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Timestamp: 2018-12-14 17:22:21+00:00

Document:
Resolución General 683/2016
Registro de Idóneos. Modificación.
VISTO el Expediente N° 215/2015 del registro de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, caratulado "PROYECTO DE RESOLUCIÓN REGISTRO DE IDÓNEOS", lo dictaminado por la Subgerencia de Protección al Inversor y Educación Financiera, la Gerencia de Desarrollo y Protección al Inversor, la Gerencia de Agentes y Mercados, la Gerencia General de Mercados, la Subgerencia de Fondos Comunes de Inversión, la Gerencia de Productos de Inversión Colectiva, la Gerencia General de Oferta Pública, la Subgerencia de Asesoramiento Legal, la Gerencia de Asuntos Jurídicos y la Gerencia General de Asuntos Jurídicos, y
Que el artículo 1° de la Ley N° 26.831 establece que la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (en adelante "COMISIÓN") tiene por objeto la regulación de los sujetos del mercado de capitales bajo su reglamentación y control, enunciando entre sus objetivos fortalecer los mecanismos de protección y prevención de abusos contra los pequeños inversores en el marco de la función tuitiva del derecho del consumidor.
Que en virtud de las Resoluciones Generales N° 346 y N° 349 se incorporó la figura del personal idóneo en el ámbito de los Fondos Comunes de Inversión (FCI), mientras que mediante la Resolución General N° 526 se dispuso el libre acceso al "Registro de Idóneos", por ese entonces a cargo de la CÁMARA ARGENTINA DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN (en adelante "CAFCI").
Que a través de la Resolución General N° 622 se dispuso el traspaso del "Registro de Idóneos" que llevaba la CAFCI hacia esta COMISIÓN y se incluyó en el Título XII "Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública" el Capítulo V "Registro de idóneos" de la NORMAS (N.T. 2013 y mod.), la reglamentación respectiva.
Que, mediante la Resolución General N° 638 se resolvió la unificación del "Registro de Idóneos" y se fijaron los requisitos para la inscripción como "Específicos de FCI", "Excepción Inscripción Inicial" y "Definitivos".
Que asimismo, se determinó que todos aquellos individualizados como "Excepción Inscripción Inicial" y como "Específicos FCI" para obtener su inscripción definitiva en el "Registro de Idóneos", podían revalidar su inscripción con anterioridad al 31 de diciembre de 2016, debiendo para eso aprobar alguna de las opciones de capacitación previstas en el artículo 2° del Capítulo V —Registro de Idóneos— del Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) o rindiendo el "Examen de Equivalencias normativa Mercado de Capitales" de acuerdo con los artículos 1°, 2° y 3° del Capítulo XI —Registro de Idóneos— del Título XVII —Disposiciones Transitorias— de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
Que la presente se dicta en ejercicio de las facultades otorgadas por el artículo 19 inciso k) de la Ley N° 26.831.
ARTÍCULO 1° — Sustituir el artículo 3° de la Sección I del Capítulo II del Título V por el siguiente texto:
"REGISTRO DE IDÓNEOS.
ARTÍCULO 3°.- El personal empleado en la actividad de los Agentes de Administración de Productos de Inversión Colectiva de Fondos Comunes de Inversión, de los Agentes de Custodia de Productos de Inversión Colectiva de Fondos Comunes de Inversión, de los Agentes de Colocación y Distribución de Fondos Comunes de Inversión y Agentes de Colocación y Distribución Integral, que vendan, promocionen o presten cualquier tipo de asesoramiento en el contacto con el público inversor, relacionado con cuotapartes de Fondos Comunes de Inversión, deberán rendir un examen de idoneidad y encontrarse inscriptos en el Registro de Idóneos que lleva la Comisión, previo al inicio y para la continuación de tales actividades, conforme las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 2° — Sustituir la Sección I del Capítulo III del Título V por el siguiente texto:
ARTÍCULO 1°.- La Comisión Nacional de Valores llevará el Registro de Idóneos habilitados para efectuar las actividades definidas en el artículo 3° del Capítulo II —Agentes de Colocación y Distribución de Fondos Comunes de Inversión. Reglamento de Gestión— del Título V —Productos de Inversión Colectiva— de estas Normas.
