Serie Generale n. 30 del 6-2-1992
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 28 gennaio 1992
Modificazioni al regolamento concernente l'albo e l'attivita' dei promotori dei servizi finanziari. (Deliberazione n. 5948). (GU Serie Generale n.30 del 06-02-1992)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Visto l'art. 5 della legge 2 gennaio 1991, n. 1, con cui si dispone
che la Consob adotti con proprio regolamento disposizioni concernenti
l'albo e l'attività dei promotori di servizi finanziari;
Vista la modifica alla norma transitoria di cui al comma 8, lettera
e), del suddetto art. 5, introdotta dall'art. 30 della legge 30
dicembre 1991, n. 412;
Visto il regolamento approvato con deliberazione della Commissione
2 luglio 1991, n. 5388, e pubblicato nel supplemento ordinario alla
Gazzetta Ufficiale n. 173 del 25 luglio 1991;
Viste le modifiche al suddetto regolamento contenute nella
deliberazione 3 dicembre 1991, n. 5635, pubblicata nella Gazzetta
Ufficiale n. 292 del 13 dicembre 1991;
Considerato che l'art. 30 della legge n. 412/1991 consente
l'iscrizione di diritto all'albo dei promotori di servizi finanziari
a chi, alla data di entrata in vigore della legge n. 412/1991, "abbia
esercitato le funzioni di collaboratore autonomo, procuratore o
rappresentante alle grida di agente di cambio, per un periodo di
almeno due anni purchè risulti censito quale persona fisica e abbia
trasmesso i dati anagrafici e l'oggetto dell'attività alla Consob";
Considerato che il censimento dei collaboratori autonomi degli
agenti di cambio è stato effettuato dalla Consob, ai sensi dell'art.
18, comma 3, della legge n. 1/1991, limitatamente agli esercenti la
raccolta di ordini di acquisto o vendita di valori mobiliari;
Considerato che la Consob, nel corso del 1991, ha provveduto a
censire i procuratori degli agenti di cambio in attività alla data
di entrata in vigore della legge n. 1/1991, acquisendo quanto
prescritto dall'art. 30 della legge n. 412/1991 dagli stessi agenti
di cambio, e ciò al fine di individuare i procuratori abilitati di
diritto a negoziare valori mobiliari nei mercati regolamentati, per
conto delle SIM, ai sensi dell'art. 7, comma 2, della legge n.
1/1991;
Considerato che il censimento dei rappresentati alle grida si
realizza attraverso la loro nomina da parte della Consob;
Considerato che l'art. 30 della legge n. 412/1991 intende far
fronte ad esigenze di carattere transitorio, derivanti dall'entrata
in vigore della legge n. 1/1991, e che pertanto appare coerente con
tale finalità far coincidere il termine per domandare l'iscrizione
di diritto all'albo, da parte degli appartenenti alle categorie indi-
cate nella norma citata, con l'ultimo termine di vigenza delle
disposizioni transitorie contenute nella legge n. 1/1991;
Ritenuta la necessità di apportare le conseguenti modifiche alle
disposizioni transitorie del predetto regolamento;
Delibera:
Il regolamento concernente l'albo e l'attività dei promotori di
servizi finanziari, approvato con deliberazione 2 luglio 1991, n.
5388, è modificato come segue.
Nell'art. 19 dopo il comma 1 è aggiunto il seguente comma 1- bis:
"1- bis. Fermi restando i requisiti prescritti dall'art. 9, lettere
b), c), d), e), f), può ottenere l'iscrizione all'albo e
conseguentemente all'elenco regionale chi, alla data di entrata in
vigore della legge 30 dicembre 1991, n. 412, abbia prestato la sua
attività a favore di agenti di cambio, per almeno due anni, come
raccoglitore di ordini di acquisto o vendita di valori mobiliari -
purchè abbia osservato, in qualità di persona fisica, l'adempimento
prescritto dall'art. 18, comma 3, della legge - ovvero come
procuratore - purchè la Consob, in applicazione dell'art. 7, comma
2, della legge, lo abbia censito nel corso del 1991, acquisendo i
relativi dati anagrafici e l'atto di conferimento della procura -
ovvero come rappresentante alle grida. La domanda d'iscrizione
all'albo, recante gli elementi informativi di cui all'art. 7, comma
2, lettere a), b), c), deve essere presentata entro il 31 dicembre
1992 alla commissione regionale costituita nel capoluogo della
regione in cui l'istante ha la residenza; essa deve essere corredata
del certificato di residenza, dei documenti comprovanti il possesso
dei requisiti di onorabilità e della ricevuta di versamento del
contributo alle spese di tenuta dell'albo, nonchè di una
dichiarazione degli agenti di cambio per cui l'istante ha operato,
attestante l'attività a favore dei dichiaranti e il periodo in cui
è stata esercitata, ovvero di altri atti idonei a comprovare i
medesimi fatti e, in relazione alla categoria di appartenenza
dell'istante, di copia della documentazione trasmessa alla Consob ai
sensi dell'art. 18, comma 3, della legge o dell'atto di procura
ovvero della deliberazione di nomina a rappresentante alle grida".
Nell'art. 19, comma 2- bis, le espressioni "ai sensi del comma 1" e
"prescritti dal medesimo comma 1" sono sostituite, rispettivamente,
dalle espressioni "ai sensi dei commi 1 e 1- bis" e "prescritti dai
medesimi commi 1 e 1- bis".
Nell'art. 20, comma 2, le parole "Coloro che alla data di entrata
in vigore della legge esercitavano l'attività di raccolta di ordini
di acquisto o vendita di valori mobiliari" sono sostituite dalle
parole "Coloro che alla data di entrata in vigore della legge 30
dicembre 1991, n. 412, hanno prestato, per un periodo inferiore a due
anni, l'attività di raccolta di ordini di acquisto o vendita di
valori mobiliari a favore di agenti di cambio ovvero hanno prestato
la medesima attività a favore di altri intermediari autorizzati".
Nel comma 3 dell'art. 21 l'espressione "ai sensi dell'art. 19" è
sostituita dall'espressione: "ai sensi dell'art. 19, comma 1".
La presente deliberazione sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica e nel Bollettino della Consob ed entrerà in vigore
il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana.
Roma, 28 gennaio 1992
Il presidente: PAZZI