Source: http://www.arslege.pl/ustawa-o-nadzorze-nad-rynkiem-kapitalowym/k387/
Timestamp: 2014-04-19 17:35:32+00:00

Document:
Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym [nadzór rynek kap.] – Aktualny stan prawny
Ustawa o nadzorze nad ryn...
Filtr: Szukaj: Art./§ Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym Dz.U.2005.183.1537 - Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym Ucz się efektywniejrozwiązując test
Rozdział 1. Przepisy ogólne Art. 1. Zakres regulacji ustawy Ustawa określa organizację oraz tryb wykonywania nadzoru nad rynkiem kapitałowym. OdsłuchajArt. 2. Objaśnienie pojęć ustawowych Ilekroć w ustawie jest mowa o:
1)	ustawie o obrocie instrumentami finansowymi - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538);
2)	ustawie o ofercie publicznej - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539);
3)	ustawie o funduszach inwestycyjnych - rozumie się przez to ustawę z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546 oraz z 2005 r. Nr 83, poz. 719);
4)	ustawie o giełdach towarowych - rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019);
5)	ustawie o nadzorze uzupełniającym - rozumie się przez to ustawę z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719);
6)	rynku kapitałowym - rozumie się przez to:
a)	rynek papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych - w zakresie, w jakim do tych papierów wartościowych i instrumentów finansowych stosuje się przepisy ustaw, o których mowa w pkt 1 i 2, oraz
b)	rynek usług świadczonych przez fundusze inwestycyjne i inne instytucje wspólnego inwestowania - w zakresie, w jakim do tych usług i podmiotów stosuje się przepisy ustawy, o której mowa w pkt 3, oraz
c)	rynek towarów giełdowych w rozumieniu ustawy, o której mowa w pkt 4;
7)	instrumentach finansowych - rozumie się przez to instrumenty finansowe w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
8)	papierach wartościowych - rozumie się przez to papiery wartościowe w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
9)	rachunkach papierów wartościowych - rozumie się przez to rachunki papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
10)	rynku regulowanym - rozumie się przez to rynek regulowany w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi;
11)	państwie członkowskim - rozumie się przez to państwo, które jest członkiem Unii Europejskiej lub stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym. Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 3. Organ nadzoru nad rynkiem kapitałowym 1. Organem nadzoru nad rynkiem kapitałowym oraz rynkiem instrumentów finansowych, będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na takim rynku, w rozumieniu aktów prawnych wydawanych przez instytucje i organy Unii Europejskiej, jest Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej "Komisją".
2. Komisja jest właściwym organem w rozumieniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L 201 z 27.07.2012, str. 1). Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 4. Cel i środki nadzoru nad rynkiem kapitałowym 1. Celem nadzoru jest zapewnienie prawidłowego funkcjonowania rynku kapitałowego, w szczególności bezpieczeństwa obrotu oraz ochrony inwestorów i innych jego uczestników, a także przestrzegania reguł uczciwego obrotu.
2. Środki nadzoru określają niniejsza ustawa oraz przepisy odrębne. OdsłuchajArt. 5. Podmioty podlegające nadzorowi Komisji Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:
1)	firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
2)	agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
3)	(uchylony),
4)	banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
5)	spółki prowadzące rynek regulowany,
6)	Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,
6a)	spółki prowadzące izbę rozliczeniową,
6b)	spółki prowadzące izbę rozrachunkową,
6c)	spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu, ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
7)	emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych, w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej, lub których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym,
8)	fundusze inwestycyjne,
9)	towarzystwa funduszy inwestycyjnych,
10)	inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym towarzystwa funduszy inwestycyjnych powierzyły wykonywanie swoich obowiązków,
11)	spółki prowadzące giełdy towarowe,
12)	towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,
13)	zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,
14)	przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,
15)	giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych
- zwane dalej "podmiotami nadzorowanymi". Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajRozdział 2. Zasady działania Komisji Art. 6. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 1Art. 7. Zadania Komisji 1. Do zadań Komisji należy:
1)	podejmowanie działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu rynku kapitałowego;
2)	sprawowanie nadzoru nad działalnością podmiotów nadzorowanych oraz wykonywaniem przez te podmioty obowiązków związanych z ich uczestnictwem w obrocie na rynku kapitałowym, w zakresie określonym przepisami prawa;
3)	podejmowanie działań edukacyjnych i informacyjnych w zakresie funkcjonowania rynku kapitałowego;
4)	wykonywanie innych zadań określonych ustawami.
3. Komisja może występować do właściwych organów z wnioskami o wydanie lub zmianę przepisów wykonawczych przewidzianych przepisami ustaw. Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 8. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 3Art. 9. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 1Art. 10. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 1Art. 11. Uprawnienia Komisji do nakładania kar pieniężnych Komisja może nakładać kary pieniężne w przypadkach określonych w odrębnych przepisach. Należności z tytułu nakładanych kar pieniężnych stanowią dochód budżetu państwa. OdsłuchajArt. 12. Nadawanie decyzjom rygoru natychmiastowej wykonalności, doręczanie pism pełnomocnikom strony, postanowienie o wszczęciu postępowania administracyjnego 1. (uchylony).
5. W postanowieniu o wszczęciu postępowania administracyjnego, które następuje na podstawie ustaleń zakończonego postępowania kontrolnego lub wyjaśniającego, wskazuje się zakres i rodzaj zachowań, których dotyczy wszczęte postępowanie. Porównania: 1 Przypisy: 2 OdsłuchajArt. 12a. Ograniczenia czynności prawnej dotyczącej przedsiębiorstwa Czynność prawna mająca za przedmiot przedsiębiorstwo w rozumieniu ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny (Dz. U. Nr 16, poz. 93, z późn. zm.) nie obejmuje wchodzących w skład tego przedsiębiorstwa zezwoleń, ani zgód udzielonych przez Komisję oraz wpisów do rejestrów uzyskanych na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, ustawy o ofercie publicznej oraz ustawy o funduszach inwestycyjnych. Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 13. Postanowienia, zarządzenia i zalecenia Przewodniczącego Komisji
1. Przewodniczący Komisji wydaje postanowienia o wszczęciu postępowania administracyjnego oraz, w przypadkach określonych w ustawie lub odrębnych przepisach, inne postanowienia, zarządzenia i zalecenia. W tym zakresie Przewodniczący Komisji wykonuje uprawnienia Komisji.
2. Do decyzji wydawanych przez Przewodniczącego Komisji stosuje się art. 12 nadawanie decyzjom rygoru natychmiastowej wykonalności, doręczanie pism pełnomocnikom strony, postanowienie o wszczęciu postępowania administracyjnego, ust. 2.
