Serie Generale n. 246 del 20-10-2008
SUPPLEMENTI ORDINARI
AUTORITA' PER L' ENERGIA ELETTRICA E IL GAS
AUTORITA' PER L' ENERGIA ELETTRICA E IL GAS
DELIBERAZIONE 2 ottobre 2008
Linee guida sull'applicazione dei criteri di quantificazione delle sanzioni amministrative pecuniarie irrogate dall'Autorita' per l'energia elettrica e il gas ai sensi dell'articolo 2, comma 20, lettera c), della legge 14 novembre 1995, n. 481. (ARG/com 144/08). (GU Serie Generale n.246 del 20-10-2008 - Suppl. Ordinario n. 234)

L'AUTORITÀ PER L'ENERGIA ELETTRICA E IL GAS

Nella riunione del 2 ottobre 2008
Visti:
- l'articolo 2, comma 20, lettera c) della legge 14 novembre 1995,
n. 481;
- la legge 24 novembre 1981, n. 689;
- l'art. 11 bis del decreto-legge 14 marzo 2005, n. 35, introdotto
dalla legge di conversione 14 maggio 2005, n. 80;
- l'art. 133 del codice penale;
- il decreto del Presidente della Repubblica 9 maggio 2001, n.
244;
- la deliberazione dell'Autorità per l'energia elettrica e il gas
(di seguito: Autorita') 20 maggio 1997, n. 61/97 contenente
"Disposizioni generali in materia di svolgimento dei procedimenti di
formazione delle decisioni di competenza dell'Autorità per l'energia
elettrica e il gas ai sensi dell'art. 2, comma 27, della legge 14
novembre 1995, n. 481 recante norme per la concorrenza e regolazione
dei servizi di pubblica utilita'";
- l'art. 15 della legge 10 ottobre 1990, n. 287;
- l'art. 23 del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio, del 16
dicembre 2002.
Considerato:
- l'art. 2, comma 20, lettera c), della legge n. 481/95, fatta
salva l'applicazione delle norme del codice penale ("salvo che il
fatto costituisca reato") attribuisce all'Autorità il potere di
irrogare sanzioni amministrative pecuniarie "in caso di inosservanza
dei propri provvedimenti o in caso di mancata ottemperanza da parte
dei soggetti esercenti il servizio, alle richieste di informazioni o
a quelle connesse all'effettuazione dei controlli, ovvero nel caso in
cui le informazioni e i documenti acquisiti non siano veritieri";
- lo stesso art. 2, comma 20, lett. c), della legge n. 481/95
prevede che l'Autorità irroghi sanzioni amministrative pecuniarie
"non inferiori nel minimo a lire 50 milioni e non superiori a lire
300 miliardi" (ora comprese fra tra un minimo di euro 25.822,84 ed un
massimo di euro 154.937.069,73);
- il legislatore quindi ha stabilito in via generale l'importo
minimo e l'importo massimo delle sanzioni amministrative pecuniarie
che possono essere irrogate dall'Autorità, senza individuare un
minimo ed un massimo edittale con riferimento a ciascuna tipologia di
infrazioni, lasciando quindi all'Autorità un'ampia discrezionalità
nel determinare l'entità della sanzione da applicare alle diverse
tipologie di infrazioni e alle singole fattispecie;
- l'art. 12 della legge n. 689/81 prevede che le disposizioni su
"le sanzioni amministrative" di cui al primo capo della legge
medesima si osservano "in quanto applicabili e salvo che non sia
diversamente stabilito" per tutte le violazioni per le quali sia
prevista la sanzione amministrativa del pagamento di una somma di
denaro;
- in conformità con la clausola di salvaguardia di cui all'art.
12 della legge n. 689/81 ("salvo che non sia diversamente
stabilito"), l'art. 11 bis del decreto- legge n. 35/05, introdotto
dalla legge di conversione n. 80/05, dispone che "alle sanzioni
previste dall'articolo 2, comma 20, lettera c), della legge 14
novembre 1995, n. 481, non si applica quanto previsto dall'art. 16
della legge 24 novembre 1981, n. 689", ossia il "pagamento in misura
ridotta" (c.d. oblazione);
- l'art. 11 della legge n. 689/81, rubricato "criteri per
l'applicazione delle sanzioni amministrative pecuniarie", prevede che
"nella determinazione della sanzione amministrativa pecuniaria
fissata dalla legge tra un limite minimo ed un limite massimo e
nell'applicazione delle sanzioni accessorie facoltative, si ha
riguardo alla gravità della violazione, all'opera svolta dall'agente
