Source: http://www.libertas.sm/economia/Servizi_BFA/SBFA_segn_violazioni.htm
Timestamp: 2019-06-19 23:25:06+00:00

Document:
Regolamento per la presentazione di segnalazioni di violazioni in materia di Servizi bancari, finanziari e assicurativi nella Repubblica di San Marino
Regolamento n. 2007-01 in materia di procedure di segnalazione ex art. 68 Legge 17/11/2005 n. 165
Articolo 1 � Soggetti legittimati
1. Possono presentare segnalazioni ai sensi dell�art.68 della Legge 17 novembre 2005 n.165:
a) i clienti di soggetti autorizzati, di promotori finanziari e di intermediari assicurativi o riassicurativi
b) le associazioni giuridicamente riconosciute che rappresentano gli interessi dei consumatori direttamente o per il tramite di professionisti all�uopo espressamente incaricati.
Articolo 2 � Oggetto della segnalazione
1. I soggetti di cui all�articolo precedente possono presentare segnalazioni relative unicamente alla condotta di soggetti autorizzati, promotori finanziari o intermediari assicurativi o riassicurativi qualora ne ravvisino inadempienze alle norme contenute nella Legge 17 novembre 2005 n.165 e/o nei provvedimenti emanati dall�Autorit� di Vigilanza.
Articolo 3 � Requisiti formali della segnalazione
1. Le segnalazioni devono avere forma scritta ed essere redatte in lingua italiana.
Articolo 4 � Requisiti sostanziali della segnalazione
1. Le segnalazioni devono riportare in modo chiaro, preciso e circostanziato i fatti che avrebbero dato origine alle inadempienze e devono contenere i dati identificativi e la sottoscrizione in calce del soggetto segnalante ai sensi dell�articolo 1.
2. Qualora il soggetto segnalante sia in possesso di documentazione comprovante i fatti oggetto di segnalazione, copia di questa deve essere allegata a corredo della segnalazione medesima.
Articolo 5 � Modalit� di presentazione
1. Le segnalazioni devono essere presentate esclusivamente per iscritto e con le due seguenti modalit� alternative:
a) mediante spedizione postale con raccomandata A/R alla Banca Centrale della Repubblica di San Marino - Coordinamento della Vigilanza, Via del Voltone n. 120 � 47890 San Marino
b) mediante consegna diretta presso la sede dell�Autorit� di Vigilanza, al medesimo indirizzo sopra specificato, con rilascio di ricevuta.
Articolo 6 � Valutazione della segnalazione
1. L�Autorit� di Vigilanza procede ad un primo esame dei fatti oggetto della segnalazione sulla base delle indicazioni in essa riportate e della ulteriore documentazione eventualmente allegata, riservandosi la facolt� di richiedere al soggetto segnalante integrazioni e chiarimenti in forma scritta e/o verbale.
2. L�autorit� di Vigilanza, verificata la rilevanza dei fatti ai fini delle disposizioni contenute nella Legge 17 novembre 2005 n.165 e nei provvedimenti da questa emanati, comunica al soggetto vigilato i contenuti essenziali della segnalazione, assegnando un termine per presentare eventuali contro- deduzioni.
Articolo 7 � Effetti della segnalazione
1. Le segnalazioni, corredate dalle ulteriori informazioni eventualmente acquisite, sono valutate dall�Autorit� di Vigilanza ai fini dell�espletamento delle proprie funzioni istituzionali.
2. Esula in ogni caso dai compiti e dai poteri dell�Autorit� di Vigilanza la composizione o il giudizio su qualunque controversia tra gli autori delle segnalazioni e i soggetti vigilati.
Articolo 8 � Diritti del segnalante
1. L�esito della segnalazione rimane coperto da segreto, anche nei confronti del soggetto segnalante.
2. L�Autorit� di Vigilanza, ad ogni segnalazione ricevuta e correttamente presentata, fa seguire una comunicazione scritta rivolta al soggetto segnalante in cui prende atto della segnalazione medesima.
Articolo 9 � Entrata in vigore
1. Il presente Regolamento entra in vigore il 6 febbraio 2007.

References: art. 68

Articolo 1

Articolo 2

Articolo 3

Articolo 4

Articolo 5

Articolo 6

Articolo 7

Articolo 8

Articolo 9