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Timestamp: 2017-08-20 17:33:48+00:00

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Abitare l Acqua. Finanza di progetto: il caso studio dell ArcheoParco di Altino LINEE GUIDA PER L AVVIO DI UN OPERAZIONE DI FINANZA DI PROGETTO - PDF
Abitare l Acqua. Finanza di progetto: il caso studio dell ArcheoParco di Altino LINEE GUIDA PER L AVVIO DI UN OPERAZIONE DI FINANZA DI PROGETTO
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Onorato Abbate
1 Abitare l Acqua Finanza di Progetto: il caso studio dell ArcheoParco di Altino ABITARE L ACQUA : FINANZA DI PROGETTO - IL CASO STUDIO DELL ARCHEOPARCO DI LINEE GUIDA PER L AVVIO DI UN OPERAZIONE DI FINANZA DI PROGETTO Veduta del percorso ciclo-pedonale GiraSile in prossimità del sito dell ArcheoParco. UNIONE EUROPEA progetto cofinanziato dall Unione Europea mediante l Iniziativa Comunitaria Leader Plus Gruppo di Azione Locale-G.A.L. Venezia Orientale Borgo S. Agnese, Portogruaro (VE) tel fax Presidente: Valter Menazza OGGETTO Progetto Abitare l Acqua Ricordare, Ritrovare, Ripensare l ambiente di vita fluviale. Progetto realizzato attraverso l Iniziativa Comunitaria Leader Plus GAL Venezia Orientale Piano di Sviluppo Locale dal Sile al Tagliamento - Azione n 2 Organizzare il territorio ENTI INTERESSATI G.A.L. Venezia Orientale Borgo Sant Agnese, Portogruaro (VE) tel fax Ente Parco Naturale Regionale del fiume Sile Treviso Via Tandura, 40 tel fax AREE INTERESSATE Ambito del Parco Naturale Regionale del fiume Sile Il progetto ArcheoParco è collocato nel territorio comunale di Quarto d Altino (VE) GRUPPO DI LAVORO Progettisti di Abitare l Acqua : Gennaro Memmoli, architetto Dott. Maria Carla Furlan Dott. Claudio Riva Stefano Scalettaris, avvocato Dott. Massimo Tuzzato FINANZA DI PROGETTO Avv. Stefano Scalettaris Dott. Massimo Tuzzato Via Cesare Battisti, 11 San Donà di Piave (VE) Tel e fax Responsabile del progetto Abitare l Acqua Lewis Trevisan Finanza di progetto: Linee guida e caso studio Archeoparco di Altino a cura di: Gennaro Memmoli, architetto (progetto architettonico-ambientale) Stefano Scalettaris, avvocato Dott. Massimo Tuzzato (finanza di progetto) DATA gennaio-dicembre
3 Indice Pag. Premessa 4 PARTE PRIMA La finanza di progetto Che cos'è la Finanza di Progetto Contesto di applicazione della finanza di progetto Sviluppo storico della normativa di riferimento La finanza di progetto in tema di lavori pubblici precisazioni preliminari Le fasi della Finanza di Progetto nella realizzazione di opere pubbliche o di 16 pubblica utilità la fase ideativa 1.6 I soggetti che possono fare la proposta L elaborazione della proposta. In particolare il piano economico e finanziario La valutazione L affidamento della concessione di costruzione e gestione La società di progetto Il security package Le tipologie di operazioni di Finanza di Progetto Alcune considerazioni sui vantaggi e sugli svantaggi della finanza di progetto 35 PARTE SECONDA Impostazione del progetto Premessa all impostazione di un caso reale di finanza di progetto: 41 Archeoparco di Altino 2.2 Alcuni spunti per l impostazione della proposta progettuale La situazione progettuale 45 2
4 2.4 La valutazione del progetto Piano Economico e Finanziario 49 PARTE TERZA Impostazione giuridica Impostazione giuridica del progetto I beni oggetto di intervento Una prima risposta Un possibile iter della procedura Accordo programmatico La società di progetto 66 PARTE QUARTA Oltre il project financing Oltre il project financing La società mista Il patrimonio di destinazione Il trust 83 3
5 Premessa Nel nostro immaginario collettivo la finanza di progetto o project financing sostanzia una forma di collaborazione tra pubblico e privato per la realizzazione di determinate opere e progetti, lo sviluppo e l esercizio di servizi, la realizzazione in genere di infrastrutture di pubblica utilità. In realtà, come avremo modo di vedere, nella prassi del commercio internazionale, il project financing è più propriamente e semplicemente un operazione di finanziamento di una particolare unità economica nella quale un finanziatore è soddisfatto di considerare il flusso di cassa dell unità in oggetto come la sorgente di fondi che consentirà il rimborso del prestito e le attività dell unità economica come garanzia collaterale del prestito medesimo. Una tecnica di finanziamento quindi, che prescinde dal carattere