Source: http://docplayer.pl/33042641-Rozporzadzenie-ministra-nauki-i-informatyzacji-1-z-dnia-13-pazdziernika-2005-r-w-sprawie-przeprowadzania-kontroli-podmiotu-publicznego.html
Timestamp: 2017-09-23 02:20:09+00:00

Document:
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA NAUKI I INFORMATYZACJI 1) z dnia 13 października 2005 r. w sprawie przeprowadzania kontroli podmiotu publicznego - PDF
Download "ROZPORZĄDZENIE MINISTRA NAUKI I INFORMATYZACJI 1) z dnia 13 października 2005 r. w sprawie przeprowadzania kontroli podmiotu publicznego"
1 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA NAUKI I INFORMATYZACJI 1) z dnia 13 października 2005 r. w sprawie przeprowadzania kontroli podmiotu publicznego (Dz. U. z dnia 27 października 2005 r.) Na podstawie art. 34 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. Nr 64, poz. 565) zarządza się, co następuje: 1. Rozporządzenie określa szczegółowy tryb przeprowadzania kontroli podmiotu publicznego, w tym zabezpieczania materiałów dowodowych, szczegółowe wymogi co do zawartości protokołu kontroli oraz wzór upoważnienia do kontroli Użyte w rozporządzeniu określenia oznaczają: 1) ustawa - ustawę z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne; 2) organ kontrolujący - organ uprawniony do przeprowadzania kontroli; 3) kontroler - osobę przeprowadzającą kontrolę. 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o dokumentach, rozumie się przez to również dokumenty elektroniczne, o których mowa w art. 3 pkt 2 ustawy Kontrolę przeprowadza kontroler po uzyskaniu upoważnienia do jej przeprowadzenia, zgodnego z wzorem imiennego upoważnienia do wykonywania czynności kontrolnych, stanowiącego załącznik nr 1 do rozporządzenia. 2. Liczbę kontrolerów określa organ ich powołujący, w zależności od przedmiotu i zakresu kontroli Kontroler, nie później niż w terminie 7 dni roboczych przed przystąpieniem do czynności kontrolnych, powiadamia kierownika podmiotu kontrolowanego o: 1) przedmiocie kontroli; 2) zakresie kontroli; 3) terminie rozpoczęcia kontroli; 4) przewidywanym czasie trwania kontroli. 2. Na uzasadniony wniosek kierownika podmiotu kontrolowanego, złożony nie później niż w terminie 3 dni przed przystąpieniem do czynności kontrolnych, organ kontrolujący może zmienić termin rozpoczęcia kontroli, mając na uwadze minimalizację zakłóceń w pracy podmiotu kontrolowanego. Z wnioskiem w tej sprawie można wystąpić tylko raz w odniesieniu do danej kontroli. 3. W przypadku, o którym mowa w ust. 2, kontroler informuje kierownika podmiotu kontrolowanego o nowym terminie kontroli. Termin ten nie może być późniejszy niż 14 dni roboczych od planowanego terminu jej rozpoczęcia Czynności kontrolne prowadzone są w godzinach pracy podmiotu kontrolowanego oraz w miejscu wykonywania jego zadań. W szczególnie uzasadnionych przypadkach, w celu minimalizacji zakłóceń w pracy podmiotu kontrolowanego, czynności kontrolne mogą zostać przeprowadzone w dniach wolnych od pracy albo poza godzinami pracy. 2. Bezpośrednio przed przystąpieniem do czynności kontrolnych, kontroler obowiązany jest okazać kierownikowi podmiotu kontrolowanego dokumenty upoważniające do kontroli. 3. W przypadku gdy kontrola ma dotyczyć systemów teleinformatycznych lub rejestrów publicznych zawierających informacje i dane stanowiące tajemnicę państwową albo inną tajemnicę ustawowo chronioną, a w czynnościach kontrolnych uczestniczy osoba upoważniona przez kierownika podmiotu publicznego, osoba ta powinna posiadać odpowiednie poświadczenie bezpieczeństwa uprawniające do dostępu do informacji niejawnych Kontroler ustala stan faktyczny na podstawie zebranych w toku czynności kontrolnych materiałów dowodowych. 2. Do materiałów dowodowych, o których mowa w ust. 1, zalicza się: 1) dokumenty; 2) wyjaśnienia udzielone przez pracowników podmiotu kontrolowanego; 3) wyniki oględzin systemów teleinformatycznych używanych do realizacji zadań publicznych; 4) opinie biegłych Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki czynności kontrolnych, zakładając i prowadząc w tym celu akta kontroli, które obejmują w szczególności: 1) wykaz ich zawartości, z wymienieniem nazw dokumentów i wskazaniem odpowiednich stron; 2) wskazanie materiałów dowodowych, o których mowa w 6 ust. 2; 3) inne dokumenty związane z przedmiotem kontroli. 2. Akta kontroli służą wyłącznie do użytku służbowego, z zastrzeżeniem przepisów o ochronie informacji niejawnych. 3. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem podejmowanych czynności, numerując kolejno strony akt. 4. Akta kontroli sporządza się w jednym egzemplarzu i przechowuje we właściwej jednostce organizacyjnej organu kontrolującego.
