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Timestamp: 2018-01-22 06:19:44+00:00

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Reglamentación de
representantes SAB's
Sanciones SAB's
Registro Sanciones SAB's
Este registro contiene las sanciones administrativas que la SMV aplica a las Sociedades Agentes de Bolsa, sus apoderados, operadores y demás representantes (artículo 147 de la Ley del Mercado de Valores), así como las sanciones que aplique la Dirección de Mercado de la Bolsa de Valores de Lima.
Las medidas disciplinarias impuestas con anterioridad al año 2014 podrán consultarse en la página web de la SMV www.smv.gob.pe
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--Seleccione SAB-- Todas las SABs ACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ADCAP SECURITIES PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. CITICORP PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CONTINENTAL BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SEMINARIO y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA
29/12/2017 RSA 126-2017-SMV/10 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. Se sanciona a Sociedad Agente de Bolsa Sura S.A., con dos (02) amonestaciones, y multa de 04 UIT equivalente a S/ 15 800,00 (Quince mil ochocientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en cuatro (04) infracciones de naturaleza leve, tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado cuatro (04) hechos relevantes dentro del plazo establecido por la normativa. Documento
29/12/2017 RSA 122-2017-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con multa de 6 UIT equivalente a S/ 22 200,00 (Veintidos mil doscientos y 00/10 Soles), por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve, tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado oportunamente el hecho relevante referido a la designación de intermediario extranjero. Documento
29/12/2017 RSA 123-2017-SMV/10 INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Inversión y Desarrollo Sociedad Agente de Bolsa S.A.C, con multa de ocho (08) UIT, equivalente a S/ 29 600,00 (Veintinueve mil seiscientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10 y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 del Reglamento de Sanciones; por no cumplir con remitir a sus clientes la información a que está obligado (estados de cuenta), o no hacerlo en la forma y oportunidad exigidas por la normativa; y, por no cumplir con recabar órdenes, respectivamente. Documento
21/12/2017 RSA 120-2017-SMV/10 INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Inteligo Sociedad Agente de Bolsa S.A. con tres (03) amonestaciones, por haber incurrido en tres (03) infracciones de naturaleza leve, tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado hechos relevantes relacionados al cese de representantes y cambios en su plana gerencial dentro del plazo establecido por la normativa. Documento
19/12/2017 RSA 118-2017-SMV/10 PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB Se sanciona a Promotores e Inversiones Investa S.A. Sociedad Agente de Bolsa, con una (01) amonestación, por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve, tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado un hecho relevante dentro del plazo establecido en la normativa. Documento
15/12/2017 RSA 116-2017-SMV/10 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una multa de seis (06) UIT equivalentes a S/ 22 800.00 (veintidós mil ochocientos y 00/100 soles) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.14 del Reglamento Sanciones al registrar ordenes fuera del plazo establecido por la normativa aplicable y no incluir en los respectivos Estados de Cuenta la información correspondiente al saldo monetario al final de cada fecha. Asimismo, se declara que Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. no ha incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.3, y, en consecuencia, se da por concluido en estos extremos el procedimiento administrativo sancionador. Documento
21/09/2017 RSA 090-2017-SMV/10 KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A. con cuatro (04) amonestaciones, por haber incurrido en cuatro (04) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado oportunamente cuatro (04) hechos relevantes vinculados a cambios de relacionados y de oficial de cumplimiento. Documento
21/09/2017 RSA 089-2017-SMV/10 INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Inversión y Desarrollo Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con dos (02) amonestaciones, por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado oportunamente dos (02) hechos relevantes referidos a cambios en la participación del accionariado Documento
19/09/2017 RSA 086-2017-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con una (01) amonestación, por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado oportunamente un hecho relevante referido a cambio de representante Documento
19/09/2017 RSA 088-2017-SMV/10 GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A., con tres (03) amonestaciones por haber incurrido en tres (03) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber cumplido con comunicar tres (03) hechos relevantes dentro del plazo establecido en la normativa aplicable, referidos a cese de funciones de apoderados y asesor legal. Documento
19/09/2017 RSA 087-2017-SMV/10 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de dos (02) UIT ascendente a S/ 7 700,00 (Siete mil setecientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en trece (13) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber cumplido con comunicar trece (13) hechos relevantes dentro del plazo establecido en la normativa aplicable. Documento
