Source: https://lagen.nu/2006:531
Timestamp: 2019-12-14 18:54:50+00:00

Document:
SFS 2019:760
SFS 2006:531 i lydelse enligt SFS 2019:760
Jämför med tidigare lydelserSFS 2006:613 (Prop. 2005/06:150: Europakooperativ, ikraft 2006-08-18)SFS 2006:1388 (Prop. 2006/07:5: Nya kapitaltäckningregler, ikraft 2007-02-01)SFS 2007:569 (Prop. 2006/07:115: Ny lag om värdepappersmarknaden, ikraft 2007-11-01)SFS 2010:2073 (Prop. 2009/10:246: En ny försäkringsrörelselag, ikraft 2011-04-01)SFS 2011:769 (Prop. 2010/11:124: Nya regler för elektroniska pengar, ikraft 2011-07-01)SFS 2012:195 (Prop. 2011/12:70: Europeiskt tillsynssamarbete på finansmarknadsområdet, ikraft 2012-05-15)SFS 2013:577 (Prop. 2012/13:155: Förvaltare av alternativa investeringsfonder, ikraft 2013-07-22)SFS 2013:670 (Prop. 2012/13:160: Nya regler för finansiella konglomerat och grupper, ikraft 2013-08-01)SFS 2014:489 (Prop. 2013/14:161: En databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna, ikraft 2014-08-01)SFS 2014:984 (Prop. 2013/14:228: Förstärkta kapitaltäckningsregler, ikraft 2014-08-02)SFS 2015:720 (Prop. 2015/16:9: Genomförande av Solvens II-direktivet på försäkringsområdet, ikraft 2016-01-01)SFS 2015:825 (Prop. 2015/16:3: Tydligare redovisningsregler och nya rapporteringskrav för utvinningsindustrin, ikraft 2016-01-01)SFS 2017:1010 (Prop. 2016/17:218: Nya regler om bevisinhämtning inom EU, ikraft 2017-12-01)SFS 2018:826 (Prop. 2017/18:235: Följdändringar till ny förvaltningslag, ikraft 2018-07-01)SFS 2018:1792 (Prop. 2017/18:291: Finansiella företags uppgifter till brottsutredande myndigheter, ikraft 2019-09-01)
Ändrad: SFS 2019:760 (En ny reglering för tjänstepensionsföretag)
Ändrad: SFS 2006:613 (Europakooperativ), 2006:1388 (Nya kapitaltäckningregler)
Prop. 2018/19:158: Paragrafen innehåller definitioner för den särskilda tillsynen över finansiella konglomerat. Övervägandena finns i avsnitt 14.2.2.
Ändrad: SFS 2010:2073 (En ny försäkringsrörelselag), 2012:195 (Europeiskt tillsynssamarbete på finansmarknadsområdet), 2013:577 (Förvaltare av alternativa investeringsfonder), 2007:569 (Ny lag om värdepappersmarknaden), 2015:720 (Genomförande av Solvens II-direktivet på försäkringsområdet), 2011:769 (Nya regler för elektroniska pengar), 2013:670 (Nya regler för finansiella konglomerat och grupper), 2019:760 (En ny reglering för tjänstepensionsföretag)
anknutet företag: ett svenskt eller utländskt företag vars huvudsakliga verksamhet är att äga eller förvalta fast egendom, tillhandahålla datatjänster eller driva annan liknande verksamhet som har samband med den huvudsakliga verksamheten i ett eller flera kreditinstitut, värdepappers- bolag eller motsvarande utländska företag,
finansiellt institut: ett företag som inte är ett kreditinstitut, värdepappersbolag, fondbolag, eller AIF- förvaltare eller motsvarande utländskt företag och vars huvudsakliga verksamhet är att
driva en eller flera av de verksamheter som anges i 7 kap. 1 § andra stycket 2-10, 12 och 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse utan att vara tillståndspliktigt enligt 2 kap. 1 § samma lag, eller
kreditinstitut, värdepappersbolag, fondbolag, AIF- förvaltare eller motsvarande utländska företag samt finansiella institut och anknutna företag (bank- och värdepapperssektorn),
försäkringsföretag eller motsvarande utländska företag, försäkringsholdingföretag, specialföretag och tjänstepensionsföretag (försäkringssektorn), och
