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Timestamp: 2018-04-19 18:20:39+00:00

Document:
Pio Giovannini
1 Modello di organizzazione, gestione e controllo adottato da Aon SpA ai sensi dell art.6, 3 comma, del Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231: Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica 15 febbraio 2012
2 Adottato dal Consiglio di Amministrazione in data 15 febbraio 2012 Modello di organizzazione, gestione e controllo
3 Controllo del documento Titolo del documento Modello di organizzazione, gestione e controllo Versione 4 Data di emissione 15/02/202 Modello di organizzazione, gestione e controllo
4 Definizioni: Aon o la Società : Aon SpA, con sede legale in Milano, via A. Ponti 8/10; Gruppo : Aon Italia SpA e le società di diritto italiano controllate da Aon Italia SpA ai sensi dell art. 2359, primo e secondo comma, del codice civile. D. Lgs. 231/2001 o il Decreto : il Decreto Legislativo dell 8 giugno 2001, n. 231 e successive modificazioni ed integrazioni; Attività Sensibili : le attività di Aon SpA nel cui ambito sussiste il rischio di commissione dei Reati; Consulenti : i soggetti che agiscono in nome e/o per conto di Aon SpA in forza di un contratto di mandato o di altro rapporto contrattuale di collaborazione; Dipendenti : i soggetti aventi un rapporto di lavoro subordinato con Aon SpA, ivi compresi i dirigenti; Incaricato di un Pubblico Servizio : l art. 358 c.p. definisce la persona incaricata di un pubblico servizio, colui il quale a qualunque titolo presta un pubblico servizio ; Linee Guida : documento guida di Confindustria per la costruzione dei Modelli di Organizzazione, Gestione e Controllo ex art. 6, comma 3, D. Lgs. 231/01, approvato il 7 marzo 2002 ed aggiornato il 31 marzo 2008 ; documento guida emanato da ANIA in data 2 ottobre 2008; linee guida per la costruzione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo emanate dall AIBA Associazione Italiana Brokers di Assicurazioni e Riassicurazioni nel Dicembre Modello : il modello di organizzazione, gestione e controllo previsto dal D. Lgs. 231/2001; Organismo di Vigilanza o OdV : l organismo interno di controllo, preposto alla vigilanza sul funzionamento e sull osservanza del Modello nonché al relativo aggiornamento; P.A. : la Pubblica Amministrazione e, con riferimento ai reati nei confronti della Pubblica Amministrazione, i pubblici ufficiali e gli incaricati di un pubblico servizio; Partner : le controparti contrattuali di Aon SpA, quali, ad esempio, fornitori, produttori, segnalatori, etc. sia persone fisiche, sia persone giuridiche, con cui la Società addivenga ad una qualunque forma di collaborazione contrattualmente regolata (ATI, joint venture, consorzi, collaborazioni in genere), ove destinati a cooperare con la Società nell ambito delle Attività Sensibili; Pubblico Ufficiale : l art. 357 c.p. definisce pubblico ufficiale colui il quale esercita una pubblica funzione legislativa, giudiziaria o amministrativa ; Reati : le fattispecie di reati ai quali si applica la disciplina prevista dal D. Lgs. 231/2001, anche a seguito di sue successive modificazioni ed integrazioni; Soggetti apicali : persone che rivestono funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione della Società o di una sua unità dotata di autonomia finanziaria e funzionale, nonché da persone che esercitano, anche di fatto, la gestione o il controllo della Società; Soggetti subordinati : persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti di cui al punto precedente. Ciascun destinatario è tenuto alla conoscenza ed osservanza dei principi contenuti nel presente documento. Modello di organizzazione, gestione e controllo
