Serie Generale n. 216 del 15-9-1995
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 1 settembre 1995
Individuazione, ai sensi ed ai fini di cui all'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, delle tipologie di contribuzioni e dei soggetti tenuti al relativo pagamento in relazione ai servizi resi dalla Consob in base a disposizioni di legge. (Deliberazione n. 9423) (). (GU Serie Generale n.216 del 15-09-1995)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, in cui è
previsto, tra l'altro, che la Consob, ai fini del proprio
autofinanziamento, determina in ciascun anno l'ammontare dei
corrispettivi per i servizi da essa resi in base a disposizioni di
legge;
Ritenuto opportuno individuare le tipologie di contribuzione ed i
soggetti tenuti al pagamento in relazione ai servizi resi;
Considerato che la Consob, tra l'altro, presta servizi a
identificati soggetti relativamente a:
attività istruttorie di varia natura nell'ambito di procedimenti
amministrativi avviati d'ufficio o ad istanza di parte;
attività di indizione e organizzazione di esami e colloqui di
idoneità e abilitazione;
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(*) Resa esecutiva con D.P.C.M. dell'8 settembre 1995.
attività di controllo o di vigilanza su soggetti iscritti in albi
da essa tenuti o da essa autorizzati allo svolgimento di determinate
attività ovvero a soggetti che, in virtù di provvedimenti della
stessa Consob, acquisiscono un determinato status;
Ritenuto inoltre che la Consob svolge attività di varia natura che
concorrono ad assicurare il corretto funzionamento del mercato
mobiliare nazionale e la regolarità delle negoziazioni che si
svolgono nei mercati regolamentati e fuori di essi;
Ritenuto, pertanto, che debba essere prevista la riscossione di
distinti corrispettivi o contributi per ciascuna delle suddette
attività in misura e con modalità da stabilirsi con separati
provvedimenti in base a criteri che tengano conto dei costi derivanti
dal loro svolgimento e dalla equa redistribuzione degli oneri di
contribuzione già esistenti per il funzionamento ed il mantenimento
delle strutture di mercato;
Delibera:
Art. 1.
Corrispettivo istruttorio
1. Sono tenuti a versare alla Consob un corrispettivo, denominato
"corrispettivo istruttorio":
a) le società che chiedono:
1) l'iscrizione all'albo di cui all'art. 3, comma 1, della legge
n. 1 del 1991, ivi compresa la sezione speciale di cui all'art. 17,
comma 2, della stessa legge;
2) successivamente all'iscrizione all'albo, l'autorizzazione o la
revoca dell'autorizzazione all'esercizio di una o più delle
attività di cui agli articoli 1, comma 1, e 2, comma 2, della legge
n. 1 del 1991; l'autorizzazione all'esercizio dell'attività di cui
all'art. 1, comma 1, lettera f), della legge n. 1 del 1991 presso
sedi secondarie; l'autorizzazione alla promozione o al collocamento
dei prodotti e servizi di cui all'art. 15, comma 3, del regolamento
n. 5386 del 1991;
b) le società che chiedono l'iscrizione all'albo di cui all'art.
8 del decreto del Presidente della Repubblica n. 136 del 1975 o la
cancellazione dall'albo stesso;
c) le persone fisiche che chiedono l'iscrizione all'albo di cui
all'art. 5, comma 5, della legge n. 1 del 1991 o la cancellazione
dall'albo stesso;
d) le persone fisiche che chiedono alla competente commissione
regionale per l'albo dei promotori di servizi finanziari l'iscrizione
nell'apposita sezione dell'elenco regionale di cui all'art. 8, comma
1, del regolamento 5388 del 1991 o la cancellazione dalla sezione
stessa;
e) gli agenti di cambio che chiedono l'approvazione della nomina
di propri rappresentanti ai sensi dell'art. 3, comma 3, del decreto
del Presidente della Repubblica n. 138 del 1975;
f) i soggetti che chiedono l'autorizzazione o la revoca
dell'autorizzazione all'esercizio dell'attività di cui all'art. 25,
comma 1, della legge n. 1 del 1991;
g) i soggetti che trasmettono annunci pubblicitari ai sensi
dell'art. 18-quinquies della legge n. 216 del 1974;
h) i soggetti che chiedono l'autorizzazione di cui all'art.
