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⭐Auswirkungen des Transatlantischen Handels- und Investitionsabkommens (TTIP) auf den Rechtsrahmen für öffentliche Dienstleistungen in Europa
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1 Auswirkungen des Transatlantischen Handels- und Investitionsabkommens (TTIP) auf den Rechtsrahmen für öffentliche Dienstleistungen in Europa von Markus Krajewski und Britta Kynast Friedrich-Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg 1. Oktober 2014 Gefördert durch die Hans-Böckler-Stiftung Markus Krajewski ist Inhaber des Lehrstuhls für Öffentliches Recht und Völkerrecht an der Friedrich- Alexander-Universität Erlangen-Nürnberg, Britta Kynast ist dort Doktorandin. Für hilfreiche Kommentare danken wir Rolf Adlung, Martin Beckmann, Dominik Hellriegel, Rainer Plassmann, Oliver Prausmüller, Inge Reichert und Nikolai Soukup. I2 Inhaltsverzeichnis Literaturverzeichnis... IV Abkürzungsverzeichnis... VII I. Einleitung... 1 II. Grundlagen Hintergrund und bisheriger Verhandlungsverlauf Rechtliche Grundlagen... 4 a) Verhandlungsmandat... 4 b) Ablauf der Verhandlungen... 5 c) TTIP als gemischtes Abkommen Gegenstand der Verhandlungen... 6 a) Handel mit Dienstleistungen... 7 b) Öffentliches Beschaffungswesen und Wettbewerbspolitik... 8 c) Investitionsschutz... 9 III. Rechtliche Grundlagen und Verpflichtungen der EU bei der Aushandlung von Handelsabkommen mit Blick auf öffentliche Dienstleistungen Allgemeiner Rahmen für öffentliche Dienstleistungen im europäischen Recht Anforderungen an auswärtiges Handeln IV. Grundlagen der rechtlichen Auswirkungen von Handelsabkommen auf öffentliche Dienstleistungen Regelungsbereiche eines Handelsabkommens mit Auswirkungen auf öffentliche Dienstleistungen a) Verpflichtungen zur Liberalisierung des Dienstleistungshandels und von Investitionen b) Regulierungsfragen, öffentliche Beschaffung und Investitionsschutz Strukturelemente zum Schutz öffentlicher Dienstleistungen in Handelsabkommen a) Sachliche und instrumentelle Ausnahmen b) Begrenzungen von Verpflichtungen c) Rechtfertigungstatbestände Analyserahmen zur Bewertung der Auswirkungen von Handelsabkommen auf öffentliche Dienstleistungen a) Gegenständlicher Geltungsbereich (1) Funktionale Definitionen (2) Sektorbasierte Kategorisierung (3) Hybrider Ansatz: public utilities (4) Bewertung b) Schutzniveau II3 (1) Vollständiger Ausschluss (2) Ausnahmen und Beschränkungen von spezifischen Zugeständnissen (3) Ausnahmen für andere Verpflichtungen (4) Bewertung c) Verhältnis von Geltungsbereich und Schutzniveau V. Dienstleistungsliberalisierung im TTIP Ausnahmeklausel für Dienstleistungen in Ausübung hoheitlicher Gewalt Gegenstand der Verpflichtungen a) Inländerbehandlung b) Marktzugang Umfang der Verpflichtungen a) Die public utilities -Klausel b) Beschränkung auf privatfinanzierte Dienstleistungen Liberalisierungsverpflichtungen bei einem Negativlisten-Ansatz a) Funktion und Bedeutung des Anhang I (Annex I) b) Funktion und Bedeutung des Anhang II (Annex II) Ausnahmen für bestehende Maßnahmen auf kommunaler Ebene VI. Beschaffung, Wettbewerb und Energie Öffentliches Beschaffungswesen Energie Wettbewerbs- und Beihilfenrecht VII. Investitionsschutz VIII. Ergebnis und rechtspolitische Forderungen Anhang Beispiele für Annex I-Ausnahmen a) EU-weite Ausnahme b) Ausnahme für einen Mitgliedstaat (Deutschland) Beispiele für Annex II-Ausnahmen a) EU-weite Ausnahmen (1) Horizontale Ausnahme ( public utilities ) (2) Sektorale Ausnahme (Wasserversorgung) b) Ausnahmen für einen Mitgliedstaat (Deutschland) III4 Literaturverzeichnis Adlung, Rudolf: Public Services and the GATS, Journal of International Economic Law 2006, S Arena, Amedeo: The GATS Notion of Public Services as an Instance of Intergovernmental Agnosticism: Comparative Insights from the EU Supranational Dialectic, Journal of World Trade 2011, S Calliess, Christian / Ruffert, Martin: EUV/AEUV Kommentar (München: C. H. 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Wolfrum, Rüdiger / Stoll, Peter-Tobias / Feinägle, Clements (Hrsg.): WTO Trade in Services Max Planck Commentaries on International Trade Law Vol. 6 (Leiden: Nijhoff), VI7 Abkürzungsverzeichnis AEUV CETA DAI DAWI EUV GATS GATT GPA INTA ISDS NAFTA TiSA TTIP WHG WTO Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union Comprehensive Economic and Trade Agreement (Kanada und EU) Dienstleistungen von allgemeinem Interesse Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse Vertrag über die Europäische Union General Agreement on Trade in Services General Agreement on Tariffs and Trade General Procurement Agreement Ausschuss für Internationalen Handel des Europäischen Parlaments Investor-state dispute settlement North American Free Trade Agreement Trade in Services Agreement Transatlantic Trade and Investment Partnership (USA und EU) Wasserhaushaltsgesetz World Trade Organization VII8 I. Einleitung Seit Juli 2013 verhandeln die Europäische Union und die USA über ein Transatlantisches Handels- und Investitionspartnerschaftsabkommen (TTIP). Die Verhandlungen sind Gegenstand zahlreicher öffentlicher Diskussionen und werden von unterschiedlichen politischen Akteuren kritisiert oder sogar abgelehnt. Im Mittelpunkt der Kritik stehen dabei das Verfahren der Verhandlungen und drei besonders umstrittene inhaltliche Komplexe des geplanten Abkommens. Das Verfahren wird allgemein als intransparent kritisiert, insbesondere, da offizielle Verhandlungsdokumente allenfalls selektiv veröffentlicht werden, wodurch eine kritische Auseinandersetzung mit dem jeweiligen Stand der Verhandlungen erschwert wird. In der Sache wird vor allem das geplante Kapitel zum Investitionsschutz einschließlich der Möglichkeit von Investor-Staat-Streitverfahren, die Auswirkungen der beabsichtigen regulatorischen Konvergenz auf Umwelt- und Verbraucherschutzstandards sowie Produktzulassungsregeln und die möglichen Auswirkungen des TTIP auf die Erbringung, Finanzierung und Organisation öffentlicher Dienstleistungen (Leistungen der Daseinsvorsorge) diskutiert. 