5 Indice Parte Generale Decreto Legislativo 231/ Decreto e normativa di riferimento Fattispecie di reato previste dal decreto e dalle successive integrazioni Il tentativo Sanzioni Presupposti di esclusione dalla responsabilità dell ente Indicazioni del Decreto in ordine alle caratteristiche del modello di organizzazione, gestione e controllo I reati e gli altri illeciti presupposto della responsabilità degli enti I principali elementi del sistema di controllo interno di Aon SpA Ambiente di controllo Struttura organizzativa Procedure organizzative La certificazione dei processi di brokeraggio assicurativo Codice di Comportamento Aziendale Controllo di gestione Sarbanes Oxley Act Policy della Capogruppo e Compliance Officer Società di revisione esterna Modello di Aon SpA Processo di adozione del Modello Modifiche ed aggiornamento del Modello Funzione e scopo del Modello Struttura del Modello Principi ed elementi ispiratori del Modello Destinatari del Modello Comunicazione del Modello Attività sensibili di Aon SpA Organismo di Vigilanza Identificazione dell Organismo di Vigilanza Requisiti di eleggibilità Nomina e revoca dell Organismo di Vigilanza Funzioni dell Organismo di Vigilanza Poteri dell Organismo di Vigilanza Attività di reporting dell Organismo di Vigilanza verso altri organi aziendali Obblighi di informazione verso l Organismo di Vigilanza informazioni di carattere generale e informazioni specifiche obbligatorie Raccolta e conservazione delle informazioni Formazione e diffusione del Modello Informazione e formazione dei dipendenti comunicazione iniziale e successiva formazione Informazione a collaboratori, professionisti esterni e fornitori Sistema sanzionatorio Principi generali Criteri generali di irrogazione delle sanzioni Ambito di applicazione Sanzioni per i lavoratori dipendenti Sanzioni per i dirigenti Misure nei confronti degli Amministratori Misure nei confronti dei Sindaci Misure nei confronti dei collaboratori esterni e fornitori...34 Modello di organizzazione, gestione e controllo
6 Parte Speciale Struttura della Parte Speciale e protocolli generali di prevenzione Struttura della Parte Speciale Protocolli generali di prevenzione Sezione A: Reati contro la Pubblica Amministrazione Le nozioni di Pubblico Ufficiale e di Incaricato di Pubblico Servizio Fattispecie dei reati contro la PA. Esemplificazioni di condotte criminose rilevanti in relazione alla realtà lavorativa di Aon Individuazione delle Attività sensibili Protocolli di prevenzione Flussi informativi verso l organismo di vigilanza Sanzioni disciplinari Sezione B: Reati societari I reati di cui all art. 25 ter del D. Lgs. 231/ Individuazione delle Attività sensibili Protocolli di prevenzione Flussi informativi verso l organismo di vigilanza Sanzioni disciplinari Sezione C: Delitti contro la persona: omicidio colposo e lesioni gravi e gravissime, commessi con violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavoro I reati di cui all art. 25-septies del D. Lgs. 231/ Individuazione delle Attività sensibili Il sistema di gestione delle attività di sicurezza e prevenzione e dei relativi controlli: principi generali Il sistema di gestione delle attività di sicurezza e prevenzione e dei relativi controlli: protocolli di prevenzione Flussi informativi verso l organismo di vigilanza Sanzioni disciplinari Sezione D: Reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita I reati di cui all art. 25 octies del D. Lgs. 231/ Individuazione delle attività sensibili Principi generali di comportamento per la prevenzione Flussi informativi verso l organismo di vigilanza Sanzioni disciplinari Sezione E: Altri reati Gli altri reati di cui al DLgs. 231/ Principi generali di comportamento Attività dell organismo di vigilanza Sanzioni disciplinari...68 Modello di organizzazione, gestione e controllo
7 Modello di organizzazione, gestione e controllo Aon SpA
8 Parte Generale Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 1
9 Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 2 Aon SpA
