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José del Río Ortíz
1 DE LOS SISTEMAS TÉCNICOS DE JUEGO. 1. Objetivo del documento El artículo 12 Auditoría de los sistemas técnicos de juego del Real Decreto 1613/2011, de 14 de noviembre, por el que se desarrolla la Ley 13/2011, de 27 de mayo, regulación del juego, en lo relativo a los requisitos técnicos de las actividades del juego, establece que 1. La auditoría de los sistemas técnicos de juego deberá realizarse cada dos años. La auditoría, cuyo coste será asumido por el operador, podrá ser realizada por la Dirección General de Ordenación del Juego o por la entidad que a estos efectos proponga de entre las reconocidas para la homologación y certificación de los sistemas técnicos de juego y que será distinta a la entidad que, en su caso, hubiera realizado el último informe de homologación y certificación de los sistemas técnicos de juego del operador. 2. La primera auditoría se realizará en los seis meses siguientes al vencimiento del plazo de dos años contados desde la concesión de la homologación. Las sucesivas auditorías se realizarán, también, dentro de los seis meses siguientes al vencimiento del plazo de dos años. En el supuesto de que la auditoría no se haya realizado por la Dirección General de Ordenación del Juego, el informe favorable resultante de la misma deberá ser sometido a la valoración de la citada Dirección. 3. Si transcurrido el plazo establecido no se hubiera presentado a la Dirección General de Ordenación del Juego el informe de auditoría favorable, ésta acordará provisionalmente la suspensión de la actividad del operador e iniciará el correspondiente expediente de revocación de la licencia singular. 4. La Dirección General de Ordenación del Juego, en el ámbito de un procedimiento sancionador o en el de las actuaciones previas a su incoación, podrá ordenar la realización de una auditoría de los sistemas de juego del operador presuntamente responsable de una infracción. La auditoría podrá ser realizada por la Dirección General de Ordenación del Juego o por la entidad que a estos efectos designe de entre las reconocidas para la homologación y certificación de los sistemas de juego y que será distinta a la entidad que hubiera realizado la última auditoría de los sistemas de juego del operador. 5. La Dirección General de Ordenación del Juego dictará las disposiciones o instrucciones particulares que considere precisas para la práctica de la auditoría. La presente nota tiene como objeto establecer las instrucciones técnicas y operativas para la realización de las auditorías. En él se describe el objeto de la auditoría, la planificación temporal de las auditorías bienales en el periodo de vigencia de las licencias y el formato y contenido mínimo del informe a presentar a la Dirección General de Ordenación del Juego (DGOJ). El presente documento está sujeto a cambio, y es susceptible de nuevas versiones que serán publicadas debidamente a través de la página web de la DGOJ. Página 1 de 25
2 2. Control de cambios Fecha Versión Descripción 01/04/ Versión inicial. 3. Índice 1. OBJETIVO DEL DOCUMENTO CONTROL DE CAMBIOS ÍNDICE OBJETO DE LA AUDITORÍA DESARROLLO DE LA AUDITORÍA MODELO Y CONTENIDO MÍNIMO DEL INFORME DE AUDITORÍA CONTEXTO NORMATIVO Y ABREVIATURAS UTILIZADAS SERVICIO DE CONSULTAS Y DUDAS DE LA DGOJ Página 2 de 25
3 4. Objeto de la auditoría La auditoría bienal del sistema técnico de juego tiene por objeto la verificación de la adecuación técnica y organizativa a los requisitos establecidos en los artículos 17 y 18 de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulación del juego, con especial referencia a: La oferta de juego del operador se adapta a la oferta autorizada. En la identificación del alcance de la auditoría deberá describirse la oferta de juego del operador y relacionarse con el proceso de certificación y homologación mediante el cual fue autorizada cada una de las variantes de juego. Los procedimientos de control interno de la actividad existen y funcionan de forma adecuada. La implantación de un procedimiento conlleva la existencia de un responsable y un registro de auditoría. Se deberá auditar la correcta implantación de cada procedimiento, la efectiva ejecución de las diferentes tareas asignadas a cada uno de los actores que toman parte en el procedimiento. Se deberá auditar que el registro asociado al procedimiento se encuentra correctamente actualizado con la periodicidad que corresponda en su caso. Se cumplen