Serie Generale n. 5 del 8-1-2014
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 19 dicembre 2013
Adozione del Regolamento concernente gli obblighi di pubblicita' e trasparenza relativi all'organizzazione e all'attivita' della CONSOB. (Delibera n. 18751). (13A10674) (GU Serie Generale n.5 del 08-01-2014)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 1, comma 8, della predetta legge n.
216 del 1974, ai sensi del quale la Consob delibera le norme
concernenti la propria organizzazione ed il proprio funzionamento;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, recante "Nuove norme in
materia di procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai
documenti amministrativi" e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante
"Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio
1996, n. 52" e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196, recante
"Codice in materia di protezione dei dati personali" e successive
modificazioni;
Visto il decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82, recante "Codice
dell'amministrazione digitale" e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, recante
"Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità,
trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche
amministrazioni" e successive modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 11, comma 3, del predetto decreto
legislativo n. 33 del 2013, ai sensi del quale le autorità
indipendenti di garanzia, vigilanza e regolazione provvedono
all'attuazione di quanto previsto dalla normativa vigente in materia
di trasparenza secondo le disposizioni dei rispettivi ordinamenti;
Visto il "Regolamento concernente l'organizzazione e il
funzionamento della Commissione Nazionale per le Società e la
Borsa", adottato con propria delibera n. 8674 del 17 novembre 1994 e
successive modificazioni;
Visto il "Regolamento del personale Consob", adottato con propria
delibera n. 13859 del 4 dicembre 2002, resa esecutiva con decreto del
Presidente del Consiglio dei Ministri del 30 dicembre 2002 e
successive modificazioni;
Visto il "Regolamento generale sui procedimenti amministrativi
della Consob ai sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n.
262, e dell'art. 2, comma 5, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e
successive modificazioni", adottato con propria delibera n. 18388 del
28 novembre 2012 e successive modificazioni;
Visto il "Regolamento per l'amministrazione e la contabilità della
Commissione Nazionale per le Società e la Borsa", adottato con
propria delibera n. 18540 del 24 aprile 2013, resa esecutiva con
decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri del 22 maggio 2013;
Ritenuto necessario, dopo l'entrata in vigore del predetto decreto
legislativo n. 33 del 2013, dare attuazione ai principi di
trasparenza e di pubblicità in esso sanciti relativamente
all'organizzazione e all'attività svolta dalla Consob;
Ritenuto necessario adottare, al riguardo, un Regolamento che
disciplini specificamente gli obblighi di pubblicazione di documenti,
informazioni e dati a cui è tenuta la Consob e le relative
condizioni e modalità di pubblicità, tenendo conto delle
peculiarità organizzative e funzionali della Consob, conformemente a
quanto previsto dall'art. 11, comma 3, del predetto decreto
legislativo n. 33 del 2013;

Delibera:

Art. 1

Adozione del Regolamento concernente gli obblighi di pubblicità e
trasparenza relativi all'organizzazione e all'attività della
CONSOB.
1. È adottato il "Regolamento concernente gli obblighi di
pubblicità e trasparenza relativi all'organizzazione e all'attività
della CONSOB", che consta di 26 articoli.
2. La presente delibera e l'annesso Regolamento sono pubblicati
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana e nel Bollettino
della Consob.
Roma, 19 dicembre 2013

Il Presidente: Vegas

Regolamento concernente gli obblighi di pubblicità e trasparenza
relativi all'organizzazione e all'attività della CONSOB

Art. 1.


Definizioni

1. Ai fini del presente Regolamento si intende per:
a) "decreto": il decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33,
recante "Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di
pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle
pubbliche amministrazioni";
b) "CONSOB": la Commissione Nazionale per le Società e la
Borsa istituita con la legge 7 giugno 1974, n. 216;
c) "Commissione": il Presidente e i membri della Commissione;
d) "sito istituzionale": il sito web della CONSOB all'indirizzo
www.consob.it;
e) "pubblicazione": la pubblicazione nella sezione "Autorità
Trasparente" del sito istituzionale della CONSOB dei documenti, delle
informazioni e dei dati concernenti l'organizzazione e l'attività
della stessa conformemente a quanto stabilito dal decreto;
f) "compensi": le somme percepite dai componenti della
Commissione e dai dipendenti costituenti reddito da lavoro dipendente
o assimilato ai fini contributivi;
g) "compensi relativi al rapporto di consulenza o di
collaborazione": le somme spettanti ai titolari di incarichi di
collaborazione o consulenza, al netto degli oneri accessori;
h) "titolari di incarichi amministrativi di vertice": il
Direttore Generale, il Vice Direttore Generale, il Segretario
Generale, l'Avvocato Generale e i Funzionari Generali;
i) "titolari di incarichi dirigenziali": i Responsabili di
unità organizzative a prescindere dalla qualifica rivestita;
l) "altri titolari di posizioni dirigenziali": gli appartenenti
alla carriera direttiva superiore non preposti a unità
organizzative;
m) "costo del personale": il conto annuale del personale e
delle relative spese sostenute di cui all'art. 16, comma 1, del
decreto.

