Source: http://www.przepisy.gofin.pl/przepisy,3,29,171,1039,48409,20101109,art-1-13-przepisy-ogolne.html
Timestamp: 2019-04-25 20:23:19+00:00

Document:
Przepisy ogólne. Ustawa z dnia 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - przepisy.gofin.pl
czwartek, 25 kwietnia 2019 r.
Aktualnie jesteś: Ujednolicone przepisy prawne (strona główna) » Inne » Publiczny obrót papierami wartościowymi » Ustawa z dnia 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami ...
Tekst pierwotny: Dz. U. z 2005 r. nr 183, poz. 1538
2008.10.08
Dz. U. z 2009 r. nr 78, poz. 659
art. 220,
Dz. U. z 2009 r. nr 77, poz. 649
art. 30, art. 64,
Dz. U. z 2009 r. nr 13, poz. 69
art. 9, art. 10a, art. 50,
art. 2, art. 3, art. 3a, art. 4, art. 5, art. 5a, art. 6, art. 7, art. 8, art. 9, art. 10, art. 12, art. 14, art. 14a, art. 15, art. 16, art. 17, art. 18, art. 19, art. 20, art. 21, art. 22, art. 23, art. 24, art. 25, art. 25a, art. 25b, art. 27, art. 28, art. 31, art. 32, art. 33, art. 34, art. 35, art. 37, art. 40, dział III, art. 45a, art. 45b, art. 45c, art. 45d, art. 45e, art. 45f, art. 46, art. 47, art. 48, art. 49, art. 50, art. 51, art. 52, art. 53, art. 54, art. 55, art. 56, art. 57, art. 59, art. 60, art. 61, art. 62, art. 63, art. 64, art. 64a, art. 65, art. 66, art. 67, art. 68, art. 68a, art. 68b, art. 68c, art. 68d, art. 68e, art. 69, art. 70, art. 71, art. 72, art. 73, art. 74, art. 74a, art. 74b, art. 75, art. 76, art. 78, art. 78a, art. 79, art. 80, art. 81, art. 81a, art. 81b, art. 81c, art. 81d, art. 81e, art. 81f, art. 81g, art. 82, art. 83, art. 83a, art. 84, art. 85, art. 86, art. 87, art. 89, art. 92, art. 93, art. 93a, art. 94, art. 95, art. 97, art. 98, art. 98a, art. 98b, art. 98c, art. 98d, art. 98e, art. 98f, art. 98g, art. 98h, art. 98i, art. 98j, art. 99, art. 101, art. 103, art. 104, art. 104a, art. 105, art. 105a, art. 105B, art. 105c, art. 105d, art. 105e, art. 105f, art. 105g, art. 106, art. 107, art. 110, art. 111, art. 112, art. 113, art. 114, art. 115, art. 117, art. 117a, art. 118, art. 119, art. 121, art. 122, art. 123, art. 124, art. 125, art. 126, art. 128, art. 130, art. 132, art. 133, art. 134, art. 135, art. 136, art. 137, art. 138, art. 139, art. 140, art. 143, art. 145, art. 147, art. 148, art. 150, art. 151, art. 154, art. 155, art. 156, art. 159, art. 161, art. 161a, art. 163, art. 165, art. 166, art. 166a, art. 167, art. 167a, art. 169, art. 169a, art. 170, art. 170a, art. 170b, art. 170c, art. 171, art. 172, art. 174, art. 175, art. 176, art. 176a, art. 178, art. 179, art. 184, art. 218,
Dz. U. z 2009 r. nr 166, poz. 1317
art. 150,
art. 220
art. 19,
Dz. U. z 2009 r. nr 223, poz. 1776
art. 70,
Dz. U. z 2010 r. nr 44, poz. 252
Dz. U. z 2010 r. nr 81, poz. 530
2010.08.14
Dz. U. z 2010 r. nr 126, poz. 853
art. 106, art. 106a, art. 106b, art. 106c, art. 106d, art. 106e, art. 106f, art. 106g, art. 106h, art. 106i, art. 106j, art. 106k, art. 106l, art. 106m, art. 106n, art. 107, art. 108, art. 108a, art. 171,
2010.11.09 Tekst jednolity
Dz. U. z 2010 r. nr 211, poz. 1384
art. 162
art. 149,
art. 46a,
art. 81, art. 119,
Dz. U. z 2011 r. nr 131, poz. 763
art. 94, art. 98a, art. 98b, art. 98c, art. 98e, art. 98f, art. 98i, art. 100, art. 105, art. 105b, art. 106b, art. 106h, art. 108, art. 167,
art. 3, art. 7, art. 8a, art. 8b, art. 8c, art. 10, art. 10a, art. 45b, art. 45e, art. 45f, art. 48, art. 50, art. 51, art. 52, art. 57, art. 68, art. 68e, art. 69, art. 73, art. 94, art. 119, art. 121a, art. 122, art. 125, art. 132, art. 135, art. 137, art. 147, art. 150, art. 170d,
2012.08.04
Dz. U. z 2012 r. poz. 836
art. 45b, art. 45d, art. 45e, art. 45f, art. 45g, art. 45h, art. 48, art. 50, art. 59, art. 68, art. 68a, art. 68b, art. 68c, art. 140, art. 156,
Dz. U. z 2012 r. poz. 1385
art. 17, art. 20, art. 45, art. 74, art. 84, art. 91, art. 98a, art. 98d, art. 98e, art. 98g, art. 104, art. 110, art. 165, art. 166, art. 166a, art. 167, art. 169, art. 169b, art. 170a, art. 170b,
Dz. U. z 2013 r. poz. 433
art. 3, art. 19, art. 72, art. 176a,
Dz. U. z 2013 r. poz. 984
art. 68a,
Dz. U. z 2013 r. poz. 1289
2014.01.21 Tekst jednolity
Dz. U. z 2014 r. poz. 94
Dz. U. z 2014 r. poz. 586
art. 98a,
art. 3, art. 4, art. 5, art. 7, art. 8, art. 28, art. 47a, art. 47b, art. 47c, art. 47d, art. 47e, art. 48, art. 50, art. 64, art. 64a, art. 68b, art. 150, art. 150a, art. 156, art. 170a, art. 170b, art. 171, art. 171a, art. 171b, art. 173a, art. 173b, art. 173c, art. 173d, art. 179, art. 179a,
art. 70, art. 73,
art. 3, art. 13a, art. 17, art. 20a, art. 21, art. 25, art. 29a, art. 29b, art. 33, art. 36a, art. 39, art. 48, art. 68a, art. 69a, art. 69b, art. 69c, art. 69d, art. 69e, art. 82, art. 111, art. 149, art. 150, art. 165a, art. 166b, art. 167b, art. 169c,
Dz. U. z 2015 r. poz. 1513
art. 3, art. 13b, art. 19, art. 24, art. 40, art. 45a, art. 45b, art. 47, art. 70, art. 73, art. 74c, art. 82, art. 83a, art. 93b, art. 94, art. 98, art. 98a, art. 98b, art. 98c, art. 98d, art. 98e, art. 98f, art. 98g, art. 98h, art. 98i, art. 98j, art. 100, art. 103, art. 103a, art. 105, art. 105a, art. 105b, art. 105c, art. 105d, art. 105e, art. 105f, art. 105g, oddz. 2a, art. 110a, art. 110b, art. 110c, art. 110d, art. 110e, art. 110f, art. 110g, art. 110h, art. 110i, art. 110j, art. 110k, art. 110l, art. 110m, art. 110n, art. 110o, art. 110p, art. 110q, art. 110r, art. 110s, art. 110t, art. 110u, art. 110v, art. 110w, art. 110x, art. 110y, art. 110z, art. 110za, art. 110zb, oddz. 2b, art. 110zc, art. 110zd, art. 110ze, art. 110zf, art. 110zg, art. 110zh, art. 115, art. 119, art. 132, art. 133, art. 142, art. 145, art. 148, art. 150, art. 161, art. 162, art. 167, art. 167a, art. 169, art. 169a, art. 169b, art. 176b,
Dz. U. z 2015 r. poz. 1505
art. 79, art. 81, art. 81b, art. 82, art. 119, art. 127, art. 128, art. 129, art. 131, art. 148,
art. 132,
Dz. U. z 2015 r. poz. 1260
art. 150, art. 162, art. 163,
art. 467
art. 3, art. 132, art. 150,
Dz. U. z 2015 r. poz. 1890
art. 437
art. 45e, art. 45h, art. 133, art. 139, art. 140, art. 141, art. 142, art. 144, art. 145,
Dz. U. z 2016 r. poz. 65
Dz. U. z 2015 r. poz. 1634
art. 3, art. 4, art. 19, art. 22, art. 34, art. 45, art. 70, art. 81, art. 82, art. 83, art. 106a, art. 106b, art. 127, art. 131, art. 132, art. 148, art. 149, art. 150, art. 162, art. 167,
Dz. U. z 2016 r. poz. 904
2016.10.07 Tekst jednolity
Dz. U. z 2016 r. poz. 1636
art. 359
art. 3, art. 20, art. 78, art. 110q, art. 110w, oddz. 2c, art. 110zi, art. 110zj, art. 110zk, art. 110zl, art. 110zm, art. 110zn, art. 110zo, art. 110zp, art. 110zq, art. 110zr, art. 110zs, art. 110zt, art. 110zu, art. 110zv, art. 110zw, art. 110zx, art. 110zy, art. 110zz, art. 110zza, art. 110zzb, art. 110zzc, art. 110zzd, art. 110zze, art. 110zzf, art. 110zzg, art. 110zzh, art. 142, art. 150, art. 167,
Dz. U. z 2016 r. poz. 1997
art. 110zm, art. 110zt, art. 110zw, art. 110zx, art. 110zz, art. 150,
art. 64a, art. 68f, art. 68g, art. 68h, art. 150,
art. 149, art. 150,
Dz. U. z 2017 r. poz. 768
Dz. U. z 2017 r. poz. 791
art. 3, art. 4a, art. 8, art. 15, art. 16, art. 18, oddz. 1, art. 21, art. 22, art. 24, art. 25, art. 25a, art. 25b, art. 25c, art. 26, art. 27, art. 28, art. 29, art. 29a, art. 29b, art. 30, art. 31, art. 32, art. 32a, oddz. 2, art. 33, art. 34, art. 36, art. 36a, art. 37, art. 38, art. 45i, art. 46, art. 47a, art. 53, art. 57a, art. 69, art. 73, art. 79, art. 81a, art. 82, art. 83a, art. 93a, art. 94, art. 103, art. 106e, art. 119, art. 122, art. 123, art. 124, art. 125, art. 132, art. 135, art. 147, art. 148, art. 151, art. 163, art. 165, art. 165a, art. 165b, art. 166, art. 166b, art. 168, art. 169b, art. 173, art. 176, art. 178a, art. 184, art. 214, art. 215,
Dz. U. z 2017 r. poz. 724
art. 3, art. 13b, art. 20, art. 20b, art. 25, art. 28, art. 29a, art. 29b, oddz. 3, art. 39, art. 40, art. 41, art. 42, art. 43, oddz. 4, art. 44, art. 45, art. 69b, art. 78, art. 82, art. 83a, art. 98, art. 109, art. 110a, art. 111, art. 150, rozdz. 2, art. 154, art. 156, art. 157, art. 158, art. 159, art. 160, art. 161, art. 161a, art. 167, art. 170e, art. 170f, art. 170g, art. 172, art. 173, art. 174, art. 174a, art. 175, art. 176, art. 176c, art. 176d, art. 176e, art. 176f, art. 180, art. 181, art. 182, art. 183,
art. 240
art. 30, art. 64, art. 82, art. 100, art. 110k, art. 119, art. 146, art. 149, art. 150,
2017.09.22 Tekst jednolity
art. 119,
Dz. U. z 2017 r. poz. 2486
