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Timestamp: 2018-06-18 09:56:00+00:00

Document:
Art. 11a38
1) Bei der risikoadäquaten Überwachung von Geschäftsbeziehungen nach Art. 9 des Gesetzes sind informatikgestützte Systeme zu verwenden, soweit dies möglich ist und die Kosten zum angestrebten Nutzen in einem adäquaten Verhältnis stehen. Grundsätzlich ist dabei die Verwendung eines geeigneten und dem Stand der technischen Möglichkeiten entsprechenden Systems erforderlich.
2) Setzen die Sorgfaltspflichtigen bei der Ermittlung von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit politisch exponierten Personen kein informatikgestütztes System als Hilfe ein, so haben sie deren Ermittlung durch ein anderes angemessenes Risiko-Management-System sicherzustellen.56
Art. 22a59
Art. 22b60
Art. 23a65
Art. 24a71
1) Banken haben zur globalen Überwachung der mit Geldwäscherei, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung verbundenen Risiken nach Art. 16 Abs. 3 des Gesetzes insbesondere sicherzustellen, dass:
2) Banken, die Teil einer in- oder ausländischen Finanzgruppe bilden, müssen der internen Revision und der externen Revisionsstelle der Gruppe im Bedarfsfall Zugang zu Informationen über bestimmte Geschäftsbeziehungen gewähren, soweit dies zur globalen Überwachung der mit Geldwäscherei, organisierter Kriminalität und Terrorismusfinanzierung verbundenen Risiken notwendig ist.
3) Stellen Banken fest, dass der Zugang zu Informationen über Vertragspartner und wirtschaftlich berechtigte Personen in bestimmten Ländern aus rechtlichen oder praktischen Gründen ausgeschlossen oder behindert ist, so haben sie die FMA umgehend darüber zu informieren.
2) Die Stabsstelle FIU bestätigt schriftlich den Eingang der Verdachtsmitteilung.79
3) Die Stabsstelle FIU kann eine Wegleitung für die Erstattung von Mitteilungen und ein standardisiertes Mitteilungsformular erlassen.80
4) Die Anhaltspunkte für Geldwäscherei, organisierte Kriminalität und Terrorismusfinanzierung sind im Anhang 3 aufgeführt.81
abis)	im Falle des Art. 3 Abs. 1 Bst. d bis i, Abs. 3 und 4 den Nachweis, dass die Voraussetzungen für die Anwendbarkeit dieser Bestimmungen erfüllt sind;82
cbis)	den Grund für die Anwendung vereinfachter oder verstärkter Sorgfaltspflichten nach Art. 10 und 11 des Gesetzes.83
Erstellung, Aufbewahrung und Zugang84
6) Dem Sorgfaltspflichtbeauftragten ist jederzeit Zugang zu den Sorgfaltspflichtakten zu gewähren.85
Elektronische Aufzeichnungen86
1) Werden Aufzeichnungen elektronisch geführt, so sind ihnen folgende Angaben beizufügen:87
cbis)	die Sicherstellung der Aktualisierung des Geschäftsprofils;89
e)	welche Faktoren sie zur Ermittlung von Risiken nach Art. 9a Abs. 1 und 2 des Gesetzes und Art. 22a dieser Verordnung anwenden;90
f)	mit welchen Kontroll- und Überwachungsmassnahmen nach Art. 9a Abs. 5 des Gesetzes sie den identifizierten Risiken begegnen;91
g)	die Fälle, in denen die Leitungsebene informiert werden muss;92
h)	die Grundzüge der Aus- und Weiterbildung der Beschäftigten, die an Geschäftsbeziehungen mitwirken;93
k)	angemessene Prüfmassnahmen, die bei der Einstellung neuer Beschäftigter anzuwenden sind, um hohe Standards in Bezug auf deren Zuverlässigkeit und Integrität zu gewährleisten. Die Dokumentation kann auch in anderen geeigneten internen Dokumenten erfolgen.94
3) Die Weisungen sind durch die Leitungsebene zu erlassen.95
d)	erstellt jeweils bis Ende März einen Bericht über seine Tätigkeit des abgelaufenen Jahres. Dieser Tätigkeitsbericht ist der FMA auf deren Verlangen zu übermitteln.99
d)	allfälligen Begehren von zuständigen inländischen Behörden vollständig innert angemessener Frist nachgekommen werden kann.100
2) Der Untersuchungsbeauftragte erstellt jeweils bis Ende März einen Bericht über die Prüfung des abgelaufenen Jahres und leitet diesen der Leitungsebene und dem Sorgfaltspflichtbeauftragten weiter. Dieser Bericht ist der FMA auf deren Verlangen zu übermitteln.101
A. Risikobasierte Aufsicht103
Art. 37a105
Art. 37b106
B. Kontrollen107
c)	die Mitteilungspflicht nach Art. 17 Abs. 1 des Gesetzes im Lichte der Ergebnisse der getroffenen Abklärungen eingehalten worden ist;109
e)	die Risikobewertung den Anforderungen nach Art. 9a Abs. 1 bis 4 und 6 des Gesetzes entspricht;110
f)	die internen Kontroll- und Überwachungsmassnahmen nach Art. 9a Abs. 5 des Gesetzes geeignet und wirksam umgesetzt sind;111
g)	die vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten den Anforderungen nach Art. 10 und 11 des Gesetzes entsprechen.112
2) Aufgehoben113
