Source: https://ferenda.lagen.nu/1996:1006
Timestamp: 2020-07-04 18:28:54+00:00

Document:
Lag (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet | Lagen.nu
Krav på ägare och ledning (3 §)
Arbetsordning och instruktioner om arbetsfördelningen mellan bolagsorganen (3 a §)
Åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (4 §)
Konsumentskydd (5 - 6 §§)
Upplysningar från och undersökningar hos finansiella institut (7 - 7 a §§)
Ingripanden m.m. (8 - 18 §§)
SFS 2004:319 SFS 2008:100 SFS 2008:499 SFS 2009:67 SFS 2009:354 SFS 2009:709 SFS 2010:759 SFS 2014:279 SFS 2014:561 SFS 2015:183 SFS 2016:1027 SFS 2017:639
SFS 1996:1006 i lydelse enligt SFS 2018:1223
finansiellt institut: fysisk eller juridisk person som ägnar sig åt valutaväxling eller annan finansiell verksamhet. Lag (2010:759).
Prop. 1999/2000:145: Utgångspunkten för definitionen av betalningsöverföring är vad själva verksamheten avser, nämligen yrkesmässig överföring av pengar för annans räkning. Beställaren av överföringen och mottagaren kan vara samma person. För att ett företag skall omfattas av definitionen krävs att det ägnar sig åt betalningsöverföring på yrkesmässig grund. I begreppet yrkesmässig ligger att det är fråga om en verksamhet som bedrivs med självständighet, regelbundenhet och varaktighet samt i regel även i vinstsyfte. ...
1 § 1 st 1 p Förordning (2004:331) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet
Ändrad: SFS 2010:759 (Betaltjänster), 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse), 2000:951 (Penningtvätt och betalningsöverföring), 2008:100 (Kompletterande bestämmelser till EG-förordningen om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel)
2 § En fysisk eller juridisk person som avser att ägna sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller annan finansiell verksamhet ska ansöka om registrering hos Finansinspektionen. Ansökan behöver inte göras av
fysiska eller juridiska personer som bedriver försäkringsdistribution enligt lagen (20181219) om försäkringsdistribution.
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om ansökan om registrering enligt lagen och vilka verksamheter som är undantagna från registreringsplikt.
Prop. 1999/2000:145: Anmälningsskyldighet skall föreligga för samtliga företag som ägnar sig åt betalningsöverföring på yrkesmässig grund. Det innebär att samtliga företag som driver verksamhet i Sverige skall anmäla verksamheten till Finansinspektionen, oavsett om det rör sig om betalningsöverföringsföretag eller ombud för dessa. Bestämmelserna omfattar givetvis även andra mellanmän än ombud, så länge dessa yrkesmässigt ägnar sig åt betalningsöverföring.
Av bestämmelsen framgår att företag som omfattas ...
Prop. 2017/18:216: Paragrafen innebär skyldighet att anmäla viss verksamhet till Finansinspektionen och innehåller även undantag från anmälningsskyldigheten.
3a § 2 st, 8 § 2 st, 7a § 2 st, 3 § 3 st, 10 §, 7 §, 3a §, 8 §, övg. best. SFS 2017:639 2 p
1 § Förordning (1996:1015) om valutaväxling och betalningsöverföring
Ändrad: SFS 2017:639 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism), 2010:759 (Betaltjänster), 2009:709 (Gränsöverskridande fusioner för finansiella företag, m.m.), 2014:279 (Viss kreditgivning till konsumenter), 2016:1027 (Stärkt konsumentskydd på bolånemarknaden), 2000:951 (Penningtvätt och betalningsöverföring), 2008:100 (Kompletterande bestämmelser till EG-förordningen om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel), 2018:1223 (En ny lag om försäkringsdistribution)
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om vandelsprövning av den som bedriver registreringspliktig verksamhet, ägare och personer i ett finansiellt instituts ledning. Bestämmelserna innebär att den som i väsentlig utsträckning har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet inte får ägna sig åt verksamhet som omfattas av lagen.
Prop. 1999/2000:145: Av förslaget till ändring av 2 § penningtvättslagen framgår att bestämmelserna i den lagen blir tillämpliga på betalningsöverföring enligt valutaväxlingslagen. Penningtvättslagen gäller redan i dag för betalningsöverföring som äger rum inom ramen för bankernas och de finansiella institutens verksamhet.
Penningtvättslagen skall gälla i sin helhet för företag som ägnar sig åt betalningsöverföring. Företagen skall ...
