Serie Generale n. 12 del 15-1-2008
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
BANCA D'ITALIA
BANCA D'ITALIA
PROVVEDIMENTO 21 dicembre 2007
Disposizioni relative al trasferimento alla Banca d'Italia delle competenze e dei poteri dell'Ufficio italiano dei cambi. (GU Serie Generale n.12 del 15-01-2008)

IL GOVERNATORE
DELLA BANCA D'ITALIA
Visto il testo unico delle norme in materia valutaria, di cui al
decreto del Presidente della Repubblica 31 marzo 1988, n. 148, e
successive modificazioni;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, e successive modificazioni,
recante nuove norme in materia di procedimento amministrativo e di
diritto di accesso ai documenti amministrativi", e in particolare:
gli articoli 2, comma 2, e 4, ai sensi dei quali gli enti
pubblici nazionali stabiliscono, secondo i propri ordinamenti, i
termini entro i quali debbono concludersi i procedimenti di propria
competenza e individuano le relative unità organizzative
responsabili;
l'art.22, comma 3, concernente il diritto di accesso ai documenti
amministrativi e i casi di esclusione;
Visto il decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, e
successive modificazioni, recante «testo unico delle leggi in materia
bancaria e creditizia» (testo unico bancario - TUB), e in
particolare:
l'art.4, comma 3, nella parte in cui prevede che la Banca
d'Italia stabilisce i termini per provvedere e individua il
responsabile del procedimento e prescrive che si applicano, in quanto
compatibili, le disposizioni della legge 7 agosto 1990, n. 241;
l'art.145, concernente la procedura sanzionatoria applicabile
dalla Banca d'Italia e dall'UIC per le violazioni previste dal
medesimo testo unico bancario;
Visto il decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196, e successive
modificazioni, recante «Codice in materia di protezione dei dati
personali»;
Vista la legge 28 dicembre 2005, n. 262, recante «disposizioni per
la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari», e in
particolare l'art.24 concernente i procedimenti per l'adozione di
provvedimenti individuali di competenza della Banca d'Italia;
Visto il decreto legislativo del 21 novembre 2007, n. 231,
pubblicato nel supplemento ordinario alla Gazzetta Ufficiale n. 290
del 14 dicembre 2007, recante «attuazione della direttiva 2005/60/CE
concernente la prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a
scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di
finanziamento del terrorismo, nonchè della direttiva 2006/70/CE che
ne reca misure di esecuzione»; visti in particolare:
l'art.6, commi 1 e 2, ai sensi del quale presso la Banca d'Italia
è istituita l'Unità di informazione finanziaria per l'Italia (UIF),
che esercita le proprie funzioni in piena autonomia e indipendenza.
In attuazione di tali principi la Banca d'Italia disciplina con
regolamento l'organizzazione e il funzionamento della UIF, ivi
compresa la riservatezza delle informazioni acquisite, e attribuisce
alla medesima mezzi finanziari e risorse idonei ad assicurare
l'efficace perseguimento dei suoi fini istituzionali;
l'art.62, comma 1, ai sensi del quale alla Banca d'Italia sono
trasferiti le competenze e i poteri, con le relative risorse
strumentali, umane e finanziarie, attribuiti all'Ufficio italiano dei
cambi (UIC) dal decreto legislativo 26 agosto 1998, n. 319, dal testo
unico di cui al decreto legislativo n. 385 del 1993, dal
decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni,
dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, e dai successivi provvedimenti in
tema di controlli finanziari, prevenzione del riciclaggio e del
finanziamento del terrorismo internazionale;
l'art.62, comma 2, ai sensi del quale ogni riferimento
all'Ufficio italiano dei cambi contenuto nelle leggi o in atti
normativi si intende effettuato alla Banca d'Italia;
l'art.62, comma 5, ai sensi del quale le disposizioni di cui al
medesimo articolo entrano in vigore il 1° gennaio 2008;
Adotta
le seguenti disposizioni:
Art. 1.
Ambito di applicazione
1. Il presente provvedimento disciplina l"applicazione delle
disposizioni emanate dall'Ufficio italiano dei cambi e dalla Banca
d'Italia in relazione alle funzioni trasferite ai sensi dell'art.62,
comma 1, del decreto legislativo del 21 novembre 2007, n. 231.
2. All'Unità di informazione finanziaria si applicano, fino
all'adozione di nuove disposizioni nel rispetto dell'autonomia e
indipendenza dell'Unità, le previgenti disposizioni dell'Ufficio
italiano dei cambi, secondo quanto stabilito dall'art.7.

Art. 2.
Atti normativi dell'Ufficio italiano dei cambi
1. Restano in vigore, in quanto non espressamente abrogati dalle
presenti disposizioni, tutti i regolamenti, le circolari e ogni altro
atto normativo adottati dall'Ufficio italiano dei cambi concernenti:
a) gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale
previsto dall'art.106 del TUB;
b) i soggetti non operanti nei confronti del pubblico iscritti
nell'apposita sezione dell'elenco generale di cui all'art.113 del
TUB;
c) le agenzie di prestito su pegno di cui all'art.155, comma 3,
TUB;
d) i confidi di cui all'art.155, comma 4, TUB;
e) i cambiavalute di cui all'art.155, comma 5, TUB;
f) i soggetti diversi dalle banche che, senza fine di lucro,
raccolgono tradizionalmente in ambito locale somme di modesto
ammontare ed erogano piccoli prestiti, ai sensi dell'art.155,
comma 6, TUB;
g) i mediatori creditizi di cui all'art.16 della legge 7 marzo
1996, n. 108;
h) gli agenti in attività finanziaria di cui all'art.3 del
decreto legislativo 25 settembre 1999, n. 374;
i) gli esercenti in via professionale il commercio di oro, di cui
all'art.1, comma 3, della legge 17 gennaio 2000, n. 7.