08/09/2017 RSA 081-2017-SMV/10 BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Se sanciona a BNB Valores Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa, con una (01) amonestación por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber cumplido con comunicar un (01) hecho relevante dentro del plazo establecido en la normativa aplicable. Asimismo, se declara que no ha incurrido en una (01) infracción leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones Documento
25/08/2017 RSA 077-2017-SMV/10 CITICORP PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Se sanciona a Citicorp Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa con dos (02) amonestaciones, por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no haber comunicado oportunamente dos (02) hechos relevantes Documento
20/07/2017 RSA 057-2017-SMV/10 CONTINENTAL BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Continental Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de dos (02) UIT ascendente a S/ 7 600,00 (Siete mil seiscientos y 00/100 soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.14 del Reglamento de Sanciones, al infringir lo establecido en el artículo 82, primer párrafo y el numeral 82.8 del Reglamento de Agentes de Intermediación, por no presentar los Estados de Cuenta de Cliente con los requerimientos mínimos exigidos por la normativa Documento
07/06/2017 RSA 037-2017-SMV/10 PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Provalor Sociedad Agente de Bolsa S.A., con una (01) amonestación por haber incurrido en una infracción muy grave y en una grave tipificadas en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7, en el numeral 2, inciso 2.14, y en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.3, del Reglamento de Sanciones por no cumplir con lo establecido en el artículo 24°, 63.6 y 71° del Reglamento de Agentes de Intermediación, al permitir que una persona ejerza funciones de representante sin cumplir los requisitos para ello, al no acreditar la aprobación del Plan de Trabajo Anual del funcionario de control interno y por no proporcionar a la SMV la documentación requerida sobre sus registros contables . Asimismo, se declara que no ha incurrido en tres (03) infracciones de naturaleza grave: Una (01) tipificada en el num Documento
06/06/2017 RSA 036-2017-SMV/10 ADCAP SECURITIES PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a ADCAP Securities Perú Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con una multa de tres (03) UIT equivalente a S/.11 100,00 (Once mil cien y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, inciso 1, numeral 1.7; y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, inciso 3, numeral 3.14 del Reglamento de Sanciones, por no observar que las personas que fueron designadas como funcionarios de control interno cumplan con los requisitos establecidos en la normativa vigente, y no comunicar los hechos relevantes dentro del plazo establecido en la normativa, respectivamente. Documento
25/05/2017 RSA 033-2017-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con multa de 15 UIT equivalente a S/ 55 500,00 (Cincuenta y cinco mil quinientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza muy grave tipificadas en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1 y en una (01) infracción muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos o los valores recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos para los que le fueron confiados y por intermediar valores o instrumentos financieros sin cumplir los requisitos y demás disposiciones establecidas por la normativa, respectivamen Documento
19/05/2017 RSA 030-2017-SMV/10 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A., con amonestación por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.14 del Reglamento de Sanciones; y una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones; por no haberse verificado que el estado de cuenta de un cliente no muestra por cada transacción efectuada la información referente a la identificación del documento correspondiente, ni el saldo monetario al final de cada fecha; y por no comunicar el hecho relevante referente a la celebración de contrato con Bank of America y Merrill Lynch dentro del plazo establecido por la normativa, respectivamente. Documento
02/05/2017 RSASP N° 023-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex sociedad agente de bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 228 000,00 (Doscientos veintiocho mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10 y en una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por no entregar estados de cuenta; y por no recabar órdenes de sus clientes, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Pri Documento
21/03/2017 RSASP N° 015-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 3.708 UIT equivalente a S/ 14 646.60 (Catorce mil seiscientos cuarenta y seis y 60/100 Soles, por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones vigente al momento de ocurridos los hechos, al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por la normativa vigente. Documento
