Source: http://zakony.kurzy.cz/256-2004-zakon-o-podnikani-na-kapitalovem-trhu/cast-10-hlava-3/
Timestamp: 2017-08-21 23:55:41+00:00

Document:
Kurzy.cz > Zákony > Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb. > ČÁST DESÁTÁ DOHLED A SPRÁVNÍ TRESTÁNÍ > HLAVA III SPRÁVNÍ DELIKTY A PŘESTUPKY
SPRÁVNÍ DELIKTY A PŘESTUPKY, HLAVA III
<a href="http://zakony.kurzy.cz/256-2004-zakon-o-podnikani-na-kapitalovem-trhu/cast-10-hlava-3/" title="HLAVA III SPRÁVNÍ DELIKTY A PŘESTUPKY">SPRÁVNÍ DELIKTY A PŘESTUPKY (HLAVA III), Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb.</a>
<a href="http://zakony.kurzy.cz/256-2004-zakon-o-podnikani-na-kapitalovem-trhu/cast-10/" title="ČÁST DESÁTÁ DOHLED A SPRÁVNÍ TRESTÁNÍ">DOHLED A SPRÁVNÍ TRESTÁNÍ (ČÁST DESÁTÁ), Zákon o podnikání na kapitálovém trhu č. 256/2004 Sb.</a>
Zařazení ustanovení v předpisu: DOHLED A SPRÁVNÍ TRESTÁNÍ (ČÁST DESÁTÁ) » SPRÁVNÍ DELIKTY A PŘESTUPKY (HLAVA III)
Předchozí: DOHLED NA KONSOLIDOVANÉM ZÁKLADĚ (HLAVA II)
Následující: ZÁVĚREČNÉ VYROVNÁNÍ (ČÁST JEDENÁCTÁ)
Správní delikty osob, které poskytují investiční služby
(1) Obchodník s cennými papíry nebo zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky se dopustí správního deliktu tím, že
a) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 13,
b) poruší povinnost informovat Českou národní banku podle § 15t odst. 1,
c) neuveřejní údaje podle § 16b nebo § 16c,
d) neoznámí zahájení nebo ukončení systematické internalizace podle § 17a odst. 2,
e) při systematické internalizaci neuveřejní závazné kotace podle § 17b,
f) při systematické internalizaci neprovede pokyn podle § 17c,
g) při systematické internalizaci omezí přístup ke kotacím v rozporu s § 17d,
h) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s § 33, nebo
i) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 129.
(2) Obchodník s cennými papíry, zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky nebo investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že
a) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 11a nebo § 32 odst. 1,
b) poruší při jednání se zákazníky povinnost podle § 15 odst. 1 nebo § 32 odst. 3,
c) neuchovává dokumenty nebo záznamy podle § 17 nebo § 32 odst. 6, nebo
d) poruší povinnost poskytnout spotřebiteli před uzavřením smlouvy o finančních službách uzavírané na dálku informace podle zvláštního právního předpisu23).
(3) Obchodník s cennými papíry nebo zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12, 12c, 12d nebo 12e.
(4) Obchodník s cennými papíry, zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, nebo investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že provádí svou činnost pomocí osoby, která nesplňuje podmínky podle § 14.
(5) Investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že
a) provádí svou činnost pomocí osoby, která nesplňuje podmínky podle § 30 odst. 1 nebo 2,
b) nezajistí obezřetné poskytování investičních služeb podle § 32 odst. 4,
c) nevede evidenci přijatých nebo předaných pokynů podle § 32 odst. 5, nebo
d) poruší informační povinnost podle § 32 odst. 7.
(6) Zastoupený se dopustí správního deliktu tím, že poruší při vykonávání svých činností vázanými zástupci povinnost podle § 32c odst. 6 nebo § 32d odst. 1.
