Title: ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 9/2552 เรื่อง หลักเกณฑ?ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับ Update ณ วันที่ 03/07/2557)

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กข. ๙/๒๕๕๒
เรื่อง
หลักเกณฑในการขออนุญาตและการอนุญาต
ใหประกอบธุรกิจเปนทรัสตี[๑]

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา
๘ มาตรา ๕๔ มาตรา ๕๕ มาตรา ๕๖ และมาตรา ๕๗
แหงพระราชบัญญัติทรัสตเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐
อันเปนพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓
ของรัฐธรรมนูญแหงราชอาณาจักรไทย บัญญัติใหกระทําได โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแหงกฎหมาย
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว ดังตอไปนี้

ข้อ
๑ ในประกาศนี้
บริษัทหลักทรัพย หมายความว่า
บริษัทที่ไดรับใบอนุญาตตามกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ใหประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
(๑)
การจัดการกองทุนรวม 
(๒)
การจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือ
(๓)
การเปนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย หรือการจัดจําหนายหลักทรัพย
แตไมรวมถึงผูที่ไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย
การค้าหลักทรัพย์
หรือการจัดจําหนายหลักทรัพยที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพยที่เปนตราสารแหงหนี้หรือหนวยลงทุน
ผูถือหุนรายใหญ หมายความวา ผูที่ถือหุ้นหรือรับประโยชนจากหุนเกินกวารอยละสิบของจํานวนหุนที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผูขอรับอนุญาต
เพื่อประโยชนตามความในวรรคหนึ่ง
ผูรับประโยชนจากหุน หมายความถึง ผูรับประโยชนจากหุนตามที่กําหนดในมาตรา ๒๕
วรรคสี่ แหงพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖

ข้อ ๒[๒]
 ในการยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี
ผู้ขออนุญาตต้องเป็นบุคคล ดังต่อไปนี้
(๑) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน
(๒) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
(๓) บริษัทหลักทรัพย์
(๔) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย
โดยมีผู้ถือหุ้นรายใดรายหนึ่งหรือหลายรายเป็นบุคคลตาม (๑) (๒) หรือ (๓)
ถือหุ้นรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น

ข้อ
๓ ผูขอรับอนุญาตจะไดรับอนุญาตใหประกอบธุรกิจเปนทรัสตี
ตอเมื่อมีคุณสมบัติดังตอไปนี้
(๑) มีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไมน้อยกวาหนึ่งร้อยล้านบาท
(๒)
ไมมีเหตุอันควรเชื่อไดวามีฐานะทางการเงินที่อาจกอใหเกิดความเสียหายหรือมีพฤติการณ์อื่นที่แสดงใหเห็นวาอยูในระหวางประสบปญหาทางการเงิน
รวมทั้งไมมีเหตุอันควรเชื่อไดว่ามีข้อบกพรองหรือมีความไมเหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ
(๓)
สามารถดํารงเงินกองทุนและกันเงินสํารองไดตามหลักเกณฑของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้นหรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น
(๔) แสดงไดวาบุคคลที่เปนกรรมการ ผูจัดการ
หรือบุคคลผูมีอํานาจในการจัดการซึ่งเปนผูรับผิดชอบเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจทรัสตีของผูขอรับอนุญาต
หรือผูถือหุนรายใหญของผูขอรับอนุญาต มีคุณสมบัติและไมมีลักษณะต้องห้ามตามที่สํานักงาน
ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
ใหนําความในวรรคหนึ่งมาใชบังคับกับกรรมการ
ผูจัดการ และหุนสวนของผูถือหุ้นรายใหญของผูขอรับอนุญาตที่เปนนิติบุคคลด้วย
(๕) แสดงไดวาจะมีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ
(๖) แสดงไดวาจะมีนโยบายและมาตรการในการปองกันความขัดแยงทางผลประโยชน์ การปองกันการลวงรูข้อมูลภายในระหวางหนวยงานและบุคลากร
การควบคุมภายใน
และการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจเปนทรัสตีที่มีประสิทธิภาพ
รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามใหมีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว
(๗) แสดงไดวาจะมีระบบงานที่มีความพรอมในการประกอบธุรกิจเปนทรัสตี
(๘) แสดงไดวาจะมีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านทรัสตี

ข้อ
๔ ใหผูขอรับอนุญาตยื่นคําขอตอสํานักงาน ก.ล.ต. พรอมเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามแบบและวิธีการที่สํานักงาน
ก.ล.ต. จัดไวในระบบงานอิเล็กทรอนิกสของสํานักงาน ก.ล.ต.