1 Diesbezüglich besteht insbesondere bei den kommunalen Spitzenverbänden, den Verbänden der öffentlichen Wirtschaft und Gewerkschaften des öffentlichen Sektors aber auch in der Zivilgesellschaft die Befürchtung, durch das TTIP könnten bewährte Modelle der kommunalen Daseinsvorsorge oder nicht-kommerzielle Erbringungsformen beeinträchtigt werden. 2 Ebenso wird befürchtet, dass der Gestaltungsspielraum und die Organisationsautonomie lokaler Träger öffentlicher Dienstleistungen eingeengt werden könnten. Dabei sind nicht nur die Dienstleistungsliberalisierung im eigentlichen Sinne und der mögliche Zwang zur Abschaffung öffentlicher Monopole zu beachten, sondern auch Anforderungen an die öffentliche Auftragsvergabe und Disziplinen für Subventionen. Ferner sind die Auswirkungen eines möglichen Kapitels zum Investitionsschutz zu berücksichtigen. Die EU-Kommission hat im Juli 2014 eine Stellungnahme veröffentlicht, in der sie ausdrücklich auf die Kritik bezüglich der Auswirkungen des TTIP auf öffentliche Dienstleistungen eingeht. 3 Im Kern stellt die Kommission darauf ab, dass Liberalisierungsverpflichtungen in Freihandelsabkommen mit Sicherheitsgarantien versehen sind, die den Mitgliedstaaten ausreichend Spielraum für die Gestaltung öffentlicher Dienstleistungen ermöglichen. Allerdings weist die Kommission auch darauf hin, dass Handelsabkommen in hohem Maße komplex sind und in den Abkommen oft Fachbegriffe 1 Im Folgenden wird der Begriff öffentliche Dienstleistungen verwendet, der auch die EU-rechtlichen Kategorien der Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse (DAWI) bzw. Dienste von allgemeinem Interesse (DAI) erfasst. Soweit eine Differenzierung zwischen wirtschaftlichen und nichtwirtschaftlichen Leistungen erforderlich ist, wird dieser Unterschied aufgegriffen. Allgemein zur Begrifflichkeit Krajewski, Grundstrukturen des Rechts Öffentlicher Dienstleistungen, 2011, S. 3 ff und 77 ff. 2 Siehe z. B. Deutscher Städtetag, Auswirkungen weltweiter Handelsabkommen auf die kommunale Daseinsvorsorge, Beschluss des Hauptausschusses auf seiner 209. Sitzung am 12. Februar 2014 in München, im Internet unter Positionspapier des Bundesverbands Öffentliche Dienstleistungen zu TTIP vom 6. Juni 2014, im Internet unter Vereinte Dienstleistungsgewerkschaft ver.di Landesbezirk Niedersachsen-Bremen, Stellungnahme zum geplanten Freihandelsabkommen zwischen der Europäischen Union und den USA, Februar 2014, und Fritz, TTIP vor Ort, 3 European Commission, Protecting public services in TTIP and other EU trade agreements, 4 July 2014, 19 verwendet würden, die nicht einfach zu verstehen seien. Dem wird man ohne weiteres zustimmen können. Dass die Begriffe allerdings hinreichend präzise sind, wie die EU- Kommission behauptet, kann bezweifelt werden und bedarf einer genauen Untersuchung. Schließlich ist die Frage, ob die Verpflichtungen eines Freihandelsabkommens den Spielraum für öffentliche Dienstleistungen zu stark einschränken, nicht pauschal zu beantworten, sondern hängt vom genauen Umfang der Liberalisierungsverpflichtungen, ihrer Regelungsstruktur und den sonstigen Regeln des Abkommens z. B. zur öffentlichen Beschaffung und zur Wettbewerbspolitik ab. Die vorliegende Studie versucht auf dem bis Mitte 2014 bekannten Stand der Verhandlungen und den bis dato öffentlich und quasi-öffentlich 4 zur Verfügung stehenden Dokumenten eine Einschätzung der potentiellen Auswirkungen des TTIP auf öffentliche Dienstleistungen vorzunehmen. Auf dieser Grundlage sollen auch Politikempfehlungen formuliert werden, um sicherzustellen, dass der von der EU-Kommission behauptete Gestaltungsraum für öffentliche Dienstleistungen bestehen bleibt. Da der Verhandlungsprozess noch nicht beendet ist, beruhen einige Ergebnisse dieser Studie auf Mutmaßungen über mögliche Ergebnisse. Die TTIP- Verhandlungen werden jedoch auf der Grundlage anderer Freihandelsabkommen der EU und der USA geführt, so dass für die Analysen auf bestehende Begrifflichkeiten und Regelungstechniken zurückgegriffen werden kann, die aller Voraussicht nach auch im TTIP von Bedeutung sein werden. Die Studie gliedert sich wie folgt: Im folgenden Abschnitt wird zunächst ein allgemeiner Überblick über die Grundlagen des TTIP und den gegenwärtigen Stand gegeben (II.). Dabei werden auch die Verhandlungsleitlinien der EU-Kommission für das TTIP erläutert. Im Anschluss werden die rechtlichen Grundlagen der EU bei der Aushandlung von Freihandelsabkommen in Bezug auf öffentliche Dienstleistungen erörtert (III.). Durch den Vertrag von Lissabon wurden sowohl die Vorschriften des AEUV zu den EU- Außenbeziehungen und der Gemeinsamen Handelspolitik modifiziert als auch die vertragsrechtliche Stellung von Dienstleistungen von allgemeinem Interesse gestärkt, was nicht ohne Auswirkungen auf den normativen Rahmen von Verhandlungen der EU über Freihandelsabkommen geblieben ist. Der vierte Teil stellt ein Untersuchungs- und Analysemodell vor, mit dem die Auswirkungen der Dienstleistungsliberalisierungsverpflichtungen in Freihandelsabkommen auf öffentliche Dienstleistungen und deren Gestaltungsspielraum bewertet werden können (IV.). Dieses Modell wird dann auf die TTIP-Verhandlungen und den bis dato bekannten Stand der Verhandlungen im Bereich Dienstleistungsliberalisierung angewandt (V.). Wie bereits erwähnt sind die Verpflichtungen im Bereich der Dienstleistungsliberalisierung jedoch nicht die einzigen Elemente des TTIP, die sich auf öffentliche Dienstleistungen auswirken können. Daher wird in den folgenden Abschnitten untersucht, welche Auswirkungen die geplanten TTIP-Kapitel zu öffentlicher Beschaffung, Wettbewerb und Energie auf öffentliche Dienstleistungen entfalten können (VI.) und welche Besonderheiten sich bezüglich des geplanten Kapitels zum Investitionsschutz für öffentliche Dienstleistungen ergeben (VII.). Die Studie schließt mit einer Zusammenfassung ihrer wesentlichen Ergebnisse und einschlägigen rechtspolitischen Forderungen (VIII.) 4 Unter quasi-öffentlich werden Dokumente verstanden, die zwar nicht offiziell veröffentlicht wurden, die jedoch durch sog. Leaks an die Öffentlichkeit gelangten und bei denen eine hohe Wahrscheinlichkeit dafür spricht, dass es sich um authentische Dokumente handelt. Aufgrund der Lückenhaftigkeit dieser Leaks kann jedoch nicht sichergestellt werden, dass es sich jeweils um die aktuellste Fassung eines Dokuments handelt. 