Source: https://lagen.nu/2001:911
Timestamp: 2017-12-11 20:57:04+00:00

Document:
t.o.m. SFS 2017:1192
– lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m.,
– atomansvarighetslagen (1968:45),
– den upphävda lagen (1972:262) om understödsföreningar,
– trafikskadelagen (1975:1410),
– sparbankslagen (1987:619),
– lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument,
– lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande,
– lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag,
– lagen (1995:1560) om årsredovisning i försäkringsföretag,
– lagen (1995:1570) om medlemsbanker,
– lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och tjänstepensions-instituts verksamhet i Sverige,
– lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument,
– bokföringslagen (1999:1078),
– lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden,
– lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag,
– lagen (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer,
– lagen (2004:575) om europabolag,
– aktiebolagslagen (2005:551),
– lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden,
– försäkringsrörelselagen (2010:2043),
– lagen (2011:755) om elektroniska pengar,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 av den 14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 346/2013 av den 17 april 2013 om europeiska fonder för socialt företagande,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012,
– lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter,
– lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 när det gäller likviditetstäckningskravet för kreditinstitut,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG om upptagande och utövande av försäkringsverksamhet (Solvens II),
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 537/2014 av den 16 april 2014 om särskilda krav avseende lagstadgad revision av företag av allmänt intresse och om upphävande av kommissionens beslut 2005/909/EG,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2205 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet,
– lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 2015/760 av den 29 april 2015 om europeiska långsiktiga investeringsfonder,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/592 av den 1 mars 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för tillsyn avseende clearingkravet,
– kommissionens genomförandeförordning (EU) 2016/824 av den 25 maj 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på innehållet och formatet vad gäller beskrivningen av multilaterala handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionssätt och anmälan till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1178 av den 10 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder avseende clearingkravet,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/571 av den 2 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller auktorisation, organisatoriska krav och publicering av transaktioner för leverantörer av datarapporteringstjänster, och
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/584 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder som specificerar organisatoriska krav för handelsplatser. Förordning (2017:812).
Ändringar/Förarbeten (30)
Ändrad: SFS 2002:1156, 2002:150, 2004:95, 2005:1131, 2005:545, 2006:1528, 2006:622, 2007:738, 2010:321, 2010:752, 2011:1178, 2011:261, 2011:756, 2012:737, 2013:1109, 2013:291, 2013:595, 2013:704, 2014:1392, 2014:453, 2014:994, 2015:309, 2015:704, 2016:1178, 2016:1328, 2016:736, 2016:74, 2017:715, 2017:1190, 2017:812
– lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, – lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv
2009/138/EG om upptagande och utövande av försäkringsverksamhet (Solvens II),
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och
2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2205 av den 6 augusti 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/760 av den 29 april 2015 om europeiska långsiktiga investeringsfonder,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/571 av den 2 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller auktorisation, organisatoriska krav och publicering av transaktioner för leverantörer av datarapporteringstjänster,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/584 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder som specificerar organisatoriska krav för handelsplatser, och
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014. Förordning (2017:1190).
13 §, 5 §, 5a § 25 st, 5b §, 5c §, 5d §, 5e §, 5f §
Ändrad: SFS 2003:1065, 2005:1131, 2005:545, 2005:9, 2006:1528, 2010:1438, 2011:756, 2012:384, 2015:309, 2016:736
(Upphör att gälla 2018-01-03 00:00:00)
5 § Avgift tas ut för prövning av ansökan om dispens från Finansinspektionens föreskrifter. För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass F. Avgift tas även ut för prövning av en ansökan som avser en fråga som ska prövas av Finansinspektionen enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 1–7 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 8 kap. 42 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. För avgiftens storlek gäller då 4 §, avgiftsklass G. Förordning (2015:309).
(Träder i kraft 2018-01-03 00:00:00)
– juridisk person som utövar försäkringsförmedling enligt lagen (2005:405) om försäkringsförmedling,
I fråga om juridisk person som utövar försäkringsförmedling enligt lagen om försäkringsförmedling tas avgift ut även för prövning av anmälan om ny bolagsman.
För avgiftens storlek enligt första–sjätte styckena gäller 4 §, avgiftsklass G utom i fråga om finansiellt institut och företag som driver verksamhet enligt lagen om inlåningsverksamhet för vilka i stället avgiftsklass E gäller. Förordning (2017:715).
Ändrad: SFS 2007:738, 2010:1438, 2010:752, 2011:261, 2011:756, 2011:960, 2014:453, 2016:1178, 2017:715, 2005:1131
5 d § Avgift tas ut vid anmälan om väsentliga förändringar av verksamheten enligt föreskrifter som meddelats med stöd av 13 kap. 1 § 21 lagen (2004:46) om värdepappersfonder. För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass D. Förordning (2014:453).
