Serie Generale n. 286 del 1-12-2021
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
DECRETO LEGISLATIVO 5 novembre 2021, n. 201
Norme di adeguamento della normativa nazionale alle disposizione della direttiva (UE) 2019/2034, del Parlamento europeo e del Consiglio, del 27 novembre 2019, relativa alla vigilanza prudenziale sulle imprese di investimento e recante modifica delle direttive 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE e 2014/65/UE, e per l'adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni del regolamento (UE) 2019/2033, del Parlamento europeo e del Consiglio, del 27 novembre 2019, relativo ai requisiti prudenziali delle imprese di investimento e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010, (UE) n. 575/2013, (UE) n. 600/2014 e (UE) n. 806/2014, nonche' modifiche al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e al decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385. (21G00215) (GU Serie Generale n.286 del 01-12-2021)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 02/12/2021

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Visti gli articoli 76 e 87 della Costituzione;
Vista la legge 22 aprile 2021, n. 53, recante delega al Governo per
il recepimento delle direttive europee e l'attuazione di altri atti
dell'Unione europea - Legge di delegazione europea 2019-2020, e, in
particolare, i principi e i criteri direttivi di cui all'articolo 27;
Vista la legge 24 dicembre 2012, n. 234, recante norme generali
sulla partecipazione dell'Italia alla formazione e all'attuazione
della normativa e delle politiche dell'Unione europea e, in
particolare, l'articolo 31;
Vista la direttiva (UE) 2019/2034 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 27 novembre 2019, relativa alla vigilanza prudenziale
sulle imprese di investimento e recante modifica delle direttive
2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE e
2014/65/UE;
Visto il regolamento (UE) 2019/2033 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 27 novembre 2019, relativo ai requisiti prudenziali
delle imprese di investimento e che modifica i regolamenti (UE) n.
1093/2010, (UE) n. 575/2013, (UE) n. 600/2014 e (UE) n. 806/2014;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n, 58, recante testo
unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria,
ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52
(TUF);
Visto il decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, recante
testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia (TUB);
Vista la preliminare deliberazione del Consiglio dei ministri,
adottata nella riunione del 5 agosto 2021;
Acquisiti i pareri delle competenti Commissioni della Camera dei
deputati e del Senato della Repubblica;
Vista la deliberazione dei Consiglio dei ministri, adottata nella
riunione del 28 ottobre 2021;
Sulla proposta del Presidente del Consiglio dei ministri e del
Ministro dell'economia e delle finanze, di concerto con i Ministri
degli affari esteri e della cooperazione internazionale, della
giustizia e dello sviluppo economico;

Emana
il seguente decreto legislativo:

