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Inductiva Calvo Gonzalez
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19718016018
Ensayo Sobre Estandares de Prueba
REQUISITOS Cambio de Nombre
Que la inabarcable realidad del mundo sea una torrencial proliferación de
hechos convierte en inútil, prácticamente, cualquier intento por drenar su continua,
hasta el derroche, derrama fáctica. La realidad jurídica presenta no obstante un
formato menos dilatado y más portátil, merced a que la Dogmática, en su fría corrección
catastral, ha dispuesto de manera económica y en forma eficiente algunos inventarios
acerca de los hechos. El jurista dogmático se ha interesado por resolver, y así cuando
menos en efecto ha contribuido notablemente a ello, el problema del tratamiento de
experiencias relacionadas con los hechos en el Derecho. Su labor en éste como en otros
casos consistió en diseñar sobre el terreno del Derecho vigente estrategias de
demarcación y trazar a partir de ellas una cartografía de redes lógicas, categorías
abstractas y principios que sirvieran para aprender a identificar, situarse y orientarse
-cognición, descripción y prescripción- en cualquier panorama, por vasta y diversa que
fuera su amplitud. A la Dogmática jurídica debemos el mapa del Derecho vigente.
Ese mapa ofrece una imagen sistemática, rigurosa, ordenada y sencilla de su
completa superficie, pero también sintética y miniaturizada, pues a falta de
disminución, sin la función de alguna escala que lo aminore, se haría tan colosal, y otra
vez complicado y denso y prolijo, como el propio territorio que pretendía representar; el
empeño en levantar un mapa del mundo a escala del mundo recuerda la minuciosa y
heroica tarea de cierto anecdótico cartógrafo borgeano. Ese mapa, además, se despliega
igual que el planisferio de un mapamundi; es decir, donde al mirar la esfera del Derecho,
dividida en dos hemisferios planos apenas unidos por una ligera tangencia, la propia
ausencia de perspectiva inclina a ver las normas y los hechos en un corte raso y
disjunto, y recíprocamente opuesto. Mas, con todo, ya tampoco el hemisferio
correspondiente a los hechos -que siempre fueron como “una especie de isla misteriosa
en el reino del derecho”1- dibujaría la geografía de los hechos, sino la de un Paraíso de
conceptos jurídicos2 sobre los hechos.
Y es respecto de él donde, a la vista de los llamados los hard cases3, esto es, de
vicisitudes procesales y exigencias técnicas diferenciadas y particulares de la teoría de
la prueba en relación con los hechos, podemos a su vez establecer un parámetro que
organice y distinga otra posible categoría hechos en el Derecho, desgranados desde
ahora como fáciles o difíciles.
Entenderé aquí como hechos fáciles lo relativo a experiencias existenciales cuya
adquisición, fijación y verificación fáctica se encuentra jurídico-procesalmente
exonerada de las reglas de contradicción y/o de inversión o reparto del onus probandi, o
resulta limitada (favor probationis); v. gr., hechos expresamente admitidos por las
partes, o admitidos tácitamente por la contraria 4, hechos ciertos5 y hechos
institucionales6.
1 Francesco CARNELUTTI, Arte del Diritto, Padova, Cedam, 1949, p. 49.
2 Herbert L.A. HART, El concepto de Derecho (1961), trad. de G. R. Carrió, Nacional,
México, 1980, pp. 161-162
3 Neil MACCORMICK, Legal Reasoning and Legal Theory, Oxzford University Press,
1978, p. 227 y ss., llama hard cases a aquellos en los que “con independencia de
cualquier disputa sobre los hechos del caso, existe una disputa entre las partes respecto
a la orientación de la ley sobre qué hechos pueden demostrarse”. Los hard cases se
refieren a problemas de relevancia, interpretación, prueba y calificación dentro del
procedimiento judicial. En tales supuestos la inferencia deductiva que marcha normahecho-resolución se quiebra.
4 Admitidos tácitamente pues, además de función de la parte contradictoria cuya
actitud condiciona la carga probatoria, la posible admisión de hechos se halla asimismo
en función de la prueba no sólo como el resultado que de ella se traiga, sino de la
efectiva práctica de la misma, dado que habrán de aceptarse como admitidos también
los hechos que resulten dispensados de ella por no controvertidos. Vid. Antonio
HERNÁNDEZ GIL, “El proceso discursivo del abogado con relación a los hechos y al
derecho”, en Estudios jurídicos en homenaje al Profesor Federico de Castro, Tecnos,
Madrid, 1976, vol. I, pp. 791-792. Vid. también ID., El abogado y el razonamiento
jurídico, Madrid, 1975. Asimismo, STS 8 de noviembre de 1982.
5 Vid. sobre hechos en calidad de “ciertos” e inutilidad de la actividad probatoria arts.
549, 565, 566, 690 y 691 LEC 1881/arts. sc, sc, 283, sc y 414 LEC 2000, y STS 6 de
diciembre de 1952.
6 Condicionados, además de por las limitaciones verificacionistas de la teoría de la
prueba, por el favor probationes y el mecanismo procesal de la justicia negociada: id est,
junto a los hechos afectados por la prueba ilícita y prohibida, o la prueba extemporánea,
793. y hechos disipados. Con todo. 3. 1991. hechos reconstruidos11 y hechos futuros como posteriores (sean hechos pendientes. 219-249. verità biologica e principio di responsabilità nell’accertamento della filiazione”. e inciso tercero.3 LECr. 35-156. ciertamente. 1998. Marcial Pons. Jurisprudencia y Bibliografía. o hechos demorados)12. que la exención de razonamiento fáctico probatorio característica del trámite de conformidad por alcanzarse ésta antes del inicio de la práctica de la prueba y traer de ello aparejada la inmutabilidad del relato fáctico aceptado por las partes sin necesidad de continuación del juicio. 1996. y hechos ex-futuros14. pp. Vid. así. desde lo expresado por el inciso segundo del art. pp. “Culpabilidad y el Proyecto Genoma Humano”. al genoma. Aspectos científicos y jurídicos de las mismas”. Madrid.. 4721. y “Alcance de los términos ‘Sentencia de estricta conformidad’”. en el sentido de que la conformidad “no podrá referirse a hecho distinto”. Así. Los Hechos en el Derecho. a pruebas hematológicas. “El control judicial sobre la conformidad del acusado”. es preciso introducir ciertos matices a esta no-dificultad. XLIV. pp. pp. esclarecimiento y puntualización objetiva del sustrato fáctico de una experiencia existencial acoge en su planteamiento. v. Evitación del Proceso. en La Ley. Cuadernos de Derecho Judicial. Vid. el recurso a la bioestadística. y los que resultan en el trámite previo de conformidad de las partes. no elimina toda actividad de valoración judicial de los hechos consensuados.. 23. en VV. núm. en Anuario de Derecho Civil. en Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. experimentan importantes transformaciones de acuerdo a la evolución y permanente estado de avance científico que a diario se produce en el proceso de valoración judicial con el desarrollo y utilización de nuevas técnicas de investigación y medios probatorios. hechos fugaces8. 1.Tendré por hechos difíciles aquellos donde el problema jurídico-procesal de conocimiento. pp.. 726-754. 125-187. etc. Luis Alfredo DE DIEGO DÍEZ. “Le prove scientifiche nella recente esperienza statunitense”. 1999. II. Por otra parte tampoco debe olvidarse. Michele TARUFFO. 633-676 y “Aspectos jurídicos de las nuevas técnicas de investigación criminal. Cristobal Francisco FABREGA RUIZ.AA. El Procedimiento 3 . acerca “de la descripción del hecho aceptado”. gr. asimismo hechos notorios9 y hechos negativos 10. 1996. Bases argumentales de la prueba. hechos ante-futuro13. con especial referencia a la “huella genética” y su valoración judicial”. en Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile. en Poder Judicial. 763-779. pp. Col. pp. Gilda FERRANDO. que al menos subsiste como control favor rei de legalidad. Luciano VALERA CASTRO. XX. pp. 33-47. en VV. 1994. CGPJ. Su catálogo provisional reuniría especies diversas con grado de dificultad también diferente. o fuentes probatorias traídas al convencimiento y la formación de certezas desde el bagaje de la experiencia general. guía y resolución la índole compleja del razonamiento probatorio de la valoración judicial. “Para una reflexión sobre el régimen de la conformidad en el procedimiento abreviado”. también los establecidos mediante presunciones iuris tatum (que dispensan de prueba a los favorecidos por ellas) y presunciones hominis.: hechos rebeldes7. Conviene anotar que las presunciones hominis. Madrid.AA. 1999. en Actualidad Penal. XXIV. 1-6. Marina GASCON ABELLÁN. hechos virtuales15. Revista española de Doctrina. José F. De este nuevo panorama y su influencia en el razonamiento probatorio.. “Las pruebas biológicas de paternidad. “Prove genetiche. 1997. HIGUERA GUIMERÁ.
