Serie Generale n. 128 del 3-6-2008
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
AUTORITA'  PER LE GARANZIE NELLE COMUNICAZIONI
AUTORITA' PER LE GARANZIE NELLE COMUNICAZIONI
DELIBERAZIONE 7 maggio 2008
Procedure per lo svolgimento delle funzioni ispettive e di vigilanza dell'Autorita'. (Deliberazione n. 220/08/CONS). (GU Serie Generale n.128 del 03-06-2008)

L'AUTORITA

Nella sua riunione di Consiglio del 7 maggio 2008;
Vista la legge 14 novembre 1995, n. 481, ed in particolare l'art.
2, comma 12, lettera g) che attribuisce alle Autorità di regolazione
dei servizi di pubblica utilità il compito di controllare lo
svolgimento dei servizi "... con poteri di ispezione, di accesso, di
acquisizione della documentazione e delle notizie utili...";
Vista la legge 31 luglio 1997, n. 249, istitutiva dell'Autorità
per le garanzie nelle comunicazioni;
Visto il decreto legislativo 1° agosto 2003, n. 259, recante
"Codice delle comunicazioni elettroniche" pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica italiana del 15 settembre 2003, n. 214
(supplemento ordinario n. 150);
Vista la legge 22 aprile 1941, n. 633, e successive modificazioni
ed integrazioni, ed in particolare l'art. 182-bis, comma 3;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, e successive modificazioni;
Visto il protocollo d'intesa relativo ai rapporti di collaborazione
tra l'Autorità per le garanzie nelle comunicazioni e la Guardia di
finanza, del 15 luglio 2002;
Visto il Protocollo d'intesa relativo ai rapporti di collaborazione
tra l'Autorità per le garanzie nelle comunicazioni e la Direzione
centrale per la Polizia stradale, ferroviaria, postale, di frontiera
e dell'immigrazione del Dipartimento della pubblica sicurezza, del
10 febbraio 2003;
Visto l'accordo relativo al coordinamento dell'attività ispettiva
in materia di prevenzione ed accertamento delle violazioni della
legge sul diritto d'autore tra l'Autorità per le garanzie nelle
comunicazioni e la Società italiana degli autori ed editori del
10 maggio 2007;
Vista la delibera n. 436/03/CONS del 17 dicembre 2003, con la quale
sono state individuate le modalità di esercizio del potere ispettivo
dell'Autorità previsto dalle norme di settore;
Vista la delibera n. 63/06/CONS, inerente alle "Procedure di
svolgimento delle funzioni ispettive e di vigilanza dell'Autorita'";
Visto il regolamento concernente l'organizzazione e il
funzionamento dell'Autorità per le garanzie nelle comunicazioni,
approvato con delibera n. 316/02/CONS del 9 ottobre 2002, nel testo
coordinato con le modifiche introdotte dalla delibera n. 506/05/CONS
del 21 dicembre 2005 recante "Modifiche ed integrazioni al
regolamento di organizzazione e di funzionamento dell'Autorita'",
pubblicata nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana del
14 gennaio 2006, n. 11 ed, in particolare, l'art. 19 "Servizio
ispettivo e registro" e l'art. 31 "Definizione delle procedure";
Vista la delibera n. 40/06/CONS del 19 gennaio 2006 di integrazione
della delibera n. 506/05/CONS recante "Modifiche ed integrazioni al
regolamento di organizzazione e funzionamento" pubblicata nella
Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana del 31 gennaio 2006, n.
