Serie Generale n. 213 del 12-9-2016
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
AUTORITA' GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
AUTORITA' GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
DELIBERA 13 luglio 2016
Modifiche al regolamento attuativo in materia di rating di legalita'. (Delibera n. 26166). (16A06643) (GU Serie Generale n.213 del 12-09-2016)

L'AUTORITÀ GARANTE
DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO

Nella sua adunanza del 13 luglio 2016;
Vista la legge 10 ottobre 1990, n. 287;
Visto l'art. 5-ter del decreto-legge 24 gennaio 2012, n. 1, così
come modificato dall'art. 1, comma 1-quinquies, del decreto-legge 24
marzo 2012, n. 29, convertito, con modificazioni, dalla legge 18
maggio 2012, n. 62;
Visto il proprio regolamento attuativo in materia di rating di
legalità adottato con delibera del 14 novembre 2012, n. 24075;
Vista le proprie delibere 5 giugno 2014, n. 24953, 24 settembre
2014, n. 25121 e 4 dicembre 2014, n. 25207, con le quali si è
ritenuto di apportare al Regolamento le modifiche concernenti, tra
l'altro, le modalità con cui tenere conto del profilo della tutela
dei consumatori come ulteriore criterio rilevante per l'attribuzione
del rating di legalità e al fine di rendere più capillare e
penetrante il controllo che l'Autorità è chiamata ad esercitare in
sede di rilascio del rating, aumentando nel contempo il livello di
legalità richiesto alle imprese;
Vista la propria delibera 23 settembre 2015, n. 25636 con la quale
si è ritenuto di procedere ad una revisione del Regolamento al fine
di rendere ancora più efficace il controllo che l'Autorità è
chiamata a esercitare per il rilascio del rating e di aumentare
ulteriormente il livello di legalità richiesto alle imprese, anche a
seguito delle esigenze emerse in stretta collaborazione con le
istituzioni preposte al controllo della legalità, Ministeri
dell'interno e della giustizia, l'Autorità nazionale anticorruzione
e la Guardia di finanza;
Vista la consultazione pubblica preventiva per la revisione del
Regolamento avente ad oggetto, in particolare, talune modifiche degli
articoli 2, comma 2, lettere a), b) e l), 3, comma 5, 5, commi 3 e
3-quater, nonchè 7, comma 2-bis, tenutasi dal 5 ottobre 2015 al 5
novembre 2015;
Ritenuto di dover approvare in via definitiva le modifiche al
Regolamento attuativo in materia di rating di legalità adottato con
delibera del 14 novembre 2012, n. 24075, da ultimo modificato con
delibera n. 25207 del 4 dicembre 2014, concernenti più in
particolare, l'art. 2, comma 2, lettere a), b), g), i) e l), comma 5,
lettera d), comma 7, l'art. 3, comma 5, l'art. 4, commi 2 e 3, l'art.
5, commi 3 e 3-quater e l'art. 7, comma 2-bis;

Delibera

di approvare le modifiche al regolamento attuativo in materia di
rating di legalità, il cui testo allegato è parte integrante del
presente provvedimento.
Il presente provvedimento e il regolamento con le modifiche
approvate sono pubblicati nel Bollettino dell'Autorità garante della
concorrenza e del mercato e nella Gazzetta Ufficiale. Il Regolamento
entra in vigore il giorno successivo alla sua pubblicazione.
Roma, 13 luglio 2016

Il presidente: Pitruzzella
Il segretario generale: Chieppa

Allegato

Art. 1.

Definizioni

1. Ai fini del presente Regolamento si intende per:
a) Autorità, l'Autorità garante della concorrenza e del
mercato, di cui all'art. 10 della legge 10 ottobre 1990, n. 287;
b) Impresa, l'impresa (in forma individuale o collettiva):
i) avente sede operativa nel territorio nazionale;
ii) che abbia raggiunto un fatturato minimo di due milioni di
euro nell'ultimo esercizio chiuso nell'anno precedente alla richiesta
di rating, riferito alla singola impresa o al gruppo di appartenenza
e risultante da un bilancio regolarmente approvato dall'organo
aziendale competente e pubblicato ai sensi di legge;
iii) che, alla data della richiesta di rating, risulti iscritta
nel registro delle imprese da almeno due anni.

