Serie Generale n. 6 del 9-1-2021
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DELLO SVILUPPO ECONOMICO
MINISTERO DELLO SVILUPPO ECONOMICO
DECRETO 4 dicembre 2020
Modalita' di funzionamento e di intervento del Fondo per il trasferimento tecnologico e altre misure urgenti per la difesa ed il sostegno dell'innovazione. (20A07390) (GU Serie Generale n.6 del 09-01-2021)

IL MINISTRO
DELLO SVILUPPO ECONOMICO

di concerto con

IL MINISTRO DELL'ECONOMIA
E DELLE FINANZE

Visto l'art. 42 del decreto-legge 19 maggio 2020, n. 34, pubblicato
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana n. 128 del 19
maggio 2020, che, al fine di sostenere e accelerare i processi di
innovazione, crescita e ripartenza duratura del sistema produttivo
nazionale, rafforzando i legami e le sinergie con il sistema della
tecnologia e della ricerca applicata, ha previsto un programma di
sostegno al trasferimento tecnologico e al tessuto imprenditoriale
operante nell'ambito dell'innovazione tecnologica, stabilendo, in
particolare:
a) al comma 1, l'istituzione, nello stato di previsione del
Ministero dello sviluppo economico, di un fondo, denominato «Fondo
per il trasferimento tecnologico», con una dotazione di 500 milioni
di euro per l'anno 2020, finalizzato alla promozione di iniziative e
investimenti utili alla valorizzazione e all'utilizzo dei risultati
della ricerca presso le imprese operanti sul territorio nazionale,
con particolare riferimento alle start-up innovative e alle PMI
innovative;
b) al comma 2, l'attuazione di iniziative volte a favorire la
collaborazione di soggetti pubblici e privati nella realizzazione di
progetti di innovazione e spin-off, che possono prevedere lo
svolgimento, da parte del soggetto attuatore, di attività di
progettazione, coordinamento, promozione, stimolo alla ricerca e allo
sviluppo attraverso l'offerta di soluzioni tecnologicamente avanzate,
processi o prodotti innovativi, attività di rafforzamento delle
strutture e diffusione dei risultati della ricerca, di consulenza
tecnico-scientifica e formazione, nonchè attività di supporto alla
crescita delle start-up e PMI ad alto potenziale innovativo;
c) al comma 3, che, al fine di sostenere le iniziative di cui al
comma 1, il Ministero dello sviluppo economico, a valere sulle
disponibilità del «Fondo per il trasferimento tecnologico», è
autorizzato a intervenire attraverso la partecipazione indiretta in
capitale di rischio e di debito, anche di natura subordinata;
d) al comma 4, che, per l'attuazione degli interventi di cui ai
commi 2 e 3, il Ministero dello sviluppo economico si avvale di ENEA
- Agenzia nazionale per le nuove tecnologie, l'energia e lo sviluppo
sostenibile, previa stipula di apposita convenzione, autorizzando la
spesa di 5 milioni di euro per l'anno 2020;
e) ai commi 5, 6, 7 e 8, la costituzione ad opera di ENEA della
fondazione di diritto privato «Fondazione Enea Tech», sottoposta alla
vigilanza del Ministero dello sviluppo economico;
Visto, altresì, il citato comma 3, nel punto in cui prevede
ulteriormente che, con decreto del Ministro dello sviluppo economico,
di concerto con il Ministro dell'economia e delle finanze, da
adottarsi entro sessanta giorni dall'entrata in vigore del citato
decreto-legge n. 34 del 2020, sono individuati i possibili
interventi, i criteri, le modalità e le condizioni per la
partecipazione indiretta in capitale di rischio e di debito da parte
del medesimo Ministero dello sviluppo economico;
Visto l'art. 25 del decreto-legge 18 ottobre 2012, n. 179,
convertito, con modificazioni, dalla legge 17 dicembre 2012, n. 221,
che definisce la «start-up innovativa»;
Visto l'art. 4 del decreto-legge 24 gennaio 2015, n. 3, convertito,
con modificazioni, dalla legge 24 marzo 2015, n. 33, che definisce la
«PMI innovativa»;
Visto il decreto legislativo 31 marzo 1998, n. 123, recante
«Disposizioni per la razionalizzazione degli interventi di sostegno
pubblico alle imprese, a norma dell'art. 4, comma 4, lettera c),
della legge 15 marzo 1997, n. 59»;
Visto l'art. 19 del decreto-legge 24 giugno 2014, n. 90,
convertito, con modificazioni, dalla legge 11 agosto 2014, n. 114;
Vista la comunicazione della Commissione 2014/C198/01, in materia
di «Disciplina degli aiuti di Stato a favore di ricerca, sviluppo e
innovazione», pubblicata nella Gazzetta Ufficiale dell'Unione europea
del 27 giugno 2014;
Visto il regolamento (UE) n. 651/2014 della Commissione del 17
giugno 2014, che dichiara alcune categorie di aiuti compatibili con
il mercato interno in applicazione degli articoli 107 e 108 del
trattato, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale dell'Unione europea L
187 del 26 giugno 2014;
Visto il regolamento (UE) n. 1407/2013 della Commissione del 18
dicembre 2013, relativo all'applicazione degli articoli 107 e 108 del
trattato sul funzionamento dell'Unione europea agli aiuti «de
minimis», pubblicato nella Gazzetta Ufficiale dell'Unione europea L
352 del 24 dicembre 2013;
Vista la comunicazione della Commissione 2020/C 91 I/01, recante il
«Quadro temporaneo per le misure di aiuto di Stato a sostegno
dell'economia nell'attuale emergenza del COVID-19», pubblicata nella
Gazzetta Ufficiale dell'Unione europea del 20 marzo 2020, e
successive modifiche e integrazioni;
Vista la raccomandazione 2003/361/CE della Commissione del 6 maggio
2003, relativa alla definizione delle microimprese, piccole e medie
imprese;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, recante «Nuove norme in
materia di procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai
documenti amministrativi»;
Visto il decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, recante «Codice
dei contratti pubblici»;
Visto l'art. 52 della legge 24 dicembre 2012, n. 234, che prevede
che, al fine di garantire il rispetto dei divieti di cumulo e degli
obblighi di trasparenza e di pubblicità previsti dalla normativa
europea e nazionale in materia di aiuti di Stato, i soggetti pubblici
o privati che concedono ovvero gestiscono i predetti aiuti
trasmettono le relative informazioni al «Registro nazionale degli
aiuti di Stato» e che detta disposizioni in merito ai relativi
obblighi di registrazione;

