Serie Generale n. 160 del 9-7-1992
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO
MINISTERO DEL TESORO
DECRETO 27 giugno 1992
Determinazione delle modalita' di presentazione dell'istanza e degli elementi documentali e informativi per il rilascio dell'autorizzazione all'istituzione di fondi comuni di investimento. (GU Serie Generale n.160 del 09-07-1992)

IL MINISTRO DEL TESORO
Vista la legge 23 marzo 1983, n. 77 (di seguito "legge"), così
come modificata ed integrata dal decreto legislativo del 25 gennaio
1992, n. 83, emanato sulla base dell'art. 22 della legge 29 dicembre
1990, n. 428, per il recepimento delle direttive del 20 dicembre
1985, n. 611 e del 22 marzo 1988, n. 220, della Comunità economica
europea;
Considerato che l'art. 1, comma 3, della legge dispone che il
Ministro del tesoro determina con proprio decreto le modalità di
presentazione dell'istanza per il rilascio dell'autorizzazione
all'istituzione di fondi comuni di investimento, gli elementi
documentali e informativi a corredo della stessa e ogni altra
modalità procedurale;
Decreta:
Art. 1.
Presentazione dell'istanza
1. Le società per azioni interessate al rilascio
dell'autorizzazione all'istituzione di fondi comuni di investimento
mobiliare aperti sono tenute a presentare un'istanza in duplice
copia, di cui una in bollo, a firma del rappresentante della società
stessa al Ministero del tesoro - Direzione generale del Tesoro -
Servizio IV - Divisione VI - Via XX Settembre n. 97 - 00187 Roma.
2. È consentito l'invio a mezzo raccomandata a.r., decorrendo in
tal caso il termine di cui all'art. 1, comma 4, della legge dal
giorno in cui la domanda perverrà al Ministero.

Art. 2.
Contenuto dell'istanza
1. L'istanza dovrà riportare, secondo lo stesso ordine, quanto di
seguito specificato:
a) le complete generalità e la veste legale della persona che
sottoscrive la domanda;
b) la denominazione, la sede statutaria e la sede
dell'amministrazione della società, nonchè il capitale sociale
versato ed esistente;
c) la denominazione e la durata dei fondi comuni che la società
intende gestire; nel caso di più fondi dovrà essere precisata la
specializzazione di ciascuno di essi. Ove si tratti di fondi aventi
la stessa specializzazione di altri già autorizzati, andranno
specificate le motivazioni sottese all'intendimento di gestire fondi
comuni con la stessa politica di investimento nonchè, limitatamente
ai fondi già istituiti, il valore complessivo netto risultante
dall'ultimo prospetto di cui all'art. 5, comma 1, lettera d), della
legge;
d) le complete generalità di tutti i componenti gli organi
collegiali, dei direttori generali nonchè dei dirigenti muniti di
rappresentanza della società;
e) i dati identificativi dei soggetti che controllano in via
diretta e indiretta la società di gestione;
f) l'elencazione dei documenti allegati.
2. Nell'istanza andrà altresì dichiarata:
a) la sussistenza dei requisiti di cui all'art. 1, comma 5,
lettera c), della legge, in capo alla maggioranza degli
amministratori, agli amministratori delegati ed ai direttori
generali, nonchè agli amministratori ed ai dirigenti muniti di
rappresentanza della società;
b) l'inesistenza, per gli amministratori, direttori generali e
coloro che rivestono cariche che comportano l'esercizio di funzioni
equivalenti, dirigenti muniti di rappresentanza e sindaci, nonchè
per i soggetti controllanti di cui all'art. 1, comma 5, lettera f),
della legge, delle cause di impedimento al rilascio
dell'autorizzazione, di cui all'art. 1, comma 5, lettera d), della
legge;
c) la sussistenza dei requisiti di cui all'art. 1, comma 5,
lettera e), della legge per i componenti del collegio sindacale.