Införd: SFS 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse)
Ändrad: SFS 2017:639 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism), 2015:183 (Nya administrativa sanktioner på finansmarknadsområdet), 2009:354 (Förvärv av kvalificerade innehav i finansiella företag), 2009:67 (Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet), 2000:951 (Penningtvätt och betalningsöverföring)
Prop. 2013/14:86: Paragrafen, som är ny, innehåller krav på att arbetsordning och instruktioner om arbetsfördelningen mellan bolagsorganen ska finnas i ett privat aktiebolag som ägnar sig åt verksamhet som är anmälningspliktig enligt denna lag. Övervägandena finns i avsnitt 4.
Paragrafen innebär ingen ändring i sak i förhållande till motsvarande hittillsvarande bestämmelser i 8 kap. 6 och 7 §§ (som upphävs) och 17 § första ...
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om arbetsordning och instruktioner inom privata aktiebolag och instruktioner mellan bolagsorganen i privata aktiebolag som ägnar sig åt verksamhet som omfattas av lagen.
Införd: SFS 2014:561 (Förenklingar i aktiebolagslagen)
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller en upplysning om bestämmelserna i penningtvättslagen. Den ändras med anledning av att en ny penningtvättslag införs.
Prop. 1999/2000:145: I ett nytt andra stycke har förts in en hänvisning till bestämmelserna om konsumentskydd m.m. i lagen om betalningsöverföringar inom EES. Den lagen, som avser gränsöverskridande betalningar inom EES innehåller konsumentskyddsbestämmelser om bl.a. informationsskyldighet för företag som förmedlar betalningar. Några särskilda bestämmelser om konsumentskydd som avser betalningsöverföring tas inte in i valutaväxlingslagen.
Ändrad: SFS 2017:639 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism), 2010:759 (Betaltjänster), 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse), 2009:67 (Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet), 2000:951 (Penningtvätt och betalningsöverföring), 2008:100 (Kompletterande bestämmelser till EG-förordningen om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel)
5 § En fysisk eller juridisk person som ägnar sig åt valutaväxling ska tydligt informera om tillämpade växelkurser och avgifter samt tillhandahålla avräkningsnota som anger personens namn, köp- respektive säljkurs samt avgifter. Lag (2010:759).
Ändrad: SFS 2010:759 (Betaltjänster), 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse)
Prop. 2001/02:149: Ändringen har tillkommit på förslag av Lagrådet och innebär att på begäran av Finansinspektionen skall de företag som bedriver valutaväxlingsrörelse och betalningsöverföring lämna de upplysningar om verksamheten som behövs för att inspektionen skall kunna kontrollera att lagen om straff för finansiering av särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, m.m. följs.
Ändrad: SFS 2008:499 (Ny marknadsföringslag), 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse), 2002:559 (Sveriges tillträde till Förenta nationernas internationella konvention om bekämpande av finansiering av terrorism)
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om skyldigheter för de finansiella institut som omfattas av lagen att på begäran lämna viss information till Finansinspektionen.
Ändrad: SFS 2017:639 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism), 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse), 2009:67 (Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet), 2008:100 (Kompletterande bestämmelser till EG-förordningen om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel)
Införd: SFS 2008:100 (Kompletterande bestämmelser till EG-förordningen om information om betalaren som ska åtfölja överföringar av medel)
Prop. 2016/17:173: I första stycket görs redaktionella ändringar med anledning av att ett ansökningsförfarande införs. En ändring av materiell art görs. Den innebär att Finansinspektionen ska förelägga en verksamhetsutövare att upphöra med verksamheten, om registrering vägras för en verksamhetsutövare som förelagts att inkomma med en ansökan enligt denna paragraf.
5 § Lag (2008:99) om tillämpning av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1781/2006 om information om betalaren som skall åtfölja överföringar av medel
Ändrad: SFS 2017:639 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism), 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse)
Upphävd: SFS 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse)
Ändrad: SFS 2017:639 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism)
Prop. 2016/17:173: I första stycket anges att Finansinspektionen får förelägga ett finansiellt institut att göra rättelse vid en överträdelse enligt 10 §. Vid överträdelser som inte är ringa får Finansinspektionen meddela beslut om sanktionsavgift mot finansiella institut som är juridiska personer.
2 § 3 st, 13 §, 18 §
Införd: SFS 2017:639 (Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism)
Ändrad: SFS 2004:319 (Reformerade regler för bank- och finansieringsrörelse)
beslut om sanktionsavgift. Lag (2017:639).
Prop. 2016/17:173: I första stycket anges att en styrelseledamot, den verkställande direktören eller personer som på motsvarande sätt kan företräda ett finansiellt institut, eller är ersättare för någon av dem, kan bli föremål för ingripande. Med ”på motsvarande sätt kan företräda” avses personer som på den högsta ledningsnivån själva eller som ledamot av ett kollektivt beslutsorgan kan fatta bindande beslut för den juridiska personens räkning, i juridiska personer som saknar en styrelse eller en verkställande ...