3. (uchylony). Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 14. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 1Art. 15. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 1Art. 16. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 1Art. 17. Pokrywanie kosztów działalności Komisji i jej urzędu 1. Wydatki stanowiące koszty działalności Komisji i urzędu Komisji, w wysokości określonej w ustawie budżetowej, w tym wynagrodzenia i premie uznaniowe dla Przewodniczącego Komisji, jego zastępców oraz dla pracowników urzędu Komisji, pokrywane są z:
1)	opłat, o których mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych, ustawie o giełdach towarowych, ustawie o obrocie instrumentami finansowymi i ustawie o ofercie publicznej, wnoszonych w tym celu przez podmioty nadzorowane, na rzecz Komisji, oraz
2)	innych wpływów przekazywanych na rachunek dochodów urzędu Komisji, z wyłączeniem kar pieniężnych, o których mowa w art. 11 uprawnienia Komisji do nakładania kar pieniężnych, 2. Z opłat oraz innych wpływów, o których mowa w ust. 1 pkt 2, pokrywane są również koszty przeprowadzenia egzaminów i sprawdzianów umiejętności, o których mowa w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, w tym wynagrodzenia osób wchodzących w skład właściwych komisji egzaminacyjnych.
3. Równowartość w złotych kwot opłat wyrażonych w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłaszanego przez Narodowy Bank Polski.
4. W przypadku nieuiszczenia w całości lub w części należnych opłat Komisja wydaje decyzję, w której określa wysokość zaległości z tego tytułu.
5. Od zaległości wynikających z nieuiszczenia opłat w terminie lub uiszczenia ich w wysokości niższej od należnej pobiera się odsetki ustawowe.
6. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia:
1)	wysokość, sposób naliczania oraz warunki i terminy uiszczania opłat, o których mowa w ust. 1 pkt 1,
2)	szczegółowy sposób rozliczenia opłat i innych wpływów, o których mowa w ust. 1
- uwzględniając w szczególności rodzaje opłat i charakter czynności, z którymi wiąże się obowiązek uiszczenia opłat. Opłaty nie powinny w istotny sposób wpływać na zwiększenie kosztów działalności podmiotów obowiązanych do ich uiszczenia.
7. (uchylony). Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 18. Uchylony Porównania: 1 Przypisy: 1Art. 19. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej 1. Przewodniczący Komisji, jego zastępcy, członkowie Komisji, pracownicy urzędu Komisji i osoby zatrudnione w Urzędzie Komisji na podstawie umowy o dzieło, umowy zlecenia albo innych umów o podobnym charakterze są obowiązani do zachowania tajemnicy zawodowej, której treść, zakres, ograniczenia oraz skutki naruszenia określa ustawa o obrocie instrumentami finansowymi, ustawa o funduszach inwestycyjnych oraz ustawa o giełdach towarowych.
1)	pozostających w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z osobami, o których mowa w ust. 1, Komisją lub urzędem Komisji;
2)	zatrudnionych w podmiotach pozostających w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z osobami, o których mowa w ust. 1, Komisją lub urzędem Komisji.
3. Obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje również po ustaniu stosunków prawnych, o których mowa w ust. 1 i 2. Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajRozdział 3. Wymiana informacji między organami nadzoru Art. 20. Wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym 1. Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel może przekazywać i otrzymywać od zagranicznego organu nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym informacje niezbędne w celu:
1)	prawidłowego wykonywania określonych zadań w zakresie nadzoru, w tym zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym, lub
2)	zapewnienia prawidłowego toku postępowań sądowych, administracyjnych, karnych, wyjaśniających oraz kontrolnych w sprawach związanych z wykonywaniem nadzoru.
2. Zasady i tryb udzielania informacji określają porozumienia, o których mowa w ust. 1, zawarte przez Komisję z tymi organami nadzoru.
3. Udzielenie przez Komisję informacji na podstawie porozumienia, o którym mowa w ust. 2, może nastąpić, jeżeli:
1)	nie spowoduje to niekorzystnego wpływu na suwerenność, bezpieczeństwo lub interes publiczny Rzeczypospolitej Polskiej;
2)	przepisy prawa obowiązujące w państwie siedziby zagranicznego organu nadzoru, któremu informacje są przekazywane, zapewniają:
a)	wykorzystanie takich informacji wyłącznie na potrzeby wykonywania nadzoru lub prowadzenia postępowań administracyjnych lub sądowych w sprawach związanych z wykonywaniem tego nadzoru,
b)	objęcie takich informacji tajemnicą wiążącą ten organ;
3)	zapewnione jest, że dalsze przekazywanie udzielonych informacji poza zagraniczny organ nadzoru, w innych celach niż określone w ust. 1, każdorazowo możliwe będzie wyłącznie po uprzednim uzyskaniu zgody Komisji.
4. Informacje uzyskane przez Komisję na podstawie porozumienia, o którym mowa w ust. 2, nie mogą być, bez zgody zagranicznego organu nadzoru, wykorzystywane w innych celach niż określone w ust. 1 lub przekazywane poza Komisję do właściwego organu innego państwa. OdsłuchajArt. 21. Przekazywanie informacji organowi nadzoru w innym państwie członkowskim i przesłanki odmowy ich udzielenia 1. W celach określonych w art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , ust. 1, Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel, zarówno z własnej inicjatywy, jak i na żądanie, przekazuje posiadane informacje odpowiednio organowi nadzoru w innym państwie członkowskim lub koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 katalog pojęć ustawowych, pkt 20 ustawy o nadzorze uzupełniającym.
1)	udzielenie informacji mogłoby niekorzystnie wpłynąć na suwerenność, bezpieczeństwo lub interes publiczny Rzeczypospolitej Polskiej lub
2)	żądanie udzielenia informacji dotyczy tych samych naruszeń przepisów prawa lub zasad uczciwego obrotu obowiązujących w innym państwie członkowskim przez ten sam podmiot, co do których na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej toczy się już postępowanie sądowe lub administracyjne albo wydany został prawomocny wyrok lub została wydana przez Komisję ostateczna decyzja o nałożeniu kary; w takim przypadku podmiotom, o których mowa w ust. 1, oraz Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych jest przekazywana
szczegółowa informacja o tych okolicznościach.
4. Jeżeli Komisja wyrazi na to zgodę, informacje udzielone przez Komisję organowi nadzoru w innym państwie członkowskim mogą być wykorzystane w innych celach niż określone w art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , ust. 1 lub przekazane poza ten organ do właściwego organu innego państwa.
5. Jeżeli organ nadzoru w innym państwie członkowskim wyrazi na to zgodę, informacje niezbędne w celach określonych w art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , ust. 1, uzyskane przez Komisję od tego organu, mogą być wykorzystywane w innych celach lub przekazywane poza Komisję do właściwego organu innego państwa, w szczególności będącego stroną porozumienia, o którym mowa w art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , ust. 2.
7. Po uzyskaniu przez Komisję od organu nadzoru w innym państwie członkowskim informacji dotyczącej zachowań naruszających przepisy prawa, które miały lub mają miejsce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub dotyczą instrumentów finansowych będących przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej,
Komisja lub jej upoważniony przedstawiciel informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych oraz ten organ nadzoru o podjętych działaniach, a w razie potrzeby – o przebiegu prowadzonego postępowania. 8. Komisja prowadzi z organami nadzoru w innych państwach członkowskich konsultacje w sprawie planowanych działań w zakresie przeciwdziałania zachowaniom naruszającym przepisy prawa, które miały lub mają miejsce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i tych innych państw.
10. Uprawnienia Komisji, o których mowa w ust. 1-9, mają zastosowanie do zachowań, o których mowa w art. 25 informacje przekazywane przez Komisję do puiblicznej wiadomości, ust. 7.
