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Timestamp: 2019-12-07 06:17:16+00:00

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ARTÍCULO EN "SALA DE TOGAS" Nº 77 "EL INFORME PERICIAL CALIGRÁFICO Y O DOCUMENTOSCÓPICO"
EL INFORME PERICIAL CALIGRÁFICO Y Ó DOCUMENTOSCÓPICO: ANÁLISIS EN EL PROCESO Y EN LA VISTA
Con este artículo deseo dirigirme a todos los operadores jurídicos, que en la práctica diaria, cuando les aportan copias o documentos que puedan considerar de dudosa autenticidad, ante la sospecha de un supuesto fraude documental, lo primero es comprobar si esas copias son fiel reflejo de documentos originales.
En el momento en que el abogado recibe el traslado del escrito de la contraparte, debe verificar que esas copias tienen realmente una correspondencia con los documentos incorporados al procedimiento judicial y que estos a su vez sean originales, compulsados o testimoniados y a ser posible en color, puesto que una fotocopia no tiene la misma calificación jurídica que un documento original, ni llega a reflejar con precisión todos los detalles para su estudio.
Lexnet no facilita el trabajo de los calígrafos, ya que no ofrece la certeza de que los documentos aportados sean originales. En ningún caso se puede dar por válida una copia, fotografía o escaneado de un “supuesto” documento si no lo hemos cotejado con el original.
Un documento original siempre va a facilitar la investigación en la medida en que no nos vamos a ver limitados a la hora de estudiar uno de los aspectos más importantes en un cotejo pericial como es la presión, entendiendo ésta como la mayor o menor fuerza que se ejerce cuando el útil escritural entra en contacto con el soporte gráfico, así como el nivel de entintamiento y más si es en color.
El estudio del soporte, generalmente papel, es otro elemento que para su estudio es necesario hacerlo necesariamente sobre el original y más si son documentos encuadernados, escritos por las dos caras o que forman parte de un todo como por ejemplo un libro de actas donde se han podido quitar o insertar hojas.
Ninguna copia puede sustituir, bajo ningún concepto el documento original y en caso de que los peritos nos veamos obligados a realizar un cotejo pericial partiendo de una fotocopia, se ha de dejar constancia en nuestro dictamen de las limitaciones que supone un estudio en estas condiciones.
Si requeridos no aparecen los originales, la experiencia nos dice que, lo más probable es que nunca existieran, es decir lo que nos han aportado como “documento indubitado” es producto de un montaje, por tanto hay que considerarlo como “documento dubitado”, se especificará detalladamente en el informe, adjuntando las copias disponibles, citando quien las aporta y su procedencia.
Las fotocopias, copias al carbón, papel autocopiativo y fotografías, dependiendo de su calidad y nitidez, son adecuadas generalmente, para realizar estudios preliminares, cuando no contamos con el documento original, no se consideran en principio aptas para el estudio, ya que los elementos a analizar generalmente suelen aparecer distorsionados o deficientemente reproducidos, no pudiéndose apreciar con claridad la estructura del soporte, el texto y los detalles a examinar. Tales circunstancias dificultan la realización de la pericia de forma científica y minuciosa.
Hay peritos que no solicitan los originales, se “apañan”, las copias que les entregan en el Juzgado, les dan el mismo tratamiento como si fueran originales, en consecuencia sus dictámenes por supuesto que son erróneos y en muchos casos temerarios.
Por tanto siempre es necesario consultar con un experto en Grafística y Documentoscopia, de nuestra confianza, es decir con un Perito Judicial Calígrafo de Parte, no confundir con un Grafólogo, que pertenezca a una Asociación de reconocido prestigio, para que nos ilustre, en principio, de la posible viabilidad del caso.
Este pre-informe de viabilidad se suele expresar de forma oral, algunos peritos, lo realizamos de forma gratuita y sin compromiso alguno. Si el caso es viable, es necesario que el abogado convoque una reunión con el cliente y con el perito de parte, para determinar la estrategia a seguir, aportarle el resto de documentos que necesite, solicitarle presupuesto y encargarle el informe que posteriormente lo refrendará, si fuera preciso, en el acto de la Vista oral.
La experiencia nos enseña a calígrafos y operadores jurídicos, en frecuentes ocasiones, que la aportación de un Informe Pericial Grafotécnico de calidad disuadirá a la contraparte para no iniciar o no continuar un determinado procedimiento, favoreciendo el diálogo entre los litigantes de tal manera que sentaría las bases fundamentales para encauzar y concluir el asunto con un acuerdo satisfactorio.
Por mucho que hayan aparecido instrumentos como la firma electrónica, que permiten validar algunas transacciones del ámbito privado, la prueba pericial caligráfica, también llamada “cotejo de letras” de acuerdo con el artículo 349 de la LEC., sigue siendo una prueba fundamental y frecuentemente solicitada en el ámbito forense. Ello es debido a que la firma y la escritura manuscritas, constituyen la identificación más segura, personal e intransferible que nos acredita para consentir y autorizar acuerdos o declaraciones de voluntad documentados sobre soporte papel.
En la mayoría de los asuntos, está en la voluntad del abogado, solicitar un informe pericial a través del Juzgado, de hacerlo así, puede ser una decisión muy arriesgada y temeraria para los intereses de nuestro cliente y lo lamentable es que nos damos cuenta, del grave error, cuando ya no tiene vuelta atrás.
Solicitar un informe pericial no es un asunto baladí que se pueda encargar a ciegas al perito que nos toque en suerte, que probablemente no conocemos, no tenemos referencias de su formación, no sabemos cómo trabaja, ni si tiene sus conocimientos actualizados, ni si dispone de laboratorio, ni a qué asociación profesional pertenece.
La profesión de perito calígrafo no está regulada en España, los peritos estamos generalmente afiliados a Asociaciones y lamentablemente algunas están formadas por un grupo de amiguetes que imparten sus propios títulos y diplomas, de forma similar a ese “master” recientemente conocido, pero pagándolo.
