Source: http://www.finlex.fi/sv/laki/ajantasa/kumotut/2012/20120749
Timestamp: 2018-07-22 01:01:37+00:00

Document:
Upphävt författning Lag om värdeandelssystemet och om… 749/2012 - Uppdaterad lagstiftning - FINLEX ®
Du är här: Finlex › Lagstiftning › Uppdaterad lagstiftning › Föråldrade författningar › 14.12.2012/749
Denna lag har upphävts genom L 16.6.2017/348, som gäller fr.o.m. 21.6.2017.
Denna lag tillämpas på förvaltning av värdeandelssystemet och på bedrivande av clearingverksamhet i Finland. (12.4.2013/256)
1) värdeandelar sådana aktier, andelar och andra rättigheter som nämns i 2 kap. 1 § i värdepappersmarknadslagen (746/2012), sådana andra finansiella instrument som avses i 1 kap. 10 § i lagen om investeringstjänster (747/2012) och sådana med dem jämförbara rättigheter samt sådana andra värdepapper som har överförts till värdeandelssystemet,
3) värdeandelsregister ett register som förs av en värdepapperscentral i Finland över värdeandelskonton, över värdeandelar som registrerats på värdeandelskonton och över rättigheter och skyldigheter som hänför sig till värdeandelskonton och värdeandelar,
4) värdepapperscentral ett finländskt aktiebolag som har i denna lag avsett tillstånd att verka som värdepapperscentral,
5) central motpart en organisation som avses i artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, nedan EMIR-förordningen, (12.4.2013/256)
6) clearingmedlem en organisation som har beviljats rätt att ge clearing av avslut och andra transaktioner med finansiella instrument i uppdrag åt clearingorganisationer, (12.4.2013/256)
7) clearingverksamhet avräkning och avveckling av förpliktelser vid handel med finansiella instrument,
8) clearingorganisation ett finländskt aktiebolag som enligt denna lag har tillstånd att bedriva fortlöpande yrkesmässig clearingverksamhet,
9) kontoförvaltare ett institut som en värdepapperscentral har beviljat rätt att göra registreringar i värdeandelsregister,
10) utläggning på entreprenad åtgärder som vidtas i samband med en värdepapperscentrals eller en clearingorganisations verksamhet och som innebär att någon annan producerar en sådan funktion eller tjänst för centralen eller organisationen som denna annars själv skulle ha utfört,
11) EES-stat en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet.
EN VÄRDEPAPPERSCENTRALS, EN CLEARINGORGANISATIONS, EN CENTRAL MOTPARTS OCH EN CLEARINGMEDLEMS VERKSAMHET (12.4.2013/256)
Till ansökan om verksamhetstillstånd ska fogas en plan för verksamheten som värdepapperscentral och för eventuell i 16 § 3 mom. avsedd annan verksamhet som har ett nära samband med värdepapperscentralens verksamhet samt en ansökan om fastställelse av värdepapperscentralens regler. Planen ska framför allt innehålla en redogörelse för hur värdepapperscentralen klarar av att tillförlitligt och på ett sätt som tryggar en ändamålsenlig utveckling av värdeandelssystemet hantera de värdeandelar som överförs till värdeandelssystemet och sköta de uppgifter som avses i 16 §. Till ansökan ska dessutom fogas tillräckliga utredningar om värdepapperscentralens
5) kapitaltäckning, likviditet och andra ekonomiska verksamhetsförutsättningar,
6) verksamhet och tryggande av dess kontinuitet också under undantagsförhållanden,
7) tillsynsuppgiften och hur den är ordnad.
1) sökanden och den planerade verksamheten uppfyller kraven på en tillförlitlig verksamhet som värdepapperscentral enligt denna lag och enligt bestämmelser och föreskrifter som utfärdats med stöd av den,
2) värdepapperscentralens ägare uppfyller de krav som anges i 4 §, och
3) ägandet i värdepapperscentralen inte äventyrar dess verksamhet enligt försiktiga och sunda affärsprinciper.
1) under de senaste fem åren före bedömningen har dömts till fängelsestraff eller under de senaste tre åren före bedömningen till bötesstraff för brott som kan anses visa att personen är uppenbart olämplig som ägare i en värdepapperscentral, eller
2) annars genom sin tidigare verksamhet har visat sig vara uppenbart olämplig som ägare i en värdepapperscentral.
En ansökan om verksamhetstillstånd ska avgöras inom sex månader efter det att den tagits emot eller, om ansökan är bristfällig, efter det att sökanden har lämnat in de handlingar och upplysningar som behövs för avgörandet. Beslut om verksamhetstillstånd ska dock alltid fattas inom tolv månader efter det att ansökan mottagits. Bestämmelser om anförande av besvär på den grunden att beslut inte har meddelats inom föreskriven tid finns i 8 kap. 5 §.
1) förvärvarens innehav till följd av förvärvet kommer att utgöra minst 10 procent av värdepapperscentralens aktiekapital,
2) innehavet blir så stort att det motsvarar minst 10 procent av röstetalet för samtliga aktier, eller
3) innehavet annars ger rätt att utöva ett inflytande som är jämförbart med innehav som avses i 2 punkten eller ett annars betydande inflytande på värdepapperscentralens förvaltning.
Vid beräkning av ägarandel och röstetal som avses i 1 och 2 mom. tillämpas 2 kap. 4 § och 9 kap. 4–7 § i värdepappersmarknadslagen.
2) den anmälningsskyldiges innehav i och andra bindningar till värdepapperscentralen,
3) med förvärvet förknippade avtal, finansieringen av förvärvet och, i de fall som avses i 2 mom., om syftet med innehavet.
Vad som i denna paragraf föreskrivs om anmälningar om förvärv av ägarandelar i en värdepapperscentral gäller också företag som har ett sådant bestämmande inflytande i en värdepapperscentral som avses i 2 kap. 4 § i värdepappersmarknadslagen (värdepapperscentralens holdingföretag).
Bestämmelser om Finansinspektionens rätt att förbjuda förvärv av i 8 § avsedda ägarandelar finns i 32 a § i lagen om Finansinspektionen.
Finansinspektionen ska fatta beslut om förbud enligt 1 mom. inom tre månader efter att ha tagit emot en anmälan som avses i 8 §.
Före utgången av den tidsfrist som anges i 2 mom. får den anmälningsskyldige förvärva aktier som avses i 8 § endast om Finansinspektionen har gett sitt samtycke.
