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Timestamp: 2019-01-17 17:36:42+00:00

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1 Scheda di Adesione n. OFFERTA PUBBLICA DI ACQUISTO OBBLIGATORIA ai sensi degli articoli 102, 106 e 109 del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58 ( Offerta ) promossa da LEM S.P.A. ( Offerente ) su massime n azioni ordinarie ALBA PRIVATE EQUITY S.P.A. ( Emittente ) Spett. Intermediario Incaricato Il/la sottoscritto/a (nome, cognome o denominazione sociale) codice fiscale/partita IVA nato/a il cittadinanza/nazionalità residente/con sede legale in Prov. Via CAP titolare di n. azioni ordinarie dell Emittente, senza valore nominale ( Azioni ), godimento regolare e liberamente trasferibili, di cui garantisce la legittima e piena proprietà e disponibilità, nonché l assenza di oneri e vincoli di ogni genere e natura, reali o personali. ADERISCE CONSENTE PRENDE ATTO di aver preso conoscenza di tutte le condizioni, termini e modalità della presente Offerta come da documento di offerta predisposto ai fini della stessa e messo a disposizione del pubblico ( Documento di Offerta ) presso la sede legale dell Emittente (Milano, Via Mellerio 3), dell Offerente (Milano, Corso Sempione 77), presso la sede dell Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Adesioni e degli Intermediari Incaricati come indicati nel Documento d Offerta e reperibile sul sito internet dell Emittente ( alla presente Offerta per n. Azioni che: risultano già depositate presso di Voi nel deposito titoli n. intestato a: ; verranno immesse nel citato deposito a seguito della liquidazione di borsa; vengono depositate presso di Voi, contestualmente alla sottoscrizione della presente scheda; verranno trasferite/depositate presso di Voi, in tempo utile, per incarico espressamente accettato in calce alla presente, dall Intermediario Depositario delle stesse. l immissione delle Azioni sopra indicate in deposito transitorio presso di Voi vincolato ai fini della presente Offerta. sin d ora il trasferimento all Offerente delle Azioni immesse nel suddetto deposito transitorio, conferendovi mandato irrevocabile ad eseguire o far eseguire in nome e per conto del/della sottoscritto/a, tutte le formalità necessarie per il trasferimento delle Azioni all Offerente. Il tutto contro regolamento del Corrispettivo alla Data di Pagamento del Corrispettivo ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. di accettare sin d ora lo storno dell operazione qualora venissero riscontrate irregolarità nei dati contenuti nella presente Scheda di Adesione a seguito delle verifiche e dei controlli successivi alla consegna delle Azioni 1) che nel Documento di Offerta (Sezione F, Paragrafo F.5) è previsto che il pagamento del Corrispettivo, come sotto definito, verrà effettuato, in contanti il quinto giorno di borsa aperta successivo alla data di chiusura del Periodo di Adesione indicato nel Documento di Offerta (cioè in data 7 agosto 2015) ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. Tale pagamento è subordinato all esecuzione delle formalità necessarie per trasferire le Azioni all Offerente; 2) che la propria adesione all Offerta è irrevocabile, salva la possibilità di aderire ad offerte concorrenti, ai sensi delle disposizioni normative e regolamentari vigenti; 3) che l Offerta in quanto obbligatoria non è soggetta ad alcuna condizione di efficacia; 4) che il corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta sarà pari ad Euro 3,00 ( Corrispettivo ); 5) che il Corrispettivo si intende al netto di bolli, spese, compensi, provvigioni che rimarranno a carico dell Offerente, mentre l imposta sostitutiva sulle eventuali plusvalenze, ove dovuta, resterà interamente a carico degli aderenti all Offerta e nessun interesse sarà corrisposto sul Corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta tra la Data di Adesione all Offerta e la Data di Pagamento del Corrispettivo; 6) che resta ad esclusivo carico degli aderenti il rischio che gli Intermediari Depositari non consegnino la presente Scheda di Adesione e non depositino le Azioni presso gli Intermediari Incaricati entro l ultimo giorno valido del Periodo di Adesione o dell eventuale Riapertura dei Termini e che l Intermediario Incaricato o gli Intermediari Depositari non provvedano a trasferire il Corrispettivo agli aventi diritto, o ne ritardino il trasferimento. codesto intermediario a regolare/far regolare mediante: accredito sul c/c n. IBAN presso intestato a assegno circolare non trasferibile intestato a l importo di Euro rappresentante