15 §, 17 §, 13 §
institutet snabbt upphört med överträdelsen eller den fysiska personen i institutets ledning snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den anmälts till eller påtalats av Finansinspektionen. Lag (2017:639).
3 § 1 st 8 p Förordning (2002:1042) om årliga avgifter för finansiering av Finansinspektionens verksamhet
Prop. 2016/17:173: I första stycket framgår att avgiften som lägst kan bestämmas till 5 000 kronor. Det högsta belopp som ska kunna bestämmas i ett enskilt ärende ska bestämmas enligt punkterna 1–3. Det beloppsspann som bestäms enligt denna paragraf utgör således ramarna för hur stor avgift som ska beslutas för en överträdelse. I 16 § anges de omständigheter som ska beaktas när avgiftens storlek fastställs inom detta spann.
Prop. 2016/17:173: I första stycket framgår att taket för sanktionsavgiften ska fastställas till det största av de belopp som kan bli aktuellt enligt punkterna 1 och 2.
Prop. 2016/17:173: Paragrafen innehåller bestämmelser om de omständigheter som ska beaktas när sanktionsavgiftens storlek ska bestämmas vid ingripanden enligt 11 och 12 §§. Sanktionsavgiften ska bestämmas inom det spann som fastställs i 14 eller 15 §.
17 § Vid beslut enligt 11 § andra stycket och 12 § ska Finansinspektionen tillämpa bestämmelserna om sanktionsföreläggande i 15 kap.9 a–9 d §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse.
Vid beslut om sanktionsavgift ska 15 kap.11–14 §§ lagen om bank- och finansieringsrörelse tillämpas i fråga om verkställighet av beslut om sanktionsavgift. Lag (2017:639).
3 § 1 st 5 p Förordning (2007:1135) om årliga avgifter för finansiering av Finansinspektionens verksamhet
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2004:319
En juridisk person som ägnar sig åt valutaväxling i väsentlig omfattning eller betalningsöverföring vid tidpunkten för lagens ikraftträdande skall senast den 1 januari 2005 till Finansinspektionen anmäla namnen på de personer på vilka det ställs särskilda krav enligt 3 § första stycket. Om anmälan inte görs, skall inspektionen förelägga institutet att upphöra med verksamheten.
Finansinspektionen skall med anledning av en anmälan enligt punkten 2 kontrollera att villkoret i 3 § första stycket är uppfyllt. Inspektionen skall även kontrollera att samma villkor är uppfyllt för fysiska personer som är införda i registret enligt 2 § andra stycket. Om en sådan fysisk person inte uppfyller kravet får inspektionen förelägga denne att upphöra med verksamheten. Om kravet inte är uppfyllt för en sådan juridisk person som avses i punkten 2, får inspektionen förelägga denne att göra rättelse. Om rättelse inte görs får inspektionen förelägga den juridiska personen att upphöra med verksamheten. När ett föreläggande om att upphöra med verksamheten har vunnit laga kraft skall inspektionen enligt 2 § tredje stycket avföra den fysiska respektive juridiska personen ur registret. Om det är en innehavare som avses i 3 § andra stycket som inte uppfyller kravet, får inspektionen förelägga denne att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, om innehavaren är en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalificerade personen.
upph. 8 §; nuvarande 3, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12 §§ betecknas 4, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 13 §§; ändr. författningsrubr., 1, 2, de nya 4, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 13 §§, rubr. närmast före 1 §, rubr. närmast före 3, 4, 6, 7, 11, 12 sätts närmast före de nya 4, 5, 7, 8, 12, 13 §§; nya 3, 9 §§, rubr. närmast före 3 §; omtryck
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2008:100
Rskr. 2007/08:137, Prop. 2007/08:37, Bet. 2007/08:FiU16
ändr. 1, 2, 4, 7, 10 §§, rubr. närmast före 7 §; ny 7 a §
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2008:499
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2009:67
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2009:354
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2009:709
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2010:759
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2014:279
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2014:561
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2015:183
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2016:1027
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2017:639
Bestämmelserna i 2 § tillämpas inte på fysiska och juridiska personer som förts in i Finansinspektionens register före ikraftträdandet.
nuvarande 11, 12, 13 §§ betecknas 18, 19, 20 §§; ändr. författningsrubr., 2, 3, 4, 7, 8, 9, 10 §§, de nya 18, 19, 20 §§, rubr. närmast före 2 §, rubr. närmast före 12, 13 §§ sätts närmast före 19, 20 §§; nya 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 §§
Lag (2018:1223) om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet

References: § 1
 § 2
 § 2
 § 2
 § 3
 § 3
 § 1
 § 1