pubblico o privato tanto degli investitori quanto dell opera realizzata. Nel nostro Paese tuttavia, la parziale regolamentazione legislativa del fenomeno ha riguardato soltanto il, tutto sommato limitato, settore della realizzazione indiretta delle opere pubbliche legittimando pertanto visioni parziali e pubbliche del fenomeno, comunque riduttive della sua reale portata. Nel caso si fosse rinvenuta all interno dell Ente Parco Sile, oltre all area privata sulla quale è stato elaborato il progetto Archeoparco di Altino, anche un area pubblica ove ragionare in ordine a progetti di innovazione comportanti tendenzialmente l applicazione dello schema della finanza di progetto, sarebbe stato possibile ragionare a 360 gradi sull istituto, confrontando sul campo due diverse forme di intervento 4
6 pur radicalmente difformi; sarebbe stato possibile in definitiva cogliere le peculiarità ed i diversi problemi, anche normativi, che la natura e gli interessi, pubblici o privati delle aree coinvolte nell iniziativa, comportano. La presenza soltanto di un progetto sul quale lavorare, coinvolgente peraltro un ambito privato, comporta pertanto che l obiettivo del presente lavoro si modifichi e si allontani dall iniziale idea di un confronto modello pubblico-modello privato di schema di finanza di progetto. Allo stesso tempo il muoversi in terreno esclusivamente privato e quindi in assenza di una qualsivoglia regolamentazione legislativa, ha comportato forse in termini ancor più interessanti da un lato, una maggiore libertà d azione in ordine all esplorazione sull adattabilità della finanza di progetto, intesa non solo come modello di finanziamento ma anche come insieme di procedure regolate fino a poco tempo fa dalla legge Merloni ed oggi dal D.lgs 163/2006, al peculiare caso privato prospettato; dall altro la possibilità di ipotizzare nuovi schemi e di introdurre nuove idee potenzialmente idonee alla soddisfazione degli interessi in causa. Per quale motivo infatti, non sondare la possibilità di utilizzare al caso concreto nuovi istituti e nuovi schemi idonei ad assicurare quella separazione patrimoniale che costituisce l essenza della finanza di progetto e che sostanzia il reale motivo di successo di questo modus operandi? Per quale motivo non tenere conto della florida evoluzione legislativa che ha creato nuovi istituti e nuovi ambiti operativi tendenzialmente applicabili al caso che ci occupa? Perché non ipotizzare l utilizzabilità di istituti quali ad esempio il trust tenendosi conto delle evoluzioni giurisprudenziali che paiono finalmente aver sdoganato tale interessantissimo strumento di lavoro? Per quale motivo infine, non valutare addirittura la possibilità di superare la tecnica di finanziamento in oggetto ove, in presenza di determinati presupposti, sia possibile un raggiungimento più diretto dell obiettivo programmato? In sostanza, nel presente lavoro si valuterà la fattispecie concreta - intendendosi con tale vasta dizione fare riferimento ai problemi concreti che il progetto Archeoparco di Altino potrebbe sostanziare, in termini di coinvolgimento della proprietà, finanziabilità del programma di intervento e sicurezza economico-patrimoniale 5
7 dell investimento - e la sua riferibilità al modello della finanza di progetto ovvero ad altri modelli ove, nel caso, siano in grado di assicurare allo stesso modo e secondo le richiamate necessità, il raggiungimento dei divisati obiettivi. Il tutto nella logica e nella convinzione che, dallo studio dei potenziali strumenti giuridici sia possibile creare, o tentare di creare, un laboratorio di idee ed un modello giuridico tendenzialmente replicabile, sia pure con i doverosi aggiustamenti del caso, ad un numero illimitato di situazioni. Tale è in definitiva il nostro vero obiettivo. Nel presente lavoro si procederà, per chiarezza espositiva, dapprima a tratteggiare le caratteristiche della finanza di progetto così come risultanti anche dall analisi della, peraltro non immensa e comunque circoscritta, legislazione nazionale in materia; indi si valuteranno le peculiarità del progetto Archeoparco di Altino in modo da avere un quadro dettagliato dell ambito di intervento e del contesto all interno del quale il programmato finanziamento dovrebbe realizzarsi; infine, più nel dettaglio, si tenteranno di affrontare i problemi tecnici e giuridici nascenti dalla natura privata delle aree coinvolte nel progetto in oggetto ipotizzando un applicazione dello schema della finanza di progetto alla fattispecie e tentandosi, come già detto di offrire, in via sperimentale o esplorativa anche soluzioni apparentemente difformi o non in linea con detto schema ma che possano parimenti offrire uno strumento giuridico in grado di realizzare il divisato obiettivo e di costituire un modello per la soluzione di similari situazioni. 6
