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DOMICILIO ESPECIAL (donde se recibirá toda y cualquier comunicación relacionada con la cuenta) - PDF
DOMICILIO ESPECIAL (donde se recibirá toda y cualquier comunicación relacionada con la cuenta)
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Juan Antonio Fuentes Olivera
1 Cuenta Persona Jurídica Comitente Número: Agente de Liquidación y Compensación Fecha Apertura: / / DENOMINACIÓN DE LA CUENTA... Tipo de Cuenta:... Inscripción en el Registro Público de:... Actividad Principal:... Lugar:...N...Fecha... Libro... Tomo... Folio... CUIT:...Teléfono... DOMICILIO ESPECIAL (donde se recibirá toda y cualquier comunicación relacionada con la cuenta) Calle:...N... Piso:... Departamento/oficina:... Localidad:... Código Postal:...Provincia:... País... RAZÓN SOCIAL Tipo de Sociedad:... N Inscripción Registral:... Datos de Escritura y Fecha de Constitución:...
2 INFORMACIÓN FISCAL CUIT Ingresos Brutos Cat. Ganancias Cat. IVA DOMICILIO DE LA SEDE CENTRAL Dirección Ciudad Partido Código Postal Provincia País Teléfono Actividad principal Actividad Secundaria SITUACIÓN IMPOSITIVA DE LA EMPRESA (Condición frente la AFIP) IVA Excento Inscripto No inscripto Monotributo GANANCIAS Excento Inscripto No inscripto INGRESOS BRUTOS Excento Inscripto No inscripto FIRMAS
3 DECLARACIÓN JURADA SOBRE INFORMACIÓN REQUERIDA SEGÚN NORMATIVA DE LA UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA (UIF) DATOS PERSONALES DE LOS REPRESENTANTES LEGALES INFORMACIÓN SOBRE SU PATRIMONIO Apellido TITULAR 1 TITULAR 2 TITULAR 3 Nombres Documento de identidad Tipo Nº Tipo Nº Tipo Nº Nacionalidad Fecha de nacimiento CUIL/CUIT/CDI Nº teléfono oficina Nº celular Dirección Domicilio particular Estado Civil INFORMACIÓN SOBRE LOS PODERES Uso de firmas conjunta conjunta conjunta indistinta indistinta indistinta Grupo de Firmante Acta/Poder Habilitante Nº Vto: Nº Vto: Nº Vto: INFORMACIÓN SOBRE SU PATRIMONIO Patrimonio Total estimado en Pesos $ $ $ Patrimonio líquido disponible para inversión $ $ $ Fuente de ingresos profesión profesión profesión renta renta renta Justificación del patrimonio neto herencia herencia herencia separación de bienes separación de bienes separación de bienes venta de propiedad venta de propiedad venta de propiedad indique otros: indique otros: indique otros: Tipo de actividad que desempeña comercial comercial comercial rubro: rubro: rubro: profesional profesional profesional rubro: rubro: rubro: empleado empleado empleado rubro: rubro: rubro: Cuál es el producto/servicio principal que vende o fabrica? La actividad que desarrolla es: nacional nacional nacional internacional internacional internacional
4 INDIQUE DÓNDE TRABAJA O CUÁL FUE SU ÚLTIMO EMPLEO Nombre de la empresa Dirección Teléfono Cargo que ocupa Antigüedad en el puesto Ingresos mensuales en pesos Posee otros ingresos? si si si no no no Fuente de otros ingresos: actividad: actividad: actividad: Ingresos mensuales en pesos $ $ $ BANCOS EN LOS QUE POSEE CUENTAS 1. Banco: suc. tipo cta: 1. Banco: suc. tipo cta: 1. Banco: suc. tipo cta: 1. Banco: 1. Banco: 1. Banco: suc. tipo cta: suc. tipo cta: suc. tipo cta: 1. Banco: 1. Banco: 1. Banco: suc. tipo cta: suc. tipo cta: suc. tipo cta: REF. PERSONALES, COMERCIALES O LABORALES (incluir al menos dos referencias) 1. Nombre y apellido Documento de indentidad Teléfono 2. Nombre y apellido Documento de identidad Teléfono DATOS SOBRE EL CÓNYUGE (Si el cónyuge es co titular de la cuenta no es necesario completar la siguiente información) Nombre y apellido Apellido de casada Fecha de nacimiento Nacionalidad Tipo y nº de documento Cuit/CUIL/CDI INDIQUE DÓNDE TRABAJA Nombre de la empresa Teléfono Cargo que ocupa Ingresos mensuales en pesos
5 DECLARACIÓN JURADA SOBRE INFORMACIÓN REQUERIDA SEGÚN NORMATIVA DE LA UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA (UIF) REFERENCIAS Cómo llegó a Giannoni S.A.? referido por otro cliente - Indique el nombre del cliente gestión del oficial pariente del oficial - por favor detallar otros - por favor detallar EXPERIENCIA DEL CLIENTE Operó antes con un broker o sociedad de bolsa? sí no Tiene la cuenta abierta en la actualidad? Sí No Posee experiencia en inversiones financieras? sí no Si su respuesta es sí, indique cuáles Fondos de inversión Acciones Bonos Opciones DE DÓNDE VENDRÁN LOS FONDOS DE LA CUENTA? Indique cómo se realizará el depósito inicial: Importe $ US$ en efectivo transferencia / cheque de banco local transferencia del exterior - indicar el banco transferencia de títulos de otro banco o agente de negociación La cuenta recibirá transferencias de dinero y/o títulos valores del exterior? Usted solicitará transferencias de dinero y/o títulos valores del exterior? no no sí, indique el banco y sucursal sí, indique el banco y sucursal ACTIVIDAD ESPERADA DE LA CUENTA Tipo de inversión cauciones compra - venta de acciones futuros e índices opciones títulos de renta fija es especulativo? si no Rotación de la cuenta alta (roa mayor a 1,5) media (roa de 1,5) baja (roa menor a 1,5) Objetivos de inversión y su aversión al Riesgo conservador (baja tolerancia al riesgo) especulativo (tolerancia media al riesgo) agresivo (alta tolerancia al riesgo) Quién es el dueño de los fondos? % corresponde al primer titular % corresponde al segundo titular % corresponde al tercer titular En caso de ser acordada la presente solicitud, los abajo firmantes nos comprometemos formalmente a cumplir todas y cada una de las disposiciones contenidas al dorso de la presente y declaramos que los datos consignados son veraces y corrector. Manifestamos a ustedes que: 1) La utilización de la cuenta será para objetos lícitos y 2) el origen de los fondos depositados o que serán objeto de las futuras operaciones es lícito y que los mismos han sido obtenidos de manera genuina y legítima. La presente información es auténtica y veraz y reviste carácter de Declaración Jurada, comprometiéndome a dar aviso por escrito a Giannoni S.A. de cualquier cambio registrado. Asimismo, conocemos y aceptamos que debemos presentar y mantener actualizada toda documentación requerida por las normas vigentes quedando obligados hacia Giannoni S.A. y/o terceros. FIRMAS
6 Buenos Aires, de de 201_ Sres. Giannoni SA 25 de Mayo 252 5º Piso Ciudad Autónoma de Buenos Aires Ref: Declaración Jurada sobre la Estructura Accionaria actual y Licitud y Origen de Fondos Por la presente informamos a Uds., en carácter de Declaración Jurada, los datos de los principales accionistas de : 1) Estructura accionaria: Se deberá informar a todos los Socios/Accionistas directos e indirectos (personas físicas locales o extranjeras) que componen la estructura accionaria de la compañía. Si por su composición accionaria se superase los 3 niveles de accionistas, sírvase acompañar un gráfico, diagrama u otra documentación, donde se explique en detalle su cadena de Accionistas: NIVEL I: TODOS LOS ACCIONISTAS DIRECTOS HASTA COMPLETAR EL 100%: Nombre y Apellido Completos (PERSONAS FISICAS) / Razón Social (En caso de ser PERSONAS JURIDICAS tendrá que seguir la apertura en el cuadro de Accionistas Indirectos): Porcentaje de participación (%) NIVEL II: ACCIONISTAS INDIRECTOS (Apertura de Accionistas Directos Personas Jurídicas que tengan 20% o más de participación hasta llegar a las Personas Físicas con 20% o más, en toda la estructura): Nombre y Apellido / Razón Social del Accionista NIVEL II Porcentaje de participación (%) Accionista NIVEL I en el cual tiene participación
