Source: http://docplayer.es/8808186-Anexo-i-modelos-de-documentacion-estadistico-contable-de-las-entidades-aseguradoras-excepto-mutualidades-de-prevision-social.html
Timestamp: 2017-11-20 21:29:25+00:00

Document:
Anexo I. Modelos de documentación estadístico- contable de las entidades aseguradoras, excepto mutualidades de previsión social - PDF
Download "Anexo I. Modelos de documentación estadístico- contable de las entidades aseguradoras, excepto mutualidades de previsión social"
María del Pilar Bustamante Álvarez
2 Anexo I Modelos de documentación estadístico- contable de las entidades aseguradoras, excepto mutualidades de previsión social Documentación estadístico-contable anual
3 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 1 Ejercicio... DESGLOSE DE ALGUNOS EPÍGRAFES DEL BALANCE ACTIVO A-1) EFECTIVO Y OTROS ACTIVOS LÍQUIDOS EQUIVALENTES Cuenta con la casa central, uniones temporales de empresas, fusiones, escisiones y combinaciones de negocio (Cuenta 553) 1 Cuenta corriente con intermediarios por inversiones financieras y derivados (Cuenta 559) 2 Inversiones a corto plazo de gran liquidez (Cuenta 576) 3 Deterioro de valor de deudores del grupo 5 (Cuenta 590)(-) 4 A-5) II. PRÉSTAMOS Anticipos sobre pólizas (Cuentas 246 y 256) 5 Créditos a partes vinculadas (Cuenta 242) 6 Cuenta corriente con empresas vinculadas (Cuenta 550) 7 Cuenta corriente con socios, administradores y otras personas vinculadas (Cuenta 551) 8 Deterioro de valor de créditos a partes vinculadas (Cuenta 295)(-) 9 Deterioro de valor de deudores del grupo 5 (Cuenta 590) (-) 10 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL A-5) V. CRÉDITOS POR OPERACIONES DE SEGURO DIRECTO Recibos de primas pendientes de cobro (Cuenta 431) 11 Créditos por recibos pendientes de emitir (Cuenta 432) 12 Mediadores cuenta de efectivo: Agentes (Cuenta 4330) 13 Corredores (Cuenta 4331) 14 Operadores de Banca-Seguros (Cuenta 4332) 15 Mediadores, créditos de dudoso cobro (Cuenta 435) 16 Corrección por deterioro de las primas pendientes de cobro (Cuenta 491) 17 Deterioro de saldos pendientes con mediadores (Cuenta 4903) (-) 18
4 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 2 Ejercicio... A-5) VI Y VII. CRÉDITOS POR OPERACIONES DE REASEGURO Y COASEGURO Deudores por reaseguro cedido (Cuenta 400) 1 Deudores por reaseguro retrocedido (Cuenta 400) 2 Deudores por reaseguro aceptado (Cuenta 401) 3 Deudores por operaciones de coaseguro (Cuenta 402) 4 Créditos de dudoso cobro: Por reaseguro cedido (Cuenta 4050) 5 Por reaseguro retrocedido (Cuenta 4050) 6 Por reaseguro aceptado (Cuenta 4051) 7 Por operaciones de coaseguro (Cuenta 4052) 8 Deterioro de valor de créditos: Deterioro de saldos pendientes por operaciones de reaseguro cedido (Cuenta 4900) (-) 9 Deterioro de saldos pendientes por operaciones de reaseguro aceptado (Cuenta 4901) (-) 10 Deterioro de saldos pendientes por operaciones de coaseguro (Cuenta 4902) (-) 11 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL A-5) IX. OTROS CRÉDITOS RESTO DE CRÉDITOS Créditos por enajenación de inmovilizado e inversiones (Cuenta 253) 12 Créditos al personal (Cuenta 254) 13 Otros créditos: Otros créditos con garantía real (Cuenta 2583) 14 Otros créditos sin garantía real (Cuenta 2584) 15 Fianzas constituidas (Cuenta 260) 16 Deterioro de valor de créditos (Cuenta 298)(-) 17 Deudores diversos (Cuenta 440) 18 Deudores, efectos comerciales a cobrar (Cuenta 441) 19 Deudores por convenios entre aseguradores (Cuenta 442) 20 Deudores, por recobro de siniestros (Cuenta 444) 21 Deudores de dudoso cobro (Cuenta 445) 22 Anticipos de remuneraciones (Cuenta 460) 23 Deterioro de saldos pendientes con otros deudores (Cuenta 4904)(-) 24 Dividendos e intereses a cobrar vencidos (Cuenta 552) 25 CRÉDITOS CON LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS Hacienda Pública, deudora por diversos conceptos: Hacienda Pública, deudora por IVA (Cuenta 4700) 26 Hacienda Pública, deudora por subvenciones concedidas (Cuenta 4708) 27 Hacienda Pública, deudora por devolución de impuestos (Cuenta 4709) 28 Organismos de la Seguridad Social, deudores (Cuenta 471) 29 Hacienda Pública, IVA soportado (Cuenta 472) 30 Otras entidades públicas: Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por riesgos extraordinarios (Cuenta 4780) 31 Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por función liquidadora (Cuenta 4781) 32 Impuesto sobre primas de seguros (Cuenta 4782) 33 Otros Organismos Públicos (Cuenta 4783) 34 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL
5 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 3 Ejercicio... A-9) I. INMOVILIZADO MATERIAL Instalaciones técnicas (Cuenta 212) 1 Otras instalaciones (Cuenta 215) 2 Mobiliario (Cuenta 216) 3 Equipos para procesos de información (Cuenta 217) 4 Elementos de transporte (Cuenta 218) 5 Otro inmovilizado material (Cuenta 219) 6 Instalaciones técnicas en montaje (Cuenta 232) 7 Equipos para procesos de información en montaje (Cuenta 237) 8 Anticipos para inmovilizaciones materiales e inversiones materiales en curso (Cuenta 239) 9 Amortización acumulada del inmovilizado material (Cuenta 281) (-) 10 Deterioro de valor del inmovilizado material (Cuenta 291) (-) 11 Otro inmovilizado material 12 A-10) III. OTRO ACTIVO INTANGIBLE Investigación (Cuenta 200) 13 Desarrollo (Cuenta 201) 14 Concesiones administrativas (Cuenta 202) 15 Propiedad industrial (Cuenta 203) 16 Derechos de traspaso (Cuenta Aplicaciones informáticas (Cuenta 206) 18 Anticipos para inmovilizaciones intangibles (Cuenta 209) 19 Amortización acumulada del inmovilizado intangible (Cuenta 280)(-) 20 Deterioro de valor del inmovilizado intangible (Cuenta 290) (-) 21 A-13) II. COMISIONES ANTICIPADAS Y OTROS COSTES DE ADQUISICIÓN Cuenta 273/274: Gastos por comisiones anticipadas Comisiones descontadas devengadas en el ejercicio 22 Comisiones descontadas activadas en el ejercicio 23 Comisiones descontadas activadas imputadas a resultados en el ejercicio: Procedentes del ejercicio 24 Procedentes de ejercicios anteriores 25 Cuenta 273/274: Otros gastos de adquisición Gastos de adquisición devengados en el ejercicio 26 Gastos de adquisición activados en el ejercicio 27 Gastos de adquisición activados imputados a resultados en el ejercicio: Procedentes del ejercicio 28 Procedentes de ejercicios anteriores 29 VIDA NO VIDA 1 2
