Serie Generale n. 188 del 14-8-2009
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
LEGGE 3 agosto 2009, n. 116
Ratifica ed esecuzione della Convenzione dell'Organizzazione delle Nazioni Unite contro la corruzione, adottata dalla Assemblea generale dell'ONU il 31 ottobre 2003 con risoluzione n. 58/4, firmata dallo Stato italiano il 9 dicembre 2003, nonche' norme di adeguamento interno e modifiche al codice penale e al codice di procedura penale. (09G0123) (GU Serie Generale n.188 del 14-08-2009)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 15/8/2009

La Camera dei deputati ed il Senato della Repubblica hanno
approvato;

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Promulga

la seguente legge:

Art. 1.

Autorizzazione alla ratifica

1. Il Presidente della Repubblica è autorizzato a ratificare la
Convenzione dell'Organizzazione delle Nazioni Unite contro la
corruzione, adottata dalla Assemblea generale dell'ONU il 31 ottobre
2003 con risoluzione n. 58/4, firmata dallo Stato italiano il 9
dicembre 2003.

Art. 2.

Ordine di esecuzione

1. Piena ed intera esecuzione è data alla Convenzione di cui
all'articolo 1, di seguito denominata «Convenzione», a decorrere
dalla data della sua entrata in vigore, in conformità a quanto
disposto dall'articolo 68 della medesima Convenzione,

Art. 3.

Modifiche al codice penale

1. All'articolo 322-bis, secondo comma, numero 2), del codice
penale sono aggiunte, in fine, le seguenti parole: «ovvero al fine di
ottenere o di mantenere un'attività economica o finanziaria».

Art. 4.

Introduzione dell'articolo 25-novies del decreto legislativo 8 giugno
2001, n. 231

1. Dopo l'articolo 25-octies del decreto legislativo 8 giugno
2001, n. 231, è inserito il seguente:
«Art. 25-novies (Induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere
dichiarazioni mendaci all'autorità giudiziaria). - 1. In relazione
alla commissione del delitto di cui all'articolo 377-bis del codice
penale, si applica all'ente la sanzione pecuniaria fino a cinquecento
quote».

Art. 5.

Introduzione degli articoli 740-bis e 740-ter
del codice di procedura penale

1. Dopo l'articolo 740 del codice di procedura penale sono
inseriti i seguenti:
«Art. 740-bis
(Devoluzione ad uno Stato estero delle cose confiscate). - 1. Nei
casi previsti dagli accordi internazionali in vigore per lo Stato, le
cose confiscate con sentenza definitiva o con altro provvedimento
irrevocabile sono devolute allo Stato estero nel quale è stata
pronunciata la sentenza ovvero è stato adottato il provvedimento di
confisca.
2. La devoluzione di cui al comma 1 è ordinata quando ricorrono i
seguenti presupposti:
a) lo Stato estero ne ha fatto espressa richiesta;
b) la sentenza ovvero il provvedimento di cui al comma 1 sono
stati riconosciuti nello Stato ai sensi degli articoli 731, 733 e
734.
Art. 740-ter (Ordine di devoluzione). - 1. La Corte di appello,
nel deliberare il riconoscimento della sentenza straniera o del
provvedimento di confisca, ordina la devoluzione delle cose
confiscate ai sensi dell'articolo 740-bis.
2. Copia del provvedimento è immediatamente trasmessa al Ministro
della giustizia, che concorda le modalità della devoluzione con lo
Stato richiedente.».

Art. 6.

Autorità nazionale anti-corruzione

1. È designato quale autorità nazionale ai sensi dell'articolo 6
della Convenzione il soggetto al quale sono state trasferite le
funzioni dell'Alto Commissario per la prevenzione e il contrasto
della corruzione e delle altre forme di illecito all'interno della
pubblica amministrazione, ai sensi dell'articolo 68, comma 6-bis, del
decreto-legge 25 giugno 2008, n. 112, convertito, con modificazioni,
dalla legge 6 agosto 2008, n. 133.
2. Al soggetto di cui al comma 1 sono assicurate autonomia ed
indipendenza nell'attività.

Art. 7.

Autorità centrale

1. In relazione alle disposizioni previste dall'articolo 46,
paragrafo 13, della Convenzione l'Italia designa come autorità
centrale il Ministro della giustizia.
2. Le richieste di assistenza giudiziaria devono pervenire
tradotte in lingua italiana.
3. Il Ministro della giustizia provvede, altresì, nei casi
previsti dagli articoli 46, paragrafo 7, e 57 della Convenzione.

Art. 8.

Norma di copertura

1. Per l'attuazione della presente legge è autorizzata la spesa
annua di euro 29.230 a decorrere dall'anno 2009. Al relativo onere si
provvede mediante corrispondente riduzione dello stanziamento del
fondo speciale di parte corrente iscritto, ai fini del bilancio
triennale 2009-2011, nell'ambito del programma «Fondi di riserva e
speciali» della missione «Fondi da ripartire» dello stato di
previsione del Ministero dell'economia e delle finanze per l'anno
2009, allo scopo parzialmente utilizzando l'accantonamento relativo
al Ministero degli affari esteri.
2. Il Ministro dell'economia e delle finanze è autorizzato ad
apportare, con propri decreti, le occorrenti variazioni di bilancio.

Art. 9.

Entrata in vigore

1. La presente legge entra in vigore il giorno successivo a quello
della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
La presente legge, munita del sigillo dello Stato, sarà inserita
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarla e di farla
osservare come legge dello Stato.
Data a Roma, addì 3 agosto 2009

NAPOLITANO

Berlusconi, Presidente del Consiglio
dei Ministri
Frattini, Ministro degli affari
esteri
Alfano, Ministro della giustizia
Brunetta, Ministro per la pubblica
amministrazione e l'innovazione

Visto, il Guardasigilli: Alfano

Allegato


Parte di provvedimento in formato grafico

Allegato
CONVENZIONE DELLE NAZIONI UNITE CONTRO LA CORRUZIONE,
ADOTTATA DALL'ASSEMBLEA GENERALE CON LA RISOLUZIONE
N. 58/4 DEL 31 OTTOBRE 2003 E APERTA ALLA FIRMA A MERIDA
DAL 9 ALL'11 DICEMBRE 2003

Convenzione delle Nazioni Unite sulla corruzione
Preambolo

Gli Stati Parte alla presente Convezione,
Preoccupati dalla gravità dei problemi posti dalla corruzione e
dalla minaccia che essa costituisce per la stabilità e la sicurezza
delle società, minando le istituzioni ed i valori democratici, i
valori etici e la giustizia e compromettendo lo sviluppo sostenibile
e lo stato di diritto,
Preoccupati anche dai nessi esistenti tra la corruzione ed altre
forme di criminalità, in particolare la criminalità organizzata e
la criminalità economica, compreso il riciclaggio di denaro,
Preoccupati inoltre dai casi di corruzione relativi a considerevoli
quantità di beni, i quali possono rappresentare una parte
sostanziale delle risorse degli Stati, e che minacciano la stabilità
politica e lo sviluppo sostenibile di tali Stati,
Convinti che la corruzione non sia più una questione locale, ma un
fenomeno transnazionale che colpisce tutte le società e tutte le
economie, ciò che rende la cooperazione internazionale essenziale
per prevenire e stroncare tale corruzione,
Convinti anche che un approccio globale e multidisciplinare sia
necessario per prevenire e combattere efficacemente la corruzione,
Convinti inoltre che l'offerta di assistenza tecnica possa
notevolmente contribuire a mettere gli Stati maggiormente in grado,
anche mediante il potenziamento delle capacità e delle istituzioni,
di prevenire e combattere efficacemente la corruzione,
Convinti che l'acquisizione illecita di patrimoni personali possa
essere particolarmente pregiudizievole per le istituzioni
democratiche, le economie nazionali e lo stato di diritto,
Determinati a prevenire, individuare e scoraggiare in modo più
efficace i trasferimenti internazionali di beni illecitamente
acquisiti e a potenziare la cooperazione internazionale per il
recupero di beni,
Riconoscendo i principi fondamentali del rispetto delle garanzie
previste dalla legge nei procedimenti penali e nei procedimenti
civili o amministrativi concernenti il riconoscimenti di diritti di
proprietà,
Avendo a mente che spetta a tutti gli Stati prevenire e sradicare
la corruzione e che questi ultimi devono cooperare tra loro, con il
sostegno e la partecipazione di persone e gruppi non appartenenti al
settore pubblico, quali la società civile, le organizzazioni non
governative e le comunità di persone, affinchè i loro sforzi in
tale settore siano efficaci,
Avendo inoltre a mente i principi di buona gestione degli affari
pubblici e dei beni pubblici, di equità, di responsabilità e di
uguaglianza dinnanzi alla legge e la necessità di salvaguardare
l'integrità e di favorire la cultura del rifiuto della corruzione,
Congratulandosi per i lavori svolti dalla Commissione per la
prevenzione della criminalità e la giustizia penale e dall'Ufficio
delle Nazioni Unite contro la droga ed il crimine al fine di
prevenire e combattere la corruzione,
Ricordando i lavori svolti in tale settore da altre organizzazioni
internazionali e regionali, in particolare le attività del Consiglio
di cooperazione doganale (chiamato anche Organizzazione mondiale
delle dogane), del Consiglio d'Europa, della Lega degli Stati Arabi,
dell'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico,
dell'Organizzazione degli Stati americani, dell'Unione africana e
dell'Unione europea,
Prendendo atto con soddisfazione degli strumenti multilaterali
volti a prevenire e combattere la corruzione quali, tra gli altri, la
Convenzione interamericana contro la corruzione, adottata
dall'Organizzazione degli Stati americani il 29 marzo 1996(1), la
Convenzione sulla lotta alla corruzione nella quale sono coinvolti
funzionari delle Comunità europee o degli Stati membri dell'Unione
europea, adottata dal Consiglio dell'Unione europea il 26 maggio
1997(2), la Convenzione sulla lotta alla corruzione di pubblici
ufficiali stranieri nelle operazioni economiche internazionali,
adottata dall'Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo
economico il 21 novembre 1997(3), la Convenzione penale sulla
corruzione, adottata dal Comitato dei Ministri del Consiglio d'Europa
il 27 gennaio 1999(4), la Convenzione civile sulla corruzione,
adottata dal Comitato dei Ministri del Consiglio d'Europa il 4
novembre 1999(5), e la Convenzione sulla prevenzione e la lotta alla
corruzione, adottata dai capi di Stato e di governo dell'Unione
africana il 12 luglio 2003.
Rallegrandosi dell'entrata in vigore, il 29 settembre 2003, della
Convenzione delle Nazioni Unite contro la criminalità transnazionale
organizzata(6),

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(1) Si veda E/1996/99.
(2) Gazzetta Ufficiale delle Comunità Europee, C 195, 25
giugno 1997.
(3) Si veda Corruption and Integrity Improvement
Initiatives in Developing Countries (pubblicazione delle
Nazioni Unite, numero di vendita: E.98.III.B.18).
(4) Consiglio d'Europa, Serie dei Trattati europei, n. 173.
(5) Ibid., n. 174.
(6) Risoluzione 55/25 dell'Assemblea generale, allegato I.

Hanno convenuto quanto segue:

Articolo primo
Oggetto

La presente Convenzione ha per oggetto:
a) La promozione ed il rafforzamento delle misure volte a
prevenire e combattere la corruzione in modo più efficace;
b) la promozione, l'agevolazione ed il sostegno della cooperazione
internazionale e dell'assistenza tecnica ai fini della prevenzione
della corruzione e della lotta a quest'ultima, compreso il recupero
di beni;
c) La promozione dell'integrità, della responsabilità e della
buona fede nella gestione degli affari pubblici e dei beni pubblici.

Articolo 2
Terminologia

Ai fini della presente Convenzione:
a) Si intende per "pubblico ufficiale": i) qualsiasi persona la
quale detenga un mandato legislativo, esecutivo, amministrativo o
giudiziario di uno Stato Parte, che essa sia stata nominata o eletta,
a titolo permanente o temporaneo, che essa sia remunerata o non
remunerata, e qualunque sia il suo livello gerarchico; ii) qualsiasi
persona che eserciti una pubblica funzione, anche per un organismo
pubblico od una pubblica impresa, o che fornisca un pubblico
servizio, così come tali termini sono definiti dal diritto interno
dello Stato Parte e applicati nel ramo pertinente del diritto di tale
Stato; iii) ogni altra persona definita quale "pubblico ufficiale"
nel diritto interno di uno Stato Parte. Tuttavia, ai fini di alcune
misure specifiche previste nel Titolo II della presente Convenzione,
si può intendere per "pubblico ufficiale" qualsiasi persona la quale
eserciti una pubblica funzione o fornisca un pubblico servizio, così
come tali termini sono definiti dal diritto interno dello Stato Parte
e applicati nel ramo pertinente del diritto di tale Stato;
b) Si intende per "pubblico ufficiale straniero" qualsiasi persona
la quale detenga un mandato legislativo, esecutivo, amministrativo o
giudiziario di un paese estero, che essa sia stata nominata o eletta;
e qualsiasi persona la quale eserciti una pubblica funzione per un
paese estero, anche per un pubblico organismo o per una pubblica
impresa;
c) Si intende per "funzionario di un'organizzazione internazionale
pubblica" un funzionario internazionale od ogni altra persona
autorizzata da tale organizzazione ad agire in suo nome;
d) Si intende per "beni" tutti i tipi di beni, materiali o
immateriali, mobili o immobili, tangibili od intangibili, nonchè gli
atti giuridici o documenti attestanti la proprietà di tali beni od i
diritti relativi;
e) Si intende per "proventi del crimine" qualsiasi bene
proveniente dalla commissione di un reato od ottenuto, direttamente
od indirettamente, dalla commissione di un reato;
f) Si intende per "congelamento" o "sequestro" il divieto
temporaneo di trasferimento, conversione, disposizione o movimento di
beni, od il fatto di assumere temporaneamente la custodia od il
controllo di beni per decisione di un tribunale o di un'altra
autorità competente;
g) Si intende per "confisca" lo spossessamento permanente di beni
per decisione di un tribunale o di un'altra autorità competente;
h) Si intende per "reato presupposto" ogni reato a seguito del
quale si generano proventi suscettibili di divenire oggetto del reato
definito all'articolo 23 della presente Convenzione;
i) Si intende per "consegna sorvegliata" il metodo consistente
nel permettere l'uscita dal territorio, il passaggio attraverso il
territorio, o l'entrata nel territorio di uno o più Stati, di
spedizioni illecite o sospette, con la conoscenza e sotto il
controllo delle autorità competenti di tali Stati, al fine di
indagare su un reato e di identificare le persone coinvolte nella sua
commissione.

Articolo 3
Campo d'applicazione

1. La presente Convenzione si applica, conformemente alle sue
disposizioni, alla prevenzione, alle indagini ed ai procedimenti
concernenti la corruzione nonchè al congelamento, al sequestro, alla
confisca ed alla restituzione dei proventi dei reati stabiliti
conformemente alla presente Convenzione.
2. Ai fini dell'applicazione della presente Convenzione, non è
necessario, salvo disposizione contraria di quest'ultima, che i reati
ivi indicati causino un danno od un pregiudizio patrimoniale allo
Stato.

Articolo 4
Protezione della sovranità

1. Gli Stati Parte adempiono i propri obblighi ai sensi della
presente Convenzione in modo compatibile con i principi di
uguaglianza sovrana e di integrità territoriale degli Stati e con
quello di non intervento negli affari interni di altri Stati.
2. Nessuna disposizione della presente Convenzione abilita uno
Stato Parte ad esercitare nel territorio di un altro Stato una
competenza e delle funzioni esclusivamente riservate alle autorità
di tale altro Stato dal suo diritto intero.

Articolo 5
Politiche e pratiche di prevenzione della corruzione

1. Ciascuno Stato Parte elabora e applica o persegue, conformemente
ai principi fondamentali del proprio sistema giuridico, delle
politiche di prevenzione della corruzione efficaci e coordinate che
favoriscano la partecipazione della società e rispecchino i principi
di stato di diritto, di buona gestione degli affari pubblici e dei
beni pubblici, d'integrità, di trasparenza e di responsabilità.
2. Ciascuno Stato Parte si adopera al fine di attuare e promuovere
pratiche efficaci volte a prevenire la corruzione.
3. Ciascuno Stato Parte si adopera al fine di valutare
periodicamente gli strumenti giuridici e le misure amministrative
pertinenti al fine di determinare se tali strumenti e misure sono
adeguati a prevenire e combattete la corruzione.
4. Gli Stati Parte, quando necessario e conformemente ai principi
fondamentali del loro sistema giuridico, collaborano gli uni con gli
altri e con le organizzazioni regionali ed internazionali competenti
nella promozione e nella messa a punto delle misure di cui al
presente articolo. Nell'ambito di tale collaborazione, essi possono
partecipare a programmi e progetti internazionali volti a prevenire
la corruzione.

