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Timestamp: 2018-09-22 13:25:40+00:00

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Información Periodica
Informe de Descripción de Proyectos y Programas Julio 2014
Informe de Seguimiento Julio 2014
Informe de Ejecucion Financiera Julio 2014
FORMULARIO DE SOLICITUD DE INSCRIPCION PARTICIPANTES DEL MERCADO
Dirección de Participantes
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Tel. 809-221-4433 Ext.2502
Autorización de Credencial Examen de Corredores de Valores
Descripción de los pasos para optar por la condición de Corredores de Valores en el Registro del Mercado de Valores y Productos para operar en el Mercado de Valores.
Persona Física, nacional o extranjera, que requiere optar por la condición de Corredor de Valores;
REQUERIMIENTOS / REQUISITOS
1. Norma para Corredores de Valores (R-CNV-2014-35-CV).
2. Norma que Establece Tarifas por Concepto de Depósito de Documentos y de Inscripción en el Registro del Mercado de Valores y Productos (R-CNV-2016-42-MV)
3. Primera Resolución de la Superintendencia de Valores de fecha dieciocho (18) de mayo del dos mil quince (2015)(R-SIV-2015-16-MV)
Paso 1. El solicitante debe acogerse a las formalidades del proceso están indicadas en el Artículo 6 de la norma R-CNV-2014-35-CV
Artículo 6. Formalidades del proceso de autorización e inscripción. La solicitud de autorización cursada ante la Superintendencia para operar e inscribirse en el Registro por las personas físicas, nacionales o extranjeras, que deseen operar como Corredores de Valores, se desarrollará en dos (2) fases:
Paso 2. Primera fase: El solicitante deberá cumplir con los requisitos establecidos por la Superintendencia detallados en la Sección II de la presente Norma R-CNV-2014-35-CV, a los fines de optar por la condición de Corredor de Valores autorizado.
Paso 3. Segunda fase: El intermediario de valores para el cual labora el solicitante, deberá remitir las informaciones y documentos de carácter operativo, señalados en la SC-07-03-03 Edición 1 Página 4 de 9 sección III de la presente Norma R-CNV-2014-35-CV.
Paso 4. El solicitante tomará un examen de corredores según la fecha establecida por la SIV.
Paso 5. Según el Párrafo. Solamente cuando la Superintendencia haya aprobado las dos (2) fases mencionadas en el presente artículo, el solicitante será inscrito en el Registro y podrá operar en el mercado como Corredor de Valores.
Norma para Corredores de Valores R-CNV-2014-35-CV
1. Para agotar la primera fase, se deberá efectuar un pago de Cinco Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (RD$5,000.00). Este pago incluye la tarifa por concepto de depósito de documentos, derecho a examen y la constancia de aprobación de dicho examen. Pago dispuesto por el artículo 14 de la Norma para Corredores de Valores. (R-CNV-2014-35-CV)
Este pago incluye la tarifa por concepto de depósito de documentos, derecho a examen y la constancia de aprobación de dicho examen.
Norma Depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV
SLA- TIEMPO DE RESPUESTA
Según la Norma R-CNV-2014-35-CV, ARTICULO 12., Párrafo II. Una vez recibida la solicitud y la documentación requerida en el presente artículo, la Superintendencia tendrá un plazo de tres (3) días hábiles para determinar que la misma fue completada satisfactoriamente y emitirá al solicitante un acuse de recibo y confirmación de admisión al examen para optar por la condición de Corredor de Valores.
Artículo 21. Credencial de corredor de valores. Una vez cumplidas n las disposiciones señaladas en los artículos precedentes, la Superintendencia en un plazo no mayor de diez (10) días hábiles, procederá a inscribir al solicitante en el Registro y a expedir un número de credencial de Corredor de Valores, y una certificación en la que se hará constar que ha cumplido con todos los requisitos establecidos en la presente Norma, que ha sido inscrito en el Registro y que se encuentra autorizado para operar en el Mercado de Valores Dominicano.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2014-35-CV para más detalles.
