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Timestamp: 2018-12-11 02:44:06+00:00

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10 Appenzell Ausserrhoden Öffentliche Urkunde über die Besciilüsse der 45. ordentliciien Generaiversammiung über die generelle Statutenänderung der Huber+Suhner AG (CHE ) mit Sitz in Herisau beurkundet am 9. April 2014, in Herisau
11 Protokoll über die 45. ordentliche Generalversammlung der Huber+Suhner AG, mit Sitz in Herisau, vom 9. April 2014, im Restaurant Casino, in Herisau. Herr Daniel Kobler hat in seiner Funktion als Handelsregisterführer von Appenzell Ausserrhoden als öffentliche Urkundsperson von Appenzell Ausserrhoden an der 45. ordentlichen Generalversammlung der Huber+Suhner AG, mit Sitz in Herisau, persönlich teilgenommen, um über die Beschlüsse betreffend der generellen Statutenänderung eine öffentliche Urkunde gemäss den Bestimmungen des Schweizerischen Obligationenrechtes (OR) zu errichten. I. Teilnahme und Beschlussfähigkeit Herr David W. Syz, geb , von Zürich, in Zumikon, Präsident des VenA/altungsrates, eröffnet die Versammlung um Uhr und übernimmt den Vorsitz. Als Protokollführerin amtet Frau Cristina Dall'Oglio Hirshbien, geb , von Sorengo, in Eglisau. Der Vorsitzende stellt fest: 1. Ordnungsgemässe Einladung Zur heutigen Generalversammlung ist gemäss den statutarischen und gesetzlichen Bestimmungen eingeladen worden, durch Brief vom 11. März 2014 an die im Aktienbuch eingetragenen Aktionäre sowie Publikation im Schweizerischön Handelsamtsblatt Nr. 49 vom 12. März Präsenz Die Organ- und Depotstimmrechtsvertretung sind gemäss Art. 11 VegüV nicht mehr zulässig, weshalb weder Organvertreter oder andere abhängige Stimmrechtsvertreter im Sinne von Art. 689c OR noch Depotvertreter im Sinne von Art. 689d OR Mitwirkungsrechte ausüben. Vom gesamten Aktienkapital von CHF 5'050'000, eingeteilt in 20'200'000 Namenaktien zu je CHF 0.25 sind heute vertreten durch: a. Aktionäre bzw. Aktionärsvertreter:. Namenaktien zu je CHF b. den unabhängigen Stimmrechtsvertreter Dr. Alfred Bachmann im Sinne von Art. 689c OR,: S*.^.%\*Pi^... Namenaktien zu je CHF Insgesamt sind also total Aktienstimmen vertreten.
12 3. Beschlussfähigkeit Die heutige Generalversammlung ist somit ordnungsgemäss konstituiert und für die vorgesehenen Traktanden beschlussfähig. 4. Protokollführung Über die Beschlüsse der Generalversammlung zu Traktandum 8. "Statutenrevision" wird durch die öffentliche Urkundsperson eine öffentliche Urkunde errichtet. Über die nicht beurkundungsbedürftigen Traktanden und die Diskussionen der Generalversammlung wird ein privates Protokoll geführt. Gegen diese Feststellungen des Vorsitzenden und die Durchführung der Versammlung werden keine Einwendungen erhoben. II. Traktandum 8: Statutenrevision Der VenA/altungsrat beantragt, die Statuten vom 21. April 2010 aufgrund der auf den 1. Januar 2014 in Kraft getretenen Verordnung gegen übermässige Vergütungen bei börsenkotierten Aktiengesellschaften (VegüV) zu revidieren, wobei darüber hinaus Änderungen zur Verbesserung der Aktionärsrechte und Änderungen redaktioneller Natur vorgeschlagen werden. Der Wortlaut der einzelnen Bestimmungen wurde als Beilage mit der Einladung an die Generalversammlung versandt und auf der Unternehmens-Website publiziert ( 8.1 Allgemeine Anpassungen an die VegüV Der VenA/altungsrat beantragt, die Art. 8 (Befugnisse der Generalversammlung), Art.12 (Stellvertretung), Art.14 (Aufgaben des Gesamt-VenA/altungsrates), Art. 15 (Wahl des VenA/altungsrates), Art. 17 (Delegation), Art.18 (Zusammensetzung und Wahl des Nominations- und Vergütungsausschusses), Art. 21 (Wahl der Revisionsstelle), Art. 22 (unabhängiger Stimmrechtsvertreter) zu genehmigen. Es folgt die Beschlussfassung in elektronischer Abstimmung. Nach der Beschlussfassung in geheimer Abstimmung gibt der Vorsitzende bekannt, dass die Generalversammlung den zu diesem Traktandum vorliegenden Antrag unverändert mit folgendem Abstimmungsergebnis beschlossen hat: Ja-Stimmen: Nein-Stimmen: Enthaltungen:
