Serie Generale n. 60 del 13-3-1998
DECRETI E DELIBERE DI COMITATI DI MINISTRI
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 18 dicembre 1997
Determinazione, ai sensi dell'art. 40 della legge n. 724/1994, delle tipologie di contribuzione e dei soggetti tenuti al relativo pagamento per l'esercizio 1998. (Deliberazione n. 11103) (). (GU Serie Generale n.60 del 13-03-1998)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724 in cui è
previsto, tra l'altro, che la Consob, ai fini del proprio
finanziamento, determina in ciascun anno l'ammontare dei
corrispettivi per i servizi da essa resi in base a disposizioni di
legge;
Vista la propria delibera n. 10412 del 27 dicembre 1996, resa
esecutiva con decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri del
21 gennaio 1997 e pubblicata nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica n. 27 del 3 febbraio 1997, con la quale, ai sensi ed ai
fini di cui all'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, sono
stati individuati per l'anno 1997 le tipologie di contribuzione ed i
soggetti tenuti al pagamento in relazione ai servizi resi dalla
Consob in base a disposizioni di legge;
Attesa la necessità di determinare, per l'esercizio 1998, le
tipologie di contribuzione ed i soggetti tenuti al relativo
pagamento;
Delibera:
Art. 1.
Corrispettivi istruttori
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 1998, un
corrispettivo denominato "corrispettivo istruttorio":
a) le società che chiedono:
1) l'autorizzazione all'esercizio di uno o più servizi di
investimento ai sensi dell'art. 6, comma 1, del decreto legislativo
n. 415 del 1996, con conseguente iscrizione all'albo di cui all'art.
9 dello stesso decreto legislativo n. 415 del 1996;
2) successivamente all'iscrizione all'albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o più servizi di investimento;
b) le imprese di investimento comunitarie che chiedono
l'autorizzazione all'esercizio di uno o più servizi disciplinati dal
decreto legislativo n. 415 del 1996 non ammessi al mutuo
riconoscimento ai sensi dell'art. 14, comma 3, lettera b), dello
stesso decreto legislativo n. 415 del 1996;
(*) Resa esecutiva, ad esclusione dell'art. 4, con decreto del
Presidente del Consiglio dei Ministri del 9 marzo 1998.
c) le imprese di investimento extracomunitarie che chiedono:
1) l'autorizzazione allo svolgimento di servizi di investimento e
di servizi accessori ai sensi dell'art. 15, commi 1 e 2, del decreto
legislativo n. 415 del 1996, con conseguente iscrizione all'albo di
cui all'art. 9 dello stesso decreto legislativo n. 415 del 1996;
2) successivamente all'iscrizione all'albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o più dei servizi di cui al precedente n. 1;
d) le società che chiedono l'iscrizione all'albo di cui all'art. 8
del decreto del Presidente della Repubblica n. 136 del 1975;
e) le persone fisiche che chiedono l'iscrizione all'albo di cui
all'art. 23, comma 4, del decreto legislativo n. 415 del 1996;
f) gli agenti di cambio che chiedono l'approvazione della nomina di
propri rappresentanti ai sensi dell'art. 13, comma 3, del decreto del
Presidente della Repubblica n. 138 del 1975;
g) le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare aperti di cui alla legge n. 77 del 1983, le società di
investimento a capitale variabile di cui al decreto legislativo n. 84
del 1992, le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare chiusi di cui alla legge n. 344 del 1993, le società di
gestione di fondi comuni di investimento immobiliare chiusi di cui
alla legge n. 86 del 1994, gli organismi di investimento collettivo
in valori mobiliari di cui all'art. 1, comma 1, del decreto
legislativo n. 86 del 1992, gli organismi di investimento collettivo
in valori mobiliari di cui all'art. 10-bis, comma 1, della legge n.
77 del 1983, che trasmettono annunci pubblicitari ai sensi dell'art.
1/18-quinquies della legge n. 216 del 1974, nonchè gli altri
soggetti che trasmettono i medesimi annunci successivamente alla data
di deposito del prospetto informativo;
h) i soggetti che chiedono l'autorizzazione di cui all'art.
1/18-septies della legge n. 216 del 1974;
i) le società che chiedono:
1) l'autorizzazione all'esercizio dei mercati regolamentati ai
sensi dell'art. 48, comma 1, del decreto legislativo n. 415 del 1996;
2) l'approvazione delle modifiche del regolamento del mercato ai
sensi dell'art. 48, comma 2, del decreto legislativo n. 415 del 1996;
l) la Monte Titoli s.p.a., per le richieste di approvazione del
regolamento di cui all'art. 10, comma 2, della legge n. 289 del 1986;
m) le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare aperti di cui alla legge n. 77 del 1983, le società di
investimento a capitale variabile di cui al decreto legislativo n. 84
del 1992, le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare chiusi di cui alla legge n. 344 del 1993, le società di
gestione di fondi comuni di investimento immobiliare chiusi di cui
alla legge n. 86 del 1994, gli organismidi investimento collettivo in
valori mobiliari di cui all'art. 1, comma 1, del decreto legislativo
n. 86 del 1992, che inoltrano alla Consob la comunicazione di cui
all'art. 1/18, comma 1, della legge n. 216 del 1974, ovvero procedono
all'aggiornamento di un prospetto informativo pubblicato o dei suoi
allegati ai sensi dell'art. 11 del regolamento Consob n. 6430 del
1992;
n) gli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari di
cui all'art. 10-bis, comma 1, della legge n. 77 del 1983 che
intendono pubblicare il prospetto informativo ed il relativo
documento informativo di cui alla lettera c) del medesimo articolo
ovvero procedono all'aggiornamento degli stessi ai sensi dell'art. 7
del regolamento Consob n. 6426 del 1992;
o) i gestori di mercati esteri che chiedono, ai sensi dell'art. 51,
comma 2, del decreto legislativo n. 415 del 1996, il riconoscimento
di detti mercati al fine di estenderne l'operatività sul territorio
della Repubblica;
p) le società che chiedono, ai sensi dell'art. 51, comma 3, del
decreto legislativo n. 415 del 1996, il nullaosta per il
riconoscimento da parte di autorità di Stati extracomunitari di
mercati da esse gestiti.

