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1. Introducción Reseña histórica Actividades de otras organizaciones Justificación de las nuevas recomendaciones...
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Lorena Parra de la Fuente
3 Indice 1. Introducción... 1 Reseña histórica... 1 Actividades de otras organizaciones... 2 Justificación de las nuevas recomendaciones... 4 Estructura del informe Objetivos y usos... 6 Indice de precios al consumidor (IPC)... 6 Análisis del bienestar... 6 Evaluación de políticas gubernamentales... 8 Cuentas nacionales... 8 Otros tipos de análisis económico... 8 Investigación de mercado... 9 Otros usos particulares... 9 Usuarios principales Ingresos de los hogares Marco conceptual Definición operativa Agregación Gastos de consumo de los hogares Marco conceptual Definiciones operativas Momento del consumo Rubros particulares Exclusiones Cuestiones de medición Unidad estadística Alcance MELS-R-1 iii
4 Características del hogar Período de referencia Fuentes de estadísticas de ingreso de los hogares Encuestas de ingresos Otras fuentes de datos sobre hogares Encuestas de empresas y establecimientos Fuentes administrativas Fuentes de estadísticas de gastos de consumo de los hogares Métodos de recolección de datos Ambito Diseños de encuestas Diseño de la muestra Frecuencia Métodos de valoración Clasificación, estimación, análisis y difusión Clasificación Estimación Análisis Difusión Conclusión y recomendación principal Anexos 1. La resolución vigente de la CIET Componentes de los ingresos de los hogares Clasificación de Consumo Individual por Finalidades (CCIF) Bibliografía iv MELS-R-1
5 MELS-R-1 v
7 1. Introducción Reseña histórica 1. Desde la fundación de la OIT, se tuvo el empeño de compilar estadísticas sobre las condiciones de vida y de trabajo de los trabajadores y sus familias. De ahí que la Conferencia Internacional de Estadísticos del Trabajo (CIET) haya adoptado varias resoluciones relativas a encuestas de los gastos de las familias y encuestas sobre ingresos y gastos de los hogares. 2. La primera, adoptada en 1926 por la tercera CIET, contiene normas internacionales acerca de la periodicidad de los estudios sobre las condiciones de vida de las familias, la selección de familias, la duración del período en que han de conservarse los registros, los detalles que se deben registrar, la tabulación y la presentación de los resultados (OIT, 1926). Posteriormente, la Oficina llevó a cabo una serie de estudios sobre los métodos utilizados en las encuestas de presupuestos familiares (OIT, 1940). 3. La cuestión de los estudios sobre las condiciones de vida de las familias fue tratada una vez más en la séptima CIET de El informe de dicha Conferencia versa sobre el alcance y la oportunidad de los citados estudios; la aplicación de los métodos de muestreo para seleccionar a las familias; la recolección de datos; la clasificación de entradas y desembolsos; el análisis y la apreciación de los resultados; los análisis de nutrición y régimen alimenticio; los problemas particulares que plantean los estudios de las condiciones de vida de las familias en los países en desarrollo, y los estudios sobre las condiciones de vida en las explotaciones agrícolas (OIT, 1949). En esta Conferencia se adoptó la resolución en la que se definen los objetivos de los estudios sobre las condiciones de vida de las familias y se estipulan nuevas normas con respecto a la organización de las encuestas, así como el análisis y la presentación de los resultados (OIT, 1951). En 1955, de conformidad con una de las recomendaciones hechas por esta Conferencia, la Oficina organizó un grupo de trabajo, integrado por expertos en estudios sobre las condiciones de vida de las familias. El informe de este último contiene recomendaciones sobre diseño de las muestras de hogares; organización de encuestas; métodos de recolección de datos y problemas particulares que se plantean en los países en desarrollo para llevar a cabo estudios sobre las condiciones de vida de las familias (OIT, 1955). 4. En 1967, la Oficina organizó una Reunión de expertos sobre alcance, métodos y usos de las encuestas sobre las condiciones de vida de las familias. En el informe preparado para dicha Reunión se abordaban varias cuestiones, entre ellas: objetivos y alcance de las encuestas sobre las condiciones de vida de las familias; tipos de encuestas, conceptos, definiciones y métodos de recolección de datos; usos analítico y sintético de los resultados, y clasificación de hogares, ingresos y gastos (OIT, 1967). En 1973, la duodécima CIET adoptó una resolución, en gran medida basada en las recomendaciones de la Reunión de expertos, relativa a los objetivos, la frecuencia y el alcance de las encuestas sobre ingresos y gastos de los hogares; la organización de encuestas; las unidades de recolección de datos; los conceptos y definiciones básicos de ingresos y gastos de consumo; la metodología básica; las clasificaciones; la tabulación y la presentación de los resultados (véase anexo 1). MELS-R-1 1
