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Ficheros creados al amparo de la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo. - PDF
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Aurora Villanueva Marín
1 Ficheros creados al amparo de la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo. Informe 364/2006 La consulta plantea, si le resulta de aplicación al tratamiento de datos realizado, al amparo del Reglamento (CE) Nº 881/2002, del Consejo de 27 de mayo de 2002 por el que se imponen determinadas medidas restrictivas específicas dirigidas contra determinadas personas y entidades asociadas con organizaciones consideradas terroristas, la excepción prevista en el artículo 2.2 c) de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de protección de datos de carácter personal. La excepción a la aplicación de las previsiones de la Ley Orgánica 15/1999 contenida en el mencionado artículo 2.2 c) trae su causa de lo previsto en el artículo 3.2 de la Directiva 95/46/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de octubre de 1995, relativa a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos, que excluye de su aplicación al tratamiento de datos personales efectuado en el ejercicio de actividades no comprendidas en el ámbito de aplicación del Derecho comunitario, como las previstas por las disposiciones de los títulos V y VI del Tratado de la Unión Europea y, en cualquier caso, al tratamiento de datos que tenga por objeto la seguridad pública, la defensa, la seguridad del Estado (incluido el bienestar económico del Estado cuando dicho tratamiento esté relacionado con la seguridad del Estado) y las actividades del Estado en materia penal. En consecuencia, la exclusión a la que se refiere la Directiva Comunitaria, y que aparece recogida en el mencionado artículo 2.2 c) de la Ley Orgánica 15/1999 se refiere únicamente a los ficheros mantenidos en el ámbito de las Administraciones Públicas con las finalidades descritas, y no a los ficheros de titularidad privada que pudieran ser creados con la finalidad de transmitir a las Administraciones Públicas los datos que precisaren para el cumplimiento de tales funciones. De lo establecido en el escrito remitido a esta Agencia de Protección de Datos se deduce que el fichero reflejado en el mismo es creado para que por la entidad presentante se dé cumplimiento a las obligaciones que legalmente se establecieran para la prevención de la financiación de las actividades terroristas. Además en la lucha contra la financiación del terrorismo, no sólo se encuentra regulada en el Reglamento(CE) nº 881/2002, del Consejo de 27 de mayo de 2002, sino que además habrá de complementarse en el ámbito nacional con lo dispuesto en la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo. Por ello, el cumplimiento de esta finalidad no implica, como se ha indicado que el tratamiento al que el escrito se refiere quede excluido de la aplicación de lo previsto en la Ley Orgánica 15/1999, sino que determinadas
2 actuaciones relacionadas con el mismo se encontrarán habilitadas por la mencionada Ley 12/2003, por lo que existirá una habilitación legal para el tratamiento o comunicación de los datos sin contar con el consentimiento de los afectados, pero no una exclusión de la aplicación de la legislación en materia de protección de datos. Por este motivo, se considera que el fichero al que se refiere el escrito no se encuentra excluido de la aplicación de la Ley Orgánica 15/1999, debiendo ser notificado a efectos de su inscripción en el Registro General de Protección de Datos y darse cumplimiento a las obligaciones legalmente previstas. Asimismo, la consulta se refiere a los ficheros creados por la entidad consultante en el que se incluye n los datos de sus clientes, a fin de verificar si la misma tiene la condición de responsable del fichero. Como hemos señalado anteriormente, el fichero que constituya la entidad consultante queda plenamente sometido a la Ley Orgánica 15/1999, y por ello, dicha entidad adquiere la condición de responsable del fichero, dado que, ésta decide sobre la finalidad, contenido y uso del tratamiento, cumpliendo así con lo dispuesto en el artículo 3.d) de la citada Ley Orgánica.En consecuencia la consultante, deberá de cumplir en su integridad la Ley Orgánica 15/1999. No obstante, deberá cumplir con las obligaciones impuestas no sólo del Reglamento (CE) Nº 