6 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 4 A-13) III. PERIODIFICACIONES Cuenta 481: Comisiones y otros costes de adquisición: Comisiones periodificadas 1 Gastos de adquisición periodificados 2 Primas devengadas y no emitidas, netas de comisiones y cesiones (Cuenta 489) 3 Gastos anticipados (Cuenta 480) 4 Intereses pagados por anticipado (Cuenta 560) 6 Intereses a cobrar no vencidos (Cuenta 562) 7 Deterioro de valor de deudores del grupo 5 (Cuenta 590) (-) 8 A-14) ACTIVOS MANTENIDOS PARA VENTA Otros activos en venta (Cuenta 583) 9 Deterioro de valor de activos mantenidos para la venta (Cuenta 599)(-) 10 VIDA NO VIDA 1 2
7 Clave de la entidad... Modelo 5-2 NOMBRE... Página 1 Ejercicio... DESGLOSE DE ALGUNOS EPÍGRAFES DEL BALANCE PASIVO A-3) IV Y V. DEUDAS POR OPERACIONES DE REASEGURO Y COASEGURO Acreedores por reaseguro cedido (Cuenta 400) 1 Acreedores por reaseguro retrocedido (Cuenta 400) 2 Acreedores por reaseguro aceptado (Cuenta 401) 3 Acreedores por operaciones de coaseguro (Cuenta 402) 4 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL A-3) III. DEUDAS CONDICIONADAS Comisiones sobre primas pendientes de cobro (Cuenta 452) 5 Comisiones sobre primas pendientes de emitir (Cuenta 453) 6 Deudas por recibos anticipados (Cuenta 454) 7 Deudas por recibos pendientes de emitir (Cuenta 455) 8 Tributos y recargos sobre primas pendientes de cobro: Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por riesgos extraordinarios (Cuenta 4560) 9 Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por función liquidadora (Cuenta 4561) 10 Impuesto sobre primas de seguros (Cuenta 4562) 11 Otros recargos (Cuenta 4563) 12 A-9) PASIVOS VINCULADOS CON ACTIVOS MANTENIDOS PARA LA VENTA Provisiones técnicas (Cuenta 584): Provisión para primas no consumidas 13 Provisión para riesgos en curso 14 Provisión de seguros de vida Provisión para primas no consumidas 15 Provisión para riesgos en curso 16 Provisión matemática 17 Provisión de seguros de vida cuando el riesgo de la inversión lo asume el tomador 18 Provisión para prestaciones 19 Provisión para participación en beneficios y para extornos 20 Otras provisiones técnicas 21 Provisiones no técnicas (Cuenta 585) 22 Acreedores por operaciones de tráfico (Cuenta 586) 23 Deudas con características especiales (Cuenta 587) 24 Deudas con personas y entidades vinculadas (Cuenta 588) 25 Otros pasivos asociados a activos en venta (Cuenta 589) 26
8 Clave de la entidad... Modelo 5-2 NOMBRE... Página 2 Ejercicio... A-3) IX. OTRAS DEUDAS DEUDAS CON LAS ADMINISTRACIONES PUBLICAS Hacienda Pública, acreedor por conceptos fiscales Hacienda Pública, acreedora por IVA (Cuenta 4750) 1 Hacienda Pública, acreedora por retenciones practicadas (Cuenta 4751) 2 Hacienda Pública, acreedora por subvenciones a reintegrar (Cuenta 4758) 3 Organismos de la Seguridad Social, acreedores (Cuenta 476) 4 Hacienda Pública, IVA repercutido (Cuenta 477) 5 Otras entidades Públicas Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por riesgos extraordinarios (Cuenta 4780) 6 Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por función liquidadora (Cuenta 4781) 7 Impuesto sobre primas de seguros (Cuenta 4782) 8 Otros Organismos Públicos (Cuenta 4783) 9 OTRAS DEUDAS CON ENTIDADES DEL GRUPO Y ASOCIADAS Deudas por inversiones, empresas del grupo (Cuenta 1603) 10 Deudas por inversiones, empresas asociadas (Cuenta 1604) 11 Otras deudas, empresas del grupo (Cuenta 1633) 12 Otras deudas, empresas asociadas (Cuenta 1634) 13 RESTO DE OTRAS DEUDAS Deudas por inversiones, otras partes vinculadas (Cuenta 1605) 14 Otras deudas, con otras partes vinculadas (Cuenta 1635) 15 Otras deudas (Cuenta 171) 16 Deudas transformables en subvenciones, donaciones y legados (Cuenta 172) 17 Deudas por inmovilizado e inversiones inmobiliarias (Cuenta 173) 18 Acreedores por arrendamiento financiero (Cuenta 174) 19 Efectos a pagar (Cuenta 175) 20 Deudas representadas en otros valores negociables (Cuenta 179) 21 Fianzas recibidas (Cuenta 180) 22 Anticipos recibidos por prestaciones de servicios (Cuenta 181) 23 Socios por desembolsos no exigidos, capital pendiente de inscripción (Cuenta 1034) (-) 24 Socios por aportaciones no dinerarias, capital pendiente de inscripción (Cuenta 1044) (-) 25 Acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 150) 26 Desembolsos no exigidos por acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 153) (-) 27 Aportaciones no dinerarias pendientes por acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 154)(-) 28 Acciones emitidas (Cuenta190) (-) 29 Suscriptores de acciones (Cuenta 192) (-) 30 Acciones emitidas consideradas como pasivos financieros (Cuenta 195) (-) 31 Suscriptores de acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 197) (-) 32 Capital emitido pendiente de inscripción (Cuenta194) 33 Acciones emitidas consideradas como pasivos financieros pendientes de inscripción (Cuenta 199) 34 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL
9 Clave de la entidad... NOMBRE... Modelo 5-2 Página 3 Ejercicio... A-3) IX. OTRAS DEUDAS (Continuación) DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS RESTO DE OTRAS DEUDAS (Continuación) Acreedores por prestación de servicios (Cuenta 410) 1 Acreedores diversos (Cuenta 411) 2 Acreedores, efectos comerciales a pagar (Cuenta 412) 3 Deudas con aseguradores Por convenios entre aseguradores (Cuenta 4130) 4 Otras deudas (Cuenta 4131) 5 Remuneraciones pendientes de pago (Cuenta 465) 6 Remuneraciones mediante sistemas de aportación definida pendientes de pago (Cuenta 466) 7 Intereses de empréstitos y de préstamos (Cuenta 510) 8 Valores negociados armonizados (Cuenta 511) 9 Dividendo activo a pagar (Cuenta 512) 10 Derramas activas o retornos a pagar (Cuenta 513) 11 Deudas por efectos descontados (Cuenta 514) 12 Dividendos de acciones o participaciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 517) 13 Desembolsos exigidos sobre participaciones en el patrimonio neto (Cuenta 556) 14 TOTAL A-8) I. PERIODIFICACIONES Comisiones y otros gastos de adquisición del reaseguro cedido (Cuenta 481) 15 Ingresos anticipados (Cuenta 485) 16 Intereses a pagar, no vencidos (Cuenta 561) 17 Intereses cobrados por anticipado (Cuenta 563) 18 B-1) III. 1. RESERVAS. Legal y estatutarias Reserva legal (Cuenta 112) 19 Reservas estatutarias (Cuenta 1141) 20 B-1) III. 3. RESERVAS. Otras reservas Reservas voluntarias (Cuenta 113) 21 Reservas para acciones o participaciones de la sociedad dominante (Cuenta 1140) 22 Reserva por capital amortizado (Cuenta 1142) 23 Reserva por fondo de comercio (Cuenta 1143) 24 Reservas por acciones propias aceptadas en garantía (Cuenta 1144) 25 Reserva de revalorización de inmuebles (Cuenta 1148) 26 Reserva por pérdidas y ganancias actuariales y otros ajustes (Cuenta 115) 27 Diferencias por ajuste del capital a euros (Cuenta 119) 28