(7) Obchodník s cennými papíry se dopustí správního deliktu tím, že
a) udělí souhlas podle § 2b odst. 1, aniž posoudí splnění podmínek podle § 2b odst. 3,
b) nepředloží České národní bance nebo neuveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup výroční zprávu podle § 16 odst. 1,
c) poruší informační povinnost podle § 16 odst. 2,
d) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle § 130 odst. 11,
e) poruší povinnost vést evidenci údajů týkajících se pojištěných pohledávek z vkladů zákazníků podle zákona upravujícího činnost bank, nebo
f) poruší povinnost předat údaje týkající se pojištěných pohledávek z vkladů bance, spořitelnímu a úvěrnímu družstvu nebo zahraniční bance podle zákona upravujícího činnost bank.
(8) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, nebo obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2, se dopustí správního deliktu tím, že na individuálním nebo konsolidovaném základě
a) použije nebo změní speciální přístup pro výpočet kapitálových požadavků bez předchozího souhlasu podle § 9 odst. 4 nebo 5,
b) použije úvěrové hodnocení pro výpočet kapitálových požadavků v rozporu s tímto zákonem,
c) nepřijme nebo neuplatňuje strategie nebo postupy podle § 9a,
d) neudržuje kapitálovou přiměřenost stanovenou prováděcím právním předpisem na základě § 9c písm. a),
e) poruší pravidla angažovanosti stanovená prováděcím právním předpisem na základě § 9c písm. d),
f) poruší informační povinnost podle § 16 odst. 3 a 4,
g) neuveřejní údaje podle § 16a, nebo
h) poruší povinnost podle § 155 odst. 3.
(9) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, se dopustí správního deliktu tím, že
a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 6b odst. 1,
b) poruší oznamovací povinnost podle § 21 odst. 1, § 21 odst. 6, § 22 odst. 1 nebo § 22 odst. 5, nebo
c) umístí svou organizační složku v hostitelském státě navzdory rozhodnutí České národní banky podle § 21 odst. 5.
(10) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, nebo zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že neposkytne bez zbytečného odkladu žadateli o úvěr nebo půjčku vysvětlení o jeho úvěrovém hodnocení podle § 15s.
(11) Obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2, se dopustí správního deliktu tím, že na individuálním nebo konsolidovaném základě nezavede nebo neudržuje řídicí a kontrolní systém podle § 12 odst. 1 písm. a).
(12) Zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky se dopustí správního deliktu tím, že poruší informační povinnost podle § 16 odst. 2 písm. a), b), c) nebo d) nebo § 16 odst. 3 písm. a).
(13) Zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že neoznámí bez zbytečného odkladu České národní bance změnu ve skutečnostech, na jejichž základě jí bylo uděleno povolení v rozporu s § 28 odst. 6.
a) 1 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 7 písm. a),
b) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g), h) nebo i), odstavce 2 písm. d), odstavce 5, odstavce 6, odstavce 7 písm. d), e) nebo f), odstavce 9 písm. b) nebo c) nebo odstavce 13,
c) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a), b), c), d), e) nebo f), odstavce 2 písm. a), b) nebo c), odstavce 3, odstavce 4, odstavce 7 písm. b) nebo c), odstavce 8, odstavce 9 písm. a), odstavce 10, odstavce 11 nebo odstavce 12.
23) § 53 odst. 1 až 3 a 5, § 53a, 54a až 56 zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, ve znění zákona č. 56/2006 Sb.
Správní delikty organizátora regulovaného trhu
(1) Organizátor regulovaného trhu se dopustí správního deliktu tím, že
a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 40 odst. 1,
b) poskytne službu v rozporu s pravidly obchodování, pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování nebo pravidly přístupu,
c) neposkytne službu s odbornou péčí podle § 41 odst. 1 a 2,
d) nesplní oznamovací povinnost podle § 49 odst. 1 nebo informační povinnost podle § 50 odst. 1 až 6,
e) poruší organizační požadavky podle § 48 nebo některý z nich,
i) nesplní některou z povinností podle § 67 nebo 68.
