Serie Generale n. 250 del 27-10-2014
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
BANCA D'ITALIA
BANCA D'ITALIA
REGOLAMENTO 18 luglio 2014
Regolamento per l'organizzazione e il funzionamento della Unita' di Informazione Finanziaria per l'Italia (UIF), ai sensi dell'art. 6, comma 2, del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231. (14A08223) (GU Serie Generale n.250 del 27-10-2014)

IL DIRETTORIO DELLA BANCA D'ITALIA

Viste la direttiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo e del
Consiglio, del 26 ottobre 2005, concernente la prevenzione
dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei
proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo
internazionale, e la direttiva 2006/70/CE della Commissione del 1°
agosto 2006, recante misure di esecuzione della direttiva 2005/60/CE;
Visto il decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, di
recepimento delle citate direttive (infra d.lgs. 231/2007);
Vista la legge 17 gennaio 2000, n. 7, in materia di disciplina del
mercato dell'oro;
Vista la legge 6 febbraio 2006, n. 38, recante disposizioni in
materia di lotta contro lo sfruttamento sessuale dei bambini e la
pedopornografia anche a mezzo internet;
Visto il decreto legislativo 22 giugno 2007, n. 109, recante misure
per prevenire, contrastare e reprimere il finanziamento del
terrorismo e l'attività dei paesi che minacciano la pace e la
sicurezza internazionale;
Tenuto conto dell'esigenza di disciplinare l'organizzazione e il
funzionamento dell'Unità di Informazione Finanziaria per l'Italia
(UIF) assicurandone la piena autonomia e indipendenza nell'esercizio
delle funzioni che le sono attribuite dalla legge;
Considerata la necessità di modificare il regolamento per
l'organizzazione e il funzionamento dell'Unità di Informazione
Finanziaria adottato il 21 dicembre 2007 alla luce delle esperienze
maturate e delle esigenze operative della UIF nonchè delle modifiche
intervenute nel Regolamento Generale della Banca d'Italia;

Delibera:

di approvare il "Regolamento per l'organizzazione e il
funzionamento dell'Unità di Informazione Finanziaria per l'Italia
(UIF), ai sensi dell'art. 6, comma 2, del d.lgs. 21 novembre 2007, n.
231", nel testo allegato alla presente delibera, della quale esso è
parte integrante.
Il presente provvedimento sarà pubblicato in Gazzetta Ufficiale
nonchè sul sito internet della Banca d'Italia. Dalla data di
pubblicazione in Gazzetta Ufficiale esso sostituirà il "Regolamento
per l'organizzazione e il funzionamento della Unità di Informazione
Finanziaria (UIF), ai sensi dell'art. 6, comma 2, del d.lgs. 21
novembre 2007, n. 231", adottato con delibera del 21 dicembre 2007.
Regolamento per l'organizzazione e il funzionamento dell'Unità di
Informazione Finanziaria per l'Italia (UIF), ai sensi dell'art. 6,
comma 2, del d.lgs. 21 novembre 2007, n. 231
Art. 1

Sede

1. L'Unità di Informazione Finanziaria per l'Italia (UIF),
istituita presso la Banca d'Italia, ha sede in Roma, via Nazionale n.
91, e opera presso i locali siti in Roma messi a disposizione dalla
Banca d'Italia.