Articolo 6
Organo od organi di prevenzione della corruzione

1. Ciascuno Stato Parte assicura, conformemente ai principi
fondamentali del proprio sistema giuridico, l'esistenza di uno o più
organi, secondo quanto necessario, incaricati di prevenire la
corruzione mediante mezzi quali:
a) L'applicazione delle politiche di cui all'articolo 5 della
presente Convenzione e, se necessario, la supervisione ed il
coordinamento di tale applicazione;
b) L'accrescimento e la diffusione delle conoscenze concernenti la
prevenzione della corruzione.
2. Ogni Stati Parte, conformemente ai principi fondamentali del
proprio sistema giuridico, concede all'organo od agli organi di cui
al paragrafo 1 del presente articolo, l'indipendenza necessaria a
permettere loro di esercitare efficacemente le loro funzioni al
riparo da ogni indebita influenza. Le risorse materiali ed il
personale specializzato necessari, nonchè la formazione di cui tale
personale può avere bisogno per esercitare le sue funzioni,
dovrebbero essere loro forniti.
3. Ciascuno Stato Parte comunica al Segretario Generale
dell'Organizzazione delle Nazioni Unite il nome e l'indirizzo
dell'autorità o delle autorità suscettibili di aiutare altri Stati
Parte a mettere a punto ed applicare misure specifiche di prevenzione
della corruzione.

Articolo 7
Settore pubblico

1. Ciascuno Stato Parte si adopera, se del caso e conformemente ai
principi fondamentali del proprio sistema giuridico, al fine di
adottare, mantenere e rafforzare dei sistemi di reclutamento,
assunzione, fidelizzazione, promozione e pensionamento dei funzionari
e, se del caso, degli altri pubblici ufficiali non eletti, che:
a) Vertano sui principi di efficacia e di trasparenza e su criteri
obiettivi quali il merito, l'equità e l'attitudine;
b) Comportino procedure appropriate per selezionare e formare le
persone chiamate ad occuparsi di posti pubblici ritenuti essere
particolarmente esposti alla corruzione e, se del caso, per
assicurare una rotazione di tali posti;
c) Favoriscano una remunerazione adeguata e delle tabelle
salariali eque, tenuto conto del livello di sviluppo economico dello
Stato Parte;
d) Favoriscano l'offerta di programmi di educazione e di
formazione che permettano loro di adempiere le proprie funzioni in
modo corretto, onorevole ed adeguato e permettano loro di beneficiare
di una formazione specializzata appropriata che li sensibilizzi
maggiormente ai rischi di corruzione inerenti all'esercizio delle
loro funzioni Tali programmi possono fare riferimento ai codici o
norme di condotta applicabili.
2. Ciascuno Stato Parte esamina inoltre l'adozione di misure
legislative ed amministrative appropriate, compatibili con gli
obiettivi della presente Convenzione e conformi ai principi
fondamentali del proprio diritto interno, al fine di stabilire i
criteri per la candidatura e l'elezione ad un pubblico mandato.
3. Ciascuno Stato Parte prevede inoltre l'adozione di misure
legislative ed amministrative appropriate, compatibili con gli
obiettivi della presente Convenzione e conformi ai principi
fondamentali del proprio diritto interno, al fine di accrescere la
trasparenza del finanziamento delle candidature ad un pubblico
mandato elettivo e, se del caso, del finanziamento dei partiti
politici.
4. Ciascuno stato si adopera, conformemente ai principi
fondamentali del proprio diritto interno, al fine di adottare,
mantenere e rafforzare i sistemi che favoriscono la trasparenza e
prevengono i conflitti di interesse.

Articolo 8
Codice di condotta dei pubblici ufficiali

1. Ai fini della lotta alla corruzione, ciascuno Stato Parte
incoraggia in particolare l'integrità, l'onestà e la
responsabilità dei propri pubblici ufficiali, conformemente ai
principi fondamentali del proprio sistema giuridico.
2. In particolare, ciascuno Stato Parte si adopera al fine di
applicare, nell'ambito dei propri sistemi istituzionale e giuridico,
codici o norme di condotta per un esercizio corretto, onorevole ed
adeguato delle pubbliche funzioni.
3. Ai fini dell'applicazione delle disposizioni del presente
articolo, ciascuno Stato Parte prende atto, se del caso e
conformemente ai principi fondamentali del proprio sistema giuridico,
delle iniziative pertinenti di organizzazioni regionali,
interregionali e multilaterali, quali il Codice internazionale di
condotta dei funzionari pubblici allegato alla risoluzione 51/59
dell'Assemblea generale, in data 12 dicembre 1996.
4. Ciascuno Stato Parte esamina inoltre, conformemente ai principi
fondamentali del proprio diritto interno, l'attuazione di misure e
sistemi tali da facilitare la segnalazione, da parte dei pubblici
ufficiali alle autorità competenti, degli atti di corruzione di cui
essi sono venuti a conoscenza nell'esercizio delle loro funzioni
5. Ciascuno Stato Parte si adopera, se del caso e conformemente ai
principi fondamentali del proprio diritto interno, al fine di attuare
misure e sistemi che obblighino i pubblici ufficiali a dichiarare
alle autorità competenti, in particolare, ogni loro attività
esterna, impiego, investimento, bene ed ogni dono o vantaggio
sostanziale dal quale potrebbe risultare un conflitto di interessi
con le loro funzioni di pubblico ufficiale.
6. Ciascuno Stato Parte esamina l'adozione, conformemente ai
principi fondamentali del proprio diritto interno, di misure
disciplinari od altre misure nei confronti dei pubblici ufficiali che
violano i codici o le norme istituite in virtù del presente
articolo.

Articolo 9
Stipulazione di appalti pubblici e gestione delle funzioni pubbliche

1. Ciascuno Stato Parte, conformemente ai principi fondamentali del
proprio sistema giuridico, prende le misure necessarie per creare
sistemi appropriati di stipulazione degli appalti pubblici che siano
basati sulla trasparenza, la concorrenza e su criteri obiettivi per
l'assunzione delle decisioni e che siano efficaci, inter alia, per
prevenire la corruzione. Tali sistemi, per l'applicazione dei quali
dei valori soglia possono essere presi in considerazione, prevedono
in particolare:
a) La diffusione pubblica di informazioni concernenti le procedure
di stipulazione degli appalti ed i contratti di appalto, compresa
ogni informazione sulle gare d'appalto ed ogni informazione
pertinente sull'attribuzione degli appalti, concedendo ai potenziali
offerenti il tempo necessario per preparare e presentare la loro
offerta;
b) La definizione preventiva delle condizioni di partecipazione,
compresi i criteri di selezione e di attribuzione e le regole delle
gare d'appalto nonchè la loro pubblicazione;
c) L'utilizzazione di criteri obiettivi e predeterminati per
l'assunzione delle decisioni concernenti la stipulazione di appalti
pubblici, al fine di facilitare la successiva verifica della corretta
applicazione delle regole o procedure;
d) Un sistema di ricorso interno efficace, comprendente un sistema
di appello efficace che garantisca l'esercizio dei mezzi di ricorso
in caso di inosservanza delle regole o procedure stabilite
conformemente al presente paragrafo;
e) Se del caso, una serie di misure volte a disciplinare le
questioni riguardanti il personale incaricato della stipulazione
degli appalti, quali una dichiarazione d'interesse per alcuni appalti
pubblici, le procedure per la selezione di detto personale ed i
requisiti in materia di formazione.
2. Ciascuno Stato Parte, conformemente ai principi fondamentali del
proprio sistema giuridico, prende le misure appropriate al fine di
promuovere la trasparenza e la responsabilità nella gestione delle
finanze pubbliche. Tali misure comprendono in particolare:
a) Le procedure per l'adozione del bilancio nazionale;
b) La comunicazione tempestiva delle entrate e delle uscite;
c) Un sistema di norme in materia di contabilità e di revisione
dei conti, e di controllo di secondo livello;
d) Dei sistemi efficaci di gestione dei rischi e di controllo
interno; e
e) Se del caso, delle misure correttive in caso di inosservanza
dei requisiti stabiliti nel presente paragrafo.
3. Ciascuno Stato Parte prende, conformemente ai principi
fondamentali del proprio diritto interno, prende le misure civili ed
amministrative necessarie per preservare l'integrità dei libri e
delle registrazioni contabili, dei rendiconti finanziari o di ogni
altro documento concernente le entrate e le uscite pubbliche e per
impedirne la falsificazione.

Articolo 10
Informazione del pubblico

Tenuto conto della necessità di lottare contro la corruzione,
ciascuno Stato Parte prende, conformemente ai principi fondamentali
del proprio diritto interno, le misure necessarie al fine di
accrescere la trasparenza della propria pubblica amministrazione,
anche per quanto concerne, se del caso, la propria organizzazione, il
proprio funzionamento ed i propri processi decisionali. Tali misure
possono includere in particolare:
a) L'adozione di procedure o regolamenti che permettano agli
utenti di ottenere, se del caso, informazioni sull'organizzazione, il
funzionamento ed i processi decisionali della pubblica
amministrazione nonchè, tenuto debito conto della protezione della
vita privata e dei dati personali, sulle decisioni ed atti giuridici
che li riguardano;
b) La semplificazione, se del caso, delle procedure amministrative
al fine di facilitare l'accesso degli utenti alle autorità
decisionali competenti; e
c) La pubblicazione d'informazioni, comprese eventuali relazioni
periodiche sui rischi di corruzione presenti nella propria pubblica
amministrazione;

Articolo 11
Misure concernenti i giudizi ed i servizi inquinanti

1. Tenuto conto dell'indipendenza dei magistrati e del loro ruolo
cruciale nella lotta alla corruzione, ciascuno Stato Parte,
conformemente ai principi fondamentali del proprio sistema giuridico,
prende le misure necessarie al fine di rafforzare la loro integrità
e prevenire ogni possibilità di corromperli, fatta salva la loro
indipendenza. Tali misure possono comprendere regole concernenti il
loro comportamento.
2. Misure aventi lo stesso scopo di quelle prese in applicazione
del paragrafo 1 del presente articolo potranno essere istituite ed
applicate presso i servizi inquirenti negli Stati Parte in cui tali
servizi formano un corpo distinto, ma godono di un'indipendenza
simile a quella dei giudici.

Articolo 12
Settore privato

1. Ciascuno Stato Parte, conformemente ai principi fondamentali del
proprio diritto interno, prende le misure necessarie al fine di
prevenire la corruzione che coinvolge il settore privato, rafforzare
le norme in materia di contabilità e di revisione dei conti e, se
del caso, prevedere delle sanzioni civili, amministrative o penali
efficaci, proporzionate e dissuasive in caso di inosservanza di tali
misure.
2. Le misure volte al raggiungimento di tali obiettivi possono
includere in particolare:
a) La promozione della cooperazione tra i servizi di
individuazione e di repressione e gli enti privati interessati;
b) La promozione e l'elaborazione di norme e procedure volte a
preservare l'integrità degli enti privati interessati, e anche di
codici di condotta affinchè le imprese e tutte le professioni
interessate esercitino le loro attività in modo corretto, onorevole
ed adeguato, al fine di prevenire i conflitti d'interesse e
promuovere l'uso di buone pratiche commerciali tra le imprese e nelle
loro relazioni contrattuali con lo Stato;
c) La promozione della trasparenza tra gli enti privati
ricorrendo, se del caso, a misure concernenti l'identità delle
persone fisiche e giuridiche che partecipano alla costituzione e
gestione delle società;
d) La prevenzione dell'uso improprio delle procedure di
regolamentazione degli enti privati, comprese le procedure
concernenti le sovvenzioni e le licenze concesse dalle pubbliche
autorità per attività commerciali;
e) La prevenzione dei conflitti d'interesse mediante
l'imposizione, se del caso e per un periodo ragionevole, di
restrizioni all'esercizio di attività professionali da parte di ex
pubblici ufficiali e all'impiego, da parte del settore privato, di
pubblici ufficiali dopo le loro dimissioni od il loro pensionamento,
quando dette attività o detto impiego sono direttamente collegati
alle funzioni che tali ex pubblici ufficiali esercitavano o
supervisionavano durante il loro mandato;
f) L'assicurazione che le imprese private, tenuto conto della loro
struttura e dimensione, abbiano revisioni contabili interne
sufficienti per facilitare la prevenzione e l'individuazione degli
atti di corruzione e che i conti ed i necessari rendiconti finanziari
di tali imprese private siano sottoposti a procedure appropriate di
revisione dei conti e di certificazione.
3. Al fine di prevenire la corruzione, ciascuno Stato Parte,
conformemente alle proprie leggi e regolamenti interni concernenti la
tenuta dei libri e delle registrazioni contabili, la pubblicazione
d'informazioni sui rendiconti finanziari e le norme di contabilità e
di revisione dei conti, prende le misure necessarie per proibire che
i seguenti atti siano compiuti al fine di commettere uno qualsiasi
dei reati stabiliti conformemente alla presente Convenzione:
a) La tenuta di conti fuori libro;
b) Le operazioni fuori libro o insufficientemente identificate;
c) La registrazione di spese inesistenti;
d) La registrazione di elementi del passivo il cui oggetto non è
correttamente identificato;
e) L'utilizzazione di documenti falsi;
f) La distruzione intenzionale di documenti contabili prima di
quanto previsto dalla legge.
4. Ciascuno Stato Parte rifiuta la deducibilità fiscale delle
spese che costituiscono delle tangenti, il cui versamento è uno
degli elementi costitutivi dei reati stabiliti conformemente agli
articoli 15 e 16 della presente Convenzione e, se del caso, delle
altre spese sostenute ai fini di corruzione.

Articolo 13
Partecipazione della società

1. Ciascuno Stato Parte, nei limiti dei propri mezzi e
conformemente ai principi fondamentali del proprio diritto interno,
prende le misure appropriate volte a favorire la partecipazione
attiva, nella prevenzione della corruzione e nella lotta contro tale
fenomeno, di persone e di gruppi non appartenenti al settore
pubblico, quali la società civile, le organizzazioni non governative
e le comunità di persone, misure volte inoltre a sensibilizzare
maggiormente il pubblico sull'esistenza, le cause e la gravità della
corruzione e sulla minaccia che questa rappresenta.
Tale partecipazione dovrebbe essere rafforzata mediante misure
consistenti in particolare nel:
a) Accrescere la trasparenza dei processi decisionali e promuovere
la partecipazione del pubblico a tali processi;
b) Assicurare l'accesso effettivo del pubblico all'informazione;
c) Intraprendere delle attività d'informazione del pubblico che
lo incoraggino a non tollerare la corruzione, nonchè dei programmi
di educazione del pubblico, in particolare presso le scuole e le
università;
d) Rispettare, promuovere e proteggere la libertà di ricercare,
ricevere, pubblicare e diffondere informazioni concernenti la
corruzione. Tale libertà può essere sottoposta ad alcune
condizioni, le quali devono tuttavia essere prescritte dalla legge e
necessarie:
i) Al rispetto dei diritti o della reputazione altrui;
ii) Alla protezione della sicurezza nazionale o dell'ordine
pubblico, o della pubblica sanità e moralità.
2. Ciascuno Stato Parte prende le misure appropriate al fine di
assicurare che gli organi di prevenzione della corruzione competenti
menzionati nella presente Convenzione siano noti al pubblico e si
adopera affinchè tali organi siano accessibili, se del caso,
cosicchè i fatti suscettibili di essere considerati costitutivi di
un reato stabilito conformemente alla presente Convenzione possano
essere loro segnalati, anche in forma anonima.

