Source: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/ES/TXT/?uri=CELEX:32017R2055
Timestamp: 2019-07-18 14:35:35+00:00

Document:
Reglamento Delegado (UE) 2017/2055 de la Comisión, de 23 de junio de 2017, por el que se completa la Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación para la cooperación y el intercambio de información entre las autoridades competentes en relación con el ejercicio del derecho de establecimiento y la libertad de prestación de servicios de las entidades de pago (Texto pertinente a efectos del EEE. )
REGLAMENTO DELEGADO (UE) 2017/2055 DE LA COMISIÓN
por el que se completa la Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación para la cooperación y el intercambio de información entre las autoridades competentes en relación con el ejercicio del derecho de establecimiento y la libertad de prestación de servicios de las entidades de pago
deberán realizarse por escrito en una lengua aceptada por las autoridades competentes tanto de los Estados miembro de origen como de los de acogida;
deberán transmitirse por medios electrónicos, cuando dichos medios sean aceptados por las autoridades competentes del Estado miembro de acogida en el que la entidad de pago tenga el propósito de prestar servicios de pago, seguidos de un acuse de recibo electrónico por parte de las autoridades competentes, o deberán transmitirse por correo con acuse de recibo.
las lenguas aceptadas de conformidad con lo dispuesto en el apartado 4, letra a);
la dirección de correo electrónico a la que se transmitirán por medios electrónicos la información y las plantillas o la dirección de correo postal a la que se enviarán la información y las plantillas.
la fecha de recepción de una solicitud de pasaporte exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago de conformidad con el artículo 4;
el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intención de operar;
el tipo de solicitud de pasaporte;
el nombre, la dirección y, en su caso, el número de autorización y el número de identificación único de la entidad de pago en el Estado miembro de origen con arreglo a las plantillas establecidas en el anexo I;
si se dispone de él, el identificador de entidad jurídica de la entidad de pago;
la identidad y los datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la notificación de sucursal;
la dirección postal de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
la identidad y los datos de contacto de las personas responsables de la gestión de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
los servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida;
la estructura organizativa de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
un plan de negocios que incluya un cálculo de las previsiones presupuestarias para los tres primeros ejercicios, del que quepa deducir que la sucursal podrá emplear sistemas, recursos y procedimientos adecuados y proporcionados para operar correctamente en el Estado miembro de acogida;
una descripción de las disposiciones de gestión y de los mecanismos de control interno de la sucursal, incluidos procedimientos administrativos y procedimientos de gestión de los riesgos, que demuestre que dichas disposiciones de gestión, mecanismos de control y procedimientos son proporcionados, apropiados, sólidos y adecuados con respecto a la prestación de servicios de pago en el Estado miembro de acogida y cumplen los requisitos en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo de conformidad con la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo (4).
el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intención de operar mediante la contratación de un agente;
la naturaleza de la solicitud de pasaporte y, si el uso del agente en el Estado miembro de acogida no da lugar a un establecimiento, una descripción de las circunstancias tenidas en cuenta por la autoridad competente del Estado miembro de origen en su evaluación;
la identidad y los datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la notificación de pasaporte de agente;
la identidad y los datos de contacto del agente contratado por la entidad de pago;
el número de identificación único del agente en el Estado miembro en el que esté situado, cuando proceda, de conformidad con las plantillas que figuran en el anexo I;
cuando proceda, la identidad y los datos de contacto de las personas responsables del punto de contacto central, cuando este haya sido designado de conformidad con lo dispuesto en el artículo 29, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366;
los servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida mediante la contratación de un agente;
una descripción de los mecanismos de control interno que vaya a utilizar el agente a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto al blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo;
la identidad y los datos de contacto de los administradores y personas responsables de la gestión del agente al que vaya a recurrirse para la prestación de servicios de pago y, para los agentes que no sean proveedores de servicios de pago, una prueba de su honorabilidad y profesionalidad.
el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intención de prestar servicios;
la identidad y datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la solicitud de pasaporte de servicios;
la fecha prevista de inicio de la prestación de servicios en el Estado miembro de acogida;
el servicio o servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida.