25;
Vista la delibera n. 25/07/CONS del 17 gennaio 2007 recante
"Attuazione della nuova organizzazione dell'Autorita': individuazione
degli uffici di secondo livello e modifiche ed integrazioni al
regolamento di organizzazione e di funzionamento dell'Autorita'"
pubblicata nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana del
22 febbraio 2007, n. 44;
Considerato che la legge n. 418/1995, all'art. 12, comma 12,
lettera g), attribuisce alle Autorità di regolazione dei servizi di
pubblica utilità il compito di controllare lo svolgimento dei
servizi "con poteri di ispezione, di accesso, di acquisizione della
documentazione e delle notizie utili", così prescindendo dalla
qualificazione soggettiva dei destinatari dell'attività ispettiva e
senza alcuna restrizione con riguardo al luogo fisico dell'ubicazione
della documentazione da acquisire;
Considerato che nell'attuale situazione di mercato sempre più di
frequente gli operatori di comunicazione trovano conveniente
esternalizzare lo svolgimento di alcune attività o la fornitura di
determinati servizi attraverso il ricorso in outsourcing a soggetti
terzi estranei al settore;
Considerato che una tale tendenza, per quanto condivisibile sotto
il profilo dell'efficienza aziendale, non può tradursi, de facto, in
pratiche elusive del rispetto degli obblighi di regolamentazione cui
i soggetti notificati sono sottoposti, essendo questi ultimi tenuti
all'osservanza dei vincoli ad essi imposti ai sensi degli articoli 43
e seguenti del decreto legislativo n. 259/2003 sia che operino
direttamente, sia che si avvalgano, per lo svolgimento delle
attività regolate, della collaborazione di terzi; nè tale pratica
pur diffusa può ostacolare l'esercizio dell'attività ispettiva
dell'Autorità minandone l'efficacia;
Considerato, invero, che l'ipotesi di esternalizzazione di
attività o servizi, se da un lato non legittima l'Autorità a
sanzionare il terzo estraneo al settore in virtù del solo rapporto
contrattuale che lega quest'ultimo all'operatore di comunicazione,
dall'altro, però, non esonera nè limita la responsabilità
dell'operatore, che resta comunque soggetto alle disposizioni
regolamentari in materia, in via di principio, anche con riguardo
all'attività posta in essere dal soggetto incaricato;
Ritenuto di dover aggiornare le modalità di svolgimento delle
attività ispettive tenuto conto dell'evolversi dell'attività, delle
intervenute modifiche in materia di organizzazione e di funzionamento
dell'Autorità nonchè della necessità di procedere allo svolgimento
delle attività ispettive anche presso le sedi di soggetti che,
ancorchè diversi dagli operatori del settore delle comunicazioni,
possano ugualmente essere ritenuti in possesso di documenti aziendali
utili all'efficace svolgimento delle attività istruttorie;
Ritenuto altresì di dover estendere la possibilità di partecipare
all'attività ispettiva anche a funzionari di strutture diverse dal
Servizio Ispettivo e Registro, ed in particolare a quelli della
Direzione interessata;
Udita la relazione del Commissario Sebastiano Sortino, relatore ai
sensi dell'art. 29 del regolamento concernente l'organizzazione ed il
funzionamento dell'Autorità;
Delibera:

