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Timestamp: 2018-02-24 23:10:30+00:00

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LA PARTECIPAZIONE AGLI APPALTI PUBBLICI IN ITALIA
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1 1 STUDIO LEGALE DAMONTE LA PARTECIPAZIONE AGLI APPALTI PUBBLICI IN ITALIA GUIDA PER GLI OPERATORI ECONOMICI STABILITI IN SVIZZERA 1. PREMESSA MEDOTOLOGICA. Il presente documento vuole essere una semplice guida appositamente dedicata alle imprese svizzere potenzialmente interessate a partecipare alle procedure di appalto indette da EXPO Questo documento non può certamente, né tantomeno si prefigge, di scendere nei dettagli giuridicoprocedurali delle procedure di gara, ma vuole semplicemente offrire una panoramica generale delle regole che presidiano gli appalti pubblici in Italia, in modo da permettere agli imprenditori svizzeri di essere in possesso delle informazioni basilari per decidere se e come partecipare ad un appalto indetto da EXPO 2015, ma non solo. 2. PERCHE LA NORMATIVA ITALIANA IN MATERIA DI APPALTI PUBBLICI E COSI COMPLESSA? La normativa in materia di partecipazione agli appalti pubblici in Italia trova le proprie radici nella legislazione postunitaria (1865) e, poi, nella disciplina di contabilità generale di Stato degli anni 20 del secolo trascorso. Lo sviluppo del diritto comunitario ed, in particolare, della tutela della concorrenza, ha determinato un influsso importante sul finire degli anni 80 e agli inizi degli anni 90. Parallelamente alla progressiva introduzione nel sistema giuridico italiano del principio della concorrenza, a seguito dello scandalo di cd «Tangentopoli» (1992), nonché per reprimere il pericoloso fenomeno delle infiltrazioni della organizzazioni criminali negli appalti pubblici, problema acutizzatosi proprio in quegli anni, il Legislatore del «Bel Paese» ha deciso di emanare una disciplina particolarmente elaborata e stringente in materia di appalti di lavori pubblici ossia la cd. Legge «Merloni» del 1994 (dall allora Ministro dei Lavori Pubblici del Governo Ciampi, Francesco Merloni) ed, a seguire, leggi specifiche per gli appalti di servizi e per i cd. «settori esclusi». Infine, a seguito della pubblicazione delle Direttive comunitarie nn. 17 e 18/2004/CE, è stato emanato il cd. Codice dei contratti pubblici (d.lgs. 12 aprile 2006, n. 163, costituito da 257 articoli e numerosi allegati)
2 2 con l intento di sistematizzare, in un unico corpus, tutta la disciplina degli appalti prima suddivisa in una molteplicità di leggi. Nel 2010, dopo una lunga e tormentata gestazione, è stato poi emanato il Regolamento attuativo del predetto Codice (d.p.r. 5 ottobre 2010, n. 207, costituito da 359 articoli e numerosi allegati), finalizzato a disciplinare nel dettaglio le previsioni del Codice. I testi dei due plessi normativi aggiornati, unitamente a molte altre informazioni giuridiche, sono consultabili sul sito internet nella parte del sito dedicata alla documentazione, alla voce «Appalti». 2.1 I requisiti di partecipazione negli appalti pubblici italiani I requisiti generali di partecipazione agli appalti. Per poter partecipare a qualsivoglia appalto in Italia occorre essere in possesso dei cd. «requisiti generali». La previsione alla quale fare precipuo riferimento è l art 38 i del d.lgs. n. 163/06 (o detti anche di «moralità professionale»), il quale stabilisce che NON possono partecipare ad appalti pubblici gli operatori economici: a) che si trovano in stato di fallimento, di liquidazione coatta, di concordato preventivo, salvo che si tratti di concordato con continuità aziendale o nei cui riguardi sia in corso un procedimento per la dichiarazione di una di tali situazioni; b) nei cui confronti è pendente procedimento per l'applicazione di una delle misure di prevenzione ii ; c) nei cui confronti è stata pronunciata sentenza di condanna passata in giudicato per reati gravi che incidono sulla moralità professionale iii ; d) che abbiano violato il divieto di intestazione fiduciaria iv ; e) che abbiano commesso gravi infrazioni debitamente accertate alle norme in materia di sicurezza e a ogni altro obbligo derivante dai rapporti di lavoro v ; f) che, secondo motivata valutazione della stazione appaltante, abbiano commesso grave negligenza o malafede nell'esecuzione delle prestazioni affidate dalla stazione appaltante che bandisce la gara; o che abbiano commesso un errore grave nell'esercizio della loro attività professionale, accertato con qualsiasi mezzo di prova da parte della stazione appaltante; g) che abbiano commesso violazioni gravi, definitivamente accertate, rispetto agli obblighi relativi al pagamento delle imposte e tasse, secondo la legislazione italiana o quella dello Stato in cui sono stabiliti; h) nei cui confronti risulti sussistente l iscrizione nel casellario informatico dell Osservatorio dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture per aver presentato falsa dichiarazione o falsa
3 3 documentazione in merito a requisiti e condizioni rilevanti per la partecipazione a procedure di gara e per l affidamento dei subappalti in precedenti gare; i) che abbiano commesso violazioni gravi, definitivamente accertate, alle norme in materia di contributi previdenziali e assistenziali, secondo la legislazione italiana o dello Stato in cui sono stabiliti. In Italia tale verifica viene effettuata dalle stazioni appaltanti tramite acquisizione d ufficio del documento unico di regolarità contributiva (DURC); l) che non siano in regola con la disciplina in materia di obbligo di assunzioni di persone affette da disabilità vi ; m) nei cui confronti sia stata applicata una sanzione interdittiva alla partecipazione ad appalti pubblici per effetto della commissione di reati vii ; m-bis) limitatamente agli appalti di lavori pubblici, nei cui confronti risulti sussistente l'iscrizione nel casellario informatico dell Osservatorio dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture per aver presentato falsa dichiarazione o falsa documentazione ai fini del rilascio dell'attestazione SOA viii ; m-ter) pur essendo stati vittime dei reati di concussione o di estorsione aggravati per mafia, non abbiano denunciato i fatti all autorità giudiziaria ix ; m-quater) che si trovino, rispetto ad un altro partecipante alla medesima procedura di affidamento, in una situazione di controllo o in una qualsiasi relazione, anche di fatto, se la situazione di controllo o la relazione comporti che le offerte sono imputabili ad un unico centro decisionale. Inoltre, l ordinamento italiano prevede, a seconda dell importo di gara, il pagamento di un contributo all Autorità di Vigilanza, la cui quietanza dev essere inserita, a pena di esclusione, nella documentazione di gara da inviare alla stazione appaltante, secondo le modalità previste dal bando di gara x. 2.2 I requisiti ulteriori Nell ambito degli appalti di lavori pubblici per importi a base di gara superiori a : l attestazione SOA. Accanto ai precitati requisiti generali, nell ambito dei appalti di lavori pubblici d importo superiore a xi è richiesto per le imprese stabilite in Italia la cd. «attestazione SOA» xii. L attestazione SOA viene rilasciata dalle Società Organismi di Attestazione xiii a seguito di un approfondita istruttoria durante la quale l impresa deve dimostrare di aver acquisito le capacità e le esperienze necessarie per realizzare le tipologie di opere per le quali s intende conseguire l attestazione medesima. Il procedimento di rilascio dell attestazione non può durare più di 90 giorni. Tuttavia la procedura può essere sospesa per chiarimenti o integrazioni documentali per un periodo complessivamente non superiore a novanta giorni; trascorso tale periodo di sospensione e comunque trascorso un periodo complessivo non superiore a centottanta giorni dalla stipula del contratto, la domanda di attestazione dev essere comunque accolta oppure respinta.
