Title: ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง  กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการจัดการลงทุน

ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย

ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
เรื่อง  กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการจัดการลงทุน
------------------

                        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๔๗  แห่งพระราชบัญญัติการประกอบ
ธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ. ๒๕๒๒ ธนาคารแห่งประเทศไทย 
ออกข้อกำหนดด้วยความเห็นชอบของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
ดังต่อไปนี้

                        ข้อ  ๑ 
ให้ยกเลิกประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง  กำหนดหลักเกณฑ์
และวิธีการจัดการลงทุน ลงวันที่ ๑๕ กันยายน ๒๕๑๙

                        ข้อ  ๒ 
ประกาศนี้
                        "บริษัทจัดการ"
หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบกิจ
การจัดการลงทุน
                        "บริษัทจำกัด"
หมายความว่า บริษัทจำกัดตามประมวลกฎหมายแพ่งและ
พาณิชย์ หรือบริษัทมหาชนจำกัด
ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
                        "โครงการ"
หมายความว่า โครงการจัดการลงทุนของบริษัทจัดการ
                        "ทรัพย์สินของโครงการ"
หมายความว่า หลักทรัพย์และสินทรัพย์ใด ๆ ที่เกิดขึ้น
จากการดำเนินงานโครงการแต่ละโครงการ
                        "ผู้รับฝาก"
หมายความว่า นิติบุคคลผู้รับฝากทรัพย์สินของโครงการ
                        "หน่วยลงทุน"
หมายความว่า ส่วนของทรัพย์สินของโครงการที่แบ่งออกเป็น
หน่วย แต่ละหน่วยมีมูลค่าเท่ากัน
                        "หนังสือชี้ชวน"
หมายความว่า หนังสือบอกกล่าวป่าวร้องหรือหนังสืออย่างอื่น 
ในการชักชวนให้เข้าชื่อซื้อหน่วยลงทุนของโครงการใดโครงการหนึ่ง
                        "ตราสารแสดงสิทธิ"
หมายความว่า ใบสำคัญสำหรับหน่วยลงทุนที่บริษัทจัด
การออกให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน

                        ข้อ  ๓ 
บริษัทจัดการจะเริ่มดำเนินงานโครงการใดได้ก็ต่อเมื่อโครงการนั้นได้รับ
อนุมัติจากธนาคารแห่งประเทศไทยแล้ว
ในการขออนุมัติบริษัทจัดการต้องแสดงข้อความในเรื่องต่อ
ไปนี้
                        (๑)  ชื่อและสถานที่ตั้งของบริษัทจัดการ
                        (๒)  ชื่อและกำหนดอายุของโครงการ
                        (๓)  จำนวนเงินทุนของโครงการ มูลค่าที่ตราไว้และจำนวนของหน่วยลงทุนวิธี
การจำหน่ายหน่วยลงทุน
                        (๔)  นโยบายและวัตถุประสงค์ในการลงทุน
ประเภทของหลักทรัพย์ที่มุ่งหมาย
จะลงทุน
                        (๕) 
สิทธิหน้าที่และความรับผิดชอบของบริษัทจัดการและผู้รับฝาก
                        (๖)  การออกตราสารแสดงสิทธิ
ประเภทของตราสารแสดงสิทธิ และสิทธิในการ
แลกเปลี่ยนประเภทของตราสารแสดงสิทธิ
ตลอดจนเงื่อนไขและวิธีการโอนหน่วยลงทุน
                        (๗) 
อัตราและวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือเงินตอบแทนอื่นใด ซึ่งบริษัทจัด
การจะเรียกเก็บจากผู้ซื้อหน่วยลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุน
                        (๘)  ประเภทของค่าใช้จ่ายในการดำเนินงาน
อัตราค่าธรรมเนียมและเงินตอบ
แทนอื่นใดซึ่งบริษัทจัดการและผู้รับฝากพึงได้รับจากทรัพย์สินของโครงการ
                        (๙) 
วิธีและกำหนดเวลาในการคำนวณมูลค่าของหน่วยลงทุนซึ่งคำนวณจาก
มูลค่าทรัพย์สินของโครงการ และการประกาศมูลค่าของหน่วยลงทุน
                        (๑๐)
กำหนดเวลาและวิธีการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
                        (๑๑)
สิทธิในการขายคืนหน่วยลงทุน สิทธิและประโยชน์อื่นของผู้ถือหน่วยลงทุน
                        (๑๒)
การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ และวิธีจัดการโครงการ
                        (๑๓)  การเลิกโครงการในกรณีอื่นใด
นอกจากเพราะเหตุครบกำหนดอายุของ
โครงการ
                        (๑๔)  วิธีการชำระบัญชีเมื่อเลิกโครงการ
                        ข้อความที่ระบุในโครงการตามวรรคหนึ่งต้องไม่ขัดกับหลักเกณฑ์และวิธีการที่
กำหนดไว้ในประกาศนี้
และในการอนุมัติธนาคารแห่งประเทศไทยอาจกำหนดเงื่อนไขตามที่เห็นสม
ควรก็ได้

