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Timestamp: 2018-04-23 22:55:59+00:00

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Abkürzungen KWG, Kreditwesengesetz
Die Ausgestaltung der Aufsicht über Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute ist im KWG geregelt. Im Mittelpunkt steht dabei, dass Bankgeschäfte ordnungsgemäß durchgeführt werden und die Sicherheit der den Instituten anvertrauten Vermögenswerte nicht gefährdet wird (Solvenzaufsicht). Die Aufsicht gliedert sich hier ganz allgemein in die Zulassung von Kredit- und Finanzdienstleistungsinstituten und die anschließende laufende Überwachung. Vor Zulassung hat die BaFin beispielsweise zu prüfen, ob eine ausreichende Eigenmittelausstattung vorhanden ist und das Institut von Personen geleitet wird, die ihre fachliche und persönliche Zuverlässigkeit nachgewiesen haben. Bei der laufenden Aufsicht steht anschließend im Mittelpunkt, dass die Institute Risiken, die sie eingehen, mit entsprechenden Eigenmitteln hinterlegt haben. Die BaFin verfolgt darüber hinaus unerlaubt betriebene Bank- und Finanzdienstleistungsgeschäfte.
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Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.07.2017
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.06.2017
geändert durch Zweites Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte
06.06.2017 (B)
09.06.2017 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 06.06.2017
geändert durch Gesetz zur Ergänzung des Finanzdienstleistungsaufsichtsrechts im Bereich der Maßnahmen bei Gefahren für die Stabilität des Finanzsystems und zur Änderung der Umsetzung der Wohnimmobilienkreditrichtlinie
23.12.2016 (B)
28.12.2016 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.12.2016
geändert durch Gesetz zur Neuordnung der Aufgaben der Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 14.04.2016
geändert durch Erstes Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften aufgrund europäischer Rechtsakte
11.04.2016 (B)
18.04.2016 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 11.04.2016
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über die Vergleichbarkeit von Zahlungskontoentgelten, den Wechsel von Zahlungskonten sowie den Zugang zu Zahlungskonten mit grundlegenden Funktionen
11.03.2016 (B)
16.03.2016 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 11.03.2016
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Wohnimmobilienkreditrichtlinie und zur Änderung handelsrechtlicher Vorschriften
03.03.2016 (B)
10.03.2016 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 03.03.2016
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2014/91/EU zur Änderung der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) im Hinblick auf die Aufgaben der Verwahrstelle, die Vergütungspolitik und Sanktionen
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 02.11.2015
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 31.08.2015
28.05.2015 (B)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 28.05.2015
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2014/49/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Einlagensicherungssysteme
10.12.2014 (B)
18.12.2014 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.12.2014
geändert durch Gesetz zur Verringerung der Abhängigkeit von Ratings
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2014/59/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 zur Festlegung eines Rahmens für die Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinie 82/891/EWG des Rates, der Richtlinien 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU und 2013/36/EU sowie der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010 und (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates
15.07.2014 (B)
18.07.2014 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 15.07.2014
geändert durch Gesetz zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 28.08.2013
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 04.07.2013