los requisitos de registro, trazabilidad y conservación de la información. Para cada una de las obligaciones establecidas en la normativa en lo relativo a conservación de información, se deberá auditar la existencia del registro, su conservación durante al menos el periodo establecido en la normativa y su correcta actualización a través de los correspondientes procedimientos definidos a tal efecto. Los procedimientos de formalización y anulación de apuestas son adecuados. El sistema de atención a las reclamaciones de los usuarios funciona de forma adecuada. Las políticas y los procedimientos de seguridad existen y funcionan correctamente. El propósito de la auditoría de seguridad es verificar la correcta ejecución de las políticas, procedimientos e instrucciones de seguridad. Para ello, el auditor deberá identificar y revisar las evidencias que demuestren la correcta implementación de cada uno de los procedimientos y controles establecidos en el marco de la gestión de la seguridad de la información implantado por el operador. Los sistemas técnicos se han adaptado a la actualización de las especificaciones técnicas contenidas en la Resolución de 6 de octubre de 2014, por la que se aprueba la disposición por la que se desarrollan las especificaciones técnicas de juego, trazabilidad y seguridad que deben cumplir los sistemas técnicos de juego de carácter no reservado objeto de licencias otorgadas al amparo de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulación del juego. Verificación de la aleatoriedad de los sistemas de juego y la lógica de juego. Se deberá auditar que el generador de números aleatorios en producción corresponde con el certificado previamente. Asimismo, se deberán auditar todos aquellos controles y procedimientos relacionados con el correcto funcionamiento de la lógica de juego. Página 3 de 25
4 5. Desarrollo de la auditoría La auditoría de los sistemas técnicos de juego deberá realizarse cada dos años por una entidad de certificación de entre las reconocidas para la homologación y certificación de los sistemas técnicos de juego y que será distinta a la entidad que, en su caso, hubiera realizado el último informe de homologación y certificación de los sistemas técnicos de juego del operador. Teniendo en cuenta que la homologación tiene un periodo de validez de diez años, se establece el siguiente ciclo de auditoría: 1 Ilustración 1 - Ciclo de auditoría La primera auditoría se realizará en los seis meses siguientes al vencimiento del plazo de dos años contados desde la fecha de la primera homologación de una licencia singular o desde la fecha de resolución de homologación de gestión de cambio cuyo alcance contemple el sistema técnico de juego completo del operador. A partir de ahí, las sucesivas auditorías se realizarán cada dos años, siempre en el plazo máximo de seis meses. Los plazos establecidos para la realización de todas y cada una de las auditorías vendrán definidos por la fecha indicada en el párrafo anterior. Es decir, la fecha de realización de una auditoría no define los plazos de realización de posteriores auditorías. La auditoría se realizará sobre el sistema técnico completo usado por el operador para el desarrollo de su actividad en el marco de la Ley 13/2011, de 27 de mayo, de regulación del juego. De cara a homogeneizar procesos y aunar esfuerzos, el operador podrá incluir bajo el ámbito de la primera auditoría la totalidad de sus licencias, independientemente de que algunas de ellas fueran homologadas con posterioridad. La auditoría de seguridad deberá ser realizada por entidades de certificación de seguridad y la auditoría de funcionalidad deberá ser realizada por entidades de certificación del software de juegos. 1 Por ciclo de auditoría se entiende al conjunto de auditorías bienales obligatorias (4 en total) para un periodo de homologación (10 años). Página 4 de 25
5 6. Modelo y contenido mínimo del informe de auditoría El informe de auditoría se encontrará estructurado en los siguientes apartados: 1. IDENTIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA DESCRIPCIÓN DEL OBJETO DE LA AUDITORÍA RESUMEN EJECUTIVO DE LA AUDITORÍA... 9 A. CALIFICACIÓN GLOBAL... 9 B. COMENTARIO EJECUTIVO MEJORA CONTINUA A. PLAN DE ACCIONES DE MEJORA B. REVISIÓN DEL PLAN DE ACCIONES DE MEJORA DESCRIPCIÓN DE LOS ENTORNOS UTILIZADOS EN LA AUDITORÍA DIFERENTES AL EFECTIVAMENTE EMPLEADO POR EL OPERADOR PARA EL DESARROLLO DE LA ACTIVIDAD DE JUEGO DETALLE DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS AUDITADOS A. CUADRO RESUMEN DEL GRADO DE CUMPLIMIENTO POR ÁREA B. DETALLE DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE SEGURIDAD C. DETALLE DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE FUNCIONALIDAD GENERAL D. DETALLE DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE FUNCIONALIDAD SINGULAR DESCRIPCIÓN DEL SOPORTE FÍSICO Y DIGITAL QUE ACOMPAÑARÁ AL INFORME DE AUDITORÍA En los siguientes sub apartados, se detalla el contenido mínimo para cada uno de dichos apartados. Página 5 de 25
