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Timestamp: 2016-10-28 16:41:28+00:00

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⭐Adicionalmente a la ficha de apertura de cuenta presentar: Recibí y leí Circulares Nro y Nro del Mercado de Valores SA
Adicionalmente a la ficha de apertura de cuenta presentar: Recibí y leí Circulares Nro y Nro del Mercado de Valores SA
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Pedro Navarrete Medina
1 LEGAJO DE PERSONA FÍSICA Adicionalmente a la ficha de apertura de cuenta presentar: copia de documento de identidad y constancia de domicilio Datos del conyuge (Nombre, Apellido y Dni) Constancia de Afip o Anses según corresponda. Manifestación de Bienes y Deudas Detalle de Ingresos regulares anuales. Si trabaja en relación de dependencia copia de los último tres recibos de sueldos Detalle y documentación de respaldo de ingresos extraordinarios -donaciones, venta de inmuebles, herencias, etc- (Copias certificada) DDJJ de Impuesto a las Ganancias (últimas tres). DDJJ de Bienes Personales (últimas tres) Extracto Bancario para identificar N y tipo de cuenta donde se realizaran las transferencias donde se pueda verificar que el titular sea el mismo que el de la cuenta comitente Orden de transferencias permanente tanto para transferencia de pesos como de dólares (se adjunta modelo) Ademas adjuntar nota donde se exprese: Recibí y leí Circulares Nro y Nro del Mercado de Valores SA Firma Aclaración DNI2 Manifestación de Bienes Ingresos Con carácter de declaración jurada detallo a continuación los activos y pasivos que conforman mi patrimonio al ACTIVO Disponibilidades $ Bienes Inmuebles $ Rodados $ Acciones/ Bonos $ Total de activos $ Pasivos $ Patrimonio Neto $ Asimismo, informo que mis ingresos regulares resultan del orden de los $ anuales y provienen de mi actividad como.3 ANEXO II "FICHA BÁSICA Perfil del Cliente - Persona Física" FICHA BASICA PERFIL DEL CLIENTE- PERSONA FISICA Nro Comitente Apellido y Nombre 1) Tipo de actividad que desempeña: Comercial Rubro Empleado Rubro: Profesiona Rubro Otra Rubro: 2) cuál es el producto/servicio principal que vende o fabrica? 3) La actividad que desarrolla es : Nacional/Internacional 4) La procedencia de sus recursos, deriva de su actividad? SI/NO De ser "NO" especificar origen de los fondos 5) cuál es su Patrimonio Neto aproximado? 6) Aproximadamente, Dentro de qué rango se encuentran sus ingresos promedio mensuales? De $ Menos de $ 10,000 a $ De $ 15,000 De $ 20,000 10,000 15,000 a $ 20,000 a $ 25,000 De $ 25,000 a De $ De $ 35,000 Más de $ 30,000 30,000 a $ a $ 40,000 $ 40,000 35,000 7) Cuál sería el saldo promedio máximo mensual de sus operaciones? 8) Tiene relaciones comerciales con entidades financieras - Ley 21,526? Banco Cta Cte, Caja de Ahorro Otras:... Banco: Cta Cte, Caja de Ahorro Otras:... Banco: Cta Cte, Caja de Ahorro Otras:... Confeccionó Lugar y Fecha Controló Firma y aclaración del Cliente:...4 ANEXO I FORMULARIO "IDENTIFICACION DE PROCEDENCIA DE LOS FONDOS" DECLARACION JURADA DE LICITUD Y ORIGEN DE LOS FONDOS NRO DE COMITENTE CLAUDIO A. BEHR AGENTE DE BOLSA FECHA NOMBRE Y APELLIDO / RAZON SOCIAL CUIT-CUIL-DNI TIPO DE OPERACIÓN DOMICILIO COD POSTAL Calle Nro Piso Dto ACTIVIDAD Relacion Laboral Empresa DATOS DEL REPRESENTANTE DE PERSONAS JURIDICAS Carácter:... Nombre y Apellido:... Tipo y Nro de Documento Domicilio... ORIGEN DE LOS VALORES MODO DE INGRESO DE LOS VALORES EFECTIVO TRANSF.BANCARIA OTROS INSTRUMENTOS... MONEDA IMPORTE (integrar si es un habitual que supera perfil y ocasionales $ 50,000) Declaro bajo juramento que la información consignada en este instrumento resulta exacta y que los. fondos aplicados a la realización de la operaciones resultan lícitos y se corresponden con el origen denunciado. De ser necesario, me comprometo a aportar doc. que respaldo la presente declaración. Firma y aclaración de cliente Visto de Responsable5 CONDICIONES BASICAS PARA REALIZAR OPERACIONES DE OPCIONES Declaro y manifiesto conocer la reglamentacion dictada por el Mercado de Valores de Buenos Aires para las Operaciones de Opciones y en especial la Circular N 3326 y que acepto acatar las que se dicten en el futuro FIRMA: ACLARACIÓN: NRO DE CUENTA:6 DECLARACIÓN JURADA SITUACIÓN PEP RES. UIF 11/2011 El/la (1) que suscribe,. (2) declara bajo juramento que