il Corrispettivo complessivo spettante per le Azioni conferite da inviare a. a) di essere al corrente che l Offerta è rivolta a parità di condizioni a tutti i titolari delle Azioni ma è promossa esclusivamente sul mercato italiano, in quanto le azioni sono negoziate unicamente nel Mercato Telematico degli Investment Vehicles organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. e non è stata promossa negli Stati Uniti d America, Canada, Giappone ed Australia e/o in o da qualsiasi altro Stato (congiuntamente, gli Altri Paesi ) in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità; b) di non aver ricevuto e/o inviato copie o originali di questa scheda di adesione, del Documento di Offerta e/o di qualsiasi documento afferente l Offerta dagli o negli Altri Paesi in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità e di non aver altrimenti utilizzato in connessione all Offerta, direttamente o indirettamente, i servizi postali e/o qualsiasi altro mezzo o strumento (ivi incluso, a titolo esemplificativo e senza limitazione alcuna, la rete postale, il fax, il telex, la posta elettronica, il telefono ed Internet, e/o qualsiasi altro mezzo o supporto informatico) di commercio nazionale o internazionale, oppure i servizi di ogni mercato regolamentato degli Altri Paesi; e c) di trovarsi al di fuori degli Altri Paesi dove l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità quando questa scheda di adesione è consegnata firmata. Ai sensi e per gli effetti dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 ( Codice in materia di protezione di dati personali, di seguito solo Codice della Privacy ) si rende noto che i dati personali forniti all atto di sottoscrizione della presente Scheda di Adesione saranno oggetto di trattamento, anche mediante l utilizzo di procedure informatica e telematiche, per le sole finalità direttamente connesse e strumentali all Offerta. Relativamente al suddetto trattamento, l interessato potrà esercitare i diritti di cui all art. 7 del Codice della Privacy. I dati personali saranno trattati, in qualità di separati ed autonomi titolari, ciascuno per le finalità connesse e strumentali al proprio ruolo nell operazione, dagli Intermediari Incaricati, dall Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, dall Offerente, dagli Intermediari Depositari e da società da questi individuate che svolgono attività funzionali o di supporto in quanto necessario all operazione, alle quali i dati personali potranno essere comunicati e la cui precisa entità potrà essere conosciuta rivolgendosi direttamente agli Intermediari Incaricati, all Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, all Offerente e agli Intermediari Depositari (ai quali pure potrà essere richiesto di conoscere l identità degli eventuali rispettivi loro responsabili del trattamento)., lì L Aderente o il suo rappresentante Timbro e firma dell Intermediario Incaricato L INTERMEDIARIO DEPOSITARIO presso il quale è stata depositata la presente scheda di adesione dichiara all atto della presentazione da parte dell aderente e sotto la propria responsabilità: a) di essere depositario delle sopraindicate Azioni; b) di provvedere alle formalità necessarie al trasferimento delle Azioni presso codesto Intermediario Incaricato esclusivamente per il tramite di Monte Titoli S.p.A., entro e non oltre il termine ultimo dell Offerta. Foglio n. 1 Copia per l Intermediario Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Adesioni Timbro e firma dell Intermediario Depositario
3 Scheda di Adesione n. OFFERTA PUBBLICA DI ACQUISTO OBBLIGATORIA ai sensi degli articoli 102, 106 e 109 del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58 ( Offerta ) promossa da LEM S.P.A. ( Offerente ) su massime n azioni ordinarie ALBA PRIVATE EQUITY S.P.A. ( Emittente ) Spett. Intermediario Incaricato Il/la sottoscritto/a (nome, cognome o denominazione sociale) codice fiscale/partita IVA nato/a il cittadinanza/nazionalità residente/con sede legale in Prov. Via CAP titolare di n. azioni ordinarie dell Emittente, senza valore nominale ( Azioni ), godimento regolare e liberamente trasferibili, di cui garantisce la legittima e piena proprietà e disponibilità, nonché l assenza di oneri e vincoli di ogni genere e natura, reali o personali. ADERISCE CONSENTE PRENDE ATTO di aver preso conoscenza di tutte le condizioni, termini e modalità della presente Offerta come da documento di offerta predisposto ai fini della stessa e messo a disposizione del pubblico ( Documento di Offerta ) presso la sede legale dell Emittente (Milano, Via Mellerio 3), dell