art. 3, art. 29a, art. 29c, art. 48, art. 69f, rozdz. 4, art. 131a, art. 131b, art. 131c, art. 131d, art. 131e, art. 131f, art. 131g, art. 131h, art. 131i, art. 131j, art. 131k, art. 163, art. 165a, art. 167c,
art. 3, art. 82, art. 165a, art. 175a,
Dz. U. z 2017 r. poz. 2491
art. 311
art. 1, art. 2, art. 3, art. 3a, art. 3b, art. 3c, art. 3d, art. 4a, art. 5, art. 7, art. 11, art. 13a, art. 13b, art. 13c, art. 13d, art. 14, art. 14a, art. 16, art. 16a, art. 16b, art. 16c, art. 16d, art. 16e, art. 16f, art. 17, art. 18, art. 18a, art. 18b, art. 19, art. 19a, art. 20, art. 21, art. 21a, art. 25, art. 25a, art. 25b, art. 25c, art. 25d, art. 26, art. 26a, art. 28, art. 29c, art. 30, art. 30a, oddz. 1a, art. 32b, art. 32c, art. 32d, art. 32e, art. 32f, art. 45e, art. 48, art. 55, art. 68, art. 68a, art. 68c, art. 68d, art. 69, art. 69a, art. 69b, art. 69c, art. 69d, art. 69e, art. 69g, art. 69h, art. 69i, art. 70, art. 72, art. 73, art. 73a, art. 73b, art. 73c, art. 73d, art. 74, art. 74a, art. 74b, art. 74d, art. 74e, art. 74f, art. 74g, art. 74h, art. 75, art. 76, art. 76a, art. 78, art. 78a, art. 78b, art. 78c, art. 78d, art. 78e, art. 78f, art. 78g, art. 78h, art. 78i, art. 79, art. 81, art. 81a, art. 81b, art. 81c, art. 81d, art. 81e, art. 81f, art. 81g, art. 82, art. 82a, art. 83, art. 83a, art. 83b, art. 83c, art. 83d, art. 83e, art. 83f, art. 83g, art. 83h, art. 83i, art. 83j, art. 84, art. 85, art. 86, art. 89, art. 93, art. 93a, art. 93b, art. 94, art. 96, art. 98, art. 100, art. 102a, art. 102b, art. 102c, art. 103, art. 104, art. 104a, art. 106b, art. 106d, art. 106h, art. 106l, art. 106o, art. 110a, art. 110ca, art. 110cb, art. 110zj, art. 111, art. 115, art. 115a, art. 115b, art. 117, art. 117a, art. 118, art. 125, art. 131g, art. 131h, art. 131i, art. 131k, art. 131l, art. 150, art. 162, art. 163, art. 163a, art. 165, art. 165b, art. 165c, art. 165d, art. 165e, art. 165f, art. 166a, art. 167, art. 167b, art. 167c, art. 167d, art. 168a, art. 169, art. 169a, art. 169b, art. 169c, art. 171a, art. 171c, art. 171d, art. 171e, art. 171f, art. 173, art. 176d, art. 176g, art. 176h, art. 176i, art. 176j, art. 176k, art. 176l, art. 176m, art. 176n, art. 178b, art. 184,
art. 3, art. 117,
Dz. U. z 2018 r. poz. 723
art. 3, art. 150,
art. 98,
2018.12.07 Tekst jednolity
Dz. U. z 2018 r. poz. 2286
2019.01.01 - bieżąca
art. 128, art. 150,
art. 10, art. 137,
art. 5, art. 5a, art. 7a, art. 7b, art. 48, art. 150, art. 178c, art. 178d,
art. 95, art. 114,
Tekst jednolity Dz. U. z 2010 r. nr 211, poz. 1384 z dnia 9.11.2010 r.
Art. 1. 1. Ustawa reguluje zasady, tryb i warunki podejmowania i prowadzenia działalności w zakresie obrotu papierami wartościowymi i innymi instrumentami finansowymi, prawa i obowiązki podmiotów uczestniczących w tym obrocie oraz wykonywanie nadzoru w tym zakresie.
2. Przepisów ustawy nie stosuje się do weksli i czeków w rozumieniu przepisów prawa wekslowego i czekowego.
Art. 2. 1. Instrumentami finansowymi w rozumieniu ustawy są:
1) papiery wartościowe;
2) niebędące papierami wartościowymi:
a) tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania,
b) instrumenty rynku pieniężnego,
c) opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward na stopę procentową, inne instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym jest papier wartościowy, waluta, stopa procentowa, wskaźnik rentowności lub inny instrument pochodny, indeks finansowy lub wskaźnik finansowy, które są wykonywane przez dostawę lub rozliczenie pieniężne,
d) opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward na stopę procentową oraz inne instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym jest towar i które są wykonywane przez rozliczenie pieniężne lub mogą być wykonane przez rozliczenie pieniężne według wyboru jednej ze stron,
e) opcje, kontrakty terminowe, swapy oraz inne instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym jest towar i które są wykonywane przez dostawę, pod warunkiem, że są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu,
f) niedopuszczone do obrotu na rynku regulowanym ani w alternatywnym systemie obrotu opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward oraz inne instrumenty pochodne, których instrumentem bazowym jest towar, które mogą być wykonane przez dostawę, które nie są przeznaczone do celów handlowych i wykazują właściwości innych pochodnych instrumentów finansowych,
g) instrumenty pochodne dotyczące przenoszenia ryzyka kredytowego,
h) kontrakty na różnicę,
i) opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward dotyczące stóp procentowych oraz inne instrumenty pochodne odnoszące się do zmian klimatycznych, stawek frachtowych, uprawnień do emisji oraz stawek inflacji lub innych oficjalnych danych statystycznych, które są wykonywane przez rozliczenie pieniężne albo mogą być wykonane przez rozliczenie pieniężne według wyboru jednej ze stron, a także wszelkiego rodzaju inne instrumenty pochodne odnoszące się do aktywów, praw, zobowiązań, indeksów oraz innych wskaźników, które wykazują właściwości innych pochodnych instrumentów finansowych.
2. Przez wykazywanie właściwości innych pochodnych instrumentów finansowych, o którym mowa w ust. 1 pkt 2 lit. f oraz i, rozumie się spełnianie warunków określonych w art. 38 rozporządzenia Komisji (WE) nr 1287/2006 z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzającego środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do zobowiązań przedsiębiorstw inwestycyjnych w zakresie prowadzenia rejestrów, sprawozdań z transakcji, przejrzystości rynkowej, dopuszczania instrumentów finansowych do obrotu oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (Dz. Urz. UE L 241 z 02.09.2006, str. 1), zwanego dalej "rozporządzeniem 1287/2006".
3. W rozumieniu przepisów ustawy nie jest rozliczeniem pieniężnym według wyboru jednej ze stron spełnienie świadczenia pieniężnego powstałego na skutek niewykonania lub nienależytego wykonania zobowiązania wynikającego z umowy przez jedną ze stron lub na skutek innego zdarzenia powodującego rozwiązanie umowy.
4. Przez przeznaczenie do celów handlowych, o którym mowa w ust. 1 pkt 2 lit. f, rozumie się spełnienie kryteriów określonych w art. 38 ust. 4 rozporządzenia 1287/2006.
GOFIN WYJAŚNIA: publikacje powiązane z art. 2 ustawy z dnia 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
1) papierach wartościowych - rozumie się przez to:
a) akcje, prawa poboru w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych (Dz. U. nr 94, poz. 1037, z późn. zm.), prawa do akcji, warranty subskrypcyjne, kwity depozytowe, obligacje, listy zastawne, certyfikaty inwestycyjne i inne zbywalne papiery wartościowe, w tym inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom wynikającym z akcji lub z zaciągnięcia długu, wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego,
b) inne zbywalne prawa majątkowe, które powstają w wyniku emisji, inkorporujące uprawnienie do nabycia lub objęcia papierów wartościowych określonych w lit. a, lub wykonywane poprzez dokonanie rozliczenia pieniężnego (prawa pochodne);
2) alternatywnym systemie obrotu - rozumie się przez to organizowany przez firmę inwestycyjną lub podmiot prowadzący rynek regulowany, poza rynkiem regulowanym, wielostronny system kojarzący oferty kupna i sprzedaży instrumentów finansowych w taki sposób, że do zawarcia transakcji dochodzi w ramach tego systemu, zgodnie z określonymi zasadami; nie stanowi alternatywnego systemu obrotu rynek organizowany przez Narodowy Bank Polski, jak również organy publiczne, którym powierzono zarządzanie długiem publicznym lub które uczestniczą w takim zarządzaniu, w tym lokując środki pochodzące z tego długu;
3) tytułach uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania - rozumie się przez to wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego papiery wartościowe lub niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe reprezentujące prawa majątkowe przysługujące uczestnikom instytucji wspólnego inwestowania, w tym w szczególności jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych;
4) ustawie o ofercie publicznej - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2009 r. nr 185, poz. 1439 oraz z 2010 r. nr 167, poz. 1129);
5) ofercie publicznej - rozumie się przez to ofertę publiczną w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej obejmującą papiery wartościowe, do których stosuje się przepisy tej ustawy;
