Source: http://docplayer.es/274939-Comision-nacional-de-valores-instructivo-de-estudio-requisitos-de-conocimiento.html
Timestamp: 2016-12-05 20:53:55+00:00

Document:
⭐Comisión Nacional de Valores Instructivo de Estudio (Requisitos de Conocimiento)
Comisión Nacional de Valores Instructivo de Estudio (Requisitos de Conocimiento)
Download "Comisión Nacional de Valores Instructivo de Estudio (Requisitos de Conocimiento)"
José Olivera Sevilla
1 Comisión Nacional de Valores Instructivo de Estudio (Requisitos de Conocimiento) Examen Complementario II Para la Obtención de Licencia de Ejecutivo Principal. Comisión Nacional de Valores de Panamá Panamá, 2 de julio de 20012 Comisión Nacional de Valores Instructivo de Estudio (Requisitos de Conocimiento) Examen Complementario Para la Obtención de Licencia De Ejecutivo Principal. Introducción: Con la nueva Ley de Valores, el Decreto Ley No.1 del 8 de Julio de 1999, se introduce la reglamentación correspondiente al ejercicio profesional y obtención de licencia como Asesor de Inversiones, Ejecutivo Principal, Administrador de Inversiones, Analista y Corredor de Valores. El objetivo primordial es de regular y velar por que los agentes participantes y promotores del sector, puedan demostrar su capacidad de conocimiento básico en la materia y de esta manera, procurar por que se desarrolle en nuestro país, un mercado de valores bursátil representado por participantes profesionales, capaces y responsables, con tal de estimular la confianza de inversión y la actividad en este medio. El examen complementario de Ejecutivo Principal, consta de tres módulos principales que cubre los tópicos y el rango de preguntas que subsiguientemente se detallan. 1. Principios de Supervisión Bursátil. (20%) Normas, Principios de Control y Administración Operacional Financiera. Supervisión de Personal. Cuentas de Clientes. 2. Riesgos del Mercado (10%) 3. Sociedades de Inversión. (10%) 4. Aspectos éticos. (10%) 5. Prevención de Lavado de Dinero. (10%) Esquema del Lavado de Dinero. Normas a seguir de acuerdo a Legislación de Valores vigente. Normas internacionales sugeridas por el Financial Crime Enforcement Network. 6. Ley de Valores, Acuerdos de Reglamentación y Legislación Aplicable. (40%) Decreto Ley No. 1 de 8 de julio de Acuerdos Reglamentarios Ley No. 42 de 2 de octubre de El Examen Complementario de Ejecutivo Principal constará de 100 preguntas de selección múltiple, el cual deberá ser resuelto por el candidato en un período de DOS (2) HORAS. El propósito de este instructivo de estudio es el de guiar y facilitar al candidato3 enfocar sus estudios en los temas específicos a tratar en el examen al incluirse los tópicos principales a tratar, sub-temas de dichos tópicos y conceptos específicos. Contenido de la Guía: Esta guía de estudios corresponde a la versión 1.0 de marzo de Al menos una vez al año, la Comisión Nacional de Valores actualizará la guía de estudios y emitirá una versión de numeración y fecha superior, incorporando nuevo material en algunas o todas las secciones. 1. Principios de Supervisión Bursátil. 1.a. Control y Administración Operacional Financiera. El aspirante demostrará su capacidad de administrar los aspectos operacionales de una casa de bolsa o de asesoría de inversiones. Esto incluye, la preparación e interpretación de informes y reportes que han de ser incluidos en los estados financieros de la empresa, estar al tanto de las reglas de capital y los procedimientos de reportes de acuerdo a la legislación vigente. El candidato deberá demostrar su capacidad en preparar y mantener libros, reconocer el proceso de transacción y liquidación de valores, tanto en el mercado local como en el mercado de los EEUU. También deberá reconocer registros y tiquetes de ejecución de ordenes que sean requeridos para el tipo de transacciones de valores que su firma llevará a cabo. Los conceptos específicos a tratar serán: 1.a. 1. Aspectos Operacionales. 1.a.1.1. Ejecución de Transacciones. 1.a Procesamiento de Ordenes. 1.a Departamento de Ordenes. 1.a Departamento de Compra /Ventas. 1.a Departamento de Garantías. 1.a Departamento de Cajas. 1.a Transacciones y Liquidación de Operaciones. 1.a Mercado Local. 1.a Mercado de los EEUU. 1.a Reglas de la Entrega de Conformidad. 1.a Valores Registrados y al Portador. 1.a Entrega Insuficiente. 1.a Cupones Faltantes. 1.a Bonos Parcialmente Amortizados. 1.a Negociabilidad de Certificados. 1.a Cesión. 1.a Garantía de Firmas. 1.a Elementos de Transferencia Legal.4 1.a.1.2. Clasificación de Departamentos. 1.a Operaciones. 1.a Cumplimiento. 1.a Contabilidad. 1.a Recursos Humanos. 1.a Evaluación de Personal. 1.a Mercadeo y Promoción. 1.a Análisis e Investigación. 1.a Relaciones con el Cliente. 1.a.1.2. Reportes Financieros. 1.a Reglas de Capital. 1.a Información Presentada. 1.a Interpretación de Información Presentada. 1.b. Supervisión de Personal. El aspirante deberá demostrar su capacidad de jerarquía sobre los asesores financieros y corredores subalternos responsables por el asesoramiento y promoción de valores de inversión en nombre de la casa de valores. Este deberá estar preparado para evaluar casos relacionados con fricciones entre el cliente y el corredor o asesor. También deberá saber evaluar si la estructura de la cartera del cliente elaborada por el asesor es apropiada o no de acuerdo al perfil y objetivos del cliente. Finalmente se presentarán situaciones en donde se tendrá que reconocer cuando el asesor subalterno debe o no actuar en nombre de la firma en la promoción y recomendación de valores, comentados u opiniones relacionadas con su firma. Los conceptos específicos a tratar serán: 1.b.1. Supervisión de Personal. 1.b.1.1. Nombramiento de oficiales encargados. 1.b Oficial de Cumplimiento. 1.b Comité de Arbitraje. 1.b Relaciones con el cliente. 1.b.1.2. Procedimientos a seguir ante reclamos por recomendaciones. 1.b Acciones de empresas afectadas al corto plazo. 1.b Acciones cuyo retorno ha sido inferior al mercado. 1.b Costo de oportunidad. 