los datos consignados en la presente son correctos, completos y fiel expresión de la verdad y que SI/NO (1) se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la Nómina de Funciones de Personas Expuestas Políticamente aprobada por la Unidad de Información Financiera, que ha leído y suscripto. En caso afirmativo indicar: Cargo/Función/Jerarquía, o relación (con la Persona Expuesta Políticamente): Además, asume el compromiso de informar cualquier modificación que se produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) días de ocurrida, mediante la presentación de una nueva declaración jurada. Documento: Tipo (3) Nº País y Autoridad de Emisión: Carácter invocado (4): Denominación de la persona jurídica (5):. CUIT/CUIL/CDI (1) Nº: Lugar y fecha:... Firma:.. Certifico/Certificamos que la firma que antecede concuerda con la registrada en nuestros libros/fue puesta en mi/nuestra presencia (1). Claudio A. Behr Agente de Bolsa Observaciones:..... (1) Tachar lo que no corresponda. (2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, en el caso de personas físicas, aun cuando en su representación firme un apoderado. (3) Indicar DNI, LE o LC para argentinos nativos. Para extranjeros: DNI extranjeros, Carné internacional, Pasaporte, Certificado provisorio, Documento de identidad del respectivo país, según corresponda. (4) Indicar titular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha en que se suscriba la presente declaración. (5) Integrar sólo en los casos en que el firmante lo hace en carácter de apoderado o representante legal de una persona jurídica. Nota: Esta declaración deberá ser integrada por duplicado, el que intervenido por el sujeto obligado servirá como constancia de recepción de la presente declaración para el cliente. A la misma deberá adjuntarse la Nómina de Funciones de Personas Expuestas Políticamente aprobada por la Unidad de Información Financiera, que también deberá ser suscripta por el cliente.7 RESOLUCIÓN 11 / 2011 DE LA UIF ARTÍCULO 1º Son personas políticamente expuestas las siguientes: a) Los funcionarios públicos nacionales que a continuación se señalan, de conformidad a lo establecido en el artículo 5º de la Ley Nº , que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria: 1- El Presidente y Vicepresidente de la Nación; 2- Los Senadores y Diputados de la Nación; 3- Los magistrados del Poder Judicial de la Nación; 4- Los magistrados del Ministerio Público de la Nación; 5- El Defensor del Pueblo de la Nación y los adjuntos del Defensor del Pueblo; 6- El Jefe de Gabinete de Ministros, los Ministros, Secretarios y Subsecretarios del Poder Ejecutivo Nacional; 7- Los interventores federales; 8- El Síndico General de la Nación y los Síndicos Generales Adjuntos de la Sindicatura General de la Nación, el presidente y los auditores generales de la Auditoría General de la Nación, las autoridades superiores de los entes reguladores y los demás órganos que integran los sistemas de control del sector público nacional, y los miembros de organismos jurisdiccionales administrativos; 9- Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento; 10- Los Embajadores, Cónsules y funcionarios destacados en misión oficial permanente en el exterior; 11- El personal de las Fuerzas Armadas, de la Policía Federal Argentina, de Gendarmería Nacional, de la Prefectura Naval Argentina y del Servicio Penitenciario Federal, con jerarquía no menor de coronel o grado equivalente según la fuerza; 12- Los Rectores, Decanos y Secretarios de las Universidades Nacionales; 13- Los funcionarios o empleados con categoría o función no inferior a la de director o equivalente, que presten servicio en la Administración Pública Nacional, centralizada o descentralizada, las entidades autárquicas, los bancos y entidades financieras del sistema oficial, las obras sociales administradas por el Estado, las empresas del Estado, las sociedades del Estado y el personal con similar categoría o función, designado a propuesta del Estado en las sociedades de economía mixta, en las sociedades anónimas con participación estatal y en otros entes del sector público; 14- Los funcionarios colaboradores de interventores federales, con categoría o función no inferior a la de director o equivalente; 15- El personal de los organismos indicados en el inciso 8) del presente artículo, con