Formato pdf (Solicitud inscripción)
Renovación de Credencial de Corredores de Valores
Mantener actualizada la credencial de corredores de valores.
a) Certificación de grado de educación superior de una universidad nacional y/o extranjera;
b) Certificación laboral en la que se verifique que el solicitante ha laborado en el área de negocios, o áreas afines de una entidad que opere en el sistema financiero por un período de al menos dos (2);
c) Copia de la Cédula de Identidad y Electoral. Para el caso de extranjeros, (i) deberá suministrar la copia del pasaporte, (ii) copia de la tarjeta de residencia y copia de la cédula de identidad;
d) Una (1) foto reciente a color, tamaño 2x2, en formato tanto físico como digital;
e) Currículum Vitae del solicitante contentivo de su trayectoria profesional y su formación académica;
f) Certificación emitida por la Procuraduría General de la República Dominicana, donde conste que el solicitante no ha tenido antecedentes penales en los cinco (5) años anteriores a la solicitud. Esta certificación deberá ser emitida dentro de los treinta (30) días calendario anteriores a la fecha de la solicitud;
g) Comprobante de la transferencia del pago realizado por concepto de depósito de documentos y aplicación del examen de corredores, establecido en el artículo 14 (Pago) de la Norma para corredores de valores) Formulario de solicitud de Inscripción debidamente completado;
h) Declaración Jurada, bajo la forma de compulsa notarial o acto bajo firma privada debidamente notariado y legalizado por la Procuraduría General de la República Dominicana, indicando que el solicitante no se encuentra inhabilitado de acuerdo a las disposiciones de los artículos 216 (Inhabilidades) en los casos que aplique, y el 272 (Inhabilidad para actuar como corredor de valores) del Reglamento.
PASO 1. El Intermediario de Valores para el cual trabaja el Corredor, procederá a realizar una solicitud de renovación a nombre del de Corredor de Valores, antes de vencer la vigencia de la credencial del mismo.
PASO 2. Verificar el plazo para la renovación de la credencial del corredor de valores vencerá en la fecha que consta la última credencial expedida por la Superintendencia.
Quince Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (RD$15,000.00).
Esta tarifa incluye el costo por depósito de los documentos que deban ser suministrados nuevamente a la Superintendencia y el examen de corredores.
Autorización para la Acreditación de Promotores de Fondos de Inversión
Personas físicas que deseen optar por la condición de Promotor de Fondos de Inversión en el Registro para operar en el Mercado de Valores y Productos.
a) Solicitud de admisión al examen para optar por la condición de promotor de fondos de inversión;
b) Comprobante del pago realizado por concepto de depósito de documentos, aplicación del examen y la constancia de aprobación del examen de promotor de fondos de inversión establecido en el artículo 16 (Pago) de la Norma en cuestión;
c) Certificación de grado de educación superior de una universidad nacional y/o extranjera reconocida o Certificación de experiencia laboral en el área de negocios de una entidad de intermediación financiera o del mercado de valores por un período de por lo menos dos (2) años;
d) Copia de la Cédula de Identidad y Electoral o, para el caso de personas extranjeras, copia vigente del pasaporte y de la tarjeta de residencia. En el acápite (b) del artículo 14 de la norma se específica los documentos restantes requeridos. en solicitud de inscripción en el Registro para operar como promotor v) Declaración jurada, bajo la forma de compulsa notarial o acto bajo firma privada debidamente notariado y legalizado por la Procuraduría General de la República Dominicana, indicando que el solicitante no se encuentra inhabilitado de acuerdo a las disposiciones establecidas en el artículo 216 (Inhabilidades) del Reglamento.
Paso 1. El solicitante debe acogerse a las formalidades del proceso están indicadas en el artículo 6 de la norma R-CNV-2015-39-PFI - CAPÍTULO II PROCEDIMIENTO Y REQUERIMIENTOS PARA TOMAR EL EXAMEN DE PROMOTOR DE FONDOS DE INVERSIÓN
Paso 2. El solicitante deberá remitir a la Superintendencia un formulario de solicitud para tomar un examen como parte de la evaluación para obtener la autorización para operar como promotor de inversión, junto con los demás documentos que le sean requeridos, por lo menos, diez (10) días hábiles previo a la fecha de aplicación del examen de acreditación. La solicitud será suscrita por el solicitante y deberá contener una relación de los documentos que la respaldan, conforme a lo dispuesto en el artículo 14 (Documentación Requerida al Solicitante) de la presente Norma.
Paso 3. La persona física que solicite la autorización para operar como promotor de fondos de inversión, deberá aprobar el examen que será suministrado por la Superintendencia, a los fines de evaluar su capacidad técnica para realizar las actividades de promoción.
Norma para Prmotores de Inversió R-CNV-2015-39-PFI
Cinco Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP5, 000.00).
Según la Norma R-CNV-2015-39-PFI , Artículo 17. Aprobación de la Solicitud. Párrafo I. La Superintendencia entregará la constancia de aprobación de examen en un plazo no mayor de diez (10) días hábiles de haberse aplicado al solicitante.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2015-39-PFI para más detalles.