6 1. Identificación de la auditoría En la primera página del informe se detallará lo siguiente: 1. Tipo de informe: Se consignará «informe bienal de auditoría del sistemas técnico de juego». 2. Código de identificación del informe: El código de identificación del informe será único y permitirá referirse al mismo de manera unívoca y su diferenciación de cualquier otro informe emitido por la entidad auditora. Cada vez que la entidad auditora realice una modificación en un informe deberá generar un nuevo código de identificación para el mismo e identificar los cambios realizados sobre el informe de auditoría. 3. Destinatario/s del informe de auditoría. 4. Datos identificativos de la entidad auditora. 5. Datos identificativos del equipo auditor. 6. Datos identificativos de quien firma el informe por parte de la entidad auditora. 7. Fechas de realización de los trabajos de auditoría. 8. Dimensionamiento de la auditoría en número de jornadas hombre. 9. Fecha de emisión del informe de auditoría. Página 6 de 25
7 2. Descripción del objeto de la auditoría El objeto de la auditoría será el sistema técnico de juego efectivamente empleado por el operador para el desarrollo y explotación del juego objeto de la correspondiente licencia, en relación con los procedimientos, procesos, planes y medidas de seguridad efectivamente implementados. A los efectos de describir el alcance del objeto de la auditoría se enumerarán: Licencias de juego bajo el alcance de la auditoría. Oferta de juego bajo el alcance de la auditoría, indicando las variantes de juego certificadas. Para cada uno de los juegos y variantes certificadas, se indicará: o Nombre definido por el fabricante. o Nombre comercial. o En su caso, la correspondencia con los juegos y variantes permitidas por la reglamentación básica. o Canales de acceso (Internet, SMS, IVR, terminales físicos de carácter accesorio, etc.) o Tecnologías de acceso al sistema técnico de juego certificadas, como por ejemplo: acceso web, cliente descargable en tecnología Flash, clientes descargables para PC (indicando para qué sistemas operativos), aplicaciones nativas para Smartphone, tabletas u otros dispositivos móviles (indicando para qué sistemas operativos), clientes de móvil de acceso web, por ejemplo, basados en HTML. o Código de Informe de certificación que certifica la variante de juego. o Fecha de homologación de la variante de juego. Al efecto se utilizará el siguiente formato: Nombre del Nombre comercial Canales de Tecnologías de Código de Fecha de Fabricante acceso acceso Informe de homologación certificación Página 7 de 25
8 Centros de procesos de datos donde se albergue el sistema técnico de juego, en base al siguiente formato: CPD Calle, Ciudad País Tipo Razón Código de Fecha de número social del Informe de homologación proveedor certificación de alojamiento Los campos «calle», «número», «ciudad» y «país», se refieren a la localización física del CPD. El campo «tipo» indica la modalidad de alojamiento del CPD y deberá coincidir con uno de los siguientes valores: «hosting», «housing» o «propio». El campo de «razón social del proveedor de alojamiento», solo habrá de completarse en el caso de que «tipo» contenga uno de estos valores: «hosting» o «housing». Se deberá incluir el código del informe de certificación mediante el cual se certificó el CPD así como la fecha de homologación. Elementos de software empleados en el sistema técnico para el desarrollo y explotación del juego objeto de la licencia correspondiente, con mención expresa del fabricante, nombre del producto y versión. En esta relación de elementos deberá constar en todo caso el capturador y el almacén. La enumeración de los mismos se llevará a cabo en base al siguiente formato: Nombre del archivo Versión Ubicación lógica Ubicación física Huella Digital Fabricante Nombre del producto La ubicación lógica hace referencia al servidor y/o servidores que ejecutan el archivo. La ubicación física hace referencia al CPD en el cual se encuentra físicamente el archivo. La identificación de huella digital, debe identificar el tipo de función/algoritmo utilizada para el cálculo de la huella (MD5, SHA-1, SHA-256, SHA-512, etc.). Página 8 de 25
