Serie Generale n. 201 del 29-8-1997
CIRCOLARI
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
CIRCOLARE 22 agosto 1997
Istruzioni per la produzione delle segnalazioni di operazioni da parte degli intermediari finanziari e creditizi ai sensi degli articoli 33 e seguenti del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito in legge 5 luglio 1991, n. 197, come modificata dal decreto legislativo 26 maggio 1997, n. 153. (GU Serie Generale n.201 del 29-08-1997)

1. Generalità.
1.1 Quadro normativo.
Ai sensi dell'art. 3 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143,
convertito in legge 5 luglio 1991, n. 197, così come modificato dal
decreto legislativo 26 maggio 1997, n. 153, formano oggetto di
segnalazione all'Ufficio italiano dei cambi le operazioni che, per
caratteristiche, entità, natura, o per qualsivoglia altra
circostanza conosciuta a ragione delle funzioni esercitate, inducano
a ritenere che il denaro, i beni o le utilità oggetto delle
operazioni medesime possano provenire dai delitti previsti dagli
articoli 648 -bis e 648 -ter del codice penale.
In particolare, con riferimento agli intermediari sottoposti
all'obbligo di segnalazione, l'art. 3, comma 2, della legge n. 197 /
1991, così come modificato dall'art. 1 del decreto legislativo n.
153 / 1997, prevede che "il titolare dell'attività, il legale
rappresentante o un suo delegato esamina le segnalazioni pervenutegli
e, qualora le ritenga fondate tenendo conto dell'insieme degli
elementi a sua disposizione, anche desumibili dall'archivio di cui
all'art. 2, comma 1, le trasmette senza ritardo, ove possibile prima
di eseguire l'operazione, anche in via informatica e telematica,
all'Ufficio italiano dei cambi senza alcuna indicazione dei
nominativi dei segnalanti".
1.2 Ambito soggettivo.
Ai sensi del citato art. 3, sono tenuti ad effettuare le
segnalazioni di operazioni sospette i soggetti indicati nell'art. 4
della legge n. 197 / 1991, indipendentemente dall'abilitazione ad
effettuare le operazioni di trasferimento di denaro contante o titoli
al portatore per ammontari superiori a venti milioni di lire di cui
all'art. 1 della stessa legge.
1.3 Ruolo dell'Ufficio italiano dei cambi.
Il decreto legislativo n. 153 / 1997, nel provvedere al riordino
del regime di segnalazione delle operazioni sospette, in attuazione
della delega contenuta nell'art. 15 della legge 6 febbraio 1996, n.
52, ha assegnato all'Ufficio italiano dei cambi, quale autorità
amministrativa centrale in materia di antiriciclaggio, il compito di
ricevere le segnalazioni, analizzarle e approfondirle sotto il
profilo finanziario, ai sensi dell'art. 3, comma 4, lettere da a) ad
e), e di trasmetterle, infine, opportunamente arricchite, alle
autorità investigative competenti.
La nuova disciplina della procedura di segnalazione e di successiva
analisi delle transazioni sospette poggia su tre principi
fondamentali: 1) la celerità della procedura; 2) l'arricchimento
della segnalazione sotto l'aspetto finanziario; 3) la tutela della
riservatezza del soggetto segnalante.
Per assicurare il corretto svolgimento dell'intera procedura di
produzione della segnalazione, la necessaria omogeneità tra i dati
segnalati, quelli presenti nei propri archivi e quelli eventualmente
richiesti in seguito agli stessi segnalanti o ad autorità pubbliche,
italiane od estere, nonchè per poter procedere, ove ne ricorrano gli
estremi, alla sospensione delle operazioni segnalate ai sensi
dell'art. 3, comma 6, nuovo testo, della legge n. 197 / 1991,
l'Ufficio italiano dei cambi individua di seguito il contenuto
informativo della segnalazione.
Ai sensi dell'art. 3, comma 4, lettera c), della legge n. 197 /
1991, così come modificato dall'art. 1 del decreto legislativo n.
153 / 1997, "l'Ufficio italiano dei cambi può acquisire ulteriori
dati e informazioni presso i soggetti di cui all'art. 4 in ordine
alle segnalazioni trasmesse". A tal proposito, l'Ufficio si riserva
di rivolgere agli intermediari specifiche richieste relative ad
operazioni segnalate, in base alle esigenze conoscitive eventualmente
emerse durante il processo di approfondimento finanziario della
segnalazione.
Al fine di garantire la necessaria efficacia e riservatezza nella
gestione delle informazioni nella fase della segnalazione ed in
quella del successivo approfondimento, gli intermediari soggetti
all'obbligo di segnalazione delle operazioni sospette (cfr. par.
1.2), sono tenuti a comunicare all'Ufficio italiano dei cambi,
all'atto delle prima segnalazione e comunque, indipendentemente dalla
effettuazione di una segnalazione di operazione sospetta, entro il 30
settembre 1997, gli estremi (servizio o area di appartenenza,
recapito telefonico e di fax) delle strutture di riferimento per la
trasmissione di tutte le comunicazioni relative alla procedura in
parola. Gli intermediari organizzati in più strutture deputate
all'invio delle segnalazioni di operazioni sospette sono tenuti ad
identificare ogni singola struttura (cfr. par. 4.2). Ogni variazione
relativa agli estremi citati deve essere tempestivamente comunicata.
