Serie Generale n. 130 del 8-6-2015
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 29 maggio 2015
Modifiche al «Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob ai sensi dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262». (Delibera n. 19158). (15A04342) (GU Serie Generale n.130 del 08-06-2015)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante
«Testo Unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio
1996, n. 52», e successive modificazioni;
Visto l'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, recante
«Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati
finanziari», e successive modificazioni;
Visto il «Regolamento concernente l'organizzazione e il
funzionamento della Commissione nazionale per le società e la
borsa», adottato con deliberazione n. 8674 del 17 novembre 1994 e
successive modificazioni;
Visto il «Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob,
ai sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 e
successive modificazioni», adottato con delibera n. 18750 del 19
dicembre 2013, entrata in vigore in data 10 marzo 2014, e
successivamente modificato con delibera n. 18774 del 29 gennaio 2014
e n. 19016 del 3 settembre 2014 (di seguito anche il «Regolamento sul
procedimento sanzionatorio»);
Vista la propria delibera n. 15086 del 21 giugno 2005, recante
«Disposizioni organizzative e procedurali relative all'applicazione
di sanzioni amministrative e istituzione dell'Ufficio sanzioni
amministrative» e successivamente modificata con delibera n. 18750
del 19 dicembre 2013;
Vista la propria delibera n. 17582 del 7 luglio 2011, recante
«Definizione delle funzioni e dei compiti demandati alle Unità
organizzative a seguito della ridefinizione dell'assetto
organizzativo dell'istituto», come modificata dalle delibere n. 18287
del 25 luglio 2012 e n. 18312 del 12 settembre 2012;
Ritenuto opportuno modificare il testo del Regolamento sul
procedimento sanzionatorio al fine di consentire ai soggetti
destinatari delle lettere di contestazione degli addebiti la facoltà
di instaurare, nell'ambito del procedimento di applicazione di
sanzioni amministrative di competenza della Consob, una ulteriore
fase di contraddittorio avente ad oggetto il contenuto della
relazione finale predisposta dall'Ufficio sanzioni amministrative;
Considerato che nel documento di consultazione pubblicato in data
22 aprile 2015, fra l'altro, si rappresentava la determinazione della
Commissione di prevedere un regime transitorio per l'applicazione
delle nuove disposizioni ai procedimenti pendenti all'entrata in
vigore delle modifiche regolamentari, nonchè, nelle more
dell'entrata in vigore delle suddette modifiche, di procedere
all'invio della relazione finale dell'Ufficio sanzioni amministrative
in relazione ai procedimenti pendenti per i quali si fosse conclusa
la fase istruttoria del procedimento;
Valutate le osservazioni formulate in risposta al documento di
consultazione;
Considerato che nel documento sugli esiti della consultazione si
rappresentano, tra l'altro, le determinazioni della Commissione in
ordine all'invio ai soggetti destinatari delle lettere di
contestazione ai quali è già stata trasmessa la relazione finale
dell'Ufficio sanzioni amministrative, dell'integrazione relativa alla
proposta di determinazione della sanzione;
Considerato che:
nelle more dell'adozione delle modifiche al Regolamento sul
procedimento sanzionatorio, si è provveduto a trasmettere, ai
soggetti destinatari delle lettere di contestazione che abbiano
formulato deduzioni difensive e per i quali si è conclusa la fase
istruttoria del procedimento, le Relazioni finali dell'Ufficio
sanzioni amministrative, successivamente integrate con la
comunicazione della parte relativa alla proposta di determinazione
della sanzione;
con specifico riferimento ai casi di procedimenti
plurisoggettivi, le relazioni finali dell'Ufficio sanzioni
amministrative sono state trasmesse a tutti i soggetti destinatari
purchè almeno uno di essi abbia formulato deduzioni difensive;

Delibera:

