Source: http://docplayer.cz/16200935-Statut-uplne-zneni.html
Timestamp: 2018-11-21 10:43:26+00:00

Document:
STATUT. (úplné znění) - PDF
Download "STATUT. (úplné znění)"
1 STATUT Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond (úplné znění) Služby investorům: Pioneer Asset Management, a.s. IČ: , se sídlem Praha 8, Karolinská 650/1, PSČ: zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 5483 člen bankovní skupiny UniCredit Bezplatná infolinka: , (informace o cenách) Telefon: , Fax: e mail: Internetová adresa:
2 OBSAH 1. ZÁKLADNÍ ÚDAJE O PODÍLOVÉM FONDU Podílový fond Auditor ÚDAJE O INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI INVESTIČNÍ CÍLE A ZPŮSOB INVESTOVÁNÍ PODÍLOVÉHO FONDU Charakteristika Fondu Investiční cíle Způsob investování Fondu Charakteristika typického investora RIZIKOVÝ PROFIL INFORMACE O HISTORICKÉ VÝKONNOSTI ZÁSADY HOSPODAŘENÍ S MAJETKEM V PODÍLOVÉM FONDU ÚDAJE O PODÍLOVÝCH LISTECH Podílové listy Evidence podílových listů Výpis ze samostatné evidence ÚPLATA ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ A OSTATNÍ NÁKLADY HRAZENÉ Z MAJETKU V PODÍLOVÉM FONDU ÚDAJE O DEPOZITÁŘI ÚDAJE O SVĚŘENÍ OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU NEBO ČINNOSTI JINÉ OSOBĚ STATUT A SDĚLENÍ KLÍČOVÝCH INFORMACÍ ZRUŠENÍ PODÍLOVÉHO FONDU Případy zrušení podílového fondu Odnětí povolení k vytvoření podílového fondu Splynutí nebo sloučení podílových fondů Zrušení Společnosti s likvidací UVEŘEJŇOVÁNÍ ZPRÁV O HOSPODAŘENÍ FONDU A DALŠÍCH INFORMACÍ ZPRACOVÁNÍ OSOBNÍCH ÚDAJŮ A DALŠÍCH ÚDAJŮ, PŘEDCHÁZENÍ LEGALIZACE VÝNOSŮ Z TRESTNÉ ČINNOSTI A FINANCOVÁNÍ TERORISMU Zpracování osobních údajů a dalších údajů Předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu DANĚ Upozornění Základní informace o daňovém systému, který se vztahuje na Fond Základní informace o daňovém systému, který se vztahuje na držbu a převod podílových listů Fondu Fyzické osoby Právnické osoby ÚVODNÍ INFORMACE O VYDÁVÁNÍ A ODKUPOVÁNÍ PODÍLOVÝCH LISTŮ A JINÝCH TRANSAKCÍCH S PODÍLOVÝMI LISTY VYDÁVÁNÍ PODÍLOVÝCH LISTŮ Aktuální hodnota podílového listu Fondu Minimální investice Rámcová smlouva o vydání podílových listů Dokumenty přikládané k Rámcové smlouvě o vydání podílových listů Ověření přiložených dokumentů v případě Rámcové smlouvy o vydání podílových listů Podpisový vzor pro investory - fyzické osoby Převod peněžních prostředků (investované částky) Kupní cena podílového listu ODKUP PODÍLOVÝCH LISTŮ Minimální výše pro odkup Žádost o odkup podílových listů Dokumenty přikládané k Žádosti o odkup podílových listů Ověření podpisu a přiložených dokumentů v případě Žádosti o odkup Odkupní cena Výplata peněžních prostředků Pozastavení vydávání a odkupování podílových listů VÝMĚNA PODÍLOVÝCH LISTŮ
3 19.1. Princip výměny Minimální výše pro výměnu Žádost o výměnu podílových listů Dokumenty přikládané k Žádosti o výměnu podílových listů Ověření podpisu a přiložených dokumentů v případě Žádosti o výměnu podílových listů Stanovení hodnot pro výměnu PŘEVODY PODÍLOVÝCH LISTŮ ZÁSTAVNÍ PRÁVO ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ - PROGRAM PRAVIDELNÉHO INVESTOVÁNÍ Program pravidelného investování Pravidelné investice a jejich minimální výše Rámcová smlouva o vydání podílových listů a formulář Program pravidelného investování Převod peněžních prostředků (investované částky) Kupní cena podílového listu Úhrada přirážky ke kupní ceně předem Úhrada přirážky ke kupní ceně postupně Odkup podílových listů Výměna podílových listů Snížení či zvýšení investice Ukončení Programu ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ - PRAVIDELNÉ ODKUPY PODÍLOVÝCH LISTŮ Pravidelné odkupy podílových listů Minimální výše pro pravidelný odkup Žádost o pravidelný odkup podílových listů Odkupní cena ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ...38 PŘÍLOHA PŘÍLOHA
4 Tento statut stanoví hlavní zásady, kterými se Pioneer investiční společnost, a.s. řídí při obhospodařování majetku v podílovém fondu Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond a určuje práva a povinnosti majitelů podílových listů tohoto podílového fondu a společnosti Pioneer investiční společnost, a.s. 1. ZÁKLADNÍ ÚDAJE O PODÍLOVÉM FONDU 1.1. Podílový fond 1. Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond (dále jen Fond ) je vytvářen v souladu se zákonem č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů (dále jen Zákon o kolektivním investování ), a to na základě rozhodnutí České národní banky č.j. Sp/541/214/2007/1 ze dne , které nabylo právní moci dne , jímž se uděluje povolení k vytvoření podílového fondu. 2. Plný název Fondu je Pioneer zajištěný fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, zkrácený název Fondu je Pioneer zajištěný fond 2. Fond shromažďuje peněžní prostředky od veřejnosti a je speciálním fondem cenných papírů vytvořeným na dobu neurčitou. Fond je souborem majetku, který náleží všem vlastníkům podílových listů Fondu, a to v poměru podle vlastněných podílových listů. Fond není právnickou osobou. 3. Každému investorovi musí být s dostatečným časovým předstihem před uskutečněním investice poskytnuto bezúplatně sdělení klíčových informací (viz dále článek 11. tohoto statutu). Na požádání bude investorovi bezúplatně poskytnut statut Fondu v aktuálním znění a jeho poslední uveřejněná výroční a pololetní zpráva, a to v sídle společnosti Pioneer investiční společnost, a.s. nebo formou zaslání v elektronické podobě. Dokumenty jsou rovněž k dispozici na prostřednictvím této internetové adresy Fond rovněž uveřejňuje informace podle Zákona o kolektivním investování způsobem umožňujícím dálkový přístup. 4. Shromáždění podílníků se nezřizuje Auditor Auditorem je společnost KPMG Česká republika, s.r.o., IČ: , se sídlem Praha 8, Pobřežní 1a, PSČ , zapsaná do obchodního rejstříku vedeného Městským soudem v Praze, oddíl C, vložka ÚDAJE O INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI 1. Majetek ve Fondu obhospodařuje společnost Pioneer investiční společnost, a.s. (dále jen Společnost ), IČ: , akciová společnost řádně založená v souladu s právním řádem České republiky, se sídlem Praha 8, Karolinská 650/1, PSČ: , Česká republika. Společnost vznikla dne , kdy byla zapsána do obchodního rejstříku vedeného Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3049 a její základní kapitál ve výši ,- Kč je v plném rozsahu splacen. Společnost je členem bankovní skupiny UniCredit a patří do konsolidačního celku společnosti Pioneer Global Asset Management S.p.A.,, se sídlem Milán, Galleria San Carlo, 6 CAP 20122, která je zároveň jediným akcionářem Společnosti. Nepřímo ovládající osobou je společnost UniCredit S.p.A., se sídlem Piazza Cordusio, Milan, Itálie. 2. Povolení ke vzniku investiční společnosti bylo Společnosti uděleno Ministerstvem financí na základě rozhodnutí č.j. 101/74 239/1994 ze dne , které nabylo právní moci dne a dne Komise pro cenné papíry svým rozhodnutím č.j. 111/2144/R/1999, které nabylo právní moci dne , potvrdila, že toto povolení zůstává v platnosti. 3. Předmětem podnikání Společnosti je kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů nebo v obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování ve smyslu 14 odst. 1 Zákona o kolektivním investování a dále vykonávání činnosti, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování jako 4
5 služby pro jinou investiční společnost nebo zahraniční investiční společnost, ve smyslu 15 odst. 2 Zákona o kolektivním investování. 4. Společnost, kromě Fondu, obhospodařuje následující podílové fondy: (i) Pioneer Sporokonto, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, (ii) Pioneer obligační fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, (iii) Pioneer dynamický fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, (iv) Pioneer akciový fond, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, (v) BALANCOVANÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a. s., otevřený podílový fond, (vi) RŮSTOVÝ FOND NADACÍ, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, (vii) Pioneer Premium fond 1, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, (viii) Pioneer Premium fond 2, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, (ix) Pioneer obligační plus, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond, a (x) Pioneer zajištěný 2018 rozvíjející se trhy, Pioneer investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. 