Serie Generale n. 170 del 22-7-1994
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO
MINISTERO DEL TESORO
DECRETO 6 luglio 1994
Modalita' di iscrizione dei soggetti che operano nel settore finanziario di cui agli articoli 106, 113 e 155, commi 3 e 4, del decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385. (GU Serie Generale n.170 del 22-07-1994)

IL MINISTRO DEL TESORO
Visto il testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia
(di seguito "testo unico" ovvero, in forma abbreviata, "T.U."),
emanato con decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385, ed in
particolare:
l'art. 106, che prevede l'obbligo dell'iscrizione nell'"elenco
generale" dei soggetti operanti nel settore finanziario;
l'art. 113, che prevede un'apposita sezione dell'"elenco generale"
dei soggetti non operanti nei confronti del pubblico;
l'art. 155, comma 3, che stabilisce che le agenzie di prestito su
pegno, previste dal terzo comma dell'art. 32 della legge 10 maggio
1938, n. 745, sono sottoposte alle disposizioni dell'art. 106 dello
stesso testo unico;
l'art. 155, comma 4, che stabilisce che i consorzi di garanzia
collettiva fidi, previsti dagli articoli 29 e 30 della legge 5
ottobre 1991, n. 317, sono iscritti in una apposita sezione
dell'elenco di cui all'art. 106 del testo unico medesimo;
l'art. 156, comma 2, che sostituisce la lettera c) dell'art. 1,
comma 1, della legge 21 febbraio 1991, n. 52;
l'art. 132 che prevede sanzioni penali a carico di chiunque svolge
una o più delle attività finanziarie previste dall'art. 106, comma
1, senza essere iscritto nell'elenco previsto dal medesimo articolo
ovvero nell'apposita sezione del medesimo elenco indicata all'art.
113;
l'art. 106, comma 5, il quale prevede che le modalità di
iscrizione nell'elenco generale sono disciplinate dal Ministro del
tesoro, sentito l'Ufficio italiano dei cambi;
Sentito l'Ufficio italiano dei cambi;
Decreta:
Art. 1.
Modalità di iscrizione
1. Le domande di iscrizione nell'elenco generale di cui all'art.
106 T.U. o nell'apposita sezione dello stesso elenco generale
previsto dal successivo art. 113 T.U. devono essere presentate, a
firma del legale rappresentante della società, all'Ufficio italiano
dei cambi, in conformità dell'allegato modulo UIC/AR-A.
2. Le domande di iscrizione nella sezione dell'elenco generale
prevista dall'art. 155, comma 4 T.U. devono essere presentate, sempre
a firma del legale rappresentante della società, all'Ufficio
italiano dei cambi, in conformità dell'allegato modulo UIC/AR-B.

Art. 2.
Termini per la presentazione delle domande di iscrizione
1. Le società di nuova costituzione, tenute ad iscriversi
nell'elenco generale o nelle relative sezioni, devono presentare la
domanda di iscrizione entro sessanta giorni dall'avvenuta omologa
dell'atto costitutivo e relativo statuto sociale da parte del
competente tribunale.
2. Lo stesso termine ed analoghe modalità si applicano alle
società già costituite per le quali l'obbligo di iscrizione deriva
da mutamenti dell'oggetto sociale.
3. L'obbligo per l'iscrizione nell'apposita sezione dell'elenco di
cui all'art. 113 T.U. ricorre altresì per i soggetti che esercitano
contemporaneamente attività finanziaria e attività di natura
diversa al verificarsi della sussistenza dell'esercizio in via
prevalente delle attività di cui all'art. 106, comma 1 T.U.,
accertata in conformità delle disposizioni del decreto del Ministro
del tesoro in data 6 luglio 1994. Il termine di sessanta giorni per
l'inoltro delle domande di iscrizione decorre dalla data di
approvazione dell'ultimo bilancio.

Art. 3.
Contenuto della domanda
1. L'istanza di iscrizione deve riportare:
a) denominazione della società, natura giuridica, sede legale e
amministrativa (nonchè sede della direzione centrale ove diversa
dalla sede legale), codice fiscale e complete generalità del legale
rappresentante;
b) capitale sociale versato;
c) dichiarazione di sussistenza dei requisiti di onorabilità dei
partecipanti al capitale e degli esponenti aziendali, nonchè dei
requisiti di professionalità degli esponenti delle società di cui
all'art. 106, comma 1, T.U.;
d) indicazione delle attività finanziarie esercitate o da
esercitare;
e) dichiarazione di possesso dei requisiti di cui agli articoli
29 e 30 della legge 5 ottobre 1991, n. 317, nonchè indicazione del
fondo di garanzia monetario e competenza territoriale, con riguardo
ai consorzi e cooperative di garanzia collettiva fidi.
2. Alla domanda di iscrizione devono essere allegati i seguenti
documenti:
a) atto costitutivo, comprensivo dello statuto sociale;
b) copia del provvedimento di omologa;
c) ultimo bilancio approvato; per i soggetti di cui al precedente
art. 2, comma 3, i bilanci degli ultimi due esercizi chiusi.

