Serie Generale n. 110 del 14-5-1998
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
DECRETO 18 marzo 1998, n. 147
Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' e professionalita' degli esponenti aziendali delle societa' di gestione dei mercati e dei requisiti di onorabilita' dei partecipanti al capitale. (GU Serie Generale n.110 del 14-05-1998)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 29/5/1998

IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO
E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415;
Visto in particolare l'articolo 46, comma 3, del citato decreto
legislativo, in base al quale il Ministro del tesoro, sentita la
Consob, determina con regolamento i requisiti di onorabilità e di
professionalità dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione e controllo nelle società di gestione di
mercati regolamentati di strumenti finanziari, nonchè i requisiti di
onorabilità dei partecipanti al capitale;.
Sentita la Consob;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della
sezione consultiva per gli atti normativi in data 23 febbraio 1998;
Vista la nota del 12 marzo 1998 con la quale, ai sensi
dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988, lo schema di
regolamento è stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
Ministri;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Art. 1.
Requisiti di professionalità degli esponenti
delle società di gestione
1. I consiglieri di amministrazione ed i sindaci delle società di
gestione di mercati regolamentati di strumenti finanziari (di seguito
"società di gestione") devono essere scelti secondo criteri di
professionalità e competenza fra persone che abbiano maturato una
esperienza complessiva di almeno un triennio attraverso l'esercizio
di:
a) attività di amministrazione o di controllo ovvero compiti
direttivi presso imprese;
b) attività professionali in materia attinente al settore
creditizio, finanziario, mobiliare, assicurativo o comunque
funzionali all'attività della società di gestione;
c) attività d'insegnamento universitario in materie giuridiche o
economiche;
d) funzioni amministrative o dirigenziali presso enti pubblici o
pubbliche amministrazioni aventi attinenza con il settore creditizio,
finanziario, mobiliare o assicurativo ovvero presso enti pubblici o
pubbliche amministrazioni che non hanno attinenza con i predetti
settori purchè le funzioni comportino la gestione di risorse
economicofinanziarie.
2. Il presidente del consiglio di amministrazione deve essere
scelto secondo criteri di professionalità e competenza fra persone
che abbiano maturato un'esperienza complessiva di almeno un
quinquennio attraverso l'esercizio dell'attività o delle funzioni
indicate nel comma 1.
3. L'amministratore delegato e il direttore generale devono essere
in possesso di una specifica competenza in materia creditizia,
finanziaria, mobiliare o assicurativa maturata attraverso esperienze
di lavoro in posizione di adeguata responsabilità per un periodo non
inferiore a un quinquennio. Analoghi requisiti sono richiesti per le
cariche che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti a quella
di direttore generale.
Avvertenza:
Il testo delle note qui pubblicato è stato redatto
ai sensi dell'art. 10, comma 3, del testo unico delle
disposizioni sulla promulgazione delle leggi,
sull'emanazione dei decreti del Presidente della
Repubblica e sulle pubblicazioni ufficiali della
Repubblica italiana, approvato con D.P.R. 28 dicembre
1985, n. 1092, al solo fine di facilitare la lettura
delle disposizioni di legge alle quali è operato il
rinvio. Restano invariati il valore e l'efficacia degli
atti legislativi qui trascritti.
Note alle premesse:
- Il testo del comma 3 dell'art. 46, del D.Lgs. 23
luglio 1996, n. 415, è il seguente:
"3. Il Ministro del tesoro, sentita la Consob,
determina con regolamento i requisiti di onorabilità
e professionalità dei soggetti che svolgono funzioni
di amministrazione, direzione e controllo nelle
società di gestione, nonchè i requisiti di
onorabilità dei partecipanti al capitale".

Art. 2.
Situazioni impeditive
1. Non possono ricoprire le cariche di amministratore, direttore
generale e sindaco nelle società di gestione coloro che, almeno per
i due esercizi precedenti l'adozione dei relativi provvedimenti,
hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo in
imprese sottoposte a fallimento, a liquidazione coatta amministrativa
o a procedure equiparate. Le frazioni dell'ultimo esercizio superiori
a sei mesi equivalgono a un esercizio intero.
2. Il comma 1 si applica anche a coloro che:
a) hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo
in imprese operanti nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o
assicurativo sottoposte alla procedura di amministrazione
straordinaria;
b) nell'esercizio della professione di agente di cambio, non
abbiano fatto fronte agli impegni previsti dalla legge o si trovino
in stato di esclusione dalle negoziazioni in un mercato
regolamentato.
3. Il divieto di cui ai commi 1 e 2 ha la durata di tre anni
dall'adozione dei relativi provvedimenti. Il periodo è ridotto a un
anno nelle ipotesi in cui il provvedimento sia stato adottato su
istanza dell'imprenditore o degli organi amministrativi dell'impresa.

Art. 3.
Requisiti di onorabilità
1. Le cariche, comunque denominate, di amministratore, sindaco e
direttore generale nelle società di gestione non possono essere
ricoperte da coloro che:
a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o
decadenza previste dall'art. 2382 del codice civile;
b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423 o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive modificazioni
ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione;
c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari,
di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del
libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo.
2. Le cariche, comunque denominate, di amministratore, sindaco e
direttore generale nelle società di gestione non possono essere
ricoperte da coloro ai quali sia stata applicata su richiesta delle
parti una delle pene previste dal comma 1, lettera c), salvo il caso
dell'estinzione del reato. Le pene previste dal comma 1, lettera c),
n. 1) e n. 2) non rilevano se inferiori a un anno.
3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in tutto o in
parte da ordinamenti stranieri, la verifica dell'insussistenza delle
condizioni previste dai commi 1 e 2 è effettuata sulla base di una
valutazione di equivalenza sostanziale a cura della Consob.