10 1. Decreto Legislativo 231/ Decreto e normativa di riferimento In data 8 giugno 2001 è stato emanato, in esecuzione della delega di cui all art.11 della legge 300/2000, il decreto legislativo 231/2001, entrato in vigore il 4 luglio successivo, che ha inteso adeguare la normativa interna in materia di responsabilità delle persone giuridiche ad alcune convenzioni internazionali cui l Italia aveva già da tempo aderito. Tale decreto, recante la Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica ha introdotto per la prima volta nell ordinamento italiano, in conformità a quanto previsto in ambito europeo, la responsabilità in sede penale degli enti in relazione ad alcuni reati commessi nell interesse o a vantaggio degli stessi: a) da persone che rivestano funzioni di rappresentanza, di amministrazione o di direzione dell ente o di una sua unità organizzativa dotata di autonomia finanziaria e funzionale, nonché da persone che esercitino, anche di fatto, la gestione ed il controllo dello stesso; b) da persone sottoposte alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti indicati alla precedente lettera a. Tale responsabilità si aggiunge a quella della persona fisica che ha realizzato materialmente il fatto. La nuova responsabilità introdotta dal D. Lgs. 231/2001 mira a coinvolgere nella punizione di taluni illeciti penali il patrimonio degli enti che abbiano tratto un vantaggio dalla commissione dell illecito stesso. 1.2 Fattispecie di reato previste dal decreto e dalle successive integrazioni Le fattispecie di reato che, in base al D. Lgs. 231/2001 e successive integrazioni, sono suscettibili di configurare la responsabilità amministrativa dell ente sono: Reati contro la Pubblica Amministrazione (art. 24 e 25 del D. Lgs. 231/2001) Reati contro la fede pubblica (Art. 25-bis del D. Lgs. 231/2001, introdotto dal D. Lgs. 25 settembre 2001, n. 350) Reati con finalità di terrorismo o di eversione dell ordine democratico (Art. 25-quater del D.Lgs. 231/2001, introdotti dalla Legge 14 gennaio 2003, n. 7) Reati contro la personalità individuale (Art. 25-quater 1 e art. 25-quinquies del D.Lgs. 231/2001, introdotti dalla Legge 11 agosto 2003, n.228) Reati ed illeciti amministrativi di abuso e manipolazione di mercato (Art. 25-sexies del D. Lgs. 231/2001, introdotti dalla Legge 18 aprile 2005, n. 621) 1 La legge 62/2005, oltre ad estendere l applicazione del D.Lgs. 231/2001 alle fattispecie di abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato di cui agli artt. 184 e 185 del TUF che danno luogo ad una sanzione penale (attraverso l introduzione nel D.Lgs. 231/2001 dell art. 25 sexies), ha previsto un autonoma ipotesi di responsabilità dell ente nel nuovo art. 187 quinquies Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 3
11 Reati transnazionali (introdotti dalla legge del 16 Marzo 2006 n.146) Reati societari (Art. 25-ter D. Lgs. 231/2001) Reati inerenti la salute e sicurezza sul lavoro (Art. 25-septies del D. Lgs. 231/2001, introdotti dalla Legge 3 agosto 2007, n. 123) Reati in materia di riciclaggio e ricettazione (Art. 25 octies del D. Lgs. 231/2001, introdotti dal D.Lgs. 21 novembre 2007, n. 231). Reati informatici (Art. 24-bis del D. Lgs. 231/01 introdotti dalla Legge 5 aprile 2008, n. 48) Delitti di criminalità organizzata (Art. 24-ter. del D. Lgs. 231/2001, introdotti dalla L. 94/2009) Reati industriali (Artt. 25-bis e 25-bis.1 del D. Lgs. 231/2001, introdotti dalla L. 99/2009) Delitti in materia di violazione del diritto d'autore (Art. 25-novies del D. Lgs. 231/2001, introdotti dalla L. 99/2009) Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all'autorità' giudiziaria (art. 25-decies d.lgs. 231/01) Reati Ambientali (art. 25-undecies d.lgs. 231/01) 1.3 Il tentativo La responsabilità amministrativa dell ente si estende anche alle ipotesi in cui uno dei delitti previsti dagli articoli precedenti come fonte di responsabilità, sia commesso nella forma del tentativo. 