Art. 1

Modifiche al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58

1. Al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, sono apportate
sono apportate le seguenti modificazioni:
a) all'articolo 1, comma 1:
1) dopo la lettera d-ter), sono inserite le seguenti:
«d-ter.1) "Meccanismo di Vigilanza Unico (MVU)": il sistema di
vigilanza finanziaria composto dalla Banca Centrale Europea e dalle
autorità nazionali competenti degli Stati membri che vi partecipano;
d-ter.2) "Meccanismo di Risoluzione Unico (MRU)": il sistema di
risoluzione istituito ai sensi del Regolamento (UE) 806/2014,
composto dal Comitato di Risoluzione Unico e dalle autorità
nazionali di risoluzione degli Stati membri che vi partecipano;";
2) dopo la lettera e), sono inserite le seguenti:
"e-bis) "Sim di classe 1": la Sim che soddisfa i requisiti
previsti dall'articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del
regolamento (UE) n. 575/2013;
e-ter) "Sim di classe 1-minus": la Sim che soddisfa i
requisiti previsti dall'articolo 1, paragrafo 2, lettere a) o b), del
regolamento (UE) 2019/2033, o la Sim destinataria di una decisione
dell'autorità competente ai sensi dell'articolo 7-undecies, commi 3
o 4;";
b) all'articolo 4:
1) al comma 2, le parole "comunicazione nei" sono sostituite
dalle seguenti: "comunicazione e di cooperazione nei";
2) al comma 2-bis, le parole "AESFEM per" sono sostituite dalle
seguenti: "AESFEM e all'ABE per";
3) al comma 9, le parole "la Banca d'Italia, sulla" sono
sostituite dalle seguenti: "la Banca d'Italia, nel rispetto delle
condizioni previste dalle disposizioni dell'Unione europea e sulla";
4) dopo il comma 9, è introdotto il seguente:
"9-bis. La Banca d'Italia, se nell'esercizio della vigilanza
consolidata verifica una situazione di emergenza, inclusa una
situazione descritta all'articolo 18 del regolamento (UE) n.
1093/2010, o un'evoluzione negativa sui mercati, che possa
compromettere la liquidità del mercato e la stabilità del sistema
finanziario in uno Stato membro dell'Unione europea in cui opera il
gruppo individuato ai sensi dell'articolo 11, informa tempestivamente
l'ABE, il CERS e le pertinenti autorità competenti, tra cui la
Consob, e comunica tutte le informazioni essenziali allo svolgimento
dei loro compiti.";
5) al comma 12, le parole "I dipendenti della CONSOB, i
consulenti e gli esperti dei quali la stessa si avvale" sono
sostituite dalle seguenti "I dipendenti e coloro che a qualunque
titolo lavorano o hanno lavorato per la Consob, nonchè i consulenti
e gli esperti dei quali la stessa si avvale o si è avvalsa,";
c) all'articolo 6, comma 1, lettera a), dopo le parole "gli
obblighi delle Sim" sono aggiunte le seguenti: ", delle imprese di
paesi terzi";
d) l'articolo 7-decies è sostituito dal seguente:
"1. La Banca d'Italia e la Consob vigilano, ciascuna per quanto
di competenza, ai sensi della presente parte:
a) sul rispetto delle disposizioni dettate dal regolamento (UE)
n. 600/2014, nonchè dagli atti delegati e dalle norme tecniche di
regolamentazione e di attuazione del regolamento n. 600/2014 e della
direttiva 2014/65/UE;
b) sul rispetto delle disposizioni dettate dal regolamento (UE)
2019/2033, nonchè dagli atti delegati e dalle norme tecniche di
regolamentazione e di attuazione del regolamento 2019/2033 e della
direttiva (UE) 2019/2034.";
e) dopo l'articolo 7-decies, sono inseriti i seguenti:
Art. 7-undecies (Individuazione delle autorità nazionali
competenti ai sensi del regolamento (UE) 2019/2033). - 1. La Banca
d'Italia e la Consob, secondo le rispettive attribuzioni e le
finalità indicate dall'articolo 5, sono le autorità nazionali
competenti ai sensi del regolamento (UE) 2019/2033.
2. La Banca d'Italia, nei limiti e secondo le modalità indicate
all'articolo 6-bis del Testo Unico Bancario, è l'autorità
competente ad adottare, sentita la Consob, la decisione prevista
dall'articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), numero iii), del
regolamento (UE) n. 575/2013.
3. La Banca d'Italia è l'autorità competente a decidere, sentita
la Consob, sull'applicazione alle Sim delle norme del regolamento
(UE) n. 575/2013 e delle disposizioni nazionali di recepimento dei