2 8. 1. Zebrane w toku czynności kontrolnych materiały dowodowe kontroler zabezpiecza, w miarę potrzeby, przez: 1) oddanie na przechowanie, za pokwitowaniem, kierownikowi lub upoważnionemu pracownikowi kontrolowanego podmiotu publicznego; 2) przechowanie w miejscu wykonywania zadań przez kontrolowany podmiot publiczny w oddzielnym, zamkniętym pomieszczeniu. 2. Kontroler może zabrać z podmiotu kontrolowanego wyłącznie uwierzytelnione kopie, odpisy lub wyciągi z dokumentów. 9. Sporządzane na żądanie kontrolerów kopie, odpisy i wyciągi z dokumentów oraz prawidłowość zestawień, danych i obliczeń niezbędnych do przeprowadzenia kontroli, jak również kopie danych lub dokumentów elektronicznych zapisanych na informatycznych nośnikach danych, potwierdza za zgodność kierownik kontrolowanego podmiotu publicznego W razie potrzeby kontroler może przeprowadzić oględziny systemów teleinformatycznych używanych do realizacji zadań publicznych, zwane dalej "oględzinami". 2. Z przebiegu oględzin sporządza się niezwłocznie protokół według wzoru określonego w załączniku nr 2 do rozporządzenia. 3. Protokół, o którym mowa w ust. 2, podpisuje kontroler oraz kierownik podmiotu publicznego albo osoba przez niego upoważniona. 4. W przypadku odmowy podpisania protokołu, o którym mowa w ust. 3, kontroler sporządza odpowiednią adnotację na piśmie, którą dołącza do akt kontroli. 5. Przebieg i wyniki oględzin mogą być także utrwalone za pomocą aparatury i środków technicznych służących do utrwalania obrazu lub dźwięku; utrwalony obraz lub dźwięk stanowi załącznik do protokołu, o którym mowa w ust Kontroler może żądać od pracowników kontrolowanego podmiotu publicznego udzielenia mu w terminie przez niego wyznaczonym ustnych lub pisemnych wyjaśnień. Z ustnych wyjaśnień kontroler sporządza protokół. 2. Składane na piśmie wyjaśnienia, o których mowa w ust. 1, oraz oświadczenia, o których mowa w 13 ust. 2, powinny wskazywać osoby składające te wyjaśnienia lub oświadczenia. 3. W przypadku odmowy podpisania wyjaśnień, o których mowa w ust. 1, kontroler sporządza odpowiednią adnotację na piśmie, którą dołącza do akt kontroli Jeżeli w toku kontroli wymagane jest zbadanie określonych zagadnień wymagających wiadomości specjalnych, organ kontrolujący może zwrócić się do biegłego lub biegłych, właściwych ze względu na zakres i przedmiot kontroli, o wydanie opinii. 2. Biegłego powołuje w drodze postanowienia organ kontrolujący na wniosek kontrolera, określając przedmiot, zakres badań oraz termin wydania opinii. 