1992.de necessitas probandi. Eds. pp. no carecería de todo interés para la materia de razonamiento probatorio presentar algunas reflexiones ligadas a la alegación y valoración de un determinado hecho como hecho notorio con independencia de la exoneración -prima facie. donde la capacidad para generar verdad material es muy cuestionable ya que ni siquiera está sometida a la pugna de contradicción de un debate oral. como suele reclamárselo en la doctrina”. Se trata de que quienes intervengan en la diligencia manifiesten lo que conozcan acerca de como tuvieron lugar los hechos. pues las dificultades relacionadas con el logro de la certeza plena no son menores en esta materia que en la prueba de hechos positivos. 10 Aún confiados en que negativa non sunt probanda. de hechos emergentes. no cabe proclamar una insalvable separación. ‘Cuadernos de Derecho Judicial’. trad. La investigación del estado de los hechos en el proceso. 8 En ocasión de replantear el parámetro estandar de la averiguación y verificación de los hechos mostrando que la función tempus referida a los mecanismos de actividad probatoria no sólo tiene lugar ex-processu. sea civil o penal. 11 En referencia a diligencias consistentes en reproducir los hechos en el lugar en que se produjeron.A. y Andrés DE LA OLIVA SANTOS. pp. 51-66.en materia de hechos base puede revestirse. 7 Para abordar tanto el caso de una sobrerrealidad de los hechos. “Sobre la conformidad del imputado y la “negociación” de la sentencia en el proceso penal español”. Banzhaf. 1992.En este trabajo anticiparé parte de la investigación que sobre ellos vengo desarrollando para presentar en exclusiva el resultado de lo que doy en llamar hechos disipados. La prueba su práctica y apreciación (1964). Una crítica del proceso de disposición de las partes sobre el material de hecho del proceso. como el una realidad fáctica marginal. Barcelona. Jaime GUASP DELGADO. Bosch. de T. Erich DÖHREING. Col. Juídicas Europa-América. o “hechos meramente indiciarios” 16. 1943. hablando de hechos rebeldes como hechos desbordados. de hechos extravagantes. Vid. creo que sin en general desatender la ponderación de lo derivable en la distinta naturaleza institucional del proceso al que asistamos. o situación fáctica extra-normativa. y a diferencia de lo que sucede con las diligencias de inspección ocular lo que se reconstruye no es lo que ve el juez. “No parece pues justificada una simplificación general de la prueba para esos casos. Finalmente. Buenos Aires. Hechos disipados La prueba más palmaria de la existencia de “hechos difíciles” se advierte en lo que llamaría hechos disipados. lo representado por su disipación a través de hechos meramente abreviado. Vid. IX. 436-437. 1972. así como entre sus respectivas consecuencias para con la prueba en orden a la actividad y razonamiento judicial. 2. para-normativa. hablando de hechos rebeldes como hechos inatrapables. Más aún: del vario atrezzo con que la dificultad probatoria -procesal y razonadora. 35-156. sino lo que terceros dicen 4 . en Boletín del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid. Madrid. Juez y Hechos en el proceso civil. es asimismo claro que de las diferencias entre principio dispositivo y acusatorio. pp. 9 Porque aun cuando notoria non egent probatione. sino también ante-processu. CGPJ.
argumentación fáctica y motivación razonable y suficiente de la decisión judicial. a que la posibilidad material o empírica de los hechos -especialmente de las acciones desarrolladas por el autor o de la percepción sensorial de un testigo. diría. 13 Por lo general relacionados con institutos de prevención e intervención económica de bienes litigiosos. op. Es por tanto razonable suponer que la ulterior valoración debería estar asistida de algo más que el registro de las impresiones que obtuvo directamente el instructor. el razonamiento de la valoración subsiguiente habrá de ser complejo. en lo relativo a demora como tardanza en la alegación procesal (tema de hechos nuevos y juramento de malicia). LECv. donde si bien como en el caso del embargo preventivo y de las medidas de aseguramiento (arts. el antifaz de los hechos. así como de los resultados que de ella puedan inferirse. vestigios u objetos materiales del delito). del calificativo de perdifficilis. si vale decirlo así. 2000) apenas se 5 . en tanto que ésta muestra un carácter fundamentalmente valorativo de lo que pudo suceder y que intenta representarse de nuevo. Pero es razonable matizar el ángulo de apreciación fáctica señalando otras modalidades como la de hechos demorados. 1397 a 1428. pues en el primer caso el órgano judicial que ha de valorar sus resultados estará afectado por el principio de inmediación. para referirse a los hechos futuros. las diferencias con ésta no carecen de relieve. y por ende su pertinencia. debiendo tenerse por innecesaria en los casos en que a los acusados se imputan acciones de cuya realización la experiencia general no ofrece la menor duda. que vieron en calidad semejante a testigos de visu.. entendiéndolos genéricamente como hechos que aún están por suceder. 954. 727 a 747 LECv. como también que ese antifaz sirve para que tras él los hechos se agazapen mostrándose apenas sólo como indicios. En cuanto a su práctica en fase de juicio oral el razonamiento valorativo estará muy mediatizado por el tiempo transcurrido desde la producción de los hechos. resulta campo abonado para el análisis general de la prueba y. al situarse como alternativa a la disipación fáctica. o la de hechos posteriores como hechos nuevos jurisprudenciales en el controvertido asunto de si el ulterior cambio de jurisprudencia constituye o no un hecho nuevo a los efectos del art. Los indicios son. o cuando se estime que los hechos acaecidos se encuentran suficientemente contrastados por el resultado de otras pruebas. que siempre serán distintos según se practique como diligencia investigadora propia de la fase de instrucción. cit. En cualquier caso. Del resto la jurisprudencia condiciona su necesidad. y que en todo caso y a falta de ese plus valorativo.p. o en el plenario. en el terreno de la “prueba de indicios”17. En general la jurisprudencia es reticente respecto de su práctica. 1881/arts. Aquella posee naturaleza descriptiva (descripción de huellas. Estos problemas de valoración y coordinación a otros medios y medidas de prueba.ofrezca dificultad. lo que ha hecho que la jurisprudencia sitúe la práctica de la mencionada diligencia a mitad de camino entre la prueba de testigos y la inspección ocular. 438. 12 De “constataciones provisorias” habla DÖHREING.4º LECr. anuncian en parte los mecanismos y niveles de exigencia razonadora de la prueba por concurso de indicios. que serían los indicios. El problema de los hechos disipados situado así. lo que significa tanto que pueden existir hechos con antifaz. oportunamente.indiciarios les haría acreedores incluso. si se me permite expresarlo de este modo. prueba de fuego para el rendimiento del razonamiento lógico.
) b) el que aun habiéndolo sido. Distinta apreciación de la prevención se sigue. los relacionados con el lucro cesante 6 . 1336 y 1340 LECv. ambas de 17 de diciembre. que el juicio evaluatorio relacionado con el aseguramiento contra riesgos de fuga y posible frustración finalista de la tutela judicial precisará para el acuerdo de imposición tanto como para su mantenimiento de la ponderación de objetivos parámetros razonando a mi entender a) si al presente caso la presunción de inocencia ha sido o no ya plenamente destruida por una sentencia condenatoria (art. c) el acudir datos específicos. 1. y particularmente a situaciones restrictivas (art. pues. Es claro. 2000 en relación con los arts. el mantenimiento resulte constitucionalmente justificado y proporcionado a los fines que delimitan las medidas de privación de libertad. salvo que en su ausencia o parcial defecto “exista motivo racional”. tales hechos conciernen a la proyección del favor libertatis como principio orientativo (art. 17. por ejemplo. al ordenar cuáles sean los principales problemas que rodean la eficacia apreciativa y argumental de la llamada prueba indiciaria destaca sobre cualquiera otro el afectante a las condiciones de la enervación del derecho de presunción exige al acordar su decreto más que una labor puramente constatativa de determinadas circunstancias. 908 CCo. pese o no la instrucción de otra causa por presunta comisión de delito de relevante gravedad. volver a sostener la idea de la interpretación de los hechos no sólo como un discurso de cognitiva invenio (ars inveniendi. que no tendrá lugar.1 CE) y garantía institucional (art. Aparte de la figura del “arresto del quebrado” (arts. al menos. y SSTS 14 de octubre y 20 de diciembre de 198618. en la que pudiera obtener algún beneficio de cambio en la actual situación de preventivo capaz a su vez de comportar puesta en libertad provisional. en la gravedad de los hechos juzgados o por juzgar. 1335. 1046 a 1048 CCo. en orden a hechos ante-futuros concretados en medidas cautelares sobre la situación personal de justiciables y/o condenados. y d) el atender además de a las características personales de quien deba soportar o soporte la medida. 504. no obstante. así concretados. y DT 11ª. Pues bien. 14 Hechos de un ex-futuro.1 CE) interpretativa del ordenamiento jurídico en su conjunto. hallazgo y cualificación). asimismo diferenciados de los hechos pendientes y pospuestos como también de los diferidos en su determinación en cuanto remitibles al período de ejecución de sentencia. o futuro frustrado. que acaso plantean problemas de cuantificación pero que no son difíciles sensu stricto. de 1829 y art. como razonabilidad).Partiré en mi examen de la doctrina jurisprudencial básica recogida en las SSTC 174 y 175/1985. como razón razonante.5 LECr. de 11 de noviembre). de inventio (ars inventa disponendi) deliberativa (deliberatio como producto específico de la prudencia. 1885) y lo declarado sobre ella por SSTC 178/1985 en relación con 41/1982 y 108/1984 en cuanto a medidas ad cautelan y ad condenam. 504 LECr. Pero la ocasión que me brinda el abordar este grupo de “hechos difíciles” me permitirá. el que aún con haberlo acreditado. Hechos exfuturo serían.1 LO 10/1995. la alarma social en su día generada por los mismos. 1881/vigentes LECv. sino narrativo. lo que entonces llevará a realizar un razonamiento probatorio complejo ya sea en su concreción o en su rendimiento. y el juicio de responsabilidad criminal merecido y el grado de repercusión punitiva alcanzada (supuesto se haya emitido sentencia condenatoria). así su arraigo domiciliario y familiar. además.
