Source: http://forum-institut.de/seminar/1703310-zertifizierungslehrgang-certified-aml-fraud-officer
Timestamp: 2017-03-25 21:37:16+00:00

Document:
Ausbildung zum Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
nhfrankfurtcity@nh-hotels.com
+49 69 928859-0
+49 69 928859-100
Hier werden Sie zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen ausgebildet. Die Methodik dieses Lehrgangs umfasst die fachliche Begleitung durch den Tutor, Workshops und Praxisübungen, tägliches Wrap-Up der wichtigsten Lerninhalte und ein Abschlusstest.
Struktur und Inhalt des GwG
Die Zentrale Stelle als Teil des Risikomanagements
Gefährdungsanalyse (GFA)
Jahresabschlussprüfung - Vorgaben und Anforderungen der Prüfer
Bekämpfung der Geldwäsche aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden
Tutorial: Begleitung des Lehrgangs durch den Lehrgangsleiter Rüdiger Quedenfeld
Sie erarbeiten sich Update und Vertiefung Ihres Know-hows in Sachen Geldwäscheprävention und -bekämpfung, um den aus GwG und KWG (VAG) folgenden Sorgfaltspflichten nachkommen zu können.
Sie lernen, wie Sie Haftungsrisiken begegnen und die Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen gemäß GwG und MaRisk erfüllen.
Sie können die DK-Anwendungs- und Auslegungshinweise anwenden und umsetzen.
Sie sind in der Lage, an der Konzeption, Einführung und kontinuierlichen Optimierung von Maßnahmen und Prozessen zur Erfüllung der gesetzlichen und institutsinternen Anforderungen effektiv mitzuwirken.
Die Anforderungen der PrüfbV zum Jahresabschluss können von Ihnen prüfungsfest umgesetzt werden.
Spezial-Research-Datenbanken z. B. zur Prüfung von Geschäftspartnern und Kunden können professionell von Ihnen genutzt werden.
Dieser Lehrgang richtet sich an alle Mitarbeiter von Finanzinstituten, Versicherungen und Corporates, die in der Geldwäsche oder Betrugsprävention tätig sind und fundiertes Know-how benötigen. Im besonderen Maße an Mitarbeiter der Abteilungen:
Wirtschaftskriminalität/Financial Crime Um einen intensiven Austausch zu ermöglichen, ist der Teilnehmerkreis auf 20 Personen begrenzt!
Rechtsanwalt, Geschäftsführer der RQ Sicherheitsmanagement GbR, Wang
Willy Axer
Bereichsdirektor Prävention,
Kreissparkasse Köln, Köln
Dr. Indranil Ganguli
Leiter des Bereichs Zentrale Stelle für
Geldwäsche- und Betrugsprävention, GenoTec GmbH, Unternehmen der Genossenschaftlichen FinanzGruppe, Frankfurt am Main und Umgebung
Landeskriminalamt NRW, Düsseldorf
Abteilungsdirektor, DZ-BANK, Bereich Compliance, Leitung Abteilung Insourcing Finanzkriminalität, Düsseldorf
Dr. Thomas M. Spies
Rechtsanwalt, Off Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, Eschborn
Erik Sternischa
Sales Manager, targens GmbH (Stuttgart)
1. Tag: 11:00 - 19:00 Uhr2.-4. Tag: jeweils 9:00 - 17:00 Uhr5. Tag: 9:00 - ca. 16:00 Uhr
Begrüßung der Teilnehmer durch den
Lehrgangsleiter/Tutor
Vorstellung des Ausbildungskonzepts,
der Methodik und der Abschlussprüfung
Internationale Grundlagen, maßgebliche internationale Gremien (insbesondere Financial Action Task Force (FATF) (Aufgaben, Organisation, Standards)
Aufgaben und Zuständigkeit der EU (inkl. EG-Geldwäschericht linien, Durchführungsrichtlinie zur. 3. EG-Geldwäscherichtilnie, EG-Geldtransferverordnung, Zusammenspiel der Geldwäsche richtlinie mit anderen europäischen Richtlinien)
Aufgaben europäischer Aufsichtsbehörden
Neue FATF-Standards und Entwurf einer
Vierten EG-Geldwäscherichtlinie
Die Rolle der Deutschen Kreditwirtschaft
Interessensvertreter der Institute
Darstellung der Tätigkeit der Gemeinsamen Arbeitsgruppe Geldwäsche des BMF, der BaFin und der DK (GwAG)
Aufgaben der Verpnichteten des GwG
gem. aktueller gesetzlicher Anforderungen
in Anwendung der §§ 25c ó KWG und
§§ 80c ó VAG
Besondere organisatorische Pflichten von Instituten und Versicherungen
Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr
Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft
Die Zentrale Stelle - Der Geldwäschebeauftragte
und die für sonstige strafbare
Handlungen zuständige Stelle, § 25c KWG
Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen
Wer ist für die Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschafts kriminalität verantwortlich und zuständig
Stellung im Institut
Varianten der Organisationsstrukturen
Die Zentrale Stelle als Teil des
Kennenlern-Get-Together am ersten Abend
Struktur und Inhalt des GwG inkl.
