Serie Generale n. 197 del 23-8-1999
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE DI VIGILANZA SUI FONDI PENSIONE
COMMISSIONE DI VIGILANZA SUI FONDI PENSIONE
DELIBERAZIONE 28 luglio 1999
Regolamento sulle procedure per l'approvazione delle modifiche degli statuti dei fondi pensione e per l'autorizzazione delle convenzioni di cui all'art. 6 del decreto legislativo 21 aprile 1993, n. 124, e relative modifiche. (GU Serie Generale n.197 del 23-08-1999)

LA COMMISSIONE
Visto il decreto legislativo 21 aprile 1993, n. 124, e successive
modifiche ed integrazioni (di seguito decreto legislativo n. 124 del
1993);
Visto l'art. 16, comma 2, del decreto legislativo n. 124 del 1993,
come sostituito dall'art. 13 della legge 8 agosto 1995, n. 335, che
ha istituito la Commissione di vigilanza sui fondi pensione (di
seguito COVIP), dotata di personalità giuridica di diritto pubblico,
con lo scopo di perseguire la corretta e trasparente amministrazione
e gestione dei fondi per la funzionalità del sistema di previdenza
complementare;
Visto l'art. 17, comma 2, lettera b), del decreto legislativo n.
124 del 1993 che attribuisce alla COVIP la competenza ad approvare
gli statuti dei fondi pensione;
Considerato che il predetto art. 17 non si applica alle forme
pensionistiche complementari indicate all'art. 18, comma 3, lettera
a), del decreto legislativo n. 124 del 1993, e che la vigilanza sulle
forme di cui alla lettera b) del medesimo comma è esercitata, in
conformità ai criteri dettati dal citato art. 17, dall'organismo di
vigilanza competente in ragione dei controlli sul soggetto al cui
interno è istituita la forma pensionistica medesima;
Visto l'art. 18, comma 6 -bis, del decreto legislativo n. 124 del
1993 che prevede, tra l'altro, che alle modifiche statutarie relative
alle forme pensionistiche di cui al comma 1 per aspetti non
concernenti la modificazione dell'area dei potenziali destinatari,
deliberate prima della iscrizione nelle sezioni speciali dell'albo
dei fondi pensione, non si applicano l'art. 17, comma 2, lettera b),
o comunque altre procedure di autorizzazione, ferma restando
l'ordinaria attività di vigilanza da parte della COVIP,
successivamente all'iscrizione all'albo;
Considerato inoltre che, sempre ai sensi del citato art. 18, comma
6-bis, l'attività di vigilanza di stabilità sulle forme
pensionistiche di cui all'art. 18, comma 1, del decreto legislativo
n. 124 del 1993 (di seguito "forme pensionistiche preesistenti") è
avviata dalla COVIP secondo piani di attività differenziati
temporalmente;
Visto l'art. 17, comma 2, lettera f), del decreto legislativo n.
124 del 1993 che attribuisce alla COVIP la competenza ad autorizzare
preventivamente le convenzioni per la gestione delle risorse dei
fondi pensione negoziali sulla base della corrispondenza ai criteri
di cui all'art. 6 del decreto medesimo nonchè agli schemi definiti
d'intesa con le autorità di vigilanza dei soggetti abilitati a
gestire le risorse dei fondi;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, recante norme in materia di
procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai documenti
amministrativi;
Visto il decreto del Ministro del lavoro e della previdenza sociale
14 gennaio 1997, n. 211 (di seguito decreto ministeriale lavoro n.
211 del 1997);
Vista la propria delibera del 10 febbraio 1999, recante
disposizioni in materia di informativa ai potenziali aderenti a fondi
pensione di cui all'art. 3 del decreto legislativo n. 124 del 1993;
Ritenuto opportuno disciplinare le procedure per l'approvazione
delle modifiche degli statuti dei fondi pensione deliberate
dall'assemblea del fondo o altro organo competente, ferma restando la
facoltà della COVIP di prevedere che, a fini informativi, l'organo
di amministrazione trasmetta i progetti di modifica statutaria dallo
stesso deliberati, anche per acquisire eventuali osservazioni che
possono costituire utili elementi di valutazione prima di sottoporre
il progetto all'assemblea o altro organo competente;
Vista, inoltre, la propria delibera del 13 luglio 1999 che dispone
l'avvio dell'attività di vigilanza di stabilità sulle forme
pensionistiche preesistenti iscritte all'albo dei fondi pensione
secondo piani differenziati temporalmente, inizialmente definiti con
riferimento alla soglia dimensionale degli iscritti;
Ritenuto necessario prevedere peculiari modalità per
l'approvazione delle modifiche statutarie di fondi pensione non
ancora assoggettati alla vigilanza di stabilità laddove, in seguito
all'esame delle modifiche statutarie e degli ulteriori documenti
richiesti, si ritenga di avviare l'attività di vigilanza di
stabilità sul fondo;
Ritenuto, ancora, opportuno disciplinare le procedure per
l'autorizzazione delle convenzioni di cui all'art. 6 del decreto
legislativo n. 124 del 1993 e delle relative modifiche;
Ritenuto necessario prevedere, per particolari evenienze o esigenze
istruttorie, la possibilità di prorogare i termini per il rilascio
dei predetti provvedimenti di approvazione e autorizzazione;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Titolo I
Procedura di approvazione delle modifiche statutarie dei fondi
pensione di cui agli articoli 3 e 18 del decreto legislativo n.
124 del 1993.
Art. 1.
Procedura e termini di presentazione
dell'istanza di approvazione
1. Ai fini dell'approvazione delle modifiche statutarie deliberate
dall'organo competente, i fondi pensione autorizzati all'esercizio
dell'attività ai sensi dell'art. 4, comma 3, del decreto legislativo
n. 124 del 1993, nonchè le forme pensionistiche preesistenti che
siano iscritte all'albo dei fondi pensione, eccettuate quelle di cui
all'art. 18, comma 3, del decreto medesimo, devono presentare alla
COVIP apposita istanza, a firma del legale rappresentante.
2. All'istanza deve essere allegata copia, certificata conforme dal
legale rappresentante del fondo, del verbale dell'assemblea, o della
riunione dell'organo competente, nella quale è stata deliberata la
modifica dello statuto.
3. L'istanza si intende ricevuta nel giorno in cui è stata
presentata o è pervenuta alla COVIP per lettera raccomandata a.r.
4. Nel caso di modifiche statutarie che comportino anche una
variazione delle informazioni contenute nella scheda informativa per
la raccolta delle adesioni, i fondi devono trasmettere,
contestualmente all'istanza di cui al precedente comma 1, anche
l'istanza di cui al punto 10 della delibera della COVIP del 10
febbraio 1999.