18-septies della legge n. 216 del 1974;
i) i soggetti che chiedono l'ammissione dei propri titoli alla
quotazione in borsa di cui all'art. 8, comma 1, del decreto del
Presidente della Repubblica n. 138 del 1975 o alle negoziazioni nel
mercato ristretto di cui all'art. 5 del regolamento n. 233 del 1977;
l) i soggetti, diversi dallo Stato e dagli enti locali, emittenti
titoli oggetto di un provvedimento di ammissione a quotazione
d'ufficio o di diritto alla quotazione ufficiale di borsa o alla
negoziazione nel mercato ristretto;
m) il comitato promotore che chiede l'istituzione di un mercato
ai sensi dell'art. 26 del regolamento n. 8469 del 1994;
n) la Monte Titoli S.p.a., per le richieste di approvazione del
regolamento di cui all'art. 10, comma 2, della legge n. 289 del 1986;
o) le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare aperti di cui alla legge n. 77 del 1983, le società di
investimento a capitale variabile di cui al decreto legislativo n. 84
del 1992, le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare chiusi di cui alla legge n. 344 del 1993, le società di
gestione di fondi comuni di investimento immobiliare chiusi di cui
alla legge n. 86 del 1994, gli organismi di investimento collettivo
in valori mobiliari di cui all'art. 1, comma 1, del decreto
legislativo n. 86 del 1992, che inoltrano alla Consob la
comunicazione di cui all'art. 18, comma 1, della legge n. 216 del
1974, ovvero procedono all'aggiornamento di un prospetto informativo
pubblicato o dei suoi allegati ai sensi dell'art. 11 del regolamento
n. 6430 del 1992;
p) gli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari di
cui all'art. 10-bis, comma 1, della legge n. 77 del 1983 che
intendono pubblicare il prospetto informativo ed il relativo
documento informativo di cui alla lettera c) del medesimo articolo
ovvero procedono all'aggiornamento degli stessi ai sensi dell'art. 7
del regolamento n. 6426 del 1992.

Art. 2.
Corrispettivo per la partecipazione ad esami
1. Sono tenuti a versare un corrispettivo, denominato
"corrispettivo per la partecipazione agli esami", le persone fisiche
che presentano domanda di partecipazione:
a) all'esame di idoneità allo svolgimento della attività di
promotore di servizi finanziari di cui all'art. 5, comma 8, lettera
d), della legge n. 1 del 1991;
b) all'esame di abilitazione per negoziatori di valori mobiliari
di cui all'art. 7, comma 3, della legge n. 1 del 1991;
c) al colloquio di accertamento della preparazione e della
idoneità professionale di cui all'art. 3 del regolamento n. 17 del
1976.

Art. 3.
Contributo di vigilanza
1. Sono tenuti a versare alla Consob un contributo, denominato
"contributo di vigilanza":
a) le società di intermediazione mobiliare e le società
fiduciarie iscritte all'albo e alla sezione speciale di cui agli
articoli 3, comma 1, e 17, comma 2, della legge n. 1 del 1991;
b) le banche autorizzate ai sensi dell'art. 16, comma 1, della
legge n. 1 del 1991;
c) le banche comunitarie e le società finanziarie comunitarie di
cui agli articoli 15, comma 3, 16, comma 3, 18, comma 2, del decreto
legislativo n. 385 del 1993;
d) le banche extracomunitarie di cui agli articoli 14, comma 4, e
16, comma 1, del decreto legislativo n. 385 del 1993;
e) gli agenti di cambio, ivi compresi quelli iscritti nel ruolo
speciale di cui all'art. 7, comma 4, della legge n. 1 del 1991;
f) le società di revisione iscritte all'albo di cui all'art. 8
del decreto del Presidente della Repubblica n. 136 del 1975;
g) i soggetti in possesso dell'autorizzazione all'esercizio
dell'attività di cui all'art. 25, comma 1, della legge n. 1 del
1991;
h) i promotori finanziari iscritti all'albo di cui all'art. 5,
