Serie Generale n. 294 del 18-12-2012
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
AUTORITA' GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
AUTORITA' GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
DELIBERA 14 novembre 2012
Regolamento di attuazione dell'articolo 5-ter del decreto-legge 24 gennaio 2012, n. 1, cosi' come modificato dall'art. 1, comma 1-quinquies, del decreto-legge 24 marzo 2012, n. 29, convertito, con modificazioni, dalla legge 18 maggio 2012, n. 62. (12A13227) (GU Serie Generale n.294 del 18-12-2012)

L'AUTORITÀ GARANTE
DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO

Nella sua adunanza del 14 novembre 2012;
Visto l'art. 5-ter del decreto-legge 24 gennaio 2012, n. 1, così
come modificato dall'art. 1, comma 1-quinquies, del decreto-legge 24
marzo 2012, n. 29, convertito, con modificazioni, dalla legge 18
maggio 2012, n. 62, ai sensi del quale l'Autorità garante della
concorrenza e del mercato procede, in raccordo con i Ministeri della
giustizia e dell'interno, all'elaborazione di un rating di legalità
per le imprese operanti nel territorio nazionale;
Vista la consultazione pubblica preventiva sulla bozza di
«Regolamento sulle procedure istruttorie per l'attribuzione del
rating di legalita'», tenutasi dal 13 agosto al 13 settembre 2012;
Visti gli atti con cui il Ministero della giustizia e il Ministero
dell'interno hanno espresso il proprio raccordo, rispettivamente, in
data 14 e 13 novembre 2012;

Delibera

di approvare il «Regolamento di attuazione dell'art. 5-ter del
decreto-legge 24 gennaio 2012, n. 1, così come modificato dall'art.
1, comma 1-quinquies, del decreto-legge 24 marzo 2012, n. 29,
convertito, con modificazioni, dalla legge 18 maggio 2012, n. 62», il
cui testo allegato è parte integrante del presente provvedimento.
Il presente provvedimento verrà pubblicato nel bollettino
dell'Autorità garante della concorrenza e del mercato. Il
regolamento verrà pubblicato in Gazzetta Ufficiale.
Roma, 14 novembre 2012

Il presidente: Pitruzzella

Il segretario generale: Chieppa

Allegato


REGOLAMENTO DI ATTUAZIONE DELL'ARTICOLO 5-TER DEL DECRETO-LEGGE 24
GENNAIO 2012, N. 1, COSÌ COME MODIFICATO DALL'ART. 1, COMMA
1-QUINQUIES, DEL DECRETO-LEGGE 24 MARZO 2012, N. 29, CONVERTITO, CON
MODIFICAZIONI, DALLA LEGGE 18 MAGGIO 2012, N. 62.


Art. 1.
Definizioni

1. Ai fini del presente Regolamento si intende per:
a) Autorità, l'Autorità garante della concorrenza e del mercato, di
cui all'articolo 10 della legge 10 ottobre 1990, n. 287;
b) Impresa, l'impresa (in forma individuale o collettiva):
i) avente sede operativa nel territorio nazionale;
ii) che abbia raggiunto un fatturato minimo di due milioni di euro
nell'ultimo esercizio chiuso nell'anno precedente alla richiesta di
rating;
iii) che, alla data della richiesta di rating, risulti iscritta
nel registro delle imprese da almeno due anni.