5. Vedoucími osobami Společnosti jsou členové představenstva: Mgr. Roman Pospíšil, předseda představenstva, Ing. Vendulka Klučková, místopředseda představenstva a Bc. Dalibor Valter, člen představenstva. Mgr. Roman Pospíšil je rovněž předsedou představenstva a generálním ředitelem společnosti Pioneer Asset Management, a.s., IČ: , se sídlem Praha 8, Karolinská 650/1, PSČ: , Ing. Vendulka Klučková je v této společnosti zaměstnána na pozici ředitele provozního úseku a Bc. Dalibor Valter působí v této společnosti jako finanční ředitel. 3. INVESTIČNÍ CÍLE A ZPŮSOB INVESTOVÁNÍ PODÍLOVÉHO FONDU 3.1. Charakteristika Fondu Fond je speciálním fondem cenných papírů, přičemž jde o smíšený fond dle předpisu Asociace pro kapitálový trh Metodika klasifikace fondů závazná pro členy AKAT Investiční cíle 1. Investičním cílem Fondu je dosáhnout kapitálového zhodnocení majetku ve Fondu investováním do diverzifikovaného portfolia investičních nástrojů, především nástrojů peněžního trhu včetně pokladničních poukázek, dluhopisů, derivátů, akcií, cenných papírů vydaných tuzemskými a zahraničními fondy (zpravidla fondů skupiny Pioneer Investments) a dalších investičních nástrojů obchodovaných na trzích České republiky a zemí Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj (OECD). Investičním cílem Fondu je umožnit investorům participovat na růstu akciových a dluhopisových trhů při zajištění 100 % investovaného kapitálu za určité období, jak je blíže specifikováno v části Investiční politika. Fond nekopíruje ani nesleduje žádný index nebo ukazatel (benchmark). 2. Zajištění kapitálu je dosahováno využitím technik risk managementu, které dynamicky mění složení portfolia mezi různé třídy aktiv. Za účelem ochrany investovaného kapitálu může mít portfolio Fondu v různých časových okamžicích odlišný profil rizika a výnosu, někdy může očekávaný vysoký výnos a volatilita spíše odpovídat akciovým investicím, jindy zase bude spíše odpovídat nižšímu výnosu a volatilitě dluhopisových investic. Hodnota podílu vlastního kapitálu ve Fondu na jeden podílový list může také klesnout pod zajištěnou úroveň před deklarovaným koncem zajišťovacího období. 3. Slovo zajištěný znamená, že tento Fond využívá nástroje na ochranu kapitálu. Nepředstavuje tedy žádnou garanci ze strany Společnosti ani jiné společnosti. Vzhledem k nepředvídatelným výkyvům a událostem na finančních trzích nemůže Společnost plně zaručit dosažení stanoveného investičního cíle. Úspěšnost zajištění investovaného kapitálu je především závislá na schopnosti emitentů dluhopisů a protistran v portfoliu Fondu dostát svým závazkům. Dalším faktorem, který může negativně ovlivnit splnění investičního cíle, je změna daňové legislativy. Zajišťovací období je zároveň doporučenou dobou, po kterou by investice měla být držena, aby investor mohl dosáhnout 5
6 očekávaného výnosu. Fondu nejsou poskytnuty žádné záruky třetích osob za účelem ochrany podílníků Způsob investování Fondu 1. Fond investuje převážně do cenných papírů vydaných jinými fondy kolektivního investování, do indexových futures derivátů, do tuzemských dluhopisů a do pokladničních poukázek emitovaných Českou národní bankou a/nebo Ministerstvem financí. a) Aktiva Fondu budou dle modelu rozdělena na dvě složky:aktiva s pevným výnosem b) Riziková aktiva 2. Aktiva s pevným výnosem budou složena převážně z vysoce bonitních tuzemských dluhopisů a/nebo z dluhopisů zemí Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj (OECD) a/nebo z pokladničních poukázek vydaných Českou národní bankou nebo Ministerstvem financí a/nebo z bankovních vkladů % majetku Fondu může být s ohledem na aktuální situaci na světových trzích, očekávanou volatilitu, úrokové sazby a další faktory ovlivňující řízení Fondu investováno do aktiv s pevným výnosem. 3. Riziková aktiva budou složena zejména z finančních derivátů, cenných papírů vydaných fondy kolektivního investování, přičemž majetek Fondu bude přednostně umístěn do akciových a/nebo balancovaných a/nebo dluhopisových fondů a z indexových akcií a certifikátů, které musí splňovat podmínku přípustnosti aktiv podle 51 odst. 1, resp. 2 odst. 2 Zákona o kolektivním investování, případně z likvidních akcií přijaté k obchodování na trzích zemí OECD.. V případě dluhopisových fondů je jedná především o fondy, které alespoň část svého majetku investují do dluhopisů rozvíjejících se trhů a/nebo dluhopisů s ratingem BBB podle agentury Standard & Poors a nižším % majetku Fondu může být s přihlédnutím k výše uvedeným faktorům investováno do rizikových aktiv. 4. Vzájemné procentní zastoupení rizikových aktiv a aktiv s pevných výnosem bude ze strany Společnosti aktivně řízeno modifikovanou metodou CPPI (constant proportion portfolio insurance metoda), tak aby bylo dosaženo maximálního zhodnocení, při současném zajištění hodnoty podílu vlastního kapitálu ve Fondu připadající na jeden podílový list dle následujících parametrů: a) Pouze první zajišťovací období je 3 roky a další zajišťovací období jsou 5 let, s ohledem na níže uvedené podmínky. b) První zveřejněná hodnota podílu vlastního kapitálu ve Fondu připadající na podílový list bude zafixována tak, aby aktuální hodnota podílu vlastního kapitálu na konci zajišťovacího období neklesla pod 100 % hodnoty na začátku zajišťovacího období. c) Pokud v průběhu kteréhokoliv zajišťovacího období vzroste hodnota vlastního kapitálu ve Fondu připadajícího na jeden podílový list alespoň o 5 % oproti hodnotě na počátku období, neprodleně bude nastavena nová zajišťovací 5-letá perioda se zajištěnou hodnotou vlastního kapitálu ve Fondu připadajícího na podílový list, která bude minimálně o 5 % vyšší než předchozí hodnota. d) Pokud do konce zajišťovacího období hodnota vlastního kapitálu ve Fondu připadajícího na jeden podílový list nevzroste alespoň o 5 %, na konci tohoto období bude nastavena nová zajišťovací 5- letá perioda, kde zajištěná hodnota bude stanovena ve výši aktuální hodnoty vlastního kapitálu ve Fondu připadajícího na jeden podílový list k poslednímu dni předešlého období. Příklad: Pokud počáteční hodnota podílu vlastního kapitálu ve Fondu připadající na jeden podílový list byla stanovena na 1,00 Kč a aktuální hodnota dosáhla 1,05 Kč původní zajištění hodnoty 1,00 Kč se ruší a začíná nové 5-leté období, kdy je klientovi na konci období v případě jeho žádosti vyplaceno alespoň 100 % z hodnoty 1,05 Kč za každý podílový list nebo aktuální hodnota podílového listu, pokud je vyšší - dochází k tzv. zamykání výnosu. Samozřejmě pokud hodnota podílového listu vzroste v daném období na alespoň 1,1025 (o dalších 5 %), znovu dochází k fixaci této hodnoty 6
7 a k posunu zajišťovacího období. 5. Fond, jako speciální smíšený fond cenných papírů,, investuje převážně do: a) investičních cenných papírů a nástrojů peněžního trhu uvedených v 26 odst. 1 písm. a), investičních cenných papírů uvedených v 26 odst. 1 písm. b) nebo nástrojů peněžního trhu uvedených v 26 odst. 1 písm. h) bod 1, 2 a 3 Zákona o kolektivním investování (Fond nebude investovat do nástrojů peněžního trhu uvedených v 26 odst. 1 písm. h) bod 4 Zákona o kolektivním investování); b) státních dluhopisů nebo dluhopisů zaručených státem, včetně rovnocenných zahraničních cenných papírů; c) dluhopisů nebo obdobných cenných papírů představujících právo na splacení dlužné částky vydaných jednou bankou nebo zahraniční bankou, která má sídlo v členském státě Evropské unie a podléhá dohledu tohoto státu chránícímu zájmy vlastníků dluhopisů, jestliže peněžní prostředky získané emisí těchto dluhopisů jsou investovány do takových druhů majetku, které do doby splatnosti dluhopisů kryjí závazky emitenta spojené s jejich emisí a které mohou být v případě platební neschopnosti emitenta přednostně použity k vyplacení jistiny dluhopisu a úroku; splnění podmínek této výjimky bude ověřováno podle seznamu kategorií dluhopisů, uveřejňovaného podle 138 odst. 1 písm. b) Zákona o kolektivním investování ve Věstníku Komise pro cenné papíry. Fond může investovat až 25 % hodnoty svého majetku do těchto dluhopisů nebo obdobných cenných papírů. d) dluhopisů vydaných centrální bankou nebo jiných dluhopisů anebo obdobných zahraničních cenných papírů vydaných bankou nebo zahraniční bankou, než dluhopisů uvedených v písmenu c); e) cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování, který má povolení orgánu dohledu státu, ve kterém má sídlo a skutečné sídlo, podléhá dozoru a na žádost odkupuje od investorů jejich podíly zpět. Fond nesmí investovat do cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování, který není určen pro veřejnost, nebo do cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování, který podle svého právního řádu nebo statutu může investovat více než 10 % hodnoty svého majetku do cenných papírů vydávaných jiným fondem kolektivního investování. Cenné papíry vydávané jedním fondem kolektivního investování mohou tvořit