Source: http://docplayer.es/2077728-Universidad-centroamericana-facultad-de-ciencias-tecnologias-y-ambiente-departamento-de-desarrollo-tecnologico.html
Timestamp: 2018-02-19 14:44:06+00:00

Document:
UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA FACULTAD DE CIENCIAS TECNOLOGÍAS Y AMBIENTE DEPARTAMENTO DE DESARROLLO TECNOLÓGICO - PDF
UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA FACULTAD DE CIENCIAS TECNOLOGÍAS Y AMBIENTE DEPARTAMENTO DE DESARROLLO TECNOLÓGICO
Download "UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA FACULTAD DE CIENCIAS TECNOLOGÍAS Y AMBIENTE DEPARTAMENTO DE DESARROLLO TECNOLÓGICO"
Mariano Carmona Venegas
1 UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA FACULTAD DE CIENCIAS TECNOLOGÍAS Y AMBIENTE DEPARTAMENTO DE DESARROLLO TECNOLÓGICO Elaboración de propuesta de políticas internas en los niveles de seguridad, servicio y configuración, para los usuarios del instituto de investigación aplicada y promoción del desarrollo local (NITLAPAN), basándose en las buenas prácticas de la Biblioteca de infraestructura de tecnologías de información (ITIL). Trabajo Monográfico para obtener Título de Ingeniero(a) en Sistemas y Tecnologías de la Información, Concentración redes y comunicaciones. Autor: Br. María de los Ángeles Urbina Ríos ( ) Br. Ibel Alexander Zuniga Valle ( ) Tutor Ing. Holman Barahona Managua, Nicaragua Diciembre del 2011
2 PÁGINA DE ACEPTACIÒN Este Estudio Monográfico fue aprobado por el tribunal examinador de la Facultad de Ciencia, Tecnología y Ambiente de la Universidad Centroamericana como requisito para optar al título de Ingeniería en Sistemas y tecnologías de la información. Ing. Aura Lila Torres Presidenta del Tribunal Ing. Luis Manuel Larios Munguía Secretario Ing. Holman Ernesto Barahona Cruz Tutor Br. Ibel Alexander Zuniga Valle Egresado Br. María de los Ángeles Urbina Ríos Egresado
3 Dedicatoria Este estudio monográfico es una parte de nuestras vidas y comienzo de otras etapas por esto y más, la dedicamos a Dios por habernos permitido llegar hasta este punto y habernos dado salud para lograr nuestros objetivos, además de su infinita bondad y amor. A nuestros padres y familiares, por apoyarnos en todo momento, por sus consejos, sus valores, por la motivación que nos han permitido se personas de bien.
4 Agradecimientos Agradecemos a Dios por estar a nuestro lado a lo largo de nuestras vidas siempre llenándonos de gozo y alegría. A nuestros padres y familiares que nos apoyaron y nos enseñaron el valor y el esfuerzo para alcanzar nuestros sueños. Agradecemos a nuestros maestros por su tiempo, dedicación, por compartir sus experiencias para prepararnos en nuestras vidas profesionales, gracias a cada uno de los maestros porque a lo largo de nuestra carrera no solo nos inculcaron conocimientos si no también valores. Agradecemos a todos los amigos que siempre nos brindaron su amistad, compañía y consejos. A la Universidad Centroamericana, en especial a la facultad de Ciencias Tecnologías y Ambiente.
5 Glosario de términos CHECKLIST: lista de apoyo para el auditor con los puntos a auditar, que ayuda a mantener claros los objetivos de la auditoría. CLS: (configuration items) elementos de configuración. CMDB: es la base de datos de gestión de la configuración que surge, en el marco de las mejores prácticas de ITIL. COBIT: por sus siglas en inglés; control objectives for information and related technology, que significa objetivos de control para la información y tecnologías relacionadas. Son un conjunto de buenas prácticas para el manejo de información que ha sido creado por la asociación para la auditoría y control de sistemas de Información. DHL: depósito de hardware definitivo, es en donde se almacenan piezas de repuesto y documentación para la rápida reparación de problemas de hardware. DIRECCIÓN MAC: dirección fisica del equipo, esta dirección es unica y viene incorporada en las tarjetas de red comerciales. DML: biblioteca de medio definitivos, contiene al DSL y DHL. DSL: biblioteca de software definitivo, software en operación de la institución. donde se guardan copias de todo el IP: internet protocol, esta dirección es necesaria para la identificación en una red, y permite enviar paquetes de datos y recibirlos. ISMS: (information security management system) Sistema de Gestión de Seguridad de la Información.
6 ISO: organización internacional de normalización. ITSM: (it service management) gestión de servicios de TI, la implantación de gestión de servicios de TI de manera eficiente y efectiva en satisfacer las expectativas de información de la empresa. MOF: microsoft operations framework, ofrece una guía práctica para el uso diario de prácticas y actividades, ayudando a los usuarios a establecer y poner en práctica fiable y rentable los servicios de TI. NITLAPAN: instituto de investigación aplicada y promoción del desarrollo Local. OLAS: acuerdos de niveles de operación, son usados para definir la forma de realización de las tareas en una organización. PC: personal computer, computadora personal. PIR: revición post implementación, esta acción se realiza cuando se dio un cambio. RFC: petición de cambio. SERVICE DESK: es la primera línea de un servicio de TI, definida así por ITIL. Su objetivo es proporcionar un único punto de contacto para satisfacer las necesidades de comunicación de los usuarios y los empleados de TI. SGSI: sistema de gestión de servicios informáticos. SLA: (service level agreement) acuerdo de nivel de servicio es un contrato escrito entre un proveedor de servicio y su cliente con objeto de fijar el nivel acordado para la calidad de dicho servicio. TI: tecnologías de la información, término genérico usado para el departamento de informática de una empresa.
7 Tabla de Contenido Resumen 1. Introducción 2. Objetivos 3.1. Objetivo General 3.2. Objetivos Específicos 3. Justificación 4. Marco teórico 5. Marco Metodológico 5.1 Etapa I, Investigación y recolección de datos 5.2 Etapa II, Análisis de los datos 5.3 Etapa III, Desarrollo del proyecto 5.4 Etapa IV, Conclusión y recomendaciones 6. Desarrollo 7. Conclusión 8. Recomendaciones Bibliografía Anexos Manual de políticas Anexo de figuras Anexo de tablas Anexo de formatos
8 Resumen En el presente estudio monográfico, se planteó la elaboración de una propuesta de políticas internas en los niveles de servicio, seguridad y configuración para NITLAPAN. Para llevar a cabo la investigación analítica descriptiva, se realizaron estudios exhaustivos, respaldándose por herramientas de recolección de información acerca de los métodos implementados para la prestación de servicios y la recomendación de ITIL del uso de la norma ISO 27001, permitiendo el análisis de los datos y posteriormente elaborar un manual de políticas internas. Se obtuvieron resultados bajos, en la evaluación del control de acceso y la seguridad física ambiental, lo que permitió elaborar políticas que prevean los riesgos de seguridad, para la gestión de servicio se planteó la implementación de un service desk adecuado a las necesidades de la institución lo cual mejoró los procesos de la prestación y administración de los servicios. En conclusión las expectativas fueron alcanzadas gracias al trabajo en conjunto con la administración del centro de TI de NITLAPAN y a las buenas prácticas de ITIL, las cuales sirvieron como guía en la elaboración del Manual de políticas.
9 1. Introducción El instituto de investigación aplicada y promoción del desarrollo local (NITLAPAN), se especializa en la investigación, creación y difusión de nuevos modelos y metodologías de desarrollo local y urbano. Es por ello que se realizó la organización de las políticas internas en los niveles de gestión, para mejorar y estandarizar así la calidad. Se realizó un manual que contiene la descripción de las políticas de gestión del centro de tecnología de la información (TI), en los cuales se delimitó una mejor estructura en el manejo de los procesos de; gestión de servicio, seguridad y configuración. Logrando el cumplimiento de estas políticas por parte de los usuarios de NITLAPAN, esto optimizará la organización del instituto y demuestra la importancia de este estudio. Para ello se determinaron requerimientos en los distintos grupos de usuarios, lo cual permitió definir políticas de acceso en la gestión de seguridad informática, mediante el análisis de las buenas prácticas de la biblioteca de infraestructura de tecnologías de información (ITIL). ITIL proporciona mejoras en el soporte interno mediante la gestión de servicio en las TI, además lleva un mejor control de todos los elementos de configuración de la infraestructura de TI, con el adecuado detalle y manejo de la información por medio de la gestión de configuración. Cabe mencionar que dentro de la institución no existen antecedentes del tema antes mencionado, ya que en la actualidad, NITLAPAN no cuenta con un documento que contenga normativas que rijan los niveles de; servicio, seguridad y configuración, es por esto que se propone este estudio monográfico.
10 2. Objetivos 3.1. Objetivo General Formular una propuesta de políticas internas que contenga la gestión de los niveles de servicio, seguridad y configuración, en que se regirán los usuarios de (NITLAPAN), mediante las buenas prácticas de la biblioteca de infraestructura de tecnologías de información (ITIL); que permitirá la mejora de la calidad de dichos niveles Objetivos Específicos Aplicar herramientas de recolección de datos, para el procesamiento de la información y su respectivo análisis en cuanto a los procesos internos de gestión de servicio, seguridad y configuración en el área informática de NITLAPAN. Analizar los niveles de seguridad, orientada a la gestión de servicios TI, que tiene el centro de informática de NITLAPAN; a través de los lineamientos actuales. Elaborar políticas de control de acceso para cada tipo de usuario que haga uso de la red, mediante la gestión de la seguridad de ITIL, proporcionando mayor fortaleza en seguridad de los datos. Proponer medidas de seguridad física en caso de robo o desastres naturales en los dispositivos, con las buenas prácticas de ITIL, logrando así una prevención en estas situaciones.
11 3. Justificación En este mundo de constantes cambios, es importante estar a la vanguardia con los estándares actualizados y normas específicas dentro de la institución, para lograrlo se deben definir los procesos que asistirán al desarrollo interno de la institución. Además se contribuirá a la sociedad y economía del país de forma indirecta, debido a que NITLAPAN ofrece un servicio social a las pequeñas empresas en vía de crecimiento, mejorando los procesos internos, se optimizará el tiempo de respuesta a sus clientes en este caso las pequeñas empresas. Dado que las buenas prácticas de ITIL, son reconocidas a nivel mundial se aplicarán en este trabajo en los niveles de servicio, seguridad y configuración, en la formulación de normativas de gestión que proporcionarán mayor soporte en la realización de los servicios internos, lo que aportará una ventaja en caso de auditorías futuras al centro informático de NITLAPAN. La importancia de esta propuesta radica en que servirá de pauta en la elaboración de un marco normativo de las gestiones internas de la empresa, ya que toda institución necesita de estas prácticas, para surgir y llegar a un nivel superior, en lo que respecta a la calidad de sus trabajos, a la tecnología utilizada en ellos, y a la eficiencia y capacitación de sus empleados y tendrá un mayor auge gracias al respaldo que brinda las buenas prácticas de ITIL reconocidas mundialmente.
12 4. Marco teórico En el presente estudio monográfico se implementarán las mejores prácticas recopiladas en el compendio de libros de ITIL, las cuales ayudarán en la elaboración de políticas descriptivas de seguridad, gestión de servicios y gestión de configuración, para ello se realizará un estudio detallado de los procesos internos de la institución, debido a que no existen antecedentes del tema, referido a la creación o estructuración de políticas descriptivas en el instituto de investigación aplicada y promoción del desarrollo local, el cual llamaremos a partir de este momento (NITLAPAN), por ello la investigación será la primera en este campo y permitirá una mejora significativa en el departamento de TI de NITLAPAN. En la biblioteca José Coronel Urtecho, se encontró un estudio con respecto a la biblioteca de la infraestructura y tecnologías de la información (ITIL) aplicada a la división de Tecnologías de la información (TI) de la Universidad Centroamericana (UCA), este estudio fue realizado por estudiantes de la facultad de ciencias, tecnologías y ambiente, pero cabe enfatizar que no se ha aplicado aún en NITLAPAN las buenas prácticas de gestión de procesos en los niveles de: servicio, seguridad y configuración, más aun ni se posee ningún registro de algún documento o manual referente a políticas internas para el departamento de TI de esta institución. ITIL (information technology infrastructure library) nace en la década de los años 80 en el Reino Unido, como solución para organizar los servicios prestados a los departamentos del gobierno británico por parte de las empresas de TI internas y externas, al hacer uso de la misma se observó que se desempeñaban los servicios con mayor calidad. A la CCTA (Agencia Central de Telecomunicaciones, actualmente Ministerio de comercio, OGC) se le asignó la tarea de desarrollar una metodología estándar para garantizar el correcto funcionamiento de los servicios de TI en cuanto a eficiencia y eficacia.
13 El resultado de estos estudios es lo que conocemos hoy en día como la Biblioteca de la Infraestructura de Tecnologías de la Información (ITIL), esta a su vez está conformada por una serie de mejores prácticas para el suministro de servicio de TI. (Ver Figura 1 en Anexo de Figuras.) Tras varios años de desarrollo de mejores prácticas, es publicada la primera edición de ITIL nombrada ITIL-v1, ofreciendo una guía a las organizaciones en desarrollo, en el año 2000 se realizó una mejora que incluía soporte de servicio. Microsoft es una de la primeras organizaciones en implementar ITIL para crear MOF y la versión más reciente de ITIL v3 comienza a desarrollarse en el año 2002, luego en el año 2005 se publica ISO tras la mejora de BS15000, la publicación de esta versión es realizada en el año 2007 y es la más utilizada y completa de todas. (Ver Figura 2 en Anexo de Figuras.) Beneficios para las empresas al implementar ITIL Según (ISACA, 2008), La adopción eficaz de las mejores prácticas ayudará a obtener valor de las inversiones y los servicios de TI, algunos beneficios de esto son: Mejorar la calidad, la respuesta y fiabilidad de las soluciones y los servicios de TI. Mejorar la viabilidad, previsibilidad y repetitividad de los resultados de negocios exitosos. Ganar la confianza y el creciente involucramiento de usuarios y patrocinadores del negocio. Reducir riesgos, incidentes y fallas en los proyectos. Mejorar la habilidad del negocio para gestionar y supervisar la realización de beneficios de TI. La empresa también se beneficia de la mejora de eficiencia y reducción de costos: Evitando la reinversión de prácticas probadas. Reduciendo la dependencia de expertos.
14 Incrementando el potencial del staff, menos expertos pero correctamente entrenado. Superando silos verticales y comportamientos no deseados. Incrementando la estandarización que conduzca a la reducción de costos. Haciéndolo más fácil para aprovechar la ayuda externa a través del uso de procesos estandarizados. En un clima de creciente regulación y preocupación sobre los riesgos relacionados a TI, ITIL viene a dar solución recopilando las mejores prácticas que ayudarán a minimizar los aspectos de cumplimiento y la preocupación de los auditores: Logrando el cumplimiento y la aplicación de controles internos de prácticas normales de los negocios. Demostrando adherirse a buenas prácticas aceptadas y aprobadas de la industria. Mejorando la confianza y la seguridad de la dirección y los socios. Generando respeto de los reguladores y otros supervisores externos. Adoptar las mejores prácticas también ayuda a fortalecer la relaciones proveedor/cliente, resultando en obligaciones contractuales más fáciles de supervisar y reforzar, armonizar contratos de outsourcing multiproveedor y mejorar la posición de mercado de aquellos proveedores de servicios que cumplen con estándares globalmente aceptados, tales como ISO/IEC e ISO/IEC Centros de Tecnologías de la Información (TI) Según (Van Bon, y otros, 2008) La creciente importancia de la información, los Sistemas de Información y la Gestión de Servicios de TI ha traído consigo un aumento en las necesidades de gestión de TI. Estas necesidades se centran en dos aspectos: la conformidad con políticas, leyes y normativas internas y externas y la aportación de valor añadido a las partes de interés de la organización. Aunque el gobierno de TI es todavía una disciplina poco desarrollada que cuenta con sólo
15 unos pocos estándares y marcos de trabajo reconocidos, existen muchas definiciones diferentes de ella. Una de las que han recibido mayor apoyo es la de Van Grembergen: El gobierno de TI consiste en un completo marco de estructuras, procesos y mecanismos relacionales. Las estructuras implican la existencia de funciones de responsabilidad, como los ejecutivos y responsables de las cuentas de TI, así como diversos Comités de TI. Los procesos se refieren a la monitorización y a la toma de decisiones estratégicas de TI. Los mecanismos relacionales incluyen las alianzas y la participación de la empresa/organización de TI, el diálogo en la estrategia y el aprendizaje compartido. El gobierno y la gestión están claramente diferenciados, ya que el gobierno permite que surja una situación en la que otros puedan gestionar sus tareas de forma eficaz (Sohal y Fitzpatrick). Como consecuencia, el Gobierno de TI y la gestión de TI se deben tratar como entidades independientes. La gestión de Servicios de TI se puede considerar parte de la Gestión de TI, por lo que el Gobierno de TI está dentro del dominio de la Gestión de la Información o de la empresa. Gestiones de procesos con las buenas prácticas de ITIL Se han tomado tres puntos a investigar para gestionar los procesos del centro de TI de NITLAPAN, entre los cuales se encuentran: Gestión de servicios, Gestión de Seguridad y Gestión de configuración, estudiándose con mayor profundidad la Gestión de seguridad, debido a que se deben cumplir ciertas normas y estándares para operar dicha organización. Gestión de servicios de TI La gestión de servicio es un conjunto de capacidades organizativas especializadas cuyo fin es generar valor para los clientes en forma de servicios, es decir la
16 prestación de un servicio a nivel interno o externo a la entidad. (Ver Figura 3 en Anexo de Figuras.) Servicio Un servicio es un medio para entregar valor a los clientes, facilitando los resultados que los clientes quieren conseguir sin asumir costes o riesgos específicos. Los resultados dependen de la realización de las tareas y están sujetos a diversas restricciones. Los servicios mejoran el rendimiento y reducen el efecto de las restricciones, lo que aumenta la posibilidad de conseguir los resultados deseados. Valor Es el aspecto esencial del concepto de servicio. Desde el punto de vista del cliente, el valor consta de dos componentes básicos: utilidad y garantía. La utilidad es lo que el cliente recibe, mientras que la garantía reside en cómo se proporciona. Según (Osiatis), Las tecnologías de la información son tan antiguas como la historia misma y han jugado un importante papel en la misma. Sin embargo, no ha sido hasta tiempos recientes que mediante la automatización de su gestión se han convertido en una herramienta imprescindible y clave para empresas e instituciones. La información es probablemente la fuente principal de negocio en el primer mundo y ese negocio a su vez genera enormes cantidades de información. Su correcta gestión es de importancia estratégica y no debe considerarse como una herramienta más entre muchas otras. Hasta hace poco las infraestructuras informáticas se limitaban a dar servicios de soporte y de alguna forma eran equiparables con el otro material de oficina: algo importante e indispensable para el correcto funcionamiento de la organización pero poco más.