17/03/2017 RSASP N° 013-2017 CA PERU SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a CA Perú Sociedad Agente de Bolsa S.A.C., con multa de 04 UIT, equivalente a S/. 14 800,00 (Catorce mil ochocientos y 00/100 Soles) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.6 del Reglamento de Sanciones, por no remitir oportunamente el archivo de montos intermediados; y, por no remitir oportunamente su información sobre márgenes y condiciones de liquidez y solvencia patrimonial y los archivos de data básica en tiempo real. Se archiva los cargos referidos al cumplimiento de límites prudenciales y remisión de hechos relevantes. Documento
13/03/2017 RSASP N° 012-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 216 000,00 (Doscientos dieciséis mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1 y en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10; por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados y, por no cumplir con remitir a su cliente sus estados de cuenta, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa no ha incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipific Documento
10/03/2017 RSASP N° 011-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 213 000,00 (Doscientos trece mil y 00/100 soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; y, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados y por no entregar estados de cuenta, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa, no ha incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral Documento
02/03/2017 RSASP N° 009-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT equivalente a S/ 219 000,00 (Doscientos diecinueve mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; y en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; y por no entregar estados de cuenta; respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa, no ha incurrido: en una (01) infracción de naturaleza muy grave Documento
02/03/2017 RSASP N° 010-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 216 000,00 (Doscientos dieciséis mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1 y en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; y por no entregar estados de cuenta, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa, no ha incurrido en una (1) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral Documento
01/03/2017 RSASP N° 008-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 216 000,00 (Doscientos dieciséis mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10; y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por no entregar estados de cuenta; y por no recabar órdenes de sus clientes, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Documento
28/02/2017 RSASP N° 007-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 222 000,00 (Doscientos veintidós mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10; y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por no entregar estados de cuenta; y por no recabar órdenes de sus clientes, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Documento
22/02/2017 RSASP N° 006-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 228 000.00 (Doscientos veintiocho mil y 00/100 soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10; y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por no entregar estados de cuenta; y por no recabar órdenes de sus clientes, respectivamente. Asimismo, se declara que Grup Documento
21/02/2017 RSASP N° 005-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex sociedad agente de bolsa con multa de 60 UIT equivalente a S/ 219 000,00 (Doscientos diecinueve mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (1) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; en una (1) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10; y en una (1) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por no entregar estados de cuenta; y por no recabar órdenes de sus clientes, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Pri Documento
21/02/2017 RSASP N° 004-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 216 000,00 (Doscientos dieciséis mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10; y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por no entregar estados de cuenta; y por no recabar órdenes de sus clientes, respectivamente. Asimismo, se declara que Grupo Documento
15/02/2017 RSASP N° 002-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa, con multa de 60 UIT, equivalente a S/ 222 000,00 (Doscientos Veintidós mil y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1; en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10; y en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, incisos 3.5 del Reglamento de Sanciones, por destinar los fondos recibidos como consecuencia de sus actividades de intermediación a operaciones o fines distintos de aquellos para los que les fueron confiados; por no entregar estados de cuenta; y por no recabar órdenes de sus clientes, respectivamente. Asimismo, se declara que Grup Documento
08/02/2017 RSASP N° 001-2017 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones ¿ Valores S.A. ex Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de cinco (05) UIT ascendente a S/ 19 750,00 (Diecinueve mil setecientos cincuenta y 00/100 Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo XIX, numeral 2, inciso 2.9 del Reglamento de Sanciones, por haber designado en forma sucesiva a la señora María Teresa Orlandini Álvarez-Calderón, el señor David Elías Mori Alva, la señorita Solange Ashley Carbonell Tuya, y el señor Gustavo Eduardo Quezada Barrios, en el cargo de Oficial de Cumplimiento, quienes no cumplen con los requisitos establecidos en los artículos 21 y 22 de las Normas para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Documento
