Serie Generale n. 108 del 12-5-2003
SUPPLEMENTI ORDINARI
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 1 aprile 2003
Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio. (Deliberazione n. 14015) (GU Serie Generale n.108 del 12-05-2003 - Suppl. Ordinario n. 75)

IL PRESIDENTE
VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive
modificazioni;
VISTO il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415;
VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
VISTO, in particolare, l'articolo 8, comma 1, del citato decreto
legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le
materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti
con le modalità e nei termini dalla stessa stabiliti;
VISTO l'articolo 201, comma 12, dello stesso decreto legislativo
n. 58/1998, che stabilisce che l'articolo 8, comma 1, dello stesso
decreto si applica agli agenti di cambio;
VISTO, altresì, l'articolo 17 del medesimo decreto legislativo n.
58/1998, che prevede, fra l'altro, che la Consob possa richiedere
alle SIM, alle società di gestione del risparmio e alle SICAV
l'indicazione nominativa dei soci secondo quanto risulta dal libro
dei soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro
disposizione;
VISTO il D.P.R. n. 144 del 14 marzo 2001 che detta disposizioni
per l'esercizio dei servizi di investimento da parte della società
Poste Italiane s.p.a.;
VISTA la propria delibera n. 12191 del 10 novembre 1999,
concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la
trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e
degli agenti di cambio;
RITENUTO che sia necessario procedere ad una revisione di tali
obblighi;
DELIBERA:
Sono adottate le unite disposizioni concernenti gli obblighi di
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti
da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio.
La presente delibera e le unite disposizioni saranno pubblicate
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana e nel Bollettino
della Consob.
Roma, 1° aprile 2003
Il presidente: Luigi Spaventa

Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e
notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti
abilitati e degli agenti di cambio
Art. 1
(Definizioni)
1. Nelle presenti disposizioni l'espressione:
a) "decreto legislativo n. 58/1998" indica il decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58;
b) "decreto legislativo n. 415/1996" indica il decreto legislativo
23 luglio 1996, n. 415;
c) "regolamento Consob n. 11522/1998" indica il regolamento
approvato con delibera della Consob n. 11522 del 1 luglio 1998;
d) "regolamento Consob n. 11971/1999" indica il regolamento
approvato con delibera della Consob n. 11971 del 14 maggio 1999;
e) "servizi di investimento" indica i servizi di cui all'articolo
1, comma 5, del decreto legislativo n. 58/1998, nonchè i servizi di
cui alla sezione A della tabella allegata allo stesso decreto
legislativo n. 58/1998;
f) "SIM" indica le società di intermediazione mobiliare, ivi
comprese le società di cui all'articolo 60, comma 4, del decreto
legislativo n. 415/1996;
g) "banche italiane" indica le banche italiane autorizzate ai
sensi dell'articolo 19, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998;
h) "agenti di cambio" indica i soggetti iscritti nel ruolo unico
nazionale di cui all'articolo 201, comma 6, del decreto legislativo
n. 58/1998;
i) "intermediari finanziari" indica gli intermediari finanziari
iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 107 del decreto
legislativo 1 settembre 1993, n. 385, autorizzati ai sensi
dell'articolo 19, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998.
Art. 2
(SIM)
1. Alle SIM si applicano gli obblighi di comunicazione di seguito
specificati.
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le SIM inviano le segnalazioni periodiche di vigilanza specificate
nel manuale operativo di cui all'allegato tecnico.
b) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
Le SIM inviano il bilancio d'esercizio e il bilancio consolidato
(ove tenute alla redazione dello stesso), unitamente alle relazioni
sulla gestione, alle relazioni del collegio sindacale, alle relazioni
della società di revisione e alla delibera di approvazione del
bilancio d'esercizio, entro i 30 giorni successivi all'approvazione
del bilancio d'esercizio.
c) Modificazione dell'atto costitutivo e dello statuto
Le SIM trasmettono il verbale delle deliberazioni di modifica
dell'atto costitutivo e dello statuto nonchè di fusione e scissione
societaria entro 30 giorni dalla data di adozione.
Non appena siano disponibili, le SIM inviano, gli atti di fusione
e di scissione nonchè con riferimento a tutte le delibere di
modifica dell'atto costitutivo e dello statuto, i relativi
certificati comprovanti le iscrizioni nel registro delle imprese ove
prescritte.
d) Elenco dei soggetti che detengono partecipazioni qualificate
Le SIM inviano secondo lo schema di cui all'allegato 1, l'elenco
dei soggetti che, al 30 giugno e al 31 dicembre di ogni anno,
detengono una partecipazione diretta o indiretta superiore al 5% del
capitale rappresentato da azioni con diritto di voto, con
l'indicazione dell'entità delle singole partecipazioni.
L'elenco riferito alla data del 30 giugno è inviato entro il 31
luglio dello stesso anno, mentre quello riferito alla data del 31
dicembre deve essere inoltrato entro il 31 gennaio dell'anno
successivo.
e) Esponenti aziendali
Le SIM comunicano entro 30 giorni le variazioni intervenute nella
composizione del consiglio di amministrazione e del collegio
sindacale(1) nonchè le nomine e le cessazioni dei direttori
generali.
Non appena possibile, le SIM integrano le suddette comunicazioni
con la trasmissione del verbale della riunione del consiglio di
amministrazione o, in caso di amministratore unico, del collegio
sindacale, nel corso della quale l'organo ha espresso il proprio
parere sui requisiti di professionalità e onorabilità nonchè
sull'inesistenza di situazioni impeditive o di cause di sospensione
dalle cariche di cui al decreto del Ministero del tesoro, del
bilancio e della programmazione economica dell'11 novembre 1998, n.
468(2). Al verbale è unita la documentazione di cui all'allegato n.
2 del regolamento Consob n. 11522/1998. Si applica l'articolo 8,
commi 2, 3 e 4, del regolamento Consob n. 11522/1998. Con riguardo
alla sussistenza dei requisiti di onorabilità, gli obblighi di
trasmissione in esame si applicano anche nel caso di conferma nella
carica di amministratori e sindaci.
Le SIM comunicano altresì entro 30 giorni le nomine e le
cessazioni dei responsabili delle funzioni aziendali.
A tali fini si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n.2.
f) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Le SIM inviano con cadenza annuale, entro il 31 marzo, la
relazione sulla struttura organizzativa e sull'assetto contabile
prevista dal regolamento della Banca d'Italia in materia di
organizzazione amministrativa e contabile e di controlli interni.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
le SIM comunicano tale circostanza.
g) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le SIM inviano, congiuntamente alla comunicazione di cui alla
lettera b), la relazione concernente le verifiche effettuate nel
corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali proposte
conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, tenuto conto delle valutazione espresse dalla società
di revisione in merito all'affidabilità dei controlli interni,
nonchè il piano delle verifiche programmate, di cui all'articolo 57,
comma 6, del regolamento Consob n. 11522/1998, predisposti dal
responsabile della funzione di controllo interno. Le SIM allegano le
osservazioni e le determinazioni formulate dal Consiglio di
amministrazione e dal Collegio sindacale ai sensi del citato art. 57,
comma 6 del regolamento Consob n. 11522/1998.
h) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le SIM inviano la relazione semestrale del responsabile della
funzione di controllo interno concernente, per ciascun servizio
prestato, la situazione complessiva dei reclami ricevuti, le
eventuali carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione, di
cui all'articolo 59, comma 4, del regolamento Consob n. 11522/1998,
entro 60 giorni dalla fine di ciascun semestre. La relazione deve
contenere quanto meno le informazioni di cui all'allegato n. 10. Le
SIM allegano le osservazioni e le determinazioni formulate dal
Consiglio di amministrazione e dal Collegio sindacale ai sensi del
citato art. 59, comma 4 del regolamento Consob n.11522/1998.
i) Composizione dei portafogli gestiti
Le SIM comunicano, entro 30 giorni dalla fine di ciascun semestre
solare, i dati aggregati relativi alla composizione dei portafogli
gestiti nell'esercizio del servizio di gestione su base individuale
di portafogli di investimento per contro terzi, nonchè le variazioni
intervenute nel corso del semestre.
A tal fine si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n. 7.
l) Deleghe gestionali
Le SIM che prestano il servizio di gestione su base individuale di
portafogli per conto di terzi comunicano entro 30 giorni dalla fine
di ciascun trimestre informazioni concernenti le deleghe gestionali
rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da terzi
avvalendosi dei prospetti di cui all'allegato n. 3.
m) Convenzioni con intermediari
Le SIM comunicano, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o
revoca, le informazioni concernenti le convenzioni concluse con gli
intermediari italiani ed esteri, di cui al prospetto contenuto
nell'allegato n. 4.
Le SIM comunicano entro il 31 marzo di ogni anno con riferimento
all'anno solare precedente l'ammontare della raccolta lorda e netta e
le commissioni percepite nell'ambito dell'attività di collocamento e
di offerta fuori sede secondo lo schema di cui di cui all'allegato n.
6 (tale indicazione non è dovuta per i c.d. "prodotti di erogazione"
nè per i servizi di negoziazione e ricezione e trasmissione di
ordini; l'indicazione della raccolta netta non è dovuta per le
polizze assicurative).
Le SIM comunicano nell'ambito della prestazione del servizio di
gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi, del
servizio di negoziazione o del servizio di ricezione e trasmissione
di ordini, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o revoca,
informazioni concernenti le convenzioni con società di gestione di
OICR italiani ed esteri ovvero con intermediari che svolgono il
servizio di negoziazione o ricezione e trasmissione di ordini che
prevedano la percezione di utilità da parte delle stesse SIM. A tal
fine utilizzano il prospetto contenuto nell'allegato n. 5.
n) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le SIM che svolgono l'attività di offerta fuori sede comunicano,
entro 10 giorni dalla data in cui ne sono venute a conoscenza, il
venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei requisiti
previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
o) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le SIM che svolgono l'attività di offerta fuori sede trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
p) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le SIM che svolgono l'attività di offerta fuori sede comunicano
entro 10 giorni i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarità accertate nei confronti dei promotori finanziari.
q) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le SIM comunicano entro 30 giorni l'inizio, l'interruzione e il
riavvio della prestazione dei singoli servizi di investimento ai
sensi dell'articolo 14 del regolamento Consob n. 11522/1998.
Art. 3
(Banche italiane)
1. Alle banche italiane si applicano gli obblighi di comunicazione
di seguito specificati, che incombono anche sulle Poste Italiane
s.p.a..
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le banche italiane si attengono alle vigenti istruzioni della
Banca d'Italia sulla comunicazione delle informazioni statistiche
relative all'attività di intermediazione mobiliare integrate nella
"Matrice dei conti".
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali informazioni.
b) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
Le banche italiane inviano il bilancio d'esercizio e il bilancio
consolidato (ove tenute alla redazione dello stesso), unitamente alle
relazioni sulla gestione, alle relazioni del collegio sindacale, alle
relazioni della società di revisione e alla delibera di approvazione
del bilancio d'esercizio, entro i 30 giorni successivi
all'approvazione del bilancio d'esercizio.
c) Modificazione dell'atto costitutivo e dello statuto
Le banche italiane trasmettono il verbale delle deliberazioni di
modifica dell'atto costitutivo e dello statuto, nonchè di fusione e
scissione societaria, entro 30 giorni dalla data di adozione Le
banche italiane inviano, non appena siano disponibili, gli atti di
fusione e di scissione nonchè, con riferimento a tutte le delibere
di modifica dell' atto costitutivo e dello statuto, i relativi
certificati comprovanti le iscrizioni nel registro delle imprese ove
prescritte.
d) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le banche italiane inviano con cadenza annuale una relazione sulle
procedure di svolgimento dei singoli servizi di investimento(3).
La relazione è inviata entro il 31 marzo di ogni anno.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
le banche comunicano tale circostanza.
e) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le banche italiane inviano, congiuntamente alla comunicazione di
cui alla lettera b), la relazione concernente le verifiche effettuate
nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali proposte
conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, tenuto conto, ove presenti, delle valutazioni espresse
dalla società di revisione in merito all'affidabilità del sistema
dei controlli interni, nonchè il piano delle verifiche programmate
per l'anno successivo, di cui all'articolo 57, comma 6, del
regolamento Consob n. 11522/1998, predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno. Le banche allegano le osservazioni e
le determinazioni formulate dal Consiglio di amministrazione e dal
Collegio sindacale ai sensi del citato art. 57, comma 6 del
regolamento Consob n.11522/1998.
f) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le banche italiane inviano la relazione semestrale del
responsabile della funzione di controllo interno concernente, per
ciascun servizio prestato, la situazione complessiva dei reclami
ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e le proposte per la loro
rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4, del regolamento Consob n.
11522/1998, entro 60 giorni dalla fine di ciascun semestre. La
relazione deve contenere quanto meno le informazioni di cui
all'allegato n. 10. Le banche allegano le osservazioni e le
determinazioni formulate dal Consiglio di amministrazione e dal
Collegio sindacale ai sensi del citato articolo 59, comma 4 del
regolamento Consob n.11522/1998.
g) Composizione dei portafogli gestiti
Le banche italiane comunicano, entro 30 giorni dalla fine di
ciascun semestre solare, i dati aggregati relativi alla composizione
dei portafogli gestiti nell'esercizio del servizio di gestione su
base individuale di portafogli di investimento per contro terzi,
nonchè le variazioni intervenute nel corso del semestre.
A tal fine si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n. 7.
h) Deleghe gestionali
Le banche italiane che prestano il servizio di gestione su base
individuale di portafogli per conto di terzi comunicano entro 30
giorni dalla fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le
deleghe gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali
ricevute da terzi avvalendosi dei prospetti di cui all'allegato n. 3.
i) Convenzioni con intermediari
Le banche italiane comunicano, entro 30 giorni dalla stipula,
modifica o revoca, le informazioni concernenti le convenzioni
concluse con gli intermediari italiani ed esteri, di cui al prospetto
contenuto nell'allegato n. 4.
Le banche italiane comunicano entro il 31 marzo di ogni anno con
riferimento all'anno solare precedente l'ammontare della raccolta
lorda e netta e le commissioni percepite nell'ambito dell'attività
di collocamento e offerta fuori sede, secondo lo schema di cui
all'allegato n. 6 (tale indicazione non è dovuta per i servizi di
negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini).
Le banche italiane, comunicano nell'ambito della prestazione del
servizio di gestione su base individuale di portafogli per conto di
terzi, del servizio di negoziazione o del servizio di ricezione e
trasmissione di ordini, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o
revoca, informazioni concernenti le convenzioni con società di
gestione di OICR italiani ed esteri ovvero con intermediari che
svolgono il servizio di negoziazione o di ricezione e trasmissione di
ordini che prevedano la percezione di utilità da parte delle stesse
banche. A tal fine utilizzano il prospetto contenuto nell'allegato n.
5.
l) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le banche italiane che svolgono l'attività di offerta fuori sede
comunicano, entro 10 giorni dalla data in cui ne sono venute a
conoscenza, il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono
dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
m) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le banche italiane che svolgono l'attività di offerta fuori sede
trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del
decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
n) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le banche italiane che svolgono l'attività di offerta fuori sede
comunicano entro 10 giorni i provvedimenti assunti in relazione alle
eventuali irregolarità accertate nei confronti dei promotori
finanziari.
o) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le banche italiane comunicano entro 30 giorni l'inizio,
l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli servizi di
investimento.
Art. 4
(Agenti di cambio)
1. Agli agenti di cambio si applicano gli obblighi di
comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Gli agenti di cambio rimangono soggetti agli obblighi di inoltro
delle segnalazioni periodiche di vigilanza previsti dalle
disposizioni vigenti.
b) Bilancio
Gli agenti di cambio inviano il bilancio di esercizio entro 30
giorni dal rilascio del relativo giudizio da parte della società di
revisione, unitamente a tale giudizio.
c) Relazione concernente l'organizzazione e le procedure interne
Gli agenti di cambio inviano entro 60 giorni dalla fine di ciascun
esercizio una relazione sulle procedure di svolgimento dei servizi di
investimento. La relazione contiene altresì l'organigramma dello
studio al 31 dicembre precedente, con l'indicazione nominativa dei
dipendenti e dei collaboratori, e descrive l'attività di controllo
interno svolta nell'anno solare precedente.
d) Composizione dei portafogli gestiti
Gli agenti di cambio comunicano, entro 30 giorni dalla fine di
ciascun semestre solare, i dati aggregati relativi alla composizione
dei portafogli gestiti nell'esercizio del servizio di gestione su
base individuale di portafogli di investimento per contro terzi,
nonchè le variazioni intervenute nel corso del semestre.
A tal fine si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n. 7.
e) Deleghe gestionali
Gli agenti di cambio che prestano il servizio di gestione su base
individuale di portafogli per conto di terzi comunicano entro 30
giorni dalla fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le
deleghe gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali
ricevute da terzi avvalendosi dei prospetti di cui all'allegato n. 3.
f) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Gli agenti di cambio che svolgono l'attività di offerta fuori
sede dei propri servizi di investimento comunicano, entro 10 giorni
dalla data in cui ne sono venuti a conoscenza, il venir meno in capo
ai promotori di cui si avvalgono dei requisiti previsti per
l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
g) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Gli agenti di cambio che svolgono l'attività di offerta fuori
sede dei propri servizi di investimento trasmettono all'organismo di
cui all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e
alle competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31,
comma 6, dello stesso decreto, entro il termine di ciascun mese
solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato o cessato il
rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia o di mandato
nel corso del mese precedente.
h) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Gli agenti di cambio che svolgono l'attività di offerta fuori
sede dei propri servizi di investimento comunicano entro 10 giorni i
provvedimenti assunti in relazione alle eventuali irregolarità
accertate nei confronti dei promotori finanziari.
i) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Gli agenti di cambio comunicano entro 30 giorni l'inizio,
l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli servizi di
investimento.
l) Conferimento e revoca dell'incarico alla società di revisione
Gli agenti di cambio comunicano tempestivamente il conferimento
dell'incarico alla società di revisione e i contenuti dell'accordo
nonchè le motivazioni dell'eventuale revoca, ai sensi dell'articolo
67, comma 1, del regolamento Consob n. 11522/1998.
Art. 5
(Imprese di investimento comunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali)
1. Alle imprese di investimento comunitarie che prestano servizi
di investimento in Italia per il tramite di succursali si applicano
gli obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le imprese di investimento comunitarie operanti in Italia per il
tramite di succursali inviano le segnalazioni periodiche di vigilanza
specificate nel manuale operativo di cui all'allegato tecnico.
Gli obblighi di segnalazione si riferiscono esclusivamente ai
servizi di investimento prestati in Italia per il tramite delle
succursali.
b) Esponenti aziendali
Le imprese di investimento comunitarie comunicano entro 30 giorni
le nomine e le sostituzioni dei dirigenti e dei responsabili delle
funzioni aziendali delle proprie succursali in Italia.
c) Recapito in Italia
Le imprese di investimento comunitarie comunicano entro 30 giorni
le variazioni del recapito in Italia delle proprie succursali ove
possono essere indirizzate richieste di documenti.
d) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le imprese di investimento comunitarie inviano con cadenza annuale
una relazione sulle procedure di svolgimento dei singoli servizi di
investimento applicate dalle proprie succursali in Italia(4).
La relazione è inviata entro il 31 marzo di ogni anno.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
le imprese di investimento comunicano tale circostanza.
e) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Con riferimento alle proprie succursali in Italia, le imprese di
investimento comunitarie inviano entro 60 giorni dalla chiusura dell'
esercizio la relazione concernente le verifiche effettuate nel corso
dell'anno gli esiti delle stesse e le eventuali proposte conseguenti
anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni riscontrati, nonchè
il piano delle verifiche programmate per l'anno in corso, di cui
all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n. 11522/1998,
predisposti dal responsabile della funzione di controllo interno.
f) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Con riferimento ai reclami ricevuti dalle proprie succursali in
Italia, le imprese di investimento comunitarie inviano la relazione
semestrale del responsabile della funzione di controllo interno
concernente, per ciascun servizio prestato, la situazione complessiva
dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e le proposte
per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4, del
regolamento Consob n. 11522/1998, entro 60 giorni dalla fine di
ciascun semestre. La relazione deve contenere quanto meno le
informazioni di cui all'allegato n. 10.
g) Composizione dei portafogli gestiti
Le imprese di investimento comunitarie comunicano, entro 30 giorni
dalla fine di ciascun semestre solare, i dati aggregati relativi alla
composizione dei portafogli gestiti nell' esercizio in Italia tramite
succursale del servizio di gestione su base individuale di portafogli
di investimento per contro terzi, nonchè le variazioni intervenute
nel corso del semestre.
A tal fine si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n. 7.
h) Deleghe gestionali
Le imprese di investimento comunitarie che prestano il servizio di
gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi in
Italia tramite succursali comunicano entro 30 giorni dalla fine di
ciascun trimestre informazioni concernenti le deleghe gestionali
rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da terzi
avvalendosi dei prospetti di cui all'allegato n. 3.
l) Convenzioni con intermediari
Le imprese di investimento comunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali comunicano, entro
30 giorni dalla stipula, modifica o revoca, le informazioni
concernenti le convenzioni concluse con gli intermediari italiani ed
esteri, di cui al prospetto contenuto nell'allegato n. 4.
Le imprese di investimento comunitarie comunicano entro il 31
marzo di ogni anno con riferimento all'anno solare precedente
l'ammontare della raccolta lorda e netta e le commissioni percepite
nell'ambito dell'attività di collocamento e offerta fuori sede,
svolta in Italia tramite succursale, secondo lo schema di cui
all'allegato n. 6 (tale indicazione non è dovuta per i c.d.
"prodotti di erogazione" nè per i servizi di negoziazione e
ricezione e trasmissione di ordini; l'indicazione della raccolta
netta non è dovuta per le polizze assicurative).
Le imprese di investimento comunitarie comunicano, con riguardo
alla prestazione da parte delle proprie succursali in Italia del
servizio di gestione su base individuale di portafogli per conto di
terzi, del servizio di negoziazione o del servizio di ricezione e
trasmissione di ordini, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o
revoca, informazioni concernenti le convenzioni con società di
gestione di OICR italiani ed esteri ovvero con intermediari che
svolgono il servizio di negoziazione o ricezione e trasmissione di
ordini, che prevedano la percezione di utilità da parte delle stesse
imprese di investimento. A tal fine utilizzano il prospetto contenuto
nell'allegato n. 5.
l) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie che svolgono l'attività di
offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano, entro 10
giorni dalla data in cui ne sono venute a conoscenza, il venir meno
in capo ai promotori di cui si avvalgono dei requisiti previsti per
l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
m) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie che svolgono l'attività di
offerta fuori sede in Italia tramite succursali trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
n) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie che svolgono l'attività di
offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano, entro 10
giorni, i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarità accertate nei confronti dei promotori finanziari.
o) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le imprese di investimento comunitarie comunicano entro 30 giorni
l'inizio, l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli
servizi di investimento da parte delle proprie succursali in Italia.
Art. 6
(Imprese di investimento extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali)
1. Alle imprese di investimento extracomunitarie che prestano
servizi di investimento in Italia per il tramite di succursali si
applicano gli obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le imprese di investimento extracomunitarie operanti in Italia per
il tramite di succursali inviano le segnalazioni periodiche di
vigilanza specificate nel manuale operativo di cui all'allegato
tecnico.
Gli obblighi di segnalazione si riferiscono esclusivamente ai
servizi di investimento prestati in Italia per il tramite delle
proprie succursali.
b) Esponenti aziendali
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano entro 30
giorni le nomine e le cessazioni dei responsabili delle succursali e
dei responsabili delle funzioni aziendali delle proprie succursali in
Italia.
Non appena possibile, le imprese di investimento extracomunitarie
integrano le comunicazioni relative ai responsabili delle succursali
con la trasmissione del verbale della riunione del consiglio di
amministrazione o, in caso di amministratore unico, del collegio
sindacale, ovvero degli organi equivalenti, nel corso della quale
l'organo ha espresso il proprio parere sui requisiti di
professionalità e onorabilità nonchè sull'inesistenza di
situazioni impeditive o di cause di sospensione dalle cariche di cui
al decreto del Ministero del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica dell'11 novembre 1998, n. 468(5). Al verbale
è unita la documentazione di cui all'allegato n. 2 del regolamento
Consob n. 11522/1998. Si applica l'articolo 8, commi 2, 3 e 4, del
regolamento Consob n. 11522/1998.
A tali fini si avvalgono dello schema di cui all'allegato n. 2.
c) Recapito in Italia
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano entro 30
giorni le variazioni del recapito in Italia delle proprie succursali
ove possono essere indirizzate richieste di documenti.
d) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le imprese di investimento extracomunitarie inviano con cadenza
annuale una relazione sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento applicate dalle proprie succursali in
Italia(6).
La relazione è inviata entro il 31 marzo di ogni anno.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
le imprese di investimento comunicano tale circostanza.
e) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Con riferimento alle proprie succursali in Italia, le imprese di
investimento extracomunitarie inviano entro 60 giorni dalla fine di
ciascun esercizio la relazione concernente le verifiche effettuate
nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali proposte
conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, nonchè il piano delle verifiche programmate per l'anno
in corso, di cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n.
11522/1998, predisposti dal responsabile della funzione di controllo
interno.
f) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Con riferimento ai reclami ricevuti dalle proprie succursali in
Italia, le imprese di investimento extracomunitarie inviano la
relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente, per ciascun servizio prestato, la situazione
complessiva dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e
le proposte per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4,
del regolamento Consob n. 11522/1998, entro 60 giorni dalla fine di
ciascun semestre. La relazione deve contenere quanto meno le
informazioni di cui all'allegato n. 10.
g) Composizione dei portafogli gestiti
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano, entro 30
giorni dalla fine di ciascun semestre solare, i dati aggregati
relativi alla composizione dei portafogli gestiti nell'esercizio in
Italia tramite succursale del servizio di gestione su base
individuale di portafogli di investimento per contro terzi, nonchè
le variazioni intervenute nel corso del semestre.
A tal fine si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n. 7.
h) Deleghe gestionali
Le imprese di investimento extracomunitarie che prestano il
servizio di gestione su base individuale di portafogli per conto di
terzi in Italia tramite succursali comunicano entro 30 giorni dalla
fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le deleghe
gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da
terzi avvalendosi dei prospetti di cui all'allegato n. 3.
i) Convenzioni con intermediari
Le imprese di investimento extracomunitarie che prestano servizi
di investimento in Italia per il tramite di succursali, comunicano,
entro 30 giorni dalla stipula, modifica o revoca, le informazioni
concernenti le convenzioni concluse con gli intermediari italiani ed
esteri, di cui al prospetto contenuto nell'allegato n. 4.
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano entro il 31
marzo di ogni anno con riferimento all'anno solare precedente
l'ammontare della raccolta lorda e netta e le commissioni percepite
nell'ambito dell'attività di collocamento e offerta fuori sede,
svolta in Italia tramite succursale, secondo lo schema di cui
all'allegato n. 6 (tale indicazione non è dovuta per i c.d.
"prodotti di erogazione" nè per i servizi di negoziazione e
ricezione e trasmissione di ordini; l'indicazione della raccolta
netta non è dovuta per le polizze assicurative).
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano, con
riguardo alla prestazione da parte delle proprie succursali in Italia
del servizio di gestione su base individuale di portafogli per conto
di terzi, del servizio di negoziazione o del servizio di ricezione e
trasmissione di ordini, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o
revoca, informazioni concernenti le convenzioni con società di
gestione di OICR italiani ed esteri ovvero con intermediari che
svolgano il servizio di negoziazione o di ricezione e trasmissione di
ordini, che prevedano la percezione di utilità da parte delle stesse
imprese di investimento. A tal fine utilizzano il prospetto contenuto
nell'allegato n. 5.
l) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le imprese di investimento extracomunitarie che svolgono
l'attività di offerta fuori sede in Italia tramite succursali
comunicano, entro 10 giorni dalla data in cui ne sono venute a
conoscenza, il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono
dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
m) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le imprese di investimento extracomunitarie che svolgono
l'attività di offerta fuori sede in Italia tramite succursali
trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del
decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
n) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le imprese di investimento extracomunitarie che svolgono
l'attività di offerta fuori sede in Italia tramite succursali
comunicano entro 10 giorni i provvedimenti assunti in relazione alle
eventuali irregolarità accertate nei confronti dei promotori
finanziari.
o) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le imprese di investimento extracomunitarie comunicano entro 30
giorni l'inizio, l'interruzione e il riavvio della prestazione dei
singoli servizi di investimento da parte delle proprie succursali in
Italia.
Art. 7
(Banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi
di investimento in Italia mediante succursali)
1. Alle banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano
servizi di investimento in Italia per il tramite di succursali si
applicano gli obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali si attengono alle