titoli VII e VIII della direttiva 2013/36/UE, secondo quanto previsto
dall'articolo 1, paragrafo 5, del regolamento (UE) 2019/2033.
4. La Banca d'Italia, sentita la Consob, può decidere, sulla base
dei criteri individuati nel regolamento adottato ai sensi
dell'articolo 6, comma 1, lettera a), di applicare alle Sim le norme
del regolamento (UE) n. 575/2013 e le disposizioni nazionali di
recepimento dei titoli VII e VIII della direttiva 2013/36/UE, secondo
quanto previsto dall'articolo 1, paragrafo 2, lettera c), del
regolamento (UE) 2019/2033.
5. La Consob è l'autorità competente a vigilare sul rispetto da
parte delle Sim degli obblighi di comunicazione al pubblico previsti
dall'articolo 52 del regolamento (UE) 2019/2033.
"Art. 7-duodecies (Disciplina applicabile alle Sim di classe
1-minus). - 1. Alle Sim di classe 1-minus si applicano, in aggiunta
alle norme del regolamento (UE) n. 575/2013, le disposizioni
nazionali di recepimento dei titoli VII e VIII della direttiva
2013/36/UE. Restano fermi i poteri e le competenze attribuite alla
Banca d'Italia e alla Consob dal presente decreto legislativo";
f) all'articolo 11, comma 1, lettera b), le parole "nonchè
attività connesse e strumentali o altre attività finanziarie, come
individuate" sono sostituite dalle seguenti "nonchè altre attività
finanziarie o attività connesse e strumentali, come individuate" e
le parole "lettera b) e lettera b-bis)" sono sostituite dalle
seguenti: "lettera b) e lettera c)";
g) dopo l'articolo 12, è inserito il seguente:
"Art. 12-bis (Disposizioni applicabili alle società che
controllano una o più imprese di investimento UE). - 1. La Banca
d'Italia e la Consob possono chiedere, nell'ambito delle rispettive
competenze, la trasmissione, anche periodica, di dati e informazioni
alla holding di investimento, come definita all'articolo 4, paragrafo
1, punto 23, del regolamento (UE) 2019/2033, o alla società di
partecipazione finanziaria mista, come definita all'articolo 4,
paragrafo 1, punto 40, del medesimo regolamento, con sede legale in
Italia che non rientra tra i soggetti individuati ai sensi
dell'articolo 11, comma 1, lettera b), che controlla, direttamente o
indirettamente, una o più imprese di investimento UE, e che non è a
sua volta controllata da un'impresa di investimento o da un'altra
holding di investimento o società di partecipazione finanziaria
mista.
2. La Banca d'Italia e la Consob possono, nell'ambito delle
rispettive competenze, effettuare ispezioni presso le società
indicate al comma 1.
3. La Banca d'Italia e la Consob, nell'ambito delle rispettive
competenze, possono, su richiesta delle autorità competenti di altri
Stati dell'Unione europea, effettuare ispezioni presso le società
indicate al comma 1 e ricomprese nella vigilanza su base consolidata
di competenza delle autorità richiedenti. La Banca d'Italia e la
Consob possono consentire che la verifica sia effettuata dalle
autorità che hanno fatto la richiesta ovvero da un revisore o da un
esperto. L'autorità competente richiedente, qualora non compia
direttamente la verifica, può, se lo desidera, prendervi parte.
4. Agli esponenti delle società indicate al comma 1 si applica
l'articolo 13. I compiti e i poteri di cui al comma 6 del medesimo
articolo sono esercitati su richiesta delle autorità competenti di
altri Stati dell'Unione europea.
5. Fatto salvo quanto previsto dal presente articolo, alle società
indicate al comma 1 non si applicano le disposizioni indicate al
presente Capo.";
h) all'articolo 19, comma 2, le parole "gestione, e assicurata"
sono sostituite dalle seguenti: "gestione, nè assicurata";
i) all'articolo 20-bis:
1) al comma 2, le parole "Sim quando" sono sostituire dalle
seguenti: "Sim, rilasciata ai sensi dell'articolo 19, quando"; alla
lettera c), il segno d'interpunzione "." è sostituito dal seguente
";"; dopo la lettera c), è inserita la seguente:
"d) nel caso delle Sim di classe 1, non sia stata ottenuta
l'autorizzazione prevista dall'articolo 20-bis.1.";
2) al comma 4, le parole "comma 2, e'" sono sostituite dalle
seguenti: "comma 2, lettere a), b) e c), e'";
j) dopo l'articolo 20-bis, è inserito il seguente:
"Art. 20-bis.1 (Sim di classe 1). - 1. In deroga all'articolo 19,
