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Timestamp: 2016-12-03 22:04:00+00:00

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BrowseInterestsBiography & MemoirBusiness & LeadershipFiction & LiteraturePolitics & EconomyHealth & WellnessSociety & CultureHappiness & Self-HelpMystery, Thriller & CrimeHistoryYoung AdultBrowse byBooksAudiobooksArticlesSheet MusicBrowse allUploadSign inJoinCapítulo II: Arbitraje Comercial InternacionalBerenice Barragán García 13
Capítulo II Arbitraje Comercial Internacional Para poder comprender como funciona y estudiar las consecuencias jurídicas que implica el arbitraje comercial internacional, es necesario que entendamos que es éste y lo que abarca. Hoy en día se entiende por Comercio Internacional el intercambio de mercancías y productos entre proveedores y consumidores de dos o más mercados nacionales o países distintos. 1
Podemos analizar al Comercio Internacional desde varios puntos de vista, tanto económicos como políticos. El Comercio Internacional, se encuentra regulado por el derecho mercantil en dos niveles: el nacional e internacional, abarcando conceptos como las exportaciones, importaciones y un sistema de balanza comercial, sistema por medio del cual podemos ver las entradas y salidas de diversas mercancías, contemplando productos y servicios.
Ante la creciente actividad económica sobre el comercio internacional, es necesario estudiar la institución del Arbitraje en esta materia, y saber como funciona dentro del estado mexicano, por tanto, el presente capítulo versará sobre la Institución de Arbitraje Comercial su naturaleza y su concepto, así como también los elementos que resultan necesarios para su conformación. 1
RODRIGUEZ GONZÁLES- VALADEZ, Carlos, México ante el Arbitraje Comercial Internacional, Ed. Porrúa, México, 1999, Pág. 1. 2
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México. Ed. Un Aut de CD J uárez México, 1999. Pág. 56. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 14
Estudiaremos los tipos de tribunales arbitrales que reconoce nuestra legislación a la par del derecho internacional para poder finalmente analizar la naturaleza de las resoluciones que emiten dichos tribunales y el porque resultan tan importantes para el fin de la presente tesis. 2.1. Antecedentes del Arbitraje Comercial. Los antecedentes del Arbitraje Comercial los podemos encontrar desde la edad antigua y en países como Roma, Alemania, Inglaterra, los Estados Unidos de América, Francia, y en España, así como también en Consulados y por supuesto en el desarrollo Internacional. En la antigua Roma fue hasta J ustiniano cuando un laudo podía ser ejecutado a condición de que ésta fuese aceptada por escrito o que transcurrieran 10 días sin oposición, sin embargo una influencia directa para nuestro país proviene de España por lo que nos enfocaremos principalmente a los antecedentes de este país.
Los antecedentes del arbitraje comercial en México los podemos encontrar, principalmente, en las siete partidas de Alfonso X que datan del año 1265, las cuales reciben éste nombre por estar compuestas de siete apartados, siendo el tercero el que regula el arbitraje, específicamente en los títulos IV y XVIII donde se encuentran regulados el compromiso arbitral y el reconocimiento del laudo.
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México. Un Aut de Cd. J uárez, México, 1999, Pág. 38. 4
GORGÓN GÓMEZ, Francisco. Arbitraje Comercial y Ejecución de Laudos, Mc Graw Hill, México, 2000, Pág. 4. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 15
Las siete partidas influyen en nuestro país como una consecuencia directa del Colonialismo en México sin contar el hecho de que no se tenía prácticamente relaciones comerciales con otros países. Las partidas estuvieron vigentes en México hasta el año de 1972 conociéndose como el Código de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y el Territorio de Baja California siguiéndole otros dos códigos, el de 1880 y el de 1884.
En la época de un México independiente, el proceso arbitral aun no cobraba fuerza, debido en gran parte a una concepción mal entendida de lo que era la soberanía y fue así como el estado monopolizó la función jurisdiccional.
El estado se tuvo que ver en la necesidad de convertirse en la fuente productora de normas jurídicas y decisiones jurisdiccionales, por lo que el comercio tuvo que someterse a este. Sin embargo el proceso arbitral se convirtió en una alternativa para resolver litigios derivados del comercio internacional adquiriendo una mayor importancia a lo largo de los años.
En el caso particular de México, el arbitraje comercial comienza su apertura ante nuevas posibilidades internacionales con la entrada a la economía mundial, terminando poco a poco con una política cerrada, cuestión que empezó a hacerse visible en la época de los ochentas, en particular por la entrada a la Ronda Uruguay por parte del Estado Mexicano en el año de 1986. 5
GORGÓN GÓMEZ, Op. Cit. Pág. 11. 6
SILVA SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México.Oxford, México, 2001, Pág.49. 7
SILVA SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México.Oxford, México, 2001, Pág.49 Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 16
La actividad económica de nuestro país tuvo una mayor apertura en el sexenio del ex presidente Carlos Salinas de Gortari, al firmar el Tratado de Libre Comercio con Estados Unidos de Norteamérica y Canadá (TLCAN) y es así como el país se ha tenido que abrir a un nuevo campo de solución de controversias, adoptando diversas convenciones internacionales, a las cuales haremos referencia más adelante. 2.2 Concepto. A través de los años se han ofrecido diversos conceptos de lo que es el Arbitraje Comercial Internacional. Primero hay que entender lo que engloba un acto comercial para desglosar los mecanismos de solución de controversias que se desprenden de ellos. El jurista Mantilla Molina asemeja un acto comercial con un sistema mercantil puesto que su aplicabilidad implica actos de esta naturaleza.