vigenti istruzioni della Banca d'Italia sulla comunicazione delle
informazioni statistiche relative all'attività di intermediazione
mobiliare, integrate nella "Matrice dei conti".
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali informazioni.
b) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Le banche comunitarie ed extracomunitarie inviano con cadenza
annuale una relazione sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento applicate dalle proprie succursali in
Italia(7).
La relazione è inviata entro il 31 marzo di ogni anno.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
le banche comunicano tale circostanza.
c) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Con riferimento alle proprie succursali in Italia, le banche
comunitarie ed extracomunitarie inviano entro 60 giorni dalla fine di
ciascun esercizio la relazione concernente le verifiche effettuate
nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali proposte
conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, nonchè il piano delle verifiche programmate per l'anno
in corso, di cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n.
11522/1998, predisposti dal responsabile della funzione di controllo
interno.
d) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Con riferimento ai reclami ricevuti dalle proprie succursali in
Italia, le banche comunitarie ed extracomunitarie inviano la
relazione semestrale del responsabile della funzione di controllo
interno concernente, per ciascun servizio prestato, la situazione
complessiva dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e
le proposte per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4,
del regolamento Consob n. 11522/1998, entro 60 giorni dalla fine di
ciascun semestre. La relazione deve contenere quanto meno le
informazioni di cui all'allegato n. 10.
e) Composizione dei portafogli gestiti
Le banche comunitarie ed extracomunitarie comunicano, entro 30
giorni dalla fine di ciascun semestre solare, i dati aggregati
relativi alla composizione dei portafogli gestiti nell' esercizio in
Italia tramite succursale del servizio di gestione su base
individuale di portafogli di investimento per contro terzi, nonchè
le variazioni intervenute nel corso del semestre.
A tal fine si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n. 7.
f) Deleghe gestionali
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano il servizio
di gestione su base individuale di portafogli per conto di terzi in
Italia tramite succursali inviano entro 30 giorni dalla fine di
ciascun trimestre un prospetto concernente le deleghe gestionali
rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da terzi. A tal
fine si avvalgono degli schemi di cui all'allegato n. 3.
g) Convenzioni con intermediari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia per il tramite di succursali, comunicano,
entro 30 giorni dalla stipula, modifica o revoca, le informazioni
concernenti le convenzioni concluse con gli intermediari italiani ed
esteri, di cui al prospetto contenuto nell'allegato n. 4.
Le banche comunitarie ed extracomunitarie comunicano entro il 31
marzo di ogni anno con riferimento all'anno solare precedente
l'ammontare della raccolta lorda e netta e le commissioni percepite
nell'ambito dell'attività di collocamento e offerta fuori sede,
svolta in Italia tramite succursale, secondo lo schema di cui
all'allegato n. 6 (tale indicazione non è dovuta per i servizi di
negoziazione e ricezione e trasmissione di ordini).
Le banche comunitarie ed extracomunitarie comunicano, con riguardo
alla prestazione da parte delle proprie succursali in Italia del
servizio di gestione su base individuale di portafogli per conto di
terzi, del servizio di negoziazione o del servizio di ricezione e
trasmissione di ordini, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o
revoca, informazioni concernenti le convenzioni con società di
gestione di OICR italiani ed esteri ovvero con intermediari
negoziatori che prevedano la percezione di utilità da parte delle
stesse banche. A tal fine utilizzano il prospetto contenuto
nell'allegato n. 5.
h) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attività
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano, entro
10 giorni dalla data in cui ne sono venute a conoscenza, il venir
meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei requisiti previsti
per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
i) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attività
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
l) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attività
di offerta fuori sede in Italia tramite succursali comunicano entro
10 giorni i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarità accertate nei confronti dei promotori finanziari.
Art. 8
(Imprese di investimento comunitarie ed
extracomunitarie che prestano servizi
di investimento in Italia senza stabilimento di succursali)
1. Alle imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie
che prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali si applicano gli obblighi di comunicazione di seguito
specificati.
a) Segnalazioni di vigilanza
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali inviano le segnalazioni periodiche di vigilanza
specificate nel manuale operativo di cui all'allegato tecnico.
Gli obblighi di segnalazione si riferiscono esclusivamente ai
servizi di investimento prestati in Italia.
b) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali e svolgono l'attività di offerta fuori sede comunicano,
entro 10 giorni dalla data in cui ne sono venute a conoscenza, il
venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei requisiti
previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
c) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali e svolgono l'attività di offerta fuori sede trasmettono
all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni territoriali di
cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto, entro il termine
di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con cui hanno iniziato
o cessato il rapporto di prestazione di lavoro dipendente, di agenzia
o di mandato nel corso del mese precedente.
d) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali e svolgono l'attività di offerta fuori sede comunicano
entro 10 giorni i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarità accertate nei confronti dei promotori finanziari.
e) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali comunicano entro 30 giorni l'inizio, l'interruzione e il
riavvio della prestazione dei singoli servizi di investimento.
Art. 9
(Banche comunitarie ed extracomunitarie che prestano servizi di
investimento in Italia senza stabilimento di succursali)
1. Alle banche di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali si applicano gli obblighi di comunicazione di seguito
specificati.
a) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attività
di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursali
comunicano, entro 10 giorni dalla data in cui ne sono venute a
conoscenza, il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono
dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
b) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attività
di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursali
trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del
decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
c) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le banche comunitarie ed extracomunitarie che svolgono l'attività
di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursali
comunicano entro 10 giorni i provvedimenti assunti in relazione alle
eventuali irregolarità accertate nei confronti dei promotori
finanziari.
Art. 10
(Società di gestione del risparmio)
1. Alle società di gestione del risparmio, si applicano gli
obblighi di comunicazione di seguito specificati.
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le società di gestione del risparmio si attengono alle vigenti
istruzioni della Banca d'Italia sulle segnalazioni statistiche e di
vigilanza.
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali segnalazioni.
b) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
Le società di gestione del risparmio inviano il bilancio
d'esercizio e il bilancio consolidato (ove tenute alla redazione
dello stesso), unitamente alle relazioni sulla gestione, alle
relazioni del collegio sindacale, alle relazioni della società di
revisione e alla delibera di approvazione del bilancio d'esercizio,
entro i 30 giorni successivi all'approvazione del bilancio
d'esercizio.
c) Modificazione dell'atto costitutivo e dello statuto
Le società di gestione del risparmio trasmettono il verbale delle
deliberazioni di modifica dell'atto costitutivo e dello statuto
nonchè di fusione e scissione societaria entro 30 giorni dalla data
di adozione. Le società di gestione del risparmio inviano, non
appena siano disponibili, gli atti di fusione e di scissione nonchè,
con riferimento a tutte le delibere di modifica dell'atto costitutivo
e dello statuto, i relativi certificati comprovanti le iscrizioni nel
registro delle imprese ove prescritte.
d) Elenco dei soggetti che detengono partecipazioni qualificate
Le società di gestione del risparmio inviano, secondo lo schema
di cui all'allegato n. 1, l'elenco dei soggetti che, al 30 giugno e
al 31 dicembre di ogni anno, detengono una partecipazione diretta o
indiretta superiore al 5% del capitale rappresentato da azioni con
diritto di voto, con l'indicazione dell'entità delle singole
partecipazioni.
L'elenco riferito alla data del 30 giugno è inviato entro il 31
luglio dello stesso anno, mentre quello riferito alla data del 31
dicembre è inviato entro il 31 gennaio dell'anno successivo.
e) Esponenti aziendali
Le società di gestione del risparmio comunicano entro 30 giorni
le variazioni intervenute nella composizione del consiglio di
amministrazione e del collegio sindacale(8) nonchè le nomine e le
cessazioni dei direttori generali.
Le società di gestione del risparmio comunicano altresì entro 30
giorni le nomine e le cessazioni dei responsabili delle funzioni
aziendali.
A tali fini si avvalgono dello schema di cui all'allegato n. 2.
f) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Le società di gestione del risparmio inviano con cadenza annuale,
entro il 31 marzo, la relazione sulla struttura organizzativa e
sull'assetto contabile prevista dal regolamento in materia di
organizzazione amministrativa e contabile e di controlli interni di
cui al provvedimento della Banca d'Italia del 1 luglio 1998.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
le società di gestione del risparmio comunicano tale circostanza.
g) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le società di gestione del risparmio inviano, congiuntamente alla
comunicazione di cui alla lettera b), la relazione concernente le
verifiche effettuate nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le
eventuali proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei
fenomeni riscontrati, tenuto conto delle valutazioni espresse dalla
società di revisione in merito all'affidabilità del sistema dei
controlli interni, nonchè il piano delle verifiche programmate, di
cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n. 11522/1998,
predisposti dal responsabile della funzione di controllo interno.
Le società di gestione del risparmio allegano le osservazioni e
le determinazioni formulate dal Consiglio di amministrazione e dal
Collegio sindacale ai sensi del citato art. 57, comma 6 del
regolamento Consob n. 11522/1998.
h) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le società di gestione del risparmio inviano la relazione
semestrale del responsabile della funzione di controllo interno
concernente, per il servizio di gestione collettiva e per il servizio
di gestione su base individuale di portafogli di investimento per
conto terzi, la situazione complessiva dei reclami ricevuti, le
eventuali carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione, di
cui all'articolo 59, comma 4, del regolamento Consob n. 11522/1998,
entro sessanta giorni dalla fine di ciascun semestre. La relazione
deve contenere quanto meno le informazioni di cui all'allegato n. 10.
Le società di gestione del risparmio allegano le osservazioni e le
determinazioni formulate dal Consiglio di amministrazione e dal
Collegio sindacale ai sensi del citato articolo 59, comma 4 del
regolamento Consob n. 11522/1998.
i) Composizione dei portafogli gestiti
Le società di gestione del risparmio comunicano, entro 30 giorni
dalla fine di ciascun semestre solare, i dati aggregati relativi alla
composizione dei portafogli gestiti nell'esercizio del servizio di
gestione su base individuale di portafogli di investimento per contro
terzi, nonchè le variazioni intervenute nel corso del semestre.
A tal fine si avvalgono del prospetto di cui all'allegato n. 7.
l) Deleghe gestionali
Le società di gestione del risparmio comunicano entro 30 giorni
dalla fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le deleghe
gestionali rilasciate a terzi e le deleghe gestionali ricevute da
terzi avvalendosi dei prospetti di cui all'allegato n. 3.
m) Prospetti riepilogativi delle convenzioni tra società
promotrice e gestore
Le società di gestione del risparmio comunicano entro 30 giorni
dalla fine di ciascun trimestre informazioni concernenti le
convenzioni tra società promotrice e gestore avvalendosi dei
prospetti di cui agli allegati n. 8 e n. 9.
n) Convenzioni con intermediari
Le società di gestione del risparmio comunicano, nell'ambito
della prestazione del servizio di gestione su base individuale di
portafogli per conto di terzi nonchè del servizio di gestione
collettiva del risparmio, entro 30 giorni dalla stipula, modifica o
revoca, informazioni concernenti le convenzioni con società di
gestione di OICR italiani ed esteri ovvero con intermediari che
svolgono il servizio di negoziazione o ricezione e trasmissione di
ordini che prevedano la percezione di utilità da parte delle stesse
società di gestione del risparmio. A tal fine utilizzano il
prospetto contenuto nell'allegato n. 5.
o) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le società di gestione del risparmio che svolgono l'attività di
offerta fuori sede comunicano, entro 10 giorni dalla data cui ne sono
venute a conoscenza, il venir meno in capo ai promotori di cui si
avvalgono dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei
promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
p) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le società di gestione del risparmio che svolgono l'attività di
offerta fuori sede trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto, entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei
promotori con cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione
di lavoro dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese
precedente.
q) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le società di gestione del risparmio che svolgono l'attività di
offerta fuori sede comunicano entro 10 giorni i provvedimenti assunti
in relazione alle eventuali irregolarità accertate nei confronti dei
promotori finanziari.
r) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione dei servizi
Le società di gestione del risparmio comunicano entro 30 giorni
l'inizio della prestazione del servizio di gestione collettiva.
Le società di gestione del risparmio comunicano entro 30 giorni
l'inizio, l'interruzione e il riavvio della prestazione del servizio
di gestione su base individuale di portafogli di investimento per
conto di terzi.
s) Regolamento di gestione del fondo
Le società di gestione del risparmio inviano il regolamento di
ciascun fondo comune d'investimento con le modifiche apportate entro
30 giorni dall'approvazione da parte della Banca d'Italia.
Nel caso di una società promotrice distinta dal gestore l'obbligo
in esame compete alla società promotrice.
t) Rendiconto della gestione del fondo
Le società di gestione del risparmio inviano il rendiconto della
gestione relativo a ciascun fondo entro 30 giorni dalla scadenza del
termine stabilito per la redazione. Il rendiconto è corredato dalla
relazione degli amministratori e dalla relazione della società di
revisione. Nel caso di una società promotrice distinta dal gestore
l'obbligo in esame compete alla società promotrice.
u) Relazione semestrale del fondo
Le società di gestione del risparmio inviano la relazione
semestrale relativa a ciascun fondo entro 30 giorni dalla scadenza
del termine stabilito per la redazione. Nel caso di una società
promotrice distinta dal gestore l'obbligo in esame compete alla
società promotrice.
2. Obblighi informativi per l'integrità dei mercati
Le società di gestione del risparmio comunicano le operazioni
aventi ad oggetto azioni quotate nei mercati regolamentati italiani
emesse da soggetti del proprio gruppo di appartenenza, nonchè
strumenti finanziari, anche derivati, quotati o non quotati, da
chiunque emessi, che consentono di acquistare, sottoscrivere o
vendere le predette azioni, anche quando l'esecuzione avvenga
attraverso il pagamento di differenziali in contanti.
Le società di gestione del risparmio comunicano le operazioni
effettuate per conto degli OICR da esse gestiti, anche sulla base di
convenzioni con altre società di gestione del risparmio, ovvero per
conto degli OICR in relazione ai quali siano state loro rilasciate
deleghe di gestione.
Per gruppo di appartenenza delle società di gestione del
risparmio si intende il gruppo come definito ai sensi delle norme di
attuazione dell'articolo 11 del d.lgs. n. 58/98.
Non sono comunicate le operazioni di acquisto, sottoscrizione o
vendita effettuate esercitando diritti di acquisto, sottoscrizione o
vendita, ivi compresi i diritti di opzione, rivenienti da strumenti
finanziari vari.
Le società di gestione del risparmio, con riferimento alle
operazioni previste dal comma 1 effettuate in ciascun mese, inviano
alla Consob comunicazioni contenenti le informazioni su base
giornaliera previste dall'allegato 11.
Le comunicazioni devono pervenire alla Consob entro i dieci giorni
lavorativi successivi alla fine di ciascun mese.
Art. 11
(Sicav)
1. Alle SICAV, si applicano gli obblighi di comunicazione di
seguito specificati.
a) Segnalazioni periodiche di vigilanza
Le SICAV si attengono alle vigenti istruzioni della Banca d'Italia
sulle segnalazioni statistiche e di vigilanza.
La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia tali segnalazioni.
b) Bilancio d'esercizio
Le SICAV inviano il bilancio d'esercizio entro i 30 giorni
successivi all'approvazione. Esso è corredato dalla relazione degli
amministratori, dalla relazione del collegio sindacale, dalla
relazione della società di revisione e dalla delibera di
approvazione.
c) Relazione semestrale
Le SICAV inviano la relazione semestrale entro 30 giorni dalla
scadenza del termine stabilito per la redazione.
d) Modificazione dell' atto costitutivo e dello statuto
d.1) Le SICAV comunicano le modifiche dello statuto entro 30
giorni dall'approvazione da parte della Banca d'Italia.
d.2) Le SICAV trasmettono le deliberazioni adottate entro 30
giorni da quello in cui l'assemblea ha deliberato sulle proposte che
importano modificazione dell'atto costitutivo nonchè fusione e
scissione societaria.
Le SICAV inviano, non appena siano disponibili, gli atti di
fusione e di scissione nonchè, con riferimento a tutte le delibere
di modifica dell' atto costitutivo e dello statuto, i relativi
certificati comprovanti le iscrizioni nel registro delle imprese ove
prescritte.
e) Elenco dei soggetti che detengono partecipazioni qualificate
Le SICAV inviano, secondo lo schema di cui all' allegato n. 1,
l'elenco dei soggetti che, al 30 giugno e al 31 dicembre di ogni
anno, detengono una partecipazione diretta o indiretta superiore al
5% del capitale rappresentato da azioni nominative, con l'indicazione
dell'entità delle singole partecipazioni.
L'elenco riferito alla data del 30 giugno è inviato entro il 31
luglio dello stesso anno, mentre quello riferito alla data del 31
dicembre è inviato entro il 31 gennaio dell'anno successivo.
f) Esponenti aziendali
Le SICAV comunicano entro 30 giorni le variazioni intervenute
nella composizione del consiglio di amministrazione e del collegio
sindacale(9) nonchè le nomine e le cessazioni dei direttori
generali. Le SICAV comunicano altresì entro 30 giorni le nomine e le
cessazioni dei responsabili delle funzioni aziendali. A tali fini si
avvalgono dello schema di cui all'allegato n. 2.
g) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Le SICAV inviano con cadenza annuale, entro il 31 marzo , la
relazione sulla struttura organizzativa e sull'assetto contabile
prevista dal regolamento in materia di organizzazione amministrativa
e contabile e di controlli interni di cui al provvedimento della
Banca d'Italia del 1 luglio 1998.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
le SICAV comunicano tale circostanza.
h) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Le SICAV inviano, congiuntamente alla comunicazione di cui alla
lettera b), la relazione concernente le verifiche effettuate nel
corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le eventuali proposte
conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei fenomeni
riscontrati, tenuto conto delle valutazioni espresse dalla società
di revisione in merito all'affidabilità del sistema dei controlli
interni, nonchè il piano delle verifiche programmate, di cui
all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n. 11522/1998,
predisposti dal responsabile della funzione di controllo interno. Le
SICAV allegano le osservazioni e le determinazioni formulate dal
Consiglio di amministrazione e dal Collegio sindacale ai sensi del
citato art. 57, comma 6, del regolamento Consob n. 11522/1998.
i) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Le SICAV inviano la relazione semestrale del responsabile della
funzione di controllo interno concernente la situazione complessiva
dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e le proposte
per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4, del
regolamento Consob n. 11522/1998, entro 60 giorni dalla fine di
ciascun semestre. La relazione deve contenere quanto meno le
informazioni di cui all'allegato n. 10. Le SICAV allegano le
osservazioni e le determinazioni formulate dal Consiglio di
amministrazione e dal Collegio sindacale ai sensi del citato articolo
59, comma 4, del regolamento Consob n. 11522/1998.
l) Deleghe gestionali
Le SICAV comunicano entro 30 giorni dalla fine di ciascun
trimestre informazioni concernenti le deleghe gestionali rilasciate a
terzi avvalendosi del prospetto di cui all'allegato n. 3.
m) Convenzioni con intermediari
Le SICAV comunicano, entro 30 giorni, dalla stipula, modica o
revoca informazioni concernenti le convenzioni con società di
gestione di OICR italiani ed esteri ovvero con intermediari che
svolgono il servizio di negoziazione o ricezione e trasmissione di
ordini che prevedano la percezione di utilità da parte delle stesse
SICAV. A tal fine utilizzano il prospetto contenuto nell'allegato n.
5.
n) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Le SICAV che svolgono l'attività di offerta fuori sede
comunicano, entro 10 giorni dalla data in cui ne sono venute a
conoscenza, il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono
dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
o) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Le SICAV che svolgono l'attività di offerta fuori sede
trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4, del
decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
p) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Le SICAV che svolgono l'attività di offerta fuori sede comunicano
entro 10 giorni i provvedimenti assunti in relazione alle eventuali
irregolarità accertate nei confronti dei promotori finanziari.
q) Inizio dell'attività
Le SICAV comunicano entro 30 giorni l'inizio dell'attività.
2. Obblighi informativi per l'integrità dei mercati
Le SICAV comunicano le operazioni aventi ad oggetto azioni quotate
nei mercati regolamentati italiani emesse da soggetti del proprio
gruppo di appartenenza, nonchè strumenti finanziari, anche derivati,
quotati o non quotati, da chiunque emessi, che consentono di
acquistare, sottoscrivere o vendere le predette azioni, anche quando
l'esecuzione avvenga attraverso il pagamento di differenziali in
contanti.
Per gruppo di appartenenza delle SICAV si intende il gruppo come
definito ai sensi delle norme di attuazione dell'articolo 11 del
d.lgs. n. 58/98.
Non sono comunicate le operazioni di acquisto, sottoscrizione o
vendita effettuate esercitando diritti di acquisto, sottoscrizione o
vendita, ivi compresi i diritti di opzione, rivenienti da strumenti
finanziari vari.
Le SICAV, con riferimento alle operazioni previste dal comma 1
effettuate in ciascun mese, inviano alla Consob comunicazioni
contenenti le informazioni su base giornaliera previste dall'allegato
11.
Le comunicazioni devono pervenire alla Consob entro i dieci giorni
lavorativi successivi alla fine di ciascun mese.
Art. 12
(Intermediari finanziari)
1. Agli intermediari finanziari si applicano gli obblighi di
comunicazione di seguito specificati.
a) Bilancio d'esercizio e bilancio consolidato
Gli intermediari finanziari inviano il bilancio d'esercizio e il
bilancio consolidato (ove tenuti alla redazione dello stesso),
unitamente alle relazioni sulla gestione, alle relazioni del collegio
sindacale, alle relazioni della società di revisione e alla delibera
di approvazione del bilancio d'esercizio, entro i 30 giorni
successivi all'approvazione del bilancio d'esercizio.
b) Modificazione dell'atto costitutivo e dello statuto
Gli intermediari finanziari trasmettono i verbali delle
deliberazioni di modifica dell'atto costitutivo e dello statuto
nonchè di fusione e scissione societaria entro 30 giorni dalla data
di adozione.
Gli intermediari finanziari inviano, non appena siano disponibili,
gli atti di fusione e di scissione nonchè, con riferimento a tutte
le delibere di modifica dell' atto costitutivo e dello statuto, i
relativi certificati comprovanti le iscrizioni nel registro delle
imprese ove prescritte.
c) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Gli intermediari finanziari inviano con cadenza annuale una
relazione sulle procedure di svolgimento dei servizi di
investimento(10)
La relazione è inviata entro il 31 marzo di ogni anno.
Qualora non siano intervenute variazioni rispetto alle
informazioni contenute nella relazione riferita all'anno precedente,
gli intermediari finanziari comunicano tale circostanza.
d) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate predisposti dal responsabile della
funzione di controllo interno
Gli intermediari finanziari inviano, congiuntamente alla
comunicazione di cui alla lettera a), la relazione concernente le
verifiche effettuate nel corso dell'anno, gli esiti delle stesse e le
eventuali proposte conseguenti anche ad una valutazione unitaria dei
fenomeni riscontrati, nonchè il piano delle verifiche programmate,
di cui all'articolo 57, comma 6, del regolamento Consob n.
11522/1998, predisposti dal responsabile della funzione di controllo
interno. Gli intermediari finanziari allegano le osservazioni e le
determinazioni formulate dal Consiglio di amministrazione e dal
Collegio sindacale ai sensi del citato articolo 57, comma 6, del
regolamento Consob n. 11522/1998.
e) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
Gli intermediari finanziari inviano la relazione semestrale del
responsabile della funzione di controllo interno concernente, per
ciascun servizio di investimento prestato, la situazione complessiva
dei reclami ricevuti, le eventuali carenze riscontrate e le proposte
per la loro rimozione, di cui all'articolo 59, comma 4, del
regolamento Consob n. 11522/1998, entro sessanta giorni dalla fine di
ciascun semestre. La relazione deve contenere quanto meno le
informazioni di cui all'allegato n. 10. Gli intermediari finanziari
allegano le osservazioni e le determinazioni formulate dal Consiglio
di amministrazione e dal Collegio sindacale ai sensi del citato
articolo 59, comma 4, del regolamento Consob n. 11522/1998.
f) Perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo da parte dei
promotori finanziari
Gli intermediari finanziari che svolgono l'attività di offerta
fuori sede comunicano, entro 10 giorni dalla data in cui ne sono
venuti a conoscenza, il venir meno in capo ai promotori di cui si
avvalgono dei requisiti previsti per l'iscrizione all'albo dei
promotori.
La comunicazione è inviata anche all'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e alle
competenti Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6,
dello stesso decreto.
g) Inizio e cessazione dei rapporti con i promotori finanziari
Gli intermediari finanziari che svolgono l'attività di offerta
fuori sede trasmettono all'organismo di cui all'articolo 31, comma 4,
del decreto legislativo n. 58/1998 e alle competenti Commissioni
territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello stesso decreto,
entro il termine di ciascun mese solare, l'elenco dei promotori con
cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione di lavoro
dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese precedente.
h) Provvedimenti assunti nei confronti dei promotori finanziari
Gli intermediari finanziari che svolgono l'attività di offerta
fuori sede comunicano entro 10 giorni i provvedimenti assunti in
relazione alle eventuali irregolarità accertate nei confronti dei
promotori finanziari.
i) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione di servizi di
investimento
Gli intermediari finanziari comunicano entro 30 giorni l'inizio,
l'interruzione e il riavvio della prestazione dei singoli servizi di
investimento.
Art. 13
(Invio delle comunicazioni)
1. Salvo quanto previsto nei successivi commi 2 e 3, le
comunicazioni previste dalle presenti disposizioni sono inviate alla
Consob secondo le modalità specificate nell'allegato tecnico.
2. Le comunicazioni relative alla perdita dei requisiti per
l'iscrizione all'albo da parte dei promotori finanziari e ai
provvedimenti assunti nei loro confronti sono inviate alla Consob a
mezzo di documenti cartacei, indirizzati alla Divisione Intermediari
- Ufficio Vigilanza ed Albo Promotori - Via della Posta, 8/10 20123
MILANO.
3. Le comunicazioni di cui all'articolo 2, lettera e), comma 2, e
all'articolo 6, lettera b), comma 2, sono inviate alla Consob a mezzo
di documenti cartacei, indirizzati alla Divisione Intermediari -
Ufficio Vigilanza ed Albo Intermediari e Agenti di cambio - Via della
Posta, 8/10 20123 MILANO.
Art. 14
(Disposizioni transitorie)
1. Gli obblighi di invio delle segnalazioni di vigilanza a carico
delle imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia con o senza stabilimento
di succursali di cui agli articoli 5, lettera a), 6, lettera a), e 8,
lettera a), non si applicano fino a che la Consob non abbia messo a
disposizione le procedure informatiche per la produzione (data entry)
e il controllo dei dati. Della disponibilità delle procedure sarà
data comunicazione.
2. Fino all'inizio dell'operatività dell'organismo di cui
all'articolo 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e delle
Commissioni territoriali di cui all'articolo 31, comma 6, dello
stesso decreto:
a) le comunicazioni relative alla perdita dei requisiti per
l'iscrizione all'albo da parte dei promotori finanziari sono inviate,
oltre che alla Consob, alle Commissioni regionali e provinciali di
cui all'articolo 23, comma 6, del decreto legislativo n. 415/1996;
b) le comunicazioni relative all'inizio e alla cessazione dei
rapporti con i promotori finanziari sono inviate alle Commissioni
regionali e provinciali di cui all'articolo 23, comma 6, del decreto
legislativo n. 415/1996.
3. Per l'adempimento dell'obbligo di invio delle segnalazioni di
vigilanza di cui all'articolo 2, comma 1, lettera a), le SIM
utilizzano le modalità previste dall'allegato tecnico, a partire
dalle segnalazioni riferite al primo trimestre 2003, che potranno
essere inoltrate entro il 25 maggio 2003.
4. Fino a successiva comunicazione da parte della Consob,
l'obbligo di cui all'articolo 2, comma 1, lettera i), all'articolo 3,
comma 1, lettera g), all'articolo 4, comma 1, lettera d),
all'articolo 5, comma 1, lettera g), all'articolo 6, comma 1, lettera
g), all'articolo 7, comma 1, lettera e), all'articolo 10, comma 1,
lettera i), è assolto a mezzo di trasmissione di un floppy disk
contenente un file riportante le informazioni di cui all'allegato n.
7.
5. Salvo quanto disposto dai commi precedenti, i soggetti
abilitati e gli agenti di cambio adempiono agli obblighi disposti
dalla presente delibera, fino a successiva comunicazione da parte
della Consob, inviando documentazione cartacea, con l'utilizzo, ove
previsto, degli schemi allegati.
Art. 15
(Entrata in vigore)
1. Le presenti disposizioni entrano in vigore il giorno successivo
alla pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica
Italiana. Da tale data sono abrogate le disposizioni della delibera
n. 12191 del 10 novembre 1999.

