Source: https://ir.tom-tailor-group.com/websites/tomtailor/German/8750.html
Timestamp: 2019-02-16 16:29:53+00:00

Document:
Erklärung zur Unternehmensführung - TOM TAILOR Group
ENTSPRECHENSERKLÄRUNG GEM. § 161 AKTG
VORSTAND UND AUFSICHTSRAT DER TOM TAILOR HOLDING SE HABEN IM DEZEMBER 2018 EINE ENTSPRECHENSERKLÄRUNG GEMÄSS § 161 DES AKTIENGESETZES ABGEGEBEN.
WORTLAUT DER ERKLÄRUNG DES VORSTANDS UND DES AUFSICHTSRATS DER TOM TAILOR HOLDING SE GEMÄSS § 161 AKTG ZUM DEUTSCHEN CORPORATE GOVERNANCE KODEX (ENTSPRECHENSERKLÄRUNG)
TOM TAILOR HOLDING SE, HAMBURG
Seit Abgabe der letzten Entsprechenserklärung im Dezember 2017 hat die TOM TAILOR Holding SE den vom Bundesministerium der Justiz im Bundesanzeiger bekannt gemachten Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“, zuletzt in der neuesten Fassung vom 07. Februar 2017, mit Ausnahme von Ziffer 4.1.3 Satz 2 (Compliance Management System), Ziffer 5.3.3 (Einrichtung eines Nominierungsausschusses), Ziffer 5.4.1 Absatz 2 Satz 1, Absatz 4 Satz 1 (Kompetenzprofil des Aufsichtsrats) und Ziffer 5.4.6 Absatz 1 Satz 2 (Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder) entsprochen:
Seit April 2017 hat der Vorstand mit der Erstellung und Einführung eines spezifischen konzernweiten Compliance Management Systems im Sinne von Ziffer 4.1.3 Satz 2 des DCGK begonnen. Im Rahmen dieses Systems werden angemessene, an der Risikolage des Unternehmens ausgerichtete Maßnahmen getroffen, um für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der unternehmensinternen Richtlinien zu sorgen. Dieses Compliance Management System wurde im Jahr 2018 weiter ausgebaut. So stand vor dem Hintergrund des Inkrafttretens der Datenschutzgrundverordnung am 25. Mai 2018 der Themenkomplex Datenschutz-Compliance im besonderen Fokus. Darüber hinaus wurden die personellen Kapazitäten für den Ausbau des Compliance Management Systems erhöht.
Der Aufsichtsrat beabsichtigt derzeit keine Einrichtung eines Nominierungsausschusses im Sinne der Ziffer 5.3.3 des DCGK. Bei einer Besetzung mit fünf Mitgliedern (Vertreter der Anteilseigner) sieht sich der Aufsichtsrat in der Lage, neue Mitglieder aufgrund eines Vorschlags des Plenums zu benennen, falls sich dies als nötig erweisen sollte.
Nach Einschätzung des Aufsichtsrats decken seine Mitglieder sämtliche Kompetenzfelder ab, die für eine effiziente Aufsichtsratstätigkeit erforderlich sind. Der Aufsichtsrat hält es daher derzeit nicht für notwendig, ein spezielles Kompetenzprofil für das Gesamtgremium festzulegen, wie es die Empfehlung des DCGK in Ziffer 5.4.1 Absatz 2 Satz 1 vorsieht. Kandidatenvorschläge des Aufsichtsrats an die Hauptversammlung können daher nicht – wie in Ziffer 5.4.1 Absatz 4 Satz 1 des DCGK gefordert – die Ausfüllung eines speziellen Kompetenzprofils anstreben noch wird der Stand der Umsetzung im Corporate Governance Bericht veröffentlicht, wie dies in Ziffer 5.4.1 Absatz 4 Satz 2 DCGK empfohlen wird.
Abweichend von der Empfehlung der Ziffer 5.4.6 Absatz 1 Satz 2 des DCGK wird bei der Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder der stellvertretende Vorsitz im Aufsichtsrat nicht berücksichtigt, da der stellvertretende Aufsichtsratsvorsitzende derzeit keine zusätzlichen Aufgaben wahrnimmt, die ihn gegenüber einem einfachen Mitglied des Aufsichtsrats stärker beanspruchen würden.
DIESE ENTSPRECHENSERKLÄRUNG UND ALLE FRÜHEREN ENTSPRECHENSERKLÄRUNGEN SIND AUF DER WEBSEITE DER TOM TAILOR HOLDING SE UNTER HTTP://IR.TOM-TAILOR.COM VERÖFFENTLICHT.
Die TOM TAILOR Holding SE ist die Management-Holding und Obergesellschaft der TOM TAILOR Group. Das operative Geschäft wird in den jeweiligen Tochtergesellschaften der TOM TAILOR Holding SE betrieben (die Tochtergesellschaften zusammen mit der TOM TAILOR Holding SE, auch „TOM TAILOR“ oder „TOM TAILOR Group“). Die TOM TAILOR Holding SE und ihre Organe haben sich einer guten und verantwortungsvollen Unternehmensführung verpflichtet. Dieses Selbstverständnis wird von der gesamten TOM TAILOR Group mitgetragen.
Neben der Beachtung dieser Grundsätze guter Unternehmensführung tragen auch unternehmensindividuelle Richtlinien und Standards zu einer guten und nachhaltigen Unternehmensentwicklung von TOM TAILOR bei.
Die TOM TAILOR Holding SE ist eine nach europäischem Recht bestehende Aktiengesellschaft. Der rechtliche Rahmen für die Corporate Governance ergibt sich somit sowohl aus den Regelungen der Verordnung (EG) Nr. 2157/2001 des Rates der Europäischen Union vom 8. Oktober 2001 über das Statut der Europäischen Gesellschaft (SE) als auch aus dem deutschen Aktienrecht, insbesondere aus den Vorschriften bezüglich Vorstand und Aufsichtsrat.