nejvýše 20 % hodnoty majetku Fondu. Součet investic do cenných papírů vydávaných fondy kolektivního investování nesmí přesáhnout 49 % hodnoty majetku Fondu. f) finančních derivátů podle 26 odst. 1 písm. f) a g) Zákona o kolektivním investování. Fond může uzavírat obchody, jejichž předmětem je derivát, v rámci efektivního obhospodařování majetku. Fond do svého majetku nabývá zejména tyto deriváty (i) FX swapy (závazek prodat, resp. koupit peněžní prostředky v jedné měně za peněžní prostředky ve druhé měně za promptní (spotový) kurz a současná dohoda o zpětném nákupu, resp. prodeji peněžních prostředků v dohodnutém termínovém (forwardovém) kurzu platném v okamžiku uzavření obchodu); (ii) FX forwardy (závazek prodat, resp. koupit peněžní prostředky v jedné měně za peněžní prostředky ve druhé měně za termínový (forwardový) kurz platný v okamžiku uzavření obchodu); (iii) FX opce (právo, nikoliv povinnost, směnit jednu měnu za jinou ke známému datu v budoucnu v předem stanoveném kurzu a objemu); (iv) úrokové swapy (dohoda o výměně peněžních toků denominovaných v jedné měně, které jsou odvozeny od pevné nebo pohyblivé báze) a (v) futures (standardizované burzovní termínové obchody, které mohou zajišťovat předem sjednanou cenu určitého množství aktiva ke specifikovanému termínu v budoucnosti nebo mohou zajišťovat participaci na výnosech určitého finančního instrumentu, indexu nebo trhu). Maximální otevřená pozice Fondu vztahující se k finančním derivátům (vyjádřená velikostí podrozvahových závazků) je 100 % hodnoty vlastního majetku Fondu. 6. Až do výše 50 % hodnoty majetku ve Fondu může být investováno do investičních cenných papírů nebo nástrojů peněžního trhu obsahujících vložený derivát, který ovlivňuje peněžní toky nebo z jiného hlediska modifikuje vlastnosti hostitelského nástroje způsobem vhodným k efektivnímu obhospodařování majetku v podílovém fondu. Peněžní toky jsou modifikovány typicky v závislosti na vývoji úrokových sazeb respektive výnosových křivek, měnových kurzů, cenových nebo kurzových indexů, hodnot akcií, kreditního ratingu tržních subjektů, případně jiných kreditních událostí a dalších veličin a událostí. Proměnná, na kterou jsou hotovostní toky vázány, musí být v souladu s investiční 7
8 politikou Fondu. Nabývány mohou být např. tzv. strukturované dluhopisy (dluhopisy, jejichž výnos je odvozen od vývoje výše uvedených veličin), konvertibilní (dluhopisy s právem na jejich výměnu za akcie), credit linked notes (dluhopisy, u nichž jsou peněžní toky z nich plynoucí závislé na kreditní události jiného subjektu). Zohledňují se jednak rizika vyplývající z podkladového aktiva modifikujícího peněžní toky, riziko cenného papíru nebo nástroje peněžního trhu samotného i rizika protistran. 7. Obchody, jejichž předmětem jsou investiční cenné papíry nebo nástroje peněžního trhu obsahující vložený derivát a obchody, jejichž předmětem jsou finanční deriváty dle čl odst. 5 písm. f) tohoto statutu, mohou být realizované pouze pokud jsou přijaté k obchodování na evropském regulovaném trhu nebo v mnohostranném obchodním systému provozovatele se sídlem v členském státě Evropské unie, nebo na trhu obdobném regulovanému trhu se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, nebo se s nimi obchoduje na trhu obdobném regulovanému trhu se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, jestliže tyto trhy jsou uvedeny v seznamu zahraničních trhů obdobných regulovanému trhu se sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, vedeném Českou národní bankou. Obchody s finančními deriváty mohou být rovněž realizovány na neregulovaném trhu (OTC), a to pouze za předpokladu, že jsou denně oceňovány spolehlivým a ověřitelným způsobem a Fond má možnost je kdykoliv zpeněžit nebo uzavřít za částku, které lze dosáhnout mezi informovanými stranami za obvyklých tržních podmínek, protistranou je instituce, která podléhá dohledu a náleží k některé z kategorií institucí schválených Českou národní bankou a uvedených v seznamu České národní banky, jejíž rating není menší než rating České republiky snížený o tři stupně a jejíž vlastní kapitál činí alespoň 10 mil. EUR. Rizika spojená s deriváty jsou blíže popsána v čl. 4 tohoto statutu. 8. Fond může investovat do doplňkového likvidního majetku, kterým jsou vklady, se kterými je možno volně nakládat, nebo termínované vklady se lhůtou splatnosti nejdéle 1 rok, pokud se jedná o vklady u banky, pobočky zahraniční banky nebo zahraniční banky, které dodržují pravidla obezřetnosti podle práva Evropské unie nebo pravidla, která Česká národní banka považuje za rovnocenná. 9. K efektivnímu obhospodařování Fond využívá repo obchody. Repo obchodem se rozumí repo nebo reverzní repo. Repem se rozumí převedení cenných papírů za peněžní prostředky se současným závazkem převzít tyto cenné papíry ke stanovenému datu za částku rovnající se původním peněžním prostředkům a úroku; repem je klasické repo, prodej se současným sjednáním zpětného nákupu nebo poskytnutí půjčky cenných papírů zajištěné peněžními prostředky. Reverzním repem se rozumí nabytí cenných papírů za peněžní prostředky se současným závazkem převést tyto cenné papíry ke stanovenému datu za částku rovnající se převedeným peněžním prostředkům a úroku; reverzním repem je klasické reverzní repo, nákup se současným sjednáním zpětného prodeje nebo přijetí půjčky cenných papírů zajištěné peněžními prostředky. 10. Fond smí uskutečňovat repo obchody, jestliže: a) sjednání repo obchodu lze řádně doložit, b) protistranou je instituce podle 26 odst. 1 písm. g) bodu 2 Zákona o kolektivním investování a c) cenné papíry, které jsou předmětem reverzního repa, odpovídají způsobu investování a rizikovému profilu Fondu. Fond dále: a) po dobu trvání reverzního repa cenné papíry, které jsou jeho předmětem, - neprodá nebo nepůjčí, dříve, než protistrana využije svého práva na zpětnou koupi nebo vrácení cenných papírů, případně dříve, než uplyne termín pro zpětnou koupi nebo vrácení, - může svěřit do úschovy nebo jiného opatrování třetí osobě nezávislé na protistraně, b) peněžní prostředky získané z repa investuje pouze do vysoce likvidních aktiv, která následně nepoužije pro další repo, c) zajistí, že cenné papíry, které jsou předmětem reverzního repa, jsou vysoce likvidní, 8
9 d) zajistí, že výnos z investovaných peněžních prostředků přijatých v rámci repa je vyšší než náklad vynaložený na přijetí těchto peněžních prostředků, a e) zajistí, že hodnota poskytnutých peněžních prostředků v rámci reverzního repa není vyšší než reálná hodnota předmětných cenných papírů. 11. Podíl dluhopisových aktiv (tj. dluhopisů a s nimi spojených cenných papírů např. podílových listů dluhopisových otevřených podílových fondů a finančních derivátů zajišťujících takové nástroje), vyjma pokladničních poukázek, se bude pohybovat v rozpětí % upravených aktiv, podíl akciových aktiv (tj. akcií a s nimi spojených cenných papírů např. cenných papírů akciových fondů a finančních derivátů zajišťujících takové nástroje) se bude pohybovat v rozpětí 0-100% upravených aktiv % upravených aktiv bude uloženo v nástrojích peněžního trhu, včetně pokladničních poukázek, a finančních derivátech zajišťujících takové nástroje, a v ostatních aktivech. Upravenými aktivy se rozumí aktiva snížená o rozvahové závazky z nevypořádaných obchodů s investičními nástroji se standardní lhůtou vypořádání, která činí maximálně pět dnů od uzavření obchodu. Při překročení těchto limitů pasivním způsobem (tj. pohybem cen aktiv v portfoliu Fondu) je portfolio manažer během tří měsíců povinen tento podíl upravit tak, aby splňoval výše uvedená pravidla % dluhopisové části portfolia Fondu bude investováno do instrumentů s investičním ratingem vyšším nebo rovným menšímu z ratingů České republiky a Baa3 agentury Moody's, resp. BBBagentury Standard & Poors, přičemž budou nabývány státní dluhopisy a dluhopisy, za které převzal záruku stát, dluhopisy vydané centrální bankou nebo bankou, komunální dluhopisy a dluhopisy emitované obchodními společnostmi. 12. Společnost bude však vždy dbát na rozložení rizika a na zachování přiměřené likvidity majetku ve Fondu. Společnost při obhospodařování majetku ve Fondu dodržuje, kromě výše uvedeného, následující investiční limity k omezení a rozložení rizika: 13. Fond může do svého majetku nabýt nejvýše 10 % celkové jmenovité hodnoty nebo celkového počtu investičních cenných papírů vydaných jedním emitentem a 10 % celkové jmenovité hodnoty nebo celkového počtu nástrojů peněžního trhu vydaných jedním emitentem, přičemž pokud tyto investiční cenné papíry nebo nástroje peněžního trhu nemají jmenovitou hodnotu, stanoví se uvedený limit z jejich počtu. Fond může investovat až 10 % hodnoty svého majetku do investičních cenných papírů ve smyslu 26 odst. 1 písm. b) Zákona o kolektivním investování. 