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INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO - PDF
Rafael Páez Ortiz de Zárate
1 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO 251
2 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO A. Estructura de la propiedad A.1 Complete el siguiente cuadro sobre el capital social de la sociedad: Fecha última modificación Capital social ( ) Número de acciones Número de derechos de voto 02/11/ Indique si existen distintas clases de acciones con diferentes derechos asociados: SÍ NO X El capital social del Banco se encontraba representado a 31 de diciembre de 2012 por acciones de 0,50 euros de valor nominal cada una. Todas las acciones incorporan los mismos derechos políticos y económicos. A.2 Detalle los titulares directos e indirectos de participaciones significativas, de su entidad a la fecha de cierre de ejercicio, excluidos los consejeros: - Participación igual o superior al 3% (*). A 31 de diciembre de 2012, los únicos titulares que figuraban en el registro de accionistas del Banco con una participación superior al 3% eran State Street Bank &Trust, del 8,31%, Chase Nominees Limited, del 7,74%, The Bank of New York Mellon, del 5,34%, EC Nominees, Ltd, del 5,27% y Caceis Bank, del 3,10%. No obstante, el Banco entiende que dichas participaciones se tienen en custodia a nombre de terceros, sin que ninguno de éstos tenga, en cuanto al Banco le consta, una participación superior al 3% en el capital o en los derechos de voto del Banco. Por otro lado, tampoco le consta al Banco que a 31 de diciembre de 2012 ningún otro accionista tuviera un número de acciones que le permitiera, según lo previsto en el artículo de la Ley de Sociedades de Capital, nombrar un consejero, siendo éste el parámetro utilizado para determinar si un accionista tiene una influencia notable en el Banco. Teniendo en cuenta el número actual de miembros del consejo de administración (16), el porcentaje de capital necesario para tener derecho a designar un consejero conforme a lo previsto en el citado artículo sería del 6,25%. Por tanto, el Banco no conoce de la existencia de accionistas con participaciones significativas a 31 de diciembre de Indique los movimientos en la estructura accionarial más significativos acaecidos durante el ejercicio: En 2012, el Banco ha llevado a cabo nueve ampliaciones de capital por un total de acciones lo que representa un 13,68% del capital social a cierre de Dichas ampliaciones se efectuaron los días 31 de enero, 2 de mayo, 7 de junio, 5 de julio, 31 de julio, 7 de agosto, 6 de septiembre, 9 de octubre y 2 de noviembre, y en ellas se emitieron, respectivamente, , , , , , , , y nuevas acciones, representativas del 1,626%, 2,755%, 0,716%, 1,871%, 2,116%, 0,367%, 0,139%, 1,941% y 2,152%, también respectivamente, del capital social de la Entidad a cierre de Las dos primeras, así como la quinta y la última, se efectuaron en el marco del programa Santander Dividendo Elección. El resto se realizaron para atender la conversión de Valores Santander. A.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del consejo de administración de la sociedad, que posean acciones de la sociedad: A continuación, se describe la participación que los consejeros tienen o representan en el capital social del Banco a 31 de diciembre de Influencia notable en el Banco (*) Umbral recogido, a efectos del informe anual de gobierno corporativo, en el RD 1362/2007, de 19 de octubre. 252
3 Nombre o denominación social del consejero Número de derechos de voto directos Número de derechos de voto indirectos % sobre el total derechos de voto D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos ,761 (1) D. Fernando de Asúa Álvarez ,001 D. Alfredo Sáenz Abad ,026 D. Matías Rodríguez Inciarte (2) 0,013 D. Manuel Soto Serrano ,006 Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,000 (1) (1) (3) D. Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,000 Lord Burns (Terence) ,001 D. Vittorio Corbo Lioi 1 0 0,000 D. Guillermo de la Dehesa Romero ,000 D. Rodrigo Echenique Gordillo ,006 Dª. Esther Giménez-Salinas i Colomer ,000 D. Ángel Jado Becerro de Bengoa ,067 D. Abel Matutes Juan ,026 D. Juan Rodríguez Inciarte ,014 Dª. Isabel Tocino Biscarolasaga ,001 (1) D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos tiene atribuido el derecho de voto en junta general de acciones propiedad de la Fundación Marcelino Botín (0,901% del capital), de acciones cuya titularidad corresponde a D. Jaime Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos (0,091% del capital), acciones cuya titularidad corresponde a Puente San Miguel, S.A., Nueva Azil, S.L. y Latimer Inversiones, S.L. (0,091% del capital); acciones cuya titularidad corresponde a Dª. Carmen Botín-Sanz de Sautuola y O Shea (0,084% del capital); acciones cuya titularidad corresponde a Dª. Paloma Botín-Sanz de Sautuola y O Shea (0,076% del capital); y acciones cuya titularidad corresponde a D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y O Shea (0,131% del capital). Además, D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos tiene atribuido el derecho de voto de acciones cuya titularidad corresponde a Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea (0,167% del capital) y de acciones cuya titularidad, directa o indirecta, corresponde D. Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea (0,158% del capital). En este cuadro se hace referencia a la participación directa e indirecta de cada uno de estos dos últimos, que son consejeros del Banco, pero en la columna relativa al porcentaje total sobre capital social dichas participaciones se computan junto con las que pertenecen o están representadas por D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos. (2) D. Matías Rodríguez Inciarte tiene atribuido el derecho de voto de acciones propiedad de dos hijos suyos. (3) D. Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea tiene la condición de consejero externo dominical por representar en el consejo de administración la participación de la Fundación Marcelino Botín, Bafimar, S.L., Cronje, S.L., Puente San Miguel, S.A., Inversiones Zulú, S.L. Latimer Inversiones, S.L., Jardín Histórico Puente San Miguel, S.A., Nueva Azil, S.L., Leugim Bridge, S.L., Apecaño, S.L., Bright Sky 2012, S.L., D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos, Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, Dª. Carmen Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, Dª. Paloma Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, D. Jaime Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos, D. Jorge Botín-Sanz de Sautuola Ríos, D. Francisco Javier Botín-Sanz de Sautuola Ríos, Dª. Marta Botín-Sanz de Sautuola Ríos y la suya propia. 253
4 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO (*) El número de acciones indirectas que se detalla a continuación incluye tanto las acciones representadas como las acciones de titularidad indirecta: Nombre o denominación social del consejero D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Fundación Marcelino Botín-Sanz de Sautuola y López ,90% D. Jaime Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos ,09% Puente San Miguel, S.A ,03% Nueva Azil, S.L ,05% Latimer Inversiones, S.L ,01% Dª. Carmen Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,08% Dª. Paloma Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,08% D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,13% Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,05% Cronje S.L. Unipersonal ,04% Bafimar, S.L ,08% D. Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,05% Inversiones Zulú, S.L ,05% Apecaño, S.L ,07% D. Fco. Javier Botín-Sanz de Sautuola Ríos ,00% D. Jorge Botín-Sanz de Sautuola Ríos ,00% Dª. Marta Botín-Sanz de Sautuola Ríos ,00% Total ,70% Nombre o denominación social del consejero D. Fernando de Asúa Álvarez Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Sualfer Inversiones SICAV, S.A ,00% Total ,00% Nombre o denominación social del consejero D. Alfredo Sáenz Abad Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Liborne, S.L.(*) ,01% Familiares en primera línea de consanguinidad ,01% Total ,02% ( * ) D. Alfredo Sáenz Abad dejó de tener participación en el capital social de Liborne, S.L. como consecuencia de la donación de la misma, pero mantiene los derechos políticos sobre las acciones de Banco Santander, S.A. Nombre o denominación social del consejero D. Matías Rodríguez Inciarte Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Familiares en primera línea de consanguinidad ,00% Cueto Calero SICAV, S.A ,00% Total ,00% Nombre o denominación social del consejero D. Manuel Soto Serrano Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Cónyuge ,00% Ace Global SICAV, S.A ,00% Total ,00% 254
5 Nombre o denominación social del consejero Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Cronje S.L. Unipersonal ,04% Bafimar, S.L ,08% Total ,12% Nombre o denominación social del consejero D. Francisco Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Inversiones Zulú, S.L ,05% Apecaño, S.L ,07% D. Francisco Javier Botín-Sanz de Sautuola Ríos ,00% D. Jorge Botín-Sanz de Sautuola Ríos ,00% Dª. Marta Botín-Sanz de Sautuola Ríos ,00% Total ,12% Nombre o denominación social del consejero Lord Burns (Terence) Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Pershing Keen ,00% Total ,00% Nombre o denominación social del consejero D. Rodrigo Echenique Gordillo Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Cónyuge ,00% Total ,00% Nombre o denominación social del consejero D. Ángel Jado Becerro de Bengoa Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Inversiones Amilea, S.L ,01% Inversiones Daliel, S.L ,01% Inversiones Ilea, S.L ,01% Inversiones Eida, S.L ,01% Matapegas, S.L ,00% Muelle 6, S.L ,00% Total ,06% Nombre o denominación social del consejero D. Abel Matutes Juan Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directo % sobre el total de derechos de voto Residencial Marina, S.L ,02% Total ,02% % Total del capital social en poder del consejo de administración 1,922% 255
