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Timestamp: 2018-11-18 07:35:30+00:00

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Documento DOUE-L-2017-82238
Reglamento Delegado (UE) 2017/2055 de la Comisión, de 23 de junio de 2017, por el que se completa la Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación para la cooperación y el intercambio de información entre las autoridades competentes en relación con el ejercicio del derecho de establecimiento y la libertad de prestación de servicios de las entidades de pago.
«DOUE» núm. 294, de 11 de noviembre de 2017, páginas 1 a 25 (25 págs.)
DOUE-L-2017-82238
Vista la Directiva (UE) 2015/2366 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2015, sobre servicios de pago en el mercado interior y por la que se modifican las Directivas 2002/65/CE, 2009/110/CE y 2013/36/UE y el Reglamento (UE) n.o 1093/2010 y se deroga la Directiva 2007/64/CE (1), y en particular su artículo 28, apartado 5,
Con objeto de mejorar la cooperación entre las autoridades competentes y garantizar un proceso de notificación coherente y eficiente para las entidades de pago que aspiren a ejercer el derecho de establecimiento y la libertad de prestación de servicios con carácter transfronterizo, es preciso determinar el marco para la cooperación y el intercambio de información entre las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida, especificando el método, los medios y los pormenores de la cooperación y, en particular, el alcance de la información que habrá de facilitarse y el tratamiento de la misma, con inclusión de una terminología común y plantillas de notificación normalizadas.
Con el fin de disponer de una terminología común y plantillas de notificación normalizadas, es necesario definir algunos términos técnicos para distinguir con claridad entre las solicitudes de sucursal, solicitudes de servicios y solicitudes de agente con respecto a las entidades de pago que aspiren a ejercer sus actividades en otro Estado miembro.
El establecimiento de procedimientos normalizados que abarquen la lengua y los medios de comunicación de las solicitudes de pasaporte entre las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida facilita el ejercicio del derecho de establecimiento y de la libre prestación de servicios y una ejecución eficiente de las tareas y funciones respectivas de las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida.
Se debe exigir a las autoridades competentes de los Estados miembros de origen que evalúen la exactitud y la exhaustividad de la información presentada por las entidades de pago que tengan intención de ofrecer sus servicios en otro Estado miembro, a fin de garantizar la calidad de las notificaciones de pasaporte. A tal efecto, las autoridades competentes de los Estados miembros de origen deben informar a las entidades de pago de los aspectos concretos en los que consideren que las notificaciones están incompletas o son inexactas, con objeto de facilitar el proceso de identificación, comunicación y presentación de los elementos que falten o sean inexactos. Además, la evaluación de la exhaustividad y exactitud debe garantizar la eficiencia del proceso de notificación determinando con claridad que el plazo de un mes y el plazo de tres meses contemplados, respectivamente, en el artículo 28, apartado 2, párrafo primero, y en el artículo 28, apartado 3, párrafo primero, de la Directiva (UE) 2015/2366 empiezan a contar en la fecha de recepción de una solicitud de pasaporte que contenga información considerada exhaustiva y exacta por parte de las autoridades competentes del Estado miembro de origen.
Cuando se haya iniciado un procedimiento para la solución de diferencias entre las autoridades competentes de distintos Estados miembros, de conformidad con el artículo 19 del Reglamento (UE) n.o 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2), las autoridades competentes del Estado miembro de origen deben informar a la entidad de pago de que se ha aplazado una decisión relativa a la solicitud de pasaporte a la espera de que se adopte una resolución en virtud de dicha disposición.
A fin de garantizar un proceso de notificación eficiente y fluido, que permita a las autoridades competentes de los Estados miembros de origen y de acogida llevar a cabo sus respectivas evaluaciones de conformidad con lo dispuesto en la Directiva (UE) 2015/2366, la información que se ha de compartir entre las autoridades competentes en relación con una solicitud de pasaporte debe estar claramente definida en el caso de las solicitudes de pasaporte de sucursal, las solicitudes de pasaporte de agente y las solicitudes de pasaporte de servicios, respectivamente. Asimismo, es conveniente establecer plantillas normalizadas para la transmisión de dicha información. Cuando se disponga de estas plantillas, deben incluir también el identificador de entidad jurídica para las entidades jurídicas.
