Source: http://www.przepisy.gofin.pl/przepisy,4,29,171,1059,,,rozporzadzenie-ministra-finansow-z-dnia-11102005-r-w-sprawie.html
Timestamp: 2020-06-05 19:39:15+00:00

Document:
Rozporządzenie w sprawie dopuszczania instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym - przepisy.gofin.pl
Aktualnie jesteś: Ujednolicone przepisy prawne (strona główna) » Inne » Publiczny obrót papierami wartościowymi » Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 11.10.2005 r. w ...
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 11.10.2005 r. w sprawie dopuszczania instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym
Dz. U. z 2005 r. nr 205, poz. 1699
Tekst pierwotny - bieżący Dz. U. z 2005 r. nr 205, poz. 1699 z dnia 19.10.2005 r.
Na podstawie art. 55 pkt 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. nr 184, poz. 1539) zarządza się, co następuje:
1) podmioty uprawnione do ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi;
2) szczególne warunki, jakie są obowiązane spełniać podmioty, o których mowa w pkt 1, oraz szczegółowe warunki, jakim powinny odpowiadać warunki obrotu, oraz szczególny tryb i warunki zatwierdzenia warunków obrotu, w tym kryteria, jakie muszą spełniać instrumenty finansowe, aby mogły być przedmiotem obrotu.
1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. nr 183, poz. 1538);
2) instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c-f ustawy, a w przypadku giełdy towarowej - o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c i d ustawy;
3) Komisji - rozumie się przez to Komisję Papierów Wartościowych i Giełd;
4) Krajowym Depozycie - rozumie się przez to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;
5) Izbie Rozrachunkowej - rozumie się przez to izbę rozrachunkową, o której mowa w art. 14 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. nr 121, poz. 1019 i nr 183, poz. 1537 i 1538).
§ 3. Podmiotami uprawnionymi do ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym instrumentów finansowych są:
3) spółka prowadząca giełdę towarową.
§ 4. 1. Podmioty, o których mowa w § 3, składają do Komisji wniosek o zatwierdzenie warunków obrotu.
2. Wniosek o zatwierdzenie warunków obrotu może również dotyczyć programu instrumentów finansowych, obejmującego instrumenty finansowe o cyklicznych terminach wygasania lub wykonania oraz o takich samych cechach i zasadach obrotu, zwanych dalej "programem instrumentów finansowych", pod warunkiem że początki cyklów wprowadzania instrumentów następują po sobie.
§ 5. Złożenie wniosku o zatwierdzenie warunków obrotu może nastąpić, jeżeli objęte wnioskiem instrumenty finansowe zostały uprzednio warunkowo dopuszczone do obrotu na giełdzie, regulowanym rynku pozagiełdowym lub towarowym rynku instrumentów finansowych.
§ 6. Podmioty, o których mowa w § 3, są obowiązane zapewnić prawidłowe funkcjonowanie systemu zabezpieczenia wykonania praw z instrumentów finansowych, w szczególności poprzez zawarcie umowy z Krajowym Depozytem lub Izbą Rozrachunkową:
1) o rozliczanie transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe, oraz w zakresie ewidencjonowania i gwarantowania realizacji tych transakcji;
2) o rozliczanie transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe, oraz w zakresie ewidencjonowania tych transakcji, w przypadku transakcji, które nie są objęte systemem, o którym mowa w art. 59 ust. 2 ustawy.
§ 7. Wniosek o zatwierdzenie warunków obrotu powinien zawierać następujące informacje:
1) firmę (nazwę), siedzibę i adres oraz numery telekomunikacyjne wnioskodawcy (telefon, telefaks, adres poczty elektronicznej, adres strony internetowej);
2) podstawowe dane o dopuszczanych do obrotu na rynku regulowanym instrumentach finansowych, a w szczególności określenie ich rodzaju i liczby, jeżeli jest ona ustalona, oraz wskazanie papierów wartościowych, indeksu lub instrumentów bazowych, będących podstawą dla określania wartości instrumentów finansowych, albo
3) podstawowe dane o dopuszczanych do obrotu na rynku regulowanym instrumentach finansowych, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od wartości oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń (pochodne instrumenty towarowe), a w szczególności określenie ich rodzaju i liczby, jeżeli jest ona ustalona, oraz wskazanie i podanie podstawowych danych o instrumentach bazowych, będących podstawą dla określania wartości tych instrumentów finansowych;
4) wskazanie cyklicznych terminów wygasania lub wykonania instrumentów finansowych - w przypadku gdy wniosek dotyczy programu instrumentów finansowych.
