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A. Estructura de la Propiedad - PDF
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José Nieto Rey
1 169 A. Estructura de la Propiedad A.1 Complete el siguiente cuadro sobre el capital social de la sociedad: Fecha de última modificación Capital Social (euros) Número de acciones (*) Fecha de inscripción en el Registro Mercantil de Madrid de la escritura pública de reducción de capital con devolución de aportaciones a sus socios aprobada por la Junta General ordinaria de Accionistas en su reunión de 30 de abril de 2013, que fue llevada a efecto el día 27 de junio de Indique si existen distintas clases de acciones con diferentes derechos asociados: Número de derechos de voto 02/07/2013 (*) , A.2 Detalle los titulares directos e indirectos de participaciones significativas, de su sociedad a la fecha de cierre del ejercicio, excluidos los consejeros: A los efectos de la información contenida en este epígrafe se ha tenido en cuenta el Libro Registro de Accionistas que contiene las operaciones contratadas durante el ejercicio mbre o denominación social del accionista Número de derechos de voto directos Número de derechos de voto indirectos % sobre el total de derechos de voto Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona ,01 mbre o denominación social del titular indirecto de la participación A través de: nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona Caixabank, S.A A 31 de diciembre de 2013 los grupos Bank of New York Mellon, Chase minees y State Street Bank and Trust CO aparecían en el Libro Registro de Accionistas con una participación en el capital social de del 7,155 por 100, 5,323 por 100 y 3,430 por 100, respectivamente. obstante, la Sociedad entiende que dichas acciones las tienen en custodia a nombre de terceros, sin que tengan, en cuanto a le consta, una participación superior al 3 por 100 en el capital o en los derechos de voto de la Sociedad. Indique los movimientos en la estructura accionarial más significativos acaecidos durante el ejercicio: mbre o denominación social del accionista Fecha de la operación Descripción de la operación Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. 19/07/2013 Se ha descendido del 5% del capital social Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. 16/08/2013 Se ha descendido del 3% del capital social Banco Santander, S.A. 16/12/2013 Se ha superado el 3% del capital social Banco Santander, S.A. 18/12/2013 Se ha descendido del 3% del capital social Banco Santander, S.A. 23/12/2013 Se ha superado el 3% del capital social Con fecha 6 de noviembre de 2013 el Banco de España procedió a la venta de la participación significativa del 5,34 por 100 del capital social de la que era titular directo. Según se ha comunicado a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), con fecha 3 de enero de 2014 la participación de Banco Santander, S.A. ha descendido del 3 por 100 del capital social. A.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del Consejo de Administración de la sociedad, que posean derechos de voto de las acciones de la sociedad: mbre o denominación social del consejero Número de derechos de voto directos Número de derechos de voto indirectos % sobre el total de derechos de voto D. Antonio J. Zoido Martínez 704-0,00 D. José Antonio Álvarez Álvarez 100-0,00 Dª. Rosa María García García 50-0,00 D. Joan Hortalá I Arau 704-0,00 D. Ricardo Laiseca Asla 10-0,00 D. Manuel Olivencia Ruiz ,00 % total de derechos de voto en poder del Consejo de Administración 0,00(*) (*) En este porcentaje no se incluye la participación de los cuatro accionistas representados en el Consejo de Administración que justifican la calificación como dominicales de siete de sus miembros. A 31 de diciembre de 2013 la participación de estos accionistas ascendía al 11,17 por 100 del capital social. Teniendo en cuenta lo anterior, el porcentaje del capital social total representado por el Consejo de Administración ascendía a 31 de diciembre de 2013 al 11,17 por 100.
2 170 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del Consejo de Administración de la sociedad, que posean derechos sobre acciones de la sociedad: Los Consejeros ejecutivos son beneficiarios de un Plan de Retribución Variable Plurianual en Acciones para su aplicación por la Sociedad y sus sociedades filiales, dirigido a los miembros del equipo directivo, incluidos los Consejeros ejecutivos, que, de conformidad con lo previsto en el artículo de la Ley de Sociedades de Capital, fue aprobado en la Junta General ordinaria de Accionistas de la Sociedad celebrada el 28 de abril de 2011 y comunicado a la CNMV en esa misma fecha. El Plan de Retribución Variable Plurianual en Acciones, que se extendía a lo largo de los ejercicios 2011, 2012 y 2013, consistía en la promesa de entrega, en los ejercicios 2014, 2015 y 2016, de acciones ordinarias de a los miembros del equipo directivo de la Sociedad, incluidos los Consejeros ejecutivos, de darse las condiciones establecidas en el mismo. El número de acciones a entregar en los ejercicios 2014, 2015 y 2016 dependerá de la evolución del Total Shareholder Return y del Ratio de Eficiencia de respecto de la evolución de estos indicadores en cinco entidades de referencia, y se calculará dividiendo el número de unidades asignadas en cada uno de los años 2011, 2012 y 2013 en dos partes, asociadas a cada uno de los dos indicadores, multiplicándose cada una de ellas por un coeficiente entre 0 y 1,5 en función de la posición finalmente ocupada por en la clasificación de las compañías de referencia. El número máximo de acciones de incluidas en el Plan es de acciones, representativas del 0,5 por 100 de su capital social, de las que, como máximo, acciones pueden destinarse a D. Antonio Zoido Martínez (un 0,069 por 100 del capital social) y acciones a D. Joan Hortalá i Arau (un 0,009 por 100 del capital social). En ejecución del mencionado Plan, la Comisión de mbramientos y Retribuciones, en sus reuniones celebradas los días 28 de septiembre de 2011, 28 de febrero de 2012 y 19 de febrero de 2013, asignó a los Sres. Zoido Martínez y Hortalá i Arau las Unidades Teóricas correspondientes a los tres periodos de vigencia del Plan. Así, el número de acciones teóricas máximas de que, de conformidad con las mencionadas asignaciones, podrán recibir en los ejercicios 2014, 2015 y 2016 ascienden a , y , en el caso del Sr. Zoido, y a 2.415, y 2.524, en el caso del Sr. Hortalá. A.4 Indique, en su caso, las relaciones de índole familiar, comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, en la medida en que sean conocidas por la sociedad, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: (-) A.5 Indique, en su caso, las relaciones de índole comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, y la sociedad y/o su grupo, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: (-) A.6 Indique si han sido comunicados a la sociedad pactos parasociales que la afecten según lo establecido en los artículos 530 y 531 de la Ley de Sociedades de Capital. En su caso, descríbalos brevemente y relacione los accionistas vinculados por el pacto: Indique si la sociedad conoce la existencia de acciones concertadas entre sus accionistas. En su caso, descríbalas brevemente: En el caso de que durante el ejercicio se haya producido alguna modificación o ruptura de dichos pactos o acuerdos o acciones concertadas, indíquelo expresamente: (-) A.7 Indique si existe alguna persona física o jurídica que ejerza o pueda ejercer el control sobre la sociedad de acuerdo con el artículo 4 de la Ley del Mercado de Valores. En su caso, identifíquela:
3 171 A.8 Complete los siguientes cuadros sobre la autocartera de la sociedad: A fecha de cierre del ejercicio: Número de acciones directas Número de acciones indirectas (*) % total sobre capital social ,40 (*) A través de: Detalle las variaciones significativas, de acuerdo con lo dispuesto en el Real Decreto 1362/2007, realizadas durante el ejercicio: A.9 Detalle las condiciones y plazo del mandato vigente de la Junta de Accionistas al Consejo de Administración para emitir, recomprar o transmitir acciones propias. Autorización para la emisión de acciones. El Consejo de Administración está autorizado para ampliar el capital social, hasta la cifra máxima del 50 por 100 del capital social en el momento de la autorización, con la atribución de la facultad de excluir el derecho de suscripción preferente, en virtud del acuerdo adoptado por la Junta General ordinaria de Accionistas celebrada el día 28 de abril de 2011, que a continuación se transcribe: ( ) Segundo.- Delegar en el Consejo de Administración, en la forma más amplia que en Derecho sea necesario, la facultad de ampliar el capital social, de acuerdo con lo previsto en el artículo b) de la Ley de Sociedades de Capital, dentro del plazo máximo de cinco años a contar desde el acuerdo de la Junta General, y sin necesidad de convocatoria ni de acuerdo posterior de ésta, hasta la cifra máxima correspondiente al 50 por 100 del capital social en el momento de la presente autorización, de conformidad con las siguientes condiciones: 1. Procedimiento de ampliación. La ampliación o ampliaciones de capital podrán ejecutarse, en una o varias veces, mediante la emisión de nuevas acciones ordinarias o de cualquier otro tipo de las permitidas por la Ley, que serán emitidas al tipo de su valor nominal o con la prima de emisión que, en su caso, se determine, y cuyo contravalor consistirá necesariamente en aportaciones dinerarias. La delegación se extenderá a la fijación de todos los términos y condiciones del aumento o aumentos de capital y las características de las acciones e incluirá, en particular, la facultad de determinar los inversores y los mercados a los que se destinen el aumento o aumentos y el procedimiento de colocación que haya de seguirse, ofrecer libremente las nuevas acciones no suscritas en el plazo o plazos de ejercicio del derecho de suscripción preferente, de establecer, en caso de suscripción incompleta, que el aumento de capital quede sin efecto o bien que el capital quede aumentado sólo en la cuantía de las suscripciones efectuadas, de conformidad con el artículo 311, apartado 1, de la Ley de Sociedades de Capital. El Consejo de Administración podrá designar entre sus miembros a la persona o personas que hayan de ejecutar cualquiera de los acuerdos que adopte en uso de las delegaciones concedidas por la Junta General, y en especial el del cierre del aumento. 2.- Modificación de los Estatutos sociales. La delegación incluye la atribución al Consejo de Administración de la facultad de dar nueva redacción al artículo 5 de los Estatutos sociales, relativo al capital social. 3.- Atribución de la facultad de excluir el derecho de suscripción preferente. De conformidad con lo previsto en el artículo 506, apartado 1, de la Ley de Sociedades de Capital y el artículo 5.4 de los Estatutos sociales, la presente delegación atribuye al Consejo de Administración la facultad para excluir el derecho de suscripción preferente de los accionistas. En cualquier caso, si el Consejo de Administración decidiera suprimir el derecho de suscripción preferente en relación con una ampliación de capital concreta que eventualmente decida realizar al amparo de la presente autorización, y de conformidad con lo previsto en el artículo 506, apartado 3, de la Ley de Sociedades de Capital, emitirá, al tiempo de aprobar la ampliación, un informe detallando las razones concretas de interés social que justifiquen dicha medida, así como el tipo de emisión de las acciones, que será objeto del correlativo informe del auditor de cuentas al que se refiere el artículo 308, apartado 2.a) de la Ley de Sociedades de Capital. Estos informes serán puestos a disposición de los accionistas y comunicados a la primera Junta General que se celebre tras la ampliación, como establece el apartado 4 del artículo 506 de la citada Ley de Sociedades de Capital 4.- Admisión a cotización de las acciones emitidas. Se autoriza al Consejo de Administración para solicitar la admisión a cotización oficial en las Bolsas de Madrid, Barcelona, Bilbao y Valencia, a través del Sistema de Interconexión Bursátil, de las acciones que efectivamente se emitan en virtud de esta delegación, cumpliendo con las normas que sean de aplicación en relación con la contratación, permanencia y exclusión de negociación, así como se faculta al Consejo de Administración para la realización de los trámites y actuaciones necesarios para la admisión a cotización ante los organismos competentes.
4 Facultad de sustitución. Al amparo de lo establecido en el artículo 249 de la Ley de Sociedades de Capital, se autoriza al Consejo de Administración para que éste, a su vez, pueda delegar a favor de la Comisión Ejecutiva las facultades delegadas a que se refiere este acuerdo. En la misma Junta General de Accionistas se delegó en el Consejo de Administración la facultad de emitir, entre otros títulos, bonos u obligaciones canjeables por acciones en circulación de la Sociedad y/o convertibles en acciones de nueva emisión de la Sociedad y warrants (opciones para suscribir acciones nuevas o para adquirir acciones en circulación de la Sociedad), acuerdo que incluye una delegación en el Consejo de Administración para ampliar el capital social en la cuantía necesaria para atender las solicitudes de conversión o el ejercicio del warrant sobre acciones de nueva emisión, así como atribuye la facultad de exclusión del derecho de suscripción preferente. La emisión de bonos, obligaciones, warrants al amparo del presente acuerdo podrá llevarse a cabo en el plazo máximo de cinco años. A fecha de este informe el Consejo de Administración no ha hecho uso de estas delegaciones. Autorización para la adquisición derivativa de acciones propias. El Consejo de Administración está autorizado para llevar a cabo adquisiciones o transmisiones de acciones propias en virtud del acuerdo adoptado por la Junta General ordinaria de Accionistas celebrada el día 29 de abril de 2010, que a continuación se transcribe: c) Que las acciones adquiridas se hallen íntegramente desembolsadas, y estén libres de toda carga o gravamen y no se encuentre afectas al cumplimiento de cualquier clase de obligación. d) Que el precio de adquisición no sea inferior al valor nominal ni superior en un 20% al valor de cotización de la acción en el Sistema de Interconexión Bursátil en el momento de la adquisición. Esta autorización, que se concede por el plazo máximo legal de cinco años, se entiende sin perjuicio de los supuestos contemplados en la Ley como de libre adquisición. Asimismo, y a los efectos previstos en el párrafo segundo del apartado 1 del artículo 75 de la Ley de Sociedades Anónimas, se acuerda otorgar expresa autorización para la adquisición de acciones de la Sociedad por parte de cualquiera de las Sociedades dominadas en los mismos términos resultantes del presente acuerdo. Expresamente se hace constar que las acciones que se adquieran como consecuencia de la presente autorización podrán destinarse tanto a su enajenación o amortización como a la aplicación de los sistemas retributivos contemplados en el párrafo tercero del apartado 1 del artículo 75 de la Ley de Sociedades Anónimas. La presente autorización sustituirá y dejará sin efecto a su entrada en vigor, en la cuantía no utilizada, la acordada por la Junta General de Accionistas celebrada el 29 de abril de La Junta General ordinaria de Accionistas ha autorizado al Consejo de Administración de la Sociedad para que, de conformidad con lo establecido en los artículos 75 y concordantes de la Ley de Sociedades Anónimas, pueda proceder a la adquisición derivativa de acciones propias en los términos que a continuación se indican: a) La adquisición podrá realizarse directamente por la propia Sociedad o indirectamente a través de sus Sociedades dominadas. b) La adquisición podrá realizarse a título de compraventa, permuta o dación en pago, en una o varias veces, siempre que: - la adquisición, comprendidas las acciones que la Sociedad o las personas que actuasen en nombre propio pero por cuenta de aquélla, hubiesen adquirido con anterioridad y tuviese en cartera, no produzca el efecto de que el patrimonio neto, en los términos definidos en el propio artículo ª de la Ley de Sociedades Anónimas, resulte inferior al importe del capital social más las reservas legal o estatutariamente indisponibles; y, - el valor nominal las acciones adquiridas, sumadas a las que ya posean la Sociedad y sus Sociedades dominadas, no excedan del 10 por 100 del capital social.
