Source: http://www.buzu7.com/investor-relations/corporate-governance/
Timestamp: 2020-06-01 12:55:47+00:00

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Erkl?rung gem?? § 161 Absatz 1 Satz 1 Aktiengesetz
Vorstand und Aufsichtsrat der edding Aktiengesellschaft erkl?ren Folgendes:
Die edding Aktiengesellschaft bekennt sich zu einer verantwortungsvollen, an Wertsch?pfung ausgerichteten Leitung und überwachung des Unternehmens. Sowohl die Transparenz der Grunds?tze des Unternehmens als auch die Nachvollziehbarkeit seiner kontinuierlichen Entwicklung soll gew?hrleisten, bei Kunden, Gesch?ftspartnern und Aktion?ren Vertrauen zu schaffen, zu erhalten und zu st?rken. Dabei bekennt sich die edding Aktiengesellschaft insbesondere auch zum Leitbild des Ehrbaren Kaufmanns.
Deshalb begrü?t die edding Aktiengesellschaft den Deutschen Corporate Governance Kodex und die in ihm zum Ausdruck gebrachten Wertvorstellungen. Den weitaus meisten der in diesem Kodex formulierten Standards und Empfehlungen wurde und wird entsprochen.
Die Bestellung eines Vertreters für die weisungsgebundene Ausführung des Stimmrechts der Aktion?re erübrigt sich, da sich die stimmberechtigten Aktien fast ausschlie?lich im Familienbesitz befinden und nicht breit gestreut sind. Sollten die Vorzugsaktion?re ein ausdrückliches Stimmrecht in der Hauptversammlung erhalten, so wird die Gesellschaft für die Bestellung eines Vertreters für die weisungsgebundene Ausübung des Stimmrechts sorgen, der auch in der Hauptversammlung erreichbar ist.
Der Corporate Governance Bericht ist im Gesch?ftsbericht der edding Aktiengesellschaft abgedruckt, w?hrend die Entsprechenserkl?rung zum Corporate Governance Kodex und die Erkl?rung zur Unternehmensführung gem?? § 315d und § 289f Handelsgesetzbuch auf der Internetseite der edding AG ver?ffentlicht werden.
Bei der Zusammensetzung des Vorstands und bei der Besetzung von Führungspositionen im Unternehmen ist angesichts der spezifischen Unternehmenspr?gung eine gewisse Flexibilit?t hinsichtlich der Besetzung der genannten Positionen erforderlich, die einer festen Quote oder einem schematisierten Verfahren vorzuziehen ist. Zentrales Kriterium bei den in Rede stehenden Personalentscheidungen ist daher die fachliche Eignung und Qualifikation des Bewerbers und nicht dessen Geschlecht. Daneben wird im Rahmen der Besetzung der Stellen durchaus auch der Aspekt der Vielfalt (Diversity) erwogen.
Die Vergütung der Mitglieder des Vorstands wird im Konzernabschluss in ihrer Gesamtheit ausgewiesen und den Vorjahreszahlen gegenübergestellt. Auf der Hauptversammlung der Gesellschaft im Jahre 2016 wurde für einen Zeitraum von fünf Jahren beschlossen, dass auf die Offenlegung sonstiger nach Ma?gabe des Gesetzes über die Offenlegung der Vorstandsvergütung erforderlicher Angaben verzichtet wird.
Von der Offenlegung der individualisierten Vorstandsvergütung wird insoweit abgesehen, als die Gesellschaft durch Hauptversammlungsbeschluss von einer solchen Offenlegung der Vorstandsvergütung befreit ist (vgl. Nummer 4.2.4 DCGK). Einen Vergütungsbericht nach Ma?gabe von § 315 Absatz 2 Nummer 4 Handelsgesetzbuch ver?ffentlicht die Gesellschaft im Konzernlagebericht des Gesch?ftsberichts.
Die Festlegung einer generellen Altersgrenze für Organmitglieder lehnt das Unternehmen ab, weil vermieden werden soll, dass wertvolle Erfahrungen verloren gehen k?nnten.
