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Timestamp: 2020-07-05 08:06:09+00:00

Document:
Guia Para La Elaboración Del Cuadro Para Asignación De Personal Provisional (Cap-P) E Informe Sustentatorio | Gobierno | Política
Guia Para La Elaboración Del Cuadro Para Asignación De Personal Provisional (Cap-P) E Informe Sustentatorio
Para el Servir
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CARTA NOTARIAL LUCY
(4) ANALISIS PRACTICAS DIRECTIVAS Pilme Concuyo.docx
El Tupa Rene Cutimbo
Modulo 3 Tics
Plan Anual V1
GUIA PARA LA ELABORACIÓN DEL CAP PROVISIONAL E INFORME SUSTENTATORIO
Supuestos que habilitan la presentación de la propuesta de CAP-P
Sobre el Transito al Régimen del Servicio Civil y el CAP-P
Sobre la aprobación del CAP-P
Sobre el reordenamiento de cargos del CAP-P
Documentos que contiene el expediente
Del Informe sustentatorio elaborado por la Oficina de Recursos Humanos
De la opinión técnica favorable de la oficina de racionalización
DE LOS FORMATOS DEL CAP-P
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO N° 1: ANEXO 4B
Del título /encabezado del Anexo 4B
De los campos que contiene el Anexo 4B:
De la numeración de las tablas que conforman el Anexo 4B
De la “Denominación del órgano” y “Denominación de la Unidad Orgánica”
De los datos del cargo
Del total de los cargos
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO N° 2: ANEXO 4C
Del título o encabezado del Anexo 4C
Del “Órgano o Unidades Orgánicas”
De la “Clasificación
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL FORMATO N° 3: ANEXO 4D
De la “Clasificación”
Del “Total General”
ESTRUCTURA DEL INFORME SUSTENTATORIO:
El presente documento tiene como objetivo establecer los criterios que las ORH de las entidades deben tener en cuenta para elaborar y presentar su propuesta de Cuadro para Asignación de Personal Provisional, en adelante CAP - P, así como el informe sustentatorio de dicha propuesta.
2.1. Supuestos que habilitan la presentación de la propuesta de CAP-P
El Anexo 04 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH, establece los 07 supuestos que habilitan a la entidad proponer su CAP - P, por lo que resulta necesario que en el informe sustentatorio, las entidades precisen claramente bajo cuántos y qué supuesto(s) solicitan la opinión favorable de SERVIR.
Para la elaboración del CAP-P no es requisito que la entidad se encuentre en tránsito al
Régimen del Servicio Civil.
Pueden solicitar la opinión fav orable de la propuesta de CAP - P, toda entidad que no haya
aprobado el CPE y se encuentre dentro de los supuestos establecidos en el numeral 1 del
Anexo Nº 4 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH.
La aprobación del CAP-P por las entidades de los tres niveles de gobierno está condicionada
al Informe de Opinión Favorable que emita SERVIR.
La aprobación del CAP-P se aprueba, teniendo en cuenta lo siguiente:
Gobierno Nacional, que incluye Ministerios, Organismos Públicos, sus programas y
proyectos adscritos, Entidades Administradoras de Fondos Intangibles de la
Seguridad Social Empresarial y las Empresas del Estado pertenecientes al Gobierno
Por Resolución de
Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionalmente Autónomos y
Gobierno Regional, sus programas y proyectos adscritos y las empresas
pertenecientes al Gobierno Nacional.
Gobierno Local, sus programas y proyectos adscritos y las empresas pertenecientes
al Gobierno Local.
Las acciones de reordenamiento están señaladas en el numeral 5 del Anexo 04 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH.
La entidad que cuente con un CAP-P (aprobado con opinión previa de SERVIR) que requiera reordenar los cargos de su CAP-P podrá hacerlo y aprobarlo mediante resolución o dispositivo legal que corresponda al titular de la entidad, previo informe de la oficina de recursos humanos o el que haga sus veces, con el visto bueno de la oficina de racionalización, o quien haga sus veces.
En caso que la entidad no cuente con un CAP-P deberá remitir su proyecto de CAP-P a SERVIR para la opinión previa favorable siguiendo los lineamientos definidos en el Anexo 04 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH.
2.5. Documentos que contiene el expediente
Para solicitar la opinión técnica favorable de SERVIR, las entidades deberán presentar su propuesta con la siguiente documentación:
Los documentos señalados en los numeral 1 al 6 se presentan en forma impresa, teniendo en cuenta que los Anexos 4B, 4C y 4D deben ser por duplicado.
Adicionalmente, toda la documentación, incluyendo la señalada en el párrafo anterior, se presenta en CD por duplicado (dos cd con toda la documentación correspondiente a la propuesta de CAP-P).
Oficio dirigido a SERVIR, remitido por el titular administrativo de la entidad que tenga las facultades de representación de la entidad.
Informe sustentatorio del área de RRHH o el que haga sus veces.
Opinión técnica favorable del área de Racionalización o el que haga sus veces.
Anexo 4B*:
"Cuadro para Asignación de Personal Provisional"
Anexo 4C*:
presentan en dos (02) juegos originales.
