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6. Registri delle persone che hanno accesso a informazioni privilegiate - PDF
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Baldassare Cappelli
1 2 Direttiva livello 1 Direttiva livello 2 (2004/72/CE) TUF Regolamento Proposto Articolo 6, paragrafo 3, comma 3, Articolo 115-bis (Registri delle persone che hanno accesso a informazioni privilegiate) Gli Stati membri sono tenuti a disporre che gli emittenti o le persone che agiscono in loro nome o per loro conto istituiscano un registro delle persone che lavorano per loro, in virtù di un contratto di lavoro o altro, e che hanno accesso a informazioni privilegiate. Gli emittenti e le persone che agiscono in loro nome o per loro conto aggiornano regolarmente tale registro e lo trasmettono all'autorità competente ogniqualvolta quest'ultima lo richieda. Gli emittenti quotati e i soggetti in rapporto di controllo con essi, o le persone che agiscono in loro nome o per loro conto, devono istituire, e mantenere regolarmente aggiornato, un registro delle persone che, in ragione dell attività lavorativa o professionale ovvero in ragione delle funzioni svolte, hanno accesso alle informazioni indicate all articolo 114, comma 1. La Consob determina con regolamento le modalità di istituzione, tenuta e aggiornamento dei registri. 743 Articolo 5 (Registro delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate) 1. Ai fini dell'applicazione dell'articolo 6, paragrafo 3, terzo comma, della direttiva 2003/6/CE, gli Stati membri provvedono affinché il registro delle persone aventi accesso ad informazioni privilegiate comprenda tutte le persone di cui al predetto articolo che abbiano accesso, sia su base regolare che occasionale, a informazioni privilegiate concernenti direttamente o indirettamente l'emittente. 2. Il registro delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate riporta quanto meno: a) l'identità di ogni persona avente accesso a informazioni privilegiate; b) la ragione per cui detta persona è stata iscritta nel registro; c) la data in cui il registro è stato istituito e quella in cui è stato aggiornato. Regolamento emittenti Titolo VII SOGGETTI CHE HANNO ACCESSO A INFORMAZIONI PRIVILEGIATE Capo I Registri delle persone che hanno accesso a informazioni privilegiate Articolo 152-bis (Istituzione e contenuto del registro) 1. Il registro previsto dall art. 115-bis del Testo unico è tenuto con modalità che ne assicurano un agevole consultazione ed estrazione dei dati in esso contenuti. 2. Esso contiene almeno le seguenti informazioni: a) l identità di ogni persona che ha accesso su base regolare o occasionale a informazioni privilegiate; b) la ragione per cui la persona è iscritta nel registro; c) la data in cui la persona è stata iscritta nel registro; d) la data di ogni aggiornamento delle informazioni riferite alla persona. 3. I soggetti obbligati alla tenuta del registro mantengono evidenza dei criteri adottati nella tenuta del registro e delle modalità di gestione e di ricerca dei dati in esso contenuti. 754 3. Il registro delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate è aggiornato senza indugio: a) ogniqualvolta cambi la ragione per cui una persona è stata iscritta nel registro; b) ogniqualvolta una persona debba essere iscritta nel registro; c) quando occorra annotare che una persona già iscritta nel registro non ha più accesso a informazioni privilegiate e a partire da quando. 4. Gli Stati membri provvedono affinché il registro delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate sia conservato per almeno cinque anni dalla sua istituzione o dal suo aggiornamento. 5. Gli Stati membri provvedono affinché le persone incaricate di istituire un registro delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate adottino le misure necessarie affinché le persone iscritte in detto registro che abbiano accesso a informazioni privilegiate riconoscano i doveri giuridici e regolamentari che ne derivano e siano a conoscenza delle possibili sanzioni in caso di abuso o di diffusione non autorizzata delle informazioni. Articolo 152-ter (Aggiornamento del registro) 1. Il registro viene aggiornato senza indugio quando: a) cambia la ragione per cui la persona è iscritta nel registro; b) una persona deve essere iscritta nel registro; c) occorre annotare che una persona iscritta nel registro non ha più accesso a informazioni privilegiate e a partire da quando. Articolo 152-quater (Conservazione del registro) 1. I dati relativi alle persone iscritte nel registro sono mantenuti per almeno cinque anni successivi al venir meno delle circostanze che hanno determinato l iscrizione o l aggiornamento. Articolo 152-quinquies (Obblighi di informazione) 1. I soggetti tenuti all obbligo previsto dall articolo 115-bis del Testo unico informano tempestivamente le persone iscritte nel registro: a) della loro iscrizione nel registro e degli aggiornamenti che li riguardano; 765 b) degli obblighi che derivano dall avere accesso a informazioni privilegiate e delle sanzioni stabilite per gli illeciti previsti nel Titolo I- bis della Parte V del Testo unico o nel caso di diffusione non autorizzata delle informazioni privilegiate. NORME COLLEGATE TITOLO II CAPO IV Art. 103 (Informazioni periodiche e altre informazioni relative a fondi chiusi) 1. Le società di gestione del risparmio, entro il giorno successivo all'approvazione, mettono a disposizione del pubblico, presso la sede sociale e la società di gestione del mercato, il rendiconto annuale e la relazione semestrale di ciascun fondo chiuso gestito quotato in borsa. Dell'avvenuto deposito è data notizia con le modalità stabilite dall'articolo 83. Alle società di gestione del risparmio Si si applicano l'articolo 84 e 87. nonché gli articoli 114, comma 7, e 115-bis del Testo unico e le disposizioni di attuazione previste dal Titolo VII Capi I e II. 77 Documenti analoghi
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