Dicha afirmación la podemos corroborar con lo que dispone el código de comercio en sus primeros dos artículos: Artículo 1: “Los actos comerciales sólo se regirán por lo dispuesto en este Código y las demás leyes mercantiles aplicables”. 8
MANTILLA MOLINA, Roberto. Derecho Mercantil. Ed. Porrúa, México, 1991, Pág. 59. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 17
Artículo 2: “A falta de disposiciones de este ordenamiento y las demás leyes mercantiles, serán aplicables a los actos de comercio las del derecho común contenidas en el Código Civil aplicable en materia federal”. Estos dos artículos establecen claramente las disposiciones que se deben aplicar a todo acto mercantil. Por su parte el artículo 75 de esta misma ley, de forma enunciativa menciona los actos que se reputan como mercantiles
, mientras que el artículo 76 da la excepción que confirma la regla al hacer la exclusión de los actos que no son considerados actos de comercio. Artículo 76 del Código de Comercio: “No son actos de comercio la compra de artículos o mercaderías que para su uso o consumo o los de su familia, hagan los 9
Art. 75.- La ley reputa actos de comercio: I. Todas las adquisiciones, enajenaciones y alquileres verificados con propósito de especulación comercial de mantenimientos, artículos, muebles, o mercaderías, sea en estado natural, sea después de trabajos o labrados; II. Las compras y ventas de bienes inmuebles, cuando se hagan con dicho propósito de especulación comercial; III. Las compras y ventas de porciones y acciones y obligaciones de las sociedades mercantiles; IV. Los contratos relativos a obligaciones del Estado u otros títulos de crédito corrientes ene el comercio; V. Las empresas de abastecimientos y suministros; VI. Las empresas de construcciones y trabajos públicos y privados; VII. Las empresas de fábricas y manufacturas; VIII. Las empresas de transportes de personas o cosas, por tierra o por agua y las empresas de turismo. IX. Las librerías y las empresas editoriales y tipografías; X. Las empresas de comisiones, de agencias, de oficinas de negocios comerciales y establecimientos de ventas en pública almoneda; XI. Las empresas de espectáculos públicos; XII. Las operaciones de comisión mercantil; XIII. Las operaciones de mediación en negocios mercantiles; XIV. Las operaciones de bancos; XV. Todos los contratos relativos al comercio marítimo y a la navegación interior y exterior; XVI. Los contratos de seguros de toda especie, siempre que sean hechos por empresas; XVII. Los depósitos por causa de comercio; XVIII. Los depósitos en los almacenes generales y todas las operaciones hechas sobre los certificados de depósito y bonos de prende librados por os mismos; XIX. Los cheques, letras de cambio o remesa de dinero de un plaza a otra, entre toda clase de personas; XX. Los valores u otros títulos a la orden o al portador, y las obligaciones de los comerciantes, a no ser que se pruebe que se deriven de una causa extraña al comercio; XXI. Las obligaciones entre comerciantes y banqueros, si no son de naturaleza esencialmente civil; XXII. Los contratos y obligaciones de los empleados de los comerciantes en lo que concierne al comercio del negociante que los tiene a su servicio; XXIII. La enajenación que el propietario o el cultivador hagan de los productos de su finca o de su cultivo; XXIV. Las operaciones contenidas en la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito; XXV. Cualesquiera otros actos de naturaleza análoga a los expresados en este código. En caso de duda, la naturaleza comercial del acto será fijada por arbitrio judicial. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 18
comerciantes, ni las reventas hechas por obreros, cuando ellas fueren consecuencia natural de la práctica de sus oficios”. Una vez establecido lo que se entiende por actos de comercio, enfocaremos este término en lo que respecta el arbitraje sobre materia comercial. El arbitraje del latín arbitraus, de arbitror, es un concepto que se conoce desde los tiempos de Roma y Grecia, conceptos que tenían un significado de tipo religioso. Según J osé Luis Siqueiros
podemos encontrar las raíces del arbitraje en la Biblia en los árbitros del Génesis y el Éxodo, mientras tanto en Roma ya se hacía mención de un incipiente arbitraje en las XII tablas. En la actualidad el arbitraje es utilizado como un medio extrajudicial
para resolver diferencias mediante la intervención de uno o más árbitros que derivan sus poderes de un acuerdo consensual de las partes que llevan a cabo la controversia.
Briseño Sierra nos dice que: “el arbitraje es un proceso jurídico tramitado, desarrollado y resuelto por los particulares, por medio de un procedimiento privado donde existe una relación triangular donde el árbitro es el vértice ajeno a los intereses en disputa llamado por las partes para componer las diferencias que les separen”.
SIQUEIROS, J osé Luis. El Arbitraje en los Negocios Internacionales de Naturaleza Privada, Ed Porrúa. México, Pág. 7. 11
Medio extrajudicial: lo que no pertenece a los medios judiciales por los que usualmente se resuelven los litigios, por lo que nos encontramos ante una figura del derecho internacional ajeno al derecho interno. 12
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México. México, Pereznieto editores, 1999. Pág. 20. 13
BRISEÑO SIERRA, Humberto. El Arbitraje Comercial. Ed Limusa, México Pág. 12. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 19
Sepúlveda afirma que el arbitraje constituye un “método por el cual las partes en disputa convienen en someter sus diferencias a un tercero o a un tribunal constituido especialmente para ese fin con el objeto de que sea resuelta conforme a las normas que las partes especifiquen mediante normas de derecho internacional y en el entendimiento de que la resolución de dicho tribunal será tomada por las partes como arreglo final”.
Dentro de la legislación mexicana también encontramos definiciones al respecto, como es el caso del Código de Comercio en su artículo 1416 fracciones II y III donde define al arbitraje y arbitraje internacional.
2.3. Naturaleza Jurídica del Arbitraje Internacional. El juicio arbitral es el procedimiento a través del cual se va a realizar el arbitraje siendo una de sus principales diferencias el sometimiento a este último por voluntad de las partes 14
Sepúlveda, Cesar citado por. RODRÍGUEZ GONZALES- VALADEZ, Carlos, México ante el Arbitraje Comercial Internacional. Ed. Porrúa, México, 1999, Pág. 51. 15
1416 C.Com. Para los efectos del presente título se entenderá por: I. Acuerdo de arbitraje, el acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje todas o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relación jurídica, contractual o no contractual. El acuerdo de arbitraje podrá adoptar la forma de una cláusula compromisoria incluida en un contrato o la forma de acuerdo independiente; II. Arbitraje: cualquier procedimiento arbitral de carácter comercial, con independencia de que sea o no una institución arbitral permanente ante la que se lleve a cabo. III. Arbitraje Internacional, aquél en el que a) Las partes al momento de la celebración del acuerdo de arbitraje, tengan sus establecimientos en países diferentes; o b) El lugar de arbitraje, determinado en el acuerdo de arbitraje o con arreglo al mismo, el lugar del cumplimiento de una partida substancial de las obligaciones de la relación comercial o el lugar con el cual el objeto del litigio tenga una relación más estrecha, esté situado fuera del país en el que las partes tienen su establecimiento. Si alguna de las partes tiene más de un establecimiento, el establecimiento será el que guarde una relación más estrecha con el acuerdo de arbitraje; y si una parte no tiene ningún establecimiento, se tomará en cuenta su residencia habitual; IV. Costas, los honorarios del tribunal arbitral; los gastos del viaje y demás expensar realizadas por los árbitros; costo de la asesoría pericial o de cualquier otra asistencia requerida por el tribunal arbitral; gastos de viaje y otras expensas realizadas por los testigos, siempre que sean aprobados por el tribunal arbitral; costo de representación y asistencia legal de la parte vencedora si se reclamó dicho costo durante el procedimiento arbitral y sólo en la medida en que el tribunal arbitral decida que el monto es razonable; y honorarios y gastos de la institución que haya designado a los árbitros; V. Tribunal arbitral, el árbitro o árbitros designados para decidir una controversia” Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 20
a diferencia del proceso jurisdiccional. Para Ovalle Favela
el proceso jurisdiccional y el arbitraje tiene en común el ser soluciones heterocompositivas del litigio, es decir, soluciones provenientes de un tercero ajeno a la relación sustancial. La obligatoriedad del arbitraje radica en la fuerza del acuerdo de las partes, sin embargo no posee fuerza ejecutiva, por lo que su ejecución sólo puede lograrse acudiendo a un juez que ordene la respectiva ejecución.
Por tanto, al hablar de la naturaleza del Arbitraje Internacional, es menester estudiar las tres principales posturas que lo definen. Nos referimos en primer lugar a la Teoría contractualista o privatista, en segundo lugar a la Teoría jurisdiccionalista o publicista y finalmente tenemos la postura ecléctica que, como su nombre lo dice, es una combinación de las dos anteriores. 2.3.1. Teoría Contractualista o Privatista. J orge Fábrega afirma que generalmente los civilistas y mercantilistas se pronuncian a favor de la teoría privatista, siendo los procesalistas los que se perfilan a favor de la teoría publicista.