Art. 2

Direttore della UIF

1. Il Direttore della UIF è nominato con provvedimento del
Direttorio della Banca d'Italia, su proposta del Governatore, tra
persone dotate di adeguati requisiti di onorabilità,
professionalità e conoscenza del sistema finanziario, come
specificati al comma 2.
2. Il Direttore della UIF:
a) non deve essere stato sottoposto a misure di prevenzione ai
sensi della normativa antimafia ovvero condannato, anche con sentenza
non definitiva, per delitti non colposi;
b) deve aver maturato una adeguata esperienza professionale e di
conoscenza del sistema finanziario attraverso l'esercizio, per almeno
dieci anni, di attività professionali o di insegnamento
universitario attinenti a materie giuridiche o economiche ovvero di
funzioni dirigenziali presso enti pubblici o pubbliche
amministrazioni.
3. Il Direttore della UIF dura in carica cinque anni. Il mandato è
rinnovabile una sola volta. Egli può essere sollevato dall'incarico
con le medesime modalità prescritte per la nomina, solo se non
soddisfa più alle condizioni richieste per l'espletamento delle sue
funzioni o si è reso colpevole di gravi mancanze.
4. Al Direttore compete in autonomia la responsabilità della
gestione della UIF, della quale definisce gli indirizzi e pianifica,
dirige e controlla l'attività assicurandone una conduzione integrata
e unitaria. In tale ambito svolge le altre funzioni e adotta gli atti
e i provvedimenti previsti dalla legge.
5. Il Direttore sovrintende al funzionamento della struttura,
esercitando il coordinamento tra le unità che la compongono, e al
personale della UIF, del quale dispone la distribuzione tra le
strutture e promuove lo sviluppo e la crescita professionale; può
delegare a dirigenti e a capi delle Divisioni, con apposita
comunicazione di servizio indicante principi e criteri direttivi,
determinate tipologie di atti aventi natura ricorrente.
6. Il provvedimento di nomina stabilisce il trattamento normativo
ed economico del Direttore della UIF.

Art. 3

Comitato di esperti

1. Ai sensi dell'art. 6, comma 4 del d.lgs 231/2007 presso la UIF
è costituito e opera un Comitato di esperti, composto dal Direttore
della UIF, che lo presiede, e da quattro membri. I quattro membri
devono possedere i requisiti previsti dall'art. 2, comma 2.
2. Alle riunioni assiste il Segretario del Comitato, scelto tra il
personale di grado superiore addetto alla UIF.
3. Le delibere del Comitato sono assunte a maggioranza dei
presenti; in caso di parità, prevale il voto del Presidente.
4. Il Comitato svolge funzioni consultive sull'individuazione dei
criteri generali per l'archiviazione delle segnalazioni di operazioni
sospette, sui protocolli d'intesa stipulati tra la UIF e le altre
autorità impegnate nella prevenzione e nel contrasto del riciclaggio
e del finanziamento del terrorismo nonchè su ogni altro argomento a
esso sottoposto dal Direttore della UIF.

Art. 4

Risorse

1. La Banca d'Italia destina alla UIF risorse umane e tecniche,
mezzi finanziari e beni strumentali idonei e adeguati all'efficace
espletamento delle funzioni a essa demandate.
2. Per tutto quanto non espressamente previsto dal presente
Regolamento, nelle materie di cui al comma precedente si applicano
alla UIF l'ordinamento e la normativa della Banca d'Italia.
3. La Banca d'Italia gestisce le procedure informatiche e
telematiche utilizzate dalla UIF, assicurando che l'accesso ai
relativi dati sia consentito unicamente al personale della UIF a ciò
abilitato.