23/11/2016 RSASP N° 049-2016 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. Sociedad Agente de Bolsa, con la revocación de su autorización de funcionamiento por haber incurrido en quince (15) infracción : seis (06) muy graves por infracción contemplada en el Anexo X, numeral 1 incisos 1.1; 1.5; 1.7; 1.11; y 1.12, Anexo I, numeral 1, inciso 1.1; y una (01) grave por infracción contemplada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10, y cuatro (04) leves por una (01) infracción contemplada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.5 y tres (03) infracciones contempladas en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones . Documento
24/11/2015 RSA N° 027-2015-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con amonestación por haber incurrido en una infracción grave tipificada en el Anexo I, numeral 2, inciso 2.12, del Reglamento de Sanciones por presentar a la SMV información financiera sin observar las Normas Internacionales de Contabilidad; asimismo, archivar el cargo referido a la infracción tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18 del Reglamento de Sanciones. Documento
14/07/2015 RSA N° 020-2015-SMV/10 SEMINARIO y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Seminario y Cía. Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de veintiséis (26) UIT, equivalente a S/. 94 900,00 (Noventa y cuatro mil novecientos y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.1, en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.18, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 y por una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.10 Reglamento de Sanciones, por constituir depósitos overnight con fondos de sus clientes, sin contar con la autorización expresa de los mismos, porque uno de sus representantes realizó operaciones por cuenta propia sin con Documento
06/07/2015 RSA N° 017-2015-SMV/10 GRUPO CORIL Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A., con multa de tres (03) UIT ascendente a S/. 10 950,00 (Diez Mil Novecientos Cincuenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza muy grave tipificada en el Anexo X, numeral 1, inciso 1.7, en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.16 numeral 2 y por una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.14 del Reglamento de Sanciones, por mantener en el cargo de Funcionario de Control Interno a un funcionario que de manera simultánea ejerció también el cargo de Asesor Legal (Asistente); por no contar el Manual del Sistema de Control Interno con una sección separada específica correspondiente a las operaciones en el mercad Documento
30/12/2014 RSA N° 041-2014-SMV/10 INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Inversión y Desarrollo Sociedad Agente de Bolsa S.A.C. con multa de 4.488 UIT equivalentes a S/. 16 605,60 (Dieciseis Mil Seiscientos Cinco y 60/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
30/12/2014 RSA N° 044-2014-SMV/10 INTERCAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Intercapital ex SAB con multa de 8 UIT equivalente a S/. 29 200.00 por haber incurrido en dos infracciones de naturaleza leve tipificadas en el inciso 3.1, numeral 3, anexo I del Reglamento de Sanciones, al no haber presentado información periódica conforme lo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación. Documento
23/12/2014 RSASP N° 038-2014 GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Grupo Coril Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 3.2 UIT, ascendente a S/. 11 840,00 (Once Mil Ochocientos Cuarenta y 00/100 Nuevos Soles) y una amonestación por haber incurrido en infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
14/11/2014 RSA N° 029-2014-SMV/10 SEMINARIO y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Sanciona a Seminario y Cía. Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa ascendente a 4.998 UIT equivalente a S/. 18 492,60 (Dieciocho mil cuatrocientos noventa y dos y 60/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
14/11/2014 RSA N° 031-2014-SMV/10 SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Scotia Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 3,264 UIT equivalente a S/. 12 076,80 (Doce mil setenta y seis con 80/100 Nuevos Soles) y dos amonestaciones, por haber incurrido en tres infracciones de naturaleza leve tipificadas en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
14/11/2014 RSA N° 032-2014-SMV/10 LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A Se sanciona a Larraín Vial Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestación por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
14/11/2014 RSA N° 030-2014-SMV/10 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 2.091 UIT equivalente a S/. 7 736,70 (Siete Mil setecientos treinta y seis y 70/100 Nuevos Soles), por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numera 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
13/11/2014 RSA N° 028-2014-SMV/10 KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestación por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
13/11/2014 RSA N° 027-2014-SMV/10 COMPASS GROUP Sociedad Agente de Bolsa S.A. Se sanciona a Compass Group Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestación por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10.- Documento
13/11/2014 RSA N° 026-2014-SMV/10 CITICORP PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Se sanciona a Citicorp Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa con multa ascendente a 2.091 UIT equivalente a S/. 7 736,70 (Siete mil setecientos treinta y seis y 70/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10. Documento