Art. 2.

Requisiti per l'attribuzione del rating di legalità

1. L'impresa, di cui all'art. 1, lettera b), che intende ottenere
il rating di legalità deve presentare all'Autorità apposita domanda
sottoscritta dal legale rappresentante e redatta mediante
compilazione del formulario pubblicato sul sito dell'Autorità.
L'inoltro della domanda deve avvenire per via telematica secondo le
indicazioni fornite sul sito dell'Autorità.
2. L'impresa deve dichiarare:
a) se impresa individuale, che nei confronti del proprio
titolare, del direttore tecnico e dei procuratori speciali - qualora
siano muniti di poteri decisionali e gestionali ricavabili dalla
procura e tali da essere assimilabili a quelli del titolare -, non
sono state adottate misure di prevenzione personale e/o patrimoniale
e misure cautelari personali e/o patrimoniali e non è stata
pronunciata sentenza di condanna, o emesso decreto penale di
condanna, oppure sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai
sensi dell'art. 444 del codice di procedura penale, per i reati di
cui al decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, per i reati
tributari di cui al decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74 e
successive modifiche, per i reati di cui agli articoli 346, 346-bis,
353, 353-bis, 354, 355, 356 e 629 del codice penale e per il reato di
cui all'art. 2, commi 1 e 1-bis del decreto-legge 12 settembre 1983,
n. 463, convertito nella legge 11 novembre 1983, n. 638; che non è
stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'art. 405 codice di
procedura penale per delitti aggravati ai sensi dell'art. 7 del
decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12
luglio 1991, n. 203. La medesima dichiarazione deve essere resa anche
in riferimento a tutte le persone fisiche, figure apicali
dell'impresa, come sopra individuate, la cui carica e/o posizione è
cessata nell'anno precedente la richiesta di rating;
b) se impresa collettiva, che nei confronti dei propri
amministratori, del direttore generale, del direttore tecnico, dei
procuratori speciali - qualora siano muniti di poteri decisionali e
gestionali, ricavabili dalla procura e tali da essere assimilabili a
quelli degli amministratori dotati di poteri di rappresentanza -, del
rappresentante legale, nonchè dei soci persone fisiche titolari di
partecipazione di maggioranza, anche relativa, non sono state
adottate misure di prevenzione personale e/o patrimoniale e misure
cautelari personali e/o patrimoniali e non è stata pronunciata
sentenza di condanna, o emesso decreto penale di condanna, oppure
sentenza di applicazione della pena su richiesta, ai sensi dell'art.
444 del codice di procedura penale, per i reati di cui al decreto
legislativo 8 giugno 2001, n. 231, per i reati tributari di cui al
decreto legislativo 10 marzo 2000, n. 74 e successive modifiche, per
i reati di cui agli articoli 346, 346-bis, 353, 353-bis, 354, 355,
356 e 629 del codice penale e per il reato di cui all'art. 2, commi 1
e 1-bis del decreto-legge 12 settembre 1983, n. 463, convertito nella
legge 11 novembre 1983, n. 638; che non è stata iniziata l'azione
penale ai sensi dell'art. 405 codice di procedura penale per delitti
aggravati ai sensi dell'art. 7 del decreto-legge 13 maggio 1991, n.
152, convertito dalla legge 12 luglio 1991, n. 203. La medesima
dichiarazione deve essere resa anche in riferimento a tutte le
persone fisiche, figure apicali dell'impresa, come sopra individuate,
la cui carica e/o posizione è cessata nell'anno precedente la
richiesta di rating;
c) che nei propri confronti non è stata pronunciata sentenza di
