Source: http://interamerican-usa.com/Eventos-Semina.htm
Timestamp: 2018-06-21 16:11:00+00:00

Document:
Calendario de Eventos y Seminarios Presenciales 2018
Octubre 01-02, 2018
SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL -GOBIERNO CORPORATIVO - "ENFASIS EN ADMINISTRACION DEL RIESGO FINANCIERO"
Curso Presencial y a distancia de 220 horas para obtener el Diploma Superior o Certificación Internacional
■ Incluye: Viaje de un dia a la Ciudad de Boston y Cambridge, visitando el Campus de la Universidad de Harvard con explicaciones en Español
Octubre 03-04, 2018
SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL -OFICIAL DE CUMPLIMIENTO - Prevención de lavado de dinero para "Sujetos Obligados"
Curso Presencial y a distancia de 380 horas para obtener el Diploma Superior o Certificación Internacional
■ Incluye: Viaje de un dia a la ciudad de Washington, visitando el capitolio, la casa blanca Etc. con explicaciones en español,
Noviembre 14-15, 2018
SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL -PREVENCION DE LAVADO DE DINERO y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO "Sujetos Obligados"
■ Incluye: Visita Guiada a las Cortes Criminales del Distrito de Miami, con traducción simultánea al Español
SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL - AUDITORIA FINANCIERA INVESTIGATIVA FORENSE para "Sujetos Obligados"
Con opción a Diploma Superior o Certificación en "AUDITORIA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL"
Prevención y Administración de los Riesgos Operativos, Legales, Civiles y Penales ante los nuevos estandares de cumplimiento obligado mundial
(EN NUEVA YORK Y BOSTON, EN ESPAÑOL)
U.S. InterAmerican Affairs, en cumplimiento de su política de capacitación y actualización para profesionales y ejecutivos de "Alto Riesgo Financiero", ha desarrollado un método interactivo y personalizado, combinando las modalidades de presencial y a distancia, para que los participantes puedan tener la oportunidad de obtener dos certificados y así elevar su nivel y currículum de acuerdo a sus posibilidades económicas en nuestros programas internacionales.
Certificado de participacion presencial: "Corporate Governance"
Certificado Superior de 220 horas, Presencial y a Distancia
Si usted NO tiene Visa Americana, (Ver "Informacion General" sobre gestión y obtención del visado un poco mas abajo)
Precisar las responsabilidades civiles y penales de las juntas directivas y los organismos de administración y control, ante fraudes y falta de transparencia en sus actuaciones
Registro y Acreditación de nuestros Cursos y Certificados en Washington
Todos nuestros cursos, seminarios y talleres educacionales, con la temática de prevención del crimen y educación sobre la violación de la ley, especialmente dirigidos a profesionales y ejecutivos en su formación y actualización, están legalmente registrados, en la oficina de registro y récords de la librería del Congreso de los Estados Unidos. (Copyright by law, © Office of registry and Copyright, Library of Congress Washington D.C.) Por lo tanto los Certificados y Diplomas que expide U.S. InterAmerican Affairs, SE CONSIDERAN DOCUMENTOS LEGALES, que pueden ser presentados ante autoridades e instituciones de gobierno como una constancia de que se cumple con el requisito legal de capacitación en el tema de prevención de lavado de dinero y activos y financiamiento del terrorismo que es mandato de ley. Los Certificados, Acreditaciones, Diplomas y el material didáctico de apoyo, están legalmente protegidos por las leyes norteamericanas e internacionales de acuerdo con la Convención de la Haya y tratados de derechos de autor.
U.S. InterAmerican Affairs, se reserva el derecho de verificar la identidad de los participantes aleatoriamente, incluso hacer su propio listado durante el evento, y recolectar las firmas al momento de entregar el certificado oficial expedido por U.S. InterAmerican. Esto por razones de que el Certificado que expide U.S. InterAmerican, puede ser utilizado como DOCUMENTO PUBLICO Y LEGAL para acreditar ante las autoridades del país como la Fiscalia, El Ministerio Publico, la Superintendencia de Bancos, la Comisión de Sociedades o las Unidades de Inteligencia Financiera UIF’s la capacitación periódica de los “sujetos obligados” en cuanto al cumplimiento de las leyes y estándares sobre “Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo” Los participantes, deben ser notificados por el instructor, de que sus nombres serán mantenidos en nuestros récords y en caso tal que alguna autoridad de su país, necesite verificar su capacitación, podemos suministrar esa información.
Si un participante, a última hora decide no asistir, puede ser reemplazado por otro participante, siempre y cuando sea autorizado por U.S. InterAmerican, pero el certificado previamente expedido, debe ser anulado y expedirse uno nuevo con el nombre del participante autorizado. Si no se cumple con este requisito se considerará una suplantación y el certificado será “revocado” sin previa notificación
PRIMERA FASE: SEMINARIO PRESENCIAL
Los participantes a este Seminario Presencial y que cumplan con todos los requisitos, serán acreditados con este certificado personalizado con su nombre en idioma ingles Expedido en los Estados Unidos por U.S. InterAmerican Community Affairs
SEGUNDA FASE: CURSO A DISTANCIA 260 Horas Academicas
Estados Unidos tiene tratados bilaterales con diferentes países del mundo, pero con aquellos que establece "tratados de libre comercio", como es el caso de México, Canadá, Corea, Panamá, Perú, Chile y recientemente Colombia, Ecuador y todos los países centroamericanos. En estos países se deben implementar los controles y el cumplimiento obligado de las leyes, normas y regulaciones específicamente, aquellas que previenen el lavado de dinero y activos, el fraude corporativo, el crimen internacional organizado, el narcotráfico, delitos de cuello blanco y se incrementan los controles, para las empresas y personas "bloqueadas" para hacer negocios con EE.UU. y que aparecen publicadas en las diferentes "listas" como le temida lista "Clinton" del Departamento del Tesoro de los EE.UU.
Los Profesionales de Administración, como lo son los miembros del gobierno corporativo, Presidentes, Vicepresidentes, Gerentes, Directores, Jefes de departamentos, Contadores Públicos y los Auditores Internos y Externos, así como los Revisores Fiscales, y si la entidad, institución, organización o empresa, tiene en su staff de "Gobierno Corporativo" a un abogado como "Asesor Jurídico" son los profesionales de máxima responsabilidad en el "Control y Prevención del Riesgo Financiero", precisamente porque sus funciones son las de "atestadotes públicos" ante la ley, lo que quiere decir que cualquier documento firmado por estos profesionales se convierte automáticamente en una "prueba documental" (Balances, estados financieros, informes de auditoria, informes de revisoría fiscal etc.), en un proceso legal, y también el Contador y Auditor son considerados como "personas de interés" en una investigación civil o criminal. Esto lo tiene muy claro la ley Sarbanes-Oxley de los Estados Unidos, y aunque es una ley norteamericana, también aplica en caso de los negocios internacionales y de los socios comerciales de los EE.UU. Nunca antes en la historia de los negocios financieros internacionales, se le había dado tanta importancia a estos profesionales de la contaduría y auditoria, siempre habían sido relegados a posiciones de nivel administrativo, pero con esta ley y otras que penalizan gravemente el "lavado de dinero y financiamiento del terrorismo", el Contador Publico y el Auditor, son considerados los ejecutivos más preparados y de mayor relevancia, para asesorar, evaluar y administrar el riesgo financiero ante las juntas de directores, siendo nombrados, en los comités de cumplimiento, comités de control interno incluso para ser "Oficiales de Cumplimiento" en bancos y entidades financieras todas las entidades, instituciones, empresas y negocios considerados "sujetos obligados" del cumplimiento de las leyes antilavado.
Los participantes en este seminario, dirigido muy específicamente a los Ejecutivos de Alto Perfil, es destacar la relevancia de estos profesionales en el ámbito financiero internacional y su responsabilidad ante los nuevos retos que enfrentan con un tratado de libre comercio. Conocerán las técnicas del manejo o administración del riesgo financiero mediante las recomendaciones de "Corporate Governance" o el "Comite on Sponsoring Organization of the Treadway Commision".
