Serie Generale n. 252 del 26-10-2019
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DELL'ISTRUZIONE, DELL'UNIVERSITA' E DELLA RICERCA
MINISTERO DELL'ISTRUZIONE, DELL'UNIVERSITA' E DELLA RICERCA
DECRETO 24 luglio 2019
Nuove disposizioni procedurali per gli interventi diretti al sostegno delle attivita' di ricerca fondamentale. (Decreto n. 679/2019). (19A06666) (GU Serie Generale n.252 del 26-10-2019)

IL MINISTRO DELL'ISTRUZIONE,
DELL'UNIVERSITÀ E DELLA RICERCA

Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, «Nuove norme in materia di
procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai documenti
amministrativi» e successive modifiche ed integrazioni;
Vista la legge 27 dicembre 2002, n. 289, recante «Disposizioni per
la formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato» (Legge
finanziaria 2003) e successive modifiche ed integrazioni, e in
particolare l'art. 72;
Vista la legge 27 dicembre 2006, n. 296, recante «Disposizioni per
la formazione del bilancio annuale e pluriennale dello Stato» (Legge
finanziaria 2007), ed in particolare l'art. 1, comma 870, recante
l'istituzione del Fondo per gli investimenti nella ricerca
scientifica e tecnologica;
Visto il decreto-legge n. 85 del 16 maggio 2008, convertito con
modificazioni dalla legge n. 121 del 14 luglio 2008, istitutivo, tra
l'altro, del Ministero dell'istruzione, dell'università e della
ricerca (MIUR);
Vista la legge 30 dicembre 2010, n. 240, e successive modifiche e
integrazioni, recante «Norme in materia di organizzazione delle
università, di personale accademico e reclutamento, nonchè delega
al Governo per incentivare la qualità e l'efficienza del sistema
universitario», ed in particolare gli articoli 20 e 21, che
regolamentano le procedure di valutazione in materia di progetti di
ricerca fondamentale, secondo le prassi internazionali della «peer
review»;
Visto il decreto-legge 22 giugno 2012, n. 83, convertito, con
modificazioni, dalla legge 7 agosto 2012, n. 134, recante misure
urgenti per la crescita del Paese, e in particolare l'art. 62, comma
2, che prevede che con uno o più decreti di natura non regolamentare
il Ministero dell'istruzione, dell'università e della ricerca, in
conformità con le procedure di cui al decreto legislativo 31 marzo
1998, n. 123, definisca tutti gli aspetti ivi indicati, nel rispetto
della normativa comunitaria vigente in materia di aiuti di Stato alla
ricerca, sviluppo e innovazione;
Visto il decreto-legge 9 febbraio 2012, n. 5, convertito dalla
legge 4 aprile 2012, n. 35, ed in particolare l'art. 31, recante
misure di semplificazione in materia di ricerca fondamentale, che
stabilisce le modalità di effettuazione delle verifiche
scientifiche, amministrative e contabili relative ai progetti di
ricerca fondamentale;
Visto il decreto del Ministro dell'istruzione, dell'università e
della ricerca del 19 febbraio 2013, n. 115, recante le modalità di
utilizzo e gestione del Fondo per gli investimenti nella ricerca
scientifica e tecnologica (FIRST) nonchè disposizioni procedurali
per la concessione delle agevolazioni a valere sulle relative
risorse, a norma degli articoli 60, 61, 62 e 63 del decreto-legge 22
giugno 2012, n. 83, convertito, con modificazioni, dalla legge 7
agosto 2012, n. 134, esentato a norma del regolamento (CE) n.
800/2008, vigente fino al 31 dicembre 2013;
Visto il decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, recante
«Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità,
trasparenza e diffusione di informazioni da parte delle pubbliche
amministrazioni»;
Visto il decreto del Ministro dell'istruzione, dell'università e
della ricerca 26 luglio 2016, n. 594, recante «Disposizioni
procedurali per gli interventi diretti al sostegno delle attività di
ricerca fondamentale, a norma degli articoli 60, 61, 62 e 63 del
decreto-legge 22 giugno 2012, n. 83, convertito, con modificazioni,
dalla legge 7 agosto 2012, n. 134»;
Visto il Trattato sul funzionamento dell'Unione europea («TFUE» e/o
«Trattato di Lisbona»), come pubblicato nella Gazzetta Ufficiale
dell'Unione europea («GUUE») il 5 maggio 2008;
Visto il regolamento (UE) n. 651/2014 della Commissione del 17
giugno 2014 che dichiara alcune categorie di aiuti compatibili con il
mercato interno in applicazione degli articoli 107 e 108 del trattato
(regolamento generale di esenzione per categoria);
Viste le comunicazioni della Commissione europea 2014 C/198/01,
recante disciplina comunitaria in materia di aiuti di Stato a favore
di ricerca, sviluppo e innovazione;
Visto il decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82, recante il Codice
dell'amministrazione digitale;
Ritenuto opportuno procedere all'adeguamento del citato decreto
ministeriale n. 594/2016, con particolare riferimento alle modalità
procedurali di valutazione, al fine di garantire una maggiore
trasparenza nell'iter valutativo dei progetti di ricerca
fondamentale;

