Source: http://bustler.de/gesetze.aspx?gesetz=1-KWG
Timestamp: 2020-01-28 16:21:36+00:00

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§ 1 Abs. 1 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1a KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 6 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 7 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 8 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 9 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 10 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 11 KWG
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 12 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 lit. a KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 lit. b KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 lit. c KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 lit. d KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 5 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 6 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 7 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 8 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 12 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 3 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 3 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 3 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 4 KWG
4Ein Unternehmen, das als Finanzdienstleistung geltendes Eigengeschäft nach Satz 3 betreibt, gilt als Finanzdienstleistungsinstitut.
§ 1 Abs. 1a Satz 5 KWG
5Die Sätze 3 und 4 gelten nicht für Abwicklungsanstalten nach § 8a Absatz 1 Satz 1 des Finanzmarktstabilisierungsfondsgesetzes.
§ 1 Abs. 1b Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 2 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 2 Satz 2 KWG
2In Ausnahmefällen kann die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) auch eine andere mit der Führung der Geschäfte betraute und zur Vertretung ermächtigte Person widerruflich als Geschäftsleiter bezeichnen, wenn sie zuverlässig ist und die erforderliche fachliche Eignung hat; § 25c Absatz 1 ist anzuwenden.
§ 1 Abs. 3 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 5 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 6 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 7 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 Nr. 8 KWG
§ 1 Abs. 3 Satz 2 KWG
§ 1 Abs. 3a Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 3b Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 3c Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG
(3d) 1CRR-Kreditinstitute im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1).
§ 1 Abs. 3d Satz 2 KWG
2CRR-Wertpapierfirmen im Sinne dieses Gesetzes sind Wertpapierfirmen im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
§ 1 Abs. 3d Satz 3 KWG
3CRR-Institute im Sinne dieses Gesetzes sind CRR-Kreditinstitute und CRR-Wertpapierfirmen.
§ 1 Abs. 3d Satz 4 KWG
4Wertpapierhandelsunternehmen sind Institute, die keine CRR-Kreditinstitute sind und die Bankgeschäfte im Sinne des Absatzes 1 Satz 2 Nr. 4 oder 10 betreiben oder Finanzdienstleistungen im Sinne des Absatzes 1a Satz 2 Nr. 1 bis 4 erbringen, es sei denn, die Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen beschränken sich auf Devisen oder Rechnungseinheiten.
§ 1 Abs. 3d Satz 5 KWG
5Wertpapierhandelsbanken sind Kreditinstitute, die keine CRR-Kreditinstitute sind und die Bankgeschäfte im Sinne des Absatzes 1 Satz 2 Nr. 4 oder 10 betreiben oder Finanzdienstleistungen im Sinne des Absatzes 1a Satz 2 Nr. 1 bis 4 erbringen.
§ 1 Abs. 3d Satz 6 KWG
6E-Geld-Institute sind Unternehmen im Sinne des § 1a Absatz 1 Nummer 5 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes.
§ 1 Abs. 3e Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 3e Satz 1 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 3e Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 4 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 5 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 5 Satz 1 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 5 Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 5a Satz 1 KWG
(5a) 1Der Europäische Wirtschaftsraum im Sinne dieses Gesetzes umfaßt die Mitgliedstaaten der Europäischen Union sowie die anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum.
§ 1 Abs. 5a Satz 2 KWG
§ 1 Abs. 5b Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 6 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 7 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 7a Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 7b Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 7c Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 7d Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 7e Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 7f Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 8 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 9 Satz 1 KWG