8 PARTE PRIMA La finanza di progetto 7
10 1.1 Che cos'è la Finanza di Progetto La finanza di progetto è essenzialmente un approccio al finanziamento di un investimento 1 o logica finanziaria volta ad incentivare l intervento del capitale, privato o pubblico, nel finanziamento di singoli progetti, spesso di tipo infrastrutturale e spesso di valenza pubblica 2, laddove, la natura pubblica o privata dei soggetti investitori che si assumono il rischio dell operazione, determinano anche il carattere pubblico o privato della stessa. Questo porta a fugare sin dalle premesse del presente lavoro l equivoco secondo il quale la finanza di progetto sia esclusivamente quella disciplinato dalla Legge Merloni ter o meglio ancora oggi dal D. lgs. 12 aprile 2006, n. 163 Codice dei contratti pubblici, nonché quello secondo il quale si è giunti a definire la stessa come pubblica o privata sulla base dell interesse pubblico o privato del progetto realizzato. Si può dunque, con una buona dose di certezza definire la finanza di progetto come una tecnica di finanziamento neutra 3 capace di trovare applicazione tanto in un rapporto tra soggetti privati, quanto tra uno o più soggetti privati e un soggetto pubblico. In quest ottica si potrà quindi propriamente parlare di finanza di progetto privata nei casi in cui investitori privati realizzino opere private di interesse privato, opere private di interesse pubblico, o opere pubbliche o private di pubblica utilità, e di finanza di progetto pubblica nei casi nei quali vi sia la realizzazione di un opera pubblica in prevalenza finanziata da parte dell ente pubblico. Laddove sarà il progetto a diventare per se stesso e nella sua singolarità l elemento qualificante dell intera fattispecie e l elemento fondante la scelta imprenditoriale. Sarà infatti il progetto che dovrà dimostrare con trasparenza e credibilità di avere M. Miscali, I tratti giuridici delle operazioni di project financing, si tratta di modalità di finanziamento in cui le tecniche finanziarie e gli istituti giuridici sono conformati quasi alla stregua di una creazione sartoriale secondo le caratteristiche specifiche del progetto, allo scopo di dotarlo dei requisiti che lo rendono appetibile (bancabile) per i finanziatori. Antonio Tullio, La finanza di progetto: profili civilistici, Dott. A. Giuffè Editore, 2003 P. Carrière, Project financing 9
11 una sua capacità di generare, in un determinato arco di tempo, flussi di cassa tali da rimborsare l investimento effettuato e tale da raccogliere la fiducia degli investitori. In questa logica non sarà quindi difficile comprendere quale importanza è attribuita nella finanza di progetto al progetto stesso e contemporaneamente anche allo sviluppo di tutta quella serie di meccanismi necessari a rendere la società che andrà a realizzarlo il più possibile stabile e duratura, affinché siano ridotte al minimo le variabili capaci di influire sulla realizzazione dello stesso. Quanto alla valutazione del progetto da un punto di vista economico finanziario, questa verrà effettuata in maniera del tutto svincolata dai patrimoni dei soggetti proponenti dovendosi fondare esclusivamente sulla bontà dell idea e della quantità di reddito che la stessa sarà presumibilmente in grado di generare. In questo modo, il diritto di gestire e sfruttare l opera sarà il corrispettivo per la società di progetto ma anche l unica garanzia sulla quale potranno fare affidamento i soggetti finanziatori. Quanto appena evidenziato ribadisce in maniera forte l importanza che nella finanza di progetto deve avere l idea imprenditoriale e costituisce presupposto logico per comprendere il motivo sulla base del quale anche le garanzie non saranno dipendenti e commisurate alla credibilità finanziaria dei soggetti proponenti, bensì meramente difensive del progetto. In questo contesto il sistema di sicurezza del progetto avrà pertanto la funzione di garantire ai finanziatori il diritto di assumere il controllo o la gestione del medesimo, allorché lo stesso sia messo in pericolo, al fine di tutelare la realizzazione e la conseguente redditività dello stesso. Tutto questo sistema si caratterizza da un punto di vista giuridico per la forte contrattualizzazione 4, o, per meglio dire, per tutta una serie di contratti tra loro strettamente collegati e funzionali ad un equa ripartizione dei rischi connessi all iniziativa e finalizzati conseguentemente ad una rapida gestione degli stessi. 4 C.Vaccà, Il project financing:, Milano,
