Serie Generale n. 137 del 13-6-2002
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 5 giugno 2002
Modificazioni e integrazioni al regolamento n. 11971 del 14 maggio 1999, modificato con delibere n. 12475 del 6 aprile 2000 e n. 13086 del 18 aprile 2001, concernente la disciplina degli emittenti. (Deliberazione n. 13605). (GU Serie Generale n.137 del 13-06-2002)

IL PRESIDENTE
della Commissione nazionale
per le società e la borsa

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Vista la delibera n. 11971 del 14 maggio 1999, con la quale è
stato adottato il regolamento concernente la disciplina degli
emittenti, in attuazione del decreto legislativo n. 58 del 1998, come
modificata dalle delibere n. 12475 del 6 aprile 2000 e n. 13086 del
18 aprile 2001;
Visto il regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa
italiana, come modificato dalla delibera dell'assemblea di Borsa
italiana S.p.a. del 6 settembre 2001, approvata dalla CONSOB con
delibera n. 13494 del 20 marzo 2002, che ha istituito il segmento MTF
ed ha previsto l'ammissione a quotazione di fondi aperti indicizzati;
Ritenuta l'opportunità di modificare ed integrare le disposizioni
contenute nel regolamento concernente la disciplina degli emittenti
in relazione alla quotazione dei sopra citati strumenti finanziari;
Considerate le osservazioni formulate dagli enti ed organismi
consultati ai fini della predisposizione della presente normativa;
Delibera:
1. Il regolamento di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio
1998, n. 58, concernente la disciplina degli emittenti, approvato con
delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 e modificato con delibere n.
12475 del 6 aprile 2000 e n. 13086 del 18 aprile 2001, è modificato
ed integrato come segue:
la rubrica dellart. 23 è modificata come segue: "Obblighi
informativi degli OICR esteri non armonizzati";
nell'art. 23, comma 1 sono eliminate le parole italiani o";
nella rubrica del capo II del titolo I della parte terza, dopo le
parole "quote di fondi chiusi", sono inserite le parole: "e quote o
azioni di OICR aperti indicizzati";
nell'art. 59, comma 1, dopo le parole "quote di fondi chiusi",
sono inserite le parole: "quote o azioni di OICR aperti indicizzati";
nell'art. 59 è inserito il seguente comma:
"2. Agli OICR aperti indicizzati quotati in borsa si applicano le
disposizioni della parte II, titolo I, capo II, sezioni II e III, in
quanto compatibili";
nella rubrica dell'art. 60 dopo le parole "quote di fondi chiusi"
sono inserite le parole: "e quote o azioni di OICR aperti
indicizzati";
nell'art. 60, comma 1, dopo le parole "prospetto informativo.",
è inserita la seguente frase: "La nota e il prospetto informativo
sono messi a disposizione anche presso la sede della banca
depositaria";
l'art. 60, comma 2 è sostituito dal seguente:
"2. Alla domanda relativa alla quotazione di quote o azioni di OICR
aperti indicizzati italiani o esteri non armonizzati è allegato il
prospetto di quotazione redatto secondo lo schema indicato
nell'allegato 1B. Ai fini della pubblicazione il prospetto è messo a
disposizione anche presso la sede della banca depositaria ovvero
della banca corrispondente";
nell'art. 60 è inserito il seguente comma:
"3. Alla domanda di quotazione di quote o azioni di OICR aperti
indicizzati esteri armonizzati è allegato il documento integrativo
redatto secondo lo schema indicato nell'allegato 1H. Ai fini della
pubblicazione, il documento integrativo è messo a disposizione,
unitamente al prospetto informativo, anche presso la sede della banca
corrispondente";
nella rubrica del capo IV del titolo II della parte terza, dopo
le parole "Fondi chiusi", sono inserite le seguenti parole: "e OICR
aperti indicizzati";
l'art. 102, comma 1, è modificato come segue:
"1. Le società di gestione e le Sicav, aventi anche sede legale
all'estero, nonchè i soggetti che le controllano osservano le
disposizioni previste dal capo II, sezione I, del presente titolo con
riferimento alle quote o azioni quotate in borsa di ciascun OICR";
nell'art. 102 è inserito il seguente comma:
"2. Le informazioni rese da soggetti esteri sono diffuse in lingua
italiana";
nella rubrica dell'art. 103, dopo le parole "altre informazioni",
sono inserite le parole "relative a fondi chiusi";
l'art. 103, comma 2 è abrogato;
dopo l'art. 103 è inserito il seguente:
"Art. 103-bis (Informazioni relative agli OICR aperti indicizzati).
- 1. Le società di gestione e le Sicav, relativamente agli OICR
italiani ed esteri non armonizzati, rendono disponibili nel proprio
sito internet, consentendone l'acquisizione su supporto duraturo, e
mantengono costantemente aggiornati i seguenti documenti e
informazioni:
a) il prospetto di sollecitazione/quotazione;
b) il regolamento di gestione dei fondi o lo statuto sociale
delle Sicav;
c) gli ultimi documenti contabili redatti (rendiconto e relazione
semestrale);
d) le disposizioni generali emanate dalla Banca d'Italia in
ordine ai limiti d'investimento e ai criteri di valutazione degli
OICR;
e) il documento sui soggetti che partecipano all'operazione;
f) l'eventuale documento di illustrazione dei servizi/prodotti
abbinati alla sottoscrizione degli OICR.
2. Le informazioni previste dall'art. 24, comma 4, sono comunicate
mediante la loro tempestiva pubblicazione nel sito internet dei
soggetti indicati nel comma 1 e rese disponibili presso la società
di gestione del mercato di quotazione e la banca depositaria ovvero
la banca corrispondente. Gli stessi soggetti pubblicano nei
quotidiani nei quali viene indicato il valore delle quote o delle
azioni, entro il mese di febbraio di ciascun anno, un avviso
concernente l'avvenuto aggiornamento del prospetto pubblicato.
3. Le società di gestione e le Sicav, relativamente agli OICR
esteri armonizzati, rendono disponibili nel proprio sito internet,
consentendone l'acquisizione su supporto duraturo, e mantengono
costantemente aggiornati i seguenti documenti e informazioni:
a) il prospetto di sollecitazione/quotazione;
b) il documento integrativo;
c) gli ultimi documenti contabili redatti.
4. Le informazioni previste dallart. 26, comma 3, sono comunicate
mediante la loro tempestiva pubblicazione nel sito internet dei
soggetti indicati nel comma 3 e rese disponibili presso la società
di gestione del mercato di quotazione e la banca corrispondente. Gli
stessi soggetti pubblicano nei quotidiani nei quali viene indicato il
valore delle quote o delle azioni, entro il mese di febbraio di
ciascun anno, un avviso concernente l'avvenuto aggiornamento del
prospetto pubblicato.