Der Vorstand führt die Geschäfte der TOM TAILOR Holding SE und vertritt die Gesellschaft gegenüber Dritten. Er leitet das Unternehmen in eigener Verantwortung im Unternehmensinteresse mit dem Ziel nachhaltiger Wertschöpfung. Der Vorstand entwickelt die Unternehmensstrategie und steuert sowie überwacht deren Umsetzung. Er sorgt zudem für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der unternehmensinternen Richtlinien (Compliance). Auch hat er ein internes Kontroll- und Risikomanagementsystem implementiert, das integraler Bestandteil der Geschäftsprozesse und ein wesentliches Element unternehmerischer Entscheidungen ist. Wesentliche Bestandteile sind das Planungssystem, das interne Berichtswesen und die Risikoberichterstattung.
Der Aufsichtsrat hat eine Geschäftsordnung für den Vorstand erlassen. Darin sind die Geschäfte und Maßnahmen geregelt, für die eine Beschlussfassung des Gesamtvorstands notwendig ist, sowie die Grundsätze der Entscheidungsfindung innerhalb des Gesamtvorstands. Darüber hinaus hat der Aufsichtsrat in der Geschäftsordnung einen Katalog von Geschäften aufgestellt, die nur mit Zustimmung des Aufsichtsrats vorgenommen werden dürfen. Hierzu gehören Geschäfte und Maßnahmen, die erheblichen Einfluss auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der TOM TAILOR Group haben. In Ausführung der Bestimmungen der Geschäftsordnung hat der Gesamtvorstand einen Geschäftsverteilungsplan verabschiedet, der einzelnen Vorstandsmitgliedern bestimmte Tätigkeitsbereiche zuweist, ohne dass diese Zuweisung Einfluss auf die Gesamtverantwortung des Vorstands hat.
Der Vorstand besteht derzeit aus drei Mitgliedern. Diese arbeiten kollegial zusammen und unterrichten sich gegenseitig laufend über wichtige Maßnahmen und Vorgänge in ihren Geschäftsbereichen. Beschlüsse fasst der Vorstand grundsätzlich in regelmäßig stattfindenden Sitzungen. Sie bedürfen einer einfachen Mehrheit.
Mitglieder des Vorstands sind die Herren Dr. Heiko Schäfer (Vorsitzender des Vorstands), Thomas Dressendörfer und Liam Devoy.
Das bisherige Vorstandsmitglied Uwe Schröder schied im gegenseitigen Einvernehmen mit der Gesellschaft mit Wirkung ab dem 29. Mai 2017 aus. Uwe Schröder wurde vom Aufsichtsrat mit Wirkung zum 22. September 2016 für die Dauer von einem Jahr gemäß §105 Abs. 2 AktG zum Stellvertreter des ausgeschiedenen Vorsitzenden des Vorstands Dieter Holzer bestellt und hatte übergangsweise das von diesem geführte Ressort Vertrieb und Marketing, insbesondere im Hinblick auf die Verantwortung für produkt-, vertriebs- und kollektionsnahe Themen, nicht jedoch den Vorsitz im Vorstand, übernommen.
Als weiteres Vorstandsmitglied (Vorstand Beschaffung, Logistik und IT/COO) hat der Aufsichtsrat mit Wirkung zum 1. August 2017 Liam Devoy bestellt.
Die Mitglieder des Vorstands wurden zu unterschiedlichen Zeitpunkten bestellt.
Bestellung der Vorstände
Vorsitzender des Vorstands / CEO seit 22. September 2016
2015 bis 2016 Vorsitzender des Vorstands
Mitglied des Vorstands (Vorstand Beschaffung, Logistik, IT sowie Projekt- und Prozessmanagement/COO) bis 15. März 2020
Thomas Dressendörfer
Vorstand Finanzen/CFO seit 15. Juni 2016 Mitglied des Vorstands bis 30. Juni 2019
Liam Devoy
Vorstand Beschaffung, Logistik und IT/COO seit 1. August 2017 Mitglied des Vorstands bis 31. Juli 2020
Dr. Heiko Schäfer (CEO), geboren 1972, hat zum 1. Dezember 2015 seine Tätigkeit im Bereich des Vorstands der TOM TAILOR Group aufgenommen. Er verantwortete zu diesem Zeitpunkt als Chief Operating Officer (COO) die Bereiche Beschaffung, Logistik, IT sowie das Projekt- und Prozessmanagement. Mit Wirkung zum 22. September 2016 bestellte ihn der Aufsichtsrat zusätzlich interimistisch zum neuen Vorsitzenden des Vorstands (CEO). In dieser Funktion verantwortet Dr. Heiko Schäfer die Bereiche Strategie, Vertrieb, E-Commerce und Public Relations. Die dauerhafte Amtsernennung erfolgte durch den Aufsichtsrat mit Wirkung zum 15. März 2017. Dr. Heiko Schäfer ist bis zum 15. März 2020 als Vorstand bestellt.
Seine berufliche Laufbahn startete Dr. Heiko Schäfer bei der Boston Consulting Group, bei der er über sechs Jahre im Wesentlichen Klienten aus dem Konsumgüter- und Retailbereich in Vertriebs-/Marketing- und Operations-Themen beriet. Davor sammelte er bereits parallel zur akademischen Ausbildung Erfahrungen als Consultant in renommierten Beratungsunternehmen.
Dr. Heiko Schäfer wechselte zur TOM TAILOR Group vom Finanzinvestor Kohlberg Kravis Roberts (KKR) in London. Davor arbeitete Dr. Heiko Schäfer mehr als sechs Jahre in der Führungsebene der adidas Group. Hier verantwortete er zuletzt als Senior Vice President die Produktentwicklung, Beschaffung und Logistik für die vier Lifestyle-/Modelabels der Dachmarke adidas.
Dr. Heiko Schäfer studierte Betriebswissenschaften an der Universität Saarbrücken und promovierte anschließend an der Universität Mannheim im Bereich Marketing zum Thema „Cross-Selling“.
Thomas Dressendörfer (CFO), geboren 1958, hat zum 15. Juni 2016 seine Tätigkeit als Chief Financial Officer bei der TOM TAILOR Group aufgenommen. Er verantwortet in dieser Funktion die Bereiche Finanzen und Rechnungswesen, Controlling, Investor Relations, Personal, Revision, Steuern und Recht und ist bis zum 30. Juni 2019 als Vorstand bestellt.
