Source: http://www.uif.gov.ar/uif/index.php/es/resoluciones/358-resolucion-1112012
Timestamp: 2013-05-23 14:25:51+00:00

Document:
uif.gov.ar - Resolución 111/2012
Usted está aquí: Inicio Resoluciones por tipo de sujeto obligado Resolución 111/2012
UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA. LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. REGLAMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO SUMARIAL. APLICACIÓN DE LAS SANCIONES PREVISTAS EN EL CAPÍTULO IV DE LA LEY Nº 25.246 Y SUS MODIFICATORIAS. Buenos Aires, 14 de Junio del 2012
VISTO el Expediente N° 126/2003 del registro de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, lo dispuesto en las Leyes N° 19.549 (B.O. 27/04/1972); N° 25.246 (B.O. 10/05/2000); Nº 26.087 (B.O. 24/04/2006); Nº 26.119 (B.O. 27/07/2006); Nº 26.268 (B.O. 05/07/2007); Nº 26.683 (B.O. 21/06/2011) y Nº 26.734 (B.O. 28/12/2011); los Decretos N° 1759/72 (B.O. 27/04/1972); Nº 290/07 (B.O. 29/03/2007) y Nº 1936/10 (B.O. 14/12/2010); las Resoluciones UIF N° 10/03 (B.O. 28/04/2003); N° 104/10 (B.O. 21/07/2010); N° 165/11 (B.O. 17/10/2011); N° 220/11 (B.O. 1/12/2011) y N° 12/12 (B.O. 20/01/2012), y
Que mediante la Resolución UIF N° 10/03 se reglamentó el procedimiento sumarial para la aplicación de las sanciones previstas en el Capítulo IV de la Ley Nº 25.246.
Que los artículos 23 y 24 del Capítulo IV de la Ley Nº 25.246 establecen las sanciones que corresponde aplicar a quienes incumplan alguna de las obligaciones ante la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
Que en virtud de lo dispuesto en el artículo 14 inciso 8. de la citada ley, esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA se encuentra facultada para aplicar las sanciones previstas en el mencionado Capítulo IV, debiendo garantizarse el debido proceso.
Que el artículo 25 del Decreto Nº 290/07 prevé que en los procedimientos sumariales que tramiten por ante esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA serán de aplicación, en lo pertinente, las normas de la Ley Nacional de Procedimientos Administrativos Nº 19.549, y sus modificatorias, su Decreto Reglamentario Nº 1759/72 (T.O. 1991) y el Código Procesal Civil y Comercial de la Nación.
Que con la sanción de la Ley N° 26.119 se modificó la estructura organizativa de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
Que con las nuevas facultades asignadas a esta Unidad, los sumarios tienen su origen también en fiscalizaciones y requerimientos efectuados tanto por la UIF como en supervisiones llevadas a cabo por los Organismos de Contralor (BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA, COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, SUPERINTENDENCIA DE SEGUROS DE LA NACIÓN, INSTITUTO NACIONAL DE ASOCIATIVISMO Y ECONOMÍA SOCIAL y ADMINISTRACIÓN FEDERAL DE INGRESOS PÚBLICOS), en virtud de la colaboración que brindan de conformidad con lo dispuesto en el artículo 14 inciso 7. de la Ley N° 25.246 y sus modificatorias y en las Resoluciones UIF N° 104/10; N° 165/11; N° 220/11 y N° 12/12.
Que asimismo, con motivo de la aplicación efectiva del procedimiento establecido en la Resolución UIF N° 10/03 se evidenció la necesidad de modificar ciertos aspectos del procedimiento.
Que se prevé que la Resolución que aplique sanciones será comunicada a los Organismos Reguladores o de Control, a las Entidades Autorreguladas y a los Colegios o Consejos Profesionales que correspondan, con el fin que los Sujetos Obligados y las personas físicas que hubieran actuado como sus órganos o ejecutores, sean evaluados -en la esfera de sus competencias- a los efectos de la aplicación de sanciones efectivas, proporcionadas y disuasivas, de acuerdo con lo previsto en las Recomendaciones del GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL (FATF/GAFI) -aprobadas en el 2012-, específicamente las Recomendaciones Nº 2, 6, 8, 23, 26, 27, 28 y 35.
Que la presente se dicta en ejercicio de las facultades conferidas por los artículos 14 inciso 8.; 23; 24 y ss. de la Ley N° 25.246 y sus modificatorias, previa consulta al Consejo Asesor de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
CAPÍTULO I. ÁMBITO DE APLICACIÓN - ACTOS INICIALES.
El presente régimen se aplica a los sumarios que sustancie la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, a los efectos de lo dispuesto en el inciso 8. del artículo 14 de la Ley Nº 25.246 y modificatorias, respecto de quienes incumplan alguna de las obligaciones previstas en la mencionada Ley, ante esta Unidad de Información Financiera.
ARTÍCULO 2º.- ACTOS INICIALES.
Toda acción u omisión que -prima facie- tenga entidad para ser tipificada como una infracción de las previstas en los artículos 23 y 24 del Capítulo IV de la Ley Nº 25.246 y modificatorias, dará lugar a la iniciación del presente procedimiento sumarial, el cual podrá ser promovido de oficio o por denuncia escrita o verbal.
ARTÍCULO 3º.- INICIACIÓN DEL SUMARIO.
La Resolución que disponga la apertura de sumario será dictada por el Presidente de la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA y deberá contener:
CAPÍTULO II. PROCEDIMIENTO SUMARIAL.
ARTÍCULO 4º.- TRÁMITE.
ARTÍCULO 5º.- DEL INSTRUCTOR Y DEL PROFESIONAL DE APOYO.
ARTÍCULO 6º.- EXCUSACIÓN O RECUSACIÓN DEL INSTRUCTOR Y/O DEL PROFESIONAL DE APOYO.
El Instructor y/o el Profesional de Apoyo deberán excusarse y podrán, a su vez, ser recusados en virtud de las causales y de acuerdo al procedimiento establecido en el Código Procesal Civil y Comercial de la Nación.
ARTÍCULO 7º.- FACULTADES DEL INSTRUCTOR DEL PROCEDIMIENTO.
ARTÍCULO 8°.- DEBERES DEL INSTRUCTOR.
ARTÍCULO 9°.- DEBERES DEL PROFESIONAL DE APOYO.
ARTÍCULO 10.- DERECHOS DEL SUMARIADO.
ARTÍCULO 11.- CARGAS DEL SUMARIADO.
ARTÍCULO 12.- REPRESENTANTE O APODERADO.
ARTÍCULO 13.- DOMICILIO.
La notificación de la Resolución que disponga la apertura de sumario será cursada al domicilio que el sumariado haya registrado ante la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA (conforme lo prescribe la Resolución UIF Nº 50/2011 -o la que en su futuro la reemplace/sustituya o modifique-), o en su caso, el que surja de las actuaciones.
