Source: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:52012DC0359:ES:NOT
Timestamp: 2014-03-17 06:32:34+00:00

Document:
EUR-Lex - 52012DC0359 - ES
INFORME DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO Y AL CONSEJO sobre la transposición de la Directiva 2009/43/CE sobre la simplificación de los términos y las condiciones de las transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la UE
de envío: 02/07/2012; transmitido al Consejo
de envío: 02/07/2012; transmitido al Parlamento
tecnología, Mercado interior - Principios
2........... Transposición de la Directiva
2009/43/CE en los Estados miembros................................ 5
3........... Ámbito de aplicación de la
Directiva: productos relacionados con la defensa.................... 5
4........... Principio de autorización
previa....................................................................................... 6
4.1........ Autorización previa de toda
transferencia entre Estados miembros de productos relacionados con la defensa 6
4.2........ Casos de excepción........................................................................................................ 6
4.2.1..... Transferencias realizadas por
organismos públicos o fuerzas armadas, o a ellos destinadas, o bien realizadas
por organizaciones internacionales o bien destinadas a programas de cooperación
en materia de armamento 6
4.2.2..... Transferencias relacionadas con
ayuda humanitaria o con situaciones de emergencia......... 7
4.2.3..... Transferencias para fines de
reparación, mantenimiento, exhibición o demostración.......... 7
4.2.4..... Excepciones adicionales.................................................................................................. 7
4.3........ Licencias de tránsito y entrada
en el territorio de un Estado miembro de productos relacionados con la defensa...................................................................................................................................... 7
4.4........ Componentes................................................................................................................. 8
5........... Licencias de transferencia
generales, globales e individuales............................................. 8
5.1........ Tres tipos de licencias de
transferencia............................................................................ 8
5.2........ Licencias de transferencia
generales................................................................................ 9
5.2.1..... Proveedores beneficiarios de las
licencias de transferencia generales................................ 9
5.2.2..... Categorías de destinatarios de
los productos relacionados con la defensa sujetos a una licencia de
transferencia general........................................................................................................................... 9
5.2.3..... Tipos de productos relacionados
con la defensa que pueden ser transferidos con arreglo a una licencia de
transferencia general..................................................................................................... 10
5.2.4..... Registro previo al primer uso de
una licencia de transferencia general............................. 10
5.3........ Licencias de transferencia
globales................................................................................ 10
5.4........ Licencias de transferencia
individuales........................................................................... 11
5.5........ Información a cargo de los
proveedores........................................................................ 11
5.6........ Autoridades responsables de la
concesión de licencias................................................... 11
6........... Certificación de empresas
destinatarias.......................................................................... 12
6.1........ Objetivo de la certificación............................................................................................ 12
6.2........ Criterios de la certificación............................................................................................ 12
6.3........ Transposición de elementos
clave de la certificación...................................................... 12
6.4........ Publicación de la información
sobre los destinatarios certificados................................... 13
6.5........ Autoridades de certificación.......................................................................................... 13
6.6........ Medidas de salvaguardia............................................................................................... 13
7........... Exportaciones posteriores a la
transferencia................................................................... 13
8........... Sanciones..................................................................................................................... 14
9........... Retos de la transposición.............................................................................................. 14
10......... Conclusión................................................................................................................... 15
sobre la transposición de la Directiva
2009/43/CE sobre la simplificación de los términos y las condiciones de las
transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la UE
La Directiva 2009/43/CE tiene por objeto
simplificar las normas y los procedimientos aplicables a la transferencia de
productos relacionados con la defensa dentro de la UE[1]
con el fin de garantizar el correcto funcionamiento del mercado interior.
Hasta la fecha las legislaciones de los
Estados miembros relativas a la transferencia de productos relacionados con la
defensa dentro de la Unión divergían en diverso grado. Ello podía entorpecer la
libre circulación de los productos, falsear la competencia en el mercado
interior y acabar obstaculizando la innovación, la colaboración empresarial y
la competitividad de la industria de la defensa de la Unión Europea.
Con la plena aplicación de la Directiva
2009/43/CE se espera poder suprimir las barreras comerciales de los productos
relacionados con la defensa, fomentar proyectos comunes de fabricación,
conseguir que las empresas de defensa europeas sean más competitivas y
contribuir a consolidar el mercado interior. Como consecuencia de ello, los
integradores de sistemas de defensa podrán abrir sus canales de suministro en
condiciones más previsibles, mejorar las economías de escala y optimizar la
cadena de fabricación de los productos relacionados con la defensa. La nueva
normativa también facilitará que las PYME del sector puedan entrar en los
canales de suministro de otros Estados miembros. De este modo, se consolidará
la base tecnológica y empresarial del sector de la defensa de la UE. Asimismo,
la Directiva 2009/43/CE contribuye a reducir la carga administrativa de los
agentes económicos y de las administraciones públicas de los Estados miembros.
Por otro lado, mejora la eficacia de los controles a la exportación en la UE
dado que las autoridades de control de los Estados miembros podrán concentrar
recursos en las transferencias más sensibles y, por lo tanto, garantizar altos
niveles de seguridad. Por último, la Directiva permite mejorar las garantías
frente al riesgo de transferencia ilícita, mejora la trazabilidad y la
información sobre las reexportaciones y propicia la confianza mutua entre la UE
y los terceros países con intereses similares.
Los Estados miembros disponían de plazo
hasta el 30 de junio de 2011 para transponer la Directiva 2009/43/CE y hasta el
30 de junio de 2012 para ponerla en aplicación. La Directiva establece en su
artículo 14 un comité, del que forman parte los representantes de los Estados
miembros, que tiene por cometido modificar elementos no esenciales de la
Directiva (tales como su anexo). Dicho Comité también asiste a la Comisión
cuando ésta asesora a los Estados miembros en el proceso de transposición y
aplicación de la Directiva 2009/43/CE.