C. Beauftragte Wirtschaftsprüfer, Revisionsgesellschaften und spezialgesetzliche Revisionsstellen114
Anhang 1116
Anhang 2117
Anhang 3118
Bei sämtlichen im Zeitpunkt des Inkrafttretens120 dieser Verordnung bestehenden Geschäftsbeziehungen ist die Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Personen nach Art. 2 Abs. 1 Bst. e des Gesetzes und Art. 3 Abs. 1 dieser Verordnung spätestens bis zum 31. Dezember 2016 nach Massgabe von Art. 11 Abs. 1 zu dokumentieren. Die FMA stellt Formulare zur Verfügung, die die Sorgfaltspflichtigen zu Dokumentationszwecken verwenden können.
1) Müssen bei im Zeitpunkt des Inkrafttretens121 dieser Verordnung bestehenden Geschäftsbeziehungen die Feststellung und Überprüfung der Identität der wirtschaftlich berechtigten Person wiederholt werden, so haben die Sorgfaltspflichtigen das neue Recht anzuwenden.
56 Art. 21 Abs. 2 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
79 Art. 26 Abs. 2 abgeändert durch LGBl. 2016 Nr. 101.
80 Art. 26 Abs. 3 abgeändert durch LGBl. 2013 Nr. 287.
81 Art. 26 Abs. 4 eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
82 Art. 27 Abs. 1 Bst. abis eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
83 Art. 27 Abs. 1 Bst. cbis eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
84 Art. 28 Sachüberschrift abgeändert durch LGBl. 2013 Nr. 43.
85 Art. 28 Abs. 6 eingefügt durch LGBl. 2013 Nr. 43.
86 Art. 29 Sachüberschrift abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
87 Art. 29 Abs. 1 Einleitungssatz abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
88 Art. 30 aufgehoben durch LGBl. 2017 Nr. 215.
89 Art. 31 Abs. 2 Bst. cbis eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
90 Art. 31 Abs. 2 Bst. e abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
91 Art. 31 Abs. 2 Bst. f abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
92 Art. 31 Abs. 2 Bst. g abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
93 Art. 31 Abs. 2 Bst. h abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
94 Art. 31 Abs. 2 Bst. k abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
95 Art. 31 Abs. 3 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
96 Art. 32 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
97 Art. 33 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
98 Art. 34 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
99 Art. 34 Bst. d abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 353.
100 Art. 35 Abs. 1 Bst. d abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
101 Art. 35 Abs. 2 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 353.
102 Art. 36 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
103 Überschrift vor Art. 37 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
104 Art. 37 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
105 Art. 37a eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
106 Art. 37b eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
107 Überschrift vor Art. 38 eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
108 Art. 38 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
109 Art. 39 Abs. 2 Bst. c abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
110 Art. 39 Abs. 2 Bst. e eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
111 Art. 39 Abs. 2 Bst. f eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
112 Art. 39 Abs. 2 Bst. g eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
113 Art. 40 Abs. 2 aufgehoben durch LGBl. 2017 Nr. 215.
114 Überschrift vor Art. 42 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
115 Art. 42 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
116 Anhang 1 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
117 Anhang 2 abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 215.
118 Anhang 3 eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215.
119 Anhang 4 eingefügt durch LGBl. 2017 Nr. 215 und abgeändert durch LGBl. 2017 Nr. 353.
120 Inkrafttreten: 31. Dezember 2015.
121 Inkrafttreten: 1. Januar 2016.

References: Art. 9

Art. 22

Art. 22

Art. 23

Art. 24
 Art. 16
 Art. 3
 Art. 10
 Art. 9
 Art. 22
 Art. 9

Art. 37

Art. 37
 Art. 17
 Art. 9
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 2
 Art. 3
 Art. 11
 Art. 21
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 26
 Art. 27
 Art. 27
 Art. 28
 Art. 28
 Art. 29
 Art. 29
 Art. 30
 Art. 31
 Art. 31
 Art. 31
 Art. 31
 Art. 31
 Art. 31
 Art. 31
 Art. 32
 Art. 33
 Art. 34
 Art. 34
 Art. 35
 Art. 35
 Art. 36
 Art. 37
 Art. 37
 Art. 37
 Art. 37
 Art. 38
 Art. 38
 Art. 39
 Art. 39
 Art. 39
 Art. 39
 Art. 40
 Art. 42
 Art. 42