Articolo 14
Misure volte a prevenire il riciclaggio di denaro

1. Ciascuno Stato Parte:
a) Istituisce un regime interno completo di regolamentazione e di
controllo delle banche e degli istituti finanziari non bancari,
comprese le persone fisiche o giuridiche che forniscono servizi
formali od informali di trasmissione di fondi o di valori nonchè, se
del caso, degli altri enti particolarmente esposti al riciclaggio di
denaro, nei limiti della propria competenza, al fine di scoraggiare e
di individuare ogni fauna di riciclaggio di denaro. Tale regime pone
l'accento sui requisiti in materia di identificazione dei clienti e,
se del caso, degli aventi diritto economici, di registrazione delle
operazioni e di dichiarazione delle operazioni sospette;
b) Si assicura, fatto salvo l'articolo 46 della presente
Convenzione, che le autorità amministrative, di regolamentazione, di
individuazione e di repressione e le altre autorità incaricate della
lotta al riciclaggio di denaro (comprese, nei casi in cui il proprio
diritto interno lo prevede, le autorità giudiziarie) siano in grado
di cooperare e di scambiarsi informazioni al livello nazionale ed
internazionale, alle condizioni definite dal proprio diritto interno
e, a tale fine, esamina la creazione di un servizio d'informazione
finanziaria che funga da centro nazionale di raccolta, di analisi e
di diffusione di informazioni concernenti eventuali operazioni di
riciclaggio di denaro.
2. Gli Stati Parte esaminano l'attuazione di misure realizzabili di
individuazione e monitoraggio del movimento trasfrontaliero di
numerarlo e di titoli negoziabili appropriati, fatte salve le
garanzie volte ad assicurare l'uso corretto delle informazioni e
senza ostacolare in alcun modo la circolazione dei capitali leciti.
Si può far obbligo in particolare ai privati e alle imprese di
segnalare i trasferimenti transfrontalieri di quantità importanti di
numerario e di titoli negoziabili appropriati.
3. Gli Stati Parte considerano l'attuazione di misure appropriate e
realizzabili al fine di esigere dagli istituti finanziari, comprese
le società di trasferimenti di fondi:
a) Che registrino informazioni esatte e utili sull'ordinante nei
moduli e nei messaggi concernenti il trasferimento elettronico di
fondi;
b) Che conservino tali informazioni lungo l'intera catena del
pagamento; e
c) Che esercitino una maggiore sorveglianza sui trasferimenti di
fondi non accompagnati da informazioni complete sull'ordinante.
4. Quando istituiscono un regime interno di regolamentazione e di
controllo in virtù del presente articolo, e fatto salvo ogni altro
articolo della presente Convenzione, gli Stati Parte sono invitati ad
ispirarsi alle iniziative pertinenti prese dalle organizzazioni
regionali, interregionali e multilaterali nella lotta al riciclaggio
di denaro.
5. Gli Stati Parte si adoperano al fine di sviluppare e promuovere
la cooperazione mondiale, regionale, subregionale e bilaterale tra le
autorità giudiziarie, i servizi di individuazione e di repressione e
le autorità di regolamentazione finanziaria al fine di lottare
contro il riciclaggio di denaro.

Articolo 15
Corruzione di pubblici ufficiali nazionali

Ciascuno Stato Parte adotta le misure legislative e le altre misure
necessarie per conferire il carattere di illecito penale, quando gli
atti sono stati commessi intenzionalmente:
a) Al fatto di promettere, offrire o concedere ad un pubblico
ufficiale, direttamente od indirettamente, un indebito vantaggio, per
se stesso o per un'altra persona o entità, affinchè compia o si
astenga dal compiere un atto nell'esercizio delle sue funzioni
ufficiali;
b) Al fatto per un pubblico ufficiale di sollecitare od accettare,
direttamente od indirettamente, un indebito vantaggio, per se stesso
o per un'altra persona o entità, affinchè compia o si astenga dal
compiere un atto nell'esercizio delle sue funzioni ufficiali.

Articolo 16
Corruzione di pubblici ufficiali stranieri e di funzionari di
organizzazioni internazionali pubbliche

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure legislative e le altre
misure necessarie per conferire il carattere di illecito penale,
quando gli atti sono stati commessi intenzionalmente, al fatto di
promettere, offrire o concedere ad un pubblico ufficiale straniero o
ad un funzionario di un'organizzazione internazionale pubblica,
direttamente od indirettamente, un indebito vantaggio, per se stesso
o per un'altra persona o entità, affinchè compia o si astenga dal
compiere un atto nell'esercizio delle sue funzioni ufficiali, al fine
di ottenere o conservare un'attività commerciale od un altro
indebito vantaggio in relazione ad attività di commercio
internazionale.
2. Ciascuno Stato Parte considera l'adozione di misure legislative
e delle altre misure necessarie per conferire il carattere di
illecito penale, quando gli atti sono stati commessi
intenzionalmente, al fatto, per un pubblico ufficiale straniero od un
funzionario di un'organizzazione internazionale pubblica, di
sollecitare o di accettare, direttamente od indirettamente, un
indebito vantaggio, per se stesso o per un'altra persona o entità,
affinchè compia o si astenga dal compiere un atto nell'esercizio
delle sue funzioni ufficiali.

Articolo 17
Sottrazione, appropriazione indebita, od altro uso illecito di beni
da parte di un pubblico ufficiale

Ciascuno Stato Parte adotta le misure legislative e le altre misure
necessarie per conferire il carattere di illecito penale, quando gli
atti sono stati commessi intenzionalmente, alla sottrazione,
all'appropriazione indebita o ad un altro uso illecito, da parte di
un pubblico ufficiale, a suo vantaggio o a vantaggio di un'altra
persona o entità, di qualsiasi bene, fondo o valore pubblico o
privato o di ogni altra cosa di valore che sia stata a lui affidata
in virtù delle sue funzioni.

Articolo 18
Millantato credito

Ciascuno Stato Parte esamina l'adozione di misure legislative e
delle altre misure necessarie per conferire il carattere di illecito
penale, quando tali atti sono stati commessi intenzionalmente:
a) Al fatto di promettere, offrire o concedere ad un pubblico
ufficiale o ad ogni altra persona, direttamente o indirettamente, un
indebito vantaggio affinchè detto ufficiale o detta persona abusi
della sua influenza reale o supposta, al fine di ottenere da
un'amministrazione o da un'autorità pubblica dello Stato Parte un
indebito vantaggio per l'istigatore iniziale di tale atto o per ogni
altra persona;
b) Al fatto, per un pubblico ufficiale o per ogni altra persona,
di sollecitare o di accettare, direttamente o indirettamente, un
indebito vantaggio per se o per un'altra persona al fine di abusare
della sua influenza reale o supposta per ottenere un indebito
vantaggio da un'amministrazione o da un'autorità pubblica dello
Stato Parte.

Articolo 19
Abuso d'ufficio

Ciascuno Stato Parte esamina l'adozione delle misure legislative e
delle altre misure necessarie per conferire il carattere di illecito
penale, quando l'atto è stato commesso intenzionalmente, al fatto
per un pubblico ufficiale di abusare delle proprie funzioni o della
sua posizione, ossia di compiere o di astenersi dal compiere,
nell'esercizio delle proprie funzioni, un atto in violazione delle
leggi al fine di ottenere un indebito vantaggio per se o per un'altra
persona o entità.

Articolo 20
Arricchimento illecito

Fatta salva la propria costituzione ed i principi fondamentali del
proprio sistema giuridico, ciascuno Stato Parte esamina l'adozione
delle misure legislative e delle altre misure necessarie per
conferire il carattere di illecito penale, quando l'atto è stato
commesso intenzionalmente, all'arricchimento illecito, ossia un
aumento sostanziale dei beni di un pubblico ufficiale che
quest'ultimo non può ragionevolmente giustificare rispetto ai suoi
redditi legittimi.

Articolo 21
Corruzione nel settore privato

Ciascuno Stato Parte esamina l'adozione delle misure legislative e
delle altre misure necessarie per conferire il carattere di illecito
penale, quando gli atti sono stati commessi intenzionalmente
nell'ambito di attività economiche, finanziarie o commerciali:
a) Al fatto di promettere, offrire o concedere, direttamente o
indirettamente, un indebito vantaggio ad ogni persona che dirigga
un'entità del settore privato o lavori per tale entità, a qualunque
titolo, per se o per un'altra persona, affinchè, in violazione dei
propri doveri, essa compia o si astenga dal compiere un atto;
b) Al fatto, per qualsiasi persona che diriga un'entità del
settore privato o che lavori per tale entità, a qualsiasi titolo, di
sollecitare od accettare, direttamente o indirettamente, un indebito
vantaggio, per se o per un'altra persona, al fine di compiere o di
astenersi dal compiere un atto in violazione dei propri doveri.

Articolo 22
Sottrazione di beni nel settore privato

Ciascuno Stato Parte esamina l'adozione delle misure legislative e
delle altre misure necessarie per conferire il carattere di illecito
penale, quando l'atto è stato commesso intenzionalmente nell'ambito
di attività economiche, finanziarie o commerciali, alla sottrazione
da parte di una persona che dirige un'entità del settore privato o
lavora per tale entità, a qualsiasi titolo, di ogni bene, fondo o
valore privato o di ogni altra cosa di valore che sia stata a lei
affidata in virtù delle sue funzioni.

Articolo 23
Riciclaggio dei proventi del crimine

1. Ciascuno Stato Parte adotta, conformemente ai principi
fondamentali del proprio diritto interno, le misure legislative e le
altre misure necessarie per conferire il carattere di illecito
penale, quando gli atti sono stati commessi intenzionalmente:
a) i) Alla conversione od al trasferimento di beni, essendo
l'autore di tali atti consapevole che i beni costituiscono i proventi
del crimine, al fine di dissimulare o mascherare l'origine illecita
di detti beni o di aiutare qualsiasi persona coinvolta nella
commissione del reato presupposto a sottrarsi alle conseguenze
giuridiche dei propri atti;
ii) Alla dissimulazione o al mascheramento della vera natura,
dell'origine, dell'ubicazione, della disposizione, del movimento o
della proprietà di beni o dei relativi diritti, essendo l'autore di
tali atti consapevole che detti beni costituiscono i proventi del
crimine;
b) Fatti salvi i concetti fondamentali del proprio sistema
giuridico:
i) All'acquisizione, alla detenzione o all'utilizzazione di beni
quando colui che li acquisisce, detiene od utilizza sa, al momento in
cui li riceve, che essi costituiscono i proventi del crimine;
ii) Alla partecipazione ad uno dei reati stabiliti conformemente
al presente articolo o ad ogni associazione, intesa, tentativo o
complicità consistente nel fornire assistenza, aiuto o consigli ai
fini della sua commissione.
2. Ai fini dell'applicazione del paragrafo 1 del presente articolo:
a) Ciascuno Stato Parte si adopera al fine di applicare il
paragrafo 1 del presente articolo alla più ampia gamma possibile di
reati presupposti;
b) Ciascuno Stato Parte include nei reati presupposti al minimo
una gamma completa di illeciti penali stabiliti conformemente alla
presente Convenzione;
c) Ai fini del comma b) di cui sopra, i reati presupposti
includono i reati commessi all'interno e all'esterno del territorio
rientrante nella competenza dello Stato Parte in questione. Tuttavia,
un reato commesso all'esterno del territorio rientrante nella
competenza di uno Stato Parte costituisce un reato presupposto solo
quando l'atto corrispondente è un illecito penale per il diritto
interno dello Stato in cui è stato commesso e costituirebbe un
illecito penale per il diritto interno dello Stato Parte che applica
il presente articolo se fosse stato commesso sul suo territorio;
d) Ciascuno Stato Parte consegna al Segretario Generale
dell'Organizzazione delle Nazioni Unite una copia delle proprie leggi
che danno effetto al presente articolo nonchè di ogni modifica
successivamente apportata a tali leggi o una descrizione di tali
leggi e delle ulteriori modifiche;
e) Quando i principi fondamentali del diritto interno di uno Stato
Parte lo richiedono, si può disporre che i reati enunciati al
paragrafo 1 del presente articolo non si applichino alle persone che
hanno commesso il reato presupposto.

Articolo 24
Ricettazione

Fatte salve le disposizioni dell'articolo 23 della presente
Convenzione, ciascuno Stato Parte esamina l'adozione delle misure
legislative e delle altre misure necessarie per conferire il
carattere di illecito, penale, quando gli atti sono stati commessi
intenzionalmente dopo la commissione di uno qualsiasi dei reati
stabiliti conformemente alla presente Convenzione senza che vi sia
stata partecipazione a detti reati, al fatto di dissimulare o di
trattenere in modo continuato dei beni sapendo che detti beni
provengono da uno qualsiasi dei reati stabiliti conformemente alla
presente Convenzione.

Articolo 25
Ostacolo al buon funzionamento della giustizia

Ciascuno Stato Parte adotta le misure legislative e le altre misure
necessarie per conferire il carattere di illecito penale, quando gli
atti sono stati commessi intenzionalmente:
a) Al fatto di ricorrere alla forza fisica, a minacce o
all'intimidazione o di promettere, offrire o concedere un indebito
vantaggio per ottenere una falsa testimonianza od impedire una
testimonianza o la presentazione di elementi probatori in un
procedimento in relazione alla commissione di reati stabiliti
conformemente alla presente Convenzione;
b) Al fatto di ricorrere alla forza fisica, a minacce o
all'intimidazione per impedire ad un funzionario della giustizia o
dei servizi di individuazione e di repressione di esercitare i doveri
della loro carica in relazione alla commissione di reati stabiliti
conformemente alla presente Convenzione. Nulla nel presente comma
pregiudica il diritto degli Stati Parte di disporre di una
legislazione destinata a proteggere altre categorie di pubblici
ufficiali

Articolo 26
Responsabilità delle persone giuridiche

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie, conformemente
ai propri principi giuridici, al fine di stabilire la responsabilità
delle persone giuridiche che partecipano ai reati stabiliti
conformemente alla presente Convenzione.
2. Fatti salvi i principi giuridici dello Stato Parte, la
responsabilità delle persone giuridiche può essere penale, civile o
amministrativa.
3. Tale responsabilità non pregiudica la responsabilità penale
delle persone fisiche che hanno commesso i reati.
4. Ciascuno Stato Parte assicura, in particolare, che le persone
giuridiche ritenute responsabili conformemente al presente articolo
siano oggetto di sanzioni efficaci, proporzionate e dissuasive di
natura penale o non penale, comprese le sanzioni pecuniarie.

Articolo 27
Partecipazione e tentativo

1. Ogni Parte adotta le misure legislative e le altre misure
necessarie per conferire il carattere di illecito penale,
conformemente al proprio diritto intero, al fatto di partecipare a
qualunque titolo, ad esempio come complice, assistente od istigatore,
ad un reato stabilito conformemente alla presente Convenzione.
2. Ciascuno Stato Parte può adottare le misure legislative e le
altre misure necessarie per conferire il carattere di illecito
penale, conformemente al proprio diritto interno, al tentativo di
commissione di un reato stabilito conformemente alla presente
Convenzione.
3. Ciascuno Stato Parte può adottare le misure legislative e le
altre misure necessarie per conferire il carattere di illecito
penale, conformemente al proprio diritto interno, alla preparazione
di un reato stabilito conformemente alla presente Convenzione.

Articolo 28
La conoscenza, l'intenzione e la motivazione in quanto elementi di un
reato

La conoscenza, l'intenzione o la motivazione necessarie in quanto
elementi di un reato stabilito conformemente alla presente
Convenzione possono essere dedotte da circostanze fattuali obiettive.

Articolo 29
Prescrizione

Se del caso, ciascuno Stato Parte fissa, nell'ambito del proprio
diritto interno, un lungo termine di prescrizione entro il quale i
procedimenti possono essere avviati per uno dei reati stabiliti
conformemente alla presente Convenzione e fissa un termine più lungo
o sospende la prescrizione quando il presunto autore del reato si è
sottratto alla giustizia.