Ändrad: SFS 2014:453, 2011:888
Ansökan av fysisk person som avser att ägna sig åt valutaväxling m.m. ( 2 § ) G
Ansökan av juridisk person som avser att ägna sig åt valutaväxling m.m. (2 §) I
Tillstånd för fondbolag för diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 §) O
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett fondbolag (11 kap. 1 §) J
Tillstånd att använda ordet bank i firma ( 1 kap. 9 § ) D
Godkännande av ändring i bolagsordning, stadgar eller reglemente (3 kap. 4 §) F
Prövning av återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan för kreditinstitut vars fallissemang sannolikt inte skulle få betydande inverkan på finansmarknaderna, andra företag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (6 a kap. 1 och 2 §§) O–R
Tillstånd till förvärv av egendom i vissa fall (7 kap. 12 §) H
Tillstånd för bankaktiebolag att använda ordet sparbank i sin firma (10 kap. 36 §) D
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett kreditinstitut (14 kap. 1 §) J
Tillstånd för fysisk person att utöva försäkringsförmedling avseende livförsäkring (2 kap. 2 §) H
Tillstånd för fysisk person att utöva försäkringsförmedling avseende skadeförsäkring (2 kap. 2 §) G
Tillstånd för fysisk person att utöva försäkringsförmedling avseende både liv- och skadeförsäkring (2 kap. 2 §) H
Tillstånd för juridisk person att utöva försäkringsförmedling avseende livförsäkring (2 kap. 2 §) I
Tillstånd för juridisk person att utöva försäkringsförmedling avseende skadeförsäkring (2 kap. 2 §) H
Tillstånd för juridisk person att utöva försäkringsförmedling avseende både liv- och skadeförsäkring (2 kap. 2 §) I
Tillstånd för fysisk person att utöva försäkringsförmedling och sådan sidoverksamhet som avses i 2 kap. 5 § första stycket 15 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (2 kap. 2 § och 5 kap. 1 § första stycket) H
Tillstånd för juridisk person att utöva försäkringsförmedling och sådan sidoverksamhet som avses i 2 kap. 5 § första stycket 15 lagen om värdepappersmarknaden (2 kap. 2 § och 5 kap. 1 § första stycket) I
Utvidgning av tillstånd att utöva försäkringsförmedling avseende livförsäkring (2 kap. 2 §) F
Utvidgning av tillstånd att utöva försäkringsförmedling avseende skadeförsäkring (2 kap. 2 §) D
Tillstånd för utländsk försäkringsförmedlare att utöva försäkringsförmedling från filial i Sverige (3 kap. 2 § första stycket och 3 §) L
Utvidgning av tillstånd för utländsk försäkringsförmedlare att utöva försäkringsförmedling från filial i Sverige (3 kap. 3 §) F
Underrättelse från försäkringsförmedlare om att inrätta filial inom EES (4 kap. 1 § första stycket) D
Underrättelse från försäkringsförmedlare om ändrade förhållanden vid filialetablering ( 4 kap. 1 § första stycket ) D
Underrättelse från försäkringsförmedlare om gränsöverskridande verksamhet inom EES (4 kap. 2 § första stycket) D
Underrättelse från försäkringsförmedlare om ändrade förhållanden vid gränsöverskridande verksamhet (4 kap. 2 § första stycket) D
Tillstånd för försäkringsförmedlare som är fysisk person att utöva sådan sidoverksamhet som avses i 2 kap. 5 § första stycket 15 lagen om värdepappersmarknaden (5 kap. 1 § första stycket) D
Tillstånd för försäkringsförmedlare som är juridisk person att utöva sådan sidoverksamhet som avses i 2 kap. 5 § första stycket 15 lagen om värdepappersmarknaden (5 kap. 1 § första stycket) D
/Upphör att gälla U:2018-01-03/ Lagen ( 2007:528 ) om värdepappersmarknaden
Tillstånd att driva en handelsplattform (MTF) ( 2 kap. 1 § 8) Q–Y
Tillstånd till ytterligare en handelsplattform (MTF) (2 kap. 1 § 8) M
Tillstånd för utländskt företag som hör hemma utanför EES att driva värdepappersrörelse från filial i Sverige (4 kap. 4 §) Q
Anmälan av svenskt värdepappersinstitut om vissa uppdragsavtal ( 8 kap. 14 § andra stycket ) D
Prövning av återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan för värdepappersbolag vars fallissemang sannolikt skulle få betydande inverkan på finansmarknaderna, andra företag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 §§) S–V
Prövning av återhämtningsplan eller koncernåterhämtningsplan för värdepappersbolag vars fallissemang sannolikt skulle få en ringa inverkan på finansmarknaderna, andra företag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 §§) M
Anmälan om givande av koncerninternt finansiellt stöd för värdepappersbolag ( 8 b kap. 11 § ) G
Godkännande av ett ordermatchnings- eller rapportsystem för transaktionsrapportering (10 kap. 4 § 3 och artikel 12 i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG vad gäller dokumenteringsskyldigheter för värdepappersföretag, transaktionsrapportering, överblickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämpning av det direktivet) J