Offerente (Milano, Corso Sempione 77), presso la sede dell Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Adesioni e degli Intermediari Incaricati come indicati nel Documento d Offerta e reperibile sul sito internet dell Emittente ( alla presente Offerta per n. Azioni che: risultano già depositate presso di Voi nel deposito titoli n. intestato a: ; verranno immesse nel citato deposito a seguito della liquidazione di borsa; vengono depositate presso di Voi, contestualmente alla sottoscrizione della presente scheda; verranno trasferite/depositate presso di Voi, in tempo utile, per incarico espressamente accettato in calce alla presente, dall Intermediario Depositario delle stesse. l immissione delle Azioni sopra indicate in deposito transitorio presso di Voi vincolato ai fini della presente Offerta. sin d ora il trasferimento all Offerente delle Azioni immesse nel suddetto deposito transitorio, conferendovi mandato irrevocabile ad eseguire o far eseguire in nome e per conto del/della sottoscritto/a, tutte le formalità necessarie per il trasferimento delle Azioni all Offerente. Il tutto contro regolamento del Corrispettivo alla Data di Pagamento del Corrispettivo ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. di accettare sin d ora lo storno dell operazione qualora venissero riscontrate irregolarità nei dati contenuti nella presente Scheda di Adesione a seguito delle verifiche e dei controlli successivi alla consegna delle Azioni 1) che nel Documento di Offerta (Sezione F, Paragrafo F.5) è previsto che il pagamento del Corrispettivo, come sotto definito, verrà effettuato, in contanti il quinto giorno di borsa aperta successivo alla data di chiusura del Periodo di Adesione indicato nel Documento di Offerta (cioè in data 7 agosto 2015) ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. Tale pagamento è subordinato all esecuzione delle formalità necessarie per trasferire le Azioni all Offerente; 2) che la propria adesione all Offerta è irrevocabile, salva la possibilità di aderire ad offerte concorrenti, ai sensi delle disposizioni normative e regolamentari vigenti; 3) che l Offerta in quanto obbligatoria non è soggetta ad alcuna condizione di efficacia; 4) che il corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta sarà pari ad Euro 3,00 ( Corrispettivo ); 5) che il Corrispettivo si intende al netto di bolli, spese, compensi, provvigioni che rimarranno a carico dell Offerente, mentre l imposta sostitutiva sulle eventuali plusvalenze, ove dovuta, resterà interamente a carico degli aderenti all Offerta e nessun interesse sarà corrisposto sul Corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta tra la Data di Adesione all Offerta e la Data di Pagamento del Corrispettivo; 6) che resta ad esclusivo carico degli aderenti il rischio che gli Intermediari Depositari non consegnino la presente Scheda di Adesione e non depositino le Azioni presso gli Intermediari Incaricati entro l ultimo giorno valido del Periodo di Adesione o dell eventuale Riapertura dei Termini e che l Intermediario Incaricato o gli Intermediari Depositari non provvedano a trasferire il Corrispettivo agli aventi diritto, o ne ritardino il trasferimento. codesto intermediario a regolare/far regolare mediante: accredito sul c/c n. IBAN presso intestato a assegno circolare non trasferibile intestato a l importo di Euro rappresentante il Corrispettivo complessivo spettante per le Azioni conferite da inviare a. a) di essere al corrente che l Offerta è rivolta a parità di condizioni a tutti i titolari delle Azioni ma è promossa esclusivamente sul mercato italiano, in quanto le azioni sono negoziate unicamente nel Mercato Telematico degli Investment Vehicles organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. e non è stata promossa negli Stati Uniti d America, Canada, Giappone ed Australia e/o in o da qualsiasi altro Stato (congiuntamente, gli Altri Paesi ) in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità; b) di non aver ricevuto e/o inviato copie o originali di questa scheda di adesione, del Documento di Offerta e/o di qualsiasi documento afferente l Offerta dagli o negli Altri Paesi in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità e di non aver altrimenti utilizzato in connessione all Offerta, direttamente o indirettamente, i servizi postali e/o qualsiasi altro mezzo o strumento (ivi incluso, a titolo esemplificativo e senza limitazione alcuna, la rete postale, il fax, il telex, la posta elettronica, il telefono ed Internet, e/o qualsiasi altro mezzo o supporto informatico) di commercio nazionale o