per le Sim di classe 1 l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e
delle attività di investimento è rilasciata quando ricorrono le
condizioni previste dall'articolo 14, comma 1, del Testo Unico
Bancario. L'autorizzazione è rilasciata dalla Banca Centrale
Europea, su proposta della Banca d'Italia; è negata, dalla Banca
d'Italia o dalla Banca Centrale Europea, quando dalla verifica delle
condizioni indicate nell'articolo 14, comma 1, del Testo Unico
Bancario non risulti garantita la sana e prudente gestione. La
proposta alla Banca Centrale Europea o la decisione di diniego della
Banca d'Italia sono formulate sentita la Consob.
2. Le Sim autorizzate ai sensi dell'articolo 19 presentano domanda
di autorizzazione ai sensi del comma 1 al più tardi il giorno in cui
si verifica uno dei seguenti eventi: i) la media delle attività
totali mensili della Sim, calcolata su un periodo di dodici mesi
consecutivi, è pari o superiore a 30 miliardi di euro; ii) la media
delle attività totali mensili della Sim, calcolata su un periodo di
dodici mesi consecutivi, è inferiore a 30 miliardi di euro, ma
questa fa parte di un gruppo, come individuato dalla Banca d'Italia
ai sensi del comma 12, in cui il valore totale delle attività
consolidate delle imprese del gruppo che detengono individualmente
attività totali inferiori a 30 miliardi di euro e svolgono almeno
uno dei servizi di investimento indicati nell'Allegato I, Sezione A,
numeri 3) e 6), è pari o superiore a 30 miliardi di euro; iii) scade
il termine indicato nella decisione assunta a norma dell'articolo 4,
paragrafo 1, punto 1), lettera b), numero iii), del regolamento (UE)
n. 575/2013.
3. Le Sim che hanno presentato domanda di autorizzazione ai sensi
del comma 1 possono continuare a svolgere i servizi e le attività di
investimento per i quali sono autorizzate ai sensi dell'articolo 19
fino al rilascio dell'autorizzazione ai sensi del presente articolo.
Il rilascio dell'autorizzazione ai sensi del presente articolo
comporta la decadenza di diritto dell'autorizzazione rilasciata ai
sensi dell'articolo 19 e la conseguente cancellazione dall'albo di
cui all'articolo 20.
4. Le Sim autorizzate ai sensi del presente articolo sono iscritte
in una sezione speciale dell'albo previsto dall'articolo 20.
5. L'autorizzazione rilasciata ai sensi del comma 1 è revocata
quando: a) sussiste una o più delle condizioni previste
dall'articolo 14, comma 3-bis, lettere a) e b), del Testo Unico
Bancario; o b) la media delle attività totali della Sim, calcolata
ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b, del
Regolamento (UE) 575/2013, è inferiore a 30 miliardi di euro per un
periodo di cinque anni consecutivi; o c) è accertata l'interruzione
dello svolgimento dei servizi di investimento indicati nell'Allegato
I, Sezione A, numeri 3) e 6), per un periodo continuativo superiore a
sei mesi. La revoca è disposta dalla Banca Centrale Europea sentite
la Banca d'Italia e la Consob, o su proposta della Banca d'Italia,
sentita la Consob. Si applica l'articolo 20-bis, comma 3, salvo
quanto previsto dal comma 7 del presente articolo.
6. Per le Sim di classe 1 la revoca dell'autorizzazione
all'esercizio dei servizi e delle attività d'investimento diversi da
quelli indicati nell'Allegato I, Sezione A, numeri 3) e 6), è
disposta secondo quanto previsto dall'articolo 20-bis, comma 4.
7. Per l'esercizio dei servizi e delle attività d'investimento, la
Sim, la cui autorizzazione sia revocata ai sensi del comma 5, lettere
b) o c), richiede l'autorizzazione prevista dall'articolo 19. In
questo caso, la Sim può continuare a svolgere i servizi e le
attività di investimento per i quali è stata autorizzata fino al
rilascio dell'autorizzazione ai sensi dell'articolo 19.
8. Alle Sim di classe 1 si applicano, in aggiunta alle norme del
regolamento (UE) n. 575/2013, le disposizioni nazionali di
recepimento della direttiva 2013/36/UE. Conseguentemente, ad esse non
si applicano le disposizioni della Parte II, Titolo I e Titolo II,
Capo III, riferite esclusivamente alle Sim. Ai fini delle
disposizioni richiamate ai periodi precedenti, le Sim di classe 1
sono equiparate alle banche.