«Código unificado de identificación» regulado por el artículo 21, apartado 3, de la Ley de registro mercantil búlgara
Número de identificación personal [Identifikační číslo osoby (IČO)]
8 dígitos (por ejemplo:12345678)
Número de inscripción de la empresa (número CVR)
Número de inscripción personal (número CPR)
Número de 10 dígitos en el formato «123456-7890»
Código de inscripción de la empresa, accesible en el sitio web del Registro Mercantil https://ariregister.rik.ee/index?lang=eng
Número de 8 dígitos
Código de identificación personal (código ID)
Número de registro tributario (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890)
Número ID personal (XXXXXX-XXXXX) o, si el sujeto pasivo es un empresario individual-número de registro tributario (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890)
Número de registro tributario: 11 dígitos
Prefijo FL + 11 dígitos (FL-XXXX.XXX.XXX-X).
Personenidentifikationsnummer (Número de identificación personal)
Máximo 12 dígitos
Código del contribuyente — Nombre y apellido (el código del contribuyente es idéntico al código personal; no obstante, por razones de protección de datos no se suele hacer público), o
Nombre y apellido (en letras)
La letra B seguida de 6 dígitos (por ejemplo: B 123456)
13 dígitos (los 8 primeros corresponden con la fecha de nacimiento de la persona: AAAAMMDD)
Número asignado por la Cámara de Comercio (KvK)
Número de Registro Mercantil (número de organización)
9 dígitos (por ejemplo 981 276 957)
NIP polaco (numer identyfikacji podatkowej)
Identifikačné číslo organizácie/Número de Registro Mercantil (IČO)
El Número de Identificación (registro) lo asigna la Agencia de Registros Públicos y Servicios Conexos de la República de Eslovenia (www.ajpes.si)
Una letra que aporta información sobre su forma legal:
Un número aleatorio de 7 dígitos
Una letra o un número, dependiendo de la forma legal (código de control)
Número de registro (www.bolagsverket.se)
Nombre de las autoridades competentes del Estado miembro de origen
Fecha de recepción por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
Estado miembro en el que se ha de establecer la sucursal
☐ Modificación de una solicitud anterior
☐ Finalización/interrupción de la actividad empresarial
Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
Dirección de la sede social de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
Número de identificación único de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
Identificador de entidad jurídica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
Número de autorización del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
Persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
Dirección de correo electrónico de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
Número de teléfono de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
Identidad de los directivos responsables de la gestión de la sucursal
Dirección de correo electrónico de los directivos responsables de la gestión de la sucursal
Número de teléfono de los directivos responsables de la gestión de la sucursal
Servicios de pago que se han de prestar
☐ Servicios que permiten el depósito de efectivo en una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gestión de una cuenta de pago
☐ Servicios que permiten la retirada de efectivo de una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gestión de una cuenta de pago
Ejecución de operaciones de pago, incluida la transferencia de fondos, a través de una cuenta de pago con el proveedor de pagos del usuario u otro proveedor de servicios de pago:
ejecución de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes ☐
ejecución de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar ☐
ejecución de transferencias, incluidas las órdenes permanentes ☐
☐ Emisión de instrumentos de pago
☐ Adquisición de operaciones de pago
☐ Envío de dinero
☐ Servicios de iniciación de pagos
☐ Servicios de información sobre cuentas
Servicios de dinero electrónico que se han de prestar (aplicables solo a las entidades de dinero electrónico)
☐ Emisión de dinero electrónico
Descripción de la estructura organizativa de la sucursal
los principales objetivos y la estrategia de negocio de la sucursal y una explicación de cómo esta contribuirá a la estrategia de la entidad y, en su caso, de su grupo,
una previsión del presupuesto para los tres primeros ejercicios financieros completos.
Dispositivos de gestión y mecanismos de control interno, que incluyan los siguientes elementos:
una descripción de la estructura de gestión de la sucursal, incluidas las líneas jerárquicas funcionales y jurídicas y la posición y la función de la sucursal en la estructura corporativa de la entidad y, en su caso, de su grupo;
una descripción de los mecanismos de control interno de la sucursal, incluidos los siguientes elementos:
los procedimientos internos de control de riesgos de la sucursal y su vinculación con el procedimiento interno de control de riesgos de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico, y, en su caso, de su grupo;
los pormenores de las medidas de auditoría interna de la sucursal;
los pormenores de los procedimientos de lucha contra el blanqueo de dinero que ha de adoptar la sucursal en el Estado miembro de acogida, con arreglo a la Directiva (UE) 2015/849.
nombre y dirección de le entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas;
tipo y descripción exhaustiva de las funciones operativas externalizadas.