(9) 1Eine bedeutende Beteiligung im Sinne dieses Gesetzes ist eine qualifizierte Beteiligung gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 36 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in der jeweils geltenden Fassung.
§ 1 Abs. 9 Satz 2 KWG
2Für die Berechnung des Anteils der Stimmrechte gelten § 21 Absatz 1 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, § 22 Absatz 1 bis 3a in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 5 und § 23 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie § 94 Absatz 2 und 3 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 5 Nummer 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs entsprechend.
§ 1 Abs. 9 Satz 3 KWG
3Unberücksichtigt bleiben die Stimmrechte oder Kapitalanteile, die Institute im Rahmen des Emissionsgeschäfts nach Absatz 1 Satz 2 Nummer 10 halten, vorausgesetzt, diese Rechte werden nicht ausgeübt oder anderweitig benutzt, um in die Geschäftsführung des Emittenten einzugreifen, und sie werden innerhalb eines Jahres nach dem Zeitpunkt des Erwerbs veräußert.
§ 1 Abs. 10 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 4 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 5 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 6 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 7 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 1 Nr. 8 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 2 KWG
2Geldmarktinstrumente sind alle Gattungen von Forderungen, die üblicherweise auf dem Geldmarkt gehandelt werden, mit Ausnahme von Zahlungsinstrumenten.
§ 1 Abs. 11 Satz 3 KWG
3Derivate sind
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 1 lit. a KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 1 lit. b KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 1 lit. c KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 1 lit. d KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 1 lit. e KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 2 lit. a KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 2 lit. b KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 2 lit. c KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 4 KWG
§ 1 Abs. 11 Satz 3 Nr. 5 KWG
§ 1 Abs. 12 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 13 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 14 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 15 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 16 Satz 1 KWG
(16) 1Ein System im Sinne von § 24b ist eine schriftliche Vereinbarung nach Artikel 2 Buchstabe a der Richtlinie 98/26/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 19. Mai 1998 über die Wirksamkeit von Abrechnungen in Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen (ABl. L 166 vom 11.6.1998, S. 45), die durch die Richtlinie 2009/44/EG (ABl. L 146 vom 10.6.2009, S. 37) geändert worden ist, einschließlich der Vereinbarung zwischen einem Teilnehmer und einem indirekt teilnehmenden Kreditinstitut, die von der Deutschen Bundesbank oder der zuständigen Stelle eines anderen Mitgliedstaats oder Vertragsstaats des Europäischen Wirtschaftsraums der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde gemeldet wurde.
§ 1 Abs. 16 Satz 2 KWG
§ 1 Abs. 16 Satz 3 KWG
3System im Sinne des Satzes 1 ist auch ein System, dessen Betreiber eine Vereinbarung mit dem Betreiber eines anderen Systems oder den Betreibern anderer Systeme geschlossen hat, die eine Ausführung von Zahlungs- oder Übertragungsaufträgen zwischen den betroffenen Systemen zum Gegenstand hat (interoperables System); auch die anderen an der Vereinbarung beteiligten Systeme sind interoperable Systeme.
§ 1 Abs. 16a Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 16b Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 17 Satz 1 KWG
(17) 1Finanzsicherheiten im Sinne dieses Gesetzes sind Barguthaben, Geldbeträge, Wertpapiere, Geldmarktinstrumente sowie Kreditforderungen im Sinne des Artikels 2 Absatz 1 Buchstabe o der Richtlinie 2002/47/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 6. Juni 2002 über Finanzsicherheiten (ABl. L 168 vom 27.6.2002, S. 43), die durch die Richtlinie 2009/44/EG (ABl. L 146 vom 10.6.2009, S. 37) geändert worden ist, und Geldforderungen aus einer Vereinbarung, auf Grund derer ein Versicherungsunternehmen im Sinne des § 1 Absatz 1 des Versicherungsaufsichtsgesetzes einen Kredit in Form eines Darlehens gewährt hat, jeweils einschließlich jeglicher damit in Zusammenhang stehender Rechte oder Ansprüche, die als Sicherheit in Form eines beschränkten dinglichen Sicherungsrechts oder im Wege der Überweisung oder Vollrechtsübertragung auf Grund einer Vereinbarung zwischen einem Sicherungsnehmer und einem Sicherungsgeber, die einer der in Artikel 1 Abs. 2 Buchstabe a bis e der Richtlinie 2002/47/EG, die durch die Richtlinie 2009/44/EG geändert worden ist, aufgeführten Kategorien angehören, bereitgestellt werden; bei von Versicherungsunternehmen gewährten Kreditforderungen gilt dies nur, wenn der Sicherungsgeber seinen Sitz im Inland hat.
