Source: https://www.edilex.fi/lainsaadanto/20190213
Timestamp: 2020-03-31 09:24:19+00:00

Document:
Sijoitusrahastolaki 213/2019 | EDILEX
Sijoitusrahastolaki 22.2.2019/213
1 §Soveltamisala ja rahastoyhtiöön sovellettava muu lainsäädäntö
3 §EU-sääntelyyn liittyvät määritelmät
4 §Komission asetukset ja delegoidut säädökset
5 §Valvonta
6 §Alarahastoon sovellettavat säännökset
2 lukuII OSAOIKEUS TOIMIA RAHASTOYHTIÖNÄ
1 – 14 §2 lukuRahastoyhtiön toimilupa
1 §Luvanvaraisuus
2 §Rahastoyhtiölle sallittu toiminta
3 §Toiminimi
4 §Toimilupahakemus
5 §Toimiluvan myöntämisen edellytykset
6 §Toimilupapäätös
7 §Toimiluvan laajuus ja muuttaminen
8 §Toimiluvan rekisteröinti
9 §Toiminnan aloittaminen
10 §Rahastoyhtiön kotipaikan siirto Euroopan talousalueella
11 §Rahastoyhtiön osallistuminen sulautumiseen tai jakautumiseen Euroopan talousalueella
12 §Rahastoyhtiön kotipaikan siirtoon liittyvät erityiset säännökset
13 §Eurooppayhtiö rahastoyhtiönä
14 §Kielto omistaa toisen rahastoyhtiön osakkeita tai hoitamansa sijoitusrahaston rahasto-osuuksia
3 – 7 lukuIII OSARAHASTOYHTIÖN TOIMINTA
1 – 11 §3 lukuToimintaedellytykset ja vähimmäispääoma
1 §Vähimmäispääoma
2 §Johtaminen ja luotettavuus
3 §Rahastoyhtiön hallitus
4 §Hallituksen varajäsen ja toimitusjohtajan sijainen
5 §Merkittävien omistajien luotettavuus
6 §Sisäpiirisäännökset
7 §Sisäpiiri-ilmoitus
8 §Rahastoyhtiön osakkeenomistajan ilmoitusvelvollisuus
9 §Sisäpiirirekisteri
10 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
11 §Kielto tehdä arvopaperikauppoja sisäpiiriläisen kanssa
1 – 11 §4 lukuToiminnan järjestäminen
1 §Hallinto- ja valvontajärjestelyt
2 §Eturistiriidat
3 §Palkitsemisjärjestelmää koskevat yleiset vaatimukset
4 §Palkitsemisjärjestelmän piiriin kuuluvat henkilöt
5 §Palkitsemisjärjestelmän hyväksyminen
6 §Henkilökohtaiset liiketoimet
7 §Osakkeiden hankintaa ja luovutusta koskeva ilmoitusvelvollisuus
8 §Osakkeiden hankinnan kieltäminen
9 §Rahastoyhtiön varautumisvelvollisuus
10 §Tietojen säilyttäminen
11 §Asiakasvalitusten käsittely
1 – 3 §5 lukuVakavaraisuus ja riskienhallinta
1 §Rahastoyhtiön riskienhallinta
2 §Rahastoyhtiön maksuvalmius
3 §Omien varojen vähimmäismäärä
1 – 2 §6 lukuUlkoistaminen
1 §Rahastoyhtiön toiminnan ulkoistaminen
2 §Ulkoistamisen edellytykset
1 – 5 §7 lukuTilinpäätös ja tilintarkastus
1 §Tilintarkastajan kelpoisuus
2 §Tilintarkastajan määrääminen
3 §Arvonlaskennan oikeellisuuden tarkastaminen
4 §Rahastoyhtiön ja sijoitusrahaston tilinpäätös ja toimintakertomus
5 §Sijoitusrahaston toimintakertomuksen toimittaminen Finanssivalvonnalle
8 – 12 lukuIV OSASIJOITUSRAHASTON HOITOON LIITTYVÄT ERITYISET SÄÄNNÖKSET
1 – 9 §8 lukuSijoitusrahaston perustaminen, säännöt, vähimmäispääoma ja rahasto-osuudenomistajien vähimmäismäärä
1 §Perustamispäätös
2 §Sijoitusrahaston säännöt
3 §Sijoitusrahaston säännöissä esitettävät muut tiedot
