Serie Generale n. 196 del 23-8-2016
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DELL'ISTRUZIONE, DELL'UNIVERSITA' E DELLA RICERCA
MINISTERO DELL'ISTRUZIONE, DELL'UNIVERSITA' E DELLA RICERCA
DECRETO 26 luglio 2016
Disposizioni procedurali per gli interventi diretti al sostegno delle attivita' di ricerca fondamentale. (Decreto n. 594). (16A06137) (GU Serie Generale n.196 del 23-08-2016)

IL MINISTRO DELL'ISTRUZIONE,
DELL'UNIVERSITÀ E DELLA RICERCA

Visto il decreto legislativo 30 luglio 1999, n. 300, e successive
modificazioni, recante «Riforma dell'organizzazione del Governo, a
norma dell'art. 11 della legge 15 marzo 1997, n. 59» e, in
particolare, l'art. 2, comma 1, n. 11), che, a seguito della modifica
apportata dal decreto-legge 16 maggio 2008, n. 85, convertito, con
modificazioni, dalla legge 14 luglio 2008, n. 121, istituisce il
Ministero dell'istruzione, dell'università e della ricerca;
Visto il decreto-legge 16 maggio 2008, n. 85, convertito, con
modificazioni, dalla legge 14 luglio 2008, n. 121, recante
«Disposizioni urgenti per l'adeguamento delle strutture di Governo in
applicazione dell'art. 1, commi 376 e 377, della legge 24 dicembre
2007, n. 244» che, all'art. 1, comma 5, dispone il trasferimento
delle funzioni del Ministero dell'università e della ricerca, con le
inerenti risorse finanziarie, strumentali e di personale, al
Ministero dell'istruzione, dell'università e della ricerca;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, «Nuove norme in materia di
procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai documenti
amministrativi» e ss.mm.ii.;
Vista la legge 27 dicembre 2002, n. 289, recante «Disposizioni per
la formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato» (Legge
finanziaria 2003) e ss.mm.ii, e in particolare l'art. 72;
Vista la legge 27 dicembre 2006, n. 296, recante «Disposizioni per
la formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato» (Legge
finanziaria 2007), ed in particolare l'art. 1, comma 870, recante
l'istituzione del Fondo per gli investimenti nella ricerca
scientifica e tecnologica, la cui autorizzazione di spesa è stata
successivamente ridotta dal comma 49, dell'art. 1, della legge 24
dicembre 2012, n. 228 e dalla lettera f), del comma 2, dell'art. 27,
del decreto-legge 12 settembre 2013, n. 104;
Vista la legge 30 dicembre 2010, n. 240, e successive modifiche e
integrazioni, recante "Norme in materia di organizzazione delle
università, di personale accademico e reclutamento, nonchè delega
al Governo per incentivare la qualità e l'efficienza del sistema
universitario", ed in particolare gli articoli 20 e 21, che
regolamentano le procedure di valutazione in materia di progetti di
ricerca fondamentale, secondo le prassi internazionali della «peer
review»;
Visto il decreto-legge 22 giugno 2012, n. 83, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 2012, n. 134, recante misure
urgenti per la crescita del Paese, e in particolare l'art. 62, comma
2, che prevede che con uno o più decreti di natura non regolamentare
il Ministero dell'istruzione, dell'università e della ricerca, in
conformità con le procedure di cui al decreto legislativo 31 marzo
1998, n. 123, definisca le spese ammissibili, le caratteristiche
specifiche delle attività e degli strumenti, le modalità e i tempi
di attivazione, le misure delle agevolazioni, le modalità della loro
concessione ed erogazione, i tempi di definizione delle procedure e
delle singole fasi, nel rispetto della normativa comunitaria vigente
in materia di aiuti di Stato in favore dei settori della ricerca,
dello sviluppo e dell'innovazione;
Visto il decreto-legge 9 febbraio 2012, n. 5, convertito con
