human: 坚持实行符合我国国情的实用新型专利制度——针对美国媒体“中国专利发展的‘蛮力’战略”报道的分析和评论
assistant: 坚持实行符合我国国情的实用新型专利制度
——针对美国媒体“中国专利发展的‘蛮力’战略”报道的分析和评论
国家知识产权局专利局 付刚 杨平
 美国之音电台网站1月6日发表了名为“中国专利发展的‘蛮力’战略”的报道，报道中称“中国正在推动国家专利发展战略，试图用技术创新驱动经济发展，而且全力保护国产专利”、“中国政府计划在未来五年中将申请数量提高一倍，这项计划最引入瞩目的是实用新型专利，这种专利容易申请，审核相对宽松，但保护期限只有10年，而且容易触发法律纠纷，这并不妨碍中国把这种专利当成武器，用来对付海外的竞争对手”、“中国正在实施可以称为“蛮力”的战略，确信数量达到一定水平，质量最终就会提高。” 可以看到，上述报道中海外媒体对中国专利制度和专利战略的抨击主要体现为两点：第一点是认为中国利用“审核标准不同”的实用新型专利作为武器对付海外竞争对手，以全力保护国产专利。第二点是认为中国专利战略以提高专利申请数量（包括实用新型专利申请量）而非质量来推动技术创新，是一种“蛮力”战略。
 针对上述言论，我们应当冷静地分析海外媒体负面言论背后的深意，正确认识为何我国要坚持实行和发展符合中国国情的专利制度，特别是实用新型专利制度，以及制定符合中国国情的专利战略。
 一、海外媒体负面言论背后的深意
 随着中国经济和科技水平的提升，专利申请量和质量的提高，海外企业和媒体出于对中国自主创新的恐惧和担忧，将矛头指向中国的专利制度，尤其是实用新型专利制度。他们提出“实用新型专利创造性低，难以无效”，要求提高实用新型专利的创造性标准；并认为中国政府利用“审核标准不同”的实用新型专利保护或偏袒国内知识产权企业。
 事实是，虽然我国的实用新型专利仅经过初步审查（其中包括明显实质性缺陷的审查），不经过检索即授予专利权，但在实用新型专利授权后出具的专利权评价报告、无效宣告中对于该实用新型专利是否符合授权条件的判断，其标准与发明专利的区别主要在于实用新型的创造性低于发明的创造性，这种相对低的创造性标准是全球绝大多数实施实用新型或类似制度的国家/地区所普遍认可、接受和实行的。所谓的“审核宽松”和“审核标准不同”是对我国实用新型专利授权前初步审查制度的一种曲解。即便是某项发明创造被授予了实用新型专利，也并不代表其技术本身的创新性不高。海外媒体将我国实用新型制度“创造性标准比发明低”的特点等同于每一项实用新型专利技术本身的创新性相对低，这种偷梁换柱的说法是不能接受的。
 海外企业和媒体对中国自主创新的恐惧和担忧还表现在利用其本国的知识产权法律法规和专利阻挠中国企业自主创新产品的出口。据统计，2010年，出口至美国的中国产品被申请“337”调查的高达19起，在这些调查中，中国出口企业即使获得胜利，也会因为高昂的诉讼费用和停滞的产品销售遭遇巨大的损失。最瞩目的例子便是2003年至2010年浙江通领科技技术有限公司在美国“337调查”及侵权诉讼中的五连胜，但也给该公司带来了高达1000多万美元的经济损失。我们可以看到，海外企业一方面指责中国政府利用专利包括实用新型专利作为武器对付海外企业的同时，也在其本土实施着同样利用其本国法规和专利遏制中国企业的行为。在这种现状下，我国企业包括出口企业更应当利用知识产权来提高自身的抗风险能力，掌握企业在国内或国际竞争中的话语权。
 二、专利申请量快速增长的内因
 我国实用新型专利申请量2008年为22万多件，2009年为31万多件，2010年近41万件 。实用新型专利申请数量的迅速增长表明了我国企业和个人知识产权意识和重视程度的提高，是我国科技水平和创新能力提升、政府大力发展和实施知识产权战略所产生的必然现象。
 据《2009年我国规模以上工业企业专利活动与经济效益状况报告》中的统计数据表明：2009年，我国42.9万家规模以上工业企业中，当年申请专利的仅占全部规模以上工业企业的5.9％，拥有有效专利的占全部规模以上工业企业的7.2％，规模以上工业企业中，开展研发活动的企业三分之一没有申请专利 。同年，一项专利审查工作社会需求调研报告中表示，调研对象中，截至2009年10月，42％的中型企业拥有专利申请量在10件以下，共76％的中型企业拥有的专利申请量在50件以下；57％的小型企业拥有的专利申请量在10件以下，82％的小型企业拥有的专利申请量在50件以下。上述数据表明，虽然专利申请量增长迅速，专利申请总量可观，但相对于我国企业的整体规模来说，申请专利的企业数量并不多，而占全国工业企业总数80％的规模以下企业的专利申请量则更少，不同地域之间的专利申请量也存在不均衡。国家知识产权局2010年发布的2011年至2020年《全国专利事业发展战略》中2015年的目标之一“发明、实用新型、外观设计三种专利年申请量达到200万件……规模以上工业企业专利申请的比率达到8%，专利权的拥有量大幅提高。”正是基于上述专利申请量分布的现状提出的。