13 8.2 Statutenbestimmungen zur Vergütung gemäss Art. 12 VegüV Der VenA/altungsrat beantragt, die Art. 23 (Genehmigung der Vergütungen), Art. 24 (Vergütung des VenA/altungsrates), Art. 25 (Vergütung der Konzernleitung), Art. 26 (Grundsätze der erfolgs- und leistungsabhängigen Vergütung), Art. 27 (Grundsätze für die Zuteilung von Aktien), Art. 28 (Zusatzbetrag), Art. 29 (Tätigkeiten für Gruppengesellschaften) zu genehmigen. Es folgt die Beschlussfassung in elektronischer Abstimmung. Nach der Beschlussfassung in geheimer Abstimmung gibt der Vorsitzende bekannt, dass die Generalversammlung den zu diesem Traktandum vorliegenden Antrag unverändert mit folgendem Abstimmungsergebnis beschlossen hat: Ja-Stimmen: Nein-Stimmen:, Enthaltungen: 8.3 Weitere Statutenbestimmungen gemäss Art. 12 VegüV Der VenA/altungsrat beantragt, die Art.19 (Grundsätze der Aufgaben des Nominations- und Vergütungsausschusses), Art. 20 (Reglement des Nominations- und Vergütungsausschusses), Art. 30 (Mandate ausserhalb des Konzerns), Art. 31 (Verträge, aufweichen Vergütungen basieren) zu genehmigen. Es folgt die Beschlussfassung in elektronischer Abstimmung. Nach der Beschlussfassung in geheimer Abstimmung gibt der Vorsitzende bekannt, dass die Generalversammlung den zu diesem Traktandum vorliegenden Antrag unverändert mit folgendem Abstimmungsergebnis beschlossen hat: Ja-Stimmen: Nein-Stimmen: Enthaltungen:
14 8.4 Weitere Anpassungen Der VenA/altungsrat beantragt, die Art. 4 Abs.1 (Aktienbuch), Art. 5 (Eintragung in das Aktienbuch), Art. 6 B. (Aktien ausserhalb des VenA/ahrungssystems), Art. 9 (Einberufung der Generalversammlung), Art. 10 (Vorsitz der Generalversammlung), Art.13 (Quorum) zu genehmigen. Es folgt die Beschlussfassung in elektronischer Abstimmung. Nach der Beschlussfassung in geheimer Abstimmung gibt der Vorsitzende bekannt, dass die Generalversammlung den zu diesem Traktandum vorliegenden Antrag unverändert mit folgendem Abstimmungsergebnis beschlossen hat: Ja-Stimmen: Nein-Stimmen: Enthaltungen: Die neuen Statuten liegen dieser Urkunde bei. III. Verschiedenes 1. Der VenA/altungsrat muss die Beschlüsse der Generalversammlung beim zuständigen Handelsregisteramt anmelden (Art. 647 Abs. 2 OR). 2. Der Vorsitzende schliesst die Versammlung um..^^..'.s'.s. Uhr. Herisau, 9. April 2014 Der Vorsitzende: Die Protokollführerin:
15 öffentliche Beurkundung: Die beurkundende öffentliciie Urkundsperson, Daniel Kobler, hat an der Versammlung persönlich teilgenommen und bestätigt, dass a) die Urkunde den wirklichen Parteiwillen enthält; b) die Parteien die Urkunde selbst gelesen haben; c) die Parteien den Inhalt der Urkunde vorbehaltlos genehmigt haben; d) die Parteien urteilsfähig sind; e) sich die Beurkundung ohne Unterbrechung in Anwesenheit aller Mitwirkenden im Restaurant Casino, in Herisau vollzieht; f) die Urkunde mit den von ihr gemachten Wahrnehmungen übereinstimmt; g) den Parteien die in der Urkunde genannten Belege vorgelegen haben. Herisau, 9. April 2014, Uhr Die öffentliche Urkundsperson:
16 HUBER+SUHNER Excellence in Connectivity Solutions Statuten der HUBER+SUHNER AG, Herisau i Firma, Sitz, und Zweck Art. 1 Unter der Firma Huber+Suliner AG, Huber+Sufiner SA, Huber+Suhner Ltd besteht auf unbestimmte Zeit eine Aktiengesellschaft mit Sitz in Herisau. Art.2 Zweck der Geselischaft ist die Entwicklung, die Fabrikation und der Vertrieb von Waren aller Art, insbesondere von Kabeln, Bauteilen und Systemen, insbesondere in den Bereichen Energie- und Signalijbertragung, Nachrichtenübermittlung und Werkstofftechnik und die Beteiligung an ähnlichen oder sonstigen Gesellschaften im In- und Ausland. Die Gesellschaft kann alle Geschäfte tätigen, die geeignet sind, den Geschäftszweck zu fördern. Die Gesellschaft kann Grundeigentum erwerben, belasten oder veräussern. li Aktienkapital Art. 3 Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF 5'050'000 und ist eingeteilt in 20'200'000 Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF Das Aktienkapital ist voll einbezahit. Die Generalversammlung kann jederzeit Namenaktien in Inhaberaktien umwandeln und umgekehrt. Art. 4 Der Verwaltungsrat führt ein Aktienbuch, in welches die Namenaktionäre sowie die Nutzniesser mit Stimmrecht mit Namen und Adressen eingetragen werden. Im Verhältnis zur Gesellschaft wird als Aktionär mit Stimmrecht oder als Nutzniesser mit Stimmrecht nur anerkannt, wer im Aktienbuch eingetragen ist. Der Verwaltungsrat führt ein Buch über die von der Gesellschaft ausgegebenen Wertrechte, in das die Anzahl und Stückelung der ausgegebenen Wertrechte sowie die Aktionäre eingetragen werden. Der VenA/altungsrat kann die Führung des Aktienbuches und des Wertrechtebuches an Dritte delegieren.
17 Seite 2 von 11 ^HUBER+SUHNER ^^^^ Excellence in Connectivity Solutions Art. 5 Der Verwaltungsrat nimmt die Eintragung in das Aktienbuch vor. Er kann die Eintragung als Namenaktionär mit Stimmrecht vena/eigern: 1. wenn der EnA/erber infolge der Anerkennung als Aktionär direkt oder indirekt mehr als 5 % der Gesamtzahl der im Handelsregister eingetragenen Namenaktien auf sich vereinigen würde 2. soweit und solange die Anerkennung des EnA/erbers als Aktionär die Gesellschaft nach den ihr zur Verfügung stehenden Informationen daran hindern könnte, den durch Bundesgesetze geforderten Nachweis über die Zusammensetzung des Kreises der Aktionäre zu erbringen 3. wenn der EnA/erber auf Verlangen der Gesellschaft nicht ausdrücklich erklärt, dass er die Aktien im eigenen Namen und auf eigene Rechnung erworben hat und halten wird. Natürliche und juristische Personen sowie Personengesellschaften, die durch Kapital, Stimmkraft, Leitung oder auf andere Weise miteinander verbunden sind, sowie natürliche oder juristische Personen und Rechtsgemeinschaften, welche zum Zweck der Umgehung der Eintragungsbeschränkungen koordiniert vorgehen, gelten in Anwendung der vorstehenden Ziff. 1 und 2 als ein EnA/erber. Die Eintragungsbeschränkungen gelten auch im Falle des Erwerbs von Namenaktien infolge Ausübung von Bezugs-, Options- und Wandelrechten. Bei EnA/erb durch Erbgang, Erbteilung oder eheliches Güterrecht kann die Eintragung als Aktionär mit Stimmrecht nicht vena/eigert werden. Art. 6 Die Namenaktien werden in Form von Wertrechten ausgegeben. Der Aktionär kann jederzeit die Ausstellung einer Bescheinigung über die von ihm gehaltenen Namenaktien verlangen. A. Bucheffekten Die Aktien werden als Bucheffekten vena/ahrt. Die Gesellschaft kann als Bucheffekten vena/ahrte Aktien aus dem VenA/ahrungssystem zurückziehen. Namenaktien in Form von Bucheffekten können nur nach den Bestimmungen des Bucheffektengesetzes übertragen werden. Die Gesellschaft kann für die im VenA/ahrungssystem als Bucheffekten geführten Aktien jederzeit von einer Form zur andern wechseln (Wertpapier / Globalurkunde / Wertrecht).
