischenergebnis 194 Schluß bemerkung 195 Literaturverzeichnis 197 XVIL-
11 Einleitung Angesichts des sich steigernden Factoring-Weltumsatzes hat UNIDROIT seit Beginn der siebziger Jahre Anstrengungen unternommen, dem Factoring- Vertrag eine einheitliche Regelung zu geben. Diese Bestrebungen mündeten 1983 in einen Vorentwurf "einheitlicher RegeIn über bestimmte Aspekte des internationalen Factorings«!, sodann in einen "Draft Convention on International Factoring"2 und schließlich in das Ottawa Übereinkommen von 1988 über Internationales Factoring3, das am in Kraft getreten ist, nachdem Frankreich, Italien und 1994 auch Nigeria die RatiflZierungsurkunden hinterlegt haben und somit die in Art. 14 Abs. 1 niedergelegte Bedingung fiir das Inkrafttreten erfüllt worden ist. Durch die Vereinfachung sowie die Vereinheitlichung der Abtretung von Forderungen im Rahmen des grenzüberschreitenden Factoring-Geschäfts macht die Ottawa-Konvention Exportforderungen zu beleihungsfähigen liquiden Sicherheiten. Sie gibt damit der Kreditwirtschaft ein Instrument in die Hand, um die Finanzierung von Exportgeschäften zu erleichtern und zu verbilligen. Der Deutsche Bundestag hat am 15. Januar 1998 das Gesetz zur Ratifizierung der Ottawa-Konvention beschlossen. Die Konvention ist sechs Monate nach der Hinterlegung der Ratifizierungsurkunde4 am fiir Deutschland in Kraft getreten.s Nach deren Inkrafttreten in der Bundesrepublik Deutschland kündigt sich aufgrund der wachsenden Intensivierung des grenzüberschreitenden Geschäftsverkehrs innerhalb des europäischen Binnenmarkts eine starke Signalwirkung auf andere europäische Länder an6 und eröffnen sich mithin fiir mittelständische Unternehmen zukünftig vielfciltige Möglichkeiten der Exportfinanzierung. Nicht zuletzt vor diesem Hintergrund hat die Beschäftigung mit der Anwendung der Ottawa-Konvention in Deutschland eine neue Aktualität erfahren. Das Übereinkommen ist- wie es in seiner Präambel dargelegt- in dem Bewußtsein, daß dem internationalen Factoring in der Entwicklung des internationalen Handels eine besondere Bedeutung zukommt und daher in der Erkenntnis getroffen worden, daß durch die Annahme einheitlicher Bestimmungen ein recht- r I Vgl. den Vorentwurf von 1983, Preliminary Draft Uniform Rules on Certain Aspects of International Factoring, Text established by the Unidroit Study Group for the preparation of uniform rules on the factoring contract as approved by the Unidroit Governing CounciJ at its 62nd session (Rome, 4-7 May 1983), abgedruckt in Revue de droit uniforme (1982) II, 36 ff., mit einem Explanatory Report, verlaßt von M. Evans. 2 Vgl. Draft Convention on International Factoring, Text adopted by the Unidroit Committee ofgovemmental Experts for the preparation of a draft Convention on certain aspects of international factoring at its third session (Rome, 22 to 24 April 1987), abgedruckt in Revue de droit uniforme (1987) II, 72 ff., mit einem Explanatory Report, verlaßt von F. Mestre. Der Text des Entwurfes ist auch abgedruckt in RabelsZ 51 (1987),729 ff 3 Abgedruckt im englischen und französischen Originaltext in RabelsZ 53 (1989),729 ff Inoffizielle deutsche Übersetzung bei Diehl-Leistner, 205 ff und bei Jayme-Hausmann, Nr. 78..Die Ratifizierungsurkunde wurde von der Bundesrepublik am bei der Regierung von Kanada hinterlegt (vgl. Art. 23 des Übereinkommens). 'BGBI II, S So aus dem Jahresbericht 1997 des Deutschen Factoring-Verbandes e.v., FLF 3/1998, 126,