Formato pdf (Solicitud aplicación examen)
Formato pdf Formato pdf (Solicitud inscripción)
Renovación de la Acreditación de Promotores de Fondos de Inversión
Mantener actualizada la credencial de promotor de fondos de inversión en el registro del mercado de valores.
Promotores de fondos de inversión.
PASO 1. Todo promotor de fondos de inversión inscrito en el Registro, a los dos (2) años de obtenida la autorización, a los fines de mantener actualizada su credencial deberá debe tomar el examen de recertificación impartido por la Superintendencia
PASO 2. Cumplir con los requisitos de educación continua validados por la Superintendencia
PASO 3. El promotor deberá depositar nuevamente los documentos de la solicitud y tomar el examen.
Cinco Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 5,000.00).
Esta tarifa incluye el costo por depósito de los documentos que deberán ser suministrados nuevamente a la Superintendencia y el examen de renovación de la licencia o recertificación.
Autorización e Inscripción para Operar como Intermediarios de Valores
Personas jurídicas nacionales que deseen operar como puestos de bolsa e inscribirse en el Registro, de conformidad con lo establecido en la Ley y el Reglamento.
Personas jurídicas nacionales.
a) Nombre o denominación social, domicilio social, teléfono, fax, correo electrónico de la compañía;
b) Copia de la tarjeta de Identificación Tributaria, contentiva del número del Registro Nacional de Contribuyentes (RNC);
c) Objeto social de la compañía y detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar;
d) Nombre, dirección, teléfono fax y correo electrónico de la firma de auditores externos y del representante legal de la compañía.
En la norma R-CNV-2007-04-PB se detalla las documentaciones restantes.
PASO 1. El solicitante debe completar el formulario de solicitud de inscripción, el cual se encuentra disponible en la página web www.siv.gob.do, SERVICIOS, FORMUARIOS E INSTRUCTIVOS, disponible en la sección FORMULARIO de este servicio.
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2007-04-PB. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
PASO 3. Luego de ser evaluada la solicitud de inscripción, por parte de la SIV, en caso de ser aprobada, el solicitante debe realizar el pago de inscripción según se indica en la norma que establece tarifas de inscripción R-CNV-2016-42-MV.
Cincuenta Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 50,000.00).
El costo de la cuota de autorización e inscripción es de 0.3 % del patrimonio que posean al momento de la inscripción.
Según la Norma R-CNV-2007-04-PB, Artículo 14.- Plazos para la evaluación. Una vez la Superintendencia haya recibido las informaciones y documentos requeridos en esta norma, dispondrá de un plazo de treinta (30) días calendario para aprobar la solicitud.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2007-04-PB para más detalles.
Autorización e Inscripción para Operar como Agente de Valores
Según la Norma R-CNV-2007-04-PB, Artículo 14.- Plazos para la evaluación. Una vez la Superintendencia haya recibido las informaciones y documentos requeridos en esta norma, dispondrá de un plazo de treinta (30) días calendario para aprobar la solicitud. Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2007-04-PB para más detalles.
Autorización e Inscripción para Operar Bolsas de Valores
Las sociedades anónimas que deseen inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos y operar como bolsas de valores.
a) Denominación y objeto social de la sociedad, domicilio, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), número de Registro Mercantil, teléfonos, página Web y correo electrónico;
b) Capital social autorizado y capital suscrito de conformidad con lo establecido en el artículo 9 (Capital mínimo) de la presente Norma;
c) Composición del Consejo de Administración, incluyendo los siguientes datos de cada uno de sus miembros, representantes legales, los gerentes, principales ejecutivos y contador: Nombre, cédula de identidad electoral o pasaporte en caso de ser extranjero, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio;
d) Nombre de la firma de auditores externos;
e) Detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar;
f) Cualquier otra información que la Superintendencia pueda solicitar.
En la norma R-CNV-2014-29-BV se detalla los documentos restantes.
PASO 1. Las sociedades anónimas que deseen operar como bolsas de valores deberán contar con un capital suscrito mínimo de quince millones de pesos (DOP 15,000,000.00), más un veinte por ciento (20%) de reserva legal.
PASO 2. El solicitante debe completar el formulario de solicitud de inscripción, el cual se encuentra disponible en la página web www.siv.gob.do, SERVICIOS, FORMUARIOS E INSTRUCTIVOS, disponible en la sección FORMULARIO de este servicio.