10 Clave de la entidad Modelo 8 NOMBRE Página 14 Para cada INSTRUMENTO DERIVADO la entidad deberá reflejar los siguientes datos (los derivados implícitos se cumplimentarán en la ficha del instrumento principal: IDENTIFICACIÓN Y CARACTERÍSTICAS DEL VALOR: Cartera de afección: 1 Código asignado por la entidad a la cartera o subcartera a efectos del libro de inversiones: 3 CÓDIGO ISIN: 2 Nombre del valor: 4 Código país: 5 Tipo de valor: 6 Cartera a la que pertenece: 7 Aptitud para cobertura de provisiones técnicas: 8 Tipo de subyacente: 9 Nocional del contrato: 14 NO NEGOCIADOS Nombre o denominación social de la contraparte: 15 NEGOCIADOS Mercado de negociación: 16 DATOS DE VALORACIÓN Divisa de reembolso: 17 Fecha de formalización de la operación: 18 Fecha de término de la operación: 19 Valor razonable al cierre: 20 Valor para cobertura de provisiones técnicas (después de aplicar límites art. 53): 21 Materializa pólizas de vida en régimen de casamiento de flujos (si/no): 22 Materializa pólizas de vida en régimen de duraciones financieras (si/no): 23 Para la cartera total de INSTRUMENTOS DERIVADOS DE INVERSIÓN la entidad deberá reflejar los siguientes datos: Alternativa utilizada para la estimación de la pérdida máxima probable ( art. 52 ter del ROSSP): 10 Porcentaje que representa la pérdida máxima probable sobre margen de solvencia: 11 Porcentaje que representa la pérdida máxima probable sobre fondos propios: 12 Porcentaje que representa la pérdida máxima probable sobre provisiones técnicas: 13
11 Clave de la entidad... Modelo 10-5 NOMBRE... Página 1 Ejercicio... INFORMACIÓN ADICIONAL SOBRE RENTABILIDAD Y DURACIONES DE DETERMINADOS PRODUCTOS DE VIDA ACTIVOS PASIVOS CARTERA Valor contable de los activos asignados Rentabilidad real de los activos asignados (RRAC) Duración financiera de los activos asignados Porcentaje de exclusión de activos asignados en duración financiera Provisión matemática Interés medio de la provisión matemática (IMPM) Duración financiera de la provisión matemática Artículo 33.2 ROSSP 1 Disposición Transitoria 2ª ROSSP 2 Artículo 33.1.a).1 ROSSP 3 Artículo 33.1.a).2 ROSSP 4 Artículo 33.1.b).1 ROSSP 5 Artículo 33.1.b).2 ROSSP 6 Artículo 33.1.c) ROSSP 7 TOTAL 8
12 Documentación estadístico-contable trimestral
13 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 4 DATOS RELATIVOS A LAS QUEJAS Y RECLAMACIONES A 31 de DICIEMBRE de DENOMINACIÓN DEL SERVICIO DE ATENCIÓN AL CLIENTE: TIENE DEFENSOR SI NO NOMBRE DEL DEFENSOR: SAC (a) PROCEDENTES SAC (b) DEFENSOR RECIBIDAS POR DEFENSOR (c) TOTAL (a + c) 1. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES PENDIENTES AL INICIO DEL AÑO: 1.1 NÚMERO TOTAL DE QUEJAS Y RECLAMACIONES 2. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES INICIADAS EN EL AÑO : 2.1. NÚMERO TOTAL DE QUEJAS Y RECLAMACIONES 2.1.a) NO ADMITIDAS A TRÁMITE 2.1.b) ADMITIDAS A TRÁMITE 3. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES RESUELTAS EN EL AÑO: 3.1 NÚMERO TOTAL DE RECLAMACIONES RESUELTAS 3.1.a) ESTIMADAS 3.1.b) DESTIMADAS 3.1.C) OTROS 4. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES PENDIENTES AL FINAL DEL AÑO: 4.1 NÚMERO TOTAL DE QUEJAS Y RECLAMACIONES 5. TIEMPO MEDIO DE RESOLUCIÓN DE RECLAMACIONES : 5.1 TIEMPO MEDIO DE RESOLUCIÓN EN DIAS
14 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 5 RELACIONES INTERSOCIETARIAS A 31 de DICIEMBRE de LA ENTIDAD DEBE RESPONDER A LAS SIGUIENTES CUESTIONES: 1. La entidad declarante controla a otra u otras sociedades en los términos del artículo 42 de Código de Comercio? (si/no) SI NO 2. La entidad declarante tiene dispensa mercantil de formular cuentas consolidadas? (si/no) 3. Cuál de las siguientes dispensas de consolidar, de las previstas en el artículo 43 del código de comercio aplica la entidad:? SUBGRUPO TAMAÑO 4. En el caso de que la dispensa sea SUBGRUPO debe responder a las siguientes cuestiones: Han solicitado accionistas o socios que posean al menos el 10% del capital social la formulación de cuentas consolidadas antes del 1 de julio del ejercicio objeto de presentación? (si/no) Ha emitido valores admitidos a negociación en un mercado regulado de cualquier estado miembro de la Unión Europea? (si/no) La entidad dominante española o europea posee menos del 50% capital social de la declarante? (si/no) SI NO Indique de la entidad española o europea cabecera del grupo los siguientes datos: Denominación social: NIF: Nacionalidad: 5. En el caso de que la dispensa sea TAMAÑO debe responder a las siguientes cuestiones: alguna de las sociedades del grupo tiene emitidos valores admitidos a negociación en mercado regulado? (si/no) Parámetros por los que aplica la dispensa por razón del tamaño: SI NO Importe total de activo Cifra de negocio Número medio de trabajadores Para aplicar la dispensa ha utilizado los parámetros anteriores incrementados en un 20%, como límite del total de las partidas del balance y del importe neto de la cifra anual de negocios? (si/no) SI NO Para cada entidad integrante del grupo mercantil indique los siguientes datos: (sin incrementarse en el 20 %): DATOS INDIVIDUALES Denominación social NIF Activo total ejercicio Activo total ejercicio anterior Cifra de negocio al cierre del ejercicio Cifra de negocio al cierre del ejercicio anterior Número medio de trabajadores al cierre del ejercicio Número medio de trabajadores al cierre del ejercicio anterior