6 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del consejo de administración de la sociedad que posean derechos sobre acciones de la sociedad: Plan de acciones vinculado a objetivos, plan de acciones vinculado a inversión obligatoria, plan de acciones de entrega diferida y condicionada y plan de retribución variable diferida y condicionada. Las juntas generales ordinarias de accionistas en las que se han aprobado planes en vigor a cierre de 2012 en las que participan consejeros ejecutivos son las siguientes: La junta general del Banco de 19 de junio de 2009 aprobó el tercer ciclo del plan de acciones vinculado a inversión obligatoria. La junta general del Banco de 11 de junio de 2010 aprobó el quinto ciclo del plan de acciones vinculado a objetivos (Plan I-13) y el primer ciclo del plan de acciones de entrega diferida y condicionada. La junta general del Banco de 17 de junio de 2011 aprobó el primer ciclo del plan de retribución variable diferida y condicionada. La junta general del Banco de 30 de marzo de 2012 aprobó el segundo ciclo del plan de retribución variable diferida y condicionada. A continuación, se incluye una breve descripción de los planes anteriores. Para mayor información, véanse las notas 5 e) y 47 c) de la Memoria del Grupo. a) Plan de acciones vinculado a objetivos: Se trata de una retribución variable diferida en acciones que se instrumenta a través de un plan de incentivos plurianual pagadero en acciones del Banco (sujeto al cumplimiento de determinadas condiciones). Los beneficiarios del mismo son los consejeros ejecutivos, los demás miembros de la alta dirección y aquellos otros directivos del Grupo que determine el consejo de administración o, por su delegación, la comisión ejecutiva. El número máximo de acciones a entregar a cada consejero ejecutivo actual bajo el ciclo de este plan vigente a cierre de 2012 (plan I-13) es el siguiente: Nombre o denominación social del consejero D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos Plan I-13 (Núm. acciones) % sobre el total de derechos de voto ,001% D. Alfredo Sáenz Abad ,002% D. Matías Rodríguez Inciarte Dª. Ana Patricia Botín- Sanz de Sautuola y O Shea D. Juan Rodríguez Inciarte ,001% ,001% ,001% (*)Sin perjuicio de las acciones de Banesto que correspondieran a Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea en virtud de los distintos Planes de Incentivos basados en entrega de acciones Banesto aprobado por la junta de Banesto (máximo de acciones de Banesto correspondientes a su participación en el Plan de incentivos basado en entrega de acciones de Banesto con vencimiento en 2013). b) Plan de acciones vinculado a inversión obligatoria: Se trata de una retribución variable diferida en acciones que se instrumenta a través de un plan de incentivos plurianual pagadero en acciones del Banco y vinculado al cumplimiento de determinados requisitos de inversión y permanencia en el Grupo. El número de acciones adquiridas por cada consejero ejecutivo actual bajo el ciclo del plan de acciones vinculado a inversión obligatoria vigente a cierre de 2012 es el siguiente: Nombre o denominación social del consejero D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos 3 er ciclo (N.º de acciones adquiridas) % sobre el total de derechos de voto ,000% D. Alfredo Sáenz Abad ,000% D. Matías Rodríguez Inciarte ,000% Dª. Ana Patricia Botín-Sanz ,000% de Sautuola y O Shea (1) D. Juan Rodríguez Inciarte ,000% (1) El número de acciones Santander adquiridas por Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea como beneficiaria del tercer ciclo de este plan fue aprobado por la junta general de Banesto de 24 de febrero de Para que el partícipe tenga derecho a recibir acciones del Banco en el mismo número que las que hubiese adquirido inicialmente de manera obligatoria, éste deberá mantener dichas acciones y permanecer en el Grupo durante un período de tres años a contar desde la realización de la inversión obligatoria. Además, no debe concurrir ninguna de las siguientes circunstancias dentro del período de tres años desde la realización de la inversión obligatoria: (i) deficiente desempeño (performance) financiero del Grupo; (ii) incumplimiento por el beneficiario de los códigos de conducta y demás normativa interna, incluyendo, en particular, la relativa a riesgos que resulte de aplicación al directivo; o (iii) reformulación material de los estados financieros del Grupo, excepto cuando resulte procedente conforme a una modificación de la normativa contable. Corresponde al consejo de administración, previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones, determinar: (i) la concurrencia de las indicadas circunstancias y, de concurrir, (ii) sus efectos sobre el número de acciones correspondientes a cada beneficiario, pudiendo modularlos en función de las circunstancias existentes. c) Plan de acciones de entrega diferida y condicionada (bono diferido en acciones correspondiente al ejercicio 2010): La junta general ordinaria de accionistas de 11 de junio de 2010 aprobó el primer ciclo del plan de acciones de entrega diferida y condicionada, se trata de una retribución variable diferida en acciones del Banco. Los beneficiarios son los consejeros ejecutivos y aquellos directivos o empleados del Grupo cuya retribución variable o bono anual correspondiente a 2010 fuera superior, con carácter general, a 0,3 millones de euros brutos a fin de diferir una parte de dicha retribución variable o bono durante un período de tres años para su abono en acciones Santander. 256
7 El número final de acciones asignado a cada consejero ejecutivo actual bajo el primer ciclo del plan de acciones de entrega diferida y condicionada es el siguiente: Consejeros ejecutivos D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos Número de acciones % sobre el total de derechos de voto ,001% D. Alfredo Sáenz Abad ,003% D. Matías Rodríguez Inciarte Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea ,001% (*) 0,013% D. Juan Rodríguez Inciarte ,001% (*) Acciones de Banco Español de Crédito, S.A. (Banesto) conforme a la autorización de la junta general de dicha entidad de 23 de febrero de En este caso el porcentaje de derechos de voto es en Banesto. El día 9 de enero de 2013 Banco Santander, S.A. (Santander) comunicó que su consejo de administración y el de Banesto habían aprobado en ese día el proyecto común de fusión de Santander y Banesto. Está previsto que el proyecto común de fusión sea sometido a la aprobación de las respectivas juntas generales ordinarias de Santander y Banesto que se celebrarán en marzo de El devengo de esta retribución diferida en acciones está condicionado, además de a la permanencia del beneficiario en el Grupo, en los términos del reglamento del plan, a que no concurran, a juicio del consejo, a propuesta de la comisión de nombramientos y retribuciones, ninguna de las siguientes circunstancias durante el período: (i) deficiente desempeño (performance) financiero del Grupo; (ii) incumplimiento por el beneficiario de la normativa interna, incluyendo en particular la relativa a riesgos; (iii) reformulación material de los estados financieros del Grupo, excepto cuando resulte procedente conforme a una modificación de la normativa contable; o (iv) variaciones significativas del capital económico y de la valoración cualitativa de los riesgos. Durante el mes de febrero de 2012 se procedió a entregar el primer tercio de las acciones correspondientes al primer ciclo de este plan. El consejo de administración, en su sesión de 28 de enero de 2013, a propuesta de la comisión de nombramientos y retribuciones, y tras haberse verificado que no concurren las circunstancias anteriormente indicadas, ha aprobado el abono del segundo tramo de este primer ciclo. d) Plan de retribución variable diferida y condicionada La junta general de accionistas de 17 de junio de 2011 aprobó el primer ciclo del plan de retribución variable diferida y condicionada en relación con la retribución variable o bono correspondiente al ejercicio 2011 de los consejeros ejecutivos y de determinados directivos (incluida la alta dirección) y empleados que asumen riesgos, que ejercen funciones de control o que perciban una remuneración global que los incluya en el mismo baremo de remuneración que el de los altos directivos y empleados que asumen riesgos (todos ellos denominados como el identified staff con arreglo a las Guidelines on Remuneration Policies and Practices aprobadas por el Committee of European Banking Supervisors el 10 de diciembre de 2010). El propósito de los primeros dos ciclos de este plan, aprobados por las juntas de 17 de junio de 2011 y 30 de marzo de 2012, respectivamente, es diferir una parte de la retribución variable o bono de sus beneficiarios durante un período de tres años para su abono, en su caso, en efectivo y en acciones Santander, abonando igualmente al inicio la otra parte de dicha retribución variable en efectivo y en acciones Santander. Para mayor información, véase la nota 5 de la Memoria de Grupo Santander correspondiente al ejercicio Los cuadros siguientes recogen el número final de acciones Santander asignado a cada consejero ejecutivo actual bajo los dos primeros ciclos de este plan, distinguiendo en cada caso entre aquéllas cuyo abono se ha producido de inmediato y las que están sujetas a un diferimiento de tres años: RETRIBUCIÓN VARIABLE DE 2011 A PERCIBIR EN ACCIONES SANTANDER Abono inmediato Diferido (*) Total % sobre el total de derechos voto D. Emilio Botín-Sanz ,002% de Sautuola y García de los Ríos D. Alfredo Sáenz Abad ,006% D. Matías Rodríguez ,003% Inciarte Dª. Ana Patricia ,002% Botín-Sanz de Sautuola y O'Shea D. Juan ,002% Rodríguez Inciarte Total ,016% (*) En 3 años: 2013, 2014 y 2015, sujeto a la permanencia, con las excepciones previstas en el reglamento del plan, y al cumplimiento de las condiciones indicadas para el primer ciclo. RETRIBUCIÓN VARIABLE DE 2012 A PERCIBIR EN ACCIONES SANTANDER Abono inmediato Diferido (*) Total % sobre el total de derechos voto D. Emilio Botín-Sanz ,001% de Sautuola y García de los Ríos D. Alfredo Sáenz Abad ,003% D. Matías Rodríguez ,002% Inciarte Dª. Ana Patricia ,002% Botín-Sanz de Sautuola y O'Shea D. Juan Rodríguez ,001% Inciarte Total ,009% (*) En 3 años: 2014, 2015 y 2016, sujeto a la permanencia, con las excepciones previstas en el reglamento del plan, y al cumplimiento de las condiciones indicadas para el segundo ciclo. El devengo de la retribución diferida queda condicionado, además de a la permanencia del beneficiario en el Grupo Santander, a que no concurra, a juicio del consejo de administración, a propuesta de la comisión de nombramientos y retribuciones y en cada caso, ninguna de las siguien- 257