Para facilitar la identificación de las entidades de pago que operen a escala transfronteriza en los distintos Estados miembros, es oportuno determinar el formato del número de identificación único pertinente utilizado en cada Estado miembro para identificar a las entidades de pago, sus sucursales o agentes contratados por las entidades de pago para prestar servicios de pago en el Estado miembro de acogida.
Cuando una entidad de pago que desarrolle sus actividades en otro Estado miembro modifique la información comunicada en la solicitud inicial, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deben transmitir a las autoridades competentes del Estado miembro de acogida únicamente los datos que se vean afectados por las modificaciones de conformidad con el artículo 28, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366.
De conformidad con el artículo 6, apartado 1, letra a), de la Directiva 2009/110/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, (3) las entidades de dinero electrónico, además de la emisión de dinero electrónico, están habilitadas para la prestación de servicios de pago. Además, de conformidad con el artículo 3, apartado 1, de dicha Directiva, los procedimientos de notificación de pasaporte de las entidades de pago se aplicarán, mutatis mutandis, a las entidades de dinero electrónico. El artículo 3, apartado 4, de la Directiva 2009/110/CE establece también que las disposiciones de las notificaciones de pasaporte de las entidades de pago se aplicarán, mutatis mutandis, a las entidades de dinero electrónico que distribuyen dinero electrónico en otro Estado miembro a través de personas físicas o jurídicas que actúen en su nombre. El artículo 3, apartado 5, de la Directiva 2009/110/CE establece que las entidades de dinero electrónico no emitirán dinero electrónico por intermediación de agentes, si bien están autorizadas para prestar servicios de pago mediante agentes siempre que cumplan las condiciones establecidas en el artículo 19 de la Directiva (UE) 2015/2366. Por tanto, deben facilitarse las notificaciones entre las autoridades competentes con respecto a la información relativa a una solicitud de pasaporte de una entidad de dinero electrónico que tenga la intención de ejercer el derecho de establecimiento o de libre prestación de servicios, entre otras cosas mediante la contratación de un agente para la prestación de servicios de pago o mediante la distribución y el reembolso de dinero electrónico a través de distribuidores que actúen en su nombre en otro Estado miembro, de conformidad con el marco en vigor de las actividades que las entidades de dinero electrónico están autorizadas a realizar.
La ABE ha llevado a cabo consultas públicas abiertas sobre el proyecto de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales conexos y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector Bancario establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) n.o 1093/2010.
a)deberán realizarse por escrito en una lengua aceptada por las autoridades competentes tanto de los Estados miembro de origen como de los de acogida;
b)deberán transmitirse por medios electrónicos, cuando dichos medios sean aceptados por las autoridades competentes del Estado miembro de acogida en el que la entidad de pago tenga el propósito de prestar servicios de pago, seguidos de un acuse de recibo electrónico por parte de las autoridades competentes, o deberán transmitirse por correo con acuse de recibo.
a)las lenguas aceptadas de conformidad con lo dispuesto en el apartado 4, letra a);
b)la dirección de correo electrónico a la que se transmitirán por medios electrónicos la información y las plantillas o la dirección de correo postal a la que se enviarán la información y las plantillas.
Evaluación de la exhaustividad y exactitud
Solución de diferencias entre las autoridades competentes
Cuando se haya iniciado un procedimiento para la solución de diferencias entre las autoridades competentes de distintos Estados miembros de conformidad con el artículo 27 de la Directiva (UE) 2015/2366 en relación con una solicitud de pasaporte procedente de una entidad de pago de conformidad con el artículo 28 de dicha Directiva, las autoridades competentes del Estado miembro de origen deberán informar a la entidad de pago del aplazamiento de una decisión relativa a la solicitud a la espera de que se adopte una resolución de conformidad con el artículo 19 del Reglamento (UE) n.o 1093/2010.
