Serie Generale n. 143 del 22-6-2007
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
MINISTERO DEL LAVORO E DELLA PREVIDENZA SOCIALE
MINISTERO DEL LAVORO E DELLA PREVIDENZA SOCIALE
DECRETO 15 maggio 2007, n. 79
Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di professionalita' e di onorabilita' dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso le forme pensionistiche complementari, ai sensi dell'articolo 4, comma 3, del decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252. (GU Serie Generale n.143 del 22-06-2007)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 7/7/2007

IL MINISTRO DEL LAVORO E DELLA PREVIDENZA SOCIALE

Visto il decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252, di seguito
«decreto n. 252 del 2005»;
Visto, in particolare, l'articolo 4, comma 3, del decreto n. 252
del 2005, in base al quale il Ministro del lavoro e delle politiche
sociali, ora «Ministro del lavoro e della previdenza sociale»,
determina, con proprio decreto, i requisiti per l'esercizio
dell'attività, con particolare riferimento all'onorabilità e
professionalità dei componenti degli organi collegiali e, comunque,
dei responsabili delle forme pensionistiche complementari, facendo
riferimento ai criteri definiti ai sensi dell'articolo 13 del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito: decreto n. 58 del
1998), da graduare sia in funzione delle modalità di gestione sia in
funzione delle eventuali delimitazioni operative contenute negli
statuti;
Visto l'articolo 5, comma 2, del decreto n. 252 del 2005, in base
al quale, il consiglio di amministrazione di ciascuna forma
pensionistica complementare nomina il responsabile della forma stessa
in possesso dei requisiti di onorabilità e professionalità e per il
quale non sussistano le cause di incompatibilità e di decadenza,
così come previsto dal decreto di cui all'articolo 4, comma 3;
Visto l'articolo 5, comma 4, del decreto n. 252 del 2005, in base
al quale i componenti degli organismi di sorveglianza dei fondi
pensione aperti devono possedere i requisiti di onorabilità e
professionalità e non devono trovarsi nelle condizioni di
incompatibilità e decadenza previste dal decreto di cui all'articolo
4, comma 3;
Visto l'articolo 9, comma 2 del decreto n. 252 del 2005, in base al
quale i membri del comitato di amministrazione della forma
pensionistica residuale istituita presso l'I.N.P.S. devono possedere
i requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza
stabiliti con il decreto di cui all'articolo 4, comma 3;
Visto il decreto del Ministro del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica 11 novembre 1998, n. 468, adottato in
attuazione dell'articolo 13, comma 1, del decreto n. 58 del 1998,
recante norme per l'individuazione dei requisiti di professionalità
e di onorabilità dei soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione e controllo presso società di
intermediazione mobiliare, società di gestione del risparmio e
società a capitale variabile;
Visto il proprio decreto 14 gennaio 1997, n. 211, di seguito
«decreto n. 211 del 1997», adottato in attuazione dell'articolo 4,
comma 3 del decreto legislativo 21 aprile 1993, n. 124, e recante,
tra l'altro, norme sui requisiti di onorabilità e professionalità
degli esponenti dei fondi pensione;
Visto il decreto del Ministro del lavoro e delle politiche sociali
20 giugno 2003 recante aggiornamento del decreto n. 211 del 1997;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400,
di seguito «legge n. 400 del 1998»;
Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della
sezione consultiva per gli atti normativi in data 19 marzo 2007;
Vista la nota del 14 maggio 2007, con la quale, ai sensi
dell'articolo 17 della legge n. 400 del 1988, lo schema di
regolamento è stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
Ministri;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Art. 1.
Ambito di applicazione
1. Le disposizioni del presente decreto si applicano:
a) al rappresentante legale, ai componenti degli organi di
amministrazione, degli organi di controllo e al responsabile delle
forme pensionistiche complementari di cui all'articolo 3, comma 1,
lettere da a) a g), e comma 2, del decreto n. 252 del 2005,
costituiti nelle forme di cui all'articolo 4, comma 1, del decreto
stesso;
b) al responsabile delle forme pensionistiche complementari di
cui all'articolo 3, comma 1, lettera g), del decreto n. 252 del 2005,
costituite internamente agli enti di diritto privato di cui ai
decreti legislativi 30 giugno 1994, n. 509, e 10 febbraio 1996, n.
103;
c) al responsabile e ai membri degli organismi di sorveglianza
dei fondi pensione aperti di cui all'articolo 12 del decreto n. 252
del 2005;
d) al responsabile delle forme pensionistiche individuali di cui
all'articolo 13 del decreto n. 252 del 2005;
e) al rappresentante legale, ai componenti degli organi di
amministrazione, degli organi di controllo e al responsabile delle
forme pensionistiche complementari di cui all'articolo 20 del decreto
n. 252 del 2005, dotate di soggettività giuridica;
f) al responsabile e ai membri degli organismi, comunque
denominati, di rappresentanza degli iscritti alle forme
pensionistiche complementari di cui all'articolo 20 del decreto n.
252 del 2005, costituite nell'ambito del patrimonio di una singola
società o ente;
g) ai membri del comitato di amministrazione e al responsabile
della forma pensionistica complementare di cui all'articolo 9 del
decreto n. 252 del 2005.