försäkringsholdingföretag: ett moderföretag som inte är ett försäkringsföretag eller ett motsvarande utländskt företag eller ett blandat finansiellt holdingföretag och vars huvudsakliga verksamhet är att förvärva och förvalta andelar i dotterföretag som uteslutande eller huvudsakligen är för- säkringsföretag eller motsvarande utländska företag eller specialföretag,
konglomeratdirektivet: Europaparlamentets och rådets direktiv 2002/87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn över kreditinstitut, försäkringsföretag och värdepappersföretag i ett finansiellt konglomerat och om ändring av rådets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europa- parlamentets och rådets direktiv 98/78/EG och 2000/12/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU,
ett försäkringsföretag eller ett motsvarande utländskt företag, ett specialföretag eller ett tjänstepensionsföretag,
en behörig myndighet som ansvarar för tillsynen över en finansiell företagsgrupp, försäkringsgrupp eller en motsvarande utländsk grupp som ingår i ett finansiellt konglomerat, särskilt över det företag som är det överordnade moderföretaget i bank- och värdepapperssektorn respektive för- säkringssektorn,
sektorsbestämmelser: de bestämmelser i lag och andra författningar som gäller för den rörelse som drivs av institut, försäkringsföretag och tjänstepensionsföretag,
tjänstepensionsföretag: ett tjänstepensionsaktiebolag, ett ömsesidigt tjänstepensionsbolag eller en tjänstepensionsförening enligt lagen (2019:742) om tjänste- pensionsföretag, och
värdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd att driva värdepappersrörelse enligt lagen om värde- pappersmarknaden. Lag (2019:760).
6 kap. 2 §, 4 kap. 4 § 1 st 1 p, 9 kap. 1 § 1 st 1 p, 1 kap. 1 §
2 kap. 7 §, 4 kap. 4 § 1 st 1 p
minst ett institut, försäkringsföretag eller tjänstepensionsföretag ingår i gruppen,
gruppens verksamhet i såväl försäkringssektorn som bank- och värdepapperssektorn är betydande enligt 3 eller 4 §. Lag (2019:760).
2 kap. 8 § 2 st, 2 kap. 5 §, 2 kap. 9 §, 2 kap. 8 § 1 st 1 p, 2 kap. 1 § 1 st 2 p, 2 kap. 8 §, 9 kap. 1 § 1 st 1 p, 2 kap. 6 §
2 kap. 8 § 1 st 2 p, 2 kap. 9 §, 3 kap. 4 § 2 st 1 p, 2 kap. 6 §
16 kap. 13 § Lag (2019:742) om tjänstepensionsföretag
2 kap. 8 § 2 st, 2 kap. 5 §, 3 kap. 4 § 2 st 1 p, 2 kap. 8 §, 2 kap. 8 § 1 st 3 p, 2 kap. 1 § 1 st 5 p, 9 kap. 1 § 1 st 1 p
2 kap. 7 §, 6 kap. 2 §, 4 kap. 4 § 1 st 1 p
16 kap. 25 § Lag (2019:742) om tjänstepensionsföretag
Prop. 2018/19:158: I första stycket görs tillägg för tjänstepensionsföretag. Det innebär att bestämmelserna i lagen, eller vissa av dem enligt det som följer av ett beslut enligt 4 kap. 4 § 2, ska tillämpas även på ett tjänstepensionsföretag om förutsättningarna i stycket är uppfyllda.
6 kap. 2 §, 4 kap. 4 § 1 st 2 p, 4 kap. 4 § 1 st 4 p, 1 kap. 1 § 2 st
en fysisk eller juridisk person har ägarintresse i, kapitalbindningar med eller annars utövar ett väsentligt inflytande över institutet, försäkringsföretaget eller tjänstepensionsföretaget,
det bedöms särskilt viktigt att institutet, försäkringsföretaget eller tjänstepensionsföretaget står under sådan särskild tillsyn som utövas över finansiella konglomerat.
När första stycket är tillämpligt ska hänvisningarna i denna lag till finansiella konglomerat i stället avse de förbindelser mellan en fysisk eller juridisk person och ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag som avses i första stycket 1. Lag (2019:760).
