Serie Generale n. 284 del 29-11-2021
SUPPLEMENTI ORDINARI
DECRETO LEGISLATIVO 8 novembre 2021, n. 186
Attuazione della direttiva (UE) 2019/1153 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019, che reca disposizioni per agevolare l'uso di informazioni finanziarie e di altro tipo a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di determinati reati, e che abroga la decisione 2000/642/GAI. (21G00195) (GU Serie Generale n.284 del 29-11-2021 - Suppl. Ordinario n. 40)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 14/12/2021

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Visti gli articoli 76 e 87, quinto comma, della Costituzione;
Visti gli articoli 31 e 32 della legge 24 dicembre 2012, n. 234;
Visto l'articolo 21 della legge 22 aprile 2021, n. 53, recante
delega al Governo per l'attuazione della direttiva (UE) 2019/1153 del
Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019, che reca
disposizioni per agevolare l'uso di informazioni finanziarie e di
altro tipo a fini di prevenzione, accertamento, indagine o
perseguimento di determinati reati, e che abroga la decisione
2000/642/GAI del Consiglio;
Visto il decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51, recante
«Attuazione della Direttiva (UE) 2016/680 del Parlamento europeo e
del Consiglio, del 27 aprile 2016, relativa alla protezione delle
persone fisiche con riguardo al trattamento dei dati personali da
parte delle Autorità competenti a fini di prevenzione, indagine,
accertamento e perseguimento di reati o esecuzione di sanzioni
penali, nonchè alla libera circolazione di tali dati e che abroga la
decisione quadro 2008/977/GAI del Consiglio»;
Vista la direttiva (UE) 2019/1153 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 20 giugno 2019;
Vista la preliminare deliberazione del Consiglio dei ministri,
adottata nella riunione del 29 luglio 2021;
Acquisito il parere del Garante per la protezione dei dati
personali, espresso nella riunione del 26 agosto 2021;
Acquisiti i pareri espressi delle competenti Commissioni della
Camera dei deputati e del Senato della Repubblica;
Vista la deliberazione del Consiglio dei ministri, adottata nella
riunione del 28 ottobre 2021;
Sulla proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri e del
Ministro dell'economia e delle finanze, di concerto con i Ministri
degli affari esteri e della cooperazione internazionale, della
giustizia, dell'interno e della difesa;

Emana
il seguente decreto legislativo:

Art. 1

Oggetto

1. Il presente decreto dà attuazione alla direttiva (UE)
2019/1153, del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno
2019, che reca disposizioni per agevolare l'uso di informazioni
finanziarie e di altro tipo a fini di prevenzione, accertamento,
indagine o perseguimento di determinati reati, e che abroga la
decisione 2000/642/GAI del Consiglio.
2. Ferme restando le disposizioni di cui al decreto legislativo 22
giugno 2007, n. 109 e al decreto legislativo 21 novembre 2007, n.
231, il presente decreto si applica in aggiunta alle predette
disposizioni e non pregiudica l'applicazione degli accordi o delle
intese bilaterali o multilaterali sullo scambio di informazioni tra
autorità competenti in vigore con Stati membri dell'Unione europea,
in quanto compatibili con il diritto dell'Unione europea e, in
particolare, con la direttiva di cui al comma 1, nè l'applicazione
degli obblighi derivanti da accordi bilaterali o multilaterali
conclusi con Stati non appartenenti all'Unione europea.