El presente Informe obedece a lo
dispuesto en el artículo 17, apartado 1, de la Directiva, por el que la
Comisión ha de presentar un informe sobre su transposición en los Estados
miembros. El presente Informe se ha redactado sobre la base de los textos
jurídicos nacionales por los que se transpone la Directiva comunicados a la
Comisión, cuya lista completa figura en el anexo; también ofrece el presente
Informe una primera mención de los retos futuros.
2. Transposición
de la Directiva 2009/43/CE en los Estados miembros
Aunque la Directiva 2009/43/CE ofrece un
amplio período de transposición de más de dos años tras su publicación en el Diario
Oficial de la Unión Europea, varios Estados miembros parecen haber tenido
problemas con el respeto de los plazos.
La Comisión ha recibido notificaciones
oficiales de la transposición de la Directiva al ordenamiento jurídico nacional
de la mayoría de los Estados miembros (20) (véanse detalles en el anexo).
Algunos Estados miembros han informado a la Comisión de que ya se hallan en una
fase avanzada del proceso de transposición.
De conformidad con el artículo 258 del
TFUE, la Comisión ha iniciado un procedimiento de infracción por ausencia de
notificación contra los Estados miembros que no le han comunicado los textos
jurídicos de transposición de la Directiva. Por el momento, son siete los
Estados miembros que todavía no han comunicado las medidas de transposición y uno
el que las ha comunicado parcialmente.
de aplicación de la Directiva: productos relacionados con la defensa
La Directiva 2009/43/CE se aplica
a los productos relacionados con la defensa que figuran en su anexo, que ya ha
sido modificado un par de veces mediante la Directiva 2010/80/UE de la Comisión,
de 22 de noviembre de 2010[2],
y mediante la Directiva de 2012/10/UE de la Comisión, de 22 de marzo de 2012[3].
Esas modificaciones obedecen a lo
dispuesto en el artículo 13, apartado 1, de la Directiva 2009/43/CE, por el que
se establece que la Comisión ha de actualizar la lista de productos
relacionados con la defensa que figura en el anexo con el fin de que coincida
estrictamente con la Lista Común Militar de la Unión Europea.
La Lista Común Militar de la Unión
Europea se ha adoptado en el marco de la Posición Común 2008/944/PESC del
Consejo, de 8 de diciembre de 2008, por la que se definen las normas comunes
que rigen el control de las exportaciones de tecnología y equipos militares[4].
Dicha Posición Común obliga a los Estados miembros a velar por que su legislación
nacional les permita controlar la exportación de la tecnología y de los equipos
que figuran en la Lista Común Militar de la UE. Según dicha Posición Común, la
Lista Común Militar de la UE sirve de referencia para las listas de equipos y
de tecnología militares de los Estados miembros, pero no las sustituye.
El Consejo actualiza todos los años la
Lista Común Militar de la UE en función de las modificaciones introducidas en
la «Lista de Municiones» adoptada en el marco del denominado «Arreglo de Wassenaar
sobre el control de las exportaciones de armas convencionales y de productos y
tecnologías de doble uso»[5];
dicha Lista de Municiones está constituida por veintidós puntos relativos a
productos diseñados para uso militar, incluidos ciertos productos que
corresponden, aunque no exclusivamente, a categorías tales como armas ligeras y
de pequeño calibre y su munición, tanques y otros vehículos militares armados,
buques de combate (de superficie o submarinos), material blindado o de
protección, aeronaves y vehículos aéreos no tripulados, etc.
de autorización previa
previa de toda transferencia entre Estados miembros de productos relacionados
La Directiva 2009/43/CE establece que la
transferencia entre Estados miembros de productos relacionados con la defensa
ha de estar sujeta a una autorización previa (licencia) (artículo 4). A los
efectos de dicha Directiva, por «transferencia» se entiende «toda transmisión o
movimiento de un producto relacionado con la defensa desde un proveedor a un
destinatario en otro Estado miembro». Y por «licencia de transferencia» se
entiende «la autorización que una autoridad nacional de un Estado miembro
concede a los proveedores para transferir productos relacionados con la defensa
a un destinatario en otro Estado miembro».
Los Estados miembros que ya han
transpuesto, parcialmente o en su totalidad, la Directiva 2009/43/CE han
incorporado a su ordenamiento jurídico el requisito de la autorización previa.
4.2. Casos
4.2.1. Transferencias
realizadas por organismos públicos o fuerzas armadas, o a ellos destinadas, o
bien realizadas por organizaciones internacionales o bien destinadas a
programas de cooperación en materia de armamento
Los Estados miembros pueden eximir las transferencias
de productos relacionados con la defensa de la obligación de disponer de una
autorización previa cuando el proveedor o el destinatario sea un organismo
público o forme parte de las fuerzas armadas o bien cuando los suministros sean
procurados por la Unión Europea, la OTAN, el OIEA u otras organizaciones
intergubernamentales en el cumplimiento de su misión. También pueden acogerse a
esta excepción las transferencias que se revelen necesarias para la ejecución
de un programa de cooperación en materia de armamento entre Estados miembros
(artículo 4, apartado 2).
Hasta la fecha han hecho uso de esta
facultad Alemania (únicamente por lo que se refiere a los organismos públicos y
a las fuerzas armadas), Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia, Francia,
Grecia, Hungría (excepto en programas de cooperación), Lituania, Malta, los
Países Bajos, la República Checa (únicamente por lo que se refiere a las
fuerzas armadas o a programas de cooperación) y Suecia.
