Serie Generale n. 7 del 11-1-1999
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
DECRETO 11 novembre 1998, n. 472
Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' e di professionalita' per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari. (GU Serie Generale n.7 del 11-01-1999)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 26-1-1999

IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO
E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Visto in particolare l'articolo 31, comma 5, del citato decreto
legislativo, in base al quale il Ministro del tesoro, del bilancio e
della programmazione economica, con regolamento adottato sentita la
Consob, determina i requisiti di onorabilità e di professionalità
per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari;
Sentita la Consob;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della
sezione consultiva per gli atti normativi in data 28 settembre 1998;
Vista la nota del 23 ottobre 1998 con la quale, ai sensi
dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988, lo schema di
regolamento è stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
Ministri;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Art. 1.
Requisiti di onorabilità
1. Non possono essere iscritti all'Albo unico nazionale dei
promotori finanziari, di cui all'articolo 31, comma 4, del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito "Albo"), coloro che:
a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o
decadenza previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive
modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della
riabilitazione;
c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari,
di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del
libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro
l'ordine pubblico, contro l'economia pubblica ovvero per un delitto
in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo.
2. Non possono essere iscritti all'Albo coloro ai quali sia stata
applicata su richiesta delle parti una delle pene previste dal comma
1, lettera c), salvo il caso dell'estinzione del reato. Le pene
previste dal comma 1, lettera c), n. 1) e n. 2) non rilevano se
inferiori a un anno.
3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in tutto o in
parte da ordinamenti stranieri, la verifica dell'insussistenza delle
condizioni previste dai commi 1 e 2 è effettuata sulla base di una
valutazione di equivalenza sostanziale a cura della Consob.

Art. 2.
Situazioni impeditive

1. Non possono essere iscritti all'Albo coloro che, almeno per i
due esercizi precedenti l'adozione dei relativi provvedimenti, hanno
svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese
sottoposte a fallimento, a liquidazione coatta amministrativa o a
procedure equiparate. Le frazioni dell'ultimo esercizio superiori a
sei mesi equivalgono a un esercizio intero.
2. Il comma 1 si applica anche a coloro che:
a) hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o
controllo in imprese operanti nel settore creditizio, finanziario,
mobiliare o assicurativo sottoposte alla procedura di amministrazione
straordinaria;
b) nell'esercizio della professione di agente di cambio, non
abbiano fatto fronte agli impegni previsti dalla legge o si trovino
in stato di esclusione dalle negoziazioni in un mercato
regolamentato.
3. Il divieto di cui ai commi 1 e 2 ha la durata di tre anni
dall'adozione dei relativi provvedimenti. Il periodo è ridotto a un
anno nelle ipotesi in cui il provvedimento sia stato adottato su
istanza dell'imprenditore o degli organi amministrativi dell'impresa.

Art. 3.
Requisiti di professionalità
1. Coloro che intendono ottenere l'iscrizione all'Albo devono
possedere un titolo di studio non inferiore al diploma di istruzione
secondaria superiore, rilasciato a seguito di corso di durata
quinquennale, o un titolo di studio estero equipollente.
2. Ai fini dell'iscrizione all'Albo occorre, altresì, superare una
prova valutativa indetta dalla Consob, secondo le modalità stabilite
dalla Consob medesima.
3. Sono esonerati dal superamento della prova di cui al comma 2
coloro che risultano in possesso dei requisiti di professionalità
accertati dalla Consob sulla base dei criteri valutativi individuati
dall'articolo 3.

Art. 4.
Criteri valutativi della esperienza professionale

1. L'accesso all'Albo dei promotori finanziari è consentito a
coloro che hanno acquistato una specifica esperienza professionale
avendo svolto una delle sottoindicate attivita':
a) agente di cambio, iscritto al ruolo unico nazionale o al ruolo
speciale tenuti dal Ministero del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica;
b) negoziatore, abilitato ai sensi dell'articolo 7, comma 2,
della legge 2 gennaio 1991, n. l;
c) funzionario di banca addetto ad uno dei servizi di
investimento previsti dal decreto legislativo 24 febbraio 1998, n.
58, o al settore della commercializzazione di prodotti finanziari
della banca, ovvero personale preposto ad una dipendenza o ad
un'altra unità operativa, o comunque responsabile della stessa,
addetto ad uno dei predetti servizi di investimento, ovvero
responsabile del controllo interno;
d) funzionario di impresa di investimento addetto ad uno dei
servizi di investimento previsti dal decreto legislativo n. 58/1998,
ovvero personale preposto ad un'unità operativa, o comunque
responsabile della stessa, di uno dei predetti servizi di
investimento, ovvero responsabile del controllo interno.
2. Le attività di cui alle lettere c) e d) del comma 1, devono
essere state svolte per uno o più periodi di tempo complessivamente
pari ad almeno tre anni.
3. La documentazione da produrre per l'attestazione del possesso
dei requisiti professionali di cui alle lettere c) e d) del comma 1,
deve includere una dichiarazione autentica resa dal legale
rappresentante del soggetto presso il quale è stata svolta
l'esperienza professionale, attestante l'ufficio al quale il
richiedente l'iscrizione all'Albo è stato addetto, le mansioni
ricoperte ed il relativo periodo di svolgimento.
4. La dichiarazione di cui al precedente comma 3 può essere resa
anche dal dirigente munito di firma sociale, ai sensi dello statuto,
preposto alla funzione della gestione e dell'amministrazione del
personale.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Roma, 11 novembre 1998
Il Ministro: Ciampi
Visto, il Guardasigilli: Diliberto
Registrato alla Corte dei conti il 22 dicembre 1998
Registro n. 6 Tesoro, bilancio e programmazione economica, foglio
n. 14