9 3. Resumen ejecutivo de la auditoría El objetivo del resumen ejecutivo del informe de auditoría es presentar información de alto nivel referente a la auditoría y a los aspectos más relevantes identificados en la misma, el cual se encuentra compuesto por los siguientes apartados: A. Calificación global La tabla de calificación global, muestra la calificación global del cumplimiento por cada uno de los bloques de requisitos auditados, en base al siguiente formato: Bloque Calificación Global Requisitos de seguridad Requisitos de funcionalidad para Licencias Generales Requisitos de funcionalidad para Licencias Singulares En el campo Calificación Global se indica Conforme en caso de que no se hayan identificado incumplimientos en los requisitos de cada bloque, o No conforme en caso contrario. En caso de que el bloque no sea de aplicación al informe de auditoría, se indicará No Aplica. B. Comentario ejecutivo En el apartado de comentario ejecutivo, el equipo de auditoría redacta su impresión global sobre el sistema técnico de juego auditado, presentando las conclusiones más importantes sobre el mismo y de modo concreto identificando las principales debilidades y fortalezas del mismo. Página 9 de 25
10 4. Mejora continua Dentro del apartado de mejora continua se incluye el análisis y seguimiento de los puntos de mejora identificados durante el proceso de auditoría. En consecuencia, el apartado de mejora continua se encuentra dividido en dos sub apartados, el primero orientado a la identificación de la propuesta de acciones de mejora para mejorar dichos puntos y sus causas, y el segundo orientado a revisar el plan de acciones de mejora propuestas en la auditoría anterior. Los puntos de mejora son aspectos que si bien no tienen por qué suponer un incumplimiento de un requisito, podrían llegar a serlo o suponen un menoscabo en la eficacia de las medidas implantadas por el operador para el cumplimiento de los requisitos. A. Plan de acciones de mejora Dentro del presente apartado, se debe incluir el análisis de la causa raíz de cada uno de los puntos de mejora identificados durante la auditoría, así como la propuesta de las acciones de mejora que va a llevar a cabo el operador para corregir dichos puntos y sus causas. El formato a utilizar es el siguiente: Nº de punto de mejora Requisito Punto de mejora Causa raíz Acción/es de mejora propuestas El Número de punto de mejora es un número correlativo dentro de cada informe de auditoría para los puntos de mejora identificados. El Requisito, hace referencia al requisito que se encuentra relacionado con el punto de mejora, identificando normativa y artículo en caso de aplicación. El campo Punto de mejora, desarrolla el detalle del aspecto de mejora identificado para el sistema técnico de juego. El campo Causa raíz, debe incluir las conclusiones del análisis orientado a identificar el o los motivos que han originado el punto de mejora. En el campo de Acción/es de mejora, se debe incluir el listado de acciones que se van a llevar a cabo para corregir los hechos que conforman el punto de mejora y las causa raíz que los han originado. Página 10 de 25
11 B. Revisión del plan de acciones de mejora Dentro del presente apartado, se debe incluir el detalle del seguimiento del plan de acciones de mejora incluido en el informe de auditoría anterior. Para ello, se seguirá el siguiente formato para cada una de los puntos de mejora identificados en el informe previo: Auditoría Nº de punto de mejora Requisito Punto de mejora Causa raíz Acción/es de mejora propuestas Cerrada (S/N) Observaciones El campo Auditoría, identificará el código del informe de auditoría en el que se ha identificado el punto de mejora mencionado, así como la fecha del mismo. El campo Cerrada, identifica si el equipo auditor considera que el punto de mejora y las causas raíz del mismo se encuentran corregidas. El campo Observaciones, incluye el detalle de las evidencias identificadas por el equipo auditor y que demuestran la correcta implementación del plan de mejora propuesto en la auditoría previa. En caso de que se hayan identificado nuevas causas raíz o se hayan llevado a cabo acciones de mejora no identificadas en el informe de auditoría previo, se incluirá el detalle de dichas modificaciones en este campo. El resto de campos mantendrán el mismo contenido que el incluido en la redacción original del punto de mejora presente en el informe previo de auditoría. Téngase en cuenta que el apartado B: Revisión del plan de acciones de mejora no será objeto de la primera auditoría a realizar. Página 11 de 25