1) värdepapperscentralen i sin verksamhet väsentligt har brutit mot lag, mot bestämmelser eller föreskrifter om utfärdats med stöd av lag, mot villkoren eller begränsningarna i verksamhetstillståndet eller mot värdepapperscentralens regler,
2) värdepapperscentralen inte har haft verksamhet på sex månader,
4) värdepapperscentralens verksamhet eller en del av den inte har inletts inom tolv månader från det att tillståndet beviljades, eller
5) det i värdepapperscentralens ansökan om verksamhetstillstånd har lämnats väsentligt felaktiga eller bristfälliga uppgifter om omständigheter som är relevanta för värdepapperscentralens verksamhet.
1) under de fem år som föregår bedömningen har dömts till fängelsestraff eller under de tre år som föregår bedömningen till bötesstraff för brott som kan anses visa att personen är uppenbart olämplig som styrelsemedlem, ersättare för en styrelsemedlem, verkställande direktör eller ställföreträdare för verkställande direktören eller uppenbart olämplig för någon annan uppgift inom den högsta ledningen, eller
2) annars genom sin tidigare verksamhet har visat sig vara uppenbart olämplig för en i 1 punkten avsedd uppgift.
Registermyndigheten får inte utfärda intyg enligt 9 § 5 mom. i lagen om europabolag (742/2004), om Finansinspektionen innan tillstånd enligt 2 mom. i den paragrafen beviljats har meddelat registermyndigheten att värdepapperscentralen inte har iakttagit bestämmelserna om flyttning av säte eller bestämmelserna om avslutande av verksamheten i Finland. Intyg får utfärdas tidigare än en månad från den dag som avses i 16 kap. 6 § 2 mom. i aktiebolagslagen endast om Finansinspektionen har meddelat att den inte motsätter sig flyttning av sätet.
Om en värdepapperscentral deltar i en gränsöverskridande fusion eller delning inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, får registermyndigheten inte utfärda intyg över fusionen enligt 4 § 3 mom. i lagen om europabolag eller 16 kap. 26 § i aktiebolagslagen eller över delningen enligt 17 kap. 25 § i aktiebolagslagen, om Finansinspektionen innan tillstånd beviljats har meddelat registermyndigheten att värdepapperscentralen inte har iakttagit bestämmelserna om fusion eller delning eller om avslutande av verksamheten i Finland. Tillstånd får utfärdas tidigare än en månad från den dag som avses i 16 kap. 6 § 2 mom. eller 17 kap. 6 § 2 mom. i aktiebolagslagen endast om Finansinspektionen har meddelat att den inte motsätter sig fusionen, delningen eller flyttning av sätet i samband med att ett europabolag bildas.
En värdepapperscentral ska ha verksamhetsprinciper för identifiering och förebyggande av intressekonflikter som hänför sig till dess verksamhet. I verksamhetsprinciperna ska framför allt sådana konfliktsituationer beaktas som kan påverka en tillförlitlig skötsel av värdepapperscentralens tillsynsuppgift enligt 20 §.
1) svara för förvaltningen av de centrala datasystem som värdeandelssystemets funktion förutsätter,
2) förvalta värdeandelssystemet enligt denna lag och tillhandahålla tillhörande tjänster,
3) föra i 6 kap. 3 § avsedda förteckningar och de förteckningar som avses i 3 och 4 § i lagen om värdeandelskonton (827/1991) och tillhandahålla tjänster som har ett väsentligt samband med användningen och hanteringen av informationen i förteckningarna,
4) övervaka att de på värdeandelskonton registrerade värdeandelarnas antal motsvarar det antal som är i omlopp inom värdeandelssystemet,
5) vara clearingorganisation i enlighet med denna lag,
6) i enlighet med sina regler sköta sådana för värdeandelssystemet gemensamma arrangemang som behövs för betalning av avkastning och därmed jämförbara händelser som hänför sig till värdeandelar,
7) vidta andra åtgärder som värdeandelssystemets tillförlitliga funktion och utveckling förutsätter och vid behov utfärda tillhörande anvisningar.
Värdepapperscentralen får utöver de uppgifter som avses i 1 mom. samla in uppgifter om värdeandelssystemet för det insiderregister som avses i 13 kap. i värdepappersmarknadslagen, värdepapperscentralens insiderregister enligt 28 § i detta kapitel, värdepappersföretagets insiderregister enligt 7 kap. 19 § i lagen om investeringstjänster, börsens insiderregister enligt 2 kap. 43 § i lagen om handel med finansiella instrument och fondbolagets insiderregister enligt 101 a § i lagen om placeringsfonder och verka som förvarare enligt 2 § 1 mom. 2 punkten i lagen om värdepapperskonton (750/2012).
Värdepapperscentralen får utöver verksamhet som avses i 1 mom. och verksamhet som är tillåten för en clearingorganisation bedriva också annan verksamhet som har nära samband med sådan verksamhet. Värdepapperscentralen får dessutom vara verksam som ett sådant särskilt förvaringsinstitut som avses i 14 kap. 3 § i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder (162/2014). Sådan annan verksamhet eller verksamhet som särskilt förvaringsinstitut som avses i detta moment får inte äventyra skötseln av de uppgifter som avses i 1 mom. och inte heller värdeandelssystemets funktion. (7.3.2014/168)
VärdepappersmarknadsL 746/2012 13 kap. har upphävts genom L om ändring av värdepappersmarknadslagen 519/2016.
En betydande bindning mellan en värdepapperscentral och någon annan juridisk person eller en fysisk person får inte hindra en effektiv tillsyn över värdepapperscentralen. En effektiv tillsyn får heller inte hindras av sådana bestämmelser och administrativa föreskrifter som i ett tredjeland ska tillämpas på fysiska eller juridiska personer med sådana bindningar. (8.8.2014/625)
Med betydande bindningar avses i denna paragraf nära förbindelser enligt artikel 4.1.38 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012. (8.8.2014/625)
En värdepapperscentral kan med finansministeriets tillstånd lägga ut betydelsefulla funktioner som avses i 16 § 1 mom. på entreprenad, om detta inte medför olägenhet för värdepapperscentralens riskhantering, interna kontroll, tillsynen över värdepapperscentralens verksamhet eller skötseln av någon annan funktion som är betydelsefull för värdepapperscentralens affärsverksamhet eller för verksamheten vid värdepapperscentralen.
En värdepapperscentral som efter det att verksamhetstillstånd beviljats har för avsikt att lägga ut någon annan för sin verksamhet betydelsefull funktion på entreprenad än en sådan funktion som avses i 16 § 1 mom. ska på förhand underrätta Finansinspektionen om utläggningen. Finansinspektionen ska underrättas, om det sker väsentliga förändringar i avtalsförhållandet mellan värdepapperscentralen och entreprenören.