1.b.1.3. Procedimientos a seguir ante fricciones por ejecución de órdenes. 1.b.1.4. Reglas y Procedimientos de Protección al cliente. 1.b Grabación de conversaciones. 1.b Tipos de Ordenes. 1.b Confirmaciones. 1.b Registro de Ganancias y Pérdidas. 1.b Costo Base. 1.b Primeras Entradas, Primeras Salidas. 1.b Identificación de acciones vendidas. 1.c. Cuentas de Clientes.5 El candidato deberá clasificar las diversas clases y tipos de cuentas. Este sabrá identificar formulados requeridos para la apertura ymantenimiento de cuentas. Se deberá saber clasificar y reconocer las limitantes entre cuentas en efectivo y cuentas en garantía para la utilización del margen o apalancamiento, aun cuando esto no se aplique actualmente al mercado bursátil local. Los conceptos específicos a tratar serán: 1.c. Cuentas de Clientes. 1.c.1. Clasificación de Cuentas. 1.c.1.1. Individual. 1.c.1.2. Mancomunada. 1.c.1.3. Sociedad y Corporativa. 1.c.2. Tipos de Cuentas. 1.c.2.1. Discrecional. 1.c.2.2. Fiduciaria. 1.c.2.3. De Custodia. 1.c.3. Aperturas de Cuentas. 1.c.3.1. Información Requerida. 1.c.3.2. Instrucciones de Pago y Entrega. 1.c Transferencia y envío. 1.c Transferencia y tenencia en custodia. 1.c Transferencia de titularidad nominal. 1.c Pago contra entrega. 1.c.4. Proceso de Aprobación. 1.c.4.1. Información del Cliente. 1.c.4.2. Responsabilidades de Oficial de Cumplimiento. 1.c.5. Cuentas en Efectivo. 1.c.5.1. Limitantes. 1.c.6. Cuentas de Garantía. 1.c.5.2. Limitantes. Lecturas Obligatorias: Passtrak. General Securities Representative - License Exam Manual. Series 7. 10th Edition. Edición en EspañoL ISBN Capítulo 5: Cuentas de Clientes. Capítulo 6: Cuentas de Garantías (Margin). Capítulo 7: Emisión de Valores (opcional?) Capítulo 9: Procedimientos administrativos de las casas de bolsa. Para adquirir los textos aquí mencionados puede ir a: 2. Manejo e Identificación de Riesgos en una Casa de Valores: El candidato a Ejecutivo Principal debe conocer los diversos riesgos en que pueden incurrir los clientes o la propia casa de valores, incluso el sistema financiero. El6 candidato debe familiarizarse con las prácticas más comunes en control y administración de riesgos a saber: 1) Riesgo de mercado 2) Riesgo de Crédito 3) Riesgo Operacional 4) Riesgo de Liquidez 5) Riesgo legal y, 6) Riesgo Sistémico. 7) Prácticas y procedimientos de mitigación de los riesgos. 8) Principios de Supervisión. Lecturas Obligatorias: Internacional Organization of Securities Commissions (IOSCO) "Risk Management and control Guidance for Securities Fírms and their Supervisors" A Report by the Technical Committee - May "The Management of credit Risks by Secuñties Firms and recommendations to Firms and regulators." A Report by the Technical Committee - May "Risk Management in Emerging Markets". A Report by the Emerging Marketsi Committee - November Principios y Problemas la Administración de Sociedades de Inversión. El manejo de sociedades Administradoras y de sociedades de inversión imponen a los entes de supervisión internos y externos conocimientos y situaciones especiales de riesgos y conflictos. Los candidatos deberán conocer los fundamentos de estos elementos de supervisión. Lecturas Obligatorias: International Organization of Securities Commissions (IOSCO) "Principies for the Supervision of Collective lnvestment Schemes" - A Report by the Technical Committee - September "Conflicts of lnterest of CIS operators". A Report by the Technical Committee - May Normas Éticas y de buenas prácticas en la Industria. Independiente de los conocimientos técnicos y los procedimientos formales de supervisión, el negocio de inversiones y valores reside en la confianza y la confidencialidad. Los candidatos debe familiarizarse con las mejores prácticas éticas y de negocios que prevalecen en la industria mundial.7 Un requisito generalizado en la industria son los requerimientos de Capital para hacerle frente a los distintos riesgos del negocio. Los candidatos debe conocer los principios generales que rigen los criterios que sirven a los reguladores para exigir determinados parámetros de Capital neto. Lecturas Obligatorias: lntemational Organization of Securities Commissions (IOSCO) "Objetivos y Principios de la regulación del mercado de Valores". IOSCO 1998 Capítulos I, III, IV "Capital Adequacy Standards for Secudties Firms". IOSCO October Association for lnvestment Management and Research (AIMR). Standards Practice Handbook o más reciente The Code of Ethics. Lectura Opcional: Passtrak Sedes 7, Versión en Español. ISBN Capítulo 15: Ética. 3. Prevención de Administración de Lavado de Dinero. El aspirante deberá comprender las implicaciones del Lavado de Dinero y así tener un profundo conocimiento de los procedimientos a seguir de acuerdo a la legislación vigente para evitar aceptar y movilizar capital dentro y fuera del país que pueda proceder o conducir a prácticas comerciales o de inversión ilícitas. El candidato deberá tener además, un conocimiento básico de las normas internacionales sugeridas por el Financial Crime Enforcement Network (FINCEN) del Departamento de la Tesorería de los Estados Unidos. Los conceptos específicos a tratar serán: 2.a. 1. Esquema del Lavado de Dinero. 2.a.1.1. Operaciones consideradas ilícitas. 2.a.1.2. Evasión de Impuestos. 2.a.1.3. Fondos de procedencia comercial ilícita. 2.a.2. Normas a seguir de acuerdo a Legislación de Valores vigente. 2.a.2.1. Investigación del cliente ante procedencia sospechosa. 2.a.2.2. Investigación de procedencia de capital. 2.a.2.3. Oficiales responsables. 2.a.2.4. Sanciones por incumplimiento a las normas. 2.a.3. Normas Sugeridas por el Financial Crime Enforcement Network. 2.a.3.1. Requisitos para reportar transacciones sospechosas. 2.a.3.2. Normas a seguir en la transferencia de fondos. 2.a.3.3. El sistema de reporte de actividades sospechosas.8 Lectura Recomendada: www,treasury.-qov/fincen Lectura Obligatoria: Legislación Nacional Contra el Lavado de Dinero. 