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CARTA DE PRINCIPIOS ESENCIALES DE LA ABOGACÍA EUROPEA Y CÓDIGO DEONTOLÓGICO DE LOS ABOGADOS EUROPEOS - PDF
CARTA DE PRINCIPIOS ESENCIALES DE LA ABOGACÍA EUROPEA Y CÓDIGO DEONTOLÓGICO DE LOS ABOGADOS EUROPEOS
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Adrián Fuentes Soler
1 Representando a los Abogados europeos CARTA DE PRINCIPIOS ESENCIALES DE LA ABOGACÍA EUROPEA Y CÓDIGO DEONTOLÓGICO DE LOS ABOGADOS EUROPEOS C o n s e j o d e l a A b o g a c í a E u r o p e a
2 EDITOR RESPONSABLE : CCBE AVENUE DE LA JOYEUSE ENTRÉE, 1-5 B-1040 BRUXELLES TLF. : +32 (0) FAX : +32 (0) /12 CORREO ELECTRÓNICO: -
3 El Consejo de la Abogacía Europea tiene como misión principal representar a los colegios de abogados y Consejos de la Abogacía miembros, sean estos miembros plenos (aquéllos pertenecientes a la Unión Europea, Espacio Económico Europeo o Confederación Suiza), o miembros asociados y observadores, en todas materias de interés común relacionadas con el ejercicio de la profesión de Abogado, el desarrollo del Derecho y de la práctica relativa al Estado de Derecho y la administración de Justicia, así como desarrollos sustantivos de la ley propiamente dicha, tanto a nivel Europeo como Internacional (Artículo III 1.a del Estatuto de CCBE). En este sentido, es la representación oficial de los Consejos y Colegios de abogados, que comprenden en total más de de abogados europeos. CCBE ha adoptado dos textos preparatorios, incluidos en este documento, ambos complementarios pero de naturaleza muy diferente. El más reciente es la Carta de principios fundamentales de la abogacía, adoptado en la sesión plenaria en Bruselas del 24 de noviembre de La Carta no fue concebida como un Código Deontológico. El objetivo es que se aplique en toda Europa, llegando incluso más allá de los Estados miembros, asociados y observadores de CCBE. La Carta contiene una lista de diez principios fundamentales compartidos por las normas nacionales e internacionales que regulan la Abogacía. La Carta pretende, entre otras cosas, ayudar a las Abogacías que luchan por lograr su independencia, así como mejorar la comprensión entre los abogados, de la importancia del papel de la Abogacía en la sociedad. La Carta está dirigida tanto a los propios abogados como a los legisladores y al público en general. El Código Deontológico de la Abogacía Europea data del 28 de octubre de Este texto ha sufrido enmiendas en tres ocasiones; La última enmienda tuvo lugar en la sesión plenaria de Oporto, el 19 de mayo de Se trata de un texto legal en todos los Estados miembros: Todos los abogados miembros de Colegios de abogados de estos países ( sean miembros plenos, asociados u observadores de CCBE) deben cumplir con el Código en sus actividades transfronterizas en la Unión Europea, Espacio Económico Europeo y Confederación Suiza, así como con los países asociados y observadores. Los dos textos incluyen, un comentario en el primer caso, y un memorando explicativo en el segundo. No es necesario enfatizar la importancia de la serie de normas establecidas en estos dos documentos, que representan la base de la Deontología de la Abogacía europea, contribuyendo a configurar el concepto de Abogacía europea y de Consejo General de la Abogacía europea. 31de enero de 2008.
4 ÍNDICE CARTA DE PRINCIPIOS ESENCIALES DE LA ABOGACÍA EUROPEA Comentario a la Carta de Principios Esenciales de la Abogacía Europea CÓDIGO DE DEONTOLOGÍA DE LOS ABOGADOS EUROPEOS 1. PREÁMBULO 1.1. La función del Abogado en la sociedad 1.2. La naturaleza de las normas deontológicas 1.3. Los objetivos del Código 1.4. Ámbito de aplicación Ratione Personae 1.5. Ámbito de aplicación Ratione Materiae 1.6. Definiciones 2. PRINCIPIOS GENERALES 2.1. Independencia 2.2. Confianza e integridad personal 2.3. Secreto profesional 2.4. Respeto a la Deontología de otros Colegios de Abogados 2.5. Incompatibilidades 2.6. Publicidad Personal 2.7. Interés del cliente 2.8. Límite de la responsabilidad del Abogado ante el cliente 3. RELACIONES CON LOS CLIENTES 3.1. Comienzo y fin de las relaciones con los clientes 3.2. Conflicto de intereses 3.3. Pacto de quota litis 3.4. Fijación de honorarios 3.5. Provisión de fondos 3.6. Reparto de honorarios con personas ajenas a la profesión 3.7. Relación coste-eficacia y disponibilidad de la asistencia jurídica gratuita 3.8. Fondos de clientes 3.9. Seguro de responsabilidad profesional 4. RELACIONES CON LOS TRIBUNALES 4.1. La Deontología aplicable en la actuación judicial 4.2. Conducta profesional a lo largo del proceso 4.3. Conducta ante los Tribunales 4.4. Informaciones falsas o susceptibles de inducir a error 4.5. Aplicación extensiva a los árbitros y a las personas que ejerzan funciones similares 5. RELACIONES ENTRE ABOGADOS 5.1. Relaciones de confraternidad y compañerismo 5.2. Cooperación entre Abogados de distintos Estados miembros 5.3. Correspondencia entre Abogados 5 4. Pagos por captación de clientela 5.5. Comunicación con las partes contrarias 5.6. (Derogado por acuerdo de la Sesión Plenaria del CCBE en Dublín el 6 diciembre 2002) 5.7. Responsabilidad pecuniaria
5 5.8. Formación continua 5.9. Conflictos entre Abogados de distintos Estados miembros MEMORANDO EXPLICATIVO
6 CARTA DE PRINCIPIOS ESENCIALES DE LA ABOGACÍA EUROPEA 1 «En una sociedad basada en el respeto de la justicia, el abogado desempeña un eminente papel. Su misión no se limita a la fiel ejecución de un mandato en el marco de la ley. El abogado debe garantizar que se respete el Estado de Derecho y los intereses de aquellos a los que defiende en sus derechos y libertades. El deber del abogado no es únicamente defender un asunto sino ser asimismo asesor del cliente. El respeto de la función del abogado es una condición esencial al Estado de Derecho y a una sociedad democrática.» - Código deontológico de los abogados europeos del CCBE, artículo 1.1 Existen principios esenciales que, incluso si se encuentran recogidos de manera levemente diferente en los diversos sistemas jurídicos, resultan comunes a todos los abogados europeos. Estos principios esenciales son la base de diversos códigos nacionales e internacionales que rigen la deontología del abogado. Los abogados europeos están sometidos a esos principios, que resultan esenciales a la buena administración de