Serie Generale n. 77 del 3-4-1997
LEGGI, DECRETI E ORDINANZE PRESIDENZIALI
DECRETO LEGISLATIVO 24 febbraio 1997, n. 89
Attuazione del regolamento CE n. 3381/94 e della decisione n. 94/942/PESC, sull'esportazione di beni a duplice uso. (GU Serie Generale n.77 del 03-04-1997)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 18-4-1997

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Visti gli articoli 76 e 87 della Costituzione;
Visto il regolamento (CE) n. 3381/94 del Consiglio e la decisione
del Consiglio dell'Unione europea n. 94/942/Pesc del 19 dicembre
1994, sull'esportazione di beni a duplice uso;
Visto l'articolo 45 della legge 6 febbraio 1996, n. 52, legge
comunitaria per il 1994, recante delega al Governo per dare
attuazione al regolamento (CE) n. 3381/94 del Consiglio ed alla
decisione del Consiglio dell'Unione europea n. 94/942/PESC,
sull'esportazione di beni a duplice uso e per assicurare, anche
mediante norme di riforma della legge 27 febbraio 1992, n. 222,
l'armonizzazione ed il coordinamento della normativa nazionale;
Visto il decreto del Ministro del commercio con l'estero in data 8
maggio 1996, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 138 del 14 giugno
1996, in materia di autorizzazioni globali all'esportazione di beni a
duplice uso;
Vista la legge 27 febbraio 1992, n. 222, recante norme sul
controllo dell'esportazione e del transito dei prodotti ad alta
tecnologia;
Vista la deliberazione del Consiglio dei Ministri, adottata nella
riunione del 21 febbraio 1997;
Sulla proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri e del
Ministro del commercio con l'estero, di concerto con i Ministri degli
affari esteri, di grazia e giustizia, del tesoro, dell'industria, del
commercio e dell'artigianato, della difesa, dell'interno, delle
finanze e della sanità;

E m a n a
il seguente decreto legislativo:

Art. 1

1. Ai fini del presente decreto legislativo:
a) si intende per "regolamento" il regolamento (CE) n. 3381/94
del Consiglio del 19 dicembre 1994;
b) si intende per "decisione" la decisione 94/942/PESC del
Consiglio del 19 dicembre 1994, come modificata dalla decisione
96/613/PESC del Consiglio del 22 ottobre 1996.

Art. 2
Autorizzazione per beni non compresi nell'elenco
di cui all'allegato I della decisione

1. Ai sensi dell'articolo 4, paragrafi 1 e 2, del regolamento,
l'esportazione di beni non compresi nell'elenco di cui all'allegato I
della decisione e nell'elenco di cui all'articolo 3 del presente
decreto legislativo può essere subordinata ad autorizzazione su
richiesta specifica del Ministero degli affari esteri o della difesa
o dell'interno. La richiesta è inviata al Ministero del commercio
con l'estero e comunicata agli altri due Ministeri. Nel caso in cui
vengano formulate, entro le ventiquattro ore successive alla
ricezione della richiesta, osservazioni, il Ministero del commercio
con l'estero indice una conferenza di servizi per il loro esame. Nel
caso in cui non vengano formulate osservazioni, il Ministero del
commercio con l'estero comunica all'esportatore ed al Ministero delle
finanze che l'operazione oggetto della richiesta di cui al primo
periodo è subordinata ad autorizzazione.
2. Il procedimento di cui al comma 1 può essere modificato con
regolamento da emanare ai sensi dell'articolo 17, comma 2, della
legge 23 agosto 1988, n. 400, sulla base dei principi e criteri
direttivi indicati all'articolo 2, comma 9, della legge 24 dicembre
1993, n. 537.

Art. 3
Elenco integrativo dei beni a duplice uso

1. Ai sensi dell'articolo 5, paragrafo 1, del regolamento, il
divieto di esportazione o l'obbligo dell'autorizzazione
all'esportazione di beni a duplice uso non compresi nell'elenco
dell'allegato I della decisione è disposto con decreto del Ministero
del commercio con l'estero, sentiti i Ministeri degli affari esteri,
della difesa, dell'interno, dell'industria, del commercio e
dell'artigianato e della sanità.

Art. 4
Diniego, annullamento, revoca e
sospensione dell'autorizzazione

1. L'autorizzazione è negata quando l'esportazione non è conforme
alle condizioni di cui all'allegato III della decisione.
2. Salvo quanto previsto dall'articolo 6, paragrafo 2, del
regolamento, l'efficacia dell'autorizzazione può, in, casi
particolari, essere subordinata al successivo rilascio di una
dichiarazione sull'effettivo arrivo dei beni nel Paese di
destinazione da parte dell'importatore o di una dichiarazione
equipollente sottoscritta dal legale rappresentante dell'impresa
esportatrice, ovvero alla presentazione della documentazione
prescritta dal decreto di cui all'articolo 9, comma 2.
3. L'autorizzazione è annullata, revocata, sospesa o modificata,
nel caso in cui l'esportazione autorizzata non risulti più conforme
alle condizioni di cui all'allegato III della decisione, ovvero nel
caso in cui vengono a mancare i requisiti o non sono rispettate le
condizioni di cui al comma 2 e all'articolo 6, paragrafo 2, del
regolamento. Nelle ipotesi di cui al presente comma il Ministero del
commercio con l'estero procede al ritiro dell'originale
dell'autorizzazione in precedenza rilasciata.
4. Il Ministero del commercio con l'estero può negare
l'autorizzazione all'esportazione o sospendere la pronuncia sulla
relativa domanda nel caso in cui l'esportatore non rispetti le
condizioni previste da precedenti autorizzazioni.