El segundo juego original se presenta
"Resumen Cuantitativo"
Anexo 4D*:
en un sobre cerrado o mica, sin
perforaciones, grapas o anillado.
"Contratos Sujeto a Modalidad".
ROF vigente con el instrumento legal que lo aprueba.
Clasificador de Cargos vigente, junto con el documento que lo aprueba.
Copia del Cuadro para Asignación de Personal (CAP) vigente 1 .
10) Listado del AIRHSP o el T - Registro, a efectos de constatar todos los CAS existentes
en la entidad hasta el 10.11.2016, en el caso que la entidad se acoja a lo dispuesto en
el DS N° 084-2016-PCM.
Documentación sustentatoria en caso que se aplique el supuesto 1.1
11) Cuando la propuesta de CAP-P se sustenta por el supuesto 1.1, deberá adjuntar la
copia de la publicación del instrumento legal que aprueba dicho documento.
Documentación sustentatoria en caso que se aplique el supuesto 1.5
12) Copia de las sentencias que disponen las incorporaciones judiciales.
Documentación sustentatoria en caso acciones de reordenamiento
13) Documentación que sustente las acciones de reordenamiento (resoluciones, entre otros documentos sustentatorios).
Documentación sustentatoria en caso de variar la cantidad y clasificación de los cargos del órgano de control
14) Opinión favorable del Departamento de Gestión de Órganos de Control Institucional, siempre que en el CAP-P haya alguna modificación en la clasificación y/o en el número total de cargos contenidos en el Órgano de Control Institucional.
Otros documentos que fueran mencionados como sustento en el informe.
1 Documento solicitado en virtud al numeral 3.1 del Anexo 4 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH, que faculta a SERVIR de solicitar información sustentatoria adicional y para realizar observaciones sustantivas y de forma a la propuesta de CAP Provisional o a los documentos sustentatorios.
De acuerdo al numeral 2.9 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH, la oficina de recursos humanos de la entidad, o la que haga sus veces, elabora el informe en el que especifique las razones por las cuales presenta su propuesta de CAP-P señalando con claridad la justificación y la metodología utilizada.
En caso que, por la estructura orgánica de la entidad, ésta no cuente con área de recursos humanos, deberá expresar claramente en su informe, cuál es el área que realice dichas funciones.
El informe sustentatorio y los Anexos (4B, 4C y 4D) deben tener el V° B° de RRHH o del área que haga sus veces.
De acuerdo al numeral 2.1 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH, la propuesta de
CAP-P debe contar con una opinión técnica favorable del área de racionalización o la que
La opinión técnica favorable debe contener el análisis del cumplimiento de la utilización de
los instrumentos de gestión empleados para la elaboración de la propuesta de CAP-P.
El V° B° que pudiera colocar el área de racionalización a los Anexos del CAP-P y/o al
informe sustentatorio no constituye la opinión técnica favorable de ésta.
La entidad que propone su CAP-P deberá hacerlo utilizando los formatos establecidos en la
Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH, los mismos que pueden ser descargados de la página
institucional www.servir.gob.pe o solicitados al correo transito@servir.gob.pe
La entidad deberá tener en cuenta que no se aceptarán propuestas de CAP-P realizadas bajo
formatos modificados o distintos a los señalados en la citada directiva.
El Anexo 4B es único, es decir que la entidad deberá elaborar una única propuesta de CAP-P en
la que consigne todos los cargos, según sus órganos y/o unidades orgánicas, sin distinguir a sus
trabajadores (por ejemplo: CAP-P obreros, CAP-P empleados).
El CAP-P consta de 03 formatos, según el siguiente Detalle:
 Anexo 4B (Formato N° 1): Cuadro para Asignación de Personal Provisional
 Anexo 4C (Formato N° 2): Resumen Cuantitativo del Cuadro para Asignación de Personal Provisional
 Anexo 4D (Formato N° 3): Resumen Cuantitativo
Tener en cuenta la forma de la tabla, no
a) Del título /encabezado del Anexo 4B
Debe tener en cuenta que el encabezado del anexo 4B es el siguiente:
b) De los campos que contiene el Anexo 4B:
El anexo 4b cuenta con once (11) campos, por lo que no se debe eliminar, cambiar o modificar
sus denominaciones. Así, por ejemplo, si se trata de un órgano, la fila de “Denominación de
la Unidad Orgánica” no se elimina, solo se deja en blanco.
I DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO:
N° DE CAP ÓRGANO UNIDAD ORGÁNICA C.C.
N° DE ORDEN DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO DENOMINACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA CARGO DE CONFIANZA
El Anexo 4B contendrá tantas tablas como órganos o unidades orgánicas tenga la estructura orgánica de la entidad.
La numeración del órgano es con números romanos (I, II, III, IV, V, consecutivamente )
La numeración de la unidad orgánica es combinada en números romanos y cardinales:
1 DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO:
1.1 DENOMINACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA:
d) De la “Denominación del órgano” y “Denominación de la Unidad Orgánica”
Para el llenado de los campos de “Denominación del órgano” y “Denominación de la Unidad Orgánica”, debe considerarse la jerarquía contenida en la estructura orgánica de la entidad tomando en cuenta su ROF vigente y siempre que este cumpla con lo señalado en el literal “g”, del artículo 10° del DS N° 043-2006-PCM 2 o en su MOP. En ningún caso se considerará áreas o equipos funcionales que no forman parte de la estructura orgánica.