No obstante. para combatir la “presunción de inocencia” (pp. es más. y 78/94. y.de inocencia. mediante motivación expresa 21 y no indirecta o tácita. 78/94. 15 de octubre y 22 de noviembre de 1990. Alaria. en Revista General de Legislación y Jurisprudencia. 283/94 fj. Bajo la denominación de hechos virtuales aludo a la novedad de irrupción de las tecnologías en el proceso y su influencia en materia probatoria. también SSTC 303/93. 206/94. 256/1988. donde sin embargo el lector habrá de ponderar cuidadosamente los peculiares argumentos que con inmoderado exceso utiliza el A. y en la dificultad del esclarecimiento del hecho delictuoso prescindir de aquélla conduciría. 526-551. Imp. de Aurelio J. 18. 17 de junio y 11 de septiembre de 1991. ya que no siempre es posible utilizar la prueba directa. 3 de abril. La imagen ha dejado de ser impresión de la realidad. También STS 17 de diciembre de 1985. Y son los siguientes: De carácter formal o procesal: que los indicios estén plenamente acreditados. 17 Vid. al infinito. y la realidad se hace de imágenes virtuales. 21 SSTC 174/85. 533-537). Para una síntesis doctrinal sobre la “prueba indiciaria” puede partirse de Valentín SILVA MELERO. de 1 de diciembre. 3. 62/94.92. impresiones o apariencias. 16 Con esta denominación los registran las SSTC 206/94 fj. es decir.9. ó 20 de diciembre de 1995 entre otras varias. 229/1988. en ocasiones. 20.VIII. Tit. 124/90. 283/94. 122/94. se lee en la Partida IIIª. XVI. con posterioridad. de 21 de diciembre de 1988. pues.6. de antiguo Santiago LÓPEZ MORENO. entre otras. 10 de junio y 23 de noviembre de 1993. 20 SSTS 20 de enero y 6 de abril de 1988. “Presunciones e indicios en el proceso penal”. 8 de marzo. 7 . 18 De este mismo órgano. 384/93.12. 28 de abril. de 23 de mayo) . 197/89. Desde ahora. a la impunidad19. La prueba de indicios. exacerbadas o conspicuas que ellas llegaren a parecer20. fj. 4. En esta materia. 45/97. 31. 1879. “Porque las sospechas muchas vegadas no aciertan con la verdad”. 309/94. la representación se confunde con el efecto. la STS de 25 de junio de 1990. Las estructuras representativas se han abierto. ni en imágenes ni en síntesis conceptuales. siguiendo la doctrina del TC (SSTC 169/1986. esas imágenes virtuales que no tienen impresión en la realidad son no obstante la realidad. Madrid. 94/90. 309/94. de 22 de diciembre.94. No existen. o sólo apenas. LXXXIX. 19 Vid. Se está en un mundo cuya única expresión es el lenguaje técnico. las pruebas practicadas y los criterios racionales empleados en 15 Hoy ya no se percibe como en el pasado la separación entre realidad e imagen. 95 y 6. 122/94 y SSTS de 27 de mayo de 1988. pp. 21 de enero. 10 de enero y 7 de julio 1992. AATC 78/94.11. que la prueba de indicios se base en hechos y no meras sospechas. 2. límites configuradores de la representación. 3.95.93. se ha trascendido la escanerización de imágenes preexistentes y se ha ido hacia la construcción de un mundo no comparativo. SS de 7 de abril y 30 de junio de 1989. por muy vehementes. 14 de mayo. 244/94. 94/1990. Superan el expresionismo de la figuración y las variables texturas de la abstracción. T. 1944. 93/94. 116/95. en su admisibilidad se exigen determinados requisitos. 229/88. ley 8º. declaró que el derecho a la presunción de inocencia no se opone a que la convicción judicial en un proceso penal pueda formarse sobre la base de la prueba indiciaria. y que el órgano judicial que la opere explicite. una realidad virtual.5. Y todavía más.
dir. 94/90. 311-314. excepcionalmente. 244/94. 1995. SSTC 21 de octubre de 1985. en Riv. 31 de diciembre de 1992. o cuando menos implícito como completable o reconstruible (art. 166/88. 20 de septiembre de 1994. proc. siempre excepcional. 23 ATS 2 de marzo de 1994. 376/88.su valoración. 24 SSTS 15 de abril y 3 de mayo de 1989. 26 Y ello. en espc. también las SSTS de 3 de abril. 111/90. “Indizio e prova indiziaria nel processo penale”. 2 y 6 de febrero de 1999. 27 SSTS de 21 de mayo de 1992. 206/94. en espc. 107/89. “Giurisprudenza. Misure Cautelari. Tal requisito se prescribía expresamente en el art. Tiziana TREVISSON LUPACCHINI. 28 STC de 14 de octubre de 1986 y STS de 23 de febrero de 1988. 29 SSTS 1 de octubre de 1992 y 31 de enero de 1994 30 STS 20 de diciembre de 1986. además de AATC. 138/91. pp. 1995. entre otras muchas. De carácter material o sustantivo: que no debe tratarse de un solo indicio (indicium unus. 8 . la vía casacional o de amparo 24. 10 de octubre de 1995. en Riv. Su función entre nosotros es. 25 de noviembre de 1998. 206/94. 18 de mayo de 1993. Los arts. dependiendo de las circunstancias su cualificación y número 28. y a virtud del cual sea atendible y entendible el haberse satisfecho una actividad probatoria de cargo suficiente y razonable para desvirtuar la presunción de inocencia. que se presenten concordantes en apuntar hacia una misma dirección. iudicium nullus26). 4 de mayo de 1995 y 6 de noviembre de 1995. 12 de la Ley Provisional para la Reforma del Procedimiento Criminal de 18 de junio de 1870. la unicidad. 17 de diciembre de 1986. dir. coniuncta vim veritatis assumunt. 5 de junio de 1997. etc. 31 STS de 7 de julio de 1989. etc. 2. 899 LECr) en el marco del recurso de apelación. cuando ese único indicio revista una relevancia “de especial significación” 31. 256/88. 25 Vid. Creo que el sentido atribuible a esa unicidad. 878/88. proc. entre otras varias.. 13 de junio de 1996. 683/88. penale. 21 de enero. en la que habiendo partido concretamente de indicios probados (hechos-base) llegó a formarse la firmeza de convicción de que el procesado realizó la conducta tipificada como delito 25. 192 comma 2º CPP y 2729 CCv italianos siguen recogiéndolo bajo fórmula de gravedad. 283/94. 309/94. y Silvia BATTAGLIO. 17 de diciembre y 22 de noviembre de 1990. cifrando esa pluralidad en un mínimo de dos29. Con nota di.”. y RJC 150/87. 229/88. 244/87. vid. y STS 31 de enero de 1990). 124/90. 2. pues necesariamente han de ser múltiples27.Asimismo. conforme también al brocardo Cum quae singula infirma sunt. bien que pudiendo bastar. graves y concluyentes30.. precisión y concordancia. pp.. pues. ital. admite dos posibles interpretaciones: que el indicio único se ofrezca con intrínseca capacidad para 22 STC 174/85. penale. 17 de diciembre de 1985. 524/86. sobre todo persuasiva. 116/95 y 45/97. ital. La exigencia de pluralidad se dirige a eliminar la equivocidad y eventual inducción a error que pudiera derivarse de contar con un sólo indicio (STC 111/190. La STC 133/95 lo acoge al objeto de “reducir al máximo el margen de indeterminación o error del juicio probabilístico en que [la prueba indiciaria] consiste”. 404-436.384/93. 93/94. exponiendo las “líneas generales” 22 o “hitos principales” 23 del razonamiento manifiesto.