3. Ley de Valores, Acuerdos y Opiniones de Reglamentación y Legislación Aplicable. El aspirante deberá contar con un conocimiento vasto de la Legislación de Valores de la República de Panamá, incluyendo el Decreto Ley No. 1 de 8 de julio de 1999, Ley 10 de 1993 (como fuera modificada por el Decreto Ley No. 1 de 1999), Decreto 106 de 1995, Acuerdos y Opiniones adoptados por la Comisión Nacional de Valores, haciendo énfasis en los derechos y obligaciones de los sujetos regulados por la Comisión Nacional de Valores, informes a presentar a la Comisión, formas y plazos de presentación de documentos a la Comisión Nacional de Valores (v.g. OPA'S), así como sus obligaciones hacia el público inversionista y las sanciones aplicables por incumplimientos. Temas como normas éticas a implementarse, trato adecuado y equivalente a los clientes, aspectos tendientes a evitar la utilización de información privilegiada, funciones del oficial de cumplimiento, así como de todas y cada una de las personas que laboran en dichas sociedades, utilización de material publicitario de acuerdo a las normas adoptadas por la Comisión, formulación, envío y utilización de solicitudes de poderes de voto, autorización y consentimiento, así como del documento contentivo del poder, autorización y consentimiento en sí, conceptos básicos establecidos por el Decreto Ley No. 1 de 1999, funciones, derechos y obligaciones de las organizaciones autorreguladas de acuerdo al Decreto Ley No. 1 de 1999 y los Reglamentos Internos de éstas aprobados por esta Comisión, son elementos a examinarse a lo largo de esta prueba. Un conocimiento amplio de las disposiciones legales de la Ley No. 42 de 2000, en concordancia con el Acuerdo CNV No es punto elemental que debe ser manejado por un ejecutivo principal. El cómo elaborar parámetros tendientes a la prevención de delitos de blanqueo de capitales y la implementación de los mismos, así como la implementación de la política "conozca a su cliente', políticas básicas en el manejo de instituciones financieras. Los principales tópicos que el aspirante deberá dominar son: 3.A. Decreto Ley No. 1 de 8 de julio de 1999: 1. Definiciones. 2. De las Casas de Valores, Asesores de Inversiones, Administradores de Inversiones, Organizaciones Autorreguladas. 3. Responsabilidades civiles y administrativas por la comisión de actividades prohibidas. 4. Procedimientos referentes al registro de valores ante la Comisión Nacional de Valores. 5. Oferta Pública de Compra de Acciones9 6. Reglas Generales sobre Anotaciones en Cuenta. 7. Compensación y Custodia de Valores. 8. Sociedades de Inversiones. 9. Aspectos Fiscales. 10. Relaciones de Corresponsalía: Procedimiento de Notificación y Autorizaciones. 3.B. Acuerdos adoptados por la Comisión Nacional de Valores: 1. Acuerdo No (Por el cual se adopta el Procedimiento de Obtención de Licencia y Operación de Casas de Valores, asesores de inversiones, administradores de inversiones, analistas, corredores de valores y ejecutivos principales) 2. Acuerdo No (Por el cual se regula la Forma y Presentación de Estados Financieros) 3. Acuerdo No (Por el cual se fijan criterios de aplicación de Multas Administrativas por mora en la presentación de Estados Financieros e Informes) 4. Acuerdo No (Criterios de Cálculo y Aplicación de Tarifas de Registro y Supervisión) 5. Acuerdo No (Criterios de Publicidad) 6. Acuerdo No (Solicitud de Poderes de Voto, Autorización y Consentimiento) 7. Acuerdo No (Modificación al Acuerdo No. 7-00) 8. Acuerdo No (Informe de Actualización Anual a cargo de emisores de valores registrados ante la CNV) 9. Acuerdo No (Por el cual se regula el artículo 153A del Decreto Ley No. 1 de 1999 y se crean obligaciones de forma y plazo a cumplir por organizaciones autorreguladas) 10. Acuerdo No (Por el cual se reglamenta la oferta y venta de valores a inversionistas institucionales) 11. Acuerdo No (Por el cual se establecen normas de conducta a cumplir al tenor de la Ley No. 42 de 2000) 12. Acuerdo No (Por el cual se modifica el Acuerdo No ) 13. Acuerdo No (Por el cual se hace obligatorio la inclusión de una declaración en todo documento que se presente a la CNV) 14. Acuerdo No (Por el cual se adopta el procedimiento de notificación de ofertas públicas de compra de acciones ante la CNV) 3.C. Opiniones adoptadas por la Comisión Nacional de Valores. (v.g. Opinión No sobre la información a contener en los Reportes Mensuales a presentarse por las Casas de Valores a la CNV) 3.D. Ley No. 42 de 2 de octubre de 2000 y sus incidencias en la Legislación de Valores. ADVERTENCIA: Esta es una lista ilustrativa, no exhaustiva, de los temas legales que el aspirante deberá manejar como requisito para el examen de ejecutivo principal Todas aquellas normas10 legales que sean legalmente adoptadas e incidan en el mercado de valores de Panamá formarán parte integral de este temario. Lecturas Obligatorias: 1- Decreto Ley No. 1 de 8 de julio de Ley No. 10 de Decreto No. 106 de Acuerdos y Opiniones, tanto de oficio como a solicitud de parte, adoptados por la Comisión Nacional de Valores.* 5- Ley No. 42 de 2 de octubre de * Copias disponibles para la venta en las oficinas de la Comisión Nacional de Valores, ubicadas en el Edificio Bay Mall, piso 2, oficina 206. Para adquirir esta información puede remitirse a (+) (+) Sitio de lnternet privado. La Comisión Nacional de valores no asume responsabilidad por discrepancias entre los textos allí publicados y los textos oficiales que reposen en esta Comisión, prevaleciendo, en todo momento, éstos. Documentos relacionados
PROSPECTO DE INVERSIÓN FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA ABIERTO RENTA BALANCEADO CAPÍTULO I. INFORMACIÓN GENERAL DEL FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA 1.1. Identificación. RENTA BALANCEADO es un Fondo de Inversión Más detalles Situación Actual del Mercado de Valores en Panamá. Lic. Luigi A. Jimenez H. Julio 2014
Situación Actual del Mercado de Valores en Panamá Lic. Luigi A. Jimenez H. Julio 2014 ADVERTENCIA LEGAL Las opiniones y puntos de vista vertidos en esta presentación son a título personal y no representan Más detalles PROSPECTO DE INVERSIÓN FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA CERRADO RENTA CAPITAL VALORES BANCOLOMBIA