1.4 Sanzioni Sotto il profilo sanzionatorio, per tutti gli illeciti commessi è sempre prevista l applicazione di una sanzione pecuniaria; per i casi più gravi sono previste anche misure interdittive. Le sanzioni interdittive si applicano in aggiunta alle sanzioni pecuniarie e costituiscono le razioni afflittive di maggior rilievo. Le sanzioni interdittive previste dal Decreto sono: l interdizione, temporanea o definitiva, dall esercizio dell attività; la sospensione o la revoca delle autorizzazioni, licenze o concessioni funzionali alla commissione dell illecito; il divieto di contrattare con la PA, salvo che per ottenere le prestazioni di un pubblico servizio; l esclusione da agevolazioni, finanziamenti, contributi o sussidi e l eventuale revoca di quelli già concessi; del TUF. In particolare tale articolo prevede che l ente sia responsabile anche qualora si verifichino le fattispecie di abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato che danno luogo a sanzioni amministrative (art. 187 bis e 187 ter del TUF). In tali casi si applicheranno, in quanto compatibili, gli artt. 6, 7, 8 e 12 del D.Lgs. 231/2001. Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 4
12 il divieto temporaneo o definitivo, di pubblicizzare beni o servizi; Accanto alla sanzione pecuniaria ed alle sanzioni interdittive, infine, il decreto prevede altre due sanzioni: la confisca, che consiste nell acquisizione da parte dello Stato del prezzo o del profitto del reato (ovvero, quando non è possibile eseguire la confisca direttamente sul prezzo o sul profitto del reato, nell apprensione di somme di denaro, beni o altre utilità di valore equivalente al prezzo o al profitto del reato); la pubblicazione della sentenza di condanna, che consiste nella pubblicazione della condanna una sola volta, per estratto o per intero, a spese dell ente, in uno o più giornali indicati dal Giudice nella sentenza, nonché mediante affissione nel comune ove l ente ha la sede principale. 1.5 Presupposti di esclusione dalla responsabilità dell ente Il D. Lgs. 231/2001 prevede, agli articoli 6 e 7, una forma di esonero dalla responsabilità qualora la società dimostri: di aver adottato ed efficacemente attuato modelli di organizzazione, gestione e controllo idonei a prevenire la realizzazione degli illeciti penali considerati; di aver provveduto all istituzione di un organo di controllo interno all ente con il compito di vigilare sul funzionamento, l efficacia e l osservanza del Modello, nonché di curarne l aggiornamento; che l organismo di controllo non sia colpevole di omessa o insufficiente vigilanza in merito all attuazione e all osservanza del Modello; di aver predisposto un sistema di verifica periodica e di eventuale aggiornamento del Modello; che l autore del reato abbia agito eludendo fraudolentemente le disposizioni del Modello. 1.6 Indicazioni del Decreto in ordine alle caratteristiche del modello di organizzazione, gestione e controllo Il Decreto non disciplina analiticamente la natura e le caratteristiche del modello di organizzazione: si limita a dettare alcuni principi di ordine generale, parzialmente differenti in relazione ai soggetti che potrebbero realizzare un reato. Per la prevenzione dei reati che potrebbero essere commessi dai soggetti apicali il Modello deve: individuare le attività nel cui ambito possono essere commessi dei reati ; prevedere specifici protocolli diretti a programmare la formazione e l attuazione delle decisioni dell ente, in relazione ai reati da prevenire, nonché obblighi di informazione nei confronti dell organismo di vigilanza; individuare modalità di gestione delle risorse finanziarie idonee ad impedire la commissione di reati ; prevedere obblighi di informazione nei confronti dell organismo deputato a vigilare sul funzionamento e l osservanza dei modelli ; introdurre un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate nel modello. Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 5
