Source: https://www.sugeval.fi.cr/preguntasfrecuentes/Paginas/ParticipantesyProductos.aspx
Timestamp: 2019-09-18 18:09:55+00:00

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Del inversionista
De los participantes del mercado
¿Cómo participar en el mercado de valores?
Del sector académico
Sobre participantes y productos
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Preguntas frecuentes de participantes y productos
Pregunta: Respuesta: Tema:
Educación del inversionista
Emisores de valores (empresas, gobiernos, etc.)
Registro Nac. de Valores (RNVI)
Sistema Ingresador de Información
Soc. Adm. de Fondos de Inversión
Escriba entre asteriscos la palabra o frases que quiera buscar en los filtros "Pregunta" o "Respuesta". Por ejemplo: Para buscar todas las preguntas que contengan "puestos de bolsa" digite *puestos de bolsa*.
¿Qué información contiene el Informe Diario de Operaciones?
En este Informe Diario de Operaciones podrá obtener una serie de cuadros con datos que resumen las principales operaciones de mercado primario, secundario y liquidez. Se encuentra disponible el detalle de las operaciones bursátiles día con día así como un histórico diario de los meses anteriores.
¿Dónde puedo consultar las empresas autorizadas para participar en el mercado de valores, básicamente las empresas emisoras?
Las empresas que poseen títulos para negociarse en Bolsa las puede encontrar en el Registro Nacional de Valores Intermediarios, que puede consultar si ingresa a la sección Participantes y Productos desde el menú principal, selecciona la opción “Participantes” y dentro de esta “Empresas Emisoras”.
¿Es posible consultar las empresas autorizadas para participar en el mercado de valores (emisor, puesto de bolsa, sociedad de fondos de inversión) y productos autorizados para participar en el mercado de valores?
Las empresas y productos que están autorizadas para participar en el Mercado de Valores están inscritas en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios. Usted puedo consultar el Registro si ingresa a la sección Participantes y Productos desde el menú principal y verificar las entidades que están facultadas a participar.
Mercado de Valores; Registro Nac. de Valores (RNVI)
¿Dónde se puede consultar la normativa que regula el régimen sancionatorio por violaciones a la normativa vigente y las sanciones o medidas impuestas a los participantes?
En el capítulo 3, Título IX: Medidas precautorias, infracciones, sanciones y procedimiento de la Ley Reguladora del Mercado de Valores No. 7732 del 27 de marzo de 1998 puede consultar la normativa vigente relacionada con el marco sancionatorio. En el Registro Nacional de Valores e Intermediarios ingresando a la sección de Medidas Disciplinarias, encontrará las medidas precautorias, revocatorias y sanciones que se hayan aplicado a un regulado en particular. Para dicha búsqueda seleccione el nombre del participante a consultar, la fecha de registro de la medida en las casillas “Registrado desde” y “Registrado hasta” (recuerde que el sistema le permitirá búsquedas en períodos no mayores a un año) y si lo prefiere, seleccione el tipo de medida y luego de clic en “Realizar búsqueda”.
Si desea ejecutar una consulta más específica en relación a quién impuso la medida, dé clic en “Más opciones de búsqueda”
¿Cómo actualizar los datos de contacto, cambios en órganos directores y administrativos de los participantes en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios?
Si alguno de los datos requiere modificarse debe remitirse al Acuerdo SGV-A-61 Acuerdo sobre Hechos Relevantes, para determinar si el cambio a realizar debe hacerse como un hecho relevante.
Si el cambio requiere de algún trámite de ratificación o protocolización posterior, así se hará constar en la comunicación que realice y deberá remitirse a esta Superintendencia la documentación pertinente.
En el caso de las sociedades administradoras de fondos de inversión, deben remitir el currículum vitae y la declaración jurada protocolizada de los nuevos miembros. La declaración jurada deberá hacer constar que dicho miembro no ha sido condenado durante los últimos cinco años por ningún delito contra la fe pública o la propiedad, de conformidad con el inciso d) del artículo 3 del Reglamento de Sociedades Administradoras y Fondos de Inversión. Además, si nuevo miembro se integra al comité de inversión, debe remitir el currículum vitae de ese nuevo integrante, de conformidad con el artículo 28 del Reglamento de Sociedades Administradoras y Fondos de Inversión.