La fuente normativa del arbitraje rádica en la voluntad de las partes eligiendo un derecho de fondo donde las decisiones del árbitro tiene un valor 16
OVALLE FAVELA, J osé. Derecho Procesal Civil., OXFORD, México, 1999, Pág. 341. 17
OVALLE FAVELA, op. cit. Pág.342. 18
FABREGA, J orge. Revista de la facultad de derecho de México. México. UNAM, 1991, Pág. 37. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 21
contractual el cual debe de ser respetado por las partes basándose en el principio pacta sunt Servanda.
La postura de la teoría contractualista, también conocida como privatista, establece la condición de la existencia previa de un acuerdo por las partes en disputa para establecer parámetros dentro de los cuales se llevarán a cabo las discusiones para poder llegar a una solución. 20
2.3.2. Teoría Jurisdiccionalista o Publicista. En la otra corriente encontramos a los publicistas o jurisdiccionalistas, quienes no niegan la existencia de un acuerdo de voluntades, sin embargo, ante la posibilidad de falta del cumplimiento de la sentencia arbitral, y recurrir al cumplimiento forzoso, se tendría que acudir a los tribunales nacionales para que se de el debido cumplimiento. Es decir, la ejecución del laudo requiere de una necesaria intervención por parte de los tribunales nacionales al aplicar su jurisdicción para hacer efectiva la sentencia arbitral.
Los tratadistas que están a favor de esta tesis afirman que existe una similitud entre el árbitro y la función del juez, en cuanto a que ambos solucionan conflictos cumpliendo además con ciertos requisitos para llegar a tener el título de juez o de árbitro. 19
SANTOS BELANDRO, Rubén. Arbitraje Comercial Internacional. México, OXFORD, 2000, Pág.181. 20
Lazcano citado por Briseño SIERRA, Humberto. Arbitraje en el Derecho Privado. México. Imprenta Universitaria. 1993. Pág. 37. 21
RODRIGUEZ GONZÁLEZ VALDEZ, Carlos. México Ante el Arbitraje Comercial Internacional. México. Ed Porrúa, 1999, Pág. 53. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 22
Esta teoría afirma que no basta con el sólo hecho de que el laudo haya sido emitido para que sea considerado como una sentencia, si no que es necesario efectuar la homologación.
Específicamente en nuestro sistema legal, un laudo emitido por un tribunal arbitral que se requiera ejecutar debe ser homologado mediante un procedimiento que recibe el nombre exeaquatur. Según J orge Alberto Silva,
es un sistema que no es recomendable ya que implica una “intromisión” del poder político, refiriéndose específicamente a la administración e impartición de justicia al introducir a los órganos especializados, como lo es el poder judicial, en la decisión de cómo proceder con dicho reconocimiento y por tanto, con la ejecución de la sentencia. 2.3.3 Teoría Ecléctica. La Teoría Ecléctica se refiere a una combinación de las posturas anteriores, en este sentido la Convención de Panamá
en el artículo 4 menciona: “Una decisión arbitral o laudo que no esté sujeto a recurso bajo la ley correspondiente o bajo el Reglamento de Procedimiento, tendrá la validez de un juicio judicial final.” Por su parte La Ley Modelo, que ha servido como base para la redacción del Título Cuarto del Código de Comercio, 22
Carnelutti citado por BRISEÑO SIERRA, Humberto. Arbitraje en el Derecho Privado. México. Imprenta Universitaria. 1963. Pág 40. 23
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México. México, pereznieto editores, 1994. Pág. 95. 24
La Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional, o mejor conocida como Convención de Panamá , suscrita el 30 de enero de 1975, con una importancia que radica en el hecho de que reitera en la región interamericana diversas disposiciones establecidas en la Convención de Nueva York refiriéndose principalmente a la importancia del acuerdo arbitral y su eficacia. A falta de acuerdo arbitral, el arbitraje no tendría fuerza vinculativa para las partes puesto que no hay otra forma de perfeccionar la obligatoriedad en la figura jurídica del arbitraje. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 23
reconoce el acuerdo de voluntades como indispensable para la constitución del tribunal arbitral y proceder a un reconocimiento y posteriormente a la ejecución del laudo arbitral ya que, la falta de este acuerdo, traería como consecuencia la anulación de la sentencia arbitral. El artículo 1462 del Código de Comercio en su fracción I en los incisos a) c) y d) menciona lo referente al carácter indispensable de la voluntad de las partes, ya que la falta de un acuerdo consensual, trae como consecuencia la denegación del reconocimiento y ejecución de la sentencia dictada por el tribunal arbitral: Art. 1462 C.Com.- Sólo se podrá denegar el reconocimiento o la ejecución de un laudo arbitral cualquiera que sea el país en que se hubiere dictado, cuando: I.- La parte contra la cual se invoca el laudo, pruebe ante el juez competente del país en que se pide el reconocimiento pruebe que: a) Una de las partes en el acuerdo de arbitraje estaba afectada por alguna incapacidad o que dicho acuerdo no es válido en virtud de la ley a que las partes lo han sometido, o si nada se hubiera indicado a este respecto, en virtud de la ley del país en que se haya dictado el laudo. c) El laudo se refiere a una controversia no prevista en el acuerdo de arbitraje o contiene decisiones que exceden los términos del acuerdo de arbitraje. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 24
d) La composición del tribunal arbitral o el procedimiento no se ajustaron al acuerdo celebrado entre las partes.
Por otro lado, para los efectos de reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales se firma la Convención de Nueva York
que dispone que cada uno de los Estados contratantes reconocen el acuerdo por escrito mediante el cual las partes se obligan a someter al arbitraje las diferencias que hayan surgido o que en un futuro puedan surgir. Se establece de igual forma en dicha Convención, que los estados contratantes reconocerán la autoridad de la sentencia arbitral otorgando su ejecución conforme a las normas del procedimiento que estén vigentes en el territorio donde la sentencia se deba de llevar a cabo, a la letra dice: Artículo III de la Convención de Nueva York: “Cada uno de los Estados contratante reconocerá la autoridad de la sentencia arbitral y concederá su ejecución de conformidad con las normas de procedimiento vigentes en el territorio donde la sentencia sea invocada, con arreglo a las condiciones que se establecen en los artículos siguientes.” 25
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México. México, pereznieto editores, 1994. Pág.26. 26
La Convención de Nueva York firmada en el año de 1958, exige a los Tribunales de cada estado adheridos tanto al reconocimiento de los acuerdos arbitrales que las partes contratantes hayan firmado, como el rechazo de cualquier actuación judicial ordinaria que impida la resolución de disputas mercantiles, exigiendo el reconocimiento y ejecución de los laudos arbitrales extranjeros. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 25
Por tanto, podemos concluir que la manifestación de la voluntad dentro del acuerdo arbitral, resulta indispensable además de necesario, para someterse al arbitraje comercial. La voluntad resulta entonces ser el punto medular en cuanto a la naturaleza de esta institución al ser la fuente de normatividad del arbitraje comercial internacional. Así como también el reconocimiento de las sentencias arbitrales, siendo la ejecución el fin principal del arbitraje, por lo que las dos teorías
están presentes y reconocidas en la legislación nacional e internacional. 2.4. Tipos de Arbitraje. El arbitraje es objeto de varias clasificaciones en base a diversos aspectos como la calidad de los litigantes, la naturaleza del litigio, los sujetos que emiten las reglas, la naturaleza de las reglas aplicables, la voluntad de los litigantes, el lugar donde se regula, la generalidad o especialidad de las normas, el tipo de resolución o las fuentes de las reglas.
