Serie Generale n. 256 del 2-11-2022
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
MINISTERO DELLA TRANSIZIONE ECOLOGICA
MINISTERO DELLA TRANSIZIONE ECOLOGICA
DECRETO 25 agosto 2022, n. 164
Regolamento recante criteri, modalita' e requisiti per l'iscrizione nell'elenco dei soggetti abilitati alla vendita di energia elettrica ai sensi dell'articolo 1, comma 81, della legge 4 agosto 2017, n. 124. (22G00171) (GU Serie Generale n.256 del 02-11-2022)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 17/11/2022

IL MINISTRO DELLA TRANSIZIONE ECOLOGICA

Vista la legge 4 agosto 2017, n. 124, recante «Legge annuale per il
mercato e la concorrenza» e, in particolare, l'articolo 1, commi da
80 a 82, concernente l'istituzione presso il Ministero dello sviluppo
economico dell'elenco dei soggetti abilitati alla vendita di energia
elettrica a clienti finali;
Vista la deliberazione dell'Autorità per l'energia elettrica, il
gas e il sistema idrico 762/2017/I/eel del 16 novembre 2017 recante
«Proposta al Ministro dello sviluppo economico in merito all'elenco
dei soggetti abilitati alla vendita di energia elettrica ai clienti
finali», con la quale, in esito alla consultazione del 28 settembre
2017, 663/2017/R/eel, è stato deliberato di presentare la proposta
ai sensi dell'articolo 1, comma 81, della legge n. 124 del 2017;
Visto il parere n. 1646/2018 del Consiglio di Stato, espresso dalla
sezione consultiva per gli atti normativi nell'adunanza del 7 giugno
2018 in ordine allo schema di regolamento recante criteri, modalità
e requisiti per l'iscrizione nell'elenco dei soggetti abilitati alla
vendita di energia elettrica ai sensi dell'articolo 1, comma 81,
della legge n. 124 del 2017;
Visto il decreto-legge 30 dicembre 2019, n. 162, recante
«Disposizioni urgenti in materia di proroga di termini legislativi,
di organizzazione delle pubbliche amministrazioni, nonchè di
innovazione tecnologica», convertito, con modificazioni, dalla legge
28 febbraio 2020, n. 8, e, in particolare, l'articolo 12, comma 3,
lettera d) che ha apportato modifiche all'articolo 1, della legge n.
124 del 2017, novellando il comma 81 e inserendo il comma 81-bis;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400,
recante «Disciplina dell'attività di Governo e ordinamento della
Presidenza del Consiglio dei ministri»;
Visto il decreto-legge 1° marzo 2021, n. 22, recante «Disposizioni
urgenti in materia di riordino delle attribuzioni dei Ministeri»,
convertito, con modificazioni, dalla legge 22 aprile 2021, n. 55, e,
in particolare, l'articolo 2, comma 2, lettera d), concernente le
funzioni e i compiti del Ministero della transizione ecologica;
Visto il decreto-legge 18 giugno 2007, n. 73, recante «Misure
urgenti per l'attuazione di disposizioni comunitarie in materia di
liberalizzazione dei mercati dell'energia», convertito, con
modificazioni, dalla legge 3 agosto 2007, n. 125;
Visto il decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000,
n. 445, recante «Testo unico delle disposizioni legislative e
regolamentari in materia di documentazione amministrativa»;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, recante «Nuove norme in
materia di procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai
documenti amministrativi»;
Visto il regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 27 aprile 2016, relativo alla protezione delle persone
fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali, nonchè alla
libera circolazione di tali dati e che abroga la direttiva 95/46/CE;
Visto il decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196, recante
«Codice in materia di protezione dei dati personali, recante
disposizioni per l'adeguamento dell'ordinamento nazionale al
regolamento (UE) n. 2016/679 del Parlamento europeo e del Consiglio,
del 27 aprile 2016, relativo alla protezione delle persone fisiche
con riguardo al trattamento dei dati personali, nonchè alla libera
circolazione di tali dati e che abroga la direttiva 95/46/CE»;
Visto il regio decreto 16 marzo 1942, n. 267, recante «Disciplina
del fallimento, del concordato preventivo, dell'amministrazione
controllata e della liquidazione coatta amministrativa»;
Visto il decreto legislativo 12 gennaio 2019, n. 14, recante
«Codice della crisi d'impresa e dell'insolvenza in attuazione della
legge 19 ottobre 2017, n. 155»;
Visto il decreto legislativo 1° giugno 2011, n. 93, recante
«Attuazione delle direttive 2009/72/CE, 2009/73/CE e 2008/92/CE,
relative a norme comuni per il mercato interno dell'energia
elettrica, del gas naturale e ad una procedura comunitaria sulla
trasparenza dei prezzi al consumatore finale industriale di gas e di
energia elettrica, nonchè abrogazione delle direttive 2003/54/CE e
2003/55/CE»;
Visto il decreto legislativo 8 novembre 2021, n. 210, recante
«Attuazione della direttiva UE 2019/944, del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 5 giugno 2019, relativa a norme comuni per il mercato
interno dell'energia elettrica e che modifica la direttiva
2012/27/UE, nonchè recante disposizioni per l'adeguamento della
normativa nazionale alle disposizioni del regolamento UE 943/2019 sul
mercato interno dell'energia elettrica e del regolamento UE 941/2019
sulla preparazione ai rischi nel settore dell'energia elettrica e che
abroga la direttiva 2005/89/CE»;
Vista la legge 14 novembre 1995, n. 481, recante «Norme per la
concorrenza e la regolazione dei servizi di pubblica utilità.
Istituzione delle Autorità di regolazione dei servizi di pubblica
utilita'»;
Visto il codice di rete tipo per il servizio di trasporto
dell'energia elettrica: disposizioni in merito alle garanzie
contrattuali ed alla fatturazione del servizio approvato
dall'Autorità per l'energia elettrica il gas e il sistema idrico ai
sensi dell'articolo 2, comma 12, lettere d) ed h) della legge n. 481
del 1995;
Visto il codice di trasmissione, dispacciamento, sviluppo e
sicurezza della rete, predisposto da Terna S.p.a. in conformità alle
previsioni del decreto del Presidente del Consiglio dei ministri 11
maggio 2004;
Ritenuto di dover rielaborare lo schema di regolamento recante
criteri, modalità e requisiti per l'iscrizione nell'elenco dei