9. Fatto salvo quanto previsto dagli articoli 55-bis, 56 e 60-bis.1
e dalle disposizioni ivi richiamate, le Sim di classe 1 sono
equiparate alle banche ai fini dell'applicazione delle norme dei
regolamenti e delle direttive dell'Unione europea che si applicano
agli enti creditizi come definiti dall'articolo 4, paragrafo 1, punto
1), del regolamento (UE) n. 575/2013, nonchè delle disposizioni
nazionali di recepimento di dette direttive.
10. Con riguardo alle Sim di classe 1, la Banca d'Italia esercita i
poteri ad essa attribuiti dal Testo Unico Bancario secondo quanto
previsto dall'articolo 6-bis dello stesso Testo Unico.
11. Per le Sim di classe 1 restano fermi i poteri di vigilanza e le
competenze della Consob in materia di prestazione di servizi e
attività di investimento.
12. La Banca d'Italia, sentita la Consob, può emanare disposizioni
attuative del presente articolo.";
k) all'articolo 27, dopo il comma 4, è inserito il seguente:
"4-bis. In deroga ai commi precedenti, alle imprese di
investimento dell'UE che soddisfano i requisiti previsti
dall'articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del regolamento
(UE) n. 575/2013 si applica l'articolo 29-bis. Tali imprese sono
iscritte in una sezione speciale dell'elenco allegato all'albo
previsto dall'articolo 20.";
l) all'articolo 28:
1) al comma 4, le parole "ai commi 1 e 6." sono sostituite dalle
seguenti: "ai commi 1, 6 e 6-bis.";
2) al comma 5, infine, è aggiunto il seguente periodo: "Con
riguardo a queste imprese, la Consob e la Banca d'Italia, secondo le
rispettive attribuzioni, sono le autorità nazionali competenti ai
sensi dell'articolo 46, paragrafi 6-bis e 6-ter, del medesimo
regolamento.";
3) dopo il comma 6, è inserito il seguente:
"6-bis. Il comma 6 si applica anche in presenza di una
decisione della Commissione europea a norma dell'articolo 47,
paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 600/2014, limitatamente ai
servizi e alle attività di investimento in essa non inclusi.";
4) al comma 7, le parole "del comma 6" sono sostituite dalle
seguenti: "dei commi 6 e 6-bis";
5) dopo il comma 7, è inserito il seguente:
"7-bis. In deroga ai commi precedenti, alle imprese di paesi
terzi che soddisfano i requisiti previsti dall'articolo 4, paragrafo
1, punto 1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013 si applica
l'articolo 29-ter. Tali imprese sono iscritte in una sezione speciale
dell'albo previsto dall'articolo 20.";
m) all'articolo 29-ter:
1) al comma 4, le parole "ai commi 1 e 6." sono sostituite dalle
seguenti: "ai commi 1, 6 e 6-bis.";
2) al comma 5, infine, è aggiunto il seguente periodo: "Con
riguardo a queste banche, la Consob e la Banca d'Italia, secondo le
rispettive attribuzioni, sono le autorità nazionali competenti ai
sensi dell'articolo 46, paragrafi 6-bis e 6-ter, del medesimo
regolamento.";
3) dopo il comma 6, è inserito il seguente:
"6-bis. Il comma 6 si applica anche in presenza di una
decisione della Commissione europea a norma dell'articolo 47,
paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 600/2014, limitatamente ai
servizi e alle attività di investimento in essa non inclusi.";
1) al comma 7, le parole "del comma 6" sono sostituite dalle
seguenti: "dei commi 6 e 6-bis";
n) all'articolo 55-bis:
1) al comma 1:
1.1. nell'alinea, le parole "alle Sim aventi sede legale in
Italia che prestano uno o più dei seguenti servizi o attività di
investimento:" sono sostituite dalle seguenti: "ai seguenti
soggetti:";
1.2. la lettera a) è sostituita dalla seguente:
"a) le Sim di classe 1;";
1.3. la lettera b) è sostituita dalla seguente:
"b) le Sim aventi sede legale in Italia, diverse da quelle
indicate alla lettera a), che prestano il servizio di negoziazione
per conto proprio o il servizio di assunzione a fermo di strumenti
finanziari e, in aggiunta o alternativa, collocamento di strumenti
finanziari sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti
dell'emittente.";
1.4. la lettera c) è abrogata;
2) dopo il comma 2, è inserito il seguente:
"2-bis. La Banca d'Italia applica le disposizioni del presente
Capo alle Sim di classe 1 secondo quanto previsto dall'articolo 6-bis
del Testo Unico Bancario e nel rispetto delle competenze attribuite