Decreta:

Art. 1


Ambito di applicazione e definizioni

1. Il presente decreto disciplina le modalità procedurali per gli
interventi diretti al sostegno delle attività di ricerca
fondamentale di competenza del Ministero dell'istruzione,
dell'università e della ricerca, con particolare riferimento agli
interventi a valere sul Fondo per gli investimenti nella ricerca
scientifica e tecnologica (FIRST).
2. Ai fini del presente decreto si applicano le seguenti
definizioni:
a) Ministro e Ministero: il Ministro e il Ministero
dell'istruzione, dell'università e della ricerca;
b) FIRST: il Fondo per gli investimenti nella ricerca scientifica
e tecnologica di cui all'art. 61 del decreto-legge 22 giugno 2012, n.
83, convertito, con modificazioni, dalla legge 7 agosto 2012, n. 134,
e successive modifiche ed integrazioni;
c) CNGR: il Comitato nazionale dei garanti della ricerca di cui
all'art. 21 della legge 30 dicembre 2010, n. 240;
d) universita': le università, statali e non statali, e gli
istituti universitari a ordinamento speciale;
e) EPR (enti pubblici di ricerca): gli enti pubblici di ricerca
vigilati dal MIUR;
f) ricerca fondamentale: lavori sperimentali o teorici svolti
soprattutto per acquisire nuove conoscenze sui fondamenti di fenomeni
e di fatti osservabili, senza che siano previste applicazioni o
utilizzazioni commerciali dirette;
g) CdS: il Comitato di selezione di cui all'art. 20 della legge
30 dicembre 2010, n. 240, così come modificato dall'art. 63 del
decreto-legge 22 giugno 2012, n. 83, convertito con modificazioni
dalla legge 7 agosto 2012, n. 134;
h) ERC: l'European research council;
i) REPRISE: l'albo degli esperti scientifici del MIUR;
j) unità operativa: l'insieme delle persone fisiche costituenti
un gruppo di ricerca guidato da un responsabile scientifico locale,
con sede operativa presso una università o istituzione universitaria
italiana, statale o non statale, o presso un ente pubblico di ricerca
vigilato dal MIUR;
k) responsabile scientifico del progetto: il coordinatore
nazionale del progetto, articolato in una o più unità operative.