En algunos casos se desgajaron de otras asociaciones con solera, presentes en todo el Estado Español, como ejemplo significativo la ASOCIACIÓN NACIONAL DE EXPERTOS EN GRAFÍSTICA Y DOCUMENTOSCOPIA, www.anpec.es
Por tanto debemos ser conscientes, e informar a nuestros clientes, que cuando solicitamos un perito por el juzgado es como cuando jugamos a la lotería, que lo más probable es que nos toque perder. Por tanto para ir a lo seguro es necesario contar con un Perito Judicial Calígrafo de Parte, que esté amparado por una asociación acreditada, donde sus directivos están formados, son serios, de reconocido prestigio, que se preocupan por la formación y la actualización de conocimientos de sus asociados.
Si el legislador incluyó en la ley procesal la posibilidad de cuestionar el informe de la parte contraria es porque consideró como algo natural el que un experto pueda llegar a una misma conclusión de forma diferente a la de otro experto de su misma especialidad. Se trata, en definitiva, de enriquecer el proceso dando entrada a diversos informes, como sabemos hasta tres, de manera que el juzgador pueda valorar con el máximo número de elementos técnicos, con la posibilidad del careo entre los peritos intervinientes durante la Vista, otorgando mayor credibilidad al informe basado en una exposición escrita y oral, planteada con fundamentos científicos, de forma profesional, fiable, objetiva y que cumpla las normas de calidad AENOR.
Toda prueba pericial tiene una parte técnica que escapa al conocimiento de los operadores jurídicos. Algunos abogados, en el momento de la Vista, no saben analizar y desgranar adecuadamente el dictamen pericial que les perjudica y al que se han de enfrentar, sin llegar a identificar sus posibles incongruencias, contradicciones o incluso errores. Por ello, dejan de formular preguntas u objeciones importantes, o dejan de solicitar ampliaciones que podrían haber dado más luz al debate, o podrían haber sembrado dudas en el proceso de elaboración de la convicción en las mentes de los juzgadores.
Una vez presentado un informe pericial por la contraparte o por el Juzgado, referido a firmas, documentos o textos manuscritos que perjudica a los intereses de su cliente, el abogado debe consultar con su Perito de Parte, para conocer la mejor manera de valorarlos y de rebatirlos. La “crítica” al informe contrario tiene perfecta cabida en el deber meticuloso de defensa jurídica del abogado para con su cliente. No sólo el perito calígrafo, sino también el letrado tienen la obligación de desbrozar y localizar todos los errores que aparezcan en los informes contrarios razonándolos de forma científica.
Así, un perito calígrafo profesional deberá asesorar al abogado sobre los siguientes aspectos técnicos:
1.- Saber si se cumplen los requisitos básicos sobre la elaboración de dictámenes periciales caligráficos. A tener en cuenta la aplicación de la normas AENOR Servicios periciales UNE-EN 197001: 2011. Requisitos generales para los servicios periciales UNE-EN 16775: 2016
Si bien no existe una base legal que regule la manera de realizar una investigación y su posterior presentación en forma de dictamen pericial, el requisito básico es que los informes cumplan estricta y cabalmente las acertadas previsiones del artículo 478 (LECR) con estructuración concreta en tres partes claramente diferenciadas:
a) La descripción de la cosa
b) Verificar la relación detallada de todas las operaciones realizadas y su resultado, lo que implica la especificación pormenorizada de aquellas, con exposición progresiva de los datos que fuere ofreciendo el estudio encomendado, a fin de no llegar sin el adecuado desarrollo a su resultado final, ordenando y concatenando entre sí exponiendo todos los hechos y datos que pueden ser útiles al Tribunal.
c) La(s) conclusión(es) a que se llega(n) mediante el examen de los documentos aportados, fundada(s) en las técnicas que han sido empleadas, después de valorar todos y cada uno de los dictámenes presentados, de manera que sea posible comprobar por parte del Juzgador todas y cada una de las aseveraciones que su contenido exponga.
2.- Saber si el dictamen de la parte contraria se ha basado en un método validado y confirmado por la doctrina grafotécnica. Puede ocurrir que el perito haya utilizado un protocolo de trabajo que no tenga el aval de la comunidad científica, o que no sea aplicable al caso concreto, por ser demasiado genérico, o que deba usarse para otro tipo de pruebas de su especialidad y no para esa en concreto. Por ejemplo, no es lo mismo abordar un estudio relativo a textos o firmas degradadas o pertenecientes a personas de avanzada edad, que un estudio basado en textos o firmas de personas más jóvenes.
3.- Saber si el método utilizado es actual o, por el contrario, ha quedado obsoleto. El perito ha de conocer cuáles son las últimas novedades en su especialidad, y debe saber si un método en concreto puede haber quedado superado por otro más novedoso y efectivo. Por ejemplo, el método grafométrico, basado en la medición de todos aquellos aspectos que son susceptibles de ello, ha quedado superado por el método grafonómico, más moderno y global, pues tiene en cuenta aspectos más dinámicos de la escritura.
4.- Qué instrumental ha utilizado el perito para elaborar su dictamen y llegar a sus conclusiones: en nuestra especialidad, el perito ha de ayudarse de un laboratorio con lupas, microscopios, equipos de reproducción, cámaras fotográficas de luminiscencia especial, videoespectros de comparación, escáner de alta resolución, etc., lo que le permitirá estudiar minuciosamente en detalle la firma o escritura cuestionada, así como el útil, el soporte empleado y las manipulaciones que se puedan haber producido. Por tanto ha de contar con los medios necesarios para detectar una posible alteración documental, o simplemente para detectar si se encuentra delante de un montaje o de un documento original.
5.- Es fundamental conocer si alguno de los peritos que actuaron con anterioridad o posterioridad, han cometido alguna incongruencia, contradicción o error en su dictamen escrito. Esta situación es sin duda muy importante, puesto que de advertirse alguna equivocación, ya sea de tipo formal o de fondo, el abogado debería plantearla durante la Vista, para que el perito explique a qué se debe y si ello afecta a sus conclusiones.