soggetti abilitati alla vendita di energia elettrica ai sensi
dell'articolo 1, comma 81 della legge 4 agosto 2017, n. 124, al fine
di tenere conto delle modifiche apportate al medesimo articolo 1
della legge n. 124 del 2017 dal decreto-legge 30 dicembre n. 162 del
2019, convertito, con modificazioni, dalla legge n. 8 del 2019;
Considerato che l'Autorità di regolazione per energia reti e
ambiente, con comunicazione al Ministro dello sviluppo economico del
14 maggio 2020, ha ritenuto l'impianto complessivo e i contenuti
della proposta già definita con propria deliberazione 16 novembre
2017, 762/2017/I/eel, coerenti con l'attuale quadro legislativo e con
il quadro di attribuzioni integrato e rafforzato dalla legge n. 8 del
2020, rappresentando che la proposta medesima deve intendersi
integralmente confermata in ogni sua parte;
Ritenuto che:
a) la proposta definita dall'Autorità di regolazione per energia
reti e ambiente con deliberazione 16 novembre 2017, 762/2017/I/eel,
non è riconducibile ai poteri generali di cui alla legge n. 481 del
1995, non sussistendo un rapporto di continenza o di specialità tra
l'articolo 2, commi 12, lettere b) e d) e 13 della legge n. 481 del
1995 e l'articolo 1, comma 81, della legge n. 124 del 2017 e che vi
sia, viceversa, diversità di oggetto, presupposti e finalità, e
che, pertanto, la proposta deve intendersi formulata ai sensi
dell'articolo 1, comma 81, della legge n. 124 del 2017, secondo i
criteri e le finalità ivi definiti;
b) rispetto all'indicazione formulata nella deliberazione 16
novembre 2017, 762/2017/I/eel dall'Autorità di regolazione per
energia reti e ambiente, che rinvia ad una successiva proposta la
definizione di requisiti di natura finanziaria correlati alle voci di
bilancio di esercizio delle imprese e di ulteriori requisiti di
natura tecnica, da specificare attraverso indicatori dell'adeguatezza
commerciale, sussista l'esigenza di individuare indicatori di
affidabilità dei venditori di energia elettrica i quali, in fase di
prima applicazione, possono essere costituiti dalla regolarità nei
pagamenti all'interno del sistema elettrico, e che la
pubblicizzazione della posizione dell'impresa di vendita rispetto a
tali indicatori avvenga al termine dell'istruttoria che la riguardi,
in quanto potrebbe comportare effetti sul mercato a fronte di
un'istruttoria che può concludersi senza pregiudizio per
l'iscrizione all'Elenco dei soggetti abilitati alla vendita di
energia elettrica a clienti finali;
Considerato che l'articolo 1, comma 81-bis, della legge 124 del
2017 stabilisce che, ai fini della disciplina del procedimento
speciale di esclusione dall'elenco dei soggetti abilitati alla
vendita di energia elettrica a clienti finali, è fatto salvo il
potere sanzionatorio attribuito dalla legge all'Autorità di
regolazione per energia reti e ambiente, all'Autorità garante della
concorrenza e del mercato, al Garante per la protezione dei dati
personali e all'Agenzia delle entrate;
Considerato che l'articolo 1, comma 81-bis, della legge n. 124 del
2017 stabilisce che il Ministro dello sviluppo economico disciplina
con decreto un procedimento speciale per l'eventuale esclusione
motivata degli iscritti dall'Elenco dei soggetti abilitati alla
vendita di energia elettrica a clienti finali, che tenga conto anche
delle violazioni e delle condotte irregolari poste in essere
nell'attività di vendita dell'energia elettrica, accertate e
sanzionate dall'Autorità di regolazione per energia reti e ambiente,
dall'Autorità garante della concorrenza e del mercato, dal Garante
per la protezione dei dati personali e dall'Agenzia delle entrate;
Ritenuto che, a tal fine, il provvedimento motivato di esclusione
dall'Elenco dei soggetti abilitati alla vendita di energia elettrica
a clienti finali per violazioni e condotte irregolari poste in essere
nell'attività di vendita di energia elettrica, accertate e
sanzionate dalle citate Autorità, sia adottato all'esito di un
procedimento speciale:
a) avviato a seguito dell'irrogazione di una sanzione divenuta
definitiva e che esprima un elevato livello di gravità calibrato in
modo differenziato sulla base dei diversi plessi normativi e dei beni
giuridici la cui tutela è affidata alla competenza delle citate
Autorità, fatti salvi gli effetti degli istituti di natura
conciliativa previsti dai rispettivi ordinamenti;
b) disciplinato nel rispetto dei principi stabiliti dalla legge 7
agosto 1990, n. 241, e che preveda la piena partecipazione
dell'operatore economico, sentite le Autorità interessate;
Sentita l'Autorità garante della concorrenza e del mercato, che,
con la comunicazione al Ministro dello sviluppo economico del 28
gennaio 2021, si è espressa favorevolmente, con osservazioni, sullo
schema di regolamento ai sensi dell'articolo 1, comma 81, della legge
n. 124 del 2017;
Sentita l'Autorità di regolazione per energia reti e ambiente che
ha espresso parere favorevole, con osservazioni, sullo schema di
regolamento ai sensi dell'articolo 1, comma 81, della legge n. 124
del 2017, con nota del 3 febbraio 2021;
Sentito il Garante per la protezione dei dati personali che, ai
sensi degli articoli 36, paragrafo 4, e 57, paragrafo 1, lettera c),
del regolamento (UE) 2016/679, con provvedimento in data 11 febbraio
2021 ha espresso parere favorevole sullo schema di regolamento con la
seguente condizione: «l'articolo 11 dello schema sia integrato con la
previsione espressa della previa acquisizione del parere del Garante
sullo schema di decreto direttoriale di attuazione ivi previsto»;
Sentita l'Agenzia delle entrate che, con nota del 19 febbraio 2021
ha ritenuto condivisibile lo schema di regolamento;
Udito il parere n. 1218/2021 del Consiglio di Stato, espresso dalla
sezione consultiva per gli atti normativi nell'adunanza del 22 giugno
2021;
Vista la comunicazione in data 4 marzo 2022 al Presidente del
Consiglio dei ministri a norma dell'articolo 17, comma 3, della legge
n. 400 del 1988;
Ritenuto di riadottare il regolamento 5 maggio 2022, n. 176, nel
rispetto delle forme procedurali di cui all'articolo 5 del decreto
del Presidente della Repubblica 28 dicembre 1985, n. 1092;

