Source: https://wl.superfinanciera.gov.co/SiriWeb/publico/sancion/rep_sanciones_general.jsf
Timestamp: 2018-07-23 11:05:40+00:00

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Persona o Entidad Multada
Cargo multado
Fecha firmeza
Recurso Interpuso
Resolución que Resuelve el Recurso
Fecha Resolución Recurso
POSITIVA COMPAÑIA DE SEGUROS S.A. 8600111536 INSTITUCIONAL Multa Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. 792 2018/06/22 $ 200,000,000.00 2018/06/28 NO Incumplimiento a normas relacionadas con el SARLAFT. Documentos, conocimiento del cliente, metodología de segmentación de los factores de riesgo, señales de alerta, metodología de identificación de riesgos.
COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA AURORA S.A. 8600221375 INSTITUCIONAL Multa Incumplimiento de capitales mínimos. 623 2018/05/21 2018/06/01 NO Incumplimiento de capital mínimo requerido, registrando un defecto de $28.570.561 a febrero de 2017
SEGUROS GENERALES SURAMERICANA S.A. 8909034079 INSTITUCIONAL Amonestacion Incumplimiento de deberes. 541 2018/05/02 2018/05/18 NO LLAMADO DE ATENCIÓN.- No envió de modelo póliza para el depósito de pólizas que lleva esta Superintendencia, incumpliendo lo previsto en el numeral 1 del artículo 184 de EOSF y el numeral 1.2.3.1 del Capítulo II del Título IV de la Parte II de la Circular Básica Jurídica (C.E. 029 DE 2014)-.
Cesar Fernando Mondragon Vasquez Jpmorgan 9001143468 79563928 PERSONAL Multa Disposiciones que regulan temas de conflicto de interés. 490 2018/04/18 Miembro principal de la junta Directiva y Miembro del Comité de Inversiones de los FIC $ 100,000,000.00 2018/05/03 NO Incumplimiento de los deberes como administrador, en su calidad de Miembro Principal de la Junta Directiva y Miembro del Comité de Inversiones de los FIC Libranza Premium y FIC Fidupaís Plazos, al no haber obrado con diligencia y lealtad en el desarrollo de sus funciones, ni velado por el estricto cumplimiento de las normas legales aplicables a su representada como lo dispone el artículo 23 de la Ley 222 de 1995. Lo anterior, al haber desplegado una conducta omisiva y participado en situaciones que habrían conllevado a que Fidupaís S.A. delegara algunas de sus obligaciones como administrador de FIC a sociedades que no eran habilitadas para ello, así como permtír que se inobservara el principio de profesionalismo consagrado en el artículo 3.1.1.1.2 y el deber establecido en el numeral 2o. del artículo 3.1.9.1.2 y que se materializar la prohibición del numeral 4o. del artículo 3.1.11.1.1., todos del Decreto 2555 de 2010.
ASOPAGOS S.A. 9003192912 INSTITUCIONAL Multa Riesgos Operativos, requerimiento mínimo de seguridad y calidad en el manejo de la información a través de medios y canales de distribución y productos y servicios para clientes y usuarios. 294 2018/03/07 2018/03/27 NO Incumple el criterio de integridad de la información al que se encuentra obligado según la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995 de la Superintendencia financiera de Colombia, Capítulo XXVI, numeral 2.1. Criterios de seguridad de la información, subnumeral 2.1.1, literal b), toda vez que para los meses de febrero y marzo de 2016, generó algunas planillas (PILA) con diferencia de información a sus distintos destinatarios, razón por la cual tal información no cumplió con los deberes exigidos en la norma.
CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 8600681825 INSTITUCIONAL Multa Incumplimiento de los deberes generales y especiales de los intermediarios del mercado de valores. 240 2018/02/26 $ 40,000,000.00 2018/03/21 NO Ejecución de actos que configuran conflicto de interés con ocasión de su desempeño como miembro de la junta directiva.
AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 8600511759 INSTITUCIONAL Multa Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. 205 2018/02/20 $ 30,000,000.00 2018/03/16 NO Incumplimiento de lo dispuesto en el subnumeral 4.2.4.3.1.7 del Capítulo IV de la Parte Primera de la Circular Básica Jurídica 0209 de 2014 por no contar con el Oficial de Cumplimiento Principal posesionado ante la Superintendencia Financiera de Colombia.
LLANOBOLSA S.A. 8001367701 INSTITUCIONAL Multa Incumplimiento de Ordenes, Instrucciones o requerimientos de la SFC. 1689 2017/12/11 $ 20,683,620.00 2018/01/12 NO 1) Exceso del objeto social exclusivo de los miembros de la bolsa de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales o de otros commodities. Infracción a lo establecido en el literal x del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 aplicable a las sociedades comisionistas miembros de la Bolsa Mercantil de Colombia por la remisión dispuesta en el artículo 71 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el artículo 2.11.1.2.2 del Decreto 2555 de 2010, así como el artículo 99 del Código de Comercio. 2) Incumplimiento a la orden administrativa de la Superintendencia financiera del 23 de mayo de 2016. Infracción a lo establecido en el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 aplicable a las sociedades comisionistas miembros de la Bolsa Mercantil de Colombia por la remisión dispuesta en el artículo 71 de la Ley 964 del 2005, en concordancia con el literal k) del artículo 72 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
COOPERATIVA BURSÁTIL LTDA 8300983694 INSTITUCIONAL Multa Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. 1610 2017/11/28 $ 40,000,000.00 2017/12/07 NO Incumplimiento normatividad SARLAFT. Funciones asignadas a la Junta; Oficial de cumplimiento, Conocimiento del cliente, matriz de riesgo, herramientas tecnológicas y poblamiento e información en las bases de datos.
Candido Rodriguez Losada E380472 PERSONAL Multa Incumplimiento de deberes 1536 2017/11/10 Presidente de Internacional CF $ 60,000,000.00 2017/12/04 NO PRIMER CARGO. No adopto los correctivos de los procesos de administración del riesgo crediticio, ni atendió las instrucciones de la SFC sobre el particular, incumplimiento en lo dispuesto en el literal f) del numeral 1,3,2,2 CBCF en el numeral 15 del art. 48 de los Estatutos Sociales en el numeral 3 del art. 73 del EOSF en el inciso 1 del numeral 1,3,1, y en el literal b) del numeral 1,3,2,3,1, y en el numeral 1,3,2,3,2 las tres normas anteriores del capitulo II de CBCF en el inciso 1 y literal k) del art. 72 del EOSF y en el inciso 1 del numeral 2 del art. 23 de la ley 222/95. SEGUNDO CARGO. Autorizo operaciones de crédito sin tener en cuenta los criterios de acumulación del Decreto 25555 de 2010 causando un exceso a los limites individuales de crédito infringiendo lo previsto en el literal c) del numeral 1,3,2,3,1, numeral 2,2,3, inciso I del numeral 1,3,2,3,2, numeral 1,3,3,1, numeral 1 y 4 del anexo 3 numeral 1,3,2,3,3, numeral 2,4,3, todas del capitulo II de la ce 100/95. TERCER CARGO: aprobó compras de cartera al originador procol lo que dio origen a un exceso en los limites a los cupos individuales de crédito en contravención de los previsto en el art. 2,1,2,1,2, del capitulo 1° del titulo II del libro I parte II del Decreto 2555 de 2010 y del literal L) del art. 72 del EOSF.
