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Timestamp: 2018-07-21 23:20:39+00:00

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Per lo meno un mese prima della nomina della GS ManCo, gli Azionisti riceveranno ulteriori notificazioni ed informazioni relative a tale nomina. - PDF
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Costantino Natali
1 Il presente documento è importante e richiede la Sua pronta attenzione. In caso di dubbio circa la procedura da seguire, La invitiamo a rivolgersi al Suo esperto degli investimenti, direttore di banca, legale, contabile o altro consulente finanziario indipendente. Se ha venduto o ceduto tutte le azioni da Lei detenute in Goldman Sachs Funds è pregato di trasmettere subito questo documento all acquirente o al cessionario oppure all esperto degli investimenti, alla banca o ad altro agente che ha eseguito la vendita o la cessione affinché il documento sia trasmesso all acquirente o al cessionario il più presto possibile. Se è un depositario, intestatario, intermediario o altro fornitore di piattaforme è pregato di trasmettere questo documento al proprietario effettivo delle Azioni. GOLDMAN SACHS FUNDS Société d Investissement à Capital Variable Sede legale c/o State Street Bank Luxembourg S.A. 49, Avenue J-F. Kennedy L-1855 Lussemburgo R.C.S. Lussemburgo B41751 RACCOMANDATA 6 maggio 2014 Avviso agli azionisti di Goldman Sachs Funds Egregio Azionista, il Consiglio di amministrazione di Goldman Sachs Funds (il Fondo ) ha stabilito che la nomina di una società di gestione dal gruppo Goldman Sachs 1 sia nel migliore interesse a lungo termine del Fondo e dei suoi Azionisti mondiali al fine di soddisfare i requisiti normativi. La GS ManCo sarà quindi responsabile della gestione del portafoglio, della gestione del rischio e dell amministrazione, sarà l agente incaricato del registro e dei trasferimenti oltre a svolgere mansioni di distribuzione. A sua volta la GS ManCo potrà delegare queste mansioni ad altri fornitori di servizi. Gli Azionisti devono aspettarsi che gli attuali fornitori continuino a prestare servizi al Fondo. Un assemblea straordinaria degli azionisti è stata convocata a Lussemburgo il 29 aprile 2014 ma non si è potuto procedere in quanto non è stato raggiunto il quorum necessario. Alla presente lettera sono allegati: (i) un avviso di riconvocazione di un assemblea straordinaria degli azionisti del Fondo ( As ); e (ii) un modulo per delega di voto. L obiettivo dell As è l approvazione degli emendamenti allo Statuto sociale per consentire al Fondo di nominare la GS ManCo. Per lo meno un mese prima della nomina della GS ManCo, gli Azionisti riceveranno ulteriori notificazioni ed informazioni relative a tale nomina. Si ricorda agli Azionisti che tutti i diritti degli azionisti esistenti, compresi (i) i diritti di voto e (ii) i diritti di sottoscrizione e riscatto, ognuno dei quali è descritto nel prospetto informativo del Fondo, restano invariati. 1 I riferimenti a GS ManCo si intendono ad una società di gestione selezionata dal gruppo Goldman Sachs. Distinti saluti. A nome del Consiglio di amministrazione V3
2 GOLDMAN SACHS FUNDS Société d Investissement à Capital Variable Sede legale: 49, Avenue J.-F. Kennedy L-1855 Lussemburgo R.C.S. Lussemburgo B AVVISO DI ASSEMBLEA STRAORDINARIA Egregio Azionista, Le scriviamo per informarla che l'assemblea straordinaria degli azionisti di Goldman Sachs Funds (l Assemblea ) è stata convocata a Lussemburgo presso la sede legale della Società in Lussemburgo il 29 aprile Tuttavia non si è potuto procedere all Assemblea in quanto non è stato raggiunto il quorum necessario. Pertanto siamo lieti di riconvocare l Assemblea presso la sede legale della Società il 22 maggio 2014 alle 10.00, ora di Lussemburgo, con l identico ordine del giorno: A. Ordine del giorno 1. Emendamento dell articolo 7 Emissione di Azioni (paragrafo 3): per tenere conto del ruolo della società di gestione nello stabilire la politica applicabile al valore attivo netto della Società. 2. Aggiunta all articolo 11 Calcolo del Valore attivo netto per azione (sezione I, 7(j)): per consentire al Consiglio di amministrazione di stabilire il valore di altri attivi futuri conformemente ai principi e alle procedure di valutazione pertinenti. 