ข้อ
๕ ในกรณีที่สํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเห็นวาผูขอรับอนุญาตเปนผูมีคุณสมบัติถูกตองและครบถ้วนตามที่กําหนดในขอ
๓ ใหสํานักงาน ก.ล.ต. เสนอเรื่องตอคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เพื่อพิจารณาอนุญาตภายในหกสิบวันนับแตวันที่สํานักงาน ก.ล.ต.
ไดรับคําขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน และคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพิจารณาใหแลวเสร็จภายในสามสิบวันนับแตวันที่ไดรับเรื่องจากสํานักงาน ก.ล.ต.
ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.
อนุญาตใหผูขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได คณะกรรมการ ก.ล.ต.
จะออกใบอนุญาตใหไวเปนหลักฐาน โดยเปนไปตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้

ข้อ
๖ ในการพิจารณาคําขอตามขอ ๕
นอกจากการพิจารณารายละเอียดที่ปรากฏในคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอแลว ใหสํานักงาน ก.ล.ต.
มีอํานาจสั่งใหผูขอรับอนุญาตมาชี้แจงหรือสงเอกสารหลักฐานใด ๆ
เพิ่มเติมเพื่อประกอบการพิจารณาตามที่เห็นสมควรและภายในระยะเวลาที่กําหนดได
และในกรณีเชนวานี้ มิใหนับระยะเวลาตั้งแตวันที่สํานักงาน ก.ล.ต. มีคําสั่งดังกล่าวจนถึงวันที่ผูขอรับอนุญาตไดมาชี้แจงหรือไดสงเอกสารหลักฐานที่ถูกตองครบถวนแลวรวมเข้ากับการนับระยะเวลาตามข้อ
๕

ขอ ๗
ผูไดรับอนุญาตประกอบธุรกิจเปนทรัสตีตองปฏิบัติตามเงื่อนไขดังตอไปนี้
(๑) จะเริ่มประกอบธุรกิจเปนทรัสตีได
ตอเมื่อสํานักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบแลวเห็นว่าผูไดรับอนุญาตไดดําเนินการใหเปนไปตามที่ไดแสดงไวในขอ
๓ (๕) (๖) (๗) และ (๘)
(๒) ตองดํารงคุณสมบัติและดําเนินการในเรื่องที่แสดงไวในขอ
๓ ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจเปนทรัสตี
(๓)[๓]
ผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีซึ่งเป็นบุคคลตามข้อ ๒ (๔)
ต้องดำรงสัดส่วนการถือหุ้นให้มีลักษณะตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๒ (๔)
ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี
ในกรณีที่ผูไดรับอนุญาตไมสามารถปฏิบัติใหเปนไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต.
อาจเพิกถอนการอนุญาตดังกลาวได

ขอ ๘[๔]
ค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี คำขอละ ๓๐,๐๐๐ บาท โดยให้ชำระในวันยื่นคำขอ
สำหรับค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ว่าด้วยการนั้น

ขอ ๙ ประกาศนี้ใหใชบังคับตั้งแต่
วันที่ ๑ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ เปนตนไป

ประกาศ ณ วันที่ ๔
มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๒
วิจิตร  สุพินิจ
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย

[เอกสารแนบท้าย]

๑.
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี

(ดูข้อมูลภาพกฎหมาย)

หมายเหตุ :- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ กําหนดหลักเกณฑ์ในการอนุญาตให้บุคคลเปนทรัสตี
เพื่อใหมีบุคคลที่จะทําหนาที่เปนทรัสตีอยางเหมาะสมซึ่งมีความนาเชื่อถือและไววางใจไดในการดูแลและบริหารจัดการทรัพยสินในกองทรัสตใหตรงตามเจตนารมณของผูกอตั้งทรัสต
รวมทั้งเปนไปตามสัญญากอตั้งทรัสตและตามกฎหมายวาดวยทรัสตเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
 จึงจําเปนตองออกประกาศนี้

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กข. ๒/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี
(ฉบับที่ ๒)[๕]

ข้อ
๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓
เป็นต้นไป

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กร. ๙/๒๕๕๗ เรื่อง
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ ๓)[๖]

ข้อ ๓ 
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๗ เป็นต้นไป

ปริญสินีย์/ผู้จัดทำ
๖ สิงหาคม ๒๕๕๗

นุสรา/ผู้ตรวจ
๗ มกราคม ๒๕๕๘

[๑]
ราชกิจจานุเบกษาเลม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๘๔ ง/หนา ๑๔/๑๖ มิถุนายน ๒๕๕๒

[๒] ข้อ ๒
แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กร. ๙/๒๕๕๗ เรื่อง
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ ๓)

[๓] ข้อ ๗ (๓)
เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กร. ๙/๒๕๕๗ เรื่อง
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ ๓)

[๔]
ข้อ ๘
แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข.
๒/๒๕๕๓ เรื่อง
หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี
(ฉบับที่
๒)

[๕] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๒๗ ง/หน้า ๔๘/๒๖ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๓

[๖] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๓๑/ตอนพิเศษ ๑๒๓ ง/หน้า ๑๗/๓ กรกฎาคม ๒๕๕๗