Eric Lion Garcia NX8R7CD98 PERSONAL Multa Exceso a los límites individuales de crédito (cupos). 1408 2017/10/18 Miembro Principal de la Junta Directiva de Internacional CF S.A. $ 25,000,000.00 2017/11/08 NO Primer Cargo: Por no haber implementado una metodología de calificación en el seguimiento de la cartera comercial y en la asignación de la calificación de riesgo de los deudores (numeral 1.3.2.3.2 del Capítulo II de la Circular Básica Contable). Segundo Cargo: Porque en su actuar no veló por el cumplimiento de las disposiciones relativas a los límites en los cupos individuales de crédito (artículo 2.1.2.1.2 de Capítulo 1, Título 2 del libro I Parte 2 del Decreto 2555 del 2010, en concordancia con lo dispuesto en el parágrafo del artículo 2.1.2.1.10 y del artículo 2.1.2.1.11 del Capítulo 1 del Título 2 del Libro I Parte 2 del Decreto 2555 de 2010).
Miguel Antonio Quijano Lopez 19092458 INSTITUCIONAL Multa Autorizar actos, ejecutarlos, cohonestarlos, o no evitarlos debiendo hacerlo, en contra de lo dispuesto en la presente ley o las normas que la desarrollen, o las otras normas que regulen el mercado de valores. 1315 2017/09/29 Representante Legal de Miguel Quijano y Compañía S.A. $ 7,443,500.00 2017/10/17 NO Incumplimiento de los deberes de administradores. Infracción tipificada por el literal q) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, por el posible incumplimiento de lo establecido en el literal l) del artículo 72 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, aplicable por remisión expresa del artículo 22 de la Ley 964 de 2005, en relación con lo previsto en el numeral 7 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995.
FONSECA SANCLEMENTE S.A. CORREDORES DE SEGUROS 8903112706 INSTITUCIONAL Multa Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. 1311 2017/09/29 $ 20,000,000.00 2017/10/24 NO Incumplimiento de normas para la prevención de actividades delictivas y de las relacionadas con la posesión de funcionarios de las vigiladas ante esta Superintendencia. No tiene Oficial de Cumplimiento Suplente debidamente posesionado.
CORAZA S.A. CREASEGUROS CORREDORES 8909110284 INSTITUCIONAL Multa Ejercicio del cargo sin la debida posesión. 1135 2017/08/25 $ 10,000,000.00 2017/10/06 NO Falta de posesión Oficial de Cumplimiento Suplente
Juan Carlos Gomez Gomez 80415775 PERSONAL Multa Incumplimiento de Ordenes, Instrucciones o requerimientos de la SFC. 1124 2017/08/23 $ 19,330,500.00 NO El doctor Juan Carlos Gómez Gómez, en su calidad de representante legal de GLOBAL SECURITIES S.A., Comisionista de Bolsa (24/07//2006-01/09/2015), incumplió la orden administrativa del 25 de mayo de 2015, por medio de la cual la Superintendencia Financiera ordenó a la entidad vigilada, abstenerse de ejecutar nuevas operaciones por cuenta propia, limitándola únicamente al cumplimiento y finalización de aquellas que se encontraban vigentes. Así, el doctor Gómez, infringió las normas que regulan el mercado de valores, conforme a lo dispuesto en el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, al desconocer el numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995, tratándose de los deberes de los administradores, al no velar por el estricto cumplimiento de las disposiciones legales y estatutarias, particularmente por no haber cumplido con la obligación de abstenerse de incumplir o retardar el cumplimiento de las instrucciones, requerimientos u órdenes que señale la Superintendencia bancaria sobre las materias que de acuerdo con la Ley son de su competencia, en los términos del literal k) del artículo 72 del EOSF (aplicable por remisión expresa del artículo 22 de la Ley 964 de 2005).