35 Puede que tal vez se halle aquí. Cuando las pruebas son independientes la una de la otra. La certeza que se requiere para asegurar a un hombre reo es. esto es. Cambridge. 14. persistiendo la circunstancialidad (de circum y de stare)32 y proximidad que le son exigibles a toda concordancia. 48. gr. H WIGMORE. trad. p. Madrid. que parece paradoja. esto es. el sentido de la excepción a la regla. cuanto mayores pruebas se traen tanto menos es la probabilidad de él. De los Delitos y de las penas. cuando los indicios no son prueban sino entre sí mismos. porque la falacia de un prueba no influye sobre la otra. desaparecerá al que considere que rigurosamente la certeza moral no es más que una probabilidad. Vid. porque todo se resuelve en el valor de aquella sola de quien dependen. para en efecto cumplirla antes que quebrarla. porque los accidentes que harían faltar las pruebas antecedentes hacen faltar las consiguientes. Hablo de probabilidad en materia de delitos que para merecer pena deben ser ciertos. The psycology of juror decision making. no de sí mismos. además.desarrollar.una inferencia presuntiva articulada en el concatenamiento o imbricación seriada y derivativamente acumulable de concausas desprendibles. psychology. Boston. y anterior a toda especulación. interrelacionadas a otros indicios sobreentendidos en su propio modo de ser34. Cuando las pruebas de un hecho dependen todas igualmente de una sola. porque todo hombre de buen sentido consiente en ello necesariamente por una costumbre nacida de la precisión de obrar. Little Brown. pues. en número de ellas no aumenta no disminuye la probabilidad del hecho. del tipo “en cascada”33. o que aquel indicio único conduzca a una inferencia presuntiva de carácter forzoso como articulada desde una ley científica en la que la conclusión causal no pueda separarse por ser excluyente de toda otra causalidad probable35. Esta. “Formal and empirical research on cascaded inference in jurisprudence” (1982). no obstante. 19373..) Inside the juror. 1982 3. cuando los indicios se prueban de otra parte. donde en realidad un único hecho meramente indiciario se multiplica por desglosamiento de su circunstancia en otros varios incidios coincidentes o confluentes. pp. A. en Reid HASTIE (ed. La idea de “inferencia en cascada” se localiza en J. 136-174: “A cascaded inference task is composed of one or more reasoning stages interposed between evidence observable to the factfinder and the ultimate facts-in-issue” (pp. and illustrated in judicial trials. bien que no sin dificultad. de J. 21 y 24 de mayo y 13 de julio de 1996 33 Así la construcción presentada por la STS de 22 de noviembre de 1999. SCHUM -Anne W. que los hechos indiciarios se hallen recogidos en la misma causa y demostrados por prueba directa 36 32 SSTS 13. Cesare BECCARIA. esta vía inferencial para la obtención de la certeza moral como probabilidad sobre la certidumbre de un hecho: Hay un teorema general muy útil para calcular la certidumbre de un hecho. con empleo de expresiones como “catenated”. The science of judicial proof. 13. p. Beccaría cuestionaba. cap. de las Casas. Alianza. pero probabilidad tal que se llama certeza. por vía periférica aunque no desconectada -v. Es requerido. 34 Distinto es el problema de la prueba de prueba que Beccaria parece confundir. and general experience. por ejemplo. que Las Partidas (Partida IIIª. la fuerza de los indicios de un delito. Cambridge University Press. MARTIN. “casceded” o “hierarchical”. 9 . 1994. asimismo David A. Cuando las pruebas del hecho son dependientes la una de la otra. tanto más crece la probabilidad de hecho. 136-137). cuanto mayores pruebas se traen. aquella que determina a cualquiera en las operaciones más importantes de la vida”.
poseen prima facie valor de versión enfrentada a la versión acusatoria. 1992. 19 de enero. “acaso sirva para corroborar ciertos indicios de culpabilidad”42. pues. sí puede sufrir no obstante las negativas consecuencias de llegar a demostrarse la inveracidad o falsedad de sus alegatos exculpatorios. 71-73. pp. no menos sugestiva. nunca “irrelevante o intrascendente”41. a mi juicio: 1) Que los contra-indicios. XVI. nihil facit)37. que es la obligada a probar en contra sea por vía Tit. carente de virtualidad probatoria -pues si no hacen prueba tampoco pueden contrarrestar. aunque por sí solas no sean suficientes para declarar culpable a quien las profiera. “La prueba indiciaria”. 11 de marzo de 1994. y son. si pueden ser un dato más a tener en cuanta en la indagación racional y rigurosa de los hechos conocidos y personas que en ellos han intervenido” 43. toda vez que.) enfrente con determinados indicios suficientemente acreditados y significativos habrá de ser examinada cuidadosamente. y que entre ellos y su consecuencia exista una clara y lógica relación de causalidad 38. En este sentido. a pesar de su confundente verbatim. en tanto que material fáctico-procesal objeto razonamiento judicial pero. de la dificultad en los hechos justiciables. El señalar que ”la versión de los hechos que proporcione el acusado.AA. que el órgano judicial tenga en cuenta los llamados “contraindicios” 39. así. 43 Vid. como en los indicios. entre otras. Ciertamente existen algunas guías jurisprudenciales orientativas. sobre la coartada fallida 40. entendiendo que si bien el acusado en modo alguno ha de soportar la intolerable carga de probar su inocencia. cabe decir que los contraindicios presentan otra variante. tal circunstancia. “magüer non se averigüe por otras pruebas”. finalmente. a diferencia de los indicios. STS 22 de julio de 1987. La Sentencia Penal. 10 y 29 de marzo y 9 y 27 de junio de 1989. la circunstancial o indiciaria. Me parece. También SSTS 20 de marzo de 1992 y 15 de marzo de 1992 38 STC 1 de diciembre de 1986. SSTS. SSTS de 22 de junio de 1988. cuando se le (sic. que la específica entidad desprendible de su efectiva apreciación y el posible alcance probatorio que quepa otorgarle es bastante más compleja de lo que en un primer momento pudiera parecer. etc. aunque se permitiera la basada en señales manifiestas (indicios manifiestos). 36 SSTS 6 de marzo y 7 de julio de 1993. ya que sólo una inferencia lógica permitirá considerarlos como prueba de cargo. Madrid. Juan Alberto BELLOC JULBE. Y. en el problema de su valoración en orden a la verificación de la proposición constitutiva del thema probandum. 19 de febrero de 1993. Cuadernos de Derecho Judicial. Col. Se trata de una concepción del contraindicio como indicio ex abundante o supervacuo con función corroborante. 40 Vid. CGPJ. 41 STS 14 de octubre y 20 de diciembre de 1986 y 7 de febrero de 1987. 37 Vid. no dispensa de plantear varias puntualizaciones. 4 de febrero y 22 de abril de 1987. Su núcleo dificultoso reside. 42 Vid.. explicaciones no convincentes o contradictorias. 39 SSTS de 20 de enero y 3 de abril de 1990.(art. sobre coartada fallida. 8 de julio de 1991. ley 12º) exigían a la condena del acusado en el delito que le hubiere sido imputado en cuanto a venir acreditada mediante pruebas “Claras como la luz en que no venga ninguna duda”. XIII. sin embargo. 1249 CCv) y en todo caso inequívocamente acreditados (ex nihilo. 10 . en VV.
por tanto no un indicium. SSTC 135/1989. STC 129/996: el juez está obligado a poner de manifiesto al sujeto el hecho punible que se le imputa. “de allí digo”). o no sea creíble según las enseñanzas de la común experiencia46. 152. no puede servir para considerarlo culpable.) introduce en su defensa un dato nuevo en el proceso y tal dato se revela falso”47). como tal imputado. por otra parte. pues hasta ahí llega el derecho de defensa”..directa o en concurso de indicios. Por consiguiente. en indicio o fuente de prueba presuntiva. sino que puede callar total o parcialmente o incluso mentir. habría de repeler también. será difícil admitir sin salto lógico que pueda sometérsele metodológicamente -para valorar su relevancia y trascendencia. 273 y 11 . 3) Que si lo denominado como contraindicio es propiamente un datum. 49 SSTS 27 de junio y 21 de diciembre de 1989. 186/1990. sólo a lo introducido por el imputado en su defensa o argumentado por su asistencia técnico-letrada y de lo que se sigan consecuencias diferentes a las propuestas por la acusación. por cualquiera de las vías legales. tenga valor de declaración. prima facie. tampoco deba pasar a convertirse.. 48 Supra nota 41. Asimismo. el que “acaso sirva para corroborar ciertos indicios de culpabilidad”48. como de otro modo y según se ha visto lo entiende alguna jurisprudencia. 51 El derecho que el imputado tiene a mentir ha sido ampliamente reconocido por la jurisprudencia. ello mismo habría de implicar que lo ya no referible como contraindicio o referible desde ahora como coartada fallida. y que en ese mismo sentido debe ilustrarle de sus derechos. aquélla que se produce con anterioridad a la imputación. en cambio. Vid. También STS 8 de marzo de 1994: “constituyendo la versión dada por el acusado un dato más”. su impropiedad de tal y con ello la ausencia de cuanto a este le sería funcionalmente característico (indicio: del latín inde dico. 45 SSTS 22-de abril de 1987. y 5) Que si se produce la acumulación50 del contraindicio negativo o fallido a los medios de prueba de culpabilidad por vía presuntiva. incluso. actuando como testigo. el que al 44 STC 174/85. o bien de hecho directamente se penaliza la conducta lícita de ejercicio del derecho a la no autoinculpación en el deber excusado de decir la verdad 51 sobre la ocurrencia del hecho imputado.al régimen de la prueba indiciaria. 50 STS 20 de octubre de 1993: “constituye un sumando de los elementos a tener en cuenta a los efectos de formar convicción”. tiene obligación de decir la verdad y. para que pueda exculparse de él. 128. deberíamos llamar contraindicio. 47 Supra nota 42. como de contrario sostiene alguna jurisprudencia49. porque. y 27 de junio y 21 de diciembre de 1989 46 SSTS 22-de abril y 22 de junio de 1988. esto es “el hecho de que su versión de lo ocurrido no sea convincente o resulte contradicha”44. el acusado no sólo no tiene esa obligación. 2) Que si la “inconvincencia” (séame permitido este libre atrevimiento verbal) del contraindicio. cuando declara como tal. sin que. aun si se acreditara su inconsistencia o falsedad45. (“el imputado (. o sea. 4) Que si por su naturaleza el contraindicio no se asimila al indicio. 19 de enero y 10 de marzo de 1989. cuando aquél de resultado negativo (por contradicho) o resulte fallido ( por inexistente).