El orden de los órganos según su jerarquía debe ser: Alta Dirección (Presidencia Ejecutiva, Órgano de Control Institucional, Procuraduría Pública, Secretaría General, etc.), órganos de asesoramiento (Oficina de Planificación y Presupuesto, Oficina de Asesoría Jurídica), órganos de apoyo (Oficina de Administración con sus respectivas unidades orgánicas de ser el caso), órganos de línea y órganos desconcentrados de ser el caso. Por otro lado, si algún órgano cuenta con unidades orgánicas éstas deberán ser consignadas según el órgano que le corresponde.
2 “La estructura orgánica de una entidad debe guardar equilibrio entre las necesidades de jerarquización de la autoridad y de coordinación entre órganos. Para ello, los niveles organizacionales y jerárquicos de la entidad deben desarrollarse considerando los órganos que se encuentren debidamente justificados conforme al Informe Técnico Sustentatorio que elabore la Entidad y hasta el tercer nivel organizacional sólo en los casos en que esto fuere necesario.”
Órganos de Línea, Asesoramiento y Apoyo
Unidades Orgánicas de los órganos de línea, asesoramiento y apoyo
En el Anexo 4B y 4C no se pueden considerar los tipos de órganos o señalar su naturaleza.
En el siguiente ejemplo se observa que en el campo “Denominación del órgano” se ha colocado la naturaleza de la “Oficina de Asesoría Jurídica” (naturaleza: asesoramiento) y por lo tanto la denominación o nombre del órgano “Oficina de Asesoría Jurídica” ha sido consignado en el campo de “Denominación de la Unidad Orgánica”; acción que no correspondería puesto que ésta es un órgano y no unidad orgánica. Lo que corresponde, es dejar el campo “Denominación de la unidad orgánica” vacía o en blanco.
Por colocar la naturaleza del órgano, la
Oficina de Asesoría Jurídica figura como
II. DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: ÓRGANO DE ASESORAMIENTO
DENOMINACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA: OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA
455.02.00.3
45 …….
Jurídica es un órgano.
II. DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA
455.02.00.3 SP-DS
En las celdas de “DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO” y “DENOMINACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA” se debe colocar las denominaciones tal como están señaladas en la estructura orgánica del ROF o MOP.
En el ROF:
DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
P CONFIANZA
DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: OFICINA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
e) De los datos del cargo
“N° de Orden” del cargo
Los cargos que se repiten en un mismo órgano o unidad orgánica, se colocan en una sola
III. DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: OFICINA DE EPIDEMIOLOGÍA Y SALUD AMBIENTAL
025 JEFE/A DE OFICINA
455.03.00.3 SP-DS
026 COORDINADOR/A I
455.03.00.4
027 COORDINADOR/A I
028 COORDINADOR/A I
Los cargos N° 026, 027 y 028 deben consignarse en una
sola fila, pues corresponden al mismo cargo.
026 / 028
COORDINADOR/A I
455.03.00.4 SP-EJ
Denominación del “Cargo Estructural” y su “Clasificación”
De acuerdo al numeral 2.3 del Anexo 4 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH “La elaboración del CAP-P se realiza considerando el Clasificador de Cargos de la entidad, en su defecto el Clasificador del Ministerio del sector al que pertenece y/o el Manual Normativo de Clasificador de Cargos de la Administración Pública”.
En el informe sustentatorio, debe señalarse el(os) clasificador(es) que se utilice para la elaboración de la propuesta de CAP-P
 En caso que la entidad utilice el clasificador de cargos del ministerio del sector al que pertenece y/o el Manual Normativo de Clasificador de Cargos de la Administración Pública, deberá constatar que dichos clasificadores cubren la TOTALIDAD de los cargos contenidos en la propuesta de CAP-P.
 Si existieran cargos que no están contenidos en el Clasificador a utilizar, es necesario que la entidad elabore un propio Clasificador de Cargos.
Asimismo, cada cargo responde a una clasificación de acuerdo a la siguiente estructura:
(Según Ley Marco del
empleo público)
DÍGITOS PARA LA
Los cargos estructurales se escriben tal como figuran en el Clasificador, sin abreviaturas.
JEFE/A DE OFIC.
“Código" del cargo
El código debe tener como máximo 8 DIGITOS (no se deben consignar LETRAS), y debe
permitir identificar el número de pliego, órgano, unidad orgánica y clasificación (según el
Clasificador de cargos empleado).
Por ejemplo, el código del cargo Director de Sistema Administrativo II es “455.03.00.3, donde:
455: Corresponde al número del pliego
: Corresponde a la ubicación del órgano en el CAP-P
: Corresponde a la ubicación de la unidad orgánica en el CAP-P
: Corresponde a la clasificación del cargo “Directivo Superior”
DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: OFICINA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO
Se indica 03 porque la Oficina de Planificación es
órgano y ocupa la tercera posición en el CAP - P.