11. Wymiana informacji dotyczących działalności firm inwestycyjnych, podmiotów organizujących rynek regulowany lub zawieranych transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe, następuje w trybie określonym w art 14 i art 15 rozporządzenia Komisji (WE) nr 1287/2006 z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzającego środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do zobowiązań przedsiębiorstw inwestycyjnych w zakresie prowadzenia rejestrów, sprawozdań z transakcji, przejrzystości rynkowej, dopuszczania instrumentów finansowych do obrotu oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (Dz. Urz. UE L 241 z 02.09.2006, str. 1). Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 22. Wymiana informacji między Komisją a bankami centralnymi innych państw członkowskich Jeżeli wymaga tego wykonywanie zadań określonych ustawą o nadzorze uzupełniającym, Komisja może przekazywać i otrzymywać informacje od banków centralnych innych państw członkowskich, Europejskiego Systemu Banków Centralnych oraz Europejskiego Banku Centralnego. Art. 21 przekazywanie informacji organowi nadzoru w innym państwie członkowskim i przesłanki odmowy ich udzielenia, ust. 6-8 stosuje się odpowiednio. OdsłuchajArt. 23. Wymiana informacji między Komisją a Prezesem Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów 1. (uchylony).
3. Zasady i tryb udzielania informacji, o których mowa w ust. 2, określa porozumienie Komisji z Prezesem Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów. Porównania: 1 Przypisy: 3 OdsłuchajRozdział 4. Kontrola, postępowanie wyjaśniające oraz blokada rachunków Art. 24. Prawo dostępu w ramach nadzoru do informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową W związku z wykonywaniem zadań w zakresie nadzoru Komisja, Przewodniczący Komisji, upoważnieni przedstawiciele Komisji oraz pracownicy urzędu Komisji mają prawo dostępu do:
1)	informacji poufnych w rozumieniu art. 154 pojęcie informacji poufnej ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
2)	innych informacji, w tym informacji stanowiących tajemnicę zawodową, o której mowa w art. 19 obowiązek zachowania tajemnicy zawodowej , ust. 1
- będących w posiadaniu osób fizycznych lub innych podmiotów, w szczególności wymienionych w art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , art. 21 przekazywanie informacji organowi nadzoru w innym państwie członkowskim i przesłanki odmowy ich udzielenia, i art. 23 wymiana informacji między Komisją a Prezesem Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów, jak również w art. 150 przekazywanie informacji stanowiących tajemnicę zawodową bez naruszenia obowiązku jej zachowania, ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Informacje te oraz informacje uzyskane przez Komisję zgodnie z art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , art. 21 przekazywanie informacji organowi nadzoru w innym państwie członkowskim i przesłanki odmowy ich udzielenia, i art. 23 wymiana informacji między Komisją a Prezesem Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów, mogą być, jeżeli przepisy odrębnych ustaw nie stanowią inaczej, wykorzystywane wyłącznie do wykonywania ustawowych zadań w zakresie nadzoru, w szczególności mogą stanowić dowód w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przez Komisję. OdsłuchajArt. 25. Informacje przekazywane przez Komisję do puiblicznej wiadomości 1. Komisja może, w drodze uchwały, zdecydować o przekazaniu do publicznej wiadomości informacji o:
1)	przypadkach naruszenia przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, ustawy o ofercie publicznej, ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz ustawy o giełdach towarowych,
2)	środkach prawnych podjętych w celu przeciwdziałania naruszeniu przepisów ustaw, o których mowa w pkt 1, w tym o zastosowanych sankcjach oraz złożeniu zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, jak również o wszczęciu lub wyniku postępowania administracyjnego lub cywilnego,
3)	zaistnieniu okoliczności wskazujących na dokonanie manipulacji, o której mowa w ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, lub popełnieniu przestępstwa lub wykroczenia, o których mowa w ustawach wymienionych w pkt 1
1)	zapadło w stosunku do tych osób prawomocne orzeczenie lub
2)	wydana została ostateczna decyzja w sprawie naruszenia przez te osoby przepisów ustaw, o których mowa w ust. 1 pkt 1, lub
3)	decyzji w sprawie naruszenia przez te osoby przepisów ustaw, o których mowa w ust. 1 pkt 1, został nadany rygor natychmiastowej wykonalności.
3. W przypadkach uzasadnionych potrzebą wykonywania nadzoru przez zagraniczny organ nadzoru, z którym Komisja zawarła porozumienie, o którym mowa w art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , ust. 2, albo potrzebą prowadzenia postępowań administracyjnych lub sądowych w sprawach związanych z wykonywaniem nadzoru przez ten organ, albo na wniosek organu nadzoru w innym państwie członkowskim, Komisja może wszczynać z urzędu i prowadzić kontrolę, postępowanie wyjaśniające lub postępowanie administracyjne, jak również żądać wszczęcia takich kontroli i postępowania przez organ nadzoru w innym państwie członkowskim. W takim przypadku upoważniony przedstawiciel tego organu nadzoru może brać udział w czynnościach dokonywanych w toku takich kontroli i postępowania.
1)	uwzględnienie zgłoszenia mogłoby wywrzeć niekorzystny wpływ na suwerenność, bezpieczeństwo lub interes publiczny Rzeczypospolitej Polskiej lub
2)	zgłoszenie dotyczy tych samych naruszeń przepisów prawa przez ten sam podmiot, co do których na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na terytorium państwa siedziby organu nadzoru toczy się postępowanie sądowe lub wydany został prawomocny wyrok.
1)	zachowań na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub innego państwa członkowskiego dotyczących instrumentów finansowych dopuszczonych lub będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
2)	zachowań zaistniałych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dotyczących instrumentów finansowych dopuszczonych lub będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym na terytorium innego państwa członkowskiego. Porównania: 1 Przypisy: 3 OdsłuchajArt. 26. Kontrola działalności lub sytuacji finansowej podmiotów 1. W celu wykonywania zadań Komisji upoważnieni pracownicy urzędu Komisji lub inne osoby, w przypadku, o którym mowa w ust. 7, zwane dalej "kontrolerami", mogą przeprowadzać kontrolę działalności lub sytuacji finansowej:
1)	podmiotu nadzorowanego, o którym mowa w art. 5 podmioty podlegające nadzorowi Komisji, pkt 1-6c i 8-15,
2)	osoby trzeciej, której podmiot, o którym mowa w pkt 1, powierzył, w granicach upoważnienia wynikającego z właściwych przepisów, wykonywanie niektórych czynności z zakresu podlegającego nadzorowi Komisji
1)	oddziału zagranicznej instytucji kredytowej w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską - kontrola dotyczy wyłącznie jednostki organizacyjnej, w ramach której prowadzona jest ta działalność;
2)	oddziału zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską – kontrola dotyczy wyłącznie badania zgodności prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności maklerskiej z określonymi w przepisach prawa polskiego zasadami świadczenia usług.
