human: 试论战略性新兴产业发展中的知识产权问题
assistant: 战略性新兴产业是以科技创新为基础和支撑的产业，产业发展的关键是核心技术的掌控。能否在战略性新兴产业发展中抢占先机，占领产业发展的制高点，关键是看掌不掌握产业的核心技术，掌不掌握核心技术的知识产权。这一点，决定了在产业发展中是做高端还是做低端，是“拿大头”还是“拿小头”，是控制别人还是受制于人。
 在当今社会，新兴产业的发展是在市场开放环境和知识产权保护的大背景下进行的。在国际社会共同承诺保护知识产权、遵守知识产权有关国际公约的前提下，知识产权壁垒既是保护自身的武器，又是阻碍对手的高墙，其战略地位和作用已被提升到前所未有的高度，成为发展战略性新兴产业必须面对并需要妥善解决的问题。
 进入新世纪以来，全球产业发展中的技术竞争已越来越前移，表现为越来越从市场化阶段的技术竞争走向市场开发前的技术竞争，其中又以市场开发前期技术创新成果的知识产权竞争最为激烈。尽管当前战略性新兴产业大多还处于技术成长期，行业技术垄断性不高，核心专利少，知识产权壁垒尚未形成，但从世界范围看，以知识产权为代表的“跑马圈地”早已开始，专利、标准的竞争正在紧锣密鼓地进行，发达国家对战略性新兴产业的专利布局有的正在进行，有的已经形成。就我国情况看，根据对近几年国外企业在华申请专利分析看，“发达国家试图通过新兴产业的知识产权布局控制国际市场战略制高点的意图十分明显。”国家知识产权局局长田力普表示。当前，发展战略性新兴产业正在全国各地紧锣密鼓地进行。从历史经验看，一场新的产业竞争的硝烟已经燃起，国与国之间、地区与地区之间、企业与企业之间的竞争包括知识产权的竞争将不可避免。对此，我们必须保持清醒的认识，制定积极的应对措施，以抢占先机，争取主动，规避可能存在的知识产权风险，促进战略性新兴产业健康发展。
 一、深入研究国内外以专利为核心的知识产权战略布局，进一步明确战略性新兴产业技术创新的突破口和着力点，抓紧填补战略性新兴产业核心技术自主研发的空白，取得自主知识产权。
 与传统产业发展不同的是，我国当前发展战略性新兴产业，着眼点是占据产业高端，目标定位是掌握核心技术及其知识产权，占领国内外两个市场。为此，必须注重产业技术状况的研究分析，技术创新路线的选取和专利的全球布局等3个关键环节。知己知彼，百战不殆。专利信息是国际通用的集技术信息、法律信息和经济信息于一体的重要信息资源，在产业技术开发中具有先导性、基础性作用。面对技术和产业化风险，对专利信息进行在先检索和研究分析，包括产业技术专利申请总体状况分析、重点技术领域专利分析、产业主导和重点企业专利申请情况分析等，可以把握全球战略性新兴产业发展动态和技术发展动向，了解产业新技术、新工艺、新设备的情况特别是知识产权状况，发现产业发展的技术瓶颈和发展空间，明确技术攻关方向和提高研发起点，进而提高产业技术开发预见能力，避免重复投入和少走弯路，节省宝贵的经费资源和时间。在此基础上，制定正确的产业技术路线图，集中资源，重点攻关，以求尽快在关键环节和核心技术上取得突破。
 新兴产业成长是一个从技术到产品、再到市场应用并实现产业化的过程，其中每一步都面临潜在的知识产权风险。在产业发展过程中，伴随着大量的技术攻关和成果集成，后续的关键技术、核心技术将不断出现，知识产权竞争将更加激烈。对此，我们必须未雨绸缪，早作应对。当今发达国家的通行做法是，知识产权谋划在先，技术开发在后，以求一步主动，步步主动。中国知识产权制度起步晚，企业对国际知识产权运作规则不熟悉，为此，在发展战略性新兴产业中，更需要重视知识产权工作，尤其是专利的申请和谋划，防范技术和产品产业化过程中的法律纠纷，积累专利筹码，取得竞争优势。针对我国企业不熟悉、不重视申请国外专利的情况，当前尤其要注意专利的海外布局，占领国外市场。经过长期的努力，我国企业在战略性新兴产业中已经掌握了一批技术水平处于世界领先地位的优势专利技术，但有的只在国内取得专利，没有及时申请和取得国外专利，更没有从战略的高度，在海外潜在市场进行专利布局，这是需要尽快加以改进的。
 二、充分发挥知识产权制度激励和保护创新的功能，积极探索新的权利分享和盈利模式，以充分调动创新参与方和科技人员特别是高端人才的积极性和创造性。
