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Timestamp: 2018-12-19 04:39:22+00:00

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(Monte dei Paschi di Siena S.p.A. IBAN: IT94W Société Générale Securities Services IBAN: IT95B n. - PDF
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1 DOMANDA N. Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni delle Classi A, Prestige, Silver e Classic A di ANIMA Funds Plc - Società di Investimento a Capitale Variabile di diritto irlandese. La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata copia delle Informazioni chiave per gli Investitori (KIID). Spettabile Indirizzo mandatario senza rappresentanza per la sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc Soggetto Collocatore Promotore Codice Cliente DATI ANAGRAFICI Sottoscrittore Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo 1 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale 2 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo corrispondenza (se diverso da Residenza) CARATTERISTICHE DELL INVESTIMENTO VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE di Euro ( ) VERSAMENTO MEDIANTE ADESIONE A PIANI DI ACCUMULO PARI AD ANNI N. (min. 3 anni/max 20 anni) Versamenti unitari di Euro Versamento Tot. Da effettuarsi con cadenza mensile bimestrale trimestrale quadrimestrale semestrale annuale ( ) Il Primo versamento è pari ad Euro ( ) La commissione di sottoscrizione per il Piano di Accumulo è pari al 30% del totale delle commissioni di sottoscrizione previste dal PAC (in ogni caso non superiore al 30% del versamento stesso). La parte residua delle commissioni di sottoscrizione è prevista, in misura lineare, sui restanti versamenti. MODALITÀ DI PAGAMENTO DISTRIBUZIONE DEI RICAVI BONIFICO BANCARIO ADDEBITO PERMANENTE C/C I sottoscritti, in quanto correntisti o delegati aventi titolo ad operare sul conto corrente indicato a IBAN lato, autorizzano gli addebiti a favore della Sicav e dispongono che il relativo importo sia accreditato ASSEGNO in favore della Sicav medesima, sul conto acceso presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti bancario circolare non trasferibile all ordine di ANIMA Funds Plc. (Monte dei Paschi di Siena S.p.A. IBAN: IT94W Société Générale Securities Services IBAN: IT95B n. Banca BNP PARIBAS Securities Services IBAN: IT 72 F AGEVOLAZIONE COMMISSIONALE % (in assenza di indicazione si applica il regime State Street Bank GmbH Succursale Italia IBAN: IT40 G ) DISPOSIZIONI GENERALI commissionale riportato nell Allegato al Modulo di sottoscrizione). La valuta riconosciuta agli assegni bancari è di 1 g. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti; la valuta riconosciuta agli assegni circolari è di 1 gg. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La valuta applicata ai bonifici è quella riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti (più 1 g. lavorativo per State Street Bank GmbH Succursale Italia). In conformità a quanto stabilito dal Prospetto, il diritto di proprietà di Azioni della Sicav è attestato dalla lettera di conferma dell investimento ed è riflesso in Italia dalle evidenze tenute dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti con eventuale riscontro nel deposito n. presso il Collocatore Per i Comparti che prevedono la distribuzione dei ricavi, reinvestiti automaticamente in Azioni del medesimo Comparto liquidati con la seguente modalità di pagamento, salvo successiva diversa richiesta scritta: i Sottoscrittori chiedono che i ricavi siano: (ad esclusione dei Comparti con la Formula); accreditandolo sul c/c o a mezzo assegno di traenza. IBAN conto d accredito MANDATO FIRME Con la firma del presente Modulo, è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta, in forma aggregata, alla Sicav le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, inoltrate per il tramite dei collocatori, (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Le Azioni sono intestate: AL SOTTOSCRITTO AL SOTTOSCRITTO E AI COINTESTATATI CON FIRMA DISGIUNTA CONGIUNTA AVVERTENZA: in caso di mancata indicazione dell opzione firma disgiunta o congiunta le firme devono intendersi disgiunte. Si prende atto dell Informativa sulle modalità di consegna del KIID riportata sul retro. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario Ai sensi degli Artt. 1341, 2 comma e 1342 c.c., dichiaro di approvare specificatamente le norme contenute nell allegato al presente Modulo di sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc, relative a modalità di sottoscrizione ( B), modalità di rimborso delle Azioni ( B) e spese a carico del Sottoscrittore ( C). Inoltre, approvo espressamente la clausola Disposizioni Generali riportata in modalità di pagamento e quella sul retro Ulteriori dichiarazioni. Il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari riconosce/ono fin d ora che in caso di indicazione di un beneficiario si applicherà quanto disposto dall Art. 809 c.c. Dichiaro/Dichiariamo di non essere Soggetto Statunitense (come definito nella Regulation S ai sensi dell Act del 1933, e successive modifiche e integrazioni) e/o di non effettuare sottoscrizioni per conto di un Soggetto Statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a comunicare prontamente al Soggetto Collocatore l eventuale mutamento del mio/nostro status ai sensi della disciplina statunitense. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario Mod. PFS 12/2015 D DICHIARAZIONE FISCALE D. Lgs. 196/2003 I Sottoscrittori che risiedono fuori dalla Repubblica d Irlanda devono, su disposizione delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners) rendere la seguente dichiarazione, che è predisposta nella forma approvata dalle stesse Autorità, al fine di poter ricevere pagamenti senza ritenuta d imposta in Irlanda. È importante notare che tale dichiarazione, se ed in quanto ancora corretta, sarà valida per tutte le successive acquisizioni di Azioni. I termini utilizzati nella presente dichiarazione sono definiti nel Prospetto. Si prega di scegliere tra a) e b). (a) Dichiarazione in nome proprio Dichiaro/Dichiariamo* di sottoscrivere le Azioni/quote per mio/nostro conto/per conto di una società* e che io/noi/la società* sono/siamo/è titolare/i delle Azioni/quote relativamente alle quali la presente dichiarazione è resa e che: - io/noi/la società* non sono/siamo/è al momento residente/i o ordinariamente residente/i in Irlanda; e - nel caso in cui io/noi/la società* diventi/diventiamo residente/i in Irlanda vi informerò/informeremo/informerà* immediatamente per iscritto. (b) Dichiarazione in qualità di intermediario sottoscrivo/sottoscriviamo le quote per conto di altre persone che: - saranno i beneficiari delle Azioni/quote e - che, per quanto a mia/nostra conoscenza, non sono né residenti né ordinariamente residenti in Irlanda. Dichiaro/Dichiariamo inoltre: - che salvo mia/nostra* specifica diversa indicazione al momento della sottoscrizione, tutte le sottoscrizioni di Azioni/quote da me/noi* disposte successivamente alla data della presente dichiarazione saranno effettuate per conto di tali persone; e - che vi informerò/informeremo per iscritto qualora venissi/venissimo a conoscenza che le persone per cui conto detengo/deteniamo le Azioni/quote divengano residenti in Irlanda. * cancellare quanto non pertinente Se siete un residente o ordinariamente residente in Irlanda e un investitore qualificato ai sensi della Sezione 739D(6) del Taxes Consolidation Act del 1997, si prega di barrare le dichiarazioni in nome proprio e in qualità di intermediario e di contattare l Amministratore per ottenere un altra dichiarazione adatta a voi. 1 Sottoscrittore 1 Cointestatario 2 Cointestatario CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI Preso atto dell informativa fornitami sul retro del presente Modulo di sottoscrizione, consapevole che, in mancanza del mio consenso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti non potrà dar corso all operazione da me richiesta, acconsento al trattamento dei miei dati personali da parte del soggetto incaricato dei pagamenti e i suoi delegati debitamente autorizzati. Luogo e data Timbro e Firma del soggetto collocatore per Timbro e Firma del promotore finanziario per regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione 1 - COPIA PER SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI
2 Ulteriori dichiarazioni Siamo in possesso dei KIID relativi alla Sicav ANIMA Funds Plc. Sottoscrivendo la presente, accettiamo i termini e le condizioni dell investimento descritti nei precitati documenti. Autorizziamo la trasmissione del KIID in formato elettronico, mediante accesso all ultima documentazione disponibile sul sito internet o altro indirizzo che ci può essere comunicato di volta in volta. Inoltre, acconsentiamo a ricevere il KIID in formato elettronico, attraverso l accesso all ultima documentazione disponibile per mezzo del sito web, in caso di future sottoscrizioni in qualsiasi classe o Comparto. Dichiariamo di avere una regolare connessione ad internet e forniamo il nostro indirizzo nella sezione Dati Anagrafici. Prendiamo atto di aver ricevuto o di aver accesso elettronico alle Informazioni chiave per gli Investitori. Prendiamo ulteriormente atto che avremo accesso elettronico al KIID prima di successive sottoscrizioni di Azioni in qualsiasi classe o Comparto. Con la sottoscrizione della presente è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all Amministratore le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori; la titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In tal caso, al Sottoscrittore sarà richiesto di compilare e firmare la necessaria documentazione per la re intestazione delle Azioni a proprio nome. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Per i Comparti di volta in volta istituiti e per i quali è prevista la clausola di conversione automatica nell Allegato al Modulo di sottoscrizione: con la sottoscrizione della presente, prendiamo atto che il Giorno di quota immediatamente successivo al Periodo Scadenza viene effettuata la conversione automatica delle Azioni residue nella classe corrispondente (o nella più simile classe) del Comparto Anima Liquidity o di altro Comparto di liquidità oppure del tipo a breve termine a quella data esistente, salvo nostra apposita richiesta di rimborso e/o conversione pervenuta entro 6 giorni lavorativi dalla data in cui viene effettuata la conversione automatica. Operazioni successive Il partecipante ad uno dei Comparti della Sicav di cui alla presente domanda può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra Comparti della Sicav. Tale facoltà vale anche nei confronti dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal Prospetto aggiornato. Non è possibile effettuare operazioni di conversione tra diverse classi di Azioni. Ai versamenti successivi ed alle operazioni di conversione tra i Comparti della Sicav indicati, non si applica la sospensiva di 7gg. prevista per un eventuale ripensamento da parte dell investitore. In particolare ogni partecipante può richiedere la conversione totale o parziale di Azioni di un Comparto in Azioni di un altro Comparto differente. Inoltre, prendiamo atto che: i soggetti incaricati del collocamento si impegnano affinché i propri promotori finanziari trasmettano agli stessi immediatamente la presente domanda di sottoscrizione comprensiva, nel caso di versamento tramite assegno, del mezzo di pagamento, intestato a ANIMA Funds Plc, nel rispetto delle modalità previste; in caso di sottoscrizioni via internet il Modulo di sottoscrizione on line contiene le stesse informazioni di quello cartaceo; ai sensi dell articolo 30, comma 6, del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58, l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né alcun corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda inoltre le successive sottoscrizioni di Fondi o Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al Partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al Fondo o Comparto oggetto della sottoscrizione; è fatto divieto ai dipendenti ed ai promotori finanziari dei soggetti incaricati del collocamento di ricevere il pagamento del corrispettivo riscuotendo denaro, assegni o altri titoli ad essi intestati; il Soggetto Incaricato dei Pagamenti viene iscritto - in qualità di mandatario senza rappresentanza dei Sottoscrittori - nel Registro della Sicav. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per conto di ciascuno di essi. L iscrizione nel Registro della Sicav del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in proprio nome ma per conto dei Sottoscrittori, non pregiudica in alcun modo i diritti e gli interessi dei Sottoscrittori per conto dei quali l iscrizione viene effettuata. La titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesimi, nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei confronti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesima sulla base del rapporto di mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma della sottoscrizione che viene inviata al Sottoscrittore medesimo; il Sottoscrittore ha diritto di chiedere in qualsiasi momento la registrazione delle Azioni in proprio nome, revocando il mandato conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La relativa richiesta dovrà essere presentata al Soggetto Incaricato dei Pagamenti; con la sottoscrizione del presente Modulo, il Sottoscrittore dichiara: - di non essere cittadino Statunitense (come definito nel Prospetto) e di non acquistare le Azioni per conto ed a beneficio di un soggetto Statunitense, nè di avere intenzione alcuna di trasferirne la proprietà a qualsiasi soggetto, che sia un soggetto Statunitense; - di non essere residente in Irlanda; - di sottoscrivere le Azioni per proprio conto/per conto di una Società e che il Sottoscrittore o la Società saranno i titolari delle Azioni; - di non essere nè il Sottoscrittore nè la Società attualmente residenti o ordinari residenti in Irlanda; - nel caso in cui il Sottoscrittore o la Società diventassero residenti si provvederà ad informare la Sicav, per iscritto; - di sottoscrivere le Azioni per conto di un altra persona che sarà titolare delle Azioni e si conferma a tal proposito che: - per quanto di conoscenza nessuno dei beneficiari è residente od ordinario residente Irlandese; - se si venisse a conoscenza che la presente dichiarazione non fosse più valida, si provvederà ad informare, per iscritto, la Sicav; le dichiarazioni di non residenza sono soggette a verifica da parte delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners); è un reato rendere false dichiarazioni. Anche il Modulo di sottoscrizione contenente la dichiarazione di non residenza può essere, pertanto, comunicato all Irish Revenue Commissioners; ai fini della compilazione della dichiarazione fiscale, si definisce Intermediario un soggetto che: (a) svolge un attività che consiste o include la ricezione di pagamenti da un organismo di investimento residente in Irlanda per conto di altri soggetti, o (b) detiene parti di un organismo di investimento per conto di altri soggetti. I Soggetti Incaricati dei Pagamenti di cui si avvale la Sicav sono i seguenti: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., Société Générale Securities Services S.p.A., State Street Bank GmbH Succursale Italia. Autorizziamo il Soggetto Incaricato, nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento, a richiedere a ANIMA Funds Plc la liquidazione delle Azioni di nostra pertinenza ed a rivalersi sul ricavato, salvo il diritto della stessa alla rifusione degli eventuali ulteriori danni. Informativa ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 Gentile Cliente, ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003 n. 196, con il quale è stato emanato il Codice in materia di protezione dei dati personali, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in qualità di Titolare del trattamento, Le fornisce le seguenti informazioni. 1. Fonte dei dati personali e finalità del trattamento I Suoi dati personali sono raccolti presso di Lei direttamente ovvero tramite altri soggetti, quali i Soggetti Collocatori, al momento della sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e sono da questa trattati per finalità correlate alla instaurazione e alla gestione degli obblighi derivanti dal contratto di sottoscrizione delle Azioni, per scopi connessi ad un obbligo previsto dalla legge, da un regolamento o dalla normativa comunitaria. In ogni caso, i dati da Lei forniti vengono trattati nel rispetto del citato decreto e degli obblighi di riservatezza cui si ispira l attività del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. 2. Natura obbligatoria o facoltativa del conferimento dei dati In relazione alle finalità sopra indicate, il conferimento dei dati è obbligatorio in quanto necessario al perfezionamento della operazione di sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e senza di esso non sarebbe possibile accettare la domanda di sottoscrizione, conversione, rimborso delle Azioni medesime. 3. Modalità di trattamento dei dati In relazione alle finalità indicate, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità stesse, e comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi. 4. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati I dati personali potranno essere comunicati: - ai soggetti ai quali la comunicazione è dovuta per obblighi di legge; - agli agenti, mandatari, corrispondenti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia. Inoltre, per finalità strettamente connesse e strumentali alla gestione dei rapporti con Lei instaurati e sulla base dei rapporti societari esistenti o di convenzioni stipulate i Suoi dati potranno essere comunicati alle aziende del Gruppo Bancario Monte dei Paschi di Siena ed in particolare al Consorzio Operativo Gruppo MPS con sede in Siena, Via Ricasoli, Diritti dell interessato In relazione ai trattamenti sopra descritti, Le è riconosciuto l esercizio dei diritti previsti dall articolo 7 del D. Lgs. 196/03, in particolare di ottenere dal Titolare o dal Responsabile del trattamento, se nominato, la conferma dell esistenza o meno di dati personali che La riguardano, di conoscerne l origine, nonché la logica e le finalità su cui si basa il trattamento; di ottenere la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l aggiornamento, la rettifica o, se vi ha interesse, l integrazione; di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento stesso. Per l esercizio dei diritti di cui sopra potrà rivolgersi a: - Banca Monte dei Paschi di Siena al seguente indirizzo: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. - Area Legale, Societario e Compliance - Servizio Legale e Compliance - Via Malavolti, 15 - Siena; tel /298591; fax: ; - Société Générale Securities Services S.p.A., Via Benigno Crespi, 19/A, Palazzo MAC2, Milano; - BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., con sede legale a Parigi, in Rue d Antin 3, operante attraverso la propria succursale di Milano con uffici in Via Ansperto 5; - State Street Bank GmbH Succursale Italia, con sede a Milano, Via Ferrante Aporti, 10, 6. Titolare del trattamento dei dati Titolare del trattamento è il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
3 DOMANDA N. Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni delle Classi A, Prestige, Silver e Classic A di ANIMA Funds Plc - Società di Investimento a Capitale Variabile di diritto irlandese. La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata copia delle Informazioni chiave per gli Investitori (KIID). Spettabile Indirizzo mandatario senza rappresentanza per la sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc Soggetto Collocatore Promotore Codice Cliente DATI ANAGRAFICI Sottoscrittore Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo 1 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale 2 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo corrispondenza (se diverso da Residenza) CARATTERISTICHE DELL INVESTIMENTO VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE di Euro ( ) VERSAMENTO MEDIANTE ADESIONE A PIANI DI ACCUMULO PARI AD ANNI N. (min. 3 anni/max 20 anni) Versamenti unitari di Euro Versamento Tot. Da effettuarsi con cadenza mensile bimestrale trimestrale quadrimestrale semestrale annuale ( ) Il Primo versamento è pari ad Euro ( ) La commissione di sottoscrizione per il Piano di Accumulo è pari al 30% del totale delle commissioni di sottoscrizione previste dal PAC (in ogni caso non superiore al 30% del versamento stesso). La parte residua delle commissioni di sottoscrizione è prevista, in misura lineare, sui restanti versamenti. MODALITÀ DI PAGAMENTO DISTRIBUZIONE DEI RICAVI BONIFICO BANCARIO ADDEBITO PERMANENTE C/C I sottoscritti, in quanto correntisti o delegati aventi titolo ad operare sul conto corrente indicato a IBAN lato, autorizzano gli addebiti a favore della Sicav e dispongono che il relativo importo sia accreditato ASSEGNO in favore della Sicav medesima, sul conto acceso presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti bancario circolare non trasferibile all ordine di ANIMA Funds Plc. (Monte dei Paschi di Siena S.p.A. IBAN: IT94W Société Générale Securities Services IBAN: IT95B n. Banca BNP PARIBAS Securities Services IBAN: IT 72 F AGEVOLAZIONE COMMISSIONALE % (in assenza di indicazione si applica il regime State Street Bank GmbH Succursale Italia IBAN: IT40 G ) DISPOSIZIONI GENERALI commissionale riportato nell Allegato al Modulo di sottoscrizione). La valuta riconosciuta agli assegni bancari è di 1 g. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti; la valuta riconosciuta agli assegni circolari è di 1 gg. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La valuta applicata ai bonifici è quella riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti (più 1 g. lavorativo per State Street Bank GmbH Succursale Italia). In conformità a quanto stabilito dal Prospetto, il diritto di proprietà di Azioni della Sicav è attestato dalla lettera di conferma dell investimento ed è riflesso in Italia dalle evidenze tenute dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti con eventuale riscontro nel deposito n. presso il Collocatore Per i Comparti che prevedono la distribuzione dei ricavi, reinvestiti automaticamente in Azioni del medesimo Comparto liquidati con la seguente modalità di pagamento, salvo successiva diversa richiesta scritta: i Sottoscrittori chiedono che i ricavi siano: (ad esclusione dei Comparti con la Formula); accreditandolo sul c/c o a mezzo assegno di traenza. IBAN conto d accredito MANDATO FIRME DICHIARAZIONE FISCALE Con la firma del presente Modulo, è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta, in forma aggregata, alla Sicav le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, inoltrate per il tramite dei collocatori, (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Le Azioni sono intestate: AL SOTTOSCRITTO AL SOTTOSCRITTO E AI COINTESTATATI CON FIRMA DISGIUNTA CONGIUNTA AVVERTENZA: in caso di mancata indicazione dell opzione firma disgiunta o congiunta le firme devono intendersi disgiunte. Si prende atto dell Informativa sulle modalità di consegna del KIID riportata sul retro. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario Ai sensi degli Artt. 1341, 2 comma e 1342 c.c., dichiaro di approvare specificatamente le norme contenute nell allegato al presente Modulo di sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc, relative a modalità di sottoscrizione ( B), modalità di rimborso delle Azioni ( B) e spese a carico del Sottoscrittore ( C). Inoltre, approvo espressamente la clausola Disposizioni Generali riportata in modalità di pagamento e quella sul retro Ulteriori dichiarazioni. Il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari riconosce/ono fin d ora che in caso di indicazione di un beneficiario si applicherà quanto disposto dall Art. 809 c.c. Dichiaro/Dichiariamo di non essere Soggetto Statunitense (come definito nella Regulation S ai sensi dell Act del 1933, e successive modifiche e integrazioni) e/o di non effettuare sottoscrizioni per conto di un Soggetto Statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a comunicare prontamente al Soggetto Collocatore l eventuale mutamento del mio/nostro status ai sensi della disciplina statunitense. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario I Sottoscrittori che risiedono fuori dalla Repubblica d Irlanda devono, su disposizione delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners) rendere la seguente dichiarazione, che è predisposta nella forma approvata dalle stesse Autorità, al fine di poter ricevere pagamenti senza ritenuta d imposta in Irlanda. È importante notare che tale dichiarazione, se ed in quanto ancora corretta, sarà valida per tutte le successive acquisizioni di Azioni. I termini utilizzati nella presente dichiarazione sono definiti nel Prospetto. Si prega di scegliere tra a) e b). (a) Dichiarazione in nome proprio Dichiaro/Dichiariamo* di sottoscrivere le Azioni/quote per mio/nostro conto/per conto di una società* e che io/noi/la società* sono/siamo/è titolare/i delle Azioni/quote relativamente alle quali la presente dichiarazione è resa e che: - io/noi/la società* non sono/siamo/è al momento residente/i o ordinariamente residente/i in Irlanda; e - nel caso in cui io/noi/la società* diventi/diventiamo residente/i in Irlanda vi informerò/informeremo/informerà* immediatamente per iscritto. (b) Dichiarazione in qualità di intermediario sottoscrivo/sottoscriviamo le quote per conto di altre persone che: - saranno i beneficiari delle Azioni/quote e - che, per quanto a mia/nostra conoscenza, non sono né residenti né ordinariamente residenti in Irlanda. Dichiaro/Dichiariamo inoltre: - che salvo mia/nostra* specifica diversa indicazione al momento della sottoscrizione, tutte le sottoscrizioni di Azioni/quote da me/noi* disposte successivamente alla data della presente dichiarazione saranno effettuate per conto di tali persone; e - che vi informerò/informeremo per iscritto qualora venissi/venissimo a conoscenza che le persone per cui conto detengo/deteniamo le Azioni/quote divengano residenti in Irlanda. * cancellare quanto non pertinente Se siete un residente o ordinariamente residente in Irlanda e un investitore qualificato ai sensi della Sezione 739D(6) del Taxes Consolidation Act del 1997, si prega di barrare le dichiarazioni in nome proprio e in qualità di intermediario e di contattare l Amministratore per ottenere un altra dichiarazione adatta a voi. Mod. PFS 12/2015 D D. Lgs. 196/ Sottoscrittore 1 Cointestatario 2 Cointestatario CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI Preso atto dell informativa fornitami sul retro del presente Modulo di sottoscrizione, consapevole che, in mancanza del mio consenso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti non potrà dar corso all operazione da me richiesta, acconsento al trattamento dei miei dati personali da parte del soggetto incaricato dei pagamenti e i suoi delegati debitamente autorizzati. Luogo e data Timbro e Firma del soggetto collocatore per Timbro e Firma del promotore finanziario per regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione 2 - COPIA PER COLLOCATORE
