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Timestamp: 2016-10-25 05:06:17+00:00

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⭐Código de Conducta en los Mercados de Valores Banco CorpBanca y Filiales
Código de Conducta en los Mercados de Valores Banco CorpBanca y Filiales
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Ramona Ramírez Carrasco
1 Código de Conducta en los Mercados de Valores Banco CorpBanca y Filiales2 Índice 1. Mensaje a los Colaboradores, Directores y Asesores Externos 2. Marco Normativo 3. Personas Afectas al Código 4. Organización Interna 4.1 Comité de Cumplimiento 4.2 Gerente División Cumplimiento 5. Consideraciones Especiales 5.1 Concepto de Información Privilegiada 5.2 Obligaciones relativas a la Información Privilegiada 5.3 Manipulación de Precios de Mercado 5.4 Obligación de Informar Transacciones de Valores a Organismos Fiscalizadores 5.5 Concepto de Conflictos de Interés 6. Política para Operar en los Mercados de Valores 6.1 Valores Afectos 6.2 Restricciones y Obligaciones a Operaciones por Cuenta Propia Compra y venta de acciones sobre valores distintos a los emitidos por CorpBanca (Anexo Compra y venta de acciones sobre valores emitidos por CorpBanca (Anexo 4) Períodos de Bloqueo de acciones CorpBanca Períodos de Bloqueo (abstención) para acciones distintas de CorpBanca Otro deberes de comunicación y obligaciones 6.3 Suscripción de Contrato de Administración de Cartera 6.4 Exigencias específicas para los Colaboradores de la División de Finanza, División Tesorería y la Gerencia Comercial Productos Financieros 6.5 Exigencias específicas para los colaboradores de CorpBanca Corredores de Bolsa S.A y Área Wealth Managment 6.6 Exigencias para colaboradores de CorpBanca Administradora General de Fondos S.A 7. Procedimientos de Comunicación 8. Toma de Conocimiento, Aceptación y Compromiso del Código de Conducta en los Mercados de Valores 9. Incumplimientos y Sanciones 10. Divulgación y Vigencia Anexos 1. Personas Afectas al Código de Conducta en los Mercados de Valores 2. Formulario Declaración de Participación por Propiedad y por Gestión de Sociedades (Se adjunta documento PDF) 3. Formulario Declaración de Compra y Venta de acciones distintas de CorpBanca (Se adjunta documento PDF) 4. Formulario Declaración de Compra y Venta de acciones de CorpBanca (Se adjunta documento PDF) 5. Toma de Conocimiento, Aceptación y Compromiso del Código de Conducta en los Mercados de Valores (Se adjunta documento PDF) 6. Reglas para Prevenir y combatir uso de Información Privilegiada y la Manipulación de Mercado. (Se adjunta documento PDF) 12 Definiciones 143 1. 1. Mensaje a los Colaboradores, Directores y Asesores Externos Con la finalidad de establecer normas de comportamiento para que todas las actividades relacionadas con los Mercados de Valores se realicen en el más estricto respeto a la legalidad vigente y de acuerdo con criterios éticos que se enmarcan en los valores corporativos de CorpBanca, se pone en conocimiento el presente Código. Este Código tiene por objeto establecer en el ámbito de Mercado de Valores (i), los estándares de conducta para la toma de decisiones de los Directores, Asesores Externos y de todos los Colaboradores de CorpBanca, entendiéndose por tales a todos los trabajadores tanto del Banco como de sus Filiales; (ii) establecer las prohibiciones y directrices en el uso de la información privilegiada que obtienen en CorpBanca por su posición en ésta; (iii) precisar la comunicación de éstos con la compañía, en relación con sus transacciones de inversión o negocios. Los objetivos referidos se enmarcan tanto dentro de los aspectos normativos contenidos en la Ley Nº del Mercado de Valores, en lo relativo al manejo de la Información Privilegiada, como también a las buenas prácticas existentes en la industria financiera. Lo anterior constituye una orientación al comportamiento y en ningún caso, reemplaza las normas legales y reglamentarias que rigen a toda persona en sus actuaciones. Para alcanzar estos objetivos se han perfeccionado los lineamientos y normas internas que deben guiar