Se coloca 00 porque esta tabla corresponde
al órgano y/o no tiene unidades orgánicas.
1 DENOMINACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA: UNIDAD DE PRESUPUESTO
46 PLANIFICADOR I
455.03.01.5 SP-ES
47 …….
Se indica 01 y 02 porque la Oficina de
Planificación cuenta con dos unidades
2 DENOMINACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA: UNIDAD DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
455.03.02.3
Cuando los dígitos del Pliego inician con cero (0) éste debe colocarse en el CAP-P
I. DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: DIRECCIÓN EJECUTIVA
001 DIRECTOR
11 . 01.00.2
obviado el 1er dígito de dicho
011 . 01.00.2
El Pliego de la entidad es “011”.
Se recomienda que los dígitos que conforman el código estén separados por guiones (-) o puntos (.)
“Total” y “Situación del Cargo”
En el campo “total”, se colocará la cantidad total que exista para un determinado cargo, incluyendo ocupados y previstos. En caso que no exista cargos para alguna situación (Ocupados o Previstos) se colocará CERO (0), como el siguiente ejemplo:
DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: DIRECCIÓN EJECUTIVA
01.00.2
01.00.5
011.01.00.6
Se coloca cero (0) porque en la Dirección
Ejecutiva no existen cargos previstos
Cuando no se cuenta con cargos ocupados o previstos, se deja el campo en blanco, no se
completa con ceros.
Del “Cargo de Confianza”
Cuando la propuesta tiene cargos con clasificación “EC” (empleados de confianza), se coloca
el número de cargos de confianza que se tengan en la columna “CARGO DE CONFIANZA”
Se coloca número cuando el cargo tiene clasificación “EC”.
455.01.00.6 SP-AP
Se contabiliza y coloca la cantidad de cargos “EC”.
Cuando se trate de cargos con clasificación SP-DS (Directivo Superior) pero ha sido considerado como DSLDR (Directivo Superior de Libre Designación y Remoción), en la columna “CARGO DE CONFIANZA” se debe colocar un ASTERISCO (*) y al final de la tabla
en la que se ha considerado el DSLDR debe colocarse a modo de pie de página “(*) Directivo Superior de Libre Designación y Remoción”
III. DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN
009 JEFE/A DE OFICINA
455.03.00.3
010 JEFE/A DE UNIDAD
(*) Directivo Superior de Libre Designación y Remoción.
Los DSDLR no se colocan en el total de
la columna “Cargo de Confianza”.
Cada tabla que contenga algún cargo de DSLDR, debe
tener al pie el significado de las siglas DSLDR:
En caso que tuviera dos o más cargos SP-DS iguales y solo uno de ellos es considerado
como DSLDR, debe listarlo de manera individual.
011/ 012
(*) Directivo Superior de Libre Designación y Remoción
Solo el cargo 010 es DSLDR, los cargos 011
y 012 no lo son.
f) Del total de los cargos
Del “Total Órgano” o “Total Unidad Orgánica”
Cuando ésta se trate de un órgano se coloca, el campo de la última fila debe indicar “TOTAL ÓRGANO” y cuando se trate de una unidad orgánica se debe colocar “TOTAL UNIDAD ORGÁNICA”
Esta tabla es de un órgano, por lo tanto, en el
final de la tabla se coloca “TOTAL ÓRGANO”
EJEMPLO ÓRGANO
II. DENOMINACIÓN DEL ÓRGANO: OFICINA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO
orgánica, por lo tanto, en el final de
la tabla se coloca “TOTAL UNIDAD
EJEMPLO UNIDAD ORGÁNICA
DENOMINACIÓN DE LA UNIDAD ORGÁNICA: UNIDAD DE PRESUPUESTO
Debajo de la última tabla del Anexo 4B se coloca una fila que indique solamente el “TOTAL
GENERAL”:
TOTAL SEDE ADMINISTRATIVA/ ETC.
(Se llena de acuerdo a los totales que tenga)
a) Del título o encabezado del Anexo 4C
El Anexo 4C tiene el siguiente encabezado:
b) Del “Órgano o Unidades Orgánicas”
Se colocan los nombres de los órganos y unidades orgánicas, conforme la estructura orgánica
aprobada en el ROF o MOP y conforme está escrito en el Anexo 4B.
Solo se colocan los nombres, no se debe agregar ninguna numeración.
ÓRGANOS O UNIDADES
Aquí no va ninguna numeración
No se coloca la naturaleza de los órganos
c) De la “Clasificación”
En las columnas que establecen la clasificación de los cargos se deben colocar las cantidades totales de los cargos según el órgano o unidad orgánica.
Donde no hay cantidad, se debe dejar en blanco. No completar con ceros. Únicamente se completa con cero en la fila de totales
No se elimina o agregan campos o celdas en el formato.
En el Anexo 4C no se coloca los
cargos de DSLDR.