Debido a las múltiples leyes estatales y federales de los Estados Unidos, se tiene la tendencia a ignorar o simplemente pensar que no aplican en paises extranjeros, cuando no se conocen y como se aplican para los norteamericanos y sus socios comerciales en el exterior. Es el caso de la Ley U.S. Patriot en vigencia desde 2001, debido al atentado de las torres gemelas de Nueva York, que aplica para prevenir el financiamiento del terrorismo. también la ley U.S. Victory Act y que es la segunda parte de esta ley, que regula y aumenta las sentencias, en cuanto a los delitos financieros, igualmente la ley Sarbanes-Oxley, que regula y penaliza al "gobierno corporativo" o sea los miembros de las juntas de directores, presidentes, vicepresidentes, gerentes y personal administrativo de empresas y corporaciones, en cuanto al manejo financiero y la función de contabilidad y auditoria. Nuestra intención es que los participantes, tengan una visión diferente a los múltiples conceptos de los "expertos en negocios internacionales", que desde un punto de vista muy practico a veces omiten este aspecto tan importante del manejo del riesgo administrativo para ajustarse a las leyes norteamericanas. U.S. InterAmerican no pretende certificar a persona alguna para hacer negocios con EE.UU. sino expedir un certificado, que acredita a los participantes, con el conocimiento acerca de la prevención del delito financiero, especialmente en el ámbito de la legitimación y blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, requisito indispensable para mostrar la debida diligencia y la intención de hacer negocios bajo las normas, los estándares y las leyes internacionales, especialmente con los Estados Unidos.
Profesionales y ejecutivos en todas las áreas, especialmente en el ámbito financiero Contadores, Auditores, Revisores Fiscales. Oficiales de Cumplimiento, Abogados, Miembros de Comité de cumplimiento, del Comité de Control Interno, Comité de Riesgos. Miembros de Juntas de Directores y Consejos de Vigilancia
“Gobierno Corporativo” La responsabilidad legal y penal del profesional y ejecutivo ante la jurisdicción de las leyes norteamericanas. Corporate Governance International Center for private Corporations Member of U.S. Chamber of Commerce Washington D.C.
El "Gobierno Corporativo" es el tema de actualidad. Es un programa de fortalecimiento y transparencia en la Administración y las actividades Financieras en las Sociedades Públicas y Privadas. También se hace énfasis en la responsabilidad legal y penal de los miembros de Juntas Directivas, Ejecutivos de todos los niveles y profesionales que de alguna forma estén involucrados en delitos de cuello blanco y crimen organizado a través de estas entidades. Este nueva norma de "Corporate Governance", obedece al "espiritu" de las leyes USA. Patriot Act 2001. USA. Sar-Ox Act 2003 y la Ley de la Victoria Norteamericana. La pérdida de credibilidad en la administración y control de las organizaciones, como consecuencia de los escándalos por fraudes ocurridos en compañías de clase mundial, obligó a expedir nuevas leyes para generar confianza en el mercado, estableciendo como obligatorio la adopción de códigos de buen gobierno que establezcan pautas para que los altos directivos de las empresas garanticen transparencia, eficiencia, equidad y responsabilidad social en sus decisiones.
La Lista “Clinton” Del U.S. Department of Treasure (OFAC). Análisis del criterio de los Estados Unidos para el ingreso de nombres y sus repercusiones a nivel mundial. Recomendaciones para ser eliminado de la lista y establecer negocios con EE.UU.
El Presidente Firmó y sancionó la ley en Diciembre de 1995 y entró en vigencia a partir de Junio del 2000, que otorga poderes especiales al estado para sancionar ejemplarmente a quienes violen la mas estricta regulación sobre negocios con países instituciones, organizaciones, empresas e individuos que aparezcan publicados en la “Lista Negra de SDNT” (extranjeros narcotraficantes y terroristas significativos).
El Departamento de Estado, El Departamento del Tesoro y el Departamento de Justicia de los EE.UU. Son las tres agencias que conjuntamente trabajan, para aplicar la ley y mantener toda la información sobre negocios de Empresas Norteamericanas, Bancos y Entidades Financieras, con países que tienen un embargo comercial como el caso de IRAK, SUDAN, LIBIA, CUBA, SERBIA, VIETNAM, LAOS, COREA DEL NORTE, BURMA es decir por nombrar unos cuantos pues en esta lista también aparecen todos los que figuran como productores, distribuidores, transito y comercializadores de sustancias controladas, como es el caso de los asiaticos, CHINA, PAKISTAN, BIRMANIA, TAILANDIA, RUSIA, los Americanos como MEXICO, PERU, BOLIVIA, COLOMBIA, REPUBLICA DOMINICANA, HAITI, por nombrar solo unos cuantos. Además están también incluidos los nombres de personas, que por alguna circunstancia, han tenido vinculación con empresas sospechosas de crimen organizado. Es imperativo aclarar, que no necesariamente quien figura en esta lista debe considerarse convicto o culpable probado de un delito, simplemente por la sospecha o vinculación “inocente” puede ser objeto de inclusión en esta lista negra. En este modulo nuestra intención es dar las pautas de como una persona puede gestionar por si misma ante los Departamentos de Estado y Tesoro su baja de esta lista.
Resolución 1373 de las Naciones Unidas, y su cumplimiento obligado por todos los países miembros de la ONU. Como aplica a los tratados internacionales de comercio.
La resolución 1373 y posteriormente la 1390, del Concejo de Seguridad de las Naciones Unidas, cambiaron el contexto mundial de los negocios internacionales, estas resoluciones fueron ratificadas en pleno por los países miembros de la ONU, después de los dramáticos atentados de las torres gemelas en Nueva York el 11 de septiembre del 2001. Anteriormente este organismo se había pronunciado con el Convenio de Viena sobre corrupción y terrorismo, pero nunca como en estas dos resoluciones contundentes sobre el financiamiento al terrorismo, por vía del lavado de dinero y activos, del crimen transnacional organizado
La Ley U.S. Patriot Act, en vigencia desde septiembre del 2001 y como afecta el comercio internacional. La extraterritorialidad y jurisdicciones de aplicación.
Estados Unidos, el país afectado con los atentados de las torres gemelas, de inmediato puso en efecto la ley USA Patriot Act; esta ley es una copia al carbón de la resolución 1373 y con adiciones en cuanto a las restricciones de los ciudadanos norteamericanos y empresas multinacionales norteamericanas para negociar con países extranjeros y personas individuales extranjeras, que pudieran afectar la seguridad nacional de los Estados Unidos, reforzando así, la famosa “lista negra” o también conocida como la lista “Clinton” del departamento del tesoro OFAC en vigencia desde 1996, cuando se expidió la ley anti-terrorista, bajo la presidencia del presidente Bill Clinton.
Esta ley ha sido impugnada 27 veces por varios Estados de la Unión Americana y organizaciones de los derechos civiles, alegando la violación de algunos derechos fundamentales consagrados en la constitución, sin embargo sigue vigente y aun más fortalecida con la posterior ley de la Victoria, que regula y adiciona la penalización de algunos los delitos financieros.Algunos artículos de estas leyes, establecen claramente la revisión de las políticas de los bancos norteamericanos que sirven como “corresponsales” de bancos extranjeros y que pudieran ser una “amenaza” por ser utilizados para “lavar dinero”. Otros artículos especialmente del titulo III penalizan con cárcel y multas multimillonarias a ejecutivos y entidades financieras, por no aplicar correctamente el artículo 312 sobre la “debida diligencia” para la prevención de lavado de dinero.
Para completar este paquete autoriza a las agencias federales como la CIA, el FBI, la DEA y Fincen, a intervenir las comunicaciones, tener acceso a información financiera sin necesidad de una autorización previa, en base a la “seguridad nacional” y por si no fuera poco, el articulo 319, da poderes especiales para la confiscación de fondos y activos, -en los Estados Unidos- de personas y entidades o empresas, que figuren en la lista OFAC, por ser sospechosos o vinculados al crimen internacional organizado, que están bloqueados para hacer negocios con personas o empresas norteamericanas.
Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III y Victory Act
(Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)
Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera voluntaria y responsabilidad de la persona jurídica
Autoridad de intervención ante delitos de tipo financiero y lavado de dinero.
Investigación y confiscación de propiedades y garantías.
Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos
Ajuste de sentencias para casos de crimen organizado, blanqueo de capitales, lavado de dinero, fraude, falsedad y delitos económicos y financieros.
Responsabilidad Legal y Penal de los Contadores, Auditores y Revisores Fiscales
Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales según la ley
Responsabilidad Legal y Penal de la Junta de Directores
La Ley Sarbanes-Oxley en vigencia desde 2003 y como regula los negocios, inversiones, sociedades, multinacionales, profesionales, ejecutivos y sus funciones en los EE.UU. y en el sistema financiero mundial
Ley Sarbanes-Oxley, En vigencia en 2003, y debido a los colapsos económicos de Enron, Tyco, World-com Etc, se expidió la ley Sarbanes-Oxley, que regula las funciones de auditoria, contabilidad, gobierno corporativo, la transparencia y la responsabilidad de la junta de directores, en la gestión administrativa, y no solamente sanciona económicamente a estos ejecutivos sino que enfrentan penas de privación de la libertad muy severas, por la responsabilidad individual, según sea el caso. Se penalizan los conflictos de interés, la concentración de funciones, la intromisión o presión para “arreglar” informes de auditoria y mucho mas cuando afectan a los grupos de interés. Se penaliza el fraude corporativo, la evasión de impuestos, el fraude a los consumidores hasta con la “pena de muerte corporativa” en donde estas empresas o sus funcionarios, no podrán hacer negocios pues quedaran prácticamente bloqueados por el sistema financiero norteamericano.
Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación de Capitales.
Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"
Responsabilidad penal de Contadores y Auditores ante la falsificación de estados financierosResponsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por blanqueo de capitales o lavado de activos.
Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI y su jurisdicción hemisférica, las 49 recomendaciones y evaluación de cumplimiento a los países de alto riesgo financiero.
El grupo de acción financiera internacional, es el organismo mundial que regula controla y fiscaliza, todas las normas sobre la prevención del lavado de dinero. Las evaluaciones de cumplimiento obligado a los países miembros, se basan en puntos o criterios que un grupo de expertos financieros efectúa país por país en ciertos periodos de tiempo. Estos expertos recomiendan al GAFI, sanciones o bloqueos comerciales a países con graves fallas de cumplimiento, incluso los califican de paraísos fiscales, y los declaran de alto riesgo financiero. Los países con tratados de libre comercio bilateral, deben cumplir con el máximo de estas recomendaciones para el éxito de su comercio internacional. Los ejecutivos, profesionales, empresarios, deben estar familiarizados con estas normas que son indispensables en el comercio internacional.
Riesgo País Criterio de los inversionistas y socios comerciales, clientes importadores y exportadores de productos norteamericanos, en base a la percepción de la corrupción en los países con tratados de libre comercio.
En “Riesgo País” se califica a un país por la percepción de la corrupción administrativa, o comercial, igualmente que se califica por la corrupción publica en sus entidades gubernamentales, Los grandes inversionistas, compradores potenciales, exportadores, productores y sector servicios, consultan continuamente los calificadores internacionales de riesgo país para hacer negocios, y así miden el riesgo de retorno de capital o la capacidad de pago y la credibilidad de sus empresas, para hacer negocios, cuando un país esta en un mínimo de calificación de 1 a 10, mas alto es el riesgo de negocios, y mas exigencias para otorgar créditos, establecer negocios y tener confianza en su mercado.
Inteligencia comercial. Alianzas estratégicas. El análisis del cliente y su mercado desde el punto de vista norteamericano.
Es importante analizar, la globalización del mundo en el comercio internacional, los bloques hemisféricos y las alianzas estratégicas, son el punto más importante para la competitividad de las grandes multinacionales y posicionamiento de marcas. El empresario de un país con tratado de libre comercio de los EE.UU. debe conocer como funcionan estas alianzas y capacitarse con los organismo estatales de su país, en donde está la información que necesita para fortalecer su capacidad de presentar lo mejor y mas viable ante socios comerciales supremamente exigentes como son los norteamericanos.
Las visas norteamericanas y las oportunidades para países con tratado de libre comercio con EE.UU.
Breve sinopsis, de los tipos de visas que otorga el U.S. Department of State, y el criterio para la expedición de las mismas. Uno de los cambios positivos más significativos, es que para países con tratados de libre comercio con los EE.UU. el protocolo cambia y uno de estos es la visa B1-B2, que se expide hasta con un máximo de 10 años, esta visa es la combinación de turismo y negocios. Igualmente las visas de una sola entrada a los EE.UU. que se expide a personas que por primera vez visitan a los Estados Unidos con propósitos muy específicos se flexibilizan, como es el caso de una visa para participar en simposios, seminarios, ruedas de negocios, viajes de familiarización de negocios etc. Para países con tratado de libre comercio con los Estados Unidos también se abren muchas oportunidades de establecer oficinas de representación en el exterior e incluso trasladar a los EE.UU. a ejecutivos o profesionales bajo una visa que se conoce como “Intra-Company Transfer”. En este seminario no se pretende dar consejos legales, sobre inmigración, pero si una información general, que es importante para los futuros socios comerciales de los EE.UU.
Breve sinopsis del “pensamiento” y cultura de negocios del “norteamericano” y su forma de establecer relaciones comerciales.
Las “escuelas de negocios” de las universidades de los Estados Unidos, en donde se forman los ejecutivos financieros y de comercio internacional, tienen un objetivo claro, conocer el cliente y su mercado lo mejor posible, identificar ventajas, y vulnerabilidades, y lo más importante; conocer el país, la cultura, el idioma, la idiosincrasia, y la metodología de hacer negocios de sus socios potenciales. El norteamericano de negocios, aplica una técnica muy antigua y que da buenos resultados; su pragmatismo en los negocios, aplicando una psicología muy aguda para obtener la mejor ventaja sobre su cliente, es de mentalidad fría y calculadora, sabe esperar con cautela, y nunca muestra sus emociones ni su ansiedad de “cerrar un negocio”. El norteamericano, planifica cuidadosamente una entrevista de negocios, y se informa lo mejor que puede, de diferentes fuentes, acerca de su cliente, y siempre tiene un plan “b” y “c” con alternativas viables para no perder un negocio. El Hispano o Latino, por el contrario, es “emocional” actúa con una psicología muy amigable demostrando su claro interés en “ser amigo de su socio potencial” y crear confianza, esto puede ser muy positivo, pero también es muy vulnerable ante un cliente o socio que planifica con cuidado sus acciones y que conoce todos sus competidores. Esto lo sabe muy bien el norteamericano y espera agotar a su cliente hasta que saque la mejor oferta. Inicialmente el hispano del país con TLC con Estados Unidos, tratará, de hacer negocios con el “hispano” o “latino de los EE.UU. por la facilidad del idioma, pero esto a veces no es muy ventajoso, pues por lo general son intermediarios. Conocer la cultura y la psicología de negocios del norteamericano es la mejor inversión a futuro para el ejecutivo o profesional de los países con tratados de libre comercio con los EE.UU.
Curso interactivo digital de auto-estudio por 220 horas académicas a distancia que los participantes, recibirán y tendrán hasta 6 meses para presentar un test de evaluación
Ver Temario de este curso a Distancia: Click
Certificado Internacional expedido por U.S. InterAmerican Affairs, que los participantes recibiran al finalizar el programa completo, presencial y a distancia previo pago del derecho del diploma, los impuestos de los EE.UU. USD$95.oo y el envio a su pais.
Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 220 horas de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.
Esta Seminario-Taller Internacional cumple con todos los estándares y protocolos de capacitación y cumplimiento mundial de:
▪ (FATF Financial Action Task Force) –GAFI- Grupo de Acción Financiera Internacional
▪ CICAD Comisión InterAmericana de la OEA, para el Control de Sustancias y el Lavado de Dinero
▪ United Nations, New York, Office for Organized Crime Prevention Programme
▪ U.S. Financial Action Task Force FINCEN
▪ U.S. Department of Treasure OFAC Office of Foreing Assets Control & Compliance
▪ U.S. Patriot Act, Title III Financial Crime - Antimoney Laundering & Combating Terrorism
Certificado 16 horas Académicas Presenciales
Material de Estudio del curso completo a distancia o Auto-estudio por un valor de USD$ 500.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción
U.S. InterAmerican Affairs- International Division Miami
Visa Americana: Los participantes en este seminario-taller internacional deben tener visa americana B-1 o B-1/B-2, lo que les permite viajar a los EE.UU.
Si Usted No tiene Visa Americana: En caso de tener que solicitar o renovar su visa, las nuevas regulaciones para la obtención de la visa requieren que se llene el formulario DS 160 via electrónica a través de internet, (puede consultar con su agente de viajes o directamente con el consulado en su país) posteriormente cancelar los derechos y obtener el código numérico y asistir a la cita para la entrevista al consulado norteamericano. La información en el formato electrónico, debe ser muy clara:
(A) Propósito de su viaje a los EE.UU. y que viene a participar en un seminario de U.S. InterAmerican,
(B) Fecha de viaje o ingreso a los EE.UU. y salida de los EE.UU. usted puede extender su estadía unos días antes o después del seminario, si desea hacer compras en la ciudad o un viaje a otra ciudad de los EE.UU., también si desea hacer contactos de negocios Etc.
(C) Alojamiento o dirección en los EE.UU. si estará alojado en un hotel, la dirección y nombre,
(D) Dirección en los EE.UU. Si estará en casa de familiares o amigos, la dirección y los datos.