Por tanto resulta necesario establecer algunas diferencias entre algunos de estos tipos de arbitraje, con el fin de delimitar el objeto de nuestro estudio. Nos enfocaremos principalmente al arbitraje que establece su naturaleza en base a las reglas aplicables: arbitraje nacional o internacional; a la calidad de los litigantes: arbitraje público o privado, y a la generalidad o especialidad de las normas: arbitraje ad hoc o institucional. 27
Contractualista y J urisdiccionalista. 28
SILVA SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial en México. México, 2001, Pág.152. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 26
2.4.1. Arbitraje Nacional e Internacional. Recibe el nombre de arbitraje nacional o interno el que se da dentro de un mismo sistema jurídico, cuando todos los elementos que constituyen el arbitraje, es decir, las partes, el derecho sustantivo, etc., son de un mismo país. Por tanto se debe de observar cada caso en concreto para poder determinar cuando estamos en presencia de un arbitraje nacional.
El presente estudio se enfoca en el arbitraje comercial a nivel internacional, arbitraje que se realiza, como se dijo anteriormente, al reputarse un acto mercantil y cuando alguno de los elementos en contienda se encuentra relacionados o regulados por dos o más países, es decir cuando hay una relación con una legislación distinta a la interna.
Al respecto la Ley Modelo creada por el UNCITRAL
define en su artículo segundo al arbitraje internacional y en su artículo primero, fracción tercera dispone: iii) Un arbitraje es internacional si: 29
SILVA SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial en México. México, 2001. Pág. 154. 30
BRISEÑO SIERRA Humberto. El Arbitraje en el Derecho Privado. México, UNAM, Pág. 20. 31
La UNCITRAL o CNUDMI es la Comisión de las Naciones Unidas sobre el Derecho Comercial Internacional, esta comisión se encarga de crear diversos reglamentos de arbitraje, reglas de conciliación y otras de arbitraje para arbitrajes ad hoc. Una de sus más importantes aportaciones ha sido la llamada Ley Modelo por su contribución al campo del arbitraje internacional. México es parte de dicha convención y la incorpora en el Título Cuarto del Libro Quinto del Código de Comercio. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 27
a) las partes en un acuerdo de arbitraje tienen, al momento de la celebración de ese acuerdo, sus establecimientos en estados diferentes. b) Uno de los lugares está situado fuera del Estado en el que las partes tiene sus establecimientos: el lugar de arbitraje, si éste se ha determinado en el acuerdo de arbitraje o con arreglo al acuerdo de arbitraje, el lugar del cumplimiento de una parte substancial de las obligaciones de la relación comercial o el lugar con el cual el objeto del litigio tenga una relación más estrecha. c) Las partes han convenido expresamente en que la cuestión objeto del acuerdo está relacionado con más de un Estado. Analizando los conceptos manejados en la definición que otorga la ley modelo, podemos observar que menciona cuestiones de suma relevancia como el acuerdo de las partes el cual le da un carácter definitivo a la resolución arbitral. También resalta el hecho de que el arbitraje se maneja entre estados para que sea tomado como internacional. 2.4.2 Arbitraje Privado y Arbitraje Público. Al hablar de una arbitraje público o privado, estamos tomando en cuenta la calidad de los sujetos litigantes y una vez definido lo que se entiende por arbitraje y precisar cuando estamos ante un arbitraje de tipo internacional, es necesario diferenciar entre arbitraje público y privado. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 28
Entendemos por arbitraje público aquel en el que las partes son los estados u organismos internacionales, mientras que en el arbitraje privado las partes que participan son particulares o entes de derecho público pero actuando con carácter privado.
En palabras de J osé Luis Siqueiros, el derecho público tiene por objeto resolver litigios entre estados como entidades soberanas mientras que el arbitraje privado resuelve controversias suscitadas entre particulares.
Por ejemplo dos empresas A y B, ambas de diferente nacionalidad y que realizan transacciones comerciales, como la compra de materia prima para la elaboración de cierto producto, pueden caer en el supuesto de una controversia por incumplimiento de contrato. Por tanto tendrán que acudir al arbitraje privado para resolver sus diferencias si es que así lo convinieron desde un principio en el acuerdo arbitral. De esta forma podemos definir cuando estamos frente a un arbitraje comercial, es decir, cuando implica actos de comercio, sabiendo diferenciar un arbitraje nacional del internacional ya sea público o privado, siendo este último en el que nos enfocaremos. 32
Por ejemplo el Art. 50 del TLCAN prohíbe a las empresas públicas dar trato discriminatorio a inversionistas de otro Estado con el riesgo de que se las demande, mediante arbitraje privado. 33
SIQUIEROS, J ose Luis citado por SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial en México. México, 2001, Pág.152. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 29
2.4.3. Arbitraje Ad Hoc o Institucional. La elección de un arbitraje ad hoc o en su defecto, la elección de un arbitraje institucional, es una de los aspectos más importantes a tratar, ya que mediante esta elección se establecerán las reglas aplicables. Si la elección de las partes es la de un arbitraje institucional o permanente, entonces se someterán a un procedimiento que ya establecido, por lo que las partes se tendrán que someter a las disposiciones que dicten la respectiva institución. Esta institución cuanta con la ventaja de un prestigio ya forjado, por lo que constituye una garantía para las partes.
La mayoría de las Instituciones arbitrales tienen una diversidad de servicios como la administración del procedimiento arbitral, la mediación o la conciliación por lo que se cuenta con reglas que rigen el procedimiento. Estas reglas, en su mayoría se rigen por la UNCITRAL (ley modelo o reglamento). Para saber a que institución se tiene que acudir, es necesario tener en cuenta ciertas cuestiones como la cuantía del asunto, ubicación geográfica donde se encuentran los establecimientos de las partes en conflicto, la naturaleza de las partes, refiriéndose por 34
Dentro del arbitraje institucional tenemos a nivel internacional entre otras a La Cámara Internacional de Comercio (CCI); La Asociación Americana de Arbitraje (AAA); La Comisión Interamericana de Arbitraje Comercial (CIAC); La Corte de Londres de Arbitraje Internacional (CLAI);El centro de Arbitraje y Mediación Comercial para las Américas (CAMCA). Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 30
ejemplo si pertenece a la administración pública, la importancia del problema y por supuesto la experiencia de la institución al resolver este tipo de conflictos. 35
Dentro de las ventajas que podemos anotar en relación al arbitraje institucional tenemos la seguridad de estar frente a instituciones con gran experiencia, sin ser instituciones gubernamentales, además de que se tiene la obligación y el deber de guardar la confidencialidad, lo que otorga seguridad a las partes.
Por otro lado las instituciones arbitrales manejan reglas establecidas con anterioridad, lo que significa un beneficio más para las partes, ya que esto implica un ahorro en tiempo debido a la solución de problemas que, por pequeños que sean, requieren de una inversión en tiempo, como lo puede ser la selección de los árbitros. Sin embargo también nos podemos encontrar con algunos puntos en contraposición y que nos hacen pensar que el arbitraje institucional no es la mejor opción. En primer lugar el costo del arbitraje institucional se encuentra establecido ad valorem, es decir con tarifas previamente establecidas, sin embargo muchas veces resulta menos costoso que un proceso judicial.