Prop. 2018/19:158: I första stycket 1, 2, 3 a och b och 4 görs tillägg för tjänstepensionsföretag. Det innebär att Finansinspektionen ska vara samordnare av den särskilda tillsynen över ett finansiellt konglomerat även om det i toppen av konglomeratet finns ett tjänstepensionsföretag (första stycket 1) eller ett blandat finansiellt holdingföretag med huvudkontor i Sverige som är moderföretag till ett tjänstepensionsföretag (första stycket 2). Finansinspektionen ska också vara samordnare ...
ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag,
ett blandat finansiellt holdingföretag med huvudkontor i Sverige som är moderföretag till ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag,
det av de reglerade företagen som, om de tillhör samma sektor, har den största balansomslutningen är ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag, eller
det av de reglerade företagen som, om de tillhör olika sektorer, verkar inom den största sektorn är ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag, eller
ett blandat finansiellt holdingföretag som är moderföretag till flera reglerade företag som inte är auktoriserade i den medlemsstat där holdingföretaget har sitt huvudkontor, och det dotterföretag som har den största balansomslutningen inom den största sektorn är ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag.
det inte följer av artikel 10.2 a och b i-iii i konglomeratdirektivet att någon behörig myndighet är samordnare och om ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag har den största balansomslutningen inom den största sektorn, eller
det finns ett finansiellt konglomerat enligt 2 kap. 1-6 §§,
bestämmelserna i denna lag ska tillämpas på ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag enligt 3 kap. 3 §,
ett finansiellt konglomerat ska upphöra att vara ett finansiellt konglomerat, och
bestämmelserna i 3 kap. 3 § inte längre ska tillämpas på ett institut, ett försäkringsföretag eller ett tjänstepensionsföretag. Lag (2019:760).
8 kap. 3 §, 3 kap. 4 § 1 st 2 p, 9 kap. 1 § 1 st 8 p, 9 kap. 1 § 1 st 3 p, 7 kap. 1 §
Prop. 2018/19:158: I första stycket görs en språklig ändring. I andra stycket görs ett tillägg för tjänstepensionsföretag. Det innebär att ett tjänstepensionsföretag som ingår i ett finansiellt konglomerat ska ha en kapitalbas som är tillräckligt stor med hänsyn till kapitalkravet för det finansiella konglomeratet. Därigenom behandlas ett tjänstepensionsföretag på samma sätt som ett institut eller ett försäkringsföretag.
Prop. 2018/19:158: I första stycket görs ett tillägg för tjänstepensionsföretag. Det innebär att om det i toppen av ett finansiellt konglomerat finns ett tjänstepensionsföretag ska kapitalbasen och kapitalkravet för det finansiella konglomeratet beräknas enligt sammanläggnings- och avräkningsmetoden. Om det finns skäl, får kapitalbasen och kapitalkravet i stället beräknas enligt konsolideringsmetoden eller enligt en kombination av de båda metoderna. Därigenom behandlas ett finansiellt konglomerat som har ett ...
8 kap. 3 §, 3 kap. 4 § 1 st 2 p, 9 kap. 1 § 1 st 4 p
8 kap. 3 §, 3 kap. 4 § 1 st 2 p, 9 kap. 1 § 1 st 5 p
5 kap. 11a §, 5 kap. 1 §, 5 kap. 12 §, 9 kap. 1 § 1 st 6 p
3 kap. 4 § 1 st 2 p, 5 kap. 11a §, 5 kap. 12 §, 9 kap. 1 § 1 st 7 p
5 kap. 15 §, 5 kap. 1 §, 5 kap. 14 §, 6 kap. 4 §, 7 kap. 1 §
13 § Institut, försäkringsföretag och tjänstepensionsföretag som ingår i ett finansiellt konglomerat ska ha system för riskhantering och rutiner för intern kontroll som är betrygg- ande med hänsyn till konglomeratets samlade risksituation. Lag (2019:760).
Prop. 2018/19:158: I första stycket görs ett tillägg för tjänstepensionsföretag. Det innebär att ett tjänstepensionsföretag som enligt 12 § ansvarar för rapporteringen till Finansinspektionen ska ha nödvändiga rutiner för intern kontroll för att kunna ta fram uppgifter som kan vara av betydelse för tillsynen över det finansiella konglomeratet. Därigenom behandlas ett tjänstepensionsföretag på samma sätt som ett institut, försäkringsföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag med huvudkontor i Sverige ...