4 Ulteriori dichiarazioni Siamo in possesso dei KIID relativi alla Sicav ANIMA Funds Plc. Sottoscrivendo la presente, accettiamo i termini e le condizioni dell investimento descritti nei precitati documenti. Autorizziamo la trasmissione del KIID in formato elettronico, mediante accesso all ultima documentazione disponibile sul sito internet o altro indirizzo che ci può essere comunicato di volta in volta. Inoltre, acconsentiamo a ricevere il KIID in formato elettronico, attraverso l accesso all ultima documentazione disponibile per mezzo del sito web, in caso di future sottoscrizioni in qualsiasi classe o Comparto. Dichiariamo di avere una regolare connessione ad internet e forniamo il nostro indirizzo nella sezione Dati Anagrafici. Prendiamo atto di aver ricevuto o di aver accesso elettronico alle Informazioni chiave per gli Investitori. Prendiamo ulteriormente atto che avremo accesso elettronico al KIID prima di successive sottoscrizioni di Azioni in qualsiasi classe o Comparto. Con la sottoscrizione della presente è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all Amministratore le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori; la titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In tal caso, al Sottoscrittore sarà richiesto di compilare e firmare la necessaria documentazione per la re intestazione delle Azioni a proprio nome. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Per i Comparti di volta in volta istituiti e per i quali è prevista la clausola di conversione automatica nell Allegato al Modulo di sottoscrizione: con la sottoscrizione della presente, prendiamo atto che il Giorno di quota immediatamente successivo al Periodo Scadenza viene effettuata la conversione automatica delle Azioni residue nella classe corrispondente (o nella più simile classe) del Comparto Anima Liquidity o di altro Comparto di liquidità oppure del tipo a breve termine a quella data esistente, salvo nostra apposita richiesta di rimborso e/o conversione pervenuta entro 6 giorni lavorativi dalla data in cui viene effettuata la conversione automatica. Operazioni successive Il partecipante ad uno dei Comparti della Sicav di cui alla presente domanda può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra Comparti della Sicav. Tale facoltà vale anche nei confronti dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal Prospetto aggiornato. Non è possibile effettuare operazioni di conversione tra diverse classi di Azioni. Ai versamenti successivi ed alle operazioni di conversione tra i Comparti della Sicav indicati, non si applica la sospensiva di 7gg. prevista per un eventuale ripensamento da parte dell investitore. In particolare ogni partecipante può richiedere la conversione totale o parziale di Azioni di un Comparto in Azioni di un altro Comparto differente. Inoltre, prendiamo atto che: i soggetti incaricati del collocamento si impegnano affinché i propri promotori finanziari trasmettano agli stessi immediatamente la presente domanda di sottoscrizione comprensiva, nel caso di versamento tramite assegno, del mezzo di pagamento, intestato a ANIMA Funds Plc, nel rispetto delle modalità previste; in caso di sottoscrizioni via internet il Modulo di sottoscrizione on line contiene le stesse informazioni di quello cartaceo; ai sensi dell articolo 30, comma 6, del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58, l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né alcun corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda inoltre le successive sottoscrizioni di Fondi o Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al Partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al Fondo o Comparto oggetto della sottoscrizione; è fatto divieto ai dipendenti ed ai promotori finanziari dei soggetti incaricati del collocamento di ricevere il pagamento del corrispettivo riscuotendo denaro, assegni o altri titoli ad essi intestati; il Soggetto Incaricato dei Pagamenti viene iscritto - in qualità di mandatario senza rappresentanza dei Sottoscrittori - nel Registro della Sicav. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per conto di ciascuno di essi. L iscrizione nel Registro della Sicav del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in proprio nome ma per conto dei Sottoscrittori, non pregiudica in alcun modo i diritti e gli interessi dei Sottoscrittori per conto dei quali l iscrizione viene effettuata. La titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesimi, nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei confronti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesima sulla base del rapporto di mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma della sottoscrizione che viene inviata al Sottoscrittore medesimo; il Sottoscrittore ha diritto di chiedere in qualsiasi momento la registrazione delle Azioni in proprio nome, revocando il mandato conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La relativa richiesta dovrà essere presentata al Soggetto Incaricato dei Pagamenti; con la sottoscrizione del presente Modulo, il Sottoscrittore dichiara: - di non essere cittadino Statunitense (come definito nel Prospetto) e di non acquistare le Azioni per conto ed a beneficio di un soggetto Statunitense, nè di avere intenzione alcuna di trasferirne la proprietà a qualsiasi soggetto, che sia un soggetto Statunitense; - di non essere residente in Irlanda; - di sottoscrivere le Azioni per proprio conto/per conto di una Società e che il Sottoscrittore o la Società saranno i titolari delle Azioni; - di non essere nè il Sottoscrittore nè la Società attualmente residenti o ordinari residenti in Irlanda; - nel caso in cui il Sottoscrittore o la Società diventassero residenti si provvederà ad informare la Sicav, per iscritto; - di sottoscrivere le Azioni per conto di un altra persona che sarà titolare delle Azioni e si conferma a tal proposito che: - per quanto di conoscenza nessuno dei beneficiari è residente od ordinario residente Irlandese; - se si venisse a conoscenza che la presente dichiarazione non fosse più valida, si provvederà ad informare, per iscritto, la Sicav; le dichiarazioni di non residenza sono soggette a verifica da parte delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners); è un reato rendere false dichiarazioni. Anche il Modulo di sottoscrizione contenente la dichiarazione di non residenza può essere, pertanto, comunicato all Irish Revenue Commissioners; ai fini della compilazione della dichiarazione fiscale, si definisce Intermediario un soggetto che: (a) svolge un attività che consiste o include la ricezione di pagamenti da un organismo di investimento residente in Irlanda per conto di altri soggetti, o (b) detiene parti di un organismo di investimento per conto di altri soggetti. I Soggetti Incaricati dei Pagamenti di cui si avvale la Sicav sono i seguenti: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., Société Générale Securities Services S.p.A., State Street Bank GmbH Succursale Italia. Autorizziamo il Soggetto Incaricato, nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento, a richiedere a ANIMA Funds Plc la liquidazione delle Azioni di nostra pertinenza ed a rivalersi sul ricavato, salvo il diritto della stessa alla rifusione degli eventuali ulteriori danni. Informativa ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 Gentile Cliente, ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003 n. 196, con il quale è stato emanato il Codice in materia di protezione dei dati personali, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in qualità di Titolare del trattamento, Le fornisce le seguenti informazioni. 1. Fonte dei dati personali e finalità del trattamento I Suoi dati personali sono raccolti presso di Lei direttamente ovvero tramite altri soggetti, quali i Soggetti Collocatori, al momento della sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e sono da questa trattati per finalità correlate alla instaurazione e alla gestione degli obblighi derivanti dal contratto di sottoscrizione delle Azioni, per scopi connessi ad un obbligo previsto dalla legge, da un regolamento o dalla normativa comunitaria. In ogni caso, i dati da Lei forniti vengono trattati nel rispetto del citato decreto e degli obblighi di riservatezza cui si ispira l attività del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. 2. Natura obbligatoria o facoltativa del conferimento dei dati In relazione alle finalità sopra indicate, il conferimento dei dati è obbligatorio in quanto necessario al perfezionamento della operazione di sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e senza di esso non sarebbe possibile accettare la domanda di sottoscrizione, conversione, rimborso delle Azioni medesime. 3. Modalità di trattamento dei dati In relazione alle finalità indicate, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità stesse, e comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi. 4. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati I dati personali potranno essere comunicati: - ai soggetti ai quali la comunicazione è dovuta per obblighi di legge; - agli agenti, mandatari, corrispondenti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia. Inoltre, per finalità strettamente connesse e strumentali alla gestione dei rapporti con Lei instaurati e sulla base dei rapporti societari esistenti o di convenzioni stipulate i Suoi dati potranno essere comunicati alle aziende del Gruppo Bancario Monte dei Paschi di Siena ed in particolare al Consorzio Operativo Gruppo MPS con sede in Siena, Via Ricasoli, Diritti dell interessato In relazione ai trattamenti sopra descritti, Le è riconosciuto l esercizio dei diritti previsti dall articolo 7 del D. Lgs. 196/03, in particolare di ottenere dal Titolare o dal Responsabile del trattamento, se nominato, la conferma dell esistenza o meno di dati personali che La riguardano, di conoscerne l origine, nonché la logica e le finalità su cui si basa il trattamento; di ottenere la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l aggiornamento, la rettifica o, se vi ha interesse, l integrazione; di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento stesso. Per l esercizio dei diritti di cui sopra potrà rivolgersi a: - Banca Monte dei Paschi di Siena al seguente indirizzo: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. - Area Legale, Societario e Compliance - Servizio Legale e Compliance - Via Malavolti, 15 - Siena; tel /298591; fax: ; - Société Générale Securities Services S.p.A., Via Benigno Crespi, 19/A, Palazzo MAC2, Milano; - BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., con sede legale a Parigi, in Rue d Antin 3, operante attraverso la propria succursale di Milano con uffici in Via Ansperto 5; - State Street Bank GmbH Succursale Italia, con sede a Milano, Via Ferrante Aporti, 10, 6. Titolare del trattamento dei dati Titolare del trattamento è il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
5 DOMANDA N. Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni delle Classi A, Prestige, Silver e Classic A di ANIMA Funds Plc - Società di Investimento a Capitale Variabile di diritto irlandese. La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata copia delle Informazioni chiave per gli Investitori (KIID). Spettabile Indirizzo mandatario senza rappresentanza per la sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc Soggetto Collocatore Promotore Codice Cliente DATI ANAGRAFICI Sottoscrittore Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo 1 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale 2 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo corrispondenza (se diverso da Residenza) CARATTERISTICHE DELL INVESTIMENTO VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE di Euro ( ) VERSAMENTO MEDIANTE ADESIONE A PIANI DI ACCUMULO PARI AD ANNI N. (min. 3 anni/max 20 anni) Versamenti unitari di Euro Versamento Tot. Da effettuarsi con cadenza mensile bimestrale trimestrale quadrimestrale semestrale annuale ( ) Il Primo versamento è pari ad Euro ( ) La commissione di sottoscrizione per il Piano di Accumulo è pari al 30% del totale delle commissioni di sottoscrizione previste dal PAC (in ogni caso non superiore al 30% del versamento stesso). La parte residua delle commissioni di sottoscrizione è prevista, in misura lineare, sui restanti versamenti. MODALITÀ DI PAGAMENTO DISTRIBUZIONE DEI RICAVI BONIFICO BANCARIO ADDEBITO PERMANENTE C/C I sottoscritti, in quanto correntisti o delegati aventi titolo ad operare sul conto corrente indicato a IBAN lato, autorizzano gli addebiti a favore della Sicav e dispongono che il relativo importo sia accreditato ASSEGNO in favore della Sicav medesima, sul conto acceso presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti bancario circolare non trasferibile all ordine di ANIMA Funds Plc. (Monte dei Paschi di Siena S.p.A. IBAN: IT94W Société Générale Securities Services IBAN: IT95B n. Banca BNP PARIBAS Securities Services IBAN: IT 72 F AGEVOLAZIONE COMMISSIONALE % (in assenza di indicazione si applica il regime State Street Bank GmbH Succursale Italia IBAN: IT40 G ) DISPOSIZIONI GENERALI commissionale riportato nell Allegato al Modulo di sottoscrizione). La valuta riconosciuta agli assegni bancari è di 1 g. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti; la valuta riconosciuta agli assegni circolari è di 1 gg. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La valuta applicata ai bonifici è quella riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti (più 1 g. lavorativo per State Street Bank GmbH Succursale Italia). In conformità a quanto stabilito dal Prospetto, il diritto di proprietà di Azioni della Sicav è attestato dalla lettera di conferma dell investimento ed è riflesso in Italia dalle evidenze tenute dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti con eventuale riscontro nel deposito n. presso il Collocatore Per i Comparti che prevedono la distribuzione dei ricavi, reinvestiti automaticamente in Azioni del medesimo Comparto liquidati con la seguente modalità di pagamento, salvo successiva diversa richiesta scritta: i Sottoscrittori chiedono che i ricavi siano: (ad esclusione dei Comparti con la Formula); accreditandolo sul c/c o a mezzo assegno di traenza. IBAN conto d accredito MANDATO FIRME Con la firma del presente Modulo, è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta, in forma aggregata, alla Sicav le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, inoltrate per il tramite dei collocatori, (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Le Azioni sono intestate: AL SOTTOSCRITTO AL SOTTOSCRITTO E AI COINTESTATATI CON FIRMA DISGIUNTA CONGIUNTA AVVERTENZA: in caso di mancata indicazione dell opzione firma disgiunta o congiunta le firme devono intendersi disgiunte. Si prende atto dell Informativa sulle modalità di consegna del KIID riportata sul retro. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario Ai sensi degli Artt. 1341, 2 comma e 1342 c.c., dichiaro di approvare specificatamente le norme contenute nell allegato al presente Modulo di sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc, relative a modalità di sottoscrizione ( B), modalità di rimborso delle Azioni ( B) e spese a carico del Sottoscrittore ( C). Inoltre, approvo espressamente la clausola Disposizioni Generali riportata in modalità di pagamento e quella sul retro Ulteriori dichiarazioni. Il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari riconosce/ono fin d ora che in caso di indicazione di un beneficiario si applicherà quanto disposto dall Art. 809 c.c. Dichiaro/Dichiariamo di non essere Soggetto Statunitense (come definito nella Regulation S ai sensi dell Act del 1933, e successive modifiche e integrazioni) e/o di non effettuare sottoscrizioni per conto di un Soggetto Statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a comunicare prontamente al Soggetto Collocatore l eventuale mutamento del mio/nostro status ai sensi della disciplina statunitense. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario Mod. PFS 12/2015 D DICHIARAZIONE FISCALE D. Lgs. 196/2003 I Sottoscrittori che risiedono fuori dalla Repubblica d Irlanda devono, su disposizione delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners) rendere la seguente dichiarazione, che è predisposta nella forma approvata dalle stesse Autorità, al fine di poter ricevere pagamenti senza ritenuta d imposta in Irlanda. È importante notare che tale dichiarazione, se ed in quanto ancora corretta, sarà valida per tutte le successive acquisizioni di Azioni. I termini utilizzati nella presente dichiarazione sono definiti nel Prospetto. Si prega di scegliere tra a) e b). (a) Dichiarazione in nome proprio Dichiaro/Dichiariamo* di sottoscrivere le Azioni/quote per mio/nostro conto/per conto di una società* e che io/noi/la società* sono/siamo/è titolare/i delle Azioni/quote relativamente alle quali la presente dichiarazione è resa e che: - io/noi/la società* non sono/siamo/è al momento residente/i o ordinariamente residente/i in Irlanda; e - nel caso in cui io/noi/la società* diventi/diventiamo residente/i in Irlanda vi informerò/informeremo/informerà* immediatamente per iscritto. (b) Dichiarazione in qualità di intermediario sottoscrivo/sottoscriviamo le quote per conto di altre persone che: - saranno i beneficiari delle Azioni/quote e - che, per quanto a mia/nostra conoscenza, non sono né residenti né ordinariamente residenti in Irlanda. Dichiaro/Dichiariamo inoltre: - che salvo mia/nostra* specifica diversa indicazione al momento della sottoscrizione, tutte le sottoscrizioni di Azioni/quote da me/noi* disposte successivamente alla data della presente dichiarazione saranno effettuate per conto di tali persone; e - che vi informerò/informeremo per iscritto qualora venissi/venissimo a conoscenza che le persone per cui conto detengo/deteniamo le Azioni/quote divengano residenti in Irlanda. * cancellare quanto non pertinente Se siete un residente o ordinariamente residente in Irlanda e un investitore qualificato ai sensi della Sezione 739D(6) del Taxes Consolidation Act del 1997, si prega di barrare le dichiarazioni in nome proprio e in qualità di intermediario e di contattare l Amministratore per ottenere un altra dichiarazione adatta a voi. 1 Sottoscrittore 1 Cointestatario 2 Cointestatario CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI Preso atto dell informativa fornitami sul retro del presente Modulo di sottoscrizione, consapevole che, in mancanza del mio consenso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti non potrà dar corso all operazione da me richiesta, acconsento al trattamento dei miei dati personali da parte del soggetto incaricato dei pagamenti e i suoi delegati debitamente autorizzati. Luogo e data Timbro e Firma del soggetto collocatore per Timbro e Firma del promotore finanziario per regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione 3 - COPIA PER PROMOTORE FINANZIARIO
6 Ulteriori dichiarazioni Siamo in possesso dei KIID relativi alla Sicav ANIMA Funds Plc. Sottoscrivendo la presente, accettiamo i termini e le condizioni dell investimento descritti nei precitati documenti. Autorizziamo la trasmissione del KIID in formato elettronico, mediante accesso all ultima documentazione disponibile sul sito internet o altro indirizzo che ci può essere comunicato di volta in volta. Inoltre, acconsentiamo a ricevere il KIID in formato elettronico, attraverso l accesso all ultima documentazione disponibile per mezzo del sito web, in caso di future sottoscrizioni in qualsiasi classe o Comparto. Dichiariamo di avere una regolare connessione ad internet e forniamo il nostro indirizzo nella sezione Dati Anagrafici. Prendiamo atto di aver ricevuto o di aver accesso elettronico alle Informazioni chiave per gli Investitori. Prendiamo ulteriormente atto che avremo accesso elettronico al KIID prima di successive sottoscrizioni di Azioni in qualsiasi classe o Comparto. Con la sottoscrizione della presente è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all Amministratore le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori; la titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In tal caso, al Sottoscrittore sarà richiesto di compilare e firmare la necessaria documentazione per la re intestazione delle Azioni a proprio nome. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Per i Comparti di volta in volta istituiti e per i quali è prevista la clausola di conversione automatica nell Allegato al Modulo di sottoscrizione: con la sottoscrizione della presente, prendiamo atto che il Giorno di quota immediatamente successivo al Periodo Scadenza viene effettuata la conversione automatica delle Azioni residue nella classe corrispondente (o nella più simile classe) del Comparto Anima Liquidity o di altro Comparto di liquidità oppure del tipo a breve termine a quella data esistente, salvo nostra apposita richiesta di rimborso e/o conversione pervenuta entro 6 giorni lavorativi dalla data in cui viene effettuata la conversione automatica. Operazioni successive Il partecipante ad uno dei Comparti della Sicav di cui alla presente domanda può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra Comparti della Sicav. Tale facoltà vale anche nei confronti dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal Prospetto aggiornato. Non è possibile effettuare operazioni di conversione tra diverse classi di Azioni. Ai versamenti successivi ed alle operazioni di conversione tra i Comparti della Sicav indicati, non si applica la sospensiva di 7gg. prevista per un eventuale ripensamento da parte dell investitore. In particolare ogni partecipante può richiedere la conversione totale o parziale di Azioni di un Comparto in Azioni di un altro Comparto differente. Inoltre, prendiamo atto che: i soggetti incaricati del collocamento si impegnano affinché i propri promotori finanziari trasmettano agli stessi immediatamente la presente domanda di sottoscrizione comprensiva, nel caso di versamento tramite assegno, del mezzo di pagamento, intestato a ANIMA Funds Plc, nel rispetto delle modalità previste; in caso di sottoscrizioni via internet il Modulo di sottoscrizione on line contiene le stesse informazioni di quello cartaceo; ai sensi dell articolo 30, comma 6, del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58, l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né alcun corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda inoltre le successive sottoscrizioni di Fondi o Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al Partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al Fondo o Comparto oggetto della sottoscrizione; è fatto divieto ai dipendenti ed ai promotori finanziari dei soggetti incaricati del collocamento di ricevere il pagamento del corrispettivo riscuotendo denaro, assegni o altri titoli ad essi intestati; il Soggetto Incaricato dei Pagamenti viene iscritto - in qualità di mandatario senza rappresentanza dei Sottoscrittori - nel Registro della Sicav. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per conto di ciascuno di essi. L iscrizione nel Registro della Sicav del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in proprio nome ma per conto dei Sottoscrittori, non pregiudica in alcun modo i diritti e gli interessi dei Sottoscrittori per conto dei quali l iscrizione viene effettuata. La titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesimi, nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei confronti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesima sulla base del rapporto di mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma della sottoscrizione che viene inviata al Sottoscrittore medesimo; il Sottoscrittore ha diritto di chiedere in qualsiasi momento la registrazione delle Azioni in proprio nome, revocando il mandato conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La relativa richiesta dovrà essere presentata al Soggetto Incaricato dei Pagamenti; con la sottoscrizione del presente Modulo, il Sottoscrittore dichiara: - di non essere cittadino Statunitense (come definito nel Prospetto) e di non acquistare le Azioni per conto ed a beneficio di un soggetto Statunitense, nè di avere intenzione alcuna di trasferirne la proprietà a qualsiasi soggetto, che sia un soggetto Statunitense; - di non essere residente in Irlanda; - di sottoscrivere le Azioni per proprio conto/per conto di una Società e che il Sottoscrittore o la Società saranno i titolari delle Azioni; - di non essere nè il Sottoscrittore nè la Società attualmente residenti o ordinari residenti in Irlanda; - nel caso in cui il Sottoscrittore o la Società diventassero residenti si provvederà ad informare la Sicav, per iscritto; - di sottoscrivere le Azioni per conto di un altra persona che sarà titolare delle Azioni e si conferma a tal proposito che: - per quanto di conoscenza nessuno dei beneficiari è residente od ordinario residente Irlandese; - se si venisse a conoscenza che la presente dichiarazione non fosse più valida, si provvederà ad informare, per iscritto, la Sicav; le dichiarazioni di non residenza sono soggette a verifica da parte delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners); è un reato rendere false dichiarazioni. Anche il Modulo di sottoscrizione contenente la dichiarazione di non residenza può essere, pertanto, comunicato all Irish Revenue Commissioners; ai fini della compilazione della dichiarazione fiscale, si definisce Intermediario un soggetto che: (a) svolge un attività che consiste o include la ricezione di pagamenti da un organismo di investimento residente in Irlanda per conto di altri soggetti, o (b) detiene parti di un organismo di investimento per conto di altri soggetti. I Soggetti Incaricati dei Pagamenti di cui si avvale la Sicav sono i seguenti: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., Société Générale Securities Services S.p.A., State Street Bank GmbH Succursale Italia. Autorizziamo il Soggetto Incaricato, nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento, a richiedere a ANIMA Funds Plc la liquidazione delle Azioni di nostra pertinenza ed a rivalersi sul ricavato, salvo il diritto della stessa alla rifusione degli eventuali ulteriori danni. Informativa ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 Gentile Cliente, ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003 n. 196, con il quale è stato emanato il Codice in materia di protezione dei dati personali, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in qualità di Titolare del trattamento, Le fornisce le seguenti informazioni. 1. Fonte dei dati personali e finalità del trattamento I Suoi dati personali sono raccolti presso di Lei direttamente ovvero tramite altri soggetti, quali i Soggetti Collocatori, al momento della sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e sono da questa trattati per finalità correlate alla instaurazione e alla gestione degli obblighi derivanti dal contratto di sottoscrizione delle Azioni, per scopi connessi ad un obbligo previsto dalla legge, da un regolamento o dalla normativa comunitaria. In ogni caso, i dati da Lei forniti vengono trattati nel rispetto del citato decreto e degli obblighi di riservatezza cui si ispira l attività del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. 2. Natura obbligatoria o facoltativa del conferimento dei dati In relazione alle finalità sopra indicate, il conferimento dei dati è obbligatorio in quanto necessario al perfezionamento della operazione di sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e senza di esso non sarebbe possibile accettare la domanda di sottoscrizione, conversione, rimborso delle Azioni medesime. 3. Modalità di trattamento dei dati In relazione alle finalità indicate, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità stesse, e comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi. 4. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati I dati personali potranno essere comunicati: - ai soggetti ai quali la comunicazione è dovuta per obblighi di legge; - agli agenti, mandatari, corrispondenti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia. Inoltre, per finalità strettamente connesse e strumentali alla gestione dei rapporti con Lei instaurati e sulla base dei rapporti societari esistenti o di convenzioni stipulate i Suoi dati potranno essere comunicati alle aziende del Gruppo Bancario Monte dei Paschi di Siena ed in particolare al Consorzio Operativo Gruppo MPS con sede in Siena, Via Ricasoli, Diritti dell interessato In relazione ai trattamenti sopra descritti, Le è riconosciuto l esercizio dei diritti previsti dall articolo 7 del D. Lgs. 196/03, in particolare di ottenere dal Titolare o dal Responsabile del trattamento, se nominato, la conferma dell esistenza o meno di dati personali che La riguardano, di conoscerne l origine, nonché la logica e le finalità su cui si basa il trattamento; di ottenere la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l aggiornamento, la rettifica o, se vi ha interesse, l integrazione; di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento stesso. Per l esercizio dei diritti di cui sopra potrà rivolgersi a: - Banca Monte dei Paschi di Siena al seguente indirizzo: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. - Area Legale, Societario e Compliance - Servizio Legale e Compliance - Via Malavolti, 15 - Siena; tel /298591; fax: ; - Société Générale Securities Services S.p.A., Via Benigno Crespi, 19/A, Palazzo MAC2, Milano; - BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., con sede legale a Parigi, in Rue d Antin 3, operante attraverso la propria succursale di Milano con uffici in Via Ansperto 5; - State Street Bank GmbH Succursale Italia, con sede a Milano, Via Ferrante Aporti, 10, 6. Titolare del trattamento dei dati Titolare del trattamento è il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