Art. 5
Comitato consultivo

1. Presso il Ministero del commercio con l'estero è istituito un
comitato consultivo per l'esportazione dei beni a duplice uso.
2. Il Comitato consultivo, entro trenta giorni dalla ricezione
della richiesta formulata dal Ministero del commercio con l'estero,
esprime un parere obbligatorio ma non vincolante ai fini del
rilascio, diniego, annullamento, revoca, sospensione e modifica delle
autorizzazioni di cui all'articolo 6, paragrafi 1 e 2, del
regolamento. Il termine predetto è prorogato di novanta giorni
qualora il comitato ritenga necessario esperire ulteriore attività
istruttoria. Il Comitato esprime, inoltre, su richiesta del Ministro
del commercio con l'estero, ovvero di altri Ministri interessati,
parere su questioni di carattere generale relative all'attività di
autorizzazione e di controllo dell'esportazione dei beni a duplice
uso e su questioni connesse all'aggiornamento della relativa
normativa.
3. Il Comitato consultivo è composto da un direttore generale del
Ministero degli affari esteri, che svolge le funzioni di presidente,
da un rappresentante del Ministero del commercio con l'estero, due
del Ministero della difesa, due dell'interno e da un rappresentante
ciascuno per i Ministeri delle finanze, del tesoro dell'industria,
del commercio e dell'artigianato, della sanità e dell'università e
della ricerca scientifica e tecnologica. Alle riunioni del comitato
partecipano senza diritto di voto quattro esperti tecnici estranei
all'amministrazione, competenti per ciascuno degli esercizi di
controllo dei beni a duplice uso, nominati con decreto del Ministro
del commercio con l'estero, su proposta del Ministro dell'industria,
del commercio e dell'artigianato. Alle predette riunioni possono
inoltre partecipare senza diritto di voto, per particolari esigenze e
su richiesta del comitato stesso, altri esperti, anche estranei
all'amministrazione, nei limiti dello stanziamento di bilancio
esistente.
4. I componenti del comitato consultivo e i loro supplenti sono
nominati con decreto del Ministro del commercio con l'estero; essi
sono designati rispettivamente dai Ministeri indicati al comma 3,
entro trenta giorni dalla richiesta da parte del Ministero del
commercio con l'estero. L'inutile decorso del termine non pregiudica
il funzionamento dell'organo. Il Comitato viene rinnovato ogni tre
anni.
5. Il Comitato consultivo è validamente costituito con la presenza
di almeno cinque componenti. Esso delibera a maggioranza dei
presenti.

Art. 6
Misure di controllo

1. I documenti commerciali riguardanti operazioni di esportazione
di beni a duplice uso devono recare gli elementi indicati
all'articolo 14, paragrafo 1, del regolamento e gli estremi
dell'autorizzazione rilasciata.
2. L'attività di controllo è svolta dal Ministero del commercio
con l'estero, fatte salve le attribuzioni degli organi preposti alla
tutela dell'ordine e della sicurezza pubblica e della sicurezza dello
Stato ed al controllo doganale, fiscale e valutario, i quali comunque
comunicano al Ministero del commercio con l'estero le notizie
rilevanti agli effetti del presente decreto legislativo.
3. Nell'esercizio dell'attività di controllo di cui al comma 2,
finalizzata all'accertamento dell'arrivo a destinazione e dell'uso
finale civile del bene esportato, il Ministero del commercio con
l'estero può, ai sensi degli articoli 14 e 15 del regolamento,
richiedere ai soggetti esportatori la comunicazione di dati, nonchè
la trasmissione di atti e documenti concernenti operazioni di
esportazione di beni a duplice uso.
4. Nell'espletamento dell'attività di controllo il Ministero del
commercio con l'estero può avvalersi, d'intesa con i singoli
Ministeri interessati, degli organi di cui al comma 2. La Guardia di
finanza agisce secondo le norme e con le facoltà di cui agli
articoli 51 e 52 del decreto del Presidente della Repubblica 26
ottobre 1972, n. 633, ed agli articoli 32 e 33 del decreto del
Presidente della Repubblica 29 settembre 1973, n. 600, e successive
modificazioni. Il Ministero del commercio con l'estero può, inoltre,
richiedere al Ministero degli affari esteri il compimento, da parte
delle rappresentanze diplomatiche e consolari all'estero, degli atti
rientranti nelle loro competenze.