alla Banca Centrale Europea e al Comitato di Risoluzione Unico. Ai
fini dell'applicazione del presente Capo, nel caso di Sim di classe
1, le disposizioni riferite al gruppo ai sensi dell'articolo 11 si
intendono riferite al gruppo ai sensi dell'articolo 60 del Testo
Unico Bancario e le disposizioni riferite alla società posta al
vertice del gruppo ai sensi dell'articolo 11 si intendono riferite
alla capogruppo ai sensi dell'articolo 60 del Testo Unico Bancario.";
o) dopo l'articolo 55-quinquies, è inserito il seguente:
"Art. 55-sexies (Partecipazione al Meccanismo di Vigilanza Unico e
al Meccanismo di Risoluzione Unico). - 1. La Banca d'Italia applica
le disposizioni del presente Capo alle Sim di classe 1 secondo quanto
previsto dall'articolo 6-bis del Testo Unico Bancario e dall'articolo
6-bis del decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180, e nel
rispetto delle competenze attribuite alla Banca Centrale Europea e al
Comitato di Risoluzione Unico.";
p) all'articolo 56, comma 4-bis, le parole "gruppo. Si applicano"
sono sostituite dalle seguenti: "gruppo, nonchè, nel caso di Sim di
classe 1, nei confronti della capogruppo ai sensi dell'articolo 60
del Testo Unico Bancario e delle altre componenti del gruppo. Si
applicano"; le parole "nonchè alla societa'" sono sostituite dalle
seguenti: "nonchè, nel caso di Sim diverse da quelle di classe 1,
alla societa'"; le parole "Il riferimento" sono sostituite dalle
seguenti: "Salvo che per le Sim di classe 1, il riferimento";
q) all'articolo 57, comma 6-ter, le parole "delle altre componenti
del gruppo" sono sostituite dalle seguenti: "delle altre componenti
del gruppo, nonchè, nel caso di Sim di classe 1, nei confronti della
capogruppo ai sensi dell'articolo 60 del Testo Unico Bancario e delle
altre componenti del gruppo"; le parole "nonchè alla societa'" sono
sostituite dalle seguenti: "nonchè, nel caso di Sim diverse da
quelle di classe 1, alla societa'"; le parole "Il riferimento" sono
sostituite dalle seguenti: "Salvo che per le Sim di classe 1, il
riferimento";
r) all'articolo 60-bis.1:
1) al comma 4, le parole "alle Sim e" sono sostituite dalle
seguenti: "alle Sim e, salvo che per le Sim di classe 1,";
2) dopo il comma 4, è inserito il seguente:
"4-bis. La Banca d'Italia applica le disposizioni del presente
Capo alle Sim di classe 1 secondo quanto previsto dall'articolo 6-bis
del decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180, e nel rispetto
delle competenze attribuite alla Banca Centrale Europea e al Comitato
di Risoluzione Unico. Ai fini dell'applicazione del presente Capo,
nel caso di Sim di classe 1, le disposizioni riferite al gruppo ai
sensi dell'articolo 11 si intendono riferite al gruppo ai sensi
dell'articolo 60 del Testo Unico Bancario e le disposizioni riferite
alla società posta al vertice del gruppo ai sensi dell'articolo 11
si intendono riferite alla capogruppo ai sensi dell'articolo 60 del
Testo Unico Bancario.";
s) all'articolo 60-bis.3, dopo il comma 3-bis, è inserito il
seguente:
"3-ter. Ai fini del comma 3-bis, con riguardo alle Sim aventi
sede legale in Italia diverse dalle Sim di classe 1 e di classe
1-minus:
a) i riferimenti ai requisiti disciplinati dall'articolo 92,
paragrafo 1, lettera c), del regolamento (UE) n. 575/2013, contenuti
nel decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180, si intendono
effettuati a quelli disciplinati dall'articolo 11, paragrafo 1, del
regolamento (UE) 2019/2033;
b) i riferimenti all'esposizione al rischio calcolata ai sensi
dell'articolo 92, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 575/2013,
contenuti nel decreto legislativo 16 novembre 2015, n. 180, si
intendono effettuati ai requisiti previsti dall'articolo 11,
paragrafo 1, del regolamento (UE) 2019/2033, moltiplicati per 12,5;
c) i riferimenti al requisito di capitale vincolante di secondo
pilastro stabilito in base alla normativa di recepimento
dell'articolo 104-bis della direttiva 2013/36/UE si intendono
effettuati a quelli disciplinati dalla normativa di recepimento
dell'articolo 40 della direttiva (UE) 2019/2034.";
t) all'articolo 60-bis.4:
1) al comma 1, dopo il primo periodo, è inserito il seguente:
"Alle Sim di classe 1 si applica altresì il Titolo V del medesimo
decreto legislativo.";
2) al comma 2, le parole "disciplina in materia di acquisto di
partecipazioni qualificate, amministrazione straordinaria e
liquidazione coatta amministrativa prevista ai sensi del Testo unico
bancario" sono sostituite dalle seguenti: "disciplina del Testo unico
bancario in materia di amministrazione straordinaria, liquidazione
coatta amministrativa e, salvo che per le Sim di classe 1, acquisto
di partecipazioni qualificate";
u) all'articolo 190:
1) al comma 1, dopo le parole "nei confronti dei soggetti
abilitati," sono aggiunte le seguenti: "delle holding di investimento
come definite all'articolo 4, paragrafo 1, punto 23, del regolamento
(UE) 2019/2033, delle società di partecipazione finanziaria mista
come definite all'articolo 4, paragrafo 1, punto 40, del medesimo
regolamento,";
2) al comma 1, dopo le parole "9; 12;" sono aggiunte le seguenti:
"12-bis;";
3) dopo il comma 2-quinquies, è inserito il seguente:
"2-sexies. La medesima sanzione prevista al comma 1 si applica
alle Sim autorizzate ai sensi dell'articolo 19 che soddisfano i
requisiti previsti dall'articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera
b), del regolamento (UE) n. 575/2013 e, fuori dal caso previsto
dall'articolo 20-bis.1, comma 3, svolgono uno dei servizi di
investimento indicati nell'Allegato I, Sezione A, numeri 3) e 6), in
assenza dell'autorizzazione prevista dall'articolo 20-bis.1.";
v) all'articolo 194-ter:
1) nella rubrica, le parole "575/2013 e delle relative norme
tecniche di regolamentazione e di attuazione" sono sostituite dalle
seguenti: "575/2013, dagli atti delegati e dalle norme tecniche di
regolamentazione e di attuazione della direttiva 2013/36/UE e del
regolamento (UE) n. 575/2013";
2) al comma 1, le parole "575/2013, delle relative norme tecniche
di regolamentazione e di attuazione emanate" sono sostituite dalle
seguenti: "575/2013, nonchè degli atti delegati e delle norme
tecniche di regolamentazione e di attuazione del medesimo regolamento
e della direttiva 2013/36/UE emanate";
w) dopo l'articolo 194-ter, è inserito il seguente:
"Art. 194-ter.1 (Sanzioni amministrative pecuniarie relative alle
violazioni delle disposizioni previste dal regolamento (UE)
2019/2033, dagli atti delegati e dalle norme tecniche di
regolamentazione e di attuazione della direttiva (UE) 2019/2034 e del
regolamento (UE) 2019/2033). - 1. Nelle materie e per le violazioni a
cui si riferiscono le disposizioni richiamate agli articoli 190,
190.3 e 190-bis, le sanzioni ivi previste si applicano, nella misura,
secondo la ripartizione di competenze e con le modalità ivi
stabilite, anche in caso di inosservanza del regolamento (UE)
2019/2033, nonchè degli atti delegati e delle norme tecniche di
regolamentazione e di attuazione del medesimo regolamento e della
direttiva (UE) 2019/2034, ovvero in caso di inosservanza degli atti
dell'ABE o dell'AESFEM direttamente applicabili ai soggetti vigilati
adottati ai sensi del regolamento UE n. 1093/2010 o del regolamento
UE n. 1095/2010.
2. Si applica l'articolo 187-quinquiesdecies, comma 1-quater.";
x) all'articolo 194-quater, comma 1:
1) alla lettera c-septies), il segno d'interpunzione "." è
sostituito dal seguente: ";";
2) dopo la lettera c-septies), sono inserite le seguenti:
"c-octies) delle norme del regolamento (UE) 2019/2033
richiamate dall'articolo 194-ter.1 e delle relative disposizioni
attuative;
c-novies) delle norme del regolamento (UE) n. 575/2013
richiamate dall'articolo 194-ter e delle relative disposizioni
attuative.";
y) all'articolo 194-septies:
1) alla lettera e-sexies), il segno d'interpunzione "." è
sostituito dal seguente: ";";
2) dopo la lettera e-sexies), sono inserite le seguenti:
"e-septies) delle norme del regolamento (UE) 2019/2033
richiamate dall'articolo 194-ter.1 e delle relative disposizioni
attuative;
e-octies) delle norme del regolamento (UE) n. 575/2013
richiamate dall'articolo 194-ter e delle relative disposizioni
attuative.";
z) all'articolo 195-ter, comma 1, le parole "194-ter, 194-quater"
sono sostituite dalle seguenti: "194-ter, 194-ter.1, 194-quater"».