8 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO tes circunstancias durante el período anterior a cada una de las entregas: (i) deficiente desempeño (performance) financiero del Grupo; (ii) incumplimiento por el beneficiario de la normativa interna, incluyendo en particular la relativa a riesgos; (iii) reformulación material de los estados financieros del Grupo, excepto cuando resulte procedente conforme a una modificación de la normativa contable; o (iv) variaciones significativas del capital económico o del perfil de riesgo del Grupo. El consejo de administración, a propuesta a la comisión de nombramientos y retribuciones, y en función del grado de cumplimiento de dichas condiciones, determinará en cada ocasión el importe concreto a satisfacer de la retribución diferida. De darse los requisitos anteriores en cada aniversario, le serán entregadas a los beneficiarios el efectivo y las acciones, por terceras partes, dentro de los treinta días siguientes al primer, segundo y tercer aniversario. Con ocasión de cada entrega de acciones y efectivo, y sujeto, por tanto, a los mismos requisitos, se abonará al beneficiario un importe en metálico igual a los dividendos pagados por el importe diferido en acciones del bono anual y los intereses que se devenguen sobre el importe diferido en efectivo del bono anual, en ambos casos desde la fecha inicial y hasta la fecha del abono de las acciones y el efectivo en cada supuesto aplicable. En los casos de aplicación del programa Santander Dividendo Elección, se pagará el precio ofrecido por el Banco por los derechos de asignación gratuita correspondientes a las citadas acciones. Los beneficiarios que reciban acciones no podrán transmitirlas ni realizar directa ni indirectamente coberturas sobre las mismas durante un año a contar desde que se haya producido cada entrega de acciones. Tampoco podrán los beneficiarios realizar directa ni indirectamente coberturas de las acciones con anterioridad a la entrega de las mismas. A.4 Indique, en su caso, las relaciones de índole familiar, comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, en la medida en que sean conocidas por la sociedad, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: No aplica, al no existir titulares de participaciones significativas, según se ha indicado en el apartado A.2 anterior. A.5 Indique, en su caso, las relaciones de índole comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas y la sociedad y/o su grupo, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: No aplica, al no existir titulares de participaciones significativas, según se ha indicado en el apartado A.2 anterior. A.6 Indique si se han comunicado a la sociedad pactos parasociales que la afecten según lo establecido en el artículo 112 de la Ley del Mercado de Valores. En su caso descríbalos brevemente y relacione los accionistas vinculados por el pacto: SÍ X NO Tres consejeros suscribieron en febrero de 2006, junto con otros accionistas del Banco, un pacto parasocial que fue comunicado al Banco así como a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), habiendo sido depositado el documento en el que consta el mencionado pacto tanto en el registro de dicho organismo supervisor como en el Registro Mercantil de Cantabria. El pacto fue suscrito por D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos, Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, D. Francisco Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, Simancas, S.A., Puente San Miguel, S.A., Puentepumar, S.L., Latimer Inversiones, S.L. y Cronje, S.L. Unipersonal y contempla la sindicación de acciones del Banco de las que los firmantes son titulares o sobre las que tienen otorgado el derecho de voto. En virtud del pacto de sindicación y mediante el establecimiento de restricciones a la libre transmisibilidad de las acciones y la regulación del ejercicio del derecho de voto inherente a las mismas se persigue que la representación y actuación de los miembros del sindicato como accionistas del Banco se lleve a cabo en todo momento de forma concertada, con la finalidad de desarrollar una política común duradera y estable y una presencia y representación efectiva y unitaria en los órganos sociales del Banco. La sindicación comprendía a la firma del pacto un total de acciones del Banco (0,430% de su capital a cierre de 2012). Adicionalmente, y conforme a lo establecido en la estipulación primera del pacto parasocial, la sindicación se extendía, únicamente respecto del ejercicio de los derechos de voto, a otras acciones del Banco que en lo sucesivo se encuentren bajo titularidad directa o indirecta de los firmantes, o respecto de las cuales tengan éstos atribuidos los derechos de voto, de manera que, a 31 de diciembre de 2012 otras acciones (0,338% del capital social del Banco a dicha fecha) también están incluidas en el sindicato. La presidencia del sindicato recae en la persona que en cada momento lo sea de la Fundación Marcelino Botín, en la actualidad D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos. Los miembros del sindicato se obligan a sindicar y agrupar los derechos de voto y demás derechos políticos inherentes a las acciones sindicadas, de manera que el ejercicio de dichos derechos y, en general, la actuación de los miembros del sindicato frente al Banco se realice de forma concertada y con arreglo a las instrucciones e indicaciones y a los criterios y sentido de voto, necesariamente unitario, que emanen del sindicato, atribuyéndose a tal efecto la representación de dichas acciones al presidente del sindicato como representante común de los miembros del sindicato. Excepto para las transmisiones realizadas a favor de otros miembros del sindicato o a favor de la Fundación Marcelino 258
9 Botín, será preceptiva la autorización previa de la asamblea del sindicato, que podrá autorizar o denegar libremente la transmisión proyectada. Banco Santander comunicó a la CNMV los días 3 de agosto y 19 de noviembre de 2012, mediante hechos relevantes, que le habían sido formalmente notificadas modificaciones de este pacto parasocial en cuanto a las personas suscriptoras del mismo, siendo su composición actual la siguiente: Acciones comprendidas en la sindicación La sindicación comprende un total de acciones del Banco (0,768% de su capital social a cierre de 2012) según el siguiente desglose: Suscriptores del pacto parasocial Número acciones D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O'Shea (1) D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y O'Shea (2) D. Francisco Javier Botín-Sanz de Sautuola y O'Shea (3) Dª. Paloma Botín-Sanz de Sautuola y O'Shea (4) Dª. Carmen Botín-Sanz de Sautuola y O'Shea Puente San Miguel, S.A Latimer Inversiones, S.L. (5) Cronje, S.L., Unipersonal Nueva Azil, S.L Total (1) Indirectamente acciones a través de Bafimar, S.L. (2) Indirectamente acciones a través de Leugim Bridge, S.L. y acciones a través de Jardín Histórico Puente San Miguel, S.A. que está participada al 100% por la anterior. (3) Indirectamente acciones a través de Inversiones Zulú, S.L. y acciones a través de Apecaño, S.L. (4) Indirectamente acciones a través de Bright Sky 2012, S.L. (5) La nuda propiedad de acciones corresponde a la Fundación Marcelino Botín, pero los derechos de voto están asignados a Latimer Inversiones, S.L. como usufructuaria de aquéllas. En todos los demás aspectos permanece inalterado el pacto de sindicación suscrito en febrero de Los hechos relevantes mencionados pueden consultarse en la página web corporativa del Grupo (www. santander.com). Indique si la sociedad conoce la existencia de acciones concertadas entre sus accionistas. En su caso, descríbalas brevemente: SÍ X Han sido descritas anteriormente. NO En el caso de que durante el ejercicio se haya producido alguna modificación o ruptura de dichos pactos o acuerdos o acciones concertadas, indíquelo expresamente: Han sido descritas anteriormente. A.7 Indique si existe alguna persona física o jurídica que ejerza o pueda ejercer el control sobre la sociedad de acuerdo con el artículo 4 de la Ley del Mercado de Valores. En su caso, identifíquela: No existe. A.8 Complete los siguientes cuadros sobre la autocartera de la sociedad: A fecha de cierre del ejercicio: Número de acciones directas Número de acciones indirectas (*) % total sobre capital social ,474% (*) A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de acciones directas Banco Español de Crédito, S.A Pereda Gestión, S.A Detalle las variaciones significativas, de acuerdo con lo dispuesto en el Real Decreto 1362/2007, realizadas durante el ejercicio: Fecha de comunicación Total de acciones directas adquiridas Total de acciones indirectas adquiridas % total sobre capital social 20/01/ ,047% 29/02/ ,024% 29/03/ ,016% 10/04/ ,425% 07/05/ ,060% 30/05/ ,012% 09/07/ ,075% 16/07/ ,025% 06/08/ ,111% 06/09/ ,055% 09/10/ ,204% 24/10/ ,358% 13/11/ ,121% De conformidad con lo establecido en el artículo 40 del Real Decreto 1362/2007, se comunica a la Comisión Nacional del Mercado de Valores la proporción de derechos de voto en poder del Banco cuando éste adquiere acciones propias que alcancen o superen el 1% de derechos de voto desde la última comunicación de autocartera mediante un solo acto o por actos sucesivos. Plusvalía / (Minusvalía) de las acciones propias enajenadas durante el período (en miles de euros) (*) (*) El efecto patrimonial neto de impuestos generado por transacciones realizadas en el ejercicio 2012 con acciones emitidas por el Banco ha sido de miles de euros de pérdida, que se ha registrado en patrimonio. 259