6.- De ocurrir lo expuesto en el punto anterior, por experiencia considero que el Perito de Parte debe realizar un Anexo a su informe donde exponga de forma enumerada, detallada y a la vez con mucha concreción, apoyándose en gráficos y fotografías, mostrando de forma razonada todas y cada una de las anomalías observadas en el o los informes contrarios, con lo que ilustrará y contribuirá a formar una opinión acertada al Juzgador o al Tribunal que emitirá sentencia.
7.- El Perito de Parte que presta su asesoramiento debe reunirse con el abogado las veces que sean necesarias para preparar el interrogatorio dirigido al perito nombrado por el Juzgado y o por la contraparte, para formular las preguntas más pertinentes y adecuadas, preveer cuál puede ser la reacción del perito si se le formula un determinado tipo de preguntas. En cualquier caso, es necesario conocer las reglas básicas para enfrentarse a la crítica de un dictamen pericial caligráfico:
1.- Saber si el estudio se ha realizado sobre un original o bien sobre una copia. Esto no significa que deba rechazarse un informe realizado sobre un documento no original, y ello por dos motivos:
A) Porque si aplicamos a la pericia caligráfica el artículo 334.1 LEC (“Valor probatorio de las copias reprográficas y cotejo”), que indica que “Si la parte a quien perjudique el documento presentado por copia reprográfica impugnare la exactitud de la reproducción, se cotejará con el original, si fuere posible y, no siendo así, se determinará su valor probatorio según las reglas de la sana crítica, teniendo en cuenta el resultado de las demás pruebas”, vemos que se admitiría la emisión de un dictamen caligráfico realizado sobre una fotocopia, ya que podría cohabitar, llegado el caso, con la declaración de un testigo que afirme haber visto cómo se realizó y ó firmó el original que se refleja en esa copia. En este supuesto, le va a resultar más fácil al juzgador llegar a la convicción de cómo ocurrieron los hechos.
B) La doctrina científica del ámbito de la Grafística y la Documentoscopia, reconoce las reservas que merece un informe realizado sobre fotocopias, no lo rechaza de raíz, puesto que si bien algunos aspectos dinámicos de la escritura no pueden valorarse como la presión o el entintamiento, sí pueden extraerse en cambio aspectos estáticos de la escritura como el orden, el tamaño, la proporción, la inclinación, etc., como ejemplo el caso singular de los “Papeles de Bárcenas”, donde aparecen documentos originales y fotocopias de la misma libreta.
Esta situación también obliga al abogado a ser muy cauteloso a la hora de incorporar al procedimiento aquellos documentos que el cliente le entrega como originales. Es necesario verificar previamente si esos documentos son realmente originales, o si contienen elementos grafonómicos o documentoscópicos sospechosos de haber sido alterados o falsificados, con o sin el consentimiento y ó conocimiento del cliente.
2.- Otro aspecto que el abogado debe tener en cuenta a la hora de valorar un dictamen pericial caligráfico es el material indubitado utilizado por el perito. Para llevar a cabo el estudio encomendado, los calígrafos nos basamos en la técnica comparativa, es decir, someter a cotejo el material cuestionado o dubitado, con el indubitado, no hay duda de su autenticidad, propio de la persona que se investiga su autoría. Esto significa que, por norma general, a mayor número de muestras gráficas indubitadas, más base tendremos para deducir la impronta gráfica del individuo, lo que nos servirá para determinar si la muestra dubitada es legítima, auténtica o por el contrario es falsa.
Así por ejemplo, si debemos determinar si una firma ha sido o no manuscrita por una persona y contamos con treinta firmas indubitadas serían suficientes para analizar y dictaminar, de forma irrefutable, sus características escriturales, por el contrario si sólo disponemos de cinco muestras las conclusiones del estudio podrían no ser concluyentes.
3.- La coetaneidad entre las firmas indubitadas y las dubitadas también es uno de los factores a tener en cuenta a la hora de abordar un estudio gráfico. La firma y la escritura de toda persona evolucionan a través del tiempo, por lo que si hemos de determinar la autenticidad de una firma dubitada fechada, en período superior a dos años, y la comparamos con una firma indubitada, el informe adolecerá de errores de interpretación, puesto que no se habrán tenido en cuenta aspectos grafonómicos propios del momento de ejecución de la firma dubitada.
4.- Un informe pericial caligráfico referido a la autenticidad o falsedad de firmas o escrituras jamás debe contener interpretaciones grafológicas del supuesto firmante. Entiendo que utilizar interpretaciones grafológicas para fundamentar una conclusión de autenticidad o falsedad de una firma o escritura llevará a unas interpretaciones subjetivas, sin valor científico, fácilmente rebatibles en el acto de la Vista.
5.- Por último, es importante conocer el contacto que ha tenido el perito con los documentos, es decir, si ha contado con los mismos documentos que los otros peritos, es frecuente que no sea así, por ejemplo si se incorporaron documentos a posteriori o si se practicaron tomas de cuerpos de escritura, si los ha podido someter a pruebas de laboratorio, o bien ha sido un examen somero y superficial.
Son muchos los peritos, que para ilustrar su informe, se limitan a tomar fotos con su teléfono, en las dependencias judiciales sin las condiciones mínimas de iluminación por lo que es imposible captar los detalles, que la rigurosidad de su trabajo exige y los errores de perspectiva que supone trabajar de forma tan precaria. Esta forma de actuar por supuesto que no pasa desapercibida a los ojos de un Perito de Parte experto.
En este sentido, significar que algunos Juzgados ponen dificultades al perito a la hora de permitirle examinar, fotografiar o entregarle los documentos que han de ser objeto de estudio. Esta decisión repercute en la calidad del trabajo encomendado al perito, y por tanto en la resolución del caso, ya que por su propia naturaleza, la prueba pericial caligráfica necesita generalmente de realizar un trabajo de laboratorio minucioso sobre documentos originales, que no es factible en sede judicial. En tales casos el perito debe consignarlo en su Informe y el abogado hacerlo constar en los escritos oportunos y en la Vista oral.