PROSPECTO DE INVERSIÓN FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA CERRADO RENTA CAPITAL VALORES BANCOLOMBIA Capítulo I. Información General 1.1. Identificación. El fondo de inversión colectiva que se regula por este Más detalles TITULO III DE LAS CASAS DE VALORES Y ASESORES DE INVERSIÓN. Capítulo I Disposiciones Generales
TITULO III DE LAS CASAS DE VALORES Y ASESORES DE INVERSIÓN Capítulo I Disposiciones Generales Artículo 23: Licencia obligatoria Sólo podrán ejercer el negocio de casa de valores o de asesor de inversiones, Más detalles Guía de Calidad de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS)
Ministerio de la Presidencia Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo (UAF) Guía de Calidad de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) Más detalles TEMARIO EXAMEN DIRECTORES, ADMINISTRADORES Y GERENTE GENERAL
COMPOSICIÓN DEL EXAMEN MÓDULOS Nº de Preguntas I. Marco Regulatorio del Mercado de Valores 48 II. Productos del Mercado de Capitales, Conceptos Básicos y 24 Características III. Administración y Control Más detalles ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL EN LA GESTION DE RIESGOS
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL EN LA GESTION DE RIESGOS El área de riesgos sirve como soporte en la gestión de los diferentes riesgos al Comité de Riesgos y a la junta directiva, y tiene como objeto identificar, Más detalles RECOPILACIÓN DE NORMAS DE CONTROL DE FONDOS PREVISIONALES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE AHORRO PREVISIONAL LIBRO I AUTORIZACIONES Y REGISTROS
RECOPILACIÓN DE NORMAS DE CONTROL DE FONDOS PREVISIONALES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE AHORRO PREVISIONAL LIBRO I AUTORIZACIONES Y REGISTROS TÍTULO I ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE AHORRO PREVISIONAL CAPÍTULO Más detalles ASAMBLEA LEGISLATIVA Ley N 42 (De 2 de octubre de 2000) Que Establece Medidas para la Prevención del Delito de Blanqueo de Capitales
G.O. 24,152-A - Ley N 42 de 2 de octubre de 2000 QUE ESTABLECE MEDIDAS PARA LA PREVENCION DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES ASAMBLEA LEGISLATIVA Ley N 42 (De 2 de octubre de 2000) Que Establece Medidas Más detalles REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES. OPINION No. 3. (De 30 de marzo de 2007)
1 REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES OPINION No. 3 (De 30 de marzo de 2007) Tema: Se ha solicitado a la Comisión Nacional de Valores sentar su posición administrativa respecto a si la celebración Más detalles Fondo de Inversión BAC San José Plan Anual D No Diversificado Administrado por BAC San José, Sociedad de Fondos de Inversión, S.A. Estados Financieros
Fondo de Inversión BAC San José Plan Anual D No Diversificado Estados Financieros Al 31 de diciembre de 2012 Al 31 de diciembre de 2012 (1) Resumen de operaciones y de políticas importantes de contabilidad Más detalles Por tanto, en base a las disposiciones legales antes señaladas, el Consejo Directivo de la Superintendencia de Valores ACUERDA emitir la siguiente:
Considerando: I- Que el artículo 5 de la Ley Orgánica de la Superintendencia de Valores, establece como uno de los deberes de esta Superintendencia, facilitar el desarrollo del mercado de valores, tanto Más detalles Política sobre relación con clientes
1. PROPÓSITO Y ALCANCE. La presente política se dispone con el fin de asegurar un trato equitativo y un acceso transparente a la información sobre la entidad, tanto para vinculados como para no vinculados Más detalles SOLICITUD DE APERTURA DE CUENTA DE INVERSION PERSONA JURIDICA. Número de Registro de Identificación Fiscal: Objeto Social de la Sociedad:
SOLICITUD DE APERTURA DE CUENTA DE INVERSION PERSONA JURIDICA Nombre o Razón Social de la Persona Jurídica: Fecha de Constitución: Lugar de Constitución: Número de Registro de Identificación Fiscal: Objeto Más detalles REPÚBLICA DE PANAMA COMISIÓN NACIONAL DE VALORES. OPINIÓN No. 01-2009. (De 26 de enero de 2009)
1 REPÚBLICA DE PANAMA COMISIÓN NACIONAL DE VALORES OPINIÓN No. 01-2009 (De 26 de enero de 2009) Tema: Se ha solicitado a la Comisión Nacional de Valores sentar su posición administrativa respecto de si Más detalles TEMARIO EXAMEN DIGITADOR GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN -
TEMARIO EXAMEN DIGITADOR GENERAL - DIRECCIÓN DE CERTIFICACIÓN E INFORMACIÓN - Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el decreto 3139 de 2006 en Más detalles RECOPILACIÓN DE NORMAS DEL MERCADO DE VALORES EMISORES Y VALORES LIBRO I AUTORIZACIONES Y REGISTROS
RECOPILACIÓN DE NORMAS DEL MERCADO DE VALORES EMISORES Y VALORES LIBRO I AUTORIZACIONES Y REGISTROS TÍTULO I EMISORES Y VALORES CAPÍTULO I - DISPOSICIONES GENERALES ARTÍCULO 1. (OFERTA PÚBLICA DE VALORES). Más detalles REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DE BANCOS
REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DE BANCOS ACUERDO No. 7-2003 (de 16 de octubre de 2003) LA JUNTA DIRECTIVA En uso de sus facultades legales; y CONSIDERANDO: Que de conformidad con los numerales 1 Más detalles POLITICA DEL USO ILICITO DE INFORMACION PRIVILEGIADA (Para ser leído en conjunto con la Política de Revelación)
POLITICA DEL USO ILICITO DE INFORMACION PRIVILEGIADA (Para ser leído en conjunto con la Política de Revelación) A. Declaración del Propósito Esta Política Ilícito de Información Privilegiada (la Política Más detalles MANUAL DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN DE OPERACIONES BURSÁTILES Y EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO BOLSA DE VALORES DE PANAMÁ
MANUAL DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN DE OPERACIONES BURSÁTILES Y EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO BOLSA DE VALORES DE PANAMÁ Texto modificado de acuerdo a la Resolución No.7-2005 de la Comisión Nacional de Valores Más detalles EN QUÉ PUEDO INVERTIR EN UN MERCADO DE VALORES?
