Source: https://weiterbildung-vorarlberg.at/2018/06/30/der-geldwaeschebeauftragte-seminare/
Timestamp: 2020-01-17 17:27:51+00:00

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Der Geldwäschebeauftragte - Seminare - Know your Customer
von Seminare Vorarlberg | 30. Jun, 2018 | Allgemein, Coaching, Führung, Führungskräfte-Portal, Leadership, Seminare Aktuell, Unternehmensberatung online
Der Geldwäschebeauftragte – Seminare – Geldwäschegesetz aktuell – Produkt Nr. L12
Know your Customer – bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der
150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Terrorfinanzierung
Risikoanalyse nach § 5 GwG: Praktischer Prüfungsleitfaden zur
Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Verdachtsmeldung nach § 43 und § 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Rechtssicheres Verhalten bei Geldwäsche & Wirtschaftskriminalität
Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter
wissen und beachten sollten?
Sie sind neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig? Folgende Punkte sollten Sie zwingend für Ihre Tätigkeit als Geldwäsche-Beauftragter prüfen.
Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.
In Übereinstimmung mit der Verwaltungspraxis der BaFin muss der Geldwäschebeauftragte die entsprechende Sachkunde im Hinblick auf die gesetzlichen Vorgaben zur Verhinderung der Geldwäsche und Finanzierung des Terrorismus besitzen.
Bei der Auswahl des passenden Seminar für Geldwäsche-Beauftragte und Compliance Officer empfehlen wir Ihnen unseren Aufgaben- und Pflichten-Check.
Der Geldwäschebeauftragte – Seminare – 4 Tages-Seminar für Ihren Sachkunde-Nachweis
Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten im Überblick
Haftungsfälle verhindern: Spezial-Recherchen und Checklisten für treffsichere Prüfkriterien — Erstellen von Verdachtsmeldungen und Gefährdungsanalysen
Zielgruppe – Der Geldwäschebeauftragte – Seminare
Neu als Geschäftsführer oder Vorstand bestellt,
Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte,
Neu bestellt als Geldwäsche-Beauftragter,
Mitarbeiter im AML-Team, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
Ihr Nutzen – Der Geldwäschebeauftragte – Seminare
Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Gefährdungsanalyse: Praktischer Prüfungsleitfaden zur Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
Verdachtsmeldung nach §43 und § 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
Ihr Vorsprung – Der Geldwäschebeauftragte – Seminare
+ S&P Checkliste zu den Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichts-Verordnung
+ S&P Muster-Arbeitsanweisung zur Abwehr von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
+ Zu Praxisfällen der Teilnehmer werden Lösungsansätze erarbeitet
+ S&P Checklisten zum revisionssicheren Aufbau eines Anti-Geldwäsche und Anti-Fraud-Systems
+ S&P Fallstudien zur Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität
+ S&P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen
+ S&P Checkliste zur Verhinderung von externen und internen betrügerischen Handlungen
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse nach § 5 GwG
+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung
+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens
Tag 1 – Aufgaben und Pflichten der Zentralen Stelle
Aufgaben, Rechte und Pflichten der Zentralen Stelle – Sichere Umsetzung des § 27 PrüfbV-Pflichtenkatalogs
> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten – „Siemens-/Neubürger“-Urteil vom 10.12.2013 zum Compliance-System
> Begrenzung von Haftungsrisiken des GwG – Beauftragten Zentrale Stelle – Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragten und Interner Revision?
> 5 Stufen für die optimale Risikobegrenzung bei Beauftragten
Transparenzregister & Co. – Neuerungen bei der Identitätsprüfung
> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität
> Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter – ein wirtschaftlich Berechtigter ist immer zu ermitteln!
> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden
> Das neue Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?
