Source: http://www.intershop.ch/investor-relations/corporate-governance-per-31122015/
Timestamp: 2017-02-19 14:13:31+00:00

Document:
Intershop Holding AG: Corporate Governance per 31.12.2015
intershop.chInvestor RelationsCorporate Governance per 31.12.2015Drucken
Corporate GovernanceDie Veröffentlichung der Corporate Governance erfolgt einmal jährlich im Geschäftsbericht. Die nachfolgende Version entspricht dem Geschäftsbericht per 31.12.2015.KonzernstrukturBedeutende AktionäreKapitalstrukturAktionärsstrukturKapitalveränderungen der letzten drei GeschäftsjahreBeschränkungen der Übertragbarkeit und Nominee-EintragungenWandel- und OptionsrechteVerwaltungsratKompetenzregelungInformations- und Kontrollinstrumente GeschäftsleitungEntschädigungen, Beteiligungen und DarlehenMitwirkungsrechte der AktionäreKontrollwechsel und AbwehrmassnahmenRevisionsstelleInformationspolitikMitglieder des VerwaltungsratsMitglieder der GeschäftsleitungWeitere Kadermitarbeiter der Intershop-GruppeDownload Corporate Governance als PDFKonzernstrukturDie Intershop Holding AG ist eine Immobiliengesellschaft, die sich auf den Kauf, die Entwicklung und den Verkauf von Immobilien primär in der Schweiz konzentriert. Die operative Konzernstruktur ergibt sich aus der folgenden Grafik:	Mit der operativen Verwaltung aller Gesellschaften der Gruppe ist die Intershop Management AG beauftragt. Sie beschäftigt mit 35 Mitarbeitern die Mehrheit der 55 Angestellten inklusive der Gruppenleitung. Details zu den einzelnen Gruppengesellschaften wie auch deren Beteiligungsverhältnisse sind auf den Seiten 102 und 103 [des Geschäftsberichts] dargelegt. Mit Ausnahme der Intershop Holding AG ist keine Gruppengesellschaft kotiert.
Die Intershop Holding AG hat ihren Hauptsitz in Zürich/Schweiz. Die Aktien des Unternehmens sind an der SIX Swiss Exchange (Valorennummer: 27377479; ISIN: CH0273774791) kotiert. Die Börsenkapitalisierung per 31. Dezember 2015 betrug CHF 805 Mio.
Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen mit anderen Gesellschaften.Nach obenBedeutende AktionäreFolgende Aktionäre waren per 31. Dezember 2015 im Aktienregister mit einer Beteiligung von über 3% eingetragen:
Relag AG, Hergiswil
General Oriental Investments SA, Genf, hat am 17. August 2011 gemäss Börsengesetz (BEHG) mitgeteilt, 3.4% zu halten. Basis des Stimmrechtsanteils war die Anzahl ausstehender Aktien per Datum der Meldung.
Die Grapal Holding AG teilte am 9. Januar 2015 mit, dass sie die Schwelle von 3% unterschritten hat. Die AXA Leben AG meldete am 29. Januar 2015 einen Bestand von 3.49% und am 2. September 2015 einen von 5.44%.Nach obenKapitalstrukturDas Aktienkapital betrug per Ende 2015 CHF 20 Mio. und setzte sich aus 2'000'000 Namenaktien zu nom. CHF 10 zusammen, die voll dividendenberechtigt sind.
Es besteht weder genehmigtes noch bedingtes Kapital.Nach obenAktionärsstrukturDie Struktur der per 31. Dezember 2015 im Aktienregister eingetragenen Aktionäre präsentierte sich wie folgt:
106'453
260'553
229'252
über 100'001
1'001'701
1'628'154
371'846
Rund 97% der eingetragenen Aktien werden von Aktionären mit Domizil in der Schweiz gehalten. Nach obenKapitalveränderungen der letzten drei GeschäftsjahreDie ordentliche Generalversammlung am 1. April 2015 beschloss auf Antrag des Verwaltungsrats den Umtausch der 2'000'000 Inhaber- in Namenaktien, der per 16. April 2015 vollzogen wurde.