3. Biegłym nie może być osoba, w stosunku do której istnieją okoliczności mogące wpłynąć na jej bezstronność, w szczególności gdy kontrola dotyczy zatrudniającej tę osobę jednostki albo zadania, którego ta osoba jest wykonawcą Kontroler sporządza notatkę służbową z innych czynności lub zdarzeń podjętych w toku kontroli, które mają istotne znaczenie dla ustaleń kontroli. 2. Każdy może złożyć kontrolerowi ustne lub pisemne oświadczenie dotyczące przedmiotu kontroli. 3. Kontroler nie może odmówić przyjęcia i udokumentowania oświadczenia, jeżeli ma ono związek z przedmiotem kontroli Z przeprowadzonej kontroli kontroler sporządza niezwłocznie, w sposób uporządkowany, zwięzły i przejrzysty protokół kontroli, o którym mowa w art. 31 ustawy, zwany dalej "protokołem". 2. Protokół powinien zawierać następujące informacje: 1) oznaczenie podmiotu kontrolowanego, jego siedzibę, adres, imię i nazwisko kierownika podmiotu kontrolowanego, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą; 2) imiona i nazwiska kontrolerów, nazwę organu kontrolującego oraz numer i datę upoważnienia do przeprowadzania kontroli; 3) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych w podmiocie kontrolowanym, ze wskazaniem dni będących przerwami w kontroli; 4) określenie przedmiotowego zakresu i okresu objętego kontrolą; 5) opis ustalonego w wyniku kontroli stanu faktycznego, w tym ujawnionych nieprawidłowości, przyczyn ich powstania, zakresu i skutków oraz osób za nie odpowiedzialnych; 6) wskazanie podstaw dokonanych ustaleń; 7) pouczenie o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protokołu; 8) wzmiankę o zgłoszeniu zastrzeżeń, o których mowa w art. 32 ust. 1 ustawy, oraz o stanowisku zajętym wobec nich przez kontrolerów; 9) omówienie dokonanych w protokole poprawek, skreśleń i uzupełnień; 10) wzmiankę o doręczeniu egzemplarza protokołu kierownikowi podmiotu kontrolowanego; 11) podpisy kontrolerów i kierownika podmiotu kontrolowanego oraz miejsce i datę podpisania protokołu; 12) parafy kontrolerów i kierownika podmiotu kontrolowanego na każdej stronie protokołu; 13) w przypadku odmowy podpisania protokołu - wzmiankę o tym fakcie. 3. W przypadku gdy w kontroli uczestniczyli biegli, do protokołu dołącza się ich opinie.
3 4. W przypadku gdy protokół zawiera informacje niejawne, protokół lub jego fragment zaopatruje się w odpowiednią klauzulę. 5. Protokół sporządza się w dwóch egzemplarzach, z których jeden otrzymuje kierownik podmiotu kontrolowanego, a drugi włącza się do akt kontroli, które następnie niezwłocznie przekazywane są organowi kontrolującemu. 15. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. 1) Minister Nauki i Informatyzacji kieruje działem administracji rządowej - informatyzacja, na podstawie 1 ust. 2 pkt 1 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Nauki i Informatyzacji (Dz. U. Nr 134, poz. 1431).
