Serie Generale n. 301 del 28-12-2012
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 28 novembre 2012
Adozione della disciplina del procedimento amministrativo per la dichiarazione da parte della CONSOB della decadenza nei confronti dei titolari di cariche incompatibili ai sensi dell'articolo 36 del decreto-legge 6 dicembre 2011, n. 201, convertito, con modificazioni, dalla legge 22 dicembre 2011, n. 214. (Delibera n. 18390). (12A13386) (GU Serie Generale n.301 del 28-12-2012)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante
«Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria» e successive modificazioni, e in particolare l'art. 3;
Vista la legge 28 dicembre 2005, n. 262, recante «Disposizioni per
la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari», e
successive modificazioni;
Visto l'art. 36 del decreto-legge 6 dicembre 2011, n. 201 («D.L.
Salva Italia»), convertito con modificazioni nella legge 22 dicembre
2011, n. 214, recante «Disposizioni urgenti per la crescita,
l'equità e il consolidamento dei conti pubblici» e successive
modificazioni;
Visto il proprio Regolamento generale sui procedimenti
amministrativi adottato in attuazione dell'art. 24 della legge n.
262/2005 e dell'art. 2, comma 5, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e
successive modificazioni, adottato con delibera n. 18388 del 28
novembre 2012;
Visto il documento del 20 aprile 2012 elaborato congiuntamente
dalla Banca d'Italia, dalla CONSOB e dall'ISVAP in tema di criteri
per l'applicazione del citato art. 36 del decreto-legge n. 201 del
2011, nonchè i successivi chiarimenti («Frequently Asked Questions»)
forniti dalle predette Autorità il 13 giugno 2012;
Visto il «Protocollo d'intesa per il coordinamento tra Banca
d'Italia, CONSOB, ISVAP e AGCM ai fini dell'applicazione dell'art. 36
del d.l. "Salva Italia" (cd. "divieto di interlocking")» del 14
giugno 2012 e, in particolare, il suo art. 11, comma 1, secondo cui
«Le Autorità di vigilanza s'impegnano a disciplinare i procedimenti
di decadenza di propria competenza, in conformità a quanto previsto
nel presente protocollo»;
Ritenuto di disciplinare il procedimento per la dichiarazione da
parte della CONSOB della decadenza nei confronti dei titolari di
cariche negli organi gestionali, di sorveglianza e di controllo e dei
funzionari di vertice di società di intermediazione mobiliare,
qualora incompatibili ai sensi dell'art. 36 del citato decreto-legge
n. 201 del 2011;
Ritenuto altresì di prevedere in via transitoria, conformemente a
quanto stabilito dall'art. 10 del Protocollo d'Intesa, che i termini
di avvio e di conclusione del procedimento - per le situazioni di
incompatibilità risultanti alla data del 27 aprile 2012 - siano
fissati rispettivamente in centocinquanta e novanta giorni;

Delibera:

Art. 1

Adozione del provvedimento

1. È adottato l'allegato provvedimento recante la «Disciplina del
procedimento amministrativo per la dichiarazione da parte della
CONSOB della decadenza nei confronti dei titolari di cariche
incompatibili ai sensi dell'art. 36 del decreto-legge 6 dicembre
2011, n. 201, convertito con modificazioni nella legge 22 dicembre
2011, n. 214».

Art. 2

Disposizioni finali

1. La presente delibera e l'annesso provvedimento sono pubblicati
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica Italiana e nel Bollettino
della CONSOB. Essi entrano in vigore il 2 gennaio 2013.
2. Con riferimento alle situazioni di incompatibilità previste
dall'art. 36 del decreto-legge n. 201 del 2011, convertito nella
legge n. 214 del 2011, risultanti alla data del 27 aprile 2012, i
termini di avvio e di conclusione del procedimento sono fissati
rispettivamente in centocinquanta e novanta giorni.
Roma, 28 novembre 2012

Il presidente: Vegas

ALLEGATO 1

"Disciplina sul procedimento amministrativo per la dichiarazione da
parte della CONSOB della decadenza nei confronti dei titolari di
cariche incompatibili ai sensi dell'articolo 36 del decreto legge 6
dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla legge 22
dicembre 2011, n. 214".