7 NIVEL III: ACCIONISTAS INDIRECTOS (Apertura de Accionistas Indirectos Personas Jurídicas que tengan 20% o más de participación hasta llegar a las Personas Físicas con 20% o más, en toda la estructura): Nombre y Apellido / Razón Social del Accionista NIVEL III Porcentaje de participación (%) Accionista NIVEL II en el cual tiene participación 2) Beneficiarios Finales: Se deberán identificar a las personas físicas que posean o controlen, directa o indirectamente, un porcentaje igual o mayor al 20% del capital o de los derechos de voto de la persona jurídica, o que por lo menos ejerzan el control, directa o indirectamente, de la gestión de la persona jurídica, o sean titulares o ejerzan el control del 20% o más de los bienes de la persona jurídica que administran: 1) Nombre y apellido Tipo y Nº de documento Sexo nacionalidad Domicilio Actividad / Ocupación Fecha de nacimiento Estado civil País de residencia Porcentaje sobre el capital / Derechos de voto / Control de los bienes: % 2) Nombre y apellido Tipo y Nº de documento Sexo nacionalidad Domicilio Actividad / Ocupación Fecha de nacimiento Estado civil País de residencia Porcentaje sobre el capital / Derechos de voto / Control de los bienes: %
8 3) Nombre y apellido Tipo y Nº de documento Sexo nacionalidad Domicilio Actividad / Ocupación Fecha de nacimiento Estado civil País de residencia Porcentaje sobre el capital / Derechos de voto / Control de los bienes: % 4) Nombre y apellido Tipo y Nº de documento Sexo nacionalidad Domicilio Actividad / Ocupación Fecha de nacimiento Estado civil País de residencia Porcentaje sobre el capital / Derechos de voto / Control de los bienes: % 5) Nombre y apellido Tipo y Nº de documento Sexo nacionalidad Domicilio Actividad / Ocupación Fecha de nacimiento Estado civil País de residencia Porcentaje sobre el capital / Derechos de voto / Control de los bienes: %
9 Declaramos bajo juramento que los fondos que nuestra empresa utilizará en la operatoria con Giannoni SA provienen de actividades lícitas relacionadas con la actividad declarada. Tomo conocimiento de que Giannoni SA se encuentra facultada a requerir a nuestra empresa toda la información necesaria para dar cumplimiento a las normas nacionales e internacionales sobre prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (leyes n y n , decretos, comunicaciones del Banco Central de la República Argentina, resoluciones de la Unidad de Información Financiera y CNV, sus concordantes y complementarias). En consecuencia, nuestra empresa se obliga expresamente a colaborar con Giannoni SA mediante el suministro de información, la entrega de documentación e informes, así como con la provisión de todos aquellos datos que sean necesarios y/o convenientes para que Giannoni SA pueda dar acabado cumplimiento a las normas mencionadas y las que en el futuro se dicten. Reconocemos expresamente el derecho de Giannoni SA a dar por concluida cualquier vinculación comercial o contractual que mantuviese con nuestra empresa en caso de reticencia de parte de la sociedad a presentar la información o documentación que éste requiriere, sin derecho a efectuar reclamo alguno por ello. FIRMA
10 . El/los firmantes (en adelante el Comitente ) al pie de la presente solicita/n a Giannoni S.A. (en adelante la sociedad ) la apertura de una cuenta Comitente en la sociedad (en adelante la Cuenta ) que operará en forma indistinta por cualquiera de los Comitentes bajo los siguientes términos y condiciones, los que tienen como finalidad establecer los derechos y las obligaciones de ambas partes con el fin de contribuir a afianzar la transparencia en la negociación de los valores mobiliarios. 1. CONOCIMIENTO DEL MERCADO: el Comitente declara tener conocimiento de la presente reglamentación y sabe que se encuentra facultado a operar con cualquier intermediario de los Mercados y que la elección de utilizar los servicios de la sociedad corre por cuenta y responsabilidad del Comitente. En este momento, el Comitente declara recibir copia de la presente así como de todas las disposiciones vigentes. 2. RESPONSABILIDAD DE GIANNONI S.A.: la sociedad actuará de forma honesta y con justicia, buscando siempre el interés de su comitente y la defensa de la transparencia en el mercado. Sus operadores y empleados operarán en todo momento con la debida diligencia, habilidad y cuidado en interés de sus comitentes y procurando la integridad del mercado. Evitará conflictos de intereses entre comitentes y en caso de no poder evitarlos, actuará con justicia y equidad siempre anteponiendo los intereses de los comitentes por sobre los propios. Informará al comitente sobre los distintos productos y operaciones que pueden llevar a cabo por intermedio de la sociedad, proporcionándole un tratamiento igualitario en la relación comercial entablada, mediante una esmerada atención al cliente. 3. OPERACIONES DE DÉBITO. Las operaciones que implican débitos (compras, compra de opciones, suscripciones, prorrateos, cauciones y/o pases colocadores, etc.) serán ejecutadas por la sociedad, siempre que existan en la cuenta del Comitente los fondos necesarios para abonarlas. En su defecto, la sociedad podrá abonar el importe pertinente por cuenta y orden del Comitente. En tal caso, el correspondiente saldo deudor del Comitente devengará los intereses que la sociedad considere aplicables, quedando la sociedad facultada a debitar los importes correspondientes de la Cuenta sin necesidad de notificación previa al Comitente. 4. OPERACIONES DE CRÉDITO. Las operaciones que implican créditos (ventas, lanzamientos de opciones, rescates, cauciones y/o pases tomadores, percepción de rentas y/o amortizaciones, etc.) serán ejecutadas por la sociedad siempre que, a la fecha correspondiente, los títulos se encuentren depositados en su Cuenta. En su defecto, y en el caso de que el Comitente no hubiese entregado la especie negociada, el Comitente será responsable por cualquier pérdida que la sociedad pudiere sufrir y la sociedad quedará facultado sin necesidad de notificación previa al Comitente a: (a) recomprar la especie faltante, imputando en la Cuenta la diferencia de precios, gastos y comisiones correspondientes, o (b) alquilar la especie adeudada en el Mercado de Valores de Buenos Aires de acuerdo a los plazos estipulados en su Reglamento Operativo, imputando en la Cuenta los gastos y comisiones correspondientes. 5. SALDOS EN CUENTA. En el caso de que la Cuenta arrojase saldos deudores exigibles por cualquier concepto o circunstancia, el Comitente autoriza a la sociedad a proceder a la venta de valores negociables depositados a su nombre hasta cubrir dichos saldos, sin necesidad de previa intimación. Asimismo, el Comitente autoriza a la sociedad, cuando ésta lo considere necesario, a liquidar, sin necesidad de notificación previa al Comitente, cualquier activo de la Cuenta para satisfacer cualquier deuda u obligación asumida por el Comitente. En el caso de que la Cuenta tuviese saldos a favor del Comitente, éste tendrá derecho a retirar los saldos a favor en sus cuentas en cualquier momento. En el caso de que la Cuenta al final del día arrojara un saldo a favor del Comitente, este podrá instruir a Giannoni S.A., respecto a las inversiones habilitadas, o en su caso de querer retirar los fondos deberá indicar su número de cuenta a donde realizar las transferencias de los saldos líquidos y de las acreencias depositadas en su cuenta, o pasar a retirar su cheque por nuestra oficina. 6. RESPONSABILIDAD EN CASO DE OMISIÓN. Queda expresamente establecido que la sociedad presta el servicio de cobro de dividendos, rentas, amortizaciones, etc., de valores negociables, como así también suscripciones, prorrateos y en general los servicios conexos a las operaciones previstas en la presente, sin responsabilidad alguna en caso de omisión. 