per l'eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione,
nonchè alla personalità dello stesso e alle sue condizioni
economiche";
- il citato art. 11 della legge n. 689/81 prevede dunque che
l'entità della sanzione debba essere determinata sulla base di
quattro criteri: 1) gravità della violazione; 2) opera svolta
dall'agente per l'eliminazione o attenuazione delle conseguenze della
violazione; 3) personalità dell'agente; 4) condizioni economiche
dell'agente;
- l'applicazione di tali criteri alla singola fattispecie è
rimessa alla valutazione discrezionale dell'autorità amministrativa
chiamata ad irrogare la sanzione;
- l'Autorità, al fine di assicurare la trasparenza e la coerenza
delle proprie decisioni, ritiene opportuno orientare la propria
discrezionalità in merito alla quantificazione delle sanzioni entro
un quadro chiaro, non discriminatorio e finalizzato agli obiettivi ad
essa affidati dalla legge, tenuto conto della prassi amministrativa e
degli orientamenti giurisprudenziali sinora formatisi;
- il potere sanzionatorio dell'Autorità serve a garantire il
rispetto della regolazione, pertanto, le sanzioni pecuniarie devono
avere un carattere afflittivo idoneo ad assicurare il necessario
effetto dissuasivo, sia nei confronti dell'impresa destinataria del
provvedimento sanzionatorio (funzione di prevenzione speciale), sia
nei confronti della generalità degli altri operatori (funzione di
prevenzione generale);
- al fine di rendere effettiva la funzione preventiva di cui al
precedente punto ed in applicazione del generale principio di
sostenibilità della sanzione, l'Autorità intende fissare alcuni
principi per orientare la propria discrezionalità nella
commisurazione della sanzione alle capacità economiche dell'agente;
- l'art. 15, comma 1, della legge n. 287/90 e l'art. 23, par. 2,
del regolamento (CE) n. 1/2003 fissano quale limite massimo delle
sanzioni in materia antitrust il dieci per cento (10%) del fatturato
realizzato dall'impresa nell'esercizio chiuso anteriormente alla data
di avvio del procedimento sanzionatorio;
- l'Autorità, in conformità alla prassi amministrativa finora
invalsa, ritiene opportuno adottare il suddetto limite massimo
nell'esercizio del proprio potere sanzionatorio ancorchè non risulti
superato il limite massimo di euro 154.937.069,73 previsto dall'art.
2, comma 20, lettera c) della legge n. 481/95 e fermo restando il
limite minimo di euro 25.822,84;
- per una corretta applicazione dei criteri fissati dall'art. 11
della legge n. 689/81 appare opportuno seguire una metodologia
articolata in due momenti (di cui all'Allegato B, "Tabella"): 1)
fissazione dell'importo base della sanzione in ragione della gravità
della violazione e delle condizioni economiche dell'agente; 2)
applicazione di maggiorazioni o riduzioni della sanzione in base alla
personalità dell'agente e all'opera svolta per l'eliminazione o
attenuazione delle conseguenze dell'illecito;
- l'applicazione dei suddetti criteri non può comportare
l'irrogazione di una sanzione superiore al 10% del fatturato
realizzato dall'impresa nell'ultimo esercizio chiuso anteriormente
alla data di avvio del procedimento sanzionatorio e comunque non
inferiore a 25.822,84 euro nè superiore a 154.937.069,73 euro;
- il carattere strumentale dell'attività sanzionatoria rispetto
alla regolazione del mercato può rendere recessivo l'interesse
all'irrogazione di una sanzione di elevato importo rispetto
all'interesse ad ottenere un miglioramento delle condizioni dei
mercati regolamentati o un più efficace perseguimento degli
obiettivi affidati all'Autorità;
- ai fini della quantificazione della sanzione nel rispetto dei
limiti e criteri fissati dalla legge, l'Autorità può ritenere
meritevoli di apprezzamento sotto il profilo della personalità
dell'agente le iniziative che l'impresa, nel corso del procedimento
sanzionatorio, dichiari di voler assumere per il raggiungimento dei
fini di cui al precedente punto