Art. 2.
Requisiti di professionalità
1. Il rappresentante legale, i componenti degli organi di
amministrazione e degli organismi di sorveglianza, il responsabile
delle forme pensionistiche complementari, i membri degli organismi,
comunque denominati, di rappresentanza degli iscritti alle forme
pensionistiche complementari di cui all'articolo 20 del decreto n.
252 del 2005, costituite nell'ambito del patrimonio di una singola
società o ente, nonchè i membri del comitato di amministrazione
della forma pensionistica complementare di cui all'articolo 9 del
predetto decreto, sono nominati secondo criteri di professionalità e
competenza fra persone che abbiano maturato un'esperienza complessiva
di almeno un triennio attraverso l'esercizio di:
a) attività di amministrazione, di controllo o di carattere
direttivo presso enti o imprese del settore bancario, finanziario o
assicurativo;
b) attività di amministrazione, di controllo, o di carattere
direttivo presso forme pensionistiche complementari;
c) attività professionali in materie attinenti al settore
previdenziale, bancario, finanziario o assicurativo;
d) attività d'insegnamento universitario in materie giuridiche o
economiche;
e) funzioni dirigenziali presso enti pubblici o pubbliche
amministrazioni aventi attinenza con il settore previdenziale,
bancario, finanziario o assicurativo, ovvero, con esclusivo
riferimento alle forme pensionistiche complementari di cui
all'articolo 3, comma 2, del decreto n. 252 del 2005, funzioni
dirigenziali anche presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni
che non hanno attinenza con i predetti settori, purchè dette
funzioni comportino la gestione di risorse economico-finanziarie;
f) funzioni di amministrazione, di indirizzo, di controllo o di
carattere direttivo presso enti previdenziali o altri organismi con
finalità previdenziali;
g) attività di amministrazione, di controllo o di carattere
direttivo presso imprese diverse da quelle indicate nella lettera a),
ovvero funzioni di amministratore, di carattere direttivo o di
partecipazione a organi collegiali presso enti ed organismi
associativi, a carattere nazionale, di rappresentanza di categoria,
comparto o area contrattuale, nonchè a organismi e comitati di
settore che svolgono funzioni similari nell'ambito della pubblica
amministrazione, purchè le persone in possesso delle predette
esperienze professionali abbiano frequentato corsi di formazione di
cui all'articolo 3 in un periodo non antecedente a tre anni dalla
nomina.
2. Almeno la metà dei componenti il consiglio di amministrazione,
il responsabile e il legale rappresentante della forma pensionistica
complementare, nonchè i componenti dell'organo di amministrazione ai
quali siano conferite deleghe, devono avere almeno uno dei requisiti
di cui alle lettere da a) a f) del comma 1. Nel caso in cui la
composizione degli organi di amministrazione debba rispettare il
criterio della partecipazione paritetica di rappresentanti dei
lavoratori e dei datori di lavoro, ai sensi dell'articolo 5, comma 1,
del decreto n. 252 del 2005, almeno la metà dei membri eletti o
nominati in rappresentanza di ciascuna delle due componenti di cui
sopra deve essere in possesso di almeno uno dei requisiti di cui alle
lettere da a) a f).
3. Almeno un componente effettivo ed uno supplente degli organi di
controllo delle forme pensionistiche complementare sono scelti tra
gli iscritti nel registro dei revisori contabili istituito presso il
Ministero della giustizia e aver esercitato l'attività di controllo
legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni. I restanti
componenti devono essere iscritti nel predetto registro ovvero essere
in possesso di almeno uno dei requisiti di cui al comma 1, lettere da
a) a f). Qualora il controllo contabile sia esercitato dall'organo di
controllo, esso deve essere integralmente composto da persone
iscritte nel registro dei revisori contabili istituito presso il
Ministero della giustizia, fermo restando che almeno un componente
effettivo ed uno supplente devono aver esercitato l'attività di
controllo legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni.

