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Resolución Nro. 5 Código de Ética del Mercado de Valores del Litoral SA. Considerandos y Objetivos. - PDF
Resolución Nro. 5 Código de Ética del Mercado de Valores del Litoral SA. Considerandos y Objetivos.
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María Soledad Camacho García
1 Resolución Nro. 5 Código de Ética del Mercado de Valores del Litoral SA Considerandos y Objetivos. Que la Ley ,el decreto 611/01,los decretos, resoluciones, reglamentos y disposiciones dictadas en consecuencia, como así también el Estatuto del mercado y sus reglamentos (interno y operativo), resoluciones, instrucciones y demás disposiciones adoptadas por sus autoridades, regulan su funcionamiento y establecen normas y principios de actuación para quienes operan en el seno del Mercado. Que es de especial interés societarios de este Mercado elevar la calidad del recurso humano profesional y la competitividad en el ámbito del desarrollo de sus actividades específicas. Que a estos efectos, y sin perjuicio de la normativa antes indicada y de reforzar el llamado de atención sobre su cumplimiento, se atiende necesario establecer principios generales de conducta a los que deban sujetar su actuación las personas físicas o jurídicas que conforman el universo vinculado a sus actividades, con el objetivo de que la base de sus actuaciones se asiente sobre altos y confiables estadares de conducta ética y profesional que preserven no solo la integridad de las operaciones que se registren en el mercado sino también que especialmente tiendan a la protección de los intereses del publico inversionista en general. Que la eventual falta de sujeción de los participantes a tales parámetros de actuación ética y profesional tendrían por directa consecuencia llevar desprestigio a esta entidad, por lo que se estima conveniente complementar el marco regulatorio vigente con una serie de principios que normen, supervisen y eventualmente permitan sancionar tales conductas desde el ámbito disciplinario. Que en merito de satisfacer tales objetivos, se sanciona el siguiente conjunto de principios y normas que conforman el Código de Ética del Mercado de Valores del Litoral SA.- 1.-Sujetos Estos principios éticos generales y demás normas (i) son obligatorias para todos los Agentes de Bolsa, Sociedades constituidas entre Agentes de Bolsa y entre estos y terceros, Sociedades de Bolsa, Mandatarios,Titulares de Agencias y sucursales, Productores y Promotores inscriptos en el registro de este Mercado de Valores del Litoral SA. y para todo operador en el mismo y (ii) constituyen principios generales validos y exigibles para el desempeño profesional de los dependientes por cuya actuación deban responder los principales.
2 2.-Principios Éticos Generales y Normas especificas 2.1.-Los sujetos incluidos en el numeral 1, están obligados en la realización de sus actividades a : 2.1.1) Conducirse con honestidad, integridad, diligencia, imparcialidad, probidad y con buena fe-lealtad lo que supone una posición de honradez que lleva implícita la plena conciencia de no engañar, ni perjudicar ni dañar, lo que implica actuar con la convicción de que las transacciones se cumplen normalmente, sin trampas ni abusos ni desvirtuaciones que atenten contra la credibilidad del mercado de valores negociables y prestigio de este Mercado )Respetar las leyes, decretos, resoluciones, reglamentos y disposiciones de carácter general expedidas por las autoridades competentes referidas al ejercicio de la actividad y el estatuto, los reglamentos operativos e internos de este Mercado de Valores del Litoral SA. como así también todas las resoluciones o disposiciones emanadas del Directorio de esta sociedad en ejercicio de las facultades que le confieren las normas y el estatuto respectivo, comprometiéndose a tener un conocimiento amplio de la normatividad aplicable De conformidad con estos principios, deberán: a)abstenerse de ejecutar instrucciones y operaciones que sean contrarias a la regulación vigente o las sanas practicas del mercado, supervisando con igual celo a sus colaboradores o dependientes, informar, denunciar ante las autoridades competentes y aportar la evidencia sobre conductas incorrectas o violaciones de otros sobre las que tengan conocimiento, actuar responsablemente con la base en una conducta personal y profesional integra que permita que no se vea afectada su vida privada y reputación ni el desarrollo transparente y ordenado del Mercado. b)no crear condiciones falsas de demanda o de oferta que influyan o alteren los precios o tasas por medio del engaño o del rumor infundado para inducir al error y vigilar que la operaciones en las que intervengan se celebren conforme a los sanos usos y practicas del mercado, sin anteponer otros intereses,no vulnerar por ningún medio la confianza del publico inversionista.