el comportamiento de las personas de nuestra Organización y los procedimientos que definen quienes son sujetos a esta normativa y qué deben hacer para cumplirla. Las directrices emanadas de este Código son de cumplimiento obligatorio para un grupo de personas de las cuales se presume que tienen o pueden tener acceso a información privilegiada, y son un complemento a la legislación vigente, al Código de Conducta General, al contrato de trabajo y a toda normativa tanto interna como externa. En ese sentido, este Código ha adoptado deberes de conducta y prohibiciones vinculadas al uso de información privilegiada y manipulación de mercado, las cuales están contenidas en el Anexo 6 de este Código denominado Reglas para Prevenir y Combatir el Uso de Información Privilegiada y la Manipulación de Mercado. Dicho documento fue emitido por el Comité de Regulación de la Bolsa de Comercio de Santiago y el Comité de Autorregulación de la Bolsa Electrónica de Chile, Comités que recomiendan que las reglas incluidas sean aplicables a las Corredoras de Bolsa a las Sociedades inscritas en el Registro de valores y cuyos valores se transan en la Bolsa de Comercio de Santiago y la Bolsa Electrónica de Chile. El Presente Código aplica a todos los colaboradores señalados como afectos en el Anexo N 1-A. Para efectos de este Código se entenderá por CorpBanca, al Banco y sus Filiales. Fernando Massú T. Gerente General4 2. Marco Normativo El presente Código de Conducta se enmarca en la normativa chilena, dentro de la cual, pueden destacarse la Ley del Mercado de Valores, a cuyas disposiciones se encuentran sometidas la oferta pública de valores y sus respectivos mercados e intermediarios; la Ley de Sociedades Anónimas y su Reglamento; y la normativa dictada por la Superintendencia de Valores y Seguros y la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras. Las personas sujetas a este Código están obligadas a cumplir los procedimientos, plazos y condiciones establecidos en dichas normativas. Sin embargo, la reglamentación de este Código no sustituye las responsabilidades y obligaciones personales impuestas por la legislación chilena a cada persona, por lo tanto, éstas no se encuentran liberadas de cumplir con dicha normativa, y en especial, pero no en forma excluyente, de informar sus transacciones al Banco y/o a sus Filiales y a los organismos fiscalizadores pertinentes. 3. Personas Afectas al Código Estas secciones establecen políticas, normas y directrices de comportamiento a las que deben dar cumplimiento quienes en razón de su título, cargo o relación con CorpBanca, manejen o tengan acceso a información privilegiada o cuya labor esté directa y/o principalmente relacionada con actividades y servicios en el Mercado de Valores y a todos quienes el Comité de Cumplimiento considere necesario que deban ceñirse a él. Para efectos de este Código se les denominará Personas Afectas. El listado de las áreas y cargos afectos a estas secciones se encuentran detallados en el Anexo 1. La Gerencia División Cumplimiento mantendrá un listado actualizado de los colaboradores y Áreas definidas como afectas a este Código, conforme a la información emanada de los responsables de cada Área y/o Gerencia afecta y/o de la Gerencia División Recursos Humanos. La Gerencia División Cumplimiento además realizará análisis periódicos de los nuevos cargos y/o nuevas áreas que pudiesen crearse en el Banco y sus Filiales, a objeto de que todos los colaboradores afectos, tengan conocimiento de las normas que se aplican y den cumplimiento a las políticas establecidas. 