Title: ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง การอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย

ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
เรื่อง
การอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

๑.
เหตุผลในการออกประกาศ
ด้วยธนาคารพาณิชย์สามารถประกอบธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ตามที่ธนาคารแห่งประเทศไทยประกาศอนุญาต
โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเรื่องอนุพันธ์ด้านอัตราแลกเปลี่ยน
อัตราดอกเบี้ยและตราสารหนี้เป็นปกติอยู่แล้ว
ซึ่งต่อมาได้มีการตราพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ ขึ้น
และศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้เปิดดำเนินการเมื่อ ๒๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๙
โดยการนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศ
เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ให้ธนาคารพาณิชย์สามารถประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นผู้ให้บริการประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ โดยจะต้องจดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้วแต่กรณีทั้งนี้
การจดทะเบียนหรือได้รับใบอนุญาตดังกล่าวจะทำได้ก็ต่อเมื่อได้รับความเห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศไทยเสียก่อน
จึงสมควรออกประกาศนี้ให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้
เป็นการรองรับกับประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไปด้วย

๒.
อำนาจตามกฎหมาย
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๙ ทวิ
แห่งพระราชบัญญัติการธนาคารพาณิชย์ พ.ศ. ๒๕๐๕ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการธนาคารพาณิชย์
(ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๒๒
ธนาคารแห่งประเทศไทยอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามข้อกำหนดในประกาศนี้

๓.
ขอบเขตการบังคับใช้
ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับกับธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ทุกธนาคาร
ยกเว้นธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อยและกิจการวิเทศธนกิจ

