Serie Generale n. 5 del 8-1-2014
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 19 dicembre 2013
Adozione del «Regolamento sul procedimento sanzionatorio della Consob», ai sensi dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 e successive modificazioni. (Delibera n. 18750). (13A10673) (GU Serie Generale n.5 del 08-01-2014)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante
"Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio
1996, n. 52", e successive modificazioni nonchè i relativi
Regolamenti attuavi emanati dalla CONSOB;
Visto l'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, recante
"Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati
finanziari", e successive modificazioni;
Visti gli articoli 17, comma 7, e 26 del decreto legislativo 27
gennaio 2010, n. 39, di attuazione della direttiva 2006/43/CE,
relativa alle "revisioni legali dei conti annuali e dei conti
consolidati", e successive modificazioni;
Visto il "Regolamento concernente l'organizzazione e il
funzionamento della Commissione Nazionale per le Società e la
Borsa", adottato con deliberazione n. 8674 del 17 novembre 1994 e
successive modificazioni;
Vista la propria delibera n. 12697 del 2 agosto 2000, recante
"Regolamento concernente la determinazione dei termini di conclusione
e delle unità organizzative responsabili dei procedimenti
sanzionatori della CONSOB", e successive modificazioni;
Vista la propria delibera n. 15086 del 21 giugno 2005, recante
"Disposizioni organizzative e procedurali relative all'applicazione
di sanzioni amministrative e istituzione dell'Ufficio Sanzioni
Amministrative";
Vista la propria delibera n. 17581 del 7 luglio 2011, recante
"Ridefinizione dell'assetto organizzativo dell'Istituto", come
modificata dalle delibere n. 18287 del 25 luglio 2012 e n. 18312 del
12 settembre 2012;
Vista la propria delibera n. 17582 del 7 luglio 2011, recante
"Definizione delle funzioni e dei compiti demandati alle Unità
Organizzative a seguito della ridefinizione dell'assetto
organizzativo dell'istituto", come modificata dalle delibere n. 18287
del 25 luglio 2012 e n. 18312 del 12 settembre 2012;
Ritenuta la necessità di attuare i principi contenuti nell'art. 24
della citata legge 28 dicembre 2005, n. 262, e, per l'effetto,
operare una complessiva revisione della disciplina relativa al
procedimento sanzionatorio della Consob, informando la stessa a
canoni di semplificazione e tempestività e pienezza dei diritti di
difesa;
Valutate le osservazioni formulate dai soggetti e dagli organismi
in risposta al documento di consultazione pubblicato in data 5 agosto
2013, recante il testo del Regolamento sul procedimento sanzionatorio
della Consob;

Delibera:

Art. 1


Adozione del Regolamento sul procedimento sanzionatorio della CONSOB

È adottato il "Regolamento sul procedimento sanzionatorio della
CONSOB ai sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005 e
successive modificazioni". Il Regolamento consta di nove articoli.

Art. 2


Disposizioni finali

1. La presente delibera e l'annesso Regolamento sono pubblicati
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana e nel Bollettino
della CONSOB.
2. Dalla data di entrata in vigore del Regolamento approvato con la
presente delibera è abrogato il "Regolamento concernente la
determinazione dei termini di conclusione e delle unità
organizzative responsabili dei procedimenti sanzionatori della
Consob", adottato dalla Consob con delibera n. 12697 del 2 agosto
2000 e successive modificazioni.
3. Dalla data di entrata in vigore del Regolamento approvato con la
presente delibera sono altresì abrogati gli articoli 1, 2 e 3 della
delibera n. 15086 del 21 giugno 2005, recante "Disposizioni
organizzative e procedurali relative all'applicazione di sanzioni
amministrative e istituzione dell'Ufficio Sanzioni Amministrative" e
modificato l'art. 4, comma 1, della medesima delibera con la
sostituzione delle parola "nell'art. 3" con "nella delibera n. 18750
del 19 dicembre 2013, recante "Regolamento sul procedimento
sanzionatorio della Consob".
Roma, 19 dicembre 2013

Il Presidente: Vegas

Regolamento generale sui procedimenti sanzionatori della CONSOB, ai
sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 e
successive modificazioni.

Art. 1.


Finalità e ambito di applicazione

1. Il presente regolamento reca la disciplina generale del
procedimento sanzionatorio della Consob in applicazione dei principi
della piena conoscenza degli atti istruttori, del contraddittorio,
della verbalizzazione nonchè della distinzione tra funzioni
istruttorie e funzioni decisorie rispetto all'irrogazione della
sanzione.