categoría no inferior a la de director o equivalente; 16- Todo funcionario o empleado público encargado de otorgar habilitaciones administrativas para el ejercicio de cualquier actividad, como también todo funcionario o empleado público encargado de controlar el funcionamiento de dichas actividades o de ejercer cualquier otro control en virtud de un poder de policía; 17- Los funcionarios que integran los organismos de control de los servicios públicos privatizados, con categoría no inferior a la de director;8 18- El personal que se desempeña en el Poder Legislativo de la Nación, con categoría no inferior a la de director; 19- El personal que cumpla servicios en el Poder Judicial de la Nación y en el Ministerio Público de la Nación, con categoría no inferior a Secretario o equivalente; 20- Todo funcionario o empleado público que integre comisiones de adjudicación de licitaciones, de compra o de recepción de bienes, o participe en la toma de decisiones de licitaciones o compras; 21- Todo funcionario público que tenga por función administrar un patrimonio público o privado, o controlar o fiscalizar los ingresos públicos cualquiera fuera su naturaleza; 22- Los directores y administradores de las entidades sometidas al control externo del Honorable Congreso de la Nación, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 120 de la Ley Nº , en los casos en que la Comisión Nacional de Ética Pública se las requiera. b) Los funcionarios públicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires que a continuación se señalan, que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria: 1- Gobernadores, Intendentes y Jefe de Gobierno de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 2- Ministros de Gobierno, Secretarios y Subsecretarios; Ministros de los Tribunales Superiores de Justicia de las provincias y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 3- Jueces y demás personal que cumpla servicios en los Poderes Judiciales Provinciales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, con categoría no inferior a Secretario o equivalente; 4- Legisladores provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 5- Máxima autoridad de los Organismos de Control y de los entes autárquicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 6- Máxima autoridad de las sociedades de propiedad de los estados provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires; 7- Cualquier otra persona que desempeñe o haya desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, en las órbitas provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, funciones idénticas o similares a las enumeradas en el artículo 5º de la Ley Nº c) Las autoridades y apoderados de partidos políticos a nivel nacional, provincial y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria. d) Las Autoridades y representantes legales de organizaciones sindicales y empresariales (cámaras, asociaciones y otras formas de agrupación corporativa) y de las obras sociales contempladas en la Ley Nº , que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria. El alcance establecido se limita a aquellos rangos, jerarquías o categorías con facultades de decisión resolutivas, por lo tanto se excluye a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores. e) Los funcionarios públicos extranjeros: quedan comprendidas las personas que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operación, ocupando alguno de los siguientes cargos: 1- Jefes de Estado, jefes de Gobierno, gobernadores, intendentes, ministros, secretarios y subsecretarios de Estado y otros cargos gubernamentales equivalentes;9 2- Miembros del Parlamento/Poder Legislativo; 3- Jueces, miembros superiores de tribunales y otras altas instancias judiciales y administrativas de ese ámbito del Poder Judicial; 4- Embajadores, cónsules y funcionarios destacados de misiones oficiales permanentes del exterior; 5- Oficiales de alto rango de las fuerzas armadas (a partir de coronel o grado equivalente en la fuerza y/o país de que se trate) y de las fuerzas de seguridad pública (a partir de comisario o rango equivalente según la fuerza y/o país de que se trate); 6- Miembros de los órganos de dirección y control de empresas de propiedad estatal; 7- Directores, gobernadores, consejeros, síndicos o autoridades equivalentes de