Serie Generale n. 290 del 13-12-2010
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 3 dicembre 2010
Modifiche al regolamento di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina degli intermediari, adottato con delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni. (Deliberazione n. 17581). (10A14895) (GU Serie Generale n.290 del 13-12-2010)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive
modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 31 del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58;
Vista la legge 28 dicembre 2005, n. 262 e successive modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 23, comma 3, della legge 28 dicembre
2005, n. 262;
Vista la delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007, con la quale è
stato adottato il regolamento concernente la disciplina degli
intermediari in attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58, come modificato con delibera n. 16736 del 18 dicembre 2008;
Ritenuta la necessità di modificare la Parte III (Disciplina
dell'albo) del Libro VIII (Albo e attività dei promotori
finanziari), del regolamento adottato con delibera n. 16190 del 29
ottobre 2007, al fine di perfezionare alcune disposizioni
regolamentari, tenuto conto dell'esperienza applicativa maturata
durante i primi mesi di operatività dell'Organismo per la tenuta
dell'Albo Promotori Finanziari e dell'esigenza di realizzare un
migliore e più efficiente coordinamento tra i procedimenti di
vigilanza sui promotori finanziari, di competenza della Consob, e i
procedimenti relativi alla tenuta dell'Albo unico dei promotori
finanziari, di competenza del suindicato Organismo;
Ritenuta, altresì, la necessità di modificare e integrare la
Parte IV (Attività dei promotori finanziari) del Libro VIII del
regolamento adottato con delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007;
Considerate le osservazioni formulate dai soggetti e dagli
organismi consultati ai fini della predisposizione della presente
normativa;

Delibera:

I. Il regolamento di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, concernente la disciplina degli intermediari, approvato
con delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e modificato con delibera
n. 16736 del 18 dicembre 2008, è modificato come segue:
1) nella Parte III, Libro VIII, al comma 2 dell'art. 98 la parola
«tre» è sostituita dalla parola «due»;
2) nella Parte III, Libro VIII, nel primo periodo del comma 4
dell'art. 101 le parole «è sospeso» sono sostituite dalle parole
«può essere sospeso, a seguito di richiesta della Consob
all'Organismo,»;
3) nella Parte III, Libro VIII, l'art. 102 è modificato come
segue:
al comma 5:
nel primo periodo, le parole «è sospeso» sono sostituite
dalle parole «può essere sospeso, a seguito di richiesta della
Consob all'Organismo,»;
nel secondo periodo, la parola «inoltre» è soppressa;
al comma 6 le parole «nei casi previsti dal comma 1, lettere
a), b), c) e d),» sono soppresse;
4) nella Parte III, Libro VIII, il comma 2 dell'art. 103 è
soppresso;
5) nella Parte III, Libro VIII, il comma 3 dell'art. 103-bis è
soppresso;
6) nella Parte IV, Libro VIII, nell'art. 106, dopo la lettera d)
è inserita la seguente lettera: «d-bis) con l'esercizio
dell'attività di consulente finanziario di cui all'art. 18-bis del
testo unico;»;
7) nella Parte IV, Libro VIII, il comma 1 dell'art. 107 è
sostituito dal seguente comma: «1. I promotori devono comportarsi con
diligenza, correttezza e trasparenza. Essi devono osservare le
disposizioni legislative e regolamentari relative alla loro attività
e a quella della categoria del soggetto abilitato per conto del quale
operano. Devono inoltre rispettare le procedure del soggetto
abilitato che ha loro conferito l'incarico.»;
8) nella Parte IV, Libro VIII, l'art. 108 è modificato come
segue:
alla lettera a) del comma 5 le parole «assegni bancari o
assegni circolari» sono sostituite dalle parole «assegni bancari o
postali, assegni circolari o vaglia postali»;
il comma 7 è sostituito dal seguente comma:
«7. Il promotore non può utilizzare i codici di accesso
telematico ai rapporti di pertinenza del cliente o del potenziale
cliente o comunque al medesimo collegati, salvo che il contratto
stipulato dall'intermediario con il cliente lo preveda e sempre che:
a) vi sia il preventivo, espresso e specifico consenso
scritto del cliente all'utilizzo dei codici da parte del promotore;
b) l'utilizzo avvenga con modalità tali da far constatare
all'intermediario l'impiego dei codici da parte del promotore;
c) l'utilizzo da parte del promotore comporti l'automatica
disabilitazione dei codici stessi.».
II. La presente delibera è pubblicata nel Bollettino della Consob
e nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana ed entra in
vigore il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta
Ufficiale.
Milano, 3 dicembre 2010

Il Presidente vicario: Conti