17 ISO/IEC 20000, recomendada como buena práctica de gestión de servicios por ITIL. Según los descrito por (Van, Polter, Verheije, & Pieper, 2008) La norma ISO se concentra en la gestión de problemas de tecnología de la información mediante el uso de un planteamiento de servicio de asistencia los problemas se clasifican, lo que ayuda a identificar problemas continuados o interrelaciones. La norma considera también la capacidad del sistema, los niveles de gestión necesarios cuando cambia el sistema, la asignación de presupuestos financieros y el control y distribución del software. La norma ISO se denominó anteriormente BS y está alineada con el planteamiento del proceso definido por la IT infrastructure library (ITIL - Biblioteca de infraestructuras de tecnología de la información) de la Office of Government Commerce (OGC). Estas normas son una guía de cómo realizar los procesos para el correcto planteamiento de provisión de los servicios técnicos a los usuarios internos de la institución. Gestión de la configuración La gestión de configuración controla todos los componentes de TI recibidos por la organización y garantiza que están registrados en el sistema. El hardware se puede registrar en el momento del pedido o la entrega, mientras que el software Definitivo (DSL) es almacenado en la biblioteca de medios definitivos (DML). Una de las tareas de control consiste en garantizar que los CLS sólo se registran si han sido garantizados y están incluidos en el catálogo de productos. Por este motivo, la gestión de la configuración mantiene una relación muy estrecha con la gestión de proveedores, la gestión de incidencias, la gestión de problemas y la
18 gestión de cambios, sí en la infraestructura de TI se introducen cambios coordinados por la gestión de cambios. En NITLAPAN una de las primeras fases a tomar en cuenta es la limitación en el alcance de la base de datos de configuraciones a los sistemas considerados críticos; como son los servidores de red local, servidores de Internet y la infraestructura informática del centro de servicios. Gestión de la Seguridad Según (Bertolín & Areitio, 2008) Los avances tecnológicos en la redes de telecomunicaciones nos ha brindado la oportunidad de permanecer interconectados y expandir los horizontes de trabajo, pero se han creado puertas de acceso a información de vital importancia para la operatividad de algunas organizaciones, por ello es de suma importancia gestionar la seguridad tanto de los datos como la infraestructura física interna de la organización. El objetivo de la gestión de seguridad es asegurar la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad de la información, datos y servicios de TI de una organización. Normalmente, la Gestión de la Seguridad de TI forma parte del acercamiento de una organización a la gestión de seguridad, cuyo alcance es más amplio que el del proveedor de Servicios de TI. La seguridad se logra con el esfuerzo de todos los usuarios internos de la organización en conjunto con el centro de TI, para lograr cumplir los objetivos principales: Disponibilidad y acceso de los sistemas y datos, solo para uso autorizado. Integridad Confidencialidad de datos y de la información del sistema. Responsabilidad a nivel individual (Registros de auditoría) Confiabilidad (Aseguramiento)
19 La gestión de la seguridad se divide en seguridad física y seguridad lógica. Según las leyes de Murphy, un experto es aquel que sabe cada vez más sobre menos cosas, hasta que sabe absolutamente todo sobre nada...es la persona que evita los errores pequeños mientras sigue su avance inexorable hacia la gran falacia. Según (Villalón, 2000) La Seguridad física consiste en la aplicación de barreras físicas y procedimientos de control, como medidas de prevención y contramedidas ante amenazas a los recursos e información confidencial. Se refiere a los controles y mecanismos de seguridad dentro y alrededor del Centro de Cómputo así como los medios de acceso remoto al y desde el mismo; implementados para proteger el hardware y medios de almacenamiento de datos. Las principales amenazas que se prevén en la seguridad física. Amenazas de causa Física: 1. Incendios 2. Inundaciones 3. Condiciones Climatológicas 4. Señales de Radar 5. Instalaciones eléctricas 6. Ergometría Amenazas de causa hostil: 1. Robo 2. Fraude 3. Sabotaje
20 Para evitar este tipo de amenazas a la seguridad en NITLAPAN es necesario, crear políticas, que prevean los inconvenientes que se presenten, derivadas de dichas amenazas. Según (Book., 1985) La seguridad lógica, al igual que la seguridad física es de suma importancia ya que la mayoría de los daños a un centro de TI suele ser a la información por él almacenada y procesada. Es un hecho que no todos los días se presentarán amenazas de desastres naturales o robos, pero constantemente hackers intentan violar la seguridad del firewall o decodificar contraseñas y tener acceso a las cuentas internas de una organización con fines de comercialización, es decir la seguridad lógica consiste en la aplicación de barreras y procedimientos que resguarden el acceso a los datos y sólo se permita acceder a ellos a las personas autorizadas para hacerlo. El punto de vista de la seguridad informática nos dice que todo lo que no está permitido, no debe estar prohibido, y esto es lo que asegura la seguridad lógica mediante algunos puntos a tomar en cuenta en la toma decisiones para mantener segura la información: 1. Restringir el acceso a los programas y archivos. 2. Asegurar que los operadores puedan trabajar sin una supervisión minuciosa y no puedan modificar los programas ni los archivos que no correspondan. 3. Asegurar que se estén utilizando los datos, archivos y programas correctos en y por el procedimiento correcto. 4. Que la información transmitida sea recibida sólo por el destinatario al cual ha sido enviada y no a otro. 5. Que la información recibida sea la misma que ha sido transmitida. 6. Que existan sistemas alternativos secundarios de transmisión entre diferentes puntos. 7. Que se disponga de pasos alternativos de emergencia para la transmisión de información.
21 Se deben tomar en cuenta ciertos controles de acceso para proteger el sistema operativo de la Red: 1. Identificación y Autentificación 2. Roles; es decir asignar niveles de acceso a la información. 3. Transacciones 4. Limitaciones a los servicios 5. Modalidad de Acceso 6. Ubicación y Horario 7. Control de Acceso Interno 8. Control de Acceso Externo 9. Administración ISO/IEC 27001, buena práctica recomendada por ITIL como organización de seguridad de la información. Según (G.Alexander, 2007) define que la norma ISO organiza la seguridad de la información en cualquier tipo de organización, con o sin fines de lucro, privada o pública, pequeña o grande. Es posible afirmar que esta norma constituye la base para la gestión de la seguridad de la información. La ISO es para la seguridad de la información lo mismo que la ISO 9001 es para la calidad: es una norma redactada por los mejores especialistas del mundo en el campo de seguridad de la información y su objetivo es proporcionar una metodología para la implementación de la seguridad de la información en una organización. También permite que una organización sea certificada, lo cual significa que una entidad de certificación independiente ha confirmado que la seguridad de la información se ha implementado en esa organización de la mejor forma posible.
22 Cuatro fases del sistema de gestión de seguridad de la información La norma ISO determina cómo gestionar la seguridad de la información a través de un sistema de gestión de seguridad de la información. Un sistema de gestión de este tipo, igual que las normas ISO 9001 o ISO 14001, está formado por cuatro fases que se deben implementar en forma constante para reducir al mínimo los riesgos sobre confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información. Las fases son las siguientes: La Fase de planificación: esta fase sirve para planificar la organización básica y establecer los objetivos de la seguridad de la información y para escoger los controles adecuados de seguridad (la norma contiene un catálogo de 133 posibles controles). La Fase de implementación: esta fase implica la realización de todo lo planificado en la fase anterior. La Fase de revisión: el objetivo de esta fase es monitorear el funcionamiento del SGSI mediante diversos canales y verificar si los resultados cumplen los objetivos establecidos. La Fase de mantenimiento y mejora: el objetivo de esta fase es mejorar todos los incumplimientos detectados en la fase anterior. El ciclo de estas cuatro fases nunca termina, todas las actividades deben ser implementadas cíclicamente para mantener la eficacia del SGSI.
23 5. Marco Metodológico Para el estudio de esta monografía se realizaron las investigaciones pertinentes basándose en un tipo de estudio denominado analítico-descriptivo; ya que se basa en la descripción, interpretación y análisis de la circunstancias actuales de NITLAPAN, tanto en la gestión de servicio, gestión de configuración como en la gestión de seguridad, enfocándose específicamente en la gestión de seguridad en el departamento TI de esta organización, a través de un análisis minucioso de los procedimientos que realiza NITLAPAN para el manejo de las gestiones de servicio, gestión de seguridad y gestión de configuración. Para una mejor organización en la elaboración de este proyecto se decidió dividir el trabajo en etapas, en las cuales se describen la metodología implementada para cada actividad: 5.1 Etapa I, Investigación y recolección de datos Se dio inicio a la investigación, realizando la recolección de información, sobre la metodología de buenas prácticas de ITIL, a través de consultas a libros y en sitios web certificados. Además en conjunto con ISO el cual es una buena práctica que servirá de guía de evaluación y elaboración de políticas de seguridad de NITLAPAN. Posteriormente se elaborarán los cronogramas en los cuales se establecieron los días y duración de las actividades a realizarse (ver Figura 4 en Anexo de figuras.), además se diseñó un calendario de entrevistas, en donde se plasmó, a quien, en donde y la duración con la que se aplicaría cada entrevista para el departamento de informática de NITLAPAN. Al hacer los estudios necesarios, se constató que NITLAPAN posee un centro de TI que está dividido en dos áreas, el área de redes y el área de sistemas, debido a que hay dos administradores los cuales se encargan de todo lo que compete a la administración de sus respectivas áreas, es por ello que se llegó a la consideración que la población de interés para el óptimo desarrollo de esta investigación eran los administradores de estas dos áreas, pues son los
24 responsables y los que conocen mejor los servicios y procesos que se realizan en el departamento de informática de NITLAPAN. De esta manera fue que se determinó a quienes dirigir las entrevistas, teniendo por objetivo el analizar la situación actual en la que se encontraba el área de informática de NITLAPAN, en cuanto a la gestión de servicio, gestión de seguridad y gestión de configuración. Ya seleccionadas las personas a la cuales se entrevistaría, se procedió a solicitar las citas para realizarles las entrevistas a las que se les determinó un tiempo de duración de una hora, dado que el cuestionario que se estructuró fue con preguntas abiertas, esto por la complejidad de los temas que se abarcaron. (Ver formato 1 en anexo de formatos.) 5.2 Etapa II, Análisis de los datos Después de terminada la etapa I, se procedió al análisis minucioso de la información obtenida en esta, logrando así conocer y analizar la situación actual del departamento de informática de NITLAPAN. 5.3 Etapa III, Desarrollo del proyecto Para el desarrollo de esta monografía se elaboraron propuestas organizacionales como lo son esquemas y diagramas de procesos, esto con el fin de representar de una forma gráfica los procesos y acciones a realizar para poner en práctica ITIL, en las gestión de servicio, gestión de seguridad y la gestión de configuración, además se utilizó la metodología de manuales planteada por Martín G. Álvarez Torres en su libro "Manual para elaborar manuales de políticas y procedimientos" y a esto se le sumó las recomendaciones de las buenas prácticas de ITIL. 5.4 Etapa IV, Conclusión y recomendaciones En esta última etapa del proyecto se formulará la conclusión tomando como base la información obtenida y el planteamiento del desarrollo de este trabajo
25 monográfico, así como el cumplimiento de los objetivos definidos al inicio de este documento. También se elaborarán las recomendaciones pertinentes para un buen desempeño de los procesos que se llevarán a cabo en el departamento de informática de NITLAPAN, tomando en cuenta que el factor del éxito tiene un punto esencial: alinear la tecnología con los procesos de la institución para que el centro TI se convierta en un facilitador de la estrategia de la organización. Las faces antes mencionadas describen el proceso de elaboración del Manual de políticas, estas no incluyen simulaciones de la propuesta del Service Desk en las instalaciones de NITLAPAN, Debido a las licencias del software y aprobación de la administración. Se debe recalcar que es una guía de cómo se elaborara el manual que contenga políticas para la institución, es decir que se pueden presentar cambios a la estructura del manual en pro de optimizar el servicio.
26 6. Desarrollo El instituto de investigación aplicada y promoción del desarrollo local (NITLAPAN) cuenta con un centro de tecnología de información (TI) este se encarga de administrar los recursos informáticos de dicha institución, la misma se encuentra dentro de las instalaciones del campus universitario UCA (Universidad Centroamericana). Para que NITLAPAN pueda lograr una mejor organización y efectividad en sus labores, cuenta con un centro de TI, el cual se divide en dos áreas: área de redes y área de sistemas. Esta unidad se encarga de administrar un total de cien computadoras, de las cuales 50 son PC de escritorio las cuales están distribuidas en todo NITLAPAN y el resto son laptop que se utilizan frecuentemente fuera de las instalaciones para realizar trabajos de campo. (Ver Figura 5 en Anexo de figuras.) El área de redes se encarga de efectuar diferentes funciones, tales como: monitoreo del tráfico de red, mantener las comunicaciones en correcto funcionamiento, realizar mantenimientos preventivos y correctivos a equipos de cómputo en general, realizar configuraciones y actualizaciones en los servidores internos de la institución, innovar en la implementación de nuevas tecnologías de comunicaciones para un mejor desempeño de los usuarios de NITLAPAN, realizar respaldos de las bases de datos y configuraciones de los dispositivos de interconexión; además esta área desempeña las tareas de instalación de aplicaciones y herramientas que utilizan los usuarios de la institución como Argis y AUTOCAD para realizar estudios topográficos en zonas rurales. El área de sistemas realiza diferentes funciones como: actualización y respaldo del sistema administrativo financiero, administración de cuentas de usuarios, desarrollo de mejoras y compilación del código fuente, capacitación a los usuarios del sistema y creación de manuales de uso del software.
27 Los usuarios hacen uso de las funciones del centro de TI, para realizar peticiones de servicios mediante llamadas telefónicas y envíos de correos electrónicos, según el tipo de incidente estos son dirigidos al administrador de cada área, estas peticiones son almacenadas ocasionalmente en hojas de Excel o se guarda el correo electrónico recibido debido a que no cuentan con una base de datos para almacenar estas gestiones, cabe mencionar que actualmente no existe un sistema de control de incidentes, por lo tanto no se brinda al usuario un ticket, ni se almacena ningún documento de control interno que haga constar que el incidente ha sido solucionado, está pendiente o no tiene solución. Por otra parte los administradores de estas áreas han manifestado que actualmente carecen de un sistema de selección y prioridad de incidentes, simplemente atienden el caso que se les va presentando, en caso que presenten varios incidentes al mismo tiempo resolverán por orden de llegada. (Ver Figura 6 en Anexo de figuras.) Actualmente para llevar a cabo la gestión de cambio de algún equipo o dispositivo de red dañado u obsoleto, se realiza una cotización del nuevo dispositivo, se redacta un documento que contenga esta cotización y la explicación del porque es necesario el cambio, se envía el documento ya sea impreso o por al director de departamento el cual lo envía al director ejecutivo de NITLAPAN y este es el que se encarga de tomar la decisión de hacer o no el cambio, no existe ningún período de tiempo establecido para obtener respuesta a la solicitud. En el centro de informática de NITLAPAN no se encuentra definido el nivel de servicio que brinda esté departamento, puesto que no posee SLA (acuerdos de nivel de servicio) establecidas que precisen el nivel de práctica de los recursos TI, con el cual los usuarios de esta institución ejecuten de forma eficiente sus tareas, pero se verificó que poseen OLAS (acuerdos de nivel de operaciones), los cuales se redactan a cada trabajador en su contrato al momento de ser empleados, en este se especifica la responsabilidad del trabajador que brindará el servicio.
