Serie Generale n. 43 del 21-2-2017
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 21 dicembre 2016
Determinazione, ai sensi dell'articolo 40 della legge n. 724/1994, dei soggetti tenuti alla contribuzione per l'esercizio 2017. (Delibera n. 19826). (17A01403) (GU Serie Generale n.43 del 21-02-2017)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724 e le
successive modificazioni ed integrazioni, in cui è previsto, tra
l'altro, che la Consob, ai fini del proprio finanziamento, determini
in ciascun anno l'ammontare delle contribuzioni ad essa dovute dai
soggetti sottoposti alla sua vigilanza;
Viste le proprie delibere n. 19460 e n. 19461 del 16 dicembre 2015
recanti la determinazione, ai sensi del citato art. 40,
rispettivamente, dei soggetti tenuti a contribuzione per l'esercizio
2016 e della misura della contribuzione per il medesimo esercizio;
Attesa la necessità di determinare, per l'esercizio 2017, i
soggetti tenuti alla contribuzione;

Delibera:

Art. 1


Soggetti tenuti alla contribuzione

1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 2017, un
contributo denominato «contributo di vigilanza»:
a) le Società di intermediazione mobiliare, le Società
fiduciarie di cui all'art. 60, comma 4, primo periodo, del decreto
legislativo n. 415/1996, autorizzate, alla data del 2 gennaio 2017,
alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento di cui
all'art. 1, comma 5, lettere a), b), c) e c-bis), d), e) ed f) del
decreto legislativo n. 58/1998;
b) le Imprese di investimento comunitarie con succursale in
Italia e le Imprese di investimento extracomunitarie con o senza
succursale in Italia, autorizzate, alla data del 2 gennaio 2017, alla
prestazione dei servizi e delle attività di investimento di cui
all'art. 1, comma 5, lettere a), b), c) e c-bis), d), e) ed f) del
decreto legislativo n. 58/1998;
c) le Banche italiane, la Società Poste Italiane - Divisione
servizi di BancoPosta di cui all'art. 2, comma 1, lettera f), del
decreto del Presidente della Repubblica 14 marzo 2001, n. 144, le
Banche comunitarie con succursale in Italia e le Banche
extracomunitarie con o senza succursale in Italia, autorizzate, alla
data del 2 gennaio 2017, alla prestazione dei servizi e delle
attività di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b),
c) e c-bis), d), e) ed f) del decreto legislativo n. 58/1998;
d) le Società di gestione del risparmio di cui all'art. 1, comma
1, lettera o), del decreto legislativo n. 58/1998, le Società di
gestione UE con succursale in Italia di cui all'art. 1, lettera
o-bis), del decreto legislativo n. 58/1998, i gestori di fondi di
investimento alternativo UE (FIA UE) con succursale in Italia, di cui
all'art. 1, comma 1, lettera p), del decreto legislativo n. 58/1998,
autorizzati alla data del 2 gennaio 2017 alla prestazione dei servizi
e delle attività di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere
d), e) ed f), del decreto legislativo n. 58/1998;
e) gli Intermediari finanziari iscritti nell'Elenco speciale di
cui all'art. 107, comma 1, del decreto legislativo n. 385/1993,
autorizzati, alla data del 2 gennaio 2017, ai sensi dell'art. 19,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 a prestare i servizi e le
attività di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b), c) e c-bis),
del decreto legislativo n. 58/1998;
f) gli Agenti di cambio iscritti, alla data del 2 gennaio 2017,
nel Ruolo speciale di cui all'art. 201, comma 5, del decreto
legislativo n. 58/1998;
g) le Società di gestione del risparmio iscritte, alla data del
2 gennaio 2017, nell'Albo di cui all'art. 35, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, le Società di investimento a capitale
variabile e le Società di investimento a capitale fisso iscritte,
alla stessa data del 2 gennaio 2017, negli Albi di cui all'art.
35-ter, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, gli Organismi di
investimento collettivo soggetti, sempre alla stessa data del 2
gennaio 2017, all'applicazione degli articoli 42, 43 e 44 del decreto
legislativo n. 58/1998;
h) le Imprese di assicurazione autorizzate, alla data del 2
gennaio 2017, all'esercizio dei rami vita III e/o V di cui all'art.
2, comma 1, del decreto legislativo n. 209/2005;
i) i Consulenti finanziari iscritti, alla data del 2 gennaio
2017, nell'Albo di cui all'art. 31, comma 4, del decreto legislativo
n. 58/1998;
j) i Soggetti - diversi dallo Stato italiano, dagli enti locali,
dagli Stati esteri e dagli Organismi internazionali a carattere
pubblico - appresso indicati:
j1) gli emittenti italiani ed esteri (comunitari ed
extracomunitari) che, alla data del 2 gennaio 2017, abbiano strumenti
finanziari ammessi alla negoziazione in mercati regolamentati
nazionali;
j2) gli emittenti che, alla data del 2 gennaio 2017, abbiano
strumenti finanziari ammessi alla negoziazione in mercati
regolamentati comunitari (diversi da quelli italiani) e per i quali
lo Stato membro d'origine risulti essere l'Italia;
k) gli emittenti che hanno chiesto o hanno autorizzato la
