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Title: Presentaci n de PowerPoint Author: Guido Muccino Last modified by: BCRA Created Date: 11/13/2007 3:22:02 PM Document presentation format: Presentaci n en ... – PowerPoint PPT presentation
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Tags: etapas | penal | presentaci | proceso
SANCIONES Y PROCEDIMIENTOS SU REVISION EN EL
Julio César Bustamante Loader Gerencia
Administrativa Judicial Banco Central de la
República Argentina 19.09.13
Régimen legal específico aplicable.
Argentina Ley de Entidades Financieras
Bolivia Ley de Bancos y Entidades Financieras /
Paraguay Ley Orgánica del Banco Central de
Ecuador Ley General de Instituciones del Sistema
Perú Texto Concordado de la Ley General del
Orgánica y de la Superintendencia de Banca y
Colombia Estatuto Orgánico del Sistema Financiero
Régimen legal genérico
Argentina Superintendencia de Entidades
Financieras y Cambiarias
Bolivia Superintendencia de Bancos y Entidades
Ecuador Superintendencia de Bancos y Seguros
Perú Banco Central y Superintendencia de Banca y
Colombia Superintendencia Bancaria
Impulso de la acción sumarial
Las acciones sumariales se inician ante
Ley de Bancos (genérico)
Personas físicas Puede encontrarse sujeta a
sumario cualquier persona física que haya tenido
algún tipo de participación en los hechos
infraccionales, incluyendo
Directorio o Consejo de Administración
Sindicatura o Consejo de Vigilancia
Gerente General y demás personal dependiente
Asesores y personal contratado
Personas jurídicas pueden ser sumariadas en
forma conjunta o indistinta con las personas
físicas. Es posible sumariar a una persona
jurídica sin sumariar a personas físicas, estén o
no autorizadas a funcionar como bancos.
Argentina No posee
Bolivia Gravedad máxima Gravedad media
Gravedad Leve Gravedad levísima.
Paraguay Faltas graves Faltas leves.
Ecuador No posee
Perú Leves, graves y muy graves.
Colombia No posee.
Argentina Llamado de atención, apercibimiento,
multa, suspensión para operar en cuenta
corriente, inhabilitación para ejercer cargos
directivos, revocación de la autorización para
Bolivia Amonestación, multa, prohibición
temporal para realizar determinadas operaciones,
suspensión para ejercer cargos en la entidad
Paraguay Apercibimiento, multa, limitación del
ejercicio de determinadas actividades u
operaciones, prohibición de distribución de
dividendos o de apertura de nuevas oficinas,
suspensión o inhabilitación temporal, revocación
Tipo de sanciones (continuación)
Ecuador Multa, suspensión para ejercer cargos
Perú Amonestación, multa, suspensión para
ejercer cargos directivos, destitución,
inhabilitación para ejercer cargos, prohibición
de repartir dividendos, intervención, suspensión
o cancelación de la autorización para funcionar,
Colombia Amonestación o llamado de atención,
multa, suspensión para el ejercicio de cargos
directivos, remoción de los administradores y
clausura de oficinas.
Argentina Tipo de infracción, perjuicio a
terceros, beneficio para el infractor, patrimonio
de la entidad y reincidencia.
Bolivia Tipo de infracción, obrar doloso o
culposo, reincidencia.
Paraguay Naturaleza de la falta, gravedad del
peligro o perjuicio causado, beneficio o ganancia
obtenido, subsanación de la falta por propia
iniciativa, reincidencia.
Determinación de la sanción (continuación)
Ecuador No surge
Perú Ocultamiento de la infracción, beneficio
para el infractor, reincidencia, naturaleza de la
obligación infringida, reincidencia. cometida.
Colombia Dimensión del daño, beneficio
económico, reincidencia, obstrucción a la acción
administradora, desacato para cumplir órdenes de
la Superintendencia, diligencia en el obrar y
Argentina No surge de la Ley de Entidades
Financieras. Se encuentra reglamentado por
Comunicación A 3579 de la Superintendencia de
Entidades Financieras y Cambiarias.
Bolivia Contenidos en la Ley de Bancos y
Entidades Financieras y en la Ley de Servicios
Paraguay Contenido en la Ley Orgánica del Banco
Central de Paraguay.
Ecuador Contenido la Ley General de
Perú No surge de ley. Reglamentado por
Resolución SBS N 816 2005.
Colombia Contenido en el Estatuto Orgánico del
Pasos usuales del proceso sumarial
Resolución de apertura por parte del máximo
responsable de la autoridad competente.
Traslado a los sumariados.
Presentación de descargo y ofrecimiento de
Evaluación por la autoridad administrativa para
determinar sanción o absolución.
Todos los actos administrativos deben encontrarse
suficientemente fundados y motivados.
El acto de instrucción sumarial no afecta per
se ningún derecho subjetivo o interés legítimo.
Carácter de los recursos
Argentina Solo son recurribles
administrativamente las sanciones leves. El resto
de las sanciones se recurren ante la Justicia en
lo Contencioso Administrativo. En ningún caso se
suspende la resolución recurrida.
Bolivia Resolución administrativa. Los recursos
no tienen efecto suspensivo.
Paraguay Resolución administrativa. Los
recursos tendrán efecto suspensivo, salvo
determinación legal en contrario.
Ecuador Resolución administrativa. No se expide
Perú Resolución administrativa. Los recursos
tienen efecto suspensivo si no agotan la vía
Colombia Resolución administrativa. No se expide
Argentina 6 años de cometida la infracción.
Admite interrupción del cómputo de acuerdo a
etapas procesales cumplidas. Plenario
Navarrine. 3 años para la ejecución de la
Bolivia 2 años desde la realización del hecho,
salvo infracciones permanentes que son
imprescriptibles. Admite interrupción por actos
administrativos de la Autoridad del Sistema
Paraguay 1 año para las infracciones leves
para el resto 5 años. Admite interrupción del
cómputo por el inicio del sumario administrativo
y por demás causas contenidas en el Código Civil.
Prescripción (continuación)
Ecuador 3 años de cometida la infracción. Se
extiende a 6 años por dolo. Admite la suspensión
del cómputo desde el momento de la sanción.
Perú 5 años de cometida la infracción. Admite
interrupción por inicio del procedimiento
Colombia 3 años de cometida la infracción. 5
años para la ejecución de la multa.

References: Resolución 

Resolución 
 resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
 Resolución 
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