Note:
1. Sono altresì comunicate le conferme nella carica di
amministratori e sindaci.
2. L'esame delle posizioni deve essere effettuato per
ciascuno degli interessati e con l'astensione dei soggetti
di volta in volta interessati.
3. La relazione riporta l'organigramma delle funzioni
aziendali preposte allo svolgimento dei servizi di
investimento e delle relative funzioni di supporto, con
l'indicazione nominativa dei responsabili. Con riferimento
al servizio di negoziazione per conto proprio e per conto
di terzi, la relazione: 1) descrive l'organizzazione delle
sale (per funzioni, per prodotto ecc.); 2) indica il numero
dei desks esistenti e i mercati nei quali la banca opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la
relazione descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione:
1) descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti
alla struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unità sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unità amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione
di ordini, la relazione descrive: 1) le modalità di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
4. Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio e per conto di terzi, la relazione: 1) descrive
l'organizzazione delle sale (per funzioni, per prodotto
ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i mercati
nei quali la succursale opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la
relazione descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione:
1) descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti
alla struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unità sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unità amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione
di ordini, la relazione descrive: 1) le modalità di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
5. L'esame delle posizioni deve essere effettuato per
ciascuno degli interessati e con l'astensione dei soggetti
di volta in volta interessati.
6. Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio e per conto di terzi, la relazione: 1) descrive
l'organizzazione delle sale (per funzioni, per prodotto
ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i mercati
nei quali la succursale opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la
relazione descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione:
1) descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti
alla struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unità sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unità amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione
di ordini, la relazione descrive: 1) le modalità di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
7. La relazione riporta l'organigramma delle funzioni
aziendali preposte allo svolgimento dei servizi di
investimento e delle relative funzioni di supporto, con
l'indicazione nominativa dei responsabili.Con riferimento
al servizio di negoziazione per conto proprio e per conto
di terzi, la relazione: 1) descrive l'organizzazione delle
sale (per funzioni, per prodotto ecc.); 2) indica il numero
dei desks esistenti e i mercati nei quali la succursale
opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la
relazione descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.
Con riferimento al servizio di gestione, la relazione:
1) descrive la ripartizione dei compiti tra gli addetti
alla struttura (per cliente, per settore, per mercato ecc.)
indicando il grado di autonomia decisionale ad essi
attribuito; 2) descrive i sistemi utilizzati per garantire
che il servizio venga prestato in modo indipendente,
nell'esclusivo interesse degli investitori, e per evitare
che gli addetti ad altri servizi possano accedere agli
archivi, anche elettronici, della struttura di gestione; 3)
descrive i sistemi utilizzati per garantire il rispetto
delle disposizioni in materia di gestione di portafogli
previste dalla normativa e delle istruzioni impartite dai
clienti; 4) indica se all'unità sono attribuiti compiti in
materia di scelta delle strategie di investimento dei
portafogli e di scelta dei titoli da immettere nella
gestione; 5) in caso di risposta negativa al quesito sub
4), indica l'unità amministrativa cui sono attribuiti i
compiti in questione; 6) in caso di delega della gestione a
soggetti esterni, indica l'ampiezza della delega e la
natura dei compiti delegati; 7) indica i compiti attribuiti
alle strutture di contatto con la clientela.
Con riferimento al servizio di ricezione e trasmissione
di ordini, la relazione descrive: 1) le modalità di
reperimento degli ordini (strutture di contatto presso le
dipendenze, rete di promotori ecc.); 2) le procedure
seguite per l'esecuzione degli stessi (trasmissione a
intermediari negoziatori di gruppo ecc.).
8. Sono altresì comunicate le conferme nella carica di
amministratori e sindaci.
9. Sono altresì comunicate le conferme nella carica di
amministratori e sindaci.
10. La relazione riporta l'organigramma delle funzioni
aziendali preposte allo svolgimento dei servizi di
investimento e delle relative funzioni di supporto, con
l'indicazione nominativa dei responsabili.
Con riferimento al servizio di negoziazione per conto
proprio di strumenti finanziari derivati, la relazione: 1)
descrive l'organizzazione delle sale (per funzioni, per
prodotto ecc.); 2) indica il numero dei desks esistenti e i
mercati nei quali l'intermediario opera.
Con riferimento al servizio di collocamento, la
relazione descrive l'articolazione della rete distributiva
eventualmente utilizzata nell'offerta fuori sede,
indicandone anche la ripartizione per zone geografiche.

