Source: https://ferenda.lagen.nu/2006:1371
Timestamp: 2020-07-04 19:04:26+00:00

Document:
Lag (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar | Lagen.nu
Handelslager (7 - 10 §§)
Kapitalbaskravet (1 - 2 §§)
Kapitalkravet för kreditrisker (3 §)
Kapitalkravet för marknadsrisker (4 - 6 §§)
Kapitalkravet för operativa risker (7 - 8 §§)
Ett alternativt kapitalkrav för vissa värdepappersbolag (9 §)
Beräkning av fasta omkostnader (10 §)
Sammansättning (1 §)
Primärt kapital (2 §)
Supplementärt kapital (3 §)
Andra poster som får ingå i det primära eller det supplementära kapitalet (4 §)
Avräkning från det primära och det supplementära kapitalet (5 - 8 §§)
Förväntat förlustbelopp m.m. (9 §)
Utvidgad kapitalbas (10 §)
Exponeringar som omfattas av kapitalkravet för kreditrisker samt för marknadsrisker enligt 2 kap. 6 § (1 - 3 §§)
Hur det riskvägda beloppet beräknas (4 §)
Schablonmetod (5 - 6 §§)
Internmetod (7 - 11 §§)
Kreditvärderingsföretags kreditvärderingar (12 - 14 §§)
Minskning av det riskvägda exponeringsbeloppet med hjälp av kreditriskskydd (15 §)
Beräkningen av kapitalkravet för i marknadsrisker ingående motpartsrisker (1 §)
Schablonmetoder för i marknadsrisker ingående positionsrisker, avvecklingsrisker, valutakursrisker och råvarurisker (2 §)
Egna riskberäkningsmodeller för i marknadsrisker ingående positionsrisker, valutakursrisker och råvarurisker (3 §)
Byte av metod (4 §)
Basmetoden (2 §)
Schablonmetoden (3 - 4 §§)
Den alternativa schablonmetoden (5 §)
Internmätningsmetoden (6 - 7 §§)
Kombination av olika metoder (8 §)
Byte av metod (9 §)
En finansiell företagsgrupp (1 - 4 §§)
De gruppbaserade kraven (5 - 8 §§)
Gruppbaserad redovisning (9 §)
Konsolidering (10 §)
Beräkning av kapitalbas m.m. (11 - 12 §§)
Ledningen i ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag (13 §)
Undantag från de gruppbaserade kraven för vissa företag (14 - 15 §§)
Tillsynsansvaret för en finansiell företagsgrupp (2 - 4 §§)
Ansökningar om tillstånd (5 - 6 §§)
Beslut på gruppnivå om kapitalbasen (6 a - 6 d §§)
Företags uppgiftsskyldighet till Finansinspektionen (7 - 8 §§)
Samarbete och utbyte av information med utländska myndigheter (9 - 10 §§)
Tillsynsredovisning (11 - 13 §§)
Undersökning (14 §)
Rapportering av stora exponeringar (15 §)
Rapportering av kapitalbas och kapitalkrav (16 §)
Databasen för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna (16 a §)
Tystnadsplikt (17 §)
Uppgiftsskyldighet till undersökningsledare eller åklagare (18 §)
Meddelandeförbud (19 §)
Förelägganden och vite (1 - 3 §§)
SFS 2006:1371
SFS 2007:570
SFS 2009:364
SFS 2010:763
SFS 2011:752
SFS 2011:772
SFS 2011:884
SFS 2012:196
SFS 2013:578
SFS 2013:671
SFS 2014:490
SFS 2006:1371 SFS 2007:570 SFS 2009:364 SFS 2010:763 SFS 2011:884 SFS 2012:196 SFS 2013:578 SFS 2013:671
SFS 2006:1371 i lydelse enligt SFS 2014:490
Ändrad: SFS 2007:570 (Ny lag om värdepappersmarknaden), 2013:671 (Nya regler för finansiella konglomerat och grupper)
Av 2 kap.10 och 10 a §§ lagen (2004:46) om värdepappersfonder framgår att vissa bestämmelser i denna lag gäller även för fondbolag.
Ändrad: SFS 2013:578 (Förvaltare av alternativa investeringsfonder), 2010:763 (Betaltjänster)
Prop. 2012/13:160: Förslaget behandlas i avsnitt 6.2.
Paragrafen, som är ny, definierar AIF-förvaltare och innebär att AIFförvaltare omfattas av gruppbaserad tillsyn enligt lagen. Regleringen motsvarar den som gäller för fondbolag enligt 2 kap. 10 a § andra stycket LIF. Där stadgas att för fondbolag, som inte utför diskretionär portföljförvaltning ...
Införd: SFS 2013:671 (Nya regler för finansiella konglomerat och grupper)
2 § I fråga om europabolag och europakooperativ med ett sådant förvaltningssystem som avses i artiklarna 39-42 i rådets förordning (EG) nr 2157/2001 av den 8 oktober 2001 om stadga för europabolag eller artiklarna 37-41 i rådets förordning (EG) nr 1435/2003 av den 22 juli 2003 om stadga för europeiska kooperativa föreningar (SCE-föreningar) tillämpas det som i 10 kap.17 och 19 §§ sägs om styrelseledamot på ledamot i tillsynsorganet.