                        ข้อ  ๔ 
ในการจัดการโครงการ บริษัทจัดการต้องดำเนินการตามที่ได้แสดงข้อ
ความไว้ต่อธนาคารแห่งประเทศไทยตามข้อ ๓
                        การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการหรือวิธีจัดการตามข้อ
๓ (๑๒) หากมิได้กระทำตาม
มติโดยเสียงข้างมากของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ่งคิดตามจำนวนหน่วยลงทุนรวมกันเกินกึ่งหนึ่งของ
จำนวนหน่วยลงทุนทั้งสิ้นของโครงการนั้น
จะต้องได้รับความเห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศไทย
                        ในกรณีที่การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการหรือวิธีจัดการได้กระทำตามมติของผู้ถือ
หน่วยลงทุนให้บริษัทจัดการแจ้งให้ธนาคารแห่งประเทศไทยทราบภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่ได้มี
มติให้แก้ไขเพิ่มเติม
                        ให้บริษัทจัดการแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการหรือวิธีจัดการไปยังผู้ถือหน่วยลง
ทุนและประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อยหนึ่งฉบับ
ภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่ได้รับความ
เห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศไทยหรือวันที่ได้มีมติให้แก้ไขเพิ่มเติมแล้วแต่กรณี

                        ข้อ  ๕ 
ให้บริษัทจัดการจัดให้มีหนังสือชี้ชวนเพื่อเผยแพร่ หนังสือชี้ชวนดังกล่าว
นี้อย่างน้อยจะต้องมีข้อความที่ระบุในข้อ ๓ ทุกรายการ
และข้อความอื่นใดที่ธนาคารแห่งประเทศ
ไทยเห็นสมควรให้ระบุเพิ่มเติมกับต้องแสดงฐานะการเงิน
ประวัติการดำเนินงาน และรายชื่อ
กรรมการของบริษัทจัดการ
                        หนังสือชี้ชวนตามวรรคหนึ่งต้องได้รับความเห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศ
ไทยก่อนเผยแพร่

                        ข้อ  ๖ 
ให้บริษัทจัดการออกตราสารแสดงสิทธิแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตราสารแสดง
สิทธิแต่ละฉบับต้องมีลายมือชื่อกรรมการผู้จัดการของบริษัทจัดการและประทับตราของบริษัทเป็น
สำคัญและต้องมีรายการดังต่อไปนี้
                        (๑)  คำบอกชื่อว่าเป็นตราสารแสดงสิทธิและชื่อของโครงการ
                        (๒)  มูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุน จำนวน
และหมายเลขหน่วยลงทุน
                        (๓)  ข้อความตามข้อ ๓ ในส่วนที่เป็นสาระสำคัญ

