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Timestamp: 2020-03-30 01:23:20+00:00

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Resolución General 692. Normas (N.T. 2013 y mod.). Modificación. - 5 de Mayo de 2017 - Boletin Oficial de la Republica Argentina - Legislación - VLEX 678421589
ARTÍCULO 1°. Sustituir los artículos 31, 32 y 55 del Capítulo I del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por el siguiente texto:
ARTÍCULO 2°. Sustituir los artículos 37, 38 y 61 del Capítulo II del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por el siguiente texto:
ARTÍCULO 3°. Sustituir los artículos 28, 32, 37 y 38 del Capítulo I del Título VIII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por el siguiente texto:
ARTÍCULO 4°. Sustituir los artículos 1° y 2° de la Sección I del Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por el siguiente texto:
ARTÍCULO 5°. Sustituir el artículo 3° de la Sección II del Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por el siguiente texto:
ARTÍCULO 6°. Sustituir la Sección III del Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), por el siguiente texto:
ARTÍCULO 7°. Suprimir el artículo 4° de la Sección II del Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 8°. Sustituir la numeración de los artículos 5° a 15 del Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por 4° a 14 del Título XI de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
ARTÍCULO 9°. La presente Resolución General entrará en vigencia a partir del día siguiente al de su publicación en el Boletín Oficial de la República Argentina.
ARTÍCULO 10. Regístrese, comuníquese, publíquese, dese a la Dirección Nacional del Registro Oficial, incorpórese al sitio web del Organismo en www.cnv.gob.ar, agréguese al texto de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y archívese. -- Marcos Ayerra, Presidente. -- Patricia Boedo, Vicepresidente. -- Rocio Balestra, Directora. -- Carlos Hourbeigt, Director. -- Martin Gavito, Director.
I5310222I#
Resolución General 692/2017
Buenos Aires, 02/05/2017
VISTO el Expediente N° 1187/2016 caratulado "PROYECTO RG MODIFICACIÓN NORMAS CNV (N.T. 2013 Y MOD.) S/ INVERSORES NO RESIDENTES" del registro de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, lo dictaminado por la Subgerencia de Análisis y Reporte de Operaciones Sospechosas, la Gerencia de Prevención del Lavado de Dinero, la Subgerencia de Agentes y Calificadoras de Riesgo, la Gerencia General de Mercados, la Subgerencia de Asesoramiento Legal, la Gerencia de Asuntos Jurídicos y la Gerencia General de Asuntos Jurídicos, y
Que a los efectos de implementar el sistema de contralor interno para la totalidad de los Sujetos Obligados, el inciso 7 del artículo 14 de la Ley N° 25.246 y modificatorias, dispone que la UIF establecerá los procedimientos de supervisión, fiscalización e inspección "in situ" para el control del cumplimiento de las obligaciones establecidas en el artículo 21 y de las directivas e instrucciones dictadas conforme las facultades del artículo 14 inciso 10 de la misma.
Que con fecha 13 de enero de 2017 se publicó en el BOLETÍN OFICIAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA, la Resolución N° 4/2017 dictada por la UIF, a través de la cual se establece un régimen especial para los Sujetos Obligados comprendidos --entre otros-- en los incisos 4 y 5 del artículo 20 de la Ley 25.246 que actúan en el ámbito del mercado de capitales.
Que, en particular, se regulan aspectos relacionados a los requisitos para la aplicación de medidas de "Debida Diligencia Especial de Identificación a Inversores Extranjeros" en la República Argentina al momento de solicitar la apertura a distancia de las cuentas especiales de inversión.
Que en virtud de ello, corresponde la adecuación de algunas disposiciones del Título XI -"Prevención del Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo"- de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
Que en dicho marco, y tomando en consideración las modificaciones normativas comunicadas por el BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA mediante la Comunicación "A" 6220 del 12 de abril de 2017, se advierte en el mismo sentido, la necesidad de adecuar algunas disposiciones contenidas en los Títulos VII y VIII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod).
ARTÍCULO 1° Sustituir los artículos 31, 32 y 55 del Capítulo I del Título VII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) por el siguiente texto:
"CONTENIDO MÍNIMO DE CONVENIO DE APERTURA DE CUENTA Y AUTORIZACIONES.
ARTÍCULO 31 Los formularios a ser completados y suscriptos por los clientes en su relación con el AN, tales como el convenio de apertura de cuenta de clientes, la autorización del cliente a favor del AN, y la autorización del cliente a favor de un tercero, deberán contemplar los aspectos mínimos indicados en los Anexos I, II y III respectivamente del Capítulo I del presente Título
Será exclusiva responsabilidad del AN la inclusión de los contenidos mínimos dispuestos en los Anexos I, II y III mencionados.
Los AN deberán ingresar inmediatamente toda orden, tanto para sus clientes como para la cartera propia, en el sistema computarizado de registro central de órdenes implementado por los Mercados y llevar, en un registro habilitado a tal efecto con las formalidades establecidas para los libros por el Código Civil y Comercial de la Nación, que posibilite, en forma diaria, la salida impresa que suministre tal sistema.
El sistema computarizado de registro central de órdenes que implementen los Mercados deberá garantizar la inalterabilidad de las órdenes ingresadas, y de él deberá surgir por AN en forma inmediata y adecuada, un identificador único, la oportunidad --día, hora, minutos y segundos--, modalidad, especie o instrumento, cantidad, calidad, precio, individualización del cliente, su número de C.U.I.T./C.U.I.L./C.D.I. / C.I.E. y L.E.I o Legal Entity Identifier (este último en caso que aplicare) y toda otra circunstancia relacionada con la orden recibida que resulte necesaria para su identificación y seguimiento.
ARTÍCULO 55 Los AN remitirán a la Comisión, por medio de la AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA, la siguiente información conforme los plazos especificados y el formato requerido
En caso de no estipularse plazo, el AN deberá verificar que el texto publicado se encuentre actualizado, bajo su responsabilidad.
a.8) Datos personales de los órganos de administración y de fiscalización (titulares y suplentes), gerentes generales o especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550, y apoderados, de la persona a cargo de la función de cumplimiento regulatorio y de la...
Disposición N 482/GCABA/DGIUR/10
Disposición Nº 401/GCABA/HGAPP/16

References: ARTÍCULO 1

ARTÍCULO 2

ARTÍCULO 3

ARTÍCULO 4

ARTÍCULO 5
 artículo 3

ARTÍCULO 6

ARTÍCULO 7
 artículo 4

ARTÍCULO 8

ARTÍCULO 9
 Resolución 

ARTÍCULO 10

Resolución 
 artículo 14
 artículo 21
 artículo 14
 Resolución 
 artículo 20

ARTÍCULO 1

ARTÍCULO 31

ARTÍCULO 55
 artículo 270