behörig myndighet: Finansinspektionen eller en annan myndighet inom EES som utövar tillsyn över institut, institut för elektroniska pengar eller motsvarande utländska företag, 3. blandat finansiellt holdingföretag: ett moderföretag som inte är ett reglerat företag och som tillsammans med sina dotterföretag, varav minst ett är ett reglerat företag med huvudkontor inom EES, och andra företag utgör ett finansiellt konglomerat,
blandat finansiellt moderholdingföretag inom EES: ett inom EES etablerat blandat finansiellt holdingföretag, som inte är dotterföretag till ett institut eller ett motsvarande utländskt företag som auktoriserats inom EES eller till ett finansiellt holdingföretag eller blandat finansiellt holdingföretag som är etablerat inom EES,
exponeringar: poster som redovisas som tillgång i balansräkningen, derivatavtal som redovisas som skulder eller åtaganden utanför balansräkningen,
finansiellt holdingföretag: ett finansiellt institut som inte är ett blandat finansiellt holdingföretag och
som har minst ett dotterföretag som är kreditinstitut, värdepappersbolag eller motsvarande utländskt företag, och
vars dotterföretag uteslutande eller huvudsakligen utgörs av sådana företag som avses i a eller finansiella institut,
finansiellt institut: ett svenskt eller utländskt företag som inte är kreditinstitut, värdepappersbolag eller motsvarande utländskt företag och vars huvudsakliga verksamhet är att
driva en eller flera av de verksamheter som anges i 7 kap. 1 § andra stycket 2–10, 12 och 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, utan att vara tillståndspliktigt enligt 2 kap. 1 § samma lag, eller
finansiellt instrument: ett avtal som ger upphov till en finansiell tillgång för en part samtidigt som en annan part får en finansiell skuld eller utfärdar ett egetkapitalinstrument,
finansiellt moderholdingföretag inom EES: ett inom EES etablerat finansiellt holdingföretag, som inte är dotterföretag till ett institut eller ett motsvarande utländskt företag som auktoriserats inom EES eller till ett annat finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag som är etablerat inom EES,
holdingföretag med blandad verksamhet: ett svenskt eller utländskt moderföretag som inte är kreditinstitut, värdepappersbolag, motsvarande utländskt företag, finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag, men som har minst ett dotterföretag som är kreditinstitut, värdepappersbolag eller motsvarande utländskt företag,
kreditinstitutsdirektivet: Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om rätten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning), senast ändrat genom Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/89/EU,
medverkande institut: institut, annat än det institut som är originator, som upprättar och förvaltar ett tillgångsbaserat certifikatprogram eller någon annan värdepapperisering och som förvärvar exponeringar från tredje man,
moderinstitut inom EES: ett institut eller motsvarande utländskt företag som auktoriserats inom EES och som
har ett institut, ett finansiellt institut eller ett motsvarande utländskt företag som dotterföretag eller som har ett ägarintresse i ett sådant företag, och
inte är dotterföretag till ett annat institut eller ett motsvarande utländskt företag som auktoriserats inom EES eller till ett finansiellt holdingföretag eller blandat finansiellt holdingföretag som är etablerat inom EES,
operativa risker: risker för förluster till följd av inte ändamålsenliga eller inte fungerande interna förfaranden eller system eller på grund av mänskliga fel eller yttre händelser, samt rättsliga risker,
originator: ett företag som
självt eller via anknutna företag, direkt eller indirekt, var part i det ursprungliga avtal som gav upphov till de förpliktelser eller potentiella förpliktelser för gäldenären, eller den potentiella gäldenären, som ligger till grund för den exponering som värdepapperiseras, eller
förvärvar tredje mans exponeringar, tar upp dem i sin balansräkning och därefter värdepapperiserar dem,
riskvikt: en procentsats som beskriver en risknivå hos en exponering,
värdepapperisering: en transaktion eller ett program varigenom den kreditrisk som är förenad med en exponering eller en grupp exponeringar delas upp i delar, och som har följande egenskaper:
betalningarna inom ramen för transaktionen eller programmet är beroende av utvecklingen av exponeringen eller gruppen av exponeringar, och
prioriteringen av delarna avgör hur förluster fördelas under den tid transaktionen eller programmet pågår,
värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse enligt lagen om värdepappersmarknaden, och
återvärdepapperisering: en värdepapperisering i vilken den risk som är förenad med en underliggande grupp av exponeringar delas upp i delar och minst en av de underliggande exponeringarna är en värdepapperiseringsposition. Lag (2013:671).
Prop. 2008/09:155: I punkterna 10, 11, 13 och 17 görs redaktionella ändringar.
Prop. 2012/13:160: Förslaget behandlas i avsnitt 6.2 och 6.8.
I den nya punkten 3 definieras vad som är ett blandat finansiellt holdingföretag . Definitionen motsvarar definitionen i nya punkten 19a i
övg. best. SFS 2011:752 1 st
Ändrad: SFS 2011:772 (Nya regler för elektroniska pengar), 2007:570 (Ny lag om värdepappersmarknaden), 2009:364 (Förvärv av kvalificerade innehav i finansiella företag), 2013:671 (Nya regler för finansiella konglomerat och grupper)
Prop. 2012/13:160: Koncerndefinitionen har anpassats för att beakta även blandade finansiella holdingföretag. Ändringen har ingen direkt motsvarighet i ändringsdirektivet, men paragrafen genomför bestämmelser i artikel 4.12 i kreditinstitutsdirektivet som även omfattar blandade finansiella holdingföretag.
Ändrad: SFS 2013:671 (Nya regler för finansiella konglomerat och grupper)
ett företag direkt eller indirekt äger minst 20 procent av kapitalet eller av samtliga röster i ett annat företag.
institutet innehar i handelssyfte eller för att säkra andra positioner i handelslagret, och
inte är förenade med villkor som begränsar möjligheten att handla med dem eller, om de är förenade med sådana villkor, är möjliga att säkra.
1 kap. 9 §, 1 kap. 10 §, 13 kap. 1 § 1 st 1 p
13 kap. 1 § 1 st 2 p, 1 kap. 10 §
Ändrad: SFS 2007:570 (Ny lag om värdepappersmarknaden)
9 kap. 8 § 3 st 1 p, 9 kap. 4 §, 3 kap. 1 § 4 st 2 p, 7 kap. 1 §, 9 kap. 8 § 2 st 1 p, 9 kap. 5 § 1 st 1 p, 9 kap. 8 §
10 § 1 st 2 p Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
22 § Förordning (2006:1533) om kapitaltäckning och stora exponeringar
motsvarar minst summan av kapitalkraven för kreditrisker, marknadsrisker och operativa risker beräknade enligt 3-8 §§, eller
framgår av ett beslut enligt 2 §.
institutet inte uppfyller något av kraven i 6 kap.1–3, 4 a, 4 b och 5 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 8 kap.3–8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, och
det inte är troligt att någon annan åtgärd är tillräcklig för att få institutet att rätta till bristerna inom rimlig tid, eller
det i samband med en kapitalutvärdering bedöms nödvändigt för att täcka risker som institutet är exponerat för.
10 kap. 6d §, 2 kap. 1 § 1 st 2 p, 10 kap. 6a § 2 st
Ändrad: SFS 2007:570 (Ny lag om värdepappersmarknaden), 2011:884 (Investeringsfondsfrågor)
2 kap. 1 § 1 st 1 p, 9 kap. 8 § 3 st 1 p, 2 kap. 6 §, 2 kap. 9 § 1 st 1 p, 9 kap. 8 § 2 st 1 p, 3 kap. 1 § 3 st 1 p
motpartsrisker för verksamhet i handelslagret,
avvecklingsrisker för hela verksamheten,
positionsrisker (ränte- och aktiekursrisk) för verksamhet i handelslagret, och
valutakursrisker och råvarurisker i hela verksamheten.