27.06.2013 (B)
03.07.2013 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 27.06.2013
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien 98/78/EG, 2002/87/EG, 2006/48/EG und 2009/138/EG hinsichtlich der zusätzlichen Beaufsichtigung der Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats
07.05.2013 (B)
14.05.2013 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 07.05.2013
geändert durch Gesetz zur Vermeidung von Gefahren und Missbräuchen im Hochfrequenzhandel
03.04.2013 (B)
08.04.2013 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 03.04.2013
geändert durch Gesetz zur Begleitung der Verordnung (EU) Nr. 260/2012 zur Festlegung der technischen Vorschriften und der Geschäftsanforderungen für Überweisungen und Lastschriften in Euro und zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 924/2009
20.12.2012 (B)
27.12.2012 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 20.12.2012
geändert durch Drittes Gesetz zur Umsetzung eines Maßnahmenpakets zur Stabilisierung des Finanzmarktes
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 26.06.2012
24.02.2012 (B)
29.02.2012 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 24.02.2012
geändert durch Zweites Gesetz zur Umsetzung eines Maßnahmenpakets zur Stabilisierung des Finanzmarktes
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.12.2011
28.12.2011 (V)
geändert durch Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 06.12.2011
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 04.12.2011
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.06.2011
01.03.2011 (B)
08.03.2011 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 01.03.2011
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der zweiten E-Geld-Richtlinie
09.12.2010 (B)
14.12.2010 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 09.12.2010
geändert durch Gesetz zur Restrukturierung und geordneten Abwicklung von Kreditinstituten, zur Errichtung eines Restrukturierungsfonds für Kreditinstitute und zur Verlängerung der Verjährungsfrist der aktienrechtlichen Organhaftung
19.11.2010 (B)
24.11.2010 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 19.11.2010
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten Kapitaladäquanzrichtlinie
21.07.2010 (B)
26.07.2010 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.07.2010
geändert durch Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungsunternehmen
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 30.07.2009
geändert durch Gesetz zur Verfolgung der Vorbereitung von schweren staatsgefährdenden Gewalttaten
31.07.2009 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 29.07.2009
geändert durch Gesetz zur Stärkung der Finanzmarkt- und Versicherungsaufsicht
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Verbraucherkreditrichtlinie des zivilrechtlichen Teils der Zahlungsdiensterichtlinie sowie zur Neuordnung der Vorschriften über das Widerrufs- und Rückgaberecht
25.06.2009 (B)
29.06.2009 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 25.06.2009
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Vorschriften der Zahlungsdiensterichtlinie
12.03.2009 (B)
17.03.2009 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 12.03.2009
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Beteiligungsrichtlinie
06.03.2009 (B)
20.03.2009 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 06.03.2009
geändert durch Gesetz zur Fortentwicklung des Pfandbriefrechts
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 19.12.2008
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.12.2008
geändert durch Gesetz zur Reform des Verfahrens in Familiensachen und in den Angelegenheiten der freiwilligen Gerichtsbarkeit
23.10.2008 (B)
28.10.2008 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.10.2008
geändert durch Gesetz zur Modernisierung des GmbH-Rechts und zur Bekämpfung von Missbräuchen
17.10.2008 (B)
17.10.2008 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.10.2008