8 5. Paralelamente, las encuestas de gastos de consumo se abordaron más de una vez en el contexto de la labor de la Oficina relativa a los índices de precios al consumidor. En las resoluciones adoptadas segunda CIET (1925); sexta CIET (1947); décima CIET (1962) y decimocuarta CIET (1987) se reconoce la importancia que tienen las encuestas de gastos de los hogares para obtener coeficientes de ponderación que se utilizarán en la elaboración de índices de precios del consumidor. En la resolución de la decimocuarta CIET se recomienda que, dentro de los límites de los recursos disponibles, estas encuestas sean representativas del tamaño de los hogares, el nivel de ingresos, la ubicación regional, el grupo socioeconómico y cualquier otro factor que pueda guardar relación con las pautas de gastos de los hogares (OIT, 2000). 6. En 1961, la Oficina publicó una recopilación de descripciones metodológicas de las encuestas nacionales llevadas a cabo en algunos países; en esta publicación se dan ejemplos de diversos tipos de encuestas sobre las condiciones de vida de las familias (OIT, 1961a). Al mismo tiempo, los resultados de las encuestas de presupuestos, realizadas entre 1950 y 1960 en 30 países, se presentaron en cuadros sinópticos para facilitar la comparación internacional (OIT, 1961b). Estas dos publicaciones dieron inicio a una serie de publicaciones similares sobre descripciones metodológicas y resultados de encuestas. El último volumen de la primera (OIT, 1994) abarca 86 países, zonas y territorios y, el de la segunda (OIT, 1995) recoge los resultados de las encuestas llevadas a cabo entre 1979 y 1991, en 82 países, zonas y territorios. 7. Además de la labor relativa a los estudios sobre las condiciones de vida de las familias y los índices de precios al consumidor, existe una resolución sobre estadísticas de salarios y otra sobre ingresos relacionados con el empleo; esta última fue adoptada por la decimosexta CIET de 1998 (OIT, 2000). En lo que respecta a estas cuestiones, la finalidad de las resoluciones era que se establecieran normas internacionales sobre conceptos, definiciones, ámbito, alcance, clasificación, metodología de recolección de datos, frecuencia de las encuestas, análisis de datos y difusión de los resultados. La resolución de la decimosexta CIET sobre ingresos relacionados con el empleo comprende conceptos y definiciones; componentes; clasificación y análisis de datos, y presentación de estadísticas sobre ingresos relacionados con el empleo asalariado y el empleo independiente. Dado que se pone el énfasis en los ingresos que genera la participación actual o previa de una persona en el mercado de trabajo, se excluyen aquellos ingresos que no están relacionados con el empleo, como por ejemplo, las transferencias entre hogares. Actividades de otras organizaciones 8. Otras organizaciones regionales e internacionales no sólo se ocupan de estipular y promover normas sobre estadísticas de ingresos y gastos de los hogares sino también de propiciar su aplicación. En 1964, actuando en su propio nombre y en nombre de sus instituciones especializadas, entre ellas la OIT, Naciones Unidas publicó una guía metodológica de encuestas de hogares con objetivos múltiples que contiene un capítulo sobre estudios del nivel de vida de los hogares (ONU, 1964). En esta publicación se trata el marco conceptual y el método práctico de las encuestas sobre ingresos y gastos de los hogares. Recientemente, la División de Estadística de Naciones Unidas comisionó la revisión de sus directrices de 1977 sobre estadísticas de la distribución del ingreso, el consumo y la acumulación de los hogares cuya primera versión está en preparación (Franz y otros, 1998). La revisión del manual, se llevó a cabo en el contexto de los países desarrollados y se entiende que sea un complemento del Sistema de Cuentas Nacionales 2 MELS-R-1