Art. 2

Definizioni

1. Ai fini del presente decreto si intende per:
a) registro nazionale centralizzato dei conti bancari: la sezione
dell'anagrafe tributaria di cui all'articolo 7, sesto comma, del
decreto del Presidente della Repubblica 29 settembre 1973, n. 605;
b) reati gravi: i reati che rientrano nelle categorie di cui
all'allegato I del regolamento (UE) 2016/794 del Parlamento europeo e
del Consiglio dell'11 maggio 2016 che istituisce l'Agenzia
dell'Unione europea per la cooperazione nell'attività di contrasto
(Europol) e sostituisce e abroga le decisioni del Consiglio
2009/371/GAI, 2009/934/GAI, 2009/935/GAI, 2009/936/GAI e
2009/968/GAI;
c) informazioni finanziarie: qualsiasi tipo di informazioni o
dati, quali dati su attività finanziarie, movimenti di fondi o
relazioni finanziarie commerciali, già detenuti dalle unità di
informazione finanziaria (FIU) al fine di prevenire, accertare e
contrastare efficacemente il riciclaggio e il finanziamento del
terrorismo;
d) analisi finanziarie: i risultati delle analisi operative e
strategiche già condotte dalle FIU nello svolgimento dei compiti
alle stesse attribuiti dalla direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento
europeo e del Consiglio, del 20 maggio 2015, relativa alla
prevenzione dell'uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o
finanziamento del terrorismo, che modifica il regolamento (UE) n.
648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio e che abroga la
direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e la
direttiva 2006/70/CE della Commissione;
e) autorità competente di altro Stato membro: l'autorità
competente designata di un altro Stato membro che può richiedere e
ricevere informazioni finanziarie o analisi finanziarie dalla FIU di
tale Stato;
f) informazioni sui conti bancari: le informazioni archiviate nel
registro nazionale centralizzato dei conti bancari;
g) informazioni in materia di contrasto: le informazioni o i dati
già detenuti dalle autorità di cui agli articoli 3 e 5, o alle
stesse accessibili, nel contesto della prevenzione,
dell'accertamento, dell'indagine o del perseguimento dei reati;
h) riciclaggio, relativamente allo scambio di informazioni con le
autorità competenti di altri Stati membri:
1) la conversione o il trasferimento di beni provenienti da
un'attività criminosa, allo scopo di occultare o dissimulare
l'origine illecita dei beni medesimi o di aiutare chiunque sia
coinvolto in tale attività a sottrarsi alle conseguenze giuridiche
della propria condotta, se l'autore era nella consapevolezza che i
beni provenivano da un'attività criminosa;
2) l'occultamento o la dissimulazione della reale natura, della
provenienza, dell'ubicazione, della disposizione, del movimento,
della proprietà di beni provenienti da un'attività criminosa o dei
diritti sugli stessi, se l'autore era nella consapevolezza che i beni
provenivano da un'attività criminosa;
3) l'acquisto, la detenzione o l'utilizzazione di beni
provenienti da un'attività criminosa, se di tale provenienza
l'autore, al momento della loro ricezione, era nella consapevolezza;
i) reati presupposto associati, relativamente allo scambio di
informazioni con le autorità competenti di altri Stati membri:
qualsiasi reato punibile con una pena detentiva o con una misura
privativa della libertà superiore nel massimo a un anno o nel minimo
a sei mesi. Anche fuori dai casi previsti dal primo periodo,
costituiscono reati presupposto associati i reati che rientrano nelle
seguenti categorie:
1) partecipazione a un gruppo criminale organizzato e al
racket;
2) terrorismo;
3) tratta di esseri umani e traffico di migranti;
4) sfruttamento sessuale;
5) traffico illecito di stupefacenti e sostanze psicotrope;
6) traffico illecito di armi;
7) traffico illecito di beni rubati e altri beni;
8) corruzione;
9) frode;
10) falsificazione di moneta;
11) contraffazione e pirateria di prodotti;
12) reati ambientali;
13) omicidio, lesioni fisiche gravi;
14) rapimento, sequestro di persona e presa di ostaggi;
15) rapina o furto;
16) contrabbando;
17) reati in materia di imposte dirette e indirette;
18) estorsione;
19) contraffazione;
20) pirateria;
21) abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del
mercato;
22) criminalità informatica;
l) finanziamento del terrorismo, relativamente allo scambio di
informazioni con le autorità competenti di altri Stati membri: la
fornitura o la raccolta di capitali intenzionalmente compiuta, in
qualsiasi modo, direttamente o indirettamente, con l'intenzione che
tali capitali siano utilizzati, o nella consapevolezza che saranno
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno dei seguenti reati:
1) attentati alla vita di una persona che possono causarne il
decesso, allo scopo di intimidire gravemente la popolazione,
costringere indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione
internazionale a compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto,
destabilizzare gravemente o distruggere le strutture politiche,
costituzionali, economiche o sociali fondamentali di un paese o di
un'organizzazione internazionale, anche qualora i capitali non siano
effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per
contribuire alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora
l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i
quali saranno utilizzati;
2) attentati all'integrità fisica di una persona, allo scopo
di intimidire gravemente la popolazione, costringere indebitamente i
poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o
astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
3) sequestro di persona o cattura di ostaggi, allo scopo di
intimidire gravemente la popolazione, costringere indebitamente i
poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o
astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
4) distruzioni di vasta portata di strutture governative o
pubbliche, sistemi di trasporto, infrastrutture, compresi i sistemi
informatici, piattaforme fisse situate sulla piattaforma continentale
ovvero di luoghi pubblici o di proprietà private che possono mettere
in pericolo vite umane o causare perdite economiche considerevoli,
allo scopo di intimidire gravemente la popolazione, costringere
indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a
compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare
gravemente o distruggere le strutture politiche, costituzionali,
economiche o sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
5) sequestro di aeromobili o navi o di altri mezzi di trasporto
collettivo di passeggeri o di trasporto di merci, allo scopo di
intimidire gravemente la popolazione, costringere indebitamente i
poteri pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o
astenersi dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
6) fabbricazione, detenzione, acquisto, trasporto, fornitura o
uso di esplosivi o armi, comprese armi chimiche, biologiche,
radiologiche o nucleari, nonchè ricerca e sviluppo di armi chimiche,
biologiche, radiologiche o nucleari, allo scopo di intimidire
gravemente la popolazione, costringere indebitamente i poteri
pubblici o un'organizzazione internazionale a compiere o astenersi
dal compiere un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o
distruggere le strutture politiche, costituzionali, economiche o
sociali fondamentali di un paese o di un'organizzazione