7 DOMANDA N. Il presente Modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle Azioni delle Classi A, Prestige, Silver e Classic A di ANIMA Funds Plc - Società di Investimento a Capitale Variabile di diritto irlandese. La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata copia delle Informazioni chiave per gli Investitori (KIID). Spettabile Indirizzo mandatario senza rappresentanza per la sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc Soggetto Collocatore Promotore Codice Cliente DATI ANAGRAFICI Sottoscrittore Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo 1 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale 2 Cointestatario Cognome Nome/Denominazione sociale Indirizzo corrispondenza (se diverso da Residenza) CARATTERISTICHE DELL INVESTIMENTO VERSAMENTO IN UNICA SOLUZIONE di Euro ( ) VERSAMENTO MEDIANTE ADESIONE A PIANI DI ACCUMULO PARI AD ANNI N. (min. 3 anni/max 20 anni) Versamenti unitari di Euro Versamento Tot. Da effettuarsi con cadenza mensile bimestrale trimestrale quadrimestrale semestrale annuale ( ) Il Primo versamento è pari ad Euro ( ) La commissione di sottoscrizione per il Piano di Accumulo è pari al 30% del totale delle commissioni di sottoscrizione previste dal PAC (in ogni caso non superiore al 30% del versamento stesso). La parte residua delle commissioni di sottoscrizione è prevista, in misura lineare, sui restanti versamenti. MODALITÀ DI PAGAMENTO DISTRIBUZIONE DEI RICAVI BONIFICO BANCARIO ADDEBITO PERMANENTE C/C I sottoscritti, in quanto correntisti o delegati aventi titolo ad operare sul conto corrente indicato a IBAN lato, autorizzano gli addebiti a favore della Sicav e dispongono che il relativo importo sia accreditato ASSEGNO in favore della Sicav medesima, sul conto acceso presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti bancario circolare non trasferibile all ordine di ANIMA Funds Plc. (Monte dei Paschi di Siena S.p.A. IBAN: IT94W Société Générale Securities Services IBAN: IT95B n. Banca BNP PARIBAS Securities Services IBAN: IT 72 F AGEVOLAZIONE COMMISSIONALE % (in assenza di indicazione si applica il regime State Street Bank GmbH Succursale Italia IBAN: IT40 G ) DISPOSIZIONI GENERALI commissionale riportato nell Allegato al Modulo di sottoscrizione). La valuta riconosciuta agli assegni bancari è di 1 g. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti; la valuta riconosciuta agli assegni circolari è di 1 gg. lavorativo successivo alla data di ricezione del titolo da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La valuta applicata ai bonifici è quella riconosciuta al Soggetto Incaricato dei Pagamenti (più 1 g. lavorativo per State Street Bank GmbH Succursale Italia). In conformità a quanto stabilito dal Prospetto, il diritto di proprietà di Azioni della Sicav è attestato dalla lettera di conferma dell investimento ed è riflesso in Italia dalle evidenze tenute dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti con eventuale riscontro nel deposito n. presso il Collocatore Per i Comparti che prevedono la distribuzione dei ricavi, reinvestiti automaticamente in Azioni del medesimo Comparto liquidati con la seguente modalità di pagamento, salvo successiva diversa richiesta scritta: i Sottoscrittori chiedono che i ricavi siano: (ad esclusione dei Comparti con la Formula); accreditandolo sul c/c o a mezzo assegno di traenza. IBAN conto d accredito MANDATO FIRME DICHIARAZIONE FISCALE Con la firma del presente Modulo, è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta, in forma aggregata, alla Sicav le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, inoltrate per il tramite dei collocatori, (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Le Azioni sono intestate: AL SOTTOSCRITTO AL SOTTOSCRITTO E AI COINTESTATATI CON FIRMA DISGIUNTA CONGIUNTA AVVERTENZA: in caso di mancata indicazione dell opzione firma disgiunta o congiunta le firme devono intendersi disgiunte. Si prende atto dell Informativa sulle modalità di consegna del KIID riportata sul retro. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario Ai sensi degli Artt. 1341, 2 comma e 1342 c.c., dichiaro di approvare specificatamente le norme contenute nell allegato al presente Modulo di sottoscrizione di Azioni della Sicav ANIMA Funds Plc, relative a modalità di sottoscrizione ( B), modalità di rimborso delle Azioni ( B) e spese a carico del Sottoscrittore ( C). Inoltre, approvo espressamente la clausola Disposizioni Generali riportata in modalità di pagamento e quella sul retro Ulteriori dichiarazioni. Il Sottoscrittore e gli eventuali cointestatari riconosce/ono fin d ora che in caso di indicazione di un beneficiario si applicherà quanto disposto dall Art. 809 c.c. Dichiaro/Dichiariamo di non essere Soggetto Statunitense (come definito nella Regulation S ai sensi dell Act del 1933, e successive modifiche e integrazioni) e/o di non effettuare sottoscrizioni per conto di un Soggetto Statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a comunicare prontamente al Soggetto Collocatore l eventuale mutamento del mio/nostro status ai sensi della disciplina statunitense. Firma Sottoscrittore Firma del 1 Cointestatario Firma del 2 Cointestatario I Sottoscrittori che risiedono fuori dalla Repubblica d Irlanda devono, su disposizione delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners) rendere la seguente dichiarazione, che è predisposta nella forma approvata dalle stesse Autorità, al fine di poter ricevere pagamenti senza ritenuta d imposta in Irlanda. È importante notare che tale dichiarazione, se ed in quanto ancora corretta, sarà valida per tutte le successive acquisizioni di Azioni. I termini utilizzati nella presente dichiarazione sono definiti nel Prospetto. Si prega di scegliere tra a) e b). (a) Dichiarazione in nome proprio Dichiaro/Dichiariamo* di sottoscrivere le Azioni/quote per mio/nostro conto/per conto di una società* e che io/noi/la società* sono/siamo/è titolare/i delle Azioni/quote relativamente alle quali la presente dichiarazione è resa e che: - io/noi/la società* non sono/siamo/è al momento residente/i o ordinariamente residente/i in Irlanda; e - nel caso in cui io/noi/la società* diventi/diventiamo residente/i in Irlanda vi informerò/informeremo/informerà* immediatamente per iscritto. (b) Dichiarazione in qualità di intermediario sottoscrivo/sottoscriviamo le quote per conto di altre persone che: - saranno i beneficiari delle Azioni/quote e - che, per quanto a mia/nostra conoscenza, non sono né residenti né ordinariamente residenti in Irlanda. Dichiaro/Dichiariamo inoltre: - che salvo mia/nostra* specifica diversa indicazione al momento della sottoscrizione, tutte le sottoscrizioni di Azioni/quote da me/noi* disposte successivamente alla data della presente dichiarazione saranno effettuate per conto di tali persone; e - che vi informerò/informeremo per iscritto qualora venissi/venissimo a conoscenza che le persone per cui conto detengo/deteniamo le Azioni/quote divengano residenti in Irlanda. * cancellare quanto non pertinente Se siete un residente o ordinariamente residente in Irlanda e un investitore qualificato ai sensi della Sezione 739D(6) del Taxes Consolidation Act del 1997, si prega di barrare le dichiarazioni in nome proprio e in qualità di intermediario e di contattare l Amministratore per ottenere un altra dichiarazione adatta a voi. Mod. PFS 12/2015 D D. Lgs. 196/ Sottoscrittore 1 Cointestatario 2 Cointestatario CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI Preso atto dell informativa fornitami sul retro del presente Modulo di sottoscrizione, consapevole che, in mancanza del mio consenso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti non potrà dar corso all operazione da me richiesta, acconsento al trattamento dei miei dati personali da parte del soggetto incaricato dei pagamenti e i suoi delegati debitamente autorizzati. Luogo e data Timbro e Firma del soggetto collocatore per Timbro e Firma del promotore finanziario per regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione regolarità, autenticità firme ed avvenuta identificazione 4 - COPIA PER IL CLIENTE
8 Ulteriori dichiarazioni Siamo in possesso dei KIID relativi alla Sicav ANIMA Funds Plc. Sottoscrivendo la presente, accettiamo i termini e le condizioni dell investimento descritti nei precitati documenti. Autorizziamo la trasmissione del KIID in formato elettronico, mediante accesso all ultima documentazione disponibile sul sito internet o altro indirizzo che ci può essere comunicato di volta in volta. Inoltre, acconsentiamo a ricevere il KIID in formato elettronico, attraverso l accesso all ultima documentazione disponibile per mezzo del sito web, in caso di future sottoscrizioni in qualsiasi classe o Comparto. Dichiariamo di avere una regolare connessione ad internet e forniamo il nostro indirizzo nella sezione Dati Anagrafici. Prendiamo atto di aver ricevuto o di aver accesso elettronico alle Informazioni chiave per gli Investitori. Prendiamo ulteriormente atto che avremo accesso elettronico al KIID prima di successive sottoscrizioni di Azioni in qualsiasi classe o Comparto. Con la sottoscrizione della presente è conferito mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del Sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all Amministratore le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori; la titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In tal caso, al Sottoscrittore sarà richiesto di compilare e firmare la necessaria documentazione per la re intestazione delle Azioni a proprio nome. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Per i Comparti di volta in volta istituiti e per i quali è prevista la clausola di conversione automatica nell Allegato al Modulo di sottoscrizione: con la sottoscrizione della presente, prendiamo atto che il Giorno di quota immediatamente successivo al Periodo Scadenza viene effettuata la conversione automatica delle Azioni residue nella classe corrispondente (o nella più simile classe) del Comparto Anima Liquidity o di altro Comparto di liquidità oppure del tipo a breve termine a quella data esistente, salvo nostra apposita richiesta di rimborso e/o conversione pervenuta entro 6 giorni lavorativi dalla data in cui viene effettuata la conversione automatica. Operazioni successive Il partecipante ad uno dei Comparti della Sicav di cui alla presente domanda può effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra Comparti della Sicav. Tale facoltà vale anche nei confronti dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal Prospetto aggiornato. Non è possibile effettuare operazioni di conversione tra diverse classi di Azioni. Ai versamenti successivi ed alle operazioni di conversione tra i Comparti della Sicav indicati, non si applica la sospensiva di 7gg. prevista per un eventuale ripensamento da parte dell investitore. In particolare ogni partecipante può richiedere la conversione totale o parziale di Azioni di un Comparto in Azioni di un altro Comparto differente. Inoltre, prendiamo atto che: i soggetti incaricati del collocamento si impegnano affinché i propri promotori finanziari trasmettano agli stessi immediatamente la presente domanda di sottoscrizione comprensiva, nel caso di versamento tramite assegno, del mezzo di pagamento, intestato a ANIMA Funds Plc, nel rispetto delle modalità previste; in caso di sottoscrizioni via internet il Modulo di sottoscrizione on line contiene le stesse informazioni di quello cartaceo; ai sensi dell articolo 30, comma 6, del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58, l efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né alcun corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. La sospensiva non riguarda inoltre le successive sottoscrizioni di Fondi o Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al Partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al Fondo o Comparto oggetto della sottoscrizione; è fatto divieto ai dipendenti ed ai promotori finanziari dei soggetti incaricati del collocamento di ricevere il pagamento del corrispettivo riscuotendo denaro, assegni o altri titoli ad essi intestati; il Soggetto Incaricato dei Pagamenti viene iscritto - in qualità di mandatario senza rappresentanza dei Sottoscrittori - nel Registro della Sicav. Al momento dell acquisto, le Azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei Sottoscrittori. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei Sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle Azioni sottoscritte per conto di ciascuno di essi. L iscrizione nel Registro della Sicav del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in proprio nome ma per conto dei Sottoscrittori, non pregiudica in alcun modo i diritti e gli interessi dei Sottoscrittori per conto dei quali l iscrizione viene effettuata. La titolarità in capo al Sottoscrittore delle Azioni acquistate per suo conto dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesimi, nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei confronti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti medesima sulla base del rapporto di mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma della sottoscrizione che viene inviata al Sottoscrittore medesimo; il Sottoscrittore ha diritto di chiedere in qualsiasi momento la registrazione delle Azioni in proprio nome, revocando il mandato conferito al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La relativa richiesta dovrà essere presentata al Soggetto Incaricato dei Pagamenti; con la sottoscrizione del presente Modulo, il Sottoscrittore dichiara: - di non essere cittadino Statunitense (come definito nel Prospetto) e di non acquistare le Azioni per conto ed a beneficio di un soggetto Statunitense, nè di avere intenzione alcuna di trasferirne la proprietà a qualsiasi soggetto, che sia un soggetto Statunitense; - di non essere residente in Irlanda; - di sottoscrivere le Azioni per proprio conto/per conto di una Società e che il Sottoscrittore o la Società saranno i titolari delle Azioni; - di non essere nè il Sottoscrittore nè la Società attualmente residenti o ordinari residenti in Irlanda; - nel caso in cui il Sottoscrittore o la Società diventassero residenti si provvederà ad informare la Sicav, per iscritto; - di sottoscrivere le Azioni per conto di un altra persona che sarà titolare delle Azioni e si conferma a tal proposito che: - per quanto di conoscenza nessuno dei beneficiari è residente od ordinario residente Irlandese; - se si venisse a conoscenza che la presente dichiarazione non fosse più valida, si provvederà ad informare, per iscritto, la Sicav; le dichiarazioni di non residenza sono soggette a verifica da parte delle Autorità fiscali irlandesi (Irish Revenue Commissioners); è un reato rendere false dichiarazioni. Anche il Modulo di sottoscrizione contenente la dichiarazione di non residenza può essere, pertanto, comunicato all Irish Revenue Commissioners; ai fini della compilazione della dichiarazione fiscale, si definisce Intermediario un soggetto che: (a) svolge un attività che consiste o include la ricezione di pagamenti da un organismo di investimento residente in Irlanda per conto di altri soggetti, o (b) detiene parti di un organismo di investimento per conto di altri soggetti. I Soggetti Incaricati dei Pagamenti di cui si avvale la Sicav sono i seguenti: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., Société Générale Securities Services S.p.A., State Street Bank GmbH Succursale Italia. Autorizziamo il Soggetto Incaricato, nel caso di riscontro di mancato buon fine del titolo di pagamento, a richiedere a ANIMA Funds Plc la liquidazione delle Azioni di nostra pertinenza ed a rivalersi sul ricavato, salvo il diritto della stessa alla rifusione degli eventuali ulteriori danni. Informativa ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 Gentile Cliente, ai sensi dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003 n. 196, con il quale è stato emanato il Codice in materia di protezione dei dati personali, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti in qualità di Titolare del trattamento, Le fornisce le seguenti informazioni. 1. Fonte dei dati personali e finalità del trattamento I Suoi dati personali sono raccolti presso di Lei direttamente ovvero tramite altri soggetti, quali i Soggetti Collocatori, al momento della sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e sono da questa trattati per finalità correlate alla instaurazione e alla gestione degli obblighi derivanti dal contratto di sottoscrizione delle Azioni, per scopi connessi ad un obbligo previsto dalla legge, da un regolamento o dalla normativa comunitaria. In ogni caso, i dati da Lei forniti vengono trattati nel rispetto del citato decreto e degli obblighi di riservatezza cui si ispira l attività del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. 2. Natura obbligatoria o facoltativa del conferimento dei dati In relazione alle finalità sopra indicate, il conferimento dei dati è obbligatorio in quanto necessario al perfezionamento della operazione di sottoscrizione delle Azioni ANIMA Funds Plc e senza di esso non sarebbe possibile accettare la domanda di sottoscrizione, conversione, rimborso delle Azioni medesime. 3. Modalità di trattamento dei dati In relazione alle finalità indicate, il trattamento dei dati personali avviene mediante strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalità stesse, e comunque, in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza dei dati stessi. 4. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati I dati personali potranno essere comunicati: - ai soggetti ai quali la comunicazione è dovuta per obblighi di legge; - agli agenti, mandatari, corrispondenti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti in Italia. Inoltre, per finalità strettamente connesse e strumentali alla gestione dei rapporti con Lei instaurati e sulla base dei rapporti societari esistenti o di convenzioni stipulate i Suoi dati potranno essere comunicati alle aziende del Gruppo Bancario Monte dei Paschi di Siena ed in particolare al Consorzio Operativo Gruppo MPS con sede in Siena, Via Ricasoli, Diritti dell interessato In relazione ai trattamenti sopra descritti, Le è riconosciuto l esercizio dei diritti previsti dall articolo 7 del D. Lgs. 196/03, in particolare di ottenere dal Titolare o dal Responsabile del trattamento, se nominato, la conferma dell esistenza o meno di dati personali che La riguardano, di conoscerne l origine, nonché la logica e le finalità su cui si basa il trattamento; di ottenere la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, nonché l aggiornamento, la rettifica o, se vi ha interesse, l integrazione; di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento stesso. Per l esercizio dei diritti di cui sopra potrà rivolgersi a: - Banca Monte dei Paschi di Siena al seguente indirizzo: Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. - Area Legale, Societario e Compliance - Servizio Legale e Compliance - Via Malavolti, 15 - Siena; tel /298591; fax: ; - Société Générale Securities Services S.p.A., Via Benigno Crespi, 19/A, Palazzo MAC2, Milano; - BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., con sede legale a Parigi, in Rue d Antin 3, operante attraverso la propria succursale di Milano con uffici in Via Ansperto 5; - State Street Bank GmbH Succursale Italia, con sede a Milano, Via Ferrante Aporti, 10, 6. Titolare del trattamento dei dati Titolare del trattamento è il Soggetto Incaricato dei Pagamenti.
9 ANIMA Funds Plc Allegato al Modulo di sottoscrizione Informazioni concernenti il collocamento dei Comparti delle Azioni di ANIMA Funds Plc, Sicav di diritto irlandese multiclasse e multicomparto COMPARTI MERCATI Anima Liquidity Classe A (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 14 gennaio 2010) Anima Short Term Bond Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima Medium Term Bond Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima Bond Dollar Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima Global Bond Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima Global Currencies Classe Prestige (offerto dal 1 agosto 2012) Anima Europe Equity Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima U.S. Equity Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima Asia/Pacific Equity Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima Global Equity Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Anima Emerging Markets Equity Classe Silver (offerto dal 20 luglio 2010) Classe Prestige (offerto dal 20 luglio 2010) COMPARTI STRATEGIE Anima Star High Potential Europe Classe Silver (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Prestige (offerto dal 27 giugno 2005) Classe Classic A (offerto dal 13 febbraio 2012) Anima Star High Potential Italy Classe Silver (offerto dal 3 aprile 2014) Classe Prestige (offerto dal 3 aprile 2014) Classe Classic A (offerto dal 3 aprile 2014) Anima Star High Potential Global Classe Silver (offerto dal 3 aprile 2014) Classe Prestige (offerto dal 3 aprile 2014) Classe Classic A (offerto dal 3 aprile 2014) Anima Star Bond Classe Silver (offerto dal 15 ottobre 2010) Classe Prestige (offerto dal 15 ottobre 2010) Classe Classic A (offerto dal 3 aprile 2014) Anima Tesoreria Imprese Classe Prestige (offerto dal 1 agosto 2013) Data di deposito del Modulo di sottoscrizione presso la Consob: 1 dicembre 2015 Data di validità del Modulo di sottoscrizione: 2 dicembre 2015
10 A. Informazioni sui Soggetti che commercializzano la Sicav in Italia Soggetti collocatori L elenco aggiornato dei soggetti presso i quali gli Investitori possono sottoscrivere le Azioni della Sicav, (i Soggetti collocatori ) è disponibile, su richiesta, presso i Soggetti incaricati dei pagamenti e le filiali degli stessi, ove esistenti, nonché presso i singoli collocatori. Il suddetto elenco raggruppa i Soggetti collocatori per categorie omogenee (ad esempio, categoria-banche, categoria-promotori finanziari) ed evidenzia i Comparti e le classi di quote sottoscrivibili presso ciascuno di tali Soggetti collocatori. Soggetti incaricati dei pagamenti La Sicav si avvale dei seguenti Soggetti incaricati dei pagamenti: - Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., con sede amministrativa e legale a Siena, Piazza Salimbeni, 3; indirizzo di posta elettronica: operante presso la sede di Via L. Grossi, 3 - Mantova. - BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., con sede legale a Parigi, in Rue d Antin 3, operante attraverso la propria succursale di Milano con uffici in Via Ansperto 5. - Société Générale Securities Services S.p.A., Direzione Generale, Via Benigno Crespi, 19/A, Palazzo MAC2, Milano - - State Street Bank GmbH Succursale Italia, con sede legale a Milano, Via Ferrante Aporti, 10. I Soggetti incaricati dei pagamenti assolvono le seguenti funzioni: - intermediazione nei pagamenti connessi con le operazioni di sottoscrizione e rimborso delle quote dei diversi Comparti della Sicav; - trasmissione alla Sicav e/o ad altro soggetto da esso designato dei flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscrizione, riacquisto, conversione o rimborso; - accensione, per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di conti intestati alla Sicav. I Soggetti incaricati dei pagamenti sono inoltre i soggetti designati che curano i rapporti tra gli Investitori residenti in Italia e la sede statutaria e amministrativa del Fondo all estero (Soggetti che curano l offerta in Italia). Tali Soggetti provvedono a: - curare l attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e alle richieste di rimborso delle quote ricevute dai Soggetti collocatori; - attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal Prospetto; - inoltrare le conferme di sottoscrizione, conversione e rimborso a fronte di ciascuna operazione; - tenere a disposizione degli Investitori copia dell ultima relazione semestrale e annuale certificata redatte dal Fondo. Gli Investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, una copia di tale documentazione. Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. in aggiunta alle predette attività, svolge anche la funzione di intrattenimento dei rapporti con gli Investitori, ivi compresi la ricezione e l esame dei relativi reclami. Si precisa, invece, che BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., Société Générale Securities Services S.p.A. e State Street Bank GmbH Succursale Italia non svolgono la funzione di intrattenimento dei rapporti con gli Investitori. In questo caso, infatti, la Sicav delega ai Soggetti collocatori l attività di intrattenere i rapporti con gli Investitori, ivi compresi la ricezione e l esame dei relativi reclami. I Soggetti incaricati dei pagamenti tengono, inoltre, a disposizione degli Investitori l avviso di convocazione dell assemblea degli Azionisti e il testo delle delibere adottate. Con riferimento alle Azioni emesse in nome dei Soggetti incaricati dei pagamenti e per conto degli Investitori in Italia, per le quali gli stessi risultano iscritti nel registro degli Azionisti della Sicav, i Soggetti incaricati dei pagamenti metteranno a disposizione degli Investitori, oltre ad ogni ulteriore documentazione relativa alle materie da discutere in assemblea (che sarà altresì scaricabile dal sito della Sicav), appositi moduli da compilare per il rilascio della delega e il conferimento di istruzioni di voto, affinché i Soggetti incaricati dei pagamenti possano partecipare per delega e votare per loro conto alle assemblee. Le suddette funzioni sono svolte da Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., presso la sede operativa di Mantova, Via L. Grossi, 3, da BNP PARIBAS Securities Services S.C.A., presso la propria succursale di Milano con uffici in Via Ansperto 5, da Société Générale Securities Services S.p.A., presso la Direzione Generale a Milano, Via Benigno Crespi, 19/A, Palazzo MAC2 e da State Street Bank GmbH Succursale Italia presso la sede legale a Milano, Via Ferrante Aporti, di 12 Allegato al Modulo di sottoscrizione ANIMA Funds Plc
