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Timestamp: 2019-04-25 06:17:37+00:00

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§ 85 WpHG Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung Wertpapierhandelsgesetz
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§ 85 - Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
neugefasst durch B. v. 09.09.1998 BGBl. I S. 2708; zuletzt geändert durch Artikel 12 G. v. 25.03.2019 BGBl. I S. 357
71 frühere Fassungen | Drucksachen / Entwurf / Begründung | wird in 581 Vorschriften zitiert
Abschnitt 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
→ § 86
§ 85 hat 3 frühere Fassungen und wird in 24 Vorschriften zitiert
(1) 1Unternehmen, die Anlagestrategieempfehlungen im Sinne des Artikels 3 Absatz 1 Nummer 34 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 oder Anlageempfehlungen im Sinne des Artikels 3 Absatz 1 Nummer 35 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 erstellen oder verbreiten, müssen so organisiert sein, dass Interessenkonflikte im Sinne des Artikels 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 möglichst gering sind. 2Sie müssen insbesondere über angemessene Kontrollverfahren verfügen, die geeignet sind, Verstößen gegen die Verpflichtungen nach Artikel 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 entgegenzuwirken.
(2) Die Befugnisse der Bundesanstalt nach § 88 gelten hinsichtlich der Einhaltung der in Absatz 1 genannten Pflichten und der Pflichten, die sich aus Artikel 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 in Verbindung mit einem auf der Grundlage von Artikel 20 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 erlassenen delegierten Rechtsakt ergeben, entsprechend.
(3) 1Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, nähere Bestimmungen über die angemessene Organisation nach Absatz 1 Satz 1 erlassen. 2Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.
Frühere Fassungen von § 85 WpHG
aktuell vorher 01.11.2007 Artikel 1 Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz
Zitierungen von § 85 WpHG
Sie sehen die Vorschriften, die auf § 85 WpHG verweisen. Die Liste ist unterteilt nach Zitaten in WpHG selbst, Ermächtigungsgrundlagen, anderen geltenden Titeln, Änderungsvorschriften und in aufgehobenen Titeln.
... Finanzportfolioverwaltung gleichgestellt ist hinsichtlich der §§ 22, 63 bis 83 und 85 bis 92 dieses Gesetzes sowie des Artikels 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 und der ...
... Ausnahme nach Absatz 1 Nummer 9 oder 10 Gebrauch machen, gelten die §§ 22, 63 bis 83 und 85 bis 92 entsprechend. (4) Das Bundesministerium der Finanzen kann durch ...
§ 90 WpHG Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum (vom 03.01.2018)
... 63 Absatz 2, den §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 und 9 bis 13, den §§ 81, 84 bis § 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 entsprechend anzuwenden auf ...
§ 91 WpHG Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat (vom 03.01.2018)
... 63 Absatz 2, die §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 sowie 9 bis 13, die §§ 81, 84 bis 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 dieses Gesetzes nicht anzuwenden sind, solange das ...
... über die Ein- stufung 7 § 34b Abs. 1 Satz 1 WpHG Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanz- ... von Finanz- analysen 8 § 34b Abs. 2 WpHG Weitergabe von Finanzanalysen ...
... über die Ein- stufung 7 § 34b Abs. 1 Satz 1 WpHG Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanzana- lysen ... bei Finanzanalysen § 34b Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 WpHG ... Nr. 2 WpHG § 34b Abs. 2 WpHG ... 14a WpDVerOV 18 § 34b Abs. 5 WpHG Angemessene Vorkehrungen zur Vermeidung bzw. Ge- ringhaltung von ...
Artikel 1 3. WpDPVÄndV
... für eine bestimmte Anlageentscheidung enthalten, nach § 31 Absatz 1 oder § 34b des Wertpapierhandelsgesetzes sowie deren prüferische Beurteilung; 18. die ... Absatz 3, § 33 Absatz 4, § 33a Absatz 9, § 34 Absatz 4, § 34a Absatz 5, § 34b Absatz 8 oder § 34d Absatz 6 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie aus der Verordnung (EG) Nr. ...
