Source: http://www.cnv.gov.ar/ResDisciplinarias/ResIniciales/Resolucion14385.htm
Timestamp: 2018-08-16 15:27:56+00:00

Document:
Resolucion 14.385
Resolución Nº 14.385
VISTO el expediente Nº 648/2002 caratulado “FIRST TRUST OF NEW YORK N.A. - Fideicomiso Financiero Saneo - Serie I s/ Verificación” y
Que las presentes actuaciones se originan a partir de una verificación encarada por esta COMISION NACIONAL DE VALORES.
Que como resultado de la misma se observaron las siguientes cuestiones:
Que el libro de Inventarios y Balances del Fideicomiso Financiero “SANEO SERIE 01” no se encontraba debidamente firmado por el fiduciario respecto de los Estados Contables al 31/12/00, 31/03/01, 30/06/01, 30/09/01 y 31/12/01 (fs 4).
Que el fiduciario manifestó que se trató de una omisión involuntaria, y que las versiones presentadas al Organismo se encontraban suscriptas por él.
Que de acuerdo a lo establecido por el artículo 6º la Ley Nº 24.441, el fiduciario debe cumplir las obligaciones impuestas por la ley o la convención con la prudencia y diligencia del buen hombre de negocios que actúa sobre la base de la confianza depositada en él.
Que la omisión de lo dispuesto por los artículos 43 y 48 del Código de Comercio podría configurar una infracción a lo establecido en el artículo 6º de la Ley Nº 24.441.
Que en oportunidad de solicitar autorización de oferta pública del Fideicomiso Financiero “SANEO Serie 01”, no se informó a esta COMISION NACIONAL DE VALORES que se realizaría la publicidad de la emisión mediante la distribución de un prospecto preliminar.
Que BANCO BANSUD S.A., quien actuó como Fiduciante y Colocador, manifiesta (fs 300) que los valores negociables se ofrecieron previo a la autorización de oferta pública conforme lo dispuesto en el actual art. 8 del Cap. VIII de las NORMAS (N.T. 2001), por medio de correos electrónicos (fs 21/23), en forma telefónica (fs 110/117) y mediante cartas (fs 5/20).
Que el actual artículo 7º del Capítulo VIII de las NORMAS (N.T. 2001) dispone que en oportunidad de solicitar autorización de oferta pública el emisor deberá informar si realizará una publicidad de la emisión mediante la distribución de un prospecto preliminar.
Que de las constancias obrantes en el expediente Nº 845/2000 rotulado “FIRST TRUST OF NEW YORK N.A s/ FIDEICOMISO FINANCIERO SANEO”, donde tramitó la solicitud de oferta pública, se constató “prima facie” que no se habría efectuado la comunicación en los términos exigidos por la norma citada precedentemente.
Que no obstante ello, con fecha 9 de agosto del corriente año, se corrió traslado al fiduciario de las observaciones constatadas en el expediente para que formulara las aclaraciones que estimara corresponder (fs 252).
Que el fiduciario en su descargo se remitió al informe efectuado por BANCO BANSUD S.A., indicando que todas las tareas relativas a la colocación se encontraban a su cargo.
Que en dicho informe se indica que fue comunicada oportunamente al Organismo la distribución de un prospecto preliminar, sin acompañar constancia que acreditara tal circunstancia (fs 256/257).
Que sin perjuicio de lo manifestado, no consta acreditado que se haya incluido en los prospectos enviados por correo electrónico (fs 21/31) la leyenda prescripta en el actual artículo 7º del Capítulo VIII de las NORMAS N.T. (2001).
Que el Contrato de Colocación fue suscripto por BANCO BANSUD S.A. y FIRST TRUST OF NEW YORK N.A el 29 de diciembre de 2000, fecha a partir de la cual el colocador se encontraba autorizado a entregar el prospecto definitivo a todo potencial inversor (cfr. art 4.d. Contrato de Colocación de fs.227).
Que, pese a ello, BANCO BANSUD S.A. difundió el prospecto con anterioridad no informándose tal circunstancia a la COMISION NACIONAL DE VALORES.
Que la distribución de un prospecto previo a la autorización de oferta pública, es un procedimiento de excepción que solo está admitido por la COMISION NACIONAL DE VALORES en la medida que se de cumplimiento a lo establecido actualmente en el artículo 7º del Capítulo VIII de las NORMAS (N.T.2001).
