Source: https://es.scribd.com/document/390038159/CONTRATACIONES-DEL-ESTADO-Lo-que-todo-proveedor-debe-saber
Timestamp: 2019-09-16 22:21:23+00:00

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CONTRATACIONES DEL ESTADO: Lo que todo proveedor debe saber | Estado (Forma de gobierno) | Regulación
Instrumento para la formalización, La Ley de Contrataciones del Estado, La Garantía Procesal y por la mejora de la calidad regulatoria.
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2 Bases AMC Bn Ser Grales Pluralid Postor 3
(1)CONTRATACIÓN
Contrato Promesa de Sociedad Futura
Lo que todo proveedor debe saber
Págs. 3, 4 y 5 Juan Carlos Morón - Zita Aguilera
IMPULSO PARA LAS MYPES. Alcances de
la nueva Sociedad por Acciones Cerrada
Simpliﬁcada. Franklin Leandro Herrera.
GARANTÍA PROCESAL. Principio de doble
conformidad penal desde una perspectiva
regional. Jorge Torres Manrique - José Cornejo.
COMPETITIVIDAD. Medidas para la mejora
regulatoria en el Perú y la implementación del
Decreto Legislativo 1448. Jean Paul Calle.
Profesor de la Universidad ESAN y UPC. Abogado por la PUCP y Máster en Finanzas y Derecho Corporativo por ESAN.
E l Poder Ejecutivo publicó el Decreto
Legislativo 1409 (en adelante, D. Leg.
1409), norma que tiene por objetivo
promocionar la formalización y la
dinamización de la micro, pequeña
y mediana empresa, creando un nuevo régimen societario alternativo, denominado la Sociedad por Acciones Cerrada Simplificada (en adelante, SACS). Este nuevo tipo de sociedad mercantil tiende a generar más de una diversificación de nuevos esquemas societarios, al ser un elemento adicio-
nado al régimen normativo fijado por nuestra
Ley General de Sociedades (en adelante, LGS). Como lo indica el mismo D. Leg. 1409, la creación de la SACS tiene por finalidad pro- mover una alternativa de formalización de actividades económicas solo de las personas naturales; es decir, se prohíbe la participación de personas jurídicas para este tipo de sociedad
mercantil y de esta forma, impulsar el desarrollo
productivo y empresarial de la micro, pequeña
La SACS se constituye como la Sociedad Anóni- ma Cerrada, es decir, por minuta o documento privado de dos o hasta 20 accionistas, pero que deben ser personas naturales. A diferencia de la Sociedad Anónima Cerrada que está regulada en la Ley General de Sociedades, esta última sí establece la posibilidad de incluir a personas ju- rídicas como accionistas y en ella el concepto de responsabilidad limitada se halla más reforzada. No obstante, en la SACS se establece que los accionistas son responsables económicamente hasta por el monto de sus respectivos aportes,
LA SOCIEDAD POR ACCIONES CERRADA SIMPLIFICADA (SACS) SE CONSTITUYE COMO LA SOCIEDAD ANÓNIMA CERRADA, ES DECIR, POR MINUTA O DOCUMENTO PRIVADO DE DOS O HASTA 20 ACCIONISTAS, PERO QUE DEBEN SER PERSONAS NATURALES.
salvo en los casos de fraude laboral cometido contra terceros y sin perjuicio de la legislación vigente en materia de obligaciones tributarias. Al respecto, el concepto de fraude laboral no se ha incluido en la LGS para las sociedades anónimas, por lo que el Reglamento del D. Leg. 1409 debe definir en qué casos se articula este concepto toda vez que podría entenderse, desde el punto de vista judicial, que el contar con deudas laborales por imposibilidad de pago del empleador puede entenderse como fraude laboral. En este caso, en vez de ser un instrumento para promover la formalización de las mypes, sería una herramienta que genere lo contrario o que, simplemente, siempre acudan al régimen tradicional de la Sociedad Anónima regulado en la LGS. La diferencia que permite servir como una bondad de este régimen es que el documento privado de constitución de la empresa ya no requiere pasar por un trámite notarial, es decir, ya no es necesario una escritura pública, sino que se implementa por primera vez el uso del Sistema de Intermediación Digital de Sunarp. En este caso, el documento constitutivo será electrónico, firmado digitalmente por los ac- cionistas fundadores, el título es suficiente para calificar e inscribir la constitución de la SACS en el registro de Personas Jurídicas de la Sunarp; además de otorgarle en automático la asignación del Registro Único de Contribuyentes. Esta fase es la diferenciadora sobre los regí- menes societarios tradicionales, de brindarle a las mypes una plataforma tecnológica ágil y menos onerosa al no pasar por la formalidad notarial. Consideramos que no era necesario consti- tuir un nuevo régimen societario, toda vez que hubiese sido más amigable, darle a toda sociedad mercantil que tenga por finalidad inicial ser una mype, el camino de implementación con esta herramienta sistémica, antes de crear un nuevo tipo societario, de forma adicional a la establecida en la LGS. De igual forma, como característica parti- cular para la constitución de la SACS, la nor- ma indica que la Sunarp, una vez producida la inscripción de la sociedad, debe comunicar a la UIF la relación de los accionistas fundadores y el monto aportado como capital social. Este requisito de operatividad de la SACS es nuevo para el país, porque a una persona natural la llena de procedimientos informati- vos, elemento que no tiene ninguna sociedad anónima en el país. En conclusión, este nuevo decreto legisla- tivo tiene un noble objetivo de conseguir un mejor esquema de incentivo para formalizar a las mypes; sin embargo, consideramos que el reglamento debe desarrollar los conceptos que sean necesarios para que haya tenido sentido la creación de una modalidad societaria mercantil en el Perú.