condanna e non sono state adottate misure cautelari per gli illeciti
amministrativi dipendenti dai reati di cui al decreto legislativo 8
giugno 2001, n. 231;
d) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorità e della Commissione europea per illeciti antitrust
gravi, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in
giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating, salvo il
caso di non imposizione o riduzione della sanzione amministrativa
pecuniaria in seguito alla collaborazione prestata nell'ambito di un
programma di clemenza nazionale o europeo;
d-bis) di non essere destinataria di provvedimenti di condanna
dell'Autorità per pratiche commerciali scorrette, ai sensi dell'art.
21, commi 3 e 4 del codice del consumo e di provvedimenti di condanna
per inottemperanza a quanto disposto dall'Autorità, ai sensi
dell'art. 27, comma 12 del codice del consumo, divenuti inoppugnabili
o confermati con sentenza passata in giudicato nel biennio precedente
la richiesta di rating;
e) di non essere destinataria di provvedimenti dell'Autorità
competente di accertamento del mancato rispetto all'obbligo di
pagamento di imposte e tasse e di accertamento di violazioni in
materia di obblighi retributivi, contributivi e assicurativi e di
obblighi relativi alle ritenute fiscali concernenti i propri
dipendenti e collaboratori, divenuti inoppugnabili o confermati con
sentenza passata in giudicato nel biennio precedente la richiesta di
rating. Sono esclusi gli atti di accertamento per i quali, nei casi
previsti dalla legge, vi sia stato il pagamento a seguito di adesione
o acquiescenza;
f) di non essere destinataria di provvedimenti dell'Autorità
competente di accertamento del mancato rispetto delle previsioni di
legge relative alla tutela della salute e della sicurezza nei luoghi
di lavoro, divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata
in giudicato nel biennio precedente la richiesta di rating;
g) di effettuare pagamenti e transazioni finanziarie di ammontare
superiore alla soglia fissata dalla legge in vigore sulla disciplina
dell'uso del contante esclusivamente per il tramite di strumenti di
pagamento tracciabili, anche secondo le modalità previste nella
determinazione n. 4 del 7 luglio 2011 dell'Autorità di vigilanza sui
contratti pubblici;
h) di non essere destinataria di provvedimenti di revoca di
finanziamenti pubblici di cui è o è stata beneficiaria, per i quali
non siano stati assolti gli obblighi di restituzione, divenuti
inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato nel
biennio precedente la richiesta di rating;
i) di non essere destinataria di provvedimenti sanzionatori
dell'ANAC in materia di prevenzione della corruzione, trasparenza e
contratti pubblici di natura pecuniaria e/o interdittiva e che non
sussistono annotazioni nel Casellario informatico delle imprese di
cui all'art. 8 del decreto del Presidente della Repubblica n.
207/2010 che implichino preclusioni alla stipula di contratti con la
pubblica amministrazione o alla partecipazione a procedure di gara o
di affidamento di contratti pubblici di lavori, servizi o forniture
divenuti inoppugnabili o confermati con sentenza passata in giudicato
nel biennio precedente la richiesta di rating;
l) se impresa collettiva di non essere controllata di diritto o
di fatto da società o enti esteri, per i quali, in virtù della
legislazione dello Stato in cui hanno sede, non è possibile
l'identificazione dei soggetti che detengono le quote di proprietà
del capitale o comunque il controllo, salvo che la società che ha
presentato domanda sia in grado di fornire informazioni sui predetti