Art. 2.
Requisiti per l'attribuzione del rating di legalità

1. L'impresa, di cui all'articolo 1, lettera b), che intende ottenere
il rating di legalità deve presentare all'Autorità apposita domanda
sottoscritta dal legale rappresentante e redatta mediante
compilazione del formulario pubblicato sul sito dell'Autorità.
L'inoltro della domanda deve avvenire per via telematica secondo le
indicazioni fornite sul sito dell'Autorità.
2. L'impresa deve dichiarare:
a) se impresa individuale, che nei confronti del proprio titolare e
del direttore tecnico non sono state adottate misure di prevenzione
personale e/o patrimoniale e misure cautelari personali e/o
patrimoniali e non è stata pronunciata sentenza di condanna, o
emesso decreto penale di condanna, oppure sentenza di applicazione
della pena su richiesta, ai sensi dell'articolo 444 del codice di
procedura penale, per i reati di cui al decreto legislativo 8 giugno
2001, n. 231, e per i reati tributari di cui al decreto legislativo
10 marzo 2000, n. 74 e successive modifiche; che non è stata
iniziata l'azione penale ai sensi dell'articolo 405 c.p.p. per
delitti aggravati ai sensi dell'articolo 7 del decreto-legge 13
maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12 luglio 1991, n. 203;
b) se impresa collettiva, che nei confronti dei propri
amministratori, del direttore generale, del direttore tecnico, del
rappresentante legale nonchè dei soci persone fisiche titolari di
partecipazione di maggioranza, anche relativa, non sono state
adottate misure di prevenzione personale e/o patrimoniale e misure
cautelari personali e/o patrimoniali e non è stata pronunciata
sentenza di condanna, o emesso decreto penale di condanna, oppure
sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai sensi
dell'articolo 444 del codice di procedura penale, per i reati di cui
al decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, e per i reati tributari
di cui al decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74, e successive
modifiche; che non è stata iniziata l'azione penale ai sensi
dell'articolo 405 c.p.p. per delitti aggravati ai sensi dell'articolo
7 del decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12
luglio 1991, n. 203;
c) che nei propri confronti non è stata pronunciata sentenza di
condanna e non sono state adottate misure cautelari per gli illeciti
amministrativi dipendenti dai reati di cui al decreto legislativo 8
giugno 2001, n. 231;
d) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorità o della Commissione europea per illeciti antitrust
gravi, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in
giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating;
e) di non essere destinataria di provvedimenti dell'autorità
competente di accertamento di un maggior reddito imponibile rispetto
a quello dichiarato, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza
passata in giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating;
f) di non essere destinataria di provvedimenti dell'autorità
competente di accertamento del mancato rispetto delle previsioni di
legge relative alla tutela della salute e della sicurezza nei luoghi
di lavoro e di accertamento di violazioni in materia di obblighi
retributivi, contributivi e assicurativi e di obblighi relativi alle
ritenute fiscali concernenti i propri dipendenti e collaboratori,
divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato
nel biennio precedente la richiesta di rating;
g) di effettuare pagamenti e transazioni finanziarie di ammontare
superiore alla soglia di mille euro esclusivamente per il tramite di
strumenti di pagamento tracciabili, anche secondo le modalità
previste nella determinazione n. 4 del 7 luglio 2011 dell'Autorità
di Vigilanza sui Contratti Pubblici;
h) di non essere destinataria di provvedimenti di revoca di
finanziamenti pubblici di cui è o è stata beneficiaria, per i quali
non siano stati assolti gli obblighi di restituzione, divenuti
inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato nel
biennio precedente la richiesta di rating.
3. Il rating di legalità non potrà essere rilasciato alle imprese
destinatarie di comunicazioni o informazioni antimafia interdittive
in corso di validità.
4. Dopo cinque anni dal passaggio in giudicato della sentenza o del
provvedimento di condanna, il rating potrà essere rilasciato se:
a) nei confronti dei soggetti di cui al comma 2, lettere a) e b), non
è stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'articolo 405 c.p.p.
per delitti aggravati ai sensi dell'articolo 7 del decreto-legge 13
maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12 luglio 1991, n. 203,
non sono state adottate misure cautelari, misure di prevenzione e non
sono stati emessi provvedimenti o sentenze di condanna anche non
definitivi ai sensi del presente articolo;
b) nei confronti dell'impresa non sono state emesse sentenze di
condanna, non sono state adottate misure cautelari di cui al comma 2,
lettera c), del presente articolo e ricorrono gli ulteriori requisiti
richiesti. L'impresa deve inoltre dimostrare la totale dissociazione
dell'attuale struttura rispetto ai reati accertati in via definitiva.
5. In deroga a quanto previsto dal comma 2 lettere a), b) e c), il
rating potrà essere rilasciato se:
a) l'impresa sottoposta a sequestro o confisca ai sensi dell'articolo
12-sexies del decreto-legge 8 giugno 1992, n. 306, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 1992, n. 356, sia stata affidata
ad un custode o amministratore giudiziario o finanziario per
finalità di continuazione o ripresa dell'attività produttiva;
b) l'impresa sottoposta a misura di prevenzione patrimoniale del
sequestro o della confisca ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159, sia stata affidata ad un amministratore
giudiziario per finalità di continuazione o ripresa dell'attività
produttiva;
c) i beni aziendali oggetto di confisca definitiva siano stati
destinati all'affitto o alla vendita in favore di società o imprese
pubbliche o private per finalità di continuazione o ripresa
dell'attività produttiva con provvedimento dell'Agenzia nazionale
per l'amministrazione, la gestione e la destinazione dei beni
sequestrati e confiscati alla criminalità organizzata, ai sensi
dell'articolo 48, comma 8, del decreto legislativo 6 settembre 2011,
n. 159.