6 § För sådana marknadsrisker som avses i 4 § första stycket1- 3 får ett institut, efter tillstånd av Finansinspektionen, beräkna kapitalkravet enligt 3 § med beaktande av motpartsrisk enligt vad som framgår av föreskrifter meddelade med stöd av 13 kap. 1 § 4. Tillstånd skall ges om summan av marknadsvärdet av positionerna i handelslagret och fordringar hänförliga till dessa
normalt inte överstiger 5 procent av summan av institutets totala balansomslutning och totala åtagande utanför balansräkningen,
normalt inte överstiger ett belopp som motsvarar 15 miljoner euro, och
inte vid något tillfälle överstiger 6 procent av institutets totala balansomslutning och totala åtaganden utanför balansräkningen och inte heller överstiger ett belopp som motsvarar 20 miljoner euro.
9 kap. 8 § 3 st 1 p, 2 kap. 9 § 1 st 1 p, 2 kap. 5 §, 13 kap. 1 § 1 st 4 p, 9 kap. 8 § 2 st 1 p, 4 kap. 1 § 2 st
3 kap. 1 § 3 st 3 p, 9 kap. 5 § 1 st 1 p
10 § 1 st 1 p Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Värdepappersbolag som handlar med finansiella instrument för egen räkning bara i syfte att
utföra en order för kunds räkning, eller
få tillträde till system för clearing och avveckling eller en erkänd börs när de uppträder som ombud eller utför kundorder.
som inte innehar kunders pengar eller värdepapper,
som enbart handlar med finansiella instrument för egen räkning,
för vilkas transaktioner ansvaret för genomförandet och avvecklingen ligger hos en clearingorganisation och garanteras av samma clearingorganisation.
2 kap. 1 § 1 st 1 p, 9 kap. 8 § 2 st, 3 kap. 1 § 4 st 2 p, 7 kap. 1 §, 2 kap. 7 §, 9 kap. 8 §
summan av kapitalkraven för kreditrisker och marknadsrisker beräknade enligt 3-6 §§ och det särskilda kapitalkravet enligt 7 kap. 8 §, och
25 procent av bolagets fasta omkostnader beräknade enligt 10 §. Lag (2007:570)
9 kap. 8 § 3 st, 7 kap. 1 §, 9 kap. 8 §
2 kap. 9 § 1 st 2 p, 9 kap. 8 § 2 st 2 p, 3 kap. 1 § 4 st 2 p, 9 kap. 8 § 3 st 2 p, 2 kap. 8 § 2 st, 13 kap. 1 § 1 st 5 p
9 kap. 11 §, 7 kap. 2 §, 13 kap. 1 § 1 st 6 p
kreditrisker enligt 2 kap. 3 §,
marknadsrisker enligt 2 kap. 4 § första stycket 1 och 2, och
operativa risker enligt 2 kap. 7 §.
för marknadsrisker enligt 2 kap. 4 § första stycket 3 och 4,
motsvarande 25 procent av ett värdepappersbolags fasta omkostnader enligt 2 kap.8-10 §§, och
för exponeringar som överskrider gränsvärdena för stora exponeringar enligt 7 kap. 8 §.
Eget kapital enligt 5 kap. 4 § lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag, om det helt kan täcka förluster i en fortlevnadssituation och om det vid konkurs eller likvidation prioriteras efter alla andra krav,
för bankaktiebolag, kreditmarknadsbolag och värdepappersbolag, dock inte uppskrivningsfonder,
för sparbanker, dock endast reservfonder,
för medlemsbanker och kreditmarknadsföreningar, dock inte förlagsinsatser och uppskrivningsfonder,
För Svenska skeppshypotekskassan: kassans reservfond.
För banker, kreditmarknadsföretag och värdepappersbolag: kapitalandelen av skatteutjämningsreserv och periodiseringsfond.
För banker och kreditmarknadsföretag: kapitalandelen av det belopp som svarar mot bankens eller företagets reserver till följd av avskrivning på egendom som upplåtits till nyttjande.
förluster under löpande räkenskapsår,
immateriella anläggningstillgångar enligt bilaga 1 till lagen om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag, punkten 9 under rubriken tillgångar, och
den nettovinst som hos ett institut som är originator till en värdepapperisering uppkommer till följd av kapitalisering av framtida inkomster av de värdepapperiserade tillgångarna och som ger en kreditförstärkning till positioner i värdepapperiseringen. Lag (2011:752).
3 kap. 4 §, övg. best. SFS 2011:752 1 st, 3 kap. 1 § 4 st, 3 kap. 1 § 3 st, 3 kap. 10 §, 3 kap. 1 § 2 st
3 kap. 4 §, 3 kap. 1 § 2 st
9 kap. 11 §, 3 kap. 10 §, 3 kap. 1 § 2 st
ett utländskt återförsäkringsföretag, eller
institutets ägarandel överstiger 10 procent av företagets kapital, eller
ägarandelen är mindre än enligt 1, och
tillskottet eller summan av tillskotten överstiger 10 procent av det egna kapitalet eller de egna fonderna i företaget eller det sammanlagda bokförda värdet av sådana tillskott överstiger 10 procent av summan av institutets primära och supplementära kapital, eller
Avräkning skall inte göras för tillskott som avser företag som omfattas av samma gruppbaserade redovisning som institutet enligt 9 kap.9 och 10 §§ genom fullständig konsolidering eller genom en klyvningsmetod.
7 § Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
förväntade förlustbelopp för aktieexponeringar och
positiva och negativa belopp som uppkommer när gjorda avsättningar och värderegleringar jämförs med förväntade förlustbelopp.
3 kap. 1 § 3 st, 13 kap. 1 § 1 st 7 p
5 kap. 1 § 2 st, 2 kap. 3 §
inte i samband med värdepapperiseringen har överfört en betydande kreditrisk till tredje man,
har gett stöd till värdepapperiseringen utöver sina avtalsmässiga förpliktelser, eller
inte tillämpar riskvikten 1 250 procent på samtliga positioner i värdepapperiseringen eller räknar av dessa positioner från kapitalbasen.
13 kap. 1 § 1 st 8 p, 7a kap. 5 § 3 st
5 kap. 1 § 2 st, 4 kap. 15 § 2 st
6 § Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
kreditvärderingsföretag som godkänts av Finansinspektionen enligt 12 §, eller
vissa exportkreditorgan, om kreditvärderingarna avser exponeringar mot stater eller centralbanker.