4 §Sijoitusrahaston nimeäminen
5 §Sijoitusrahaston sääntöjen vahvistaminen
6 §Kielto muuttaa sijoitusrahasto erikoissijoitusrahastoksi
7 §Sijoitusrahaston markkinoinnin aloittaminen
8 §Sijoitusrahaston vähimmäispääoma ja avoimuus
9 §Sijoitusrahaston sijoitustoiminnan periaatteet
1 – 10 §9 lukuSijoitusrahaston hoitaminen
1 §Rahastoyhtiön oikeus edustaa sijoitusrahastoa ja velvollisuus varojen erillään pitoon
2 §Rahasto-osuudenomistajien kokous ja kokouksen koolle kutsuminen
3 §Menettely rahasto-osuudenomistajien kokouksessa ja osuudenomistajatiedot
4 §Rahasto-osuusrekisteri
5 §Osuustodistus
6 §Rahasto-osuudenomistajan oikeuksien käyttäminen
7 §Rahasto-osuuden luovutus ja panttaus
8 §Sijoitusrahaston omistajaohjauksen periaatteet
9 §Rahastoyhtiön omistajaohjauksen periaatteet pörssiyhtiössä
10 §Rahastoyhtiön raportointivelvollisuus
1 – 8 §10 lukuSijoitusrahaston arvon laskeminen, liikkeeseenlasku ja lunastaminen
1 §Rahasto-osuuksien liikkeeseenlasku
2 §Rahasto-osuuksien jakaminen murto-osiin
3 §Sijoitusrahaston alarahastot, osuuslajit ja osuussarjat
4 §Rahasto-osuuden arvon laskeminen
5 §Rahasto-osuuden lunastaminen
6 §Lunastusten rajoittaminen ja väliaikainen keskeyttäminen
7 §Finanssivalvonnan oikeus määrätä lunastusten keskeyttämisestä
8 §Ilmoitus lunastusten keskeyttämisestä
1 – 7 §11 lukuRahasto-osuuden hoitajan hallinnoimat rahasto-osuudet
1 §Ulkomaalaisen omistamat rahasto-osuudet
2 §Rahasto-osuudenomistajan lukuun toimiva rahasto-osuuden hoitaja
3 §Rahastoyhtiön ja rahasto-osuuden hoitajan välinen kirjallinen sopimus
4 §Rahasto-osuuden hoitajan ja tämän asiakkaan välinen kirjallinen sopimus
5 §Rahasto-osuuksiin liittyvien oikeuksien käyttäminen
6 §Vahingonkorvausvelvollisuus
7 §Tietojen antaminen viranomaisille
1 – 10 §12 lukuArvo-osuusjärjestelmään kuuluvat rahasto-osuudet
1 §Rahasto-osuuksien liittäminen arvo-osuusjärjestelmään
2 §Yhteistili
3 §Rahastoyhtiön ilmoitusvelvollisuus
4 §Yhteistilillä olevien rahasto-osuuksien lunastaminen omistajien lukuun
5 §Tuoton maksaminen
6 §Osuudenomistajatietojen ylläpito arvo-osuusjärjestelmässä
7 §Väliaikainen kirjaus
8 §Arvo-osuusjärjestelmään liitetyn sijoitusrahaston säännöt
9 §Osuudenomistajaoikeudet arvo-osuusjärjestelmässä
10 §Rahasto-osuuksien poistaminen arvo-osuusjärjestelmästä
13 – 15 lukuV OSASIJOITUSRAHASTON VAROJEN SIJOITTAMINEN, SYÖTTÖRAHASTORAKENNE, TIEDONANTOVEVOLLISUUS JA MARKKINOINTI
1 – 24 §13 lukuSijoitusrahaston sijoittaminen
1 §Sijoitusrahaston varojen hajauttaminen
2 §Sallitut markkinapaikat
3 §Vähimmäislikviditeetti
4 §Rahamarkkinavälineet ja sijoittaminen muihin kuin sallituilla markkinapaikoilla kaupankäynnin kohteena oleviin rahoitusvälineisiin
5 §Talletukset
6 §Rahastosijoitukset
7 §Sijoitusrahaston vähimmäishajautusvaatimukset
8 §Indeksirahasto