Art. 3.
Valutazione dei requisiti

1. Per l'attribuzione del rating di legalità è necessario il
rispetto di tutti i requisiti di cui all'articolo 2, commi 2 e 3, del
presente Regolamento. In questa ipotesi l'impresa ha diritto
all'attribuzione di un punteggio base pari a *.
2. Il punteggio base sarà incrementato di un + al ricorrere di
ciascuna delle seguenti condizioni:
a) rispetto dei contenuti del Protocollo di legalità sottoscritto
dal Ministero dell'Interno e da Confindustria in data 10 maggio 2010,
e rinnovato il 19 giugno 2012, e delle successive versioni dello
stesso e delle Linee Guida che ne costituiscono attuazione, nonchè
dei protocolli sottoscritti a livello locale dalle Prefetture e dalle
associazioni di categoria;
b) utilizzo di sistemi di tracciabilità dei pagamenti anche per
somme di importi inferiori rispetto a quelli fissati dalla legge;
c) adozione di una funzione o struttura organizzativa, anche in
outsourcing, che espleti il controllo di conformità delle attività
aziendali a disposizioni normative applicabili all'impresa o di un
modello organizzativo ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001,
n. 231;
d) adozione di processi volti a garantire forme di Corporate Social
Responsability anche attraverso l'adesione a programmi promossi da
organizzazioni nazionali o internazionali e l'acquisizione di indici
di sostenibilità;
e) di essere iscritta in uno degli elenchi di fornitori, prestatori
di servizi ed esecutori di lavori non soggetti a tentativi di
infiltrazione mafiosa istituiti ai sensi delle vigenti disposizioni
di legge (white list);
f) di aver aderito a codici etici di autoregolamentazione adottati
dalle associazioni di categoria.
3. Il conseguimento di tre segni + comporta l'attribuzione di una *
aggiuntiva, fino al conseguimento di un punteggio totale massimo di *
* *.
4. Ai fini dell'incremento del punteggio base, che non potrà in ogni
caso superare il valore massimo di cui al precedente comma 3,
l'impresa potrà conseguire un segno + ove abbia denunciato
all'autorità giudiziaria o alle forze di polizia taluno dei reati
previsti dal presente Regolamento, commessi a danno dell'imprenditore
o dei propri familiari e collaboratori; l'attribuzione del segno + di
cui al presente comma è subordinata all'esercizio dell'azione penale
in relazione ai fatti di reato denunciati.

Art. 4.
Possesso dei requisiti

1. Il possesso dei requisiti di cui ai precedenti articoli 2, comma
2, e 3, commi 2 e 4, è attestato mediante autocertificazione del
legale rappresentante dell'impresa. Si applicano le norme che
sanzionano, anche penalmente, le dichiarazioni false e mendaci ed in
particolare quanto previsto dal decreto del Presidente della
Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445.
2. Il possesso del requisito di cui all'articolo 2, comma 3, è
verificato dall'Autorità mediante consultazione della banca dati
nazionale unica della documentazione antimafia, di cui all'articolo
96 del decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 159, e successive
modificazioni e integrazioni. Fino all'attuazione di tale banca dati,
il possesso di tale requisito è verificato attraverso il Ministero
dell'interno.

Art. 5.
Procedimento per l'attribuzione del rating di legalità

1. L'Autorità, su proposta della Direzione competente, delibera
l'attribuzione del rating entro sessanta giorni dal ricevimento della
richiesta.
2. In caso di incompletezza dell'istanza presentata, l'Autorità ne
informa l'impresa entro quindici giorni; in tal caso, il termine di
cui al comma 1 inizia a decorrere dalla data di ricevimento della
richiesta completa.
3. L'Autorità trasmette tempestivamente copia integrale della
richiesta al Ministero dell'Interno e al Ministero della Giustizia, i
quali possono formulare eventuali osservazioni entro trenta giorni
dal suo ricevimento. Se il Ministero dell'Interno o il Ministero
della Giustizia hanno svolto osservazioni, il termine di cui al comma
1 è prorogato di trenta giorni.
4. Sulla base di quanto dichiarato dal legale rappresentante
dell'impresa, l'Autorità può compiere le verifiche necessarie,
anche richiedendo a tal fine informazioni a tutte le pubbliche
amministrazioni sulla sussistenza dei requisiti dichiarati dal
richiedente per l'attribuzione del rating di legalità. Le
informazioni richieste alle pubbliche amministrazioni devono
pervenire entro il termine di quarantacinque giorni dalla richiesta,
decorso il quale l'esistenza dei requisiti dichiarati dalle imprese
si intende confermata. La richiesta di informazioni alle pubbliche
amministrazioni sospende, per un periodo non superiore a
quarantacinque giorni, il termine di cui al precedente comma 1.
5. L'esistenza di condanne definitive per i reati di cui all'articolo
2, comma 2, del Regolamento è verificata dall'Autorità mediante
consultazione diretta del sistema informativo del casellario
giudiziale di cui all'articolo 3 del decreto del Presidente della
Repubblica 14 novembre 2002, n. 313. Fino all'attuazione
dell'interconnessione con tale sistema informativo, la verifica
verrà effettuata, a campione, attraverso il Ministero della
Giustizia, mediante richiesta all'ufficio del casellario giudiziale
di Roma.
6. L'esistenza di carichi pendenti per i reati di cui all'articolo 2,
comma 2, del Regolamento è verificata dall'Autorità mediante
consultazione diretta del sistema informativo del casellario dei
carichi pendenti, di cui all'art. 6 del decreto del Presidente della
Repubblica 14 novembre 2002, n. 313. Fino all'attuazione di tale
sistema, la verifica verrà effettuata, a campione, attraverso il
Ministero della Giustizia, mediante richiesta agli uffici giudiziari
competenti.
7. L'Autorità comunica al richiedente l'esito della richiesta. Se
tale esito è positivo, l'Autorità inserisce l'impresa nell'elenco
di cui al successivo articolo 8 del presente Regolamento.
8. L'Autorità, ove intenda negare l'attribuzione del rating, applica
la procedura di cui all'articolo 6, comma 8.