5 173 A.10 Indique si existe cualquier restricción a la transmisibilidad de valores y/o cualquier restricción al derecho de voto. En particular, se comunicará la existencia de cualquier tipo de restricciones que puedan dificultar la toma de control de la sociedad mediante la adquisición de sus acciones en el mercado: existen restricciones leales o estatutarias a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social de. Aun cuando no existen restricciones legales a la adquisición de participaciones en el capital social de, la Ley del Mercado de Valores atribuye a la CNMV la potestad de oponerse a la adquisición de participaciones significativas en los términos establecidos en el Real Decreto 361/2007, de 16 de marzo, por el que se desarrolla la Ley 24/1988 de 28 de julio, del Mercado de Valores, en materia de participación en el capital de las sociedades que gestionan mercados secundarios de valores y sociedades que administren sistemas de registro, compensación y liquidación de valores. Así, en virtud de lo establecido en la citada norma deberá comunicarse a la CNMV, con carácter previo a su realización, cualquier adquisición de acciones de con la que se alcancen, de forma directa o indirecta, los siguientes porcentajes de participación en el capital o derechos de voto: 1, 5, 10, 15, 20, 25, 33, 40 ó 50 por 100, o que, sin llegar a estos porcentajes, permita ejercer una influencia notable en la Sociedad. En todo caso, se entenderá como influencia notable la posibilidad de nombrar o destituir algún miembro del Consejo de Administración. La CNMV dispondrá de un plazo de sesenta días hábiles a contar desde la fecha en que haya efectuado acuse de recibo de la notificación para oponerse a la adquisición propuesta, sin perjuicio de las interrupciones en el cómputo del plazo que permite el apartado 6 del artículo 69 de la Ley del Mercado de Valores. Si la CNMV no se pronuncia en dicho plazo, se entenderá que no existe oposición. Este plazo se reduce para aquellas adquisiciones de participaciones significativas iguales o superiores al 1 por 100 pero inferiores al 5 por 100 e iguales o superiores al 5 por 100 pero inferiores al 10 por 100, en cuyo caso se entenderá que la CNMV no se opone a las mismas si no se pronuncia dentro de los diez o treinta días hábiles siguientes, respectivamente, contados desde aquél en que haya sido informada o desde el momento en que se completó la información adicional que, en su caso, hubiera requerido. Igualmente, el Ministro de Economía y Competitividad, a propuesta de la CNMV, podrá oponerse a la adquisición de una participación significativa en el capital social de cuando estime que es necesario para asegurar el buen funcionamiento de los mercados o para evitar distorsiones en los mismos, así como por no darse un trato equivalente a las entidades españolas en el país de origen del adquirente, o de quien controle, directa o indirectamente, al adquirente. Por otro lado, aun cuando tampoco existen restricciones al ejercicio del derecho de voto, el artículo 69.8 de la Ley del Mercado de Valores restringe el ejercicio de este derecho en el caso de adquisición irregular de participaciones significativas, es decir, adquiridas sin contar con la preceptiva autorización de la CNMV, en los términos descritos. A.11 Indique si la junta general ha acordado adoptar medidas de neutralización frente a una oferta pública de adquisición en virtud de lo dispuesto en la Ley 6/2007: En su caso, explique las medidas aprobadas y los términos en que se producirá la ineficiencia de las restricciones: (-) A.12 Indique si la sociedad ha emitido valores que no se negocian en un mercado regulado comunitario. En su caso, indique las distintas clases de acciones y, para cada clase de acciones, los derechos y obligaciones que confiera.
6 174 B. Junta General B.1 Indique y, en su caso detalle, si existen diferencias con el régimen de mínimos previsto en la Ley de Sociedades de Capital (LSC) respecto al quórum de constitución de la junta general. B.2 Indique y, en su caso, detalle si existen diferencias con el régimen previsto en la Ley de Sociedades de Capital (LSC) para la adopción de acuerdos sociales: Describa en qué se diferencia del régimen previsto en la LSC. B.3 Indique las normas aplicables a la modificación de los estatutos de la sociedad. En particular, se comunicarán las mayorías previstas para la modificación de los estatutos, así como, en su caso, las normas previstas para la tutela de los derechos de los socios en la modificación de los estatutos. Los Estatutos sociales y el Reglamento de la Junta General de Accionistas no establecen ninguna norma especial aplicable a la modificación de los Estatutos sociales. El procedimiento de modificación de Estatutos sociales viene regulado en los artículos 285 y siguientes de la Ley de Sociedades de Capital, en virtud de los cuales las modificaciones de los Estatutos sociales deberán ser acordadas por la Junta General de Accionistas y exigirán la concurrencia de los siguientes requisitos: a) Que los administradores o, en su caso, los accionistas autores de la propuesta redacten el texto íntegro de la modificación que proponen y un informe escrito con la justificación de la misma. b) Que se expresen en el anuncio de convocatoria de la Junta General, con la debida claridad, los extremos que hayan de modificarse, y se haga constar el derecho que corresponde a todos los accionistas de examinar en el domicilio social el texto íntegro de la modificación propuesta y del informe sobre la misma, así como de pedir la entrega o el envío gratuito de dichos documentos, que también se pondrán a su disposición en la página web corporativa, de conformidad con los artículos 516 de la Ley de Sociedades de Capital, 12 de los Estatutos sociales y 10 del Reglamento de la Junta General. c) Que el acuerdo sea adoptado por la Junta de conformidad con el quórum y las mayorías establecidas en los artículos 194 y 201 de la Ley de Sociedades de Capital. Así, de acuerdo con lo establecido en estos artículos, para que la Junta General de Accionistas pueda acordar válidamente cualquier modificación de los Estatutos sociales será necesaria, en primera convocatoria, la concurrencia de accionistas presentes o representados que posean, al menos, el cincuenta por ciento del capital suscrito con derecho a voto. En segunda convocatoria será suficiente la concurrencia del veinticinco por ciento de dicho capital, en cuyo caso, si el capital que concurre no alcanza el cincuenta por ciento, las modificaciones estatutarias sólo podrán adoptarse válidamente con el voto favorable de los dos tercios del capital social presente o representado en la Junta. Para una mayor defensa de los derechos de los accionistas, el artículo 19 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que se votarán separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, a fin de que los accionistas puedan ejercer de forma separada sus preferencias de voto, y concreta que esta regla se aplicará, entre otras cuestiones, a la modificación de los Estatutos sociales, votándose separadamente aquellos artículos o grupos de artículos que sean sustancialmente independientes y en todo caso de forma separada un artículo si algún accionista así lo solicita. Además de la normativa en materia de sociedades anónimas, como sociedad titular de la totalidad del capital de sociedades que administran sistemas de registro, compensación y liquidación de valores y mercados secundarios españoles, la disposición adicional decimoséptima de la Ley del Mercado de Valores establece que corresponderá a la CNMV autorizar las modificaciones de sus Estatutos. B.4 Indique los datos de asistencia en las juntas generales celebradas en el ejercicio al que se refiere el presente informe y los del ejercicio anterior: Datos de asistencia Fecha junta % de presencia % en % voto a distancia Total general física representación Voto Otros electrónico 26/04/ ,23% 24,99% 0,01% 1,23% 44,46% 30/04/ ,52% 27,23% 0,02% 2,09% 42,86% A los efectos de lo dispuesto en el artículo 148 de la Ley de Sociedades de Capital, en el quórum de constitución de ambas Juntas se han computado las acciones propias que la Sociedad mantenía en cartera en la fecha de su celebración, equivalentes al 0,40 por 100 del capital social.
7 175 B.5 Indique si existe alguna restricción estatutaria que establezca un número mínimo de acciones necesarias para asistir a la junta general: Número de acciones necesarias para asistir a la Junta General 1 B.6 Indique si se ha acordado que determinadas decisiones que entrañen una modificación estructural de la sociedad ( filialización, compraventa de activos operativos esenciales, operaciones equivalentes a la liquidación de la sociedad ) deben ser sometidas a la aprobación de la junta general de accionistas, aunque no lo exijan de forma expresa las Leyes Mercantiles. B.7 Indique la dirección y modo de acceso a la página web de la sociedad a la información sobre gobierno corporativo y otra información sobre las juntas generales que deba ponerse a disposición de los accionistas a través de la página web de la Sociedad. La dirección de la página web corporativa es en cuyo epígrafe Información para accionistas e inversores se recoge toda la información sobre gobierno corporativo y Juntas Generales.
