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Timestamp: 2020-07-05 20:59:55+00:00

Document:
Sentencia nº 00252-2014 de Tribunal Superior Administrativo de 25 de Julio de 2014 - Jurisprudencia - VLEX 644879241
Partes: L.P. DE ABBOTT
Contra: Superintendencia de Bancos
No. de Expediente: 080369
No. de Sentencia: 00252-2014
SENTENCIA No.00252-2014.-
En la ciudad de Santo Domingo, Distrito Nacional, Capital de la República Dominicana, a los VEINTICINCO (25) días del mes de JULIO del año dos mil catorce (2014), año 171° de la Independencia y 151° de la Restauración.
CON MOTIVO DEL RECURSO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO interpuesto por la señora L.P. DE ABBOTT, dominicana, mayor de edad, casada, portadora de la cédula de identidad y electoral No.037-0002483-3, L.. Administración de Empresas, domiciliadla y residente en la Calle 9, No.9, Esq. Av. Central, Residencial Rama, Altos de A.H.I., de esta Ciudad de Santo Domingo, D.N., quien tiene como abogado constituido y apoderado especial al L.. E.J.P., dominicano, mayor de edad, casado, Abogado de los Tribunales de la República, portador de la cédula de identidad y electoral No. 001-0095567-3, con estudio profesional en la Av. L. de Vega Esq. R.A.S., E.N., Suite 415, P.I., de esta Ciudad de Santo Domingo, D.N., lugar donde la recurrente hace formal elección de domicilio para los fines y consecuencias del presente Recurso Contencioso Administrativo, CONTRA la Superintendencia de Bancos de la República Dominicana.
En fecha 24 de agosto de 2007 (mediante comunicación de fecha 21 de agosto de 2007), la recurrente fue notificada de un P. Inicial de Cargos mediante el cual la SB, por intermedio del Instructor de Sanciones, Sr. J.N.C., le comunicó el inicio de un proceso sancionador contra la misma; en fecha 12 de septiembre de 2007, la recurrente depositó por ante la SB, formal escrito de descargo o defensa, mediante el cual se expusieron las razones que fundamentaban descontinuar el proceso sancionador y dejar sin efecto las actuaciones procesales iniciadas a raíz del mismo; En fecha 20 de octubre de 2008, mediante comunicación de fecha 10 de octubre del mismo año, dirigida por el Instructor de Sanciones, Sr. J.N.C., la SB notificó a la recurrente de la decisión administrativa sobre el indicado recurso de reconsideración sobre la sanción, decisión adoptada mediante la Circular SB ADM/0413/08, de fecha 19 de agosto de 2008. Mediante esta decisión se ordenó: "PRIMERO: Declarar buenos y válidos en cuanto a la forma, los alegatos justificativos de descargo presentados a esta Superintendencia por la señora L.P. DE ABBOTT en fecha trece (13) de mayo del año dos mil ocho (2008), en reconsideración de la sanción impuesta por esta Superintendencia de Bancos en su Circular SBADM/0137/08, de fecha 11 de abril de 2008; por haberse presentado dentro del plazo legal establecido; SEGUNDO: Desestimar, En cuanto al fondo, los alegatos contenidos en el recurso de reconsideración presentado por la señora L.P. DE ABBOTT contra el Acta Administrativo de la Circular señalada precedentemente (sic), por considerar que los mismos no constituyen alegados (sic) de descargo suficientes para dejar sin efecto en todas sus partes la decisión recurrida; dando lugar a la aplicación de los criterios de gradualidad establecidos en la Ley Monetaria y Financiera para variar la sanción impuesta y en consecuencia, modificar la decisión contenida en la Circular SBADM/0137/08 señalada, para Imponer la inhabilitación de la señora L.P. DE ABBOTT para ejercer cargos de administración o dirección en entidades de intermediación financiera así como en entidades de apoyo o servicios conexos por un período de un (1) año como sanción, conforme las disposiciones contenidas en el Artículo 22, Literal e) del Reglamento de Sanciones, aprobado por la Quinta Resolución dictada por la Junta Monetaria en fecha 18 de diciembre del 2003"; Que no conforme con dicha decisión eleva por ante este Tribunal formal Recurso Contencioso Administrativo contra la Superintendencia de Bancos.
En fecha 11 de noviembre del año 2013, fue recibida por secretaría de este Tribunal la instancia contentiva del Recurso Contencioso Administrativo, suscrito por el L.. E.J.P., quien representa a la señora LUORDES PAIEWONSKY DE ABBOTT, CONTRA la Superintendencia de Bancos de la República Dominicana.
La parte recurrente solicita a esta jurisdicción: "1) DECLARAR bueno y válido en cuanto a la forma el presente Recurso Contencioso Administrativo, por haber sido interpuesto en los plazos y en la forma establecidos por la Ley; 2) DECLARAR la improcedencia de la Circular SB:ADM/0413/08de fecha 19 de agosto de 2008, por las razones y argumentos expuestos en la presente instancia y los que a bien tenga suplir ese Honorable Tribunal, y, por tanto, REVOCAR Y ANULAR en todas sus partes la citada decisión; y; 3) RESERVAR el derecho de los recurrentes, de depositar posteriormente, de ser necesario o de interés, cualquier otra documentación en apoyo del presente recurso."
