Source: https://www.amvcolombia.org.co/profesionales-de-la-industria/supervision/monitoreo-y-vigilancia-en-divisas/preguntas-frecuentes/
Timestamp: 2019-07-22 13:05:34+00:00

Document:
¿Es posible promediar o consolidar operaciones realizadas a diferentes precios a nombre de un mismo beneficiario?
Carta Circular 71 de 2016. AMV
No, según lo establecido en la CRE DODM – 317 del Banco de la República, las operaciones realizadas a nombre del mismo beneficiario, a diferentes precios, deberán ser registradas individualmente, manteniendo el precio acordado para cada una de ellas.
¿Qué se entiende por hora de confirmación?
Carta Circular No 71 de 2016. AMV
La hora de confirmación corresponde al momento operativo en el cual se ratifican las condiciones de una operación previamente ejecutada. Este concepto NO corresponde al de la hora de negociación.
¿Qué hora se debe incluir en los sistemas de registro?
La hora que debe incluirse en los sistemas de registro, debe corresponder con la hora de negociación, la cual debe ser consistente con los medios verificables.
¿Qué tiempo tiene el autorregulado para informar al mercado una agresión por error a una cotización?
Cuando un autorregulado agreda por error una cotización, debe informar de tal situación al mercado, dentro los 30 segundos siguientes a la agresión. Para este propósito se debe emplear el sistema de mensajería de un sistema de negociación y registro que cuente con la funcionalidad que permita difundir tal información entre todos los agentes.
¿Cómo se debe hacer el registro de operaciones a Tasa FIX?
Circular Reglamentaria Externa DODM –317
De acuerdo con las reglas para el registro establecidas en la Circular Reglamentaria Externa DODM – 317 del Banco de la República, (…) “Las operaciones que se pacten a una tasa de mercado que no se conoce al momento de la negociación (ejemplo: tasa FIX del día de la negociación, tasa FIX del día del vencimiento, TRM, etc.) deberán ser registradas dentro de los quince (15) minutos siguientes a la ejecución de la respectiva operación, independientemente del momento de su cumplimiento. Una vez se conozca la tasa, esta deberá ser ingresada en los sistemas de registro de operaciones sobre divisas antes del cierre de operación de dichos sistemas, o durante los primeros quince (15) minutos posteriores a la apertura del día hábil siguiente, en caso que la tasa se conozca después del cierre de dichos sistemas.”. (…)
Documento de Política incorporado en la Carta Circular No 39 de 2011. AMV
Son los mejores precios disponibles en el momento de una negociación. Son estos precios los que deben utilizarse para evaluar la legitimidad del precio de una operación y no los precios mínimos y máximos de la jornada.
¿Qué operadores deben obtener la certificación en divisas o derivados?
Reglamento de Autorregulación Voluntaria en Divisas
Los Operadores que deberán obtener la certificación, con independencia del cargo que ocupen o la naturaleza de su vinculación contractual, son aquellos que se encuentren en una mesa de negociación y ofrezcan, estructuren, reciban órdenes o instrucciones, ejecuten o realicen operaciones sobre divisas objeto de registro en los términos establecidos en la Circular Reglamentaria Externa – DODM – 317 del Banco de la República y las normas que lo modifiquen o sustituyan.
¿Cuáles operaciones son objeto de registro?
Resolución Externa No. 4 de 2009. Banco de la República. Artículo 16. Circular Reglamentaria Externa DODM –317
Los intermediarios del mercado cambiario que realicen operaciones en el mercado mostrador sobre divisas, de contado y de derivados, cuyo subyacente no sea títulos de renta fija, índices accionarios o riesgo de crédito, deben registrarlas en un sistema autorizado de registro de operaciones sobre divisas. El registro de las operaciones es condición necesaria e indispensable para que las operaciones celebradas, sean compensadas y liquidadas pago contra pago y bajo los lineamientos dispuestos en el Capítulo V de la resolución Externa No 4. De esta manera, los IMC deberán registrar las operaciones sobre divisas, de contado y de derivados, que realicen en el mercado mostrador, de acuerdo con lo establecido en el numeral 2.3 de la Circular Reglamentaria Externa DODM –317. Se exceptúan de la obligación de registro las operaciones de contado sobre divisas, celebradas entre IMC y residentes, distintos de vigilados por la SFC y de la Nación - Ministerio de Hacienda y Crédito Público, cuyo monto nominal sea inferior a doscientos cincuenta mil dólares de los Estados Unidos de América (USD $250.000), o su equivalente en otras monedas.
¿Quiénes son Intermediarios del Mercado Cambiario?
Resolución Externa No. 8 de 2000 – Banco de la República – Artículo 58 Resolución Externa No. 4 de 2006 – Banco de la República – Artículo 11
Son intermediarios del mercado cambiario:
Los Bancos Hipotecarios
La Financiera de Desarrollo Nacional
El Banco De Comercio Exterior De Colombia S.A. -Bancoldex-
Las Sociedades administradoras de Sistemas de Compensación y Liquidación de Divisas (Cámara de Compensación de Divisas, Cámara de Riesgo Central de Contraparte) - IMC Especial.
¿Quién es operador en el mercado de divisas?
Operador es quien celebre operaciones sobre divisas en un Sistema de Negociación de Divisas, o quien celebre operaciones con IMC's, entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, Autorregulados en Divisas, Agentes del Exterior, con la Nación -Ministerio de Hacienda y Crédito Público, con el Banco de la República o con Clientes.

References: Resolución 
 Artículo 16
 resolución 

Resolución 
 Artículo 58
 Resolución 
 Artículo 11