9 (SCN, 1993). En 1989, la División de Estadística y el Departamento de Cooperación Técnica para el Desarrollo de las Naciones Unidas publicaron un estudio técnico de las encuestas sobre ingresos y gastos de los hogares, patrocinado por el programa nacional para desarrollar la capacidad nacional de efectuar encuestas de hogares. En su día fue la publicación más completa y actualizada sobre el tema pero, desde entonces hasta ahora, han cambiado muchas normas y algunos conceptos básicos, definiciones y clasificaciones que figuraban en ella. Además, daba preponderancia a la utilización de estas estadísticas para las cuentas nacionales. 9. EUROSTAT también ha obrado activamente por establecer directrices en materia de estadísticas sobre ingresos y gastos de los hogares; entre otros, produjo un manual sobre encuestas de presupuestos de los hogares que contiene directrices relativas a conceptos, definiciones, clasificaciones, metodología de acopio de datos y análisis de los mismos (EUROSTAT, 1997). En este manual, que recoge las prácticas vigentes en los países de la Unión Europea (UE), se hacen recomendaciones basadas en los puntos comunes de todas ellas. El objetivo global es orientarse a la armonización de las estadísticas producidas en dichos países. 10. El Banco Mundial ha prestado un activo apoyo, tanto financiero como técnico, a las encuestas de hogares con objetivos múltiples, diseñadas principalmente para evaluar el impacto de las políticas macroeconómicas en las condiciones de vida y de trabajo de los hogares de los países en desarrollo y los países en transición. Dichas encuestas han sufrido varias metamorfosis a partir del proyecto inicial de Encuestas integradas en el ámbito del proyecto sobre aspectos sociales del ajuste, a través de las encuestas prioritarias del Estudio sobre las encuestas de medición de los niveles de vida (conocidas por la sigla en inglés LSMS) y el cuestionario sobre indicadores básicos del bienestar (conocido por la sigla en inglés CWIQ). En todas ellas hay un módulo de consumo y, a veces, también miden los ingresos así como otros factores del bienestar (salud, educación, fertilidad, salud materna, etc.), pero su objetivo es medir el bienestar y los niveles de vida. La institución ha publicado recientemente un manual en tres tomos sobre la realización de encuestas de hogares con objetivos múltiples para medir los niveles de vida, basado en la experiencia acumulada a partir de las LSMS (World Bank, 2000). 11. En muchos sistemas estadísticos de países desarrollados también se han desplegado esfuerzos a escala nacional para establecer el marco de producción de las estadísticas sobre ingresos y gastos de los hogares, citemos como ejemplo, la Oficina de Estadísticas de Australia (ABS, 1995). 12. En el plano internacional, últimamente se ha hecho alguna labor respecto a las normas en materia de estadísticas de ingresos. El Informe final del «Grupo de Canberra», que se ocupa de estadísticas de ingresos de los hogares, contiene directrices sobre las estadísticas de distribución de ingresos (Canberra Group, 2001). En esta publicación también se tratan cuestiones relacionadas con conceptos, definiciones, componentes, clasificaciones, análisis y presentación de las estadísticas de ingresos a efectos de comparar la distribución de ingresos, particularmente, entre las economías desarrolladas. Ahora bien, en este informe del Grupo de Canberra no se abordan todas las necesidades de las economías en desarrollo respecto a los datos sobre ingresos. El Grupo de Delhi, que se ocupa de estadísticas del sector informal, ha comenzado a interesarse por la medición de los ingresos generados por las empresas de dicho sector. Aun cuando sus informes contienen algunas sugerencias útiles sobre la manera de hacerlo, el objetivo principal ha sido medir el aporte de este «sector» a la producción para utilizarlo en las cuentas nacionales. MELS-R-1 3
10 Justificación de las nuevas recomendaciones 13. Tal como indicado anteriormente, establecer coeficientes de ponderación para elaborar índices de precios al consumidor (IPC) es uno de los tantos usos bien conocidos de las estadísticas de consumo. Actualmente, la OIT colabora con otras organizaciones regionales e internacionales para redactar una versión revisada del manual de la OIT sobre IPC. Además, en la segunda parte de esta Reunión de expertos, se presentará una primera revisión de la resolución de la CIET de De ahí que uno de los motivos de proponer normas sobre estadísticas de consumo es el de incorporarlas en el proceso de revisión del IPC que está en curso. 14. Desde hace largo tiempo se ha reconocido que en muchos casos, las estadísticas de consumo son el instrumento preferido para medir los niveles de vida. Estas estadísticas se utilizan principalmente en los sistemas de estadísticas de los países en desarrollo para analizar la pobreza, la desigualdad y la exclusión social, ya que por la preponderancia del empleo independiente y de las actividades no remuneradas con dinero, las estadísticas de ingresos sirven para muy poco. Sin embargo, salvo los esfuerzos mencionados anteriormente, a escala internacional no se ha hecho mucho por establecer normas de estadísticas de consumo y, en particular, que sean aplicables en las economías en desarrollo y útiles para elaborar el IPC. 15. Las normas internacionales relativas a las encuestas sobre las condiciones de vida de las familias, adoptadas por la duodécima CIET en 1973, son obsoletas y ya no cumplen con su objetivo inicial. Por consiguiente, es preciso idear nuevas directrices internacionales sobre la producción de estadísticas de ingresos y gastos. 