Erläuterungen zu den Auslegungs- und
Anwendungshinweisen der DK
Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
Aufgaben der sonstigen Verpflichteten gem. GwG
gem. § 25c KWG
Definition "Strafbare Handlungen gem. § 25c KWG"
Täter und deren Motive
Interne und externe Täter und deren aktuelle Begehungsweisen
Erkennungsmöglichkeiten von internem Betrug, Untreue und Korruption
Interne Recherchen bei Verdacht auf strafbare Handlungen
Möglichkeiten und Grenzen interner Recherchen
Maßnahmen zur vorbeugenden Verhinderung
Die Gefährdungsanalyse (GFA)
Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen der GFA
Aufbau und Struktur der GFA
Allgemeiner Teil der GFA
Anlass, Adressat, Gliederung, Darstellung des Instituts
Kunden, Produkt, Transaktions- und Länderrisiken
Einwertung der Risiken in die DV-Systeme
Gefährdungsanalyse sonstiger strafbarer
Risiken durch interne und externe strafbare Handlungen
Maßnahmen zur Verhinderung oder Minimierung der Risiken
Konzerngefährdungsanalyse
Kooperation und Informationsaustausch
mit anderen Organisationseinheiten -
Zusammenarbeit und Abgrenzung
Indizien zur Erkennung von Geldwäsche
und sonstigen strafbaren Handlungen
und deren Feststellung in modernen
Wie IT-Systeme die Arbeit erleichtern
Kundenscreening auf Embargoverstöße
Feststellung von Peps im Kundenbestand
Bergfest - die Hälfte ist geschaót! Lassen
Sie sich überraschen
Sanktions- und Embargobestimmungen
Arten von Sanktionen und Embargos
Aktuelle Sanktions- und Embargobestimmungen
Rundschreiben der Deutschen Bundesbank, SZ-Finanzsanktionen
Welche Gefahren drohen den Instituten?
Praxisfälle gemeinsam lösen
Bekämpfung der Geldwäsche, Terrorismusmnanzierung
und sonstiger strafbarer
Handlungen aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden
Aktuelle Erscheinungsformen und Entwicklung
Bearbeitung von Verdachtsfällen
Möglichkeiten der Früherkennung
Formen der Zusammenarbeit der Verpflichteten mit den Strafverfolgungsbehörden
Jahresabschlussprüfung nach
§ 29 KWG i.V.m. § 21 PrüfbV
Vorbereitung auf interne und externe
Bewertungen von Feststellungen
gem. Anlage 6 zu § 21 PrüfbV
Sonderprüfungen gem. § 44 KWG
Interne Prüfungen und Kontrollen
Vorgaben und Anforderungen der Prüfer
Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsmethoden
... und was Sie als Beauftragter für Geldwäschebekämpfung und für die Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen sonst noch hinsichtlich der Prüfung wissen sollten
Abschließende Diskussion, Festigung des
Erlernten und Ausgabe der Urkunden
http://forum-institut.de/seminar/1703310-zertifizierungslehrgang-certified-aml-fraud-officer/referenten/15731_sw.jpg
Rüdiger Quedenfeld war stellv. Konzernbeauftragter für Wirtschaftskriminalität
und stellv. Beauftragter Geldwäschebekämpfung der Bayern LB. Die freiberufliche Beratung und Begleitung von Finanzinstituten und Unternehmen aller Branchen auf den Gebieten der Wirtschaftskriminalität und Geldwäschebekämpfung ist nun sein Tätigkeitsfeld.