Ai sensi dell'art. 3, comma 5, della legge n. 197 / 1991, così
come modificato dall'art. 1 del decreto legislativo n. 153 / 1997,
l'Ufficio italiano dei cambi dà notizia all'intermediario segnalante
circa le segnalazioni che non hanno avuto ulteriore corso presso gli
organi investigativi.
2. Oggetto della segnalazione.
2.1 Segnalazione iniziale.
Costituisce oggetto di segnalazione l'operazione che, ai sensi
dell'art. 3 della legge n. 197 / 1991, solleva motivi di sospetto.
Nell'indicazione dei motivi del sospetto, deve aversi particolare
riguardo al contenuto delle "Indicazioni per la segnalazione di
operazioni sospette" diffuse dalla Banca d'Italia.
È considerata "operazione" sia una singola transazione sia un
insieme di transazioni che appaiano tra loro funzionalmente ed
economicamente collegate.
2.2 Segnalazione sostitutiva.
La segnalazione sostitutiva viene prodotta quando, in relazione ad
una medesima operazione sospetta, si renda necessaria una rettifica
dei dati già contenuti in una segnalazione iniziale.
La rettifica di una segnalazione può avvenire su iniziativa del
segnalante ovvero su richiesta dell'Ufficio italiano dei cambi a
seguito del riscontro, dopo la fase di acquisizione, di anomalie o
incongruenze nel contenuto della segnalazione.
La segnalazione sostitutiva prende integralmente il posto di quella
iniziale. Essa dovrà pertanto essere completa di tutti i dati
precedentemente indicati oltrechè, ovviamente, dei dati risultanti
dalla rettifica, e dovrà pertanto riportare la chiave identificativa
della segnalazione iniziale (Tipo intermediario segnalante, Codice
dell'intermediario segnalante, Numero identificativo della
segnalazione, Data della segnalazione) nei campi corrispondenti (cfr.
par. 4.1).
2.3 Segnalazione di operazione non eseguita.
Al fine di consentire all'Ufficio, ove ne ricorrano i presupposti,
di esercitare il potere di sospensione delle operazioni segnalate e
non eseguite, ad esso attribuito dall'art. 3, comma 6, della legge n.
197 / 1991, così come risultante dalle modifiche apportate dal
decreto legislativo n. 153 / 1997, si richiede la separata evidenza
delle operazioni segnalate come non eseguite.
Poichè la non avvenuta esecuzione dell'operazione segnalata rende
ancora più accentuata l'esigenza di tempestività nell'inoltro della
segnalazione, è in tali casi data al segnalante la possibilità di
effettuare la segnalazione in modo non completo.
In caso di segnalazione di un'operazione articolata in più
transazioni tra loro collegate (cfr. par. 2.1), l'operazione si
considera eseguita quando tutte le transazioni indicate nella
segnalazione sono eseguite.
3. Contenuto della segnalazione.
Il contenuto della segnalazione consiste in dati e notizie
sull'operazione posta in essere nei suoi aspetti oggettivi e
soggettivi.
Le informazioni richieste rientrano tra quelle la cui conoscenza da
parte dell'intermediario segnalante è ritenuta indispensabile per
un'esatta qualificazione del sospetto e rispondono ai criteri
definiti nelle "Indicazioni operative per la segnalazione di
operazioni sospette" diffuse dalla Banca d'Italia ad uso degli
intermediari creditizi, riferiti alla generalità degli intermediari
finanziari soggetti all'obbligo della segnalazione.
I dati necessari per la segnalazione sono desumibili in larga
misura dall'Archivio unico informatico di cui all'art. 2 della legge
n. 197 / 1991 e rientrano, in ogni caso, nell'insieme degli elementi
a disposizione del titolare dell'attività tenuto all'effettuazione
della segnalazione.
Lo schema di segnalazione, illustrato nell'allegato A, si articola
in:
informazioni generali sulla segnalazione e sul segnalante (quadro
A);
informazioni sull'operazione oggetto di segnalazione e sul rapporto
interessato dall'operazione segnalata (quadro B);
informazioni sulla persona fisica cui l'operazione va riferita
(titolare del conto e / o delle disponibilità movimentate) (quadro
C);
informazioni sul soggetto diverso da persona fisica cui
l'operazione va riferita (titolare del conto e/o delle disponibilità
movimentate) (quadro D);
informazioni su altri rapporti continuativi, legami con altri
soggetti, altre operazioni effettuate non direttamente riconducibili
al motivo del sospetto (quadro E);
informazioni sulla persona fisica che ha operato per conto del
soggetto cui va riferita l'operazione (quadro F).
Istruzioni sul contenuto informativo della segnalazione
4. Informazioni generali sulla segnalazione e sul segnalante
(quadro A).
4.1 Informazioni di riferimento della segnalazione.
Il campo tipo segnalazione, nel quale si fornisce l'indicazione
sulla natura iniziale o sostitutiva della segnalazione, deve essere
valorizzato con "0" nel caso di segnalazione iniziale, con "1" nel
caso di segnalazione sostituiva di una precedentemente inviata (cfr.
par. 2.2).
Il campo numero identificativo della segnalazione deve essere
valorizzato con un numero progressivo univoco nell'ambito dell'anno
per ciascun segnalante, ovvero per ciascuna autonoma struttura
deputata all'invio delle segnalazioni (cfr. par. 1.3). Per le
segnalazioni sostitutive, il numero identificativo deve essere lo
stesso già assegnato alla segnalazione cui la rettifica si
riferisce.