Candido Rodriguez Losada E380472 PERSONAL Multa Remitir a las autoridades información contable que no sea llevada conforme a las normas aplicables o que sea llevada de forma que contenga vicios, imprecisiones o errores que impidan conocer la verdadera situación patrimonial o las operaciones, o no 1122 2017/08/23 Representante Legal de Internacional CF S.A. $ 150,000,000.00 2017/09/11 NO Primer Cargo: El señor Rodríguez no veló por la fidelidad de la información financiera de internacional C.F. S.A. por lo que se consideró responsable por el incumplimiento del numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en concordancia con los deberes establecidos en los literales f), h) y l) del artículo 72 del EOSF, lo señalado en el artículo 75 y los numeral 3 y 11 del articulo 48 de los Estatutos de Internacional CF S.A. Segundo Cargo: Permitió y autorizó prácticas artificiales para la normalización de cartera que condujeron a una inadecuada revelación de la calificación de la cartera. Por lo que se consideró responsable por el incumplimiento del literal c) del numeral 1.3.2.3.1, numeral 2.2.3, inciso 1 del numeral 1.3.2.3.2 numeral 1.3.3.1 numeral 1 y 4 del anexo 3, numeral 1.3.2.3.3., numeral 2.4.3 del capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995.
UNIAGRO S.A. 8020038370 INSTITUCIONAL Multa Ejercicio del cargo sin la debida posesión. 1043 2017/08/08 $ 10,000,000.00 2018/07/06 SI 790 2018/06/22 Falta de nombramiento y posesión del oficial de Cumplimiento Suplente Incumplimiento de normas para la prevención de actividades delictivas y de las relacionadas con la posesión de funcionarios de las vigiladas ante esta Superintendencia.
FIDUCIARIA COLMENA S.A.-COLMENA FIDUCIARIA 8605014486 INSTITUCIONAL Multa Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. 939 2017/07/10 $ 70,000,000.00 2017/07/24 NO Omisión al deber de contar con el Oficial de Cumplimiento Suplente debidamente posesionado ante la Superintendencia Financiera de Colombia.
Pablo Eduardo Castro López 19191083 PERSONAL Multa Incumplimiento de deberes 915 2017/06/30 Presidente y Representante Legal de Financiera Cambiamos S.A. $ 180,000,000.00 2018/06/05 SI 606 2018/05/17 El señor Pablo Eduardo Castro López concentró el manejo del efectivo de la compañía de financiamiento sin permitir la realización de actividades de control sobre el mismo y sin procurar que se tomaran oportunamente las medidas de conservación y de seguridad del activo. Con dicha conducta inobservó las obligaciones y deberes legales y estatutarios que el cargo de presidente y Representante Legal que desempeñaba en la compañía de financiamiento le imponían, infringiendo el literal f del artículo 72 del EOSF relativo a las reglas de conducta y obligaciones legales del representante legal de una entidad vigilada; el numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995, relativo a los deberes de los administradores de las saciedades; el artículo 196 del Código de Comercio que señala las facultades de los representantes legales de las sociedades; y los literales b), d), g) y h) del artículo trigésimo primero de los estatutos sociales que establecían las funciones y facultades del Presidente.
RODRIGO ZARATE MAHECHA CC. 9.496.785 PERSONAL Multa Incumplimiento de deberes 914 2017/06/30 CONTADOR de FINANCIERA CAMBIAMOS S.A. $ 3,750,000.00 2018/07/09 SI 791 2018/06/22 El señor Rodrigo Zárate certificó los estados financieros de Financiera Cambiamos S.A., con corte a junio 30 de 2014 , en los que se registro en el disponible una suma de dinero por concepto de efectivo, que a la postre no se encontró, sin verificar previamente las afirmaciones allí contenidas, desconociendo , y consecuentemente infringiendo, el artículo 37 de la Ley 222 de 1995, los artículos 16, 17 y 123 del Decreto 2649 de 1993, y lo establecido en la Descripción de la Clase 16 del PUC vigente al momento de ocurridos los hechos. Así mismo, se apartó de sus deberes legales en cuanto a la correcta aplicación del sistema de información contable, pues no manifestó si efectivamente se borró información, situación que el aplicativo SIIGO no permite identificar, y que significa una clara infracción a los artículos 6.7 (numeral 2, literal B)) y 8 (numerales 2,3 y 4) de la Ley 43 de 1990, y a los artículos 34, 47, 123 y 124 del Decreto 2649 de 1993.