4. Organización Interna 4.1 Comité de Cumplimiento Es el órgano de control interno que tiene por objeto velar por el cumplimiento de las reglas de los Códigos de Conducta y demás normativa complementaria, el establecimiento y desarrollo de los procedimientos necesarios para el cumplimiento de estos códigos, así como la interpretación, gestión y supervisión de las normas de actuación contenidas en los mismos y la resolución de los conflictos que su aplicación pudiera plantear. El Comité de Cumplimiento está integrado por los siguientes ejecutivos: - Un Director - Gerente General - Director Legal y Control - Gerente División Recursos Humanos - Gerente División Cumplimiento - Un Asesor permanente Este Comité sesionará a lo menos cada 2 meses salvo en el mes de febrero y extraordinariamente cuando así lo estime conveniente el Presidente del Comité, el Gerente División Cumplimiento o la mayoría del Comité a objeto de estar permanentemente informado de las actividades y materias relacionadas al cumplimiento de los Códigos de Conducta y demás normativa complementaria, y se regirá bajo un Estatuto, el cual especifica las funciones de las cuales señalamos algunas de ellas: 1. Dictar Instrucciones necesarias para el desarrollo y cumplimiento de lo dispuesto en los Códigos de Conducta. 2. Velar por el apego a lo normado en los Códigos de Conducta. 3. Tomar conocimiento y/o pronunciarse respecto de las medidas adoptadas y compromisos asumidos por la línea/jefatura de nivel gerencial responsable del área en la cual se origina el problema /denuncia. 4. Proponer a la Administración aplicar sanciones, que a su criterio correspondan, a la línea/jefatura responsable cuando éstos no den cumplimiento a los compromisos asumidos para la resolución de los problemas/denuncias. 5. Solicitar a quien estime conveniente, la participación, documentación y/o información necesaria para el desarrollo de las funciones.5 4.2 Gerente División Cumplimiento El Gerente División Cumplimiento realizará las funciones ejecutivas del Comité de Cumplimiento, dentro de las directrices que pudiera dictar este órgano. Corresponderán al Gerente División Cumplimiento, en especial, las siguientes funciones: 1. Aplicación de las normas contenidas en los Códigos de Conducta y supervisar su cumplimiento. 2. Velar por el perfeccionamiento de las políticas contenidas en los Códigos de Conducta, proponiendo al Comité de Cumplimiento las modificaciones que correspondan. 3. Informar al Comité de Cumplimiento, tan pronto tenga conocimiento de una posible trasgresión de los Códigos de Conducta, proporcionándole los detalles, incluida la identidad de las personas afectadas y, en su caso, las recomendaciones o propuestas de futuras acciones y medidas a aplicar. 4. Garantizar la confidencialidad de los datos que sean remitidos por las personas que informen alguna situación que implique una violación al presente Código de Conducta. 5. Reportar periódicamente al Comité de Cumplimiento de toda situación ocurrida o actividad desarrollada en virtud de sus funciones. 6. Implementar un Programa de Capacitación que permitan asegurar que los Colaboradores conozcan las normas de conducta y la importancia del cumplimiento y adhesión a las mismas y las políticas internas. Lo anterior no es excluyente, de manera que el Directorio, el Comité de Directores - Auditoría o los integrantes del Comité Cumplimiento podrán agregar cualquier otra función que estimen necesaria, sea con el carácter de permanente, específica o esporádica. Para el desarrollo de sus funciones, el Comité de Cumplimiento y el Gerente División Cumplimiento dispondrán de amplias facultades para estos efectos y tendrán acceso a toda la documentación e información que legalmente puedan recabar de las personas y áreas involucradas en CorpBanca. 5. Consideraciones Especiales 5.1. Concepto de Información Privilegiada Conforme a lo establecido en el artículo N 164 y siguientes, de la Ley del Mercado de Valores, se entiende por Información Privilegiada a toda información que reúna copulativamente las siguientes características: A. Se refiera a uno o a varios emisores de valores, a sus negocios o a uno o varios valores por ello emitidos. B. No divulgada al mercado; y C. Su conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotización de valores emitidos. También se entenderá por información privilegiada, la que se posee sobre decisiones de adquisición, enajenación y aceptación o rechazo de ofertas específicas de un inversionista institucional en el mercado de valores. Ejemplos : - Existe certeza de que un inversionista de relevancia se encuentra interesado