Serie Generale n. 266 del 15-11-2001
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
PROVVEDIMENTO 9 novembre 2001
Istruzioni in materia di contrasto finanziario al terrorismo. (GU Serie Generale n.266 del 15-11-2001)

IL DIRETTORE GENERALE
del servizio antireciclaggio

Visto l'art. 270-ter del codice penale, introdotto dall'art. 1 del
decreto-legge 18 ottobre 2001, n. 374, nel quale è stabilito che
costituisce reato, tra l'altro, la condotta di chi finanzia, anche
indirettamente, associazioni terroristiche;
Visto l'art. 1 del decreto-legge 12 ottobre 2001, n. 369, con il
quale è stato costituito un comitato di sicurezza finanziaria
competente al coordinamento delle attività di contrasto del
terrorismo sul piano finanziario;
Viste le recenti istruzioni adottate dall'Ufficio italiano dei
cambi (UIC) per la segnalazione di operazioni, rapporti e ogni altra
informazione riconducibile a soggetti contenuti in apposite liste;
Viste le recenti misure che impongono il "congelamento" delle
disponibilità di soggetti indicati in regolamenti approvati dal
Consiglio dell'Unione europea;
Considerata la necessità per il comitato di sicurezza finanziaria
di acquisire dati e informazioni in materia di contrasto finanziario
del terrorismo, secondo quanto previsto nel citato art. 1 del
decreto-legge n. 369 del 2001;
Considerato che la necessità di avviare attività di contrasto al
terrorismo internazionale anche sul piano finanziario ha comportato
il coinvolgimento delle banche e degli intermediari finanziari e che
i compiti di "collaborazione attiva" sono stati significativamente
ampliati;
Ritenuta la necessità di formulare indicazioni per rendere più
efficiente il sistema di segnalazione all'UIC e la successiva
attività di approfondimento finanziario;

si formulano le istruzioni seguenti:

1. Obblighi.

Le banche e gli altri intermediari indicati nell'art. 3 del
decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito dalla legge 5 luglio
1991, n. 197, devono:
comunicare all'UIC le misure di congelamento applicate ai sensi
dell'art. 2 del decreto-legge 12 ottobre 2001, n. 369, indicando i
soggetti coinvolti e l'entità dei capitali e delle disponibilità;
segnalare all'UIC le operazioni, i rapporti, nonchè ogni altra
informazione disponibile riconducibile ai soggetti contenuti nelle
liste diffuse dall'UIC stesso, anche attraverso la pubblicazione sul
sito Internet (www.uic.it/liste/terrorismo.htm);
segnalare in ogni caso all'UIC tutte le operazioni e i rapporti
che, in base alle informazioni disponibili, siano direttamente o
indirettamente riconducibili ad attività di finanziamento di
associazioni terroristiche, prevista e punita dall'art. 270-ter del
codice penale.
Le segnalazioni e le comunicazioni previste nel presente
provvedimento devono essere effettuate con la massima tempestività
onde consentire all'UIC l'esercizio del potere di sospensione
previsto dall'art. 3, comma 6, della legge n. 197 del 1991.
L'applicazione degli obblighi richiamati non esclude la necessità,
ricorrendone i presupposti, di procedere alla segnalazione all'UIC
delle operazioni sospette secondo quanto previsto nell'art. 3 della
legge n. 197 del 1991 e nelle relative istruzioni applicative.
L'UIC può fornire agli intermediari ulteriori indicazioni circa le
operazioni da segnalare ovvero le informazioni da comunicare, anche
attraverso la diffusione di liste nominative, e può richiedere
ulteriori informazioni sulle comunicazioni e sulle segnalazioni
ricevute, anche a intermediari diversi da quelli che le hanno
trasmesse.

2. Sanzioni.
L'omessa applicazione delle misure di congelamento e l'omissione
delle relative comunicazioni comportano, ai sensi dell'art. 3 del
decreto-legge n. 369 del 2001, il pagamento di somme di denaro non
inferiori alla metà del valore accertato dell'operazione e non
superiore al doppio del valore medesimo.
Salvo che il fatto non costituisca reato, l'omissione delle
segnalazioni e delle comunicazioni all'UIC, nonchè l'omessa
trasmissione allo stesso UIC di ogni altra informazione richiesta,
comporta l'applicazione di una sanzione amministrativa pecuniaria di
ammontare pari, nel massimo, alla metà del valore delle operazioni
stesse (art. 5, comma 5, della legge n. 197 del 1991).
Ogni altra irregolarità viene valutata per la trasmissione di
denunce o rapporti all'autorità giudiziaria ovvero per l'avvio di
approfonditi controlli amministrativi.
L'UIC svolge compiti di accertamento e di istruttoria;
l'irrogazione delle sanzioni pecuniarie spetta al Ministro
dell'economia e delle finanze.
Gli obblighi di congelamento, di segnalazione e di comunicazione si
applicano in relazione alla semplice ricorrenza dei dati anagrafici
indicati nelle liste diffuse; essi non possono essere disapplicati se
non in presenza di informazioni che permettano di escludere la
corrispondenza con i soggetti indicati nelle liste. Anche tali ultimi
casi devono essere tempestivamente segnalati all'UIC per gli
eventuali approfondimenti.

3. Trasmissione delle comunicazioni e delle segnalazioni.
Per la trasmissione delle segnalazioni e delle comunicazioni
previste dal presente provvedimento si applicano, in quanto
compatibili, le istruzioni contenute nella circolare dell'UIC del
22 agosto 1997 e gli strumenti di "data entry" appositamente
predisposti.
In ogni caso, possono essere presi contatti diretti con il servizio
antiriciclaggio, divisione operazioni sospette.
Roma, 9 novembre 2001
Il direttore generale: Santini