Správní delikty provozovatele mnohostranného obchodního systému
(1) Provozovatel mnohostranného obchodního systému se dopustí správního deliktu tím, že
a) nedodrží pravidla transparentnosti podle § 67 nebo § 68,
b) nezavede nebo poruší pravidla podle § 69 odst. 2, 3 nebo 4,
c) nezajistí vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky mnohostranného obchodního systému podle § 70 odst. 1,
d) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle § 70 odst. 2,
e) poruší povinnost soustavně sledovat a vyhodnocovat obchody podle § 71 odst. 2,
f) poruší oznamovací povinnost podle § 71 odst. 3, nebo
g) poruší informační povinnost podle § 71 odst. 4.
b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) nebo b).
Správní delikty osoby, která vede evidenci investičních nástrojů
(1) Osoba, která vede evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost uchovávat evidenci nebo dokumenty podle § 99a.
(2) Centrální depozitář se dopustí správního deliktu tím, že
a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 103 odst. 6,
b) poruší oznamovací povinnost podle § 103 odst. 7,
c) poruší informační povinnost podle § 104 odst. 2, § 108 nebo § 115 odst. 1, nebo
d) neposkytne svoje služby s odbornou péčí podle § 103 odst. 8.
(3) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nevede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů způsobem stanoveným prováděcím právním předpisem na základě § 93 odst. 4.
(4) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nezašle České národní bance informace nebo podklady podle § 93 odst. 6.
(5) Centrální depozitář, účastník centrálního depozitáře nebo osoba, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší provozní řád centrálního depozitáře podle § 104.
a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1, odstavce 2 písm. b), c) nebo d), odstavce 3, odstavce 4 nebo odstavce 5,
b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 2 písm. a).
a) nezajistí možnost oznamování udělení a odvolání plné moci elektronickým prostředkem podle § 120 odst. 4,
b) nezajistí, aby pozvánka na valnou hromadu nebo obdobné shromáždění vlastníků cenných papírů představujících podíl na emitentovi nebo oznámení o konání takového shromáždění vlastníků cenných papírů obsahovaly též náležitosti podle § 120a odst. 1,
c) v rozporu s § 120a odst. 2 neuveřejní nebo nezašle rozvrh výplaty výnosu či jiného peněžitého plnění, údaje o finanční instituci nebo informaci o výsledku jednání v tomto bodě jednání,
d) neuveřejní nebo nezašle informaci o dopadu rozhodnutí podle § 120a odst. 3 na práva vlastníka cenného papíru nebo informaci o výsledku jednání v tomto bodě jednání v rozporu s § 120a odst. 3 nebo 4,
e) v rozporu s § 120b odst. 1 neuveřejní dokumenty uvedené v § 120b odst. 1 písm. a) až f),
g) v rozporu s § 120b odst. 3 neuveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup dokumenty uvedené v § 120b odst. 1 nebo údaje uvedené v § 120b odst. 2.
(7) Emitent uvedený v § 118 odst. 1 písm. b) se dopustí správního deliktu tím, že nezajistí, aby oznámení o konání schůze vlastníků dluhopisů nebo obdobného shromáždění vlastníků cenných papírů představujících právo na splacení dlužné částky obsahovalo náležitosti podle § 120c odst. 1.
(8) Emitent uvedený v § 127d odst. 1 se dopustí správního deliktu tím, že
b) v rozporu s § 127d odst. 3 neinformuje Českou národní banku o každé změně ve skutečnostech, na jejichž základě mu byla výjimka povolena.
a) 1 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 3 písm. c), odstavce 5, odstavce 6, odstavce 7 nebo odstavce 8 písm. b),
b) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1, odstavce 2, odstavce 3 písm. a) nebo b), odstavce 4 nebo odstavce 8 písm. a).
Správní delikty osoby zahrnuté do konsolidačního celku
(1) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku se dopustí správního deliktu tím, že
a) poruší informační povinnost podle § 154 odst. 2,
b) poruší povinnost vytvořit odpovídající kontrolní mechanismy podle § 155 odst. 1,
c) poruší povinnost oznámit svého auditora nebo povinnost poskytnout audit informací podle § 155 odst. 2, nebo
d) neprovede ve stanovené lhůtě opatření k nápravě podle § 156.