13 Per i reati che potrebbero essere commessi dai subalterni (nozione da intendere in senso residuale rispetto a quella degli apicali ), il modello dovrà prevedere in relazione alla natura e alla dimensione dell organizzazione, nonché al tipo di attività svolta, misure idonee a garantire lo svolgimento dell attività nel rispetto della legge e a scoprire ed eliminare tempestivamente situazioni di rischio. Con riferimento all efficace attuazione del modello, si prevede: una verifica periodica e l eventuale modifica dello stesso quando sono scoperte significative violazioni delle prescrizioni ovvero quando intervengano mutamenti nell organizzazione o nell attività ; l introduzione di un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate nel modello. Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 6
14 2. I reati e gli altri illeciti presupposto della responsabilità degli enti Il Decreto prevede alcuni gruppi di reati (delitti e contravvenzioni), i quali possono far sorgere la responsabilità della Società. L enumerazione dei reati è stata ampliata successivamente a quella all origine contenuta nel Decreto e l elenco che segue è aggiornato al 28 novembre 2011: Decreto Legge 25 settembre 2001 n. 350 che ha introdotto l art. 25-bis «Falsità in monete, in carte di pubblico credito e in valori di bollo»; Decreto Legislativo 11 aprile 2002 n. 61 che ha introdotto l art. 25-ter «Reati societari»; Legge 14 gennaio 2003 n. 7 che ha introdotto l art. 25-quater «Delitti con finalità di terrorismo o di eversione dell ordine democratico»; Legge 11 agosto 2003 n. 228 che ha introdotto l art. 25-quinquies «Delitti contro la personalità individuale»; Legge 18 aprile 2005 n. 62 che ha introdotto l art. 25-sexies «Abusi di mercato»; Legge 28 dicembre 2005 n. 262 che ha inserito, all art. 25-ter, il reato di cui all art bis c.c.; Legge 3 agosto 2007, n. 123 che ha introdotto l art. 25-septies «Delitti contro la persona»; Decreto Legislativo del 21 novembre 2007 n. 231 che ha introdotto l art. 25-octies «Reati di ricettazione, riciclaggio ed impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita»; Legge 16 marzo 2006, n. 146, artt. 3 e 10 che ha inserito i reati transnazionali; Legge 5 aprile 2008, n. 48 che ha inserito i reati informatici; Legge 94/2009, che ha inserito i delitti di criminalità organizzata; Legge 99/2009, che ha inserito i reati industriali; Legge 99/2009, che ha inserito i delitti in materia di violazione del diritto d'autore. legge 116/2009, che ha inserito l induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all'autorità' giudiziari Decreto Legislativo 121 del 2011 che ha inserito i reati ambientali Si riportano, di seguito, le rubriche di tutti i reati presi in considerazione dal Decreto. Al successivo Capitolo 5 sono descritti i reati giudicati rilevanti per Aon S.p.A. ai fini del presente Modello Reati commessi nei rapporti con la Pubblica Amministrazione (artt. 24 e 25 del Decreto) Malversazione a danno dello Stato (art. 316-bis c.p.); Indebita percezione di erogazioni a danno dello Stato (art. 316-ter c.p.); Truffa a danno dello Stato o di un altro ente pubblico o col pretesto di far esonerare taluno dal servizio militare (art. 640 c.p., 2 comma, n. 1); Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 7
15 Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.); Frode informatica (art. 640-ter c.p.); Corruzione per un atto d ufficio (art. 318 c.p. - art. 321 c.p.); Istigazione alla corruzione (art. 322 c.p.); Concussione (art. 317 c.p.); Corruzione per un atto contrario ai doveri di ufficio (art. 319 c.p. - art. 319-bis c.p. - art. 321 c.p.); Corruzione in atti giudiziari (art. 319-ter c.p., 2 comma - art. 321 c.p.); Corruzione di persona incaricata di un pubblico servizio (art. 320 c.p.); Peculato, concussione, corruzione e istigazione alla corruzione di membri degli organi delle Comunità Europee e di funzionari delle Comunità Europee e di Stati esteri (art. 322-bis c.p.). Reati di falsità in monete, in carte di pubblico credito e in valori di bollo (art. 25-bis del Decreto) Falsificazione di monete, spendita e introduzione nello Stato, previo concerto, di monete falsificate (art. 453 c.p.); Alterazione di monete (art. 454 c.p.); Spendita e introduzione nello