9 §Huomattavan vaikutusvallan käyttäminen
10 §Erityisvakuudelliset joukkovelkakirjat
11 §Julkisyhteisön liikkeeseen laskemat arvopaperit ja rahamarkkinavälineet
12 §Poikkeukset vähimmäishajautussäännöstä
13 §Poikkeus hajautusvaatimuksista sijoitusrahaston toiminnan alussa
14 §Erityistilanteet sijoitettaessa Euroopan talousalueen ulkopuolelle
15 §Johdannaissopimukset
16 §Rahoitusindeksit johdannaissopimuksen kohteena
17 §Johdannaissopimusten vähimmäishajautusvaatimus
18 §Lainaus- ja takaisinostosopimukset
19 §Kielto luovuttaa sijoitusrahaston arvopapereita, rahamarkkinavälineitä tai johdannaissopimuksia ilman katetta
20 §Luoton ottaminen
21 §Luoton ja takauksen antaminen
22 §Sijoitukset muihin rahastoyhtiöihin
23 §Jalometallit
1 – 14 §14 lukuSyöttörahastorakenne
1 §Syöttörahaston varojen sijoittaminen
2 §Kohderahaston avoimuus
3 §Finanssivalvonnan lupa ja syöttörahaston sääntöjen vahvistaminen
4 §Syöttörahastoa ja kohderahastoa koskevat yhteiset säännökset
5 §Kohderahaston lunastusten keskeyttäminen
6 §Kohderahaston lakkauttaminen
7 §Syöttörahaston lakkauttaminen
8 §Syöttörahaston ja kohderahaston säilytysyhteisöt
9 §Syöttörahaston ja kohderahaston tilintarkastajat
10 §Tarkemmat säännökset tiedonantovelvollisuudesta
11 §Sijoitusrahaston muuttaminen syöttörahastoksi ja kohderahaston vaihtaminen
12 §Rahastoyhtiön seurantavelvollisuus ja palkkiot
13 §Kohderahastoa hoitavan rahastoyhtiön ilmoitusvelvollisuus Finanssivalvonnalle
14 §Finanssivalvonnan ilmoitusvelvollisuus
1 – 12 §15 lukuRahasto-osuuksien markkinointi ja rahastoyhtiön tiedonantovelvollisuus
1 §Markkinointiperiaatteet
2 §Riskikeskittymien ilmoittaminen rahastoesitteessä ja markkinointiaineistossa
3 §Rahastoesite
4 §Avaintietoesite
5 §Avaintietoesitteen sisältö
6 §Sijoitusrahaston puolivuotiskatsaus
7 §Sijoitusrahaston vuosikertomuksen ja muiden tietojen julkistaminen
8 §Rahastoesitteen, vuosikertomuksen ja puolivuotiskatsauksen antaminen
9 §Sijoitusrahaston arvon julkistaminen ja arvon korjaaminen julkistamisen jälkeen
10 §Avaintietoesitteen toimittaminen sijoittajalle etukäteen
11 §Avaintietoesitteen pitämien saatavilla
12 §Avaintietoesitteen toimittaminen Finanssivalvonnalle ja päivittäminen
16 – 19 lukuVI OSASIJOITUSRAHASTON SULAUTUMINEN, JAKAUTUMINEN, LAKKAUTTAMINEN JA TOIMINNAN LUOVUTTAMINEN
1 – 13 §16 lukuSijoitusrahaston sulautuminen
2 §Sulautumishakemus
3 §Sulautumisen edellytysten arviointi
4 §Luvan myöntämisen edellytykset
5 §Sulautumissuunnitelma
6 §Yhteissijoitusyrityksen sulautuminen sijoitusrahastoon
7 §Säilytysyhteisön velvollisuus tarkastaa sulautumisen tiedot
8 §Tilintarkastajan lausunto
9 §Rahasto-osuudenomistajille annettavien tietojen antaminen
10 §Rahasto-osuudenomistajille annettavien tietojen sisältö
11 §Rahastoyhtiön velvollisuus lunastaa rahasto-osuudenomistajan osuudet