PASO 3. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2014-29-BV . La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
PASO 4. Luego de ser evaluada la solicitud de inscripción, por parte de la SIV, en caso de ser aprobada, el solicitante debe realizar el pago de inscripción según se indica en la norma que establece tarifas de inscripción R-CNV-2016-42-MV.
Según la Norma R-CNV-2014-29-BV, Artículo 16. Plazos para la evaluación. Una vez recibidas las informaciones y documentos referidos en el artículo anterior, la Superintendencia dispondrá de un plazo de cuarenta y cinco (45) días calendario para aprobar la solicitud, conforme al artículo 49 de la Ley.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2014-29-BV para más detalles.
Autorización e Inscripción para Operar Bolsas de Productos
Las sociedades anónimas que deseen inscribirse en el Registro y operar como bolsas de productos.
a) Razón y objeto social de la compañía;
b) Domicilio, teléfono, fax, correo electrónico de la compañía y página Web;
c) Capital social autorizado y el capital suscrito y pagado;
d) Composición del Consejo de Administración y de la gerencia, incluyendo datos como Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio;
e) Nombre, nacionalidad, Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación y domicilio del representante legal;
f) Nombre de la firma de auditores externos; y
g) Detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar la compañía.
En la cuarta resolución del consejo nacional de valores del año 2007 se detalla los documentos restantes.
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2014-29-BV . La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
Cincuenta Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 50,000.00)
Autorización e Inscripción para Depósitos Centralizados de Valores
Persona jurídica que desee operar como entidad de depósito centralizado de valores e inscribirse como tal en el Registro.
b) Domicilio, teléfono, fax y correo electrónico de la compañía;
c) Capital social autorizado y capital suscrito y pagado;
d) Composición del Consejo de Administración y de la gerencia, incluyendo datos tales como: Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación nacionalidad y domicilio;
g) Detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar.
En la norma R-CNV-2005-09-DC se detalla los documentos restantes.
PASO 1. Los Depósitos Centralizados de Valores deberán estar constituidos con un capital suscrito y pagado en numerario mínimo de RD$5,000,000.00, más un 20% de reserva legal, dividido en acciones nominativas y negociables.
PASO 3. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2005-09-DC . La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
Dicha solicitud debe contener una relación de los documentos que la respaldan (índice de contenido).
El costo de la cuota de autorización e inscripción es de Quince Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 15,000.00).
Según la NormaR-CNV-2005-09-DC, Artículo 15.- Plazos para la Evaluación. Una vez recibidas las informaciones y documentos referidos en el artículo anterior, la Superintendencia dispondrá de un plazo de sesenta (60) días calendario para remitir al Consejo la solicitud de aprobación de la entidad.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2005-09-DC para más detalles.
Autorización e Inscripción para Proveedores de Precios
Persona jurídica cuyo objeto social sea exclusivamente la prestación habitual y profesional del servicio de cálculo, determinación y suministro de precios actualizados para valoración de valores e instrumentos financieros que se negocien en los mercados nacionales e internacionales.
a) Razón o Denominación Social, conteniendo la expresión “Proveedor de Precios”;
b) Objeto social de la sociedad comercial;
c) Domicilio, teléfono, fax, correo electrónico de la sociedad comercial y página Web
d) Capital social autorizado y capital suscrito y pagado;
e) Composición del Consejo de Administración u órgano equivalente y nombres de los gerentes, incluyendo datos como cédula de identidad y electoral, profesión u ocupación, estado civil, nacionalidad y domicilio
f) Nombre, nacionalidad, Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación, estado civil y domicilio del representante legal;
g) Detalle de las operaciones y servicios que la sociedad se propone realizar;
h) Reglamento Interno que contenga la metodología de determinación de precios;
i) Modelos de contratos que utilizarán para la prestación de sus servicios;
j) Anexar la documentación legal que se detalla en el artículo 9 de la presente norma.
En la norma R-CNV-2009-01-PP se detallan los documentos restantes.
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2009-01-PP. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
Cincuenta Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 50,000.00) por deposito de documentos.
El servicio de inscripción es gratuito.
Según la Norma R-CNV-2009-01-PP, Artículo 16.- Trámite de Autorización. Una vez recibida la solicitud con las informaciones y documentos referidos en esta norma, la Superintendencia dispondrá de un plazo de treinta (30) días calendario para aprobarla.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2009-01-PP para más detalles.
Autorización e Inscripción para Sociedades Titularizadoras
Personas jurídicas que deseen, inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos, como compañías titularizadoras de objeto único y operar como tales.