210 II. Grundlagen 1. Hintergrund und bisheriger Verhandlungsverlauf Die Idee eines Freihandelsabkommens zwischen den USA und der EU wurde seit den 1990er Jahren immer wieder diskutiert, jedoch politisch erst ab 2011 ernsthaft verfolgt. Auf dem US- EU-Gipfeltreffen im November 2011 wurde zunächst eine High Level Working Group on Jobs and Growth eingesetzt. Diese sollte Strategien für eine Zunahme von Handel und Investitionen zwischen der EU und den USA erarbeiten, um die Schaffung von Arbeitsplätzen, die internationale Wettbewerbsfähigkeit und das Wirtschaftswachstum zu unterstützen. 5 Bereits in ihrem vorläufigen Bericht kam die Arbeitsgruppe zu dem Schluss, dass ein umfassendes transatlantisches Handels- und Investitionsabkommen die Option mit dem größten Potenzial zur Schaffung von Arbeitsplätzen, Unterstützung des Wirtschaftswachstums und der Wettbewerbsfähigkeit zur Erreichung der gesteckten Ziele beiderseits des Atlantiks sei. Im Abschlussbericht vom 11. Februar 2013 wurde diese Einschätzung, unter anderem gestützt auf Konsultationen mit Interessenvertretern bestätigt und empfohlen, die Verhandlungen zu einem Freihandelsabkommen aufzunehmen, das neben klassischen Handelsthemen auch Investitionsschutz und regulatorische Aspekte enthalten sollte. 6 Zwei Tage nach Veröffentlichung dieses Berichts verkündeten der US-amerikanische Präsident Barack Obama, der Präsident des Europäischen Rates, Herman Van Rompuy und der Präsident der Europäischen Kommission, José Manuel Barroso, dass sie aufgrund der Empfehlungen der Arbeitsgruppe mit den Vorbereitungen für die Aufnahme von Verhandlungen beginnen würden. Am 12. März stellte die Europäische Kommission den Entwurf von Verhandlungsleitlinien für ein Freihandelsabkommen zwischen der EU und den USA vor. Der Rat verabschiedete die Leitlinien für die TTIP-Verhandlungen (Verhandlungsmandat) am 17. Juni Unmittelbar danach begannen die ersten Verhandlungen. Die Verhandlungen über das TTIP haben in bislang drei Runden in 2013 und weiteren drei Runden in 2014 stattgefunden. Während in den ersten drei Runden vor allem allgemeine Fragen behandelt wurden, wurde in der vierten Runde erstmals auf der Grundlage konkreter Texte verhandelt. In der Verhandlunsrunde vom 14. bis 18. Juli 2014 wurde auch über konkrete Texte für ein Kapitel zu Dienstleistungen und über wechselseitige Angebote zur Dienstleistungsliberalisierung verhandelt. 8 Ein Entwurf des entsprechenden Angebots der EU vom 26. Mai 2014 wurde in der Öffentlichkeit bekannt und steht im Internet zur Verfügung. 9 Die Verhandlungen über ein Kapitel zum Investitionsschutz wurden im Januar European Commission, EU-US High Level Working Group on Jobs and Growth, 6 European Commission, Final Report High Level Working Group on Jobs and Growth, 7 Rat der Europäischen Union, Leitlinien für die Verhandlungen über die transatlantische Handels- und Investitionspartnerschaft zwischen der Europäischen Union und den Vereinigten Staaten von Amerika, 17. Juni 2013, 11103/13. 8 European Commission, State of Play of TTIP negotiations after the 6 th round, 29 July 2014, 9 Siehe und Es handelt sich um eine Fassung, die noch im Handelspolitischen Ausschuss beraten werden sollte, so dass angenommen werden kann, dass diese Fassung nicht unverändert in die Verhandlungen eingeführt wurde. 311 ausgesetzt, da zu diesem Thema zunächst eine öffentliche Konsultation durchgeführt und die Entscheidung über weitere Verhandlungen zum Investitionsschutz von der Auswertung der Ergebnisse dieser Konsultation abhängig gemacht wurde. Derzeit finden Verhandlungen in einem Rhythmus von zwei Monaten abwechselnd in Brüssel und den USA statt, die Unterhändler befinden sich aber auch außerhalb dieser Treffen in einem regelmäßigen Austausch miteinander. Die Bundesregierung geht von einem erfolgreichen Abschluss der Verhandlungen im Jahr 2015 aus Rechtliche Grundlagen Die europarechtlichen Grundlagen für die TTIP-Verhandlungen finden sich in Art. 206 und 207 AEUV sowie in Art. 218 AEUV. Hinzu kommen die allgemeinen Vorschriften für die Außenbeziehungen der EU im EUV. a) Verhandlungsmandat In der Gemeinsamen Handelspolitik kommt der Europäischen Kommission eine Schlüsselrolle zu. Sie schlägt dem Rat die Aufnahme von Verhandlungen vor und dieser ermächtigt die Kommission, im Namen der EU Verhandlungen durchzuführen. Ist zu Beginn der Verhandlungen bereits sicher, dass das potentielle Abkommen auch Kompetenzen der Mitgliedstaaten berühren wird oder ist dies zumindest wahrscheinlich, wird die Kommission durch die im Rat versammelten Vertreter der Mitgliedstaaten regelmäßig auch zugleich ermächtigt, im Namen der Mitgliedstaaten zu verhandeln. Für das TTIP wurde diese Ermächtigung zeitgleich mit der Ermächtigung zum Verhandeln im Namen der EU erteilt. 11 Vertreter der Mitgliedstaaten sind daher nicht formell an den Verhandlungen beteiligt. Der Beschluss des Rats, Verhandlungen aufzunehmen, die Ermächtigung der Kommission, auch im Namen der Mitgliedstaaten zu verhandeln und die Verhandlungsleitlinien des Rats werden in der öffentlichen Debatte als Mandat bezeichnet. Von besonderem Interesse sind dabei die Leitlinien, die regelmäßig neben Aussagen zu den Zielen eines Abkommens auch konkrete Vorgaben für die einzelnen geplanten Kapitel enthalten. Eine Veröffentlichung dieser Leitlinien ist nicht vorgesehen. Die Leitlinien für das TTIP gelangten gleichwohl an die Öffentlichkeit und stehen im Internet auch auf Deutsch zur Verfügung. 12 Das Europäische Parlament ist an der Mandatserteilung nicht beteiligt. Es ist allerdings nach der interinstitutionellen Rahmenvereinbarung zwischen Kommission und Parlament in allen Phasen der Verhandlungen, einschließlich der Festlegung von Verhandlungsleitlinien, zu unterrichten Siehe z.b. BT-Drs. 18/1118, Antwort auf Frage Nr. 19, Homepage des Bundeswirtschaftsministeriums: 11 Pressemitteilung Rat gibt grünes Licht für Freihandelsgespräche mit den USA, abrufbar unter: 12 Die englische Version des Mandats findet sich unter die deutsche Fassung wurde unter durch MdEP Sven Giegold veröffentlicht. 