28 Las cuentas de usuarios como anteriormente se mencionó están a cargo del área de sistemas del centro de TI de NITLAPAN, dicha área crea una cuenta y contraseña por cada usuario que requiera acceder al sistema de bases de datos Mysql alojada en el servidor, además se crea la cuenta y contraseña para acceder como administrador a los equipos (PC), el área de sistema permite el cambio de esta contraseña a cada usuario a criterio propio, mientras que la contraseña y cuenta de acceso a la base de datos es cambiada cada seis meses por el administrador a cargo de esta área debido a la seguridad de los datos. Es importante hacer referencia que en la actualidad no se practica ninguna política que indique qué recomendaciones técnicas se requieren para crear cuentas y contraseñas apropiadas. La prioridad de las solicitudes de provisión del servicio a los usuarios por parte del centro de TI de NITLAPAN es variada, ya que un usuario de cargo alto puede realizar una petición el cual se le debe resolver inmediatamente o puede ser una petición de urgencia de otro usuario. Otra forma de petición es la solicitud personal del usuario al centro de TI, es decir que no se tiene un orden de prioridad determinado por la gravedad del incidente. En cuanto a las medidas de seguridad que actualmente están siendo aplicadas en el instituto está el reconocimiento de las direcciones MAC de los equipos al router, así solo las direcciones MAC registradas tienen IP fija y conexión a internet, además no se permite el acceso físico, ni remoto a los servidores si no se cuenta con las credenciales correspondientes, es importante indicar que para garantizar la conexión de red y la seguridad eléctrica del local los administradores mencionan que se cumplen con los estándares de red con la norma ISO en sus siete capas, otros puntos a recalcar son que poseen equipos de red administrables montados en rack, la energía eléctrica está protegida por un inversor que resguarda toda la red y al servidor. No obstante, en lo referente a la protección física y de los datos en caso de desastres naturales los administradores indicaron que no cuentan con ningún plan de prevención o de protección, por lo tanto están en una situación de
29 riesgo en caso de ocurrir un fenómeno natural el cual puede ocasionar daños en el local de esta institución y por consiguiente pérdidas de información. Al proponer la implementación de las buenas prácticas de ITIL v3 en NITLAPAN se quiere definir y mejorar los procesos actuales que se están implementando en esta institución, además proporcionará la dirección a tomar en la estructuración del manual de políticas internas en el uso de los recursos y la petición de los servicios del centro de TI, ya que ITIL especifica los estándares más aptos para la elaboración de las políticas, tanto en la gestión de seguridad, como en la gestión de servicios TI y gestión de configuración. La buena comunicación es la base de un buen servicio y es de suma importancia que quede constancia de dicho servicio realizado, un punto que debe ser reforzado en NITLAPAN es que no posee en la actualidad ningún proceso, ni políticas que orienten a los usuarios la manera más eficiente de realizar una solicitud de servicio al centro de informática, por lo que se recomienda basados en las buenas prácticas de ITIL establecer un centro de servicio, el cual a partir de este momento se nombrará en este documento como Service Desk. Gestión de Servicio La versión tres de ITIL, recomienda para gestión de servicios la implementación de un Service Desk en donde se centralizarán las operaciones de servicio por parte de los usuarios, el uso de la norma ISO/IEC como guía para mejorar la calidad de servicio, debido a la estandarización de los servicios internos de NITLAPAN. El objetivo primordial, aunque no único, del Service Desk es servir de punto de contacto entre los usuarios y la Gestión de Servicios TI. Un Service Desk, en su definición más actual, debe funcionar como centro neurálgico de todos los procesos de soporte al servicio:
30 Registrando y monitorizando incidentes. Aplicando soluciones temporales a errores conocidos en colaboración con la Gestión de Problemas. Colaborando con la Gestión de Configuraciones para asegurar la actualización de las bases de datos correspondientes. Gestionando cambios solicitados por los usuarios mediante peticiones de servicio en colaboración con la Gestión de Cambios y Versiones. Pero también debe jugar un papel importante dando soporte a los usuarios de NITLAPAN, identificando nuevas oportunidades en sus contactos con usuarios. El punto de contacto con el usuario puede tomar diversas formas dependiendo de la amplitud y profundidad de los servicios ofrecidos: Call Center: Su objetivo es gestionar un alto volumen de llamadas y redirigir a los usuarios, excepto en los casos más triviales, a otras instancias de soporte y/o comerciales. Pero en el caso de NITLAPAN tomando en cuenta que es una organización pequeña no requiere de un call center, basta para satisfacer la demanda del servicio con una línea telefónica en centro de TI de NITLAPAN. Centro de Soporte (Help Desk): Su principal objetivo es ofrecer una primera línea de soporte técnico que permita resolver en el menor tiempo las interrupciones del servicio la plataforma recomendada es el Help Desk; Manage Engine Plus versión 8.0 ya que cuenta con una amplia gama de opciones que proporcionan una mejor atención y administración de los datos y además es certificado por ITIL el requerimiento de Hardware dependerá del número de nodos a atender. (Ver Tabla 2. en Anexos de Tablas.)
31 Centro de Servicios (Service Desk): representa la interfaz para usuarios de todos los servicios TI ofrecidos por la organización con un enfoque centrado en los procesos de la institución. Aparte de ofrecer los servicios citados anteriormente ofrece servicios adicionales a usuarios y la propia organización TI tales como: Supervisión de los contratos de mantenimiento y niveles de servicio. Canalización de las Peticiones de Servicio de los usuarios de NITLAPLAN. Gestión de las licencias de software. Centralización de todos los procesos asociados a la Gestión TI. Los principales beneficios de una correcta implementación del Service Desk se resumen en: Reducción de costes mediante una eficiente asignación de recursos. Una mejor atención al usuario que repercute en un mayor grado de satisfacción e idealización del mismo. Centralización de procesos que mejoran la gestión de la información y la comunicación. Soporte al servicio proactivo. En caso de implementar el uso del software Manage Engine Plus en un futuro, será instalado bajo el sistema Operativo Windows ya que la infraestructura de servidores en NITLAPAN ya se encuentra en Windows lo cual reducirá costos de compras de nuevos equipos.
32 Implementación La implementación de un Service Desk en NITLAPAN requiere una meticulosa planificación. En primera instancia debe establecerse: Causas por las cuales es necesario implementar un Service Desk en NITLAPAN. La necesidad principal del centro de TI de NITLAPAN, es lograr centralizar organizar la estructura del centro de TI para optimizar la prestación de servicios dirigidos a los usuarios internos de la institución, debido a que no poseen niveles de acuerdos de servicio, ni métricas de trabajo con los usuarios. Además es necesario llevar un registro de los incidentes mediante una estructura y soluciones para mejorar la gestión del servicio local. Funciones del Service Desk en el centro de TI de NITLAPAN. El Service Desk es responsable de servir de punto de contacto entre los usuarios y la gestión servicios TI a ofrecer, en primera instancia debe dar solución a los incidentes presentados en la institución NITLAPAN, almacenar y gestionar los registro de estos datos y brindar soporte de servicio inmediato. Responsables del Service Desk. Los responsables serán los administradores del centro de TI de NITLAPAN, ya que poseen amplios conocimientos de los recursos informáticos y de la estructura del servicio.
33 Cualificaciones profesionales que poseen los integrantes. Actualmente el personal del centro de TI NITLAPAN posee cualificaciones profesionales que califican para la buena gestión en la relación con los usuarios, los conocimientos por especialización en redes y sistema les permiten dar soporte a las incidencias presentadas, el personal deberá practicar la recopilación de petición del servicio simultáneamente en el Service Desk. Desarrollar métricas que determinen el rendimiento del Service Desk en NITLAPAN. (Ver formato 2 en Anexo de formatos.) Además de estos requerimientos de carácter técnico, es imprescindible ponderar otros aspectos más directamente relacionados con el "factor humano" y que son tan importantes o más que los puramente técnicos para el éxito del Service Desk: Establecer estrictos protocolos de interacción con el usuario. Informar a los usuarios de los beneficios de este nuevo servicio de atención y soporte. Asegurar el compromiso de la dirección con la filosofía del Service Desk. Sondear a los usuarios para conocer mejor sus expectativas y necesidades. El objetivo no es implementar lo más rápidamente posible un Service Desk sino proponer un centro de servicios cuyos objetivos se alineen con los procesos de la institución, para que se mejore la satisfacción de los usuarios, optimice la imagen externa de la institución y nos sirva de plataforma para identificar nuevas oportunidades para la institución de expandirse, de esta forma mantener la mejora continua de los servicios de TI.
34 Estructura Para implementar el Service Desk de la institución es necesario contar con la siguiente estructura: El punto donde se encuentre instalado el Service Desk en el local debe ser de fácil accesibilidad. Que permita ofrecer un servicio de calidad consistente y homogénea. Se debe mantener puntualmente informados a los usuarios y además llevar un registro de toda la interacción con los mismos. Para cumplir estos objetivos es necesario implementar la adecuada estructura física y lógica. Estructura lógica del Service Desk en NITLAPAN Los integrantes del Service Desk deben: Disponer de herramientas de software que les permitan llevar un registro de la interacción con los usuarios. Saber cuándo se debe realizar un escalado a instancias superiores o entrar en discusiones sobre cumplimiento de SLA. (Service Level Agreement) Tener rápido acceso a las bases de conocimiento para ofrecer un mejor servicio a los usuarios. Recibir formación sobre los productos y servicios de la empresa. El Service Desk puede ser administrado mediante una herramienta de software como; managengine plus, el cual tiene dos tipos de acceso como; administrador del Service Desk y como usuario que realiza la petición del servicio y ofrece un sin número de opciones de administración, certificada por ITIL para el tratamiento y
35 gestión del cumplimiento de las buenas practicas. (Ver Figura 7 en Anexo de figuras.) Estructura física Mediante el estudio realizado por medio de entrevistas en NITLAPAN y tomando en cuenta su situación actual y sus necesidades, se determinó que la estructura física más apropiada para esta institución es el formato del Service Desk centralizado, ya que esta es una institución que en un mismo edificio se albergan todas sus operaciones. (Ver Figura 8 en Anexo de figuras.) Service Desk Centralizado En este caso todo el contacto con los usuarios se canaliza a través de una sola estructura central. Sus ventajas principales son: Reducción de costes; debido a que se configurara un solo Service Desk ya que NITLAPAN no posee sucursales, al contrario de la estructura virtual o distribuida, se reducirá el tiempo perdido en operaciones de la empresa por falta de comunicación ocasionan grandes pérdidas monetaria en horas trabajadas, al restablecer el servicio. Se optimizan los recursos; ya que se hace uso correcto de los activos de la institución para solucionar problemas. Se simplifica la gestión; la estructura centralizada ofrece mayor factibilidad de acceso y mejor tiempo de respuesta interna a la institución NITLAPAN.
36 Actividades y Funciones La implementación del Service Desk en el centro de TI de NITLAPAN, proporcionará nuevas formas de gestionar los servicios TI internos de la entidad, lo cual sin lugar a duda mejorará la organización de la prestación de los servicios a los usuarios internos, esto permitirá una comunicación más constante y eficaz entre el centro de TI y los empleados que devenguen este servicio. Relaciones con los proveedores Una de las responsabilidades del Service Desk es la relación con los proveedores de mantenimiento externo, es decir instituciones que se encarguen de proporcionar soporte y ventas de equipos informáticos a los cuales NITLAPAN elaborará tres cotizaciones a distintos proveedores no siempre los mismos para obtener buenos resultados en la selección del recurso más accesible. La gestión de incidentes de la institución, debe ser canalizada a través del Service Desk en caso de solicitar el cambio de un dispositivo con la autorización de la gerencia. Control del proceso La mejor medida del éxito de un Service Desk es la satisfacción del usuario, aunque ésta, obviamente no sea responsabilidad exclusiva de éste. Es importante que se intenten establecer métricas bien definidas para medir el rendimiento del Service Desk y la apreciación que los usuarios tienen de éste. En los informes de control se deben considerar aspectos tales como: Tiempo medio de respuesta a solicitudes cursadas por correo electrónico, teléfono o fax.
37 Porcentaje de incidentes que se cierran en primera línea de soporte, en este caso el Help Desk. Porcentaje de consultas respondidas en primera instancia. Análisis estadísticos de los tiempos de resolución de incidentes organizados según su urgencia e impacto. Cumplimiento de los SLA. Número de llamadas gestionadas por cada miembro del personal del Service Desk. Otra importante tarea de control, es supervisar el grado de satisfacción del usuario. Esto puede conseguirse, mediante métricas de control que permitan evaluar la percepción del usuario respecto a los servicios prestados. Este informe de control puede ser administrado mediante una herramienta de software como managengine plus el cual tiene dos tipos de acceso como; administrador del Service Desk y como usuario que realiza la petición del servicio, certificada por ITIL para el tratamiento y gestión del cumplimiento de las buenas prácticas. Se puede optar por cerrar cada incidente o consulta con una serie de preguntas que permitan registrar la opinión del usuario respecto a la atención recibida, su satisfacción respecto a la solución ofrecida, toda esta información debe ser recopilada y analizada periódicamente para mejorar la calidad del servicio. Gestión de Incidentes Independientemente de que toda la gestión de las incidencias requiera la colaboración de otros departamentos y personal, el Service Desk debe ofrecer una
38 primera línea de soporte para la solución de todas las interrupciones de servicio y/o peticiones de servicio que puedan cursar los clientes y usuarios. Entre sus tareas específicas se incluyen: Registro y monitorización de cada incidente que solicite petición de servicio. Comprobación de que el servicio de soporte requerido se incluye en el SLA asociado. Seguimiento del proceso de escalado. Identificación de problemas. Cierre del incidente y confirmación con el usuario. El Service Desk debe ser la principal fuente de información de los usuarios, informando sobre: Nuevos servicios. El lanzamiento de nuevas versiones para la corrección de errores. El cumplimiento de los SLA. Clasificación del Incidente Es muy frecuente que existan múltiples incidencias concurrentes por lo que es necesario determinar un nivel de prioridad para la resolución de las mismas. El nivel de prioridad se basa esencialmente en dos parámetros: Impacto: se determina por la importancia del incidente dependiendo de cómo éste afecta a los procesos de la institución y/o del número de usuarios afectados.
39 Urgencia: depende del tiempo máximo de demora que acepte el usuario para la resolución del incidente y/o el nivel de servicio acordado en el SLA. La ejecución de las políticas de servicio dependerá del Service Desk ubicado en el centro de informática de NITLAPAN, la monitorización de los servicios y el tiempo de ejecución 24/5; es decir 24 horas los 5 días de la semana tiempo máximo de respuesta. Esto debido a que se integrara en el sistema Manage Engine Plus la monitorización del servicio, en segundo plano este podrá ser supervisado mediante una cuenta de acceso a la Gerencia. También se deben tener en cuenta factores auxiliares tales como el tiempo de resolución esperado y los recursos necesarios: los incidentes sencillos se tramitarán cuanto antes. (Ver Figura 9 en Anexo de figuras). Dependiendo de la prioridad se asignarán los recursos necesarios para la resolución del incidente. La prioridad del incidente puede cambiar durante su ciclo de vida. Por ejemplo, se pueden encontrar soluciones temporales que restauren aceptablemente los niveles de servicio y que permitan retrasar el cierre del incidente sin graves repercusiones. En NITLAPAN el orden de prioridad estará definido por el impacto y la urgencia del incidente, es decir sí el incidente afectará el área de contabilidad se le asignará un check de prioridad alta, si fuese la gerencia de igual forma se le asignará prioridad alta, para las demás áreas la prioridad será baja, esto puede variar dependiendo de las circunstancias del incidente. Escalado y Soporte Por lo general el centro de servicio de la institución da solución a los incidentes que presentan los usuarios, si no es posible resolver en ese momento el incidente,
40 es trasladado a la gestión de problemas en donde se realiza un estudio detallado de las causas del incidente, en este caso se le debe dar solución. Si se requiere autorizar más recursos para la solución de un incidente se debe recurrir al superior de la institución para tomar decisiones que se escapen a las responsabilidades del centro de servicio. Escalado jerárquico: Debemos acudir a un responsable de mayor autoridad para tomar decisiones que se escapen de las atribuciones asignadas a ese nivel, como, por ejemplo, asignar más recursos para la resolución de un incidente específico. (Ver Figura 10 en Anexo de figuras.) Gestión de Problemas Básicamente la implementación de esta gestión en el soporte del servicio de NITLAPAN identificará, registrará y clasificará el problema que se presente, minimizando el impacto negativo, en la institución, de las incidencias causadas por errores de la infraestructura y evitará que el incidente se repita, ya que se tendrá información detallada de cómo solucionarlo. Las entidades responsables de esta gestión deben ser altamente capacitadas en el área. La gestión de problemas ubicada en el Service Desk propuesta para NITLAPAN, el proceso de control de errores, registrará los errores conocidos y propone peticiones de cambio (RFC), en caso de no tener otra solución, de esta forma se restablecerá el servicio en la institución, luego de haber implementado el cambio, por ejemplo de una pieza para el correcto funcionamiento del activo de la empresa, se debe realizar una revisión post implementación (PIR) para asegurar que los cambios tengan un buen efecto sin crear otros problemas, estas operaciones deberán ser ejecutadas por el encargado del grupo informático del Service Desk, esto lo hará siguiendo los lineamientos establecidos en las políticas creadas dirigiéndose a la alta gerencia.
