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LA RIFORMA DEGLI INTERMEDIARI FINANZIARI - PDF
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Abele Pappalardo
1 LA RIFORMA DEGLI INTERMEDIARI FINANZIARI Decreto MEF n. 53/2015 Circolare Banca d Italia n. 288/2015 giovedì 25 giugno 2015 Milano, Via Chiossetto n. 20 Spazio Chiossetto
2 DESTINATARI Il workshop è rivolto a banche e ad intermediari finanziari, con particolare riferimento alle direzioni compliance, internal audit, risk management, affari legali e societari, amministrazione e bilancio, nonché a professionisti e consulenti d azienda. MODELLO E MATERIALE DIDATTICO Nel corso del workshop ampie sessioni saranno dedicate al question time per favorire l interattività dei partecipanti. Il materiale didattico, costituito dalle relazioni originali dei docenti, sarà recapitato ai partecipanti al loro indirizzo di posta elettronica. Ai professionisti (avvocati e commercialisti) e a coloro che lo chiederanno, sarà rilasciato un attestato di partecipazione. CREDITI FORMATIVI PROFESSIONALI Si informa che è stata avviata la procedura per il riconoscimento dei crediti formativi professionali per avvocati. La partecipazione all incontro potrà essere valutata dai rispettivi Ordini di appartenenza ai fini del riconoscimento dei crediti formativi professionali per commercialisti.
3 giovedì 25 giugno ,00-09,30: registrazione partecipanti Coordina Prof. Filippo Annunziata Professore associato di diritto dei mercati finanziari, Università Bocconi Annunziata & Conso Studio Associato 09,30-10,15 Prof. Filippo Annunziata Professore associato di diritto dei mercati finanziari, Università Bocconi Annunziata & Conso Studio Associato Avv. Andrea Conso Annunziata & Conso Studio Associato SHADOW BANKING E RIFORMA DEL TITOLO V DEL TUB Shadow banking: definizione e dimensioni del sistema I principi generali della nuova disciplina di attuazione del Titolo V del TUB I soggetti interessati dalla riforma e il nuovo gruppo finanziario Il regime transitorio e i termini di adeguamento 10,15-11,00 Avv. Roberto Ferretti Studio Legale Bonora e Associati I NUOVI ISCRITTI NELL ALBO EX ART. 106 TUB: REGIME TRANSITORIO, TERMINI E CONDIZIONI PER L ISCRIZIONE ALL ALBO UNICO I requisiti dei partecipanti al capitale e degli esponenti aziendali Le attività esercitabili Il procedimento di iscrizione nell'albo unico Le conseguenze per i soggetti che non otterranno l iscrizione nell albo unico Pausa: 11,00-11,15 11,15-12,00 Avv. Daniel Lunetta Studio Legale Bonora e Associati Avv. Roberto Mantegazza Studio Legale Bonora e Associati GLI ASSETTI ORGANIZZATIVI E DEI CONTROLLI INTERNI I principi organizzativi e la macrostruttura Gli Organi aziendali, compiti e responsabilità Il sistema dei controlli interni L outsourcing delle funzioni aziendali
4 12,00-12,45 Dott. Donato Varani Varani & Tummolo Commercialisti Associati LA VIGILANZA PRUDENZIALE, INFORMATIVA E ISPETTIVA Il rinvio alla regolamentazione delle banche I requisiti patrimoniali Il processo di controllo prudenziale L informativa al pubblico Le segnalazioni alla Banca d Italia Le operazioni rilevanti La disciplina degli accertamenti ispettivi 12,45-13,30: quesiti e dibattito Intervallo: 13,30-14,30 14,30-15,15 Dott. Luca Tummolo Varani & Tummolo Commercialisti Associati I CONFIDI: DIMENSIONI E RISPETTO DELLE NUOVE DISPOSIZIONI DI VIGILANZA L attualità della funzione svolta dai confidi nel sistema finanziario La nuova disciplina e le relative particolarità Le soglie di rilevanza e i requisiti per l iscrizione nell albo unico I termini di adeguamento alla nuova normativa Le conseguenze del mancato adeguamento 15,15-16,00 Dott. Filippo Berneri Amministratore Delegato, Annunziata & Conso Services srl LE FIDUCIARIE: ADEMPIMENTI E RISPETTO DELLE NUOVE DISPOSIZIONI DI VIGILANZA Finalità della riforma: l attenzione alla disciplina antiriciclaggio Soggetti interessati Novità di interesse per le fiduciarie Interventi organizzativi e sul sistema dei controlli interni I termini di adeguamento alla nuova normativa Le conseguenze del mancato adeguamento dalle ore 16,00: quesiti e dibattito