Thomas Dressendörfer verfügt über langjährige Erfahrung als CFO börsennotierter Unternehmen und größerer Geschäftseinheiten oder Regionen. So war er unter anderem als CFO des an der Schweizer Börse SIX notierten Schweizer Implantatherstellers Institut Straumann AG und des ebenfalls in der Schweiz ansässigen Technologieunternehmers Uster Technologies AG tätig. In seiner Laufbahn bekleidete er zudem verantwortliche Positionen in den Finanzbereichen von Randstad, The Nielsen Company und Procter&Gamble. Zuletzt unterstützte er als selbstständiger Berater Unternehmer bei komplexen Geschäftsprojekten sowie Restrukturierungen.
Außerdem ist Thomas Dressendörfer seit Januar 2016 als Operating Partner bei WP Management in Bad Homburg tätig. Im Zeitraum von April 2016 bis April 2017 übte er außerdem ein Mandat als Mitglied des Aufsichtsrats der Pax Anlage AG in Basel/Schweiz aus.
Thomas Dressendörfer hat einen Master of Business Administration an der Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg erworben.
Liam Devoy ist seit dem 1. August 2017 als Vorstandsmitglied der TOM TAILOR Holding SE tätig. Als Chief Operations Officer (COO) ist er für das Vorstandsressort Operations, d.h. insbesondere Beschaffung, Logistik und IT, verantwortlich.
Liam Devoy kann auf über 20 Jahre Erfahrung im Fashion- und Sportswear-Bereich zurückblicken. Er arbeitete in Operations-Funktionen unter anderem für Unternehmen wie Quicksilver, Marc Jacobs, The Children’s Place oder Reebok.
Zuletzt verantwortete Liam Devoy als Vice President Global Supply Chain Strategy die strategische Ausrichtung der weltweiten Lieferkette der adidas Group. In früheren Rollen bei adidas und Reebok war Liam Devoy zudem operativ für den Aufbau des globalen Lagerhaus-Netzwerks verantwortlich.
Liam Devoy studierte Englisch und Politikwissenschaften an der Bridgewater State University.
Mit Ausnahme der oben beschriebenen Tätigkeiten nehmen bzw. nahmen die Vorstandsmitglieder der Gesellschaft weder gegenwärtig noch während der letzten fünf Jahre Verwaltungs-, Geschäftsführungs- oder Aufsichtsratsmandate bzw. Partnerschaften bei vergleichbaren in- und ausländischen Gremien außerhalb der TOM TAILOR Group wahr.
Der Aufsichtsrat der TOM TAILOR Holding SE berät den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens und überwacht dessen Geschäftsführung. Auch ist er für die Bestellung der Mitglieder des Vorstands, die Billigung des Jahresabschlusses und des Konzernabschlusses und die Erteilung des Prüfungsauftrags an den Abschlussprüfer der Gesellschaft zuständig.
Vorstand und Aufsichtsrat der TOM TAILOR Holding SE arbeiten eng und vertrauensvoll zum Wohl der Gesellschaft zusammen. Der Vorstand stimmt die strategische Ausrichtung des Unternehmens mit dem Aufsichtsrat ab und erörtert mit ihm in regelmäßigen Abständen den Stand der Strategieumsetzung. Er informiert den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend über alle für das Unternehmen relevanten Fragen der Strategie, der Planung, der Geschäftsentwicklung, der Risiko- und Chancenlage, des internen Kontroll- und Risikomanagementsystems und der Compliance. Der Vorstandsvorsitzende befindet sich auch zwischen den Aufsichtsratssitzungen in regelmäßigem Informationsaustausch mit dem Vorsitzenden des Aufsichtsrats.
Der Aufsichtsrat hat sich eine Geschäftsordnung gegeben. Darin sind u.a. Detailregelungen zum Ablauf von Sitzungen und ihrer Leitung durch den Aufsichtsratsvorsitzenden enthalten sowie Regelungen über die Ausschussarbeit.
Der Aufsichtsrat setzt sich nach §9 Abs. 2 Satz 1 und 2 der Gründungssatzung der Gesellschaft aus zwölf Mitgliedern, die von der Hauptversammlung bestellt werden, zusammen. Von den zwölf Mitgliedern sind sechs Mitglieder auf Vorschlag der Arbeitnehmer zu bestellen. Die Hauptversammlung ist an die Vorschläge zur Bestellung der Arbeitnehmervertreter gebunden. In Bezug auf die Anteilseignervertreter bestimmt §9 Abs. 3 der Gründungssatzung, dass Uwe Schröder, Thomas Schlytter-Henrichsen, Andreas Karpenstein, Patrick Lei Zhong, Liqun (Carrie) Liu und Jerome Griffith in den ersten Aufsichtsrat bestellt werden.
Auf der Hauptversammlung der Gesellschaft am 31. Mai 2017 wurde, in Übereinstimmung mit §9 Abs. 2 der Vereinbarung vom 6. Juli 2016 über die Beteiligung der Arbeitnehmer in der Gesellschaft gemäß §21 SE-Beteiligungsgesetz („Beteiligungsvereinbarung“) nebst Nachtrag vom 19. Mai 2017, eine Änderung von §9 Abs. 2 Satz 1 und 2 der Satzung der TOM TAILOR Holding SE dergestalt beschlossen, dass der Aufsichtsrat aus zehn Mitgliedern besteht, die von der Hauptversammlung bestellt werden. Von den zehn Mitgliedern sind fünf Mitglieder auf Vorschlag der Arbeitnehmer zu bestellen, wobei die Hauptversammlung an diese Vorschläge gebunden ist.
Die satzungsgemäß bestellten Anteilseignervertreter Uwe Schröder, Patrick Lei Zhong und Liqun (Carrie) Liu haben gegenüber der Gesellschaft bereits vor deren Eintragung im Handelsregister in der Rechtsform einer SE am 18. April 2017 erklärt, dass sie ihre Bestellung als Mitglieder des Aufsichtsrats nicht annehmen.
