Source: https://www.ihk-bonn.de/recht-und-steuern/recht/finanzanlagenvermittler.html
Timestamp: 2019-08-23 11:42:57+00:00

Document:
IHK Bonn/Rhein-Sieg: Finanzanlagenvermittler
Gewerbetreibende, die zu
Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes (VermAnlG)
Anlageberatung erbringen oder Finanzanlagen vermitteln wollen, benötigen eine Erlaubnis nach § 34 f GewO.
Zuständige Erlaubnisbehörde in Nordrhein-Westfalen sind die örtlichen IHKs.
Weitere Informationen finden Sie im Merkblatt „Erlaubnis- und Registrierungspflicht für Finanzanlagenvermittler“. Antragsformulare sowie eine Checkliste finden Sie unter "Download".
Des Weiteren müssen sich Finanzanlagenvermittler und bei der Beratung oder Vermittlung unmittelbar beteiligte Arbeitnehmer nun in ein von der örtlichen IHK geführtes Register eintragen lassen.
Honorar-Finanzanlagenberater - Neuregelung ab 01.08.2014
Für Honorarfinanzanlagenberater wurden ab dem 01.08.2014 in Form des § 34 h Gewerbeordnung (GewO) neue Berufszugangsregeln eingeführt. Honorarfinanzanlagenberater ist, wer gewerbsmäßig zu Finanzanlagen im Sinne des § 34 f Abs. 1 GewO Anlageberatung erbringt, ohne von einem Produktgeber eine Zuwendung zu erhalten oder von ihm in anderer Weise abhängig zu sein. Der Honorarfinanzanlagenberater arbeitet rein auf Honorarbasis.
Wer ab dem 01.08.2014 Finanzanlagenberatung auf Honorarbasis betreibt, bedarf einer Erlaubnis nach § 34 h GewO. In NRW sind für die Erlaubniserteilung, Registrierung sowie die Sachkundeprüfung die Industrie- und Handelskammern zuständig. Der Honorarfinanzanlagenberater muss dieselben Voraussetzungen erfüllen wie ein Finanzanlagenvermittler nach § 34 f GewO. Für Gewerbetreibende, die am 01.08.2014 bereits im Besitz einer Erlaubnis nach § 34 f GewO waren, erfolgt bei Beantragung der Erlaubnis als Honorarfinanzanlagenvermittler lediglich eine Umschreibung der bestehenden Erlaubnis von § 34 f GewO auf § 34 h GewO, d.h. Zuverlässigkeit, Vermögensverhältnisse und Sachkunde werden nicht erneut geprüft.
Die Erlaubnisse nach § 34 f und § 34 h GewO schließen sich gegenseitig aus.
Geprüfter Finanzanlagenfachmann/-frau
Download für Finanzanlagenvermittler
Erlaubnis- und Registrierungspflicht für Finanzanlagenvermittler Stand: Januar 2017
Checkliste für den Antrag auf Erlaubnis nach § 34 f GewO
Antrag Finanzanlagenvermittler § 34f GewO natürliche Person
Antrag Finanzanlagenvermittler § 34f GewO juristische Person
Beiblatt Antrag Finanzanlagenvermittler § 34f GewO juristische Person
Mitteilung über die Änderung der Registerdaten/Erweiterung der Produktkategorien
Verzicht auf Erlaubnis nach § 34 f GewO
Übersicht der Gebühren für die Erlaubnis und Registrierung Stand: Juni 2017
Muster für eine Negativerklärung
Struktur und Mindestinhalt eines Prüfungsberichts nach § 24 FinVermV Stand: März 2014
Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten für Finanzanlagenvermittler Stand: Oktober 2018
Internet Impressum - Welchen Pflichten unterliegen Finanzanlagenvermittler Stand: Januar 2014
Download für Honoraranlagenfinanzberater
Der Honorar-Finanzanlagenberater Stand: Juli 2014
Checkliste für den Antrag auf Erlaubnis nach § 34 h GewO
Antrag Umschreibung der Erlaubnis von § 34f auf § 34h
Antrag Honorar-Finanzanlagenberater § 34h GewO natürliche Person
Antrag Honorar-Finanzanlagenberater § 34h GewO juristische Person
Beiblatt Antrag Honorar-Finanzanlagenberater § 34h GewO juristische Person
Verzicht auf Erlaubnis nach § 34h GewO
0228 2284-183
blank@bonn.ihk.de

References: § 1
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 § 24
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