Nel campo data della segnalazione va indicata la data in cui viene
prodotta per la prima volta la segnalazione. Pertanto, le eventuali
segnalazioni sostitutive (campo tipo segnalazione contenente il
valore "1") devono riportare la data della prima segnalazione cui la
sostitutiva si riferisce.
Il campo data di invio della segnalazione deve riportare la data
relativa all'inoltro della segnalazione. Per le segnalazioni
iniziali, tale data coincide con quella indicata nel campo data della
segnalazione. Per le segnalazioni sostitutive, invece, tale data
sarà successiva alla data di invio della segnalazione iniziale cui
si riferisce.
4.2 Dati anagrafici del segnalante.
Il campo tipo dell'intermediario segnalante deve indicare il tipo
di intermediario codificato secondo la tabella già utilizzata per
l'Archivio unico informatico.
Il campo codice dell'intermediario segnalante deve contenere il
codice assegnato dall'ente codificatore, comprensivo dell'eventuale
codice di controllo, completato a destra da spazi. Tale codice deve
essere valorizzato con le codifiche previste per l'Archivio unico
informatico. Viene effettuata la verifica di correttezza del codice
di controllo relativamente ai codici per i quali esso è previsto. In
caso di pluralità di strutture di riferimento (cfr. par. 1.3), ogni
struttura segnalante viene identificata tramite un codice composto
dal codice abi, comprensivo del carattere di controllo, seguito dal
codice cab senza il codice di controllo.
Nel campo denominazione va indicata la ragione sociale del
segnalante, riportandola così come compare nei documenti ufficiali
dello stesso, senza l'utilizzo di sigle o acronimi, a meno che questi
non costituiscano le effettive ragioni sociali.
Il campo indirizzo è riferito alla via e al numero civico della
sede legale del segnalante.
Il campo cab comune deve riportare il cab del comune della sede
legale del segnalante, comprensivo di codice di controllo soggetto a
verifica di validità, come da tabella impiegata per l'Archivio unico
informatico.
Il campo comune deve contenere la descrizione "in chiaro" del
comune della sede legale.
Nel campo provincia deve essere indicata la sigla automobilistica
della provincia del comune della sede legale, soggetta a verifica di
validità in base alla presenza della sigla nella relativa tabella
impiegata per l'Archivio unico informatico.
4.3 Dipendenza nella quale si è concretizzata l'attività
sospetta.
In tale sezione del quadro A va indicata la dipendenza nella quale
è stata posta in essere l'operazione segnalata, specificando il
codice interno della dipendenza, il cab, il comune e la sigla
automobilistica della provincia. Valgono le medesime istruzioni di
cui al par. precedente.
4.4 Struttura preposta a fornire presso l'istituzione finanziaria
segnalante informazioni relative all'operazione.
Si richiede di indicare nei campi compresi in tale sezione gli
estremi di riferimento della struttura interna dell'intermediario da
contattare per ogni eventuale comunicazione nel corso della procedura
in relazione a segnalazioni effettuate (cfr. par. 1.3). Le
informazioni richieste concernono la denominazione del servizio o
area di appartenenza della struttura e i numeri di telefono e di fax
relativi.
5. Informazioni sull'operazione oggetto di segnalazione e sul
rapporto interessato dall'operazione segnalata (quadro B).
5.1 Informazioni inerenti l'operazione oggetto di segnalazione.
Nel caso in cui il sospetto per il quale viene effettuata la
segnalazione sia riferito ad una pluralità di transazioni, deve
essere indicato il numero complessivo di queste nel campo numero
transazioni collegate (cfr. par. 2.1).
Il quadro B va compilato tante volte quante sono le transazioni in
cui si articola l'operazione da segnalare. Qualora le transazioni
rilevanti siano in numero maggiore, l'intermediario riporta le
indicazioni relative alle tre ritenute maggiormente significative ai
fini della determinazione del sospetto, anche in ragione dell'importo
e della tipologia. Eventuali transazioni comprese nel collegamento e
non ancora eseguite devono comunque essere segnalate tra le tre
individuate.
Possono pertanto essere compilati fino a un massimo di tre quadri
B, dei quali il primo, obbligatorio, è riferito alla transazione
principale.
Si considera principale la transazione che consente l'esecuzione
delle altre ad essa collegate.
Nel campo note del quadro B (cfr. par. 5.3) va comunque descritta
l'operazione nella sua interezza.
Il campo stato operazione va valorizzato con "1" se l'operazione è
stata eseguita, con "0" in caso contrario (cfr. par. 2.3).
Nel campo data dell'operazione viene riportata la data in cui
l'operazione segnalata è stata eseguita. In caso di operazione non
ancora eseguita, va indicata la data in cui essa è stata richiesta.
Per la valorizzazione del campo causale dell'operazione vanno
impiegate le codifiche attualmente utilizzate per l'Archivio unico
informatico. Gli intermediari non bancari, ove non risulti possibile
individuare un codice specifico, dovranno riportare le codifiche
residuali U1 e U2.
Nel campo lire o divisa estera va indicato se l'operazione
segnalata è espressa in lire (valore "1") ovvero in divisa estera
(valore "2").
Il campo codice divisa deve contenere il codice della valuta in cui
è stata effettuata l'operazione secondo la tabella di codifica già
utilizzata per l'Archivio unico informatico. Qualora una medesima
operazione venga effettuata con valute diverse, deve essere indicato
il codice relativo alla valuta con controvalore in lire di maggiore
entità.