Die ordentliche Generalversammlung am 3. April 2014 beschloss auf Antrag des Verwaltungsrats eine Kapitalherabsetzung auf CHF 20'000'000 durch Vernichtung von 100'000 Inhaberaktien. Diese waren zuvor im Rahmen eines öffentlichen Rückkaufangebots von der Gesellschaft erworben worden. In den letzten drei Jahren haben keine weiteren Kapitalveränderungen stattgefunden.Nach obenBeschränkungen der Übertragbarkeit und Nominee-EintragungenDie Übertragbarkeit der Namenaktien ist nicht beschränkt.
Nominees werden ohne Stimmrechte ins Aktienregister eingetragen. Vereinbarungen mit Nominees bezüglich Eintragungsvoraussetzungen bestehen nicht.Nach obenWandel- und OptionsrechteAm Bilanzstichtag waren keine Wandelanleihen oder von der Intershop-Gruppe ausgegebene Optionsrechte ausstehend.Nach obenVerwaltungsratDer Verwaltungsrat besteht aus drei nicht exekutiven Mitgliedern unter der Leitung des Präsidenten. An der ordentlichen Generalversammlung vom 1. April 2015 wurden die bisherigen Verwaltungsräte Dieter Marmet und Charles Stettler wiedergewählt. Anstelle des zurückgetretenen Hans-Peter Ruesch wurde Michael Dober in den Verwaltungsrat gewählt und Dieter Marmet von der Generalversammlung als Präsidenten bestätigt. Zudem erfolgte an der gleichen Versammlung die Wahl aller Verwaltungsräte in den gesetzlich geforderten Vergütungsausschuss. Eine weitere Aufgabenteilung innerhalb des Verwaltungsrats ist nicht vorgesehen.
Der Gesamtverwaltungsrat hielt im Berichtsjahr nebst der konstituierenden Sitzung vier ordentliche Sitzungen, jeweils eine pro Quartal, ab. Darüber hinaus wurden vier ausserordentliche Sitzungen, davon drei im Rahmen von Telefonkonferenzen, abgehalten. Die ordentlichen Sitzungen dauerten in der Regel einen halben Tag, wobei die Vorbereitungssitzung für die Generalversammlung rund zwei Stunden in Anspruch nahm. Zusätzlich fand im Berichtsjahr ein eintägiger Strategieworkshop statt. Der Verwaltungsrat war an allen Sitzungen vollständig anwesend. Zu Beginn der ordentlichen Sitzungen tagte der Verwaltungsrat in der Regel jeweils rund eine Stunde ohne Teilnahme der Geschäftsleitung, wobei der CEO zu einzelnen Traktanden hinzugezogen wurde. Anschliessend nahm die gesamte Geschäftsleitung an den ordentlichen Sitzungen teil. Ebenfalls vollständig anwesend war die Geschäftsleitung am Strategieworkshop. Der Vergütungsausschuss hielt zwei Sitzungen im Rahmen der ordentlichen Verwaltungsratssitzungen ab. Alle Entscheidungen des Verwaltungsrats werden gemeinsam von allen Mitgliedern getroffen, wobei die Statuten die Stimmenmehrheit der anwesenden Mitglieder verlangt. Bei Stimmengleichheit entscheidet der Präsident, bei Wahlen das Los. Die Zusammensetzung des Verwaltungsrats als auch weitere Informationen zu einzelnen Verwaltungsräten sind auf den Seiten 26 und 27 [des Geschäftsberichts] ersichtlich.