7. AUTORIDAD DE APLICACIÓN, NORMATIVA Y REGULACIONES APLICABLES. La normativa que regula la actividad y actuación de la sociedad las constituyen las Leyes y , el Código de Comercio, la Ley de Sociedades, el Decreto 677/01, las normas específicas de la CNV, su Estatuto Social, su Reglamento Interno y Operativo, sus Circulares y las Resoluciones de su Directorio. La sociedad y el Comitente se someten a las reglamentaciones vigentes o a las que en el futuro pudieren dictarse, emanadas de la Comisión Nacional de Valores (en adelante CNV), los Mercados en los que se actúe, Banco Central de la República Argentina y Caja de Valores S.A. (en adelante CV) o cualquier otra entidad pública o privada que pudiere reemplazarlas. Será responsabilidad del Comitente interiorizarse respecto de los cambios que se operen en ellas y en caso de tener disconformidad con las mismas, el Comitente deberá proceder al cierre de la cuenta. El Comitente podrá consultar en la CNV, en la Bolsa de Comercio de Buenos Aires, Mercados abiertos, Banco Central de la República Argentina y CV toda la información y normativa relativa a la actividad de un Agente de Negociación y Liquidación 8. REGISTRO DE COMITENTES. Las firmas, autorizaciones y datos registrados en el registro de Comitentes, se considerarán
11 válidos y vigentes mientras la sociedad no haya recibido notificación escrita y fehaciente de alguna modificación, aún cuando las mismas hayan sido publicadas y registradas en los organismos pertinentes. La presente información tiene carácter de Declaración Jurada. La situación impositiva declarada se realiza bajo juramento, a los efectos pertinentes y en función de las normas establecidas por los entes fiscalizadores. El Comitente se compromete a entregar a la sociedad copia de su Documento Nacional de Identidad (Pasaporte en caso de ser extranjeros) y cualquier otra documentación requerida por la sociedad a fin de que la misma pueda dar cumplimiento con las normas de apertura de cuenta y de la Unidad de Información Financiera (UIF) En función de toda información brindada por el cliente es que la sociedad cumplirá su obligación de conocer al cliente, evaluando su situación financiera, experiencia y objetivos de inversión y adecuar sus servicios a tales fines 9. AUTORIZACIONES: si el Comitente deseara autorizar a un tercero a operar en la Cuenta, la mencionada autorización deberá ser clara y detallar el alcance de las facultades otorgadas al autorizado. Deberá determinar también el nivel de riesgo que pretende alcanzar y declarar que conoce cada una de las modalidades operativas que autoriza realizar al tercero y de la facultad otorgada al tercero autorizado para proceder a aceptar la liquidación corresponderte a las operaciones concertadas. La autorización debe ser realizada por escrito, ser legible, estar competa y firmada debidamente por las personas que correspondan. La sociedad entregará una copia como acuse de recibo. El cliente conserva la facultad de revocar esta autorización la misma debe respetar las formalidades detalladas para la emisión de la autorización a un tercero 10. SISTEMAS DE DEPÓSITO COLECTIVO. Normativa Aplicable. El Comitente autoriza a la sociedad para el depósito colectivo de los activos relacionados con el presente mandato y para designar como subcustodios a la Caja de Valores S.A. (en adelante CV), Cedel, Euroclear, DTC u otros sistemas de depósito colectivo nacionales o internacionales, declarando asimismo aceptar sus regulaciones y reglamentaciones. La sociedad también podrá depositar dichos activos en una cuenta colectiva a su nombre y los activos invertidos en el extranjero podrán ser depositados en custodia en entidades financieras del exterior. Los costos y gastos relacionados con la custodia por terceros serán por cuenta del Comitente. El Comitente deja constancia que en cualquiera de estos supuestos, la responsabilidad por la custodia recaerá sobre la entidad depositaria, salvo culpa grave o dolo de la sociedad. El Comitente exime de responsabilidad a la sociedad frente a la eventual pérdida de los activos en caso de concurso, quiebra o incumplimiento de la depositaria de los mismos. En relación a las operaciones reguladas por la normativa vigente en cuanto a las operaciones realizadas en mercados del exterior autorizados (Circular 3436 del Mercado de Valores de Buenos Aires) el Inversor autoriza a la sociedad a no depositar en la cuenta de Caja de Valores S.A. las acciones o títulos correspondientes, cuando los mismos sean nuevamente comprados o vendidos según corresponda- dentro de un plazo no mayor a 7 días luego de efectuada la operación. 11. DECLARACIÓN DEL COMITENTE. En el cumplimiento del mandato, la sociedad siempre actuará por cuenta y orden del Comitente y cualquier acción en cumplimiento de este mandato será por cuenta y riesgo del Comitente sin que implique responsabilidad alguna para la sociedad. Las operaciones que la sociedad realice serán analizadas e instruidas por el Comitente, a su cargo y exclusiva responsabilidad. El Comitente declara que conoce y entiende que las inversiones en valores negociables y productos derivados son inversiones de riesgo que pueden generar pérdidas sustanciales, incluso de capital, y que el tipo de servicios que la sociedad presta son obligaciones de medios y no de resultados. El Comitente asume que la sociedad no garantiza rendimiento alguno ni será responsable por las pérdidas que el Comitente pudiera sufrir con motivo de las inversiones realizadas. El Comitente entiende y asume que la sociedad no ha representado ni asegura que las inversiones en valores negociables y productos financieros derivados generarán ganancias ni pérdidas, y que cualquier resultado que pudiere haber sido sugerido por la sociedad respecto de cualquier operación es hipotético y no implica una representación de que dicho resultado vaya a ser alcanzado, en tanto existen importantes diferencias entre los resultados hipotéticos y aquellos producidos en operaciones normales. En consecuencia, el Comitente declara que ha considerado cuidadosamente lo antes expuesto y asume que dichas inversiones no cuentan con garantía alguna de la sociedad, ni del Banco Central de la República Argentina y que no constituyen obligaciones directas de ninguna de las mismas. El Comitente acepta que la sociedad no será responsable por pérdidas causadas directa o indirectamente como consecuencia de restricciones gubernamentales y/o reglamentarias, vigentes o futuras, y demás circunstancias que constituyen caso fortuito o fuerza mayor en los términos previstos en la legislación aplicable- y, por ende están fuera del control de la sociedad. En relación a las operaciones en mercados del exterior autorizados, el comitente declara que conoce y acepta que las mismas: i) se tratan de un mandato a cumplirse en un mercado extranjero; ii) no constituyen una orden para la sociedad en calidad de agente de negociación sino como mandatario de la cuenta comitente, iii) la operación en el exterior no se encuentra garantizada por ningún Fondo de Garantía Especial, ni por la CNV, ni por la sociedad; iv) por ser concertada en el extranjero, la operación será cumplida por un agente intermediario del exterior no sujeto al control de la CNV. 12. AUTORIZACIÓN DEL COMITENTE. El Comitente autoriza a la sociedad a comprar y vender por su cuenta y orden, valores negociables y productos financieros derivados que se coticen en los mercados institucionalizados o no institucionalizados, tanto nacionales como internacionales como así también a realizar operaciones de cambio y/o suscribir y rescatar, sea total o parcialmente, cuota partes de fondos comunes de inversión, sea en moneda nacional o extranjera.
