Serie Generale n. 282 del 1-12-2004
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
AUTORITA' GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
AUTORITA' GARANTE DELLA CONCORRENZA E DEL MERCATO
DELIBERAZIONE 16 novembre 2004
Criteri di accertamento e procedure istruttorie relativi all'applicazione della legge 20 luglio 2004, n. 215, recante norme in materia di risoluzione dei conflitti di interessi. (GU Serie Generale n.282 del 01-12-2004)

L'AUTORITÀ GARANTE
DELLA CONCORRENZA
E DEL MERCATO

Nella sua adunanza del 16 novembre 2004;
Vista la legge 10 ottobre 1990, n, 287, «Norme per la tutela della
concorrenza e del mercato» e in particolare l'art. 10 che istituisce
l'Autorità garante della concorrenza e del mercato;
Vista la legge 20 luglio 2004, n. 215, «Norme in materia di
risoluzione dei conflitti di interessi»;
Visto l'art. 6, comma 10, della citata legge n. 215/2004 che
attribuisce all'Autorità il potere di deliberare le procedure
istruttorie e i criteri di accertamento per le attività ad essa
demandate dalla stessa legge nonchè le opportune modifiche
organizzative;
Delibera

di approvare il regolamento concernente i «Criteri di accertamento e
procedure istruttorie relativi all'applicazione della legge 20 luglio
2004, n. 215 recante norme in materia di risoluzione dei conflitti di
interessi» nel testo allegato, parte integrante della presente
delibera.
Il regolamento sarà pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica italiana e sul Bollettino di cui all'art. 26 della legge
n. 287/1990.
Roma, 16 novembre 2004
Il presidente: Tesauro
Il segretario generale: Ciccone

Allegato

Criteri di accertamento e procedure istruttorie relativi
all'applicazione della legge 20 luglio 2004, n. 215 recante norme in
materia di risoluzione dei conflitti di interessi.

Art. 1.

Definizioni

Ai fini del presente regolamento si intende:
a) per legge, la legge 20 luglio 2004, n. 215;
b) per Autorità, l'Autorità garante della concorrenza e del
mercato;
c) per collegio, l'organo di cui all'art. 10, comma 2, della
legge 10 ottobre 1990, n. 287.

Capo I

Criteri di accertamento delle situazioni di incompatibilità e del
conflitto di interessi

Art. 2.

Ambito di applicazione

1. Nell'esercizio delle attribuzioni ad essa demandate dalla legge,
l'Autorità prende in considerazione gli atti o le omissioni, posti
in essere nello svolgimento delle funzioni, anche normative e di
iniziativa legislativa, inerenti alla carica di governo ricoperta dai
soggetti indicati dall'art. 1, comna 2, della legge.
2. Le condotte omissive che assumono rilievo ai fini
dell'accertamento del conflitto di interessi sono quelle poste in
essere in violazione di un obbligo giuridico derivante dalla legge o
da altra fonte del diritto.
3. Nei casi in cui la funzione di governo è esercitata da un
organo collegiale, assumono rilevanza anche la formulazione di una
proposta per l'adozione di un atto o la partecipazione alla
deliberazione collegiale.

Art. 3.

Criteri di carattere generale

Ai fini dell'accertamento delle situazioni di incompatibilità, si
considerano:
a) cariche o uffici: incarichi o funzioni a prescindere dalla
loro qualificazione formale, dalla loro rilevanza interna o esterna,
e dalla circostanza che siano remunerati o meno;
b) compiti di gestione: attività di amministrazione o di
controllo che, indipendentemente dalla loro qualificazione formale,
si traducono nella possibilità di gestire o influenzare in qualunque
modo la conduzione degli affari sociali o le attività di rilievo
imprenditoriale;
c) materie o settori connessi con la carica di governo: qualunque
ambito di attività che abbia inerenza diretta o indiretta con gli
interesai pubblici tutelati nell'esercizio della carica di governo;
d) impresa: qualsiasi entità che esercita un'attività economica
quali che siano il suo stato giuridico e le sue modalità di
finanziamento.

Art. 4.

Conflitto di interessi per incompatibilità

Quando il titolare di una carica di governo si trova in una
situazione di incompatibilità ai sensi dell'art. 2 della legge,
l'Autorità prende in considerazione, ai fmi dell'accertamento del
conflitto di interessi la sola partecipazione all'adozione di un atto
oppure l'omissione di un atto dovuto nell'esercizio della funzione di
governo.

