Source: https://www.biznes.gov.pl/pl/firma/zezwolenia-koncesje-wpisy-do-rejestru/chce-uzyskac-zezwolenie-koncesje-wpis-do-rejestru-dzialalnosci-regulowanej54/proc_309-utworzenie-funduszu-emerytalnego
Timestamp: 2019-08-18 21:53:05+00:00

Document:
Utworzenie funduszu emerytalnego | Biznes.gov.pl - Serwis informacyjno-usługowy dla przedsiębiorcy
Zezwolenie na utworzenie funduszu emerytalnego
Chcesz utworzyć fundusz emerytalny? Aby to zrobić, uzyskaj zezwolenie. Sprawdź poniżej, jak możesz to zrobić.
Podmiotem uprawnionym do złożenia wniosku o utworzenie funduszu emerytalnego jest jedynie towarzystwo, bowiem fundusze tworzone są wyłącznie przez towarzystwa. Towarzystwo prowadzi działalność jako powszechne towarzystwo lub pracownicze towarzystwo wyłącznie w formie spółki akcyjnej. Firma powszechnego towarzystwa zawiera oznaczenie "powszechne towarzystwo emerytalne", a firma pracowniczego towarzystwa zawiera oznaczenie "pracownicze towarzystwo emerytalne".
firmę, siedzibę i adres towarzystwa;
wysokość kapitału zakładowego towarzystwa, skład akcjonariuszy towarzystwa i ilość posiadanych przez nich akcji;
sposób reprezentacji funduszu przez towarzystwo;
firmę (nazwę), siedzibę i adres depozytariusza;
rodzaje, maksymalną wysokość, sposób oraz tryb kalkulacji i pokrywania kosztów obciążających fundusz, z wyłączeniem kosztów wskazanych w art. 136a, w tym koszty, o których mowa w art. 182a ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych [dalej ustawy];
wysokość opłaty, o której mowa w art. 134 ust. 1 ustawy;
sposób informowania przez fundusz o zmianach statutu;
inne dane przewidziane w przepisach ustawy;
Umowa z depozytariuszem o przechowywanie aktywów funduszu powinna określać szczegółowo obowiązki depozytariusza i funduszu, sposób ich wykonywania, wynagrodzenie depozytariusza, sposób obliczania kosztów i pobierania opłat obciążających fundusz, a także wskazywać osoby wyznaczone przez depozytariusza bezpośrednio odpowiedzialne za należyte wykonanie umowy. Umowa może także określać w szczególności wysokość wynagrodzenia z tytułu pełnienia przez depozytariusza funkcji podmiotu reprezentującego i zarządzającego funduszem, zgodnie z art. 64 ust. 1 ustawy, lub funkcji likwidatora pracowniczego funduszu. Umowa nie może ograniczać ustawowych obowiązków depozytariusza.
1. Złożenie wniosku o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego wraz z załącznikami
Podmiotem uprawnionym do złożenia wniosku o utworzenie funduszu emerytalnego jest jedynie towarzystwo. Nazwa otwartego funduszu zawiera określenie „otwarty fundusz emerytalny”, nazwa dobrowolnego funduszu zawiera określenie „dobrowolny fundusz emerytalny”, a nazwa pracowniczego funduszu zawiera określenie „pracowniczy fundusz emerytalny”.
Wyłącznie fundusz utworzony zgodnie z ustawą o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych jest uprawniony do używania w swojej nazwie lub do określenia prowadzonej przez siebie działalności albo w reklamie określenia „fundusz emerytalny”.
1. Wniosek o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego
Wzór wniosku o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego DOC
2. Oświadczenie o wpisie do rejestru przedsiębiorców w Krajowym Rejestrze Sądowym
3. Dokument zawierający dane osobowe osób zatrudnionych w towarzystwie lub osób, które towarzystwo zamierza zatrudnić
Dokument powinien zawierać wskazanie osób, które są doradcami inwestycyjnymi.
4. Informacje o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym osób wyznaczonych przez depozytariusza bezpośrednio odpowiedzialnych za należyte wykonywanie obowiązków określonych w umowie
5. Informacje o kwalifikacjach i doświadczeniu zawodowym osób zatrudnionych w towarzystwie lub osób, które towarzystwo zamierza zatrudnić
6. Lista osób wyznaczonych przez depozytariusza bezpośrednio odpowiedzialnych za należyte wykonywanie obowiązków określonych w umowie
8. Statut funduszu
9. Umowa z depozytariuszem
Oświadczenie o wpisie do rejestru przedsiębiorców w KRS jest wymagane, gdy towarzystwo nie złożyło odpisu z ww. rejestru.
2. Formalna i merytoryczna weryfikacja wniosku
W przypadku kiedy wnioskodawca nie uzupełni braków dokumentacji w terminie, zgodnie z art. 64 § 2 KPA, wniosek pozostaje bez rozpoznania.
3. Wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego
Komisja Nadzoru Finansowego, wydaje zezwolenie na utworzenie funduszu w terminie 3 miesięcy od dnia złożenia wniosku. Zezwolenie jest równoznaczne z zatwierdzeniem statutu funduszu.
osoby, o których mowa w art. 14 pkt 4 i 5 ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, nie dają rękojmi należytego wykonywania powierzonych obowiązków.