12 13. OPERACIONES DEL EXTERIOR: El Comitente declara conocer y aceptar que los Organismos de Contralor, la CNV y los Mercados en los que se actúa, permite a los comitentes instruir a la sociedad la concertación de operaciones en mercados del exterior autorizados ( Operaciones del Exterior ) rigiendo para esta operatoria las siguientes consideraciones: i) se trata de un mandato a cumplirse en un mercado extranjero; ii) no constituye una orden para la sociedad en calidad de agente de negociación sino como mandatarios de la instrucción del Comitente: iii) por ser concertada en el extranjero, la operación será cumplida por un agente intermediario del exterior no sujeto al control de la CNV; iv) la operación del exterior no se encuentra garantizada por la garantía del Mercado. 14. ÓRDENES E INSTRUCCIONES DEL COMITENTE. El Comitente expresa que a partir del día de la firma de la presente, todas las órdenes que curse a la sociedad podrán ser escritas o verbales, a través de cualquier medio telefónico, fax, o carta, reconociendo y prestando expresa conformidad a la aplicación de los usos y costumbres comerciales vigente en el mercado bursátil. La sociedad, a su exclusivo arbitrio, podrá verificar telefónicamente (call-back) con el Comitente los datos contenidos en las instrucciones recibidas, pudiendo tales comunicaciones telefónicas ser grabadas. La sociedad no tendrá responsabilidad alguna en caso de que las instrucciones no puedan ser efectuadas por imposibilidad de realizar la mencionada confirmación con el Comitente. En el caso de que el Comitente no aceptara esta modalidad, el mismo deberá comunicarlo en forma fehaciente a la sociedad firmando el formulario ad-hoc de Instrucciones Escritas del Comitente Por cada una de las operaciones realizadas por el Comitente en su Cuenta, la sociedad entregará al Comitente un boleto que cumpla con la reglamentación vigente en el cual conste las fechas de concertación y liquidación, el tipo de operación y demás requisitos según la modalidad operativa. Asimismo por cada uno de los ingresos y egresos de dinero y/o valores negociables efectuados en la Cuenta la sociedad extenderá el recibo y comprobante de pago correspondientes, debidamente firmados por personal autorizado en el primer caso y por el Comitente en el segundo caso. La aceptación sin reservas por parte del Comitente de la liquidación correspondiente a una operación que no contó con su autorización previa, no podrá ser invocada por la sociedad como prueba de la conformidad del cliente a la operación efectuada sin su previa autorización. Los clientes conservan la facultad de otorgar por escrito y/o revocar por el mismo medio la eventual autorización de carácter general que otorguen voluntariamente a Giannoni SA para que actúen en su nombre. Ante la ausencia de aquella autorización otorgada por el cliente a Giannoni SA se presume salvo prueba en contrario que las operaciones realizadas por Giannoni SA a nombre del cliente, no contaron con el consentimiento del cliente. Giannoni SA remitirá al cliente diariamente información relativa a: la composición y valoración de su cartera; al saldo y movimientos habidos en la cuenta corriente a las conversiones, canjes y amortizaciones producidas; a los cobros y pagos realizados en relación con los valores e instrumentos que integran la cartera; y a los movimientos de inversión y desinversión producidos en la misma. 15. COMISIÓN POR SERVICIO. La sociedad percibe una comisión por los servicios que presta de acuerdo a las tarifas que informa y se exhiben al público en sus oficinas y en su página web: El comitente declara recibir en este momento una copia de la tabla de aranceles, derechos de mercado y bolsa, y demás gastos. Dicha comisión, como asimismo los cargos aplicables a los servicios, será cobrada por la sociedad mediante débito en la Cuenta. El Comitente autoriza a la sociedad a debitar sin previo aviso de la cuenta del Comitente, en moneda nacional o extranjera, todo pago, arancel, tasa, comisión, impuesto, retención, gasto o cualquier importe a cargo del Comitente por causa directa o indirecta de las operaciones, servicio o prestación que el Comitente haya solicitado a la sociedad. Si tales débitos fueran en una moneda distinta a la de la cuenta donde se efectúen, se realizará la conversión conforme al equivalente en dólares estadounidenses contra pesos según la cotización informada por la entidad financiera que la sociedad determine el día en que deba realizarse el cambio. Si no fuera posible la determinación en los términos precedentes, se tomará la cotización del dólar tipo vendedor contra pesos en Nueva York al cierre del día hábil anterior al del débito y/o cualquier mecanismo de cambio local o extranjero de práctica para este tipo de operaciones. Los débitos no configurarán novación, por lo que se conservará el origen y antigüedad de la obligación y las garantías reales, personales o privilegios constituidos en seguridad del crédito de la sociedad. En caso que no hubiere fondos, la sociedad podrá debitar el importe correspondiente en descubierto, resultando en ese caso de aplicación lo establecido en el punto 3 anterior. 16. OBLIGACIÓN DE MANTENER LA CUENTA ABIERTA. El Comitente se obliga a mantener la Cuenta abierta y con fondos suficientes mientras existan obligaciones pendientes bajo la presente. 17. ENMIENDAS. La sociedad se reserva la facultad de modificar en cualquier momento las presentes disposiciones con aviso previo al Comitente con 10 (diez) días de antelación. Transcurrido dicho plazo, si el Comitente guardara silencio, se tendrán por aceptadas y vigentes tales modificaciones. 18. CIERRE DE LA CUENTA. Cualquiera de las partes, sin expresión de causa, sin pago de indemnización alguna y en cualquier momento, podrá proceder al cierre de la Cuenta, previo aviso por escrito a la otra parte dirigido al último domicilio especial registrado con 72 (setenta y dos) horas de anticipación, quedando los respectivos saldos a su disposición. En este caso la sociedad pondrá a disposición del Comitente los activos que se encontraren depositados en la cuenta previa deducción de
13 los gastos, comisiones y cualquier otra suma adeudada por el Comitente, tan pronto como le sea posible atendiendo al tipo de inversión de que se trate. El cierre de cuenta implica liquidar las operaciones pendientes y entregar el saldo al Comitente. 19. CAMBIOS DE DOMICILIO. El Comitente se compromete a dar aviso por escrito a la sociedad de cualquier cambio de domicilio y a actualizar la firma registrada cada vez que la sociedad lo estime necesario. La notificación de un nuevo domicilio del Comitente a la sociedad implicará el cambio del domicilio especial constituido por el Comitente. Asimismo, el Comitente deberá mantener en los registros de la sociedad debidamente actualizada su documentación. En el caso de que el Comitente sea una persona jurídica, ésta deberá facilitar a la sociedad los testimonios de las escrituras del Contrato Social y sus modificaciones, así como los poderes que otorgue y sus revocaciones y los actos que realicen sus directores, gerentes y/o representantes en uso de sus facultades obligarán a la sociedad hasta tanto se notifique de modo fehaciente a la sociedad la cesación del cargo, revocación, cesación y/o limitación del mandato. Asimismo, el Comitente deberá presentar y mantener actualizada toda documentación requerida por las normas vigentes quedando obligados solidariamente sus integrantes hacia la sociedad y/o terceros. La sociedad queda desligada de toda responsabilidad que resulte directa o indirectamente por documentación incompleta del Comitente. Lo establecido en la presente cláusula será aplicable a los mandatos otorgados por personas físicas y por personas jurídicas y respecto a los autorizados para la firma sobre la Cuenta. Se tendrán por válidos los datos declarados en la presente e inscriptos en el registro de Comitentes de la sociedad. Las modificaciones a los mismos deberán ser notificadas de manera fehaciente por el Comitente a la sociedad y sólo tendrán validez desde la fecha de acuse de recibo por parte de la sociedad de dicha notificación. 