Serie Generale n. 293 del 15-12-1993
ESTRATTI, SUNTI E COMUNICATI
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMUNICATO
Disposizioni del titolo I della legge 2 gennaio 1991, n. 1, rientranti nell'ambito delle competenze della Consob, in materia di attivita' di intermediazione mobiliare, applicabili agli enti creditizi ed alle societa' finanziarie di cui all'art. 15 del decreto legislativo 14 dicembre 1992, n. 481. (Comunicazione n. 93010285 del 6 dicembre 1993). (GU Serie Generale n.293 del 15-12-1993)

L'art. 48 del decreto legislativo 14 dicembre 1992, n. 481, reca,
come è noto, disposizioni applicabili agli enti creditizi ed alle
società finanziarie comunitari che esercitano attività di
intermediazione mobiliare ammesse al beneficio del mutuo
riconoscimento nel territorio della Repubblica.
In particolare, il primo comma di detto articolo stabilisce che
gli enti creditizi comunitari e le società finanziarie indicate
nell'art. 15 dello stesso decreto legislativo n. 481/1992 che
esercitano in Italia attività di intermediazione mobiliare ammesse
al mutuo riconoscimento sono soggetti alle disposizioni concernenti
gli obblighi di informazione e correttezza e la regolarità delle
negoziazioni di valori mobiliari nonchè a quelle concernenti la
vigilanza della Consob previste dalla legge 2 gennaio 1991, n. 1.
Il secondo comma dello stesso art. 48 prevede, inoltre, che la
Consob e la Banca d'Italia, nell'ambito delle rispettive competenze e
con le procedure prescritte dalla citata legge n. 1/1991,
stabiliscano, nel rispetto della disciplina comunitaria, le altre
norme (rispetto a quelle già immediatamente applicabili ai sensi del
comma 1 dello stesso articolo) del titolo I della legge n. 1/1991
applicabili agli enti creditizi ed alle società finanziarie di cui
sopra.
Con delibera n. 7550 del 30 novembre 1993 (allegata alla
presente), questa Commissione, d'intesa con la Banca d'Italia, ha
dato attuazione, per quanto di competenza, al disposto dell'art. 48,
comma 2, del decreto legislativo n. 481/1992, indicando le
disposizioni contenute nel titolo I della legge n. 1/1991 applicabili
agli enti creditizi ed alle società finanziarie di cui trattasi.
Al fine di fornire agli intermediari interessati il quadro
completo delle disposizioni primarie e secondarie di cui al titolo I
della legge n. 1 del 1991, rientranti nel campo delle competenze
della Consob, loro applicabili, e di evitare per quanto possibile
incertezze interpretative, si indicano di seguito tutte le
disposizioni di legge, regolamentari e di attuazione previste dalla
stessa legge n. 1 del 1991 alla cui osservanza sono tenuti gli enti
creditizi e le società finanziarie comunitari, in virtù dei commi 1
e 2 dell'art. 48 del decreto legislativo n. 481/1992.
1. Disposizioni applicabili agli enti creditizi ed alle società
finanziarie comunitari che esercitano in Italia attività di
intermediazione mobiliare mediante stabilimento di succursali.
1.1. Disposizioni di legge:
a) art. 4, comma 3;
b) art. 6;
c) art. 8, commi 1, lettere a), b), c), d), e), g), h), i) ed l),
2, 3 e 4;
d) art. 9, commi 2, 3, 6, lettera b), e 8;
e) art. 11, commi 7, 8, 11, 12 e 13;
f) combinato disposto dell'art. 13, commi 1 e 2, e dell'art. 16,
comma 2, relativamente al potere della Consob di proporre alla Banca
d'Italia i provvedimenti di cui all'art. 13, commi 1 e 2;
g) combinato disposto dell'art. 13, commi 3, 4 e 5, e dell'art.
16, comma 2, relativamente al potere della Consob di proporre al
Ministro del tesoro l'adozione dei provvedimenti di cui all'art. 13,
commi 3, 4 e 5;
h) art. 13, commi 3, 4, 5, 6, lettera a), 7, 8 e 10;
i) art. 16, comma 1, prima parte.
Note:
L'art. 11, comma 8, si applica limitatamente alle negoziazioni di
valori mobiliari negoziati sui mercati regolamentati effettuate da
succursali di enti creditizi e società finanziarie comunitari.
L'art. 16, comma 1, prima parte, si applica limitatamente
all'esclusione dalle attività esercitabili dell'attività di
negoziazione di valori mobiliari, diversi dai titoli di Stato o
garantiti dallo Stato, quotati in borsa o negoziati al mercato
ristretto.