SILVA, J orge Arlberto. Arbitraje Comercial Internacional Mexicano. Universidad Autónoma de Cd. J uárez, 1991, Pág. 51. 36
FABREGA, J orge. Revista de la facultad de Derecho de México. UNAM, 1991, Pág. 38. 37
FABREGA,op. cit. Pág.39. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 31
comenta dos puntos de suma importancia en cuanto a las instituciones arbitrales: en primer lugar menciona lo referente a la burocratización de las instituciones arbitrales, al respecto comenta que se va a seguir encontrando matices de este fenómeno, por minúsculos que sean. En segundo lugar menciona lo referente a la administración del arbitraje, ya que las reglas establecidas en este no pueden modificarse por simple acuerdo de las partes. En contravención, el arbitraje ad hoc no cuenta con reglas preestablecidas por lo que en este tipo de arbitraje se elabora un procedimiento especial para cada caso en concreto, por lo que una de las ventajas es el hecho de que las partes pueden fijar las reglas que consideren más apropiadas para solucionar la controversia que les incumbe. Por esta razón el arbitraje ad hoc carece de permanencia y continuidad, por el propósito de juzgar un caso en particular.
De esta forma, las partes interesadas pueden elegir someter el asunto ante un arbitraje ad hoc o ante un arbitraje institucional sin ser estos inconstitucionales
y tomando en cuenta que este último, ha tomado gran fuerza en la vida jurídica 38
GONZALES- VALADEZ RODRÍGUEZ, Carlos. México ante el Arbitraje Comercial Internacional. México, Ed. Porrúa, 1999, Pág. 147. 39
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional Mexicano. Universidad Autónoma de Ciudad J uárez, 1991, Pág.51. 40
Surge el problema sobre si resulta inconstitucional el establecimiento de este tipo de tribunales por ser “tribunales especiales”. La Constitución hace mención acerca de todo tipo de autoridad prohibiendo el enjuiciamiento por comisión, por tanto el tribunal arbitral ad hoc no puede considerarse como autoridad para tales efectos, y por tanto no resulta inconstitucional, sin contar el hecho de que este nace por voluntad de las partes y no de una forma arbitraria. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 32
internacional por lo que la tendencia se inclina, en opinión de Santos Balandro, hacia la institucionalización.
El reflejo de la fuerza que ha tomado el arbitraje institucional y la aceptación del arbitraje ad hoc, se refleja en la Convención de Nueva York de 1958 en su artículo I el cual dispone: “La expresión sentencia arbitral no sólo comprenderá las sentencias dictadas por los árbitros nombrados para casos determinados, sino también las sentencias dictadas por los órganos arbitrales permanentes a los que las partes se hayan sometido”. Por su parte la Convención de Panamá en sus artículos 2º y 3º regulan al respecto
; mientras tanto en el Acuerdo sobre Arbitraje Comercial Internacional del MERCOSUR establece en el artículo 11 lo siguiente: “las partes podrán libremente someterse a arbitraje institucional o ad hoc”. Al respecto el artículo 12 de este mismo Acuerdo menciona en los incisos b y c lo siguiente: 41
SANTOS BELANDRO, Rubén. Arbitraje Comercial Internacional. México, OXFORD, 2000, Pág. 280. 42
Convención de Panamá: Art. 2. El nombramiento de los árbitros se hará en la forma convenida por las partes. Su designación podrá delegarse a un tercero sea éste persona natural o jurídica. Los árbitros podrán ser naturales o extranjeros. Art3. A falta de acuerdo expreso entre las partes el arbitraje se llevará a cabo conforme a las reglas de procedimiento de la Comisión Interamericana de Arbitraje Comercial. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 33
b) sin perjuicio de lo dispuesto en el literal anterior, los Estados incentivarán a las entidades arbitrales asentadas en sus territorios para que adopten un reglamento común. c) Las instituciones arbitrales podrán publicar para su conocimiento y difusión, las listas de los árbitros, nómina y composición de los tribunales y reglamentos organizativos”. Los anteriores artículos son un ejemplo del reconocimiento del arbitraje comercial institucional, llevando cuatro décadas en las que se ha plasmado a nivel convencional
. También es reconocido en leyes federales latinoamericanas como por ejemplo en países como Bolivia, el Ecuador, Uruguay, Colombia y Chile. En el caso particular de México lo encontramos reconocido en el artículo 1416 del Código de Comercio.
Por otro lado Carlos Rodríguez González,
menciona al arbitraje semi administrado debido a que la mayoría de las instituciones consideran las posibilidades de proveer servicios relativos a algunas etapas en el procedimiento como la designación de árbitros, celebración de audiencias o designación de peritos, sin embargo el autor comenta que este tipo de arbitraje se debe considerar como arbitraje ad hoc. 43
SANTOS BELANDRO, Rubén. Arbitraje Comercial Internacional. México, OXFORD, 2000, Pág. 280. 44
Código de Comercio .Art. 1416. Ver pie de Pág. Núm. 11 de este capítulo. 45
RODRÍGUEZ GONZÁLEZ-VALADEZ, Carlos.México ante el Arbitraje Comercial en México. México, Ed.Porrúa. 1991, Pág. 76. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 34
Es importante resaltar un aspecto que se observa respecto al arbitraje institucional, y es el hecho de que todas estas instituciones arbitrales cuentan con una cláusula modelo a seguir, con ciertas diferencias en forma y redacción, pero todas cumplen con un contenido común.
2.5. Elementos del arbitraje. Dentro del arbitraje encontramos diversos elementos que conforman un todo dentro de esta figura, por lo que resulta importante mencionarlos y estudiar algunos puntos importantes para ello. 2.5.1. Los sujetos. Los sujetos que pueden participar en un arbitraje de carácter privado comercial internacional son los que tienen la facultad para suscribir el acuerdo arbitral y por tanto, seguir con todo el procedimiento hasta el momento de la obtención del laudo, así como también para su reconocimiento y ejecución. Para J osé Luis Siqueiros
hay tres tipos de situaciones que implica un arbitraje en los cuales podemos observar a los sujetos que intervienen: 46
Ejemplo de una cláusula modelo de la CCI: Todas las desaveniencias que se deriven de este contrato serán resueltas definitivamente e acuerdo con el Reglamento de Conciliación y Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional por uno o más árbitros nombrados conforme a este reglamento. 47
Siqueiros , J osé Luis, citado por RODRÍGUEZ GONZALES- VALADEZ. México ante el arbitraje Comercial Internacional. Ed Porrúa, México, Pág. 83. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 35
a) Arbitrajes entre estados, en relación de negocios jurídicos internacionales de naturaleza privada en cuanto al objeto de la controversia. b) Arbitrajes entre un estado y un agente económico (nacional de otro estado) respecto de los mismos negocios. c) Arbitrajes entre agentes económicos de diversos estados, respecto de los mismos negocios. Entendiendo por el término “agentes económicos” a las personas físicas o jurídicas cuya nacionalidad es trascendental, ya que constituye un elemento decisorio para saber si estamos frente un arbitraje internacional.