ÍNDICE En qué puedo invertir en un mercado de valores? Qué tengo que hacer para invertir? Quién me puede asesorar para invertir? Qué es un valor? En qué puedo invertir? Tipo de Acciones: Comunes o Preferidas Más detalles Profesionalización e Idoneidad del Mercado de Valores
Profesionalización e Idoneidad del Mercado de Valores Dirección de Certificación e Información Profesionalización e Idoneidad del Mercado de Valores Quiénes Somos? El 12 de junio de 2006 se constituyó Más detalles REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES. ACUERDO No. 3-2009. De 7 de septiembre de 2009. La Comisión Nacional de Valores,
1 REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES ACUERDO No. 3-2009 De 7 de septiembre de 2009 Por el cual se reglamentan las jurisdicciones reconocidas para casas de valores extranjeras y criterios Más detalles REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES. OPINION No. 12-2008. (De 24 de octubre de 2008)
1 REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES OPINION No. 12-2008 (De 24 de octubre de 2008) Temas: Se ha solicitado a la Comisión Nacional de Valores sentar su posición administrativa con relación Más detalles Evaluando Controles Operativos en Actividades de Inversión
Evaluando Controles Operativos en Actividades de Inversión Alvin A. Barnett Vicepresidente de Auditoria Interna Multibank CIA, CCSA, CRMA, CPA, ISO ARGENTINA 2014 15-16 de Mayo 1 Agenda 1. Introducción Más detalles FONDO MUTUO BCI EFICAZ INFORME DE CLASIFICACIÓN Junio 2015
FONDO MUTUO BCI EFICAZ INFORME DE CLASIFICACIÓN Junio 2015 Riesgo May. 2014 May. 2015 Crédito Mercado M1 M1 * Detalle de clasificaciones en Anexo. Indicadores financieros En millones de pesos Dic-13 Dic-14 Más detalles Asesor de Estrategias de Inversión
Curso Asesor de Estrategias de Inversión Duración 96 horas Conocimiento en acción Presentación Hoy en día, la comunidad bursátil ha creado mecanismos autorregulatorios en su interés por contar con personal Más detalles AES PANAMA, S.A. Notas con vencimiento en el año 2016
Suplemento Informativo AES PANAMA, S.A. Notas con vencimiento en el año 2016 SUPLEMENTO INFORMATIVO PARA LOS INVERSIONISTAS SALVADOREÑOS AES PANAMA, S.A. 6.35% Notas con vencimiento en el año 2016 Los Más detalles INFORME EXPLICATIVO DEL CODIGO DE PROTECCIÓN AL INVERSOR (CPI)
INFORME EXPLICATIVO DEL CODIGO DE PROTECCIÓN AL INVERSOR (CPI) El MERCADO ABIERTO ELECTRÓNICO S.A.(MAE),fue constituido con fecha 27/12/88 e inició sus operaciones en marzo de 1989, siendo autorizado por Más detalles BANCO LATINOAMERICANO DE COMERCIO EXTERIOR, S. A. PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Y DETERMINACIÓN DE INDEPENDENCIA DE LOS DIRECTORES
BANCO LATINOAMERICANO DE COMERCIO EXTERIOR, S. A. PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Y DETERMINACIÓN DE INDEPENDENCIA DE LOS DIRECTORES ACTUALIZADO: 30 de enero de 2015 El Gobierno Corporativo se refiere Más detalles REPUBLICA DE PANAMA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS
REPUBLICA DE PANAMA SUPERINTENDENCIA DE BANCOS ACUERDO No. 7-2000 (de 19 de julio de 2000) LA JUNTA DIRECTIVA, en uso de sus facultades legales, y CONSIDERANDO: Que, de conformidad con el Numeral 1 del Más detalles EL MERCADO SECUNDARIO
EL MERCADO SECUNDARIO 1. Propósito y visión general Este capítulo describe cómo los préstamos se venden en el mercado secundario y la forma en la que la garantía entra en juego en caso de incumplimiento Más detalles Programa Ejecutivo en: Titularización y Valuación de Fondos Inmobiliarios Objetivo
Programa Ejecutivo en: Titularización y Valuación de Fondos Inmobiliarios Objetivo Obtener una visión amplia sobre el funcionamiento, valuación y estrategia de fondos inmobiliarios cuyo fin sea el financiamiento Más detalles Política de protección de activos de clientes
Política de protección de activos de clientes APROBADO POR Comité de Cumplimiento Normativo FECHA DE APROBACIÓN 13/10/2011 Índice 1. Introducción... 1 2. Ámbito de aplicación... 1 3. Medidas generales Más detalles REGLAMENTO DE INSTRUMENTOS CONTINGENTES DE PROVISION DE LIQUIDEZ POR PARTE DEL BANCO CENTRAL DE COSTA RICA
BANCO CENTRAL DE COSTA RICA REGLAMENTO DE INSTRUMENTOS CONTINGENTES DE PROVISION DE LIQUIDEZ POR PARTE DEL BANCO CENTRAL DE COSTA RICA Actualizado al 2 de julio del 2014 APROBADO POR LA JUNTA DIRECTIVA Más detalles Bolsa de Valores de Panamá Por qué ser Operador de la Bolsa de Valores de Panamá?
Bolsa de Valores de Panamá Por qué ser Operador de la Bolsa de Valores de Panamá? "Entidad Regulada y Supervisada por la Superintendencia del Mercado de Valores". Licencia para operar como Organización Más detalles Tipo de Firma: DATOS BASICOS. No. Fax Apartado Postal. Dirección de envío de correspondencia. Yo, identificado con la cédula / pasaporte No.
CUENTA DE INVERSION Y CUSTODIA No. _ 1 "Entidad Regulada y Supervisada por la Comisión Nacional de Valores" Licencia para operar como Casa de Valores No.155-07 Cliente Referido por: Tipo de Firma: FORMULARIOS Más detalles Fondos Comunes de Inversión Educación Mercado de Capitales
Fondos Comunes de Inversión Educación Mercado de Capitales Diciembre de 2007 Qué es un fondo? Los Fondos Comunes de Inversión (en adelante, los FCI ) no son sociedades ni personas jurídicas. Los FCI son Más detalles No 25893 Gaceta Oficial Digital, lunes 08 de octubre de 2007
1 REPÚBLICA DE PANAMÁ COMISIÓN NACIONAL DE VALORES OPINIÓN No. 8-2007 (De 18 de julio de 2007) Tema: Se ha solicitado a la Comisión Nacional de Valores, mediante escrito recibido el día 19 de junio de Más detalles COMISION NACIONAL DE VALORES: Oportunidades de Inversión en el Mercado de Valores
COMISION NACIONAL DE VALORES: Oportunidades de Inversión en el Mercado de Valores Alejandro Abood Alfaro Comisionado Presidente 14 de abril de 2011 ADVERTENCIA LEGAL Las opiniones y puntos de vista vertidos Más detalles Exterior de la Asociación Bancaria de Panamá
INSTITUTO BANCARIO INTERNACIONAL (IBI) Centro de Estudios Superiores Asociación Bancaria de Panamá CURSO DE COMERCIO EXTERIOR CON ÉNFASIS EN CARTAS DE CRÉDITO FECHA DE INICIO: Del 19 de julio de 2011 HORARIO: Más detalles REGULADORES EXTERNOS E INTERNOS EN COOPEDUC, R.L. SEMINARIO MASIVOS 2013