4.2.2. Transferencias
relacionadas con ayuda humanitaria o con situaciones de emergencia
Los Estados miembros también pueden
eximir las transferencias de productos relacionados con la defensa de la
obligación de disponer de una autorización previa cuando dichas transferencias
estén relacionadas con la concesión de ayuda humanitaria en caso de catástrofe
o cuando se trate de una donación en caso de emergencia.
facultad Austria, Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, España, Estonia, Francia,
Grecia, Hungría, Lituania, Malta y Suecia.
4.2.3. Transferencias
para fines de reparación, mantenimiento, exhibición o demostración
Dado que el principal objetivo de la
Directiva 2009/43/CE es reducir notablemente la carga administrativa tanto de
las autoridades responsables de la concesión de las licencias, como de las
empresas europeas del sector de la defensa, los Estados miembros también pueden
eximir de la obligación de disponer de autorización previa las transferencias
de productos relacionados con la defensa necesariass para fines de reparación,
mantenimiento, exhibición o demostración o una vez concluidas esas operaciones.
facultad Austria, Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia, Francia, Grecia,
Malta y Suecia.
4.2.4. Excepciones
La Directiva 2009/43/CE autoriza a la
Comisión a establecer a petición de un Estado miembro o por iniciativa propia
casos adicionales de excepción cuando la transferencia tenga lugar en
condiciones que no afecten al orden público ni a la seguridad pública, cuando
la obligación de disponer de una autorización previa resulte incompatible con
los compromisos internacionales adquiridos por los Estados miembros tras la
adopción de la Directiva o cuando la transferencia sea necesaria para la
Por el momento, la Comisión no ha
recibido ninguna solicitud en este sentido ni ha detectado ningún otro caso que
requiera establecer excepciones adicionales.
de tránsito y entrada en el territorio de un Estado miembro de productos
relacionados con la defensa
Una de las novedades de la Directiva
2009/43/CE es la supresión de las licencias de «tránsito» y de «entrada» para
el transporte de productos relacionados con la defensa a través de uno o de más
Estados miembros distintos del Estado miembro de origen y del Estado miembro
destinatario sin perjuicio de la aplicación de las disposiciones que se
impongan por razones de orden público o de seguridad pública tales como las
relacionadas con la seguridad del transporte. Quiérese decir que, para efectuar
transferencias intracomunitarias de productos relacionados con la defensa,
basta con una licencia individual, global o general del Estado miembro de
origen (véanse los detalles en el punto 5).
Salvo en los casos de excepción previstos
por la propia Directiva 2009/43/CE, en ninguno de los Estados miembros que ya
hayan transpuesto la Directiva se precisa pues de ninguna licencia de entrada
ni de tránsito para efectuar transferencias dentro de la UE. Por ejemplo,
Alemania solamente exige una licencia general de entrada y tránsito cuando se
trata de armas de guerra. Por su lado, los Países Bajos tienen previsto crear
un sistema de notificación previa. Y Hungría solamente exige una licencia de
tránsito con determinadas categorías de productos, pero mantiene las licencias
Cabe esperar que esta reducción del
número de licencias y de los correspondientes procedimientos administrativos
simplifique notablemente la transferencia dentro de la UE de productos
relacionados con la defensa, reduzca los requisitos administrativos exigibles a
las empresas y mejore la seguridad del suministro de los Estados miembros.
La Directiva 2009/43/CE también regula la
transferencia de componentes de productos relacionados con la defensa. Muchas
de las transacciones que efectúan entre sí las empresas europeas del sector de
la defensa tienen que ver con componentes que son transferidos por un proveedor
(a menudo una PYME) a un integrador, que incorpora dichos componentes en un
subsistema (por ejemplo, un sónar) o en un sistema (por ejemplo, un submarino)
mayores. Las empresas que se dedican al montaje suelen producir grandes equipos
de armamento cuyos componentes proceden probablemente de proveedores que se
hallan en otro Estado miembro (es el caso, por ejemplo, de los conectores de
las aeronaves).
Aunque la Directiva 2009/43/CE no ofrece
una definición formal de los componentes, el artículo 4, apartado 7, exige que
los Estados miembros determinen los términos y las condiciones de las licencias
de transferencia de los componentes en función, entre otras cosas, de la
sensibilidad de los componentes y de los productos en los que éstos se vayan a
incorporar, de la inquietud que genere el uso final de los productos acabados o
de la importancia de los componentes en relación con los productos en los que
hayan sido incorporados.
Salvo cuando consideren que la
transferencia de los componentes es sensible, los Estados miembros deben
abstenerse de imponer limitaciones a la exportación de componentes si el destinatario
aporta una declaración de uso según la cual los componentes sujetos a licencia
de transferencia están integrados, o tienen previsto serlo, en sus propios
productos y, por lo tanto, no pueden transferirse ni exportarse posteriormente
como tales salvo para fines de mantenimiento o reparación (artículo 4, apartado
transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE han tenido en cuenta estas
disposiciones en las medidas nacionales adoptadas.
de transferencia generales, globales e individuales
5.1. Tres
tipos de licencias de transferencia
Antes de que se adoptara la Directiva
2009/43/CE, las licencias individuales eran la herramienta administrativa más
común en la mayoría de los Estados miembros. Antes de cada transferencia se
necesitaba una autorización individual con los consabidos costes y tramites que
ellos acarreaba. Esa es la razón por la que dicha Directiva introduce dos
nuevas categorías de licencias, las generales y las globales, que simplifican los
procedimientos asociados a las transferencias. Gracias a estos nuevos tipos de
licencia, cuando adquiere equipos en otro Estado miembro, puede la industria
europea de la defensa beneficiarse de un canal de suministro eficaz, fiable y
transpuesto la Directiva han incorporado a su ordenamiento jurídico nacional
esos tres tipos de licencia, las generales, las globales y las individuales, en
las condiciones previstas por la Directiva.