Art. 2


Norme generali

1. Gli interventi di cui al presente decreto sono realizzati
secondo modalità procedurali di tipo valutativo, in applicazione
delle disposizioni di cui ai successivi articoli, attraverso
l'ausilio di strumenti informatizzati.
2. I progetti possono riguardare tematiche relative a qualsiasi
campo di ricerca nell'ambito dei macrosettori di ricerca e dei
relativi settori come determinati dall'ERC.
3. I singoli bandi indicano il costo massimo che può essere
previsto da ciascun progetto e ripartiscono il budget disponibile per
ciascuno dei macrosettori ERC, nonchè per ciascuno dei relativi
settori.
4. Il sostegno finanziario in favore dei progetti di ricerca
fondamentale è previsto interamente nella forma di contributo nella
spesa, nella misura stabilita dai singoli bandi.

Art. 3


Modalità procedurali di valutazione

1. Nel rispetto di quanto stabilito dagli articoli 20 e 21 della
legge 30 dicembre 2010 n. 240 e successive modifiche ed integrazioni,
le modalità di valutazione e selezione dei progetti di ricerca
fondamentale seguono le prassi internazionali della «peer review», e
si articolano nelle seguenti fasi:
a. definizione, da parte del CNGR, dei criteri di valutazione dei
progetti e dei relativi pesi, da riportare esplicitamente nei singoli
bandi, con possibilità di raggiungimento di un punteggio massimo per
ogni progetto pari a 100 e con soglia minima per il possibile
finanziamento pari a 80; spetta al CNGR anche la definizione delle
procedure e dei criteri relativi ad una eventuale fase di
pre-selezione, ove prevista nei bandi, per la quale non sarà
tuttavia previsto alcun punteggio, ma soltanto la decisione
sull'ammissione/non ammissione alla successiva fase di valutazione;
b. individuazione, da parte del CNGR, dei nominativi degli
esperti chiamati a far parte del Comitato di Selezione (CdS),
composto da cinque esperti per ciascuno dei tre macrosettori ERC, per
un totale di quindici esperti;
c. definizione, da parte del CNGR, delle «Linee guida» per i CdS
e per i revisori esterni, con individuazione del numero massimo di
progetti da assegnare a ciascun revisore e dei relativi criteri di
incompatibilità;
d. individuazione, da parte del CdS, all'atto dell'insediamento,
di criteri che consentano di effettuare (attingendo all'albo REPRISE)
il sorteggio informatico di tre revisori per ciascun progetto e che
siano atti a garantirne la necessaria e specifica competenza
scientifica; in ogni caso, potranno essere sorteggiati soltanto
professori di prima fascia, ovvero con abilitazione alla prima
fascia, e dirigenti di ricerca, appartenenti ai ruoli di università
italiane o straniere o di enti pubblici di ricerca italiani o
stranieri, oppure in quiescenza dopo aver acquisito le qualifiche
già citate presso le università o gli enti pubblici di ricerca
sopra indicati;
e. i nominativi dei componenti dei CdS sono resi pubblici entro
sessanta giorni dal decreto di nomina, mentre i nominativi
dell'insieme dei revisori assegnati a ciascun progetto sono resi
pubblici alla conclusione dell'intero iter procedurale relativo al
bando;
f. l'eventuale mancata accettazione dell'incarico di revisore a
seguito del sorteggio (o la rinuncia ad un incarico già accettato)
comporta il divieto di partecipazione ai due successivi bandi,
qualunque sia la motivazione, fatto salvo il caso in cui la mancata
accettazione o la rinuncia derivino da documentata causa di forza
maggiore, ivi compresa l'accertata esistenza di una delle cause di
incompatibilità stabilite nelle "Linee guida"; la stessa sanzione si