bancos centrales y otros organismos estatales de regulación y/o supervisión; f) Cónyuges o convivientes reconocidos legalmente y familiares en línea ascendiente, descendiente o colateral hasta el tercer grado de consanguinidad o de afinidad, de las personas a que se refieren los puntos a), b), c), d) y e) durante los plazos que para ellas se indican FIRMA CLIENTE10 Circular N 3524 ANEXO NORMAS E INSTRUCTIVOS PARA LA APERTURA DE UNA CUENTA COMITENTE Y REALIZAR OPERACIONES EN EL MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES S.A. A TRAVES DE LOS AGENTES Y/O SOCIEDADES DE BOLSA QUE LO INTEGRAN La presente reglamentación, tiene como finalidad facilitar a todas aquellas personas que quieran operar con las firmas de bolsa registradas en este Mercado de Valores de Buenos Aires S.A. (en adelante Merval), el ejercicio de sus derechos y establecer sus obligaciones con relación a los intermediarios que operan en el mismo, con el fin de contribuir a afianzar la transparencia en la negociación de valores mobiliarios. La aplicación de estas disposiciones como asimismo las existentes en los distintos plexos normativos, tiene como finalidad el compromiso de las firmas de bolsa de utilizarlas como instrumento destinado a mejorar la transparencia en la relación e información suministrada a los comitentes y la excelencia de los servicios ofrecidos por los intermediarios. Toda persona física o jurídica que tenga por finalidad abrir una cuenta comitente y operar en bolsa a través de la red de los Agentes y/o Sociedades de Bolsa del Merval que lo integran, deberán tomar conocimiento de la presente reglamentación. Cada uno de los intermediarios que intervengan, deberán entregar una copia de la presente y él o los comitentes firmar de conformidad. Asimismo, entregarán copias de todas las disposiciones que esta reglamentación establezca. En función de lo expuesto, los intermediarios y aquellos que operen en su nombre, deberán actuar en forma honesta y con justicia, buscando siempre el interés de su comitente y la defensa de la transparencia en el mercado. Los operadores de las firmas de bolsa, deberán actuar en todo momento con la debida diligencia, habilidad y cuidado en interés de sus comitentes y procurando la integridad del mercado. Los Agentes de Bolsa y los representantes de las Sociedades de Bolsa, deberán tener un conocimiento de los clientes que les permitan evaluar su situación financiera, experiencia y objetivos de inversión y adecuar sus servicios a tales fines. Las firmas de bolsa, deberán evitar conflictos de intereses entre comitentes y en caso de no poder evitarlos, actuar con justicia y equidad siempre anteponiendo los intereses de los comitentes sobre los propios.11 Deberán hacer saber a sus comitentes, los distintos productos y operaciones que pueden llevar a cabo por su intermedio, proporcionándoles un tratamiento igualitario en la relación comercial entablada, mediante una esmerada atención del inversor. En función de lo expuesto, los Agentes y/o Sociedades de Bolsa, sus representantes, funcionarios y empleados, en el ejercicio de la actividad bursátil, deberán dar cumplimiento a las siguientes obligaciones: 1) En el acto de apertura, el Agente y/o representante de la Sociedad de Bolsa, deberá hacer saber al comitente que se encuentra facultado a operar con cualquier intermediario de este Merval, cuyo listado se encuentra a disposición en la página y que la elección del mismo, corre por cuenta y responsabilidad del comitente. 2) El comitente tendrá derecho a retirar los saldos a favor en sus cuentas en cualquier momento, como así también a solicitar el cierre de su cuenta. En el mismo sentido, las firmas de bolsa podrán unilateralmente decidir el cierre de una cuenta de un comitente, debiendo en este caso, notificar al mismo con una antelación de 72 hs. En cualquier caso, el cierre de la cuenta, implica liquidar las operaciones pendientes y entregar el saldo, en caso de que lo hubiera a su titular. 3) El Agente y/o Sociedad de Bolsa podrá ante cualquier incumplimiento por parte del comitente, disponer el cierre de la cuenta, debiendo liquidar las operaciones pendientes y entregar el saldo, en caso de que lo hubiera al titular de la cuenta. La decisión de cierre de cuenta deberá ser notificada al comitente por un medio fehaciente dentro de las 48 hs. de llevarse a cabo el cierre de la misma. 