12 §Rajoitus periä eräitä sulautumiskustannuksia rahasto-osuudenomistajilta
13 §Jälkikäteen tehtävä ilmoitus sulautumisen täytäntöönpanosta
1 – 4 §17 lukuSijoitusrahaston jakautuminen
2 §Jakautumissuunnitelma
3 §Hakemus jakautumissuunnitelman täytäntöönpanemiseksi
4 §Ilmoitus jakautumisen täytäntöönpanosta
1 – 5 §18 lukuSijoitusrahaston hoidon luovuttaminen ja säilytysyhteisön vaihtaminen
1 §Sijoitusrahaston hoidon luovuttaminen ja luovutussuunnitelma
2 §Hakemus hoidon luovuttamisen täytäntöönpanemiseksi
3 §Tiedottaminen rahasto-osuudenomistajille ja ilmoitus hoidon luovuttamisen täytäntöönpanosta
4 §Säilytysyhteisön vaihtaminen
5 §Säännösten soveltaminen ulkomaiseen ETA-rahastoyhtiöön
1 – 10 §19 lukuRahastoyhtiön toimiluvan peruuttaminen ja toiminnan rajoittaminen sekä rahastoyhtiön ja sijoitusrahaston lakkauttaminen
1 §Rahastoyhtiön velvollisuus hakea toimiluvan peruuttamista
2 §Toimiluvan peruuttaminen ja toiminnan rajoittaminen
3 §Toimiluvan peruuttamisen ilmoittaminen rekisteröitäväksi
4 §Säilytysyhteisön velvollisuus vastata sijoitusrahaston hoidosta erityistilanteissa
5 §Sijoitusrahaston lakkauttaminen
6 §Säilytysyhteisön velvollisuudet erityistilanteissa
7 §Rahastoyhtiön velvollisuus ryhtyä toimenpiteisiin sijoitusrahaston lakkauttamiseksi tai sulautumiseksi
8 §Asiamiehen asettaminen
9 §Ilmoitusvelvollisuus ETA-valtioiden toimivaltaisille viranomaisille
10 §Sijoitusrahastoa koskevista päätöksistä ilmoittaminen
20 – 21 lukuVII OSASÄILYTYSYHTEISÖ
1 – 15 §20 lukuLupa toimia säilytysyhteisönä
1 §Sijoitusrahaston säilytysyhteisö
2 §Säilytysyhteisön toimilupahakemus
4 §Toimilupapäätös
5 §Toiminnan aloittaminen
6 §Säilytysyhteisön toimiluvan rekisteröinti
7 §Säilytysyhteisön johtaminen
8 §Säilytysyhteisön omistajien luotettavuus
9 §Säilytysyhteisön vähimmäispääoma
10 §Eurooppayhtiö säilytysyhteisönä
11 §Merkittävät sidonnaisuudet
12 §Säilytysyhteisönä toimiva muu toimija
13 §Säilytysyhteisön velvollisuus hakea toimiluvan peruuttamista
14 §Toimiluvan peruuttaminen ja toiminnan rajoittaminen
15 §Asiamiehen asettaminen
1 – 14 §21 lukuSäilytysyhteisön tehtävät
1 §Sijoitusrahaston varojen säilyttäminen
2 §Säilytysyhteisön muut tehtävät
3 §Säilytettävät ja kirjattavat rahoitusvälineet
4 §Kielto käyttää säilytettävänä olevia varoja
5 §Säilytystoiminnan ulkoistamisen edellytykset
6 §Palveluntarjoaja säilyttäjänä
7 §Säilytystoiminnan ulkoistaminen kolmanteen maahan
8 §Säilytysyhteisön toiminnan järjestäminen
9 §Eturistiriitatilanteiden välttäminen
10 §Säilytysyhteisön ilmoitus Finanssivalvonnalle
11 §Säilytysyhteisösopimus
12 §Säilytysyhteisön kotipaikan siirto toiseen ETA-valtioon
13 §Säilytysyhteisön osallistuminen sulautumiseen tai jakautumiseen Euroopan talousalueella
14 §Tietojen antaminen Finanssivalvonnalle
22 – 25 lukuVIII OSARAJAT YLITTÄVÄ TOIMINTA
1 – 11 §22 lukuRahastoyhtiön toiminta ja sijoitusrahaston markkinointi ulkomailla