De acuerdo al Informe Técnico N° 526-2016-SERVIR/GPGSC, emitido por la Gerencia de
Políticas de Gestión del Servicio Civil, de SERVIR, los Contratos Sujetos a Modalidad son:
“La contratación sujeta a modalidad o plazo determinado en la Administración Pública
tiene carácter excepcional y debe sujetarse a las limitaciones sustanciales y formales
establecidas en la legislación, respetando el principio de causalidad a efectos de evitar
la desnaturalización de los contratos celebrados. Cada régimen laboral (Decreto
Legislativo Nº 276, 728) establece un plazo tope para la duración de los contratos a
plazo fijo, el mismo que deberá ser observado y cumplido escrupulosamente por los
respectivos funcionarios que están encargados y son responsables de la contratación
de personal en cada entidad del Estado” 3 .
Es decir, los contratos sujetos a modalidad tienen fecha de inicio y término.
La entidad que cuente con Contratos Sujetos a Modalidad, sea bajo el DL N° 276 4 o DL N°
728 5 deberá señalar en su informe el tipo o motivo y la cantidad exacta de contratos con los
que cuenten bajo dicha modalidad.
a) De la “Clasificación”
La cantidad de los cargos por contrato sujetos a modalidad de colocan en una sola fila:
En caso de no tener “Contratos Sujetos a Modalidad”, se completará la fila con ceros (00).
3 Informe Técnico N° 526-2016-SERVIR/GPGSC, de fecha 31.03.2016.
4 Artículo 38° y 39° del Decreto Supremo Nº 005-90-PCM.- Aprueban el Reglamento de la Carrera Administrativa.
Artículo 38°: “Las entidades de la Administración Pública sólo podrán contratar personal para realizar funciones de carácter temporal o accidental. Dicha contratación se efectuará para el desempeño de:
b) Labores en proyectos de inversión y proyectos especiales, cualquiera sea su duración; o
Artículo 39°: “La contratación de un servidor para labores de naturaleza permanente será excepcional; procederá sólo en caso de máxima necesidad debidamente fundamentada por la autoridad competente. El contrato y sus posteriores renovaciones no podrán exceder de tres (3) años consecutivos.”
5 Artículos 53° del TUO del DL. N° 728 - Ley de Competitividad y Productividad Laboral.
Artículo 53°. “Los contratos de trabajo sujetos a modalidad pueden celebrarse cuando así lo requieran las necesidades del mercado o mayor producción de la empresa, así como cuando lo exija la naturaleza temporal o accidental del servicio que se va a prestar o de la obra que se ha de ejecutar, excepto los contratos de trabajo intermitentes o de temporada que por su naturaleza puedan ser permanentes”. Los contratos sujetos a modalidad de naturaleza temporal o accidental se definen el los Artículo 54° y 55° del TUO del DL. N° 728 - Ley de Competitividad y Productividad Laboral.
b) Del “Total General”
Debe colocar la sumatoria de todos los contratos sujetos a modalidad.
ÓRGANO / UNIDAD ORGÁNICA
La GDSRH ha elaborado un modelo de informe sustentatorio, que contiene los aspectos básicos que la entidad debe tener en cuenta para sustentar su propuesta de CAP - P.
En caso que, por las particularidades que tenga la entidad, requiera de ampliar o consignar información adicional, deberá hacerlo sin suprimir los numerales contenidos en el punto 3 del modelo de informe.
El modelo de informe contiene diversos numerales y cuadros que deberán ser completados, según la particularidad que tenga cada entidad; por lo que aquellos cuadros que no sean de aplicación para la misma, deberán ser suprimidos del informe.
El modelo de informe debe ser solicitado al correo electrónico: transito@servir.gob.pe.
A continuación se describe la estructura del modelo de informe sustentatorio:
INFORME N° XXXX-201X-XXXXX
ASUNTO: Informe Sustentatorio de la propuesta de CAP-P de (nombre de la entidad)
Este numeral hace referencia a los antecedentes que conlleva a la presentación de la propuesta
de CAP-P.
En caso que el informe sustentatorio a presentar corresponda a un levantamiento de
observaciones, deberá colocar en los antecedentes la documentación inicial con que se presentó
la propuesta, así como los documentos que, en relación a la materia, haya emitido SERVIR.
En este numeral deberá indicar la normativa legal sobre la cual sustenta su propuesta de CAP - P.
Ley N° 27658 – Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
Ley N° 28175 – Ley Marco del Empleo Público.
Decreto Supremo N° 084-2016-PCM Decreto Supremo que precisa la designación y los límites
de empleados de confianza en las entidades públicas.
Dispositivo Legal que aprueba el ROF, MOP, CAP vigente, Clasificador de cargos, etc.
Este numeral contiene todos los puntos que se analizan para la revisión de la propuesta y que se
3.1. Instrumentos de gestión empleados
En este numeral la entidad indica los dispositivos legales con los que se aprueban los instrumentos de gestión que serán utilizados en la elaboración de la propuesta de CAP- Provisional.
3.2. Definición del Supuesto que fundamenta la aprobación del CAP-P:
Es este numeral la entidad deberá precisar en cuál(es) supuesto(s) contenido(s) en el numeral 1 del Anexo 04 de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH se encuentra para contar con un CAP-P.