§ 1 Abs. 17 Satz 2 KWG
2Gehört der Sicherungsgeber zu den in Artikel 1 Abs. 2 Buchstabe e der Richtlinie 2002/47/EG genannten Personen oder Gesellschaften, so liegt eine Finanzsicherheit nur vor, wenn die Sicherheit der Besicherung von Verbindlichkeiten aus Verträgen oder aus der Vermittlung von Verträgen über
§ 1 Abs. 17 Satz 2 lit. a KWG
§ 1 Abs. 17 Satz 2 lit. b KWG
§ 1 Abs. 17 Satz 2 lit. c KWG
§ 1 Abs. 17 Satz 3 KWG
3Gehört der Sicherungsgeber zu den in Artikel 1 Abs. 2 Buchstabe e der Richtlinie 2002/47/EG genannten Personen oder Gesellschaften, so sind eigene Anteile des Sicherungsgebers oder Anteile an verbundenen Unternehmen im Sinne von § 290 Abs. 2 des Handelsgesetzbuches keine Finanzsicherheiten; maßgebend ist der Zeitpunkt der Bestellung der Sicherheit.
§ 1 Abs. 17 Satz 4 KWG
4Sicherungsgeber aus Drittstaaten stehen den in Satz 1 genannten Sicherungsgebern gleich, sofern sie im Wesentlichen den in Artikel 1 Abs. 2 Buchstabe a bis e aufgeführten Körperschaften, Finanzinstituten und Einrichtungen entsprechen.
§ 1 Abs. 18 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 19 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 19 Satz 1 Nr. 1 KWG
die Banken- und Wertpapierdienstleistungsbranche; dieser gehören Kreditinstitute im Sinne des Absatzes 1, Finanzdienstleistungsinstitute im Sinne des Absatzes 1a, Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des § 17 des Kapitalanlagegesetzbuchs, extern verwaltete Investmentgesellschaften im Sinne des § 1 Absatz 13 des Kapitalanlagegesetzbuchs, Finanzunternehmen im Sinne des Absatzes 3, Anbieter von Nebendienstleistungen oder entsprechende Unternehmen mit Sitz im Ausland sowie E-Geld-Institute im Sinne des § 1a Absatz 1 Nummer 5 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes sowie Zahlungsinstitute im Sinne des § 1 Abs. 1 Nr. 5 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes an;
§ 1 Abs. 19 Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 20 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 21 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 22 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 23 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 1 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 1 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 1 Nr. 4 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 1 Nr. 5 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 1 Nr. 6 KWG
§ 1 Abs. 24 Satz 2 KWG
§ 1 Abs. 25 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 26 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 27 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 28 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 3 lit. a KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 3 lit. b KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 3 lit. c KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 4 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 4 lit. a KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 4 lit. b KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 1 Nr. 4 lit. c KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 Nr. 1 lit. a KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 Nr. 1 lit. b KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 Nr. 1 lit. c KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 Nr. 1 lit. d KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 29 Satz 2 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 30 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 31 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 32 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 32 Satz 1 Nr. 1 KWG
§ 1 Abs. 32 Satz 1 Nr. 1 lit. a KWG
§ 1 Abs. 32 Satz 1 Nr. 1 lit. b KWG
§ 1 Abs. 32 Satz 1 Nr. 2 KWG
§ 1 Abs. 33 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 34 Satz 1 KWG
§ 1 Abs. 35 Satz 1 KWG
(35) 1Im Übrigen gelten für die Zwecke dieses Gesetzes die Definitionen aus Artikel 4 Absatz 1 Nummer 5, 6, 8, 13 bis 18, 20 bis 22, 29 bis 31, 33, 35, 37, 38, 43, 44, 48, 51, 54, 57, 61, 67, 73, 74, 82 und 86 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
§ 1 Abs. 35 Satz 2 KWG

References: § 1

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 § 25

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 § 21
 § 22
 § 23
 § 94

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 § 24

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 § 290

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 § 17
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