6) obrocie pierwotnym - rozumie się przez to obrót pierwotny w rozumieniu przepisów ustawy o ofercie publicznej;
7) obrocie wtórnym - rozumie się przez to:
a) dokonywanie oferty publicznej przez podmiot inny niż emitent lub subemitent usługowy, lub nabywanie papierów wartościowych od tego podmiotu, albo
b) proponowanie, w sposób określony w art. 3 ustawy o ofercie publicznej, przez podmiot inny niż wystawca, nabycia instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi lub nabywanie ich od tego innego podmiotu;
8) pierwszej ofercie publicznej - rozumie się przez to pierwszą ofertę publiczną w rozumieniu przepisów ustawy o ofercie publicznej;
9) obrocie zorganizowanym - rozumie się przez to obrót papierami wartościowymi lub innymi instrumentami finansowymi dokonywany na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na rynku regulowanym albo w alternatywnym systemie obrotu;
10) giełdzie - rozumie się przez to giełdę papierów wartościowych lub innych instrumentów finansowych;
11) emitencie - rozumie się przez to emitenta w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej;
12) wystawcy - rozumie się przez to podmiot wystawiający we własnym imieniu instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi i uprawniony lub zobowiązany z tych instrumentów finansowych;
13) wprowadzającym - rozumie się przez to wprowadzającego w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej;
14) subemisji inwestycyjnej - rozumie się przez to umowę o subemisję inwestycyjną w rozumieniu przepisów ustawy o ofercie publicznej;
15) subemisji usługowej - rozumie się przez to umowę o subemisję usługową w rozumieniu przepisów ustawy o ofercie publicznej;
16) podmiocie dominującym - rozumie się przez to jednostkę dominującą w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 37 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (Dz. U. z 2009 r. nr 152, poz. 1223, nr 157, poz. 1241 i nr 165, poz. 1316 oraz z 2010 r. nr 47, poz. 278);
17) podmiocie zależnym - rozumie się przez to jednostkę zależną w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 39 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości;
18) grupie kapitałowej - rozumie się przez to grupę kapitałową w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 44 ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości;
19) ogólnej liczbie głosów - rozumie się przez to ogólną liczbę głosów w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej albo sumę głosów przypadających na wszystkie udziały w spółce z ograniczoną odpowiedzialnością;
20) Krajowym Depozycie - rozumie się przez to Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;
21) depozycie papierów wartościowych - rozumie się przez to prowadzony przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, system rejestracji zdematerializowanych papierów wartościowych, obejmujący rachunki papierów wartościowych i konta depozytowe prowadzone przez podmioty upoważnione do tego przepisami ustawy;
22) państwie członkowskim - rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym;
23) innym państwie członkowskim - rozumie się przez to państwo członkowskie niebędące Rzecząpospolitą Polską;
24) państwach należących do OECD - rozumie się przez to państwa należące do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, z wyłączeniem państw członkowskich;
25) państwach należących do WTO - rozumie się przez to państwa należące do Światowej Organizacji Handlu, z wyłączeniem państw członkowskich;
26) spółce publicznej - rozumie się przez to spółkę publiczną w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej;
27) rynku pieniężnym - rozumie się przez to system obrotu instrumentami finansowymi opiewającymi wyłącznie na wierzytelności pieniężne, o terminie realizacji praw, liczonym od dnia ich wystawienia albo nabycia w obrocie pierwotnym, nie dłuższym niż rok;
28) instrumentach rynku pieniężnego - rozumie się przez to papiery wartościowe lub niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe, wyemitowane lub wystawione na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego, które mogą być przedmiotem obrotu na rynku pieniężnym;
28a) instrumentach pochodnych - rozumie się przez to opcje, kontrakty terminowe, swapy, umowy forward oraz inne prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości instrumentów finansowych, walut, stóp procentowych, rentowności, indeksów finansowych, wskaźników finansowych, towarów, zmian klimatycznych, stawek frachtowych, poziomów emisji, stawek inflacji lub innych oficjalnych danych statystycznych, a także innych aktywów, praw, zobowiązań, indeksów lub wskaźników (instrumentów bazowych) oraz instrumenty pochodne dotyczące przenoszenia ryzyka kredytowego;
28b) kapitale własnym - rozumie się przez to sumę wartości kapitału zakładowego, kapitału zapasowego, kapitału z aktualizacji wyceny, pozostałych kapitałów rezerwowych, niepodzielonego zysku z lat ubiegłych i zysku netto z bieżącej działalności, pomniejszoną o sumę wartości należnych wpłat na kapitał zakładowy, akcji własnych, niepokrytej straty z lat ubiegłych, straty netto z bieżącej działalności i odpisów z zysku netto w ciągu roku obrotowego;
29) prawie do akcji - rozumie się przez to papier wartościowy, z którego wynika uprawnienie do otrzymania, niemających formy dokumentu, akcji nowej emisji spółki publicznej, powstające z chwilą dokonania przydziału tych akcji i wygasające z chwilą zarejestrowania akcji w depozycie papierów wartościowych albo z dniem uprawomocnienia się postanowienia sądu rejestrowego odmawiającego wpisu podwyższenia kapitału zakładowego do rejestru przedsiębiorców;
30) kwicie depozytowym - rozumie się przez to papier wartościowy wyemitowany przez instytucję finansową z siedzibą na terytorium państwa członkowskiego lub innego państwa należącego do OECD:
a) poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z papierami wartościowymi dopuszczonymi do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej albo papierami wartościowymi wyemitowanymi poza tym terytorium, albo
b) na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku z papierami wartościowymi wyemitowanymi poza tym terytorium
- w którym inkorporowane jest prawo do zamiany tego papieru wartościowego na określone papiery wartościowe we wskazanej w warunkach emisji proporcji, przejście na właściciela tego papieru wartościowego praw majątkowych stanowiących pożytki z papierów wartościowych lub ich równowartości oraz, w przypadku akcji - możliwość wydania przez właściciela tego papieru wartościowego jego emitentowi wiążącej dyspozycji co do sposobu głosowania na walnym zgromadzeniu;
31) zagranicznej instytucji kredytowej - rozumie się przez to instytucję kredytową, o której mowa w art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe (Dz. U. z 2002 r. nr 72, poz. 665, z późn. zm.), prowadzącą na podstawie zezwolenia właściwego organu nadzoru na terytorium innego państwa członkowskiego działalność maklerską, lub prowadzący na podstawie zezwolenia właściwego organu nadzoru na terytorium innego państwa członkowskiego rachunki, na których rejestrowane są papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym;
32) zagranicznej firmie inwestycyjnej - rozumie się przez to osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej z siedzibą na terytorium innego państwa członkowskiego, a w przypadku gdy przepisy danego państwa nie wymagają ustanowienia siedziby - z centralą na terytorium innego państwa członkowskiego, albo osobę fizyczną z miejscem zamieszkania na terytorium innego państwa członkowskiego, prowadzącą na podstawie zezwolenia właściwego organu nadzoru działalność maklerską na terytorium innego państwa członkowskiego, jak również zagraniczną instytucję kredytową;
33) firmie inwestycyjnej - rozumie się przez to dom maklerski, bank prowadzący działalność maklerską, zagraniczną firmę inwestycyjną prowadzącą działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczną osobę prawną z siedzibą na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO, prowadzącą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską;
34) ustawie o nadzorze - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. nr 183, poz. 1537, z późn. zm.);
35) Komisji - rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. nr 157, poz. 1119, z późn. zm.);
36) banku powierniczym - rozumie się przez to bank krajowy posiadający zezwolenie Komisji na prowadzenie rachunków papierów wartościowych;