applica al caso in cui il revisore non completi una sua valutazione
entro sessanta giorni dall'accettazione dell'incarico; in
quest'ultimo caso, come nel caso di rinuncia avvenuta oltre il
sessantesimo giorno dall'accettazione dell'incarico, il CdS provvede
in proprio alla redazione della scheda di valutazione, in
sostituzione del revisore inadempiente;
g. per ogni progetto, ciascun revisore esterno, utilizzando
esclusivamente il sistema informatico dedicato al bando, redige
autonomamente e senza alcun contatto con gli altri revisori dello
stesso progetto (che restano tra loro anonimi fino alla conclusione
dell'iter procedurale di valutazione dell'intero bando), una
dettagliata scheda di valutazione (minimo 500 caratteri per ogni
criterio), nella quale deve evidenziare chiaramente i punti di forza
e di debolezza del progetto, dandone adeguata motivazione, ed
esprimere per ogni criterio un punteggio numerico, secondo quanto
stabilito dal CNGR;
h. il CdS procede al confronto dei punteggi assegnati dai tre
revisori; qualora i tre punteggi differiscano tra loro per non più
di 10 punti, la fase di valutazione del progetto viene considerata
conclusa, riscontrando un sostanziale accordo tra i tre revisori, e
la media dei tre punteggi, costituisce il punteggio finale ottenuto
dal progetto;
i. anche nel caso in cui i tre punteggi differiscano tra loro per
più di 10 punti, ma il punteggio più elevato risulti comunque
inferiore al punteggio soglia (pari a 80), la fase di valutazione del
progetto è considerata conclusa; la media dei tre punteggi,
costituisce il punteggio finale ottenuto dal progetto;
j. nel caso invece in cui i tre punteggi differiscano tra loro
per più di 10 punti, e il punteggio più elevato risulti superiore
al punteggio soglia, il CdS (sempre previo sorteggio, mediante il
sistema informatico) acquisisce una quarta valutazione da parte di un
ulteriore revisore; in tal caso, la media dei punteggi viene limitata
ai tre punteggi tra loro più vicini, scartando quindi la valutazione
più discordante (o, in caso di uguale distanza, quella più bassa),
e tale valore costituisce il punteggio finale ottenuto dal progetto;
k. al termine della intera procedura, il CdS, operando per
sotto-comitati (uno per ciascun macrosettore) e nel rigoroso rispetto
dei punteggi finali, completa il proprio lavoro stilando, per ogni
settore, la graduatoria dei progetti, e analizza il budget richiesto
da ogni progetto, determinandone, nel rispetto delle regole stabilite
nei singoli bandi, il costo congruo ed il relativo finanziamento;
l. ad ogni coordinatore nazionale sono rese note sia le schede di
valutazione (tre o quattro, al verificarsi, rispettivamente, dei casi
di cui alle precedenti lettere h ed i, oppure j) sia il punteggio
finale conseguito;
m. con proprio decreto, nel rispetto delle graduatorie di settore
stilate dal CdS ed entro trenta giorni dal completamento delle
procedure di valutazione e selezione, il MIUR ammette a finanziamento
i progetti fino all'esaurimento delle risorse disponibili; a tale
scopo, i singoli bandi possono prevedere che, nel caso in cui le
risorse disponibili non siano sufficienti per garantire il
finanziamento di tutti i progetti classificati «pari merito» in base
al punteggio ottenuto nell'ESR definitivo, un ulteriore criterio di
valutazione, relativo esclusivamente a tali progetti, sia riservato
al CNGR, all'atto della definizione dei criteri di valutazione;
n. nei successivi sessanta giorni, il MIUR eroga i relativi
contributi, nella misura e con le modalità stabilite dal decreto di
ammissione a finanziamento.