(E) Si representa alguna empresa, organización, entidad o institución. Debe presentar el día de la cita con el oficial consular, una carta especificando claramente el propósito de su viaje, el cargo y/o titulo que representa y, muy importante, si su empresa, entidad, o institución, asume los costos de su viaje y el valor de la inscripción al seminario de U.S. InterAmerican.
(F) Después de que usted haga este proceso del formato electrónico y le sea asignado un código numérico y la fecha para la cita en el consulado norteamericano, U.S. InterAmerican Affairs, enviará una carta formato de presentación personalizada con su nombre y numero de registro de inscripción, dirigida directamente al consulado norteamericano en su país, para el Seminario-taller, (con una copia para usted), previa cancelación del depósito inicial para su inscripción formal de asistencia. Esto no garantiza la expedición de la visa, pues es discrecionalidad de las autoridades consulares, pero si es una base importante para que el Cónsul Norteamericano, pueda tener un criterio de su personalidad, perfil profesional e intención de visitar a los EE.UU., y que no es un potencial inmigrante que va a "quedarse ilegalmente" sino que tiene "raices" y que va a regresar a su país de origen.
Si usted es de las personas que anteriormente le ha sido denegada una Visa a los Estados Unidos, esto no le impide solicitarla de nuevo, pero recuerde que el Consulado ya tiene el record anterior con toda su información. Debe actualizar los datos, como por ejemplo si su situación económica ha cambiado, si su estado civil, ha cambiado de soltero a casado, si tiene hijos, si ha sido promovido en su trabajo y tiene una nueva posición y escalafón. No trate de ocultar información, porque esto se considera muy delicado para su record. En caso de que su Visa no le sea otorgada, no se desanime, esto pasa muy a menudo, pero usted puede volver a solicitarla en un periodo moderado de tiempo y si persiste en la información correcta y consistente, los oficiales consulares podrán aplicar su discrecionalidad en el futuro.
Nota: U.S. Interamerican No recomienda la intermediación de personas naturales, o gestores y/o tramitadores de visas, y que cobran por sus servicios, en ningún país, esto, con el propósito de evitar el fraude y la estafa en la gestión del visado norteamericano.
Nota importante: Si usted va solicitar la Visa, llene los documentos requeridos con anticipación de por lo menos 30 días antes de su viaje, ya que a ultima hora, posiblemente le den la cita en la Embajada para fecha posterior a la fecha del evento. U.S. InterAmerican Affairs, únicamente le enviará la carta de presentación ante las autoridades consulares cuando tenga el numero de la cita, la fecha y haya enviado el deposito requerido.
En caso tal de obtener el visado y no asistir al Seminario-taller sin una justificación de fuerza mayor, U.S. InterAmerican, deberá notificar al consulado ya que la política es evitar que se utilice este propósito con el único fin de la obtención de la visa norteamericana.
Hotel, y transporte local: U.S. InterAmerican, no ofrece este servicio incluido dentro del precio de inscripción para los participantes, ya que nuestro objetivo es la parte didáctica. Por experiencias en eventos anteriores, muchos participantes tienen relacionados en la ciudad o contactos directos para hacer sus reservaciones de hotel a precios competitivos. Si el participante desea puede hacer arreglos a través de su agencia de viajes, que le puede coordinar incluso un "paquete turístico"
Hotel Sede del evento en Nueva York: U.S. InterAmerican tendrá un hotel sede en donde se dictará el seminario presencial. En este hotel localizado en Manhattan tendremos tarifas especiales para el grupo, con un código de registro, pero por razones de que no podemos hacer propaganda o promoción de ningún producto o servicio comercial, solo daremos el código a los participantes inscritos en nuestro programa internacional.
Confirme su boleto aéreo con anticipación: Nuestra recomendación es que inmediatamente que haya tomado la decisión de participar y que tenga la visa autorizando su entrada a los EE.UU. debe adquirir su boleto aéreo, ya que las líneas aéreas tienen tarifas mucho mas económicas cuando se compra con anticipación, ya no existe la modalidad de "reserva" y entre más corto sea el tiempo para su viaje, la tarifa se incrementa significativamente.
Valor USD$ 790.oo*
Viaje a la ciudad de Boston por un dia, visitando Cambridge y el campus de la Universidad de Harvard
Certificado Internacional del curso presencial con todos los derechos, proceso, registro e impuestos, expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
Material Didáctico para el seguimiento del Seminario-Taller
CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por un valor de USD$ 500.oo que ya está incluido dentro del costo de inscripción
Debe solicitar el formato de inscripción digital a nuestro correo directo y abonar un deposito de USD$ 185.oo, lo puede hacer vía transferencia bancaria (El valor de la transferencia será por cuenta del remitente) o con tarjeta debito o crédito. Este deposito será para garantizar su participación y los costos administrativos y operativos de U.S. InterAmerican. En caso de no poder asistir al evento, el deposito se podrá transferir a otra persona, si la causa de no asistencia es por motivo de que no le fue otorgada la Visa por parte del Consulado Norteamericano, U.S. InterAmerican reembolsará el deposito descontando los costos operativos y el valor de la transferencia a su país USD$92.00. No se aceptarán reclamos para el deposito tres semanas antes del seminario presencial -
U.S. InterAmerican Affairs tiene que cancelar todos los costos de logística con el hotel sede, con anticipación a la fecha del seminario, también tiene que procesar los Certificados internacionales personalizados con el nombre del participante y registrarlos con tiempo suficiente para poder entregarlos durante el seminario. Igualmente preparar el material de apoyo y cursos correspondientes, por lo tanto el deposito no es reembolsable después de la fecha limite.
09:00 - 17:00 Full Day Seminario Hotel Sede
VIAJE A BOSTON, POR UN DIA
Saldremos en la mañana muy temprano, con destino a la ciudad Boston. Es un recorrido de unas 4 horas por una autopista bordeada de mucha vegetacion y pequeños pueblos de Nueva Inglaterra, contemplando vistas de diferentes Estados, New York, Conneticut y Massachussets. Al llegar a la ciudad de Boston, haremos un recorrido por esta hermosa ciudad colonial. cuna de los más sofisticados descendientes de los Ingleses, Irlandeses y Notables de los Estados Unidos, como los Kennedy, y en donde se gestó el primer intento por la independencia de los Estados Unidos en 1773. Es una ciudad que aun conserva su esplendor y su maravillosa arquitectura Colonial Americana y edificios tipo republicano. Sigue siendo la ciudad en donde se considera, están las mejores Universidades del Mundo, Harvard y MIT, en el distrito de Cambridge, que também visitaremos, con un tiempo prudencial para tomar fotos y adquirir recuerdos. Boston es una ciudad diferente, cargada de historia y esplendor, como lo es el Boston Common Park, el parque mas emblematico y bello que data desde los 1700's. Back Bay el barrio más sofisticado de Boston y sus hermosas casas Victorianas Inglesas, y tendremos un tiempo libre para el almuerzo en el famoso "Quincy Market" que data desde 1826, con sus comidas tipicas de crema de almejas y langosta del mar del norte. Todo esto en idioma español. Regresaremos a New York alrededor de las 10:PM a 10:30PM.
U.S. InterAmerican en su política de capacitación para ejecutivos de alto nivel, ha hecho una alianza estratégica para que nuestros participantes en los seminarios de Nueva York, puedan hacer este viaje a un precio super-económico, prácticamente solo pagando una fracción del equivalente al transporte, ya que viajaremos en un vehiculo privado con guia profesional en idioma español. A los participantes en este viaje se les entregará el certificado del Seminario Presencial, frente a uno de los sitios mas relevantes de Boston. Es una experiencia única y una gran oportunidad de agregar valor curricular a su hoja de vida profesional.
Curso de mandato legal de acuerdo a los estándares internacionales y recomendaciones del GAFI
(EN NUEVA YORK y Washington EN ESPAÑOL)
Programas especiales de cumplimiento mundial de prevención del crimen y la violación de la ley, con énfasis en los delitos económicos y financieros
En este curso presencial, el participante tiene una excelente oportunidad de acreditar 16 horas académicas presenciales al curso de Oficial de Cumplimiento, y de 200 horas a distancia y obtener así el certificado internacional
El participarte recibirá todo el material didáctico para su auto-estudio y posterior evaluación (El material didáctico de estudio a distancia tiene un valor de USD$ 500.oo, que ya está incluido en el costo de la inscripción)Requisito indispensable para obtener el certificado internacional. En esta opción tiene hasta seis meses, después del curso presencial para presentar el test de evaluación que es de selección múltiple y de ser aprobado con un mínimo de 65%, podrá diligenciar su certificado internacional previo pago de los derechos del certificado; proceso, registro, costos administrativos, impuestos de ley USD$95.oo + envío a su país, vía correo certificado Internacional
Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos, como banca, comercio, servicios, producción, industria y por ende el sector gubernamental, denominados "Sujetos Obligados" Financieros y NO Financieros, que están afrontando el riesgo de verse involucrados en un escándalo financiero, como lo podemos notar en los periódicos diariamente, todos los sectores son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
Requisitos y conocimientos previos. En este Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
U.S. Interamerican Affairs, siguiendo su política de entrenamiento y capacitación con énfasis en la prevención del crimen internacional y la violación de la ley, practica su metodología de Seminario-Taller “interactivo de memorización y captación grafica conceptual tipo ejecutivo”. dictando módulos temáticos tipo conferencia.