soggetti.
3. Il rating di legalità non potrà essere rilasciato alle
imprese destinatarie di comunicazioni o informazioni antimafia
interdittive in corso di validità o nei cui confronti sia stato
disposto il commissariamento di cui all'art. 32, comma 1, del
decreto-legge 24 giugno 2014, n. 90, convertito il legge dall'art. 1,
comma 1, della legge 11 agosto 2014. n. 114.
4. Dopo cinque anni dal passaggio in giudicato della sentenza o
del provvedimento di condanna, il rating potrà essere rilasciato se:
a) nei confronti dei soggetti di cui al comma 2, lettere a) e b)
non è stata iniziata l'azione penale ai sensi dell'art. 405 codice
di procedura penale per delitti aggravati ai sensi dell'art. 7 del
decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152, convertito dalla legge 12
luglio 1991, n. 203, non sono state adottate misure cautelari, misure
di prevenzione e non sono stati emessi provvedimenti o sentenze di
condanna anche non definitivi ai sensi del presente articolo;
b) nei confronti dell'impresa non sono state emesse sentenze di
condanna e adottate misure cautelari di cui al comma 2, lettera c)
del presente articolo e ricorrono gli ulteriori requisiti richiesti.
L'impresa deve inoltre dimostrare la totale dissociazione
dell'attuale struttura rispetto ai reati accertati in via definitiva.
5. In deroga a quanto previsto dal comma 2 lettere a), b) e c),
il rating potrà essere rilasciato se:
a) l'impresa sottoposta a sequestro o confisca ai sensi dell'art.
12-sexies del decreto-legge 8 giugno 1992, n. 306, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 1992, n. 356, sia stata affidata
ad un custode o amministratore giudiziario o finanziario per
finalità di continuazione o ripresa dell'attività produttiva;
b) l'impresa sottoposta a misura di prevenzione patrimoniale del
sequestro o della confisca ai sensi del decreto legislativo 6
settembre 2011, n. 159 sia stata affidata ad un amministratore
giudiziario per finalità di continuazione o ripresa dell'attività
produttiva;
c) i beni aziendali oggetto di confisca definitiva siano stati
destinati all'affitto o alla vendita in favore di società o imprese
pubbliche o private per finalità di continuazione o ripresa
dell'attività produttiva con provvedimento dell'Agenzia nazionale
per l'amministrazione, la gestione e la destinazione dei beni
sequestrati e confiscati alla criminalità organizzata, ai sensi
dell'art. 48, comma 8 del decreto legislativo 6 settembre 2011, n.
159;
d) l'impresa dimostra che vi sia stata completa ed effettiva
dissociazione dalla condotta posta in essere rispetto ai reati
ostativi al rilascio del rating, tenuta dai soggetti di cui al comma
2, lettere a) e b), cessati dalle cariche nell'anno precedente la
richiesta del rating.
6. In deroga a quanto previsto dal comma 2, lettera e), il rating
potrà essere rilasciato altresì ove gli atti di accertamento
abbiano ad oggetto un importo non superiore allo 0,5% dei ricavi
delle vendite e/o delle prestazioni quali risultanti dalla voce A1
del conto economico del bilancio dell'anno al quale si riferisce
l'accertamento stesso. Tale importo in ogni caso non può essere
superiore a 50.000 euro, anche nell'ipotesi di più provvedimenti di
accertamento, intervenuti nel biennio precedente la richiesta di
rating.
7. In deroga a quanto previsto dal comma 2, lettera f), il rating
potrà essere rilasciato altresì ove l'accertamento abbia ad oggetto
un importo non superiore a 1.000 euro e, in ogni caso, non superiore
a 3.000 euro, nell'ipotesi di più provvedimenti di accertamento,
intervenuti nel biennio precedente la richiesta di rating.