internazionale, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
7) rilascio di sostanze pericolose o il cagionare incendi,
inondazioni o esplosioni i cui effetti mettano in pericolo vite
umane, allo scopo di intimidire gravemente la popolazione,
costringere indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione
internazionale a compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto,
destabilizzare gravemente o distruggere le strutture politiche,
costituzionali, economiche o sociali fondamentali di un paese o di
un'organizzazione internazionale, anche qualora i capitali non siano
effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per
contribuire alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora
l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i
quali saranno utilizzati;
8) manomissione o interruzione della fornitura di acqua,
energia o altre risorse naturali fondamentali il cui effetto metta in
pericolo vite umane, allo scopo di intimidire gravemente la
popolazione, costringere indebitamente i poteri pubblici o
un'organizzazione internazionale a compiere o astenersi dal compiere
un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o distruggere le
strutture politiche, costituzionali, economiche o sociali
fondamentali di un paese o di un'organizzazione internazionale, anche
qualora i capitali non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in
parte, per commettere o per contribuire alla commissione di uno di
tali reati nonchè qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o
dei reati specifici per i quali saranno utilizzati;
9) ostacolare gravemente o interrompere il funzionamento di un
sistema di informazione mediante l'immissione di dati informatici, la
trasmissione, il danneggiamento, la cancellazione, il deterioramento,
l'alterazione o la soppressione di tali dati o rendendo tali dati
inaccessibili, allo scopo di intimidire gravemente la popolazione,
costringere indebitamente i poteri pubblici o un'organizzazione
internazionale a compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto,
destabilizzare gravemente o distruggere le strutture politiche,
costituzionali, economiche o sociali fondamentali di un paese o di
un'organizzazione internazionale, anche qualora i capitali non siano
effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per
contribuire alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora
l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i
quali saranno utilizzati;
10) procedere, intenzionalmente e senza averne diritto, a
cancellare, danneggiare, deteriorare, alterare, sopprimere dati
informatici in un sistema di informazione, o rendere tali dati
inaccessibili sia punibile come reato, almeno per i casi che non sono
di minore gravità, allo scopo di intimidire gravemente la
popolazione, costringere indebitamente i poteri pubblici o
un'organizzazione internazionale a compiere o astenersi dal compiere
un qualsiasi atto, destabilizzare gravemente o distruggere le
strutture politiche, costituzionali, economiche o sociali
fondamentali di un paese o di un'organizzazione internazionale, anche
qualora i capitali non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in
parte, per commettere o per contribuire alla commissione di uno di
tali reati nonchè qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o
dei reati specifici per i quali saranno utilizzati;
11) minaccia di commettere uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 8);
12) dirigere un gruppo terroristico, anche qualora i capitali
non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in parte, per
commettere o per contribuire alla commissione di uno di tali reati
nonchè qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o dei reati
specifici per i quali saranno utilizzati;
13) partecipare alle attività di un gruppo terroristico, anche
fornendogli informazioni o mezzi materiali, ovvero tramite qualsiasi
forma di finanziamento delle sue attività nella consapevolezza che
tale partecipazione contribuirà alle attività criminose del gruppo
terroristico, anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
14) diffondere intenzionalmente con qualunque forma di pubblica
divulgazione messaggi, con qualsiasi mezzo, sia online che offline,
con l'intento di istigare alla commissione di uno dei reati elencati
ai numeri da 1) a 10), se tale comportamento, direttamente o
indirettamente, ad esempio mediante l'apologia di atti terroristici,
promuova il compimento di reati di terrorismo, creando in tal modo il
pericolo che uno o più di tali reati possano essere commessi;
15) sollecitare un'altra persona a commettere o contribuire
alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da 1) a 10) o ai
numeri 12) e 13);
16) impartire istruzioni per la fabbricazione o l'uso di
esplosivi, armi da fuoco o altre armi o sostanze nocive o pericolose
ovvero altre tecniche o metodi specifici al fine di commettere o
contribuire alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 10), nella consapevolezza che le competenze trasmesse sono
destinate ad essere utilizzate a tale scopo;
17) ricevere istruzioni per la fabbricazione o l'uso di
esplosivi, armi da fuoco o altre armi o sostanze nocive o pericolose
ovvero altre tecniche o metodi specifici al fine di commettere o di
contribuire alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 10);
18) recarsi in un altro Stato membro, al fine di commettere o
contribuire alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da
1) a 11), o di partecipare alle attività di un gruppo terroristico
nella consapevolezza che tale partecipazione contribuirà alle
attività criminose di tale gruppo elencate ai numeri 12) e 13), o di
impartire o ricevere un addestramento a fini terroristici di cui ai
numeri 16) e 17), anche qualora i capitali non siano effettivamente
utilizzati, in tutto o in parte, per commettere o per contribuire
alla commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non
sia a conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
19) recarsi nello Stato al fine di commettere o contribuire
alla commissione di uno dei reati elencati ai numeri da 1) a 11), o
di partecipare alle attività di un gruppo terroristico nella
consapevolezza che tale partecipazione contribuirà alle attività
criminose di tale gruppo elencate ai numeri 12) e 13), o di impartire
o ricevere un addestramento a fini terroristici di cui ai numeri 16)
e 17), anche qualora i capitali non siano effettivamente utilizzati,
in tutto o in parte, per commettere o per contribuire alla
commissione di uno di tali reati nonchè qualora l'autore non sia a
conoscenza del reato o dei reati specifici per i quali saranno
utilizzati;
20) atti preparatori intrapresi da una persona che entri nello
Stato con l'intento di commettere o di contribuire alla commissione
di uno dei reati elencati ai numeri da 1) a 11), anche qualora i
capitali non siano effettivamente utilizzati, in tutto o in parte,
per commettere o per contribuire alla commissione di uno di tali
reati nonchè qualora l'autore non sia a conoscenza del reato o dei
reati specifici per i quali saranno utilizzati;
21) atti connessi all'organizzazione o agevolazione del viaggio
di una persona a fini terroristici, come definito dai numeri 18) e
19), e nella consapevolezza che l'assistenza è prestata a tal fine.