Art. 2.
Procedura e termini per l'autorizzazione
1. La COVIP, entro novanta giorni dal ricevimento dell'istanza e
della prescritta documentazione approva la modifica dello statuto del
fondo pensione ai sensi dell'art. 17, comma 2, lettera b), del
decreto legislativo n. 124 del 1993 ovvero nega l'approvazione.
2. Qualora la documentazione prodotta risulti incompleta o
insufficiente, la COVIP procede a richiedere i necessari elementi
integrativi. In tale ipotesi, il termine è interrotto e decorre
nuovamente dalla data di ricezione della documentazione integrativa.
3. Il termine è invece sospeso qualora la COVIP formuli rilievi o
chieda ulteriori informazioni in relazione alla documentazione
prodotta.
4. Entro sessanta giorni dalla comunicazione di approvazione della
modifica statutaria, i fondi devono trasmettere alla COVIP copia
dello statuto vigente, firmata su ogni pagina dal legale
rappresentante.

Art. 3.
Attività di vigilanza di stabilità
1. Nel caso di modifiche statutarie riguardanti forme
pensionistiche preesistenti che, sulla base dei piani di vigilanza di
cui all'art. 18, comma 6-bis, del decreto legislativo n. 124 del
1993, non risultino ancora assoggettate a vigilanza di stabilità, la
COVIP, in seguito all'esame delle modifiche statutarie e delle
ulteriori informazioni e documenti richiesti, può stabilire, entro
il termine di cui al precedente art. 2, di avviare l'attività di
vigilanza di stabilità sul fondo, dandone comunicazione al fondo
medesimo. In tal caso, il termine per l'approvazione delle modifiche
statutarie di cui al presente regolamento è incrementato di novanta
giorni.