Deberá señalar el numeral, citar el supuesto y detallar, en el cuadro que corresponde, los cargos que incorpora bajo el o los supuestos empleados.
Asimismo, de acuerdo a las particularidades que tiene cada supuesto, el informe deberá contener la siguiente información adicional:
En el caso de aplicar el supuesto 1.1:
La entidad deberá expresar claramente la fecha de entrada en vigencia de la norma sustantiva (ROF o MOP) y adjuntar copia de la publicación del Diario Oficial El Peruano o el diario de mayor circulación en el territorio nacional.
En el caso de aplicar el supuesto 1.2:
La entidad deberá exponer el sustento que conlleve a incorporar los cargos por nombramiento según las normas que emita el ente rector y/ o en los casos sujetos a excepción según la Ley de Presupuesto vigente.
En el caso de aplicar el supuesto 1.3:
La entidad deberá justificar las modificaciones realizadas por cada órgano y/o unidad orgánica en la que haya habido variación.
En el caso de aplicar el supuesto 1.5:
Respecto a las reincorporaciones judiciales las sentencias deberán tener carácter de cosa juzgada (es decir ya se han agotado los medios de impugnación por lo que la sentencia es firme).
En caso se incorpore cargos en virtud a las Leyes N° 278036, 304847 u otras que dispongan
la incorporación de trabajadores, se deberá solicitar el listado que dispone la incorporación
El expediente debe contener las copias de las sentencias que sustenten la aplicación del
presente supuesto.
En el caso de aplicar el supuesto 1.6 y 1.7
La entidad deberá justificar la cantidad de cargos a incorporar por cada área, la cual deberá
encontrarse acorde a las funciones establecidas en su Reglamento de Organización y
La entidad debe tener en cuenta los cargos que van a formar parte de la propuesta de CAP-P
deben estar en condición de PREVISTOS, en ningún caso debe incluirse un cargo en condición
Los cargos a incorporar deberán ser consignados en las tablas señaladas en el modelo de
informe, según el supuesto aplicado.
3.3. Acciones de Reordenamiento
En este numeral la entidad deberá precisar todos los cambios que haya efectuado en los cargos
existentes en el CAP vigente, de ser el caso.
La entidad deberá sustentar el o los reordenamientos realizados con la documentación
necesaria, teniendo en cuenta el respeto y cumplimiento de la normativa vigente del caso.
En caso de realizar cambios a los cargos que tienen situación de Ocupados, debe tener en cuenta que éstos están sujetos a evaluación por parte de SERVIR, y siempre que tengan sustento documentado y que no impliquen el cambio de clasificación o grupo ocupacional.
Para mejor explicación de las acciones de reordenamiento, la entidad deberá tener en cuenta lo siguiente:
Cuando el reordenamiento implique un solo cambio al cargo:
Cuando se trate de un único cambio realizado a un determinado cargo, deberá sustentar según:
6 Ley que implementa las recomendaciones derivadas de las comisiones creadas por las Leyes Nº 27452 y Nº 27586, encargadas de revisar los ceses colectivos efectuados en las Empresas del Estado sujetas a Procesos de Promoción de la Inversión Privada y en las entidades del Sector Público y Gobiernos Locales
7 Ley de reactivación de la comisión ejecutiva creada por la ley nº 27803, ley que implementa las recomendaciones derivadas de las comisiones creadas por las leyes nº 27452 y nº 27586, encargadas de revisar los ceses colectivos efectuados en las empresas del estado sujetas a procesos de promoción de la inversión privada y en las entidades del sector público y gobiernos locales.
a) Reordenamiento por cambio de denominación de cargo estructural Indicar sustento, según modelo de informe…
b) Reordenamiento por cambio en la situación del cargo estructural Indicar sustento, según modelo de informe…
c) Reordenamiento por cambio de clasificación del cargo estructural Indicar sustento, según modelo de informe…
d) Reordenamiento por cambio del cargo de confianza Este reordenamiento se aplica cuando la entidad varía el cargo de confianza (empleado de confianza y/o libre designación y remoción). Indicar sustento, según modelo de informe…
e) Reordenamiento por reubicación del cargo estructural Indicar sustento, según modelo de informe…
Cuando reordenamiento implique de dos (02) o más cambios al cargo:
En caso que la entidad aplique más de una acción de reordenamiento, deberá sustentar los
Una vez detallada las acciones de reordenamiento, se deberá completar el cuadro correspondiente,
teniendo en cuenta que en la columna “cambio realizado” deberá señalar la acción realizada; por
ejemplo: “cambio de denominación”, “cambio de denominación y situación”.
CUADRO N° 00
Denomi_
Total de cargos reordenados
Sit: Situación (señalar O o P) / Clas: Clasificación
f) Eliminación de cargos
Indicar sustento, según modelo de informe…
Completar el cuadro correspondiente.
Aquella entidad que por primera vez presenta su propuesta de CAP-P o que no aplica
acciones de reordenamiento, no debe incluir este numeral (numeral 3.3) en su informe.
