Serie Generale n. 58 del 11-3-1993
CIRCOLARI
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
CIRCOLARE 5 marzo 1993, n. 3439
Antiriciclaggio. Legge n. 197/1991. Modalita' di inoltro mensile all'U.I.C. dei dati aggregati (decreto del Ministro del tesoro del 7 agosto 1992). (GU Serie Generale n.58 del 11-03-1993)

A tutti gli intermediari abilitati
Il decreto del Ministro del tesoro del 7 agosto 1992 (modificato
con decreto del 30 dicembre 1992) prevede che l'U.I.C. fornisca
proprie istruzioni circa le modalità di inoltro mensile dei dati
aggregati tratti dall'archivio unico informatico. Le modalità di
inoltro sono le seguenti:
i supporti dovranno essere inviati in plichi sui quali dovrà
essere riportata la dicitura "PROCEDURA SARA" senza lettera di
accompagnamento nè altra corrispondenza;
sui supporti andrà apposta un'etichetta debitamente compilata
come da fac-simile allegato (cfr. allegato 1);
qualora nel mese di riferimento non siano state registrate
operazioni soggette a segnalazioni ogni intermediario ne dovrà dare
comunicazione all'U.I.C. con lettera (cfr. allegato 2).
Per una corretta acquisizione delle informazioni contenute negli
archivi informatici prima del loro inoltro, l'Ufficio mette a
disposizione dei segnalanti un "software di diagnostica preventiva"
compatibile con gli ambienti elaborativi di più frequente utilizzo.
Tale prodotto effettua ex ante, presso i segnalanti, i controlli
formali e di congruenza sui dati da inoltrare e potrà essere
richiesto a mezzo fax (numero 06/46634761) utilizzando la scheda di
cui all'allegato 3.
Per l'efficienza degli scambi di comunicazioni tutti gli
intermediari abilitati ed i centri di servizi dovranno compilare la
scheda di cui all'allegato 4 e trasmetterla con sollecitudine
all'U.I.C. Tale scheda andrà rimessa, con le medesime modalità, al
verificarsi di ogni variazione dei dati già trasmessi. Tra le altre
indicazioni, al punto F, vengono richieste informazioni sull'ambiente
elaborativo utilizzato. Ciò è necessario anche per valutare
l'opportunità di estendere il suddetto software di diagnostica
preventiva ad ulteriori ambienti elaborativi.
Il direttore: CIAMPICALI
__________________
I supporti magnetici andranno inviati al seguente indirizzo:
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
S.A.S.I.
Ufficio G.E.F.I.
Via delle Quattro Fontane, 123
00184 ROMA

ALLEGATO 1
_________________________________________________________________
| FAC SIMILE ETICHETTA SUPPORTI |
| |
| Denominazione |
| ________________________________ |
| Inviante: |________________________________| |
| |________________________________| |
| Codice : |Tipo(1):______Cod.(2):__________| |
| |
| |
| |
| Oggetto : PROCEDURA SARA |
| |
| Tipo invio (3) : N. invio (4) : |
| ___________ |
| | _ | |
| Mese di riferimento (5): |___________| (mm/aa) |
|_______________________________________________________________|
1) TIPO: Vedi tabella riportata in calce
2) CODICE: - CODICE ABI per le Aziende di Credito
- CODICE FISCALE per le altre persone giuridiche
- PARTITA IVA per le persone fisiche
3) N = Nuovo S = Sostitutivo
4) Progressivo nell'ambito del mese
5) Mese in cui sono state eseguite le operazioni (va indicato
solo nel caso in cui il supporto contenga un solo invio)