881/2002, del Consejo de 27 de mayo de 2002, sino también con las previstas en la Ley 12/2003. El artículo 1.1 de la citada Ley dispone que Con el fin de prevenir las actividades de financiación del terrorismo, son susceptibles de ser bloqueadas, en los términos previstos en esta Ley, las cuentas, saldos y posiciones financieras, así como las transacciones y movimientos de capitales, aun ocasionales, y sus correspondientes operaciones de cobro, pago o transferencia, en las que el ordenante, emisor, titular, beneficiario o destinatario sea una persona o entidad vinculada a grupos u organizaciones terroristas, o cuando se hubiera realizado la transacción, movimiento u operación con motivo u ocasión de la perpetración de actividades terroristas, o para contribuir a los fines perseguidos por los grupos u organizaciones terroristas. El artículo 7 delimita los sujetos en que podrá concurrir la condición mencionada en el artículo 1.1, al señalar que la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo podrá considerar como tales las mencionadas en el propio precepto. Por otra parte, el artículo 4.1 de la Ley impone a los sujetos obligados, entre otras obligaciones, las de Examinar con especial atención cualquier operación que, por su cuantía o por su naturaleza, pueda estar particularmente relacionada con la financiación de actividades terroristas (apartado c), Comunicar a la Comisión de Vigilancia, por iniciativa propia, cualquier hecho u operación respecto del que existan indicios racionales de que está relacionado
3 con la financiación de actividades terroristas, así como cualquier solicitud o petición que reciban en la que el ordenante, emisor, titular, beneficiario o destinatario sea una persona o entidad vinculada a organizaciones terroristas o exista algún indicio racional de que esté relacionado con ellas, o respecto a las que la Comisión de Vigilancia haya adoptado alguna medida (apartado d), No revelar ni al cliente ni a terceros que se ha transmitido información a la Comisión de Vigilancia con arreglo a lo dispuesto en los párrafos b), d) y e) anteriores, o que se está examinando alguna operación en los términos del párrafo c) (apartado g) y Establecer procedimientos y órganos adecuados de control interno y de comunicación, a fin de prevenir e impedir la realización de operaciones relacionadas con personas y entidades vinculadas a organizaciones terroristas (apartado h). Además, dispone el artículo 4.2 que En todo caso, las personas y entidades enumeradas en el apartado anterior estarán sujetas al cumplimiento de lo dispuesto en este artículo y a los demás deberes que sean de aplicación de acuerdo con lo señalado en la Ley 19/1993, que impone en su artículo 3.1 el deber de identificación de los sujetos intervinientes en las operaciones, en los términos establecidos en el artículo 3 del Reglamento de desarrollo de la citada Ley. De este modo, el tratamiento al que se refiere la consulta tendría por objeto facilitar el cumplimiento de la obligación impuesta por el artículo 4.1 c) de la Ley 12/2003, garantizando que pueda conocerse quiénes de entre los clientes de la entidad cumplirían los requisitos establecidos en el artículo 7 de la propia Ley, dándose además cumplimiento con la creación del fichero a la obligación de identificación prevista en el artículo 3.1 de la Ley 19/1993. Teniendo en cuenta estos antecedentes, y siempre que la finalidad que justifica la creación del fichero sea única y exclusivamente, facilitar el cumplimiento de las funciones previstas en la Ley 12/2003 y en el Reglamento (CE) N º 881/2002, del Consejo de 27 de mayo de 2002, de forma que únicamente el órgano de control que se constituye con arreglo a lo dispuesto en el artículo 4.1 h) de la propia Ley tenga acceso y utilice los datos que la conforman con la finalidad de proceder al estudio detallado de las operaciones realizadas a fin de comunicar a la Comisión aquellas en que se produzca algún tipo de circunstancia que imponga dicha comunicación en los términos previstos en la Ley 12/2003, el tratamiento de dichos datos se encontraría amparado por lo dispuesto en el artículo 6.1 de la Ley Orgánica 15/1999, en conexión con lo exigido por las Leyes 12/2003 y 19/1993. En consecuencia, y con las cautelas que se ha indicado, sería posible proceder a la creación del fichero o base de datos al que se ha hecho referencia. Dicho lo anterior, el fichero que se constituya deberá de notificarse, a fin de proceder a la inscripción del mismo en el Registro General de Protección de Datos. Al propio tiempo, deberán implantarse sobre el fichero las medidas de seguridad, que cuando menos habrán de ser las de nivel medio previstas en el Real Decreto 994/1999, habida cuenta de la actividad financiera desarrollada