Art. 2.
Corrispettivo per la partecipazione ad esami
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 1998, un
corrispettivo, denominato "corrispettivo per la partecipazione agli
esami", le persone fisiche che presentano domanda di partecipazione:
a) alle prove valutative di cui all'art. 23, comma 5, del decreto
legislativo n. 415 del 1996;
b) al colloquio di accertamento della preparazione e della
idoneità professionale di cui all'art. 3 del regolamento Consob n.
17 del 1976.

Art. 3.
Contributo di vigilanza
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 1998, un
contributo denominato "contributo di vigilanza":
a) le "società di intermediazione mobiliare" iscritte nell'albo di
cui all'art. 9, comma 1, del decreto legislativo n. 415 del 1996, ivi
comprese quelle iscritte nella sezione speciale dello stesso albo
prevista dall'art. 60, comma 4, del medesimo decreto legislativo n.
415 del 1996;
b) le banche autorizzate ai sensi dell'art. 6, comma 6, del decreto
legislativo n. 415 del 1996 e quelle di cui all'art. 60, comma 5,
dello stesso decreto legislativo n. 415 del 1996;
c) gli agenti di cambio, ivi compresi quelli iscritti nel ruolo
speciale di cui all'art. 7, comma 4, della legge n. l del 1991;
d) le società di revisione iscritte all'albo di cui all'art. 8 del
decreto del Presidente della Repubblica n. 136 del 1975;
e) i promotori finanziari iscritti all'albo di cui all'art. 23,
comma 4, del decreto legislativo n. 415 del 1996;
f) la Borsa italiana S.p.a.;
g) il comitato di gestione del mercato secondario dei titoli di
Stato e garantiti dallo Stato, quotati e non quotati in borsa, e del
mercato dei contratti uniformi a termine sui titoli di Stato;
h) le società di gestione del mercato, diverse dalla Borsa
italiana S.p.a., iscritte all'albo previsto dall'art. 53, comma 2,
del decreto legislativo n. 415 del 1996;
i) la Cassa di compensazione e garanzia S.p.a.;
l) i soggetti, diversi dallo Stato e dagli enti locali, emittenti
strumenti finanziari ammessi alle negoziazioni nei mercati
regolamentati nazionali;
m) le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare aperti di cui alla legge n. 77 del 1983, le società di
investimento a capitale variabile di cui al decreto legislativo n. 84
del 1992, le società di gestione di fondi comuni di investimento
mobiliare chiusi di cui alla legge n. 344 del 1993, le società di
gestione di fondi comuni di investimento immobiliare chiusi di cui
alla legge n. 86 del 1994, gli organismi di investimento collettivo
in valori mobiliari di cui all'art. 1, comma 1, del decreto
legislativo n. 86 del 1992, gli organismi di investimento collettivo
in valori mobiliari di cui all'art. 10-bis, comma 1, della legge n.
77 del 1983, che offrono al pubblico le loro quote o azioni a seguito
del deposito di un prospetto informativo;
n) gli offerenti, diversi da quelli di cui alla lettera m), che
inoltrano alla Consob la comunicazione di cui all'art. 1/18, comma 1,
della legge n. 216 del 1974, quelli che chiedono il riconoscimento
del prospetto informativo di cui all'art. 1/18-sexies della legge n.
216 del 1974 ai sensi dell'art. 12 del regolamento Consob n. 6430 del
1992, nonchè quelli che inoltrano alla Consob la comunicazione di
cui all'art. 14 della legge n. 149 del 1992.

Art. 4.
Contributo sulle negoziazioni
Con successiva delibera verrà istituito un contributo sulle
negoziazioni avente ad oggetto gli strumenti finanziari ammessi alle
negoziazioni di mercati regolamentati nazionali. Detto contributo
sarà applicato al completo verificarsi dei necessari presupposti e
comunque non avrà effetto per l'esercizio 1998.

Art. 5.
Disposizioni finali
1. Il presente provvedimento si applica fino alla pubblicazione
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica dell'omologo provvedimento
relativo all'esercizio 1999.
2. Il presente provvedimento verrà pubblicato, oltre che nel
Bollettino della Consob, nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica.
Roma, 18 dicembre 1997
Il presidente: Padoa-Schioppa