Source: https://3ppglobal.com/servicio/certificaciones-ctpat-y-oea/
Timestamp: 2019-07-18 00:59:16+00:00

Document:
Certificaciones CTPAT & OEA México - 3PP GLOBAL
HomeNuestros ServiciosCertificaciones CTPAT & OEA México
Categorías de MSC (Minimum Security Criteria)
Implementación del nuevo MSC (Criterios Mínimos de Seguridad)
A fin de poder llevar a cabo una exitosa implementación del programa CTPAT & OEA México. se sugiere utilizar la norma ISO 28000 SistemaS de Gestión de Seguridad en Cadena de Suministro y las técnicas de evaluación de riesgos de acuerdo con la norma internacional ISO 31000 vigente.
OEA Operador Económico Autorizado México
En junio de 2005, los miembros de la Organización Mundial de Aduanas (OMA) aprobaron por unanimidad el Marco de Estándares SAFE para Asegurar y Facilitar el Comercio Global, el cual contempla la figura relativa a los Operadores Económicos Autorizados, y en el que se establecen los principios, condiciones y normas que las Administraciones de Aduanas de los países afiliados deben tomar a modo de pautas mínimas para la implementación de programas que mejoren la seguridad en las cadenas de suministro. En México entro en vigor el 1ro de enero del 2012 bajo el nombre de “Nuevo Esquema de Empresas Certificadas” (NEEC), a fin de reducir los riesgos de seguridad en embarques de mercancías, sin embargo a fin de homologar el programa con el resto de los 163 países que ya están adheridos al mismo se le ha cambiado el nombre a OEA Operador Económico Autorizado México, y en este caso quien otorga la Certificacion es el SAT (Sistema de Administración Tributaria) a través de la Administración Central de Certificación y Asuntos Internacionales de Auditoría de Comercio Exterior
Los objetivos y principios del Marco SAFE son:
Crear normas que garanticen la seguridad y facilitación de la cadena logística a nivel mundial para promover la seguridad y previsibilidad;
Permitir el control integrado de la cadena logística en todos los medios de transporte;
Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas para que
Puedan enfrentar los desafíos y aprovechen las oportunidades del siglo XXI;
Reforzar la cooperación entre las Administraciones Aduaneras para detectar envíos de alto riesgo;
Reforzar la cooperación entre las Aduanas y las empresas;
Promover el movimiento fluido de las mercaderías a través de cadenas logísticas internacionales.
El Marco SAFE consta de cuatro elementos:
Primero, el Marco armoniza los requisitos de la información electrónica avanzada sobre los envíos destinados al interior, al exterior o que están en tránsito.
Segundo, cada país que adopte el Marco SAFE se compromete a aplicar un enfoque de análisis de riesgo para resolver las amenazas de la seguridad.
Tercero, estipula que, a pedido del país de destino, la Administración Aduanera del país de despacho realizará una inspección de los contenedores y de la carga de alto riesgo con destino al exterior, preferentemente utilizando equipos de detección no intrusiva como, por ejemplo, máquinas de rayos X y detectores de radiación.
Cuarto, el Marco SAFE define los beneficios que las Aduanas ofrecerán a las empresas que cumplan con las normas de seguridad de la cadena logística y que apliquen las mejores prácticas.
Pilares del Marco SAFE
El SAFE, está formado por los cuatro elementos básicos antes mencionados, se basa en tres pilares: asociación Aduanas-Aduanas, Aduanas-Empresas y Aduana-Sector Gobierno. Esta estrategia presenta muchas ventajas. Los pilares suponen un conjunto de normas que se combinan para facilitar la comprensión y la rápida aplicación. Además, este documento se inspira directamente en medidas y programas sobre seguridad y facilitación de la OMA que realizaron las Administraciones Miembro.
Pilar 1: Asociación Aduanas-Aduanas: Introducción
Las Administraciones Aduaneras deben trabajar conjuntamente utilizando normas aceptadas para optimizar la seguridad y la facilitación de la cadena logística internacional cuando la carga y los contenedores circulan por el sistema comercial. El pilar Aduanas-Aduanas cumple con este objetivo. Este pilar ofrece un mecanismo efectivo para proteger a la cadena logística internacional contra el terrorismo y otros delitos transnacionales.