Adotta
il seguente regolamento:

Art. 1

Definizioni

l. Ai fini del presente regolamento valgono le seguenti
definizioni:
a) codice di rete: codice di trasmissione, dispacciamento,
sviluppo e sicurezza della rete, predisposto da Terna S.p.a. ai sensi
dell'articolo 1, comma 4, del decreto del Presidente del Consiglio
dei ministri 11 maggio 2004;
b) codice di rete tipo trasporto dell'energia elettrica: codice
di rete tipo per il servizio di trasporto dell'energia elettrica,
approvato con deliberazione dell'Autorità per l'energia elettrica il
gas ed il sistema idrico 4 giugno 2015, 268/2015/R/eel;
c) dispacciamento: servizio di cui alla deliberazione
dell'Autorità per l'energia elettrica e il gas 9 giugno 2006, n.
111/06, pubblicata nel supplemento ordinario nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana n. 153 del 4 luglio 2006;
d) distribuzione: servizio di distribuzione esercitato in
concessione dagli aventi diritto ai sensi dell'articolo 9 del decreto
legislativo 16 marzo 1999, n. 79, per il trasporto e la
trasformazione dell'energia elettrica sulle reti di distribuzione;
e) impresa esercente il servizio di tutela: il soggetto che eroga
il servizio di fornitura di energia elettrica ai sensi dell'articolo
1, commi 2 e 3, del decreto-legge 18 giugno 2007, n. 73, convertito,
con modificazioni, dalla legge 3 agosto 2007, n. 125;
f) Gestore del SII: Acquirente Unico S.p.a., quale soggetto
titolare e gestore del Sistema informativo integrato di cui alla
lettera l);
g) impresa di vendita: l'impresa controparte commerciale del
cliente finale nell'ambito del contratto di fornitura di energia
elettrica;
h) impresa distributrice: l'impresa esercente l'attività di
distribuzione in concessione ai sensi dell'articolo 9 del decreto
legislativo n. 79 del 1999;
i) Ministero: il Ministero della transizione ecologica;
l) SII: il Sistema informativo integrato, istituito ai sensi
dell'articolo 1-bis del decreto-legge 8 luglio 2010, n. 105,
convertito, con modificazioni, dalla legge 13 agosto 2010, n. 129;
m) Terna: Terna S.p.a. che opera, ai sensi dell'articolo 36,
comma 1, del decreto legislativo 1° giugno 2011, n. 93, come gestore
del sistema di trasmissione ai sensi dell'articolo 1, comma 1, del
decreto legislativo n. 79 del 1999;
n) utente del dispacciamento: soggetto che ha concluso con Terna
un contratto per il servizio di dispacciamento dell'energia
elettrica;
o) utente del trasporto: soggetto che ha sottoscritto con
l'impresa distributrice un contratto di trasporto dell'energia
elettrica.