18 Seite 3 von 11 ^HUBER+SUHNER ^^^^ Excellence in Connectivity Solutions ß. Aktien ausserhalb des Verwahrungssystems (Heim- / Emittentenverwahrung) Mit der Zustimmung des Al<tionärs l<ann die Gesellschaft ausgegebene Urkunden, die bei ihr eingeliefert werden, annullieren und auf eigene Kosten durch Wertrechte ersetzen. Die Gesellschaft kann auf eigene Kosten jederzeit unverbriefte Namenaktien (Wertrechte) durch Einzeltitel, Zertifikate oder Globalurkunden (Wertpapiere) ersetzen sowie einem einzigen Aufbewahrer anvertraute Globalurkunden (Wertpapiere) und Wertpapiere durch Wertrechte ersetzen. Falls Aktien gedruckt werden, tragen sie die Unterschrift von zwei Mitgliedern des VenA/altungsrates. Diese Unterschriften können Faksimile-Unterschriften sein. III Organisation der Gesellschaft Art. 7 Die Organe der Gesellschaft sind: A. Generalversammlung B. VenA/altungsrat C. Revisionsstelle A. Generalversammlung Art. 8 Die Generalversammlung ist das oberste Organ. Ihr stehen die foigenden unübertragbaren Befugnisse zu: 1. Festsetzung und Änderung der Statuten 2. Wahl und Abberufung des Präsidenten und der weiteren Mitglieder des VenA/altungsrates, der Mitglieder des Nominations- und Vergütungsausschusses, des unabhängigen Stimmrechtsvertreters und der Revisionsstelle 3. Genehmigung der Vergütungen des VenA/altungsrates und der Personen, die vom VenA/altungsrat ganz oder zum Teil mit der Geschäftsführung betraut worden sind (Konzernleitung) 4. Genehmigung des Lageberichtes und der Konzernrechnung 5. Genehmigung der Jahresrechnung sowie die Beschlussfassung über die VenA/endung des Bilanzgewinnes 6. Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrates 7. Beschlussfassung über die Gegenstände, die der Generalversammlung durch Gesetz oder die Statuten vorbehalten sind, oder ihr durch den VenA/altungsrat vorgelegt werden.
19 Seite 4 von 11 ^HUBER+SUHNER ^ ^ ^ ^ Excellence in Connectivity Solutions Art. 9 Die Einberufung zur Generalversammlung erfolgt spätestens zwanzig Tage vor dem Versammlungstag durch einmalige Veröffentlichung im Publikationsorgan der Gesellschaft und ergänzend schriftlich oder auf Nachfrage eines Namensaktionärs oder Nutzniessers elektronisch an alle im Aktienbuch eingetragenen Namenaktionäre und Nutzniesser. Der VenA/altungsrat nimmt die Traktandierung der Verhandlungsgegenstände vor. Stimmberechtigte Aktionäre, die zusammen mindestens Aktien im Nennwerte von CHF SO'OOO vertreten, können unter Angabe der Anträge die Traktandierung eines Verhandlungsgegenstandes verlangen. Das Begehren um Traktandierung eines Verhandlungsgegenstandes und die Anträge sind dem VenA/altungsrat spätestens 60 Tage vor einer Generalversammlung schriftlich mitzuteilen. Art. 10 Den Vorsitz der Generalversammlung führt der Präsident, bei dessen Verhinderung der Vizepräsident oder ein anderes vom VenA/altungsrat bestimmtes Mitglied des Verwaltungsrates. Der Vorsitzende bezeichnet den Protokollführer und die Stimmenzähler, die nicht Aktionäre sein müssen. Art. 11 Jede Aktie berechtigt zu einer Stimme. Art. 12 Stellvertretung an der Generalversammlung ist mit schriftlicher oder elektronischer Vollmacht durch den unabhängigen Stimmrechtsvertreter oder mit schriftlicher Vollmacht durch eine andere natürliche oder juristische Person, die nicht Aktionär zu sein braucht, möglich. Hat ein Aktionär die Stellvertretung für einen anderen Aktionär übernommen, so kann er für eigene und vertretene Aktien zusammen nicht mehr als 10% des gesamten Aktienkapitals auf sich vereinigen. Stellvertreter, die nicht Aktionäre sind, können nicht mehr als 10% des gesamten Aktienkapitals vertreten. Dabei gelten natürliche und juristische Personen sowie Personengesellschaften, die untereinander kapital- und stimmenmässig, durch einheitliche Leitung oder auf andere Weise verbunden sind, sowie natürliche oder juristische Personen oder Personengesellschaften, welche sich zum Zweck der Umgehung der Begrenzung zusammenschliessen, als eine Person. Die Beschränkung gilt nicht für den unabhängigen Stimmrechtvertreter. Der VenA/altungsrat kann Ausnahmen von dieser Regel beschliessen. Art. 13 Die Generalversammlung fasst ihre Beschlüsse und vollzieht ihre Wahlen mit der relativen Mehrheit der abgegebenen Stimmen, soweit das Gesetz nicht zwingend etwas anderes bestimmt.