37) podmiocie nadzorowanym - rozumie się przez to podmiot nadzorowany w rozumieniu ustawy o nadzorze;
38) banku zagranicznym - rozumie się przez to bank mający siedzibę poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, z wyłączeniem zagranicznej instytucji kredytowej;
39) zakładzie ubezpieczeń - rozumie się przez to krajowy zakład ubezpieczeń, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz. U. z 2010 r. nr 11, poz. 66, nr 81, poz. 530, nr 126, poz. 853 i nr 127, poz. 858), zagraniczny zakład ubezpieczeń, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 16 tej ustawy, prowadzący działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, krajowy zakład reasekuracji, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 16a tej ustawy, oraz zagraniczny zakład reasekuracji, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 16b tej ustawy, prowadzący działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
39a) spółce zarządzającej - rozumie się przez to podmiot lub spółkę, o której mowa w art. 2 pkt 10 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. nr 146, poz. 1546, z późn. zm.);
39b) kliencie profesjonalnym - rozumie się przez to podmiot, na którego rzecz jest lub ma być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, który posiada doświadczenie i wiedzę pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami, który jest:
a) bankiem,
b) firmą inwestycyjną,
c) zakładem ubezpieczeń,
d) funduszem inwestycyjnym lub towarzystwem funduszy inwestycyjnych w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych,
e) funduszem emerytalnym lub towarzystwem emerytalnym w rozumieniu ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2010 r. nr 34, poz. 189, nr 127, poz. 858 i nr 182, poz. 1228),
f) towarowym domem maklerskim,
g) podmiotem, o którym mowa w art. 70 ust. 1 pkt 13,
h) inną niż wskazane w lit. a-g instytucją finansową,
i) inwestorem instytucjonalnym innym niż wskazany w lit. a-h prowadzącym regulowaną działalność na rynku finansowym,
j) podmiotem prowadzącym poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej działalność równoważną do działalności prowadzonej przez podmioty wskazane w lit. a-i,
k) przedsiębiorcą spełniającym co najmniej dwa z poniższych wymogów, przy czym równowartość kwot wskazanych w euro jest obliczana przy zastosowaniu średniego kursu euro ustalanego przez Narodowy Bank Polski na dzień sporządzenia przez danego przedsiębiorcę sprawozdania finansowego:
- suma bilansowa tego przedsiębiorcy wynosi co najmniej 20.000.000 euro,
- osiągnięta przez tego przedsiębiorcę wartość przychodów ze sprzedaży wynosi co najmniej 40.000.000 euro,
- kapitał własny lub fundusz własny tego przedsiębiorcy wynosi co najmniej 2.000.000 euro,
l) jednostką administracji rządowej lub samorządowej, organem publicznym, który zarządza długiem publicznym, bankiem centralnym, Bankiem Światowym, Międzynarodowym Funduszem Walutowym, Europejskim Bankiem Centralnym, Europejskim Bankiem Inwestycyjnym lub inną organizacją międzynarodową pełniącą podobne funkcje,
m) innym inwestorem instytucjonalnym, którego głównym przedmiotem działalności jest inwestowanie w instrumenty finansowe, w tym podmioty zajmujące się sekurytyzacją aktywów lub zawieraniem innego rodzaju transakcji finansowych,
n) podmiotem innym niż wskazane w lit. a - m, który na swój wniosek został przez firmę inwestycyjną uznany za klienta profesjonalnego na podstawie art. 3a ust. 1;
39c) kliencie detalicznym - rozumie się przez to podmiot niebędący klientem profesjonalnym, na którego rzecz jest lub ma być świadczona co najmniej jedna z usług, o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4;
40) umowie ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej - rozumie się przez to umowę, o której mowa w art. 822 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny (Dz. U. nr 16, poz. 93, z późn. zm.);
41) Przewodniczącym Komisji - rozumie się przez to Przewodniczącego Komisji, o której mowa w ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym;
42) ustawie o ostateczności rozrachunku - rozumie się przez to ustawę z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczności rozrachunku w systemach płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. z 2010 r. nr 112, poz. 743);
43) systemie rozrachunku - rozumie się przez to system, o którym mowa w art. 1 pkt 2 ustawy o ostateczności rozrachunku;
44) zleceniu rozrachunku - rozumie się przez to zlecenie, o którym mowa w art. 1 pkt 12 lit. b ustawy o ostateczności rozrachunku;
45) przedsiębiorcy - rozumie się przez to przedsiębiorcę, o którym mowa w art. 4 ust. 1 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2007 r. nr 155, poz. 1095, z późn. zm.);
46) przedsiębiorcy zagranicznym - rozumie się przez to przedsiębiorcę zagranicznego w rozumieniu art. 5 pkt 3 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej;
47) krótkiej sprzedaży - rozumie się przez to zobowiązanie się do zbycia papierów wartościowych mimo ich braku w chwili zaciągania tego zobowiązania na rachunku papierów wartościowych zbywcy, jeżeli nie zostały spełnione warunki, o których mowa w art. 7 ust. 5;
48) towarze - rozumie się przez to towar, o którym mowa w art. 2 pkt 1 rozporządzenia 1287/2006.
GOFIN WYJAŚNIA: publikacje powiązane z art. 3 ustawy z dnia 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Istniejące wersje czasowe art. 3a
Art. 3a. 1. Firma inwestycyjna na pisemne żądanie podmiotu innego niż określony w art. 3 pkt 39b lit. a-m i w zakresie określonym w takim żądaniu może uznać go za klienta profesjonalnego, pod warunkiem że posiada on wiedzę i doświadczenie pozwalające na podejmowanie właściwych decyzji inwestycyjnych, jak również na właściwą ocenę ryzyka związanego z tymi decyzjami. Firma inwestycyjna przed uwzględnieniem żądania jest obowiązana ustalić wiedzę klienta o zasadach traktowania klientów profesjonalnych przy świadczeniu usług o których mowa w art. 69 ust. 2 lub 4, których żądanie dotyczy.
2. Firma inwestycyjna na pisemne żądanie klienta profesjonalnego i w zakresie określonym w tym żądaniu może uznać go za klienta detalicznego. Firma inwestycyjna może także uznać klienta profesjonalnego za klienta detalicznego pomimo braku takiego żądania.
Istniejące wersje czasowe art. 3b
Art. 3b
Istniejące wersje czasowe art. 3c
Art. 3c
Istniejące wersje czasowe art. 3d
Art. 3d
Art. 4. 1. Rachunkami papierów wartościowych są rachunki, na których zapisywane są zdematerializowane papiery wartościowe, prowadzone wyłącznie przez:
1) domy maklerskie i banki prowadzące działalność maklerską, banki powiernicze, zagraniczne firmy inwestycyjne i zagraniczne osoby prawne prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału, Krajowy Depozyt, spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, oraz Narodowy Bank Polski - jeżeli oznaczenie tych rachunków pozwala na identyfikację osób, którym przysługują prawa z papierów wartościowych;
2) inne podmioty będące uczestnikami depozytu papierów wartościowych lub systemu rejestracji papierów wartościowych prowadzonego przez Narodowy Bank Polski, pośredniczące w zbywaniu papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski - jeżeli dokonywane przez nie zapisy dotyczą tych papierów i pozwalają na identyfikację osób, którym przysługują prawa z papierów wartościowych.
2. Od chwili zarejestrowania papierów wartościowych, na podstawie umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych, za rachunki papierów wartościowych uważa się również zapisy dotyczące tych papierów, dokonywane w związku z ich subskrypcją lub sprzedażą w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej, przez:
1) podmioty prowadzące działalność maklerską lub
2) banki powiernicze
- o ile identyfikują one osoby, którym przysługują prawa z papierów wartościowych.
3. Ilekroć w ustawie jest mowa o rachunkach papierów wartościowych, rozumie się przez to również rachunki, na których są zapisywane niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego.
GOFIN WYJAŚNIA: publikacje powiązane z art. 4 ustawy z dnia 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Art. 4a
Art. 5. 1. Papiery wartościowe:
1) będące przedmiotem oferty publicznej lub
2) dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, lub
3) wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, lub
4) emitowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski
- nie mają formy dokumentu od chwili ich zarejestrowania na podstawie umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych (dematerializacja).
2. Papiery wartościowe mogą nie mieć formy dokumentu również w przypadku, gdy przewidują to odrębne przepisy dotyczące emisji tych papierów.
3. Papiery wartościowe:
1) będące przedmiotem oferty publicznej, które nie będą podlegać dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym, albo
2) wprowadzone wyłącznie do alternatywnego systemu obrotu
- mogą nie podlegać dematerializacji, o której mowa w ust. 1, jeżeli emitent tak postanowi. W takim przypadku ust. 4 i 6 nie stosuje się.
4. Emitent papierów wartościowych, o których mowa w ust. 1, jest zobowiązany do zawarcia z Krajowym Depozytem umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych.
5. Przed złożeniem wniosku o dopuszczenie instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi do obrotu na rynku regulowanym, podmiot ubiegający się o dopuszczenie do obrotu tych instrumentów jest zobowiązany do zawarcia z Krajowym Depozytem umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych instrumentów w depozycie papierów wartościowych.
6. Jeżeli system rejestracji papierów wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub opiewających na wynikające z nich zbywalne prawa majątkowe będzie prowadzony przez Narodowy Bank Polski, emitent będący Skarbem Państwa jest zobowiązany, przed złożeniem wniosku o dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym albo o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, do zawarcia z Narodowym Bankiem Polskim umowy, której przedmiotem jest rejestracja papierów wartościowych w takim systemie.
7. W przypadku papierów wartościowych wyemitowanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przedmiotem rejestracji może być ta część papierów wartościowych, która stanowi przedmiot oferty publicznej, lub które mają być przedmiotem obrotu na rynku regulowanym albo w alternatywnym systemie obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
8. Zawarcie przez spółkę niebędącą spółką publiczną umowy o rejestrację praw do akcji oraz akcji w depozycie papierów wartościowych wymaga upoważnienia zawartego w uchwale walnego zgromadzenia tej spółki, a w przypadku emitenta z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w uchwale właściwego organu stanowiącego tego emitenta. Upoważnienie do zawarcia umowy o rejestrację akcji w depozycie papierów wartościowych jest równoznaczne z upoważnieniem do zawarcia umowy o rejestrację w depozycie papierów wartościowych praw do akcji, z których wynika uprawnienie do otrzymania tych akcji.
9. Umowa o rejestrację akcji w depozycie papierów wartościowych stanowi także podstawę do rejestrowania w depozycie papierów wartościowych praw poboru z tych akcji.
10. W przypadku przekazania przez Krajowy Depozyt wykonywania czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, spółce zależnej od Krajowego Depozytu, umowa o rejestrację papierów wartościowych lub innych instrumentów finansowych w depozycie papierów wartościowych jest zawierana z tą spółką.
Art. 5a. 1. Na podstawie umowy zawartej przez emitenta z Krajowym Depozytem lub spółką, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, w depozycie papierów wartościowych mogą być również rejestrowane papiery wartościowe, które zgodnie z odrębnymi przepisami dotyczącymi emisji tych papierów, mogą nie mieć formy dokumentu.
2. W depozycie papierów wartościowych mogą być również rejestrowane papiery wartościowe, inne niż wskazane w art. 5 ust. 1, wyemitowane przez podmioty z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej nabywane przez:
1) uczestników Krajowego Depozytu lub ich klientów, lub
2) uczestników spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, lub ich klientów.
3. Do papierów wartościowych rejestrowanych zgodnie z ust. 1 i 2 stosuje się przepisy ustawy dotyczące zdematerializowanych papierów wartościowych, w tym dotyczące nabywania oraz przenoszenia praw z takich papierów.
Art. 6. 1. W przypadku papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu, emitent jest obowiązany, przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych, złożyć te papiery do depozytu prowadzonego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez firmę inwestycyjną, Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1. Podmioty te są obowiązane utworzyć rejestr osób uprawnionych z tych papierów.
2. W przypadku papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu, zapisy w rejestrze, o którym mowa w ust. 1, uzyskują znaczenie prawne zapisów na rachunkach papierów wartościowych, a dokumenty złożone do depozytu zostają pozbawione mocy prawnej z chwilą zarejestrowania tych papierów w depozycie papierów wartościowych.
3. W przypadku papierów wartościowych wydanych w formie dokumentu poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, obowiązek określony w ust. 1 uznaje się za spełniony przez zarejestrowanie tych papierów wartościowych, przed zawarciem umowy, której przedmiotem jest rejestracja tych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych, przez osobę prawną lub inną jednostkę organizacyjną wykonującą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi.
4. Dokumenty, w formie których wydane zostały papiery wartościowe zarejestrowane przez podmiot, o którym mowa w ust. 3, tracą moc prawną na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej z chwilą zarejestrowania tych papierów w depozycie papierów wartościowych.
Art. 7. 1. Prawa ze zdematerializowanych papierów wartościowych powstają z chwilą zapisania ich po raz pierwszy na rachunku papierów wartościowych i przysługują osobie będącej posiadaczem tego rachunku.
2. Umowa zobowiązująca do przeniesienia zdematerializowanych papierów wartościowych przenosi te papiery z chwilą dokonania odpowiedniego zapisu na rachunku papierów wartościowych. W przypadku gdy ustalenie prawa do pożytków ze zdematerializowanych papierów wartościowych nastąpiło w dniu, w którym w depozycie papierów wartościowych powinno zostać przeprowadzone rozliczenie transakcji, lub później, a papiery te są nadal zapisane na rachunku zbywcy, pożytki przypadają nabywcy w chwili dokonania zapisu na jego rachunku papierów wartościowych.
3. W przypadku gdy nabycie zdematerializowanych papierów wartościowych nastąpiło na podstawie zdarzenia prawnego powodującego z mocy ustawy przeniesienie tych papierów, zapis na rachunku papierów wartościowych nabywcy jest dokonywany na jego żądanie.
4. Dokonanie zapisu na rachunku papierów wartościowych na podstawie umowy, o której mowa w ust. 2, następuje po dokonaniu zarejestrowania przeniesienia papierów wartościowych pomiędzy odpowiednimi kontami depozytowymi, o których mowa w art. 57 ust. 1 pkt 1.
5. Zobowiązanie się do zbycia papierów wartościowych w transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym, przed dokonaniem ich zapisu na rachunku papierów wartościowych zbywcy jest dopuszczalne, o ile:
1) zostały one uprzednio nabyte w wyniku transakcji, której rozliczenie jest zabezpieczone przez fundusz, o którym mowa w art. 65, art. 68 lub art. 68d, lub
2) następuje w ramach tej samej transakcji, w której zbywca zobowiązał się i stał się uprawniony do nabycia tej samej liczby takich samych papierów wartościowych, a rozrachunek nabycia nastąpi nie później niż rozrachunek zbycia, lub
3) zostały one uprzednio nabyte w wyniku transakcji zawartej na zagranicznym rynku regulowanym.
5a. Na rynku regulowanym zawieranie transakcji krótkiej sprzedaży jest dopuszczalne, o ile:
1) pomiędzy zbywcą lub podmiotem, o którym mowa w art. 121 ust. 2 pkt 2, a wykonującym zlecenie została zawarta umowa, która:
a) ustanawia obowiązek i określa zasady pozyskania i termin dostarczenia przez zbywcę lub podmiot, o którym mowa w art. 121 ust. 2 pkt 2, papierów wartościowych niezbędnych do dokonania rozrachunku transakcji w terminie określonym przez Krajowy Depozyt lub inny podmiot prowadzący rozrachunek, oraz
b) uprawnia wykonującego zlecenie do zawarcia na rachunek zbywcy lub podmiotu, o którym mowa w art. 121 ust. 2 pkt 2, umowy pożyczki papierów wartościowych na wypadek niewywiązania się przez zbywcę lub podmiot, o którym mowa w art. 121 ust. 2 pkt 2, z obowiązku terminowego dostarczenia papierów wartościowych, albo
2) zbywcą jest podmiot będący uczestnikiem Krajowego Depozytu lub innego podmiotu prowadzącego rozliczenia transakcji, odpowiedzialny za wykonanie obowiązków związanych z rozliczeniem tej transakcji, albo