Art. 2

Oggetto e ambito di applicazione

1. È istituito presso il Ministero della transizione ecologica
l'Elenco dei soggetti abilitati alla vendita di energia elettrica ai
clienti finali (di seguito «Elenco venditori»).
2. Il presente regolamento, in attuazione dell'articolo 1, commi
80, 81, 81-bis e 82, della legge 4 agosto 2017, n. 124:
a) fissa le condizioni, i criteri, le modalità e i requisiti
tecnici, finanziari e di onorabilità per l'iscrizione, la permanenza
e l'esclusione dei soggetti iscritti nell'Elenco venditori;
b) disciplina il procedimento per l'esclusione degli iscritti dal
medesimo Elenco venditori.
3. L'iscrizione e la permanenza nell'Elenco venditori costituiscono
titolo abilitativo per lo svolgimento delle attività di vendita nel
mercato al dettaglio dell'energia elettrica per le imprese che siano
dirette controparti commerciali dei clienti finali nell'ambito dei
contratti di fornitura di energia elettrica.
4. Sono escluse dall'applicazione delle disposizioni del presente
regolamento le imprese che operano nel mercato della vendita al
dettaglio di energia elettrica esclusivamente in qualità di
esercenti il servizio di maggior tutela ai sensi del decreto-legge 18
giugno 2007, n. 73, convertito, con modificazioni, dalla legge 3
agosto 2007, n. 125, anche mediante apposita società di vendita ai
sensi dell'articolo 1, comma 2, del medesimo decreto-legge.

Art. 3

Requisiti di natura tecnica

1. Le imprese di vendita sono costituite in una delle seguenti
forme:
a) società per azioni;
b) società in accomandita per azioni;
c) società a responsabilità limitata;
d) società consortili costituite nelle forme di cui alle lettere
a), b) e c);
e) aziende speciali di cui all'articolo 114 del decreto
legislativo 18 agosto 2000, n. 267;
f) società cooperative;
g) società costituite all'estero ai sensi degli articoli 2508 e
2509 del codice civile.
2. Per le imprese di vendita, l'attività di vendita di energia
elettrica deve risultare dall'oggetto sociale indicato nell'atto
costitutivo o dall'oggetto indicato nello statuto depositato presso
il registro delle imprese.

Art. 4

Requisiti di onorabilità

1. Gli amministratori, i legali rappresentanti, i sindaci e i
direttori generali delle imprese di vendita non devono:
a) trovarsi nelle condizioni di cui all'articolo 2382 del codice
civile;
b) essere stati sottoposti a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159, salvi gli effetti della riabilitazione;
c) essere stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria e assicurativa e dalle
norme in materia di mercati e strumenti finanziari, in materia
tributaria e di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per uno dei delitti previsti dal titolo XI del
libro V del codice civile, dal regio decreto 16 marzo 1942, n. 267 e
dal Titolo IX del Codice della crisi d'impresa e dell'insolvenza di
cui al decreto legislativo 12 gennaio 2019, n. 14;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per uno
dei delitti previsti dai Titoli II, V, VII, VIII e XIII del Libro II
del codice penale contro la pubblica amministrazione, l'ordine
pubblico, la fede pubblica, l'economia pubblica, l'industria e il
commercio e il patrimonio.
2. Le imprese di vendita non devono essere:
a) in stato di fallimento o di liquidazione coatta, oppure essere
sottoposte ad altra procedura con finalità liquidatoria o a una
procedura finalizzata alla dichiarazione di una di tali situazioni;
b) nello stato di concordato preventivo, salvo se in condizioni
di continuità aziendale, oppure essere sottoposte a una procedura
finalizzata alla dichiarazione dello stesso.
3. I requisiti di cui ai commi 1 e 2 devono essere posseduti anche
dalle imprese appartenenti al medesimo gruppo, ai sensi degli
articoli da 2497 a 2497-septies del codice civile, delle imprese di
vendita.
4. Il titolare del trattamento è autorizzato a trattare i dati
personali relativi alle condanne penali e ai reati o a connesse
misure di sicurezza ai sensi dell'articolo 10 del regolamento (UE) n.
2016/679 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 27 aprile 2016,
nei limiti e per le finalità previsti dal presente regolamento.