DELIBERA

1. di adottare le "Linee guida sull'applicazione dei criteri di
quantificazione delle sanzioni amministrative pecuniarie irrogate
dall'Autorità per l'energia elettrica e il gas ai sensi dell'art. 2,
comma 20, lett. c), della legge 14 novembre 1995, n. 481" di cui
all'Allegato A e all'Allegato B alla presente deliberazione;
2. di pubblicare sulla Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana
e sul sito internet dell'Autorità (www.autorita.energia.it) il
presente provvedimento, che entra in vigore dalla data della sua
prima pubblicazione.
Milano, 2 ottobre 2008
Il presidente: Ortis

Allegato A

LINEE GUIDA SULL'APPLICAZIONE DEI CRITERI DI QUANTIFICAZIONE DELLE
SANZIONI AMMINISTRATIVE PECUNIARIE IRROGATE DALL'AUTORITÀ PER
L'ENERGIA ELETTRICA E IL GAS AI SENSI DELL'ART. 2, COMMA 20, LETT.
C), DELLA LEGGE 14 NOVEMBRE 1995, N. 481

Articolo 1
Importo base

1.1. L'importo base delle sanzioni irrogate dall'Autorità per
l'energia elettrica e il gas ai sensi dell'art. 2, comma 20, lett. c)
della legge n. 481/95 è determinato in ragione della gravità della
violazione e delle condizioni economiche dell'agente.

Articolo 2
Gravità della violazione

2.1 La gravità dell'infrazione si desume:
a) dalla natura dell'interesse tutelato dalla norma violata;
b) dalla durata della violazione (breve, media o lunga), dalla sua
estensione territoriale (locale, regionale o nazionale), anche avuto
riguardo, ove possibile, al numero di clienti coinvolti, e dalle
altre modalità con le quali si realizza la lesione dell'interesse
tutelato;
c) dalla rilevanza degli eventuali effetti pregiudizievoli sul
mercato, sugli utenti, sui clienti finali o sull'azione
amministrativa dell'Autorità, i quali si distinguono in tenui, gravi
o gravissimi;
d) dagli indebiti vantaggi, economici e non, conseguiti
dall'agente in conseguenza della violazione;
e) dal grado di colpevolezza dell'agente, la cui maggiore
intensità può desumersi, tra le altre circostanze, dal ruolo
apicale ricoperto nell'impresa dall'autore materiale della
violazione, dall'assenza di modelli di organizzazione e di gestione
idonei a prevenire violazioni della stessa specie, dal tentativo di
occultare la violazione.

Articolo 3
Condizioni economiche dell'agente e calcolo della sanzione finale

3.1 L'importo base della sanzione viene determinato tenendo conto
della sua incidenza percentuale sul fatturato dell'impresa
nell'ultimo esercizio che precede l'avvio del procedimento
sanzionatorio.
3.2 L'importo base della sanzione, determinato ai sensi del
precedente comma, viene aumentato o diminuito in ragione della
personalità dell'agente e dell'eventuale opera da esso svolta per
l'eliminazione o attenuazione delle conseguenze della violazione.
3.3 La sanzione finale non può essere superiore al 10% del
fatturato realizzato dall'impresa nell'ultimo esercizio chiuso prima
dell'avvio del procedimento sanzionatorio e comunque non può essere
inferiore a 25.822,84 euro nè superiore a 154.937.069,73 euro.

Articolo 4
Concorso di fatti rilevanti per la quantificazione della sanzione

4.1 Se più fatti concorrono all'aumento o alla diminuzione della
sanzione l'aumento o la diminuzione viene calcolato sull'importo
risultante dall'aumento o dalla diminuzione precedente.
4.2 Ai fini della quantificazione della sanzione, lo stesso fatto
può essere valutato una sola volta nell'ambito del medesimo
procedimento e in base ad uno solo dei criteri di cui all'art. 11
della legge n. 689/81.