3) zbywcą jest podmiot niebędący uczestnikiem Krajowego Depozytu lub innego podmiotu prowadzącego rozliczenia transakcji, odpowiedzialnym za wykonanie obowiązków związanych z rozliczeniem tej transakcji, o ile umowa pomiędzy zbywcą a podmiotem będącym uczestnikiem Krajowego Depozytu lub innego podmiotu prowadzącego rozliczenia transakcji, odpowiedzialnym za wykonanie obowiązków związanych z rozliczeniem tej transakcji:
a) ustanawia obowiązek i określa zasady pozyskania i termin dostarczenia przez zbywcę papierów wartościowych niezbędnych do dokonania rozrachunku transakcji w terminie określonym przez Krajowy Depozyt lub inny podmiot prowadzący rozrachunek, oraz
b) uprawnia tego uczestnika do zawarcia na rachunek zbywcy umowy pożyczki papierów wartościowych na wypadek niewywiązania się przez zbywcę z obowiązku terminowego dostarczenia papierów wartościowych.
5b. Przepisy ust. 1-5a nie wyłączają prawa do zobowiązania się do zbycia papierów wartościowych poza obrotem zorganizowanym przed dokonaniem ich zapisu na rachunku papierów wartościowych zbywcy.
6. Przepisy ust. 1-5b stosuje się również do wyemitowanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej papierów wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej lub dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym albo wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, od chwili zawarcia umowy o zarejestrowanie tych papierów wartościowych w depozycie papierów wartościowych.
GOFIN WYJAŚNIA: publikacje powiązane z art. 7 ustawy z dnia 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Art. 8. Przepisy art. 7 stosuje się odpowiednio do niebędących papierami wartościowymi instrumentów finansowych będących przedmiotem obrotu zorganizowanego.
Art. 8a
Istniejące wersje czasowe art. 8c
Art. 8c
Art. 9. 1. Na żądanie posiadacza rachunku papierów wartościowych podmiot prowadzący ten rachunek, zwany "wystawiającym", wystawia mu na piśmie, oddzielnie dla każdego rodzaju papierów wartościowych, imienne świadectwo depozytowe, zwane dalej "świadectwem". Na żądanie posiadacza rachunku w treści wystawianego świadectwa może zostać wskazana część lub wszystkie papiery wartościowe zapisane na tym rachunku.
2. Świadectwo potwierdza legitymację do realizacji uprawnień wynikających z papierów wartościowych wskazanych w jego treści, które nie są lub nie mogą być realizowane wyłącznie na podstawie zapisów na rachunku papierów wartościowych, z wyłączeniem prawa uczestnictwa w walnym zgromadzeniu.
Art. 10. 1. Świadectwo zawiera:
1) firmę (nazwę), siedzibę i adres wystawiającego oraz numer świadectwa;
2) liczbę papierów wartościowych;
3) rodzaj i kod papieru wartościowego;
4) firmę (nazwę), siedzibę i adres emitenta;
5) wartość nominalną papieru wartościowego;
6) imię i nazwisko lub nazwę (firmę) i siedzibę oraz adres posiadacza rachunku papierów wartościowych;
7) informację o istniejących ograniczeniach przenoszenia papierów wartościowych lub o ustanowionych na nich obciążeniach;
8) datę i miejsce wystawienia świadectwa;
9) cel wystawienia świadectwa;
10) termin ważności świadectwa;
11) w przypadku gdy poprzednio wystawione świadectwo, dotyczące tych samych papierów wartościowych, było nieważne albo zostało zniszczone lub utracone przed upływem terminu swojej ważności - wskazanie, że jest to nowy dokument świadectwa;
12) podpis osoby upoważnionej do wystawienia w imieniu wystawiającego świadectwa, opatrzony pieczęcią wystawiającego.
1a. Świadectwo dotyczące, rejestrowanych w depozycie papierów wartościowych zgodnie z art. 5a:
1) hipotecznych listów zastawnych - powinno również spełniać wymogi określone w art. 6 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o listach zastawnych i bankach hipotecznych (Dz. U. z 2003 r. nr 99, poz. 919, z późn. zm.);
2) bankowych papierów wartościowych - powinno również spełniać wymogi określone w art. 90 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe.
2. W odniesieniu do papierów wartościowych emitenta z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zarejestrowanych na koncie depozytowym prowadzonym przez Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1, dla osoby prawnej lub innej jednostki organizacyjnej wykonującej poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi, będącej uczestnikiem Krajowego Depozytu lub tej spółki zgodnie z art. 51 ust. 3 i 4, za świadectwo uważa się również dokument o treści wskazanej w ust. 1, wystawiony przez podmiot wskazany Krajowemu Depozytowi lub tej spółce przez tego uczestnika.
3. Dokument świadectwa sporządzony lub wystawiony z naruszeniem ust. 1 pkt 1-3, 6, 8, 10, 12 lub ust. 2 jest nieważny.
Istniejące wersje czasowe art. 10a
Art. 10a. Do zaświadczenia o prawie uczestnictwa w walnym zgromadzeniu, o którym mowa w art. 4063 § 2 ustawy z dnia 15 września 2000 r. - Kodeks spółek handlowych, przepis art. 10 ust. 2 stosuje się odpowiednio.
Art. 11. 1. Od chwili wystawienia świadectwa, papiery wartościowe w liczbie wskazanej w treści świadectwa nie mogą być przedmiotem obrotu do chwili utraty jego ważności albo zwrotu świadectwa wystawiającemu przed upływem terminu jego ważności. Na okres ten wystawiający dokonuje blokady odpowiedniej liczby papierów wartościowych na tym rachunku.
2. W okresie, o którym mowa w ust. 1, te same papiery wartościowe mogą być wskazane w treści kilku świadectw, pod warunkiem że cel wystawienia każdego ze świadectw jest odmienny. W takim przypadku w kolejnych świadectwach zamieszcza się również, zgodnie z art. 10 ust. 1 pkt 7, informację o dokonaniu blokady papierów wartościowych w związku z wcześniejszym wystawieniem innych świadectw.
Art. 12. 1. Utratę ważności świadectwa powoduje:
1) upływ terminu jego ważności;
2) przeniesienie papierów wartościowych obciążonych zastawem w celu zaspokojenia zastawnika - w przypadku świadectwa dotyczącego tych papierów wartościowych, wystawionego zastawcy;
3) przeniesienie papierów wartościowych w trybie postępowania egzekucyjnego na podstawie odrębnych przepisów - w przypadku świadectwa dotyczącego papierów wartościowych objętych egzekucją, wystawionego dłużnikowi;
3a) dokonanie przymusowego wykupu akcji zgodnie z przepisami ustawy o ofercie publicznej - w przypadku świadectwa dotyczącego akcji objętych przymusowym wykupem;
4) zniszczenie lub utrata świadectwa.
2. Utrata ważności świadectwa lub zwrot świadectwa wystawiającemu, dokonany przed upływem terminu jego ważności, wyłącza możliwość realizacji, przy jego użyciu, uprawnienia wynikającego z celu wystawienia tego świadectwa.
3. O utracie ważności świadectwa z przyczyny określonej w ust. 1 pkt 2, 3 lub 3a, wystawionego w celu uczestnictwa w walnym zgromadzeniu spółki publicznej, wystawiający niezwłocznie zawiadamia tę spółkę.
4. W przypadku utraty ważności świadectwa z przyczyny określonej w ust. 1 pkt 4, wystawiający, na żądanie posiadacza rachunku zgłoszone przed upływem terminu ważności tego świadectwa, wystawia nowy dokument świadectwa, po złożeniu przez posiadacza rachunku pisemnego oświadczenia o fakcie posiadania świadectwa oraz okoliczności jego zniszczenia lub utraty.
Art. 13. 1. Oświadczenia woli w związku z dokonywaniem czynności dotyczących obrotu papierami wartościowymi lub innymi instrumentami finansowymi na podstawie ustawy oraz innych czynności wykonywanych w ramach działalności podmiotów nadzorowanych w zakresie regulowanym ustawą, mogą być składane w postaci elektronicznej, jeżeli strony w umowie tak postanowiły.
2. Dokumenty związane z czynnościami, o których mowa w ust. 1, mogą być sporządzane w formie dokumentu elektronicznego, jeżeli dokumenty te będą w sposób należyty utworzone, utrwalone, przekazane, przechowywane i zabezpieczone.
3. Oświadczenie woli złożone w postaci elektronicznej, zawarte w dokumencie związanym z czynnościami, o których mowa w ust. 2, spełnia wymagania formy pisemnej także wtedy, gdy forma pisemna została zastrzeżona pod rygorem nieważności.
4. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia, sposób tworzenia, utrwalania, przekazywania, przechowywania i zabezpieczania dokumentów związanych z czynnościami, o których mowa w ust. 1, z uwzględnieniem zapewnienia bezpieczeństwa obrotu oraz ochrony interesów inwestorów.
Istniejące wersje czasowe art. 13a
Art. 13a
Istniejące wersje czasowe art. 13b
Art. 13b
Istniejące wersje czasowe art. 13c
Art. 13c
Istniejące wersje czasowe art. 13d
Art. 13d