Mitglieder des Verwaltungsrats dürfen gemäss Art. 23 der Statuten nicht mehr als vier weitere Mandate in börsenkotierten Gesellschaften und darüber hinaus nicht mehr als zwölf Mandate in sonstigen Rechtseinheiten, die zum Eintrag ins Handelsregister verpflichtet sind, wahrnehmen. Alle Verwaltungsräte werden jährlich einzeln für die Dauer eines Jahres neu gewählt. Es gibt keine Amtszeitbeschränkungen.Nach obenKompetenzregelungMit Ausnahme der unten aufgeführten Aufgaben hat der Verwaltungsrat sämtliche Kompetenzen an die Geschäftsleitung delegiert:Alle nicht übertragbaren Aufgaben gemäss Artikel 716a Abs. 1 OR;Festlegung und Modifikation der Strategie und Anlagepolitik der Gesellschaft;Investitionsentscheide in neue Geschäftsfelder;Strategische Beteiligungen und Partnerschaftsvereinbarungen (Joint-Ventures);Investitionen und wiederkehrende Verpflichtungen über einem definierten Wert;Geldanlage und Finanzpolitik (insbesondere Kapitalmarkttransaktionen);Grundsätze der Finanzierungen; Abnahme des Budgets;Genehmigung des PR-Konzepts;Personalentscheide und Kompensation auf Stufe Geschäftsleitung.Nach obenInformations- und Kontrollinstrumente Der Verwaltungsrat erhält monatlich einen kommentierten Konzernabschluss. Im Rahmen dieses Reportings wird er auch über wichtige operative Veränderungen informiert. Mit dem Management-Informations-System (MIS) steht ihm ein Informationsmittel zur Verfügung, das die Entwicklung auf Stufe jeder einzelnen Immobilie aufzeigt und dem Verwaltungsrat mehrmals jährlich zugestellt wird. Ausgewählte Liegenschaften, allfällige operative und finanzielle Risiken und wichtige Geschäftsvorfälle werden an jeder ordentlichen Verwaltungsratssitzung besprochen. Ebenso werden regelmässig der Fortschritt der Entwicklungsobjekte und die Finanzierungs- und Liquiditätsplanung eingehend diskutiert. Ferner erhält der Verwaltungsrat jährlich einen Risk Management Report, der die grössten Risiken und deren möglichen Einfluss darstellt, sowie eine Zusammenfassung der im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS) resultierenden Feststellungen. An allen Verwaltungsratssitzungen ist die Geschäftsleitung in der Regel vollständig anwesend. Eine interne Revision existiert aufgrund der Grösse der Unternehmung nicht. Für allfällig notwendige Abklärungen oder Prüfungen werden deshalb Dritte oder die Revisionsstelle mandatiert, was im Berichtsjahr jedoch nicht der Fall war.Nach obenGeschäftsleitungDie Geschäftsleitung besteht aus vier Mitgliedern. Detaillierte Informationen über die Mitglieder der Geschäftsleitung sind auf den Seiten 28 und 29 [des Geschäftsberichts] ersichtlich.
Mitglieder der Geschäftsführung dürfen gemäss Art. 30 der Statuten nicht mehr als zwei Mandate in börsenkotierten Gesellschaften und darüber hinaus nicht mehr als vier Mandate in sonstigen Rechtseinheiten, die zum Eintrag ins Handelsregister verpflichtet sind, wahrnehmen. Nach obenEntschädigungen, Beteiligungen und DarlehenDer Verwaltungsrat erhält ein fixes Honorar pro Geschäftsjahr. Die Barauszahlung erfolgt jeweils im darauf folgenden Frühjahr. Allenfalls notwendige ausserordentliche Leistungen können separat vergütet werden.
Die Entschädigung der Mitglieder der Geschäftsleitung setzt sich zusammen aus einem Basissalär, einer erfolgsabhängigen Vergütung sowie einer leistungsabhängigen Vergütung. Das Basissalär wurde im Berichtsjahr monatlich ausbezahlt, während die erfolgs- und die leistungsabhängigen Vergütungen nach dem Vorliegen des Abschlusses im darauf folgenden Frühjahr vergütet werden. Das Entschädigungsmodell wird im Detail im Vergütungsbericht auf den Seiten 33 und 34 [des Geschäftsberichts] beschrieben.