1) regler och principer för informationsutbyte mellan värdepapperscentralen och kontoförvaltarna samt om identifikationssignum för värdeandelar och rättsinnehavare och om övriga gemensamma rutiner inom värdeandelssystemet,
2) kontoförvaltarnas minimiöppettider,
5) beviljande av rätt att vara kontoförvaltare och vilka uppgifter som ska lämnas i ansökan om den rätten,
6) fullgörande av värdepapperscentralens lagstadgade uppgifter,
7) hur behörigheten att meddela beslut som kompletterar reglerna fördelar sig mellan styrelsen och verkställande direktören,
8) hur reglernas ändras och ändringarna anmäls,
9) andra omständigheter som anknyter till värdepapperscentralens verksamhet.
En insider vid värdepapperscentralen ska i enlighet med 27 § till värdepapperscentralens insiderregister, som avses i 28 §, anmäla uppgifter om aktier och sådana finansiella instrument vars värde bestäms utifrån aktierna i fråga, när de är föremål för handel på en reglerad marknad eller en multilateral handelsplattform i Finland, nedan kallad insideranmälan. (7.3.2014/168)
1) medlemmarna och suppleanterna i en värdepapperscentrals styrelse och förvaltningsråd, värdepapperscentralens verkställande direktör och dennes ställföreträdare samt värdepapperscentralens revisorer, revisorssuppleanter och de tjänstemän hos en revisionssammanslutning som är huvudansvariga för revisionen av värdepapperscentralen,
2) andra anställda hos värdepapperscentralen som på grund av sin ställning eller sina uppgifter regelbundet har tillgång till insiderinformation om aktier eller finansiella instrument som avses i 1 mom.
En insider vid värdepapperscentralen ska göra insideranmälan inom fjorton dagar efter sin utnämning till ett uppdrag som avses i 26 § 2 mom.
Värdepapperscentralen ska föra ett register över insideranmälningar som avses i 27 § (värdepapperscentralens insiderregister), varav för varje insider framgår de aktier och finansiella instrument som ägs av insidern, en omyndig som avses i 27 § 2 mom. 1 punkten och av en organisation eller stiftelse som avses i 27 § 2 mom. 2 punkten och som är av det slag som nämns i momentet samt specificerade förvärv och avyttringar.
Om anmälningar görs i enlighet med 27 § 6 mom. kan värdepapperscentralens insiderregister till denna del bildas av uppgifter från värdeandelssystemet.
Av en värdepapperscentrals revisorer ska minst en vara en CGR-revisor eller en revisionssammanslutning, vars huvudansvariga revisor ska vara en CGR-revisor. (18.9.2015/1160)
Finansinspektionen får utfärda närmare föreskrifter om hur en värdepapperscentrals verksamhet enligt 15 § ska organiseras på ett tillförlitligt sätt och om de omständigheter som ska beaktas i fråga om verksamhetsprinciperna för identifiering och förebyggande av intressekonflikter, så att föreskrifterna i tillämpliga delar motsvarar de föreskrifter som med stöd av 7 kap. 23 § 1 mom. 3 och 4 punkten i lagen om investeringstjänster meddelas värdepappersföretag.
Finansinspektionen får utfärda närmare föreskrifter om transaktioner som avses i 25 § 1 mom., om rapporter som avses i 25 § 2 mom. och rapporteringen till Finansinspektionen, om innehållet i insideranmälningar som avses i 27 § och hur de ska göras, om innehållet i värdepapperscentralens insiderregister som avses i 28 § och hur uppgifterna ska registreras och om rapporter som avses i 28 § 4 mom. och rapporteringen till Finansinspektionen. Föreskrifterna ska i tilllämpliga delar motsvara sådana föreskrifter som med stöd av 7 kap. 23 § 1 mom. 5 punkten och 2 mom. i lagen om investeringstjänster meddelas värdepappersföretag.
Vad som i 2 kap. 1–15 § föreskrivs om värdepapperscentralers verksamhetstillstånd, ekonomiska verksamhetsförutsättningar, aktieförvärv, ledning, begränsning och avbrytande av verksamheten, flyttning av säte, deltagande i fusion och i delning inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet och organisering av verksamheten och i 2 kap. 20, 21, 25 och 29 § om tillsynsuppgifter, utläggning av funktioner på entreprenad, privata transaktioner och revision ska också tillämpas på clearingorganisationer. Bestämmelserna i 2 kap. 15 § 3 mom. om värdepapperscentraler och dem som hör till en centrals förvaltningsorgan eller är anställda av en central ska på motsvarande sätt gälla clearingorganisationer och deras förvaltningsorgansmedlemmar och anställda när en sådan organisation fullgör uppgifter enligt denna lag. Vad som i 2 kap. 8 § 6 mom. föreskrivs om en värdepapperscentrals holdingföretag ska på motsvarande sätt tillämpas på organisationer som har sådant bestämmande inflytande i en clearingorganisation som avses i 2 kap. 4 § i värdepappersmarknadslagen (clearingorganisationers holdingföretag).
Finansinspektionen får utfärda närmare föreskrifter om hur en clearingsorganisations verksamhet enligt 2 mom. ska organiseras på ett tillförlitligt sätt, om de omständigheter som ska beaktas i fråga om verksamhetsprinciperna för identifiering och förebyggande av intressekonflikter och om privata transaktioner, rapporter om deras övervakning och rapporteringen till Finansinspektionen och ska då på motsvarande sätt följa bestämmelserna i 2 kap. 30 §.