12 5. Descripción de los entornos utilizados en la auditoría diferentes al efectivamente empleado por el operador para el desarrollo de la actividad de juego En el caso de que determinadas verificaciones del sistema técnico de juego se hayan realizado en un entorno diferente al efectivamente empleado por el operador para el desarrollo y explotación del juego objeto de la licencia, la entidad auditora deberá describir en este apartado los diferentes entornos empleados. Para cada uno de estos entornos, se indicará la relación de verificaciones realizadas en dicho entorno. Página 12 de 25
13 6. Detalle del cumplimiento de los requisitos auditados En este apartado se incluirá: Un cuadro resumen del grado de cumplimiento para cada área auditada. Detalle del cumplimiento de cada uno de los requisitos auditados. Para cada requisito se habrá obtenido una calificación que podrá ser «Conforme», «No conforme», o «No aplica». Para todos aquellos requisitos que hagan referencia a la obligación por parte de los operadores de disponer de un procedimiento, el proceso de auditoría deberá velar por la efectiva existencia e implantación del mismo. Los siguientes sub apartados, desarrollan el contenido concreto. Página 13 de 25
14 A. Cuadro resumen del grado de cumplimiento por área La tabla de calificación global, muestra la calificación del cumplimiento por cada una de las áreas auditadas, en base al siguiente formato: Bloque Área Auditado Calificación Global Seguridad Funcionalidad General Funcionalidad Singular Política de seguridad Análisis y Gestión de riesgos Organización de la seguridad de la información Seguridad en las comunicaciones con los participantes Seguridad de recursos humanos y terceros Seguridad física y medioambiental Gestión de comunicaciones y operaciones Control de acceso Compra, desarrollo y mantenimiento de los sistemas Gestión de incidentes de seguridad Gestión de cambios Plan de prevención de pérdida de información Gestión de la continuidad del negocio Penetración y análisis de vulnerabilidades Protección de datos de carácter personal Juego Responsable Contrato, Aceptación, copia y modificación Registro de usuario y comprobación de las prohibiciones Cuenta de juegos, cobros y pagos Límites de los depósitos Registro y trazabilidad Terminales y sesión de usuario Canales de comunicación Sistema de control interno Prevención del blanqueo de capitales y lucha contra el terrorismo Títulos habilitantes Relación con los participantes Porcentaje de retorno y tablas de premios Generador de números aleatorios Lógica del juego Registro y trazabilidad Terminales y sesión de usuario Canales de comunicación Comportamiento ante errores técnicos Juegos <<en vivo>> Funcionalidades varias Botes progresivos Página 14 de 25
15 Bloque Área Auditado Calificación Global Sistema de control interno Prevención del fraude en apuestas en directo Registro de la configuración de la sesión destinada al juego de máquinas de azar Formalización de las apuestas y anulación de eventos En el campo Auditado, se indicará SÍ o NO. El campo Calificación Global únicamente deberá cumplimentarse para aquellas áreas auditadas durante la presente auditoría, y se indicará Conforme en caso de que no se hayan identificado incumplimientos en los requisitos de cada bloque o No conforme en caso contrario. Página 15 de 25
16 B. Detalle del cumplimiento de los requisitos de seguridad El modelo a seguir para la auditoría de seguridad es el establecido en el Anexo VII de la RES_INF, con las siguientes salvedades: El propósito de la auditoría de seguridad es verificar la correcta ejecución de las políticas, procedimientos e instrucciones de seguridad establecidos en la normativa. Para ello, el auditor deberá identificar y revisar las evidencias que demuestren la correcta implementación de cada uno de los procedimientos establecidos en la normativa. La revisión deberá incluir la efectiva ejecución de las diferentes tareas asignadas a cada uno de los actores que toman parte en el procedimiento, así como que el registro de auditoría asociado al procedimiento se encuentra correctamente actualizado con la periodicidad que corresponda en su