modificazioni dalla legge 4 aprile 2012, n. 35, di conversione del
decreto-legge 9 febbraio 2012, n. 5, recante misure di
semplificazione in materia di ricerca fondamentale, ed in particolare
l'art. 31, che stabilisce le modalità di effettuazione delle
verifiche scientifiche, amministrative e contabili relative ai
progetti di ricerca fondamentale;
Visto il decreto del Ministro dell'istruzione, dell'università e
della ricerca del 19 febbraio 2013, n. 115, recante le modalità di
utilizzo e gestione del Fondo per gli investimenti nella ricerca
scientifica e tecnologica (FIRST) nonchè disposizioni procedurali
per la concessione delle agevolazioni a valere sulle relative
risorse, a norma degli articoli 60, 61, 62 e 63 del decreto-legge 22
giugno 2012, n. 83, convertito, con modificazioni, dalla legge 7
agosto 2012, n. 134, i cui interventi sono dichiarati compatibili con
il mercato comune a norma del regolamento (CE) n. 800/2008;
Visto il decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, e successive
modifiche e integrazioni, recante «Riordino della disciplina
riguardante gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di
informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni»;
Visto il Trattato sul funzionamento dell'Unione europea («TFUE» e/o
«Trattato di Lisbona»), come pubblicato nella Gazzetta Ufficiale
dell'Unione europea («GUUE») il 9 maggio 2008;
Visto il regolamento (UE) n. 1291/2013 del Parlamento europeo e del
Consiglio, dell'11 dicembre 2013, che istituisce il programma quadro
di ricerca e innovazione (2014-2020) - Orizzonte 2020 e abroga la
decisione n. 1982/2006/CE, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale
dell'Unione europea del 20 dicembre 2013;
Visto il regolamento (UE) n. 1290/2013 del Parlamento europeo e del
Consiglio dell'11 dicembre 2013 che stabilisce le norme in materia di
partecipazione e diffusione nell'ambito del programma quadro di
ricerca e innovazione (2014-2020) - Orizzonte 2020 e che abroga il
regolamento (CE) n. 1906/2006, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale
dell'Unione europea del 20 dicembre 2013;
Visto il regolamento (UE) n. 651/2014 della Commissione del 17
giugno 2014 che dichiara alcune categorie di aiuti compatibili con il
mercato interno in applicazione degli articoli 107 e 108 del trattato
(regolamento generale di esenzione per categoria);
Viste le comunicazioni della Commissione europea 2014 C/198/01,
recante disciplina comunitaria in materia di aiuti di Stato a favore
di ricerca, sviluppo e innovazione;
Vista la decisione del Consiglio n. 2013/743/UE del 3 dicembre 2013
che stabilisce il programma specifico di attuazione del programma
quadro di ricerca e innovazione (2014-2020) - Orizzonte 2020 e abroga
le decisioni 2006/971/CE, 2006/972/CE, 2006/973/CE, 2006/974/CE e
2006/975/CE, pubblicata nella Gazzetta Ufficiale dell'Unione europea
del 20 dicembre 2013;
Visto il decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82, recante il Codice
dell'amministrazione digitale;
Visto il Programma operativo nazionale 2014-2020 Ricerca e
innovazione approvato dalla Commissione europea il 14 luglio 2015;
Visto il Programma nazionale di ricerca («PNR») 2015/2020, che
individua gli obiettivi, le azioni e i progetti finalizzati a
migliorare l'efficienza e l'efficacia del sistema nazionale della
ricerca;
Visto il Programma Quadro europeo Horizon 2020, mediante il quale
vengono finanziati i Progetti per la ricerca e l'innovazione;
Ravvisata la necessità di individuare nuove procedure per
disciplinare gli interventi volti a sostenere e garantire le
attività di ricerca fondamentale, con conseguente abrogazione del
decreto n. 115/2013 innanzi citato;