. pues unos pueden coincidir e incluso contradecir”. es claro que no puede limitarse a transmitir. 25 de abril de 1991. del resultado de la apreciación de todos ellos sí se implica la realidad fáctica en que se fundamente la certeza del hecho. 18 de mayo de 1992. pero al igual que ocurre en otros sistemas procesales. 18 de marzo de 1994) “no hay precepto que exija una constatación pormenorizada o investigación o examen de cada una de las pruebas y hasta que de su análisis.” ( de todo punto muy distinto a un “consta no acreditado que.acusado le quepa ofrecer un contraindicio falso. 14 de mayo y 3.. De ahí el que deba entenderse (STS 2 de marzo de 1994) que la idoneidad de una valoración conjunta no resulta en que los medios de prueba se valoren conjuntamente sino que. sólo desde esta perspectiva es comprensible la improsperabilidad de la impugnación basada en error de valoración de determinado medio de prueba en la realizada con carácter conjunto. 6. También. y asimismo que con dar ”las razones y fundamentos que se estimen procedentes para el fallo final. se cumplen las reglas hermenéuticas necesarias para otorgar la tutela judicial efectiva que es constitucionalmente obligatoria en la actuación jurisdiccional (SSTS de 1 de diciembre de 1989. 25 de abril de 1991 . ó 18 de mayo de 1992. con concreta remisión a cada uno.. en efecto.. y AATC 19 y 167/2000. resta por último la cuestión de cómo operar el razonamiento judicial frente al contraindicio. SSTS de 9 de julio de 1998. cual es la conducta omisiva en la respuesta a todas o alguna de las preguntas que pudieren formulársele52. ya sea en la fijación histórica de la ocurrencia del hecho como “hecho probado” o en el cuerpo de su motivación (motivación fáctica). o simplemente inconsistente y hasta experiencialmente no creíble. De todo lo anterior. 29 de febrero de 1990. entre otras). a lo que cabría responder que si “su versión constituye un dato que el juzgador deberá aceptar o rechazar razonadamente” 53. pues “cuando la prueba se ha valorado en su conjunto no cabe desarticularla y basarse en elementos aislados para obtener consecuencias partidistas contrarias a las del juzgador” (SSTS 10 de diciembre de 1983.”). entre otras) 12 . e igualmente que. es lo cierto también que las razones y fundamentos para excluir algún instrumento probatorio en cuestión han de ser expuestas por el juzgador. 18 de febrero de 1991 y 22 de septiembre de 1992)”. una mera y lineal información como parte integrante del total de pruebas practicadas mediante un formulario e incorrecto “no consta acreditado que. 52 STS 8 de marzo de 1994: “puede hablar o guardar silencio. más libre o menos formalizado que el 290/1993. 54 En orden a la “valoración conjunta de la prueba” es importante señalar que si bien “cuando la prueba se ha valorado en su conjunto no cabe desarticularla y basarse en elementos aislados para obtener consecuencias partidistas contrarias a las del juzgador” (SSTS 10 de diciembre de 1983. lo que diga puede ser utilizado en su contra” 53 STC 174/85 fj. y 18 de febrero y 15 de marzo de 2000. Por lo demás. o bien se la perjudica en comparación otro derecho ejercitable. 161/1999. sino razón concreta y puntual de aquella credulidad o incredulidad conforme al régimen de control y valoración de las declaraciones contradictorias. se advierta que de ninguno de ellos por separado se desprende la evidencia directa. se extraiga con convicción un resultado que puede ser fruto de la conjunción de dichos instrumentos probatorios. 11 y 17 de junio y 2 de julio de 1999. (así STS. o una información elíptica a partir de juicios formulados con dicciones del tipo “valorando en conjunto la prueba practicada” 54.
por ejemplo.siendo necesario que el órgano judicial explicite y exponga el razonamiento en virtud del cual. 6. 2. 94/90. y 384/93. 21 y 24 de mayo y 13 de julio de 1996 63 Vid. 175/85 fj. ó 18 de marzo de 1989.j 3.). pero ineludiblemente apoyado en el rendimiento de otras pruebas resultantes en la causa. SSTS 4 de abril de 1984.. como se ha señalado. 59 SSTC 62/94 f. de acuerdo a las reglas de la lógica y la experiencia que puede llevar a la conclusión de que siendo cierto el indicio también lo es el hecho determinante de la responsabilidad”60. SSTC 174/85 fj. ATC 78/94. 229/88 fj. se ha llegado a la conclusión de que el procesado realizó la conducta tipificada como delito. 174/98 y 107/89. se exige la constatación clara de los indicios. la razonabilidad de la valoración de los mismos y la explicitación del iter razonador que conduce de ellos a la apreciación de que el procesado realizó el hecho punible 59. 229/88. 2.. Pero aparte de estas reflexiones. 111/90 y 124/90. Pero intentemos concretar: lo específicamente requerido es la mostración de un “enlace.indiciario. Para todavía añadir: a este Tribunal compete “verificar la existencia de unos indicios plenamente probados [no simples sospechas o conjeturas] y la razonabilidad y coherencia del proceso de inferencia que ha de exteriorizarse en la resolución judicial para que pueda operar como auténtica prueba de cargo”57 Por tanto. 174/85. 175/85. STC 105/88. SSTC 93/94 f. Se impele con ello al juzgador a una motivación expresa. gr. Por lo que este Tribunal (TC) ha declarado que ello entraña una presunción ilegítima y genera una inversión de la carga de la prueba que lesiona el derecho fundamental aquí considerado (derecho a la presunción de inocencia) 56. incluidas las alcanzadas con base en indicios. 2. 56 V. ya que sólo una válida inferencia lógica permite considerarlos como prueba de cargo. 4 78/94 f. 60 Vid. en el caso de que estos hechos permitan varias versiones o interpretaciones alternativas” 61 u “otras inferencias contrarias igualmente válidas epistemológicamente” 62. siendo el estatuto de la prueba presuntiva de indicios subsidiario o supletorio a la prueba directa 58. 57 SSTC 175/85. Los indicios. si la prueba directa es sustituida por la apreciación de que una persona tuvo la ocasión de cometer un delito o estaba en posesión de medios aptos para su comisión (. partiendo de los indicios probados. 107/89. han de estar plenamente probados -no puede tratarse de meras sospechas o conjeturas. 4. 124/90. preciso y directo. 107/89 fj. No ocurrirá así. 256/88 y 124/90. 13 . 94/90 fj. 61 ATC 122/94. 27 de noviembre de 1986. 55 SSTC 174/85. 5. “el Tribunal ha de tener en cuanta todas ellas y razonar por qué elige la que estime como conveniente” debiendo incluir en su razonamiento ”el motivo o motivos por los que rechaza la versión que de ellos ha ofrecido el inculpado”63. 62 SSTS 13. Y aún se precisa más: “Y. y STS 10 de junio de 1993. 58 Entre otras. interesa en especial al razonamiento judicial en materia de indicios subrayar lo prescrito sobre ellos en términos de requisitos formales o procesales. a que “exteriorice en la resolución su razonamiento sobre el necesario nexo causal existente entre tales hechos y la participación de una persona en el hecho punible” 55.
