Source: https://www.mpfn.gob.pe/SCI/
Timestamp: 2019-12-08 09:57:21+00:00

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IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN EL MINISTERIO PÚBLICO
La implementación del Sistema de Control Interno en la entidad contribuye al logro de sus objetivos institucionales mediante una gestión eficiente, eficaz y transparente de los recursos públicos, en beneficio de la ciudadanía.
En ese sentido, a continuación se muestra el Modelo de Implementación del Sistema de Control Interno, respecto del grado de implementación que se ha logrado en el Ministerio Público:
ETAPA I. ACCIONES PRELIMINARES: Implementada
Constituye las actividades de formalización del compromiso institucional para la implementación del SCI, las cuales se describen a continuación:
Actividad 1: Suscribir acta de compromiso
Actividad 2: Conformar Comité de Control Interno
Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 915-2017-MP-FN, a través de la cual se delega en el Gerente General las facultades y atribuciones administrativas que correspondan al titular del pliego
Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 1312-2017-MP-FN, que modifica la Resolución de la Fiscalía de la Nación N° 915-2017-MP-FN
Acta a compromiso para la implementación del SCI en el MP-FN (octubre 2018)
Acta a compromiso para la implementación del SCI en el MP-FN (agosto 2016)
Resolución de Fiscalía de la Nación N° 4423-2016-MP-FN, a través del cual se designa al Comité de Control Interno y se aprueba el Acta de Compromiso
Acta de Compromiso para la implementación del Sistema de Control Interno en el Ministerio Público por parte de la Gerencia General
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI suscrito por los Gerentes del MP-FN
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Oficina de Imagen Institucional (OFIN) y de la Oficina de Tecnologías de la Información (OCTI)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Oficina de Imagen Institucional (OFIN)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Oficina de Tecnologías de la Información (OCTI)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Oficina Central de Planeamiento y Presupuesto (OCPLAP)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Gerencia Central de Potencial Humano (GECPH)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Gerencia Central de Finanzas (GECFIN)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Gerencia Central de Infraestructura (GECINFRA)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Gerencia Central de Logística (GECLOG)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Oficina de Proyectos y Cooperación Técnica Internacional (OPROCTI)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en la Oficina Central de Patrimonio y Bienes Incautados (OCPABI)
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en el Observatorio de Criminalidad del Ministerio Público
Acta de Compromiso para la Implementación del SCI en el Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses
Actas de compromiso de las presidencias de Fiscalías Superiores de los distritos fiscales
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Amazonas
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Áncash
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Apurímac
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Arequipa
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Ayacucho
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Cajamarca
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Callao
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Cañete
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Huancavelica
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Huanuco
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Huaura
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Ica
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Junín
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal La Libertad
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Lambayeque
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Lima Norte
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Lima Sur
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Loreto
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Madre de Dios
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Moquegua
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Pasco
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Piura
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Puno
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal San Martín
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Santa
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Sullana
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Tumbes
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Ventanilla
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Tacna
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Selva Central
Presidencia de la Junta de Fiscales Superiores - Distrito Fiscal Cusco
Actas de compromiso de las gerencias de Administración de los distritos fiscales
Administración - Distrito Fiscal Amazonas
Administración - Distrito Fiscal Áncash
Administración - Distrito Fiscal Apurímac
Administración - Distrito Fiscal Arequipa
Administración - Distrito Fiscal Ayacucho
Administración - Distrito Fiscal Cajamarca
Administración - Distrito Fiscal Callao
Administración - Distrito Fiscal Cañete
Administración - Distrito Fiscal Cusco
Administración - Distrito Fiscal Huancavelica
Administración - Distrito Fiscal Huanuco
Administración - Distrito Fiscal Huaura
Administración - Distrito Fiscal Junín
Administración - Distrito Fiscal La Libertad
Administración - Distrito Fiscal Lambayeque
Administración - Distrito Fiscal Lima Este
Administración - Distrito Fiscal Lima Norte
Administración - Distrito Fiscal Lima Sur
Administración - Distrito Fiscal Lima
Administración - Distrito Fiscal Madre de Dios
Administración - Distrito Fiscal Moquegua
Administración - Distrito Fiscal Pasco
Administración - Distrito Fiscal Piura
Administración - Distrito Fiscal Puno
Administración - Distrito Fiscal San Martín
Administración - Distrito Fiscal Santa
Administración - Distrito Fiscal Sullana
Administración - Distrito Fiscal Tacna
Administración - Distrito Fiscal Tumbes
Administración - Distrito Fiscal Ucayali
Administración - Distrito Fiscal Ventanilla
Administración - Distrito Fiscal Ica
Informe sobre la ejecución del Plan de Sensibilización y Capacitación en Control Interno
ETAPA II. IDENTIFICACIÓN DE BRECHAS: Implementada
Comprende las actividades preparatorias para la elaboración del diagnóstico de control interno, con la finalidad de conocer el estado situacional de su implementación de la entidad, las cuales se describen a continuación:
Actividad 4: Elaborar el programa de trabajo para realizar el diagnóstico del SCI.