References: art. 220

art. 30
 art. 64

art. 9
 art. 10
 art. 50

art. 2
 art. 3
 art. 3
 art. 4
 art. 5
 art. 5
 art. 6
 art. 7
 art. 8
 art. 9
 art. 10
 art. 12
 art. 14
 art. 14
 art. 15
 art. 16
 art. 17
 art. 18
 art. 19
 art. 20
 art. 21
 art. 22
 art. 23
 art. 24
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 27
 art. 28
 art. 31
 art. 32
 art. 33
 art. 34
 art. 35
 art. 37
 art. 40
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 46
 art. 47
 art. 48
 art. 49
 art. 50
 art. 51
 art. 52
 art. 53
 art. 54
 art. 55
 art. 56
 art. 57
 art. 59
 art. 60
 art. 61
 art. 62
 art. 63
 art. 64
 art. 64
 art. 65
 art. 66
 art. 67
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 69
 art. 70
 art. 71
 art. 72
 art. 73
 art. 74
 art. 74
 art. 74
 art. 75
 art. 76
 art. 78
 art. 78
 art. 79
 art. 80
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 82
 art. 83
 art. 83
 art. 84
 art. 85
 art. 86
 art. 87
 art. 89
 art. 92
 art. 93
 art. 93
 art. 94
 art. 95
 art. 97
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 99
 art. 101
 art. 103
 art. 104
 art. 104
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 106
 art. 107
 art. 110
 art. 111
 art. 112
 art. 113
 art. 114
 art. 115
 art. 117
 art. 117
 art. 118
 art. 119
 art. 121
 art. 122
 art. 123
 art. 124
 art. 125
 art. 126
 art. 128
 art. 130
 art. 132
 art. 133
 art. 134
 art. 135
 art. 136
 art. 137
 art. 138
 art. 139
 art. 140
 art. 143
 art. 145
 art. 147
 art. 148
 art. 150
 art. 151
 art. 154
 art. 155
 art. 156
 art. 159
 art. 161
 art. 161
 art. 163
 art. 165
 art. 166
 art. 166
 art. 167
 art. 167
 art. 169
 art. 169
 art. 170
 art. 170
 art. 170
 art. 170
 art. 171
 art. 172
 art. 174
 art. 175
 art. 176
 art. 176
 art. 178
 art. 179
 art. 184
 art. 218

