Serie Generale n. 181 del 3-8-1992
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
BANCA D'ITALIA
BANCA D'ITALIA
PROVVEDIMENTO BANCA D'ITALIA 17 luglio 1992
Disposizioni di carattere generale finalizzate ad assicurare in Italia l'esercizio dei diritti patrimoniali dei partecipanti ad o.i.c.v.m. situati in altri Paesi della Comunita' europea e rientranti nell'ambito di applicazione delle direttive CEE n. 85/611 e n. 88/220. (GU Serie Generale n.181 del 03-08-1992)

IL GOVERNATORE
Visto il decreto legislativo n. 83 del 25 gennaio 1992 emanato in
base all'art. 22 della legge 29 dicembre 1990, n. 428, per il
recepimento delle direttive della Comunità economica europea n. 611
del 20 dicembre 1985 e n. 220 del 22 marzo 1988;
Considerato che l'art. 10- bis, comma 9, della legge 23 marzo 1983,
n. 77, come modificata dal decreto legislativo sopra richiamato,
attribuisce alla Banca d'Italia il potere di emanare disposizioni di
carattere generale, anche per quanto riguarda il modulo organizzativo
degli o.i.c.v.m. situati in altri Paesi della Comunità europea e
rientranti nell'ambito di applicazione delle direttive CEE n. 85/611
e n. 88/220, finalizzate ad assicurare l'esercizio dei diritti
patrimoniali dei partecipanti nel territorio nazionale;
Dispone:
Gli o.i.v.c.m. situati in altri Paesi della Comunità europea e
rientranti nell'ambito di applicazione delle direttive CEE n. 85/611
e n. 88/220 che intendono commercializzare in Italia le proprie quote
si attengono alle istruzioni allegate che costituiscono parte
integrante del presente provvedimento.
Roma, 17 luglio 1992
Il Governatore: CIAMPI

ALLEGATO
Gli o.i.c.v.m. situati in altri Paesi della Comunità europea e
rientranti nell'ambito di applicazione delle direttive CEE n. 85/611
e 88/220 e il depositario, ove esistente, qualora non dispongano in
Italia di una sede secondaria, stipulano apposita convenzione con un
ente creditizio insediato in Italia (di seguito banca corrispondente)
avente ad oggetto lo svolgimento di funzioni di intermediazione nei
pagamenti connessi con la sottoscrizione e la partecipazione
nell'o.i.c.v.m. estero da parte dei soggetti residenti in Italia.
L'o.i.c.v.m. e il depositario, se esistente, predispongono con la
banca corrispondente in Italia tutti i mezzi necessari per assicurare
con efficienza lo svolgimento delle funzioni della banca
corrispondente. A tal fine e con l'ausilio di adeguate strutture di
supporto vengono realizzati i flussi informativi necessari affinchè
sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscrizione, alle
richieste di riacquisto o rimborso delle quote e al pagamento dei
proventi alla data prestabilita dallo o.i.c.v.m.
Inoltre, la banca corrispondente in Italia:
cura, ove non vi provveda direttamente l'o.i.c.v.m., l'inoltro al
sottoscrittore della lettera di conferma dell'investimento dalla
quale risulti: l'importo lordo versato, l'importo netto investito, le
quote o azioni sottoscritte, il mezzo di pagamento utilizzato, la
data di ricezione della domanda di sottoscrizione;
procede alla consegna al partecipante del certificato
rappresentativo delle parti dell'o.i.c.v.m. sottoscritte e ne cura le
operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento;
espleta tutti i servizi e le procedure necessarie per l'esercizio
dei diritti sociali connessi alle parti dell'o.i.c.v.m. detenute da
investitori residenti in Italia, e tiene a disposizione dei medesimi
l'avviso di convocazione dell'assemblea dei partecipanti ed il testo
delle delibere adottate.
Presso la banca corrispondente in Italia sono depositati, a
disposizione degli investitori, copia dell'ultima relazione annuale
certificata e dell'ultima relazione semestrale redatta
dall'o.i.c.v.m. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno
diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, una copia di
detta documentazione.
La convenzione per l'assunzione delle funzioni di banca
corrispondente può essere stipulata dall'o.i.c.v.m. comunitario con
più enti creditizi insediati in Italia.
I soggetti incaricati del collocamento in Italia delle parti di
o.i.c.v.m. di cui si tratta sono impegnati dall'o.i.c.v.m. medesimo,
con apposita convenzione, anche ai sensi dell'art. 1411 del codice
civile, a trasmettere, entro e non oltre il primo giorno lavorativo
successivo a quello della loro ricezione, le domande di
sottoscrizione o di rimborso e i mezzi di pagamento relativi alle
sottoscrizioni. Qualora l'o.i.c.v.m. si avvalga di più banche
corrispondenti il collocatore fornirà al sottoscrittore o al
partecipante l'indicazione della banca corrispondente cui
l'operazione è attribuita per l'esecuzione.