4 4 L efficacia dell attestazione è pari a cinque anni con verifica triennale. L attestazione concerne prestazioni di sola costruzione oppure prestazioni di progettazione e di costruzione ed attiene a determinate classifiche d importo xiv e categorie di opere xv, per le quali viene specificamente rilasciata Nell ambito degli appalti di lavori pubblici per importi a base di gara uguali o inferiori a : i requisiti richiesti dalle stazioni appaltanti. Per appalti di lavori pubblici di valore pari o inferiore a , ciascuna stazione appaltante, in relazione alla tipologia di opere all importo degli stessi, chiede alle imprese partecipanti di dimostrare il possesso dei seguenti requisiti di ordine tecnico-organizzativo: a) importo dei lavori analoghi eseguiti direttamente nel quinquennio antecedente la data di pubblicazione del bando non inferiore all'importo del contratto da stipulare; b) costo complessivo sostenuto per il personale dipendente non inferiore al quindici per cento dell'importo dei lavori eseguiti nel quinquennio antecedente la data di pubblicazione del bando; nel caso in cui il rapporto tra il suddetto costo e l'importo dei lavori sia inferiore a quanto richiesto, l'importo dei lavori è figurativamente e proporzionalmente ridotto in modo da ristabilire la percentuale richiesta; l'importo dei lavori così figurativamente ridotto vale per la dimostrazione del possesso del requisito di cui alla lettera a); c) adeguata attrezzatura tecnica. Nel caso di imprese già in possesso dell attestazione SOA relativa ai lavori da eseguire, non è richiesta ulteriore dimostrazione circa il possesso dei requisiti xvi Nell ambito di appalti di servizi o di fornitura: i requisiti d idoneità professionale ed i requisiti speciali. Il Codice dei contratti pubblici nell ambito degli appalti di servizi o di fornitura, prescrive che le Stazioni appaltanti abbiano facoltà di chiedere ulteriori requisiti rispetto a quelli generali di cui all art. 38 ossia: a) requisiti di idoneità tecnico professionale (art. 39 xvii ); b) requisiti speciali, a loro volta suddivisi in: b.1) requisiti di capacità economica e finanziaria (art. 41 xviii ) e b.2) requisiti di capacità tecnica e professionale (art. 42 xix ). Ecco alcuni esempi di requisiti che potrebbero essere chiesti dai bandi di gara: a) per i requisiti di idoneità tecnico professionale: l iscrizione nel registro della camera di commercio, industria, artigianato e agricoltura o nel registro delle commissioni provinciali per l'artigianato oppure presso i competenti ordini professionali (a seconda della tipologia di prestazione richiesta); b.1) per i requisiti di capacità economica e finanziaria:
5 5 - dichiarazione di almeno due istituti bancari o intermediari autorizzati; - bilanci o estratti dei bilanci dell'impresa; - fatturato globale d'impresa e fatturato specifico relativo ai servizi o forniture nel settore oggetto della gara, realizzati negli ultimi tre esercizi. Solitamente il fatturato specifico è richiesto in misura non superiore ad un determinato importo, solitamente quantificato in un valore non superiore al doppio di quello posto a base di gara xx. b.2) per i requisiti di capacità tecnica e professionale nell avere: - un determinato organico medio annuo riferito al triennio precedente; - stipulato uno o più contratti per servizi o forniture analoghe non inferiori ad un importo prefissato; - la disponibilità di specifici macchinari o certificazioni di qualità, ambientali, ecc In linea generale negli appalti di lavori pubblici non è richiesto il possesso di requisiti ulteriori rispetto al possesso della SOA per le categorie e classifiche richieste nel bando di gara. 2.3 Il procedimento di appalto. Nozioni generali Tipo di procedura. Innanzitutto, occorre distinguere tra procedura aperta e procedura negoziata. Con la prima viene indetto un bando al quale tutti gli operatori economici interessati, purché in possesso dei requisiti richiesti, possono concorrere presentando domanda di partecipazione. Nella procedura negoziata, invece, si viene invitati a presentare la domanda di partecipazione direttamente dalla stazione appaltante xxi. E tuttavia possibile chiedere, in anticipo, alla stazione appaltante di essere invitati qualora essa decidesse d indire procedure negoziate in riferimento a specifiche categorie merceologiche. Al fine di scegliere le imprese da invitare nelle procedure negoziate, le stazioni appaltanti possono costituire albi fornitori (come ha fatto EXPO 2015) dai quali attingere, di volta in volta, nel rispetto dei principi di rotazione e trasparenza Criteri di aggiudicazione. I possibili criteri di selezione dell aggiudicatario sono due: - il prezzo più basso, per il quale si valuta, appunto, esclusivamente il ribasso praticato da ciascun offerente sull importo messo a base di gara dalla stazione appaltante (vince chi offre il ribasso percentuale maggiore);
6 6 - l offerta economicamente più vantaggiosa, per la quale il prezzo è soltanto uno degli elementi che viene valutato rispetto a tutti gli altri criteri fissati dal bando, che concernono gli aspetti qualitativi dell offerta medesima (vince l impresa che consegue complessivamente più punti, sommando quelli attribuiti per il ribasso percentuale offerte in relazione all offerta economica e quelli attribuiti per l offerta tecnica) La documentazione. Usualmente la stazione appaltante allega al bando di gara o alla lettera d invito la modulistica da utilizzarsi per la partecipazione alla procedura (l utilizzo della modulistica non è, tuttavia, mai obbligatoria). I documenti richiesti sono generalmente i seguenti e devono essere presentati in buste chiuse separate e sigillate poste all interno di un plico più grande, pur esso sigillato: - la domanda di partecipazione che reca anche le dichiarazioni circa il possesso dei requisiti richiesti; - l offerta economica oppure, nel caso in cui criterio di selezione fosse quello dell offerta economicamente più vantaggiosa, anche l offerta tecnica (in busta separata dall offerta economica) Le fasi del procedimento di appalto. In linea generale, a seguito di pubblicazione del bando o di ricevimento della lettera d invito, l impresa interessata ed in possesso dei requisiti richiesti dalla stazione appaltante, deve presentare la domanda di partecipazione secondo quanto indicato al punto precedente. In tale domanda saranno autocertificati ai sensi del d.p.r. 28 dicembre 2000, n. 445 il possesso dei requisiti generali e speciali richiesti dal bando di gara/disciplinare di gara o dalla lettera d invito. Una volta chiusi i termini per la presentazione delle domande, la Stazione appaltante o tramite il responsabile unico del procedimento oppure della Commissione di gara (la cui costituzione è obbligatoria soltanto qualora il criterio di selezione sia quello dell offerta economicamente più vantaggiosa) procede all apertura della busta contenente la documentazione e le dichiarazioni circa il possesso dei requisiti, nonché all apertura delle altre buste soltanto ai fini della verifica formale della documentazione. In seduta riservata vengono compiute le valutazioni proprie dell Autorità che presiede la gara dopodiché, in seduta pubblica, viene dichiarata l impresa aggiudicataria (aggiudicazione provvisoria). Si procede, quindi, all aggiudicazione definitiva. L aggiudicatario e l impresa collocatasi seconda in graduatoria saranno oggetto di verifica circa l effettiva sussistenza dei requisiti speciali dichiarati (il subprocedimento dura generalmente non più di un mese). E possibile che la stazione appaltante effettui controlli a campione anche su una o più delle altre restanti imprese partecipanti xxii. Oltre ai requisiti speciali sono sottoposti al controllo anche i requisiti generali, così da poter attribuire efficacia (in caso di verifica positiva dell effettivo possesso) all aggiudicazione definitiva.