Nel campo segno dell'operazione deve essere indicato se, nei
confronti del soggetto cui l'operazione è riferita, essa comporta un
dare (valore "D") ovvero un avere (valore "A"), conformemente ai
criteri impiegati per l'Archivio unico informatico.
L'importo indicato nel campo importo dell'operazione deve essere
sempre espresso in lire, indipendentemente dalla valuta in cui è
denominata l'operazione.
5.2 Dati relativi al rapporto interessato dall'operazione.
Il campo tipo rapporto deve contenere il codice identificativo del
tipo di rapporto interessato dall'operazione segnalata. I codici sono
riportati nella tabella descritta nell'allegato D.
Il campo numero rapporto deve contenere, se noto, il numero
identificativo del rapporto presso l'intermediario segnalante.
5.3 Descrizione dell'operazione e dei motivi del sospetto.
Il campo note, in aggiunta a quanto precisato in merito alle
operazioni che si articolano in una pluralità di transazioni (cfr.
par. 5.1), deve contenere distintamente la descrizione per esteso
dell'operazione effettuata e l'illustrazione dei motivi del sospetto.
Nella descrizione dell'operazione, vanno indicate, tra l'altro, le
caratteristiche in concreto assunte dall'operazione. Si fa
riferimento, in particolare:
all'indicazione di altri soggetti coinvolti nell'operazione (es.
beneficiari dei bonifici disposti, ordinanti dei bonifici ricevuti)
diversi da quello cui l'operazione stessa va riferita e da quello che
ha operato nell'interesse di quest'ultimo (cfr. par.par. 6 e 8);
all'indicazione di eventuali rapporti del soggetto segnalato con
altri intermediari.
Tale ultima informazione è finalizzata a meglio qualificare il
panorama operativo del soggetto segnalato, in assenza, al momento,
dell'istituenda anagrafe dei conti e depositi che la normativa recata
dal decreto legislativo n. 153 / 1997 individua come strumento
essenziale dell'arricchimento sul piano finanziario della
segnalazione di operazioni sospette. Agli intermediari viene
richiesto di fornire notizie circa rapporti di cui siano
oggettivamente a conoscenza in ragione della propria attività
istituzionale, sulla base, ad esempio, di documentazioni o
dichiarazioni rese dal soggetto interessato.
La conoscenza dei rapporti può, a titolo esemplificativo, essere
desunta da disposizioni di giro su conti intestati allo stesso
soggetto presso altri intermediari, ovvero dall'esistenza di garanzie
prestate dal soggetto sotto forma di certificati di deposito o
libretti di risparmio nominativi intestati al soggetto segnalato
emessi da altri istituti.
In linea con quanto già precisato nel par. 2.1, fermo restando che
la determinazione dell'esistenza e del grado del sospetto ricorrente
nell'operazione è rimessa alla valutazione dell'intermediario
segnalante, si richiama l'attenzione su talune indicazioni che
possono agevolare la formulazione e la precisa segnalazione del
motivo del sospetto.
bullet incoerenza dell'operazione con il profilo economico del
cliente.
bullet anomalie del profilo soggettivo dell'operazione in
considerazione, ad esempio, della natura, dell'attività o della
localizzazione territoriale della controparte.
bullet anomalie del profilo oggettivo dell'operazione in ragione,
ad esempio, dell'occasionalità dell'operazione stessa,
dell'accettazione (o della disponibilità all'accettazione) di
condizioni o tassi non convenienti. Per le operazioni effettuate da
clienti che non intrattengono rapporti continuativi con
l'intermediario, il sospetto può derivare dalla valutazione della
causale dell'operazione.
bullet anomalie dovute all'utilizzo di contante in luogo del
ricorso a disponibilità detenute sul conto intestato al soggetto che
opera.
bullet mantenimento di conti che appaiono gestiti per conto di
terzi.
bullet anomalie connesse a possibili intenti dissimulatori, anche
manifestati attraverso il frazionamento o la ripetizione di più
operazioni della stessa natura presso la medesima dipendenza o
l'utilizzo di indicazioni palesemente inesatte o incomplete.
bullet anomalie connesse al comportamento del cliente (in virtù,
ad esempio, di richieste di ristrutturazione dell'operazione; della
sistematica interposizione di un terzo nel compimento di operazioni;
della richiesta di domiciliare tutte le comunicazioni presso un
indirizzo diverso da quello della residenza o del domicilio; del
rifiuto o della riluttanza ad intrattenere contatti diretti con il
personale dell'intermediario segnalante).
Il campo note può essere valorizzato più volte, secondo la
quantità e la tipologia della informazioni da comunicare.
6. Informazioni sul soggetto cui l'operazione va riferita (titolare
del conto e / o delle disponibilità movimentate) (quadri C e D).
Nei quadri C e D - a seconda che si tratti o meno di una persona
fisica - vanno riportate le informazioni sul soggetto cui
l'operazione va riferita, vale a dire il soggetto, eventualmente
diverso dall'esecutore materiale dell'operazione, che si qualifica
come intestatario del conto a valere sul quale la transazione è
posta in essere, ovvero come titolare delle disponibilità
movimentate.
In particolare, si precisa che, qualora il conto a valere sul quale
l'operazione viene effettuata risulti cointestato a più soggetti,
occorrerà distinguere preventivamente se il sospetto è maturato in
relazione all'operato di un singolo ovvero di più cointestatari.