Art. 7
Sanzioni

1. Chiunque effettua operazioni di esportazione di beni a duplice
uso senza la prescritta autorizzazione ovvero con autorizzazione
ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazione false, ovvero con
autorizzazione divenuta inefficace ai sensi dell'articolo 4, comma 2,
è punito con la reclusione da due a sei anni o con la multa da lire
cinquanta milioni a lire cinquecento milioni.
2. Chiunque svolge le operazioni di esportazione di beni a duplice
uso in difformità degli obblighi previsti dalle autorizzazioni, è
punito con la reclusione da due a quattro anni o con la multa da lire
trenta milioni a lire trecento milioni.
3. Con la sentenza di condanna o con la decisione emessa ai sensi
dell'articolo 444 del codice di procedura penale per i reati di cui
ai commi 1 e 2 è disposta la confisca dei beni oggetto delle
operazioni.
4. L'esportatore di beni a duplice uso non compresi nell'elenco di
cui all'allegato I della decisione che non fornisce, ai sensi
dell'articolo 4, paragrafo 2, del regolamento, al Ministero del
commercio con l'estero le prescritte informazioni è punito con la
pena dell'arresto fino a due anni.
5. L'esportatore che omette di indicare sui documenti commerciali
gli elementi previsti dall'articolo 6, comma 1, ovvero che non
conserva, per i tre anni successivi alle esportazioni, i documenti di
legge è punito, salvo che il fatto costituisca reato, con la
sanzione amministrativa del pagamento di una somma da lire trenta
milioni a lire centottanta milioni. Alla stessa sanzione è
assoggettato colui il quale non effettua la comunicazione di dati,
ovvero la trasmissione di atti e documenti di cui all'articolo 6,
comma 3.

Art. 8
Trasferimento di beni a duplice uso dal territorio nazionale
verso altro Stato membro dell'Unione europea

1. Nel periodo transitorio di cui all'articolo 19 del regolamento,
il trasferimento di un bene a duplice uso verso altro Stato membro
dell'Unione europea è subordinato ad autorizzazione, se sussistono
le condizioni di cui all'articolo 19, comma 3, lettera a), del
regolamento.

Art. 9
Autorità competente

1. L'autorità incaricata della applicazione del presente decreto
legislativo è il Ministero del commercio con l'estero, che provvede
al rilascio delle autorizzazioni all'esportazione di beni a duplice
uso.
2. Le modalità per il rilascio delle autorizzazioni, nonchè le
altre disposizioni di attuazione del presente decreto legislativo,
sono stabilite con decreto del Ministro del commercio con l'estero,
da emanare ai sensi dell'articolo 17 della legge 23 agosto 1988, n.
400, entro sessanta giorni dalla data di entrata in vigore del
presente decreto legislativo.

Art. 10
Disposizioni finali e transitorie

1. Le disposizioni relative all'esportazione di beni a duplice uso
si applicano anche alle operazioni di transito diverse dal semplice
attraversamento del territorio dell'Unione europea.
2. Fino alla emanazione del decreto del Ministro del commercio con
l'estero di cui all'articolo 9, comma 2, le modalità per il rilascio
delle autorizzazioni specifiche sono disciplinate dagli articoli 6, 7
e 8 della legge 27 febbraio 1992, n. 222.
3. Fino alla emanazione del decreto del Ministro del commercio con
l'estero previsto dall'articolo 45, comma 3, della legge 6 febbraio
1996, n. 52, le autorizzazioni generali continuano ad essere
disciplinate dal decreto del Ministro del commercio con l'estero in
data 19 ottobre 1993, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 258 del
3 novembre 1993, come modificato dai decreti del Ministro del
commercio con l'estero in data 27 aprile 1994 e in data 20 giugno
1995, rispettivamente pubblicati nella Gazzetta Ufficiale n. 115 del
19 maggio 1994 e n. 158 dell'8 luglio 1995.
4. Fino alla costituzione del Comitato di cui all'articolo 5 del
presente decreto legislativo, i pareri previsti dall'articolo 5,
comma 2, sono emessi dal Comitato costituito ai sensi dell'articolo 5
della legge 27 febbraio 1992, n. 222.
5. Per le autorizzazioni rilasciate prima della data di entrata in
vigore del presente decreto legislativo, il Ministero del commercio
con l'estero valuta la necessità che il titolare della
autorizzazione fornisca con ogni mezzo la prova dell'effettivo arrivo
al Paese di destinazione dei beni oggetto dell'esportazione.
6. Fermo restando quanto previsto ai commi 2 e 4, è abrogata la
legge 27 febbraio 1992, n. 222, fatta eccezione per gli articoli 4,
comma 3, e 15.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addì 24 febbraio 1997

SCALFARO

Prodi, Presidente del Consiglio dei
Ministri
Fantozzi, Ministro del commercio
con l'estero
Dini, Ministro degli affari esteri
Flick, Ministro di grazia e
giustizia
Ciampi, Ministro del tesoro
Bersani, Ministro dell'industria,
del commercio e dell'artigianato
Andreatta, Ministro della difesa
Napolitano, Ministro dell'interno
Visco, Ministro delle finanze
Bindi, Ministro della sanità
Visto, il Guardasigilli: Flick