caso. En lo que concierne a las obligaciones establecidas en la normativa de conservación de información, se deberá auditar la existencia del registro correspondiente, su conservación durante al menos el periodo establecido en la normativa y su correcta actualización a través de los correspondientes procedimientos definidos a tal efecto. La auditoría del área de Seguridad en las comunicaciones con los participantes deberá incluir la revisión de la correcta implementación de las nuevas especificaciones técnicas relacionadas con la autenticación de usuarios y la política de contraseñas. Se ha incluido un área de seguridad adicional denominada Protección de datos de carácter personal. El alcance de la misma es auditar que el operador dispone de un plan técnico y operativo para asegurar la privacidad de los datos de los usuarios. En el campo Calificación se indicará Conforme en caso de que no se hayan identificado incumplimientos en el requisito, o No conforme en caso contrario. Si el requisito no es de aplicación al informe de auditoría, se indicará No Aplica. En el caso de que se haga uso de la posibilidad de convalidación de ciertos requisitos a partir de una certificación ISO 27001, se utilizará la calificación de Convalidado y en el campo Observaciones se indicará «ISO 27001». Adicionalmente será necesario documentar en el campo de Observaciones las siguientes situaciones: - El motivo por el que el requisito pudiera calificarse como «No aplica». - Cuando haya habido incidencias, aunque posteriormente se hayan subsanado. Se debe prestar especial atención a las áreas de seguridad a ser verificadas como mínimo en cada auditoría dentro del ciclo de auditoría. La siguiente tabla muestra un resumen de las áreas de seguridad a ser auditadas en cada auditoría. Las abreviaturas A1, A2, A3 y A4 hacen referencia a la primera, segunda, tercera y cuarta auditoría que tendrán lugar a los dos, cuatro, seis y ocho años respectivamente desde la primera homologación. Página 16 de 25
17 Área A1 A2 A3 A4 Política de seguridad SÍ SÍ Análisis y Gestión de riesgos SÍ SÍ SÍ SÍ Organización de la seguridad de la información SÍ SÍ Seguridad en las comunicaciones con los participantes SÍ SÍ Seguridad de recursos humanos y terceros SÍ SÍ Seguridad física y medioambiental SÍ SÍ Gestión de comunicaciones y operaciones SÍ SÍ Control de acceso SÍ SÍ Compra, desarrollo y mantenimiento de los sistemas SÍ SÍ Gestión de incidentes de seguridad SÍ SÍ Gestión de cambios SÍ SÍ SÍ SÍ Plan de prevención de pérdida de información SÍ SÍ Gestión de la continuidad del negocio SÍ SÍ Penetración y análisis de vulnerabilidades SÍ SÍ SÍ SÍ Protección de datos de carácter personal SÍ SÍ SÍ SÍ Página 17 de 25
18 C. Detalle del cumplimiento de los requisitos de funcionalidad general Tal y como se ha indicado anteriormente, la auditoría de los requisitos de funcionalidad general se centra en la revisión de la correcta implantación de los procedimientos de control, la conservación de la información y los registros establecidos en la norma y la adaptación de los sistemas a las nuevas especificaciones técnicas. Téngase en cuenta que a efectos de un mejor entendimiento por parte del lector, se ha mantenido la estructura de la Guía de requisitos técnicos de la funcionalidad v2, publicada en la página web de la DGOJ, con las siguientes salvedades: El cuestionario de verificación de requisitos de funcionalidad general es un subconjunto del conjunto de requisitos relacionados en la Guía. Se han incluido las siguientes nuevas cuestiones a auditar: o En relación al área Sistema de Control Interno se incluye el requisito establecido en el punto del Anexo I, de la RES_TEC Conservación de la información del SCI. o Se incluye una nueva área denominada Prevención del blanqueo de capitales y lucha contra el terrorismo, que incluye el requisito establecido en el Anexo I. Sección segunda. Base 7. Sección 1.k de la orden OM_PLG. El objeto de dicho requisito es auditar que el manual de prevención de blanqueo y lucha contra el terrorismo se encuentra actualizado. La columna Requisito transcribe el requisito establecido en la norma, objeto de la auditoría. El objeto de la columna Tareas del auditor es clarificar las tareas a realizar por el auditor. En el campo Calificación se indica Conforme en caso de que no se hayan identificado incumplimientos en el requisito, o No conforme en caso contrario. Si el requisito no es de aplicación al informe de auditoría, se indicará No Aplica. Adicionalmente será necesario documentar en el campo de Observaciones, campo a completar por el auditor, las siguientes situaciones: o El motivo por el que el requisito pudiera calificarse como «No aplica». o Cuando haya habido incidencias, aunque posteriormente se hayan subsanado. El cuestionario de verificación de requisitos de funcionalidad general, el cual debe incluirse en el informe de auditoría con los resultados de la misma, se relaciona en el Anexo I de la presenta nota. Página 18 de 25