... folgt geändert: a) In Absatz 1 Satz 1 und 3 wird jeweils die Angabe § 34b des Wertpapierhandelsgesetzes" durch die Angabe § 34b Abs. 1 und 2 des ... die Angabe § 34b des Wertpapierhandelsgesetzes" durch die Angabe § 34b Abs. 1 und 2 des Wertpapierhandelsgesetzes" ersetzt. b) In den Absätzen 2 ...
... 2029) geändert worden ist, werden die Wörter „Finanzanalysen im Sinne des § 34b des Wertpapierhandelsgesetzes" durch die Wörter „Anlagestrategieempfehlungen oder ...
EU-Leerverkaufs-Ausführungsgesetz
G. v. 06.11.2012 BGBl. I S. 2286
Artikel 1 EU-LeerVkAG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... 2. In § 1 Absatz 2 werden die Wörter „die §§ 30h, 30i, 34b und 34c" durch die Wörter „die §§ 34b und 34c" ersetzt. ... „die §§ 30h, 30i, 34b und 34c" durch die Wörter „die §§ 34b und 34c" ersetzt. 3. § 4a Absatz 1 Satz 2 Nummer 1 Buchstabe a wird ...
Artikel 1 FRUG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... den Anforderungen des § 33b Abs. 5 und 6 sowie des § 34b Abs. 5, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach § 34b Abs. 8, oder vergleichbaren ... 5 und 6 sowie des § 34b Abs. 5, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach § 34b Abs. 8, oder vergleichbaren ausländischen Vorschriften entsprechen oder 2. die ... an qualifizierte Geldmarktfonds im Sinne des Absatzes 1" ersetzt. 24. § 34b wird wie folgt geändert: a) Absatz 3 Satz 1 Nr. 1 wird wie folgt gefasst: ... sind mit Ausnahme des § 31 Abs. 1 Nr. 2, der §§ 31f, 31g, 33, 33b, 34a und 34b Abs. 5 sowie des § 34c auf Zweigniederlassungen im Sinne des § 53b des ...
G. v. 21.07.2010 BGBl. I S. 945; zuletzt geändert durch Artikel 20 G. v. 06.12.2011 BGBl. I S. 2481
Artikel 1 WpMiVoG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... nach § 30j". 2. In § 1 Absatz 2 wird die Angabe „§§ 34b und 34c" durch die Angabe „§§ 30h, 30i, 34b und 34c" ersetzt. ... die Angabe „§§ 34b und 34c" durch die Angabe „§§ 30h, 30i, 34b und 34c" ersetzt. 3. Nach § 4 wird folgender § 4a eingefügt: ...
Artikel 1 2. WpDPVÄndV
... 31c Abs. 3, § 33 Abs. 4, § 33a Abs. 9, § 34 Abs. 4, § 34a Abs. 5 und § 34b Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes, sowie der in der Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 der ... 31f Abs. 1 Nr. 5, § 32c, § 33a Abs. 5 Satz 2, § 33a Abs. 6, § 34 und § 34b Abs. 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie Artikel 7 und 8 der Verordnung (EG) Nr. ... Empfehlung für eine bestimmte Anlageentscheidung enthalten, nach § 31 Abs. 1 oder § 34b des Wertpapierhandelsgesetzes sowie _ deren prüferische Beurteilung; 16. der ... 31c Abs. 3, § 33 Abs. 4, § 33a Abs. 9, § 34 Abs. 4, § 34a Abs. 5 oder § 34b Abs. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie aus der Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 ergeben." ...
