Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/circular-reglamentaria-externa-142-de-2013?documento=legcol&contexto=legcol_dc2be8cfef4a0144e0430a0101510144&vista=STD-PC
Timestamp: 2018-08-15 01:29:01+00:00

Document:
CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA 142 DE 30 DE ABRIL DE 2013
CONTENIDO:MODIFICA LAS CIRCULARES REGLAMENTARIAS EXTERNAS 142 DE SEPTIEMBRE 9 DE 2011, 142 DE AGOSTO 24 DE 2012 Y 142 DE NOVIEMBRE 23 DE 2012, EN LO RELACIONADO ENTRE OTROS ASPECTOS CON LOS REQUISITOS ADICIONALES PARA OPERACIONES DE EXPANSIÓN REALIZADAS POR ESTABLECIMIENTOS DE CRÉDITO, REQUISITOS DE MANTENIMIENTO COMO AGENTE COLOCADOR DE OMA, REQUISITOS ADICIONALES PARA OPERACIONES DE EXPANSIÓN Y CONTRACCIÓN, REQUISITOS ADICIONALES PARA OPERACIONES DE EXPANSIÓN REALIZADAS POR ESTABLECIMIENTOS DE CRÉDITO, REQUISITOS ADICIONALES PARA OPERACIONES DE EXPANSIÓN REALIZADAS POR SOCIEDADES FIDUCIARIAS Y SOCIEDADES COMISIONISTAS DE BOLSA, REQUISITOS ADICIONALES PARA OPERACIONES DE EXPANSIÓN REALIZADAS POR ENTIDADES DEL GRUPO C, PROCEDIMIENTO PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS TRIMESTRALES, SUSPENSIÓN Y REACTIVACIÓN PARA AGENTES COLOCADORES DE OMA, Y CON RESPECTO A LA SUSPENSIÓN Y REACTIVACIÓN PARA OPERACIONES DE EXPANSIÓN Y CONTRACCIÓN.
TEMAS ESPECÍFICOS:BANCA CENTRAL, SOCIEDAD FIDUCIARIA, ESTABLECIMIENTO BANCARIO, SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA, SISTEMA DE NEGOCIACIÓN DE VALORES, NEGOCIACIÓN DE VALORES, ESTABLECIMIENTO DE CRÉDITO, OPERACIONES DE COLOCACIÓN DE OMAS, LÍMITES A LAS OPERACIONES ACTIVAS DE CRÉDITO, OPERACIONES DE EXPANSIÓN MONETARIA, OPERACIONES DE CONTRACCIÓN MONETARIA, INTERVINIENTES EN EL MERCADO DE VALORES, OPERACIONES DE FINANCIAMIENTO CON BANCA CENTRAL
BOLETÍN N°:14 DE ABRIL 30 DE 2013
CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA 142 DE 2013
Destinatarios: Oficina principal y sucursales del Banco de la República, Superintendencia Financiera de Colombia, Bolsa de Valores de Colombia, establecimientos bancarios, corporaciones financieras, compañías de financiamiento comercial, cooperativas financieras, sociedades fiduciarias, sociedades comisionistas de bolsa, sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantías, sociedad administradora del régimen solidario de prima media con prestación definida, Dirección General de Crédito Público y del Tesoro Nacional, Bancoldex, Financiera de Desarrollo Nacional, Fogafín, Findeter, Finagro.
La presente circular modifica las hojas 4-12 del 9 de septiembre de 2011, 4-11 del 24 de agosto de 2012 y 4-7, 4-10 y 4-13 del 23 de noviembre de 2012 correspondientes al asunto 4: “Control de riesgo para las operaciones de expansión y contracción monetaria” del Manual Corporativo del Departamento de Operaciones y Desarrollo de Mercados.
En concordancia con la Resolución Externa 4 de 2013 de la Junta Directiva del Banco de la República, se modifican algunos requisitos de ingreso y mantenimiento de los agentes colocadores de OMA relacionados con:
i) las instituciones reguladas por normas especiales, y
ii) el requisito del plazo de expedición de los certificados de constitución y gerencia de la Cámara de Comercio y de existencia y representación legal de la Superintendencia Financiera de Colombia.
(Nota: Reemplazada por la Circular Reglamentaria Externa 142 de Mayo 3 de 2013 del Banco de la República)
d. Certificado de existencia y representación legal de la SFC, con fecha de vigencia inferior a dos meses.
e. Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio, con fecha de vigencia inferior a un mes, que incluya la inscripción del nombramiento del revisor fiscal y NIT de la entidad. En aquellos casos en que el revisor fiscal actual no figure aún en el certificado deberá enviar carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
f. Correos electrónicos, teléfonos y fax de los funcionarios autorizados para transmitir y recibir información relacionada con los ACO.
g. El cumplimiento de los requisitos señalados en los numerales 5.2, 5.3, 5.4 y 5.5 de esta CRE, según corresponda.
h. Constancia actualizada de inscripción de la sociedad comisionista de bolsa ante la Bolsa de Valores de Colombia.
i. Certificación del AMV de que la entidad no se encuentra expulsada.
j. Último informe de gestión presentado a la asamblea general de accionistas.
5.1. Requisitos adicionales para establecimientos de crédito.
a) No estar insolventes, según la definición del numeral 2º del parágrafo del artículo 1º de la Resolución 6/01 JDBR, con base en los últimos estados financieros transmitidos a la SFC.
b) La relación mínima de solvencia con base en el último reporte de los estados financieros transmitidos a la SFC; o, los programas o planes de ajuste con la SFC, Fogafín o Fogacoop, si los hubiere. Estos compromisos adquiridos deberán involucrar la obligación de efectuar incrementos en el capital de la entidad.