Art. 3.
Caratteristiche dei corsi professionalizzanti
1. Ai fini di cui all'articolo 2, comma 1, lettera g), rileva la
frequenza di corsi professionalizzanti promossi e organizzati da
facoltà universitarie, anche in collaborazione con enti e
organizzazioni operanti nel settore della previdenza complementare,
che presentino le seguenti caratteristiche:
a) articolazione dei corsi su tutti i principali aspetti
giuridici, economici, finanziari e organizzativi attinenti alla
previdenza complementare;
b) durata almeno semestrale e numero totale di ore di
insegnamento non inferiore a 150;
c) affidamento delle lezioni a docenti universitari ed esperti
del settore, al fine di fornire conoscenze sia teoriche che
pratico-operative;
d) previsione di una prova finale ad esito della quale viene
rilasciata ai partecipanti un'attestazione in cui è certificata la
rispondenza dell'attività espletata alle caratteristiche indicate
nelle lettere a), b) e c) e la proficuità della partecipazione.

Art. 4.
Situazioni impeditive
1. Le cariche di legale rappresentante, di componente dell'organo
di amministrazione o di controllo, di membro dell'organismo di
sorveglianza e di responsabile di forme pensionistiche complementari,
di membro degli organismi, comunque denominati, di rappresentanza
degli iscritti alle forme pensionistiche complementari di cui
all'articolo 20 del decreto n. 252 del 2005, costituite nell'ambito
del patrimonio di una singola società o ente, nonchè di componente
del comitato di amministrazione della forma pensionistica
complementare di cui all'articolo 9 del predetto decreto, non possono
essere ricoperte da coloro che, per almeno i due esercizi precedenti
l'adozione dei relativi provvedimenti:
a) hanno svolto attività di amministrazione, direzione o
controllo in forme pensionistiche complementari o imprese operanti
nel settore bancario, finanziario, mobiliare o assicurativo
sottoposte a procedure di amministrazione straordinaria o di
liquidazione coatta amministrativa;
b) hanno svolto attività di amministrazione, direzione o
controllo in altre imprese sottoposte a fallimento o a procedure
equiparate;
c) hanno svolto funzioni presso imprese destinatarie, in
relazione a reati da loro commessi, delle sanzioni interdittive di
cui all'articolo 9, comma 2, lettere a) e b), del decreto legislativo
8 giugno 2001, n. 231;
d) siano stati destinatari dei provvedimenti di cui all'articolo
19-quater, comma 3, del decreto n. 252 del 2005.
2. Ai fini di cui al comma 1, le frazioni di un esercizio superiori
a sei mesi equivalgono a un esercizio intero.
3. L'impedimento di cui al comma 1 non opera nel caso in cui
l'organo competente all'accertamento dei requisiti di
professionalità di cui all'articolo 6, comma 1, valuti, sulla base
di adeguati elementi e secondo un criterio di ragionevolezza e
proporzionalità, l'estraneità dell'interessato ai fatti che hanno
determinato la crisi dell'ente o dell'impresa. A tal fine rilevano,
fra gli altri, quali elementi probatori, l'assenza di provvedimenti
sanzionatori ai sensi della normativa previdenziale, bancaria,
finanziaria e assicurativa, l'assenza di provvedimenti assunti ai
sensi dell'articolo 2409 del codice civile, nonchè l'assenza di
condanne con sentenza anche provvisoriamente esecutiva al
risarcimento dei danni in esito all'esercizio dell'azione di
responsabilità ai sensi del codice civile.
4. Ricorrendo le situazioni di cui al comma 1, i soggetti
interessati sono tenuti a darne comunicazione alla forma
pensionistica complementare presso la quale svolgono funzioni di
amministrazione, direzione o controllo, eventualmente evidenziando
con idonei elementi, ai fini della valutazione di cui al comma 3, la
propria estraneità ai fatti che hanno determinato la crisi della
forma pensionistica complementare o dell'impresa.
5. L'organo competente ad accertare i requisiti di professionalità
assume le relative determinazioni in ordine alla sussistenza delle
situazioni impeditive di cui al presente articolo, dandone
comunicazione alla COVIP. Nelle more della valutazione, che deve
intervenire entro trenta giorni dalla presentazione degli elementi
all'organo competente a valutare i requisiti di professionalità,
l'esponente della forma pensionistica complementare è sospeso dalle
funzioni.
6. L'impedimento ha la durata di tre anni dall'adozione dei
provvedimenti di cui al comma 1. Il periodo è ridotto a un anno
nelle ipotesi in cui il provvedimento di avvio della procedura sia
stato adottato su istanza dell'imprenditore o degli organi di
amministrazione dell'impresa o della forma pensionistica
complementare o in conseguenza della segnalazione dell'interessato.