Art. 3.

Valutazione dei requisiti

1. Per l'attribuzione del rating di legalità è necessario il
rispetto di tutti i requisiti di cui all'art. 2, commi 2 e 3, del
presente Regolamento. In questa ipotesi l'impresa ha diritto
all'attribuzione di un punteggio base pari a ★.
2. Il punteggio base sarà incrementato di un + al ricorrere di
ciascuna delle seguenti condizioni:
a) rispetto dei contenuti del Protocollo di legalità
sottoscritto dal Ministero dell'interno e da Confindustria in data 10
maggio 2010 e rinnovato il 19 giugno 2012, e delle successive
versioni dello stesso e delle Linee guida che ne costituiscono
attuazione, del Protocollo di legalità sottoscritto dal Ministero
dell'interno e dalla Alleanza delle cooperative italiane in data 14
novembre 2013 e di ulteriori Protocolli che verranno sottoscritti dal
Ministero dell'interno con altre associazioni imprenditoriali,
nonchè dei protocolli sottoscritti a livello locale dalle Prefetture
e dalle associazioni di categoria;
b) utilizzo di sistemi di tracciabilità dei pagamenti anche per
somme di importi inferiori rispetto a quelli fissati dalla legge;
c) adozione di una funzione o struttura organizzativa, anche in
outsourcing, che espleti il controllo di conformità delle attività
aziendali a disposizioni normative applicabili all'impresa o di un
modello organizzativo ai sensi del decreto legislativo 8 giugno 2001,
n. 231;
d) adozione di processi volti a garantire forme di Corporate
Social Responsibility anche attraverso l'adesione a programmi
promossi da organizzazioni nazionali o internazionali e
l'acquisizione di indici di sostenibilità;
e) di essere iscritta in uno degli elenchi di fornitori,
prestatori di servizi ed esecutori di lavori non soggetti a tentativi
di infiltrazione mafiosa istituiti ai sensi delle vigenti
disposizioni di legge (white list);
f) di aver aderito a codici etici di autoregolamentazione
adottati dalle associazioni di categoria o di aver previsto clausole
di mediazione, quando non obbligatorie per legge, nei contratti tra
imprese e consumatori per la risoluzione di controversie o di aver
adottato protocolli tra associazioni di consumatori e associazioni di
imprese per l'attuazione delle conciliazioni paritetiche;
g) di aver adottato modelli organizzativi di prevenzione e di
contrasto della corruzione.
3. Il conseguimento di tre segni + comporta l'attribuzione di una
★ aggiuntiva, fi no al conseguimento di un punteggio totale massimo
di ★ ★ ★.
4. Ai fini dell'incremento del punteggio base, che non potrà in
ogni caso superare il valore massimo di cui al precedente comma 3,
l'impresa potrà conseguire un segno + ove dimostri di aver
denunciato all'autorità giudiziaria o alle forze di polizia taluno
dei reati previsti dal presente Regolamento, commessi a danno
dell'imprenditore o dei propri familiari e collaboratori;
l'attribuzione del segno + di cui al presente comma è subordinata
all'esercizio dell'azione penale in relazione ai fatti di reato
denunciati.
5. Il punteggio è ridotto di un segno + ove nel Casellario
informatico delle imprese di cui all'art. 8 del decreto del
Presidente della Repubblica n. 207/2010 risultino annotazioni
divenute inoppugnabili o confermate con sentenza passata in giudicato
nel biennio precedente la richiesta di rating concernenti episodi di
grave negligenza o errore grave nell'esecuzione dei contratti ovvero
gravi inadempienze contrattuali, anche in riferimento all'osservanza
delle norme in materia di sicurezza e degli obblighi derivanti da
rapporto di lavoro. L'accertamento non potrà in ogni caso
determinare una riduzione del punteggio base (pari a una stelletta).

Art. 4.

Possesso dei requisiti

1. Il possesso dei requisiti di cui ai precedenti articoli 2,
comma 2 e 3, commi 2 e 4, è attestato mediante autocertificazione
del legale rappresentante dell'impresa. Si applicano le norme che
sanzionano, anche penalmente, le dichiarazioni false e mendaci ed in
particolare quanto previsto dal decreto del Presidente della
Repubblica 28 dicembre 2000 n. 445.
2. Il possesso del requisito di cui all'art. 2, comma 3, è
verificato dall'Autorità mediante consultazione della banca
nazionale unica della documentazione antimafia, di cui all'art. 96
del decreto legislativo 6 settembre 2011, n. 159 e successive
modificazioni e integrazioni, nel rispetto di quanto previsto nel
decreto del Presidente del Consiglio dei ministri 30 ottobre 2014, n.
193. Fino all'attuazione di tale banca dati, il possesso di tale
requisito è verificato attraverso il Ministero dell'interno.
3. La sussistenza di annotazioni di cui all'art. 3 comma 5 è
verificata dall'ANAC, mediante consultazione del Casellario
informatico, istituito presso l'Osservatorio.

Art. 5.