7 7 In altre parole, occorre che la stazione appaltante accerti se i requisiti semplicemente autocertificati in sede di presentazione della domanda di partecipazione siano effettivamente esistenti in capo all impresa aggiudicataria. Per le imprese italiane la verifica dei requisiti generali viene espletata d ufficio dalla stazione appaltante, mentre i requisiti speciali devono essere dimostrati dall impresa stessa, secondo quanto prescritto dal bando di gara. Infine, nel caso in cui detti controlli siano superati (ossia divenuta efficace l aggiudicazione definitiva), viene stipulato il contratto e si procede alla sua esecuzione. 2.4 La partecipazione delle imprese svizzere Le possibili peculiarità della partecipazione agli appalti pubblici italiani delle imprese svizzere. La disciplina sopra riassunta ed esposta è calibrata sulle imprese italiane. Tuttavia l Italia appartiene all Unione Europea e ha sottoscritto l'accordo sugli appalti pubblici che figura nell'allegato 4 dell'accordo istitutivo dell'organizzazione mondiale del commercio, oltre numerose convenzioni internazionali, talché le stazioni appaltante italiane NON possono discriminare le imprese stranieri a condizione che il Paese di loro appartenenza rispetti il principio di reciprocità. La Svizzera a quanto mi consta ha stipulato l Accordo relativo agli appalti pubblici concluso a Marrakech il 15 aprile 1994 e l'accordo tra la Comunità Europea e la Confederazione Svizzera su alcuni aspetti relativi agli appalti pubblici firmato il 21 giugno 1999, per cui le imprese elvetiche dovrebbero avere facoltà di partecipare alle gare pubbliche in Italia alle medesime condizioni di quelle italiane. Vi potrebbero, tuttavia, essere delle peculiarità nelle formalità occorrenti per la predisposizione della documentazione necessaria per la presentazione della documentazione da allegarsi alla domanda di partecipazione (requisiti generali), nonché in sede di verifica dei requisiti speciali. Il Codice dei contratti pubblici reca, tuttavia, alcune disposizioni finalizzate a risolvere a livello generale siffatte problematiche. Ecco le regole fissate dal Codice: 1) per i concorrenti non stabiliti in Italia, le stazioni appaltanti chiedono se del caso ai candidati o ai concorrenti di fornire i necessari documenti probatori, e possono altresì domandare la cooperazione delle autorità competenti ossia, in primis, le rappresentanze diplomatico-consolari svizzere (art. 38, comma 4 d.lgs. n. 163/06); 2) se nessun documento o certificato è rilasciato da Istituzioni svizzere, costituisce prova sufficiente una dichiarazione giurata, ovvero, negli Stati membri in cui non esiste siffatta dichiarazione, una dichiarazione resa dall'interessato innanzi a un'autorità giudiziaria o amministrativa competente, a un
8 8 notaio o a un organismo professionale qualificato a riceverla del Paese di origine o di provenienza (art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06); 3) in materia di lavori pubblici per gli operatori non stabiliti in Italia l attestazione SOA non è condizione obbligatoria per la partecipazione alla gara. Essi si qualificano alla singola gara producendo documentazione conforme alle normative vigenti nei rispettivi Paesi, idonea a dimostrare il possesso di tutti i requisiti prescritti per la qualificazione e la partecipazione degli operatori economici italiani alle gare (art. 47, comma 2 d.lgs. n. 163/06 xxiii ) Le formalità. Secondo la legislazione italiana gli atti formati in territorio straniero per poter essere utilizzati da una stazione appaltante debbono soddisfare alcuni requisiti di forma xxiv, atteso tuttavia che per la Svizzera: - non è prevista la legalizzazione delle firme per gli atti e i documenti rilasciati dalle Ambasciate e/o Consolati ai sensi della Convenzione di Londra del 7 giugno 1968 e della Convenzione di Bruxelles del 25 maggio 1987; - per effetto della convenzione dell Aia del 1961 (Apostille), se l atto è redatto in lingua italiana l unica formalità richiesta è quella dell apostille. Mentre se l atto è redatto in lingua non italiana deve essere allegata una traduzione in lingua italiana certificata conforme al testo straniero dalla competente rappresentanza diplomatica o consolare, ovvero da un traduttore ufficiale Le problematiche concernenti l autocertificazione. Abbiamo già accennato al fatto che i candidati ad una procedura ad evidenza pubblica, per evidenti ragioni di semplificazione e celerità, al momento della proposizione della domanda di partecipazione, in luogo della produzione della documentazione a comprova del possesso dei requisiti, possono presentare autocertificazioni sul possesso dei requisiti generali e speciali richiesti dalla lex specialis. L istituto dell autocertificazione consente, pertanto, al concorrente di non produrre originale o copia autentica della documentazione necessaria per dimostrare il possesso del requisito, bensì al suo posto di presentare una mera dichiarazione sottoscritta, corredata di documento di riconoscimento in corso di validità del sottoscrittore, con il quale quest ultimo attesta sotto la propria responsabilità anche penale il possesso del requisito medesimo. Tuttavia, la disciplina sull autocertificazione di cui all art. 3 d.p.r. n. 445/2000 (T.U. in materia di documentazione amministrativa) è utilizzabile in Italia soltanto per i cittadini comunitari, mentre i cittadini non comunitari regolarmente soggiornanti in Italia, possono impiegare le dichiarazioni sostitutive di cui trattasi limitatamente agli stati, alle qualità personali e ai fatti certificabili o attestabili da parte di soggetti pubblici italiani xxv.