10 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO A.9 Detalle las condiciones y plazo del mandato vigente de la junta al consejo de administración para llevar a cabo adquisiciones o transmisiones de acciones propias. La habilitación para las operaciones de autocartera realizadas durante el ejercicio 2012 resultan del acuerdo 5º de la junta general de 11 de junio de 2010, que establece lo siguiente: I) Dejar sin efecto y en la parte no utilizada la autorización concedida por la junta general ordinaria de accionistas de 19 de junio de 2009 para la adquisición derivativa de acciones propias por el Banco y las Sociedades filiales que integran el Grupo. II) Conceder autorización expresa para que el Banco y las sociedades filiales que integran el Grupo puedan adquirir acciones representativas del capital social del Banco mediante cualquier título oneroso admitido en Derecho, dentro de los límites y con los requisitos legales, hasta alcanzar un máximo sumadas a las que ya se posean del número de acciones equivalente al 10 por ciento del capital social existente en cada momento o al porcentaje máximo superior que establezca la Ley durante la vigencia de la presente autorización, totalmente desembolsadas, a un precio por acción mínimo del nominal y máximo de hasta un 3 por ciento superior al de la última cotización por operaciones en que el Banco no actúe por cuenta propia en el Mercado Continuo de las Bolsas españolas (incluido el mercado de bloques) previa a la adquisición de que se trate. Esta autorización sólo podrá ejercitarse dentro del plazo de cinco años contados desde la fecha de celebración de la Junta. La autorización incluye la adquisición de acciones que, en su caso, hayan de ser entregadas directamente a los trabajadores y administradores de la Sociedad, o como consecuencia el ejercicio de derechos de opción de que aquéllos sean titulares. Política de autocartera El consejo de administración del Banco, en su sesión de 11 de junio de 2010, después de la junta general ordinaria de accionistas de 2010, aprobó por unanimidad la siguiente propuesta de regulación de la política de autocartera: 1. Las operaciones de compra y venta de acciones propias, por la Sociedad o por sociedades dominadas por ella, se ajustarán, en primer lugar, a lo previsto en la normativa vigente y en los acuerdos de la junta general de accionistas al respecto. 2. La operativa sobre acciones propias procurará las siguientes finalidades: a. Facilitar en el mercado de las acciones del Banco liquidez o suministro de valores, según proceda, dando a dicho mercado profundidad y minimizando eventuales desequilibrios temporales entre la oferta y la demanda. b. Aprovechar en beneficio del conjunto de los accionistas las situaciones de debilidad en el precio de las acciones en relación con las perspectivas de evolución a medio plazo. 3. Las operaciones de autocartera se realizarán por el departamento de inversiones y participaciones, aislado como área separada y protegido por las correspondientes barreras, de forma que no disponga de ninguna información privilegiada o relevante. Para conocer la situación del mercado de acciones del Banco dicho departamento podrá recabar datos de los miembros del mercado que estime oportuno, si bien las operaciones ordinarias en el mercado continuo deberán ejecutarse a través de uno solo, dándose conocimiento de ello a la CNMV. Ninguna otra unidad del Grupo realizará operaciones sobre acciones propias, con la única salvedad de lo indicado en apartado 9 siguiente. 4. La operativa sobre acciones propias se sujetará a las siguientes pautas generales: a) No responderá a un propósito de intervención en la libre formación de precios. b) No podrá realizarse si la unidad encargada de ejecutarla dispone de información privilegiada o relevante. c) Permitirá, en su caso, la ejecución de programas de recompra y la adquisición de acciones para cubrir obligaciones del Banco o el Grupo derivadas de planes de opciones, de entrega de acciones u otros similares, o de emisiones de valores convertibles o canjeables en acciones. 5. Las órdenes de compra se formularán a un precio no superior al mayor de los dos siguientes: - El precio de la última transacción realizada en el mercado por sujetos independientes. - El precio más alto contenido en una orden de compra del libro de órdenes. Las órdenes de venta se formularán a un precio no inferior al menor de los dos siguientes: - El precio de la última transacción realizada en el mercado por sujetos independientes. - El precio más bajo contenido en una orden de compra del libro de órdenes. 6. Con carácter general, la operativa de autocartera no excederá del 25% del volumen negociado de acciones del Banco en el mercado continuo. En circunstancias excepcionales podrá excederse dicho límite, en cuyo caso el departamento de inversiones y participaciones deberá informar de tal situación en la sesión más próxima de la comisión ejecutiva. 7. Las operaciones de autocartera deberán someterse a los siguientes límites temporales: a) Durante el período de ajuste se evitará que las órdenes de compra o venta marquen tendencia de precios. 260
11 b) Todas las operaciones sobre las propias acciones serán realizadas en el horario normal de negociación, salvo aquellas operaciones singulares que se correspondan con alguna de las causas previstas para efectuar operaciones especiales. Indique si existen restricciones estatutarias al ejercicio de los derechos de voto: SÍ NO X 8. Las reglas contenidas en los apartados 3 (segundo párrafo), 5, 6 y 7 anteriores no serán de aplicación a las operaciones de autocartera realizadas en el mercado de bloques. Porcentaje máximo de derechos de voto que puede ejercer un accionista por una restricción estatutaria No aplica 9. De acuerdo con lo previsto en el apartado 3, otras unidades del Grupo distintas del departamento de inversiones y participaciones podrán realizar adquisiciones de acciones propias en desarrollo de actividades de cobertura de riesgos de mercado o facilitación de intermediación o cobertura para clientes. A estas actividades no les serán de aplicación las reglas contenidas en los apartados 2, 4 (subapartado c), 5, 6 y 7 anteriores. 10. La comisión ejecutiva recibirá información periódica sobre la actividad de autocartera. Además, cuando se plantee la realización de operaciones que por su volumen u otras características lo aconsejen y, en todo caso, si afectan a más de 0,5% del capital social, el responsable de dicho departamento deberá consultar al presidente o al consejero delegado antes de su ejecución. Por su parte, los consejeros verifican en cada reunión del consejo de administración que se han respetado los requisitos que para la adquisición de acciones propias establece el artículo 75.3 de la Ley de Sociedades Anónimas 1, en la nueva redacción dada por la Ley 3/2009. La operativa de autocartera excluye su uso como medida de blindaje. A.10 Indique, en su caso, las restricciones legales y estatutarias al ejercicio de los derechos de voto, así como las restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social. Indique si existen restricciones legales en el ejercicio de los derechos de voto: No existen restricciones estatutarias al ejercicio del derecho de voto. El primer párrafo del artículo 26.1 de los Estatutos sociales establece lo siguiente: Tendrán derecho de asistencia a las juntas generales los titulares de cualquier número de acciones inscritas a su nombre en el correspondiente registro contable con cinco días de antelación a aquél en que haya de celebrarse la junta y que se hallen al corriente en el pago de los desembolsos pendientes. La normativa interna del Banco no prevé excepciones a la regla de una acción un voto. El artículo 35.2 de los Estatutos sociales establece, en efecto, en su primer párrafo que: Los asistentes a la junta general tendrán un voto por cada acción que posean o representen. Las acciones sin voto tendrán este derecho en los supuestos específicos de la Ley de Sociedades de Capital. Indique si existen restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social: SÍ X NO Descripción de las restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social No existen restricciones estatutarias a la transmisión de acciones. No obstante, los artículos 57 y 58 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, regulan la obligación de informar al Banco de España con carácter previo a la adquisición de una participación significativa en una entidad de crédito. El Banco de España podrá oponerse a la adquisición proyectada en determinados supuestos tasados. Porcentaje máximo de derechos de voto que puede ejercer un accionista por restricción legal SÍ NO X No aplica A.11 Indique si la junta general ha acordado adoptar medidas de neutralización frente a una oferta pública de adquisición en virtud de lo dispuesto en la Ley 6/2007. SÍ NO X (1) Hoy, artículo de la ley de Sociedades de Capital. 261
