Source: https://www.forum-institut.de/seminar/2003311-geldwaeschepraevention-advanced-level
Timestamp: 2019-11-22 09:55:33+00:00

Document:
Seminar Geldwäscheprävention Advanced level
Kritische Fragen und
aktuelle Zweifelsfragen -
2020-03-09 2020-03-09 Adina Apartment Hotel Checkpoint Charlie Krausenstr. 35-36 10117 Berlin berlincc@adina.eu +49 30 200 767 0 +49 30 200 767 599
Ihr Update! Brennpunkte speziell für Banken und Finanzinstitute
Zahlreiche aktuelle Problemstellungen und aktuellen Herausforderungen sowie die erwartete Umsetzung der 4. EU Anti-Geldwäscherichtlinie stellen Banken, Sparkassen und Finanzinstitute vor große Herausforderungen bei der Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention. Dieses Seminar mit dem bewährten Doppel Diergarten & Schäfer bietet eine optimale Austauschplattform.
Themen: Geldwäscheprävention - Advanced level
Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie Der Gesetzesentwurf zur Umsetzung der 5th AMLD wurde Mitte November vom Deutschen Bundestag verabschiedet.
Die weiteren Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum GwG
Die Entscheidung des OLG Frankfurt am Main vom 10.04.2018 - 2 Ss-Owi 1059/17 und seine weitreichende Auswirkung auf die Arbeit des Geldwäschebeauftragten
Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten
Nationale Risikoanalyse - Interne Sicherungsmaßnahmen
Weitere aktuelle Themen z. B.: Transparenzregister mit Diskrepanzmeldungen
Ziel des Seminars: Geldwäscheprävention - Advanced
Zahlreiche aktuelle Problemstellungen und Herausforderungen stellen Banken, Sparkassen und Finanzinstitute vor große Herausforderungen bei der Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention.
Die Referenten greifen auf Basis ihrer Erfahrungen diese Herausforderungen und Fragestellungen auf und geben konkrete Umsetzungshinweise für Ihre Praxis. Dabei berücksichtigen sie insbesondere die für Dezember 2019 erwartete Veröffentlichung der weiteren Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz, die erweiterten Vorschriften des für Januar 2020 vorgesehenen Inkrafttretens des Gesetzes zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie sowie die im Herbst 2019 veröffentlichte "Erste Nationale Risikoanalyse".
Dieses Seminar bietet eine optimale Austauschmöglichkeit. Nutzen Sie diese Gelegenheit, um Antworten auf Ihre Fragen zu erhalten und sich für aktuelle und kommende Aufgaben erfolgreich zu rüsten.
Das Praxisseminar Geldwäscheprävention - Advanced level wendet sich an Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter, Mitarbeiter in den AML-Einheiten und an Leiter und Mitarbeiter der folgenden Abteilungen:
Zentralen Stelle
sowie an Prüfer und an alle sonst an der Thematik Interessierte.
Welche generellen Anforderungen ergeben sich aus den Vorgaben des § 4 GwG zum Risikomanagement?
Wie sind die Risikoanalysen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen im Sinn des § 5 GwG zu erstellen? Welche Hinweise aus der "Ersten Nationalen Risikoanalyse" sind dabei zwingend zu berücksichtigen? Praxisbeispiele: Aus den Ergebnissen der Risikoanalysen sind u. a. die internen Sicherungsmaßnahmen abzuleiten.
Wie sollten Schulungs- und Informationskonzepte, Prüfungs- und Kontrollkonzepte aufgebaut sein und welche Anforderungen werden an den Kundenannahmeprozess gestellt?
Wie grenzen sich "Compliance-Kontrollen" von "Forensischen-Kontrollen" ab?
Wie können aus den Risikoanalysen Parameter für das Monitoring abgeleitet werden?
Wie kann der "rote Faden" von den Risikoanalysen zu den konkreten Präventionsmaßnahmen im Monitoringsystem prüfungssicher dokumentiert werden?
Welche Regelungen sollte ein Notfallkonzept, insbesondere zu den "sonstigen strafbaren Handlungen" beinhalten?
Wie grenzen sich die Kontrollhandlungen des Geldwäschebeauftragten von denjenigen der Internen Revision ab?
Muss das Kontrollkonzept des Geldwäschebeauftragten mit der Internen Revision abgestimmt werden?
Welche Auswirkungen (vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten) ergeben sich aufgrund der neuen gesetzlichen Regelungen?
Wie kann anhand eines abstrakten Szenarienkataloges die Wirksamkeit der Präventivmaßnahmen im Hinblick auf die "sonstigen strafbaren Handlungen" überprüft werden?
Welche Anforderungen werden an das Know-yourcustomer-Prinzip gestellt und wie können die Kundensorgfaltspflichten praxisgerecht umgesetzt werden?
Wie kann sichergestellt werden, dass Beschäftigte unter Wahrung der Vertraulichkeit ihrer Identität Verstöße gegen geldwäscherechtliche Vorschriften melden können ("Hinweisgebersystem")?
In welchem Umfang ist der Geldwäschebeauftragte in die Prozesse zur Ausgestaltung und Prüfung neuer Produkte, in die Erschließung neuer Geschäftsfelder, Finanzdienstleistungen und Kundenkategorien einzubinden?
Wie ist die fachliche Wertung durch den Geldwäschebeauftragten revisionssicher zu dokumentieren?
Welche Anforderungen werden an die Berichtspflichten an den Geldwäschebeauftragten gestellt?
Welche Anforderungen bestehen an eine Verdachtsmeldung nach § 43 GwG?
Wie grenzen sich diese Verdachtsmeldungen zu den Strafanzeigen nach § 158 StPO ab?