Nel primo caso, le informazioni inserite nei quadri in discorso
andranno riferite esclusivamente al singolo soggetto la cui
operatività appare sospetta.
Nel secondo caso, le informazioni andranno replicate compilando
tante volte il quadro C o il quadro D quanti sono i cointestatari ai
quali viene riferito il sospetto.
In tale ultima ipotesi, il successivo quadro F raccoglierà i dati
relativi al soggetto che, nella circostanza, ha operato
nell'interesse della cointestazione.
Qualora il soggetto cui l'operazione va riferita sia una ditta
individuale, le informazioni ad essa relative vanno inserite nel
quadro C in discorso, segnalando nell'apposito campo la natura
giuridica di ditta individuale.
Va tenuto presente che, poichè l'informazione relativa al soggetto
al quale l'operazione segnalata va riferita è indispensabile per
l'esistenza della segnalazione, se non viene compilato il quadro C
deve essere compilato necessariamente il quadro D, e viceversa.
Poichè una segnalazione non ammette l'indicazione contemporanea di
un soggetto fisico e un soggetto non fisico cui viene riferita
l'operazione, se è stato compilato almeno una volta il quadro C non
deve essere compilato il quadro D, e viceversa.
6.1 Informazioni sulla persona fisica cui l'operazione va riferita
(quadro C).
In relazione alla persona fisica cui l'operazione va riferita, si
richiedono informazioni circa i dati identificativi di questa, la
residenza e gli estremi del documento utilizzato dall'intermediario
per l'identificazione.
6.1.1 Dati identificativi.
Nel campo cognome va indicato il cognome della persona fisica o del
titolare della ditta individuale cui l'operazione va riferita.
Il campo nome deve riportare il nome della persona fisica o del
titolare della ditta individuale cui l'operazione va riferita.
Nel campo comune di nascita / stato estero va indicato il comune
ovvero, in caso di persona non nata in Italia, lo Stato estero di
nascita del soggetto segnalato. Tale campo è obbligatorio, fatta
eccezione per i casi in cui almeno una delle transazioni cui viene
riferito il sospetto sia stata segnalata come non eseguita (cfr. par.
2.3).
Nel campo cab comune / codice stato estero va indicato il cab del
comune italiano di nascita ovvero, se si tratta di un soggetto nato
all'estero, il codice dello Stato estero di nascita, secondo la
codifica numerica assegnata dall'Ufficio italiano dei cambi e già
utilizzata per l'Archivio unico informatico. Tale campo è
obbligatorio, fatta eccezione per i casi in cui almeno una delle
transazioni cui viene riferito il sospetto sia stata segnalata come
non eseguita (cfr. par. 2.3).
Il campo data di nascita deve contenere la data di nascita del
soggetto. La sua valorizzazione è sempre obbligatoria, in quanto
utile per il controllo del codice fiscale.
Il campo sesso deve riportare l'indicazione del sesso del soggetto,
secondo la seguente codifica: "M" = maschile, "F" = femminile. Esso
è sempre obbligatorio, in quanto utile per il controllo del codice
fiscale.
Il campo natura giuridica deve assumere il valore "di" nel caso in
cui il soggetto cui l'operazione si riferisce sia una ditta
individuale. Esso deve essere lasciato in bianco negli altri casi
(persona fisica).
Nel campo codice fiscale deve essere indicato il codice fiscale del
soggetto, assegnato dal Ministero delle finanze ai soggetti
residenti. Per i soggetti residenti in Italia esso è costituito da
sedici caratteri alfanumerici, mentre per i non residenti il campo
assume il valore "non previsto". Tale attributo è soggetto a
controllo di validità.
Il campo sottogruppo att. econ. deve contenere il codice indicante
il sottogruppo di attività economica del soggetto, secondo la
codifica effettuata dalla Banca d'Italia e utilizzata per l'Archivio
unico informatico. Tale campo è obbligatorio, fatta eccezione per i
casi in cui almeno una delle transazioni cui viene riferito il
sospetto sia stata segnalata come non eseguita (cfr. par. 2.3).
Il campo gruppo att. economica deve contenere il codice indicante
il ramo / gruppo di attività economica cui è riconducibile il
soggetto, secondo la codifica effettuata dalla Banca d'Italia e
utilizzata per l'Archivio unico informatico. In merito si fa presente
che solo per alcuni sottogruppi di attività economica è previsto il
dettaglio del gruppo. Pertanto, dove previsto, tale campo è
obbligatorio, fatta eccezione per i casi in cui almeno una delle
transazioni cui viene riferito il sospetto sia stata segnalata come
non eseguita (cfr. par. 2.3).
Nel campo n. iscr. CCIAA va indicato, per le ditte individuali,
l'eventuale numero di iscrizione nel registro delle ditte tenuto
presso la camera di commercio industria agricoltura e artigianato
(CCIAA) della provincia in cui il soggetto segnalato ha la sede
legale. Sebbene tale attributo sia facoltativo, è auspicabile che
esso sia indicato, se disponibile presso l'istituzione segnalante, in
quanto risulta utile per i successivi approfondimenti. Esso può
assumere i seguenti valori:
numero maggiore di zero numero di iscrizione assegnato dalla
competente CCIAA;
"attesa" valore convenzionale per indicare che il soggetto non
dispone di numero di iscrizione alla CCIAA perchè si è costituito
dopo l'istituzione del registro delle imprese;
"no - prev" valore convenzionale per indicare che per il soggetto
non è prevista l'iscrizione alla CCIAA o al registro delle imprese.


