Serie Generale n. 305 del 30-12-1993
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 20 dicembre 1993
Approvazione del nuovo testo dell'allegato A sub allegato 2 e dell'allegato 3 del regolamento dei servizi e delle condizioni contrattuali della Monte Titoli S.p.a. e dell'entita' dello storno a favore dei depositari di una quota percentuale dei diritti di custodia e amministrazione addebitati agli stessi nel corso dell'esercizio 1993. (Deliberazione n. 7633). (GU Serie Generale n.305 del 30-12-1993)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 19 giugno 1986, n. 289, recante le disposizioni rel-
ative all'amministrazione accentrata di valori mobiliari attraverso
la Monte Titoli S.p.a.;
Visto il regolamento di attuazione della citata legge, approvato
con delibera n. 2723 del 18 febbraio 1987, e le successive modifiche
e integrazioni;
Visto il regolamento dei servizi e delle condizioni contrattuali
adottato dalla Monte Titoli S.p.a. e approvato con delibera n. 6813
del 2 febbraio 1993;
Vista la lettera del 5 novembre 1993, con la quale la Monte Titoli
S.p.a. ha comunicato che nella seduta del 27 ottobre 1993 il
consiglio di amministrazione della Società ha deliberato le
modifiche e le integrazioni da apportare all'allegato A alla
"Convenzione tra Monte ed emittente per l'accentramento di titoli
nominativi ed al portatore" a sua volta allegato sub 2 al regolamento
dei servizi e delle condizioni contrattuali ed all'allegato 3 del
regolamento stesso;
Considerato che con la stessa lettera la Monte Titoli S.p.a. ha
richiesto ai sensi dell'art. 10, secondo comma, della legge n.
289/1986, l'approvazione delle modifiche in questione, d'intesa con
la Banca d'Italia;
Viste le ulteriori deliberazioni assunte nella citata riunione del
27 ottobre u.s. concernenti, tra l'altro, lo storno a favore dei
depositari di una quota percentuale dei diritti di custodia e di
amministrazione addebitati agli stessi nel corso dell'esercizio 1993;
Vista la lettera in data 13 dicembre 1993, con la quale la Banca
d'Italia ha comunicato il proprio assenso all'approvazione della
citata delibera del consiglio di amministrazione della Monte Titoli
S.p.a.;
Delibera:
È approvato il nuovo testo dell'allegato A sub allegato 2 e
dell'allegato 3 del regolamento dei servizi e delle condizioni
contrattuali, che costituiscono parte integrante della presente
delibera, contenente le modifiche deliberate dal consiglio di
amministrazione della società nella seduta del 27 ottobre u.s.
È, altresì, approvato lo storno a favore dei depositari di una
quota percentuale dei diritti di custodia e amministrazione
addebitati agli stessi nel corso dell'esercizio 1993 nella misura di
complessivi 4500 milioni quale determinata dal consiglio di
amministrazione della società nella seduta del 27 ottobre u.s.
La presente delibera, con i relativi allegati, sarà pubblicata
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica e nel Bollettino della
Consob.
Roma, 20 dicembre 1993
Il presidente: BERLANDA

ALLEGATO A

MONTE TITOLI - S.p.a.

CONVENZIONE FRA MONTE ED EMITTENTE
PER L'ACCENTRAMENTO DI TITOLI NOMINATIVI
ED AL PORTATORE (MT 700)

TARIFFE PER IL SERVIZIO TITOLI SVOLTO PER CONTO DI EMITTENTI
(Decorrenza 1 gennaio 1994)

1. Pagamento interessi ed altri frutti su obbligazioni
e certificati di deposito.
Commissione: da computarsi sull'importo netto
corrisposto per interessi su:
1.1. Obbligazioni emesse da: - emittenti ordinari . . . . . . . %
- grandi emittenti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
(con prestiti in circolazione per oltre L. 2.000 Mld) -
istituzioni creditizie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
- organismi internazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
1.2. Certiticati di deposito . . . . . . . . . . . . . . . . . %
2. Rimborso parziale o totale di capitale su obbligazioni e
certificati di deposito.
Commissione: da computarsi sull'importo netto corrisposto
per rimborso parziale o totale di capitale su:

2.1. Obbligazioni emesse da: - emittenti ordinari . . . . . . . %
- grandi emittenti . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
(con prestiti in circolazione per oltre lire 2.000 Mld) -
istituzioni creditizie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
- organismi internazionali . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
2.2. Certificati di deposito . . . . . . . . . . . . . . . . . %
3. Deposito per assemblea. Diritto fisso: da computarsi per
ogni certificazione emessa per partecipazione ad
assemblea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . L.
4. Pagamento di dividendo.
4.1. Commissione: da computarsi sull'importo netto corrisposto
per dividendi complessivamente deliberati per un ammontare: -
inferiore o uguale a lire 50 Mld . . . . . . . . . . . . %
- superiore a lire 50 Mld e inferiore o uguale a lire 100 Mld
%
- superiore a lire 100 Mld e inferiore o uguale a lire 200 Mld
%
- superiore a lire 200 Mld . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
4.2. Diritto fisso: da computarsi per ogni percettore segnalato
su richiesta dell'emittente . . . . . . . . . . . . . . . L.
Nota: L'importo sopraindicato è applicabile nei casi in cui
l'emittente richieda la segnalazione mediante utilizzo di supporto
informatico e di corrispondente tabulato, prodotti secondo gli
schemi indicati dal Monte con circolari applicative emesse ai
sensi del Regolamento dei servizi e delle condizioni contrattuali.
Qualora per scelta del depositario, venga prodotto il solo
supporto cartaceo, l'importo del diritto viene ridotto a . . . L.
Qualora l'emittente richieda anche copia della comunicazione allo
S.G.T.A., l'importo del diritto viene elevato a . . . . . . L.
5. Operazioni sul capitale.
5.1. Commissione:
5.1.1. Da computarsi sull'importo versato per la sottoscrizione
o per l'acquisto di nuovi titoli offerti in opzione ai
possessori dei valori di partenza. Per operazione che
globalmente comporti un esborso: - inferiore o uguale
a lire 100 Mld . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . %
- superiore a lire 100 Mld e inferiore o uguale a lire 500 Mld
%
- superiore a lire 500 Mld e inferiore o uguale a lire 1.000 Mld
%
- superiore a lire 1.000 Mld . . . . . . . . . . . . . . . . . %
5.1.2. Da computarsi sul valore nominale di nuovi titoli offerti
gratuitamente ai possessori dei valori di partenza.
Per operazione che globalmente ammonti, in valore nominale,
ad un importo:
- inferiore o uguale a lire 100 Mld . . . . . . . . . . . . . . %
- superiore a lire 100 Mld e inferiore o uguale a lire 500 Mld %
- superiore a lire 500 Mld e inferiore o uguale a lire 1.000 Mld
%
- superiore a lire 1.000 Mld . . . . . . . . . . . . . . . . . %
5.2. Diritto fisso: da computarsi quale sommatoria di uno o più dei
seguenti moduli:
5.2.1. Per ogni operazione facoltativa . . . . . . . . . . . . L.
5.2.2. Se l'operazione facoltativa concerne contemporaneamente
più di una "specie titolo" di partenza . . . . . . . . L.
5.2.3. Per comunicazione delle generalità anagrafiche del
sottoscrittore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . L.
Nota: L'importo sopraindicato è applicabile nei casi in cui
l'emittente richieda la segnalazione mediante utilizzo di supporto