geändert durch Gesetz zur Umsetzung eines Maßnahmenpakets zur Stabilisierung des Finanzmarktes
13.08.2008 (B)
20.08.2008 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 13.08.2008
geändert durch Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 12.08.2008
geändert durch Gesetz zur Modernisierung der Rahmenbedingungen für Kapitalbeteiligungen
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.12.2007
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 16.07.2007
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 05.01.2007
17.11.2006 (B)
22.11.2006 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 17.11.2006
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der RiL 2006/49/EG des Europ. Parlaments und des Rates v. 14.6.2006 über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.11.2006
22.09.2005 (B)
27.09.2005 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.09.2005
geändert durch Gesetz zur Neuorganisation der Bundesfinanzverwaltung und zur Schaffung eines Refinanzierungsregisters
22.05.2005 (B)
27.05.2005 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.05.2005
geändert durch Gesetz zur Neuordnung des Pfandbriefrechts
21.12.2004 (B)
27.12.2004 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.12.2004
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2002/87/EG des Europäischen Parlaments und des Rates
15.12.2004 (B)
20.12.2004 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 15.12.2004
geändert durch Gesetz zur Änderung des Versicherungsaufsichtsgesetzes und anderer Gesetze
04.12.2004 (B)
09.12.2004 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 04.12.2004
geändert durch Bilanzrechtsreformgesetz
05.04.2004 (B)
08.04.2004 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 05.04.2004
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2002/47/EG vom 6. Juni 2002 über Finanzsicherheiten und zur Änderung des Hypothekenbankgesetzes und anderer Gesetze
23.12.2003 (B)
27.12.2003 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.12.2003
geändert durch Drittes Gesetz für moderne Dienstleistungen am Arbeitsmarkt
15.12.2003 (B)
19.12.2003 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 15.12.2003
geändert durch Gesetz zur Modernisierung des Investmentwesens
10.12.2003 (B)
16.12.2003 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 10.12.2003
geändert durch Einführung des Gesetzes zur Umsetzung aufsichtsrechtlicher Bestimmungen zur Sanierung und Liquidation von Versicherungsunternehmen und Kreditinstituten
31.10.2003 (B)
05.11.2003 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 31.10.2003
geändert durch Zweites Gesetz zur Änderung des Zollverwaltungsgesetzes und anderer Gesetze
22.08.2002 (B)
29.08.2002 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.08.2002
geändert durch Gesetz zur Ausführung des Zweiten Protokolls vom 19. Juni 1997 zum Übereinkommen über den Schutz der finanziellen Interessen der Europäischen Gemeinschaften, der Gemeinsamen Maßnahme betreffend die Bestechung im privaten Sektor vom 22. Dezember 1998 und des Rahmenbeschlusses vom 29. Mai 2000 über die Verstärkung des mit strafrechtlichen und anderen Sanktionen bewehrten Schutzes gegen Geldfälschung im Hinblick auf die Einführung des Euro
21.08.2002 (B)
27.08.2002 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.08.2002
geändert durch Drittes Gesetz zur Änderung verwaltungsverfahrensrechtlicher Vorschriften
08.08.2002 (B)
14.08.2002 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 08.08.2002
geändert durch Gesetz zur Verbesserung der Bekämpfung der Geldwäsche und der Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus
29.07.2002 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 23.07.2002
geändert durch Gesetz zur Änderung des Mineralölsteuergesetzes und anderer Gesetze
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.06.2002
geändert durch Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz)
22.04.2002 (B)
25.04.2002 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.04.2002