16. Aunque otras organizaciones, tanto nacionales como internacionales, se hayan ocupado activamente de la cuestión de las estadísticas de ingresos, tal como indicado anteriormente, sus actividades han tendido a concentrarse en el tema desde la perspectiva de los sistemas estadísticos de los países desarrollados. Además, ha resultado imposible tratar propuestas en un amplio foro internacional de estadísticas como la CIET. Por lo tanto, existe la necesidad de multiplicar estos esfuerzos para colmar las lagunas mencionadas en párrafos anteriores y ofrecer la posibilidad de proceder a una consulta más amplia sobre las normas que se aplicarán. Estructura del informe 17. El informe se divide en nueve capítulos. En el presente capítulo 1 se reseñan los antecedentes y motivos de la Reunión. En el capítulo 2 se describen los objetivos y usos de las estadísticas sobre ingresos y gastos de los hogares. En el capítulo 3 se tratan el marco conceptual y la definición operativa del ingreso. En el capítulo 4 se presentan conceptos y definiciones operativas de consumo. El capítulo 5 versa sobre cuestiones de medición tales como las unidades, el alcance y las características de los hogares. En los capítulos 6 y 7 se describen métodos de compilación de estadísticas de ingresos y de estadísticas de gastos, respectivamente. En el capítulo 8 se abordan la clasificación, la estimación, el análisis y la difusión, y en el capítulo 9 se propone la recomendación principal que debería hacer la Reunión. 4 MELS-R-1
11 18. En el presente informe, las propuestas que se someten a consideración, que se utilizarán para enmendar las normas internacionales en la materia, y que se presentarán en forma de proyecto de directrices o de resolución en la decimoséptima CIET, figuran en negrita y cursiva. MELS-R-1 5
12 2. Objetivos y usos Las estadísticas de ingresos y gastos de los hogares sirven para varios objetivos tales como la descripción y el análisis macroeconómicos, microeconómicos, sociales u otros. En regla general, estas estadísticas pueden servir para elaborar índices de precios al consumidor; analizar niveles de bienestar y niveles de vida; formular, aplicar, supervisar y evaluar las políticas social y económica, y producir cuentas nacionales. También pueden utilizarse en el análisis económico, la investigación de mercado y los estudios sobre cuestiones como la salud y la nutrición. (Véase anexo 1, párrafos 1 a 3 de la resolución vigente de la CIET en los que figuran objetivos y usos.) Indice de precios al consumidor (IPC) 19. El IPC mide las variaciones que registra a lo largo del tiempo el costo de la «canasta» de bienes y servicios representativos de los gastos de consumo de los hogares. El IPC se considera el mejor instrumento de medición de la inflación de precios de los bienes y servicios de consumo en la economía y, por lo tanto, se utiliza ampliamente para ajustar pagos tales como pensiones, prestaciones y asignaciones de la seguridad social; contratos comerciales y de alquiler; pensiones alimenticias, otros pagos de apoyo familiar, etc. También se ha utilizado, aunque muy poco, para medir la diferencia del costo de vida entre distintas localidades con hábitos de consumo similares. 20. Las estadísticas de gastos de consumo se utilizan en la elaboración del IPC principalmente con dos objetivos fundamentales: i) determinar los bienes y servicios que deberán incluirse en la canasta, y ii) derivar las proporciones del componente de gastos para las categorías de esos bienes y servicios que servirán de coeficiente de ponderación. Las principales estadísticas solicitadas son los niveles o la proporción de gastos de las distintas categorías de bienes y servicios y cuyo precio se supone que registra variaciones similares para los grupos de población abarcados. Aunque de hecho existen otras fuentes que se pueden utilizar para obtener coeficientes de ponderación, se entiende que la encuesta de gastos es la mejor; de ahí que sea una de las más utilizadas por los países a tales efectos. El uso de estadísticas de gastos en la elaboración de IPC suele ser el más importante en la amplia mayoría de los países y, por consiguiente, dicta los conceptos, las clasificaciones y el diseño utilizados en las encuestas de gastos. Por ejemplo, la distribución de gastos dentro de los hogares no es de capital importancia cuando la elaboración del IPC constituye el objetivo primordial de la encuesta de gastos. Análisis del bienestar 21. Evaluar los niveles y tendencias del bienestar de los miembros de una sociedad es esencial para describir el bienestar de esta última. Uno de los indicadores más importantes y accesibles del bienestar del hogar es el bienestar económico, representado por la totalidad 6 MELS-R-1