8 176 C. Estructura de la Administración de la Sociedad C.1 Consejo de Administración C.1.1 Número máximo y mínimo de consejeros previstos en los estatutos sociales: Número máximo de consejeros 20 Número mínimo de consejeros 12 C.1.2 Complete el siguiente cuadro con los miembros del Consejo: mbre o denominación social del consejero Representante Cargo en el Consejo Fecha primer nombramiento Fecha último nombramiento Procedimiento de elección D. Antonio J. Zoido Martínez - Presidente 15/02/ /04/2013 Votación en Junta de Accionistas D. José A. Barreiro Hernández - Vicepresidente Primero 28/04/ /04/2012 Votación en Junta de Accionistas D. Tomás Muniesa Arantegui - Vicepresidente Segundo 27/04/ /04/2013 Votación en Junta de Accionistas Dª. Margarita Prat Rodrigo - Vicepresidente Tercero 05/06/ /04/2010 Votación en Junta de Accionistas D. José Antonio Álvarez Álvarez - Consejero 21/09/ /04/2011 Votación en Junta de Accionistas D. Ignacio Benjumea Cabeza de Vaca - Consejero 15/09/ /04/2011 Votación en Junta de Accionistas D. Álvaro Cuervo García - Consejero 05/06/ /04/2010 Votación en Junta de Accionistas D. Pablo Forero Calderón - Consejero 30/04/ /04/2013 Votación en Junta de Accionistas Dª. Rosa María García García - Consejero 24/09/ /04/2010 Votación en Junta de Accionistas D. Joan Hortalá i Arau - Consejero 15/02/ /04/2013 Votación en Junta de Accionistas D. Ricardo Laiseca Asla - Consejero 25/07/ /04/2012 Votación en Junta de Accionistas D. Karel Lannoo - Consejero 05/06/ /04/2010 Votación en Junta de Accionistas D. Ramiro Mato García-Ansorena - Consejero 15/02/ /04/2013 Votación en Junta de Accionistas D. Manuel Olivencia Ruiz - Consejero 05/06/ /04/2010 Votación en Junta de Accionistas Número total de Consejeros 14
9 177 Indique los ceses que se hayan producido en el consejo de administración durante el periodo sujeto a información: mbre o denominación social del consejero Condición consejero en el momento de cese Fecha de baja D. Javier Alonso Ruiz-Ojeda Dominical 19/11/2013 C.1.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del Consejo y su distinta condición: CONSEJEROS EJECUTIVOS mbre o denominación del consejero Comisión que ha informado su nombramiento Cargo en el organigrama de la sociedad D. Antonio J. Zoido Martínez Comisión de mbramientos y Retribuciones Presidente D. Joan Hortalá i Arau Comisión de mbramientos y Retribuciones Consejero Número total de consejeros ejecutivos 2 % Total del Consejo 14,29 Consejo de Administración de
10 178 CONSEJEROS EXTERNOS DOMINICALES mbre o denominación del consejero Comisión que ha informado su nombramiento mbre o denominación del accionista significativo a quien representa o que ha propuesto su nombramiento D. José Antonio Álvarez Álvarez Comisión de mbramientos y Retribuciones Banco Santander, S.A. D. José A. Barreiro Hernández Comisión de mbramientos y Retribuciones Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. D. Ignacio Benjumea Cabeza de Vaca Comisión de mbramientos y Retribuciones Banco Santander, S.A. D. Ricardo Laiseca Asla Comisión de mbramientos y Retribuciones Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. D. Ramiro Mato García-Ansorena Comisión de mbramientos y Retribuciones BNP Paribas, Société Anonyme D. Tomás Muniesa Arantegui Comisión de mbramientos y Retribuciones Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona D. Pablo Forero Calderón Comisión de mbramientos y Retribuciones Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona Número total de consejeros dominicales 7 % total del Consejo 50,000
11 179 CONSEJEROS EXTERNOS INDEPENDIENTES mbre o denominación del consejero Dª. Margarita Prat Rodrigo Perfil Es Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid (1971), Licenciada en Ciencias Económicas y Empresariales con premio extraordinario por la Universidad Pontificia Comillas de Madrid (1982) y Doctorado en Ciencias Económicas y Empresariales (1989). Asimismo ha publicado diversos trabajos y artículos desde Ha sido Directora del Departamento de Gestión Financiera de la Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales de la Universidad Pontificia Comillas de Madrid ( ) y Vicedecana (1990 a 1993) y Decana (1993 a 2002) de la misma Universidad. Ha sido profesora visitante de la Universidad de Deusto (San Sebastián), del Instituto Tecnológico de Monterrey (México) y de la Universidad Católica Argentina de Buenos Aires. En la actualidad es Presidenta de la Comisión de Auditoria del Instituto de Auditores Internos y miembro del Instituto de Analistas Financieros. D. Álvaro Cuervo García Es Catedrático Emérito de Economía de la Empresa de la Universidad Complutense de Madrid, Director del Colegio Universitario de Estudios Financieros (CUNEF), Premio de Economía Rey Jaime I (1992), Premio de Economía de Castilla y León Infanta Cristina (1999) y Doctor Honoris Causa por las Universidades de Oviedo, León, Castilla-La Mancha, Las Palmas de Gran Canaria, Salamanca y Rey Juan Carlos. Es miembro del Consejo de Administración de ACS (Actividades de Construcción y Servicios, S.A.), de BA Vidro, S.A. y de SONAE SGPS, S.A. (Portugal) y miembro del Consejo Consultivo de Privatizaciones del Gobierno Español, así como miembro del Patronato de la Fundación Endesa. Es el principal ejecutivo del Centro de Estudios Políticos Europeos, CEPS, con sede en Bruselas. CEPS es uno de los centros de reflexión independientes más importantes de Europa, líder por la calidad de su análisis en temas de política económica y financiera. D. Karel Lannoo Lannoo es experto en regulación de los mercados financieros, supervisión bancaria y política económica. Ha publicado sobre estos temas varios libros, informes y numerosos artículos en prensa. Asimismo, ha participado en estudios y audiencias ante instituciones nacionales e internacionales. Diplomado en Filosofía y Master en Historia por la Universidad de Leuven, Bélgica, Lannoo cuenta además con un Postgrado en Estudios Europeos por la Universidad de Nancy, Francia. Lannoo dirige también otros dos centros de estudios, ECMI y ECRI, dedicados respectivamente a los mercados de capitales y al crédito en Europa. Además es consejero de Distrimedia y de Lannoo Publishing Group. Es Licenciado en Derecho con Premio Extraordinario por la Universidad de Sevilla (1951), Doctor en Derecho por la Universidad de Bolonia (1953); autor de abundante obra científica. Está en posesión de las Grandes Cruces de Isabel la Católica, de Alfonso X el Sabio, de San Raimundo de Peñafort y del Mérito Militar. D. Manuel Olivencia Ruiz Ha sido Decano de las Facultades de Derecho ( ) y de Ciencias Económicas y Empresariales ( ) de la Universidad de Sevilla, Subsecretario de Educación ( ), Consejero del Banco de España ( ) y Presidente de la Comisión Especial para la Redacción del Código de Buen Gobierno (1997). Catedrático de Derecho Mercantil de la Universidad de Sevilla desde 1960, es actualmente profesor emérito de esta misma Universidad; Vocal Permanente de la Comisión General de Codificación; Académico de número de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación, y de las Reales Academias Sevillanas de Buenas Letras y de Legislación y Jurisprudencia; es también Embajador Extraordinario de España, Delegado en la Comisión de la Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional y Abogado, especialista en arbitraje.