Tillstånd för börs att driva ytterligare en handelsplattform ( 13 kap. 12 § andra stycket ) M
Godkännande av clearingorganisations beslut att efterge kravet på säkerhet ( 20 kap. 4 § ) D
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett värdepappersbolag, en börs eller en svensk clearingorganisation (24 kap. 1 §) J
Punkt 3 i ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till lagen (2017:679) om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Tillstånd att driva en MTF- eller OTF-plattform ( 2 kap. 1 § 8 och 9 i lydelsen enligt 2017:679 ) Q–Y
Tillstånd att driva ytterligare en MTF- eller OTF-plattform (2 kap. 1 § 8 och 9 i lydelsen enligt 2017:679) M
Underrättelse från värdepappersinstitut om verksamhet som systematisk internhandlare (8 kap. 32 § i lydelsen enligt 2017:679) G
Tillstånd för aktiebolag att tillhandahålla datarapporteringstjänster som APA-leverantör, CTP-leverantör eller ARM-leverantör ( 10 kap. 1 § första stycket i lydelsen enligt 2017:679 ) Q–V
Ansökan om kontroll av att den som driver en handelsplats uppfyller kraven för att tillhandahålla datarapporteringstjänster som APA-leverantör, ARM-leverantör eller CTP-leverantör (10 kap. 1 § tredje stycket i lydelsen enligt 2017:679) N
Tillstånd för värdepappersinstitut att registrera en MTF-plattform som tillväxtmarknad för små och medelstora företag (11 kap. 13 § i lydelsen enligt 2017:679) M
Undantag från att tillämpa positionslimiter för råvaruderivat ( 15 a kap. 6 § i lydelsen enligt 2017:679 ) G
Undantag från Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister när det gäller C6-energiderivatkontrakt (punkten 5 i ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till lagen (2017:679) om ändring i lagen [2007:528] om värdepappersmarknaden) I
/Träder i kraft I:2018-01-03/ Lagen ( 2007:528 ) om värdepappersmarknaden
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett värdepappersbolag, en börs eller en svensk clearingorganisation ( 24 kap. 1 § ) J
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett betalningsinstitut (2 kap. 8 §) J
Omprövning av verksamhetstillstånd för understödsföreningar (2 kap. 8 och 15 §§) K
Godkännande av annan ändring av bolagsordning eller stadgar (2 kap. 9 §) H
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett försäkringsaktiebolag (15 kap. 1 §) J
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett institut för elektroniska pengar (3 kap. 4 §) J
Underrättelse om ett direkt eller indirekt förvärv av andel av röstetalet eller kapitalet i en central motpart (artikel 31.2) J
Anmälan av AIF-förvaltare om väsentlig ändring av sin verksamhet eller organisation, som avser ändring av ägarkretsen (3 kap. 10 §) J
Anmälan av AIF-förvaltare om väsentlig ändring av sin verksamhet eller organisation, som avser annan ändring än ändring av ägarkretsen (3 kap. 10 §) G
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige, inbegripet en delfond till fonden (5 kap. 10 §) H
Underrättelse om användning av beteckningen EuVECA vid marknadsföring av godkända riskkapitalfonder (artikel 14) I
Underrättelse om användning av beteckningen EuSEF vid marknadsföring av godkända fonder för socialt företagande (artikel 15) I
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett företag som driver viss verksamhet med konsumentkrediter (10 §) J
Ansökan om godkännande av vissa förvärv eller avyttringar av innehav i en värdepapperscentral (artikel 27.7 första stycket b) J
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i en kreditgivare (2 kap. 5 §) J
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i en kreditförmedlare (3 kap. 3 §) J
/Upphör att gälla U:2018-01-03/ Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012
Undantag från krav på den som driver en handelsplats att offentliggöra orderinformation om obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (artikel 9) H
Underrättelse från den som driver en handelsplattform om betydande förändringar av information som lämnats tidigare (artikel 8) J
/Träder i kraft I:2018-01-03/ Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012
/Upphör att gälla U:2018-01-01/ Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/584 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder som specificerar organisatoriska krav för handelsplatser
Anmälan från en handelsplats om planerade åtgärder för utökad kapacitet i handelssystemet och den tid som krävs för att genomföra åtgärderna (artikel 11.3) Förordning (2017:812). G
Ansökan om registrering som administratör av icke-signifikant referensvärde (artikel 34.1 c) Förordning (2017:1192). R

References: § 25
 § 1
 § 21
 § 8
 § 8
 § 3
 § 8
 § 8