๔.
เนื้อหา
๔.๑ หลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจ
ธนาคารแห่งประเทศไทยอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายใต้หลักเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด
มุ่งเน้นให้ธนาคารพาณิชย์บริหารความเสี่ยงของตนเองโดยคณะกรรมการและผู้บริหารของธนาคารพาณิชย์ต้องมีความรู้ความเข้าใจในการประกอบธุรกิจและความเสี่ยงต่างๆ
ที่เกี่ยวข้องเป็นอย่างดี เพื่อให้สามารถกำหนดกลยุทธ์
อนุมัตินโยบายแผนงานและระเบียบปฏิบัติในการประกอบธุรกิจดังกล่าว
รวมทั้งมีการทบทวนปรับปรุงอย่างสม่ำเสมอทั้งนี้
ธนาคารพาณิชย์ที่จะประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องมีนโยบายและระเบียบปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ
รวมทั้งมีระบบงาน ระบบบริหารความเสี่ยง
และระบบการควบคุมภายในที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ
๔.๑.๑ ในประกาศฉบับนี้
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
สัญญาที่มีลักษณะตามที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖
ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
บุคคลซึ่งให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้บริการเพื่อทำการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบุคคลอื่น
โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ.
๒๕๔๖ แต่ทั้งนี้
ไม่รวมถึงตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในลักษณะตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
บุคคลซึ่งแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะเข้าเป็นคู่สัญญาซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ผู้ซึ่งประสงค์จะซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยการเสนอเข้าหรือเข้าเป็นคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง
โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ.
๒๕๔๖ แต่ทั้งนี้
ไม่รวมถึงบุคคลซึ่งเสนอซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองที่กระทำในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
พ.ศ. ๒๕๔๖ หรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในลักษณะตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
บุคคลซึ่งให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้คำแนะนำไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ.
๒๕๔๖ แต่ทั้งนี้
ไม่รวมถึงบุคคลซึ่งให้คำแนะนำอันเป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบการของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หรือการให้คำแนะนำในลักษณะตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า
บุคคลซึ่งเข้าจัดการเงินทุนหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะรับจัดการเงินทุนให้แก่บุคคลอื่น
เพื่อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับใบอนุญาตหรือได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
พ.ศ. ๒๕๔๖ แต่ทั้งนี้
ไม่รวมถึงผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในลักษณะตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
๔.๑.๒
ธนาคารแห่งประเทศไทยอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้
โดยธนาคารพาณิชย์ที่จะประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องมีคุณสมบัติและปฏิบัติตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้
๑)
มีฐานะการเงินและฐานะการดำเนินงานอยู่ในเกณฑ์ดี
โดยสามารถกันเงินสำรองได้ครบถ้วนตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยสินทรัพย์ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้และสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้
สามารถดำรงอัตราส่วนเงินกองทุนต่อสินทรัพย์และภาระผูกพันได้ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด
ตลอดจนสามารถดำรงอัตราส่วนทางการเงินอื่นใดที่ธนาคารแห่งประเทศไทยสั่งการเป็นกรณีพิเศษ
๒)
จัดทำแผนงานรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นลายลักษณ์อักษรและได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการธนาคารพาณิชย์
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการดำเนินงานและเพื่อให้ธนาคารแห่งประเทศไทยสามารถตรวจสอบได้
ทั้งนี้ แผนงานดังกล่าวต้องมีสาระสำคัญอย่างน้อย ดังนี้
(๑) นโยบายและระเบียบปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ
ทั้งนี้ การเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงนโยบายและระเบียบวิธีปฏิบัติจะต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการของธนาคารพาณิชย์
(๒) รายละเอียดของระบบบริหารจัดการ
ระบบบริหารความเสี่ยง และระบบการควบคุมภายในที่ใช้รองรับการประกอบธุรกิจ
โดยครอบคลุมถึงระบบงานตามประเภทของการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ธนาคารพาณิชย์ได้รับการจดทะเบียนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือที่ธนาคารพาณิชย์ได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(๒.๑) โครงสร้างองค์กรที่ใช้รองรับการประกอบธุรกิจ
ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระบบการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรที่มีประสิทธิภาพ
รวมถึงมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามระบบที่วางไว้
(๒.๒)
ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการลูกค้าและดูแลผลประโยชน์ของลูกค้า เช่น
การรับส่งคำสั่งซื้อขาย การยืนยันรายการ
การคำนวณฐานะกำไรขาดทุนของลูกค้าการเรียกหลักประกันเริ่มแรก
การเรียกหลักประกันเพิ่ม
การเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าแยกจากทรัพย์สินของธนาคารพาณิชย์
การจัดเก็บข้อมูลของลูกค้า การรับส่งข้อมูล เอกสารหลักฐานหรือรายงานต่างๆ ให้แก่ลูกค้า
การให้คำแนะนำในการลงทุน การจัดการเรื่องร้องเรียนที่ได้รับจากลูกค้า
การเปิดเผยข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อลูกค้า
รวมทั้งมีกระบวนการที่ทำให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือมีข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจสำหรับการใช้บริการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(๒.๓)
ระบบการจัดเก็บข้อมูลและการจัดทำรายงานที่มีรายละเอียดอันเป็นประโยชน์ต่อการติดตาม
วิเคราะห์และประเมินผลการประกอบธุรกิจ
(๒.๔) ระบบการตรวจสอบดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องโดยเคร่งครัด
(๒.๕)
ระบบงานด้านเทคโนโลยีสารสนเทศที่ใช้สนับสนุนการประกอบธุรกิจ
(๒.๖)
ระบบงานอื่นใดที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด
เพื่อรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(๒.๗)
