Newsgroup: it.economia.borsa.trading-online
Titolo: x Roloweb e tutto il NG

 ha scritto nel messaggio
: Mi sento di mettere al corrente che questa mattina il servizio
di Tol
: di Rolo Banca e' impazzito in quanto entrando al posto del
deposito titoli
: si vedevano numeri di altri....
Premesso che detta cosi questa e' una cosa gravissima, vorrei
ricordare a tutti che in base alle attuali "regole" bisogna
armarsi di carta, penna e francobolli. Purtroppo le e-mail e le
telefonate servono a poco o nulla. Se vi leggete l'articolo che
segue (regolamentazione Consob) capirete perche' molti fornitori
"denunciano" livelli altissimi di soddisfazione della clientela.
*Solo* i reclami (qualsiasi) *scritti* contano qualcosa ed
esistono obblighi ben precisi per gli Intermediari.
Ricordiamocelo, sempre!!
Saluti, Fred
Art. 59
(Reclami)
1. Gli intermediari autorizzati, le società di gestione del
risparmio e le SICAV istituiscono un apposito registro, da tenere
in forma elettronica, in cui sono tempestivamente annotati gli
estremi essenziali dei **reclami presentati per iscritto dagli
investitori**.
2. Il registro dei reclami, gestito dal responsabile della
funzione di controllo interno, deve contenere almeno i seguenti
elementi informativi:
a) l'identificazione dell'investitore che ha presentato il
reclamo e del servizio al quale il reclamo si riferisce;
b) l'identificazione del dipendente, collaboratore o promotore
finanziario, dell'unità organizzativa di appartenenza e del
relativo responsabile, a cui è stato affidato l'investitore per
la prestazione del servizio;
c) la data di presentazione e di ricevimento del reclamo;
d) le cause del reclamo;
e) le somme di denaro e il valore degli strumenti finanziari di
pertinenza dell'investitore complessivamente detenuti
dall'intermediario;
f) il pregiudizio economico lamentato dall'investitore o stimato
in relazione a quanto esposto nel reclamo;
g) la data dell'eventuale corrispondenza intercorsa prima
dell'esito del reclamo;
h) le valutazioni sintetiche del reclamo e il suo esito;
i) la data di comunicazione dell'esito del reclamo.
3. Gli intermediari autorizzati, le società di gestione del
risparmio e le SICAV trattano i reclami ricevuti in  modo
sollecito; l'esito finale del reclamo, contenente le
determinazioni dell'intermediario, è comunicato per iscritto
all'investitore, di regola, entro il termine di 90 giorni dal
ricevimento.

A completamento e per chi e' interessato a queste cose riporto
altro articolo del Regolamento Consob.
Aggiungo solo che se e' stata prevista un'apposita figura
professionale "indipendente", incaricata anche di gestire
l'apposito registro dei reclami...
vediamo di farla lavorare il piu' possibile!:-)
Saluti, Fred
Art. 57
(Controllo interno)
1. Gli intermediari autorizzati, le società di gestione del
risparmio e le SICAV istituiscono una apposita funzione di
controllo interno.
2. La funzione di controllo interno è assegnata ad apposito
responsabile svincolato da rapporti gerarchici rispetto ai
responsabili dei settori di attività sottoposti al controllo.
Egli svolge la propria attività in modo autonomo e indipendente e
riferisce degli esiti dell'attività con obiettività e
imparzialità.
3. La funzione di controllo interno:
a) verifica costantemente l'idoneità delle procedure interne ad
assicurare il rispetto delle disposizioni di cui al Testo Unico e
ai relativi regolamenti di attuazione;
b) vigila sul rispetto delle procedure interne;
c) vigila sul rispetto del codice interno di comportamento di cui
all'articolo 58;
d) gestisce il *registro dei reclami* di cui all'articolo 59;
e) svolge una attività di supporto consultivo ai settori
dell'organizzazione aziendale con riferimento alle problematiche
concernenti la prestazione dei servizi, i conflitti di interessi
e i conseguenti comportamenti da tenere.
4. Per lo svolgimento dei compiti di cui al comma 3, il
responsabile della funzione di controllo interno predispone un
apposito registro in cui sono tempestivamente annotati il
servizio interessato, l'oggetto delle verifiche effettuate, la
loro durata, il periodo cui le stesse si riferiscono, i risultati
emersi, le proposte formulate nonché le decisioni eventualmente
assunte dai responsabili dei settori dell'organizzazione
aziendale o dagli organi aziendali competenti.
5. Il responsabile della funzione di controllo interno riferisce
dei risultati della propria attività al consiglio di
amministrazione e al collegio sindacale. Nel caso in cui constati
gravi irregolarità, il responsabile della funzione di controllo
interno ne riferisce immediatamente al collegio sindacale il
quale, a norma dell'articolo 8, comma 3, del Testo Unico, segnala
senza indugio alla Consob e alla Banca d'Italia le irregolarità
riscontrate.
6. Il responsabile della funzione di controllo interno trasmette,
in via ordinaria, almeno una volta l'anno, in occasione
dell'esame del bilancio, al consiglio di amministrazione e al
collegio sindacale un'apposita relazione riassuntiva concernente
le verifiche effettuate nel corso dell'anno, gli esiti delle
stesse e le eventuali proposte conseguenti anche a una
valutazione unitaria dei fenomeni riscontrati, nonché il piano
delle verifiche programmate per l'anno successivo.