Source: https://ferenda.lagen.nu/2004:299
Timestamp: 2019-02-15 19:34:28+00:00

Document:
Lag (2004:299) om inlåningsverksamhet | Lagen.nu
Kapitalkrav (5 §)
Krav på ägare och ledning (6 §)
Registrering (7 §)
Informationsplikt (8 §)
Beloppsbegränsning (9 §)
Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (10 §)
Arbetsordning och instruktioner om arbetsfördelningen mellan bolagsorganen (10 a §)
Revision (11 - 13 §§)
Årlig kontroll (14 §)
Ingripanden (15 - 18 c §§)
Sanktionsavgift (18 d - 18 f §§)
Sanktionsföreläggande och verkställighet (18 g - 20 §§)
SFS 2004:446
SFS 2005:934
SFS 2009:362
SFS 2013:232
SFS 2014:556
SFS 2004:446 SFS 2005:934 SFS 2006:506 SFS 2009:74 SFS 2009:362 SFS 2013:232 SFS 2014:556 SFS 2015:185
SFS 2004:299 i lydelse enligt SFS 2017:647
Prop. 2004/05:158: Hänvisningarna i andra stycket till aktiebolagslagen, försäkringsrörelselagen och lagen om börs- och clearingverksamhet har tagits bort eftersom prospektbestämmelserna i de lagarna upphör att gälla när samtliga bestämmelser om prospekt tagits in i lagen om handel med finansiella instrument. ...
Ändrad: SFS 2004:446 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse), 2005:934 (Åtgärder för att stärka kundernas ställning på energimarknaden, m.m.)
3 § 1 st 8 p Lag (1992:160) om utländska filialer m.m.
1 § 1 st 1 p Förordning (2004:330) om inlåningsverksamhet
18d § 3 st
Prop. 2014/15:57: Ändringen i andra stycket är en följd av att numreringen av punkterna i 1 kap. 5 § LBF har ändrats (se prop. 2013/14:228, SFS 2014:982). Av förbiseende gjordes inte denna följdändring i samband därmed.
Ändrad: SFS 2015:185 (Nya administrativa sanktioner på finansmarknadsområdet), 2009:362 (Förvärv av kvalificerade innehav i finansiella företag)
10 § 2 st, 4 §
16 §, 17 §, 16 § 2 st, 14 §
22 § 2 st Marknadsföringslag (1995:450)
övg. best. SFS 2004:299 3 p, 18 § 1 st 2 p, 14 §
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om tillsyn m.m. Ändringarna i paragrafen föranleds av att det införs en ny penningtvättslag.
Ändrad: SFS 2017:647 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism), 2009:74 (Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet)
Prop. 2013/14:86: Paragrafen, som är ny, innehåller krav på att arbetsordning och instruktioner om arbetsfördelningen mellan bolagsorganen ska finnas i ett privat aktiebolag som driver inlåningsverksamhet. Övervägandena finns i avsnitt 4.
Paragrafen motsvarar 3 a § lagen (1996:1006) om ...
Införd: SFS 2014:556 (Förenklingar i aktiebolagslagen)
18 § 1 st 2 p, 7 §, 14 §
Ändrad: SFS 2013:232 (Försenad årsredovisning och bokföringsbrott samt några revisorsfrågor)
Ett åsidosättande av informationsplikten i 8 § kan medföra marknadsstörningsavgift enligt bestämmelserna i 29-36 §§marknadsföringslagen.
Prop. 2007/08:115: I första stycket är hänvisningen till marknadsföringslagen ändrad till följd av att den nuvarande marknadsföringslagen ersätts med en ny. Av första stycket framgår också att ett åsidosättande av informationsplikten i 8 § är att betrakta som otillbörligt enligt marknadsföringslagen när den gäller ...
Ändrad: SFS 2008:506 (Ny marknadsföringslag)
inte uppfyller kravet i 5 § första stycket eller 6 § första stycket,
överträder en bestämmelse i 9 §, 10 § andra stycket, 11 §, 12 § eller 14 § andra stycket,
överträder en bestämmelse i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, eller
överträder någon annan bestämmelse i en författning som reglerar företagets inlåningsverksamhet.
Införd: SFS 2017:647 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism)
beslut att personen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, inte får upprätthålla en funktion som avses i första stycket i ett företag, eller
beslut om sanktionsavgift. Lag (2017:647).