en adquirir una participación importante de una empresa cotizada en bolsa. - Conocimiento respecto del cambio de control de un emisor. - - Conocimiento de una contingencia que generará una gran pérdida en la matriz o una filial de un emisor. - - Información de la FECU que no ha sido divulgada al mercado. - - El conocimiento de un acuerdo de negociación de una fusión entre dos empresas, aunque ésta no se materialice. Para evaluar si una información tiene la capacidad de influir en la cotización de los valores emitidos, se debe determinar si un inversionista juicioso la habría considerado relevante para sus decisiones de inversión. No es necesario que dicha información sea capaz de influir en la cotización de los valores solo por su contenido, sino que también por su naturaleza. Esta es la razón por la cual la SVS ha interpretado que la información contenida en la FECU será siempre Información Privilegiada, en el tiempo previo a que sea difundida al mercado. La Información Privilegiada deja de tener este carácter desde el momento en que es pública, esto es, conocida por el Mercado. Para la determinación del momento desde el cual puede considerarse que una información se encuentra a disposición del público en general, se debe tener en cuenta, entre otras circunstancias, si ésta ha sido divulgada en forma completa, a través de un medio eficaz y de fácil acceso al público e inversionistas.6 5.2 Obligaciones relativas a la Información Privilegiada La Ley de Mercado de Valores en el art. 165 indica que cualquier persona que en razón de su cargo, posición, actividad o relación 2 con el respectivo emisor de valores, posea Información Privilegiada deberá: - Guardar reserva de la información privilegiada y no podrá utilizarla en beneficio propio o ajeno, ni adquirir ni enajenar, para sí o para terceros, directamente o a través de otras personas los valores sobre los cuales posea información privilegiada. Ejemplo de ello: A. El funcionario de un emisor que comenta a su cónyuge e hijos acerca de la decisión de fusión del emisor en el cual se desempeña. B. El operador de la mesa de una corredora comenta sobre la orden de compra / venta que se le ha requerido cursar. C. Un colaborador que le cuenta a su familia y/o amistades respecto a un cambio significativo en la estructura societaria de un cliente, antes que este hecho sea público. - No valerse de la Información Privilegiada para obtener beneficios o evitar pérdidas, mediante cualquier operación con los valores a que ella se refiera o con instrumentos cuya rentabilidad esté determinada por esos valores. Sólo a modo de ejemplo, cabe señalar algunos casos de operaciones prohibidas: A. La compra o venta de acciones por parte de un colaborador del Banco estando en conocimiento de los resultados de la compañía antes que sean informados por la SBIF o por la SVS. B. La venta por parte de un colaborador de acciones emitidas por un cliente del Banco y del que, en razón de su función en este, tiene conocimiento de problemas de insolvencia. C. La compra de acciones por parte de un funcionario del Banco estando en conocimiento de que se firmará un acuerdo de fusión con otra sociedad, o que se lanzará una OPA por otra compañía u otra actividad que sea relevante para la organización - Abstenerse de recomendar la adquisición o enajenación de los valores sobre los que se tiene Información Privilegiada. Ejemplo de ello: A. Un colaborador que recomienda adquirir o enajenar acciones de uno de sus clientes y del que tiene información privilegiada. B. La recomendación de adquisición de acciones que realiza un colaborador con conocimiento de los resultados del Banco aún no publicados, aunque no revelen a los terceros la causa de sus recomendaciones. - Velar para que las personas bajo su cargo no comuniquen la Información Privilegiada a terceros y no recomienden la adquisición o enajenación de los valores sobre los que se tiene Información Privilegiada. Ejemplo de ello: A. La secretaria de un Gerente debe tener conciencia de que la información que maneja en virtud de sus funciones es privilegiada y que no puede divulgarla ni hacer uso de ella, ya sea en beneficio propio o ajeno. B. Un operador de la mesa de la corredora o del departamento de estudios debe estar consciente de la información a la que tiene acceso y cumplir con las obligaciones que la ley impone. 