Source: https://www.sepin.es/cronus4plus/documento/verDoc.asp?dist=18&referencia=SP%2FLEG%2F6277&cod=0JQ03D00d0FG01e1jV0FQ0Lh1S_0Fb01g2AC09Q0FX0H607a2MO1ig08g07p0%2FJ05u2JK00o0Ha1S_1Dv0Fa1%2Fp1D9
Timestamp: 2020-08-04 09:10:59+00:00

Document:
Referencia: SP/LEG/6277
publicación: B.O.E. num. 103 - 29/04/2010
Artículo 1. Objeto, definiciones y ámbito de aplicación
CAPÍTULO II-De la diligencia debida (arts. 3 a 16)
SECCIÓN 1.ª- Medidas normales de diligencia debida (arts. 3 a 8)
Artículo 3. Identificación formal
Artículo 4. Identificación del titular real
Artículo 5. Propósito e índole de la relación de negocios
Artículo 6. Seguimiento continuo de la relación de negocios
SECCIÓN 2.ª-Medidas simplificadas de diligencia debida (arts. 9 a 10)
Artículo 9. Medidas simplificadas de diligencia debida
Artículo 10. Aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida
SECCIÓN 3.ª-Medidas reforzadas de diligencia debida (arts. 11 a 16)
Artículo 11. Medidas reforzadas de diligencia debida
Artículo 12. Relaciones de negocio y operaciones no presenciales
Artículo 13. Corresponsalía bancaria transfronteriza
Artículo 14. Personas con responsabilidad pública
Artículo 16. Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos
CAPÍTULO III-De las obligaciones de información (arts. 17 a 25)
Artículo 18. Comunicación por indicio
Artículo 19. Abstención de ejecución
Artículo 20. Comunicación sistemática
Artículo 21. Colaboración con la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias y con sus órganos de apoyo
Artículo 22. No sujeción
Artículo 23. Exención de responsabilidad
Artículo 24. Prohibición de revelación
Artículo 25. Conservación de documentos
CAPÍTULO IV-Del control interno (arts. 26 a 33)
Artículo 26. Políticas y procedimientos
Artículo 26 bis. Procedimientos internos de comunicación de potenciales incumplimientos
Artículo 26 ter. Órgano de control interno y representante ante el Servicio Ejecutivo
Artículo 27. Órganos centralizados de prevención
Artículo 28. Examen externo
CAPÍTULO V-De los medios de pago (arts. 34 a 37)
Artículo 35. Control e intervención de los medios de pago
Artículo 36. Tratamiento de la información
Artículo 37. Intercambio de información
CAPÍTULO VI-Otras disposiciones (arts. 38 a 43)
Artículo 40. Entidades gestoras colaboradoras
Artículo 42. Sanciones y contramedidas financieras internacionales
Artículo 43. Fichero de Titularidades Financieras
CAPÍTULO VII-De la organización institucional (arts. 44 a 48 bis)
Artículo 44. Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
Artículo 45. Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
Artículo 46. Informes de inteligencia financiera
Artículo 47. Supervisión e inspección
Artículo 48. Régimen de colaboración
Artículo 49. Deber de secreto
Artículo 48 bis. Cooperación internacional
CAPÍTULO VIII-Del régimen sancionador
Artículo 50. Clases de infracciones
Artículo 51. Infracciones muy graves
Artículo 52. Infracciones graves
Artículo 53. Infracciones leves
Artículo 54. Responsabilidad de administradores y directivos
Artículo 55. Exigibilidad de la responsabilidad administrativa
Artículo 56. Sanciones por infracciones muy graves
Artículo 57. Sanciones por infracciones graves
Artículo 58. Sanciones por infracciones leves
Artículo 59. Graduación de las sanciones
Artículo 60. Prescripción de las infracciones y de las sanciones
Artículo 61. Procedimiento sancionador y medidas cautelares
Artículo 62. Concurrencia de sanciones y vinculación con el orden penal
Artículo 63. Comunicación de infracciones
Artículo 64. Tratamiento de las comunicaciones
Artículo 65. Protección de las personas
Única. Registro de prestadores de servicios a sociedades y fideicomisos
Primera. Normas de desarrollo de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre
Segunda. Régimen sancionador
Tercera. Competencia para incoar procedimientos sancionadores
Cuarta. Servicios de pago
Quinta. Adscripción del Servicio Ejecutivo de la Comisión
Sexta. Régimen de la instrumentación de compromisos por pensiones de entidades cuyas acciones sean al portador
Séptima. Aplicación de las medidas de diligencia debida a los clientes existentes
Octava. Convenios con los órganos supervisores de las entidades financieras
Primera. Modificación de la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
Segunda. Modificación de la Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales
Tercera. Modificación de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva
Sexta. Incorporación de derecho comunitario
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