19 D. Detalle del cumplimiento de los requisitos de funcionalidad singular Tal y como se ha indicado anteriormente, la auditoría de los requisitos de funcionalidad singular se centra en la revisión de la correcta implantación de los procedimientos de control, la conservación de la información y los registros establecidos en la norma, la adaptación de los sistemas a las nuevas especificaciones técnicas, la verificación de la aleatoriedad de los sistemas de juego y la lógica de juego y la validación de que la oferta de juego del operador se ciñe a las licencias otorgadas al mismo. Téngase en cuenta que a efectos de un mejor entendimiento por parte del lector, se ha mantenido la estructura de la Guía de requisitos técnicos de la funcionalidad v2, publicada en la página web de la DGOJ, con las siguientes salvedades: Respondiendo a un criterio de organización, el cuestionario incluye los requisitos de todas las licencias singulares, incluidos los propios de las Máquinas de azar y las Apuestas Cruzadas. Esto no debe inducir a confusión, ya que cada auditoría deberá ceñirse a los requisitos que apliquen en las licencias que se hayan incluido bajo el alcance de la auditoría (por ejemplo, en las auditorías realizadas en 2015 no procede auditar requisitos relacionados con las Licencias Singulares Máquinas de azar y de Apuestas Cruzadas). El cuestionario de verificación de requisitos de funcionalidad singular es un subconjunto del conjunto de requisitos relacionados en la Guía para todas las licencias singulares. Se han incluido las siguientes nuevas áreas: - Prevención del fraude en apuestas en directo (aplicable a aquellas licencias cuya normativa contempla las apuestas en directo). - Registro de la configuración de la sesión destinada al juego de máquinas de azar (aplicable únicamente a la auditoría de la Licencia Singular de Máquinas de azar) - Formalización de las apuestas y anulación de eventos (aplicable únicamente a la auditoría de la Licencias Singulares vinculadas a las Licencia General de Apuestas). - Relación con los participantes (aplicable a todas las licencias singulares), relacionado con el procedimiento de reclamaciones de los participantes establecido en la Orden Ministerial que regula cada tipo de juego. - En relación al área Generador de números aleatorios se incluye un nuevo requisito con descripción Homologación del GNA. El alcance de este requisito es auditar que la huella digital del GNA es igual a la del último informe de homologación. - En relación al área Sistema de Control Interno se incluye el requisito establecido en el punto del Anexo I, de la RES_TEC Conservación de la información del SCI. La columna Requisito transcribe el requisito establecido en la norma, objeto de la auditoría. El objeto de la columna Tareas del auditor es clarificar las tareas a realizar por el auditor. En el campo Calificación se indica Conforme en caso de que no se hayan identificado incumplimientos en el requisito, o No conforme en caso contrario. Si el requisito no es de aplicación al informe de auditoría, se indicará No Aplica. Página 19 de 25
20 Adicionalmente será necesario documentar en el campo de Observaciones, campo a completar por el auditor, las siguientes situaciones: - El motivo por el que el requisito pudiera calificarse como «No aplica». - Cuando haya habido incidencias, aunque posteriormente se hayan subsanado. El cuestionario de verificación de requisitos de funcionalidad singular, el cual debe incluirse en el informe de auditoría con los resultados de la misma, se relaciona en el Anexo I de la presenta nota. Página 20 de 25
Núm. 246 Viernes 10 de octubre de 2014 Sec. I. Pág. 82573 Anexo IV. Modelo y contenido del informe de certificación de la seguridad. Anexo V. Relación de requisitos técnicos de funcionalidad. Anexo VI.
8 ANEXO II. CUESTIONARIO DESCRIPTIVO DE LA LICENCIA. 9 ANEXO III. MODELO Y CONTENIDO MÍNIMO DEL INFORME DE CERTIFICACIÓN DE LA FUNCIONALIDAD.
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