geändert durch Einführung des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
20.12.2001 (B)
22.12.2001 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 20.12.2001
geändert durch Gesetz zur Regelung von öffentlichen Angeboten zum Erwerb von Wertpapieren und von Unternehmensübernahmen,
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 13.07.2001
16.02.2001 (B)
22.02.2001 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 16.02.2001
geändert durch Gesetz zur Beendigung der Diskrimierung gleichgeschlechtlicher Gemeinschaften
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 21.12.2000
08.12.1999 (B)
10.12.1999 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 08.12.1999
geändert durch Gesetz zur Änderung insolvenzrechtlicher und kreditwesenrechtlicher Vorschriften
09.09.1998 (B)
17.09.1998 (V)
eingeführt durch Neufassung des Gesetzes über das Kreditwesen
16.07.1998 (B)
22.07.1998 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 16.07.1998
geändert durch Gesetz zur Umsetzung der EG-Einlagensicherungsrichtlinie und der EG-Anlegerentschädigungsrichtlinie
24.03.1998 (B)
27.03.1998 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 24.03.1998
geändert durch Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Drittes Finanzmarktförderungsgesetz)
22.10.1997 (B)
28.10.1997 (V)
Gesetz über das Kreditwesen in der Fassung vom 22.10.1997
geändert durch Gesetz zur Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften
2. Verordnungen
a) Geltende Verordnungen
16.01.2018 (B)
23.01.2018 (V)
06.11.2015 (B)
20.11.2015 (V)
06.12.2013 (B)
18.12.2013 (V)
Finanzkonglomerate-Solvabilitäts-Verordnung
04.12.2007 (B)
07.12.2007 (V)
KWG-Vermittlerverordnung
b) Aufgehobene Verordnungen
14.05.2014 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices
11.03.2014 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Einlagengeschäfts
16.10.2013 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt zum Antrag nach § 25i Abs. 5 KWG
12.08.2013 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Tätigkeit als zentrale Gegenpartei
23.07.2013 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zur Bereichsausnahme für Kapitalverwaltungsgesellschaften
17.07.2013 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des eingeschränkten Verwahrgeschäfts
23.02.2013 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt für die Prüfung der fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit von Geschäftsleitern gemäß VAG, KWG, ZAG und InvG
03.12.2012 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und VAG
15.11.2012 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der verbotenen Geschäfte
21.09.2012 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise für Registergerichte zu Bank-, Versicherungs-, Finanzdienstleistungs-, E-Geldgeschäften und Zahlungsdiensten
21.05.2012 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zu Finanzinstrumenten nach § 1 Abs. 11 Satz 4 KWG (Derivate)
20.04.2012 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft
10.01.2012 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt zum Verfahren der Freistellung nach § 2 Abs. 4 und Abs. 5 KWG für im Inland ansässige Unternehmen
20.12.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Hinweise zu Finanzinstrumenten nach § 1 Abs. 11 Satz 1 Nummern 1 bis 7 KWG (Aktien, Vermögensanlagen, Schuldtitel, sonstige Rechte, Anteile an Investmentvermögen, Geldmarktinstrumente, Devisen und Rechnungseinheiten)
21.10.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
13.10.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Anlageverwaltung
16.08.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zur Bereichsausnahme des so genannten Konzernprivilegs
04.08.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
28.06.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG bei Geschäftstätigkeiten im Zusammenhang mit Emissionszertifikaten
24.06.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zur Erlaubnispflicht von Geschäften im Zusammenhang mit Stromhandelsaktivitäten