Art. 5.
Requisiti di onorabilità, cause di ineleggibilità e di
incompatibilità
1. Le cariche di legale rappresentante, di componente dell'organo
di amministrazione o di controllo, di membro dell'organismo di
sorveglianza e di responsabile di forme pensionistiche complementari,
di membro degli organismi, comunque denominati, di rappresentanza
degli iscritti alle forme pensionistiche complementari di cui
all'articolo 20 del decreto n. 252 del 2005, costituite nell'ambito
del patrimonio di una singola società o ente, nonchè di componente
del comitato di amministrazione della forma pensionistica
complementare di cui all'articolo 9 del predetto decreto, non possono
essere ricoperte da coloro che:
a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o
decadenza previste dall'articolo 2382 del codice civile e, per quanto
concerne gli organi di controllo, si trovano in una delle condizioni
di ineleggibilità o decadenza previste dall'articolo 2399 del codice
civile;
b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive
modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della
riabilitazione;
c) sono stati condannati con sentenza di primo grado o
irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività di previdenza complementare, bancaria,
finanziaria, mobiliare e assicurativa, dalle norme in materia di
mercati e strumenti finanziari e di strumenti di pagamento, ovvero
per i reati di riciclaggio e di usura;
2) a pena detentiva per uno dei reati previsti nel titolo XI
del libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942,
n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, la fede pubblica, il
patrimonio, l'ordine pubblico, l'economia pubblica ovvero per un
delitto in materia tributaria o previdenziale;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo.
2. Le cariche di cui al comma 1 non possono essere ricoperte da
coloro ai quali sia stata applicata in via definitiva su richiesta
delle parti una delle pene previste dal comma 1, lettera c), salvo il
caso dell'estinzione del reato.
3. Per le forme pensionistiche di cui agli articoli 12 e 13 del
decreto n. 252 del 2005 è fatto salvo quanto previsto dall'articolo
5, commi 2 e 4, del predetto decreto, in materia di cause di
incompatibilità. È fatto altresì salvo quanto disposto
dall'articolo 8, comma 8, del decreto del Ministro del tesoro 21
novembre 1996, n. 703.