41 En la institución, la gestión de problemas puede tomar dos roles como son: reactiva, la cual analiza los incidentes ocurridos y presenta posibles soluciones y la gestión de problemas proactiva se dedica a la monitorización de la calidad de la infraestructura TI y analiza su configuración con el objetivo de prevenir incidentes incluso antes de que estos ocurran. Esta gestión trabaja en conjunto con la gestión de cambios, para mejorar la calidad del servicio. (Ver figura 11 en Anexo de figuras.) Gestión de cambios Las principales razones por las cuales se deben realizar cambios en el centro de TI, es para la solución de errores conocidos, desarrollo de nuevos servicios, mejora de servicios existentes e imperativo legal, sí no es requerido realizar cambios se debe mantener en monitoreo el funcionamiento de los equipos de la institución y la calidad del servicio. Mediante la evolución y planificación del proceso de cambio se puede asegurar, que si este se lleva a cabo, se haga de la forma más eficiente, permitiendo la continuidad del servicio. Antes de realizar el cambio se deben hacer pruebas de funcionamiento soportado por el centro de TI, si opera correctamente el cambio se procede a su aprobación, esta decisión será tomada por las autoridades pertenecientes al área administrativa de NITLAPAN, esta petición de cambio emitida por el centro de TI en el proceso de gestión de problemas documento llamado RFC, este documento contendrá claras especificaciones de motivo del cambio, el problema presentado y su debida clasificación, es decir si es de urgencia alta, media o baja. (Ver figura 12 en Anexo de figuras) Gestión de Versiones Mediante la gestión de versiones se llevará a cabo la implementación y control de calidad de todo el software y hardware instalado en el entorno de producción, esto
42 permitirá llevar un control de los cambios realizados en conjunto con la gestión de cambios y de configuraciones, mejorará la calidad del servicio ya que se mantendrá actualizada la base de datos del conocimiento. Además la gestión de versiones también debe mantener actualizada la Biblioteca de Software Definitivo (DSL), donde se guardan copias de todo el software en operación de NITLAPAN, el centro de TI debe contener copia de todo el software instalado en el centro de TI, entre ellos los sistemas operativos, aplicaciones, controladores y documentación del software. (Ver Figura 13 en anexos de figuras.) La DSL debe contener histórico de los cambios de versiones de todo el software, para evitar errores presentados en las nuevas instalaciones, permitiendo retornar a la versión anterior y analizar otras opciones. También deberá realizarse respaldo periódicos en un entorno seguro puede ser en un disco duro portable o en un servidor FTP de acceso a nivel interno en la institución. El software encontrado en las instalaciones de NITLAPAN, en su mayoría contenía licencias, existen algunos software crackeados, se recomienda poseer software Licenciado para evitar demandas por derechos de autor debido a que es una institución. El Depósito de Hardware Definitivo (DHS), es en donde se almacenan piezas de repuesto y documentación para la rápida reparación de problemas de hardware en el entorno de producción de NITLAPAN, estos activos deben almacenarse en la base de datos del conocimiento, esto servirá para mejorar la rapidez de la atención al usuario. Gestión de configuración Para la gestión de configuración es necesario en este caso controlar los componentes recibidos en el centro de TI, mediante un registro o control de ingreso de equipos si estos son hardware, si el componente nuevo es un software
43 o licencia se debe de igual forma recibir y administrar por el encargado del área de sistemas. Este proceso trabaja estrechamente con la gestión de proveedores, la gestión de incidencias, la gestión de problemas y la gestión de cambios ya que monitorea el correcto flujo de los procesos. (Ver Figura 14 en Anexos de figuras). Gestión de Seguridad Se realizó el estudio de la seguridad en las instalaciones de NITLAPAN, en el cual las buenas prácticas de ITIL recomiendan ISO/IEC como una buena práctica, esta norma determina cómo gestionar la seguridad de la información a través de un sistema de gestión de seguridad de la información mediante un chequeo de cumplimiento de seguridad alineado a determinar las debilidades en las políticas de seguridad de la información en la institución en el control de acceso y presentado estándares de control de dominio para la elaboración de políticas de seguridad, cabe mencionar que esta herramienta fue aplicada y apoyada por el administrador del centro de TI. (Ver tabla 1 en Anexo de tablas.) En la evaluación de requerimientos del negocio para el control de acceso, actualmente sí se están desarrollando políticas de control de acceso basadas en los requerimientos de la institución pero no se lleva a cabo un registro de estas políticas solo son informadas al personal. Con respecto a la administración de accesos de usuarios, el administrador del centro de TI, asegura poseer procedimientos formales para dar de alta y baja a los usuarios que acceden al sistema, algunas de las debilidades que se presentaron fueron el no implementar acuerdos con los usuarios de confidencialidad con relación al password que se le asigna y aspectos planteados por la norma ISO 27001, para llevar un mejor control de los acuerdos con los usuario se deben
44 realizar formatos en los cuales se detalla dicho acuerdos, estos deberán ser realizados por los integrantes del centro de TI. Luego de haber evaluado varios controles de dominio, con los estándares de la norma ISO 27001, se obtuvieron resultados un poco bajos en comparación con otros controles. (Ver Figura 15 de Anexo de figuras.) Se realizó el estudio de la seguridad en las instalaciones de NITLAPAN, en el cual las buenas prácticas de ITIL recomiendan ISO/IEC como una buena práctica, esta norma determina cómo gestionar la seguridad de la información a través de un sistema de gestión de seguridad de la información mediante un chequeo de cumplimiento de seguridad alineado a determinar las debilidades en las políticas de seguridad de la información en la institución en el control de acceso y presentado estándares de control de dominio para la elaboración de políticas de seguridad, cabe mencionar que esta herramienta fue aplicada y apoyada por el administrador del centro de TI. Elaboración del Manual Como resultado de la investigación analítica descriptiva, y la ejecución los procesos antes mencionados en el proyecto, se obtuvieron datos para la elaboración alineada a NITLAPAN de una propuesta del manual de políticas en el cual abarcará puntos evaluados para mejorar los servicios, seguridad y configuraciones que el centro de TI y los usuarios de la institución, deberán cumplir para mejorar significativamente los servicios, especialmente la seguridad en el control de acceso y física ambiental. En cada capítulo del manual se definen los objetivos de las políticas contenidas en el mismo, el cual ha sido elaborado de forma híbrida ya que abarca varios aspectos, tales como; seguridad del acceso a la información, seguridad física y gestión de servicios.
45 En caso de la elaboración de las políticas de acceso a la información, se logró realizar mediante el análisis de las entrevistas y de la herramienta de chequeo de controles de dominio proporcionada por la ISO/IEC Para la elaboración del manual se tomó la orientación del libro "Manual para elaborar manuales de políticas y procedimientos", el cual se estructuró de la siguiente forma: Políticas generales Contiene las responsabilidades de la supervisión y cumplimiento de las políticas que se encuentran en el manual, además contiene políticas de cumplimiento general sin importar el cargo del usuario estas deben ser acatadas. También se presentan las sanciones con relación al incumplimiento de las políticas. Políticas de Seguridad de la información con ISO Este capítulo fue elaborado con ayuda de las normas ISO con respecto a la estructura y objetivos que se proponen para el correcto uso de la seguridad de control de acceso a la información. Políticas de seguridad Física y Ambiental En este capítulo se pretende alertar al usuario y proporcionar al centro de informática de NITLAPAN, de políticas que propongan alineamientos a los usuarios de cómo reaccionar y prevenir pérdidas de información en caso de robos o desastres naturales. Políticas de gestión de servicios informáticos Con las políticas de servicios se trata de realizar una conexión más eficaz, utilizando software de administración de incidentes presentados, mediante las buenas prácticas de ITIL. (Ver Manual de políticas, en Anexos).
46 7. Conclusión Se logró alcanzar los objetivos predichos al inicio del estudio analítico descriptivo en el centro de TI de NITLAPAN, el acceso a esta información se realizó mediante herramientas de estudio entre ellas; entrevistas con personalidades internas del instituto y la referencia de la norma ISO como evolución de los controles de seguridad recomendado por las buenas prácticas de ITIL. En esta institución se confirmó la ausencia de documentación pertinente que capacite a los usuarios de los alineamientos necesarios para mantener un control óptimo y eficiente en las diferentes gestiones que se ejecuten. Las expectativas fueron alcanzadas gracias al trabajo en conjunto con la administración del centro de TI y a las buenas prácticas de ITIL, las cuales sirvieron como guía en la elaboración del producto final. Para la elaboración del manual de políticas se tuvo que usar la norma ISO y diferentes referencias que definen, cómo estructurar un manual de políticas, es decir que fue un resultado híbrido de documentación, ya que la complejidad del proyecto así lo requería. Con este proyecto no se pretende abarcar todas las áreas de seguridad, pero si dar una pauta a la mejora continua de la gestión de seguridad en NITLAPAN y la optimización de la gestión de servicios.
47 8. Recomendaciones La complejidad de la situación antes expuesta nos plantea la necesidad de intervención para dejar claro diferentes aspectos en cuanto a la propuesta de implementación del Service Desk y de la formulación del manual de políticas internas del centro de informática de NITLAPAN en tal sentido se mencionan las siguientes recomendaciones: Es de gran benefició para NITLAPAN poseer un software que les agilice y les ayude a llevar un mejor control en cuanto a los servicios TI y a la documentación adecuada que se tienen que realizar. Por lo que se recomienda la implementación del Service Desk tomando en cuenta las estructuras propuestas en el desarrollo de este documento. Se recomiendan el siguiente software para la administración del Service Desk: Manage Engine Plus: En su versión más actual 8.0, este software es certificado para implementarse en la estructuración de un Service Desk, es compatible con plataformas Linux y Windows. Se invita a realizar un análisis de cada una de las políticas propuestas en el manual y que esté a cargo por las autoridades correspondientes, para certificar su aplicación y divulgación a los usuarios de NITLAPAN. Se pide seguir todas las etapas de desarrollo de las políticas, para lograr su correcto desempeño, las etapas se encuentran en la hoja de anexos del manual.
48 Bibliografía Anfuso, L. (03 de Diciembre de 2008). Recuperado el 02 de 10 de 2011, de ECNOLOGIA/Revista%2013%20ONLINE/2.Gestion%20de%20servicios.pdf Bertolín, & Areitio, J. (2008). Seguridad de la información Redes, informatica y sistemas de información. Recuperado el 03 de Octubre de 2011, de Seguridad de la información Redes, informatica y sistemas de información.: C3%B3n+seguridad+ITIL&hl=es&ei=SEOJTvD7NIzAgQeJzJX6Cg&sa=X&oi=book _result&ct=bookthumbnail&resnum=6&ved=0cemq6wewbtgk#v=onepage&q=importancia%20de %20la%20seguridad%20&f=false Book., D. O. (26 de Diciembre de 1985). Seguridad Lógica. Recuperado el 03 de G.Alexander, A. (2007). Diseño de un sistema de seguridad de información óptica ISO 27001:2005 (1 ed.). Bogota: Editorial Alfaomega Colombia S.A. Octubre de 2011, de Seguridad Lógica: ISACA. (2008). Recuperado el 03 de Octubre de 2011, de Center/Research/Documents/Alineando-Cobit-4.1,-ITIL-v3-y-ISO enbeneficio-de-la-empresa-v2,7.pdf Martín G. (1996.) Manual para elaborar manuales de políticas y procedimientos (1ed.). Mexico: Panorama Editorial S.A de CV.
49 Office of Government Commerce. (s.f.). ITIL V3 Service Improviment. OCG. Osiatis. (s.f.). Recuperado el 03 de 10 de 2011, de TI/vision_general_gestion_servicios_TI/vision_general_gestion_servicios_TI.php Van Bon, J., de Jong, A., Kolthof, A., Piepe, M., Tjassing, R., van der Veen, A., y otros. (2008). Gestion de TI. En A. d. Jan van Bon, Fundamentos de la gestión de Servicios de TI basada en ITIL (pág. 10). Gran bretaña: Van Haren Publishing, Zaltbommel. Van, J., Polter, S., Verheije, T., & Pieper, M. (2008). ISO/IEC - Una introducción. Holanda: Van Harem Publishing. Villalón, A. (02 de Octubre de 2000). Seguridad Física. Recuperado el 03 de 10 de 2011, de Seguridad Física:
51 Manual de políticas
53 Tabla de Contenido Glosario Misión y Visión Nuestra Misión Nuestra Visión Introducción Objetivos Objetivo general Objetivos específicos TABLA DE RESPONSABLE DE CREACIÓN DE MANUAL FORMATO DE ACTUALIZACION DE POLITICAS Responsabilidad de publicación Alcance POLÍTICAS GENERALES Supervisión de cumplimiento de políticas Políticas generales Sanciones por violación a las políticas POLÍTICAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION CON ISO (ENFOCADO EN POLITICAS DE CONTROL DE ACCESOS) Introducción: Control de acceso. 1. Requerimientos comerciales para el control de acceso Política de control de acceso. 2. Reglas de control de acceso 2.1. Requisitos del negocio para el control de acceso 2.2. Reglas de entrada y salida de información, material y equipo. 3. Control de acceso para áreas restringidas 4. Gestión del acceso del usuario 5. Política de inscripción del usuario. 6. Política de gestión de privilegios 7. Política de gestión de la clave del usuario.
54 8. Política de revisión de los derechos de acceso de usuario. 9. Política de responsabilidades del usuario Política de uso de clave 10. Política de equipo de usuario desatendido 11. Política de pantalla y escritorio limpio 12. Control de acceso a red 13. Política sobre el uso de servicios en la red. 14. Políticas de autenticación del usuario para conexiones externas 15. políticas de identificación del equipo en red 16. Control de acceso al sistema operativo Procedimientos seguro de inicio de sesión. 17. Identificación y autenticación de usuarios 18. Sistema de gestión de contraseña 19. Responsabilidades del usuario 20. Uso de los recursos del sistema Servidores 21. Monitoreo del acceso y uso del sistema 22. Mantenimiento 23. Uso de utilitarios de sistema 24. Desconexión automática de sesión 25. Limitación del tiempo de conexión POLITICAS DE SEGURIDAD FISICA Y AMBIENTAL Introducción Objetivos: 1. Resguardo físico y protección de la información 2. Protección y ubicación de los equipos 3. Mantenimiento de equipo 4. Pérdida de Equipo POLÍTICAS DE GESTION DE SERVICIOS INFORMATICOS Introducción Objetivos: 1. Políticas de servicios informáticos de carácter general 2. Políticas para solicitar un Servicio Informático y reporte fallos.
55 3. Políticas de servicio de acceso a la red de datos 4. Políticas de servicio de Servidores 5. Servicios de apoyo a la gestión 6. Políticas de servicio de correo electrónico Anexos TABLA DE CONTROL DE PRIVILEGIOS OTORGADOS A USUARIOS ETAPAS EN EL DESARROLLO DE LAS POLITICAS109
56 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 5 Glosario Administrador de Red:Es la persona encargada de la administración de la red. Entre sus actividades incluye la administración, mantenimiento y monitoreo de los equipos de comunicaciones y servidores que conforman la red: switches, routers, firewalls, etc. Administrador de sistemas:es la persona encargada de la administración de los recursos de software. Entre sus actividades incluye la administración, mantenimiento, asignacion de contaseñas de acceso al sistema y desarrollar programas. Base de Datos (Data Base):Conjunto de datos relacionados que se almacenan de forma que se pueda acceder a ellos de manera sencilla, con la posibilidad de relacionarlos, ordenarlos en base a diferentes criterios, etc. Las bases de datos son uno de los grupos de aplicaciones de productividad personal más extendidos. Contraseña de Usuario (password):una contraseña de usuario o clave (password) es una forma de autenticación que utiliza información secreta para controlar el acceso hacia algún recurso. La contraseña normalmente debe mantenerse en secreto ante aquellos a quien no se le permite el acceso. Aquellos que desean acceder a la información se les solicitan una clave; si conocen o no conocen la contraseña, se concede o se niega el acceso a la información según sea el caso. Estaciones de Trabajo:Una estación de trabajo es una computadora que facilita a los usuarios el acceso a los servidores y periféricos de la red, a diferencia de una computadora aislada, tiene una tarjeta de red y está físicamente conectada por medio de cables u otros medios no guiados con los servidores. Privilegios: Se efiere al permiso otorgado a un usuario más allá de los permisos generales otorgados a todos o a un grupo de usuarios.
57 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 6 Misión y Visión Nuestra Misión Contribuir a la superación de la pobreza, marginalidad y exclusión de hombres y mujeres del sector rural y urbano, a través de la generación y aplicación de un pensamiento propio sobre procesos de desarrollo en donde los/as productores/as y empresarios/as que sean sujetos protagónicos de un desarrollo nacional/centroamericano con equidad social y sostenibilidad ambiental. Nuestra Visión NITLAPAN es un instituto de investigación y desarrollo de la UCA asociado a la Red Jesuita de Obras Sociales y dedicados a la innovación, asesoría técnica, empresarial y legal, formación de capital humano y la incidencia en políticas públicas que promoverán a nivel local, nacional y centroamericano, el diseño y aplicación de modelos de desarrollo rural competitivo e incluyente, articulado con el sector urbano.