13 de recursos económicos de los que dispone, es decir, transferencias corrientes y de capital, y stocks netos (tenencia de activos y pasivos) que confieren al hogar la capacidad de adquirir bienes y servicios. Puesto que son razonablemente mensurables, significativos y concretos se pueden utilizar para situar a los hogares en posiciones relativas. El objetivo del análisis del bienestar es medir el dominio de los hogares sobre estos recursos; su capacidad de consumir, su capacidad de ahorrar o ambas, y de decidir acerca de la combinación entre ellas, así como de evaluar los cambios que registran esos recursos con el correr del tiempo y de un país a otro. Los flujos de ingresos y gastos que representan los ingresos, el consumo, el ahorro y la acumulación (futura capacidad de consumo) definen los límites del estilo de vida del hogar y su nivel de riqueza. 22. Por consiguiente, uno de los principales objetivos de las estadísticas de ingresos y gastos de los hogares es evaluar el nivel, la estructura y las tendencias del bienestar económico de los mismos. Tal como indicado en el capítulo 1, éste fue el objetivo primordial de las primeras encuestas sobre las condiciones de vida de las familias, predecesoras de las encuestas sobre ingresos y gastos. Ahora bien, el uso generalizado del IPC para indizar suscitó tanto interés por su elaboración que pasó a ser el objetivo primordial de compilar estadísticas de gastos. 23. Ingresos y haberes (capacidad de consumo) por un lado, y consumo (consumo efectivo), por el otro, son las dos caras de la moneda del bienestar económico y, por ende, cualquiera puede utilizarse para evaluar el nivel de vida. Las ventajas relativas de este proceder, tanto desde el punto de vista conceptual como de la medición, son bien conocidas. Dado que su medición es menos compleja, los ingresos pueden recolectarse frecuentemente y a bajo costo. Además, no depende de la decisión de los hogares de ahorrar en lugar de consumir o de consumir una determinada clase de productos (por ejemplo, bebidas alcohólicas), en lugar de otros (por ejemplo, alimentos). Relativamente, el consumo es más estable a lo largo del tiempo porque los hogares tienden a estabilizar su consumo y, entonces, resulta un mejor instrumento de medición del nivel de vida. Por otra parte, desde el punto de vista conceptual, es más fácil de comprender y menos sensible por lo cual probablemente se mida con mayor exactitud. Estas estadísticas pueden utilizarse para: 1) obtener la distribución de los ingresos y el consumo de los hogares, entre otros, para identificar los grupos de población que se encuentran en el nivel más bajo de esa distribución (pobreza) o medir su dispersión (desigualdad); 2) identificar las características de los grupos de población correspondientes a los distintos niveles de la distribución de ingresos y consumo; 3) producir diversas estadísticas de ingresos y consumo relativas a la pobreza, la desigualdad y la exclusión social; establecer la línea de demarcación de la pobreza, la incidencia de la pobreza y las medidas de la desigualdad, etc.; 4) producir estadísticas de otras cuestiones relacionadas con la pobreza, como por ejemplo, la salud, la educación y las condiciones de vivienda, y 5) medir el nivel, la naturaleza y la estructura de las condiciones de vida de los hogares en el transcurso del tiempo y de un país a otro, en particular, de subgrupos de población tales como los ancianos, los jóvenes y diversas categorías de trabajadores. MELS-R-1 7
14 24. Esta utilización de las estadísticas de consumo, las estadísticas de ingresos, o de ambas, en las cuales se pone el énfasis en la distribución entre los hogares, impone condiciones en cuanto al diseño de la encuesta que debe ser más restrictivo que aquellos que se emplean para elaborar el IPC. Evaluación de políticas gubernamentales 25. Las estadísticas de ingresos y gastos de los hogares también se utilizan para formular, aplicar, supervisar las políticas económica y de bienestar social y evaluar su repercusión; citemos como ejemplo: 1) los efectos redistributivos de la tributación y otras políticas fiscales en los ingresos de los diversos tipos de hogares; 2) los efectos de las políticas estatales de prestaciones y apoyo familiar en la distribución de ingresos y consumo; 3) los programas de apoyo de ingresos de la seguridad social (pensiones, prestaciones en metálico, etc.); 4) los programas de ajuste estructural y su impacto