Source: https://www.report.lindt-spruengli.com/14/ar/de/geschaeftsbericht/corporate_governance/kapitalstruktur.htm
Timestamp: 2019-07-20 20:45:06+00:00

Document:
Die Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG weist per Stichtag 31. Dezember 2014 die folgende Kapitalstruktur auf:
Ordentliches Kapital—Das ordentliche Kapital setzt sich aus zwei Titelkategorien zusammen:
Namenaktien * CHF13 611 100
Inhaberpartizipationsscheine ** CHF9 560 660
Total ordentliches Kapital CHF23 171 760
* 136 111 Namenaktien zum Nominalwert von je CHF 100.–
** 956 066 Inhaberpartizipationsscheine zum Nominalwert von je CHF 10.–
Die Namenaktie gibt Anrecht auf eine Stimme an der Generalversammlung, während die Inhaberpartizipationsscheine über kein Stimmrecht verfügen. Beide Titelkategorien besitzen einen entsprechend ihrem Nominalwert gleichwertigen Anspruch auf Dividende und Liquidationsergebnis. Sämtliche Titel sind voll einbezahlt. Genussscheine wurden nicht ausgegeben.
Genehmigtes und bedingtes Kapital—Die Gesellschaft verfügt über ein bedingtes Partizipationskapital in der Höhe von CHF 5289060. Das bedingte Partizipationskapital umfasst total 528906 Inhaberpartizipationsscheine mit einem Nominalwert von je CHF 10.–. Von diesem Total sind per 31. Dezember 2014 174456 Titel für Mit- arbeiterbeteiligungsprogramme und 354450 Titel für Kapitalmarkttransaktionen bestimmt. Weitere Informationen zum bedingten Partizipationskapital können Art. 4bis der Statuten der Gesellschaft entnommen werden, die auf der Webseite der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG abrufbar sind.
Neben dem bedingten Kapital besteht kein zusätzliches geneh- migtes Kapital.
Kapitalveränderungen—Die Kapitalstruktur bezüglich des ordentlichen sowie auch bedingten Kapitals hat sich über die letzten drei Berichtsjahre wie folgt verändert:
Ordentliches Kapital
Jahr Aktienkapital in CHF Anzahl Namen- aktien (NA) * Partizipations- kapital in CHF Anzahl Inhaber- partizipations- scheine (PS) **
2012 13 670 000 136 700 8 944 880 894 488
2013 13 611 100 136 111 9 253 110 925 311
2014 13 611 100 136 111 9 560 660 956 066
Anzahl Inhaberpartizipationsscheine (PS) **
Jahr Total Kapitalmarkt-PS Mitarbeiter-PS
2012 612 737 354 450 258 287
2013 559 661 354 450 205 211
2014 528 906 354 450 174 456
Anzahl Titel, Stand jeweils per 31. Dezember
* Namenaktien (NA): Nominalwert CHF 100.–
** Inhaberpartizipationsscheine (PS): Nominalwert CHF 10.–
Beschränkung der Übertragbarkeit und Nominee-Eintragungen—Die Namenaktien wie auch die Partizipationsscheine sind ohne Einschränkungen erwerbbar. Gemäss Art. 3 Abs. 6 der Statuten kann der Verwaltungsrat jedoch einen Erwerber von Namenaktien als Vollaktionär ablehnen, soweit die Anzahl der von ihm gehaltenen Namenaktien 4 % der Gesamtzahl der im Handelsregister eingetragenen Namenaktien überschreitet. Des Weiteren sieht Art. 685d Abs. 2 OR vor, dass der Verwaltungsrat die Eintragung in das Aktienregister verweigern kann, wenn der Erwerber auf sein Verlangen nicht ausdrücklich erklärt, dass er die Aktien im eigenen Namen und auf eigene Rechnung erworben hat.
Gemäss Art. 3 Abs. 7 der Statuten gelten juristische Personen und rechtsfähige Personengesellschaften, die untereinander kapital- oder stimmenmässig, durch einheitliche Leitung oder auf ähnliche Weise zusammengefasst sind, sowie natürliche und juristische Personen oder Personengesellschaften, die im Hinblick auf eine Eintragungsbeschränkung koordiniert vorgehen, als ein Erwerber. Gestützt auf Art. 3 Abs. 9 der Statuten kann der Verwaltungsrat in besonderen Fällen Ausnahmen von diesen Regeln bewilligen und für die Anwendung dieser Regeln entsprechende Reglemente erlassen. Die Ausführungsbestimmungen zu diesen Regeln sind im Reglement des Verwaltungsrats «Eintragung der Namenaktien und Führung des Aktienregisters der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG» definiert.