Der Aufsichtsrat hat eine generelle Zielsetzung für seine Zusammensetzung – allerdings ohne dabei ein eigenst?ndiges Kompetenzprofil für das Gesamtgremium zu erarbeiten – formuliert, die auch an der unternehmensspezifischen Situation, der internationalen Ausrichtung des Unternehmens sowie an der Vermeidung potentieller Interessenkonflikte orientiert ist und auch Aspekte der Vielfalt (Diversity) ins Kalkül zieht. Andererseits soll auch zukünftig eine gewisse Flexibilit?t für die Benennung fachlich geeigneter Aufsichtsratsmitglieder bestehen, die einer schematischen Einbeziehung des Kriteriums der Vielfalt (Diversity) vorzuziehen ist; aus diesem Grunde wird namentlich auf die Normierung einer geschlechtsspezifischen Quote verzichtet. überdies wird davon abgesehen eine Altersgrenze für Aufsichtsratsmitglieder festzulegen; insoweit gelten die obigen Einw?nde gegen eine feststehende Altersgrenze für Organmitglieder entsprechend. Weiterhin wird darauf verzichtet, eine Mindestanzahl unabh?ngiger Aufsichtsratsmitglieder i.S.v. Nummer 5.4.2 DCGK zu benennen; vielmehr soll es der Regelfall sein, dass alle Aufsichtsratsmitglieder als unabh?ngig anzusehen sind.
Die Zahlung einer erfolgsorientierten Vergütung an die Aufsichtsratsmitglieder hat der Aufsichtsrat vormals erwogen und seinerzeit auch mit Wirkung für die Zukunft abgelehnt. Die H?he der Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrates wird im Konzernabschluss in ihrer Gesamtheit ausgewiesen und regelm??ig durch die Hauptversammlung beschlossen. Die Aufteilung der Gesamtvergütung des Aufsichtsrats auf dessen einzelne Mitglieder ist in der Satzung des Unternehmens festgelegt.
Haupts?chlich aus Kostengründen k?nnen grunds?tzlich weder der Konzernabschluss innerhalb von 90 Tagen nach Gesch?ftsjahresende noch der Halbjahresfinanzbericht innerhalb von 45 Tagen nach Ende des Berichtszeitraums ?ffentlich zug?nglich gemacht werden. Der Jahresabschluss wird jedoch gem?? § 325 Absatz 4 Handelsgesetzbuch innerhalb einer Frist von vier Monaten nach Gesch?ftsjahresende beim elektronischen Bundesanzeiger eingereicht und zus?tzlich auf der Internetseite bekannt gemacht. Im übrigen werden die üblichen, eventuell vorl?ufigen Kennzahlen innerhalb von 90 Tagen durch Pressemitteilung ver?ffentlicht. Für den Halbjahresfinanzbericht findet eine Ver?ffentlichung auch weiterhin erst zwei Monate nach Ende des Berichtszeitraumes statt; dabei wird die gesetzliche Frist von drei Monaten noch signifikant unterschritten.
Hier befinden sich die Entsprechenserkl?rungen der Vorjahre, die durch die jeweils aktuellen Fassungen ersetzt wurden:
Angaben nach §§289f, 315d HGB und Erl?uterungen
Die edding Aktiengesellschaft bekennt sich zu einer verantwortungsvollen, an Wertsch?pfung ausgerichteten Unternehmensführung. Sowohl die Transparenz der Grunds?tze des Unternehmens als auch die Nachvollziehbarkeit seiner kontinuierlichen Entwicklung soll gew?hrleistet sein um bei Kunden, Gesch?ftspartnern, Aktion?ren und Mitarbeitern Vertrauen zu schaffen, zu erhalten und zu st?rken.
Dabei richten sich die Handlungen von Vorstand, Aufsichtsrat und Mitarbeitern nach den gesetzlichen Bestimmungen, den Vorgaben der Satzung und einem verbindlichen Regelwerk nach betriebswirtschaftlichen und ethischen Grunds?tzen.