Información que se ha de transmitir
a)la fecha de recepción de una solicitud de pasaporte exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago de conformidad con el artículo 4;
b)el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intención de operar;
c)el tipo de solicitud de pasaporte;
d)el nombre, la dirección y, en su caso, el número de autorización y el número de identificación único de la entidad de pago en el Estado miembro de origen con arreglo a las plantillas establecidas en el anexo I;
e)si se dispone de él, el identificador de entidad jurídica de la entidad de pago;
f)la identidad y los datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la notificación de sucursal;
g)la dirección postal de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
h)la identidad y los datos de contacto de las personas responsables de la gestión de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
i)los servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida;
j)la estructura organizativa de la sucursal que ha de establecerse en el Estado miembro de acogida;
k)un plan de negocios que incluya un cálculo de las previsiones presupuestarias para los tres primeros ejercicios, del que quepa deducir que la sucursal podrá emplear sistemas, recursos y procedimientos adecuados y proporcionados para operar correctamente en el Estado miembro de acogida;
l)una descripción de las disposiciones de gestión y de los mecanismos de control interno de la sucursal, incluidos procedimientos administrativos y procedimientos de gestión de los riesgos, que demuestre que dichas disposiciones de gestión, mecanismos de control y procedimientos son proporcionados, apropiados, sólidos y adecuados con respecto a la prestación de servicios de pago en el Estado miembro de acogida y cumplen los requisitos en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo de conformidad con la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo (4).
Comunicación de modificaciones introducidas en la solicitud
Información relativa al inicio de las actividades de la sucursal
b)el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intención de operar mediante la contratación de un agente;
d)la naturaleza de la solicitud de pasaporte y, si el uso del agente en el Estado miembro de acogida no da lugar a un establecimiento, una descripción de las circunstancias tenidas en cuenta por la autoridad competente del Estado miembro de origen en su evaluación;
e)el nombre, la dirección y, en su caso, el número de autorización y el número de identificación único de la entidad de pago en el Estado miembro de origen con arreglo a las plantillas establecidas en el anexo I;
f)si se dispone de él, el identificador de entidad jurídica de la entidad de pago;
g)la identidad y los datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la notificación de pasaporte de agente;
h)la identidad y los datos de contacto del agente contratado por la entidad de pago;
i)el número de identificación único del agente en el Estado miembro en el que esté situado, cuando proceda, de conformidad con las plantillas que figuran en el anexo I;
j)cuando proceda, la identidad y los datos de contacto de las personas responsables del punto de contacto central, cuando este haya sido designado de conformidad con lo dispuesto en el artículo 29, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366;
k)los servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida mediante la contratación de un agente;
l)una descripción de los mecanismos de control interno que vaya a utilizar el agente a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto al blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo;
m)la identidad y los datos de contacto de los administradores y personas responsables de la gestión del agente al que vaya a recurrirse para la prestación de servicios de pago y, para los agentes que no sean proveedores de servicios de pago, una prueba de su honorabilidad y profesionalidad.
Información relativa al inicio de las actividades del agente
b)el Estado miembro en el que la entidad de pago tenga la intención de prestar servicios;
f)la identidad y datos de una persona de contacto en la entidad de pago que presente la solicitud de pasaporte de servicios;
g)la fecha prevista de inicio de la prestación de servicios en el Estado miembro de acogida;
h)el servicio o servicios de pago que se han de prestar en el Estado miembro de acogida.
Comunicación de modificaciones introducidas en una solicitud de pasaporte de servicios
(3) Directiva 2009/110/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre el acceso a la actividad de las entidades de dinero electrónico y su ejercicio, así como sobre la supervisión prudencial de dichas entidades, por la que se modifican las Directivas 2005/60/CE y 2006/48/CE y se deroga la Directiva 2000/46/CE (DO L 267 de 10.10.2009, p. 7).
Tipo de número ID
Formato del número ID
Firmenbuchnummer (https://www.justiz.gv.at/web2013/html/default/8ab4a8a422985de30122a90fc2ca620b.de.html) Máximo: Seis dígitos más una letra de control Si no está registrada:
Umsatzsteuer-Identifikations-Nummer (UID-Nummer) (https://www.bmf.gv.at/steuern/selbststaendige-unternehmer/umsatzsteuer/UID-und-ZM.html) —
Número KBO/BCE (KBO = KruispuntBank van Ondernemingen; BCE = Banque-Carrefour des Entreprises) http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu 0 + número IVA (0XXX.XXX.XXX)
Número KBO/BCE (KBO = KruispuntBank van Ondernemingen; BCE = Banque-Carrefour des Entreprises) http://economie.fgov.be/nl/ondernemingen/KBO/#.VlbmZpYcTcu 10 dígitos (dígito 0 + número del IVA de 9 dígitos)
«Código unificado de identificación» regulado por el artículo 21, apartado 3, de la Ley de registro mercantil búlgara 9 dígitos
«Código unificado de identificación» regulado por el artículo 21, apartado 3, de la Ley de registro mercantil búlgara.