15 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 6 A de de RELACIONES INTERSOCIETARIAS LA ENTIDAD DEBE RESPONDER A LAS SIGUIENTES CUESTIONES: 1. La declarante está dominada por una entidad domiciliada en España cuya actividad principal consista en tener participaciones en entidades aseguradoras, según se define en el artículo 67.2 del ROSSP?. (si/no) SI NO 2. La declarante está dominada por: Una empresa cuya actividad principal consiste en tener participaciones en entidades de las señaladas en el artículo 67.1 del ROSSP, siempre que las entidades aseguradoras sean las de mayor dimensión relativa entre dichas entidades. (si/no) Una persona física, un grupo de personas que actúan sistemáticamente en concierto que controlan a varias entidades de las señaladas en el artículo 67.1 del ROSSP, siempre que las entidades aseguradoras sean las de mayor dimensión relativa entre dichas entidades. (si/no) Una entidad no consolidable con arreglo al TRLOSSP que controla a varias entidades de las señaladas en el artículo 67.1 del ROSSP, siempre que las entidades aseguradoras sean las de mayor dimensión relativa entre dichas entidades (si/no) 3. La declarante controla a otra u otras entidades de las señaladas en el artículo 67.1 del ROSSP?. (si/no) 4. En el caso de que la respuesta a la pregunta 1. sea afirmativa debe suministrar la siguiente información: De la cabecera del grupo: Denominación social: NIF: Nacionalidad: Clave del grupo asegurador español SI NO Es la entidad declarante la obligada a presentar la DEC consolidada? En el caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea negativa debe suministrar la siguiente información sobre la entidad obligada: Denominación social: NIF: Nacionalidad: Para cada una de las entidades integrantes del grupo consolidable administrativo indique los siguientes datos DATOS INDIVIDUALES Denominación social NIF Porcentaje de participación Control Gestión conjunta
16 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 7 A de de Denominación social: NIF: Nacionalidad: RELACIONES INTERSOCIETARIAS 5. En el caso de que la respuesta a la pregunta 2. de la página anterior sea afirmativa debe suministrar la siguiente información: De la la entidad o persona/s que ejercen el control : Denominación social: NIF: Nacionalidad: Clave del grupo asegurador español Es la entidad declarante la obligada a presentar la DEC consolidada? En el caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea negativa negativa debe suministrar la siguiente información sobre la entidad obligada: SI NO Para cada una de las entidades integrantes del grupo consolidable administrativo indique los siguientes datos: DATOS INDIVIDUALES Denominación social NIF Porcentaje de participación Control Gestión conjunta 6. En el caso de que la respuesta a la pregunta 3. de la página anterior sea afirmativa debe suministrar la siguiente información: SI NO Forma parte de otro grupo consolidable de entidades aseguradoras no español más amplio? En el caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa debe suministrar la siguiente información sobre la cabecera del grupo europeo: Denominación social: NIF: Nacionalidad: SI NO Forma parte de otro grupo consolidable de entidades aseguradoras español más amplio? En el caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa debe suministrar la siguiente información sobre la cabecera del grupo español: Denominación social: NIF: Nacionalidad: Para cada una de las entidades sobre las que tiene control o, en las que no teniendo el control, su participación es superior al 20%, o en las que la declarante tiene gestión conjunta indique los siguientes datos: DATOS INDIVIDUALES Denominación social NIF Clasificación según Art del ROSSP Nacionalidad: Clave de la entidad aseguradora Porcentaje de participación Control Gestión conjunta Porcentaje de su cifra anual de negocio con el grupo El Activo Total de todas las sociedades instrumentales es superior a 10 millones de o al 1% del activo de la sociedad dominante o de la que tenga la participación? SI NO
17 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 8 A de de RELACIONES INTERSOCIETARIAS 7. En el caso de que las respuestas a las preguntas 1., 2. y 3. de la página 6 sean negativas debe suministrar la siguiente información relativa a las entidades en las que, no teniendo control, la participación de la entidad declarante es superior al 20%: Denominación social NIF Clasificación según Art del ROSSP Nacionalidad: Clave de la entidad aseguradora Porcentaje de participación Control Gestión conjunta Porcentaje de su cifra anual de negocio con el grupo DATOS INDIVIDUALES
18 Clave de la entidad... Modelo 15 NOMBRE... FONDO DE GARANTÍA A FONDO DE GARANTÍA VIDA NO VIDA 1 2 A. 1/3 de la cuantía mínima del Margen de Solvencia 1 B. Importe mínimo del fondo de garantía (art. 18 TRLOSSP) 2 C. Fondo de garantía (Cantidad mayor entre A y B) 3 CONSTITUCIÓN DEL FONDO DE GARANTÍA Capital social o fondo mutual desembolsado 4 Reserva de revalorización 6 Prima de emisión 7 Otras reservas patrimoniales libres 8 Reserva de revalorización de inmuebles 27 Reserva por fondo de comercio 28 Remanente 9 Aportaciones no reintegrables de socios 10 Saldo acreedor de pérdidas y ganancias 11 Financiaciones subordinadas 13 Capital correspondiente a las acciones sin voto 14 Financiaciones de duración indeterminada 15 Ajustes positivos por cambios de valor (Importe del balance) 29 Plusvalías resultantes infravaloración activos 21 Saldo deudor de pérdidas y ganancias 23 Resultados negativos de ejercicios anteriores 24 Minusvalías 25 Participaciones y Financiaciones subordinadas en entidades del sector financiero (Art d) y e) ROSSP) 30 Ajustes negativos por cambios de valor (Importe del balance) 31 D. Total constitución del fondo de garantía 16 VIDA NO VIDA 1 2 RESULTADO DEL FONDO DE GARANTÍA VIDA NO VIDA 1 2 SUPERÁVIT = D - C (Si D>C) 19 DÉFICIT = D - C (Si D<C) 20
19 Clave de la entidad... Modelo 15 NOMBRE... FONDO DE GARANTÍA A FONDO DE GARANTÍA VIDA NO VIDA 1 2 A. 1/3 de la cuantía mínima del Margen de Solvencia 1 B. Importe mínimo del fondo de garantía (art. 18 TRLOSSP) 2 C. Fondo de garantía (Cantidad mayor entre A y B) 3 CONSTITUCIÓN DEL FONDO DE GARANTÍA Capital social o fondo mutual desembolsado 4 Reserva de revalorización 6 Prima de emisión 7 Otras reservas patrimoniales libres 8 Reserva de revalorización de inmuebles 27 Reserva por fondo de comercio 28 Remanente 9 Aportaciones no reintegrables de socios 10 Saldo acreedor de pérdidas y ganancias 11 Financiaciones subordinadas 13 Capital correspondiente a las acciones sin voto 14 Financiaciones de duración indeterminada 15 Ajustes positivos por cambios de valor (Importe del balance) 29 Plusvalías resultantes infravaloración activos 21 Saldo deudor de pérdidas y ganancias 23 Resultados negativos de ejercicios anteriores 24 Minusvalías 25 Participaciones y Financiaciones subordinadas en entidades del sector financiero (Art d) y e) ROSSP) 30 Ajustes negativos por cambios de valor (Importe del balance) 31 D. Total constitución del fondo de garantía 16 VIDA NO VIDA 1 2 RESULTADO DEL FONDO DE GARANTÍA VIDA NO VIDA 1 2 SUPERÁVIT = D - C (Si D>C) 19 DÉFICIT = D - C (Si D<C) 20