Art. 2.


Responsabilità del procedimento

1. L'unità organizzativa responsabile del procedimento
sanzionatorio è l'Ufficio Sanzioni Amministrative.
2. Il responsabile del procedimento sanzionatorio è il
Responsabile dell'Ufficio Sanzioni Amministrative. Esso può
assegnare la responsabilità di singoli procedimenti ad altro
dipendente della stessa unità organizzativa. Di tale assegnazione è
data comunicazione ai destinatari della lettera di contestazione
degli addebiti.
3. Il responsabile del procedimento sanzionatorio assicura il
legittimo, adeguato, completo e tempestivo svolgimento
dell'istruttoria, garantendo l'effettività del diritto di difesa dei
destinatari della lettera di contestazione degli addebiti e del
contraddittorio.

Art. 3.


Comunicazioni relative al procedimento sanzionatorio

1. Le comunicazioni e le notificazioni relative al procedimento
sanzionatorio sono effettuate presso la casella di posta elettronica
certificata (PEC) indicata alla Consob dai soggetti interessati o
nelle altre forme previste dall'ordinamento vigente.

Art. 4.


Avvio del procedimento

1. L'avvio del procedimento sanzionatorio è disposto a mezzo di
lettera di contestazione degli addebiti sottoscritta congiuntamente
dal responsabile della Divisione competente e dal Direttore Generale
o, su delega di quest'ultimo, dal Vice Direttore Generale. La
contestazione degli addebiti è effettuata entro il termine di
centottanta giorni, ovvero di trecentosessanta giorni se gli
interessati risiedono o hanno la sede all'estero, dall'accertamento
compiuto sulla base degli elementi comunque acquisiti e dei fatti
emersi a seguito dell'attività di vigilanza svolta dalla Consob e
delle successive valutazioni.
2. Il termine di conclusione del procedimento sanzionatorio è
stabilito in centottanta giorni e decorre dal trentesimo giorno
successivo alla data di perfezionamento per i destinatari della
notificazione della lettera di contestazione degli addebiti.
3. La lettera di contestazione degli addebiti contiene:
a) il riferimento all'attività di vigilanza, alle eventuali
verifiche ispettive o alla documentazione comunque acquisita dalla
quale sia emersa la violazione;
b) la descrizione della violazione;
c) l'indicazione delle disposizioni violate e delle relative
norme sanzionatorie;
d) l'indicazione dell'unità organizzativa responsabile del
procedimento;
e) l'indicazione dell'unità organizzativa presso la quale può
essere presa visione ed estratta copia dei documenti istruttori e le
modalità di presentazione della relativa istanza;
f) l'indicazione della facoltà per i soggetti destinatari
delle contestazioni di presentare eventuali deduzioni e documenti,
nonchè di chiedere l'audizione personale nel termine di trenta
giorni;
g) l'indicazione della casella di posta elettronica certificata
(PEC) presso la quale effettuare le comunicazioni relative al
procedimento sanzionatorio;
h) l'invito a comunicare con il primo atto utile l'eventuale
casella di posta elettronica certificata (PEC) presso la quale il
soggetto interessato intende ricevere le comunicazioni e le
notificazioni relative al procedimento sanzionatorio.
4. Nell'ipotesi in cui alle violazioni si applichi l'art. 16
della legge 24 novembre 1981, n. 689 e successive modifiche, la
lettera di contestazione degli addebiti contiene anche l'indicazione
delle modalità con le quali l'interessato potrà effettuare il
pagamento in misura ridotta.

Art. 5.