3. Emendamento dell articolo 11 Calcolo del Valore attivo netto per azione (sezione II, 6): per includere che le commissioni e le spese sostenute dalla società di gestione per la presentazione dei documenti alle autorità governative o competenti devono essere considerate, insieme alle commissioni e alle spese del consulente per gli investimenti (già trattate nell attuale Statuto), passività della Società per effetto dell emendamento dell articolo 18 (si veda in seguito). 4. Emendamento dell articolo 18 Consulente per gli investimenti : per (i) ridenonimare l articolo Società di gestione ; e (ii) tenere conto della nomina di un impresa Goldman Sachs a società di gestione della Società. Questa clausola include la capacità di revocare la nomina di tale impresa da parte del Consiglio di amministrazione o dell assemblea generale degli azionisti, nonché le conseguenze di tale revoca per il nome della Società. 5. Emendamento dell articolo 20 Conflitti di interesse (paragrafo 3): per includere il riferimento alla società di gestione per effetto dell emendamento dell articolo 18 (di cui sopra). B. Votazione Conformemente all articolo 31 dello Statuto, non è necessario un quorum all Assemblea per votare sui punti dell Ordine del giorno, e l adozione di una delibera su tali punti richiede una maggioranza di due terzi dei voti validamente espressi. C. Data d iscrizione La maggioranza all Assemblea sarà determinata in base alle azioni emesse dalla Società e in circolazione a mezzanotte (ora di Lussemburgo) del secondo giorno lavorativo di Lussemburgo precedente l Assemblea (la Data d iscrizione ). I diritti di un azionista a partecipare e votare all Assemblea sono stabiliti in base alle azioni detenute dall azionista alla Data d iscrizione V3
3 D. Disposizioni per il voto Qualora Lei fosse impossibilitato a partecipare a questa Assemblea o non prevedesse di partecipare all Assemblea di persona, La preghiamo di firmare l allegato modulo per delega, di trasmetterlo non appena possibile tramite fax al seguente numero e quindi spedirlo per via aerea alla sede legale della Società all indirizzo sopraindicato. I moduli per delega devono pervenire alla sede legale della Società prima della Data d iscrizione. Distinti saluti. Ted Sotir Consigliere A nome del Consiglio di amministrazione di Goldman Sachs Funds Allegato: Modulo per delega V3
4 Allegato: Modulo per delega MODULO PER DELEGA ASSEMBLEA STRAORDINARIA Goldman Sachs Funds Société d Investissement à Capital Variable Sede legale: 49, Avenue J-F. Kennedy L-1855 Lussemburgo R.C.S. Lussemburgo B (la Società ) Il/La sottoscritto/a, detentore/detentrice di azioni della Società, [inserire denominazione del comparto] e con la debita facoltà di votare per conto di queste azioni, con il presente autorizzo con potere di sostituzione il Presidente dell assemblea straordinaria a cui si fa riferimento in seguito, a rappresentare il/la sottoscritto/a all assemblea straordinaria degli azionisti della Società che si terrà il 22 maggio 2014 alle (ora di Lussemburgo), presso la sede legale della Società, 49, avenue J-F Kennedy, L-1855 Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo, con il seguente ordine del giorno: 1. Emendamento dell articolo 7 Emissione di Azioni (paragrafo 3): per tenere conto del ruolo della società di gestione nello stabilire la politica applicabile al valore attivo netto della Società. 2. Aggiunta all articolo 11 Calcolo del Valore attivo netto per azione (sezione I, 7(j)): per consentire al Consiglio di amministrazione di stabilire il valore di altri attivi futuri conformemente ai principi e alle procedure di valutazione pertinenti. 3. Emendamento dell articolo 11 Calcolo del Valore attivo netto per azione (sezione II, 6): per includere che le commissioni e le spese sostenute dalla società di gestione per la presentazione dei documenti alle autorità governative o competenti devono essere considerate, insieme alle commissioni e alle spese del consulente per gli investimenti (già trattate nell attuale Statuto), passività della Società per effetto dell emendamento dell articolo 18 (si veda in seguito). 