5. Si applicano le disposizioni dell'art. 87.";
nell'allegato 1A, parte B), è eliminata la lettera c);
nell'allegato 1B, punto XII, dopo il punto 3 è inserito il
seguente punto:
"4. Il prospetto relativo alla sollecitazione ed alla quotazione di
OICR aperti indicizzati di diritto italiano e di diritto estero non
armonizzati, deve contenere le informazioni previste nello schema
19.";
nell'allegato 1B è inserito l'allegato schema 19 (allegato n.
1);
l'allegato 1H è sostituito dal testo allegato (allegato n. 2).
II. La presente delibera è pubblicata nel bollettino della Consob
e nella Gazzetta Ufficiale ed entra in vigore il giorno successivo
alla sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
Milano, 5 giugno 2002
Il presidente: Spaventa

Allegato 1

Schema 19 - PROSPETTO DI SOLLECITAZIONE O DI QUOTAZIONE DI OICR
APERTI INDICIZZATI DI DIRITTO ITALIANO ED ESTERI NON
ARMONIZZATI (1) (2)

Copertina.

Riportare la denominazione della Società di gestione/SICAV.
Inserire la seguente intestazione: "Offerta di ..." oppure
"Offerta e quotazione di ..." oppure "Quotazione di ...".
Inserire la seguente frase: "L'adempimento di pubblicazione del
prospetto non comporta alcun giudizio della Consob sull'opportunità
dell'investimento proposto e sul merito dei dati e delle notizie allo
stesso relativi".
Riportare, in grassetto e riquadrato, quanto di seguito indicato:
"Il presente Prospetto si compone della "Parte I (Caratteristiche
dell'OICR e modalità di investimento), della "Parte II
(Illustrazione dei dati storici di rischio/rendimento e costi
dell'OICR) e del "Modulo di sottoscrizione ".
Parte I - Caratteristiche dell'OICR e modalità di investimento.
Inserire, in prima pagina, la seguente intestazione:
"Prospetto di sollecitazione di ..." oppure "Prospetto di
sollecitazione e di quotazione di ..." oppure "Prospetto di
quotazione di ...".
Inserire la seguente frase:
"Prospetto depositato presso la Consob in data ...".
La presente parte I è valida a decorrere dal ... (3)".
A) Informazioni generali.
1. Denominazione della Società di gestione/Sicav.
Indicare la denominazione della Società di gestione e
l'eventuale gruppo di appartenenza o la denominazione della SICAV.
2. I soggetti che partecipano all'operazione.
Illustrare in sintesi i compiti svolti dalla banca depositaria,
dai soggetti che procedono al collocamento e dalla società di
revisione. Indicare che il documento sui soggetti che partecipano
all'operazione, ottenibile su richiesta, contiene ulteriori
informazioni.
A.1) Informazioni relative all'OICR.
3. Natura giuridica e caratteristiche dell'OICR.
Illustrazione sintetica della natura giuridica e delle
caratteristiche dell'OICR menzionando la generica qualità dell'OICR
ad essere scambiato in mercati regolamentati.
Specificare la distinzione tra sottoscrizione e rimborso delle
quote/azioni direttamente attraverso la società di gestione/Sicav e
acquisto/vendita di quote/azioni nel mercato regolamentato.
{A.2) Informazioni relative alla quotazione.
4. Avvio delle negoziazioni.
Indicare il mercato di negoziazione e gli estremi del
provvedimento con cui è stata disposta la quotazione delle
quote/azioni ed è stata fissata la data di inizio delle
negoziazioni, specificando tale data.
5. Negoziabilità delle quote/azioni.
Indicare le modalità di negoziazione delle quote/azioni e gli
obblighi informativi nei confronti del pubblico derivanti dalla
quotazione.
Indicare gli ulteriori mercati regolamentati presso cui le
quote/azioni sono negoziate.
6. Specialisti.
Illustrare il ruolo degli operatori specialisti conformemente a
quanto previsto dal regolamento del mercato di quotazione.
7. Valore del patrimonio netto (NAV)
Specificare che, durante lo svolgimento delle negoziazioni, la
Società di gestione/SICAV calcola in via continuativa il valore
indicativo del patrimonio netto (NAV) al variare del corso
dell'indice di riferimento.}
A.3) Informazioni relative ai rischi generali.
8. Rischi generali connessi all'investimento in un OICR aperto
indicizzato quotato.
Informare dei rischi connessi in via generale all'investimento in
OICR di tipo indicizzato quotato indicando i seguenti fattori di
rischio:
rischio di investimento: specificare che non è possibile
garantire che lobiettivo di investimento, ovvero la replica
dell'indice prescelto, sia raggiunto ed illustrarne sinteticamente le
ragioni; aggiungere che il valore delle quote/azioni negoziate può
non riflettere il valore e la composizione del patrimonio netto (NAV)
dell'OICR;
rischio indice: specificare che non esiste alcuna garanzia che
l'indice prescelto continui ad essere calcolato e pubblicato. In tal
caso specificare che esiste un diritto al rimborso dell'investitore;
rischio di liquidabilita': specificare che non vi è certezza
che le quote/azioni rimangano quotate sulla borsa valori e che non vi
è garanzia che il mercato secondario sia sempre liquido;
rischio di sospensione temporanea della valorizzazione delle
quote/azioni: evidenziare che la Società di gestione/SICAV può
sospendere temporaneamente il calcolo del valore del patrimonio netto
(NAV) della quota/azione, la vendita, la conversione ed il rimborso
delle quote/azioni; specificare, inoltre, che linsieme delle
quote/azioni di un comparto può essere riacquistato dalla Società
di gestione/SICAV.
* * *
Specificare che: "La partecipazione all'OICR è disciplinata dal
regolamento di gestione che deve essere consegnato all'investitore
nellambito delle operazioni di sottoscrizione".
B) Informazioni sull'investimento.
9. Politica d'investimento e rischi specifici.
Indicare i seguenti elementi informativi:
a) valuta di denominazione;
b) finalità dell'OICR in relazione ai potenziali destinatari;
c) orizzonte temporale dell'investitore;
d) grado di rischio connesso allinvestimento nell'OICR (4);
e) obiettivo di investimento: riproduzione di un indice o un
paniere di titoli mediante investimento del patrimonio negli
strumenti finanziari che lo compongono. Specificare che il gestore
rettifica la composizione del portafoglio e/o la ponderazione dei
titoli contenuti di volta in volta in portafoglio in relazione ai
cambiamenti che dovessero essere effettuati nella composizione
dell'indice;
e.1) indicare la denominazione dell'indice e il provider dello
stesso, specificando inoltre le modalità, la periodicità di calcolo
e le sue modalità di diffusione;
e.2) descrivere in forma tabellare l'indice prescelto, in
termini di:
i) per la componente azionaria: indicazione percentuale delle
aree geografiche degli emittenti, avendo riguardo agli investimenti
in Paesi emergenti; della composizione settoriale; dei primi dieci
strumenti finanziari;
ii) per la componente obbligazionaria: durata media
finanziaria (duration), indicazione percentuale delle aree
geografiche degli emittenti, avendo riguardo agli investimenti in
Paesi emergenti; peso percentuale degli investimenti in titoli
obbligazionari degli emittenti aventi un rating inferiore al c.d.
investment grade;
f) destinazione dei proventi.