12 180 mbre o denominación del consejero Perfil Es Licenciada en Ciencias Matemáticas, en la actualidad es Consejera Delegada y Presidenta del Consejo de Administración de Siemens España, en el que ha ocupado el cargo de Vicepresidenta entre octubre de 2011 y diciembre de Desde diciembre del 2011 es Miembro del Consejo asesor de la Universidad Europea de Madrid y desde noviembre de 2013 Consejera independiente del Consejo de Administración de Acerinox, S.A. Se incorporó a Microsoft Ibérica en el año 1991 como Directora de Soporte Técnico; en 1995 fue nombrada Directora de Proyectos Estratégicos Corporativos de Microsoft Corporation, en el año 2000 Directora General Corporativa de Ventas y Marketing de Partners Microsoft y Presidenta de Microsoft Ibérica ( ); y hasta diciembre de 2010 Vicepresidenta de Microsoft Western Europe para la división de Consumo & Online. Dª. Rosa María García García Con anterioridad a incorporarse a Microsoft desempeñó distintas responsabilidades en multinacionales como NEC en Alemania y WordPerfect en España. En mayo de 2009 fue nombrada Consejera independiente del Consejo de Administración de Banesto y miembro del Comité de mbramientos, cargos que ha ocupado hasta mayo de Es miembro del Forum de Alta Dirección y ha recibido distintos premios como son: el Premio a la Mujer Directiva de la Federación Española de Mujeres Directivas y Empresarias (FEDEPE), el de Directivo del Año que concede la Asociación Española de Directivos (AED) y el de Mujer Directiva que otorga la Asociación Española de Mujeres Empresarias (ASEME). También ha sido distinguida por revistas especializadas en tecnologías de la Información ComputerWorld y Computing. Asimismo ha ganado el Premio Nacional Alares a la Conciliación de la Vida Laboral, Familiar y Personal en la categoría de Directivos. Número total de consejeros independientes 5 % total del Consejo 35,71 Indique si algún consejero calificado como independiente percibe de la sociedad, o de su mismo grupo, cualquier cantidad o beneficio por un concepto distinto de la remuneración de consejero, o mantiene o ha mantenido, durante el último ejercicio, una relación de negocios con la sociedad o con cualquier sociedad de su grupo, ya sea en nombre propio o como accionista significativo, consejero o alto directivo de una entidad que mantenga o hubiera mantenido dicha relación. (-) En su caso, se incluirá una declaración motivada del consejo sobre las razones por las que considera que dicho consejero puede desempeñar sus funciones en calidad de consejero independiente. (-) OTROS CONSEJEROS EXTERNOS (-) Detalle los motivos por los que no se puedan considerar dominicales o independientes y sus vínculos, ya sea con la sociedad o sus directivos, ya sea con sus accionistas: (-) Indique las variaciones que, en su caso, se hayan producido durante el periodo en la tipología de cada consejero: (-)
13 181 C.1.4 Complete el siguiente cuadro con la información relativa al número de consejeras durante los últimos 4 ejercicios, así como el carácter de tales consejeras: Número de consejeras Ejercicio 2013 C.1.5 las medidas que, en su caso, se hubiesen adoptado para procurar incluir en el consejo de administración un número de mujeres que permita alcanzar una presencia equilibrada de mujeres y hombres. Explicación de las medidas Ejercicio 2012 Ejercicio 2011 Ejercicio 2010 % sobre el total de consejeros de cada tipología Ejercicio 2013 Ejercicio 2012 Ejercicio 2011 Ejercicio 2010 Ejecutiva % 0% 0% 0% Dominical % 0% 0% 0% Independiente ,00% 40,00% 40,00% 40,00% Otras Externas % 0% 0% 0% Total: ,29% 14,29% 13,33% 13,33% A 31 de diciembre de 2013 y 2012 el Consejo de Administración estaba compuesto por 14 Consejeros, número que ascendía a 15 a 31 de diciembre de 2011 y Dentro de las competencias que atribuye el artículo 18.2.a) del Reglamento del Consejo de Administración a la Comisión de mbramientos y Retribuciones se encuentra la de elevar, en el caso de los Consejeros calificados como independientes, e informar, en el resto de casos, al Consejo de Administración de las propuestas de nombramientos de Consejeros. Entre los aspectos que el citado artículo del Reglamento del Consejo de Administración señala que deben tenerse en cuenta al elevar o informar de estas propuestas, se exige que la Comisión de mbramientos y Retribuciones deberá efectuarlas velando, además, para que los procedimientos de selección de Consejeros no discriminen por razón de la diversidad de género. En línea con este artículo, la Comisión de mbramientos y Retribuciones, en su reunión de 29 de noviembre de 2007, al iniciar el análisis de los criterios que deberían cumplirse en los procedimientos de selección de candidatos para ser nombrados Consejeros independientes, estableció que se debería garantizar que en los procesos de selección no se obstaculice la selección de candidatas femeninas. En ejecución de este acuerdo y de la competencia de elevar propuestas de nombramiento de Consejeros calificados como independientes para cubrir las vacantes que se han producido en el Consejo de Administración desde la admisión a negociación de sus acciones en las Bolsas de Valores, hasta el 31 de diciembre de 2013 en todos los casos la Comisión de mbramientos y Retribuciones había propuesto el nombramiento de mujeres, con lo que a dicha fecha el porcentaje de mujeres calificadas como Consejeros independientes ascendía al 40 por 100 del total de esta clase de Consejeros. Además de lo anterior, con respecto al resto de clases de Consejeros, la Comisión de mbramientos y Retribuciones ha velado porque en los correspondientes procedimientos de designación no se haya obstaculizado la selección de candidatas. C.1.6 las medidas que, en su caso, hubiese convenido la comisión de nombramientos para que los procedimientos de selección no adolezcan de sesgos implícitos que obstaculicen la selección de consejeras, y la compañía busque deliberadamente e incluya entre los potenciales candidatos, mujeres que reúnan el perfil profesional buscado: Explicación de las medidas Como se ha indicado en el epígrafe C.1.5. anterior, el artículo 18.2.a) del Reglamento del Consejo de Administración encomienda a la Comisión de mbramientos y Retribuciones la función de velar que en los procedimientos de selección de Consejeros no se produzcan discriminaciones por razón de género, y la Comisión de mbramientos y Retribuciones, en su reunión de 29 de noviembre de 2007, al iniciar el análisis de los criterios que deberían cumplirse en los procedimientos de selección de candidatos para ser nombrados Consejeros independientes, estableció que se debería garantizar que en los procesos de selección no se obstaculice la selección de candidatas femeninas. Cuando a pesar de las medidas que, en su caso, se hayan adoptado, sea escaso o nulo el número de consejeras, explique los motivos que lo justifiquen: Explicación de los motivos Como se ha indicado en el epígrafe C.1.5. anterior, la Comisión de mbramientos y Retribuciones, en el ámbito de sus competencias de propuesta de nombramiento de Consejeros calificados como independientes, ha realizado una activa labor de búsqueda de candidatas para ocupar las vacantes que, en este tipo de Consejeros, se han tenido que cubrir desde la admisión a cotización de las acciones de la Sociedad. Con respecto al resto de tipología de Consejeros y dentro de las competencias que le atribuye la normativa vigente, la Comisión de mbramientos y Retribuciones ha informado sobre el cumplimiento por los candidatos propuestos de los requisitos necesarios para desempeñar la función de Consejero.
14 182 C.1.7 la forma de representación en el consejo de los accionistas con participaciones significativas. A 31 de diciembre de 2013 en el Consejo de Administración estaba representado el único accionista significativo de la Sociedad mediante dos Consejeros calificados como Consejeros dominicales. C.1.8, en su caso, las razones por las cuales se han nombrado consejeros dominicales a instancia de accionistas cuya participación accionarial es inferior al 5% del capital: mbre o denominación social del accionista Banco Santander, S.A. Justificación Esta entidad, aun cuando no alcanza el 5 por 100 del capital social, en la fecha de nombramiento de los Consejeros dominicales que la representan en el Consejo de Administración ostentaba una participación significativa superior al 5 por 100 del capital social y en su última reelección una participación significativa en los derechos de voto en los términos establecidos por el Real Decreto 361/2007, así como se consideró que su presencia en el Consejo de Administración era adecuada y beneficiosa para el eficaz funcionamiento de ese órgano, así como conveniente para el logro del interés social de. A esta circunstancia habría que añadir que este accionista mantiene una participación en los derechos de voto superior a la que tienen los demás accionistas no representados en el Consejo de Administración con mayor porcentaje de participación, a excepción de las entidades custodios. mbre o denominación social del accionista mbre o denominación social del accionista Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. Justificación Esta entidad, aun cuando no alcanza el 5 por 100 del capital social, en la fecha del nombramiento y de la última reelección de los Consejeros dominicales que la representan en el Consejo de Administración ostentaba una participación significativa superior al 5 por 100 del capital social. Además, en la actualidad ostenta una participación significativa en los derechos de voto de esta Sociedad en los términos establecidos por el Real Decreto 361/2007, mantiene un paquete accionarial de elevado valor absoluto y una de las mayores participaciones en los derechos de voto de la Sociedad. Indique si no se han atendido peticiones formales de presencia en el consejo procedentes de accionistas cuya participación accionarial es igual o superior a la de otros a cuya instancia se hubieran designado consejeros dominicales. En su caso, explique las razones por las que no se hayan atendido: C.1.9 Indique si algún consejero ha cesado en su cargo antes del término de su mandato, si el mismo ha explicado sus razones y a través de qué medio, al consejo, y, en caso de que lo haya hecho por escrito a todo el consejo, explique a continuación, al menos los motivos que el mismo ha dado: BNP Paribas, Société Anonyme Justificación Esta entidad, aun cuando no alcanza el 5 por 100 del capital social, en la fecha del nombramiento y de la última reelección del Consejero dominical que la representa en el Consejo de Administración ostentaba de forma indirecta una participación significativa en los derechos de voto de esta Sociedad en los términos establecidos por el Real Decreto 361/2007. Además, este accionista mantiene una participación en los derechos de voto superior a la que tienen los demás accionistas no representados en el Consejo de Administración con mayor porcentaje de participación, a excepción de las entidades custodios. mbre del consejero Motivo del cese D. Javier Alonso Ruiz-Ojeda Presentó su dimisión el 19 de noviembre de 2013 por escrito con motivo de la venta de la participación significativa que Banco de España, entidad a la que representaba en el Consejo de Administración de la Sociedad, tenía en el capital social de.