Art. 2

Modifiche al decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385

1. Nel decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385, all'articolo
7, comma 3, le parole «I dipendenti della Banca d'Italia» sono
sostituite dalle seguenti: «I dipendenti e coloro che a qualunque
titolo lavorano o hanno lavorato per la Banca d'Italia, nonchè i
consulenti e gli esperti dei quali la stessa si avvale o si è
avvalsa,».

Art. 3

Disposizioni transitorie e finali

1. Le disposizioni del presente decreto entrano in vigore il giorno
successivo alla sua pubblicazione in Gazzetta Ufficiale.
2. La Consob informa la Banca d'Italia qualora il totale delle
attività dell'impresa che prima del 25 dicembre 2019 ha presentato
domanda di autorizzazione ai sensi dell'articolo 19 del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, per svolgere i servizi indicati
nell'Allegato I, Sezione A, numeri 3) o 6), del medesimo decreto sia
pari o superiore a 30 miliardi di euro. La Consob ne dà altresì
informazione all'impresa.
3. Qualora la Banca d'Italia, dopo aver ricevuto l'informazione
indicata al comma 1, accerti che l'impresa soddisfa i requisiti
previsti dall'articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del
regolamento (UE) n. 575/2013, ne informa l'impresa e la Consob. In
questo caso, l'autorizzazione è rilasciata o negata secondo quanto
previsto dall'articolo 20-bis.1 del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, come introdotto dal presente decreto.
4. In deroga a quanto previsto dall'articolo 20-bis.1, comma 2, del
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come introdotto dal
presente decreto, le Sim autorizzate ai sensi dell'articolo 19 del
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, che al 24 dicembre 2019
soddisfano i requisiti previsti dall'articolo 4, paragrafo 1, punto
1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013, presentano domanda
di autorizzazione ai sensi dell'articolo 20-bis.1 del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, come introdotto dal presente
decreto, entro trenta giorni dalla data di entrata in vigore del
presente decreto o, se successiva, entro trenta giorni dalla data di
entrata in vigore delle norme tecniche di regolamentazione adottate
ai sensi dell'articolo 8-bis, paragrafo 6, lettera b), della
direttiva 2013/36/UE.

Art. 4

Clausola di invarianza finanziaria

1. Dall'attuazione del presente decreto non devono derivare nuovi o
maggiori oneri a carico della finanza pubblica. Le amministrazioni
interessate provvedono all'attuazione dei compiti derivanti dal
presente decreto con le risorse umane, strumentali e finanziarie
disponibili a legislazione vigente.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addì 5 novembre 2021

MATTARELLA

Draghi, Presidente del Consiglio dei
ministri

Franco, Ministro dell'economia e
delle finanze

Di Maio, Ministro degli affari e
della cooperazione internazionale

Cartabia, Ministro della giustizia

Giorgetti, Ministro dello sviluppo
economico
Visto, il Guardasigilli: Cartabia