Inserire l'avvertenza "Le informazioni sulla gestione e i
risultati degli investimenti sono contenute nella relazione degli
amministratori all'interno del rendiconto annuale".
C) Informazioni economiche (costi, agevolazioni, regime fiscale).
10. Oneri a carico del sottoscrittore/investitore.
Descrivere gli oneri nel caso di sottoscrizione delle
quote/azioni.
{Specificare che nel caso di investimento/disinvestimento delle
quote/azioni sul mercato di quotazione gli intermediari applicano le
commissioni di negoziazione.
Specificare che è possibile un ulteriore costo (a priori non
quantificabile) dato dalla eventuale differenza tra prezzo di mercato
e valore netto della quota/azione.}
11. Oneri a carico dell'OICR.
Descrivere i principali oneri a carico dell'OICR. Rinviare, al
riguardo, alla tabella contenuta nella parte II.
12. Agevolazioni finanziarie (eventuale).
Indicare se sono previste agevolazioni finanziarie connesse alla
partecipazione all'OICR, precisandone la misura massima applicabile.
13. Servizi/Prodotti abbinati alla sottoscrizione dell'OICR
(eventuale).
Inserire puntuale rinvio alla disciplina contenuta in apposito
documento disponibile su richiesta dell'investitore.
14. Regime fiscale.
Indicare in estrema sintesi l'imposizione sul risultato di
gestione dell'OICR.
Descrivere il regime fiscale vigente con riguardo alle
partecipazioni all'OICR.
Riportare il trattamento fiscale delle quote di partecipazione
all'OICR in caso di donazione e successione.
D) Informazioni sulle modalità di sottoscrizione/rimborso {e di
investimento/disinvestimento sul mercato di quotazione}.
15. Modalità di sottoscrizione delle quote.
Illustrare le condizioni e le modalità di sottoscrizione delle
quote/azioni dell'OICR, indicando la tempistica di valorizzazione
dell'investimento. Evidenziare i casi in cui si applica la sospensiva
di sette giorni di cui all'art. 30, comma 6, del decreto legislativo
n. 58 del 1998.
Specificare, ove previsti, i quantitativi minimi di
sottoscrizione {e precisare che gli investitori interessati ad
acquisire quantitativi inferiori possono rivolgersi direttamente al
mercato di quotazione (vedi par. A.2).}
Specificare se le sottoscrizioni possono essere effettuate
mediante consegna dei titoli che compongono l'indice.
Specificare i contenuti ed i termini di invio della lettera di
conferma.
16. Modalità e termini di rimborso delle quote/azioni.
Indicare sinteticamente il diritto del partecipante di ottenere
il rimborso delle quote/azioni detenute, le modalità di richiesta, i
termini di valorizzazione e di effettuazione del rimborso, rinviando
per gli eventuali oneri alla sezione C).
Specificare i contenuti ed i termini di invio della lettera di
conferma del disinvestimento.
17. Operazioni di sottoscrizione/rimborso mediante tecniche di
comunicazione a distanza (eventuale).
Indicare sinteticamente le modalità di utilizzo delle tecniche
di comunicazione a distanza ai fini della sottoscrizione/rimborsi
delle quote/azioni.
{18. Modalità di investimento/disinvestimento nel mercato di
quotazione.
Indicare che le quote/azioni dell'OICR possono essere
acquistate/vendute sul mercato di quotazione attraverso gli
intermediari autorizzati.
Richiamare gli obblighi di attestazione degli ordini e delle
operazioni eseguite a carico degli medesimi previsti dagli articoli
60 e 61 del regolamento CONSOB n. 11522/98.}
E) Informazioni aggiuntive (5).
(19. Valorizzazione dell'investimento.
Indicare i termini di pubblicazione del valore unitario della
quota/azione, con indicazione dei quotidiani sui quali detto valore
è pubblicato.
Per le ulteriori informazioni indicare puntuale riferimento alla
relativa norma contenuta nel regolamento di gestione dell'OICR.
20. Informativa ai partecipanti.
Specificare che la Società di gestione provvede ad inviare
annualmente ai partecipanti le informazioni riportate nella parte II
del Prospetto. Evidenziare che la società provvede a comunicare ai
partecipanti le modifiche essenziali intervenute con riguardo
all'OICR. Specificare che il partecipante può anche richiedere il
prospetto riassuntivo della situazione quote/azioni detenute, nei
casi previsti dall'art. 62, comma 4, lettera b), del regolamento
Consob n. 11522/98.
21. Ulteriore informativa disponibile.
Indicare la facoltà, riconosciuta a chiunque sia interessato, di
richiedere l'invio, anche a domicilio, dei seguenti ulteriori
documenti:
a) il regolamento di gestione dell'OICR;
b) gli ultimi documenti contabili redatti (rendiconto e
relazione semestrale, se successiva);
c) le disposizioni generali emanate dalla Banca d'Italia in
ordine ai limiti d'investimento ed ai criteri di valutazione
dell'OICR;
d) il documento sui soggetti che partecipano all'operazione.
e) il documento di illustrazione dei servizi/prodotti abbinati
alla sottoscrizione dell'OICR (eventuale).
Riportare i relativi, eventuali, oneri di spedizione.
Specificare le modalità di richiesta ed i termini di invio della
sopra indicata documentazione.
Precisare che i documenti contabili dell'OICR sono altresì
disponibili presso la società di gestione e presso la banca
depositaria.
Specificare che la società può inviare la documentazione
informativa elencata ai paragrafi 20 e 21, ove richiesto
dall'investitore, anche in formato elettronico mediante tecniche di
comunicazione a distanza, purchè le caratteristiche di queste ultime
siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti
di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo.)
{22. Valorizzazione dell'investimento.
Indicare i termini di pubblicazione del valore unitario della
quota/azione, con specificazione dei quotidiani sui quali detto
valore è pubblicato.
Per le ulteriori informazioni indicare puntuale riferimento alla
relativa norma contenuta nel regolamento di gestione dell'OICR.