 战略性新兴产业中的技术创新，具有高投入、高风险、长周期的特点。此外，战略性新兴产业技术集成复杂，涉及面广，各技术领域之间交叉融合度高。面对以上情况，在当今世界，任何一个国家和地区，以及任何一个企业，都不可能也没有必要关起门来搞创新，独立解决产业发展中的所有技术包括核心技术和关键技术问题。而是采取技术合作，联合攻关等各种方式，达到缩短战线，节省时间，优势互补，互利共赢的目的。事实上，当前国内外围绕战略性新兴产业的技术创新，行业内外的联合攻关和技术合作极为活跃，成为发展战略性新兴产业的强大推动力量。无论是面向世界，建立全球研发格局，还是面和国内，实现产学研结合和产业链上下游企业的产业协同，都必须解决合作机制尤其是利益分享机制问题，以此保证长期、紧密、持续和有效的合作。实践证明，法律框架下的合作是最有保障的合作。在国际通行的知识产权制度下，以知识产权为利益纽带，明确国外与国内、单位与单位、单位与个人、个人与个人之间的权利归属，进而实现创新成果收益的独享、分享和共享，最终达到合理配置创新要素、有效利用创新资源、充分调动创新参与各方积极性的目的。
 必须指出，现代知识产权制度，不仅有保障创新者在一定时期专享创新成果及其收益的作用，也有为社会有关方提供分享或共享创新成果的功能。这一点，在发展战略性新兴产业中尤其需要予以重视。当前，人们对知识产权的独享和分享方式探索较多，如独享和分享方式的许可转让、作价入股分红、知识产权出资、知识产权战略联盟、专利的交叉许可、专利池等，但对知识产权的共享方式探索不够，重视不够。与一般的技术创新不同，战略性新兴产业的技术创新，是以国家目标为导向的系统集成创新。即国家通过科学规划的目标引导和专项资金的投入支持，协调创新有关方包括大学、科研机构和企业的共同参与，最终实现国家规划的战略目标。为此，应积极探索和创新知识产权共享方式，包括由政府出资，对战略性新兴产业中的一些关键技术、共性技术进行技术攻关并取得知识产权，然后无偿提供有关企业和社会各方使用等。在战略性新兴产业技术创新成果共享上，瑞士的经验值得借鉴。瑞士将手表产业作为国家产业进行保护性发展，由国家出面开发并掌握该产业的许多专利包括核心专利提供给企业，以保障瑞士手表始终处于该产业的技术顶端。
 三、注重专利与标准的结合，构筑坚强的知识产权保护壁垒，在战略性新兴产业竞争中努力抢占有利地位。
 在当今世界，技术标准与专利结合而产业新的产生竞争优势，已越来越引起国际产业界的重视。技术专利化，专利标准化，成为新兴产业发展的一种趋势。自20世纪90年代以来，将专利与标准捆绑，利用专利与标准结合的叠加效应以谋取市场优势的趋势日益明显。一些实力强大的企业或企业联盟通过专利与标准的结合，强化知识产权保护，通过推动专利化的标准在产业广泛运用，将技术垄断提升为标准垄断和产业垄断，最终确立自身在该产业尤其是在产业高端的绝对优势地位。而在一些标准化组织制定的正式标准中，所包含的专利技术也越来越多，知识产权保护的门槛越来越高，成为后继者难以逾越的壁垒。
 专利与标准，是产业技术竞争的两大制高点。专利与标准结合的竞争，说到底，是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞争。在战略性新兴产业的发展中，必须正视和把握当前知识产权保护的这一新现象和新趋势。尤其对着眼于产业高端的地区和企业来说，更要尽早考虑和处理好专利与标准的结合问题。在产业发展的初期，在国家标准和行业标准大多处于空白的情况下，针对当前许多发达国家和跨国公司在我国大量申请相关技术标准专利，抢占该产业主导权的现状，政府主管部门要解决好产业技术政策、知识产权政策与标准政策的相互协调和衔接，推动企业建立技术研发、专利创造和标准制定有机结合的工作机制，鼓励和支持企业在掌握核心技术专利的基础上，积极参与国内外标准制定工作，力争在战略性新兴产业中产生一批专利与标准结合的创新成果，运用专利与技术标准进行市场布局，取得竞争优势。标准制定部门和组织在研究和制定标准时要充分考虑知识产权因素，充分考虑和发挥专利保护的作用，积极推动专利技术融入技术标准之中，促进专利与标准化工作的结合。
 企业是自主创新的主体，也是知识产权创造的主体，在专利与标准的结合上，居于关键的地位。当前，我国一些立足于产业高端的企业已越来越重视知识产权和标准化工作，越来越重视专利与标准的结合，在战略性新兴产业发展中，积极探索“技术专利化——专利标准化——标准许可化”的实现路径，如提出“专利为王，标准为本”的比亚迪公司，注重知识产权海外布局的华为和中兴通讯公司，将“专利标准化”作为企业知识产权战略目标的成都地奥集团。但从总体上看，我国企业对知识产权和标准化工作不熟悉，不研究，不重视的情况仍然普遍存在。针对以上情况，围绕战略性新兴产业的技术创新，当前尤其是要强调知识产权和标准先行，从企业技术创新的研究初始就要有知识产权与技术标准战略谋划的介入。在研发初期，通过技术预测把握产业技术发展及知识产权和技术标准形成方向，从而使企业研发工作与知识产权工作，标准化工作同步。同样，企业在自身的标准化工作中，从标准化工作的初期，知识产权战略管理的工作就要介入，并将其贯穿到技术标准化工作的每一个阶段，通过专利与标准的有机结合，最终实现巩固竞争优势，占据产业高端的战略目的。（知识产权报 作者 李敏）