Diritto di difesa

1. I destinatari della lettera di contestazione degli addebiti
esercitano il proprio diritto di difesa mediante la presentazione di
deduzioni scritte e documenti, l'accesso agli atti nonchè
l'audizione personale in merito agli addebiti contestati.
2. Le deduzioni scritte e i documenti sono inviati all'Ufficio
Sanzioni Amministrative entro il termine di legge di trenta giorni
dalla data di perfezionamento per il destinatario della notifica di
della lettera di contestazione degli addebiti. Tale termine può
essere prorogato, per una sola volta e per un periodo non superiore a
trenta giorni, a seguito di motivata richiesta dei soggetti
interessati.
3. I destinatari della lettera di contestazione degli addebiti
possono chiedere, con istanza separata, di avere accesso agli atti
del procedimento sanzionatorio. Ove l'istanza sia presentata entro il
termine previsto dal comma 2, primo periodo, il termine per la
presentazione di deduzioni scritte e documenti è sospeso, per una
sola volta, dalla data di presentazione dell'istanza fino alla data
in cui è consentito l'accesso.
4. Entro il termine di cui al comma 2, primo periodo, i
destinatari della lettera di contestazione degli addebiti possono
chiedere, con istanza separata, di essere sentiti personalmente.
L'Ufficio Sanzioni Amministrative comunica agli istanti la data
dell'audizione. Tale data, anche a fronte di istanze di differimento
reiterate, può essere differita, su richiesta motivata, per un
periodo comunque non superiore a trenta giorni. In caso di
accoglimento della richiesta di differimento, il termine di
conclusione del procedimento è sospeso per il periodo intercorrente
tra la data inizialmente stabilita per l'audizione e la data di
effettivo svolgimento della stessa ovvero, in caso di mancata
audizione, per il termine massimo di trenta giorni. All'audizione
possono partecipare, su richiesta dell'Ufficio Sanzioni
Amministrative, funzionari della Divisione che ha formulato le
contestazioni. Dell'audizione è formato apposito processo verbale
che viene sottoscritto dai soggetti partecipanti.

Art. 6.


Istruttoria del procedimento

1. L'Ufficio Sanzioni Amministrative, ricevute le deduzioni e i
documenti dei destinatari della lettera di contestazione degli
addebiti o scaduto il termine per la loro presentazione, procede
all'esame degli atti del procedimento sanzionatorio.
2. L'Ufficio Sanzioni Amministrative può chiedere alla Divisione
che ha formulato le contestazioni, nonchè ad ogni altra unità
organizzativa il cui supporto sia ritenuto utile, una relazione
tecnica sulle difese svolte dai destinatari della lettera di
contestazione degli addebiti e su ogni altro aspetto meritevole di
approfondimento. Le relazioni tecniche predisposte dalle unità
organizzative interessate sono trasmesse dall'Ufficio Sanzioni
Amministrative ai predetti soggetti, i quali hanno facoltà di
presentare, entro trenta giorni dalla ricezione, proprie osservazioni
in replica.
3. Nel caso previsto al comma 2, il termine di conclusione del
procedimento sanzionatorio è sospeso per un periodo pari a trenta
giorni decorrenti dalla data di protocollazione della nota con la
quale l'Ufficio Sanzioni Amministrative trasmette la relazione
tecnica ai destinatari della lettera di contestazione degli addebiti.
4. All'esito dell'esame degli atti del procedimento, l'Ufficio
Sanzioni Amministrative predispone una relazione nella quale formula
proposte motivate in merito alla sussistenza della violazione
contestata e alla quantificazione della relativa sanzione ovvero in
merito all'archiviazione, e la trasmette alla Commissione entro
trenta giorni precedenti alla scadenza del termine di conclusione del
procedimento.

Art. 7.


Riunione e separazione di procedimenti

1. L'Ufficio Sanzioni Amministrative, a condizione che ciò non
determini un ritardo nella definizione dei procedimenti, può
disporre la riunione di procedimenti nei casi in cui la violazione
contestata sia stata commessa da più persone, in concorso o in
cooperazione fra loro, ovvero se essa sia stata commessa da più
persone con condotte indipendenti. La riunione dei procedimenti può
essere altresì disposta qualora per la natura delle violazioni
contestate sia opportuna una valutazione congiunta delle singole
posizioni dei soggetti interessati.
2. Nel caso di procedimento avviato nei confronti di più
soggetti, l'Ufficio Sanzioni Amministrative può disporre la
separazione delle singole posizioni dei soggetti interessati qualora
ciò sia ritenuto necessario per assicurare il corretto e adeguato
esercizio dell'attività istruttoria.

Art. 8.


Fase decisoria

1. Il procedimento sanzionatorio si conclude con l'adozione da
parte della Commissione del provvedimento sanzionatorio, dell'atto di
archiviazione ovvero della proposta di applicazione di misura
sanzionatoria di competenza di altra Amministrazione o Autorità.
2. I provvedimenti o gli atti previsti dal comma 1 sono
notificati o comunicati ai destinatari della lettera di contestazione
degli addebiti.

Art. 9.


Entrata in vigore

1. Il presente regolamento entra in vigore il sessantesimo giorno
successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale. Esso si
applica ai procedimenti sanzionatori avviati successivamente alla sua
entrata in vigore.