14. Fond může investovat až 35 % hodnoty svého majetku do cenných papírů a nástrojů peněžního trhu vydaných jedním emitentem, jestliže je vydal nebo za ně převzal záruku členský stát Evropské unie, regionální nebo místní správní jednotka členského státu Evropské unie, stát, který není členským státem Evropské unie, nebo mezinárodní organizace, jejímž členem je jeden nebo více členských států Evropské unie. 15. Součet hodnot investičních cenných papírů a nástrojů peněžního trhu vydaných jedním emitentem může tvořit nejvýše 20 % hodnoty majetku ve Fondu. 16. Fond může investovat až 100 % hodnoty svého majetku do cenných papírů nebo nástrojů peněžního trhu vydaných nebo zaručených Českou republikou, pokud je investice rozdělena nejméně do 6 různých emisí, přičemž cenné papíry z jedné emise nesmějí tvořit více než 30 % hodnoty majetku ve Fondu Charakteristika typického investora 1. Portfolio Fondu je koncipováno tak, aby nabízelo zhodnocení investorům s investicí v českých korunách se střednědobým investičním horizontem. Fond je určen zejména pro opatrnější investory, kteří preferují ochranu kapitálu před maximalizací výnosového potenciálu. Je určen investorům, kteří očekávají výnos nad výnosem termínovaných vkladů a navíc chtějí, aby po každém růstu byla zamykána úroveň ochrany na vyšší úrovni, čímž dochází k postupné eliminaci rizika krátkodobého poklesu pod úroveň investované částky. Fond je určen těm investorům, pro něž jsou atraktivní 9
10 zajištěné produkty s horizontem nad 3 roky, resp. 5 let, ale nevyhovuje jim, že tyto produkty jsou obvykle dostupné jen v krátkých, časově omezených upisovacích periodách a jejich likvidita je značně omezená. 2. Investor musí být ochoten přijmout kolísavost na kratším horizontu plynoucí z nepředvídatelných výkyvů na finančních trzích. V portfoliu konzervativního investora může tento Fond představovat významnou pozici s ohledem na délku zajišťovacího období. 4. RIZIKOVÝ PROFIL 1. Hodnota investice do podílových listů Fondu může klesat i stoupat a není zaručena návratnost původně investované částky. Aktuální hodnota podílových listů Fondu není stálá, může klesat i stoupat, a to v důsledku složení majetku ve Fondu nebo způsobu jeho obhospodařování. 2. Rizikový profil je vyjádřen především syntetickým ukazatelem. Historické údaje použité při výpočtu syntetického ukazatele nemusí být spolehlivým vodítkem, pokud jde o rizikový profil Fondu do budoucna. Není garantováno, že udaná rizikově-výnosová kategorie se nezmění, a že Fond nemůže být postupem času přeřazen do jiné kategorie. Nejnižší kategorie neznamená investici bez rizika. Fond byl podle údajů o historické míře volatility vyhodnocované na týdenním základě a na základě údajů o výnosech v minulých pěti letech zařazen do příslušné kategorie rizikovosti a výnosů za využití syntetického ukazatele konstruovaného dle příslušných právních norem a metodiky. Syntetický ukazatel vyjadřuje míru rizikovosti a výnosů investice do fondu pomocí stupnice od 1 do 7, kde stupeň 1 představuje nejnižší míru výnosů a rizika a stupeň 7 nejvyšší míru výnosů a rizika. Potenciálně nižší riziko Potenciálně vyšší riziko < > Potenciálně nižší výnosy Potenciálně vyšší výnosy Investor se v souvislosti se svou investicí do podílových listů Fondu může setkat s: (i) tržním rizikem vyplývajícím z vlivu změn vývoje celkového trhu na ceny a hodnoty jednotlivých majetkových hodnot ve Fondu; v případě Fondu jde zejména o akciové riziko vyspělých akciových trhů, kreditní riziko související s investování do fondů investujících do dluhopisů na tzv. rozvíjejících se trzích a úrokové riziko českého dluhopisového a peněžního trhu, (ii) úvěrovým (kreditním) rizikem spočívajícím v tom, že emitent nebo protistrana nedodrží svůj závazek, (iii) rizikem vypořádání spojeného s tím, že vypořádání transakce neproběhne tak, jak se předpokládalo z důvodu, že protistrana nezaplatí nebo nedodá investiční nástroje ve stanovené lhůtě, (iv) rizikem nedostatečné likvidity spočívající v tom, že určité aktivum Fondu nebude zpeněženo včas za přiměřenou cenu a že Fond z tohoto důvodu nebude schopen dostát závazkům ze žádostí o odkoupení podílových listů, nebo může dojít k pozastavení odkupování podílových listů Fondu, (v) měnovým rizikem spočívajícím v tom, že hodnota investice může být ovlivněna změnou devizového kurzu; limit na měnové zajištění fondu se stanovuje tak, aby došlo k co největšímu 10
11 pokrytí skutečných expozic a k důsledné eliminaci měnových rizik, a to podle dle čl odst. 5 písm. f) tohoto statutu, (vi) rizikem spojeným s jednotlivými typy finančních derivátů, které Fond hodlá nabývat, zejména rizikem tržního pohybu úrokových měr, měnových kurzů či tržním rizikem vývoje jiných podkladových aktiv, rizikem ztráty opční prémie nebo rizikem, že případná ztráta z prodeje opce může převýšit zisk z opční prémie. Fond do svého majetku nabývá pouze FX swapy, FX forwardy, FX opce, úrokové swapy a futures, a to k ochraně proti rizikům z vývoje měn, měnových kurzů, kurzů cenných papírů a úrokových sazeb. V rámci obchodů s majetkem Fondu nevzniká tzv. pákový efekt" (riziko, že při malé investici vznikne velká ztráta), a (vii) rizikem operačním, spočívajícím ve ztrátě vlivem nedostatků či selhání vnitřních procesů nebo lidského faktoru anebo vlivem vnějších událostí a rizikem ztráty majetku svěřeného do úschovy nebo jiného opatrování, které může být zapříčiněno zejména insolventností, nedbalostním nebo úmyslným jednáním osoby, která má v úschově nebo jiném opatrování majetek ve Fondu nebo podílové listy Fondu. 4. Fond může být ze zákonem stanovených důvodů zrušen, přičemž klient nemá zaručeno, že v důsledku této skutečnosti bude moci držet podílové listy Fondu po dobu odpovídající investičnímu horizontu Fondu, což může mít negativní dopad na předpokládaný výnos z investice do podílových listů Fondu takového klienta. Fond může být zrušen zejména z důvodu splynutí nebo sloučení Fondu, zrušení Společnosti s likvidací, rozhodnutím soudu nebo z důvodu odnětí povolení k vytvoření Fondu, a to pokud například Fond nemá déle než 3 měsíce depozitáře nebo pokud průměrná výše vlastního kapitálu Fondu je po dobu 6 kalendářních měsíců nižší než Kč nebo pokud Fond má po dobu delší než 6 měsíců jen jednoho nebo žádného podílníka. 5. Společnost upozorňuje klienty, že tzv. "market timing" praktiky nejsou dovoleny. Market timing praktikami se rozumí investování do podílových listů Fondu a jejich odkupy (obvykle opakované) za účelem dosažení zisku s využitím možné disproporce mezi stanovenou aktuální hodnotou podílového listu Fondu a skutečnou hodnotou podkladových aktiv Fondu na úkor stávajících podílníků Fondu. 5. INFORMACE O HISTORICKÉ VÝKONNOSTI Informace o historické výkonnosti Fondu jsou uvedeny v příloze 1 tohoto statutu. 6. ZÁSADY HOSPODAŘENÍ S MAJETKEM V PODÍLOVÉM FONDU 1. Účetní období pro obhospodařování majetku ve Fondu začíná 1. ledna a končí 31. prosince každého kalendářního roku. Společnost účtuje o stavu a pohybu majetku a jiných aktiv, závazků a jiných pasiv, dále o nákladech a výnosech a o výsledku hospodaření s majetkem ve Fondu odděleně od předmětu účetnictví svého a ostatních podílových fondů, které obhospodařuje. Společnost zajišťuje v souladu s účetními metodami podle zvláštního právního předpisu upravujícího účetnictví účtování o předmětu účetnictví v účetních knihách vedených odděleně pro jednotlivé podílové fondy, jejichž majetek obhospodařuje, tak, aby jí to umožnilo sestavení účetní závěrky za každý podílový fond. Roční účetní závěrka Fondu musí být ověřena auditorem. 2. Majetek a závazky Fondu jsou oceňovány denně (s výjimkou prvních 3 měsíců ode dne, kdy Společnost zahájí vydávání podílových listů Fondu, kdy jsou majetek a závazky Fondu oceňovány týdně), resp. tak, aby mohla být stanovena aktuální hodnota podílového listu Fondu dle čl tohoto statutu. Majetek a závazky z investiční činnosti Fondu se oceňují reálnou hodnotou. Způsob stanovení reálné hodnoty majetku a závazků Fondu a způsob stanovení aktuální hodnoty podílového listu Fondu stanoví prováděcí právní předpis. 3. Hospodářský výsledek vzniká jako rozdíl mezi výnosy a náklady souvisejícími 11