Art. 6.
Durata, rinnovo, sospensione e revoca

1 Il rating di legalità ha durata di due anni dal rilascio ed è
rinnovabile su richiesta.
2. In sede di rinnovo, l'impresa invia all'Autorità, nei trenta
giorni precedenti la scadenza del periodo di validità del proprio
rating, una certificazione sottoscritta dal legale rappresentante che
attesti la permanenza di tutti i requisiti di cui ai precedenti
articoli 2, comma 2, e 3, comma 2.
3. L'Autorità delibera sulla richiesta di rinnovo del rating di
legalità applicando il procedimento di cui al precedente articolo 5.
4. In caso di perdita di uno dei requisiti di cui all'articolo 2,
l'Autorità con proprio provvedimento dispone la revoca del rating
con decorrenza dal momento in cui il requisito è venuto meno.
Laddove il rating sia stato rilasciato sulla base di dichiarazioni
false o mendaci, l'Autorità dispone la revoca a far data dal momento
in cui viene a conoscenza della natura falsa o mendace della
dichiarazione.
5. Al venir meno di uno o più dei requisiti di cui all'articolo 3,
comma 2, l'Autorità dispone la riduzione del punteggio attribuito.
6. In caso di rinvio a giudizio o di adozione di misure cautelari
personali o patrimoniali, nell'ambito di un procedimento penale per
uno dei reati di cui all'articolo 2 del presente Regolamento,
l'Autorità dispone la sospensione del rating sino alla pronuncia di
I grado ovvero sino al perdurare dell'efficacia delle misure
cautelari.
7. L'Autorità può disporre la sospensione del rating, in relazione
alla gravità dei fatti e all'acquisizione di maggiori informazioni
relativamente agli stessi, in presenza di uno dei provvedimenti di
cui all'articolo 2, comma 2, lettere d), e), f) e h), del presente
Regolamento, ove tale provvedimento sia oggetto di contestazione e
sino alla pronuncia passata in giudicato dell'autorità giudiziaria.
8. L'Autorità, prima della formale adozione del provvedimento di
revoca, di riduzione del punteggio o di sospensione, comunica
all'impresa i motivi che ostano al mantenimento del rating, alla
conferma del punteggio già attribuito o che ne comportano la
sospensione.
Entro il termine di quindici giorni dal ricevimento della
comunicazione, l'impresa ha il diritto di presentare per iscritto le
proprie osservazioni. Durante tale periodo, il termine di cui
all'articolo 5, comma 1, è sospeso.
In caso di richiesta di informazioni, effettuata ai sensi del comma
7, il termine di cui all'articolo 5 è interrotto fino al ricevimento
delle informazioni richieste.

Art. 7.
Obblighi informativi

1. L'impresa cui è stato attribuito il rating è tenuta a comunicare
all'Autorità ogni variazione dei dati riportati nei propri
certificati camerali e qualunque evento che incida sul possesso dei
requisiti di cui agli articoli 2, comma 2, e 3, comma 2, nonchè gli
eventi di cui al precedente articolo 6, commi 6 e 7, entro dieci
giorni dal verificarsi degli stessi, pena la revoca di cui
all'articolo 6, comma 4, del presente Regolamento.
2. Il Ministero dell'Interno e le altre pubbliche amministrazioni,
per quanto di loro competenza, non appena ne siano venuti a
conoscenza, comunicano all'Autorità ogni variazione intervenuta nei
requisiti di cui all'articolo 2 nonchè gli eventi di cui
all'articolo 6, comma 7, del presente Regolamento.
3. La verifica delle variazioni intervenute nel possesso dei
requisiti di cui all'articolo 2, comma 2, lettere a), b) e c), del
presente Regolamento viene effettuata secondo le modalità indicate
nell'articolo 5, commi 5 e 6.

Art. 8.
Elenco delle imprese con rating di legalità

1. L'Autorità pubblica e mantiene costantemente aggiornato in
un'apposita sezione del proprio sito l'elenco delle imprese cui il
rating di legalità è stato attribuito, sospeso, revocato, con la
relativa decorrenza.