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Publicado por REFRENDO GABINETE DE CRIMINALISTICA DOCUMENTAL en sábado, octubre 20, 2018 No hay comentarios:
ARTÍCULO EN "SALA DE TOGAS" Nº 76 "FIRMAS AVANZADAS"
FIRMA ELECTRÓNICA, FIRMA BIOMÉTRICA Y FIRMA DIGITALIZADA
La aportación de documentos rubricados con firma manuscrita en los procedimientos judiciales ha ocasionado multitud de impugnaciones alegando la manipulación de los documentos firmados o la aportación de documentos falsificados, generalmente fotocopias manipuladas, incluyendo la falsificación de las firmas manuscritas. Por este motivo, las partes en un procedimiento judicial pueden sustentar un incidente impugnatorio en relación a la autenticidad de los documentos aportados. Si el supuesto autor sostiene que la firma que aparece en un documento no es la suya, debería solicitar al tribunal que se realice un informe pericial caligráfico y según el caso, que se le tome un cuerpo de escritura en presencia de un perito propuesto por la parte de reconocido prestigio, en sede judicial. En dicho informe se cotejará la firma impugnada, dubitada, con otras indubitadas del mismo autor.
Existe una definición jurisprudencial de firma manuscrita, que para mí es la más correcta. Efectivamente, el Tribunal Supremo, en su sentencia nº 6516/1997 de 3 de noviembre de 1997 define la firma manuscrita:
“La firma es el trazado gráfico, conteniendo habitualmente el nombre, los apellidos y la rúbrica de una persona, con el cual se suscriben los documentos para darles autoría y virtualidad y obligarse con lo que en ellos se dice. Aunque la firma puede quedar reducida, sólo, a la rúbrica o consistir, exclusivamente, incluso, en otro trazado gráfico, o en iniciales, o en grafismos ilegibles, lo que la distingue es su habitualidad, como elemento vinculante de esa grafía o signo de su autor. Y, en general, su autografía u holografía, como vehículo que une a la persona firmante con lo consignado en el documento, debe ser manuscrita de puño y letra del suscribiente, como muestra de la inmediatez y de la voluntariedad de la acción y del otorgamiento”.
Para acreditar la identidad del autor, el TS distingue la firma del simple grafo. La firma es el grafo que vincula con su autor. Para que tal vinculación exista, el Alto Tribunal establece dos requisitos fundamentales:
1.- Debe tratarse de una firma manuscrita.
2.- La grafía debe ser habitual.
Sobre el primero de los requisitos, es claro que el TS entiende que la vinculación se produce a través de los rasgos definitorios de la grafía del firmante, extraídos de su rúbrica indubitada. Si alguien impugna su autenticidad basta el cotejo de la impugnada con otra indubitada.
Sobre el segundo de los requisitos, si la firma no es la habitual, la posibilidad de contar con firmas indubitadas para el cotejo disminuye y más si las muestras cotejadas no son coetáneas.
No es lo mismo el cotejo de un simple trazo, a que este incluya también el análisis de datos asociados a la creación de la firma, como tiempo de ejecución, velocidad, presión e inclinación. Estos datos, igual que sucede con las firmas manuscritas plasmadas en papel, aportan información valiosa para que el cotejo sea científicamente fidedigno.
En consecuencia con lo anterior y al no cumplirse uno de los requisitos establecidos por el Alto Tribunal, deberemos concluir que las firmas manuscritas digitalizadas no pueden gozar del predicamento probatorio que ostentan las plasmadas en papel ya que, aunque pueden identificar al firmante, no lo vinculan de forma inmediata con el texto al que se asocia su firma.
Continuando el análisis y para determinar si las firmas digitalizadas pueden ser consideradas como firmas electrónicas, conviene analizar la vigente Ley de Firma Electrónica, que en su artículo 3.1 dice:
“La firma electrónica es un conjunto de datos en forma electrónica, consignados junto a otros o asociados con ellos, que pueden ser utilizados como medio de identificación del firmante”.
“Los datos de creación de firma son los datos únicos, como códigos o claves criptográficas privadas que el firmante utiliza para crear la firma electrónica”.
La pregunta que se suscita es si los datos que conforman una firma digitalizada pueden ser considerados datos únicos. Para ello habrá que interpretar la voluntad del legislador cuando se refiere a ellos. En la definición de firma electrónica del 3.1 de la LFE, ya transcrita, que se refiere a los datos de creación de firma como “aquellos que pueden utilizarse como medio de identificación del firmante”. En definitiva, la LFE entiende los datos de creación de firma como aquellos datos que se utilizan para identificar unívocamente al firmante. En consecuencia, habrá que concluir que las firmas digitalizadas pueden ser consideradas como firmas electrónicas del artículo 3.1 de la LFE, con las consecuencias jurídicas de toda índole que de tal consideración se desprenden:
- Apartado 2º del artículo 24 de la Ley 34/2002 (LSSI); En todo caso, el soporte electrónico en el que conste un contrato celebrado por vía electrónica será admisible en un juicio como prueba documental.
- Apartado 8º del artículo 3 de la LFE; El soporte en el que se hallen los datos firmados electrónicamente será admisible como prueba documental en un juicio.
“La firma autógrafa o equivalente puede ser sustituida, por el lado de la criptografía, por medio de cifras, signos, códigos, barras, claves u otros atributos alfa-numéricos que permitan asegurar la procedencia y veracidad de su autoría y la veracidad de su contenido”.
La existencia de la primera de las obligaciones del empresario, sobre todo cuando este actúa en el ámbito electrónico se justifica, de acuerdo con lo establecido en la Directiva 97/7 en que la utilización de técnicas de comunicación a distancia no conduzca a una reducción de la información facilitada al consumidor y que la información que se ponga a disposición de los consumidores no tenga carácter efímero.
1.- ¿Cómo se puede lograr que la vinculación mediata entre el firmante y lo firmado sea robusta desde un punto de vista probatorio?
2.- ¿Cómo se puede acreditar la entrega por parte del empresario al consumidor de la información precontractual con carácter previo a la formalización y tras esta del ejemplar del contrato en soporte duradero que le permita su exhibición y/o aportación?
