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Timestamp: 2020-08-12 07:16:43+00:00

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﻿ RESOLUCIÓN ORGÁNICA 7 DE 2006
RESOLUCIÓN ORGÁNICA 7 DE 14 DE AGOSTO DE 2006
CONTENIDO:ENTIDADES PÚBLICAS. SE ADOPTAN LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE LA AUDITORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA.
RESOLUCIÓN ORGÁNICA 7 DE 2006
“Por la cual se adoptan los procesos y procedimientos de la Auditoría General de la República”.
(Nota: Véase Resolución Orgánica 4 de 2019 artículo 2° de la Auditoría General de la República)
en ejercicio de sus facultades constitucionales y legales, en especial las conferidas por los artículos 13, numeral 1º y 17 del Decreto-Ley 272 de 2000,
Que la Ley 872 de 2003, creó el sistema de gestión de la calidad en las entidades del Estado, como una herramienta de gestión sistemática y transparente que permite dirigir y evaluar el desempeño institucional, en términos de calidad y satisfacción social en la prestación de los servicios a cargo de las entidades y agentes obligados, la cual debe estar enmarcada en las políticas, planes y estrategias de cada organismo estatal;
Que de acuerdo con la misma normatividad, el sistema de gestión de la calidad debe adoptar en cada entidad, un enfoque basado en los procesos que se surten al interior de ella y en las expectativas de los usuarios, destinatarios y beneficiarios de sus funciones asignadas por el ordenamiento jurídico vigente;
Que en aplicación de la citada normatividad, la Auditoría General de la República, mediante la Resolución Orgánica 6 de 2004, adoptó la metodología para la elaboración y actualización del manual de procedimientos y dispuso que los jefes de cada dependencia dieran aplicación a la misma en la revisión, actualización, creación o supresión de los procedimientos administrativos o misionales a su cargo;
Que con sujeción a las mencionadas metodologías y a los parámetros de la norma técnica colombiana de la gestión pública NTCGP 1000:2004, se caracterizaron los siguientes procesos “orientación institucional - OI”, “relaciones interinstitucionales - RI”, “gestión del proceso auditor - PA”, “participación ciudadana - PC”, “gestión del talento humano - TH”, “recursos físicos y financieros - RF”, “gestión documental - GD” y “control, evaluación y mejora - EV” y se elaboraron los procedimientos para llevarlos a cabo;
Que para efectos de la aplicación e implementación de los procesos y procedimientos en desarrollo del sistema de gestión de la calidad, se requiere la adopción de los mismos y su permanente actualización,
ART. 1º—Adoptar en todas sus partes los procesos denominados “orientación institucional - OI”, “relaciones interinstitucionales - RI”, “gestión del proceso auditor - PA”, “participación ciudadana - PC”, “gestión del talento humano - TH”, “recursos físicos y financieros - RF”, “gestión documental - GD” y “control, evaluación y mejora - EV” dentro del sistema de gestión de la calidad de la Auditoría General de la República y los procedimientos que se relacionan a continuación, los cuales forman parte integral del sistema de gestión de la calidad de la Auditoría General de la República:
Procedimientos por proceso de calidad
Proceso Código del procedimiento Procedimiento
Orientación institucional - OI OI.120.20.01.P01.P Procedimiento para la formulación y modificación del plan estratégico.
Orientación institucional - OI OI.120.20.01.P02.P Procedimiento para la formulación, seguimiento y modificación del plan operativo anual - POA.
Orientación institucional - OI OI.120.20.01.P03.P Para el diseño e implementación del sistema de información organizacional en la AGR.
Orientación institucional - OI OI.120.20.01.P04.P Procedimiento para la medición de la satisfacción de las partes interesadas.
Orientación institucional - OI OI.120.20.01.P05.P Procedimiento para la revisión del sistema de gestión de calidad, por la alta dirección.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.110.20.01.P01.P Atención actuaciones judiciales ante la jurisdicción de lo contencioso administrativo.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.110.20.01.P02.P Atención de actuaciones judiciales ante la Corte Constitucional.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.110.20.01.P03.P Atención de actuaciones de tutela promovidas en contra de la AGR.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.110.20.01.P04.P Procedimiento para asistir a las audiencias de conciliación.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.120.20.01.P05.P Procedimiento para la administración de la página web.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.140.20.01.P06.P Procedimiento de divulgación, promoción y comunicación institucional.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.140.20.01.P07.P Procedimiento para la formulación, presentación y seguimiento de proyectos.