(número fiscal; Osobni identifikacijski broj Número de identificación personal) 11 dígitos
(10 dígitos aleatorios + 1 dígito de control) OIB
(número fiscal; Osobni identifikacijski broj-Número de identificación personal) 11 dígitos
https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html 8 dígitos y 1 letra (p. ej: 99999999L)
https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/tinByCountry.html 8 dígitos y 1 letra (el primer dígito siempre es cero)
Número de identificación personal [Identifikační číslo osoby (IČO)] 8 dígitos (por ejemplo:12345678)
Número de inscripción de la empresa (número CVR) 8 dígitos (por ejemplo:12345678)
Número de inscripción personal (número CPR) Número de 10 dígitos en el formato «123456-7890»
Código de inscripción de la empresa, accesible en el sitio web del Registro Mercantil https://ariregister.rik.ee/index?lang=eng Número de 8 dígitos
Código de identificación personal (código ID) Código de identificación personal (código ID)
Número de inscripción en el registro mercantil local (https://www.ytj.fi/en/index/businessid.html) o
ID de empresa local: 7 dígitos, un guion y una marca de control, por ejemplo 1234567-8 Número de IVA: 8 dígitos- (por ejemplo:FI12345678) —
Handelsregisternummer (HReg-Nr.) (número del Registro Mercantil; https://www.handelsregister.de/rp_web/mask.do), incl. lugar de registro HRA; HRB; GnR; PR;VR
El formato correspondiente se elige en función del tipo de persona (jurídica), seguido de un número de longitud variable Si no está registrada:
Umsatzsteuer-Identifikationsnummer (USt-IdNr.) (http://www.bzst.de/DE/Steuern_International/USt_Identifikationsnummer/Merkblaetter/Aufbau_USt_IdNr.html?nn=19560) (Número IVA)
Número de identificación fiscal (TIN- ΑΦΜ) https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_EL_en.pdf 9 dígitos
Número de registro de emprendedores privados Número de registro mercantil de las sociedades unipersonales Números (########);
https://www.organismo-am.it/elenco-agenti-servizi-di-pagamento Código alfanumérico de 16 caracteres («SP» seguido de dígitos)
Número de registro tributario (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890) 11 dígitos
Número ID personal (XXXXXX-XXXXX) o, si el sujeto pasivo es un empresario individual-número de registro tributario (http://www.csb.gov.lv/en/node/29890) Número de registro tributario: 11 dígitos
Número de registro mercantil (Handelsregister-Nummer) Prefijo FL + 11 dígitos (FL-XXXX.XXX.XXX-X).
Personenidentifikationsnummer (Número de identificación personal) Máximo 12 dígitos
Código de la empresa registrada en el Registro de personas jurídicas gestionado por el Centro de Registros de la República de Lituania (http://www.registrucentras.lt/jar/p_en/); o
9 dígitos (solía ser 7 hasta 2004)
Código del contribuyente — Nombre y apellido (el código del contribuyente es idéntico al código personal; no obstante, por razones de protección de datos no se suele hacer público), o Nombre y apellido (en letras)
La letra B seguida de 6 dígitos (por ejemplo: B 123456) Número de afiliación a la seguridad social 13 dígitos (los 8 primeros corresponden con la fecha de nacimiento de la persona: AAAAMMDD)
http://rocsupport.mfsa.com.mt/pages/default.aspx La letra C seguida de 5 dígitos (por ejemplo: C 28938) Número de tarjeta de identidad o número de pasaporte:
http://www.consilium.europa.eu/prado/en/prado-documents/mlt/all/index.html 6 dígitos y una letra mayúscula-por ejemplo: 034976M O
Número asignado por la Cámara de Comercio (KvK) 8 dígitos
Número de Registro Mercantil (número de organización) 9 dígitos (por ejemplo 981 276 957)
Número nacional de identidad/número D
11 dígitos (los 6 primeros corresponden con la fecha de nacimiento de la persona: DD.MM.AA.)