58 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 7 Introducción Las tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) son tan antiguas como la historia y han jugado un importante papel en la misma. Sin embargo, no ha sido hasta tiempos recientes que mediante la automatización de su gestión se han convertido en una herramienta imprescindible y clave para empresas e instituciones. La información es probablemente la fuente principal de negocio en el primer mundo y ese negocio, a su vez, genera grandes cantidades de información; su correcta gestión es de importancia estratégica y no debe considerarse como una herramienta más entre muchas otras, por esta razón se ha elaborado este Manual que contiene las políticas internas con respecto a la gestión de Seguridad, gestión de configuración y gestión de servicios informáticos de NITLAPAN, el cual agrupa un conjunto de directrices, normas, procedimientos e instrucciones que pretende guiar las actuaciones de trabajo y define los criterios de seguridad para que sean adoptados a nivel local o institucional, con el objetivo de establecer, estandarizar y normalizar la seguridad tanto en el ámbito humano como en el tecnológico. A partir de sus principios, es posible hacer de la seguridad de la información un esfuerzo común, en tanto que todos puedan contar con un caudal informativo documentado y normalizado, dedicado a la estandarización del método de operación de cada uno de los individuos involucrados en la gestión de la seguridad de la información. Este manual esta formulado como un instrumento administrativo de observancia obligatoria para el personal, sobre el uso de los equipos y servicios informáticos. El presente documento representa un medio de información que permitirá optimizar y hacer más eficiente el uso de equipos informáticos y servicios. Contiene objetivos, alcances, las normas que indican su marco de actuación, la descripción de las políticas basándose en las buenas prácticas de ITIL v3 y un glosario de términos para una mejor comprensión.
59 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 8 Objetivos Objetivo general Colaborar con la conservación de la confiabilidad, disponibilidad e integridad de la información así como a un mayor aprovechamiento de los recursos informáticos y de comunicaciones que son propiedad o que se encuentran al servicio del Instituto de Investigación Aplicada y Promoción del desarrollo Local (NITLAPAN), también en la agilización de la gestión de los procesos, en apoyo al cumplimiento de las labores que tiene por misión esta organización. Objetivos específicos Comprometer a todo el personal de la institución con el proceso de seguridad, agilizando la aplicación de los controles con dinamismo y armonía. Utilizar los recursos tecnológicos de información y comunicaciones, propiedad o al servicio del instituto, de forma responsable y apropiada, de conformidad con las políticas contempladas en el presente manual. Minimizar las interrupciones en la disponibilidad de los servicios asociados a los sistemas informáticos y de comunicaciones, ocasionados por uso inapropiado o por daños causados de manera accidental o intencional. Agilizar los procesos de servicios TI, brindando una mejor organización.
60 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 9 TABLA DE RESPONSABLE DE CREACIÓN DE MANUAL TITULO DEL MANUAL Versión Nº Manual de políticas internas en los niveles de seguridad, servicio y configuración, para 01 los usuarios del centro de informática del Instituto de Investigación Aplicada y Promoción del desarrollo Local (NITLAPAN) Este Manual fue elaborado por estudiantes de 5to año de la universidad centroamericana con el propósito de obtener el título de Ingeniero(a) en Sistemas y Tecnologías de la Información, Concentración: Redes y Comunicaciones. Además se pretende proporcionar al centro de informática de NITLAPAN de esta herramienta para que sus procesos estén mejor controlados y tener referencia de la manera adecuada para proceder y proteger la información. Para elaborar este manual se contó con el apoyo de los encargados del centro de informática y se requiere su debido análisis y actualización, para que sea aprobado por las autoridades correspondientes y puesto en práctica, al momento de ser aprobado se deberá de llenar la siguiente tabla. ELABORADO POR: NOMBRE CARGO FIRMA FECHA
61 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 10 FORMATO DE ACTUALIZACION DE POLITICAS Nº DE LA VERSIÓN FECHA DE VIGENCIA RESPONSABLE ADMINISTRATIVO RESPONSABLE ACTUALIZACIÓN PRINCIPALES CAMBIOS REALIZADOS
62 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 11 Responsabilidad de publicación Es necesario especificar que es responsabilidad del gerente general y del administrador a cargo de cada área ya sea redes o sistemas, desarrollar, someter a revisión y divulgar a través de medios de difusión (intranet, , sitio web oficial, revistas internas) las políticas de este manual y sus futuras ediciones. Así mismo, es responsabilidad del administrador inmediato capacitar a sus empleados y usuarios en lo relacionado con los Procedimientos de gestión de servicio TI y seguridad. Alcance Las políticas planteadas en el presente manual se aplican a todos los usuarios: de datos, recursos y servicios informáticos, sean o no trabajadores del Instituto de Investigación Aplicada y Promoción del desarrollo Local (NITLAPAN), ya sea que accedan con recursos en forma compartida o controlados individualmente, que estén aislados o interconectados a redes. Si por algún motivo ocurriese un evento en que se pongan en conflicto dos o más políticas, se procederá al análisis del caso y se aplicará la más favorable para la institución.
63 POLÍTICAS GENERALES
64 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 13 Supervisión de cumplimiento de políticas Para garantizar el cumplimiento y respeto de las políticas planteadas en este manual se establece que la supervisión al cumplimiento de las políticas informáticas queda a cargo del centro de informática de NITLAPAN, por lo cual está facultada para: 1. Supervisar en cualquier momento el cumplimiento de estas políticas informáticas y de la normatividad vigente en materia de tecnología de información y comunicaciones. 2. Suspender los servicios de red a los usuarios que se les detecte uso inapropiado, hasta la aclaración del mismo, o de ser procedente la inhabilitación total del servicio. 3. Es responsabilidad de los administradores y gerente general de NITLAPAN mantener actualizado y llevando a cabo todas las etapas de desarrollo de las políticas que contiene este manual (las etapas de desarrollo de las políticas se encuentran en anexos en un gráfico que especifica sus fases.) 4. Bloquear el servicio de internet a aquellos usuarios que resulten afectados por algún virus informático y pongan en riesgo la operación de la red del instituto, hasta que sus equipos sean desinfectados totalmente. 5. Emplear herramientas para monitorear la utilización de los recursos para detectar usos inapropiados de los recursos y/o servicios. 6. Emplear el software necesario para evaluar y mejorar la seguridad. 7. En caso de las unidades administrativas ubicadas fuera de oficinas centrales que cuenten con una estructura en áreas de sistemas o informática, es responsabilidad del titular de la misma el cumplimiento de la normativa vigente en tecnologías de la información y comunicaciones, así como la implementación de las presentes políticas y en su caso las propuestas adicionales de acuerdo a sus necesidades de operación e
65 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 14 infraestructura, debiendo documentarlas para su análisis, validación e inclusión en el presente documento. En caso de no contar con titular de sistemas o informática, es responsabilidad del administrativo de la unidad correspondiente, vigilar su cumplimiento en coordinación con la unidad de informática central. Políticas generales 1. El usuario es responsable de cada equipo o dispositivo de red, él mismo debe verificar que el software antivirus se encuentre en ejecución, actualizado y vigente en forma permanente. 2. Todo usuario se hace responsable de escanear con el antivirus memorias flash o dispositivos de almacenamiento portátil, antes de abrir o ejecutar un archivo de los mismos. 3. Todo usuario es responsable de mantener respaldos de su información de acuerdo a sus necesidades, en caso de las aplicaciones cliente-servidor, el responsable de los respaldos de las bases de datos es el administrador del centro de informática de NITLAPAN. 4. Por razones de seguridad y riesgos asociados, se prohíbe el uso de software de mensajería instantánea, chat y similares a menos que se justifique el uso del mismo, debiendo ser autorizado vía oficio por la coordinación administrativa. 5. Está prohibido conectarse a Internet utilizando equipos diferentes a los que se encuentran oficialmente en servicio. 6. Cuando exista conexión de internet banda ancha, está prohibido conectar o usar los módems de las PC de los usuarios para acceder a internet y recursos informáticos; en los casos especiales en los que se requiera, el personal del centro de TI creará los accesos necesarios.
66 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # El instituto debe proporcionar la capacitación constante del personal del centro de informática en materia de tecnología de la información y comunicaciones con el fin de mantener su actualización permanente, dada la dinámica de los cambios tecnológicos y los riesgos asociados en el manejo de la información. 8. Todo tráfico entrante o saliente de la red interna de NITLAPAN con otras redes debe encontrarse mediada por un firewall. Sólo el tráfico autorizado debe ser considerado para pasar a través del firewall. 9. La unidad de informática debe contar con un plan de contingencia, para el cual la institución debe mantener los apoyos necesarios para garantizar su cumplimiento. 10. Los usuarios de equipos informáticos en forma compartida o individual, son responsables de este, del uso que se le dé a la cuenta de correo electrónico y del acceso a internet en su caso. 11. El usuario es responsable de seguir las políticas de seguridad y procedimientos para el uso de servicios y recursos informáticos, evitando cualquier práctica o uso inapropiado que los pudiera poner en peligro y a la información del instituto. 12. Se consideran usos inapropiados/ inaceptables: Dejar sesiones de trabajo abiertas. Utilizar los recursos para llevar a cabo actividades fuera de la ley. Utilizar los recursos para fines particulares en horarios laborales. Utilizar los recursos de tal forma que se violen estas u otras políticas o reglamentos de la institución. Utilizar los recursos sin respetar el trabajo o derechos de otros usuarios.
67 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 16 Utilizar los recursos sin tener autorización o autoridad para hacerlo; permitir o facilitar que usuarios no autorizados hagan uso de los recursos de la institución. Distribuir datos o información confidencial del instituto sin autorización. Alterar configuraciones de software o hardware del sistema sin autorización. Usar, alterar o acceder sin autorización a los datos de otros usuarios. Leer la correspondencia electrónica ajena, a menos que se esté específicamente autorizado para hacerlo. Prestar las contraseñas o password personales. Suplantar a otra persona, haciendo uso de una falsa identidad, utilizando cuentas de acceso ajenas. Utilizar internet para consulta de páginas con contenido pornográfico. Utilizar internet para acceder a sitios que sintonizan estaciones de radio y televisión en horas laborales. Utilizar internet para acceder a sitios recreativos, deportes, juegos, chistes, etc., en horas laborales. Utilizar los discos duros de las computadoras del instituto para almacenar archivo de pornografía, juegos o similares. Intentar evitar los mecanismos de seguridad de la red o de control impuestos, perjudicar la funcionalidad de la red, o saltarse las restricciones establecidas por los administradores de cada área ya sea de sistemas o redes. Interceptar o alterar la información que se transmite.
68 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 17 Sacar o tomar prestados los recursos del instituto sin tener la debida autorización. Será considerado como un ataque a la seguridad informática y una falta grave, cualquier actividad no autorizada por la Dirección General de Informática, en la cual los usuarios realicen la exploración de los recursos informáticos en la red, así como de las aplicaciones que sobre dicha red operan, con fines de detectar y explotar una posible vulnerabilidad. Interferir deliberadamente el sistema o trabajo de otros, por ejemplo: Cargando excesivamente un sistema de cómputo. Ejecutando código malicioso tales como virus. Crear, copiar, enviar o reenviar cadenas de mensajes no relacionados con actividades propias de la institución. Instalar software sin estar debidamente autorizado para ello, sea o no, propiedad de la institución. Sanciones por violación a las políticas En caso de ocurrir la infracción a alguna de las políticas informáticas del instituto plasmadas en este manual y que estén en vigencia, se procederá a ser notificada a la administración de NITLAPAN a la cual este sujeto el usuario, esto se efectuará por medio de un documento que contenga la descripción de la política irrespetada, fecha, nombre del usuario que cometió la falta y firma del administrador de informática ya sea de redes o sistemas, a fin de que esta proceda como corresponda: 1. La primera ocurrencia de Nivel 1, para la primera ocasión se hará una amonestación por escrito.
69 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # La reincidencia a partir de la segunda ocasión será una falta de Nivel 2 y se levantará un acta administrativa. 3. Si el incumplimiento persistente, deberá ser sancionado de acuerdo a su gravedad.
70 POLÍTICAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACION CON ISO (ENFOCADO EN POLITICAS DE CONTROL DE ACCESOS)
71 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 20 Introducción En esta parte del manual se estructuraron políticas de acceso, utilizando como referencia lo que dicta la norma ISO 27001, ya que el acceso por medio de un sistema de restricciones y excepciones a la información es la base de todo sistema de seguridad informática. Para impedir el acceso no autorizado a los sistemas de información es debido que se establezcan procedimientos formales para poder controlar todas las atribuciones de derechos de acceso a los sistemas de información, bases de datos y servicios de información, los cuales deben de permanecer claramente documentados y con su respectiva información, además deben de estar controlados. Las operaciones comprenden todas las etapas que se deben de llevar a cabo en la gestión de accesos de los usuarios de todos los niveles del centro de informática de NITLAPAN, desde el registro inicial de nuevos usuarios hasta darle de baja a los usuarios que ya no requieran el privilegio. Una parte muy importante para que estas políticas de acceso sean verdaderamente eficientes y eficaces es la cooperación de los usuarios, dado que es esencial para la seguridad, por lo tanto es necesario concientizar a los usuarios de NITLAPAN sobre sus responsabilidades por el mantenimiento de controles de acceso eficaces, en particular aquellos en los que ellos actúan directamente como son el caso de uso de contraseñas y la seguridad de los equipos que están a su cargo.
72 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 21 Objetivos: Fiscalizar la seguridad en la conexión entre la red de NITLAPAN y otras redes públicas o privadas. Establecer medidas de seguridad en todos los accesos de usuarios de NITLAPAN por medio de técnicas y herramientas de autenticación y autorización. Exhortar a los usuarios de la institución respecto de la responsabilidad que poseen frente a la utilización de contraseñas y equipos de cómputo. Rastrear y archivar eventos y actividades críticas llevadas a cabo por los usuarios en los sistemas de NITLAPAN. No permitir el acceso no autorizado a los sistemas de información, servidores, bases de datos y servicios de información.
73 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 22 Control de acceso. 1. Requerimientos comerciales para el control de acceso Política de control de acceso. Para un buen manejo de la aplicación de controles de acceso tanto físico como lógico en el centro de informática de NITLAPAN, los aspectos que se plantean a continuación son de mucha importancia: 1. Conocer los requerimientos de seguridad de cada una de las aplicaciones que se utilizan en NITLAPAN. 2. Implantar criterios que sean coherentes entre esta Política de Control de Acceso y la Política de Clasificación de Información de los diferentes sistemas y redes. 3. Conocer toda la información relacionada con las aplicaciones que se utilizan en la institución. 4. Conocer la legislación aplicable y las obligaciones contractuales con respecto a la protección del acceso a datos, servicios y todo recurso informático que posea NITLAPAN. 5. Definir los perfiles de acceso de usuarios estándar, comunes a cada categoría de puestos de trabajo. 6. Administrar los derechos de acceso en un ambiente distribuido y de red, que reconozcan todos los tipos de conexiones disponibles.
74 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Reglas de control de acceso El objetivo de las reglas de control de acceso es definir y dejar claro cómo se debe realizar una determinada regla para plantear especificaciones adecuadas que no den lugar a malos entendidos entre los usuarios de NITLAPAN, para implementar las reglas correctamente se deberá tener en cuenta: 1. Es necesario Indicar explícitamente si las reglas son de carácter obligatorio o voluntarias. 2. Instaurar reglas sobre la condición Nada está permitido a menos que se permita expresamente y no sobre la condición inversa de Todo está permitido a menos que se prohíba expresamente. 3. Vigilar y estar alerta de los cambios en los permisos de usuario que son iniciados automáticamente por el sistema de información y aquellos otros que son iniciados por el administrador. 4. Analizar las reglas que requieren la aprobación del administrador o del propietario de la información, antes que la regla pueda iniciar en vigencia, y también se deberá de analizar aquellas que no requieren de aprobación Requisitos del negocio para el control de acceso 1. Los accesos a las instalaciones físicas de NITLAPAN, deberán estar vigilados las 24 horas los 365 días del año. 2. El personal de vigilancia de la institución, deberá apoyar al responsable del centro de datos para controlar el acceso al centro. 3. El local donde se encuentre el servidor deberá estar reguardado con cámaras de video y estar dirigidas hacia las puertas de acceso y se
75 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 24 colocarán de forma que se tenga una visión panorámica del mismo, para permitir una vigilancia constante por parte del personal de seguridad. 4. Queda prohibido por razones de seguridad, el acceso a menores de edad al área de servidores. 5. Queda estrictamente prohibido el acceso al área de servidores a personas ajenas a la institución. 6. Queda prohibido el ingreso de animales o favorecer su estancia en las instalaciones del área de cómputo de NITLAPAN. 7. Queda estrictamente prohibido la introducción, depósito y consumo de todo tipo de alimentos en los lugares de trabajo con excepción de agua embotellada. 8. Se deberá de proporcionar la infraestructura de seguridad requerida con base en los requerimientos específicos de cada área Reglas de entrada y salida de información, material y equipo. Es necesario para un buen manejo y control de la información establecer medidas con las cuales rija la entrada y salida de la información, así también de los materiales que ingresan los usuarios y equipos; debido a su importancia se establecen las siguientes: 1. Toda persona que ingrese material, información y equipo a las instalaciones de NITLAPAN, deberá proporcionar los datos correspondientes y mostrar el bien en cuestión a los avizores encargados de los accesos. 2. Se autorizará la entrada de software y equipo de cómputo de propiedad particular sólo cuando se presente la autorización por escrito y firmado por el administrador de departamento o por el personal registrado.