en los niveles de vida de los distintos grupos socioeconómicos, y 5) la política de inmigración, la planificación familiar, etc. Cuentas nacionales 26. En la compilación de cuentas nacionales, las estadísticas de ingresos y gastos de los hogares pueden servir de base para estimar determinados componentes del sector de los hogares, y de referencia del control de calidad de las estimaciones de dichos componentes, obtenidas a partir de estadísticas de otro tipo. Por ejemplo, las estadísticas de gastos de consumo se pueden utilizar para algunos componentes de los gastos de consumo personales en las cuentas nacionales que completan las estadísticas de producción y ventas. Ahora bien, existen diferencias de conceptos, alcance y medición que es preciso tener en cuenta a la hora de utilizar microdatos de los hogares para compilar cuentas nacionales. Otros tipos de análisis económico 27. Algunos análisis microeconómicos se llevan a cabo a partir de estadísticas de ingresos y gastos de los hogares, en particular: 8 MELS-R-1
15 1) análisis del mercado de trabajo relaciones entre ingresos, o entre algunos componentes de los ingresos, y características de los trabajadores, los puestos de trabajo y los lugares de trabajo; 2) política salarial estipulación del salario mínimo; 3) análisis de los factores determinantes del comportamiento del consumidor; 4) formación y usos de los ingresos ingresos del sector informal, ingresos rurales y financiación del consumo; 5) análisis de ahorros y endeudamiento, propiedad de bienes, etc. Investigación de mercado 28. Las encuestas sobre ingresos y gastos de los hogares constituyen una rica fuente de datos para la investigación de mercado, a condición de que la muestra sea suficientemente amplia y de que los gastos estén desglosados por productos. Otros usos particulares 29. Las estadísticas de ingresos y consumo pueden utilizarse para muchos otros fines como por ejemplo, análisis de nutrición, salud, etc. Usuarios principales 30. Entre los principales usuarios de estas estadísticas figuran: 1) organismos estatales encargados de compilar las cuentas nacionales y elaborar el IPC; 2) ministerios de planificación y finanzas encargados de planificar las políticas social y económica; 3) organismos estatales encargados de la planificación sectorial: agricultura, salud, etc.; 4) otros departamentos gubernamentales y autoridades locales; 5) universidades e instituciones de investigación que analizan el comportamiento del consumidor y las condiciones de vida; MELS-R-1 9
16 6) investigadores de mercado que analizan las pautas de consumo con fines de comercialización de los productos de consumo; 7) empresas, sindicatos de trabajadores, asociaciones profesionales y particulares en general, que evalúan y se interesan por el desarrollo social y económico. 31. Les invitamos a considerar las propuestas presentadas hasta aquí, relativas a los usos y objetivos de las estadísticas de ingresos y gastos. 10 MELS-R-1
17 3. Ingresos de los hogares Marco conceptual 32. Por lo general, se citan dos conceptos de ingreso que proceden de la teoría económica; el primero es el de Hicks y se basa en la siguiente declaración del autor (1946, pág. 172):... según parece, debemos definir el ingreso de un hombre en términos del valor máximo que puede consumir en una semana con la esperanza de estar en tan buena posición al final de la semana como lo estaba al principio. 33. Luego, el autor elabora diciendo que el ingreso es el monto máximo de dinero que un individuo puede gastar una semana con la esperanza de poder gastar el mismo monto en términos reales cada semana siguiente. 34. Estas afirmaciones implican, principalmente, que las transferencias clasificadas de ingresos han de ser regulares y frecuentes, y no deben reducir el patrimonio neto. También contienen un elemento de expectativa personal en cuanto a la condición de regularidad y no reducción del patrimonio neto. 35. El segundo concepto, denominado «enfoque de Haig-Simons» (véase Simons, 1938, en Atkinson y Stiglitz, 1980, pág. 260), define el ingreso como la suma de consumo y cambios del patrimonio neto en un período. De ahí que no contenga requisito alguno en cuanto a la regularidad y la frecuencia e incluya la noción de no reducir el patrimonio neto. Por consiguiente, el ingreso debe incluir todas las transferencias, regulares y esporádicas, que no reduzcan el patrimonio neto. De lo que se deduce que la diferencia esencial entre estos conceptos reside en que «se espera» que los ingresos sean regulares y frecuentes. 