Relaciones interinstitucionales - RI RI.110.20.01.P08.P Procedimiento de elaboración de proyectos normativos
Relaciones interinstitucionales - RI RI.110.20.01.P09.P Procedimiento para el pago de obligaciones que pueden generar acciones de repetición y estudio en comité de la procedencia de la acción de repetición.
Gestión proceso auditor - PA PA.210.20.02.P01.P Procedimiento para la elaboración, aprobación y divulgación del plan general de auditorías.
Gestión proceso auditor - PA PA.210.20.02.P02.P Procedimiento para la ejecución del plan general de auditorías.
Gestión proceso auditor - PA PA.210.20.02.P03.P Procedimiento para el seguimiento y modificación del PGA.
Participación ciudadana - PC PC.210.20.02.P01.P Procedimiento para activar los medios de participación ciudadana de la AGR.
Participación ciudadana - PC PC.210.20.02.P02.P Procedimiento para el tratamiento de los requerimientos de la ciudadanía.
Participación ciudadana - PC PC.110.20.02.P03.P Procedimiento para la elaboración de conceptos.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P01.P Provisión de cargos de libre nombramiento y remoción por nombramiento ordinario y por encargo.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P02.P Provisión de cargos de carrera administrativa por encargo o por nombramiento provisional.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P03.P Asignación de funciones.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P04.P Expedición de certificaciones laborales.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P05.P Comisiones de servicios al interior y al exterior del país.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P06.P Comisión de estudios.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P07.P Retiro parcial de cesantías.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P08.P Control préstamo de hojas de vida.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P09.P Elaboración, ejecución y seguimiento al programa de inducción y reinducción.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P10.P Elaboración, ejecución y seguimiento del plan de bienestar social.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P11.P Elaboración, ejecución y seguimiento al programa de salud ocupacional.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P12.P Elaboración, ejecución y seguimiento del plan de capacitación.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P13.P Elaboración, ejecución y seguimiento del plan de estímulos.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P14.P Procedimiento para la evaluación del desempeño.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P15.P Reconocimiento de horas extras y autorización de días compensatorios.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P16.P Licencia de maternidad o paternidad.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P17.P Licencia por enfermedad.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P18.P Licencia ordinaria no remunerada.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P19.P Autorización, disfrute y pago de vacaciones.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P20.P Retención en la fuente.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P21.P Retiro de funcionarios.
Gestión talento humano - TH TH.232.20.01.P22.P Liquidación de nómina mensual y de ex funcionarios.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P01.P Elaboración del plan de compras.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P02.P Trámite para contratar la prestación de servicios generales y personales o adquisición de bienes con formalidades plenas de menor cuantía.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P03.P Trámite para contratar la prestación de servicios generales y personales o adquisición de bienes sin formalidades plenas (orden de compra o servicio).
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P04.P Elaboración de proyectos.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.110.20.01.P05.P Elaboración minutas de contrato.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.110.20.01.P06.P Evaluación jurídica de propuestas.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.110.20.01.P07.P Aprobación pólizas.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.110.20.01.P08.P Verificación de los requisitos de perfeccionamiento y legalización de los contratos.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.110.20.01.P09.P Publicación contratos.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P10.P Supervisión de contratos.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P11.P Recepción de facturas.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P12.P Ingreso de bienes al almacén.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.231.20.01.P13.P Procedimiento para el manejo de tesorería.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.231.20.01.P14.P Procedimiento para el manejo contable.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.231.20.01.P15.P Procedimiento para el registro contable proyecto BID 1243/OC-CO.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.231.20.01.P16.P Procedimiento para el manejo presupuesto.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.110.20.01.P17.P Liquidación de contratos y archivo.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P18.P Traslado entre dependencias.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P19.P Pedido de elementos al almacén.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P20.P Caja menor.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P21.P Inventarios.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P22.P Baja de inventarios y venta de bienes.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P23.P Bienes recibidos en comodato.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P24.P Daño o pérdida de bienes a cargo de funcionarios.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.233.20.01.P25.P Donación de bienes.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.120.20.01.P26.P Desarrollo y mantenimiento de la infraestructura tecnológica.
Gestión recursos físicos y financieros - RF RF.120.20.01.P27.P Atención a usuarios de la plataforma tecnológica.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P01.P Manejo de correspondencia institucional.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P02.P Asesoría para la organización del archivo de gestión de la AGR.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P03.P Transferencia documental al archivo central.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P04.P Préstamo de documentos de archivo y material bibliográfico.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P05.P Actualización de la tabla de retención documental.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P06.P Entrega de documentos de gestión por retiro o traslado de funcionarios.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P07.P Seguridad de los inventarios documentales en el archivo central.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P08.P Adquisición de material bibliográfico.