3.4. Transferencia de personal
En caso que la entidad tenga que incorporar cargos por transferencia de personal, (por casos de creación de una nueva unidad ejecutora, desactivación de una entidad y otros que alcance dicha acción) deberá sustentarlo en el informe, detallando el motivo de la transferencia (*), así como el documento que expresa o resuelve dicho acto, asimismo deberá adjuntarlo al informe.
La trasferencia de los cargos se realiza en la misma situación que tienen los cargos en el CAP de origen y sin variar la denominación del cargo estructural; salvo que éste no guarde correspondencia con el Clasificador de cargos que emplea la entidad destino en su propuesta de CAP - P, de darse este último caso, deberá señalarlo en el informe.
Asimismo, deberá completar el cuadro según modelo de informe.
En caso de existir trasferencia de personal, tanto la entidad de origen como la entidad destino deben modificar su CAP.
Aquella entidad a la que le aplique la transferencia de personal, no deberá incluir este numeral (numeral 3.4) en su informe.
Tras señalar los cargos a crear en la propuesta y especificar las acciones de reordenamiento, la entidad deberá presentar, de manera obligatoria, el cuadro correspondiente al análisis comparativo de los cargos existentes y creados para cada órgano y/o unidad orgánica (el antes y el después).
También, debe indicar en el informe que los cargos a incorporar no generarán incremento presupuestal a la entidad.
CUADRO N° 00 COMPARATIVO DETALLADO POR ÓRGANO/ U. ORGÁNICA DE PROPUESTA DE CAP-P
(Aprobado con O.R. N°
CAP - PROVISIONAL
Órgano creado.
Se crea 6 cargos
Se crea 2 cargos.
Se cambió la denominación de la unidad
1 cargo de “xx” cambia de ocupado a
3.5. De la cantidad de cargos contenidos en el proyecto de CAP-P
En este numeral la entidad deberá señalar el dispositivo legal que aprobó el CAP vigente y
especificar la cantidad de cargos totales y por situación (previstos y ocupados), de ser el
Deberá indicar la cantidad total de cargos que contiene la propuesta de CAP-P, así como la
cantidad según la situación de cargos (previstos y ocupados) y presentar el cuadro
comparativo consignado en el modelo de informe, así como la interpretación del mismo.
En el caso que en algún órgano o unidad orgánica existan demasiados cargos, la entidad
deberá sustentar el motivo por el cual ha considerado tal cantidad de cargos.
3.6. Estructura del proyecto de CAP Provisional
En ese numeral, la entidad deberá señalar que la propuesta de CAP-P recoge la estructura orgánica del ROF o MOP, señalando el documento de aprobación y que esta distribución respeta los niveles organizacionales y jerárquicos.
Asimismo, deberá completar el cuadro consignado en el modelo de informe.
3.7. De los cargos estructurales
En ese numeral, deberá señalar el clasificador de cargos que emplea para elaborar la propuesta de CAP - P, especificando el documento de aprobación .
3.8. De la clasificación de los cargos
En ese numeral, la entidad deberá expresar que la clasificación de cargos empleada en la propuesta de CAP-P guarda correspondencia con los grupos definidos en la Ley N° 28175,
Ley Marco del Empleo Público: FP, EC, SP-DS, SP-EJ, SP-ES, SP-AP y con el clasificador de cargos empleado).
3.9. De la codificación
En ese numeral, la entidad deberá expresar que la codificación aplicada a los cargos de la propuesta de CAP-P están acordes a las instrucciones señaladas en el Anexo N° 4-A de la Directiva N° 002-2015-SERVIR/GDSRH.
Asimismo, deberá indicar cuál es el N° del Pliego de la entidad.
3.10. Del cumplimiento de límites porcentuales
En este numeral la entidad debe señalar el cumplimiento de los límites legales para los Empleados de Confianza, Directivos Superiores y Directivos Superiores de Libre Designación y Remoción, de acuerdo al Artículo 4° de la Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público y del Decreto Supremo N° 084-2016-PCM (10.11.2016)
En base al Decreto Supremo N° 084-2016-PCM, la entidad deberá señalar la cantidad de
servidores CAS al 10.11.2016 y adjuntar, al expediente, el T- registro/ AIRHSP o Planilla
Para realizar el cálculo de los límites porcentuales, la entidad deberá aplicar el siguiente
DIRECTIVO SUPERIOR (DS)
10% del total de cargos del CAP-P
DS = CAP-P x 0.10
CONFIANZA = X:
DIRECTIVO SUPERIOR LIBRE
(DSLDR)
Es la 1/5 parte del DS*
CONFIANZA (EC)
CAP-P + CAS
Si la entidad tiene DSLDR, el
cálculo es:
*El cálculo de la 1/5 parte es sobre
la cantidad de DS que la entidad
propone (cantidad real).