Articolo 30
Procedimenti giudiziari, decisione e sanzioni

1. Ciascuno Stato Parte rende la commissione di un reato stabilito
conformemente alla presente Convenzione passibile di sanzioni che
tengano conto della gravità di tale reato.
2. Ciascuno Stato Parte prende le misure necessarie al fine di
stabilire o mantenere, conformemente al proprio sistema giuridico e
ai propri principi costituzionali, un equilibrio appropriato tra ogni
immunità o privilegio giurisdizionale concesso ai propri pubblici
ufficiali nell'esercizio delle loro funzioni, e la possibilità, se
necessario, di ricercare, perseguire e giudicare effettivamente i
reati stabiliti conformemente alla presente Convenzione.
3. Ciascuno Stato Parte si adopera affinchè ogni potere
giudiziario discrezionale conferito dal proprio diritto interno e
concernente i procedimenti giudiziari avviati contro le persone per i
reati stabiliti conformemente alla presente Convenzione sia
esercitato in modo tale da ottimizzate l'efficacia di misure di
individuazione e di repressione di tali reati, tenuto debito conto
della necessità di esercitare un effetto dissuasivo per quanto
concerne la loro commissione.
4. Relativamente ai reati stabiliti conformemente alla presente
Convenzione, ciascuno Stato Parte prende misure appropriate,
conformemente al proprio diritto interno e tenuto debito conto dei
diritti di difesa, affinchè le condizioni alle quali sono
subordinate le decisioni di scarcerazione in attesa di giudizio o di
appello tengano conto della necessità di assicurare la presenza
dell'imputato nell'ulteriore procedimento penale.
5. Ciascuno Stato Parte prende in considerazione la gravità dei
reati interessati nell'esaminare l'eventualità di una liberazione
anticipata o condizionale di persone riconosciute colpevoli di tali
reati.
6. Ciascuno Stato Parte, compatibilmente con i principi
fondamentali del proprio sistema giuridico, esamina l'istituzione di
procedure che permettano all'autorità competente, se del caso, di
revocare, sospendere o trasferire un pubblico ufficiale accusato di
un reato stabilito conformemente alla presente Convenzione, avendo a
mente il rispetto del principio della presunzione d'innocenza.
7. Quando la gravità del reato lo giustifica, ciascuno Stato
Parte, compatibilmente con i principi fondamentali del proprio
sistema giuridico, esamina l'istituzione di procedure che permettano
di interdire, con decisione giudiziaria od ogni altro mezzo
appropriato, per una durata fissata dal proprio diritto interno, le
persone riconosciute colpevoli dei reati stabiliti conformemente alla
presente Convenzione, dal diritto di:
a) Ricoprire un pubblico ufficio;
b) Ricoprire una funzione in un'impresa della quale lo Stato è
totalmente o parzialmente proprietario.
8. Il paragrafo 1 del presente articolo non pregiudica l'esercizio
dei poteri disciplinari da parte delle autorità competenti nei
confronti dei funzionari.
9. Nessuna disposizione della presente Convenzione pregiudica il
principio secondo il quale la definizione dei reati stabiliti
conformemente alla presente Convenzione e dei mezzi giuridici di
difesa applicabili o degli altri principi giuridici che disciplinano
la legalità delle incriminazioni dipendono esclusivamente dal
diritto interno di uno Stato Parte, principio per il quale detti
reati sono perseguiti e puniti conformemente a tale diritto.
10. Gli Stati Parte si adoperano al fine di promuovere il
reinserimento sociale delle persone riconosciute colpevoli dei reati
stabiliti conformemente alla presente Convenzione.

Articolo 31
Congelamento, sequestro e confisca

1. Ciascuno Stato Parte prende, nella maggiore misura possibile
nell'ambito del proprio sistema giuridico interno, le misure
necessarie per permettere la confisca:
a) Dei proventi del crimine provenienti da reati stabiliti
conformemente alla presente Convenzione o di beni il cui valore
corrisponde a quello dei proventi;
b) Dei beni, materiali o altri strumenti utilizzati o destinati ad
essere utilizzati per i reati stabiliti conformemente alla presente
Convenzione.
2. Ciascuno Stato Parte prende le misure necessarie per permettere
l'identificazione, la localizzazione il congelamento od il sequestro
di quanto menzionato al paragrafo 1 del presente articolo ai fini di
un'eventuale confisca.
3. Ciascuno Stato Parte adotta, conformemente al proprio diritto
interno, le misure legislative e le altre misure necessarie per
regolamentare l'amministrazione da parte delle autorità competenti
dei beni congelati, sequestrati o confiscati di cui ai paragrafi 1 e
2 del presente articolo.
4. Se i proventi del crimine sono stati trasformati o convertiti,
in parte od in tutto, in altri beni, questi ultimi possono essere
oggetto delle misure di cui al presente articolo in luogo di detti
proventi.
5. Se i proventi del crimine sono stati mischiati a beni
legittimamente acquisiti, tali beni, fatto salvo ogni potere di
congelamento o sequestro, sono confiscabili a concorrenza del valore
stimato dei proventi che vi sono stati mischiati.
6. Le entrate o gli altri vantaggi tratti da tali proventi del
crimine, dai beni nei quali i proventi sono stati trasformati o
convertiti o dai beni ai quali i proventi sono stati mischiati
possono inoltre essere oggetto delle misure di cui al presente
articolo, allo stesso modo e nella stessa misura dei proventi del
crimine.
7. Ai fini del presente articolo e dell'articolo 55 della presente
Convenzione, ciascuno Stato Parte abilita i propri tribunali o le
altre autorità competenti ad ordinare la produzione o il sequestro
di documenti bancari, finanziari o commerciali Uno Stato Parte non
può invocare il segreto bancario per rifiutare di dare effetto alle
disposizioni del presente paragrafo.
8. Gli Stati Parte possono esaminare la possibilità di esigere che
l'autore di un reato dimostri l'origine lecita dei presunti proventi
del crimine o di altri beni confiscabili, nella misura in cui tale
esigenza è conforme ai principi fondamentali del loro diritto
interno ed alla natura dei procedimenti giudiziari e di altri
procedimenti.
9. L'interpretazione delle disposizioni del presente articolo non
deve in alcun caso pregiudicare i diritti di terzi in buona fede.
10. Nessuna disposizione del presente articolo pregiudica il
principio secondo il quale le misure alle quali detto articolo si
riferisce sono definite ed eseguite conformemente alle disposizioni
del diritto interno di ciascuno Stato Parte e fatte salve queste
ultime.

Articolo 32
Protezione dei testimoni, dei periti e delle parti lese

1. Ciascuno Stato Parte prende, conformemente al proprio sistema
giuridico interno e nei limiti dei propri mezzi, le misure
appropriate per assicurare una protezione efficace da eventuali atti
di rappresaglia o di intimidazione ai testimoni e periti che
depongono in relazione a reati stabiliti conformemente alla presente
Convenzione e, se del caso, ai loro parenti ed altre persone loro
vicine.
2. Le misure previste al paragrafo 1 del presente articolo possono
consistere in particolare, fatti salvi i diritti del difensore,
compreso il diritto ad un regolare processo:
a) Nello stabilire, per la protezione fisica di tali persone,
procedimenti volti in particolare, secondo le esigenze e nella misura
del possibile, a fornire loro un nuovo domicilio ed a permettere, se
del caso, che le informazioni concernenti la loro identità ed il
luogo in cui esse si trovano non siano divulgate o che la loro
divulgazione sia limitata;
b) Nel prevedere norme probatorie che permettano ai testimoni e
periti di deporre in modo tale da garantire la loro sicurezza,
autorizzandoli in particolare a deporre ricorrendo a tecniche di
comunicazione quali i collegamenti video o ad altri mezzi adeguati.
3. Gli Stati Parte esaminano la possibilità di concludere accordi
od intese con altri Stati al fine di fornire, un nuovo domicilio alle
persone menzionate al paragrafo l del presente articolo.
4. Le disposizioni del presente articolo si applicano inoltre alle
parti lese quando esse sono testimoni.
5. Ciascuno Stato Parte, fatto salvo il proprio diritto interno, si
adopera affinchè i pareri e le preoccupazioni delle parti lese siano
presentati e considerati nelle fasi appropriata di un procedimento
penale avviato contro gli autori di un reato in un modo tale da non
pregiudicare i diritti di difesa.

Articolo 33
Protezione delle persone che comunicano informazioni

Ciascuno Stato Parte esamina la possibilità di incorporare nel
proprio sistema giuridico le misure appropriate per proteggere da
qualsiasi trattamento ingiustificato ogni persona che segnali alle
autorità competenti, in buona fede e sulla base di ragionevoli
sospetti, qualsiasi fatto concernente i reati stabiliti dalla
presente Convenzione.

Articolo 34
Conseguenze degli atti di corruzione

Tenuto debito conto dei diritti di terzi acquisiti in buona fede,
ciascuno Stato Parte, conformemente ai principi fondamentali del
proprio diritto interno, prende le misure volte a combattere le
conseguenze della corruzione. In tale prospettiva, gli Stati Parte
possono considerare la corruzione come un fattore pertinente in un
procedimento giudiziario per decidere l'annullamento o la rescissione
di un contratto, il ritiro di una concessione o di ogni altro atto
giuridico analogo o per prendere ogni misura correttiva.

Articolo 35
Riparazione del danno

Ciascuno Stato Parte prende le misure necessarie, conformemente ai
principi del proprio diritto interno, al fine di dare alle entità o
persone che hanno subito un danno in conseguenza ad un atto di
corruzione il diritto di avviare un procedimento legale nei confronti
dei responsabili di detto danno al fine di ottenere una riparazione.

Articolo 36
Autorità specializzate

Ciascuno Stato Parte assicura l'esistenza, conformemente ai
principi fondamentali del proprio sistema giuridico, di uno o più
organi o persone specializzate nella lotta alla corruzione mediante
attività di individuazione e repressione. Tale o tali organismi o
persone si vedono garantire l'indipendenza necessaria, conformemente
ai principi fondamentali del sistema giuridico dello Stato Parte, per
potere esercitare le proprie funzioni efficacemente ed al riparo da
ogni indebita influenza. Tali persone o il personale di detto o di
detti organi dovrebbero avere la formazione e le risorse necessarie
per esercitare le loro mansioni.

Articolo 37
Cooperazione con i servizi di individuazione e repressione della
criminalità

1. Ciascuno Stato Parte prende le misure appropriate al fine di
incoraggiare le persone che partecipano o hanno partecipato alla
commissione di un reato stabilito conformemente alla presente
Convenzione a fornire alle autorità competenti informazioni utili ai
fini dell'indagine e della ricerca di prove, nonchè un aiuto
fattuale e concreto che potrebbe contribuire a privare gli autori del
reato dei proventi del crimine e a recuperare tali proventi.
2. Ciascuno Stato Parte esamina la possibilità di prevedere, nei
casi appropriati, un alleggerimento della pena di cui è passibile un
imputato che cooperi in modo sostanziale all'indagine o ai
procedimenti relativi ad un reato stabilito conformemente alla
presente Convenzione.
3. Ciascuno Stato Parte, conformemente ai principi fondamentali del
proprio diritto interno, esamina la possibilità di prevedere la
concessione dell'immunità giudiziaria ad una persona che cooperi in
modo sostanziale all'indagine od ai procedimenti relativi ad un reato
stabilito conformemente alla presente Convenzione.
4. La protezione di tali persone è assicurata, mutatis mutandis,
come previsto dall'articolo 32 della presente Convenzione.
5. Quando una persona di cui al paragrafo 1 del presente articolo
situata in uno Stato Parte può fornire una cooperazione sostanziale
alle autorità competenti di un altro Stato Parte, gli Stati Parte
interessati possono esaminare la possibilità di concludere accordi
od intese, conformemente al loro diritto interno, concernenti la
concessione eventuale del trattamento descritto ai paragrafi 2 e 3
del presente articolo da parte dell'altro Stato Parte.

Articolo 38
Cooperazione tra autorità nazionali

Ciascuno Stato Parte prende le misure necessarie per incoraggiare,
conformemente al proprio diritto interno, la cooperazione tra, da una
parte, le proprie pubbliche autorità ed i propri pubblici ufficiali
e, dall'altra, le proprie autorità incaricate delle indagini e dei
procedimenti relativi ad illeciti penali. Tale cooperazione può
consistere:
a) Per i primi nell'informare, di propria iniziativa, i secondi
quando sussistono ragionevoli motivi per ritenere che uno dei reati
stabiliti conformemente agli articoli 15, 21 e 23 della presente
Convenzione sia stato commesso;
b) Per i primi nel fornire ai secondi, dietro richiesta, tutte le
informazioni necessarie.

Articolo 39
Cooperazione tra autorità nazionali e settori privato

1. Ciascuno Stato Parte prende le misure necessarie per
incoraggiare, conformemente al proprio diritto interno, la
cooperazione tra le autorità nazionali incaricate delle indagini e
dei procedimenti e le entità del settore privato, in particolare gli
istituti finanziari, su questioni concernenti la commissione di reati
stabiliti conformemente alla presente Convenzione.
2. Ciascuno Stato Parte esamina la possibilità di incoraggiare i
propri cittadini e le altre persone residenti abitualmente sul suo
territorio a segnalare alla autorità nazionali incaricate delle
indagini e dei procedimenti la commissione di un reato stabilito
conformemente alla presente Convenzione.

Articolo 40
Segreto bancario

Ciascuno Stato Parte assicura, in caso di indagini giudiziarie
nazionali relative ai reati stabiliti conformemente alla presente
Convenzione, che il proprio sistema giuridico interno disponga di
meccanismi appropriati per superare gli ostacoli che possono derivare
dall'applicazione delle leggi sul segreto bancario.

Articolo 41
Precedenti giudiziari
Ciascuno Stato Parte può adottare le misure legislative o le altre
misure necessarie per tenere conto, nelle condizioni e ai fini che
ritiene appropriati, di ogni condanna della quale il presunto autore
di un reato sarebbe stato precedentemente oggetto in un altro Stato,
al fine di utilizzare tale informazione nell'ambito di un
procedimento penale relativo ad un reato stabilito conformemente alla
presente Convenzione.

Articolo 42
Competenza

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie per stabilire
la propria competenza sui reati stabiliti conformemente alla presente
Convenzione nei seguenti casi:
a) Quando il reato è commesso sul proprio territorio;
b) Quando il reato è commesso a bordo di una nave battente la
bandiera di tale Stato o a bordo di un velivolo immatricolato
conformemente al suo diritto interno al momento in cui detto reato è
stato commesso.
2. Fatto salvo l'articolo 4 della presente Convenzione, uno Stato
Parte può inoltre stabilire la propria competenza su uno qualsiasi
di tali reati nei seguenti casi:
a) Quando il reato è commesso nei confronti di uno dei suoi
cittadini;
b) Quando il reato è commesso da uno dei suoi cittadini o da una
persona apolide residente abitualmente sul suo territorio;
c) Quando il reato è uno di quelli stabiliti conformemente al
comma b) ii) del paragrafo 1 dell'articolo 23 della presente
Convenzione ed è commesso fuori del suo territorio ai fini della
commissione, sul suo territorio, di un reato stabilito conformemente
ai coroni a) i) o ii) o b) i) del paragrafo l dell'articolo 23 della
presente Convenzione; o
d) Quando il reato è commesso contro lo Stato Parte.
3. Ai fini dell'articolo 44 della presente Convenzione, ciascuno
Stato Parte prende le misure necessarie per stabilire la propria
competenza sui reati stabiliti conformemente alla presente
Convenzione quando il presunto autore si trova sul suo territorio e
lo Stato Parte non estrada tale persona per il solo motivo che essa
è un suo cittadino.
4. Ciascuno Stato Parte può inoltre prendere le misure necessarie
per stabilire la propria competenza sui reati stabiliti conformemente
alla presente Convenzione quando il presunto autore si trova sul suo
territorio e lo Stato Parte non lo estrada.
5. Se uno Stato Parte il quale esercita la propria competenza in
virtù del paragrafo 1 o 2 del presente articolo è stato avvisato, o
ha in ogni modo appreso, che altri Stati Parte svolgono un'indagine o
hanno avviato dei procedimenti od un procedimento giudiziario
concernente lo stesso atto, le autorità competenti di tali Stati
Parte si consultano, come più appropriato, per coordinare le loro
azioni.
6. Fatte salve le norme di diritto internazionale generale, la
presente Convenzione non esclude l'esercizio di ogni competenza
penale stabilita da uno Stato Parte conformemente al proprio diritto
interno.

Articolo 43
Cooperazione internazionale

1. Gli Stati Parte collaborano in materia penale conformemente agli
articoli dal 44 al 50 della presente Convenzione. Se del caso e se
compatibile con il loro ordinamento giuridico interno, gli Stati
Parte prendono in considerazione l'assistenza reciproca in indagini
ed in procedimenti in materia civile ed amministrativa riguardanti la
corruzione.
2. In materia di cooperazione internazionale, quando la doppia
incriminazione è considerata condizione, essa si ritiene soddisfatta
se il comportamento che sta alla base del reato per il quale si
chiede assistenza è un illecito penale ai sensi delle leggi di
entrambi gli Stati Parte a prescindere dal fatto che le leggi dello
Stato Parte richiesto collocano il reato entro la medesima categoria
di reato o lo denominano con la stessa terminologia dello Stato Parte
richiedente.