Uwe Schröder ist bereits vor dieser SE-Umwandlung interimsweise beginnend mit dem 22. September 2016 bis zu seinem Ausscheiden mit Wirkung ab dem 29. Mai 2017 in den Vorstand der Gesellschaft gewechselt. Liqun (Carrie) Liu hat am 23. August 2016 und Patrick Lei Zhong am 31. August 2016 ihr bzw. sein seinerzeitiges Amt als Mitglied des Aufsichtsrats niedergelegt. Das Amtsgericht Hamburg hat mit Wirkung ab dem 21. September 2016 im Wege der gerichtlichen Bestellung gemäß §104 AktG Yun (Joann) Cheng und Wei Han als Mitglieder des Aufsichtsrats bestellt. Wei Han hat am 22. November 2016 sein Amt niedergelegt, woraufhin das Amtsgericht Hamburg mit Wirkung ab dem 13. Februar 2017 im Wege der gerichtlichen Bestellung gemäß §104 AktG Dr. Junyang (Jenny) Shao als Mitglied des Aufsichtsrats bestellt hat. Die Amtszeit der beiden gerichtlich bestellten Aufsichtsratsmitglieder Frau Yun (Joann) Cheng und Frau Dr. Junyang (Jenny) Shao erfolgte befristet bis zum Ablauf der Hauptversammlung am 31. Mai 2017.
Weiterhin haben Thomas Schlytter-Henrichsen und Jerome Griffith ihre Ämter im Aufsichtsrat als Anteilseignervertreter mit Wirkung zum Ablauf der Hauptversammlung am 31. Mai 2017 niedergelegt.
Vor diesem Hintergrund und dem alleinigen Verbleib von Andreas Karpenstein als satzungsgemäß bestelltem Anteilseignervertreter war es erforderlich, auf der Hauptversammlung der Gesellschaft am 31. Mai 2017 vier neue Mitglieder des Aufsichtsrats in der Funktion als Anteilseignervertreter und darüber hinaus fünf Mitglieder des Aufsichtsrats in der Funktion als Arbeitnehmervertreter zu wählen.
Es wurden insoweit Dr. Thomas Tochtermann (Vorsitzender des Aufsichtsrats), Otmar Debald, Yun (Joann) Cheng und Dr. Junyang (Jenny) Shao als Anteilseignervertreter in den Aufsichtsrat der Gesellschaft gewählt.
Als Arbeitnehmervertreter im Aufsichtsrat wurden Barbara Pfeiffer (Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrats), Stefanie Branahl, Kitty Cleijne-Wouters, Sven Terpe und Oliver Kerinnes bestellt.
Die Amtsperiode des Aufsichtsrats beträgt grundsätzlich fünf Jahre. Die Amtszeit von Andreas Karpenstein, der bereits in der Gründungssatzung der Gesellschaft als Anteilseignervertreter in den Aufsichtsrat der Gesellschaft bestellt worden ist, läuft, abweichend von diesem Grundsatz, satzungsgemäß bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das erste Geschäftsjahr der Gesellschaft beschließt, d.h. bis zur Beendigung der Hauptversammlung 2018.
Dr. Thomas Tochtermann (Vorsitzender des Aufsichtsrats)
Selbstständiger Unternehmensberater für die Hvidehus GmbH, Hamburg
Dr. Thomas Tochtermann, geboren 1960, besitzt langjährige Expertise im Mode- und Lifestyle-Sektor. Er blickt auf eine dreißigjährige Beratertätigkeit bei McKinsey&Company mit Schwerpunkt auf den Markenbereich sowie die Mode- und Konsumgüterbranche zurück. Zudem verfügt er über umfassende Erfahrungen in den Bereichen Strategie, Marketing, Organisation und Vertrieb. Seit Juni 2014 arbeitet Dr. Tochtermann als unabhängiger Berater und Aufsichtsratsmitglied für internationale Konsumgüter- und Modeunternehmen sowie internationale Institutionen.
Er hat im Zeitraum von 1980 bis 1985 Business Administration an der Ludwig-Maximilians-Universität in München studiert und dort im Zeitraum von 1988 bis 1989 einen Abschluss als Dr. rer. pol. erworben.
Barbara Pfeiffer (Stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrats)
Angestellte und Betriebsratsvorsitzende der Tom Tailor GmbH, Hamburg, Vorsitzende des SE-Betriebsrats und Mitglied des geschäftsführenden Ausschusses des SE-Betriebsrats.
Barbara Pfeiffer, geboren 1966, ist seit 2006 bei der TOM TAILOR GmbH in Hamburg beschäftigt. Sie war in verschiedenen Positionen im Bereich Beschaffung in der TOM TAILOR Group tätig, zuletzt als Director Strategic Buying. Seit 2014 übt sie ihr Mandat als Vorsitzende des Betriebsrats der Tom Tailor GmbH in Hamburg aus und ist in dieser Funktion freigestellt.
Sie begann ihre berufliche Laufbahn 1993 bei Levi Strauss Germany; dort war sie zuletzt als Produktmanager tätig. Von 1997 bis 2006 war sie bei Esprit Germany in verschiedenen Funktionen im Sourcing beschäftigt.
Barbara Pfeiffer hat im Zeitraum von 1987 bis 1992 an der Hochschule Albstadt/Sigmaringen studiert und einen Abschluss als Dipl.-Ing. (FH) für Bekleidungstechnik erworben.
Selbstständiger, im eigenen Namen und Unternehmen tätiger Unternehmensberater
Otmar Debald, geboren 1954, war über 30 Jahre in verschiedenen Positionen für den Konsumgüterkonzern Procter&Gamble tätig – zuletzt als Geschäftsführer Finanzen in Deutschland mit zusätzlicher Verantwortung für die Bereiche Logistik und Customer Service der DACH-Region. Seit 2013 übt er eine Tätigkeit als Senior Advisor der Corfina AG aus und fungiert darüber hinausgehend seit Januar 2018 als deren Gesellschafter.
Otmar Debald studierte an der Universität Freiburg und erlangte dort im Jahr 1979 den Abschluss eines Diplom-Volkswirts.
