Serie Generale n. 23 del 29-1-1992
ESTRATTI, SUNTI E COMUNICATI
MINISTERO DEL TESORO
MINISTERO DEL TESORO
COMUNICATO
Adempimenti cui sono tenute le societa' interessate al rilascio dell'autorizzazione all'istituzione di fondi comuni di investimento mobiliare aperti. (GU Serie Generale n.23 del 29-01-1992)

A seguito dell'entrata in vigore della legge 23 marzo 1983, n. 77
e della legge 19 marzo 1990, n. 55, avuto presente il disposto
dell'art. 3, comma 2, lettera c), della legge 2 gennaio 1991, n. 1 e
del decreto ministeriale 26 settembre 1991 (di seguito decreto) a
modifica del precedente comunicato del Tesoro n. 160327 del 2
novembre 1990, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 268 del 16
novembre 1990, si comunica che le società interessate al rilascio
dell'autorizzazione all'istituzione di fondi comuni di investimento
mobiliare aperti sono tenute ai sottoelencati adempimenti:
I. - Presentazione dell'istanza.
L'istanza da compilarsi in duplice copia, di cui una in carta
bollata, a firma del legale rappresentante della società di gestione
dev'essere presentata al Ministero del tesoro - Direzione generale
del Tesoro - Divisione XIV - Via XX Settembre n. 97 - 00187 Roma.
È consentito l'invio a mezzo raccomandata a.r., decorrendo, in
tal caso, il termine di cui al comma terzo dell'art. 1 della legge
dal giorno in cui la domanda perverrà al Ministero.
II. - Contenuto dell'istanza.
L'istanza dovrà esplicitamente indicare:
a) le complete generalità del sottoscrittore e la veste legale
nella quale agisce;
b) la denominazione, la sede legale ed il capitale sociale
versato ed esistente della società di gestione;
c) il numero, la denominazione e la durata dei fondi comuni che
si intendono gestire; nel caso di più fondi dovrà essere, per
ciascuno di essi, precisata la diversa specializzazione;
d) l'elenco nominativo di tutti i componenti gli organi
collegiali della società di gestione e dei dirigenti "che hanno la
rappresentanza legale" della stessa, con l'indicazione delle complete
generalità;
e) la sussistenza dei requisiti, di cui all'art. 1, comma
quarto, lettera b), della legge, da parte della maggioranza dei
membri del consiglio di amministrazione, della maggioranza dei
componenti l'eventuale comitato esecutivo e degli eventuali
amministratori delegati, nonchè da parte del direttore generale e
dei dirigenti che svolgono attività proprie dell'institore;
f) l'inesistenza, per tutti gli amministratori, il direttore
generale, i dirigenti che svolgono attività proprie dell'institore e
i sindaci, delle cause di impedimento al rilascio
dell'autorizzazione, previste dall'art. 1, comma quarto, lettera c),
della legge n. 77/1983 e dall'art. 28, comma primo, della legge n.
55/1990;
g) l'elencazione dei documenti allegati.
III. - Documentazione da esibire a corredo dell'istanza.
All'istanza devono essere allegati i sottoelencati documenti in
duplice copia di cui una in carta bollata:
1) Atto costitutivo della società di gestione in copia autentica
con allegato lo statuto dichiarato vigente dal competente tribunale,
e con gli estremi dell'omologazione ed il numero di iscrizione nel
registro della società.
2) Dichiarazione, a firma del presidente del collegio sindacale
della società di gestione, che il capitale sociale è stato
interamente versato.
3) Per ciascuno degli amministratori costituenti la maggioranza
del consiglio di amministrazione e dell'eventuale comitato esecutivo
e per gli eventuali amministratori delegati della soceità di
gestione, nonchè per il direttore generale e i dirigenti muniti di
rappresentanza legale:
a) certificato della cancelleria del competente tribunale o
dichiarazione di ente pubblico attestante che l'interessato ha
svolto, per uno o più periodi complessivamente non inferiori ad un
triennio, funzioni di amministratore in società o enti del settore
creditizio, finanziario o assicurativo aventi, all'epoca, capitale o
fondo di dotazione non inferiore a 500 milioni; ovvero
b) certificato della cancelleria del competente tribunale
attestante l'oggetto sociale della società ed il suo capitale
sociale, nonchè dichiarazione della società dalla quale risultino
le funzioni di carattere direttivo esercitate dai soggetti
interessati; ovvero
c) dichiarazione dell'ente pubblico in ordine a tutte le
circostanze di cui alle precedenti lettere a) e b); ovvero
d) certificazione del competente comitato direttivo degli
agenti di cambio dalla quale risulti che l'interessato per almeno un
triennio ha esercitato la professione di agente di cambio, facendo
fronte ai propri impegni.
Nell'ipotesi in cui le funzioni di cui al presente punto siano
state svolte presso società ed enti pubblici economici che non hanno
come attività esclusiva una o più di quelle indicate all'art. 3,
comma 2, lettera b), della legge n. 1/1991, dovrà essere prodotta:
a1) una dichiarazione rilasciata dall'ente o dal legale
rappresentante della società attestante:
che l'interessato ha svolto per uno o più periodi,
complessivamente non inferiori ad un triennio le funzioni di cui
all'art. 1, comma 1, del decreto, presso gli uffici e i settori
finanziari della società dell'ente di cui all'art. 3 del decreto
medesimo;
per ciascuno dei periodi di cui al precedente alinea, il volume
annuo delle transazioni, quale risulta dalle scritture contabili,
effettuate dagli uffici e settori finanziari secondo quanto previsto
dall'art. 3, comma 2, del decreto;
b1) una dichiarazione rilasciata dal legale rappresentante della
società di gestione attestante il patrimonio della società quale
risulta dall'ultimo bilancio approvato ed il valore complessivo netto
dei fondi gestiti alla data degli ultimi rendiconti approvati. Ove si
tratti di società di gestione di nuova costituzione, è sufficiente
al fine dell'attestazione del patrimonio, la dichiarazione di cui al
precedente n. 2.
4) Certificato di iscrizione del presidente e dei componenti del
collegio sindacale della società di gestione nel ruolo dei revisori
ufficiali dei conti ed in uno degli albi professionali di cui
all'art. 6, comma secondo, della legge n. 77 citata.
5) Certificati del casellario giudiziale, di data non anteriore a
tre mesi, di tutti i membri del consiglio d'amministrazione, del
direttore generale, dei dirigenti aventi qualità di institore e dei
sindaci, dai quali risulti che gli interessati non hanno riportato
condanne o sanzioni sostitutive per i reati previsti dall'art. 1,
comma quarto, lettera c), della legge di che trattasi.
6) Dichiarazione sostitutiva dell'atto di notorietà dalla quale
risulti l'insussistenza delle cause di ineleggibilità e di decadenza
per ciascuno degli amministratori.
7) Certificato rilasciato dalla prefettura, ai sensi
dell'articolo 10-sexies della legge 31 maggio 1965, n. 575, così
come modificato dall'art. 7 della legge 19 marzo 1990, n. 55, per gli
amministratori, il direttore generale, i dirigenti aventi qualità di
institore e i sindaci, dal quale risulti l'insussistenza di misure di
prevenzione disposte ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n. 1423 o
della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive modificazioni e
integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione.
Si precisa, infine, che le istanze di autorizzazione devono essere
corredate di tutta la documentazione secondo quanto previsto dal
presente comunicato che sostituisce il citato comunicato del 2
novembre 1990. In difetto le istanze saranno respinte.
Roma, 18 gennaio 1992
Il Ministro: CARLI