5.2. Licencias
de transferencia generales
5.2.1. Proveedores
beneficiarios de las licencias de transferencia generales
Las licencias de transferencia generales
autorizan a los proveedores ubicados en un Estado miembro a efectuar
transferencias de los productos relacionados con la defensa que se especifiquen
en la licencia a una o varias categorías de destinatarios ubicados en otro
Estado miembro (artículo 5). Los proveedores han de respetar los términos y
condiciones de la licencia general o bien solicitar una licencia global o individual.
Las licencias generales se publican y no
requieren ninguna solicitud individual de transferencia. Las licencias
generales permiten a los proveedores que respeten las condiciones transferir
productos sin más formalidades en esa fase. Los Estados miembros controlan las
transferencias ex post.
Este tipo de licencia simplifica los
trámites de los proveedores en el caso de las transferencias menos sensibles.
También permite que los Estados miembros centren sus esfuerzos de control en
las transferencias más sensibles dado que no es necesario realizar un análisis
individualizado de todas y cada una de las transacciones.
5.2.2. Categorías
de destinatarios de los productos relacionados con la defensa sujetos a una
licencia de transferencia general
se conceden a las categorías de destinatarios ubicados en otro Estado miembro.
Entre estas categorías de destinatarios figuran las «empresas certificadas»,
las fuerzas armadas de los Estados miembros o las autoridades contratantes del
sector de la defensa que efectúan las adquisiciones de material para uso
exclusivo de sus fuerzas armadas. También se opta por las licencias generales
cuando la transferencia se realiza para fines de demostración, evaluación y
exhibición o para fines de mantenimiento y reparación siempre que el
destinatario sea el proveedor original de los productos relacionados con la
defensa (artículo 5, apartado 2).
Sin embargo, la Directiva 2009/43/CE
ofrece a los Estados miembros la flexibilidad necesaria para ampliar esas
categorías de destinatarios o para añadir transferencias efectuadas con otros
Las categorías de destinatarios
anteriormente mencionadas pueden obtener licencias generales en todos los
Estados miembros que ya hayan transpuesto en su totalidad la Directiva.
Eslovenia tiene pensado exigir licencias generales únicamente en el caso de las
fuerzas armadas y de los destinatarios certificados y eximir de ellas al resto
de los casos; por su parte, España exige una licencia general para las transferencias
relacionadas con las operaciones de la OTAN y de la NAMSA [NATO Maintenance
and Supply Agency]; y Bulgaria, Chipre, Grecia y Malta exigen licencias
generales para los programas de cooperación a que se refiere el artículo 5,
5.2.3. Tipos
de productos relacionados con la defensa que pueden ser transferidos con arreglo
a una licencia de transferencia general
Los Estados miembros están facultados
para decidir el tipo de licencia de transferencia de cada producto relacionado
con la defensa o de cada categoría de productos relacionados con la defensa
(artículo 4, apartado 5).
Estados miembros como Chipre, Estonia,
España, Francia, Países Bajos y Portugal ya han comunicado a la Comisión su
lista de licencias generales. Cabe esperar que para el 30 de junio de 2012,
fecha límite para la aplicación de la Directiva 2009/43/CE, ya hayan publicado
las listas todos los Estados miembros con el uso a que vayan destinados los
productos y demás condiciones de sus licencias generales.
5.2.4. Registro
previo al primer uso de una licencia de transferencia general
Los Estados miembros también están
facultados para definir las condiciones del registro previo al primer uso de
una licencia de transferencia general (artículo 5, apartado 4). Austria,
Bulgaria, Eslovenia, España, Francia, Grecia, Malta, los Países Bajos, Portugal
y República Checa ya han introducido este requisito en su ordenamiento
Además, los proveedores tienen que
informar en un plazo razonable a las autoridades competentes de los Estados miembros
desde cuyo territorio deseen transferir productos relacionados con la defensa
de su intención de utilizar por primera vez una licencia de transferencia
general (artículo 8, apartado 2). Estados miembros como Austria, Chipre,
Francia, Grecia, Letonia, Eslovaquia, Eslovenia y Suecia tienen previsto exigir
Los Estados miembros también pueden pedir
información adicional sobre los productos relacionados con la defensa que se
hayan transferido con arreglo a una licencia general. Esta posibilidad ayuda a
los Estados miembros a identificar a los proveedores que efectivamente hacen
uso de las licencias generales con el fin de que las autoridades competentes
puedan controlar sus registros si ello se revela necesario.
5.3. Licencias
de transferencia globales
Las licencias de transferencia globales
consisten en una autorización previa que conceden las autoridades nacionales de
los Estados miembros a los proveedores individuales a petición de éstos para
efectuar, sin límites cuantitativos, transferencias de determinados productos
relacionados con la defensa a determinados destinatarios por un período
renovable de tres años (artículo 6). Su potencial de simplificación estriba en
el hecho de que las licencias globales no se conceden por un único envío, sino
que pueden cubrir varias transferencias por un período de tiempo más largo.
Pueden resultar especialmente útiles cuando se trata de envíos de clientes
habituales o de PYMES con un reducido catálogo.
La experiencia de algunos Estados
miembros ha demostrado el gran potencial de simplificación que tienen las
licencias globales. Por ejemplo, cuando Francia introdujo en 2002 la opción de
las licencias globales sobre la base del catálogo de las empresas participantes
con el objetivo concreto de beneficiar a las PYME, las primeras 35 licencias
expedidas vinieron a sustituir a 1 250 licencias individuales, lo que
supone una considerable reducción de los trámites administrativos.