Una vez constituida la sociedad anónima que desee operar como compañía titularizadora, sus representantes legales o apoderados especiales constituidos para tales efectos deberán presentar a la Superintendencia la solicitud de autorización e inscripción en el Registro, en la que se detallará la información siguiente:
a) Denominación y objeto social de la sociedad, domicilio,número de Registro Nacional de Contribuyentes,número de Registro Mercantil, teléfonos, página web ycorreo electrónico
b) Capital social autorizado, suscrito y pagado
c) Composición del consejo de administración,incluyendo los siguientes datos de cada uno de sus miembros: cédula de identidad y electoral o de pasaporte en caso de ser extranjero, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio
En la norma R-CNV-2013-27-MV se detalla los documentos restantes.
PASO 1. Las sociedades que deseen operar como compañías titularizadoras deberán constituirse con un capital mínimo de Dieciocho Millones de Pesos Dominicanos (DOP 18, 000,000). Una vez constituida la sociedad anónima que desee operar como compañía titularizadora, sus representantes legales o apoderados especiales constituidos para tales efectos deberán presentar a la Superintendencia la solicitud de autorización e inscripción en el Registro
PASO 3. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2013-27-MV. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
Las Sociedades Titularizadoras que opten por inscribirse en el Registro deberán pagar la suma de Ciento Cincuenta Mil Pesos Dominicanos (DOP 150,000.00).
Según la Norma R-CNV-2013-27-MV, Artículo 20.- Evaluación de la solicitud. Recibidos los documentos y la información referida en los artículos precedentes, la Superintendencia dispondrá de un plazo de treinta (30) días calendario para pronunciarse sobre la solicitud de autorización e inscripción en el Registro.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2013-27-MV para más detalles.
Autorización e Inscripción para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión
Personas jurídicas que deseen inscribirse en el Registro para operar como sociedades administradoras de fondos de inversión (en lo adelante “sociedad administradora”); (i) los requisitos que deberán cumplir las sociedades administradoras para la inscripción en el Registro de los fondos de inversión que administren; (ii) las disposiciones a las que deberán sujetarse las sociedades administradoras para su funcionamiento en el mercado de valores, así como para la administración de los fondos de inversión que administren.
Sociedad Administradora de Fondos
a) Denominación y objeto social de la sociedad administradora, domicilio, número de Registro Nacional de Contribuyentes, número de Registro Mercantil, teléfonos, página Web y correo electrónico;
b) Capital social autorizado, suscrito y pagado;
c) Composición del consejo de administración, incluyendo los siguientes datos de cada uno de sus miembros: nombre, cédula de identidad y electoral o de pasaporte en caso de ser extranjero, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio así como del representante legal de los ejecutivos principales;
d) Detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar;
e) Cualquier otra información que la Superintendencia pueda solicitar.
En la norma R-CNV-2017-35-MV se detalla los documentos restantes.
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2014-22-MV. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
Las Sociedades Administradoras de Fondos que opten por inscribirse en el Registro deberán pagar la suma de Ciento Cincuenta Mil Pesos Dominicanos. (DOP 150,000.00).
Según la Norma R-CNV-2014-22-MV, Artículo 17. Evaluación de la solicitud. Recibidos los documentos y la información referida en los artículos precedentes, la Superintendencia dispondrá de un plazo de treinta (30) días calendario para pronunciarse sobre la solicitud de autorización e inscripción en el Registro.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2014-22-MV para más detalles.
Autorización e Inscripción para las Sociedades Fiduciarias
Personas jurídicas que deseen fungir como fiduciarios de fideicomisos de oferta pública de valores e inscribirse como tales en el Registro del Mercado de Valores y Productos.
b) Capital social autorizado y el suscrito y pagado de conformidad con lo establecido en el artículo 6 (Capital mínimo) de la presente Norma;
c) Composición del consejo de administración, incluyendo los siguientes datos de cada uno de sus miembros, representantes legales, los gerentes y principales ejecutivos y contador: Nombre, cédula de identidad y electoral o pasaporte en caso de ser extranjero, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio;
d) Detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar; y
En la norma R-CNV-2013-26-MV se detalla los documentos restantes.
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2013-26-MV. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
Las Sociedades Fiduciarias que opten por inscribirse en el Registro deberán pagar la suma de Ciento Cincuenta Mil Pesos Dominicanos (DOP 150,000.00).