Concientización y Sensibilización. De acuerdo a los nuevos protocolos en la temática, U.S. InterAmerican se especializa en la prevención del crimen organizado, y por eso, se hace énfasis en la presentación de casos relevantes y precedentes, colocando al participante en primera línea del conocimiento de modalidades delictivas del criminal de cuello blanco y los "cerebros" del delito financiero, su Psicología, su "modus operandi", la "dramática realidad del lavado de dinero" y sus tenebrosas conexiones con las mafias y crimen organizado y como penetran las vulnerabilidades de una entidad, financiera, una empresa, una institución e incluso un país, afectando gravemente el "riesgo país" con consecuencias internacionales.
Temática Modular de la primera fase: 16 horas Académicas Presenciales:
2) NIVEL Medio y avanzado
3) PRE-REQUISITOS: Conocimientos específicos sobre normas relacionadas con el blanqueo de capitales y el lavado de activos a nivel local y regional.
5) METODOLOGIA: Medios audivisuales, los participantes podrán interactuar con los instructores para ajustar los temas puntualmente a sus propias necesidades.
6) EVALUACION: Se hara un test de evaluacion al final del curso y posteriormente, se podra diligenciar el certificado de participacion internacional
Evaluación gerencial de los controles internos
Modelo “coso” y para elaborar indicadores de blanqueo de capitales y lavado de dinero
Modalidades de blanqueo mediante: arbitraje de divisas, ciberlavado, transferencias electrónicas, cajeros automáticos, contrabando y evasión fiscal, fraude corporativo, clonación de cuentas, operaciones "off-shore", créditos bancarios, tarjetas de crédito, suplantación de identidad, empresas de fachada, operaciones de mercado abierto y operaciones a futuro
Desarrollar una línea de intercomunicación entre el oficial de cumplimiento, el comité de auditoria y los diferentes departamentos de alto riesgo operativo en la institución.
Certificado de 16 horas académicas que los participantes recibirán al completar el seminario presencial
Miercoles, Octubre 03, 2018
09:00 – 17:00 Hotel sede. Full day seminar
Viaje a la Ciudad de Washington
Saldremos en la mañana muy temprano, con destino a la ciudad capital de Washington D.C. Es un recorrido de unas 4 horas por una super autopista contemplando vistas de diferentes Estados, New Jersey, Delaware, Maryland y Virgina, haciendo una parada para el desayuno. llegaremos a Washington con tiempo suficiente para hacer un recorrido, por los campos de Virginia, visitando los sitios mas relevantes de la Capital política mas importante del mundo, en donde se toman decisiones que repercuten en todo el planeta. El Capitolio, donde se reune el Congreso, la Casa Blanca, El Departamento del Tesoro, El Departamento de Justicia, El edificio del FBI, el Monumento de Abraham Lincoln, El Cementerio de Arlington, los Monumentos de las guerras de Korea y Vietman, y luego tendremos tiempo libre para almorzar y visitar el Museo del Aire y del Espacio, en donde podrán apreciar la Capsula espacial que llevó el hombre a la luna, los primeros cohetes espaciales, el primer avión supersónico, Etc. todo esto conducido por un guia profesional en idioma español y como parte integral del conocimiento que debe tener un ejecutivo de clase mundial.
U.S. InterAmerican en su política de capacitación para ejecutivos de alto nivel y programas de prevención sobre la violación de la ley, ha hecho una alianza estratégica para que nuestros participantes en los seminarios de Nueva York, puedan hacer este viaje a un precio super-económico, prácticamente solo pagando una fracción del equivalente al transporte, ya que viajaremos en un vehiculo privado con guia profesional en idioma español. A los participantes en este viaje se les entregará el certificado del Seminario Presencial, frente a uno de los sitios mas relevantes de Washington. Es una experiencia única y una gran oportunidad de agregar valor curricular a su hoja de vida profesional.
Curso Interactivo Digital, que los participantes recibirán para su autoestudio a distancia con una intensidad de 200 horas academicas que podran completar en un lapso no mayor de seis meses y posteriormente presentar un test de evaluación y si lo aprueban con 65%, podran diligenciar el Diploma Superior o Certificación Internacional. Ver Temario de este curso a Distancia: Click
Diploma Superior o Certificación, que los participantes en este curso, podrán obtener si aprueban el test de evaluación, en un lapso no mayor de 6 meses
Valor USD$ 790.oo
Viaje de un día a la ciudad de Washington D.C.
Certificado Internacional, 16 horas presenciales, con todos los derechos, proceso, registro e impuestos, expedido por U.S. InterAmerican Affairs (Ver facsímil)
CURSO A DISTANCIA Material completo del curso a distancia (auto-estudio) por un valor de USD$ 500.oo que ya esta incluido dentro del costo de inscripción
Dos días de participación:
Preguntas frecuentes sobre nuestros cursos presenciales y a distancia:
1 - Si participo en el Seminario presencial en mi pais o en los Estados Unidos con una intensidad de 16 horas académicas, con este certificado puedo acreditar ante las autoridades de mi pais, que soy "experto" en el tema del seminario presencial?
No, U.S. InterAmerican No pretende, que con un seminario de 16 horas presenciales y de nivel básico, una persona se pueda acreditar como "experto" en un tema tan complejo y de prioridad máxima en el combate al crimen organizado. Por este motivo ofrecemos la posibilidad en forma "opcional" de continuar con los estudios a distancia en los cursos interactivos en formato electronico USB
2- Si soy participante en un Seminario Presencial y tomo la opción de la Certificación Internacional, cuanto tiempo tengo para completar el curso a distancia?
Tiene un lapso no mayor de 6 meses para completar su curso y solicitar el test de evaluación y si lo aprueba con un 65%, podra diligenciar su Diploma Superior o Certificacion Internacional
3- Debo pagar un valor adicional por el test de evaluación y el Diploma Superior o Certificación?
No. InterAmerican no cobra un valor adicional por el proceso del test de evaluación. Sin embargo, el Diploma Superior aunque no tiene costo comercial, si ocasiona unos costos de tipo administrativo, derechos y código de registro, que son USD$ 95.oo + el costo del correo internacional para el envio a su pais.
4- La Certificación Internacional o Diploma Superior en Ingles que expide InterAmerican es valido y aceptado en mi pais?
U.S. InterAmerican Affairs, esta debidamente registrado y todos los cursos, talleres y seminarios, estan registrados legalmente en la oficina de registro de la Libreria del Congreso de los Estados Unidos en Washington (Office of Copyright Library of Congress, Washington D.C. Copyright by Law) por lo tanto los certificados, diplomas y acreditaciones, cumplen con los protocolos de la Convención de la Haya y deberian ser aceptados por los paises firmantes, en base a la reciprocidad e intercambio de homologacion de certificados de estudios, sin embargo, si el participante lo desea, puede apostillar internacionalmente el documento ante la Embajada de su pais en Washington, de acuerdo con los protocolos, pero este tramite causa un valor significativo adicional.
PREGUNTAS CON REFERENCIA A LOS CURSOS INTERACTIVOS A DISTANCIA O AUTO-ESTUDIO
5- Este es un curso ON-LINE, como los que anuncian en Internet ?
No. Un curso On-line, significa que usted únicamente obtendrá información a través de la red de Internet, y que tendrá que bajar el contenido del curso en forma virtual, y que debe si lo desea, imprimir el contenido aumentando considerablemente los costos para usted, la diferencia del curso que ofrece U.S. Interamerican Community Affairs, es que le enviamos un "material didáctico físico" que podrá consultar cuantas veces lo desee sin tener que estar conectado a internet, además también con el "Curso Interactivo Digital" que esta en formato USB, puede accesar directamernte nuestra página WEB y también otras páginas de información que le servirán de apoyo en la investigación educativa.
6- Cuanto tiempo se necesita para adquirir el conocimiento y terminar el curso a distancia ?