1) tillhandahålla databehandlingstjänster i anslutning till omsättning och förvaring av värdepapper samt utbildnings-, informations- och databehandlingstjänster för utveckling av värdepappers- och finansmarknaden,
2) bedriva verksamhet som värdepapperscentral och driva värdeandelsregister,
3) agera som clearingmedlem. (12.4.2013/256)
4 punkten har upphävts genom L 12.4.2013/256. (12.4.2013/256)
1) vilka typer av värdepappersavslut eller andra transaktioner som organisationens clearingverksamhet ska omfatta,
4) hur förpliktelser till följd av värdepappersavslut eller andra transaktioner ska avräknas i clearingverksamheten,
5) tidpunkten då en förpliktelse ska anses vara anmäld till clearing,
6) på vilket sätt organisationen ansvarar för att förpliktelser uppfylls,
7) hur förpliktelserna ska uppfyllas,
8) hur clearingorganisationens likviditet tryggas,
9) hur de säkerheter för clearingverksamheten som avses i 3 § ska ställas,
11) hur clearingverksamheten ska ordnas vid störningar eller när en clearingmedlem åsidosätter sina förpliktelser inom clearingverksamheten,
13) hur behörigheten att meddela beslut som kompletterar reglerna fördelar sig mellan styrelsen och verkställande direktören,
14) hur de tillsynsuppgifter som hör till clearingorganisationen fullgörs,
15) vilka särskilda krav som ställs på en organisation som är ombud för en clearingmedlem,
16) vilka närmare krav som ställs på en organisation som i samband med värdepapperstransaktioner avräknar förpliktelser som avvecklas av clearingorganisationen,
17) hur clearingorganisationen i egenskap av central motpart eller clearingorganisationens clearingmedlem beaktar transaktionernas inbördes prioritetsordning i clearingverksamheten, om en del av de förpliktelser som uppkommit till följd av transaktionerna inte blir avvecklade inom den tidtabell som anges i reglerna,
18) hur clearingorganisationen kan bedriva clearingverksamhet med avtal om värdepapperslån och repor eller i sin verksamhet netta förpliktelser i enlighet med lagen om vissa villkor vid värdepappers- och valutahandel samt avvecklingssystem,
19) vilken stats lag som ska tillämpas på clearingverksamheten,
20) vilka andra villkor som ska uppställas för den som bedriver clearingverksamhet,
21) hur reglerna ändras och hur clearingmedlemmarna informeras om ändringarna.
Centrala motparter (12.4.2013/256)
1 § (12.4.2013/256)
Finansministeriet är den myndighet enligt artikel 22.1 i EMIR-förordningen som beviljar verksamhetstillstånd för finländska centrala motparter. Finansinspektionen är behörig myndighet som övervakar centrala motparters verksamhet på det sätt som föreskrivs i 50 d § i lagen om Finansinspektionen. Bestämmelser om villkor och förfaranden för beviljande av verksamhetstillstånd för centrala motparter finns i artiklarna 14–21 i EMIR-förordningen.
2 § (12.4.2013/256)
3 § (17.10.2014/827)
Avtal för eventuell insolvens hos den centrala motpartens clearingmedlem
4 § (12.4.2013/256)
4 § har upphävts genom L 12.4.2013/256.
5 § (12.4.2013/256)
5 § har upphävts genom L 12.4.2013/256.
6 § (12.4.2013/256)
6 § har upphävts genom L 12.4.2013/256.
2) som uppfyller de krav som ställs på clearingmedlemmar i denna lag, i bestämmelser och föreskrifter som har utfärdats med stöd av den och i clearingorganisationens regler,
3) som förbinder sig att följa clearingorganisationens regler,
4) vars deltagande i clearingorganisationens verksamhet skulle kunna äventyra tillförlitligheten i verksamheten som clearingorganisation eller i clearingorganisationens övriga verksamhet, och
5) vars aktiekapital, andelskapital eller annat motsvarande kapital uppgår till minst 730 000 euro.
1) sådana utländska tillhandahållare av investeringstjänster som av en myndighet inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet har beviljats auktorisation motsvarande sådant verksamhetstillstånd som en tillhandahållare av investeringstjänster ska ha i Finland, när den utländska tillhandahållaren saknar fast driftställe i Finland och uppfyller förutsättningarna i 1 mom. 2–5 punkten,
2) sådana centrala motparter som uppfyller förutsättningarna i 1 mom. 2–5 punkten. (12.4.2013/256)
På de villkor som finansministeriet bestämmer kan clearingorganisationen bevilja clearingmedlemskap också till andra finländska och utländska företag som uppfyller villkoren i 1 mom. 2–5 punkten och som har tillräckliga förutsättningar när det gäller kapitaltäckning och riskhantering. De villkor som finansministeriet bestämmer ska förutsätta att det sökande företaget lämnar clearingorganisationen utredningar som till tillämpliga delar motsvarar de utredningar som enligt 3 kap. 1 § i lagen om investeringstjänster och den förordning som finansministeriet utfärdat med stöd av den ska fogas till ett värdepappersföretags ansökan om verksamhetstillstånd.
Clearingorganisationen ska återkalla ett clearingmedlemskap eller begränsa en clearingmedlems rättigheter, om medlemmen inte längre uppfyller de krav som föreskrivs i eller med stöd av 1 § eller om Finansinspektionen för att stärka förtroendet för värdepappersmarknaden eller av något annat synnerligen vägande skäl så beslutar.
Clearingorganisationen ska delge finansministeriet och Finansinspektionen beslut som berör en clearingmedlems ställning. Företag som ansöker om clearingmedlemskap och företag vars medlemskap återkallats eller rättigheter begränsats har rätt att hänskjuta beslut av clearingorganisationen enligt 1 § 1–3 mom. och 1 mom. i denna paragraf till Finansinspektionen inom 30 dagar efter det att beslutet har fattats. Finansinspektionen ska meddela clearingorganisationen att ärendet har hänskjutits dit.
3 § (12.4.2013/256)
En sådan clearingorganisation eller central motpart som i samband med värdepapperstransaktioner avräknar förpliktelser som regelbundet avvecklas av en clearingorganisation och vars verksamhet kan komma att påverka finansmarknadens stabilitet, ska ansöka om clearingmedlemskap hos den sistnämnda clearingorganisationen.
Clearingmedlemmar ska genom överföring av värdepapper, genom förvaring av kundmedel i enlighet med 9 kap. 1 § i lagen om investeringstjänster, genom registrering som avses i 9 eller 16 § i lagen om värdeandelskonton eller annars tillräckligt omsorgsfullt förvissa sig om att betalnings- eller leveransförpliktelser efter avslut eller andra transaktioner kan uppfyllas i enlighet med clearingorganisationens regler.
Bestämmelser om ersättningar finns i clearingorganisationens regler. Bestämmelser om skadeståndsskyldighet finns i 8 kap. 7 §.
Som säkerhet för sådana förpliktelser i anslutning till värdepappersavslut som fastställts i enlighet med clearingorganisationens regler och som en clearingmedlem har lämnat till clearing har clearingorganisationen panträtt i värdeandelar som efter avslutet har registrerats på ett i 16 § i lagen om värdeandelskonton avsett kommissionskonto som förs för en clearingorganisation, clearingmedlem eller tillhandahållare av investeringstjänster. Clearingorganisationen får panträtt, om den har betalat för värdeandelarna eller övertagit ansvaret för betalningen.