Articolo 44
Estradizione

1. Il presente articolo si applica ai reati previsti dalla presente
Convenzione dove la persona oggetto della richiesta di estradizione
è presente nel territorio dello Stato Parte richiesto, a condizione
che il reato per il quale si richiede l'estradizione sia punibile ai
sensi della legge interna sia dello Stato Parte richiedente che dello
Stato Parte richiesto.
2. Nonostante le disposizioni del punto 1 del presente articolo,
uno Stato Parte il cui ordinamento lo consenta può concedere
l'estradizione di una persona per uno qualsiasi dei reati previsti
dalla presente Convenzione che non sia punibile ai sensi della
proprio ordinamento interno.
3. Se la richiesta di estradizione riguarda diversi singoli reati,
di cui almeno uno da luogo a estradizione ai sensi del presente
articolo e di cui alcuni non danno luogo a estradizione per il loro
periodo di reclusione ma sono relativi a reati previsti dalla
presente Convenzione, lo Stato Parte richiesto può applicare il
presente articolo anche in relazione a detti reati.
4. I reati contemplati dal presente articolo devono essere
considerati come reati per i quali si può chiedere l'estradizione ai
sensi dei trattati di estradizione vigenti tra gli Stati Parte. Gli
Stati Parte si impegnano ad inserire tali reati come reati per i
quali si può chiedere l'estradizione in tutti i trattati di
estradizione che dovessero essere conclusi tra loro. Lo Stato Parte
le cui leggi lo consentano, in caso ricorra a questa Convenzione
quale fondamento per l'estradizione, non considera alcun reato,
determinato ai sensi di questa Convenzione, essere reato politico.
5. Se uno Stato Parte che subordina l'estradizione all'esistenza di
un trattato riceve una richiesta di estradizione da un altro Stato
Parte con il quale non esiste alcun trattato di estradizione, esso
può considerare la presente Convenzione quale fondamento giuridico
per l'estradizione in relazione ai reati previsti dal presente
articolo.
6. Lo Stato Parte che subordina l'estradizione all'esistenza di un
trattato deve:
a) al momento del deposito del suo strumento di ratifica,
accettazione o approvazione della Convenzione o adesione alla stessa,
informare il Segretario Generale delle Nazioni Unite circa la
disponibilità ad accettare la Convenzione come fondamento giuridico
per la cooperazione in materia di estradizione con altri Stati Parte
della Convenzione; e
b) nel caso in cui non accetti la Convenzione come fondamento
giuridico per la cooperazione in materia di estradizione, tentare,
eventualmente, di concludere trattati in materia di estradizione con
altri Stati Parte della Convenzione ai fini dell'attuazione del
presente articolo.
7. Gli Stati Parte che non subordinano l'estradizione all'esistenza
di un trattato devono riconoscere i reati previsti dal presente
articolo come reati reciprocamente estradabili.
8. L'estradizione è soggetta alle condizioni previste dalla legge
interna dello Stato Parte richiesto o dai trattati di estradizione
applicabili, che comprendono, tra l'altro, le condizioni relative ai
requisiti minimi di pena previsti per l'estradizione e i motivi sulla
base dei quali lo Stato Parte richiesto può rifiutare
l'estradizione.
9. Gli Stati Parte si adoperano, salvo quanto previsto dalle
proprie leggi interne, per accelerare le procedure di estradizione e
semplificare i relativi requisiti probatori per i reati cui si
applica il presente articolo.
10. Salvo quanto previsto dalle rispettive interne e dai rispettivi
trattati di estradizione, lo Stato Parte richiesto può, a condizione
che le circostanze lo richiedano e ve ne sia l'urgenza, nonchè su
richiesta dello Stato Parte richiedente, porre in stato di custodia
la persona di cui si richiede l'estradizione e che si trova sul
proprio territorio, oppure adottare altre misure idonee ad assicurare
la sua presenza durante il procedimento di estradizione.
11. Uno Stato Parte sul cui territorio viene scoperto un presunto
colpevole, nel caso in cui non proceda all'estradizione per un reato
previsto dal presente articolo solo per il motivo che detta persona
è un suo cittadino, è obbligato, su richiesta dello Stato Parte che
richiede l'estradizione, a trasmettere senza indugio il caso alle
proprie autorità competenti per procedere penalmente. Dette
autorità. dovranno decidere e condurre il procedimento con le stesse
modalità con cui viene trattato qualsiasi altro grave reato dalla
legge interna dello Stato Parte. Gli Stati Parte in questione
collaborano, in particolare per ciò che riguarda gli aspetti
procedurali e probatori, al fine di assicurare l'efficienza
dell'azione penale.
12. Quando uno Stato Parte è autorizzato, ai sensi della propria
legge, ad estradare o altrimenti consegnare un proprio cittadino
solamente a condizione, che esso venga restituito allo Stato Parte
per scontare l'eventuale condanna inflitta a seguito di un processo o
procedimento per il quale è stata richiesta l'estradizione o la
consegna della persona, e detto Stato Parte e lo Stato Parte che
richiede l'estradizione della persona in questione concordano con
questa opzione e con gli altri termini che essi riterranno opportuni,
tale estradizione o consegna condizionata è sufficiente a liberare
dall'obbligo previsto dal punto 10 del presente articolo.
13. Qualora l'estradizione, richiesta per l'esecuzione di una
condanna, venisse rifiutata perchè la persona interessata è
cittadino dello Stato Parte richiesto, lo Stato Parte richiesto può,
nel caso in cui il proprio ordinamento lo preveda e in conformità ai
requisiti di detto ordinamento, su richiesta della Parte richiedente,
prendere in considerazione l'esecuzione della condanna, o il residuo
della stessa, imposta ai sensi dell'ordinamento dello Stato Parte
richiedente.
14. Alla persona contro la quale si procede penalmente per i reati
previsti dal presente articolo è garantito un giusto trattamento
durante tutte le fasi del procedimento, ivi compreso il godimento di
tutti i diritti e delle garanzie previste dall'ordinamento dello
Stato Parte nel cui territorio si trovi detta persona.
15. Nulla della presente Convenzione deve essere interpretato come
imposizione dell'obbligo di estradare se lo Stato Parte richiesto ha
fondati motivi di ritenere che la richiesta sia stata fatta al fine
di perseguire o punire una persona a causa del suo sesso, razza,
religione, nazionalità, origine etnica o idee politiche o che
l'accettazione della richiesta possa essere pregiudizievole alla
posizione di detta persona a causa di uno qualunque dei motivi
specificati.
16. Gli Stati Parte non possono rifiutare una richiesta di
estradizione esclusivamente in considerazione del fatto che il reato
implichi anche questioni di materia fiscale.
17. Prima di rifiutare una richiesta di estradizione, lo Stato
Parte richiesto, se opportuno, si consulta con lo Stato Parte
richiedente in modo da fornirgli ogni possibilità di presentare le
proprie opinioni e di fornire le informazioni relative alle sue
affermazioni.
18. Gli Stati Parte devono cercare di concludere accordi o intese
bilaterali o multilaterali allo scopo di accrescere l'efficacia
dell'estradizione.

Articolo 45
Trasferimento delle persone condannate

Gli Stati Parte possono prendere in considerazione la stipula di
accordi o di intese bilaterali o multilaterali sul trasferimento nel
loro territorio delle persone condannate alla reclusione o ad altre
forme di privazione della libertà personale per i reati stabiliti ai
sensi della presente Convenzione, allo scopo di permettere a queste
persone di scontarvi il residuo della pena.

Articolo 46
Assistenza giudiziaria reciproca

1. Gli Stati Parte si concedono reciprocamente la più ampia
assistenza giudiziaria in materia di indagini, azione penale e
procedimenti giudiziari per i reati di cui alla presente Convenzione.
2. L'assistenza giudiziaria reciproca è concessa nel modo più
ampio possibile in base alle relative leggi, ai relativi trattati,
accordi e intese dello Stato Parte richiesto in relazione alle
indagini, azioni penali e procedimenti giudiziari per i reati di cui
si possa ritenere responsabile una persona giuridica secondo quanto
previsto dall'articolo 26 della presente Convenzione nello Stato
Parte richiedente.
3. L'assistenza giudiziaria reciproca che deve essere concessa
conformemente al presente articolo può essere richiesta per i
seguenti motivi:
a) acquisire prove o dichiarazioni di persone;
b) notificare documenti di natura giudiziaria;
c) eseguire perquisizioni e sequestri, nonchè congelare;
d) esaminare oggetti e luoghi;
e) fornire informazioni, prove documentali e perizie tecniche;
f) fornire originali o copie conformi dei relativi documenti e
verbali, compresi i verbali governativi, bancari, finanziari,
societari o aziendali;
g) identificare o rintracciare proventi di reato, proprietà,
strumenti o altro, ai fini probatori;
h) agevolare la comparsa volontaria di persone nello Stato Parte
richiedente;
i) ogni altro tipo di assistenza prevista dalla legge dello Stato
Parte richiesto;
j) identificare, congelare e rintracciare proventi del crimine
conformemente alle disposizioni del titolo V della presente
Convenzione;
k) il recupero di beni, conformemente alle disposizioni del Titolo
V della presente Convenzione.
4. Senza pregiudizio al proprio diritto interno, le competenti
autorità dello Stato Parte possono, senza una precedente richiesta,
trasmettere informazioni in materia penale ad una autorità
competente di un altro Stato Parte qualora ritengano che dette
informazioni possano essere utili all'autorità ad intraprendere o a
concludere con successo inchieste e procedimenti penali o possano dar
luogo ad una richiesta formulata dal secondo Stato Parte ai sensi
della presente Convenzione.
5. La trasmissione di informazioni ai sensi del punto 4 del
presente articolo deve essere effettuata senza recare pregiudizio
alle indagini e ai procedimenti penali nello Stato delle autorità
competenti che forniscono le informazioni. Le autorità competenti
che ricevono le informazioni si conformano alla richiesta che dette
informazioni restino riservate, anche se temporaneamente, o con
limitazioni sul loro utilizzo. Tuttavia, ciò non preclude allo Stato
Parte ricevente di divulgare, nel corso di un procedimento, le
informazioni che possano discolpare un accusato. In tal caso, lo
Stato Parte ricevente notifica lo Stato Parte trasmittente prima
della loro divulgazione e, se richiesto, si consulta con lo Stato
Parte trasmittente. Nel caso in cui non fosse possibile,
eccezionalmente, notificarlo in anticipo, lo Stato Parte ricevente
comunica immediatamente allo Stato Parte trasmittente la divulgazione
delle informazioni.
6. Le disposizioni del presente articolo non pregiudicano gli
obblighi previsti da altri trattati bilaterali o multilaterali che
regolano o regoleranno, in tutto o in parte, l'assistenza giudiziaria
reciproca.
7. I punti 9-29 del presente articolo si applicano alle richieste
presentate ai sensi del presente articolo se i relativi Stati Parte
non sono vincolati da un trattato di assistenza giudiziaria
reciproca. Nel caso in cui detti Stati Parte siano vincolati da un
tale trattato, si applicano le disposizioni corrispondenti di detto
trattato a meno che gli Stati Parte non accettino di applicare i
punti 9-29 del presente articolo in luogo di dette disposizioni. Si
incoraggiano fortemente gli Stati Parte ad applicare questi punti nel
caso in cui facilitino la cooperazione.
8. Gli Stati Parte non possono rifiutarsi di fornire l'assistenza
giudiziaria reciproca prevista dal presente articolo sulla base del
segreto bancario.
9. (a) Uno Stato Parte, nel rispondere ad una richiesta di
assistenza prevista dal presente articolo in assenza della doppia
incriminazione, tiene conto dei fini della presente Convenzione, come
esposti in articolo 1;
(b) Gli Stati Parte possono rifiutare di fornire l'assistenza
prevista dal presente articolo in base all'assenza della doppia
incriminazione. Tuttavia, uno Stato Parte richiesto, ove ciò sia
compatibile con i concetti fondamentali del proprio ordinamento
giuridico, fornisce l'assistenza, che non comporta azioni coercitive.
Tale assistenza può essere rifiutata quando le richieste comportano
questioni da minimo oppure questioni per le quali la cooperazione o
l'assistenza richiesta è disponibile ai sensi di altre disposizioni
della presente Convenzione;
c) Ogni Stato Parte può prendere in considerazione l'adozione di
misure che possono essere necessarie per consentirgli di fornire il
più ampio campo di applicazione dell'assistenza ai sensi del
presente articolo in assenza di doppia incriminazione.
10. Una persona che si trovi in stato detentivo o che stia
scontando una condanna nel territorio di uno Stato Parte, la cui
presenza è richiesta in un altro Stato Parte per motivi di
identificazione, testimonianza o per fornire assistenza
nell'acquisizione di prove necessarie a indagini, azioni penali o
procedimenti penali per reati previsti dalla presente Convenzione
può essere trasferita qualora sussistano le seguenti condizioni:
a) la persona concede liberamente il proprio consenso informato;
b) le autorità competenti di entrambi gli Stati Parte sono
d'accordo, in base alle condizioni che gli Stati Parte ritengano
appropriate.
11. Ai fini del punto 10 del presente articolo:
a) lo Stato Parte presso il quale viene trasferita la persona ha
l'autorità e l'obbligo di tenere la persona trasferita in stato di
custodia, salvo diversamente richiesto o autorizzato dallo Stato
Parte dal quale la persona è stata trasferita;
b) lo Stato Parte, presso il quale viene trasferita la persona,
deve attuare senza indugio l'obbligo di riconsegnare la persona alla
custodia dello Stato Parte dal quale è stata trasferita così come
concordato precedentemente, o come altrimenti concordato, dalle
autorità competenti di entrambi gli Stati Parte;
c) lo Stato Parte, presso il quale viene trasferita la persona,
non deve esigere dallo Stato Parte dal quale è stata trasferita la
persona di avviare la procedura di estradizione per la riconsegna
della persona in questione;
d) la persona trasferita ha diritto al conteggio della parte di
pena espiata nello Stato dal quale è stata trasferita e per il tempo
trascorso in stato di custodia nello Stato Parte nel quale è stata
trasferita.
12. A meno che lo Stato Parte dal quale la persona deve essere
trasferita ai sensi dei punti 10 e 11 del presente articolo
acconsenta, detta persona, qualunque sia la sua nazionalità, non
può essere incriminata, detenuta, punita o sottoposta a nessun'altra
restrizione della libertà personale nel territorio dello Stato nel
quale la persona è trasferita per atti, omissioni o condanne
precedenti alla sua partenza dal territorio dello Stato dal quale
detta persona è stata trasferita.
13. Ciascuno Stato Parte designa un'autorità centrale con il
compito e la facoltà di ricevere le richieste di assistenza
giudiziaria ed eseguirle o trasmetterle alle autorità competenti per
l'esecuzione. Laddove in uno Stato Parte vi sia un territorio o una
regione a statuto speciale con un sistema distinto per l'assistenza
giudiziaria, può designare una autorità centrale distinta con le
medesime funzioni per quella regione o territorio. Le autorità
centrali garantiscono l'esecuzione o la trasmissione rapida e
corretta delle richieste ricevute Allorchè l'autorità centrale
trasmette per esecuzione la richiesta all'autorità competente,
sollecita la rapida e corretta esecuzione della stessa da parte di
detta autorità competente. Al Segretario Generale delle Nazioni
Unite viene data comunicazione dell'autorità centrale designata al
suddetto scopo nel momento in cui gli Stati Parte depositano il
proprio strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione
alla presente Convenzione. Le richieste di assistenza giudiziaria
reciproca e le comunicazioni ad esse relative vanno trasmesse alle
autorità centrali designate dagli Stati Parte. Questa condizione non
pregiudica il diritto degli Stati Parte di chiedere che tali
richieste e comunicazioni siano loro indirizzate per mezzo di canali
diplomatici e, in casi urgenti e su accordo degli Stati Parte, se
possibile, attraverso l'Organizzazione di Polizia Criminale
Internazionale.
14. Le richieste vanno formulate per scritto o, laddove possibile,
.con un mezzo atto a produrle una trascrizione scritta in una lingua
accettata dallo Stato Parte richiesto, con modalità tali da
permettere a detto Stato Parte di accertarne l'autenticità. Al
Segretario Generale delle Nazioni Unite viene data comunicazione
della lingua o lingue accettate da ciascuno Stato Parte al momento in
cui deposita il proprio strumento di ratifica, accettazione,
approvazione o adesione alla presente Convenzione. In casi urgenti e
su accordo degli Stati Parte, le richieste possono essere formulate
verbalmente ma debbono essere immediatamente confermate per scritto.
15. La richiesta di reciproca assistenza giudiziaria deve
contenere:
a) l'identità dell'autorità che formula la richiesta;
b) l'oggetto e la natura delle indagini, dell'azione penale o del
procedimento giudiziario cui la richiesta si riferisce e il nome e le
funzioni dell'autorità che conduce tali indagini, azione penale o
procedimento giudiziario;
c) una breve esposizione dei fatti rilevanti, tranne che nelle
richieste che hanno come scopo la notifica di atti giudiziari;
d) una descrizione del tipo di assistenza richiesta e
specificazioni di eventuali particolari procedure che lo Stato Parte
richiedente desidera siano seguite.
e) laddove possibile, l'identità delle persone coinvolte, il
luogo in cui si trovano e la loro nazionalità;
f) lo scopo per cui si richiedono le prove, le informazioni o le
azioni.
16. Lo Stato Parte richiesto può chiedere informazioni
supplementari quando ciò sembri necessario per l'esecuzione della
richiesta conformemente al diritto interno o possa agevolare tale
esecuzione.
17. La richiesta viene eseguita conformemente al diritto interno
dello Stato Parte richiesto, e nella misura in cui non è contraria
al diritto interno dello Stato Parte richiesto e, laddove possibile,
conformemente alle procedure specificate nella richiesta.
18. Ogni qual volta ciò è possibile e compatibile coi principi
fondamentali del diritto interno, quando un individuo si trova nel
territorio di uno Stato Parte e deve essere ascoltato in qualità di
testimone od esperto dalle autorità giudiziarie di un altro Stato
Parte, il primo Stato Parte può, su richiesta del secondo,
consentire che tale audizione avvenga per mezzo di una
video-conferenza se non è possibile o auspicabile per l'individuo in
questione comparire di persona nel territorio dello Stato Parte
richiedente. Gli Stati Parte possono accordarsi perchè l'audizione
sia condotta da un'autorità giudiziaria dello Stato Parte
richiedente alla presenza di un'autorità giudiziaria dello Stato
Parte richiesto.
19. Lo Stato Parte richiedente non trasmette o utilizza
informazioni o prove fornite dallo Stato Parte richiesto per
indagini, azioni penali o procedimenti giudiziari diversi da quelli
indicati nella richiesta senza il consenso preventivo dello Stato
Parte richiesto. Questo punto non vieta in alcun modo allo Stato
Parte richiedente di rivelare in un proprio procedimento informazioni
o prove che discolpano un accusato. In tale caso, lo Stato Parte
richiedente, prima della rivelazione, informa lo Stato Parte
richiesto e, se richiesto, si consulta con questo ultimo. Se, in casi
eccezionali, è impossibile dare comunicazione anticipata, lo Stato
Parte richiedente informa senza indugio lo Stato Parte richiesto
della rivelazione.
20. Lo Stato Parte richiedente può chiedere allo Stato Parte
richiesto di serbare la riservatezza sui fatti e sulla materia della
richiesta, salvò quanto necessario all'esecuzione della medesima. Se
lo Stato Parte richiesto non può ottemperare alla richiesta di
riservatezza ne informa prontamente lo Stato Parte richiedente.
21. L'assistenza giudiziaria reciproca può essere rifiutata se:
a) la richiesta non è formulata conformemente alle disposizioni
del presente articolo;
b) lo Stato Parte richiesto valuta che l'esecuzione della
richiesta può recare pregiudizio alla propria sovranità, sicurezza,
ordine pubblico o altri interessi fondamentali;
c) in relazione a reati similari, il diritto interno vieta alle
autorità dello Stato Parte richiesto di eseguire le azioni richieste
qualora tali reati siano oggetto di indagini, azioni penale o
procedimenti giudiziari nell'ambito delle competenze di tali
autorità;
d) accogliere della richiesta fosse contrario all'ordinamento
giuridico relativo all'assistenza giudiziaria reciproca dello Stato
Parte richiesto.
22. Gli Stati Parte non possono respingere una richiesta di
assistenza giudiziaria reciproca solo a motivo del fatto che si
ritiene che il reato riguardi anche questioni fiscali.
23. Il rifiuto di prestare assistenza giudiziaria reciproca deve
essere motivato.
24. Lo Stato Parte richiesto dà esecuzione alla richiesta di
assistenza giudiziaria reciproca non appena possibile e tiene nel
massimo conto possibile le eventuali scadenze proposte dallo Stato
Parte richiedente, delle quali dà ragione, preferibilmente nella
richiesta. Lo Stato Parte richiedente può fare ragionevoli richieste
di informazioni sullo stato e sui progressi delle misure adottate
dallo Stato Parte richiesto per adempiere alla richiesta. Lo Stato
Parte richiesto risponde alle ragionevoli richieste di informazioni
dello Stato Parte richiedente sullo stato e sui progressi della
propria richiesta. Lo Stato Parte richiedente informa prontamente lo
Stato Parte richiesto quando l'assistenza non è più necessaria.
25. L'assistenza giudiziaria reciproca può essere differiti dallo
Stato Parte richiesto a motivo del fatto che interferirebbe con
un'indagine, azione penale o procedimento giudiziario in corso.
26. Prima di respingere una richiesta ai sensi del punto 21 del
presente articolo o di differirne l'esecuzione ai sensi del punto 25
del presente articolo, lo Stato Parte richiesto si consulta con lo
Stato Parte richiedente per valutare se l'assistenza può essere
concessa nei termini e alle condizioni ritenute necessarie. Se lo
Stato Parte richiedente accetta l'assistenza a tali condizioni, è
tenuto ad ottemperarvi.
27. Senza pregiudizio all'applicazione del punto 12 del presente
articolo, il testimone, l'esperto o altra persona i quali, su
richiesta dello Stato Parte richiedente, acconsentono a fornire prove
in un procedimento o a collaborare ad un'indagine, azione penale o
procedimento giudiziario nel territorio dello Stato Parte richiedente
non possono essere perseguiti, detenuti, puniti, nè sottoposti a
qualsiasi altra restrizione della propria libertà personale in quel
territorio per fatti, omissioni o condanne antecedenti alla partenza
dal territorio dello Stato Parte richiesto. Tale salvacondotto spira
quando il testimone, l'esperto o altra persona, avendo avuto la
possibilità di andarsene per un periodo di quindici giorni
consecutivi o per un periodo concordato tra gli Stati Parte a
decorrere dalla data in cui è stato ufficialmente informato che la
sua presenza non è più richiesta dalle autorità giudiziarie,
malgrado ciò rimane volontariamente nel territorio dello Stato Parte
richiedente o vi ritorna di sua libera volontà dopo averlo lasciato.
28. Le spese ordinarie di esecuzione della richiesta sono a carico
dello Stato Parte richiesto salvo diverso accordo tra gli Stati Parti
in questione. Se, per soddisfare la richiesta, è o sarà necessario
sostenere spese considerevoli o straordinarie, gli Stati Parte si
consultano per decidere i termini e le condizioni di esecuzione della
richiesta nonchè il modo in cui la spesa verrà sostenuta.
29. Lo Stato Parte richiesto:
a) fornisce allo Stato Parte richiedente copie di atti pubblici,
documenti o informazioni in proprio possesso che secondo il diritto
interno sono a disposizione del pubblico in generale;
b) può, a discrezione, fornire allo Stato Parte richiedente in
tutto, in parte o alle condizioni ritenute opportune, copie di atti
pubblici, documenti o informazioni in proprio possesso che secondo il
diritto interno non sono a disposizione del pubblico in generale.
30. Gli Stati Parte, laddove necessario, valutano l'eventualità di
stringere accordi o intese bilaterali o multilaterali atti a dare
seguito pratico o maggiore efficacia alle disposizioni del presente
articolo.