15 183 C.1.10 Indique, en el caso de que exista, las facultades que tienen delegadas el o los consejero/s delegado/s: En la Sociedad no existe Consejero Delegado. Según establece el artículo 12 del Reglamento del Consejo de Administración, al Presidente, como primer ejecutivo de la Sociedad, le corresponde la máxima representación institucional de la Sociedad, el poder de representación a título individual de la misma y el impulso de la acción de gobierno de la Sociedad y de las sociedades del Grupo. Asimismo, le corresponde promover las funciones de impulso, dirección y supervisión del Consejo de Administración respecto de la gestión de sus negocios ordinarios, y velar, además, por las competencias del Consejo respecto de las relaciones con los accionistas y los mercados. Por otro lado, el Presidente tiene otorgados los poderes necesarios para la gestión ordinaria de la compañía, entre los que se pueden destacar la representación mercantil y judicial de la Sociedad; la representación de la Sociedad en las Juntas de Accionistas y en los Consejos de Administración y órganos similares de las sociedades en que los que la Sociedad sea accionista; la facultad de constituir sociedades, asociaciones, fundaciones y todo tipo de personas jurídicas; la facultad de contratar y despedir empleados, fijar sus funciones y remuneraciones; celebrar todo tipo de contratos en nombre de la Sociedad; otorgar escrituras de poder a favor de las personas que considere convenientes y demás facultades necesarias para la dirección del negocio. C.1.11 Identifique, en su caso, a los miembros del consejo que asuman cargos de administradores o directivos en otras sociedades que formen parte del grupo de la sociedad cotizada: mbre o denominación social del consejero Denominación social de la entidad del grupo Cargo D. Antonio J. Zoido Martínez Sociedad Rectora de la Bolsa de Valores de Madrid, S.A.U. Presidente D. Antonio J. Zoido Martínez Sociedad de Bolsas, S.A. Consejero- Secretario D. Ignacio Benjumea Cabeza de Vaca Sociedad Rectora de la Bolsa de Valores de Madrid, S.A.U. Consejero D. Joan Hortalá i Arau Sociedad Rectora de la Bolsa de Valores de Barcelona, S.A.U. Presidente D. Joan Hortalá i Arau Sociedad de Bolsas, S.A. Consejero D. Tomás Muniesa Arantegui MEFF Sociedad Rectora del Mercado de Productos Derivados, S.A.U. Presidente D. Tomás Muniesa Arantegui MEFF Euroservices, S.A.U., S.V. Presidente C.1.12 Detalle, en su caso, los consejeros de su sociedad que sean miembros del consejo de administración de otras entidades cotizadas en mercados oficiales de valores distintas de su grupo, que hayan sido comunicadas a la sociedad: mbre o denominación social del consejero Denominación social de la entidad cotizada Cargo D. José Andrés Barreiro Hernández Citic International Financial Holdings Limited Consejero D. Tomás Muniesa Arantegui Grupo Financiero Inbursa, S.A.B. (México) Consejero Suplente D. Tomás Muniesa Arantegui Boursorama, Société Anonyme (Francia) Consejero D. José Antonio Álvarez Álvarez Banco Santander (Brasil), S.A. Vocal D. José Antonio Álvarez Álvarez Bank of Zachodni Wbk, S.A. Miembro del Supervisory Board D. Ignacio Benjumea Cabeza de Vaca Banco Santander, S.A. Secretario Consejero D. Álvaro Cuervo García Actividades de Construcción y Servicios, S.A. (Acs) Consejero D. Álvaro Cuervo García Sonae Sgps, S.A. (Portugal) Consejero Dª. Rosa María García García Acerinox, S.A. Consejera C.1.13 Indique y, en su caso explique, si la sociedad ha establecido reglas sobre el número de consejos de los que puedan formar parte sus consejeros: Explicación de las reglas El artículo 21 del Reglamento del Consejo de Administración establece en su epígrafe b) que los Consejeros independientes no podrán tener la condición de administradores en más de cuatro sociedades cuyas acciones estén admitidas a negociación en Bolsas de Valores nacionales o extranjeras. Con respecto a los Consejeros ejecutivos, este mismo artículo determina que no podrán desempeñar el cargo de administrador en ninguna sociedad cotizada. En relación a los Consejeros calificados como dominicales, el Consejo de Administración, a propuesta de la Comisión de mbramientos y Retribuciones, aprobó, en su reunión celebrada el 20 de marzo de 2012, una regla en relación con la necesidad de informar sobre el número de Consejos de los que pueden formar parte estos Consejeros, y que otorga a la Comisión de mbramientos y Retribuciones facultades para recibir información sobre los nombramientos como Consejero, analizar sus obligaciones profesionales e informar en aquellos casos en que considere que le impiden desempeñar sus funciones de forma eficaz.
16 184 C.1.14 Señale las políticas y estrategias generales de la sociedad que el consejo en pleno se ha reservado aprobar: La política de inversiones y financiación. La definición de la estructura del grupo de sociedades. La política de gobierno corporativo. La política de responsabilidad social corporativa. El Plan estratégico o de negocio, así como los objetivos de gestión y presupuesto anuales. La política de retribuciones y evaluación del desempeño de los altos directivos. La política de control y gestión de riesgos, así como el seguimiento periódico de los sistemas internos de información y control. La política de dividendos, así como la de autocartera y, en especial, sus límites. C.1.15 Indique la remuneración global del consejo de administración: Remuneración del consejo de administración (miles de euros) (*) Importe de la remuneración global que corresponde a los derechos acumulados por los consejeros en materia de pensiones (miles de euros) 0 Remuneración global del consejo de administración (miles de euros) (*) En esta cifra no se incluye el importe de las acciones que, en su caso, se entregarán a los Consejeros ejecutivos como consecuencia del vencimiento del primer periodo del Plan de Retribución Variable Plurianual descrito en el epígrafe A.3. del presente. x x x x x x x x C.1.16 Identifique a los miembros de la alta dirección que no sean a su vez consejeros ejecutivos, e indique la remuneración total devengada a su favor durante el ejercicio: mbre o denominación social Cargo D. Ramón Adarraga Morales Director de Coordinación Internacional y Responsable de Información e IT & Consulting D. Jaime Aguilar Fernández-Hontoria Director de Asesoría Jurídica D. Luis María Cazorla Prieto Secretario General y del Consejo D. Antonio Giralt Serra Presidente de M.A.B. y Responsable de Listing D. Javier Hernani Burzako Director General y Director Financiero D. José Massa Gutiérrez del Álamo Presidente de IBERCLEAR y Responsable de Compensación y Liquidación D. Francisco Nicolás Tahoces Director de Tecnología D. Vicente Olmos Ibáñez Director del Departamento de Auditoría Interna D. Francisco de Oña Navarro Presidente de AIAF y de Clearing y Responsable de Renta Fija y Derivados (*) D. Jorge Yzaguirre Scharfhausen Responsable de Renta Variable (*) (*) Desde enero de 2014 D. Jorge Yzaguirre Scharfhausen es también Responsable de Derivados. Remuneración total alta dirección (en miles de euros) (1) (1) La remuneración total de la alta dirección a estos efectos incluye las remuneraciones percibidas de y del resto de las sociedades del Grupo. Este importe incluye las prestaciones post-empleo a favor de estos directivos por importe 545 miles de euros, que se corresponden con la aportación periódica anual al seguro suscrito destinado a constituir un sistema complementario de pensiones; a las primas correspondientes a una póliza de seguro colectivo de vida de prestaciones de previsión social, para la cobertura de la jubilación, fallecimiento e invalidez permanente; y a las aportaciones realizadas por el Grupo a planes de aportación definida. En esa cifra no se incluyen los 498 miles de euros que se han abonado en el ejercicio 2013 a los miembros de la alta dirección en concepto de dietas.