Decreta:

Art. 1

Definizioni

1. Ai fini del presente decreto sono adottate le seguenti
definizioni:
a) «Ministero»: il Ministero dello sviluppo economico;
b) «decreto-legge n. 34/2020»: il decreto-legge 19 maggio 2020,
n. 34, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana
n. 128 del 19 maggio 2020, in vigore dal 19 maggio 2020 medesimo;
c) «Fondo per il trasferimento tecnologico»: il Fondo istituito
nello stato di previsione del Ministero ai sensi dell'art. 42, comma
1, del decreto-legge n. 34/2020;
d) «Agenzia»: l'Agenzia ENEA - Agenzia nazionale per le nuove
tecnologie, l'energia e lo sviluppo sostenibile;
e) «Fondazione Enea Tech»: la fondazione istituita ai sensi
dell'art. 42, commi 5, 6, 7 e 8 del decreto-legge n. 34/2020,
sottoposta alla vigilanza del Ministero;
f) «PMI»: le imprese di piccola e media dimensione, secondo i
criteri di cui alla raccomandazione 2003/361/CE della Commissione del
6 maggio 2003;
g) «regolamento de minimis»: il regolamento (UE) n. 1407/2013
della Commissione del 18 dicembre 2013, relativo all'applicazione
degli articoli 107 e 108 del trattato sul funzionamento dell'Unione
europea agli aiuti «de minimis», pubblicato nella Gazzetta Ufficiale
dell'Unione europea L 352 del 24 dicembre 2013;
h) «regolamento di esenzione»: il regolamento (UE) n. 651/2014
della Commissione del 17 giugno 2014, che dichiara alcune categorie
di aiuti compatibili con il mercato interno in applicazione degli
articoli 107 e 108 del trattato, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale
dell'Unione europea L 187 del 26 giugno 2014;
i) «Comunicazione 2014/C198/01»: la comunicazione della
Commissione 2014/C198/01, recante «Disciplina degli aiuti di Stato a
favore di ricerca, sviluppo e innovazione», pubblicata nella Gazzetta
Ufficiale dell'Unione europea del 27 giugno 2014;
j) «Quadro temporaneo COVID-19»: il quadro temporaneo per le
misure di aiuto di Stato a sostegno dell'economia nell'attuale
emergenza del COVID-19 di cui alla comunicazione della Commissione
2020/C 91 I/01, pubblicata nella Gazzetta Ufficiale dell'Unione
europea del 20 marzo 2020, e successive modifiche e integrazioni;
k) «equity»: il conferimento di capitale in un'impresa, quale
corrispettivo di una quota del capitale di rischio dell'impresa anche
attraverso la sottoscrizione di strumenti finanziari partecipativi e
strumenti rappresentativi di capitale (warrant);
l) «quasi equity»: un tipo di finanziamento che si colloca tra
equity e debito e ha un rischio più elevato del debito di primo
rango (senior) e un rischio inferiore rispetto al capitale primario
(common equity), il cui rendimento per colui che lo detiene si basa
principalmente sui profitti o sulle perdite dell'impresa destinataria
e che non è garantito in caso di cattivo andamento dell'impresa. Gli
investimenti in quasi-equity possono essere strutturati come debito,
non garantito e subordinato, compreso il debito mezzanino e in alcuni
casi convertibile in equity o come capitale privilegiato (preferred
equity).