Art. 3

Autorità nazionali competenti abilitate ad accedere al registro
nazionale centralizzato dei conti bancari

1. Ai fini del presente decreto, sono designati quali autorità
nazionali competenti abilitate ad accedere al registro nazionale
centralizzato dei conti bancari:
a) l'Ufficio nazionale per il recupero dei beni (ARO), istituito
presso il Ministero dell'interno;
b) l'autorità giudiziaria e gli ufficiali di polizia giudiziaria
delegati dal pubblico ministero;
c) i servizi centrali e interprovinciali per il contrasto della
criminalità organizzata di cui all'articolo 12 del decreto-legge 13
maggio 1991, n. 152, convertito, con modificazioni, dalla legge 12
luglio 1991, n. 203;
d) il Ministro dell'interno;
e) il Capo della polizia - direttore generale della pubblica
sicurezza;
f) i questori;
g) il direttore della Direzione investigativa antimafia.
2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 9, comma 1, e fatto
salvo quanto previsto dall'articolo 371-bis del codice di procedura
penale, le autorità di cui al comma 1 sono abilitate ad accedere e
consultare le informazioni sui conti bancari, negli ambiti di
rispettiva competenza, qualora necessario per lo svolgimento di un
procedimento penale o nell'ambito di un procedimento per
l'applicazione delle misure di prevenzione patrimoniali di cui al
titolo II del libro I del codice delle leggi antimafia e delle misure
di prevenzione, di cui al decreto legislativo 6 settembre 2011, n.
159.
3. L'accesso di cui al presente articolo avviene sulla base di
convenzioni stipulate tra le Autorità competenti e l'Agenzia delle
entrate con le modalità di cui all'articolo 47 del decreto
legislativo 18 maggio 2018, n. 51, in quanto compatibili, senza nuovi
o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.