La forma de solucionar estos inconvenientes es mediante la generación y posterior custodia de la prueba por interposición de un tercero ajeno a las partes. El interpuesto ha de estar en disposición de acreditar la entrega previa de la información precontractual, la vinculación del grafo digitalizado del firmante con las condiciones por este visualizadas y la entrega al consumidor, tras la perfección, de un instrumento acreditativo de la existencia y contenido del contrato formalizado.
Como la caligrafía, el trazado de una firma personal es único, pero ¿cómo garantizar que también lo es en la red, donde no podemos escribir de nuestro puño y letra ni personificarnos? Cada vez es mayor el número de situaciones en internet en las que es necesario demostrar nuestra identidad: expedición de certificados, transacciones bancarias, firma de facturas electrónicas, declaración de la renta presentada de forma telemática, etc. La solución para autentificarnos viene de la mano de la criptografía y la firma digital.
La criptografía es matemática aplicada que bebe de diferentes ramas: teoría de números, álgebra, combinatoria, probabilidad, geometría algebraica… Su objetivo es codificar mensajes a través de algoritmos de cifrado, de manera que solo los que conozcan la clave puedan desentrañar su significado. Uno de estos métodos es la firma digital, que se desarrolla a través de un tipo de criptografía conocida como asimétrica o de clave pública. “En este modelo, hay una clave privada, que solo sabe el firmante y que se guarda en el DNI electrónico o en otra tarjeta, y una pública, conocida por todos”. En España, la clave privada la procuran las Autoridades de Certificación, como la Fábrica Nacional de Moneda y Timbre.
Es frecuente la utilización indistinta de los términos firma electrónica, firma digital y firma digitalizada para referirse a una misma cosa, cuando en realidad se trata de conceptos distintos.
El nuevo Reglamento (UE) Nº 910/2014, conocido como eIDAS, tiene por objetivo crear un clima de confianza que haga posible y refuerce el comercio electrónico y las transacciones digitales en la UE.
· Firma electrónica cualificada: “una firma electrónica que se crea mediante un dispositivo cualificado de creación de firmas electrónicas y que se basa en un certificado cualificado de firma electrónica.”
Si por ejemplo alguien nos pide firmar un documento, y se lo enviamos firmado y escaneado a través de nuestro correo electrónico, existe una asociación lógica entre la cuenta de origen del mensaje, nuestra dirección de email y la firma.
Sin embargo, no existe realmente ninguna evidencia sobre quién ha sido realmente el firmante. Por eso, esta firma electrónica, comúnmente denominada como simple, es la que tiene un nivel más bajo de seguridad.
A pesar de que la seguridad que la firma electrónica simple ofrece tanto al firmante como a quien solicita la firma es muy limitada, su uso ha sido generalizado puesto que enviar un email con un documento adjunto firmado a mano resultaba la forma más asequible de solicitar y realizar una firma a distancia.
Se presenta en el papel con una secuencia alfanumérica, código de barras o QR, es equivalente a la firma manuscrita y puede ser cotejada. También se presentan digitalmente de diversas formas:
· Firma con un lápiz electrónico al usar una tarjeta de débito o crédito
· Marcado de una casilla con un ordenador o con el dedo en una pantalla táctil
· Usando una tarjeta digital
· Usando usuario y contraseña
· Usando una tarjeta de coordenadas
La firma electrónica crea un historial de auditoría que incluye la verificación de quién envía el documento firmado y un sello similar a los metadatos contenidos en una fotografía digital incluyendo la localización, fecha y hora de su creación.
La firma biométrica, conocida también como firma electrónica avanzada, consiste en una tecnología que permite capturar datos biométricos de la persona, durante el proceso de firma manuscrita sobre dispositivos electrónicos. La biometría es el estudio automático para el reconocimiento único de humanos, basado en uno o más rasgos conductuales o características intrínsecas. Los datos biométricos capturados durante el proceso de firma son la presión del útil empleado, la velocidad de escritura y capturar la imagen de la morfología de la escritura y firma. Los dispositivos electrónicos que permiten la captura de datos biométricos específicos son fabricantes como Wacom o Topaz e incluso tabletas con pantallas capacitivas entre las que se encuentran algunos iPad y algún modelo de Android, que detectan hasta 1024 niveles de presión distintos, lo que permite obtener una identificación única e inequívoca del firmante. En Italia se conoce como firma grafo-métrica, este término se adapta mejor ya que el concepto firma biométrica también se aplica a otras modalidades de reconocimiento de personas a través de:
- Ojo, iris o retina
- Geometría de la cara en dos y tres dimensiones
Los documentos en soporte electrónico tienen total validez jurídica, ya que proporcionan valor probatorio ante un tribunal gracias a la combinación de datos grafométricos, criptográficos y contextuales. Las firmas grafométricas permiten firmar contratos legalmente vinculantes con plenas garantías legales.
Las dos primeras condiciones definidas por el Reglamento eIDAS aseguran que el firmante sólo puede haber sido aquel a quien se solicitó la firma, mientras que las dos últimas limitan extraordinariamente el riesgo de suplantación de identidad.
Beneficios que se desprenden de su implantación:
1.- El beneficio principal, tanto para las empresas como para los clientes, recae en el ahorro, tanto de papel y tinta, así como el tiempo destinado por parte de los empleados a este tipo de tareas, y el de espera para los clientes.
2.- Permite a las empresas cumplir sus objetivos de sostenibilidad. El uso de este sistema evita la tala de árboles, por lo que {\displaystyle CO_{2}}disminuye el anhídrido carbónico en el medio ambiente y contribuye a evitar la aceleración del cambio climático.
3.- El ahorro de tiempo implica una optimización en los procesos administrativos. Los procesos se realizan en menos tiempo y los trabajadores quedan libres de estas tareas, pudiendo destinar su tiempo a incrementar la productividad y mejorar la experiencia del cliente.
4.- Mejora de operaciones. Los documentos son más fáciles de localizar y los procesos de gestión y custodia son más eficientes.
5.- Por último, la firma grafométrica es el método más natural, intuitivo y familiar para garantizar la aceptación o declaración de intenciones en un documento digital, creando mucha más consciencia de la acción que se realiza que a través de un simple clic.
