Serie Generale n. 178 del 30-7-1992
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 22 luglio 1992
Modificazioni al regolamento concernente l'albo e l'attivita' dei promotori dei servizi finanziari. (Deliberazione n. 6359). (GU Serie Generale n.178 del 30-07-1992)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Visto l'art. 5 della legge 2 gennaio 1991, n. 1, con cui si dispone
che la Consob adotti con proprio regolamento disposizioni concernenti
l'albo e l'attività dei promotori di servizi finanziari;
Visto il suddetto regolamento approvato con deliberazione della
Commissione 2 luglio 1991, n. 5388;
Considerata l'opportunità di rendere più agevole l'accesso agli
esami d'idoneità, fermo restando l'esercizio di un periodo di
pratica semestrale obbligatoria;
Considerata la necessità di consentire l'esercizio dell'attività
di promotore a soggetti residenti nel territorio di qualsiasi Paese
membro della Comunità europea;
Ritenuta la necessità di apportare le conseguenti modifiche ad
alcune disposizioni del predetto regolamento;
Delibera:
Il regolamento concernente l'albo e l'attività dei promotori di
servizi finanziari, approvato con deliberazione 2 luglio 1991, n.
5388, è modificato come segue.
La lettera c) dell'art. 7, comma 2, è sostituita dalla seguente:
" c) comune di residenza e relativo indirizzo ovvero, per i
residenti all'estero, domicilio eletto nello Stato e luogo di
residenza all'estero con i relativi indirizzi".
Il primo periodo dell'art. 8, comma 3, è sostituito dal seguente:
"3. La domanda d'iscrizione è indirizzata alla commissione
regionale istituita nel capoluogo in cui l'istante ha la residenza
ovvero, se l'istante non risiede nel territorio dello Stato, alla
commissione regionale nel cui ambito territoriale elegge domicilio".
La lettera a) dell'art. 8, comma 4, è sostituita dalla seguente:
" a) può coadiuvare un promotore iscritto all'albo o da almeno
due anni o ai sensi dell'art. 19, ovvero ai sensi dell'art. 20,
purchè l'attività prevista da quest'ultima norma sia iniziata entro
il 31 dicembre 1989. Il promotore controlla l'operato del praticante
ed assume ogni responsabilità per l'attività da questi
esercitata;".
La lettera a) dell'art. 9, comma 1, è sostituita dalla seguente:
" a) avere la residenza nel territorio dello Stato, di altro Paese
della Comunità europea o della Repubblica di San Marino;".
Nell'art. 9, comma 1, è aggiunta la seguente lettera i):
" i) aver svolto per un periodo continuativo non inferiore a sei
mesi l'attività di praticante o quella prevista dall'art. 20, comma
1. L'esercizio di tale attività non è richiesto per coloro che sono
in possesso dei requisiti di professionalità previsti dall'art. 3,
comma 2, lettere b) e c), della legge, che sono iscritti nell'albo
degli agenti di assicurazione o nell'albo dei brokers di
assicurazione o che sono stati ammessi all'esame d'idoneità ai sensi
dell'art. 20, comma 2.
Il comma 4 dell'art. 10 è sostituito dal seguente:
"4. Per partecipare all'esame d'idoneità occorre essere muniti di
un titolo di studio non inferiore al diploma di istruzione secondaria
di secondo grado o di un titolo di studio estero equipollente ed
essere iscritti nella sezione dei praticanti di un elenco regionale".
Il comma 5 dell'art. 10 è sostituito dal seguente:
"5. La domanda di ammissione all'esame d'idoneità è indirizzata
alla commissione regionale costituita nel capoluogo della regione in
cui l'istante ha la residenza ovvero, qualora l'istante non abbia la
residenza nel territorio dello Stato, alla commissione regionale
presso cui è iscritto in qualità di praticante".
Il comma 7 dell'art. 10 è sostituito dal seguente:
"7. Ai fini della partecipazione all'esame d'idoneità l'iscrizione
nella sezione dei praticanti di un elenco regionale non è richiesta
per coloro che sono in possesso dei requisiti di professionalità
previsti dall'art. 3, comma 2, lettere b) e c), della legge e per
coloro che sono iscritti nell'albo degli agenti di assicurazione o
nell'albo dei brokers di assicurazione".
Nell'art. 11, comma 1, dopo le parole: "in cui l'istante ha la
residenza", sono aggiunte le parole: "ovvero alla commissione
regionale nel cui ambito territoriale elegge domicilio, qualora
l'istante non abbia la residenza nel territorio dello Stato".
Il comma 1 dell'art. 20 è sostituito dal seguente:
"Coloro che hanno iniziato entro il 4 gennaio 1992 l'attività di
sollecitazione del pubblico risparmio, per incarico di società
autorizzate dalla Consob ai sensi dell'art. 18- ter, comma 3, del
decreto-legge n. 95 del 1974 - senza che ricorrano le condizioni rel-
ative all'esercizio di tale attività per ottenere l'iscrizione
all'albo ai sensi dell'art. 19 - sono ammessi all'esame di idoneità,
purchè siano muniti di un titolo di studio non inferiore alla
licenza di istruzione secondaria di primo grado. La domanda di
ammissione all'esame dev'essere corredata di una dichiarazione della
società per cui l'istante ha operato, attestante l'inizio entro il 4
gennaio 1992 dell'attività di sollecitazione del pubblico risparmio.
Alla domanda dev'essere altresì acclusa copia del documento
contrattuale che regola il rapporto con la società autorizzata".
La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica e nel Bollettino della Consob ed entrerà in vigore
il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana.
Milano, 22 luglio 1992
Il presidente: BERLANDA