justicia, al acceso a la justicia y al derecho a un juicio justo, tal y como exige el Convenio Europeo de Derechos Humanos. En aras del interés general, los Colegios de Abogados, los tribunales, los legisladores, los gobiernos y las organizaciones internacionales deben hacer respetar y proteger esos principios esenciales. Los principios esenciales de los abogados son, en particular: (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i) (j) la independencia y la libertad de garantizar la defensa y el asesoramiento de su cliente; el respeto del secreto profesional y de la confidencialidad de los asuntos que le ocupan; la prevención de los conflictos de interés, bien sea entre varios clientes o entre el cliente y él mismo; la dignidad, el honor y la integridad; la lealtad respecto a su cliente; la probidad en materia de honorarios; la competencia profesional; el respeto de la confraternidad; el respeto del Estado de Derecho y la contribución a la buena administración de la justicia; la autorregulación de su profesión. 1 Aprobado en la Sesión Plenaria del CCBE el
7 Comentario a la Carta de Principios Esenciales de la Abogacía Europea 2 1. El 25 de noviembre de 2006, CCBE aprobó por unanimidad la Carta de Principios Esenciales de la Abogacía Europea. Esta Carta contiene una lista de diez principios comunes a toda la Abogacía Europea. De entre ellos, es básico el derecho a una defensa letrada, piedra angular de todos los derechos fundamentales en una sociedad democrática. 2. Los principios esenciales expresan el marco común que subyace en las normas nacionales e internacionales que regulan la conducta de los abogados europeos. 3. La Carta tiene en consideración: las normas nacionales profesionales de los Estados europeos, incluyendo las normas de los estados que no pertenecen al CCBE pero que también comparten los principios comunes del ejercicio de la Abogacía, el Código Deontológico del CCBE para la Abogacía Europea, los Principios de Aplicación General en el Código de Ética Internacional de la Asociación Internacional de la Abogacía (IBA, en sus siglas en inglés). recomendación Rec (2000) del 21 al 25 de octubre de 2000 del Comité de Ministros del Consejo de Europa para los Estados miembros sobre la libertad en el ejercicio de la profesión de abogado. los Principios Básicos de la Profesión de Abogado, aprobados en el VIII Congreso de Naciones Unidas sobre la Prevención del Delito y el Tratamiento de los Delincuentes, celebrado en Cuba entre el 27 de agosto y el 7 de septiembre de 1990, jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos y el Tribunal de Justicia de la UE, y en especial, la sentencia de 19 de febrero de 2002 del TJCE en el caso Wouters v. Algemene Raad van de Nederlandse Orde van Advocaten (C-309/99) la Declaración Universal de Derechos Humanos, el Convenio Europeo de Derechos Humanos y la Carta de la Unión Europea de Derechos Fundamentales, la Resolución del Parlamento Europeo sobre la Abogacía y el interés general en el funcionamiento de los sistemas legales de 23 de marzo de La Carta está diseñada para servir como un documento paneuropeo, que abarca más allá de los estados miembros y observadores del CCBE. Se espera que la Carta pueda servir de ayuda a los Colegios de Abogados que luchan por establecer su independencia en las democracias emergentes de Europa. 5. Se espera que la Carta favorezca el entendimiento entre abogados, los procesos de toma de decisión, la importancia pública del papel de los abogados en la sociedad, y la manera en que los principios que regulan la abogacía apoyan este papel. 6. El papel de los abogados, ejercido tanto de manera individual como corporativa o incluso estatal, deberá entenderse en tanto que asesor y representante de confianza de cada cliente, como profesional respetado por terceras partes, siendo participante indispensable en una Administración de Justicia imparcial. Para plasmar todos estos elementos, el abogado que sirve fielmente los intereses de su cliente y protege sus derechos, debe también desempeñar su función en la sociedad prevención de conflictos, garantizar que éstos sean resueltos de acuerdo con los principios de la ley civil y penal, en consonancia con sus derechos e intereses, para favorecer el desarrollo futuro del Derecho y la defensa de la libertad, la justicia y el Estado de Derecho. 2 Aprobado en al Sesión Plenaria del CCBE de
8 7. El CCBE confía en que los jueces, legisladores, gobiernos y organizaciones internacionales se esfuercen así como los Colegios de Abogados, ratifiquen los principios establecidos en esta Carta. 8. La Carta comienza con un extracto del preámbulo del Código Deontológico Europeo, que dice: El respeto a la función profesional de los abogados es una condición esencial del Estado de Derecho y la democracia en la Sociedad El Estado de Derecho está íntimamente ligado a la democracia tal y como se entiende hoy en día en Europa. 9. El párrafo introductorio de la Carta determina que los principios en ella contenidos son esenciales para establecer la imparcialidad de la Administración de Justicia, el acceso a la Justicia y el derecho a un proceso justo, tal y como requiere la Convención Europea de Derechos Humanos. Los abogados y sus Colegios y Asociaciones continuarán estando en la vanguardia de la promoción de estos derechos, tanto en las nuevas democracias emergentes, como en aquellas más consolidadas que puedan ver amenazados sus derechos. Principio (a) independencia del abogado y libertad para ejercer en sus casos: El abogado debe ser libre política, económica e intelectualmente en el ejercicio de su actividad como asesor y representante del cliente. Así pues, debe ser independiente del Estado y de otros grupos de poder, y no debe permitir que su independencia se vea comprometida por las presiones indebidas de intereses económicos o de sus propios socios. El abogado también debe ser independiente de su cliente, puesto que ostenta también la confianza de terceras partes y de los Tribunales. Efectivamente, sin esta independencia de sus clientes, no podría haber garantías sobre la calidad de su trabajo como abogado. La pertenencia del abogado a una profesión liberal y la autoridad derivada de esa pertenencia, ayudan a conservar su independencia y los Colegios de abogados deben velar, de igual manera, por