Procedimiento de creación de la firma grafométrica
· Se capturan mediante una tarjeta digitalizadora, una serie de datos grafométricos de la firma, de forma que en caso necesario un perito calígrafo cualificado, podría analizar si los datos almacenados son coherentes con la firma manuscrita del usuario.
· Tanto el documento como la persona que firma quedan vinculados con las firmas, y son imposibles de manipular y/o insertar en otros documentos.
· Esos datos nunca están en posesión del prestador del servicio, dueño de la aplicación, ni del fabricante del software, ya que son datos sensibles que permitirían la falsificación posterior de las firmas. Para ello, mediante un programa y el uso generalmente de dispositivos Topaz, Wacom, iPad o Android, realizan la encriptación, sólo descifrable con una clave de un tercero de confianza, de forma que no podemos acceder a los mismos.
· Se capturan otra serie de datos, relacionados con el documento que el usuario está firmando, el dispositivo de firma, etc.
· Se realiza una firma electrónica de toda esta información, con el sellado de tiempo de una Autoridad de Certificación.
· Los datos cifrados y encriptados forman un conjunto en el que se estampa la firma escaneada, esto nos da como resultado un archivo que contiene un fichero validable y descifrable y que está incluido dentro del propio PDF.
En definitiva, la firma biométrica permite asegurar que es el firmante el que ha realizado la firma, que lo que firmó no se ha visto modificado o si ha habido modificaciones, cuáles son y dónde están, en qué momento se realizó la firma o siendo más estrictos, que en un momento dado en el tiempo existía ya esa firma y que esa firma no puede ser reutilizada en documentos posteriores.
La firma digitalizada, no tiene nada que ver con las anteriores. Se trata de una simple representación gráfica de la firma manuscrita obtenida a través de un escáner, que puede ser “recortada y pegada” incluyéndola en cualquier documento existente con anterioridad o creando uno que a la vista del profano es un documento auténtico. Esta técnica la empezaron a utilizar masivamente los expertos en mailing, cuando la publicidad circulaba frecuentemente por correo postal ordinario.
En la actualidad se utiliza frecuentemente en las campañas electorales mediante cartas personalizadas que nos llegan “firmadas”, generalmente con tinta azul, que dan la sensación de haber sido estampadas de puño y letra por el candidato de turno.
Lamentablemente nos encontramos con frecuencia documentos realizados con estas técnicas, que son fáciles de ejecutar con medios informáticos caseros y difícilmente detectables por profanos. Actualmente es complicado distinguirlo ya que a través de Lexnet se envían documentos escaneados y reproducidos de forma generalmente defectuosa e incompleta, monocroma y hasta con borrosidad, ya que no estamos visualizando los supuestos documentos originales si es que existen, sino una imagen de ellos. Por tanto hay que exigir a la contraparte o a quien corresponda que SIEMPRE SE APORTEN LOS DOCUMENTOS ORIGINALES.
No me cansaré de repetir que a la menor duda sobre la autenticidad de un documento o de su contenido consulten con un perito calígrafo de parte cualificado, que con el instrumental adecuado, comprobará la autenticidad de los citados documentos. Si no se actúa de esta forma nos pueden dar gato por liebre a cualquier operador jurídico, incluyendo por supuesto a los juzgados y a las notarías.
Publicado por REFRENDO GABINETE DE CRIMINALISTICA DOCUMENTAL en sábado, octubre 20, 2018 1 comentario:
ARTÍCULO EN "SALA DE TOGAS" Nº 75 "ERRORES MÁS FRECUENTES EN EL PERITAJE CALIGRÁFICO Y DOCUMENTOSCÓPICO"
ERRORES MÁS FRECUENTES EN EL PERITAJE CALIGRÁFICO Y DOCUMENTOSCÓPICO
El peritaje caligráfico es una disciplina de la criminalística que tiene la misión de comparar escritos y determinar falsificaciones de documentos. Se encarga del estudio y análisis de todo tipo de documentos manuscritos, mecanografiados, impresos o reproducidos y de las máquinas empleadas en su confección, para determinar su autenticidad, falsedad, alteraciones o manipulaciones. Este estudio incluye el análisis de escrituras manuscritas y firmas en cualquier tipo de soporte. El peritaje caligráfico es muy demandado en el ámbito judicial a la hora de establecer la veracidad de documentos o de determinar la autoría de un escrito determinado.
Se debe tener en cuenta que los peritos calígrafos se diferencian notablemente de los grafólogos al uso. Estos últimos buscan, de forma no científica, deducir la personalidad u otros atributos de una persona a través de su escritura. Confundir a un perito calígrafo con un grafólogo es un grave error equivalente a llamar astrólogo a un astrónomo. El peritaje caligráfico es una técnica científica de validez reconocida, y la grafología es una arte adivinatoria, como por ejemplo la cartomancia y la astrología.
La principal labor de un perito calígrafo cuando trabaja de parte es informar de la posible viabilidad del caso que le propone el interesado, el abogado o el graduado social. Si considera que el asunto es viable su tarea es asesorar, generalmente a un juez o tribunal, sobre la autenticidad de un documento determinado, emitiendo un dictamen en un informe como experto que da cuenta de la investigación realizada.
Entre los encargos más comunes a un perito calígrafo se pueden mencionar las siguientes:
- Abusos de firma en blanco
- Alteración de textos mecanografiados
- La autoría o alteración de textos manuscritos y con impresión mecánica
La autoría, autenticidad o falsedad de firmas, rúbricas y visés
- Detectar auto-falsificaciones
- Determinar la antigüedad de documentos
- Exámenes de papeles y soportes de escritura
- Exámenes y discriminación de tintas
- Exámenes de fotocopias
- Exámenes de impresos pre-formateados
- Exámenes de sellos secos o de cuño
- Exámenes de firmas recogidas en tabletas digitalizadoras
- Identificación del útil de escritura
- Identificación de las máquina de escribir
- Identificación de impresoras
- Identificación de fotocopiadoras
- Identificación de autores de grafitis
- Identificación de autores de escritos anónimos
- Identificación de testamentos hológrafos
- Identificación de documentos producidos con la asistencia de ordenador
- Toma de cuerpos de escritura
Es primordial exigirle al perito al que se le encomienda un informe y en el que se deposita toda la confianza, que conozca en profundidad la materia que está tratando, que utilice métodos científicos y emplee las metodologías adecuadas, las técnicas de laboratorio pertinentes y por supuesto que no cometa errores en la redacción del informe, que podrían desvirtuar y confundir su contenido y el dictamen.