internazionale, oppure i servizi di ogni mercato regolamentato degli Altri Paesi; e c) di trovarsi al di fuori degli Altri Paesi dove l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità quando questa scheda di adesione è consegnata firmata. Ai sensi e per gli effetti dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 ( Codice in materia di protezione di dati personali, di seguito solo Codice della Privacy ) si rende noto che i dati personali forniti all atto di sottoscrizione della presente Scheda di Adesione saranno oggetto di trattamento, anche mediante l utilizzo di procedure informatica e telematiche, per le sole finalità direttamente connesse e strumentali all Offerta. Relativamente al suddetto trattamento, l interessato potrà esercitare i diritti di cui all art. 7 del Codice della Privacy. I dati personali saranno trattati, in qualità di separati ed autonomi titolari, ciascuno per le finalità connesse e strumentali al proprio ruolo nell operazione, dagli Intermediari Incaricati, dall Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, dall Offerente, dagli Intermediari Depositari e da società da questi individuate che svolgono attività funzionali o di supporto in quanto necessario all operazione, alle quali i dati personali potranno essere comunicati e la cui precisa entità potrà essere conosciuta rivolgendosi direttamente agli Intermediari Incaricati, all Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, all Offerente e agli Intermediari Depositari (ai quali pure potrà essere richiesto di conoscere l identità degli eventuali rispettivi loro responsabili del trattamento)., lì L Aderente o il suo rappresentante Timbro e firma dell Intermediario Incaricato L INTERMEDIARIO DEPOSITARIO presso il quale è stata depositata la presente scheda di adesione dichiara all atto della presentazione da parte dell aderente e sotto la propria responsabilità: a) di essere depositario delle sopraindicate Azioni; b) di provvedere alle formalità necessarie al trasferimento delle Azioni presso codesto Intermediario Incaricato esclusivamente per il tramite di Monte Titoli S.p.A., entro e non oltre il termine ultimo dell Offerta. Foglio n. 2 Copia per l Intermediario Incaricato Timbro e firma dell Intermediario Depositario
5 Scheda di Adesione n. OFFERTA PUBBLICA DI ACQUISTO OBBLIGATORIA ai sensi degli articoli 102, 106 e 109 del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58 ( Offerta ) promossa da LEM S.P.A. ( Offerente ) su massime n azioni ordinarie ALBA PRIVATE EQUITY S.P.A. ( Emittente ) Spett. Intermediario Incaricato Il/la sottoscritto/a (nome, cognome o denominazione sociale) codice fiscale/partita IVA nato/a il cittadinanza/nazionalità residente/con sede legale in Prov. Via CAP titolare di n. azioni ordinarie dell Emittente, senza valore nominale ( Azioni ), godimento regolare e liberamente trasferibili, di cui garantisce la legittima e piena proprietà e disponibilità, nonché l assenza di oneri e vincoli di ogni genere e natura, reali o personali. ADERISCE CONSENTE PRENDE ATTO di aver preso conoscenza di tutte le condizioni, termini e modalità della presente Offerta come da documento di offerta predisposto ai fini della stessa e messo a disposizione del pubblico ( Documento di Offerta ) presso la sede legale dell Emittente (Milano, Via Mellerio 3), dell Offerente (Milano, Corso Sempione 77), presso la sede dell Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Adesioni e degli Intermediari Incaricati come indicati nel Documento d Offerta e reperibile sul sito internet dell Emittente ( alla presente Offerta per n. Azioni che: risultano già depositate presso di Voi nel deposito titoli n. intestato a: ; verranno immesse nel citato deposito a seguito della liquidazione di borsa; vengono depositate presso di Voi, contestualmente alla sottoscrizione della presente scheda; verranno trasferite/depositate presso di Voi, in tempo utile, per incarico espressamente accettato in calce alla presente, dall Intermediario Depositario delle stesse. l immissione delle Azioni sopra indicate in deposito transitorio presso di Voi vincolato ai fini della presente Offerta. sin d ora il trasferimento all Offerente delle Azioni immesse nel suddetto deposito transitorio, conferendovi mandato irrevocabile ad eseguire o far eseguire in nome e per conto del/della sottoscritto/a, tutte le formalità necessarie per il trasferimento delle Azioni all Offerente. Il tutto contro regolamento del Corrispettivo alla Data di Pagamento del Corrispettivo ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. di accettare sin d ora