Vad som föreskrivs om hantering av intressekonflikter i 7 kap. 10 § och om privata transaktioner i 7 kap. 11 § i lagen om investeringstjänster samt om värdepappersföretags skyldighet att särredovisa kundmedel i 9 kap 1 § i den lagen och om orderhantering i 10 kap. 7 § i den lagen gäller också clearingmedlemmar.
Vad som i 14 kap. 5 § i värdepappersmarknadslagen föreskrivs om den skyldighet att göra anmälan om marknadsmissbruk som gäller för tillhandahållare av investeringstjänster och vad som i 16 kap. 3 § i värdepappersmarknadslagen föreskrivs om skadeståndsskyldighet gäller också clearingmedlemmar.
VärdepappersmarknadsL 746/2012 14 kap. och 16 kap. 3 § har upphävts genom L om ändring av värdepappersmarknadslagen 519/2016.
1) förfaranden vid hantering av intressekonflikter som avses i 7 § 1 mom.,
2) privata transaktioner som avses i 7 § 1 mom.,
3) förfarandet vid hantering av order som avses i 7 § 1 mom.
Finansinspektionen utfärdar vid behov närmare föreskrifter om särredovisning av kundmedel på konton som clearingorganisationer har öppnat enligt 4 § 2 mom. och om tryggande av kundernas ställning inom clearingverksamheten samt om innehållet i sådana anmälningar om marknadsmissbruk som avses i 7 § 2 mom. och om hur anmälningarna ska göras.
1) en andel i ett obligationslån eller någon därmed jämförlig gäldenärsförbindelse eller en till andelen eller förbindelsen ansluten rätt till ränta eller annan avkastning,
3) någon annan rätt än de ovan nämnda som baserar sig på ett avtal eller en förbindelse.
En värdepapperscentral ska som kontoförvaltare godkänna finska staten, Finlands Bank och centralbankerna i andra EES-stater, samt börser, clearingorganisationer och centrala motparter som avses i lagen om handel med finansiella instrument. Som kontoförvaltare ska även sådana tillhandahållare av investeringstjänster och clearingmedlemmar godkännas (12.4.2013/256)
4) vars aktiekapital, andelskapital eller annat motsvarande kapital uppgår till minst 730 000 euro, och
Värdepapperscentralen får på villkor som finansministeriet bestämmer, som kontoförvaltare godkänna andra stater, centralbanken i andra stater än EES-stater, organisationer som avses i 2 kap. 17 § och andra utländska organisationer som uppfyller kraven enligt 1 mom.
I de villkor som finansministeriets bestämmer enligt 4 och 5 mom. ska det förutsättas att ägarna till ett företag som ansöker om godkännande som kontoförvaltare är tillförlitliga. På bedömning av tillförlitlighet tillämpas 3 kap. 4 § i lagen om investeringstjänster.
Värdepapperscentralen ska återkalla rätten att verka som kontoförvaltare, om kontoförvaltaren inte längre uppfyller någon av de förutsättningar för godkännande som anges i 4 § 1 mom. 1–4 punkten eller om Finansinspektionen så beslutar för att stärka förtroendet för värdeandelssystemet eller av något annat synnerligen vägande skäl.
1) kontoförvaltaren i sin verksamhet väsentligen har brutit mot lag, mot bestämmelser eller föreskrifter som utfärdats med stöd av lag, mot villkor eller begränsningar i godkännandet som kontoförvaltare eller mot värdepapperscentralens regler,
3) kontoförvaltarens verksamhet eller en del av den inte har inletts inom tolv månader efter godkännandet, eller
4) det i ansökningsskedet har lämnats väsentligen felaktiga eller bristfälliga uppgifter om omständigheter som är av avgörande betydelse för kontoförvaltarens verksamhet.
Vad som i 6 § 4 mom. föreskrivs om beslut om återkallelse eller inskränkning av rätten att verka som kontoförvaltare tillämpas även på beslut om begränsning av en kontoförvaltares verksamhet.
När en värdepapperscentral är kontoförvaltare för ett värdeandelskonto svarar värdeandelarnas emittenter för kostnader som föranleds av värdeandelskonton som förs i de värdeandelsägares namn som avses i 3 § 1 mom.
Värdepapperscentralen får emellertid ta ut ersättning av kontoinnehavaren för registreringar och kontobesked som gäller överföring av en värdeandel från ett avgiftsfritt värdeandelskonto som avses i denna paragraf till ett konto som förvaltas av en annan kontoförvaltare, pantsättning av värdeandelar, överlåtelsebegränsningar eller åtgärder som avses i 5 § i lagen om värdeandelskonton.
Med avvikelse från 1 mom. ska en kontoförvaltare som blir medlem i registreringsfonden efter det att fondens kapital har uppnått det minimibelopp som anges i 1 mom. betala in tre procent av fondens minimikapital som förskott på garantiavgiften när medlemskapet börjar. Förskottet på garantiavgiften ska räknas kontoförvaltaren till godo när dennas garantiavgift bestäms i enlighet med 12 §.
Om registreringsfondens kapital, efter det att ersättning betalats till skadelidande eller efter det att återbetalning gjorts enligt 19 § 2 mom., underskrider det minimibelopp som anges i 11 § 1 mom., ska kapitalet inom tre månader efter ersättningen eller återbetalningen åter ökas till minimibeloppet.
3) fonderingsförfarandet och förfarandet för bestämmande av de avgiftsskyldiga kontoförvaltarnas garantiavgifter,
Den skadelidandes ersättning ska räknas enligt det verkliga värdet den dag då Finansinspektionen fattade sitt beslut enligt 14 § 2 mom. eller den dag då kontoförvaltarens insolvens konstaterades, beroende på vilken dag som infaller tidigare. Ersättning betalas till skadelidande som har full rätt till de fordringar som kontoförvaltaren innehar. Om flera gemensamt har rätt till ersättningen, ska vars och ens andel beaktas när den skadelidandes ersättning räknas ut.
Tillgångar som har förvärvats genom brott för vilket den skadelidande eller dennes representant har dömts till straff enligt 32 kap. 6–10 § i strafflagen (39/1889) kan inte ersättas ur registreringsfonden.
Registreringsfonden ska betala skadelidandes fordringar utan obefogat dröjsmål, dock inom tre månader från Finansinspektionens beslut enligt 14 § 2 mom. Om kontoförvaltaren före ett beslut enligt 14 § 2 mom. har försatts i likvidation eller konkurs eller undergår företagssanering, ska tidsfristen räknas från likvidations-, konkurs- eller saneringsbeslutet. Dröjsmålsränta enligt 4 § i räntelagen (633/1982) ska betalas på ersättningsskulden räknat från den dag då Finansinspektionen fattade sitt beslut enligt 14 § 2 mom. i denna lag.