Art. 6.
Accertamento dei requisiti e delle situazioni impeditive
1. La sussistenza dei requisiti e l'assenza delle situazioni
impeditive di cui agli articoli 2, 4 e 5, è accertata dall'organo di
amministrazione della forma pensionistica complementare ovvero, nel
caso di forme pensionistiche complementari attuate mediante la
costituzione di apposito patrimonio di destinazione ai sensi
dell'articolo 4, comma 2, del decreto n. 252 del 2005, o di forme
pensionistiche complementari di cui all'articolo 20 del decreto
medesimo, costituite nell'ambito del patrimonio di una singola
società o ente, dall'organo di amministrazione dell'ente o società
nel cui ambito è costituito il patrimonio di destinazione.
2. La verifica dei requisiti e delle situazioni di cui sopra deve
essere effettuata anche in caso di rinnovo delle cariche.
3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in tutto o in
parte da ordinamenti stranieri l'accertamento della sussistenza delle
situazioni e dei requisiti prescritti dal presente regolamento è
effettuato dall'organo competente sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale.
4. Il difetto dei requisiti o la sussistenza delle situazioni
impeditive di cui al presente regolamento determina la decadenza
dalla carica. Essa è dichiarata dall'organo competente
all'accertamento entro trenta giorni dalla nomina o dalla conoscenza
del difetto sopravvenuto. In caso di inerzia la decadenza è
dichiarata dalla COVIP.
5. La COVIP emana istruzioni in ordine alla documentazione idonea a
consentire l'accertamento circa la sussistenza dei requisiti e
l'insussistenza delle situazioni impeditive anche in riferimento alle
certificazioni previste dal decreto legislativo 8 agosto 1994, n.
490.

Art. 7.
Sospensione dalle cariche
1. Costituiscono cause di sospensione dalle funzioni di legale
rappresentante, di componente dell'organo di amministrazione o di
controllo, di membro dell'organismo di sorveglianza, di responsabile
di forme pensionistiche complementari, di membro degli organismi,
comunque denominati, di rappresentanza degli iscritti alle forme
pensionistiche complementari di cui all'articolo 20 del decreto n.
252 del 2005, costituite nell'ambito del patrimonio di una singola
società o ente, nonchè di componente del comitato di
amministrazione della forma pensionistica complementare di cui
all'articolo 9 del predetto decreto:
a) la condanna con sentenza non definitiva per uno dei reati di
cui all'articolo 5, comma 1, lettera c);
b) l'applicazione su richiesta delle parti di una delle pene di
cui all'articolo 5, comma 2, con sentenza non definitiva;
c) l'applicazione provvisoria di una delle misure previste
dall'articolo 10, comma 3, della legge 31 maggio 1965, n. 575, come
sostituito dall'articolo 3 della legge 19 marzo 1990, n. 55, e
successive modificazioni e integrazioni;
d) l'applicazione di una misura cautelare di tipo personale.
2. Al ricorrere delle condizioni di cui al comma 1, l'organo di cui
all'articolo 6, comma 1, dichiara la sospensione dalla carica del
soggetto interessato.
3. Nel caso in cui sia disposta la sospensione, gli organi
competenti alla nomina deliberano entro sessanta giorni in ordine
all'eventuale revoca dalla carica del soggetto interessato. Qualora
non si proceda alla revoca, l'esponente sospeso è reintegrato nelle
sue funzioni. Nelle ipotesi previste dalle lettere c) e d) del comma
1, la sospensione si applica in ogni caso per l'intera durata delle
misure ivi previste.

Art. 8.
Entrata in vigore e norme transitorie
1. Sono abrogati gli articoli 4, 7 e 14 del decreto n. 211 del 1997
e il decreto del Ministro del lavoro e delle politiche sociali 20
giugno 2003, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale 7 luglio 2003, n.
155.
2. Per i soggetti di cui all'articolo 1 in carica alla data di
entrata in vigore del presente decreto, la mancanza dei requisiti di
professionalità introdotti con il presente decreto e non previsti
dalla normativa previgente non rileva per il mandato residuo, salvo
il caso in cui gli stessi requisiti vengano a mancare successivamente
alla data di entrata in vigore del decreto medesimo.
Il presente regolamento munito del sigillo dello Stato sarà
inserito nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della
Repubblica italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo
e di farlo osservare.

Roma, 15 maggio 2007

Il Ministro: Damiano

Visto, il Guardasigilli: Mastella
Registrato alla Corte dei conti l'11 giugno 2007 Ufficio di controllo
preventivo sui Ministeri dei servizi alla persona e dei beni
culturali, registro n. 4, foglio n. 76