12 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO B. Estructura de la administración de la sociedad B.1 Consejo de administración B.1.1 Detalle el número máximo y mínimo de consejeros previstos en los estatutos: Número máximo de consejeros Número mínimo de consejeros Veintidós Catorce B.1.2 Complete el siguiente cuadro con los miembros del consejo. Nombre o denominación social del consejero Representante Cargo en el consejo Fecha primer nombramiento Fecha último nombramiento Procedimiento de elección D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos N/A Presidente Junta general D. Fernando de Asúa Álvarez N/A Vicepresidente primero Junta general D. Alfredo Sáenz Abad N/A Vicepresidente segundo Junta general D. Matías Rodríguez Inciarte N/A Vicepresidente tercero Junta general D. Manuel Soto Serrano N/A Vicepresidente cuarto Junta general Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea N/A Vocal Junta general D. Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea N/A Vocal Junta general Lord Burns (Terence) N/A Vocal Junta general D. Vittorio Corbo Lioi N/A Vocal Junta general D. Guillermo de la Dehesa Romero N/A Vocal Junta general D. Rodrigo Echenique Gordillo N/A Vocal Junta general Dª. Esther Giménez-Salinas i Colomer N/A Vocal Junta general D. Ángel Jado Becerro de Bengoa N/A Vocal Junta general D. Abel Matutes Juan N/A Vocal Junta general D. Juan Rodríguez Inciarte N/A Vocal Junta general Dª. Isabel Tocino Biscarolasaga N/A Vocal Junta general Representante: N/A: No aplicable. Número Total de Consejeros Dieciséis El Banco considera que el tamaño y composición actual del consejo son los adecuados teniendo en cuenta la dimensión, complejidad y diversidad geográfica del Grupo. La comisión de nombramientos y retribuciones, en su reunión de 17 de febrero de 2012, propuso el nombramiento de Dª. Esther Giménez-Salinas i Colomer como consejera, con el carácter de externa independiente. Asimismo, en la citada sesión se propuso la ratificación del nombramiento y reelección de D. Vittorio Corbo Lioi, con el carácter de externo no dominical ni independiente. Igualmente, en la misma reunión, tras analizar en todos los casos el desempeño de sus funciones, se propuso la reelección de D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos, D. Matías Rodríguez Inciarte, D. Juan Rodríguez Inciarte y D. Manuel Soto Serrano, con el carácter de ejecutivo en los tres primeros casos y de externo independiente en el cuarto. Las correspondientes propuestas de la comisión de nombramientos y retribuciones fueron aprobadas por el consejo en su reunión de 20 de febrero de 2012 y por la junta general de accionistas de 30 de marzo de 2012, respectivamente. Asimismo, la citada comisión propuso los nombramientos de Dª. Isabel Tocino Biscarolasaga y D. Manuel Soto Serrano como miembros de la comisión delegada de riesgos en su reunión de 15 de marzo de Dichas propuestas fueron aprobadas por el consejo de administración en la sesión de 30 de marzo de
13 Indique los ceses que se hayan producido durante el período en el consejo de administración: Nombre o denominación social del consejero Condición del consejero en el momento del cese Fecha de baja D. Antonio Basagoiti García-Tuñón Otro consejero externo 30/03/2012 D. Antonio Escámez Torres Consejero externo independiente 30/03/2012 D. Francisco Luzón López Consejero ejecutivo 23/01/2012 D. Luis Alberto Salazar-Simpson Bos Consejero externo independiente 30/03/2012 B.1.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del consejo y su distinta condición: Consejeros ejecutivos (*) Son consejeros ejecutivos, según lo previsto en el artículo 6.2.a) del Reglamento del Consejo, el presidente, el o los consejeros delegados y los demás consejeros que desempeñen responsabilidades de gestión dentro de la Sociedad o del Grupo y no limiten su actividad a las funciones de supervisión y decisión colegiada propias de los consejeros, incluyéndose, en todo caso, aquellos consejeros que mediante delegación de facultades, apoderamiento de carácter estable o relación contractual, laboral o de servicios con la Sociedad distinta de su mera condición de consejero tengan alguna capacidad de decisión en relación con alguna parte del negocio de la Sociedad o del Grupo. En la actualidad son, por tanto, consejeros ejecutivos, los siguientes: Nombre o denominación social del consejero D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos D. Alfredo Sáenz Abad D. Matías Rodríguez Inciarte Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea D. Juan Rodríguez Inciarte Comisión que ha propuesto su nombramiento Nombramientos y retribuciones Nombramientos y retribuciones Nombramientos y retribuciones Nombramientos y retribuciones Nombramientos y retribuciones Cargo en el organigrama de la sociedad Presidente ejecutivo Vicepresidente 2º y consejero delegado Vicepresidente 3º y responsable de riesgos Consejera delegada de Santander UK plc Director general responsable de estrategia Número total de consejeros ejecutivos 5 % del total del Consejo 31,25% Consejero externo dominical Desde el año 2002, el criterio que ha venido siguiendo la comisión de nombramientos y retribuciones y el consejo de administración como condición necesaria pero no suficiente para designar o considerar a un consejero como externo dominical recogida expresamente en el artículo 6.2. b) del Reglamento del Consejo es que tenga como mínimo un 1% del capital del Banco. Este porcentaje ha sido fijado por la Entidad dentro de sus facultades de autorregulación y no coincide con el que establece el artículo de la Ley de Sociedades de Capital (véase el apartado A.2 anterior). El 1% es el porcentaje que el Banco entiende que es suficientemente importante como para considerar que los consejeros que ostenten o representen una participación igual o superior al mismo pueden ser calificados por el consejo como dominicales, mientras que el resultante de la aplicación del artículo de la Ley de Sociedades de Capital sirve para determinar a partir de qué participación se tiene derecho legal a nombrar un consejero bajo el sistema de representación proporcional. El consejo, apreciando las circunstancias que concurren en el caso, y previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones, considera que es externo dominical el siguiente consejero: Nombre o denominación del consejero D. Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea Comisión que ha propuesto su nombramiento Nombramientos y retribuciones Nombre o denominación del accionista significativo a quien representa o que ha propuesto su nombramiento (1) Fundación Marcelino Botín, Bafimar, S.L., Cronje, S.L., Puente San Miguel, S.A., Inversiones Zulú, S.L. Latimer Inversiones, S.L., Jardín Histórico Puente San Miguel, S.A., Nueva Azil, S.L., Leugim Bridge, S.L., Apecaño, S.L., Bright Sky 2012, S.L., D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos, Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, Dª. Carmen Botín-Sanz de Sautuola y O Shea, Dª. Paloma Botín- Sanz de Sautuola y O Shea, D. Jaime Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos, D. Jorge Botín-Sanz de Sautuola Ríos, D. Francisco Javier Botín-Sanz de Sautuola Ríos, Dª. Marta Botín-Sanz de Sautuola Ríos y la suya propia. (1) Accionista significativo: Tal como se ha indicado en el apartado A.2 anterior, no existen accionistas significativos. Número total de consejeros dominicales 1 % del total del consejo 6,25% (*) A la fecha de este informe no se han establecido las definiciones de consejero ejecutivo, consejero dominical y consejero independiente que deberán utilizarse en el informe anual de gobierno corporativo conforme a lo previsto en el artículo 61.7 de la Ley del Mercado de Valores en la redacción dada por la Ley 2/
14 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO Consejeros externos independientes El consejo del Banco entiende que la independencia, que ha de ser de criterio y basada en la solvencia, integridad, reputación y profesionalidad de cada consejero, debe predicarse de todos ellos. No obstante, el Reglamento del Consejo artículo 6.2. c) ha incorporado la definición de consejero independiente establecida en el Código Unificado de Buen Gobierno. Artículo 6.2.c) del Reglamento del Consejo Se considerará que son independientes los consejeros externos o no ejecutivos que hayan sido designados en atención a sus condiciones personales o profesionales y que puedan desempeñar sus funciones sin verse condicionados por relaciones con la Sociedad, sus accionistas significativos o sus directivos. No podrán ser clasificados en ningún caso como consejeros independientes quienes: i) Hayan sido empleados o consejeros ejecutivos de sociedades del Grupo, salvo que hubieran transcurrido 3 ó 5 años, respectivamente, desde el cese en esa relación. ii) Perciban de la Sociedad, o de otra compañía del Grupo, cualquier cantidad o beneficio por un concepto distinto de la remuneración de consejero, salvo que no sea significativa. No se tomarán en cuenta, a efectos de lo dispuesto en este apartado, los dividendos ni los complementos de pensiones que reciba el consejero en razón de su anterior relación profesional o laboral, siempre que tales complementos tengan carácter incondicional y, en consecuencia, la Sociedad que los satisfaga no pueda de forma discrecional, sin que medie incumplimiento de obligaciones, suspender, modificar o revocar su devengo. v) Mantengan, o hayan mantenido durante el último año, una relación de negocios importante con la Sociedad o con cualquier sociedad del Grupo, ya sea en nombre propio o como accionista significativo, consejero o alto directivo de una entidad que mantenga o hubiera mantenido dicha relación. Se consideran relaciones de negocios las de