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Timestamp: 2017-04-25 12:34:25+00:00

Document:
Resolución de 20 de julio de 2007, de la Comisión Ejecutiva del Banco de España, de aprobación de las cláusulas generales relativas a las condiciones uniformes de participación en TARGET2-Banco de España (TARGET2-BE). TÍTULO II. PARTICIPACIÓN (Vigente hasta el 21 de Noviembre de 2011).
Resolución de 20 de julio de 2007, de la Comisión Ejecutiva del Banco de España, de aprobación de las cláusulas generales relativas a las condiciones uniformes de participación en TARGET2-Banco de España (TARGET2-BE) (Vigente hasta el 21 de Noviembre de 2011).
Vigencia desde 20 de Diciembre de 2007. Esta revisión vigente desde 11 de Abril de 2011 hasta 21 de Noviembre de 2011
TÍTULO IIPARTICIPACIÓN
Cláusula 4ª -
Criterios de acceso 1. Pueden ser participantes directos en TARGET2-Banco de España las siguientes clases de entidades: (a) las entidades de crédito establecidas en el EEE, incluso cuando actúan por medio de una sucursal establecida en el EEE; (b) las entidades de crédito establecidas fuera del EEE, siempre que actúen por medio de una sucursal establecida en el EEE; (c) los BCN de los Estados miembros de la UE y el BCE; siempre que las entidades a que se refieren las letras a) y b) no estén sujetas a medidas restrictivas adoptadas por el Consejo de la Unión Europea o los Estados miembros conforme a la letra b) del apartado 1 del artículo 65, al artículo 75 o al artículo 215 del Tratado de funcionamiento de la Unión Europea, y cuya aplicación, en opinión del Banco de España tras informar al BCE, sea incompatible con el buen funcionamiento de TARGET2. 2. El Banco de España podrá discrecionalmente admitir también como participantes directos a las siguientes clases de entidades: (a) los departamentos del tesoro de la administración central o regional de los Estados miembros que operen en los mercados monetarios; (b) las entidades del sector público de los Estados miembros autorizadas a mantener cuentas de clientes; (c) las empresas de servicios de inversión establecidas en el EEE; (d) las entidades gestoras de los sistemas vinculados que actúan en dicha calidad; (e) las entidades de crédito o de las clases enumeradas en las letras a) a d), a condición de que estén establecidas en un país con el que la Unión haya celebrado un convenio monetario que les dé acceso a los sistemas de pago de la Unión, con sujeción a las condiciones establecidas en el convenio monetario y siempre que el régimen jurídico aplicable en ese país sea equivalente a la legislación de la Unión correspondiente. 3. No podrán participar en TARGET2-Banco de España las entidades de dinero electrónico a que se refieren el artículo 21 de la Ley 44/2002, de 22 de noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero y la letra b), apartado 1, del artículo 1º del Real Decreto Legislativo 1298/1986, de 28 de junio. Cláusula 5ª -
Participantes directos 1. Los participantes directos en TARGET2-Banco de España cumplirán los requisitos establecidos en los apartados 1 y 2 de la Cláusula 8ª. Los participantes directos tendrán al menos una cuenta del módulo de pagos con el Banco de España. 2. Los participantes directos podrán designar titulares de BIC accesibles con independencia del lugar donde estén establecidos. 3. Con sujeción a lo dispuesto en la Cláusula 6ª, los participantes directos podrán designar a entidades como participantes indirectos. 4. Podrá darse acceso de cuenta múltiple a sucursales conforme a lo siguiente: (a) Una entidad de crédito en el sentido de las letras a) o b) del apartado 1 de la Cláusula 4ª, admitida como participante directo, podrá dar acceso a su cuenta del módulo de pagos a una o varias de sus sucursales establecidas en el EEE a fin de cursar órdenes de pago o recibir pagos directamente, siempre que se haya informado de ello al Banco de España. (b) Si una sucursal de una entidad de crédito ha sido admitida como participante directo, las demás sucursales de la misma entidad o su sede central, a condición de que estén establecidas en el EEE, podrán acceder a la cuenta del módulo de pagos de la sucursal siempre que ésta haya informado al Banco de España. Cláusula 6ª -
Participantes indirectos 1. Toda entidad de crédito establecida en el EEE podrá celebrar un contrato con un participante directo que sea una entidad de crédito en el sentido de las letras a) o b) del apartado 1 de la Cláusula 4ª, o un banco central, a fin de cursar órdenes de pago o recibir pagos y liquidarlos por medio de la cuenta del módulo de pagos del participante directo. TARGET2-Banco de España reconocerá a los participantes indirectos registrando su participación indirecta en el directorio de TARGET2 que se describe en la Cláusula 9ª. 2. Si un participante indirecto y un participante directo que es entidad de crédito en el sentido de las letras a) o b) del apartado 1 de la Cláusula 4ª pertenecen al mismo grupo, el participante directo podrá autorizar expresamente al participante indirecto a utilizar directamente la cuenta del módulo de pagos del participante directo para cursar órdenes de pago o recibir pagos en forma de acceso de cuenta múltiple respecto de un grupo. Cláusula 7ª -