negoziazione in sistemi multilaterali gestiti da Banche, Sim o da
Gestori dei mercati regolamentati italiani, vigilati ai sensi del
Regolamento (UE) n. 596/2014;
l) gli emittenti strumenti finanziari diffusi tra il pubblico in
misura rilevante di cui all'art. 116 del decreto legislativo n.
58/1998 che alla data del 2 gennaio 2017 risultano in possesso dei
requisiti per l'iscrizione nell'apposito Elenco, di cui all'art. 108,
comma 5, del regolamento Consob n. 11971/1999;
m) i Soggetti, diversi da quelli di cui alle precedenti lettere
g) e h), che:
m1) intendendo effettuare un'offerta al pubblico di
sottoscrizione e di vendita e/o un'ammissione a quotazione di
strumenti finanziari ovvero un'offerta al pubblico di acquisto o
scambio successivamente alla preventiva comunicazione di cui all'art.
94, comma 1, di cui all'art. 102, comma 1, ovvero di cui all'art.
113, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, il relativo
procedimento amministrativo concernente il prospetto - unico o
tripartito - ovvero il prospetto di base ovvero il documento
d'offerta sia estinto, nel periodo compreso tra il 2 gennaio 2016 ed
il 1° gennaio 2017, prima dell'ottenimento del relativo provvedimento
di approvazione;
m2) intendendo effettuare un'offerta al pubblico di
sottoscrizione e di vendita ovvero una offerta al pubblico di
acquisto o scambio, a seguito della preventiva comunicazione di cui
all'art. 94, comma 1 ovvero di cui all'art. 102, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998 hanno ottenuto l'approvazione del prospetto -
unico o tripartito - ovvero del prospetto di base ovvero del
documento di offerta, ma non hanno concluso, nel periodo compreso tra
il 2 gennaio 2016 ed il 1° gennaio 2017, la relativa offerta;
m3) avendo concluso un'offerta al pubblico di sottoscrizione e
vendita ovvero un'offerta al pubblico di acquisto o scambio, nel
periodo compreso tra il 2 gennaio 2016 ed il 1° gennaio 2017, sono
sottoposti alla data del 2 gennaio 2017 all'applicazione delle
disposizioni di cui all'art. 97 ovvero di cui all'art. 103, comma 2,
del decreto legislativo n. 58/1998;
m4) hanno ottenuto l'approvazione del prospetto di ammissione a
quotazione di strumenti finanziari ai sensi dell'art. 113, comma 1,
del decreto legislativo n. 58/1998, nel periodo compreso tra il 2
gennaio 2016 ed il 1° gennaio 2017;
m5) avendo ottenuto l'ammissione a negoziazione di strumenti
finanziari a seguito di operazioni di integrazione aziendale (fusioni
o scissioni) per le quali è stato rilasciato un giudizio di
equivalenza al prospetto di un documento già disponibile ai sensi
dell'art. 57, comma 1, lettera d), del regolamento Consob n.
11971/1999 (attuativo della direttiva comunitaria n. 2003/71/CE) nel
periodo compreso tra il 2 gennaio 2016 ed il 1° gennaio 2017, sono
sottoposti alla data del 2 gennaio 2017 all'applicazione delle
disposizioni di cui agli articoli 114, comma 5 e 115 del decreto
legislativo n. 58/1998;
n) i Soggetti iscritti, alla data del 2 gennaio 2017, al registro
di cui al decreto legislativo n. 39/2010, che alla stessa data
risultavano svolgere incarichi di revisione legale sui bilanci degli
Enti di interesse pubblico conferiti secondo la normativa previgente;
o) la Borsa Italiana s.p.a.;
p) la MTS s.p.a.;
q) la Monte Titoli s.p.a.;
r) la Cassa di Compensazione e Garanzia s.p.a.;
s) le Società di intermediazione mobiliare, le Banche e le
Società di gestione di mercati regolamentati autorizzate, alla data
del 2 gennaio 2017, all'esercizio dell'attività di gestione di
sistemi multilaterali di negoziazione di cui all'art. 1, comma 5,
lettera g), del decreto legislativo n. 58/1998;
t) gli Internalizzatori sistematici iscritti nell'apposito Elenco
di cui all'art. 22, comma 1, del regolamento Consob n. 16191/2007, in
corso di validità alla data del 2 gennaio 2017;
u) i Gestori di mercati regolamentati esteri (extra UE)
richiedenti il riconoscimento in Italia ai sensi dell'art. 67, comma
2, del decreto legislativo n. 58/1998;
v) i Gestori di portali per la raccolta di capitali di rischio
iscritti, alla data del 2 gennaio 2017, nella sezione ordinaria e
nella sezione speciale del registro, di cui all'art. 50-quinquies,
comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998;
w) i Gestori di servizi di diffusione delle informazioni
regolamentate (SDIR) ed i gestori dei meccanismi di stoccaggio delle
informazioni regolamentate autorizzati ai sensi dell'art. 113-ter,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998, iscritti alla data del 2
gennaio 2017, negli appositi Elenchi di cui all'art. 116-septies,
comma 3 e all'art. 116-undecies, comma 3 del regolamento Consob n.
11971/1999;
x) l'Organismo dei Consulenti finanziari di cui all'art. 31,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998.

Art. 2


Disposizioni finali

1. Il presente provvedimento verrà pubblicato, oltre che nel
Bollettino della Consob, nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica.
Roma, 21 dicembre 2016

Il Presidente: Vegas