Art. 4

Accesso e consultazioni delle informazioni sui conti bancari da parte
delle autorità competenti

1. All'articolo 7, undicesimo comma, del decreto del Presidente
della Repubblica 29 settembre 1973, n. 605, è aggiunto, in fine, il
seguente periodo: «Le informazioni di cui al primo periodo sono
altresì utilizzabili dall'Ufficio nazionale per il recupero dei beni
(ARO), istituito presso il Ministero dell'interno, per il reperimento
e l'identificazione dei proventi di reato e di altri beni connessi
con reati che possono essere oggetto di un provvedimento di
congelamento, sequestro ovvero confisca, adottato dall'autorità
giudiziaria competente.».
2. L'accesso alle informazioni sui conti bancari e le relative
consultazioni, effettuati ai sensi del presente decreto, sono
eseguiti caso per caso e, per le autorità nazionali competenti di
cui all'articolo 3, comma 1, lettera c), da ufficiali di polizia
giudiziaria designati dai rispettivi responsabili. In relazione alle
operazioni di cui al presente comma, trovano applicazione gli
articoli 21 e 25 del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51.

Art. 5

Autorità nazionali competenti che possono richiedere e ricevere
informazioni finanziarie o analisi finanziarie dalla UIF.

1. Fermo restando quanto previsto dagli articoli 8 e 12 del decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231, ai fini del presente decreto,
negli ambiti di rispettiva competenza, il Nucleo speciale di polizia
valutaria della Guardia di finanza e la Direzione investigativa
antimafia sono designati quali autorità nazionali competenti che
possono richiedere e ricevere informazioni finanziarie o analisi
finanziarie dalla UIF, qualora necessario per lo svolgimento di un
procedimento penale o nell'ambito di un procedimento per
l'applicazione delle misure di prevenzione patrimoniali di cui al
titolo II del libro I del codice delle leggi antimafia e delle misure
di prevenzione, di cui al decreto legislativo 6 settembre 2011, n.
159.

Art. 6

Scambio di informazioni con le autorità competenti di altri Stati
membri

1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 13 del decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231, in presenza di motivata
richiesta avanzata, caso per caso, da un'autorità competente di un
altro Stato membro, il Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia trasmettono
le informazioni finanziarie o le analisi finanziarie ottenute dalla
UIF, qualora tali informazioni finanziarie o analisi finanziarie
siano necessarie per prevenire, accertare e contrastare il
riciclaggio, i reati presupposto associati e il finanziamento del
terrorismo.
2. Qualora l'autorità competente dello Stato che ha ricevuto le
informazioni o le analisi di cui al comma 1 comunichi la necessità
di utilizzare tali informazioni o analisi per finalità ulteriori
rispetto a quelle ivi previste ovvero di trasmetterle ad altre
autorità, agenzie o servizi, il Nucleo speciale di polizia valutaria
della Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia
acquisiscono il previo consenso della UIF.
3. Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
e la Direzione investigativa antimafia, per prevenire, accertare e
contrastare il riciclaggio, i reati presupposto associati e il
finanziamento del terrorismo, possono richiedere, caso per caso,
anche su attivazione degli altri organi delle indagini, alle
autorità competenti di altri Stati membri informazioni finanziarie o
analisi finanziarie.
4. Le informazioni e le analisi finanziarie ottenute ai sensi del
comma 3:
a) sono utilizzate dal Nucleo speciale di polizia valutaria della
Guardia di finanza e dalla Direzione investigativa antimafia per le
finalità per cui sono state fornite, assicurando la riservatezza e
la tempestiva comunicazione agli organi delle indagini di cui al
comma 3;
b) possono essere utilizzate per finalità ulteriori o comunicate
ad altre amministrazioni e organismi nazionali diversi da quelli di
cui al comma 3, solo previo consenso della FIU dello Stato che le ha
fornite, nel rispetto del principio di cui all'articolo 5, paragrafo
1., lettera b), del Regolamento (UE) 2016/679 del Parlamento europeo,
del 27 aprile 2016, e del disposto di cui all'articolo 6, comma 1,
del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51.
5. Le trasmissioni di cui al presente articolo sono effettuate
tramite comunicazioni elettroniche sicure, che garantiscano un
livello elevato di sicurezza dei dati.