3a. Komisja może zwrócić się do właściwego organu nadzoru w państwie członkowskim, na którego terytorium znajduje się oddział domu maklerskiego lub banku prowadzącego działalność maklerską, o wykonanie uprawnień w zakresie kontroli, o której mowa w ust. 1, w stosunku do oddziału domu maklerskiego lub banku prowadzącego
działalność maklerską znajdującego się na terytorium tego państwa członkowskiego. W przypadku odmowy uwzględnienia żądania przez właściwy organ nadzoru, Komisja może poinformować o tym Europejski Urząd Nadzoru
Giełd i Papierów Wartościowych.
5a. Komisja może nie uwzględnić żądania organu nadzoru, jeżeli jego wykonanie mogłoby niekorzystnie
wpłynąć na suwerenność, bezpieczeństwo lub interes publiczny Rzeczypospolitej Polskiej. W takim przypadku
szczegółowa informacja o tych okolicznościach jest przekazywana Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych oraz właściwemu organowi nadzoru.
8. (uchylony). Porównania: 1 Przypisy: 2 OdsłuchajArt. 27. Przedmiot i zakres kontroli, cel czynności kontrolnych 1. Przedmiotem kontroli jest zgodność działalności lub sytuacji finansowej kontrolowanego, w zakresie objętym nadzorem Komisji, odpowiednio z przepisami prawa, regulaminami, warunkami określonymi w zezwoleniach, zasadami uczciwego obrotu lub interesem zleceniodawców.
4. Czynności kontrolne powinny być wykonywane w sposób niezakłócający w istotnym stopniu działalności gospodarczej prowadzonej przez kontrolowanego, w szczególności terminowego wykonania jego zobowiązań wobec osób trzecich. OdsłuchajArt. 27a. Uprawnienie do zarządzenia kontroli i obowiązek powiadomienia kontrolowanego 1. Kontrolę zarządza dyrektor lub zastępca dyrektora komórki organizacyjnej urzędu Komisji, do zadań której należy przeprowadzanie kontroli.
2. Zarządzający kontrolę, o którym mowa w ust. 1, w przypadkach uzasadnionych charakterem kontroli, może, nie wcześniej niż na 3 dni przed planowanym rozpoczęciem kontroli, pisemnie powiadomić o tym kontrolowanego, wskazując przedmiot i zakres kontroli, celem umożliwienia kontrolowanemu sprawnego zgromadzenia lub przygotowania dokumentów i zebrania innych danych i informacji niezbędnych do przeprowadzenia kontroli, w tym zapewnienia obecności, w trakcie przeprowadzania kontroli, osób upoważnionych do reprezentowania kontrolowanego. Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 28. Forma i elementy upoważnienia do przeprowadzenia kontroli 1. Upoważnienia do przeprowadzenia kontroli udziela Przewodniczący Komisji w formie pisemnej, wskazując w nim:
1)	podstawę prawną do przeprowadzenia kontroli;
2)	oznaczenie organu kontroli;
3)	datę i miejsce wystawienia;
4)	imiona, nazwiska oraz stanowiska służbowe kontrolerów będących pracownikami urzędu Komisji;
5)	numery legitymacji służbowych kontrolerów będących pracownikami urzędu Komisji;
6)	firmę (nazwę) kontrolowanego;
7)	miejsce przeprowadzenia kontroli;
8)	przedmiot oraz zakres kontroli;
9)	datę rozpoczęcia kontroli oraz przewidywany czas trwania kontroli;
10)	pouczenie o prawach i obowiązkach kontrolowanego.
1a. W przypadku przeprowadzania kontroli przez osoby, o których mowa w art. 26 kontrola działalności lub sytuacji finansowej podmiotów, ust. 7, w upoważnieniu, o którym mowa w ust. 1, wskazuje się także imię i nazwisko tej osoby oraz numer dokumentu potwierdzającego jej tożsamość.
3. Zmiany, o których mowa w ust. 2, wymagają odpowiedniej zmiany upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, z wyjątkiem zmiany miejsca przeprowadzenia kontroli w przypadku, o którym mowa w art. 32 zasady prowadzenia kontroli i podejmowania czynności kontrolnych, ust. 3.
4. Zmiana osób upoważnionych do wykonania kontroli wymaga każdorazowo wydania odrębnego upoważnienia. Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 29. Przebieg i czas trwania kontroli 1. Czas trwania kontroli nie może być dłuższy niż 6 miesięcy.
2. Przed rozpoczęciem kontroli, nie później jednak niż w dacie, o której mowa w art. 28 forma i elementy upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, ust. 1 pkt 9, upoważnienie do przeprowadzenia kontroli doręcza się kontrolowanemu.
3. Kontrola rozpoczyna się od dnia, w którym nastąpiło doręczenie upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, zgodnie z art. 30 zespół kontrolujący i jego czynności przed rozpoczęciem kontroli, ust. 1, nie wcześniej jednak niż w dacie, o której mowa w art. 28 forma i elementy upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, ust. 1 pkt 9.
4. Za dzień zakończenia kontroli uważa się dzień, w którym dokonana została ostatnia czynność kontrolna, poprzedzająca sporządzenie protokołu kontroli. O zakończeniu kontroli niezwłocznie pisemnie informuje się kontrolowanego. Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 30. Zespół kontrolujący i jego czynności przed rozpoczęciem kontroli 1. Kontrolę przeprowadza zespół kontrolujący, składający się z co najmniej dwóch kontrolerów, po okazaniu kontrolowanemu lub osobie przez niego upoważnionej legitymacji służbowej lub dokumentu potwierdzającego tożsamość oraz doręczeniu upoważnienia do przeprowadzenia kontroli. Obowiązek okazania legitymacji służbowej nie dotyczy osób, o których mowa w art. 26 kontrola działalności lub sytuacji finansowej podmiotów, ust. 7.
2. W przypadku nieobecności kontrolowanego lub osoby przez niego upoważnionej czynności kontrolne mogą być wszczęte po okazaniu legitymacji służbowej pracownikowi kontrolowanego, który może być uznany za osobę, o której mowa w art. 97 domniemanie umocowania osoby znajdującej się w lokalu przedsiębiorstwa, ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny lub przywołanemu świadkowi, którym powinien być funkcjonariusz publiczny, niebędący jednak pracownikiem organu przeprowadzającego kontrolę. W takim przypadku upoważnienie doręcza się niezwłocznie kontrolowanemu, nie później jednak niż trzeciego dnia od wszczęcia kontroli.
3. Po doręczeniu upoważnienia, a przed podjęciem pierwszej czynności kontrolnej, kontroler ma również obowiązek poinformować osobę, o której mowa w ust. 1, o prawach i obowiązkach kontrolowanego oraz pouczyć o skutkach prawnych utrudniania lub uniemożliwiania przeprowadzenia czynności kontrolnych, a także o odpowiedzialności za złożenie nieprawdziwych wyjaśnień lub zatajenie prawdy. Składający wyjaśnienia może odmówić odpowiedzi na pytania, gdy odpowiedź mogłaby narazić jego lub jego bliskich, o których mowa w art. 83 prawo odmowy zeznań i odpowiedzi na pytania, § 1 Kodeksu postępowania administracyjnego, na odpowiedzialność karną lub bezpośrednią szkodę majątkową.