Articolo 47
Trasferimento dei procedimenti penali

Ciascuno Stato Parte valuta la possibilità di trasferire ad un
altro i procedimenti relativi al perseguimento di reati previsti
conformemente alla presente Convenzione nei casi in cui tale
trasferimento è ritenuto nell'interesse della corretta
amministrazione della giustizia, in particolare nei casi in cui sono
coinvolte più giurisdizioni, al fine di concentrare l'esercizio
dell'azione penale.

Articolo 48
Cooperazione tra i serviti di individuazione e repressione della
criminalità

1. Gli Stati Parte collaborano strettamente tra di loro,
coerentemente con i rispettivi ordinamenti giuridici ed
amministrativi nazionali, per rafforzare l'efficacia dell'azione
delle strutture preposte all'individuazione e repressione dei reati
di cui alla presente Convenzione. Ciascuno Stato Parte adotta, in
particolare, misure efficaci a:
a) rafforzare e, laddove necessario, istituire canali di
comunicazione tra le rispettive autorità, istituzioni e servizi
competenti, al fine di rendere più semplice il sicuro e rapido
scambio di informazioni riguardanti tutti gli aspetti dei reati di
cui alla presente Convenzione, compresi, se gli Stati Parte lo
ritengono opportuno, i collegamenti con altre attività criminali;
b) cooperare con altri Stati Parte nella conduzione di indagini
relative ai reati trattati dalla presente Convenzione riguardanti:
i) l'identità, la collocazione e le attività di persone
sospette di partecipazione in detti reati o la collocazione di altre
persone coinvolte;
ii) i movimenti di proventi del reato o beni derivanti dalla
commissione di tali reati;
iii) i movimenti di beni, attrezzature o altri strumenti
utilizzati o che si intenda utilizzare per la commissione di tali
reati;
c) fornire, ove opportuno, i necessari strumenti o quantitativi di
sostanze per fini investigativi o di analisi;
d) scambiare, ove opportuno, informazioni con altri Stati Parte
sui specifici mezzi e i metodi usati per la commissione dei reati di
cui alla presente Convenzione, compresi l'utilizzo di false
identità, di documenti falsi, contraffatti o alterati e di altri
mezzi atti a nascondere la natura delle attività;
e) facilitare l'effettivo coordinamento tra le proprie autorità,
istituzioni e servizi competenti e promuovere lo scambio di personale
e di altri esperti, compreso, nel rispetto delle intese e degli
accordi bilaterali tra gli Stati Parte interessati, il dislocamento
di ufficiali di collegamento;
f) scambiare le informazioni e coordinare le misure amministrative
e d'altro genere adottate opportunamente allo scopo di individuare
precocemente i reati di cui alla presente Convenzione.
2. Allo scopo di dare attuazione alla presente Convenzione, gli
Stati Parte valutano l'opportunità di concludere intese o accordi
bilaterali o multilaterali per la diretta collaborazione tra i propri
servizi di individuazione e repressione del crimine e, laddove tali
intese o accordi siano già esistenti, l'opportunità di emendarli.
In mancanza di tali accordi o intese tra gli Stati Parte interessati,
gli Stati Parte possono considerare la presente Convenzione come base
per la reciproca collaborazione di polizia in relazione ai reati
trattati dalla Convenzione stessa. Qualora opportuno, gli Stati Parte
utilizzano pienamente gli accordi e le intese, comprese le
organizzazioni regionali o internazionali, per incrementare la
cooperazione tra i propri servizi di individuazione e repressione.
3. Gli Stati Parte si sforzano di cooperare con i propri mezzi per
fronteggiare i reati trattati dalla presente Convenzione perpetrati
attraverso l'uso della moderna tecnologia.

Articolo 49
Indagini comuni

Gli Stati Parte valutano l'opportunità di stringere accordi o
intese bilaterali o multilaterali per mezzo dei quali, rispetto a
questioni oggetto di indagini, azioni penali o procedimenti
giudiziari in uno o più Stati, le autorità competenti interessate
possono creare organi investigativi comuni. In mancanza di tali
accordi o intese, si possono intraprendere indagini comuni sulla base
di accordi caso per caso. Gli Stati Parte coinvolti assicurano il
pieno rispetto della sovranità dello Stato Parte nel cui territorio
tale indagine deve aver luogo.

Articolo 50
Tecniche speciali di investigazione

1. Per combattete efficacemente la corruzione, ciascuno Stato, nei
limiti consentiti dai principi fondamentali del proprio ordinamento
giuridico interno, e conformemente alle condizioni stabilite dal
proprio diritto interno, adotta le misure necessarie, con i propri
mezzi, a consentire l'appropriato impiego da parte delle autorità
competenti della consegna controllata e, laddove ritenuto opportuno,
di altre tecniche speciali di investigazione, quali la sorveglianza
elettronica o di altro tipo e le operazioni sotto copertura, entro il
suo territorio, e a consentire l'ammissibilità in tribunale della
prova così ottenuta.
2. Allo scopo di indagare i reati di cui alla presente Convenzione,
si incoraggiano gli Stati Parte a stringere, laddove necessario, gli
opportuni accordi o intese bilaterali o multilaterali per l'impiego
di dette tecniche speciali di investigazione nel contesto della
cooperazione internazionale. Tali accordi o intese vengono conclusi e
attuati in piena ottemperanza del principio della sovrana eguaglianza
degli Stati e vengono attuati in stretta conformità ai termini di
tali accordi o intese.
3. In mancanza degli accordi o intese di cui al punto 2 del
presente articolo, le decisioni sull'impiego di tecniche speciali di
investigazione a livello internazionale vengono prese caso per caso
e, se necessario, possono tenere in considerazione le disposizioni e
le intese di carattere economico riguardanti l'esercizio della
giurisdizione da parte degli Stati Parte interessati.
4. Le decisioni di impiegare la consegna controllata a livello
internazionale, su consenso degli Stati Parte interessati, possono
includere metodi quali l'intercettazione delle merce o dei fondi e
metodi che permettono alle merci e ai fondi di proseguire integri
oppure di essere asportati o sostituiti in tutto o in parte.

Articolo 51
Norma generale

La restituzione di beni conformemente al presente titolo
costituisce un principio fondamentale della presente Convenzione e
gli Stati Parte dovranno prestarsi reciprocamente la più ampia
cooperazione ed assistenza a tal riguardo.

Articolo 52
Prevenzione e individuazione di trasferimenti di proventi di reato

1. Fatto salvo l'Articolo 14 della presente Convenzione, ciascuno
Stato Parte adotterà le misure necessarie, in conformità con il
proprio diritto interno, per richiedere alle istituzioni finanziarie
soggette alla propria giurisdizione di verificare l'identità dei
clienti, adottare provvedimenti ragionevoli per determinare
l'identità degli aventi diritto ai fondi depositati su conti di
cospicuo valore e condurre un attento esame dei conti richiesti o
mantenuti da o per conto di persone che esercitino o abbiano
esercitato funzioni pubbliche prominenti e loro familiari e
collaboratori stretti. Tale attento esame dovrà essere
ragionevolmente strutturato per individuare le transazioni sospette,
al fine di informarne le autorità competenti e non deve essere
concepito come deterrente o impedimento per le istituzioni
finanziarie nell'intrattenere rapporti d'affari con clienti
legittimi.
2. Al fine di agevolare l'applicazione delle misure previste nel
punto 1 del presente articolo, ciascuno Stato Parte, in conformità
con il proprio diritto interno ed ispirandosi alle pertinenti
iniziative di organizzazioni regionali, interregionali e
multilaterali per la lotta contro i riciclaggio di desterò, dovra':
a) impartire direttive riguardo ai tipi di persone fisiche o
giuridiche sui conti delle quali le istituzioni finanziarie soggette
alla propria giurisdizione dovranno condurre attento esame, ai tipi
di conti e transazioni cui dovranno prestare particolare attenzione,
nonchè relativamente alle modalità appropriate di apertura di
conti, tenuta degli stessi e registrazione delle operazioni, da
applicare a tali conti; e
b) se del caso, notificare alle istituzioni finanziarie soggette
alla propria giurisdizione, su richiesta di un altro Stato Parte o su
propria iniziativa, l'identità delle persone fisiche o giuridiche
sui conti delle quali dovrà condurre attento esame, oltre a quelle
che le istituzioni finanziarie possono identificare con altre
modalità.
3. Nel contesto del punto 2 (a) del presente articolo, ciascuno
Stato Parte attuerà misure per garantire che le proprie istituzioni
finanziarie mantengano le adeguate registrazioni, per un congruo
periodo di tempo, dei conti e delle transazioni relativi alle persone
menzionate nel punto 1 del presente articolo, che dovrebbero
contenere, come minimo, informazioni concernenti l'identità del
cliente, oltre che, nei limiti del possibile, dell'avente diritto.
4. Al fine di impedire ed individuare i trasferimenti di proventi
del crimine previsti dalla presente Convenzione, ciascuno Stato Parte
applicherà misure appropriate ed efficaci, per impedire, con
l'ausilio dei propri organismi di regolamentazione e supervisione,
l'istituzione di banche che non abbiano una presenza fisica e che non
siano affiliate ad alcun gruppo finanziario regolamentato. Inoltre,
gli Stati Parte potranno considerare la possibilità di esigere dalle
proprie istituzioni finanziarie di rifiutare di avviare o continuare
ad intrattenere rapporti con tali istituzioni, in qualità di banche
corrispondenti e di astenersi dallo stabilire rapporti con
istituzioni finanziarie straniere che consentano l'utilizzo dei
propri conti da parte di banche che non hanno una presenza fisica e
che non siano affiliate ad alcun gruppo finanziario regolamentato.
5. Ciascuno Stato Parte considererà la possibilità di
predisporre, in conformità con il proprio diritto interno, efficaci
sistemi di divulgazione delle informazioni finanziarie per i pubblici
ufficiali appropriati e stabilire adeguate sanzioni in caso di
mancato adempimento. Ciascuno Stato Parte prenderà altresì in
considerazione la possibilità di adottare le misure necessarie per
consentire alle proprie autorità competenti di condividere tali
informazioni con le autorità competenti di altri Stati Parte,
qualora si renda necessario effettuare indagini sui proventi del
crimine previsti nella presente Convenzione, ovvero di richiedere o
recuperare gli stessi.
6. Ciascuno Stato Parte prenderà in considerazione la possibilità
di adottare le necessarie misure, in conformità con il proprio
diritto interno, per richiedere agli appropriati pubblici ufficiali,
aventi un diritto o una delega di firma ovvero un qualsiasi altro
potere su un conto finanziario in un paese straniero, di segnalare
tale rapporto alle autorità competenti e di mantenere le opportune
registrazioni relative a tali conti. Tali misure dovranno altresì
includere le opportune sanzioni in caso di mancato adempimento.