la independencia de sus miembros. La autorregulación de la profesión se ve, entonces, como un apoyo vital para mantener la condición de independencia. Es significativo que en las sociedades oprimidas, los abogados no puedan ejercer la defensa de sus clientes e incluso sean encarcelados o asesinados por intentarlo. Principio (b) respeto y deber de confidencialidad para con sus clientes y secreto profesional Es esencial dentro de la función de abogado que sus clientes le refieran asuntos que nadie más conoce informaciones personales muy íntimas o secretos comerciales de gran valor de acuerdo con la confianza que depositan en él. Sin la certeza de esta confidencialidad, no podría haber confianza. La Carta señala la naturaleza dual de este principio mantener la confidencialidad no sólo es deber del abogado sino también un derecho fundamental del cliente. Las normas sobre el secreto profesional prohíben que las comunicaciones entre abogado y cliente sean usadas en contra del cliente. En algunas jurisdicciones el derecho de confidencialidad es visto como perteneciente sólo al cliente, mientras que en otras, el secreto profesional puede requerir que el abogado mantenga el secreto de las comunicaciones respecto del abogado de la parte contraria, de acuerdo con la confidencialidad. El principio (b) enmarca todos estos conceptos interrelacionados: secreto profesional, confidencialidad y privilegio legal profesional. Este deber del abogado se mantiene incluso aunque haya cesado la defensa de su cliente. Principio (c) Evitar los conflictos de intereses tanto entre diferentes clientes como entre abogado y cliente: En el ejercicio de su profesión, el abogado debe evitar conflictos de intereses. Así pues, un abogado no puede defender a dos clientes en el mismo asunto, si existiera conflicto o riesgo de que se produjera entre ambos. Igualmente, un abogado debe abstenerse de actuar para un cliente nuevo si sigue en posesión de información confidencial relativa al asunto, obtenida de otro cliente anterior. Tampoco debe aceptarlo si hay un conflicto entre el cliente y él mismo. Si el conflicto de interés surge durante la defensa de un cliente, el abogado debe cesar la actuación. Como podemos observar, este
9 principio está íntimamente ligado a los principios de confidencialidad (b), independencia (a) y lealtad (e). Principio (d) Dignidad y honor de la Abogacía e integridad del abogado: Para ser respetado por los clientes, terceras partes, Tribunales y Estado, el abogado debe demostrar que es digno merecedor de tal confianza. Alcanza dicha dignidad al pertenecer a una honorable profesión; el corolario es que el abogado no debe hacer nada que dañe ni su reputación ni la de la profesión, vista la confianza general depositada en la profesión. Esto no significa que el abogado deba tener un comportamiento perfecto, pero sí implica que no debe tener una conducta vergonzosa, ni en su ejercicio como abogado ni en los negocios o en la vida privada, ya que deshonraría a la profesión. Este tipo de conductas vergonzosas pueden dar lugar a sanciones incluyendo, en los casos más serios, la expulsión de la profesión. Principio (e) lealtad al cliente: La lealtad al cliente es la esencia del rol de abogado. El cliente debe poder confiar en el abogado como asesor y como representante. Para ser fiel a su cliente, el abogado debe ser independiente (mirar principio (a)), debe evitar conflictos de intereses (mirar principio (c)) y debe garantizar la confidencialidad al cliente (mirar principio (b)). Algunos de los problemas más delicados de la conducta profesional surgen de la interacción entre los principios de lealtad al cliente y los principios contenidos dentro de los amplios deberes de los abogados (principio (d) dignidad y honor y principio (h) respeto hacia los colegas de profesión y, en especial, el principio (i), que responde al respeto al Estado de Derecho y a una administración de justicia justa). En consonancia con estos asuntos, el abogado debe actuar con claridad, sin comprometer sus deberes con los Tribunales ni con la Administración de Justicia en el ejercicio de su actuación en nombre del cliente. Principio (f) tratamiento justo de clientes en relación con los honorarios: Los honorarios de un abogado deben ser presentados al cliente de manera desglosada, deben ser justos y razonables y deben cumplir con el Derecho y las normas de la profesión a las que el abogado está sujeto. Aunque los Códigos Deontológicos (principio(c) de esta Carta) expresen la importancia de evitar conflictos de intereses entre abogado y cliente, la cuestión de los honorarios de los abogados presenta un problema semejante. En consecuencia, este principio implica la necesidad de una normativa profesional para velar que el cliente no pague más de lo debido. Principio (g): la competencia profesional Es obvio que un abogado no puede aconsejar o representar a su cliente sino ha recibido una formación adecuada. Actualmente la formación de post-grado (continuación y mejora de la formación profesional) ha adquirido una importancia creciente como respuesta a los rápidos cambios sufridos en el Derecho y la práctica del mismo y los nuevos avances tecnológicos y económicos. Las diferentes normativas profesionales recogen, en ocasiones, que un abogado no debe actuar en un asunto para el que no es competente. Principio (h) respeto a los compañeros de profesión Este principio representa más que la afirmación de la necesidad de cortesía entre compañeros aunque esto es importante para el desarrollo de los asuntos contenciosos en los que están involucrados los abogados en nombre de sus clientes. El principio establece que el papel de los abogados como intermediarios en quienes se confía que dicen la verdad, cumplen con la normativa profesional y mantienen sus promesas. La propia Administración de Justicia establece que los abogados se comporten con respeto para con los demás compañeros, para que los asuntos contenciosos sean resueltos de manera civilizada. Asimismo, a favor del interés general, el abogado debe actuar de buena fe en sus relaciones con los demás y no engañar. El respeto mutuo entre colegas facilita el buen funcionamiento de la Administración de Justicia, ayuda en la resolución de conflictos a través de acuerdos, y demuestra el interés por sus clientes.