Respecto a este punto es necesario separar los actos del Estado, es decir, cuando el Estado actúa como ente soberano o como particular con el fin de determinar la naturaleza del acto. 2.5.2. El acuerdo arbitral. El acuerdo arbitral constituye uno de los puntos más importantes dentro del arbitraje, ya sea ad hoc o institucional, por lo que es necesario que el acuerdo arbitral se de como resultado de la voluntad de las partes para constituir el Tribunal arbitral que estará encargado de resolver la disputa de las partes en controversia, por lo que el acuerdo arbitral constituye la parte fundamental de todo arbitraje. 48
RODRÍGUEZ GONZALES- VALADEZ. México ante el arbitraje Comercial Internacional. Ed Porrúa, México, Pág. 84 Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 36
2.5.2.1 Generalidades. El acuerdo arbitral, de acuerdo con Briseño Sierra
puede tener tres modalidades, la primera, cláusula arbitral, es el acuerdo pactado antes de que surja la controversia; como compromiso arbitral surge una vez que ha surgido la misma; o como Convenio arbitral, que es igual a la anterior pero se diferencia en que se celebra por un medio distinto
. Los reglamentos internacionales también regulan los casos en que no exista disposición expresa acerca de un acuerdo arbitral, tal es el caso de la Convención de Panamá en su artículo 3 dispone lo siguiente: “En la ausencia de un acuerdo expreso entre las partes, el arbitraje se llevará a cabo de acuerdo con el Reglamento de Procedimientos de la Comisión Interamericana de Arbitraje Comercial”. Mientras tanto la Convención de Nueva York respecto a la validez y existencia del acuerdo arbitral dispone que deberá regir la ley elegida por los compromitentes, y la ley del acuerdo ni la del lugar del laudo.
Briseño Sierra citado por RODRÍGUEZ GONZÁLES-VALADEZ, Carlos. México ante el Arbitraje Comercial en México. México, Ed.Porrúa. 1991, Pá g 92. 50
Canje de telegramas , telex, fascímil, o cualquier otro medio similar. 51
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial internacional en México. México. Pereznieto Editores, 1994, Pág. 98. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 37
Es importante entender que se entiende por acuerdo arbitral, y en referencia a esto surgen varias definiciones, dentro de las cuales tenemos las que nos otorgan las convenciones y reglamentos internacionales. Por ejemplo, la ley Modelo de la CNUDMU en su artículo 7 punto 1 establece: “El acuerdo de arbitraje es un acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relación jurídica, contractual o no contractual”. La convención de Panamá señala en su artículo 1 lo siguiente: “Es válido el acuerdo de las partes en virtud del cual se obligan a someter a decisión arbitral las diferencias que pudiesen surgir o que hayan surgido entre ellas con relación a un negocio de carácter mercantil”. Por su parte el artículo II de la Convención sobre el Reconocimiento y Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extrajeras considera lo siguiente: “Cada uno de los Estados contratantes reconocerá el acuerdo por escrito conforme al cual las partes se obliguen a someter a arbitraje todas las diferencias o ciertas diferencias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relación jurídica contractual o no contractual, concerniente a un asunto que pueda ser resuelto por arbitraje”. En el punto siguiente de este mismo artículo se hace la aclaración de lo que demos entender por acuerdo por escrito siendo que denota una cláusula compromisoria incluida en un contrato o un compromiso firmado por las partes o contenido en un canje Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 38
de cartas o telegrama. El requisito de que el acuerdo sea por escrito es por una importante razón la de no cuestionar la existencia de dicho acuerdo
, siendo así el punto de partida el procedimiento arbitral. 2.5.2.2. Requisitos del acuerdo arbitral. El acuerdo arbitral constituye la base de la estructura del arbitraje, y hace referencia a la celebración de un convenio mediante el cual las partes consienten y expresan su voluntad de resolver la controversia. A nivel internacional, la mayoría de los estados reconocen tres requisitos básicos para que el acuerdo tenga un reconocimiento: a) Que el acuerdo sea por escrito. b) Que la materia del conflicto sea susceptible de arbitraje. c) Que el acuerdo sea válido y ejecutable, así como el laudo que pone fin al procedimiento. Para la determinación de la validez del acuerdo se debe de tomar en cuenta la capacidad de las partes y el hecho de que no se vaya en contra de principios del orden público.
El código de Comercio en su artículo 1051, menciona al respecto lo siguiente: 52
SANTOS BELANDRO, Rubén. Arbitraje Comercial Internacional. OXFORD, 2000, Pág. 56. 53
Ver capítulo IV referente al Orden Público. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 39
“La ilegalidad del pacto o su inobservancia cuando esté ajustado a ley, pueden ser reclamadas en forma incidental y sin suspensión del procedimiento, en cualquier tiempo anterior a que se dicte el laudo o sentencia”.
Es decir, el acuerdo arbitral tiene tal importancia para todos lo efectos del proceso arbitral, que su ilegalidad o el hecho de que vaya en contra del orden público, amerita un proceso incidental para determinar la legalidad o ilegalidad del acuerdo y así poder determinar si el arbitraje se lleva conforme a derecho y a las reglas de arbitraje. Por tanto las partes deben acordar propia voluntad someterse a las reglas del tribunal arbitral. 2.5.2.3. Tipos de acuerdo arbitral. Como vimos, la característica fundamental del arbitraje es su naturaleza consensual y que en opinión de González- Valadez
nace de la voluntad de las partes debiendo de ser exteriorizada para tener efectividad, por lo que el acuerdo arbitral puede presentarse en una de las siguientes tres modalidades: 1) Como cláusula arbitral; 2) Como compromiso arbitral o; 3) Como convenio arbitral. 54
Es menester que el acuerdo se haya otorgado por medio de instrumento público, en póliza ante corredor o ante el juez que esté conociendo sobre el asunto sin ser contrario al orden interno. 55
RODRÍGUEZ GONZALES- VALADEZ. México ante el Arbitraje Comercial Internacional. Ed Porrúa. México Pág. 91. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 40
La primera, mejor conocida como cláusula compromisoria, se pacta antes de que surja la controversia, contiene todos los elementos necesarios para poder resolver la controversia como lo son la sede del arbitraje, el idioma y reglas aplicables tanto sustantivas y adjetivas. El compromiso arbitral surge al iniciar la controversia entre las partes, el convenio es previo a la controversia indicando, en ambos casos, las características de normas aplicables, facultades otorgadas a los árbitros o árbitro, etc. Mientras tanto el convenio arbitral se da posterior al reconocimiento del problema, su celebración puede realizarse por un canje de cartas, telegramas u algún medio similar. Esta forma de exteriorizar el consentimiento arbitral se da por medio de convenciones internacionales, como lo es el caso de la Convención de Nueva York específicamente en el artículo II, la Convención de Panamá en su primer artículo, y en el Código de Comercio en el artículo 1423. La Ley Modelo sobre Arbitraje Comercial Internacional, creada por la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (UNCITRAL) dispone en su artículo 7, la forma en que se expresa la voluntad cuando se decide someterse al arbitraje. Este artículo nos da una definición de lo que se entiende por acuerdo de arbitraje y la forma que puede adoptar dicho acuerdo, como puede ser la de cláusula compromisoria incluida en un contrato o la forma de acuerdo interdependiente. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 41
La forma que exige La Ley Modelo al acuerdo (similar a los ordenamientos anteriormente citados) es por escrito, firmado por las partes por medio de un intercambio de cartas u otro medio de telecomunicación, además de que el contrato también debe constar por escrito formando la cláusula parte del contrato. 2.5.3. Los árbitros. Para la determinación de los árbitros se necesita que tengan una facultad legal suficiente y que cuenten con especialización en el campo del arbitraje. Sin embargo algunos autores no lo consideran un requisito indispensable puesto que México se encuentra en un proceso de incorporación al respecto. Por otro lado existen ciertas limitaciones impuestas para la elección de los árbitros, unas de jure y otras de facto, teniendo como fin limitar las posibilidades de ejercer esta función tan importante, la de fungir como árbitro.