- c) Identificar de la mejor manera posible los objetivos de inversión de los clientes para recomendar los productos o servicios mas convenientes para aquellos, brindar a sus clientes la mayor información posible que se tenga disponible de los productos y conductas del mercado para que aquellos puedan adoptar una decisión fundada y dejarles en claro la diferencia entre opinión y recomendación, asegurarse de que los inversionistas conozcan la naturaleza de las operaciones que se propongan concertar y como en especial, imponerlos de los riesgos y gastos que conllevan, evitar en todo momento
3 inducir a los clientes a realizar negocios con el único fin de conseguir el beneficio propio, ejecutar las instrucciones de los inversionistas conforme a los principios de igualdad de trato y oportunidad así como las mejores condiciones del marcado y con total transparencia y de acuerdo a la norma vigente. d)evitar conflictos de interés con sus clientes u otros inversionistas o entre estos respecto de otros Agentes, Sociedades de Bolsa y demás intervinientes en las operaciones del Mercado, no podrán ofrecer, dar solicitar o aceptar incentivos que generen compromisos o conductas reñidas con los principios explicitados en 2.1.-/2.2.- abstenerse de participar por si o por terceros relacionados en actividades que sean incompatibles con sus funciones o negocios obligándose a comunicar de inmediato cualquier incompatibilidad o situación que pudiera derivar en un conflicto de interés. e)proporcionar siempre al Mercado, clientes, inversionistas y demás operadores información veraz, clara,completa y oportuna, procurando la calidad de la información que haga mas eficiente al mercado bursátil, abstenerse de difundir rumores o información que distorsione el proceso de formación de precios o que pueda afectar la toma de decisiones de los inversionistas, brindar a los clientes e inversionistas recomendaciones en base a opinión fundada e información que sea de dominio publico debiendo contar el efecto con sistemas de información eficientes que permitan cumplir con estos principios, respetar las disposiciones sobre publicidad, propaganda y difusión que establezca el Mercado tratando de garantizar siempre la mas plena vigencia de los derechos consagrados en el art. 42 de la Constitución Nacional y los aspectos vinculados con la transparencia en el ámbito de la oferta publica. f)proteger la mas estricta confidencialidad de la información que se posea de los clientes como consecuencia de sus actividades, debiendo limitar su divulgación únicamente cuando exista un requerimiento expreso, fundado y motivado por autoridad competente, no utilizar la información que tengan acerca de las ordenes que manejen para obtener un beneficio propio,impedir la difusión incorrecta o el uso inapropiado de la misma,no usar ni divulgar información privilegiada que posean, negociar o inducir a terceros a negociar valores o productos derivados referidos a valores cuyo precio pueda ser influido por la información que posean. g) Procurar que la competencia de productos y servicios en materia de la actividad del mercado se desarrolle en forma leal, honrada y de buena fe, debiéndose abstenerse de atraer clientes potenciales o conservar los actuales, otorgando beneficios no permitidos,ofrecer productos, servicios o combinaciones de ambos valores inferiores a sus costos operativos con el objeto de obtener un negocio en perjuicio de un competidor, garantizar rendimientos que no deriven de la naturaleza de los instrumentos u operaciones aconsejadas, basar la competencia en datos correctos y no exagerados,garantizar actitudes que hagan a una mas sana competencia del mercado bursátil.