5. W przypadku odmowy potwierdzenia odebrania pouczenia, o którym mowa w ust. 4, wzmiankę o tym umieszcza się na upoważnieniu, z podaniem przyczyn odmowy. Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 31. Wyłączenie kontrolera od udziału w kontroli 1. Kontroler podlega wyłączeniu od udziału w kontroli, jeżeli ustalenia kontroli mogłyby oddziaływać na jego prawa lub obowiązki albo prawa lub obowiązki jego małżonka lub osoby pozostającej z nim faktycznie we wspólnym pożyciu, krewnych i powinowatych do drugiego stopnia bądź osób związanych z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli.
7. Z ważnych przyczyn Przewodniczący Komisji może zmienić skład osobowy zespołu kontrolującego także w przypadkach innych niż określone w ust. 1 i 3. Przepis ust. 6 stosuje się odpowiednio. OdsłuchajArt. 32. Zasady prowadzenia kontroli i podejmowania czynności kontrolnych 1. Kontrola jest przeprowadzana w miejscu prowadzenia działalności przez kontrolowanego, w szczególności w lokalu jego centrali, oddziału lub przedstawicielstwa, o którym mowa w art. 116 działalność maklerska podmiotów zagranicznych w formie przedstawicielstwa na terytorium RP, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, w dniach i godzinach pracy kontrolowanego.
5. Na żądanie kontrolera, osoby wchodzące w skład statutowych organów kontrolowanego lub osoby pozostające z kontrolowanym w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze są obowiązane do niezwłocznego sporządzenia i przekazania, na koszt kontrolowanego, kopii dokumentów lub innych nośników informacji oraz udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień, w terminie określonym w żądaniu.
6. Kontrolowany zapewnia kontrolerowi warunki do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności niezwłocznie przedstawia do kontroli żądane księgi, dokumenty lub inne nośniki informacji oraz terminowo udziela wyjaśnień. Kontrolowany w miarę możliwości udostępnia kontrolerom posiadane urządzenia techniczne służące usprawnieniu wykonywania czynności kontrolnych oraz, z zastrzeżeniem art. 35 zabezpieczenie materiałów zebranych w toku kontroli, oddzielne pomieszczenie z odpowiednim wyposażeniem.
8. Przeprowadzenie kontroli nie powinno, w miarę możliwości, zakłócać wykonywania zadań kontrolowanego. Porównania: 1 Przypisy: 5 OdsłuchajArt. 33. Zajęcie w toku kontroli dokumentu lub innego nośnika informacji i zażalenie na zajęcie 1. W toku kontroli Przewodniczący Komisji może zarządzić zajęcie dokumentu lub innego nośnika informacji niezbędnego dla dalszego postępowania.
2. Osobę, w której dyspozycji pozostaje dokument lub inny nośnik informacji podlegający zajęciu, wzywa się do jego dobrowolnego wydania, a w razie odmowy można przeprowadzić jego odebranie w trybie przepisów o postępowaniu egzekucyjnym w administracji.
6. Nośniki informacji zbędne dla dalszego postępowania niezwłocznie zwraca się uprawnionemu. OdsłuchajArt. 34. Podstawy dokonywania ustaleń kontroli Ustaleń kontroli dokonuje się na podstawie zebranych w toku kontroli:
1)	dokumentów;
2)	wyjaśnień udzielonych przez osoby, o których mowa w art. 32 zasady prowadzenia kontroli i podejmowania czynności kontrolnych, ust. 5;
3)	danych i informacji zamieszczonych w systemach informatycznych kontrolowanego;
4)	oświadczeń osób trzecich;
5)	innych materiałów, które mogą przyczynić się do ustalenia stanu faktycznego w zakresie objętym kontrolą. OdsłuchajArt. 34a. Potwierdzanie zgodności z oryginałami uzyskanych w toku kontroli kopii dokumentów 1. Informacje pisemne, sporządzane przez kontrolowanego na potrzeby przeprowadzanej kontroli, powinny być podpisane przez osoby upoważnione do ich sporządzenia. W przypadku odmowy ich podpisania kontroler sporządza stosowną adnotację na protokole przekazania materiałów.
3. Potwierdzenie, o którym mowa w ust. 2, zawiera klauzulę "za zgodność z oryginałem" i podpis osoby dokonującej potwierdzenia. Zgodność z oryginałem kopii danych umieszczonych w systemach informatycznych lub kopie danych utrwalonych na nośnikach informacji innych niż dokumenty potwierdza się na piśmie, ze wskazaniem zawartości nośnika oraz jego rodzaju. Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 34b. Formy utrwalania ustnych wyjaśnień udzielonych w toku kontroli 1. Z odebrania ustnych wyjaśnień sporządza się protokół w dwóch egzemplarzach, z których jeden otrzymuje kontrolowany. Kontroler oraz osoba składająca ustne wyjaśnienia podpisują protokół oraz parafują każdą jego stronę.
3. Wyjaśnienia udzielane ustnie przez osoby, o których mowa w art. 32 zasady prowadzenia kontroli i podejmowania czynności kontrolnych, ust. 5, mogą być utrwalane przy wykorzystaniu urządzenia rejestrującego, po uprzednim poinformowaniu osoby składającej wyjaśnienia. W czynnościach ma prawo uczestniczyć osoba upoważniona do reprezentowania kontrolowanego. Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje się. Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 35. Zabezpieczenie materiałów zebranych w toku kontroli 1. Materiały zebrane w toku kontroli mogą być zabezpieczane przed utratą lub zniekształceniem przez przechowywanie ich w lokalu kontrolowanego w pozostawionej do wyłącznej dyspozycji zespołu kontrolującego zamkniętej i opieczętowanej szafie lub sejfie, a gdy jest to uzasadnione ich ilością w oddzielnym, zamkniętym i opieczętowanym pomieszczeniu.
3. W przypadku zajęcia, o którym mowa w art. 33 zajęcie w toku kontroli dokumentu lub innego nośnika informacji i zażalenie na zajęcie, przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio, z tym że zajęte dokumenty lub inne nośniki informacji mogą być również zabrane z lokalu kontrolowanego, za pokwitowaniem. Kopię protokołu zajęcia otrzymuje osoba upoważniona do reprezentowania kontrolowanego. OdsłuchajArt. 35a. Elementy protokołu kontroli 1. Z przeprowadzonej kontroli sporządza się protokół. Protokół kontroli zawiera w szczególności:
1)	firmę (nazwę) i adres kontrolowanego;
2)	wskazanie jednostek organizacyjnych kontrolowanego, objętych kontrolą;
3)	imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe kontrolerów;
4)	numer i datę upoważnienia do przeprowadzenia kontroli oraz wzmiankę o jego zmianach;
5)	określenie przedmiotu i zakresu kontroli;
6)	datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli;
7)	imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe osób składających oświadczenia oraz udzielających informacji i wyjaśnień w toku kontroli;
8)	wzmiankę o pouczeniu, o którym mowa w art. 30 zespół kontrolujący i jego czynności przed rozpoczęciem kontroli, ust. 4;
9)	opis dokonanych czynności kontrolnych oraz ustalenia dotyczące stanu faktycznego, ze wskazaniem dokumentów lub innych informacji i materiałów, na jakich ustalenia te zostały oparte, jak również opis stwierdzonych nieprawidłowości, ich zakresu i przyczyn;
10)	wykaz materiałów zgromadzonych w toku kontroli, z podaniem nazwy każdego z nich;
11)	miejsce i datę sporządzenia protokołu kontroli;
12)	wzmiankę o udzieleniu zaleceń w trybie art. 36 wymogi formalne protokołu kontroli, zastrzeżenia do protokołu, zalecenia osunięcia nieprawidłowości, ust. 6.