Articolo 5
Personalità dell'agente

5.1 Ai sensi dell'art. 11 della legge n. 689/81, l'importo base
della sanzione viene aumentato o diminuito in considerazione di tutte
le circostanze dalle quali si possa desumere il grado di inclinazione
del soggetto alla violazione della regolazione.
5.2 Ai fini dell'applicazione del comma precedente, l'importo base
della sanzione viene diminuito come segue:
a. di un valore non superiore alla metà se l'impresa denuncia
all'Autorità la propria violazione, sempre che l'Autorità non
disponga già di informazioni al riguardo e sempre che l'esercente
cessi la condotta illecita e, ove possibile, ripristini la situazione
anteriore alla violazione;
b. di un valore non superiore ad un terzo se l'impresa coopera in
modo efficace all'attività istruttoria;
c. di un valore non superiore alla metà se l'impresa dimostra di
aver posto in essere una condotta meritevole di apprezzamento volta
al miglioramento delle condizioni dei mercati regolamentati o
comunque utile al più efficace perseguimento degli interessi
affidati all'Autorità.
5.3 Nella determinazione della diminuzione di cui alla lettera c)
del comma 2 del presente articolo si tiene conto dei seguenti
elementi: a) benefici derivanti dall'iniziativa; b) oneri
dell'iniziativa per l'impresa; c) assunzione dell'impegno prima o
dopo la "comunicazione delle risultanze istruttorie" ai sensi
dell'art. 16 del decreto del Presidente della Repubblica n. 244/01.
5.4 Ai fini dell'applicazione del primo comma del presente articolo
l'importo base della sanzione viene aumentato:
a. fino al doppio se l'impresa ha precedentemente commesso una o
più violazioni dello stesso tipo;
b. di un valore fino ad un quarto se l'impresa ha precedentemente
commesso una o più violazioni di tipo diverso.
5.5 Le circostanze di cui ai commi secondo e quarto del presente
articolo non esauriscono la gamma di elementi che l'Autorità può
prendere in considerazione nel valutare la personalità dell'agente
ai fini dell'aumento o della diminuzione della sanzione.

Articolo 6
Iniziative meritevoli di apprezzamento

6.1 Nel valutare la personalità dell'agente ai sensi del primo
comma dell'art. 5, l'Autorità può tenere conto, ove le ritenga
meritevoli di apprezzamento, anche delle eventuali iniziative che
l'impresa dichiari di voler assumere per il miglioramento delle
condizioni dei mercati regolamentati o comunque utili al più
efficace perseguimento degli interessi affidati all'Autorità.
6.2 L'importo base della sanzione può essere ridotto anche qualora
l'impresa, trovandosi nell'impossibilità di mettere in atto
l'iniziativa di cui al precedente comma entro il termine di
conclusione del procedimento, si impegni a portarla a compimento nel
termine fissato dall'Autorità. In questo caso la sanzione può
essere diminuita di un valore non superiore alla metà tenendo conto
dei seguenti elementi: a) benefici derivanti dall'iniziativa; b)
oneri dell'iniziativa per l'impresa; c) assunzione dell'impegno prima
o dopo la "comunicazione delle risultanze istruttorie" ai sensi
dell'art. 16 del decreto del Presidente della Repubblica n. 244/01.
6.3 In caso di mancata, inesatta o tardiva realizzazione delle
iniziative di cui al comma precedente, l'Autorità può avviare un
procedimento ai sensi dell'art. 2, comma 20, lett. c) della legge n.
481/95 per l'applicazione di una sanzione almeno pari al doppio della
differenza tra la sanzione che l'Autorità avrebbe irrogato qualora
non avesse considerato meritevoli di apprezzamento le suddette
iniziative e la sanzione concretamente irrogata.

Articolo 7
Ravvedimento operoso

7.1 Ai sensi dell'art. 11 della legge n. 689/81, l'importo base
della sanzione può essere diminuito se l'impresa ha eliminato o
attenuato le conseguenze della violazione.
7.2 Se il ravvedimento operoso è iniziato prima dell'avvio del
procedimento la sanzione è diminuita di un valore non superiore ad
un terzo; se il ravvedimento operoso è iniziato dopo l'avvio del
procedimento, anche in adempimento di un'intimazione, la sanzione è
diminuita di un valore non superiore ad un quarto.

Articolo 8
Ambito di applicazione delle linee guida

9.1 Le presenti linee guida vengono pubblicate nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica Italiana, nonchè sul sito internet
dell'Autorità, e si applicano ai procedimenti pendenti in fase
istruttoria alla data di pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale e a
quelli avviati in data successiva.
9.2 L'esigenza di ottenere un particolare effetto dissuasivo o di
valorizzare iniziative dell'impresa che l'Autorità ritenga
meritevoli di particolare apprezzamento può giustificare motivate
deroghe nell'applicazione delle presenti linee guida in ragione della
specificità del caso.

Allegato B

----&gt; Vedere a pag. 112 &lt;----