Procedimento per l'attribuzione del rating di legalità

1. L'Autorità, su proposta della Direzione competente, delibera
l'attribuzione del rating entro sessanta giorni dal ricevimento della
richiesta.
2. In caso di incompletezza dell'istanza presentata, l'Autorità
ne informa l'impresa entro quindici giorni; in tal caso, il termine
di cui al comma 1 inizia a decorrere dalla data di ricevimento della
richiesta completa. In ogni caso, l'Autorità o altra istituzione,
tra quelle che partecipano alla Commissione consultiva in materia di
rating, possono in qualsiasi momento chiedere all'impresa di fornire
informazioni e documenti rilevanti ai fini del rilascio del rating.
3. L'Autorità trasmette tempestivamente copia integrale della
richiesta al Ministero dell'interno, al Ministero della giustizia e
all'Autorità nazionale anticorruzione - ANAC, i quali possono
formulare eventuali osservazioni entro trenta giorni dal suo
ricevimento. Se il Ministero dell'interno, il Ministero della
giustizia o l'ANAC hanno svolto osservazioni, il termine di cui al
comma 1 è prorogato di trenta giorni. L'ANAC collabora con
l'Autorità, ai sensi dell'art. 213, comma 7, decreto legislativo n.
50/2016, per la rilevazione di comportamenti aziendali meritevoli di
valutazione al fine dell'attribuzione del rating.
3-bis. Le richieste di attribuzione del rating vengono trasmesse,
altresì, alla Commissione consultiva rating, composta da un
rappresentante dell'Autorità, un rappresentante del Ministero
dell'interno, un rappresentante del Ministero della giustizia, un
rappresentante dell'Anac e un rappresentante del mondo
imprenditoriale. La Commissione, entro il termine di venti giorni
dalla ricezione della richiesta, segnala l'eventuale sussistenza di
elementi e comportamenti oggettivamente rilevanti ai fini della
valutazione delle suddette richieste, anche sotto il profilo della
violazione di regole di diligenza e del mancato rispetto dei principi
di legalità informatori dell'ordinamento.
3-ter. Ove vengano segnalati dalla Commissione, ovvero da
istituzioni preposte al controllo della legalità, gli elementi o i
comportamenti di cui al comma precedente, l'Autorità sospende il
procedimento per un periodo di tempo non superiore ai dodici mesi,
prorogabile motivatamente in casi di particolare gravità, al fine di
svolgere i necessari accertamenti.
3-quater. L'Autorità per esigenze istruttorie può prorogare il
termine di cui al comma 1 fino a un massimo di 60 giorni, dandone
motivata comunicazione all'impresa richiedente.
4. Sulla base di quanto dichiarato dal legale rappresentante
dell'impresa, l'Autorità può compiere le verifiche necessarie,
anche richiedendo a tal fine informazioni a tutte le pubbliche
amministrazioni sulla sussistenza dei requisiti dichiarati dal
richiedente per l'attribuzione del rating di legalità. Le
informazioni richieste alle pubbliche amministrazioni devono
pervenire entro il termine di quarantacinque giorni dalla richiesta,
decorso il quale l'esistenza dei requisiti dichiarati dalle imprese
si intende confermata. La richiesta di informazioni alle pubbliche
amministrazioni sospende, per un periodo non superiore a
quarantacinque giorni, il termine di cui al precedente comma 1.
5. L'esistenza di condanne definitive per i reati di cui all'art.
2, comma 2, del Regolamento è verificata dall'Autorità mediante
consultazione diretta del sistema informativo del casellario
giudiziale di cui all'art. 3 del decreto del Presidente della
Repubblica 14 novembre 2002, n. 313. Fino all'attuazione
dell'interconnessione con tale sistema informativo, la verifica
verrà effettuata, a campione, attraverso il Ministero della
giustizia, mediante richiesta all'ufficio del casellario giudiziale
di Roma.
6. L'esistenza di carichi pendenti per i reati di cui all'art. 2,
comma 2, del Regolamento è verificata dall'Autorità mediante
consultazione diretta del sistema informativo del casellario dei
carichi pendenti, di cui all'art. 6 del decreto del Presidente della
Repubblica 14 novembre 2002, n. 313. Fino all'attuazione di tale
sistema, la verifica verrà effettuata, a campione, attraverso il
Ministero della giustizia, mediante richiesta agli uffici giudiziari
competenti.
7. L'Autorità comunica al richiedente l'esito della richiesta.
Se tale esito è positivo, l'Autorità inserisce l'impresa
nell'elenco di cui al successivo art. 8 del presente Regolamento.
8. L'Autorità, ove intenda negare l'attribuzione del rating,
applica la procedura di cui all'art. 6, comma 8.

Art. 6.