20. NOTIFICACIONES. Toda remisión de información relativa a la Cuenta y cualquier otra notificación se realizará al domicilio especial fijado en el registro de Comitentes o a la dirección de informada por el Comitente. Toda notificación cursada a dicho domicilio o dirección de mail será considerada válida y debidamente cumplida por la sociedad. El Comitente tiene la obligación de notificar en forma fehaciente cualquier observación o reclamo. El mismo deberá ser dirigido en forma escrita por el Comitente al Oficial de Cumplimiento de la sociedad a las oficinas sitas en la calle 25 de Mayo 252, Piso 5º (1002) Ciudad Autónoma de Buenos Aires. Respecto a las inversiones u operaciones realizadas a nombre del cliente se encuentran alojadas en un servidor seguro que se actualiza al finalizar el día. Al mismo se accede a través de un usuario y contraseña propia de cada comitente. A pedido exclusivo del cliente se realiza generación de s. Para aquellos comitentes que no posean tecnología para acceder a sus datos en la web se encuentra a su disposición en nuestras oficinas el resumen con el detalle de todos sus movimientos. 21. RECLAMOS: ante cualquier divergencia o reclamo del Comitente con relación a la sociedad, el mismo deberá ser formulado directamente ante la CNV mediante la presentación de una nota en su mesa de entradas. La misma deberá estar escrita en letra de imprenta, ser concreta, clara y de ser posible acompañada con la documentación que considere pertinente para la resolución de su reclamo. El comitente sabe que la CNV no tiene competencia para dirimir cuestiones patrimoniales suscitadas entre la sociedad y el Comitente, debiendo este último hacer valer sus derechos ante los tribunales de justicia correspondientes. La función de la CNV se limita a evaluar la actuación del intermediario desde el punto de vista reglamentario. Ante cualquier divergencia con los saldos de las subcuentas en CV que pudiera tener el Comitente, éste deberá efectuar el reclamo ante la CNV dentro de los 30 (treinta) días de recibido o que hubiera debido recibir el extracto de cuenta de la CV. 22. FONDO DE GARANTÍA PARA RECLAMOS DE CLIENTES: el Comitente declara conocer la existencia y funcionamiento del fondo de Garantía para Reclamos de Clientes donde la sociedad realiza un aporte el que es administrado por los Mercados en los que sea miembro. El Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes se conformará con: a) El valor del importe del Fondo de Garantía Especial que hubiese constituido el respectivo Mercado en funcionamiento con anterioridad a la Ley N , y que surja de sus últimos estados contables anuales aprobados. b) Los aportes que efectúen los agentes que registran operaciones. c) Las rentas derivadas de la inversión que se efectúe del importe del Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes. d) El recobro a los agentes de las sumas abonadas a clientes por los reclamos efectuados. El Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes no será de propiedad de los Mercados, sino que la actuación de éstos se limitará al cálculo de los aportes mensuales que deberán efectuar los agentes, a la percepción de tales aportes, a la inversión del importe del Fondo y cobro de las acreencias derivadas de ella y al recobro de las sumas aplicadas a reclamos. La CNV establecerá los supuestos que serán atendidos con el Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes. El reclamo iniciado ante la Comisión no reemplaza la vía judicial, quedando abierto el planteo ante la justicia de aquellas cuestiones que estime hacen a su derecho, tanto para el cliente como para la CNV debiendo el Comitente informar a la CNV en caso de resolver la presentación de su planteo por la
14 vía judicial. En caso de resolver la CNV favorablemente el reclamo del cliente, hará saber tal decisión al Mercado del que revista la calidad de miembro el Agente de Negociación reclamado, a los fines de la afectación del respectivo Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes y efectivo pago. Efectuado el pago, los Mercados deberán llevar adelante las respectivas medidas en orden al recobro del Agente de Negociación reclamado de las sumas abonadas y re-establecer el nivel del Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes. La CNV podrá establecer el máximo a afectar del Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes por reclamo y/o por cliente. 23. INDEMNIZACIÓN. El Comitente acuerda indemnizar a la sociedad, sus directores, empleados y asesores, por cualquier pérdida, costos, daños y gastos que surjan como consecuencia de las instrucciones que hubiera solicitado a la sociedad. 24. LEGISLACIÓN APLICABLE. Esta solicitud de apertura de cuenta así como los derechos y obligaciones asumidas bajo la misma serán interpretadas de conformidad con las leyes de la República Argentina. 25. JURISDICCIÓN APLICABLE. En caso de surgir cualquier desacuerdo, controversia o conflicto respecto de la validez, interpretación, cumplimiento, incumplimiento o rescisión del presente contrato, las partes acuerdan expresamente llevar adelante un proceso inicial de mediación durante un plazo de 30 días, sometiéndose a la Mediación y las Reglas de Procedimiento y Código. de Ética del Centro Empresarial de Mediación y Arbitraje (Asociación Civil), con sede en la ciudad de Buenos Aires, República Argentina. Las partes podrán extender dicho plazo. En el caso que no hubiesen llegado a un acuerdo, la disputa o los aspectos parciales no resueltos de la misma, serán sometidos al arbitraje de acuerdo a las normas del aludido Centro. Para la ejecución del laudo y todo otro supuesto ajeno a la competencia arbitral, las partes se someten a la jurisdicción ordinaria de los Tribunales de la Ciudad de Buenos Aires. El laudo arbitral correspondiente será definitivo e inapelable para las partes, quienes expresamente establecen que esta cláusula compromisoria será considerada como un acuerdo autónomo e independiente de las demás estipulaciones contenidas en este convenio y que la nulidad total o parcial del mismo no entrañará la nulidad de la cláusula compromisoria, teniendo él o los árbitros la facultad de decidir sobre su propia competencia y sobre la existencia o validez de la cláusula compromisoria. A los efectos del presente la sociedad constituye domicilio en la calle 25 de Mayo 252, 5º Piso, Ciudad Autónoma de Buenos Aires y el Comitente en el domicilio especial indicado en el anverso de la presente, donde se tendrán por firmes y válidas todas las notificaciones. En la fecha me/nos notifico/amos de las condiciones arriba detalladas a las que se halla sujeta la presente solicitud y presto/amos nuestra expresa conformidad firmando al pie en prueba de ello, en Buenos Aires, a los días del mes de de FIRMA
15 CONVENIO DE INSTRUCCIONES ESCRITAS DEL COMITENTE Entre el/los firmantes (en adelante el Comitente ) por una parte; y Giannoni S.A. representada en este acto por los apoderados que suscriben al pie del presente, (en adelante la sociedad ) por la otra parte, y ambas denominadas en conjunto las Partes, y CONSIDERANDO: I - Que a fin de satisfacer requerimientos y necesidades administrativas propias, el Comitente, titular de la cuenta comitente N abierta en la sociedad, contempla la necesidad de enviar periódicamente instrucciones y/o solicitar a la sociedad que efectúe, por su cuenta y orden, operaciones de acuerdo a lo establecido en el Registro de Comitentes, y/o transferencias de la Cuenta a otras cuentas de idéntica o distinta titularidad, y las demás operaciones o instrucciones que en el futuro las Partes acuerden incorporar a este Convenio (en adelante, todas ellas denominadas conjunta o indistintamente las Instrucciones ). II Que el Comitente a fin de obtener el cumplimiento por parte de la sociedad de las Instrucciones enviadas, debe proceder a instrumentar tales Instrucciones mediante la firma de la documentación correspondiente, obligando al desplazamiento físico del Comitente lo cual provoca demoras en el cumplimiento de las Instrucciones y/o en la efectiva disponibilidad de los fondos, con sus obvios perjuicios para el Comitente. III Que ante tal eventualidad, y con el objeto de evitar los referidos perjuicios, el Comitente requiere a la sociedad que proceda a dar cumplimiento a las operaciones requeridas y/o disponer de los fondos correspondientes, aceptando instrucciones recibidas del Comitente por escrito mediante carta entregada en mano o remitida vía correo postal ( carta ), vía facsímil ( fax ) y vía telefónica ( teléfono ). IV Que el Comitente conoce y acepta los riesgos inherentes a la transmisión de documentos por carta, fax o teléfono u otros medios de telecomunicación. POR LO EXPUESTO, las Partes acuerdan celebrar el presente Convenio de Instrucciones (en adelante el Convenio ) sujeto a las siguientes cláusulas y condiciones: 1. OBJETO: El Comitente requiere a la sociedad y ésta otorga, autorización para enviar periódicamente Instrucciones por correo, fax o teléfono, durante la vigencia y bajo las condiciones del Convenio. Dichas Instrucciones serán relacionadas, de corresponder, con movimientos desde o hacia la Cuenta. 