Art. 7

Richieste di informazioni alle autorità competenti da parte della
UIF

1. La UIF, quando risulta necessario per l'esercizio delle proprie
funzioni, può richiedere, caso per caso, informazioni in materia di
contrasto al Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di
finanza e alla Direzione investigativa antimafia.
2. Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
e la Direzione investigativa antimafia, interessando, qualora
necessario, gli altri organi delle indagini, forniscono
tempestivamente alla UIF le informazioni richieste ai sensi del comma
1, nel rispetto del segreto delle indagini.

Art. 8

Scambio di informazioni tra la UIF e le FIU di altri Stati membri

1. Ai fini del presente decreto, la UIF, in casi urgenti ed
eccezionali, può scambiare, con tempestività e a condizioni di
reciprocità, con le FIU di altri Stati membri informazioni
finanziarie o analisi finanziarie che potrebbero essere pertinenti
per il trattamento o l'analisi di informazioni connesse al terrorismo
o alla criminalità organizzata associata al terrorismo.
2. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 331 del codice di
procedura penale, previo consenso della FIU dello Stato che ha
fornito le informazioni e le analisi e nel rispetto degli eventuali
limiti o condizioni posti dalla medesima FIU, la UIF trasmette
tempestivamente le informazioni e le analisi di cui al comma 1 alla
Direzione nazionale antimafia e antiterrorismo e, tramite le
autorità competenti di cui all'articolo 5, al Comitato di analisi
strategica antiterrorismo.

Art. 9

Comunicazione di informazioni sui conti bancari, informazioni
finanziarie e analisi finanziarie all'Europol

1. Le richieste motivate di informazioni sui conti bancari
presentate da Europol per l'adempimento dei propri compiti, caso per
caso ed entro i limiti delle proprie competenze, sono riscontrate
dall'autorità nazionale competente di cui all'articolo 3, comma 1,
lettera a), tramite l'Unità nazionale Europol istituita presso il
Servizio cooperazione internazionale di polizia del Ministero
dell'interno.
2. La UIF è autorizzata a rispondere tempestivamente a richieste
motivate di informazioni finanziarie e analisi finanziarie presentate
da Europol per l'adempimento dei propri compiti, caso per caso ed
entro i limiti delle proprie competenze, tramite l'Unità nazionale
Europol istituita presso il Servizio cooperazione internazionale di
polizia del Ministero dell'interno. La UIF non fornisce le
informazioni e le analisi di cui al primo periodo qualora sussistano
ragioni oggettive per supporre che la comunicazione delle
informazioni finanziarie o delle analisi finanziarie abbia un impatto
negativo su indagini penali o di prevenzione o analisi in corso
ovvero, in circostanze eccezionali, se la comunicazione delle
informazioni o delle analisi sia palesemente sproporzionata rispetto
agli interessi legittimi di una persona fisica o giuridica oppure non
sia pertinente agli scopi per cui è stata richiesta.
3. Gli scambi di informazioni e analisi tra l'Unità nazionale
Europol e l'Europol, effettuati ai sensi dei commi 1 e 2, avvengono
nel rispetto dell'articolo 7, paragrafi 6 e 7, del regolamento (UE)
2016/794 e attraverso sistemi informatici, utilizzando l'applicazione
SIENA. La lingua utilizzata per i predetti scambi è quella
applicabile a SIENA.

