Source: https://www.edilex.fi/lagstiftning/20120747
Timestamp: 2019-10-20 08:41:04+00:00

Document:
Lag om investeringstjänster 747/2012 | EDILEX
Lag om investeringstjänster 14.12.2012/747
1 – 5 kapI AVDELNINGENALLMÄNNA BESTÄMMELSER OCH RÄTTEN ATT TILLHANDAHÅLLA INVESTERINGSTJÄNSTER
1 – 27 §1 kapAllmänna bestämmelser
2 §Undantag från tillämpningsområdet
3 §Partiella undantag från tillämpningen av lagen
4 §Bestämmelser som tillämpas på kreditinstitut, fondbolag och AIF-förvaltare
5 §Bestämmelser som tillämpas på utländska EES-värdepappersföretag och utländska EES-kreditinstitut
6 §Bestämmelser som tillämpas på utländska EES-fondbolag och EES-baserade AIF-förvaltare
7 §Bestämmelser som tillämpas på tredjelandsföretag
7 a §Överföring av information om aktieägares identitet samt medverkan till utövande av aktieägarrättigheter
8 §Bestämmelser som tillämpas på försäljning och rådgivning i samband med strukturerade insättningar
9 §Bestämmelser som tillämpas på algoritmisk handel
10 §Bestämmelser som tillämpas på tillsyn och rapportering av positionslimiter och råvaruderivatpositioner
11 §Europeiska unionens lagstiftning, Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten samt Europeiska bankmyndigheten
12 §Europeiska unionens tekniska standarder och delegerade förordningar
13 §Värdepappersföretag, utländska värdepappersföretag, EES-stater, tredjeländer, utländska EES-tillsynsmyndigheter, tredjeländers tillsynsmyndigheter, utländska EES-värdepappersföretag, utländska EES-kreditinstitut, tredjelandsföretag och filialer
14 §Finansiella instrument
15 §Investeringstjänster eller investeringsverksamhet
16 §Kreditinstitut och finansiella institut
17 §Ledning och verkställande ledning
18 §Koncern, moderföretag och dotterföretag
19 §Tjänsteföretag
20 §Holdingföretag
21 §Finansiell företagsgrupp
22 §Utkontraktering
23 §Kunder, professionella och icke-professionella kunder
24 §Godtagbara motparter
25 §Algoritmisk handel och direkt elektroniskt tillträde
26 §Övriga definitioner
27 §Tillsyn
1 – 6 §2 kapRätt att tillhandahålla investeringstjänster eller bedriva investeringsverksamhet (28.12.2017/1069)
1 §Tillståndsplikt för investeringstjänster eller investeringsverksamhet
2 §Tillhandahållande av investeringstjänster eller bedrivande av investeringsverksamhet enligt annat tillstånd (28.12.2017/1069)
3 §Sidotjänster och rätt att tillhandahålla datarapporteringstjänster
3 a §Tillhandahållande av andra investeringsobjekt än finansiella instrument
4 §Firma
5 §Bemyndigande att utfärda förordning
6 §Finansinspektionens behörighet att meddela föreskrifter
1 – 9 §3 kapBeviljande och återkallande av verksamhetstillstånd för värdepappersföretag samt betydande ägares tillförlitlighet
1 §Ansökan om verksamhetstillstånd
2 §Beslut om verksamhetstillstånd
3 §Förutsättningar för beviljande av verksamhetstillstånd
4 §Betydande ägares tillförlitlighet
5 §Verksamhetstillstånd för europabolag
6 §Registrering av verksamhetstillstånd
7 §Register över värdepappersföretag
8 §Inledande av verksamhet och rapportering av ändringar (28.12.2017/1069)
9 §Återkallande av verksamhetstillstånd och begränsning av verksamheten
1 – 3 §4 kapUtländska EES-värdepappersföretags filialetablering och tillhandahållande av tjänster i Finland samt utländska EES-kreditinstituts tillhandahållande av tjänster i Finland (28.12.2017/1069)