1 §Rahastoyhtiön toiminta ulkomailla sivuliikkeen välityksellä
2 §Lupa sivuliikkeen perustamiseen
3 §Finanssivalvonnan oikeus vaatia luvan edellytysten täyttämistä
4 §Rahastoyhtiön toiminta ulkomailla sivuliikettä perustamatta
5 §Toiminnan aloittaminen muussa kuin ETA-valtiossa
6 §Yhteissijoitusyrityksen hoitaminen muussa ETA-valtiossa kuin Suomessa
7 §Rahasto-osuuksien markkinointi muussa ETA-valtiossa kuin Suomessa
8 §Rahastoyhtiön velvollisuus pitää asiakirjat ETA-valtion toimivaltaisen viranomaisen saatavilla
9 §Tiedonantovelvollisuus ulkomailla
10 §Finanssivalvonnan velvollisuus ryhtyä toimenpiteisiin
11 §Sijoitusrahaston markkinointi muussa kuin ETA-valtiossa
1 – 6 §23 lukuYhteissijoitusyrityksen osuuksien markkinointi Suomessa
1 §Notifikaatioilmoitus
2 §Markkinoinnin järjestäminen
3 §Markkinointivaatimuksia koskevien tietojen pitäminen saatavilla
4 §Yhteissijoitusyrityksen oikeudelliseen muotoon viittaaminen
5 §Finanssivalvonnan velvollisuus ilmoittaa velvoitteiden rikkomisesta yhteissijoitusyrityksen kotivaltioon
6 §Yhteissijoitusyrityksen tiedonantovelvollisuus
1 – 10 §24 lukuUlkomaisen ETA-rahastoyhtiön sivuliikkeen perustaminen ja palvelujen tarjoaminen Suomeen
2 §Palvelujen tarjoaminen sivuliikettä perustamatta
3 §ETA-rahastoyhtiön lupa sijoitusrahaston perustamiseen
4 §Lupahakemuksen hylkääminen
5 §Lupahakemuksen käsittelyn määräaika
6 §Velvollisuus ilmoittaa luvan edellytyksissä tapahtuvista muutoksista
7 §Finanssivalvonnan velvollisuus pitää internetsivuillaan saatavilla soveltuva sääntely
8 §ETA-rahastoyhtiön velvollisuus järjestää asiakasvalitusten käsittely
9 §Velvollisuus noudattaa Suomen lainsäädäntöä
10 §ETA-rahastoyhtiön toiminnan rajoittaminen ja kieltäminen
1 – 17 §25 lukuUlkomaisia rahastoyhtiöitä ja valvontayhteistyötä koskevat erityissäännökset
1 §Ulkomaisia ETA-rahastoyhtiöitä koskevat erityissäännökset
2 §Sijoituspalvelulain säännösten soveltaminen
3 §Sijoittajien korvausrahastoon liittyminen
4 §Sivuliikkeen ilmoittaminen kaupparekisteriin
5 §Sivuliikkeen johtaja
6 §Sivuliikkeen riskienhallinta
7 §Sivuliikkeen varautumisvelvollisuus
8 §Vaitiolovelvollisuutta ja asiakkaan tuntemista koskevien säännösten soveltaminen ulkomaisen ETA-rahastoyhtiön sivuliikkeeseen
9 §Haasteen tiedoksiantaminen
10 §Sivuliikkeen johtajan vahingonkorvausvelvollisuus
11 §ETA-rahastoyhtiön toimiluvan peruuttaminen yhtiön hoitaessa sijoitusrahastoa Suomessa
12 §Finanssivalvonnan velvollisuus ilmoittaa säännösten vastaisesta toiminnasta
13 §Suomessa suoritettu valvontatoimenpide
14 §Valvontayhteistyöstä kieltäytyminen
15 §Finanssivalvonnan velvollisuus toimittaa tietoja ETA-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle
16 §Finanssivalvonnan ilmoitus Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja Euroopan komissiolle