Art. 5.

Conflitto di interessi per incidenza sul patrimonio

1. In assenza di una situazione di incompatibilità ai sensi
dell'art. 2 della legge, ai fini dell'accertamento del conflitto di
interessi l'Autorità verifica che l'atto o l'omissione abbiano
un'incidenza specifica e preferenziale sul patrimonio dei soggetti di
cui all'art. 3 della legge e siano idonei ad arrecare danno
all'interesse pubblico.
2. Nell'accertamento dell'incidenza specifica e preferenziale
l'Autorità prende in considerazione qualsiasi vantaggio che in modo
particolare, ancorchè non esclusivo, si può determinare nel
patrimonio dei soggetti di cui all'art. 3 della legge, anche se
l'azione di governo è formalmente destinata alla generalità o ad
intere categorie di soggetti.
3. Il patrimonio su cui deve essere accertata l'incidenza specifica
e preferenziale è costituito dal complesso dei rapporti giuridici
attivi e passivi, suscettibili di valutazione economica, facenti capo
ad una persona fisica o giuridica.
4. Sussiste danno per l'interesse pubblico in tutti i casi in cui
l'atto o l'omissione del titolare della carica di governo sono idonei
ad alterare il corretto funzionamento del mercato.
5. Il danno per l'interesse pubblico sussiste altresì quando
l'incidenza specifica e preferenziale, ai sensi del comma 2 del
presente art., è frutto di una scelta manifestamente ingiustificata
in relazione ai fini istituzionali cui è preordinata l'azione di
governo.

Art. 6.

Condotte lelle imprese

1. Ai sensi dell'art. 6, comma 8, della legge le imprese ivi
indicate hanno l'obbligo di astenersi da qualsiasi condotta idonea a
trarre vantaggio da atti od omissioni in conflitto di interessi
ancorchè tale condotta sia posta in essere nell'esercizio di una
facoltà prevista nell'atto medesimo.
2. Ai fini della violazione del suddetto obbligo non è rilevante
il ruolo o la qualifica formale all'interno dell'impresa dei soggetti
che hanno posto in essere la condotta.
3. Nella valutazione delle condotte delle imprese ai sensi
dell'art. 6, comuna 8 della legge si applicano, in quanto
compatibili, le disposizioni contenute nel capo I, sezione I della
legge 24 novembre 1981 n. 689.

Capo II
DICHIARAZIONI DI INCOMPATIBILITÀ E RELATIVO PROCEDIMENTO

Art. 7.
Dichiarazioni sulle situazioni di incompatibilità

1. Le dichiarazioni riguardanti le situazioni di incompatibilità
di cui all'art. 2, comma 1, della legge devono essere comunicate
all'Autorità entro trenta giorni dall'assunzione della carica di
governo.
2. Entro trenta giorni dall'assunzione della carica di governo
devono essere comunicate le dichiarazioni riguardanti l'insussistenza
delle situazioni di incompatibilità di cui all'art. 2, comma 1,
della legge.
3. Le comunicazioni sono presentate secondo i moduli predisposti
dall'Autorità e pubblicati nel bollettino di cui all'art. 26 della
legge 10 ottobre 1990, n. 287.
4. Se l'Autorità necessita di ulteriori informazioni o chiarimenti
in relazione alla dichiarazione di cui al comma 1 del presente
articolo ne informa il dichiarante assegnando allo stesso un congruo
termine per fornire le informazioni o i chiarimenti richiesti. In tal
caso il termine di trenta giorni previsto dall'art. 5, comma 5, della
legge decorre dal ricevimento delle informazioni che integrano la
dichiarazione.
5. Ogni successiva variazione delle situazioni dichiarate deve
formare oggetto, entro venti giorni dal suo verificarsi, di analoga
dichiarazione.

Art. 8.

Avvio del procedimento

1. Nei casi di presunta violazione dell'art, 2 della legge,
l'Autorità, valutate preventivamente e specificamente le condizioni
di proponibilità e ammissibilità della questione, entro il termine
di trenta giorni dal ricevimento della dichiarazione di
incompatibilità ovvero d'ufficio, delibera l'avvio del procedimento.
2. La comunicazione di avvio del procedimento deve indicare gli
elementi essenziali in merito alle presunte violazioni, il termine di
conclusione del procedimento, il responsabile del procedimento e
l'ufficio presso il quale si può prendere visione degli atti.
3. L'Autorità dà comunicazione dell'avvio del procedimento al
titolare della carica di governo interessato.