comma 5, della legge n. 1 del 1991;
i) il consiglio di borsa;
l) la Cassa di compensazione e garanzia S.p.a.;
m) i comitati di gestione e i comitati locali dei mercati di cui
all'art. 20, commi 4, 5, 6 e 7, della legge n. 1 del 1991;
n) il comitato di gestione del mercato secondario dei titoli di
Stato e garantiti dallo Stato, quotati e non quotati in borsa, e del
mercato dei contratti uniformi a termine sui titoli di stato;
o) i soggetti, diversi dallo Stato e dagli enti locali, con
titoli quotati in borsa o ammessi alle negoziazioni nel mercato
ristretto o nei mercati di cui all'art. 20, commi 4, 5, 6 e 7 della
legge n. 1 del 1991;
p) le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare aperti di cui alla legge n. 77 del 1983, le società di
investimento a capitale variabile di cui al decreto legislativo n. 84
del 1992, le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare chiusi di cui alla legge n. 344 del 1993, le società di
gestione di fondi comuni di investimento immobiliare chiusi di cui
alla legge n. 86 del 1994, gli organismi di investimento collettivo
in valori mobiliari di cui all'art. 1, comma 1, del decreto
legislativo n. 86 del 1992, gli organismi di investimento collettivo
in valori mobiliari di cui all'art. 10-bis, comma 1, della legge n.
77 del 1983, che offrono al pubblico le loro quote o azioni a seguito
del deposito di un prospetto informativo;
q) gli offerenti, diversi da quelli di cui alla lettera p), che
inoltrano alla Consob la comunicazione di cui all'art. 18, comma 1,
della legge n. 216 del 1974, quelli che chiedono il riconoscimento
del prospetto informativo di cui all'art. 18-sexies della legge n.
216 del 1974 ai sensi dell'art. 12 del regolamento n. 6430 del 1992
nonchè quelli che inoltrano alla Consob la comunicazione di cui
all'art. 14 della legge n. 149 del 1992.

Art. 4.
Contributo sulle negoziazioni
1. I soggetti ammessi alle negoziazioni sono tenuti a versare un
contributo, denominato "contributo sulle negoziazioni":
a) per le negoziazioni aventi ad oggetto valori mobiliari quotati
in borsa o ammessi alle negoziazioni nel mercato ristretto,
effettuate nel mercato medesimo o fuori di esso ai sensi dell'art. 11
della legge n. 1 del 1991;
b) per le negoziazioni aventi ad oggetto valori mobiliari ammessi
alle negoziazioni nei mercati di cui all'art. 20, commi 4, 5, 6 e 7,
della legge n. 1 del 1991, effettuate nei mercati medesimi o fuori di
essi ai sensi dell'art. 11 della stessa legge n. 1 del 1991;
c) per le negoziazioni aventi ad oggetto i contratti negoziati
sul mercato istituito con delibera n. 8625 del 1994;
d) per le negoziazioni aventi ad oggetto valori mobiliari
negoziati nei mercati di cui agli articoli 20, comma 11, e 23, comma
5, della legge n. 1 del 1991, effettuate nei mercati medesimi.

Art. 5.
Disposizioni finali e transitorie
1. La presente delibera entra in vigore il quindicesimo giorno
successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
2. Le disposizioni di cui all'art. 3, lettere da a) a o), entrano
in vigore il 1 gennaio 1996. Per l'esercizio 1995, ai promotori
finanziari iscritti all'albo di cui all'art. 5, comma 5, della legge
n. 1 del 1991 continuano ad applicarsi le disposizioni di cui agli
articoli 11, comma 2, e 12, comma 3, del regolamento Consob n. 5388
del 1991.
3. In sede di prima applicazione e fino al 31 dicembre 1996 la
corresponsione dei contributi di cui all'art. 4 è temporaneamente
sospesa e sarà oggetto di riesame per quanto riguarda gli esercizi
successivi.
4. La presente delibera sarà pubblicata, oltre che nel Bollettino
della Consob, nella Gazzetta Ufficiale.
Milano, 1 settembre 1995
Il presidente: BERLANDA