Serie Generale n. 64 del 17-3-2004
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 9 marzo 2004
Modificazioni e integrazioni alla delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio. (Deliberazione n. 14462). (GU Serie Generale n.64 del 17-03-2004)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive
modificazioni;
Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Visto, in particolare, l'art. 8, comma 1, del citato decreto
legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le
materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti
con le modalità e nei termini dalla stessa stabiliti;
Visto l'art. 201, comma 12, dello stesso decreto legislativo n.
58/1998, che stabilisce che l'art. 8, comma 1, dello stesso decreto
si applica agli agenti di cambio;
Visto, altresì, l'art. 17 del medesimo decreto legislativo n.
58/1998, che prevede, fra l'altro, che la Consob possa richiedere
alle SIM, alle società di gestione del risparmio e alle SICAV
l'indicazione nominativa dei soci secondo quanto risulta dal libro
dei soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro
disposizione;
Visto il decreto del Presidente della Repubblica n. 144 del
14 marzo 2001 che detta disposizioni per l'esercizio dei servizi di
investimento da parte della società Poste Italiane S.p.a.;
Vista la propria delibera n. 14015 del 1° aprile 2003,
concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la
trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e
degli agenti di cambio;
Ritenuto che sia necessario procedere a talune modifiche di tali
obblighi;
Delibera:
I. La delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, concernente gli
obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti
e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di cambio
è modificata e integrata come segue:
nell'art. 12, comma 1, dopo la lettera e), è aggiunta la
seguente lettera:
«e-bis) Convenzioni con intermediari.
Gli intermediari finanziari comunicano, entro 30 giorni dalla
stipula, modifica o revoca, le informazioni concernenti le
convenzioni concluse con gli intermediari italiani ed esteri, di cui
al prospetto contenuto nell'allegato n. 4.
Gli intermediari finanziari comunicano entro il 31 marzo di ogni
anno con riferimento all'anno solare precedente l'ammontare della
raccolta lorda e netta e le commissioni percepite nell'ambito
dell'attività di collocamento e offerta fuori sede, secondo lo
schema di cui all'allegato n. 6 (tale indicazione non è dovuta per i
servizi di negoziazione e di ricezione e trasmissione di ordini)»;
nell'art. 13, il comma 1, è così sostituito:
«1. Salvo quanto previsto nei successivi commi 2, 3 e 4, le
comunicazioni previste dalle presenti disposizioni sono inviate alla
Consob secondo le modalità specificate nell'allegato tecnico»;
nell'art. 13, il comma 3, è così sostituito:
«3. Le comunicazioni di cui all'art. 2, lettera e), secondo
periodo, e all'art. 6, lettera b), secondo periodo, sono inviate alla
Consob a mezzo di documenti cartacei, indirizzati alla Divisione
intermediari - Ufficio vigilanza ed albo intermediari e agenti di
cambio - via della Posta, 8/10 - 20123 Milano»;
all'art. 13 è aggiunto il seguente comma:
«4. Le comunicazioni di cui all'art. 8, comma 1, lettera e),
sono inviate alla Consob a mezzo di documenti cartacei, indirizzati
alla Divisione intermediari - Ufficio vigilanza ed albo intermediari
e agenti di cambio via della Posta, 8/10 - 20123 Milano»;
nell'art. 14, i commi 3, 4 e 5 sono abrogati;
Gli allegati n. 2, 3, 4, 7, 10 e l'allegato tecnico sono
sostituiti dai corrispondenti allegati n. 2, 3, 4, 7, 10 e allegato
tecnico alla presente delibera.
II. I dati previsti dagli allegati n. 4 e n. 5 alla presente
delibera, relativi alle convenzioni in essere alla data di entrata in
vigore della stessa, sono trasmessi entro il 30 giugno 2004, con le
modalità di cui all'art. 13, comma 1, della delibera n. 14015 del
1° aprile 2003.
III. Le SGR e le SICAV trasmettono, entro il 30 giugno 2004, con
le modalità di cui all'art. 13, comma 1, della delibera n. 14015 del
1° aprile 2003, i dati relativi agli esponenti aziendali di cui
all'allegato n. 2 alla presente delibera, in carica alla data di
entrata in vigore della stessa.
IV. La presente delibera è pubblicata nel Bollettino della
Consob e nella Gazzetta Ufficiale. Essa entra in vigore il giorno
successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
Roma, 9 marzo 2004
Il presidente: Cardia

ALLEGATO n. 2

====================================================================
ESPONENTI AZIENDALI
--------------------------------------------------------------------
SEGNALANTE
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:

--------------------------------------------------------------------
OSSERVAZIONI

--------------------------------------------------------------------
NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY
====================================================================

====================================================================
ESPONENTI AZIENDALI
====================================================================

PRESIDENTE PRESIDENTE DEL
DEL C.D.A. COLLEGIO
SINDACALE
--------------------------------------------------------------------
AMMINISTRATORE SINDACO
DELEGATO EFFETTIVO
--------------------------------------------------------------------
CONSIGLIERE DI SINDACO
AMMINISTRAZIONE SUPPLENTE
--------------------------------------------------------------------
AMMINISTRATORE
UNICO
--------------------------------------------------------------------
MEMBRO DEL
COMITATO
ESECUTIVO
--------------------------------------------------------------------
DIRETTORE
GENERALE
--------------------------------------------------------------------
RESPONDABILE
DELLA FUNZIONE
AZIENDALE DI
--------------
(1)
--------------------------------------------------------------------
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:

--------------------------------------------------------------------
TIPOLOGIA DI VARIAZIONE (2): DATA DI VALIDITÀ (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------

MODELLO NUMERO XX / YY
====================================================================

NOTE

1. Le funzioni aziendali ammesse sono:
NEGOZIAZIONE
COLLOCAMENTO
RICEZIONE E TRASMISSIONE ORDINI
GESTIONE
GESTIONE COLLETTIVA
GESTIONE INDIVIDUALE
GESTIONE FONDI PENSIONE
CONTROLLO INTERNO
AMMINISTRAZIONE
BACK OFFICE
SISTEMI INFORMATIVI

2. Il campo Tipologia di variazione può assumere uno dei seguenti
valori:
N = Nomina
C = Cessazione
F = Conferma (si intende Cessazione e Nomina)

Allegato n. 3

====================================================================
DELEGHE GESTIONALI
--------------------------------------------------------------------
SEGNALANTE (Persona giuridica)
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:

--------------------------------------------------------------------
PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A
DD/MM/YYYY
--------------------------------------------------------------------
OSSERVAZIONI

--------------------------------------------------------------------
NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE GESTIONALI
--------------------------------------------------------------------
SEGNALANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
====================================================================
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:
--------------------------------------------------------------------
PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A
DD/MM/YYYY
--------------------------------------------------------------------
OSSERVAZIONI

--------------------------------------------------------------------
NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica)
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:
--------------------------------------------------------------------
Mercati Settori Categoria Numero Contro- Data di Data di
(1) (2) di di con- valore dei inizio fine
strumento tratti portafogli validità validità
finan- delegati delegati
ziario (4)
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
====================================================================
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Mercati Settori Categoria Numero Contro- Data di Data di
(1) (2) di di con- valore dei inizio fine
strumento tratti portafogli validità validità
finan- delegati delegati
ziario (4)
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OTCR
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona Giuridica)
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di
ISIN nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine
(5) 6) mento (4) vali- vali-
finan- dità dità
ziario
(3)
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
====================================================================
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di
ISIN nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine
(5) 6) mento (4) vali- vali-
finan- dità dità
ziario
(3)
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica)
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di
COVIP nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine
(7) comparto mento (8) vali- vali-
finan- dità dità
ziario
(3)
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
====================================================================
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Codice Denomi- Mercati Settori Categoria Contro- Data di Data di
COVIP nazione (1) (2) di stru- valore inizio fine
(7) comparto mento (8) vali- vali-
finan- dità dità
ziario
(3)
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona giuridica)
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:

--------------------------------------------------------------------
Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data
(1) di strumento contratti valore di inizio di fine
finanziario (3) delegati (9) validità validità
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO / DELEGANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
====================================================================
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:

--------------------------------------------------------------------
Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data
(1) di strumento contratti valore di inizio di fine
finanziario (3) delegati (9) validità validità
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE
INDIVIDUALI (10)
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO (Persona giuridica)
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:

--------------------------------------------------------------------
Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data
(1) di strumento contratti valore di inizio di fine
finanziario (3) delegati (9) validità validità
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE
INDIVIDUALI (10)
--------------------------------------------------------------------
DELEGATO (Persona fisica - Agente di Cambio)
====================================================================
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:

--------------------------------------------------------------------
Mercati Categoria Numero di Contro- Data Data
(1) di strumento contratti valore di inizio di fine
finanziario (3) delegati (9) validità validità
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

NOTE

1. Il campo Mercati può assumere uno dei seguenti valori:
Italia
Europa
EMU (zona Euro)
Giappone
Pacifico
Nord America
Emerging Markets
Altro
Tutti

2. Per il campo Settori, utilizzare la codifica definita dal Global
Industry Classification Standard (GICS), nonchè gli ulteriori va-
lori Altro e Tutti.

3. Il campo Categoria di strumento finanziario può assumere uno dei
seguenti valori:
Azioni
Obbligazioni governative
Obbligazioni societarie
Obbligazioni enti sopranazionali
Tutte le Obbligazioni
Titoli di Stato
Quote di fondo
Strumenti derivati
Altro
Tutti

4. Il controvalore dei portafogli delegati è determinato secondo i
criteri stabiliti nell'allegato n. 5 al rendiconto di gestione pre-
visto dal Regolamento Consob n. 11522/1998 e successive modifica-
zioni.

5. Indicare il codice ISIN per il titolo al portatore.

6. Se l'OICR prevede l'esistenza di classi, indicare la denomina-
zione della classe. In caso contrario, indicare la denominazione
dell'OICR.

7. Utilizzare il codice COVIP di comparto, come definito nella comu-
nicazione COVIP n. 3702 dell'11 agosto 1999.

8. Il controvalore è determinato secondo i criteri stabiliti dalla
delibera COVIP del 17 giugno 1998 e precisati nella comunicazione
COVIP n. 3702 dell'11 agosto 1999.

9. Il controvalore è determinato secondo i criteri stabiliti dalla
delibera COVIP del 17 giugno 1998.

10. Attuate mediante contratti di assicurazione.
.so;

Allegato n. 4

====================================================================
CONVENZIONI
--------------------------------------------------------------------
SEGNALANTE
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:

--------------------------------------------------------------------
OSSERVAZIONI

--------------------------------------------------------------------
NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO
--------------------------------------------------------------------
MANDANTE
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:

--------------------------------------------------------------------
Oggetto del Modalità di Tipologia di Data di
collocamento (1) collocamento (2) variazione (3) validità
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO (4)
--------------------------------------------------------------------
MANDANTE
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
SOCIETÀ PRODOTTO
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:
--------------------------------------------------------------------
Oggetto del Modalità di Tipologia di Data di
collocamento (1) collocamento (2) variazione (3) validità
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
Internet [] Promotori []
Sportello [] Sede []
--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

NOTE

1. Il campo Oggetto del collocamento può assumere uno dei seguenti
valori:
Gestione individuale
Negoziazione
Ricezione / Trasmissione ordini
Prodotti bancari
Prodotti assicurativi
OICR
Fondi pensione
Altri prodotti

2. Il campo Modalità di collocamento può assumere uno o più dei
seguenti valori:
Promotori
Sportello
Sede

3. Il campo Tipologia di variazione può assumere uno dei seguenti
valori:
S = Stipula
M = Modifica
R = Revoca

4. Da compilare qualora il mandante sia soggetto diverso dalla
società prodotto.

Allegato n. 7

====================================================================
COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI
--------------------------------------------------------------------
SEGNALANTE (1)
====================================================================
RAGIONE SOCIALE:
--------------------------------------------------------------------
SIGLA SOCIALE: FORMA GIURIDICA:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE: CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI COSTITUZIONE (DD/MM/YYYY):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
SEDE LEGALE:

--------------------------------------------------------------------
OSSERVAZIONI

--------------------------------------------------------------------
NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI
--------------------------------------------------------------------
SEGNALANTE (Persona fisica - Agente di Cambio)
====================================================================
COGNOME:
--------------------------------------------------------------------
NOME:
--------------------------------------------------------------------
CODICE FISCALE CODICE ABI:
--------------------------------------------------------------------
COMUNE DI NASCITA: PROVINCIA DI NASCITA:
--------------------------------------------------------------------
DATA DI NASCITA (DD/MM/YYYY): SESSO (M/F):
--------------------------------------------------------------------
NUMERO ISCRIZIONE CCIAA: PROVINCIA ISCRIZIONE
CCIAA:
--------------------------------------------------------------------
RESIDENZA ANAGRAFICA:

--------------------------------------------------------------------
PERIODO DI RIFERIMENTO DELLA COMUNICAZIONE: DA DD/MM/YYYY A
DD/MM/YYYY
--------------------------------------------------------------------
OSSERVAZIONI

--------------------------------------------------------------------
NUMERO DI MODELLI COMUNICATI: YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI
====================================================================
CODICE ISIN (2): DESCRIZIONE STRUMENTO VALUTA
FINANZIARIO DEL (3):
GRUPPO (SI/NO):
--------------------------------------------------------------------
Quantità Quantità Quantità Quantità Quantità Quantità Quan-
rimanenze acquisti vendite rimborsi conferi- preleva- tità
iniziali (5) menti menti eventi
sul
capitale
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Quantità Quantità Quantità Quantità Quantità Quantità
acquisti vendite esercizio abbandono movimen- rimanenze
PCT (6) PCT (6) opzioni opzioni ti (6) finali
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro-
valore valore valore valore valore valore valore
rima- acquisti vendite rimbor- conferi- preleva- eventi
nenze si (5) menti menti sul
iniziali capitale
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro-
valore valore valore valore valore valore
acquisti vendite esercizio abbandono altri rimanenze
PCT (6) PCT (6) opzioni opzioni movi- finali
menti (6)
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

====================================================================
COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI
====================================================================
CODICE DERIVATI OTC (7): DESCRIZIONE:
--------------------------------------------------------------------
Quantità Quantità Quantità Quantità Quantità Quantità Quan-
rimanenze acquisti vendite conferi- preleva- altri tità
iniziali menti menti movi- rima-
menti nenze
finali
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro- Contro-
valore valore valore valore valore valore valore
rima- acquisti vendite conferi- preleva- altri rima-
nenze menti menti movi- nenze
iniziali menti finali
--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------

--------------------------------------------------------------------
MODELLO NUMERO XX / YY
--------------------------------------------------------------------

NOTE

1. In caso di deleghe ex art. 24, comma 1, lettera f) del d.lgs.
n. 58/1998, il soggetto tenuto ad effettuare la segnalazione è il
delegante.
2. Indicare il codice ISIN per il titolo al portatore.
3. La valuta deve essere espressa mediante la codifica ISO (Codice
ISO) adottata dall'UIC.
4. Le quantità sono espresse in valore nominale per i titoli
obbligazionari, in numero quote per gli OICR, in numero contratti per
gli strumenti derivati.
I controvalori vanno espressi in Euro e sono determinati secondo i
criteri stabiliti nell'allegato n. 5 al rendiconto di gestione
previsto dal Regolamento Consob n. 11522/1998 e successive
modificazioni.
5. I rimborsi vanno indicati per i titoli obbligazionari.
6. Inclusi riporti e prestito titoli.
7. Le categorie di valore mobiliare sono quelle indicate nelle
Avvertenze Generali - Categorie Valori Mobiliari - Contratti Derivati
- del "Manuale delle segnalazioni statistiche e di vigilanza per gli
OICR" di cui alla circolare Banca d'Italia n. 189 del 21 ottobre 1993
e successivi aggiornamenti.