Art. 5

Requisiti e indicatori di natura finanziaria

1. L'impresa di vendita deve possedere un capitale sociale
interamente versato non inferiore a centomila euro.
2. L'impresa di vendita assicura la regolarità dei pagamenti
effettuati:
a) dalla stessa impresa di vendita, quando sia utente del
dispacciamento e del trasporto (di seguito «impresa di vendita
utente»);
b) dagli eventuali soggetti terzi di cui l'impresa di vendita si
serve per la conclusione dei contratti di dispacciamento e di
trasporto di energia elettrica (di seguito «soggetti terzi»).
3. I pagamenti dei soggetti terzi o dell'impresa di vendita utente
alle imprese distributrici sono regolari quando, rispetto alle
fatture di trasporto con scadenza del pagamento nel semestre di
riferimento, non risultino due o più ritardi di pagamento, anche non
consecutivi. Nel caso in cui alla rete dell'impresa distributrice
risultino connessi meno di 100.000 punti di prelievo, la verifica è
effettuata al termine di ciascun anno in relazione alle fatture di
trasporto con scadenza nell'anno di riferimento. L'impresa
distributrice verifica la regolarità dei pagamenti secondo le
disposizioni previste dal codice di rete tipo trasporto di energia
elettrica e comunica l'eventuale irregolarità al Ministero, ai
soggetti terzi e all'impresa di vendita.
4. I pagamenti dei soggetti terzi o dell'impresa di vendita utente
a Terna sono regolari quando l'indice di onorabilità, di cui al
regolamento del sistema di garanzie di dispacciamento di Terna di cui
all'articolo 49 dell'allegato A alla delibera dell'Autorità per
l'energia elettrica e il gas 9 giugno 2006, n. 111/06, non evidenzi,
con riferimento a contratti di dispacciamento in prelievo, il mancato
rispetto del requisito di onorabilità come definito dal medesimo
regolamento, per due o più volte nello stesso semestre di
riferimento. Terna verifica la regolarità dell'indice di
onorabilità e comunica l'eventuale irregolarità al Ministero, ai
soggetti terzi e all'impresa di vendita.

Art. 6

Iscrizione nell'Elenco venditori

1. La domanda di iscrizione nell'Elenco venditori è presentata al
Ministero.
2. L'impresa di vendita, nella domanda di iscrizione nell'Elenco
venditori attesta, mediante dichiarazione sostitutiva ai sensi degli
articoli 46 e 47 del decreto del Presidente della Repubblica 28
dicembre 2000, n. 445, il possesso dei requisiti di cui agli articoli
3, 4 e 5, comma 1, del presente regolamento.
3. Il Ministero iscrive nell'Elenco venditori l'impresa entro
trenta giorni dalla ricezione della domanda di iscrizione, dandone
comunicazione alla medesima.
4. Se la domanda di iscrizione è irregolare o incompleta, il
responsabile del procedimento ne dà comunicazione all'istante entro
dieci giorni lavorativi dalla ricezione, indicando le cause della
irregolarità o della incompletezza e assegnando un congruo termine,
in ogni caso non superiore a trenta giorni dal ricevimento della
comunicazione, per provvedere alla regolarizzazione o integrazione.
In tal caso il termine di cui al comma 3 decorre dal ricevimento
della regolarizzazione o integrazione. Qualora il termine assegnato
decorra senza che sia pervenuta alcuna regolarizzazione o
integrazione la domanda è dichiarata improcedibile.
5. In presenza di motivi che ostano all'accoglimento della domanda
di iscrizione si applica l'articolo 10-bis della legge 7 agosto 1990,
n. 241.

Art. 7

Permanenza nell'Elenco venditori

1. L'impresa di vendita iscritta nell'Elenco venditori, in caso di
perdita di taluno dei requisiti di cui agli articoli 3, 4 e 5, comma
1, ne dà comunicazione al Ministero entro trenta giorni dal
verificarsi dell'evento e qualora, entro novanta giorni dalla
predetta comunicazione, comunichi il recupero del requisito carente,
mantiene la permanenza nell'elenco dei venditori senza soluzione di
continuità. Il termine per comunicare il recupero di cui al primo
periodo è di centottanta giorni qualora si tratti del requisito di
onorabilità di cui all'articolo 4, comma 1.
2. L'impresa di vendita comunica ogni tre anni al Ministero,
mediante dichiarazione sostitutiva ai sensi degli articoli 46 e 47
del decreto del Presidente della Repubblica n. 445 del 2000 la
permanenza dei requisiti di cui agli articoli 3, 4 e 5, comma 1.
3. Il Gestore del SII comunica annualmente al Ministero le imprese
di vendita che non sono parte dei contratti di fornitura di energia
elettrica nell'anno di riferimento.