13 kap. 1 § 1 st 11 p, 13 kap. 1 § 1 st 12 p, 4 kap. 5 §
5 § Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
institutet har ett för ändamålet lämpligt utformat riskhanteringssystem för kreditrisker som uppfyller kraven i 6 kap.2 och 5 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse samt 8 kap.4 och 8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
institutets riskklassificeringssystem är tillförlitligt och tillräckligt integrerat med institutets övriga verksamhet, och
institutet dokumenterar sitt riskklassificeringssystem och motiven för dess utformning.
Prop. 2012/13:160: Förslaget har behandlats i avsnitt 6.8.
Paragrafen behandlar vissa förutsättningar för tillämpning av en internmetod. Den har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang.
Ändringen föranleds av artikel 3.11 i ändringsdirektivet som ändrar artikel 84 i kreditinstitutsdirektivet.
använda schablonmetoden för vissa exponeringar,
stegvis gå över från schablonmetoden till den internmetod det avser att använda, eller
stegvis gå över från en grundläggande internmetod till en avancerad internmetod.
4 kap. 8 §, 13 kap. 1 § 1 st 14 p
riskvikter för positioner i värdepapperiseringar eller vissa exponeringar som institutet har värdepapperiserat, eller
riskvikter för andra exponeringsklasser enligt schablonmetoden.
dess kreditvärderingsmetod är objektiv, oberoende och genomlysbar,
kreditvärderingarna ses över löpande, och
kreditvärderingarna uppfattas som trovärdiga och är tillgängliga på likvärdiga villkor för dem som har ett berättigat intresse av kreditvärderingarna.
övg. best. SFS 2011:752 1 st, 10 kap. 8 §, 4 kap. 6 § 1 st 1 p, 13 kap. 1 § 1 st 15 p
25 § 1 st 2 p Förordning (2006:1533) om kapitaltäckning och stora exponeringar
13 kap. 2 § 1 st 1 p
17 §, 18 § Förordning (2006:1533) om kapitaltäckning och stora exponeringar
4 kap. 15 § 2 st
13 kap. 1 § 1 st 17 p, 5 kap. 1 § 2 st
Vid beräkning av de riskvägda exponeringsbeloppen gäller 4 kap.4-15 §§. Det som där sägs om kreditrisker skall i stället avse motpartsrisker.
har ett för ändamålet lämpligt utformat riskhanteringssystem för marknadsrisker som uppfyller kraven i 6 kap.2 och 5 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse samt 8 kap.4 och 8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
använder en riskberäkningsmodell som ger en tillförlitlig bild av marknadsriskernas storlek och som är tillräckligt integrerad med institutets övriga verksamhet, och
dokumenterar sin riskberäkningsmodell och motiven för dess utformning. Lag (2007:570)
13 kap. 1 § 1 st 20 p, 5 kap. 2 §
3 § Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
2 kap. 7 §, 13 kap. 1 § 1 st 22 p, 9 kap. 12 §
9 kap. 5 § 1 st 5 p
9 kap. 5 § 1 st 5 p, 13 kap. 1 § 1 st 21 p
6 kap. 2 §, 13 kap. 1 § 1 st 22 p
med stöd av skriftliga riktlinjer och instruktioner som ses över regelbundet fördela rörelseintäkterna, eller det beräkningsunderlag som motsvarar rörelseintäkterna, mellan olika affärsområden på ett lämpligt sätt, och
ha ett för ändamålet lämpligt utformat riskhanteringssystem för operativa risker som uppfyller kraven i 6 kap.2 och 5 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse samt 8 kap.4 och 8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Lag (2007:570).
13 kap. 1 § 1 st 23 p
13 kap. 1 § 1 st 24 p, 13 kap. 1 § 1 st 22 p
institutet har ett för ändamålet lämpligt utformat riskhanteringssystem för operativa risker som uppfyller kraven i 6 kap.2 och 5 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse samt 8 kap.4 och 8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, och
institutets riskmätningssystem är tillförlitligt och tillräckligt integrerat med institutets övriga verksamhet.
Paragrafen behandlar vissa förutsättningar för tillämpning av en internmätningsmetod för att beräkna kapitalkravet för operativa risker. Den har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang.
Se artikel 3.13 i ändringsdirektivet som ändrar artikel 105.3 och ...
13 kap. 1 § 1 st 25 p
internmätningsmetoden med antingen bas- eller schablonmetoden, eller
basmetoden med schablonmetoden.
6 kap. 9 §, 6 kap. 1 §, 13 kap. 1 § 1 st 27 p, 6 kap. 2 §
från schablonmetoden till basmetoden, eller
från internmätningsmetoden till basmetoden eller schablonmetoden.
13 kap. 1 § 1 st 28 p, 10 kap. 15 § 2 st, övg. best. SFS 2011:752 1 st, 9 kap. 4 §, 1 kap. 1a §, 9 kap. 5 § 1 st 2 p, 9 kap. 12 §
1 § Detta kapitel tillämpas inte på Svenska skeppshypotekskassan och sådana värdepappersbolag som avses i 2 kap.8 och 9 §§. Lag (2011:752).
13 kap. 1 § 1 st 28 p, 7 kap. 6 § 2 st, 7 kap. 6 §, 7 kap. 8 §, 7 kap. 2 §
8 § Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
någon av dem har, direkt eller indirekt, ägarinflytande över den eller de andra i gruppen, eller
de utan att stå i sådant förhållande som avses i 1 har sådan inbördes anknytning att någon av de övriga kan befaras råka i finansierings- eller betalningssvårigheter om en av dem drabbas av finansiella problem.
13 kap. 1 § 1 st 28 p, 7 kap. 6 § 2 st, 7 kap. 6 §, 7 kap. 2 §
exponeringar som vid valutatransaktioner uppkommer i samband med normal avveckling av en transaktion under två bankdagar efter betalning,
exponeringar som vid köp eller försäljning av finansiella instrument uppkommer i samband med normal avveckling av en transaktion under fem bankdagar efter den tidpunkt då antingen betalning har skett eller de finansiella instrumenten har levererats,
exponeringar som uppkommer genom kundaktiviteter, om exponeringarna inte varar längre än från en bankdag till nästa och uppkommer i samband med
penningöverföring, däribland betaltjänster, clearing och avveckling av valutor samt korrespondentbanktjänster, eller
clearing, avveckling eller förvaring av finansiella instrument,
intradagexponeringar som uppkommer i samband med tillhandahållande av tjänsten penningöverföring, däribland betaltjänster, clearing och avveckling i valutor samt korrespondentbanktjänster, om exponeringen är mot den som tillhandahåller tjänsten i fråga och som står under tillsyn av behörig myndighet,
exponeringar som ett institut har mot ett annat koncernföretag, om företagen är föremål för gruppbaserad tillsyn som utövas av en behörig myndighet eller likvärdig tillsyn i tredje land, och
poster som räknats av från institutets kapitalbas.
med stöd av internmetoden, eller
med beaktande av ett kreditriskskydds riskreducerande effekt.