El principio básico de este pilar es utilización de la información electrónica avanzada para identificar contenedores o cargas de alto riesgo. A través de las herramientas informatizadas de selección, las Administraciones Aduaneras identifican los envíos de alto riesgo tan pronto como sea posible, ya sea en el puerto de partida o incluso antes.
Para que sea efectivo y para garantizar que el proceso no obstaculice el movimiento de mercaderías, las Administraciones Aduaneras debe utilizar tecnologías modernas para inspeccionar los envíos de alto riesgo. Estas tecnologías comprenden, entre otras, las máquinas de rayos X y gamma y los dispositivos para detectar la radiación. Otro punto fundamental de este pilar es la utilización de tecnologías modernas a fin de preservar la integridad de la carga y de los contenedores.
Pilar 2 – Aduanas-Empresas:
Cada Administración Aduanera creará una asociación con el sector privado para asegurar la seguridad de la cadena logística internacional. El objetivo principal de este pilar es la creación de un sistema internacional para identificar a las empresas privadas que ofrecen un alto grado de garantías de seguridad para su papel en la cadena logística. Estos socios pueden recibir beneficios tangibles dentro de dichas asociaciones como por ejemplo el procesamiento expeditivo y otras medidas.
Es necesario efectuar programas que permitan a las dependencias federales conocer los mecanismos de control y seguridad que lleva a cabo el sector privado en sus procesos, otorgarles un grado de confianza y enfocar los recursos disponibles en las áreas de mayor riesgo para la seguridad nacional. Así, el gobierno mexicano cumple con el compromiso internacional asumido al adherirse al Marco SAFE con la carta de intención firmada por el Servicio de Administración Tributaria a través de la Administración General de Aduanas.
El Servicio de Administración Tributaria, comprometido con las responsabilidades internacionales y consciente de la necesidad de generar instrumentos que faciliten el cruce de mercancías por las fronteras y propicien el bienestar económico, decidió establecer el programa de Operador Económico de México.
La figura del Operador Económico Autorizado (OEA) entró en vigor en la Unión Europea en el 2008. Esta disposición se estableció con la finalidad de que los operadores informasen previamente a la aduana sobre las mercancías que entran o salen del territorio aduanero mediante una declaración sumaria. Esta figura nace, principalmente, del C-TPAT americano (Customs-Trade Partnership Against Terrorism) como una forma de aumentar la seguridad de la cadena logística internacional, luchando tanto contra el terrorismo como contra el narcotráfico. El operador económico autorizado es un estatuto que pueden obtener los operadores económicos comunitarios y que supone, principalmente, ser considerado por la Unión Europea como un elemento de confianza en cuanto a su actividad profesional en materia aduanera. Se trata de una certificación oficial que se obtiene a través del departamento de aduanas. En esta certificación participan agentes de aduanas, así como empresas importadoras y exportadoras.
Pilar 3 – Aduanas – otros organismos gubernamentales e intergubernamentales
A partir de la elaboración del Marco Normativo SAFE, en 2005, la cooperación entre la Aduana y los demás organismos gubernamentales e intergubernamentales asociados al comercio internacional y a la seguridad de la cadena logística reviste cada vez mayor importancia.
La OMA tomó conocimiento de ello y elaboró distintas herramientas e instrumentos clave, entre los que figuran los Compendios sobre la Gestión Coordinada de Fronteras y sobre la Ventanilla Única que influyen y guían la cooperación entre la Aduana y los demás organismos gubernamentales e intergubernamentales.
El principal objetivo de esta cooperación es asegurar que los gobiernos respondan de manera eficaz a los desafíos que plantea la seguridad de la cadena logística, evitando la superposición de requerimientos y controles, agilizando los procesos y, finalmente, trabajando para establecer normas internacionales que aseguren el movimiento de mercancías con el fin de facilitar el comercio.
La seguridad de la cadena logística hizo que se estableciera una cooperación entre la Aduana y numerosos organismos gubernamentales, como por ejemplo con las autoridades encargadas de la seguridad del transporte y de asuntos internos (por ej., la policía), los servicios que operan en las fronteras (agrícola, entre otros) y los organismos que emiten licencias (por ej., mercancías de doble uso).