Director: Ricardo Montero Reyes | Subdirector: Omar Swayne Recuenco | Editora: María Avalos Cisneros (mavalos@editoraperu.com.pe) Coordinador: Paul Herrera Guerra | Jefe de Diagramación: Julio Rivadeneyra Usurín | Teléfono: 315-0400 (2016)
Abogado. Socio del Estudio Echecopar asociado a Baker & McKenzie International.
Abogada. Socia del Estudio Echecopar asociado a Baker & McKenzie International.
P or Decreto Legislativo N° 1444 se mo- dificó la Ley N° 30225, Ley de Con- trataciones del Estado (LCE), a fin de impulsar la ejecución de políticas pú- blicas nacionales y sectoriales mediante
la agilización de los procesos de contratación; así como para fortalecer el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) y la Central de Compras Públicas-Perú Compras, con el objetivo de fomentar la eficiencia en las contrataciones. Las modificaciones entrarán en vigencia a los 30 días calendario de publicado el reglamen- to, para lo cual se cuenta con 90 días hábiles. Los cambios se aplicarán para los procedimientos de selección que se convoquen a partir de su entra- da en vigencia. Solo la primera (supletoriedad de normas administrativas), tercera (procedimiento sancionador), cuarta (contratos de Estado a Estado), quinta (arbitraje institucional), sexta (prácticas anticompetitivas de proveedores), octava (adecua- ción del régimen de Petroperú) y novena (Plan de homologación de Perú Compras) disposiciones complementarias finales entraron en vigencia el pasado 17 de setiembre, y son aplicables a los procedimientos de selección que se convoquen a partir de dicha fecha. Se creó también el Sistema Nacional de Abas-
tecimiento (Decreto Legislativo N° 1439). Las disposiciones de la LCE objeto de modi-
ficación son los artículos 3, 4, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 26, 27, 28, 29, 31, 33, 34, 38, 40, 41, 44, 45, 49, 50, 52, 58, 59 y Prime- ra Disposición Complementaria Final de la Ley N° 30225, en los siguientes términos:
◗ Se excluye del ámbito de aplicación de la LCE a las sociedades de beneficencia pública (artículo 3). En forma expresa también procederá con los contratos
de asociaciones público-privadas y proyectos en activos, regulados en el Decreto Legislativo N° 1224 y Decreto Legislativo N° 674, o normas que lo sustituyan; y a las contrataciones que se sujetan a regímenes especiales (artículo 4).
◗ Para el caso de las contrataciones que realiza el Estado Peruano con otro Estado, supuesto excluido del ámbito de aplicación de la LCE pero sujeto a supervisión de OSCE, se establece que el Estado puede ejecutar las prestaciones mediante sus pro- pios organismos, dependencias, empresas públicas o privadas nacionales o extranjeras. Se establece que estas contrataciones pueden tener por objeto la adquisición de bienes, contra- tación de servicios, ejecución de obras, la gestión, desarrollo u operación, y que se regulan bajo los alcances del comercio internacional y por las nor- mas y principios del derecho internacional. Los contratos de Estado a Estado deben ser autorizados mediante decreto supremo refren-
encargar, excep -
cionalmente, a
nacionales debida-
mente acreditados
l as actuaciones
preparatorias y/o
de selección, pre-
via autorización
Estos proce-
dimientos de
selección deben
ser acordes con
rigen la contra-
tación pública y
con los tratados
disposiciones so-
bre contratación
pública suscritos
por el Perú (artí-
culo 6).
El reglamen-
to, además,
contractuales y
demás condicio-
nes para efectuar
suscriba la enti-
dad y el organis-
mo internacional
remitir la docu-
convenio, y que
debe ser puesta
del OSCE y de
conforman el Sis-
tema Nacional de
Control, cuando
estos lo soliciten.