23. Informativa per gli investitori.
Specificare che i seguenti documenti ed i successivi
aggiornamenti sono disponibili sul sito internet della società di
gestione dell'OICR/Sicav e della Società di gestione del mercato di
quotazione:
a) il prospetto di sollecitazione/quotazione;
b) il regolamento di gestione dei fondi o lo statuto sociale
della Sicav;
c) gli ultimi documenti contabili redatti (rendiconto e
relazione semestrale);
d) le disposizioni generali emanate dalla Banca d'Italia in
ordine ai limiti d'investimento ed ai criteri di valutazione
dell'OICR;
e) il documento sui soggetti che partecipano all'operazione;
f) l'eventuale documento di illustrazione dei servizi/prodotti
abbinati alla sottoscrizione dell'OICR.
Precisare che la documentazione di cui sopra sono disponibili
anche presso la banca depositaria/corrispondente.
Indicare la facoltà, riconosciuta a chiunque sia interessato, di
richiedere l'invio, anche a domicilio, dei suddetti documenti.
Riportare i relativi, eventuali, oneri di spedizione. Specificare le
modalità di richiesta, indicando i soggetti ai quali tale richiesta
deve essere inoltrata ed i termini di invio degli stessi.
Specificare che le informazioni previste dall'art. 24, comma 4,
del regolamento CONSOB n. 11971/99 sono comunicate mediante loro
tempestiva pubblicazione nel sito internet della Società di
gestione/Sicav e rese disponibili presso la società di gestione del
mercato di quotazione e la banca depositaria ovvero la banca
corrispondente.
Specificare che la Società di gestione/Sicav provvede a
pubblicare sui quotidiani di cui al paragrafo 19, entro il mese
di febbraio di ciascun anno, un avviso concernente l'avvenuto
aggiornamento del prospetto pubblicato.
Indicare gli indirizzi internet della Società di gestione/SICAV
e della società di gestione del mercato.}
Dichiarazione di responsabilità.
"La Società di gestione/Sicav si assume la responsabilità della
veridicità e completezza dei dati e delle notizie contenuti nel
presente prospetto".

Il rappresentante legale
(Generalità e firma autografa)

(1) Tutte le pagine del prospetto devono essere redatte in modo
da renderne agevole la lettura. Le pagine delle parti I e II dovranno
essere numerate. Il formato della numerazione delle pagine dovrà
riportare il numero di pagina insieme al numero totale delle pagine
che compongono il singolo documento (ad esempio: pagina 1 di 10,
pagina 2 di 10, pagina 3 di 10 ...).
(2) Le parti di testo contenute nella parentesi { } devono essere
espunte dal prospetto pubblicato per la sola sollecitazione mentre
quelle contenute nella parentesi [ ] devono essere espunte dal
prospetto pubblicato per la sola quotazione.
(3) In occasione del primo deposito del prospetto, il termine
iniziale di validità della parte I coinciderà con la data di inizio
della sollecitazione/quotazione. In occasione dell'aggiornamento
episodico del prospetto conseguente a modifiche dei contenuti dalla
parte I, il relativo termine iniziale di validità coinciderà con la
data, specificata dalla società di gestione, a decorrere dalla quale
le modifiche apportate diverranno operanti.
(4) Il grado di rischio deve essere indicato nel prospetto in
termini descrittivi: basso, medio-basso, medio, medio-alto, alto e
molto alto; e deve essere stimato avendo anche presente la
volatilità delle quote/azioni dell'OICR (scostamento quadratico
medio dei rendimenti settimanali) nel corso degli ultimi 3 anni o, in
alternativa, qualora la stessa non sia disponibile, dell'indice
prescelto.
(5) Nel caso di contestuale sollecitazione e quotazione, si
redigono solo i paragrafi 21 e 22.

PARTE II - ILLUSTRAZIONE DEI DATI STORICI DI RISCHIO/RENDIMENTO E DEI
COSTI DELL'OICR

Inserire, in prima pagina, la seguente intestazione:
"Offerta di... " oppure "Offerta e quotazione di... " oppure
"Quotazione di... ".
Parte II - Illustrazione dei dati storici di rischio/rendimento e
dei costi dell'OICR.
"La presente Parte II è valida a decorrere dal... (6).
1. Illustrazione dei dati storici di rischio/rendimento dell'OICR.
Riportare il nome dell'OICR.
Illustrare con un grafico a barre il rendimento annuo dell'OICR e
dell'indice nel corso degli ultimi 10 anni solari (7). Evidenziare
altresì il migliore e il peggiore rendimento trimestrale (calcolato
in base ai trimestri solari) nel corso del periodo di 10 anni preso
in considerazione (8). Evidenziare con un grafico lineare l'andamento
del valore della quota dell'OICR e dellindice nel corso dell'ultimo
anno solare. Inserire la seguente avvertenza: "I rendimenti passati
non sono indicativi di quelli futuri" (9).
Riportare, su base annua, il rendimento medio composto dell'OICR
e dell'indice relativo agli ultimi 3 e 5 anni solari (10) (11).
Inserire la data di inizio dell'offerta dell'OICR.
2. Costi dell'OICR.
Riportare il rapporto percentuale, riferito a ciascun anno solare
dell'ultimo triennio, fra il totale degli oneri posti a carico
dell'OICR ed il patrimonio medio dello stesso. Inserire una legenda
che specifichi gli oneri presi in considerazione per effettuare tale
calcolo (12). Evidenziare altresì che la quantificazione degli oneri
fornita non tiene conto di quelli gravanti direttamente
sull'investitore, da pagare al momento della sottoscrizione/acquisto
e del rimborso/vendita delle quote/azioni dell'OICR.
3. Recapito, anche telefonico, cui inoltrare esposti, richieste di
chiarimenti, informazioni o di invio della documentazione a
disposizione.
Inserire, se esistenti, anche l'indirizzo di posta elettronica a
cui è possibile rivolgersi ed il sito internet a disposizione
dell'investitore per eventuali consultazioni.
( Modulo di sottoscrizione.
Nel modulo di sottoscrizione devono essere riportate le
informazioni richieste dal regolamento di gestione.
Deve inoltre essere evidenziato l'obbligo di consegna dell'intero
prospetto informativo (Parte I e II) e del regolamento di gestione
dell'OICR nell'ambito delle operazioni di sottoscrizione.
Indicare i mezzi di pagamento previsti ed i relativi giorni di
valuta.
Evidenziare infine, in neretto, i casi in cui si applica la
facoltà di recesso prevista dall'art. 30, comma 6 del testo unico,
chiarendo che la sospensiva non riguarda le successive sottoscrizioni
dei fondi riportati sul prospetto.)
Documento sui soggetti che partecipano all'operazione.
Riportare la denominazione della Società di gestione/Sicav.
Inserire le seguenti indicazioni:
"Documento sui soggetti che partecipano all'operazione".
