Source: https://www.sagit.cz/info/sb13247
Timestamp: 2020-07-06 05:20:39+00:00

Document:
VYHLÁŠKA ze dne 24. července 2013 o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech - Sbírka zákonů - Nakladatelství Sagit, a.s.
Předpis č. 247/2013 Sb., zdroj: SBÍRKA ZÁKONŮ ročník 2013, částka 96, ze dne 19. 8. 2013
b) souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti investiční společnosti na jiné právnické osobě nebo k ovládnutí této osoby.
3. název nebo označení, jde-li o podílový fond,
6. předpokládaného rozvoje činnosti právnické osoby ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a dále zásad rozdělování zisku či úhrady ztráty včetně dividendové politiky, způsobu financování dalšího rozvoje právnické osoby, řídicího a kontrolního systému, případných změn personálního obsazení a strategického rozvoje právnické osoby, pokud kvalifikovaná účast přesahuje 20% podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech právnické osoby nebo má být právnická osoba ovládána na základě ovládací smlouvy,
(K § 479 odst. 1 a 2 zákona)
c) rozsah činností podle § 485 odst. 1 písm. b) až d) zákona, pro které žadatel žádá vydání povolení,
2. profesní životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi,
b) seznam osob, které jsou členem statutárního orgánu právnické osoby uvedené v písmeně a), včetně uvedení funkce těchto osob, a doklad k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené v tomto seznamu,
e) stanovisko orgánu, který provádí dohled nad osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli v zemi jejího sídla, k záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání žadatele, je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli finanční instituce se sídlem mimo území členského státu, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván, a
f) smlouva, na jejímž základě se osoba uvedená v písmeně a) stává osobou ovládající žadatele, pokud je taková smlouva uzavřena, nebo návrh takové smlouvy.
1. řídicí a kontrolní systém7), jde-li o žadatele, který hodlá přesáhnout rozhodný limit,
2. pravidla jednání při výkonu činnosti a při poskytování jiných služeb8), jde-li o žadatele, který hodlá přesáhnout rozhodný limit,
e) doklady prokazující splnění požadavků podle článku 14 odst. 1 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu10), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy rizikového kapitálu podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy, a
f) doklady prokazující splnění požadavků podle článku 15 odst. 1 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy sociálního podnikání11), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy sociálního podnikání podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy.
b) profesní životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a
f) profesní životopisy všech osob uvedených v písmeně e) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a
Samosprávný investiční fond
(K § 480 zákona)
c) údaje o výši základního a vlastního kapitálu žadatele a o umístění kapitálu,
a) společenská smlouva v rozsahu stanoveném v zákoně,
b) návrh smlouvy o provádění administrace, pokud žadatel nebude provádět svou administraci, včetně identifikačních údajů administrátora, pokud to nebude vyplývat z návrhu smlouvy,
c) návrh vnitřních předpisů žadatele, který hodlá přesáhnout rozhodný limit, zahrnující zejména
b) profesní životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,
d) rozsah činnosti podle § 485 odst. 1 písm. b) až d) zákona, pro kterou žadatel žádá vydání povolení,
(K § 482 zákona)
(1) Náležitostmi žádosti o souhlas k podnikání podle jiných právních předpisů investiční společnosti a zahraniční osobě s povolením podle § 481 zákona, která není srovnatelná se samosprávným investičním fondem, jsou
1. vedoucí osobu,
2. osobu podle § 21 odst. 5 zákona, nebo
3. fyzickou osobu, která je zmocněna právnickou osobou, jež je individuálním statutárním orgánem investičního fondu, aby ji ve statutárním orgánu tohoto investičního fondu zastupovala,
a) popis funkce, kterou má tato osoba vykonávat, včetně pravomocí a odpovědnosti spojené s touto funkcí a předpokládaného data ustanovení do funkce; u osoby, která má jiným způsobem skutečně řídit osobu uvedenou v odstavci 1 písm. b), se rovněž uvede odůvodnění,
b) doklad k posouzení důvěryhodnosti,
c) profesní životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi,
d) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti a
e) prohlášení o svéprávnosti.
Souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi
nebo k ovládnutí těchto osob
[K § 520 odst. 1 písm. a) a b) zákona]
(1) Náležitostmi žádosti o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi (dále jen „regulovaná právnická osoba“) nebo k ovládnutí těchto osob na základě nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti jsou
b) identifikační údaje osoby, která je regulovanou právnickou osobou, na níž se má nabýt nebo zvýšit kvalifikovaná účast nebo u níž má dojít k ovládnutí na základě nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti,
c) stávající, nově nabývaná a výsledná celková výše kvalifikované účasti na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřená v procentech a
d) přílohy podle odstavců 2 až 5.
b) doklady o původu finančních prostředků, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nebo jiné osobě, jejímž prostřednictvím je nabývána kvalifikovaná účast,
c) finanční výkazy žadatele,
d) doklad k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele,
e) informace o osobách s úzkým propojením s žadatelem,
f) popis vztahů mezi žadatelem a regulovanou právnickou osobou, na níž hodlá žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této regulované právnické osobě, a to minimálně k osobám, které jsou vedoucími osobami nebo členy dozorčího orgánu regulované právnické osoby,
g) seznam osob, které jednáním ve shodě s žadatelem mají, nabudou nebo zvýší kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě, s identifikací těchto osob a s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na regulované právnické osobě a skutečnosti, na jejímž základě dochází k jednání ve shodě,
h) seznam a identifikační údaje osob, které jsou členem statutárního orgánu žadatele,
i) doklad k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti osoby uvedené v písmeně h),
j) údaje o majetkové účasti žadatele v jiných právnických osobách přesahující 10 % základního kapitálu těchto právnických osob,
k) údaje o personálním propojení žadatele s jinou právnickou osobou k datu předložení žádosti za posledních 10 let s uvedením její obchodní firmy nebo názvu, včetně uvedení jména a příjmení osoby, jejímž prostřednictvím k personálnímu propojení dochází, vykonávané funkce a období, po kterou tato funkce byla vykonávána,
l) stanovisko orgánu, který provádí dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla, k záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání regulované právnické osoby, je-li žadatelem osoba se sídlem mimo území členského státu.
(3) Přílohou obsahující informace související s kvalifikovanou účastí je strategický záměr.
(4) Má-li v souvislosti s nabytím kvalifikované účasti dojít ke změně vedoucí osoby regulované právnické osoby, na níž se nabývá kvalifikovaná účast, jsou součástí žádosti rovněž přílohy obsahující informace o této osobě, kterými jsou
a) identifikační údaje osoby, která má vykonávat funkci vedoucí osoby, včetně uvedení funkce,
b) informace k posouzení důvěryhodnosti vedoucí osoby,
c) profesní životopis vedoucí osoby obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a
d) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti vedoucí osoby.
(5) Je-li žadatelem osoba, která žádá o souhlas pouze z důvodu správy, obhospodařování a úschovy majetku zákazníka, není žadatel povinen přiložit doklady podle odstavce 2 písm. b).
[K § 520 odst. 1 písm. c) zákona]
(1) Náležitostmi žádosti o souhlas k ovládnutí regulované právnické osoby na základě ovládací nebo jiné smlouvy jsou
b) identifikační údaje osoby, která je regulovanou právnickou osobou, u níž má dojít k ovládnutí na základě smlouvy, a
b) strategický záměr včetně zdůvodnění záměru ovládnout regulovanou právnickou osobu,
c) doklady o původu finančních prostředků, ze kterých bude plněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům, je-li uzavřena ovládací smlouva,
d) doklady uvedené v § 16 odst. 2 písm. a), c) až f), h) a i) a
e) stanovisko orgánu, který provádí dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla, k záměru žadatele ovládnout regulovanou právnickou osobu, je-li žadatelem osoba se sídlem mimo území členského státu.
a) stanovisko podle § 16 odst. 2 písm. l), dokumenty a podklady uvedené v § 16 odst. 2 až 4, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí byl předchozí souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě udělen, jde-li o žadatele o udělení souhlasu k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě, nebo
b) stanovisko podle § 17 odst. 2 písm. e), dokumenty a podklady uvedené v § 17 odst. 2, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí byl předchozí souhlas k ovládnutí udělen, jde-li o žadatele o udělení souhlasu k ovládnutí regulované právnické osoby, a
c) prohlášení žadatele, že ostatní údaje a podklady předložené České národní bance v předchozí žádosti o udělení souhlasu k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti nebo o udělení souhlasu k ovládnutí regulované osoby zůstávají beze změny.
d) smlouva, na jejímž základě se žadatel stane osobou ovládající regulovanou právnickou osobu, pokud je taková smlouva uzavřena, nebo návrh takové smlouvy.
Kvalifikovaná účast na jiné právnické osobě nebo ovládnutí jiné právnické osoby investiční společností
(1) Náležitostmi žádosti o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti investiční společnosti na jiné právnické osobě (dále jen „cílová osoba“) nebo k ovládnutí cílové osoby na základě nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti jsou
a) identifikační údaje žadatele a cílové osoby, na níž má být nabyta nebo zvýšena kvalifikovaná účast, nebo u níž má dojít k ovládnutí na základě nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti,
b) stávající, nově nabývaná a výsledná celková výše kvalifikované účasti na základním kapitálu nebo hlasovacích právech cílové osoby vyjádřená v procentech a
(3) Náležitostmi žádosti o souhlas k ovládnutí cílové osoby na základě smlouvy jsou
a) identifikační údaje žadatele a cílové osoby, u níž má dojít k ovládnutí na základě smlouvy, a
b) přílohy podle odstavce 4.