13 kap. 1 § 1 st 32 p
8 § Värdet av ett instituts exponeringar i handelslagret mot en kund eller en grupp av kunder med inbördes anknytning får, efter tillstånd av Finansinspektionen, överstiga de gränsvärden som anges i 3 §, om institutet uppfyller det särskilda kapitalkrav och de övriga villkor som framgår av föreskrifter meddelade med stöd av 13 kap. 1 § 33.Lag (2011:752).
9 kap. 8 § 3 st 1 p, 13 kap. 1 § 1 st 33 p, 2 kap. 9 § 1 st 1 p, 9 kap. 8 § 2 st 1 p, 2 kap. 1 § 2 st, 9 kap. 12 §, 3 kap. 1 § 4 st 3 p
8 §, 4 § Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
12 §, 12 § 2 st Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
7a kap. 6 §, 7a kap. 8 §, 13 kap. 1 § 1 st 34 p, 7a kap. 4 §
13 kap. 1 § 1 st 35 p
13 kap. 1 § 1 st 36 p
har åtagit sig att följa de krav som anges i 5 §, och
har lämnat den information som anges i 6 §. Lag (2013:671).
Paragrafen behandlar vissa förutsättningar för beräkning av exponeringar mot värdepapperiseringar på gruppnivå. Bestämmelserna har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang.
Ändringen föranleds av artikel 3.14 i ändringsdirektivet som ändrar artikel 122a.2 ...
7a kap. 8 §
7a kap. 4 § 1 st 1 p
13 kap. 1 § 1 st 37 p, 7a kap. 4 § 1 st 2 p, 7a kap. 7 §
13 kap. 1 § 1 st 38 p
rör dess kapitaltäckning, och
ger en heltäckande bild av dess
målsättningar för hantering av risker och exponeringar, och
13 kap. 1 § 1 st 39 p, 8 kap. 3 §
Paragraferna behandlar förutsättningarna för att företagsgrupper ska omfattas av gruppbaserad tillsyn enligt lagen. Bestämmelserna har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang.
Ändringarna föranleds av artikel 3.1 och 3.6 i ändringsdirektivet som ändrar ...
3 kap. 5 § 3 st, övg. best. SFS 2011:752 1 st, 10 kap. 2 §, 8 kap. 1 §
övg. best. SFS 2010:751 4 pLag (2010:751) om betaltjänster
ett institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag hemmahörande inom EES och de dotterföretag som är institut, institut för elektroniska pengar, motsvarande utländska företag eller finansiella institut, eller
ett institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag hemmahörande inom EES och de institut, institut för elektroniska pengar, motsvarande utländska företag eller finansiella institut som det inledningsvis nämnda institutet eller holdingföretaget har ägarintresse i och som leds tillsammans med ett eller flera andra företag, om ägarnas ansvar är begränsat till den andel av kapitalet som dessa innehar, eller
ett institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag hemmahörande inom EES och de institut, institut för elektroniska pengar, motsvarande utländska företag eller finansiella institut som det inledningsvis nämnda institutet eller holdingföretaget har en gemensam eller i huvudsak gemensam ledning med, eller
ett institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag hemmahörande inom EES och dotterföretag enligt 1 samt företag som det finns ägarintresse i enligt 2 eller gemensam eller i huvudsak gemensam ledning med enligt 3.
ett institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag hemmahörande inom EES och de institut, institut för elektroniska pengar, motsvarande utländska företag eller finansiella institut som det finns andra ägarintressen i än sådana som anges i 1 § första stycket 2,
ett institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag hemmahörande inom EES och de institut, institut för elektroniska pengar, motsvarande utländska företag eller finansiella institut, som det inledningsvis nämnda institutet eller holdingföretagen har andra former av kapitalbindningar till, eller
ett institut, ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag hemmahörande inom EES och de institut, institut för elektroniska pengar, motsvarande utländska företag eller finansiella institut, som det inledningsvis nämnda institutet eller holdingföretagen utövar ett väsentligt inflytande över.
övg. best. SFS 2011:752 1 st, 13 kap. 1 § 1 st 40 p, 9 kap. 10 § 1 st 3 p, 10 kap. 2 §, 9 kap. 14 §, 10 kap. 12 §, 13 kap. 1 § 1 st 48 p
vars moderföretag är ett sådant finansiellt holdingföretag eller blandat finansiellt holdingföretag som inte är dotterföretag till ett institut, ett svenskt finansiellt holdingföretag eller ett svenskt blandat finansiellt holdingföretag.
Paragrafen behandlar vilket företag som ska uppfylla de gruppbaserade kraven.
Bestämmelserna har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang.
Ändringen föranleds av artikel 3.16 ändringsdirektivet som ändrar artikel 126 kreditinstitutsdirektivet. ...
9 kap. 5 §, 10 kap. 12 §, 9 kap. 5 § 2 st
13 kap. 1 § 1 st 41 p
23 §, 22 §, 22 § 1 st 2 p Förordning (2006:1533) om kapitaltäckning och stora exponeringar
2 kap.1-7 §§ om kapitalkrav,
7 kap. om stora exponeringar,
7 kap.9-11 §§ lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse om ett kreditinstituts innehav av aktier och andelar i företag, om ett kreditinstitut ingår i gruppen,
7 kap. 7 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden om ett värdepappersbolags kvalificerade innehav av aktier eller andelar i företag med annan verksamhet än finansiell verksamhet, om ett värdepappersbolag som har tillstånd att bedriva verksamhet som avses i 2 kap. 2 § första stycket 2 och 8 samma lag ingår i gruppen, och
6 kap. 1 § och 2 §andra stycket lagen om bank- och finansieringsrörelse eller 8 kap. 3 § och 4 §andra stycket lagen om värdepappersmarknaden om soliditet och riskhantering.
9 kap. 6 §, 9 kap. 14 §, 9 kap. 11 §, 9 kap. 5 § 2 st, 9 kap. 9 §
ett institut och de utländska institut, finansiella institut eller förvaltningsbolag i ett land utanför EES som är dotterföretag till institutet eller som institutet har ägarintresse i, eller
ett institut vars moderföretag är ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag och de utländska institut, finansiella institut eller förvaltningsbolag i ett land utanför EES som är dotterföretag till holdingföretaget eller som holdingföretaget har ägarintresse i.