12 1.2 Contesto di applicazione della finanza di progetto Come già anticipato, quando si parla di finanza di progetto non si può fare riferimento ad una disciplina organica della materia. Quanto disciplinato dal legislatore, infatti, ha esclusivamente ad oggetto la regolamentazione della finanza di progetto quale strumento di esecuzione indiretta delle opere pubbliche o di pubblica utilità. Nell esame del fenomeno quindi, dovrà essere sempre tenuto presente che la normativa stessa non andrà a definire in via esclusiva il fenomeno, ma al più ne potrà costituire valido punto di partenza per la comprensione del più ampio fenomeno rappresentato dalla finanza di progetto. 1.3 Sviluppo storico della normativa di riferimento Effettuare un excursus della normativa di riferimento in tema di finanza di progetto non è certo facile e agevole, innanzitutto per la notevole interdisciplinarietà degli aspetti che la stessa coinvolge e secondariamente perché non siamo in presenza di un procedimento amministrativo tipico, bensì di un articolato complesso di istituti giuridici pubblici e privati fortemente influenzato da diverse impostazioni. Il tutto implica una valutazione che non può che essere spunto di comprensione, ma non divenire in se stessa esaustiva nella definizione di uno strumento, quale quello della finanza di progetto, che seppur inserito nella materia dei lavori pubblici può trovare espressione anche nei progetti di esclusivo interesse privato. Ribadendo quindi che la disciplina del fenomeno in oggetto non ha una disciplina autonoma ed autosufficiente nel nostro ordinamento, trova comunque una sua originaria collocazione e connotazione minima all interno della Legge Quadro sui lavori pubblici. E a partire dagli anni novanta, infatti che in Italia si inizia a prevedere l ipotesi di 11
13 costituire a livello locale società miste pubblico privato per erogare servizi pubblici o di pubblica utilità. Con la legge 23 dicembre 1992, n. 498 Interventi urgenti in materia di Finanza Pubblica, in adeguamento della normativa comunitaria, fa ingresso per la prima volta nel nostro ordinamento la possibilità di realizzare opere pubbliche o di pubblica utilità attraverso la ricerca di capitali privati. Con questa Legge viene introdotta la possibilità di costituire apposite società per azioni con capitali privati per l esercizio di servizi pubblici e per la realizzazione di infrastrutture e opere di pubblico interesse. La stessa Legge introduce anche altre disposizioni fondamentali ai fini dell applicazione della finanza di progetto, quali la previsione che tutti gli enti locali provvedono alla scelta dei soci privati e all eventuale collocazione sul mercato dei titoli azionari, attraverso procedure di evidenza pubblica e che la scelta dei soci privati avvenga mediante un confronto pubblico concorrenziale. Due anni dopo, il legislatore decide di adottare un provvedimento ancora più sofisticato e attento all ingresso dei privati con propri capitali, alla realizzazione di opere pubbliche o di pubblica utilità, emanando la Legge 11 febbraio 1994, n. 109 Legge quadro in materia di lavori pubblici (detta: Legge Merloni). Con riguardo particolare alla finanza di progetto, con la Legge Merloni vengono aumentate le garanzie di rispetto di concorrenza tra gli operatori, la qualità, l efficacia e l efficienza dell attività amministrativa in tema di opere e lavori pubblici e la garanzia di procedure improntate alla tempestività, alla trasparenza e alla concorrenza. Alla Legge Merloni sono seguiti una serie di disegni di legge orientati a promuovere l intervento di capitali privati nella realizzazione di opere e infrastrutture pubbliche, quali ad esempio il disegno di legge n. 649/96 (particolari categorie di opere), il disegno di legge n. 1275/96 (centralità della figura del promotore) il disegno di legge n. 1473/96 e altri. E solo però con la legge 18 novembre 1998, n. 415 (detta: Legge Merloni ter), nata dalla necessità di ridare impulso al settore in crisi delle opere pubbliche, che viene realmente introdotta nel nostro ordinamento la finanza di progetto attraverso la novellazione della Legge 11 febbraio 1994, n La legge 415/1998 introduce quindi, 12