Andreas Karpenstein
Partner und Geschäftsführer Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Düsseldorf
Andreas Karpenstein, geboren 1963, ist seit 2002 Partner und Geschäftsführer der Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Seine berufliche Laufbahn begann Andreas Karpenstein 1995 als Rechtsanwalt bei der Andersen Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbH.
Andreas Karpenstein studierte Rechtswissenschaften an den Universitäten Würzburg und Göttingen und war anschließend Honorardozent für Wirtschafts- und Arbeitsrecht an verschiedenen Hochschulen.
Yun (Joann) Cheng
Executive President und Chief Financial Officer des China Momentum Fonds, Shanghai/China
Yun (Joann) Cheng, geboren 1976, ist seit 2016 als Finanzvorstand sowie darüber hinausgehend seit 2017 als Executive President des China Momentum Fonds tätig. Yun (Joann) Cheng verfügt über langjährige Berufserfahrung im finanzwirtschaftlichen Sektor. So war sie im Zeitraum von 2011 bis 2015 als Finanzvorstand verschiedener Unternehmen, namentlich DJI Innovation sowie der Allyes Gruppe, tätig und zuvor u.a. als Führungskraft in der Revisionsabteilung von KPMG beschäftigt.
Yun (Joann) Cheng hat im Zeitraum von 1994 bis 1998 Wirtschaft an der Shanghai University of Finance&Economics studiert und dem nachfolgend im Zeitraum von 2011 bis 2013 einen Abschluss als Executive Master of Business Administration (EMBA) an der China Europe International Business School erworben.
Dr. Junyang (Jenny) Shao
Executive Director der deutschen Einheit der Fosun Gruppe, Frankfurt am Main
Dr. Junyang (Jenny) Shao, geboren 1981, ist seit 2016 als Executive Director in der in Frankfurt am Main ansässigen deutschen Einheit der Fosun Group beschäftigt. Sie hat langjährige Berufserfahrung in verschiedenen Unternehmensberatungsgesellschaften gesammelt. So war sie im Zeitraum von 2012 bis 2016 als Director bei Acxit Capital Partners in Frankfurt am Main und zuvor im Zeitraum von 2011 bis 2012 als Senior Consultant bei PwC in Düsseldorf beschäftigt.
Dr. Junyang (Jenny) Shao hat im Zeitraum von 2001 bis 2005 Business Administration an der Georg-August-Universität in Göttingen studiert. Dem nachfolgend hat sie im Zeitraum von 2006 bis 2009 ein Postgraduiertenstudium am Supply Management Institute der EBS Universität für Wirtschaft und Recht in Wiesbaden absolviert und den akademischen Grad eines Ph.D. (Philosophical Doctorate) erworben.
Sven Terpe
Angestellter bei der Tom Tailor GmbH, Hamburg, in der Funktion als Mitarbeiter im Bereich Import, stellvertretender Vorsitzender des SE-Betriebsrats und Mitglied des geschäftsführenden Ausschusses des SE-Betriebsrats
Sven Terpe, geboren 1980, ist seit 2005 in der Import-Abteilung der Tom Tailor GmbH als Import Specialist beschäftigt.
Er begann seine berufliche Laufbahn 1999 bei Kube&Kubenz. Dort absolvierte er eine Berufsausbildung zum Speditionskaufmann, die er 2001 abschloss. Im Zeitraum von 2002 bis 2004 arbeitete er bei Nord-Süd-Transporte (NST).
Oliver Kerinnes
Angestellter bei der BONITA GmbH, Hamminkeln, in der Funktion als Senior-Einkäufer, Mitglied des Betriebsrats der BONITA GmbH und Mitglied des geschäftsführenden Ausschusses des SE-Betriebsrats
Oliver Kerinnes, geboren 1969, ist seit 2013 als Senior Specialist Buying innerhalb der TOM TAILOR Group beschäftigt. Er verfügt über langjährige Berufserfahrung im Bereich Einkauf. So war er unter anderem zuvor als Einkäufer bei der BONITA GmbH&Co. KG, HOLTEX Edith Pohl e.K., EDUSCHO Versand GmbH&Co. KG, Annabell’s GmbH sowie Lloyd Textil Handelsgesellschaft mbH tätig.
Oliver Kerinnes absolvierte im Zeitraum von 1987 bis 1989 eine Ausbildung als Groß- und Außenhandelskaufmann bei der Ospig Textil-Gesellschaft W. Ahlers GmbH&Co.
Stefanie Branahl
Angestellte bei der BONITA GmbH, Hamminkeln, in der Funktion als Einkäuferin, Mitglied des Betriebsrats der BONITA GmbH und Mitglied des SE-Betriebsrats
Stefanie Branahl, geboren 1968, ist seit Januar 2009 als Einkäuferin bei der BONITA GmbH tätig.
Sie absolvierte im Zeitraum von 1988 bis 1991 eine Ausbildung als Industriekauffrau bei der Klaus Steilmann GmbH&Co. KG.
Kitty Cleijne-Wouters
Angestellte bei der BONITA GmbH, Hamminkeln, in der Funktion als Assistenz des Senior Managers im Bereich Einzelhandel
Kitty Cleijne-Wouters, geboren 1961, ist seit 2016 bei der BONITA GmbH in der Funktion als Assistenz des Senior Managers im Bereich Einzelhandel tätig. Ihr obliegt in dieser Funktion schwerpunktmäßig die Betreuung des Bereichs Human Resources mit Bezug auf die niederländischen Filialen der BONITA GmbH. Zuvor war sie bei der BONITA GmbH zehn Jahre lang als Area Managerin und in der Zeit davor als Filialmanagerin bei verschiedenen niederländischen Unternehmen, u.a. Modehaus Ter Horst van Geel und Elektronischer Großhandel E.T.G. Zeddam B.V., beschäftigt.
Sie absolvierte im Zeitraum von 1985 bis 1999 unterschiedliche Ausbildungen im Bereich Informatik, Buchhaltung sowie Wirtschafts- und Steuerrecht.