Según exige la Directiva 2009/43/CE, las
licencias globales están disponibles en todos los Estados miembros que ya han
transpuesto dicha Directiva. La Comisión no ha recibido información alguna
sobre las categorías de los productos sujetos a una licencia global.
5.4. Licencias
de transferencia individuales
Las licencias de transferencia
individuales consisten en la autorización que conceden las autoridades
nacionales de los Estados miembros a los proveedores individuales para efectuar
una única transferencia por una cantidad concreta de producto. Se recurre a las
licencias de transferencia individuales solamente en los casos que se
especifican en el artículo 7: cuando se trata de una única transferencia,
cuando lo exige la protección de los intereses primordiales de la seguridad o
del orden público de un Estado miembro o cuando es preciso cumplir las
obligaciones y los compromisos internacionales de los Estados miembros. Las
licencias individuales también pueden utilizarse cuando un Estado miembro tiene
razones fundadas para creer que el proveedor no es capaz de respetar los
términos ni las condiciones de las licencias globales o generales.
Por lo tanto, los criterios que
condicionan la concesión de las licencias individuales son muy restrictivos.
Las licencias individuales seguirán existiendo en un número limitado de casos.
En el futuro, cabe esperar que la mayoría de las transferencias
intracomunitarias se efectuen con licencias generales o globales y que las
licencias individuales únicamente se utilicen con los productos más sensibles.
La Comisión no ha recibido información
alguna sobre las categorías de los productos sujetos a una licencia individual.
a cargo de los proveedores
Los proveedores han de proporcionar
información a los destinatarios y a las autoridades nacionales y han de llevar
un registro de las transferencias para facilitar su control.
transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE han incorporado a su
ordenamiento jurídico nacional disposiciones reguladoras de la información, de
la notificación y del registro de las transferencias. Por ejemplo, en España y
en los Países Bajos los proveedores están obligados a proporcionar información
a las autoridades competentes cada seis meses y en Hungría cada tres. Por lo
que a los registros se refiere, el plazo varía de los tres años de Suecia, a
los siete de Irlanda o Chipre o a los diez de Bulgaria o Francia.
5.6. Autoridades
responsables de la concesión de licencias
La facultad de conceder licencias de
transferencia compete a distintas instancias según el Estado miembro y no exclusivamente
al Ministerio de Defensa, como es el caso en Francia o Portugal; en Hungría es
competente la Oficina Húngara de Licencias Comerciales, en los Países Bajos el
Ministerio de Economía y en Suecia la Agencia de No Proliferación y Control de
de empresas destinatarias
La certificación es uno de los aspectos
esenciales de la Directiva 2009/43/CE e introduce un nuevo planteamiento en el
sistema de control de las transferencias de productos relacionados con la
defensa. El objetivo de la certificación de la empresa destinataria es
comprobar si se puede confiar en ella para venderle productos relacionados con
la defensa al amparo de una licencia general expedida en otro Estado miembro. Se
trata de una medida que fomenta la confianza y mejora la calidad de los
controles posteriores. La certificación de la empresa destinataria reduce el
riesgo de que se efectúen transferencias ilícitas y mejora la trazabilidad de
los productos relacionados con la defensa transferidos con una licencia
La Directiva 2009/43/CE establece unos
criterios de certificación comunes para toda la UE (artículo 9, apartado 2). La
certificación tiene por objeto ofrecer garantías a los Estados miembros y a los
proveedores de la experiencia de la empresa destinataria en el sector de la
defensa, de su historial de observancia de los requisitos jurídicos
pertinentes, especialmente en materia de reexportación, y de la fiabilidad y
calidad de su estructura y de sus programas de control interno. Concretamente,
la certificación permite comprobar que la empresa aplica medidas de prevención
del riesgo destinadas a proteger las mercancías, activos inmateriales incluidos
(tecnología, conocimientos técnicos, programas informáticos, etc.).
Las disposiciones sobre certificación
requieren de un nuevo marco jurídico e institucional en los Estados miembros.
Para facilitar la transposición de la Directiva 2009/43/CE, la Comisión ha
adoptado la Recomendación 2011/24/UE, de 11 de enero de 2011, relativa a la
certificación de las empresas de defensa de conformidad con el artículo 9 de
dicha Directiva[6],
en el que se dan orientaciones sobre los criterios de certificación. Su
principal objetivo es garantizar una interpretación y una aplicación
convergentes de los criterios de certificación de forma que, por ejemplo, los
certificados puedan ser mutuamente reconocidos con mayor celeridad. La
Recomendación da de plazo a los Estados miembros para aplicarla hasta el 30 de
6.3. Transposición
de elementos clave de la certificación
A juzgar por las medidas nacionales de
transposición que han sido notificadas, los Estados miembros que ya han
transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE han creado los instrumentos
necesarios para certificar a las empresas destinatarias. Dichos Estados
miembros han designado a las autoridades competentes a que se refiere el
artículo 9, apartado 1, y han formulado los criterios de fiabilidad que se
especifican en el artículo 9, apartado 2. Por lo general, las legislaciones
nacionales contemplan la posibilidad de reconocer los certificados expedidos
por otros Estados miembros (artículo 9, apartado 6). Además, los Estados
miembros que ya han transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE también
han creado los mecanismos necesarios para comprobar que el destinatario cumple
los criterios de la certificación o para aplicar las oportunas medidas
correctivas según se establece en el artículo 9, apartados 5 y 7.
de la información sobre los destinatarios certificados
Los Estados miembros publican y
actualizan con regularidad la lista de destinatarios certificados e informan de
ello a la Comisión, al Parlamento Europeo y a los demás Estados miembros. La
Comisión pone a disposición del público en su sitio web un registro central de
los destinatarios certificados por los Estados miembros (artículo 9, apartado
Para ello, la Comisión ha creado la base
de datos conocida como CERTIDER. Este sistema ha sido diseñado en colaboración
con un grupo de trabajo compuesto por representantes de los Estados miembros.