Los árbitros tienen la obligación de trabajar con independencia e imparcialidad, Guillermo Aguilar
propone ciertas reglas aplicables a los árbitros las cuales se mencionan a continuación: 1) Deben declarar toda relación que pudiese existir con alguna de las partes, con sus abogados y cualquier otra persona que intervenga en el procedimiento arbitral. 56
BRISERÑO SIERRA, Humberto. El Arbitraje Comercial y su Funcionamiento en México. México, UNAM, 1983, Pág. 276. 57
Aguilar, Guillermo Citado por RODRÍGUEZ GONZALES- VALADEZ. México ante el Arbitraje Comercial Internacional. Ed Porrúa. México Pág. 101. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 42
2) No debe de actuar como abogado de alguna de las partes. 3) No deben de estar en contacto con las partes, al menos que no sea en presencia del tribunal arbitral. Si ocurre algo contrario a lo dispuesto por estas tres hipótesis, cualquiera de las partes puede solicitar la recusación del árbitro o de los árbitros involucrados. El árbitro puede ser sancionado si es que incide en alguno de estos supuestos y no hiciere nada al respecto, como por ejemplo desistirse de su competencia. Las medidas que se tomen para el efecto de recusación de los árbitros depende del reglamento aplicable, pudiendo llegar hasta la anulación del laudo. Para que la elección de los árbitros resulte ser lo más favorable posible, y no se incurra en alguno de los supuestos anteriores, se tienen que tomar en cuenta ciertos puntos importantes como lo es el valor del negocio sometido al arbitraje. Otro punto a considerar es la elección del tribunal arbitral, el cual se establece ya que se tiene el acuerdo, regulando de esta forma el procedimiento de elección y recusación de los árbitros. La elección de tales puntos depende en gran medida de si la controversia se resuelve ante un arbitraje ad hoc o institucional. Es por demás importante mencionar que los árbitros no tienen facultad de imperio como la tienen los jueces, esto se refiere a la Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 43
facultad coactiva para ejecutar la resolución final, cuestión muy diferente a la jurisdicción que poseen gracias al acuerdo que nace de la voluntad de las partes. 2.5.4 El laudo arbitral. El laudo es el fallo que dictan los árbitros para resolver el asunto sometido a su consideración, el término para que se dicte un laudo arbitral está dado por diversos reglamentos de carácter arbitral y que generalmente dan ciertas prórrogas para que sea dictado, según criterio del propio tribunal.
Existen tres tipos de laudos arbitrales: 1) Laudo final. Este tipo de laudo indica la terminación de las actuaciones dentro del procedimiento y generalmente se refieren a cuestiones de fondo, basándose en documentos y pruebas que las partes aportan. 2) Laudo interlocutorio. Como su nombre lo dice se refiere a cuestiones incidentales y es en base a la discreción del tribunal que lleva la controversia. 3) Laudo por acuerdo de partes.
Palomar de Miguel, J uan citado por RODRÍGUEZ GONZALES- VALADEZ. México ante el Arbitraje Comercial Internacional. Ed Porrúa. México Pág 129. 59
Ibidem. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 44
Dentro del laudo arbitral se consideran las costas del arbitraje, además de resolver el asunto principal, en alguno casos, se deben de otorgar ciertas garantías como por ejemplo un fondo para respaldar los gastos que puedan surgir del arbitraje, incluyendo gastos administrativos del procedimiento como honorarios y gastos que vayan surgiendo, como el pago de honorarios a peritos en un momento dado. De igual forma que en la elección de árbitros, es muy importante determinar si el laudo arbitral es resultado de un procedimiento llevado a cabo por un tribunal ad hoc
o de un tribunal institucional
para determinar las reglas aplicables. Aspecto importante resultan dos aspectos que definen la naturaleza de los laudos, estos son: la definitividad y su carácter ejecutivo. La primera se refiere al hecho de haber acordado someterse a un procedimiento arbitral para resolver la controversia renunciando de esta forma a cualquier recurso que pudiesen utilizar las partes. Este principio tiene sus excepciones, por ejemplo, tratándose de la ilegalidad de un documento por no dictarse por árbitro competente, no haberse seguido el debido procedimiento, no haber utilizado el derecho sustantivo previamente acordado por las partes, o alguna otra cuestión que vaya en contra de lo establecido en el acuerdo arbitral, por lo que la definitividad del laudo no se toma como tal.
Tribunal ad hoc: trinbunal arbitral donde las partes pueden hacer la elección de las reglas que regirán el arbitraje en el momento del acuerdo arbitral. Este tipo de tribunal se crea sólo para resolver un caso específico por lo que carece de permanencia y continuidad 61
Tribunal institucional: tribunal arbitral donde las partes tienen que sujetarse a lo establecido por una determinada institución utilizando sus propias reglas procedimentales. Este tipo de instituciones se sujetan a una cláusula modelo y a diferencia del tribunal as hoc posee permanencia y continuidad. 62
SILVA, J orge Alberto. Arbitraje Comercial Internacional en México. México, pereznieto editores, 1994, Pág. 222. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 45
El carácter ejecutivo del laudo se refiere a la obligación de ejecutar o hacer cumplir la sentencia pronunciada por el tribunal arbitral. Ante este concepto nos encontramos que dicho carácter ejecutivo debe de ser sin demora. Para tal efecto y no caer en una laguna jurídica, la Convención de Nueva York hace una propuesta para solucionar el problema en su artículo III.
De esta manera demostramos que el laudo arbitral es uno de los elementos del arbitraje, al cual las partes se han sometido por voluntad propia y que por tanto deben de tomar como resolución definitiva debiendo aceptar su ejecución y cumplirla. 2.5.5. Ley Aplicable. Este punto es de suma importancia ya que se tiene que ver lo relativo a las leyes adjetivas y sustantivas aplicables; respecto a la primera puede ser elegida por las partes de manera directa o también puede ser designada por una institución arbitral de forma indirecta. En cuanto a las leyes sustantivas pueden ser elegidas de igual forma por las partes o por el tribunal arbitral, además de que siempre se tendrán que observar las leyes que rigen el lugar donde se celebra el acuerdo arbitral. 63
Art III de la Convención de Nueva York: Cada uno de los Estados contratantes reconocerá la autoridad de la sentencia arbitral y concederá su ejecución de conformidad con las normas de procedimiento vigentes en el territorio donde la sentencia se invocada, con arreglo a las condiciones que se establecen en los artículos siguientes. Para el reconocimiento y ejecución de las sentencias arbitrales a que se aplica la presente convención, no se impondrán condiciones apreciablemente más rigurosas, ni honorarios o costos más elevados, que los aplicables al reconocimiento o a la ejecución de las sentencias arbitrales nacionales. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 46
Carlos Rodríguez Gonzáles, opina al respecto que se recomienda que el derecho sustantivo aplicable esté determinado desde el momento de la celebración del acuerdo arbitral, por las partes, ya que de otra forma el tribunal arbitral no “sorprenda” a alguna de las partes con la elección del derecho aplicable, por otro lado señala que la elección en el acuerdo arbitral sobre el derecho sustantivo aplicable, simplificaría los problemas y conflictos de leyes. El juez debe de utilizar su lex fori (ley del foro) ya que no está facultado para aplicar derechos procesales extraños debido a que las normas del procedimiento son de orden público interno y de carácter territorial. 64
La diferencia entre el derecho adjetivo o procedimental del derecho sustantivo o material, es que el primero es utilizado para desahogar todas las etapas procesales dentro del procedimiento arbitral, elegido por las partes, sin embargo es el derecho sustantivo el que se utiliza para resolver las cuestiones de fondo del asunto.