5.3 Manipulación de Precios de Mercado Los Colaboradores de CorpBanca, sus Directores y Asesores Externos deberán promover con su conducta, las mejores prácticas que impidan la manipulación de precios en el mercado de valores ya sea para beneficio propio o ajeno. Entendiendo como manipulación de precios, el desarrollo de prácticas dirigidas a falsear la libre formación del precio en el mercado de valores. Con el fin de evitar las referidas actuaciones, se establecen las siguientes prohibiciones a éstos: - No podrán efectuar transacciones con valores con el objeto de estabilizar, fijar o hacer variar artificialmente los precios. Ejemplo: A. Las compras o ventas de acciones al cierre del mercado con la sola finalidad de alterar artificialmente el precio de cierre de las acciones y con el efecto de inducir a error a los inversores que actúan en las cotizaciones de cierre. B. El operador de la mesa de la corredora que pone reiteradamente órdenes de compra, pero sin ejecutarlas, con la sola finalidad de dar una impresión falsa de la existencia de una fuerte demanda. - No podrán efectuar transacciones para inducir o intentar inducir a la compra o venta de valores, por medio de cualquier acto, práctica, mecanismo o artificio engañoso o fraudulento. Ejemplo: A. Recomendar invertir en un fondo accionario asegurando una rentabilidad. - No podrán efectuar órdenes, cotizaciones o transacciones ficticias o simuladas. Ejemplo de ello: A. El operador de una Corredora que realiza transacciones ficticias al comprar y vender acciones coludido con el operador de otra corredora. 2 De acuerdo a Oficio Circular N 2506 de la SVS debe entenderse que el término cargo es aplicable tanto aquellas personas que lo ejercen en las sociedades, como también en los organismos públicos fiscalizadores de aquellos, y el término posición se aplica a aquellas personas que, sin ocupar cargos en las entidades referidas, se encuentran, por alguna razón o circunstancia, vinculadas o relacionadas con ellas o con cualquiera de sus trabajadores o funcionarios (consultores, intermediarios de valores, parientes, auditores externos, clasificadores de riesgo, etc.).7 - No podrán difundir rumores, información y noticias falsas o engañosas, que puedan inducir a error en el mercado, aún cuando no se persiga con ello obtener ventajas o beneficios para sí o terceros. Ejemplo de ello: A. El gerente de un emisor que declara que se ha llegado a un acuerdo de dividir la sociedad en la que se desempeña, cuando ello no es cierto o sólo constituye una mera proposición para el directorio de la sociedad. B. El corredor que envía información (por cualquier medio) a todos sus clientes señalándoles que una empresa extranjera proyecta realizar OPA por una empresa local cuando ha conocido la información en calidad de rumor. - No podrán realizar publicidad, propaganda y difusión, cualquiera sea el medio, que contengan declaraciones, alusiones o representaciones que puedan inducir a error, equívocos o confusión al público sobre la naturaleza, precios, rentabilidad, rescates, liquidez, garantías o cualquiera otras características de los valores de oferta -pública o de sus emisores. Ejemplo de ello: A. La publicidad realizada por una corredora respecto de un fondo accionario, en el cual se aseguran ganancias, pero sin garantizar resultados. B. Las declaraciones que realiza el gerente general de un emisor en cuanto a los precios esperados que adquirirán las acciones del emisor que se desempeña. 