El sistema ha sido probado y validado por representantes de los Estados
miembros que alimentan el registro con la información sobre las empresas
destinatarias titulares de un certificado. Se puede acceder a CERTIDER en el
siguiente enlace: http://www.ec.europa.eu/enterprise/sectors/defensa/certider/.
6.5. Autoridades
Los Estados miembros han de designar a
las autoridades competentes responsables de la certificación de las empresas
destinatarias de productos relacionados con la defensa ubicadas en sus
respectivos territorios y en posesión de licencias de transferencia expedidas
por otros Estados miembros.
Esta facultad compete a distintas
instancias según el Estado miembro y no exclusivamente al Ministerio de
Defensa, como es el caso en Eslovenia, Francia, Grecia y Portugal; en la
República Checa y en España es competente el Ministerio de Industria y en
Austria, Eslovaquia, Lituania y los Países Bajos el Ministerio de Economía.
6.6. Medidas
La Directiva 2009/43/CE ofrece la
posibilidad de suspender provisionalmente en determinados casos y condiciones
la licencia general de un destinatario certificado expedida en otro Estado
miembro (artículo 15). También establece dicha Directiva un mecanismo para
informar de ello a los demás Estados miembros y a la Comisión.
Estados miembros como Austria, Bulgaria,
Chipre, Eslovenia, Eslovaquia, España, Grecia, Irlanda, Malta y Suecia han
decidido incorporar estas disposiciones a su ordenamiento jurídico nacional.
posteriores a la transferencia
La exportación de productos relacionados
con la defensa se rige por las disposiciones de la Posición Común del Consejo
2008/944/PESC. La Directiva 2009/43/CE puntualiza expresamente que ello no
afecta a la discrecionalidad de los Estados miembros en materia de política de
exportación de los productos relacionados con la defensa (artículo 1, apartado
Sin embargo, las licencias de
transferencia pueden incluir restricciones concretas a la exportación de
productos a terceros países. El artículo 4, apartado 6, establece al respecto
que los Estados miembros han de determinar los términos y las condiciones de
las licencias de transferencia, incluidas las limitaciones a la exportación
impuestas a personas físicas o jurídicas de terceros países de productos
relacionados con la defensa habida cuenta, entre otras cosas, de los riesgos
que la transferencia puede entrañar para la preservación de los derechos
humanos, de la paz, de la seguridad y de la estabilidad.
Los Estados miembros han de garantizar
que, al solicitar una licencia de exportación, los destinatarios de productos relacionados
con la defensa declaren a sus autoridades competentes, en el supuesto de que
dichos productos estén sujetos a limitaciones de exportación, que han respetado
los términos de tales limitaciones e incluso, si procede, que han obtenido el
necesario consentimiento del Estado miembro de origen (artículo 10). Los
Estados miembros que ya han transpuesto en su totalidad la Directiva 2009/43/CE
han incorporado estas disposiciones a su ordenamiento jurídico nacional.
Los Estados miembros han de velar por que,
al realizar los trámites de exportación en la oficina de aduanas, los
exportadores aporten pruebas de que han obtenido la necesaria licencia de
exportación (artículo 11, apartado 1). En los Estados miembros que ya han
transpuesto la Directiva 2009/43/CE ya se están aplicando los correspondientes
Estados miembros como Bulgaria, Chipre,
Eslovenia, Grecia, Hungría, Irlanda y Portugal ya han hecho uso de la
posibilidad prevista en el artículo 11, apartado 2, de suspender la exportación
desde su territorio durante un período máximo de 30 días.
Los Estados miembros que hayan decidido
que los trámites aduaneros necesarios para la exportación de los productos
relacionados con la defensa únicamente puedan diligenciarse en determinadas
aduanas han de notificar a la Comisión la lista de las aduanas habilitadas para
ello (artículo 11, apartado 4). La Comisión publicará esa información en la
serie C del Diario Oficial de la Unión Europea. Por el momento,
únicamente Bulgaria, Grecia y Suecia han incorporado esta posibilidad a su
Por último, los Estados miembros han de
determinar el régimen de sanciones aplicable a las infracciones de las
disposiciones resultantes de la aplicación de la Directiva 2009/43/CE (artículo
16). Unas sanciones eficaces, proporcionadas y disuasorias son ciertamente
medidas útiles y necesarias para que se vaya creando una confianza mutua entre
los Estados miembros, pero sirven sobre todo para garantizar la correcta
aplicación de las disposiciones de la Directiva 2009/43/CE especialmente por lo
que se refiere al cumplimiento, por un lado, de los criterios comunes de la
certificación y, por otro, al respeto de las limitaciones impuestas al uso
posterior a una transferencia de los productos relacionados con la defensa.
transpuesto la Directiva 2009/43/CE han incorporado a su ordenamiento jurídico
nacional el correspondiente régimen de sanciones. Dichas sanciones consisten en
multas administrativas en Hungría y la República Checa o en una combinación de
multas administrativas y penas de cárcel en Irlanda, Malta y Suecia.
de la transposición
Como ya se ha dicho, todavía quedan retos
a los que hacer frente para completar en todos los Estados miembros la transposición
de la Directiva 2009/43/CE y, todavía más importante, para garantizar su
correcta aplicación. Ahora es preciso simplificar las normas y los
procedimientos de transferencia, dentro de la UE, de los productos relacionados
con la defensa y garantizar el buen funcionamiento del mercado interior en el
sector de la defensa.