09.06.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zur finanzaufsichtsrechtlichen Erlaubnispflicht von Investmentclubs und ihrer Geschäftsführer
17.05.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Anlagevermittlung
13.05.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Gemeinsames Informationsblatt der BaFin und der Deutschen Bundesbank zum Tatbestand der Anlageberatung
22.03.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zu den Tatbeständen des Eigenhandels und des Eigengeschäfts
03.01.2011 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Finanzportfolioverwaltung
18.03.2010 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Finanzkommissionsgeschäfts
06.01.2010 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Scheck- und Wechseleinzugsgeschäfts und des Reisescheckgeschäfts
10.12.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
08.12.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand der Drittstaateneinlagenvermittlung
07.12.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Tatbestand des Betriebs eines multilateralen Handelssystems
23.09.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Begleitschreiben von der BaFin und der Deutschen Bundesbank für Finanzierungsleasing- und Factoringinstitute zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
04.08.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Überblick über die Anzeige- und Mitteilungspflichten im Inhaberkontrollverfahren
22.07.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zu dem Verfahren sowie den Anzeigen nach § 2c KWG und § 104 VAG, jeweils in Verbindung mit der Inhaberkontrollverordnung (Stand Juli 2009)
10.02.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt zur Erlaubnispflicht gemäß § 32 Abs. 1 KWG für Family Offices
19.01.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Finanzierungsleasings (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 10 KWG)
09.01.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
08.01.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Garantiegeschäfts
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Kreditgeschäfts
07.01.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 7 KWG („Darlehenrückkaufgeschäft“)
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Emissionsgeschäfts
06.01.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Pfandbriefgeschäfts
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Diskontgeschäfts
05.01.2009 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt - Hinweise zum Tatbestand des Factoring (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 9 KWG)
19.12.2008 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt zu Änderungen von IRBA-Systemen und anderen kreditnehmerbezogenen internen Risikomessverfahren
31.12.2007 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Merkblatt über die Erteilung einer Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften gemäß § 32 Abs. 1 KWG
(EU) Nr. 2016/1011
08.06.2016 (D)
29.06.2016 (V) Benchmark Verordnung ( Details)
Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU sowie der Verordnung (EU) NR. 596/2014
23.12.2015 (V) Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften ( Details)
Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates über Zahlungsdienste im Binnenmarkt, zur Änderung der Richtlinien 2002/65/EG, 2013/36/EU und 2009/110/EG sowie zur Aufhebung der Richtlinie 2007/64/EG
(EU) Nr. 1286/2014
26.11.2014 (D)
09.12.2014 (V) PRIIP Verordnung, PRIIP-VO ( Details)
Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP)
2014/91/EU
28.08.2014 (V) OGAW V ( Details)
Richtlinie 2014/91/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Juli 2014 zur Änderung der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) im Hinblick auf die Aufgaben der Verwahrstelle, die Vergütungspolitik und Sanktionen
2014/92/EU
28.08.2014 (V) Zahlungskontenrichtlinie ( Details)
(EU) Nr. 694/2014
17.12.2013 (D)
24.06.2014 (V)
12.06.2014 (V) Abwicklungsrichtlinie, BRRD, Bank Recovery and Resolution Directive ( Details)