A L L E G A T O N. 1
PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
SEGNALANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

DATA DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE (DD/MM/YYYY):
VARIAZIONI RISPETTO ALLA PRECEDENTE COMUNICAZIONE (SI/NO):
OSSERVAZIONI

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
PARTECIPANTE (Persona giuridica)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:
PARTECIPATA
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

PERCENTUALE DI POSSESSO:

MODELLO NUMERO XX / YY

PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
PARTECIPANTE (Persona fisica)
COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY/):
SESSO (M/F):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA::
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
RESIDENZA ANAGRAFICA:
PARTECIPATA
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

PERCENTUALE DI POSSESSO:

MODELLO NUMERO XX / YY

A L L E G A T O N. 2
ESPONENTI AZIENDALI
SEGNALANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

OSSERVAZION

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

ESPONENTI AZIENDALI

PRESIDENTE DEL C.D.A.

PRESIDENTE DEL COLLEGIO SINDACALE

AMMINISTRATORE DELEGATO

SINDACO EFFETTIVO

CONSIGLIERE DI AMMINISTRAZIONE

SINDACO SUPPLENTE

AMMINISTRATORE UNICO

MEMBRO DEL COMITATO ESECUTIVO

DIRETTORE GENERALE

RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI
(1)

COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY):
SESSO (M/F):

RESIDENZA ANAGRAFICA:

TIPOLOGIA DI VARIAZIONE: (2)
DATA DI VALIDITÀ (DD/MM/YYYY):

MODELLO NUMERO XX / YY
NOTE
1. Le funzioni aziendali ammesse sono:
NEGOZIAZIONE
COLLOCAMENTO
RICEZIONE E TRASMISSIONE ORDINI
GESTIONE
CONTROLLO INTERNO
AMMINISTRAZIONE
BACK OFFICE
SISTEMI INFORMATIVI
2. Il campo Tipologia di variazione può assumere uno dei seguenti
valori:
N = Nomina
C = Cessazione
F = Conferma (si intende Cessazione e Nomina)

A L L E G A T O N. 3
DELEGHE GESTIONALI
SEGNALANTE (Persona giuridica)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A
DD/MM/YYYY
OSSERVAZIONI

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

DELEGHE GESTIONALI
SEGNALANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY/):
SESSO (M/F):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA::
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
RESIDENZA ANAGRAFICA:

PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A
DD/MM/YYYY
OSSERVAZIONI

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE
DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Mercati (1)
Settori (2)
Categoria di strumento finanziario (3)
Numero di contratti delegati
Controvalore dei portafogli delegati (4)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio).
COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY):
SESSO (M/F):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
RESIDENZA ANAGRAFICA:

Mercati (1)
Settori (2)
Categoria di strumento finanziario (3)
Numero di contratti delegati
Controvalore dei portafogli delegati (4)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR
DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Codice ISIN (5)
Denominazione (6
Mercati (1
Settori (2
Categoria di strumento finanziario (3)
Controvalore (4)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY):
SESSO (M/F):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
RESIDENZA ANAGRAFICA:

Codice ISIN (5
Denominazione (6)
Mercati (1)
Settori (2)
Categoria di strumento finanziario (3)
Controvalore (4
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI
DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Codice COVIP comparto (7)
Denominazione comparto
Mercati (1)
Settori (2)
Categoria di strumento finanziario (3)
Controvalore (8)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY):
SESSO (M/F):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
RESIDENZA ANAGRAFICA:

Codice COVIP comparto (7)
Denominazione comparto
Mercati (1)
Settori (2)
Categoria di strumento finanziario (3)
Controvalore (8)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI
DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Mercati (1)
Categoria di strumento finanziario (3)
Numero di contratti delegati
Controvalore (9)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE A / DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio).
COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY):
SESSO (M/F):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
RESIDENZA ANAGRAFICA:

Mercati (1)
Categoria di strumento finanziario (3)
Numero di contratti delegati
Controvalore (9)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE
INDIVIDUALI (10)
DELEGATO (Persona giuridica)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Mercati (1)
Categoria di strumento finanziario (3)
Numero di contratti delegati
Controvalore (9)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE
INDIVIDUALI (10)
DELEGATO (Persona fisica - Agente di Cambio)
COGNOME:
NOME:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
COMUNE DI NASCITA:
PROVINCIA DI NASCITA:
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY):
SESSO (M/F):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
RESIDENZA ANAGRAFICA:

Mercati (1)
Categoria di strumento finanziario (3)
Numero di contratti delegati
Controvalore (9)
Data di inizio validità
Data di fine validità

MODELLO NUMERO XX / YY

NOTE
1. Il campo Mercati può assumere uno dei seguenti valori:
Italia
Europa
EMU (zona Euro)
Giappone
Pacifico
Nord America
Emerging Markets
Altro
Tutti
2. Per il campo Settori, utilizzare la codifica definita dal
Global Industry Classification Standard (GIGS).
3. Il campo Categoria strumento finanziario può assumere uno dei
seguenti valori:
Azioni
Obbligazioni governative
Obbligazioni societarie
Obbligazioni enti sovranazionali
Tutte le Obbligazioni
Titoli di Stato
Quote di fondo
Strumenti derivati
Altro
Tutti
4. Il controvalore dei portafogli delegati è determinato secondo
i criteri stabiliti nell'allegato n. 5 al rendiconto di gestione
previsto dal Regolamento Consob n. 11522/1998 e successive
modificazioni.
5. Indicare il codice ISIN per il titolo al portatore.
6. Se l'OICR prevede l'esistenza di classi, indicare la
denominazione della classe. In caso contrario, indicare la
denominazione dell'OICR.
7. Utilizzare il codice COVIP di comparto, come definito nella
comunicazione COVIP n. 3702 del 11 Agosto 1999.
8. Il controvalore è determinato secondo i criteri stabiliti
dalla delibera COVIP del 17 giugno 1998 e precisati nella
comunicazione COVIP n. 3702 del 11 Agosto 1999.
9. Il controvalore è determinato secondo i criteri stabiliti
dalla delibera COVIP del 17 giugno 1998.
10. Attuate mediante contratti di assicurazione.

A L L E G A T O N. 4
CONVENZIONI
SEGNALANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

OSSERVAZION

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO
MANDANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Oggetto del collocamento (1)
Modalità di collocamento(2)
Tipologia di variazione (3)
Data di validità

Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []

Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []

Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []

Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []

Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []

Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []

MODELLO NUMERO XX / YY

NOTE
1. Il campo Oggetto del collocamento può assumere uno dei
seguenti valori:
Gestione individuale
Negoziazione
Ricezione / Trasmissione ordini
Prodotti bancari
Prodotti assicurativi
OICR
Fondi pensione
Altri prodotti
2. Il campo Modalità di collocamento può assumere uno o più dei
seguenti valori:
Internet
Promotori
Sportello
Sede
3. Il campo Tipologia di variazione può assumere uno dei seguenti
valori:
S = Stipula
M = Modifica
R = Revoca

A L L E G A T O N. 5
CONVENZIONI
SEGNALANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

OSSERVAZION

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

CONVENZIONI CON ALTRI INTERMEDIARI
CONTROPARTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Tipologia controparte (1)
Tipologia di variazione (3)
Data di validità

MODELLO NUMERO XX / YY

NOTE
1. Il campo Tipologia controparte può assumere uno dei seguenti
valori:
Negoziatore
Società di gestione italiana
Società di gestione estera
Banca depositaria
Raccoglitore di ordini
2. Il campo Tipologia di variazione può assumere uno dei seguenti
valori:
S = Stipula
M = Modifica
R = Revoca

A L L E G A T O N. 6
COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE
SEGNALANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

ANNO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE (YYYY):
OSSERVAZION

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE
MANDANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

Oggetto dell'offerta (1)
Raccolta lorda
Raccolta netta
Importo percepito per commissioni di sottoscrizione
Importo percepito per commissioni di gestione
Importo percepito per commissioni di performance
Altra tipologia di commissioni

MODELLO NUMERO XX / YY

NOTE
1. Il campo Oggetto dell'offerta può assumere uno dei seguenti
valori:
Gestione individuale
Negoziazione
Ricezione / Trasmissione ordini
Prodotti bancari
Prodotti assicurativi
OICR italiani
OICR armonizzati esteri
OICR non armonizzati esteri
Fondi pensione
Altri prodotti

A L L E G A T O N. 7
AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI DELLE GESTIONI INDIVIDUALI
SEGNALANTE (1)
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:

PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A
DD/MM/YYYY
OSSERVAZION

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI DELLE GESTIONI INDIVIDUALI
CODICE ISIN (2):
DESCRIZIONE:
STRUMENTO FINANZIARIO DEL GRUPPO (SI/NO):
Quantità rimanenze iniziali
Quantità acquisti
Quantità vendite
Quantità rimborsi (5)
Quantità conferimenti
Quantità prelevamenti
Quantità altri movimenti (6)
Quantità rimanenze finali

Controvalore rimanenze iniziali
Controvalore acquisti
Controvalore vendite
Controvalore rimborsi (5)
Controvalore conferimenti
Controvalore prelevamenti
Controvalore altri movimenti (6)
Controvalore rimanenze finali

Legenda quantità altri movimenti
Legenda controvalore altri movimenti

MODELLO NUMERO XX / YY

AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI DELLE GESTIONI INDIVIDUALI
CODICE DERIVATI OTC (7):
DESCRIZIONE:
Quantità rimanenze iniziali
Quantità acquisti
Quantità vendite
Quantità conferimenti
Quantità prelevamenti
Quantità altri movimenti (6)
Quantità rimanenze finali

Controvalore rimanenze iniziali
Controvalore acquisti
Controvalore vendite
Controvalore conferimenti
Controvalore prelevamenti
Controvalore altri movimenti (6)
Controvalore rimanenze finali

Legenda quantità altri movimenti
Legenda controvalore altri movimenti

MODELLO NUMERO XX / YY

NOTE
1. In caso di deleghe ex art.24, comma 1, lettera f) del d.lgs. n.
58/1998, il soggetto tenuto ad effettuare la segnalazione è il
delegante.
2. Indicare il codice ISIN per il titolo al portatore.
3. Le quantità sono espresse in valore nominale per i titoli
obbligazionari, in numero quote per gli OICR, in numero contratti per
gli strumenti derivati.
4. I controvalori vanno espressi in Euro e sono determinati
secondo i criteri stabiliti nell'allegato n. 5 al rendiconto di
gestione previsto dal Regolamento Consob n. 11522/1998 e successive
modificazioni.
5. I rimborsi vanno indicati per i titoli obbligazionari.
6. Specificare in legenda le causali dei movimenti.
7. Le categorie di valore mobiliare sono quelle indicate nelle
Avvertenze Generali - Categorie Valori Mobiliari - Contratti Derivati
- del "Manuale delle segnalazioni statistiche e di vigilanza per gli
OICR" di cui alla circolare Banca d'Italia n. 189 del 21 ottobre 1993
e successivi aggiornamenti.

A L L E G A T O N. 8
prospetto degli oicr per i quali la società di gestione del
risparmio svolge solo il servizio di promozione, istituzione e
organizzazione, nonchè di amministrazione dei rapporti con i
partecipanti, alla data del
Denominazione dell'OICR
Denominazione del gestore

variazioni intervenute rispetto alla precedente comunicazione
(specificare)

A L L E G A T O N. 9
prospetto degli oicr per i quali la società di gestione del
risparmio svolge solo il servizio di gestione del patrimonio alla
data del
Denominazione dell'OICR
Denominazione della società promotrice

variazioni intervenute rispetto alla precedente comunicazione
(specificare)

A L L E G A T O N. 10

Relazione sui reclami ricevuti
La relazione semestrale sui reclami ricevuti dalla clientela deve
essere redatta in maniera tale da fornire, comunque, il seguente set
minimale di informazioni.
* Indicazione dei servizi di investimento cui il soggetto è
autorizzato.
* Indicazione, per il semestre di riferimento, del numero di
reclami ricevuti e del numero di reclami composti. Le medesime
informazioni devono essere fornite in relazione ai precedenti 5
semestri, accompagnate da un commento esplicativo formulato da parte
della funzione di controllo interno tendente ad interpretare la
dinamica temporale dei reclami.
* Classificazione dei reclami ricevuti per servizio di
investimento e per tipologia di causa che ha determinato i medesimi
(1), avvalendosi dello schema seguente.

