Source: http://www.pbconsultores.es/normativa/
Timestamp: 2017-12-12 21:41:25+00:00

Document:
Normativa - PB Consultores
1.- Normativa española
Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (BOE 103, de 29/04/2010); modificada por la Ley 21/2011, de 26 de julio, de dinero electrónico; y por la Ley 19/2013, de 9 de diciembre, de transparencia, acceso a la información y buen gobierno.
Ley 12/2003, de 21 de mayo, de bloqueo de la financiación del terrorismo (BOE 122, de 22/05/2003).
Real Decreto 1021/2015, de 13 de noviembre, por el que se establece la obligación de identificar la residencia fiscal de las personas que ostenten la titularidad o el control de determinadas cuentas financieras y de informar acerca de las mismas en el ámbito de la asistencia mutua (BOE 275, de 17/11/2015).
Real Decreto 948/2015, de 23 de octubre, por el que se regula la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (BOE 255, de 24/10/2015).
Real Decreto 413/2015, de 2 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Comisión de Vigilancia de las Actividades de Financiación del Terrorismo (BOE núm. 129, de 30/05/2015).
Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (BOE 110, de 06/05/2014).
Orden ECC/2503/2014, de 29 de diciembre, por la que se crea el Fichero de Titularidades Financieras –FTF-
Orden EHA/2444/2007, de 31 de julio de 2007, por la que se desarrolla el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales, aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, en relación con el informe de experto externo sobre los procedimientos y órganos de control interno y comunicación establecidos para prevenir el blanqueo de capitales. Vigente en lo que no resulte incompatible con la Ley 10/2010 de 28 de abril.
Orden ECO/2652/2002, de 24 de octubre, por la que se desarrollan las obligaciones de comunicación de operaciones en relación con determinados países al servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (BOE 260 de 30/10/2002), modificada por Orden EHA/1464/2010, de 28 de mayo, por la que se modifica la Orden ECO/2652/2002, de 24 de octubre, por la que se desarrollan las obligaciones de comunicación de operaciones en relación con determinados países al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (BOE 138 de 7/06/ 2010).
Resolución de 10 de agosto de 2012, de la Dirección General del Tesoro y Política Financiera, por la que se publica el Acuerdo de 17 de julio de 2012, de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, por el que se determinan las jurisdicciones que establecen requisitos equivalentes a los de la legislación española de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
2.- Normativa comunitaria
Directiva (UE) 2015/849, del Parlamento y del Consejo, de 20 de mayo de 2015, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, y por la que se modifica el Reglamento (UE) no 648/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, y se derogan la Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo y la Directiva 2006/70/CE de la Comisión (DOUE número L141/73, de 05/06/2015).
Reglamento (CE) Nº 1889/2005, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativo a los controles de la entrada o salida de dinero efectivo de la Comunidad.
Reglamento (UE) Nº 2015/847, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de mayo de 2015, relativo a la información sobre los ordenantes que acompaña a las transferencias de fondos, y por el que se deroga el Reglamento (CE) nº 1781/2006 (DOUE número L141/1, de 05/06/2015).
Directiva 2014/42/UE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3 de abril de 2014, sobre el embargo y el decomiso de los instrumentos y del producto del delito en la Unión Europea.
Propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo, por la que se modifica la Directiva (UE) 2015/849 relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, y por la que se modifica la Directiva 2009/101/C, publicada en Estrasburgo, el 04/07/2016.
3.- Estándares nacionales
Mejores prácticas en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Sector organizaciones sin fines de lucro. 2013.
Catálogos ejemplificativos de operaciones de riesgo de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, difundidos en 2013 por la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
Guías orientativas a los sujetos obligados. Riesgo geográfico en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. 2016.
Experiencia supervisora del Servicio Ejecutivo, orientaciones para el mejor cumplimiento de las obligaciones, de 14/10/2008.
Recomendaciones sobre las medidas de control interno para la prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, difundido el 04/04/2013.
Base de datos de operaciones objeto de examen especial (artº 17 de la Ley 10/2010), difundido el 04/04/2013.
Ficha de autoevaluación del sistema de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, difundido el 04/04/2013.
Buenas prácticas. Aplicación de listas de personas y entidades sujetas a sanciones y contramedidas financieras internacionales. Enero 2015.
Autorización de procedimiento de identificación no presencial, de 22/05/2015.
Guía orientativa para los organismos que deben velar para que fundaciones y asociaciones no sean utilizadas para el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo, de junio de 2015.
Autorización del procedimiento de identificación no presencia mediante videoconferencia. Febrero 2016.
Indicadores de riesgo de corrupción en las actividades económicas internacionales. Febrero 2016.
4- Normativa y estándares internacionales
International Standards on Combating Money Laundering and Financing of Terrorism & Proliferation, The FATF Recommendations, February 2012.
Convención de Naciones Unidas (Convención de Viena) contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, de 20 de diciembre de 1988 (Ratificado BOE 270 de 10/11/1990).
Convenio Internacional para la represión de la financiación del terrorismo, hecho en Nueva York el 9 de diciembre de 1999 (Ratificación BOE 123 de 23/05/2002).
Convención de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional (Convenio de Palermo), hecho en Nueva York el 15 de noviembre de 2000 (Ratificado BOE 233 de 29/09/2003).
Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción, hecha en Nueva York el 31 de octubre de 2003.
Convención relativa al blanqueo, la búsqueda, el embargo y el decomiso de los productos del delito y sobre la financiación del terrorismo de 2005 (CETS nº 198)
Debida diligencia con la clientela de los bancos (DDC), de octubre de 2001.
Sound management of risk related to money laundering and financing of terrorism, January2014.
Ofrecemos servicios de examen externo, consultoría y asesoramiento en sistemas de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

References: Real Decreto 

Real Decreto 

Real Decreto 

Real Decreto 
 Real Decreto 

Resolución 
in fine