20 Anexo II Modelos de documentación estadístico-contable de las mutualidades de previsión social Documentación estadístico-contable anual de las mutualidades de previsión social
21 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 1 Ejercicio... DESGLOSE DE ALGUNOS EPÍGRAFES DEL BALANCE ACTIVO A-1) EFECTIVO Y OTROS ACTIVOS LÍQUIDOS EQUIVALENTES Cuenta con la casa central, uniones temporales de empresas, fusiones, escisiones y combinaciones de negocio (Cuenta 553) 1 Cuenta corriente con intermediarios por inversiones financieras y derivados (Cuenta 559) 2 Inversiones a corto plazo de gran liquidez (Cuenta 576) 3 Deterioro de valor de deudores del grupo 5 (Cuenta 590)(-) 4 A-5) II. PRÉSTAMOS Anticipos sobre pólizas (Cuentas 246 y 256) 5 Créditos a partes vinculadas (Cuenta 242) 6 Cuenta corriente con empresas vinculadas (Cuenta 550) 7 Cuenta corriente con socios, administradores y otras personas vinculadas (Cuenta 551) 8 Deterioro de valor de créditos a partes vinculadas (Cuenta 295)(-) 9 Deterioro de valor de deudores del grupo 5 (Cuenta 590) (-) 10 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL A-5) V. CRÉDITOS POR OPERACIONES DE SEGURO DIRECTO Recibos de primas pendientes de cobro (Cuenta 431) 11 Créditos por recibos pendientes de emitir (Cuenta 432) 12 Mediadores cuenta de efectivo: Agentes (Cuenta 4330) 13 Corredores (Cuenta 4331) 14 Operadores de Banca-Seguros (Cuenta 4332) 15 Mediadores, créditos de dudoso cobro (Cuenta 435) 16 Corrección por deterioro de las primas pendientes de cobro (Cuenta 491) 17 Deterioro de saldos pendientes con mediadores (Cuenta 4903) (-) 18
22 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 2 Ejercicio... A-5) VI Y VII. CRÉDITOS POR OPERACIONES DE REASEGURO Y COASEGURO Deudores por reaseguro cedido (Cuenta 400) 1 Deudores por reaseguro retrocedido (Cuenta 400) 2 Deudores por reaseguro aceptado (Cuenta 401) 3 Deudores por operaciones de coaseguro (Cuenta 402) 4 Créditos de dudoso cobro: Por reaseguro cedido (Cuenta 4050) 5 Por reaseguro retrocedido (Cuenta 4050) 6 Por reaseguro aceptado (Cuenta 4051) 7 Por operaciones de coaseguro (Cuenta 4052) 8 Deterioro de valor de créditos: Deterioro de saldos pendientes por operaciones de reaseguro cedido (Cuenta 4900) (-) 9 Deterioro de saldos pendientes por operaciones de reaseguro aceptado (Cuenta 4901) (-) 10 Deterioro de saldos pendientes por operaciones de coaseguro (Cuenta 4902) (-) 11 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL A-5) IX. OTROS CRÉDITOS RESTO DE CRÉDITOS Créditos por enajenación de inmovilizado e inversiones (Cuenta 253) 12 Créditos al personal (Cuenta 254) 13 Otros créditos: Otros créditos con garantía real (Cuenta 2583) 14 Otros créditos sin garantía real (Cuenta 2584) 15 Fianzas constituidas (Cuenta 260) 16 Deterioro de valor de créditos (Cuenta 298)(-) 17 Deudores diversos (Cuenta 440) 18 Deudores, efectos comerciales a cobrar (Cuenta 441) 19 Deudores por convenios entre aseguradores (Cuenta 442) 20 Deudores, por recobro de siniestros (Cuenta 444) 21 Deudores de dudoso cobro (Cuenta 445) 22 Anticipos de remuneraciones (Cuenta 460) 23 Deterioro de saldos pendientes con otros deudores (Cuenta 4904)(-) 24 Dividendos e intereses a cobrar vencidos (Cuenta 552) 25 CRÉDITOS CON LAS ADMINISTRACIONES PÚBLICAS Hacienda Pública, deudora por diversos conceptos: Hacienda Pública, deudora por IVA (Cuenta 4700) 26 Hacienda Pública, deudora por subvenciones concedidas (Cuenta 4708) 27 Hacienda Pública, deudora por devolución de impuestos (Cuenta 4709) 28 Organismos de la Seguridad Social, deudores (Cuenta 471) 29 Hacienda Pública, IVA soportado (Cuenta 472) 30 Otras entidades públicas: Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por riesgos extraordinarios (Cuenta 4780) 31 Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por función liquidadora (Cuenta 4781) 32 Impuesto sobre primas de seguros (Cuenta 4782) 33 Otros Organismos Públicos (Cuenta 4783) 34 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL
23 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 3 Ejercicio... A-9) I. INMOVILIZADO MATERIAL Instalaciones técnicas (Cuenta 212) 1 Otras instalaciones (Cuenta 215) 2 Mobiliario (Cuenta 216) 3 Equipos para procesos de información (Cuenta 217) 4 Elementos de transporte (Cuenta 218) 5 Otro inmovilizado material (Cuenta 219) 6 Instalaciones técnicas en montaje (Cuenta 232) 7 Equipos para procesos de información en montaje (Cuenta 237) 8 Anticipos para inmovilizaciones materiales e inversiones materiales en curso (Cuenta 239) 9 Amortización acumulada del inmovilizado material (Cuenta 281) (-) 10 Deterioro de valor del inmovilizado material (Cuenta 291) (-) 11 Otro inmovilizado material 12 A-10) III. OTRO ACTIVO INTANGIBLE Investigación (Cuenta 200) 13 Desarrollo (Cuenta 201) 14 Concesiones administrativas (Cuenta 202) 15 Propiedad industrial (Cuenta 203) 16 Derechos de traspaso (Cuenta Aplicaciones informáticas (Cuenta 206) 18 Anticipos para inmovilizaciones intangibles (Cuenta 209) 19 Amortización acumulada del inmovilizado intangible (Cuenta 280)(-) 20 Deterioro de valor del inmovilizado intangible (Cuenta 290) (-) 21 A-13) II. COMISIONES ANTICIPADAS Y OTROS COSTES DE ADQUISICIÓN Cuenta 273/274: Gastos por comisiones anticipadas Comisiones descontadas devengadas en el ejercicio 22 Comisiones descontadas activadas en el ejercicio 23 Comisiones descontadas activadas imputadas a resultados en el ejercicio: Procedentes del ejercicio 24 Procedentes de ejercicios anteriores 25 Cuenta 273/274: Otros gastos de adquisición Gastos de adquisición devengados en el ejercicio 26 Gastos de adquisición activados en el ejercicio 27 Gastos de adquisición activados imputados a resultados en el ejercicio: Procedentes del ejercicio 28 Procedentes de ejercicios anteriores 29 VIDA NO VIDA 1 2
24 Clave de la entidad... Modelo 5-1 NOMBRE... Página 4 A-13) III. PERIODIFICACIONES Cuenta 481: Comisiones y otros costes de adquisición: Comisiones periodificadas 1 Gastos de adquisición periodificados 2 Primas devengadas y no emitidas, netas de comisiones y cesiones (Cuenta 489) 3 Gastos anticipados (Cuenta 480) 4 Intereses pagados por anticipado (Cuenta 560) 6 Intereses a cobrar no vencidos (Cuenta 562) 7 Deterioro de valor de deudores del grupo 5 (Cuenta 590) (-) 8 A-14) ACTIVOS MANTENIDOS PARA VENTA Otros activos en venta (Cuenta 583) 9 Deterioro de valor de activos mantenidos para la venta (Cuenta 599)(-) 10 VIDA NO VIDA 1 2