11 B. Informazioni sulla sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni della Sicav in Italia La sottoscrizione delle Azioni può essere altresì effettuata direttamente dal Sottoscrittore attraverso l utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (internet), nel rispetto delle previsioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine, i Soggetti collocatori possono attivare servizi on line che consentono all Investitore, previa identificazione dello stesso e rilascio di password o codice identificativo, di impartire richieste di acquisto in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei medesimi siti operativi sono indicate le informazioni che il Collocatore ai sensi dell art. 67-undecies del D. Lgs. 206/2005 e successive modifiche e integrazioni è tenuto a portare a conoscenza degli Investitori, nonché le modalità alternative per impartire disposizioni in caso di temporaneo non funzionamento del sistema internet. La lingua utilizzata nei siti operativi e per le comunicazioni ai Sottoscrittori è l italiano. Eventuali reclami devono essere indirizzati ai Collocatori. I Soggetti collocatori che hanno attivato servizi on line per effettuare le operazioni di acquisto/conversione/rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell elenco aggiornato dei Soggetti collocatori messo a disposizione del pubblico presso gli stessi. L utilizzo di internet garantisce in ogni caso all Investitore la possibilità di acquisire il Prospetto e le Informazioni chiave per gli Investitori (il KIID ) nonché gli altri documenti indicati nel medesimo Prospetto su supporto duraturo anche presso il sito nonché presso il sito internet dei Soggetti collocatori. Gli investimenti successivi, le operazioni di conversione e le richieste di rimborso possono essere effettuati - oltre che mediante internet - tramite il servizio di banca telefonica, attivato da taluni Soggetti collocatori, utilizzabile mediante un numero telefonico appositamente istituito dai Soggetti collocatori medesimi. L utilizzo di internet non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse. In ogni caso, le disposizioni inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. L utilizzo di internet o del servizio di banca telefonica non comporta variazioni degli oneri a carico degli Investitori, indicati nei KIID. La lettera di conferma dell avvenuta operazione di investimento/conversione/disinvestimento può essere inviata, in alternativa alla forma scritta, in forma elettronica (ad esempio, mediante ), conservandone evidenza, previo consenso scritto dell Investitore. I Soggetti collocatori che utilizzano tecniche di comunicazione a distanza per il collocamento delle Azioni della Sicav sono comunque tenuti al rispetto delle norme di legge e regolamentari applicabili all attività di collocamento ed agli obblighi previsti dal regolamento Consob 16190/2007 e successive modifiche ed integrazioni. Le Azioni della Sicav non sono state registrate ai sensi dello U.S. Securities Act del 1933, come modificato e, pertanto, non possono essere offerte o vendute, direttamente o indirettamente, negli Stati Uniti d America (incluso qualsiasi territorio o possedimento soggetto alla giurisdizione statunitense), nei riguardi o a beneficio di qualsiasi U.S. Person secondo la definizione contenuta nella Regulation S dello United States Securities Act del 1933 e successive modifiche. Prima della sottoscrizione delle Azioni, gli Azionisti sono tenuti a dichiarare in forma scritta di non essere U.S. Person e successivamente sono tenuti a comunicare senza indugio al Soggetto collocatore presso il quale hanno sottoscritto le proprie Azioni la circostanza di essere diventati U.S. Person. Trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione I Soggetti collocatori ricevono i moduli di sottoscrizione ed i mezzi di pagamento anche dai promotori finanziari eventualmente utilizzati ed, entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, provvedono a trasmettere detti moduli di sottoscrizione nonché i relativi mezzi di pagamento ai Soggetti incaricati dei pagamenti. Quest ultimi provvedono: - entro il primo giorno lavorativo successivo al giorno di ricezione, al deposito sul conto intrattenuto dalla Sicav dei mezzi di pagamento ricevuti; - a trasmettere all Agente Amministrativo le richieste di sottoscrizione (eventualmente anche in forma cumulativa) per Comparto, entro il primo giorno lavorativo successivo alla data dell effettiva disponibilità dei mezzi di pagamento. Le sottoscrizioni ricevute dalla Sicav entro le ore 13:00 (ora di Dublino) di ciascun giorno lavorativo della Sicav, cioè ogni giorno lavorativo di banca in Irlanda, saranno eseguite nel giorno lavorativo successivo al prezzo di emissione corrispondente al valore unitario di ciascuna Azione del Comparto calcolato il Giorno di quota (anche giorno di regolamento dei corrispettivi ). Se le domande sono ricevute dopo le ore 13:00 (ora di Dublino), le sottoscrizioni saranno eseguite il secondo giorno lavorativo successivo. ANIMA Funds Plc Allegato al Modulo di sottoscrizione 3 di 12
12 Il secondo giorno lavorativo successivo al Termine di sottoscrizione, l Amministratore comunica al Soggetto incaricato dei pagamenti il prezzo di emissione ed il numero delle Azioni sottoscritte, nonché l importo complessivo da trasferire per ogni Comparto. Qualora sia applicabile, secondo quanto indicato nel Modulo, il diritto di recesso ai sensi dell articolo 30, comma 6 del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l inoltro deve essere effettuato entro 7 giorni dalla scadenza del termine per l esercizio del recesso. a) Versamento in un unica soluzione Il versamento PIC prevede per le Azioni di tutti i Comparti un importo minimo per la prima sottoscrizione e un importo minimo per le sottoscrizioni successive diverso per le relative Classi come riportato nella seguente tabella. Classe Importo minimo prima sottoscrizione Importo minimo sottoscrizioni successive A Silver Classic A Prestige Per la Classe Prestige del Comparto Anima Tesoreria Imprese è previsto un importo minimo per la prima sottoscrizione pari ad b) Piani di Accumulo La sottoscrizione può avvenire anche, per il tramite dei Soggetti collocatori che offrono tali servizi, attraverso Piani di Accumulo. Tale modalità di sottoscrizione è ammessa solo per le Azioni di Classe Silver e di Classe Prestige di tutti i Comparti, ad eccezione del Comparto Anima Tesoreria Imprese e dei Comparti che non accettano sottoscrizioni successive al termine del Periodo di Collocamento. Il versamento PAC prevede un versamento iniziale e versamenti periodici, quest ultimi di uguale importo la cui durata può, a scelta del Sottoscrittore, essere compreso tra un minimo di 3 anni ed un massimo di 20 anni, con cadenza mensile, bimestrale, trimestrale, quadrimestrale, semestrale e annuale. Per la Classe Silver è previsto, al lordo degli oneri di sottoscrizione, un versamento iniziale minimo pari ad 600 ed un importo unitario di ciascun versamento successivo pari a multipli di 25 con un minimo di 50. Per la Classe Prestige è previsto, al lordo degli oneri di sottoscrizione, un versamento iniziale minimo pari ad ed un importo unitario di ciascun versamento successivo pari a multipli di 25 con un minimo di 500. In ogni caso, il Sottoscrittore può effettuare in qualsiasi momento - nell ambito del Piano - versamenti anticipati purché multipli del versamento unitario prescelto. Il Sottoscrittore può interrompere il pagamento dei versamenti unitari per poi riprenderlo o porre fine in qualsiasi momento al PAC senza oneri aggiuntivi. Si segnala, tuttavia, che in tal caso ci sarà un incidenza percentuale più elevata degli oneri di sottoscrizione. Rimborso In qualsiasi giorno lavorativo è possibile richiedere il rimborso delle Azioni acquistate senza dover fornire alcun preavviso. Il rimborso può essere sospeso nei soli casi indicati nel Prospetto. La domanda di rimborso va inoltrata dall Investitore ad uno dei Soggetti preposti al collocamento che, entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, la trasmettono al Soggetto incaricato dei pagamenti. Quest ultimo trasmette all Agente Amministrativo i dati per l esecuzione dell operazione, anche in forma aggregata, in nome proprio e per conto terzi. Le domande di rimborso ricevute dalla Sicav entro le ore 13:00 (ora di Dublino) di un giorno lavorativo della Sicav o del Depositario saranno eseguite al prezzo di rimborso corrispondente al Valore Unitario di ciascuna Azione del Comparto calcolato nel giorno lavorativo successivo (Giorno di quota). Se le domande di rimborso sono ricevute dopo le ore 13:00 (ora di Dublino), le Azioni sono rimborsate al Valore Unitario per Azione calcolato il secondo giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della domanda di rimborso. 4 di 12 Allegato al Modulo di sottoscrizione ANIMA Funds Plc
13 Il Depositario, entro il 3 giorno lavorativo successivo al Giorno di quota, accredita l Agente incaricato dei pagamenti dell importo pari al controvalore delle Azioni rimborsate, con valuta 3 giorni successivi al Giorno di quota. La liquidazione del rimborso, al netto dell eventuale ritenuta fiscale, calcolata dall Agente incaricato dei pagamenti, viene accreditata al richiedente entro il 3 giorno lavorativo successivo al Giorno di quota, mediante bonifico bancario presso qualsiasi banca, secondo quanto indicato dal Sottoscrittore nel modulo di rimborso. Si noti che se una richiesta di rimborso, ove processata, dovesse ridurre l investimento dell azionista ad un quantitativo di Azioni, aventi patrimonio netto inferiore all Investimento Minimo, i Consiglieri, a propria discrezione, potranno rimborsare l intero investimento dell azionista. La liquidazione avviene in Euro, previa eventuale conversione della somma sulla base del prezzo di rimborso espresso nella divisa di riferimento del Comparto. Trasmissione delle istruzioni di conversione (switch) Il Partecipante alla Sicav può effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra i Comparti della Sicav indicati nel presente Allegato. Tale facoltà vale anche nei confronti dei Comparti successivamente inseriti nel Prospetto e nel presente Allegato, per i quali sia stata data adeguata e tempestiva informativa al Partecipante. Non è possibile effettuare operazioni di conversione tra diverse classi di Azioni. Ai versamenti successivi ed alle operazioni di conversione tra i Comparti delle Sicav indicati nel presente Allegato al modulo di sottoscrizione, non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell Investitore a condizione che allo stesso sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informazione relativa al Comparto oggetto della sottoscrizione. In particolare ogni Partecipante può richiedere la conversione totale o parziale di Azioni di un Comparto in Azioni di un altro Comparto differente. Le operazioni di conversione tra Azioni di Classe Classic A dei diversi Comparti potrebbe non essere garantita da taluni Collocatori/Soggetti Incaricati dei Pagamenti. Per l individuazione delle modalità di effettuazione dei versamenti successivi e delle operazioni di conversione si rinvia al Trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione/rimborso. Conversione automatica Per i Comparti Anima Star High Potential Europe, Anima Star High Potential Italy, Anima Star High Potential Global e Anima Star Bond a partire dal terzo anniversario dalla data di rilascio delle Azioni di Classe Classic A (o il Giorno Lavorativo immediatamente successivo, se necessario) le Azioni di Classe Classic A saranno automaticamente convertite in Azioni di Classe Classic B. La prima conversione automatica avverrà al Prezzo di Offerta Iniziale delle Azioni di Classe Classic B. Successivamente, la conversione avverrà al Valore Patrimoniale Netto corrente unitario delle Azioni di Classe Classic B. Fatto salvo quanto sopra indicato, gli Azionisti non possono convertire le loro Azioni di Classe Classic A in Azioni di altro Comparto o Classe diversa da altra Classe Classic A. Trasferimento delle Azioni Non è consentito il trasferimento delle azioni di Classe Classic A sottoscritte presso un Soggetto collocatore ad altro intermediario che non rientri tra i Soggetti collocatori della Classe Classic A di cui all elenco. Lettera di conferma dell investimento/della conversione (c.d. switch)/del rimborso L Agente incaricato dei pagamenti provvede ad inviare, prontamente, al Sottoscrittore, una lettera di conferma dell investimento dalla quale risultano: la data di ricezione della sottoscrizione, la data di regolamento dei corrispettivi dell operazione, l importo lordo versato, l importo netto investito, la classe e il numero delle Azioni assegnate, il prezzo di acquisto per ciascuna Azione acquistata, il mezzo di pagamento utilizzato e la relativa valuta. In caso di sottoscrizione tramite Piano di Accumulo, la lettera di conferma dell investimento è inviata all atto del primo versamento e successivamente, con cadenza (mensile/bimestrale/trimestrale) solo nei (mesi/bimestri/trimestri) in cui sono effettuati i versamenti. Al fine di operare scelte consapevoli si raccomanda al Partecipante un attenta lettura dell ultimo Prospetto aggiornato e della documentazione contabile più recente, messi a disposizione del pubblico secondo le modalità di seguito indicate. ANIMA Funds Plc Allegato al Modulo di sottoscrizione 5 di 12