                        ข้อ  ๗ 
ให้บริษัทจัดการขายหน่วยลงทุนตามูลค่าที่ตราไว้ หรือตามมูลค่าซึ่ง
คำนวณโดยวิธีที่ระบุไว้ในโครงการ
                        ค่าหน่วยลงทุนต้องชำระด้วยตัวเงินเต็มราคาเท่านั้น
ผู้ถือหน่วยลงทุนจะหักหนี้
กับบริษัทจัดการไม่ได้
                        หากบริษัทจัดการไม่สามารถจำหน่ายหน่วยลงทุนให้แก่ประชาชนได้ถึงสองร้อย
ห้าสิบราย
ภายในระยะเวลาหกเดือนนับแต่วันที่เริ่มจำหน่ายหน่วยลงทุนให้บริษัทจัดการเลิกโครง
การนั้น และให้แจ้งการเลิกโครงการต่อธนาคารแห่งประเทศไทยภายในเวลาสิบห้าวันนับแต่ครบ
กำหนดระยะเวลาดังกล่าว
เว้นแต่ธนาคารแห่งประเทศไทยจะอนุญาตให้โครงการนั้นดำเนินต่อไป
ได้
ในการอนุญาตธนาคารแห่งประเทศไทยจะกำหนดเงื่อนไขให้ต้องปฏิบัติไว้ด้วยก็ได้
                        ให้ถือว่าวันถัดจากวันครบกำหนดสิบห้าวันนับจากวันที่ในหนังสือซึ่งธนาคาร
แห่งประเทศไทยแจ้งให้ความเห็นชอบหนังสือชี้ชวนเป็นวันเริ่มจำหน่ายหน่วยลงทุน

                        ข้อ  ๘ 
ในการดำเนินกิจการจัดการลงทุน บริษัทจัดการต้องจัดให้มีผู้รับฝาก 
เพื่อรับฝากทรัพย์สินของโครงการ
                        ผู้รับฝากต้องเป็นนิติบุคคลซึ่งเป็นสถาบันการเงินและได้รับความเห็นชอบจาก
ธนาคารแห่งประเทศไทย
                        ให้บริษัทจัดการแยกทรัพย์สินของโครงการออกจากทรัพย์สินของบริษัทจัดการ

และให้บริษัทจัดการฝากทรัพย์สินของโครงการไว้กับผู้รับฝาก
                        บรรดาทรัพย์สินของโครงการที่เป็นตราสารหรือหลักฐานแสดงสิทธิประเภทระบุ
ชื่อให้ลงชื่อบริษัทจัดการและชื่อโครงการ

                        ข้อ  ๙ 
ห้ามมิให้บริษัทจัดการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทอื่นใดเพื่อเป็นทรัพย์
สินของโครงการ นอกจาก
                        (๑)  หลักทรัพย์รัฐบาลไทย
                        (๒) 
หลักทรัพย์ซึ่งออกโดยรัฐวิสาหกิจหรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะ
จัดตั้งขึ้น
                        (๓)  หุ้นและหุ้นกู้ของบริษัทจำกัดซึ่งเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนหรือหลักทรัพย์
รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
                        (๔) 
หุ้นและหุ้นกู้ของบริษัทจำกัดซึ่งมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่าสิบล้านบาท
และได้ดำเนินกิจการมาแล้วไม่น้อยกว่าสามปี โดยมีกำไรสุทธิจากการดำเนินงานอย่างน้อยสองปี
ต่อเนื่องกันจนถึงสิ้นงวดการบัญชีครั้งหลังสุด
                        (๕) 
หุ้นกู้ที่ธนาคารพาณิชย์ค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ย
                        (๖) 
เงินฝากในธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
                        (๗) 
ตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์เป็นผู้ออก
                        (๘) 
ตั๋วแลกเงินที่มีธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนรับรองหรืออาวัล
                        (๙)
ตราสารอื่นซึ่งธนาคารแห่งประเทศไทยให้ความเห็นชอบ