 在引导企业进行专利申请的同时，我们也意识到，数量并不等于竞争力。提高专利质量、增强专利运用效果、合理布局企业的专利战略是在提高专利申请量的同时需要进一步需要深入考虑的问题。《全国专利事业发展战略》也高屋建瓴地提出了解决专利事业发展全局性、制度性和长远性问题的关键举措，其中包括：完善专利制度、提高专利创造力和水平、增强运用专利的效果、改善专利保护状况等。海外媒体仅针对中国专利发展战略中涉及专利申请量提高的措施提出消极言论，是对我国专利发展战略的断章取义，是片面的没有说服力的。
 三、坚持实行符合我国国情的实用新型专利制度
 世界知识产权组织杂志刊登的文章“中国的知识产权历程”中指出“1980年以前，知识产权的概念在中国还十分陌生，人们还没有认识到知识财富的价值，30年后的今天，中国国家知识产权局已成为世界五大专利局之一 。”在这份成就的获得中，实用新型专利制度发挥了重要的作用。从1985年至2003年，实用新型专利申请量一直位于三种专利申请量之首，而其中99%的申请要归于国内申请。早年的实用新型专利申请中，非职务申请的比例要远高于职务申请，而近年来我们也欣喜的发现，职务申请的比例逐渐增长，于2009年超过非职务申请。
 我国规模以上工业企业仅占国内企业的10%。对于绝大多数中小企业，乃至于规模以上企业，审查程序简单、授权快、成本低、创造性标准相对低的实用新型专利具有较强吸引力。实用新型有利于企业打消专利申请的神秘感，提高企业与个人的参与度，为发展中的国内企业提供了一种门槛相对低的保护其技术改良和自主创新的途径。例如，我们熟知的国内消费电子产品领头企业——“爱国者”品牌的拥有者华旗资讯就是利用1997年第一件实用新型专利申请开启了公司的专利创新之路。而随着时间的推移，在这些拥有实用新型专利的企业中，不乏有利用实用新型专利保护其自主创新而取得巨大经济效益或打破外资企业行业垄断的成功者。显著的例子有中国民营企业浙江正泰集团诉全球500强企业法国施耐德公司侵权其专利权，并获得1.57亿人民币的赔偿。其他的例子也屡见不鲜：汕头华兴冶金设备股份有限公司利用其核心技术之一的实用新型专利“铜板复合孔型冷却壁” 打破了长久以来由欧洲公司在我国市场高炉铜冷却壁业务的优势地位，并在该欧洲公司针对其专利的无效宣告诉讼中获得胜诉，2008及2009年，华兴公司该专利产品年利税总额均超过亿元 。
 目前，中国还处在需要大力发展科技水平和创新能力的阶段，国内众多的中小企业也必将成长壮大，成为促进我国经济发展的主力军。实用新型专利制度无疑是符合我国现阶段科技水平和创新能力的，也将继续为超过国内80％的规模以下国内企业提供自主创新的保护平台。实用新型专利也有利于企业进行合理的专利布局，企业可在将核心技术申请发明专利的同时，利用大量的实用新型专利构成专利保护池。此外，对于引进的外资技术，企业可将引进技术进行消化、吸收，并将其改良成果申请实用新型专利，利于企业采用积极进攻和有效防御等专利策略，提高企业的竞争实力，增强企业的抗风险能力，并通过专利产生经济效益。
 在实用新型专利制度提升国内企业，特别是中小企业，以及公众的知识产权意识、保护自主创新上发挥重要作用的同时，社会各界也指出了实用新型专利制度本身存在的问题。普遍的观点认为实用新型专利不经检索即授权导致出现低质量的实用新型专利和重复授权现象。针对这些问题，我国政府也采取了相应的政策和措施来改善实用新型专利制度，提高实用新型专利的授权质量和权利稳定性。2009年10月第三次修改的《专利法》将实用新型检索报告修改为专利权评价报告，增加了评价的内容； 2010年2月第三次修改的《专利法实施细则》在实用新型初步审查中增加了对明显不符合新颖性的审查规定，从而为明显不具备新颖性的实用新型的审查提供了有效的法律途径；近年来，国家知识产权局成立了非正常申请组，对那些明显抄袭现有技术或已有申请重复提交的专利申请进行筛查和处理。各级地方知识产权行政机关也建立了信息检索系统，供企业在技术研发和专利申请前进行有效检索。这些措施都将提高实用新型专利的授权质量及稳定性。
 四、充分发挥我国实用新型制度的作用
 1、加大对我国实用新型专利制度的正面宣传，引导正确的舆论导向。宣传实用新型专利制度在我国所发挥的重要作用，宣传企业中利用实用新型专利提升企业经济效益和市场竞争力的成功经验，引导更多的国内企业特别是中小企业注重自主研发及利用专利保护自主创新，注重运用专利积累和专利战略取得企业在市场上的竞争优势。
 2、做到专利申请数量和质量“两手抓”。各级政府在推出鼓励专利申请的措施的同时，应当鼓励更多高质量的实用新型专利申请，有效控制对非正常专利申请的资助，并能通过各种信息平台，例如信息检索中心等提供研发前及申请前检索。通过提高专利中介服务机构的业务能力水平，使其能协助企业更好地把握国内外相关专利法规并提高专利文件的撰写质量。
 3、扬长避短，发挥实用新型专利制度的优势。引导企业根据其自身的特点，利用三种专利的各有所长，互相互补来合理布局专利资源，特别是利用实用新型专利审查程序简单、授权快、成本低的特点，使企业的自主创新尽早获得专利保护，并能运用实用新型专利构建企业的专利保护网。第三次修改的专利法允许申请人就同样的发明创造同日申请发明和实用新型，这也为企业提供了一种既能早日获得专利权保护又能依靠发明的实质审查确保专利权稳定的有效途径，值得企业加以运用。