Serie Generale n. 82 del 9-4-1999
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
DECRETO 30 dicembre 1998, n. 517
Regolamento recante norme per la determinazione dei requisiti di onorabilita' dei partecipanti al capitale degli intermediari finanziari, ai sensi dell'articolo 108 del decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385. (GU Serie Generale n.82 del 09-04-1999)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 24-4-1999

IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO
E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
Visto il testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia
(di seguito "testo unico") emanato con decreto legislativo 1
settembre 1993, n. 385;
Visto l'articolo 108, comma 1, del testo unico, in base al quale i
partecipanti al capitale degli intermediari iscritti nell'elenco
previsto dall'articolo 106 del testo unico medesimo (di seguito
"intermediari finanziari") devono possedere i requisiti di
onorabilità stabiliti con regolamento del Ministro del tesoro,
adottato sentiti la Banca d'Italia e l'U.I.C.;
Visto l'articolo 108, comma 2, del testo unico, in base al quale il
regolamento previsto dal comma 1 stabilisce la quota del capitale che
deve essere posseduta per l'applicazione del comma 1;
Sentita la Banca d'Italia;
Sentito l'Ufficio italiano dei cambi;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della
sezione consultiva per gli atti normativi in data 9 novembre 1998;
Vista la nota del 7 dicembre 1998 con la quale, ai sensi
dell'articolo 17, comma 3, della citata legge n. 400 del 1988, lo
schema di regolamento è stato comunicato alla Presidenza del
Consiglio dei Ministri;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Art. 1.
Onorabilità dei partecipanti al capitale
di intermediari finanziari
1. Chiunque partecipa in un intermediario finanziario in misura
superiore al 5 per cento del capitale rappresentato da azioni con
diritto di voto non può esercitare il diritto di voto, inerente alle
azioni o quote eccedenti, qualora:
a) sia stato sottoposto a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423 o della legge 31 maggio 1965, n. 575, e successive modificazioni
ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione;
b) sia stato condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria,
finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di
mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per un tempo non inferiore a sei mesi per uno
dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e
nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore ad un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo;
c) sia stato condannato con sentenza che applica la pena su
richiesta delle parti, salvo il caso di estinzione del reato, ad una
delle pene indicate alla lettera b). Le pene di cui alla lettera b),
n. 1) e n. 2), non rilevano se inferiori ad un anno.
2. La disposizione di cui al comma 1 si applica anche a chiunque,
indipendentemente dall'entità della partecipazione posseduta,
controlla l'intermediario finanziario ai sensi dell'articolo 23 del
testo unico. In tal caso la sospensione del diritto di voto interessa
l'intera partecipazione.
3. Qualora il partecipante sia una persona giuridica, i requisiti
di cui al comma 1 devono essere posseduti dagli amministratori e dal
direttore.
4. Con riferimento alle fattispecie disciplinate da ordinamenti
stranieri, la verifica della sussistenza dei requisiti previsti dal
presente articolo è effettuata sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale.
5. Spetta al presidente dell'assemblea dei soci, in relazione ai
suoi compiti di verifica della regolare costituzione dell'assemblea e
della legittimazione dei soci, ammettere o non ammettere al voto i
soggetti che, sulla base delle informazioni disponibili, sono tenuti
a comprovare il possesso del requisito di onorabilità.

Art. 2.
Norme transitorie
1. Per i soggetti che partecipano al capitale di un intermediario
finanziario alla data di entrata in vigore del presente regolamento
la mancanza dei requisiti di cui all'art. 1 non previsti dalla
normativa previgente non rileva, se verificatasi antecedentemente
alla data stessa, limitatamente alla partecipazione già detenuta.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Roma, 30 dicembre 1998
p. Il Ministro: Pinza
Visto, il Guardasigilli: Diliberto
Registrato alla Corte dei conti il 26 marzo 1999
Registro n. 1 Tesoro, bilancio e programmazione economica, foglio
n. 353