6.1.2 Residenza.
Nel campo indirizzo devono essere indicati la via e il numero
civico della residenza del soggetto, così come riportati sul
documento usato per l'identificazione. Per i soggetti non residenti
in Italia, l'indirizzo deve comprendere anche la denominazione della
città estera di residenza. Tale campo è obbligatorio, fatta
eccezione per i casi in cui almeno una delle transazioni cui viene
riferito il sospetto sia stata segnalata come non eseguita (cfr. par.
2.3).
Nel campo cap va indicato il codice di avviamento postale della
residenza del soggetto. Tale campo è facoltativo e non va indicato
nel caso di soggetti non residenti.
Nel campo comune / stato estero deve essere riportato l'indicazione
del comune ovvero dello Stato estero di residenza anagrafica del
soggetto. Tale campo è obbligatorio, fatta eccezione per i casi in
cui almeno una delle transazioni cui viene riferito il sospetto sia
stata segnalata come non eseguita (cfr. par. 2.3).
Nel campo provincia va indicata la sigla automobilistica della
provincia di appartenenza del comune di residenza. Tale indicazione
è soggetta a verifica di validità in base alla presenza della sigla
nella tabella utilizzata in Archivio unico informatico. Tale campo è
obbligatorio, fatta eccezione per i casi in cui il soggetto sia non
residente in Italia.
Il campo cab comune / codice stato estero deve contenere il cab del
comune italiano presso la cui anagrafe il soggetto è iscritto,
comprensivo di codice di controllo soggetto a verifica di validità,
come da tabella utilizzata per l'Archivio unico informatico. Se si
tratta di soggetto non residente in Italia, deve essere indicato il
codice dello Stato estero di residenza, secondo la codifica numerica
assegnata dall'Ufficio italiano dei cambi e utilizzata per l'Archivio
unico informatico. Per le ditte individuali, deve essere indicato il
cab del comune in cui l'impresa svolge la propria attività. Tale
campo è obbligatorio, fatta eccezione per i casi in cui almeno una
delle transazioni cui viene riferito il sospetto sia stata segnalata
come non eseguita (cfr. par. 2.3).
6.1.3 Estremi del documento utilizzato per l'identificazione.
Le informazioni richieste sono tutte obbligatorie nel caso in cui
il soggetto al quale è riferita l'operazione abbia agito per proprio
conto. Possono essere invece tutte omesse nel caso in cui
l'operazione sia stata effettuata da una persona fisica che ha
operato per conto del soggetto cui l'operazione è riferita, ovvero
nel caso in cui almeno una delle transazioni oggetto di segnalazione
risulti non eseguita.
Nel campo tipo deve essere indicato il codice che individua il tipo
di documento, secondo quanto previsto dalla tabella di codifica
utilizzata per l'Archivio unico informatico.
Nel campo numero deve essere riportato, allineato a sinistra, il
numero del documento indicato sul medesimo.
Il campo data rilascio deve contenere la data di rilascio, così
come indicata sul documento medesimo.
Infine, nel campo autorità di rilascio deve essere indicata in
chiaro l'autorità di rilascio del documento (es.: prefettura di
Roma).
6.2 Informazioni sul soggetto diverso da persona fisica cui
l'operazione va riferita (titolare del conto e / o delle
disponibilità movimentate) (quadro D).
Tale Quadro deve contenere le informazioni relative al soggetto cui
l'operazione va riferita, nel caso in cui si tratti di soggetto
diverso da persona fisica e da ditta individuale. Potendo
l'operazione essere riferita a più soggetti, il Quadro D può essere
compilato più di una volta.
In relazione al soggetto diverso da persona fisica cui l'operazione
va riferita, si richiedono informazioni circa i dati identificativi
di questo, la sede legale, la sede amministrativa e il legale
rappresentante.
6.2.1 Dati identificativi.
Il campo denominazione deve riportare l'esatta ragione sociale del
soggetto segnalato così come risultante dall'atto costitutivo, senza
l'utilizzo di sigle o acronimi, a meno che questi non costituiscano
le effettive ragioni sociali.
Nel campo natura giuridica va indicata la natura giuridica assunta
dal soggetto segnalato, utilizzando le sigle standard riportate
nell'allegato D, senza punti o spazi intermedi.
Nel campo sigla va indicata la sigla (acronimo) del soggetto, ove
presente nell'atto costitutivo.
Nel campo data di costituzione deve essere indicata, ove
disponibile, la data di costituzione del soggetto.
Nel campo n. iscr. CCIAA va indicato l'eventuale numero di
iscrizione nel registro delle ditte tenuto presso la Camera di
commercio industria agricoltura e artigianato (CCIAA) della provincia
in cui il soggetto segnalato ha la sede legale. Sebbene tale
attributo sia facoltativo, è auspicabile che esso sia indicato, se
disponibile presso l'istituzione segnalante, in quanto risulta utile
per i successivi approfondimenti. Esso può assumere i seguenti
valori:
numero maggiore di zero = numero di iscrizione assegnato dalla
competente CCIAA;
"attesa" valore convenzionale per indicare che il soggetto non
dispone di numero di iscrizione alla CCIAA perchè si è costituito
dopo l'istituzione del registro delle imprese;
"no - prev" valore convenzionale per indicare che per il soggetto
non è prevista l'iscrizione alla CCIAA o al registro delle imprese.