Paragrafen behandlar tillämpningen av de gruppbaserade kraven enligt 5 § på en del av en finansiell företagsgrupp. Bestämmelsen har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang. ...
Ändrad: SFS 2013:578 (Förvaltare av alternativa investeringsfonder), 2013:671 (Nya regler för finansiella konglomerat och grupper)
Paragrafen reglerar vilka institut som är skyldiga att offentliggöra information på gruppnivå. Denna information behöver som huvudregel bara offentliggöras av ett institut som inte är undergrupp till någon utländsk finansiell företagsgrupp. Institutet ska alltså inte vara dotterföretag till något utländskt institut hemmahörande inom EES eller till något finansiellt ...
övg. best. SFS 2011:752 1 st, 13 kap. 1 § 1 st 42 p
8 § Om det inte ingår något kreditinstitut i den finansiella företagsgruppen och de värdepappersföretag som ingår i gruppen är sådana värdepappersbolag som anges i 2 kap.8 eller 9 § eller motsvarande utländska företag, får Finansinspektionen efter ansökan besluta att det gruppbaserade kapitalkravet beräknas på något av de sätt som anges i andra och tredje styckena i stället för enligt 5 § första stycket 1.
kapitalkraven för kreditrisker och marknadsrisker beräknade enligt 2 kap.3-6 §§ och det särskilda kapitalkravet för exponeringar som överstiger gränsvärdena för stora exponeringar enligt 7 kap. 8 §, och
25 procent av bolagets fasta omkostnader beräknade enligt 2 kap. 10 §.
summan av kapitalkravet för kreditrisker och marknadsrisker beräknade enligt 2 kap.3-6 §§ och det särskilda kapitalkravet för exponeringar som överstiger gränsvärdena för stora exponeringar enligt 7 kap. 8 §, eller
9 kap. 14 §, 9 kap. 9 §
13 kap. 1 § 1 st 43 p, 3 kap. 5 § 3 st, 9 kap. 10 §
dotterföretagen konsolideras fullständigt,
ägarintressen som avses i 1 § första stycket 2 konsolideras med tillämpning av klyvningsmetoden enligt 7 kap. 30 § årsredovisningslagen (1995:1554), och
konsolideringen i de övriga fall som avses i 1 eller 2 § ske på det sätt som framgår av föreskrifter meddelade med stöd av 13 kap. 1 § 44.Lag (2011:752).
3 kap. 5 § 3 st, övg. best. SFS 2011:752 1 st, 9 kap. 11 §, 13 kap. 1 § 1 st 44 p
11 § Kapitalbasen för den finansiella företagsgruppen skall beräknas i enlighet med vad som anges i 3 kap.1-4 §§, 5 § första-tredje styckena och 6-10 §§. Även den del av kapitalbasen som belöper på minoritetsandelar skall ingå. Goodwill som belöper på företag som omfattas av gruppbaserad redovisning skall räknas av från primärt kapital.
13 kap. 1 § 1 st 45 p
Paragrafen behandlar vissa krav på ledningen i finansiella holdingföretag. Bestämmelserna har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang.
Ändringen föranleds av artikel 3.21 i ändringsdirektivet som ändrar artikel 135 i kreditinstitutsdirektivet.
företaget är av försumbar betydelse med hänsyn till syftet med tillsynen, eller
Denna nya paragraf innebär att Finansinspektionen, efter samråd med övriga behöriga myndigheter i andra länder får besluta att blandade finansiella holdingföretag som omfattas av likvärdiga bestämmelser om tillsyn av finansiella företagsgrupper och tillsyn av konglomerat respektive extra tillsyn över försäkringsföretag som ingår i en försäkringsgrupp i stället ...
11 kap. 1 §, övg. best. SFS 2011:752 1 st, 1 kap. 2 §, 1 kap. 1a §, 11 kap. 3 §
Ändrad: SFS 2012:196 (Europeiskt tillsynssamarbete på finansmarknadsområdet), 2013:671 (Nya regler för finansiella konglomerat och grupper)
2 § Finansinspektionen ska utöva tillsyn över en finansiell företagsgrupp som avses i 9 kap.1 eller 2 §, om
det i toppen av den finansiella företagsgruppen finns ett institut,
det finansiella holdingföretaget eller det blandade finansiella holdingföretaget är moderföretag till ett institut men inte till något motsvarande utländskt företag,
det finansiella holdingföretaget eller det blandade finansiella holdingföretaget är etablerat i Sverige och är moderföretag till institut och motsvarande utländska företag,
det finns två eller flera finansiella holdingföretag, eller två eller flera blandade finansiella holdingföretag, med huvudkontor i olika stater inom EES, däribland Sverige, som är moderföretag till både institut och motsvarande utländska företag och ett institut är det dotterföretag som har den största balansomslutningen, eller
det finansiella holdingföretaget eller det blandade finansiella holdingföretaget är moderföretag till två eller flera institut och motsvarande utländska företag, som inte är auktoriserade i den stat inom EES där holdingföretaget är etablerat, och ett institut har den största balansomslutningen.
Paragrafen behandlar tillsynsansvaret för en finansiell företagsgrupp. Den har justerats för att beakta att även blandade finansiella holdingföretag ska omfattas av tillsyn på gruppnivå och jämställas med finansiella holdingföretag.
Ändringarna tillgodoser artikel 3.15 och 3.16 i ändringsdirektivet som ändrar artiklarna 125.2, 126.1 och 126.2 ...
3 § När Finansinspektionen enligt 2 § första stycket3–5 ska utöva tillsynen, får inspektionen komma överens med övriga berörda behöriga myndigheter om att en annan behörig myndighet inom EES än inspektionen ska ansvara för tillsynen. Finansinspektionen får ingå en sådan överenskommelse, om det är olämpligt att inspektionen ansvarar för tillsynen med hänsyn till de institut det gäller och den relativa betydelsen av deras verksamheter i de olika länderna.
Paragrafen innehåller bestämmelser om överföring av tillsynsansvaret för finansiella företagsgrupper. Andra stycket har justerats för att beakta att även blandade finansiella moderholdingföretag inom EES ska omfattas av tillsyn på gruppnivå och jämställas med finansiella moderholdingföretag inom EES. Denna ändring föranleds av artikel 3.16 i ändringsdirektivet ...