¿La SUGEVAL emite algún tipo de certificación? ¿Cómo y quién puede solicitarla?
La Sugeval emite certificaciones sobre los participantes y productos inscritos en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios que por Ley mantiene la Superintendencia, así como de los expedientes custodiados en el Archivo Institucional. Las certificaciones pueden ser solicitadas de forma escrita por cualquier persona física (mayor de edad), ya sea mediante un oficio, correo electrónico, fax o través de la página web en la sección de Servicios y Trámites, accesando el link Solicitud Certificaciones y completando el formulario correspondiente.
El plazo máximo de entrega de las certificaciones a los interesados es de cinco días hábiles a partir de la recepción de la solicitud.
¿Es posible solicitar un criterio a la SUGEVAL sobre algún tema en particular?
Si desea el pronunciamiento oficial de la SUGEVAL en un tema de su interés, haga su solicitud por escrito ya sea mediante oficio remitido a Sugeval o a través del correo electrónico oficial: correo@sugeval.fi.cr
Las solicitudes de criterio deben venir acompañadas del criterio de la entidad consultante, incluyendo las justificaciones técnicas para su propuesta.
¿Cómo consultar los estados financieros de las empresas participantes en el mercado de valores
En la sección Participantes y Productos, se debe seleccionar la opción: Información financiera y operativa. Seguidamente se debe escoger: Estados financieros, donde aparecerán una serie de filtros, en la casilla Rol seleccione el tipo de participante que desea consultar, en el filtro Participante, seleccione el de su interés, así como la periodicidad de la información (mensual, trimestral y anual).
Si le interesa consultar la información más reciente, favor marcar la opción Información más reciente. En caso de consultar información histórica, favor utilizar los filtros: Fecha de inicio y Fecha final. Recuerde que el sistema le permitirá búsqueda en periódos no mayores a un año.
Emisores de valores (empresas, gobiernos, etc.); Fondos de Inversión; Información financiera; Puestos de Bolsa; Soc. Adm. de Fondos de Inversión
¿Cómo solicitar una prórroga para entregar información periódica?
De acuerdo con la normativa vigente, la solicitud de prórroga para la presentación de información financiera debe tramitarse antes de que venza el plazo de presentación de la información. La solicitud debe ser remitida por el representante legal de la entidad solicitante y debe contener como mínimo el tipo de información y la fecha de corte, la fecha en que será presentada, así como los motivos que causan el atraso.
¿Las entidades deben remitir un Comunicado de Hecho Relevante ante un atraso en la entrega de información periódica?
De acuerdo con la normativa vigente, de presentarse cualquier evento que ocasione un atraso en la remisión de información periódica pública, la entidad regulada deberá enviar un Comunicado de Hecho Relevante en el cual se exponga el motivo de la demora, aún cuando se cuente con una prórroga aprobada por parte de SUGEVAL.
Obligaciones de información; Sistema Ingresador de Información
¿Cuál es el procedimiento para sustituir la información periódica?
La sustitución de información periódica enviada se realiza ya sea a solicitud de la Superintendencia o a criterio del regulado.
Para sustituir información intermedia o auditada de carácter público, debe informarse mediante un “Comunicado de Interés” que indique: la fecha en que se llevó a cabo el reenvío, la identificación (nombre del reporte y fecha) de la información sustituida y las variaciones (cuenta y monto). El comunicado debe enviarse posteriormente al reenvío de la información, firmado por una persona que ostente la representación legal. Solamente será considerada de carácter público y registrada en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios la información reenviada que haya sido comunicada por medio de un Comunicado de Interés. Para mayor información refierase al Acuerdo SGV-A-75 Suministro de Información Periódica a la SUGEVAL
¿En qué casos procede enviar un Hecho Relevante o un Comunicado de Interés?
Se remite un Hecho Relevante cuando se desea comunicar al Mercado un hecho o decisión que pueda influir sensiblemente en las decisiones de los inversionistas respecto a los valores en los cuales invierte, los participantes a los cuales invierte solicita sus servicios.
El Acuerdo SGV-A-61 Acuerdo sobre Hechos Relevantes define una lista no exhaustiva de casos en los que se entenderá que se está en presencia de situaciones que deben comunicarse como hechos relevantes.