Il campo codice fiscale deve contenere l'indicazione del codice
fiscale del soggetto, assegnato dal Ministero delle finanze ai
soggetti residenti. Per i soggetti diversi dalle persone fisiche esso
è composto da 11 caratteri numerici allineati a sinistra. Per i
soggetti non residenti il campo assume il valore "non previsto". Tale
attributo è obbligatorio ed è soggetto a controllo di validità.
Nel campo partita iva deve essere indicato il numero di partita IVA
del soggetto segnalato. Sebbene tale attributo sia facoltativo, è
auspicabile che esso sia riportato, se disponibile presso
l'istituzione segnalante, in quanto risulta utile per i successivi
approfondimenti.
Per ciò che attiene ai campi sottogruppo attività economica e
gruppo attività economica valgono le considerazioni riportate per i
campi omologhi contenuti nel quadro C (cfr. par. 6.1.1).
6.2.2 Sede legale.
Nel campo comune / stato estero va indicata in chiaro la città
italiana ovvero, nel caso di soggetto non avente sede in Italia, lo
Stato estero ove è allocata la sede legale. Tale campo è
obbligatorio, fatta eccezione per i casi in cui almeno una delle
transazioni cui viene riferito il sospetto sia stata segnalata come
non eseguita (cfr. par. 2.3).
Il campo cab comune / codice stato estero deve contenere
l'indicazione del cab e del relativo codice di controllo del comune
italiano ovvero, per i soggetti non aventi sede in Italia, il codice
UIC dello Stato estero ove è allocata la sede legale.
6.2.3 Sede amministrativa.
Nel campo comune / stato estero va riportata la descrizione in
chiaro del comune ovvero, per i soggetti non aventi sede
amministrativa in Italia, dello Stato estero ove è allocata la sede
amministrativa del soggetto segnalato. Tale campo è obbligatorio,
fatta eccezione per i casi in cui almeno una delle transazioni cui
viene riferito il sospetto sia stata segnalata come non eseguita
(cfr. par. 2.3).
Il campo provincia deve contenere la sigla automobilistica della
provincia di appartenenza del comune ove il soggetto ha la sede
amministrativa. Essa è soggetta a verifica di validità in base alla
presenza della sigla nella tabella utilizzata per l'Archivio unico
informatico. Tale campo è obbligatorio, fatta eccezione per i casi
in cui almeno una delle transazioni cui viene riferito il sospetto
sia stata segnalata come non eseguita (cfr. par. 2.3) ovvero qualora
il soggetto non abbia in Italia la sede amministrativa.
6.2.4 Legale rappresentante.
Le informazioni relative al legale rappresentante del soggetto
segnalato sono facoltative. Nel caso in cui si disponga dei dati
richiesti, è auspicabile che essi siano indicati, in quanto utili
per i successivi approfondimenti.
Il campo cognome deve riportare il cognome del legale
rappresentante del soggetto cui l'operazione segnalata va riferita.
Il campo nome deve riportare il nome del legale rappresentante del
soggetto al quale l'operazione segnalata va riferita.
Nel campo comune / stato estero di nascita deve essere indicato in
chiaro il comune ovvero lo Stato estero di nascita del legale
rappresentante.
Nel campo cab comune / codice stato estero di nascita deve essere
indicato il cab e il relativo codice di controllo del comune italiano
di nascita ovvero, se si tratta di un soggetto nato all'estero, il
codice dello Stato estero di nascita, secondo la codifica numerica
assegnata dall'Ufficio italiano dei cambi e utilizzata per l'Archivio
unico informatico.
Il campo data di nascita deve contenere la data di nascita del
legale rappresentante, utilizzata per il controllo del codice
fiscale.
Il campo sesso deve indicare il sesso del legale rappresentante,
secondo la seguente codifica: "M" = maschile, "F" = femminile. Esso
è utilizzato per il controllo del codice fiscale.
Nel campo indirizzo di residenza devono essere riportati la via e
il numero civico di residenza del legale rappresentante. Per i
soggetti non residenti in Italia, l'indirizzo deve comprendere anche
la denominazione della città estera.
Il campo comune / stato estero di residenza deve contenere la
descrizione in chiaro del comune ovvero dello Stato estero, se il
legale rappresentante non è residente in Italia.
Il campo provincia deve riportare la sigla automobilistica della
provincia di appartenenza del comune di residenza, soggetta a
verifica di validità in base alla presenza della sigla nella tabella
utilizzata per l'Archivio unico informatico. Quest'ultimo campo non
è presente se il legale rappresentante è non residente.
Infine, nel campo codice fiscale deve essere indicato il codice
fiscale (sedici caratteri alfanumerici) del legale rappresentante,
assegnato dal Ministero delle finanze ai soggetti residenti. Per i
soggetti non residenti il campo assume il valore "non previsto". Tale
attributo è soggetto a controllo di validità.
7. Informazioni su altri rapporti continuativi, legami con altri
soggetti, altre operazioni effettuate non direttamente riconducibili
al motivo del sospetto (quadro E).
Nel quadro E vengono fornite informazioni non direttamente connesse
al motivo del sospetto che tuttavia costituiscono ausilio
indispensabile per lo svolgimento della successiva analisi
finanziaria dell'operazione segnalata nei suoi aspetti oggettivi e
soggettivi.