Según la Norma R-CNV-2013-26-MV, Artículo 21. Evaluación de la solicitud. Recibidos los documentos y las informaciones referidas en los artículos precedentes, la Superintendencia dispondrá de un plazo de treinta(30) días calendario para pronunciarse sobre la solicitud de autorización e inscripción en el Registro.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2013-26-MV para más detalles.
FORMULARIO DE SOLICITUD DE INSCRIPCION OFERTA PÚBLICA
Dirección de Oferta Pública
opautorizacion@siv.gob.do
Tel. 809-221-4433 Ext.2602
Autorización e Inscripción de Patrimonios separados de Titularización
Sociedad titularizadora constituida que desee inscribir los patrimonios separados de titularización, registro y autorización del programa de emisión.
Sociedad titularizadora.
a) Denominación del patrimonio separado a inscribir en el Registro;
b) Monto del programa de emisiones;
c) Nombre de la compañía titularizadora, su objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), dirección, teléfono, fax y correo electrónico de la sociedad y capital suscrito y autorizado;
d) Representante legal de la compañía titularizadora. En caso que el originador sea una persona física: Nombre, nacionalidad, cédula de identidad y electoral o pasaporte, profesión u ocupación. En caso de persona jurídica: razón social, objeto social, domicilio, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC);
e) Nombre del representante de tenedores de valores titularizados a ser designado, objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y capital suscrito y pagado, representante legal o persona contacto, según corresponda;
f) Nombre de la calificadora de riesgos, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC) y del Registro del Mercado de Valores y Productos, domicilio social;
g) Nombre del administrador del activo subyacente a ser designado, objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y capital suscrito y pagado;
h) Tipo de titularización;
i) Si corresponde, nombre del tasador o perito que valoró el activo subyacente;
j) Nombre de la firma de auditores externos de la compañía titularizadora, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC) y del Registro del Mercado de Valores y Productos, domicilio social;
k) Nombre de la firma de auditores externos designada para el patrimonio separado, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC) y del Registro del Mercado de Valores y Productos, domicilio social;
l) Una breve descripción del activo subyacente que conformará el patrimonio separado y de la oferta pública de valores titularizados.
En la norma R-CNV-2013-27-MV se detallan los documentos restantes.
Formulario Evaluación Titularización SC-07-06-32
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2013-27-MV. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la compañía o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
La autorización e inscripción tendrá un costo de 0.04% del monto del Programa de Emisiones aprobado.
Conforme el Artículo 51 de la Ley del Mercado de Valores No. 249-17.- Plazo para la autorización de la oferta pública. La Superintendencia cuenta con un plazo de veinticinco (25) días hábiles para resolver la solicitud de autorización. Dicho plazo se suspenderá si la Superintendencia, mediante comunicación escrita, requiere al solicitante que modifique o complemente su solicitud, reanudándose tan solo cuando se haya cumplido dicho trámite de manera completa y correcta, conforme el párrafo I del artículo en referencia.
Ver disposiciones establecidas en el Artículo 51 de la Ley No. 249-17 y el Artículo 5 de la Norma R-CNV-2016-42-MV.
Autorización e Inscripción de los fondos abiertos y cerrados
Personas jurídicas en lo adelante sociedades administradoras donde se contempla los requisitos que deberán cumplir las sociedades administradoras para la inscripción en el Registro de los fondos de inversión que administren.
Sociedad Administradora de Fondos.
c) Composición del consejo de administración, incluyendo los siguientes datos de cada uno de sus miembros: nombre, cédula de identidad y electoral o de pasaporte en caso de ser extranjero, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio así como del representante legal y de los ejecutivos principales;
En la norma R-CNV-2014-22-MV se detallan los documentos restantes.
Formulario Evaluación Fondos Abiertos SC-07-06-22
Formulario Evaluación Fondos Cerrados SC-07-06-23
Concepto de inscripción FONDOS ABIERTOS : Trescientos Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 300,000.00).
Concepto de inscripción FONDOS CERRADOS : 0.04% del Monto Aprobado.
Autorización e Inscripción de Fideicomisos de Oferta Pública
Personas jurídicas que deseen fungir como sociedad fiduciaria de fideicomisos de oferta pública de valores, en el Registro del Mercado de Valores y Productos.