Para sustituir la información periódica que está el Registro Nacional de Valores e Intermediarios se debe remitir un Comunicado de Interés a solicitud de la SUGEVAL o a criterio del regulado de conformidad con lo que establece el Acuerdo SGV-A-75 Suministo de Información Periódica a Sugeval . Para ambos casos debe venir firmado por un representante legal.
¿Cada cuánto tiempo se debe actualizar el prospecto?
El plazo de actualización del prospecto se define en el Acuerdo SGV-A-75 Acuerdo sobre el suministro de información periódica y sus reformas, los plazos establecidos y las fechas límites se pueden consultar en el Cronograma para la presentación de información periódica.
Los prospectos de fondos de inversión se actualizan una vez al año de conformidad con lo que establece el artículo 22 del Reglamento General sobre Sociedades Administradoras y Fondos de Inversión y el artículo 6 del Acuerdo SGV-A-158 Guía para la elaboración y remisión del prospecto de fondos de inversión.
Para el caso de los prospectos de emisores, el Reglamento sobre Oferta Pública de Valores en su artículo 21 regula el deber de actualización anual y la Guía para la elaboración de prospectos de empresas emisoras define como se realiza dicha actualización.
Emisores de valores (empresas, gobiernos, etc.); Obligaciones de información; Soc. Adm. de Fondos de Inversión
¿Cómo consultar un prospecto de un emisor o de un fondo de inversión nacional o extranjero?
En la página principal, se debe posicionar en la sección Lo más consultado, en la cual encontrará la opción para localizar los prospectos ya sea de Emisores o Fondos de Inversión.
Emisores de valores (empresas, gobiernos, etc.); Fondos de Inversión; Registro Nac. de Valores
¿Cuál es la importancia de leer y entender el prospecto de inversión?
Un prospecto es un documento que debe contener toda la información del producto que se ofrece al inversionista, con el fin de que pueda conocer de manera clara todas las características de la inversión.
El prospecto brinda un panorama claro sobre toda la información de su posible inversión, así como una descripción de los beneficios y riesgos que asume.
La lectura del prospecto es un deber fundamental de toda aquella persona que participe en el mercado de valores, sin importar el tamaño de sus inversiones.
Educación del inversionista; Prospectos
¿Cuál es el proceso para el envió de los prospectos digitales?
Los prospectos digitales se deben enviar a Sugeval a través de la Ventanilla Virtual de la Sugeval, de acuerdo con los lineamientos establecidos en el Acuerdo SGV-A-158 Guia para la elaboración y remisión de prospectos de fondos de inversión
Prospectos; Soc. Adm. de Fondos de Inversión
¿Cómo obtener los contratos de arrendamiento de los fondos de inversión inmobiliarios y las valoraciones financieras y periciales de los inmuebles de los fondos de inversión inmobiliarios?
Las valoraciones financieras se encuentran en formato digital y pueden ser enviadas por correo electrónico. En el caso de las valoraciones periciales pueden ser consultadas en nuestras oficinas en el horario habitual o solicitarlas a la dirección correo@sugeval.fi.cr. Las sociedades administradoras de fondos de inversión que administran fondos inmobiliarios no están obligadas a presentar los contratos de arrendamiento de los inmuebles.
Fondos de Inversión; Fondos de inversión inmobiliarios
¿Cómo se obtiene la información de los edificios en que invierten los fondos inmobiliarios?
Si desea la información más reciente, solicite a la dirección: correo@sugeval.fi.cr el detalle de las carteras inmobiliarias. Si lo que necesita es un reporte comparativo de todos los inmuebles e inquilinos, de todos los fondos inmobiliarios de una sociedad o de un fondo inmobiliario en particular, ingrese a la siguiente dirección: Información Inmobiliaria
¿Cómo tener acceso a los expedientes de autorización o inscripción de los participantes del mercado de valores?
En la siguiente dirección puede encontrar tanto los expedientes de autorización de los participantes como de los productos autorizados por la SUGEVAL: Consulta de Expedientes.Para realizar su búsqueda debe seleccionar de las opciones de los Filtros que presenta la pantalla el tipo de Expediente del Participante que requiere consultar o filtrar su consulta por la opción que más se ajuste a su búsqueda.