12 s obhospodařováním majetku ve Fondu. Výnosy z majetku ve Fondu tvoří (i) kapitálové a úrokové výnosy, (ii) výnosy z opčních a termínových operací, (iii) výnosy z držby majetkových cenných papírů, (iv) ostatní výnosy. Zisk z výsledku hospodaření s majetkem Fondu je po zdanění v plném rozsahu ponecháván v majetku Fondu a zvyšuje aktuální hodnotu podílového listu Fondu. Pokud hospodaření Společnosti s majetkem Fondu skončí ztrátou, rozhodne Společnost při schvalování účetní závěrky Fondu za účetní období, ve kterém ztráta vznikla, o její úhradě ze zdrojů Fondu. 4. Společnost nesmí z majetku Fondu poskytnout půjčku, úvěr nebo dar, ani tento majetek nesmí použít k zajištění nebo k úhradě závazku třetí osoby nebo závazku, který nesouvisí s obhospodařováním majetku Fondu. Společnost nesmí pro Fond uzavírat smlouvy o prodeji investičních cenných papírů a nástrojů peněžního trhu, cenných papírů vydaných jiným fondem kolektivního investování a derivátů, které Fond nemá v majetku (zákaz provádět tzv. nekryté prodeje). 5. Fond může při obhospodařování majetku Fondu přijímat ke krytí dočasných potřeb, spojených s obhospodařováním majetku Fondu nebo s odkupováním podílových listů Fondu, úvěry a půjčky, a to nejdéle na dobu 6 měsíců. Souhrn přijatých úvěrů a půjček nesmí přesahovat 10 % hodnoty majetku Fondu. Úvěr nebo půjčka může být přijata pouze za předpokladu, že je poskytnuta za standardních tržních podmínek. Pravidla pro zajištění takového úvěru nebo půjčky se omezují na skutečnosti, že poskytnutí zajištění úvěru nebo půjčky musí být pro Fond ekonomicky výhodné, musí být v souladu s investiční strategií Fondu a musí být schváleno představenstvem Společnosti. 6. Schválení účetní závěrky Fondu, jehož majetek Společnost obhospodařuje, jakož i rozhodnutí o rozdělení zisku nebo jiných výnosů z majetku Fondu, náleží do působnosti představenstva Společnosti. 7. ÚDAJE O PODÍLOVÝCH LISTECH 7.1. Podílové listy 1. Podílové listy Fondu jsou cenné papíry vydávané v zaknihované podobě, ve formě na jméno, a to na účty vedené v samostatné evidenci investičních nástrojů vedené společností Pioneer Asset Management, a.s., na účtech vlastníků nebo na účtech zákazníků a vedené osobami oprávněnými vést evidenci navazující na samostatnou evidenci cenných papírů na účtech vlastníků. 2. Jmenovitá hodnota jednoho podílového listu činí 1,- Kč. Hodnota podílových listů je uváděna v českých korunách (CZK). ISIN podílových listů je CZ Celková hodnota emise, tj. počet vydávaných podílových listů a doba pro jejich vydávání nejsou nijak omezeny. Podílové listy Fondu přijatými k obchodování nebo registrovanými na evropském regulovaném trhu ani cennými papíry přijatými k obchodování v mnohostranném obchodním systému, ve smyslu zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon č. 256/2004 Sb. ). 3. Osobami oprávněnými vést evidenci navazující na samostatnou evidenci cenných papírů se rozumí společnosti, které mají oprávnění takovou činnost vykonávat dle zákona č. 256/2004 Sb.a mají uzavřenou smlouvu o vedení evidence navazující na samostatnou evidenci cenných papírů se společností Pioneer Asset Management, a.s. Seznam osob oprávněných vést evidenci navazující na samostatnou evidenci je k dispozici v sídle Společnosti a v sídle společnosti Pioneer Asset Management, a.s. 12
13 7.2. Evidence podílových listů 1. Majitelé účtů vlastníka vedených společností Pioneer Asset Management, a.s., v samostatné evidenci investičních nástrojů uplatňují své požadavky na služby spojené s účtem a podílovými listy na něm vedenými prostřednictvím Společnosti jako emitenta. Majitelé účtů vlastníka vedených osobami vedoucími evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů uplatňují své požadavky na služby spojené s účtem a podílovými listy na něm vedenými prostřednictvím této osoby, nikoli prostřednictvím Společnosti jako emitenta. Majitelé účtů zákazníků vedených společností Pioneer Asset Management, a.s., v samostatné evidenci investičních nástrojů uplatňují své požadavky na služby spojené s účtem a podílovými listy na něm vedenými prostřednictvím Společnosti jako emitenta. 2. Podílový list je cenný papír, který představuje podíl podílníka na majetku ve Fondu a se kterým jsou spojena další práva plynoucí ze Zákona o kolektivním investování a tohoto statutu. Podílové listy Fondu zakládají stejná práva podílníků. S podílovým listem Fondu je spojeno též právo na odkoupení podílového listu Společností na žádost jeho vlastníka, za podmínek a ve lhůtách stanovených v tomto statutu Výpis ze samostatné evidence 1. Vlastnické právo k podílovým listům Fondu se prokazuje platným výpisem ze samostatné evidence investičních nástrojů (dále jen Výpis ). Po počáteční investici a souvisejícím vydání podílových listů Společnost klientům zasílá Výpis, a to následujícím způsobem. Pokud jsou podílové listy Fondu upisovány v rámci programu pravidelného investování dle článku č. 22 tohoto statutu, Společnost zašle Výpis transakcí, resp. vydaných podílových listů, jednou za šest měsíců (program pravidelného investování). Pokud jsou transakce s podílovými listy realizovány dle článků. č. 17 až 19 tohoto statutu, Společnost zašle zákazníkovi Výpis následující obchodní den po uskutečnění transakce, resp. následující obchodní den po doručení potvrzení, pokud odeslání informace závisí na potvrzení třetí osoby. 2. Pokud společnost Pioneer Asset Management, a.s., eviduje pro klienta ovou adresu, jsou Výpisy poskytovány způsobem umožňujícím dálkový přístup, a to následovně: (i) Výpisy o jakékoli dokončené jednorázové transakci i transakcí v případě programů pravidelného investování je zpřístupňována bez ohledu na výši transakce následující obchodní den po dokončení transakce. Součástí Výpisu bude i stavový Výpis ke dni vytvoření Výpisu. Všem investorům, kteří mají ke konci kalendářního roku nenulový zůstatek, bez ohledu na to, zda v kalendářním roce uskutečnili nějakou transakci s podílovými listy, je dále zpřístupněn stavový Výpis k kalendářního roku. V případě investování v rámci programu pravidelného investování je stavový Výpis investorům zpřístupněn také k kalendářního roku. (ii) Přístup k elektronickým verzím Výpisů bude umožněn prostřednictvím sítě Internet přes zabezpečený (SSL, TCP/IP protokol na www serveru společnosti Pioneer Asset Management, a.s. Klient v okamžiku, kdy bude mít zájem o nahlédnutí do svých Výpisů, do zabezpečeného vstupního formuláře uvede následující údaje a) číslo účtu, b) rodné číslo/ič/nid, c) ovou adresu. Při úplné shodě těchto údajů bude vygenerováno jednorázové 8-mi znakové heslo, které bude okamžitě zasláno na ovou adresu, kterou společnost Pioneer Asset Management, a.s., pro klienta eviduje. Po zjištění shody hesla budou klientovi nabídnuty veškeré definované a dostupné elektronické Výpisy, které společnost Pioneer Asset Management, a.s., pro klienta eviduje nejpozději ode dne nabytí účinnosti tohoto statutu ke dni dálkového přístupu. Po celou dobu přihlášení bude mít klient možnost si zobrazit či vytisknout svůj jakýkoliv dostupný elektronický Výpis. Ukončením relace s www serverem platnost hesla zanikne. (iii) Výpisy budou dostupné po dobu nejméně 24 měsíců ode dne jejich zpřístupnění. V případě, že by po uplynutí této doby měl klient zájem na nahlédnutí do Výpisu, který již nebude dostupný, má možnost vyžádat si jeho zaslání em prostřednictvím bezplatných linek ve formátu pdf, přičemž klient je tímto upozorňován na nezabezpečenost údajů doručovaných em. 13
14 3. Dále Společnost zašle klientovi na jeho žádost Výpis jednou ročně zdarma, jinak za poplatek dle rozhodnutí Společnosti. Výpis může klient také získat zdarma na vyžádání v sídle Společnosti nebo na obchodních místech oprávněných bank za jimi stanovený poplatek. Výpisy jsou klientům zasílány poštou České republiky jako obyčejná listovní zásilka, a to na korespondenční adresu naposledy uvedenou klientem, resp. do místa trvalého pobytu či sídla klienta. Náklady na zasílání Výpisů podílníkům Fondu jsou nákladem Společnosti, pokud ve statutu není stanoveno jinak. 4. Společnost se může s klientem dohodnout, že mu Výpisy, alespoň v rozsahu stanoveném tímto statutem, budou zasílány oprávněnou bankou a nikoli Společností. V takovém případě budou Výpisy zasílány způsobem dohodnutým mezi klientem a oprávněnou bankou; klient však může Společnost kdykoliv požádat o zaslání Výpisu za podmínek uvedených v tomto statutu, pokud to je z povahy věci možné. 8. ÚPLATA ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ A OSTATNÍ NÁKLADY HRAZENÉ Z MAJETKU V PODÍLOVÉM FONDU 1. Za obhospodařování majetku ve Fondu náleží Společnosti úplata, která činí maximálně 1,1 % p.a. z průměrné hodnoty vlastního kapitálu ve Fondu, vypočtené jako časově vážený průměr denních hodnot vlastního kapitálu ve Fondu. Skutečná výše aplikované úplaty je k dispozici na Záloha na tuto úplatu je vypočítávána denně a je Fondu fakturována na konci každého měsíce. 