Negoziazione per conto terzi
Gestione
..
Totale
Operazioni non

Ritardata esecuzione

..

Totale

* Ove il soggetto disponga di una rete distributiva articolata
territorialmente mediante dipendenze, indicazione delle prime dieci
dipendenze per incidenza percentuale del numero di reclami sul numero
di rapporti operativi(2) ad esse riferibili, nonchè della media di
tale incidenza per dipendenza a livello aziendale, avvalendosi del
seguente schema:
Dipendenza
Incidenza percentuale
1. Dipendenza XY
Numero di reclami riferibili alla dipendenza XY / numero di
rapporti operativi riferibili alla dipendenza XY
2. Dipendenza XZ
Numero di reclami riferibili alla dipendenza XZ / numero di
rapporti operativi riferibili alla dipendenza XZ
..
..
Media di tutte le dipendenze
Numero di reclami riferibili alle dipendenze / numero di rapporti
operativi riferibili alle dipendenze

* Ove il soggetto si avvalga di promotori finanziari, indicazione
dei primi dieci promotori per incidenza del numero di reclami sul
numero di rapporti operativi ad essi riferibili, nonchè la media di
tale incidenza per promotore a livello complessivo, avvalendosi del
seguente schema:
Promotore
Incidenza percentuale
1. Nome e cognome
Numero di reclami riferibili al promotore 1/
numero di clienti riferibili al promotore 1
2. Nome e cognome
Numero di reclami riferibili al promotore 2/
numero di clienti riferibili al promotore 2
..
..
Media di tutte i promotori
Numero di reclami riferibili all'attività di promotori /
numero di clienti riferibili ai promotori

* Considerazioni della funzione di controllo interno sulle
eventuali carenze procedurali, organizzative e comportamentali emerse
per ciascun servizio a seguito dell'esame dei reclami pervenuti.
* Comunicazione delle iniziative assunte dalla funzione di
controllo interno al fine di informare l'alta direzione ed il
collegio sindacale delle suddette carenze.
* Comunicazione delle iniziative intraprese da parte degli organi
competenti sulla base delle informazioni ricevute dalla funzione di
controllo interno.

NOTE
1. Le causali da utilizzare sono le seguenti:
* operazioni non autorizzate (ONAU);
* operazioni non adeguate (ONAD);
* operazioni in conflitto di interesse (OCI);
* errata esecuzione degli ordini (EEO);
* ritardata esecuzione degli ordini (REO);
* mancata esecuzione degli ordini (MEO);
* informativa preventiva all'operazione non adeguata (mancata
consegna documento generale sui rischi e/o del prospetto informativo,
mancata informativa sulla natura e sui rischi dello strumento
finanziario) (INAP);
* informativa successiva all'operazione non adeguata
(rendicontazione errata, incompleta, inviata con ritardo, mancata
comunicazione perdite rilevanti) (INAS);
* applicazione di commissioni difformi da quelle contrattualmente
stabilite (COM);
* mancato rispetto del mandato di gestione (MRM);
* rendimenti insoddisfacenti (RI);
* ritardi nella chiusura di rapporti e/o nel trasferimento delle
disponibilità liquide e degli strumenti finanziari ad altro
intermediario (OCET);
* mancata sottoscrizione ovvero consegna del contratto scritto
(MAS);
* mancata consegna documentazione richiesta (MAC);
* mancata o ritardata risposta ad altro reclamo (MAR);
* mancata o errata assegnazione strumenti finanziari in OPV (AA);
* altro (ALT).
2. Per rapporto operativo deve intendersi quello riguardante
servizi di investimento o accessori, a valere sul quale sia stata
disposta dal titolare almeno n.1 operazione nel corso dell'anno cui
si riferisce la relazione in parola.

A L L E G A T O N. 11

SEZIONE 1 - DICHIARAZIONE
OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI QUOTATI EMESSI DAL GRUPPO
SEGNALANTE
RAGIONE SOCIALE:
SIGLA SOCIALE:
FORMA GIURIDICA:
CODICE FISCALE:
CODICE ABI:
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA:
PROVINCIA ISCRIZIONE CCIAA:
SEDE LEGALE:
AZIONE OGGETTO DELLA DICHIARAZIONE
CODICE ISIN

DENOMINAZIONE

PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE (MM/YYYY):
OSSERVAZIONI

NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY

SEZIONE 2 - OPERAZIONI (1)
1. STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI (2)
DESCRIZIONE TITOLO

CODICE ISIN TITOLO

Tipo titolo (3)

Quotato su mercati italiani (4)

Tipo facoltà (5)

Scadenza (5)

Prezzo di esercizio (5)

2. DETTAGLIO OPERAZIONI
DATA OPERAZIONE
TIPO MERCATO (6)
A/V (7)
QUANTITÀ
NUMERO OPERAZIONI
NOTE (8)

3. RIEPILOGO PERIODO (9)
TIPO MERCATO (6)
A/V (7)
QUANTITÀ
NUMERO OPERAZIONI

NOTE
1. Per ogni strumento finanziario oggetto di operazione (sia
azione sia collegato) devono essere inviati, nell'ambito della stessa
comunicazione, separati fogli relativi alla sezione 2.
2. Se si tratta della azione di cui alla sezione 1, ripetere i
dati relativi a tale titolo.
3. Tipo titolo:
AZIONE
OBBLIGAZIONE CONVERTIBILE
DIRITTO DI OPZIONE
WARRANT
OPTION
FUTURE
PREMIO
ALTRO
4. Quotato su mercati italiani: SI/NO
5. Tipo facoltà, Scadenza e Prezzo di esercizio (da riempire solo
per derivati e premi):
Per: Tipo facoltà indicare (solo per premi e opzioni)
se premio: call, put, stellage, strip, strap;
se opzione: call, put
6. Tipo mercato:
MI = Mercato regolamentato italiano
ME = Mercato regolamentato estero
SO = Scambio organizzato italiano
FM = Fuori mercato
BL = Blocchi
7. Tipo operazione: A = acquisto, V = vendita
8. Se il Tipo mercato è Mi, Me o So indicare il nome o i nomi dei
mercati su cui sono state effettuate le operazioni
9. Occorre riempire più righe per ogni mercato o altro.

ALLEGATO TECNICO
Premessa
Il presente documento ha lo scopo di illustrare le modalità
tecniche per la produzione e l'inoltro alla Consob delle
comunicazioni ai sensi della delibera n. 14015.
INTRODUZIONE
I soggetti abilitati e gli agenti di cambio inviano le
comunicazioni elettroniche alla Consob per via telematica, tramite
rete Internet. A tali soggetti non è consentito procedere
all'inoltro delle comunicazioni mediante supporto magnetico o
cartaceo.
Si precisa altresì che l'inoltro delle comunicazioni non deve
essere accompagnato da alcun invio di documentazione cartacea, nè
per quanto attiene ai contenuti nè alla certificazione rilasciata
dal sistema di trasmissione. Quest'ultima certificazione deve essere
archiviata presso il soggetto segnalante.
I soggetti che, per accertate cause di forza maggiore, non siano
in grado di assicurare il rispetto dei termini di invio sono tenuti a
richiedere la relativa autorizzazione di proroga alla Consob. Le
richieste, utili per consentire alla Consob la valutazione dello
stato di difficoltà in cui versa il soggetto segnalante, devono
essere inoltrate con la massima tempestività ed accompagnate dalla
necessaria documentazione giustificativa. Nella richiesta,
sottoscritta dal legale rappresentante o da un suo delegato, il
soggetto deve comunicare le azioni intraprese per rimuovere gli
ostacoli e la data in cui provvederà a far avere le segnalazioni
alla Consob. In caso di persistenza di difficoltà tali da non
consentire il rispetto del termine previsto, il soggetto è tenuto a
riproporre la richiesta fornendo nuove valutazioni sui tempi di
invio.
Per la trasmissione delle comunicazioni per via telematica la
Consob ha realizzato un sistema di TELERACCOLTA basato su Internet,
al quale i soggetti abilitati possono accedere collegandosi al sito
della Consob, "www.consob.it", sezione "Per gli operatori".
Sulla base di varie considerazioni relative ai contenuti, alle
dimensioni e alle modalità di produzione delle informazioni
richieste, nonchè alle modalità di trattamento previste, sono state
individuate due tipologie di flussi informativi: di tipo documentale
e di tipo strutturato.
I flussi informativi di tipo documentale, quale per esempio la
documentazione contabile, sono relativi a informazioni generalmente
rappresentate in forma testuale, che in tale forma sono anche
normalmente prodotte dai soggetti abilitati. Per tali flussi è
prevista la immissione e catalogazione nel sistema di gestione
documentale della Consob. A tal fine, i documenti trasmessi devono
essere redatti secondo le modalità tecniche di preparazione
descritte di seguito. Inoltre, a ogni invio, và associata una serie
di attributi utili per una corretta gestione ed interpretazione dei
file trasmessi, quali per esempio: il nome del documento allegato, la
sua data di redazione, ecc. Le caratteristiche tecniche dei flussi
documentali sono descritte nel punto 2. del presente documento.
I flussi informativi di tipo strutturato, quali per esempio le
deleghe gestionali, sono relativi a informazioni rappresentabili in
forma strutturata (per esempio, tabelle e campi di un database). Per
tali flussi è prevista la costituzione di una banca dati, utilizzata
a fini statistici e di vigilanza. Sono previste due modalità di
comunicazione di tali informazioni: la compilazione manuale di
modelli elettronici messi a disposizione dalla Consob sul proprio
sito Internet ovvero la trasmissione di file prodotti dai dichiaranti
e redatti secondo le specifiche tecniche descritte nel punto 3. del
presente documento.
In caso di difficoltà nell'inoltro delle comunicazioni dovute a
problemi tecnici relativi al sistema di TELERACCOLTA l'intermediario
è tenuto a far pervenire tempestivamente un messaggio via fax al
numero 06/8477477, oppure via posta elettronica all'indirizzo
"teleraccolta@consob.it", contenente almeno le seguenti informazioni:
sistema di TELERACCOLTA - problemi tecnici;
denominazione dell'intermediario;
nome e recapito telefonico dell'addetto da contattare;
descrizione del problema;
indicazione se si tratta di un primo invio ovvero se il sistema è
già stato utilizzato con successo.
A seguito dell'invio delle suddette informazioni saranno esaminati
gli eventuali problemi tecnici intercorsi.

1. SEGNALAZIONI DI VIGILANZA RELATIVE ALLA PRESTAZIONE DEI SERVIZI
DI INVESTIMENTO
Manuale operativo per l'inoltro dei flussi informativi

SOMMARIO
CAPITOLO 1
Obblighi e termini di segnalazione
CAPITOLO 2
Inoltro delle segnalazioni
CAPITOLO 3
Caratteristiche e specifiche tecniche dei dati
CAPITOLO 4
Comunicazioni di errori e/o di anomalie sui dati

CAPITOLO 1
OBBLIGHI E TERMINI DI SEGNALAZIONE
1.1 Contenuto delle segnalazioni
Per quanto riguarda gli schemi e le regole di compilazione delle
segnalazioni di vigilanza, si precisa che:
- le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed
extracomunitarie si attengono alle Circolari n. 148/1991 (e
successivi aggiornamenti) e n. 154/1991 (e successivi aggiornamenti)
della Banca d'Italia;
- le banche italiane, comunitarie ed extracomunitarie che prestano
servizi di investimento in Italia mediante succursali si attengono
alle vigenti istruzioni della Banca d'Italia sulla comunicazione
delle informazioni statistiche, relative all'attività di
intermediazione mobiliare, integrate nella "Matrice dei conti";
- le società di gestione del risparmio e le SICAV si attengono
alle Circolari n. 189/1993 (e successivi aggiornamenti) e n. 154/1991
(e successivi aggiornamenti) della Banca d'Italia;
1.2 Obblighi di segnalazione
Gli obblighi di segnalazione sono differenziati a seconda della
categoria di appartenenza dei soggetti.
A) Le SIM inviano:
- la Sezione I (Dati patrimoniali), con periodicità trimestrale;
- la Sezione II (Dati economici), con periodicità semestrale;
- la Sezione VI (Informazioni sulle attività esercitate), con
periodicità trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicità
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo(1).
B) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali
inviano, con esclusivo riferimento all'attività svolta in Italia
dalle succursali medesime:
- la Sezione II (Dati economici), con periodicità semestrale;
- la Sezione VI (Informazioni sulle attività esercitate), con
periodicità trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicità
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo(2).
C) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali inviano, con esclusivo riferimento all'attività svolta in
Italia(3):
- la Sezione VI (Informazioni sulle attività esercitate), con
periodicità trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicità
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo(4).
D) Con riferimento ai servizi di investimento prestati dalle
banche italiane, la Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le
informazioni statistiche integrate nella "Matrice dei conti".
E) Con riferimento ai servizi di investimento prestati in Italia
dalle banche comunitarie ed extracomunitarie mediante succursali, la
Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le informazioni statistiche
integrate nella "Matrice dei conti".
F) La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le segnalazioni
statistiche e di vigilanza delle società di gestione del risparmio e
delle SICAV.
* * *
L'obbligo di invio delle segnalazioni sorge nel mese in cui ha
inizio l'operatività.
1.3 Termini di trasmissione alla Consob delle segnalazioni da
parte di SIM e imprese di investimento comunitarie ed
extracomunitarie
I termini entro cui devono pervenire le segnalazioni sono i
seguenti:
Data/periodo di riferimento della segnalazione di ricezione
Termine ultimo
Sezione I (Dati patrimoniali) (5):

- 31 marzo
25 aprile
- 30 giugno
25 agosto
- 30 settembre
25 ottobre
- 31 dicembre
25 febbraio dell'anno successivo

Sezione II (Dati economici)(6):

- semestre dal 1 gennaio al 30 giugno
25 agosto
- esercizio dal 1 gennaio al 31 dicembre
25 febbraio dell'anno successivo

Sezione VI (Informazioni sulle attività esercitate) e Sezione VII
(Segnalazioni statistiche):

- mesi di gennaio, febbraio e marzo
25 aprile
- mesi di aprile, maggio e giugno
25 luglio
- mesi di luglio, agosto e settembre
25 ottobre
- mesi di ottobre, novembre e dicembre
25 gennaio dell'anno successivo

CAPITOLO 2
INOLTRO DELLE SEGNALAZIONI
Le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed
extracomunitarie che prestano servizi di investimento in Italia
mediante succursali inviano le segnalazioni direttamente alla Consob
per via telematica, utilizzando il sistema di TELERACCOLTA.
* * * * *
Non è previsto l'invio diretto alla Consob di alcuna segnalazione
di vigilanza da parte delle banche italiane, delle banche comunitarie
ed extracomunitarie, delle società di gestione del risparmio e delle
SICAV.
CAPITOLO 3
CARATTERISTICHE E SPECIFICHE TECNICHE DEI DATI
Le caratteristiche e le specifiche tecniche dei dati sono
contenute nella Circolare n. 154 del 22 novembre 1991 (e successivi
aggiornamenti) della Banca d'Italia.
CAPITOLO 4
COMUNICAZIONE DI ERRORI E/O DI ANOMALIE SUI DATI
Nei casi in cui le segnalazioni di vigilanza trasmesse siano
inficiate da errori e/o da anomalie sui dati, è richiesto un nuovo
invio delle complete basi informative interessate dagli errori e/o
dalle anomalie debitamente corrette.