Art. 4.
Sospensione dalle cariche
1. Costituiscono cause di sospensione dalle funzioni di
amministratore, sindaco e direttore generale:
a) la condanna con sentenza non definitiva per uno dei reati di cui
al precedente articolo 3, comma 1, lettera c);
b) l'applicazione su richiesta delle parti di una delle pene di cui
all'articolo 3, comma 2, con sentenza non definitiva;
c) l'applicazione provvisoria di una delle misure previste
dall'articolo 10, comma 3, della legge 31 maggio 1965, n. 575, da
ultimo sostituito dall'articolo 3 della legge 19 marzo 1990, n. 55, e
successive modificazioni e integrazioni;
d) l'applicazione di una misura cautelare di tipo personale.
2. Il consiglio di amministrazione iscrive l'eventuale revoca dei
soggetti, dei quali ha dichiarato la sospensione, fra le materie da
trattare nella prima assemblea successiva al verificarsi di una delle
cause di sospensione indicate nel comma 1. La sospensione del
direttore generale nominato dagli amministratori non può durare
oltre quarantacinque giorni, trascorsi i quali il consiglio di
amministrazione deve deliberare se procedere alla revoca, salvo i
casi previsti dalle lettere c) e d) del comma 1. L'esponente non
revocato è reintegrato nel pieno delle funzioni. Nelle ipotesi
previste dalle lettere c) e d) del comma 1, la sospensione si applica
in ogni caso per l'intera durata delle misure ivi previste.

Art. 5.
Onorabilità dei partecipanti al capitale
delle società di gestione
1. Chiunque partecipa in una società di gestione in misura
superiore al cinque per cento del capitale rappresentato da azioni
con diritto di voto non può esercitare il diritto di voto inerente
alle azioni o quote eccedenti qualora:
a) sia stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423 o della legge 31 maggio 1965, n. 575, salvi gli effetti della
riabilitazione;
b) sia stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria,
finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di
mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e
nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) sia stato condannato a una delle pene indicate alla lettera b)
con sentenza che applica la pena su richiesta delle parti, salvo il
caso di estinzione del reato. Le pene di cui alla lettera b), n. 1) e
n. 2) non rilevano se inferiori a un anno.
2. Il comma 1 si applica anche a chiunque, indipendentemente
dall'entità della partecipazione posseduta, controlla la società di
gestione ai sensi dell'articolo 23 del decreto legislativo 1
settembre 1993, n. 385. In tal caso, il divieto di esercizio del
diritto di voto interessa l'intera partecipazione.
3. Qualora il partecipante sia una persona giuridica, i requisiti
di cui al comma 1 devono essere posseduti dagli amministratori e dal
direttore generale, ovvero dai soggetti che ricoprono cariche
equivalenti.
4. Con riferimento alle fattispecie disciplinate da ordinamenti
stranieri, la verifica della sussistenza dei requisiti previsti dal
presente articolo è effettuata sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale a cura della Consob.

Art. 6.
Modalità di calcolo della quota di capitale
1. Ai fini della verifica delle condizioni indicate nell'articolo
5, commi 1 e 2, si tiene conto:
a) delle azioni possedute direttamente e di quelle oggetto di
contratto di riporto, anche se il soggetto sia privato del diritto di
voto;
b) delle azioni possedute indirettamente, per il tramite di
società controllate, fiduciarie o per interposta persona;
c) delle azioni per le quali il soggetto sia comunque titolare del
diritto di voto;
d) dell'esistenza di accordi sull'esercizio del diritto di voto. In
tali casi, il requisito di onorabilità deve essere posseduto da
tutti i soggetti aderenti all'accordo sull'esercizio dei diritti di
voto, indipendentemente dalla percentuale di capitale della società
di gestione singolarmente posseduta.

Art. 7.
Verifica dei requisiti e divieto di esercizio
dei diritti di voto
1. Spetta al presidente dell'assemblea dei soci, in relazione ai
suoi compiti di verifica della regolare costituzione dell'assemblea e
della legittimazione dei soci, ammettere o non ammettere al voto i
soggetti che, sulla base delle informazioni disponibili, sono tenuti
a comprovare il possesso del requisito di onorabilità.
2. La verifica del possesso dei requisiti è effettuata dalla
Consob.

Art. 8.
Norma transitoria
1. Per i soggetti che partecipano al capitale di una società di
gestione alla data di entrata in vigore del presente regolamento la
mancanza dei requisiti di cui all'articolo 1 non previsti dalla
normativa previgente non rileva, se verificatasi antecedentemente
alla data stessa, limitatamente alla partecipazione già detenuta.
2. Per gli esponenti in carica alla data di entrata in vigore del
presente regolamento la mancanza dei requisiti di cui agli articoli
2, 3 e 4, non previsti dalla normativa previgente, non rileva per il
mandato residuo se verificatasi antecedentemente alla data stessa.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Roma, 18 marzo 1998
Il Ministro: Ciampi
Visto, il Guardasigilli: Flick
Registrato alla Corte dei conti il 30 aprile 1998
Registro n. 2 Tesoro, bilancio e programmazione economica, foglio
n. 139