(4) Přílohami k žádosti podle odstavce 3 jsou
a) rozhodnutí příslušného orgánu žadatele ovládnout cílovou osobu uvedenou v odstavci 3 písm. a),
b) návrh ovládací nebo jiné smlouvy, na jejímž základě dojde k ovládnutí cílové osoby,
c) strategický záměr včetně zdůvodnění záměru ovládnout cílovou osobu,
d) doklady o původu finančních prostředků, ze kterých bude plněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům, je-li uzavřena ovládací smlouva, a
e) doklady uvedené v odstavci 2 písm. a), c) a d).
Zápis do seznamu zahraničních investičních fondů, do nichž mohou být investice veřejně nabízeny v České republice
[K § 597 písm. d) ve spojení s § 316 odst. 6, § 318 odst. 6, § 319 odst. 6, § 320 odst. 3, § 322 odst. 5, § 324 odst. 4 a § 325 odst. 6 zákona]
a) oprávnění udělené obhospodařovateli zahraničního investičního fondu orgánem dohledu jiného členského státu k obhospodařování tohoto fondu a
c) v případě, že jde o standardní podřízený fond, rovněž doklady o splnění předpokladů podle § 248 odst. 1 zákona, jde-li o zápis standardního fondu, který má být podřízeným fondem, a
2. osoby zapsané v seznamu podle § 596 písm. f) zákona, která v době podání žádosti spravuje majetek žadatele, je-li žadatelem již vzniklá právnická osoba, a
3. statutárního orgánu žadatele a
a) společenská smlouva a
b) doklad o oprávnění k podnikání, jde-li o již vzniklou právnickou osobu.
a) identifikační údaje žadatele a investičního fondu majícího právní formu svěřenského fondu a
b) statut svěřenského fondu.
Zápis do seznamů investičních fondů podle § 597 bez přezkumu
(K § 597 zákona ve spojení s § 503 zákona)
Náležitostmi žádosti o zápis do seznamů podle § 597 zákona bez přezkumu podle § 503 odst. 1 zákona jsou
2. depozitáře,
3. administrátora, pokud administraci investičního fondu neprovádí jeho obhospodařovatel, a
4. investičního fondu,
c) typ a právní forma investičního fondu.
b) profesní životopis vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat činnost depozitáře, obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi, a
c) vnitřní předpisy upravující postupy k řízení a omezování střetu zájmů mezi depozitářem a investičním fondem a oddělení výkonu jiné činnosti od výkonu činnosti depozitáře.
Zápis do seznamu právnických osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním
(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu právnických osob provádějících správu majeteku srovnatelnou s obhospodařováním podle § 15 zákona, které jsou povinny se zapsat do seznamu podle § 596 písm. f) zákona, jsou
b) informace o hodnotě majetku za každý svěřenský fond nebo obdobné zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat, a
b) seznam svěřenských fondů nebo obdobných zařízení, které spravuje nebo hodlá spravovat, a
c) nabídkový dokument nebo popis investiční strategie obsahující alespoň informace podle článku 5 odstavce 2 přímo použitelného předpisu Evropské unie, jímž se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující správce alternativních investičních fondů17).
a) profesní životopis žadatele obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,
b) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti a
c) doklad k posouzení důvěryhodnosti.
c) dokument srovnatelný se společenskou smlouvou a
d) relevantní platné znění právní úpravy týkající se investičních společností a investičních fondů a dohledu nad těmito subjekty ve státě, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo; pokud lze očekávat významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a uvede její základní rysy.
2. profesní životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,
f) návrh sdělení o splynutí podle § 389 zákona, jde-li o podílový fond, který má být splynutím zrušen,
(3) Doklady o likvidaci majetku zrušeného investičního fondu podle odstavce 2 písm. c) bodu 3 jsou
b) příloha s rozhodnutím orgánu žadatele o zrušení společnosti s likvidací a podání žádosti o jmenování likvidátora.
10) Nařízení Evropského parlamentu a Rady č. 346/2013 o evropských fondech rizikového kapitálu.
11) Nařízení Evropského parlamentu a Rady č. 345/2013 o evropských fondech sociálního podnikání.

References: § 479
 § 485
 § 480
 § 485
 § 482
 § 481
 § 21
 § 520
 § 520
 § 16
 § 16
 § 16
 § 17
 § 17
 § 597
 § 316
 § 318
 § 319
 § 320
 § 322
 § 324
 § 325
 § 248
 § 596
 § 597
 § 597
 § 503
 § 597
 § 503
 § 15
 § 596
 § 389