Para efectos del plan o programa de ajuste, el establecimiento de crédito deberá presentar una comunicación de la SFC en la que conste que la entidad está cumpliendo con los compromisos ordenados o acordados para ajustar la relación de solvencia. Adicionalmente, si el establecimiento de crédito está adelantando convenios de desempeño financiero con Fogafín o Fogacoop deberá presentar una comunicación del organismo correspondiente en la que conste el cumplimiento de los mismos; o en caso contrario, se deberá manifestar que no existe ningún convenio.
Si el cumplimiento de los literales a) y/o b) se ajusta a lo dispuesto en esta circular después de los últimos estados financieros transmitidos a la SFC y antes del plazo dispuesto por dicho organismo para la siguiente transmisión, el BR aceptará comunicación del representante legal y revisor fiscal donde se certifique el respectivo cumplimiento con base en estados financieros de corte diferente al mensual.
Para los casos de procesos de reorganización institucional, en los términos del artículo 23 de la Resolución 6/01 JDBR, los literales a) y b) de este numeral se certificarán con base en los estados financieros integrados con los cuales se formalizó el proceso de reorganización, aprobados por la SFC y certificados por el revisor fiscal y el representante legal de la entidad.
5.4. Requisitos adicionales para entidades del grupo C.
En adición a los requisitos generales, las entidades del grupo C deberán cumplir con los siguientes requerimientos, cuyo cumplimiento deberá estar certificado por el representante legal y el revisor fiscal, como sigue:
b) La relación mínima de solvencia con base en el último reporte de los estados financieros transmitidos a la SFC; o, el programa de ajuste, si lo hubiere. Este compromiso adquirido deberá involucrar la obligación de efectuar incrementos en el capital de la entidad.
Para efectos del programa de ajuste, las entidades del grupo C deberán presentar una comunicación de la SFC en la que conste que la entidad está cumpliendo con los compromisos ordenados o acordados para ajustar la relación de solvencia.
5.5. Requisitos adicionales para la DGCPTN y las EAPM.
La DGCPTN solo deberá cumplir con estar afiliado al Sebra, o al sistema que lo sustituya.
En adición a los requisitos generales, las EAPM deberán cumplir con la relación de patrimonio total a capital pagado igual o mayor a uno, cuyo cumplimiento deberá estar certificado por el representante legal y el revisor fiscal.
6. Requisitos de mantenimiento como agente colocador de OMA.
6.1. Requisitos adicionales para operaciones de expansión y contracción.
a) trimestralmente la información correspondiente al literal d. y e.
b) anualmente, con los requisitos de corte a junio, el literal c.
c) los literales f. siempre que se presente alguna novedad.
d) el literal j. siempre que lo requiera el BR.
6.2. Requisitos adicionales para operaciones de expansión realizadas por establecimientos de crédito.
En adición a los requisitos generales y para mantener la disponibilidad de acceso a las operaciones de expansión, los establecimientos de crédito deberán cumplir con los requisitos del numeral 5.2 de esta CRE. El procedimiento para acreditar su cumplimiento es el siguiente:
Los literales a) y b) del numeral 5.2, conforme a la información mensual suministrada por la SFC al BR.
6.3. Requisitos adicionales para operaciones de expansión realizadas por sociedades fiduciarias y sociedades comisionistas de bolsa.
En adición a los requisitos generales y para mantener la disponibilidad de acceso a las operaciones de expansión, las sociedades fiduciarias y las sociedades comisionistas de bolsa deberán cumplir con los requisitos del numeral 5.3 de esta CRE. El procedimiento para acreditar su cumplimiento es el siguiente:
El literal a) del numeral 5.3, conforme a la información mensual suministrada por la SFC al BR.
Sin embargo, cuando este indicador se encuentre por dos meses consecutivos en un rango igual o mayor a 0.8 y menor a 1.0, la entidad podrá realizar operaciones de expansión. Si al tercer mes, de acuerdo con los estados financieros transmitidos por la SFC al BR, la entidad continúa en dicho rango será suspendida para operaciones de expansión hasta que certifique su cumplimiento igual o mayor a 1.0.
Cuando la entidad presente un nivel inferior a 0.8 en el indicador, se suspenderá para operaciones de expansión hasta que certifique su cumplimiento igual o mayor a 1.0.
6.4. Requisitos adicionales para operaciones de expansión realizadas por entidades del grupo C.
b) La transmisión de los formatos y anexos correspondientes se realizará a través del sistema de transferencia de archivos del BR (WSEBRA-HTRANS) o el que lo sustituya, utilizando el link correspondiente a “novedades de los agentes del sistema financiero - envío” para transmitir el archivo comprimido. Para conocer el estado de su envío deberá consultarse el link “novedades de los agentes del sistema financiero - recepción”.
6.6. Procesos de reorganización.
Cuando se adelante un proceso de reorganización institucional, definido en los términos del artículo 23 de la Resolución 6/01 JDBR, el ACO deberá cumplir con el envío de la siguiente documentación legal al correo corporativo DODM_ACO@banrep.gov.co:
7. Suspensión y reactivación para agentes colocadores de OMA.
b) La entidad realice un proceso de reorganización institucional y el mismo no sea informado al BR en los términos previstos en el numeral 6.6.

References: Resolución 
 artículo 1
 Resolución 
 artículo 23
 Resolución 
 artículo 23
 Resolución