Serie Generale n. 109 del 13-5-1998
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
DECRETO 18 marzo 1998, n. 144
Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' dei partecipanti al capitale sociale delle banche e fissazione della soglia rilevante. (GU Serie Generale n.109 del 13-05-1998)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 28-05-1998

IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO
E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
Visto il decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385;
Visto in particolare l'articolo 25, comma 1, del citato decreto
legislativo, in base al quale i partecipanti al capitale delle banche
devono possedere i requisiti di onorabilità stabiliti con
regolamento del Ministro del tesoro, adottato sentita la Banca
d'Italia;
Visto inoltre l'articolo 25, comma 2, del medesimo decreto
legislativo, in base al quale il regolamento previsto dal comma 1
stabilisce la quota del capitale che deve essere posseduta per
l'applicazione del comma 1;
Sentita la Banca d'Italia;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Udito il parere del Consiglio di Stato, espresso nell'adunanza
della sezione consultiva per gli atti normativi in data 23 febbraio
1998;
Vista la nota del 12 marzo 1998, con la quale, ai sensi dell'art.
17, comma 3, della citata legge n. 400/1988, lo schema di regolamento
è stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei Ministri;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Art. 1.
Onorabilità dei partecipanti al capitale delle banche
1. Chiunque partecipa in una banca in misura superiore al cinque
per cento del capitale rappresentato da azioni con diritto di voto
non può esercitare il diritto di voto inerente alle azioni o quote
eccedenti qualora:
a) sia stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575 e successive modificazioni
ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione;
b) sia stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria,
finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di
mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e
nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo.
c) sia stato condannato a una delle pene indicate alla lettera b)
con sentenza che applica la pena su richiesta delle parti, salvo il
caso dell'estinzione del reato. Le pene di cui alla lettera b), n. 1)
e n. 2) non rilevano se inferiori ad un anno.
2. Il comma 1 si applica anche a chiunque, indipendentemente
dall'entità della partecipazione posseduta, controlla la banca ai
sensi dell'articolo 23 del decreto legislativo 1 settembre 1993, n.
385. In tal caso la sospensione del diritto di voto interessa
l'intera partecipazione.
3. Qualora il partecipante sia una persona giuridica, i requisiti
di cui al comma 1 devono essere posseduti dagli amministratori e dal
direttore, ovvero dai soggetti che ricoprono cariche equivalenti.
4. Con riferimento alle fattispecie disciplinate da ordinamenti
stranieri, la verifica dei requisiti previsti dal presente articolo
è effettuata sulla base di una valutazione di equivalenza
sostanziale a cura della Banca d'Italia.
5. In sede di rilascio dell'autorizzazione prevista dall'articolo
14 del decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385, la sussistenza
dei requisiti indicati nel comma 1 non preclude alla Banca d'Italia
di valutare ogni precedente penale o indagine penale a carico di
coloro che partecipano al capitale della banca anche in misura non
superiore al cinque per cento.
6. Spetta al presidente dell'assemblea dei soci, in relazione ai
suoi compiti di verifica della regolare costituzione dell'assemblea e
della legittimazione dei soci, ammettere o non ammettere al voto i
soggetti che, sulla base delle informazioni disponibili, sono tenuti
a comprovare il possesso del requisito di onorabilità.

Art. 2.
Norma transitoria
1. Per i soggetti che partecipano al capitale di una banca alla
data di entrata in vigore del presente regolamento la mancanza dei
requisiti di cui all'articolo 1 non previsti dalla normativa
previgente non rileva, se verificatasi antecedentemente alla data
stessa, limitatamente alla partecipazione già detenuta.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Roma, 18 marzo 1998
Il Ministro: Ciampi
Visto, il Guardasigilli: Flick
Registrato alla Corte dei conti il 30 aprile 1998
Registro n. 2 Tesoro, bilancio e programmazione economica, foglio
n. 136