Weitere Mandate der Mitglieder des Aufsichtsrats (Stand vom 31.12.2017):
Dr. Thomas Tochtermann
Vorsitzender des Aufsichtsrats der Vapiano SE, Bonn
Mitglied des Aufsichtsrats der Dansk Supermarked Group, Braband/Dänemark
Mitglied des Beirats der Jahr Holding GmbH&Co. KG, Hamburg
Mitglied im Beirat der POS Pulse/24 Insights GmbH, Berlin
Geschäftsführer der PP Picture Partners GmbH, Frankfurt am Main
Mitglied des Aufsichtsrats (stellvertretender Vorsitzender) der Trusted Advice AG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft, Düsseldorf
Stellvertretender Finanzvorstand der Fosun Gruppe, Shanghai/China
Executive President der Fosun Fashion Group, Shanghai/China
Geschäftsführerin Koller Beteiligungs-GmbH, Dietfurt
Sämtliche Arbeitnehmervertreter des Aufsichtsrats sind keine Mitglieder in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten oder in vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen.
ZUSAMMENSETZUNG DES AUFSICHTSRATS:
Der Aufsichtsrat hat im Dezember 2017 die Ziele für seine Zusammensetzung nach Ziffer 5.4.1 Abs. 2 des Deutschen Corporate Governance Kodex aktualisiert. Der Aufsichtsrat ist unter Berücksichtigung der nachfolgenden Ziele so zusammenzusetzen, dass seine Mitglieder insgesamt über die zur ordnungsgemäßen Wahrnehmung der Aufgaben erforderlichen Kenntnisse, Fähigkeiten und fachlichen Erfahrungen verfügen.
Die TOM TAILOR Holding SE ist ein internationales Modeunternehmen, das maßgeblich auf dem europäischen Markt tätig ist. Der Aufsichtsrat berücksichtigt bei seiner Zusammensetzung diese internationale Ausrichtung.
Aus diesem Grund soll nach Möglichkeit mindestens ein Mitglied des Aufsichtsrats im Hinblick auf die internationalen Aktivitäten der Gesellschaft in besonderem Maße qualifiziert sein, d.h. beispielsweise über eine langfristige, möglichst im Ausland erworbene Erfahrung mit internationaler Geschäftstätigkeit – insbesondere auf den TOM TAILOR Kernmärkten (Österreich, Schweiz, Benelux-Staaten) – verfügen.
Diversity, insbesondere die angemessene Beteiligung von Frauen
Die Zusammensetzung des Aufsichtsrats richtet sich am Unternehmensinteresse aus und muss die effektive Überwachung und Beratung des Vorstands gewährleisten. Deshalb berücksichtigt der Aufsichtsrat bei seiner Zusammensetzung insbesondere die zur ordnungsgemäßen Wahrnehmung dieser Aufgaben erforderlichen Kenntnisse, Fähigkeiten und fachlichen Erfahrungen. Daneben soll die Zusammensetzung des Aufsichtsrats insgesamt nach dessen Auffassung den Grundsätzen der Vielfalt („Diversity“) entsprechen. In diesem Zusammenhang strebt der Aufsichtsrat insbesondere eine angemessene Beteiligung von Frauen an, die im Einklang mit den Vorgaben des Gesetzes für die gleichberechtigte Teilhabe von Frauen und Männern an Führungspositionen in der Privatwirtschaft und im öffentlichen Dienst steht. Ein darüber hinausgehendes Diversitätskonzept im Hinblick auf die Zusammensetzung der Leitungs- und Kontrollorgane der Gesellschaft wird derzeit nicht verfolgt. Die an den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex ausgerichteten Ziele für die Zusammensetzung des Aufsichtsrats statuieren hinreichend konkrete Anforderungen, mittels derer die vielfältige Besetzung des Organs insgesamt sichergestellt ist. Mit welcher Persönlichkeit eine konkrete Vorstandsposition besetzt werden soll, entscheidet der Aufsichtsrat im Unternehmensinteresse und unter Würdigung aller Umstände des Einzelfalls.
Gemäß §17 Abs. 2 SE-Ausführungsgesetz muss sich der Aufsichtsrat bei einer börsennotierten Gesellschaft, deren Aufsichtsrat aus derselben Anzahl von Anteilseigner- und Arbeitnehmervertretern besteht, aus mindestens 30% Frauen und mindestens 30% Männern zusammensetzen.
Bei der Prüfung potenzieller Kandidaten für den Aufsichtsrat sollen qualifizierte Frauen in den Auswahlprozess einbezogen und bei den Wahlvorschlägen angemessen berücksichtigt werden. Bei gleicher Qualifikation mehrerer Kandidaten ist zu prüfen, ob einer Kandidatin im Hinblick auf eine angemessene Beteiligung von Frauen der Vorzug zu geben ist. Der Aufsichtsrat hält eine Beteiligung von Frauen in diesem Umfang mit Blick auf die Zusammensetzung der sonstigen Führungskräfte der Gesellschaft und mit Blick auf andere Unternehmen der Branche für angemessen.
Im Vorstand der TOM TAILOR Holding SE sind zum 31. Dezember 2017 keine Frauen vertreten. Für den Vorstand wurde durch den Aufsichtsrat keine Mindestquote für den Anteil von Frauen im Vorstand der TOM TAILR Holding SE definiert. Für die beiden Führungsebenen unterhalb des Vorstands liegt der Anteil der weiblichen Führungskräfte innerhalb der TOM TAILOR Group zum 31. Dezember 2017 bei 48%. Ein Mindestanteil von 30% soll nicht unterschritten werden.
Potentielle Interessenkonflikte
Für die Auswahl von Aufsichtsratsmitgliedern stehen deren Kenntnisse, Fähigkeiten und fachlichen Erfahrungen im Vordergrund und sind vorrangig zu bewerten. Darüber hinaus berücksichtigt der Aufsichtsrat bei seiner Zusammensetzung potenzielle Interessenkonflikte seiner Mitglieder. Dem Aufsichtsrat sollen daher keine Personen angehören, die voraussichtlich einen wesentlichen und nicht nur vorübergehenden Interessenkonflikt haben können. Um schon im Vorfeld potenziellen Interessenkonflikten bei der Ausübung des Mandats zu begegnen, sollen keine Personen vorgeschlagen werden, die eine Organfunktion bei wesentlichen Wettbewerbern der Gesellschaft ausüben.