14 otto nuovi articoli, dal 37-bis al 37-nonies, nei quali vengono delineate previsioni tecniche sul come l operazione finanziaria debba essere strutturata, nell ottica di garantire sufficiente certezza e stabilità ai rapporti tra amministrazioni concedenti e soggetti privati interessati a finanziare un opera pubblica o di pubblica utilità. All introduzione della finanza di progetto nel nostro ordinamento è seguita con la legge 17 maggio 1999, n. 144 Misure in materia di investimenti, delega al Governo per il riordino degli incentivi all occupazione e della normativa che disciplina l INAIL, nonché disposizioni per il riordino degli enti previdenziali l istituzione presso il CIPE dell Unità Tecnica Finanza di Progetto (UFP) con compiti nei confronti delle pubbliche amministrazioni di divenire punto di riferimento stabile di promozione dell attuazione della disciplina della finanza di progetto, compiti di sostegno e assistenza tecnica. Altri provvedimenti da citare in tema di finanza di progetto sono il D.P.R. n. 34/2000, istitutivo del sistema di qualificazione per gli esecutori di lavori pubblici, il D.M. n. 145/2000, recante il capitolato generale d appalto dei lavori pubblici e il D.M. n. 5374/2000 che ha regolato le modalità e gli schemi tipo per la redazione del programma triennale e dei suoi aggiornamenti annuali. La Legge Quadro sui lavori pubblici è stata poi ulteriormente modificata dalla legge 1 agosto 2002, n. 166 Disposizioni in materia di infrastrutture e trasporti (detta: Legge Merloni quater). Le modifiche apportate sono risultate numerose e importanti. In conclusione non si può non ricordare che l intera materia è stata di recente oggetto di revisione alla luce dell entrata in vigore della Direttiva CE 18/2004 e della conseguente formulazione ed entrata in vigore del Decreto Legislativo 12 aprile 2006, n. 163, c.d Codice dei contratti pubblici, che dall articolo 152 all articolo 160 ha ripreso, ordinato ed in minima parte modificato quanto disciplinato sulla materia, in precedenza, dagli articoli della Legge Merloni. 13
15 1.4 La finanza di progetto in tema di lavori pubblici precisazioni preliminari Prima di entrare nella trattazione dell argomento, riteniamo necessario soffermarci su alcuni termini chiave sui quali più volte si ritornerà nella trattazione del presente studio e dei quali pertanto è opportuno dare certezza e chiarezza fin da subito. Primo tra essi è che la qualifica di Finanza di progetto viene attribuita unicamente a quei progetti che presentano l astratta idoneità a produrre nell arco di un tempo predefinito, attraverso un flusso di reddito minimo costante, il reddito necessario a ripagare i capitale investito ed escludendo conseguentemente tutti quelli che non rispondano a detto requisito. Dato peraltro che si rileva dalla Legge Merloni, all articolo 14 5, comma secondo, nel quale si legge In particolare le amministrazioni aggiudicatrici individuano con priorità i bisogni che possono essere soddisfatti tramite la realizzazione di lavori finanziabili con capitali privati, in quanto suscettibili di gestione economica ed in questo senso sottolineando il carattere autoliquidante che deve avere l iniziativa economica da intraprendere. E vero però, che non tutte le opere pubbliche o di pubblica utilità sono capaci di sviluppare un flusso di cassa capace di ripagare interamente l investimento sostenuto per la realizzazione della stessa e sulla qual constatazione va secondariamente chiarita la distinzione tra opere calde e opere fredde. Nel contesto della finanza di progetto vengono indicate come opere calde quelle che hanno in se la capacità di generare flussi di cassa tali da ripagare interamente l opera, mentre vengono indicate come fredde quelle opere che non si remunerano con i soli proventi derivanti dalla loro gestione, ma necessitano anche del pagamento di un canone da parte della Pubblica Amministrazione, facendo nascere l ibrido definito 5 Oggi sostituito dal D.lgs. 163/2006, art. 128, comma 2: ( ) In particolare le amministrazioni aggiudicatrici individuano con priorità i bisogni che possono essere soddisfatti tramite la realizzazione di lavori finanziabili con capitali privati, in quanto suscettibili di gestione economica. 14