2. COMUNICACIÓN DE INSTRUCCIONES: Las Partes convienen que, a los efectos de la validez del Convenio, las instrucciones deberán ser enviadas a la sociedad por carta, al domicilio 25 de Mayo 252 Piso 5 (1002) CABA, por fax o telefónicamente, a los números /4/5 o , no siendo válida ninguna otra Instrucción recibida por la sociedad en cualquier otro domicilio, número de fax o de teléfono. 3. CONFIRMACIÓN DE INSTRUCCIONES: La sociedad podrá confirmar telefónicamente con el Comitente las Instrucciones recibidas por carta o fax, mediante el call back, llamando al/los siguiente/s número/s telefónico/s del Comitente y confirmando con las siguientes personas, las que se encuentran debidamente autorizadas para confirmar todas las Instrucciones: Apellido y Nombre Teléfono Comercial y Celular N de Documento Ante la ausencia de dicha confirmación, la sociedad podrá negarse a llevar adelante la Instrucción impartida por carta o fax, sin que esto implique responsabilidad alguna para la sociedad. La sociedad no estará obligada a cumplir con las Instrucciones impartidas por el Comitente si, correspondiendo el debito dela Cuenta, no hubiere fondos suficientes en la misma. El Comitente manifiesta conocer y expresa su conformidad con que todas las llamadas de confirmación de las Instrucciones recibidas (call back), así como todas las llamadas del Comitente, incluyendo aquellas mediante las cuales imparta Instrucciones, sean grabadas por la sociedad; y acepta que las mismas podrán ser presentadas ante cualquier eventualidad y por ante quien corresponda como medio de prueba suficiente y concluyente de las Instrucciones oportunamente enviadas. 4. Prueba de las Instrucciones: Las cartas y faxes recibidos por la sociedad y/o registros, asientos contables y cintas magnetofónicas conservadas por la sociedad constituirán prueba concluyente y suficiente de las Instrucciones enviadas por el Comitente. 5. Presunción de Autenticidad: El Comitente garantiza que cualquier carta o fax, enviada en los términos especificados en este Convenio, que presente una firma similar a las firmas que figuran al pie del presente Convenio, será considerado por el Comitente como una reproducción autentica, genuina, exacta y completa del documento original. Consecuentemente, el Comitente autoriza a la sociedad a suponer el carácter autentico, genuino, exacto y completo, de cualquier carta o fax que presente una firma similar a las que constan en el presente. La sociedad no se encontrara obligada a verificar la identidad o facultades de la persona que remita la carta o el fax. 6. Modificación de números: La sociedad tendrá derecho, en cualquier momento, a modificar los números de fax y/o teléfono determinados en la Cláusula Segunda del presente, para lo cual deberá notificarlo en forma fehaciente al Comitente. El Comitente podrá
16 requerir la modificación de los números de teléfono indicados en la Cláusula Tercera mediante notificación a la sociedad, la cual podrá ser cursada en cualquiera de las formas previstas en el presente para impartir Instrucciones y podrá ser confirmada por la sociedad del mismo modo que éstas (call back). Asimismo, las Partes podrán modificar los números indicados en el presente por un período de tiempo determinado. A tales fines deberán explicitar, en la notificación cursada de acuerdo a lo previsto en el párrafo anterior, el período por el cual tendrán validez los nuevos números y establecer en forma precisa la fecha hasta la cual se considerarán válidos, vencida la cual se continuará teniendo como válidos a los efectos del presente, los números de fax y teléfono establecidos en el presente o sus modificaciones. Si al notificar la modificación de los números no se especificara que la misma es provisoria y su plazo de validez, los nuevos números notificados se mantendrán vigentes hasta su modificación en debida forma. 7. Renuncia a Reclamos Indemnización: El Comitente por el presente renuncia todos los reclamos y/o acciones que pueda entender le corresponden contra la sociedad, presentes o futuros, en relación con lo actuado por la sociedad en virtud de, o en relación con, las llamadas telefónicas o las cartas o faxes efectuadas o enviados por el Comitente en virtud del presente Convenio, en ausencia de mala fe y dolo por parte de la sociedad; y conviene indemnizar y mantener indemne a la sociedad, sus directores, empleados y asesores, contra todo reclamo, pérdida, gasto (incluyendo en forma no taxativa, honorarios legales y costos asignables de abogados internos), y responsabilidad de cualquier naturaleza (directa o indirecta) sufridos por la sociedad como consecuencia de los actos u omisiones del Comitente, de la sociedad, o de terceros (siempre que no haya mala fe o dolo de la sociedad) emergentes de, o relacionados con una carta, un fax, una llamada telefónica efectuada a los fines del presente, o de cualquier error, intercepción y/o mala calidad de transmisión respecto a la/s cual/es, ante la consulta de la sociedad, el Comitente no haya respondido, alteración del envío de la carta, la transmisión de fax o llamada telefónica, causados por cualquier fuente, o de cualquier demora o falta de transmisión de fondos, o ejecución de una compra, venta u otro acto de disposición de bienes o títulos, o de extensión de crédito debido a cualquier duda respecto del carácter auténtico, genuino, exacto o completo, o de la debida formalización o ejecución de cualquier carta, fax o llamada telefónica. 8. Normas aplicables a las operaciones: Las operaciones que se soliciten mediante las Instrucciones impartidas por carta, fax o teléfono en virtud del presente Convenio se regirán por las disposiciones legales aplicables en la materia y serán consideradas a todos los efectos legales como realizadas en persona por el Comitente, quedando encuadradas en los términos y condiciones de los modelos de solicitudes y contratos que la sociedad utiliza habitualmente para instrumentar tales operaciones. 9. Plazo: El Convenio entrará en vigencia a partir de la fecha de suscripción puesta al pie del presente y se mantendrá vigente hasta tanto ambas Partes de común acuerdo o cualquiera de las Partes unilateralmente manifieste/n por escrito su decisión en contrario conforme lo previsto en la cláusula Décima siguiente. 10. Rescisión: Cualquier de las Partes podrá rescindir el presente Convenio por cualquier razón, previa notificación a la otra Parte con 5 (cinco) días hábiles de anticipación, sin que ello genere derecho de indemnización alguno a favor de la otra Parte. La rescisión no afectará los derechos de la sociedad o las obligaciones de Comitente respecto de las Instrucciones impartidas conforme lo previsto en el Convenio, con anterioridad a la rescisión del mismo. La rescisión no afectara las disposiciones referentes a los derechos y responsabilidades legales de las Partes. 11. Convenio Vinculante: Las obligaciones del presente Convenio serán vinculadas para las Partes, sus sucesores y cesionarios, y producirán beneficios para la sociedad, sus sucesores, derechohabientes y beneficiarios de transferencias. El Comitente no podrá transferir sus derechos en virtud del presente Convenio sin el previo consentimiento por escrito de la sociedad. 12. Notificaciones: Las notificaciones entre las Partes deberán hacerse por escrito, y deberán dirigirse a los domicilios indicados en el Registro de Comitente. 13. Ley Aplicable Jurisdicción Validez: En caso de surgir cualquier desacuerdo, controversia o conflicto respecto de la validez, interpretación, cumplimiento, incumplimiento o rescisión del presente contrato, las partes acuerdan expresamente llevar adelante un proceso inicial de mediación durante un plazo de 30 días, sometiéndose a la Mediación y las Reglas de Procedimiento y Código de Ética del Centro Empresarial de Mediación y Arbitraje (Asociación Civil), con sede en la ciudad de Buenos Aires, República Argentina. Las partes podrán extender dicho plazo. En el caso que no hubiesen llegado a un acuerdo, la disputa o los aspectos parciales no resueltos de la misma, serán sometidos al arbitraje de acuerdo a las normas del aludido Centro. Para la ejecución del laudo y todo otro supuesto ajeno a la competencia arbitral, las partes se someten a la jurisdicción ordinaria de los Tribunales de la Ciudad de Buenos Aires. El laudo arbitral correspondiente será definitivo e inapelable para las partes, quiénes expresamente establecen que esta cláusula compromisoria será considerada como un acuerdo autónomo e independiente de las demás estipulaciones contenidas en este convenio y que la nulidad total o parcial del mismo no entrañara la nulidad de la cláusula compromisoria, teniendo él o los árbitros la facultad de decidir sobre su propia competencia y sobre la existencia o validez de la cláusula compromisoria. En prueba de conformidad, las Partes suscriben dos ejemplares del mismo tenor y a un solo efecto en La ciudad Autónoma de Buenos Aires, a los días del mes de de. FIRMAS P/GIANNONI S.A.:
17 Comitente Número: Agente de Liquidación y Compensación Buenos Aires, de de 201_ Ref: Declaración jurada sobre licitud y origen de los Fondos Señores Giannoni S.A. Presente De nuestra mayor consideración: Los que abajo suscribimos la presente, declaramos bajo juramento que los fondos que utilizaremos en la operatoria con Giannoni S.A. proviene de actividades lícitas relacionadas con la actividad declarada. Tomamos conocimiento de que Giannoni S.A. se encuentra facultada a requerirnos toda la información necesaria para dar cumplimiento a las normas nacionales e internacionales sobre prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (leyes nº y nº , decretos, comunicacionales del banco Central de la República Argentina, resoluciones de la Unidad de Información financiera y CNV, sus concordantes y complementarias). En consecuencia, nos obligamos expresamente a colaborar con Giannoni S.A. mediante el suministro de información, la entrega de documentación e informes, así como con la provisión de todos aquellos datos que sean necesarios y/o convenientes para que Giannoni S.A. pueda dar acabado cumplimiento a las normas mencionadas y las que en el futuro se dicten. Reconocemos expresamente el derecho de Giannoni S.A. a dar por concluida cualquier vinculación comercial o contractual que mantuviese con nosotros en caso de reticencia de parte nuestra a presentar la información o documentación que este requiriere, sin derecho a efectuar reclamo alguno por ello. Asimismo declaramos bajo juramento que los datos consignados en la presente son correctos, completos y fiel expresión de la verdad y que SI / NO me/nos encuentro/amos incluido/s y/o alcanzado/s dentro de la Nómina de Funciones de Personas expuestas Politicamente aprobada por la Unidad de Información Financiera, que ha leído y suscripto. En caso afirmativo indicar: Cargo/Función/Jerarquía/ o relación (con la Persona Expuesta Políticamente) Además asumo el compromiso de informar cualquier modificación que se produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) días de ocurrida, mediante la presentación de una nueva declaración jurada. DOCUMENTO TIPO Nº TIPO Nº TIPO Nº CUIL PAÍS EMISIÓN: FIRMA
18 SÓLO PARA COMPLETAR SI EL COMITENTE ES PERSONA JURIDICA: Razón Social: Carácter invocado: Firma: Documento: Tipo Nº CUIL: País Emision: Nómina de Funciones de Personas Expuestas Políticamente Son consideradas Personas Políticamente Expuestas a las siguientes: a) Los funcionarios públicos extranjeros: quedan comprendidas las personas que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, ocupando alguno de los siguientes cargos: 1 - Jefes de Estado, jefes de Gobierno, gobernadores, intendentes, ministros, secretarios y subsecretarios de Estado y otros cargos gubernamentales equivalentes; 2 - Miembros del Parlamento/Poder Legislativo; 3 - Jueces, miembros superiores de tribunales y otras altas instancias judiciales y administrativas de ese ámbito del Poder Judicial; 4 - Embajadores y cónsules. 5 - Oficiales de alto rango de las fuerzas armadas (a partir de coronel o grado equivalente en la fuerza y/o país de que se trate) y de las fuerzas de seguridad pública (a partir de comisario o rango equivalente según la fuerza y/o país de que se trate); 6 - Miembros de los órganos de dirección y control de empresas de propiedad estatal; 7 - Directores, gobernadores, consejeros, síndicos o autoridades equivalentes de bancos centrales y otros organismos estatales de regulación y/o supervisión; b) Los cónyuges, o convivientes reconocidos legalmente, familiares en línea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consanguinidad y allegados cercanos de las personas a que se refieren los puntos 1 a 7 del artículo 1º, inciso a), durante el plazo indicado. A estos efectos, debe entenderse como allegado cercano a aquella persona pública y comúnmente conocida por su íntima asociación a la persona definida como Persona Expuesta Políticamente en los puntos precedentes, incluyendo a quienes están en posición de realizar operaciones por grandes sumas de dinero en nombre de la referida persona. c) Los funcionarios públicos nacionales que a continuación se señalan que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria: 1 - El Presidente y Vicepresidente de la Nación; 2 - Los Senadores y Diputados de la Nación; 3 - Los magistrados del Poder Judicial de la Nación; 4 - Embajadores y cónsules. 5 - Oficiales de alto rango de las fuerzas armadas (a partir de coronel o grado equivalente en la fuerza y/o país de que se trate) y de las fuerzas de seguridad pública (a partir de comisario o rango equivalente según la fuerza y/o país de que se trate); 6 - Miembros de los órganos de dirección y control de empresas de propiedad estatal; 7 - Directores, gobernadores, consejeros, síndicos o autoridades equivalentes de bancos centrales y otros organismos estatales de regulación y/o supervisión; b) Los cónyuges, o convivientes reconocidos legalmente, familiares en línea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consanguinidad y allegados cercanos de las personas a que se refieren los puntos 1 a 7 del artículo 1º, inciso a), durante el plazo indicado. A estos efectos, debe entenderse como allegado cercano a aquella persona pública y comúnmente conocida por su íntima asociación a la persona definida como Persona Expuesta Políticamente en los puntos precedentes, incluyendo a quienes están en posición de realizar operaciones por grandes sumas de dinero en nombre de la referida persona. c) Los funcionarios públicos nacionales que a continuación se señalan que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria: 1 - El Presidente y Vicepresidente de la Nación; 2 - Los Senadores y Diputados de la Nación; 3 - Los magistrados del Poder Judicial de la Nación; 4 - Los magistrados del Ministerio Público de la Nación; 5 - El Defensor del Pueblo de la Nación y los adjuntos del Defensor del Pueblo; 6- El Jefe de Gabinete de Ministros, los Ministros, Secretarios y Subsecretarios del Poder Ejecutivo Nacional; 7- Los interventores federales; 8- El Síndico General de la Nación y los Síndicos Generales Adjuntos de la Sindicatura General de la Nación, el presidente y los auditores generales de la Auditoría General de la Nación, las autoridades superiores de los entes reguladores y los demás órganos que integran los sistemas de control del sector público nacional, y los miembros de organismos jurisdiccionales administrativos;
19 9- Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento; 10- Los Embajadores y Cónsules; 11- El personal de las Fuerzas Armadas, de la Policía Federal Argentina, de Gendarmería Nacional, de la Prefectura Naval Argentina, del Servicio Penitenciario Federal y de la Policía de Seguridad Aeroportuaria con jerarquía no menor de coronel o grado equivalente según la fuerza; 12- Los Rectores, Decanos y Secretarios de las Universidades Nacionales; 13- Los funcionarios o empleados con categoría o función no inferior a la de director general o nacional, que presten servicio en la Administración Pública Nacional, centralizada o descentralizada, las entidades autárquicas, los bancos y entidades financieras del sistema oficial, las obras sociales administradas por el Estado, las empresas del Estado, las sociedades del Estado y el personal con similar categoría o función, designado a propuesta del Estado en las sociedades de economía mixta, en las sociedades anónimas con participación estatal y en otros entes del sector público; 14- Todo funcionario o empleado público encargado de otorgar habilitaciones administrativas para el ejercicio de cualquier actividad, como también todo funcionario o empleado público encargado de controlar el funcionamiento de dichas actividades o de ejercer cualquier otro control en virtud de un poder de policía; 15- Los funcionarios que integran los organismos de control de los servicios públicos privatizados, con categoría no inferior a la de director general o nacional; 16- El personal que se desempeña en el Poder Legislativo de la Nación, con categoría no inferior a la de director; 17- El personal que cumpla servicios en el Poder Judicial de la Nación y en el Ministerio Público de la Nación, con categoría no inferior a Secretario; 18- Todo funcionario o empleado público que integre comisiones de adjudicación de licitaciones, de compra o de recepción de bienes, o participe en la toma de decisiones de licitaciones o compras; 19- Todo funcionario público que tenga por función administrar un patrimonio público o privado, o controlar o fiscalizar los ingresos públicos cualquiera fuera su naturaleza; 20- Los directores y administradores de las entidades sometidas al control externo del Honorable Congreso de la Nación, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 120 de la Ley Nº d) Los funcionarios públicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires que a continuación se señalan, que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria: 1- Gobernadores, Intendentes y Jefe de Gobierno de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 2- Ministros de Gobierno, Secretarios y Subsecretarios; Ministros de los Tribunales Superiores de Justicia de las provincias y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 3- Jueces y Secretarios de los Poderes Judiciales Provinciales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. 