1 §Filialetablering eller användning av anknutna ombud
2 §Tillhandahållande av investeringstjänster utan filialetablering
3 §Begränsning av och förbud mot filialverksamhet och gränsöverskridande investeringstjänster
1 – 7 §5 kapTredjelandsföretags filialetablering och tillhandahållande av tjänster i Finland
1 §Förutsättningar för filialetablering
2 §Uppgifter som ska lämnas i en tillståndsansökan för en filial
3 §Beviljande av filialtillstånd
4 §Undantag från kravet på filialtillstånd
5 §Återkallande av filialtillstånd och begränsning av verksamheten
6 §Avslutande av en filials verksamhet
7 §Tredjelandsföretags tillhandahållande av tjänster utan filialetablering
6 – 9 a kapII AVDELNINGENVERKSAMHETSFÖRUTSÄTTNINGAR, FÖRVALTNING OCH STYRNING SAMT ORGANISERING AV VERKSAMHETEN (28.12.2017/1069)
1 – 4 §6 kapEkonomiska verksamhetsförutsättningar för tillhandahållande av investeringstjänster samt tillsyn över den ekonomiska stabiliteten
1 §Minimikapital
2 §Ekonomisk stabilitet och tillsyn
3 §Bemyndigande att utfärda förordning
4 §Finansinspektionens behörighet att meddela föreskrifter
1 – 2 §6 a kapFörvärv och avyttring av kvalificerade innehav
1 §Informationskrav gällande förvärv och avyttring av kvalificerat innehav
2 §Begränsning av förvärv av kvalificerat innehav
1 – 6 §6 b kapFörvaltnings- och styrningssystem
1 §Allmänna krav gällande värdepappersföretags förvaltnings- och styrningssystem
2 §Värdepappersföretagets styrelse och dess uppgifter
3 §Minimiantal personer som i praktiken leder värdepappersföretagets verksamhet
4 §Tillförlitlighets- och kompetenskrav för värdepappersföretagets ledning
5 §Principerna för kapitalförvaltares ägarstyrning
6 §Kapitalförvaltares rapporteringsskyldighet
1 – 16 §7 kapOrganisering av värdepappersföretags verksamhet
1 §Driftställen och huvudkontor
2 §Tillförlitlig organisering av verksamheten
3 §Begränsningar som gäller förvärv av egna aktier, andelar, kapitallån och debenturer
4 §Värdepappersföretags bindningar
5 §Utkontraktering av avgörande och viktiga operativa funktioner
6 §Anknutet ombud
7 §Skyldigheter för utvecklare och distributörer av finansiella instrument
8 §Skyldighet att vidta förberedelser
9 §Hantering av intressekonflikter
10 §Förvärv av bestämmande inflytande i företag i ett tredjeland
11 §Tillhörighet till en utländsk finansiell företagsgrupp eller till ett utländskt finans- och försäkringskonglomerat
12 §Skyldighet att göra insideranmälan
13 §Insideranmälan
14 §Värdepappersföretags insiderregister
15 §Utländska EES-värdepappersföretags skyldighet att vidta förberedelser
16 §Finansinspektionens behörighet att meddela föreskrifter
1 – 6 §7 a kapAlgoritmisk handel och direkt elektroniskt tillträde till en handelsplats
1 §Algoritmisk handel
2 §Algoritmisk handel och marknadsgaranti
3 §Direkt elektroniskt tillträde till en handelsplats
4 §Värdepappersföretag som agerar som clearingmedlem för motparter
5 §Utländska EES-värdepappersföretags anmälningsskyldighet
6 §Tillämpning av bestämmelserna på handelsparter på reglerade marknader och multilaterala handelsplattformar
1 – 4 §8 kapBokslut och revision
1 §Bokslut och verksamhetsberättelse
2 §Revision samt särskild granskning och granskare
3 §Bemyndigande att utfärda förordning
4 §Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter
1 – 11 §9 kapFörvaring och annan hantering av kundmedel
