Serie Generale n. 218 del 18-9-2000
SUPPLEMENTI ORDINARI
BANCA D'ITALIA
BANCA D'ITALIA
PROVVEDIMENTO 4 agosto 2000
Regolamento in materia di intermediari del mercato mobiliare (GU Serie Generale n.218 del 18-09-2000 - Suppl. Ordinario n. 154)

IL GOVERNATORE DELLA BANCA D'ITALIA
Visto il decreto legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58 (testo
unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria,
di seguito "testo unico");
Visto l'articolo 6, comma 1, lett. a), del testo unico, ai sensi
del quale la Banca d'Italia, sentita la Consob, disciplina
l'adeguatezza patrimoniale, il contenimento del rischio nelle sue
diverse configurazioni, le partecipazioni detenibili nonchè
l'organizzazione amministrativa e contabile e i controlli interni
delle società di intermediazione mobiliare (di seguito "SIM");
Visto l'art. 11, comma 1, lettera a), del testo unico, ai sensi
del quale la Banca d'Italia, sentita la Consob, determina la nozione
di gruppo rilevante ai fini della verifica dei requisiti previsti
dall'art. 19, comma 1, lettera h);
Visto l'articolo 15, comma 5, del testo unico, ai sensi del quale
la Banca d'Italia determina per le SIM: la partecipazio-ne
qualificata e le soglie partecipative al superamento delle quali è
dovuta la comunicazione preventiva prevista dal commna 1 del medesimo
articolo; i soggetti tenuti ad effettuare le comunicazioni quando il
diritto di voto spetta o è attribuito a un sog-getto diverso dal
socio o quando esistono accordi concernenti l'esercizio del diritto
di voto; le procedure e i termini per l'effettuazione delle
comunicazioni;
Visto l'articolo 19, comma 1, lett. d), del testo unico, il quale
prevede che la Banca d'Italia determina in via generale l'importo
minimo del capitale versato delle SIM;
Visto l'articolo 26, comma 2, del testo unico ai sensi del quale
la Banca d'Italia, sentita la Consob, stabilisce le norme di
attuazione delle disposizioni comunitarie concernenti le condizioni e
le procedure che devono essere rispettate perchè le SIM possano
prestare negli altri stati comunitari i servizi ammessi al mutuo
riconoscimento mediante lo stabilimento di succursali o la libera
prestazione di servizi, nonchè le condizioni e le procedure per il
rilascio alle SIM dell'autorizzazione a prestare, negli altri Stati
comunitari, le attività non ammesse al mutuo riconoscimento e negli
Stati extracomunitari i propri servizi;
Visto l'art. 5 del decreto legislativo 27 gennaio 1992, n. 87, e
successive modifiche e integrazioni, che attribuisce alla Banca
d'Italia il compito di emanare disposizioni relativamente alle forme
tecniche, su base individuale e su base consoli-data, dei bilanci e
delle situazioni dei conti destinate al pubblico degli enti creditizi
e finanziari nonchè alle modalità e ai ter-mini della pubblicazione
delle situazioni dei conti;
Visto il decreto n. 469 dell'11 novembre 1998 con il quale il
Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione economica ha
stabilito i requisiti di onorabilità che devono essere posseduti dai
partecipanti al capitale delle SIM;
Sentita la CONSOB;

Emana:

l'unito Regolamento per l'attuazione delle norme sopra richiamate.
1. Sono o restano abrogati, salvo quanto previsto dal comma 2:
a) il Regolamento emanato dalla Banca d'Italia il 2 luglio 1991,
ai sensi della legge 2 gennaio 1991, n. 1, e succes-sive
modificazioni e integrazioni;
b) il Regolamento emanato dalla Banca d'Italia il 29 novembre
1996, ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo 23 luglio 1996,
n. 415;
c) il Regolamento emanato dalla Banca d'Italia il 24 dicembre
1996, ai sensi dell' art. 6, commi 1, lett. d) e 4, del-l'art. 10,
comma 6 e dell'art. 25, comma 1, lett. b) del decreto legislativo 23
luglio 1996, n. 415;
d) il Regolamento emanato dalla Banca d'Italia il 30 settembre
1997, ai sensi degli artt. 2, comma 4 e 25, comma 1 lett. a) del
decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415.
2. Continuano a essere applicati fino alla data di entrata in
vigore dei provvedimenti emanati ai sensi del testo unico:
a) il Capitolo V del citato Regolamento emanato dalla Banca
d'Italia il 24 dicembre 1996;
b) il Capitolo I, paragrafo 5 (Comunicazioni alla Banca d'Italia),
e il Capitolo 3 del citato Regolamento emanato dal-la Banca d'Italia
il 30 settembre 1997.
3. Il presente Regolamento entra in vigore a partire dal 1o
gennaio 2001, fatta eccezione per:
a) il Titolo III, Capitolo 3, Sezione X (Trattamento delle
opzioni), che entra in vigore a decorrere dal 1o luglio 2001;
b) il Titolo IV (Bilancio di esercizio), che entra in vigore a
partire dal primo esercizio successivo a quello chiuso o in corso al
31 dicembre 1999.

Roma, 4 agosto 2000
Il Governatore: FAZIO

REGOLAMENTO
IN MATERIA DI INTERMEDIARI DEL MERCATO MOBILIARE

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