Resolución de Gerencia General N° 0375-2017-MP-FN-GG, que aprueba el Programa de Trabajo para la elaboración del Diagnóstico del SCI
Informe Final del Diagnóstico del SCI
ETAPA III. ELABORACIÓN DEL PLAN DE TRABAJO PARA EL CIERRE DE BRECHAS: Implementada
En esta etapa se formulan las acciones para cerrar las brechas identificadas como resultado del diagnóstico del SCI, la cual se describe a continuación:
Reprogramacion Plan de Trabajo Cierre de Brechas 2018
Resolución de Gerencia General N° 1205-2017-MP-FN-GG, que aprueba el Plan de Trabajo para el Cierre de Brechas 2017-2018 del Ministerio Público
ETAPA IV. CIERRE DE BRECHAS: En proceso
En esta etapa se ejecutan las acciones para cerrar las brechas identificadas como resultado del diagnóstico del SCI, para lo cual el Equipo de Trabajo Operativo toma en cuenta el Plan de Trabajo elaborado en la fase de planificación, la cual se describe a continuación:
Orientaciones que contemplan las 37 NCI aplicables a todo el MPFN
ETAPA V. REPORTES DE EVALUACIÓN Y MEJORA CONTINÚA: En proceso
Esta etapa corresponde al seguimiento que la propia entidad realiza a la ejecución de las etapas de las Fases de Planificación y Ejecución del modelo de implementación del SCI. El resultado de los reportes de evaluación busca obtener información que aporte a la retroalimentación en el proceso de implementación del SCI, la cual se describe a continuación:
Actividad 8: Elaborar reportes de evaluación respecto a la implementación del SCI.
Reporte de Evaluación de la Implementación del SCI – Fase de Planificación
Charla de sensibilización de Control Interno dirigido a la Alta Dirección - Abril 2017
Charla de sensibilización de Control Interno dirigido a Gerentes y Comité de Control Interno - Marzo 2017
Charla de Orientación de Control Interno
Guía para la Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado
Algunos componentes del Sistema de Control Interno
¿Cuáles son los beneficios del Control Interno?
LOGRAR OBJETIVOS Y METAS PROTEGER LOS RECURSOS Y BIENES DE LA ENTIDAD
PROMOVER EL DESARROLLO ORGANIZACIONAL CONTAR CON INFORMACIÓN CONFIABLE Y OPORTUNA
FOMENTAR LA PRÁCTICA DE VALORES LOGRAR EFICIENCIA Y TRANSPARENCIA EN LAS OPERACIONES
ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO REDUCIR RIESGOS DE CORRUPCIÓN
PROMOVER LA RENDICIÓN DE CUENTAS GENERAR UNA CULTURA DE PREVENCIÓN FRENTE A RIESGOS OPERATIVOS
¿Quiénes implantan el sistema de control interno?
¿Cuáles son las obligaciones del titular y funcionarios de la entidad respecto al Control Interno de la entidad?
¿Quién revisa y supervisa el funcionamiento del sistema de control interno de la entidad?
¿Cuáles son los roles del Control Interno?
• Documento: Marco Conceptual del Control Interno, año 2014.
¿Cómo es la implementación del Sistema de control Interno?
El Sistema de Control Interno en la entidad contribuye al logro de sus objetivos institucionales mediante una gestión eficiente, eficaz y transparente de los recursos públicos, en beneficio de la ciudadanía.