12.06.2014 (V) DGSD, Einlagensicherungsrichtlinie ( Details)
(EU) Nr. 600/2014
12.06.2014 (V) MiFIR ( Details)
12.06.2014 (V) MiFID II ( Details)
12.06.2014 (V) CRIM-MAD, MAD II, Marktmissbrauchsrichtlinie ( Details)
10.09.2013 (D)
12.06.2014 (V) MAR, MMVO, Marktmissbrauchsverordnung ( Details)
Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch ( Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission
04.02.2014 (D)
28.02.2014 (V) Hypothekarkredit-Richtlinie ( Details)
Richtlinie 2014/17/ЕU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Februar 2014 über Wohnimmobilienkreditverträge für Verbraucher und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2013/36/EU und der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010
(EU) Nr. 1024/2013
15.10.2013 (D)
29.10.2013 (V) SSM-Verordnung ( Details)
27.06.2013 (V) CRD IV ( Details)
31.05.2013 (V)
Richtlinie 2013/14/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. Mai 2013 zur Änderung der Richtlinie 2003/41/EG über die Tätigkeiten und die Beaufsichtigung von Einrichtungen der betrieblichen Altersvorsorge, der Richtlinie 2009/65/EG zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW) und der Richtlinie 2011/61/EU über die Verwalter alternativer Investmentfonds im Hinblick auf übermäßigen Rückgriff auf Ratings
(EU) Nr. 462/2013
31.05.2013 (V) CRA III ( Details)
Verordnung (EU) Nr. 462/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 über Ratingagenturen
30.03.2012 (V)
2011/89/EU
16.11.2011 (D)
08.12.2011 (V) FiCoD I ( Details)
2009/111/EG
17.11.2009 (V) CRD II, CRD II - Richtlinie ( Details)
Richtlinie 2009/111/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 zur Änderung der Richtlinien 2006/48/EG, 2006/49/EG und 2007/64/EG hinsichtlich Zentralorganisationen zugeordneter Banken, bestimmter Eigenmittelbestandteile, Großkredite, Aufsichtsregelungen und Krisenmanagement
10.10.2009 (V) E-Geld-Richtlinie ( Details)
2009/83/EG
27.07.2009 (D)
28.07.2009 (V) CRD II, CRD II - Richtlinie ( Details)
2009/44/EG
06.05.2009 (D)
10.06.2009 (V)
Richtlinie 2009/44/EG zur Änderung der Richtlinie 98/26/EG über die Wirksamkeit von Abrechnungen in Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und –abrechnungssystemen und der Richtlinie 2002/47/EG über Finanzsicherheiten im Hinblick auf verbundene Systeme und Kreditforderungen
2009/27/EG
07.04.2009 (D)
08.04.2009 (V) CRD II - Richtlinie ( Details)
Richtlinie 2009/27/EG vom 7. April 2009 zur Änderung bestimmter Anhänge der Richtlinie 2006/49/EG des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich technischer Vorschriften für das Risikomanagement
2007/44/EG
05.09.2007 (D)
21.09.2007 (V)
Richtlinie 2007/44/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 5. September 2007 zur Änderung der Richtlinie 92/49/EWG des Rates sowie der Richtlinien 2002/83/EG, 2004/39/EG, 2005/68/EG und 2006/48/EG in Bezug auf Verfahrensregeln und Bewertungskriterien für die aufsichtsrechtliche Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von Beteiligungen im Finanzsektor
2006/70/EG
01.08.2006 (D)
04.08.2006 (V)
Richtlinie 2006/70/EG der Kommission vom 1. August 2006 mit Durchführungsbestimmungen für die Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich der Begriffsbestimmung von politisch exponierte Personen und der Festlegung der technischen Kriterien für vereinfachte Sorgfaltspflichten sowie für die Befreiung in Fällen, in denen nur gelegentlich oder in sehr eingeschränktem Umfang Finanzgeschäfte getätigt werden
2006/49/EG
30.06.2006 (V) CRD I, Kapitaladäquanzrichtlinie ( Details)
2005/60/EG
26.10.2005 (D)
25.11.2005 (V)
17.07.2003 (V) Modernisierungsrichtlinie ( Details)
2003/38/EG
13.05.2003 (D)
15.05.2003 (V)
2002/87/EG
11.02.2003 (V) EG-Beaufsichtigungsrichtlinie ( Details)
2002/83/EG
05.11.2002 (D)
19.12.2002 (V)
(EG) Nr. 1606/2002
19.07.2002 (D)
11.09.2002 (V) EG-Rechnungslegungsverordnung, IFRS-Verordnung ( Details)
2002/47/EG
06.06.2002 (D)
27.06.2002 (V) Finanzsicherheitenrichtlinie ( Details)