2. FLUSSI INFORMATIVI DI TIPO DOCUMENTALE
Al fine di consentire un efficace trattamento elettronico dei
documenti, questi vanno redatti secondo le modalità tecniche di
preparazione descritte di seguito.
2.1 Modalità di preparazione dei documenti
Ciascun documento inviato alla Consob deve avere le seguenti
caratteristiche:
A) Essere prodotto in un unico file, vale a dire non è consentito
spezzare uno qualsiasi dei documenti in due o più file separati.
B) Essere prodotto in uno dei seguenti formati elettronici:
microsoft word
word perfect
pdf (portable document format)
rtf (rich text format)
Non è consentito inglobare all'interno del file parti di file od
oggetti leggibili utilizzando strumenti diversi dai rispettivi word
processor. In particolare, in merito al formato word, non è
consentito inserire o collegare al documento informazioni di tipo
tabellare in formato excel. Queste devono essere inserite o come
semplice testo oppure utilizzando il formato tabellare di word.
Sono ammesse tutte le versioni di un particolare formato (ad
esempio ..., word 2, word di office 95, word di office 97, ...).
C) Essere leggibile con chiarezza in ogni sua parte senza dover
apportare correzioni o ritocchi, utilizzando ovviamente lo strumento
adatto a interpretare quel particolare formato (vale a dire Word,
oppure Word Perfect, oppure un word processor compatibile con il
formato rtf, oppure Acrobat Reader).
D) Il contenuto informativo presente nel documento elettronico
deve almeno comprendere quanto contenuto nel relativo documento
cartaceo. Ciò significa che è possibile inserire nel documento
elettronico eventuali integrazioni quali tabelle aggiuntive,
immagini, testi ecc., ma non è consentito omettere dal documento
elettronico una parte qualsiasi del testo presente nel relativo
documento cartaceo.
E) Qualsiasi parte di testo del documento elettronico presente nel
relativo documento cartaceo non può essere in formato immagine, ma
deve essere sempre prodotta come normale testo.
F) Qualsiasi parte di testo del documento elettronico presente nel
relativo documento cartaceo deve poter essere selezionabile (e dunque
copiabile ad esempio in un altro documento) utilizzando le apposite
funzioni di copia ed incolla fornite con lo strumento adatto a
leggere il formato nel quale il documento è stato prodotto. In
particolare, nel caso sia stato scelto il formato pdf, verificare che
al momento del salvataggio del documento non sia attiva l'opzione:
(non permettere di) selezionare testo e immagini, che appare
cliccando sul bottone protezione (o la dicitura equivalente nel caso
si utilizzi la versione inglese di Acrobat).
G) Il nome del documento non sottostà ad alcun vincolo.
2.2 Header di documento
Per ogni file trasmesso, deve essere compilato un modello
elettronico, contenente le informazioni seguenti:
Segnalante: dati anagrafici del soggetto segnalante, utilizzati
per la sua identificazione.
Data riferimento: data di riferimento formale del documento,
utilizzata per la verifica degli adempimenti di invio. Per la
documentazione di bilancio inserire la data di approvazione del
bilancio di esercizio.
Anno riferimento: anno (espresso come yyyy) di riferimento del
documento, utilizzato per la catalogazione all'interno del sistema di
gestione documentale della Consob. Per la documentazione di bilancio
inserire l'anno di chiusura del bilancio di esercizio.
Riferimento tecnico: dati per contattare chi ha gestito l'inoltro
del documento.
Riferimento amministrativo: dati per contattare il responsabile
dei contenuti del documento.
Indicazione di modifiche anagrafiche: indica che il documento
allegato contiene variazioni anagrafiche sul soggetto segnalante.
Variazioni rispetto alla comunicazione precedente: indica se ci
sono state variazioni rispetto alla comunicazione precedente. In caso
contrario, il documento non deve essere allegato.
Tipo e Sottotipo documento: attributi di classificazione del
documento, descritti di seguito.
Nome documento: nome del file documento al quale le informazioni
riportate si riferiscono.
Note: utilizzata dall'intermediario per fornire ulteriori
informazioni riguardo l'invio.
2.3 Flussi informativi
I flussi informativi di tipo documentale per i quali è prevista
la trasmissione in formato elettronico sono i seguenti:
A) Bilancio d'esercizio, eventuale bilancio consolidato e relativi
allegati
I seguenti documenti vanno redatti secondo le modalità di
produzione indicate al paragrafo 2.1:
- bilancio d'esercizio,
- (eventuale) bilancio consolidato,
- relazione sulla gestione,
- relazione del collegio sindacale,
- delibera di approvazione del bilancio d'esercizio.
Il documento relativo alla relazione della società di revisione,
deve essere prodotto in formato elettronico, come risultato
dell'acquisizione ottica del documento cartaceo originale.
B) Relazione semestrale della SICAV
C) Modificazione dello statuto e dell'atto costitutivo
Il documento relativo alla delibera di approvazione delle
modifiche dello statuto e dell'atto costitutivo deve essere redatto
secondo le modalità di produzione indicate al paragrafo 2.1.
I documenti relativi agli atti di fusione e scissione e i
certificati comprovanti l'iscrizione nel registro delle imprese delle
delibere di modifica dello statuto o dell'atto costitutivo vanno
prodotti in formato elettronico, come risultato dell'acquisizione
ottica dei documenti cartacei originali.
Per ogni invio relativo alle modificazioni dello statuto e
dell'atto costitutivo, deve essere fornita l'indicazione di eventuali
variazioni ai dati anagrafici.
D) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Per ogni invio relativo alla Relazione annuale sulla struttura
organizzativa e sull'assetto contabile, deve essere fornita
l'indicazione di variazioni rispetto alla comunicazione precedente.
E) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Per ogni invio relativo alla Relazione annuale sulle procedure di
svolgimento dei singoli servizi di investimento, deve essere fornita
l'indicazione di variazioni rispetto alla comunicazione precedente.
F) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate
G) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
H) Prospetti riepilogativi delle convenzioni tra società
promotrice e gestore
I) Recapito in Italia
L) Conferimento e revoca dell'incarico alla società di revisione
M) Regolamento di gestione del fondo
N) Rendiconto della gestione del fondo
Il rendiconto della gestione e la relazione degli amministratori
vanno redatti secondo le modalità di produzione indicate al
paragrafo 2.1.
Il documento relativo alla relazione della società di revisione,
deve essere prodotto in formato elettronico, come risultato
dell'acquisizione ottica del documento cartaceo originale.
O) Relazione semestrale del fondo
2.4 Comunicazione di errori e/o di anomalie sui flussi documentali
Qualora nei documenti trasmessi siano presenti errori e/o anomalie
sui contenuti, è richiesto un nuovo invio dei flussi informativi
debitamente corretti.

3. FLUSSI INFORMATIVI DI TIPO STRUTTURATO
Le tipologie di flussi informativi individuate sono:
1. PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
2. ESPONENTI AZIENDALI
3. DELEGHE GESTIONALI
4. CONVENZIONI (DI COLLOCAMENTO / CON ALTRI INTERMEDIARI)
5. COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE
6. AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI DELLE GESTIONI INDIVIDUALI
7. OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI QUOTATI EMESSI DAL GRUPPO
3.1 Modalità di inoltro delle segnalazioni
Il sistema di TELERACCOLTA consente due modalità di comunicazione
dei flussi informativi di tipo strutturato: la compilazione manuale
di modelli elettronici - secondo gli schemi definiti negli allegati
n.1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 11 - ovvero la trasmissione di file prodotti
dai dichiaranti e redatti secondo le specifiche tecniche descritte di
seguito.
3.2 Caratteristiche e specifiche tecniche dei dati
I flussi informativi di tipo strutturato sono inviati con file
contenenti caratteri ASCII, in cui i dati sono rappresentati in
record con campi a lunghezza variabile, separati dal carattere
tabulatore (TAB).
Per ogni flusso informativo deve essere inviata separata
comunicazione.
Ogni comunicazione è composta di 1 record iniziale, contenente i
dati generali relativi alla comunicazione, di N record di movimento
contenenti i dati relativi al flusso informativo e, infine, di N
record anagrafici contenenti i dati anagrafici dei soggetti
referenziati nella comunicazione.
I tipi record definiti sono descritti in termini di:
- Campo: nome del campo
- Tipo: tipo dato (Num = Numerico, Alfa = Alfanumerico, Data =
Data)
- Lunghezza: Massima lunghezza e precisione
- Valore: eventuale valore che il campo può assumere
- Nullo: indica se il campo può assumere valore nullo (Y) o meno
(N)
N.B.
Non sono ammessi spazi (blank) all'inizio o alla fine dei campi.
I dati di tipo Data vanno espressi nel formato YYYYMMDD.
Il carattere separatore della parte decimale è il carattere "."
(punto).
RECORD ANAGRAFICI
Contengono i dati anagrafici dei soggetti fisici e giuridici
presenti nelle comunicazioni. Il campo ID Soggetto rappresenta la
chiave di identificazione dei soggetti trasmessi; è un qualsiasi
identificativo, univoco all'interno della comunicazione, prescelto
dal soggetto abilitato.
TIPO RECORD 29
SOGGETTO FISICO
Contiene le informazioni relative a un soggetto fisico.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
29
N
ID Soggetto
Alfa
12

N
Cognome
Alfa
50

N
Nome
Alfa
50

N
Codice Fiscale
Alfa
16
(*)
Y

Codice ABI
Alfa
6

Y

Sesso
Alfa
1
M/F
N
Data di Nascita
Data
8

N
Comune di Nascita
Alfa
50

N
Sigla Provincia di Nascita
Alfa
2

Y
Numero iscrizione CCIAA
Num
10

Y
Sigla Provincia iscrizione CCIAA
Alfa
2

Y
Comune di Residenza
Alfa
50

N
Via e frazione
Alfa
50

N
C.A.P.
Alfa
5

Y
Sigla Provincia
Alfa
2

Y
Stato
Alfa
50

N
Telefono
Alfa
20

N
(*) obbligatorio per i soggetti italiani
TIPO RECORD 30
SOGGETTO GIURIDICO
Contiene le informazioni relative a un soggetto giuridico.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
30
N
ID Soggetto
Alfa
12

N
Ragione Sociale
Alfa
100

N
Sigla Sociale
Alfa
10

Y
Forma Giuridica
Alfa
6

N
Data di Costituzione
Num
8

N
Codice Fiscale
Alfa
11
(*)
Y
Codice ABI
Alfa
6
(*)
Y
Numero iscrizione CCIAA
Num
10
(*)
Y
Sigla Provincia iscrizione CCIAA
Alfa
2
(*)
Y
Comune della sede legale
Alfa
50

N
Via e frazione
Alfa
50

N
C.A.P.
Alfa
5

Y
Sigla Provincia
Alfa
2

Y
Stato
Alfa
50

N
Telefono
Alfa
20

N
(*) obbligatorio per i soggetti italiani
1. PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
TIPO RECORD 01
DICHIARAZIONE PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle
partecipazioni qualificate
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
01
N
ID Segnalante
Alfa
12

N
Data Riferimento
Data
8

N
Variazioni rispetto alla precedente comunicazione
Alfa
2
SI/NO
N
Osservazioni
Alfa
255

Y

TIPO RECORD 02
PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
Contiene le informazioni relative alle partecipazioni qualificate.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
02
N
ID Partecipante
Alfa
12

N
ID Partecipata
Alfa
12

N
Percentuale di possesso
Num
6,3

N

SEQUENZA DEI RECORD
I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:
DICHIARAZIONE PARTECIPAZIONI QUALIFICATE (01) «1»
PARTECIPAZIONI QUALIFICATE (02) «0,n»
SOGGETTO FISICO (29) «0,n»
SOGGETTO GIURIDICO (30) «1,n»
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.
2. ESPONENTI AZIENDALI
TIPO RECORD 03
DICHIARAZIONE ESPONENTI AZIENDALI
Contiene le informazioni relative alla comunicazione degli
esponenti aziendali.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
03
N
ID Segnalante
Alfa
12

N
Osservazioni
Alfa
255

Y

TIPO RECORD 04
ESPONENTI AZIENDALI
Contiene le informazioni relative agli esponenti aziendali.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
04
N
ID Esponente
Alfa
12

N
Carica/funzione
Alfa
80
(*)
N
Tipologia di variazione
Alfa
1
N/C/F (**)
N
Data validità
Data
8

N
(*) Le cariche/funzioni ammesse sono:
PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE
AMMINISTRATORE DELEGATO
CONSIGLIERE DI AMMINISTRAZIONE
AMMINISTRATORE UNICO
MEMBRO DEL COMITATO ESECUTIVO
PRESIDENTE DEL COLLEGIO SINDACALE
SINDACO EFFETTIVO
SINDACO SUPPLENTE
DIRETTORE GENERALE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI NEGOZIAZIONE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI COLLOCAMENTO
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI RICEZIONE E TRASMISSIONE
ORDINI
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI CONTROLLO INTERNO
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI AMMINISTRATIVO
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DEL BACK OFFICE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DEI SISTEMI INFORMATIVI
(**) Tipologia di variazione. Può assumere uno dei seguenti
valori:
N = Nomina
C = Cessazione
F = Conferma
SEQUENZA DEI RECORD
I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:
DICHIARAZIONE ESPONENTI AZIENDALI (03) «1»
ESPONENTI AZIENDALI (04) «1,n»
SOGGETTO FISICO (29) «1,n»
SOGGETTO GIURIDICO (30) «1»
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.
3. DELEGHE GESTIONALI
TIPO RECORD 05
DICHIARAZIONE DELEGHE GESTIONALI
Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle deleghe
gestionali.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
05
N
ID Segnalante
Alfa
12