la prueba indiciaria presenta por su racionalidad un plus crítico (prueba crítica). el “reconocimiento judicial” o la “inspección personal”)69 en la que sólo se solicita la manifestación puramente descriptiva de lo observado para conformar la hipótesis de la investigación sumarial (arts. Civitas. 325 y ss LECr.147/1998. 175/1985. 1987. caso de la prueba testifical70 prestada por quien directamente vio. b) los hechos constitutivos de delito deben deducirse -mejor se diría abducirsede esos indicios (hechos completamente probados) a través de un proceso mental razonado y acorde con las reglas del criterio humano. 70 Vid. de la inmediata percepción del juez al practicar diligencias de constatación. 411-418. 1 de febrero de 1995. caso de la “inspección ocular”. Carmen ORDOÑO ARTES. STS 21 de marzo de 1995. 16 de junio de 1997. Problemática de la prueba testifical en el proceso penal. 7 de diciembre de 1994. y STS 18 de enero de 1995 65 STS de 17 de febrero de 1995. hablándose en este sentido “del rechazo de la incoherencia. la exteriorización del razonamiento jurídico se hace pues imprescindible como garantía del ajuste y control de la inferencia obtenida a las “reglas del criterio humano” (arts. 22 de mayo y 20 de septiembre de 1989. y David BELTRÁN CATALÁ. Recapitulando: la llamada “prueba de indicios” es la caracterizada por el hecho de que su objeto no es el objeto final de la prueba. 206/1994. Aurelia María ROMERO COLONA. 229/1988.. Madrid. fj. 6 de febrero de 1988 y 11 de abril de 1998. nuestra doctrina jurisprudencial relativa a la prueba de indicios concluye del siguiente modo: “este Tribunal (TC) tiene establecido que los criterios para distinguir entre pruebas indiciarias capaces de desvirtuar la presunción de inocencia y las simples sospechas se apoya en que: a) la prueba indiciaria ha de partir de hechos plenamente probados. 7 de mayo de 1993. por ejemplo. o por lo resultante a través de la prueba histórica de un hecho (ofrecida por el tercero que la obtuvo a sensu oritur. como límite y tope de la admisibilidad de la presunción como prueba” 64. Con amplia cita de otras resoluciones 66. 2. 1995. en Actualidad Penal. pp. 66 SSTC 174/1985. 67 STC 24/1997. 107/1989. estadística o de mera experiencia. Montecorvo. XXIX. SSTS 2 de enero de 1984. y ATC. y por ende un estatuto de control y valoración más seguro68 y objetivo que el operable sobre lo resultante como prueba empírica o sensible de un hecho (a través. sino otro intermedio que permite llegar a éste a través de una regla de asociación lógica. 2.). 69 Vid. de la irrazonabilidad. y excepcionalmente durante de celebración del plenario art. 384/1993. Madrid. 64 STC 169/86 fj. 1252 y 1253 CCv). 727 LECr. también. 68 Vid. de la arbitrariedad y del capricho lógico personal y subjetivo. Vid. 19 de octubre de 1987. 14 . De esta forma. científica. 27 de marzo de 1990. 26 de marzo y 24 de junio de 1991. El TS65 ha declarado igualmente que “la conexión lógica que exige la prueba de indicios sólo existe cuando no hay ninguna otra posibilidad alternativa que pudiera reputarse razonable y compatible con los hechos que se declaran probados”. 11 de mayo de 1988. 2001.En consecuencia. La prueba de reconocimiento judicial en el proceso civil español. “Breve reflexiones sobre la inspección ocular en el proceso penal”. explicitado en la sentencia condenatoria”67. en general.
lo que supone que el propio hecho de la existencia del delito esté apoyado en algún dato añadido a la pura manifestación subjetiva de la víctima. capaz de enturbiar la sinceridad del testimonio. (STS 17 de noviembre de 1993). 741 LECr.. palabras concretas y actitudes adoptadas por el declarante en sus afirmaciones ante el Tribunal. y tiene la posibilidad de valorar en su exacta dimensión sus gestos.). 376 LEC 2000) que no constan en precepto legal alguno pero cuya infracción ha de ser precisada. retractaciones y denegaciones75. 12 de febrero . Como puntualización in marginis añadir todavía que no se entiende bien el porqué del distinto tipo de explicitación y forma que en uno u otro caso se exige al 71 Aunque todo denunciante tiene por lo general interés en la condena del denunciado. entre otras varias.3 LEC 2000 es clave la necesidad de que el testigo -directo o nosiempre exprese la razón de su dicho. SSTS 18 de noviembre de 1991. 330 LECr. b) Verosimilitud del testimonio. o del controvertido testimonio de referencia73)74. 72 Vid. prudente juicio sobre incredibilidad subjetiva derivada de las previas relaciones.. y expuesta sin ambigüedades o contradicciones. 370. 710 LECr). venganza o enemistad. 649 párrafo 2 in fine LEC 1881 /art. ajustable sólo a reglas de sana crítica (art. Exigencia que habrá de ponderarse adecuadamente en delitos que no dejen huellas o vestigios materiales de su perpetración (art. 4 de mayo de 1993. En la aplicación del art. 73 La STC 217/1989 fj. Por tanto. reiteradamente expresada. donde queda entregada a la inmediación judicial estimar el animus confitendi o creatividad subjetiva del confesante y valorar el sentido y alcance de sus declaraciones. como señala la STS de 12 de julio de 1996. o de la víctima 71. generando un estado de incertidumbre incompatible con la formación de una convicción inculpatoria sobre bases firmes. la valoración corresponde al Tribunal de instancia que con las ventajas de la inmediación ve y oye directamente al testigo.oyó. c) Persistencia en la incriminación que deber ser prolongada en el tiempo. o de lo resultante en confesión (prueba de confesión).. A partir de estos criterios ponderativos. viene requiriendo la doctrina jurisprudencial como notas para su credibilidad como prueba de cargo (SSTS 5 de abril. de resentimiento. incluida la faceta de la credibilidad del testigo. considerando que este último 15 . el hecho de que en ocasiones el dato corroborante no pueda ser contrastado no desvirtúa el testimonio si la imposibilidad de la comprobación se justifica en virtud de las circunstancias concurrentes en el hecho. etc. o la declaración del coimputado72. 26 de mayo de 1993. 5 y STS 13 de mayo de 1996 destacan como núcleo de dificultad el establecer la veracidad y credibilidad. 1 de junio de 1994. percibiendo lo que dice y como lo dice. 26 de mayo y 5 de junio de 1992. 23 de febrero de 1995 ó 3 de diciembre de 1996. 6 de octubre y 11 de septiembre de 1992. 659 LEC 1881/art. por lo que a su juicio valorativo y axiológico debe ser respetado íntegramente.). 17 de abril y 13 de mato de 1996): a) Ausencia de incredibilidad subjetiva derivada de las previas relaciones acusado-víctima que pongan de relieve un posible móvil espurio. En la ponderación de los testimonios la víctima. no por ello se elimina en forma categórica el valor de sus afirmaciones (STS 11 de mayo de 1994). puesto que. vinculada por principio a la subjetividad de la interna conciencia del juzgador (art. y precise la fuente de la noticia y persona que se la hubiere comunicado si fuere de referencia (art. que ha de estar rodeado de algunas corroboraciones periféricas de carácter objetivo obrantes en el proceso. 14 y 17 de septiembre de 1994.
13 de mayo. de base meramente descripcionista en la motivación de la prueba empírica judicial. dejándolo así convertido en a modo de remedio en ningún caso puede sustituir al testigo directo. 27 de febrero y 2 de abril de 1998. Valencia. o la prueba sobre la prueba de testigos de referencia para poner de manifiesto la posible contradicción entre lo que el testigo directo le hubiere narrado y lo que el mismo testigo directo contare por sí mismo ante el tribunal. y por extensión. y narrativa en la del testigo (o confesante). 662 y 723 LECrim. retractación y denegación o negación de la retractación en El juego de la verdad. de la Revista General de Derecho. con minucioso análisis. 11 de abril.argumento fáctico.). Eds. Barcelona. El control de la fiabilidad probatoria: “prueba sobre la prueba” en el proceso penal. 15 y 16 de abril de 1997. o actividad de control corroborador o desvirtuante de la fiabilidad o eficacia probatoria de una determinada prueba ya practicada en la fase plenaria o de juicio oral y que propiamente no se dirige al hecho que en sí hubiera sido objeto de prueba o prueba directa del hecho. 74 Distinto es lo que ha sido presentado como “prueba sobre la prueba”. y sobre todo cuando éste se presenta aparejado a una perversa interpretación del “libre convencimiento”. sino a la intrínseca credibilidad que a dicha prueba directa hubiere que concederse. Asimismo. 75 Valoración de alcance y sentido extraordinariamente confundente. con arreglo a las facultades del art. También. entre otras. en el primer caso. 714 LECrim. la construcción y régimen narrativo de la verdad en proceso presentado por José FERRATER MORA a partir de una conjunción alternativa de testimonio. SSTS 21 de febrero de 1994. Vid.. infra notas 99 y 100. revistiendo naturaleza jurisprudencial. 25 de enero y 30 de mayo de 1995. y es reiterar lo que. Así. Sobre el tema. laberíntica. cuando en todos los casos se trata de prueba directa nacida de lo sensorial. 1999. 1988. Fernando GASCÓN INCHAUSTI. En el caso de prueba pericial la prueba sobre la prueba se articularía desde lo previsto respecto a la actividad probatoria que tuviere lugar con ocasión del incidente de recusación de los peritos a fin de corroborar o desvirtuar la certeza de las alegaciones sobre los hechos que han sido objeto de la pericia. o sólo general a través del art. Con relación a esto último conviene aún otra consideración. 10 de febrero. Destino. “La única verdad es que se dijeron muchas cosas que podían ser verdaderas y que 16 . representaría prueba sobre la prueba el control de los requisitos señalados respecto del testimonio de la víctima y la declaración del coimputado. por examen de prueba sobre la prueba a las “preguntas generales de le Ley” contestadas por el testigo. por tanto con demostración de que en el perito concurre la causa de recusación planteada (arts. transformándolo con demasiada frecuencia en “barrera para vetar el acceso al examen del curso valorativo del juez o tribunal” y en “paradójica garantía de discrecionalidad judicial incontrolada”76. Los mecanismos probatorios y posibilidades procesales que acerca de ella es posible poner en marcha inciden en especial sobre la actividad de la prueba testifical y la pericial. 638 LECrim. ha sido tenido como algo más que un preocupante síntoma: la invocación del principio de inmediación. 12 de junio y 20 de septiembre de 1996. no sin razón. Sin apoyo legal específico. y 30 de enero. vid. constituiría prueba sobre la prueba la actividad probatoria dirigida hacia testigos y peritos que realizaren declaraciones en juicio oral contradictorias a las que efectuaron en instrucción indagando y haciendo manifiesta la causa a que obedezca la discrepancia o contradicción.