Art. 9.

Conclusione del procedimento

1. Se l'Autorità, all'esito del procedimento, accerta la
sussistenza della situazione di incompatibilità di cui all'art. 2,
comma 1, della legge, richiede agli organismi e alle autorità
competenti di provvedere all'adozione degli atti di cui all'art. 6,
comma 1, della legge.
2. L'Autorità dà comunicazione di tale richiesta al titolare
della carica di governo e riferisce ai Presidenti del Senato della
Repubblica e della Camera dei deputati.

Capo III

Conflitto di interessi e relativi procedimenti

Art. 10.

Dichiarazioni sulle attività patrimoniali e partecipazioni azionarie

1. Le dichiarazioni di cui all'art. 5, comma 2, della legge, ivi
comprese quelle ai sensi dell'art. 5, comma 6, della legge rese dal
coniuge e dai parenti entro il secondo grado del titolare della
carica di governo, devono essere trasmesse all'Autorità dal titolare
della carica di governo entro novanta giorni dall'assunzione della
carica.
2. Ogni successiva variazione dei dati patrimoniali forniti deve
formare oggetto, entro venti giorni dal suo verificarsi, di analoga
dichiarazione.
3. Le comunicazioni sono presentate secondo il formulano
predisposto dall'Autorità e pubblicato nel bollettino di cui
all'art, 26 della legge 10 ottobre 1990, n. 287.

Art. 11.

Avvio deliprocedimenti

1. L'Autorità, valutate preventivamente e specificamente le
condizioni di proponibilità e animissibilità della questione, nei
casi di presunte violazioni dell'art. 3 e dell'art. 6, comma 8, della
legge, delibera l'avvio del procedimento al fine di svolgere le
verifiche di competenza.
2. La comunicazione di avvio del procedimento deve indicare gli
elementi essenziali in merito alle presunte violazioni, il termine di
conclusione, il responsabile del procedimento e l'ufficio presso il
quale si può prendere visione degli atti.
3. Nel caso di presunta violazione dell'art. 3 della legge
l'Autorità dà comunicazione dell'avvio del procedimento al titolare
della carica di governo nonchè ai soggetti sul cui patrimonio si
produce l'eventuale incidenza specifica e preferenziale.
4. Nel caso di presunta violazione dell'art. 6, comma 8, della
legge l'Autorità dà comunicazione dell'avvio del procedimento al
titolare della carica di governo, eventualmente al coniuge o ai
parenti entro il secondo grado, nonchè all'impresa o società
facente capo a tali soggetti o da questi controllata.

Art. 12.

Conclusione dei procedimenti

1. Se l'Autorità, all'esito del procedimento, accerta la
sussistenza della situazione di conflitto di interessi di cui
all'art. 3 della legge, ne informa gli interessati e riferisce ai
Presidenti del Senato della Repubblica e della Camera dei deputati.
2. Se nel corso del procedimento viene accertata una situazione di
incompatibilità, l'Autorità richiede agli organismi e alle
autorità competenti di provvedere all'adozione degli atti di cui
all'art. 6, comma 1, della legge. L'Autorità dà comunicazione di
tale richiesta all'interessato e riferisce ai Presidenti del Senato
della Repubblica e della Camera dei deputati.
3. Nei casi in cui l'Autorità accerta la violazione di cui
all'art. 6, comma 8, della legge, diffida l'impresa ad astenersi da
qualsiasi comportamento diretto ad avvalersi dell'atto medesimo
ovvero a porre in essere azioni idonee a far cessare la violazione o,
se possibile, misure correttive, assegnando un termine ai fini
dell'ottemperanza. L'Autorità comunica il provvedimento agli
interessati e ai Presidenti del Senato della Repubblica e della
Camera dei deputati.

Art. 13.