informatico e di corrispondente tabulato, prodotti secondo gli sch
indicati dal Monte con circolari applicative emesse ai sensi del
Regolamento dei servizi e delle condizioni contrattuali. Qualora,
scelta del depositario, venga prodotto il solo supporto cartaceo,
l'importo del diritto viene ridotto a . . . . . . . . . . . L.
5.2.4. Per ogni "specie titolo" che dia luogo a diritti . . . . L.
Nota: L'utilizzo di diritti provenienti da titoli in emissione
contestuale costituisce "specie titolo" aggiuntiva.
5.2.5. Per ogni diritto negoziabile nei mercati regolamentati L.
5.2.6. Per ogni "specie titolo" ottenibile dall'esercizio del
diritto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . L.
Nota: Nel caso di emissione di titoli "cum" che obbligatoriamente
scindono - immediatamente dopo l'emissione - in valori
contraddistinti con diversi codici UIC - il modulo qui indicato
viene conteggiato per ciascuno di detti valori rivenienti.
5.2.7. Per richiesta di emissione di fissato bollato o altro
documento equivalente ed è prevista la comunicazione di cui
al punto 5.2.3. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . L.
5.2.8. Qualora sia richiesta l'emissione di fissato bollato ma non
sia prevista la comunicazione di cui al punto 5.2.3. . . L.
6. Operazioni varie. Diritto fisso: da computarsi per singola
operazione e, per quanto riguarda i punti 6.5, 6.6, 6.7, 6.8, con
riferimento a ciascuna "specie titolo" riveniente dall'operazione:
6.1. Aumento gratuito (o riduzione) del capitale mediante
modificazione del valore nominale (stampigliatura di
certificati) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . franco
6.2. Cambio di certificati . . . . . . . . . . . . . . . . franco
6.3. Raggruppamento di azioni con cambio di certificati . . . . L.
6.4. Frazionamento di azioni con cambio di certificati . . . . L.
6.5. Fusione (incorporazione) con cambio di certificati . . . . L.
6.6. Scissione con cambio di certificati . . . . . . . . . . . L.
Nota: Per ogni specie titolo riveniente dalla scissione, eccedente
l'unità, si aggiunge il modulo di cui sub. 5.2.6.
6.7. Conversione di azioni:
6.7.1. Obbligatoria.sx .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .
6.7.2. Facoltativa.sx .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .
6.8. Conversione di obbligazioni . . . . . . . . . . . . . . . L.
Nota: Per le operazioni di cui al presente punto 6, che comportino
comunicazione all'emittente delle generalità anagrafiche dei
sottoscrittori, si aggiunge il modulo di cui sub. 5.2.3 e, quando
necessario, il modulo 5.2.7 o 5.2.8.
I diritti fissi di cui ai punti 5 e 6 si intendono applicabili per
operazioni definite dal Monte trattabili con procedure standardizzate
ed indicate con circolari applicative emesse dal Monte stesso ai
sensi del vigente regolamento dei servizi e delle condizioni
contrattuali.
Per le operazioni ricomprese tra quelle trattabili con procedure
standardizzate ma che comportino l'esercizio del diritto in via
continuativa, i diritti fissi si intendono maggiorati del %.
Per le operazioni non ricomprese tra quelle trattabili con proce-
dure standardizzate i diritti fissi si intendono maggiorati del %.