4 h)los Agentes o sociedades de Bolsa al firmar los boletos y demás documentos correspondientes a las operaciones en las cuales hayan intervenido dan autenticidad a los mismos. i)los agentes o Sociedades de Bolsa cuando no se trate de operaciones concertadas a precios distintos de compra y venta y con retribución implícita, deben percibir las comisiones previstas en los respectivos aranceles y no deben eximir a sus comitentes del pago de las mismas,ni cederlas a otros Agentes de Bolsa o a terceros, salvo autorización expresa de este Mercado. j)abstenerse de actuar por si o por terceros relacionados en instituciones que desarrollen actividades engañosas, con procedimientos incorrectos o que puedan confundirse con actividades propias del marcado de valores negociables. k)asegurarse que en los asuntos u operatorias que requieran la actuación de colaboradores, su intervención y supervisión, sea directa y siempre direccionada al cumplimiento de las normas aplicables y conforme a los procedimientos adecuados a cada caso. l)comunicar a sus pares en caso de tener conocimiento, cuando un cliente de estos,les soliciten sus servicios. Comunicar a sus pares, cuando sus empleados o dependientes, les soliciten ser ocupados o le ofrezcan información de clientes absteniéndose de aceptar cualquier tipo de proposición irregular, solicitar en todos los casos la intervención y mediación del Mercado. m)no deberán permitir que se usen sus servicios profesionales o sus nombres para facilitar o hacer posible el ejercicio de operaciones o negocios por quienes están legalmente autorizados para hacerlo. 3.-Tribunal de Ética 3.1.-Ante cualquier trasgresión a este Código de Ética que fuera denunciado o que fuera advertida de oficio, el Directorio de este Mercado de Valores del Litoral SA. dispondrá la sustanciación de un sumario disciplinario interno, que deberá ajustarse a los dispuesto en el articulo 92 del reglamento operativo y a las presentes disposiciones, como así también garantizar el derecho de defensa del Agente o sociedad de Bolsa involucrada El Directorio del mercado en la misma resolución en la cual disponga la substanciación del sumario, convocara al Tribunal de Ética El Tribunal de ética estará constituido e integrado en forma permanente por el Presidente, Secretario y Tesorero de este Mercado. En caso de existir alguna incompatibilidad de alguno de sus miembros para con el Agente o integrantes de la Sociedad de Bolsa involucrados, el directorio producirá su reemplazo por otro (s) director (es) de este Mercado.
5 3.4.-El tribunal de Ética que contara con amplias facultades para resolver la forma o modalidad del tramite sumarial (procedimiento oral o escrito) podrá disponer ser asistido técnicamente en su sustentación por los Asesores Letrados del Mercado o por otros Letrados, Peritos Técnicos o expertos que por sus especialidades sean designados al efectos por el directorios en pleno a su requerimiento. El Tribunal de ética previo al dictado de su resolución podrá solicitar a otros nuevos dictámenes técnicos o jurídicos que la complejidad demande. Ninguno de ellos tendrá carácter vinculante pudiendo el tribunal disentir con ellos en forma fundada.el Tribunal de Ética dictara su resolución por mayoría de votos, correspondiendo un voto a cada miembro. El miembro en minoría dejara constancia fundada de su posición.la resolución del Tribunal de Ética versara solamente sobre si corresponde o no la aplicación de una sanción al agente o sociedad de Bolsa de que se trate, fundando su resolución y en este sentido tendrá el carácter vinculante para el directorio La resolución que dicte el tribunal de Ética será elevada al Directorio en ese carácter con el fin de que resuelva sobre le grado de sanción a aplicar de conformidad con su apreciación sobre la gravedad de la falta y dentro de las que seguidamente se establecen. El directorio funcionara al efecto validamente con la presencia de la mitad mas uno de sus miembros y tomara las decisiones por el voto favorable de dos tercios de los presentes Sin perjuicio de las acciones civiles o penales pertinentes a los sumariados bajo este Código de Ética y régimen de acuerdo con lo resuelto por el Tribunal de Ética merezcan ser sancionados, el Directorio les graduara la sanción que le será aplicada entre las siguientes: a)apercibimiento que será aplicable por una sola vez. b)suspensión para operar hasta un máximo de 30 días. c)multa entre un 5% al 50% de los montos de Garantías que tengan constituidas por sus operaciones a favor del Mercado de conformidad a los arts. 7,8,ss.y cc. del Reglamento Operativo. d)revocación de la inscripción. e)colocar la acción o las acciones como de libre transferencia y en disponibilidad para que el Mercado adopte el procedimiento estatuario pertinente.- De conformidad a lo dispuesto por las normas vigentes y art. 2 del Reglamento operativo del mercado, el presente Código de Ética se comunicará a la C.N.V. Santa Fe 30 de Junio de 2003

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