Art. 1.
Modalità di conduzione dell'attività ispettiva

1. Ai fini dello svolgimento delle funzioni attribuite
all'Autorità in virtù delle leggi vigenti, il Servizio Ispettivo e
Registro dell'Autorità può procedere ad ispezioni presso le sedi
dei soggetti ritenuti in possesso di documenti aziendali utili
all'efficace svolgimento dell'attività istruttoria, se del caso
avvalendosi del supporto delle strutture organizzative di primo
livello competenti.
2. Nell'ipotesi in cui gli operatori di comunicazione si avvalgano
di terzi per lo svolgimento di attività connesse ai propri servizi,
il Servizio Ispettivo e Registro può altresì procedere ad ispezioni
presso le sedi di costoro, laddove vi sia ragione di ritenere che ivi
possano essere acquisiti elementi utili all'efficace svolgimento
dell'attività istituzionale dell'Amministrazione.
3. Il Consiglio può approvare un programma di ispezioni
sistematiche al fine di verificare l'applicazione di specifiche norme
o l'attuazione di delibere dell'Autorità.
4. Le ispezioni di cui al punto 1 sono disposte dal direttore del
Servizio Ispettivo e Registro, di regola, su richiesta del
responsabile della struttura di primo livello interessata
all'acquisizione della documentazione aziendale utile per il
prosieguo dell'attività istruttoria o per impulso degli organi
collegiali.
5. In relazione alle disposizioni di cui ai precedenti commi 1 e 2,
il direttore del Servizio Ispettivo e Registro, ovvero un suo
delegato, d'intesa con il direttore della struttura di primo livello
che ha richiesto l'intervento ispettivo, provvede ad attribuire i
singoli incarichi ispettivi.
6. All'attività ispettiva possono prendere parte anche uno o più
funzionari di strutture diverse dal Servizio Ispettivo, con
particolare riguardo a quelli della Direzione competente, indicati
dal loro responsabile.
7. L'attività dei funzionari incaricati di funzioni ispettive può
essere coordinata da un incaricato dal direttore del Servizio
Ispettivo e Registro.
8. I funzionari incaricati di procedere alle ispezioni esercitano i
loro poteri su presentazione di un atto scritto che precisi l'oggetto
dell'accertamento e, nel caso si proceda presso terzi soggetti non
appartenenti al settore, le ragioni della necessità di una siffatta
iniziativa. Il mandato deve altresì indicare le sanzioni per il
rifiuto, l'omissione o anche il semplice ritardo, senza giustificato
motivo, di fornire informazioni ed esibire documenti richiesti nel
corso dell'ispezione, nonchè nel caso in cui siano fornite
informazioni ed esibiti documenti non veritieri. Il personale
ispettivo consegna altresì la "carta dei diritti", acclusa in
allegato alla presente delibera, recante l'indicazione dei diritti e
delle garanzie di cui si può avvalere il soggetto ispezionato.
9. In ogni caso, non costituisce giustificato motivo di rifiuto, di
omissione o anche di semplice ritardo, l'opposizione:
a) di vincoli di riservatezza o di competenza imposti da
regolamenti aziendali o prescrizioni interne, anche orali;
b) di esigenze di autotutela dal rischio di sanzioni fiscali o
amministrative;
c) di esigenze di tutela del segreto aziendale o industriale,
salvo i casi in cui l'Autorità riconosca particolari esigenze
preventivamente segnalate al riguardo.
10. Il rifiuto, l'omissione o anche il semplice ritardo nel fornire
le informazioni ed i documenti richiesti è sanzionato ai sensi
dell'art. 1, comma 30 della legge 31 luglio 1997, n. 249, ovvero con
l'art. 98, comma 9, del decreto legislativo n. 259/1993 citato in
premessa così come modificato dall'art. 2, comma 136, lettera d) del
decreto-legge 3 ottobre 2006, n. 262 convertito con modificazioni
dalla legge 24 novembre 2006, n. 286, e successivamente modificato
dall'art. 1, comma 930, della legge 27 dicembre 2006, n. 296);
11. Per documento si intende ogni rappresentazione grafica,
fotocinematografica, elettromagnetica o di qualunque altra specie del
contenuto di atti, anche interni ed informali, formati e utilizzati
ai fini dell'attività dell'impresa, indipendentemente dal livello di
responsabilità e rappresentatività dell'autore del documento,
nonchè ogni documento prodotto o contenuto su supporto informatico.
12. I funzionari incaricati di cui al comma 6 dispongono dei
seguenti poteri:
a) accedere a tutti i locali, terreni e mezzi di trasporto del
soggetto nei cui confronti si svolge l'ispezione, con esclusione dei
luoghi di residenza o di domicilio estranei all'attività aziendale
oggetto dell'indagine;
b) controllare i documenti di cui al comma 9;
c) prendere copia dei documenti di cui alla precedente
lettera b);
d) richiedere informazioni e spiegazioni orali.
13. Nel corso delle ispezioni i soggetti interessati possono farsi
assistere da consulenti di propria fiducia, senza tuttavia che
l'esercizio di tale facoltà comporti la sospensione o anche il
semplice ritardo dell'ispezione.
14. Di tutta l'attività svolta nel corso dell'ispezione, con
particolare riferimento alle dichiarazioni e ai documenti acquisiti,
è redatto processo verbale. Tale verbale dovrà essere trasmesso, a
cura di uno dei funzionari incaricati, nelle quarantotto ore
successive alla chiusura delle operazioni d'ispezione, al direttore
del Servizio Ispettivo il quale provvederà ad inviarne copia al
direttore della struttura competente e, per conoscenza, al segretario
generale. Ove la complessità delle attività compiute richieda una
relazione più dettagliata, il funzionario incaricato può
trasmetterla successivamente e comunque non oltre sessanta giorni
dalla chiusura delle operazioni.
15. Nello svolgimento dell'attività d'istituto il Servizio
Ispettivo e Registro dell'Autorità può avvalersi della
collaborazione dei militari della Guardia di finanza e degli
appartenenti alla Polizia postale e delle comunicazioni, anche
secondo convenzioni all'uopo previste. Tali soggetti agiscono con le
facoltà e i poteri previsti dalle leggi e regolamenti vigenti.
16. Nello svolgimento dell'attività d'istituto il Servizio
Ispettivo e Registro dell'Autorità può, altresì, agire in
cooperazione con gli ispettori della Società italiana degli autori
ed editori secondo convenzioni all'uopo previste, nonchè con le
rispettive facoltà e poteri previsti dalle leggi e regolamenti
vigenti.