Art. 2

Ambito di applicazione e finalità dell'intervento

1. Il presente decreto definisce, ai sensi dell'art. 42, comma 3,
del decreto-legge n. 34/2020, le modalità di funzionamento del Fondo
per il trasferimento tecnologico, stabilendo, in particolare, i
criteri, le modalità e le condizioni per la partecipazione del
Ministero nel capitale di rischio e di debito delle imprese
destinatarie e individua gli ulteriori interventi per il sostegno
all'innovazione e al trasferimento tecnologico previsti al comma 2
del medesimo art. 42.

Art. 3

Soggetto attuatore

1. Gli interventi previsti dal presente decreto sono attuati dal
Ministero per il tramite dell'Agenzia, che, per le medesime
finalità, si avvale della Fondazione Enea Tech. I rapporti tra i
predetti soggetti, i compiti affidati e le modalità di
rendicontazione dello svolgimento degli interventi formano oggetto di
apposita convenzione tra il Ministero e l'Agenzia, sottoscritta, per
presa visione, dalla Fondazione Enea Tech e stipulata ai sensi
dell'art. 3, comma 2, del decreto legislativo 31 marzo 1998, n. 123 e
dell'art. 19, comma 5, del decreto-legge 1° luglio 2009, n. 78,
convertito con modificazioni con legge 3 agosto 2009, n. 102.
2. Gli oneri connessi all'attuazione della convenzione di cui al
comma 1 e degli interventi di cui all'art. 7 sono posti a carico
delle risorse di cui all'art. 42, comma 4, del decreto-legge n.
34/2020, pari a euro 5.000.000,00 per il 2020, fatti salvi gli
ulteriori stanziamenti che potranno essere previsti, per le
successive annualità, da disposizioni di legge.

Art. 4

Risorse

1. Gli interventi del Fondo per il trasferimento tecnologico sono
attuati nell'ambito delle disponibilità del medesimo fondo pari, ai
sensi dell'art. 42, comma 1, del decreto-legge n. 34/2020, a euro
500.000.000,00, fatti salvi eventuali nuovi stanziamenti previsti da
disposizioni normative o amministrative e ferma restando la
possibilità di destinare alle finalità dei medesimi interventi
ulteriori risorse provenienti da altri soggetti pubblici o privati ai
sensi dell'art. 6, comma 4.
2. Le risorse di cui all'art. 42, comma 1, del decreto-legge n.
34/2020 sono versate sul conto corrente n. 0168373 intestato
all'Agenzia, acceso presso la Banca d'Italia - sezione di Tesoreria
provinciale dello Stato di Roma.