17 185 C.1.17 Indique, en su caso, la identidad de los miembros del consejo que sean, a su vez, miembros del consejo de administración de sociedades de accionistas significativos y/o en entidades de su grupo: Detalle, en su caso, las relaciones relevantes distintas de las contempladas en el epígrafe anterior, de los miembros del consejo de administración que les vinculen con los accionistas significativos y/o en entidades de su grupo: C.1.19 Indique los procedimientos de selección, nombramiento, reelección, evaluación y remoción de los consejeros. Detalle los órganos competentes, los trámites a seguir y los criterios a emplear en cada uno de los procedimientos. Los procedimientos de nombramiento, reelección, evaluación y remoción de los Consejeros se describen en los artículos 26, 36 y 38 de los Estatutos sociales y 6, 10, 18, 20 y 21 del Reglamento del Consejo de Administración. mbre o denominación social del consejero vinculado mbre o denominación social del accionista significativo vinculado D. Tomás Muniesa Arantegui Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona D. Tomás Muniesa Arantegui Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona D. Tomás Muniesa Arantegui Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona D. Pablo Forero Calderón Caja de Ahorros y Pensiones de Barcelona Descripción relación Director General de CaixaBank, (Áreas de Seguros y Gestión de Activos) Vicepresidente Ejecutivo-Consejero Delegado de VidaCaixa, S.A. de Seguros y Reaseguros. Vicepresidente de SegurCaixa Adeslas, S.A. de Seguros y Reaseguros Miembro del Comité de Dirección y Director General de Caixabank, S.A. (Área de Riesgos) 1. mbramiento 1. A. Competencia Corresponde a la Junta General la determinación del número de Consejeros de la Sociedad dentro del máximo (20) y mínimo (12) fijado por los Estatutos sociales. En virtud del acuerdo de la Junta General extraordinaria de Accionistas celebrada el 5 de junio de 2006, el Consejo de Administración estará compuesto por 15 miembros. obstante, en el caso de existir vacantes, el Consejo de Administración, en virtud de las facultades de cooptación que tiene legalmente atribuidas, podrá designar de entre los accionistas a las personas que hayan de ocuparlos hasta que se reúna la siguiente Junta General de Accionistas. C.1.18 Indique si se ha producido durante el ejercicio alguna modificación en el reglamento del consejo: Descripción de las modificaciones El Consejo de Administración, en su reunión celebrada el día 21 de marzo de 2013, acordó la modificación del Reglamento del Consejo de Administración con la finalidad de profundizar en el grado de seguimiento de las Recomendaciones del Código Unificado de Buen Gobierno. En concreto, se modificó el artículo 10, apartado 3, a los efectos de encomendar al Presidente de la Comisión de mbramientos y Retribuciones, en su condición de Consejero independiente, la labor de dirección del proceso de evaluación del desempeño de las funciones por parte del Presidente del Consejo de Administración y primer ejecutivo de la Sociedad. La Sociedad informó de la mencionada modificación a la Junta General ordinaria de Accionistas de la Sociedad celebrada el día 30 de abril de 2013 y fue inscrita en el Registro Mercantil con fecha 5 de julio de B.- Requisitos para el nombramiento. Las propuestas de nombramiento o reelección de Consejeros que realice el Consejo de Administración deberán recaer en personas de reconocido prestigio, solvencia y honorabilidad, que asimismo posean la experiencia y conocimientos adecuados para el ejercicio de sus funciones. Los Consejeros objeto de la propuesta no deberán estar incursos en causa de incompatibilidad o prohibición previstos en los Estatutos sociales y el Reglamento del Consejo de Administración. se requiere la cualidad de accionista para ser nombrado Consejero, salvo en el caso de nombramiento por cooptación, en que sí es precisa esa cualidad. Con respecto a los Consejeros calificados como independientes, el artículo 21.b) del Reglamento del Consejo de Administración exige que los mismos no ostenten la condición de administradores en más de cuatro sociedades cuyas acciones se encuentren admitidas a negociación en Bolsas de Valores nacionales o extranjeras, ni tampoco pueden permanecer en su cargo de Consejero durante un plazo ininterrumpido superior a doce años, ni ser reelegidos por más de tres mandatos consecutivos, tal y como establece el apartado 2 del artículo 20 del Reglamento del Consejo de Administración.
18 186 Este mismo artículo 21 establece que los Consejeros calificados como ejecutivos no podrán desempeñar el cargo de administrador en ninguna otra sociedad cotizada. Asimismo, en virtud del acuerdo adoptado por el Consejo de Administración en su reunión de 20 de marzo de 2012, la Comisión de mbramientos y Retribuciones está facultada para analizar e informar en aquellos casos en que considere que las restantes obligaciones profesionales de los Consejeros calificados como dominicales les impiden desempeñar sus funciones de forma eficaz. 1. C.- Duración del cargo. Los Consejeros ejercerán su cargo durante el plazo de cuatro años y podrán ser reelegidos una o más veces por periodos de igual duración, excepto en el caso de los Consejeros independientes, respecto a los cuales se establece la prohibición de reelección por más de tres mandatos consecutivos. 1. D.- Procedimiento. Las propuestas de nombramiento que el Consejo de Administración someta a la Junta General y los acuerdos de nombramiento que adopte el Consejo por cooptación deberán contar con el informe previo correspondiente de la Comisión de mbramientos y Retribuciones en el que se deberá adscribir al Consejero dentro de los tipos contemplados en el artículo 6 del Reglamento y, asimismo, valorar la incidencia de su nombramiento en la estructura y composición del Consejo. En cualquier caso, corresponderá a la Comisión de mbramientos y Retribuciones elevar al Consejo la propuesta de nombramiento o reelección de Consejeros independientes para su elevación a la Junta General, así como para su nombramiento provisional por cooptación. En este sentido, la Comisión de mbramientos y Retribuciones realiza las gestiones oportunas para identificar personas de reconocido prestigio en el ámbito empresarial o académico, por cuyos conocimientos y experiencia profesional se considere que pueden colaborar activamente en beneficio de la Sociedad, analiza sus historiales profesionales y, en su caso, propone el nombramiento de la persona que considere más adecuada, selección en la que activamente procura la selección de candidatas. La Junta General votará, de conformidad con lo previsto en el artículo 19 del Reglamento de la Junta General de Accionistas, separadamente aquellos los nombramientos, ratificaciones o reelecciones de Consejeros a fin de que los accionistas puedan ejercer de forma separada sus preferencias de voto. 1. E.- Proporción de los Consejeros en función de su definición. Corresponderá al Consejo de Administración velar porque el número de Consejeros se distribuya entre sus distintos tipos o clases en la proporción que resulte en cada momento más adecuada en atención a la estructura accionarial y al objeto de la Sociedad y de las sociedades del Grupo, si bien, en cualquier caso, el Consejo vendrá obligado a realizar sus propuestas a la Junta General y los nombramientos por cooptación de forma que los Consejeros externos o no ejecutivos representen una mayoría sobre los Consejeros ejecutivos, y se cuente con una presencia significativa de Consejeros independientes. 2.- Reelección. Respecto a las propuestas de reelección de los Consejeros, además de observarse los mismos trámites que para el nombramiento, se evaluará la calidad de los servicios prestados por el Consejero, la dedicación durante el mandato anterior, y, en el caso de Consejeros calificados como dominicales, las restantes obligaciones profesionales que tengan atribuidas. A estos efectos, el Consejero afectado deberá abstenerse de tomar parte de las deliberaciones y decisiones que puedan afectarle. 3.- Evaluación. El Consejo de Administración evalúa anualmente la eficiencia de su funcionamiento y la calidad de sus trabajos en relación con las competencias que constituyen su ámbito de actuación. También evalúa el funcionamiento de sus Comisiones a partir del que éstas elaboran sobre el desarrollo de sus competencias. 4.- Cese y remoción. Los Consejeros cesarán en su cargo por el transcurso del periodo para el que fueron nombrados, salvo reelección, y cuando así lo decida la Junta General. El Consejo de Administración no podrá proponer el cese de ningún Consejero independiente antes del cumplimiento del plazo estatutario para el que hubiera sido nombrado, salvo cuando concurra justa causa, apreciada por el Consejo a propuesta de la Comisión de mbramientos y Retribuciones. Se entenderá que existe justa causa cuando el Consejero hubiera incumplido los deberes inherentes a su cargo o incurrido en alguno de los supuestos incompatibles con su condición de independiente. Si un Consejero cesara en su cargo antes del término de su mandato por cualquier motivo, explicará las razones en una carta que remitirá a todos los miembros del Consejo.
