Source: http://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/175000-179999/178266/texact.htm
Timestamp: 2020-07-05 14:18:20+00:00

Document:
resolucion22/2011
Artículo 1º — Objeto. La presente resolución tiene por objeto establecer las medidas y procedimientos que la COMISION NACIONAL DE VALORES deberá observar para prevenir, detectar y reportar los hechos, actos, operaciones u omisiones u operaciones que puedan provenir de la comisión de los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
b) Cliente: son clientes de la COMISION NACIONAL DE VALORES las personas físicas o jurídicas alcanzadas por su regulación, supervisión, fiscalización y/o control; (Inciso sustituido por art. 3° de la Resolución N° 92/2012 de la Unidad de Información Financiera B.O. 30/05/2012. Vigencia: a partir de su publicación en el Boletín Oficial)
Art. 3º — Procedimientos a establecer para las entidades. La COMISION NACIONAL DE VALORES en su carácter de organismo de contralor específico de la actividad, establecerá los procedimientos que deberán cumplir las entidades que se encuentren sujetas a la autorización y fiscalización del mismo, a efectos de:
Art. 4º — Política de prevención. A los fines del correcto cumplimiento de las obligaciones establecidas en el artículo 21 incisos a) y b) de la Ley Nº 25.246 y modificatorias, la COMISION NACIONAL DE VALORES deberá adoptar una política de prevención en materia de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, de conformidad a la normativa vigente. La misma deberá contemplar al menos:
Art. 5º — Manual de procedimientos. El manual de procedimientos para la prevención de Lavado de Activos y Financiación de Terrorismo deberá contener, por lo menos, los presentes aspectos:
Art. 10. — Programa de capacitación. La COMISION NACIONAL DE VALORES deberá elaborar un programa de capacitación dirigido a sus funcionarios y empleados en materia de prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, que debe contemplar los siguientes aspectos:
Art. 11. — Conservación de documentación. Conforme lo establecido por el artículo 21 inciso a) de la Ley Nº 25.246 y modificatorias y su decreto reglamentario, la COMISION NACIONAL DE VALORES deberá conservar, toda la documentación relativa a las operaciones consideradas sospechosas, por un período de DIEZ (10) años, contados desde la ejecución de dicha operación, para que sirva como elemento de prueba en toda investigación en materia de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, de manera suficiente que permita la reconstrucción de la operatoria.
Art. 12. — Reporte sistemático. La COMISION NACIONAL DE VALORES deberá reportar a la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA las informaciones conforme lo establecido en los artículos 14 inciso 1) y 21 inciso a) de la Ley Nº 25.246 y modificatorias en formato digital, hasta el día QUINCE (15) de cada mes o hábil posterior si éste fuera inhábil.
Art. 13. — Reporte de operaciones sospechosas. La COMISION NACIONAL DE VALORES deberá reportar, conforme lo establecido en el artículo 21 inciso b) de la Ley Nº 25.246 y modificatorias, aquellas operaciones inusuales que, de acuerdo a la idoneidad exigible y el análisis efectuado, consideren sospechosas de Lavado de Activos o Financiación del Terrorismo.
Art. 16. — Deber de fundar el Reporte. El Reporte de Operaciones Sospechosas debe ser fundado y contener una descripción de las circunstancias por las cuales se considera que la operación merezca tal carácter.
Art. 18. — Informes sobre la calidad del Reporte. Con la finalidad de mejorar la calidad de los reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas, la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA anualmente emitirá informes sobre la calidad de los mismos.
Art. 19. — Registro de Operaciones Sospechosas. La COMISION NACIONAL DE VALORES deberá elaborar un registro o base de datos que contenga identificados todos los supuestos en que hayan existido operaciones sospechosas.
Art. 23. — Los sujetos obligados a los efectos de la presentación de los Reportes Sistemáticos y Reporte de Operaciones Sospechosas electrónicos, deberán registrar ante la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA a los Oficiales de Cumplimiento designados conforme el artículo 7º de la presente resolución.
Art. 24. — Derógase la Resolución Nº 281/2008 de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA.
Art. 25. — Comuníquese, publíquese, dése a la Dirección Nacional del Registro Oficial y archívese. — José A. Sbatella.

References: Artículo 1
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 Resolución 
 artículo 21
 artículo 21
 artículo 21
 artículo 7
 Resolución