9 9 Negli altri casi gli stati, le qualità personali e i fatti, sono documentati mediante certificati o attestazioni rilasciati dalla competente autorità dello Stato estero, corredati di traduzione in lingua italiana autenticata dall autorità consolare italiana che ne attesta la conformità all originale, dopo aver ammonito l interessato sulle conseguenze penali della produzione di atti o documenti non veritieri (art. 3, comma 4 d.p.r. n. 445/2000). Evidenzio, ciò non di meno, che il d.p.r. n. 445/2000 contiene una norma speciale la quale estende il campo di applicazione della disciplina dell autocertificazione a tutte le procedure di appalti pubblici (art. 77- bis), sicché - in teoria - detta norma potrebbe ritenersi prevalente rispetto a quella generale dell applicabilità della normativa in materia di autocertificazione. Si tratterà di controllare se i singoli bandi di gara contengano chiarimenti a questo proposito o altrimenti di richiedere detti chiarimenti direttamente a EXPO Si rinvia a quanto si dirà al punto 3.3, preannunciandosi che dalla lettura dei bandi di EXPO 2015 non parrebbe consentita per le imprese straniere la possibilità di utilizzare l autocertificazione. 3. LA PARTECIPAZIONE ALLE GARE DI EXPO La pagine del sito di EXPO 2015 su appalti e gare (http://www.expo2015.org/appalti-e-gare). La pagina del sito di EXPO 2015 (http://www.expo2015.org/appalti-e-gare) costituisce il main gate per l accesso alle procedure di appalto indette da EXPO 2015 ed è organizzata come segue: a) abbiamo una prima parte denominata Opportunità per le imprese dalla quale si accede: - all elenco (costantemente aggiornato) delle tipologie di merci e/o servizi che saranno oggetto di acquisizione nel prossimo futuro (allegato 1); - agli avvisi di preinformazione per gli appalti di valore più consistenti (forniture e servizi di valore superiore a e lavori di valore superiore a ) xxvi ; b) dopodiché si trova una seconda parte denominata Gare per via telematica (cd. «pubblic E- procurement»), riguardante le procedure telematiche per accedere alle quali è indispensabile effettuare preliminarmente la procedura (anch essa telematica) di registrazione nell albo dei fornitori (ARCA) della Regione Lombardia. Tale iscrizione consente la partecipazione agli appalti non soltanto di EXPO 2015 ma, altresì, della centrale acquisiti della Regione Lombardia, utilizzata da moltissime altre stazioni appaltanti (allegato 2). Si tratta solitamente di gare per importi non superiori a Dunque, da tale pagina è possibile: - effettuare l iscrizione all Albo Fornitori di EXPO 2015; - accedere al data base di ARCA per conoscere le procedure di acquisizione attive; - accedere all elenco delle principali gare telematiche attive degli appalti d importo superiore alla soglia comunitaria;
10 10 c) un terza parte denominata Gare tradizionali che contiene l elenco della gare non telematiche con la documentazione scaricabile (bando, capitolato, modulistica, ecc ); d) infine, un area di documentazione che dalla quale si accede, tra l altro, al Codice Etico di EXPO La partecipazione alla procedura. Per partecipare ad un appalto di EXPO 2015 occorre che l operatore economico svizzero: 1) consulti il sito di EXPO 2015 per individuare se attualmente vi sua qualche procedura di appalto che possa potenzialmente essere di suo interesse; 2) dopo aver individuato la procedura d interesse legga con attenzione i requisiti generali (come abbiamo visto i requisiti generali sono gli stessi per tutte le procedure) e quelli speciali richiesti dal bando e dal disciplina di gara; 3) nel caso in cui ritenga di possedere detti requisiti utilizzi la modulistica di EXPO scaricabile dal sito per la relativa gara e, con l ausilio del Consolato, rediga la documentazione di gara, la sottoscriva, v inserisca copia dei documenti di riconoscimento, dell eventuale ricevuta di versamento del contributo all AVCP, faccia pervenire il tutto nel termine fissato nel bando o nella lettera d invito. Si allega (allegato n. 6), a titolo meramente indicativo e didascalico, un disciplinare di gara relativo ad un appalto di lavori. Il testo è stato commentato a margine allo scopo di chiarire alcuni passaggi della procedura e della documentazione necessaria, fermo restando che le disposizioni ivi contenute potranno in parte cambiare nel caso di appalti di altra tipologia (ad esempio nel caso di appalti di servizi o di forniture). E importante iniziare a partecipare per acquisire esperienza ed avere concrete chance di aggiudicazione. 3.3 Autocertificazione, documentazione a comprova e dichiarazioni sui requisiti generali e speciali delle imprese svizzere Premessa. Nel disciplinare di gara che viene riportato a titolo di esempio (allegato n. 6), al punto parrebbe che le imprese Svizzere debbano provare documentalmente (e quindi non semplicemente mediante una dichiarazione sostitutiva), secondo quanto previsto dalla propria normativa nazionale, l assenza delle cause di esclusione di cui all art. 38 d.lgs. n. 163/06. In particolare, si stabilisce in incipit del precitato punto che i concorrenti non residenti in Italia devono produrre documentazione idonea equivalente resa secondo la legislazione dello Stato di appartenenza. Pertanto, le imprese svizzere dovranno redigere tante dichiarazioni comprovanti l assenza delle cause ostative ex art. 38 e provvedere a corredare ciascuna dichiarazione con i documenti a corrispondente comprova.
11 11 Nel caso in cui l oggetto di una dichiarazione non sia contemplato dall ordinamento giuridico svizzero e, pertanto, non sia possibile produrre un documento a dimostrazione di quanto dichiarato, tale situazione dovrà essere evidenziata nella dichiarazione. Infatti, le dichiarazioni per le quali non sia rinvenibile la documentazione a comprova dovranno essere redatte conformemente alla previsione di cui all art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06, che ricordiamo prescrive: Se nessun documento o certificato è rilasciato da altro Stato dell'unione europea, costituisce prova sufficiente una dichiarazione giurata, ovvero, negli Stati membri in cui non esiste siffatta dichiarazione, una dichiarazione resa dall'interessato innanzi a un'autorità giudiziaria o amministrativa competente, a un notaio o a un organismo professionale qualificato a riceverla del Paese di origine o di provenienza I requisiti generali. Ecco un elencazione riassuntiva della documentazione da prodursi a comprova dei requisiti generali secondo quanto si evince dal disciplinare di gara allegato a titolo esemplificativo. Ciascuna dichiarazione dev essere sempre corroborata dal relativo documento oppure, nei casi in cui non sia rinvenibile documentazione a comprova, dalla dichiarazione ex art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06. Qui di seguito sono riportate, oltre all indicazione della documentazione da prodursi ove possibile, soltanto queste ultime dichiarazioni che eccezionalmente andranno a sostituire quantomeno in parte la documentazione a comprova in quanto non esistente nell ordinamento elvetico: certificato dell Ufficiale dei fallimenti competente per la sede in cui è ubicata l impresa, il quale deve attestare che la medesima non è in situazione di fallimento o in altre procedure concorsuali e che neppure è stata intrapresa una di tali procedure (lett. a); certificato del casellario giudiziale per ciascuno dei soggetti di cui all'art. 38, comma 1, lett. b e c, inclusi i soggetti cessati da non più di un anno dalla data di pubblicazione del bando di gara (lett. b e c); visura della Camera di Commercio attestante l'assenza di intestazioni fiduciarie (lett. d); certificato della Commissione sugli appalti pubblici Confederazione/Cantoni attestante l'assenza di gravi infrazioni accertate delle norme in materia di sicurezza e a ogni altro obbligo derivante da rapporti di lavoro (lett. e); per quanto riguarda il requisito di cui alla lett. f), non essendo a conoscenza di una documentazione equivalente nel territorio elvetico, si propende che sia resa una dichiarazione secondo le formalità di cui al precitato art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06, con la quale si attesti che l impresa non ha commesso grave negligenza o malafede nell'esecuzione delle prestazioni affidate dalla stazione appaltante che bandisce la gara; né ha commesso un errore grave nell'esercizio della propria attività professionale presso altra stazione appaltante, non sussistendo certificazione rilasciabile da ente pubblico elvetico attestante quanto dichiarato ;