Art. 2.
Entrata in vigore

1. È approvata, nel testo allegato alla presente delibera, la
"Carta dei diritti", recante l'indicazione dei diritti e delle
garanzie di cui si può avvalere il soggetto che è sottoposto ad
ispezione.
2. La presente delibera, che sostituisce la precedente delibera n.
63/06/CONS, entra in vigore il giorno successivo alla sua
pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana nel
Bollettino ufficiale dell'Autorità.
3. La presente delibera è altresì pubblicata nel sito web
dell'Autorità stessa.
Roma, 7 maggio 2008

Il presidente: Calabrò
Il commissario relatore: Sortino

Allegato

CARTA DEI DIRITTI

1. Il personale incaricato dell'ispezione, prima di procedere a
qualunque operazione, è tenuto a qualificarsi, rendendo nota la
propria identità mediante l'esibizione di un documento di
identita/tessera di riconoscimento e dell'ordine di ispezione
sottoscritto dal direttore dell'ufficio dal quale dipende.
2. Il personale ispettivo è tenuto a dichiarare immediatamente
qualsivoglia situazione che risulti incompatibile (es. rapporti di
parentela o di affinità con il soggetto ispezionato) con lo
svolgimento dell'attività ispettiva.
3. Il personale ispettivo deve informare l'ispezionato delle
ragioni che giustificano l'accesso e dell'oggetto che lo riguarda.
4. L'ispezione comporta la permanenza del personale ispettivo
presso la sede del soggetto ispezionato per il tempo strettamente
necessario al compimento dell'attività ispettiva e, comunque, anche
nei casi di particolare complessità dell'indagine, le operazioni
ispettive non dovranno essere protratte oltre il tempo tecnico
strettamente necessario.
5. Il personale ispettivo è tenuto al segreto in relazione a
tutti i dati ed a tutte le notizie di cui viene a conoscenza
nell'adempimento dei compiti e nell'esercizio dei poteri previsti dal
regolamento.
6. L'ispezionato deve consentire l'accesso al personale
incaricato dell'ispezione, mettendo a disposizione di quest'ultimo la
documentazione richiesta e facilitando anche le ricerche documentali
nell'ambito dei propri locali. Il rifiuto dell'esibizione (anche la
semplice dichiarazione di non possedere) di libri contabili, di
registri, di scritture o del documento richiesto comporta la mancata
utilizzabilità a favore dell'ispezionato. Nel corso delle operazioni
di ispezione il soggetto ispezionato può farsi assistere da un
professionista di sua fiducia. L'assenza di tale professionista non
è ostativa alla prosecuzione dell'attività ispettiva nè alla sua
validità.
7. Il personale ispettivo deve verbalizzare tutte le operazioni
eseguite, nonchè le domande rivolte alla parte, le risposte ricevute
con eventuali osservazioni, omettendo ogni sorta di interpretazione
personale sul contenuto delle dichiarazioni rese. Il processo verbale
contiene le indicazioni relative a eventuali irregolarità rilevate e
le motivazioni in ordine alle conclusioni cui l'ispettore è
pervenuto nonchè le deduzioni della parte. In particolare, al fine
di garantire una cognizione precisa e circostanziata dei fatti,
nonchè per assicurare la più efficace difesa possibile al soggetto
ispezionato, il processo verbale deve essere completo dei seguenti
dati:
tempo e luogo dell'ispezione;
generalità e qualifica del verbalizzante;
generalità e residenza del soggetto ispezionato;
descrizione dettagliata del fatto costituente la violazione;
norme violate ed elementi di prova acquisiti;
eventuali dichiarazioni del soggetto ispezionato;
sottoscrizione del verbalizzante e del soggetto ispezionato.
8. Del verbale di ispezione deve essere data puntuale lettura al
soggetto ispezionato che, inoltre, ha diritto ad averne copia.
Dell'eventuale rifiuto a fornire, in tutto o in parte, informazioni o
a sottoscrivere le dichiarazioni rese dovrà essere dato atto nel
relativo processo verbale. Il personale incaricato può chiedere al
soggetto da ispezionare di esibire i verbali rilasciati nel corso di
eventuali precedenti ispezioni.
9. L'ispezionato, ove ritenga che il personale incaricato abbia
svolto l'ispezione con modalità non conformi alla legge, può
rivolgersi segnalando, verbalmente o per iscritto, tali irregolarità
al direttore dell'ufficio che ha autorizzato l'ispezione.