20 5 von 11 ^HUBER+SUHNER ^^^^ Excellence in Connectivity Solutions Ein Beschluss der Generalversamnnlung, der mindestens 2/3 der vertretenen Aktienstimmen und die absolute Mehrheit der abgegebenen Aktiennennwerte auf sich vereinigt, ist erforderlich für: 1. die Erleichterung oder die Aufhebung der Übertragbarkeitsbeschränkungen für Namenaktien 2. die Umwandlung von Namenaktien in Inhaberaktien 3. die Auflösung der Gesellschaft. Wahlen und Abstimmungen finden offen statt, sofern der Vorsitzende nichts anderes anordnet oder wenn ein oder mehrere Aktionäre, die zusammen über mindestens 10% der vertretenen Stimmen verfügen, Schriftlichkeit verlangen. Die elektronische Abstimmung ist der Schriftlichkeit gleichgesetzt. B. Verwaltungsrat (i) Der Gesamt-Verwaltungsrat Art. 14 Der VenA/altungsrat kann in allen Angelegenheiten Beschluss fassen, die nicht nach Gesetz oder Statuten der Generalversammlung zugeteilt sind. Der VenA/altungsrat führt die Geschäfte der Gesellschaft, soweit er die Geschäftsführung nicht übertragen hat. Es stehen ihm die folgenden, unübertragbaren und unentziehbaren Aufgaben zu: 1. Oberleitung der Gesellschaft und die Erteilung der nötigen Weisungen 2. Festlegung der Organisation 3. Ausgestaltung des Rechnungswesens, der Finanzkontrolle sowie der Finanzplanung, sofern diese für die Führung der Gesellschaft notwendig ist 4. Ernennung und Abberufung der mit der Geschäftsführung betrauten Personen 5. Oberaufsicht über die mit der Geschäftsführung betrauten Personen, namentlich im Hinblick auf die Befolgung der Gesetze, Statuten, Reglemente und Weisungen 6. Bestimmung der Vergütungspolitik und Erstellung des Vergütungsberichtes 7. Erstellung des Konzernberichtes, des Geschäftsberichtes und des Lageberichtes sowie die Vorbereitung der Generalversammlung und die Ausführung der Beschlüsse 8. Benachrichtigung des Richters im Falle der Überschuldung 9. Beschlussfassung über die nachträgliche Leistung von Einlagen auf nicht vollständig liberierte Aktien 10. Beschlussfassung über die Feststellung von Kapitalerhöhungen und entsprechende Statutenänderungen 11. Vorschlag eines zugelassenen und staatlich beaufsichtigten Revisionsunternehmens.
21 Seite 6 von 11 HUBER+SUHNER ^^^^ Excellence in Connectivity Solutions Art. 15 Der Verwaltungsrat besteht aus mindestens 5 Mitgliedern. Die Mitglieder des VenA/altungsrates werden jährlich und einzeln gewählt. Das Amt der Mitglieder des VenA/altungsrates dauert bis zum Abschiuss der nächsten ordentlichen Generalversammlung. WiedenA/ahl ist möglich. Mit Ausnahme der Wahl des Präsidenten und der Mitglieder des Nominations- und Vergütungsausschusses, konstituiert sich der VenA/altungsrat selbst. Der VenA/altungsrat kann aus seiner Mitte einen Vizepräsidenten ernennen und bestimmt einen Sekretär, welcher nicht VenA/altungsratsmitglied zu sein braucht. Art. 16 Der VenA/altungsrat regelt seine Organisation und seine Geschäftstätigkeit in einem Organisationsreglement. Art. 17 Der VenA/altungsrat kann nach Massgabe eines Organisationsreglementes die Vertretung der Gesellschaft und die Geschäftsführung oder Teile derselben an einzelne Mitglieder oder an andere natürliche Personen, die nicht Aktionäre sein müssen, übertragen. (ii) Nominations- und Vergütungsausschuss Art. 18 Der Nominations- und Vergütungsausschuss besteht aus mindestens zwei nicht exekutiven VenA/altungsratsmitgliedern. Die Mitglieder des Nominations- und Vergütungsausschusses werden jährlich und einzeln von der Generalversammlung gewählt. Das Amt der Mitglieder des Nominations- und Vergütungsausschusses dauert bis zum Abschiuss der nächsten ordentlichen Generalversammlung. WiedenA/ahl ist möglich. Art. 19 Der Nominations- und Vergütungsausschuss hat folgende Aufgaben und Zuständigkeiten (Grundsätze): 1. Vorbereitung aller relevanten Entscheide des VenA/altungsrates im Bereich Vergütung der Mitglieder des VenA/altungsrates und der Konzernleitung 2. Beratung der jährlichen Vergütung der Mitglieder des VenA/altungsrates und der Konzernleitung und Antragstellung an den VenA/altungsrat 3. Vorbereitung des Vergütungsberichtes zuhanden des Verwaltungs rats 4. Vorbereitung der Anträge an die Generalversammlung für die Vergütungsabstimmung 5. Beschlussfassung oder Vorbereitung von Beschlüssen durch den VenA/altungsrat oder andere Organe gemäss den gesetzlichen oder statutarischen Vorschriften.