Al presente documento integra il contenuto del prospetto relativo
all'offerta di ... all'offerta e quotazione di ... alla quotazione di
...".
"La Società di gestione/Sicav si assume la responsabilità della
veridicità e completezza dei dati e delle notizie contenuti nel
presente documento.".
"Il presente documento è valido a decorrere dal ... (13)".
1. Società di gestione/Sicav.
Indicare: la denominazione e la forma giuridica; una sintesi
storica dell'operatività e del gruppo di appartenenza; sintesi delle
attività effettivamente svolte; la sede sociale e quella
amministrativa principale, se diversa; la durata; la data di chiusura
dell'esercizio sociale; il capitale sociale sottoscritto e versato;
gli azionisti che, secondo le informazioni a disposizione della
società, detengono una percentuale del capitale superiore al 5%; le
persone fisiche o giuridiche che, direttamente o indirettamente,
singolarmente o congiuntamente, esercitano o possono esercitare un
controllo sulla società e la frazione di capitale detenuta che dà
diritto al voto; le generalità, la carica ricoperta con relativa
scadenza ed i dati concernenti la qualificazione e l'esperienza
professionale dei componenti l'organo amministrativo; le generalità,
le funzioni e la scadenza dalla carica dei componenti l'organo di
controllo; le generalità di chi ricopre funzioni direttive e gli
incarichi svolti; le principali attività esercitate dai componenti
gli organi amministrativi e dall'organo direttivo, al di fuori della
società, allorchè le attività stesse siano significative in
relazione a quest'ultima; gli altri OICR gestiti.
2. L'OICR.
Inserire le seguenti precisazioni in ordine all'OICR oggetto di
illustrazione: data dell'ultima delibera consiliare o assembleare che
è intervenuta sul regolamento di gestione dell'OICR e relativo
provvedimento di approvazione dell'Autorità di controllo; con
riguardo all'indice di riferimento descrizione dei criteri di
costruzione dello stesso ed indicazione dei luoghi dove può essere
reperita la relativa quotazione; generalità e dati concernenti la
qualificazione ed esperienza professionale del soggetto, o dei
componenti l'eventuale organo, che attende alle scelte effettive di
investimento.
3. Soggetti che procedono al collocamento.
Elencare i soggetti collocatori, raggruppati per categorie
omogenee.
4. Banca depositaria.
Indicare: denominazione e forma giuridica; sede legale ed
amministrativa principale, se diversa, nonchè sede presso cui sono
espletate le funzioni di banca depositaria; relativi oneri previsti
dalla convenzione a carico dell'OICR.
{5. Specialisti.
Indicare l'operatore specialista.}
6. Società di revisione.
Indicare: denominazione e forma giuridica; estremi della
deliberazione di conferimento dell'incarico e durata dello stesso,
con riguardo sia all'OICR che alla società di gestione; relativi
oneri a carico dell'OICR.
7. Situazioni di conflitto di interessi.
Indicare: gli eventuali limiti, inseriti nel regolamento di
gestione dell'OICR ed ulteriori rispetto ai limiti quantitativi posti
dalla normativa primaria e secondaria che la Società di
gestione/Sicav, in ordine ai rapporti di gruppo, intende rispettare
per assicurare la tutela dei partecipanti da possibili situazioni di
conflitto di interessi.
Inserire infine le indicazioni con riferimento ai rapporti con
soggetti con i quali esista una situazione di conflitto di interessi.
(6) In occasione del primo deposito dal prospetto, il termine
iniziale di validità della parte II coinciderà con la data di
inizio della sollecitazione/quotazione. In occasione
dell'aggiornamento periodico annuale, il termine di validità
coinciderà con la data di pubblicazione della parte aggiornata (da
effettuarsi entro il mese di febbraio di ciascun anno).
(7) Il dato numerico per ciascun anno andrà riportato in euro.
Per le Sicav valorizzate in un'altra valuta (ad esempio il dollaro),
occorrerà affiancare alla relativa valorizzazione una valorizzazione
in euro.
(8) Nel caso in cui la società di gestione/SICAV sia operativa
da meno di 10 anni, i dati devono essere riportati per tale minore
periodo, con un minimo di 3 anni. L'indice andrà sempre
rappresentato per l'intero periodo richiesto.
(9) Il grafico deve essere costruito con punti di rilevazione
mensili. Qualore non sia disponibile l'andamento dell'OICR per
l'intero ultimo anno, riportare esclusivamente l'andamento
dell'indice specificando che non è indicativo delle future
performance dell'OICR.
(10) Cfr. nota n. 6.
(11) Al fine di consentire un corretto confronto tra l'andamento
del valore della quota/azione e quello dell'indice riportati nel
grafico a barre, nel grafico lineare e su base annuale a tre e cinque
anni, occorre altresì evidenziare che la performance dell'OICR
riflette oneri sullo stesso gravanti e non contabilizzati
nell'andamento dell'indice. Detto indice può essere riportato al
netto degli oneri fiscali vigenti applicabili all'OICR.
(12) Specificare che la quantificazione degli oneri fornita non
tiene conto dell'entità dei costi di negoziazione.
(13) Il documento deve essere predisposto per la prima volta in
occasione della redazione del primo prospetto redatto in conformità
al presente schema, con la medesima data di validità.
Successivamente, il documento deve essere tempestivamente
aggiornato al variare dei dati riportati. Il documento deve essere
contestualmente inviato alla Consob, con evidenziazione dei dati
modificati e della nuova data di validità.

Allegato 2

Allegato 1H

Schema 1 - OICVM DI DIRITTO ESTERO ARMONIZZATI: DOCUMENTO INTEGRATIVO
(1) (2) E MODULO DI SOTTOSCRIZIONE.

Copertina.
Indicare, in prima pagina, la denominazione del soggetto
emittente ed inserire la seguente dizione "Offerta pubblica in Italia
di quote/azioni del/della ." (3).
Inserire, sempre in prima pagina, la seguente indicazione: "Il
presente documento integrativo è parte integrante e necessaria del
prospetto informativo ed è valido a decorrere dal / / ". (4)
A) Informazioni sulle modalità di sottoscrizione/rimborso.
1. Sottoscrizione delle quote/azioni.
Indicare sinteticamente le modalità di sottoscrizione
dell'OICVM, facendo espresso rimando al modulo di sottoscrizione come
unico mezzo di adesione. Evidenziare i casi in cui si applica la
sospensiva di sette giorni di cui all'art. 30, comma 6, del decreto
legislativo n. 58 del 1998.
Specificare in modo puntuale la procedura di esecuzione e
valorizzazione dell'investimento. Indicare, ove possibile, i tempi
previsti per l'effettuazione dell'operazione di sottoscrizione.