Om en skadelidande eller dennes representant är åtalad för ett brott enligt 32 kap. 6–10 § i strafflagen, kan registreringsfonden trots 1 och 2 mom. skjuta upp utbetalningen till dess att en domstol har avgjort ärendet.
Registreringsfonden ska skriftligen informera den berörda kontoförvaltarens alla kunder om Finansinspektionens beslut enligt 14 § 2 mom. Dessutom ska fonden genom en offentlig kungörelse meddela vilka åtgärder skadelidande ska vidta för att trygga sina fordringar. Kungörelsen ska också publiceras i de största dagstidningarna på de officiella språken inom kontoförvaltarens verksamhetsområde.
Bestämmelser om en värdepapperscentrals skyldighet att inrätta en clearingfond finns i 3 kap. 3 § 4 mom.
Värdepapperscentralen kan på ansökan av en emittent godkänna att andra värdepapper eller finansiella instrument än aktier, andelar eller placeringsfondandelar som avses i 1 § överförs till värdeandelssystemet. Före beslutet ska centralen underrätta Finlands Bank och Finansinspektionen om sådana fall där ansökan är av betydelse med tanke på bankens eller inspektionens lagstadgade uppgifter.
Vad som ovan i denna paragraf föreskrivs om finansiella instrument gäller på motsvarande sätt i 1 kap. 3 § 1 punkten avsedda rättigheter som kan jämställas med finansiella instrument.
Värdepapperscentralen kan till värdeandelssystemet överföra utländska värdepapper som förvaras hos ett utländskt institut som avses i 2 kap. 17 § eller till sådana värdepapper hänförliga eller på dem baserade rättigheter som hanteras i ett utländskt system. Värdepapper eller rättigheter som hänför sig till de värdeandelar som överförs ska inom det utländska systemet registreras på värdepapperscentralens konto enligt avtal mellan värdepapperscentralen och det utländska institutet eller hållas åtskilda för värdeandelsägarna på något annat sätt. De överförda värdeandelarna ska sammanlagt motsvara de värdepapper eller rättigheter som det utländska institutet håller åtskilda. Värdeandelarna kan överföras till värdeandelssystemet trots vad som i denna lag och i lagen om värdeandelskonton föreskrivs om emittenter. Värdepapperscentralens regler ska innehålla bestämmelser om överföringsförfarandet.
På emissionskontot ska de uppgifter antecknas som enligt lag ska anges på värdepapper som utfärdas för värdeandelarna samt det antal värdeandelar som emitterats. För värdeandelar som avses i 6 kap. 3 § 2 mom. 1 punkten ska på emissionskontot dessutom antecknas förfallodagar, eventuell lånesäkerhet, låneränta eller eventuell annan kompensation som ska betalas för lånet, återbetalningsvillkor och andra väsentliga lånevillkor samt på vilket sätt lånevillkoren ska hållas allmänt tillgängliga.
För värdeandelar som avses i 3 § 1 mom. ska på emissionskontot antecknas det antal som överförs till värdeandelssystemet, värdeandelarnas utländska identifikationssignum och vilka typer av rättigheter värdeandelarna avser, uppgifter om det i 2 kap. 17 § avsedda utländska institut där värdeandelens underliggande värdepapper eller till dem hänförliga eller på dem baserade rättigheter förvaras, uppgift om var basfakta om värdepapperen kan fås och uppgift om emittenten.
Vad som ovan i denna paragraf föreskrivs om finansiella instrument gäller på motsvarande sätt rättigheter som enligt 1 kap. 3 § 1 punkten kan jämställas med finansiella instrument.
Om en värdeandel har registrerats på ett förvaltningskonto enligt 5 a § i lagen om värdeandelskonton eller på ett kommissionskonto enligt 16 § i den lagen, ska i den förteckning som avses i 6 kap. 3 § i denna lag i stället för ägaren antecknas den som sköter förvaltarregistreringen. Den som sköter förvaltarregistreringen kan också antecknas i förteckningen i stället för ägaren i de fall där värdeandelen ägs av en utlänning eller av en utländsk organisation eller stiftelse. Förvaltarregistreringen kan skötas av kommissionskontots innehavare eller av värdepapperscentralen, en kontoförvaltare eller någon annan i 5 a § 3 mom. i lagen om värdeandelskonton avsedd organisation som kan få rätt att inneha ett förvaltningskonto.
Med stöd av förvaltarregistrerade aktier eller andra värdeandelar som avses i 6 kap. 3 § 1 mom. kan inga andra rättigheter som värdeandelsägare göras gällande mot emittenten än rätten att lyfta medel, omvandla eller byta ut värdeandelar och delta i emissioner av aktier och andra värdeandelar.
Den som sköter förvaltarregistreringen ska på begäran meddela Finansinspektionen namnet på värdeandelarnas verkliga ägare, om detta är känt, och hur många värdeandelar ägaren innehar. Om den verkliga ägarens namn inte är känt ska den som sköter förvaltarregistreringen meddela motsvarande uppgifter om ett ombud som handlar på ägarens vägnar och överlämna ombudets skriftliga försäkran om att värdeandelarnas verkliga ägare inte är finländare eller en finländsk organisation eller stiftelse. Uppgifter om värdeandelar som avses i 6 kap. 3 § 1 mom. ska på begäran lämnas också till emittenten. Ett institut som avses i 2 kap. 17 § och som handlar på ägarens vägnar är emellertid inte skyldigt att ge en skriftlig försäkran när det är fråga om värdeandelar som avses i 6 kap. 3 § 2 mom.
Den som i egenskap av medlem eller ersättare i ett organ, som anställd hos eller som vid utförandet av ett uppdrag för en kontoförvaltare eller värdepapperscentral, en kontoförvaltares eller värdepapperscentrals holdingföretag, ett finansiellt institut som hör till en kontoförvaltares eller värdepapperscentrals finansiella företagsgrupp eller en sammanslutning av kontoförvaltare eller värdepapperscentraler har fått kännedom om en värdeandelsägares, en emittents eller någon annans ekonomiska ställning eller personliga omständigheter eller om en affärs- eller yrkeshemlighet, är skyldig att hemlighålla saken, om inte den till vars förmån tystnadsplikten har föreskrivits ger sitt samtycke till att informationen röjs. Sekretessbelagd information får inte heller lämnas till kontoförvaltarens eller värdepapperscentralens bolagsstämma eller andelsstämma eller till aktie- eller andelsägare som deltar i stämman. I fråga om information som avses i 1 § 3 mom. och annan information som en värdeandelsemittent har fått i denna egenskap gäller tystnadsplikten även den som är medlem eller ersättare i ett organ eller anställd hos emittenten eller som utför uppdrag för denna.