En ese sentido, a continuación se muestra el Modelo de Implementación del Sistema de Control Interno, que está siguiendo el Ministerio Público:
1. Suscribir el acta de compromiso
En este primer paso los Titulares y la Alta Dirección de la entidad, se comprometen a implementar el Sistema de Control Interno y a conforma el Comité.
2. Conformar el Comité de Control Interno
El titular de la entidad aprueba mediante Resolución o equivalente la conformación del Comité de Control Interno. Tienen la tarea de conducir la implementación del Sistema de Control Interno.
En esta etapa se busca explicar al interior de la organización la importancia de la implementación del sistema de control interno y de los beneficios que traen para la institución y para los trabajadores.
4. Elaborar el Programa de Trabajo para realizar el diagnóstico del Sistema de Control Interno
El Comité de Control Interno elabora un programa de trabajo para realzar el diagnóstico del sistema de control interno, que debe ser aprobado por el titular, el cual definirá los objetivos, alcance y actividades.
5. Realizar el diagnóstico del Sistema de Control Interno
Se realiza el diagnóstico y el informe con los resultados del estado situacional del sistema de control interno, en el cual se identifican brechas mediante el análisis de controles, procesos y de la identificación de riesgos en la entidad.
6. Elaborar el Plan de Trabajo con base en los resultados del diagnóstico del sistema de control interno
7. Ejecutar las acciones definidas en el Plan de Trabajo
8. Elaborar reportes de evaluación respecto a la implementación del sistema de control interno
Cada tres meses, el Comité realizará reportes de evaluación de la ejecución del plan de trabajo, se enviarán al titular de la entidad y se registraran en la aplicación de seguimiento y ejecución del SCI.
9. Elaborar un informe final:
10. Retroalimentar el proceso para la mejora continua del sistema de control interno
Finalmente, se buscará alcanzar un nivel de mejora del sistema de control interno, aprendiendo de los reportes de evaluación para alcanzar mejores resultados y afianzar las fortalezas de la entidad.
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control Interno y de la Contraloría General de la República
Ley N° 28716
Ley N° 29743
Modifica el artículo 10° de la Ley N° 28716
Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG
Aprueba las Normas de Control Interno
Fe de Erratas de la Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG
Resolución de Contraloría General N° 458-2008-CG
Resolución de Contraloría N° 149-2016-CG
Directiva N° 013-2016-CG/GPROD “Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado”
Resolución de Contraloría N° 004-2017-CG
Es el equipo con capacidad y atribuciones para la toma de decisiones en la entidad, responsable de promover, orientar, coordinar y realizar seguimiento a las acciones para la implementación del Sistema de Control Interno.
Se designó a los miembros del Comité a través de la Resolución de Fiscalía de la Nación N° 4423-2016-MP-FN. ( )
Asimismo, está conformado por seis miembros titulares y seis miembros suplentes, de la siguiente manera:
Dr. José Fredy Jiménez Allende
Dr. Juan Víctor Quiroz Mejía
Jefe Nacional del Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses
Econ. Pedro Chumpitaz Díaz
Gerente Central de la Oficina de Planificación y Presupuesto
Mary Marisol Gómez Chuchón
Sandra Mirella Vega Córdova
Gerente Central de Logística
Ing. Abel R. Cartolín Príncipe
Gerente Central de Costos y Presupuesto por Resultados
Gerente de la Oficina de Administración del Instituto de Medicina Legal
Gerente de la Oficina de Presupuesto
Gerente de Remuneraciones, Pensiones y Beneficios
Gerente de la Oficina de Control Patrimonial y Registro de Bienes Incautados
Funciones del Comité de Control Interno:
Monitorear el proceso de sensibilización y capacitación de los funcionarios y servidores públicos de la entidad sobre el Sistema de Control Interno.
Desarrollar el diagnóstico actual del Control Interno de la entidad.
Desarrollar el cuadro de necesidades propuesto dentro del diagnóstico del Control Interno.
Proponer la estimación de los recursos necesarios para la implementación del Sistema de Control Interno.
Informar a la Alta Dirección sobre los avances realizados en materia de implementación del Sistema de Control Interno.
Coordinar con todas las áreas de la entidad, aspectos pertinentes a la implementación del Sistema de Control Interno.