Inottemperanza

1. in caso di inottemperanza alla delibera di cui all'art. 12,
comma 3, del presente regolamento l'Autorità infligge le sanzioni
pecuniarie previste all'art. 6, comma 8, della legge.
2. Ai fini dell'irrogazione delle sanzioni si applicano, in quanto
compatibili, le disposizioni contenute nel capo I, sezioni I e II,
della legge 24 novembre 1981, n. 689.

Capo IV

Disposizioni comuni ai procedimenti di cui agli articoli 8-12 del
presente regolamento

Art. 14.

Partecipazione al procedimento

1. Possono partecipare ai procedimenti i soggetti ai quali è stato
comunicato l'avvio del procedimento.
2. I soggetti che partecipano al procedimento hanno diritto di:
a) accedere agli atti del procedimento;
b) presentare memorie scritte e documenti.
3. Il collegio, allorchè ritenga sufficientemente istruita la
pratica, autorizza il responsabile del procedimento a comunicare agli
interessati la data di conclusione degli accertamenti e ad indicare
loro un termine, non inferiore a dieci giorni, entro cui gli stessi
possono presentare memorie conclusivo o documenti.

Art. 15.

Poteri di accertamento

Nell'ambito dei procedimenti l'Autorità esercita i poteri di cui
alla legge 10 ottobre 1990, n. 287 e in particolare può, in ogni
momento del procedimento, richiedere alle imprese, enti o persone che
ne siano in possesso di fornire informazioni e di esibire documenti
utili ai fini del procedimento; disporre ispezioni al fine di
controllare i documenti e di prenderne copia; disporre perizie e
analisi economiche e statistiche nonchè la consultazione di esperti
in ordine a qualsiasi elemento rilevante ai fini del procedimento.

Art. 16.

Richieste di informazioni e di esibizione di documenti

1. Le richieste di informazioni e di esibizione di documenti devono
sinteticamente indicare:
a) i fatti e le circostanze in ordine ai quali si chiedono
chiarimenti;
b) lo scopo;
c) il termine entro il quale dovrà pervenire la risposta o
essere esibito il documento che dovrà essere congruo in relazione
all'oggetto della richiesta;
d) le modalità attraverso le quali dovranno essere fornite le
informazioni o esibiti i documenti.
2. Le richieste di informazioni e di esibizione di documenti
possono essere formu]ate anche oralmente. Dell'esibizione di
documenti e delle informazioni fornite oralmente viene redatto
processo verbale.

Art. 17. Ispezioni

1. Il collegio autorizza le ispezioni presso chiunque sia ritenuto
in possesso di documenti utili ai fini del procedimento. Nei
confronti delle amministrazioni pubbliche si chiede previaznente
l'esibizione degli atti.
2. I funzionari dell'Autorità incaricati dal responsabile del
procedimento di procedere alle ispezioni esercitano i loro poteri su
presentazione di un atto scritto che precisi l'oggetto
dell'accertamento.
3. Per documento si intende ogni rappresentazione grafica,
fotocinematografica, elettromagnetica o di qualunque altra specie del
contenuto di atti, anche interni ed informali, nonchè ogni documento
prodotto o contenuto su supporto informatico.
4. I funzionari dispongono dei seguenti poteri:
a) accedere a tutti i locali, terreni e mezzi di trasporto del
soggetto nei cui confronti si svolge l'ispezione, con esclusione dei
luoghi di residenza o domicilio;
b) controllare i documenti e prenderne copia;
c) richiedere informazioni e spiegazioni orali.
5. Nel corso delle ispezioni, i soggetti interessati possono farsi
assistere da consulenti di propria fiducia, senza tuttavia che
l'esercizio di tale facoltà comporti la sospensione dell'ispezione.
6. Di tutta l'attività svolta nel corso dell'ispezione, con
particolare riferimento alle dichiarazioni e ai documenti acquisiti,
è redatto processo verbale.
7. Nello svolgimento dell'attività ispettiva, l'Autorità può
avvalersi della collaborazione dei militari della Guardia di finanza,
ai sensi dell'art. 54, comma 4, della legge 6 febbraio 1996, n. 52.

Art. 18.

Perizie, analisi statistiche ed economiche e consultazione di esperti

1. In ordine a qualsiasi elemento rilevante ai fmi del
procedimento, il collegio autorizza perizie e analisi anche di natura
statistica ed economica, nonchè la consultazione di esperti.
2. La delibera con la quale sono disposte le perizie e le analisi
nonchè i risultati definitivi delle stesse sono comunicati, ai fini
dell'esercizio delle facoltà di cui all'art. 14, comma 2, del
presente regolamento, ai soggetti cui il procedimento si riferisce,

Art. 19.