5.4 Obligación de Informar Transacciones de Valores a Organismos Fiscalizadores La Ley de Mercados de Valores, articulo 12, impone sobre ciertas personas la obligación de informar a la SVS 3 y a cada una de las Bolsas de Valores del país en que la sociedad tenga valores registrados para su cotización, de toda adquisición o enajenación que efectúen de acciones de esta sociedad con la que se vincula. Igual obligación regirá respecto de toda adquisición o enajenación que efectúen de contratos o valores cuyo precio o resultado dependa o esté condicionado, en todo o en parte significativa, a la variación o evolución del precio de dichas acciones. Las siguientes personas están sujetas a las obligaciones de información de transacciones: - Los Directores, Gerente General, Ejecutivos Principales y Gerentes 4 cualquiera que sea el número de acciones que posean, directamente o través de otras personas naturales o jurídicas. - Los que directamente o a través de otras personas naturales o jurídicas, posean el 10% o más del capital suscrito de una sociedad anónima abierta o que a causa de una adquisición de acciones lleguen a tener dicho porcentaje. La comunicación deberá enviarse a más tardar al día siguiente que se ha materializado la operación, por los medios tecnológico que indique la SVS mediante norma de carácter general. CorpBanca tiene asimismo la obligación de informar las transacciones efectuadas por las personas señaladas anteriormente. No obstante, independiente de la obligación de CorpBanca, dichas personas tienen igualmente la obligación personal de informar. 5.5 Concepto de Conflictos de Interés Se define como Conflicto de Interés a cualquier hecho, relación o circunstancia que pueda afectar o influir en la independencia u objetividad en el actuar de los colaboradores, Directores y Asesores Externos o que pueda interferir en sus decisiones u obligaciones en la misma institución por la vía de oponer los intereses personales a los de la institución La variedad de actividades y funciones que se desarrollan en el ámbito de los Mercados de Valores, hace posible que se puedan generar situaciones en las que los intereses personales puedan entrar en conflicto con los intereses del Banco, sus Filiales o los clientes. El colaborador y el Director deberán abstenerse de efectuar cualquier transacción o tomar cualquier decisión que pueda implicar una inadecuada resolución del potencial conflicto de intereses. Un conflicto de interés es mal resuelto cuando la decisión que se adopta supone preferir el interés personal en desmedro del interés del Banco, sus filiales o los clientes. Resolución de Conflicto de Interés: En el evento que exista duda respecto a que si la realización de una determinada transacción conlleva o pueda conllevar un conflicto o potencial conflicto de intereses particulares o familiares, el colaborador deberá comunicarlo a su superior jerárquico con nivel mínimo de Gerente, y éste al Gerente División Cumplimiento, y con antelación a la ejecución de cualquier actuación que pudiera verse afectada por ella. 3 Las operaciones deben informarse ya sean realizadas en forma directa o indirecta. Por lo tanto, ya se compren a través de una persona natural o jurídica distinta del obligado directo, ellas deben igualmente ser informadas. 4 Se entenderán incluidas entre las personas naturales obligadas a informar sus transacciones de acciones, aquellas que en conjunto con su cónyuge y parientes posean directamente o a través de personas jurídicas el 10% o más del capital suscrito de la sociedad emisora. Adicionalmente, los accionistas mayoritarios deberán informar en la comunicación correspondiente si las adquisiciones que han realizado obedecen a la intención de adquirir el control de la sociedad o, en su caso, si dicha adquisición tiene el carácter de inversión financiera.8 En definitiva, para todos los casos de conflictos de interés, será el Comité de Cumplimiento quien adoptará los acuerdos conducentes a resguardar el cumplimiento de este Código y el curso a seguir en cada una de las situaciones que se le presenten para su pronunciamiento. Informar Participaciones en Sociedades y relacionados: Los colaboradores de CorpBanca, sus Directores y Asesores Externos deberán informar sus participaciones por propiedad en sociedades, ya sea directa o indirecta, y sus participaciones por gestión y sus relacionados5, a través del Anexo 2 Declaración de Participación por Propiedad y por Gestión en Sociedades. Además, deberá ser actualizado cada vez que existan cambios o modificaciones en éstas. 