Anzahl unabhängiger Aufsichtsratsmitglieder
Nach Maßgabe des Deutschen Corporate Governance Kodex in seiner Fassung vom 7. Februar 2017 ist ein Aufsichtsratsmitglied insbesondere dann nicht als unabhängig anzusehen, wenn es in einer persönlichen oder geschäftlichen Beziehung zu der Gesellschaft, deren Organen, einem kontrollierenden Aktionär oder einem mit diesem verbundenen Unternehmen steht, die einen wesentlichen und nicht nur vorübergehenden Interessenkonflikt begründen kann. Vor diesem Hintergrund und unter Berücksichtigung der Größe des Gremiums sollen dem Aufsichtsrat mindestens zwei unabhängige Mitglieder angehören.
Gemäß Ziffer 5.4.2 des Deutschen Corporate Governance Kodex legt der Aufsichtsrat offen, dass Frau Yun (Joann) Cheng und Frau Dr. Junyang (Jenny) Shao in Führungspositionen bei Unternehmen der FOSUN Gruppe tätig sind. Die FOSUN International Holdings Ltd., ein Unternehmen der FOSUN Gruppe, ist eine wesentlich an der Gesellschaft mittelbar beteiligte Aktionärin. Nach Einschätzung des Aufsichtsrats bestehen bei den vorgeschlagenen Personen darüber hinaus keine persönlichen oder geschäftlichen Beziehungen zur Gesellschaft oder deren Konzernunternehmen, den Organen der Gesellschaft oder einem wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktionär, die nach Ziffer 5.4.2 des Corporate Governance Kodex offenzulegen wären.
Der Auffassung des Aufsichtsrats zufolge bestehen zwischen den Arbeitnehmervertretern und der Gesellschaft, den Organen der Gesellschaft und einem wesentlichen an der Gesellschaft beteiligten Aktionär keine persönlichen oder geschäftlichen Beziehungen, deren Offenlegung Ziffer 5.4.2 des Deutschen Corporate Governance Kodex empfiehlt.
Dementsprechend gehören dem Aufsichtsrat nach seiner Einschätzung derzeit acht unabhängige Mitglieder, davon drei Mitglieder der Anteilseignervertreter (Dr. Thomas Tochtermann, Otmar Debald sowie Andreas Karpenstein) und fünf Mitglieder der Arbeitnehmervertreter (Barbara Pfeiffer, Stefanie Branahl, Kitty Cleijne-Wouters, Sven Terpe sowie Oliver Kerinnes) im Sinne des Deutschen Corporate Governance Kodex an.
Bei der Umsetzung sämtlicher der genannten Ziele ist das Interesse des Unternehmens stets vorrangig zu berücksichtigen. Der Aufsichtsrat sieht sämtliche vorgenannten Zielsetzungen derzeit als erfüllt an.
Dem Aufsichtsrat gehören mit Barbara Pfeiffer, Stefanie Branahl, Kitty Cleijne-Wouters, Yun (Joann) Cheng und Dr. Junyang (Jenny) Shao fünf weibliche Mitglieder und mit Dr. Thomas Tochtermann, Otmar Debald, Andreas Karpenstein, Oliver Kerinnes und Sven Terpe fünf männliche Mitglieder an. Damit ist die gesetzlich vorgeschriebene Geschlechterquote von jeweils 30% erfüllt.
Weiterhin befinden sich unter den Mitgliedern des Aufsichtsrats Finanzexperten (Otmar Debald und Yun (Joann) Cheng) und Vertreter der Rechtsberatung (Andreas Karpenstein) sowie Vertreter mit fachlicher Expertise in Bezug auf die Modebranche (Dr. Thomas Tochtermann).
Der Großaktionär Fosun International Limited bekennt sich zu der langfristig ausgerichteten Strategie des Unternehmens und nimmt seine Interessen über die Aufsichtsratsmitglieder Yun (Joann) Cheng, Executive President und Finanzvorstand des China Momentum Fonds, Stellvertretender Finanzvorstand bei der Fosun Gruppe und Executive President der Fosun Fashion Group sowie Dr. Junyang (Jenny) Shao, Executive Director der deutschen Einheit der Fosun Gruppe in Frankfurt am Main, wahr.
AUSSCHÜSSE DES VORSTANDS UND DES AUFSICHTSRATS
Der Vorstand hat derzeit keine Ausschüsse eingerichtet.
Der Aufsichtsrat hat zur effizienten Wahrnehmung seiner Aufgaben einen Präsidial-, einen Prüfungs- und Finanzausschuss sowie einen Personalausschuss eingerichtet.
Dem Präsidialausschuss obliegen die Vorbereitung der Sitzungen des Aufsichtsrats und die Koordination der Arbeit des Aufsichtsrats sowie die Beratung über strategische Perspektive, Ausrichtung und Weiterentwicklung des Unternehmens sowie Angelegenheiten mit strategischer Bedeutung für das Unternehmen. Er befasst sich insbesondere mit grundsätzlichen Fragen der Konzernstrategie einschließlich der geschäftspolitischen und unternehmerischen Ausrichtung des Konzerns. Der Präsidialausschuss bereitet die Entscheidungen des Aufsichtsrats auf dem Gebiet der Corporate Governance vor und beschließt anstelle des Aufsichtsrats über die Anpassung der jährlichen Entsprechenserklärung an geänderte tatsächliche Verhältnisse sowie Prüfung der Einhaltung der Entsprechenserklärung.
Mitglieder: Dr. Thomas Tochtermann (Vorsitzender des Präsidialausschusses), Andreas Karpenstein und Barbara Pfeiffer.