En cuanto al anexo de la Directiva
2009/43/CE, si bien es verdad que en principio debiera coincidir siempre con la
Lista Común Militar de la UE, la experiencia demuestra que su modificación
requiere un mínimo de siete meses de modo que
durante al menos siete meses al año difiere de la Lista Común Militar de la UE. Además, los Estados miembros están obligados a
transponer la Directiva de la Comisión por la que se modifica el anexo y ello
requiere lógicamente un procedimiento legislativo o administrativo nacional.
Cabe suponer, por lo tanto, que las legislaciones nacionales que tienen por
objeto transponer el anexo no van a coincidir nunca con la Lista Común Militar
vigente a menos que los Estados miembros transpongan directamente dicha Lista
sin esperar a que se dé por concluida la modificación del anexo. Todas estas
divergencias jurídicas y administrativas afectan negativamente tanto a las
autoridades nacionales, como a las empresas europeas del sector de la defensa y
van en sentido opuesto a la intención del legislador, que es la de lograr una
estricta correspondencia entre el anexo de la Directiva 2009/43/CE y la Lista
Común Militar de la UE.
En opinión de la Comisión, es preciso
simplificar todo el procedimiento para conseguir que el anexo de la Directiva
2009/43/CE coincida con la Lista Común Militar de la UE. Esta cuestión será
analizada con más detenimiento por la Comisión en colaboración con el Consejo y
La Directiva 2009/43/CE viene a regular
un sector del mercado interior que hasta la fecha ha estado sujeto a frecuentes
excepciones impuestas por los Estados miembros por motivos de seguridad
nacional. La Directiva 2009/43/CE contribuye a fortalecer el mercado interior,
a reducir la carga administrativa y a mejorar la base industrial de la defensa
de la UE y la integración y la seguridad de los suministros. También mejora la
eficacia del control de las exportaciones al tener en cuenta los objetivos de
seguridad de los Estados miembros.
En la mayoría de los Estados miembros la
transposición de la Directiva ha supuesto un notable paso adelante en la
constitución de un mercado interior de la defensa. Respetar los plazos de la
transposición ha resultado ser todo un reto para los Estados miembros. Sin
embargo, el nivel de transposición alcanzado a día de hoy permite pensar que ya
se han incorporado a los distintos ordenamientos jurídicos nacionales las
características fundamentales de la Directiva, a saber, un sistema simplificado
de licencias coherente en toda la UE, una lista común militar que sustituye las
anteriores listas de municiones nacionales y la certificación de las empresas
del sector de la defensa, lo que ha mejorado la confianza mutua y el reconocimiento
común de la fiabilidad de las empresas del sector de la defensa.
La Comisión supervisa atentamente en
colaboración con el Comité la transposición y la aplicación de la Directiva
2009/43/CE con el fin de orientar a los Estados miembros a lo largo de todo el
proceso, así como en la oportuna definición de sus necesidades. La Comisión
examinará la aplicación de la Directiva y remitirá un informe al respecto al
Parlamento Europeo y al Consejo antes del 30 de junio de 2016[7].
Lista de medidas nacionales de
transposición[8]
Estado miembro || Medida nacional de transposición comunicada a la Comisión || Nivel de transposición comunicado a la Comisión Bélgica || - || En la región de Bruselas Capital estaba previsto enviar la legislación al Parlamento en abril de 2012 En la región de Flandes el procedimiento legislativo finalizó el 6 de junio de 2012 En la región de Valonia estaba previsto enviar la legislación al Parlamento en abril de 2012 Bulgaria || Decreto nº 56 relativo al control de la exportación de productos relacionados con la defensa y Ley de 25 de marzo de 2011 relativa a los productos de doble uso || Finalizada República Checa || Ley por la que se modifica la Ley nº 38/1994 relativa al comercio exterior de bienes militares y por la que se modifica la Ley nº 455/1991 relativa a las licencias comerciales (Ley de Licencias Comerciales), en su versión modificada, y Ley nº 140/1961 relativa al Código Penal, modificada el 20 de julio de 2011 || Finalizada Dinamarca || Ley nº 413 por la que se modifica la Ley de armas y explosivos y la Ley de 9 de mayo de 2011 relativa a equipamiento militar || Parcial Alemania || Ley de 27 de julio de 2011 por la que se transpone la Directiva 2009/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 6 de mayo de 2009, sobre la simplificación de los términos y las condiciones de las transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la Comunidad || Finalizada Estonia || Ley de bienes estratégicos de 12 de julio de 2011 || Finalizada Irlanda || Instrumento jurídico nº 346 de 2011 Reglamento nº 2011 de las Comunidades Europeas (transferencias intracomunitarias de productos relacionados con la defensa) || Finalizada Grecia || Ley nº 4028, de 11 de noviembre de 2011, por la que se enmiendan las disposiciones de la Ley 2168/1993 por la que se regulan cuestiones relativas a las armas, municiones, sustancias explosivas, dispositivos explosivos y otras disposiciones || Finalizada España || Real Decreto 844/2011, de 17 de junio, por el que se modifica el Real Decreto 2061/2008, de 12 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de control del comercio exterior de material de defensa, de otro material y de productos y tecnologías de doble uso || Finalizada Francia || Ley n° 011-702, de 22 de junio de 2011, relativa al control de las importaciones