4) El comitente deberá tomar conocimiento que cualquier divergencia o reclamo con relación al intermediario con quien opera, podrá ser formulado directamente ante este Mercado de Valores de Buenos Aires S.A. mediante la presentación de una nota en mesa de entradas de esta Entidad, sita en la calle 25 de Mayo 359 piso 8, Capital Federal, de lunes a viernes de 10,30 a 18 horas. La misma deberá estar escrita en letra imprenta, ser concreta, clara y de ser posible acompañada con la documentación que considere pertinente para la resolución de su reclamo. Dicha presentación tramitará conforme a los arts. 59 y sgtes. de la Ley , arts. 85 y sgtes. del Reglamento Operativo, Manual de Procedimiento de denuncias, todos ellos de este Mercado de Valores y supletoriamente el Código de Procedimientos en lo Civil y Comercial y la Ley de Procedimientos Administrativos. 5) Las resoluciones que dicte el Merval con relación a las presentaciones o denuncias, serán comunicadas a los interesados, sin que ello implique la posibilidad de recurrir o cuestionar lo resuelto, en virtud de las facultades disciplinarias de esta Entidad.12 6) Las personas que presenten un reclamo o denuncia contra un intermediario deberán saber que, este Mercado de Valores de Buenos Aires S.A., no tiene competencia para dirimir cuestiones patrimoniales suscitadas entre los Agente y/o Sociedad de Bolsa y Comitente, debiendo este último hacer valer sus derechos ante los tribunales de justicia correspondientes. La función del Merval se limita a evaluar la actuación del intermediario desde el punto de vista reglamentario en los términos y alcance del art. 59 de la Ley ) El Agente y/o Sociedad de Bolsa que proceda a la apertura de una cuenta comitente, deberá exigir al inversor copia del Documento Nacional de Identidad y/o Pasaporte en caso de extranjeros, a los fines de su agregación al legajo correspondiente, además del cumplimiento de las normas de apertura de cuenta y de la Unidad de Información Financiera (UIF). 8) En la oportunidad mencionada en el punto anterior, el Agente y/o representante de la Sociedad de Bolsa, le hará saber al comitente que, la apertura de la sub- cuenta en Caja de Valores S.A. podrá ser en forma conjunta con el intermediario, o habilitar a éste último por mandato legal conforme Ley En el acto de la firma del presente instructivo, la firma de bolsa deberá entregar al comitente una copia de la circular de Caja de Valores S.A. N 71. 9) Ante cualquier divergencia con los saldos de las subcuentas en Caja de Valores S.A. que pudieran tener los comitentes de los Agentes y/o Sociedades de Bolsa, deberán efectuar el correspondiente reclamo ante este Mercado de Valores de Buenos Aires S.A., dentro de los TREINTA (30) días de recibido o que hubiera debido recibir el extracto de cuenta de Caja de Valores S.A. 10) La apertura de una cuenta comitente en una firma de bolsa implica autorizar al Agente y/o Sociedad de Bolsa a operar por cuenta y orden del mismo. En este caso, el comitente acepta que las órdenes podrán ser verbales en forma personal o a través de cualquier medio telefónico, fax o . En caso de no aceptar dicha modalidad, el comitente deberá comunicar en forma fehaciente al intermediario, que solamente debe efectuar operaciones ordenadas en forma escrita. A tal fin, en el acto de apertura de la cuenta, deberá dejar sentado dicha modalidad mediante la integración del formulario adhoc que será entregado por la firma de bolsa. 11) En las autorizaciones que los comitentes efectúen a terceros en las cuentas abiertas en las firmas de bolsa, deberán especificarse clara y detalladamente el alcance de las facultades otorgadas al autorizado. 12) La normativa que regula la actividad y actuación de los Agentes y/o Sociedades de Bolsa, las constituyen la Ley ; la Ley , el Código de Comercio, la Ley de13 Sociedades, el Decreto 677/01, las normas especificas de la Comisión Nacional de Valores, el Estatuto Social, el Reglamento Interno y Operativo, las Circulares y resoluciones del Directorio, todos ellos pertenecientes a esta Entidad. La normativa mencionada, se encuentra publicada en la página Web del Mervalwww.merval.sba.com.ar 13) Las firmas de bolsa deberán tener a la vista del público una tabla de aranceles, derechos de mercado y bolsa, como así también, demás gastos que demanden la apertura de cuentas, depósitos de valores negociables en Caja de Valores y operaciones realizadas. La firma de bolsa, deberá entregar una nota que contenga dicha información. 