REGULADORES EXTERNOS E INTERNOS EN COOPEDUC, R.L. SEMINARIO MASIVOS 2013 REGULADORES LEGALES: 1. Constitución Política de la República de Panamá: Artículo 288: 2. Ley 24: 3. Ley 17: REGULADORES LEGALES: Más detalles EL CONSEJO DE GOBIERNO DEL BANCO CENTRAL EUROPEO,
BASE DE DATOS NORMACEF FISCAL Y CONTABLE Referencia: NCL011385 ORIENTACIÓN (UE) 2015/1197, DEL BANCO CENTRAL EUROPEO, de 2 de julio, por la que se modifica la Orientación BCE/2010/20 sobre el régimen jurídico Más detalles EL MERCADO DE VALORES SU FUNCIONAMIENTO
EL MERCADO DE VALORES SU FUNCIONAMIENTO CR. RICARDO MARCELO HEGAB EL MERCADO DE VALORES. SU FUNCIONAMIENTO Consideraciones Generales El sistema financiero de un país esta formado por el conjunto de elementos Más detalles NORMAS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE BANCA CORRESPONSAL
TELEFONO (503) 2281-2444. Email: informa@ssf.gob.sv. Web: http://www.ssf.gob.sv NPB4-51 El Consejo Directivo de la Superintendencia del Sistema Financiero, en uso de la potestad que le confiere el literal Más detalles Guía de Servicios de Inversión
Deutsche Bank, S.A. Institución de Banca Múltiple Deutsche Securities, S.A.de C.V. Casa de Bolsa Guía de Servicios de Inversión Este documento tiene carácter informativo y no crea obligación alguna a cargo Más detalles Capacitación Financiera
Capacitación Financiera INTRODUCCIÓN 2 Esta capacitación financiera va dirigida a todas aquellas personas interesadas en instruirse y capacitarse en lo básico de Carteras Colectivas y asesoría financiera, Más detalles Manual para la Prevención del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Tabla de Contenido Presentación 3 1 Reseña Histórica 4 2 Objetivos. 4 3 Alcance. 4 4 Procedimientos para el Conocimiento de los Principales Actores 5 5 Metodología y Mecanismos para Detectar Operaciones Más detalles GUIA OPERATIVA PARA DEPOSITANTES COLOMBIANOS DEL MERCADO INTEGRADO
Página 1 de 29 GUIA OPERATIVA PARA DEPOSITANTES COLOMBIANOS DEL OPERACIÓN COLOMBIA - Página 2 de 29 TABLA DE CONTENIDO 1. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA GUÍA OPERATIVA... 4 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO... 4 Más detalles TEMARIO EXAMEN REACREDITACIÓN CATEGORIA FUNCIONAL E)
TEMARIO EXAMEN REACREDITACIÓN CATEGORIA FUNCIONAL E) GERENTES Y JEFES DE ÁREAS VINCULADAS CON LAS FUNCIONES DE APOYO A LA FUERZA DE VENTA Y DE GESTIÓN DE LAS FINANZAS Y RECURSOS DEL INTERMEDIARIO. El temario Más detalles RECOMENDACIONES SOBRE NORMAS DE CONDUCTAS PARA LOS CORREDORES DE BOLSA
RECOMENDACIONES SOBRE NORMAS DE CONDUCTAS PARA LOS CORREDORES DE BOLSA COMITÉ DE REGULACIÓN BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Diciembre 2007 Comité de Regulación Bolsa de Comercio de Santiago Más detalles CURSO DE PREPARACION EXAMEN BASICO CERTIFICACION PARA OPERADORES DEL MERCADO DE VALORES
CURSO DE PREPARACION EXAMEN BASICO CERTIFICACION PARA OPERADORES DEL MERCADO DE VALORES CONTENIDO Sesión Informativa Certificación José Mauricio Díaz I. Marco Regulatorio del Mercado de Valores 1 Conceptos Más detalles CODIGO DE PROTECCIÓN AL INVERSOR Y REGLAS DE ETICA Y CONDUCTA COMERCIAL PARA LOS AGENTES DE MERCADO ABIERTO
CODIGO DE PROTECCIÓN AL INVERSOR Y REGLAS DE ETICA Y CONDUCTA COMERCIAL PARA LOS AGENTES DE MERCADO ABIERTO Capítulo I Sujetos Artículo 1º.- Sujetos. Los agentes del MAE y las personas que trabajen en Más detalles a) Descripción de los aspectos cualitativos con el proceso de administración integral de riesgos
Datos a junio 2015 ACTINVER CASA DE BOLSA Actinver Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Actinver opera bajo un perfil de riesgos conservador, tanto en operaciones por cuenta propia, como en intermediación Más detalles CASA DE BOLSA CREDIT SUISSE MEXICO, S. A. Grupo Financiero Credit Suisse México
CASA DE BOLSA CREDIT SUISSE MEXICO, S. A. Grupo Financiero Credit Suisse México Comentarios y Análisis de la Administración Sobre los Resultados de Operación y Situación Financiera 30 de Junio de 2015 Más detalles Grupo Privado de Inversiones Valores S.A. Sociedad Agente de Bolsa
Grupo Privado de Inversiones Valores S.A. Sociedad Agente de Bolsa Informe especial de anexos de control Examen de anexos de control al 31 de diciembre de 2014 Contenido Dictamen de los auditores independientes Más detalles ARTÍCULO 2.9.7.1.3 DEFINICIÓN.
ARTÍCULO 2.9.7.1.3 DEFINICIÓN. Para efectos del presente decreto se entiende que una sociedad comisionista administra un Más detalles CONTABILIDAD UNIDAD II. INSTRUMENTOS DE DEUDA E INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO
CONTABILIDAD III UNIDAD II. INSTRUMENTOS DE DEUDA E INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO DRA.NIVIA PETIT DRA/DRA.ZORAYA DIAZ SEPTIEMBRE 2013 DEFINICION INSTRUMENTO DE DEUDA Un instrumento de deuda es cualquier tipo Más detalles VALORES SECURITY S.A. CORREDORES DE BOLSA. Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado. Febrero 2010.
VALORES SECURITY S.A. CORREDORES DE BOLSA Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado Febrero 2010. Introducción El Directorio de la sociedad Valores Security S.A., Corredores de Bolsa, Más detalles Responsabilidad del Fiduciario, retos y previsiones.
Responsabilidad del Fiduciario, retos y previsiones. Miguel García y García MÉXICO Miguel García y García Octubre-2011 Santo Domingo, República Dominicana 1 Responsabilidad del Fiduciario, retos y previsiones. Más detalles 3. La toma de medidas necesarias para asegurar la separación de las garantías reales respecto a otros activos cuando la garantía real esté bajo
(164) ANEXO 24 REQUISITOS QUE DEBERÁN CUMPLIR LAS GARANTÍAS REALES Y OTROS INSTRUMENTOS ASIMILABLES, A FIN DE SER CONSIDERADAS POR LAS INSTITUCIONES PARA EFECTOS DE LA DETERMINACIÓN DEL REQUERIMIENTO DE Más detalles Política de prevención de delitos (Ley N 20.393) Empresas Copec S.A.
Política de prevención de delitos (Ley N 20.393) Empresas Copec S.A. Noviembre 2011 Tabla de contenido 1. OBJETIVO... 3 2. ALCANCE... 3 3. PRINCIPIOS Y LINEAMIENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN... 4 4. ROLES Más detalles A la Superintendencia General de Valores y a la Junta Directiva y Accionistas de Mutual Sociedad de Fondos de Inversión, S.A.