25 Clave de la entidad... Modelo 5-2 NOMBRE... Página 1 Ejercicio... DESGLOSE DE ALGUNOS EPÍGRAFES DEL BALANCE PASIVO A-3) IV Y V. DEUDAS POR OPERACIONES DE REASEGURO Y COASEGURO Acreedores por reaseguro cedido (Cuenta 400) 1 Acreedores por reaseguro retrocedido (Cuenta 400) 2 Acreedores por reaseguro aceptado (Cuenta 401) 3 Acreedores por operaciones de coaseguro (Cuenta 402) 4 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL A-3) III. DEUDAS CONDICIONADAS Comisiones sobre primas pendientes de cobro (Cuenta 452) 5 Comisiones sobre primas pendientes de emitir (Cuenta 453) 6 Deudas por recibos anticipados (Cuenta 454) 7 Deudas por recibos pendientes de emitir (Cuenta 455) 8 Tributos y recargos sobre primas pendientes de cobro: Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por riesgos extraordinarios (Cuenta 4560) 9 Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por función liquidadora (Cuenta 4561) 10 Impuesto sobre primas de seguros (Cuenta 4562) 11 Otros recargos (Cuenta 4563) 12 A-9) PASIVOS VINCULADOS CON ACTIVOS MANTENIDOS PARA LA VENTA Provisiones técnicas (Cuenta 584): Provisión para primas no consumidas 13 Provisión para riesgos en curso 14 Provisión de seguros de vida Provisión para primas no consumidas 15 Provisión para riesgos en curso 16 Provisión matemática 17 Provisión de seguros de vida cuando el riesgo de la inversión lo asume el tomador 18 Provisión para prestaciones 19 Provisión para participación en beneficios y para extornos 20 Otras provisiones técnicas 21 Provisiones no técnicas (Cuenta 585) 22 Acreedores por operaciones de tráfico (Cuenta 586) 23 Deudas con características especiales (Cuenta 587) 24 Deudas con personas y entidades vinculadas (Cuenta 588) 25 Otros pasivos asociados a activos en venta (Cuenta 589) 26
26 Clave de la entidad... Modelo 5-2 NOMBRE... Página 2 Ejercicio... A-3) IX. OTRAS DEUDAS DEUDAS CON LAS ADMINISTRACIONES PUBLICAS Hacienda Pública, acreedor por conceptos fiscales Hacienda Pública, acreedora por IVA (Cuenta 4750) 1 Hacienda Pública, acreedora por retenciones practicadas (Cuenta 4751) 2 Hacienda Pública, acreedora por subvenciones a reintegrar (Cuenta 4758) 3 Organismos de la Seguridad Social, acreedores (Cuenta 476) 4 Hacienda Pública, IVA repercutido (Cuenta 477) 5 Otras entidades Públicas Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por riesgos extraordinarios (Cuenta 4780) 6 Consorcio de Compensación de Seguros, recargo por función liquidadora (Cuenta 4781) 7 Impuesto sobre primas de seguros (Cuenta 4782) 8 Otros Organismos Públicos (Cuenta 4783) 9 OTRAS DEUDAS CON ENTIDADES DEL GRUPO Y ASOCIADAS Deudas por inversiones, empresas del grupo (Cuenta 1603) 10 Deudas por inversiones, empresas asociadas (Cuenta 1604) 11 Otras deudas, empresas del grupo (Cuenta 1633) 12 Otras deudas, empresas asociadas (Cuenta 1634) 13 RESTO DE OTRAS DEUDAS Deudas por inversiones, otras partes vinculadas (Cuenta 1605) 14 Otras deudas, con otras partes vinculadas (Cuenta 1635) 15 Otras deudas (Cuenta 171) 16 Deudas transformables en subvenciones, donaciones y legados (Cuenta 172) 17 Deudas por inmovilizado e inversiones inmobiliarias (Cuenta 173) 18 Acreedores por arrendamiento financiero (Cuenta 174) 19 Efectos a pagar (Cuenta 175) 20 Deudas representadas en otros valores negociables (Cuenta 179) 21 Fianzas recibidas (Cuenta 180) 22 Anticipos recibidos por prestaciones de servicios (Cuenta 181) 23 Socios por desembolsos no exigidos, capital pendiente de inscripción (Cuenta 1034) (-) 24 Socios por aportaciones no dinerarias, capital pendiente de inscripción (Cuenta 1044) (-) 25 Acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 150) 26 Desembolsos no exigidos por acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 153)(-) 27 Aportaciones no dinerarias pendientes por acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 154) (-) 28 Acciones emitidas (Cuenta190) (-) 29 Suscriptores de acciones (Cuenta 192) (-) 30 Acciones emitidas consideradas como pasivos financieros (Cuenta 195) (-) 31 Suscriptores de acciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 197) (-) 32 Capital emitido pendiente de inscripción (Cuenta194) 33 Acciones emitidas consideradas como pasivos financieros pendientes de inscripción (Cuenta 199) 34 DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS TOTAL
27 Clave de la entidad... NOMBRE... Modelo 5-2 Página 3 Ejercicio... A-3) IX. OTRAS DEUDAS (Continuación) DEL GRUPO MULTIGRUPO ASOCIADAS OTRAS RESTO DE OTRAS DEUDAS (Continuación) Acreedores por prestación de servicios (Cuenta 410) 1 Acreedores diversos (Cuenta 411) 2 Acreedores, efectos comerciales a pagar (Cuenta 412) 3 Deudas con aseguradores Por convenios entre aseguradores (Cuenta 4130) 4 Otras deudas (Cuenta 4131) 5 Remuneraciones pendientes de pago (Cuenta 465) 6 Remuneraciones mediante sistemas de aportación definida pendientes de pago (Cuenta 466) 7 Intereses de empréstitos y de préstamos (Cuenta 510) 8 Valores negociados armonizados (Cuenta 511) 9 Dividendo activo a pagar (Cuenta 512) 10 Derramas activas o retornos a pagar (Cuenta 513) 11 Deudas por efectos descontados (Cuenta 514) 12 Dividendos de acciones o participaciones consideradas como pasivos financieros (Cuenta 517) 13 Desembolsos exigidos sobre participaciones en el patrimonio neto (Cuenta 556) 14 TOTAL A-8) I. PERIODIFICACIONES Comisiones y otros gastos de adquisición del reaseguro cedido (Cuenta 481) 15 Ingresos anticipados (Cuenta 485) 16 Intereses a pagar, no vencidos (Cuenta 561) 17 Intereses cobrados por anticipado (Cuenta 563) 18 B-1) III. 1. RESERVAS. Legal y estatutarias Reserva legal (Cuenta 112) 19 Reservas estatutarias (Cuenta 1141) 20 B-1) III. 3. RESERVAS. Otras reservas Reservas voluntarias (Cuenta 113) 21 Reservas para acciones o participaciones de la sociedad dominante (Cuenta 1140) 22 Reserva por capital amortizado (Cuenta 1142) 23 Reserva por fondo de comercio (Cuenta 1143) 24 Reservas por acciones propias aceptadas en garantía (Cuenta 1144) 25 Reserva de revalorización de inmuebles (Cuenta 1148) 26 Reserva por pérdidas y ganancias actuariales y otros ajustes (Cuenta 115) 27 Diferencias por ajuste del capital a euros (Cuenta 119) 28