Stato, senza concerto, di monete falsificate (art. 455 c.p.); Spendita di monete falsificate ricevute in buona fede (art. 457 c.p.); Falsificazione di valori di bollo, introduzione nello Stato, acquisto, detenzione o messa in circolazione di valori di bollo falsificati (art. 459 c.p.); Contraffazione di carta filigranata in uso per la fabbricazione di carte di pubblico credito o di valori di bollo (art. 460 c.p.); Fabbricazione o detenzione di filigrane o di strumenti destinati alla falsificazione di monete, di valori di bollo o di carta filigranata (art. 461 c.p.); Uso di valori di bollo contraffatti o alterati (art. 464 c.p.); Contraffazione, alterazione o uso di marchi o segni distintivi ovvero di brevetti, modelli e disegni (art. 473 c.p.); Introduzione nello Stato e commercio di prodotti con segni falsi (art. 474 c.p.) Delitti contro l'industria e il commercio (Art. 25-bis.1. del Decreto) Turbata libertà dell industria o del commercio (art. 513 c.p.); Frode nell esercizio del commercio (art. 515 c.p.); Vendita di sostanze alimentari non genuine come genuine (art. 516 c.p.); Vendita di prodotti industriali con segni mendaci (art. 517 c.p.); Fabbricazione e commercio di beni realizzati usurpando titoli di proprietà industriale (art. 517-ter c.p.); Contraffazione di indicazioni geografiche o denominazioni di origine dei prodotti agroalimentari (art. 517-quater c.p.); Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 8
16 Illecita concorrenza con minaccia o violenza (art. 513-bis c.p.); Frodi contro le industrie nazionali (art. 514 c.p.). Reati societari (art. 25-ter del Decreto) False comunicazioni sociali (art c.c.); False comunicazioni sociali in danno dei soci o dei creditori (art c.c.); Falso in prospetto (art c.c.); Falsità nelle relazioni o nelle comunicazioni delle società di revisione (art c.c.); Impedito controllo (art c.c.); Indebita restituzione dei conferimenti (art c.c.); Illegale ripartizione di utili e riserve (art c.c.); Illecite operazioni sulle azioni o quote sociali o della società controllante (art c.c.); Operazioni in pregiudizio ai creditori (art c.c.); Omessa comunicazione del conflitto di interessi (art bis c.c.) Formazione fittizia del capitale sociale (art c.c.); Indebita ripartizione dei beni sociali da parte dei liquidatori (art c.c.); Illecita influenza sull assemblea (art c.c.); Aggiotaggio (art c.c.); Ostacolo all esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art c.c.). Delitti contro la vita e l incolumità individuale (art. 25-quater del Decreto) Pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili (art.583-bis c.p.) Delitti aventi finalità di terrorismo o di eversione dell ordine democratico previsti dal codice penale e dalle leggi speciali e delitti posti in essere in violazione di quanto previsto dall arti-colo 2 della Convenzione internazionale per la repressione del finanziamento del terrorismo fatta a New York il (art. 25-quater del Decreto) Delitti contro la personalità individuale (art. 25-quinquies del Decreto) Riduzione in schiavitù (art. 600 c.p.); Prostituzione minorile (art. 600-bis c.p.); Pornografia minorile (art. 600-ter c.p., 1 e 2 comma); Detenzione di materiale pornografico (art. 600-quater c.p.); Iniziative turistiche volte allo sfruttamento della prostituzione minorile (art. 600-quinquies c.p.); Tratta e commercio di schiavi (art. 601 c.p.); Alienazione e acquisto di schiavi (art. 602 c.p.). Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 9