NIP polaco (numer identyfikacji podatkowej) NIP polaco (numer identyfikacji podatkowej)
Número de Identificação de Pessoa Coletiva (NIPC) 9 dígitos
Identifikačné číslo organizácie/Número de Registro Mercantil (IČO) 8 dígitos
El Número de Registro Mercantil (IČO) se asigna a las personas jurídicas y los empresarios http://slovak.statistics.sk/wps/portal/ext/Databases/register_organizacii/!ut/p/b1/jY7RCoIwGEafKPfPqdsuV-BcLGnJlu0mLCKEpl1E0dtn0m3Wd_fBOXCQRzXyXXNvz82t7bvm8v4-2zu9ZvM5FsCwo6DyyiTGrrA06QDsBmAhRZFQDcC0TEGJwm64IQQE-c-HLxPwy18i3x5C9DiGCKKE4pRzChnlLOYEbZEffWGMqbRzIF2cgyJYQmktQE4_wFT_CEwElkUfTugabP2s1OwFKhgzhg!!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh/ 8 dígitos
El Número de Identificación (registro) lo asigna la Agencia de Registros Públicos y Servicios Conexos de la República de Eslovenia (www.ajpes.si) 10 dígitos
http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Empresas_y_profesionales__Declaracion_censal__Modelos_036_y_037/Informacion/NIF_de_personas_juridicas_y_entidades.shtml Está compuesto por 20 caracteres como sigue:
Caracteres 1-4: Un prefijo de 4 caracteres asignado únicamente a cada UOL (Unidad operativa local) Caracteres 5-6: 2 caracteres reservados fijados en cero.
a)Una letra que aporta información sobre su forma legal:
Otros no definidos en la lista anterior
b)Un número aleatorio de 7 dígitos
c)Una letra o un número, dependiendo de la forma legal (código de control)
Para extranjeros: NIE (Número de Identidad de Extranjero) En los enlaces que figuran a continuación se ofrece información adicional sobre la estructura del número ID:
http://www.agenciatributaria.es/AEAT.internet/Inicio_es_ES/La_Agencia_Tributaria/Campanas/Censos__NIF_y_domicilio_fiscal/Ciudadanos/Informacion/NIF_de_personas_fisicas.shtml Está compuesto por 9 caracteres:
7 caracteres alfanuméricos y una letra (de control) Está compuesto por 9 caracteres: una letra inicial, «X», seguida de 7 dígitos, y una letra final como letra de control.
Número de registro (www.bolagsverket.se) NNNNNN-XXXX
Número de afiliación a la seguridad social AAMMDD-XXXX
https://ec.europa.eu/taxation_customs/tin/pdf/en/TIN_-_country_sheet_UK_en.pdf Número de identificación fiscal (TIN)
1)Estado miembro de origen
2)Nombre de las autoridades competentes del Estado miembro de origen
3)Fecha de recepción por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago/entidad de dinero electrónico DD/MM/AA
4)Estado miembro en el que se ha de establecer la sucursal
5)Tipo de solicitud
☐ Primera solicitud
☐ Modificación de una solicitud anterior ☐ Finalización/interrupción de la actividad empresarial
6)Tipo de entidad
☐ Entidad de pago
☐ Entidad de dinero electrónico
7)Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
8)Dirección de la sede social de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
9)Número de identificación único de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
10)Identificador de entidad jurídica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
11)Número de autorización del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
12)Persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
13)Dirección de correo electrónico de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
14)Número de teléfono de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
15)Dirección de la sucursal
16)Identidad de los directivos responsables de la gestión de la sucursal
17)Dirección de correo electrónico de los directivos responsables de la gestión de la sucursal
18)Número de teléfono de los directivos responsables de la gestión de la sucursal
19)Servicios de pago que se han de prestar
1.☐ Servicios que permiten el depósito de efectivo en una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gestión de una cuenta de pago
2.☐ Servicios que permiten la retirada de efectivo de una cuenta de pago y todas las operaciones necesarias para la gestión de una cuenta de pago
a)ejecución de adeudos domiciliados, incluidos los adeudos domiciliados no recurrentes ☐
b)ejecución de operaciones de pago mediante tarjeta de pago o dispositivo similar ☐
c)ejecución de transferencias, incluidas las órdenes permanentes ☐
4.Ejecución de operaciones de pago cuando los fondos estén cubiertos por una línea de crédito abierta para un usuario de servicios de pago:
Incluida la concesión de crédito con arreglo al artículo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: ☐ Sí ☐ No
5.☐ Emisión de instrumentos de pago
☐ Adquisición de operaciones de pago Incluida la concesión de crédito con arreglo al artículo 18, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366: ☐ Sí ☐ No