EC = X - DSLDR
(5%=X)
DSLDR = DS* / 5
Si la entidad no tiene DSLDR,
Asimismo, en el informe debe presentar los siguientes cuadros, llenado según las siguientes
CUADRO N° 00 LIMITES LEGALES PARA DIRECTIVOS SUPERIORES Y DIRECTIVOS SUPERIORES DE LIBRE DESIGNACIÓN Y REMOCIÓN
Total de Cargos del CAP-P
Directivo Superior (10 % Total de cargos del CAP-P propuesto)
Ley 28175, Ley Marco del Empleo Público
Directivo Superior De Libre Designación y Remoción (1/5 del Total de Directivos Superiores con lo que cuenta la entidad)
CUADRO N° 00 LIMITE LEGALES PARA SERVIDORES DE CONFIANZA
Total servidores existentes en la Entidad (Cargos CAP-P + CAS al 10.11.2016)
Empleados de Confianza (EC) (5% de servidores existentes en la entidad)
Directivo Superior de Libre Designación y Remoción (DSLDR) (1/5 del total de SP-DS propuesto en el CAP-P)
DS 084-
Total, Empleados de Confianza Directivos Superior De Libre Designación y Remoción (EC + DSLDR) (<= 5% del total de Servidores públicos existentes en la Entidad y <= 50)
=(8)+(5)**
(1) Colocar la cantidad de cargos que contiene la propuesta de CAP - P.
(2) Colocar el resultado del 10% de los cargos del CAP-P y su valor en %, en la columna “%”.
(3) Colocar la cantidad de cargos SP-DS que tiene la propuesta de CAP-P
(4) Colocar la 1/5 de los SP-DS del CAP-P ((2) / 5) y su valor en %, en la columna “%”.
(5) Colocar la cantidad de cargos DSLDR que tiene la propuesta de CAP-P, la misma que no
debe ser mayor a (4)
(6) Colocar la sumatoria de cargos CAP-P+CAS al 10.11.2016
(7) Colocar el resultante de: (6) x 0.05 y su valor en porcentaje, en la columna “%”.
(8) Colocar la cantidad de cargos “EC” que tiene la propuesta de CAP-P
(*) En caso que el resultado de (7) es superior a “50”, se deberá colocar “50” y en la columna “%”
colocar “No aplica”.
(**) La suma de = (8)+(5) en ningún caso debe ser superior a (7).
Después de completar los cuadros, la entidad deberá interpretar los cuadros señalando la
cantidad de cargos de confianza, Directivo Superior y Directivo Superior de Libre
Designación y Remoción que tiene la propuesta.
Deberá completar el cuadro correspondiente a los cargos de confianza consignando
únicamente consigna la relación de los cargos que en el Anexo 4B han sido clasificados como
“EC” y aquellos “SP-DS” que tienen la condición de Libre Designación y Remoción “SDLDR”.
LISTADO DE CARGOS DE CONFIANZA
el CAP-P
Total de cargos de confianza
3.11. De la cantidad de cargos del Órgano de Control
La entidad debe precisar si hubo alguna modificación en el número total y clasificación de cargos contenidos en el Órgano de Control Institucional.
En el caso que haya alguna modificación en el número total y clasificación de cargos contenidos en el Órgano de Control Institucional, la entidad, deberá adjuntar la opinión favorable del Departamento de Gestión de Órganos de Control Institucional de la Contraloría General de la República, respecto a dicha modificación.
En caso de ser una entidad nueva se informará que se está creando una determinada cantidad de cargos y completar el cuadro consignado en el modelo de informe.
En caso de no tener órgano de control institucional deberá indicarlo en el informe y no completa ningún cuadro.
Asimismo, respecto al cargo del Jefe de OCI:
El numeral 7.2 de la versión actualizada de la Directiva N° 007-2015-CG/PROCAL “Directiva de los Órganos de Control Institucional 8 ”, establece que los Órgano de Control Institucional están a cargos de un “Jefe/a del a Órgano de Control Institucional”, por ello, todo CAP-P que cuente con el órgano de control institucional debe tener dicho cargo con clasificación SP-DS a fin de cumplir con las disposiciones emitidas por la Contraloría General de la República. Si bien el cargo se contabiliza dentro del 10% de Directivos Superiores que puede tener la entidad, éste cargo no puede ser DSLDR.
Por lo tanto, la entidad que adecúe el cargo del “Jefe de OCI” de acuerdo a lo establecido en la Directiva antedicha, deberá indicarlo en el informe.
Asimismo, deberá completar los cuadros que correspondan consignados en el modelo de informe. El modelo de informe contiene un modelo de cuadro para cuando la entidad no varía la cantidad ni clasificación y otro cuando existe variación.
3.12. De los Contratos Sujetos a Modalidad
En este numeral, la entidad deberá señalar si cuenta o no con contratos sujeto a modalidad.
En caso de contar con contratos sujeto a modalidad, deberá completar los cuadros
correspondientes consignados en el modelo de informe.
Las conclusiones que deberá colocar la entidad estarán función a la aplicación del supuesto
empleado, la cantidad de cargos incorporados; así como el uso adecuado de los
documentos de gestión utilizados en la elaboración de la propuesta de CAP-P y la normativa
8 Directiva N° 007-2015-CG/PROCAL - Directiva de los Órganos de Control Institucional, aprobada con Resolución de Contraloría N° 163-2015-CG y actualizada con Resolución de Contraloría N° 353-2015-CG.
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 Artículo 38

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Artículo 39

Artículo 53
 Artículo 54
 Artículo 4
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