Art. 10

Trattamento di dati personali

1. Al trattamento dei dati personali svolto per le finalità del
presente decreto si applica la normativa vigente in materia di
protezione dei dati personali.
2. In relazione agli scambi di informazioni e analisi di cui agli
articoli 5, 6, 7, 8 e 9, comma 2, si applica l'articolo 7 del decreto
legislativo 18 maggio 2018, n. 51.
3. Gli accessi di cui all'articolo 3 e gli scambi di cui
all'articolo 5 avvengono con modalità idonee a garantire il rispetto
della normativa in materia di protezione dei dati personali, anche
mediante specifiche convenzioni tra le Amministrazioni interessate,
sentito il Garante per la protezione dei dati personali, senza nuovi
o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.

Art. 11

Registrazione delle richieste di informazioni

1. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 21 del decreto
legislativo 18 maggio 2018, n. 51, ai fini della verifica della
liceità dei trattamenti dei dati personali, le autorità competenti
di cui all'articolo 5 e la UIF, per quanto di rispettiva competenza,
registrano in appositi file di log le richieste trasmesse ai sensi
degli articoli 6, 7, 8 e 9, comma 2, da conservare per un periodo di
cinque anni a decorrere dalla loro creazione.
2. Le registrazioni delle richieste di cui al comma 1 devono
consentire di conoscere:
a) il nome e le coordinate di contatto dell'organizzazione e del
membro del personale che chiede le informazioni e, per quanto
possibile, del destinatario dei risultati della ricerca o della
consultazione;
b) gli estremi del procedimento in relazione al quale le
informazioni e le analisi sono richieste;
c) l'oggetto delle richieste;
d) le eventuali misure di esecuzione di tali richieste.
3. Su richiesta, il titolare del trattamento e il responsabile del
trattamento mettono le registrazioni a disposizione del Garante per
la protezione dei dati personali.

Art. 12

Limitazioni dell'esercizio dei diritti dell'interessato

1. In relazione agli scambi di informazioni e analisi di cui al
presente decreto, si applicano le disposizioni di cui agli articoli
2-undecies e 2-duodecies del decreto legislativo 30 giugno 2003, n.
196 e all'articolo 14 del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51.

Art. 13

Monitoraggio

1. Ai fini della presentazione al Parlamento della relazione di cui
all'articolo 113 della legge 1° aprile 1981, n. 121, il Ministero
dell'economia e delle finanze trasmette annualmente al Ministero
dell'interno i dati statistici relativi all'efficacia dei sistemi di
lotta contro i reati gravi, forniti dalle autorità competenti di cui
agli articoli 3 e 5 e dalla UIF. Tali dati statistici comprendono:
a) il numero di consultazioni effettuate dalle autorità
competenti di cui all'articolo 3;
b) il numero delle richieste presentate da ciascuna autorità a
norma del presente decreto, il seguito dato a tali richieste, il
numero di casi investigati, di persone perseguite e di persone
condannate per reati gravi, ove tali informazioni siano disponibili;
c) i dati che misurano il tempo impiegato da un'autorità per
rispondere a una richiesta dopo il suo ricevimento;
d) se disponibili, i dati che misurano il costo delle risorse
umane o informatiche dedicate alle richieste di informazioni o
analisi di cui al presente decreto.
2. Il Ministero dell'economia e delle finanze comunica, altresì,
annualmente, alla Commissione europea i dati statistici di cui al
comma 1.

Art. 14

Cooperazione di polizia

1. Per le finalità del presente decreto, le Forze di polizia di
cui all'articolo 16, primo comma, della legge 1° aprile 1981, n. 121,
condividono tempestivamente, secondo modalità definite d'intesa, le
informazioni finanziarie e le analisi finanziarie, anche sulla base
dei rispettivi comparti di specialità di cui all'articolo 2 del
decreto legislativo 19 agosto 2016, n. 177.

Art. 15

Clausola di invarianza

1. Dall'attuazione del presente decreto non devono derivare nuovi o
maggiori oneri per la finanza pubblica. Le amministrazioni
interessate provvedono ai relativi adempimenti nell'ambito delle
risorse umane, strumentali e finanziarie disponibili a legislazione
vigente.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.

Dato a Roma, addì 8 novembre 2021

MATTARELLA

Draghi, Presidente del Consiglio dei
ministri

Franco, Ministro dell'economia e
delle finanze

Di Maio, Ministro degli affari
esteri e della cooperazione
internazionale

Cartabia, Ministro della giustizia

Lamorgese, Ministro dell'interno

Guerini, Ministro della difesa

Visto il Guardasigilli: Cartabia