Source: https://www.fma.gv.at/querschnittsthemen/geldwaescherei-und-terrorismusfinanzierung/laender-und-sanktionslisten/
Timestamp: 2019-06-27 13:18:32+00:00

Document:
Länder- und Sanktionslisten | FMA Österreich
Von der Finanzmarktaufsicht beaufsichtigte Institute haben im Rahmen der Präventionsmaßnahmen von Geldwäscherei & Terrorismusfinanzierung eine Risikoanalyse vorzunehmen. Im Rahmen solch einer Risikoanalyse muss auch das geographische Risiko, das mit Personen, Transaktionen und Geschäftsbeziehungen verbunden ist, eigenverantwortlich von den Instituten beurteilt werden. Die Präventionsmaßnahmen der Institute haben sich an dieser Risikoanalyse zu orientieren.
Die Finanzmarktaufsicht weist daher auf das besondere Risiko der in den folgenden Dokumenten aufgezählten Staaten hin:
Pressemitteilungen der Financial Action Task Force (FATF) (Inhalt anzeigen für: Pressemitteilungen der Financial Action Task Force (FATF))
FATF Statement vom 23. Februar 2018
FATF Statement vom 3. November 2017
FATF Statement vom 23. Juni 2017 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 188,5 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 24. Februar 2017 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 112,4 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 21. Oktober 2016 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 111,0 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 24. Juni 2016 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 111,8 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 19. Februar 2016 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 268,7 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 23. Oktober 2015 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 354,8 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 26. Juni 2015 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 143,0 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 27. Februar 2015 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 40,5 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 24. Oktober 2014 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 428,5 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 27. Juni 2014 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 138,0 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 14. Februar 2014 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 31,0 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 18. Oktober 2013 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 34,3 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 21. Juni 2013 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 145,4 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 22. Februar 2013 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 139,4 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 19. Oktober 2012 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 96,6 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 22. Juni 2012 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 97,3 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 16. Februar 2012 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 127,8 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 28 Oktober 2011 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 269,7 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 24. Juni 2011 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 249,5 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 25. Februar 2011 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 332,0 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 22. Oktober 2010 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 180,6 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 25. Juni 2010 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 159,1 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 18. Februar 2010 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 29,7 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 16. Oktober 2009 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 18,7 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 26. Juni 2009 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 30,7 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 25. Februar 2009 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 279,6 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 16. Oktober 2008 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 82,0 KB, Sprache: Deutsch)
FATF Statement vom 28. Februar 2008 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 34,8 KB, Sprache: Deutsch)
Pressemitteilungen der FATF Style Regional Bodies (FSRB) (Inhalt anzeigen für: Pressemitteilungen der FATF Style Regional Bodies (FSRB))
Moneyval Statement vom 12 Dezember 2014 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 147,7 KB, Sprache: Deutsch)
Moneyval Statement vom 19 September 2014 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 147,9 KB, Sprache: Deutsch)
Moneyval Statement vom 1. Juni 2014 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 168,7 KB, Sprache: Deutsch)
Moneyval Statement vom 11.Dezember 2009 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 169,3 KB, Sprache: Deutsch)
Moneyval Statement vom 24. September 2009 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 32,9 KB, Sprache: Deutsch)
Moneyval Statement vom 12. Dezember 2008 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 77,8 KB, Sprache: Deutsch)
Verordnung über Nicht-Kooperationsstaaten (Inhalt anzeigen für: Verordnung über Nicht-Kooperationsstaaten)
Die § 40 Abs 8, § 40a Abs 7 und § 41 Abs 3b BWG bzw § 132, § 130 Abs. 5 und § 133 Abs. 5 VAG 2016 räumen im Zusammenhang mit Drittstaaten, die gleichwertige Anforderungen wie jene der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Oktober 2005 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung (3.Geldwäsche-Richtlinie) eingeführt haben, Erleichterungen ein. Die Mitteilung über Drittländer mit gleichwertigen Anforderungen in der Bekämpfung von Geld­wäsche und Terrorismusfinanzierung (zuletzt aktualisiert am 08. Februar 2012) listet Drittstaaten auf, auf die diese Voraussetzung zutrifft.
Geldwäscherei- und Terrorismusfinanzierungsrisiko-Verordnung 2016 - (GTV 2016) (Inhalt anzeigen für: Geldwäscherei- und Terrorismusfinanzierungsrisiko-Verordnung 2016 - (GTV 2016))
Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), mit der die Geldwäscherei- und Terrorismusfinanzierungsrisiko-Verordnung 2016 geändert wird (BGBl. II Nr. 115/2016) (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 109,7 KB, Sprache: Deutsch)
Begründung zu BGBl. II Nr. 115/2016 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 14,9 KB, Sprache: Deutsch)
Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über weitere Fälle eines erhöhten Geldwäscherei- oder Terrorismusfinanzierungsrisikos (BGBl II Nr. 422/2015) (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 203,8 KB, Sprache: Deutsch)
Begründung zu BGBl II Nr. 422/2015 (Dateiformat: pdf, Dateigröße: 87,2 KB, Sprache: Deutsch)
Der Bereich der Sanktionslisten liegt im Zuständigkeitsbereich der Oesterreichischen Nationalbank (OeNB) . Hier finden Sie Informationen zu den Verordnungen der OeNB . im Bereich des Devisengesetzes (DevG) https://www.oenb.at/Ueber-Uns/Rechtliche-Grundlagen/Verordnungen-nach-DevG.html und zu den „Iran-Sanktion“ https://www.oenb.at/Ueber-Uns/Rechtliche-Grundlagen/Finanzsanktionen/iran.html.

References: § 40
 § 40
 § 41
 § 132
 § 130
 § 133