Sowohl die Entschädigungen des Verwaltungsrats als auch der Geschäftsleitung werden auf Vorschlag des Vergütungsausschusses vom Verwaltungsrat festgelegt und jährlich neu beurteilt (inkl. Aktienprogramm). Auf den Beizug eines externen Beraters oder den Vergleich mit Mitbewerbern wird verzichtet. Das Verwaltungsratshonorar wird prospektiv von Generalversammlung zu Generalversammlung und die maximale Entschädigung der Geschäftsleitung für das folgende Geschäftsjahr der Generalversammlung zur Genehmigung unterbreitet.
Die Entschädigung der einzelnen Mitglieder des Verwaltungsrats blieb im Berichtsjahr unverändert. Aufgrund des im Vergleich zum Vorjahr tieferen Ergebnisses hat sich die Entschädigung an die Mitglieder der Geschäftsleitung gesamthaft reduziert.
Es bestehen keine Darlehen an oder Bürgschaften zugunsten von Organmitgliedern oder ihnen nahestehenden Personen.
Weitere Angaben zu Vergütungen und Aktienbesitz des Verwaltungsrats und der Geschäftsleitung sind im Vergütungsbericht (Seiten 32 bis 35 [des Geschäftsberichts]) offengelegt.Nach obenMitwirkungsrechte der AktionäreStimmrechtsbeschränkung und -vertretung
Statutarische QuorenEs gibt keine vom Gesetz abweichende Regelung.
Einberufung der GeneralversammlungEs gibt keine vom Gesetz abweichende Regelung.
Aktionäre, die Aktien im Nennwert von zweihunderttausend Franken vertreten, können die Traktandierung eines Verhandlungsgegenstandes verlangen. Der entsprechende Antrag muss mindestens vier Wochen vor der Generalversammlung schriftlich unter Angabe des Verhandlungsgegenstandes und der Anträge des Aktionärs eingereicht werden.
Der Verwaltungsrat kann gemäss Art. 6a der Statuten die Genehmigung der Eintragung als stimmberechtigter Aktionär oder stimmberechtigter Nutzniesser in folgenden Fällen verweigern: a) bei ausländischen Erwerbern, wenn die Eintragung die Gesellschaft daran hindern könnte, durch Bundesgesetze geforderte Nachweise über die Zusammensetzung des Kreises der Aktionäre zu erbringen; b) wenn der Erwerber trotz Verlangen der Gesellschaft nicht ausdrücklich erklärt, dass er die Aktien im eigenen Namen und auf eigene Rechnung erworben hat und halten wird. Der Stichtag für die Eintragungen im Aktienbuch im Hinblick auf die Teilnahme an der Generalversammlung wird gemäss Art. 12 der Statuten vom Verwaltungsrat festgelegt. Dieser Stichtag wird den Aktionären spätestens mit der Einladung zur Generalversammlung bekannt gegeben.Nach obenKontrollwechsel und AbwehrmassnahmenAngebotspflichtEs besteht keine Pflicht für Aktionäre, bei Erreichung eines Schwellenwertes von 33 1/3% der Stimmrechte ein Übernahmeangebot gemäss BEHG zu unterbreiten (opting-out).
KontrollwechselklauselnEs bestehen weder Abgangsentschädigungen noch Verträge mit ungewöhnlich langer Laufzeit im Sinne von Art. 7.2 RLCG, die Mitglieder des Verwaltungsrates oder der Geschäftsleitung vor unerwünschten Übernahmen schützen sollen. Im Rahmen des Kaderbeteiligungsprogramms von der Geschäftsleitung bezogene Aktien werden ungeachtet der vereinbarten Sperrfrist frei gegeben, wenn die Intershop Holding AG übernommen würde.Nach obenRevisionsstelleRevisionsstelle ist die PricewaterhouseCoopers AG. Ihre Vorgängerin wurde am 21. Juli 1992 als Revisionsstelle im Handelsregister eingetragen.