12 - licher Rahmen zu schaffen ist, der das internationale Factoring erleichtert und dabei ein Gleichgewicht zwischen den Interessen der der beteiligten Parteien eines Factoringgeschäfts zu wahren sind. Hierdurch konnten jedoch nicht alle einschlägigen Fragenkomplexe geklärt werden; nationales Kollisionsrecht und nationales materielles Recht bleiben fiir diese Bereiche weiterhin relevant. Gegenstand der vorliegenden Arbeit ist daher das Zusammenspiel von nationalem Recht und der Ottawa-Konvention. Es soll insbesondere daraufhin untersucht werden, wann und inwieweit das nationale Recht wieder in Betracht kommt. Dies gilt umso mehr, als einige der in der Konvention geregelten Fragen in Deutschland sehr umstritten waren und noch sind. In diesem Hinblick ist auch die einheitsrechtskonforme Auslegung der Ottawa-Konvention fiir die Anwendung des Übereinkommens in den Vertragsstaaten von besonderem Interesse. Die Anwendung des Übereinkommens kann vor dem geschilderten Hintergrund nicht losgelöst von einer Betrachtung der materiellrechtlichen Gestaltung des Factoring-Geschäfts im Gefüge des deutschen Rechts und seiner internationalprivatrechtlichen Anknüpfung erfolgen. Die Untersuchung gliedert sich in drei Teile: Der erste Teil behandelt das Factoring im deutschen Privatrecht. Er analysiert die rechtlichen Strukturen des Factoring-Geschäfts in den deutschen Sachrechten und befaßt sich mit der Anknüpfung des internationalen Factoring nach deutschem Internationalen Privatrecht. Der zweite Teil, der den Hauptgegenstand der vorliegenden Arbeit bildet, befaßt sich mit dem Anwendungsbereich des üpereinkommens. Ausgehend von einer Darstellung der methodischen Vorüberlegungen, welche fiir die hier unterzubringende Unte~uchung des Übereinkommens maßgebend ist, sollen die Anwendbarkeit des Ubereinkommens und sein konkreter Regelungsbereich im Wege einer einheitsrechtskonformen Auslegung nach Maßgabe des Art. 4 Abs. 1 einem in den Vertragsstaaten des Übereinkommens gleichgültigen Wirkungskreis zugeführt werden. Im dritten Teil, der als Schlußstein der ganzen Untersuchung zusammengestellt wird, sollen ausgehend von einer Ausführung über die Lückenfüllungsmodalitäten die sich hier aufgrund des Zusammentreffens der Ottawa-Konvention und des deutschen Internationalen Privatrechts sowieangesichts des sehr eingeschränkten Regelungsbereichs des Übereinkommensdes vom Internationalen Privatrecht der lex fori berufenen nationalen Sachrechts ergebenden Normenkonkurrenzproblemen aufgezeigt und analysiert werden. Ein besonderes Auge~erk gilt dabei den Ausführungen zur Kollision der materiellen Normen des Ubereinkommens und des nationalen Sachrechts als Lückenfüllungsstatut. Hinzu tritt die Erörterung von Konventionskonflikt, der sich mit Blick auf die Zukunft der Ratifizierung des von UNCITRAL ausgearbeiteten Konvention über das Recht der internationalen Finanzierungsabtretung durch Deutschland ergeben kann. Damit soll die vorliegende Arbeit zugleich zu den allgemeinen Lehren des internationalen Einheitsrechts beitragen. I?L. 2
Prof. Dr. Ernst A. Kramer (Herausgeber) Neue Vertragsformen der Wirtschaft: Leasing, Factoring, Franchising. Hl 3V5" Oarmstadt
Prof. Dr. Ernst A. Kramer (Herausgeber) Neue Vertragsformen der Wirtschaft: Leasing, Factoring, Franchising Hl 3V5" Oarmstadt Verlag Paul Haupt Bern und Stuttgart Inhaltsverzeichnis A. Einführungsreferat

References: Art. 27
 Art. 29
 Art. 28
 Art. 33
 Art. 33
 Art. 2
 Art. 2
 Art. 9
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 10
 Art. 14
 Art. 23
 Art. 4