Art. 5

Organizzazione

1. Alla UIF si applicano le disposizioni sulla Struttura
Organizzativa dell'Amministrazione centrale contenute nel Regolamento
Generale della Banca d'Italia salvo quanto diversamente disciplinato
dalla legge e dal presente Regolamento.
2. Il Governatore, sentito il Direttorio e il Direttore della UIF,
nomina il Vice Direttore della UIF tra il personale di grado
superiore della Banca d'Italia. Il Vice Direttore coadiuva il
Direttore e lo sostituisce nelle funzioni in caso di assenza o
impedimento.
3. La UIF è composta dai Servizi Operazioni sospette e Analisi e
rapporti istituzionali. In particolare:
a) il Servizio Operazioni sospette svolge i compiti di analisi
finanziaria delle segnalazioni
di operazioni sospette e ne valuta la fondatezza; verifica il
rispetto delle disposizioni in materia; cura il controllo qualitativo
dei dati e l'integrazione delle informazioni;
b) il Servizio Analisi e rapporti istituzionali cura
l'interlocuzione con l'Autorità Giudiziaria e con le altre autorità
e collabora all'elaborazione della normativa di riferimento; segue
gli aspetti della cooperazione internazionale; svolge analisi
aggregate dei flussi finanziari.
4. Ciascun Servizio è articolato in Divisioni. Il Capo del
Servizio Operazioni sospette con l'approvazione del Direttore della
UIF determina, con apposita comunicazione di servizio, i criteri per
la ripartizione delle segnalazioni tra le Divisioni incaricate
dell'analisi delle operazioni sospette.
5. I Capi dei Servizi e delle Divisioni sono nominati, sentito il
Direttorio e il Direttore della UIF, dal Governatore o dal Direttore
Generale della Banca d'Italia, in base alle competenze stabilite
dallo Statuto e dal Regolamento generale della Banca d'Italia.
6. Il Direttore della UIF esprime un parere con riguardo
all'assegnazione e ai trasferimenti del personale da e verso la UIF.
7. I Capi dei Servizi hanno la responsabilità dell'attuazione
degli indirizzi nelle materie di competenza e del funzionamento delle
strutture cui sono preposti, delle quali programmano, dirigono e
controllano l'attività; hanno la gestione del personale addetto, ne
curano la formazione specifica e provvedono ai riferimenti
informativi e valutativi sulla base degli indirizzi definiti dal
Direttore; vigilano sull'osservanza delle norme in materia di salute
e sicurezza sul lavoro con poteri e responsabilità correlati alle
attribuzioni conferite alle strutture. Firmano gli atti e la
corrispondenza relativi alle attribuzioni a essi assegnate. In caso
di assenza o impedimento i Capi dei Servizi sono sostituiti dal
dirigente più elevato in grado presente nelle rispettive strutture.

Art. 6

Collaborazione e scambio di informazioni

1. I Dipartimenti della Banca d'Italia e la UIF collaborano al fine
di agevolare il perseguimento delle rispettive finalità.
2. Un apposito protocollo disciplina lo scambio di informazioni
utili all'efficace ed efficiente esercizio delle attività di
competenza fra i soggetti di cui al comma precedente, nonchè il
coordinamento delle comunicazioni all'esterno relative a questioni di
comune interesse.

Art. 7

Altri compiti

1. La UIF svolge le funzioni attribuite dalla legge alla Banca
d'Italia in tema di:
a) lotta contro lo sfruttamento sessuale dei bambini e la
pedopornografia anche a mezzo internet;
b) istruttoria dei procedimenti sanzionatori previsti dal decreto
legislativo 109/2007 in materia di divieti di esportazione,
congelamento dei capitali e di altre risorse finanziarie e di
comunicazione dei capitali e delle altre risorse finanziarie oggetto
di congelamento;
c) ricezione delle dichiarazioni previste dalla legge per il
trasferimento e il commercio di oro e istruttoria dei procedimenti
sanzionatori previsti per le relative violazioni.

Art. 8

Riferimenti sull'attività

1. Il Direttore della UIF trasmette entro il 30 maggio di ogni anno
al Ministro dell'economia e delle finanze, per il successivo inoltro
al Parlamento, un rapporto sull'attività svolta dalla UIF nell'anno
precedente.
2. Al rapporto indicato nel comma 1 sono allegati una relazione
della Banca d'Italia in merito ai mezzi finanziari e alle risorse
attribuiti alla UIF e un parere del Comitato di esperti di cui
all'art. 3 sull'azione svolta dalla UIF.
3. Entro il 30 marzo di ogni anno, la UIF fornisce i dati
statistici e le informazioni sulle attività svolte nell'anno
precedente al Comitato di Sicurezza Finanziaria, al fine di
predisporre la relazione prevista dall'articolo 5, comma 3, lett. b),
del d.lgs. 231/2007.
4. La UIF fornisce i risultati delle analisi e degli studi
effettuati secondo le modalità indicate dall'articolo 9 del decreto
legislativo 231/2007.
Roma, 18 luglio 2014

Il Governatore: Visco