1)	protokoły sporządzone w toku kontroli;
2)	pisemne oświadczenia i wyjaśnienia;
3)	zarządzenia Przewodniczącego Komisji wydane w toku kontroli. Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 36. Wymogi formalne protokołu kontroli, zastrzeżenia do protokołu, zalecenia osunięcia nieprawidłowości 1. Wyniki kontroli zamieszcza się w protokole kontroli sporządzonym w dwóch egzemplarzach, z których jeden otrzymuje kontrolowany w terminie 30 dni od przekazania mu informacji, o której mowa w art. 29 przebieg i czas trwania kontroli, ust. 4.
2. Protokół kontroli podpisują kontroler oraz kontrolowany lub osoba upoważniona przez kontrolowanego. Przepis art. 33 zajęcie w toku kontroli dokumentu lub innego nośnika informacji i zażalenie na zajęcie, ust. 4 zdanie trzecie stosuje się odpowiednio.
2a. Kontrolowany lub osoba przez niego upoważniona parafuje również każdą stronę protokołu, a następnie przekazuje podpisany protokół do Komisji, w terminie 14 dni od doręczenia protokołu, z zastrzeżeniem ust. 2b-2d.
2d. Odmowa podpisania protokołu kontroli nie zwalnia kontrolowanego z wykonania zaleceń, o których mowa w art. 36 wymogi formalne protokołu kontroli, zastrzeżenia do protokołu, zalecenia osunięcia nieprawidłowości, ust. 5 i 6, o czym zarządzający kontrolę pisemnie informuje kontrolowanego.
1)	uwzględnia zastrzeżenia kontrolowanego - dokonuje się zmiany protokołu w niezbędnym zakresie w formie pisemnego aneksu, który przekazuje się kontrolowanemu w terminie 30 dni od dnia otrzymania tych zastrzeżeń; przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio;
2)	nie uwzględnia zastrzeżeń kontrolowanego - przekazuje się kontrolowanemu pisemne stanowisko dotyczące tych zastrzeżeń, w terminie 30 dni od dnia ich otrzymania.
8. Kontrolowany, niezwłocznie, nie później niż w dniu następnym po upływie terminu do usunięcia nieprawidłowości wskazanych w zaleceniach, przekazuje Komisji informację o sposobie ich uwzględnienia, wskazując szczegółowy sposób usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości. Porównania: 1 Przypisy: 5 OdsłuchajArt. 37. Odpowiednie stosowanie przepisów ustawy w toku postępowania likwidacyjnego lub upadłościowego 1. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio w toku postępowania likwidacyjnego lub upadłościowego w stosunku do podmiotu określonego w art. 5 podmioty podlegające nadzorowi Komisji, pkt 1-6 i 8-15, a także w przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie przez ten podmiot działalności podlegającej nadzorowi Komisji - do czasu zaprzestania prowadzenia tej działalności.
2. (uchylony). Porównania: 1 Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 37a. Wizyta nadzorcza w domu maklerskim 1. Upoważnieni pracownicy urzędu Komisji mogą przeprowadzić w domu maklerskim wizytę nadzorczą w zakresie badania i oceny nadzorczej przestrzegania przez dom maklerski przepisów dotyczących adekwatności kapitałowej.
2. Wizyta nadzorcza może być także przeprowadzona w przypadku postępowań dotyczących wydania przez Komisję zgód, o których mowa w art. 98a wymogi wobec domów maklerskich w zakresie adekwatności kapitałowej, ust. 4 i 5 oraz art. 105 czynności domu maklerskiego wymagające zgody KNF-105d ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
3. Do wizyty nadzorczej stosuje się odpowiednio przepisy art. 27 przedmiot i zakres kontroli, cel czynności kontrolnych, ust. 4, art. 28 forma i elementy upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, art. 29 przebieg i czas trwania kontroli, ust. 2 i 3 oraz art. 30 zespół kontrolujący i jego czynności przed rozpoczęciem kontroli-32 i art. 34 podstawy dokonywania ustaleń kontroli, 4. Czas trwania wizyty nadzorczej nie może być dłuższy niż 2 miesiące.
5. Za dzień zakończenia wizyty nadzorczej uważa się dzień, w którym dokonana została ostatnia czynność w siedzibie domu maklerskiego. O zakończeniu wizyty nadzorczej niezwłocznie pisemnie informuje się dom maklerski, w którym przeprowadzana była wizyta nadzorcza. Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 38. Postępowanie wyjaśniające 1. W celu ustalenia, czy istnieją podstawy do złożenia zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w ustawach: o ofercie publicznej, ustawie o obrocie instrumentami finansowymi, ustawie o funduszach inwestycyjnych, ustawie o giełdach towarowych oraz innych ustawach - w zakresie dotyczącym czynów skierowanych przeciwko interesom uczestników rynku kapitałowego, pozostających w związku z działalnością podmiotów nadzorowanych, lub do wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi Komisji, Przewodniczący Komisji może zarządzić przeprowadzenie postępowania wyjaśniającego. Do postępowania wyjaśniającego nie stosuje się przepisów Kodeksu postępowania administracyjnego, chyba że przepisy niniejszego rozdziału stanowią inaczej.
2. Postępowanie wyjaśniające prowadzi pracownik urzędu Komisji pisemnie upoważniony przez Przewodniczącego Komisji. Czas trwania postępowania wyjaśniającego nie może być dłuższy niż 6 miesięcy. Do treści upoważnienia art. 28 forma i elementy upoważnienia do przeprowadzenia kontroli, ust. 1 stosuje się odpowiednio.
3. W postępowaniu wyjaśniającym nie przeprowadza się dowodu z opinii biegłego, przesłuchania osoby ani innych czynności wymagających spisania protokołu zgodnie z przepisami Kodeksu postępowania administracyjnego, z wyjątkiem zajęcia przedmiotów, o których mowa w art. 33 zajęcie w toku kontroli dokumentu lub innego nośnika informacji i zażalenie na zajęcie, ust. 1.
4. Do złożenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień oraz do wydania dokumentu lub innego nośnika informacji można wezwać każdego, kto dysponuje określoną wiedzą, dokumentem lub nośnikiem. Przepis art. 30 zespół kontrolujący i jego czynności przed rozpoczęciem kontroli, ust. 3 stosuje się odpowiednio.