A. Erkl?rung gem?? § 161 AktG
Die edding Aktiengesellschaft begrü?t den Deutschen Corporate Governance Kodex und die in ihm zum Ausdruck gebrachten Wertvorstellungen. Den weitaus meisten der in diesem Kodex formulierten Standards und Empfehlungen wird entsprochen. Die Einzelheiten zur Entsprechenserkl?rung und zum Corporate Governance Bericht sind im Gesch?ftsbericht und auf der Internetseite www.edding.de in der Rubrik "Unternehmen / Investor Relations / Corporate Governance" ver?ffentlicht.
Das Compliance Management System bei edding besteht aus einer Vielzahl einzelner Ma?nahmen und interner Regelungen, die im Intranet auf der Seite Richtlinien-Management zusammengefasst und allen Mitarbeitern zug?nglich ist. Diese gliedern sich in die Bereiche
Gesch?ftspartner, Kunden und Lieferanten
Eine Aktualisierung der wichtigsten Regelungen ist für das Jahr 2019 vorgesehen. In diesem Zusammenhang wird die Abbildung im Intranet abgel?st durch eine strukturierte Speicherung der Richtlinien im firmeninternen sozialen Netzwerk (SoCoNet).
Darüber hinaus achtet jedes Mitglied des Vorstands darauf, dass im jeweiligen Ressort die geltenden Gesetze und Vorschriften eingehalten werden. Im Bereich der Produktsicherheit und der rechtlichen Rahmenbedingungen in Bezug auf unsere Produkte werden wir dabei von der Stabsstelle ?Regulatory Affairs“ unterstützt, die regelm??ig initiierte Projekte zur Umsetzung und Einhaltung neuer Regelungen wesentlich mit vorantreibt. Das Monitoring der bestehenden rechtlicher Rahmenbedingungen in diesem Bereich stellen wir durch ein Rechtsquellen?kataster sicher, das durch einen externen Dienstleister für uns erstellt und regelm??ig aktualisiert wird.
Die edding Gruppe bietet ihren Führungskr?ften und Mitarbeitern konzernweit die M?glichkeit anonym und repressionsfrei Hinweise auf Verst??e gegen die im Unternehmen verankerten Richtlinien abzugeben. Um Kenntnisse von m?glichen Verst??en zu erlangen, stehen den Mitarbeitern verschiedene Meldewege offen. Im Interesse aller wird Hinweisen konsequent nachgegangen. Dabei stehen Vertraulichkeit und Diskretion an oberster Stelle. Zu diesem Zweck ist ein Hinweisgebersystem installiert, das Meldungen an einen unabh?ngigen Ombudsmann oder den Compliance Officer vorsieht.
Der Vorstand führt die Gesch?fte der edding AG in eigener Verantwortung im Rahmen der mit dem Aufsichtsrat abgestimmten Strategie und den genehmigten Jahresbudgets. Eine Gesch?ftsordnung regelt unter anderem zus?tzlich die Rechtsgesch?fte von besonderer Bedeutung, für die eine Zustimmung des Aufsichtsrats erforderlich ist.
Zur Sicherstellung des Unternehmenserfolges und der Kontrolle der Prozesse sowie der Berücksichtigung ?u?erer Einflüsse hat der Vorstand ein systematisches Risikomanagement und internes Kontrollsystem installiert. Er wird dadurch in die Lage versetzt, relevante Ver?nderungen und Abweichungen frühzeitig zu erkennen und geeignete Ma?nahmen zu treffen.
Steuerung des Gesch?ftsfeldes Visuelle Kommunikation mit allen operativen Funktionen
-Supply Chain und Produktion
-Entwicklung und Steuerung neuer Gesch?ftsfelder mit allen operativen Funktionen
S?nke Goo?, Vorstand Finanzen (CFO)
-Finanz- und Rechnungswesen
-Controlling und Unternehmensplanung
-Informationstechnologie
-Governance, Risikomanagement, Compliance
-Qualit?tssicherung und Beschwerdemanagement
-Facility Management
Aufgabenverteilung und Arbeitsweise des Vorstands sind in einer Gesch?ftsordnung geregelt. Der Vorstand trifft seine Entscheidungen in regelm??igen Sitzungen, in Telefonkonferenzen oder im Umlaufverfahren. Die Beschlussfassung im Vorstand erfolgt grunds?tzlich auf Grundlage einstimmiger Beschlüsse. Bei Meinungsverschiedenheiten innerhalb des Vorstands wird der Gegenstand zur Kl?rung an den Aufsichtsrat herangetragen.