10 Principio (i) Respeto al Estado de Derecho y a la Administración de Justicia: Hemos caracterizado parte del papel del abogado como participante en la Administración de Justicia. La misma idea es a veces expresada cuando se describe al abogado como agente de los Tribunales o como ministro de Justicia. Un abogado nunca debe dar falsas informaciones deliberadamente a los Tribunales, ni debe mentir a terceras partes en el curso de su actividad profesional. Estas prohibiciones son tomadas en beneficio de los intereses de los clientes, y en consecuencia, también en el manejo del conflicto entre los intereses del cliente y los intereses de la Justicia, el abogado debe salir airoso, gracias a su formación. El abogado puede solicitar ayuda de su Colegio de Abogados para solucionar problemas como éstos. Pero al final, la representación exitosa de su cliente depende de si los Tribunales y terceras partes pueden confiar en él como intermediario y como participante dentro de la justa Administración de la Justicia. Principio (j) La autorregulación de la Abogacía: Esta es una de las señas de identidad de una sociedad libre; en las que no lo son, es el Estado quien ejerce el control de la profesión y las actividades de los abogados. La mayoría de las Abogacías europeas muestran una combinación de normativa estatal y regulación propia. En muchos casos, el Estado, aún reconociendo la importancia de principios esenciales de la profesión, usa la legislación nacional para darles apoyo, por ejemplo estableciendo un soporte estatutario a la confidencialidad o dando a los Colegios de Abogados poder para hacer una normativa profesional. El CCBE está convencido de que sólo una fuerte autorregulación puede garantizar la independencia de los abogados respecto del Estado, ya que sin esta garantía de independencia es imposible que los abogados cumplan sus funciones y desarrollen su papel en la sociedad.
11 CÓDIGO DE DEONTOLOGÍA DE LOS ABOGADOS EUROPEOS Este Código de Deontología de los Abogados europeos ha sido adoptado en la Sesión Plenaria del CCBE de 28 de octubre de 1988 y modificado en las Sesiones Plenarias de 28 de noviembre de 1998, 6 de diciembre de 2002 y 19 de mayo de Este Código incluye un Memorando explicativo actualizado en la Sesión Plenaria del CCBE de 19 de mayo de El Código tiene también en cuenta las enmiendas al Estatuto de CCBE formalmente aprobadas en la Sesión plenaria extraordinaria del 20 de Agosto de PREÁMBULO 1.1. La función de Abogado en la sociedad En una sociedad basada en el respeto al Estado de Derecho, el Abogado cumple un papel esencial. Sus obligaciones no se limitan al fiel cumplimiento de lo encomendado por su cliente. En un Estado de Derecho, el Abogado debe servir los intereses de la Justicia así como los derechos y libertades que se le han confiado para defenderlos y hacerlos valer. Su deber no consiste únicamente en abogar por la causa de su cliente sino igualmente, en ser su asesor. El respeto de la función del Abogado es una condición esencial del Estado de Derecho y de una sociedad democrática. Por tanto, la función de Abogado impone múltiples obligaciones y deberes, legales y éticos, en ocasiones contradictorios en apariencia, que eventualmente podrían entrar en conflicto con: El cliente, Los tribunales y otras autoridades ante las cuales el Abogado asiste o representa al cliente, Su profesión en general y cada compañero en particular, El público, para el cual una profesión liberal e independiente, regida por el respeto a unas reglas que se ha impuesto a sí misma, es un medio esencial para la salvaguarda de los Derechos Humanos frente al Estado y a otros poderes e intereses La naturaleza de las normas deontológicas Las normas deontológicas están destinadas a garantizar, la correcta ejecución por parte del Abogado de su indispensable función, reconocida como esencial en todas las sociedades civilizadas. La inobservancia de estas normas por el Abogado puede tener como consecuencia sanciones disciplinarias Las normas específicas de cada Colegio de Abogados nacen de su propia tradición. Estas normas se adaptan a la organización y al ámbito de actuación de la profesión de Abogado en cada Estado miembro; así como a los procedimientos judiciales y administrativos y a la legislación nacional. No es posible, ni aconsejable, sacarlas fuera de contexto, ni intentar extrapolar unas normas que, por su naturaleza, no son susceptibles de generalización. A pesar de ello, las normas específicas de cada Colegio de Abogados se refieren a los mismos valores y revelan, en la mayoría de los casos, fundamentos comunes Los objetivos del Código La progresiva integración de la Unión Europea y del Espacio Económico Europeo y la intensificación de la actividad transfronteriza del Abogado en el interior de estas áreas han hecho