5 L Associazione per l Alta Formazione Giuridico- Economica In favore degli Associati svolge attività di alta formazione continua, diffonde gli atti degli incontri formativi e realizza studi e ricerche tramite la collaborazione di autorevoli professionisti e studiosi. Per associarsi è necessario compilare e inviare la domanda di ammissione posta in calce alla brochure. Dopo aver ricevuto la comunicazione di ammissione l associato dovrà versare la quota associativa che, per l intero anno 2015, è stabilita in Euro 300,00. Per gli enti e le persone giuridiche l adesione all Associazione comporta l estensione delle agevolazioni a tutti i dipendenti e i collaboratori. Contributo per la partecipazione Il contributo richiesto per la partecipazione al workshop ammonta: ad Euro 300,00 oltre iva per gli associati AFGE; ad Euro 225,00 oltre iva per gli associati under 35 AFGE; ad Euro 475,00 oltre iva per i non associati. Gli associati AFGE che si iscriveranno al workshop avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti all Ordine degli avvocati prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Per informazioni e iscrizioni Associazione per l Alta Formazione Giuridico- Economica (AFGE) cod. fisc p.iva Corso G. Matteotti, 42 bis Torino tel (ore 9,00-13,00; 15,00-19,00) fax : sito web:
6 DOMANDA DI AMMISSIONE ALL ASSOCIAZIONE DA INVIARE AL FAX n O TRAMITE E- MAIL A: Dati del richiedente / Ragione sociale Luogo e data di nascita (persone fisiche) Residenza / Sede legale Codice fiscale / P.iva Attività professionale o d impresa Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione Per ENTI: rappresentante o delegato alla partecipazione alle attività istituzionali Luogo e data di nascita Residenza Codice fiscale Funzione aziendale Con la firma della presente domanda si chiede l ammissione in qualità di socio all Associazione per l Alta Formazione Giuridico- Economica. Si dichiara di conoscere lo Statuto dell associazione e ci si impegna a rispettare le sue disposizioni, le deliberazioni degli organi sociali e le disposizioni previste dai regolamenti interni. Luogo e data Timbro e firma Dichiarazione di consenso sulla tutela dei dati personali In relazione all informativa che mi è stata fornita ai sensi della legge n. 196/2003 e leggi conseguenti, prendo atto che l ammissione a socio dell Associazione e la qualifica di socio della stessa richiede, oltre che il trattamento dei miei dati personali da parte dell Associazione, anche la loro comunicazione alle seguenti categorie di soggetti per il relativo trattamento: - società che svolgono attività di elaborazione dati, contabilità, archiviazione; - studi di commercialisti che svolgono attività di assistenza e di consulenza all Associazione. Consapevole che il mancato consenso non consentirà all Associazione di dare esecuzione alle operazioni conseguenti alla mia ammissione a socio, dichiaro espressamente di dare il consenso nei limiti in cui esso sia strumentale per le specifiche finalità sociali. Luogo e data Timbro e firma
7 SCHEDA DI ISCRIZIONE INVIARE UNITAMENTE ALLE CLAUSOLE CONTRATTUALI SOTTOSCRITTE AL FAX n O TRAMITE E- MAIL A: Dati del partecipante (da compilare obbligatoriamente) Associato si no Data di nascita Società o studio professionale Funzione aziendale o qualifica professionale La riforma degli intermediari finanziari Milano, 25 giugno 2015 Dati del partecipante under 30 ospite (riservato agli associati) Luogo e data di nascita Funzione aziendale o qualifica professionale Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione Dati per la fatturazione (da compilare obbligatoriamente) Ragione sociale o nome e cognome P.Iva Cod. Fisc. Indirizzo Fattura anticipata Sì No Referente per la contabilità fornitori (da compilare obbligatoriamente) Referente per l iscrizione Funzione