76 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # El equipo de cómputo propiedad del proveedor o visitante, deberá ser registrado en el módulo de vigilancia indicando el periodo de estancia del equipo en el inmueble y estará bajo la responsabilidad de las áreas donde se dirija el visitante. 4. La salida del equipo de cómputo propiedad del proveedor o visitante, deberá de ser revisado por el área visitada donde se encuentra el visitante, y este se deberá de cerciorar que no posea información propiedad de NITLAPAN, además se debe de verificar que cuente con el pase de salida oficial confirmada. 5. La salida del material o equipo solo será permitido por medio del pase de salida oficial con firma del personal autorizado. 6. Todo ingreso de dispositivos portátiles de almacenamiento de información así como memorias flash, CD s, disquetes, dat s, cintas, unidades portátiles de almacenamiento de información que utilicen alguno de los siguientes tipos de conexión: serial, firewire, USB, infrarrojo, bluetooth, wireless, celulares con PALM o cualquier tipo de medio de almacenamiento de información deberá ser registrado. 7. No se permitirá la salida de información impresa, dispositivos portátiles de almacenamiento de información, CD s, disquetes, dat s, cintas, unidades portátiles de almacenamiento de información que utilicen alguno de los siguientes tipos de conexión: serial, firewire, USB, infrarrojo, bluetooth, wireless, celulares con PALM o cualquier tipo de medio de almacenamiento de información similar sin el pase de salida avalado con firma del personal autorizado. 8. Las áreas vinculadas con procesos que dependen directamente de la recepción de información y con la atención al usuario, podrán utilizar
77 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 26 discrecionalmente los dispositivos portátiles de almacenamiento de información referidos en los artículos anteriores. Su uso y portabilidad dentro de las instalaciones institucionales, quedan bajo supervisión y responsabilidad de los encargados de las áreas de atención al usuario que corresponda. 9. En otros casos y para cualquier otra área las unidades portátiles de almacenamiento a que se refieren las medidas anteriores, solo podrán ser utilizadas cuando los medios disponibles no satisfagan las necesidades de capacidad y portabilidad requeridas y siempre bajo la responsabilidad y autorización del Administrador de cada área. 10. No se permitirá la entrada de grabadoras o reproductoras de audio y video, así como cámaras fotográficas salvo previa autorización del responsable del inmueble. 3. Control de acceso para áreas restringidas Para mantener resguardada y controlada la información es de suma importancia establecer políticas de control de acceso para áreas restringidas ya que en estas se llevan las operaciones más críticas y de almacenaje de información confidencial de NITLAPAN. 1. Se toma como área restringida convenientemente a los centros de Datos, servidores y otras áreas que por su función deberán ser limitadas en su acceso de manera permanente o temporal. 2. En las áreas restringidas queda absolutamente denegado el uso de teléfonos celulares, agendas electrónicas y demás dispositivos citados en las normas 6 y 7 del apartado anterior.
78 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # En áreas restringidas no se permitirá la entrada o salida de dispositivos de almacenamiento magnético, digital o electrónico sin la autorización del área responsable. 4. Toda persona que requiera ingresar a las áreas restringidas, deberá contar con la aprobación y autorización y deberá cumplir el procedimiento de registro correspondiente. 5. Toda persona o visitante que requiera ingresar a las áreas restringidas, deberá portar su gafete de acceso actualizado. 6. Sólo estará permitido el acceso a las diferentes áreas restringidas con el material que sea estrictamente necesario para llevar a cabo las actividades en beneficio de NITLAPAN, lo que se deberá de verificar y autorizar previamente por el responsable del área a la cual se solicita el acceso. 7. Al momento de entrar o salir de las áreas restringidas, el responsable del área revisará cuidadosamente y en presencia del portador, el contenido de cajas, bolsas, portafolios, botes, o cualquier contenedor similar, así como gabardinas, abrigos o cualquier atuendo voluminoso. 8. Dentro del centro de datos o de procesamiento, queda estrictamente prohibido el ingreso de cualquier sustancia líquida como agua, café, refresco, limpiadores o cualquier otra sustancia que se derrame. 9. No se permitirá el acceso al centro de datos o de procesamiento con: imanes, clips, tabaco, encendedores y materiales o maquinas similares, con los cuales se puedan causar daños a las instalaciones, información, máquinas y dispositivos que se encuentren en la institución.
79 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Queda estrictamente prohibido fumar, ingerir bebidas o alimentos, el uso de radios, transmisores o receptores de radios digitales o análogos en cualquier frecuencia, incluyendo: televisores, grabadoras, video grabadoras, equipo personal de cómputo, agendas y aparatos diversos o equipos no autorizados para el uso de telecomunicaciones, dentro del área de servidores o áreas de procesamiento de datos. 4. Gestión del acceso del usuario La capacidad de Gestión de Identidad y Accesos describe cómo debe gestionarse la identidad de las personas y los equipos y cómo proteger los datos de identificación (sincronización, gestión de password y aprovisionamiento de usuarios), y cómo se gestionan los accesos a recursos por parte de usuarios móviles de la empresa, clientes y/o externos fuera de los límites del firewall. 1. Se debe de crear y mantener un mecanismo de identificación inequívoca de todos los usuarios y accesos a los recursos, basada en la aportación de credenciales gestionadas por medio de tecnologías de seguridad y cifrado (ID y contraseña, certificados digitales, dispositivos especiales biométricos, etc.). 2. Es necesaria la existencia de un repositorio unificado de identidades que se aplican de forma homogénea a todo el ámbito de IT de NITLAPAN para la validación de accesos y gestión de permisos sobre los recursos. 3. Debe existir un registro o sistema de base de datos que contenga la información de identidad y permita su uso en otros ámbitos (correo, mensajería instantánea, etc.), también se deberá de organizar el acceso a los recursos de manera centralizada empleando roles de actividad u otros criterios de agrupamiento.
80 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Existencia de mecanismos de propagación de los permisos y privilegios de acceso a recursos a través de la red de manera automática, mediante directivas de ámbito corporativo. 5. Se debe de establecer un mecanismo de coalición de la identidad para permitir el acceso de usuarios externos a la propia institución a ciertos recursos para fines de trabajo en equipo. 5. Política de inscripción del usuario. La persona a cargo del centro de informática de NITLAPAN definirá un procedimiento formal de inscripción de usuarios para autorizar y des-autorizar el acceso a todos los sistemas, bases de datos y servicios de información multiusuario, el cual debe percibir: 1. El administrador encargado del área de sistemas de NITLAPAN es el único autorizado para la inscripción y baja de usuarios para otorgar acceso a todos los sistemas y servicios de información. 2. El director del departamento deberá informar 3 días antes al administrador de sistemas que inscriba o de baja algún usuario del sistema. 3. La petición de inscripción o baja de un usuario será presentada de manera formal por el director de departamento al administrador de sistemas de NITLAPAN. 4. El administrador de sistemas de NITLPAN es responsable de archivar la petición de inscripción o baja de un usuario, verificando antes la firma y ficha de la solicitud. 5. Es necesario utilizar identificadores de usuario únicos, de manera que se pueda identificar a los usuarios por sus acciones evitando la existencia de múltiples perfiles de acceso para un mismo empleado. El uso de
81 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 30 identificadores grupales sólo debe ser permitido cuando sean convenientes para el trabajo a desarrollar debido a razones operativas. 6. Se debe verificar que el usuario tiene autorización del propietario de la información para el uso del sistema, base de datos o servicio de información. 7. Verificar que el nivel de acceso otorgado es adecuado para el propósito de la función del usuario y es coherente con la política de seguridad de NITLAPAN. 8. Es necesario informar y entregar a los usuarios un detallado informe de sus derechos de acceso. 9. Se debe solicitar a todos los usuarios de NITLAPAN que firmen un acuerdo en donde se deje claro que comprenden y aceptan las condiciones para el acceso. 10. Es necesario que se garantice que los proveedores de servicios no otorguen acceso hasta que se hayan completado los procedimientos de autorización. 11. Se debe de cancelar inmediatamente las autorizaciones de acceso de los usuarios que cambiaron sus labores, o de aquellos a los que se les revocó la autorización, se desvincularon del organismo o sufrieron la pérdida/robo de sus credenciales de acceso. 12. Se deben de realizar revisiones periódicas con el objeto de: A) Cancelar identificadores y cuentas de usuario redundantes.
82 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 31 B) Inhabilitar cuentas inactivas por más de (indicar período no mayor a 60 días). C) Eliminar cuentas inactivas por más de (indicar período no mayor a 120 días). D) En el caso de existir excepciones, deberán ser debidamente justificadas y aprobadas. E) Garantizar que los identificadores de usuario redundantes no se asignen a otros usuarios. F) Incluir cláusulas en los contratos de personal y de servicios que especifiquen sanciones si el personal o los agentes que prestan un servicio intentan accesos no autorizados. 6. Política de gestión de privilegios Para que no se encuentre en riesgo la información es de mucha necesidad que se limite y controle la asignación y uso de privilegios, debido a que el uso inadecuado de los privilegios del sistema resulta habitualmente en el factor más importante que contribuye a la falla de los sistemas a los que se ha accedido ilegalmente. Los sistemas multiusuario que requieren protección contra accesos no autorizados, deben dar una asignación de privilegios controlada por medio de un proceso de autorización formal. Se deben tener en cuenta los siguientes pasos: 1. Identificar claramente los privilegios asociados a cada producto del sistema, por ejemplo sistema operativo, sistema de administración de bases de datos y aplicaciones, y las categorías de personal a las cuales deben asignarse los productos.
83 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Determinar los privilegios a los usuarios sobre la base de la necesidad de uso y evento, por ejemplo el requerimiento mínimo para su rol funcional. 3. Conservar un proceso de autorización y un registro de todos los privilegios asignados. Los privilegios no deben ser otorgados hasta que se haya completado el proceso formal de autorización.(para llevar a cabo este registro se recomienda utilizar la tabla de privilegios mostrada en los anexos.) 4. Se debe establecer un período de vigencia para el mantenimiento de los privilegios, luego del cual los mismos serán revocados. 5. Suscitar el desarrollo y utilización de rutinas del sistema para evitar la necesidad de otorgar privilegios a los usuarios. 6. Los propietarios de información serán los encargados de aprobar la asignación de privilegios a usuarios y solicitar su implementación, lo cual será supervisado por el responsable de seguridad informática. 7. El administrador del área de sistemas de NITLAPAN debe restringir después del período requerido cualquier privilegio otorgado a un usuario. 8. El administrador es el encargado de controlar la asignación y uso de los privilegios otorgados a usuarios.
84 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Política de gestión de la clave del usuario. 1. Cada uno de los usuario es responsable del mecanismo de control de acceso que le sea otorgado; su ID y password necesarios para acceder a la información y a la infraestructura tecnológica de NITLAPAN, por lo cual deberá mantenerlo de forma confidencial. 2. Queda prohibido que los usuarios utilicen la infraestructura tecnológica de la institución para obtener acceso no autorizado a la información u otros sistemas de información de la empresa. 3. Todos los usuarios de servicios de información son responsables por el ID y password que recibe para el uso y acceso de los recursos. 4. Todos los usuarios deberán autenticarse por los mecanismos de control de acceso provistos por la dirección general de informática antes de poder usar la infraestructura tecnológica de la institución. 5. Se les prohíbe a los usuarios de NITLAPAN proporcionar información a personal externo, de los mecanismos de control de acceso a las instalaciones e infraestructura tecnológica de la institución, a menos que se tenga la autorización del dueño de la información y de la dirección general de informática. 6. Cada usuario que acceda a la infraestructura tecnológica de la institución debe contar con un ID único y personalizado. Por lo cual no está permitido el uso de un mismo ID para varios usuarios. 7. Los usuarios son responsables de todas las actividades realizadas con su ID. Los usuarios no deben divulgar ni permitir que otros utilicen sus ID, al igual que tienen prohibido utilizar el ID de otros usuarios.
85 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Cualquier cambio en los roles y responsabilidades de los usuarios que modifique sus privilegios de acceso a la infraestructura tecnológica de la institución, deberá ser notificado por el administrador. 9. Los usuarios deberán mantener sus equipos de cómputo con controles de acceso como password y protectores de pantalla previamente instalados y autorizados por la dirección general de informática cuando no se encuentren en su lugar de trabajo. 10. La asignación del password debe ser realizada de forma individual, por lo que el uso de password compartidos está prohibido. 11. La obtención o cambio de un password debe hacerse de forma segura, el usuario deberá acreditarse ante el Centro de Información como empleado de la institución. 12. Está prohibido que los password se encuentren de forma legible en cualquier medio impreso y dejarlos en un lugar donde personas no autorizadas puedan descubrirlos. 13. Sin importar las circunstancias, los password nunca se deben compartir o revelar. Hacer esto responsabiliza al usuario que prestó su password de todas las acciones que se realicen con el mismo. 14. La contraseña o password tienen que contener por lo menos tres tipos de dígitos, por lo que los usuarios al momento de crear sus contraseñas tendrán que tener en cuenta los alineamientos siguientes: A) Letras minúsculas. B) Letras mayúsculas.
86 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 35 C) Números en sustitución de letras (por ejemplo: 1 por i, 0 por O, 3 por E ) D) Caracteres especiales, pero no alfanuméricos, como signos de puntuación. 15. Las contraseñas o password no podrán contener el nombre de usuario ni de la institución, ni otra parte del nombre personal del usuario. 16. El password tendrá una vigencia de 90 días, finalizando este periodo el usuario recibe una solicitud electrónica de cambio de contraseña. 17. Todo usuario que tenga la sospecha de que su password es conocido por otra persona, deberá cambiarlo inmediatamente. 18. Los usuarios no deben almacenar los password en ningún programa o sistema que proporcione esta facilidad. 19. Las contraseñas o password tanto de acceso a la red como de sistema específico será entregadas vía papel por el administrador en un sobre cerrado al usuario que le corresponda. 20. El usuario debe de solicitar una nueva contraseña al administrador en caso de: A) Siendo los primeros días de uso de esta se le olvidó. B) Que el usuario tenga alguna sospecha que alguien más sabe su contraseña. C) Que considere que su contraseña no es suficientemente robusta. D) Que por fallos en la digitación bloquee la contraseña. 21. La solicitud de cambio de contraseña se deberá hacer vía escrito en papel o por correo electrónico, dirigida al administrador del centro de redes de NITLAPAN.
87 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # El administrador deberá de dar respuesta a esta solicitud del usuario en un periodo máximo de 1 hora dependiendo del caso, vía correo electrónico. 8. Política de revisión de los derechos de acceso de usuario. Con motivo de mantener un control eficaz del acceso a los datos y servicios de información, el propietario de la Información tendrá que realizar un proceso formal, a intervalos regulares de (indicar periodicidad no mayor a 4 meses), a fin de revisar los derechos de acceso de los usuarios, se deberán contemplar los siguientes controles: 1. Revisar los derechos de acceso de los usuarios a intervalos medios de tiempo (especificar tiempo no mayor a 4 meses). 2. Revisar las autorizaciones de privilegios especiales de derechos de acceso a intervalos medios de tiempo (especificar tiempo no mayor a 3 meses). 3. Revisar las asignaciones de privilegios a intervalos medios de tiempo (especificar tiempo no mayor a 4 meses), a fin de garantizar que no se obtengan privilegios no autorizados. 4. El encargado del departamento de informática de NITLAPAN debe de revisar cada mes los derechos de acceso de los usuarios utilizando la gestión formal. 9. Política de responsabilidades del usuario Política de uso de clave Los usuarios de NITLAPAN deben de usar buenas prácticas de seguridad en la selección y uso de contraseñas. Las contraseñas constituyen un medio de validación y autenticación de la identidad de un usuario, y consecuentemente un medio para establecer derechos de acceso a las instalaciones o servicios de
88 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 37 procesamiento de información. Los usuarios deben cumplir las siguientes directrices: 1. Mantener las contraseñas en secreto. 2. Pedir el cambio de la contraseña siempre que exista un posible indicio de compromiso del sistema o de las contraseñas. Seleccionar contraseñas de calidad, de acuerdo a las prescripciones informadas por los administradores del centro de informática, se debe de practicar : A) Que los password sean fáciles de recordar para el respectivo usuario. B) No estén basadas en algún dato que otra persona pueda adivinar u obtener fácilmente mediante información relacionada con la persona, por ejemplo nombres, números de teléfono, fecha de nacimiento, etc. C) No tengan caracteres idénticos consecutivos o grupos totalmente numéricos o totalmente alfabéticos. 3. Cambiar las contraseñas cada vez que el sistema se lo solicite y evitar reutilizar o reciclar viejas contraseñas. 4. Cambiar las contraseñas provisorias en el primer inicio de sesión ( log on ). 5. Evitar incluir contraseñas en los procesos automatizados de inicio de sesión, por ejemplo, aquellas almacenadas en una tecla de función o macro. 6. Notificar oportunamente cualquier incidente de seguridad relacionado con sus contraseñas: pérdida, robo o indicio de pérdida de confidencialidad.