12 necesario que, en función del interés general, se definan unas normas comunes aplicables a todo Abogado de la Unión Europea y del Espacio Económico Europeo en su actividad transfronteriza, cualquiera que sea el Colegio de Abogados al que pertenezca. Una de las funciones de estas normas consiste en atenuar las dificultades resultantes de la aplicación de una doble Deontología, como establecen, en particular, los artículos 4 y 7.2 de la Directiva 77/249/CEE y los artículos 6 y 7 de la Directiva 98/5/CE; Las organizaciones representativas de la Abogacía, reunidas en el marco del CCBE proponen que las siguientes normas codificadas: - sean reconocidas, desde ahora, como la expresión de un consenso de todos los Colegios de la Unión Europea y del Espacio Económico Europeo, - sean de aplicación con fuerza ejecutiva, en el plazo más breve posible, de acuerdo con los procedimientos nacionales o del Espacio Económico Europeo, a la actividad transfronteriza del Abogado en la Unión Europea y del Espacio Económico Europeo, - sean tenidas en cuenta cuando se lleve a cabo cualquier revisión de las normas deontologicas internas con vistas a su progresiva armonización. Además, los Colegios y Consejos de Abogados expresan el deseo de que, en la medida de lo posible, sus normas deontológicas internas sean interpretadas y aplicadas de conformidad con las del presente Código. Una vez aprobada su aplicabilidad a la actividad transfronteriza, las normas del presente Código obligarán al Abogado, quedando sometido a las normas del Colegio de Abogados del que dependa en la medida en que estas concuerden con las previstas por el presente Código Ámbito de aplicación Ratione Personae El presente Código se aplicará a los Abogados tal y como se encuentran definidos en la Directiva 77/249/CEE y la Directiva 98/5/CE y a los Abogados de los miembros observadores del CCBE Ámbito de aplicación Ratione Materiae Sin perjuicio de la búsqueda de una armonización progresiva de las normas deontológicas internas, las presentes se aplicarán a las actividades transfronterizas del Abogado en el interior de la Unión Europea y del Espacio Económico Europeo. Por actividad transfronteriza se entenderá: a) toda relación profesional con un Abogado de otro Estado miembro. b) las actividades profesionales del Abogado en otro Estado miembro incluso si el Abogado no llega a trasladarse a dicho Estado. Definiciones En el presente Código, se entenderá: Por Estado miembro, un Estado miembro de la Unión Europea o cualquier otro Estado con una profesión de Abogado en el sentido del artículo 1.4. Por Estado miembro de origen, el Estado miembro en el cual el Abogado adquirió el derecho a ejercer con su título profesional. Por Estado miembro de acogida, cualquier otro Estado miembro en el cual el Abogado realice una actividad transfronteriza. Por «Autoridad Competente», las organizaciones profesionales o autoridades competentes de cada Estado Miembro para determinar las normas deontológicas y para ejercer el control disciplinario de los Abogados. Por Directiva 77/249/CEE, la Directiva 77/249/CEE del Consejo, de 22 de marzo de 1977 dirigida a facilitar el ejercicio efectivo de la libre prestación de servicios por los abogados.
13 Por Directiva 98/5/CE, la Directiva 98/5/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 16 de febrero de 1998 destinada a facilitar el ejercicio permanente de la profesión de abogado en un Estado miembro distinto de aquel en el que se haya obtenido el título. 2. PRINCIPIOS GENERALES 2.1. Independencia La diversidad de obligaciones a las que el Abogado se encuentra sometido le imponen una independencia absoluta, exenta de cualquier presión, principalmente de aquella que surja de sus propios intereses o de influencias exteriores. Esta independencia es también necesaria para mantener la confianza en la Justicia y en la imparcialidad del Juez. Por lo tanto, un Abogado debe evitar todo ataque a su independencia y velar por no comprometer los valores de la profesión por complacer a su cliente, al Juez o a terceros Esta independencia es necesaria tanto en la actividad judicial como en la extrajudicial. El asesoramiento dado por un Abogado a su cliente no tendrá ningún valor si ha sido únicamente por auto complacencia, por interés personal o bajo la influencia de una presión exterior Confianza e integridad Las relaciones de confianza dependen directamente de la inexistencia de cualquier duda sobre la probidad, la honradez, la rectitud o la integridad del Abogado. Para el Abogado, estas virtudes tradicionales constituyen obligaciones profesionales Secreto profesional Forma parte de la esencia misma de la función del Abogado el que sea depositario de los secretos de su cliente y destinatario de informaciones basadas en la confianza. Sin la garantía de confidencialidad, no puede existir confianza. Por lo tanto, el secreto profesional es un derecho y una obligación fundamental y primordial del Abogado. La obligación del Abogado relativa al secreto profesional conviene al interés de la Administración de Justicia, y al del cliente. Esta obligación, por lo tanto, debe gozar de una protección especial del Estado El Abogado debe guardar el secreto de toda información, de la que tuviera conocimiento en el marco de su actividad profesional La obligación de confidencialidad no está limitada en el tiempo. El Abogado requerirá la observancia de la misma obligación de confidencialidad a sus socios, empleados y a cualquier persona que colabore con él en su actividad profesional Respeto a la Deontología de otros Colegios de Abogados El Abogado de un Estado miembro debe estar obligado a respetar las normas deontológicas del Estado Miembro de acogida cuando ejerza una actividad transfronteriza. El Abogado tiene la obligación de informarse sobre las normas deontológicas a las cuales quedará sometido en el ejercicio de una actividad determinada. Las organizaciones que integran el CCBE deben depositar sus Códigos Deontológicos en la Secretaría del CCBE con la finalidad de que cualquier Abogado pueda conseguir una copia del Código vigente a través de dicha Secretaría Incompatibilidades Con el fin de que el Abogado pueda desarrollar sus funciones con la independencia requerida y conforme a su deber de colaboración con la Administración de Justicia, puede prohibírsele el ejercicio de ciertas funciones o profesiones.