Decreta:

Art. 1


Ambito di applicazione e definizioni

1. Il presente decreto disciplina le modalità procedurali di
selezione, gestione e controllo dei progetti di ricerca fondamentale
ammessi a valere sul Fondo per gli investimenti nella ricerca
scientifica e tecnologica (FIRST).
2. Ai fini del presente decreto si applicano le seguenti
definizioni:
a) Ministro e Ministero: il Ministro e il Ministero
dell'istruzione, dell'università e della ricerca;
b) FIRST: il Fondo per gli investimenti nella ricerca scientifica
e tecnologica di cui all'art. 61 del decreto-legge 22 giugno 2012, n.
83, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 agosto 2012, n. 134,
e ss.mm.ii.;
c) CNGR: il Comitato nazionale dei garanti della ricerca di cui
all'art. 21 della legge 30 dicembre 2010, n. 240;
d) universita': le università, statali e non statali, e gli
istituti universitari a ordinamento speciale;
e) enti pubblici di ricerca: gli enti pubblici di ricerca
vigilati dal MIUR;
f) ricerca fondamentale: lavori sperimentali o teorici svolti
soprattutto per acquisire nuove conoscenze sui fondamenti di fenomeni
e di fatti osservabili, senza che siano previste applicazioni o
utilizzazioni commerciali dirette;
g) CdS: i Comitati di Selezione di cui all'art. 20 della legge 30
dicembre 2010, n. 240, così come modificato dall'art. 63 del
decreto-legge 22 giugno 2012, n. 83, convertito con modificazioni
dalla legge 7 agosto 2012, n. 134;
h) ERC: l'European Research Council;
i) unità operativa: l'insieme delle persone fisiche costituenti
un gruppo di ricerca guidato da un responsabile scientifico locale,
con sede operativa presso una università o istituzione universitaria
italiana, statale o non statale, o presso un ente pubblico di ricerca
vigilato dal MIUR;
j) responsabile scientifico del progetto: il coordinatore
nazionale del progetto, articolato in una o più unità operative;
k) organismi di ricerca: tutti i soggetti pubblici o privati,
esclusi gli atenei e gli enti pubblici di ricerca vigilati dal MIUR,
le cui finalità principali consistano nello svolgere in maniera
indipendente attività di ricerca e nel garantire un'ampia diffusione
dei risultati di tale attività mediante l'insegnamento, la
pubblicazione o il trasferimento di conoscenze; qualora tali soggetti
svolgano anche attività economiche, il finanziamento, i costi e i
ricavi di tali attività devono formare oggetto di contabilità
separata; le imprese in grado di esercitare un'influenza decisiva su
tali soggetti, ad esempio in qualità di azionisti o di soci, non
possono godere di alcun accesso preferenziale ai risultati generati.

Art. 2


Norme generali

1. Tutti gli interventi diretti al sostegno delle attività di
ricerca fondamentale di cui al presente decreto sono realizzati a
valere sulle complessive disponibilità del FIRST che, ai sensi
dell'art. 1, comma 872, della legge 27 dicembre 2006, n. 296, sono
annualmente ripartite con decreto del Ministro, adottato di concerto
con il Ministro dell'economia e delle finanze.
2. Gli interventi di cui al presente decreto sono realizzati
secondo modalità procedurali di tipo valutativo, attraverso
l'ausilio di strumenti informatizzati.
3. I progetti, presentati in risposta ad appositi bandi, possono
riguardare tematiche relative a qualsiasi campo di ricerca
nell'ambito dei macrosettori di ricerca e dei relativi settori come
determinati dall'ERC.
4. I singoli bandi indicano il costo massimo che può essere
previsto da ciascun progetto e ripartiscono il budget disponibile per
ciascuno dei macrosettori ERC, ed eventualmente per ciascuno dei
relativi settori.
5. Il finanziamento dei progetti di ricerca fondamentale è
previsto interamente nella forma di contributo nella spesa, nella
misura stabilita dai singoli bandi.

Art. 3


Modalità procedurali di valutazione

1. Il Ministero con propri avvisi invita i soggetti ammissibili a
presentare i progetti sulle tematiche individuate, specificando i
criteri per la selezione degli stessi, nonchè i relativi limiti
temporali e i limiti di costo.
2. Nel rispetto di quanto stabilito dagli articoli 20 e 21 della
legge 30 dicembre 2010, n. 240 e ss.mm. e ii., le modalità di
valutazione e selezione dei progetti di ricerca fondamentale seguono
le prassi internazionali della «peer review», e si articolano nelle
seguenti fasi:
a) definizione, da parte del CNGR, dei criteri di valutazione dei
progetti (che saranno riportati nei singoli bandi), compresi quelli
relativi ad una eventuale fase di pre-selezione, ove prevista nei
bandi;
b) individuazione, da parte del CNGR, dei nominativi degli
esperti chiamati a far parte dei Comitati di Selezione (CdS),
successivamente nominati con apposito decreto ministeriale;
c) individuazione, per ogni progetto, da parte del competente
CdS, di tre esperti esterni, scelti, mediante procedura telematica in
grado di garantirne l'anonimato, dall'albo di esperti scientifici del
MIUR nel rispetto del criterio della competenza scientifica;
d) individuazione, per ogni progetto, da parte del competente
CdS, di un esperto detto «rapporteur», cui viene affidato il compito
di redigere, sulla base dei pareri rilasciati dagli altri esperti, un
dettagliato Rapporto di valutazione (Evaluation Summary Report - ESR)
provvisorio, riportante un giudizio qualitativo e un punteggio
numerico, sul quale dovrà essere acquisito il consenso degli altri
esperti;
e) a seguito di consenso degli altri esperti, l'ESR provvisorio
diviene automaticamente definitivo; in caso di mancato raggiungimento
del consenso spetta al CdS, collegialmente, la stesura dell'ESR
definitivo, tenendo conto del parere di tutti gli esperti da esso
stesso incaricati;
f) acquisiti tutti gli ESR definitivi, il CdS competente, nel
rigoroso rispetto dei punteggi ricevuti da ogni progetto nell'ESR
definitivo, completa il proprio lavoro stilando la graduatoria dei
progetti, e analizza il budget richiesto da ogni progetto,
determinandone, nel rispetto delle regole stabilite nei singoli
bandi, il costo congruo ed il relativo finanziamento;
g) con proprio decreto, nel rispetto della graduatoria stilata
dal competente CdS ed entro 30 giorni dal completamento delle
procedure di valutazione e selezione, il MIUR ammette a finanziamento
i progetti fino all'esaurimento delle risorse disponibili; a tale
scopo, i singoli bandi possono prevedere che, nel caso in cui le
risorse disponibili non siano sufficienti per garantire il
finanziamento di tutti i progetti classificati «pari merito» in base
al punteggio ottenuto nell'ESR definitivo, un ulteriore criterio di
valutazione, relativo esclusivamente a tali progetti, sia riservato
alla scelta del CdS;
h) nei successivi 60 giorni, il MIUR eroga i relativi contributi,
nella misura e con le modalità stabilite dal decreto di ammissione a
finanziamento.