dados por el titular del sector correspondiente, declarando de interés nacional el objeto de con- tratación, la cual debe cumplir con las siguientes condiciones: (i) indagación de mercado que permita identificar a los posibles Estados que puedan cumplir con lo requerido por el Estado peruano; (ii) informe técnico-económico que compare las condiciones ofrecidas por los Es- tados interesados y evidencie las ventajas para el Estado peruano de contratar con otro Estado; (iii) informe de la oficina de presupuesto o la que haga las veces del sector correspondiente, que señale que se cuenta con el financiamiento necesario para dicha contratación, salvo que se requiera concertar una operación de endeuda- miento, en cuyo caso debe estar contemplada en el Programa Anual de Endeudamiento del año respectivo; (iv) declaratoria de viabilidad y/o aprobación en el marco del Sistema Nacio- nal de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, cuando corresponda. Los contratos o convenios pueden incluir cláu- sulas que contemplen: i) plan de transferencia de conocimientos relacionados con el objeto del acuerdo; ii) plan para el legado del país; iii) com- promiso de implementar una Oficina de Gestión de Proyectos (PMO) cuando el objeto incluya la gestión de proyectos; y, iv) la obligación de remitir la documentación referida a la ejecución del contrato o convenio por parte del otro Estado, que debe ser puesta en conocimiento del OSCE y de los órganos que conforman el Sistema Nacional de Control, cuando estos lo soliciten.
Si la contratación tiene como objeto la ad- quisición de bienes, la entrega puede realizarse en zona primaria o en el lugar que los gobiernos contratantes convengan. Si el objeto de contra- tación es un servicio este se realiza en el lugar donde las partes contratantes convengan.
La norma también regula
aspectos de la solución de
controversias en ejecución
contractual. Así:
◗ Se establece que el inicio del
de controversias no suspende
o paraliza las obligaciones
contractuales de las partes,
salvo que la entidad disponga
lo contrario, de acuerdo
con el plazo y condiciones
establecidos en el reglamento
(artículo 45.2).
proseguir con la controversia,
atendiendo el costo en tiempo y
recursos del proceso arbitral, la
expectativa de éxito de seguir
el arbitraje, y la conveniencia
de resolver la controversia en
la instancia más temprana
posible. En ambos casos,
se podrá solicitar opinión
correspondiente o la que haga
sus veces (artículo 45.12).
Además, para la designación
residual del presidente del
tribunal arbitral en una
entidad arbitral o ad hoc,
el árbitro a designarse debe
estar inscrito en el referido
(artículo 45.16).
la anulación. De igual modo,
constituye responsabilidad
funcional impulsar la
cuando el análisis costo-
beneficio determina que
razonablemente no puede ser
acogida (artículo 45.23).
◗ Se indica que durante la
conciliación o ante la propuesta
de acuerdo conciliatorio, el
titular de la entidad, con el
apoyo de sus dependencias
técnicas y legales, realiza el
análisis costo-beneficio de
◗ Se prevé que para
desempeñarse como árbitro
designado por el Estado en una
institución arbitral o ad hoc,
se requiere estar inscrito en el
por el OSCE o
el que hagas
◗ El laudo arbitral solo se
debe notificar por el Sistema
del Estado (Seace), y ya no
en forma personal (artículo
45.21).
◗ Se suprimió el requisito que,
tratándose de ministerios, la
autorización para iniciar la
acción judicial de anulación
del laudo sea aprobada por el
titular del sector.
◗ Se establece que las
entidades solo pueden
iniciar la acción judicial de
anulación de laudo previa
autorización del titular de la
entidad, mediante resolución
debidamente motivada,
bajo responsabilidad; esta
facultad es indelegable. Para
ello, se realiza el análisis
costo-beneficio, atendiendo
el costo en tiempo y recursos
del proceso judicial, la
◗ Se impone también a
los árbitros la obligación
de registrar en el Seace
la información que fije el
reglamento y la que requiera
el OSCE (artículo 45.33).
◗ Mediante decreto supremo
se establecerá la autoridad
competente para acreditar
(quinta disposición
complementaria final).
◗ Se dispone que cuando la entidad, el OSCE o el Tribunal de Contrataciones del Estado verifique la existencia de indicios de conductas anticompetitivas en un procedimiento de selec- ción en los términos de la normativa especial, debe remitir toda la información pertinente al Instituto Nacional de Defensa de la Competen- cia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi) para que, de ser el caso, inicie el procedimiento administrativo sancionador correspondiente contra los presuntos respon- sables, y esta decisión debe ser mantenida en reserva y no debe ser notificada a los presuntos responsables, a fin de asegurar la eficacia de la investigación (artículo 14). ◗ Cuando el Indecopi determina una infrac- ción a dicha ley, calificada como muy grave y la sanción quede firme, el OSCE procede a la inscripción de los infractores en el registro de inhabilitados para contratar con el Estado por el plazo de un año (sexta disposición comple- mentaria final).
