Serie Generale n. 223 del 24-9-1997
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO
MINISTERO DEL TESORO
DECRETO 30 giugno 1997, n. 322
Regolamento recante norme sulle condizioni di ammissibilita' all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari. (GU Serie Generale n.223 del 24-09-1997)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 9-10-1997

IL MINISTRO DEL TESORO
Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, e, in
particolare l'articolo 23, commi 4 e 5, il quale prevede
l'istituzione presso la Commissione nazionale per le società e la
borsa (CONSOB) dell'Albo unico nazionale dei promotori finanziari e
la determinazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità
per l'iscrizione al predetto Albo, con regolamento adottato dal
Ministro del tesoro sentita la CONSOB;
Visto l'articolo 66, comma 1, lettera b), del decreto legislativo
n. 415/1996;
Sentito il parere della CONSOB, trasmesso con nota dell'11 dicembre
1996;
Visto l'articolo 17, commi 3 e 4, della legge 23 agosto 1988, n.
400;
Udito il parere del Consiglio di Stato, espresso nell'adunanza
generale del 20 marzo 1997, il quale, in particolare, ha invitato ad
evitare un rinvio ad altro testo normativo per l'individuazione dei
requisiti di onorabilità richiesti per l'iscrizione al suddetto
Albo;
Ritenuto di non poter raccogliere l'invito del Consiglio di Stato,
in quanto risulta prioritaria l'esigenza di assicurare l'uniformità
nel trattamento dei requisiti di onorabilità prescritti agli
operatori del mercato finanziario;
Vista la comunicazione al Presidente del Consiglio dei Ministri, a
norma dell'articolo 17, comma 3, della citata legge n. 400/1988, in
data 5 maggio 1997;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Art. 1.
Requisiti di onorabilità
1. Possono essere iscritti all'Albo dei promotori finanziari, di
cui all'articolo 23, comma 4, del decreto legislativo 23 luglio 1996,
n. 415, (di seguito definito Albo), coloro che sono in possesso dei
requisiti di onorabilità previsti ai sensi dell'articolo 7 del
decreto legislativo n. 415/1996 per gli esponenti aziendali delle
SIM.
2. Sino all'entrata in vigore del regolamento previsto
dall'articolo 7 del decreto legislativo n. 415/1996, possono essere
iscritti all'Albo coloro che presentano i requisiti di onorabilità
richiesti dall'articolo 3, comma 2, lettera b), della legge 2 gennaio
1991, n. 1.
Avvertenza:
Il testo delle note qui pubblicato è stato redatto
ai sensi dell'art. 10, comma 3, del testo unico delle
disposizioni sulla promulgazione delle leggi,
sull'emanazione dei decreti del Presidente della
Repubblica e sulle pubblicazioni ufficiali della
Repubblica italiana, approvato con D.P.R. 28 dicembre
1985, n. 1092, al solo fine di facilitare la lettura
delle disposizioni di legge alle quali è operato il
rinvio. Restano invariati il valore e l'efficacia degli
atti legislativi qui trascritti.

Art. 2.
Requisiti di professionalità
1. Coloro che intendono ottenere l'iscrizione all'Albo devono
possedere un titolo di studio non inferiore al diploma di istruzione
secondaria superiore, rilasciato a seguito di corso di durata
quinquennale, o un titolo di studio estero equipollente.
2. Ai fini dell'iscrizione all'Albo occorre, altresì, superare una
prova valutativa indetta dalla CONSOB e costituita da un esame
scritto e un esame orale, secondo le modalità stabilite dalla CONSOB
medesima.
3. Sono esonerati dal superamento della prova di cui al comma 2
coloro che risultano in possesso dei requisiti di professionalità
accertati dalla CONSOB sulla base dei criteri valutativi individuati
dall'articolo 3.

Art. 3.
Criteri valutativi della esperienza professionale
1. L'accesso all'Albo dei promotori finanziari è consentito a
coloro che hanno acquistato una specifica esperienza pofessionale
nello svolgimento di una delle sottoindicate attivita':
a) agente di cambio iscritto al ruolo unico o al ruolo speciale,
tenuti dal Ministero del tesoro;
b) negoziatore abilitato ai sensi dell'articolo 7, comma 2 della
legge 2 gennaio 1991, n. 1;
c) funzionario di banca addetto ad uno dei settori di attività
autorizzate ai sensi del decreto legislativo n. 415/1996 o al settore
della commercializzazione di prodotti finanziari della banca, ovvero
personale preposto ad una dipendenza o ad un'altra unità operativa,
o comunque responsbile della stessa, addetto ad uno dei predetti
settori di attività autorizzate;
d) funzionario di impresa di investimento addetto ad uno dei
settori di attività autorizzate ai sensi del decreto legislativo n.
415/1996, ovvero personale prepsto ad un'unità operativa, o comunque
responsabile della stessa, di un settore di attività autorizzate ai
sensi del decreto legislativo n. 415/1996, ovvero responsabile del
controllo interno.
2. Le attività di cui alle lettere c) e d) del comma 1 devono
essere state svolte per uno o più periodi di tempo complessivamente
pari ad almeno tre anni.
3. La documentazione da produrre per l'attestazione del posseddo
dei requisiti professionali di cui alle lettere c) e d) del comma 1
deve includere una dichiarazione autenticata resa dal rappresentante
legale del soggetto presso il quale è stata svolta l'esperienza
professionale, attestante l'ufficio al quale il richiedente
l'iscrizione all'Albo è stato addetto, le mansioni ricoperte ed il
relativo periodo di svolgimento.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Roma, 30 giugno 1997
Il Ministro: Ciampi
Visto, il Guardasigilli: Flick
Registrato alla Corte dei conti il 12 settembre 1997
Registro n. 4 Tesoro, foglio n. 47