2. Depozitáři náleží za výkon jeho funkce odměna, která je vypočtena z výše vlastního kapitálu Fondu vždy k poslednímu kalendářnímu dni příslušného měsíce, přičemž výše této odměny činí max. 0,12 % p.a. hodnoty vlastního kapitálu Fondu, minimálně však 250,000,- Kč p.a. a maximálně 2,000,000,- Kč p.a. Depozitáři dále náleží odměna za úschovu nebo jeho jiné opatrování zahraničních cenných papírů v majetku Fondu (ve výši 0,05 % p.a.), odměna za vypořádání obchodů s cennými papíry, kdy výše odměny závisí na typu dané transakce (DVP/DFP na českém/zahraničním trhu) a dále na místě/státu, kde k vypořádání daného obchodu dochází, přičemž výše odměny se pohybuje max. do 4.300,- Kč za transakci. Depozitáři dále náleží odměna ve výši max ,- Kč, pokud Depozitář vykonává hlasovací práva na valné hromadě emitenta, max ,- Kč za výkon jiných práv (upisování atd.), max ,- Kč za žádost o daňovou refundaci zahraničních výnosů a úhrada účelně vynaložených nákladů spojených s výkonem funkce depozitáře, úschovou, správou cenných papírů v majetku ve Fondu a vypořádáním obchodů na účet Fondu. 3. Úplata společnosti Pioneer Investments Austria GmbH, členu bankovní skupiny UniCredit, se sídlem Lassallestraße 1, A-1020 Wien, které bylo svěřeno obhospodařování je hrazena z úplaty Společnosti za obhospodařování majetku Fondu. 4. Úplata společnosti Pioneer Asset Management, a.s. za služby poskytované dle čl tohoto statutu je hrazená Fondem a je stanovována jednou měsíčně dle příslušné smlouvy mezi Společností a Pioneer Asset Management, a.s. Výše úplaty je zahrnuta v celkové nákladovosti Fondu uvedené v příloze 2 tohoto statutu. Smlouva je rovněž k dispozici v sídle Společnosti. 5. Ostatními náklady hrazenými z majetku ve Fondu jsou: a) náklady spojené s obchody s majetkem ve Fondu (ceny pořízení investičních nástrojů, zprostředkovatelské provize, poplatky a úplaty za obstarání nákupu a prodeje investičních nástrojů a jiných obchodů s majetkem ve Fondu); b) daně; c) správní a soudní poplatky; d) náklady na provedení účetního a daňového auditu Fondu; e) náklady na vedení a evidenci investičních nástrojů na účtu Fondu v centrálním depozitáři, v Registračním centru České národní banky či v zahraničních registrech cenných papírů; f) náklady spojené s registrací a evidencí podílníků v samostatné evidenci; g) náklady na zaknihování podílových listů Fondu; 14
15 h) poplatky bankám za vedení účtů a nakládání s finančními prostředky; i) záporné kursové rozdíly ze zahraničních měn, poplatky za měnovou konverzi; j) přirážka za prodej a srážka za odkup podílových listů cizích otevřených podílových fondů do majetku ve Fondu; k) náklady na znalecké posudky týkající se majetku Fondu, pokud to explicitně vyžaduje právní předpis. 6.Veškeré další náklady související s obhospodařováním majetku Fondu, které nejsou uvedeny v odstavcích 1, 2, 4 a 5, jsou zahrnuty v úplatě za obhospodařování majetku Fondu a hradí je zcela Společnost. V případě souhlasu představenstva Společnosti může Společnost uhradit i některé náklady uvedené v odstavcích 2, 4 a Ukazatel celkové nákladovosti Fondu za předchozí účetní období je uveden v příloze 2 tohoto statutu. 8. Údaje o výši poplatků účtovaných investorům jsou uvedeny v Ceníku, přičemž výše jednorázových poplatků účtovaných před nebo po uskutečnění investice, kdy se jedná o nejvyšší částku, která může být investorovi účtována před uskutečněním investice, nebo před vyplacením investice, společně s údaji o výši nákladů hrazených z majetku Fondu, jsou uvedeny v příloze 2 tohoto statutu. Výše uvedené se přiměřeně vztahuje i k poplatkům za realizaci vydání nebo odkoupení podílových listů v příslušné evidenci. Výše poplatků je standardně uvedena v příslušné smlouvě mezi Společností a osobou vedoucí samostatnou evidence investičních nástrojů, přičemž smlouva je k dispozici v sídle Společnosti. S ohledem na možnou změnu výše poplatků, která nezávisí vždy na vůli Společnosti, je v příloze 2 tohoto statutu uvedena pouze jejich aktuální výše. 9. ÚDAJE O DEPOZITÁŘI 1. Depozitářem Fondu je UniCredit Bank Czech Republic, a.s., člen bankovní skupiny UniCredit, IČ: , akciová společnost řádně založená v souladu s právním řádem České republiky, se sídlem Praha 4, Michle, Želetavská 1525/1, PSČ: , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608 (dále jen Depozitář ). 2. Depozitář, v souladu s ustanoveními Zákona o kolektivním investování, zejména a) zajišťuje úschovu majetku ve Fondu nebo, pokud to povaha věci vylučuje, kontroluje stav tohoto majetku, b) eviduje pohyb veškerých peněžních prostředků Fondu, c) kontroluje, zda podílové listy Fondu jsou vydávány, rušeny a odkupovány v souladu se Zákonem o kolektivním investování a statutem Fondu, d) kontroluje, zda aktuální hodnota podílového listu Fondu je vypočítána v souladu se Zákonem o kolektivním investování a statutem Fondu, e) provádí pokyny Společnosti nebo jiné osoby, která obhospodařuje majetek Fondu, které nejsou v rozporu se Zákonem o kolektivním investování nebo statutem Fondu, f) zajišťuje vypořádání obchodů s majetkem Fondu v obvyklé lhůtě, g) kontroluje, zda výnos z majetku Fondu je používán v souladu se Zákonem o kolektivním investování a statutem Fondu, h) kontroluje, zda majetek Fondu je nabýván a zcizován v souladu se Zákonem o kolektivním investování a statutem Fondu, i) kontroluje postup při oceňování majetku Fondu v souladu se Zákonem o kolektivním investování a statutem Fondu. 3. Depozitář delegoval úschovu nebo jiné opatrování zahraničních investičních nástrojů, s výjimkou 15
16 některých cenných papírů zahraničních fondů, na společnost CLEARSTREAM BANKING, 42 Avenue JF Kennedy, L-1855 Luxembourg, VAT ID: LU , na organizační složku ING BANK NV, se sídlem Praha 5, Nádražní 344/25, PSČ: , IČ: , na společnost The Bank of New York, One Wall Street, New York 10286, USA a banky z bankovní skupiny UniCredit (např. UniCredit Bank Austria AG, 1010 Wien, Schottengasse 6 8, Rakousko, UniCredit Bank Hungary Zrt., Szabadság tér 5-6, H-1054 Budapešť, Maďarsko, BANK BPH S.A., Al. Pokoju 1, Krakov 31548, Polsko a UniCredit Bank Slovakia a.s., Šancová 1/A, Bratislava, IČ: ), a to podle druhu investičního nástroje, země emitenta nebo trhu, na němž byl daný investiční nástroj nakoupen. Depozitář má zřízeny účty cenných papírů u uvedených subjektů a na těchto účtech cenných papírů jsou odděleně evidovány cenné papíry klientů (tedy i Fondu) od cenných papírů Depozitáře. Za tímto účelem vede Depozitář ve své evidenci nezbytné záznamy a písemnosti. Delegací není dotčena odpovědnost Depozitáře za úschovu a jiné opatrování majetku Fondu. 4. Depozitář při své činnosti jedná s odbornou péčí a výhradně v zájmu podílníků Fondu. Depozitář odpovídá podílníkům Fondu za škodu způsobenou porušením povinnosti depozitáře, a to podle obchodního zákoníku. Tato odpovědnost depozitáře není dotčena ani tehdy, provádí-li úschovu nebo jiné opatrování majetku ve Fondu prostřednictvím jiné osoby. Depozitář neodpovídá za škody způsobené poskytnutím opožděných, neúplných nebo nesprávných pokynů a informací ze strany Společnosti, dále za škody způsobené napodobením podpisu osob oprávněných podepisovat příkazy a pokyny Depozitáři a za škody vzniklé z nesprávně nebo neúplně vyplněných, padělaných nebo pozměněných dokladů předaných Depozitáři jménem Společnosti, s výjimkou případů, kdy taková skutečnost musela být Depozitáři zřejmá. Depozitář rovněž neodpovídá za škody způsobené okolnostmi vylučujícími odpovědnost nebo jednáním či opomenutím osob, na které neměl nebo nemohl mít vliv a zejména za škodu způsobenou v důsledku nesprávnosti nebo neúplnosti údajů v evidenci centrálního depozitáře a jiných provozovatelů registru cenných papírů nebo v důsledku jejich prodlení. 10. ÚDAJE O SVĚŘENÍ OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU NEBO ČINNOSTI JINÉ OSOBĚ 1. Společnost může podle 78 odst. 1 Zákona o kolektivním investování k efektivnějšímu obhospodařování majetku Fondu svěřit na základě smlouvy jeho obhospodařování osobě, která má zkušenosti s kolektivním investováním nebo investováním do majetku uvedeného ve statutu Fondu a je investiční společností, obchodníkem s cennými papíry nebo zahraniční osobou, která má obdobné povolení k obhospodařování majetku zákazníků, podléhá dohledu orgánu dohledu státu, ve kterém má sídlo, jestliže splňuje i další podmínky stanovené 78 Zákona o kolektivním investování. 2. Od došlo ke svěření obhospodařování majetku Fondu společnosti Pioneer Investments Austria GmbH, členu bankovní skupiny UniCredit, se sídlem Lassallestraße 1, A-1020 Vienna. 3. Společnost zajistí, aby svěření obhospodařování majetku Fondu nebránilo účinnému výkonu dohledu nad Společností, vykonávanému zejména Depozitářem Fondu a aby svěřením obhospodařování majetku Fondu nehrozil střet zájmů mezi Společností nebo klienty a společností Pioneer Investments Austria GmbH. 4. Společnost může podle 78 odst. 3 Zákona o kolektivním investování svěřit též některou z činností, která je obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování, jiné osobě, která je oprávněna takovou činnost podnikatelsky vykonávat, jestliže jsou splněny podmínky přiměřeně podle 78 odst. 1 Zákona o kolektivním investování. Společnost svěřila dále specifikované činnosti, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování podle 15 odst. 2 písm. c), f), h), i), j), k) a l) Zákona o kolektivním investování obchodníku s cennými papíry společnosti Pioneer Asset Management, a.s., členu bankovní skupiny UniCredit, IČ: , se sídlem Praha 8, Karolinská 650/1, PSČ: , zapsané v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 5483 (dále také jen Pioneer Asset Management, a.s. ). Pioneer Asset Management, a.s., zajišťuje vedení evidence podílových listů Fondu a vedení seznamu podílníků Fondu, vydávání a odkupování podílových listů Fondu a vypořádávání veškerých 16