Coltefinanciera 8909270349 INSTITUCIONAL Multa Incumplimiento de deberes 828 2017/06/14 $ 100,000,000.00 2018/05/31 SI 666 2018/05/29 La entidad realizó unas operaciones de factoring, frente a las cuales asumió la posición de acreedor, sin tener en cuenta que el saldo total de las mismas, en unas fechas especiales excedieron el diez por ciento (10%) de su patrimonio técnico sin que hubiere suscrito garantías admisibles, excediendo por tanto los límites individuales de crédito de dicho deudor en contravención de lo establecido en el artículo 2.1.2.1.2 del Capítulo 1 del Título 2 del Libro I del Decreto 2555 de 2010 ( Cupos Individuales de Crédito).
HENRY ARMANDO PABON PORRAS PERSONAL Multa Remitir a las autoridades información contable que no sea llevada conforme a las normas aplicables o que sea llevada de forma que contenga vicios, imprecisiones o errores que impidan conocer la verdadera situación patrimonial o las operaciones, o no 818 2017/06/12 Contador de Internacional CF S.A. $ 3,000,000.00 2017/07/12 NO Haber certificado, como contador, los estados financieros de Internacional Compañía de Financiamiento S.A., correspondientes al mes de septiembre de 2015 y haberlos remitido a la Superintendencia Financiera de Colombia sin ningún tipo de alerta (salvedad) o aclaración, a pesar que los mismos no reflejaban la realidad económica de la mencionada entidad.
Carlos Tomas Severini Caballero 7591238 PERSONAL Multa Incumplimiento de deberes de administradores. 816 2017/06/12 Representante Legal del Fondo Ganadero del Magdalena $ 20,000,000.00 2017/08/11 SI 1714 2017/12/12 Incumplimiento a obligaciones actualización de información en el Registro Nacional de Valores y Emisores RNVE. No divulgar en forma veraz, oportuna, completa o suficiente información que pudiere afectar las decisiones de los accionistas en la respectiva asamblea o que, por su importancia, pudiera afectar la colocación de valores, su cotización en el mercado o la decisión de los inversionistas de vender, comprar o mantener dichos valores. Omisión en el suministro oportuno de información relevante al RNVE, relacionada con el diligenciamiento y reporte de implementación de la encuesta sobre mejores prácticas de buen gobierno corporativo, conforme lo dispuesto en los numerales 4 y 7 de la instrucción Primera de la Circular Externa 028 de 2014.
DIANA CAROLINA ZULUAGA BLANCO CC. 52.692.200 PERSONAL Multa Incumplimiento de normas sobre Oficinas de Representación. 814 2017/06/09 Asesor Senior de Inversión - AdCap Colombia (antes Asesores en Valores S.A) $ 7,160,000.00 2017/07/05 NO Remisión de Estados Financieros con Vicios de Falsedad
Banco Pichincha S.A. 8902007567 INSTITUCIONAL Multa Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. 792 2017/06/02 $ 125,000,000.00 2018/06/01 SI 688 2018/05/30 1) Falta de nombramiento y posesión de los Oficiales de Cumplimiento Principal y Suplente. 2) No informar a esta Superintendencia de la renuncia o remoción del Oficial de Cumplimiento Principal o Suplente. 3) Permitir el ejercicio de la función propia del Oficial de Cumplimiento por quien no tenia tal condición.
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References: Resolución 
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 artículo 3
 artículo 3
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 artículo 50
 artículo 71
 artículo 2
 artículo 99
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 artículo 72
 artículo 2
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 artículo 72
 artículo 22
 artículo 23
 artículo 50
 artículo 23
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 artículo 23
 artículo 72
 artículo 75
 artículo 72
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 artículo 196
 artículo 37
 artículo 2