Der Prüfungs- und Finanzausschuss befasst sich insbesondere mit der Überwachung der Rechnungslegung und des Rechnungslegungsprozesses, der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems, des internen Risikomanagementsystems, des internen Revisionssystems und der Compliance sowie der Abschlussprüfung. Er kann zu diesem Zweck die dem Aufsichtsrat nach §111 Abs. 2 AktG zustehenden besonderen Einsichts- und Prüfungsrechte wahrnehmen. Der Prüfungs- und Finanzausschuss gibt eine Empfehlung an den Aufsichtsrat für dessen Vorschlag an die Hauptversammlung zur Wahl des Abschlussprüfers. Er beschließt anstelle des Aufsichtsrats über die Vereinbarung mit dem Abschlussprüfer (insbesondere den Prüfungsauftrag, die Festlegung von Prüfungsschwerpunkten und die Honorarvereinbarung). Er trifft geeignete Maßnahmen, um die Unabhängigkeit des Abschlussprüfers festzustellen und zu überwachen. Der Prüfungs- und Finanzausschuss erörtert mit dem Vorstand vor Veröffentlichung die Quartals- und Halbjahresberichte und ggf. weitere Zwischenberichte, soweit solche aus besonderem Anlass erstellt werden. Der Prüfungs- und Finanzausschuss bereitet zudem die Sitzungen und Entscheidungen des Aufsichtsrats zum Jahresbudget sowie zur Dreijahresplanung der TOM TAILOR Group vor.
Mitglieder: Otmar Debald (Vorsitzender des Prüfungs- und Finanzausschusses), Yun (Joann) Cheng und Kitty Cleijne-Wouters.
Mit dem Vorsitzenden des Prüfungs- und Finanzausschusses verfügt mindestens ein unabhängiges Mitglied des Aufsichtsrats über Sachverstand auf den Gebieten Rechnungslegung oder Abschlussprüfung.
Der Personalausschuss bereitet die Entscheidung des Aufsichtsrats über die Bestellung von Vorstandsmitgliedern, der Wahl des Vorstandsvorsitzenden und der Festlegung der Vergütungsstruktur des Vorstands sowie der Bezüge, einschließlich der Zielvereinbarungen, der einzelnen Vorstandsmitglieder, vor. Dieser hat im Rahmen der Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat insbesondere Beschlusskompetenz über nachfolgende Angelegenheiten:
Abschluss, Änderung und Beendigung der Anstellungsverträge mit den Mitgliedern des Vorstands mit Ausnahme der dem Aufsichtsrat vorbehaltenen Entscheidungen nach §87 Abs. 1 und Abs. 2 Satz 1 und Satz 2 AktG, die der Personalausschuss jedoch vorbereitet,
sonstige Rechtsgeschäfte gegenüber Vorstandsmitgliedern oder gegenüber mit diesen verbundenen Unternehmen (§§15 ff. AktG) bzw. gegenüber mit diesen nahestehenden Personen gemäß §15 AO,
die Gewährung von Darlehen an die in §§89, 115 AktG genannten Personen,
die Einwilligung zu anderen Tätigkeiten eines Vorstandsmitglieds nach §88 AktG,
die Zustimmung zu Verträgen mit Aufsichtsratsmitgliedern nach §114 AktG.
Mitglieder: Dr. Thomas Tochtermann (Vorsitzender des Personalausschusses), Dr. Junyang (Jenny) Shao und Sven Terpe.
Wichtiger Bestandteil einer verantwortungsvollen Unternehmensführung ist eine anreiz- und leistungsgerechte Ausgestaltung der Vergütungssysteme für Vorstand und Aufsichtsrat.
Es wird auf die ausführliche Darstellung im Lagebericht auf den Seiten 49ff. verwiesen.
AKTIENBESITZ DER VORSTANDSMITGLIEDER
Dr. Heiko Schäfer, Vorstandsvorsitzender (CEO), hielt zum 31. Dezember 2017 unmittelbar 53.000 Aktien der Gesellschaft, das entspricht 0,138% der Aktien der Gesellschaft. Thomas Dressendörfer, Chief Financial Officer (CFO), hielt zum 31. Dezember 2017 unmittelbar 25.000 Aktien der Gesellschaft, das entspricht 0,065% der Aktien der Gesellschaft.
Ein Mitglied des Aufsichtsrats, Barbara Pfeiffer (stellvertretende Vorsitzende), hielt zum 31. Dezember 2017 unmittelbar eine Aktie der Gesellschaft, dies entspricht 0,00% der Aktien der Gesellschaft.
Nach Art. 19 der Marktmissbrauchsverordnung (MAR) müssen die Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats der TOM TAILOR Holding SE sowie bestimmte Mitarbeiter mit Führungsaufgaben und die mit ihnen in enger Beziehung stehenden Personen den Erwerb und die Veräußerung von TOM TAILOR Aktien und sich darauf beziehende Finanzinstrumente offenlegen. Diese Offenlegungspflicht besteht dann, wenn der Wert der Geschäfte, die eine zum vorstehend genannten Personenkreis gehörige Person tätigt, die Summe von €5.000 bis zum Ende eines Kalenderjahres erreicht oder übersteigt; für weitere Details sowie die im Einzelnen mitgeteilten Geschäfte wird auf die nachfolgende Internetadresse http://ir.tom-tailor-group.com verwiesen.
Der TOM TAILOR Holding SE sind Stimmrechtsmitteilungen nach §33 Abs. 1 WpHG institutioneller Investoren unter anderem aus Deutschland, Portugal, Frankreich, Luxemburg und der Schweiz zugegangen.
RECHNUNGSLEGUNG UND TRANSPARENZ
Aktionäre und Öffentlichkeit werden regelmäßig vor allem durch den jährlichen Geschäftsbericht, der den Konzernabschluss enthält, sowie die Zwischenberichte informiert. Unsere Konzernrechnungslegung erfolgt auf Basis der International Financial Reporting Standards (IFRS), wie sie in der EU anzuwenden sind. Damit schaffen wir eine hohe Transparenz und internationale Vergleichbarkeit.

References: § 161
 § 161
 § 161
 §105
 §9
 §9
 §9
 §21
 §9
 §104
 §104
 §17
 §111
 §87
 §15
 §88
 §114
 Art. 19
 §33