11 kap. 1 §, 10 kap. 2 § 2 st, övg. best. SFS 2011:752 1 st
Paragrafen innehåller bestämmelser om gemensam ansökan till Finansinspektionen om interna metoder för kapitaltäckningen. Första stycket har justerats för att beakta att även blandade finansiella moderholdingföretag inom EES ska omfattas av tillsyn på gruppnivå och jämställas med finansiella moderholdingföretag inom EES. Paragrafen har justerats i enlighet ...
10 kap. 6 § 3 st, 10 kap. 6 §
Prop. 2011/12:70: Förslaget har behandlats i avsnitt 5.9.
Paragrafen behandlar situationer i vilka ett gemensamt beslut inte har fattats enligt 5 § och den beslutsprocess som då gäller. Nya tredje och fjärde stycken införs som reglerar de fall där en eller flera berörda behöriga myndigheter har hänskjutit ärendet till EBA enligt artikel 19 i förordningen om inrättande av EBA och anger hur de båda beslutsprocesserna ...
Ändrad: SFS 2012:196 (Europeiskt tillsynssamarbete på finansmarknadsområdet)
Paragrafen reglerar under vilka förutsättningar, i vilken form och inom vilken tid Finansinspektionen, i de fall inspektionen är samordnande tillsynsmyndighet, ska komma överens med övriga behöriga myndigheter om vilket beslut som bör fattas om den konsoliderade nivån på kapitalbasen för en finansiell företagsgrupp. Första stycket har justerats för att ...
10 kap. 6d §, övg. best. SFS 2011:752 1 st, 10 kap. 6c §, 10 kap. 6b § 3 st, 10 kap. 6b §
11 § Lag (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Paragrafen behandlar situationer i vilka ett gemensamt beslut inte har fattats enligt 6 a § och den beslutsprocess som då gäller. Nya tredje och fjärde stycken införs som reglerar de fall där en eller flera berörda
behöriga ...
I paragrafen behandlas vad som händer om en överenskommelse enligt 6 a § inte träffas inom utsatt tid. I ett sådant fall ska Finansinspektionen fatta ett beslut på gruppnivå. Under vissa i andra stycket preciserade förutsättningar ...
10 kap. 6d §
Paragrafen reglerar när ett beslut enligt 6 a eller 6 b § ska omprövas. Ändringen genomför artikel 129.3 kreditinstitutsdirektivet (se artikel 3.18 i ändringsdirektivet).
företag som ingår i en finansiell företagsgrupp enligt denna lag eller enligt en utländsk offentlig reglering som bygger på kreditinstitutsdirektivet eller kapitalkravsdirektivet,
andra dotterföretag till ett institut eller ett finansiellt holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag än de som avses i 1, och
ett holdingföretag med blandad verksamhet och dotterföretag till ett holdingföretag med blandad verksamhet.
Paragrafen behandlar uppgiftsskyldighet till Finansinspektionen. Bestämmelsen har anpassats så att blandade finansiella holdingföretag jämställs med finansiella holdingföretag.
Ändringen genomför artikel 127.3 i kreditinstitutsdirektivet (se artikel 3.17 i ändringsdirektivet).
I paragrafen anges att Finansinspektionen i sin verksamhet ska samarbeta och utbyta information med utländska behöriga myndigheter i den utsträckning som följer av kapitaltäckningsdirektivet. Ändringen innebär att denna skyldighet utvidgas till att omfatta också EBA och ESRB. Den genomför artiklarna 9.17, 9.33 och 9.35 i omnibusdirektivet.
Paragrafen är ny. Den ger Finansinspektionen möjlighet att hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom EES till EBA för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 42, 129.1 och 132.1 i kreditinstitutsdirektivet. Ändringen innebär att artiklarna 9.14, 9.32 och 9.36 i omnibusdirektivet genomförs.
Införd: SFS 2012:196 (Europeiskt tillsynssamarbete på finansmarknadsområdet)
10 kap. 15 §, 13 kap. 1 § 1 st 46 p, 9 kap. 14 §
Ett holdingföretag med blandad verksamhet ska upprätta och ge in den samlade informationen till Finansinspektionen för de räkenskapsperioder och vid de tidpunkter som framgår av föreskrifter meddelade med stöd av 13 kap. 1 § 47.Lag (2013:671).
Paragrafen behandlar upprättande och ingivande av gruppbaserad redovisning. Bestämmelserna har anpassats så att blandade finansiella holdingföretag jämställs med finansiella holdingföretag.
Ändringen tillgodoser artikel 3.17 i ändringsdirektivet som utvidgar artikel 127.1 i kreditinstitutsdirektivet om lämpliga gruppbaserade sammanställningar ...
10 kap. 15 § 2 st, övg. best. SFS 2011:752 1 st, 12 kap. 1 §, 13 kap. 1 § 1 st 48 p, 13 kap. 1 § 1 st 47 p, 10 kap. 13 §
10 kap. 14 §, 10 kap. 17 §
övg. best. SFS 2011:752 1 st, 13 kap. 1 § 1 st 49 p
13 kap. 1 § 1 st 50 p, 10 kap. 16a §
Införd: SFS 2014:490 (En databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna)
12 kap. 9 §, 1 kap. 2 §
Ändrad: SFS 2014:490 (En databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna)
10 kap. 2 § 3 st
1 § Om ett institut inte står under gruppbaserad tillsyn enligt artikel 125 eller 126 i kreditinstitutsdirektivet och dess moderföretag är ett utländskt institut eller ett sådant finansiellt holdingföretag eller blandat finansiellt holdingföretag som har sitt huvudkontor utanför EES, gäller 2 och 3 §§ för det fall Finansinspektionen enligt 10 kap.2–4 §§ skulle ha utövat tillsynen över gruppen om de bestämmelserna hade gällt. Lag (2013:671).
Om ett institut som inte står under gruppbaserad tillsyn enligt artiklarna 125 och 126 i kreditinstitutsdirektivet och vars moderföretag är ett utländskt institut eller ett finansiellt holdingföretag som har sitt huvudkontor utanför EES, ska Finansinspektionen enligt 2 § i vissa fall kontrollera om den gruppbaserade tillsyn som utövas av den andra tillsynsmyndigheten ...
Paragrafen reglerar Finansinspektionens kontroll av tillsyn som utövas av tillsynsmyndighet i tredje land och ifall den kan anses likvärdig med den gruppbaserade tillsyn som anges i kreditinstitutsdirektivet. Innan Finansinspektionen gör sitt ställningstagande enligt bestämmelsen ska inspektionen i enlighet med ändringen i andra stycket, rådfråga EBA. Ändringen ...