22 Seite 7 von 11 HUBER+SUHNER ^^^^ Excellence in Connectivity Solutions Der Verwaltungsrat kann dem Nominations- und Vergütungsausschuss weitere Aufgaben im Bereich Nominierung, Vergütung, Personalwesen und damit zusammenhängende Bereiche zuweisen. Art. 20 Detaillierte Bestimmungen über Zuständigkeit, Aufgaben, Arbeitsweise und Berichterstattung des Nominations- und Vergütungsausschusses werden in einem eigenen Reglement festgelegt, welches einen Anhang zum Organisationsreglement bildet. C. Revisionsstelle Art. 21 Die Generalversammlung wählt jährlich ein staatlich beaufsichtigtes Revisionsunternehmen nach den Vorschriften des Revisionsaufsichtsgesetzes vom 16. Dezember 2005 als Revisionsstelle. Das Amt der Revisionsstelle endet mit dem Abschiuss der nächsten ordentlichen Generalversammlung. Eine WiedenA/ahl ist möglich. IV Unabhängiger Stimmrechtsvertreter Art. 22 Die Generalversammlung wählt jährlich einen unabhängigen Stimmrechtsvertreter. Die Amtsdauer endet mit dem Abschiuss der nächsten ordentlichen Generalversammlung. WiedenA/ahl ist möglich. Wählbar sind natürliche oder juristische Personen oder Personengesellschaften. V Vergütung der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Konzernleitung Art. 23 Die Generalversammlung genehmigt jährlich gesondert die Gesamtbeträge, die der Verwaltungsrat beantragt hat für: 1) Die maximale fixe Gesamtvergütung des VenA/altungsrates für die einjährige Amtsdauer bis zum Abschiuss der nächsten ordentlichen Generalversammlung 2) Die maximale in Form von Aktien auszuzahlende Gesamtvergütung des VenA/altungsrates für die Dauer des einjährigen am Abschiuss der Generalversammlung ablaufenden Verwaltungsratsmandates 3) Die maximale fixe Gesamtvergütung der Konzernleitung für die Dauer vom 1. Juli des laufenden Jahres bis zum 30. Juni des Folgejahres 4) Die variable Gesamtvergütung der Konzernleitung für das abgeschlossene Geschäftsjahr. Der VenA/altungsrat kann der Generalversammlung Anträge in Bezug auf die maximalen Gesamtbeträge und/oder einzelne Vergütungselemente für andere
23 Seite HUBER+SUHNER 8 von 11 ^ ^ ^ ^ Excellence in Connectivity Solutions Zeitperioden und/oder in Bezug auf Zusatzbeträge für besondere Vergütungselemente sowie zusätzliche bedingte Anträge zur Genehmigung vorlegen. Lehnt die Generalversammlung die Genehmigung eines Gesamtbetrages ab, so kann der VenA/altungsrat an der gleichen Generalversammlung unter Berücksichtigung aller relevanten Umstände den entsprechenden Gesamtbetrag oder mehrere Teilbeträge festlegen und diese der Generalsversammlung zur Genehmigung unterbreiten oder eine neue Generalversammlung einberufen. Art. 24 Die Vergütung der IVlitglieder des VenA/altungsrates besteht aus einer fixen Vergütung in bar und aus einer langfristig ausgerichteten Prämie in Form einer festen Anzahl von Aktien. Die Mitgliedschaft an Ausschüsse berechtigt zu einer zusätzlichen fixen Vergütung. Art. 25 Die Vergütung der Mitglieder der Konzernleitung besteht aus einer fixen Vergütung in bar und einer variablen Vergütung. Die variable Vergütung besteht aus verschiedenen Elementen, namentlich aus einer in bar bezahlten erfolgs- und leistungsabhängigen Vergütung (Bonus) und einer langfristig ausgerichteten Prämie in der Form von Aktien. Art. 26 Der VenA/altungsrat legt auf Antrag des Nominations- und Vergütungsausschusses anhand folgender Grundsätze die erfolgs- und leistungsabhängige Vergütung (Bonus) der Mitglieder der Konzernleitung fest: 1) 2) 3) 4) Der Betrag des Bonus hängt von der Erreichung der jährlich im Voraus