Como todo curso a distancia, depende de la disponibilidad de su tiempo y esfuerzo en lograr los objetivos, la metodología es muy dinámica y comprensible, el libro está por capitulos temáticos y los temas complementarios tienen presentaciones con diapositivas y material de consulta. El USB Interactivo digital, contiene presentaciones audiovisuales, con videoclips, narraciones del instructor y si tiene acceso a conexión de internet, puede fácilmente interactuar con otras páginas de temas relacionados actualizados a la fecha. Consideramos un lapso de 6 meses a partir de la fecha de inscripcion.
7- Haciendo este curso a distancia, puedo obtener creditos académicos o alguna equivalencia a nivel universitario ?
No. Este es un curso básico de actualización profesional, y no convencional de tematica universiraria, no es nuestra intención homologar créditos académicos basados en un pensum universitario. Nuestros cursos están dirigidos a profesionales, ejecutivos y estudiantes, que deseen obtener y/o ampliar su conocimiento en el área de administración, negocios, manejo del riesgo, prevención y educación sobre la violación de la ley. Hacemos la salvedad, que algunas universidades, ya estan tomando el tema de riesgo financiero y los delitos relacionados como prioridad de estudio para sus alumnos y cursos pre-grado y de post-grado
8- Hay alguna tutoria ON-LINE cuando yo lo requiera ?
9- El test de conocimientos generales del contenido del curso es ON-LINE ?
No. El test de conocimientos generales del curso, se le envía en formato word vía correo electrónico, pero usted tendrá el tiempo suficiente para contestarlo de acuerdo a su criterio, no es en "vivo" a través de conexión de internet.
CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL de OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
InterAmerican USA de los Estados Unidos, siguiendo su política de información publica, y debido a las preguntas que usualmente hacen los participantes en este seminario presencial con respecto Al Diploma Superior o Certificación opcional de Oficial de Cumplimiento aclara los siguiente:
a) Que el seminario que ofrecemos en forma presencial y 360 horas académicas a distancia o auto-estudio, "Prevención de Lavado de Dinero y Activos y Financiamiento del Terrorismo con opción a Diploma de Oficial de Cumplimiento" es un programa de prevención del crimen y la violación de la ley y está legalmente registrado en Washington EE.UU. -Office of Copyright Library of Congress- y cumple con todos los protocolos de la las leyes norteamericanas, U.S.A. Patriot Act Titulo III, referente al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. La Resolución 1373, de las Naciones Unidas de Nueva York, UNODC, (United Nations Office of Drug and Crime) sobre el Financiamiento del Terrorismo La Ley Sarbanes Oxley, (US Sar-Ox Act) con énfasis en los delitos Financieros, La Oficina de Control de activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los los EE.UU. OFAC, El Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI. Por lo tanto los certificados de participación que U.S. InterAmerican otorga a los participantes en este programa internacional, son reconocidos y aceptados internacionalmente, de acuerdo a los convenios y tratados internacionales y de las Naciones Unidas como el Convenio de la Haya. y no pueden ser copiados ni comercializados, ni expedidos a través de terceros, Si un participante al que le ha sido otorgado un certificado de U.S. InterAmerican Affais, hace mal uso del mismo, o está incurso en una investigación, o mala práctica, U.S. InterAmerican se reserva el derecho legal de revocar este certificado. (© Copyrights by law, U.S. InterAmerican Affairs)
b) Que todos los países, individualmente, tienen normas leyes y regulaciones de acuerdo a sus legislaciones vigentes con respecto al lavado de dinero y financiamiento del terrorismo homologadas con las leyes y regulaciones internacionales de cumplimiento obligado y que U.S. InterAmerican de los Estados Unidos, no puede intervenir, interferir o cuestionar la aplicación de las leyes y política de justicia criminal con respecto a estos temas, pero si puede ofrecer una cooperación internacional en cuanto a presentaciones, y charlas interactivas para funcionarios sin costo alguno para las instituciones oficiales y de aplicación de la ley .
c) Que U.S. InterAmerican no es una empresa comercial, de libre competencia, sino que su único propósito es la prevención y combate al crimen internacional organizado, en coordinación con United States Criminal Justice, Crime Prevention Programme, por lo tanto, no "alega exclusividad absoluta" ni tampoco puede entrar en competencias comerciales en estos temas de prevención de lavado de dinero, ya que existen empresas y entidades privadas muy reconocidas que dictan cursos seminarios -online- y congresos internacionales y que emiten certificados y que también tienen como objetivo la prevención de este delito de carácter mundial. Por lo tanto cada país o gobierno tiene diferentes opciones y es autónomo en avalar o reconocer estos programas. U.S. InterAmerican cumple con informar a las instituciones oficiales sobre nuestros programas y aceptará las condiciones, sugerencias y determinaciones de las instituciones oficiales de cada país, como lo son, la Fiscalia, las Unidades de Inteligencia Financiera, El Ministerio Publico, la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras Etc. cuando estas sean solicitadas, en procura de ofrecer lo mejor y mas actualizado de acuerdo con sus prioridades puntuales y "riesgo financiero".
Certificación en Prevención de lavado de Dinero y Financimiento del Terrorismo
(EN MIAMI, EN ESPAÑOL)
Certificado de participación presencial: "Basic Antimoney Laundering"
Certificado Superior de 220 horas, Presencial y a Distancia "Antimoney Laundering & Terrorism Financing -World Compliance"
La prevención del lavado de dinero es una constante en todo tipo de actividad financiera, pero a partir de 1986, se tipificó el delito criminal “lavado de dinero y activos” y se establecieron leyes, normas y regulaciones, que afectan el mundo. Con el atentado a las torres gemelas de Nueva York en 2001, se generaron leyes mas estrictas en base a la resolución 1373 de las Naciones Unidas, una de esas leyes es la Ley Patriótica de los Estados Unidos, en esta ley se obliga a las empresas, entidades, organizaciones e instituciones de los EE.UU. a designar un “Compliance Officer”, un “Oficial de Cumplimiento”, cuya función se centra en la prevención del lavado de dinero y activos.
En este Curso-Taller Presencial y a Distancia, U.S. InterAmerican, ofrece a los participantes internacionales, la oportunidad de profundizar mas analíticamente esta temática.
Analizar e interpretar los artículos relacionados con el blanqueo y legitimación de capitales y lavado de dinero y activos, incluidos en la nueva legislación internacional “extraterritorial” Victory Act, Sarbanes Oxley - Grupo de Accion Financiera Internacional
Desarrollar el trabajo de campo del oficial de cumplimiento para demostrar la debida diligencia de acuerdo a técnicas internacionales de administración de riesgos, las cuales incluyen: papeles de trabajo para el análisis de la información del cliente, plan operativo anual, programas de auditoría, listas de chequeo y presentación de informes y reportes.
Profundizar en el conocimiento financiero de los participantes, para comprobar mediante pruebas convincentes, operaciones de lavado de dinero y activos, registradas en información financiera y no financiera presentada por los clientes.(ley Sarbanes Oxley)
Comparar las funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento en el contexto de América Latina y el Caribe
Procedimiento antilavado y aplicación extraterritorial de las leyes USA Patriot Act en el titulo III y Victory Act en la aplicación de las sentencias. (Es importante destacar que estas leyes aunque son aplicables en los Estados Unidos, han servido de referencia para la homologación de las leyes antilavado en la mayoría de países del mundo)
Ley Sarbanes Oxley y su Aplicación Ante El Blanqueo y Legitimación De Capitales. Esta ley producto de los escándalos financieros en los EE.UU. actualiza el procedimiento y control de los Auditores, regula la profesión y penaliza duramente a los delincuentes de "cuello blanco"
Responsabilidad penal corporativa y de los ejecutivos por blanqueo de capitales o lavado de activos.
Administración de riesgos (USA Patriot Act Title III Art 312 Due Dilligence)
Enfoque basado en riesgo para clasificar clientes por actividad, profesión, volumen o cuantía de operaciones, puntaje de riesgo, cálculo de provisiones para riesgo reputacional, legal, operativo, potencial, presente, residual, de concentración y de contraparte, bajo parámetros del acuerdo Basilea
Habilitación de evidencias en pruebas para ser presentadas en el ambiente de las cortes o tribunales de justicia, cuando se requiere legalmente la presencia de funcionarios como testigos expertos
Certificado que será otorgado a los participantes en el seminario presencial
Este programa completo, con la modalidad presencial y a distancia es único en su contexto, desarrollado por U.S. InterAmerican Affairs para ofrecer una capacitación integral a los participantes, con temas de máxima actualidad y cumplimiento obligado, como es su objetivo de servicio publico y prevención del crimen internacional organizado y también la oportunidad de obtener doble certificación. El participante debe completar las 360 horas de auto-estudio a distancia, con el material didáctico, que le es entregado durante el seminario presencial, tendrá un lapso de hasta seis meses para presentar un test de evaluación y si lo aprueba podrá diligenciar el Certificado Superior o Diploma previa cancelación de los derechos de expedición, el proceso y registro y el envío por correo internacional a su país. Instrucciones en el CD No. 1 del Curso Interactivo digital. Todos los derechos internacionales registrados ® Copyright by law, U.S. InterAmerican - Office of Registry Library of Congress Washington D.C.