89 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Las cuentas de usuario son personales, en ningún momento deben ser utilizadas por personal ajeno al que le fue asignada. 8. Las contraseñas deben ser memorizadas desde el mismo momento en que le es asignada. 9. Se desechará, toda documentación que tenga que ver con información relacionada a su cuenta de usuario, minutos después de habérsele entregado y siempre que haya sido memorizada o resguarda su información. 10. Es importante que el usuario establezca contraseñas fuertes y desligadas de su vida personal o de su entorno familiar o no empleando formatos comunes de fechas. 11. Toda falla en el equipo debe ser reportada por el operador de la estación de trabajo. Si los usuarios necesitan acceder a múltiples servicios o plataformas y se requiere que mantengan múltiples contraseñas, se notificará a los mismos que pueden utilizar una única contraseña para todos los servicios que brinden un nivel adecuado de protección de las contraseñas almacenadas. 12. El manejo seguro de toda contraseña o password es responsabilidad del usuario. 13. La contraseña o password del equipo deberá ser cambiada por el usuario que lo utiliza en un periodo no mayor de 3 meses. 14. La contraseña o password debe ser de longitud mínima de 8 caracteres. 15. Está prohibido emplear la opción Recordar mi contraseña que ofrecen algunas aplicaciones.
90 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Política de equipo de usuario desatendido 1. Los usuarios de NITLAPAN deberán garantizar que los equipos desatendidos sean protegidos adecuadamente. 2. Los equipos instalados en áreas de usuarios, por ejemplo estaciones de trabajo o servidores de archivos, requieren una protección específica contra accesos no autorizados cuando se encuentran desatendidos. 3. El responsable de seguridad informática debe coordinarse con el área de recursos humanos las tareas de exposición a todos los usuarios y contratistas, acerca de los requerimientos y procedimientos de seguridad, para la protección de equipos desatendidos, así como de sus funciones en relación a la implementación de dicha protección. Para asegurar que los equipos desatendidos estén protegidos los usuarios deberán cumplir con las siguientes pautas: 1. Concluir las sesiones activas al finalizar las tareas, a menos que puedan protegerse mediante un mecanismo de bloqueo adecuado, por ejemplo, un protector de pantalla protegido por contraseña. 2. Proteger la PC o terminal contra usos no autorizados mediante un bloqueo de seguridad o control equivalente, por ejemplo, contraseña de acceso cuando no se utilizan. 11. Política de pantalla y escritorio limpio 1. El servidor de dominio debe estar programado para bloquear cualquier estación de trabajo con un protector de pantalla, que tenga un tiempo de inactividad mayor a un minuto.
91 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # La práctica de guardar las contraseñas en papel adherido al monitor o áreas cercanas al equipo de trabajo, es una falta grave y sancionable. 3. El gestor de seguridad debe desactivar cualquier característica de los sistemas o aplicaciones que les permita a los usuarios, almacenar localmente sus contraseñas. 4. El usuario deberá estar consciente de los problemas de seguridad que acarrea la irresponsabilidad en la salvaguarda y uso de su contraseña. 5. El usuario deberá ser precavido al manipular su cuenta de acceso a los sistemas, tomando medidas de seguridad que no pongan en riesgo su integridad como persona. 6. Todo usuario deberá mantener el escritorio virtual de su PC ordenado. 7. Dodos los usuarios de sistemas de cómputo de NITLAPAN deberán de ordenar su información en carpetas. 8. No se permite a los usuarios que dejen archivos o información suelta (fuera de carpeta) en el escritorio de la PC. 12. Control de acceso a red El administrador del área de red del centro de informática de NITLAPAN deberá de definir controles para garantizar la seguridad de los datos y los servicios conectados en las redes del instituto, contra el acceso no autorizado, considerando la ejecución de las siguientes acciones: 1. Establecer los procedimientos para la administración del equipamiento remoto, incluyendo los equipos en las áreas usuarias, la que será llevada a cabo por el responsable establecido en el punto Asignación de Responsabilidades en Materia de Seguridad de la Información.
92 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Es necesario que se establezcan controles especiales para proteger la confidencialidad e integridad del procesamiento de los datos que pasan a través de redes públicas, y para proteger los sistemas conectados. Para ello se deben implementar controles especiales que mantengan la disponibilidad de los servicios de red y computadoras conectadas, garantizar mediante actividades de supervisión que los controles se apliquen uniformemente en toda la infraestructura de procesamiento de información y el responsable del área informática deberá implementar dichos controles. 3. Dado el carácter unipersonal del acceso a la red, el departamento de cómputo verificará el uso responsable de acuerdo al reglamento para el uso de la red. El acceso lógico a equipo especializado de cómputo (servidores, enrutadores, bases de datos, equipo de súper cómputo centralizado y distribuido, etc.) conectado a la red es administrado por el departamento de cómputo de NITLAPAN. 4. Todo el equipo de cómputo que esté o sea conectado a la red, o aquellas que en forma autónoma se tengan y que sean propiedad de la institución, debe de sujetarse a los procedimientos de acceso que emite el departamento de cómputo. 13. Política sobre el uso de servicios en la red. 1. El encargado del centro de informática y gerencia deberán de analizar y definir en conjunto con los gerentes de cada departamento, que usuarios tendrán acceso a la red y cuáles serán sus limitaciones. 2. Los servicios de red institucionales debidamente autorizados, que se habiliten para su acceso desde internet debido a algún nuevo usuario, deberán ponerse en operación solo después de que el personal de la unidad de informática aplique medidas de seguridad básicas, debiendo ser
93 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 42 solicitadas vía oficio por el administrador correspondiente al área de informática. 3. Los horarios de acceso a internet serán establecidos en base a las actividades y horario oficial de trabajo del usuario, y en caso de necesitar que este se amplíe, se deberá solicitar por medio del responsable del área correspondiente dirigido al centro de informática, exponiendo la justificación de dicho requerimiento. 14. Políticas de autenticación del usuario para conexiones externas 1. En caso de requerir una conexionen modo remota el administrador del are de red deberá de controlar el acceso de usuarios remotos. 2. El encargado del área de redes está en la obligación de cancelar cualquier acceso remoto que no esté debidamente autorizado. 3. El administrador de redes de NITLAPAN deberá crear e implementar las medidas necesarias para controlar los accesos remotos autorizados y cancelar con eficacia los no autorizados. 15. políticas de identificación del equipo en red 1. Todo equipo que esté autorizado de conectarse a la intranet de NITLAPAN o a internet deberá de ser agregada la dirección MAC al Router por el administrador del área de redes. 2. Se debe definir la dirección MAC del equipo con acceso a la red como una dirección IP fija.
94 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Control de acceso al sistema operativo Procedimientos seguro de inicio de sesión. Con el objetivo de mantener un buen control del acceso a la información, el administrador del centro de informática de NITLAPAN deberá de realizar los análisis pertinentes y las revisiones de los accesos y cuentas que se les han otorgado a los usuarios, así como los privilegios otorgados verificando su vigencia, por lo que se debe de: 1. Se requiere que los administradores del centro de informática encargados de crear las cuentas de usuario revisen los derechos de acceso de los usuarios cada mes. 2. Se requiere que los administradores del centro de informática encargados de crear las cuentas de usuario revisen los privilegios especiales de derechos de acceso cada mes. 3. Revisar las asignaciones de privilegios cada mes, a fin de garantizar que no se obtengan privilegios no autorizados. Se deshabilitarán las cuentas creadas por ciertas aplicaciones con privilegios de sistema, (cuentas del servidor de aplicaciones, cuentas de herramientas de auditoría, etc.) evitando que estas corran sus servicios con privilegios nocivos para la seguridad del sistema. 4. Al terminar una sesión de trabajo en las estaciones, los operadores o cualquier otro usuario, evitará dejar encendido el equipo, previniendo de esta forma proporcionar un entorno de utilización de la estación de trabajo. 17. Identificación y autenticación de usuarios 1. Todos los usuarios (esto incluye al personal de soporte técnico, como los operadores, administradores de red, programadores de sistemas y administradores de bases de datos) tendrán un identificador único (ID de
95 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 44 usuario) solamente para su uso personal exclusivo, de manera que las actividades puedan rastrearse con posterioridad hasta llegar al individuo responsable. 2. No se deben de crear los identificadores de usuario de forma que referencien algún indicio del nivel de privilegio otorgado al usuario. 3. En caso que una situación especial amerite un identificador grupal se debe de documentar de manera formal los motivos y en que se beneficiará a NITLAPAN esta acción. 4. En caso de que se utilice un método de autenticación físico (por ejemplo autenticadores de hardware), deberá implementarse un procedimiento que incluya: A) Definir la herramienta de autenticación. B) Inspeccionar los poseedores de autenticadores. C) Redimir el autenticado al momento de la desvinculación del personal al que se le otorgó. D) Anular el acceso del autenticado, en caso de compromiso de seguridad. 5. La identificación del usuario se hará a través del formulario que le proporcionara el gestor de seguridad, se autenticará y se acreditará con su cuenta de usuario. 6. En cuanto a la cuenta temporal es usada únicamente con propósitos legales y de ejecución de tareas, por olvido de la información de la cuenta personal y queda expresamente permitida para este uso.
96 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Sólo se permite que la cuenta temporal se acredite, si se cumple y brindan con la información necesaria para su uso. 8. Toda cuenta nula u olvidada, se eliminara del sistema, con previa verificación o asignación de una nueva cuenta, al usuario propietario de la cuenta a eliminar. 9. El usuario/contraseña temporal, será eliminado del sistema como tal, por el administrador del centro de informática encargado de la seguridad en el preciso momento en que sea habilitada una cuenta personal para el usuario que haya solicitado su uso. 10. Se debe de programar al sistema para que no acepte contraseñas con una longitud menor a la expresada en la política de creación de contraseñas. 11. Los usuarios darán un seguimiento estricto sobre las políticas de creación de contraseñas, acatando sus disposiciones en su totalidad. 12. El usuario se responsabiliza en crear una contraseña fuerte y difícil de decodificar, según las recomendaciones expuestas. 13. Se recomienda utilizar una frase coma base para la creación de la contraseña, tomando la letra inicial de cada palabra. Por ejemplo: Más rápido se coge al mentiroso que al cojo. <<MrSCaMQaC>> 18. Sistema de gestión de contraseña Las contraseñas son uno de los principales medios de validación de la autoridad de un usuario para acceder a un servicio informático. Los sistemas de administración de contraseñas deben constituir una herramienta eficaz e interactiva que garantice contraseñas de calidad. El sistema de gestión de contraseñas debe:
97 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Imponer a los usuarios de NITLAPAN el uso de contraseñas individuales. 2. Permitir que los usuarios seleccionen y cambien sus propias contraseñas (luego de cumplido el plazo mínimo de mantenimiento de las mismas) e incluir un procedimiento de confirmación para contemplar los errores de ingreso. 3. Proponer una selección de contraseñas de calidad según lo señalado en las políticas de uso de password. 4. Asignar cambios en las contraseñas en aquellos casos en que los usuarios mantengan sus propias contraseñas, según lo señalado en las políticas de uso de password. 5. Exigir a los usuarios de NITLAPAN cambiar las contraseñas provisorias en su primer procedimiento de identificación, en los casos en que ellos seleccionen sus contraseñas. 6. Conservar un registro de las últimas contraseñas utilizadas por el usuario, y evitar la reutilización de las mismas. 7. Es necesario evitar mostrar las contraseñas en pantalla, cuando son ingresadas. 8. Recopilar en forma separada los archivos de contraseñas y los datos de sistemas de aplicación. 9. Es necesario que se recopilen las contraseñas en forma cifrada utilizando un algoritmo de cifrado unidireccional. 10. Se debe modificar todas las contraseñas que traen los equipos o dispositivos por defecto asignadas por el vendedor, una vez instalado el software y el hardware (por ejemplo claves de impresoras, hubs, routers, etc.)
98 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Avalar que el medio utilizado para acceder/utilizar el sistema de contraseñas, garantice que no se tenga acceso a información temporal o en tránsito de forma no protegida. 12. Se asignará una cuenta de acceso a los sistemas de la intranet, a todo usuario de la red de la empresa, siempre y cuando se identifique previamente el objetivo de su uso o permisos explícitos a los que accederá, junto a la información personal del usuario. 13. Se debe crear una cuenta temporal del usuario, en caso de olvido o extravío de información de la cuenta personal, para brindarse al usuario que lo necesite, siempre y cuando se muestre un documento de identidad personal. 14. Se debe crear una cuenta de usuario que contenga mínimo 8 caracteres y máximo 10, que no contenga datos personales del usuario y que incluya caracteres alfanuméricos. 19. Responsabilidades del usuario Es un requerimiento muy importante para mantener el control de la seguridad que los usuarios sean concientizados de su aporte y responsabilidad que dan para que la gestión de seguridad de la información sea eficaz. 1. Queda establecido que el usuario es el único responsable de mantener a salvo su contraseña. 2. Queda establecido que el usuario será responsable del uso que haga de su cuenta de acceso a los sistemas o servicios. 3. Queda prohibido que el usuario guarde o escriba las contraseñas en cualquier papel o superficie o dejar constancia de ellas, a menos que ésta se guardada en un lugar seguro.
99 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Queda establecido que el usuario es responsable de eliminar cualquier rastro de documentos proporcionados por el administrador de Seguridad, que contenga información que pueda facilitar a un tercero la obtención de la información de su cuenta de usuario. 5. El usuario es responsable de evitar la práctica de establecer contraseñas relacionadas con alguna característica de su persona o relacionado con su vida o la de parientes, como su nombre o el de sus hijos. 6. El usuario deberá proteger su equipo de trabajo evitando que personas ajenas a su cargo puedan acceder a la información almacenada en él, mediante una herramienta de bloqueo temporal (protector de pantalla) protegida por una contraseña, el cual deberá activarse en el preciso momento en que el usuario deba ausentarse. 7. Queda establecido que cualquier usuario que encuentre fallas de seguridad en los sistemas informáticos de la institución, está obligado a reportarlo a los administradores del sistema o administrador de seguridad. 8. Queda establecido que el usuario debe de apagar o cerrar sesión cuando deje su equipo desatendido. 20. Uso de los recursos del sistema Servidores 1. Queda establecido que el acceso a la configuración del sistema operativo de los servidores, es únicamente permitido al usuario administrador del centro de informática de NITLAPAN. 2. Los administradores de servicios, tendrán acceso único a los módulos de configuración de las respectivas aplicaciones que tienen bajo su responsabilidad.
100 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Todo servicio suministrado o instalado en los servidores, será ejecutado bajo cuentas restrictivas, en ningún momento se obviaran situaciones de servicios ejecutadas con cuentas administrativas, estos privilegios tendrán que ser eliminados o configurados correctamente. 21. Monitoreo del acceso y uso del sistema 1. Se registrará y archivará toda actividad, procedente del uso de las aplicaciones, sistemas de información y uso de la red, mediante archivos log o bitácoras de sistemas. 2. Los archivos log almacenarán: nombres de usuarios, nivel de privilegios, IP de terminal, fecha y hora de acceso o utilización, actividad desarrollada, aplicación implicada en el proceso, intentos de conexión fallidos o acertados, archivos a los que se tuvo acceso, entre otros. 3. Se efectuará una copia automática de los archivos log y se enviara hacia otra terminal en forma de respaldo. 22. Mantenimiento 1. El mantenimiento de las aplicaciones y software de sistemas se debe ser realizadas por el personal de la unidad de informática, o del personal de soporte técnico los cuales tendrán exclusiva responsabilidad sobre esta tarea. 2. El cambio de archivos de sistema, no es permitido, sin una justificación aceptable y verificable por el gestor de seguridad. 3. Se debe de llevará un registro global del mantenimiento efectuado sobre los equipos y cambios realizados desde su instalación.
101 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Uso de utilitarios de sistema Dado que la mayoría de las instalaciones informáticas tienen uno o más programas utilitarios que podrían tener la capacidad de pasar por alto los controles de sistemas y aplicaciones. Es de mucha importancia que su uso sea limitado y minuciosamente controlado. Por lo que se deben considerar los siguientes controles de seguridad: 1. Se debe de utilizar procedimientos de autenticación para utilitarios del sistema. 2. Se debe de separar entre utilitarios del sistema y software de aplicaciones. 3. Se debe limitar el uso de utilitarios del sistema a la cantidad mínima de usuarios autorizados. 4. Se debe evitar que personas ajenas a NITLAPAN tomen conocimiento de la existencia y modo de uso de los utilitarios instalados en las instalaciones informáticas. 5. Es necesario establecer autorizaciones para uso ad hoc de utilitarios de sistema. 6. Limitar la disponibilidad de utilitarios de sistema (por ejemplo durante el transcurso de un cambio autorizado). 7. Es necesario registrar todo uso de utilitarios del sistema. 8. Se debe definir y documentar los niveles de autorización para utilitarios del sistema. 9. Remover todo el software basado en utilitarios y software de sistema innecesarios.