12 12 certificato del Dipartimento delle finanze e dell economia del proprio Cantone che attesti che l impresa non ha commesso violazioni gravi, definitivamente accertate, rispetto agli obblighi relativi al pagamento delle imposte e tasse (lett. g); per quanto riguarda il requisito di cui alla lett. h), non essendo a conoscenza di una documentazione equivalente nel territorio elvetico, si propende che sia resa una dichiarazione secondo le formalità di cui al precitato art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06, con la quale si attesti che l impresa non ha mai presentato falsa dichiarazione o falsa documentazione in merito a requisiti e condizioni rilevanti per la partecipazione a procedure di gara e per l affidamento dei subappalti, non sussistendo certificazione rilasciabile da ente pubblico elvetico attestante quanto dichiarato ; certificato dell Ufficio Federale delle Assicurazioni Sociali (UFAS) il quale attesti che l impresa non ha commesso violazioni gravi, definitivamente accertate, alle norme in materia di contributi previdenziali e assistenziali (lett. i); relativamente al requisito di cui alla lett. l), non essendo a conoscenza di un obbligo di assunzione di lavoratori disabili a parte delle imprese stabilite in Svizzera, si propende che sia resa una dichiarazione secondo le modalità di cui all art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06, con la quale si affermi che l impresa è in regola con la normativa elvetica in materia di assunzione di personale disabile, non sussistendo certificazione rilasciabile da ente pubblico elvetico attestante quanto dichiarato ; relativamente al requisito di cui alla lett. m) occorrerà produrre il certificato del casellario giudiziale relativo alla ragione sociale dell impresa unitamente ad una dichiarazione sempre resa ai sensi dell art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06, con la quale si attesti che l impresa non è destinataria di alcun provvedimento interdittivo, non sussistendo certificazione rilasciabile da ente pubblico elvetico comprovante quanto dichiarato diversa dal casellario giudiziale (lett. m); per quanto riguarda il requisito di cui alla lett. m-bis) non essendo a conoscenza di una documentazione equivalente nel territorio elvetico, si propende che sia resa una dichiarazione secondo le formalità di cui al precitato art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06, con la quale si attesti che l impresa non ha mai dichiarato falsamente o prodotto falsa dichiarazione, non sussistendo né un sistema SOA in Svizzera, né una certificazione rilasciabile da ente pubblico elvetico attestante quanto dichiarato ; in relazione al requisito di cui alla lett. m-ter), non essendo a conoscenza di una documentazione equivalente nel territorio elvetico, si propende che sia resa una dichiarazione secondo le formalità di cui al precitato art. 38, comma 5 d.lgs. n. 163/06, con la quale, da parte di ciascuno dei soggetti di cui alle lett. b) e c), si affermi di non essere mai stato vittima dei reati previsti e puniti dagli articoli 317 e 629 del codice penale aggravati ai sensi dell articolo 7 del decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, non sussistendo né un sistema SOA in Svizzera, né una certificazione rilasciabile da ente pubblico elvetico altrimenti comprovante quanto dichiarato. Inoltre, in merito al requisito di cui alla lett. m-quater) di non trovarsi rispetto ad un altro partecipante alla medesima procedura di affidamento, in una situazione di controllo di cui all'articolo 2359 c.c. italiano o
13 13 in una qualsiasi relazione, anche di fatto, se la situazione di controllo o la relazione comporti che le offerte sono imputabili ad un unico centro decisionale, si ritiene che sia sufficiente una mera dichiarazione, non trattandosi tecnicamente di un autocertificazione, bensì di una mera dichiarazione. Secondo quanto già illustrato al precedente punto la documentazione prodotta se redatta in lingua italiana dovrà recare l Apostille, essendo l unica formalità richiesta, allorché gli atti rilasciati dalle Ambasciate e/o Consolati altrimenti occorrerà la legalizzazione delle firme. Per rendere le dichiarazioni si ritiene sia opportuno utilizzare, per quanto possibile, i modelli di dichiarazioni resi disponibili, per ciascuna gara, da EXPO 2015, quantomeno riportando le informazioni nelle proprie dichiarazioni il contenuto della modulistica medesima Requisiti speciali. Per quanto concerne, infine, i requisiti di ordine speciale la documentazione a comprova andrà prodotta pur essa conformemente alle formalità surricordate (punto 2.4.2). Particolare attenzione dovrà, a questo riguardo, essere prestata nell ipotesi in cui si partecipi ad un appalto di lavori, dal momento che in Svizzera non vige un sistema di qualificazione generale alla stregua, invece, di quanto previsto in Italia con le attestazioni SOA. A questo proposito, sulla base di quanto prescritto dal d.p.r. n. 207/2010 per il conseguimento dell attestazione SOA, sarà necessario produrre, ai sensi dell art. 47, comma 2 d.lgs. n. 163/06, i documenti analoghi che dovrebbero essere prodotti per conseguire l attestazione e consistenti, a titolo esemplificativo, in: a) almeno due referenze bancarie; b) ultimo bilancio approvato, depositato e riclassificato secondo le direttive europee (ove applicabile) ; c) dichiarazione IVA annuale; d) documentazione comprovante: - l esecuzione di lavori (di qualsiasi genere) non inferiore alla somma della classifiche complessivamente richieste per le categorie nei quali si compone l opera (vedi punti XIV e XV dell Appendice); - l esecuzione di lavori analoghi non inferiori al 90% della corrispondente classifica; - l esecuzione di un singolo lavoro, in ogni singola categoria inclusa nell appalto, di importo non inferiore al 40% per cento dell'importo della qualificazione richiesta, ovvero, in alternativa, di due lavori, nella stessa singola categoria, di importo complessivo non inferiore al 55% per cento dell'importo della qualificazione richiesta, ovvero, in alternativa, di tre lavori, nella stessa singola categoria, di importo complessivo, non inferiore al 65% per cento dell'importo della qualificazione richiesta (per ciascuno lavoro dovrà essere
14 14 prodotta copia del contratto e dal certificato di esecuzione lavoro o documento equipollente come, ad esempio, la/e ricevuta/e di pagamento); e) dichiarazione dei redditi e libro dei cespiti corredata dalla certificazione relativa alla quota riferita all attrezzatura tecnica. A tale documentazione dovrà essere unita dichiarazione di questo tenore: Nell ordinamento giuridico svizzero non è previsto un sistema generale di qualificazione delle imprese, per cui si producono i seguenti documenti a comprova della capacità economico-finanziaria e tecnico professionale richiesti dalla lex specialis:. Ne consegue che, almeno per quanto concerne gli appalti di lavori, sia opportuno che l impresa compia attentamente una valutazione preliminare consistente nell opportunità di chiedere l attestazione SOA presso una delle società che svolgono detto servizio, atteso che la documentazione da produrre in sede di partecipazione di una singola gara è pressoché la medesima di quella che dovrebbe essere presentata per conseguire l attestazione, sennonché quest ultima non vale per la singola gara, bensì per tutte le gare indette in Italia durante tutto il tempo di efficacia dell attestazione, pari a cinque anni (rinnovabili). 