14 El Abogado que actúa en representación o defensa de un cliente ante la Justicia o las autoridades públicas de un Estado miembro de acogida deberá observar las normas de incompatibilidad tal y como les son aplicables a los Abogados en el Estado Miembro de acogida El Abogado establecido en un Estado miembro de acogida en el que desee participar directamente en una actividad comercial o en cualquier otra actividad distinta del ejercicio de su profesión de Abogado, estará obligado a respetar las normas prohibitivas o de incompatibilidad aplicables a los Abogados en dicho Estado miembro Publicidad personal El Abogado podrá informar al público sobre sus servicios siempre que la información no sea desleal o engañosa, y respetuosa con la salvaguarda del secreto profesional y los demás principios esenciales El Abogado podrá realizar publicidad personal a través de cualquier medio de comunicación siempre que cumpla con los requisitos establecidos en el párrafo anterior 2.7 Intereses del cliente Sin perjuicio del debido cumplimiento de toda la normativa legal y deontológica, el Abogado tiene la obligación de actuar en defensa de los intereses de su cliente de la mejor manera posible, y debe anteponerlos a cualquier otro Límite de la responsabilidad del Abogado ante el cliente En la medida de que el derecho del Estado Miembro de origen y el Estado Miembro de acogida lo autoricen, el Abogado puede limitar su responsabilidad ante el cliente al tenor de las normas deontológicas a las que esté sujeto. 3. RELACIONES CON LOS CLIENTES 3.1. Comienzo y fin de las relaciones con los clientes El Abogado no actuará sin encargo previo de su cliente a menos que le haya sido encomendado el asunto por otro Abogado que actúe para el cliente o que se le haya asignado por una autoridad competente. El Abogado debe esforzarse, de manera razonable, en conocer la identidad, la competencia y los poderes de la persona o autoridad de la cual recibe el encargo cuando las circunstancias específicas revelen que la identidad, la competencia y los poderes resultan inciertos El Abogado asesorará y representará a su cliente puntual, concienzuda y diligentemente. Asumirá la responsabilidad personal por el incumplimiento de las instrucciones recibidas. Deberá mantener a su cliente informado sobre la evolución del asunto que le que ha sido encomendado El Abogado no podrá aceptar encargarse de un asunto sin la cooperación de un Abogado competente al respecto si sabe, o debería saber, que carece de la pericia necesaria. El Abogado no deberá aceptar un asunto a menos que pueda atenderlo puntualmente, teniendo en cuenta sus restantes compromisos profesionales El Abogado no podrá ejercer su derecho de apartarse de un asunto, dejando al cliente en circunstancias tales que le impidan encontrar la ayuda de otro compañero con la necesaria antelación para evitar que el cliente pueda sufrir un perjuicio Conflicto de intereses El Abogado no deberá asesorar, ni representar, ni defender a dos o más clientes en un mismo asunto si existe un conflicto o riesgo significativo de conflicto de intereses
15 El Abogado deberá dejar de actuar para los dos o más clientes afectados, cuando surja un conflicto de intereses entre ellos, cuando exista riesgo de violación del secreto profesional, o en caso de que su independencia pueda ser menoscabada El Abogado deberá abstenerse de actuar para un nuevo cliente si existe un riesgo de vulneración del secreto profesional respecto a informaciones dadas por un antiguo cliente o si el conocimiento que el Abogado posee por otros asuntos del antiguo cliente pudiera favorecer indebidamente al nuevo cliente Cuando varios Abogados ejerzan la profesión en grupo, los párrafos a se aplicarán al grupo y a cada uno de sus miembros Pacto de quota litis El Abogado no puede fijar sus honorarios en base a un pacto de quota litis Por pacto de quota litis se entiende el acuerdo entre el Abogado y su cliente concertado antes de la conclusión definitiva de un asunto en el que tenga intereses el cliente y en virtud del cual el cliente se compromete a pagar al Abogado únicamente una parte del resultado, sea éste una cantidad de dinero o cualquier otro beneficio que consiga el cliente a la conclusión del asunto No se considerará pacto de quota litis el acuerdo que prevea la determinación de los honorarios en función del resultado del asunto encomendado al Abogado, siempre que dicho valor se fije de conformidad a un baremo oficial de honorarios o si es aprobado o admitido por una autoridad competente que tenga jurisdicción sobre el Abogado Fijación de honorarios El Abogado deberá informar a su cliente sobre sus honorarios y su importe deberá ser justo, razonable y conforme a la ley y a las normas deontológicas del Abogado Provisión de fondos Cuando un Abogado solicite la entrega de una provisión de fondos a cuenta de gastos y honorarios, ésta no podrá exceder de una estimación razonable de los honorarios y los desembolsos probables que conllevará el asunto. En caso de que no se produzca el pago de la provisión solicitada, el Abogado podrá renunciar a ocuparse de un asunto o bien retirarse sin perjuicio del respeto debido a las disposiciones del artículo Reparto de honorarios con personas ajenas a la profesión de abogado El Abogado no podrá compartir sus honorarios con quien no sea Abogado, excepto cuando el Derecho o las normas deontológicas a las que esté sujeto el Abogado permitan la asociación entre éste y otra persona La prohibición anterior no impide al Abogado el pago de cantidades o compensaciones a los herederos de un abogado fallecido o a un abogado jubilado, cuando asuma la dirección del asunto llevado por el abogado fallecido o jubilado Asistencia jurídica gratuita El Abogado deberá intentar en todo momento buscar la solución más adecuada en función de la relación coste-efectividad, y deberá aconsejar a su cliente en los momentos oportunos respecto a la conveniencia de llegar a un acuerdo o de acudir a métodos de resolución alternativa de conflictos El Abogado deberá informar a su cliente de la disponibilidad de la asistencia jurídica gratuita cuando esta esté disponible.