a sensu contrario. el relato fáctico podían también no serlo.. o inclusive la denegación (de esta última)” (p. Quien más. Su Señoría.). 17 .de argumentación que abre a una amplia zona sombría. entera y cabal o con los cambios que le correspondan. se refería la necesidad de “rechazo de la incoherencia. 1992. Vid. p. de la arbitrariedad y del capricho lógico”77. No se sabe si. sino acaso el único realmente decisivo en toda esta confusa historia: los motivos. p. cosas dijo fue Jesús Gálvez [asimismo que “En este mismo instante [retractación] en que proclamo la verdad siento una especie de arrepentimiento de decirla”. 274). En tal sentido se repele. “Lo malo es que cuando todo ha quedado aclarado. completo o modificado. Juan IGARTUA SALAVERRÍA. aún no se puede saber cuál es la verdad: si el testimonio..De muchas de esas cosas se desdijo y luego se desdijo de haberse desdicho. 12. a un esquema inferencial. “Acerca de la motivación de los hechos en la sentencia penal”. 76 Perfecto ANDRÉS IBÁÑEZ. como se ha visto. 115-159. Madrid. por lo que. Lo más natural es responder: depende de si aceptamos el testimonio de Jesús Gálvez. lógico y racional. y más variadas. 1992. es un laberinto”. también en VV. 268-269). muy a la carrera. Pero no quisiera darles fin sin hablar. pp. 2 y 3. al final. De todo lo anterior cabe entender que el modelo razonador propuesto en la valoración probatoria que emplea el concurso de hechos indiciarios se encuentra arreglado. 77 STC 169/1986 fj. p. entendida la racionalidad por supuesto no como mero mecanismo o automatismo. en Doxa.. en efecto. Por el momento se sabe sólo lo que dijo y de qué se desdijo antes de morir -de ser matado o de matarse a sí mismo-. Cosas sobre sí mismo y sobre los demás personajes del drama. asimismo. 127. que las nieblas se despejaran un poco de poder saberse a ciencia cierta si la muerte de Gálvez había sido resultado de suicidio o de asesinato”. Más confusión aún. completa o modificada. 63-64. o la denegación. ¿Que motivos empujaron a cada uno a decidirse por tal o cual alternativa?. 28. Alcance del razonamiento judicial por concurso de hechos indiciarios. de un asunto no sólo interesante. o la retractación. Cosas sobre lo que estos personajes le dijeron -o dijo que dijeron. 273). XIII. donde el juez “ha de realizar el engarce entre el hecho base y el hecho consecuencia y ello de modo coherente. Es posible. (p. Mejor sería dejar el asunto de lado (. ya nadie le habría hecho caso por suponer que nada diría sin luego desdecirse de ello. Cuadernos de Derecho Judicial. 200. “La Sala Segunda ‘ante González’: la valoración de los indicios en la instrucción”. si no de oscurecimiento y opacidad. pero no seguro. habría continuado desdiciéndose de lo dicho al punto que. CGPJ. 1997. 260]. calificando con acierto a la inmediación de “inefable”.AA. Col. Cada una de las cosas que dijo y de las que se desdijo es un candidato a la verdad” (pp. de la irracionalidad. la retractación. pp. y que “La verdad. de haber seguido viviendo. sino como comprensión razonable de la realidad normalmente vivida y apreciada conforme a criterios colectivos vigentes”. “Pero no parece muy razonable afirmar a la vez que los motivos dependen de la verdad o falsedad de los testimonios y que son independientes de éstos. en la motivación. La Sentencia Penal. en Jueces para la Democracia.
p. p. 1996. Es el balance dialéctico entre lo inmediato y lo distante.. Los Hechos en el Derecho. Vid. explorar. cit. Valencia. 9. nos la ofrece STO (Sergio TOFANO). 631-653]. La visión exploratoria de los indicios incriminatorios semeja de esta manera la mirada al contemplar una acuarela. 107-108.. 73. Tirant lo Blanch. pp. El indicio es un hecho desvanecido (desperdigado. También Rafael DE ASÍS ROIG. esparcido. 1994. En todo caso. Derecho y Narración. Escrutar: indagar. Siruela. Barcelona. Narrativismo en la interpretación operativa (1993). Madrid. y asimismo José CALVO GONZÁLEZ. Madrid. Ahora bien. entre lo distinto y lo junto. una inteligente y divertida advertencia sobre las miserias del razonamiento inductivo. 131137. Materiales para una teoría y crítica narrativista del Derecho. fj. lo manifiesto y lo oculto. bordes 78 ATC 244/1987. asimismo coherente? Coherencia indiciaria como comprensión narrativa. José CALVO GONZÁLEZ. 1944 [separata de la RGLJ. STC 200/1996: “razonamientos lógico-deductivos”. de C. Valoración de la prueba. Reus. quien habla de “mecanismo de deducción indiciaria”. o de su equivalente civil. 82 La plástica de los “indicios penales”. pp.. pp. “Los Hechos en Casación (Líneas generales)”. pp. “Coherencia narrativa y razonamiento judicial” (1992).. El 18 . La decisión judicial desde el Ordenamiento. Marcial Pons. Tecnos. Para la tentativa de comprensión de los indicios se ha de practicar un escrutinio (examen y averiguación exacta y diligente que se hace de una cosa para formar juicio sobre ella. trad. averiguar) de la disipación. perquirir ese lugar donde la suave poética de proximidad en la lejanía hace surgir imágenes desvaídas. también Juan IGARTUA SALAVERRÍA. p. en Sin pies ni cabeza. Jueces y Normas. lo tenue y lo intenso. cit. es frecuente -e incorrecto 79. MCGraw Hill. 1997. “Un juicio juicioso” (1920). Edit. Madrid..adscribirla a los cánones de la deductiva. Madrid. en ID. y STS 18 de febrero 1991. 19982.. como la que mecida por la transparencia y turbiedad de los colores diluidos en agua ofrecen las imágenes en la textura brumosa y sfumatta de una acuarela82. y El Discurso de los hechos. cuando la propiamente utilizable habría de ser en todo caso inductiva80 y mejor abductiva81. donde el indicio funcione como hecho inferidor dinámico (indicador o indicativo) y la presunción como precisa inferencia de enlace (consistencia lógica discursiva). las “presunciones” (vid. y Sobre el razonamiento judicial. y todavía persistentes -v. 1998. Los indicios presentan vaguedad de contornos. Las incorrecciones lexicológicas recogidas en la jurisprudencia citada por estos textos. Bases argumentales de la prueba. Junio 1944. 137-143. 79 José CALVO GONZÁLEZ. Palma. suelto): un hecho disipado.de la parte que lo hubiera realizado “de modo irrazonable e inverosímil” 78. Ariel. entre lo plano y lo profundo. 56. pp. Marina GASCÓN ABELLÁN.remontan hasta Leonardo PRIETO-CASTRO FERNÁNDEZ. 2. 80 Vid. motivación y control en el proceso penal. gr. 56-65. 1995 pp. El Discurso de los hechos. En cuanto a la forma del enlace lógico de la inferencia. lo separado e igual. ¿qué hemos de considerar como enlace. examinar cuidadosamente. 23-31 y 36-43. 81 Vid. Madrid. STC 169/86. pp. además de racional y lógico. 21-22.