4. CENNI ALLA NORMATIVA ANTIMAFIA 4.1 Alcuni cenni alla disciplina antimafia. Si ricorda che recentemente è stato emanato il Codice Antimafia (d.lgs. 6 settembre 2011, n. 159 e ss.mm.ii.), il quale impone agli enti pubblici (incluse le società controllate dai medesimi), prima di stipulare, approvare o autorizzare contratti di lavori, servizi e forniture d'importo superiore a euro, di acquisire la documentazione antimafia, costituita - a seconda delle fattispecie di contratto - dalla comunicazione antimafia oppure dall'informazione antimafia. L'art 85 individua i soggetti (persone fisiche) che sono sottoposti alle verifiche antimafia, soggetti che vengono differenziati in ragione della natura dell operatore economico (aggiudicatario) che intende stipulare il contratto di appalto con la P.A., fermo restando che, a prescindere dalla tipologia del soggetto giuridico aggiudicatario, la verifica andrà comunque effettuata sulle persone del direttore tecnico e del legale rappresentante (comma 2): a) per le associazioni, a chi ne ha la legale rappresentanza; b) per le società di capitali anche consortili ai sensi dell'articolo 2615-ter del codice civile, per le società cooperative, di consorzi cooperativi, per i consorzi di cui al libro V, titolo X, capo II, sezione II, del codice civile, al legale rappresentante e agli eventuali altri componenti l'organo di amministrazione, nonché a ciascuno dei consorziati che nei consorzi e nelle società consortili detenga una partecipazione superiore al 10% oppure detenga una partecipazione inferiore al 10% e che abbia stipulato un patto parasociale riferibile a una partecipazione pari o superiore al 10%, ed ai soci o consorziati per conto dei quali le società consortili o i consorzi operino in modo esclusivo nei confronti della pubblica amministrazione;
15 15 c) per le società di capitali, anche al socio di maggioranza in caso di società con un numero di soci pari o inferiore a quattro, ovvero al socio in caso di società con socio unico; d) per i consorzi di cui all'articolo 2602 del codice civile e per i gruppi europei di interesse economico, a chi ne ha la rappresentanza e agli imprenditori o società consorziate; e) per le società semplice e in nome collettivo, a tutti i soci; f) per le società in accomandita semplice, ai soci accomandatari; g) per le società di cui all'articolo 2508 del codice civile, a coloro che le rappresentano stabilmente nel territorio dello Stato; h) per i raggruppamenti temporanei di imprese, alle imprese costituenti il raggruppamento anche se aventi sede all'estero, secondo le modalità indicate nelle lettere precedenti; i) per le società personali ai soci persone fisiche delle società personali o di capitali che ne siano socie. L art. 2, comma 1, lett. b del d.lgs , n. 218 ha, altresì, aggiunto, sempre al predetto art. 85, che: - "per le associazioni e società di qualunque tipo, anche prive di personalità giuridica, la documentazione antimafia è riferita anche ai soggetti membri del collegio sindacale o, nei casi contemplati dall'articolo 2477 del codice civile, al sindaco, nonché ai soggetti che svolgono i compiti di vigilanza di cui all'articolo 6, comma 1, lettera b) del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231" (comma 2-bis); - l'informazione antimafia [...] si riferisce anche ai familiari conviventi dei soggetti sopra indicati (comma 3) ossia di tutti i soggetti di cui all'art. 85. Gli artt. 87 e 91 del Codice Antimafia, chiariscono rispettivamente che sia la comunicazione antimafia e sia l'informativa antimafia (comunicazione o informativa sono prescritte per fattispecie contrattuali diverse) devono essere acquisite dalle stazioni appaltanti mediante consultazione della banca dati nazionale (che può essere consultata soltanto da soggetti autorizzati, tra i quali non sono inclusi gli operatori economici) e NON presso gli operatori economici concorrenti o aggiudicatari. Fino all'attivazione della banca dati, le stazioni appaltanti acquisiranno, sempre d'ufficio, la documentazione antimafia tramite le Prefetture (art. 99, comma 2-bis). E', pertanto, ragionevole che le stazioni appaltanti domandino all'impresa aggiudicataria, i nominativi dei soggetti elencati all'art. 85 (limitatamente ad appalti di valore pari o inferiore a sottoposti alla comunicazione antimafia), al fine di poter effettuare le necessarie interrogazioni nella banca dati «Antimafia», con l'avvertenza, tuttavia, che in riferimento ai familiari conviventi, ai sensi del combinato disposto degli artt. 91, comma 1, lett. a) e 85, comma 3, la richiesta non è giustificata per appalti di servizi e forniture di valore inferiore alla soglia comunitaria (attualmente pari a ) e per i subappalti di importo pari o inferiori a , ma si veda quanto si dirà in seguito per quanto concerne l ambito di operatività del Protocollo di Legalità.
16 16 Si precisa, altresì, che qualora la stipulazione del contratto pubblico sia dichiarata urgente dalla stazione appaltante, è possibile ai sensi dell'art sempreché non si ricada in fattispecie negoziale non sottoposta alla comunicazione antimafia bensì all'informazione antimafia -, che la stazione appaltante domandi all'impresa aggiudicataria - nelle more di conoscere l'esito della consultazione della banca dati - un'autocertificazione sull'assenza delle cause di sospensione e di decadenza di cui all'art. 67 (ossia assenza di misure di prevenzione di cui al Libro I, titolo I del Codice Antimafia). In tal caso, ai sensi del combinato disposto del sopra richiamato art. 85 e dell'art. 89, l'autocertificazione dovrà essere rilasciata da ciascuno dei soggetti sopra elencati. Le stazioni appaltanti, infine, dovrebbero tenere in debita considerazione che la comunicazione antimafia acquisita dalle medesime ha durata pari a 6 mesi, mentre l'informazione antimafia ha durata pari a 12 mesi (art. 86, commi 1 e 2). Si rappresenta, inoltre, che ai sensi dell'art. 86, commi 3 e 4 "I legali rappresentanti degli organismi societari, nel termine di trenta giorni dall'intervenuta modificazione dell'assetto societario o gestionale dell'impresa, hanno l'obbligo di trasmettere al prefetto, che ha rilasciato l'informazione antimafia, copia degli atti dai quali risulta l'intervenuta modificazione relativamente ai soggetti destinatari di verifiche antimafia di cui all'articolo La violazione dell'obbligo di cui al comma 3 è punita con la sanzione amministrativa pecuniaria da euro a euro [...]". La previsione, quantunque non sia particolarmente perspicua, pare comminare la summenzionata sanzione amministrativa pecuniaria ai legali rappresentanti delle società che abbiano partecipato ad appalti pubblici e che abbiano mutato i soggetti di cui all'art. 85, senza tuttavia darne comunicazione alla Prefettura entro i 30 giorni successivi dall'intervenuto cambiamento. Occorre conseguentemente dedursi, da tale disposizione, che a regime, la banca dati Antimafia dovrebbe essere consultata alle stazioni appaltanti per soggetto giuridico aggiudicatario e non più per singola persona fisica di cui all'art. 85, così da rendere inutile da parte delle stazioni appaltanti l'assunzione, presso i singoli aggiudicatori, dei dati delle persone fisiche da sottoporre a controllo antimafia puntuale. 4.2 Il Protocollo di Legalità di Expo Il d.lgs , n. 159 cd. «Codice Antimafia» stabilisce all art. 83 che le Amministrazioni italiane prima di stipulare, approvare o autorizzare i contratti e subcontratti relativi a lavori, servizi e forniture pubblici, sono tenute ad acquisire la documentazione antimafia prescritta dal successivo art. 84 xxvii. Nei confronti dei soggetti aventi residenza o sede all'estero, la comunicazione antimafia è rilasciata dal prefetto della provincia dove ha inizio l'esecuzione dei contratti e dei subcontratti pubblici (art. 87, comma 2). Il Protocollo di Legalità stipulato da Expo 2015 (allegato 3) prevede che l informativa antimafia sia sempre necessaria per ogni appalto ad eccezione di quelle destinate all approvvigionamento di materiale di consumo di pronto reperimento nel limite di a trimestre effettuate da ciascun singolo operatore (la previsione è molto più tassativa rispetto ai limiti di legge di ).