13 Nr. 23 Rahmenvereinbarung über die Beziehungen zwischen dem Europäischen Parlament und der Europäischen Kommission, ABl. L 304/47,12 b) Ablauf der Verhandlungen Die Europäische Kommission führt die Verhandlungen durch eine Gruppe von Kommissionsbeamten 14. Federführend ist dabei die Generaldirektion Handel, die Expertise für einzelne Gebiete wird aber aus der gesamten Kommission abgefragt. Während der Verhandlungen unterrichtet die Kommission den Handelspolitischen Ausschuss des Rats, der sich aus den für handelspolitische Fragen zuständigen Beamten der jeweiligen Fachministerien zusammensetzt. Da die Verhandlungen gem. Art. 207 Abs. 3 Uabs. 3 AEUV im Benehmen mit diesem Ausschuss zu führen sind, stimmt sich die Kommission auch regelmäßig mit dem Ausschuss ab und handelt grundsätzlich mit dessen Einverständnis. 15 Das Europäische Parlament wird über die Verhandlungen unterrichtet. Diese bereits im AEUV verankerte Pflicht wird in der interinstitutionellen Rahmenvereinbarung dahin gehend konkretisiert, dass sie umgehend und umfassend in allen Phasen der Verhandlung stattfinden muss. 16 In der Regel erfolgt dies über den zuständigen Ausschuss des Parlaments, im Falle des TTIP der Ausschuss Internationaler Handel (INTA), falls erforderlich ist aber auch das Plenum einzubeziehen. Für die Weiterleitung vertraulicher Informationen sollen dabei angemessene Verfahren angewendet werden 17, im Grundsatz ist insbesondere die Weitergabe von Informationen an nicht-autorisierte Dritte untersagt 18. Das Verfahren zum Abschluss von Handelsabkommen ist in den Artikeln 207 AEUV und 218 AEUV niedergelegt. Gemäß Artikel 207 Abs. 4 AEUV beschließt der Rat den Abschluss eines Abkommens. Dabei handelt er grundsätzlich mit qualifizierter Mehrheit. Ein einstimmiger Ratsbeschluss ist dagegen vorgesehen, wenn ein Abkommen den Handel mit kulturellen und audiovisuellen Dienstleistungen erfasst und wenn dadurch die kulturelle und sprachliche Vielfalt in der Union beeinträchtigt werden könnte. Weiterhin ist Einstimmigkeit erforderlich, wenn die Abkommen den Handel mit Sozial-, Bildungs- und Gesundheitsleistungen betreffen und die einzelstaatliche Organisation dieser Dienstleistungen ernsthaft stören sowie die Verantwortlichkeit der Mitgliedstaaten für ihre Erbringung beinträchtigen könnten. Sämtliche Begrifflichkeiten dieser Ausnahmeklauseln sind unscharf und rechtlich kaum fassbar. 19 Eine Klärung durch den EuGH ist bislang noch nicht erfolgt. In der Praxis dürfte die Vorschrift rechtlich daher kaum handhabbar sein. 20 Daher ist anzunehmen, dass bei Streitfragen im Rat eine einstimmige Entscheidung angestrebt werden wird, wenn der EuGH nicht zu einer Klärung der Fragen beiträgt. In jedem Fall wird sich erst auf der Grundlage der endgültigen Texte beurteilen lassen, ob die im TTIP behandelten Bereiche das Einstimmigkeitserfordernis auslösen. Das Europäische Parlament muss dem Beschluss des Rates zum Abschluss eines Übereinkommens in den meisten Fällen zustimmen. Für das TTIP besteht eine derartige Zustimmungspflicht des Parlaments gemäß Artikel 218 Abs. 6 Uabs. 2 a) v) AEUV. 14 Eine Liste der Chefunterhändler ist abrufbar unter: 15 Nettesheim/Duvigneau in: Streinz, EUV/AEUV, 2. Aufl., 2012, C. H. Beck, Artikel 207, Rn Nr. 23 der Rahmenvereinbarung (Fn. 13). 17 Nr. 24 der Rahmenvereinbarung (Fn. 13). 18 Siehe z.b. Anhang II zur Rahmenvereinbarung (Fn. 13), Unterpunkt Weiß in: Grabitz/Hilf/Nettesheim, Das Recht der Europäischen Union, 53. Ergänzungslieferung, 2014, C. H. Beck, Art. 207 AEUV, Rn. 103 ff. 20 M. Krajewski, The Reform of the Common Commercial Policy in: Biondi/Eeckhout (eds), European Union Law after the Treaty of Lisbon, 2012, S. 292 ff. 513 c) TTIP als gemischtes Abkommen Auch wenn die EU-Zuständigkeiten in der Gemeinsamen Handelspolitik durch den Vertrag von Lissabon im Hinblick auf den Handel mit Dienstleistungen, Aspekte des geistigen Eigentums und ausländische Direktinvestitionen ausgedehnt wurden, ist es nach wie vor möglich, dass der Inhalt des TTIP über die Kompetenzen der EU hinausgeht und im Zuständigkeitsbereich der Mitgliedstaaten liegt. In diesem Fall ist ein Abschluss des Abkommens durch die EU und die Mitgliedstaaten erforderlich ( gemischtes Abkommen ). Ausreichend ist es bereits, wenn für einen einzelnen Teilbereich eines Abkommens keine unionale Zuständigkeit besteht. 21 Ein gemischtes Abkommen muss von allen 28 Mitgliedstaaten nach ihren jeweiligen verfassungsrechtlichen Vorschriften ratifiziert werden. In Deutschland müssten damit gemäß Artikel 59 Absatz 2 Grundgesetz der Bundestag und gegebenenfalls der Bundesrat dem Abschluss des Abkommens zustimmen. Grundsätzlich kann erst bei Vorlage des endgültigen Abkommenstextes geklärt werden, ob ein gemischtes Abkommen vorliegt. Die deutsche Bundesregierung geht derzeit davon aus, dass es sich beim TTIP um ein gemischtes Abkommen handeln wird, ihrer Kenntnis nach sind auch alle anderen Mitgliedstaaten dieser Ansicht. 22 Gemäß Artikel 218 XI AEUV kann ein Gutachten des Europäischen Gerichtshofs über die Vereinbarkeit eines Abkommens mit den europäischen Verträgen durch einen Mitgliedstaat, das Europäische Parlament, den Rat oder die Kommission eingeholt werden. Handelskommissar De Gucht beabsichtigt ausweislich der Berichterstattung in der Presse 23, die Frage über das Vorliegen eines gemischten Abkommens auf diese Weise richterlich entscheiden zu lassen. Da Gutachten sich jedoch nur auf Abkommen beziehen können, die bereits in ihren Grundzügen bekannt sind 24, wäre derzeit nur ein Gutachten für das zwischen der EU und Kanada ausgehandelte Freihandelsabkommen CETA möglich. 3. Gegenstand der Verhandlungen Das TTIP ist als ein umfangreiches Handels- und Investitionsabkommen, das unterschiedliche Bereiche erfassen soll, geplant. Vorläufige Einschätzungen über den Gegenstand der Verhandlungen und den potentiellen Inhalt des TTIP sind auf der Grundlage der von der EU- Kommission veröffentlichten Positionspapiere und den Verhandlungsleitlinien des Rates möglich. Für den Bereich der öffentlichen Dienstleistungen sind vor allem die Positionspapiere zu Öffentlicher Auftragsvergabe 25 und zu Rohstoffen und Energie 26 von Bedeutung. 21 GA Kokott, Rs.C-13/07, Schlussanträge vom , Rn. 121: So wie ein kleiner Tropfen Pastis ein Glas Wasser trüben kann, können auch einzelne, noch so untergeordnete Bestimmungen (...) den Zwang zum Abschluss eines gemischten Abkommens auslösen. 