16 con l acronimo di BOST (Buill, operate, subsidize, transfer), nel quale l equilibrio finanziario della gestione e dell investimento verrà bilanciato dal un contributo di risorse pubbliche che l ente concedente erogherà al concessionario. Ipotesi, quest ultima, peraltro anche prevista dalla stessa Legge Merloni ter, all articolo 19 6 nel quale si stabilisce che: qualora necessario, il soggetto concedente assicura al concessionario il perseguimento dell equilibrio economico-finanziario degli investimenti e della connessa gestione in relazione alla qualità del servizio da prestare, anche mediante un prezzo, stabilito in sede di gara. A titolo di prezzo, i soggetti aggiudicatari possono cedere in proprietà o diritto di godimento beni immobili nella propria disponibilità, o allo scopo espropriati, la cui utilizzazione sia strumentale o connessa all opera da affidare in concessione, nonché beni immobili che non assolvono più funzioni di interesse pubblico. Quanto allo snaturamento o meno che una simile apertura opera a favore di una finanza di progetto 7, in questa sede riteniamo sufficiente dire che a nostro avviso è fondamentale la natura autoliquidante del progetto, ritenendo non rilevante la provenienza delle risorse che in posizione accessoria portino all equilibrio economico finanziario purché però queste non acquisiscano una posizione determinante. Saremo infatti, sicuramente al di fuori dell ipotesi della finanza di progetto allorché la contribuzione pubblica assuma una posizione dominante e non più meramente complementare, tale da risultare condizione essenziale per la realizzazione del progetto. 6 7 Oggi l articolo è stato sostituito dal D.lgs. 163/2006, art. 143, comma 4 : Tuttavia, il soggetto concedente stabilisce in sede di gara anche un prezzo, qualora al concessionario venga imposto di praticare nei confronti degli utenti prezzi inferiori a quelli corrispondenti alla remunerazione degli investimenti e alla somma del costo del servizio e dell'ordinario utile di impresa, ovvero qualora sia necessario assicurare al concessionario il perseguimento dell'equilibrio economico-finanziario degli investimenti e della connessa gestione in relazione alla qualità del servizio da prestare. G. Tamburi, Come applicare il project financing alle opere calde e alle opere fredde, in Il project financing. Soggetti. Disciplina. Contratti, a cra di C. Vaccà, cit. pagg
17 1.5 Le fasi della Finanza di Progetto nella realizzazione di opere pubbliche o di pubblica utilità la fase ideativa Iniziando a leggere le disposizioni normative che hanno introdotto la finanza di progetto nel nostro ordinamento, vediamo che la Legge Merloni, all articolo 37 bis 8, comma 1, recita testualmente Entro il 30 9 giugno di ogni anno i soggetti di cui al comma 2, di seguito denominati promotori, possono presentare alle amministrazioni aggiudicatrici proposte relative alla realizzazione di lavori pubblici o di lavori di pubblica utilità, inseriti nella programmazione triennale di cui all articolo 14, comma 2, ovvero negli strumenti di programmazione formalmente approvati dall amministrazione aggiudicatrice sulla base della normativa vigente, tramite contratti di concessione, di cui all articolo 19, comma 2, con risorse totalmente o parzialmente a carico dei promotori stessi. Sulla base di detta previsione emerge subito quale primo elemento caratterizzante una finanza di progetto la figura del promotore quale soggetto, o gruppo di soggetti che assumono l iniziativa di proporre alle Amministrazioni Pubbliche la realizzazione, con risorse totalmente o parzialmente private di opere pubbliche o di pubblica utilità a valenza imprenditoriale, suscettibili di gestione economica 10 e inserite nella programmazione triennale ovvero negli strumenti di programmazione urbanistica. Promotore che valutata positivamente da un punto di vista imprenditoriale la realizzazione di una delle opere inserite nella programmazione triennale, avvia un attività di progettazione sulla stessa finalizzata alla produzione della proposta da Con l entrata in vigore D.lgs. 163/2006, art. 153 il testo è stato così modificato: 1. I soggetti di cui al comma 2, di seguito denominati «promotori», possono presentare alle amministrazioni aggiudicatrici proposte relative alla realizzazione di