14 C. Informazioni economiche Oneri a carico dei Sottoscrittori La sottoscrizione delle Azioni della Sicav, aderendo sia mediante PIC sia mediante PAC, dà luogo all applicazione di commissioni di sottoscrizione, a carico del Sottoscrittore, distinte in relazione alla classe delle Azioni sottoscritte. In caso di PIC Commissione di sottoscrizione per la Classe A di Azioni del Comparto Anima Liquidity: fino ad un massimo del 4% dell importo della sottoscrizione. Commissione di sottoscrizione per la Classe Silver di Azioni di tutti i Comparti: fino ad un massimo del 4% dell importo della sottoscrizione. Commissione di sottoscrizione per la Classe Prestige di Azioni di tutti i Comparti: fino ad un massimo del 4% dell importo della sottoscrizione ad eccezione del Comparto Anima Tesoreria Imprese dove verrà applicata fino ad una massimo del 5% dell importo della sottoscrizione. In caso di PAC Per le Azioni della Classe Silver e della Classe Prestige di tutti i Comparti, ad eccezione del Comparto Anima Tesoreria Imprese e dei Comparti che non accettano sottoscrizioni pervenute successivamente al termine del Periodo di Collocamento, viene prelevato sul Versamento Iniziale il 30% del totale delle commissioni di sottoscrizione previste per l intero PAC ed in ogni caso fino ad un massimo 30% del primo versamento stesso; la restante parte delle commissioni di sottoscrizione viene prelevata, in misura lineare, sui Versamenti Unitari successivi. COMPARTI MERCATI Comparto Classe Commissione (% sul NAV) in media al Collocatore* Commissione di sottoscrizione (% sull importo sottoscritto) Anima Liquidity A 0,60% 55% max. 4% 100% Comparto Classe Commissione (% sul NAV) in media al Collocatore* Commissione di sottoscrizione (% sull importo sottoscritto) Anima Liquidity Silver 0,75% 55% max. 3% 100% Anima Short Term Bond Silver 1,10% 55% max. 3% 100% Anima Medium Term Bond Silver 1,20% 65% max. 3% 100% Anima Bond Dollar Silver 1,20% 65% max. 3% 100% Anima Global Bond Silver 1,20% 65% max. 3% 100% Anima Europe Equity Silver 2,50% 65% max. 4% 100% Anima U.S. Equity Silver 2,50% 65% max. 4% 100% Anima Asia/Pacific Equity Silver 2,50% 65% max. 4% 100% Anima Global Equity Silver 2,50% 65% max. 4% 100% Anima Emerging Markets Equity Silver 2,50% 65% max. 4% 100% Comparto Classe Commissione (% sul NAV) in media al Collocatore* Commissione di sottoscrizione (% sull importo sottoscritto) Anima Liquidity Prestige 0,45% 55% max. 3% 100% Anima Short Term Bond Prestige 0,75% 55% max. 3% 100% Anima Medium Term Bond Prestige 0,82% 55% max. 3% 100% Anima Bond Dollar Prestige 0,85% 55% max. 3% 100% di sottoscrizione in media al Collocatore di sottoscrizione in media al Collocatore di sottoscrizione in media al Collocatore 6 di 12 Allegato al Modulo di sottoscrizione ANIMA Funds Plc
15 Anima Global Bond Prestige 0,85% 55% max. 3% 100% Anima Global Currencies Prestige 1,40% 55% max. 3% 100% Anima Europe Equity Prestige 1,90% 55% max. 4% 100% Anima U.S. Equity Prestige 1,90% 55% max. 4% 100% Anima Asia/Pacific Equity Prestige 1,90% 55% max. 4% 100% Anima Global Equity Prestige 1,90% 55% max. 4% 100% Anima Emerging Markets Equity Prestige 1,90% 55% max. 4% 100% COMPARTI STRATEGIE Comparto Classe Commissione (% sul NAV) in media al Collocatore* Commissione di sottoscrizione (% sull importo sottoscritto) Anima Star High Potential Europe Silver 1,80% 65% max. 4% 100% Anima Star High Potential Italy Silver 1,80% 65% max. 4% 100% Anima Star High Potential Global Silver 2,45% 65% max. 4% 100% Anima Star Bond Silver 1,40% 65% max. 3% 100% Comparto Classe Commissione (% sul NAV) in media al Collocatore* Commissione di sottoscrizione (% sull importo sottoscritto) Anima Star High Potential Europe Prestige 1,45% 55% max. 4% 100% Anima Star High Potential Italy Prestige 1,45% 55% max. 4% 100% Anima Star High Potential Global Prestige 2,10% 55% max. 4% 100% Anima Star Bond Prestige 1,20% 55% max. 3% 100% Anima Tesoreria Imprese Prestige 0,39% 55% max. 5% 100% Comparto Classe Commissione (% sul NAV) in media al Collocatore* di distribuzione Anima Star High Potential Europe Classic A 1,80% 60%** 1,20% 100% Anima Star High Potential Europe Classic B 1,80% 60% Non prevista N.A. Anima Star High Potential Italy Classic A 1,80% 60%** 1,20% 100% Anima Star High Potential Italy Classic B 1,80% 60% Non prevista N.A. Anima Star High Potential Global Classic A 1,80% 60%** 1,20% 100% Anima Star High Potential Global Classic B 1,80% 60% Non prevista N.A. Anima Star Bond Classic A 1,80% 60%** 0,20% 100% Anima Star Bond Classic B 1,80% 60% Non prevista N.A. di sottoscrizione in media al Collocatore di sottoscrizione in media al Collocatore di distribuzione in media al Collocatore * La quota-parte di commissioni retrocessa ai collocatori è determinata sulla base delle rilevazioni contabili relative alle commissioni/provvigioni attive e a quelle passive dell ultimo esercizio. Per i Comparti di nuova commercializzazione il dato è stimato sulla base di quanto stabilito dalle convenzioni di collocamento. ** Corrisposta anticipatamente in unica soluzione, in relazione all arco temporale (3 anni) fino alla conversione in azioni di Classe Classic B. ANIMA Funds Plc Allegato al Modulo di sottoscrizione 7 di 12
16 Commissione di vendita differita applicabile sul rimborso di Azioni Per i Comparti Anima Star High Potential Europe, Anima Star High Potential Italy, Anima Star High Potential Global e Anima Star Bond viene applicata una eventuale commissione di vendita differita sul rimborso di Azioni di Classe Classic A, in base alle aliquote di seguito indicate, espresso come percentuale del prezzo di sottoscrizione per Azione rimborsata moltiplicato per il numero di Azioni del Comparto oggetto di rimborso: Anni dalla sottoscrizione meno di un anno o pari ad un anno Fino a 4,50% più di un anno fino a due anni inclusi Fino a 3,00% più di due anni fino a tre anni inclusi Fino a 1,50% Oltre tre anni Commissione di vendita differita applicabile sul rimborso di Azioni Anima Star High Potential Europe, Anima Star High Potential Italy, Anima Star High Potential Global e Anima Star Bond nessuna La commissione di vendita differita ( ECVD ), sarà dedotta dagli importi rimborsati qualora un Investitore rimborsi le proprie Azioni entro un certo numero di anni dall acquisto e sarà versata nell attivo del Comparto per sostenere costi diretti o indiretti associati al rimborso delle Azioni, così come le commissioni di ciascun distributore o degli altri Agenti collocatori, o i costi sostenuti a seguito della riduzione del valore nominale di un Contratto OTC conseguente al ricevimento delle richieste di rimborso, se pagato direttamente alla Controparte dell OTC o indirettamente mediante pagamento del Gestore degli Investimenti per il successivo pagamento della controparte dell OTC, utilizzando il Gestore degli Investimenti quale intermediario dei pagamenti. Commissioni di Rimborso di Azioni Per il Comparto Anima Tesoreria Imprese viene applicata una commissione sul rimborso delle Azioni di Classe Prestige fino ad un massimo del 3% dell importo rimborsato. Per tutti i Comparti, in ogni caso, ed in aggiunta a quanto sopra indicato, sono a carico del Sottoscrittore le spese per le funzioni dei Soggetti incaricati dei pagamenti come di seguito dettagliate. In particolare, per le seguenti operazioni, i Soggetti incaricati dei pagamenti applicano una commissione, come da tabelle sotto riportate: Diritti fissi Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.: Tipo di operazione Unica soluzione Sottoscrizioni 10 Rimborsi 10 Conversioni - Piani di Accumulo Accensione 10 Rate periodiche Versamenti aggiuntivi 10 Rimborsi parziali (non estinzione Piano) 10 Rimborsi (estinzione Piano) 10 Diritto fisso Negoziazione Divisa Commissioni (max) 0,10% Dividendi* Distribuzione Dividendi 1 1 addebito su C/C 8 di 12 Allegato al Modulo di sottoscrizione ANIMA Funds Plc
17 BNP PARIBAS Securities Services S.C.A.: Tipo di operazione Diritto fisso Unica soluzione Sottoscrizioni 0,15% dell'ammontare investito, con Rimborsi un minimo di 12,50 e un massimo di 25,00 per operazione per Comparto Conversioni - Piani di Accumulo Accensione 25 Rate periodiche 1,5 Divendi* Distribuzione dei dividendi 2,5 Reinvestimento dei dividendi 5 Société Générale Securities Services S.p.A.: Tipo di operazione Diritto fisso nella misura massima di Unica soluzione Sottoscrizioni/Rimborsi effettuati in Euro 20 Conversioni - Piani di Accumulo Accensione 20 Rate periodiche 1,50 Divendi* Distribuzione di dividendi > 10 5 Distribuzione di dividendi 10 - State Street Bank GmbH Succursale Italia: Tipo di operazione Unica soluzione Sottoscrizioni/Rimborsi effettuati in Euro 15 Conversioni - Piani di Accumulo Accensione 15 Rate periodiche 1,5 Divendi* Distribuzione dei dividendi - Reinvestimento dei dividendi - Diritto fisso * La commissione sarà dedotta dall ammontare lordo distribuito/reinvestito e includerà i costi di spedizione agli Investitori delle lettere di conferma. A fronte dell emissione di certificati azionari o della sostituzione dei medesimi, potrà essere applicato un diritto nella misura massima di 100. Agevolazioni finanziarie È possibile concedere in fase di collocamento agevolazioni in forma di riduzione della commissione di sottoscrizione fino al 100%. Per gli ordini canalizzati attraverso il Soggetto incaricato dei pagamenti Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., ai dipendenti in servizio e in quiescenza e ai promotori finanziari delle aziende italiane ed estere controllate dal Gruppo Bancario MPS e degli altri Enti collocatori in fase di collocamento verrà applicata l agevolazione, in forma di riduzione della commissione di sottoscrizione, anche in caso di conversione, nella misura del 100% e l abolizione dei diritti fissi. Le sottoscrizioni provenienti da contestuali disinvestimenti, poste in essere dai Soggetti di cui sopra, saranno esenti dalle commissioni di sottoscrizione senza limiti d importo. Agli operatori qualificati, previa definizione di apposita convenzione, la Sicav può concedere agevolazioni in forma di retrocessione della provvigione prevista fino al 100% e di esenzione dei diritti fissi applicabili. ANIMA Funds Plc Allegato al Modulo di sottoscrizione 9 di 12
18 D. Informazioni aggiuntive Modalità di distribuzione dei proventi Le Azioni delle Classi A, Silver e Prestige di tutti i Comparti della Sicav, disciplinati dal presente Allegato, sono ad accumulazione dei proventi. Pertanto, le somme guadagnate saranno reinvestite nel patrimonio della Sicav stessa. Modalità e termini di diffusione della documentazione informativa La relazione annuale e la relazione semestrale (nonché gli eventuali ulteriori documenti e informazioni) relativi alla Sicav sono diffusi in Italia - nella versione in lingua italiana - mediante messa a disposizione del pubblico sul sito internet della Sicav e/o presso le sedi e filiali dei Soggetti collocatori e dei Soggetti incaricati dei pagamenti rispettivamente entro quattro mesi ed entro due mesi dalla scadenza del periodo al quale ciascuna relazione si riferisce. In caso di variazioni al Prospetto e ai KIID, i medesimi aggiornati sono messi a disposizione nella versione in lingua italiana presso i Soggetti collocatori, contestualmente al tempestivo deposito degli stessi presso la Consob. Inoltre, i rendiconti periodici della Sicav sono messi a disposizione del pubblico - nella versione in lingua inglese sul sito internet - nonché presso i Soggetti collocatori. I Partecipanti hanno diritto di ottenere su richiesta, anche a domicilio, copia dei predetti documenti. L invio dei predetti documenti al domicilio dell Investitore comporta la corresponsione dei meri oneri di spedizione. Ove richiesto dall Investitore, la documentazione informativa può essere inviata anche in formato elettronico, mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo. Il valore unitario per Azione di ciascun Comparto, con l indicazione della data di riferimento del predetto valore, è pubblicato in Italia - con periodicità giornaliera - sul quotidiano: Il Sole 24 Ore. Sul medesimo quotidiano sono pubblicati gli avvisi di interesse per gli azionisti quali, segnatamente, quelli riguardanti le convocazioni delle assemblee, le informative relative a modifiche del Prospetto, dello statuto della Sicav, della fusione e della liquidazione di Comparti, della sospensione del calcolo del valore patrimoniale netto delle Azioni di ciascun Comparto e dello scioglimento della Sicav. Regime fiscale Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione alla Sicav è applicata una ritenuta del 26 per cento. La ritenuta si applica sull ammontare dei proventi distribuiti in costanza di partecipazione alla Sicav e sull ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle azioni medesime, al netto del 51,92% della quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50 per cento). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, la Sicav fornirà le indicazioni utili circa la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare. Relativamente alle azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ritenuta nella misura del 20 per cento (in luogo di quella del 26 per cento). In tal caso, la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 37,5 per cento della quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri. Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di azioni da un Comparto ad altro Comparto della medesima Sicav. 10 di 12 Allegato al Modulo di sottoscrizione ANIMA Funds Plc
19 La ritenuta è altresì applicata nell ipotesi di trasferimento delle azioni a diverso intestatario, anche se il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione. La ritenuta è applicata a titolo d acconto sui proventi percepiti nell esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle imprese di assicurazione e relativi ad azioni comprese negli attivi posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da altri organismi di investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia. Nel caso in cui le azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, alle perdite derivanti dalla partecipazione al Fondo si applica il regime del risparmio amministrato di cui all art. 6 del D. Lgs. n. 461 del 1997, che comporta obblighi di certificazione da parte dell intermediario. È fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92 cento del loro ammontare. Nel caso in cui le quote/azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l intero valore delle azioni concorre alla formazione dell imponibile ai fini del calcolo dell imposta sulle donazioni. Nell ipotesi in cui le azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile, ai fini dell imposta di successione, la parte di valore delle azioni corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dalla Sicav alla data di apertura della successione. A tali fini, la Sicav fornirà le indicazioni utili circa la composizione del patrimonio. ANIMA Funds Plc Allegato al Modulo di sottoscrizione 11 di 12
20 ANIMA Funds Plc 78 Sir John Rogerson s Quay Dublin 2, Ireland 12/2015

References: Art. 809
 articolo 30
 articolo 13
 articolo 13
 articolo 7
 Art. 809
 articolo 30
 articolo 13
 articolo 13
 articolo 7
 Art. 809
 articolo 30
 articolo 13
 articolo 13
 articolo 7
 Art. 809
 articolo 30
 articolo 13
 articolo 13
 articolo 7
 art. 67
 articolo 30
 art. 6