Müssen bei staatsanwaltschaftlichen Auskunftsersuchen zwingend auch Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG erstattet werden?
Wie ist die Kundenberatung in solchen Fällen einzubeziehen?
Welche Konsequenzen ergeben sich hinsichtlich der unverzüglichen Meldepflicht aus der Entscheidung des OLG Frankfurt am Main vom 10.04.2018?
Welche Aufgaben und Befugnisse hat die neue Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen?
Vorstellung aktueller Verdachtsfälle
Richtige Eingabe von Verdachtsmeldungen in "goAML"
Welche Anforderungen werden an die Berichtspflichten des Geldwäschebeauftragten gestellt (Erstellung eines Informationskonzeptes: Jour-Fixe, schriftliche Berichte, ad-hoc-Berichterstattung)?
Welche Anforderungen werden an das Schulungs- und Informationskonzept des Geldwäschebeauftragten gestellt?
Welche Indikatoren und Fallbeispiele bestehen für das Erkennen von sonstigen strafbaren Handlungen durch interne Täter?
Wie kann das Typologienpapier der FIU-Deutschland in die Praxis (Unterrichtung der Beschäftigten und Monitoringsystem) umgesetzt werden?
Welche Vorteile bringt die Video-Identifizierung?
Welche rechtlichen Risiken ergeben sich aus den aktuellen geldwäscherelevanten Bestimmungen für den Geldwäschebeauftragten und die Mitarbeiter (u. a. Bußgeldvorschriften, Bußgeldkatalog, Fallkonstellationen)?
Welche wesentlichen Neuerungen bzw. Änderungen ergeben sich aus dem Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur 4. EU-Geldwäscherichtlinie? Überblick über die neuen Begriffsbestimmungen sowie wesentliche Regelungsinhalte der KWG- und GwG-Novelle
Nutzung des Transparenzregisters zur Erkundigung u. Nachforschung eines wB, Erstellung von Diskrepanzmeldungen
Meldepflichten für juristische Personen
Die für Dezember 2019 erwartete Veröffentlichung der weiteren BaFin-AuA zum GwG
Achim Diergarten https://www.forum-institut.de/seminar/2003311-geldwaeschepraevention-advanced-level/referenten/20/20_03/2003311-seminar-geldwscheprvention-advanced-level_diergarten-achim.jpg
Deep Dive inklusive Spezialfälle
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Datenschutz & Geldwäscheprävention
Aktuelle Fragen zu Datenschutz/Information Sharing und Geldwäscheprävention
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AFCA?
Aufseher, Strafverfolger und Banken in Deutschland bündeln ihre Kräfte im Kampf gegen Finanzkriminalität. Die Finanzaufsicht BaFin, die Financial Intelligence Unit (FIU) des Zolls und das Bundeskriminalamt haben mit mehr als einem Dutzend Banken Ende September 2019 die Anti Financial Crime Alliance, die AFCA, gegründet. Die neue öffentlich-private Partnerschaft hat das Ziel, gemeinsam gegen Geldwäscher und Terrorfinanzierer vorzugehen. Mittelfristig wird erwartet, dass die Ergebnisse der AFCA dann auch tatsächlich Anwendung in den Sicherungssystemen der Verpflichteten finden.
Was erwartet die Aufsicht von den Verpflichteten?
Die NRA dient dazu, in "D" das Risikobewusstsein in der Bekämpfung von Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung weiter zu schärfen. Die Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz müssen die länder-, produkt- & sektorspezifischen Risiken aus der NRA berücksichtigen, wenn sie ihre unternehmensspezifischen Risikoanalysen gemäß §5 Abs. 1 Satz 2 GwG erstellen.
In der Praxis müssen die verpflichteten Unternehmen geeignete interne Sicherungsmaßnahmen ergreifen, um ihre Risiken einzudämmen. Das Monitoring muss dabei widerspiegeln, inwieweit das Unternehmen ein Risiko bereits reduziert hat.
Die beaufsichtigten Unternehmen sollten die NRA auch nutzen, um Prioritäten zu setzen und ihre Ressourcen risikogerecht zuzuteilen. Die BaFin wird prüfen, ob die Unternehmen aus der NRA die erforderlichen Schlüsse ziehen und alle notwendigen Schritte konsequent einleiten.
Nach §51 Absatz 8 GwG ist die BaFin dazu verpflichtet, die Auslegungs- und Anwendungshinweise für die Umsetzung der Sorgfaltspflichten und internen Sicherungsmaßnahmen regelmäßig zu aktualisieren.
So bewerten Ihre Kollegen dieses Seminar (Stand 05-2019)
Seminar ist dank Praxisfälle sehr abwechslungsreich
Interessant und sehr praxisorientiert
Kurzweilig, viele Praxisbeispiele
Hoher Praxisbezug, viele Fragen möglich
Sehr interaktives Seminar - hoher Einbezug der Teilnehmer
FIU Jahresbericht 2018
...auch wenn die Veröffentlichung des FIU Jahresberichts schon einige Zeit zurückliegt, hier rein zu schauen lohnt sich!
Nummer: 2003311
Das Praxisseminar mit Diergarten & Schäfer
Neue AuAs der BaFin zum GwG werden berücksichtigt!
Update-Garantie!
Alle wichtigen und aktuellen Informationen rund um das Thema Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung finden Sie unter www.anti-gw.de - betieben wird die Seite von Herrn Achim Diergarten. Hier gelangen Sie direkt zur Website:
BaFin: Geänderte Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
Am 23. Januar 2018 wurde im Bundesgesetzblatt die Änderungsverordnung zur Prüfungsberichtsverordnung veröffentlicht ... Hier finden Sie den Link zur BaFin:

References: § 4
 § 5
 § 43
 § 158
 § 43
 §5
 §51