17 Abusi di mercato (art. 25-sexies del Decreto) Abuso di informazioni privilegiate (art. 184 TUF); Manipolazione del mercato (art. 185 TUF). Reati di omicidio colposo e lesioni colpose gravi o gravissime, commessi con violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela dell'igiene e della salute sul lavoro (art. 25- septies del Decreto Omicidio colposo (art. 589 c.p.); Lesioni personali colpose (art. 590 c.p.). Reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 25-octies del Decreto) Ricettazione (art. 648 c.p.) Riciclaggio (art. 648-bis c.p.); Impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 648-ter c.p.). Reati transnazionali (Legge 16 marzo 2006, n. 146, artt. 3 e 10) L art. 3 della legge definisce reato transnazionale qualora sia coinvolto un gruppo criminale organizzato, nonché: a) sia commesso in più di uno Stato; b) ovvero sia commesso in uno Stato, ma una parte sostanziale della sua preparazione, pianificazione, direzione o controllo avvenga in un altro Stato; c) ovvero sia commesso in uno Stato, ma in esso sia implicato un gruppo criminale organizzato impegnato in attività criminali in più di uno Stato; d) ovvero sia commesso in uno Stato ma abbia effetti sostanziali in un altro Stato. Associazione per delinquere (art. 416 c.p.); Associazione di tipo mafioso (art. 416-bis c.p.); Associazione per delinquere finalizzata al contrabbando di tabacchi lavorati esteri (art. 291-quater del testo unico di cui al decreto del Presidente della Repubblica 23 gennaio 1973, n. 43); Associazione finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope (art. 74 del testo unico di cui al decreto del Presidente della Repubblica 9 ottobre 1990, n. 309); Disposizioni contro le immigrazioni clandestine (art. 12, commi 3, 3-bis, 3-ter e 5, del testo unico di cui al decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286); Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all'autorità giudiziaria (art bis c.p.); Favoreggiamento personale (art. 378 c.p.). Reati informatici (art. 24-bis del Decreto) accesso abusivo ad un sistema informatico o telematico (art. 615-ter c.p.); Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 10
18 detenzione e diffusione abusiva di codici di accesso a sistemi informatici o telematici (art. 615-quater c.p.); diffusione di apparecchiature, dispositivi o programmi informatici diretti a danneggiare o interrompere un sistema informatico o telematico (art. 615-quinquies c.p.); intercettazione, impedimento o interruzione illecita di comunicazioni informatiche o telematiche (art. 617-quater c.p.); installazione di apparecchiature atte ad intercettare, impedire od interrompere comunicazioni informatiche o telematiche (art. 617-quinquies c.p.); danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici (art. 635-bis c.p.); danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici utilizzati dallo Stato o da altro ente pubblico o comunque di pubblica utilità (art. 635-ter c.p.); danneggiamento di sistemi informatici o telematici (art. 635-quaterc.p.); danneggiamento di sistemi informatici o telematici di pubblica utilità (art. 635-quinquies c.p.); frode informatica del soggetto che presta servizi di certificazione di firma elettronica (art. 640-quinquies c.p.); falsità in documenti informatici (art. 491-bis c.p.). Delitti di criminalità organizzata (art. 24-ter del Decreto) associazione per delinquere (art. 416 c.p.) associazione di tipo mafioso (416-bis c.p.) scambio elettorale politico-mafioso (416-ter c.p.) sequestro di persona a scopo di rapina o di estorsione (art. 630 c.p.) associazione finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope (art. 74 DPR 309/1990) illegale fabbricazione, introduzione nello Stato, messa in vendita, cessione, detenzione e porto in luogo pubblico o aperto al pubblico di armi (art. 407, c. 2, lett. a), n. 5) c.p.p.), Delitti in materia di violazione del diritto d'autore. (Art. 25-novies del Decreto) messa a disposizione in sistema di reti telematiche di opera dell ingegno protetta (Art. 171 primo comma, lettera a-bis), e terzo comma L. 633/1941); duplicazione, vendita, detenzione a scopo commerciale od imprenditoriale di programmi in supporti non contrassegnati dalla SIAE (Art. 171-bis L. 633/1941); duplicazione, trasmissione, diffusione, distribuzione di opere dell ingegno (Art. 171-ter L. 633/1941); omessa o falsa comunicazione alla SIAE (Art. 171-septies L. 633/1941); vendita, installazione, utilizzo di decodificatori di trasmissioni ad accesso condizionato (Art. 171-octies L. 633/1941). Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all'autorità' giudiziaria (art. 25-decies del Decreto) Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 11