Art. 3.
Abrogazioni
1. Fatto salvo quanto disposto dall'art.7, sono abrogati a far data
dal 1° gennaio 2008 i seguenti provvedimenti dell'Ufficio italiano
dei cambi:
il regolamento del 17 novembre 1997 sulle misure organizzative
per l'esercizio del diritto di accesso ai documenti amministrativi di
competenza dell'Ufficio;
il provvedimento del 7 aprile 2006 concernente la procedura
sanzionatoria amministrativa prevista dall'art.145 del testo unico
bancario;
il regolamento del 25 maggio 2006 sul trattamento dei dati
sensibili e giudiziari;
il regolamento del 17 agosto 2006 concernente la determinazione
dei termini di conclusione e delle unità organizzative responsabili
dei procedimenti amministrativi.

Art. 4.
Disciplina dei procedimenti amministrativi
e del diritto di accesso
1. L'elenco dei procedimenti amministrativi di competenza della
Banca d'Italia attinenti all'esercizio delle funzioni di vigilanza in
materia bancaria e finanziaria, allegato al provvedimento del
27 giugno 2006, pubblicato nel supplemento ordinario alla Gazzetta
Ufficiale n. 159 dell'11 luglio 2006, è integrato con i procedimenti
individuati nell'allegato 1.
2. L'elenco dei procedimenti amministrativi di competenza della
Banca d'Italia, allegato al provvedimento del 3 agosto 2006,
pubblicato nel supplemento ordinario alla Gazzetta Ufficiale n. 187
del 12 agosto 2006, è integrato con i procedimenti individuati
nell'allegato 2.
3. Le modalità di esercizio del diritto di accesso ai documenti
amministrativi sono disciplinate:
in relazione alle funzioni attinenti ai procedimenti di cui
all'allegato 1, dal regolamento della Banca d'Italia dell'11 dicembre
2007;
in relazione alle funzioni attinenti ai procedimenti di cui
all'allegato 2, dal regolamento della Banca d'Italia del 20 ottobre
2007, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 282 del 4 dicembre 2007.
4. Resta in vigore, limitatamente alle categorie di documenti
inerenti alle funzioni istituzionali, il regolamento dell'Ufficio
italiano dei cambi del 17 novembre 1997, pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale n. 31 del 7 febbraio 1998, sulle categorie di documenti
amministrativi sottratti all'accesso.

Art. 5.
Procedura sanzionatoria
1. Ai soggetti di cui all'art.2 si applicano il provvedimento della
Banca d'Italia del 3 settembre 2003 in materia di procedura per
l'applicazione delle sanzioni amministrative agli intermediari non
bancari, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 220 del 22 settembre
2003, e il provvedimento della Banca d'Italia del 27 aprile 2006
concernente «modalità organizzativeper l'attuazione del principio
della distinzione tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie
nell'ambito della procedura sanzionatoria», pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale n. 108 dell'11 maggio 2006.

Art. 6.
Riservatezza dei dati
1. Il trattamento dei dati sensibili e giudiziari è disciplinato
dal regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2003, pubblicato
nella Gazzetta Ufficiale n. 292 del 17 dicembre 2003.

Art. 7.
Unità di informazione finanziaria
1. All'Unità di informazione finanziaria si applicano:
il regolamento dell'Ufficio italiano dei cambi del 17 novembre
1997 sui casi di esclusione del diritto di accesso, con riferimento
alle categorie di documenti connessi all'attività istituzionale
dell'Unità;
il regolamento dell'Ufficio italiano dei cambi del 25 maggio 2006
sul trattamento dei dati sensibili e giudiziari, limitatamente ai
dati e alle operazioni indicati nella scheda n. 4 allegata al
medesimo regolamento;
il regolamento dell'Ufficio italiano dei cambi del 17 agosto
2006, concernente la determinazione dei termini di conclusione e
delle unità organizzative responsabili dei procedimenti
amministrativi di competenza del medesimo Ufficio, limitatamente ai
procedimenti di cui ai numeri 32, 34, 35, 36 e 38 dell'allegato al
medesimo regolamento;
il regolamento della Banca d'Italia dell'11 dicembre 2007 sulle
modalità di esercizio del diritto di accesso.
2. Unità organizzativa responsabile dei procedimenti
amministrativi di cui al comma 1 è l'Unità di informazione
finanziaria.

Art. 8.
Entrata in vigore
1. Le presenti disposizioni entrano in vigore il 1° gennaio 2008,
con effetto anche sui procedimenti amministrativi in corso.
Le presenti disposizioni saranno pubblicate nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica italiana.
Roma, 21 dicembre 2007
Il governatore: Draghi

Allegato 1

----&gt; Vedere allegato da pag. 35 a pag. 38 &lt;----

Allegato 2

----&gt; Vedere allegato a pag. 39 &lt;----