En su defecto, las personas físicas serán notificadas en el domicilio que surja del Padrón Electoral y las personas jurídicas en el domicilio que hayan constituido en la INSPECCIÓN GENERAL DE JUSTICIA, en los REGISTROS PÚBLICOS DE COMERCIO que corresponda y/o en los Registros que lleven los organismos de supervisión o control, que regulen las actividades que desarrollen.
Si no se conoce -de manera alguna- el domicilio del/los sumariados, las notificaciones se efectuarán por edicto publicado en el Boletín Oficial por TRES (3) días.
En la primera presentación el sumariado o su representante o apoderado deberá constituir domicilio especial en la CIUDAD AUTÓNOMA DE BUENOS AIRES, bajo apercibimiento de quedar en lo sucesivo automáticamente notificado en la sede de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, el siguiente día hábil de dictadas las providencias o resoluciones que se adopten.
ARTÍCULO 14.- NOTIFICACIONES.
7.- Por cualquier otro medio que de certeza sobre su contenido y fecha de recepción;
8.- Por edicto, a publicarse por TRES (3) días en el Boletín Oficial y por treinta (30) días en el sitio de Internet de la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
ARTÍCULO 15.- CÓMPUTO DE LOS PLAZOS.
A efectos de establecer el debido cumplimiento de los plazos, se tomará en cuenta la fecha y hora de recepción de toda presentación conforme los registros de la Mesa de Entradas de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
ARTÍCULO 16.- PEDIDO DE PRÓRROGA.
CAPÍTULO III. NOTIFICACIÓN DE LA APERTURA DEL SUMARIO - VISTAS -DESCARGO.
ARTÍCULO 17.- NOTIFICACIÓN.
ARTÍCULO 18.- VISTA DE LAS ACTUACIONES.
La vista se tomará en dependencias de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, en el horario de 11 a 16 horas .
ARTÍCULO 19.- DESCARGO.
1) Razón Social y/o nombres y apellidos, con indicación de CUIT; CUIL; CDI o DNI, domicilio legal y constituido del sumariado.
ARTÍCULO 20.- INCOMPARECENCIA - AUSENCIA DE DESCARGO.
ARTÍCULO 21.- EXCEPCIONES.
ARTÍCULO 22.- PRODUCCIÓN DE PRUEBA.
ARTÍCULO 23.- PRUEBA INFORMATIVA.
Si vencido el plazo fijado para contestar, el informe no se hubiera recibido en esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, se tendrá por desistida esa prueba a quien la pidió, sin sustanciación alguna, siempre que dentro del tercer día de vencido dicho plazo no hubiese solicitado su reiteración, la que se concederá por una sola vez.
ARTÍCULO 24.- PRUEBA TESTIMONIAL.
El pliego a tenor del cual se pide sean interrogados los testigos ofrecidos, podrá ser presentado hasta el momento de la audiencia de prueba o formularse de viva voz en la misma.
Antes de declarar, los testigos prestarán juramento o formularan promesa de decir verdad, a su elección, y serán informados de las consecuencias penales a que pueden dar lugar las declaraciones falsas o reticentes.
ARTÍCULO 25.- PRUEBA PERICIAL.
El sumariado podrá ofrecer prueba pericial, la que se producirá y sustanciará en los términos de los artículos 54 y ss. del Decreto N° 1759/72 y sus modificatorios.
ARTÍCULO 27.- DECLARACIÓN DEL SUMARIADO.
Si el sumariado no compareciere a la primera citación, se dejará constancia de ello y, se continuará con el procedimiento; pero si antes de la clausura del período probatorio se presentase a prestar declaración, la misma le será recibida.
ARTÍCULO 28.- DECLARACIÓN INFORMATIVA.
CAPÍTULO IV. CIERRE DEL PERÍODO PROBATORIO - ALEGATOS.
ARTÍCULO 29.- CIERRE DEL PERÍODO PROBATORIO - ALEGATOS.
CAPÍTULO V. INFORME Y RESOLUCIÓN FINAL.
ARTÍCULO 30.- INFORME FINAL.
Presentado el alegato o vencido el plazo para su presentación y practicadas todas aquellas diligencias ordenadas, el Instructor producirá un Informe Final en el que se formularán las conclusiones que resulten de lo actuado y las actuaciones serán remitidas al Presidente de la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA.
ARTÍCULO 31.- RESOLUCIÓN FINAL.
El Presidente de la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA dictará resolución en la que, de corresponder, aplicará las sanciones previstas en los artículos 23 o 24 de la Ley N° 25.246 y sus modificatorias.
La Resolución que aplique sanciones será comunicada a los Organismos Reguladores o de Control, a las Entidades Autorreguladas, a los Colegios o Consejos Profesionales que correspondan, a efectos que sea considerada en la esfera de su competencia, particularmente respecto de las autorizaciones, licencias, permisos, registros o matriculas que oportunamente hubieran conferido.
CAPÍTULO VI. REINCIDENCIA.
ARTÍCULO 32.- REINCIDENCIA.
CAPÍTULO VII.- DE LOS RECURSOS.
La Resolución de esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA que ponga fin a las actuaciones podrá recurrirse en forma directa por ante la CÁMARA NACIONAL DE APELACIONES EN LO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO FEDERAL.
Esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA remitirá, a requerimiento del tribunal, copia certificada de todos los antecedentes administrativos de la medida recurrida.
CAPÍTULO VIII.- DEL PAGO DE LAS MULTAS.
ARTÍCULO 34.- DEL PAGO DE LAS MULTAS.
CAPÍTULO IX.- PUBLICIDAD DE LAS SANCIONES.
ARTÍCULO 35.- PUBLICIDAD DE LAS SANCIONES.
Las Resoluciones que pongan fin a las actuaciones serán dadas a conocer a través del sitio de INTERNET de la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA (www.uif.gob.ar), ello sin perjuicio de su comunicación a los Organismos de Supervisión o Control, a las Entidades Autorreguladas, a los Colegios o Consejos Profesionales que corresponda, para su publicación en sus boletines.
CAPÍTULO X.- NORMATIVA DE APLICACIÓN SUPLETORIA.
ARTÍCULO 36.- NORMATIVA DE APLICACIÓN SUPLETORIA.
CAPÍTULO XI.- DISPOSICIONES TRANSITORIAS.
ARTÍCULO 37.- El presente procedimiento comenzará a regir y se aplicará a los sumarios que se inicien a partir del 1° de agosto de 2012.
ARTÍCULO 38.- Los sumarios que se hubieran iniciado con anterioridad a la entrada en vigencia del presente procedimiento, se regirán por las disposiciones de la Resolución UIF N° 10/03.
RESOLUCIÓN UIF N° 111/2012