17 17 L informativa antimafia è richiesta dalla stazione appaltante alla prefettura di competenza, mediante consultazione su banca dati. Per l'espletamento delle funzioni volte a prevenire infiltrazioni mafiose nei pubblici appalti, il prefetto dispone accessi ed accertamenti nei cantieri delle imprese interessate all'esecuzione di lavori pubblici, avvalendosi, a tal fine, dei gruppi interforze xxviii. 5. La partecipazione delle imprese svizzere agli appalti per l allestimento della proprio padiglione. In linea generale, la partecipazione di imprese non italiane per la realizzazione del proprio padiglione nazionale non è soggetto alla normativa italiana in materia di appalti pubblici, bensì al diritto interno di ciascuno stato partecipante (cfr. art. 18 Convenzione concernente le esposizioni internazionali, Parigi ). Tuttavia, dovranno essere rispettate alcune disposizioni di fonte convenzionale o comunque emanate dall Organizzatore di EXPO 2015: - ai sensi dell art. 8 dell Accordo tra la Repubblica Italiana e il Bureau International Des Expositions sulle misure necessarie per facilitare la partecipazione all'esposizione universale di Milano del 2015 Ogni Partecipante Ufficiale e Non Ufficiale dovrà sottoscrivere l'assicurazione obbligatoria contro terzi sollevando il Governo italiano, l'organizzatore e il Commissario Generale dell'expo Milano 2015 da ogni responsabilità derivante da qualsiasi azione, ricorso o altra domanda contro il Governo italiano per danni provocati a persone e cose durante l'expo Milano 2015 ; - sono state emanate specifiche prescrizioni sul dimensionamento e caratteristiche degli spazi espositivi sono contenute nelle «Linee Guida per le Costruzioni e gli Allestimenti» xxix. Si ritiene, inoltre, che alcune specifiche disposizioni di ordine pubblico debbano essere seguite anche nell attività di costruzione del proprio spazio espositivo ed, in particolare, le norme in materia di prevenzione degli infortuni e sicurezza dei lavoratori di cui al d.lgs. 9 aprile 2008, n. 81 (Linee di indirizzo tecniche per la promozione della sicurezza nei cantieri EXPO allegato 7). Certamente EXPO 2015 potrà essere incaricata da parte dei singoli Governi per realizzare spazi espositivi quantunque, in tal caso, torni obbligatoria l applicazione della normativa degli appalti prevista dall ordinamento italiano, fermo restando che pure per l affidamento di siffatti appalti, potranno partecipare le imprese svizzere. 6. CONCLUSIONI La normativa italiana in materia di appalti pubblici è molto complessa tuttavia ciò non deve scoraggiare le imprese svizzere interessate a partecipare agli appalti pubblici italiani. La complessità della disciplina, infatti, è finalizzata a garantire la massima trasparenza della procedura ed il principio della libera concorrenza.
18 18 EXPO 2015 costituisce un occasione davvero irripetibile di penetrazione sul mercato italiano. Il suggerimento e l invito è, quindi, di: - consultare il sito internet per iniziare ad avere domestichezza con lo stesso e verificare se ci siano procedure che possano interessare; - in ogni caso iscriversi all Albo fornitori di Expo 2015, così da poter partecipare a tutte le procedure telematiche effettuate dalle numerosissime stazioni appaltanti italiani che usano il sistema ARCA; - provare ad partecipare ad una prima procedura con l assistenza ovviamente del Consolato. Il mio Studio legale, insieme al Consolato Generale di Svizzera a Milano, restano a Vostra disposizione per assistervi in relazione alla presentazione delle Vostre domande, nonché per ogni quesito abbiate sugli argomenti «appalti» ed «EXPO 2015». Avv. Roberto Damonte A P P E N D I C E i Ecco il testo dell art. 38 d.lgs. n. 163/06 1. Sono esclusi dalla partecipazione alle procedure di affidamento delle concessioni e degli appalti di lavori, forniture e servizi, né possono essere affidatari di subappalti, e non possono stipulare i relativi contratti i soggetti: a) che si trovano in stato di fallimento, di liquidazione coatta, di concordato preventivo, salvo il caso di cui all'articolo 186-bis del regio decreto 16 marzo 1942, n. 267, o nei cui riguardi sia in corso un procedimento per la dichiarazione di una di tali situazioni; b) nei cui confronti è pendente procedimento per l'applicazione di una delle misure di prevenzione di cui all'articolo 3 della legge 27 dicembre 1956, n (ora art. 6 del decreto legislativo n. 159 del n.d.r.) o di una delle cause ostative previste dall'articolo 10 della legge 31 maggio 1965, n. 575 (ora art. 67 del decreto legislativo n. 159 del n.d.r.); l'esclusione e il divieto operano se la pendenza del procedimento riguarda il titolare o il direttore tecnico, se si tratta di impresa individuale; i soci o il direttore tecnico se si tratta di società in nome collettivo, i soci accomandatari o il direttore tecnico se si tratta di società in accomandita semplice, gli amministratori muniti di poteri di rappresentanza o il direttore tecnico o il socio unico persona fisica, ovvero il socio di maggioranza in caso di società con meno di quattro soci, se si tratta di altro tipo di società; c) nei cui confronti è stata pronunciata sentenza di condanna passata in giudicato, o emesso decreto penale di condanna divenuto irrevocabile, oppure sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai sensi dell'articolo 444 del codice di procedura penale, per reati gravi in danno dello Stato o della Comunità che incidono sulla moralità professionale; è comunque causa di esclusione la condanna, con sentenza passata in giudicato, per uno o più reati di
19 19 partecipazione a un'organizzazione criminale, corruzione, frode, riciclaggio, quali definiti dagli atti comunitari citati all'articolo 45, paragrafo 1, direttiva Ce 2004/18; l'esclusione e il divieto operano se la sentenza o il decreto sono stati emessi nei confronti: del titolare o del direttore tecnico se si tratta di impresa individuale; dei soci o del direttore tecnico, se si tratta di società in nome collettivo; dei soci accomandatari o del direttore tecnico se si tratta di società in accomandita semplice; degli amministratori muniti di potere di rappresentanza o del direttore tecnico o del socio unico persona fisica, ovvero del socio di maggioranza in caso di società con meno di quattro soci, se si tratta di altro tipo di società o consorzio. In ogni caso l'esclusione e il divieto operano anche nei confronti dei soggetti cessati dalla carica nell'anno antecedente la data di pubblicazione del bando di gara, qualora l'impresa non dimostri che vi sia stata completa ed effettiva dissociazione della condotta penalmente sanzionata; l'esclusione e il divieto in ogni caso non operano quando il reato è stato depenalizzato ovvero quando è intervenuta la riabilitazione ovvero quando il reato è stato dichiarato estinto dopo la condanna ovvero in caso di revoca della condanna medesima; d) che hanno violato il divieto di intestazione fiduciaria posto all'articolo 