Responsabilidad del participante directo 1. Las órdenes de pago cursadas, o los pagos recibidos, por participantes indirectos conforme a la Cláusula 6ª, y por sucursales conforme al apartado 4 de la Cláusula 5ª, se considerarán cursadas o recibidos por el propio participante directo. 2. Esas órdenes de pago obligarán al participante directo, con independencia del contenido o del incumplimiento de los contratos u otros negocios jurídicos celebrados entre ese participante y cualquiera de las entidades a que se refiere el apartado 1. Cláusula 8ª -
Procedimiento de solicitud 1. A fin de participar en TARGET2-Banco de España, los solicitantes deberán: (a) cumplir los siguientes requisitos técnicos: (i) instalar, gestionar, manejar y vigilar la infraestructura informática necesaria para conectarse a TARGET2-Banco de España y cursar en él órdenes de pago, y garantizar la seguridad de esa infraestructura. Sin perjuicio de su responsabilidad exclusiva, los solicitantes podrán servirse de terceros para cumplir este requisito. En particular, los solicitantes celebrarán un contrato con el proveedor del servicio de red a fin de obtener la conexión y admisiones necesarias conforme a las especificaciones técnicas del procesamiento de órdenes de pago contenidas en las correspondientes Aplicaciones Técnicas dictadas en cada momento por el Banco de España (en adelante, las «especificaciones técnicas del procesamiento de órdenes de pago»); (ii) haber superado las pruebas exigidas por el Banco de España; (b) cumplir los siguientes requisitos jurídicos: (i) presentar un dictamen jurídico de capacidad en la forma establecida en el anexo I, salvo que el Banco de España ya haya obtenido en otro contexto la información y las declaraciones que deban facilitarse por medio del dictamen jurídico de capacidad; (ii) en caso de las entidades de la letra b) del apartado 1 de la Cláusula 4ª, presentar un dictamen jurídico de país en la forma establecida en el anexo I, salvo que el Banco de España ya haya obtenido en otro contexto la información y las declaraciones que deban facilitarse por medio del dictamen jurídico de país. 2. Los solicitantes dirigirán sus solicitudes por escrito al Banco de España, en la forma establecida en el anexo II, firmadas por persona con poder específico para la adquisición del compromiso, según modelo establecido al efecto por el Banco de España, adjuntando como mínimo los documentos o la información siguientes: (a) los formularios cumplimentados de recopilación de datos estáticos que les facilite el Banco de España; (b) el dictamen jurídico de capacidad, si lo requiere el Banco de España; (c) el dictamen jurídico de país, si lo requiere el Banco de España. 3. El Banco de España podrá además requerir toda información complementaria que considere necesaria para resolver la solicitud. 4. El Banco de España rechazará la solicitud si se da alguna de las circunstancias siguientes: (a) no se cumplen los criterios de acceso de la Cláusula 4ª; (b) no se cumplen uno o varios de los requisitos de participación establecidos en el apartado 1; (c) a juicio del Banco de España, la participación solicitada pondría en peligro la estabilidad, fiabilidad y seguridad generales de TARGET2 - Banco de España o de cualquier otro sistema integrante de TARGET2, o comprometería el desempeño por el Banco de España de sus funciones conforme se establecen en la Ley 13/1994, de 1 de junio, de Autonomía del Banco de España y en los Estatutos del Sistema Europeo de Bancos Centrales y del Banco Central Europeo. 5. En el plazo de un mes desde la recepción de la solicitud, el Banco de España comunicará por escrito su decisión al solicitante. Si el Banco de España requiriera información complementaria conforme a lo dispuesto en el apartado 3, comunicará su decisión al solicitante en el plazo de un mes desde la recepción de esa información complementaria. La decisión por la que se rechace la solicitud será motivada. Cláusula 9ª -
Directorio de TARGET2 1. El directorio de TARGET2 es la base de datos de los BIC utilizados para direccionar las órdenes de pago a: (a) los participantes en TARGET2 y sus sucursales con acceso de cuenta múltiple; (b) los participantes indirectos en TARGET2, incluidos los que tienen acceso de cuenta múltiple; (c) los titulares de BIC accesibles de TARGET2. El directorio se actualizará semanalmente. 2. A menos que el participante solicite lo contrario, sus BIC se publicarán en el directorio de TARGET2. 3. Los participantes sólo podrán distribuir el directorio de TARGET2 a sus sucursales y entidades con acceso de cuenta múltiple. 4. Las entidades a que se refieren las letras b) y c) del apartado 1 utilizarán sus BIC sólo respecto de un participante directo. 5. Los participantes son conscientes de que el Banco de España y otros bancos centrales podrán publicar sus nombres y sus BIC. Además, se podrán publicar los nombres y los BIC de los participantes indirectos registrados por los participantes, y los participantes se cerciorarán de que los participantes indirectos hayan dado su consentimiento a dicha publicación. ');

References: Resolución 
 artículo 65
 artículo 75
 artículo 215
 artículo 21
 artículo 1
 Real Decreto