Prop. 2016/17:173: I första stycket anges att en styrelseledamot, den verkställande direktören eller ersättare för någon av dem kan bli föremål för ingripande om företaget har befunnits ansvarigt för en överträdelse av penningtvättslagen eller föreskrifter som har meddelats med stöd av lagen.
18g §
företaget eller den fysiska personen i väsentlig utsträckning genom ett aktivt samarbete har underlättat Finansinspektionens utredning, och
företaget snabbt har upphört med överträdelsen eller den fysiska personen i företagets ledning snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av Finansinspektionen. Lag (2017:647).
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om de omständigheter som ska beaktas vid valet av ingripande enligt 18 a och 18 b §§.
18f §
tio procent av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår eller, i förekommande fall när det är fråga om överträdelse av lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen, motsvarande omsättning på koncernnivå,
två gånger den vinst som företaget gjort till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om sanktionsavgiftens högsta belopp när en sådan avgift ska beslutas för en juridisk person. Paragrafen gäller, med undantag för koncernförhållanden (första stycket punkten 1), även vid bestämmande av sanktionsavgiftens högsta belopp för andra överträdelser än sådana som avser penningtvättslagen.
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om sanktionsavgiftens högsta belopp när en sådan avgift ska beslutas för en fysisk person. Paragrafen är således endast tillämplig vid överträdelser av penningtvättslagen eller föreskrifter som har meddelats med stöd av den lagen (jfr 18 b §).
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om de omständigheter som ska beaktas när sanktionsavgiftens storlek ska bestämmas vid ingripanden enligt 18 a och 18 b §§. Sanktionsavgiften ska bestämmas inom det spann som fastställs 18 d eller 18 e §.
18 g § Vid ingripanden mot fysiska personer vid överträdelser enligt 18 b § ska Finansinspektionen tillämpa bestämmelserna om sanktionsföreläggande i 15 kap.9 a–9 d §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse.
Vid beslut om sanktionsavgift ska 15 kap.11–14 §§ lagen om bank- och finansieringsrörelse tillämpas i fråga om verkställighet av beslut om sanktionsavgift. Lag (2017:647).
Prop. 2016/17:173: Paragrafen är ny. Den reglerar förfarandet för beslut om sanktioner mot fysiska personer samt innehåller bestämmelser om verkställighet av beslut om sanktionsavgifter.
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om överklagande av Finansinspektionens beslut enligt lagen.
Ändrad: SFS 2017:647 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism)
3 § 1 st 13 p Förordning (2007:1135) om årliga avgifter för finansiering av Finansinspektionens verksamhet
3 § 1 st 18 p Förordning (2002:1042) om årliga avgifter för finansiering av Finansinspektionens verksamhet
Ett företag som vid tidpunkten för lagens ikraftträdande driver inlåningsverksamhet får fortsätta att driva verksamheten till den 1 januari 2005 eller, om ansökan om registrering har kommit in till Finansinspektionen senast vid den tidpunkten, till dess beslut om registrering har vunnit laga kraft.
Bestämmelsen om beloppsbegränsning i 9 § skall inte gälla för ett företag som vid tidpunkten för lagens ikraftträdande driver verksamhet med stöd av punkten 3 i övergångsbestämmelserna till lagen (1995:1572) om ändring i bankrörelselagen (1987:617), punkten 2 första meningen i övergångsbestämmelserna till lagen (2000:375) om ändring i bankrörelselagen (1987:617) eller punkten 2 första meningen i övergångsbestämmelserna till lagen (2000:376) om ändring i lagen (1992:1610) om finansieringsverksamhet.
Lag (2004:446) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2004:446
Lag (2005:934) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2005:934
Rskr. 2005/06:74, Prop. 2005/06:158, Bet. 2005/06:LU5
Lag (2008:506) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Lag (2009:74) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2009:74
ändr. 10, 18 §§, rubr. närmast före 10 §
Lag (2009:362) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2009:362
Lag (2013:232) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2013:232
Lag (2014:556) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2014:556
Lag (2015:185) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2015:185
Lag (2017:647) om ändring i lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
ändr. 10, 18, 21 §§; nya 18 a, 18 b, 18 c, 18 d, 18 e, 18 f, 18 g §§; rubr. närmast före 18 d, 18 g §§

References: § 1
 § 1
 § 3
 § 2
 §
16
 § 2
 §
22
 § 2
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1