¿Cómo utilizar la Ventanilla Virtual?
En el perfil Al Servicio de los Participantes del Mercado, apartado Servicios y Trámites/Guías y manuales/Ventanilla Virtual, podrá encontrar los documentos “Manual de Normas y Procedimientos para la Plataforma de Servicios de Ventanilla Virtual” y “Manual de Usuario de la Ventanilla Virtual”, que le guiarán paso a paso en el uso de esta herramienta.
¿Cómo saber cuál es la versión correcta de una plantilla para enviar información a través de la Ventanilla Virtual?
Cada regulado, en su portal personalizado de Ventanilla Virtual, en la sección Descarga de Plantillas, puede ver el listado de las plantillas y el período en que estuvieron vigentes. Sólo se puede descargar la versión que está vigente al momento de la consulta. (ver el “Manual de Usuario de la Ventanilla Virtual”, punto 9.1, que se ubica: en el perfil Al Servicio de los Participantes del Mercado, apartado Servicios y Trámites/Guías y manuales/Ventanilla Virtual)
¿Cómo solicitar una clave para utilizar la Ventanilla Virtual?
Si se trata de un nuevo Participante, SUGEVAL le hará entrega formal del nuevo usuario y clave de acceso al Portal de Gestión de Certificados Digitales (ver “Manual de Normas y Procedimientos para la Plataforma de Servicios de Ventanilla Virtual”, punto 7.2)
En caso de bloqueo de la cuenta de usuario, deberá comunicarse con nuestra área de Soporte a Regulados a los teléfonos 2243-4715 ó al 2243-4718.
¿Cómo obtener información sobre los auditores externos elegibles?
La información sobre las firmas auditoras o contadores públicos autorizados facultados para llevar a cabo la auditoría externa anual a los entes fiscalizados por las Superintendencias, se puede consultar en la página web de la SUGEVAL, en el Registro Nacional de Valores, en la sección de Participantes y Productos, seleccionando en la sección de Participantes la opción de Auditor Externo
¿Cómo puedo tener acceso a un expediente sobre un procedimiento administrativo y obtener fotocopias?
El acceso a un expediente sobre un proceso administrativo mientras este se encuentre en trámite, solamente es permitido a las partes involucradas y sus respectivos abogados acreditados formalmente en el expediente. Cuando un procedimiento administrativo ha concluido y la resolución está en firme, cualquier persona puede tener acceso a los documentos del expediente que no tengan información confidencial. En ambos casos, deberá apersonarse a nuestras oficinas para consultar los expedientes y obtener las fotocopias.
¿Cómo obtener la lista de nemotécnicos de los instrumentos que se negocian en la Bolsa Nacional de Valores?
La fuente primaria de esta información es la Bolsa Nacional de Valores, entidad a la que debe solicitar esta información.
Bolsas de valores; Títulos Valores
¿Dónde puedo encontrar las ofertas públicas de adquisición (OPA) que han existido?
Puede consultarlas en la sección de Participantes y Productos en la opción de Ofertas Pública de Adquisición
Oferta Pública de Adquisición (OPA); SUGEVAL
¿Cuándo consulto la información financiera de las entidades solo me presenta una página? ¿Dónde puedo encontrar el resto?
Los estados financieros (y toda la información que ha sido escaneada y puesta a su disposición a través del Registro) ha sido salvada en un formato multipágina con extensión tif. Para visualizar correctamente el archivo debe salvarlo en su computadora.
Los programas sugeridos para un archivo de extensión tif son el “Visor de Imágenes y Faxes” o “Windows Pictures and Fax Viewer” y el “Imaging”, ambos disponibles en la plataforma Windows.
Con el primer programa, una vez que despliegue la primera página del archivo verá una serie de íconos al final de la ventana. En el centro verá un ícono de una página en blanco con un triángulo azul apuntando a la derecha. Con éste ícono una pasará las páginas del archivo como si fuera un libro y si imprime el documento, tendrá una réplica del documento impreso que está disponible en nuestras oficinas para consulta del público.
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References: artículo 3
 artículo 28
 artículo 22
 artículo 6
 artículo 21
 resolución