Esta cooperación mutua adopta diversas y variadas formas: los servicios pueden compartir instalaciones, equipo y bases de datos comunes; asimismo, pueden intercambiar información, realizar operaciones conjuntas de selección/evaluación de riesgos, de validación de programas y efectuar conjuntamente las inspecciones. Puede incluir la adaptación de programas de seguridad y de las medidas de control de los distintos servicios. A nivel nacional, la cooperación entre los diversos servicios es fundamental. Dada la naturaleza de la cadena logística mundial, se debe promover una cooperación eficaz, a nivel bilateral y multilateral, entre las organizaciones que representan diferentes sectores y las instancias reglamentarias, a fin de alentar y garantizar una armonización internacional y de reducir la carga que pesa sobre los operadores comerciales y los gobiernos.
Para facilitar la implementación de este Pilar, se invita a los Miembros a consultar las herramientas e instrumentos de la OMA, en especial el Convenio de Kioto Revisado, así como los Compendios sobre la Gestión Coordinada de Fronteras, la Ventanilla Única, los OEAs y la Gestión de Riesgos.
OEA Operador Económico Autorizado
Una parte que interviene en el movimiento internacional de mercaderías en nombre de una administración nacional de Aduanas porque cumple con las normas de la OMA o con normas equivalentes como lo es ISO 28000 en lo que respecta a la seguridad de la cadena logística. Los Operadores Económicos Autorizados pueden ser fabricantes, importadores, exportadores, despachantes, transportistas, intermediarios, operadores portuarios, aeroportuarios, de terminales, de depósitos o distribuidores.
OEA MÉXICO 11 ESTÁNDARES MÍNIMOS EN MATERIA DE SEGURIDAD
1. Planeación de la seguridad en la cadena de suministros
La empresa debe elaborar políticas y procedimientos documentados a fin de llevar a cabo un análisis para identificar riesgos ISO 31000 y debilidades en su cadena de suministros ISO 28000, con el objeto de establecer estrategias que ayuden a mitigarlos.
La empresa debe contar con mecanismos establecidos para disuadir, impedir o descubrir la entrada a las instalaciones de personas no autorizadas. Todas las áreas sensibles de la empresa deben contar con barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el ingreso no autorizado.
La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para la selección y contratación de socios comerciales (Transportistas, fabricantes, vendedores, proveedores de partes y materias primas, y proveedores de servicios) y exigirles que cumplan con las medidas de seguridad establecidas conforme a sus análisis de riesgo ISO 31000.
La empresa debe establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercancía durante el transporte, manejo, despacho aduanero y almacenaje de carga a lo largo de la cadena de suministro.
Asimismo, tener personal especializado y procedimientos documentados, que verifiquen la información y documentación generada por el agente aduanal o, en su caso, los procesos que realiza el apoderado aduanal.
La empresa debe mantener la seguridad en los medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques para protegerlos de la introducción de personas o materiales no autorizados.
Debe aplicarse un sello de alta seguridad a todos los contenedores y remolques en los embarques de comercio exterior, que cumpla o exceda la norma ISO 17712 para sellos de alta seguridad.
La empresa debe contar con procedimientos documentados para el registro y evaluación de las personas que desean obtener un empleo dentro de la empresa y establecer métodos para realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
También, contar con programas de capacitación para el personal, que difundan las políticas de seguridad de la empresa, así como las consecuencias y acciones a tomar en caso de cualquier falta.
Debe existir un programa establecido y mantenido por el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados deben conocer los procedimientos establecidos de la compañía para considerar una situación y cómo denunciarla. Se debe brindar capacitación adicional a los empleados en las áreas de envíos y recibos, y también a quienes reciben y abren el correo.
Beneficios del Programa OEA México
Regla 7.3.3.
Además de lo dispuesto en la regla 7.3.1., apartado A, fracciones VIII a la XIII y 7.3.7., fracción III, tendrán las siguientes facilidades:
I. Para los efectos del artículo 36-A, fracción I, segundo párrafo de la Ley, en el caso de mercancías susceptibles de ser identificadas individualmente, podrán efectuar el despacho aduanero de las mercancías para su importación, sin anotar en el pedimento, en la factura o aviso consolidado, acuse de valor, en el documento de embarque o documento de transporte que corresponda, o en relación anexa, los números de serie.