Art. 4.
Iscrizione
1. L'Ufficio italiano dei cambi, sulla base delle informazioni
acquisite e dei documenti prodotti, provvede all'iscrizione
nell'elenco generale e nelle relative sezioni ovvero nega - entro il
termine di sessanta giorni dalla ricezione della domanda o delle
eventuali informazioni complementari richieste - l'iscrizione stessa
con provvedimento motivato, dandone comunicazione alla società
istante.
Il presente decreto sarà pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica italiana.
Roma, 6 luglio 1994
Il Ministro: DINI

ALLEGATO

MOD. UIC/AR-A
All'Ufficio italiano dei cambi -
Via Quattro Fontane, 123 00184 ROMA

OGGETTO: Iscrizione nell'elenco generale ex art. 106 decreto
legislativo n. 385/1993.
Iscrizione in apposita sezione dell'elenco generale ex art.
113 decreto legislativo n. 385/1993.

La societa':

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(denominazione sociale) (natura giuridica)

Con sede legale in:
indirizzo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c.a.p. . . . . .
comune . . . . . . . . . . . . . . . . . provincia . . . . . . . . .
numero telefonico . . . . . . . . . . . numero fax . . . . . . . . .
codice fiscale . . . . . . . . . . . . .

Nella persona del rappresentante legale:
cognome . . . . . . . . . . . . . nome . . . . . . . . . . . . . . .
luogo di nascita . . . . . . . . . . . . data di nascita . . . . . .
codice fiscale . . . . . . . . . . . . .

c h i e d e
_
l_l l'iscrizione nell'elenco generale ex art. 106 decreto
legislativo n. 385/1993

o v v e r o
_
l_l l'iscrizione nell'apposita sezione dell'elenco generale ex
art. 113 decreto legislativo n. 385/1993.

A tal fine si attesta che:

a) il capitale sociale versato della società è di L. . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . .;
b) i partecipanti al capitale della società sono in possesso
del requisito di onorabilità di cui all'art. 108;
c) i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione,
direzione e controllo sono in possesso dei requisiti di onorabilità
di cui all'art. 109, nonchè, nel caso di iscrizione ex art. 106,
anche dei requisiti di professionalità di cui al richiamato art.
109;
d) la/le attività per la/le quale/i si chiede l'iscrizione
e'/sono; (*)
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
------------
(*) Indicare per esteso una o più delle attività elencate a
tergo.

e) sede amministrativa e direzione centrale se diverse dalla
sede legale:
indirizzo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c.a.p. . . . . .
comune . . . . . . . . . . . . . . . . . provincia . . . . . . . . .
numero telefonico . . . . . . . . . . . numero fax . . . . . . . . .
f) sedi secondarie, per le società iscritte ex art. 106, come
da elenco allegato;
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
g) altre eventuali notizie:

Documentazione allegata:
_
l_l atto costitutivo comprensivo dello Statuto sociale;
_
l_l copia del provvedimento di omologa;
_
l_l bilancio/i.

. . . . . . . . . . . ., lì . . . . . . . . . .

Firma del rappresentante legale
. . . . . . . . . . . . . . . . . .

Elenco delle attività

A) Assunzione di partecipazioni
B) Concessione di finanziamenti:
I) credito al consumo
II) attività di factoring
III) locazione finanziaria
IV) prestiti su pegno
V) crediti di firma
VI) altra attività di finanziamento (da specificare)
C) Prestazione di servizi di pagamento:
I) emissione e gestione di carte di credito e/o debito
II) altri servizi di pagamento (da specificare)
D) Prestazione di servizi di intermediazione in cambi.

Allegato alla domanda di iscrizione nell'elenco generale
ex art. 106 decreto legislativo n. 385/1993
Societa': . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Elenco delle sedi secondarie:
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(Via - n. civico - c.a.p. - Comune - Provincia)
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

ALLEGATO
MOD. UIC/AR-B
All'Ufficio italiano dei cambi -
Via Quattro Fontane, 123 00184 ROMA
Il consorzio/la cooperativa:

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(denominazione sociale) (natura giuridica)

Con sede legale in:
indirizzo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c.a.p. . . . . .
comune . . . . . . . . . . . . . . . . . provincia . . . . . . . . .
numero telefonico . . . . . . . . . . . numero fax . . . . . . . . .
codice fiscale . . . . . . . . . . . . .

Nella persona del rappresentante legale:
cognome . . . . . . . . . . . . . nome . . . . . . . . . . . . . . .
luogo di nascita . . . . . . . . . . . . data di nascita . . . . . .
codice fiscale . . . . . . . . . . . . .

Competenza territoriale:
_ _ _
l_l provinciale l_l regionale l_l nazionale

c h i e d e

l'iscrizione nell'apposita sezione dell'elenco generale ex art. 155,
comma 4, decreto legislativo n. 385/1993.
A tal fine si attesta che:
a) il capitale sociale versato o il fondo consortile è di L. .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .;
b) il fondo di garanzia monetario è di L. . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . .;
c) il predetto organismo è un consorzio/una cooperativa di
garanzia collettiva di primo o secondo grado in possesso dei
requisiti di cui agli articoli 29 e 30 della legge 5 ottobre 1991, n.
317;
d) a seguito dell'iscrizione nella apposita sezione dell'elenco
non saranno effettuate operazioni riservate agli intermediari
finanziari;
e) sede amministrativa e direzione centrale se diverse dalla
sede legale:
indirizzo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c.a.p. . . . . .
comune . . . . . . . . . . . . . . . . . provincia . . . . . . . . .
numero telefonico . . . . . . . . . . . numero fax . . . . . . . . .

Documentazione allegata:
_
l_l atto costitutivo comprensivo dello Statuto sociale;
_
l_l copia del provvedimento di omologa;
_
l_l bilancio.

. . . . . . . . . . . ., lì . . . . . . . . . .

Firma del rappresentante legale
. . . . . . . . . . . . . . . . . .