36. En la versión de 1993 del Sistema de Cuentas Nacionales (SCN, 1993, pág. 203, párrafo 8.15), el ingreso disponible se define como sigue:... monto máximo que un hogar u otra unidad puede permitirse gastar en bienes o servicios de consumo durante el período contable, sin tener que financiar sus gastos reduciendo su dinero, disponiendo de otros activos financieros o no financieros, o incrementando sus pasivos. 37. Esta definición de ingreso coincide con el concepto de la teoría económica, únicamente, cuando el valor neto al comienzo del período no se modifica a raíz de transferencias de capital, de otras variaciones del volumen de activos o de ganancias o pérdidas por tenencia reales. En el SCN, las transferencias de capital se imputan en la cuenta de capital y ambas en la cuenta de activo; de ahí que en la definición del SCN, el patrimonio neto ya esté ajustado por esa cuenta de transacciones ajenas al ingreso. Asimismo, cabe señalar que se excluyen la disminución de activos y los pasivos corrientes. La noción de disponibilidad para el consumo, potencial o corriente, está implícita también en este caso. MELS-R-1 11
18 38. Además, en el SCN se establece la diferencia entre transferencias corrientes y transferencias de capital (SCN, 1993, pág , párrafo 8.32); las primeras suelen ser pequeñas, frecuentes y regulares, y estar completamente disponibles para el consumo en el período de referencia. Se trata de las transferencias de las que dependen los hogares a la hora de tomar decisiones respecto al consumo, puesto que son regulares y se espera seguir recibiéndolas, al menos, a corto plazo. Por otra parte, las transferencias de capital son relativamente elevadas, puede tratarse de una suma global, de un pago único o de pagos esporádicos que inciden más allá del período de referencia, y que el hogar«prudente» no considerará totalmente disponible para el consumo inmediato. Entonces, se puede decir que la distinción entre transferencias corrientes y transferencias de capital es un elemento importante de cualquier definición de ingreso puesto que las primeras suelen incluirse y las segundas excluirse. Por consiguiente, la definición del SCN entraña implícitamente la noción de frecuencia y regularidad en cuanto a la distinción entre transferencias corrientes y transferencias de capital. 39. En el informe final del Grupo de Canberra (Canberra Group, 2001, pág. 16) se propone que las definiciones del SCN sirvan de base para definir el ingreso en el contexto de las estadísticas de distribución de ingresos. No obstante, se afirma que habrá que prever algunas excepciones, sobre todo en lo que respecta a los cambios del patrimonio neto y los requisitos de regularidad y frecuencia, habida cuenta de la diferencia de objetivos de dicho sistema y del análisis de la distribución de ingresos. En el SCN, los puntos principales son minuciosidad, coherencia y exclusividad de los diversos sectores del marco contable mientras que en el análisis de la distribución de ingresos prevalecen las circunstancias del hogar individual en el sector de hogares y se da menos importancia a la coherencia con las mediciones de los demás sectores. 40. En la decimosexta Conferencia Internacional de Estadísticos del Trabajo se adoptó una resolución sobre los ingresos procedentes del empleo en la cual se dice que los ingresos relacionados con el empleo se componen de todos los pagos recibidos por las personas en virtud de su participación actual o anterior en un empleo asalariado o independiente. Salvo en el caso de la indemnización por despido y el cese de servicio, no se alude explícitamente a los requisitos de regularidad y frecuencia, puesto que ambos se cumplen por la propia índole de estos ingresos. 41. El Grupo de Canberra considera que como el interés del análisis microeconómico reside en medir el bienestar económico actual, es importante exigir que las entradas de ingresos estén potencialmente disponibles para el consumo en el período de referencia (Canberra Group, 2001, párrafo 2.2.2). Este punto también se plantea en los argumentos de la OIT (1998) para excluir de los ingresos relacionados con el empleo, las prestaciones diferidas. A escala macroeconómica, en el SCN no se utiliza este criterio en la definición de ingreso primario pero se introduce implícitamente en la citada definición de ingreso disponible mediante la definición de transferencias corrientes. La diferencia entre los enfoques microeconómico y macroeconómico del ingreso primario reside en el tratamiento del «ahorro forzoso» o prestaciones diferidas tales como las cotizaciones del empleador a los regímenes de seguridad social, la participación en los beneficios que se pagan al trabajador en forma de ganancias y que, en realidad, se le entregan cuando se jubila o en alguna otra fecha, ulterior al período de referencia. 42. La Oficina de Estadísticas de Australia (ABS, 1995, pág. 4) adoptó la definición de ingresos que sigue: 12 MELS-R-1