Art. 4


Modalità di gestione e controllo

1. Nella fase di esecuzione dei progetti, le varianti alla sola
articolazione economica non sono soggette ad approvazione preventiva
da parte del MIUR. Le varianti scientifiche relative alla modifica
degli obiettivi del progetto sono consentite soltanto previa
approvazione del MIUR.
2. Il MIUR assicura, secondo modalità procedurali previste dai
singoli bandi, la portabilità dei progetti conseguente all'eventuale
trasferimento di sede o di ente del responsabile scientifico del
progetto o del responsabile locale, previo accordo tra l'ente di
provenienza e l'ente di destinazione con la chiara indicazione delle
risorse da trasferire e la garanzia della messa a disposizione del
progetto delle risorse umane e strumentali già acquisite (all'atto
del trasferimento) dall'ente di provenienza.
3. Le rendicontazioni contabili sono effettuate da ciascun
responsabile locale, mediante apposita procedura telematica, entro
sessanta giorni dalla conclusione del progetto, fatta salva la
possibilità, da definire nei singoli bandi, di dilazioni temporali
per eventuali spese relative alla diffusione dei risultati.
4. Nel rispetto di quanto previsto dall'art. 31 decreto-legge 9
febbraio 2012, n. 5, convertito dalla legge 4 aprile 2012, n. 35, le
verifiche amministrative e contabili dei progetti di ricerca
fondamentale sono effettuate dal MIUR, anche mediante apposite
commissioni, esclusivamente al termine dei progetti e previa
acquisizione di idonea documentazione che illustri i risultati di
appositi audit interni effettuati dall'ente beneficiario.
5. L'accertamento da parte del MIUR di violazioni di norme di
legge, ferme restando le responsabilità civili e penali, comporta la
revoca del finanziamento e l'automatica esclusione del responsabile
dai successivi bandi MIUR per un periodo di cinque anni dalla data
dell'accertamento.
6. Nei casi in cui dalle verifiche amministrative e contabili si
evidenzi un ammontare di spese ammissibili che, nel rispetto delle
regole stabilite nei singoli bandi, dia luogo ad un contributo MIUR
inferiore rispetto a quanto già erogato, ovvero nei casi in cui, per
qualsiasi motivo, si debba procedere alla revoca del finanziamento,
il MIUR procede al recupero delle somme già erogate in eccesso anche
mediante compensazionecon detrazione su ogni altra erogazione o
contributo da assegnare agli enti responsabili.
7. Entro novanta giorni dalla conclusione del progetto, fatta salva
la possibilità, da definire nei singoli bandi, di dilazioni
temporali per eventuali attività relative alla diffusione dei
risultati, il responsabile scientifico di ogni progetto trasmette al
MIUR, con modalità telematica, una relazione scientifica conclusiva
sullo svolgimento delle attività e sui risultati ottenuti.
8. Nel rispetto delle vigenti normative in materia di valutazione
del sistema universitario e della ricerca, la valutazione ex-post dei
prodotti delle ricerche è di competenza dell'Agenzia nazionale per
la valutazione dell'università e della ricerca (ANVUR).

Art. 5


Soggetti ammissibili

1. Possono presentare i progetti di cui all'art. 1 del presente
decreto le università e le istituzioni universitarie italiane,
statali e non statali, comunque denominate, ivi comprese le scuole
superiori ad ordinamento speciale, nonchè gli enti pubblici di
ricerca vigilati dal MIUR.
2. La presentazione dei progetti avviene da parte di
professori/ricercatori di ruolo a tempo indeterminato in atenei
statali o non statali, o di ricercatori di ruolo a tempo
indeterminato di EPR, che non risultino titolari (come PI o
responsabili di unita') di progetti PRIN del bando immediatamente
precedente.
3. I singoli bandi possono tuttavia prevedere, in relazione a
specifici obiettivi, l'ampliamento dei requisiti per la presentazione
di progetti, con estensione ai ricercatori a tempo determinato.
4. I finanziamenti sono assegnati alle universita'/enti sedi delle
unità operative.
5. I singoli bandi possono definire le modalità per l'eventuale
partecipazione ai progetti di organismi di ricerca, mediante
affidamento di commesse di ricerca, senza che questi possano
costituire unità operative autonome; in ogni caso, l'impegno
finanziario di tali soggetti non potrà mai superare la percentuale
del 15% del costo del progetto.