lavori pubblici o di lavori di pubblica utilità, inseriti nella programmazione triennale di cui all'articolo 128, ovvero negli strumenti di programmazione formalmente approvati dall'amministrazione aggiudicatrice sulla base della normativa vigente, tramite contratti di concessione, di cui all'articolo 143, con risorse totalmente o parzialmente a carico dei promotori stessi. Le proposte sono presentate entro il 30 giugno di ogni anno oppure, nel caso in cui entro tale scadenza non siano state presentate proposte per il medesimo intervento, entro il 31 dicembre. Tale termine di presentazione è stato modificato dalla Legge 1 agosto 2002, n. 166, che ha previsto che le proposte possano essere presentate entro il termine del 31 dicembre. A. Tullio, Op. cit. 16
18 presentare alla stessa Amministrazione. Appare quindi evidente, la centralità della fase ideativa, posta a base della progettazione e che nella fattispecie in esame si connota peraltro per alcune peculiarità. Prima tra queste è che l idea si svilupperà su un input dato implicitamente dalla Pubblica Amministrazione nel momento dell individuazione delle opere da inserire nella programmazione triennale, il che comporta a priori la certezza della priorità della realizzazione dell opera per l Amministrazione e della pubblica utilità della stessa. A questo si aggiunga che il pregio di vincolare la scelta su opere già definite di interesse per la collettività, attraverso un percorso indipendente dalla realizzazione delle stesse, porta la fase ideativa al di fuori di logiche strettamente, o esclusivamente imprenditoriali e speculative. Da ultimo si rileva che l ingresso del privato nella realizzazione di dette opere, non può che connotarsi positivamente nel momento in cui riduce la necessità di intervento della Pubblica Amministrazione, raggiungendo il risultato di dare risposte per la collettività, magari anche in tempi certi e con efficacia ed efficienza. Da tutto ciò si capisce quali siano le peculiarità che ruotano attorno alla fase ideativa di una operazione di finanza di progetto e che in ultima analisi ne costituiscono le particolarità. A chiusura di quanto detto si aggiunga che nel Collegato Infrastrutture alla Legge Finanziaria è stata ulteriormente introdotta la possibilità di partecipazione del privato anche nel processo di programmazione attraverso la presentazione di proposte alla Pubblica Amministrazione da parte di quest ultimo. 11 Collegato Infrastrutture alla Legge Finanziaria 2002: i soggetti privati e pubblici possono amministrazioni aggiudicatici, nell ambito della fase di programmazione ( ), proposte di intervento relative alla realizzazione di opere pubbliche o di pubblica utilità e di studi di fattibilità. 17
19 1.6 I soggetti che possono fare la proposta A questo punto diventa però indispensabile definire la figura dei soggetti promotori o meglio farci aiutare dalla norma per capire quali soggetti possano legittimante assumere tale funzione. Ai sensi di quanto disponeva l articolo 37 bis, comma secondo, della legge Merloni: Possono presentare le proposte di cui al comma 1 soggetti dotati di idonei requisiti tecnici, organizzativi, finanziari e gestionali, specificati dal regolamento, nonché i soggetti di cui agli articoli e 17, comma 1, lettera f) 13, eventualmente associati o consorziati con enti finanziatori e con gestori di servizi. Su questo elenco va precisato che, prima dell ingresso del D.P.R. 21 dicembre 1999, n. 554, di seguito il Regolamento non potevano assumere autonomamente la veste di promotori i soggetti erogatori di servizi. E solo con l entrata in vigore del Regolamento appena citato che con la previsione dell articolo 99, oltre ai soggetti individuati negli articoli 10 e 17, comma 1, lettera f), possono presentare proposte anche i soggetti che svolgono in via professionale attività finanziaria, assicurativa, tecnico operativa, di consulenza e di gestione nel campo dei lavori pubblici o di 12 a) le imprese individuali, anche artigiane, le società commerciali, le società cooperative, secondo le disposizioni di cui agli articoli 8 e 9; b) i consorzi fra società cooperative di produzione e lavoro costituiti a norma della legge 25 giugno 1909, n. 422(a), e successive modificazioni, e i consorzi tra imprese artigiane di cui alla legge 8 agosto 1985, n. 443(b), sulla base delle disposizioni di cui agli articoli 8 e 9 della presente legge; c) i consorzi