proveedor de bienes o servicios, incluidos los financieros, y la de asesor o consultor. vi) Sean accionistas significativos, consejeros ejecutivos o altos directivos de una entidad que reciba, o haya recibido durante los últimos 3 años, donaciones significativas de la Sociedad o del Grupo. No se considerarán incluidos en este inciso quienes sean meros patronos de una fundación que reciba donaciones. vii) Sean cónyuges, personas ligadas por análoga relación de afectividad, o parientes hasta de segundo grado de un consejero ejecutivo o alto directivo de la Sociedad. viii) No hayan sido propuestos, ya sea para su nombramiento o renovación, por la comisión de nombramientos y retribuciones. ix) Se encuentren, respecto de algún accionista significativo o representado en el consejo, en alguno de los supuestos señalados en los incisos i), v), vi) o vii) de este apartado 2 (c). En el caso de la relación de parentesco señalada en el inciso (vii), la limitación se aplicará no sólo respecto al accionista, sino también respecto a sus consejeros dominicales en la sociedad participada. iii) Sean, o hayan sido durante los últimos 3 años socios del auditor externo o responsable del informe de auditoría, ya se trate de la auditoría durante dicho período de la Sociedad o de cualquier otra sociedad del Grupo. iv) Sean consejeros ejecutivos o altos directivos de otra sociedad distinta en la que algún consejero ejecutivo o alto directivo de la Sociedad sea consejero externo. 264
15 A la vista de dicha definición, apreciando las circunstancias que concurren en cada caso y previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones, el consejo considera que en la actualidad son externos independientes los siguientes consejeros: Nombre o denominación del consejero D. Fernando de Asúa Álvarez Nombramientos y retribuciones D. Manuel Soto Serrano Nombramientos y retribuciones D. Guillermo de la Dehesa Romero Nombramientos y retribuciones D. Rodrigo Echenique Gordillo Nombramientos y retribuciones Dª. Esther Giménez-Salinas i Colomer Comisión que ha propuesto su nombramiento Perfil (*) Nombramientos y retribuciones D. Ángel Jado Becerro de Bengoa Nombramientos y retribuciones D. Abel Matutes Juan Nombramientos y retribuciones Dª. Isabel Tocino Biscarolasaga Número total de consejeros independientes Nombramientos y retribuciones % del total del Consejo 50,00% Nacido en 1932 en Madrid. Se incorporó al consejo en Licenciado en Ciencias Económicas e Informática, graduado en Business Administration y Matemáticas. Otros cargos relevantes: ha sido presidente de IBM España, de la que actualmente es presidente honorario. Es vicepresidente no ejecutivo de Técnicas Reunidas, S.A. Nacido en 1940 en Madrid. Se incorporó al consejo en Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales. Otros cargos relevantes: es consejero no ejecutivo de Cartera Industrial REA, S.A. Ha sido vicepresidente no ejecutivo de Indra Sistemas, S.A., presidente del Consejo Mundial de Arthur Andersen y director para Europe, Middle East, India and Africa (EMEIA) de la misma firma. Nacido en 1941 en Madrid. Se incorporó al consejo en Técnico Comercial y Economista del Estado y jefe de oficina del Banco de España (en excedencia). Actividad principal: asesor internacional de Goldman Sachs International. Otros cargos relevantes: fue secretario de estado de Economía, secretario general de Comercio, consejero delegado de Banco Pastor, S.A. y, en la actualidad, es vicepresidente no ejecutivo de Amadeus IT Holding, S.A., consejero no ejecutivo de Campofrío Food Group, S.A., y de Grupo Empresarial San José, S.A., presidente del Centre for Economic Policy Research (CEPR) de Londres, miembro del Group of Thirty, de Washington, presidente del consejo rector de IE Business School y presidente no ejecutivo de Aviva Grupo Corporativo, S.L. y de Aviva Vida y Pensiones, S.A. de Seguros y Reaseguros. Nacido en 1946 en Madrid. Se incorporó al consejo en Licenciado en Derecho y Abogado del Estado. Otros cargos relevantes: fue consejero delegado de Banco Santander, S.A. ( ). En la actualidad, es también presidente no ejecutivo de NH Hoteles, S.A. y consejero no ejecutivo de Vocento, S.A. Nacida en Barcelona en Fue nombrada consejera en la junta general ordinaria del Banco de 30 de marzo de Doctora en Derecho. Actividad principal: Catedrática de Derecho Penal de la Facultad de Derecho ESADE-URL. Otros cargos relevantes: ha sido rectora de la Universidad Ramon Llull, vocal del Consejo General del Poder Judicial, miembro del comité permanente de la Conferencia de Rectores de Universidades Españolas (CRUE) y directora general del Centro de Estudios Jurídicos del Departamento de Justicia de la Generalitat de Catalunya. Nacido en 1945 en Santander. Se incorporó al consejo en Licenciado en Derecho. Otros cargos relevantes: ha sido consejero de Banco Santander de 1972 a Desde 2001 es consejero de Banco Banif, S.A. Nacido en 1941 en Ibiza. Se incorporó al consejo en Licenciado en Derecho y Ciencias Económicas. Actividad principal: presidente de Grupo de Empresas Matutes. Otros cargos relevantes: ha sido ministro de Asuntos Exteriores y comisario de la Unión Europea en las carteras de Crédito e Inversión, Ingeniería Financiera y Política para la Pequeña y Mediana Empresa (1989); de Relaciones Norte- Sur, Política Mediterránea y Relaciones con Latinoamérica y Asia (1989) y de Transportes y Energía y Agencia de Abastecimiento de Euroatom (1993). Nacida en 1949 en Santander. Se incorporó al consejo en Doctora en Derecho. Ha realizado programas de alta dirección en el IESE y Harvard Business School. Actividad principal: profesora titular de la Universidad Complutense de Madrid. Otros cargos relevantes: ha sido ministra de Medio Ambiente, presidente de la comisión de Asuntos Europeos y de la de Asuntos Exteriores del Congreso de los Diputados y presidente para España y Portugal y vicepresidente para Europa de Siebel Systems. Es actualmente miembro electivo del Consejo de Estado y miembro de la Real Academia de Doctores. (*) Salvo que se indique otra cosa, la actividad principal de los consejeros, cuya información se facilita en este apartado, es la que realizan en el propio Banco como tales
16 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO Otros consejeros externos Nombre o denominación del consejero Lord Burns (Terence) Comisión que ha propuesto su nombramiento Nombramientos y retribuciones D. Vittorio Corbo Lioi Nombramientos y retribuciones Número total de otros consejeros externos 2 % del total del consejo 12,50% Detalle los motivos por los que no se puedan considerar dominicales o independientes y sus vínculos, ya sea con la sociedad o sus directivos, ya sea con sus accionistas: Lord Burns es consejero externo no dominical. Al percibir actualmente retribuciones en su condición de presidente no ejecutivo de la filial Santander UK plc, a juicio del consejo de administración, previo informe de la comisión de nombramientos y retribuciones, no puede ser clasificado como independiente. En la misma situación se encuentra D. Vittorio Corbo Lioi al prestar servicios profesionales remunerados al Grupo distintos de los de dirección y supervisión colegiada propios de su condición de mero consejero percibe retribuciones como consejero de Grupo Financiero Santander México y de Banco Santander Chile, así como asesor de esta última entidad. Indique las variaciones que, en su caso, se hayan producido durante el período en la tipología de cada consejero: Nombre o denominación social consejero Fecha del cambio Condición anterior Condición actual B.1.4 Explique, en su caso, las razones por las cuales se han nombrado consejeros dominicales a instancia de accionistas cuya participación accionarial es inferior al 5% del capital: Nombre o denominación social del accionista D. Javier Botín-Sanz de Sautuola y O Shea Justificación Los criterios para nombrar consejeros externos dominicales en representación de accionistas con participación inferior al 5% han sido descritos en el apartado B.1.3. Indique si no se han atendido peticiones formales de presencia en el consejo procedentes de accionistas cuya participación accionarial es igual o superior a la de otros a cuya instancia se hubieran designado consejeros dominicales. En su caso, explique las razones por las que no se hayan atendido. B.1.5 Indique si algún consejero ha cesado en su cargo antes del término de su mandato, si el mismo ha explicado sus razones y a través de qué medio, al consejo, y, en caso de que lo haya hecho por escrito a todo el consejo, explique a continuación, al menos los motivos que el mismo ha dado: Nombre del Consejero Motivo del cese D. Francisco Luzón López Véase a continuación D. Francisco Luzón López envió una carta comunicando su decisión de acogerse a la prejubilación voluntaria, cesando en sus cargos de director general y responsable de la división América, y de renunciar asimismo al de consejero, todo ello con efectos desde el 23 de enero de De esta carta se dio cuenta en la reunión del consejo de dicha fecha. Asimismo, con ocasión de la junta general celebrada el 30 de marzo de 2012, y tras el término de sus mandatos, dejaron de formar parte del consejo D. Antonio Basagoiti García-Tuñón, D. Antonio Escámez Torres y D. Luis Alberto Salazar-Simpson Bos. B.1.6 Indique, en el caso de que exista, las facultades que tienen delegadas el o los consejero/s delegado/s: Nombre o denominación social consejero D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos Breve descripción Presidente ejecutivo D. Alfredo Sáenz Abad Consejero delegado El presidente ejecutivo y el consejero delegado, sin perjuicio de la condición estatutaria de superior jerárquico del Banco que corresponde al primero, tienen delegadas las mismas facultades, a saber: Todas las facultades del consejo de administración del Banco, salvo las que legal o estatutariamente sean indelegables y las que seguidamente se indican, calificadas de indelegables en el Reglamento del Consejo de Administración: (a) La aprobación de las políticas y estrategias generales de la Sociedad y, en particular: (i) Planes estratégicos, objetivos de gestión y presupuesto anual; (ii) Política de dividendos y de autocartera; (iii) Política general de riesgos; (iv) Política de gobierno corporativo; SÍ NO X (v) Política de responsabilidad social corporativa. No se han producido peticiones formales de incorporación al consejo procedentes de accionistas cuya participación accionarial sea igual o superior a la de otros a cuya instancia se hubieran designado consejeros dominicales. (b) La aprobación de las políticas de información y comunicación con los accionistas, los mercados y la opinión pública. El consejo se responsabiliza de suministrar a los mercados información rápida, precisa y fiable, en especial 266