Que en fecha 24 de agosto de 2007 (mediante comunicación de fecha 21 de agosto de 2007), la recurrente fue notificada de un P. Inicial de Cargos mediante el cual la SB, por intermedio del Instructor de Sanciones, Sr. J.N.C., le comunicó el inicio de un proceso sancionador contra la misma por la presunta violación del Artículo 68, literal a), numerales 6) y 7) de la LMF, así como del Artículo 17, ordinal 1, numeral 1.1, literal e), f), g) y h) y numeral 1.5 literal a) del mismo Artículo del Reglamento de Sanciones aprobado por la Quinta Resolución de la Junta Monetaria de fecha 18 de diciembre de 2003. A raíz de esta notificación, y en ejercicio del derecho de defensa constitucionalmente consagrado y reafirmado por el Artículo 72 de la LMF, en fecha 12 de septiembre de 2007, la recurrente depositó por ante la SB, formal escrito de descargo o defensa, mediante el cual se expusieron las razones que fundamentaban descontinuar el proceso sancionador y dejar sin efecto las actuaciones procesales iniciadas a raíz del mismo. No obstante el escrito de defensa, en fecha 21 de abril de 2008, mediante comunicación de fecha 18 de abril del mismo año, dirigida por el Instructor de Sanciones, Sr. J.N.C., la SB notificó a la recurrente de la decisión de sanción adoptada mediante la Circular SB ADM/0137/08, de fecha 11 de abril de 2008, mediante la cual se dispuso lo siguiente: "PRIMERO: DECLARAR buenos y válidos en cuanto a la forma, los alegatos justificativos de descargo presentados a esta Superintendencia por la señora L.P. DE ABBOTT en fecha doce (12) de Septiembre del año dos mil siete (2007), por haber sido presentados dentro del plazo legal establecido, en conformidad con lo dispuesto por el Artículo 72 de la Ley No. 183-02 y el Artículo 26 del Reglamento de Sanciones; SEGUNDO: RECHAZAR, en cuanto al fondo, las pretensiones de la señora L.P. DE ABBOTT en cuando a que se desestime, descontinúe y archive definitivamente el presente proceso sancionador, por improcedente y mal fundado tomando como base de desestimación los motivos contenidos en otra parte del presente Acto Administrativo; y en consecuencia se DECLARA a la señora L.P. DE ABBOTT responsable por la comisión de las infracciones: no observar la reglamentación establecidas para el registro contable de las operaciones mediante la realización de irregularidades esenciales que impidieron a esta Superintendencia de Bancos y a los accionistas, consejo directivo del Banco del Progreso, Autoridad Monetaria y Financiera, y público en general, conocer la situación patrimonial y financiera de la entidad; y poner en peligro los depósitos del Banco, mediante la gestión inapropiada según las buenas prácticas bancarias; infracciones tipificadas como muy graves de conformidad con lo dispuesto en el Artículo 68, Literal a) Numerales 6) y 7) de la Ley Monetaria y Financiera No. 183-02 de fecha 21 de noviembre de 2002; TERCERO: IMPONER la inhabilitación de la señora L.P. DE ABBOTT para ejercer cargos de administración o dirección en entidades de intermediación financiera así como en entidades de apoyo y servicios conexos por un período de dos (2) años como sanción, conforme a las disposiciones contenidas en el Artículo 22, Literal e) del Reglamento de Sanciones, aprobado por la Quinta Resolución dictada por la Junta Monetaria en fecha 18 de diciembre del 2003". Que Partiendo de esta decisión, en fecha 13 de mayo de 2008, la Recurrente depositó ante la SB formal recurso de reconsideración a la referida decisión de fecha 11 de abril de 2008. En fecha 20 de octubre de 2008, mediante comunicación de fecha 10 de octubre del mismo año, dirigida por el Instructor de Sanciones, Sr. J.N.C., la SB notificó a la recurrente de la decisión administrativa sobre el indicado recurso de reconsideración sobre la sanción, decisión adoptada mediante la Circular SB ADM/0413/08, de fecha 19 de agosto de 2008. Mediante esta decisión se ordenó: PRIMERO: DECLARAR buenos y válidos en cuanto a la forma, los alegatos justificativos de descargo presentados a esta Superintendencia por la señora L.P. DE ABBOTT en fecha trece (13) de mayo del año dos mil ocho (2008), en reconsideración de la sanción impuesta por esta Superintendencia de Bancos en su Circular SBADM/0137/08, de fecha 11 de abril de 2008; por haberse presentado dentro del plazo legal establecido; SEGUNDO:...
Sentencia nº de Corte Suprema de Justicia - Pleno, del 1 de Febrero de 2018.

References: Artículo 22
 Resolución 
 Artículo 68
 Artículo 17
 Resolución 
 Artículo 72
 Artículo 72
 Artículo 26
 Artículo 68
 Artículo 22
 Resolución