Serie Generale n. 229 del 29-9-1993
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 22 settembre 1993
Modificazioni al regolamento concernente l'albo e l'attivita' dei promotori di servizi finanziari. (Deliberazione n. 7393). (GU Serie Generale n.229 del 29-09-1993)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Visto l'art. 5 della legge 2 gennaio 1991, n. 1, con cui si dispone
che la Consob adotti con proprio regolamento disposizioni concernenti
l'albo e l'attività dei promotori di servizi finanziari;
Visto il suddetto regolamento approvato con propria delibera n.
5388 del 2 luglio 1991, successivamente modificato con delibere n.
5635 del 3 dicembre 1991, n. 5948 del 28 gennaio 1992 e n. 6359 del
22 luglio 1992;
Considerata l'opportunità di prevedere una cadenza quadrimestrale
degli esami di idoneità e di consentire l'esercizio dell'attività
di promotore ai soggetti che abbiano superato gli esami di idoneità
e che abbiano effettuato il periodo di pratica obbligatoria, al fine
di ridurre il periodo di tempo intercorrente tra la domanda di
partecipazione agli esami di idoneità e l'effettivo inizio
dell'attività di promotore di servizi finanziari;
Considerata l'opportunità di disporre, al fine di tutelare il
pubblico risparmio, la sospensione in via cautelare dei promotori, o
dei praticanti, che siano sottoposti ad una delle misure cautelari
personali di cui al libro IV del codice di procedura penale, ovvero
assumano la qualità di imputati ai sensi dell'art. 60 dello stesso
codice di procedura penale;
Considerata la opportunità che i membri effettivi e supplenti
delle commissioni regionali possano essere revocati dalla carica su
richiesta degli organismi che li hanno nominati;
Considerata l'opportunità che il segretario delle commissioni
regionali venga nominato dalla Camera di commercio di cui
quest'ultimo è dipendente;
Ritenuta la necessità di apportare le conseguenti modifiche ad
alcune disposizioni del predetto regolamento;
Delibera:
Il regolamento approvato con propria delibera n. 5388 del 2 luglio
1991, successivamente modificato con delibere n. 5635 del 3 dicembre
1991, n. 5948 del 28 gennaio 1992 e n. 6359 del 22 luglio 1992, è
modificato come segue:
Il comma 2 dell'art. 3 è sostituito dal seguente:
"2. Contestualmente alla nomina dei membri effettivi ciascuno dei
soggetti indicati nell'art. 5, comma 6, della legge, provvede alla
nomina di un membro supplente il quale, in caso di assenza o di
impedimento dei membri effettivi, nonchè nelle ipotesi previste dai
commi 4, 5 e 6 del presente articolo, subentra temporaneamente al
titolare.".
Nell'art. 3, dopo il comma 5 è aggiunto il seguente comma 6:
"6. I membri effettivi e supplenti delle commissioni regionali
possono essere revocati dalla carica su richiesta degli organismi che
li hanno nominati, i quali provvedono all'immediata sostituzione dei
medesimi.".
Il comma 5 dell'art. 5 è sostituito dal seguente:
"5. Alle riunioni assiste un segretario scelto dalla Camera di
commercio tra il personale di quest'ultima. Il segretario redige il
verbale della riunione da cui devono risultare i membri presenti
effettivi o supplenti, l'ordine del giorno, gli elementi essenziali
della discussione, le decisioni adottate e il risultato delle
votazioni; i membri possono far iscrivere dichiarazioni a verbale. I
verbali delle riunioni, una volta approvati dalla commissione
regionale, sono sottoscritti dal presidente e dal segretario, che
provvede a raccoglierli e conservarli.".
Nell'art. 6, comma 1, dopo la lettera o) è aggiunta la seguente
lettera p):
" p) procedono al ritiro dell'attestato di cui al successivo art.
10, commi 9 e 10, nel caso di mancata presentazione, entro il termine
previsto dal medesimo comma 9, della domanda di iscrizione all'albo,
ovvero al momento del rilascio del tesserino di promotore.".
Il comma 2 dell'art. 8 è sostituito dal seguente:
"2. Il praticante deve possedere i requisiti prescritti dall'art.
9, lettere a), b), c), d), e), f), g), nonchè il titolo di studio di
cui all'art. 10, comma 4.".
