Source: https://www.zakonyprolidi.cz/cs/2004-268
Timestamp: 2020-04-01 08:58:06+00:00

Document:
268/2004 Sb. Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálové...
268/2004verze 1
Vyhláška č. 268/2004 Sb.Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu
Částka 87/2004
Zrušeno k 11.07.2008 (255/2008 Sb.)
Minulé znění 01.05.2004 - 10.07.2008 (verze 1)Předpis je již zrušen
ČÁST DRUHÁ - OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY A MAKLÉŘ (§ 4 - § 16)
ČÁST TŘETÍ - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL (§ 17 - § 18)
ČÁST ČTVRTÁ - TISK KÓTOVANÝCH LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ (§ 19 - § 20)
ČÁST PÁTÁ - BURZA CENNÝCH PAPÍRŮ (§ 21 - § 24)
ČÁST ŠESTÁ - ORGANIZÁTOR MIMOBURZOVNÍHO TRHU (§ 25 - § 28)
ČÁST SEDMÁ - PROVOZOVATEL VYPOŘÁDACÍHO SYSTÉMU (§ 29 - § 32)
ČÁST OSMÁ - CENTRÁLNÍ DEPOZITÁŘ CENNÝCH PAPÍRŮ (§ 33 - § 36)
ČÁST DEVÁTÁ - LIKVIDÁTOR A NUCENÝ SPRÁVCE (§ 37)
ČÁST DESÁTÁ - ÚČINNOST (§ 38)
(1) Pro účely této vyhlášky se dokladem o dosaženém vzdělání rozumí vysokoškolský diplom spolu s vysvědčením o státní zkoušce, vysvědčení o absolutoriu, diplom absolventa vyšší odborné školy, vysvědčení o maturitní zkoušce nebo jiný obdobný doklad vydaný příslušnou vzdělávací institucí v České republice, osvědčení o uznání vzdělání nebo jeho části v České republice vydané podle zvláštního právního předpisu,1) nebo jiný písemný podklad, který věrohodným způsobem dokládá
a) výpis z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce. Zahraniční fyzická osoba předloží též dokument obdobného charakteru vydaný příslušným orgánem ve státě trvalého bydliště, ve státě, jehož je státním občanem, není-li totožný se státem trvalého bydliště, jakož i ve státech, ve kterých se tato osoba v posledních pěti letech nepřetržitě zdržovala více než 6 měsíců; nejsou-li dokumenty příslušným státem vydávány, nahradí je zahraniční fyzická osoba čestným prohlášením o své bezúhonnosti ve smyslu zákona o živnostenském podnikání,2)
b) doklad finančního úřadu,3) který není starší než 3 měsíce, o tom, že posuzovaná osoba nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,
3. zahájení občanského soudního řízení nebo rozhodčího řízení vedeného proti posuzované osobě v posledních 5 letech, pokud se týká jejího působení na finančním trhu nebo může závažně ohrozit finanční situaci dané osoby, případně kopie rozhodnutí ve věci opatřená doložkou nabytí právní moci, která byla vydána v řízení podle bodu 1, 2 nebo 3; nebo čestné prohlášení posuzované osoby, že jí není známo, že s ní je nebo bylo vedeno uvedené řízení,
(7) Cizí veřejná listina musí být opatřena vyšším ověřením listin (superlegalizována) nebo opatřena apostilou v souladu s příslušnou mezinárodní smlouvou,6) nestanoví-li jinak vyhlášená mezinárodní smlouva, kterou je Česká republika vázána.7) To neplatí pro cizí veřejnou listinu vydanou zahraničním správním úřadem, se kterým má Komise uzavřenu dohodu o spolupráci; seznam těchto úřadů uveřejní Komise ve Věstníku Komise pro cenné papíry.
(11) Přílohou žádosti je doklad o zaplacení správního poplatku.8)
OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY A MAKLÉŘ
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Přílohy žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
l) doklady o splnění personálních předpoklad stanovených zvláštními právními předpisy,9) včetně strukturovaných profesních životopisů posuzovaných osob, obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi,
Věcné předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry
a) technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry10) a dalších evidencí,9)
Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry
Přílohy žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry
Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou
Přílohy žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou
c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,11)
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti makléře
Přílohy žádosti o povolení k činnosti makléře
Náležitosti žádosti o povolení k přeměně obchodníka s cennými papíry nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku obchodníka s cennými papíry
Přílohy k žádosti o povolení k přeměně obchodníka s cennými papíry nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku obchodníka s cennými papíry
Náležitosti žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby
Přílohy žádosti o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky
Náležitosti žádosti o registraci investičního zprostředkovatele
Přílohy žádosti o registraci investičního zprostředkovatele
TISK KÓTOVANÝCH LISTINNÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ
Náležitosti žádosti o povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů
Přílohy k žádosti o povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů
e) doklady prokazující splnění technických předpokladů pro tisk kótovaných listinných cenných papírů podle zvláštního předpisu; údaje o dodavatelích papíru a barev pro tisk kótovaných listinných cenných papírů, doklady o technických parametrech zařízení pro jednotlivé tiskové techniky včetně výroby giloší a nejméně 3 grafické návrhy cenného papíru včetně navržených ochranných prvků v souladu s požadavky zvláštního právního předpisu,12)
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti burzy
Přílohy žádosti o povolení k činnosti burzy
q) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona14) a zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti15) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,
Náležitosti žádosti o povolení k přeměně burzy nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku burzy
Přílohy žádosti o povolení k přeměně burzy nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku burzy
Náležitosti žádosti o povolení k organizování mimoburzovního trhu
Přílohy žádosti o povolení k organizování mimoburzovního trhu
Náležitosti žádosti o povolení k přeměně organizátora mimoburzovního trhu nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku organizátora mimoburzovního trhu
Přílohy žádosti o povolení k přeměně organizátora mimoburzovního trhu nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku organizátora mimoburzovního trhu
PROVOZOVATEL VYPOŘÁDACÍHO SYSTÉMU
Náležitosti žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému
Přílohy žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému
Náležitosti žádosti o povolení k přeměně provozovatele vypořádacího systému
Přílohy žádosti o povolení k přeměně provozovatele vypořádacího systému
Náležitosti žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře
Přílohy žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře
h) seznam akcionářů a údaje o těchto akcionářích s uvedením počtu a jmenovité hodnoty vlastněných akcií; v případě, že je akcionářem zahraniční osoba, i doklad prokazující, že tato osoba podle zákona může být akcionářem centrálního depozitáře,16)
Náležitosti žádosti o povolení k přeměně centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku centrálního depozitáře
Přílohy žádosti o povolení k přeměně centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku centrálního depozitáře
5) § 2 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.
9) Vyhláška č. 258/2004 Sb., kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky.
10) Vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.
12) Vyhláška č. 260/2004 Sb., o náležitostech technického provedení kótovaných listinných cenných papírů.
13) § 21a zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění zákona č. 492/2000 Sb., zákona č. 353/2001 Sb. a zákona č. 437/2003 Sb.
16) § 101 odst. 4 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

References: zákona č. 256
 zákona č. 256
 § 16
 § 18
 § 20
 § 24
 § 28
 § 32
 § 36
 § 2
 zákona č. 256
 § 21
 zákona č. 563
 zákona č. 492
 zákona č. 353
 zákona č. 437
 § 101