17 cuando se refiera a la estructura del accionariado, a las modificaciones sustanciales de las reglas de gobierno, a operaciones vinculadas de especial relieve o a la autocartera. (c) La aprobación de la información financiera que la Sociedad deba hacer pública periódicamente. B.1.7 Identifique, en su caso, a los miembros del consejo que asuman cargos de administradores o directivos en otras sociedades que formen parte del grupo de la sociedad cotizada: Los consejeros que asumen cargos de administradores o directivos en otras sociedades que forman parte del Grupo son los siguientes: (d) La aprobación de las operaciones que entrañen la adquisición y disposición de activos sustanciales de la Sociedad y las grandes operaciones societarias, salvo que la misma corresponda a la junta general, de conformidad con lo previsto en el artículo 20 de los Estatutos sociales. (e) La aprobación, en el marco de lo previsto en el artículo 58 de los Estatutos sociales, de la retribución que corresponda a cada consejero. (f) La aprobación de los contratos que regulen la prestación por los consejeros de funciones distintas a las de mero consejero y las retribuciones que les correspondan por el desempeño de tales funciones, sean de consejero ejecutivo o de otro tipo, distintas de la supervisión y decisión colegiada que desarrollan como meros miembros del consejo. (g) El nombramiento, retribución y, en su caso, destitución de los restantes miembros de la alta dirección así como la definición de las condiciones básicas de sus contratos. La aprobación de las retribuciones de los mismos y de aquellos otros directivos que no perteneciendo a la alta dirección tengan remuneraciones significativas, en especial las variables, y cuyas actividades puedan tener un impacto relevante en la asunción de riesgos por parte del Grupo. (h) El control de la actividad de gestión y evaluación de los directivos. (i) La autorización para la creación o adquisición de participaciones en entidades de propósito especial o domiciliadas en países o territorios que tengan la consideración de paraísos fiscales. (j) Y las específicamente previstas en este reglamento. Nombre o denominación social del consejero D. Emilio Botín-Sanz de Sautuola y García de los Ríos D. Alfredo Sáenz Abad D. Matías Rodríguez Inciarte Dª. Ana Patricia Botín-Sanz de Sautuola y O Shea Lord Burns (Terence) D. Vittorio Corbo Lioi D. Rodrigo Echenique Gordillo Dª. Esther Giménez-Salinas i Colomer D. Ángel Jado Becerro de Bengoa D. Juan Rodríguez Inciarte (*) No ejecutivo. Denominación social de la entidad del Grupo Santander Investment, S.A. Portal Universia, S.A. Portal Universia Portugal, Prestação de Serviços de Informática, S.A. Universia México, S.A. de C.V. Portal Universia Argentina S.A. Universia Colombia, S.A. Universia Perú, S.A. Universia Puerto Rico, Inc. Universia Holding, S.L. Universia Brasil, S.A. Bansalud, S.L. Banco Banif, S.A. Santander Investment, S.A. Santander Private Banking, S.p.A. Banco Español de Crédito, S.A. Santander Seguros y Reaseguros, Compañía Aseguradora, S.A. U.C.I., S.A. Banco Santander Totta, S.A. Santander Totta, SGPS, S.A. Santander UK plc Ingeniería de Software Bancario, S.L. Santander Investment, S.A. Alliance & Leicester plc Santander UK plc Santander UK Foundation Limited Banco Santander Chile, S.A. Grupo Financiero Santander México, S.A.B. de C.V. Banco Santander (México), S.A. Casa de Bolsa Santander, S.A. de C.V., Santander Consumo, S.A. de C.V., Sofom,e.r. Santander Hipotecario, S.A. de C.V., Sofom,e.r. Banco Banif, S.A. Santander Investment, S.A. Allfunds Bank, S.A. Banco Santander International Santander Private Real Estate Advisory, S.A. Universia Holding, S.L. Cargo Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Presidente honorario Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Vicepresidente (*) Presidente (*) Consejero (*) Consejero (*) Presidente (*) Presidente (*) Presidente (*) Consejera delegada Presidente (*) Consejera (*) Consejera Presidente (*) Consejero (*) Consejero (*) Consejero (*) Consejero (*) Consejero (*) Consejero (*) Consejero (*) Vicepresidente 2º (*) Consejero (*) Presidente (*) Consejero (*) Presidente (*) Consejero (*) Portal Universia, S.A. Consejera (*) Banco Banif, S.A. Cartera Mobiliaria, S.A., SICAV Santander UK plc Santander Consumer Finance, S.A. Banco Banif, S.A. Vista Capital de Expansión, S.A. SGECR. Consejero (*) Consejero (*) Vicepresidente (*) Consejero (*) Consejero (*) Consejero (*) A estos efectos, se utiliza el concepto de Grupo resultante del artículo 4 de la Ley del Mercado de Valores. 267
18 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO B.1.8 Detalle, en su caso, los consejeros de su sociedad que sean miembros del consejo de administración de otras entidades cotizadas en mercados oficiales de valores en España distintas de su grupo, que hayan sido comunicadas a la sociedad: Se incluyen los datos relativos a los cargos del tipo indicado ocupados por los consejeros del Banco. Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad cotizada Cargo D. Fernando de Asúa Álvarez Técnicas Reunidas, S.A. Vicepresidente externo D. Matías Rodríguez Inciarte Financiera Ponferrada, S.A., SICAV Consejero externo D. Manuel Soto Serrano Cartera Industrial REA, S.A. Consejero externo D. Guillermo de la Dehesa Romero D. Rodrigo Echenique Gordillo Campofrío Food Group, S.A. Amadeus IT Holding, S.A. Grupo Empresarial San José, S.A NH Hoteles, S.A. Vocento, S.A. Consejero externo Vicepresidente externo Consejero externo Presidente no ejecutivo Consejero externo A estos efectos, se utiliza el concepto de Grupo resultante del artículo 4 de la Ley del Mercado de Valores. B.1.9 Indique y en su caso explique si la sociedad ha establecido reglas sobre el número de consejos de los que pueden formar parte sus consejeros: Explicación de las reglas SÍ X NO En cuanto al número máximo de consejos a los que pueden pertenecer los consejeros del Banco, según establece el artículo 30 del Reglamento del Consejo, se estará a lo previsto en la Ley 31/1968, de 27 de julio. B.1.10 En relación con la recomendación número 8 del Código Unificado, señale las políticas y estrategias generales de la sociedad que el consejo en pleno se ha reservado aprobar: La política de inversiones y financiación La definición de la estructura del grupo de sociedades La política de gobierno corporativo La política de responsabilidad social corporativa El plan estratégico o de negocio, así como los objetivos de gestión y presupuestos anuales La política de retribuciones y evaluación del desempeño de los altos directivos La política de control y gestión de riesgos, así como el seguimiento periódico de los sistemas internos de información y control La política de dividendos, así como la de autocartera y, en especial, sus límites Sí X X X X X X X X No El artículo 3.2 del Reglamento del Consejo dispone lo siguiente Sin perjuicio de lo anterior, la política del consejo es delegar la gestión ordinaria de la Sociedad en los órganos ejecutivos y en el equipo de dirección y concentrar su actividad en la función general de supervisión, asumiendo y ejercitando directamente y con carácter indelegable las responsabilidades que esta función comporta y, en particular, las siguientes: (a) La aprobación de las políticas y estrategias generales de la Sociedad y, en particular: (i) Planes estratégicos, objetivos de gestión y presupuesto anual; (ii) Política de dividendos y de autocartera; (iii) Política general de riesgos; (iv) Política de gobierno corporativo; (v) Política de responsabilidad social corporativa. (b) La aprobación de las políticas de información y comunicación con los accionistas, los mercados y la opinión pública. El consejo se responsabiliza de suministrar a los mercados información rápida, precisa y fiable, en especial cuando se refiera a la estructura del accionariado, a las modificaciones sustanciales de las reglas de gobierno, a operaciones vinculadas de especial relieve o a la autocartera. (c) La aprobación de la información financiera que la Sociedad deba hacer pública periódicamente. (d) La aprobación de las operaciones que entrañen la adquisición y disposición de activos sustanciales de la Sociedad y las grandes operaciones societarias, salvo que la misma corresponda a la junta general, de conformidad con lo previsto en el artículo 20 de los Estatutos sociales. (e) La aprobación, en el marco de lo previsto en el artículo 58 de los Estatutos sociales, de la retribución que corresponda a cada consejero. (f) La aprobación de los contratos que regulen la prestación por los consejeros de funciones distintas a las de mero consejero y las retribuciones que les correspondan por el desempeño de otras funciones, sean de consejero ejecutivo o de otro tipo, distintas de la supervisión y decisión colegiada que desarrollan como meros miembros del consejo. (g) El nombramiento y, en su caso, destitución de los restantes miembros de la alta dirección, así como la definición de las condiciones básicas de sus contratos. La aprobación de las retribuciones de los mismos y de aquellos otros directivos que no perteneciendo a la alta dirección tengan remuneraciones significativas, en especial las variables, y cuyas actividades puedan tener un impacto relevante en la asunción de riesgos por parte del Grupo. 268