Art. 8

Esclusione o cancellazione
dall'Elenco venditori

1. L'esclusione o la cancellazione dall'Elenco venditori è
disposta con provvedimento del Ministero ed è comunicata all'impresa
di vendita interessata. L'impresa di vendita può in ogni momento
chiedere la cancellazione dall'Elenco venditori.
2. Sono cause di esclusione dall'Elenco venditori:
a) la violazione delle disposizioni di cui all'articolo 7, commi
1 e 2;
b) l'irregolarità nei pagamenti da parte dell'impresa di vendita
utente comunicata ai sensi dell'articolo 5, commi 3 e 4, per due
periodi consecutivi;
c) l'irregolarità nei pagamenti da parte dei soggetti terzi
comunicata ai sensi dell'articolo 5, commi 3 e 4, per due periodi
consecutivi, qualora nei sessanta giorni successivi alla seconda
comunicazione l'impresa di vendita non sostituisca tali soggetti
terzi;
d) le dichiarazioni mendaci o la falsità in atti presentati ai
sensi del presente regolamento;
e) la sussistenza della condizione di cui all'articolo 7, comma
3;
f) salvo quanto previsto dall'articolo 7, comma 1, la perdita di
taluno dei requisiti di cui agli articoli 3, 4 e 5, comma 1;
g) l'irrogazione, con provvedimento definitivo, di una delle
sanzioni di cui al comma 3 segnalate al Ministero da parte
dell'Autorità di regolazione per energia reti e ambiente (di seguito
«ARERA»), dell'Autorità garante della concorrenza e del mercato (di
seguito «AGCM»), del Garante per la protezione dei dati personali (di
seguito «GPDP») e dell'Agenzia delle entrate per violazioni e
condotte irregolari poste in essere nell'attività di vendita di
energia elettrica successivamente alla data di entrata in vigore del
presente regolamento.
3. Le Autorità di cui al comma 2, lettera g), segnalano le
sanzioni per violazioni e condotte irregolari di cui al medesimo
comma 2, lettera g), nei casi che seguono:
a) quando l'ARERA irroga sanzioni amministrative pecuniarie non
inferiori all'80 per cento del massimo applicabile al soggetto
sottoposto a procedimento sanzionatorio conformemente al regolamento
per la disciplina dei procedimenti sanzionatori, adottato ai sensi
dell'articolo 2, comma 20, lettera c), della legge 14 novembre 1995,
n. 481, e dell'articolo 45, comma 6, del decreto legislativo n. 93
del 2011, anche qualora tale soglia sia raggiunta sommando una
pluralità di violazioni compiute nell'arco di cinque anni;
b) quando l'AGCM, a seguito di violazioni reiterate, irroga
sanzioni amministrative pecuniarie in applicazione della legge 10
ottobre 1990, n. 287, degli articoli 101 e 102 del Trattato sul
funzionamento dell'Unione europea e del decreto legislativo 6
settembre 2005, n. 206. La violazione si considera reiterata al
ricorrere delle condizioni di cui all'articolo 8-bis della legge 24
novembre 1981, n. 689;
c) quando il GPDP irroga una sanzione amministrativa pecuniaria
ai sensi dell'articolo 83 del regolamento (UE) 2016/679 o
dell'articolo 166, commi 1 e 2, del decreto legislativo 30 giugno
2003, n. 196;
d) quando l'Agenzia delle entrate irroga una sanzione per le
violazioni di rilevanza penale previste dal decreto legislativo 10
marzo 2000, n. 74.
4. Non sono oggetto della segnalazione di cui al comma 3 le
violazioni e le condotte irregolari di cui al comma 2, lettera g),
per le quali:
a) l'ARERA abbia approvato la proposta di impegni assunti
dall'impresa di vendita in applicazione dell'articolo 45, comma 3,
del decreto legislativo n. 93 del 2011;
b) l'AGCM non abbia applicato o abbia ridotto la sanzione
amministrativa in attuazione del programma di trattamento favorevole
di cui all'articolo 15-bis, della legge 10 ottobre 1990, n. 287;
c) il GPDP abbia definito il procedimento ai sensi dell'articolo
166, comma 8, del decreto legislativo n. 196 del 2003, e la sanzione
irrogata sia inferiore al 25 per cento del massimo edittale;
d) l'Agenzia delle entrate abbia riscontrato la definizione da
parte dell'impresa di vendita dell'accertamento ai sensi
dell'articolo 7 del decreto legislativo 19 giugno 1997, n. 218, della
controversia ai sensi degli articoli 17-bis e 48 del decreto
legislativo 31 dicembre 1992, n. 546, o mediante altri istituti
deflattivi del contenzioso previsti dalla legge, nonchè la
definizione della sanzione con gli istituti del ravvedimento di cui
agli articoli 13 e 13-bis del decreto legislativo 18 dicembre 1997,
n. 472, della rinuncia ad impugnare di cui all'articolo 15 del
medesimo decreto legislativo n. 472 del 1997 ovvero della definizione
agevolata di cui all'articolo 17 del predetto decreto legislativo n.
472 del 1997.
5. Il Ministero, riscontrata la sussistenza di una delle cause di
esclusione di cui al comma 2, trasmette ai sensi dell'articolo 7
della legge 7 agosto 1990, n. 241 all'impresa di vendita la
comunicazione di avvio del procedimento di esclusione, dandone
informazione all'ARERA e, nei casi di cui al comma 2, lettera g),
anche alle altre Autorità interessate, comunicando tempestivamente a
tali Autorità eventuali memorie e documenti presentati dall'impresa
di vendita nel corso del procedimento. La comunicazione di avvio del
procedimento di esclusione, oltre a quanto previsto dall'articolo 8
della legge n. 241 del 1990, deve indicare:
a) la causa di esclusione di cui al comma 2;
b) un termine non inferiore a dieci giorni e non superiore a
novanta giorni per l'esercizio dei diritti di cui all'articolo 9
della legge n. 241 del 1990;
c) che, in caso di mancata presentazione di memorie e documenti
nei termini assegnati, si procederà all'esclusione dall'Elenco
venditori;
d) il termine finale di adozione del provvedimento.
6. Non si procede all'esclusione per le cause previste dal comma 2,
lettere b) e c), se risulta che l'irregolarità nei pagamenti non è
imputabile rispettivamente all'impresa di vendita utente oppure ai
soggetti terzi, tenuto conto delle disposizioni di cui al codice di
rete e al codice di rete tipo trasporto dell'energia elettrica.
7. Decorso inutilmente il termine di cui al comma 5, lettera b), o
qualora le memorie o i documenti presentati dall'impresa di vendita
siano insufficienti, il Ministero, sentite le Autorità interessate
per le cause di esclusione di cui al comma 2, lettera g), che si
esprimono entro quarantacinque giorni dalla richiesta di parere,
adotta, entro centottanta giorni dall'avvio del procedimento, il
provvedimento motivato di esclusione dell'impresa di vendita
dall'Elenco venditori e annota tale provvedimento nell'elenco
medesimo, dandone comunicazione all'ARERA. Nel caso di archiviazione
del procedimento di esclusione, il provvedimento di archiviazione è
comunicato all'impresa di vendita interessata, all'ARERA e, nei casi
di cui al comma 2, lettera g), anche alle altre Autorità
interessate.
8. L'esclusione dall'Elenco venditori comporta, ai sensi
dell'articolo 2, comma 3, l'impossibilità di svolgere l'attività di
vendita al dettaglio di energia elettrica e di stipulare nuovi
contratti di fornitura di energia elettrica con i clienti finali,
nonchè la risoluzione dei contratti in essere. I clienti rimasti
senza fornitore ai sensi del primo periodo sono riforniti nell'ambito
dei servizi di ultima istanza.
9. L'impresa di vendita esclusa per una delle cause di cui al comma
2, le imprese appartenenti al medesimo gruppo di quella esclusa ai
sensi degli articoli da 2497 a 2497-septies del codice civile e i
rappresentanti legali di tali imprese non possono presentare una
nuova domanda di iscrizione prima che siano decorsi due anni dalla
data di adozione del provvedimento di esclusione dall'Elenco
venditori.