16 3.8. Fondos de clientes Cuando un Abogado reciba fondos para sus clientes o para terceros (de ahora en adelante denominados Fondos de clientes ) estará obligado a ingresarlos en una cuenta abierta en un Banco o en una Institución similar aprobada por la Autoridad Pública (de ahora en adelante, denominada Cuenta de clientes ). La Cuenta de clientes debe ser independiente de cualquier otra cuenta del Abogado. Todos los fondos de clientes recibidos por el Abogado deberán ser ingresados en dicha cuenta salvo autorización expresa o tácita del cliente para que los fondos se dediquen a un fin distinto El Abogado deberá conservar todas las anotaciones y comprobantes que expliquen sus gestiones y distingan los fondos de clientes de otros fondos gestionados por él. Las anotaciones y comprobantes deberán conservarse durante el periodo de tiempo determinado por la legislación nacional La Cuenta de clientes no podrá presentar un saldo negativo, salvo en circunstancias excepcionales permitidas expresamente por la legislación nacional o como consecuencia de comisiones bancarias ajenas a la voluntad del Abogado. La Cuenta de clientes no podrá ser utilizada, bajo ningún concepto, en garantía ni podrá ser objeto de ninguna operación de compensación o fusión con otra cuenta bancaria ni los fondos de clientes podrán ser utilizados para rembolsar las cantidades debidas al Banco por el Abogado Los fondos de clientes deberán estar a disposición de sus propietarios en las condiciones autorizadas por éstos El Abogado no podrá detraer fondos de la Cuenta de clientes para el pago de sus propios honorarios sin informar por escrito al cliente de tal detracción Las autoridades competentes de los Estados Miembros deberán tener facultad para verificar y examinar los documentos relativos a los fondos de clientes, respetando siempre el secreto profesional Seguro de responsabilidad civil profesional Los Abogados deberán tener un seguro de responsabilidad civil profesional por una cuantía razonable, habida cuenta de la naturaleza y del alcance de los riesgos en los que puedan incurrir en el desempeño de su actividad Si el Abogado se encontrara en la imposibilidad de contratar el seguro, deberá informar al cliente de esa situación y de sus consecuencias. 4. RELACIONES CON LOS TRIBUNALES 4.1. La Deontología aplicable en la actuación judicial El Abogado que comparezca o tome parte en un asunto ante un Tribunal en un Estado miembro debe observar las normas deontológicas aplicables y de policía de estrados aplicables ante ese Tribunal Conducta profesional a lo largo del proceso El Abogado debe en toda circunstancia respetar las normas de conducta a lo largo del proceso Conducta ante los Tribunales El Abogado defenderá concienzuda y diligentemente los intereses de su cliente sin tener en cuenta los suyos propios o cualquier consecuencia que se le derive para si mismo o para otra persona, manteniendo el debido respeto hacia el Tribunal.
17 4.4. Informaciones falsas o susceptibles de inducir a error El Abogado no deberá nunca facilitar a sabiendas al Tribunal una información falsa o que pueda inducirle a error Aplicación extensiva a los árbitros y a las personas que ejerzan funciones similares Las normas aplicables a las relaciones de los Abogados con los Tribunales serán igualmente aplicables a sus relaciones con los árbitros y cualquier otra persona que ejerza funciones judiciales o cuasi judiciales, incluso ocasionalmente. 5. RELACIONES ENTRE ABOGADOS 5.1. Relaciones de confraternidad y compañerismo El espíritu y funciones de la profesión requieren una relación de confianza y cooperación entre los Abogados en beneficio del cliente y con el fin de evitar procedimientos judiciales innecesarios, así como cualquier otro comportamiento susceptible de perjudicar la reputación de la profesión. En todo caso, no podrá nunca justificarse la contraposición de los intereses del Abogado a los del cliente El Abogado reconocerá como compañero a todo Abogado de otro Estado miembro y se comportará con él de forma leal Cooperación entre Abogados de distintos Estados miembros El Abogado a quién un compañero de otro Estado miembro haya solicitado ayuda, está obligado a abstenerse de aceptar gestiones para las que no esté suficientemente capacitado. En este caso, facilitará a su compañero entrar en contacto con otro abogado que tenga la preparación específica para cumplir el encargo Cuando los Abogados de dos Estados miembros diferentes trabajen juntos, tendrán ambos el deber de tener en cuenta las diferencias que puedan existir entre sus respectivos sistemas legales, sus Colegios de Abogados, sus competencias y sus obligaciones profesionales Correspondencia entre Abogados El Abogado que pretenda dirigir a un compañero de otro Estado miembro comunicaciones que desea que tengan carácter confidencial o reservado deberá expresarle su voluntad claramente antes de realizar tales comunicaciones En el caso de que el futuro destinatario de las comunicaciones no pudiera otorgarles un carácter confidencial o reservado, deberá informar al remitente al respecto sin demora Pagos por captación de clientela El Abogado no podrá exigir ni aceptar honorarios, comisiones ni otro tipo de compensación de otro Abogado o de cualquier otra persona por haber enviado o recomendado a un cliente El Abogado no podrá pagar honorarios, comisión ni ninguna otra compensación como contrapartida por el hecho de que le hayan enviado a un cliente Comunicación con las partes contrarias El Abogado no puede ponerse en contacto directamente con una persona con objeto de tratar un asunto particular, si sabe que está representada o asistida por otro Abogado, a menos que el otro Abogado le haya expresado su consentimiento y se haya comprometido a tenerle informado de cualquier comunicación.
18 5.6. (Derogado mediante decisión de la Sesión Plenaria del CCBE, reunida en Dublín, el día 6 de diciembre de 2002) 5.7. Responsabilidad Pecuniaria En las relaciones profesionales entre miembros de Colegios de Abogados de distintos Estados miembros, el Abogado que no limitándose a recomendar a un colega o a presentárselo a un cliente, le confíe un asunto a un compañero o solicite su asesoramiento, será responsable personalmente del pago de honorarios, gastos y desembolsos que le sean debidos al colega extranjero, incluso si el cliente fuera insolvente. Sin perjuicio de ello, los Abogados podrán acordar entre ellos disposiciones particulares al respecto, al inicio de su relación. Además, el Abogado podrá, en todo momento, limitar su compromiso personal al importe de los honorarios, gastos y desembolsos ocasionados con anterioridad a la notificación a su colega extranjero de su decisión de renunciar a su responsabilidad de cara al futuro Formación continua El Abogado deberá mantener actualizados y desarrollar sus conocimientos y competencias profesionales teniendo en cuenta la dimensión europea de su profesión Conflictos entre Abogados de distintos Estados miembros Cuando un Abogado estime que un compañero de otro Estado miembro ha vulnerado una norma de deontología, deberá hacérselo notar inmediatamente Cuando surja un conflicto personal de carácter profesional entre Abogados de varios Estados miembros, deberán, en primer lugar, tratar de alcanzar una solución amistosa Antes de iniciar un procedimiento contra un compañero de otro Estado miembro en relación con un conflicto, tal y como se describe en los párrafos y 5.9.2, el Abogado deberá informar a los Colegios de Abogados a los que pertenezcan ambos con el fin de permitirles prestar a los abogados en conflicto la ayuda necesaria para alcanzar un acuerdo.