6.☐ Envío de dinero
7.☐ Servicios de iniciación de pagos
8.☐ Servicios de información sobre cuentas
20)Servicios de dinero electrónico que se han de prestar (aplicables solo a las entidades de dinero electrónico) ☐ Emisión de dinero electrónico
☐ Distribución y/o reembolso de dinero electrónico
21)Descripción de la estructura organizativa de la sucursal
22)Plan de negocio que demuestra que la sucursal está en condiciones de emplear los sistemas, recursos y procedimientos apropiados y proporcionados para operar adecuadamente en el Estado miembro de acogida, que incluya:
a)los principales objetivos y la estrategia de negocio de la sucursal y una explicación de cómo esta contribuirá a la estrategia de la entidad y, en su caso, de su grupo,
23)Dispositivos de gestión y mecanismos de control interno, que incluyan los siguientes elementos:
a)una descripción de la estructura de gestión de la sucursal, incluidas las líneas jerárquicas funcionales y jurídicas y la posición y la función de la sucursal en la estructura corporativa de la entidad y, en su caso, de su grupo;
b)una descripción de los mecanismos de control interno de la sucursal, incluidos los siguientes elementos:
iii)los pormenores de los procedimientos de lucha contra el blanqueo de dinero que ha de adoptar la sucursal en el Estado miembro de acogida, con arreglo a la Directiva (UE) 2015/849.
24)En caso de externalización de funciones operativas de servicios de pago/dinero electrónico:
a)nombre y dirección de le entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas;
datos (dirección de correo electrónico y número de teléfono) de una persona de contacto en la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas;
c)tipo y descripción exhaustiva de las funciones operativas externalizadas.
2)Estado miembro de acogida en el que el agente ha de prestar servicios de pago
3)Nombre de la autoridad competente del Estado miembro de origen
4)Fecha de recepción por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de pago/entidad de dinero electrónico DD/MM/AA
☐ Modificación de una solicitud anterior ☐ Agentes adicionales
☐ Cese de un agente
6)Naturaleza de la solicitud (evaluación de la autoridad competente del Estado miembro de origen) ☐ Derecho de establecimiento
☐ Libertad de prestación de servicios, sobre la base de las circunstancias siguientes:
7)Tipo de entidad
8)Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
9)Dirección de la sede central de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
10)Número de identificación único de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
11)Identificador de entidad jurídica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
12)Número de autorización del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
13)Persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
14)Dirección de correo electrónico de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
15)Número de teléfono de la persona de contacto en la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
16)Datos del agente:
a)Si se trata de una persona jurídica:
i)Nombre
ii)Domicilio (s) social (es)
iii)Número de identificación único en el formato del Estado miembro en el que esté situado el agente, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
iv)Identificador de entidad jurídica (LEI) del agente (cuando proceda)
v)Número de teléfono
vi)Dirección de correo electrónico
b)Si se trata de una persona física:
i)Nombre, fecha y lugar de nacimiento
ii)Domicilio (s) social (es) registrado (s)
iv)Número de teléfono
v)Dirección de correo electrónico
17)Si se encuadra en el derecho de establecimiento, punto de contacto central, si ya ha sido designado y/o exigido por las autoridades de acogida de conformidad con el artículo 29, apartado 4, de la Directiva (UE) 2015/2366:
a)Nombre del representante
b)Dirección
c)Número de teléfono
d)Dirección de correo electrónico
18)Servicios de pago que ha de prestar el agente
19)Descripción de los mecanismos de control interno que vayan a utilizar la entidad de pago/entidad de dinero electrónico/el agente a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto a la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
20)Identidad y datos de contacto de los administradores y personas responsables de la gestión del agente contratado
21)Para los agentes distintos de los proveedores de servicios de pago, los criterios que se considera garantizan que los administradores y personas responsables de la gestión del agente al que vaya a recurrirse para la prestación de servicios de pago son personas aptas y honorables.