◗ Se suprimió la referencia al momento (primer semestre), a partir del cual cada entidad debe programar su cuadro de necesidades, y se exige la publicación del Plan Anual de Con- trataciones en el portal institucional de la respectiva entidad (artículo 15). ◗ Se identifica al área usuaria como la responsable de fijar los requisitos de califi- cación (artículo 16). Además, se indica que el reglamento establecerá los mecanismos que podrán utilizar las entidades para la difusión de sus necesidades, con la finalidad de contar con mayor información para optimizar los requerimientos. ◗ El requerimiento puede incluir que la prestación se ejecute bajo las modalidades de concurso oferta, llave en mano u otras que se establezcan en el reglamento. ◗ Se indica que son los ministerios los que están facultados para uniformar los requeri- mientos en el ámbito de sus competencias a través de un proceso de homologación (ar- tículo 17). Otras disposiciones sobre actos prepara- torios del proceso de selección se refieren a lo siguiente: (i) se suprimió la posibilidad de emitir una constancia de previsión de recursos correspondientes al valor referencial, según la programación del Proyecto de la Ley de Presu- puesto del año siguiente, para aquellos procesos de selección cuya convocatoria se realice dentro del último trimestre de un año fiscal (artículo 19); y, (ii) se fija la obligación de usar la ficha técnica, que determina las características de los bienes y servicios commodities, incluso en aquellas contrataciones que no estén bajo su ámbito o que se sujeten a otro régimen legal de contratación, además de la subasta inversa.
◗ En lo que respecta a los supuestos de contrata- ción directa (artículo 27), se efectúan las siguientes modificaciones:
◗ Inciso c), se permite contratar por desabas- tecimiento inminente los servicios de operación y mantenimiento de redes de infraestructura de telecomunicaciones financiadas por el Estado. ◗ Inciso j), se precisa que el arrendamiento de bienes inmuebles puede incluir el primer acon- dicionamiento realizado por el arrendador para asegurar el uso del predio, conforme lo que dis- ponga el reglamento. ◗ Inciso k), se prevé la contratación de servicios especializados de asesoría legal para la defensa de las entidades en procesos arbitrales o judiciales. ◗ Inciso l), establece la posibilidad de contratar directamente, cuando exista la necesidad urgente de la entidad de continuar con la ejecución de las prestaciones no ejecutadas derivadas de un contra- to resuelto o de un contrato declarado nulo por las causales previstas en los literales a) y b) del numeral 44.2 del artículo 44, incluso en el caso de que haya existido un solo postor en el procedimiento de selección de donde proviene el contrato resuelto o declarado nulo. Puede invocarse esta causal para la contratación de la elaboración de expedientes técnicos de saldos de obra derivados de contratos de obra resueltos o declarados nulos conforme a lo indicado en el párrafo anterior.
contrato: i) ejecución de prestaciones adicionales, ii) reducción de prestaciones, iii) autorización de ampliaciones de plazo, y (iv) otros contemplados en la ley y el reglamento (artículo 34.1). ◗ Se indica que la autorización del titular de la entidad para que se ejecuten adicionales de obra, por deficiencias del expediente técnico o situaciones imprevisibles posteriores al perfeccionamiento del contrato, o por causas no previsibles en el expedien- te técnico de obra, y que no son responsabilidad del contratista, mayores al 15% y hasta por 50% del monto originalmente contratado, procede siempre que se cuente con los recursos necesarios, requi- riéndose para la ejecución y pago la autorización previa de la Contraloría General de la República (artículo 34.5). ◗ Para el cálculo del 15% de los adicionales de supervisión, solo debe tomarse en consideración las prestaciones adicionales de supervisión que se produzcan por variaciones en el plazo de la obra o variaciones en el ritmo de trabajo de la obra, distintos a los adicionales de obra (artículo 34.8). ◗ Se indica que cuando no resulten aplicables los adicionales, reducciones y ampliaciones, las partes
pueden acordar otros cambios al contrato siempre que las mismas deriven de hechos sobrevinientes a la presentación de ofertas que no sean imputa- bles a alguna de las partes, permitan alcanzar su finalidad de manera oportuna y eficiente, y no cambien los elementos determinantes del objeto. Cuando la modificación implique el incremento del precio debe ser aprobada por el titular de la entidad (artículo 34.10). ◗ Tratándose de ejecución de obras, la entidad puede solicitar en los documentos del procedimien- to que el contratista constituya un fideicomiso para el manejo de los recursos que reciba a título de adelanto, a fin de garantizar que dichos recursos se apliquen exclusivamente a la ejecución del contrato correspondiente (artículo 38.3). ◗ Se prevé que en los contratos de consultoría para elaborar los expedientes técnicos de obra, la responsabilidad del contratista alcanza a errores, deficiencias o vicios ocultos, y puede ser reclamada por la entidad por un plazo no menor de tres años después de la conformidad de obra otorgada por la entidad (artículo 40.3). ◗ En los contratos de consultoría para la super- visión de obra, la entidad determina el plazo para reclamar su responsabilidad, el cual no puede ser
Las modiﬁcaciones al
◗ Enuncia los su-
puestos de mo-
dificación del
inferior a siete años después de la conformidad de
obra otorgada por la entidad.