... 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung § 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung ... 9, 31 bis 34 und 34b bis 36b" durch die Wörter „§§ 22, 63 bis 83 und 85 bis 92" und die Wörter „Artikel 7 und 8 der Verordnung (EG) Nr. 1287/2006" ... Ausnahme nach Absatz 1 Nummer 9 oder 10 Gebrauch machen, gelten die §§ 22, 63 bis 83 und 85 bis 92 entsprechend." e) Folgender Absatz 4 wird ... Sinne des Absatzes 2" ersetzt. 86. § 34b wird § 85 und wie folgt geändert: a) In der Überschrift wird das Wort ... 63 Absatz 2, den §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 und 9 bis 13, den §§ 81, 84 bis § 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 entsprechend anzuwenden auf ... 63 Absatz 2, die §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 sowie 9 bis 13, die §§ 81, 84 bis 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 dieses Gesetzes nicht anzuwenden sind, solange das ...
Finanzanalyseverordnung (FinAnV)
Eingangsformel FinAnV
... Grund des § 34b Abs. 8 Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes, der durch Artikel 1 Nr. 13 des Gesetzes vom 28. ...
... auf 1. die sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanzanalysen nach § 34b Abs. 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes, 2. die Bestimmung von Umständen oder ... 2. die Bestimmung von Umständen oder Beziehungen nach § 34b Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 des Wertpapierhandelsgesetzes, die Interessenkonflikte begründen ... 3. die ordnungsgemäße Offenlegung von Umständen oder Beziehungen nach § 34b Abs. 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes und 4. eine angemessene Organisation nach ... Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes und 4. eine angemessene Organisation nach § 34b Abs. 5 des Wertpapierhandelsgesetzes. (2) Für andere Personen als 1. ...
§ 2 FinAnV Angaben über Ersteller und Verantwortliche (vom 01.11.2007)
... des § 53b des Kreditwesengesetzes müssen neben den erforderlichen Angaben nach § 34b Abs. 1 und 2 des Wertpapierhandelsgesetzes und den Bestimmungen dieser Verordnung die Bezeichnung ...
... Alle Angaben nach § 34b Abs. 1 und 2 des Wertpapierhandelsgesetzes, auch in Verbindung mit dieser Verordnung, haben ... deutlich und unmissverständlich in der Finanzanalyse selbst zu erfolgen. Angaben nach § 34b Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 des Wertpapierhandelsgesetzes und nach § 2 Abs. 1, § 4 Abs. 4 Nr. 1 ... 4 Abs. 4 Nr. 1 und 4 sowie § 5 Abs. 3 sind drucktechnisch hervorzuheben. Alle nach § 34b Abs. 1 und 2 des Wertpapierhandelsgesetzes, auch in Verbindung mit dieser Verordnung, offen zu ...
... Personen, die Finanzanalysen weitergeben, müssen zusätzlich zu den Pflichten nach § 34b Abs. 1 des Wertpapierhandelsgesetzes und den nachfolgenden Absätzen 2 und 3 1. ...
§ 1 WpDPV Geltungsbereich (vom 22.07.2013)
... Absatz 3, § 33 Absatz 4, § 33a Absatz 9, § 34 Absatz 4, § 34a Absatz 5, § 34b Absatz 8 und § 34d Absatz 6 des Wertpapierhandelsgesetzes, sowie der in der Verordnung (EG) ...
§ 2 WpDPV Begriffsbestimmungen (vom 01.06.2013)
... 31f Abs. 1 Nr. 5, § 32c, § 33a Abs. 5 Satz 2, § 33a Abs. 6, § 34 und § 34b Abs. 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie Artikel 7 und 8 der Verordnung (EG) Nr. ...
§ 6 WpDPV Besondere Anforderungen an den Prüfungsbericht (vom 22.07.2013)
... über die Ein- stufung 7 § 34b Abs. 1 Satz 1 WpHG Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanz- ... und Darbietung von Finanz- analysen 8 § 34b Abs. 2 WpHG Weitergabe von Finanzanalysen ...
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References: § 85

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§ 90
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 § 1
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 § 87
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§ 2
 § 53
 § 34
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 § 34
 § 2
 § 4
 § 5
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 § 33
 § 33
 § 34
 § 34
 § 34
 § 34

§ 2
 § 32
 § 33
 § 33
 § 34
 § 34

§ 6
 § 34
 § 34