Source: https://www.knf.gov.pl/dla_rynku/procesy_licencyjne/kapitalowy/informacje_ogolne/dzialalnosc_maklerska/Zezwolenie_lub_odmowa_udzielenia_zezwolenia_zakonczenie_postepowania
Timestamp: 2020-02-28 22:59:59+00:00

Document:
Postępowanie w przedmiocie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej kończy się wydaniem decyzji administracyjnej zezwalającej na świadczenie tej działalności albo odmawiającej udzielenia takiego zezwolenia.
pozostawanie wnioskodawcy w bliskich powiązaniach z innym podmiotem mogłoby uniemożliwić Komisji skuteczne sprawowanie nadzoru lub sprawowanie takiego nadzoru byłoby utrudnione lub niemożliwe ze względu na przepisy prawa obowiązujące w miejscu siedziby lub zamieszkania tego podmiotu;
charakter powiązań istniejących pomiędzy podmiotami należącymi do grupy kapitałowej, w skład której wchodzi wnioskodawca, uniemożliwia ustalenie rzeczywistej struktury tej grupy lub rzeczywistych właścicieli;
osoby wymienione w art. 103 albo art. 111 ust. 6a ustawy o obrocie nie spełniają warunków określonych w tych przepisach;
opinia, o której mowa w art. 96 ust. 1 lub 2 ustawy o obrocie, jest negatywna;
wnioskodawca nie przedstawi, na żądanie Komisji, informacji, o których mowa w art. 82 ust. 4–6 ustawy o obrocie;
podmioty posiadające bezpośrednio lub pośrednio przez podmioty zależne akcje albo udziały wnioskodawcy reprezentujące łącznie co najmniej 10% ogólnej liczby głosów lub 10% kapitału zakładowego nie zapewniają właściwego prowadzenia przez wnioskodawcę działalności maklerskiej;
na podstawie któregokolwiek z kryteriów określonych w art. 9 rozporządzenia 2017/1943 stwierdzi, że:
a) wnioskodawca nie zapewni wystarczających gwarancji prawidłowego i ostrożnego zarządzania podmiotem, właściwego prowadzenia działalności maklerskiej, w szczególności prowadzenia jej w sposób niezagrażający bezpieczeństwu obrotu instrumentami finansowymi, w tym prowadzenia jej w sposób niezagrażający takiemu bezpieczeństwu w związku z utrzymywaniem systemu handlu algorytmicznego w rozumieniu art. 1 ust. 3 rozporządzenia 2017/584, lub prowadzenia działalności maklerskiej w sposób należycie zabezpieczający interesy klientów lub
b) istnieje prawdopodobieństwo, że akcjonariusz albo wspólnik posiadający co najmniej 10% udział w kapitale zakładowym lub ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu lub zgromadzeniu wspólników, albo podmiot dominujący w inny sposób, niż przez posiadanie odpowiedniego udziału w kapitale zakładowym lub ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu lub zgromadzeniu wspólników, będzie wywierać negatywny wpływ na działalność lub stabilność finansową podmiotu;
wnioskodawca nie zapewni zgodności działalności z art. 19 ust. 3 oraz art. 59 ust. 2 i 3 rozporządzenia 1031/2010 – w przypadku gdy wniosek obejmuje nabywanie lub zbywanie na rachunek dającego zlecenie instrumentów finansowych na aukcjach organizowanych przez platformę aukcyjną.
W przypadku otrzymania przez stronę pozytywnego rozstrzygnięcia, tj. decyzji zezwalającej na prowadzenie dzielności maklerskiej, strona ma maksymalnie 12 miesięcy, od dnia w którym decyzja stała się ostateczna, do rozpoczęcia tej działalności maklerskiej (działalność musi być rozpoczęta we wszystkich wskazanych w decyzji zakresach).
W przypadku nierozpoczęcia działalności w terminie 12 miesięcy, od dnia w którym decyzja stała się ostateczna, zezwolenie wygasa.
O rozpoczęciu działalności dom maklerski zobowiązany jest powiadomić Komisję Nadzoru Finansowego odpowiednim raportem ESPI.

References: art. 103
 art. 111
 art. 96
 art. 82
 art. 9
 art. 1
 art. 19
 art. 59