Art. 3.
Documentazione da esibire a corredo dell'istanza
1. All'istanza devono essere allegati i sottoelencati documenti in
duplice copia:
1) copia autenticata dell'atto costitutivo della società con
allegato statuto dichiarato vigente dal competente tribunale, con gli
estremi dell'omologazione ed il numero di iscrizione nel registro
della società;
2) dichiarazione, a firma del presidente del collegio sindacale
della società, che il capitale sociale è stato interamente versato;
3) per ciascuno degli amministratori costituenti la maggioranza
del consiglio di amministrazione e dell'eventuale comitato esecutivo,
per gli eventuali amministratori delegati della società nonchè per
il direttore generale, per gli amministratori ed i dirigenti muniti
di rappresentanza della societa':
a) certificato della cancelleria del competente tribunale
attestante che l'interessato ha svolto per uno o più periodi
complessivamente non inferiori ad un triennio, funzioni di
amministratore in società o enti del settore creditizio, finanziario
o assicurativo aventi, all'epoca, capitale sociale o fondo di
dotazione non inferiore a 500 milioni; ovvero
b) certificato della cancelleria del competente tribunale
attestante l'oggetto sociale della società ed il suo capitale
sociale, nonchè dichiarazione della società dalla quale risultino
le funzioni di carattere direttivo esercitate dai soggetti
interessati; ovvero
c) dichiarazione dell'ente pubblico in ordine a tutte le
circostanze di cui alle precedenti lettere a) e b); ovvero
d) dichiarazione sostitutiva di atto notorio rilasciata
dall'interessato dalla quale risulti che lo stesso ha esercitato per
almeno un triennio la professione di agente di cambio, facendo fronte
ai propri impegni;
4) nell'ipotesi in cui le funzioni di cui al punto 3) siano state
svolte presso società ed enti pubblici economici che non hanno come
attività esclusiva una o più di quelle indicate all'art. 1, comma
5, lettera c), della legge, dovrà essere prodotta:
a1) una dichiarazione rilasciata dall'ente e dal legale
rappresentante della società attestante:
che l'interessato ha svolto per uno o più periodi,
complessivamente non inferiori ad un triennio le funzioni di cui
all'art. 1, comma 1, del decreto del Ministro del tesoro del 26
settembre 1991 (di seguito "decreto"), presso gli uffici e i settori
finanziari della società o dell'ente di cui all'art. 3 del decreto;
per ciascuno dei periodi di cui al presente alinea, il volume
annuo delle transazioni, quale risulta dalle scritture contabili,
effettuate dagli uffici e settori finanziari secondo quanto previsto
dall'art. 3, comma 2, del decreto;
b1) una dichiarazione rilasciata dal legale rappresentante della
società di gestione attestante il patrimonio della società quale
risulta dell'ultimo bilancio approvato ed il valore complessivo netto
dei fondi gestiti alla data degli ultimi rendiconti approvati, ove si
tratti di società di gestione di nuova costituzione, è sufficiente,
al fine dell'attestazione del patrimonio, la dichiarazione di cui al
precedente punto sub 2);
5) certificato di iscrizione dei componenti del collegio sindacale
della società nel ruolo dei revisori contabili di cui all'art. 1,
comma 5, lettera e), della legge, ovvero, nelle more dell'istituzione
del registro dei revisori contabili, nel ruolo dei revisori ufficiali
dei conti;
6) certificati del casellario giudiziale, di data non anteriore a
tre mesi, di tutti i membri del consiglio di amministrazione, del
direttore generale, dei dirigenti muniti di rappresentanza e dei
sindaci della società, dai quali risulti che gli interessati non
hanno riportato condanne o sanzioni sostitutive per i reati previsti
dall'art. 1, comma 5, lettera d), della legge;
7) dichiarazione sostitutiva dell'atto di notorietà dalla quale
risulti:
a) l'insussistenza delle cause di ineleggibilità e di decadenza
per ciascuno degli amministratori;
b) che gli amministratori, i direttori generali e coloro che
rivestono cariche che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti
non versano nelle condizioni ostative all'assunzione della carica di
cui all'art. 4 del decreto del Presidente della Repubblica 27 giugno
1985, n. 350;
8) certificato rilasciato dalla prefettura, ai sensi dell'art.
10-sexies della legge 31 maggio 1965, n. 575, così come modificato
dall'art. 7 della legge 19 marzo 1990, n. 55, per gli amministratori,
il direttore generale, i dirigenti muniti di rappresentanza ed i
sindaci della società, dal quale risulti l'insussistenza di misure
di prevenzione disposte ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423 o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive modificazioni
e integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione.
2. La documentazione di cui al precedente comma 1, punti 6), 7),
lettera b), e 8) deve essere presentata per i soggetti che
controllano in via diretta la società di gestione nonchè, in caso
di controllo indiretto, anche per i soggetti posti al vertice della
catena partecipativa. Ove i soggetti controllanti siano una persona
giuridica o una società di persone, la documentazione deve
riguardare gli amministratori e i direttori generali.

Art. 4.
Disposizioni finali
1. Le istanze di autorizzazioni non redatte secondo quanto previsto
dal presente decreto saranno respinte. La documentazione di cui al
precedente art. 3 non è richiesta per la società di gestione già
autorizzate all'istituzione di fondi comuni.
2. In caso di fusione tra due o più società di gestione, le
società partecipanti alla fusione provvedono ad inviare l'istanza di
autorizzazione alla quale sono allegati, oltre alla documentazione di
cui all'art. 3 relativa alla società che risulterà dalla fusione,
copia del progetto di fusione di cui all'art. 2501- bis del codice
civile da sottoporre ad approvazione ai sensi dell'art. 2502 del
codice civile. Nel caso di fusione per incorporazione, la società
incorporante provvede all'invio del solo progetto di fusione.
3. In caso di scissione di società di gestione, la società che
dà luogo alla scissione provvede ad inviare l'istanza di
autorizzazione alla quale sono allegati, oltre alla documentazione di
cui all'art. 3 relativa alle nuove società che risulteranno dalla
scissione, copia del progetto di cui all'art. 2504-octies del codice
civile. Ove la scissione si realizzi mediante trasferimento del
patrimonio in società di gestione preesistenti, le società
interessate all'operazione provvedono all'invio del solo progetto di
cui sopra.
4. Il presente decreto sostituisce a tutti gli effetti il
comunicato del Ministro del tesoro del 18 gennaio 1992, pubblicato
nella Gazzetta Ufficiale del 29 gennaio 1992.
Il presente decreto sarà pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica italiana.
Roma, 27 giugno 1992
Il Ministro: CARLI