lo storno dell operazione qualora venissero riscontrate irregolarità nei dati contenuti nella presente Scheda di Adesione a seguito delle verifiche e dei controlli successivi alla consegna delle Azioni 1) che nel Documento di Offerta (Sezione F, Paragrafo F.5) è previsto che il pagamento del Corrispettivo, come sotto definito, verrà effettuato, in contanti il quinto giorno di borsa aperta successivo alla data di chiusura del Periodo di Adesione indicato nel Documento di Offerta (cioè in data 7 agosto 2015) ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. Tale pagamento è subordinato all esecuzione delle formalità necessarie per trasferire le Azioni all Offerente; 2) che la propria adesione all Offerta è irrevocabile, salva la possibilità di aderire ad offerte concorrenti, ai sensi delle disposizioni normative e regolamentari vigenti; 3) che l Offerta in quanto obbligatoria non è soggetta ad alcuna condizione di efficacia; 4) che il corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta sarà pari ad Euro 3,00 ( Corrispettivo ); 5) che il Corrispettivo si intende al netto di bolli, spese, compensi, provvigioni che rimarranno a carico dell Offerente, mentre l imposta sostitutiva sulle eventuali plusvalenze, ove dovuta, resterà interamente a carico degli aderenti all Offerta e nessun interesse sarà corrisposto sul Corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta tra la Data di Adesione all Offerta e la Data di Pagamento del Corrispettivo; 6) che resta ad esclusivo carico degli aderenti il rischio che gli Intermediari Depositari non consegnino la presente Scheda di Adesione e non depositino le Azioni presso gli Intermediari Incaricati entro l ultimo giorno valido del Periodo di Adesione o dell eventuale Riapertura dei Termini e che l Intermediario Incaricato o gli Intermediari Depositari non provvedano a trasferire il Corrispettivo agli aventi diritto, o ne ritardino il trasferimento. codesto intermediario a regolare/far regolare mediante: accredito sul c/c n. IBAN presso intestato a assegno circolare non trasferibile intestato a l importo di Euro rappresentante il Corrispettivo complessivo spettante per le Azioni conferite da inviare a. a) di essere al corrente che l Offerta è rivolta a parità di condizioni a tutti i titolari delle Azioni ma è promossa esclusivamente sul mercato italiano, in quanto le azioni sono negoziate unicamente nel Mercato Telematico degli Investment Vehicles organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. e non è stata promossa negli Stati Uniti d America, Canada, Giappone ed Australia e/o in o da qualsiasi altro Stato (congiuntamente, gli Altri Paesi ) in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità; b) di non aver ricevuto e/o inviato copie o originali di questa scheda di adesione, del Documento di Offerta e/o di qualsiasi documento afferente l Offerta dagli o negli Altri Paesi in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità e di non aver altrimenti utilizzato in connessione all Offerta, direttamente o indirettamente, i servizi postali e/o qualsiasi altro mezzo o strumento (ivi incluso, a titolo esemplificativo e senza limitazione alcuna, la rete postale, il fax, il telex, la posta elettronica, il telefono ed Internet, e/o qualsiasi altro mezzo o supporto informatico) di commercio nazionale o internazionale, oppure i servizi di ogni mercato regolamentato degli Altri Paesi; e c) di trovarsi al di fuori degli Altri Paesi dove l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità quando questa scheda di adesione è consegnata firmata. Ai sensi e per gli effetti dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 ( Codice in materia di protezione di dati personali, di seguito solo Codice della Privacy ) si rende noto che i dati personali forniti all atto di sottoscrizione della presente Scheda di Adesione saranno oggetto di trattamento, anche mediante l utilizzo di procedure informatica e telematiche, per le sole finalità direttamente connesse e strumentali all Offerta. Relativamente al suddetto trattamento, l interessato potrà esercitare i diritti di cui all art. 7 del Codice della Privacy. I dati personali saranno trattati, in qualità di separati ed autonomi titolari, ciascuno per le finalità connesse e strumentali al proprio ruolo nell operazione, dagli Intermediari Incaricati, dall Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, dall Offerente, dagli Intermediari Depositari e da società da questi individuate che svolgono attività funzionali o di supporto in quanto necessario all operazione, alle quali i dati personali