Si las partes eligen resolver la controversia por medio de arbitraje institucional, encontramos que las leyes sustantivas están establecidas por las instituciones, ejemplo de ello lo encontramos dentro de las disposiciones de las Reglas del Centro de Arbitraje de México que dice lo siguiente: 64
CONTRERAS VACA, Manuel. Derecho Internacional Privado. Oxford, México, Pág. 218. 65
RODRÍGUEZ GONZÁLES-VALADEZ, Carlos. México ante el Arbitraje Comercial en México. México, Ed. Porrúa. 1991, Pág. 97. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 47
Artículo 28 de RCAM: 1. La institución arbitral también podrá actuar discrecionalmente o como lo comprende la legislación “ ex aqeuo et bono como amigable componedor sólo si las partes le han autorizado expresamente hacerlo así” La Asociación Americana de Arbitraje, en su artículo 28 dice lo siguiente: 1. El Tribunal aplicará las leyes sustantivas o las reglas de derecho designadas por las partes en la medida que sean aplicables a la disputa. Si las partes no han designado ley aplicable, el tribunal aplicará las leyes sustantivas o las reglas de derecho que considere apropiadas. 2. En arbitrajes que envuelvan la ejecución de contratos, el tribunal decidirá conforme a los términos del mismo y tomará en cuenta los usos del comercio aplicable al contrato. Por su parte La Ley Modelo en su artículo 28.3 establece que “El Tribunal arbitral decidirá ex aequo et bono
como amigable componedor sólo si las partes le han autorizado expresamente hacerlo así”. Mientras que el Reglamento prescribe lo mismo agregando el hecho de que las disposiciones adoptadas no deben contradecir las normas de derecho interno, a la letra dice lo siguiente: “El tribunal arbitral decidirá como amigable componedor (ex aequo et bono) sólo si las partes lo han autorizado 66
Ex aequo et bono significa: o que es equitativo es bueno. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 48
expresamente para ello y si la ley aplicable al procedimiento arbitral permite este tipo de arbitraje”. Estando frente un arbitraje ad hoc, las partes se tendrán que sujetar a lo que dispongan los árbitros o árbitro respecto a la norma sustantiva aplicable. En lo que respecta a la ley adjetiva, al igual que en la sustantiva, si la controversia está dentro de un arbitraje institucional se determinará en el momento de la celebración del contrato y de la cláusula arbitral. Cuando las partes redactan las normas se dice que se establecen de forma directa, mientras que la forma indirecta implica el hecho de que al estar frente a un conjunto de reglas creadas con anterioridad por alguna institución, las partes se limitan a elegirlas.
Se puede dar el caso en que faltase la designación, en el acuerdo arbitral, del derecho aplicable para lo cual J orge Alberto Silva y Carlos Rodríguez argumentan que dado el caso de que si las partes exigen un derecho sustantivo que no tenga relación alguna con el arbitraje en cuestión, se puede declarar como nula dicha designación por lo que le corresponderá al tribunal arbitral hacer una nueva elección de este derecho
SANTOS BELANDRO, Rubén. Arbitraje Comercial Internacional. México, OXFORD, 2000, Pág. 180. 68
RODRÍGUEZ GONZÁLES-VALADEZ, Carlos. México ante el Arbitraje Comercial en México. México, Ed. Porrúa. 1991, Pág. 98. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 49
Por su parte, para Siqueiros
las partes pueden elegir libremente el derecho aplicable a los contratos internacionales, en virtud del principio de la autonomía de la voluntad de las partes, sin embargo esto no resulta válido cuando se está en contra de las leyes imperativas del foro (lex fori) o cuando atenta contra instituciones de orden público. Stephen R. Bond
propone ciertas consideraciones para la elección del derecho sustantivo aplicable: 1. Que el sistema jurídico elegido sea lo suficientemente completo y desarrollado respecto al problema que surgió entre las partes o a los que regularmente pueda surgir. 2. Si no se quiere seleccionar el derecho que deba ser aplicable, se pude decir únicamente que legislación o legislaciones no se quieren ver involucradas, cuestión que el autor no recomienda. 3. Estar seguro que la legislación que se seleccionó considere la materia del conflicto con posibilidad de ser resuelta por arbitraje, puesto que hay materias que no se consideran arbitrables. Es así como se constituye el tribunal arbitral, según la conveniencia de las partes de establecer un tribunal ad hoc o institucional, tomando en cuenta cada uno de los 69
Citado por RODRÍGUEZ GONZÁLES-VALADEZ, Carlos. México ante el Arbitraje Comercial en México. México, Ed. Porrúa. 1991, Pág. 98. 70
RODRÍGUEZ GONZÁLES-VALADEZ Op.cit. Pág. 99. Capítulo II: Arbitraje Comercial Internacional Berenice Barragán García 50
elementos de los que se componen estos. Observando las disposiciones internacionales y las internas para ir conforme a derecho y no en contra del orden público, para no caer en algún supuesto para denegar el reconocimiento y la ejecución del laudo arbitral. Las partes deben de observar los puntos referentes a la elección de árbitros, las reglas aplicables al procedimiento y sobre todo la cláusula compromisoria con el fin de que la controversia sea resuelta de una forma óptima y con la obligación de cumplir la resolución final. Las convenciones internacionales sirven de mucho a lograr este propósito al establecer cuestiones referentes al carácter final de laudo y la forma en que se resolverán ciertos aspectos del foro interno, es por esto, que hoy en día el arbitraje en materia comercial, resulta ser toda una institución. More From This UserUNIDAD_I.pptinformedepracticascontabilidad-101229193619-phpapp01.docpresuncion.pdfAUDITORIA TRIBUTARIA.pdfCompetenciasCompetencias Basicas en Educacion Matematica González MaríInformed e Practic AsInstruccionesinformedepracticascontabilidad-101229193619-phpapp01guiadeiinfpracprof2Reglamento de Prc3a1cticas Preprofesionales Doc FinalReglamento de Prc3a1cticas Preprofesionales Doc FinalpresuncionEsquema Del InformeLAS+PRESUNCIONES+EN+EL+DERECHO+TRIBUTARIODes Arrollo Geren CialSNI-Digemid_16.05.07.-II (1)Plan Estrategico Insitucional2011-2014PERICIAS CONTABLES-2012-2Aero Perur3006presentacioncomerciointernacionaljosue-130425112941-phpapp01peñaCapitulo iSistema de Informacion Gerencial
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