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Timestamp: 2018-07-17 21:02:41+00:00

Document:
Resolucion 14.297
Resolución Nº 14.297
BUENOS AIRES, 5 de septiembre de 2002
VISTO el expediente N° 1.231/2.001 rotulado "SOUTH AMERICAN TRUST S.A. s/ Verificación Fideicomisos Financieros ECIPSA MS1 y ECIPSA MS2" del registro de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, y
Que las presentes actuaciones se originan a partir de una verificación encomendada sobre los libros y papeles de comercio de SOUTH AMERICAN TRUST S.A. como fiduciario, y de los fideicomisos financieros ECIPSA MS1 y ECIPSA MS2 por él administrados.
Que con fechas 6 de noviembre de 2.001 y 26 de noviembre de 2.001 se constituyeron funcionarios de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES en la última sede social inscripta de SOUTH AMERICAN TRUST S.A., sin obtener respuesta alguna ante el llamado efectuado a través del portero eléctrico, siendo informado por la sra. encargada del edificio que no había actividad alguna en las oficinas referidas (fs. 2, 53/54).
Que ante la imposibilidad de practicar la verificación en el domicilio denunciado por el fiduciario, se requirió información a la sociedad según constancias agregadas al expediente.
Que los requerimientos efectuados a la sociedad en algunos supuestos han sido contestados parcialmente y con demora (fs. 45, 58/59, 60, 183/185) y en otra oportunidad, pese a la reiteración por parte de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, no se ha obtenido respuesta alguna (fs. 296/297).
Que del estudio de la documentación así presentada, con el alcance que permite una verificación practicada en la sede de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES se han observado, además, las siguientes cuestiones.
Que según surge del balance de la sociedad fiduciaria al 31 de julio de 1997, el
Anexo "D" Otras inversiones, muestra como inversión "No Corriente" de SOUTH AMERICAN TRUST S.A., Certificados Clase B- ECIPSA MS 1- Fideicomiso Financiero, por un valor registrado de $884.791 (fs. 18).
Que se constató la inclusión de registraciones copiadas en el Libro Diario de la sociedad fiduciaria no correspondientes al mismo (fs. 184).
Que se verificó en el Libro de Actas de Directorio correspondiente a la sociedad fiduciaria que el texto de la reunión de fecha 7 de enero de 1.998 obraba a folio 31, mientras que el texto de la reunión de fecha anterior (5 de noviembre de 1997), obraba a folio 33.
Que del libro indicado en el párrafo precedente, se verificó que se habían transcripto a folios 38/39, dos reuniones que no se encontraban firmadas (fs. 184).
Que todo ello podría configurar infracción a lo dispuesto en los artículos 1º y 6º de la Ley Nº 24.441 y en el artículo 9º, inciso b) del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2.001).
Que la presente Resolución se dicta en ejercicio de las facultades conferidas por los artículos 10 y 12 de la Ley Nº 17.811 (texto mod. Dec. Nº677/01) y 19 de la Ley Nº 24.441.
ARTICULO 1°.- Instruir sumario a SOUTH AMERICAN TRUST S.A. a sus actuales y antiguos Directores, Sres. HÉCTOR MIGUEL BUSTOS (D.N.I. Nº 11.118.312), DANIEL ARMANDO GIMÉNEZ (D.N.I. Nº 12.665.294), ESTEBAN ARIEL BERELEJIS (D.N.I. Nº 17.155.270), JAIME JOSÉ GARBARSKY (D.N.I. Nº 13.487.799), ALEJANDRO MIGUEL CHAPTO (D.N.I. Nº 14.069.400) y a los actuales y antiguos miembros de la Comisión Fiscalizadora, Sras. MÓNICA OLIVERO, ANALÍA ELEANOR CARRASCULL y Sres. LUIS PUJOL, HÉCTOR MIGUEL BUSTOS (D.N.I. Nº 11.118.312), JOSÉ DANIEL LÓPEZ (D.N.I. Nº 13.886.263) y PEDRO JAVIER LINAZA (D.N.I. Nº 14.610.569), por la posible infracción a lo dispuesto en el artículo 1º de la Ley Nº 24.441, y a sus actuales Directores Sres. HÉCTOR MIGUEL BUSTOS (D.N.I. Nº 11.118.312), DANIEL ARMANDO GIMÉNEZ (D.N.I. Nº 12.665.294), ESTEBAN ARIEL BERELEJIS (D.N.I. Nº 17.155.270) y a los actuales miembros de la Comisión Fiscalizadora, Sras. MÓNICA OLIVERO, ANALÍA ELEANOR CARRASCULL y Sr. LUIS PUJOL, por la posible infracción a lo dispuesto en el artículo 6º de la Ley Nº 24.441 y en el artículo 9º, inciso b) del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2.001).
ARTÍCULO 2º.- A los fines previstos por los artículos 12 de la Ley Nº 17.811 (mod. Dec. Nº 677/01) y 8º del Capítulo XXIX de las NORMAS (N.T. 2.001), se fija audiencia preliminar para el día 5 de noviembre de 2.002, a las 11 horas.
ARTÍCULO 3º.- Designar conductor del presente sumario al Sr. Director Lic. Andres Hall.
ARTÍCULO 4º.- Encomendar a la Gerencia de Fiscalización y Control la designación del profesional de apoyo dentro de los TRES (3) días de la presente resolución (conf. artículo 1º, inciso d) del Capítulo XXIX de las NORMAS -N.T. 2.001-, incorporado por la Resolución General Nº 400/01).
ARTICULO 5°.- Correr traslado de los cargos a los sumariados por el término y bajo apercibimiento de ley con copia autenticada de la presente Resolución.
ARTICULO 6º.-Regístrese y notifíquese con copia autenticada de la presente Resolución a la BOLSA DE COMERCIO DE BUENOS AIRES, a los efectos de su publicación en su Boletín Diario e incorpórese en el sitio web del Organismo en www.cnv.gov.ar.
Firmado: Hugo L. Secondini, J. Andres Hall, Jorge Lores, María Silvia Martella

References: Resolución 
 artículo 9
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 artículo 1
 artículo 6
 artículo 9

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