Source: https://www.bafin.de/DE/PublikationenDaten/Datenbanken/Investmentfonds/investmentfonds_artikel.html;jsessionid=4F5F31A6269072FFB572141BB7D912A4.2_cid363?nn=9450978
Timestamp: 2018-03-22 06:11:11+00:00

Document:
BaFin - Merkblätter - Investmentfonds-Datenbank
Thema Investmentfonds Investmentfonds-Datenbank
Diese von der BaFin geführte öffentliche Datenbank gibt Auskunft über Publikums-Investmentvermögen mit Vertrieb in Deutschland (§§ 294, 310, 316 oder 320 KAGB) und inländische Verwahrstellen (§§ 68 ff., 80 ff. KAGB).
Erläuterungen zur Liste der Investmentvermögen
Erläuterungen zur Verwahrstellen-/Treuhänderliste
Bedienung der Datenbank
Die Investmentfonds-Datenbank beinhaltet Informationen zu folgenden Themen:
Publikumsinvestmentvermögen (inländische OGAW und Publikums-AIF, EU-OGAW, EU-AIF und ausländische AIF), die in Deutschland gemäß § 294 KAGB, § 310 KAGB, § 316 KAGB oder § 320 an Privatanleger vertrieben werden dürfen
Inländische Verwahrstellen und Treuhänder für Publikumsinvestmentvermögen nach § 68 ff. KAGB oder § 80 ff. KAGB
Bevor Sie die Investmentfonds-Datenbank nutzen, lesen Sie bitte die folgenden Hinweise und Erläuterungen:
Die Datenbank umfasst Informationen in zwei Übersichten, die von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) auf freiwilliger Basis veröffentlicht werden. Alle Angaben sind sorgfältig zusammengestellt worden, eine Haftung der Bundesanstalt für die Vollständigkeit und Richtigkeit der Angaben oder die Ableitung sonstiger rechtlicher Ansprüche hieraus ist jedoch ausgeschlossen
Die Datenbank wird grundsätzlich täglich aktualisiert. Da es bei der Bearbeitung von Vertriebsanzeigen zu Verzögerungen kommen kann, ist es möglich, dass die Datenbank dennoch nicht den aktuellen Stand ausweist.
In der Liste der Publikumsinvestmentvermögen finden Sie alle Investmentvermögen (oft auch „Fonds“ genannt), die in Deutschland oder im Ausland aufgelegt worden sind und im Bundesgebiet an Privatanleger vertrieben werden dürfen. Die Liste umfasst Investmentvermögen auf Grundlage der OGAW-Richtlinie, richtlinienkonforme Sondervermögen, OGAW oder UCITS genannt. Falls diese Fonds im Ausland aufgelegt wurden, dürfen sie in Deutschland gemäß § 310 KAGB vertrieben werden, wenn sie das vorgeschriebene Anzeigeverfahren durchlaufen haben.
Darüber hinaus enthält die Liste auch alle alternativen Investmentfonds (AIF), die auf Grundlage des KAGB oder der AIFM-Richtlinie gemäß § 316 KAGB oder § 320 KAGB in Deutschland an Privatanleger vertrieben werden dürfen, wenn sie von der Bundesanstalt zum Vertrieb zugelassen wurden. Bei Fonds, die zum Vertrieb zugelassen sind, wird in der Spalte „Auflegungsdatum/Vertriebsbeginn“ grundsätzlich das Datum des Vertriebsbeginns angezeigt.
Die Liste enthält sowohl Einzelfonds als auch Fonds, die Bestandteil einer Umbrella-Konstruktion sind („Teilfonds/-gesellschaftsvermögen“). Ist ein Teilfonds Teil des Suchergebnisses, wird auch immer der zugehörige Umbrella-Fonds angezeigt.
Die Liste der Verwahrstellen und Treuhänder umfasst alle Verwahrstellen mit Sitz in Deutschland, die auf Grundlage der §§ 68 ff. KAGB oder §§ 80 ff. KAGB Vermögensgegenstände eines Publikumsinvestmentvermögens (OGAW oder AIF) verwahren, das in Deutschland aufgelegt wurde. Ebenfalls enthalten sind Treuhänder für geschlossene Publikums-AIF, die nach § 80 Abs. 3 KAGB die Aufgaben einer Verwahrstelle übernehmen.
Die Detailansicht der Verwahrstelle/des Treuhänders liefert weitere Informationen über die Arten der Investmentvermögen, für die eine Verwahrtätigkeit ausgeübt wird.
Die Suche nach einem Investmentvermögen ist über dessen Namen (Feld „Fonds“) oder über seine BaFin-Fonds-ID (Feld „BaFin-ID“) möglich. Klicken Sie nach der Eingabe auf das Feld „Suchen“. Eine Gesamtliste erhalten Sie, indem Sie auf „Suchen“ klicken, ohne Suchvorgaben zu machen. Sie können die Ergebnisse nach der Art des Investmentvermögens (alle Fonds, inländische/ausländische OGAW oder inländische/ausländische P-AIF) filtern.