                        ข้อ
๑๐ ห้ามมิให้บริษัทจัดการมีไว้ซึ่งเงินฝากในธนาคารพาณิชย์หรือในธนาคาร
อื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเงินทุนเป็นผู้ออก
ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐ
บาลที่ซื้อไว้โดยมีสัญญาขายคืน
ตั๋วแลกเงินที่มีธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนรับรองหรืออาวัล 
หรือสินทรัพย์อื่นตามที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดเป็นทรัพย์สินของโครงการใดคิดเป็นมูลค่า
รวมกันเกินร้อยละยี่สิบห้าของมูลค่าทรัพย์สินของโครงการนั้น
เว้นแต่ในระยะเวลาหนึ่งปีนับแต่วัน
เริ่มจำหน่ายหน่วยลงทุนหรือในระยะเวลาหนึ่งปีก่อนสิ้นอายุโครงการหรือเมื่อได้รับอนุญาตจาก
ธนาคารแห่งประเทศไทย

                        ข้อ
๑๑ เว้นแต่ธนาคารแห่งประเทศไทยให้ความเห็นชอบเป็นอย่างอื่นห้ามมิ
ให้บริษัทจัดการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นและหรือหุ้นกู้
ตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเครดิตฟองซิเอร์เป็นผู้
ออกเพื่อเป็นทรัพย์สินของโครงการใดในขณะใดขณะหนึ่งเกินอัตราส่วนดังนี้
                        (๑) 
ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นและหรือหุ้นกู้ของบริษัทจำกัดหรือสถาบันใดเกิน
ร้อยละสิบห้าของจำนวนหุ้นและหรือหุ้นกู้ที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทจำกัดหรือสถาบันนั้น

แล้วแต่กรณี
                        (๒) 
ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นและหรือหุ้นกู้ของบริษัทจำกัดหรือสถาบันใดมีมูลค่า
รวมกันเกินร้อยละสิบห้าของมูลค่าทรัพย์สินของโครงการ
                        (๓)  ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นและหรือหุ้นกู้ของบริษัทจำกัดหรือสถาบันซึ่งมีกิจ
การสำคัญเป็นกิจการประเภทเดียวกัน
คิดเป็นมูลค่ารวมกันเกินร้อยละยี่สิบห้าของมูลค่าทรัพย์สิน
ของโครงการ
                        (๔) 
ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ได้เป็นผู้ออกมี
มูลค่าเกินร้อยละห้าของมูลค่าทรัพย์สินของโครงการ
                        (๕) 
ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทเครดิตฟองซิเอร์เป็นผู้ออก
คิด
เป็นมูลค่ารวมกันเกินร้อยละสิบของมูลค่าทรัพย์สินของโครงการ
                        ในกรณีที่หลักทรัพย์ในขณะที่ลงทุนหรือในขณะที่ได้มาเป็นทรัพย์สินของโครง
การมีมูลค่าไม่เกินอัตราที่กำหนดในวรรคหนึ่งและต่อมามูลค่าของหลักทรัพย์เกินอัตราดังกล่าว

โดยมิได้เกิดจากการลงทุนหรือได้หลักทรัพย์มาเพิ่มเติม
บริษัทจัดการต้องรายงานรายละเอียดเป็น
หนังสือต่อธนาคารแห่งประเทศไทยภายในเวลาเจ็ดวัน
และต้องดำเนินการให้มีหลักทรัพย์ไว้ตาม
อัตราที่กำหนดในวรรคหนึ่งภายในเวลาสามสิบวัน
ทั้งนี้นับแต่วันที่มูลค่าของหลักทรัพย์เกินอัตราดัง
กล่าว
                        เมื่อดำเนินการให้มีหลักทรัพย์เป็นไปตามอัตราที่กำหนดแล้ว
บริษัทจัดการต้อง
รายงานรายละเอียดเป็นหนังสือต่อธนาคารแห่งประเทศไทยภายในเวลาเจ็ดวันนับแต่วันที่ดำเนิน
การเรียบร้อยแล้ว