14) Por cada una de las operaciones realizadas, el Agente y/o Sociedad de Bolsa, deberá entregar al comitente un boleto que cumpla con la reglamentación vigente en el cual conste la fecha de concertación y liquidación, el tipo de operación y demás requisitos según la modalidad operativa. 15) Por cada uno de los ingresos y egresos de dinero y/o valores negociables efectuados, el Agente y/o Sociedad de Bolsa deberá extender el recibo y orden de pago correspondientes, debidamente firmados por personal autorizado en el primer caso y por el comitente en el segundo de los supuestos. 16) La documentación entregada por la firma de bolsa a su cliente, deberá contar con todos los elementos requeridos para dar cumplimiento con las normas de aplicación a los mismos, conforme Circular nro Normas contables de esta Entidad (pre-numerados de imprenta o por sistema informático de registro, fecha, concepto, logo de la empresa, nombre y apellido del comitente y su código, cantidad de dinero o títulos en número y letras, etc. y todo otro elemento que acredite su autenticidad). En prueba de conformidad de la recepción del presente y de la documentación que se menciona en el mismo, por parte del comitente, éste firma a continuación:... Firma comitente DNI14 Circular Nro Ref.: Ingresos y Egresos de Fondos Buenos Aires, 11 de noviembre de 2010 Señores Agentes y Sociedades de Bolsa: Cumplo en dirigirme a Uds. con el objeto de comunicarles que el Directorio del Mercado de Valores de Buenos Aires S.A. ha resuelto, en función de la ley , y Resoluciones Generales Nros. 580 y 583 de la Comisión Nacional de Valores y las normas dictadas por este Mercado de Valores de Buenos Aires S.A., correspondientes a operaciones de clientes, dictar las siguientes disposiciones: A) INGRESO DE PESOS PAGOS DE CLIENTES Los Agentes y/o Sociedades de Bolsa sólo podrán recibir por cliente y por día fondos en efectivo por un importe que no exceda los PESOS UN MIL ($ 1.000) (artículo 1 de la Ley N ). Cuando por cliente y por día los fondos recibidos por los Agentes y/o Sociedades de Bolsa excedan el importe indicado precedentemente, la entrega por el cliente deberá ajustarse a alguna de las formas previstas en los puntos 1 a 6 del artículo 1 de la Ley N En el caso de utilizarse cheques, éstos deberán estar librados contra cuentas corrientes abiertas en entidades financieras del país de titularidad o co-titularidad del cliente, o cheques librados contra cuentas corrientes abiertas en entidades financieras del país a favor del cliente con endoso completo, los cuales deberán estar imputados con la siguiente leyenda: para aplicar al pago de operaciones bursátiles, debiendo15 asimismo indicarse la firma de Agente y/o Sociedad de Bolsa que corresponda, quien lo deberá endosar para su depósito en su cuenta corriente.- En el caso de utilizarse transferencias bancarias a los Agentes y/o Sociedades de Bolsa, éstas deberán efectuarse desde cuentas bancarias a la vista de titularidad o cotitularidad del cliente, abiertas en entidades del país autorizadas por el BCRA.- B) EGRESOS DE FONDOS PAGOS A CLIENTES 1) Los Agentes y/o Sociedades de Bolsa -por día y por cliente- no podrán efectuar más de DOS (2) pagos de fondos ni emitir más de DOS (2) cheques. En ningún caso los Agentes y/o Sociedades de Bolsa podrán efectuar pagos en efectivo por día y por cliente por un importe superior a PESOS UN MIL ($1.000) (artículo 1 de la Ley N ). Los pagos por importes superiores a dicha suma deberán efectuarse mediante alguna de las formas previstas en los puntos 1 a 6 del artículo 1º de la Ley Nº ) Que en las operaciones en el ámbito de la negociación continua con concertación intradiaria para un mismo cliente, toda suma de dinero a pagar a este último, se deberá liquidar con la emisión de un único cheque con la cláusula no a la orden o transferencia bancaria como se dispone en el punto siguiente. 