(1) Osoba podle § 29 odst. 1 písm. b), která přebírá pokyny od investičního zprostředkovatele, se dopustí správního deliktu tím, že
(2) Obchodník s cennými papíry, zahraniční osoba, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb a poskytuje investiční služby v České republice, banka, zahraniční banka, která vykonává na území České republiky svou činnost prostřednictvím pobočky, spořitelní nebo úvěrní družstvo nebo institucionální investor, se dopustí správního deliktu tím, že
(3) Právnická nebo podnikající fyzická osoba uvedená v § 125 odst. 5 se dopustí správního deliktu tím, že poruší oznamovací povinnost podle § 125 odst. 5.
(4) Zasvěcená osoba se dopustí správního deliktu tím, že
(5) Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která v souvislosti s výkonem svého povolání nebo podnikání tvoří nebo rozšiřuje investiční doporučení, nebo osoba s ní propojená, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost při tvorbě nebo šíření investičního doporučení podle § 125 odst. 6.
(6) Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jejíž registrace byla zrušena, nebo právní nástupce osoby, jejíž registrace byla zrušena, který je právnickou nebo podnikající fyzickou osobou, se dopustí správního deliktu tím, že uchová dokument nebo záznam v rozporu s § 32 odst. 6.
a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1, odstavce 2 písm. a) nebo b), odstavce 3, odstavce 4, odstavce 5 nebo odstavce 6,
b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 2 písm. c).
b) vykonává funkci vedoucí osoby , vedoucího organizační složky nebo ovládající osoby uvedené v § 155a odst. 1, bez předchozího souhlasu České národní banky podle § 10 odst. 1, § 28 odst. 4, § 43 odst. 1, § 104b nebo § 155a odst. 1,
d) nemá předchozí souhlas České národní banky podle § 10b odst. 1, § 47 odst. 1 nebo § 104a odst. 1,
e) poruší oznamovací povinnost podle § 10e odst. 1, § 47 odst. 2, § 104a odst. 2 nebo § 122,
h) poruší povinnost stanovenou pro propagační nebo jiná sdělení podle § 36k, nebo
i) poruší zákaz manipulace s trhem v rozporu s § 126 odst. 4.
a) 10 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. b), c), d), e), f), g) nebo h),
b) 20 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. a) nebo i) nebo odstavce 2.
(4) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) nebo c) lze uložit zákaz činnosti až na 5 let.
Referent Oddělení Přestupků Na Odboru Správním A Živnostenském Magistrátu Města Liberec - volná pracovní místa
Společná ustanovení o správních deliktech, § 125e - Zákon o silničním provozu č. 361/2000 Sb., znění k 1.1.2012
úterý 22.8.2017 01:55:40

References: § 13
 § 15
 § 16
 § 16
 § 17
 § 17
 § 17
 § 17
 § 33
 § 129
 § 11
 § 32
 § 15
 § 32
 § 17
 § 32
 § 12
 § 14
 § 30
 § 32
 § 32
 § 32
 § 32
 § 32
 § 2
 § 2
 § 16
 § 16
 § 130
 § 9
 § 9
 § 9
 § 9
 § 9
 § 16
 § 16
 § 155
 § 6
 § 21
 § 21
 § 22
 § 22
 § 21
 § 15
 § 9
 § 12
 § 16
 § 16
 § 28
 § 53
 § 53
 zákona č. 40
 zákona č. 56
 § 40
 § 41
 § 49
 § 50
 § 48
 § 67
 § 67
 § 68
 § 69
 § 70
 § 70
 § 71
 § 71
 § 71
 § 99
 § 103
 § 103
 § 104
 § 108
 § 115
 § 103
 § 93
 § 93
 § 104
 § 120
 § 120
 § 120
 § 120
 § 120
 § 120
 § 120
 § 120
 § 120
 § 120
 § 118
 § 120
 § 127
 § 127
 § 154
 § 155
 § 155
 § 156
 § 29
 § 125
 § 125
 § 125
 § 32
 § 155
 § 10
 § 28
 § 43
 § 104
 § 155
 § 10
 § 47
 § 104
 § 10
 § 47
 § 104
 § 122
 § 36
 § 126
 § 125