Art. 1


Modifiche al Regolamento
sul procedimento sanzionatorio della Consob

1. Il «Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob, ai
sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 e successive
modificazioni», adottato con delibera n. 18750 del 19 dicembre 2013 e
successive modificazioni, è modificato come segue:
1) All'art. 4 sono apportate le seguenti modificazioni:
a) il comma 2 è sostituito dal seguente: «2. Il termine di
conclusione del procedimento sanzionatorio è stabilito in duecento
giorni e decorre dal trentesimo giorno successivo alla data di
perfezionamento per i destinatari della notificazione della lettera
di contestazione degli addebiti. Nel caso di procedimento
sanzionatorio avviato nei confronti di più soggetti, il predetto
termine, da considerarsi unico per tutti i destinatari della lettera
di contestazione, decorre dal trentesimo giorno successivo alla data
di perfezionamento dell'ultima notificazione. La data di conclusione
dei procedimenti sanzionatori è resa nota nel sito internet
dell'Istituto con modalità idonee a garantire la riservatezza.»;
b) al comma 3 sono apportate le seguenti modificazioni:
i. dopo la lettera c) è aggiunta la seguente: «c-bis)
l'indicazione del numero univoco del procedimento;»;
ii. dopo la lettera d) è aggiunta la seguente: «d-bis) la
comunicazione che la data di conclusione del procedimento è
consultabile nel sito internet della Consob, successivamente
all'espletamento delle procedure di notificazione della lettera di
contestazione degli addebiti;»;
iii. dopo la lettera f) è aggiunta la seguente: «f-bis)
l'indicazione della facoltà per i destinatari della lettera di
contestazione degli addebiti che abbiano presentato le deduzioni
scritte ai sensi dell'art. 5, comma 2, ovvero abbiano partecipato
all'audizione prevista dall'art. 5, comma 4, di presentare proprie
deduzioni finali scritte alla Commissione nei trenta giorni
successivi alla data di ricezione della relazione finale dell'Ufficio
sanzioni amministrative prevista dall'art. 6, comma 4;».
2) All'art. 5, il comma 1 è sostituito dal seguente: «1. I
destinatari della lettera di contestazione degli addebiti esercitano
il proprio diritto di difesa nella fase istruttoria, anche con
l'assistenza di terzi, mediante la presentazione di deduzioni scritte
e documenti, l'accesso agli atti nonchè l'audizione personale in
merito agli addebiti contestati. Inoltre, ai destinatari della
lettera di contestazione degli addebiti, che abbiano presentato le
deduzioni scritte ai sensi dell'art. 5, comma 2 ovvero abbiano
partecipato all'audizione prevista dall'art. 5, comma 4, è trasmessa
la relazione dell'Ufficio Sanzioni Amministrative per l'esercizio
della facoltà prevista dall'art. 8, comma 2.».
3) All'art. 6, il comma 4 è sostituito dal seguente: «4.
All'esito dell'esame degli atti del procedimento e a conclusione
della fase istruttoria, l'Ufficio Sanzioni Amministrative predispone
una relazione finale nella quale formula proposte motivate in merito
alla sussistenza della violazione contestata e alla specifica
determinazione della sanzione ovvero in merito all'archiviazione, e
la trasmette alla Commissione entro trentacinque giorni precedenti
alla scadenza del termine di conclusione del procedimento.».
4) L'art. 8 è sostituito dal seguente:
«Art. 8 (Fase decisoria). - 1. Contestualmente alla trasmissione
alla Commissione, fatti salvi i tempi occorrenti per l'eventuale
traduzione in lingua straniera, la relazione finale predisposta
dall'Ufficio sanzioni amministrative, con l'omissione delle parti
sottratte all'esercizio del diritto di accesso, è trasmessa ai
destinatari della lettera di contestazione degli addebiti, che
abbiano presentato le deduzioni scritte ai sensi dell'art. 5, comma
2, ovvero abbiano partecipato all'audizione prevista dall'art. 5,
comma 4.
2. Entro il trentesimo giorno successivo alla data di ricezione
della relazione dell'Ufficio Sanzioni Amministrative da parte dei
destinatari della lettera di contestazione degli addebiti, gli stessi
possono presentare alla Commissione proprie controdeduzioni scritte
in replica alle considerazioni dell'Ufficio sanzioni amministrative.
Qualsiasi documento presentato successivamente a tale termine non
sarà preso in considerazione.
3. Nel caso previsto al comma 1, il termine di conclusione del
procedimento sanzionatorio è sospeso dalla data di protocollazione
della relazione dell'Ufficio sanzioni amministrative fino alla
scadenza del termine per la presentazione delle controdeduzioni
scritte da parte del soggetto che ha ricevuto per ultimo la relazione
dell'Ufficio sanzioni amministrative.
4. Le controdeduzioni scritte previste al comma 2 replicano
sinteticamente alle considerazioni dell'Ufficio sanzioni
amministrative in merito alla sussistenza e alla gravità della
violazione contestata. Qualora, in presenza di motivate ragioni,
superino le 15 pagine, esse riportano un indice e una sintesi delle
argomentazioni difensive presentate.
5. Il procedimento sanzionatorio si conclude con l'adozione da
parte della Commissione del provvedimento sanzionatorio, dell'atto di
archiviazione ovvero della proposta di applicazione di misura
sanzionatoria di competenza di altra Amministrazione o Autorità.
6. I provvedimenti o gli atti previsti dal comma 5 sono notificati
o comunicati ai destinatari della lettera di contestazione degli
addebiti.
7. La disciplina prevista dal presente articolo si applica anche
nel caso in cui la Commissione richieda all'Ufficio sanzioni
amministrative una relazione integrativa. L'Ufficio sanzioni
amministrative provvede alla trasmissione della relazione integrativa
entro 45 giorni dalla richiesta, salve motivate ragioni. In tale
ipotesi, il termine di conclusione del procedimento è sospeso dalla
data della richiesta della relazione integrativa fino al ventesimo
giorno successivo alla scadenza del termine per la presentazione
delle controdeduzioni scritte da parte del soggetto che ha ricevuto
per ultimo la relazione integrativa.».