Art. 2.


Oggetto del Regolamento

1. Le disposizioni del presente Regolamento individuano gli
obblighi di trasparenza concernenti l'organizzazione e l'attività
della CONSOB ai sensi di quanto previsto dall'art. 11, comma 3, del
decreto.
2. Gli obblighi di cui al comma 1 sono assolti dalla CONSOB nel
rispetto di quanto stabilito dal decreto.

Art. 3.


Accesso alle informazioni pubblicate

1. Nella home page del sito istituzionale della CONSOB è
presente un'apposita sezione denominata «Autorità Trasparente», al
cui interno sono contenuti i dati, le informazioni e i documenti
oggetto di pubblicazione. La CONSOB detta modalità tecniche che,
tenuto anche conto dell'evoluzione tecnologica, consentano la
indicizzazione e la rintracciabilità dei dati personali oggetto di
pubblicazione.

Art. 4.


Decorrenza e durata dell'obbligo di pubblicazione

1. Fatto salvo quanto previsto dall'art. 22, i documenti
contenenti atti oggetto di pubblicazione obbligatoria sono pubblicati
tempestivamente, fermi restando gli specifici termini previsti dal
presente Regolamento, ovvero indicati nel Programma triennale per la
trasparenza e l'integrità previsto dall'art. 5.
2. I documenti contenenti altre informazioni e dati oggetto di
pubblicazione obbligatoria sono mantenuti aggiornati con cadenza
almeno annuale, fermi restando gli specifici termini previsti dal
presente Regolamento, ovvero indicati nel Programma triennale per la
trasparenza e l'integrità previsto dall'art. 5.
3. I dati, le informazioni e i documenti sono pubblicati per un
periodo di 5 anni, decorrenti dal 1° gennaio dell'anno successivo a
quello da cui decorre l'obbligo di pubblicazione, e comunque fino a
che gli atti pubblicati producono i loro effetti, fatti salvi i
diversi termini previsti dalla normativa in materia di trattamento
dei dati personali e quanto previsto dagli articoli 8, comma 2, e 9,
comma 6.
4. Per la conservazione dei documenti, delle informazioni e dei
dati alla scadenza del termine previsto dal comma 3, si applica
l'art. 9, comma 2, del decreto.

Art. 5.


Programma triennale per la trasparenza e l'integrità

1. La CONSOB, sentite le associazioni rappresentate nel Consiglio
nazionale dei consumatori e degli utenti, adotta e aggiorna
annualmente il Programma triennale per la trasparenza e l'integrità,
in conformità a quanto previsto dall'art. 10, commi 1 e 2, del
decreto.
2. La CONSOB pubblica il Programma triennale per la trasparenza e
l'integrità e annualmente dà conto del relativo stato di
attuazione.

Art. 6.


Obblighi di pubblicazione concernenti gli atti di carattere normativo
e amministrativo generale

1. La CONSOB pubblica i riferimenti normativi con i relativi link
alle norme di legge statale pubblicate nella banca dati "Normattiva"
che ne regolano l'istituzione, l'organizzazione e l'attività. Sono
altresì pubblicati i regolamenti, le comunicazioni, le
raccomandazioni e gli altri atti di carattere generale emanati dalla
CONSOB, ivi compresi i codici etici.

Art. 7.


Obblighi di pubblicazione concernenti l'organizzazione della CONSOB

1. La CONSOB pubblica le informazioni e i dati concernenti la
propria organizzazione, corredati dai documenti anche normativi di
riferimento. Sono pubblicate le informazioni relative:
a) al Presidente e ai membri della Commissione;
b) all'articolazione delle unità organizzative, con
indicazione delle competenze, delle risorse a disposizione e dei nomi
dei Responsabili;
c) all'illustrazione in forma semplificata dell'organizzazione
della CONSOB, mediante l'organigramma;
d) all'elenco dei numeri di telefono nonchè delle caselle di
posta elettronica istituzionali e delle caselle di posta elettronica
certificata dedicate, cui rivolgersi per qualsiasi richiesta inerente
ai compiti istituzionali della CONSOB.