Art. 4


Modalità di gestione e controllo

1. Nella fase di esecuzione dei progetti, le varianti alla sola
articolazione economica non sono soggette ad approvazione preventiva
da parte del MIUR. Le varianti scientifiche relative alla modifica
degli obiettivi del progetto sono consentite soltanto previa
approvazione del MIUR.
2. Il MIUR assicura, secondo modalità procedurali previste dai
singoli bandi, la portabilità dei progetti conseguente all'eventuale
trasferimento di sede o di ente del responsabile scientifico del
progetto o del responsabile locale.
3. Le rendicontazioni contabili sono effettuate da ciascun
responsabile locale, mediante apposita procedura telematica, entro 60
giorni dalla conclusione del progetto, fatta salva la possibilità,
da definire nei singoli bandi, di dilazioni temporali per eventuali
spese relative alla diffusione dei risultati.
4. Nel rispetto di quanto previsto dall'art. 31 del decreto-legge 9
febbraio 2012, n. 5 convertito dalla legge 4 aprile 2012, n. 35, di
conversione del decreto-legge 9 febbraio 2012, n. 5, le verifiche
scientifiche, amministrative e contabili dei progetti di ricerca
fondamentale sono effettuate dal MIUR, anche mediante apposite
commissioni, esclusivamente al termine dei progetti e previa
acquisizione di idonea documentazione che illustri i risultati di
appositi audit interni effettuati dall'ente beneficiario.
5. L'accertamento da parte del MIUR di violazioni di norme di
legge, ferme restando le responsabilità civili e penali, comporta la
revoca del finanziamento e l'automatica esclusione del responsabile
dai successivi bandi MIUR per un periodo di cinque anni dalla data
dell'accertamento.
6. Nei casi in cui dalle verifiche amministrative e contabili si
evidenzi un ammontare di spese ammissibili che, nel rispetto delle
regole stabilite nei singoli bandi, dia luogo ad un contributo MIUR
inferiore rispetto a quanto già erogato, ovvero nei casi in cui, per
qualsiasi motivo, si debba procedere alla revoca del finanziamento,
il MIUR procede al recupero delle somme già erogate in eccesso anche
mediante compensazione con ogni altra erogazione o contributo da
assegnare agli enti responsabili.
7. Entro 90 giorni dalla conclusione del progetto, fatta salva la
possibilità, da definire nei singoli bandi, di dilazioni temporali
per eventuali attività relative alla diffusione dei risultati, il
responsabile scientifico di ogni progetto trasmette al MIUR, con
modalità telematica, una relazione scientifica conclusiva sullo
svolgimento delle attività e sui risultati ottenuti.
8. Nel rispetto delle vigenti normative in materia di valutazione
del sistema universitario e della ricerca, la valutazione ex-post dei
prodotti delle ricerche è di competenza dell'Agenzia nazionale per
la valutazione dell'università e della ricerca (ANVUR).