Allegato n. 10

Relazione sui reclami ricevuti

La relazione semestrale sui reclami ricevuti dalla clientela deve
essere redatta in maniera tale da fornire, comunque, il seguente set
minimale di informazioni.

- Indicazione dei servizi di investimento cui il soggetto è
autorizzato.
- Indicazione, per il semestre di riferimento, del numero di reclami
ricevuti e del numero di reclami composti. Le medesime informazioni
devono essere fornite in relazione ai precedenti 5 semestri,
accompagnate da un commento esplicativo formulato da parte della
funzione di controllo interno tendente ad interpretare la dinamica
temporale dei reclami.
- Classificazione dei reclami ricevuti per servizio e per tipologia
di causa che ha determinato i medesimi (1), avvalendosi dello
schema seguente.

====================================================================
Negoziazione Gestione .... Totale
per conto terzi
====================================================================
Operazioni
non autorizzate
--------------------------------------------------------------------
Ritardata esecuzione
di ordini
--------------------------------------------------------------------
.....
--------------------------------------------------------------------
Totale
====================================================================

- Ove il soggetto disponga di una rete distributiva articolata
territorialmente mediante dipendenze, indicazione delle prime dieci
dipendenze per incidenza percentuale del numero di reclami sul
numero di rapporti operativi ad esse riferibili, nonchè della
media di tale incidenza per dipendenza a livello aziendale,
avvalendosi del seguente schema:

====================================================================
Dipendenza Incidenza percentuale
--------------------------------------------------------------------
1. Dipendenza XY Numero di reclami riferibili alla dipendenza
XY / numero di rapporti operativi riferibili
alla dipendenza XY
--------------------------------------------------------------------
2. Dipendenza XZ Numero di reclami riferibili alla dipendenza
XZ / numero di rapporti operativi riferibili
alla dipendenza XZ
--------------------------------------------------------------------
.... ....
--------------------------------------------------------------------
Media di tutte Numero di reclami riferibili alle dipendenze
le dipendenze / numero di rapporti operativi riferibili
alle dipendenze
====================================================================

- Ove il soggetto si avvalga di promotori finanziari, indicazione dei
primi dieci promotori per incidenza del numero di reclami sul
numero di rapporti operativi ad essi riferibili, nonchè la media
di tale incidenza per promotore a livello complessivo, avvalendosi
del seguente schema:

====================================================================
Promotore Incidenza percentuale
--------------------------------------------------------------------
1. Nome e cognome Numero di reclami riferibili al promotore 1/
numero di rapporti operativi riferibili al
promotore 1
--------------------------------------------------------------------
2. Nome e cognome Numero di reclami riferibili al promotore 2/
numero di rapporti operativi riferibili al
promotore 2
--------------------------------------------------------------------
Media di tutti Numero di reclami riferibili all'attività
i promotori di promotori / numero di rapporti operativi
riferibili ai promotori
====================================================================

- Considerazioni della funzione di controllo interno sulle eventuali
carenze procedurali, organizzative e comportamentali emerse per
ciascun servizio a seguito dell'esame dei reclami pervenuti.
- Comunicazione delle iniziative assunte dalla funzione di controllo
interno al fine di informare l'alta direzione ed il collegio
sindacale delle suddette carenze.
- Comunicazione delle iniziative intraprese da parte degli organi
competenti sulla base delle informazioni ricevute dalla funzione di
controllo interno.

NOTE

1. Le causali da utilizzare sono le seguenti:

- operazioni non autorizzate (ONAU);
- operazioni non adeguate (ONAD);
- operazioni in conflitto di interesse (OCI);
- errata esecuzione degli ordini (EEO);
- ritardata esecuzione degli ordini (REO);
- mancata esecuzione degli ordini (MEO);
- informativa preventiva all'operazione non adeguata (mancata
consegna documento generale sui rischi e/o del prospetto
informativo, mancata informativa sulla natura e sui rischi dello
strumento finanziario) (INAP);
- informativa successiva all'operazione non adeguata (rendicontazione
errata, incompleta, inviata con ritardo, mancata comunicazione
perdite rilevanti) (INAS);
- applicazione di commissioni difformi da quelle contrattualmente
stabilite (COM);
- mancato rispetto del mandato di gestione (MRM);
- rendimenti insoddisfacenti (RI);
- ritardi nella chiusura di rapporti e/o nel trasferimento delle
disponibilità liquide e degli strumenti finanziari ad altro
intermediario (OCET);
- mancata sottoscrizione ovvero consegna del contratto scritto (MAS);
- mancata consegna documentazione richiesta (MAC);
- mancata o ritardata risposta ad altro reclamo (MAR);
- mancata o errata assegnazione strumenti finanziari in OPV (AA);
- altro (ALT).

ALLEGATO TECNICO

Premessa

Il presente documento ha lo scopo di illustrare le modalità
tecniche per la produzione e l'inoltro alla Consob delle
comunicazioni ai sensi della delibera n. 14015.

INTRODUZIONE

I soggetti abilitati e gli agenti di cambio inviano le
comunicazioni elettroniche alla Consob per via telematica, tramite
rete Internet. A tali soggetti non è consentito procedere
all'inoltro delle comunicazioni mediante supporto magnetico o
cartaceo.
Si precisa altresì che l'inoltro delle comunicazioni non deve
essere accompagnato da alcun invio di documentazione cartacea, nè
per quanto attiene ai contenuti nè alla certificazione rilasciata
dal sistema di trasmissione. Quest'ultima certificazione deve essere
archiviata presso il soggetto segnalante.
I soggetti che, per accertare cause di forza maggiore, non siano
in grado di assicurare il rispetto dei termini di invio sono tenuti a
richiedere la relativa autorizzazione di proroga alla Consob. Le
richieste, utili per consentire alla Consob la valutazione dello
stato di difficoltà in cui versa il soggetto segnalante, devono
essere inoltrate con la massima tempestività ed accompagnate dalla
necessaria documentazione giustificativa. Nella richiesta,
sottoscritta dal legale rappresentante o da un suo delegato, il
soggetto deve comunicare le azioni intraprese per rimuovere gli
ostacoli e la data in cui provvederà a far avere le segnalazioni
alla Consob. In caso di persistenza di difficoltà tali da non
consentire il rispetto del termine previsto, il soggetto è tenuto a
riproporre la richiesta fornendo nuove valutazioni sui tempi di
invio.
Per la trasmissione delle comunicazioni per via telematica la
Consob ha realizzato un sistema di TELERACCOLTA basato su Internet,
al quale i soggetti abilitati possono accedere collegandosi al sito
della Consob, "www.consob.it", sezione "Per gli operatori". Sulla
base di varie considerazioni relative ai contenuti, alle dimensioni e
alle modalità di produzione delle informazioni richieste, nonchè
alle modalità di trattamento previste, sono state individuate due
tipologie di flussi informativi: di tipo documentale e di tipo
strutturato.
I flussi informativi di tipo documentale, quale per esempio la
documentazione contabile, sono relativi a informazioni generalmente
rappresentate in forma testuale, che in tale forma sono anche
normalmente prodotte dai soggetti abilitati. Per tali flussi è
prevista la immissione e catalogazione nel sistema di gestione
documentale della Consob. A tal fine, i documenti trasmessi devono
essere redatti secondo le modalità tecniche di preparazione
descritte di seguito. Inoltre, a ogni invio, va associata una serie
di attributi utili per una corretta gestione ed interpretazione dei
file trasmessi, quali per esempio: il nome del documento allegato, la
sua data di redazione, ecc. Le caratteristiche tecniche dei flussi
documentali sono descritte nel punto 2. del presente documento.
I flussi informativi di tipo strutturato, quali per esempio le
deleghe gestionali, sono relativi a informazioni rappresentabili in
forma strutturata (per esempio, tabelle e campi di un database). Per
tali flussi è prevista la costituzione di una banca dati, utilizzata
a fini statistici e di vigilanza. Sono previste due modalità di
comunicazione di tali informazioni: la compilazione manuale di
modelli elettronici messi a disposizione dalla Consob sul proprio
sito Internet ovvero la trasmissione di file prodotti dai dichiarati
e redatti secondo le specifiche tecniche descritte nel punto 3. del
presente documento.
In caso di difficoltà nell'inoltro delle comunicazioni dovute a
problemi tecnici relativi al sistema di TELERACCOLTA l'intermediario
è tenuto a far pervenire tempestivamente un messaggio via fax al
numero 06/8477477, oppure via posta elettronica all'indirizzo
"teleraccolta@consob.it", contenente almeno le seguenti informazioni:
sistema di TELERACCOLTA - problemi tecnici;
denominazione dell'intermediario;
nome e recapito telefonico dell'addetto da contattare;
descrizione del problema;
indicazione se si tratta di un primo invio ovvero se il sistema è
già stato utilizzato con successo.
A seguito dell'invio delle suddette informazioni saranno esaminati
gli eventuali problemi tecnici intercorsi.