4 por la consultante y de la vinculación del fichero a las obligaciones de aquélla en virtud del ejercicio de dicha actividad. En cuanto a la conservación de los datos, el artículo 4.5 de la Ley Orgánica 15/1999 establece que Los datos de carácter personal serán cancelados cuando hayan dejado de ser necesarios o pertinentes para la finalidad para la cual hubieran sido recabados o registrados. Por este motivo, los datos deberían ser conservados en el fichero en tanto ello fuera necesario para el examen y, en su caso, comunicación a la Comisión de las operaciones sometidas a lo dispuesto por la Ley 12/2003, pudiendo ello implicar el tratamiento de los datos mientras persista la relación existente entre el sujeto y la entidad consultante. No obstante, debe reiterarse que la utilización de los datos debería quedar restringida a los órganos de control creados por la entidad para el cumplimiento de la Ley 12/2003. En cuanto al cumplimiento del deber de información previsto en el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999, así como en relación con el ejercicio de los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición, el artículo 4.1 g) de la Ley 12/2003 dispone que las entidades obligadas están sometidas al deber de No revelar ni al cliente ni a terceros que se ha transmitido información a la Comisión de Vigilancia con arreglo a lo dispuesto en los párrafos b), d) y e) anteriores, o que se está examinando alguna operación en los términos del párrafo c) Esta Agencia ha venido indicando que esta prohibición legal eximirá a los sujetos obligados de dar cumplimiento al deber previsto en el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999 en relación con el tratamiento y la comunicación efectuados al amparo de lo dispuesto en la Ley 12/2003. Del mismo modo, la prohibición establecida en dicha norma impondrá a las personas o entidades obligadas la denegación de las solicitudes de ejercicio por los afectados de los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición, previstos en la Ley Orgánica 15/1999. En este sentido, recuerda el Tribunal Constitucional, en su Sentencia 292/2000, de 30 de noviembre, tras reconocer la existencia de un derecho fundamental y autónomo a la protección de datos de carácter personal, que la Constitución ha querido que la Ley, y sólo la Ley, pueda fijar los límites a un derecho fundamental. Los derechos fundamentales pueden ceder, desde luego, ante bienes, e incluso intereses constitucionalmente relevantes, siempre que el recorte que experimenten sea necesario para lograr el fin legítimo previsto, proporcionado para alcanzarlo y, en todo caso, sea respetuoso con el contenido esencial del derecho fundamental restringido. En el presente supuesto, la restricción expresamente impuesta por el legislador a la posibilidad de revelación del estudio y comunicación de las operaciones a las que se refiere el artículo 4 de la Ley 12/2003 implicará una limitación al haz de derechos y facultades impuesto por la Ley Orgánica
5 15/1999 que cumplirá lo dispuesto en la doctrina constitucional citada, respetándose lo dispuesto en la Ley Orgánica 15/1999 y el propio derecho fundamental. Por este motivo, no será preciso dar cumplimiento en este supuesto al deber de información previsto en el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999 ni otorgar al interesado los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición en relación con los ficheros creados en cumplimiento de lo dispuesto en la Ley 12/2003, de modo que cabrá rechazar las pretensiones ejercitadas en este sentido, invocándose, a fin de justificar la denegación, lo dispuesto en el artículo 4.1 g) de la Ley 12/2003.

References: artículo 2
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 artículo 3
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 artículo 7
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 artículo 4
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 artículo 6
 Real Decreto 
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