1 §Förvaring av kundmedel
2 §Förvaring av kunders finansiella instrument hos utomstående förvarare
3 §Förvaring av kunders penningmedel
4 §Förfogande över rättigheter som avser kunders finansiella instrument eller kundmedel
4 a §Avtal om finansiell äganderättsöverföring
5 §Finansinspektionens behörighet att meddela föreskrifter
6 §Revisorsutlåtande
7 §Tillämpning av vissa andra lagar
8 §Tillsättning av ombud
10 §Värdepappersföretags informationsskyldighet om förvaring och annan hantering av kundmedel
11 §Styrnings- och förvaltningsarrangemang för förvaring av kundmedel
1 – 4 §9 a kapÖverföring av information om aktieägares identitet samt medverkan till utövande av aktieägarrättigheter
2 §Information om aktieägares identitet
3 §Medverkan till utövande av aktieägarrättigheter
4 §Kostnader
10 – 11 kapIII AVDELNINGENFÖRFARANDEN OCH ERSÄTTNINGSFONDEN
1 – 16 §10 kapFörfaranden i kundförhållanden
1 §Klassificering av kunder och avtal om kunders ställning
2 §Allmänna principer vid tillhandahållande och marknadsföring av investeringstjänster och sidotjänster
3 §Avtal om investeringstjänster
4 §Bedömning av lämplighet och ändamålsenlighet
5 §Värdepappersföretags informationsskyldighet
6 §Incitament
7 §Rapportering till kunder
8 §Omsorgsfullt utförande av order
9 §Orderhantering
10 §Kundorder från andra värdepappersföretag
11 §Bevarande av uppgifter om transaktioner och tjänster
12 §Inspelning av telefonsamtal och bevarande av elektronisk kommunikation
13 §Transaktioner med godtagbara motparter
14 §Transaktioner på en reglerad marknad och på en multilateral handelsplattform
15 §Behandling av kundklagomål
1 – 25 §11 kapErsättningsfonden för investerarskydd
1 §Medlemskap i ersättningsfonden
2 §Ersättningsfondens stadgar
3 §Ersättningsfondens förvaltning
4 §Garantiavgifter till ersättningsfonden
5 §Investerarskyddets omfattning
6 §Ersättningsskyldighetens inträde
7 §Tillgodohavanden som ersätts
8 §Ersättning ur andra fonder
9 §Betalning av investerares tillgodohavanden
10 §Ersättningsfondens regressrätt
11 §Information om betalningsskyldighetens inträde
12 §Värdepappersföretagens skyldighet att lämna information
13 §Fondmedlemmarnas solidariska ansvar
14 §Ersättningsfondens kapital
15 §Ersättningsfondens investeringar och likviditet
16 §Återkallande av verksamhetstillstånd samt investerarnas tillgodohavanden
17 §Uteslutning ur ersättningsfonden
18 §Tilläggsskydd för utländska EES-värdepappersföretags filialer och komplettering av skyddet
19 §Uteslutning av ett utländskt EES-värdepappersföretags filial ur ersättningsfonden
20 §Ersättningsfondens ersättningsskyldighet då ett tredjelands värdepappersföretag har försatts i likvidation eller konkurs
21 §Uteslutning av ett värdepappersföretag i tredjeland ur ersättningsfonden
22 §Garantiavgifter som ska betalas av utländska värdepappersföretags filialer
23 §Utländska värdepappersföretags filialers skyldighet att informera om investerarskyddet
24 §Begäran om omprövning och överklagande
25 §Marknadsföringsbegränsning
12 – 16 a kapIV AVDELNINGENSEKRETESS, SÄRSKILDA BESTÄMMELSER SAMT PÅFÖLJDER
1 – 4 §12 kapSekretess och kundkontroll
1 §Tystnadsplikt
2 §Utlämnande av sekretessbelagd information
3 §Kundkontroll
3 a §Behandling av personuppgifter
4 §Tillämpning av bestämmelserna om tystnadsplikt och kundkontroll på utländska värdepappersföretags filialer