3 kap. 4 § 1 st 2 p, 9 kap. 1 § 1 st 8 p
15 kap. 14 § 1 st 3 p, 15 kap. 6 § Försäkringsrörelselag (2010:2043)
3 kap. 2 § 7 st, 2 kap. 3 § 7 st, 3 kap. 2d § 1 st 3 p Försäkringsrörelselag (1982:713)
12 kap. 5 § 1 st 3 p, 12 kap. 4 § Lag (2019:742) om tjänstepensionsföretag
Ändrad: SFS 2017:1010 (Nya regler om bevisinhämtning inom EU), 2019:760 (En ny reglering för tjänstepensionsföretag)
I fråga om tillsynen över institut, försäkringsföretag och tjänstepensionsföretag gäller det som är föreskrivet i sektorsbestämmelserna, om inte annat följer av denna lag. Lag (2019:760).
8 § Ett försäkringsföretag och ett blandat finansiellt holdingföretag är skyldigt att lämna ut uppgifter om enskildas förhållanden till företaget, om det under en utredning enligt bestämmelserna om förundersökning i brottmål begärs av undersökningsledaren eller om det begärs av åklagare i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål, på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett ärende om erkännande och verkställighet av en europeisk utredningsorder. Uppgifterna ska lämnas ut utan dröjsmål och i elektronisk form. Lag (2018:1792).
6 kap. 9 §, 9 kap. 1 § 1 st 9 p
Ändrad: SFS 2017:1010 (Nya regler om bevisinhämtning inom EU), 2018:1792 (Finansiella företags uppgifter till brottsutredande myndigheter), 2019:760 (En ny reglering för tjänstepensionsföretag)
1 kap. 2 §, 6 kap. 2 §, 10 kap. 2 §
Prop. 2018/19:158: I första stycket görs ett tillägg för tjänstepensionsföretag. Det innebär att även tjänstepensionsföretag som står under tillsyn enligt denna lag ska
Ändrad: SFS 2014:489 (En databas för övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna), 2019:760 (En ny reglering för tjänstepensionsföretag)
Prop. 2018/19:158: I första stycket görs ett tillägg för tjänstepensionsföretag. Det innebär att om ett tjänstepensionsföretag inom ett finansiellt konglomerat inte uppfyller de krav som anges eller om kraven är uppfyllda men solvensen eller den finansiella ställningen hos ett reglerat företag inom konglomeratet ändå är hotad, ska Finansinspektionen förelägga det företag som ska rapportera att vidta åtgärder för att rätta till förhållandet. Detta motsvarar det som gäller i fråga om institut och försäkringsföretag ...
hur balansomslutningen och kapitalkraven ska beräknas enligt 2 kap.2–4 §§,
hur kapitalbasen och kapitalkraven ska beräknas enligt 5 kap.3–5 §§,
hur riskkoncentrationer enligt 5 kap. 7 § ska värderas,
hur interna transaktioner enligt 5 kap. 9 § ska värderas,
sådana riskkoncentrationer och interna transaktioner som ska rapporteras enligt 5 kap. 11 § och fullgörandet av denna rapportering,
kraven på system för riskhantering och rutiner för intern kontroll enligt 5 kap.13 och 14 §§, och
hur uppgifter enligt 6 kap. 8 § ska lämnas. Lag (2018:1792).
Ändrad: SFS 2018:1792 (Finansiella företags uppgifter till brottsutredande myndigheter)
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2018:826
Lag (2018:1792) om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat
Konsoliderad version med ändringar införda till och med SFS 2018:1792
ändr. 6 kap. 8 §, 9 kap. 1 §
ändr. 1 kap. 1, 3 §§, 2 kap. 1 §, 3 kap. 3 §, 4 kap. 2, 4 §§, 5 kap. 2, 4, 6, 12, 13, 14 §§, 6 kap. 1, 7, 8, 10 §§, 7 kap. 1, 4 §§, 8 kap. 1, 3, 4 §§

References: § 1
 § 1
 §
2
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 1
 §
2
 § 1
 § 2
 §
16
 § 2
 § 2
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 2
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 § 1
 §
13
 § 1
 § 1
 § 1
 § 7
 § 7
 § 1
 § 1
 § 1