Durata, modifica, rinnovo, sospensione e revoca

1. Il rating di legalità ha durata di due anni dal rilascio ed
è rinnovabile su richiesta.
2. In sede di rinnovo, l'impresa invia all'Autorità, nei
sessanta giorni precedenti la scadenza del periodo di validità del
proprio rating, una certificazione sottoscritta dal legale
rappresentante che attesti la permanenza di tutti i requisiti di cui
ai precedenti articoli 2, comma 2, e 3, comma 2.
3. L'Autorità delibera sulla richiesta di rinnovo del rating di
legalità applicando il procedimento di cui al precedente art. 5.
4. In caso di perdita di uno dei requisiti di cui all'art. 2,
l'Autorità con proprio provvedimento dispone la revoca del rating
con decorrenza dal momento in cui il requisito è venuto meno.
Laddove il rating sia stato rilasciato sulla base di dichiarazioni
false o mendaci, l'Autorità dispone la revoca a far data dal momento
in cui viene a conoscenza della natura falsa o mendace della
dichiarazione.
5. Al venir meno di uno o più dei requisiti di cui all'art. 3,
comma 2, l'Autorità dispone la riduzione del punteggio attribuito.
6. In caso di adozione di misure cautelari personali o
patrimoniali, nell'ambito di un procedimento penale per uno dei reati
di cui all'art. 2 del presente Regolamento, l'Autorità dispone la
sospensione del rating sino al perdurare dell'efficacia delle misure
cautelari.
7. L'Autorità può disporre la sospensione del rating, in
relazione alla gravità dei fatti e all'acquisizione di maggiori
informazioni relativamente agli stessi, in presenza di uno dei
provvedimenti di cui all'art. 2, comma 2, lettere d), d)-bis, e), f),
h) e i) del presente Regolamento, ove tale provvedimento sia oggetto
di contestazione e sino alla pronuncia passata in giudicato
dell'autorità giudiziaria.
8. L'Autorità, prima della formale adozione del provvedimento di
revoca, di riduzione del punteggio o di sospensione, comunica
all'impresa i motivi che ostano al mantenimento del rating, alla
conferma del punteggio già attribuito o che ne comportano la
sospensione.
Entro il termine di quindici giorni dal ricevimento della
comunicazione, l'impresa ha il diritto di presentare per iscritto le
proprie osservazioni. Durante tale periodo, il termine di cui
all'art. 5, comma 1, è sospeso.
In caso di richiesta di informazioni, effettuata ai sensi del
comma 7, il termine di cui all'art. 5 è interrotto fino al
ricevimento delle informazioni richieste.

Art. 7.

Obblighi informativi

1. L'impresa cui è stato attribuito il rating è tenuta a
comunicare all'Autorità ogni variazione dei dati riportati nei
propri certificati camerali e qualunque evento che incida sul
possesso dei requisiti di cui agli articoli 2, comma 2 e 3, comma 2,
nonchè gli eventi di cui al precedente art. 6, commi 6 e 7, entro
dieci giorni dal verificarsi degli stessi, pena la revoca di cui
all'art. 6, comma 4, del presente Regolamento.
2. Il Ministero dell'interno e le altre pubbliche
amministrazioni, per quanto di loro competenza, non appena ne siano
venuti a conoscenza, comunicano all'Autorità ogni variazione
intervenuta nei requisiti di cui all'art. 2 nonchè gli eventi di cui
all'art. 6, comma 7, del presente Regolamento.
2-bis. Ogni anno l'Autorità individua un campione
rappresentativo, uniformemente distribuito sul territorio nazionale,
pari al 10% delle imprese in possesso del rating di legalità, e
invia l'elenco alla Guardia di finanza per verificare singoli profili
di rilevanza fiscale e contributiva. Entro 60 giorni la Guardia di
finanza comunica all'Autorità gli esiti delle verifiche.
3. La verifica delle variazioni intervenute nel possesso dei
requisiti di cui all'art. 2, comma 2, lettere a), b) e c) del
presente Regolamento viene effettuata secondo le modalità indicate
nell'art. 5, commi 5 e 6.

Art. 8.

Elenco delle imprese con rating di legalità

1. L'Autorità pubblica e mantiene costantemente aggiornato in
un'apposita sezione del proprio sito l'elenco delle imprese cui il
rating di legalità è stato attribuito, sospeso, revocato, con la
relativa decorrenza.

Art. 9.

Entrata in vigore

1. Il presente Regolamento entra in vigore il giorno successivo a
quello della pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.