Art. 5

Soggetti beneficiari degli interventi del Fondo per il trasferimento
tecnologico

1. Gli interventi del Fondo per il trasferimento tecnologico sono
rivolti a sostenere lo sviluppo di tecnologie strategiche per la
competitività del Paese attraverso l'investimento in imprese target
aventi le caratteristiche di cui al presente articolo. Le imprese
target, in particolare:
a) costituiscono PMI innovative e con elevato potenziale di
crescita, non quotate e operanti su tutto il territorio nazionale,
con particolare riferimento per quelle qualificabili:
i. start-up innovative di cui all' art. 25 del decreto-legge 18
ottobre 2012, n. 179, convertito, con modificazioni, dalla legge 17
dicembre 2012, n. 221;
ii. PMI innovative di cui all'art. 4 del decreto-legge 24
gennaio 2015, n. 3, convertito, con modificazioni, dalla legge 24
marzo 2015, n. 33;
iii. spin off e spin out di università, centri e istituti di
ricerca sia pubblici sia privati, parchi scientifici e tecnologici;
b) sono in via di costituzione o costituite da non più di
sessanta mesi e si trovano nella fase di avvio dell'attività
imprenditoriale e, comunque, in un ambito di intervento
pre-commerciale e pre-competitivo;
c) operano o prevedono di operare in ambiti tecnologici di
interesse strategico nazionale, con priorità per le tecnologie
healthcare, l'information technology, il settore della green economy
e il deep tech (additive manufacturing, nanotecnologie, nuovi
materiali, robotica, intelligenza artificiale).
2. Ai fini dell'intervento del Fondo per il trasferimento
tecnologico, le imprese di cui al comma 1 devono essere nel pieno e
libero esercizio dei propri diritti e non essere in liquidazione
volontaria nè sottoposte a procedure concorsuali con finalità
liquidatorie. Le medesime imprese devono, inoltre, rispettare le
condizioni di ammissibilità previste dalla specifica disciplina
europea in materia di aiuti di Stato di riferimento, anche in
relazione alla condizione di «imprese in difficolta'», come definita
all'art. 2, punto 18, del regolamento di esenzione.
3. Sono, in ogni caso, escluse dalle agevolazioni di cui al
presente decreto le imprese:
a) nei cui confronti sia stata applicata la sanzione interdittiva
di cui all'art. 9, comma 2, lettera d), del decreto legislativo 8
giugno 2001, n. 231 e successive modifiche e integrazioni;
b) i cui legali rappresentanti o amministratori siano stati
condannati, con sentenza definitiva o decreto penale di condanna
divenuto irrevocabile o sentenza di applicazione della pena su
richiesta ai sensi dell'art. 444 del codice di procedura penale, per
i reati che costituiscono motivo di esclusione di un operatore
economico dalla partecipazione a una procedura di appalto o
concessione ai sensi della normativa in materia di contratti pubblici
relativi a lavori, servizi e forniture vigente alla data di
presentazione della domanda.

Art. 6

Criteri, modalità e condizioni d'intervento del Fondo per il
trasferimento tecnologico

1. Gli investimenti del Fondo per il trasferimento tecnologico
possono assumere la forma di interventi in equity e quasi equity,
prestiti convertibili e strumenti finanziari di partecipazione,
contratti e grant contenenti opzioni convertibili, in funzione delle
caratteristiche e delle specifiche esigenze di finanziamento delle
imprese target e dei progetti da sostenere.
2. Gli interventi di cui al comma 1 sono effettuati nel rispetto
delle condizioni previste dal regolamento di esenzione e ai sensi
degli articoli 21 o 22 ovvero delle altre disposizioni del predetto
regolamento eventualmente applicabili all'operazione di investimento
interessata. Gli interventi possono essere attuati, altresì, nel
rispetto dei massimali e delle condizioni previste dal regolamento de
minimis ovvero sulla base degli orientamenti della Commissione
europea tempo per tempo vigenti in materia di aiuti di Stato, nonchè
del Quadro temporaneo COVID-19 e della comunicazione 2014/C198/01.
3. In funzione delle caratteristiche e dell'ambito tecnologico in
cui opera l'impresa beneficiaria, il Fondo per il trasferimento
tecnologico interviene, per ciascuna impresa, in misura non inferiore
a euro 100.000,00 e non superiore a euro 15.000.000,00, nel rispetto
dei limiti previsti dalla disciplina agevolativa di volta in volta
applicabile.
4. Ferme restando le tipologie di soggetti beneficiari
dell'intervento del Fondo per il trasferimento tecnologico di cui
all'art. 5, gli interventi di cui al presente articolo possono esser
effettuati dal soggetto attuatore sia in modo autonomo, quale unico
investitore, anche aggregando risorse proprie in aggiunta a quelle
del Fondo per il trasferimento tecnologico, sia in coordinamento o
co-investimento con imprese, fondi istituzionali o privati, organismi
e enti pubblici, inclusi quelli territoriali, nonchè attraverso
l'utilizzo di risorse dell'Unione europea.
5. Gli interventi di partecipazione effettuati ai sensi del
presente articolo possono, a termine, essere valorizzati e trasferiti
a operatori di mercato, imprese, altri soggetti pubblici o privati
che svolgono attività industriale o commerciale, secondo una logica
di mercato e con modalità tali da garantire la massima trasparenza e
partecipazione all'operazione, fatti salvi eventuali diritti di
prelazione o obbligo di riacquisto da parte dei soci.