Der Vorstand ist für die Entwicklung der Unternehmensstrategie verantwortlich. Die Strategie ist allen Führungskr?ften und Mitarbeitern bekannt und - soweit sinnvoll - in ihren pers?nlichen Zielvereinbarungen verankert.
Der Aufsichtsrat überwacht und ber?t den Vorstand bei der Führung des Unternehmens. Er besteht aus zwei Vertretern der Aktion?re sowie einem Vertreter der Arbeitnehmer und w?hlt aus seiner Mitte je einen Vorsitzenden und einen stellvertretenden Vorsitzenden.
Die Arbeitsweise des Aufsichtsrats regeln Satzung und Gesch?ftsordnung des Aufsichtsrats, in denen unter anderem folgendes bestimmt ist:
Der Aufsichtsrat tritt mindestens zweimal im Kalenderhalbjahr zu Pr?senzsitzungen zusammen.
Abwesende Mitglieder k?nnen auch dadurch teilnehmen, dass sie schriftliche Stimmabgaben durch ein anderes Mitglied des Aufsichtsrats überreichen lassen. Die nachtr?gliche Stimmabgabe eines abwesenden Mitglieds ist nur zul?ssig, wenn kein Mitglied des Aufsichtsrats diesem Verfahren widerspricht.
Der Aufsichtsratsvorsitzende entscheidet über die Zuziehung von Sachver?st?ndigen und Auskunftspersonen zur Beratung über einzelne Gegenst?nde der Tagesordnung. Die Teilnehmer an Aufsichtsratssitzungen müssen die Bestimmungen der Insiderregeln anerkannt haben.
Jedes Aufsichtsratsmitglied hat potenzielle Interessenkonflikte, insbesondere solche, die aufgrund einer Beratung oder Organfunktion bei Kunden, Lieferanten, Kreditgebern oder sonstigen Gesch?ftspartnern entstehen k?nnen, dem Aufsichtsrat unverzüglich offen zu legen.
Vorstand und Aufsichtsrat arbeiten kollegial und vertrauensvoll zusammen. Dazu geh?rt die laufende Unterrichtung über alle wesentlichen Gesch?ftsvorf?lle und Entwicklungen sowie über unvorhergesehene Ereignisse. Basis der Zusammenarbeit sind ein detailliertes Berichtswesen über die laufende Gesch?ftsentwicklung sowie über Ergebnisse im Risikomanagement.
Der Vorstand nimmt in der Regel an den Sitzungen des Aufsichtsrats teil. Zu einzelnen Tagesordnungspunkten werden fallweise weitere Sachverst?ndige und Auskunftspersonen hinzugezogen.
Die Sitzungsunterlagen werden den Teilnehmern rechtzeitig vorher zur Verfügung gestellt. Beschlüsse über Sachverhalte, die nicht auf der Tagungsordnung stehen, k?nnen nur gefasst werden, wenn kein Teilnehmer widerspricht. über die Sitzungen wird ein schriftliches Protokoll verfasst, dem alle Sitzungsteilnehmer nach Durchsicht ausdrücklich zustimmen.
D. Diversit?tskonzepte für die Zusammensetzung des Vorstands und des Aufsichtsrats sowie Angaben zur Zielgr??e für den Frauenanteil
Der edding Konzern ist der Ansicht, dass Diversit?t in Führungspositionen wertvoll für die Unternehmensentwicklung und die gesellschaftliche Entwicklung ist. Die Zusammensetzung von Vorstand und Aufsichtsrat steht in übereinstimmung mit der Satzung und den Bestimmungen des Aktiengesetzes sowie des Drittelbeteiligungsgesetzes.