19 Reati Ambientali (art. 25-undecies del Decreto) Uccisione, distruzione, cattura, prelievo, detenzione di esemplari di specie animali o vegetali selvatiche protette (Codice penale, art. 727-bis); Distruzione o deterioramento di habitat all'interno di un sito protetto (Codice penale, art. 733-bis); Scarichi di acque reflue industriali contenenti le sostanze pericolose (D.Lgs 152/06, art Sanzioni penali - comma 2); Scarico di acque reflue industriali contenenti le sostanze pericolose in difformità da prescrizioni (D.Lgs 152/06, art Sanzioni penali - comma 3); Scarico di acque reflue industriali contenenti sostanze pericolose oltre i valori limite (D.Lgs 152/06, art Sanzioni penali - comma 5); Scarico sul suolo, sottosuolo e acque sotterranee (D.Lgs 152/06, art Sanzioni penali - comma 11); Scarico nelle acque del mare da parte di navi od aeromobili di sostanze vietate (D.Lgs 152/06, art Sanzioni penali - comma 13); Raccolta, trasporto, recupero, smaltimento, commercio ed intermediazione di rifiuti non autorizzata (D.Lgs 152/06, art. 256, comma 1); Discarica non autorizzata (D.Lgs 152/06, art. 256, comma 3); Attività non consentite di miscelazione di rifiuti (D.Lgs 152/06, art. 256, comma 5); Deposito temporaneo di rifiuti sanitari pericolosi (D.Lgs 152/06, art. 256, comma 6, primo periodo); Bonifica dei siti e bonifica da sostanze pericolose (D.Lgs 152/06, art. 257); Violazione degli obblighi di comunicazione, di tenuta dei registri obbligatori e dei formulari (D.Lgs 152/06, art. 258); Traffico illecito di rifiuti (D.Lgs 152/06, art. 259); Attività organizzate per il traffico illecito di rifiuti (D.Lgs 152/06, art. 260); Sistema informatico di controllo della tracciabilità dei rifiuti false indicazioni o falso certificato (D.Lgs 152/06, art. 260-bis - comma 6); Sistema informatico di controllo della tracciabilità dei rifiuti omissione o falsificazione copia scheda SISTRI (d.lgs. 152/06, art. 260-bis - comma 7); Sistema informatico di controllo della tracciabilità dei rifiuti alterazione scheda SISTRI (D.Lgs 152/06, art. 260-bis - comma 8); Superamento valori limite di emissione e di qualità dell'aria (D.Lgs 152/06, art. 279); Disciplina dei reati relativi all applicazione in Italia della convenzione sul commercio internazionale delle specie animali e vegetali in via di estinzione commercio e detenzione specie allegato A (L. 150/92, art. 1); Disciplina dei reati relativi all applicazione in Italia della convenzione sul commercio internazionale delle specie animali e vegetali in via di estinzione commercio e detenzione specie allegato B (L. 150/92, art. 2); Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 12
20 Disciplina dei reati relativi all applicazione in Italia della convenzione sul commercio internazionale delle specie animali e vegetali in via di estinzione divieto detenzione esemplari (L. 150/92, art. 6); Disciplina dei reati relativi all applicazione in Italia della convenzione sul commercio internazionale delle specie animali e vegetali in via di estinzione falsificazioni o alterazioni (L. 150/92, art. 3 bis); Cessazione e riduzione dell'impiego delle sostanze lesive (L. 549/93, art. 3); Inquinamento doloso (D.Lgs 202/07, art. 8); Inquinamento colposo (D.Lgs 202/07, art. 9). Modello di organizzazione, gestione e controllo pagina 13

References: art.6
 art. 2359
 art. 358
 art. 6
 art. 357
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art.11
 art. 25
 art. 25
 art. 187
 sentenza 
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 321
 art. 319
 art. 321
 art. 321
 art. 3
 art. 727
 art. 733
 art. 256
 art. 256
 art. 256
 art. 256
 art. 257
 art. 258
 art. 259
 art. 260
 art. 260
 art. 260
 art. 260
 art. 279
 art. 1
 art. 2
 art. 6
 art. 3
 art. 3
 art. 8
 art. 9