In der Ergebnisliste sind die Angaben zu Umbrella (bei Teilfonds) und Verwaltungsgesellschaft als Link ausgeführt. Ein Klick auf den Namen des Umbrella-Fonds zeigt alle seine Teilfonds. Wenn Sie auf die ID der Verwaltungsgesellschaft klicken, werden Sie auf deren Detailseite geleitet. Dort finden Sie die Anschrift der Verwaltungsgesellschaft sowie alle Publikumsinvestmentvermögen, die von dieser Verwaltungsgesellschaft in Deutschland zum Vertrieb angezeigt wurden.
Sie können auch direkt nach der Verwaltungsgesellschaft des Investmentvermögens suchen (Feld „Verwaltungsgesellschaft“). Die Suche ist hierbei nur nach dem Namen, nicht jedoch nach der BaFin-ID der Gesellschaft möglich.
In der Ergebnisliste ist die ID der Verwaltungsgesellschaft als Link ausgeführt. Ein Klick auf die ID öffnet die Detailansicht.
Die Suche nach inländischen Verwahrstellen und Treuhändern von Publikumsinvestmentvermögen ist über den Namen oder die BaFin-ID der Verwahrstelle/des Treuhänders möglich.
In der Ergebnisliste ist die ID der Verwahrstelle/des Treuhänders als Link ausgeführt. Ein Klick auf die ID öffnet die Detailansicht. Dort finden Sie die Arten der Investmentvermögen, für die eine Verwahrtätigkeit ausgeführt wird.
Bei der Suche nach Investmentvermögen, Verwaltungsgesellschaften und Verwahrstellen/Treuhändern können Sie ein Suchwort eingeben, das dann von links oder als Bestandteil des Namens gesucht wird. Groß- und Kleinschreibung ist beliebig, Sonderzeichen und Umlaute können zum Suchtext gehören. Platzhalter/Jokerzeichen werden nicht berücksichtigt. Alternativ können durch das Anklicken eines Buchstabens unterhalb der Suchfelder alle Ergebnisse mit diesem Anfangsbuchstaben angezeigt werden.
Die Ergebnisse können durch Klick auf die Spaltenüberschriften alphabetisch bzw. numerisch auf- und absteigend sortiert werden.
Ein Export der Ergebnisse in die Formate „CSV“ oder „XML“ ist über die Schaltflächen unter der Ergebnisliste möglich.
geändert am 14.04.2015
Investment Funds Database
Muster zur MIRR Berechnung (xlsx, 1MB, nicht barrierefrei)
Format:Merkblatt Erscheinungvom 6. März 2018Ver­wal­tungs­pra­xis zur an­ge­mes­se­nen Dar­stel­lung der Wert­ent­wick­lung ge­schlos­se­ner In­vest­ment­fonds
Beschreibung des Ausführungsstandards im Hinblick auf die Verwaltungspraxis zur angemessenen Darstellung der historischen und künftigen Wertentwicklung geschlossener Investmentfonds in den Wesentlichen Anlegerinformationen
Verwaltungspraxis zur angemessenen Darstellung der Wertentwicklung geschlossener Investmentfonds (PDF, 37KB, nicht barrierefrei)
Format:Anlage Erscheinungvom 22. Februar 2018Kon­sul­ta­ti­on 03-2018: Ba­Fin-Mus­ter­bau­stei­ne für Kos­ten­klau­seln Of­fe­ner Im­mo­bi­li­en-Pu­bli­kums-Son­der­ver­mö­gen
Konsultation 03-2018: BaFin-Musterbausteine für Kostenklauseln Offener Immobilien-Publikums-Sondervermögen
Format:Anlage Erscheinungvom 22. Februar 2018Kon­sul­ta­ti­on 03-2018: Ba­Fin-Mus­ter­bau­stei­ne für Kos­ten­klau­seln of­fe­ner Pu­bli­kums­in­vest­ment­ver­mö­gen (oh­ne Im­mo­bi­li­en-Son­der­ver­mö­gen)
Konsultation 03-2018: BaFin-Musterbausteine für Kostenklauseln offener Publikumsinvestmentvermögen (ohne Immobilien-Sondervermögen)
Format:Meldung Erscheinungvom 22. Februar 2018Ka­pi­tal­ver­wal­tungs­ge­sell­schaf­ten: Ba­Fin kon­sul­tiert no­vel­lier­te Mus­ter­bau­stei­ne für Kos­ten of­fe­ner Fonds
Die BaFin hat den Entwurf der überarbeiteten Musterbausteine für Kostenklauseln offener Publikumsinvestmentvermögen (ohne Immobilien-Sondervermögen) sowie den Entwurf der überarbeiteten Musterbausteine für Kostenklauseln von Immobilien-Sondervermögen zur öffentlichen Konsultation gestellt.
Webcode https://www.bafin.de/dok/7846322

References: § 294
 § 310
 § 316
 § 320
 § 68
 § 80
 § 310
 § 316
 § 320
 § 80