ARTÍCULO 3°.- Con el fin de inscribirse en el Registro de Idóneos de esta Comisión, se deberá cumplir con las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas.
ARTÍCULO 4°.- La publicidad del Registro de Idóneos de esta Comisión se regirá de acuerdo a lo establecido en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas.
ARTÍCULO 5°.- La idoneidad deberá mantenerse y ser actualizada conforme lo dispuesto en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas.
ARTÍCULO 6°.- Los Agentes de Administración de Productos de Inversión Colectiva de Fondos Comunes de Inversión, los Agentes de Custodia de Productos de Inversión Colectiva de Fondos Comunes de Inversión, los Agentes de Colocación y Distribución de Fondos Comunes de Inversión y los Agentes de Colocación y Distribución Integral de Fondos Comunes de Inversión, remitirán a la Comisión, por medio de la AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA, la siguiente información conforme lo requerido en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas:
7) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 3° — Sustituir el artículo 8° de la Sección II del Capítulo I del Título VII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 8°.- Todos los empleados de los AN que desarrollen la actividad de venta, promoción o prestación de cualquier tipo de asesoramiento con respecto al mercado de capitales en el contacto con el público inversor, deberán inscribirse en el Registro de Idóneos conforme las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 4° — Sustituir el inciso m) del artículo 11 de la Sección III del Capítulo I del Título VII por el siguiente texto:
"(...) m) Idoneidad de empleados: cumplir con los requisitos de idoneidad y del Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme lo dispuesto en el Capítulo V —Registro de Idóneos—Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 5° — Sustituir el inciso b) del artículo 13 de la Sección III del Capítulo I del Título VII por el siguiente texto:
"(...) b) Verificar que el personal empleado en la actividad que venda, promocione o preste cualquier tipo de asesoramiento en el contacto con el público inversor, se encuentra inscripto en el Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 6° — Incorporar como incisos a.27) a a.33) del artículo 55 de la Sección XIX del Capítulo I del Título VII el siguiente texto:
"(...) a.27) Nota datos.
a.33) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 7° — Sustituir el artículo 12 de la Sección III del Capítulo II del Título VII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 12.- Todos los empleados de los ALyC que desarrollen la actividad de venta, promoción o prestación de cualquier tipo de asesoramiento con respecto al mercado de capitales en el contacto con el público inversor, deberán inscribirse en el Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos—Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 8° — Sustituir el inciso m) del artículo 17 de la Sección V del Capítulo II del Título VII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 9° — Sustituir el inciso b) del artículo 19 de la Sección V del Capítulo II del Título VII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 10. — Incorporar como incisos a.28) a a.34) del artículo 61 de la Sección XXI del Capítulo II del Título VII el siguiente texto:
"(...) a.28) Nota datos.
a.34) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 11. — Sustituir el artículo 5° de la Sección II del Capítulo IV del Título VII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 5°.- El AP persona física, y todos los empleados de los AP, que desarrollen la actividad de venta, promoción o prestación de cualquier tipo de asesoramiento con respecto al mercado de capitales en el contacto con el público inversor, deberán inscribirse en el Registro de Idóneos, conforme las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 12. — Sustituir el inciso j) del artículo 15 de la Sección V del Capítulo IV del Título VII por el siguiente texto:
"(...) j) Acreditación de idoneidad: cumplir con los requisitos de idoneidad y del Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme lo dispuesto en el Capítulo V —Registro de Idóneos—Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 13. — Sustituir el inciso k) del artículo 16 de la Sección V del Capítulo IV del Título VII por el siguiente texto:
"(...) k) Acreditación de Idoneidad: cumplir con los requisitos de idoneidad y del Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme lo dispuesto en el Capítulo V —Registro de Idóneos—Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 14. — Sustituir el artículo 31 de la Sección XIV del Capítulo IV del Título VII por el siguiente texto:
"RÉGIMEN INFORMATIVO.