Specificare i contenuti e i termini di invio della lettera di
conferma.
2. Consegna dei certificati rappresentativi delle quote/azioni.
Indicare le modalità, i termini ed il luogo di consegna dei
certificati nonchè le modalità di deposito delle quote/azioni nei
casi in cui non venga chiesto il rilascio dei relativi certificati.
3. Rimborso delle quote/azioni.
Indicare sinteticamente il diritto del partecipante di ottenere
il rimborso delle quote detenute, le modalità di richiesta, i
termini e la procedura di valorizzazione e di effettuazione del
rimborso, rinviando per gli eventuali oneri al riguardo previsti al
paragrafo 6.
4. Conversione delle azioni/quote/azioni (eventuale). (6)
Riportare la facoltà riconosciuta al partecipante di effettuare
operazioni di passaggio tra comparti di uno stesso OICVM. Riferire
tale facoltà anche ai comparti successivamente inseriti nel
prospetto e per i quali sia stata inviata al partecipante adeguata e
tempestiva informativa. Descrivere sinteticamente modalità, termini
e procedura di esecuzione di tali operazioni, rinviando per gli
eventuali oneri al riguardo previsti al paragrafo 6. Indicare che la
sospensiva prevista dall'art. 30, comma 6, del testo unico non si
applica a tali operazioni.
5. Operazioni di sottoscrizione/rimborso mediante tecniche di
comunicazione a distanza (eventuale).
Indicare sinteticamente le modalità di utilizzo delle tecniche
di comunicazione a distanza ai fini delle sottoscrizioni/rimborsi
delle quote.
B) Informazioni economiche (costi, agevolazioni, regime fiscale).
6. Oneri a carico del sottoscrittore.
Descrivere gli oneri a carico del sottoscrittore, con particolare
evidenziazione delle commissioni di entrata, uscita e dei diritti
fissi, delle facilitazioni commissionali previste (ad esempio,
beneficio di accumulo, operazioni di passaggio tra fondi, beneficio
di reinvestimento).
7. Agevolazioni finanziarie.
Indicare se sono previste agevolazioni finanziarie connesse alla
partecipazione al fondo precisandone la misura massima applicabile.
8. Regime fiscale.
Indicare in estrema sintesi l'imposizione sul risultato di
gestione dell'OICVM.
Descrivere il regime fiscale vigente con riguardo alle
partecipazioni all'OICVM.
Riportare il trattamento fiscale delle quote/azioni di
partecipazione al fondo in caso di donazione e successione.
C) Informazioni aggiuntive.
9. Modalità di distribuzione dei proventi di gestione (eventuale).
Indicare le modalità e i termini di distribuzione dei proventi
di gestione.
10. Modalità di esercizio del diritto di voto (eventuale).
Indicare le modalità e la tempistica per garantire l'esercizio
del diritto di voto da parte dei sottoscrittori residenti in Italia;
il luogo in cui è possibile reperire gli eventuali moduli per il
rilascio delle deleghe di voto ovvero per l'esercizio del voto per
corrispondenza.
11. Modalità di diffusione di documenti ed informazioni.
Indicare i documenti che devono essere consegnati, prima della
sottoscrizione, unitamente al prospetto pubblicato.
Indicare gli altri documenti e le informazioni che, a termini di
quanto previsto nel prospetto, devono essere pubblicate e diffuse,
specificando le modalità e i termini relativi, in conformità a
quanto stabilito dal presente regolamento.
Riportare i relativi, eventuali, oneri di spedizione. Specificare
la procedura da seguire per richiedere tale ulteriore informativa, i
soggetti a cui la richiesta dev'essere diretta ed il termine entro
cui l'OICVM procede all'invio.
Specificare che la società può inviare la documentazione
informativa, ove richiesto dall'investitore, anche in formato
elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purchè le
caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e
consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la
disponibilità su supporto duraturo.
12. Soggetti che partecipano alla commercializzazione.
a) Soggetti che partecipano al collocamento.
Inserire un riferimento al fatto che il documento contenente
l'elenco aggiornato dei soggetti collocatori raggruppati per
categorie omogenee è messo a disposizione del pubblico presso la
banca corrispondente e le filiali di quest'ultima;
b) Banca/banche corrispondente/i.
Indicare la denominazione e la forma giuridica, la sede legale e
quella amministrativa principale se diversa, le funzioni svolte e la
sede presso cui le stesse sono espletate;
c) Soggetto depositario - Sede secondaria in Italia (6) (eventuale).
Indicare la denominazione e la forma giuridica, l'indirizzo della
sede secondaria e le funzioni presso quest'ultima svolte.
d) OICVM - Sede secondaria in Italia (7) (eventuale).
Indicare l'indirizzo della sede secondaria e le funzioni presso
la stessa svolte.
Schema di modulo di sottoscrizione.
Specificare, in testa al modulo, che lo stesso è valido ai fini
della sottoscrizione in Italia di quote/azioni dell'OICVM.
Evidenziare l'obbligo di consegna del prospetto informativo e del
documento integrativo nell'ambito delle operazioni di sottoscrizione.
Indicare i mezzi di pagamento ed i relativi giorni di valuta.
Evidenziare, infine, in neretto, i casi in cui si applica la
facoltà di recesso prevista dall'art. 30, comma 6, del testo unico,
chiarendo che la sospensiva non riguarda le successive sottoscrizioni
dei comparti indicati nello stesso prospetto e documento integrativo.
(1) Nell'elenco dei soggetti collocatori, oltre che nel documento
integrativo vanno sinteticamente precisate le differenti modalità
operative connesse alle diverse reti di collocamento.
(2) Tutte le pagine del documento integrativo (modulo di
sottoscrizione incluso) devono essere redatte in modo da renderne
agevole la lettura e devono essere numerate. Il formato della
numerazione delle pagine dovrà riportare il numero di pagine insieme
al numero totale delle pagine che compongono il documento (ad
esempio: pagina 1 di 10, pagina 2 di 10, pagina 3 di 10 ...).
(3) Indicare la tipologia e la denominazioen dell'OICVM
specificandone altresì la nazionalità. Nell'ipotesi di OICVM con la
struttura multicompartimentale e/o multiclasse, indicare in copertina
i comparti o le classi oggetto di commercializzazione in Italia.
(4) In occasione del primo deposito del prospetto, il termine
iniziale di validità del documento integrativo coinciderà con la
data di inizio dell'attività di sollecitazione. In occasione
dell'aggiornamento del documento integrativo, il relativo termine
iniziale coinciderà con la data, specificata dalla parte
interessata, a decorrere dalla quale le modifiche apportate
diverranno operanti.
(5) Indicare solo nell'ipotesi di OICVM multicompartimentale.
(6) Indicare solo se esistenti.