Art. 9

Controlli
e tutela dei clienti

1. Ai sensi dell'articolo 1, comma 82, della legge n. 124 del 2017,
l'Elenco venditori è pubblicato sul sito internet del Ministero ed
è aggiornato mensilmente anche al fine di dare evidenza alle nuove
iscrizioni e alle eventuali esclusioni di cui all'articolo 8. La
pubblicazione ha valore di pubblicità ai fini di legge per tutti i
soggetti interessati.
2. Il Ministero effettua controlli anche a campione sulla
veridicità delle dichiarazioni rese dalle imprese di vendita, ai
sensi del decreto del Presidente della Repubblica n. 445 del 2000, ai
fini dell'iscrizione e della permanenza nell'Elenco venditori. I
controlli a campione sono effettuati annualmente su un numero di
dichiarazioni non inferiore al 5 per cento del totale delle
dichiarazioni rese da tutte le imprese di vendita presenti
nell'Elenco venditori nell'anno di riferimento e sono comunque
effettuati controlli nei casi di ragionevole dubbio.
3. La verifica dei requisiti di onorabilità di cui all'articolo 4,
comma 1, è effettuata anche mediante acquisizione del certificato
del casellario giudiziale relativo ai soggetti di cui al medesimo
articolo 4, commi 1 e 3, dell'impresa di vendita che chiede
l'iscrizione nell'Elenco venditori, nel rispetto della disciplina
prevista dal decreto del Presidente della Repubblica 14 novembre
2002, n. 313, e dal decreto del Ministero della giustizia 5 dicembre
2012 , pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana
n. 297 del 21 dicembre 2012, sulle regole procedurali di carattere
tecnico operativo per l'attuazione della consultazione diretta del
Sistema Informativo del Casellario.
4. Il trattamento dei dati personali di cui al comma 3 è
effettuato nel rispetto delle garanzie per i diritti e le libertà
degli interessati, ivi comprese quelle individuate con il decreto del
Ministro della giustizia di cui all'articolo 2-octies, comma 2, del
decreto legislativo n. 196 del 2003. I dati personali sono conservati
in una forma che consenta l'identificazione degli interessati per un
arco di tempo non superiore al conseguimento delle finalità previste
dal presente regolamento e cancellati alla scadenza di tale periodo.
Il titolare del trattamento assicura che l'accesso ai dati sia
riservato a soggetti specificamente autorizzati ai sensi
dell'articolo 29 del regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento europeo
e del Consiglio, del 27 aprile 2016 e verifica periodicamente
l'adeguatezza, la pertinenza e la necessità dei dati, nonchè
l'esattezza e l'aggiornamento degli stessi, cancellando o
rettificando tempestivamente i dati non conformi ai predetti
requisiti.
5. Ai fini dello svolgimento delle verifiche per l'iscrizione
nell'Elenco venditori, delle verifiche del rispetto dei requisiti per
la permanenza nel medesimo Elenco e dei controlli di cui al comma 2,
ad esclusione delle verifiche di cui al comma 3, il Ministero può
avvalersi della collaborazione di ARERA e del supporto del Gestore
del SII, e può acquisire le informazioni del SII, senza nuovi o
maggiori oneri per la finanza pubblica.