1 – 10 §13 kapFilialetablering och tillhandahållande av tjänster till utlandet
1 §Filialetablering i andra EES-stater eller användning av anknutna ombud
2 §Ansökan om filialetablering i tredjeland
3 §Beviljande av tillstånd till filialetablering i tredjeland
4 §Tryggande av filialkunders tillgodohavanden
5 §Begränsning och förbjudande av filialers verksamhet
6 §Tillhandahållande av tjänster i andra EES-stater
6 a §Tillhandahållande av tjänster till tredjeländer
7 §Flyttning av säte till en annan EES-stat
8 §Fusion och delning som berör en annan EES-stat
9 §Utredning om ersättningsfonden
10 §Skyldighet att underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten samt Europeiska kommissionen
1 – 2 §13 a kapLikvidation och konkurs
1 §Tillämpningsområde
2 §Tillämpning av bestämmelserna i affärsbankslagen och kreditinstitutslagen (9.11.2018/867)
1 – 4 §14 kapSärskilda bestämmelser om utländska värdepappersföretag
1 §Anteckningar i handelsregistret
2 §Delgivning
3 §Skadeståndsskyldighet för utländska värdepappersföretag och deras filialchefer
4 §Likvidationsförfarande och omstruktureringsåtgärder i fråga om utländska EES-värdepappersföretag
1 – 3 §15 kapAdministrativa påföljder
1 §Ordningsavgift
2 §Påföljdsavgift
3 §Bestämmande och verkställighet av administrativa påföljder
1 – 6 §16 kapSkadestånds- och straffbestämmelser
1 §Skadeståndsskyldighet
2 §Investeringstjänstbrott
3 §Brott mot tystnadsplikten
4 §Brott mot bestämmelserna om utdelning av värdepappersföretags medel
1 – 2 §16 a kapTillsynsbefogenheter
1 §Förbuds- och rättelsebeslut
2 §Vite
1 – 2 §17 kapIkraftträdande och övergångsbestämmelser
1 §Ikraftträdande
2 §Övergångsbestämmelser
I AVDELNINGEN
ALLMÄNNA BESTÄMMELSER OCH RÄTTEN ATT TILLHANDAHÅLLA INVESTERINGSTJÄNSTER
1 kap (28.12.2017/1069)
1 § (28.12.2017/1069)
Denna lag ska tillämpas på affärsverksamhet genom vilken investeringstjänster tillhandahålls eller investeringsverksamhet bedrivs.
2 § (28.12.2017/1069)
Undantag från tillämpningsområdet
Denna lag tillämpas inte, om
1) bara bokföringsskyldiga inom samma koncern tillhandahålls tjänster,
2) verksamheten bedrivs tillfälligt i samband med annan affärsverksamhet eller yrkesmässig verksamhet som separat regleras i lag genom administrativa bestämmelser eller etiska föreskrifter för yrkeskåren,
3) handeln bedrivs för egen räkning med andra finansiella instrument än råvaruderivat, utsläppsrätter eller derivat av utsläppsrätter, och det inte tillhandahålls andra investeringstjänster eller bedrivs annan investeringsverksamhet med de andra finansiella instrumenten, utom i det fall att verksamhetsutövaren
a) verkar som marknadsgarant,
b) är medlem eller deltagare på en reglerad marknad eller multilateral handelsplattform eller har direkt elektroniskt tillträde till en handelsplats, med undantag för icke-finansiella företag som på en handelsplats utför transaktioner som på ett objektivt mätbart sätt minskar risker som står i direkt samband med icke-finansiella företags eller deras koncerners affärsverksamhet eller likviditetsfinansiering.
c) tillämpar en teknik för algoritmisk högfrekvenshandel, eller
d) handlar för egen räkning vid utförande av kundorder,
4) verksamhetsutövaren vid sidan av sin huvudsakliga affärsverksamh...

References: §1
 §2
 §3
 §4
 §5
 §6
 §6
 §6
 §7
 §7
 §8
 §9
 §9
 §10
 §11
 §12
 §13
 §13
 §14
 §15
 §16
 §16
 §17