Willy Axer ist seit 2002 Leiter des Bereiches Prävention und beschäftigt sich neben der Geldwäscheprävention insbesondere mit der Betrugsbekämpfung. In seiner Position ist er verantwortlich für die Geldwäschebekämpfung und -prävention. Weiterhin obliegt ihm das Management operationeller Risiken aus kriminellen Handlungen zu Lasten der Kreissparkasse Köln.
Achim Diergarten war über 10 Jahre lang Geldwäschebeauftragter und hat zum Thema Geldwäsche mehrere Bücher verfasst, zuletzt als Co-Autor das Werk "Praxiswissen
Geldwäscheprävention". Daneben betreibt er die Website www.anti-geldwaesche.de.
Davor arbeitete Dr. Indranil Ganguli nach mehreren beruflichen Stationen im In- und Ausland fast 15 Jahre als Abteilungsdirektor beim Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands mit Tätigkeitsschwerpunkt in den Bereichen Bankenaufsicht, Geldwäsche und Betrugsprävention sowie Finanzsanktionen. Als ausgewiesener Experte hat er zahlreiche Werke zu den vorgenannten Themengebieten in deutscher und englischer Sprache veröffentlicht.
Valentina Ilievska ist Sachbearbeiterin und Leiterin von Ermittlungskommissionen im Dezernat zur Bekämpfung der Geldwäsche beim Landeskriminalamt Nordrhein Westfalen. Zuvor war sie 7 Jahre bei den Spezialeinheiten des Landes NRW, in einer Einheit zur operativen Bekämpfung der organisierten Kriminalität.
Norbert Schäfer leitet die Abteilung Insourcing Finanzkriminalität im Bereich Compliance der DZ BANK. Er ist Mitglied im Arbeitskreis "Geldwäsche" des BVR sowie im Arbeitskreis 261 des LKA NRW.
Dr. Thomas Spies war viele Jahre Konzern-Geldwäschebeauftragter der Deutsche Bank Gruppe und Mitglied in diversen einschlägigen Arbeitskreisen und Gremien wie z. B. BdB, IdW und Wolfsberg. Dr. Spies ist langjähriger Referent für die Themenbereiche Geldwäsche und Außenwirtschaft und ist in zahlreichen Beratungsprojekten sowie Jahresabschluss- und Sonderprüfungen zu diesem Themenkreis tätig.
Erik Sternischa arbeitet seit 2000 in leitender Position im Vertrieb und seit 2008 bei der targens GmbH. Als Sales Manager betreut er Unternehmen bei der Einführung und Erweiterung von IT-Systemen im Compliance-Umfeld. Dank dieser Erfahrung ist er Experte in den Bereichen Bekämpfung der Geldwäsche, des Finanzbetrugs und sonstiger strafbarer Handlungen. Zudem besitzt Erik Sternischa große Expertise in den Feldern Sanktionsscreening des Zahlungsverkehrs, Überprüfung des Kundenbestands auf PEPs, Embargo-Verstöße und Business-Partner Screening. Dieses Wissen nutzt er nicht nur zum Vorteil kleiner Institute. Auch international tätigen Konzernen (u.a. Deutsche Bundesbank und Österreichische Nationalbank) verhilft er durch sein Know-How zum Erfolg.
3.160,- € zzgl. MwSt.
e-Repetitorium
Zugang zum e-Repetitorium für 3 Monate inklusive Zertifikat zur Dokumentation der erworbenen Kenntnisse.
Telefon: +49 69 928859-0
Fax: +49 69 928859-100
E-Mail: nhfrankfurtcity@nh-hotels.com
So urteilen Ihre Kollegen
- "Sehr große Praxisnähe, gutes Eingehen auf Fragesteller und gute Systematik in der Darstellung."
- "Sehr gute Kombination aus theoretischen und praktischem Wissen."