definierten, gewichteten Ziele (Konzernziele betreffend Unternehmenserfolg und individuelle Ziele) ab Ein Ziel-Bonus wird jährlich festgelegt Bei Nichterreichen der Ziele kann der Bonus bis auf null sinken, bei deutlichem Übertreffen aller Ziele kann der Bonus den Zielbonus übersteigen Der Bonus wird in bar entrichtet. Art. 27 Der VenA/altungsrat legt auf Antrag des Nominations- und Vergütungsausschusses anhand folgender Grundsätze fest, wie viele Aktien der Gesellschaft den Mitgliedern des VenA/altungsrates und der Konzernleitung zugeteilt werden: 1) 2) 3) Die VenA/altungsratsmitglieder erhalten eine feste Anzahl Aktien, die leistungsund erfolgsunabhängig ist Eine Anzahl von Zielaktien wird für die Mitglieder der Konzernleitung jährlich festgelegt Die Zuteilung von Aktien an die Mitglieder der Konzernleitung wird anhand der Erreichung von festgelegten Faktoren bestimmt. Bei Überschreitung der Ziele kann die Anzahl der zugeteilten Aktien die Zielaktien übersteigen
24 Seite ^HUBER+SUHNER 9 von 11 Excellence in Connectivity Solutions 4) 5) 6) Die Al<tien unterliegen minimalen Haltefristen, wobei diese bei einem Kontrollwechsel sowie bei Invalidität, Tod und Liquidation der Gesellschaft dahinfallen können Für die Bestimmung des Wertes der Aktien wird auf den Börsenkurs abgestellt Die Deckung von Aktienplänen kann durch genehmigtes oder bedingtes Kapital oder eigene Aktien erfolgen. Art. 28 Der VenA/altungsrat kann für Mitglieder der Konzernleitung, die nach der Genehmigung der fixen Vergütung ernannt werden, zusätzliche fixe Vergütungen genehmigen. In diesem Fall darf der Totalbetrag der genehmigten fixen Vergütungen für Konzernleitungsmitglieder um maximal 20 %, bzw. im Fall der Neuwahl des Vorsitzenden der Konzernleitung/CEO um 40 %, pro neues Konzernleitungsmitglied erhöht werden. Art. 29 Werden Vergütungen an Mitglieder des VenA/altungsrates oder der Konzernleitung ausbezahlt für Tätigkeiten in Unternehmen, die durch die Gesellschaft direkt oder indirekt kontrolliert werden bzw. welche das betreffende Mitglied in Ausübung seines Mandats als VenA/altungsrat der Gesellschaft bzw. seiner Tätigkeit als Konzernleitungsmitglied wahrnimmt, so sind diese Vergütungen auf Stufe der Gesellschaft zu konsolidieren und in die Abstimmung durch die Generalversammlung über die Vergütungen miteinzubeziehen. VI Mandate ausserhalb des Konzerns Art. 30 Ein Mitglied des VenA/altungsrates darf bis zu 5 und ein Mitglied der Konzernleitung bis zu 3 Mandate als Mitglied des obersten Leitungs- oder VenA/altungsorgans von anderen börsenkotierten Rechtseinheiten innehaben. Ein Mitglied des VenA/altungsrates darf ferner bis zu 20 Mandate als Mitglied des obersten Leitungs- oder VenA/altungsorgans von nicht-börsenkotierten Rechtseinheiten (ausser Stiftungen und Vereinen) sowie maximal 10 Mandate als Mitglied der obersten Leitung von Stiftungen und Vereinen innehaben. Ein Mitglied der Konzernleitung darf bis zu 5 Mandate als Mitglied des obersten Leitungs- oder Verwaltungsorgans von nicht-börsenkotierten Rechtseinheiten (ausser Stiftungen und Vereinen) sowie maximal 5 Mandate als Mitglied der obersten Leitung von Stiftungen und Vereinen innehaben. Generell darf die Übernahme von Mandate das Mitglied in der Wahrnehmung seiner Pflichten gegenüber der Gesellschaft nicht beeinträchtigen. Mandate bei durch die Gesellschaft kontrollierten Gesellschaften und Mandate, welche das Mitglied in Ausübung seiner Funktion als VenA/altungsrat bzw. Konzernleitungsmitglied wahrnimmt, zählen fürdie Bestimmung nicht als Mandate ausserhalb des Konzerns.