Collaborazione con altri organi

1. L'Autorità, nell'esercizio delle funzioni di cui alla legge,
corrisponde e si avvale della collaborazione degli organi delle
Amministrazioni, acquisisce i pareti delle altre Autorità
amministrative indipendenti competenti e le informazioni necessarie
per l'espletamento dei compiti della legge con i limiti opponibili
all'autorità giudiziaria.
2. L'Autorità, agli stessi fini, può altresì richiedere la
collaborazione della Guardia di finanza ai sensi dell'art. 54, comma
4, della legge 6 febbraio 1996, n. 52 e dell'art. 3 del decreto
legislativo 19 marzo 2001, n. 68.

Art. 20.

Accesso ai documenti

1. Il diritto di accesso ai documenti formati o stabilmente
detenuti dall'Autorità nei procedimenti di cui al presente
regolamento è riconosciuto solo ai soggetti direttamente interessati
di cui all'art. 14 del presente regolamento. Qualora i documenti di
cui al comma 1 contengano informazioni riservate di carattere
personale, commerciale, industriale e finanziario, relative a persone
ed imprese coinvolte nei procedimenti, il diritto di accesso è
consentito, in tutto o in parte, nei limiti in cui ciò sia
necessario per assicurare il contraddittorio oppure ai fini
dell'accertamento.
3. Sono sottratti all'accesso le note, le proposte ed ogni altra
elaborazione degli uffici con funzione di studio e di preparazione
del contenuto di atti. Possono essere sottratti all'accesso, in tutto
o in parte, i verbali delle adunanze del collegio.
4. I soggetti che intendono salvaguardare la riservatezza o la
segretezza delle informazioni fornite devono presentare agli uffici
una apposita richiesta, che deve contenere l'indicazione dei
documenti o delle parti di documenti che si ritiene debbano essere
sottratti all'accesso, specificandone i motivi.
5. L'ufficio, ove non ritenga sussistenti gli elementi di
riservatezza o di segretezza addotti a giustificazione delle
richieste di cui al comma precedente, ne dà comunicazione motivata
agli interessati.
6. L'ufficio può disporre motivatamente il differimento
dell'accesso ai documenti richiesti sino a quando la conoscenza di
essi possa impedire o gravemente ostacolare lo svolgimento delle
funzioni di cui alla legge e comunque non oltre la comunicazione di
cui all'art. 14, comma 3, del presente regolamento.
7. Il diritto di accesso si esercita mediante richiesta scritta e
motivata, sulla quale il responsabile del procedimento provvede entro
trenta giorni

Art. 21.

Verbalizzazioni

1. Ai fini delle verbalizzazioni previste dal presente regolamento,
il verbale, redatto in forma sintetica, è sottoscritto dal
funzionario verbalizzante e dall'interessato o dal legale
rappresentante dell'impresa ovvero da soggetto cui sia stata
conferita apposita procura.
2. Quando taluna delle parti non vuole o non è in grado di
sottoscrivere il verbale, ne è fatta menzione nel verbale stesso con
l'indicazione del motivo.
3. Copia del verbale è consegnata ai soggetti intervenuti che ne
facciano richiesta.
4. Ai soli fini della predisposizione del verbale può essere
effettuata registrazione fonografica delle dichiarazioni rese.

Art. 22.

Comunicazioni

Le comunicazioni previste dal presente regolamento sono effettuate
mediante lettera raccomandata con avviso di ricevimento ovvero
tramite consegna a mano contro ricevuta.

Capo V
Disposizioni finali

Art. 23.

Modifiche organizzative

Ai fini dell'applicazione della legge e del presente regolamento
sarà istituita, con delibera dell'Autorità, un'apposita unità
organizzativa e saranno apportate le necessarie moddiche al
Regolamento concernente l'organizzazione e il funzionamento
dell'Autorità.

Art. 24.

Entrata in vigore

1. Il presente regolamento sarà pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica italiana e sul bollettino di cui all'art.
26 della legge 10 ottobre 1990, n. 287.
2. Dalla data di pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale decorrono i
termini di cui all'art. 10 della legge.