Emitir informes sobre los resultados de la implementación del Sistema de Control Interno, para su oportuna remisión al Órgano de Control Institucional, dentro de los plazos citados en la normativa sobre la materia.
Comunicar a todos los funcionarios y servidores públicos la importancia de contar con un Sistema de Control Interno.
Todas las demás funciones contenidas en la Directiva para la implementación del Sistema de Control Interno de las entidades del Estado, aprobadas con Resolución de Contraloría N° 149-2016-CG y la Guía para la Implementación y Fortalecimiento del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado, aprobado con Resolución de Contraloría N° 004-2017-CG, así como otras normativas sobre la materia.
Actas del Comité de Control Interno del MP-FN
Acta N° 002-2018-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 003-2018-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 004-2018-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 001-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 002-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 003-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 004-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 005-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 006-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 007-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 008-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 009-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 010-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 011-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 012-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 013-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 014-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 015-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 016-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 017-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 018-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 019-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 020-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 021-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 022-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 023-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 024-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 025-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 026-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 027-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 028-2017-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta de instalación del Comité Titular de Control Titular de Control Interno del MP-FN
Acta N° 001-2016-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 002-2016-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Acta N° 003-2016-MP-FN-GG/COMISIÓN-SCI
Actas del Equipo Técnico anterior
Acta N° 001-2016-MP-FN-GG/ET-SCI
Acta N° 002-2016-MP-FN-GG/ET-SCI
Acta N° 003-2016-MP-FN-GG/ET-SCI
Acta N° 004-2016-MP-FN-GG/ET-SCI
Acta N° 005-2016-MP-FN-GG/ET-SCI
Acta N° 006-2016-MP-FN-GG/ET-SCI
Acta N° 007-2016-MP-FN-GG/ET-SCI
Tríptico explictativo sobre el Sistema de Control Interno
1. Curso taller "Gestión por procesos"
Gestión de Procesos - Clase 1
Gestión de Procesos - Clase 2
Gestión de Procesos - Clase 3
Gestión de Procesos - Clase 4
Gestión de Procesos - Clase 5
2. Curso "Planificación estratégica"
Planeamiento Estratégico - Clase 1
Planeamiento Estratégico - Clase 2
Difusión del SCI - Contraloría General de la República
Conozcamos el Control Interno y cuáles son sus beneficios
Algunas de las ventajas de tener Control Interno, son proteger los recursos y bienes de la institución, reducir los riesgos de corrupción y contribuir al logro de objetivos y metas institucionales
Algunas de las ventajas de tener Control Interno, son generar mayor eficiencia, eficacia y transparencia en las operaciones, así como asegurar el cumplimiento del marco normativo y generar una cultura de prevención
Algunas de las ventajas de tener Control Interno, son promover el desarrollo organizacional, fomentar la práctica de valores y permitir contar con información confiable y oportuna
Los beneficios que tiene la entidad de contar con el Control Interno
Cuáles son los roles del Control Interno, por parte de la entidad, la Contraloría General y el Sistema Nacional de Control
10 Pasos para implementar el Sistema de Control Interno en las entidades
La fórmula Triple A del Control Interno, que es el Autocontrol, Autorregulación y Autogestión
La importancia de implementar ciertas técnicas de control Interno en la entidad, lo cual nos permitirá controlar la gestión administrativa, operativa y económica, y reforzar la transparencia en las operaciones que se realiza, ello permitirá que los ciudadanos obtengan mejores obras y servicios
El Control Interno nos permite identificar y prevenir los riesgos, irregularidades y actos de corrupción, haciendo que la gestión de las entidades públicas sea más eficiente y transparente, lo que nos permitirá brindar mejores servicios a los ciudadanos.
Medición de la Implementación del Sistema de Control Interno en el Estado – Año 2014
Control Interno, objetivos, ventajas, componentes del Sistema de Control Interno
Servicios y Herramientas del Control Gubernamental
El Control Previo de la Contraloría General de la República
Portal de Transparencia | Declaraciones juradas | Directorio fiscal | Plan anual de adquisiciones | Políticas de privacidad | Sistema de Control Interno

References: Resolución 

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 Resolución 
 artículo 10

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