2002/13/EG
05.03.2002 (D)
20.03.2002 (V)
13.02.2002 (V) OGAW III ( Details)
27.10.2001 (V) Fair-Value-Richtlinie ( Details)
2001/24/EG
04.04.2001 (D)
05.05.2001 (V) EG-Sanierungsrichtlinie ( Details)
2001/17/EG
19.03.2001 (D)
20.04.2001 (V)
98/26/EG
19.05.1998 (D)
11.06.1998 (V) EG-Abrechnungswirksamkeitsrichtlinie ( Details)
29.06.1995 (V) BCCI-Richtlinie ( Details)
30.05.1994 (D)
31.05.1994 (V) EG-Einlagensicherungs-Richtlinie ( Details)
93/22/EWG
10.05.1993 (D)
24.05.1993 (V)
1. Begriffsbestimmung / Anwendung KWG
15.05.2012 Haftung als Gehilfe einer unerlaubten Anlagevermittlung
VI ZR 166/11
= WM 2012, 1333-1337; MDR 2012, 910-912; VersR 2012, 1038-1041; AG 2012, 628-632
08.07.2009 Finanzkommissionsgeschäft
8 C 4/09
22.04.2009 Betreiben eines erlaubnispflichtigen Bankgeschäftes
8 C2/09
= BVerwGE 133, 358-376; WM 2009, 1553-1560; VersR 2010, 509-514
27.02.2008 Bankgeschäft 6 C 11/07, 6 C 12/07
05.04.2006 Vermögensverwaltung "für andere" - Finanzportfolioverwaltung 1 BvR 2780/04
2. Organisationspflichten / Aufklärungspflichten
14.07.2009 Beratungs-/Aufklärungspflichten - Umfang der Einlagensicherung XI ZR 152/08
= WM 2009, 1647-1652; ZIP 2009, 1654-1659; BB 2009, 1996-2000; DB 2009, 2093-2096; VuR 2009, 381-382; NZG 2009, 1186-1190; NJW 2009, 3429-3433; MDR 2009, 1287-1289
15.11.2001 Beratungs-/Aufklärungspflichten - Verstöße gegen bankübliche Informations- und Prüfungspflichten 1 StR 185/01
= BGHSt 47, 148-157; WM 2002, 225-232; ZIP 2002, 346-352; NJW 2002, 1211-1216; StV 2002, 193-198; DB 2002, 785-787
08.06.2000 Beratungs-/Aufklärungspflichten - Immobilienfinanzierung (§ 4 Abs 1 S 4 Nr 1 VerbrKrG, § 5 Abs 2 HTürGG)
2-19 O 131/99
= WM 2001, 257-263
3. Reichweite / Schutzzweck der Normen
11.07.2006 § 32 Abs. 1 Satz 1 KWG als Schutzgesetz im Sinne des § 823 Abs. 2 BGB
VI ZR 339/04
21.04.2005 § 32 Abs. 1 Satz 1 KWG als Schutzgesetz im Sinne des § 823 Abs. 2 BGB
III ZR 238/03
= WM 2005, 1217-1219; ZIP 2005, 1223-1225; MDR 2005, 1002-1003; NJW 2005, 2703-2704; VersR 2005, 1394-1396
4. Informationsanspruch gegenüber BaFin
28.07.2009 Kein Zugang zu Informationen der BaFin
7 L 1553/09.F
= BeckRS 2009, 37235
5. Wertpapierhandel
a) Verhaltenspflichten
08.05.2001 Haftung von Wertpapierdienstleistungsunternehmen aus der Ausführung von Aufträgen über Stillhalteroptionsgeschäfte ohne ausreichende Sicherheitsleistungen der Kunden § 823 BGB XI ZR 192/00
= WM 2001, 1758-1761; BGHZ 147, 343-354; ZIP 2001, 1580-1583; DB 2001, 2038-2040; BB 2001, 1865-1867; NJW 2002, 62-64
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 KWG
Betreiben eines erlaubnispflichtigen Bankgeschäftes
§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 KWG
6 C 11/07, 6 C 12/07
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 a.F. KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 a.F. KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4 KWG
§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 11 KWG
Haftung von Wertpapierdienstleistungsunternehmen aus der Ausführung von Aufträgen über Stillhalteroptionsgeschäfte ohne ausreichende Sicherheitsleistungen der Kunden § 823 BGB
XI ZR 192/00
§ 9 a.F. KWG
Kein Zugang zu Informationen der BaFin
§ 15 Abs. 1 a.F. KWG
§ 32 Abs. 1 Satz 1 KWG als Schutzgesetz im Sinne des § 823 Abs. 2 BGB
§ 17 a.F. KWG
§ 18 a.F. KWG
Beratungs-/Aufklärungspflichten - Immobilienfinanzierung (§ 4 Abs 1 S 4 Nr 1 VerbrKrG, § 5 Abs 2 HTürGG)
§ 18 Satz 1 a.F. KWG
Beratungs-/Aufklärungspflichten - Verstöße gegen bankübliche Informations- und Prüfungspflichten
1 StR 185/01
§ 23a Abs. 1 Satz 2 a.F. KWG
Beratungs-/Aufklärungspflichten - Umfang der Einlagensicherung
§ 32 Abs. 1 Satz 1 a.F. KWG
§ 32 Abs. 5 KWG
§ 37 a.F. KWG
§ 37 Abs. 1 Satz 1 KWG
§ 37 Satz 1 KWG
§ 54 Abs. 1 Nr. 2 a.F. KWG
§ 54 Abs. 1 Nr. 2 KWG

References: § 25
 § 1
 § 2
 § 1
 § 32
 § 1
 § 2
 § 104
 § 32
 § 1
 § 32
 § 5
 § 32
 § 823
 § 32
 § 823
 § 823

§ 1

§ 1

§ 1

§ 1

§ 1

§ 1

§ 1
 § 823

§ 9

§ 15

§ 32
 § 823

§ 17

§ 18
 § 5

§ 18

§ 23

§ 32

§ 32

§ 37

§ 37

§ 37

§ 54

§ 54