potranno essere comunicati e la cui precisa entità potrà essere conosciuta rivolgendosi direttamente agli Intermediari Incaricati, all Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, all Offerente e agli Intermediari Depositari (ai quali pure potrà essere richiesto di conoscere l identità degli eventuali rispettivi loro responsabili del trattamento)., lì L Aderente o il suo rappresentante Timbro e firma dell Intermediario Incaricato L INTERMEDIARIO DEPOSITARIO presso il quale è stata depositata la presente scheda di adesione dichiara all atto della presentazione da parte dell aderente e sotto la propria responsabilità: a) di essere depositario delle sopraindicate Azioni; b) di provvedere alle formalità necessarie al trasferimento delle Azioni presso codesto Intermediario Incaricato esclusivamente per il tramite di Monte Titoli S.p.A., entro e non oltre il termine ultimo dell Offerta. Foglio n. 3 Copia per l Intermediario Depositario Timbro e firma dell Intermediario Depositario
7 Scheda di Adesione n. OFFERTA PUBBLICA DI ACQUISTO OBBLIGATORIA ai sensi degli articoli 102, 106 e 109 del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58 ( Offerta ) promossa da LEM S.P.A. ( Offerente ) su massime n azioni ordinarie ALBA PRIVATE EQUITY S.P.A. ( Emittente ) Spett. Intermediario Incaricato Il/la sottoscritto/a (nome, cognome o denominazione sociale) codice fiscale/partita IVA nato/a il cittadinanza/nazionalità residente/con sede legale in Prov. Via CAP titolare di n. azioni ordinarie dell Emittente, senza valore nominale ( Azioni ), godimento regolare e liberamente trasferibili, di cui garantisce la legittima e piena proprietà e disponibilità, nonché l assenza di oneri e vincoli di ogni genere e natura, reali o personali. ADERISCE CONSENTE PRENDE ATTO di aver preso conoscenza di tutte le condizioni, termini e modalità della presente Offerta come da documento di offerta predisposto ai fini della stessa e messo a disposizione del pubblico ( Documento di Offerta ) presso la sede legale dell Emittente (Milano, Via Mellerio 3), dell Offerente (Milano, Corso Sempione 77), presso la sede dell Incaricato del Coordinamento della Raccolta delle Adesioni e degli Intermediari Incaricati come indicati nel Documento d Offerta e reperibile sul sito internet dell Emittente ( alla presente Offerta per n. Azioni che: risultano già depositate presso di Voi nel deposito titoli n. intestato a: ; verranno immesse nel citato deposito a seguito della liquidazione di borsa; vengono depositate presso di Voi, contestualmente alla sottoscrizione della presente scheda; verranno trasferite/depositate presso di Voi, in tempo utile, per incarico espressamente accettato in calce alla presente, dall Intermediario Depositario delle stesse. l immissione delle Azioni sopra indicate in deposito transitorio presso di Voi vincolato ai fini della presente Offerta. sin d ora il trasferimento all Offerente delle Azioni immesse nel suddetto deposito transitorio, conferendovi mandato irrevocabile ad eseguire o far eseguire in nome e per conto del/della sottoscritto/a, tutte le formalità necessarie per il trasferimento delle Azioni all Offerente. Il tutto contro regolamento del Corrispettivo alla Data di Pagamento del Corrispettivo ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. di accettare sin d ora lo storno dell operazione qualora venissero riscontrate irregolarità nei dati contenuti nella presente Scheda di Adesione a seguito delle verifiche e dei controlli successivi alla consegna delle Azioni 1) che nel Documento di Offerta (Sezione F, Paragrafo F.5) è previsto che il pagamento del Corrispettivo, come sotto definito, verrà effettuato, in contanti il quinto giorno di borsa aperta successivo alla data di chiusura del Periodo di Adesione indicato nel Documento di Offerta (cioè in data 7 agosto 2015) ovvero alla Data di Pagamento ad esito dell eventuale Riapertura dei Termini come definiti nel Documento di Offerta e secondo quanto ivi meglio precisato. Tale pagamento è subordinato all esecuzione delle formalità necessarie per trasferire le Azioni all Offerente; 2) che la propria adesione all Offerta è irrevocabile, salva la possibilità di aderire ad offerte concorrenti, ai sensi delle disposizioni normative e regolamentari vigenti; 3) che l Offerta in quanto obbligatoria non è soggetta ad alcuna condizione di efficacia; 4) che il corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta sarà pari ad Euro 3,00 ( Corrispettivo ); 5) che il Corrispettivo si intende al netto di bolli, spese, compensi, provvigioni che rimarranno a carico