                        ข้อ
๑๒ ให้บริษัทจัดการประกาศประเภทและมูลค่าของทรัพย์สินของโครงการ
พร้อมกับมูลค่าของหน่วยลงทุนตามวิธีและกำหนดเวลาในการคำนวณที่ระบุไว้ในโครงการ
โดย
ประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อยหนึ่งฉบับ
และปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ สำนักงาน
ใหญ่และสำนักงานสาขาของบริษัทจัดการและผู้รับฝาก ทั้งนี้
ภายในสิบวันนับแต่วันครบกำหนด
ในการคำนวณทุกครั้งที่ระบุไว้ในโครงการ
                        ให้บริษัทจัดการจัดทำรายการละเอียดเกี่ยวกับรายชื่อหลักทรัพย์
จำนวนและมูล
ค่าของแต่ละหลักทรัพย์ที่ได้ลงทุนไว้เป็นทรัพย์สินของโครงการและมูลค่าของหน่วยลงทุนตามวิธี
และกำหนดเวลาในการคำนวณที่ระบุไว้ในโครงการไม่น้อยกว่าเดือนละครั้งและให้เปิดเผยต่อผู้ถือ
หน่วยลงทุนเมื่อผู้ถือหน่วยลงทุนขอ
                        ให้บริษัทจัดการจัดให้ผู้รับฝากรับรองความถูกต้องของทรัพย์สินของโครงการที่
ฝากไว้กับผู้รับฝากก่อนออกประกาศตามวรรคหนึ่งและในการจัดทำรายการละเอียดตามวรรคสอง
                        ให้บริษัทจัดการจัดส่งประกาศตามวรรคหนึ่งและรายการละเอียดตามวรรคสอง
ให้ธนาคารแห่งประเทศไทยภายในเจ็ดวันนับแต่วันประกาศหรือวันจัดทำรายการละเอียด
แล้วแต่
กรณี

                        ข้อ
๑๓ ห้ามมิให้บริษัทจัดการรับค่าธรรมเนียมหรือเงินตอบแทนอื่นใดจากผู้ซื้อ
หรือผู้ถือหน่วยลงทุนหรือจากทรัพย์สินของโครงการ
นอกจากค่าธรรมเนียมหรือเงินตอบแทนตาม
อัตราและวิธีการที่กำหนดไว้ในโครงการ

                        ข้อ
๑๔ ให้บริษัทจัดการจัดสรรกำไรของแต่ละโครงการเข้าบัญชีสำรองกำไรของ
โครงการนั้น ๆ ก่อนจ่ายเงินปันผลตามอัตราส่วนต่อไปนี้
                        (๑)  ไม่น้อยกว่าร้อยละห้าสิบของกำไรส่วนทุนสุทธิ
                        กำไรส่วนทุนสุทธิ
หมายความ กำไรส่วนทุนหักด้วยขาดทุนส่วนทุนที่เกิดจาก
การขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นทรัพย์สินของโครงการ
ภายในงวดการบัญชีก่อนจ่ายเงินปันผล และ
                        (๒)  ไม่น้อยกว่าร้อยละห้าของกำไรสุทธิ
                        เมื่อสำรองกำไรของโครงการใดมีจำนวนถึงร้อยละยี่สิบของมูลค่าทรัพย์สินของ
โครงการนั้น ณ สิ้นงวดการบัญชีก่อนจ่ายเงินปันผลแล้ว
บริษัทจัดการไม่จำต้องจัดสรรกำไรตาม 
(๒)

                        ข้อ
๑๕ ห้ามิให้บริษัทจัดการจ่ายเงินจากบัญชีสำรองกำไรของโครงการเพื่อวัตถุ
ประสงค์อื่นใด นอกจากเพื่อจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนของโครงการนั้น
หรือจ่ายตามมูลค่า
หน่วยลงทุนในกรณีบริษัทจัดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของโครงการนั้น
                        การจ่ายเงินสำรองกำไรของโครงการเป็นเงินปันผลตามวรรคหนึ่ง
บริษัทจัดการ
ต้องได้รับความเห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศไทย

                        ข้อ
๑๖ บริษัทจัดการจะจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ต่อเมื่อการดำเนิน
งานตามโครงการมีกำไรสุทธิ
หรือเมื่อได้รับความเห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศไทยให้จ่ายเงิน
ปันผลจากบัญชีสำรองกำไรของโครงการ
                        ให้บริษัทจัดการประกาศอัตราเงินปันผลพร้อมด้วยบัญชีกำไรขาดทุนและงบดุล
ของโครงการไว้ในที่เปิดเผย ณ
สำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขาของบริษัทจัดการและผู้รับฝาก 
และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อยหนึ่งฉบับ
                        ให้บริษัทจัดการส่งประกาศตามวรรคสองไปให้ผู้ทรงตราสารแสดงสิทธิประเภท
ระบุชื่อตามตำบลที่อยู่ซึ่งได้ลงทะเบียนไว้
และส่งประกาศดังกล่าวไปให้ผู้ทรงตราสารแสดงสิทธิ
ประเภทออกให้แก่ผู้ถือด้วยถ้าได้รับการร้องขอ

                        ข้อ
๑๗ ให้บริษัทจัดการจัดให้มีผู้สอบบัญชีทรัพย์สินของโครงการ
                        ผู้สอบบัญชีตามวรรคหนึ่งต้องไม่เป็นกรรมการ
พนักงาน หรือลูกจ้างของบริษัท
จัดการหรือของผู้รับฝาก
และต้องเป็นผู้ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยเห็นชอบ

                        ข้อ
๑๘ ห้ามมิให้บริษัทจัดการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของโครงการที่
บริษัทจัดการเป็นผู้ดำเนินงานเพื่อเป็นกรรมสิทธิ์ของบริษัทเอง
เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากธนาคาร
แห่งประเทศไทย
ในการอนุญาตธนาคารแห่งประเทศไทยจะกำหนดเงื่อนไขตามที่เห็นสมควรก็ได้

                        ข้อ
๑๙ เมื่อเลิกโครงการ ให้บริษัทจัดการจัดให้มีผู้ชำระบัญชี
                        ผู้ชำระบัญชีตามวรรคหนึ่งต้องได้รับความเห็นชอบจากจากธนาคารแห่ง
ประเทศไทย
                        ให้บริษัทจัดการยื่นรายงานการชำระบัญชีแก่ธนาคารแห่งประเทศไทยทุกเดือน
จนกว่าการชำระบัญชีจะเสร็จสิ้น

                                                            บทเฉพาะกาล

                        ข้อ
๒๐ บริษัทจัดการใดมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อันเป็นทรัพย์สินของโครงการใดคิด
เป็นมูลค่ารวมกันเกินอัตราตามข้อ ๑๐
อยู่แล้วโดยชอบก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้บริษัทจัด
การนั้นปฏิบัติให้ถูกต้องตามข้อ ๑๐
ภายในสามเดือนนับแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ และภายใน
ระยะเวลาดังกล่าว หากมูลค่ารวมกันลดลงไปเท่าใด
ก็ให้คงมีสิทธิมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์เกินอัตราที่
กำหนดได้เท่าจำนวนที่เหลือนั้น

                        ข้อ
๒๑ ในกรณีที่บริษัทจัดการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของโครงการที่
บริษัทจัดการเป็นผู้ดำเนินงานเพื่อเป็นกรรมสิทธิ์ของบริษัทเองอยู่แล้วโโดยชอบก่อนวันที่ประกาศนี้
ใช้บังคับ ให้บริษัทจัดการนั้นปฏิบัติให้ถูกต้องตามข้อ ๑๘
ภายในหนึ่งปีนับแต่วันที่ประกาศนี้ใช้
บังคับ และภายในระยะเวลาดังกล่าว หากหน่วยลงทุนลดลงไปเท่าใด
ก็ให้คงมีสิทธิถือหน่วยลงทุน
ได้เท่าจำนวนที่เหลือนั้น

                        ข้อ
๒๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพ้นกำหนดสิบห้าวันนับแต่วันประกาศในราช
กิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

                                                            ประกาศ
ณ วันที่ ๑๒ มีนาคม ๒๕๒๕
                                                                          นุกูล  ประจวบเหมาะ

ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย

[รก.๒๕๒๕/๓๙/๒๒พ/๑๘ มีนาคม ๒๕๒๕]

                                                                                    ฐาปนี/แก้ไข
                                                                                    ๑๑
ตุลาคม ๒๕๔๕
                                                                                    A+B
(C)