Art. 8.


Obblighi di pubblicazione concernenti i componenti della Commissione

1. Con riferimento ai componenti della Commissione, sono
pubblicati i seguenti documenti e informazioni:
a) l'atto di nomina o gli estremi identificativi dell'atto di
nomina, con l'indicazione della durata dell'incarico;
b) il curriculum vitae;
c) i compensi spettanti;
d) gli altri eventuali incarichi con oneri a carico di enti
pubblici o privati e l'indicazione dei compensi spettanti, fermo
restando quanto previsto dall'art. 1, comma 5, della legge 7 giugno
1974, n. 216.
2. La CONSOB pubblica i dati previsti dal comma 1 entro tre mesi
dalla nomina dei componenti della Commissione e per i tre anni
successivi alla cessazione dell'incarico.

Art. 9.


Obblighi di pubblicazione concernenti i titolari di incarichi
dirigenziali e di collaborazione o consulenza

1. La CONSOB pubblica le seguenti informazioni relative ai
titolari di incarichi amministrativi di vertice e di incarichi
dirigenziali a qualsiasi titolo conferiti:
a) gli estremi dell'atto di conferimento dell'incarico;
b) il curriculum vitae;
c) i compensi relativi al rapporto di lavoro, con specifica
evidenza delle eventuali componenti variabili;
d) gli altri eventuali incarichi con oneri a carico di enti
pubblici o privati e l'indicazione dei compensi spettanti, fermo
restando quanto previsto dall'art. 2, comma 6, della legge 7 giugno
1974, n. 216.
2. La CONSOB, relativamente agli altri titolari di posizioni
dirigenziali, pubblica le informazioni previste dal comma 1, lettera
c), in forma aggregata.
3. La CONSOB pubblica le seguenti informazioni relative ai
titolari di incarichi di collaborazione o consulenza:
a) gli estremi dell'atto di conferimento dell'incarico;
b) il curriculum vitae;
c) i compensi relativi al rapporto di consulenza o di
collaborazione.
4. La pubblicazione degli estremi degli atti di conferimento di
incarichi dirigenziali a soggetti estranei alla CONSOB, di
collaborazione o di consulenza a soggetti esterni a qualsiasi titolo
per i quali è previsto un compenso, completi di indicazione dei
soggetti percettori, della ragione dell'incarico e dell'ammontare
erogato, sono condizioni per l'acquisizione dell'efficacia dell'atto
e per la liquidazione dei relativi compensi. La CONSOB pubblica gli
elenchi dei propri consulenti indicando l'oggetto, la durata e il
compenso dell'incarico.
5. In caso di omessa pubblicazione di quanto previsto al comma 4,
il pagamento del corrispettivo costituisce illecito disciplinare per
il dirigente che l'ha disposto, punibile con il pagamento di una
sanzione fino alla somma corrisposta, fatto salvo il risarcimento del
danno del destinatario ove ricorrano le condizioni previste dall'art.
30 del decreto legislativo 2 luglio 2010, n. 104. Gli importi
provenienti dal pagamento della sanzione sono destinati dalla CONSOB
allo svolgimento di iniziative volte a promuovere la tutela dei
risparmiatori.
6. La CONSOB pubblica i dati previsti dai commi 1, 2, 3 e 4 entro
tre mesi dal conferimento dell'incarico e per i tre anni successivi
alla cessazione dell'incarico o del rapporto di lavoro.

Art. 10.


Obblighi di pubblicazione concernenti la dotazione organica e il
costo del personale

1. La CONSOB pubblica e aggiorna annualmente i dati aggregati
relativi alla dotazione organica, al personale effettivamente in
servizio e al relativo costo, con l'indicazione della sua
distribuzione tra le diverse qualifiche e con la specificazione del
personale assunto con contratto a tempo determinato.
2. La CONSOB pubblica ed aggiorna trimestralmente i dati relativi
ai tassi di assenza del personale distinti per Divisioni e Uffici non
coordinati nell'ambito di Divisioni.
3. La CONSOB pubblica il proprio Regolamento del personale e gli
atti relativi agli accordi negoziali e alle modifiche regolamentari
concernenti il trattamento giuridico ed economico del personale.

Art. 11.