28 Clave de la entidad... Modelo 7-6 NOMBRE... Página 1 Ejercicio... INFORMACIÓN ADICIONAL SOBRE RENTABILIDAD Y DURACIONES DE DETERMINADOS PRODUCTOS DE VIDA ACTIVOS PASIVOS CARTERA Valor contable de los activos asignados Rentabilidad real de los activos asignados (RRAC) Duración financiera de los activos asignados Porcentaje de exclusión de activos asignados en duración financiera Provisión matemática Interés medio de la provisión matemática (IMPM) Duración financiera de la provisión matemática Artículo 33.2 ROSSP 1 Disposición Transitoria 2ª ROSSP 2 Artículo 33.1.a).1 ROSSP 3 Artículo 33.1.a).2 ROSSP 4 Artículo 33.1.b).1 ROSSP 5 Artículo 33.1.b).2 ROSSP 6 Artículo 33.1.c) ROSSP 7 TOTAL 8
29 Clave de la entidad Modelo 8 NOMBRE Página 14 Para cada INSTRUMENTO DERIVADO la entidad deberá reflejar los siguientes datos (los derivados implícitos se cumplimentarán en la ficha del instrumento principal: IDENTIFICACIÓN Y CARACTERÍSTICAS DEL VALOR: Cartera de afección: 1 Código asignado por la entidad a la cartera o subcartera a efectos del libro de inversiones: 3 CÓDIGO ISIN: 2 Nombre del valor: 4 Código país: 5 Tipo de valor: 6 Cartera a la que pertenece: 7 Aptitud para cobertura de provisiones técnicas: 8 Tipo de subyacente: 9 Nocional del contrato: 14 NO NEGOCIADOS Nombre o denominación social de la contraparte: 15 NEGOCIADOS Mercado de negociación: 16 DATOS DE VALORACIÓN Divisa de reembolso: 17 Fecha de formalización de la operación: 18 Fecha de término de la operación: 19 Valor razonable al cierre: 20 Valor para cobertura de provisiones técnicas (después de aplicar límites art. 53): 21 Materializa pólizas de vida en régimen de casamiento de flujos (si/no): 22 Materializa pólizas de vida en régimen de duraciones financieras (si/no): 23 Para la cartera total de INSTRUMENTOS DERIVADOS DE INVERSIÓN la entidad deberá reflejar los siguientes datos: Alternativa utilizada para la estimación de la pérdida máxima probable ( art. 52 ter del ROSSP): 10 Porcentaje que representa la pérdida máxima probable sobre margen de solvencia: 11 Porcentaje que representa la pérdida máxima probable sobre fondos propios: 12 Porcentaje que representa la pérdida máxima probable sobre provisiones técnicas: 13
30 Documentación estadístico-contable trimestral de mutualidades de previsión social
31 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 3 DATOS RELATIVOS A LAS QUEJAS Y RECLAMACIONES A 31 de DICIEMBRE de DENOMINACIÓN DEL SERVICIO DE ATENCIÓN AL CLIENTE: TIENE DEFENSOR SI NO NOMBRE DEL DEFENSOR: SAC (a) PROCEDENTES SAC (b) DEFENSOR RECIBIDAS POR DEFENSOR (c) TOTAL (a + c) 1. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES PENDIENTES AL INICIO DEL AÑO: 1.1 NÚMERO TOTAL DE QUEJAS Y RECLAMACIONES 2. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES INICIADAS EN EL AÑO : 2.1. NÚMERO TOTAL DE QUEJAS Y RECLAMACIONES 2.1.a) NO ADMITIDAS A TRÁMITE 2.1.b) ADMITIDAS A TRÁMITE 3. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES RESUELTAS EN EL AÑO: 3.1 NÚMERO TOTAL DE RECLAMACIONES RESUELTAS 3.1.a) ESTIMADAS 3.1.b) DESTIMADAS 3.1.C) OTROS 4. DATOS RELATIVOS A QUEJAS Y RECLAMACIONES PENDIENTES AL FINAL DEL AÑO: 4.1 NÚMERO TOTAL DE QUEJAS Y RECLAMACIONES 5. TIEMPO MEDIO DE RESOLUCIÓN DE RECLAMACIONES : 5.1 TIEMPO MEDIO DE RESOLUCIÓN EN DIAS
32 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 4 A 31 de DICIEMBRE de RELACIONES INTERSOCIETARIAS LA ENTIDAD DEBE RESPONDER A LAS SIGUIENTES CUESTIONES: 1. La entidad declarante controla a otra u otras sociedades en los términos del artículo 42 de Código de Comercio? (si/no) SI NO 2. La entidad declarante tiene dispensa mercantil de formular cuentas consolidadas? (si/no) 3. En el caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa debe responder a las siguientes cuestiones: alguna de las sociedades del grupo tiene emitidos valores admitidos a negociación en mercado SI NO regulado? (si/no) Parámetros por los que aplica la dispensa por razón del tamaño: Importe total de activo Cifra de negocio Número medio de trabajadores Para aplicar la dispensa ha utilizado los parámetros anteriores incrementados en un 20%, como límite del total de las partidas del balance y del importe neto de la cifra anual de negocios? (si/no) SI NO Para cada entidad integrante del grupo mercantil indique los siguientes datos: (sin incrementarse en el 20 %): DATOS INDIVIDUALES Denominación social NIF Activo total ejercicio Activo total ejercicio anterior Cifra de negocio al cierre del ejercicio Cifra de negocio al cierre del ejercicio anterior Número medio de trabajadores al cierre del ejercicio Número medio de trabajadores al cierre del ejercicio anterior
33 Clave de la entidad Modelo 1 NOMBRE Página 5 A de de RELACIONES INTERSOCIETARIAS LA ENTIDAD DEBE RESPONDER A LAS SIGUIENTES CUESTIONES: 1. La declarante controla a otra u otras entidades de las señaladas en el artículo 67.1 del ROSSP?. (si/no) SI NO 2. En el caso de que la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa debe: Para cada una de las entidades sobre las que tiene control o, en las que no teniendo el control, su participación es superior al 20%, o en las que la declarante tiene gestión conjunta indicar los siguientes datos: Denominación social NIF Clasificación según Art del ROSSP Nacionalidad: Clave de la entidad aseguradora Porcentaje de participación Control Gestión conjunta Porcentaje de su cifra anual de negocio con el grupo DATOS INDIVIDUALES El Activo Total de todas las sociedades instrumentales es superior a 10 millones de o al 1% del activo de la sociedad dominante o de la que tenga la participación? SI NO 3. En el caso de que las respuestas a las pregunta 1. sea negativa debe suministrar la siguiente información relativa a las entidades en las que, no teniendo control, la participación de la entidad declarante es superior al 20%: Denominación social NIF Clasificación según Art del ROSSP Nacionalidad: Clave de la entidad aseguradora Porcentaje de participación Control Gestión conjunta Porcentaje de su cifra anual de negocio con el grupo DATOS INDIVIDUALES
34 Clave de la entidad... Modelo 13 NOMBRE... FONDO DE GARANTÍA. A FONDO DE GARANTÍA VIDA NO VIDA 1 2 A. 1/3 de la cuantía mínima del Margen de Solvencia 1 B. Importe mínimo del fondo de garantía (art. 18 TRLOSSP) 2 C. Fondo de garantía (Cantidad mayor entre A y B) 3 CONSTITUCIÓN DEL FONDO DE GARANTÍA Capital social o fondo mutual desembolsado 4 Reserva de revalorización 6 Prima de emisión 7 Otras reservas patrimoniales libres 8 Reserva de revalorización de inmuebles 27 Reserva por fondo de comercio 28 Remanente 9 Aportaciones no reintegrables de socios 10 Saldo acreedor de pérdidas y ganancias 11 Financiaciones subordinadas 13 Capital correspondiente a las acciones sin voto 14 Financiaciones de duración indeterminada 15 Ajustes positivos por cambios de valor (Importe del balance) 29 Plusvalías resultantes infravaloración activos 21 Saldo deudor de pérdidas y ganancias 23 Resultados negativos de ejercicios anteriores 24 Minusvalías 25 Participaciones y Financiaciones subordinadas en entidades del sector financiero (Art d) y e) ROSSP) 30 Ajustes negativos por cambios de valor (Importe de balance) 31 D. Total constitución del fondo de garantía 16 VIDA NO VIDA 1 2 RESULTADO DEL FONDO DE GARANTÍA VIDA NO VIDA 1 2 SUPERÁVIT = D - C (Si D>C) 19 DÉFICIT = D - C (Si D<C) 20