Nulidad de oﬁcio del contrato Se prevén las siguientes causales de nulidad de contrato (artículo 44.3):
◗ Cuando no se haya cumplido con las condi- ciones y/o requisitos establecidos en la normativa para la configuración de alguno de los supuestos que habilitan a la contratación directa. Cuando no se utilicen los métodos de contratación previstos
en la presente ley, pese a que la contratación se encuentra bajo su ámbito de aplicación; o cuando se emplee un método de contratación distinto del que corresponde. ◗ Cuando por sentencia consentida, ejecu-
toriada o reconocimiento del contratista ante la
autoridad competente nacional o extranjera se evidencie que durante el procedimiento de selección o para el perfeccionamiento del contrato, este, sus accionistas, socios o empresas vinculadas, o cualquiera de sus res- pectivos directores, funcionarios, empleados, asesores, representantes legales o agentes, ha pagado, recibido, ofrecido, intentado pagar o recibir u ofrecer en el futuro algún pago, beneficio indebido, dádiva o comisión. Esta
nulidad es sin perjuicio de la responsabilidad penal y civil a que hubiere lugar.
Se establece, además, que la nulidad del pro- cedimiento y del contrato ocasiona la obligación de la entidad de efectuar el deslinde de responsa- bilidades a que hubiere lugar, y que el titular de
la entidad puede autorizar la continuación de la
ejecución del contrato, previo informes técnico y legal favorables que sustenten tal necesidad. Esta
facultad es indelegable (artículo 44.4). Mientras que cuando la nulidad sea solici- tada por alguno de los participantes o postores, bajo cualquier mecanismo distinto al recurso de apelación, esta debe tramitarse conforme a lo establecido en el artículo 41 de la ley; es decir, mediante la interposición del recurso de apelación (artículo 44.7).
◗ Corporativas
Se precisa que las
compras corporati-
vas se deben
efectuar mediante
de selección único,
ventajosas para el
Estado mediante la
◗ Ofertas
Se fija que se
rechazarán las
ofertas por debajo
del 90% del valor
referencial en el
caso de ejecución o
◗ Nulidad
de oficio es del
e indelegable, al
igual que la aproba-
directas, salvo l o
reglamento estable-
cerá otros
entidad no puede
autoridad otorgada.
◗ Acuerdo
serán las reglas
cada acuerdo
marco las que
definirán el monto
a partir del cual el
electrónicos es
◗ Selección
expresamente al
como el órgano
brinde los bienes,
servicios u obras
Se dispone que
desierto un
selección cuyo
objeto sea la
seguros patrimo-
niales, la entidad
desiertos o lo
previsto en el literal
f) del artículo 5 de
◗ Inspectores
de una obra que
requiera supervi-
sión puede
designarse un
inspector de obra o
tanto se contrata la
◗ Apelación
apelación solo
luego de otorgada
la buena pro o
publicado los
adjudicación en los
o extender la
acuerdos marco. El
reglamento señala
EL PRINCIPIO DEL DOBLE CONFORME DESDE LA EXPERIENCIA REGIONAL
La garantía procesal
Abogado UCSM (Arequipa).
Doctorados en Derecho y
Administración UNFV (Lima).
Docente Principal en WorldWide
Legal Consulting de la California
Silicon Valley School of the Law,
SFO (USA).
CORNEJO AGUIAR
Abogado UI Sek (Quito).
Candidato a Master en Derecho
Penal por UASB (Quito). Evaluador de la Revista de Fundamentación Jurídica Díkaion, Universidad de la Sabana (Bogotá).
E l principio de la “doble conforme” es
de origen canónico (y se mantiene
hasta hoy en el ordenamiento de la
Iglesia: v. inciso 1 del canon 1641
del Código de Derecho Canónico)
e irradió su influencia sobre la “jurisdicción secular” como “método” para limitar el nú- mero de apelaciones posibles. En el derecho histórico español regía el principio de la “triple conforme” (1). Luego, tenemos que la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH), utilizó primigeniamente la denominación de derecho de doble conforme, en el caso Barreto Leiva Vs. Venezuela (Sentencia de 17/11/09), párrafo 129, 2009, señalando: “La Corte es consciente que el señor Barreto Leiva cumplió con la pena que le fue impuesta. Sin embargo, los perjuicios que una condena encierra todavía están presentes y este Tribunal no puede determinar que los mismos son consecuencia de una condena legítima o no. Esa es una tarea del Estado (supra párr. 24) que aún no ha sido cumplida, ya que todavía está pendiente el doble conforme”. Así en el mencionado caso, la Corte IDH dictó importante derrotero a seguir, señalando que no podía validarse el cumplimiento de una condena, cuando la sentencia correspon-
diente no fue apelada en su momento y como consecuencia de ello, se haya tenido dos fallos judiciales adversos. Por ello, afirmó que ame- ritaba el cumplimiento de lo prescrito por el principio de doble conformidad penal. Por principio de doble conforme o doble y conforme, debemos entender, en atención del artículo 35 inciso 3, in fine del Texto Único Ordenado (TUO) de la Ley Nº 27584, Ley que Regula el Proceso Contencioso Administrativo,
Es necesario explicar
lo que es el derecho a
recurrir, que se refiere el
artículo antes enunciado,
el mismo que haciendo
una necesaria correla-
ción de este con lo que se
conoce como el derecho de
acción y contradicción, en
virtud de llevar al proceso
mediante el principio de la
segunda instancia, preten-
de que la acción se ejercite
Es decir, se entendería
como la relación existente
entre los tribunales de
distinto grado, que no es
propiamente jerárquica
pues no existe poder de
supremacía ni deber de
subordinación entre unos
y otros en el ámbito del
materialmente jurisdiccio-
nal, basándose la revisión
judicial por otro tribunal
exclusivamente en un
control técnico ideado por
el legislador. En donde
en ocasiones al ser tan
importante esta decisión se
vulneran derechos.