Obblighi di pubblicazione dei dati relativi agli incarichi conferiti
ai dipendenti

1. La CONSOB pubblica l'elenco degli incarichi conferiti o
autorizzati a ciascuno dei propri dipendenti, con l'indicazione della
durata e del compenso spettante per ogni incarico.

Art. 12.


Bandi di concorso

1. Fermi restando gli altri obblighi di pubblicità legale, sono
pubblicati i bandi di concorso per il reclutamento, a qualsiasi
titolo, di personale presso la CONSOB.
2. La CONSOB pubblica e tiene costantemente aggiornato l'elenco
dei bandi in corso, nonchè quello dei bandi espletati nel corso
dell'ultimo triennio, accompagnato dall'indicazione, per ciascuno di
essi, del numero dei dipendenti assunti e delle spese effettuate.

Art. 13.


Obblighi di pubblicazione dei dati relativi alla valutazione della
performance e alla distribuzione dei premi al personale

1. La CONSOB annualmente pubblica l'ammontare complessivo della
componente variabile della retribuzione del personale, con
indicazione dell'importo mediamente conseguibile, nonchè l'importo
complessivamente erogato allo stesso titolo, con indicazione della
media degli importi effettivamente percepiti.

Art. 14.


Obblighi di pubblicazione concernenti le procedure e i provvedimenti
di affidamento di lavori, servizi e forniture

1. La CONSOB pubblica e aggiorna ogni sei mesi le informazioni, i
documenti e i dati relativi alle procedure di scelta del contraente
per l'affidamento di lavori, forniture e servizi di valore superiore
a 10.000 euro, anche con riferimento alla modalità di selezione
prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici, relativi a
lavori, servizi e forniture, di cui al decreto legislativo 12 aprile
2006, n. 163. In particolare, fermi restando gli obblighi di
pubblicità previsti dal decreto legislativo 12 aprile 2006, n. 163,
la CONSOB pubblica, per ciascuna procedura di affidamento, una scheda
sintetica nella quale sono riportati l'oggetto dell'acquisizione, la
procedura di scelta del contraente, l'elenco degli operatori che
hanno partecipato alle procedure, l'indicazione degli operatori
aggiudicatari, l'importo della aggiudicazione, i tempi di
completamento dell'opera in caso di lavori e l'eventuale durata del
contratto in caso di servizi o forniture.

Art. 15.


Obblighi di pubblicazione dei dati aggregati relativi all'attività
amministrativa

1. La CONSOB pubblica con cadenza annuale i dati relativi alla
propria attività amministrativa, organizzati a fini statistici e
conoscitivi, in forma aggregata, per settori di attività e per
tipologia di procedimento.

Art. 16.


Obblighi di pubblicazione del bilancio, preventivo e consuntivo

1. La CONSOB pubblica i dati relativi al bilancio di previsione e
a quello consuntivo di ciascun anno in forma sintetica, aggregata e
semplificata, anche con il ricorso a rappresentazioni grafiche, al
fine di assicurare la piena accessibilità e comprensibilità.

Art. 17.


Obblighi di pubblicazione concernenti i beni immobili e la gestione
del patrimonio

1. La CONSOB pubblica le informazioni identificative degli
immobili posseduti, nonchè i canoni di locazione o di affitto
versati o percepiti.

Art. 18.


Obblighi di pubblicazione concernenti i dati relativi ai controlli
sull'organizzazione e sull'attività della CONSOB

1. La CONSOB pubblica, unitamente agli atti cui si riferiscono, i
rilievi non recepiti dell'Ufficio Controllo Interno e del Collegio
dei revisori e tutti i rilievi ancorchè recepiti della Corte dei
conti, riguardanti l'organizzazione e l'attività della CONSOB o di
singole unità organizzative.

Art. 19.


Obblighi di pubblicazione concernenti i tempi di pagamento della
CONSOB

1. La CONSOB pubblica, con cadenza annuale, un indicatore dei
propri tempi medi di pagamento relativi agli acquisti di lavori,
servizi e forniture, denominato: «Indicatore di tempestività dei
pagamenti».

Art. 20.