--------------------------------------------------------------------
1. Segnalazioni di vigilanza relative alla prestazione dei servizi
di investimento.

Manuale operativo per l'inoltro dei flussi informativi.
-------------------------------------------------------------------

SOMMARIO

CAPITOLO 1
Obblighi e termini di segnalazione

CAPITOLO 2
Inoltro delle segnalazioni

CAPITOLO 3
Caratteristiche e specifiche tecniche dei dati

CAPITOLO 4
Comunicazioni di errori e/o di anomalie sui dati

CAPITOLO 1
OBBLIGHI E TERMINI DI SEGNALAZIONE

1.1. Contenuto delle segnalazioni

Per quanto riguarda gli schemi e le regole di compilazione delle
segnalazioni di vigilanza, si precisa che:

- le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie
si attengono alle Circolari n. 148/1991 (e successivi
aggiornamenti) e n. 154/1991 (e successivi aggiornamenti) della
Banca d'Italia;
- le banche italiane, comunitarie ed extracomunitarie che prestano
servizi di investimento in Italia mediante succursali si attengono
alle vigenti istruzioni della Banca d'Italia sulla comunicazione
delle informazioni statistiche, relative all'attività di
intermediazione mobiliare, integrate nella "Matrice dei conti";
- le società di gestione del risparmio e le SICAV si attengono alle
Circolari n. 189/1993 (e successivi aggiornamenti) e n. 154/1991 (e
successivi aggiornamenti) della Banca d'Italia;

1.2. Obblighi di segnalazione

Gli obblighi di segnalazione sono differenziati a seconda della
categoria di appartenenza dei soggetti.

A) Le SIM inviano:

- la Sezione I (Dati patrimoniali), con periodicità trimestrale;
- la Sezione II (dati economici), con periodicità semestrale;
- la Sezione VI (Informazioni sulle attività esercitate), con
periodicità trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del
periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicità
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo #(1).

B) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali
inviano, con esclusivo riferimento all'attività svolta in Italia
dalle succursali medesime:

- la Sezione II (Dati economici), con periodicità semestrale;
- la Sezione VI (Informazioni sulle attività esercitate), con
periodicità trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del
periodo; - la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con
periodicità trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del
periodo #(2).

C) Le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie che
prestano servizi di investimento in Italia senza stabilimento di
succursali inviano, con esclusivo riferimento all'attività svolta in
Italia #(3):

- la Sezione VI (Informazioni sulle attività esercitate), con
periodicità trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del
periodo;
- la Sezione VII (Segnalazioni statistiche), con periodicità
trimestrale e dati riferiti ai singoli mesi del periodo #(4).

D) Con riferimento ai servizi di investimento prestati dalle
banche italiane, la Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le
informazioni statistiche integrate nella "Matrice dei Conti".
E) Con riferimento ai servizi di investimento prestati in Italia
dalle banche comunitarie ed extracomunitarie mediante succursali, la
Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le informazioni statistiche
integrate nella "Matrice dei conti".
F) La Consob acquisisce dalla Banca d'Italia le segnalazioni
statistiche e di vigilanza delle società di gestione del risparmio e
delle SICAV.
L'obbligo di invio delle segnalazioni sorge nel mese in cui ha
inizio l'operatività.
1.3 Termini di trasmissione alla Consob delle segnalazioni da
parte di SIM e imprese di investimento comunitarie ed
extracomunitarie.
I termini entro cui devono pervenire le segnalazioni sono i
seguenti:

====================================================================
Data/periodo di riferimento Termine ultimo
della segnalazione di ricezione
--------------------------------------------------------------------
Sezione I (Dati patrimoniali)(5):
--------------------------------------------------------------------
- 31 marzo 25 aprile
--------------------------------------------------------------------
- 30 giugno 25 agosto
--------------------------------------------------------------------
- 30 settembre 25 ottobre
--------------------------------------------------------------------
- 31 dicembre 25 febbraio
dell'anno successivo
--------------------------------------------------------------------
Sezione II (Dati economici)(6):
--------------------------------------------------------------------
- semestre dal 1 gennaio 25 agosto
al 30 giugno
--------------------------------------------------------------------
- esercizio dal 1 gennaio 25 febbraio
al 31 dicembre dell'anno successivo
--------------------------------------------------------------------
Sezione VI (Informazioni sulle
attività esercitate) e Sezione VII
(Segnalazioni statistiche):
--------------------------------------------------------------------
- mesi di gennaio, febbraio e marzo 25 aprile
--------------------------------------------------------------------
- mesi di aprile, maggio e giugno 25 luglio
--------------------------------------------------------------------
- mesi di luglio, agosto e settembre 25 ottobre
--------------------------------------------------------------------
- mesi di ottobre, novembre e dicembre 25 gennaio
dell'anno successivo
====================================================================

CAPITOLO 2

INOLTRO DELLE SEGNALAZIONI

Le SIM e le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie
che prestano servizi di investimento in Italia mediante succursali
inviano le segnalazioni direttamente alla Consob per via telematica,
utilizzando il sistema di TELERACCOLTA.
Non è previsto l'invio diretto alla Consob di alcuna segnalazione
di vigilanza da parte delle banche italiane, delle banche comunitarie
ed extracomunitarie, delle società di gestione del risparmio e delle
SICAV.

CAPITOLO 3

CARATTERISTICHE E SPECIFICHE TECNICHE DEI DATI

Le caratteristiche e le specifiche tecniche dei dati sono contenute
nella Circolare n. 154 del 22 novembre 1991 (e successivi
aggiornamenti) della Banca d'Italia.

CAPITOLO 4

COMUNICAZIONE DI ERRORI E/O DI ANOMALIE SUI DATI
Nei casi in cui le segnalazioni di vigilanza trasmesse siano
inficiate da errori e/o da anomalie sui dati, è richiesto un nuovo
invio delle complete basi informative interessate dagli errori e/o
dalle anomalie debitamente corrette.