- "Die Fülle des Stoffes, die anspruchsvolle Materie, kein "bla-bla" - das hat mir gefallen."
- "Viel Hintergrundwissen, sehr informativ auch im Hinblick auf kommende Änderungen."
- "Hilfreiche Hinweise bei Prüfungen."
- "theoretische Grundlagen ergänzt durch Praxiswissen."
- "Beispiele aus der Praxis, praktische Übungsvorschläge, kritische Beurteilung."
- "Sofort in der Praxis umsetzbar."
- "Viel zwischen den Zeilen gelernt."
Und über den Tutor?
Herzlichen Dank auch noch einmal für Ihre souveräne Leitung dieses spannenden Lehrgangs und die gekonnte Art, mit der Sie es verstanden haben, uns zu lenken und die Materie kurzweilig näher zu bringen. Es hat sehr viel Spaß gemacht und ich werde gerne an diese erlebnisreiche Woche zurück denken.
Mit unserem e-Repetitorium können Sie die Lehrgangsinhalte online auffrischen und nachhaltig festigen. Weiterhin haben Sie dadurch die Möglichkeit, sich auf die schriftliche Präsenzprüfung am letzten Tag vorzubereiten. Das e-Repetitorium enthält drei Module mit dazugehörigen Übungsfragen. Haben Sie alle Module erfolgreich absolviert, erhalten Sie ein qualifizierendes Zertifikat.
3.160,00 € zzgl. MwSt.
Mercure Hotel München City
GwG-Novelle 2017 zur Umsetzung 4. EU-GW-RL in Deutschland & EU-Geldtransfer-Verordnung (GTVO) zum Juni 2017
03.04.2017 in Düsseldorf
Geldwäscheprävention und -bekämpfung für (alle) nach dem Geldwäschegesetz Verpflichteten inklusive GwG Novelle
Das Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitern, die mit dem Thema Geldwäsche befasst sind und schon Praxiserfahrung haben, einen intesiven Einblick in die aktuelle Gesetzeslage, die aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen und aktuellen Brennpunkte. 27.03.2017 in Frankfurt
als Basis risikoorientierter AML- und Fraud-Compliance
GwG-Novelle: Alles was Sie zur Einreichungspflicht nach § 4 Abs. 2 Nr. 3 GwG-Ewissen müssen Neue aufsichtliche Pflichten, gesetzliche Änderungen oder die Fortentwicklung Ihres Geschäfts stellen Sie immer wieder vor die Herausforderung, Ihre bereits bestehende GFA anzupassen oder zu erweitern. Hier erarbeiten Sie praxisorientiert, was wirklich wichtig ist.
26.04.2017 in Frankfurt
Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2)
28.03.2017 in Frankfurt
DAS ultimative Grundlagenseminar
Nach dem GwG sind Kreditinstitute verpflichtet, einen Geldwäschebeauftragten zu benennen. Dieser ist Ansprechpartner
für die BaFin und die Strafverfolgungsbehörden und verantwortlich für ein angemessenes Sicherheitssystem, wodurch er zunehmend die Funktion eines Risikomanagers übernimmt. Dieses Seminar bereitet Sie optimal vor und vermittelt Ihnen alles, was Sie wissen müssen.
25.04.2017 in Köln
Nummer: 1703310
27. - 31.03.2017Frankfurt
Inklusive Prüfung & Zertifizierung
Eine exakt auf Ihre Bedürfnisse zugeschnittene Schulung wäre interessant für Sie? Zudem möchten Sie gemeinsam mit Kollegen und Kolleginnen den gleichen Wissensstand erlangen und Reisezeiten sowie Reisekosten vermeiden? Unsere Inhouse-Schulungen sind dann genau das richtige für Sie!
Premium Qualifizierung Compliance
Kennen Sie schon die ComplianceAkademie?
Ein echter Premium Lehrgang, der Sie begeistern wird. Raus aus dem Silo-Denken - rein in ganzheitliche Betrachtung. An neun Tagen in drei Modulen bearbeiten mit Ihnen exzellente Dozenten, das notwendige Wissen. Die sinnvolle Didaktik, ein Tutorial und eine ausgefeilte Organisation - das sind weitere Vorteile

References: § 25
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 § 44
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