19 MEMORANDO EXPLICATIVO Nota a petición de la Delegación española ante CCBE: la traducción al español de este memorando es únicamente a efectos informativos Este memorando explicativo ha sido preparado a petición del Comité Permanente de CCBE por la Comisión de deontología, responsable de redactar la primera versión del código deontológico de CCBE. El memorando busca explicar el origen de las disposiciones del código; ilustrar los problemas que se les ha designado resolver, particularmente en relación con actividades transfronterizas, así como proporcionar asistencia a las autoridades competentes en los estados miembros, en aplicación del código. El memorando no pretende tener ninguna fuerza vinculante para la interpretación del código. El memorando explicativo fue adoptado el 28 de Octubre de 1988 y actualizado con ocasión de la sesión plenaria de CCBE del 19 de Mayo de Este documento también tiene en cuenta las enmiendas a los estatutos de CCBE formalmente aprobadas en sesión extraordinaria el 20 de Agosto de La lista de profesiones en el comentario del artículo 1.4 esta sujeta a modificaciones. Las versiones originales del código están en francés e inglés. Las traducciones a otras lenguas de la UE están preparadas bajo la autoridad de las delegaciones nacionales. Comentario al artículo 1.1- La función del abogado en la sociedad: La Declaración de Perugia, adoptada por CCBE en 1977, estableció los principios fundamentales de la conducta profesional aplicable a los abogados en toda la Comunidad Europea. Las disposiciones del artículo 1.1 reafirman la enunciación en la Declaración de Perugia, de la función del abogado en la sociedad, que forma la base de las reglas que regulan el desempeño de esa función. Comentario al artículo 1.2- La naturaleza de las reglas de conducta profesional Estas disposiciones reformulan sustancialmente la explicación en la Declaración de Perugia de la naturaleza de las reglas de conducta profesional, y cómo las normas particulares dependen de circunstancias locales particulares, pero están sin embargo basadas en valores comunes. Comentario al artículo 1.3- El propósito del código Estas disposiciones introducen el desarrollo de los principios de la Declaración de Perugia en un código específico de conducta para abogados en toda la Unión Europea, el Espacio Económico Europeo, y la Confederación Suiza, así como abogados de los miembros asociados y observadores de CCBE, con referencia particular a su actividad transfronteriza (definida en su artículo 1.5). Las disposiciones del artículo establecen las intenciones específicas de CCBE en relación con las disposiciones sustantivas del código. Comentarios al artículo 1.4- Campo de aplicación ratione personae Las reglas están concebidas para ser aplicadas a todos los abogados, tal y como aparecen definidos por la Directiva de Servicios de abogados de 1977 y la Directiva de establecimiento de abogados de 1998, y para abogados de los miembros asociados y observadores de CCBE. Esto incluye a los abogados de los Estados que posteriormente accedan a las Directivas, cuyos nombres han sido añadidos mediante enmienda a la Directiva. El código se aplica por consiguiente a todos los abogados representados en CCBE, ya sea como miembros plenos, asociados u observadores, a saber: Albania Armenia Austria Avokat Pastaban Rechtsanwalt
20 Belgium avocat / advocaat / Rechtsanwalt Bulgaria advokat Croatia odvjetnik Cyprus dikegóros Czech Republic advokát Denmark advokat Estonia vandeadvokaat Finland asianajaja / advokat FYROMacedonia advokat France avocat Georgia advokati / advokatebi Germany Rechtsanwalt Greece dikegóros Hungary ügyvéd Iceland lögmaour Ireland barrister, solicitor Italy avvocato Latvia zverinats advokats Liechtenstein Rechtsanwalt Lithuania advokatas Luxembourg avocat / Rechtsanwalt Malta avukat / Prokurator legali Montenegro advokat Moldova Avokat Netherlands advocaat Norway advokat Poland adwokat, radca prawny Portugal advogado Romania avocat Serbia advokat Slovakia advokát Slovenia advetnik / odvetnica Spain abogado /advocat / abokatu / avogado Sweden advokat Switzerland Rechtsanwalt/ Anwalt/ Fürsprech/ Fürsprecher / avocat / avvocato / advokat Turkey avukat Ukraine advokat United Kingdom advocate, barrister, solicitor Se espera también que el Código sea aceptable para la profesión de abogado de otros países no miembros de la UE en Europa, y otros lugares, de manera que pueda ser también aplicado mediante las pertinentes convenciones, entre ellos y los Estados miembros. Comentario al artículo 1.5- Campo de aplicación ratione materiae Estas reglas, tal y como aparecen definidas, tienen sólo aplicación directa en relación con las actividades transfronterizas de abogados de la Unión Europea, Espacio Económico Europeo, Confederación Suiza y abogados de los miembros asociados y observadores de CCBE - ver más arriba en el artículo 1.4, y definición de Estado miembro en el artículo 1.6 (ver más arriba en caso de futuras ampliación a abogados de otros Estados). La definición de actividades transfronterizas puede, por ejemplo incluir contactos en un Estado A, incluso en una materia de derecho interno del Estado A, entre un abogado del Estado A y un abogado de un Estado B; Se excluyen sin embargo los contactos entre abogados del Estado A en el Estado A, sobre cuestiones que surjan en un Estado B, suponiendo que ninguna de sus actividades profesionales tengan lugar en el Estado B; Y se incluye sin embargo cualquier actividad de los abogados del Estado A en el Estado B, aunque tan sólo se trate de las comunicaciones enviadas desde el Estado A al Estado B. Comentario al artículo 1.6- Definiciones

References: artículo 1
 Resolución 
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