Serie Generale n. 285 del 4-12-1993
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 23 novembre 1993
Modificazioni al regolamento disciplinante l'esercizio delle attivita' di intermediazione mobiliare, adottato con delibera n. 5387 del 2 luglio 1991. (Deliberazione n. 7541). (GU Serie Generale n.285 del 04-12-1993)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Vista la legge 2 gennaio 1991, n. 1;
Visto il proprio regolamento disciplinante l'esercizio delle
attività di intermediazione mobiliare adottato con delibera n. 5387
del 2 luglio 1991;
Ritenuta la necessità di apportare modificazioni al predetto
regolamento n. 5387/1991;
Vista la nota del 16 novembre 1993 con la quale la Banca d'Italia
ha manifestato la propria intesa sul testo delle predette
modificazioni trasmesso dalla Consob alla Banca d'Italia stessa con
lettera n. BOR/RM/93008909 del 28 ottobre 1993;
Delibera:
1. L'art. 10, comma 2, del regolamento n. 5387/1991 è sostituito
dal seguente:
"2. Le società di intermediazione mobiliare autorizzate
all'esercizio dell'attività di cui all'art. 1, comma 1, lettera f),
della legge n. 1/1991, si avvalgono dei promotori finanziari anche al
fine della promozione o del collocamento, fuori della propria sede
sociale e delle proprie sedi secondarie autorizzate ai sensi
dell'articolo 18- ter, comma 3, della legge n. 216/1974, dei prodotti
e dei servizi di cui all'art. 15 del regolamento adottato ai sensi
del combinato disposto dello stesso art. 18- ter, comma 3, della
legge n. 216/1974, e dell'art. 2, commi 2 e 8, della legge n. 1/1991.
Le aziende e gli istituti di credito autorizzati all'esercizio della
medesima attività si avvalgono dei promotori finanziari anche al
fine della promozione o del collocamento, fuori delle proprie sedi e
dipendenze, dei servizi di intermediazione mobiliare di altri
intermediari autorizzati. Si applicano le disposizioni di cui al
precedente comma 1, lettere b), c) e d).".
2. Il comma 5 dell'art. 10 del regolamento n. 5387/1991 è
sostituito dal seguente:
"5. Gli intermediari autorizzati trasmettono alle competenti
commissioni regionali, entro il termine di ciascun mese solare,
l'elenco dei promotori con i quali hanno cessato il rapporto di
dipendenza, agenzia o mandato nel corso del mese precedente. Gli
intermediari autorizzati trasmettono altresì alla Consob, entro il
31 gennaio di ogni anno, facendo riferimento all'anno solare
precedente, l'aggiornamento dell'elenco dei promotori di cui si
avvalgono.".
3. All'art. 10 del regolamento n. 5387/1991 sono aggiunti i
seguenti commi:
"7. Qualora la promozione o il collocamento di servizi di
intermediazione mobiliare avvenga presso le dipendenze o le sedi di
aziende ed istituti di credito, gli intermediari autorizzati si fanno
trasmettere dall'azienda o istituto di credito che procede alla
promozione o al collocamento, per ogni contratto sottoscritto dal
cliente, un'apposita dichiarazione firmata dallo stesso cliente in
cui si attesta che gli è stato consegnato il documento informativo
di cui all'art. 6, comma 1, lettera b), della legge n. 1/1991.
8. La dichiarazione di cui al comma 7 è conservata
dall'intermediario autorizzato unitamente al contratto sino a
decorrenza di un quinquennio dalla cessazione del rapporto. Da detto
termine si applica il disposto dell'art. 54, comma 3.".
4. La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica e nel Bollettino della Consob.
Roma, 23 novembre 1993
Il presidente: BERLANDA