4a. W toku postępowania wyjaśniającego do czynności podejmowanych wobec podmiotów, o których mowa w art. 5 podmioty podlegające nadzorowi Komisji, pkt 1-15 i art. 26 kontrola działalności lub sytuacji finansowej podmiotów, ust. 1 pkt 2, lub wystawców instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi stosuje się odpowiednio art. 32 zasady prowadzenia kontroli i podejmowania czynności kontrolnych, i art. 33 zajęcie w toku kontroli dokumentu lub innego nośnika informacji i zażalenie na zajęcie, 5. W granicach koniecznych do sprawdzenia, czy zachodzi uzasadnione podejrzenie popełnienia przestępstwa, o którym mowa w ust. 1, lub potrzeba wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawie, o której mowa w art. 172 manipulacja instrumentem finansowym, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, Przewodniczący Komisji może zażądać:
1)	od podmiotu świadczącego usługi telekomunikacyjne - udostępnienia informacji, stanowiących tajemnicę telekomunikacyjną w rozumieniu odrębnej ustawy, w zakresie wykazu połączeń telefonicznych lub innych przekazów informacji, dotyczących podmiotu dokonującego czynności faktycznych lub prawnych mających związek z wyjaśnianymi faktami, z uwzględnieniem danych abonenta pozwalających na jego identyfikację, czasu ich dokonania i innych informacji związanych z połączeniem lub przekazem, niestanowiących treści przekazu;
2)	od Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej - udostępnienia określonych informacji stanowiących tajemnicę skarbową w rozumieniu odrębnej ustawy.
Przekazanie takich informacji przez te podmioty nie stanowi naruszenia obowiązku zachowania odpowiednio tajemnicy telekomunikacyjnej i tajemnicy skarbowej.
6. Po zakończeniu postępowania wyjaśniającego Przewodniczący Komisji składa zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa lub wszczyna postępowanie administracyjne albo zarządza zamknięcie postępowania wyjaśniającego.
7. Do zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa dołącza się akta postępowania wyjaśniającego z załącznikami.
8. Po zamknięciu postępowania wyjaśniającego zajęty dokument lub inny nośnik informacji zwraca się uprawnionemu. Akta postępowania wyjaśniającego przechowuje się przez okres 5 lat.
9. Zamknięcie postępowania wyjaśniającego nie stanowi przeszkody do ponownego jego przeprowadzenia o ten sam czyn, chyba że nastąpiło przedawnienie karalności przestępstwa.
10. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio w toku postępowania likwidacyjnego lub upadłościowego w stosunku do podmiotu określonego w art. 26 kontrola działalności lub sytuacji finansowej podmiotów, ust. 1, jak również w przypadku cofnięcia zezwolenia na prowadzenie przez ten podmiot działalności podlegającej nadzorowi Komisji - do czasu zaprzestania prowadzenia tej działalności. Porównania: 1 Przypisy: 4 OdsłuchajArt. 38a. Odesłanie do przepisów ustawy o swobodzie działalności gospodarczej Do kontroli działalności gospodarczej przedsiębiorcy stosuje się przepisy rozdziału 5 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2007 r. Nr 155, poz. 1095, z późn. zm.). Przypisy: 1 OdsłuchajArt. 39. żądanie blokady prowadzonego przez podmiot rachunku 1. W przypadku gdy z uzyskanych informacji, uzasadniających podejrzenie popełnienia przestępstwa określonego w art 181-183 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, wynika, że transakcja, która została dokonana lub ma zostać dokonana, może mieć związek z popełnieniem tego przestępstwa, Przewodniczący Komisji lub jego zastępca może wystąpić do podmiotu nadzorowanego z pisemnym żądaniem dokonania blokady prowadzonego przez ten podmiot:
1)	rachunku papierów wartościowych lub rachunku zbiorczego,
2)	innego rachunku, na którym są zapisywane instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi,
3)	rachunku pieniężnego
4. Dokonanie blokady rachunku w trybie określonym w ust. 1 i 3 wyłącza odpowiedzialność dyscyplinarną, cywilną, karną oraz inną określoną odrębnymi przepisami podmiotu nadzorowanego oraz osób działających w jego imieniu. Porównania: 1 Przypisy: 3 OdsłuchajArt. 40. Blokada rachunku 1. W przypadku otrzymania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w art 181-183 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, prokurator może postanowić o dokonaniu blokady rachunku na czas oznaczony, nie dłuższy jednak niż 3 miesiące od otrzymania tego zawiadomienia.
5. W zakresie nieuregulowanym w przepisach niniejszego rozdziału do blokowania rachunku stosuje się przepisy ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks postępowania karnego (Dz. U. Nr 89, poz. 555, z późn. zm.). OdsłuchajArt. 41. Odpowiedzialność za szkodę wynikłą z zablokowania rachunku z naruszeniem prawa W przypadku gdy rachunek został zablokowany z naruszeniem prawa, odpowiedzialność za szkodę wynikłą z dokonania blokady ponosi Skarb Państwa na zasadach określonych w ustawie z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny (Dz. U. Nr 16, poz. 93, z późn. zm.). OdsłuchajArt. 42. żądanie dokonania przez firmę inwestycyjną blokady rachunku 1. Pisemne żądanie dokonania blokady rachunku może być przekazane firmie inwestycyjnej również w przypadku otrzymania od niej przez Komisję informacji, o których mowa w art. 40 obowiązek informowania o podejrzeniu manipulacji instrumentem finansowym, i art. 161 obowiązek informowania o podejrzeniu bezprawnego ujawnienia lub wykorzystania informacji poufnej, ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
2. Przepisy art. 39 żądanie blokady prowadzonego przez podmiot rachunku , i art. 40 blokada rachunku , stosuje się odpowiednio. OdsłuchajArt. 43. Informacje dla posiadacza zablokowanego rachunku Na żądanie posiadacza rachunku podmiot nadzorowany może poinformować go o dokonaniu blokady rachunku, wskazując organ, który zażądał dokonania blokady, z wyjątkiem przypadku wydania przez prokuratora postanowienia o blokadzie rachunku, którego ogłoszenie zostało odroczone na czas oznaczony. OdsłuchajArt. 44. Stosowanie przepisów ustawy w toku postępowania karnego Przepisy art. 40 blokada rachunku , i art. 41 odpowiedzialność za szkodę wynikłą z zablokowania rachunku z naruszeniem prawa, stosuje się odpowiednio w toku wszczętego postępowania karnego o przestępstwa określone w art 181-183 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, gdy otrzymane przez prokuratora zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa pochodzi z innego źródła. OdsłuchajRozdział 5. Przepisy karne Art. 45. Odpowiedzialność karna za niedopełnienie obowiązku blokady rachunku Kto, działając w imieniu lub interesie podmiotu nadzorowanego, nie dopełnia obowiązku dokonania blokady rachunku, podlega grzywnie do 1.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie. OdsłuchajArt. 46. Odpowiedzialność karna za udaremnianie lub utrudnianie czynności w postępowaniu kontrolnym, administracyjnym lub wyjaśniającym 1. Kto udaremnia lub utrudnia przeprowadzanie czynności w postępowaniu kontrolnym, administracyjnym lub wyjaśniającym, podlega karze aresztu, ograniczenia wolności albo karze grzywny.