19 187 C.1.20 Indique si el consejo de administración ha procedido durante el ejercicio a realizar una evaluación de su actividad: C.1.22 Indique si la función de primer ejecutivo de la sociedad recae en el cargo de presidente del consejo. En su caso, explique las medidas que se han tomado para limitar los riesgos de acumulación de poderes en una única persona: En su caso, explique en qué medida la autoevaluación ha dado lugar a cambios importantes en su organización interna y sobre los procedimientos aplicables a sus actividades: Descripción modificaciones De conformidad con lo establecido en el artículo 10.3 del Reglamento del Consejo de Administración, el Consejo de Administración ha evaluado durante el ejercicio 2013 la eficiencia de su funcionamiento y la calidad de sus trabajos en relación con las competencias que constituyen su ámbito de actuación, así como el funcionamiento de sus Comisiones a partir del que éstas elaboran sobre el desarrollo de sus competencias. C.1.21 Indique los supuestos en los que están obligados a dimitir los consejeros. El artículo 38.3 de los Estatutos sociales y los apartados 3 y 4 del artículo 20 del Reglamento del Consejo de Administración prevén que los miembros del Consejo de Administración estarán obligados a dimitir: - Cuando se vean incursos en algunos de los supuestos de incompatibilidad o prohibición legalmente previstos en los Estatutos sociales y el Reglamento del Consejo de Administración. - Los Consejeros dominicales, cuando el accionista a quien representen venda íntegramente su participación accionarial, o en el número que corresponda cuando dicho accionista rebaje su participación accionarial. - Y, en general, cuando su permanencia en el Consejo pueda poner en peligro el interés de la Sociedad. Cuando los supuestos referidos afecten a la persona física representante del Consejero persona jurídica, ésta deberá proceder a sustituir de inmediato a su representante persona física. Además de los supuestos anteriores, como se ha indicado en el epígrafe C.1.19, el Consejo de Administración, a propuesta de la Comisión de mbramientos y Retribuciones, propondrá el cese de los Consejeros independientes cuando el Consejero hubiera incumplido los deberes inherentes a su cargo o incurrido en alguno de los supuestos incompatibles con su condición de independiente. Medidas para limitar riesgos Los artículos 25 de los Estatutos sociales y 12 del Reglamento del Consejo de Administración establecen que corresponde al Presidente del Consejo de Administración la representación de la Sociedad y el impulso de la acción de gobierno de la Sociedad y de las sociedades del Grupo, así como promover las funciones de impulso, dirección y supervisión del Consejo de Administración respecto de la gestión de los negocios ordinarios de la Sociedad, y velar, además, por las competencias del Consejo respecto de las relaciones con los accionistas y los mercados. Asimismo, le corresponde dirigir el equipo de gestión de la Sociedad, de acuerdo siempre con las decisiones y criterios fijados por la Junta General y el Consejo de Administración en los ámbitos de sus respectivas competencias. Por su parte, el Consejo de Administración, en virtud de lo establecido en los artículos 25 de los Estatutos sociales y 7 del Reglamento del Consejo de Administración, tiene atribuidas las funciones generales de impulso, dirección y supervisión de aquellos asuntos de particular trascendencia para la Sociedad. Así, el Consejo de Administración asumirá como competencias generales, entre otras, definir la estrategia general y directrices de gestión de la Sociedad, impulsar y supervisar la gestión de la alta dirección, para lo que podrá fijar las bases de la organización corporativa en orden a garantizar la mayor eficacia de la misma, vigilar la transparencia y veracidad de la información de la Sociedad en sus relaciones con los accionistas y los mercados en general, identificar los principales riesgos de la Sociedad y supervisar los sistemas de control internos, así como la organización de su propio funcionamiento. Además, el Consejo de Administración establecerá la coordinación adecuada entre las sociedades del Grupo en beneficio e interés común de éstas y de la Sociedad. Tal y como disponen estos mismos artículos, el Consejo de Administración, que es el máximo órgano de decisión de la Sociedad salvo en las materias reservadas a la competencia de la Junta General, encomendará la gestión de los negocios ordinarios de la Sociedad a sus órganos delegados, miembros ejecutivos y al equipo de alta dirección. Además de las limitaciones derivadas de la referida atribución de facultades al Consejo de Administración y de la encomienda de la gestión ordinaria al equipo de alta dirección, para limitar los riesgos derivados de la acumulación de poderes se han adoptado una serie de medidas concretas, como son las siguientes: - La designación de un Vicepresidente del Consejo de Administración que deberá reunir la condición de Consejero independiente, según establece el artículo 13.2 in fine del Reglamento del Consejo de Administración.
20 188 - La atribución al Vicepresidente calificado como independiente de las facultades de atención y coordinación de las preocupaciones de los Consejeros externos de la Sociedad, según establece el artículo 13.3 del Reglamento del Consejo de Administración. - El reducido número de miembros del Consejo de Administración que son calificados como Consejeros ejecutivos, que en la actualidad suponen un 14,286 por 100 de sus miembros. - La importante presencia y proporcionalidad de los Consejeros no ejecutivos en las Comisiones del Consejo. Así, la Comisión de Auditoría y la Comisión de mbramientos y Retribuciones están compuestas exclusivamente por Consejeros no ejecutivos y presididas en todo caso por un Consejero independiente (artículos 35 y 36 de los Estatutos sociales y 17 y 18 del Reglamento del Consejo de Administración). - Por otro lado, como complemento de las competencias que se atribuyen al Presidente relativas a la convocatoria de las reuniones, el artículo 10 del Reglamento del Consejo de Administración establece que el Consejo de Administración se reunirá de ordinario mensualmente, y, en cualquier caso, al menos 9 veces al año y que deberá fijarse al comienzo de cada ejercicio un calendario de sesiones ordinarias. Asimismo, el Vicepresidente que reúna la condición de Consejero independiente podrá solicitar del Presidente la convocatoria del Consejo de Administración. - En lo relativo a la fijación del orden del día del Consejo de Administración, los Consejeros podrán solicitar al Presidente la inclusión de asuntos en el orden del día y el Presidente estará obligado a dicha inclusión cuando la solicitud se hubiese formulado el Vicepresidente que reúna la condición de Consejero independiente ó, al menos, por cuatro Consejeros, con una antelación no inferior a diez días de la fecha prevista para la celebración de la sesión, según dispone el artículo 10.2 del Reglamento del Consejo de Administración. Todo ello, sin perjuicio de la posibilidad que tienen los Consejeros de plantear en las sesiones del Consejo de Administración aquellos asuntos que consideren relevantes. - La aprobación por el Consejo de Administración de una evaluación de carácter anual sobre el desempeño de sus funciones por parte del Sr. Presidente del Consejo y primer ejecutivo de la Sociedad. Esta evaluación es elevada al Consejo de Administración por la Comisión de mbramientos y Retribuciones, constituida en su totalidad por Consejeros externos con mayoría de independientes, y cuyo Presidente, en su condición de Consejero independiente, tiene encomendada la dirección del proceso de conformidad con el artículo 10.3 del Reglamento del Consejo de Administración. - La existencia en la Sociedad de un Director General con amplias facultades, a quien se ha encomendado, bajo la supervisión e impulso del Presidente como primer ejecutivo de la Sociedad, la coordinación de las unidades y áreas relacionadas con el negocio. Indique y, en su caso explique, si se han establecido reglas que facultan a uno de los consejeros independientes para solicitar la convocatoria del consejo o la inclusión de nuevos puntos en el orden del día, para coordinar y hacerse eco de las preocupaciones de los consejeros externos y para dirigir la evaluación por el consejo de administración: Explicación de las reglas De conformidad con lo previsto en los 27.1 de los Estatutos sociales y 10 del Reglamento del Consejo de Administración, en sus apartados 1 y 2, el Vicepresidente que reúna la condición de Consejero independiente podrá solicitar del Presidente la convocatoria del Consejo de Administración e incluir nuevos puntos en el Orden del Día de las reuniones de dicho órgano. El Vicepresidente que reuna la condición de Consejero independiente también está facultado, en virtud de lo establecido en el apartado 3 del artículo 13 del Reglamento del Consejo de Administración, para atender y coordinar las preocupaciones de los Consejeros externos de la Sociedad. El artículo 10, en su apartado 3, encomienda al Presidente de la Comisión de mbramientos y Retribuciones, en su condición de Consejero independiente, la dirección del proceso de evaluación del desempeño por el Presidente de sus funciones como Presidente del Consejo de Administración y primer ejecutivo de la Sociedad. C.1.23 Se exigen mayorías reforzadas, distintas de las legales, en algún tipo de decisión?: En su caso, describa las diferencias.

References: artículo 4
 Real Decreto 
 artículo 311
 artículo 5
 artículo 506
 artículo 5
 artículo 506
 artículo 308
 artículo 506
 artículo 249
 artículo 75
 artículo 75
 Real Decreto 
 artículo 69
 artículo 69
 artículo 19
 artículo 148
 artículo 18
 artículo 18
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 artículo 12
 artículo 21
 artículo 10
 artículo 21
 artículo 20
 artículo 21
 artículo 6
 artículo 19
 artículo 10
 artículo 38
 artículo 20
 artículo 13
in fine
 artículo 13
 artículo 10
 artículo 10
 artículo 10
 artículo 13
 artículo 10