07/11/2014 RSA N° 022-2014-SMV/10 PUENTE SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Puente Hnos. Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una amonestación por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, así como por la Resolución CONASEV N° 102-2010-EF/94.10. Documento
07/11/2014 RSA N° 023-2014-SMV/10 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores S.A. Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 3.2 UIT, ascendente a S/. 11 840,00 (Once Mil Ochocientos Cuarenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
05/11/2014 RSA N° 021-2014-SMV/10 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Diviso Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 04 UIT ascendente a S/. 14 400,00 (Catorce Mil Cuatrocientos y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.20 y 2.22 del Reglamento de Sanciones por no contar con cuentas de intermediación conforme a las condiciones requeridad por la normativa o darles un uso distinto al que corresponde; y, no proporcionar a la SMV la información sobre los márgenes y condiciones de liquidez y solvencia patrimonial, de acuerdo a lo establecido en la normativa. Documento
28/10/2014 RSA N° 019-2014-SMV/10 LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A Se sanciona a Larrain Vial Sociedad Agente de Bolsa S.A. con una multa de tres (03) UIT ascendente a S/.10950,00 (Diez Mil Novecientos Cincuenta y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción tipificada en el inciso 1.14 del numeral 1, del Anexo XIX del Reglamento de Sanciones al transgredir disposiciones de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Documento
28/10/2014 RSA N° 020-2014-SMV/10 BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA Se sanciona a BTG Pactual Perú S.A. Sociedad Agente de Bolsa con multa ascendente a 2,50 UIT equivalente a S/. 9 125,00 (Nueve Mil ciento veinticinco y 00/100 Nuevos Soles) por haber incurrido en una infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo I, numeral 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones al haber presentado información periódica fuera del plazo establecido por el Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10 Documento
07/07/2014 RSA N° 018-2014-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Juan Magot y Asociados, Sociedad Anónima, Sociedad Agente de Bolsa S.A.C., con muta de ocho (08) UIT equivalente a Veintisiete Mil Doscientos y oo/100 Nuevos Soles (S/. 27 200,00) por haber incurrido en una (01) infracción de naturaleza grave tipificada en el Anexo X, numeral 2, inciso 2.10 y una (01) infracción de naturaleza leve tipificada en el Anexo X, numeral 3, inciso 3.9 del Reglamento de Sanciones, por no remitir estados de cuenta mensuales a sus comitentes; y por no comunicar oportunamente a la SMV la apertura y cierre de oficinas. Documento
20/06/2014 RSA N° 016-2014-SMV/10 GRUPO PRIVADO DE INVERSIONES - VALORES S.A. SAB (SUSPENDIDA) Se sanciona a Grupo Privado de Inversiones - Valores, Sociedad Anónima, Sociedad Agente de Bolsa, con multa de cuatro (4) UIT equivalente a Catorce Mil Cuatrocientos y 00/100 Nuevos Soles (S/. 14 400,00) por haber incurrido en dos (02) infracciones de naturaleza muy grave y tres (03) infracciones de naturaleza grave tipificadas en el Anexo X, numerales 1, incisos 1.18 y 1.19 y numeral 2 incisos 2.16 y 2.19 del Reglamento de Sanciones por haber trasgredido diversas disposiciones del Reglamento de Agentes de Intermediación referidas al cálculo del ILCE, celebración de contratos con intermediarios extranjeros, registro de control de cuentas globales y requerimientos mínimos de los manuales del sistema de control interno Documento
19/05/2014 RSA N° 012-2014-SMV/10 CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. Se sanciona a Credicorp Capital Sociedad Agente de Bolsa S.A. con amonestaciòn por haber incurrido en tres (3) infracciones de naturaleza grave y cuatro (4) de naturaleza leve tipificadas en el Anexo X, numeral 2, incisos 2.14, 2.16 y numeral 3 incisos 3.4, 3.10, 314 del Reglamento de Sanciones por haber transgredido diversas disposiciones del Reglamento de Agentes de Intermediación referidas a la identificaciòn y registro de clientes, recepción de ordenes, sistema de control interno, hechos relevantes, manuales y por no cumplir por presentar la documentaciòn requerida a intermediarios extranjeros establecida y su polìtica de clientes. Documento
09/04/2014 RSA N° 007-2014-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa S.A. con multa de 01 UIT ascendente a S/- 3.650.00 por haber incurrido en una infracción de naturaleza muy grave tipificada en el anexo X, numeral 1, inciso 1.10 del Reglamento de Sanciones por no contar con un capital social igual o superior al importe del capital mínimo, de acuerdo a lo que establece la normativa. Documento
11/03/2014 RSA N° 010-2014-SMV/10 MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. Se sanciona a Magot Sociedad Agente de Bolsa SAC, con multa de una UIT ascendente a S/. 3,650 por haber incurrido en una infracción leve tipificada en el anexo X, numeral 3, inciso 3.9 del Reglamento de Sanciones al no haber comunicado a la SMV con una anticipación no menor a veinte (20) días, la decisión del abrir nuevas oficinas o el cierre de las que se encuentren en funcionamiento Documento

References: artículo 82
 artículo 24
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