Source: https://sedeelectronica.bde.es/sede/es/menu/institucionesfin/operaciones-exte/Presentacion_de_277ddb621a43041.html
Timestamp: 2017-03-25 11:36:13+00:00

Document:
Oficina Virtual del Banco de España - Instituciones financieras - Operaciones exteriores y valores negociables
Presentación de declaraciones de operaciones y saldos en valores negociables
ES_BDE_C5293_P99
Descripción del procesoDeclaraciones mensuales de operaciones y saldos en valores negociables, de las entidades de crédito y financieras en base a los requerimientos de la Circular nº 3/2013, de 29 de julio, desde la información correspondiente a enero de 2014 y de la Circular nº 2/2001, de 18 de julio, hasta diciembre de 2013.
Público objetivoLas entidades de crédito y financieras inscritas en los registros oficiales del Banco de España o de la Comisión Nacional del Mercado de Valores que actúen como depositarias o liquidadoras en los mercados regulados de valores negociables y las sociedades gestoras de fondos de inversión españoles.
Para el inicio de los trámites la entidad declarante debe remitir el "Impreso para entidades declarantes (36 KB)" al Departamento de Estadística – Unidad de Operaciones con el Exterior (bpa.van@bde.es ).
Las entidades declarantes podrán enviar la información directamente o a través de otra que actuaría como remitente, en cuyo caso debe comunicarse este hecho mediante "Carta de las entidades declarantes que envíen a través de otra remitente (14 KB)".
Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva podrán declarar las operaciones con fondos de inversión españoles y sus saldos a través de la entidad depositaria de los mismos, en cuyo caso debe comunicar este hecho mediante "Carta de la SGIIC que informa a través de una entidad depositaria (15 KB)".
Los canales admitidos para el envío por las entidades remitentes de estos archivos son RedBde-Editran, Internet-ITW y SWIFT-FileAct.
La entidad remitente de los archivos debe solicitar la adhesión al servicio VAN y al canal elegido siguiendo el procedimiento descrito en las Normas de adhesión y de intercambio de información para VAN (117 KB).
En el caso de que la entidad remita los archivos a través del canal Internet-ITW puede acceder al mismo a través de la página Utilidades para el intercambio de información con el Banco de España.
La información se enviará en archivos que habrán sido elaborados con las especificaciones detalladas en las aplicaciones técnicas de la Circular 3/2013, para la información correspondiente a enero de 2014 o posterior. Para la elaboración de los archivos que rectifican aquellos remitidos con información correspondiente a diciembre de 2013 o anterior se atenderá a lo establecido en las normas de mecanización de la Circular 2/2001.
Estos archivos podrán generarse, para un volumen de información limitado, con la Aplicación local VAN.
Impreso para entidades declarantes (36 KB).
Carta de las entidades declarantes que envíen a través de otra remitente (14 KB).
Carta de la SGIIC que informa a través de una entidad depositaria (15 KB).
Otra documentaciónEl Banco de España, conforme a lo establecido en el artículo 9º del Real Decreto 1816/1991, modificado por el Real Decreto 1360/2011, podrá exigir información más detallada de la operación declarada para el seguimiento fiscal, estadístico y administrativo de las operaciones.
Plazo de presentaciónVence al término de los diez días hábiles siguientes al fin de mes que se informa.
ContactoUnidad de Operaciones con el Exterior
bpa.van@bde.es
Tramitación Impreso para entidades declarantes (36 KB)
Carta de las entidades declarantes que envíen a través de otra remitente. (14 KB)
Carta de la SGIIC que informa a través de una entidad depositaria (15 KB)
Reglamento (UE) 1011/2012 del Banco Central Europeo, de 17 de octubre de 2012, relativo a las estadísticas sobre carteras de valores Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior Real Decreto 1816/1991, de 20 de diciembre, sobre transacciones económicas con el exterior Real Decreto 1360/2011, de 7 de octubre, sobre transacciones económicas con el exterior Orden de 27 de diciembre de 1991, de desarrollo del Real Decreto 1816/1991 Orden EHA/2670/2011, de 7 de octubre de 2011, de desarrollo del Real Decreto 1360/2011 Circular 2/2001, de 18 de julio
Circular 3/2013, de 29 de julio Normas de mecanización de la Circular 2/2001 (1 MB)
Aplicaciones técnicas de la Circular 3/2013 (683 KB)
Normas de adhesión y de intercambio de información para VAN (117 KB)
Aplicación local VAN

References: artículo 9
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 Real Decreto 
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