17 požadavků klientů týkajících se nakládání s podílovými listy Fondu. Pioneer Asset Management, a.s., vyřizuje dotazy a stížnosti podílníků Fondu, zajišťuje uzavírání smluv o vydání podílových listů Fondů a přijímání veškerých dalších požadavků klientů týkajících se nakládání s podílovými listy Fondů, vytváří a zabezpečuje obchodní strategii Fondu, zajišťuje nabízení podílových listů Fondu a propagaci služeb Společnosti a nabízených produktů. 5. Společnost zajistí, aby svěření výše uvedených činností, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování, nebránilo účinnému výkonu dohledu nad Společností, vykonávanému zejména Depozitářem Fondu a aby svěřením výše uvedených činností, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování, nehrozil střet zájmů mezi Společností nebo klienty a společností Pioneer Asset Management, a.s. 11. STATUT A SDĚLENÍ KLÍČOVÝCH INFORMACÍ 1. Fond musí uveřejnit statut a každou jeho změnu způsobem umožňujícím dálkový přístup. Statut Fondu je dokument, který obsahuje informace o způsobu investování Fondu, vysvětlení rizik spojených s investováním a další informace nezbytné pro investory k přesnému a správnému posouzení investice. Vedle statutu Fond uveřejňuje také sdělení klíčových informací. Sdělení klíčových informací je dokument, který obsahuje klíčové informace pro investory, tedy stručnou základní charakteristiku Fondu nezbytnou pro investora k zasvěcenému posouzení povahy a rizik investice, která je investorovi nabízena na základě investování do podílových listů Fondu, zpracovaný ve formě srozumitelné běžnému investorovi. Údaje uvedené ve sdělení klíčových informací musí být v souladu s údaji obsaženými ve statutu. Údaje uvedené ve statutu a ve sdělení klíčových informací musejí být průběžně aktualizovány. 2. Každému investorovi musí být s dostatečným časovým předstihem před uskutečněním investice poskytnuto bezúplatně sdělení klíčových informací v aktuálním znění. Na požádání bude investorovi bezúplatně poskytnut statut Fondu v aktuálním znění a jeho poslední uveřejněná výroční a pololetní zpráva, a to v sídle Společnosti a společnosti Pioneer Asset Management, a.s. nebo formou zaslání v elektronické podobě. Dokumenty jsou rovněž k dispozici na Statut a sdělení klíčových informací jsou každému investorovi poskytnuty v listinné podobě a současně uveřejněny na internetových stránkách Společnost je oprávněna za podmínek, které vymezuje příslušné Nařízení vlády č. 189/2011 Sb. o sdělení klíčových informací speciálního fondu kolektivního investování (dále jen nařízení vlády o sdělení klíčových informací ) poskytnout investorovi statut a sdělení klíčových informací namísto v listinné podobě : a) na nosiči informací, který nemá listinnou podobu a umožňuje 1. investorovi uchování informací tak, aby mohly být využívány po dobu přiměřenou jejich účelu, a 2. reprodukci informací v nezměněné podobě, nebo b) pouze na internetových stránkách Společnosti za podmínek stanovených v nařízení vlády o sdělení klíčových informací. Každý investor má právo vyžádat si statut a sdělení klíčových informací v listinné podobě. 3. Statut a jeho změny jsou schvalovány představenstvem Společnosti. Změna statutu podléhá předchozímu schválení Českou národní bankou (s výjimkami stanovenými Zákonem o kolektivním investování), jinak je neplatná. Statut a sdělení klíčových informací a jejich změny se uveřejňují způsobem umožňujícím dálkový přístup na ZRUŠENÍ PODÍLOVÉHO FONDU Případy zrušení podílového fondu Fond se zrušuje (i) odnětím povolení k vytvoření podílového fondu, (ii) splynutím nebo sloučením podílových fondů, (iii) zrušením Společnosti s likvidací, jestliže Česká národní banka nerozhodne o převodu obhospodařování Fondu na jinou investiční společnost. 17
18 12.2. Odnětí povolení k vytvoření podílového fondu 1. Pokud se Fond zrušuje odnětím povolení k vytvoření podílového fondu, Společnost prodá majetek Fondu a vypořádá jeho pohledávky a závazky do 6 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu. Do 3 měsíců ode dne vypořádání pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku Fondu Společnost vyplatí podílníkům jejich podíly a nevyplacené podíly uloží do soudní úschovy. Pokud poplatek za zahájení řízení o úschově přesáhne výši ukládané částky, nevyplacené podíly se neuloží do soudní úschovy a nevyzvednutá částka připadne státu. Dle ustanovení 99a Zákona o kolektivním investování lze podíly na likvidačním zůstatku podílníkům poskytnout také po částech, pokud byly uhrazeny závazky vůči známým věřitelům. V takovém případě se neuplatní lhůta podle 99 odst. 4 Zákona o kolektivním investování a maximální délka lhůty, ve které je Společnost povinna podíly na likvidačním zůstatku vyplatit podílníkům a nevyplacené podíly uložit do soudní úschovy se stanovuje na 9 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu. 2. Investoři budou o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu informováni bez zbytečného odkladu poté, co nabude právní moci rozhodnutí České národní banky, kterým se Společnosti odnímá povolení k vytvoření podílového fondu, a to na Pokud má k odnětí povolení k vytvoření podílového fondu dojít na základě žádosti Společnosti, budou investoři o tomto záměru informováni 3 měsíce před zahájením příslušného správního řízení, směřujícího k odnětí předmětného povolení, a to na Splynutí nebo sloučení podílových fondů 1. Společnost může rozhodnout o splynutí podílových fondů, které obhospodařuje, v jeden podílový fond, pokud nejde o podílové fondy s výrazně odlišným způsobem investování. Ke splynutí podílových fondů se vyžaduje povolení České národní banky. Společnost uveřejní rozhodnutí České národní banky, kterým bylo uděleno povolení ke splynutí podílových fondů a statut podílového fondu, který vznikne splynutím, na a to do 1 měsíce ode dne nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. Splývající podílové fondy se zrušují a jejich podílníci se stávají podílníky nově vznikajícího podílového fondu uplynutím stanovené lhůty k rozhodnému dni splynutí. Rozhodným dnem splynutí je den k němuž se splývající podílové fondy zrušují a vlastníci jimi vydaných podílových listů se stávají podílníky nově vzniklého podílového fondu a zároveň den, od něhož se majetek ve splývajících podílových fondech považuje z účetního hlediska za majetek v nově vzniklém podílovém fondu. Společnost je povinna do 3 měsíců od rozhodného dne splynutí podílových fondů vyměnit podílníkovi podílový list zrušeného podílového fondu za podílový list nově vzniklého podílového fondu v poměru určeném podle výše vlastního kapitálu v podílovém fondu připadající na podílový list zrušeného podílového fondu k rozhodnému dni splynutí. 2. Společnost může rozhodnout o sloučení podílových fondů, které obhospodařuje, pokud nejde o podílové fondy s výrazně odlišným způsobem investování. Podílový fond, který sloučením zaniká, se zrušuje bez likvidace a majetek v něm se stává součástí přejímajícího podílového fondu. Ke sloučení podílových fondů se vyžaduje povolení České národní banky. Společnost uveřejní rozhodnutí České národní banky, kterým bylo uděleno povolení ke sloučení podílových fondů a statut přejímajícího podílového fondu, na a to do 1 měsíce ode dne nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. Podílníci podílového fondu, který sloučením zaniká, se stávají podílníky přejímajícího podílového fondu uplynutím stanovené lhůty k rozhodnému dni sloučení. Rozhodným dnem sloučení je den k němuž se slučované podílové fondy zrušují a vlastníci jimi vydaných podílových listů se stávají podílníky přejímajícího podílového fondu a zároveň den, od něhož se majetek zrušeného podílového fondu považuje z účetního hlediska za majetek v přejímajícím podílovém fondu. Společnost je povinna do 3 měsíců od rozhodného dne sloučení podílového fondu, který sloučením zaniká, vyměnit podílníkovi podílový list podílového fondu, který sloučením zaniká, za podílový list přejímajícího podílového fondu v poměru určeném podle výše vlastního kapitálu připadajícího na podílový list zrušeného podílového fondu k rozhodnému dni sloučení. 3. Investoři budou o záměru splynutí nebo sloučení podílových fondů informováni 3 měsíce před 18