17 della legge 19 marzo 1990, n. 55; l'esclusione ha durata di un anno decorrente dall'accertamento definitivo della violazione e va comunque disposta se la violazione non è stata rimossa; e) che hanno commesso gravi infrazioni debitamente accertate alle norme in materia di sicurezza e a ogni altro obbligo derivante dai rapporti di lavoro, risultanti dai dati in possesso dell'osservatorio; f) che, secondo motivata valutazione della stazione appaltante, hanno commesso grave negligenza o malafede nell'esecuzione delle prestazioni affidate dalla stazione appaltante che bandisce la gara; o che hanno commesso un errore grave nell'esercizio della loro attività professionale, accertato con qualsiasi mezzo di prova da parte della stazione appaltante; g) che hanno commesso violazioni gravi, definitivamente accertate, rispetto agli obblighi relativi al pagamento delle imposte e tasse, secondo la legislazione italiana o quella dello Stato in cui sono stabiliti; h) nei cui confronti, ai sensi del comma 1-ter, risulta l iscrizione nel casellario informatico di cui all articolo 7, comma 10, per aver presentato falsa dichiarazione o falsa documentazione in merito a requisiti e condizioni rilevanti per la partecipazione a procedure di gara e per l affidamento dei subappalti; i) che hanno commesso violazioni gravi, definitivamente accertate, alle norme in materia di contributi previdenziali e assistenziali, secondo la legislazione italiana o dello Stato in cui sono stabiliti; l) che non presentino la certificazione di cui all'articolo 17 della legge 12 marzo 1999, n. 68, salvo il disposto del comma 2; m) nei cui confronti è stata applicata la sanzione interdittiva di cui all'articolo 9, comma 2, lettera c), del decreto legislativo dell'8 giugno 2001 n. 231 o altra sanzione che comporta il divieto di contrarre con la pubblica amministrazione compresi i provvedimenti interdittivi di cui all'articolo 36-bis, comma 1, del decreto-legge 4 luglio 2006, n. 223, convertito, con modificazioni, dalla legge 4 agosto 2006, n. 248; (disposizione abrogata, ora il riferimento è all'art. 14 del d.lgs. n. 81 del n.d.r.) m-bis) nei cui confronti, ai sensi dell'articolo 40, comma 9-quater, risulta l'iscrizione nel casellario informatico di cui all'articolo 7, comma 10, per aver presentato falsa dichiarazione o falsa documentazione ai fini del rilascio dell'attestazione SOA;
20 20 m-ter) di cui alla precedente lettera b) che, pur essendo stati vittime dei reati previsti e puniti dagli articoli 317 e 629 del codice penale aggravati ai sensi dell articolo 7 del decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, convertito, con modificazioni, dalla legge 12 luglio 1991, n. 203, non risultino aver denunciato i fatti all autorità giudiziaria, salvo che ricorrano i casi previsti dall articolo 4, primo comma, della legge 24 novembre 1981, n La circostanza di cui al primo periodo deve emergere dagli indizi a base della richiesta di rinvio a giudizio formulata nei confronti dell imputato nell'anno antecedente alla pubblicazione del bando e deve essere comunicata, unitamente alle generalità del soggetto che ha omesso la predetta denuncia, dal procuratore della Repubblica procedente all Autorità di cui all articolo 6, la quale cura la pubblicazione della comunicazione sul sito dell Osservatorio; m-quater) che si trovino, rispetto ad un altro partecipante alla medesima procedura di affidamento, in una situazione di controllo di cui all'articolo 2359 del codice civile o in una qualsiasi relazione, anche di fatto, se la situazione di controllo o la relazione comporti che le offerte sono imputabili ad un unico centro decisionale. 1-bis. Le cause di esclusione previste dal presente articolo non si applicano alle aziende o società sottoposte a sequestro o confisca ai sensi dell articolo 12-sexies del decreto-legge 8 giugno 1992, n. 306, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 agosto 1992, n. 356, o della legge 31 maggio 1965, n. 575 (ora artt. 20 e 24 del decreto legislativo n. 159 del n.d.r.), ed affidate ad un custode o amministratore giudiziario, limitatamente a quelle riferite al periodo precedente al predetto affidamento, o finanziario 1-ter. In caso di presentazione di falsa dichiarazione o falsa documentazione, nelle procedure di gara e negli affidamenti di subappalto, la stazione appaltante ne dà segnalazione all Autorità che, se ritiene che siano state rese con dolo o colpa grave in considerazione della rilevanza o della gravità dei fatti oggetto della falsa dichiarazione o della presentazione di falsa documentazione, dispone l iscrizione nel casellario informatico ai fini dell esclusione dalle procedure di gara e dagli affidamenti di subappalto ai sensi del comma 1, lettera h), fino ad un anno, decorso il quale l iscrizione è cancellata e perde comunque efficacia. 2. Il candidato o il concorrente attesta il possesso dei requisiti mediante dichiarazione sostitutiva in conformità alle previsioni del testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di documentazione amministrativa, di cui al d.p.r. 28 dicembre 2000, n. 445, in cui indica tutte le condanne penali riportate, ivi comprese quelle per le quali abbia beneficiato della non menzione. Ai fini del comma 1, lettera c), il concorrente non è tenuto ad indicare nella dichiarazione le condanne per reati depenalizzati ovvero dichiarati estinti dopo la condanna stessa, né le condanne revocate, né quelle per le quali è intervenuta la riabilitazione. Ai fini del comma 1, lettera g), si intendono gravi le violazioni che comportano un omesso pagamento di imposte e tasse per un importo superiore all'importo di cui all'articolo 48-bis, commi 1 e 2-bis, del d.p.r. 29 settembre 1973, n. 602; costituiscono violazioni definitivamente accertate quelle relative all'obbligo di pagamento di debiti per imposte e tasse certi, scaduti ed esigibili. Ai fini del comma 1, lettera i), si intendono gravi le violazioni ostative al rilascio del documento unico di regolarità contributiva di cui all'articolo 2, comma 2, del decreto-legge 25 settembre 2002, n. 210, convertito, con modificazioni, dalla legge 22 novembre 2002, n. 266; i soggetti di cui all'articolo 47, comma 1, dimostrano, ai sensi dell' articolo 47, comma 2, il possesso degli stessi requisiti prescritti per il rilascio del documento unico di regolarità contributiva. Ai fini del comma 1, lettera m-quater), il concorrente allega, alternativamente: a) la dichiarazione di non trovarsi in alcuna situazione di controllo di cui all'articolo 2359 del codice civile rispetto ad alcun soggetto, e di aver formulato l'offerta autonomamente;

References: sentenza 
 art. 38
 art. 3
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 art. 38
 articolo 7
 art. 47
 art. 2
 art. 85
 art. 85
 art. 83
 art. 84
 art. 18
 art. 8
 art. 38
 art. 6
 art. 67
 sentenza 
 sentenza 
 sentenza 
 sentenza 
 articolo 7
 articolo 7
 articolo 4
 articolo 6
 articolo 12
 articolo 47