8 CLAUSOLE CONTRATTUALI INVIARE UNITAMENTE ALLA SCHEDA DI ISCRIZIONE AL FAX n O TRAMITE E- MAIL A: Art. 1 Modalità di iscrizione La scheda di iscrizione, compilata in ogni sezione e debitamente sottoscritta, deve essere inviata unitamente alle presenti clausole contrattuali via fax al numero: o via : L iscrizione si intende perfezionata solo al momento della conferma positiva per iscritto da parte della segreteria organizzativa dell Associazione tramite inviata agli indirizzi dei partecipanti e/o del referente indicati nella scheda di iscrizione. Il numero di posti a disposizione è limitato e, pertanto, le richieste di iscrizione vengono accettate in ordine cronologico. Art. 2 Contributo di partecipazione Il contributo per la partecipazione al workshop ammonta: - ad Euro 300,00 oltre iva per gli associati AFGE; - ad Euro 225,00 oltre iva per gli associati under 35 AFGE; - ad Euro 475,00 oltre iva per i non associati. Gli associati AFGE che si iscriveranno al workshop avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti agli Ordini degli avvocati prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Il versamento del contributo deve essere effettuato prima della data di svolgimento del programma formativo, una volta ricevuta la conferma di iscrizione di cui al precedente art. 1, a mezzo bonifico bancario intestato a: Associazione per l Alta Formazione Giuridico- economica: IBAN IT 65 D Causale: titolo programma formativo; nome società/studio; nome e cognome partecipanti Nel caso di pagamento effettuato in termini diversi rispetto a quello previsto nel precedente paragrafo, al contributo di partecipazione saranno aggiunte le spese di gestione della pratica, che ammontano forfettariamente ad Euro 200,00. Art. 3 Facoltà di sostituzione In caso di sopravvenuta impossibilità di partecipare al programma formativo, agli iscritti è concessa la facoltà di scegliere di farsi sostituire da altro dipendente o collaboratore della stessa azienda ovvero da altro collega, dipendente o collaboratore dello stesso studio professionale, previa comunicazione per iscritto delle generalità del sostituto. Nella medesima eventualità di cui al precedente capoverso e in alternativa alla facoltà di sostituzione, agli iscritti è concessa la facoltà di partecipare ad altro programma formativo che si svolga entro un anno dalla data di inizio di quello per il quale si è provveduto a versare il contributo. Art. 4 Variazioni di programma L Associazione si riserva l insindacabile facoltà di rinviare o annullare il programma formativo dandone comunicazione per iscritto via fax o via e- mail secondo i dati riportati nella scheda di iscrizione. In tale evenienza sarà obbligo dell Associazione rimborsare il contributo versato per l iscrizione. L Associazione si riserva altresì l insindacabile facoltà di modificare il programma e la sede di svolgimento e di sostituire i docenti indicati con altri docenti di pari livello professionale. Art. 5 Trattamento dei dati Il trattamento dei dati personali viene svolto dall Associazione nel pieno rispetto delle disposizioni del D.Lgs. n. 196/2003 ed è finalizzato alla gestione organizzativa, amministrativa, contabile e logistica. I dati potranno essere utilizzati per la creazione di elenchi di partecipanti, di un archivio utile all informazione tramite qualsiasi mezzo in relazione a programmi formativi o altre attività svolte dall Associazione. Gli iscritti potranno accedere alle informazioni in possesso dell Associazione ed esercitare i diritti previsti dall art. 7 del D.Lgs. n. 196/2003 aggiornamento, rettifica, integrazione, cancellazione, trasformazione, blocco, opposizione, ecc. inviando una richiesta scritta indirizzata al titolare del trattamento presso la sede dell Associazione. Art. 6 Foro competente Il Foro di Torino è competente in via esclusiva per ogni controversia dovesse insorgere in ordine all interpretazione o esecuzione del presente contratto. Data Timbro e firma Ai sensi e per gli effetti di cui agli artt e 1342 c.c., si approvano specificamente per iscritto le seguenti clausole contrattuali: art. 2 (contributo di partecipazione); art. 4 (variazioni di programma); art. 6 (Foro competente). Data Timbro e firma

References: ART. 106
 Art. 1
 Art. 2
 art. 1
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 5
 art. 7
 Art. 6
 art. 2
 art. 4
 art. 6