22 Siehe z.b. die Antworten auf die Kleinen Anfragen BT-Drs. 17/14787 vom , Antwort auf Frage Nr. 2, und 18/1118 vom , Antworten auf Fragen Nr. 2, Siehe z.b. Nationale Parlamente ausschalten, taz, , abrufbar unter Tempolimit für Turboschweine, Süddeutsche Zeitung, , abrufbar unter 24 EuGH, Gutachten 2/94, EMRK, Slg. Slg I-1759, Rn European Commission, Public Procurement Initial Position Paper, abrufbar unter: 26 European Commission, Raw materials and energy Initial Position Paper, abrufbar unter: 614 Aus den ersten allgemeinen Absätzen der Verhandlungsleitlinien folgt zunächst, dass sich die transatlantische Handels- und Investitionspartnerschaft auf gemeinsame Werte einschließlich des Schutzes und der Förderung der Menschenrechte und der internationalen Sicherheit stützt. Zugleich soll das Abkommen ehrgeizig, umfassend, ausgewogen sein. Ziel ist eine tatsächliche Öffnung der Märkte der beiden Vertragsparteien. Die sich aus dem Abkommen ergebenden Pflichten werden auf allen staatlichen Ebenen bindend sein. Dies umfasst in Deutschland neben der Bundes- und der Länderebene auch die kommunalen Untergliederungen, die eine entscheidende Rolle bei der Erbringung von öffentlichen Dienstleistungen im Rahmen der Daseinsvorsorge spielen. a) Handel mit Dienstleistungen Für den Handel mit Dienstleistungen heißt es in Nr. 15 des Mandats, dass das Ziel verfolgt werden solle, die in den beiden Vertragsparteien bestehende autonome Liberalisierung auf dem höchsten Liberalisierungsniveau, das in bestehenden Freihandelsabkommen erfasst wurde ( ) zu binden. Das heißt, dass der autonome Stand der Liberalisierung, z. B. aufgrund von Binnenmarkliberalisierungen, durch das Abkommen gebunden werden soll. Die entspricht auch dem Ansatz der EU in Verhandlungen über Freihandelsabkommen: Typischerweise sollen interne Liberalisierungen nach außen abgesichert und damit festgeschrieben werden. In keinem Fall soll hinter den Verpflichtungen aus bereits abgeschlossenen Freihandelsabkommen nicht zurückgeblieben werden soll. Dies gilt für alle Liberalisierungsverpflichtungen beider Vertragsparteien aus vergangenen Abkommen. Dabei sollen im Wesentlichen alle Sektoren und Erbringungsarten erfasst und gleichzeitig neue Marktzugangsmöglichkeiten erzielt werden, indem noch vorhandene, seit langem bestehende Hemmnisse für den Marktzugang angegangen werden, wobei die Empfindlichkeit bestimmter Wirtschaftszweige anerkannt wird. Welche Wirtschaftszweige mit dem letzten Passus gemeint sein sollen, wird nicht ausgeführt. Die zentralen Vorgaben für öffentliche Dienstleistungen finden sich in den Nummern 19 und 20 der Leitlinien. In Nr. 19 heißt es: Die hohe Qualität der öffentlichen Versorgung in der EU sollte im Einklang mit dem AEUV, insbesondere dem Protokoll Nr. 26 über Dienste von allgemeinem Interesse, und unter Berücksichtigung der Verpflichtungen der EU in diesem Bereich, einschließlich des GATS-Abkommens, gewahrt werden. Hinweise auf Protokoll Nr. 26 finden sich bislang nur im TTIP- und im TiSA-Mandat. Die englische Fassung der Leitlinien verwendet den Begriff public utilities, der in der deutschen Fassung mit öffentliche Versorgung übersetzt wurde. Damit wird deutlich, dass insbesondere öffentliche Versorgungsleistungen in den Bereichen Energie, Abfall und Wasserversorgung erfasst werden sollen. Der Ausdruck Dienste von allgemeinem Interesse entspringt dem europäischen Recht und verweist auf Dienstleistungen, die in etwa dem Modell der deutschen Daseinsvorsorge entsprechen. Die entsprechende Formulierung in den Leitlinien bedeutet daher nicht, dass Dienste von allgemeinem Interesse (= Daseinsvorsorge) von den Verhandlungen ausgenommen sind. Das wird auch deutlich, wenn man die Formulierung in Nr. 19 mit den folgenden Absätzen vergleicht. Nr. 20 der Leitlinien besagt, dass Dienstleistungen gemäß Artikel I Absatz 3 des GATS-Abkommens, die in Ausübung hoheitlicher Gewalt erbracht werden, von den Verhandlungen ausgeschlossen (sind). Die hier in Bezug genommene 715 Dienstleistungserbringung in Ausübung hoheitlicher Gewalt beschränkt sich nach allgemeiner Meinung auf Aufgaben, die im Wesentlichen hoheitlich erfüllt werden (Verwaltung, Justiz, Polizei). 27 Diese Aufgaben sind von Handelsabkommen grundsätzlich ausgeschlossen. Nach Nr. 21 werden audiovisuelle Dienste von dem Kapitel über Dienstleistungen nicht erfasst. Damit entspricht das Mandat der bisherigen EU-Praxis, wonach audiovisuelle Dienstleistungen nicht Verhandlungsgegenstand sind. Insofern lässt sich festhalten, dass das Mandat nur hoheitliche Aufgaben und audiovisuelle Dienste ausschließt. Die Europäische Kommission hat sich aufgrund öffentlichen Drucks mehrfach ausdrücklich zur Rolle von öffentlichen Dienstleistungen im TTIP geäußert. Im Dezember 2013 veröffentlichte sie ein allein in deutscher Sprache verfügbares Dokument mit dem Titel Wasserversorgung kein Bestandteil der TTIP-Verhandlungen. 28 Ein Text mit dem Titel Schutz öffentlicher Dienste in der transatlantischen Handels- und Investitionspartnerschaft (TTIP) und in anderen EU-Handelsabkommen 29 wurde im Juli 2014 auf der Homepage der Kommission veröffentlicht. Diese Texte enthalten keine Sachinformationen, die über das hinausgehen würden, was sich auch aus dem Mandat oder den Positionspapieren ergeben würde. Vielmehr wird in den Dokumenten auf die verschiedenen Schutzmöglichkeiten von öffentlichen Dienstleistungen in internationalen Handelsabkommen hingewiesen. 