ระบบการติดตามการเปลี่ยนแปลงมูลค่าตามราคาตลาดของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Mark
to Market) ระบบการบันทึกบัญชีและระบบการจัดทำรายงานกำไรขาดทุนที่เกิดจากการทำธุรกรรม
(๒.๘) ระบบการติดตามการปฏิบัติงานของ Back
Office เช่น การยืนยันการทำรายการ การกระทบยอดรายการ
การจัดการทางกฎหมาย และการชำระราคา (Settlement)
(๒.๙)
ระบบการวิเคราะห์และบริหารความเสี่ยงของการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สามารถรองรับความเสี่ยงทั้งหมดที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ
เช่น ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน
ความเสี่ยงด้านราคาตราสารทุน ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง
ความเสี่ยงด้านเครดิตและความเสี่ยงด้านการชำระราคา เป็นต้น การกำหนดวงเงินลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทต่างๆ
การวิเคราะห์ความน่าเชื่อถือและความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่สัญญา
รวมถึงการกำหนดวงเงินในการทำธุรกรรมกับคู่สัญญา
(๒.๑๐)
ระบบการกำหนดเพดานความเสี่ยงและความเสียหายที่สามารถยอมรับได้
การติดตามและทบทวนเพดานความเสี่ยง รวมทั้งการอนุมัติและการรายงานผู้บริหารในกรณีที่มีการปฏิบัติแตกต่างไปจากเพดานความเสี่ยงที่กำหนด
กรณีที่ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าควรมีรายละเอียดระบบงานตามข้อ
(๒.๑) ถึงข้อ (๒.๖)
กรณีที่ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าควรมีรายละเอียดระบบงานตามข้อ
(๒.๑) ถึงข้อ (๒.๘)
กรณีที่ธนาคารพาณิชย์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าควรมีรายละเอียดระบบงานตามข้อ
(๒.๑) ถึงข้อ (๒.๑๐)
๓)
มีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยจัดให้มีบุคลากรที่มีความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ในการทำงานที่เป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจ
๔.๑.๓ ธนาคารพาณิชย์ที่มีคุณสมบัติตามที่กำหนดในข้อ
๔.๑.๒
และประสงค์จะประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หรือที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับการจดทะเบียนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ส่วนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าธนาคารพาณิชย์ต้องได้รับการจดทะเบียนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ทั้งนี้
ธนาคารพาณิชย์ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขต่างๆ
ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด
๔.๑.๔
ในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ซึ่งธนาคารพาณิชย์ต้องเข้าเป็นคู่สัญญาในการทำธุรกรรมซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยนั้น
ให้ธนาคารพาณิชย์สามารถเข้าเป็นคู่สัญญาในการทำธุรกรรมได้เฉพาะธุรกรรมที่ธนาคารแห่งประเทศไทยได้ออกประกาศอนุญาตให้ทำได้เท่านั้นและต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข
รวมทั้งจัดทำรายงานตามแบบที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด
๔.๑.๕ ในการขอจดทะเบียนหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดให้ผู้ขอต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
หรือเป็นผู้ขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
ดังนั้น
ในกรณีธนาคารพาณิชย์ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ายังไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
ธนาคารพาณิชย์จะต้องดำเนินการขออนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลควบคู่ไปกับการขอจดทะเบียนหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยให้ธนาคารพาณิชย์ถือปฏิบัติตามหนังสือเวียนที่ ธปท.งพ.(ว) ๒๒๙๕/๒๕๓๙ เรื่อง
หลักเกณฑ์ในการอนุญาตให้ธนาคารพาณิชย์ประกอบกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่
๒๗ สิงหาคม ๒๕๓๙
๔.๑.๖
เมื่อธนาคารพาณิชย์ได้รับการจดทะเบียนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านับตั้งแต่วันที่ประกาศฉบับนี้ใช้บังคับ
ให้ธนาคารพาณิชย์มีหนังสือแจ้งพร้อมสำเนาหลักฐานการได้รับการจดทะเบียนหรือสำเนาหลักฐานการได้รับใบอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ธนาคารแห่งประเทศไทยทราบภายใน
๓๐ วัน นับจากวันที่ได้รับการจดทะเบียนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สำหรับธนาคารพาณิชย์ที่ได้รับการจดทะเบียนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไปแล้วก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้ใช้บังคับ
ให้ธนาคารพาณิชย์มีหนังสือแจ้งพร้อมสำเนาหลักฐานการได้รับการจดทะเบียนหรือสำเนาหลักฐานการได้รับ
ใบอนุญาตเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ธนาคารแห่งประเทศไทยทราบภายใน
๓๐ วัน นับจากวันที่ประกาศฉบับนี้ใช้บังคับ
ในกรณีที่ธนาคารพาณิชย์ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าธนาคารพาณิชย์ต้องขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้วแต่กรณี
เมื่อได้รับอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแล้ว
ให้ธนาคารพาณิชย์มีหนังสือแจ้งให้ธนาคารแห่งประเทศไทยทราบภายใน ๑๕
วันนับจากวันที่ได้รับอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจ
ทั้งนี้
ให้ธนาคารพาณิชย์จัดส่งหนังสือดังกล่าวไปที่สายกำกับสถาบันการเงินธนาคารแห่งประเทศไทย
๔.๒ หลักเกณฑ์ในการกำกับดูแล
๔.๒.๑
ธนาคารพาณิชย์ต้องตรวจสอบดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมาย มาตรฐานบัญชี
และกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจโดยเคร่งครัด
๔.๒.๒
ธนาคารพาณิชย์ต้องจัดให้มีข้อมูลและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไว้
เพื่อให้ธนาคารแห่งประเทศไทยสามารถตรวจสอบได้ตลอดเวลา
๔.๒.๓
ธนาคารแห่งประเทศไทยมีอำนาจยับยั้งหรือสั่งเพิกถอนการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้
ในกรณีดังต่อไปนี้
๑)
ธนาคารพาณิชย์ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทย กำหนด
๒) กรณีอื่นๆ
ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยเห็นว่ากระทบกับความปลอดภัยหรือความผาสุกของประชาชน
๔.๒.๔
ธนาคารแห่งประเทศไทยอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์ให้ธนาคารพาณิชย์ถือปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ตามที่เห็นสมควร

๕[๑].
วันเริ่มต้นบังคับใช้
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๓ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๔๙
ธาริษา
วัฒนเกส
รองผู้ว่าการ
ด้านเสถียรภาพสถาบันการเงิน
รักษาการแทน
ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย

โสรศ/ผู้จัดทำ
๔
ธันวาคม ๒๕๔๙

[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๓/ตอนพิเศษ ๑๒๒ ง/หน้า ๑๒/๒๔ พฤศจิกายน ๒๕๔๙