Die Zusammensetzung des Vorstands bestimmt sich nach dem Aktiengesetz sowie der Satzung der edding AG in der Fassung vom 13. Juni 2017. Danach besteht der Vorstand aus einer oder mehreren Personen, h?chstens jedoch aus drei Mitgliedern. Das Diversit?tskonzept für die Zusammensetzung des Vorstands berücksichtigt im Hinblick auf die derzeitige Gr??e des Gremiums von drei Mitgliedern die im Gesetz festgelegten wesentlichen Aspekte.
Alter: Die Dienstvertr?ge der Mitglieder des Vorstands sind grunds?tzlich zeitlich befristet und enden sp?testens mit Ablauf des Jahres, in dem das Vorstandsmitglied erstmalig eine ungekürzte gesetzliche Regel-Altersrente bezieht.
Geschlecht: Grunds?tzlich ist es aus Gründen der Diversit?t wünschenswert, dass dem Vorstand auch eine Frau angeh?rt; das ist zurzeit nicht der Fall. Da der Aufsichtsrat derzeit keine personelle Ver?nderung im Vorstand beabsichtigt, hat er für den Vorstand eine Zielgr??e von Null festgelegt; diese Zielgr??e gilt zun?chst bis zum 31. Dezember 2020. Sollte es hier doch zu einer Ver?nderung kommen, so wird der Aufsichtsrat bei der Wiederbesetzung eines Vorstandspostens bei gleicher Qualifikation einer Frau den Vorzug geben.
Bildungs- und Berufshintergrund: Der Vorstand soll insgesamt über langj?hrige Managementerfahrung sowie Kompetenzen in den Bereichen Strategieentwicklung, Mitarbeiterführung, Leadership und Changemanagement aufweisen. über einzelne Mitglieder soll der Vorstand über fundierte Erfahrung in den Fachgebieten Marketing, Vertrieb, Markenführung und Finanzen verfügen.
Zur Art und Weise der Umsetzung dieses Konzepts ist anzumerken, dass es seit Anfang 2013 keine Ver?nderung in der Zusammensetzung des Vorstands gegeben hat und die Kriterien für den Bildungs- und Berufshintergrund durch die bestehenden Mitglieder erfüllt werden.
Die Zusammensetzung des Aufsichtsrats bestimmt sich nach dem Aktiengesetz, dem Drittelbeteiligungsgesetz sowie der Satzung der edding AG in der Fassung vom 13. Juni 2017. Danach besteht der Aufsichtsrat aus der nach § 95 AktG vorgesehenen Mindestanzahl von drei Mitgliedern. Das Diversit?tskonzept für Zusammensetzung des Aufsichtsrats berücksichtigt die folgenden Aspekte:
Alter: Die edding AG verzichtet generell auf die Festlegung einer Altersgrenze für Mitglieder des Aufsichtsrats, weil vermieden werden soll, dass wertvolle Erfahrungen verloren gehen k?nnten. Aus diesem Grund wird auch keine Regelgrenze für die Dauer der Zugeh?rigkeit im Aufsichtsrat definiert.
Geschlecht: Es ist aus Gründen der Diversit?t wünschenswert, dass dem Aufsichtsrat eine Frau angeh?rt; das ist zurzeit der Fall. Die gem?? des Gesetzes zur gleichberechtigten Teilhabe von Frauen und M?nnern an Führungspositionen in der Privatwirtschaft und im ?ffentlichen Dienst geforderte Quote von mindestens 30 % Frauenanteil ist damit erfüllt, daher ist vom Aufsichtsrat keine Zielquote festzulegen. Die n?chsten Wahlen zum Aufsichtsrat finden im Jahr 2022 statt.
Bildungs- und Berufshintergrund: Der Aufsichtsrat soll insgesamt über Erfahrung und Kompetenzen im Bereich der Strategieentwicklung und Changemanagement verfügen. über einzelne Mitglieder soll der Aufsichtsrat über fundierte Erfahrung in den Fachgebieten Marketing, Vertrieb und Finanzen abgedeckt sein. Ein Mitglied mit besonderen Kenntnissen im Bereich Rechnungslegung und Finanzwesen wird zum sogenannten Financial Expert gem?? § 100 Abs. 5 Aktiengesetz bestimmt.