30 b) Öffentliches Beschaffungswesen und Wettbewerbspolitik Sowohl aus den Verhandlungsleitlinien als auch aus den Positionspapieren der EU- Kommission ergibt sich klar, dass das TTIP auch Kapitel zum öffentlichen Beschaffungswesen und zur Wettbewerbspolitik enthalten soll. Nach Nr. 24 der Leitlinien soll das TTIP auch im Bereich Beschaffung höchst ambitioniert sein und über das kürzlich revidierte Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen der WTO (Government Procurement Agreement, GPA) hinausgehen. Das TTIP soll das Ziel verfolgen, einen verbesserten beiderseitigen Zugang zu den Beschaffungsmärkten auf allen Verwaltungsebenen (national, regional und lokal) und im Versorgungsbereich vorzusehen. Der Ausdruck im Versorgungsbereich wird in der englischen Version der Leitlinien als in the fields of public utilities bezeichnet. Damit wird deutlich, dass auch Beschaffungsvorgänge öffentlicher Versorgungsunternehmen, insbesondere in Bereichen Energie, Abfall und Wasserversorgung erfasst werden sollen. Aus den Leitlinien und dem Positionspapier ergibt sich nicht, ob und in welchem Umfang Dienstleistungskonzessionen Gegenstand der Verhandlungen sind. Ausweislich des state of play hat die Kommission in der sechsten Verhandlungsrunde jedoch über die neue Konzessionsvergaberichtlinie informiert. Danach habe man sich gegenseitig zu Konzessionen und öffentlich-privaten-partnerschaften befragt Dazu unten IV. 3 (a) (1) 28 Wasserversorgung kein Bestandteil der TTIP-Verhandlungen, abrufbar unter: 29 Schutz öffentlicher Dienste in der transatlantischen Handels- und Investitionspartnerschaft (TTIP) und in anderen EU-Handelsabkommen, abrufbar unter: 30 Ausführlich zu diesen Instrumenten unten IV. 3. und V. 31 Oben Fn. 8. 816 Nach Nr. 36 der Verhandlungsleitlinien soll das TTIP auch Bestimmungen zur Wettbewerbspolitik, einschließlich staatlicher Beihilfen und Regelungen zu staatlichen Monopolen, staatlichen Unternehmen und Unternehmen mit besonderen oder ausschließlichen Rechten enthalten. Öffentliche Dienstleistungen werden teilweise in der Form staatlicher Monopole (z.b. in der Abwasserentsorgung), staatlicher Unternehmen (z.b. Zweckverbände zur Müllentsorgung) und durch Unternehmen mit besonderen oder ausschließlichen Rechten erbracht (z.b. durch kommunale Stadtwerke, die eine Konzession zur Trinkwasserversorgung oder zum Betrieb von Versorgungsnetzen halten), sodass auch dieser Gegenstand des TTIP vorliegend von Bedeutung sein kann. c) Investitionsschutz Das TTIP soll auch ein Kapitel zum Investitionsschutz und zu Investor-Staat- Streitbeilegungsverfahren (investor-state dispute settlement, ISDS) enthalten. Das Verhandlungsmandat enthält hierzu ausführliche Bestimmungen zu einem Investitionsschutzkapitel. Diese beginnen mit der Festlegung, dass auch in diesem Bereich der höchste Schutzstandard, den die Vertragsparteien bis dato ausgehandelt haben, Ausgangspunkt sein soll. In Nr. 23 der Leitlinien folgt eine Reihe von Zielen und Schutzstandards, die im TTIP enthalten sein sollen. Aufgrund der starken Kritik an diesem Bereich des Abkommens wurden die Verhandlungen zum ISDS offiziell angehalten und eine öffentliche Konsultation zwischen März und Juli 2014 durchgeführt. Auf die Konsultation erhielt die Kommission fast Antworten. Die meisten Antworten wurden durch Individuen, überwiegend im Kontext koordinierter Aktionen, abgegeben. Daneben haben 569 Organisationen, einschließlich vieler NGOs geantwortet. 32 Erste Ergebnisse dieser Konsultation sollen im November 2014 vorliegen. 33 III. Rechtliche Grundlagen und Verpflichtungen der EU bei der Aushandlung von Handelsabkommen mit Blick auf öffentliche Dienstleistungen 1. Allgemeiner Rahmen für öffentliche Dienstleistungen im europäischen Recht Die EU-rechtlichen Rahmenbedingungen für öffentliche Dienstleistungen finden sich im europäischen Primärrecht, in erster Linie im Rahmen der Regelungen zu Dienstleistungen von allgemeinem (wirtschaftlichem) Interesse, insbesondere in den Artikeln 14 und 106 Absatz 2 AEUV, sowie Protokoll Nr. 26 über Dienste von allgemeinem Interesse. Daneben bezieht sich auch Artikel 36 der Grundrechtecharta auf Dienste von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse. Was unter Diensten von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse zu verstehen ist, wird im Primärrecht nicht definiert. Grundsätzlich steht den Mitgliedstaaten jedoch eine weite Gestaltungsfreiheit bei der Bestimmung, was eine Dienstleistung von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse ist, zu. 32 European Commission, Preliminary report (statistical overview), Online public consultation on investment protection and investor-to-state dispute settlement (ISDS) in the Transatlantic Trade and Investment Partnership Agreement (TTIP), 18 July 2014, 33 Investment protection and ISDS in TTIP - EU starts reviewing survey results, 14 July 2014, 917 Aus Sicht der Europäischen Kommission heißt Gestaltungsfreiheit, dass für die Definition dessen, was ausgehend von den spezifischen Merkmalen einer Tätigkeit als Dienstleistung von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse zu gelten hat, vorrangig die Mitgliedstaaten zuständig sind. (...) Wo es noch keine gemeinschaftsrechtlichen Vorschriften gibt, haben die Mitgliedstaaten bei der Gestaltung ihrer einschlägigen Politik großen Spielraum; hier unterliegen sie lediglich einer Kontrolle auf offenkundige Fehler. Die Frage, ob ein Dienst als Leistung der Daseinsvorsorge anzusehen ist und wie er organisiert werden soll, wird zuallererst auf nationaler Ebene entschieden. 34 In Abgrenzung zu den Diensten von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse sind die nichtwirtschaftlichen Dienste von allgemeinem Interesse zu sehen. Die Europäische Union hat für den Bereich dieser Dienste keine direkte Kompetenz. Bisher sah die Kommission z.b. das Pflichtschulwesen und soziale Sicherheit sowie hoheitliche Aufgaben, durch die Staatsgewalt ausgeübt wird als nichtwirtschaftliche Tätigkeiten an, darüber hinaus auch Dienstleistungen im Zusammenhang mit nationalen Bildungssystemen und mit der Pflichtmitgliedschaft in sozialen Grundversorgungssystemen. 