§ 8. Do wniosku o zatwierdzenie warunków obrotu należy dołączyć następujące dokumenty:
1) uchwałę o warunkowym dopuszczeniu objętych wnioskiem instrumentów finansowych do obrotu na giełdzie, regulowanym rynku pozagiełdowym lub towarowym rynku instrumentów finansowych;
2) warunki obrotu;
3) umowę, o której mowa w § 6.
§ 9. Warunki obrotu, o których mowa w § 8 pkt 2, składają się z:
1) tytułu "Warunki obrotu", ze wskazaniem rodzaju instrumentów finansowych objętych warunkami obrotu;
3) rozdziałów:
a) "Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w warunkach obrotu",
b) "Dane o warunkach obrotu",
c) "Załączniki".
§ 10. We wstępie zamieszcza się:
1) oznaczenie rodzaju instrumentów finansowych, a w przypadku programu instrumentów finansowych - opis tego programu z uwzględnieniem podziału na poszczególne cykle;
2) firmę (nazwę) i siedzibę podmiotu występującego z wnioskiem o zatwierdzenie warunków obrotu;
3) termin rozpoczęcia obrotu instrumentami finansowymi;
4) terminy prowadzenia obrotu instrumentami finansowymi w poszczególnych cyklach, w przypadku programu instrumentów finansowych;
5) informacje o konieczności zwrócenia przez inwestorów uwagi na czynniki ryzyka zamieszczone w rozdziale "Dane o warunkach obrotu";
6) datę sporządzenia warunków obrotu oraz datę ich ważności;
7) określenie miejsc, form i terminów udostępniania do publicznej wiadomości warunków obrotu;
§ 11. W rozdziale "Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w warunkach obrotu" zamieszcza się:
1) w przypadku podmiotu, o którym mowa w § 3, występującego z wnioskiem o zatwierdzenie warunków obrotu:
a) firmę (nazwę), siedzibę i adres tego podmiotu wraz z numerami telekomunikacyjnymi (telefon, telefaks, adres poczty elektronicznej, adres strony internetowej),
b) imiona i nazwiska oraz funkcje osób działających w imieniu tego podmiotu,
a) firmę (nazwę) lub imię i nazwisko oraz siedzibę i adres sporządzającego warunki obrotu wraz z numerami telekomunikacyjnymi (telefon, telefaks, adres poczty elektronicznej),
b) imiona i nazwiska oraz funkcje osób działających w imieniu sporządzającego warunki obrotu, przy czym dla każdej części warunków obrotu należy wskazać osobę lub osoby odpowiedzialne za jej sporządzenie,
c) własnoręcznie podpisane oświadczenia o odpowiedzialności osób wymienionych w lit. b, stwierdzające, że informacje zawarte w warunkach obrotu, za które osoby te odpowiadają, są prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie jest wymagane przepisami prawa.
§ 12. W rozdziale "Dane o warunkach obrotu" zamieszcza się:
1) opis czynników ryzyka dla nabywców lub wystawców instrumentów finansowych, które mają być przedmiotem obrotu;
2) warunki, jakie powinni spełnić nabywcy lub wystawcy instrumentów finansowych;
3) szczegółowe określenie praw i obowiązków wynikających z instrumentów finansowych;
4) terminy rozpoczęcia i zakończenia obrotu instrumentami finansowymi w poszczególnych cyklach lub sposób ich ustalania, w przypadku programu instrumentów finansowych;
5) terminy wykonania praw z instrumentów finansowych;
6) terminy wygasania instrumentów finansowych;
7) podstawowe zasady obrotu instrumentami finansowymi na rynku regulowanym, ze wskazaniem trybu dokonywania ewentualnych zmian tych zasad;
8) w przypadku instrumentów finansowych, dla których instrumentem bazowym są akcje lub obligacje, rozliczanych przez dostawę akcji lub obligacji - zasady ustanawiania ograniczeń liczby instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi w odniesieniu do całkowitej liczby akcji lub obligacji będących w obrocie na danym rynku regulowanym, na które te instrumenty finansowe są wystawione;
9) zasady postępowania w przypadku dokonywania zmiany wartości instrumentu bazowego lub jakichkolwiek innych zdarzeń, które mogą mieć wpływ na wartość instrumentów finansowych;
10) szczegółowy opis instrumentów bazowych;
11) inne informacje, które w ocenie wnioskodawcy mogą mieć istotny wpływ na ocenę instrumentów finansowych i ryzyka związanego z ich nabyciem.