INFORME DE AUDITORES INDEPENDIENTES A la Superintendencia General de Valores y a la Junta Directiva y Accionistas de Mutual Sociedad de Fondos de Inversión, S.A. Hemos auditado los estados de activos netos Más detalles GUIA OPERATIVA PARA DEPOSITANTES DIRECTOS COLOMBIANOS DEL MERCADO INTEGRADO LATINOAMERICANO OPERACIÓN COLOMBIA - CHILE
Final 27/05/2011 1.5. Página 1 de 27 GUIA OPERATIVA PARA DEPOSITANTES DIRECTOS COLOMBIANOS DEL MERCADO INTEGRADO LATINOAMERICANO OPERACIÓN COLOMBIA - CHILE Final 27/05/2011 1.5. Página 2 de 27 TABLA DE Más detalles Prevención de Lavado de Dinero
Prevención de Lavado de Dinero Choice Trade International Esta política representa los estándares básicos de Prevención de Lavado de Dinero y Lucha contra el Terrorismo Financiamiento (en adelante colectivamente Más detalles ASOCIACIÓN INTERNACIONAL DE SUPERVISORES DE SEGUROS
Estándar No. 12 ASOCIACIÓN INTERNACIONAL DE SUPERVISORES DE SEGUROS ESTÁNDAR SOBRE DIVULGACIONES ACERCA DE RIESGOS TÉCNICOS Y DESEMPEÑO PARA ASEGURADORES DE VIDA OCTUBRE 2006 El documento original fue Más detalles Reglamento de Casas de Bolsa
Reglamento de Casas de Bolsa Al 17 de mayo 2002 EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN DE BOLSA DE VALORES NACIONAL, S.A. En uso de las facultades autoregulatorias establecidas en la Ley del Mercado de Valores y Más detalles Ministerio de Hacienda. LEY N 20.544 (Publicada en el D.O. de 22 de octubre de 2011) REGULA EL TRATAMIENTO TRIBUTARIO DE LOS INSTRUMENTOS DERIVADOS
Ministerio de Hacienda LEY N 20.544 (Publicada en el D.O. de 22 de octubre de 2011) REGULA EL TRATAMIENTO TRIBUTARIO DE LOS INSTRUMENTOS DERIVADOS Teniendo presente que el H. Congreso Nacional ha dado Más detalles Política de Protección de Activos de los Clientes BANCOFAR POLÍTICA DE BANCOFAR EN PROTECCIÓN DE ACTIVOS DE LOS CLIENTES
POLÍTICA DE EN PROTECCIÓN DE ACTIVOS DE LOS CLIENTES Órgano que aprueba/revisa el documento Fecha Comité de Cumplimiento Normativo Grupo Caja de Madrid 17 Febrero 2010 Comisión de Negocio y Medios Bancofar Más detalles PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA Acuérdase emitir el REGLAMENTO DE LA LEY CONTRA EL LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS. ACUERDO GUBERNATIVO NÚMERO 118-2002
PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA Acuérdase emitir el REGLAMENTO DE LA LEY CONTRA EL LAVADO DE DINERO U OTROS ACTIVOS. ACUERDO GUBERNATIVO NÚMERO 118-2002 Guatemala, 17 de abril de 2002 El Presidente de la República, Más detalles REGLAMENTO PARA LA ACREDITACIÓN DE CONOCIMIENTOS DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES (Texto Final al 27 Mayo 2011)
REGLAMENTO PARA LA ACREDITACIÓN DE CONOCIMIENTOS DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES (Texto Final al 27 Mayo 2011) BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA ELECTRONICA DE CHILE BOLSA DE CORREDORES DE VALPARAISO APROBADO Más detalles CASA DE BOLSA CREDIT SUISSE MEXICO, S. A. Grupo Financiero Credit Suisse México
CASA DE BOLSA CREDIT SUISSE MEXICO, S. A. Grupo Financiero Credit Suisse México Comentarios y Análisis de la Administración Sobre los Resultados de Operación y Situación Financiera 31 de Marzo de 2015 Más detalles Bolsa de Valores de Panamá, S.A. Manual de Conozca a su Cliente
Bolsa de Valores de Panamá, S.A. Manual de Conozca a su Cliente %2/6$'(9$/25(6'(3$1$0$ MANUAL CONOZCA A SU CLIENTE CONTENIDO Introducción. 1 I. Descripción de la Estructura Organizativa..1 II. III. IV. Más detalles POLÍTICAS DE INVERSIÓN EN FONDOS DE CAPITAL DE RIESGO (Vigentes a partir del 7 de octubre de 2013)
POLÍTICAS DE INVERSIÓN (Vigentes a partir del 7 de octubre de 2013) Definiciones: Administrador: Es la sociedad constituida por el Promotor del Fondo para llevar a cabo la gestión del Fondo ( Fund Manager Más detalles Fondo de Inversión Megafondo BAC Administrado por BAC San José, Sociedad de Fondos de Inversión, S.A. Estados Financieros. 31 de diciembre de 2014
Estados Financieros 31 de diciembre de 2014 -2- (1) Resumen de operaciones y de políticas importantes de contabilidad (a) Organización del Fondo El (el Fondo) administrado por BAC San José, Sociedad Más detalles REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES. ACUERDO N 7-00 (de 19 de mayo de 2000)
REPUBLICA DE PANAMA COMISION NACIONAL DE VALORES ACUERDO N 7-00 (de 19 de mayo de 2000) La Comisión Nacional de Valores, en uso de sus facultades legales, y CONSIDERANDO: Que, el Decreto Ley No. 1 del Más detalles MARCO LEGAL Y REGLAMENTARIO DE LAS OPERACIONES DE TESORERIA
CONCEPTOS Y DEFINICIONES A continuación algunos conceptos y definiciones esenciales para un mejor análisis e interpretación de las estadísticas del Sector Financiero. ACCIONES: Son valores que representan Más detalles RECAPITULACIÓN DEL REGLAMENTO GENERAL DE LA BOLSA DE VALORES DE COLOMBIA S.A.
RECAPITULACIÓN DEL REGLAMENTO GENERAL DE LA BOLSA DE VALORES DE COLOMBIA S.A. Las organizaciones que hacen parte del sistema financiero, brindan la oportunidad a las personas de entrar al sistema de pagos, Más detalles Política de Salvaguarda de Instrumentos Financieros
Política de Salvaguarda de Instrumentos Financieros POLÍTICA DE SALVAGUARDA DE ACTIVOS FINANCIEROS La normativa MIFID (transpuesta a nuestro Ordenamiento Jurídico en virtud de la Ley 47/2007, que modifica Más detalles Central Latinoamericana de Valores S.A. Reglamento de Préstamo de Valores
Central Latinoamericana de Valores S.A. Reglamento de Préstamo de Valores Diciembre del 2004 Central Latinoamericana de Valores, S.A. Reglamento del Programa Préstamos de Valores Índice I Objetivo del Más detalles Mercado de capitales - Gerenciamiento Financiero para PyMEs - Estrategias de Inversión - Financiamiento - Enfoque Normativo - Práctica Aplicada.