2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza się czynu określonego w ust. 1, działając w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej. OdsłuchajArt. 47. Odesłanie do przepisów o postępowaniu w sprawach o wykroczenia Orzekanie w sprawach określonych w art. 46 odpowiedzialność karna za udaremnianie lub utrudnianie czynności w postępowaniu kontrolnym, administracyjnym lub wyjaśniającym, następuje w trybie przepisów o postępowaniu w sprawach o wykroczenia. OdsłuchajRozdział 6. Zmiany w przepisach obowiązujących Art. 48. Zmiana ustawy o kontroli skarbowej W ustawie z dnia 28 września 1991 r. o kontroli skarbowej (Dz. U. z 2004 r. Nr 8, poz. 65, z późn. zm.): (zmiany pominięto). OdsłuchajArt. 49. Zmiana ustawy o Krajowym Rejestrze Karnym W ustawie z dnia 24 maja 2000 r. o Krajowym Rejestrze Karnym (Dz. U. Nr 50, poz. 580, z późn. zm.): (zmiany pominięto). OdsłuchajArt. 50. Zmiana ustawy o giełdach towarowych W ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz.U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019) wprowadza się następujące zmiany: (zmiany pominięto). OdsłuchajArt. 51. Zmiana ustawyo gromadzeniu, przetwarzaniu i przekazywaniu informacji kryminalnych oraz o Krajowym Systemie Informatycznym W ustawie z dnia 6 lipca 2001 r. o gromadzeniu, przetwarzaniu i przekazywaniu informacji kryminalnych oraz o Krajowym Systemie Informatycznym (Dz. U. Nr 110, poz. 1189, z późn. zm.): (zmiany pominięto). OdsłuchajArt. 52. Zmiana ustawy o funduszach inwestycyjnych W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546 oraz z 2005 r. Nr 83, poz. 719) wprowadza się następujące zmiany: (zmiany pominięto). OdsłuchajRozdział 7. Przepisy przejściowe i końcowe Art. 53. Przepis przejściowy 1. Przewodniczący Komisji powołany przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy pełni funkcję do czasu zakończenia kadencji.
2. Powołanie Przewodniczącego Komisji na zasadach określonych w niniejszej ustawie następuje po zakończeniu kadencji, o której mowa w ust. 1. OdsłuchajArt. 54. Przepis przejściowy W zakresie określonym w art. 20 wymiana informacji między Komisją i zagranicznym organem nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych lub rynkiem finansowym , ust. 2 oraz w art. 23 wymiana informacji między Komisją a Prezesem Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów, ust. 2, pozostają w mocy porozumienia, o których mowa w art 161 ust. 3 i 4 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 2005 r. Nr 111, poz. 937, Nr 132, poz. 1108, Nr 143, poz. 1199 i Nr 163, poz. 1362), zawarte przez Komisję przed dniem wejścia w życie ustawy. OdsłuchajArt. 55. Przepis przejściowy 1. Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia:
1)	środki techniczne służące do przekazywania przez podmioty nadzorowane informacji w ramach wykonywania obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych określonych w ustawach, o których mowa w art. 2 objaśnienie pojęć ustawowych, pkt 1-4, lub w przepisach wykonawczych wydanych na ich podstawie,
2)	techniczne warunki przekazywania informacji przy użyciu tych środków
2. Podmioty nadzorowane, które przed dniem wejścia w życie ustawy nie wykonywały obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych w sposób określony przepisami wydanymi na podstawie art 81 ust. 8 ustawy, o której mowa w art. 54 przepis przejściowy, wykonują obowiązki w sposób, o którym mowa w ust. 1, po upływie 6 miesięcy od dnia jej wejścia w życie. OdsłuchajArt. 56. Przepis przejściowy 1. Do dnia wejścia w życie przepisów wykonawczych wydanych na podstawie upoważnień zawartych w ustawie zachowują moc, w zakresie w niej określonym, przepisy dotychczasowe wydane na podstawie:
1)	art 19d, art 20 ust. 4 oraz art 81 ust. 8 ustawy, o której mowa w art. 54 przepis przejściowy, 2)	art. 236 opłata za udzielenie zezwolenia, wpis do rejestrów funduszy inwestycyjnych, ust. 4 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
3)	art. 26 opłaty za zezwolenie na prowadzenie giełdy i od zawieranych transakcji
, ust. 3 ustawy o giełdach towarowych
2. Jeżeli obowiązujące przepisy, w zakresie określonym w niniejszej ustawie, powołują się na przepisy ustawy, o której mowa w art 54, albo odsyłają ogólnie do przepisów tej ustawy, stosuje się w tym zakresie właściwe przepisy niniejszej ustawy. OdsłuchajArt. 57. Przepis przejściowy 1. W zakresie nieobjętym przepisami wydanymi na podstawie art 20 ust. 4 ustawy, o której mowa w art. 54 przepis przejściowy, obowiązek uiszczenia opłaty ewidencyjnej, o której mowa w ustawie o ofercie publicznej, oraz opłat za zezwolenia i zgody udzielone na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi i ustawy o ofercie publicznej powstaje z dniem wejścia w życie przepisów wydanych na podstawie art. 17 pokrywanie kosztów działalności Komisji i jej urzędu, ust. 6 niniejszej ustawy.
2. Opłaty za zezwolenia i zgody udzielane na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi i ustawy o ofercie publicznej, należne w związku z wnioskami złożonymi przed dniem wejścia w życie ustawy, uiszcza się zgodnie z przepisami niniejszej ustawy. OdsłuchajArt. 58. Data wejścia w życie ustawy Ustawa wchodzi w życie po upływie 30 dni od dnia ogłoszenia. Odsłuchaj
Szukaj: Filtry Gdzie jestem
Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowym Spis Treści
Ustawa o nadzorze nad rynkiem kapitałowymRozdział 1. Przepisy ogólne (1 - 5)Rozdział 2. Zasady działania Komisji (6 - 19)Rozdział 3. Wymiana informacji między organami nadzoru (20 - 23)Rozdział 4. Kontrola, postępowanie wyjaśniające oraz blokada rachunków (24 - 44)Rozdział 5. Przepisy karne (45 - 47)Rozdział 6. Zmiany w przepisach obowiązujących (480 - 52)Rozdział 7. Przepisy przejściowe i końcowe (530 - 58)
Stan prawny: 19.04.2014 | Grupa ArsLege.pl

References: Art. 1
 art. 48
 Art. 6
 art. 12
 art. 11
 Art. 20
 art. 20
 art. 3
 art. 20
 art. 20
 art. 20
 art. 25
 Art. 21
 Art. 24
 art. 154
 art. 19
 art. 20
 art. 21
 art. 23
 art. 150
 art. 20
 art. 21
 art. 23
 art. 20
 art. 5
 art. 26
 art. 32
 art. 28
 art. 30
 art. 28
 art. 26
 art. 97
 art. 83
 art. 116
 art. 35
 art. 32
 art. 32
 art. 33
 art. 30
 art. 36
 art. 29
 art. 33
 art. 36
 art. 5
 art. 98
 art. 105
 art. 27
 art. 28
 art. 29
 art. 30
 art. 34
 art. 28
 art. 33
 art. 30
 art. 5
 art. 26
 art. 32
 art. 33
 art. 172
 art. 26
 art. 40
 art. 161
 art. 39
 art. 40
 art. 40
 art. 41
 Art. 45
 art. 46
 Art. 48
 Art. 53
 art. 20
 art. 23
 art. 2
 art. 54
 art. 54
	art. 236
	art. 26
 art. 54
 art. 17