Obblighi di pubblicazione relativi ai procedimenti amministrativi di
competenza della CONSOB

1. La CONSOB pubblica i dati relativi alle tipologie di
procedimento amministrativo di propria competenza. Per ciascuna
tipologia di procedimento sono pubblicate le seguenti informazioni:
a) una breve descrizione del procedimento con indicazione di
tutti i riferimenti normativi utili;
b) l'unità organizzativa responsabile dell'istruttoria;
c) il nome del responsabile del procedimento, unitamente ai
suoi recapiti telefonici e alla sua casella di posta elettronica;
d) per i procedimenti a istanza di parte, gli atti e i
documenti da allegare all'istanza e la modulistica necessaria,
compresi i fac-simile per le autocertificazioni, anche se la
produzione a corredo dell'istanza è prevista da norme di legge,
regolamenti o atti pubblicati nella Gazzetta Ufficiale, nonchè gli
uffici ai quali rivolgersi per informazioni e a cui presentare le
istanze;
e) le modalità con le quali gli interessati possono ottenere
le informazioni relative ai procedimenti in corso che li riguardino;
f) il termine fissato per la conclusione del procedimento e
ogni altro termine procedimentale rilevante;
g) i procedimenti che possono concludersi con il silenzio
assenso della CONSOB;
h) gli strumenti di tutela, amministrativa e giurisdizionale,
riconosciuti dalla legge in favore dell'interessato nei confronti del
provvedimento finale ovvero nei casi di adozione del provvedimento
oltre il termine previsto per la sua conclusione;
i) le modalità per l'effettuazione dei pagamenti eventualmente
necessari, con le informazioni previste dall'art. 21.
2. Con riferimento all'utilizzo di moduli e formulari, si
applicano le disposizioni previste dall'art. 35, comma 2, del
decreto.

Art. 21.


Pubblicazione delle informazioni necessarie per l'effettuazione di
pagamenti informatici

1. La CONSOB pubblica e specifica nelle richieste di pagamento il
codice IBAN identificativo del conto di regolamento tramite il quale
i soggetti versanti possono effettuare i pagamenti.

Art. 22.


Differimento nella pubblicazione di documenti, informazioni e dati

1. In presenza di motivate esigenze di riservatezza o di segreto
previsto dall'ordinamento, la CONSOB può differire, totalmente o
parzialmente, o omettere, con provvedimento motivato, la
pubblicazione di documenti, informazioni e dati altrimenti prevista
dal presente Regolamento.

Art. 23.


Responsabile per la trasparenza

1. La Commissione nomina con delibera uno o più Responsabili per
la trasparenza, di seguito «Responsabile». Il nominativo del
Responsabile è indicato nel Programma triennale per la trasparenza e
l'integrità. Il Responsabile svolge stabilmente un'attività di
indirizzo, di coordinamento e di controllo sull'adempimento, da parte
dei Responsabili delle Divisioni e degli Uffici non coordinati
nell'ambito delle Divisioni, degli obblighi di pubblicazione previsti
dal presente Regolamento, verificando la completezza, la chiarezza e
l'aggiornamento delle informazioni pubblicate, nonchè segnalando
alla Commissione i casi di mancato o ritardato adempimento degli
obblighi di pubblicazione.
2. Il Responsabile provvede all'aggiornamento del Programma
triennale per la trasparenza e l'integrità, riferisce annualmente
alla Commissione in ordine all'assolvimento degli obblighi di
pubblicazione previsti dal presente Regolamento e assicura la
regolare attuazione dell'accesso civico.
3. I Responsabili delle Divisioni e degli Uffici non coordinati
nell'ambito delle Divisioni garantiscono, ciascuno per le
informazioni, i dati e i documenti di propria competenza, il
tempestivo e regolare flusso delle informazioni da pubblicare.

Art. 24.


Violazione degli obblighi di trasparenza - Sanzioni

1. L'inadempimento degli obblighi di pubblicazione previsti dal
presente Regolamento o la mancata predisposizione del Programma
triennale per la trasparenza e l'integrità costituiscono elemento di
valutazione della responsabilità dirigenziale e sono comunque
valutati ai fini della corresponsione della parte variabile della
retribuzione.
2. Al Responsabile per la trasparenza e ai Responsabili delle
unità organizzative indicati dall'art. 23, comma 3, si applica
l'art. 46, comma 2, del decreto.

Art. 25.


Entrata in vigore

1. Il presente Regolamento entra in vigore il sessantesimo giorno
successivo a quello della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana.

Art. 26.


Prima adozione del Programma triennale per la trasparenza e
l'integrità

1. Il Programma triennale per la trasparenza e l'integrità
previsto dall'art. 5 è inizialmente adottato nei successivi sessanta
giorni decorrenti dall'entrata in vigore del presente Regolamento.