4 ZAŁĄCZNIKI ZAŁĄCZNIK Nr 1 WZÓR IMIENNE UPOWAŻNIENIE DO WYKONYWANIA CZYNNOŚCI KONTROLNYCH... (nazwa organu wydającego upoważnienie) UPOWAŻNIENIE nr (miejscowość i data) Na podstawie art. 26 ust. 1 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. Nr 64, poz. 565) upoważniam Panią/Pana*... legitymującą/legitymującego* się dowodem osobistym seria... nr... wydanym przez... oraz legitymacją służbową seria... nr... do wykonywania czynności kontrolnych wobec... Miejsce wykonywania czynności kontrolnych... (adres podmiotu kontrolowanego) Przedmiot i zakres czynności kontrolnych... Przewidywany czas trwania kontroli... Upoważnienie jest ważne od dnia... do dnia... * Niepotrzebne skreślić.... (pieczęć imienna i podpis organu kontrolującego albo osoby przez ten organ upoważnionej)
5 WZÓR ZAŁĄCZNIK Nr 2 POST Numer upoważnienia do kontroli (nadany przez podmiot kontrolujący) Podmiot kontrolujący Podmiot kontrolowany Protokół oględzin systemu teleinformatycznego przeprowadzanych na podstawie art. 27 ust. 2 pkt 4 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne Część A Informacje o oględzinach systemu teleinformatycznego 1. System teleinformatyczny podlegający oględzinom 2. Miejsce (adres) przeprowadzenia oględzin 3. Terminy: Data (DD-MM-RRRR) Czas (HH:MM) Rozpoczęcia oględzin systemu informatycznego Zakończenia oględzin systemu informatycznego 4. Osoby uczestniczące w oględzinach systemu teleinformatycznego Rola, w której uczestniczył w oględzinach Imię i nazwisko (kontroler/przedstawiciel kontrolowanego podmiotu publicznego/biegły) Informacje o utrwaleniu przebiegu oględzin na nośniku audio lub wideo: 6. Inne aspekty formalne zaistniałe przy oględzinach systemu teleinformatycznego mogące mieć wpływ na ich przebieg i wynik:
6 Część B Przebieg oględzin systemu teleinformatycznego 1. Zakres czynności kontrolnych dokonanych podczas oględzin systemu teleinformatycznego: 2. Uzasadnienie dla przeprowadzenia określonych czynności kontrolnych systemu teleinformatycznego w postaci oględzin: 3. Uwagi i zastrzeżenia osób uczestniczących w oględzinach zgłoszone przed ich rozpoczęciem (ze wskazaniem osoby zgłaszającej wniosek): 4. Szczegółowy spis czynności przeprowadzonych podczas oględzin systemu teleinformatycznego Lp Data i czas czynności Opis wykonanej czynności (opis wykonywanych działań ze wskazaniem wykonawcy, reakcji systemu, wyszczególnienie błędów itd.) Uwagi
7 Część C Wynik i wnioski z oględzin systemu teleinformatycznego 1. Końcowy wynik kontroli: 2. Uzasadnienie: 3. Uwagi i zastrzeżenia kontrolerów: 4. Uwagi i zastrzeżenia przedstawicieli kontrolowanego podmiotu publicznego: 5. Opinie biegłych (o ile uczestniczyli w oględzinach): Podpisy kontrolerów Podpisy przedstawicieli Podpisy biegłych kontrolowanego podmiotu publicznego
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA PRACY I POLITYKI SPOŁECZNEJ 1) z dnia 3 czerwca 2011 r.
Dziennik Ustaw Nr 126 7597 Poz. 718 718 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA PRACY I POLITYKI SPOŁECZNEJ 1) z dnia 3 czerwca 2011 r. w sprawie nadzoru i kontroli nad realizacją zadań z zakresu przeciwdziałania przemocy
ZASADY I TRYB PRZEPROWADZANIA KONTROLI PRZEZ WEWNĘTRZNE JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE URZĘDU MIEJSKIEGO W SZCZECINIE
Załącznik Nr 2 do Zarządzenia Nr 399/03 Prezydenta Miasta Szczecina z dnia 10 lipca 2003 r. ZASADY I TRYB PRZEPROWADZANIA KONTROLI PRZEZ WEWNĘTRZNE JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE URZĘDU MIEJSKIEGO W SZCZECINIE
Uchwała Nr L/443/2014 Rady Powiatu Jarosławskiego z dnia 25 sierpnia 2014 r.
Uchwała Nr L/443/2014 Rady Powiatu Jarosławskiego z dnia 25 sierpnia 2014 r. w sprawie ustalenia trybu udzielania i rozliczania dotacji z budżetu powiatu dla szkół niepublicznych posiadających uprawnienia

References: art. 34
 art. 3
 art. 31
 art. 32
 art. 26
 art. 27