Leitender RevisorSeit dem Geschäftsjahr 2015 zeichnet Sandra Böhm Uglow als leitende Revisorin verantwortlich. Der leitende Revisor darf das Mandat gemäss Art. 730a OR während maximal sieben Jahren ausüben.
HonorareDas gesamte Revisionshonorar für den Geschäftsabschluss per 31. Dezember 2015 beträgt CHF 198'500. Für andere Dienstleistungen wie Steuerberatung wurden zusätzlich CHF 4'700 bezahlt.
Im Zusammenhang mit der Prüfungsplanung 2015 hat die Revisionsstelle einen umfassenden Bericht zuhanden des Verwaltungsrates erstellt, worin insbesondere die wesentlichen Geschäftsrisiken und Prüffelder aus Sicht der Revision dargestellt wurden. Daneben finden sich darin nähere Erläuterungen zum Prüfungsumfang, den Anforderungen, Erwartungen und dem Honorar. Dieser Bericht wurde während einer Sitzung zwischen dem Verwaltungsratspräsidenten, dem CEO und dem CFO sowie der Revisionsstelle besprochen und der Gesamtverwaltungsrat in der folgenden Verwaltungsratssitzung unterbreitet. Intershop beurteilt jährlich die Zusammenarbeit und Leistung der Revisionsstelle und überwacht die Einhaltung der gesetzlichen Limite.
Der Gesamtverwaltungsrat trifft sich einmal jährlich anlässlich der Besprechung des Jahresabschlusses mit der Revisionsstelle und informiert sich über die Prüfungshandlungen und Erkenntnisse, die ihm in einem umfassenden Bericht bereits im Voraus zur Kenntnis gebracht worden sind. Dabei werden sich abzeichnende Veränderungen auf gesetzlicher oder regulatorischer Ebene sowie deren Einflüsse auf die Intershop-Gruppe eingehend erläutert. Bei Bedarf wird die Revisionsstelle auch zu weiteren Sitzungen beigezogen. Nach obenInformationspolitikDie Gesellschaft informiert halbjährlich im Rahmen der finanziellen Berichterstattung über den Geschäftsgang. Die Konzernrechnung wird nach Swiss GAAP FER erstellt. Im Weiteren werden wichtige Veränderungen als Ad-hoc-Publi­kation veröffentlicht. Int­eressenten können sich für die elektronische Zustellung von Ad-hoc-Publikationen sowie für den Bezug der gedruckten Geschäftsberichte [hier] registrieren. Weitere Informationen über die Gesellschaft und Immobilien sind unter www.intershop.ch abrufbar.
Kontaktperson für Investor Relations ist Cyrill Schneuwly, Intershop Holding AG, Giessereistrasse 18, Postfach 1601, CH-8031 Zürich, Telefon +41 44 544 10 00, info@intershop.chNach obenMitglieder des VerwaltungsratsMitglieder der GeschäftsleitungWeitere Kadermitarbeiter der Intershop-GruppeIntershop Management AG
Richard Frei, Mitglied der Direktion, Leiter Controlling
Rudolf Graf, Mitglied des Kaders, Teamleiter Bewirtschaftung
Ian Keeble, Mitglied der Direktion, Leiter Rechnungswesen
Ivo Gregor Läuppi, Mitglied des Kaders, Projektleiter Bau und Entwicklung
Markus Lisibach, Mitglied des Kaders, Projektleiter Bau und Entwicklung
Bruno Werner Rechsteiner, Mitglied des Kaders, Teamleiter Bewirtschaftung
Christian Strebel, GeschäftsführerNach obenDownload Corporate Governance als PDFNach oben

References: Art. 23
 Art. 30
 Art. 6
 Art. 12
 Art. 7
 Art. 730