§ 13. W rozdziale "Załączniki" zamieszcza się opis sposobu zabezpieczenia roszczeń wynikających z instrumentów finansowych i zasad dziennego rozliczenia instrumentów finansowych oraz zasady rozliczania praw z tych instrumentów w chwili ich wykonania, w tym zasady przekazywania na rachunek nabywcy papierów wartościowych lub instrumentów bazowych, których nabycie lub zbycie jest przedmiotem transakcji instrumentami finansowymi, jeżeli warunki obrotu przewidują takie rozliczenie.
§ 14. W przypadkach gdy nie jest możliwe podanie danych, o których mowa w § 10 i 12, w warunkach obrotu wskazuje się przyczyny braku możliwości ich podania.
§ 15. W udostępnianych do publicznej wiadomości warunkach obrotu we wstępie zamieszcza się oświadczenie Komisji wydane w związku z decyzją w sprawie zatwierdzenia warunków obrotu.
§ 16. 1. Dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu na rynku regulowanym wymaga zatwierdzenia przez Komisję warunków obrotu oraz udostępnienia tych warunków do publicznej wiadomości.
2. W przypadku programu instrumentów finansowych, o którym mowa w § 4 ust. 2, decyzja Komisji może być wydana również na czas określony.
§ 17. 1. Każdą zmianę danych zawartych w warunkach obrotu przekazuje się Komisji oraz podaje do publicznej wiadomości w sposób określony w decyzji Komisji w sprawie zatwierdzenia warunków obrotu.
2. Jeżeli zmiana ta mogłaby mieć istotny wpływ na wartość instrumentów finansowych, podanie jej do publicznej wiadomości następuje w trybie, o którym mowa w art. 56 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych.
§ 18. Jeżeli podstawą dla określania wartości instrumentów finansowych jest wartość indeksu akcji:
1) warunki obrotu powinny wskazywać:
a) podmiot wyliczający wartość indeksu akcji oraz miejsce, w którym dostępna jest aktualna metodologia jego wyliczenia,
b) miejsce i sposób publikacji wartości indeksu akcji;
2) zmiany metody obliczania wartości indeksu nie powinny następować częściej niż co dwa lata, a zmiana akcji będących jego podstawą nie powinna następować częściej niż raz na trzy miesiące; ograniczenie to nie dotyczy zmian będących następstwem zdarzeń niezależnych od konstrukcji indeksu, w szczególności zaś przypadków wycofania akcji będących podstawą indeksu z obrotu na rynku regulowanym, a także zmian dotyczących indeksów publikowanych na rynkach regulowanych w państwach należących do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju.
§ 19. Jeżeli podstawą określenia ceny instrumentu finansowego jest cena akcji, warunki obrotu powinny wskazywać miejsce i sposób publikacji ceny akcji.
§ 20. Jeżeli podstawą określenia ceny instrumentu finansowego jest cena lub wartość instrumentu bazowego, innego niż określonego w § 18, 19 i 21, warunki obrotu powinny wskazywać miejsce i sposób publikacji ceny lub wartości instrumentu bazowego.
§ 21. Jeżeli podstawą wystawienia instrumentu finansowego będącego kontraktem terminowym jest cena obligacji, podstawą tą może być wyłącznie cena obligacji, których emitentem jest Skarb Państwa albo Narodowy Bank Polski.
§ 22. Jeżeli instrumenty finansowe są rozliczane przez dostawę papierów wartościowych będących podstawą ich wystawienia, liczba tych instrumentów powinna być określona w sposób umożliwiający ich rozliczenie.
§ 23. Do wniosków złożonych przed dniem wejścia w życie rozporządzenia stosuje się przepisy dotychczasowe.
§ 24. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 24 października 2005 r.*)
*) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie wprowadzania do publicznego obrotu praw pochodnych oraz będących papierami wartościowymi od dnia dopuszczenia do publicznego obrotu praw majątkowych zarejestrowanych w depozycie papierów wartościowych (Dz. U. nr 95, poz. 945).

References: art. 55
 art. 2
 art. 2
 art. 14
 art. 59
 art. 56