Material Didáctico de Auto-estudio 2 cursos en 1 con un total de 360 horas académicas
Curso interactivo digital de auto-estudio por 160 horas académicas a distancia que los participantes, recibirán y tendrán hasta 6 meses para presentar un test de evaluación, si aprueban el test con 65% podrán diligenciar el Diploma Superior o Certificacion Internacional previo pago de los derechos de la certificacion US$95.oo + Correo Internacional
Curso interactivo digital de auto-estudio por 200 horas académicas a distancia que los participantes, recibirán y tendrán hasta 6 meses para presentar un test de evaluación, si aprueban el test con 65% podrán diligenciar el Diploma Superior o Certificacion Internacional previo pago de los derechos de la certificacion US$95.oo + Correo Internacional
Visita guiada y traducción simultanea a la Corte del Distrito Judicial del Sur de los Estados Unidos
Para la prevención del delito, es muy importante conocer la modalidad delictiva, en este taller practico, analizaremos la conducta criminal y presentaremos algunos perfiles criminales. igualmente casos relevantes, que han servido de referente para la actualización de las investigaciones criminales y aplicación de la ley. El Ejecutivo Financiero, debe conocer, no solamente las normas, regulaciones de cumplimiento obligado, sino también, las múltiples modalidades delictivas, teniendo en cuenta que el delito financiero es de "inteligencia" y que detrás de cada transacción sospechosa existen verdaderos cerebros con una capacidad increíble de formar la trama y la triangulación de capitales, para penetrar los centros financieros.
Visita a los Tribunales de Justicia
U.S. InterAmerican Affairs, ha programado una visita técnica a los tribunales de Justicia, en cooperación oficial con la Administración de las Cortes Estatales, por tratarse de un programa de prevención del crimen organizado y la violación de la ley. El grupo será guiado por el Instructor de U.S. Inter-Affairs y un Oficial de la Corte. Recibirán explicaciones sobre el funcionamiento del sistema penal acusatorio y la aplicación de la ley, con énfasis en los delitos financieros. Esta es una experiencia única y de gran valor en el currículum vitae del profesional y ejecutivo financiero.
Hotel Sede del evento en Miami: U.S. InterAmerican tendrá un hotel sede en donde se dictará el seminario presencial. En este hotel localizado en el centro financiero tendremos tarifas especiales para el grupo, con un código de registro, pero por razones de que no podemos hacer propaganda o promoción de ningún producto o servicio comercial, solo daremos el código a los participantes inscritos en nuestro programa internacional.
Valor USD$ 685.oo
Miercoles Noviembre 14, 2018
08:45 Hotel sede Registración y entrega de credenciales
09:00 – 17:00 Full Day Seminar -
09:00 – 13:00 VISITA A LAS CORTES CRIMINALES DEL DISTRITO SUR DE LOS ESTADOS UNIDOS
- Nos trasladaremos al Edificio de las Cortes Criminales del Distrito Sur de los Estados Unidos, los participantes tendrán la oportunidad de conocer el sistema jurídico y como opera el "Sistema Penal Acusatorio". Podrán entrar a diferentes Salas de Audiencias de la Corte y observar algunos procesos judiciales y hasta hacer preguntas si alguno de los Jueces lo permite. Todas las explicaciones acerca del sistema seran dictadas en idioma español o traducidas simultaneamente por el instructor oficial. Esta es una visita Oficial y una experiencia impactante para los participantes que son "sujetos obligados" a cumplir con todas la leyes y regulaciones sobre la prevención de los delitos financieros. Despues de esta visita, tomaremos el metro elevado de la ciudad para terminar en el DownTown, donde podrán disfrutar de tiempo libre para compras o visitar sitios turísticos de Miami.
Este Seminario Presencial es acreditable en horas académicas, al curso de
AUDITORIA FINANCIERA FORENSE DE INVESTIGACION LEGAL
de nuestro programa internacional de prevención del crimen, con opción al Diploma Superior
* Ver mas info en la parte de abajo
Quienes deben participar, todos los profesionales y ejecutivos de los diferentes sectores económicos. Todos los rubros son vulnerables al ingreso de capitales "non sanctus" es decir capitales que pudieran estar contaminados con dineros procedentes del crimen internacional con el único objetivo de "lavado o legitimación de capitales", esto es muy difícil de detectar, pues pueden venir de clientes confiables, o empresas de fachada, y penetrar fácilmente todos los controles, también delitos como corrupción administrativa, fraudes, Etc.
Requisitos y conocimientos previos. En Seminario-taller, esta diseñado para que todo profesional o ejecutivo con responsabilidad administrativa, pueda asimilar fácilmente la temática y que esté en capacidad de implementar, técnicas y programas preventivos de administración del riesgo financiero en sus funciones.
ENFASIS EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DEL DELITO FINANCIERO
AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL. Una introducción temática a esta auditoria muy especializada enfocada para los "Sujetos Obligados" a cumplir con las normas leyes regulaciones y reportar transacciones inusuales o sospechosas a la UIF
AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL, es una nueva especialidad en el campo de la auditoria, muy diferente de la auditoria convencional o como se conoce la auditoria contable o financiera.
Esta auditoria requiere de auditores especializados en el delito financiero, y como se refleja en las operaciones administrativas y como se evalúa el cumplimiento legal de todas las normas, regulaciones y leyes aplicables al “sujeto obligado”
El Auditor debe capacitarse y familiarizarse en lo referente a lo que es el marco regulatorio y legal de su país, pero también en el ámbito internacional y aplicar la técnica y criterio de evaluación para determinar si se cumple con lo establecido por la ley y su informe debe reflejar las vulnerabilidades, y recomendaciones para que el “sujeto obligado” pueda corregir y superar cualquier situación que refleje el proceso de auditoria.
Esta auditoria, es parte del mandato legal de los entes reguladores, y ésta auditoria como parte integral de la administración basada en riesgo. Todos los sujetos obligados por ley, deben tener un proceso de auditoria periódicamente, ese proceso debe reflejar los esfuerzos que se están haciendo en la implementación del programa de cumplimiento.
Cada Auditoria es diferente, y en especial para los “Sujetos Obligados”, porque los entes gubernamentales reguladores exigen el cumplimiento de las leyes y la normatividad, pero cada sector y rubro de negocios es diferente, por lo tanto el auditor debe conocer las diferencias entre los sujetos obligados. No es lo mismo auditar a un banco o entidad financiera, que a una agencia de envíos y recepción de dineros, o a un empresa comercial, o una entidad prestadora de servicios, o incluso a una inmobiliaria. Pero en todos aplica un mismo mandato legal.
PUNTOS CLAVE EN LA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO LEGAL EN "SUJETOS OBLIGADOS":
Análisis del "sujeto obligado" a auditar y del sector o rubro de negocios al que pertenece
Plan de auditoria y alcance de objetivos
Análisis y evaluación de la Implementación de un programa de prevención de lavado de dineros y activos
Nombramiento de un “Oficial de Cumplimiento” o “persona designada” en gestión de cumplimiento
Revisión de las "declaraciones juradas" de los ejecutivos clave, en cuanto a la responsabilidad legal de cumplimiento y conocimiento de los estados financieros
Revisión y evaluación del programa de control interno basado en riesgo
Evaluación “Comité de Cumplimiento”, “Comité de Riesgo”, y un protocolo para la "Gestión administrativa basada en riesgo financiero"
Como aplica la “debida diligencia” en la vinculación de clientes, basado en perfiles de “conozca su cliente”
Si existe una política clara, de identificación de los riesgos de lavado de dinero y los ejecutivos, funcionarios y empleados conocen los riesgos inherentes a su sector de negocios
Si existe un Manual de cumplimiento obligado con instrucciones claras y definidas
Si el departamento de cumplimiento tiene el personal suficiente y adecuado para la supervisión, control y capacitación, de acuerdo al número de oficinas y sucursales
Si el “Oficial de Cumplimento” recibe el apoyo y presupuesto adecuados para su función
Si la Junta de Directores, esta familiarizada con la responsabilidad y funciones operativas de departamento de cumplimiento
Si se hacen las capacitaciones periódicas del personal con actualización sobre la prevención de lavado de dinero y delitos económicos
Protocolos para informar a la UIF, sobre transacciones inusuales o sospechosas
Informes del Oficial de Cumplimiento a la Junta Directiva
JUSTIFICACION DE LA AUDITORIA Y MANDATO LEGAL DE CUMPLIMIENTO
Estructuración e Implementación de un Departamento de Cumplimiento en "Sujetos Obligados" y nombramiento de un Oficial de Cumplimiento.