25 Seite 10 von 11 ^HUBER+SUHNER ^^^^ Excellence in Connectivity Solutions Mandate bei miteinander verbundenen Gesellschaften ausserhalb des Konzerns, Doppelfunktionen sowie Mandate, welche in Ausübung der Funktion als Mitglied des obersten Leitungs- oder Verwaltungsorgans bei einer Rechtseinheit ausserhalb des Konzerns ausgeübt werden, sind für diese Bestimmung als ein Mandat zu zählen. Als Mandate im Sinnes dieses Artikels versteht man Mandate beziehungsweise Tätigkeiten als Mitglied des obersten Leitungs- oder VenA/altungsorgans von Rechtseinheiten, die zur Eintragung ins Handelsregister oder in ein entsprechendes ausländisches Register verpflichtet sind. VII Verträge, aufweichen Vergütungen basieren Art. 31 Die Arbeitsverträge mit Mitgliedern der Konzernleitung werden in der Regel auf unbefristete Zeit abgeschlossen. Die Kündigungsfrist beläuft sich auf maximal zwölf Monate. Die Dauer und Beendigung von Verträgen mit Mitgliedern des VenA/altungsrates richten sich nach Amtsdauer und Gesetz. Vlll Geschäftsjahr, Rechnungslegung, Gewinnverwendung Art. 32 Das Geschäftsjahr beginnt am 1. Januar und endet am 31. Dezember. Unter Vorbehalt der gesetzlichen Vorschriften über die Gewinnverteilung, insbesondere Art. 671ff. OR, steht der Bilanzgewinn zur freien Verfügung der Generalversammlung. IX Auflösung und Liquidation Art. 33 Auflösung und Liquidation sind gemäss den Vorschriften des Schweizerischen Obligationenrechtes durchzuführen. IX Bekanntmachungen und Mitteilungen Art. 34 Bekanntmachungen und Mitteilungen der Gesellschaft erfolgen durch Veröffentlichung im Schweizerischen Handelsamtsblatt. Mitteilungen an die Aktionäre können auch rechtsgültig durch Brief an die im Aktienbuch eingetragenen Adressen erfolgen. Der VenA/altungsrat kann weitere Publikationsorgane bestimmen.
26 Seite 11 von 11 ^HUBER+SUHNER ^ ^^ Excellence in Connectivity Solutions Herisau, 9. April 2014 Der Vorsitzende: Die Protokollführerin: David W. Syz Cristina DalFOgliO Hirshbien Amtliche Beglaubigung Diese vorliegenden Statuten, ursprünglich datiert vom 23. Juli 1907, letztmals geändert am 21. April 2010, wurden anlässlich der 45. ordentlichen Generalversammlung vom 9. April 2014 einer generellen Revision unterzogen. Sie stellen die heute gültige Fassung dar und werden hiermit durch die öffentliche Urkundsperson, Daniel Kobler, Handelsregisterführer von Appenzell Ausserrhoden, amtlich beglaubigt. Die Urkundsperson bescheinigt, dass das vorliegende elfseitige Exemplar den Statuten entspricht, die derzeit beim Handelsregister von Appenzell Ausserrhoden hinterlegt sind unter Berücksichtigung der statutenändernden Beschlüsse vom 9. April 2014, die im Zusammenhang mit der generellen Statutenrevision gefasst worden sind. Herisau, 9. April 2015, Uhr

References: Art. 11
 Art. 689
 Art. 689
 Art. 689
 Art. 8
 Art.12
 Art.14
 Art. 15
 Art. 17
 Art.18
 Art. 21
 Art. 22
 Art. 12
 Art. 23
 Art. 24
 Art. 25
 Art. 26
 Art. 27
 Art. 28
 Art. 29
 Art. 12
 Art.19
 Art. 20
 Art. 30
 Art. 31
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 9
 Art. 10
 Art.13
 Art. 1
 Art.2
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 7
 Art. 8
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 11
 Art. 12
 Art. 13
 Art. 14
 Art. 15
 Art. 16
 Art. 17
 Art. 18
 Art. 19
 Art. 20
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 Art. 23
 Art. 24
 Art. 25
 Art. 26
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 Art. 28
 Art. 29
 Art. 30
 Art. 31
 Art. 32
 Art. 671
 Art. 33
 Art. 34