Articolo 53
Misuro per il recupero diretto di beni

Ciascuno Stato Parte, in conformità con il proprio diritto
interno:
a) adotterà le misure necessarie per consentire ad un altro Stato
Parte di avviare un'azione civile dinanzi ai propri tribunali, volta
a stabilire la titolarità o la proprietà di beni acquisiti mediante
la commissione di un reato previsto dalla presente Convenzione;
b) adotterà le misure necessarie per consentire ai propri
tribunali di ordinare agli autori di reati previsti dalla presente
Convenzione di pagare un indennizzo o corrispondere un risarcimento
danni ad un altro Stato Parte che abbia subito un pregiudizio da tali
reati; e
c) adotterà le misure necessarie per consentire ai propri
tribunali o alle autorità competenti, qualora essi debbano adottare
decisioni in merito alla confisca, di riconoscere il legittimo
diritto di proprietà di un altro Stato Parte sui beni acquisiti
mediante la commissione di un reato previsto dalla presente
Convenzione.

Articolo 54
Meccanismi di recupero di beni mediante la cooperazione
internazionale ai fini della confisca

1. Ciascuno Stato Parte, al fine di prestare reciproca assistenza
giudiziaria ai sensi dell'articolo 55 della presente Convenzione,
concernente i beni acquisiti mediante commissione di un reato
previsto dalla presente Convenzione, ovvero utilizzati per la
commissione di tale reato, in conformità con il proprio diritto
interno:
a) adotterà le misure necessarie per consentire alle proprie
autorità competenti di dare efficacia ad un'ordinanza di confisca
emessa da un tribunale di un altro Stato Parte;
b) adotterà le misure necessarie per consentire alle proprie
autorità competenti, nei casi in cui esse abbiano giurisdizione, di
ordinare la confisca di tali beni di origine estera nell'ambito di
una decisione relativa ad un reato di riciclaggio di denaro o
qualsiasi altro reato soggetto alla propria giurisdizione, ovvero
mediante altri procedimenti autorizzati in conformità con il proprio
diritto interno; e
c) considererà la possibilità di adottare le misure necessarie
per consentire la confisca di tale bene in assenza di condanna penale
nei casi in cui l'autore del reato non possa essere penalmente
perseguito per morte, fuga o assenza ovvero in altri casi opportuni.
2. Ciascuno Stato Parte, al fine di prestare la reciproca
assistenza giudiziaria a seguito di richiesta formulata ai sensi del
punto 2 dell'articolo 55 della presente Convenzione, in conformità
con il proprio diritto interno:
a) adotterà le misure necessarie per consentire alle proprie
autorità competenti di congelare o sequestrare i beni, in esecuzione
di un'ordinanza di congelamento o sequestro emessa da un tribunale o
autorità competente di uno Stato Parte richiedente, che possa
costituire per lo Stato richiesto una ragionevole base per ritenere
che sussistano motivi sufficienti per adottare tali misure e che i
beni possano eventualmente essere oggetto di un'ordinanza di confisca
ai fini del punto 1 (a) del presente articolo;
b) adotterà le misure necessarie per consentire alle proprie
autorità competenti di congelare o sequestrare beni, in esecuzione
di una richiesta che possa costituire per lo Stato richiesto una base
ragionevole per ritenere che sussistano motivi sufficienti per
adottare tali misure e che i beni possano eventualmente essere
oggetto di un'ordinanza di confisca ai fini del punto 1 (a) del
presente articolo; e
c) considererà la possibilità di adottare ulteriori misure per
consentire alle proprie autorità competenti di preservare i beni ai
fini della confisca, ad esempio sulla base di un mandato di arresto
all'estero o di un'imputazione penale conseguente all'acquisizione di
tale bene.

Articolo 55
Cooperazione internazionale ai fini della confisca

1. Uno Stato Parte che abbia ricevuto una richiesta da un altro
Stato Parte, avente giurisdizione su un reato previsto dalla presente
Convenzione, di confisca di proventi di reato, beni, attrezzature
ovvero altri strumenti previsti dall'articolo 31, punto 1, della
presente Convenzione, che si trovano nel suo territorio, dovrà,
nella maggior misura possibile consentita dal proprio diritto
interno:
a) trasmettere la richiesta alle proprie autorità competenti al
fine di ottenere l'emissione di un'ordinanza di confisca e, qualora
essa sia emessa, di dare esecuzione alla medesima; ovvero
b) trasmettere alle proprie autorità competenti, affinchè ne
diano esecuzione nella misura richiesta, un'ordinanza di confisca
emessa da un tribunale nel territorio dello Stato Parte richiedente,
in conformità con gli articoli 31, punto 1, e 54, punto 1 (a); della
presente Convenzione, nella misura in cui essa sia relativa a
proventi di reato, beni, attrezzature o altri strumenti di cui
all'articolo 31, punto 1, che si trovino nel territorio dello Stato
Parte richiesto.
2. Facendo seguito ad una richiesta presentata da un altro Stato
Parte avente giurisdizione su un reato previsto dalla presente
Convenzione, lo Stato Parte richiesto può adottare misure volte ad
identificare, rintracciare, congelare e sequestrare proventi di
reato, beni, attrezzature o altri strumenti di cui all'articolo 31,
punto 1, della presente Convenzione, ai fini di un'eventuale confisca
che dovrà essere ordinata o dallo Stato Parte richiedente, ovvero,
conformemente ad una richiesta di cui il punto l del presente
articolo, dallo Stato Parte richiesto.
3. Le disposizioni contenute nell'articolo 46 della presente
Convenzione si applicano, mutatis mutandis, al presente articolo. In
aggiunta alle informazioni specificate nell'articolo 46, punto 15, le
richieste presentate in conformità del presente articolo dovranno
contenere:
a) in caso di richiesta relativa al punto 1 (a) del presente
articolo, una descrizione del bene da sottoporre a confisca, così
come, nella misura del possibile, l'ubicazione e, laddove pertinente,
l'indicazione del valore estimativo del bene ed una esposizione dei
fatti su cui si basa lo Stato Parte richiedente, sufficienti a
consentire allo Stato Parte richiesto di richiedere l'ordinanza in
conformità con il proprio diritto interno;
b) nel caso di una richiesta riferita al punto 1 (b) del presente
articolo, una copia legalmente accettabile di ordinanza di confisca,
su cui si basa la richiesta, emessa dallo Stato Parte richiedente,
un'esposizione dei fatti ed informazioni circa la misura in cui è
richiesta l'esecuzione dell'ordinanza, una dichiarazione in cui siano
specificate le misure adottate dallo Stato Parte richiedente per dare
adeguata notifica a terze parti in buona fede e garantire una
procedura regolare, nonchè una dichiarazione secondo cui l'ordinanza
di confisca è definitiva;
c) nel caso di una richiesta riferita al punto 2 del presente
articolo, un'esposizione dei fatti su cui si basa lo Stato Parte
richiedente ed una descrizione delle misure 'richieste e, laddove
disponibile, una copia legalmente accettabile di un'ordinanza su cui
si basa la richiesta.
4. Le decisioni o le misure previste ai punti l e 2 del presente
articolo saranno adottate dallo Stato Parte richiesto in conformità
con il proprio diritto interno ed in assoggettamento alle norme
procedurali ovvero in conformità di accordi o intese bilaterali o
multilaterali ai quali può essere vincolato rispetto allo Stato
Parte richiedente.
5. Ciascuno Stato Parte fornirà al Segretario Generale delle
Nazioni Unite una copia delle proprie leggi e regolamenti che danno
applicazione al presente articolo e di qualsiasi successiva modifica
di tali leggi e regolamenti o una descrizione della stessa.
6. Se uno Stato Parte decide di subordinare l'adozione delle misure
previste nei punti l e 2 del presente articolo, all'esistenza di un
trattato pertinente, tale Stato Parte dovrà considerare la presente
Convenzione come base convenzionale necessaria e sufficiente.
7. La cooperazione ai sensi del presente articolo potrà altresì
essere rifiutata o le misure cautelati revocate se lo Stato Parte
richiesto non riceve tempestivamente prove sufficienti ovvero se il
bene è di valore minimo.
8. Prima di revocare qualsiasi misura cautelare adottata in
conformità con il presente articolo, lo Stato Parte richiesto
dovrà, se possibile, dare allo Stato Parte richiedente la
possibilità di presentare i propri argomenti in favore del
mantenimento della misura.
9. Le disposizioni del presente articolo non dovranno essere
interpretate come pregiudizievoli dei diritti delle terze parti in
buona fede.

Articolo 56
Cooperazione speciale

Fatto salvo il proprio diritto interno, ciascuno Stato Parte si
adopererà per adottare le misure che gli permettano di trasmettere
ad un altro Stato Parte, che non abbia precedentemente presentato
richiesta, senza pregiudizio per le proprie indagini, azioni penali o
procedimenti giudiziari, le informazioni relative ai proventi del
crimine previsti dalla presente Convenzione, qualora esso ritenga che
la divulgazione di tali informazioni possa aiutare lo Stato Parte
destinatario ad avviare o dare luogo a indagini, azioni penali o
procedimenti giudiziari ovvero indurre detto Stato Parte a formulare
una richiesta in conformità con il presente titolo della
Convenzione.

Articolo 57
Restituzione e disposizione dai beni

1. Ciascuno Stato Parte disporrà dei beni confiscati in
conformità con gli articoli 31 o 55 della presente Convenzione, ivi
inclusa la restituzione ai legittimi proprietari precedenti, in
conformità con il punto 3 del presente articolo, ai sensi delle
disposizioni della presente Convenzione e del proprio diritto
interno.
2. Ciascuno Stato Parte adotterà, in conformità con i principi
fondamentali del proprio diritto interno, le misure legislative o di
altra natura necessarie a consentire alle proprie autorità
competenti di procedere alla restituzione dei beni oggetto di
confisca, nel dar seguito ad una richiesta presentata da un altro
Stato Parte, conformemente alla presente Convenzione, tenendo conto
dei diritti delle terze parti in buona fede.
3. In. conformità con gli articoli 46 e 55 della presente
Convenzione e con i punti 1 e 2 del presente articolo, lo Stato Parte
richiesto dovra':
a) in caso di sottrazione di fondi pubblici ovvero di riciclaggio
di fondi pubblici sottratti, come previsto dagli articoli 17 e 23
della presente Convenzione, laddove la confisca sia stata eseguita in
conformità con l'articolo 55 e sulla base di una sentenza definitiva
nello Stato Parte richiedente, requisito al quale lo Stato Parte
richiesto potrà rinunciare, restituire il bene oggetto di confisca
allo Stato Parte richiedente;
b) nel caso di proventi relativi a qualsiasi altro reato compreso
nella presente Convenzione, laddove la confisca sia stata eseguita in
conformità con l'articolo 55 della presente Convenzione e sulla base
di una sentenza definitiva nello Stato Parte richiedente, requisito
al quale lo Stato Parte richiesto potrà rinunciare, restituire il
bene oggetto di confisca allo Stato Parte richiedente, qualora lo
Stato Parte richiedente fornisca allo Stato Parte richiesto prove
ragionevoli del proprio diritto di proprietà anteriore sui beni
confiscati ovvero lo Stato Parte richiesto riconosca i darmi
procurati allo Stato Parte richiedente come base per la restituzione
del bene oggetto di confisca;
c) in tutti gli altri casi, dare considerazione prioritaria alla
restituzione di beni confiscati allo Stato Parte richiedente,
mediante restituzione di tali beni ai legittimi proprietari
precedenti o indennizzo in favore delle vittime del reato.
4. Laddove opportuno, a meno che gli Stati Parte non decidano
diversamente, lo Stato Parte richiesto può dedurre le spese
ragionevoli sostenute per le indagini, l'azione penale o i
procedimenti giudiziari che abbiano reso possibile la restituzione o
la disposizione dei beni oggetti a confisca ai sensi del presente
articolo.
5. Laddove opportuno, gli Stati Parte potranno altresì prevedere
in particolare di concludere, sulla base del singolo caso, accordi o
intese mutualmente accettabili, finalizzati alla disposizione
definitiva dei beni soggetti a confisca.

Articolo 58
Unità di intelligence finanziaria

Gli Stati Parte coopereranno tra loro al fine di impedire e
combattere il trasferimento di proventi relativi ai reati previsti in
conformità con la presente Convenzione e di promuovere modalità e
misure di recupero di tali proventi e, a tal fine, considereranno la
possibilità di istituire un'unità di intelligence finanziaria
responsabile della ricezione, analisi e diffusione tra le autorità
competenti di informazioni relative a transazioni finanziarie
sospette.

Articolo 59
Accordi ed intese bilaterali e multilaterali

Gli Stati Parte prenderanno in considerazione la possibilità di
concludere accordi o intese bilaterali o multilaterali finalizzati ad
accrescere l'efficacia della cooperazione internazionale prestata
conformemente al presente titolo della Convenzione.

Articolo 60
Formazione ed assistenza tecnica

1. Ciascuno Stato Parte, nei limiti delle proprie esigenze,
formulerà, svilupperà o perfezionerà programmi di formazione
specifici per il proprio personale responsabile della prevenzione e
della lotta contro la corruzione. Tali programmi di formazione
possono riguardare, tra le altre cose:
a) misure 'efficaci di prevenzione, individuazione, indagine,
repressione e lotta coatto la corruzione, incluso l'uso di metodi di
raccolta delle prove e d'indagine;
b) accrescimento della capacità di sviluppo e pianificazione di
una politica strategica contro la corruzione;
c) formazione di autorità competenti nella formulazione di
richieste di assistenza giudiziaria reciproca che soddisfino i
requisiti della presente Convenzione;
d) valutazione e rafforzamento delle istituzioni, della gestione
del servizio pubblico e la gestione di finanze pubbliche, inclusi gli
appalti pubblici ed il settore privato;
e) prevenzione e lotta al trasferimento di proventi di reati
previsti dalla presente Convenzione e recupero di tali proventi;
f) individuazione e congelamento del trasferimento di proventi di
reati previsti dalla presente Convenzione;
g) sorveglianza dei movimenti di proventi del crimine previsti
dalla presente Convenzione e dei metodi impiegati per il
trasferimento, l'occultamento o la dissimulazione di detti proventi;
h) meccanismi e metodi giuridici ed amministrativi adeguati ed
efficaci per agevolare la restituzione dei proventi del crimine
previsti in conformità con la presente Convenzione;
i) metodi impiegati per la protezione delle vittime e dei
testimoni che collaborano con le autorità giudiziarie; e
j) formazione in materia di regolamenti nazionali ed internazionali
e di lingue.
2. Gli Stati Parte, nei limiti delle proprie capacità,
considereranno la possibilità di prestarsi la più ampia assistenza
tecnica, in particolare in favore dei paesi in via di sviluppo, nei
rispettivi piani e programmi di lotta contro la corruzione, incluso
il supporto materiale e la formazione negli ambiti di cui al punto 1
del presente articolo, nonchè la formazione e l'assistenza e lo
scambio reciproco di esperienze pertinenti e di conoscenze
specializzate, che agevoleranno la cooperazione internazionale tra
gli Stati Parte negli ambiti dell'estradizione e dell'assistenza
giudiziaria reciproca.
3. Gli Stati Parte intensificheranno, nei limiti delle proprie
esigenze, gli sforzi compiuti per ottimizzare le attività operative
e di formazione all'interno di organizzazioni internazionali e
regionali e nel quadro di pertinenti accordi o intese bilaterali o
multilaterali.
4. Gli Stati Parte considereranno, su richiesta, la possibilità di
assistersi reciprocamente nella realizzazione di valutazioni, studi e
indagini in relazione alle tipologie, alle cause, agli effetti ed ai
costi della corruzione nei rispettivi paesi, al fine di elaborare,
con la partecipazione delle autorità competenti e della società,
strategie e piani di azione per la lotta contro la corruzione.
5. Al fine di agevolare il recupero dei proventi del crimine
previsti in conformità con la presente Convenzione, gli Stati Parte
potranno cooperare fornendosi reciprocamente i nominativi degli
esperti che potrebbero prestare assistenza nel raggiungimento di tale
obiettivo.
6. Gli Stati Parte considereranno la possibilità di ricorrere
all'organizzazione di conferenze internazionali e seminari
subregionali, regionali ed internazionali, per promuovere la
cooperazione e l'assistenza tecnica e per stimolare il dibattito su
problemi di interesse reciproco, inclusi i problemi e le esigenze
particolari dei paesi in via di sviluppo e dei paesi ad economia in
transizione.
7. Gli Stati Parte considereranno la possibilità di istituire
meccanismi volontari finalizzati a contribuire finanziariamente agli
sforzi compiuti dai paesi in via di sviluppo e dai paesi ad economia
in transizione per l'applicazione della presente Convenzione
attraverso programmi e progetti di assistenza tecnica.
8. Ciascuno Stato Parte considererà la possibilità di versare
contributi volontari all'Ufficio delle Nazioni Unite contro la Droga
e il Crimine, al fine di dare impulso, attraverso l'Ufficio, a
programmi e progetti nei paesi in via di sviluppo per l'applicazione
della presente Convenzione.