Den som i egenskap av medlem eller ersättare i ett organ eller som tjänsteman hos en clearingorganisation, en clearingmedlem eller en organisation som avses i 2 kap. 21 § har fått kännedom om icke-offentliggjorda uppgifter om en emittents eller någon annans ekonomiska ställning eller personliga omständigheter eller om en affärs- eller yrkeshemlighet, får inte röja eller annars avslöja eller utnyttja informationen, om det inte har föreskrivits eller i behörig ordning beslutats att informationen ska röjas eller om inte den till vars förmån tystnadsplikten har föreskrivits ger sitt samtycke till att informationen röjs.
Kontoförvaltare, clearingmedlemmar, clearingorganisationer, de som sköter förvaltarregistrering och värdepapperscentraler samt dessa aktörers holdingföretag, finansiella institut som hör till dessa aktörers finansiella företagsgrupp och sammanslutningar av dessa aktörer är trots bestämmelserna om tystnadsplikt skyldiga att lämna ut uppgifter som avses i 2 § och annan information om värdeandelskonton och värdeandelars ägare till de myndigheter som enligt lag har rätt att få sådan information. Bestämmelser om skyldigheten att lämna ut uppgifter till domstolar finns i 17 kap. i rättegångsbalken. Separata bestämmelser gäller för skyldigheten att lämna ut uppgifter om värdeandelskonton och värdeandelars ägare för beskattningen.
Kontoförvaltare, clearingmedlemmar, clearingorganisationer, de som sköter förvaltarregistrering och värdepapperscentraler samt dessa aktörers holdingföretag och finansiella institut som hör till deras finansiella företagsgrupp har trots bestämmelserna om tystnadsplikt rätt att lämna ut uppgifter som avses i 1 mom. till företag som hör till samma koncern, finansiella företagsgrupp eller i lagen om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat (699/2004) avsett finans- och försäkringskonglomerat för kundbetjäning och andra kundrelationer, för marknadsföring och för koncernens, företagsgruppens eller konglomeratets riskhantering, om i 2 § avsedd eller motsvarande tystnadsplikt gäller för dess förvaltningsorgans medlemmar och för dess tjänstemän. Vad som i detta moment föreskrivs om utlämnande av information gäller inte utlämnande av känsliga uppgifter som avses i 11 § i personuppgiftslagen (523/1999).
Värdepapperscentraler och kontoförvaltare samt finansiella institut som hör till deras finansiella företagsgrupp ska ha kännedom om sina kunder. Kontoförvaltare och värdepapperscentraler samt finansiella institut som hör till deras finansiella företagsgrupp ska dessutom identifiera kundernas verkliga förmånstagare och dem som handlar för kundernas räkning samt vid behov verifiera deras identitet. När skyldigheterna enligt detta moment fullgörs kan system som avses i 2 mom. nyttiggöras. (8.8.2014/625)
5 § (7.8.2015/945)
Bestämmelser om överklagande av beslut som Finansinspektionen har meddelat med stöd av denna lag finns i förvaltningsprocesslagen och 73 § i lagen om Finansinspektionen.
8 § (12.4.2013/256)
Sådana bestämmelser som avses i 38 § 1 mom. 2 punkten i lagen om Finansinspektionen och för vilka det vid försummelse eller överträdelse påförs ordningsavgift, är 2 kap. 26–28 § i denna lag om insideranmälan och insiderregister och artiklarna 15 och 31–38 i EMIR-förordningen om centrala motparters verksamhet.
1) bestämmelserna om organisering av värdepapperscentralers och clearingorganisationers verksamhet i 2 kap. 15 § och 3 kap. 1 § i denna lag samt bestämmelserna om organisering av centrala motparters verksamhet i artiklarna 16, 26–30 och 39–50 i EMIR-förordningen, (12.4.2013/256)
2) bestämmelserna om värdepapperscentralens och clearingsorganisationers tillsynsuppgift i 2 kap. 20 § respektive 3 kap. 1 §,
3) bestämmelserna om privata transaktioner hos värdepapperscentraler och clearingorganisationer i 2 kap. 25 § och 3 kap. 1 §,
4) bestämmelserna om tryggande av clearingorganisationers verksamhet i 3 kap. 3 § 3–5 mom.,
5) bestämmelserna om kundkontroll i 4 § i detta kapitel.
Utöver vad som föreskrivs i 1 mom. är också närmare bestämmelser och föreskrifter som gäller de bestämmelser som avses i 1–5 punkten i det momentet sådana bestämmelser som avses i 40 § i lagen om Finansinspektionen.
Till straff för brott mot tystnadsplikten enligt 2 § döms enligt 38 kap. 1 eller 2 § i strafflagen, om inte strängare straff för gärningen föreskrivs någon annanstans i lag.
12 § (12.4.2013/256)
Den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet bedriver verksamhet som clearingorganisation i strid med 3 kap. 1 § 1 mom. ska, om inte gärningen är ringa eller strängare straff för den föreskrivs någon annanstans i lag, för olovligt bedrivande av verksamhet som clearingorganisation dömas till böter eller fängelse i högst ett år.
Den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet bedriver verksamhet som värdepapperscentral i strid med 2 kap. 1 § ska, om inte gärningen är ringa eller strängare straff för den föreskrivs någon annanstans i lag, för olovligt bedrivande av verksamhet som värdepapperscentral dömas till böter eller fängelse i högst ett år.
13 a § (12.4.2013/256)
1) det i 1 § 3 mom. avsedda sätt på vilket uppgifter om värdeandelars ägare och kontaktuppgifter som behövs för identifiering av ägarna ska meddelas,
2) om förfaranden vid kundkontroll enligt 4 § 1 mom. och om riskhantering enligt 4 § 2 mom.
Värdepapperscentralen ska till dess att den förordning av finansministeriet som avses i 19 kap. 7 § 1 mom. i värdepappersmarknadslagen har trätt i kraft upprätthålla de datasystem som avses i 13 § 1 mom. 4 punkten i den lag som upphävs.
En insider vid värdepapperscentralen enligt 2 kap. 26 § ska se till att insideranmälan enligt 27 § i det kapitlet motsvarar kraven i denna lag inom en månad efter lagens ikraftträdande. Värdepapperscentralen ska se till att värdepapperscentralens insiderregister enligt 2 kap. 28 § motsvarar kraven i denna lag inom två månader efter lagens ikraftträdande.