* * *

Qualora un depositario rivesta anche il ruolo di emittente, le
tariffe applicate alle operazioni comprese nel Servizio titoli per
conto di quest'ultimo vengono modificate come segue:
le commissioni di cui ai punti 1.1 - 2.1 - 4.1 - 5.1 si intendono
ridotte del %;
i diritti fissi di cui ai punti 3 - 4.2 - 5.2 - 6 si intendono
non applicabili.

* * *

Le valute applicate per l'addebito delle commissioni e diritti
fissi previsti nel presente tariffario sono indicate nel seguente
prospetto:
Valute applicate agli emittenti per gli addebiti dei diritti fissi
e delle commissioni:
a) per pagamento interessi od altri frutti su obbligazioni e
certificati di deposito:
commissioni: data di;
b) per pagamento parziale o totale su obbligazioni e certificati
di deposito:
commissioni: data di;
c) per depositi per assemblee:
diritti fissi: data di;
d) per pagamento dividendi su azioni nominative:
commissioni: data di;
diritti fissi: data di;
e) per pagamento dividendi su azioni al portatore:
commissioni: data di;
f) per operazioni sul capitale:
commissioni: data di;
diritti fissi: data di.

ALLEGATO 3
TARIFFE PER IL SERVIZIO DI CUSTODIA E AMMINISTRAZIONE DI TITOLI IN
FORMA ACCENTRATA, SVOLTO DAL MONTE PER CONTO DEI DEPOSITARI.
Diritti annui di custodia ed amministrazione.
Titoli azionari:
L. 210 + I.V.A. per 1.000.000 di giacenza media.
Titoli obbligazionari ed assimilati:
L. 105 + I.V.A. per L. 1.000.000 di giacenza media.
Importo minimo addebitabile L. 10.000 + I.V.A.
I diritti di custodia sono determinati moltiplicando, per ogni
milione di giacenza media effettiva calcolata in base al valore
nominale dei titoli in deposito in ciascun conto titoli, le aliquote
unitarie stabilite sopra indicate.
Per i titoli esteri la giacenza media espressa in lire viene
calcolata in base al cambio ufficiale dell'ultimo giorno lavorativo
del periodo di osservazione, come indicato nelle circolari applica-
tive.
Tali aliquote base vengono progressivamente ridotte, secondo gli
scaglioni appresso indicati, per importi globali di giacenza media
(azioni + obbligazioni o assimilati riferiti complessivamente ai due
conti titoli - di proprietà e di terzi - che ciascun depositario
può aprire) superiore a 2.000 miliardi:
oltre 2.000 e fino a 5.000 miliardi:
aliquota base: 20%;
oltre 5.000 miliardi:
aliquota base: 40%.
Nell'ambito dei singoli scaglioni come sopra determinati le
quantità (valore nominale) su cui si applicano le aliquote ridotte
vengono calcolate secondo l'esatta proporzionalità fra il totale
delle azioni e quello delle obbligazioni (e assimilati riferiti
complessivamente ai due conti titoli - di proprietà e di terzi - che
ciascun depositario può aprire) da cui è costituito il deposito.
Per quanto riguarda i titoli italiani "pieni di dividendo" ancora
in deposito dopo la data della prima elaborazione effettuata dal
Monte ai sensi di quanto indicato sub 9) e fino ad avvenuto invio di
istruzioni d'incasso o fino a restituzione dei titoli stessi ai
depositari, i diritti di custodia vengono maggiorati pro-rata di una
percentuale pari al 10%.
Commissioni operative.
Spunta stanza:
per ogni specie titolo che presenta un saldo per il quale il
Monte è tenuto ad intervenire presso una stanza (mensile, diritti,
giornaliera):
L. 5.000 + I.V.A.
Operazioni di giro operate presso il Monte:
per ogni mod. MT 20 o disposizione a mezzo telex:
L. 2.000 + I.V.A.
Ritiri:
per ogni ritiro operato presso il Monte:
L. 20.000 + I.V.A.;
per certificato ritirato (oltre spese di trasporto, postali,
assicurazione, ecc., sostenute):
L. 250 + I.V.A.
Per i titoli azionari sottoscritti direttamente dai depositari
presso gli emittenti e da questi inviati al Monte per la consegna ai
depositari stessi sulla base di specifiche istruzioni ricevute, le
operazioni di ritiro si intendono franco commissioni se richieste al
Monte con tale esplicita motivazione, entro un mese dalla data di
termine delle operazioni fissata dall'emittente.
Decorrenza.
Le tariffe di cui alla presente tabella sono in vigore dal 1
gennaio 1994.

* * *

I diritti e le commissioni percepite dal Monte a carico degli
emittenti vengono retrocessi ai depositari come segue:
a) diritti fissi:
1) nella misura del 100%;
b) commissioni:
1) in via provvisoria: nella misura del 70%;
2) a titolo di conguaglio:
nella misura congrua rispetto ai costi del servizio reso agli
emittenti, detti costi valutati estrapolando i dati di consuntivo dei
primi nove mesi dell'anno di riferimento;
sulla base di apposita deliberazione assunta dal consiglio di
amministrazione del Monte entro il mese di ottobre; la deliberazione
di cui sopra deve essere approvata dalla Consob d'intesa con la Banca
d'Italia;
3) non si fa luogo ad alcuna retrocessione per le commissioni
inerenti:
operazioni di aumento di capitale effettuato a titolo gratuito;
pagamento di interessi e rimborso di capitale su certificati
di deposito.