Articolo 61
Raccolta, scambio ed analisi delle informazioni sulla corruzione

1. Ciascuno Stato Parte considererà la possibilità di analizzare,
in consultazione con esperti, le tendenze della corruzione nel
proprio territorio, nonchè le circostanze in cui sono commessi i
reati di corruzione.
2. Gli Stati Parte considereranno la possibilità di sviluppare e
condividere tra loro ed attraverso organizzazioni internazionali e
regionali, statistiche, esperienza analitica riguardante la
corruzione ed informazioni finalizzate ad elaborare, nei limiti del
possibile, definizioni, norme e metodologie comuni, così come
informazioni sulle pratiche migliori per prevenire e combattere la
corruzione.
3. Ciascuno Stato Parte considererà la possibilità di monitorare
le proprie politiche e le attuali misure per combattere la corruzione
e di valutare l'efficacia e l'efficienza delle stesse.

Articolo 62
Altre misure: applicazione della Convezione mediante lo sviluppo
economico e l'assistenza tecnica

1. Gli Stati Parte adotteranno, nella misura del possibile, le
misure appropriate all'applicazione della presente Convenzione,
mediante la cooperazione internazionale, tenendo conto degli effetti
negativi della corruzione sulla società in generale e sullo sviluppo
sostenibile in particolare.
2. Gli Stati Parte compiranno sforzi concreti nella misura del
possibile ed in coordinamento tra loro e con organizzazioni
internazionali e regionali, al fine di:
a) intensificare la propria cooperazione a vari livelli con i
paesi in via di sviluppo, al fine di rafforzare la capacità di
questi ultimi nella prevenzione e nella lotta contro la corruzione;
b) intensificare l'assistenza finanziaria e materiale a sostegno
degli sforzi compiuti dai paesi in via di sviluppo per prevenire e
combattere efficacemente la corruzione ed aiutare questi ultimi ad
applicare la presente Convenzione con successo;
c) fornire assistenza tecnica ai paesi in via di sviluppo e ad
economia in transizione al fine di aiutarli a soddisfare le proprie
necessità ai finì dell'applicazione della presente Convenzione. A
tal fine, gli Stati Parte si impegneranno a versare volontariamente
contributi adeguati e regolari su un conto specificamente designato
all'uopo, nell'ambito di un meccanismo di finanziamento delle Nazioni
Unite. Gli Stati Parte potranno altresì prevedere, in particolare,
in conformità con il proprio diritto interno e con le disposizioni
della presente Convenzione, di contribuire a tale conto con una
percentuale del denaro o del corrispondente valore dei proventi del
crimine ovvero dei beni confiscati in conformità con le disposizioni
della presente Convenzione;
d) per incoraggiare e indurre altri Stati ed istituzioni
finanziarie, laddove opportuno, ad unirsi agli sforzi compiuti in
conformità con il presente articolo, in particolare prevedendo un
maggior numero di programmi di formazione ed attrezzature moderne a
beneficio dei paesi in via di sviluppo, al fine di assisterli nel
raggiungimento degli obiettivi della presente Convenzione.
3. Nella più ampia misura possibile, tali misure saranno adottate
fatti salvi gli esistenti impegni in materia di assistenza esterna o
altri accordi di cooperazione finanziaria, a livello bilaterale,
regionale o internazionale.
4. Gli Stati Parte possono concludere accordi o intese bilaterali o
multilaterali di assistenza materiale e logistica, tenendo conto
degli accordi finanziari necessari per rendere efficaci le misure di
cooperazione internazionale previste nella presente Convenzione e per
la prevenzione, individuazione e lotta alla corruzione.

Articolo 63
Conferenza degli Stati Parte della Convenzione

1. È istituita una Conferenza degli Stati Parte della Convenzione
per migliorare la capacità degli Stati Parte e la cooperazione tra
loro, al fine di raggiungere gli obiettivi enunciati nella presente
Convenzione e di promuovere è esaminare la sua applicazione.
2. Il Segretario-Generale delle Nazioni Unite convocherà la
Conferenza degli Stati Parte non più tardi di un anno dopo l'entrata
in vigore della presente Convenzione. In seguito, saranno tenute
riunioni regolari della Conferenza degli Stati Parte in conformità
con il regolamento interno da essa adottato.
3. La Conferenza degli Stati Parte adotta il regolamento interno e
le norme che regolano il funzionamento delle attività enunciate nel
presente articolo, comprese le norme relative all'ammissione e dalla
partecipazione di osservatori ed al pagamento delle spese occasionate
dallo svolgimento di tali attività.
4. La Conferenza degli Stati Parte concerta le attività, le
procedure ed i metodi di lavoro per conseguire gli obiettivi
enunciati al punto 1 del presente articolo, in particolare:
a) agevolando le attività condotte dagli Stati Parte ai sensi
degli articoli 60 e 62 e dei titoli da II a V della. presente
Convenzione, anche incoraggiando l'apporta di contributi volontari;
b) agevolando lo scambio di informazioni tra gli Stati Parte sui
modelli e le tendenze della corruzione e sulle pratiche efficaci per
prevenirla e combatterla e per restituire i proventi del crimine
attraverso, tra l'altro, la pubblicazione delle informazioni
pertinenti indicate nel presente articolo;
c) cooperando con le organizzazioni ed i meccanismi internazionali
e regionali e con le organizzazioni non-governative competenti;
d) utilizzando adeguatamente le informazioni pertinenti prodotte
da altri meccanismi internazionali e regionali per la lotta e la
prevenzione della corruzione al fine di evitare inutili duplicazioni
delle attività;
e) riesaminando periodicamente l'attuazione della presente
Convenzione da parte dei suoi Stati Parte;
f) formulando raccomandazioni per migliorare la presente
Convezione e la sua applicazione;
g) prendendo nota delle necessità di assistenza tecnica degli
Stati Parte relativamente all'applicazione della presente Convenzione
e raccomandando al riguardo le eventuali misure che ritenga
necessarie.
5. Ai fini del punto 4 del presente articolo, la Conferenza degli
Stati Parte acquisisce la necessaria conoscenza in merito alle misure
adottate e le difficoltà incontrate dagli Stati Parte
nell'attuazione della presente Convenzione attraverso le informazioni
da questi fornite e attraverso i meccanismi complementari di esame da
essa eventualmente istituiti.
6. Ciascuno Stato Parte fornisce alla Conferenza degli Stati Parte,
secondo quanto richiesto dalla stessa, le informazioni sui suoi
programmi, piani e pratiche e altresì sulle misure legislative ed
amministrative per attuare la presente Convenzione. La Conferenza
degli Stati Parte esamina il mezzo più efficace per ricevere e dar
seguito alle informazioni, comprese in particolare le informazioni
ricevute dagli Stati Parte e dalle organizzazioni internazionali
competenti. I contributi ricevuti da organizzazioni non-governative
pertinenti debitamente accreditate in conformità con le procedure
che saranno decise dalla Conferenza degli Stati Parte, possono
altresì essere considerati.
7. Conformemente ai punti da 4 a 6 del presente articolo, la
Conferenza degli Stati Parte istituisce, se lo ritiene necessario,
eventuali meccanismi o organi adeguati ad agevolare l'effettiva
attuazione della Convenzione.

Articolo 64
Segreteria

1. Il Segretario-Generale delle Nazioni Unite fornisce i necessari
servizi di segreteria alla Conferenza degli Stati Parte della
Convenzione.
2. La segreteria:
a) assiste la Conferenza degli Stati Parte nello svolgimento delle
attività enunciate all'articolo 63, punti 5 e 6, della presente
Convenzione e organizza e fornisce i necessari servizi per le sezioni
della Conferenza degli Stati Parte;
h) su richiesta, assiste gli Stati Parte nel fornire le informazioni
alla Conferenza degli Stati Parte, secondo quanto previsto
dall'articolo 63, punti 5 e 6, della presente Convenzione; e c)
assicura il necessario coordinamento con le segreterie delle
organizzazioni internazionali e regionali competenti.

Articolo 65
Attuazione della Convenzione

1. Ciascuno Stato Parte adotta le misure necessarie, comprese
misure legislative ed amministrative, in conformità con i principi
fondamentali del suo ditino interno, per assicurare l'esecuzione dei
suoi obblighi ai sensi della presente Convenzione.
2. Ciascuno Stato Parte può adottare misure più strette o severi
di quelle previste dalla presente Convenzione al fine di prevenire e
combattere la corruzione.

Articolo 66
Composizione delle controversie

1. Gli Stati Parte si adoperano per risolvere le controversie
relative all'interpretazione o applicazione della presente
Convenzione mediante negoziazione.
2. Ogni controversia tra due, o più Stati Parte relativa
all'interpretazione o applicazione della presente Convenzione che non
possa essere risolta mediante negoziazione entro un termine
ragionevole è, su richiesta di una di tali Stati Parte, sottomessa
ad arbitrato. Se,. Decorsi sei mesi dalla data della richiesta di
arbitrato, gli Stati Parte non sono in grado di convenire
sull'organizzazione dell'arbitrato, uno qualsiasi di tali Stati Parte
potrà riferire la controversia alla Corte Internazionale di
Giustizia presentando una richiesta in conformità con lo Statuto
della Corte.
3. Ciascuno Stato Parte può, al momento della firma, ratifica,
accettazione, approvazione della Convenzione o adesione alla stessa,
dichiarare che non si considera vincolato dal punto 2 del presente
articolo. Gli altri Stati Parte non sono vincolati dal punto 2 del
presente articolo rispetto allo Stato Parte che abbia formulato una
tale riserva.
4. Ogni Stato Parte che abbia formulato una riserva in conformità
con il punto 3 del presente articolo può in ogni momento ritirare
tale riserva mediante notifica al Segretario Generale delle Nazioni
Unite.

Articolo 67
Firma, ratifica, accettazione, approvazione e adesione

1. La presente Convenzione sarà aperta alla firma di tutti gli
Stati dal 9 all'11 dicembre 2003, a Merida (Messico), e
successivamente alla Sede delle Nazioni Unite a New York, fino al 9
dicembre 2005.
2. La presente Convenzione è ugualmente aperta alla firma da parte
delle organizzazioni regionali d'integrazione economica a condizione
che almeno uno Stato membro di tale organizzazione abbia firmato la
presente Convenzione in conformità con il punto 1 del presente
articolo.
3. La presente Convenzione è soggetta a ratifica, accettazione o
approvazione. Gli strumenti di ratifica, accettazione o approvazione
saranno depositati presso il Segretario Generale delle Nazioni Unite.
Un'organizzazione regionale d'integrazione economica può depositare
il suo strumento di ratifica, accettazione o approvazione se almeno
uno dei suoi Stati membri abbia fatto altrettanto. In tale strumento
di ratifica, accettazione o approvazione, tale organizzazione
dichiara la misura della sua competenza rispetto alle questioni
regolate dalla presente Convenzione. Tale organizzazione informa
altresì il depositario su ogni modifica pertinente della misura
della sua competenza.
4. La presente Convenzione è aperta all'adesione di ogni Stato o
organizzazione regionale d'integrazione economica di cui almeno uno
Stato membro sia Parte della presente Convenzione. Gli strumenti di
adesione saranno depositati presso il Segretario Generale delle
Nazioni Unite. Al momento dell'adesione, l'organizzazione regionale
d'integrazione economica dichiara la misura della sua competenza
rispetto alle questioni regolate dalla presente Convenzione. Tale
organizzazione informa altresì il depositario su ogni modifica
pertinente della misura della sua competenza.

Articolo 68
Entrata in vigore

1. La presente Convenzione entrerà in vigore il novantesimo giorno
successivo alla data di deposito del trentesimo strumento di
ratifica, accettazione, approvazione o accessione. Ai fini del
presente punto, gli strumenti depositati da un'organizzazione
regionale d'integrazione economica non saranno valutati aggiuntivi a
quelli depositati dagli Stati membri di tale organizzazione.
2. Per ciascuno Stato o organizzazione regionale d'integrazione
economica che ratifica, accetta, approva o accede alla presente
Convenzione successivamente al deposito del trentesimo strumento
relativo, la presente Convenzione entrerà in vigore il trentesimo
giorno successivo alla data di deposito da parte di tale Stato o
organizzazione del relativo strumento o alla data in cui la presente
Convenzione entra in vigore conformemente al punto 1 del presente
articolo, se questa è posteriore.

Articolo 69
Emendamento
1 .Allo scadere di cinque anni dall'entrata in vigore della
presente Convenzione, uno Stato Parte può proporre un emendamento e
trasmetterlo al segretario Generale delle Nazioni Unite che a sua
volta comunicherà l'emendamento proposto agli Stati Parte ed alla
Conferenza degli Stati Parte della Convenzione al fine di valutare e
decidere in merito alla proposta. La Conferenza degli Stati Parte
compie ogni sforzo volto a raggiungere un consenso su ciascun
emendamento. Se tutti gli sforzi tesi al consenso sono stati esperiti
e noti è stato raggiunto un accordo, in ultima istanza,
l'emendamento per essere adottato necessiterà di una maggioranza di
due terzi dei voti degli Stati Parte presenti e votanti alla riunione
della Conferenza degli Stati Parte.
2. Le organizzazioni regionali d'integrazione economica, nelle
questioni che rientrano nella loro competenza, eserciteranno il loro
diritto di voto ai sensi del presente articolo con un numero di voti
uguale al numero dei loro Stati membri che sono Parte della presente
Convenzione. Tali organizzazioni non eserciteranno il loro diritto di
voto se i loro Stati membri esercitano il loro e viceversa.
3. Un emendamento adottato in conformità con il punto 1 del
presente articolo è soggetto a ratifica, accettazione o approvazione
degli Stati Parte.
4 . Un emendamento adottato in conformità con il punto 1 del
presente articolo entra in vigore per uno Stato Parte novanta giorni
dopo la data di deposito presso il Segretario Generale delle Nazioni
Unite di uno strumento di ratifica, accettazione o approvazione di
tale emendamento.
5. Quando un emendamento entra in vigore è vincolante per gli
Stati Parte che hanno espresso il loro consenso ad essere vincolati
dallo stesso. Gli altri Stati Parti restano vincolati dalle
disposizioni della presente Convenzione ed ad ogni altro precedente
emendamento che essi hanno ratificato, accettato o accettato.

Articolo 70
Denuncia

1. Uno Stato Parte può denunciare la presente Convenzione mediante
notifica scritta al Segretario Generale delle Nazioni Unite. Tale
denuncia diviene effettiva un anno dopo la data di ricezione della
notifica da parte del Segretario Generale.
2. Un'organizzazione regionale d'integrazione economica cessa di
essere Parte della presente Convenzione quando tutti i suoi Stati
membri la hanno denunciata.

Articolo 71
Depositario e lingue

1. Il Segretario Generale delle Nazioni Unite è designato quale
depositario della presente Convenzione.
2. L'originale della presente Convenzione, i cui testi in arabo,
cinese, inglese, francese, russo e spagnolo sono ugualmente
autentici, è depositato presso il Segretario Generale delle Nazioni
Unite.
IN FEDE DI CHE, i sottoscritti plenipotenziari, debitamente
autorizzati dai loro rispettivi governi, hanno firmato la presente
Convenzione.