art. 150

art. 220

art. 19

art. 70

art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 107
 art. 108
 art. 108
 art. 171

art. 162

art. 149

art. 46

art. 81
 art. 119

art. 94
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 100
 art. 105
 art. 105
 art. 106
 art. 106
 art. 108
 art. 167

art. 3
 art. 7
 art. 8
 art. 8
 art. 8
 art. 10
 art. 10
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 48
 art. 50
 art. 51
 art. 52
 art. 57
 art. 68
 art. 68
 art. 69
 art. 73
 art. 94
 art. 119
 art. 121
 art. 122
 art. 125
 art. 132
 art. 135
 art. 137
 art. 147
 art. 150
 art. 170

art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 45
 art. 48
 art. 50
 art. 59
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 140
 art. 156

art. 17
 art. 20
 art. 45
 art. 74
 art. 84
 art. 91
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 104
 art. 110
 art. 165
 art. 166
 art. 166
 art. 167
 art. 169
 art. 169
 art. 170
 art. 170

art. 3
 art. 19
 art. 72
 art. 176

art. 68

art. 98

art. 3
 art. 4
 art. 5
 art. 7
 art. 8
 art. 28
 art. 47
 art. 47
 art. 47
 art. 47
 art. 47
 art. 48
 art. 50
 art. 64
 art. 64
 art. 68
 art. 150
 art. 150
 art. 156
 art. 170
 art. 170
 art. 171
 art. 171
 art. 171
 art. 173
 art. 173
 art. 173
 art. 173
 art. 179
 art. 179

art. 70
 art. 73

art. 3
 art. 13
 art. 17
 art. 20
 art. 21
 art. 25
 art. 29
 art. 29
 art. 33
 art. 36
 art. 39
 art. 48
 art. 68
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 82
 art. 111
 art. 149
 art. 150
 art. 165
 art. 166
 art. 167
 art. 169

art. 3
 art. 13
 art. 19
 art. 24
 art. 40
 art. 45
 art. 45
 art. 47
 art. 70
 art. 73
 art. 74
 art. 82
 art. 83
 art. 93
 art. 94
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 98
 art. 100
 art. 103
 art. 103
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 105
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 115
 art. 119
 art. 132
 art. 133
 art. 142
 art. 145
 art. 148
 art. 150
 art. 161
 art. 162
 art. 167
 art. 167
 art. 169
 art. 169
 art. 169
 art. 176

art. 79
 art. 81
 art. 81
 art. 82
 art. 119
 art. 127
 art. 128
 art. 129
 art. 131
 art. 148

art. 132

art. 150
 art. 162
 art. 163

art. 467

art. 3
 art. 132
 art. 150

art. 437

art. 45
 art. 45
 art. 133
 art. 139
 art. 140
 art. 141
 art. 142
 art. 144
 art. 145

art. 3
 art. 4
 art. 19
 art. 22
 art. 34
 art. 45
 art. 70
 art. 81
 art. 82
 art. 83
 art. 106
 art. 106
 art. 127
 art. 131
 art. 132
 art. 148
 art. 149
 art. 150
 art. 162
 art. 167

art. 359

art. 3
 art. 20
 art. 78
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 142
 art. 150
 art. 167

art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 150

art. 64
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 150

art. 149
 art. 150

art. 3
 art. 4
 art. 8
 art. 15
 art. 16
 art. 18
 art. 21
 art. 22
 art. 24
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 26
 art. 27
 art. 28
 art. 29
 art. 29
 art. 29
 art. 30
 art. 31
 art. 32
 art. 32
 art. 33
 art. 34
 art. 36
 art. 36
 art. 37
 art. 38
 art. 45
 art. 46
 art. 47
 art. 53
 art. 57
 art. 69
 art. 73
 art. 79
 art. 81
 art. 82
 art. 83
 art. 93
 art. 94
 art. 103
 art. 106
 art. 119
 art. 122
 art. 123
 art. 124
 art. 125
 art. 132
 art. 135
 art. 147
 art. 148
 art. 151
 art. 163
 art. 165
 art. 165
 art. 165
 art. 166
 art. 166
 art. 168
 art. 169
 art. 173
 art. 176
 art. 178
 art. 184
 art. 214
 art. 215

art. 3
 art. 13
 art. 20
 art. 20
 art. 25
 art. 28
 art. 29
 art. 29
 art. 39
 art. 40
 art. 41
 art. 42
 art. 43
 art. 44
 art. 45
 art. 69
 art. 78
 art. 82
 art. 83
 art. 98
 art. 109
 art. 110
 art. 111
 art. 150
 art. 154
 art. 156
 art. 157
 art. 158
 art. 159
 art. 160
 art. 161
 art. 161
 art. 167
 art. 170
 art. 170
 art. 170
 art. 172
 art. 173
 art. 174
 art. 174
 art. 175
 art. 176
 art. 176
 art. 176
 art. 176
 art. 176
 art. 180
 art. 181
 art. 182
 art. 183

art. 240

art. 30
 art. 64
 art. 82
 art. 100
 art. 110
 art. 119
 art. 146
 art. 149
 art. 150

art. 119

art. 3
 art. 29
 art. 29
 art. 48
 art. 69
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 163
 art. 165
 art. 167

art. 3
 art. 82
 art. 165
 art. 175

art. 311

art. 1
 art. 2
 art. 3
 art. 3
 art. 3
 art. 3
 art. 3
 art. 4
 art. 5
 art. 7
 art. 11
 art. 13
 art. 13
 art. 13
 art. 13
 art. 14
 art. 14
 art. 16
 art. 16
 art. 16
 art. 16
 art. 16
 art. 16
 art. 16
 art. 17
 art. 18
 art. 18
 art. 18
 art. 19
 art. 19
 art. 20
 art. 21
 art. 21
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 25
 art. 26
 art. 26
 art. 28
 art. 29
 art. 30
 art. 30
 art. 32
 art. 32
 art. 32
 art. 32
 art. 32
 art. 45
 art. 48
 art. 55
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 68
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 69
 art. 70
 art. 72
 art. 73
 art. 73
 art. 73
 art. 73
 art. 73
 art. 74
 art. 74
 art. 74
 art. 74
 art. 74
 art. 74
 art. 74
 art. 74
 art. 75
 art. 76
 art. 76
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 78
 art. 79
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 81
 art. 82
 art. 82
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 83
 art. 84
 art. 85
 art. 86
 art. 89
 art. 93
 art. 93
 art. 93
 art. 94
 art. 96
 art. 98
 art. 100
 art. 102
 art. 102
 art. 102
 art. 103
 art. 104
 art. 104
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 106
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 111
 art. 115
 art. 115
 art. 115
 art. 117
 art. 117
 art. 118
 art. 125
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 131
 art. 150
 art. 162
 art. 163
 art. 163
 art. 165
 art. 165
 art. 165
 art. 165
 art. 165
 art. 165
 a