Art. 2


Disposizioni transitorie e finali

1. La presente delibera è pubblicata nel Bollettino della Consob e
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana. Essa entra in
vigore il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta
Ufficiale.
2. Con riguardo ai procedimenti sanzionatori per i quali la fase
istruttoria si è conclusa prima della entrata in vigore della
presente delibera, sono confermate le determinazioni assunte dalla
Commissione al fine di consentire ai destinatari delle lettere di
contestazione la conoscenza della relazione finale dell'Ufficio
sanzioni amministrative, comprensiva della parte relativa alla
determinazione della sanzione, e l'esercizio delle connesse facoltà
difensive.
3. Ai procedimenti sanzionatori avviati anteriormente alla data del
10 marzo 2014 per i quali non si sia ancora conclusa la fase
istruttoria e nell'ambito dei quali i destinatari abbiano già
presentato deduzioni scritte ovvero abbiano partecipato all'audizione
personale, si applica l'art. 8, commi 1, 2, 3, 4 e 7 del Regolamento
sul procedimento sanzionatorio, come modificato dalla presente
delibera. Ai procedimenti sanzionatori avviati successivamente alla
data del 10 marzo 2014 per i quali parimenti non si sia ancora
conclusa la fase istruttoria e nell'ambito dei quali i destinatari
abbiano già presentato deduzioni scritte ovvero abbiano partecipato
all'audizione personale, si applicano, altresì, l'art. 4, comma 2,
l'art. 5, comma 1, e l'art. 6, comma 4, del medesimo Regolamento,
come modificati dalla presente delibera.
4. La relazione finale dell'Ufficio sanzioni amministrative viene
altresì trasmessa ai soggetti che, non trovandosi nelle condizioni
previste dai commi 2 e 3, ne facciano richiesta con apposita istanza,
entro 15 giorni dall'entrata in vigore della presente delibera.
Roma, 29 maggio 2015

Il Presidente: Vegas