Nell'art. 8 dopo il comma 3 è aggiunto il seguente comma 3- bis:
"3- bis. La domanda di iscrizione di cui al comma 3 ha valore anche
di domanda di partecipazione all'esame di idoneità di cui al
successivo art. 10.".
La lettera a) dell'art. 8, comma 4, è sostituita dalla seguente:
" a) può coadiuvare un promotore che eserciti l'attività da
almeno due anni, ovvero iscritto all'albo ai sensi dell'art. 19, il
quale ne controlla l'operato e si assume ogni responsabilità per
l'attività esercitata dal praticante;".
La lettera i) dell'art. 9, comma 1, è sostituita dalla seguente:
" i) aver svolto per un periodo continuativo non inferiore a sei
mesi l'attività di praticante. L'esercizio di tale attività non è
richiesto per coloro che sono in possesso dei requisiti di
professionalità previsti dall'art. 3, comma 2, lettere b) e c) della
legge o che sono iscritti nell'albo degli agenti di assicurazione o
nell'albo dei brokers di assicurazione. Per coloro i quali hanno
maturato un'esperienza biennale nel settore dell'intermediazione
mobiliare rivestendo la qualifica di 'quadrò presso un'azienda, o un
istituto, di credito, l'attività di praticante deve essere svolta
per un periodo continuativo non inferiore a tre mesi.".
Il comma 1 dell'art. 10 è sostituito dal seguente:
"1. L'esame di idoneità è indetto con cadenza quadrimestrale e
consiste in una prova scritta e in un colloquio.".
Nell'art. 10 dopo il comma 8 sono aggiunti i seguenti commi 9 e 10:
"9. La commissione esaminatrice rilascia a coloro che hanno
superato l'esame di idoneità ed hanno compiuto il periodo di
praticantato previsto dall'art. 9, comma 1, lettera i), un attestato
che li abilita all'esercizio dell'attività di promotore a favore di
un solo intermediario autorizzato, con l'osservanza delle norme che
la regolano, a condizione che gli stessi richiedano l'iscrizione
all'albo ai sensi dell'art. 11 entro un mese dalla data in cui
ricevano tale attestato.".
10. L'attestato di cui al precedente comma 9 è rilasciato dalla
commissione regionale a favore di coloro che hanno compiuto il
periodo di praticantato previsto dall'art. 9, comma 1, lettera i),
successivamente al superamento degli esami di idoneità.".
Il comma 1 dell'art. 11 è sostituito dal seguente:
"1. La domanda di iscrizione all'albo - recante gli elementi
informativi di cui all'art. 7, comma 2, lettere a), b), c), nonchè
quelli di cui alla lettera e) dello stesso articolo, se l'istante ha
già assunto l'obbligo di operare per un intermediario autorizzato -
deve essere corredata di una dichiarazione, resa ai sensi dell'art. 4
della legge 4 gennaio 1968, n. 15, comprovante il possesso dei
requisiti di cui all'art. 9 ed indirizzata alla commissione regionale
istituita nel capoluogo della regione in cui l'istante ha la
residenza ovvero, se l'istante non risiede nel territorio dello
Stato, alla commissione regionale nel cui ambito territoriale elegge
domicilio. La domanda va presentata entro sei mesi dalla data in cui
l'interessato ha avuto conoscenza del superamento dell'esame di
idoneità.".
Nell'art. 13, comma 1, primo periodo, l'espressione "e del
praticante" è abrogata.
Il comma 7 dell'art. 16 è sostituito dal seguente:
"7. La Consob dispone in via cautelare la sospensione
dall'attività qualora il promotore sia sottoposto ad una delle
misure cautelari personali di cui al libro IV del codice di procedura
penale o assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 dello
stesso codice di procedura penale per i delitti di cui al precedente
art. 9, comma 1, lettera e). La Consob può disporre altresì in via
cautelare la sospensione dall'attività per un periodo non superiore
a sessanta giorni quando sussistano elementi che facciano presumere
l'esistenza di violazioni di legge, di regolamento, ovvero di
disposizioni impartite o richieste formulate dalla Consob o dalle
commissioni regionali.".
La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana e nel Bollettino della Consob ed entrerà
in vigore il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica italiana.
Roma, 22 settembre 1993.
Il presidente: BERLANDA