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Timestamp: 2019-10-15 21:19:23+00:00

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KWG § 25n Einstufung als bedeutendes Institut - NWB Gesetze
KWG § 25n i.d.F. 08.07.2019
5a. Bargeldloser Zahlungsverkehr; Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen zu Lasten der Institute [2]
§ 25n Einstufung als bedeutendes Institut [3]
(1) Ein Institut ist bedeutend im Sinne des § 25a Absatz 5a, wenn seine Bilanzsumme im Durchschnitt zu den jeweiligen Stichtagen der letzten drei abgeschlossenen Geschäftsjahre 15 Milliarden Euro erreicht oder überschritten hat, es sei denn, das Institut weist der Aufsichtsbehörde gemäß § 1 Absatz 5 des Kreditwesengesetzes auf der Grundlage einer Risikoanalyse gemäß Absatz 5 nach, dass es nicht bedeutend ist.
(2) Als bedeutende Institute im Sinne des Absatzes 1 gelten
Institute, die eine der Bedingungen gemäß Artikel 6 Absatz 4 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl L 287 vom 29.10.2013 , S. 63; L 218 vom 19.8.2015 , S. 82) erfüllen,
Institute, die als potenziell systemgefährdend gemäß § 20 Absatz 1 Satz 3 des Sanierungs- und Abwicklungsgesetzes eingestuft wurden, und
Finanzhandelsinstitute gemäß § 25f Absatz 1.
(3) 1Die Aufsichtsbehörde gemäß § 1 Absatz 5 kann ein Institut, dessen Bilanzsumme im Durchschnitt zu den jeweiligen Stichtagen der letzten drei abgeschlossenen Geschäftsjahre 15 Milliarden Euro nicht erreicht hat, als bedeutend im Sinne des Absatzes 1 einstufen, wenn dies hinsichtlich der Vergütungsstruktur des Instituts sowie hinsichtlich von Art, Umfang, Komplexität, Risikogehalt und Internationalität der Geschäftsaktivitäten geboten ist. 2Geboten ist eine Einstufung als bedeutend insbesondere dann, wenn
(4) Wird ein gruppenangehöriges Institut als bedeutend im Sinne des Absatzes 1 eingestuft, gelten auch alle anderen Institute, die derselben Gruppe angehören und deren jeweilige Bilanzsumme im Durchschnitt zu den jeweiligen Stichtagen der letzten drei abgeschlossenen Geschäftsjahre 15 Milliarden Euro erreicht oder überschritten hat, als bedeutend.
(5) 1Bei der Risikoanalyse sind insbesondere die Größe des Instituts, seine Vergütungsstruktur sowie Art, Umfang, Komplexität, Risikogehalt und Internationalität der Geschäftsaktivitäten sowie die in Absatz 3 Satz 2 Nummer 1 bis 4 genannten Kriterien entsprechend zu berücksichtigen. 2Die Risikoanalyse muss plausibel, umfassend und für Dritte nachvollziehbar sein. 3Sie ist jährlich durchzuführen und schriftlich oder elektronisch zu dokumentieren.
2Anm. d. Red.: Überschrift i. d. F. des Gesetzes v. 7.8.2013 (BGBl I S. 3090) mit Wirkung v. 31. 1. 2014.
3Anm. d. Red.: § 25n i. d. F. des Gesetzes v. 25.3.2019 (BGBl I S. 357) mit Wirkung v. 29.3.2019 .
KWG § 25n Einstufung als bedeutendes Institut ablegen in?

References: § 25
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