Art. 6


Costi ammissibili

1. Sono considerati ammissibili i seguenti costi:
a) personale: costi relativi alla valorizzazione dei mesi/persona
dedicati ai progetti di ricerca da professori, ricercatori,
tecnologi, assegnisti, dottorandi, e qualunque altra figura
professionale individuata dall'art. 18, comma 5, della legge n.
240/2010 e successive modifiche e integrazioni; resta ferma la
possibilità, per il MIUR, di escludere dai costi rendicontabili, con
specifiche disposizioni dei singoli bandi, particolari categorie
professionali tra quelle indicate dal citato art. 18, comma 5, della
legge n. 240/2010;
b) costi degli strumenti e delle attrezzature nella misura e per
il periodo in cui sono effettivamente utilizzati per il progetto,
applicando il criterio dell'ammortamento con le modalità stabilite
nei singoli bandi, nel rispetto dei principi della buona prassi
contabile;
c) costi dei servizi di consulenza scientifica o di assistenza
tecnico-scientifica utilizzati esclusivamente ai fini del progetto;
d) altri costi di esercizio (quali, a titolo esemplificativo, ma
non esaustivo: materiali di consumo; pubblicazione di libri; missioni
all'estero e partecipazione a eventi formativi e/o divulgativi
all'estero purchè sostenuti espressamente per il progetto e ad esso
strettamente riconducibili);
e) spese generali, secondo quanto stabilito nel successivo art.
7.

Art. 7


Spese generali

1. Le spese generali sono ammissibili nella misura forfettaria del
60% dei costi del personale, e non sono soggette a rendicontazione.
2. Le spese generali sono riferite a titolo esemplificativo, ma non
esaustivo, ai seguenti costi:
a) personale indiretto (es. fattorini, magazzinieri, segretari e
simili);
b) funzionalità ambientale (es. vigilanza, pulizia,
riscaldamento, energia, illuminazione, acqua, lubrificanti, gas
vari);
c) funzionalità operativa (es. posta, telefono, fax,
cancelleria, fotoriproduzioni, abbonamenti, materiali minuti,
biblioteca);
d) assistenza al personale (es. infermeria, mensa, trasporti,
previdenze interne, antinfortunistica, coperture assicurative);
e) funzionalità organizzativa (es. attività direzionale non
tecnico-scientifica, contabilità generale, acquisti);
f) missioni, viaggi e partecipazione a eventi formativi e/o
divulgativi in Italia;
g) costi generali inerenti ad immobili ed impianti (ammortamenti,
manutenzione ordinaria e straordinaria, assicurazioni), nonchè alla
manutenzione (ordinaria e straordinaria) della strumentazione e delle
attrezzature di ricerca;
h) costi sostenuti per informazione e pubblicità, ivi incluse le
spese per la pubblicazione e pubblicizzazione di bandi e per la
pubblicazione dei risultati della ricerca su riviste scientifiche e
di settore e degli oneri relativi a open access e open data;
i) eventuali oneri per fideiussioni, consulenze ed assistenze
legali e/o amministrative;
j) eventuali oneri fiscali e/o contributivi, qualora non esposti
nelle voci di spesa di cui al precedente art. 5.

Art. 8


Disposizioni transitorie e finali

1. Le disposizioni del presente decreto si applicano ai progetti
presentati in risposta a bandi pubblicati a partire dal giorno
successivo alla pubblicazione dello stesso nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana.
2. Per il completamento degli adempimenti connessi alla
realizzazione dei progetti presentati in vigenza di precedenti
disposizioni, restano vigenti i criteri e le modalità procedurali
stabilite dalle disposizioni stesse.
Il presente decreto è trasmesso agli organi di controllo per la
registrazione ed entra in vigore il giorno successivo alla sua
pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana.

Roma, 24 luglio 2019

Il Ministro: Bussetti

Registrato alla Corte dei conti il 20 agosto 2019
Ufficio controllo atti Ministero dell'istruzione, dell'università e
della ricerca, Ministero per i beni e le attività culturali,
Ministero della salute e Ministero del lavoro e politiche sociali,
reg.ne n. 1-2918