För de fall Finansinspektionen anser att den gruppbaserade tillsynen inte är likvärdig med den som anges i kreditinstitutsdirektivet i sitt beslut enligt 2 §, får inspektionen besluta att använda andra tillsynsmetoder som säkerställer att tillräcklig tillsyn bedrivs. I enlighet med tillägget i tredje stycket ska även EBA underrättas när sådana andra tillsynsmetoder ...
Paragrafen innebär bl.a. en möjlighet för Finansinspektionen att meddela föreläggande om att inrätta ett finansiellt holdingföretag inom EES. Bestämmelserna har anpassats så att blandade finansiella holdingföretag jämställs med finansiella holdingföretag.
Ändringen föranleds av artikel 3.25 i ändringsdirektivet som ändrar artikel 143.3 i kreditinstitutsdirektivet. ...
11 kap. 1 §, övg. best. SFS 2011:752 1 st
Paragrafen innebär att Finansinspektionen ska ingripa mot blandade finansiella holdingföretags överträdelser av lagen och föreskrifter som meddelats med stöd av lagen. Ett sådant ingripande kan också riktas mot ett blandat finansiellt holdingföretag, när dess ledning inte uppfyller kraven i lagen. Bestämmelserna har anpassats för att beakta att blandade finansiella ...
Paragrafen innehåller bestämmelser om förseningsavgifter när upplysningar inte lämnas i tid till Finansinspektionen. Bestämmelserna har anpassats för att beakta att blandade finansiella holdingföretag ska jämställas med finansiella holdingföretag i gruppsammanhang.
Ändringen föranleds av artikel 3.24 i ändringsdirektivet som ändrar artikel ...
12 kap. 7 §, 12 kap. 6 §
villkoren för att räkna in poster i kapitalbasen och räkna av poster från densamma enligt 3 kap., omfattningen av dessa poster och hur kapitalbasen i övrigt ska beräknas enligt samma kapitel,
under vilka förutsättningar en grupp av kunder med inbördes anknytning föreligger enligt 7 kap. 4 § första stycket och hur instituten ska analysera sina exponeringar för att avgöra om det föreligger en grupp av kunder med inbördes anknytning,
vilka företag som enligt 10 kap. 12 § ska upprätta och ge in den gruppbaserade redovisningen, om det finns en finansiell företagsgrupp enligt 9 kap. 2 §,
omfattningen och fullgörandet av skyldigheten att rapportera kapitalbas och kapitalkrav enligt 10 kap. 16 §. Lag (2011:752).
indelningen i kreditkvalitetssteg enligt 4 kap. 13 §, och
sådana avgifter för tillsyn som avses i 10 kap. 20 § första stycket.
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2006:1371
Lag (2007:570) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2007:570
ändr. 1 kap 3, 10 §§, 2 kap 2, 8, 9 §§, 4 kap 8 §, 5 kap 3 §, 6 kap 4, 7 §§, 9 kap 5 §
Lag (2009:364) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2009:364
Lag (2010:763) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2010:763
Lag (2011:752) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Denna lag träder i kraft den 30 juni 2011 i fråga om 1 kap. 3 §, 3 kap. 2 §, 4 kap. 12 §, 7 kap. 1, 1 a, och 3–8 §§, 7 a kap., 9 kap.2, 7 och 10 §§, 10 kap.3, 4, 6 a–6 d, 9, 12 och 15 §§, 11 kap. 3 §, 12 kap. 4 § samt 13 kap. 1 § och i övrigt den 31 december 2011.
Rskr. 2010/11:273, Bet. 2010/11:FiU40
ändr. 1 kap. 3 §, 2 kap. 4 §, 3 kap. 2 §, 4 kap. 2, 12 §§, 7 kap. 1, 3, 4, 5, 6, 7, 8 §§, 8 kap. 2, 3 §§, 9 kap. 2, 7, 10 §§, 10 kap. 3, 4, 9, 12, 15 §§, 11 kap. 3 §, 12 kap. 4 §, 13 kap. 1 §; nya 7 kap. 1 a §, 7 a kap., 10 kap. 6 a, 6 b, 6 c, 6 d §§, rubr. närmast före 10 kap. 6 a §
Lag (2011:772) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Lag (2011:884) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2011:884
Lag (2012:196) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2012:196
ändr. 10 kap. 6, 6 b, 9 §§, 11 kap. 2, 3 §§; ny 10 kap. 9 a §
Lag (2013:578) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2013:578
ändr.1 kap. 1 §, 9 kap. 6 §
Lag (2013:671) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2013:671
ändr. 1 kap. 3, 4 §§, 4 kap. 8 §, 6 kap. 7 §, 7 a kap. 4 §, 9 kap. 1, 2, 3, 6, 7, 13 §§, 10 kap. 2, 3, 5, 6 a, 6 b, 6 d, 7, 12 §§, 11 kap. 1, 3 §§, 12 kap. 2, 4 §§, rubr. närmast före 9 kap. 13 §; nya 1 kap. 1 a §, 9 kap. 15 §
Lag (2014:490) om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
ändr. 10 kap. 20 §; ny 10 kap. 16 a §, rubr. närmast före 10 kap. 16 a §

References: § 1
 § 1
 § 3
 § 4
 § 2
 § 1
 §
10
 § 1
 § 1
 § 2
 § 1
 § 3
 § 1
 § 2
 § 3
 § 4
 § 3
 § 1
 § 1
 § 2
 § 2
 § 3
 § 1
 § 1
 § 1
 § 2
 § 4
 § 3
 §
2
 § 1
 § 2
 § 4
 § 3
 § 2
 § 1
 § 1
 § 4
 § 3
 § 2
 § 2
 § 2
 § 3
 § 1
 § 2
 § 1
 § 3
 § 2
 § 2
 § 1
 § 1
 §
5
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 2
 § 1
 § 2
 § 1
 §
3
 § 1
 §
9
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 2
 § 1
 §
1
 § 1
 § 2
 §
8
 § 1
 § 2
 § 1
 § 33
 § 3
 § 1
 § 1
 § 2
 § 2
 § 4
 § 2
 § 1
 §
13
 § 1
 § 1
 §
7
 § 1
 § 1
 § 1
 §
13
 § 1
 § 1
 § 3
 § 1
 § 1
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 2
 § 1
 §
13
 § 1
 § 3
 § 44
 § 3
 § 1
 § 1
 § 2
 § 3
 § 3
 §
11
 § 1
 § 47
 § 2
 § 1
 § 1
 §
10
 § 1
 § 1
 § 3