(7) Indicare solo se esistenti.
Schema 2 - OICR APERTI INDICIZZATI ESTERI ARMONIZZATI: DOCUMENTO
INTEGRATIVO PER LA COMMERCIALIZZAZIONE (O LA QUOTAZIONE) (8) (9).
Copertina.
Indicare in prima pagina la denominazione del soggetto emittente
ed inserire la seguente dizione: "Offerta pubblica in Italia (e/o
quotazione) di... " (10).
Inserire, sempre in prima pagina, la seguente indicazione: "Il
presente documento integrativo è parte integrante e necessaria del
prospetto informativo ed è valido a decorrere dal / /". (11)
(Inserire la seguente frase: "L'adempimento di pubblicazione del
presente documento integrativo non comporta alcun giudizio della
Consob sull'opportunità dell'investimento proposto e sul merito dei
dati e delle notizie allo stesso relativi".)
A) Informazioni sulle modalità di sottoscrizione/rimborso [e di
investimento/disinvestimento sul mercato di quotazione].
1. Sottoscrizione delle quote/azioni.
Illustrazione sintetica della natura giuridica e delle
caratteristiche dell'OICR menzionando la generica qualità dell'OICR
ad essere scambiato in mercati regolamentati.
Specificare la distinzione tra sottoscrizione e rimborso delle
quote/azioni direttamente attraverso la Società di gestione/Sicav e
acquisto/vendita di quote/azioni nel mercato regolamentato attraverso
gli intermediari abilitati (12).
Informare dei rischi connessi in via generale all'investimento in
OICR di tipo indicizzato quotato indicando i seguenti fattori di
rischio:
rischio di investimento: specificare che non è possibile
garantire che l'obiettivo di investimento, ovvero la replica
dell'indice prescelto, sia raggiunto ed illustrarne sinteticamente le
ragioni; aggiungere che il valore delle quote/azioni negoziate può
non riflettere il valore e la composizione del patrimonio netto (NAV)
dell'OICR;
rischio indice: specificare che non esiste alcuna garanzia che
l'indice prescelto continui ad essere calcolato e pubblicato. In tal
caso specificare che esiste un diritto al rimborso dell'investitore;
rischio di liquidabilita': specificare che non vi è certezza
che le quote/azioni rimangano quotate sulla borsa valori e che non vi
è garanzia che il mercato secondario sia sempre liquido;
rischio di sospensione temporanea della valorizzazione delle
quote/azioni: evidenziare che la Società di gestione/Sicav può
sospendere temporaneamente il calcolo del valore del patrimonio netto
(NAV) della quota/azione, la vendita, la conversione ed il rimborso
delle quote/azioni; specificare, inoltre, che l'insieme delle
quote/azioni di un comparto può essere riacquistato dalla Società
di gestione/SICAV.
Indicare sinteticamente le modalità di sottoscrizione dell'OICR,
facendo espresso rimando al modulo di sottoscrizione come unico mezzo
di adesione.
Specificare, ove previsti, i quantitativi minimi di
sottoscrizione [e precisare che gli investitori interessati ad
acquisire quantitativi inferiori possono rivolgersi direttamente al
mercato di quotazione (vedi sezione D)].
Specificare se le sottoscrizioni possono essere effettuate in
natura ovvero mediante consegna dei titoli che compongono l'indice.
Evidenziare i casi in cui si applica la sospensiva di sette
giorni di cui all'art. 30, comma 6, del decreto legislativo n. 58 del
1998.
Specificare in modo puntuale la procedura di esecuzione e
valorizzazione dell'investimento. Indicare, ove possibile, i tempi
previsti per l'effettuazione dell'operazione di sottoscrizione.
Specificare i contenuti e i termini di invio della lettera di
conferma dell'avvenuta sottoscrizione.
(Indicare che le quote/azioni dell'OICR possono essere
acquistate/vendute sul mercato di quotazione attraverso gli
intermediari autorizzati.
Richiamare gli obblighi di attestazione degli ordini e delle
operazioni eseguite a carico degli medesimi previsti dagli articoli
60 e 61 del regolamento CONSOB n. 11522/98.)
2. Consegna dei certificati rappresentativi delle quote/azioni.
Indicare le modalità, i termini ed il luogo di consegna dei
certificati nonchè le modalità di deposito delle quote/azioni nei
casi in cui non venga chiesto il rilascio dei relativi certificati.
Specificare che nel caso di acquisto diretto nel mercato di
quotazione i certificati non verranno emessi.
3. Rimborso delle quote/azioni.
Indicare sinteticamente il diritto del partecipante di ottenere
il rimborso delle quote/azioni detenute, le modalità di richiesta, i
termini e la procedura di valorizzazione e di effettuazione del
rimborso, rinviando per gli eventuali oneri previsti al paragrafo 6.
4. Conversione delle quote/azioni (eventuale).
Riportare la facoltà riconosciuta al partecipante di effettuare
operazioni di passaggio tra i comparti dell'OICR. Riferire tale
facoltà anche ai comparti successivamente inseriti nel prospetto e
per i quali sia stata inviata al partecipante adeguata e tempestiva
informativa. Descrivere sinteticamente modalità, termini e procedura
di esecuzione di tali operazioni, rinviando per gli eventuali oneri
al riguardo previsti al paragrafo 6. Indicare che la sospensiva
prevista dall'art. 30, comma 6, del testo unico non si applica a tali
operazioni.
5. Operazioni di sottoscrizione/rimborso mediante tecniche di
comunicazione a distanza (eventuale).
Indicare sinteticamente le modalità di utilizzo delle tecniche
di comunicazione a distanza ai fini della sottoscrizione/rimborsi
delle quote/azioni.
B) Informazioni economiche (costi, agevolazioni, regime fiscale).
6. Oneri a carico del sottoscrittore.
Descrivere gli oneri nel caso di sottoscrizione delle
quote/azioni con particolare evidenziazione delle commissioni di
entrata, uscita e dei diritti fissi, delle facilitazioni
commissionali previste.
(Specificare che nel caso di investimento/disinvestimento delle
quote/azioni sul mercato di quotazione, gli intermediari applicano le
commissioni di negoziazione.
Specificare che è possibile un ulteriore costo (a priori non
quantificabile) dato dalla eventuale differenza tra prezzo di mercato
e valore netto della quota/azione.)
7. Agevolazioni finanziarie.
Indicare se sono previste agevolazioni finanziarie connesse alla
partecipazione all'OICR precisandone la misura massima applicabile.
8. Regime fiscale.
Indicare in estrema sintesi l'imposizione sul risultato di
gestione dell'OICR.
Descrivere il regime fiscale vigente con riguardo alle
partecipazioni all'OICR.
Riportare il trattamento fiscale delle quote/azioni di
partecipazione all'OICR in caso di donazione e successione.