19 zahájením příslušného správního řízení, směřujícího k udělení povolení ke splynutí nebo sloučení podílových fondů, a to na Zrušení Společnosti s likvidací 1. Pokud se zrušuje Společnost s likvidací a Česká národní banka nerozhodne o převodu obhospodařování Fondu na jinou investiční společnost, likvidátor Společnosti prodá majetek Fondu a vypořádá jeho závazky a pohledávky do 6 měsíců ode dne, kdy Společnost vstoupí do likvidace. Do 3 měsíců ode dne vypořádání pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku Fondu likvidátor vyplatí podílníkům jejich podíly a nevyplacené podíly uloží do soudní úschovy. Pokud poplatek za zahájení řízení o úschově přesáhne výši ukládané částky, nevyplacené podíly se neuloží do soudní úschovy a nevyzvednutá částka připadne státu. Dle ustanovení 99a Zákona o kolektivním investování lze podíly na likvidačním zůstatku podílníkům poskytnout také po částech, pokud byly uhrazeny závazky vůči známým věřitelům. V takovém případě se neuplatní lhůta podle 99 odst. 4 Zákona o kolektivním investování a maximální délka lhůty, ve které je Společnost povinna podíly na likvidačním zůstatku vyplatit podílníkům a nevyplacené podíly uložit do soudní úschovy se stanovuje na 9 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu. 2. Investoři budou o záměru zrušit Společnost s likvidací informování 3 měsíce před konáním příslušné valné hromady, která má o tomto zrušení rozhodnout, a to na Informace o vstupu Společnosti do likvidace bude bez zbytečného odkladu uveřejněna na UVEŘEJŇOVÁNÍ ZPRÁV O HOSPODAŘENÍ FONDU A DALŠÍCH INFORMACÍ 1. Společnost je povinna nejpozději do 4 měsíců po skončení účetního období zaslat České národní bance svou výroční zprávu a výroční zprávu Fondu a uveřejnit je způsobem umožňujícím dálkový přístup na součástí výroční zprávy je účetní závěrka ověřená auditorem. Podílníkům Fondu bude výroční zpráva Fondu k dispozici v sídle Společnosti a společnosti Pioneer Asset Management, a.s., a na požádání jim bude bez zbytečného odkladu bezplatně zaslána.společnost je povinna nejpozději do 2 měsíců po uplynutí prvních 6 měsíců účetního období vypracovat a zaslat České národní bance v elektronické podobě svou pololetní zprávu a pololetní zprávu Fondu a uveřejnit je způsobem umožňujícím dálkový přístup na Podílníkům Fondu bude pololetní zpráva Fondu k dispozici v sídle Společnosti a na požádání jim bude bez zbytečného odkladu bezplatně zaslána. 2. Fond uveřejňuje způsobem umožňujícím dálkový přístup na nejméně jednou týdně údaj o aktuální hodnotě vlastního kapitálu Fondu a údaj o aktuální hodnotě podílového listu Fondu. Fond dále uveřejňuje způsobem umožňujícím dálkový přístup na za každý kalendářní měsíc údaj o počtu vydaných a odkoupených podílových listů Fondu a o částkách, za které byly tyto podílové listy odkoupeny a za každý kalendářní měsíc údaj o struktuře majetku ve Fondu k poslednímu dni měsíce. Zprávy a informace, které mají být v souladu se Zákonem o kolektivním investování či tímto statutem uveřejněny způsobem umožňujícím dálkový přístup a vybrané informace důležité pro podílníky Fondu budou uveřejněny na webových stránkách 3. Zprávy a informace uveřejňované v souladu se Zákonem o kolektivním investování či tímto statutem, včetně informace o pozastavení odkupování podílových listů a změnách statutu a sdělení klíčových informací, budou dále veřejnosti přístupny v sídle Společnosti a společnosti Pioneer Asset Management, a.s. V případě, že je to vyžadováno právními předpisy, budou zprávy o hospodaření či jiné informace zveřejněny v Obchodním věstníku, případně mohou být uveřejněny v běžně dostupném deníku s celostátní působností v České republice. 19
20 14. ZPRACOVÁNÍ OSOBNÍCH ÚDAJŮ A DALŠÍCH ÚDAJŮ, PŘEDCHÁZENÍ LEGALIZACE VÝNOSŮ Z TRESTNÉ ČINNOSTI A FINANCOVÁNÍ TERORISMU Zpracování osobních údajů a dalších údajů 1. Společnost je správcem osobních údajů podle zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen Zákon o ochraně osobních údajů ). Osoba, které Společnost svěřila výkon některých činností, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování, je pak zpracovatelem osobních údajů podle tohoto Zákona o ochraně osobních údajů. Společnost je registrována u Úřadu pro ochranu osobních údajů pod registračním číslem , bližší údaje jsou k dispozici ve veřejném registru zpracování osobních údajů: Společnost při zpracování osobních údajů dbá, aby subjekt údajů (zejména klient) neutrpěl újmu na svých právech, zejména na právu na zachování lidské důstojnosti, a také dbá na ochranu před neoprávněným zasahováním do soukromého a osobního života subjektů údajů. 2. Společnost, resp. osoby, kterým Společnost svěřila výkon některých činností, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování, provádí zpracování osobních údajů ve smyslu: (i) zpracování nezbytného pro dodržení právní povinnosti správce osobních údajů, včetně zpracování osobních údajů nezbytných pro plnění povinnosti správce osobních údajů stanovených zvláštními zákona pro zajištění předcházení trestné činnosti ve smyslu 3 odst. 6 písm. d) Zákona o ochraně osobních údajů; (ii) zpracování nezbytného pro plnění smlouvy, jejíž smluvní stranou je klient, pro jednání o uzavření nebo změně smlouvy uskutečněné na návrh klienta. Toto zpracování osobních údajů je Společnost oprávněna provádět bez souhlasu klienta. Právní povinnosti správce osobních údajů ve smyslu výše uvedeném vyplývají především ze Zákona o kolektivním investování a zákona č. 253/2008 Sb. o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen Zákon č. 253/2008 Sb. ). 3. Společnost klienta tímto ve smyslu 11 Zákona o ochraně osobních údajů informuje o rozsahu a pro jaký účel budou osobní údaje zpracovány, kdo a jakým způsobem bude osobní údaje zpracovávat a komu mohou být osobní údaje zpřístupněny. 4. Rozsah zpracovávaných osobních údajů zahrnuje primárně osobní údaje sdělené klientem v rámci sjednání příslušného smluvního vztahu (vč. údajů ve smyslu povinnosti identifikace resp. kontroly klienta podle Zákona č. 253/2008 Sb., kontaktních a platebních údajů klienta apod.), a dále pak údaje, které se správce osobních údajů dozví v rámci plnění předmětného smluvního vztahu. 5. Účelem zpracování výše popsaných osobních údajů je výhradně plnění právních povinností správce osobních údajů a dále zpracování nezbytné pro plnění příslušného smluvního vztahu. Pro vyloučení pochybností Společnost výslovně upozorňuje klienta, že v případě, kdy uzavírá smluvní vztah se Společností prostřednictvím oprávněné banky, resp. oprávněné osoby ve smyslu tohoto statutu, dochází nutně z povahy věci k předávání osobních údajů a dalších údajů týkajících se klienta mezi společností, které Společnost svěřila výkon některých činností, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování, a oprávněnou bankou, resp. oprávněnou osobou ve smyslu tohoto statutu. 6. Osobní údaje klienta zpracovává Společnost a případně zpracovatelé v rámci a za podmínek příslušné smlouvy o zpracování osobních údajů, kterými jsou zásadně: (i) osoba, které Společnost svěřila výkon některých činností, které jsou obvykle součástí obhospodařování majetku fondu kolektivního investování; (ii) oprávněná banka, resp. oprávněné osoby ve smyslu tohoto statutu; (iii) osoby oprávněné k vedení evidencí (zaknihovaných) investičních nástrojů; (iv) depozitář Fondu. K osobním údajům klienta mají vedle Společnosti (tj. včetně jejich zaměstnanců) přístup výhradně výše uvedené osoby podílející se na zpracování, případně osoby oprávněné k tomu na základě zvláštního zákona (například Česká národní banka apod.). 7. Způsob zpracování osobních údajů klienta zahrnuje jak ruční, tak automatické zpracování (v rámci informačního systému). Ke zpracování dochází vždy za podmínek stanovených v příslušných technicko-organizačních opatřeních ve smyslu 13 Zákona o ochraně osobních údajů. Osobní údaje 20

References: čl. 4
 zákona č. 256
 zákona č. 256
 zákona č. 101
 zákona č. 253
 Zákona č. 253