17 §Suomen viranomaisten ilmoittaminen
26 – 28 lukuIX OSAERINÄISET SÄÄNNÖKSET
1 – 15 §26 lukuSalassapito- ja vahingonkorvausvelvollisuus sekä asiakkaan tunteminen
2 §Salassa pidettävien tietojen luovuttaminen
3 §Rahastoyhtiön vahingonkorvausvelvollisuus
4 §Rahastoyhtiön hallituksen jäsenen ja toimitusjohtajan vahingonkorvausvelvollisuus
5 §Rahastoyhtiön osakkeenomistajan vahingonkorvausvelvollisuus
6 §Säilytysyhteisön korvausvelvollisuus
7 §Avaintietoesitteestä johtuvien vahinkojen korvaaminen
8 §Korvauksen sovittelu
9 §Rahasto-osuudenomistajia yhteisesti kohdanneen vahingon korvaaminen
10 §Määrävähemmistön oikeus ajaa kannetta sijoitusrahaston hyväksi
11 §Rahasto-osuudenomistajan itsenäinen kanneoikeus
12 §Rangaistavaan tekoon perustuva vahingonkorvaus
13 §Haasteen tiedoksiantaminen rahasto-osuudenomistajille
14 §Finanssivalvonnan oikeus ajaa kannetta osuudenomistajien puolesta
15 §Asiakkaan tunteminen
1 – 9 §27 lukuSeuraamukset ja rikkomuksista ilmoittaminen
3 §Hallinnollisten seuraamusten määrääminen, julkistaminen ja täytäntöönpano
4 §Sijoitusrahastorikos
5 §Salassapitovelvollisuuden rikkominen
6 §Syyteoikeus
7 §Rikkomuksista ilmoittaminen
8 §Finanssivalvonnan valvontavaltuudet
9 §Uhkasakon määrääminen
1 – 2 §28 lukuVoimaantulo- ja siirtymäsäännökset
Soveltamisala ja rahastoyhtiöön sovellettava muu lainsäädäntö
Tätä lakia sovelletaan rahastoyhtiön ja säilytysyhteisön harjoittamaan toimintaan sekä yhteissijoitusyrityksen osuuksien markkinoimiseen yleisölle.
Rahastoyhtiöihin sovelletaan sijoituspalvelulakia (747/2012) tämän lain ja sijoituspalvelulain 1 luvun 4 §:n mukaisesti.
Rahastoyhtiö saa hoitaa vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain (162/2014) 2 luvun 1 §:ssä tarkoitettua vaihtoehtorahastoa, jos sillä on vaihtoehtorahastojen hoitajan toimilupa tätä toimintaa varten tai se on rekisteröitynyt Finanssivalvontaan noudattaen mainittua lakia. Vaihtoehtorahastojen hoitajista annetussa laissa tarkoitettu ulkoisesti hoidetun vaihtoehtorahaston hoitaja saa hoitaa sijoitusrahastoja, jos sillä on rahastoyhtiön toimilupa tätä toimintaa varten.
Ulkomainen ETA-rahastoyhtiö saa harjoittaa Suomessa kotivaltiossaan saamansa toimiluvan mukaisesti 2 luvun 2 §:ssä tarkoitettua toimintaa noudattaen 24 ja 25 lukua. Yhteissijoitusyritys saa markkinoida osuuksiaan Suomessa yleisölle noudattaen 23 lukua.
Rahamarkkinarahastoista ja niiden hoitajista säädetään tämän lain lisäksi rahamarkkinarahastoista annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) 2017/1131.
1) sijoitusrahastotoiminnalla varojen hankkimista yleisöltä yhteistä sijoittamista varten ja näiden varojen sijoittamista pääasiallisesti rahoitusvälineisiin se...

References: §2
 §3
 §4
 §5
 §6
 §7
 §8
 §9
 §10
 §11
 §12
 §13
 §14
 §15
 §16
 §17
 §18
 §19
 §20
 §21
 §22
 §23
 §24
 §25
 §26
 §27
 §28