Por tanto el derecho a recu-
rrir es muy importante ya
que pretende corregir el
error judicial cometido,
además, es entendido
como un medio procesal
denominado doble grado,
o doble instancia.
Esto deja a relucir que el in-
terés para recurrir se basa
en una pretensión de que
el juez ha violado la ley, al
negar el cumplimiento de
ciertos aspectos, por ende
se solicita, bajo pedido, se
corrija el fundamento legal
por parte del superior. Me-
diante la debida interposi-
ción del recurso, la cual es
muy importante ya que la
sentencia si bien es cierto
ya es entendida como un
silogismo lógico, debido
a que posee un criterio
estructural compuesto de
premisa mayor, premisa
menor y conclusión, que
estaría siendo sometida
a una nueva revisión
por parte de un órgano
Así, este derecho a recurrir
es una innovación de
del año 2008, que en su
artículo 76 núm. 7 literal
l menciona “Recurrir el
fallo o resolución en todos
los procedimientos en los
que se decida sobre sus
derechos”, es decir este
derecho consagrado como
una garantía básica al debi-
do proceso, nos permite
recurrir el fallo ante un
juez o tribunal superior, no
obstante debemos mencio-
nar que este derecho ya se
encontraba reconocido en
de 1969, en su artícu-
lo 8.2.h que menciona
“derecho de recurrir del
fallo ante juez o tribunal
modificado por el Decreto Legislativo Nº 1067 –Decreto Supremo Nº 013-2008-JUS– en refe- rencia a los medios impugnatorios y recursos, que: “En los casos a que se refiere el artículo 26 no procede el recurso de casación cuando las resoluciones de segundo grado confirmen las de primera instancia, en caso de amparar la pretensión”. Entonces, es de verse que lógicamente lo que se pretende es evitar que se interponga el recurso de casación de manera indiscriminada, cuando ha habido igual criterio, confirmado el parecer judicial o lo que es igual, logrado la doble conformidad en dos instancias. Ergo, no tendría sentido recurrir a la Corte Suprema. Es así, que el principio de doble y conforme se configura en sede contenciosa administra- tiva, esto es, con la finalidad de impedir que se utilice la casación como tercer mecanismo procesal. Y a propósito, queda claro que dicho principio no resulta ser unimismable al princi- pio de doble instancia o pluralidad de instancia. La vigencia del principio de doble conformi- dad comporta, pues, una quintaesencia basilar como capital. Esto, en tanto que garantiza la salvaguarda de los derechos fundamentales:
i) al debido proceso, ii) seguridad jurídica,
iii) doble instancia, iv) legalidad, v) defensa,
vi) cosa juzgada, vii) legitimidad; entre otros. Mención aparte requiere acotar, que la ob- servancia del principio de doble conformidad, requiere de un cuidado sumo o a fortiori. Ello, en razón de que se trata de garantizar en sede casatoria o suprema, el amparo de los dere- chos fundamentales referidos, puesto que es de entenderse que la jurisprudencia o el juz- gar prudente, resulta ser más estricta que las decisiones de primera o segunda instancia. Y ello se logra, cuando se ampara una casación al determinarse que no se configuró el prin- cipio de doble conformidad. Y, así también, al desestimarse cuando dicho principio quedó amparado en la jurisdicción ordinaria.
Empero, como tiene que corresponder en las demás ramas del derecho adjetivo, esto es, la aplicabilidad del principio de doble conforme, en la presente entrega, toca revisar si lo propio acontece en el proceso penal peruano. Tenemos que respecto del principio de doble y conforme, el literal d), inciso 1, del artículo 428, del Nuevo Código Procesal Penal, en relación a la desestimación, esto es, que advierte que la Sala Penal de la Corte Supre-
ma declarará la inadmisibilidad del recurso de c asación cuando: “el recurrente hubiera
consentido previamente la resolución adversa
de primera instancia, si esta fuera confirmada
por la resolución objeto del recurso; o, si in- voca violaciones de la Ley que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de apelación”. No obstante, pongámonos en el supuesto de que la norma legal adjetiva penal no con- templase el principio de doble conformidad. ¿Dicho principio no podría ser aplicado en sede procesal penal?, ¿y de igual modo en las demás sedes procesales?. Al respecto, tenemos que el inciso h, del apartado 2, del artículo 8, de la Convención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José de Costa Rica), sobre las garantías judiciales, establece el: “derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior”. En consecuencia, consideramos que al en- contrarse amparado en las referidas normas convencionales, el principio de doble confor- midad tiene correlato constitucional. Por lo c ual, es de aplicación no solo en sede penal, sino en la totalidad de ramas del sistema ju- rídico peruano.