a)☐ Elementos de prueba recopilados por la entidad de pago que acrediten que los administradores y personas responsables de la gestión del agente al que vaya a recurrirse para la prestación de servicios de pago son personas aptas y honorables
b)☐ Medidas adoptadas por la autoridad competente del Estado miembro de origen con arreglo al artículo 19, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366 para verificar la información facilitada a la entidad de pago
22)En caso de externalización de funciones operativas de servicios de pago/dinero electrónico:
a)nombre y dirección de la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas
b)datos (dirección de correo electrónico y número de teléfono) de una persona de contacto en la entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas
2)Estado miembro de acogida en el que se han de prestar los servicios de dinero electrónico
4)Fecha de recepción por parte de la autoridad competente del Estado miembro de origen de la solicitud exhaustiva y exacta presentada por la entidad de dinero electrónico DD/MM/AA
☐ Modificación de una solicitud anterior ☐ Distribuidores adicionales
☐ Cese de un distribuidor
7)Nombre de la entidad de dinero electrónico
8)Dirección de la sede central de la entidad de dinero electrónico
9)Número de identificación único de la entidad de dinero electrónico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
10)Identificador de entidad jurídica (LEI) de la entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
11)Número de autorización del Estado miembro de origen de la entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
12)Persona de contacto en la entidad de dinero electrónico
13)Dirección de correo electrónico de la persona de contacto en la entidad de dinero electrónico
14)Número de teléfono de la persona de contacto en la entidad de dinero electrónico
15)Datos del distribuidor:
iii)Número de identificación único en el formato del Estado miembro en el que esté situado el distribuidor, como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
iv)Identificador de entidad jurídica (LEI) del distribuidor (cuando proceda)
16)Servicios de dinero electrónico que ha de prestar el distribuidor ☐ Distribución
☐ Reembolso de dinero electrónico
17)Descripción de los mecanismos de control interno que vayan a utilizar la entidad de dinero electrónico/el distribuidor a fin de cumplir las obligaciones que establece la Directiva (UE) 2015/849 con respecto a la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
18)En caso de externalización de funciones operativas de servicios de dinero electrónico:
2)Nombre de la autoridad competente del Estado miembro de origen
4)Estado miembro en el que se han de prestar los servicios
15)Fecha prevista de inicio de la prestación de servicios de pago/de dinero electrónico (no deberá preceder a la comunicación de la decisión de la autoridad competente del Estado miembro de origen a que se hace referencia en el artículo 28, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366) DD/MM/AAAA
16)Servicios de pago que se han de prestar
17)Servicios de dinero electrónico que se han de prestar (aplicables solo a las entidades de dinero electrónico) ☐ Emisión de dinero electrónico
18)En caso de externalización de funciones operativas de servicios de pago/dinero electrónico:
a)nombre y dirección de le entidad a la que se han de externalizar las funciones operativas
3)Fecha de la solicitud inicial con arreglo al anexo II, III o IV
4)Estado miembro en el que han de comenzar las actividades de la sucursal/agente/distribuidor
5)Tipo de entidad
6)Nombre de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
7)Dirección de la sede social de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico
8)Número de identificación único de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico en el formato del Estado miembro de origen como se especifica en el anexo I (cuando proceda)
9)Identificador de entidad jurídica (LEI) de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
10)Número de autorización del Estado miembro de origen de la entidad de pago/entidad de dinero electrónico (cuando proceda)
11)Tipo de pasaporte
☐ Sucursal
☐ Agente
☐ Distribuidor
12)En el caso de agentes/distribuidores
iii)Identificador de entidad jurídica (LEI) del agente/distribuidor (cuando proceda)
13)En el caso de los agentes y sucursales, fecha de inscripción en el registro de las autoridades competentes del Estado miembro de origen DD/MM/AAAA
14)Fecha de inicio de las actividades de sucursal/agente/distribuidor [en el caso de los agentes y sucursales, la fecha no deberá preceder a la fecha de inscripción del agente/sucursal en el registro del Estado miembro de origen como se especifica en el artículo 28, apartado 3, de la Directiva (UE) 2015/2366] DD/MM/AAAA
COMPLETA la Directiva 2015/2366, de 25 de noviembre (Ref. DOUE-L-2015-82575).

References: artículo 28
 artículo 28
 artículo 28
 artículo 19
 resolución 
 artículo 28
 artículo 6
 artículo 3
 artículo 3
 artículo 3
 artículo 19
 artículo 37
 artículo 27
 artículo 28
 resolución 
 artículo 19
 artículo 4
 artículo 29
 artículo 21
 artículo 21
 artículo 18
 artículo 18
 artículo 29
 artículo 19
 artículo 28
 artículo 28