Source: https://www.cnb.cz/cs/dohled-financni-trh/vykon-dohledu/povolovaci-a-schvalovaci-rizeni/povolovaci-a-schvalovaci-rizeni-obchodnici-s-cennymi-papiry-investicni-zprostredkovatele/
Timestamp: 2020-07-13 05:38:16+00:00

Document:
Povolovací a schvalovací řízení – obchodníci s cennými papíry, investiční zprostředkovatelé - Česká národní banka
legislativní základna – obchodníci s cennými papíry, investiční zprostředkovatelé
Asociace pro kapitálový trh ČR (AKAT ČR)
Výbor evropských regulátorů cenných papírů (CESR)
Podmínky udělení povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry stanoví § 6 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen „ZPKT“). Podrobnosti týkající se žádosti o udělení povolení k činnosti stanoví v návaznosti na čl. 7 odst. 4 a 5 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU („MiFID II“)
nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/1943, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací a požadavků pro účely povolování investičních podniků a
prováděcí nařízení Komise (EU) 2017/1945 ze dne 19. června 2017, kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o oznámení podávaná a přijímaná žádajícími a povolenými investičními podniky podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU.
Právní předpisy Evropské unie na rozdíl od právní úpravy České republiky používají pro obchodníka s cennými papíry pojem investiční podnik. Oba tyto pojmy jsou vzájemně zaměnitelné. Pojem investiční podnik je potřeba rozlišovat od pojmu „investiční společnost“ ve smyslu zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů.
Způsob, náležitosti a přílohy žádosti o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry podle § 6a ZPKT jsou stanoveny vyhláškou č. 309/2017 Sb., o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu (viz níže). Tato vyhláška upravuje také podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k činnosti investičního zprostředkovatele a akreditované osoby podle ZPKT.
V souladu s § 30b a § 32g ZPKT jsou investiční zprostředkovatel a vázaní zástupci povinni uhradit správní poplatek za prodloužení činnosti. ČNB uveřejnila způsob zaplacení správního poplatku za prodloužení oprávnění k činnosti (pdf, 296 kB).
Upozorňujeme, že s účinností od 1. 4. 2020 byla přijata novela ZDPS (zákon č. 119/2020 Sb.), kterou došlo k oddělení oprávnění pro distribuci doplňkového penzijního spoření od oprávnění podle ZPKT (viz Informace o novele ZDPS, kterou se odděluje distribuce doplňkového penzijního spoření, pdf, 162 kB).
Veškeré relevantní právní předpisy a metodické informace jsou dostupné v části legislativní základna – obchodníci s cennými papíry, investiční zprostředkovatelé.
Vybrané právní předpisy Evropské unie
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/1943 (externí odkaz), kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací a požadavků pro účely povolování investičních podniků
Prováděcí nařízení Komise (EU) 2017/1945 ze dne 19. června 2017 (externí odkaz), kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o oznámení podávaná a přijímaná žádajícími a povolenými investičními podniky podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU
Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/1946 (externí odkaz), kterým se doplňují směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES a 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy ke stanovení seznamu všech informací, které mají být zahrnuty navrhovanými nabyvateli do oznámení navrhovaného nabytí kvalifikované účasti v investičním podniku
vyhláška č. 309/2017 Sb. (pdf, 104 kB), o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu
Obecné pokyny EBA a ESMA k posuzování vhodnosti členů vedoucího orgánu a osob v klíčových funkcích (EBA/GL/2017/12, pdf, 570 kB) a příloha (xlsx, 75 kB)
Úřední sdělení ze dne 30. září 2009 (pdf, 265 kB), kterým se uveřejňuje seznam zahraničních orgánů dohledu a zahraničních správních úřadů, se kterými Česká národní banka uzavřela dohodu o spolupráci v rámci dohledu nad finančním trhem
Metodika k veřejným dražbám cenných papírů (VD) (pdf, 1,1 MB)
A. Obchodník s cennými papíry
povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry (žádost o povolení jako investiční podnik) (doc, 19 kB) (pdf, 127 kB)
náležitosti a vzor žádosti stanoví nařízení Komise v přenesené pravomoci 2017/1943 (externí odkaz) a prováděcí nařízení Komise 2017/1945 (externí odkaz).
Kontaktní místo pro podání žádosti
Doporučení pro žadatele o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry (pdf, 127 kB)
Seznam členů vedoucího orgánu (doc, 20 kB) (pdf, 124 kB)
doklad k prokázání důvěryhodnosti FO (doc, 37 kB) (pdf, 363 kB)
doklad k prokázání důvěryhodnosti PO (doc, 37 kB) (pdf, 356 kB)
oznámení změn ve složení vedoucího orgánu (doc, 21 kB) (pdf, 131 kB)
náležitosti a vzor oznámení stanoví nařízení Komise v přenesené pravomoci 2017/1943 (externí odkaz) a prováděcí nařízení Komise 2017/1945 (externí odkaz).
povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie (doc, 35 kB, pdf, 299 kB)
povinné přílohy žádosti podle § 8 vyhlášky č. 309/2017 Sb. (pdf, 104 kB).
žádost o souhlas k nabytí kvalifikované účasti nebo ovládnutí obchodníka s cennými papíry (doc, 27 kB, pdf, 350 kB)
náležitosti žádosti stanoví nařízení Komise v přenesené pravomoci 2017/1946 (externí odkaz)
Podrobnosti náležitostí žádosti o povolení k přeměně, uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo pachtu obchodního závodu obchodníka s cennými papíry (doc, 31 kB, pdf, 340 kB)
povinné přílohy žádosti podle § 11 vyhlášky č. 309/2017 Sb.
registrace další podnikatelské činnosti (doc, 29 kB, pdf, 181 kB)
povinné přílohy žádosti podle § 9 vyhlášky č. 309/2017 Sb.
metodické doporučení pro náležitosti žádosti o schválení dražebního řádu podle § 33 odst. 4 ZPKT (pdf, 84 kB)
B. Investiční zprostředkovatel
povolení k činnosti investičního zprostředkovatele (doc, 35 kB, pdf, 269 kB)
podrobnosti náležitostí žádosti a povinné přílohy žádosti podle § 3 a § 4 vyhlášky č. 309/2017 Sb.
prodloužení povolení k činnosti investičního zprostředkovatele (REGIS)
způsob zaplacení správního poplatku (pdf, 296 kB)
Informace o oddělení distribuce doplňkového penzijního spoření (pdf, 204 kB)
oznámení vázaných zástupců podle ZPKT, oznámení změny údajů týkajících se vázaného zástupce, oznámení o ukončení činnosti vázaného zástupce
příloha žádosti o zápis do seznamu vázaných zástupců (xls, 208 kB)
metodika pro vyplnění žádosti (pdf, 412 kB)
doporučení k podání žádosti o zápis do seznamu vázaných zástupců (pdf, 244 kB)
schéma struktury XML rozhraní pro validaci žádosti o zápis do seznamu vázaných zástupců (zip, 3 kB)
prodloužení oprávnění k činnosti vázaného zástupce podle ZPKT (REGIS)
příloha oznámení o obnově (xls, 141 kB)
D. Akreditovaná osoba
zkoušky dle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů
žádost o akreditaci nebo prodloužení akreditace, oznámení změny podmínek akreditace (doc, 33 kB) (pdf, 190 kB)

References: § 6
 zákona č. 256
 čl. 7
 zákona č. 240
 § 6
 § 30
 § 32
 § 8
 § 11
 § 9
 § 33
 § 3
 § 4
 zákona č. 256