References: Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 artículo 14
 artículo 25
 artículo 14
 Resolución 
 Resolución 
 artículo 14

ARTÍCULO 2

ARTÍCULO 3
 Resolución 

ARTÍCULO 4

ARTÍCULO 5

ARTÍCULO 6

ARTÍCULO 7

ARTÍCULO 8

ARTÍCULO 9

ARTÍCULO 10

ARTÍCULO 11

ARTÍCULO 12

ARTÍCULO 13
 Resolución 
 Resolución 

ARTÍCULO 14

ARTÍCULO 15

ARTÍCULO 16

ARTÍCULO 17

ARTÍCULO 18

ARTÍCULO 19

ARTÍCULO 20

ARTÍCULO 21

ARTÍCULO 22

ARTÍCULO 23

ARTÍCULO 24

ARTÍCULO 25

ARTÍCULO 27

ARTÍCULO 28

ARTÍCULO 29
 RESOLUCIÓN 

ARTÍCULO 30

ARTÍCULO 31
 RESOLUCIÓN 
 resolución 
 Resolución 

ARTÍCULO 32
 Resolución 

ARTÍCULO 34

ARTÍCULO 35

ARTÍCULO 36

ARTÍCULO 37

ARTÍCULO 38
 Resolución 

RESOLUCIÓN