Este es un tema de gran trascendencia porque se trata de una garantía que se sustenta en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, cuyo artículo 14, inciso 5, permitió el desarrollo del derecho del imputado o procesa- do a impugnar la sentencia condenatoria; y, la Convención Americana de Derechos Humanos, que en el artículo 8.2.h establece el derecho a recurrir del fallo ante un juez o tribunal supe- rior; instrumentos que han generado el doble conforme. Lo cual nos da a entender sin lugar a dudas que el derecho al recurso contra el fallo con- denatorio en materia penal (doble conforme o doble conformidad judicial), como ha sido llamado por la doctrina, es una garantía básica y mínima que todo Estado parte de la Con- vención Americana de Derechos Humanos, se ha obligado a respetar y garantizar en la legislación interna. [2] Esta garantía impacta necesariamente en la forma en que se estructura los procedimientos penales, en la medida que todo fallo o sen- tencia de naturaleza condenatoria habilita al imputado o acusado para ejercer ante un juez o tribunal superior el recurso o control for- mal y material respecto del fallo para revisar la justicia del mismo. Como se trata de una obligación internacional de los Estados parte y su incumplimiento es una violación de los derechos contenidos en la convención, es de suma importancia verificar el nivel de cum- plimiento o adecuación de las legislaciones internas. Lo cual implica manifestar que en la con- ceptualización no existe claridad, pues en oca- siones se confunde con el principio de doble instancia, y se lo relaciona con la casación, por lo que para lograr una mejor comprensión, se debe precisar su alcance y sobre todo a quién o quiénes ampara. Debido a que la garantía del doble con- forme está dirigida a favor del sentenciado c uya finalidad es impedir la ejecución de la pena, sin que un ente superior confirme
la legalidad de la condena, coincidiendo o discrepando con la sentencia, lo cual le otorga mayor seguridad y tutela mediante una doble verificación que consiste en la valoración de la prueba, según sea el tipo de recurso que se plantee, o de la aplicación, interpretación de la norma sustantiva o adjetiva. Tal es así que la Constitución de la Repú- blica del Ecuador otorga la facultad de im- pugnar decisiones judiciales, a fin de garantizar la seguridad jurídica principalmente fundada en la legalidad que guía al proceso penal como medio de realización de la justicia la que debe responder a sus principios fundamentales
como legalidad, mínima intervención penal y motivación. En razón de que la doble instancia es un derecho fundamental que tiene únicamente el imputado, mientras que la doble conformidad es una decisión legislativa que busca dotar de seguridad jurídica a los intervinientes del proceso, por otra parte, las sentencias han dejado claro que la doble conformidad se en- cuentra totalmente apegada a la Constitución. Siendo en tal sentido que el principio de doble instancia o doble conforme, una máxi- ma o axioma procesal que se fundamenta en establecer una jerarquía judicial, como regla
ES DE VERSE QUE LÓGICAMENTE LO QUE SE PRETENDE ES EVITAR QUE SE INTERPONGA EL RECURSO DE CASACIÓN DE MANERA INDISCRIMINADA, CUANDO HA HABIDO IGUAL CRITERIO, CONFIRMADO EL PARECER JUDICIAL O LO QUE ES IGUAL, LOGRADO LA DOBLE CONFORMIDAD EN DOS INSTANCIAS. ERGO, NO TENDRÍA SENTIDO RECURRIR A LA CORTE SUPREMA.
general, de que todo juicio sea conocido por dos jueces de distinta jerarquía. El principio se estructura básicamente como fuente de la impugnación a una sentencia no ejecutoriada y en función al principio de igualdad ante la ley o de pariedad entre las partes; se formula para brindar la seguridad jurídica a la parte que piense que el fallo de instancia afectará sus derechos. En consecuencia, a lo alegado, es una herramienta del debido proceso para hacerlo efectivo. Principio que en el Ecuador, al ser un Estado constitucional de derechos y justicia, que in- voca una necesaria supremacía constitucional como arma imperativa a nuestro ordenamiento jurídico, es necesario aplicarlo mediante una función llamada judicial que, según el artículo primero del Código Orgánico de la Función Judicial, determina que serán los jueces quienes deben seguir los múltiples principios que los establece la Constitución, los tratados inter- nacionales y la ley, entre los cuales sin lugar a dudas se encuentra el contenido en el artículo 76.7, literal m de la Constitución de la República del Ecuador, como garantía normativa y que consiste en recurrir el fallo o resolución en todos los procedimientos en los que se decida sobre un derecho, lo cual nos faculta el doble conforme y la casación.◗
[1] ARIANO DEHO, Eugenia. En la búsqueda de nues-
tro “modelo” de apelación civil. En línea: recuperado
en fecha 07/08/18 de http://revistas.pucp.edu.pe/index.
php/derechoprocesal/article/viewFile/2439/2391, Lima,
[2] Gabriel Jaime Salazar Giraldo, «La doble conforme
como garantía mínima del debido proceso en materia
penal», Revista Ratio Juris Vol 10 N°21, 2015, http://
publicaciones.unaula.edu.co/index.php/ratiojuris/arti-
cle/viewFile/21/56. p.7.