Fiduciaria de Oferta Pública
a) Denominación del fideicomiso de oferta pública de valores a inscribir en el Registro;
b) Nombre del fiduciario de fideicomisos de oferta pública, su objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y capital suscrito y autorizado;
c) Representante legal del fiduciario;
d) Nombre de los asesores legales, cédula de identidad y electoral, domicilio y relación accionarial o administrativa con el fiduciario, en caso de que la tuviere; Nombre del representante de tenedores de valores de fideicomiso a ser designado, objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y capital suscrito y pagado, representante legal o persona de contacto, según corresponda;
e) Si corresponde, nombre del administrador y del custodio de los activos del fideicomiso a ser designado, objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y capital suscrito y pagado, representante legal o persona de contacto, según corresponda;
f) Tipo de fideicomiso de oferta pública (respaldado en bienes inmuebles, proyectos inmobiliarios u otros). Así como un breve resumen sobre la oferta pública, el monto total del programa de emisiones, el monto de cada una de sus emisiones y sus características
g) Si corresponde, nombre del tasador, perito o entidad que evaluó el valor de los activos del fideicomiso;
h) Nombre de la firma de auditores externos designada para el patrimonio separado, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC) y del Registro del Mercado de Valores y Productos, domicilio social;
i) Breve descripción de la oferta pública de valores de fideicomiso, monto total del programa de emisiones, el monto de cada una de sus emisiones y las características de los valores que se ofrecen, descripción de los activos que conformarán el fideicomiso y tipo de fideicomiso de oferta pública (respaldado en bienes inmuebles, proyectos inmobiliarios u otro).
Formulario Evaluación Fideicomisos de Oferta Pública SC-07-06-25
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2013-26-MV. El formulario de solicitud deberá estar suscrito por el representante legal del fiduciario.
La autorización e inscripción tendrá un costo de 0.04% del total de patrimonio del fideicomiso.
Autorización e Inscripción de los Emisores Diferenciados
Informaciones mínimas que deberán suministrar los emisores con tratamiento diferenciado en el Registro de Mercado de Valores y Productos.
b) Indicación del acuerdo o tratado del cual fue signataria la República Dominicana y formó parte como miembro del organismo multilateral, para el caso de que el emisor sea este último;
c) Base legal que sustenta la emisión para el caso de los gobiernos centrales y los bancos centrales, y de los acuerdos que aprobaron la emisión para el caso de los organismos multilaterales;
d) Calificación de riesgo-país correspondiente, para los gobiernos centrales y bancos centrales extranjeros, cuyos valores sean negociados en la República Dominicana; y
e) Disposición legal que sustente las condiciones de reciprocidad para la negociación de valores de oferta pública emitidos por el gobierno o por el Banco Central de la República Dominicana en el mercado de valores del país emisor.
En la norma R-CNV-2007-01-EV se detallan los documentos restantes.
Formulario Evaluación Organismos Multilaterales SC-07-06-26
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2007-01-EV. El formulario de solicitud deberá estar suscrito por el representante legal.
Concepto de Depósito de Documentos a los Organismos Multilaterales : Cincuenta Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 50,000.00).
El servicio de emitir la certificación tiene una duracion de entre 1 a 5 días laborables.
Formato pdf Banco Central y Ministerio de Hacienda
Formato pdf Organismos Multilaterales
Autorización de Oferta Pública de Valores (Emisor Nacional y Extranjero)
Establecer el alcance y contenido de los documentos e informaciones que acompañan la solicitud de oferta primaria de valores por parte de emisores nacionales, extranjeros .
a) Nombre, objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), dirección, teléfono, fax y correo electrónico de la compañía;
b) Capital social autorizado y capital suscrito y pagado;
c) Composición del Consejo de Administración, incluyendo datos como cédula de identidad y electoral, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio;
d) Nombre, nacionalidad, Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación y domicilio del representante legal;
e) Fecha de constitución y de cierre fiscal y económico de la compañía;
f) Nombres de los asesores legales, cédula de identidad y electoral, domicilio y relación accionarial o administrativa con la compañía, en caso de que la tuviere;
g) Nombre del representante de tenedores, objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y capital suscrito y pagado, si aplica según lo dispuesto en el artículo 63 del Reglamento.
h) Nombre del administrador extraordinario, objeto social, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y capital suscrito y pagado;
i) Nombre de la firma de auditores externos, número del Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), domicilio social y número de teléfono; y j) Tipo de emisión y breve resumen sobre las características de los valores.
En la norma R-CNV-2005-04-EV se detalla los documentos restantes.
Circular que establece los modelos de documentación legal requerida en las solicitudes de autorización e inscripción en el Registro de Mercado de Valores y Productos de Oferta Pública de valores C-SIV-2017-11-MV.