stabili costituiti anche in forma di società consortili ai sensi dell'articolo ter(c) del codice civile, tra imprese individuali, anche artigiane, società commerciali, società cooperative di produzione e lavoro, secondo le disposizioni di cui all'articolo 12 della presente legge; d) le associazioni temporanee di concorrenti, costituite dai soggetti di cui alle lettere a), b) e c), i quali, prima della presentazione dell'offerta, abbiano conferito mandato collettivo speciale con rappresentanza ad uno di essi, qualificato capogruppo, il quale esprime l'offerta in nome e per conto proprio e dei mandanti; si applicano al riguardo le disposizioni di cui all'articolo 13; e) i consorzi di concorrenti di cui all'articolo 2602 del codice civile(d), costituiti tra i soggetti di cui alle lettere a), b) e c) del presente comma anche in forma di società ai sensi dell'articolo 2615-ter del codice civile(e) ; si applicano al riguardo le disposizioni di cui all'articolo 13 della presente legge. e-bis) i soggetti che abbiano stipulato il contratto di gruppo europeo di interesse economico (GEIE), ai sensi del decreto legislativo 23 luglio 1991, n. 240(f) ; si applicano al riguardo le disposizioni di cui all'articolo 13 18
20 pubblica utilità e dei servizi alla collettività, che nei tre anni precedenti hanno partecipato in modo significativo alla realizzazione di interventi di natura ed importo almeno pari a quello oggetto della proposta, ex articolo 99, comma primo, Regolamento di attuazione 14. Più semplicemente si potevano quindi ritenere idonei a fare la proposta tutti i soggetti ammessi a partecipare alle gare ai sensi della normativa sui lavori pubblici 15, i soggetti possessori di idonei requisiti tecnici, organizzativi, finanziari e gestionali specificati dal Regolamento e le società di ingegneria, ovviamente, anche in forma di Associazione temporanea o Consorzio, così come era ammesso che soggetto promotore fosse un soggetto pubblico e così quindi, anche una società mista. Indipendentemente da una diversa formulazione, appare ad oggi inalterato il recepimento di dette previsioni operata dal recente D.lgs. 163/2006 che disciplina la materia all articolo 153, comma f) dalle società di ingegneria di cui al comma 6, lettera b); 14 D.P.R. 21 dicembre 1999, n Art. 99 Requisiti del promotore: 1. Possono presentare le proposte di cui all'articolo 37-bis della Legge, oltre ai soggetti elencati negli articoli 10 e 17, comma1, lettera f), della Legge, soggetti che svolgono in via professionale attività finanziaria, assicurativa, tecnico-operativa, di consulenza e di gestione nel campo dei lavori pubblici o di pubblica utilità e dei servizi alla collettività, che negli ultimi tre anni hanno partecipato in modo significativo alla realizzazione di interventi di natura ed importo almeno pari a quello oggetto della proposta. 2. Possono presentare proposta anche soggetti appositamente costituiti, nei quali comunque devono essere presenti in misura maggioritaria soci aventi i requisiti di esperienza e professionalità stabiliti nel comma Al fine di ottenere l'affidamento della concessione, il promotore deve comunque possedere, anche associando o consorziando altri soggetti, i requisiti previsti dall'articolo Imprese individuali, società commerciali, società cooperative, consorzi fra cooperative di produzione e lavoro, consorzi tra imprese artigiane, consorzi stabili costituiti anche in forma di società consortili ai sensi dell art ter cod.civ. e ai sensi di quanto previsto dall art cod. civ.. 16 D.lgs. 163/2006, art. 153, comma 2, Possono presentare le proposte di cui al comma 1 i soggetti dotati di idonei requisiti tecnici, organizzativi, finanziari e gestionali, specificati dal regolamento, nonché i soggetti di cui agli articoli 34 e 90, comma 2, lettera b), eventualmente associati o consorziati con enti finanziatori e con gestori di servizi. La realizzazione di lavori pubblici o di pubblica utilità rientra tra i settori ammessi di cui all'articolo 1, comma 1, lettera c-bis), del decreto legislativo 17 maggio 1999, n Le Camere di commercio, industria, artigianato e agricoltura, nell'ambito degli scopi di utilità sociale e di promozione dello sviluppo economico dalle stesse perseguiti, possono presentare studi di fattibilità o proposte di intervento, ovvero aggregarsi alla presentazione di proposte 19
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