N

Data Inizio Periodo Riferimento
Data
8

N
Data Fine Periodo Riferimento
Data
8

N

Osservazioni
Alfa
255

Y

TIPO RECORD 06
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE
Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione su
base individuale di portafogli rilasciate a / ricevute da terzi.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
06
N
Indicatore delega a/da terzi
Alfa
2
A/DA
N
ID Delegato/Delegante
Alfa
12

N
Mercati
Alfa
20
(*)
N
Settori
Alfa
40
(**)
N
Categoria di strumento finanziario
Alfa
30
(***)
N
Numero di contratti delegati
Num
6

N
Controvalore dei portafogli delegati
Num
17

N
Data di inizio validità
Data
8

N
Data di fine validità
Data
8

Y

TIPO RECORD 07
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR
Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
oicr rilasciate a / ricevute da terzi.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
07
N
Indicatore delega a/da terzi
Alfa
2
A/DA
N
ID Delegato/Delegante
Alfa
12

N
Codice ISIN
Alfa
12

N
Denominazione
Alfa
20

N
Mercati
Alfa
20
(*)
N
Settori
Alfa
40
(**)
N
Categoria di strumento finanziario
Alfa
30
(***)
N
Controvalore
Num
17

N
Data di inizio validità
Data
8

N
Data di fine validità
Data
8

Y

TIPO RECORD 08
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI
Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
fondi pensione aperti rilasciate a / ricevute da terzi.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
08
N
Indicatore delega a/da terzi
Alfa
2
A/DA
N
ID Delegato/Delegante
Alfa
12

N
Codice COVIP comparto
Num
5

N
Denominazione comparto
Alfa
20

N
Mercati
Alfa
20
(*)
N
Settori
Alfa
40
(**)
N
Categoria di strumento finanziario
Alfa
30
(***)
N
Controvalore
Num
17

N
Data di inizio validità
Data
8

N
Data di fine validità
Data
8

Y

TIPO RECORD 09
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI
Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
fondi pensione negoziali rilasciate a / ricevute da terzi.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
09
N
Indicatore delega a/da terzi
Alfa
2
A/DA
N
ID Delegato/Delegante
Alfa
12

N
Mercati
Alfa
20
(*)
N
Categoria di strumento finanziario
Alfa
30
(***)
N
Numero di contratti delegati
Num
6

N
Controvalore
Num
17

N
Data di inizio validità
Data
8

N
Data di fine validità
Data
8

Y
TIPO RECORD 10
DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE
INDIVIDUALI
Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
forme pensionistiche individuali ricevute da terzi.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
10
N
ID Delegato
Alfa
12

N
Mercati
Alfa
20
(*)
N
Categoria di strumento finanziario
Alfa
30
(***)
N
Numero di contratti delegati
Num
6

N
Controvalore
Num
17

N
Data di inizio validità
Data
8

N
Data di fine validità
Data
8

Y
(*) il campo Mercati può assumere uno dei valori seguenti:
Italia
Europa
EMU (zona Euro)
Giappone
Pacifico
Nord America
Emerging Markets
Altro
Tutti
(**) per il campo Settori, utilizzare la codifica definita dal
Global Industry Classification Standard (GICS).
(***) il campo Categoria strumento finanziario può assumere uno
dei valori seguenti:
Azioni
Obbligazioni governative
Obbligazioni corporate
Obbligazioni sopranazionali
Tutte le Obbligazioni
Titoli di Stato
Quote di fondo
Strumenti derivati
Altro
Tutti
SEQUENZA DEI RECORD
I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:
DICHIARAZIONE DELEGHE GESTIONALI (05) «1»
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE (06) «0,n»
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR (07) «0,n»
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI (08)
«0,n»
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI
(09) «0,n»
DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE
INDIVIDUALI (10) «0,n»
SOGGETTO FISICO (29) «0,n»
SOGGETTO GIURIDICO (30) «1,n»
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.
4. CONVENZIONI
TIPO RECORD 11
DICHIARAZIONE CONVENZIONI
Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle
convenzioni di collocamento / con altri intermediari.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
11
N
ID Segnalante
Alfa
12

N
Osservazioni
Alfa
255

Y

TIPO RECORD 12
CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO
Contiene le informazioni relative alle convenzioni di
collocamento.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
12
N
ID Mandante
Alfa
12

N
Oggetto del collocamento
Alfa
35
(*)
N
Collocamento via Internet
Alfa
2
SI/NO
N
Collocamento via Promotori
Alfa
2
SI/NO
N
Collocamento via Sportello
Alfa
2
SI/NO
N
Collocamento via Sede
Alfa
2
SI/NO
N
Tipologia di variazione
Alfa
1
S/M/R (**)
N
Data validità
Data
8

N

TIPO RECORD 13
CONVENZIONI CON ALTRI INTERMEDIARI
Contiene le informazioni relative alle convenzioni con altri
intermediari.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
13
N
ID Controparte
Alfa
12

N
Tipologia controparte
Alfa
30
(***)
N
Tipologia di variazione
Alfa
1
S/M/R (**)
N
Data validità
Data
8

N
(*) Oggetto del collocamento. Può assumere uno dei seguenti
valori:
Gestione individuale
Negoziazione
Ricezione / Trasmissione ordini
Prodotti bancari
Prodotti assicurativi
OICR
Fondi pensione
Altri prodotti
(**) Tipologia di variazione. Può assumere uno dei seguenti
valori:
S = Stipula
M = Modifica
R = Revoca
(***)Tipologia controparte. Può assumere uno dei seguenti valori:
Negoziatore
Società di gestione italiana
Società di gestione estera
Banca depositaria
Raccoglitore di ordini
SEQUENZA DEI RECORD
I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:
DICHIARAZIONE CONVENZIONI (11) «1»
CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO (12) «0,n»
CONVENZIONI CON ALTRI INTERMEDIARI (13) «0,n»
SOGGETTO GIURIDICO (30) «1,n»
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.
5. COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE
TIPO RECORD 14
DICHIARAZIONE COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE
Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle
informazioni relative al collocamento e all'offerta fuori sede.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
14
N
ID Segnalante
Alfa
12

N
Anno Riferimento
Num
4
(*)
N
Osservazioni
Alfa
255

Y

TIPO RECORD 15
COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE
Contiene le informazioni relative all'ammontare della raccolta
netta e lorda e alle commissioni percepite nell'ambito delle
attività di collocamento e di offerta fuori sede.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
15
N
Oggetto dell'offerta
Alfa
35
(**)
N
Raccolta lorda
Num
17

N
Raccolta netta
Num
17

N
Commissioni di sottoscrizione
Num
17

N
Commissioni di gestione
Num
17

N
Commissioni di performance
Num
17

N
Altre commissioni
Num
17

N
(*) in formato YYYY
(**) Il campo Oggetto dell'offerta può assumere uno dei seguenti
valori:
Gestione individuale
Negoziazione
Ricezione / Trasmissione ordini
Prodotti bancari
Prodotti assicurativi
OICR italiani
OICR armonizzati esteri
OICR non armonizzati esteri
Fondi pensione
Altri prodotti
SEQUENZA DEI RECORD
I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:
DICHIARAZIONE COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE (14) «1»
COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE (15) «1,n»
SOGGETTO GIURIDICO (30) «1»
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.
6. AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI DELLE GESTIONI INDIVIDUALI
TIPO RECORD 16
DICHIARAZIONE AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI
Contiene le informazioni relative alla comunicazione
dell'aggregazione dei portafogli delle gestioni individuali.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
16
N
ID Segnalante
Alfa
12

N
Data Inizio Periodo Riferimento
Data
8

N
Data Fine Periodo Riferimento
Data
8

N
Osservazioni
Alfa
255

Y

TIPO RECORD 17
AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI
Contiene le informazioni relative all'aggregazione dei portafogli
delle gestioni individuali.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
17
N
Codice ISIN strumento finanziario
Alfa
12

N
Descrizione strumento finanziario
Alfa
20

N
Strumento finanziario del gruppo
Alfa
2
SI/NO
N
Quantità rimanenze iniziali
Num
15

N
Quantità acquisti
Num
15

N
Quantità vendite
Num
15

N
Quantità rimborsi
Num
15

N
Quantità conferimenti
Num
15

N
Quantità prelevamenti
Num
15

N
Quantità altri movimenti
Num
15

N
Legenda quantità altri movimenti
Alfa
80

Y
Quantità rimanenze finali
Num
15

N
Controvalore rimanenze iniziali
Num
17

N
Controvalore acquisti
Num
17

N
Controvalore vendite
Num
17

N
Controvalore rimborsi
Num
17

N
Controvalore conferimenti
Num
17

N
Controvalore prelevamenti
Num
17

N
Controvalore altri movimenti
Num
17

N
Legenda controvalore altri movimenti
Alfa
80

Y
Controvalore rimanenze finali
Num
17

N

TIPO RECORD 18
AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI CONTRATTI OTC
Contiene le informazioni relative all'aggregazione dei portafogli
delle gestioni individuali per i contratti OTC.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
18
N
Codice derivati OTC
Num
8
(*)
N
Descrizione derivati OTC
Alfa
40

N
Quantità rimanenze iniziali
Num
15

N
Quantità acquisti
Num
15

N
Quantità vendite
Num
15

N
Quantità conferimenti
Num
15

N
Quantità prelevamenti
Num
15

N
Quantità altri movimenti
Num
15

N
Legenda quantità altri movimenti
Alfa
80

Y
Quantità rimanenze finali
Num
15

N
Controvalore rimanenze iniziali
Num
17

N
Controvalore acquisti
Num
17

N
Controvalore vendite
Num
17

N
Controvalore conferimenti
Num
17

N
Controvalore prelevamenti
Num
17

N
Controvalore altri movimenti
Num
17

N
Legenda controvalore altri movimenti
Alfa
80

Y
Controvalore rimanenze finali
Num
17

N

(*) Le categorie di valore mobiliare sono quelle indicate nelle
Avvertenze Generali - Categorie Valori Mobiliari - Contratti Derivati
- del "Manuale delle segnalazioni statistiche e di vigilanza per gli
OICR" di cui alla circolare Banca d'Italia n. 189 del 21 ottobre 1993
e successivi aggiornamenti.
SEQUENZA DEI RECORD
I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:
DICHIARAZIONE AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI (16) «1»
AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI (17) «0,n»
AGGREGAZIONE DEI PORTAFOGLI CONTRATTI OTC (18) «0,n»
SOGGETTO GIURIDICO (30) «1»
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.
7. OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI QUOTATI EMESSI DAL GRUPPO
TIPO RECORD 19
DICHIARAZIONE OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DAL GRUPPO
Contiene le informazioni relative alla dichiarazione.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
19
N
ID Segnalante
Alfa
12

N
Codice ISIN azione oggetto dichiarazione
Alfa
12

N
Descrizione azione oggetto dichiarazione
Alfa
20

N
Periodo Riferimento
Num
6
(*)
N
Osservazioni
Alfa
255

Y

TIPO RECORD 20
STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI
Contiene le informazioni relative allo strumento finanziario
oggetto delle operazioni.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
20
N
Codice ISIN strumento finanziario
Alfa
12

N
Descrizione strumento finanziario
Alfa
20

N
Tipo titolo
Alfa
25
(**)
N
Quotato su mercati italiani
Alfa
2
SI/NO
N
Tipo facoltà
Alfa
8
(***)
Y
Data scadenza
Data
8

Y
Prezzo d'esercizio
Num
11,4

Y

TIPO RECORD 21
DETTAGLIO OPERAZIONI
Contiene il dettaglio delle operazioni effettuate, relative allo
strumento finanziario specificato nel record 20.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
21
N
Data operazione
Data
8

N
Tipo mercato
Alfa
2
MI/ME/SO/FM/BL (****)
N
Indicatore acquisto/vendita
Alfa
1
A/V (*****)
N
Quantità scambiata
Num
12

N
Numero operazioni
Num
6

N
Note
Alfa
60

Y

TIPO RECORD 22
RIEPILOGO OPERAZIONI
Contiene il riepilogo delle operazioni effettuate, relative allo
strumento finanziario specificato nel record 20.
Campo
Tipo
Lunghezza
Valore
Nullo
Tipo Record
Num
2
22
N
Tipo mercato
Alfa
2
MI/ME/SO/FM/BL (****)
N
Indicatore acquisto/vendita
Alfa
1
A/V (*****)
N
Quantità scambiata
Num
12

N
Numero operazioni
Num
6

N
(*) in formato MMYYYY
(**) Tipo titolo. Può assumere uno dei seguenti valori:
AZIONE
OBBLIGAZIONE CONVERTIBILE
DIRITTO DI OPZIONE
WARRANT
OPTION
FUTURE
PREMIO
ALTRO
(***) Tipo di facoltà. Può assumere uno dei seguenti valori:
CALL
PUT
STELLAGE
STRIP
STRAP
(****) Tipo mercato. Può assumere uno dei seguenti valori:
MI = Mercato regolamentato Italiano
ME = Mercato regolamentato Estero
SO = Scambio Organizzato
FM = Fuori Mercato
BL = Blocchi
(*****) Indicatore di acquisto/vendita. Può assumere uno dei
seguenti valori:
A = Acquisto
V = Vendita
SEQUENZA DEI RECORD
I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:
DICHIARAZIONE OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DAL GRUPPO
(19) «1»
STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI (20) «1,n»
DETTAGLIO OPERAZIONI (21) «1,n»
RIEPILOGO OPERAZIONI (22) «1,n»
SOGGETTO GIURIDICO (30) «1»
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.
N.B. Per ogni strumento finanziario oggetto delle operazioni,
bisogna far seguire i record relativi al dettaglio delle operazioni e
quindi al riepilogo.
3.3 Comunicazione di errori e/o di anomalie sui dati
Nei casi in cui le comunicazioni trasmesse siano inficiate da
errori e/o da anomalie sui dati, è richiesto un nuovo invio del
flusso informativo interessato dagli errori e/o dalle anomalie
debitamente corretto.

NOTE ALLEGATO TECNICO
1. Le SIM che prestano esclusivamente il servizio di ricezione e
trasmissione di ordini non inviano la Sezione VII.
2. Le imprese di investimento che prestano esclusivamente il
servizio di ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione
VII.
3. Ai fini dell'adempimento degli obblighi di segnalazione, si
intende per attività svolta in Italia dalle imprese di investimento
comunitarie ed extracomunitarie senza succursali:
- l'attività prestata per conto o con investitori il contatto
iniziale con i quali sia derivato dall'effettuazione in Italia, con
ogni mezzo, di attività di ricerca di clientela, di prospettazione e
di conclusione di contratti d'investimento;
- l'operatività posta in essere direttamente, mediante accesso
remoto, sui mercati regolamentati italiani.
4. Le imprese di investimento che prestano esclusivamente il
servizio di ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione
VII.
5. La sezione I non è inviata dalle imprese comunitarie ed
extracomunitarie
6. La sezione II non è inviata dalle imprese comunitarie ed
extracomunitarie senza succursali in Italia.