6. Política para Operar en los Mercados de Valores 6.1 Valores Afectos Las presentes disposiciones serán aplicadas a todas aquellas inversiones realizadas por las Personas Afectas sea en forma directa, indirecta o a través de interpósita persona, tanto para compras como ventas de valores realizadas en Chile y en el extranjero donde CorpBanca tenga presencia. Se entenderá por valores, cualquier titulo transable de conformidad con la Ley de Mercado de Valores y su normativa complementaria. No obstante lo anterior, el Comité de Cumplimiento podrá, por motivo justificado y con carácter general o en casos o circunstancias particulares, incluir otros instrumentos en el concepto de valores afectos o excluir algunos de ellos. Se excluyen del listado de valores afectos las cuotas de fondos mutuos y los depósitos a plazo. Los valores afectos que deben ser informados son los siguientes: - Acciones ordinarias o preferentes - Simultáneas Todas las personas afectas deben informar las operaciones que realicen por cuenta propia al Gerente División Cumplimiento, en la forma y en los plazos que se indican en la presente Sección. 6.2 Restricciones y Obligaciones a Operaciones por Cuenta Propia Compra y venta de acciones sobre valores distintos a los emitidos por CorpBanca (Anexo 3). - Los sujetos afectos a comunicar la compra y venta de acciones distintas de CorpBanca, son aquellas personas individualizadas en el Anexo 1-A. - La venta o enajenación de acciones distintas a CorpBanca no debe realizarse en un periodo inferior a 30 días corridos, contados desde la fecha de compra. - Toda operación de compra y/o venta de acciones distintas de CorpBanca debe ser realizada a través de CorpBanca Corredores de Bolsa S.A. No obstante lo anterior, se podrá operar con otra Corredora de Bolsa, para lo cual se deberá solicitar autorización previa y fundada al Comité de Cumplimiento. Dicha autorización será de carácter permanente. - La compra y/o venta de acciones distintas de CorpBanca debe ser informada al Gerente División Cumplimiento dentro de las 24 horas siguientes de realizada la transacción, a través del Anexo 3 Declaración de Compra y Venta de Acciones distintas de CorpBanca Compra y venta de acciones sobre valores emitidos por CorpBanca (Anexo 4). - Los sujetos afectos a comunicar la compra y venta de acciones de CorpBanca, son aquellas personas individualizadas en los Anexos 1-A y 1-B. - La venta o enajenación de acciones de CorpBanca no debe realizarse en un periodo inferior a 90 días corridos, contados desde la fecha de compra. - Toda operación de compra y/o venta de acciones de CorpBanca debe ser realizada a través de CorpBanca Corredores de Bolsa S.A. No obstante lo anterior, se podrá operar con otra Corredora de Bolsa, para lo cual se deberá solicitar autorización previa y fundada al Comité de Cumplimiento. Dicha autorización será de carácter permanente. Para la aplicación de esta norma a los Directores del Banco, se debe tener presente lo establecido en el Artículo N 168 de la Ley de Mercados de Valores. - La compra y/o venta de acciones de CorpBanca debe ser informada al Gerente División Cumplimiento dentro de las 24 horas siguientes de realizada la transacción a través del Anexo 4 Declaración de Compra y Venta de Acciones de CorpBanca. 5 Participación en sociedades: Indicar las sociedades en que el declarante, su cónyuge e hijos menores participan directa o indirectamente con más de un 5%. Participación por gestión: Indicar las Sociedades en el que el Declarante, su cónyuge e hijos menores, tengan la calidad de Gerente General. Indicar conyugue e hijos menores de edad y toda persona que habite en el mismo domicilio.9 6.2.3 Períodos de bloqueo de acciones CorpBanca A. Períodos regulares de bloqueo Los colaboradores, Directores y Asesores Externos de CorpBanca, no podrán realizar transacciones de acciones emitidas por el Banco, en el período comprendido entre el primer día hábil de cada mes y el día en que se haga público el resumen de los estados financieros