NOTE

1. Le SIM che prestano esclusivamente il servizio di ricezione e
trasmissione di ordini non inviano la Sezione VII.
2. Le imprese di investimento che prestano esclusivamente il
servizio di ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione
VII.
3. Ai fini dell'adempimento degli obblighi di segnalazione, si
intende per attività svolta in Italia dalle imprese di investiemnto
comunitarie ed extracomunitarie senza succursali:

- l'attività prestata per conto o con investitori il contatto
iniziale con i quali sia derivato dall'effettuazione in Italia, con
ogni mezzo, di attività di ricerca di clientela, di progettazione
e di conclusione di contratti d'investimento;
- l'operatività posta in essere direttamente, mediante accesso
remoto, sui mercati regolamentati italiani.

4. Le imprese di investimento che prestano esclusivamente il
servizio di ricezione e trasmissione di ordini non inviano la Sezione
VII.
5. La sezione I non è inviata dalle imprese comunitarie ed
extracomunitarie.
6. La sezione II non è inviata dalle imprese comunitarie ed
extracomunitarie senza succursali in Italia.

2. FLUSSI INFORMATIVI DI TIPO DOCUMENTALE

Al fine di consentire un efficace trattamento elettronico dei
documenti, questi vanno redatti secondo le modalità tecniche di
preparazione descritte di seguito.

2.1. Modalità di preparazione dei documenti

Ciascun documento inviato alla Consob deve avere le seguenti
caratteristiche:
A) Essere prodotto in un unico file, vale a dire non è consentito
spezzare uno qualsiasi dei documenti in due o più file separati.

B) Essere prodotto in uno dei seguenti formati elettronici:
microsoft word
word perfect
pdf (portable document format)
rtf (rich text format)

Non è consentito inglobare all'interno del file parti di file od
oggetti leggibili utilizzando strumenti diversi dai rispettivi word
processor. In particolare, in merito al formato word, non è
consentito inserire o collegare al documento informazioni di tipo
tabellare in formato excel. Queste devono essere inserite o come
semplice testo oppure utilizzando il formato tabellare di word. Sono
ammesse tutte le versioni di un particolare formato (ad esempio ...,
word 2, word di office 95, word di office 97, ...).
C) Essere leggibile con chiarezza in ogni sua parte senza dover
apportare correzioni o ritocchi, utilizzando ovviamente lo strumento
adatto a interpretare quel particolare formato (vale a dire Word,
oppure Word Perfect, oppure un word processor compatibile con il
formato rtf, oppure Acrobat Reader).
D) Il contenuto informativo presente nel documento elettronico
deve almeno comprendere quanto contenuto nel relativo documento
cartaceo. Ciò significa che è possibile inserire nel documento
elettronico eventuali integrazioni quali tabelle aggiuntive,
immagini, testi ecc., ma non è consentito omettere dal documento
elettronico una parte qualsiasi del testo presente nel relativo
documento cartaceo.
E) Qualsiasi parte di testo del documento elettronico presente nel
relativo documento cartaceo non può essere in formato immagine, ma
deve essere sempre prodotta come normale testo.
F) Qualsiasi parte di testo del documento elettronico presente nel
relativo documento cartaceo deve poter essere selezionabile (e dunque
copiabile ad esempio in un altro documento) utilizzando le apposite
funzioni di copia ed incolla fornite con lo strumento adatto a
leggere il formato nel quale il documento è stato prodotto. In
particolare, nel caso sia stato scelto il formato pdf, verificare che
al momento del salvataggio del documento non sia attiva l'opzione:
(non permettere di) selezionare testo e immagini, che appare
cliccando sul bottone protezione (o la dicitura equivalente nel caso
si utilizzi la versione inglese di Acrobat).
G) Il nome del documento non sottostà ad alcun vincolo.

2.2 Header di documento

Per ogni file trasmesso, deve essere compilato un modello
elettronico, contenente le informazioni seguenti: Segnalante: dati
anagrafici del soggetto segnalante, utilizzati per la sua
identificazione. Data riferimento: data di riferimento "formale" del
documento, utilizzata per la verifica degli adempimenti di invio. Per
la documentazione di bilancio inserire la data di approvazione del
bilancio di esercizio.
Anno riferimento: anno (espresso come yyyy) di riferimento del
documento, utilizzato per la catalogazione all'interno del sistema di
gestione documentale della Consob. Per la documentazione di bilancio
inserire l'anno di chiusura del bilancio di esercizio. Riferimento
tecnico: dati per contattare chi ha gestito l'inoltro del documento.
Riferimento amministrativo: dati per contattare il responsabile
dei contenuti del documento.
Indicazione di modifiche anagrafiche: indica che il documento
allegato contiene variazioni anagrafiche sul soggetto segnalante.
Variazioni rispetto alla comunicazione precedente: indica se ci
sono state variazioni Spetto alla comunicazione precedente. In caso
contrario, il documento non deve essere allegato.
Tipo e Sottotipo documento: attributi di classificazione del
documento, descritti di seguito.
Nome documento: nome del file documento al quale le informazioni
riportate si riferiscono.
Note: utilizzata dall'intermediario per fornire ulteriori
informazioni riguardo l'invio.

2.3 Flussi informativi

I flussi informativi di tipo documentale per i quali è prevista
la trasmissione in formato elettronico sono i seguenti:
A) Bilancio d'esercizio, eventuale bilancio consolidato e relativi
allegati
I seguenti documenti vanno redatti secondo le modalità di
produzione indicate al paragrafo 2.1:

- bilancio d'esercizio,
- (eventuale) bilancio consolidato,
- relazione sulla gestione,
- relazione del collegio sindacale,
- delibera di approvazione del bilancio d'esercizio.

Il documento relativo alla relazione della società di revisione,
deve essere prodotto in formato elettronico, come risultato
dell'acquisizione ottica del documento cartaceo originale.
B) Relazione semestrale della SICAV
C) Modificazione dello statuto e dell'atto costitutivo
Il documento relativo alla delibera di approvazione delle
modifiche dello statuto e dell'atto costitutivo deve essere redatto
secondo le modalità di produzione indicate al paragrafo 2.1.
I documenti relativi agli atti di fusione e scissione e i
certificati comprovanti l'iscrizione nel registro delle Imprese delle
delibere di modifica dello statuto o dell'atto costitutivo vanno
prodotti in formato elettronico, come risultato dell'acquisizione
ottica dei documenti cartacei originali.
Per ogni invio relativo alle modificazioni dello statuto e
dell'atto costitutivo, deve essere fornita l'indicazione di eventuali
variazioni ai dati anagrafici.
D) Relazione annuale sulla struttura organizzativa e sull'assetto
contabile
Per ogni invio relativo alla Relazione annuale sulla struttura
organizzativa e sull'assetto contabile, deve essere fornita
l'indicazione di variazioni rispetto alla comunicazione precedente.
E) Relazione annuale sulle procedure di svolgimento dei singoli
servizi di investimento
Per ogni invio relativo alla Relazione annuale sulle procedure di
svolgimento dei singoli servizi di investimento, deve essere fornita
l'indicazione di variazioni rispetto alla comunicazione precedente.
F) Relazione annuale sulle verifiche effettuate e piano annuale
delle verifiche programmate
G) Relazione semestrale del responsabile della funzione di
controllo interno concernente gli esiti dei reclami, le eventuali
carenze riscontrate e le proposte per la loro rimozione
H) Prospetti riepilogativi delle convenzioni tra società
promotrice e gestore
I) Recapito in Italia
L) Conferimento e revoca dell'incarico alla società di revisione
M) Regolamento di gestione del fondo
N) Rendiconto della gestione del fondo
O) Relazione semestrale del fondo
P) Inizio, interruzione e riavvio della prestazione dei servizi di
investimento

2.4 Comunicazione di errori e/o di anomalie sui flussi documentali

Qualora nei documenti trasmessi siano presenti errori e/o anomalie
sui contenuti, è richiesto un nuovo invio dei flussi informativi
debitamente corretti.