b.23) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 15. — Sustituir el artículo 7° de la Sección II del Capítulo V del Título VII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 7°.- El AA persona física, y todos los empleados de los AA, que desarrollen la actividad de venta, promoción o prestación de cualquier tipo de asesoramiento con respecto al mercado de capitales en el contacto con el público inversor, deberán inscribirse en el Registro de Idóneos, conforme las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 16. — Sustituir el inciso i) del artículo 8° de la Sección III del Capítulo V del Título VII por el siguiente texto:
"(...) i) Acreditación de idoneidad: cumplir con los requisitos de idoneidad y del Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme lo dispuesto en el Capítulo V —Registro de Idóneos—Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 17. — Sustituir el inciso g) del artículo 9° de la Sección III del Capítulo V del Título VII por el siguiente texto:
"(...) g) Acreditación de Idoneidad: cumplir con los requisitos de idoneidad y del Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme lo dispuesto en el Capítulo V —Registro de Idóneos—Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 18. — Sustituir el artículo 22 de la Sección X del Capítulo V del Título VII por el siguiente texto:
b.18) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 19. — Sustituir el artículo 5° de la Sección II del Capítulo VI del Título VII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 5°.- Todos los empleados de los ACVN que desarrollen la actividad de venta, promoción o prestación de cualquier tipo de asesoramiento con respecto al mercado de capitales en el contacto con el público inversor, deberán inscribirse en el Registro de Idóneos, conforme las pautas dispuestas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 20. — Sustituir el inciso l) del artículo 7° de la Sección III del Capítulo VI del Título VII por el siguiente texto:
"(...) l) Idoneidad de empleados: cumplir con los requisitos de idoneidad y del Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme lo dispuesto en el Capítulo V —Registro de Idóneos—Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 21. — Sustituir el inciso a) del artículo 49 de la Sección XIX del Capítulo VI del Título VII por el siguiente texto:
"(...) a) Información General:
a.1) Texto actualizado del Estatuto con indicación de número de su inscripción en el Registro Público.
ARTÍCULO 22. — Sustituir el artículo 5° de la Sección II del Capítulo I del Título VIII por el siguiente texto:
Además, deben evitar cualquier práctica que pueda inducir a engaño al público inversor o que genere conflicto de intereses".
ARTÍCULO 23. — Sustituir el artículo 8° de la Sección II del Capítulo II del Título VIII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 24. — Sustituir la Sección I del Capítulo V del Título XII por el siguiente texto:
ARTÍCULO 1°.- La Comisión llevará un "Registro de Idóneos" en el Mercado de Capitales, donde deberán inscribirse todas las personas que desarrollen la actividad de venta, promoción o prestación de cualquier tipo de asesoramiento en el contacto con el público inversor, a través de un agente registrado en esta Comisión en cualquiera de las categorías donde es requerida.
El mencionado "Registro de Idóneos" será público, a través de las páginas de Internet de la Comisión.
Los Agentes, deberán difundir y mantener actualizado el listado de sus idóneos registrados en la Comisión en sus páginas web institucionales y en sus sedes".
2) Aprobado el examen en tiempo y forma de acuerdo a lo establecido por la Comisión, el Agente registrado deberá efectuar una presentación en el acceso "Documentación para el Registro de Idóneos" de la AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA, con los siguientes requisitos:
ARTÍCULO 10.- Ante el incumplimiento de la normativa vigente aplicable a su actividad, el idóneo será pasible de la eventual aplicación de las sanciones previstas en el artículo 132 de la Ley N° 26.831 de acuerdo a los procedimientos establecidos por la Comisión, sin perjuicio, de la responsabilidad que también le pueda corresponder al Agente y a sus integrantes.
Ante el incumplimiento de los requisitos de su inscripción y de actualización, la Comisión podrá disponer la caducidad de inscripción del idóneo".
ARTÍCULO 25. — Incorporar como apartados 32) a 38) del inciso D) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV el siguiente texto:
"(...) 32) Nota datos.
38) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 26. — Incorporar como apartados 19) a 25) del inciso E) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV el siguiente texto:
"(...) 19) Nota datos.
25) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 27. — Incorporar como apartados 32) a 38) del inciso K) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV el siguiente texto:
ARTÍCULO 28. — Incorporar como apartados 33) a 39) del inciso L) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV el siguiente texto:
"(...) 33) Nota datos.
39) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 29. — Sustituir el inciso M) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV por el siguiente texto:
"(...) M) AGENTES PRODUCTORES DE AGENTES DE NEGOCIACIÓN (AP):
2.23) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 30. — Sustituir el inciso N) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV por el siguiente texto:
"(...) N) AGENTES ASESORES DEL MERCADO DE CAPITALES (AA):
2.19) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 31. — Sustituir el inciso O) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV por el siguiente texto:
"(...) O) AGENTES DE CORRETAJES DE VALORES NEGOCIABLES (ACVN):
ARTÍCULO 32. — Incorporar como apartados 17) a 23) del inciso P) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV el siguiente texto:
" (...) 17) Nota datos.
23) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 33. — Incorporar como apartados 14) a 20) del inciso Q) del artículo 11 de la Sección IV del Capítulo I del Título XV el siguiente texto:
" (...) 14) Nota datos.
20) Alta AFIP/vínculo laboral".
ARTÍCULO 34. — Sustituir el Capítulo XI del Título XVII de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.), por el siguiente texto:
ARTÍCULO 1°.- Toda persona que se encuentre en el Registro de Idóneos como "Excepción Inscripción Inicial" y en el Registro "Específicos FCI" será inscripta con carácter "Definitivo" cuando posea hasta el 31.12.2016:
En caso de que el Agente verifique que sus idóneos cumplen la excepción del artículo 1° inciso a) o b.3) y no se encuentran identificados como "Definitivo" en el Registro publicado , en la AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA, deberá efectuar una presentación en el área específica acreditando la documentación hasta el 1° de marzo de 2017.
ARTÍCULO 3°.- Aquellos a quienes les sea aplicable la excepción del art. 1° b.1) y b.2) deberán rendir el módulo faltante indicado dentro de los SEIS (6) meses de ofrecido el primer examen por la Comisión, permaneciendo hasta ese momento en el Registro de Idóneos en la categoría de "Específico FCI" y/o "Excepción Inscripción Inicial" que le corresponda. Transcurrido el plazo del párrafo anterior, perderá la calidad de idóneo en el Registro y para acreditar nuevamente idoneidad deberá rendir el examen de acuerdo a las pautas establecidas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas.
ARTÍCULO 4°.- Los idóneos "Específicos de FCI" y/o "Excepción Inscripción Inicial" que no se encuentren en la excepción del art. 1°, deben rendir el examen de idoneidad dentro de los SEIS (6) meses de ofrecido el primer examen por la Comisión, de acuerdo a las pautas establecidas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas.
Transcurrido el plazo del párrafo anterior, perderá la calidad de idóneo en el Registro y para acreditar nuevamente idoneidad deberá rendir el examen de acuerdo a las pautas establecidas en el Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas.
ARTÍCULO 6°.- Se aceptará para acreditar idoneidad la certificación expedida por alguno de los Programas autorizados por la Comisión vigentes hasta el 31 de diciembre de 2016, pudiendo presentar los certificados durante los SESENTA (60) días corridos desde esa fecha. En el caso de los posgrados o maestrías en curso con anterioridad al 31 de diciembre de 2016, cuyos programas fueron autorizados por la Comisión para acreditar idoneidad, se considerará válida la presentación para acreditar idoneidad realizada dentro de los SESENTA (60) días corridos siguientes a expedirse el certificado y de acuerdo a los requisitos del Capítulo V —Registro de Idóneos— Título XII —Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública— de estas Normas".
ARTÍCULO 35. — La presente Resolución General entrará en vigencia a partir del día siguiente al de su publicación en el Boletín Oficial de la República Argentina.
ARTÍCULO 36. — Regístrese, comuníquese, publíquese, dese a la Dirección Nacional del Registro Oficial, incorpórese al sitio web del Organismo en www.cnv.gob.ar, agréguese al texto de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y archívese. — Marcos Ayerra. — Patricia Boedo. — Rocío Balestra. — Martín Gavito. — Carlos Hourbeigt.

References: RESOLUCIÓN 
 artículo 1
 Resolución 
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 artículo 2
 artículo 19

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ARTÍCULO 33
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ARTÍCULO 34

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ARTÍCULO 6

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