Es conveniente recordar que la profesión, las funciones y la formación de Perito Calígrafo en España, están insuficientemente legisladas y regladas, ni tan siquiera se exige aplicar en los informes periciales la NORMA DE CALIDAD AENOR 197001: 2011. Esta norma define los criterios generales para la elaboración de informes y dictámenes periciales de todo tipo. Establece la estructura y los requisitos mínimos del contenido de un informe o dictamen pericial, con el fin de garantizar la calidad, la comprensión del procedimiento y de las conclusiones desarrolladas por el perito, para que sean inteligibles y así facilitar la valoración tanto por el tribunal, como por las partes implicadas en las actuaciones judiciales.
“EN EL MOMENTO EN QUE EL LETRADO RECIBE EL TRASLADO DE COPIAS DEL ESCRITO DE ALEGACIONES DE LA CONTRAPARTE, DEBE COMPROBAR QUE ESAS COPIAS TENGAN REALMENTE UNA CORRESPONDENCIA ORIGINAL EN LOS DOCUMENTOS INCORPORADOS AL PROCEDIMIENTO, YA QUE UN ORIGINAL NO TIENE LA MISMA CALIFICACIÓN JURÍDICA QUE UNA FOTOCOPIA”
Por tanto los errores se pueden encontrar en cualquier parte del informe y también en la exposición en el acto del juicio oral.
El error en la redacción de peritajes consiste en la comisión de una equivocación o fallo, en algún apartado del mismo, que en mayor o menor medida, puede desvirtuar o restar credibilidad al informe. A veces el error es superable en el acto del juicio en la ratificación por el propio Perito. Otras veces el error permanece en el dictamen porque no lo hemos percibido y en ocasiones es tan grave que podría invalidar por completo el informe.
Es fundamental que siempre exista una fluida comunicación entre el abogado o graduado social y el perito ya que la prueba pericial tiene una parte técnica que escapa al conocimiento de letrados, fiscales y jueces.
Generalmente los letrados de cara a la vista en el juicio oral no saben, ni tienen porque saber, analizar adecuadamente un dictamen pericial que les perjudica, sin llegar a identificar sus posibles incongruencias, contradicciones e incluso errores. Por lo cual no formularían preguntas u objeciones que podrían haber sembrado dudas en el proceso de convicción en la mente del juzgador.
Si el perito de la contraparte ha incurrido en algún error o contradicción en su dictamen, es importante saberlo ya que de advertirse alguna equivocación, de fondo o de forma, el letrado debe plantearla en la Vista para que el perito se explique y si ello afectase a la interpretación de sus conclusiones debería modificarlas.
De todo esto se desprende que solo el perito nombrado de parte, puede ayudar al abogado a preparar el interrogatorio más adecuado al perito de la contraparte o al nombrado por el juzgado y con más motivo ya que en algunos procedimientos pueden llegar a intervenir hasta tres peritos.
EJEMPLO DE CÓMO PODRÍA SER LA COMPOSICIÓN DE UN INFORME PERICIAL GRAFOTÉCNICO CON ARREGLO A LA NORMA DE CALIDAD AENOR 197001: 2011
1.- En la portada deben de figurar los datos de identificación y objeto del informe, de forma muy concisa, ya sea por orden judicial o por iniciativa de una de las partes. Es decir lo que se le solicita al perito, quien se lo solicita, si hay procedimiento iniciado citar la contraparte, letrados, procuradores, la causa, el juzgado y las fechas de encargo y entrega del informe.
3.- Comienza con los datos personales y profesionales del perito. Es demasiado frecuente incluir toda una serie de títulos, cursos y referencias, a menudo de dudosa procedencia, que poco tienen que ver con su cualificación profesional para el informe en concreto. Lo correcto es mencionar los títulos superiores relacionados con la especialidad pericial y la pertenencia a asociaciones reconocidas en todo el Estado como la Asociación Nacional de Expertos en Grafística y Documentoscopia.
4.- Objeto del dictamen. El perito define lo que se ha acordado y se le solicita por el Tribunal o por las partes.
“EL PERITO NUNCA PODRÁ MODIFICAR LAS CUESTIONES QUE LE PROPONEN RESOLVER, NI AÑADIR RESPUESTAS QUE NO SE LE HAN SOLICITADO DE CARA A FAVORECER O PERJUDICAR A NINGUNA DE LAS PARTES”
5.- Declaración de objetividad del perito
6.- Bases técnicas. Establecer una metodología de trabajo que dificulte la comisión de errores. Muchos informes carecen del apartado donde se plasmará la base técnica y la metodología que sustenta el proceso analítico llevado a cabo, lo que resta fiabilidad y credibilidad al informe que no tendrá el apoyo del método científico contrastado si no se ha descrito previamente.
7.- Terminologías empleadas
8.- Relación de instrumentos técnicos utilizados en la investigación y estudio de las muestras objeto de la pericia, los portátiles y los específicos de laboratorio, como son lupas, microscopios, medios de reproducción y discriminación de tintas, etc.
9.- Descripción y visualización de los documentos utilizados en el informe, de forma minuciosa y pormenorizada, primero los dubitados, que son el objeto de la pericia y después los indubitados que como su nombre indica no existe duda de su autenticidad y con los que se efectúa el estudio comparativo.
Es fundamental que el experto no pase por alto ningún detalle del análisis pormenorizado de todos los documentos, como tamaño, fecha, soporte original o copia, tipo de documento, estado de conservación, quien lo aportó, grado de idoneidad para la prueba, etc. Ya que es fundamental para dar rigurosidad, fiabilidad y validez a su informe. Cualquier omisión en este apartado podrá ocasionar la invalidez del informe ya que sería un grave error que afectaría al fondo de la investigación.