Gemäss diesem Reglement gilt insbesondere (1) die Absicht eines Aktionärs, sich langfristig an der Gesellschaft zu beteiligen, oder (2) ein Aktienerwerb im Rahmen einer langfristigen strategischen Geschäftsbeziehung oder einer Fusion sowie ein Aktienerwerb oder eine Aktienzuteilung im Rahmen des Erwerbs eines Akquisitionsobjekts durch die Gesellschaft als besonderer Fall im Sinne von Art. 3 Abs. 9 der Statuten.
Im Berichtsjahr sind keine Ausnahmen gewährt worden. Aufgrund der langfristigen Beteiligung und im Hinblick auf den Stiftungszweck hat der Verwaltungsrat bereits vor dem Berichtsjahr für die 20,3 % als Gruppe gehaltene Stimmrechte des «Fonds für Pensionsergänzungen der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG», der «Finanzierungsstiftung für die Vorsorgeeinrichtungen der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli Aktiengesellschaft», der «Lindt Cocoa Foundation» und der «Lindt Chocolate Competence Foundation», alle Kilchberg ZH, eine derartige Ausnahme gewährt.
Ein Nominee wird mit maximal 2 % der Gesamtzahl der im Handelsregister eingetragenen Namenaktien als Aktionär mit Stimmrecht im Aktienbuch eingetragen, sofern dieser sich schriftlich bereit erklärt, Name, Adresse, Wohnort oder Sitz, Nationalität und Aktienbestand derjenigen Personen offenzulegen, für deren Rechnung er Aktien hält. Über die 2 %-Limite hinaus wird der Verwaltungsrat Namenaktien von Nominees mit Stimmrecht im Aktienregister eintragen, sofern der betreffende Nominee Name, Adresse, Wohnort oder Sitz, Nationalität und Aktienbestand derjenigen Person bekanntgibt, für deren Rechnung er 0,5 % oder mehr des jeweils ausstehenden Aktienkapitals hält, wobei die Eintragung pro Treugeber auf 4 % und insgesamt pro Nominee auf 10 % beschränkt ist. Art. 3 Abs. 7 der Statuten ist sinngemäss auch auf Nominees anwendbar.
Die Ausführungsbestimmungen zu den Nominee-Eintragungen sind im Reglement des Verwaltungsrats «Eintragung der Namenaktien und Führung des Aktienregisters der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG» definiert.
Eine Aufhebung der Beschränkungen der Übertragbarkeit setzt einen Beschluss der Generalversammlung der Aktionäre mit einer Stimmenmehrheit von mindestens drei Vierteln der vertretenen Aktien voraus.
Ausstehende Optionen und Wandelanleihen— Optionen auf Inhaberpartizipationsscheine der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG sind lediglich im Rahmen des bestehenden Mitarbeiter-optionsplans ausstehend. Details betreffend der Anzahl der ausgegebenen und noch ausstehenden Optionen und der entsprechenden Konditionen sind in folgender Tabelle ersichtlich:
Zuteilungs- jahr Anz. der zugeteilten Optionen Ausübungspreis (CHF) Laufzeit Anz. der ausgeübten Optionen Anz. der noch ausübbaren Optionen
2008 12 660 3 149 bis 2015 12 269 391
2009 33 066 1 543 bis 2016 25 855 7 211
2010 33 886 2 200 bis 2017 12 936 20 950
2011 33 556 2 523 bis 2018 4 253 29 303
2012 34 470 2 679 bis 2019 0 34 470
2013 32 715 3 123 bis 2020 0 32 715
2014 19 385 4 062 bis 2021 0 19 385
Total 199 738 55 313 144 425
Alle Optionen wurden zum Bezugsverhältnis von einer Option zu einem Partizipationsschein (1:1) ausgegeben. Die Optionsrechte haben eine Ausübungsfrist von maximal sieben Jahren ab der Zuteilung und unterliegen Sperrfristen zur Ausübung von drei, vier beziehungsweise fünf Jahren. Der Ausübungspreis entspricht einem Fünf-Tages-Durchschnittskurs der Tagesschlusskurse des Titels an der Schweizer Börse vor dem Ausgabezeitpunkt.
Im Berichtsjahr 2014 wurden insgesamt 30 755 der obigen Mitarbeiteroptionen ausgeübt (Vorjahr: 53 076). Infolge-dessen erhöhte sich im Jahr 2014 das «ordentliche» Partizipationskapital um CHF 307 550 bei entsprechender Reduktion des «bedingten» Partizipationskapitals für Mitarbeiterbe- teiligungsprogramme. Die per 31. Dezember 2014 ausstehenden und noch nicht ausgeübten 144 425 Optionen entsprechen 6,2 % des Gesamtkapitals. Die Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG hat im Berichtsjahr keine Wandel- anleihen ausstehend.

References: Art. 4
 Art. 3
 Art. 685
 Art. 3
 Art. 3
 Art. 3
 Art. 3