35 Nachdem Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse zunächst ihre Bedeutung aufgrund von Artikel 106 Absatz 2 AEUV erlangten, wurde in Artikel 14 AEUV durch den Vertrag von Lissabon zusätzlich eine neue Kompetenz für Rechtsakte geschaffen.. Seit dem Vertrag von Lissabon wird auch die regionale und lokale Selbstverwaltung in Artikel 14 Satz 1 AEUV und Artikel 4 EUV ausdrücklich anerkannt. Schließlich wurde den Verträgen das Protokoll Nr. 26 über Dienste von allgemeinem Interesse hinzugefügt, das gemäß Artikel 51 EUV im Rang von Primärrecht steht. Artikel 14 AEUV betont den Stellenwert, den Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse innerhalb der gemeinsamen Werte der Union einnehmen. Zu den gemeinsamen Werten der Union im Sinne des Artikels 14 AEUV zählen nach Protokoll Nr. 26: die wichtige Rolle und der weite Ermessensspielraum der nationalen, regionalen und lokalen Behörden in der Frage, wie Dienste von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse auf eine den Bedürfnissen der Nutzer so gut wie möglich entsprechende Weise zur Verfügung zu stellen, in Auftrag zu geben und zu organisieren sind, die Vielfalt der jeweiligen Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse und die Unterschiede bei den Bedürfnissen und Präferenzen der Nutzer, die aus unterschiedlichen geografischen, sozialen oder kulturellen Gegebenheiten folgen können und ein hohes Niveau in Bezug auf Qualität, Sicherheit und Bezahlbarkeit, Gleichbehandlung und Förderung des universellen Zugangs und der Nutzerrechte. Die Gleichstellung des Protokolls Nr. 26 mit den Verträgen und seine Entstehungsgeschichte sprechen dafür, dass es nicht nur den status quo vor dem Vertrag von Lissabon beschreibt, sondern eine eigenständige Bedeutung hat. In diesem Zusammenhang ist es bedeutsam, dass auch die Verhandlungsleitlinien für das TTIP auf das Protokoll Bezug nehmen. Es heißt in Nr. 19: Die hohe Qualität der öffentlichen Versorgung in der EU sollte im Einklang mit dem AEUV, insbesondere dem Protokoll Nr. 26 über Dienste von allgemeinem Interesse ( ) gewahrt werden. Gerade der im Protokoll betonte weite Ermessensspielraum der nationalen, regionalen und lokalen Ebene bei der Erbringung und Organisation von Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse, ist von hoher Bedeutung dafür, dass bewährte 34 Europäische Kommission, Mitteilung zu Leistungen der Daseinsvorsorge in Europa, , KOM (2000) 580 endgültig, Rn Leistungen der Daseinsvorsorge in Europa, 2001, Amtsblatt C17 vom , S.4-23, Rn18 Strukturen für öffentliche Dienstleistungen und deren gewohnt hohe Qualität bewahrt werden können auch gegen Bestrebungen in einem Handelsabkommen. Durch die Bezugnahme in den Leitlinien wurden die Wertungen des Protokolls Nr. 26 unabhängig von der rechtstheoretischen Diskussion um dessen Natur für die Verhandlungen des TTIP anerkannt. Nach dem Vertrag von Lissabon wird die lokale und regionale Selbstverwaltung nun auch erstmals an prominenten Stellen im europäischen Primärrecht genannt. Die wichtigste neue Vorschrift ist Artikel 4 Absatz 2 Satz 1 EUV: Die Union achtet die Gleichheit der Mitgliedstaaten vor den Verträgen und ihre jeweilige nationale Identität, die in ihren grundlegenden politischen und verfassungsmäßigen Strukturen einschließlich der regionalen und lokalen Selbstverwaltung zum Ausdruck kommt. Damit wird klargestellt, dass auch die kommunale Selbstverwaltung in das unionsrechtliche Achtungsgebot miteinbezogen wird, dies war zuvor umstritten. 36 Da viele öffentliche Dienstleistungen im Rahmen von kommunaler Selbstverwaltung organisiert oder erbracht werden ist diese Vertragsänderung auch im Rahmen öffentlicher Dienstleistungen bedeutsam. 2. Anforderungen an auswärtiges Handeln Artikel 205 AEUV weist darauf hin, dass das Handeln der Union auf internationaler Ebene von den Grundsätzen bestimmt, von den Zielen geleitet und an den allgemeinen Bestimmungen ausgerichtet wird, die in Titel V Kapitel 1 des Vertrags über die Europäische Union niedergelegt sind. Damit wird auf die Artikel 21 und 22 EUV Bezug genommen. Nach Artikel 207 Abs. 1 Satz 2 AEUV wird auch die gemeinsame Handelspolitik im Rahmen der Grundsätze und Ziele des auswärtigen Handelns der Union gestaltet. Artikel 21 EUV beschreibt die Grundsätze und Ziele der Union für ihr auswärtiges Handeln. Dazu zählt auch der Grundsatz der Solidarität. Auch in den Artikeln 2 und 3 EUV werden viele der in Artikel 21 EUV genannten Grundsätze genannt, sodass eine Zusammenschau der Normen zur Auslegung naheliegt. 37 Während in Artikel 3 EUV der Begriff der Solidarität im Sinne von Solidarität zwischen Staaten benutzt wird (Art. 3 Abs. 3 und 5 EUV), spricht Artikel 2 EUV von Werten, die einer Gesellschaft, die sich durch Pluralismus, Nichtdiskriminierung, Toleranz, Gerechtigkeit, Solidarität und die Gleichheit von Frauen und Männern auszeichnet gemeinsam sind. In Anbetracht der Tatsache, dass der Begriff der Solidarität hier in Beziehung zur Gesellschaft gesetzt wird, scheint eine enge Interpretation nicht zwingend. Relevant ist, dass Titel IV der Grundrechtecharta mit dem Titel Solidarität überschrieben ist. Darunter sind unter anderem Regelungen zu Gesundheitsleistungen (Artikel 35 Grundrechtecharta) und der Zugang zu Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse (Artikel 36 Grundrechtecharta) aufgeführt. Diese Zusammenschau der Vorschriften deutet in die Richtung, dass der Grundsatz der Solidarität auch dahingehend interpretiert werden kann, dass damit solidarische Maßnahmen für die einzelnen Bürger, so wie es Dienste von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse sind, gemeint sind. Ebenfalls in Artikel 21 EUV (Abs. 2 Uabs. 1) wird darauf verwiesen, dass sich die Union für die Wahrung ihrer Werte auf internationaler Ebene einsetzt. Artikel 14 AEUV bezieht sich auf den Stellenwert, den Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse 36 Hatje in: Schwarze/Becker/Hatje/Schoo, EU-Kommentar, 3. Auflage, 2012, Artikel 4 EUV, Rn Dazu ausführlich Eeckhout, A normative basis for EU external relations? Protecting internal values beyond the Single Market, in: Krajewski (hrsg.), im Erscheinen. In diese Sinne auch Terhechte in: Schwarze/Becker/Hatje/Schoo, EU-Kommentar, 3. Aufl., 2012, Artikel 21 EUV, Rn19 innerhalb der gemeinsamen Werte der Union einnehmen. Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse werden damit als Wert der Union anerkannt. 