3. FLUSSI INFORMATIVI DI TIPO STRUTTURATO

Le tipologie di flussi informativi individuate sono:

1. PARTECIPAZIONI QUALIFICATE
2. ESPONENTI AZIENDALI
3. DELEGHE GESTIONALI
4. CONVENZIONI (DI COLLOCAMENTO / CON ALTRI INTERMEDIARI)
5. COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE
6. COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI
7. OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI QUOTATI EMESSI DAL GRUPPO

3.1 Modalità di Inoltro delle segnalazioni

Il sistema di TELERACCOLTA consente due modalità di comunicazione
dei flussi informativi di tipo strutturato: la compilazione manuale
di modelli elettronici - secondo gli schemi definiti negli allegati
n. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 11 - ovvero la trasmissione di file prodotti dai
dichiaranti e redatti secondo le specifiche tecniche descritte di
seguito.
3.2 Caratteristiche e specifiche tecniche dei dati I flussi
informativi di tipo strutturato sono inviati con file contenenti
caratteri ASCII, in cui i dati sono rappresentati in record con campi
a lunghezza variabile, separati dal carattere tabulatore (TAB).
Per ogni flusso informativo deve essere inviata separata
comunicazione.
Ogni comunicazione è composta di 1 record iniziale, contenente i
dati generali relativi alla comunicazione, di N record di movimento
contenenti i dati relativi al flusso informativo e, infine, di N
record anagrafici contenenti i dati anagrafici dei soggetti
referenziati nella comunicazione.
I tipi record definiti sono descritti in termini di:

- Campo: nome del campo
- Tipo: tipo dato (Num = Numerico, Alfa = Alfanumerico, Data = Data)
- Lunghezza: Massima lunghezza e precisione
- Valore: eventuale valore che il campo può assumere
- Nullo: indica se il campo può assumere valore nullo (Y) o meno (N)

N.B.

Non sono ammessi spazi (blank) all'inizio o alla fine dei campi.
I dati di tipo Data vanno espressi nel formato YYYYMMDD.
Il carattere separatore della parte decimale è il carattere "."
(punto).

RECORD ANAGRAFICI

Contengono i dati anagrafici dei soggetti fisici e giuridici
presenti nelle comunicazioni. Il campo ID Soggetto rappresenta la
chiave di identificazione dei soggetti trasmessi; è un qualsiasi
identificativo, univoco all'interno della comunicazione, prescelto
dal soggetto abilitato.

TIPO RECORD 29

SOGGETTO FISICO

Contiene le informazioni relative a un soggetto fisico.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 29 N
ID Soggetto Alfa 12 N
Cognome Alfa 50 N
Nome Alfa 50 N
Codice Fiscale Alfa 16 (*) Y
Codice ABI Num 6 Y
Sesso Alfa 1 M/F N
Data di Nascita Data 8 N
Comune di Nascita Alfa 50 N
Sigla Provincia di Nascita Alfa 2 Y
Numero iscrizione CCIAA Num 10 Y
Sigla Provincia iscrizione CCIAA Alfa 2 Y
Comune di Residenza Alfa 50 N
Via e frazione Alfa 50 N
C.A.P. Alfa 5 Y
Sigla Provincia Alfa 2 Y
Stato Alfa 50 N
Telefono Alfa 20 N
====================================================================

TIPO RECORD 30

SOGGETTO GIURIDICO

Contiene le informazioni relative a un soggetto giuridico.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 30 N
ID Soggetto Alfa 12 N
Ragione Sociale Alfa 100 N
Sigla Sociale Alfa 20 Y
Forma Giuridica Alfa 6 N
Data di Costituzione Data 8 N
Codice Fiscale Num 11 (*) Y
Codice ABI Num 6 Y
Numero iscrizione CCIAA Num 10 (*) Y
Sigla Provincia iscrizione CCIAA Alfa 2 (*) Y
Comune della sede legale Alfa 50 N
Via e frazione Alfa 50 N
C.A.P. Alfa 5 Y
Sigla Provincia Alfa 2 Y
Stato Alfa 50 N
Telefono Alfa 20 N
====================================================================

(*) obbligatorio per i soggetti italiani

1. PARTECIPAZIONI QUALIFICATE

TIPO RECORD 01

DICHIARAZIONE PARTECIPAZIONI QUALIFICATE

Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle parteci-
pazioni qualificate.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 01 N
ID Segnalante Alfa 12 N
Data Riferimento Data 8 N
Variazioni rispetto alla Alfa 2 SI/NO N
precedente comunicazione
Osservazioni Alfa 255 Y
====================================================================

TIPO RECORD 02

PARTECIPAZIONI QUALIFICATE

Contiene le informazioni relative alle partecipazioni qualificate.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 02 N
ID Partecipante Alfa 12 N
ID Partecipata Alfa 12 N
Percentuale di possesso Num 6,3 N
====================================================================

SEQUENZA DEI RECORD

I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:

DICHIARAZIONE PARTECIPAZIONI QUALIFICATE (01) {1}

PARTECIPAZIONI QUALIFICATE (02) {0,n}

SOGGETTO FISICO (29) {0,n}

SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n}

Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.

2. ESPONENTI AZIENDALI

TIPO RECORD 03

DICHIARAZIONE ESPONENTI AZIENDALI

Contiene le informazioni relative alla comunicazione degli esponenti
aziendali.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 03 N
ID Segnalante Alfa 12 N
Osservazioni Alfa 255 Y
====================================================================

TIPO RECORD 04

ESPONENTI AZIENDALI

Contiene le informazioni relative agli esponenti aziendali.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 04 N
ID Esponente Alfa 12 N
Carica/funzione Alfa 80 (*) N
Tipologia di variazione Alfa 1 N/C/F N
(**)
Data validità Data 8 N
====================================================================

(*) Le cariche/funzioni ammesse sono:
PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE
AMMINISTRATORE DELEGATO
CONSIGLIERE DI AMMINISTRAZIONE
AMMINISTRATORE UNICO
MEMBRO DEL COMITATO ESECUTIVO
PRESIDENTE DEL COLLEGIO SINDACALE
SINDACO EFFETTIVO
SINDACO SUPPLENTE
DIRETTORE GENERALE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI NEGOZIAZIONE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI COLLOCAMENTO
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI RICEZIONE E
TRASMISSIONE ORDINI
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE COLLETTIVA
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE INDIVIDUALE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI GESTIONE FONDI PENSIONE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI CONTROLLO INTERNO
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI AMMINISTRAZIONE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DEL BACK OFFICE
RESPONSABILE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DEI SISTEMI INFORMATIVI
(**) Tipologia di variazione. Può assumere uno dei seguenti valori:
N = Nomina
C = Cessazione
F = Conferma

SEQUENZA DEI RECORD

I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesì
secondo la seguente sequenza:

DICHIARAZIONE ESPONENTI AZIENDALI (03) {1}

ESPONENTI AZIENDALI (04) (1,n}

SOGGETTO FISICO (29) {1,n)

SOGGETTO GIURIDICO (30) {1}

Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.

