Source: http://www.mfcr.cz/cs/zahranicni-sektor/ochrana-financnich-zajmu/boj-proti-prani-penez-a-financovani-tero/system-vnitrnich-zasad-a-kontaktni-osoba
Timestamp: 2016-10-25 19:26:51+00:00

Document:
Systém vnitřních zásad a kontaktní osoba | Boj proti praní peněz a financování terorismu | Ministerstvo financí ČR
Vydáno 24. 4. 2015 11:30
Praní špinavých peněz Systém vnitřních zásad
Vzor systému vnitřních zásad a určení kontaktní osoby.
Vzor systému vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření k naplnění povinností stanovených zákonem č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen „SVZ“)
Tento vzor je určen pro povinné osoby, kterým vzniká povinnost vypracovat SVZ podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „AML zákon“).
Finanční analytický útvar Ministerstva financí (dále jen „FAÚ“) publikuje tento vzor pouze jako návod pro povinné osoby a tedy není a ani nemůže být závazným vzorem SVZ vypracovaným podle § 21 odst. 5 AML zákona a využití tohoto vzoru ji nezbavuje povinnosti přizpůsobit jej typu konkrétní vykonávané činnosti. Vysvětlivky pro publikovaný vzor:
Takto označený text SVZ je nezbytné změnit v závislosti na konkrétních podmínkách a činnosti povinné osoby, např.:
- namísto výrazu „povinná osoba“ vypsat název společnosti, případně pracovní pozici zaměstnance, který danou činnost v rámci společnosti vykonává (tj. přepážkový pracovník, kontaktní osoba,…),
- vymazat některá ustanovení, která se nemusí týkat všech povinných osob nebo tato ustanovení upravit podle podmínek konkrétní povinné osoby.
[Takto označený text] jsou komentáře a pokyny FAÚ určené povinným osobám, tzn., jaké náležitosti mají povinné osoby v jakých částech SVZ doplnit.
Vzor oznámení kontaktní osoby Tento vzor je určen jen pro povinné osoby, kterým vzniká povinnost určit konkrétního zaměstnance k plnění oznamovací povinnosti podle § 18 AML zákona a k zajišťování průběžného styku s FAÚ.
FAÚ vydal tento vzor pouze jako nezávazný návod pro povinné osoby, které mají povinnost informovat FAÚ o určení kontaktní osoby.
Vysvětlivky pro publikovaný vzor:
§ 22 AML zákona – o určení kontaktní osoby (zástupce kontaktní osoby) informuje FAÚ úvěrová a finanční instituce (§ 2 odst. 1 písm. a) a b) AML zákona) neprodleně, tzn. okamžitě po té, co se stala povinnou osobou.
[………………] vyplní se příslušné údaje.
Povinná osoba (typ)1)– do textu oznámení se vyplní příslušný paragraf, písmeno a bod podle typu povinné osoby – viz § 2 odst. 1 AML zákona. Je-li činností, pro které je společnost povinnou osobou více, vyplní se příslušný paragraf, písmeno a body všech těchto činností, např.: - „…jako povinná osoba podle § 2 odst. 1 písm. a) bod 1 AML zákona…“ = v případě banky,
- „…jako povinná osoba podle § 2 odst. 1 písm. b) bod 10 AML zákona…“ = v případě směnárny,
- „…jako povinná osoba podle § 2 odst. 1 písm. b) bod 5 a 10 AML zákona…“ = v případě poskytovatele platebních služeb malého rozsahu a současně směnárny.
Kontaktní osoba (zástupce kontaktní osoby)2)– musí být určena alespoň jedna osoba za podmínek stanovených v § 22 odst. 1 až 3 AML zákona. Může být určeno i více kontaktních osob (či zástupců kontaktní osoby) v závislosti na konkrétní situaci a potřebách dané povinné osoby tak, aby tato byla schopna zajistit včasné podávání oznámení o podezřelém obchodu i provádění neodkladných úkonů a plnění pokynů FAÚ.
Informace o určení kontaktní osoby se zasílá datovou schránkou jako příloha (scan ve formátu *.pdf). Pouze v případě, že povinná osoba nemá zřízenu datovou schránku, zasílá informaci o určení kontaktní osoby e-mailem.
Povinná osoba neprodleně informuje FAÚ v případě:
- změny kontaktní osoby nebo zástupce kontaktní osoby,
- změny dílčích údajů ke kontaktní osobě nebo zástupci kontaktní osoby (např. čísla mobilu, e-mailové adresy, faxu),
- změně názvu povinné osoby,
- typu povinné osoby,
- kontaktní adresy nebo sídla povinné osoby.
Systém vnitřních zásad (vzor)DOCX (88kB)
Kontaktní osoba (vzor)DOCX (16kB)
Systém vnitřních zásad (vzor) DOCX (88 kB) Kontaktní osoba (vzor) DOCX (16 kB) Autor

References: zákona č. 253
 § 21
 § 18

§ 22
 § 2
 § 2
 § 2
 § 2
 § 22