Gestión documental - GD GD.233.20.01.P09.P Préstamo interbibliotecario.
Control, evaluación y mejora - EV EV.120.20.01.P01.P Tratamiento de no conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas.
Control, evaluación y mejora - EV EV.130.20.02.P02.P Procedimiento de programación, ejecución y seguimiento de auditoría interna.
Control, evaluación y mejora - EV EV.130.20.01.P03.P Procedimiento para la suscripción y presentación del plan de mejoramiento institucional con la Contraloría General de la República.
Control, evaluación y mejora - EV EV.130.20.01.P04.P Procedimiento de institucionalización del autocontrol.
Control, evaluación y mejora - EV EV.130.20.01.P05.P Evaluación de la austeridad del gasto de la AGR.
Control, evaluación y mejora - EV EV.130.20.01.P06.P Procedimiento para control interno contable.
Control, evaluación y mejora - EV EV.130.20.01.P07.P Procedimiento para la elaboración y presentación del informe para evaluación periódica de la Contraloría General de la República sobre el cumplimiento del plan de mejoramiento.
Control, evaluación y mejora - EV EV.140.20.01.P08.P Para tramitar indagación preliminar disciplinaria.
Control, evaluación y mejora - EV EV.140.20.01.P09.P Para tramitar procesos ordinarios disciplinarios.
Control, evaluación y mejora - EV EV.140.20.01.P10.P Procedimiento verbal disciplinario.
Control, evaluación y mejora - EV EV.140.20.01.P11.P Procedimiento para ejecución y registro de sanciones disciplinarias.
Control, evaluación y mejora - EV EV.120.20.01.P12.P Procedimiento para medir la gestión de la AGR.
Control, evaluación y mejora - EV EV.120.20.01.P13.P Procedimiento para la elaboración del anteproyecto de presupuesto.
Control, evaluación y mejora - EV EV.120.20.01.P14.P Procedimiento para la elaboración y modificación de procedimientos.
PAR.—Los procedimientos anteriormente relacionados están contenidos en el manual de procedimientos de la Auditoría General, el cual forma parte de la presente resolución.
ART. 2º—La aplicación de los procesos y procedimientos adoptados mediante la presente resolución es de obligatorio cumplimiento para los funcionarios de la Auditoría General de la República, según las funciones inherentes a cada área, so pena de incurrir en causal de falta disciplinaria.
La aplicación del proceso “gestión de procesos fiscales - PF” y sus procedimientos, adoptados mediante Resolución 4 del 12 de mayo de 2006, es de obligatorio cumplimiento para los funcionarios de las gerencias seccionales de la AGR, so pena de incurrir en causal de falta disciplinaria.
PAR.—Los contratistas vinculados a la Auditoría General de la República deberán dar cumplimiento a este artículo durante la ejecución de las actividades objeto del contrato.
(Nota: Modificado el inciso primero del presente artículo por la Resolución Orgánica 8 del 2006 artículo 2º de la Auditoría General de la República)
ART. 3º—El director de la oficina de planeación tendrá a su cargo la difusión de los procesos de “orientación institucional - OI”, “relaciones interinstitucionales - RI”, “gestión del proceso auditor - PA”, “participación ciudadana - PC”, “gestión de procesos fiscales – PF”, “gestión del talento humano - TH”, “recursos físicos y financieros - RF”, “gestión documental - GD” y “control, evaluación y mejora - EV” y los procedimientos adoptados, y el apoyo a los líderes de cada proceso para su implementación, aseguramiento y mejoramiento continuo.
PAR.—Se entiende por líderes de proceso los funcionarios responsables de la implementación, aplicación y mejoramiento continuo de estos, determinados como tales en la caracterización de cada proceso.
ART. 4º—Los procesos y procedimientos aprobados mediante el presente acto administrativo estarán sometidos al mejoramiento continuo; al efecto, todo ajuste, modificación y/o actualización deberá realizarse conforme lo estipulado en el capítulo VIII: seguimiento y actualización de la metodología para la elaboración y actualización de procedimientos, adoptada por Resolución Orgánica 6 de 2004 o en la que la modifique o sustituya.
ART. 5º—La oficina de control interno verificará el cumplimiento de los procesos y procedimientos adoptados y garantizará que en las modificaciones se incluyan los elementos de control necesarios en los términos del Decreto 1599 de 2005 y la Resolución Orgánica 17 de 2005 de la AGR.
Dada en Bogotá, D.C., a 14 de agosto de 2006.

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 Resolución 
 artículo 2
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