Sonstige strafbare Handlungen: Betrugsbekämpfung in der Praxis
> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstiger strafbarer Handlungen
> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
> BAIT: Bankaufsichtsrechtliche Anforderungen an die IT
Risikoanalyse nach § 5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis
> 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Leitfaden zum neuen Geldwäschegesetz 2017
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Von der Risikoinventur bis zur revisionssicheren Klassifizierung der Risiken
> Verdachtsmitteilungen nach §§ 43 ff GwG und Verhalten im Verdachtsfall
> Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
> Meldung von Verdachtsfällen – neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
Tag 2 – Geldwäsche-Prävention – vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
Richtiger Umgang mit Risiken in der Geldwäsche und Terrorfinanzierung
> Neues Geldwäschegesetz 2017 – Strengere Regeln und höhere Bußgelder
> Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Wirtschaftskriminalität in der Praxis richtig bewerten und prüfen
> Überblick zu möglichen Strukturen und Verflechtungen
> Verschärfte Anforderungen an die risikoorientierte Bewertung: Kunden-, Länder-, Vertriebswege- und Produktrisiken prüfungssicher analysieren
> KYE-Prinzip: Zuverlässigkeit von Mitarbeitern – von der Einstellung bis zur laufenden Beurteilung Know Your Customer bei anspruchsvollen Kundenverflechtungen
> Zielgerichtete Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
> Techniken für die schnelle und sichere Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten – Was ist bei den typischen EU-Rechtsformen zu beachten?
> Aufschlüsselung von mehrstufigen Unternehmens-Organigrammen im In- und Ausland
> Bewertung der Mittelherkunft – 3 Prüfstufen in der Praxis
– Vermögenszufluss: Source of Income
– Vermögensstatus: Source of Wealth
– Vermögenstransfer: Source of Funds
> Neu: Der fiktive wirtschaftlich Berechtige – Umsetzung in der Praxis
Techniken zur Recherche und Analyse von Kundenangaben
> Zweifel über Identitätsangaben — Möglichkeiten zur Verifizierung?
> Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände — Was tun?
> Vorgänge innerhalb und außerhalb der bestehenden Geschäftsbeziehung — Wie erfolgt die Abgrenzung?
> Einsatz von betriebswirtschaftlichen Auswertungen und Jahresabschlüssen zur Prüfung der Mittelherkunft
> Top-Kennzahlen aus dem Jahresabschluss: Kapitalflussrechnung für die Analyse von Mittelherkunft und Mittelverwendung
Tag 3 – Risikoanalyse nach § 5 GwG
Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
> 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche
> Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie – Neues Geldwäschegesetz 2017
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risiko-/Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
> Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse
Risiko-/Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt – Der Geldwäschebeauftragte – Seminare
> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?
> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
> Ablehnung – Ausführungsverbot — neue Regelungen zum Fristfall — Haftungsrisiken
Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen
> Interne und externe Prüfungen gemäß § 27 PrüfBV
> Kundensorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen prüfungssicher erfüllen!
> Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begangen?
> Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?
> Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: Von der Neueinstellung bis zur laufenden Beurteilung
Programm 4. Seminartag – Der Geldwäschebeauftragte – Seminare
> Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz
> Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
> Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
> §15 GwG Verstärkte Sorgfaltsplichten: Bewertung der Mittelherkunft
> 3 Prüfstufen in der Praxis:
> Verdacht auf Smurfing, Structuring und andere Verschleierungstatbestände – Was tun?
> Möglichkeiten zur Einschätzung der wirtschaftlichen Substanz eines Unternehmens bzw. Geschäftsmodells
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools:
+S&P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten
+ S&P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen
+ S&P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen
Rechtssicheres Verhalten bei Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
> Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
> Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog §56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG
> Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
> Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
+ S&P Handbuch „Prävention Geldwäsche und Betrug“
+ S&P Leitfaden: Rechtssicher agieren bei Geldwäsche und Betrugsfällen
Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten!
+ Fallstudien direkt aus der Rechtsanwalts-Praxis für Strafrecht
+ Direkter Austausch und Diskussionsmöglichkeit mit dem Referenten, Rechtsanwalt für Strafrecht
Weiterbildungsprogramm für Geldwäsche-Beauftragte – Der Geldwäschebeauftragte – Seminare
Sie interessieren sich für eine Zertifizierung zum Geldwäsche-Beauftragten?
Wählen Sie das passende Seminar aus unserem Weiterbildungsprogramm Geldwäschebeauftragter aus. Vier Seminare, die speziell für Geldwäsche-Beauftragte, stellvertretende Geldwäsche-Beauftragte, Mitarbeiter der Zentrale Stelle sowie für Mitarbeiter, die neu als Geldwäsche-Beauftragter tätig sind, konzipiert wurden.
Compliance & Geldwäschebeauftragter – Der Geldwäschebeauftragte – Seminare

References: § 5
 § 43
 § 45
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 § 45
 § 27
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