Art. 5


Soggetti ammissibili

1. Possono presentare i progetti di cui al presente decreto le
università e le istituzioni universitarie italiane, statali e non
statali, comunque denominate, ivi comprese le scuole superiori ad
ordinamento speciale, nonchè gli enti pubblici di ricerca vigilati
dal MIUR.
2. I finanziamenti sono assegnati alle universita'/enti sedi delle
unità operative.
3. I singoli bandi possono definire le modalità per l'eventuale
partecipazione ai progetti di organismi di ricerca, senza che questi
possano costituire unità operative autonome; in ogni caso, l'impegno
finanziario di tali soggetti non potrà mai superare la percentuale
del 10% del costo del progetto.

Art. 6


Costi ammissibili

1. Sono considerati ammissibili i seguenti costi:
a) personale: sono considerati ammissibili i costi relativi alla
valorizzazione dei mesi/persona dedicati ai progetti di ricerca da
professori, ricercatori, tecnologi, assegnisti, dottorandi, e
qualunque altra figura professionale individuata dall'art. 18, comma
5, della legge n. 240/2010 e successive modifiche e integrazioni;
resta ferma la possibilità, per il MIUR, di escludere dai costi
rendicontabili, con specifiche disposizioni dei singoli bandi,
particolari categorie professionali tra quelle indicate dal citato
art. 18, comma 5, della legge n. 240/2010;
b) costi degli strumenti e delle attrezzature nella misura e per
il periodo in cui sono effettivamente utilizzati per il progetto,
applicando il criterio dell'ammortamento con le modalità stabilite
nei singoli bandi, nel rispetto dei principi della buona prassi
contabile;
c) costi dei servizi di consulenza scientifica o di assistenza
tecnico-scientifica utilizzati esclusivamente ai fini del progetto;
d) altri costi di esercizio (quali, a titolo esemplificativo, ma
non esaustivo: materiali di consumo; pubblicazione di libri; missioni
all'estero e partecipazione a eventi formativi e/o divulgativi
all'estero purchè sostenuti espressamente per il progetto e ad esso
strettamente riconducibili; costi per l'acquisizione e l'utilizzo di
brevetti);
e) spese generali, secondo quanto stabilito nel successivo art.
7.

Art. 7


Spese generali

1. Le spese generali sono ammissibili nella misura forfettaria del
60% dei costi del personale, e non sono soggette a rendicontazione.
2. Le spese generali sono riferite a titolo esemplificativo, ma non
esaustivo, ai seguenti costi:
a) personale indiretto (es. fattorini, magazzinieri, segretari e
simili);
b) funzionalità ambientale (es. vigilanza, pulizia,
riscaldamento, energia, illuminazione, acqua, lubrificanti, gas
vari);
c) funzionalità operativa (es. posta, telefono, fax,
cancelleria, fotoriproduzioni, abbonamenti, materiali minuti,
biblioteca);
d) assistenza al personale (es. infermeria, mensa, trasporti,
previdenze interne, antinfortunistica, coperture assicurative);
e) funzionalità organizzativa (es. attività direzionale non
tecnico-scientifica, contabilità generale, acquisti);
f) missioni, viaggi e partecipazione a eventi formativi e/o
divulgativi in Italia;
g) costi generali inerenti ad immobili ed impianti (ammortamenti,
manutenzione ordinaria e straordinaria, assicurazioni), nonchè alla
manutenzione (ordinaria e straordinaria) della strumentazione e delle
attrezzature di ricerca;
h) costi sostenuti per informazione e pubblicità, ivi incluse le
spese per la pubblicazione e pubblicizzazione di bandi e per la
pubblicazione dei risultati della ricerca su riviste scientifiche e
di settore e degli oneri relativi a open access e open data;
i) eventuali oneri per fideiussioni, consulenze ed assistenze
legali e/o amministrative;
j) eventuali oneri fiscali e/o contributivi, qualora non esposti
nelle voci di spesa di cui al precedente art. 5.

Art. 8


Disposizioni transitorie e finali

1. Le disposizioni del presente decreto si applicano ai progetti
presentati a partire dal giorno successivo alla pubblicazione dello
stesso nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana.
2. Per il completamento degli adempimenti connessi alla
realizzazione dei progetti presentati in vigenza di precedenti
disposizioni, restano vigenti i criteri e le modalità procedurali
stabilite dalle disposizioni stesse.
Il presente decreto è trasmesso alla Corte dei conti per la
registrazione ed entra in vigore il giorno successivo alla sua
pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana.
Roma, 26 luglio 2016

Il Ministro: Giannini

Registrato alla Corte dei conti il 4 agosto 2016
Ufficio di controllo sugli atti del MIUR, MIBAC, Min. salute e Min.
lavoro, foglio n. 3216