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Timestamp: 2020-08-06 10:07:13+00:00

Document:
Erlaubnis zur Ausübung des Gewerbes Honorar-Finanzanlagenberater | Landeshauptstadt Potsdam
Erlaubnis zur Ausübung des Gewerbes Honorar-Finanzanlagenberater
Anteile oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
Anlageberatung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1a des Kreditwesengesetzes erbringen will, ohne von einem Produktgeber eine Zuwendung zu erhalten oder von ihm in anderer Weise abhängig zu sein (Honorar-Finanzanlagenberater) bedarf der Erlaubnis der zuständigen Behörde.
Die persönlichen Voraussetzungen werden geprüft.
Die Beantragung muss auf einem Formblatt erfolgen und eigenhändig unterschrieben sein.
Antrag auf Eintragung im Vermittlerregister für Finanzanlagenvermittler / Honorar-Finanzanlagenberater
-> Diese Auskünfte sind bei dem für den Wohnsitz zuständigen Einwohnermeldeamt unter dem Verwendungszweck: 0401-III-3214-10 04/B zu beantragen und dürfen nicht älter als 3 Monate sein.
Sachkundenachweis für Honorar-Finanzanlagenberater durch Nachweis erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung gemäß § 34h Abs. 1 S. 4 GewO i. V. m. § 34f Abs. 2 Nr. 4 GewO, §§ 1 ff. FinVermV im Umfang der beantragten Erlaubnis, einer gleichgestellten Berufsqualifikation gemäß § 4 FinVermV oder eines ausländischen Berufsbefähigungsnachweises gem. § 5 FinVermV i. V. m. § 13c GewO (eigenständiges Verfahren)
Bescheinigung über den Bestand einer Berufshaftpflichtversicherung für den Antragsteller nach § 34h Abs. 1 S. 4 GewO, § 34f Abs. 2 Nr. 3 GewO, §§ 9, 10 FinVermV
Antrag einer juristischen Person
-> Diese Auskunft ist bei dem zuständigen Gewerbeamt unter dem Verwendungszweck: 0401-III-3214-10 04/B zu beantragen und darf nicht älter als 3 Monate sein.
485,00 Euro - Erteilung einer Erlaubnis zur Ausübung des Honorar-Finanzanlagenberaters
§ 34 h Gewerbeordnung (GewO)
Ordnungswidrig handelt, wer vorsätzlich oder fahrlässig entgegen § 34h GewO das Gewerbe betreibt, ohne im Besitz der erforderlichen Erlaubnis zu sein.
Honorar-Finanzanlagenberater (natürliche Person) - Antrag (DOC | 64 KB)
Honorar-Finanzanlagenberater (juristische Person) - Antrag (DOCX | 30,89 KB)
Honorar-Finanzanlagenberater (juristische Person) - Anlage (Beiblatt zum Antrag) (DOCX | 22,19 KB)
Honorar-Finanzanlagenberater - Merkblatt (PDF | 130,43 KB)
https://vv.potsdam.de/vv/produkte/173010100000014431.php

References: § 1
 § 34
 § 34
 § 4
 § 5
 § 13
 § 34
 § 34

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