Formulario Evaluación OP Bancos Múltiples SC-07-06-21
Formulario Evaluación OP Deuda Intermediarios SC-07-06-24
Formulario Evaluación OP Capital SC-07-06-28
Formulario Evaluación OP Deuda Asociaciones SC-07-06-30
Formulario Evaluación OP Deuda Normal SC-07-06-31
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2005-04-EV. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal del emisor o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
La autorización e inscripción tendrá un costo dependiendo del tipo de valores que se emita, la cantidad del monto a emitir, el plazo, el mismo se multiplicara por un porcentaje que esta detallado en el art.11 de la norma de tarifa.
Autorización Calificadora de Riesgos
Autorización de una compañía por acciones debidamente constituida conforme al Código de Comercio que tenga por objeto la calificación de riesgos.
Compañía por acciones.
a) Nombre y objeto social de la compañía;
c) Composición del Consejo de Administración y gerencia, incluyendo sus datos, tales como Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio.
d) Composición del Comité de Calificación y gerencia, incluyendo sus datos, tales como Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación, nacionalidad y 3 domicilio;
f) Detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar;
g) Domicilio de la compañía, número de teléfono, fax y correo electrónico;
h) Nombre de la firma de auditores externos.
En la norma R-CNV-2006-03-CR se detalla los documentos restantes.
Formulario Evaluación Calificadora de Riesgos SC-07-06-29
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2006-03-CR. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal del emisor o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
El costo de depósito de documentos es de Cincuenta Mil Pesos Dominicanos con 00/100 (DOP 50,000.00).
El costo de inscripción y autorización es de Cien Mil Pesos Dominicanos (DOP 100,000.00).
Según la norma R-CNV-2006-03-CR, Artículo 24.- Plazos. Una vez recibidas las informaciones y documentos referidos en la sección III de la presente norma, la Superintendencia dispondrá de un plazo de treinta (30) días calendario para aprobar la solicitud de inscripción.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2006-03-CR para más detalles.
Autorización Firma de Auditores Externos
Firmas de auditoría que deseen inscribirse en el Registro de Mercado de Valores y Productos.
Firmas de auditoría.
b) Capital social autorizado, y suscrito y pagado;
c) Composición del Consejo de Administración y gerencia, incluyendo datos como Cédula de Identidad y Electoral, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio;
e) Detalle de las operaciones y servicios que realiza.
En la noma R-CNV-2005-01-AE se detallan los documentos.
Formulario Evaluación Auditor Externo SC-07-06-27
PASO 2. El solicitante debe depositar en la SIV, el formulario debidamente completado, con sus documentos anexos, asimismo con la constancia de pago de depósito de documentos según la norma que establece tarifas de depósito de documentos R-CNV-2016-42-MV. Toda la documentación debe estar acorde a lo establecido en la norma de inscripción R-CNV-2005-01-AE. La solicitud deberá estar suscrita por el representante legal de la firma de auditoría o por el apoderado general o especial constituido para tales efectos.
El costo de inscripción y autorización es de Cincuenta Mil Pesos Dominicanos (DOP 50,000.00).
Según la norma R-CNV-2005-01-AE, Artículo 10.- Plazos. Una vez recibidas las informaciones y documentos referidos en el artículo anterior, la Superintendencia dispondrá de un plazo de treinta (30) días calendario para aprobar la solicitud de inscripción.
Este plazo aplica en caso de que la Superintendencia no formule observaciones. Ver la norma R-CNV-2005-01-AE para más detalles.
Enlaces a MinisteriosDirecciones GeneralesGabinete TICServiciosDe Interes
www.seescyt.gob.do
www.seic.gob.do
www.tss.gob.do/
Dirección General de Política y LegiSLA- TIEMPO DE RESPUESTAción Tributaria
www.suprema.gob.do
www.senado.gob.do
Bolsa de Valores República Dominicana
www.bancentral.gob.do
Tel.: 809. 221. 4433 Fax.: 809.686.1854

References: Resolución 
 Artículo 6

Artículo 6
 artículo 14

Artículo 21
 artículo 14
 artículo 16
 artículo 14
 artículo 216
 artículo 6
 artículo 14
 Artículo 17
 Artículo 14
 Artículo 14
 artículo 9
 Artículo 16
 artículo 49
 resolución 
 Artículo 15
 artículo 9
 Artículo 16
 Artículo 20
 Artículo 17
 artículo 6
 Artículo 21
 Artículo 51
 Artículo 51
 Artículo 5
 artículo 63
 Artículo 24
 Artículo 10