Unabh?ngigkeit: Eine Mindestzahl unabh?ngiger Aufsichtsratsmitglieder im Sinne von Nummer 5.2.3 Deutscher Corporate Governance Kodex wurde nicht festgelegt; vielmehr soll es der Regelfall sein, dass alle Aufsichtsratsmitglieder als unabh?ngig anzusehen sind. Die Mitglieder des Aufsichtsrats sollten keine Organfunktion bei relevanten Kunden, Lieferanten, Kreditgebern oder sonstigen Gesch?ftspartnern des Unternehmens innehaben und nicht in einer gesch?ftlichen oder pers?nlichen Beziehung zum Vorstand der edding AG stehen, die einen Interessenkonflikt begründen k?nnten. Eine Beratungsfunktion gegenüber dem genannten Personenkreis ist dem Aufsichtsrat anzuzeigen, damit das eventuelle Bestehen eines Interessenkonflikts geprüft werden kann. Im Regelfall sollen Verwandte in gerader Linie, Ehepartner und Geschwister nicht im Aufsichtsrat vertreten sein, wenn gleichzeitig ein entsprechendes Mitglied der Aktion?rsfamilie dem Vorstand angeh?rt.
Zur Art und Weise der Umsetzung ist anzumerken, dass es im Berichtsjahr keine ?nderung in der Zusammensetzung des Aufsichtsrats gegeben hat und die Kriterien für den Bildungs- und Berufshintergrund durch die bestehenden Mitglieder erfüllt werden.
Mit diesen Diversit?tskonzepten wird die Zielsetzung verfolgt, die Werte Erfahrung, Kontinuit?t, Qualifikation und Diversit?t miteinander in Einklang zu bringen und zum Wohle des Unternehmens angemessen zu berücksichtigen. Dabei werden auch die Unternehmensgr??e, die unternehmensspezifische Situation, die internationale Aufstellung des Unternehmens sowie die Aktion?rsstruktur mit in Betracht gezogen.
Der Aufsichtsrat wird diese Konzepte regelm??ig überprüfen und die Ma?gaben falls erforderlich anpassen und fortschreiben. über die Zusammensetzung von Vorstand und Aufsichtsrat und die Anzahl der betreffenden Mitglieder soll ebenfalls regelm??ig neu befunden werden, wenn sich der Umfang der Gesch?ftst?tigkeit, der Gegenstand des Unternehmens oder die Aktion?rsstruktur wesentlich ver?ndern. M?gliche weitere Kriterien für die Zusammensetzung der beiden Organe werden erwogen, soweit dies für angemessen und zweckdienlich erachtet werden.
Der Vorstand hat im Berichtsjahr auch einen neuen Beschluss zum Frauenanteil in der ersten und zweiten Führungsebene unterhalb des Vorstands der edding AG gefasst. Deren Anteil betr?gt derzeit 29 %. Ziel ist es, diesen Anteil bis 31. Dezember 2020 mindestens zu halten.
Hier befinden sich die Erkl?rungen zur Unternehmensführung der Vorjahre, die durch die jeweils aktuellen Fassungen ersetzt wurden:
Angaben zum Gesch?ft
Art des Gesch?fts: Annahme einer Schenkung i.H.v. 3.500 Stück Stammaktien der edding AG
Ort: Au?erhalb eines Handelsplatzes
Art des Gesch?fts: Annahme einer Schenkung i.H.v. 76.066 Stück Stammaktien der edding AG
Art des Gesch?fts: Annahme einer Schenkung i.H.v. 100 Stück Stammaktien der edding AG
Datum: 3. M?rz 2017
Art des Gesch?fts: Annahme einer Schenkung i.H.v. 2.055 Stück Vorzugsaktien der edding AG
Art des Gesch?fts: Annahme einer Erbschaft als Alleinerbe i.H.v. 151 Stück Stammaktien der edding AG
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References: § 161
 § 315
 § 289
 § 315
 § 325
 § 161
 § 95
 § 100