Que todo ello podría configurar una infracción a lo prescripto actualmente en el artículo 7º del Capítulo VIII de las NORMAS (N.T.2001), y artículo 6º de la Ley Nº 24.441.
Que en el marco de las infracciones señaladas, corresponde que el sumario incluya a los integrantes que revistieron el carácter de titulares de la Comisión Fiscalizadora de BANCO BANSUD S.A., a la fecha de los hechos objeto de la investigación, que serían responsables por las infracciones cometidas por la sociedad por obligaciones que le corresponden a los directores, a tenor de lo dispuesto por el artículo 294 inciso 9º de la LSC.
Que en virtud de lo dispuesto por el artículo 1º inciso c) del Capítulo XXIX de las NORMAS (Texto según Resolución General Nº 400), se deja constancia en forma expresa que las referidas posibles infracciones reciben en esta instancia un encuadramiento legal meramente provisorio.
Que, por ello, resulta procedente en esta instancia la apertura de la vía sumarial a fin de determinar la posible infracción por parte de FIRST TRUST OF NEW YORK N.A., su representante legal, y BANCO BANSUD S.A., sus directores y síndicos a la época de los hechos examinados de las normas mencionadas.
Que la presente Resolución se dicta en ejercicio de las facultades conferidas por los artículos 10 y 12 de la Ley Nº 17.811 (texto mod. Dec. Nº 677/01).
ARTICULO 1°.- Instruir sumario a FIRST TRUST OF NEW YORK N.A. y a su representante legal CARLOS MARIA PIÑEIRO (D.N.I. Nº 21.109.481), por la posible infracción a lo dispuesto actualmente en el artículo 7º del Capítulo VIII de las NORMAS (N.T.2001) y artículo 6 de la Ley Nº 24.441.
ARTICULO 2º.- Instruir sumario a BANCO BANSUD S.A. sus Directores señores Raúl Armando ANAYA ELIZALDE (D.N.I. Nº 93.770.610), Salvador VILLAR MERCADO (D.N.I. Nº 93.759.129), José Francisco ARCE TARACENA (Pasaporte Nº 97370033343), Augusto Manuel ESCALANTE JUANES (Pasaporte Nº 97360008432), Jorge HIERRO MOLINA (Pasaporte Nº 97360009486), Carlos Eduardo LOMBARDI (D.N.I. Nº 13.407.369), y Enrique Julio ZORRILLA FULLAONDO (Pasaporte Nº 99400002662), por la posible infracción a lo dispuesto actualmente en el artículo 7º del Capítulo VIII de las NORMAS (N.T.2001), y sus Síndicos señores Ricardo Enrique DE LELLIS (D.N.I. Nº 11.266.727), Claudio Norberto BERCHOLC (D.N.I. Nº 12.400.104), y Jorge Hugo ASIAIN (D.N.I. Nº 4.558.197), por las infracciones cometidas por la sociedad por obligaciones que le corresponden a los directores, a tenor de lo dispuesto por el artículo 294 inciso 9º de la Ley de Sociedades Comerciales.
ARTICULO 3°.- Designar conductor del sumario al señor Director MARIA SILVIA MARTELLA.
ARTICULO 4°.- Encomendar a la Gerencia de Fiscalización y Control la designación del profesional de apoyo dentro de los TRES (3) días de la presente Resolución (conf. art. 1° inc. d) del Cap. XXIX "Procedimiento Sumarial" de las NORMAS (NT 2001), incorporado por R.G.N° 400/02).
ARTICULO 5°.- Fijar la audiencia preliminar conforme disponen los artículos 12 último párrafo de la Ley N° 17.811 y 8° del Capítulo XXIX "Procedimiento Sumarial" de las NORMAS (NT 2001) para el día 19 de FEBRERO de 2003, a las 11 hs.
ARTICULO 6°.- Regístrese y notifíquese con copia autenticada de la presente Resolución a los sumariados por el término y bajo apercibimiento de ley.
ARTICULO 7°.- Notifíquese con copia autenticada de la presente Resolución a la BOLSA DE COMERCIO DE BUENOS AIRES para su publicación en su Boletín Diario e incorpórese en el sitio Web del Organismo en www.cnv.gov.ar.
Firmado: Narciso MUÑOZ, Hugo SECONDINI, Jorge LORES, Andrés HALL, María Silvia MARTELLA.

References: Resolución 
 artículo 6
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 artículo 7
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 artículo 294
 artículo 1
 Resolución 
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