Serie Generale n. 111 del 15-5-1998
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
DECRETO 18 marzo 1998, n. 150
Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' dei partecipanti al capitale delle SIM e fissazione della soglia rilevante. (GU Serie Generale n.111 del 15-05-1998)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 30/5/1998

IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO
E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415;
Visto in particolare l'articolo 8, comma 1, del citato decreto
legislativo, in base al quale i partecipanti al capitale delle
società di intermediazione mobiliare devono possedere i requisiti di
onorabilità stabiliti con regolamento del Ministro del tesoro,
adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob;
Visto altresì l'articolo 8, comma 2, del medesimo decreto
legislativo, in base al quale il regolamento di cui al comma 1
stabilisce la quota percentuale del capitale che deve essere
posseduta per l'applicazione del comma 1 e che a questo fine si
considerano anche le azioni possedute per il tramite di società
controllate, di società fiduciarie o per interposta persona, nonchè
i casi in cui il diritto di voto spetta o è attribuito ad un
soggetto diverso dal socio o esistono accordi concernenti l'esercizio
del diritto di voto;
Visto l'articolo 8, comma 3, del medesimo decreto legislativo, il
quale prevede che in assenza dei requisiti non può essere esercitato
il diritto di voto inerente alle azioni eccedenti la suddetta quota
di capitale e attribuisce, tra l'altro, alla Banca d'Italia e alla
Consob il potere di impugnare la delibera assembleare in caso di
inosservanza di tale divieto;
Sentite la Banca d'Italia e la Consob;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Udito il parere del Consiglio di Stato nell'adunanza della sezione
consultiva per gli atti normativi in data 23 febbraio 1998;
Vista la nota del 12 marzo 1998 con la quale, ai sensi
dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988, lo schema di
regolamento è stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
Ministri;
Adotta
il seguente regolamento:
Art. 1.
Onorabilità dei partecipanti al capitale delle SIM
1. Chiunque partecipa in una società di intermediazione mobiliare
(di seguito "SIM") in misura superiore al cinque per cento del
capitale rappresentato da azioni con diritto di voto non può
esercitare il diritto di voto inerente alle azioni o quote eccedenti
qualora:
a) sia stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive
modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della
riabilitazione;
b) sia stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria,
finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di
mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e
nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) sia stato condannato a una delle pene indicate alla lettera b)
con sentenza che applica la pena su richiesta delle parti, salvo il
caso di estinzione del reato. Le pene di cui alla lettera b), n. l) e
n. 2), non rilevano se inferiori a un anno.
2. Il comma 1 si applica anche a chiunque, indipendentemente
dall'entità della partecipazione posseduta, controlla la SIM ai
sensi dell'articolo 23 del decreto legislativo 1 settembre 1993, n.
385. In tal caso, il divieto di esercizio del diritto di voto
interessa l'intera partecipazione.
3. Qualora il partecipante sia una persona giuridica, i requisiti
di cui al comma 1 devono essere posseduti dagli amministratori e dal
direttore generale, ovvero dai soggetti che ricoprono cariche
equivalenti.
4. Con riferimento alle fattispecie disciplinate da ordinamenti
stranieri, la verifica della sussistenza dei requisiti previsti dal
presente articolo è effettuata sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale, a cura rispettivamente della Consob e della
Banca d'Italia nei casi indicati nel successivo articolo 3, comma 2,
lettere a) e b).

Art. 2.
Modalità di calcolo della quota di capitale
1. Ai fini della verifica delle condizioni indicate nell'articolo
1, commi 1 e 2, si tiene conto:
a) delle azioni possedute direttamente e di quelle oggetto di
contratto di riporto, anche se il soggetto sia privato del diritto di
voto;
b) delle azioni possedute indirettamente, per il tramite di
società controllate, fiduciarie o per interposta persona;
c) delle azioni per le quali il soggetto sia comunque titolare del
diritto di voto;
d) dell'esistenza di accordi sull'esercizio del diritto di voto. In
tali casi, il requisito di onorabilità deve essere posseduto da
tutti i soggetti aderenti all'accordo sull'esercizio dei diritti di
voto, indipendentemente dalla percentuale di capitale della SIM
singolarmente posseduta.

Art. 3.
Verifica dei requisiti
e divieto di esercizio dei diritti di voto
1. Spetta al presidente dell'assemblea dei soci, in relazione ai
suoi compiti di verifica della regolare costituzione dell'assemblea e
della legittimazione dei soci, ammettere o non ammettere al voto i
soggetti che, sulla base delle informazioni disponibili, sono tenuti
a comprovare il possesso del requisito di onorabilità.
2. La verifica del possesso dei requisiti è effettuata:
a) dalla Consob in sede di rilascio alle SIM dell'autorizzazione
all'esercizio dei servizi di investimento;
b) dalla Banca d'Italia nell'ambito della verifica dell'idoneità
dei soggetti che intendono assumere una partecipazione qualificata in
SIM.

Art. 4.
Norma transitoria
1. Per i soggetti che partecipano al capitale di una SIM alla data
di entrata in vigore del presente regolamento la mancanza dei
requisiti di cui all'articolo 1 non previsti dalla normativa
previgente non rileva, se verificatasi antecedentemente alla data
stessa, limitatamente alla partecipazione già detenuta.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo è di
farlo osservare.
Roma, 18 marzo 1998
Il Ministro: Ciampi
Visto, il Guardasigilli: Flick
Registrato alla Corte dei conti il 30 aprile 1998
Registro n. 2 Tesoro, bilancio e programmazione economica, foglio
n. 137