12.4.2013/256:
7.3.2014/168:
8.8.2014/625:
17.10.2014/827:
7.8.2015/945:
18.9.2015/1160:
I AVDELNINGEN - ALLMÄNNA BESTÄMMELSER OCH DEFINITIONER1 kap - Allmänna bestämmelser1 § - Tillämpningsområde2 § - Tillsyn3 § - DefinitionerII AVDELNINGEN - EN VÄRDEPAPPERSCENTRALS, EN CLEARINGORGANISATIONS, EN CENTRAL MOTPARTS OCH EN CLEARINGMEDLEMS VERKSAMHET (12.4.2013/256)2 kap - En värdepapperscentrals verksamhetstillstånd, ägare, förvaltning och verksamhet1 § - En värdepapperscentrals tillståndspliktiga verksamhet och huvudkontor2 § - Ansökan om verksamhetstillstånd3 § - Förutsättningar för beviljande av verksamhetstillstånd4 § - Betydande ägares tillförlitlighet5 § - Tillståndsbeslut och inledande av en värdepapperscentrals verksamhet6 § - Verksamhetstillstånd för europabolag7 § - Ekonomiska verksamhetsförutsättningar8 § - Anmälan om aktieförvärv9 § - Förbud mot att förvärva aktier10 § - Återkallelse av verksamhetstillstånd11 § - Begränsning eller avbrytande av verksamheten12 § - Ledningen av en värdepapperscentral13 § - Flyttning av en värdepapperscentrals säte inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet14 § - En värdepapperscentrals deltagande i fusion eller delning inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet15 § - Organisering av en värdepapperscentrals verksamhet16 § - En värdepapperscentrals uppgifter17 § - Internationellt samarbete18 § - En värdepapperscentrals bindningar19 § - Beredskap20 § - Värdepapperscentralens tillsynsuppgift21 § - Utläggning av en värdepapperscentrals funktioner på entreprenad22 § - En värdepapperscentrals regler23 § - Fastställelse av en värdepapperscentrals regler24 § - Avgifter för en värdepapperscentrals tjänster25 § - Privata transaktioner26 § - Skyldighet att göra insideranmälan27 § - Insideranmälan28 § - Värdepapperscentralens insiderregister29 § - Revision och skyldighet att sända in kopior av vissa handlingar30 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter3 kap - Clearingorganisationers verksamhetstillstånd, ägare, förvaltning och verksamhet1 § - Clearingorganisationers verksamhetstillstånd och tillämpningen av bestämmelserna om värdepapperscentraler på clearingorganisationer2 § - En clearingorganisations verksamhet3 § - Tryggande av verksamheten som clearingorganisation4 § - Clearingorganisationers regler5 § - Fastställelse av clearingorganisationers regler4 kap - Centrala motparter (12.4.2013/256)1 § - Verksamhetstillstånd för och tillsyn över centrala motparter2 § - Centrala motparters verksamhet3 § - Avtal för eventuell insolvens hos den centrala motpartens clearingmedlem4 § 5 § 6 § 5 kap - Clearingmedlemmar1 § - Beviljande av clearingmedlemskap2 § - Återkallelse av clearingmedlemskap och hänskjutande av beslut till Finansinspektionen3 § - Skyldighet att ansöka om clearingmedlemskap4 § - Tryggande av clearingmedlemmars ställning5 § - Clearingmedlemmars kontrollskyldighet6 § - Clearingorganisationers och clearingmedlemmars panträtt7 § - Tillämpning av procedurbestämmelserna om investeringstjänster på clearingmedlemmar8 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifterIII AVDELNINGEN - VÄRDEANDELSSYSTEMET6 kap - Värdeandelssystemet1 § - Värdeandelar2 § - Värdeandelskonton3 § - Förteckningar4 § - Rätt att verka som kontoförvaltare5 § - Avgörande av ärenden som gäller godkännande av kontoförvaltare6 § - Återkallelse av rätt att verka som kontoförvaltare7 § - Begränsning av kontoförvaltares verksamhet8 § - Tjänster som en värdepapperscentral tillhandahåller som kontoförvaltare9 § - Registreringsfond10 § - Sekundärt ansvar för skador som ska ersättas av kontoförvaltare11 § - Garantiavgifter12 § - Garantiavgifterna och registreringsfondens medelsförvaltning13 § - Registreringsfondens stadgar och förvaltning14 § - Registreringsfondens betalningsskyldighet15 § - Fordringar som ersätts16 § - Utbetalning av ersättningar17 § - Registreringsfondens informationsskyldighet18 § - Clearingfond19 § - Registreringsfondens avkastning och återbetalning av medel20 § - Hänskjutande av ärenden till Finansinspektionen7 kap - Överföring av värdepapper och finansiella instrument till värdeandelssystemet1 § - Aktier, andelar och placeringsfondandelar2 § - Vissa värdepapper och finansiella instrument3 § - Utländska värdepapper4 § - Emissionskonto5 § - Avförande av värdepapper och finansiella instrument från värdeandelssystemetIV AVDELNINGEN - SÄRSKILDA BESTÄMMELSER8 kap - Särskilda bestämmelser1 § - Förvaltarregistrering2 § - Tystnadsplikt3 § - Informationsskyldighet4 § - Kundkontroll5 § - Överklagande av finansministeriets beslut6 § - Överklagande av Finansinspektionens beslut7 § - Skadestånd8 § - Ordningsavgift9 § - Påföljdsavgift10 § - Påförande och verkställighet av administrativa påföljder11 § - Brott mot tystnadsplikten12 § - Olovligt bedrivande av verksamhet som clearingorganisation13 § - Olovligt bedrivande av verksamhet som värdepapperscentral13 a § - Olovligt bedrivande av verksamhet som central motpart14 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter15 § - Ikraftträdande16 § - ÖvergångsbestämmelserIkraftträdelsestadganden:12.4.2013/256:7.3.2014/168:8.8.2014/625:17.10.2014/827:7.8.2015/945:18.9.2015/1160:

References: § 3
 § 5
 § 2
 § 3
 § 2
 § 2
 § 1
 § 1
 § 1
 § 2
 § 2
 § 2
 § 6
 § 1
 § 1
 § 2
 § 4
 § 1
 § 3
 § 6
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 2
 § 2
 § 1
 § 4
 § 1
 § 2
 § 1
 § 2
 § 2
 § 2
 § 2
 § 2
 § 4
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 3
 § 1
 § 1
 § 2
 § 3
 § 1
 § 3
 § 1
 § 3
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 5
 § 6
 § 5