que hace evidencia racional de criminalidad contra determinada persona. de ecos. tal indicio ya venía significativamente calificado por la RO Circular de 5 de septiembre de 1906 como “hecho inductivo”. II. Para lograrlo sólo me parece posible valernos del relato: con el relato el pasado deja de ser inaccesible al rescate. al Discurso de los hechos.5 regla 1ª LECr.) donde se refleje el tratamiento médico o quirúrgico aplicado a las heridas. en ocasión del dictado de auto de procesamiento. Vid. a través del parte de esencia emitido por el facultativo al Juzgado (arts. Madrid. Así. en VV. o cuando resulte haberse cometido y no haya motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas personas como autores. recompuesta. en Medicina Legal. En realidad. 1999. si no tenebrae.2 (cuando el hecho no sea constitutivo de delito). Estudios sobre violencia familiar y agresiones sexuales. Se trata. ante todo. 789. mirar. de ruinas. malos tratos y violación”. y Pablo J. son tareas que sitúan el hacer del razonamiento judicial en un terreno que tolera el símil 83 con el historiador (histor). no precisándose la advertencia de varios. diría. v. en forma de reliquias. Guillermo PORTERO LAZCANO. cit. tras la práctica de las oportunas diligencias.. gr. es decir. PÉREZ JORGE. no debió acordar el sobreseimiento libre del art. comienza por llamar la atención que en dicho precepto baste sólo con detectar “algún indicio racional de criminalidad contra determinada persona”. “Lesiones. de una reconstrucción histórica del tiempo.AA. El juez instructor. “La toma de muestras y la inspección ocular en los delitos sexuales”. Ese indicio como evidencia se hace señal o signo de la racional existencia de un infracción penal en las dinámicas comisivas de resultado. p. 19 . 637. a mi parecer jurídicamente revestible de evidencia. en las lesiones. perfiles disueltos por el agua. vol. Y como frente a ella. 1993. la presencia de un. porque los indicios son la persistencia del pasado. 74). pp. cómplices o encubridores [figura esta última extinguida en el CP de 1995 como forma de participación delictiva]). 641 en cualquiera de sus dos vertientes: cuando no resulta debidamente acreditada la perpetración del delito. Acudir allí donde la travesía temporal del discurso en continuo se encuentra interrumpida. sobre ello. y cuando aparezcan exentos de responsabilidad criminal los procesados como autores. o del lugar en que se hubiere cometido el hecho. que resulte suficiente con un indicio. Mirar a través de y tras el antifaz de los indicios. Madrid. y ganar el tiempo mirándolos. o el sobreseimiento provisional contemplado por el art.. se muestra lagunosa y por tanto precisa ser reensamblada. en efecto induce (la RO de 13 de marzo de 1895 refirió la necesidad de “un razonamiento peculiar”. lo que cabe interpretar como distinto del estandar deductivo). un humazo y falta de claridad. y más. colmatada. Ver. alrededor de un preciso acontecimiento o en torno a una conducta concreta. con virtualidad probatoria es muy diferente a la sugerible para el “indicio” del art. y ganar el tiempo. también el observador de indicios habrá de detenerse ante ellos. 262 y 355 LECr. y Ganar el tiempo. 637. siempre naturalmente por estimar que con arreglo al art. 61-91.. Ministerio de Justicia-Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales.1 y 3 (cuando no existan indicios racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiere dado motivo a la formación de la causa. cómplices o encubridores [ibidem supra]. o en las agresiones sexuales con el reconocimiento físico y exploración ginecológica de la presunta víctima y la recogida de alguna muestra catalogable de indicio biológico o no biológico del posible agresor. o del art. 384 LECr. fumus.acuosos. CGPJ-Ministerio de Justicia.
de la historia sobre los indicios. la función jurisdiccional se asemeja en tal área o ámbito a la historiografía. Paul RICOEUR. 1450 a 5 y 15: “llamo aquí mythos (“fábula” o “trama”) a la composición (syinthesis o syntasis ) de los hechos”. sino de contar historias. ya que como se ha señalado por muy autorizada doctrina procesal. Por mi parte. I. Siglo XXI. Así. y por qué. ANDRÉS IBÁÑEZ. 1995. la que permite hacerse preguntas: qué historia contar. 82-86 y 87-92 respec. en Libro Homenaje al Prof.el pasado desde una comprensión narrativa. que no exige otras formalidades que las derivadas de la mítica 84 o composición del propio relato. de la posibilidad de su gramática en la acción de contar y seguir contando (consistencia narrativa). es más. en emprender el movimiento. lo universal de lo particular. como en un relato de intriga. lo mismo que el historiador. Configuración del tiempo en el relato de ficción (1985). “De nuevo sobre la motivación de los hechos. Esa relación de tiempo narrativo puede explicarse como narratividad horizontal. Y la función temporal únicamente es percibible en la narración de los indicios. Universidad de Alcalá de Henares (en prensa). con las acciones y sucesos perdidos en el tiempo anterior. mi trabajo “Modelo narrativo del ‘juicio de hecho’: inventio y ratiocinatio”. Por eso narrar con indicios ha de consistir. El tiempo. lo expuesto en la STS de 14 de octubre de 1986: “En el proceso penal la actividad probatoria constituye la fase más trascendental. trad. El relato sirve para reasumir y resurgir -asumir de nuevo y hacer surgir otra vez. y para qué. en torno a una elaboración y una búsqueda: la elaboración de la trama 85 como 83 Han polemizado en torno a la esa faceta/condición de juez-historiador Manuel ATIENZA. Comentario crítico a las tesis de Perfecto Andrés Ibáñez” y Perfecto. 96. pp. y cómo contarla (congruencia o coherencia narrativa). pues el juez. 20 . 22. Sobre ello. en la que lo requerido adquiere una dimensión interrogativa y persuasiva que es pragmática. y coherente. 84 Aristóteles. al igual que en todo relato. es también aquí el protagonista del decurso narrativo. 2/1994. ambos en Jueces para la Democracia. Tiempo y Narración. Poética.retorno. del relato mismo. consistente. “Sobre la argumentación en materia de hechos. difícilmente pueden llegar a narrarse situaciones si no se las convierte en historias. de A. 85 Componer la trama o intriga “es ya hacer surgir lo inteligible de lo accidental. una dinámica. lo necesario o lo verosímil de lo episódico”. está llamado a indagar sobre los hechos del pasado y averiguar su real existencia”. Puede ser ilustrativo recoger. el relato conforma una relación de tiempo histórico con el pasado de las acciones y sucesos. Neira. en antecedente. en la historia como responsable de disponer hechos y protagonismos hacia la resolución continuada. p. Luis García San Miguel. México. Respuesta a Manuel Atienza”. pues ciertamente no se trata sólo narrar situaciones. y como narratividad vertical. entiendo que en la syinthesis o syntasis de los hechos es posible distinguir la compositiva de una “fabula” y una “trama”.
sin duda en este horizonte (horizonte de relato). esa sensibilidad forma parte integrante del centro medular y más actual de los intereses epistemológicos de la ciencia jurídica contemporánea en el cuadro de discusión sobre problemas de justificación. con todo ciertamente no inalcanzable. 5. construcción y adjudicación (otorgación) jurídica de “el sentido”. medio y fin 86. a la función clave de una comprensión narrativa. de G. una “peripecia” sorprendente. además de racional y lógica. por último. considerada en sí misma. un “nudo” a deshacer. la kátharsis de la compasión y del terror”. en Cuaderno Gris (Universidad Autónoma de Madrid). fenomenología y hermenéutica” (1986).historia de principio. compensa la peripecia mediante el reconocimiento. fj. En todo caso. demasiado olvidado en el programa de la tradición racionalista. como condición bastante y pienso que enteramente accesible. en la historia narrada. sella el destino del héroe mediante un último acontecimiento que aclara toda la acción y produce. es evidente que. 87 SSTC 175/1985. 86 “Con esto queremos decir que ninguna acción es un principio más que en una historia que ella misma inaugura. de Gabriel ARANZUEQUE). que ninguna acción es tampoco un medio más que si provoca en la historia narrada un cambio de suerte. que desde mi punto de vista entiendo como Teoría y crítica narrativista del Derecho. de relatos. y 229/98 fj. 21 . concluye el curso de la acción. Es. p. 1997. deshace un nudo. correspondiente a la construcción de narraciones. en la presentación argumental de las pruebas. en el oyente. Creo que el desarrollo de esta sensibilidad. Paul RICOEUR. ninguna acción. Tomar en serio el “Relato de los Hechos”. una sucesión de incidentes “lamentables” u “horrorosos”. sino en la medida en que. en suma. junto a la marcada orientación que hoy preside la intelección de los hechos desde criterios de racionalidad y razonabilidad. Lecturas y conversaciones con Paul Ricoeur. donde se inscribe con novedad la recuperación de una sensibilidad intelectual dirigida a reasumir el interés por el papel. ed. pues. “Narratividad. 481 (Monográfico Horizontes del relato. puede ofrecer valiosos resultados. 2. Aranzueque. se hallan concretamente limitadas. a la expresión del razonamiento “de tal manera que cualquier otro tribunal que intervenga con posterioridad pueda comprender el juicio formulado a través de los indicios” 87. es un fin. trad. de historias. en el que las exigencias de engarce inferencial y explicitación como mostración y visibilidad referidas a la construcción de la prueba por concurso de indicios y a los mismos indicios como hechos difíciles. y la búsqueda de su inteligibilidad como comprensión de “el sentido”. 2.
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