Art. 10

Disposizioni transitorie

1. Le imprese di vendita che alla data di entrata in vigore del
presente regolamento risultano accreditate in qualità di controparti
commerciali dei clienti finali nel SII sono provvisoriamente iscritte
nell'Elenco venditori. Dalla provvisorietà dell'iscrizione di cui al
presente articolo è data evidenza nell'elenco dei venditori
pubblicato ai sensi dell'articolo 1, comma 82, della legge n. 124 del
2017.
2. Entro il termine perentorio di novanta giorni dalla data di
adozione del decreto direttoriale di cui all'articolo 11, comma 1, le
imprese di cui al comma 1 del presente articolo attestano mediante
dichiarazione sostitutiva ai sensi degli articoli 46 e 47 del decreto
del Presidente della Repubblica n. 445 del 2000, da presentare al
Ministero, il possesso dei requisiti di cui agli articoli 3 e 4 del
presente regolamento, fatto salvo quanto previsto dal comma 5 del
presente articolo.
3. Il responsabile del procedimento, ai fini della permanenza
nell'Elenco venditori delle imprese di cui al comma 1, verifica la
dichiarazione presentata ai sensi del comma 2, nel rispetto della
procedura di cui all'articolo 6.
4. La mancata presentazione della dichiarazione di cui al comma 2
entro il termine ivi previsto comporta la cancellazione d'ufficio
dall'Elenco venditori.
5. Fermo restando quanto previsto dai commi 1, 2, 3 e 4, le imprese
di cui al comma 1 che alla data di entrata in vigore del presente
regolamento operano nella forma di società di persone o di consorzi
diversi da quelli di cui all'articolo 3, comma 1, lettera d); ovvero
hanno un capitale sociale inferiore a centomila euro, si adeguano
alle disposizioni di cui all'articolo 3, comma 1, o all'articolo 5,
comma 1, entro dodici mesi dall'entrata in vigore del presente
regolamento. Il mancato adeguamento nel termine di cui al primo
periodo è causa di esclusione dall'Elenco venditori.

Art. 11

Disposizioni finali

1. Entro quarantacinque giorni dalla data di entrata in vigore del
presente regolamento, con decreto direttoriale del Ministero, previo
parere del GPDP, sono stabiliti:
a) i modelli per la presentazione della domanda di iscrizione e
dei documenti richiesti, nonchè le modalità tecniche di gestione e
pubblicazione dell'Elenco venditori;
b) le modalità delle segnalazioni previste dall'articolo 8,
comma 3;
c) i criteri tecnici e le modalità per lo svolgimento dei
controlli previsti dall'articolo 9.
2. Con il decreto di cui al comma 1, previo parere del GPDP, sono
altresì individuati le informazioni e i dati forniti dalle imprese
di vendita che sono resi pubblici nell'Elenco venditori. È, inoltre,
data pubblicità nell'Elenco venditori:
a) della certificazione annuale del bilancio di esercizio
presentata dall'impresa, sia che a tale certificazione sia obbligata
dalla legge, sia che l'abbia predisposta volontariamente;
b) dei provvedimenti di esclusione di cui all'articolo 8;
c) degli impegni assunti dalle imprese di vendita e approvati
dall'ARERA ai sensi dell'articolo 45, comma 3, del decreto
legislativo n. 93 del 2011.
3. Con provvedimento dell'ARERA, da adottare entro sei mesi dalla
data di entrata in vigore del presente regolamento, sono individuate
le specifiche procedure finalizzate a garantire le comunicazioni di
cui agli articoli 5, commi 3 e 4, e 7, comma 3.
4. Con provvedimento dell'ARERA, da adottare entro trenta giorni
dalla data di entrata in vigore del regolamento, sono definite le
procedure finalizzate ad assicurare il flusso delle informazioni da
parte del Gestore del SII ai fini dell'iscrizione provvisoria
nell'Elenco venditori ai sensi dell'articolo 10, comma 1.
Il presente regolamento, munito del sigillo dello Stato, sarà
inserito nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della
Repubblica italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti, di
osservarlo e di farlo osservare.
Roma, 25 agosto 2022

Il Ministro: Cingolani
Visto, il Guardasigilli: Cartabia

Registrato alla Corte dei conti il 20 ottobre 2022
Ufficio di controllo sugli atti del Ministero delle infrastrutture e
della mobilità sostenibili e del Ministero della transizione
ecologica, n. 2732