Art. 4.
Procedura e termini di presentazione
dell'istanza di autorizzazione
1. Ai fini dell'autorizzazione preventiva delle convenzioni di cui
all'art. 6 del decreto legislativo n. 124 del 1993, i fondi pensione
autorizzati all'esercizio dell'attività ai sensi dell'art. 4, comma
3, del predetto decreto, inclusi quelli risultanti da operazioni di
trasformazione conseguenti a modifiche delle fonti istitutive che
comportino una variazione delle categorie dei soggetti beneficiari e
diano luogo all'istituzione di nuovi fondi pensione, secondo quanto
previsto dall'art. 1 del decreto ministeriale lavoro n. 211 del 1997,
devono presentare alla COVIP apposita istanza, a firma del legale
rappresentante.
2. All'istanza devono essere allegate:
a) bozza delle convenzioni che si intendono stipulare, secondo il
testo già concordato con le altre parti contraenti;
b) copia, certificata conforme dal legale rappresentante del fondo,
del verbale della riunione dell'organo di amministrazione nella quale
sono state deliberate le suddette convenzioni.
3. L'istanza si intende ricevuta nel giorno in cui è stata
presentata o è pervenuta alla COVIP per lettera raccomandata a.r.

Art. 5.
Procedura e termini per l'autorizzazione
1. La COVIP, entro novanta giorni dal ricevimento dell'istanza e
della prescritta documentazione autorizza la stipula delle
convenzioni ai sensi dell'art. 17, comma 2, lettera f), del decreto
legislativo n. 124 del 1993 ovvero nega l'autorizzazione.
2. Qualora la documentazione prodotta risulti incompleta o
insufficiente, la COVIP procede a richiedere i necessari elementi
integrativi. In tale ipotesi, il termine è interrotto e decorre
nuovamente dalla data di ricezione della documentazione integrativa.
3. Il termine è invece sospeso qualora la COVIP formuli rilievi o
chieda ulteriori informazioni in relazione alla documentazione
prodotta.
4. Entro sessanta giorni dalla comunicazione di autorizzazione
delle convenzioni, i fondi devono trasmettere alla COVIP copia degli
atti sottoscritti.

Art. 6.
Procedura di autorizzazione
delle modifiche delle convenzioni
1. Le modifiche delle convenzioni autorizzate ai sensi
dell'articolo precedente sono soggette alla stessa procedura di
autorizzazione delle convenzioni indicata nella presente
deliberazione.
2. All'istanza di autorizzazione delle modifiche delle convenzioni
deve essere, inoltre, allegata una relazione illustrativa delle
modifiche stesse.

Art. 7.
Unità organizzativa e responsabile del procedimento
1. L'unità organizzativa responsabile dell'istruttoria dei
procedimenti di cui al presente regolamento nell'ambito della COVIP
è la direzione autorizzazioni e ordinamento dei fondi pensione. Il
responsabile del procedimento è il dirigente responsabile della
medesima Direzione o altro dipendente addetto all'unità
organizzativa dallo stesso designato.

Art. 8.
Proroga dei termini
1. Laddove particolari evenienze o esigenze istruttorie impediscano
di rispettare i termini stabiliti ai precedenti articoli, la COVIP
rappresenterà al soggetto istante tale situazione, motivandola, e
indicherà il nuovo termine entro il quale verrà adottato l'atto,
termine che non potrà, comunque, essere superiore ad ulteriori
centottanta giorni.

Art. 9.
Entrata in vigore
1. Il presente regolamento è pubblicato nel bollettino della COVIP
e nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana.
2. Lo stesso entra in vigore il giorno successivo a quello della
sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana.
Roma, 28 luglio 1999
Il presidente: Bessone