1. Zezwolenie na utworzenie funduszu emerytalnego
4. Złożenie wniosku o wpisanie funduszu do rejestru funduszy
Po uzyskaniu zezwolenia na utworzenie funduszu, towarzystwo niezwłocznie składa wniosek o wpisanie funduszu do rejestru funduszy prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie.
Wniosek o wpis do rejestru powinien zawierać dane potrzebne do wypełnienia poszczególnych rubryk rejestru, a księga rejestrowa składa się z następujących rubryk:
2) rubryka druga - nazwa funduszu emerytalnego, a w przypadku funduszu otwartego - także typ funduszu,
3) rubryka trzecia - firma, siedziba i adres towarzystwa emerytalnego, sposób reprezentowania towarzystwa emerytalnego oraz numer wpisu towarzystwa do rejestru handlowego wraz z oznaczeniem sądu prowadzącego ten rejestr,
4) rubryka czwarta - lista członków zarządu towarzystwa emerytalnego oraz ustanowionych prokurentów,
5) rubryka piąta - firma (nazwa), siedziba i adres depozytariusza,
6) rubryka szósta - wzmianka o statucie oraz jego zmianach, ze wskazaniem tych zmian i daty ich wejścia w życie,
7) rubryka siódma - przejęcie zarządzania funduszem emerytalnym, likwidacja funduszu emerytalnego, dane likwidatorów,
8) rubryka ósma - data dokonania wpisu oraz podpis sekretarza sądu,
9) rubryka dziewiąta - uwagi.
1. Wniosek o wpisanie funduszu do rejestru funduszy
2) rubryka druga - nazwa funduszu emerytalnego, a w przypadku funduszu otwartego - także typ funduszu oraz numer identyfikacyjny nadany w rejestrze podmiotów gospodarki narodowej - REGON,
3. Lista członków zarządu towarzystwa
5. Satut towarzystwa tworzącego fundusz
6. Statut funduszu
7. Zezwolenie na utworzenie funduszu
Niezwłocznie, nie dłużej niż 2 miesiące od dnia uzyskania zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego.
5. Formalna weryfikacja wniosku
Sąd rejestrowy bada, czy zgłoszony wniosek i dołączone do niego dokumenty zgadzają się pod względem formy i treści z bezwzględnie obowiązującymi przepisami prawa oraz czy zgłoszone dane są zgodne z rzeczywistym stanem rzeczy.
6. Wpis do rejestru funduszy
Wpis do Krajowego Rejestru Sądowego następuje na podstawie postanowienia. Postanowienie co do istoty sprawy wydane zgodnie z wnioskiem nie wymaga uzasadnienia. Sąd rejestrowy odmawia wpisania funduszu do rejestru funduszy, jeżeli nie zostały spełnione warunki określone ustawą.
W postanowieniu zarządzającym wpis sąd określa treść wpisu oraz rubrykę odpowiedniej księgi rejestrowej, do której wpis ma być dokonany. Sąd może w treści wpisu powołać się na dokument złożony do akt rejestrowych. Powołane dokumenty uważa się za objęte treścią wpisu. Postanowienie zarządzające wpis uzasadnia się tylko na wniosek. O wniesieniu apelacji od postanowienia zarządzającego wpis, umieszcza się z urzędu wzmiankę w rubryce dziewiątej rejestru. Powyższa wzmianka ulega wykreśleniu po prawomocnym zakończeniu postępowania.
Niezwłocznie po wpisaniu funduszu do rejestru funduszy doręcza on organowi nadzoru odpis z tego rejestru.
Wpis do rejestru funduszy obejmuje:
firmę, siedzibę i adres towarzystwa, sposób reprezentacji towarzystwa oraz numer wpisu towarzystwa do rejestru przedsiębiorców i oznaczenie sądu prowadzącego ten rejestr;
imiona i nazwiska członków zarządu towarzystwa oraz prokurentów, jeżeli zostali ustanowieni;
firmę (nazwę), siedzibę i adres depozytariusza.
informację o państwach, z których są przekazywane środki do pracowniczego funduszu, jeżeli statut pracowniczego funduszu przewiduje możliwość przyjmowania składek pracowników zagranicznych.
Do dnia wpisania funduszu do rejestru funduszy towarzystwo dokonuje czynności prawnych, mających na celu utworzenie funduszu, we własnym imieniu i na własny rachunek.
Z chwilą wpisania funduszu do rejestru funduszy, fundusz wstępuje w prawa i obowiązki towarzystwa z tytułu umowy z depozytariuszem oraz nabywa osobowość prawną.
Z chwilą wpisania do rejestru funduszy, towarzystwo staje się organem funduszu.
1. Odpis z rejestru funduszy Krajowego Rejestru Sądowego
2. Postanowienie o wpisie do rejestru funduszy w Krajowym Rejestrze Sądowym
Do decyzji Komisji Nadzoru Finansowego stosuje się odpowiednio przepis art. 127 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego, chyba że przepisy szczególne stanowią inaczej. W związku z tym, od decyzji wydanej w pierwszej instancji przez Komisje Nadzoru Finansowego nie przysługuje odwołanie, jednakże strona niezadowolona z decyzji może zwrócić się do tego organu z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy; do wniosku tego stosuje się odpowiednio przepisy dotyczące odwołań od decyzji.

References: art. 136
 art. 182
 art. 134
 art. 64
 art. 64
 art. 14
 art. 127