intermedios del Banco mediante su incorporación en su página web. Sin perjuicio de lo anterior, en ciertas circunstancias especiales o de excepción y siempre que se trate de procesos de Oferta Pública de Acciones, se podrá establecer por el propio Directorio del Banco, que no tendrán aplicación los períodos de bloqueo y la permanencia mínima anteriormente descritos, y que podrán excepcionalmente transar acciones emitidas por el Banco en dichos períodos regulares de bloqueo. B. Períodos excepcionales de bloqueo Sin perjuicio de lo anterior, si por existir circunstancias especiales, que así lo justifiquen, el Directorio en forma excepcional podrá acordar fijar un periodo de bloqueo adicional al periodo de bloqueo regular a que se refiere la letra a) precedente. C. Comunicación y adhesión El Gerente División Cumplimiento del Banco, o la persona que el Directorio designe para estos efectos, será el encargado de poner en conocimiento a través del medio que ellos mismos determinen, la fecha exacta de inicio y término de cada uno de los períodos de bloqueo. También será el encargado de implementar los procedimientos para obtener la adhesión a las presentes normas Períodos de Bloqueo (abstención) para acciones distintas de CorpBanca Los Directores y Asesores Externos del Banco y Filiales, los colaboradores afectos a este Código, CorpBanca Corredores de Bolsa S.A y CorpBanca Administradora General de Fondos S.A., no podrán realizar transacciones por cuenta propia en forma directa, indirecta o a través de interpósita persona, sobre acciones distintas de CorpBanca, en el período que la Gerencia División Cumplimiento informe como período de abstención para la determinada acción. Sin perjuicio de lo anterior, en ciertas circunstancias especiales o de excepción y siempre que se trate de procesos de Oferta Pública de Acciones, no tendrá aplicación el período de bloqueo y la permanencia mínima anteriormente descrito. La Gerencia División Cumplimiento comunicará a las personas antes señaladas, el inicio y el término del período de abstención, para operar en acciones distintas de CorpBanca. A. Información Privilegiada Sin perjuicio de lo señalado en las letras anteriores, los colaboradores de CorpBanca, sus Directores y Asesores Externos deberán cuidar siempre de no infringir las normas sobre información privilegiada establecidas por la ley, la reglamentación y las normas internas de CorpBanca. En lo particular, cuando las personas afectas al Código de Conducta en los Mercados de Valores, sus Directores y Asesores Externos realicen compras o ventas de valores del Banco deberán dar cumplimiento a las políticas, normas y restricciones definidas para esta materia no solo cuando éstas sean realizadas de manera directa, sino que también cuando se realicen en forma indirecta o través de interpósita persona. B. Restricciones Los colaboradores, Directores y Asesores Externos que tienen acceso a información privilegiada de los clientes de CorpBanca y Filiales, no pueden comprar o vender ningún título de dichos clientes. Las transacciones en valores que realicen los colaboradores, no deberán ser de carácter habitual ni recurrente y en ningún caso deberán interferir o afectar el normal desarrollo de su actividad y desempeño de sus funciones en CorpBanca Otros deberes de comunicación y obligaciones Con el objeto de mantener informados a los Gerentes Divisionales de las operaciones de inversión efectuadas por las Personas Afectas bajo su dependencia, éstas también deberán ser informadas a los respectivos Gerentes de División. - Los Directores del Banco y de las Filiales, deberán informar al Gerente División Cumplimiento las operaciones de compra y venta de valores de CorpBanca y distintos de CorpBanca, dentro de las 24 horas siguientes de realizada la transacción. - Los miembros del Directorio de las Filiales que desempeñen otra función o cargo para CorpBanca u otra Filial, deberán regirse por las políticas de este Código en su calidad de Director de la respectiva Filial y de colaborador de CorpBanca. 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