En cualquier caso siempre es necesario acompañar en un anexo al final del informe todos los documentos utilizados originales y copias enumerados. De este modo los destinatarios del dictamen y el Tribunal, en su caso, podrán identificar de forma completa el documento de donde se ha seleccionado por ejemplo la firma, rúbrica, texto, fragmento o detalle que ha sido objeto del análisis pormenorizado.
Sería un grave error hacer apreciaciones o juicios de valor que no sean objetivos y científicos, ya que no le competen al Perito, por el hecho de tener una calificación jurídica.
En cuanto a las piezas indubitadas o de comparación, el Perito deberá ser muy cauto en su elección y rechazar aquellos que sean inadecuados o bien que sean sospechosos de su legitimidad y autenticidad. En los peritajes extrajudiciales o privados y en los judiciales siempre hay que tener una especial prevención y atención al origen de las fotocopias y el Perito deberá abstenerse de calificar como indubitados aquellos documentos de los que desconozca o existan dudas de su procedencia.
Debe tenerse en cuenta que únicamente pueden considerarse como documentos indubitados los cuerpos de escritura efectuados ante el Letrado de la Administración de Justicia y o el Perito y los descritos en el art. 350 de la LEC. Por consiguiente cualquier otro documento deberá ser, en su caso, descrito por el Perito como “documento que se me aporta como indubitado de D/Dña…”
10.- Examen de los elementos dubitados e indubitados. En este apartado se entra de lleno en el fondo del asunto, tiene que ser lo máximo de científico, riguroso y sistemático, con una exposición fundamentada, apoyándose en los medios técnicos de laboratorio que procedan, con imágenes y fotografías de detalle que ilustren los hallazgos encontrados.
“EL PERITO DEBE PROCURAR QUE TODOS LOS RESULTADOS DE SU EXAMEN QUEDEN DEBIDAMENTE CLARIFICADOS Y DEMOSTRADOS APOYÁNDOSE EN GRÁFICOS Y FOTOGRAFÍAS”
En los supuestos de peritajes judiciales, el perito, amparado en su designación por el juzgado, deberá solicitar a su señoría que le provea de las credenciales que le permitan acceder a documentación indubitada en archivos y registros públicos y con más motivo si el objeto de la pericia es referido a un difunto ya que no se le podría tomar cuerpo de escritura.
La toma de cuerpo de escritura a los sospechosos se realizará en sede judicial con la presencia del letrado/a de la administración de justicia o funcionario que designe, que levantará acta.
Hasta este punto bien, pero como los funcionarios de justicia no son expertos en la toma de cuerpos de escritura ni calígrafos, el letrado que actúa debe procurar que esté presente en el acto un Perito Calígrafo de parte, que en función del informe pericial que se pida, verifique que se dicte al sospechoso el texto más adecuado al caso y supervise su ejecución, ya que todos los detalles que observará del escribiente le aportarán una valiosa información para la posterior redacción del informe pericial.
Son muy frecuentes los casos en que es necesario presentar un informe pericial al inicio de un procedimiento o acompañándolo con la contestación de la demanda, por iniciativa del interesado, del letrado o del perito consultado.
Así mismo se pueden tomar cuerpos de escritura fuera del ámbito judicial siempre en presencia del Perito de confianza que va a realizar el informe con testigos, incorporando copias de sus D.N.I o documentos identificativos.
De igual forma cuando la firma del interesado estuviese recogida en al menos un protocolo notarial, sería conveniente realizar el cuerpo de escritura en una comparecencia para que el notario de fe y nos facilite copia testimoniada de firmas en anteriores protocolos, para incorporarlas como muestras indubitadas al informe.
Es importante resaltar que los cuerpos de escritura manuscritos van perdiendo efectividad y rigurosidad cuanto más nos alejamos de la supuesta fecha de la redacción del documento cuestionado. Por norma se consideran coetáneos los documentos fechados en torno a dos años antes y después, de la supuesta fecha del documento dubitado. Esta norma es igualmente aplicable a los documentos indubitados. Esto es debido a que la escritura, la firma y la rúbrica van evolucionando a lo largo de la vida en la mayoría de las personas.
“UN INFORME REFERIDO A LA AUTENTICIDAD O FALSEDAD DE FIRMAS NUNCA DEBE CONTENER INTERPRETACIONES GRAFOLÓGICAS DEL SUPUESTO FIRMANTE, YA QUE NO ES CIENTÍFICO. ESO ES PROPIO DE LAS REVISTAS DEL CORAZÓN Y DE LOS PRACTICANTES DE ARTES ADIVINATORIAS”
11.- Análisis diferencial. En él se contrastan las analogías y diferencias observadas en el punto anterior procurando que todos los resultados de su examen queden debidamente concatenados y demostrados. Empleando un lenguaje claro, preciso y objetivo empleando unos términos técnicos y a la vez comprensibles.
“EL PERITO SE ABSTENDRÁ DE HACER JUICIOS DE VALOR SOBRE DOCUMENTOS O CUESTIONES QUE NO LE COMPETEN”
12.- Dictamen. Es la parte más importante del informe que resume todo el encargo y donde es necesario aplicar la regla de las cuatro “C”, es decir las conclusiones deben ser: CLARAS, CORRECTAS, CONGRUENTES Y CONCISAS.
13.- Anexo. Al final se incorporan los documentos dubitados e indubitados utilizados en el informe.
Es conveniente además incluir las fotografías ampliadas con ilustraciones que demuestren el análisis, reseñando en ellas los detalles y referencias que ayuden a clarificar e identificar las discordancias y concordancias observadas, esto a la vez servirá de gran apoyo en una posible exposición en juicio oral.
Publicado por REFRENDO GABINETE DE CRIMINALISTICA DOCUMENTAL en martes, julio 11, 2017 1 comentario:

References: artículo 349
e contrario
 artículo 478
 artículo 334
 resolución 
 artículo 3
 artículo 3
 artículo 24
 artículo 3