3) En el caso de utilizarse cheques, éstos deberán estar librados a favor del cliente con cláusula no a la orden o librados a la orden del cliente, cruzados para ser depositados en cuentas, debiéndose dejar constancia en la respectiva orden de pago las condiciones en que fueron emitidos los cheques. Con relación a las transferencias bancarias, éstas deberán tener como destino cuentas bancarias de titularidad o co-titularidad del cliente abiertas en entidades del país autorizadas por el BCRA.- Para el cumplimiento de la presente norma los Agentes y/o Sociedades de Bolsa deberán tener en cuenta especialmente el fiel cumplimiento de lo dispuesto en el art. 4 inciso o) apartados 2d) y 3 del Reglamento Operativo de esta Entidad.16 Asimismo las firmas de bolsa deberán entregar copia de la presente Circular a todos los clientes que realicen operaciones, dejándose constancia de dicha recepción por parte de este último. La presente norma deroga el último párrafo del Comunicado (Fondos), como asimismo el Comunicado Por último la vigencia de la presente norma, tendrá lugar a partir del próximo 23 de noviembre de 2010, quedando sin efecto aquellas disposiciones que se opongan a la presente.- Sin otro particular, saluda a Uds. muy atentamente Ricardo J. L Fernández Gerente General17 Circular Nº 3546 Ref. : Ingresos y Egresos de Fondos Normas Complementarias Buenos Aires, 11 de noviembre de 2010 Señores Agentes y Sociedades de Bolsa: Cumplo en dirigirme a Uds. para poner en vuestro conocimiento que, con relación a la Circular N 3545 del , este Mercado de Valores de Buenos Aires S.A. solicitará que a los efectos de su verificación, se incorporen a vuestras tareas administrativas las siguientes actividades: A) INGRESO DE PESOS. PUNTO 2 Se deberá conservar en archivo ordenado por fecha de acreditación las copias de los cheques librados a favor del cliente con endoso completo, junto con el correspondiente talón de su boleta de depósito. B) EGRESOS DE FONDOS. PUNTO 3 Se deberá conservar en archivo por fecha de emisión copias de los cheques entregados a comitentes, con expresa identificación de la Orden de Pago utilizada, constando en la misma las condiciones en que fueron emitidos dichos cheques.. Información Adicional Transferencias Bancarias. Los Agentes y Sociedades de Bolsa, en su carácter de titulares de cuentas corrientes en bancos, deberán en todo momento, tener respaldo documental del titular o beneficiario de las transferencias bancarias acreditadas o debitadas.18 Información suministrada por Bancos. Se deberán arbitrar las acciones que correspondan ante la entidad bancaria, para que a su solicitud o por su intermedio y a solicitud del Mercado de Valores de Buenos Aires S.A., se obtengan copias de los cheques (librados o recibidos) y datos de transferencias electrónicas debitadas o acreditadas. Verificación. Estos archivos y documentación deberán ser presentados en cualquier oportunidad que lo solicite este Mercado de Valores de Buenos Aires SA o ante quienes este designe. Conservación. Los archivos de copias antes mencionados, vinculados a comprobantes propios de la actividad, tales como Recibos y Órdenes de Pago, deberán conservarse por los términos que el Código de Comercio regula para la documentación de respaldo de los registros contables. Vigencia : La presente Circular entrará vigencia a partir del 23 de noviembre de Ricardo J. L. Fernández Gerente General19 Buenos Aires,.. de... de 2012 Señores Claudio A. Behr Agente de Bolsa De mi consideración: Solicito por la presente tengan a bien realizar en forma permanente la transferencia correspondiente a la venta de Títulos Públicos en moneda dólar estadounidense de mi cuenta comitente... (perteneciente a...).- BANCO: CUIL: CBU: TITULAR: CAJA DE AHORRO EN DOLARES NRO: Sin otro particular saludo atentamente.- Firma: Aclaración: Nº de documento:20 Buenos Aires, Señores. CLAUDIO A. BEHR AGENTE DE BOLSA. Presente Ref.: TRANSFERENCIA De mi consideración: Por la presente solicito a Uds que en forma permanente y cada vez que lo solicite (mediante correo electrónico) se realicen las transferencias de pesos al siguiente destino, hasta que modifique o anule esta autorizacion, mediante carta dirigida a Uds. Banco: Tipo de cuenta: Sucursal: Cuit/Cuil: CBU: Titular: Las direcciones de correo electrónico habilitadas para ser utilizadas en las solicitudes de transferencia de fondos son las siguientes: Sin otro particular saludo a UD muy atentamente.- Firma: Aclaracion: DNI: Cuenta comitente: Mostrar más
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