35 Anexo III Modelos de documentación estadístico-contable correspondiente a los contratos de seguro que instrumentan compromisos por pensiones Documentación estadístico-contable anual
36 Clave de la entidad NOMBRE TIPO DE ASEGURADORA: Modelo A-1 Página 12 INSTRUMENTACIÓN DE COMPROMISOS POR PENSIONES VIA CONTRATO DE SEGURO DE MUTUALIDADES DE PREVISIÓN SOCIAL QUE CUMPLAN LOS REQUISITOS DEL ARTÍCULO 51.2.a)3º DE LA LEY 35/2006, O QUE AÚN NO CUMPLIÉNDOLOS INSTRUMENTEN COMPROMISOS POR PENSIONES DE LA EMPRESA CON LOS TRABAJADORES EN LOS TÉRMINOS DESCRITOS EN LA DISPOSICIÓN ADICIONAL PRIMERA DEL REAL DECRETO LEGISLATIVO 1/2002, DE 29 DE NOVIEMBRE, POR EL QUE SE APRUEBA EL TEXTO REFUNDIDO DE LA LEY DE REGULACIÓN DE PLANES Y FONDOS DE PENSIONES, EXCLUIDOS PLANES DE PREVISIÓN SOCIAL EMPRESARIAL. Ejercicio: Número de empresas: Número de asegurados: PRIMAS TOTALES PAGADAS Primas pagadas por la empresa (en el ejercicio) Primas pagadas por el trabajador (en el ejercicio) PRESTACIONES PAGADAS POR CONTINGENCIA/DISPOSICIÓN ANTICIPADA Y Jubilación Incapacidad Fallecimiento Dependencia Enfermedad grave Desempleo larga duración Número total beneficiarios Importe total prestaciones Número de beneficiarios CAPITAL RENTA TOTAL Importe Número de beneficiarios Importe Número de beneficiarios Importe Al cierre del ejercicio Al inicio del ejercicio Total Provisión matemática acumulada mutualistas en activo Total Provisión matemática acumulada beneficiarios por prestaciones Total Provisión matemática acumulada
37 Clave de la entidad NOMBRE TIPO DE ASEGURADORA: Modelo A-1 Página 13 INSTRUMENTACIÓN DE COMPROMISOS POR PENSIONES VIA CONTRATO DE SEGURO DE MUTUALIDADES DE PREVISIÓN SOCIAL QUE CUMPLAN LOS REQUISITOS DEL ARTÍCULO 51.2.a)3º DE LA LEY 35/2006, O QUE AÚN NO CUMPLIÉNDOLOS INSTRUMENTEN COMPROMISOS POR PENSIONES DE LA EMPRESA CON LOS TRABAJADORES EN LOS TÉRMINOS DESCRITOS EN LA DISPOSICIÓN ADICIONAL PRIMERA DEL REAL DECRETO LEGISLATIVO 1/2002, DE 29 DE NOVIEMBRE, POR EL QUE SE APRUEBA EL TEXTO REFUNDIDO DE LA LEY DE REGULACIÓN DE PLANES Y FONDOS DE PENSIONES, EXCLUIDOS PLANES DE PREVISIÓN SOCIAL EMPRESARIAL. -Número de asegurados por tramo aportación anual: De 0 a 300 euros De 301 a 900 euros De 901 a euros De a euros De a euros De a euros De a euros De a euros Más de euros -Nº de asegurados por tramo de edad: De 0 a 20 De 21 a 25 De 26 a 30 De 31 a 35 De 36 a 40 De 41 a 45 De 46 a 50 De 51 a 55 De 56 a 60 De 61 a 65 Más de 65 Nº Total Nº Hombres Nº Mujeres
38 Clave de la entidad NOMBRE TIPO DE ASEGURADORA: Modelo A-1 Página 14 CONTRATOS DE SEGURO SUSCRITOS POR MUTUALIDADES DE PREVISIÓN SOCIAL QUE CUMPLAN LOS REQUISITOS DE LOS APARTADOS 1º Y 2º DEL ARTÍCULO 51.2.a). DE LA LEY 35/2006, DE 28 DE NOVIEMBRE, DEL IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS Y DE MODIFICACIÓN PARCIAL DE LAS LEYES DE LOS IMPUESTOS SOBRE SOCIEDADES, SOBRE LA RENTA DE NO RESIDENTES Y SOBRE EL PATRIMONIO. Ejercicio: Número de pólizas formalizadas: Número de asegurados: Primas pagadas: PRESTACIONES PAGADAS POR CONTINGENCIA/DISPOSICIÓN ANTICIPADA Jubilación Incapacidad Fallecimiento Dependencia Enfermedad grave Desempleo larga duración Número total beneficiarios Importe total prestaciones Número de beneficiarios CAPITAL RENTA TOTAL Importe Número de beneficiarios Importe Número de beneficiarios Importe Al cierre del ejercicio Al inicio del ejercicio Total Provisión matemática acumulada mutualistas en activo Total Provisión matemática acumulada beneficiarios por prestaciones Total Provisión matemática acumulada
39 Clave de la entidad NOMBRE TIPO DE ASEGURADORA: Modelo A-1 Página 15 CONTRATOS DE SEGURO SUSCRITOS POR MUTUALIDADES DE PREVISIÓN SOCIAL QUE CUMPLAN LOS REQUISITOS DE LOS APARTADOS 1º Y 2º DEL ARTÍCULO 51.2.a). DE LA LEY 35/2006, DE 28 DE NOVIEMBRE, DEL IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS Y DE MODIFICACIÓN PARCIAL DE LAS LEYES DE LOS IMPUESTOS SOBRE SOCIEDADES, SOBRE LA RENTA DE NO RESIDENTES Y SOBRE EL PATRIMONIO. -Número de asegurados por tramo aportación anual: De 0 a 300 euros De 301 a 900 euros De 901 a euros De a euros De a euros De a euros De a euros De a euros Más de euros -Nº de asegurados por tramo de edad: De 0 a 20 De 21 a 25 De 26 a 30 De 31 a 35 De 36 a 40 De 41 a 45 De 46 a 50 De 51 a 55 De 56 a 60 De 61 a 65 Más de 65 Nº Total Nº Hombres Nº Mujeres
40 Documentación estadístico-contable trimestral
41 Clave de la entidad Modelo T1 NOMBRE TIPO DE ASEGURADORA: Página 4 INSTRUMENTACIÓN DE COMPROMISOS POR PENSIONES VIA CONTRATO DE SEGURO DE MUTUALIDADES DE PREVISIÓN SOCIAL QUE CUMPLAN LOS REQUISITOS DEL ARTÍCULO 51.2.a)3º DE LA LEY 35/2006, O QUE AÚN NO CUMPLIÉNDOLOS INSTRUMENTEN COMPROMISOS POR PENSIONES DE LA EMPRESA CON LOS TRABAJADORES EN LOS TÉRMINOS DESCRITOS EN LA DISPOSICIÓN ADICIONAL PRIMERA DEL REAL DECRETO LEGISLATIVO 1/2002, DE 29 DE NOVIEMBRE, POR EL QUE SE APRUEBA EL TEXTO REFUNDIDO DE LA LEY DE REGULACIÓN DE PLANES Y FONDOS DE PENSIONES, EXCLUIDOS PLANES DE PREVISIÓN SOCIAL EMPRESARIAL. CUADRO RESUMEN. Ejercicio: Trimestre: Número de empresas al cierre del trimestre: Número de asegurados al cierre del trimestre: Importe de primas pagadas por el trabajador al cierre del trimestre: Importe de primas pagadas por la empresa al cierre del trimestre: Importe de la provisión matemática al cierre del trimestre: Número de beneficiarios de prestaciones pagadas durante el trimestre: Importe de prestaciones pagadas durante el trimestre:

References: Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 RESOLUCIÓN 
 RESOLUCIÓN 
 artículo 42
 artículo 43
 artículo 67
 artículo 67
 artículo 67
 artículo 67
 artículo 67
 Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 Artículo 33
 RESOLUCIÓN 
 RESOLUCIÓN 
 artículo 42
 artículo 67
 ARTÍCULO 51
 REAL DECRETO 
 ARTÍCULO 51
 REAL DECRETO 
 ARTÍCULO 51
 ARTÍCULO 51
 ARTÍCULO 51
 REAL DECRETO