4- Legisladores provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 5- Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento; 6- Máxima autoridad de los Organismos de Control y de los entes autárquicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 7- Máxima autoridad de las sociedades de propiedad de los estados provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; e) Las autoridades y apoderados de partidos políticos a nivel nacional, provincial y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria. f) Las autoridades y representantes legales de organizaciones sindicales y empresariales (cámaras, asociaciones y otras formas de agrupación corporativa con excepción de aquéllas que únicamente administren las contribuciones o participaciones efectuadas por sus socios, asociados, miembros asociados, miembros adherentes y/o las que surgen de acuerdos destinados a cumplir con sus objetivos estatutarios) que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria. El alcance establecido se limita a aquellos rangos, jerarquías o categorías con facultades de decisión resolutiva, por lo tanto se excluye a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores. g) Las autoridades y representantes legales de las obras sociales contempladas en la Ley Nº , que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria. El alcance establecido se limita a aquellos rangos, jerarquías o categorías con facultades de decisión resolutiva, por lo tanto se excluye a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores. h) Las personas que desempeñen o que hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, funciones superiores en una organización internacional y sean miembros de la alta gerencia, es decir, directores, subdirectores y miembros de la Junta o funciones equivalentes excluyéndose a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores. i) Los cónyuges, o convivientes reconocidos legalmente, y familiares en línea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consanguinidad, de las personas a que se refieren los puntos c), d), e), f), g), y h) durante los plazos que para ellas se indican. FIRMAS
20 Comitente Número: Agente de Liquidación y Compensación De nuestra consideración Nos dirigimos a Ustedes con el fin de informarle que de acuerdo a lo establecido en la Resolución Nº 3/2014 de la Unidad de Información Financiera (UIF) deberán presentar una Declaración Jurada sobre el cumplimiento de las disposiciones vigentes en materia de prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo, junto con la correspondiente constancia de inscripción ante la UIF. Esta Declaración Jurada la deben presentar solamente los sujetos obligados a informar a la UIF, de acuerdo a lo establecido en el Artículo 20 de la ley Para su comodidad, copiamos aquí copia del mencionado artículo: ARTICULO 20. Están obligados a informar a la Unidad de Información Financiera (UIF), en los términos del artículo 21 de la presente ley: 1. Las entidades financieras sujetas al régimen de la ley y modificatorias. 2. Las entidades sujetas al régimen de la ley y modificatorias y las personas físicas o jurídicas autorizadas por el Banco Central de la República Argentina para operar en la compraventa de divisas bajo forma de dinero o de cheques extendidos en divisas o mediante el uso de tarjetas de crédito o pago, o en la transmisión de fondos dentro y fuera del territorio nacional. 3. Las personas físicas o jurídicas que como actividad habitual exploten juegos de azar. 4. Los agentes y sociedades de bolsa, sociedades gerente de fondos comunes de inversión, agentes de mercado abierto electrónico, y todos aquellos intermediarios en la compra, alquiler o préstamo de títulos valores que operen bajo la órbita de bolsas de comercio con o sin mercados adheridos. 5. Los agentes intermediarios inscriptos en los mercados de futuros y opciones cualquiera sea su objeto. 6. Los registros públicos de comercio, los organismos representativos de fiscalización y control de personas jurídicas, los registros de la propiedad inmueble, los registros de la propiedad automotor, los registros prendarios, los registros de embarcaciones de todo tipo y los registros de aeronaves. 7. Las personas físicas o jurídicas dedicadas a la compraventa de obras de arte, antigüedades u otros bienes suntuarios, inversión filatélica o numismática, o a la exportación, importación, elaboración o industrialización de joyas o bienes con metales o piedras preciosas. 8. Las empresas aseguradoras. 9. Las empresas emisoras de cheques de viajero u operadoras de tarjetas de crédito o de compra. 10. Las empresas dedicadas al transporte de caudales. 11. Las empresas prestatarias o concesionarias de servicios postales que realicen operaciones de giros de divisas o de traslado de distintos tipos de moneda o billete. 12. Los escribanos públicos. 13. Las entidades comprendidas en el artículo 9º de la ley Los despachantes de aduana definidos en el artículo 36 y concordantes del Código Aduanero (ley y modificatorias). 15. Los organismos de la Administración Pública y entidades descentralizadas y/o autárquicas que ejercen funciones regulatorias, de control, supervisión y/o superintendencia sobre actividades económicas y/o negocios jurídicos y/o sobre sujetos de derecho, individuales o colectivos: el Banco Central de la República Argentina, la Administración Federal de Ingresos Públicos, la Superintendencia de Seguros de la Nación, la Comisión Nacional de Valores, la Inspección General de Justicia, el Instituto Nacional de Asociativismo y Economía Social y el Tribunal Nacional de Defensa de la Competencia; 16. Los productores, asesores de seguros, agentes, intermediarios, peritos y liquidadores de seguros cuyas actividades estén regidas por las leyes y , sus modificatorias, concordantes y complementarias; 17. Los profesionales matriculados cuyas actividades estén reguladas por los consejos profesionales de ciencias económicas; 18. Igualmente están obligados al deber de informar todas las personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros; 19. Los agentes o corredores inmobiliarios matriculados y las sociedades de cualquier tipo que tengan por objeto el corretaje inmobiliario, integradas y/o administradas exclusivamente por agentes o corredores inmobiliarios matriculados; 20. Las asociaciones mutuales y cooperativas reguladas por las leyes y respectivamente; 21. Las personas físicas o jurídicas cuya actividad habitual sea la compraventa de automóviles, camiones, motos, ómnibus y microómnibus, tractores, maquinaria agrícola y vial, naves, yates y similares, aeronaves y aerodinos. 22. Las personas físicas o jurídicas que actúen como fiduciarios, en cualquier tipo de fideicomiso y las personas físicas o jurídicas titulares de o vinculadas, directa o indirectamente, con cuentas de fideicomisos, fiduciantes y fiduciarios en virtud de contratos de fideicomiso. 23. Las personas jurídicas que cumplen funciones de organización y regulación de los deportes profesionales. En el caso de que su actividad NO fuera considerada como objeto obligado a la informar a la UIF según surge del articulo 20 antes mencionado, solicitamos a Ustedes nos presenten una declaración jurada informando tal circunstancia. Sin otro particular saludo a ustedes muy atentamente, FIRMA
SOLICITUD DE APERTURA DE CUENTA CONDICIONES GENERALES
SOLICITUD DE APERTURA DE CUENTA CONDICIONES GENERALES 1) APERTURA DE CUENTA. 1.1 El/los abajo firmante(s) (el Cliente ), solicitamos a SBS TRADING S.A. (en adelante SBS ), actuando en su carácter de Agente

References: resolución 
 artículo 1
 artículo 1
 artículo 120
 Resolución 
 Artículo 20
 artículo 21
 artículo 9
 artículo 36