TABELLA
________________________________________________
| 00 = CONSORZI O CENTRI DI SERVIZI |
| 01 = UFFICI DELLA BUBBLICA AMMINISTRAZIONE |
| (compresi gli uffici postali) |
| 02 = ENTI CREDITIZI (per i quali deve essere |
| utilizzato il codice assegnato dall'ABI |
| comprensivo del codice di controllo) |
| 03 = SOCIETÀ D'INTERMEDIAZIONE MOBILIARE |
| 04 = SOCIETÀ COMMISSIONARIE AMMESSE AGLI |
| ANTIRECINTI |
| 05 = AGENTI DI CAMBIO |
| 06 = SOCIETÀ AUTORIZZATE AL COLLOCAMENTO A |
| DOMICILIO DI VALORI MOBILIARI |
| 07 = SOCIETÀ DI GESTIONE DI FONDI COMUNI |
| DI INVESTIMENTO MOBILIARE |
| 08 = SOCIETÀ FIDUCIARIE |
| 09 = IMPRESE ED ENTI ASSICURATIVI |
| 10 = SOCIETÀ MONTE TITOLI S.P.A. |
| 11 = INTERMEDIARI FINANZIARI ABILITATI |
| (censiti e non dall'U.I.C.) |
|_______________________________________________|

ALLEGATO 2
MITTENTE:
Data .. .. .. ..
Ufficio italiano dei cambi -
S.A.S.I. - G.E.F.I. Via Quattro
Fontane, 123 - 00184 ROMA
OGGETTO: Procedura S.A.R.A.

Si comunica che nel mese AAMM non sono state effettuate operazioni
da segnalare ai sensi dell'art. 5, comma 10, della legge n. 197/1991
con le modalità previste dal decreto del Ministro del tesoro del 7
agosto 1992, e successive modificazioni.
Firma .. .. .. .. .. .. ..



TIPO E CODICE INTERMEDIARIO
(Vedi tabella fac-simile etichetta supporti, va escluso il codice
00 consorzi o centri di servizio)

ALLEGATO 3
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
S.A.S.I.
Ufficio Gestione Elaborazioni
e Flussi Informativi
Via delle Quattro Fontane, 123
00184 ROMA
Oggetto: Segnalazioni AntiRiciclaggio Aggregate
Richiesta del software di diagnostica preventiva
Si comunica che lo scrivente e interessato a ricevere da
codesto Ufficio il supporto magnetico contenente il software di cui
all'oggetto per l'ambiente elaborativo appresso indicato:
O IBM OS/MVS O NASTRO
O IBM DOS/VSE O CASSETTA
O IBM OS/400
O BULL GCOS8
O DIGITAL VAX/VMS.
I supporti magnetici dovranno essere inviati a:
INDIRIZZO DEL RICHIEDENTE
(Tipo e Codice inviante/intermediario)
Distinti saluti.

ALLEGATO 4
TIPO INTERMEDIARIO/INVIANTE
A - vedi Tabella (allegato 1)
CODICE INTERMEDIARIO/INVIANTE
- ABI con controcodice
per le Aziende di Credito
B - Fiscaie (per le altre persone
giuridiche, escluse le aziende
di Credito
- Partita IVA (per le persone
fisiche) dell'intermediario
abilitato
DENOMINAZIONE
C - ragione sociale/cognome
dell'intermediario
abilitato
NOME
D - solo per le persone fisiche
INDIRIZZO
E - della Sede dell'intermediario
abilitato presso cui è
stato costituito
l'archivio unico
informatico (comprensivo di
CAP - CAB
Comune e sigla automobilistica
della provincia di appartenenza)
AMBIENTE ELABORATIVO
F - Hardware e Sistema Operativo
utilizzato (per gli intermediari
abilitati che gestiscono
in proprio l'archivio unico
informatico e peri consorzi o
centro servizi)
Vedi Tabella in calce
G Codice Fiscale - codice consorzio (per gli
intermediari abilitati che
utilizzano un consorzio o un
centro servizi)
H N.ro telefonico: I ufficio:
N.ro FAX : e/o persona
Riferimenti per eventuali
anomalie
Tabella Sistema Operativo
MAIN FRAME PERSONAL COMPUTER
1 - MVS 5- VM 11 - MSDOS
2- GCOS 6- UNIX 12- OS2
3 - VSE DOS 7- SSP 13 - DOS + WiNDOWS
4- OS/400 8- VMS 14- UNIX
9- Altri (da specificare) 15 - Altri (da specificare)