Art. 7

Ulteriori misure di sostegno all'innovazione e al trasferimento
tecnologico

1. Ai sensi dell'art. 42, comma 2, del decreto-legge n. 34/2020,
l'Agenzia attua, a valere sulle medesime risorse di cui all'art. 3,
comma 2, interventi volti a favorire la collaborazione tra soggetti
pubblici e privati nella realizzazione di progetti di innovazione e
spin-off, sulla base di progetti di trasferimento tecnologico
definiti in conformità agli indirizzi impartiti dal Ministero
secondo le modalità individuate dalla convenzione di cui all'art. 3.
2. Gli interventi di cui al comma 1 possono prevedere lo
svolgimento di attività di progettazione, coordinamento, promozione,
stimolo alla ricerca e allo sviluppo attraverso l'offerta di
soluzioni tecnologicamente avanzate, processi o prodotti innovativi,
attività di rafforzamento delle strutture e diffusione dei risultati
della ricerca, di consulenza tecnico-scientifica e formazione,
nonchè attività di supporto alla crescita delle start-up e PMI ad
alto potenziale innovativo. Le predette attività possono essere
attuate anche attraverso:
a) la promozione e diffusione delle opportunità offerte dal
Fondo per il trasferimento tecnologico;
b) la predisposizione di database volti a facilitare
l'individuazione di imprenditori, ricercatori e altre figure
professionali per l'integrazione di competenze in progetti di
trasferimento tecnologico;
c) l'allestimento di piattaforme o altri strumenti utili a
facilitare la conoscenza dello stato dell'arte dei diritti di
proprietà intellettuale negli ambiti tecnologici sostenuti dal Fondo
per il trasferimento tecnologico o nelle iniziative di trasferimento
tecnologico promosse dalla Fondazione Enea Tech;
d) lo svolgimento di seminari e altre attività di formazione per
la creazione di figure professionali nel settore del trasferimento
tecnologico e dell'innovazione;
e) la predisposizione di studi e ricerche negli ambiti di
interesse dell'innovazione, della ricerca e del trasferimento
tecnologico;
f) altre progettualità volte a favorire il trasferimento
tecnologico promosse dal soggetto attuatore in collaborazione con
università, enti di ricerca e altre istituzioni o enti competenti
nel settore della ricerca e dell'innovazione.
3. Per le finalità di cui al comma 1, gli interventi sono attuati
nel rispetto della disciplina europea in materia di aiuti di Stato
ovvero ai sensi del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50 e
successive modifiche e integrazioni e delle ulteriori vigenti
disposizioni nazionali e europee in materia di affidamento dei
contratti pubblici ovvero attraverso forme di collaborazione tra
amministrazioni pubbliche, anche ai sensi della legge 7 agosto 1990,
n. 241, in relazione alle forme più adeguate per la realizzazione
dello specifico progetto di trasferimento tecnologico interessato.

Art. 8

Disposizioni finali

1. Fatto salvo il rispetto delle norme in materia di pubblicità e
trasparenza di volta in volta applicabili, l'Agenzia fornisce
adeguata diffusione delle informazioni in merito agli interventi di
cui al presente decreto, anche attraverso pubblicazione delle
indicazioni utili nel proprio sito internet.
2. L'Agenzia, anche per il tramite della Fondazione Enea Tech,
provvede agli adempimenti e alle comunicazioni previsti dalla
disciplina europea e nazionale in materia di aiuti di Stato.
Il presente decreto sarà trasmesso ai competenti organi di
controllo e pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica
italiana.

Roma, 4 dicembre 2020

Il Ministro
dello sviluppo economico
Patuanelli

Il Ministro dell'economia
e delle finanze
Gualtieri

Registrato alla Corte dei conti il 23 dicembre 2020
Ufficio di controllo sugli atti del Ministero dello sviluppo
economico e del Ministero delle politiche agricole, reg. n. 1040