102 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Desconexión automática de sesión 1. El Responsable de seguridad informática, junto con los propietarios de la información, definirán cuáles se consideran terminales de alto riesgo, por ejemplo áreas públicas o externas fuera del alcance de la gestión de seguridad de la empresa, o que sirven a sistemas de alto riesgo. Las mismas se apagarán después de un periodo estipulado de inactividad, tiempo muerto, para evitar el acceso de personas no autorizadas. Esta herramienta de desconexión por tiempo muerto deberá limpiar la pantalla de la terminal y tendrá que cerrar tanto la sesión de la aplicación como la de red. El periodo por tiempo muerto responderá a los riesgos de seguridad del área y de la información de la terminal. 2. Para las PC, se implementará la desconexión por tiempo muerto que limpie la pantalla y evite el acceso no autorizado, pero no cierre las sesiones de aplicación o de red. Por otro lado, si un usuario debe abandonar su puesto de trabajo momentáneamente, activará protectores de pantalla con contraseñas con el propósito de evitar que otros puedan ver su información o continuar con la sesión de usuario habilitada. 25. Limitación del tiempo de conexión Es requerido que se implementen restricciones al horario de conexión, estas restricciones deben suministrar seguridad adicional a las aplicaciones de alto riesgo. La limitación del periodo durante el cual se permiten las conexiones de terminales a los servicios informáticos reduce el espectro de oportunidades para el acceso no autorizado. Se implementará un control de esta índole para aplicaciones informáticas sensibles, especialmente aquellas terminales instaladas en ubicaciones de alto riesgo, por ejemplo áreas públicas o externas que estén fuera del alcance de la gestión de seguridad de la empresa. Entre los controles que se deben aplicar, se requiere:
103 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Utilizar lapsos predeterminados, por ejemplo para transmisiones de archivos en lote, o sesiones interactivas periódicas de corta duración. 2. Limitar los tiempos de conexión al horario normal de oficina, de no existir un requerimiento operativo de horas extras o extensión horaria en NITLAPAN. 3. Documentar debidamente los usuarios que no tienen restricciones horarias y las razones de su autorización. También cuando el propietario de la información autorice excepciones para una extensión horaria ocasional.
104 POLITICAS DE SEGURIDAD FISICA Y AMBIENTAL
105 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 54 Introducción La seguridad física y ambiental es un conjunto integrado de capacidades y soluciones que deben proveerse en una al centro de informática de NITLAPAN para mantener la seguridad en un nivel aceptable, intentando ir de lo global a lo específico. Este punto es extremadamente importante porque una acumulación de actuaciones puntuales sobre una serie de sistemas o dispositivos no nos proveerá de una seguridad física aceptable si no tenemos en cuenta el aspecto global del problema del entorno físico y social, donde estas máquinas van a cumplir su función. Es un error muy común en los estudios de seguridad física centrarse en el hardware específicamente, asegurando las máquinas y dispositivos de red, pero descuidando el entorno donde estas máquinas han de trabajar, que es tan importante como el mismo hardware que ha de soportar las aplicaciones. Objetivos: Prevenir perdida de información por riesgos inesperados, asegurando las áreas de trabajo. Evitar el acceso físico no autorizado, daño e interferencia al local y la información de NITLAPAN. Establecer rutas de evacuación y de protección de la información. 1. Resguardo físico y protección de la información 1. El usuario deberá reportar de forma inmediata al área de sistemas y calidad cuando detecte que existan riesgos reales o potenciales para equipos de cómputo o comunicaciones como pueden ser; fugas de agua, intento de incendio u otros.
106 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # El usuario tiene la obligación de proteger las unidades de almacenamiento que se encuentren bajo su administración, aun cuando no se utilicen y contengan información reservada o confidencial. 3. El usuario debe guardar de forma prudente los discos que les otorgue el centro de informática de NITLAPAN como medida de respaldo de la información en caso de ocurrir un desastre natural o un incidente inesperado que ponga en riesgo el edificio y los equipos de cómputo, claro que el principal valor es la vida de los usuarios. 4. Es responsabilidad del usuario evitar ocasiones que puedan poner en peligro la información como tomar líquidos o fumar en las áreas de trabajo. 2. Protección y ubicación de los equipos 1. Los usuarios no deben mover o reubicar los equipos de cómputo o de telecomunicaciones, instalar o desinstalar dispositivos, ni retirar sellos de los mismos sin la autorización del centro de informática, en caso de requerir este servicio deberá solicitarlo. 2. El área de inventario será la encargada de generar el registro y recabar la firma del usuario como responsable de los activos informáticos que se le asignen y de conservarlos en la ubicación autorizada por el encargado del centro de informática. 3. Será responsabilidad del usuario solicitar la capacitación necesaria para el manejo de las herramientas informáticas que se utilizan en su equipo, a fin de evitar riesgos por mal uso y para aprovechar al máximo las mismas. 4. Se prohíbe a los usuarios de NITLAPAN colocar objetos encima del equipo o cubrir los orificios de ventilación del monitor o del CPU, esto con el fin de proteger el equipo de recalentamiento o daños por presión.
107 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Adoptar controles adecuados para minimizar el riesgo de amenazas potenciales, por: robo o hurto, incendio, explosivos, humo, inundaciones o filtraciones de agua (o falta de suministro), polvo, vibraciones, efectos químicos, interferencia en el suministro de energía eléctrica (cortes de suministro, variación de tensión), radiación electromagnética, derrumbes, etc. 6. Implementar un sistema de refrigeración que permita mantener una temperatura adecuada para el procesamiento. Prever equipamiento alternativo en caso de falla del primario. 7. Revisar regularmente las condiciones ambientales para verificar que las mismas no afecten de manera adversa el funcionamiento de las instalaciones donde se encuentra los equipos. 8. Se debe mantener el equipo informático en un entorno limpio y sin humedad. 9. Los usuarios de los equipos tienen la responsabilidad de mantener su equipo libre de polvo u otras partículas, por lo que se les recomienda limpiar con un paño seco toda la superficie del equipo. 10. El usuario debe asegurarse que los cables de conexión no sean pisados o pinchados al colocar otros objetos encima o contra ellos en caso de que no se cumpla solicitar un mejor estructurado de cableado dirigiéndose al personal del centro de informática. 11. Cuando se requiera realizar cambios múltiples del equipos de cómputo derivado de reubicación de lugares físicos de trabajo, éstos deberán ser notificados con una semana de anticipación al centro de informática a través vía oficio. 12. Queda prohibido que el usuario abra o desarme los equipos de cómputo.
108 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Mantenimiento de equipo 1. Únicamente el personal autorizado por el centro de informática podrá llevar a cabo los servicios y reparaciones al equipo informático. 2. Los usuarios deberán asegurarse de respaldar en el servidor la información que consideren relevante cuando el equipo sea enviado a reparación y borrar aquella información sensible que se encuentre en el equipo, previendo así la pérdida involuntaria de información, derivada del proceso de reparación. 4. Pérdida de Equipo 1. El usuario que tenga bajo su resguardo algún equipo de cómputo, será responsable de su uso y custodia; en consecuencia responderá por dicho bien, ya sea en los casos de robo, extravío o pérdida del mismo. 2. El préstamo de laptops tendrá que solicitarse al centro de informática, con la aprobación del gerente de departamento al cual pertenece o su equivalente en las dependencias de la coordinación. 3. El usuario deberá dar aviso inmediato al centro de informática de NITLAPAN y notificación de la desaparición, robo o extravío del equipo de cómputo o accesorios bajo su resguardo. 4. Si algún área por requerimientos muy específicos del tipo de aplicación o servicio de información tiene la necesidad de contar con algún dispositivo especial, deberá ser justificado y autorizado por el área centro de informática de NITAPAN. 5. El equipo de cómputo o cualquier recurso de tecnología de información que sufra alguna descompostura por maltrato, descuido o negligencia por parte
109 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 58 del usuario quien resguarda el equipo, se levantara un reporte de incumplimiento de políticas de seguridad. 6. El equipo a cargo del usuario será valorado físicamente en periodo de un año por el centro de informática para verificar su estado o identificar algún daño. 7. Los daños encontrados en los equipos de cómputo serán analizados y reparados de inmediato, en caso contrario se abrirá un proceso de incidente para dar continuidad al caso en escalamiento del incidente.
110 POLÍTICAS DE GESTION DE SERVICIOS INFORMATICOS
111 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 60 Introducción El acceso a los recursos informáticos y de comunicaciones que cada día son más necesarias lo cual obliga a NITLAPAN a dotarse de normas que garanticen al conjunto de usuarios el uso y se disfruten dichos recursos en las debidas condiciones. Igualmente importante es optimizar las capacidades del centro de informática de la institución en lo relativo al buen mantenimiento y la respuesta efectiva de servicios solicitados, para ello se tiene que tener un control de los recursos y normas que especifiquen los alineamientos que se tienen que seguir para brindar y recibir un buen servicio, esto influye en la operaciones críticas como la conexión a la red de datos de NITLAPAN. Por lo que este manual contiene políticas que permitirán realizar los procedimientos correctos para obtener y dar un servicio de manera eficiente. Objetivos: 1. Proporcionar políticas de gestión de servicios informáticos a los usuarios de NITLAPAN para mejorar los procesos de petición de servicios. 2. Establecer normas eficientes que rijan la gestión de servicios informáticos. 3. Mejorar la eficiencia de los trabajadores de NITLAPAN proporcionándoles un soporte técnico eficiente.
112 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Políticas de servicios informáticos de carácter general 1. Los sistemas informáticos de NITLAPAN, incluida su red de comunicaciones, están al servicio del cumplimiento de los fines y propios de la institución en los ámbitos de la investigación, la gestión y la promoción del desarrollo local, cualquiera de estos otros usos estarán en todo momento subordinado a dichos fines, los usuarios deberán extremar la atención. 2. La capacidad de transmisión de datos de la red es un recurso limitado, compartido por todos los usuarios. Por ello no se permite que se utilice este servicio para transferencias de datos excesivas o muy voluminosas de carácter no justificado o que puedan comprometer la normal actividad de NITLAPAN, esto incluye la sintonización de emisoras de radio o de televisión a través de Internet, así como la descarga o distribución de materiales de audio y video de uso personal ya que estos servicios no son brindados por lo tanto no estarán soportados por la red y podrían provocar un embotellamiento del tráfico de la red. 3. La asistencia técnica que prestan los Servicios Informáticos está exclusivamente dirigida a aquellos equipos que sean propiedad de NITLAPAN, inventariados y se encuentren ubicados en los locales de la institución. 4. Sólo podrán utilizar los recursos informáticos de NITLAPAN aquellos usuarios, o grupos de usuarios, que estén expresamente autorizados. 5. Los responsables de los equipos conectados a la red de NITLAPAN deben asegurarse de tener instalados los parches de seguridad y actualizaciones de sistemas operativos y software de base expresamente recomendados para soportar los servicios de aplicaciones. 6. La intervención de un técnico de los servicios Informáticos en un puesto de trabajo requerirá la presencia del responsable del equipo o de la persona en
113 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 62 quien éste delegue, o bien de autorización cualquier otra condición. expresa para hacerlo en 7. Por razones de operatividad o urgencia, los administradores del centro de informática están facultados para establecer normas y procedimientos excepcionales en el ámbito de sus funciones, que serán aplicables con carácter provisional hasta su aprobación definitiva por las autoridades correspondientes de NITLAPAN. 2. Políticas para solicitar un servicio informático y reporte fallos. Con motivo de hacer más eficiente el proceso de servicios, es necesario que los usuarios siguán los siguientes alineamientos al momento de solicitar un servicio entre las cuales están: 1. El usuario debe solicitar el servicio requerido mediante el centro de servicio (Service Desk) que proporcionara la atención debida y será guiado en los pasos a seguir para que su petición sea resuelta lo más pronto posible. 2. Se debe de Llenar correctamente el formulario proporcionado por el Service Desk. 3. El usuario deberá de imprimir la hoja de comprobación de solicitud del servicio, dando clic a la opción de imprimir que aparecen la interface de usuario del service Desk. 4. Es necesario que el usuario solicitante especifique claramente el servicio que está solicitando, ya sea de soporte técnico, cambio de contraseña, privilegios, acceso a internet, etc. 5. El usuario deberá aceptar los acuerdos y/o compromisos asociados al servicio.
114 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # Políticas de servicio de acceso a la red de datos 1. La red de datos de NITLAPAN es competencia del centro de informática, así como la conexión a puntos de accesos. La red de datos es un recurso compartido por el conjunto de usuarios de la institución de gran valor para todos y también de una complejidad y costes significativos por lo cual se deben brindar servicios informáticos que proporcionan la operatividad y el acceso de esta. 2. Instalación y configuración de tarjetas de red, así como los cambios posteriores, deben hacerse con conocimiento de los servicios informáticos. Los cables de conexión que provengan de las tarjetas de red a los puntos de red deberán estar certificados en la categoría definida por los servicios informáticos para garantizar la correcta negociación entre los elementos de comunicaciones. 4. Políticas de servicio de servidores 1. No se pueden crear servicios que puedan estar en conflicto con los servicios de la rede existente sin la autorización del centro de Informática, como servicios de asignación de direcciones IP dinámicas, servicios proxy, servicios DNS, servicios configuración de correo, etc. 2. Para la creación de un nuevo servicio, el centro de informática deberá de comunicar los aspectos más relevantes del diseño técnico al director general de NITLAPAN (incluyendo su infraestructura, equipamiento, aplicaciones a instalar y el sistema de control de acceso para su uso). 5. Servicios de apoyo a la gestión 1. Es preceptivo que todo proceso de desarrollo, adquisición o implantación de aplicaciones de gestión administrativa de NITLAPAN sea aprobado por el centro de informática y la dirección administrativa de la institución. Asimismo, todo proceso de adquisición de equipamiento informático
115 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 64 (hardware y software) destinado al uso del personal de administración y servicios, debe ser asesorado, iniciado y supervisado por el centro de informática de la institución. 2. Es obligatorio el uso de herramientas que permitan la atención remota a todos los usuarios de NITLAPAN. 6. Políticas de servicio de correo electrónico 1. Los usuarios son responsables de todas las actividades que realicen con sus cuentas de acceso y su buzón de correo asociado con NITLAPAN. El uso indebido del correo electrónico puede acarrear responsabilidades civiles y penales. 2. No está permitido facilitar u ofrecer las cuentas y buzones de correo a terceras personas. 3. En la red de la institución no está permitido instalar ni usar servidores o en caminadores de correo que no cuenten con la autorización de los centro de informática. 4. No está permitido enviar mensajes con direcciones no asignadas por los responsables del correo electrónico en NITLAPAN. Por extensión, es ilegal manipular las cabeceras de los mensajes de correo electrónico salientes. 5. Está prohibida la utilización abusiva del correo electrónico incluyendo la realización de prácticas tales como: A) Envío masivo por el usuario de mensajes o información que consuma injustificadamente los recursos de NITLAPAN. B) Actividades comerciales personales.
116 Manual de políticas NITLAPAN Pág. # 65 Anexos del Manual TABLA DE CONTROL DE PRIVILEGIOS OTORGADOS A USUARIOS Recurso del sistema Número Nombre Identificación del usuario Tipo de acceso Permisos otorgados Fecha ETAPAS EN EL DESARROLLO DE LAS POLITICAS
117 Anexo de figuras. Figura 1. Estructura de buenas prácticas para infraestructura de tecnologías de la información. Figura 2. Desarrollo Histórico de ITIL.
118 Figura 3. Fases para lograr el desarrollo correcto del ciclo de vida de los servicios. Figura 4. Cronograma de actividades del proyecto.
119 Figura 5. Estructura Jérargica del centro de TI de NITLAPAN.
120 Figura 6. Gráfica de gestión de servicios actual en NITLAPAN.
121 Figura 7. En la imagen superior se muestra el entorno de administración del Manage Engine Plus 8.0 y en la imagen inferior se observa el acceso de los usuarios para realizar varias operaciones, las pruebas se realizaron en línea mediante un DEMO del proveedor.
122 Figura 8. Gráfica de gestión de servicios basándose en las buenas prácticas de ITIL.
123 Figura 9. Diagrama de nivel de prioridad de atención de incidente. Figura 10. Diagrama de procesos en Gestión de incidentes en escalado del incidente.
124 Figura 11. Diagrama de procesos en Gestión de problemas en aplicado al centro de TI de NITLAPAN.
125 Figura 12. Diagrama de procesos para la Gestión de cambios en el centro de TI de NITLAPAN.
126 Figura 13. Diagrama de procesos para la Gestión de versiones en el centro de TI de NITLAPAN.
127 Figura 14. Diagrama de operaciones de la gestión de configuración en el Service Desk. Figura 15. Gráfica de cumplimiento de control acceso y la seguridad física y ambiental con respecto a otros controles evaluados en NITLAPAN.

References: in fine
 resolución 
 resolución 
 resolución 
 resolución 
 resolución 
 resolución