1.2. Disposizioni regolamentari e di attuazione:
a) regolamento Consob n. 5386/1991:
capo III;
capo V;
b) regolamento Consob n. 5387/1991:
titolo I:
i) capo II;
ii) capo III, fatta eccezione per l'art. 10;
iii) capo IV, fatta eccezione per l'art. 16, commi 2 e 6, e per
l'art. 18, comma 3;
iv) capo V;
titolo II:
i) capo I;
ii) capo II;
iii) capo III;
iv) capo IV;
v) capo V;
titolo VI;
c) delibera n. 5389/1991 e relative disposizioni di attuazione di
cui alla Comunicazione n. BOR/RM/9300267 del 19 aprile 1993,
limitatamente alle sezioni V4, V6, 01, 02, 03 e 05, ed alla
Comunicazione n. BOR/RM/93001819 del 5 marzo 1993;
d) delibera n. 6432/1992.
Note:
Per gli enti creditizi e le società finanziarie comunitari il
punto 1 (Presentazione della societa') dello schema del documento
informativo di cui all'allegato D del regolamento Consob n. 5386/1991
deve essere così redatto:
"1. Presentazione della societa':
A) Denominazione della società.
B) Sede della società e delle eventuali succursali stabilite in
Italia.
C) Ammontare del capitale sottoscritto e versato.
D) Estremi della/e autorizzazioni rilasciate nello Stato membro
di origine (data ed eventuale numero dei provvedimenti ed indicazione
dell'autorità che ha rilasciato l'autorizzazione).
E) Indicazione della/e attività svolte in Italia mediante
stabilimento di succursali e/o delle attività svolte in Italia
mediante libera prestazione di servizi.
F) Indicazione delle attività di cui alla precedente lettera E)
coperte da organismi di garanzia dei crediti vantati dalla clientela
nei confronti dell'intermediario, con specificazione dei limiti di
intervento dell'organismo di garanzia stesso, ovvero indicazione
dell'assenza di tali forme di garanzia.
G) Indicazione dei componenti gli organi amministrativi e delle
cariche ricoperte, nonchè del responsabile della succursale".
Le disposizioni di cui al capo IV del regolamento Consob n.
5387/1991 si applicano con esclusivo riferimento all'attività delle
succursali stabilite in Italia.
La relazione del responsabile del controllo interno concernente i
controlli effettuati sul funzionamento e sul rispetto delle procedure
organizzative interne di cui all'art. 16, comma 5, del regolamento
Consob n. 5387/1991 deve essere sottoposta almeno una volta l'anno e
comunque entro due mesi dalla conclusione dell'anno solare al
responsabile della succursale stabilita in Italia.
Le disposizioni di cui alla delibera n. 5389/1991 ed alle relative
norme di attuazione contenute nelle comunicazioni numero
BOR/RM/9300267 del 19 aprile 1993 e n. BOR/RM/93001819 del 5 marzo
1993 si applicano limitatamente ai rapporti intrattenuti con
clientela residente nel territorio della Repubblica.
2. Disposizioni applicabili agli enti creditizi ed alle società
finanziarie comunitari che esercitano in Italia attività di
intermediazione mobiliare mediante libera prestazione di servizi:
2.1. Disposizioni di legge.
Si applicano le medesime disposizioni di legge elencate al punto
1.1. fatta eccezione per:
a) l'art. 6, comma 1, lettera h);
b) l'art. 9, comma 2, lettera b);
c) l'art. 11, comma 8;
d) l'art. 13, commi 5, seconda parte, 6, lettera a), e 7.
2.2. Disposizioni regolamentari e di attuazione.
Si applicano le medesime disposizioni elencate al punto 1.2. fatta
eccezione per:
a) il capo IV del titolo I del regolamento Consob n. 5387/1991;
b) il capo V del titolo I del regolamento Consob n. 5387/1991;
c) l'art. 24, comma 3, del regolamento Consob n. 5387/1991;
d) l'art. 32, commi 1 e 2, del regolamento Consob n. 5387/1991;
e) l'art. 35, commi 4, 5 e 6, del regolamento Consob n.
5387/1991;
f) l'art. 36, comma 5, del regolamento Consob n. 5387/1991;
g) l'art. 40, commi 1 e 4, del regolamento Consob n. 5387/1991.
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Si rammenta infine che, ai sensi dell'art. 48, comma 3, del
richiamato decreto legislativo n. 481/1992, a richiesta degli enti
creditizi delle società finanziarie di cui sopra, la Consob,
d'intesa con la Banca d'Italia, può concedere deroghe all'osservanza
degli obblighi di legge o di regolamento sopra individuati ovvero
particolari modalità di adempimento degli obblighi stessi. Tali
deroghe e modalità particolari di adempimento possono essere
accordate all'intermediario:
a) ove esso sia soggetto nel proprio ordinamento di origine ad
obblighi aventi in Italia effetto precettivo equivalente a quello
delle corrispondenti norme italiane da derogare o da applicare con
modalità particolari;
b) ovvero, in relazione alla sua particolare struttura soggettiva
od operativa.