MENOS CARGA ADMINISTRATIVA PARA EL CIUDADANO
Por la mejora de la calidad regulatoria
Director ejecutivo de Smart Regulation Peru.
con los actores interesados o potencialmen- te afectados y con la suficiente anticipación. Tampoco se usan las evaluaciones ex post para verificar si las regulaciones vigentes lograron sus objetivos de política pública de manera efectiva. Ello ciertamente es un problema que aqueja a las entidades públicas, pero se agudiza en el
caso de los gobiernos locales y regionales, en
los que la existencia de regulaciones excesivas
y disfuncionales, la falta de consistencia en la aplicación de las normas, los tramitomanía, y la carencia de adecuadas inspecciones o su ejercicio abusivo suelen crear, además, espacios propicios para la corrupción. En este contexto, el Decreto Legislativo 1448 busca paliar esta problemática al incorporar como instrumentos de la mejora regulatoria el análisis de impacto regulatorio ex ante y ex post, la consulta pública, las revisiones y derogacio- nes normativas, entre otros. Estos sirven para limpiar el stock regulatorio vigente y controlar el flujo de nuevas regulaciones, asegurando que las decisiones normativas se basen en evidencia, previa evaluación de sus posibles impactos y cargas regulatorias y con la participación ciu-
LA MEJORA REGULATORIA NO SE LOGRA PORQUE LA LEY LO DICE. ES NECESARIO INTERIORIZARLA EN LA CULTURA ORGANIZACIONAL, ASÍ COMO ESTABLECER PLANES DE CAPACITACIÓN PERMANENTE Y LINEAMIENTOS CLAROS PARA LA APLICACIÓN DE LOS INSTRUMENTOS.
E l Poder Ejecutivo acaba de publicar el
Decreto Legislativo 1448, por el cual
se introducen disposiciones para la
mejora regulatoria en el ámbito de
la administración pública. Con ello,
el Gobierno busca alinearse a las recomenda- ciones de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) contenidas en su Estudio sobre política regulatoria de Perú del 2016. La OCDE diagnosticó que nuestras normati- vas (incluidas las leyes) no obedecen a criterios de calidad regulatoria, toda vez que no se evalúa ex ante los posibles impactos de las normas en la economía, la sociedad, el medioambiente o en la competencia, ni se hace un adecuado análisis costo-beneficio. No se consulta sistemáticamente
1448 incorpora
calidad regulato-
ria y se señalan
análisis de la ca-
lidad regulatoria
de procedimien-
tos administra-
tivos, análisis de
impacto regu-
lagtorio ex ante y
ex post, consulta
diversas modali-
dades, costeo de
la regulación y de
trámites, y depu-
ración y revisio-
nes del inventario
Calidad Regu-
latoria (ACR)
públicas deben
adecuar y depu-
rar las disposicio-
nes normativas
que establecían
aquellos pro-
eliminados, emi-
tir disposiciones
para eliminar re-
quisitos, publicar
eliminados y de
los procedimien-
tos administrati-
vos ratificados y
dadana. A ello, se suma la evaluación periódica de la efectividad y eficiencia de esas decisiones para contribuir, de esta forma, a la permanencia de un entorno regulatorio saludable en beneficio de los ciudadanos y empresas. Estos son estándares que deberían aplicarse de manera transversal en los tres niveles de gobierno y en los tres poderes del Estado. La reciente Ley de Mejora Regulatoria en México da cuenta de ello. Al parecer, esa sería la intención
del decreto legislativo cuando señala que la me-
jora de la calidad regulatoria es un proceso que
recae sobre la “función normativa del Estado”,
es decir, cuando la “Administración Pública”
decide utilizar la regulación como instrumento para alcanzar un objetivo de política pública. No obstante, es necesario aclarar el alcance en las normas reglamentarias. Por otro lado, hubiera sido importante expli- citar la necesidad de mejorar de manera integral el “ciclo de gobernanza regulatoria”. Es decir, no solo poner estándares de calidad a las etapas de formulación normativa y de evaluación ex post, sino también crear estándares para el planea- miento regulatorio, conectando todo ello con la etapa de implementación y “enforcement”. Aún queda espacio para la adecuación re- glamentaria. Solo esperamos que no se pierda de vista que la mejora regulatoria no se logra porque la ley lo dice. Es necesario interiorizar la mejora regulatoria en la cultura organiza-
cional, así como establecer planes de capacita-
ción permanente y lineamientos claros para la
aplicación de los instrumentos. Para lograr la
mejora continua y sostenible de nuestro entorno
regulatorio, tenemos que cambiar el chip de los servidores públicos. Esto se logra convirtiéndolos en agentes de cambio. ◗
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 artículo 8
 artículo 76
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