INDICE
Art. 1 - Oggetto e ambito di applicazione
Art. 2 - Procedimento di decadenza
Art. 3 - Sospensione dei termini del procedimento
Art. 4 - Disposizione di rinvio

Art. 1

(Oggetto e ambito di applicazione)

1. Il presente provvedimento disciplina il procedimento per la
dichiarazione da parte della CONSOB della decadenza nei confronti dei
titolari di cariche negli organi gestionali, di sorveglianza e di
controllo e dei funzionari di vertice di società di intermediazione
mobiliare (SIM), ai sensi dell'articolo 36, comma 2-bis, del decreto
legge 6 dicembre 2011, n. 201, convertito con modificazioni dalla
legge 22 dicembre 2011, n. 214, recante "Disposizioni urgenti per la
crescita, l'equità e il consolidamento dei conti pubblici" e
successive modificazioni.

Art. 2

(Procedimento di decadenza)

1. La CONSOB, entro centoventi giorni dal ricevimento ovvero
dall'acquisizione di documentazione e informazioni circostanziate,
avvia il procedimento ove verifichi l'eventuale sussistenza di una
situazione di incompatibilità.
2. Nei casi in cui l'eventuale sussistenza di una situazione di
incompatibilità deve essere valutata anche dalla Banca d'Italia o
dall'Istituto per la vigilanza sulle assicurazioni (IVASS) ovvero da
entrambe le Autorità, l'avvio del procedimento è disposto dalla
CONSOB previo coordinamento con le altre Autorità competenti,
secondo le modalità indicate nel Protocollo d'intesa del 14 giugno
2012.
3. Il procedimento si conclude entro il termine di sessanta giorni
dalla data indicata nella
comunicazione di avvio del procedimento.
4. I destinatari della comunicazione indicati al comma 2 hanno
facoltà di presentare memorie scritte e documenti entro il termine
di trenta giorni dalla data di ricezione della comunicazione. 5. Nel
corso del procedimento, qualora la valutazione coinvolga la
competenza anche di Banca d'Italia o dell'IVASS ovvero da entrambe le
Autorità, la CONSOB trasmette alle altre Autorità competenti le
richieste inviate, le informazioni e i documenti ricevuti dai
soggetti interessati e si confronta con le altre Autorità competenti
sugli esiti dell'attività istruttoria, in tempo utile, prima della
scadenza del termine di conclusione del procedimento.

Art. 3

(Sospensione dei termini del procedimento)

1. Ferme restando le ipotesi di sospensione previste dal
regolamento generale sui procedimenti amministrativi approvato con
delibera n. 18388 del 28 novembre 2012, il termine di cui
all'articolo 2, comma 3, è sospeso:
a) per acquisire documentazione o informazioni necessarie per
l'istruzione del procedimento. In tal caso, il termine è sospeso
dalla data della richiesta e fino alla data di ricevimento degli
elementi oggetto della stessa;
b) per acquisire il parere all'Autorità Garante della Concorrenza
e del Mercato (AGCM) qualora nel corso del procedimento si renda
necessario effettuare una valutazione in merito ai mercati del
prodotto o geografici ovvero alla sussistenza di situazioni di
controllo secondo la disciplina prevista dalla legge 10 ottobre 1990,
n. 287, recante "Norme per la tutela della concorrenza e del mercato"
e successive modificazioni. In tal caso, il termine è sospeso dalla
data della richiesta e fino alla data di ricevimento del parere
rilasciato nei termini e secondo le modalità previste dall'articolo
7 del Protocollo d'intesa del 14 giugno 2012;
c) se la decadenza deve essere pronunciata da più di una
Autorità, quando la Banca d'Italia o l'IVASS abbiano sospeso il
procedimento di propria competenza per cause previste dalla
rispettiva disciplina. In tal caso, il termine è sospeso dalla data
in cui la CONSOB riceve comunicazione della sospensione da parte
dell'Autorità procedente e fino al termine della stessa.
2. La CONSOB comunica agli interessati la data di inizio e termine
della sospensione.

Art. 4

(Disposizione di rinvio)

1.Per quanto non diversamente disposto dalla presente delibera, al
procedimento di decadenza si applicano, in quanto compatibili, le
disposizioni del regolamento generale sui procedimenti amministrativi
approvato con delibera n. 18388 del 28 novembre 2012.