todas las leyes internacionales y pais por pais, homologadas segun mandato de las Naciones Unidas, para paises miembros, y ratificadas por el Grupo de Acción Financiera Internacional GAFI, exigen la creación del "Departamento de Cumplimiento" y el nombramiento de la figura legal del "Oficial de Cumplimiento" y/o "Designado de Cumplimiento", y ademas una "Auditoria Interna y Externa Periódica de evaluacion y monitoreo del programa de Cumplimiento", en cuanto a la prevención del lavado de dineros y activos y financiamiento del terrorismo
La Tipificación, calificación y modalidades del "Lavado de Dinero" y la aplicación de la ley para "Sujetos Obligados" regulados por la Superitendencia de Bancos y/o la Comisión Nacional de Bancos y Seguros y la UIF (Unidad de Informacion Financiera)
La Tipificación y calificación del delito de lavado de dinero, ha cambiado desde entonces; anteriormente se consideraba que el "lavado de dinero" era el producto de las ganancias y enriquecimiento por concepto del narcotrafico, y se estableció que para calificar este delito, tenia que existir el "delito conexo" o "delito precedente", pero a partir de 1995, se eliminó este mandato y se calificó el delito de lavado de dinero y activos, como "Delito Autonomo", es decir que no se necesita tener un delito conexo como el narcotrafico ni un delito precedente, y de hecho tener que probar en una Corte criminal, la conexión con grupos narcotraficantes.
A partir de entonces, todo producto, dinero y ganancias de delitos comunes y del crimen organizado se tipifica como "lavado de dinero". corrupción publica y administrativa, fraude, estafa, soborno, trafico de seres humanos, explotación sexual, etc. A partir del 11 de septiembre de 2001, con la Resolución 1373 de las Naciones Unidas, de tipificó del delito de lavado de dinero y activos y financiamiento del terrorismo, como "Delito Transnacional" es decir que no tiene fronteras y que todos los paises miembros de Naciones Unidas, estan en la obligación de homologar sus leyes y endurecer los controles para combatir este crimen. Han pasado casi dos decadas desde entonces y aun existen paises que todavia, no han actualizado sus leyes, y si lo han hecho no saben como aplicar los controles efectivos y se arriesgan a ser calificados como "Paises de alto riesgo financiero" o "Paises no cooperantes" con el agravante de no cumplir con los criterios mínimos de evaluación del GAFI, (Grupo de Acción Financiera Internacional) y caer en la lista gris o negra de este organismo mundial.
"Sujetos Obligados", se denominan aquellos sectores regulados y controlados por la Comision Nacional de Bancos y Seguros y/o la Superintendencia de Bancos y Entidades Financieras, que estan obligados por ley, a reportar transacciones inusuales o sospechosas ante la UIF, Unidad de Inteligencia Financiera, es el caso de los Bancos y Entidades Financieras, pero tambien otros sectores de la economia solidaria como es el caso de las Cooperativas, que sin ser bancos ni tener la misma infraestructura, estan de igual forma obligados a implementar un departamento de cumplimiento y nombrar o designar un "Oficial de Cumplimiento". En la misma situación estan el sector inmobiliario, el sector salud, industrial, comercio, servicios, importación y exportación y profesionales como Contadores, Auditores, Abogados, Notarios Etc.
Esto ha creado mucha confusión, entre los sectores "obligados" pues aun no se entiende muy bien, el termino "sujeto obligado" ni mucho menos que es un Oficial de Cumplimiento. En donde se forma profesionalmente, que calificaciones debe tener, cuales son sus funciones, si debe ser abogado, o administrador de empresas, o contador, economista, o analista financiero, y peor aun, como implementar un departamento de cumplimiento, pues no existen en los paises en via de desarrollo y economías emergentes, los asesores y consultores que puedan abarcar todos los sectores ya que cada sector o rubro de negocios tiene que diseñar un departamento de cumplimiento a medida de sus necesidades y vulnerabilidades y que se ajusten a los presupuestos de estas economías propias de paises con ingresos muy moderados, visto de otra manera, solo los grandes bancos estan en capacidad de adquirir una plataforma o sistema electrónico, para detectar las transacciones inusuales y que automaticamente emitan alertas. De igual forma las capacitaciones periodicas para el personal, es muy costosa y el personal se tiene que capacitar con lo que existe en la internet y de libre interpretacion.
En la mayoria de los casos, los miembros de la Juntas de Directores, Consejos Directivos y Administrativos, hacen caso omiso a prepararse ellos mismos, sobre estos temas, y conocer a profundiad, la responsabilidad penal individual, que se adquiere al no aprobar los presupuestos para el departamento de cumplimiento legal y apoyar al Oficial de Complimiento Designado. Esto ha generado conflictos entre la Junta de Directores y la oficialia de cumplimiento, e incluso que el Oficial de Cumplimiento y que tenga acceso directo a los directores, cuando la ley establece claramente que no deben existir estas barreras burocraticas y que el Oficial de Cumplimiento no debe tener interferencias o filtros para consultar e informar directamente sobre sus actividades y funciones.
Modalidades del lavado de dinero. Existen miles de modalidades y cada vez son más sofisticadas, los cerebros financieros de las mafias internacionales y el crimen organizado, estan continuamente ideando nuevas estrategias, para penetrar mercados y paises que tengan leyes laxas y de facil interpretación a su favor. O que sus funcionarrios, ejecutivos, y empresarios se presten para la corrupción publica, creando empresas de "papel" de "portafolio" o de "fachada" y asi penetrar el sistema financiero.
La formación y capacitación de Oficiales de Cumplimiento y el personal ejecutivo y operativo de "alto riesgo financiero", debe ser "integral" es decir no solamente la normativa operacional, y la parte legal de cumplimiento, sinó de las modalidades delictivas, los casos que han sido investigados y que han marcado precedentes. La inteligencia y capacidad de los criminales financieros, "el modus operandi". Esta "formación integral" no se adquiere en un seminario de uno o dos dias, y que con ello se pretenda que estan calificados para ser aceptados por los entes reguladores o la UIF's, ni mucho menos en cursos en internet, este conocimiento se adquiere en una actualización continua, dependiendo del interes individual y del apoyo de los directivos para capacitar periodicamnte su personal.
Los entes reguladores oficiales gubernamentales, que son los encargados de interpretar las leyes y su aplicación, para los "Sujetos Obligados", como son las Superitendencias de Bancos y Entidades Financieras, o de Seguros, como se conoce en los diferentes paises, y las Unidades de Inteligencia Financiera UIF's, deberian ser los indicados para ofrecer capacitaciones periodicas a los sectores regulados y obligados cumplir con las normas leyes y regulaciones, sin embargo aun existen muchos vacios de libre interpretación, para los sujetos obligados en cuanto a como cumplir con todas la exigencias y controles, plazos perentorios, y aclaraciones de quien o quienes son los obligados de tener "Oficiales de Cumplimiento" o personas designadas, o encargadas, y mas aun, quien puede avalar, certificar, o garantizar la idoneidad y experiencia de estos ejecutivos y que realmente esten capacitados para sus funciones de control y criterio para determinar y reportar transacciones inusuales o sospechosas. Esto es precisamente lo que evalua el GAFI, en la visitas "In Situ" pais por pais, para la calificación de riesgo pais.
Curso Interactivo Digital
Auditoría Financiera Investigativa Forense
Curso Interactivo digital de 220 horas academicas en formato USB, que los participantes en este seminario presencial recibirárn como complemento de su capacitación continua. Los participantes tendran hasta un lapso de 6 meses para presentar el test de evaluación, y si lo aprueban con un 65%, podran diligenciar su Diploma Superior, o Certificacion Internacional en "Auditoria Financiera Investigativa Forense" con enfasis en delitos financieros.
Diploma Superior o Certificación Internacional que será otorgado a los participantes que completen todo el programa internacional. El test de evaluación y el diploma no tienen valor comercial, pero si ocasionan unos costos de tipo administrativo, como son los derechos de expedición, codigo de registro, impuestos de los EE.UU. US$95.oo + envio por correo internacional certificado.

References: Resolución 
 resolución 
 resolución 
 artículo 312
 Resolución 
 resolución 
 Resolución