dell Offerente, mentre l imposta sostitutiva sulle eventuali plusvalenze, ove dovuta, resterà interamente a carico degli aderenti all Offerta e nessun interesse sarà corrisposto sul Corrispettivo per ciascuna Azione portata in adesione all Offerta tra la Data di Adesione all Offerta e la Data di Pagamento del Corrispettivo; 6) che resta ad esclusivo carico degli aderenti il rischio che gli Intermediari Depositari non consegnino la presente Scheda di Adesione e non depositino le Azioni presso gli Intermediari Incaricati entro l ultimo giorno valido del Periodo di Adesione o dell eventuale Riapertura dei Termini e che l Intermediario Incaricato o gli Intermediari Depositari non provvedano a trasferire il Corrispettivo agli aventi diritto, o ne ritardino il trasferimento. codesto intermediario a regolare/far regolare mediante: accredito sul c/c n. IBAN presso intestato a assegno circolare non trasferibile intestato a l importo di Euro rappresentante il Corrispettivo complessivo spettante per le Azioni conferite da inviare a. a) di essere al corrente che l Offerta è rivolta a parità di condizioni a tutti i titolari delle Azioni ma è promossa esclusivamente sul mercato italiano, in quanto le azioni sono negoziate unicamente nel Mercato Telematico degli Investment Vehicles organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. e non è stata promossa negli Stati Uniti d America, Canada, Giappone ed Australia e/o in o da qualsiasi altro Stato (congiuntamente, gli Altri Paesi ) in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità; b) di non aver ricevuto e/o inviato copie o originali di questa scheda di adesione, del Documento di Offerta e/o di qualsiasi documento afferente l Offerta dagli o negli Altri Paesi in cui l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità e di non aver altrimenti utilizzato in connessione all Offerta, direttamente o indirettamente, i servizi postali e/o qualsiasi altro mezzo o strumento (ivi incluso, a titolo esemplificativo e senza limitazione alcuna, la rete postale, il fax, il telex, la posta elettronica, il telefono ed Internet, e/o qualsiasi altro mezzo o supporto informatico) di commercio nazionale o internazionale, oppure i servizi di ogni mercato regolamentato degli Altri Paesi; e c) di trovarsi al di fuori degli Altri Paesi dove l Offerta non è consentita in assenza di autorizzazione da parte delle competenti autorità quando questa scheda di adesione è consegnata firmata. Ai sensi e per gli effetti dell articolo 13 del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 ( Codice in materia di protezione di dati personali, di seguito solo Codice della Privacy ) si rende noto che i dati personali forniti all atto di sottoscrizione della presente Scheda di Adesione saranno oggetto di trattamento, anche mediante l utilizzo di procedure informatica e telematiche, per le sole finalità direttamente connesse e strumentali all Offerta. Relativamente al suddetto trattamento, l interessato potrà esercitare i diritti di cui all art. 7 del Codice della Privacy. I dati personali saranno trattati, in qualità di separati ed autonomi titolari, ciascuno per le finalità connesse e strumentali al proprio ruolo nell operazione, dagli Intermediari Incaricati, dall Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, dall Offerente, dagli Intermediari Depositari e da società da questi individuate che svolgono attività funzionali o di supporto in quanto necessario all operazione, alle quali i dati personali potranno essere comunicati e la cui precisa entità potrà essere conosciuta rivolgendosi direttamente agli Intermediari Incaricati, all Intermediario Incaricato del Coordinamento della raccolta delle Adesioni, all Offerente e agli Intermediari Depositari (ai quali pure potrà essere richiesto di conoscere l identità degli eventuali rispettivi loro responsabili del trattamento)., lì L Aderente o il suo rappresentante Timbro e firma dell Intermediario Incaricato L INTERMEDIARIO DEPOSITARIO presso il quale è stata depositata la presente scheda di adesione dichiara all atto della presentazione da parte dell aderente e sotto la propria responsabilità: a) di essere depositario delle sopraindicate Azioni; b) di provvedere alle formalità necessarie al trasferimento delle Azioni presso codesto Intermediario Incaricato esclusivamente per il tramite di Monte Titoli S.p.A., entro e non oltre il termine ultimo dell Offerta. Foglio n. 4 Copia per l Aderente Timbro e firma dell Intermediario Depositario

References: articolo 13
 art. 7
 articolo 13
 art. 7
 articolo 13
 art. 7
 articolo 13
 art. 7