III. Para los efectos del artículo 184, fracción I de la Ley, tratándose de importaciones y exportaciones definitivas, cuando con motivo del reconocimiento aduanero o del ejercicio de facultades de comprobación, la autoridad aduanera detecte mercancías excedentes o no declaradas, el importador o exportador tendrá un plazo de 10 días contados a partir del día siguiente a la notificación del acta que al efecto se levante de conformidad con los artículos 46 y 150 ó 152 de la Ley, para tramitar el pedimento de importación o exportación definitiva que ampare las mercancías excedentes o no declaradas, anexando la documentación aplicable en los términos del artículo 36-A de la Ley y se pague la multa a que se refiere el artículo 185, fracción I de la Ley.
IV. Podrán efectuar el despacho aduanero de mercancías para su importación, utilizando los carriles exclusivos «Exprés» que establezca la AGA.
V. Podrán efectuar el despacho aduanero de mercancías para su exportación, utilizando los carriles exclusivos «FAST“.
VI. Tratándose de importación o retorno de mercancías que sean transportadas por pasajeros en vuelo comercial, podrán ser despachadas, sin ingresar al recinto fiscalizado.
VII. Las empresas que efectúen la importación temporal de insumos que se utilicen en la producción de diferentes bienes, que se encuentren previstos en el PROSEC, en más de un sector, al momento de efectuar la importación temporal podrán optar por determinar las contribuciones aplicando la tasa más alta.
VIII. Para los efectos de la regla 1.6.14., podrán llevar a cabo la determinación y pago del IGI por los productos originarios que resulten de los procesos de elaboración, transformación o reparación, respecto de las mercancías que se hubieran importado bajo alguno de los programas de diferimiento de aranceles, en el pedimento que ampare el retorno a cualquier Estado Miembro de la Comunidad o de la AELC, o mediante pedimento complementario.
IX. Las empresas que realicen el retorno de sus mercancías de conformidad con la regla 1.6.13., podrán tramitar un solo pedimento complementario que ampare los pedimentos de retorno tramitados en un periodo de un mes de calendario.
X. Para los efectos de los artículos 109, segundo párrafo, 110 de la Ley y 170 del Reglamento, podrán tramitar un solo pedimento con la clave que corresponda conforme al Apéndice 2 del Anexo 22, de cambio de régimen de importación temporal a definitivo, que ampare todos los pedimentos de importación temporal.
XI. Para efectos de lo establecido en la regla 3.1.3., el registro para la toma de muestras de mercancías, conforme al artículo 45 de la Ley, se otorgará con una vigencia de 2 años, plazo que podrá renovarse por un periodo igual.
XII. Lo dispuesto en los párrafos primero al tercero de la regla 1.6.13., no será aplicable cuando se trate de etiquetas, folletos y manuales impresos importados temporalmente por empresas con Programa IMMEX, por lo que no se sujetará al pago del IGI con motivo de su retorno a los Estados Unidos de América o Canadá.
XIII. Para los efectos de lo dispuesto en los artículos 109, segundo párrafo, 110 de la Ley y 170 del Reglamento, las empresas que efectúen el cambio de régimen de importación temporal a definitivo de los bienes de activo fijo o de las mercancías que hubieren importado para someterlas a un proceso de transformación, elaboración o reparación, al tramitar el pedimento de importación definitiva, podrán aplicar la tasa prevista en el PROSEC.
XIV. Podrán transferir a empresas residentes en territorio nacional, las mercancías importadas temporalmente o las resultantes del proceso de elaboración, transformación o reparación, para su importación definitiva.
XV. Las empresas con Programa IMMEX que reciban mercancías transferidas por otra empresa con Programa IMMEX de conformidad con el artículo 8 del Decreto IMMEX y en los términos establecidos en la regla 1.6.12., podrán optar por aplicar la tasa que corresponda de acuerdo con el PROSEC.