38 Auch in Protokoll Nr. 26 über Dienste von allgemeinem Interesse wird auf die gemeinsamen Werte der Union in Bezug auf Dienste von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse im Sinne des Artikels 14 verwiesen. Daher kann die Wahrung des besonderen Stellenwerts von Dienstleistungen von allgemeinem Interesse ebenfalls als ein Wert angesehen werden, der im Rahmen der Gemeinsamen Handelspolitik zu verfolgen ist. Dies wird durch die Verpflichtung zu Kohärenz bei der Aushandlung von Handelsabkommen gemäß Artikel 207 Abs. 3 S 2 AEUV unterstützt. Danach hat die Europäische Union auch auf die Kohärenz zwischen einzelnen Bereichen des auswärtigen Handelns und ihren übrigen Politikbereichen zu achten. Dazu gehört auch das Modell der DAI auf EU-Ebene. Die EU ist somit nicht vollkommen frei bei der Aushandlung von Regelungen in Freihandelsabkommen, die öffentliche Dienstleistungen betreffen. Dies scheint auch in den Verhandlungsleitlinien für das TTIP und für CETA anerkannt worden zu sein, die insbesondere auf das Protokoll Nr. 26 verweisen. IV. Grundlagen der rechtlichen Auswirkungen von Handelsabkommen auf öffentliche Dienstleistungen 1. Regelungsbereiche eines Handelsabkommens mit Auswirkungen auf öffentliche Dienstleistungen Die Auswirkungen eines Freihandelsabkommens auf den rechtlichen Rahmen der Erbringung, Finanzierung und Organisation öffentlicher Dienstleistungen hängen zunächst von der Reichweite des Abkommens ab. In der bisherigen Praxis internationaler Handelsabkommen lassen sich verschiedene Regelungsbereiche, die derartige Auswirkungen entfalten können, unterscheiden. a) Verpflichtungen zur Liberalisierung des Dienstleistungshandels und von Investitionen Der erste und praktisch bedeutsamste Bereich sind die Verpflichtungen zur Dienstleistungsliberalisierung. In den neueren EU-Freihandelsabkommen werden die entsprechenden Kapitel mit Trade in Services, Investment and E-Commerce überschrieben. Die konkreten Liberalisierungsverpflichtungen werden in den neuen EU-Abkommen in drei Erbringungsweisen unterteilt: Investment (= Niederlassung ausländischer Unternehmen im Inland, entspricht GATS Modus 3), Cross border supply of services (= Nachfrage einer Dienstleistung im Ausland, entspricht GATS Modi 1 und 2) und Temporary presence of natural persons for business purposes (= Aufenthalt von natürlichen Personen zu Geschäftszwecken, entspricht GATS Modus 4). 39 Die Liberalisierungsverpflichtungen gelten für alle Ebenen staatlichen Handelns. Dazu zählen bei einem EU-Freihandelsabkommen sowohl EU-Maßnahmen als auch Maßnahmen der Mitgliedstaaten auf staatlicher, regionaler und lokaler Ebene. Das folgt bereits aus 38 S. z.b. Jung in: Calliess/Ruffert, EUV/AEUV, 4. Aufl., 2011, Artikel 14 AEUV, Rn Zu den GATS Modi siehe Krajewski, in: Ehlers u.a. (Hrsg.), Besonderes Verwaltungsrecht, 6, Rn. 14 und Hernekamp, Die Liberalisierung von Gesundheitsdienstleistungen nach dem Weltdienstleistungshandelsabkommen GATS, 2013, S. 52 ff. 1220 allgemeinen völkerrechtlichen Grundprinzipien. Entsprechende Klarstellungen finden sich jedoch in Art. I:3 (a) GATS und in den Freihandelsabkommen der EU, z. B. Art. 160 (b) Freihandelsabkommen EU-Zentralamerika. 40 Die Liberalisierungsverpflichtungen umfassen regelmäßig das Gebot der Inländerbehandlung (Nichtdiskriminierung zwischen inländischen und ausländischen Anbietern und Dienstleistungen) und die Verpflichtung zu Marktzugang, die insbesondere die Abschaffung von Monopolen, ausschließlichen Rechten (z. B. Konzessionen), Bedarfsprüfungen oder anderen quantitativen Zugangsbeschränkungen verlangen. 41 Die entsprechenden Verpflichtungen gelten regelmäßig nicht ausnahmslos, d.h. je nach der Struktur der Verpflichtungslisten (Negativ- oder Positivlistenansatz) entweder nur für ausdrücklich erwähnte Sektoren (Positivlistenansatz) oder für alle Sektoren, mit Ausnahme derer, die besonders erwähnt werden (Negativlistenansatz). 42 Darüber hinaus können die Listen weitere sektorspezifische Einschränkungen enthalten, aber auch Bedingungen und Ausnahmen festlegen, die für alle Sektoren gelten (horizontale Einschränkungen). In diesem Zusammenhang wird oft die Leistung von Subventionen als Ausnahme vom Grundsatz der Inländerbehandlung festgelegt, sodass bei staatlichen Unterstützungsleistungen keine Gleichbehandlung zwischen In- und Ausländern erforderlich ist. Um potentielle Auswirkungen eines Freihandelsabkommens auf den Rechtsrahmen für öffentliche Dienstleistungen zu untersuchen, bedarf es also zunächst der genauen Bestimmung, welche Sektoren in Rede stehen (z. B. Abfallbeseitigung, Krankenhausversorgung, öffentlicher Schienenverkehr etc.), um dann festzustellen, ob und mit welchen Bedingungen sie den Liberalisierungsverpflichtungen unterfallen. Für die konkreten Auswirkungen eines Freihandelsabkommens ist es zunächst nicht entscheidend, ob die Liberalisierungsverpflichtungen auf der Grundlage eines Positivlisten-Ansatzes oder eines Negativlisten-Ansatzes formuliert werden, da beide Ansätze theoretisch die gleichen Ausnahmen und Verpflichtungen dokumentieren können. Allerdings entfaltet ein Negativlisten-Ansatz grundsätzlich eine Dynamik zugunsten weitreichenderer Liberalisierungsverpflichtungen 43, da Regulierungsansätze in den Verhandlungen als Handelshemmnisse wahrgenommen werden, so dass deren Beibehaltung einem besonderen Rechtfertigungsdruck ausgesetzt ist. Dagegen steht bei einem Positivlisten-Ansatz die Frage im Vordergrund, ob der in Frage stehende Sektor tatsächlich dem internationalen Wettbewerb ausgesetzt werden soll. b) Regulierungsfragen, öffentliche Beschaffung und Investitionsschutz Ein mit den Verpflichtungen zur Dienstleistungsliberalisierung eng verknüpfter Bereich betrifft Vorgaben für sektorspezifische Regulierung. Während im GATS derartige Vorgaben nur für den Telekommunikations- und den Finanzdienstleistungsbereich bestehen, enthalten jüngere EU-Freihandelsabkommen zusätzlich auch Regulierungsrahmen für Computerleistungen, Post- und Kurierleistungen sowie Seetransportleistungen und teilweise 40 Abkommen zur Gründung einer Assoziation zwischen der Europäischen Union und ihren Mitgliedstaaten einerseits und Zentralamerika andererseits, Abl EU L 346, 15. Dezember Krajewski, in: Ehlers u.a. (Hrsg.), Besonderes Verwaltungsrecht, 6, Rn. 23 ff und 27 ff. 42 Dazu Stephenson, Regional versus multilateral liberalisation of services, WTRev 2002, 187 (193 ff). Ausführlich unten V. 2. a). 43 Houde u.a., The interaction between investment and services chapters in selected Regional Trade Agreements, 2007, S. 9; Robertson, Perspektiven für den grenzüberschreitenden Dienstleistungshandel, 2012, S Mehr anzeigen
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References: Art. 206
 Art. 218
 Art. 207
 EuGH 
 EuGH 
 Art. 207
 Art. 160