4. Emendamento dell articolo 18 Consulente per gli investimenti : per (i) ridenonimare l articolo Società di gestione ; e (ii) tenere conto della nomina di un impresa Goldman Sachs a società di gestione della Società. Questa clausola include la capacità di revocare la nomina di tale impresa da parte del Consiglio di amministrazione o dell assemblea generale degli azionisti, nonché le conseguenze di tale revoca per il nome della Società. 5. Emendamento dell articolo 20 Conflitti di interesse (paragrafo 3): per includere il riferimento alla società di gestione per effetto dell emendamento dell articolo 18 (di cui sopra). Con il presente il/la sottoscritto/a concede e conferisce al detentore della delega piena facoltà e autorità a eseguire e perfezionare pienamente ogni azione necessaria o inerente l esercizio delle facoltà qui specificate, come se a tutti gli effetti potrebbe o potesse essere compiuta dal/dalla sottoscritto/a nel caso in cui fosse presente di persona, con il presente ratificando e confermando tutto ciò che il suddetto rappresentante darà o farà legalmente luogo in virtù del suo conferimento.
5 La invitiamo ad indicare il Suo voto spuntando, come opportuno, le caselle di seguito. Se tutte le caselle non sono completate, il Suo delegato avrà diritto ad esprimere il voto a sua discrezione. Questioni Nuovo testo da inserire contrassegnato in grassetto A FAVORE CONTRO ASTENUTO/A 1. Emendamento dell articolo 7 Emissione di Azioni (paragrafo 3): Ogni volta che la Società offre azioni alla sottoscrizione, il prezzo per azione al quale esse sono offerte sarà il valore attivo netto per azione della relativa categoria della relativa serie, a seconda del caso, all interno del relativo Comparto stabilito conformemente all articolo 11 del presente nel Giorno di valutazione, fissato conformemente alla politica che il consiglio di amministrazione può stabilire di volta in volta. Il prezzo potrebbe essere incrementato di una stima percentuale dei costi e delle spese che la Società sosterrà al momento di investire i proventi dell emissione e di commissioni sulle vendite applicabili, approvato di volta in volta dal consiglio di amministrazione. Il prezzo così determinato deve essere pagato entro un periodo stabilito di volta in volta dal consiglio di amministrazione e reso noto per ogni Comparto/categoria di azioni nei prospetti di vendita delle azioni della Società. Il consiglio di amministrazione può delegare a qualsiasi consigliere, dirigente, funzionario o altro agente debitamente autorizzato la facoltà di accettare sottoscrizioni e ricevere il pagamento del prezzo delle nuove azioni da emettere e di consegnarle. 2. Aggiunta all articolo 11 Calcolo del Valore attivo netto per azione (sezione I, 7(j)): (j) il valore di altre attività sarà determinato in maniera prudente e in buona fede dal e sotto la direzione del consiglio di amministrazione conformemente ai principi e alle procedure di valutazione pertinenti. 3. Emendamento dell articolo 11 Calcolo del Valore attivo netto per azione (sezione II, 6): tutte le altre passività della Società di qualsivoglia tipo e natura iscritte conformemente a principi contabili generalmente accettati. Nel determinare l importo di tali passività la Società deve tenere conto di tutte le spese da essa dovute che devono comprendere i costi di costituzione, le commissioni e le spese dovuti ai suoi gestori o consulenti per gli investimenti, tra cui le commissioni di performance, le commissioni e le spese dovute ai suoi sindaci e ragionieri approvati, alla sua Banca depositaria e proprie banche corrispondenti, all agente domiciliatario e sociale, agli agenti amministrativi, e incaricati del registro e dei trasferimenti, all agente incaricato della quotazione, a qualsiasi agente incaricato dei pagamenti, ad eventuali distributori e rappresentanti permanenti nei luoghi di registrazione, nonché a qualsiasi altro agente alle dipendenze della Società, la