C) Informazioni aggiuntive. (13)
9. Modalità di distribuzione dei proventi di gestione (eventuale).
Indicare le modalità e i termini di distribuzione dei proventi
di gestione.
10. Modalità di esercizio del diritto di voto (eventuale).
Indicare le modalità e la tempistica per garantire l'esercizio
del diritto di voto da parte dei sottoscrittori residenti in Italia;
il luogo in cui è possibile reperire gli eventuali moduli per il
rilascio delle deleghe di voto ovvero per l'esercizio del voto per
corrispondenza.
11. Modalità di diffusione di documenti ed informazioni.
Indicare i documenti che devono essere consegnati, prima della
sottoscrizione, unitamente al prospetto pubblicato.
Indicare gli altri documenti e le informazioni che, a termini di
quanto previsto nel prospetto, devono essere pubblicate e diffuse,
specificando le modalità e i termini relativi, in conformità a
quanto stabilito dal presente regolamento.
Riportare i relativi, eventuali, oneri di spedizione. Specificare
la procedura da seguire per richiedere tale ulteriore informativa, i
soggetti a cui la richiesta dev'essere diretta ed il termine entro
cui l'OICR procede all'invio.
Specificare che la società può inviare la documentazione
informativa, ove richiesto dall'investitore, anche in formato
elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purchè le
caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e
consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la
disponibilità su supporto duraturo.
(12. Valorizzazione dell'investimento.
Indicare i termini di pubblicazione del valore unitario della
quota/azione, con specificazione dei quotidiani sui quali detto
valore è pubblicato.
Per le ulteriori informazioni indicare puntuale riferimento alla
relativa norma contenuta nel regolamento di gestione del fondo.
13. Informativa agli investitori.
Specificare che i seguenti documenti ed i successivi
aggiornamenti sono disponibili sul sito internet della società di
gestione dell'OICR/Sicav e della società di gestione del mercato di
quotazione:
a) il prospetto di sollecitazione/quotazione;
b) il documento integrativo;
c) gli ultimi documenti contabili redatti.
Specificare che tali documenti sono disponibili anche presso la
banca corrispondente.
Indicare la facoltà, riconosciuta a chiunque sia interessato, di
richiedere l'invio, anche a domicilio, dei suddetti documenti.
Riportare i relativi, eventuali, oneri di spedizione. Specificare le
modalità di richiesta, indicando i soggetti ai quali tale richiesta
deve essere inoltrata ed i termini di invio degli stessi.
Specificare che la Società di gestione/Sicav pubblica nei
quotidiani nei quali viene indicato il valore delle quote o delle
azioni, entro il mese di febbraio di ciascun anno, un avviso
concernente l'avvenuto aggiornamento del prospetto pubblicato.
Indicare gli indirizzi internet della Società di gestione/Sicav
e della società di gestione del mercato.)
14. Soggetti che partecipano alla commercializzazione.
a) Soggetti che partecipano al collocamento.
Inserire un riferimento al fatto che il documento contenente
l'elenco aggiornato dei soggetti collocatori raggruppati per
categorie omogenee è messo a disposizione del pubblico presso la
banca corrispondente e le filiali di quest'ultima.
b) Banca/banche corrispondente/i.
Indicare la denominazione e la forma giuridica, la sede legale e
quella amministrativa principale se diversa, le funzioni svolte e la
sede presso cui le stesse sono espletate.
c) Soggetto depositario - Sede secondaria in Italia (eventuale).
Indicare la denominazione e la forma giuridica, l'indirizzo della
sede secondaria e le funzioni presso quest'ultima svolte.
d) OICR - Sede secondaria in Italia (eventuale).
Indicare l'indirizzo della sede secondaria e le funzioni presso
la stessa svolte.
D) Informazioni relative alla quotazione. (14)
15. Avvio delle negoziazioni.
Indicare il mercato di negoziazione e gli estremi del
provvedimento con cui è stata disposta la quotazione delle
quote/azioni ed è stata fissata la data di inizio delle
negoziazioni, specificando tale data.
16. Negoziabilità delle quote/azioni/azioni.
Indicare le modalità di negoziazione delle quote/azioni e gli
obblighi informativi nei confronti del pubblico derivanti dalla
quotazione.
Indicare gli ulteriori mercati regolamentati presso cui le
quote/azioni sono negoziate.
17. Specialisti.
Illustrare il ruolo degli operatori specialisti conformemente a
quanto previsto dal regolamento del mercato di quotazione.
18. Valore del patrimonio netto (NAV).
Specificare che, durante lo svolgimento delle negoziazioni, la
Società di gestione/Sicav calcola in via continuativa il valore
indicativo del patrimonio netto (NAV) al variare del corso
dell'indice di riferimento.
Schema di modulo di sottoscrizione.
Specificare, in testa al modulo, che lo stesso è valido ai fini
della sottoscrizione in Italia di quote/azioni dell'OICR.
Evidenziare l'obbligo di consegna del prospetto informativo e del
documento integrativo nell'ambito delle operazioni di sottoscrizione.
Indicare i mezzi di pagamento ed i relativi giorni di valuta.
Evidenziare, infine, in neretto, i casi in cui si applica la
facoltà di recesso prevista dall'art. 30, comma 6, del testo unico,
chiarendo che la sospensiva non riguarda le successive sottoscrizioni
dei comparti indicati nello stesso prospetto e documento integrativo.
(8) Tutte le pagine del documento integrativo (modulo di
sottoscrizione incluso) devono essere redatte in modo da renderne
agevole la lettura e devono essere numerate. Il formato della
numerazione delle pagine dovrà riportare il numero di pagina insieme
al numero totale delle pagine che compongono il documento (ad
esempio: pagina 1 di 10, pagina 2 di 10, pagina 3 di 10 ...).
(9) In caso di quotazione delle quote/azioni dell'OICR, devono
essere inserite le parti contenute tra le parentesi [ ].
(10) Indicare la tipologia e la denominazione dell'OICR
specificandone altresì la nazionalità.
(11) In occasione del primo deposito del prospetto, il termine
iniziale di validità del documento integrativo coinciderà con la
data di inizio dell'attività di sollecitazione. In occasione
dell'aggiornamento del documento integrativo. Il relativo termine
iniziale coinciderà con la data, specificata dalla parte
interessata, a decorrere dalla quale le modifiche apportate
diverranno operanti.
(12) Indicare i mercati sui quali le quote/azioni sono quotate
indicando la data di ammissione ed i market makers.
(13) Nel caso di contestuale commercializzazione e quotazione, si
redigono i paragrafi 9, 10, 12 e 13.
(14) Da inserire solo nel caso di avvenuta quotazione delle
quote/azioni/azioni/ dell'OICR.