19 ... el ingreso se compone de las entradas, en dinero o en especie, que se reciben o acumulan regularmente y que son de carácter frecuente. 43. Se reconoce que las nociones de regularidad y frecuencia se tomaron de la resolución vigente de la OIT relativa a ingresos y gastos de los hogares (anexo 1, párrafo 14), donde el ingreso se define como sigue: i) El ingreso del hogar es la suma de los ingresos en metálico y en especie consistentes, como regla general, en entradas de tipo periódico destinadas al hogar o a los miembros del hogar por separado, recibidas en forma regular a intervalos anuales o más frecuentes. En esta definición no se alude explícitamente al uso real ni potencial de las entradas ni a los cambios de patrimonio neto. Se refiere a las entradas devengadas y no a las pagadas. 44. En la definición de ingreso se debería: 1) incluir los requisitos de regularidad y frecuencia relativos al período de referencia especificado, puesto que los hábitos de consumo están más estrechamente relacionados a tales ingresos que a una suma global u otras entradas esporádicas y artículos infrecuentes (pero habrá que prever explícitamente excepciones cuando existan motivos imperiosos para hacerlo); 2) restringir las entradas únicamente a aquellos componentes potencialmente disponibles para el consumo efectivo, es decir, aquellos que contribuyen al bienestar económico efectivo; 3) excluir las entradas que resulten de una reducción del patrimonio neto, salvo cuando existan motivos imperiosos para hacerlo, y 4) incluir tan sólo los pagos actuales y no las acumulaciones. 45. Por lo tanto, les invitamos a examinar la recomendación en la que se propone la definición que sigue: El ingreso del hogar se compone de las entradas en metálico, en especie o en servicios que por lo general son frecuentes y regulares, están destinadas al hogar o a los miembros del hogar por separado y se reciben a intervalos anuales o con mayor frecuencia. Durante el período de referencia en el que se reciben, tales entradas están potencialmente disponibles para al consumo efectivo y, habitualmente, no reducen el patrimonio neto del hogar. MELS-R-1 13
20 Definición operativa 46. La definición operativa del ingreso es más precisa cuando sus componentes se dividen en grandes grupos según la fuente, a saber: 1) ingresos procedentes del empleo, que comprenden las entradas por participar en la producción u otras actividades económicas y constituyen los ingresos del empleo asalariado (salario) e independiente (rentabilidad del trabajo); 2) ingresos de propiedad procedentes de activos financieros u otros (por ejemplo, pago de intereses); 3) transferencias recibidas (voluntarias u obligatorias) como por ejemplo: pensiones, pensiones alimenticias y asignaciones familiares; 4) otros ingresos procedentes del hogar; por ejemplo: servicios de la vivienda ocupada por su propietario y producción de servicios en el hogar para consumo propio; 5) demás ingresos externos al hogar como por ejemplo: transferencias de servicios de otro hogar y transferencias sociales en especie. (Para más detalles, véase anexo 2. La definición completa de ingresos figura en el párrafo 14 de la resolución vigente de la CIET, véase anexo 1.) Ingresos del empleo asalariado 47. De conformidad con la definición de los ingresos relacionados con el empleo remunerado, adoptada por la decimosexta CIET, los ingresos del trabajador se componen de: sueldos y salarios directos; primas y gratificaciones en metálico; comisiones y propinas; primas de participación en los beneficios y otras formas de pago relacionadas con los beneficios; remuneración por tiempo no trabajado; bienes y servicios gratuitos o subsidiados por el empleador, y pago de indemnización por despido o cese en el servicio. Los ingresos del trabajador pueden ser en metálico (en sentido monetario) o en especie. En el Informe II presentado en la Conferencia (OIT, 1998a) se trata detalladamente cada uno de estos elementos y se abunda en ellos. Aun así, es preciso detenerse en algunos. 48. Al igual que en el citado Informe, los analistas de microeconomía ahora están de acuerdo en que se incluya el pago de indemnización por despido o cese en el servicio aunque no sea regular ni frecuente. Ello obedece a que provee para el consumo mientras la persona en cuestión busca otro trabajo y reemplaza sueldos o salarios. Cabe señalar que la resolución vigente de la CIET no dice nada al respecto. 49. Les invitamos a considerar la recomendación de que en la definición de ingresos del empleo asalariado se reconozca explícitamente la inclusión del pago de indemnización por despido o cese en el servicio. 14 MELS-R-1
Estadísticas de ingresos y gastos de los hogares
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