6 retribuzione (eventuale) dei consiglieri e le loro ragionevoli spese vive, la copertura assicurativa e le ragionevoli spese di viaggio relative alle riunioni del consiglio, le commissioni e le spese relative a servizi legali e di revisione, eventuali commissioni e spese concernenti la registrazione e il mantenimento della registrazione della Società presso agenzie governative o borse valori nel Granducato di Lussemburgo e in qualsiasi altro paese, le commissioni e le spese (sostenute dalla Società o dal consulente per gli investimenti o dalla società di gestione di cui all articolo 18, o dai suoi delegati, e relative alla Società) concernenti l obbligo verso qualsiasi organo governativo o normativo di presentazione dei documenti all autorità competente, le commissioni e le spese relative alle spese di rendicontazione e pubblicazione, tra cui il costo di redazione, stampa, annuncio e diffusione di prospetti informativi, note illustrative, relazioni periodiche o dichiarazioni per la registrazione, e i costi di eventuali relazioni agli azionisti, tutte le imposte, i dazi, gli oneri governativi e affini, e tutte le altre spese di gestione, le commissioni e le spese di intermediazione sostenute per gli investimenti della Società, la ritenuta di acconto, la tassa di bollo o altre tasse sugli investimenti della Società, gli interessi sui prestiti e gli oneri bancari sostenuti per negoziare, eseguire o variare le condizioni di detti prestiti, eventuali commissioni addebitate dagli intermediari relative ad un investimento nella Società. La Società può accumulare le spese amministrative e altre di natura regolare o ricorrente sulla base di un importo stimato valutabile a cadenza annuale o su altri periodi. 4. Emendamento dell articolo 18 Consulente per gli investimenti : Articolo 18.- Società di gestione Qualsiasi impresa del gruppo Goldman Sachs può essere nominata società di gestione designata della Società (come definito nella Direttiva Ue 2009/65/CE sugli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari). Fermo restando il diritto del consiglio di amministrazione di revocare la nomina della società di gestione, la sostituzione di un impresa del gruppo Goldman Sachs con un altra che non fa parte del gruppo Goldman Sachs può essere decisa dal voto affermativo dei detentori di almeno il 50% delle azioni della Società, presenti o rappresentati ad un assemblea generale degli azionisti nella quale i detentori di almeno il 50% delle azioni emesse e in circolazione della Società siano presenti e rappresentati e votino. Qualsiasi assemblea generale di azionisti convenuta a tal fine deve osservare i requisiti relativi al quorum e alla maggioranza. In caso di revoca dell accordo sulla società di gestione stipulato con un impresa del gruppo Goldman Sachs in qualsiasi modo, la Società deve cambiare immediatamente la sua denominazione a richiesta della detta impresa del gruppo Goldman Sachs, ma il nome non sarà simile a quello indicato all articolo 1 del presente atto.
7 5. Emendamento dell articolo 20 Conflitti di interesse (paragrafo 3): Il termine interesse contrario utilizzato nella frase precedente non comprenderà un rapporto con o senza interessi con qualsiasi questione, posizione o transazione che coinvolga il consulente per gli investimenti o la società di gestione di cui all articolo 18, la Banca depositaria o tale altra persona, società o persona giuridica che può essere determinata di volta in volta dal consiglio di amministrazione a sua discrezione. La presente delega resterà in vigore e consentirà di rappresentare validamente il/la sottoscritto/a all assemblea straordinaria degli azionisti la quale indicherà, nell ordine del giorno succitato, se per qualsivoglia motivo l assemblea straordinaria deve proseguire, essere rimandata o aggiornata. La persona autorizzata può votare su qualsiasi questione all ordine del giorno e firmare tutti i documenti necessari. Il/La sottoscritto/a dichiara che, ove necessario, convaliderà i voti espressi dal suo rappresentante. Nome e cognome dell azionista Data e luogo Firma
MIROVA FUNDS Société d investissement à capital variable di diritto lussemburghese Sede legale: 5 allée Scheffer, L-2520 Lussemburgo Granducato del Lussemburgo R.C. Lussemburgo B 148004 AVVISO DI CONVOCAZIONE
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 articolo 1
 articolo 20
e contrario
 articolo 18
 Articolo 1