3. DELEGHE GESTIONALI

TIPO RECORD 05

DICHIARAZIONE DELEGHE GESTIONALI

Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle deleghe
gestionali.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 05 N
ID Segnalante Alfa 12 N
Data Inizio Periodo Riferimento Data 8 N
Data Fine Periodo Riferimento Data 8 N
Osservazioni Alfa 255 Y
====================================================================

TIPO RECORD 06

DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE

Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione su
base individuale di portafogli rilasciate a / ricevute da terzi.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 06 N
Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N
ID Delegato/Delegante Alfa 12 N
Mercati Alfa 20 (*) N
Settori Alfa 40 (**) N
Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N
Numero di contratti delegati Num 6 N
Controvalore Num 17,2 N
dei portafogli delegati
Data di inizio validità Data 8 N
Data di fine validità Data 8 Y
====================================================================

TIPO RECORD 07

DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR

Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
OICR rilasciate a / ricevute da terzi.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 07 N
Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N
ID Delegato/Delegante Alfa 12 N
Codice ISIN Alfa 12 N
Denominazione Alfa 20 N
Mercati Alfa 20 (*) N
Settori Alfa 40 (**) N
Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N
Controvalore Num 17,2 N
Data di inizio validità Data 8 N
Data di fine validità Data 8 Y
====================================================================

TIPO RECORD 08

DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI

Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
fondi pensione aperti rilasciate a / ricevute da terzi.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 08 N
Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N
ID Delegato/Delegante Alfa 12 N
Codice COVIP comparto Num 5 N
Denominazione comparto Alfa 20 N
Mercati Alfa 20 (*) N
Settori Alfa 40 (**) N
Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N
Controvalore Num 17,2 N
Data di inizio validità Data 8 N
Data di fine validità Data 8 Y
====================================================================

TIPO RECORD 09

DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI

Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
fondi pensione negoziali rilasciate a / ricevute da terzi.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 09 N
Indicatore delega a/da terzi Alfa 2 A/DA N
ID Delegato/Delegante Alfa 12 N
Mercati Alfa 20 (*) N
Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N
Numero di contratti delegati Num 6 N
Controvalore Num 17,2 N
Data di inizio validità Data 8 N
Data di fine validità Data 8 Y
====================================================================

TIPO RECORD 10

DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE INDIVIDUALI

Contiene le informazioni relative alle deleghe per la gestione di
forme pensionistiche individuali ricevute da terzi.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 10 N
ID Delegato Alfa 12 N
Mercati Alfa 20 (*) N
Categoria di strumento finanziario Alfa 35 (***) N
Numero di contratti delegati Num 6 N
Controvalore Num 17,2 N
Data di inizio validità Data 8 N
Data di fine validità Data 8 Y
====================================================================

(*) il campo Mercati può assumere uno dei valori seguenti:
Italia
Europa
EMU (zona Euro)
Giappone
Pacifico
Nord America
Emerging Markets
Altro
Tutti

(**) per il campo Settori, utilizzare la codifica definita dal
Global Industry Classification Standard (GICS), nonchè gli
ulteriori valori Altro e Tutti.

(***) il campo Categoria di strumento finanziario può assumere uno
dei valori seguenti:
Azioni
Obbligazioni governative
Obbligazioni societarie
Obbligazioni enti sopranazionali
Tutte le Obbligazioni
Titoli di Stato
Quote di fondo
Strumenti derivati
Altro
Tutti

SEQUENZA DEI RECORD

I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:

DICHIARAZIONE DELEGHE GESTIONALI (05) {1}
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE SU BASE INDIVIDUALE (06) {0,n}
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI OICR (07) {0,n}
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE APERTI (08)
{0,n}
DELEGHE A/DA TERZI PER LA GESTIONE DI FONDI PENSIONE NEGOZIALI (09)
{0,n}
DELEGHE DA TERZI PER LA GESTIONE DI FORME PENSIONISTICHE INDIVIDUALI
(10){0,n}
SOGGETTO FISICO (29) {0,n}
SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n}
Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.

4. CONVENZIONI

TIPO RECORD 11

DICHIARAZIONE CONVENZIONI

Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle
convenzioni di collocamento / con altri intermediari.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 11 N
ID Segnalante Alfa 12 N
Osservazioni Alfa 255 Y
====================================================================

TIPO RECORD 12

CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO

Contiene le informazioni relative alle convenzioni di collocamento.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 12 N
ID Mandante Alfa 12 N
Oggetto del collocamento Alfa 35 (*) N
Collocamento via Internet Alfa 2 SI/NO N
Collocamento via Promotori Alfa 2 SI/NO N
Collocamento via Sportello Alfa 2 SI/NO N
Collocamento via Sede Alfa 2 SI/NO N
Tipologia di variazione Alfa 1 S/M/R N
(**)
Data validità Data 8 N
====================================================================

TIPO RECORD 23

CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO

Contiene le informazioni relative alle convenzioni di collocamento
per il caso del subcollocamento.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 23 N
ID Mandante Alfa 12 N
ID Società Prodotto Alfa 12 N
Oggetto del collocamento Alfa 35 (*) N
Collocamento via Internet Alfa 2 SI/NO N
Collocamento via Promotori Alfa 2 SI/NO N
Collocamento via Sportello Alfa 2 SI/NO N
Collocamento via Sede Alfa 2 SI/NO N
Tipologia di variazione Alfa 1 S/M/R N
(**)
Data validità Data 8 N
====================================================================

TIPO RECORD 13

CONVENZIONI CON ALTRI INTERMEDIARI

Contiene le informazioni relative alle convenzioni con altri
intermediari.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 13 N
ID Controparte Alfa 12 N
Tipologia controparte Alfa 30 (***) N
Tipologia di variazione Alfa 1 S/M/R N
(***)
Data validità Data 8 N
====================================================================

(*) Oggetto del collocamento. Può assumere uno dei seguenti valori:
Gestione individuale
Negoziazione
Ricezione / Trasmissione ordini
Prodotti bancari
Prodotti assicurativi
OICR
Fondi pensione
Altri prodotti

(**) Tipologia di variazione. Può assumere uno dei seguenti valori:
S = Stipula
M = Modifica
R = Revoca

(***) Tipologia controparte. Può assumere uno dei seguenti valori:
Negoziatore
Società di gestione italiana
Società di gestione estera
Banca depositaria
Raccoglitore di ordini

SEQUENZA DEI RECORD

I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:

DICHIARAZIONE CONVENZIONI (11) {1}
CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO (12) {0,n}
CONVENZIONI DI COLLOCAMENTO (23) {0,n}
CONVENZIONI CON ALTRI INTERMEDIARI (13) {0,n}
SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n)

Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.

5. COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE

TIPO RECORD 14

DICHIARAZIONE COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE

Contiene le informazioni relative alla comunicazione delle infor-
mazioni relative al collocamento e all'offerta fuori sede.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 14 N
ID Segnalante Alfa 12 N
Anno Riferimento Num 4 (*) N
Osservazioni Alfa 255 Y
====================================================================

TIPO RECORD 15

COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE

Contiene le informazioni relative all'ammontare della raccolta netta
e lorda e alle commissioni percepite nell'ambito delle attività di
collocamento e di offerta fuori sede.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 15 N
ID Mandante Alfa 12 N
Oggetto dell'offerta Alfa 35 (*) N
Raccolta lorda Num 17,2 N
Raccolta netta Num 17,2 N
Commissioni di sottoscrizione Num 17,2 N
Commissioni di gestione Num 17,2 N
Commissioni di performance Num 17,2 N
Altre commissioni Num 17,2 N
====================================================================

(*) in formato YYYY

(**)Il campo Oggetto dell'offerta può assumere uno dei seguenti
valori:

Gestione individuale
Negoziazione
Ricezione / Trasmissione ordini
Prodotti bancari
Prodotti assicurativi
OICR italiani
OICR armonizzati esteri
OICR non armonizzati esteri
Fondi pensione
Altri prodotti

SEQUENZA DEI RECORD

I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:

DICHIARAZIONE COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE (14) {1}
COLLOCAMENTO E OFFERTA FUORI SEDE (15) {1,n}
SOGGETTO GIURIDICO (30) {1,n}

Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.

6. COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI GESTITI

TIPO RECORD 16

DICHIARAZIONE COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI

Contiene le informazioni relative alla comunicazione della compo-
sizione dei portafogli gestiti.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 16 N
ID Segnalante Alfa 12 N
Data Inizio Periodo Riferimento Data 8 N
Data Fine Periodo Riferimento Data 8 N
Osservazioni Alfa 255 Y
====================================================================

TIPO RECORD 17

COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI

Contiene le informazioni relative alla composizione dei portafogli
gestiti.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 17 N
Codice ISIN strumento finanziario Alfa 12 N
Descrizione strumento finanziario Alfa 20 N
Strumento finanziario del gruppo Alfa 2 SI/NO N
Valuta Alfa 3 (**) N
Quantità rimanenze iniziali Num 15,3 N
Quantità acquisti Num 15,3 N
Quantità vendite Num 15,3 N
Quantità rimborsi Num 15,3 N
Quantità conferimenti Num 15,3 N
Quantità prelevamenti Num 15,3 N
Quantità eventi sul capitale Num 15,3 N
Quantità acquisti PCT Num 15,3 N
Quantità vendite PCT Num 15,3 N
Quantità esercizio opzioni Num 15,3 N
Quantità abbandono opzioni Num 15,3 N
Quantità altri movimenti Num 15,3 N
Quantità rimanenze finali Num 15,3 N
Controvalore rimanenze iniziali Num 17,2 N
Controvalore acquisti Num 17,2 N
Controvalore vendite Num 17,2 N
Controvalore rimborsi Num 17,2 N
Controvalore conferimenti Num 17,2 N
Controvalore prelevamenti Num 17,2 N
Controvalore altri movimenti Num 17,2 N
Controvalore eventi sul capitale Num 17,2 N
Controvalore acquisti PCT Num 17,2 N
Controvalore vendite PCT Num 17,2 N
Controvalore esercizio opzioni Num 17,2 N
Controvalore abbandono opzioni Num 17,2 N
Controvalore rimanenze finali Num 17,2 N
====================================================================

TIPO RECORD 18

COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI CONTRATTI OTC

Contiene le informazioni relative alla composizione dei portafogli
gestiti per i contratti OTC.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 18 N
Codice derivati OTC Num 8 (*) N
Descrizione derivati OTC Alfa 40 N
Quantità rimanenze iniziali Num 15,3 N
Quantità acquisti Num 15,3 N
Quantità vendite Num 15,3 N
Quantità conferimenti Num 15,3 N
Quantità prelevamenti Num 15,3 N
Quantità altri movimenti Num 15,3 N
Quantità rimanenze finali Num 15,3 N
Controvalore rimanenze iniziali Num 17,2 N
Controvalore acquisti Num 17,2 N
Controvalore vendite Num 17,2 N
Controvalore conferimenti Num 17,2 N
Controvalore prelevamenti Num 17,2 N
Controvalore altri movimenti Num 17,2 N
Controvalore rimanenze finali Num 17,2 N
====================================================================

(*) Le categorie di valore mobiliare sono quelle indicate nelle
Avvertenze Generali - Categorie Valori Mobiliari - Contratti
Derivati - del "Manuale delle segnalazioni statistiche e di vigi-
lanza per gli OICR" di cui alla circolare Banca d'Italia n. 189 del
21 ottobre 1993 e successivi aggiornamenti.

(**) La valuta deve essere espressa mediante la codifica ISO (Codice
ISO) adottata dall'UIC.

SEQUENZA DEI RECORD

I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:

DICHIARAZIONE COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI (16) {1}
COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI (17) {0,n)
COMPOSIZIONE DEI PORTAFOGLI CONTRATTI OTC (18) {0,n)
SOGGETTO FISICO (29) {0,1}
SOGGETTO GIURIDICO (30) {0,l}

Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.

7. OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI QUOTATI EMESSI DAL GRUPPO

TIPO RECORD 19

DICHIARAZIONE OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DAL GRUPPO

Contiene le informazioni relative alla dichiarazione.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 19 N
ID Segnalante Alfa 12 N
Codice ISIN azione oggetto Alfa 12 N
dichiarazione
Descrizione azione oggetto Alfa 20 N
dichiarazione
Periodo Riferimento Num 6 (*) N
Osservazioni Alfa 255 Y
====================================================================

TIPO RECORD 20

STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI

Contiene le informazioni relative allo strumento finanziario oggetto
delle operazioni.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 20 N
Codice ISIN strumento finanziario Alfa 12 N
Descrizione strumento finanziario Alfa 20 N
Tipo titolo Alfa 25 (**) N
Quotato su mercati italiani Alfa 2 SI/NO N
Tipo facoltà Alfa 8 (***) Y
Data scadenza Data 8 Y
Prezzo d'esercizio Num 11,4 Y
====================================================================

TIPO RECORD 21

DETTAGLIO OPERAZIONI

Contiene il dettaglio delle operazioni effettuate, relative allo
strumento finanziario specificato nel record 20.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 21 N
Data operazione Data 8 N
Tipo mercato Alfa 2 MI/ME/ N
SO/FM/BL
(****)
Indicatore acquisto/vendita Alfa 1 A/V N
(*****)
Quantità scambiata Num 12 N
Numero operazioni Num 6 N
Note Alfa 60 Y
====================================================================

TIPO RECORD 22

RIEPILOGO OPERAZIONI

Contiene il riepilogo delle operazioni effettuate, relative allo
strumento finanziario specificato nel record 20.

====================================================================
Campo Tipo Lunghezza Valore Nullo
====================================================================
Tipo Record Num 2 22 N
Tipo mercato Alfa 2 MI/ME/
SO/FM/BL N
(****)
Indicatore acquisto/vendita Alfa 1 A/V N
(*****)
Quantità scambiata Num 12 N
Numero operazioni Num 6 N
====================================================================
(*) in formato MMYYYY

(**) Tipo titolo. Può assumere uno dei seguenti valori:
AZIONE
OBBLIGAZIONE CONVERTIBILE
DIRITTO DI OPZIONE
WARRANT
OPTION
FUTURE
PREMIO
ALTRO
(***) Tipo di facoltà. Può assumere uno dei seguenti valori:
CALL
STELLAGE
STRIP
STRAP
(****) Tipo mercato. Può assumere uno dei seguenti valori:
MI = Mercato regolamentato Italiano
ME = Mercato regolamentato Estero
SO = Scambio Organizzato
FM = Fuori Mercato
BL = Blocchi
(*****) Indicatore di acquisto/vendita. Può assumere uno dei
seguenti valori:
A = Acquisto
V = Vendita

SEQUENZA DEI RECORD

I record della dichiarazione in formato elettronico sono attesi
secondo la seguente sequenza:

DICHIARAZIONE OPERAZIONI SU STRUMENTI FINANZIARI EMESSI DAL GRUPPO
(19) {1}
STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI (20) {1,n}
DETTAGLIO OPERAZIONI (21) {1,n}
RIEPILOGO OPERAZIONI (22) {1,n}
SOGGETTO GIURIDICO (30) {1}

Tra parentesi tonde viene indicato il tipo record; tra parentesi
graffe la cardinalità.

N.B. Per ogni strumento finanziario oggetto delle operazioni, biso-
gna far seguire i record relativi al dettaglio delle operazioni e
quindi al riepilogo.

3.3 Comunicazione di errori e/o di anomalie sui dati

Nei casi in cui le comunicazioni trasmesse siano inficiate da errori
e/o da anomalie sui dati, è richiesto un nuovo invio del flusso in-
formativo interessato dagli errori e/o dalle anomalie debitamente
corretto.