Estado miembro de acogida en el que el agente ha de prestar servicios de pago
Nombre de la autoridad competente del Estado miembro de origen
☐ Agentes adicionales
Naturaleza de la solicitud (evaluación de la autoridad competente del Estado miembro de origen)
☐ Derecho de establecimiento
Dirección de la sede central de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
Domicilio(s) social(es)
Número de identificación único en el formato del Estado miembro en el que esté situado el agente, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
Identificador de entidad jurídica (LEI) del agente (cuando proceda)
Nombre, lugar y fecha de nacimiento de los representantes legales
Domicilio(s) social(es) registrado(s)
Servicios de pago que ha de prestar el agente
Descripción de los mecanismos de control interno que vayan a utilizar la entidad de pago/entidad de dinero electrónico/el agente a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto a la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Identidad y datos de contacto de los administradores y personas responsables de la gestión del agente contratado
Para los agentes distintos de los proveedores de servicios de pago, los criterios que se considera garantizan que los administradores y personas responsables de la gestión del agente al que vaya a recurrirse para la prestación de servicios de pago son personas aptas y honorables.
☐ Elementos de prueba recopilados por la entidad de pago que acrediten que los administradores y personas responsables de la gestión del agente al que vaya a recurrirse para la prestación de servicios de pago son personas aptas y honorables
☐ Medidas adoptadas por la autoridad competente del Estado miembro de origen con arreglo al artículo 19, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366 para verificar la información facilitada a la entidad de pago
nombre y dirección de la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas
datos (dirección de correo electrónico y número de teléfono) de una persona de contacto en la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas
tipo y descripción exhaustiva de las funciones operativas externalizadas
Estado miembro de acogida en el que se han de prestar los servicios de dinero electrónico
Fecha de recepción por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de dinero electrónico
☐ Distribuidores adicionales
Nombre de la entidad de dinero electrónico
Dirección de la sede central de la entidad de dinero electrónico
Número de identificación único de la entidad de dinero electrónico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
Identificador de entidad jurídica (LEI) de la entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
Número de autorización del Estado miembro de origen de la entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
Persona de contacto en la entidad de dinero electrónico
Dirección de correo electrónico de la persona de contacto en la entidad de dinero electrónico
Número de teléfono de la persona de contacto en la entidad de dinero electrónico
Número de identificación único en el formato del Estado miembro en el que esté situado el distribuidor, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
Identificador de entidad jurídica (LEI) del distribuidor (cuando proceda)
Servicios de dinero electrónico que ha de prestar el distribuidor
☐ Distribución
Descripción de los mecanismos de control interno que vayan a utilizar la entidad de dinero electrónico/el distribuidor a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto a la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Estado miembro en el que se han de prestar los servicios
Fecha prevista de inicio de la prestación de servicios de pago/de dinero electrónico (no deberá preceder a la comunicación de la decisión de la autoridad competente del Estado miembro de origen a que se hace referencia en el artículo 28, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366)
nombre y dirección de le entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas
Fecha de la solicitud inicial con arreglo al anexo II, III o IV
Estado miembro en el que han de comenzar las actividades de la sucursal/agente/distribuidor
En el caso de agentes/distribuidores
Número de identificación único en el formato vigente en el Estado miembro en el que esté situado el agente/distribuidor, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
Identificador de entidad jurídica (LEI) del agente/distribuidor (cuando proceda)
En el caso de los agentes y sucursales, fecha de inscripción en el registro de las autoridades competentes del Estado miembro de origen
Fecha de inicio de las actividades de sucursal/agente/distribuidor [en el caso de los agentes y sucursales, la fecha no deberá preceder a la fecha de inscripción del agente/sucursal en el registro del Estado miembro de origen como se especifica en el artículo 28, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366]

References: artículo 4
 artículo 29
 artículo 21
 artículo 19
 artículo 28
 artículo 28