XVI. Para los efectos del artículo 184, fracción I de la Ley, tratándose de empresas con Programa IMMEX, cuando con motivo del reconocimiento aduanero o del ejercicio de facultades de comprobación, la autoridad aduanera detecte mercancías excedentes o no declaradas, que correspondan a los procesos productivos registrados en el Programa IMMEX, tendrá 3 días contados a partir del día siguiente a la notificación del acta que al efecto se levante, de conformidad con los artículos 46 y 150 ó 152 de la Ley, para tramitar el pedimento de importación temporal o de retorno, según corresponda, que ampare las mercancías excedentes o no declaradas, anexando la documentación aplicable en los términos de los artículos 36 y 36-A de la Ley y se pague la multa a que se refiere el artículo 185, fracción I de la Ley.
XVII. Las empresas que detecten mercancías no declaradas y que no correspondan a sus procesos productivos registrados en su respectivo programa, podrán retornar al extranjero dichas mercancías antes de que la autoridad hubiera iniciado el ejercicio de sus facultades de comprobación.
XX. Para los efectos del artículo 8, segundo párrafo del Decreto IMMEX empresas de la industria de autopartes, podrán enajenar partes y componentes importadas temporalmente conforme al artículo 108 de la Ley, así como las partes y componentes que incorporen insumos importados temporalmente bajo dichos programas, a las empresas de la industria automotriz terminal o manufacturera de vehículos de autotransporte para ser integrados a sus procesos de ensamble y fabricación de vehículos, siempre que se traslade el IVA que corresponda conforme al Capítulo II de la LIVA por dichas enajenaciones y se efectúe el cambio del régimen de importación temporal a definitiva de los insumos incorporados en las partes y componentes o de las partes y componentes, según corresponda, enajenadas en el mes inmediato anterior .
XXI. Para los efectos del artículo 124 de la Ley y la regla 4.6.1415., podrán efectuar el tránsito interno a la importación o exportación de mercancías, con los siguientes beneficios:
Planeación Estratégica de Seguridad
La empresa deberá llevar a cabo una planeación estratégica para la gestión del riesgo de forma sistemática que permita la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de riesgos y debilidades en su cadena de suministros y en sus instalaciones, con el objeto de que la dirección implemente estrategias, elabore políticas y procedimientos documentados que ayuden a mitigar y disuadir dichos riesgos y por ende aporte elementos que fortalezcan a la seguridad de la cadena de suministros.
Las empresas que desean alcanzar el éxito deberán llevar a cabo una planeación estratégica basada en una gestión del riesgo de forma sistemática que permita la identificación, análisis, evaluación, tratamiento de riesgos y amenazas en su cadena de suministros y en sus instalaciones, con el objeto de que la dirección implemente estrategias, elabore políticas y procedimientos documentados que ayuden a mitigar y disuadir dichos riesgos y por ende aporte elementos que fortalezcan a la seguridad de la cadena de suministros.
Los indicadores de desempeño es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado en la entrega de productos (bienes o servicios) generados por la compañía, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos.
El ciclo de la Mejora Continua o PHVA puede aplicarse a todos los procesos y al sistema de gestión de la calidad como un todo y puede describirse brevemente como sigue:
Planificar:establecer los objetivos del sistema y sus procesos, y los recursos necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización, e identificar y abordar los riesgos y las oportunidades;
Hacer:implementar lo planificado;
Verificar:realizar el seguimiento y (cuando sea aplicable) la medición de los procesos y los productos y servicios resultantes respecto a las políticas, los objetivos, los requisitos y las actividades planificadas, e informar sobre los resultados;
Actuar:tomar acciones para mejorar el desempeño, cuando sea necesario.
Con este análisis se pretende identificar las posibles amenazas que se puedan presentar en sus instalaciones, y conocer la situación actual de la empresa, en caso de presentarse alguna amenaza ya sea de origen técnico (incendios, explosiones, fallas estructurales, accidentes de transporte, etc.), de origen social (terrorismo, atentados, asaltos) o de origen natural (movimiento sísmico, tormentas eléctricas, etc.)

References: artículo 36
 artículo 184
 artículo 36
 artículo 185
 artículo 45
 artículo 8
 artículo 184
 artículo 185
 artículo 8
 artículo 108
 artículo 124