y de las exportaciones de material de guerra y asimilado, a la simplificación de las transferencias de productos relacionados con la defensa en la UE y a los mercados de la defensa y de la seguridad Decreto nº 2011-1467, de 9 de noviembre de 2011, relativo a las importaciones y a las exportaciones fuera del territorio de la UE y las transferencias de material de guerra, armas y municiones y de material asimilado y relativo a las transferencias intracomunitarias de productos relacionados con la defensa Legislación derivada por la que se publican las licencias generales || Finalizada Italia || - || El procedimiento legislativo finalizó el 30 de mayo de 2012, pero queda comunicar las medidas nacionales Chipre || Reglamentos de 2011 sobre bienes controlados (transferencias de productos relacionados con la defensa dentro de la Comunidad) || Finalizada Letonia || Enmiendas, de 28 de junio de 2011, a la Orden Ministerial nº 657, de 20 de julio de 2010, sobre los procedimientos de concesión o denegación de licencias de bienes estratégicos y otros documentos relacionados con la circulación de bienes estratégicos || Finalizada Lituania || Ley de la República de Lituania por la que se modifica la Ley nº XI-1616 de la República de Lituania, de 11 de octubre de 2011, sobre el control de bienes estratégicos (Diario Oficial, 2011, nº 128-6052) Código Penal de la República de Lituania nº VIII-1968 (Diario Oficial, 2000, nº 89-2741) Ley por la que se modifica el Código Penal de la República de Lituania nº IX-1495 (Diario Oficial, 2003, nº 38-1733) Ley nº IX-2511 por la que se modifica y se completa el Código de Infracciones Administrativas (Diario Oficial, 2004, nº 166-6060) (en lo sucesivo, el Código lituano de Infracciones Administrativas) Orden Ministerial nº V-766 del Ministerio de Defensa Nacional lituano, de 7 de julio de 2011, por la que se modifica la Orden Ministerial nº V‑1216, de 29 de diciembre de 2009, sobre la aprobación de la Lista Común Militar (Diario Oficial, 2011, nº 92-4400) Orden nº 1B-393 del Director General del Departamento de Aduanas de Lituania, de 11 de junio de 2010, por la que se modifica la Orden nº 1B-351, de 25 de junio de 2009, relativa a la aprobación del classificator de las autoridades aduaneras (Diario Oficial, 2010, nº 70-3528) || Finalizada Luxemburgo || || Adopción de medidas nacionales por el Parlamento prevista para el 13 de junio de 2012 Hungría || Decreto Ministerial nº 160/2011, de 18 de agosto de 2011, relativo a la autorización de la exportación, importación, transferencia y tránsito de material y servicios militares y relativo a la certificación de empresas || Finalizada Malta || Ley de Suministros y Servicios, de 8 de noviembre de 2011 || Finalizada Países Bajos || Decreto por el que se modifica el Decreto sobre material estratégico, de 30 de septiembre de 2011 Reglamento de ejecución sobre material estratégico, de 8 de noviembre de 2011 Ley de 22 de junio de 1950 relativa al enjuiciamiento de delitos económicos Reglamentos de la Secretaría de Estado para Asuntos Económicos, Agricultura e Innovación, de 28 de octubre de 2011, por los que se publican las licencias generales || Finalizada Austria || Ley 2011 de Comercio Exterior, de 28 de abril de 2011 || Finalizada Polonia || - || El procedimiento legislativo seguía en curso en marzo de 2012 Portugal || Ley 37/2011 de 22 de junio || Finalizada Rumanía || - || Sin información Eslovenia || Reglamento de 20 de julio de 2011 sobre permisos de fabricación y comercio de armas y equipos militares y sobre permisos previos de importación, exportación, tránsito y transferencia de productos relacionados con la defensa || Finalizada Eslovaquia || Ley de 19 de octubre de 2011 sobre el comercio de productos relacionados con la defensa y por la que se modifican diversas leyes || Finalizada Finlandia || - || El procedimiento legislativo finalizó el 14 de junio de 2012, pero queda comunicar las medidas nacionales Suecia || Ley de 9 de junio de 2011 por la que se modifica la Ley sobre Material Militar (1992:1300) Normativas y directrices aduaneras en materia de munición (TFS 1997:35) Orden SFS 2011:850 por la que se modifica la Orden 1992: 303 sobre material militar || Finalizada Reino Unido || Orden de 2008 sobre Control de Exportaciones || La legislación vigente en el Reino Unido ya recoge parcialmente lo dispuesto en la Directiva [1] El
texto de la Directiva 2009/43/CE reza «transferencia intracomunitaria». Con la
adopción del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea se ha sustituido el
término «Comunidad» por el de «Unión». [2] DO L
308 de 24.11.2010, p. 11.
[3] DO L
85 de 24.3.2012, p. 3.
[4] DO L
335 de 13.12.2008, p. 99.
Arreglo de Wassenaar está compuesto por 41 países y su Secretaría se halla en
Viena. Su objetivo es contribuir a la seguridad regional e internacional
mediante el fomento de la transparencia y de una mayor responsabilidad en las
transferencias de armas convencionales y de bienes y tecnologías de doble uso
con el fin de impedir acumulaciones desestabilizadoras de armamento.
[6] DO L
11 de 15.1.2011, p. 62.
lo previsto por el artículo 17, apartado 2.
[8] Consúltense
las medidas nacionales de ejecución comunicadas por los Estados miembros en el
siguiente enlace: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:72009L0043:ES:NOT

References: artículo 14
 artículo 17
 artículo 258
 artículo 13
 artículo 4
 artículo 5
 artículo 7
 artículo 9

artículo 9
 artículo 9
 artículo 9
 artículo 4
 artículo 11
 Real Decreto 
 Real Decreto 
 artículo 17