TÉRMINOS CLAVE: Mercado de capitales - Gerenciamiento Financiero para PyMEs - Estrategias de Inversión - Financiamiento - Enfoque Normativo - Práctica Aplicada. Objetivo : Introducir a los asistentes en Más detalles CONTRATO DE ADHESIÓN A LA OPERATORIA DE COMPRA VENTA DE VALORES MOBILIARIOS A TRAVÉS DE INTERNET
CONTRATO DE ADHESIÓN A LA OPERATORIA DE COMPRA VENTA DE VALORES MOBILIARIOS A TRAVÉS DE INTERNET Banco Ciudad 1 - CONTRATO DE ADHESIÓN A LA OPERATIVA DE COMPRA VENTA DE VALORES MOBILIARIOS POR INTERNET Más detalles Objetivos Generales de Control Interno y Lineamientos para su Implementación
Objetivos Generales de Control Interno y Lineamientos para su Implementación Alcance: Los Objetivos Generales de Control Interno y los Lineamientos para su implementación son de aplicación general para Más detalles Productos y Servicios
Productos y Servicios 1. Acciones Las acciones son inversiones de capital social de una sociedad anónima, lo cual significa que al comprar acciones de una corporación usted se convierte en accionista y Más detalles CASA DE BOLSA CREDIT SUISSE MEXICO, S. A.
CASA DE BOLSA CREDIT SUISSE MEXICO, S. A. Institución de Banca Múltiple Grupo Financiero Credit Suisse México Comentarios y Análisis de la Administración sobre los resultados de operación y situación financiera Más detalles TEMARIO EXAMEN CATEGORIA FUNCIONAL F.1) OPERADORES DE MESA RENTA VARIABLE
TEMARIO EXAMEN CATEGORIA FUNCIONAL F.1) OPERADORES DE MESA RENTA VARIABLE El temario propuesto del examen de la referencia se desarrolló considerando lo previsto en la Norma de Carácter General Nº 295, Más detalles Informe sobre Solvencia del ejercicio 2011. ATTITUDE ASESORES Y SU GRUPO CONSOLIDABLE.
del ejercicio 2011. ATTITUDE ASESORES Y SU GRUPO CONSOLIDABLE. Marzo 2012 Índice Índice... 1 1 Introducción... 2 1.1 Ámbito de aplicación... 2 1.2 Información General del Grupo... 2 2 Política de gestión Más detalles ÍNDICE. La Bolsa de Valores y Usted Oferta y Demanda La Bolsa es como el Mercado Público Fluctuaciones Los puestos de Bolsa
ÍNDICE La Bolsa de Valores y Usted Oferta y Demanda La Bolsa es como el Mercado Público Fluctuaciones Los puestos de Bolsa 3 4 5 9 10 Supervisión 11 Y cómo opera la Bolsa? 12 Qué es una Central de Custodia Más detalles Comisión Nacional de Bancos y Seguros Tegucigalpa, M.D.C. Honduras
17 de diciembre de 2013 BANCOS COMERCIALES PRIVADOS Y PÚBLICOS, SOCIEDADES FINANCIERAS, ASOCIACIONES DE AHORRO Y PRÉSTAMO, ORGANIZACIONES PRIVADAS DE DESARROLLO FINANCIERAS; y, COOPERATIVAS DE AHORRO Y Más detalles POLÍTICA SOBRE IDENTIFICACIÓN Y GESTIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS
POLÍTICA SOBRE IDENTIFICACIÓN Y GESTIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS Mayo 2013 MIRABAUD Securities LLP, Sucursal en España CL Zurbano, 76, 3ª planta 28010 MADRID T. +34 91 789 4693 Fax +34 91 789 33 30 R.M. Más detalles LLAMADO A LICITACIÓN PÚBLICA PARA LA EMISIÓN, NEGOCIACIÓN, COLOCACIÓN Y MANTENIMIENTO EN CIRCULACIÓN DE BONOS DESMATERIALIZADOS DE LA AGENCIA
1. CONDICIONES GENERALES Por Ley N 2.640/2005 QUE CREA DE LA AGENCIA FINANCIERA DE DESARROLLO, el artículo 1, inciso c), modificado por Ley N 3.330/2007 establece que: Para la obtención de otros recursos Más detalles PROYECTO DE NORMAS PARA APERTURA, MANEJO Y CIERRE DE CUENTAS BÁSICAS DE DEPÓSITO DE AHORRO EN INSTITUCIONES SUPERVISADAS
1 PROYECTO DE NORMAS PARA APERTURA, MANEJO Y CIERRE DE CUENTAS BÁSICAS DE DEPÓSITO DE AHORRO EN INSTITUCIONES SUPERVISADAS CAPÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1.- Objeto y Alcance Las presentes Más detalles BOLSA DE VALORES DE PANAMÁ, S.A.
BOLSA DE VALORES DE PANAMÁ, S.A. (Sociedad anónima organizada de conformidad con las leyes de la República de Panamá, según consta en la Escritura Pública No.2124 de 2 de febrero de 2011 de la Notaría Más detalles REPUBLICA DE PANAMÁ COMISION NACIONAL DE VALORES. Resolución No.246-2006. De 17 de octubre de 2006. La Comisión Nacional de Valores
1 REPUBLICA DE PANAMÁ COMISION NACIONAL DE VALORES Resolución No.246-2006 De 17 de octubre de 2006 La Comisión Nacional de Valores En uso de sus facultades legales y, CONSIDERANDO: Que la Comisión Nacional Más detalles TEMARIO EXAMEN INTEGRAL EN DIVISAS PARA OPERADOR COMPOSICIÓN DEL EXAMEN
TEMARIO EXAMEN INTEGRAL EN DIVISAS PARA OPERADOR - GERENCIA DE CERTIFICACION E INFORMACIÓN Los temarios propuestos del examen de la referencia se desarrollaron considerando lo previsto en el Reglamento Más detalles 2016 © DocPlayer.es Política de privacidad | Condiciones del servicio | Feedback

References: artículo 153
 Artículo 23
 artículo 5
 ARTÍCULO 1
 Resolución 
 Artículo 288
 Artículo 1
 ARTÍCULO 2

ARTÍCULO 2
 artículo 1
 Artículo 1
 Resolución 
 Resolución