19 (h) El control de la actividad de gestión y evaluación de los directivos. (i) La autorización para la creación o adquisición de participaciones en entidades de propósito especial o domiciliadas en países o territorios que tengan la consideración de paraísos fiscales. (j) Y las específicamente previstas en este reglamento. Las competencias reseñadas en los apartados (c), (d), (e), (f), (g) e (i) podrán ser ejercidas, cuando razones de urgencia así lo aconsejen, por la comisión ejecutiva, dando cuenta de ello posteriormente al consejo, en la primera sesión posterior que éste celebre. B.1.11 Complete los siguientes cuadros respecto a la remuneración agregada de los consejeros devengada durante el ejercicio: La nota 5 de la memoria del Grupo y el informe sobre la política de retribuciones de los consejeros (que se recoge en el informe de la comisión de nombramientos y retribuciones de 2012 que se reparte de forma conjunta con el informe anual de Grupo Santander) contienen información individualizada y por todos los conceptos de la remuneración de todos los consejeros, incluidos los ejecutivos. No obstante, la información ajustada al formato recogido en la Circular 4/2007 de la CNMV es la siguiente: a) En la sociedad objeto del presente informe: Concepto retributivo Retribución salarial fija de los consejeros ejecutivos Datos en miles de euros Retribución variable (1) Atenciones estatutarias de los consejeros (asignación anual) Dietas de los consejeros Otros, salvo primas por seguros de vida Total Otros Beneficios Datos en miles de euros Anticipos - Créditos concedidos Fondos y planes de pensiones: aportaciones (2) Fondos y planes de pensiones: obligaciones contraídas Primas de seguros de vida 637 Garantías constituidas a favor de los consejeros (1) Importe máximo aprobado por el consejo de administración. (2) Este importe incluye la cifra de miles de euros correspondiente al saldo inicial de los consejeros ejecutivos en el nuevo sistema de previsión, importe que no corresponde a un gasto para el Banco en el ejercicio. El importe por aportaciones ordinarias a los consejeros actuales es de miles de euros. - b) Por la pertenencia de los consejeros de la sociedad a otros consejos de administración y/o a la alta dirección de sociedades del grupo: Concepto retributivo Datos en miles de euros Retribución fija - Retribución variable - Dietas 168 Atenciones estatutarias 120 Otros Total Otros Beneficios Datos en miles de euros Anticipos - Créditos concedidos - Fondos y planes de pensiones: aportaciones - Fondos y planes de pensiones: obligaciones contraídas (*) Primas de seguros de vida - Garantías constituidas por la sociedad a favor de los consejeros (*) Este importe corresponde a la pensión consolidada por dos consejeros ejecutivos de Banco Santander en relación con los servicios prestados en el pasado en Banesto y no corresponde a un gasto para el Banco en el ejercicio. Como se detalla en la nota 5 de la memoria del Grupo, en el ejercicio 2012, en el marco de las actuaciones desarrolladas por el Grupo para reducir los riesgos derivados del mantenimiento de compromisos por pensiones en la modalidad de prestación definida con ciertos empleados, que han dado lugar a un acuerdo con los representantes de los trabajadores para transformar los compromisos de prestación definida derivados del convenio colectivo en planes de aportación definida, se han modificado los contratos de los consejeros ejecutivos y de los restantes miembros de la alta dirección del Banco los altos directivos- que contaban con compromisos por pensiones en la modalidad de prestación definida para transformar éstos en un sistema de previsión de aportación definida, que ha sido externalizado con Santander Seguros y Reaseguros Compañía Aseguradora, S.A. El nuevo sistema otorga a los consejeros ejecutivos el derecho a recibir una prestación por jubilación con ocasión de ésta calculada en base a las aportaciones al indicado sistema y sustituye al derecho a percibir un complemento de pensión en caso de jubilación con que contaban hasta entonces, excluyéndose expresamente toda obligación del Banco frente a los consejeros ejecutivos distinta de la conversión del sistema actual en el nuevo sistema de previsión y, en su caso, de la realización de aportaciones anuales al nuevo sistema. En el caso de los consejeros ejecutivos que, antes de la transformación en el nuevo sistema de previsión, habían optado por recibir sus derechos de pensión en forma de capital, dejando de devengar pensiones desde entonces, no habrá lugar a aportaciones anuales al nuevo sistema en ejercicios sucesivos. El saldo inicial correspondiente a cada uno de los consejeros ejecutivos en el nuevo sistema de previsión ha sido el correspondiente al valor de mercado de los activos en que estaban materializadas las provisiones correspondientes a las respectivas obligaciones devengadas en el momento del cambio al nuevo sistema. Como consecuencia de esta transformación, el importe de los complementos de pensión - 269
20 INFORME DE AUDITORÍA Y CUENTAS ANUALES 2012 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO a los que tenían derecho los consejeros ejecutivos hasta la modificación de sus contratos y que se reflejaba en el apartado de obligaciones contraídas en relación con fondos y planes de pensiones ha pasado a reconocerse en el apartado de aportaciones a fondos y planes de pensiones, sin que ello haya supuesto la existencia de un gasto para el Banco por el importe de tales aportaciones. c) Remuneración total por tipología de consejero: Tipología consejeros Por sociedad Por grupo Ejecutivos Externos dominicales Externos independientes Otros externos Total d) Respecto al beneficio atribuido a la sociedad dominante: Remuneración total consejeros (miles de euros) Remuneración total consejeros/beneficio atribuido (*) 1,280 % a la sociedad dominante (expresado en %) (*) Calculado sobre el beneficio atribuido al Grupo B.1.12 Identifique los miembros de la alta dirección que no sean a su vez consejeros ejecutivos, e indique la remuneración total devengada a su favor durante el ejercicio: La gestión del Banco al nivel más elevado se ejerce, bajo la dependencia jerárquica del presidente y del consejero delegado del Banco, a través de los miembros de la dirección general. Por tanto, el presidente, el consejero delegado, los demás consejeros ejecutivos y las siguientes personas, miembros de la dirección general, constituyen la alta dirección del Banco. Cargo América Auditoría Interna Banca Comercial España Banca Mayorista Global Banca Privada Global, Gestión de Activos y Seguros Banesto Brasil Comunicación, Marketing Corporativo y Estudios Estados Unidos Financiación Consumo Financiera y Relaciones con Inversores Intervención General y Control de Gestión Recursos Humanos Riesgos Santander UK Santander Universidades Secretaría General Tecnología y Operaciones Nombre o denominación social D. Jesús Mª Zabalza Lotina D. Juan Guitard Marín D. Enrique García Candelas D. José García Cantera D. Adolfo Lagos Espinosa D. Jorge Maortua Ruiz-López D. Javier Marín Romano D. Francisco Javier San Félix García (*) D. Marcial Portela Álvarez D. Juan Manuel Cendoya Méndez de Vigo D. Jorge Morán Sánchez D. Juan Andrés Yanes Luciani Dª. Magda Salarich Fernández de Valderrama D. José Antonio Álvarez Álvarez D. José Manuel Tejón Borrajo D. José Luis Gómez Alciturri D. Javier Peralta de las Heras D. José María Espí Martínez D. José María Nus Badía D. José Antonio Villasante Cerro D. Ignacio Benjumea Cabeza de Vaca D. César Ortega Gómez D. José María Fuster van Bendegem (*) Su condición de director general de Banco Santander está en suspenso en tanto desempeñe sus actuales funciones de consejero delegado de Banesto. Remuneración total alta dirección (miles de euros) (*) Recoge la retribución anual con independencia de los meses que se haya pertenecido a la dirección general y excluye la correspondiente a los consejeros ejecutivos. (**) No incluye la remuneración del consejero delegado de Banesto (*) (**) B.1.13 Identifique de forma agregada si existen cláusulas de garantía o blindaje, para casos de despido o cambios de control a favor de los miembros de la alta dirección, incluyendo los consejeros ejecutivos, de la sociedad o de su grupo. Indique si estos contratos han de ser comunicados y/o aprobados por los órganos de la sociedad o de su grupo: Número de beneficiarios 2 Órgano que autoriza las cláusulas Consejo de administración X Junta general Se informa a la junta general sobre las cláusulas? SÍ X NO Ciertos miembros de la alta dirección del Grupo, distintos de los consejeros ejecutivos del Banco, mantienen contratos que reconocen el derecho del interesado a percibir una indemnización en el caso de cese por causa que no sea debida a su propia voluntad, jubilación, invalidez o incumplimiento grave de sus funciones. Dichas indemnizaciones se reconocen como una provisión por fondos de pensiones y obligaciones similares y como un gasto de personal únicamente cuando se rescinda el vínculo que une a la Entidad con 270

References: artículo 112
 artículo 4
 Real Decreto 
 artículo 40
 Real Decreto 
 artículo 75
 artículo 26
 artículo 35
 artículo 6
 artículo 6
 artículo 61
 artículo 6
 Artículo 6
 artículo 20
 artículo 58
 artículo 4
 artículo 4
 artículo 30
 artículo 3
 artículo 20
 artículo 58