I dati, tutti conoscibili dall'intermediario segnalante in ragione
dell'attività svolta, anche con l'ausilio dell'Archivio unico
informatico, concernono:
1) altri rapporti continuativi intrattenuti dal soggetto cui
l'operazione segnalata è riferita presso l'intermediario segnalante;
2) legami del soggetto cui l'operazione segnalata è riferita con
altri soggetti;
3) altre operazioni effettuate dal soggetto cui è riferita
l'operazione segnalata non direttamente riconducibili al motivo del
sospetto.
Per ciò che attiene al punto 1), rilevano i rapporti continuativi
in essere ed estinti nei dodici mesi precedenti la data della
segnalazione effettuata. Si richiede l'indicazione, per ogni tipo di
rapporto, del numero complessivo dei rapporti in essere ed estinti.
Con riferimento al punto 2), vanno tenuti in conto i legami
consistenti in rapporti di cointestazione, delega ovvero garanzia
(attiva o passiva), in essere ed estinti nei dodici mesi precedenti
la data della segnalazione effettuata. Si richiede l'indicazione, per
ogni tipo di legame, del numero complessivo degli stessi. Non devono
formare oggetto di indicazione i rapporti di cointestazione già
evidenziati mediante compilazione di più quadri C o D.
Con riferimento al punto 3), si richiede una serie di informazioni
relative a tipologie di operazioni, ritenute particolarmente
significative secondo le "Indicazioni operative per la segnalazione
di operazioni sospette" della Banca d'Italia, la cui conoscenza è
utile per individuare il profilo operativo del soggetto segnalato. Le
informazioni richieste, non direttamente riconducubili al motivo del
sospetto, sono in gran parte desumibili dall'Archivio unico
informatico. Si tiene a precisare che le operazioni descritte nel
quadro E - la cui ricorrenza nell'operatività del soggetto è
soltanto eventuale - sono da considerare concettualmente distinte da
quella cui si riferisce il sospetto. Esse rappresentano, in
definitiva, tipologie di operazioni la cui conoscenza da parte
dell'Ufficio può agevolare l'analisi finanziaria sul contenuto della
segnalazione. Per ciascuna delle tipologie previste è necessario
indicare, con riferimento ai dodici mesi precedenti la data della
segnalazione, l'ammontare complessivo ed il numero delle transazioni
risultante dalle registrazioni nell'Archivio unico informatico. Delle
ultime due fattispecie di operazioni si richiede unicamente il numero
complessivo.
Si fa presente che nella tipologia Operatività a pronti o a
termine in titoli per importi superiori a venti milioni non rientrano
le operazioni di richiesta di emissione e di estinzione dei
certificati di deposito o obbligazioni al portatore, segnalate
separatamente.
Si fa altresì presente che per "paesi caratterizzati da regimi
fiscali privilegiati" si intendono quelli indicati nell'art. 3 del
decreto del Ministero delle finanze del 24 aprile 1992 (Gazzetta
Ufficiale 6 maggio 1992 - serie generale - n. 104).
7.1 Altri rapporti continuativi intrattenuti dal soggetto presso
l'intermediario segnalante in essere ed estinti nei dodici mesi
precedenti la data della segnalazione.
Tale sezione del quadro E può essere compilata più volte, per
ogni soggetto cui l'operazione è riferita.
Il campo tipo rapporto deve contenere il codice identificativo del
tipo di rapporto intrattenuto dal soggetto, secondo la tabella di
codifica descritta nell'allegato D. Esso è soggetto a verifica di
validità in base alla presenza del codice indicato nella suddetta
tabella.
Il campo numero complessivo deve riportare l'indicazione del numero
complessivo di ciascun tipo di rapporto intrattenuto dal soggetto cui
l'operazione è riferita.
7.2 Legami con altri soggetti (cointestazioni, deleghe, garanzie
attive e passive).
Tale sezione del quadro E può essere compilata più volte, per
ogni soggetto cui l'operazione è riferita.
Il campo tipo legame deve contenere il codice identificativo del
tipo di legame che il soggetto cui l'operazione è riferita
intrattiene con terzi, secondo la tabella di codifica descritta
nell'allegato D. L'informazione è soggetta a verifica di validità
in base alla presenza del codice indicato nella suddetta tabella.
Nel campo numero complessivo va riportata l'indicazione del numero
complessivo di ciascun tipo di legame intrattenuto dal soggetto cui
l'operazione è riferita.
7.3 Altre operazioni effettuate dal soggetto non direttamente
riconducibili al motivo del sospetto (desumibili ove possibile
dall'Archivio unico informatico nei dodici mesi precedenti la data
della segnalazione).
Tale sezione del quadro E deve contenere informazioni relative
all'operatività del soggetto cui l'operazione è riferita. Essa può
essere compilata più volte, per ogni soggetto segnalato, con
riferimento alle diverse tipologie di operazioni in concreto
effettuate.
Ciascuna tipologia di operazioni viene individuata da specifica
codifica, secondo l'allegata tabella (allegato D). Essa è oggetto di
verifica di validità in base alla presenza del codice indicato nella
suddetta tabella.
Il campo lire deve riportare per ciascun tipo di operazione
effettuata dal soggetto nei dodici mesi precedenti la data della
segnalazione l'indicazione dell'importo totale espresso in milioni
lire.
Il campo numero complessivo deve riportare il numero delle
operazioni del tipo selezionato.
8. Informazioni sulla persona fisica che ha operato per conto del
soggetto cui va riferita l'operazione (quadro F).
Il presente quadro deve contenere informazioni relative alla
persona fisica che ha operato per conto del soggetto cui l'operazione
è riferita. Si fa presente che nel caso di persona fisica operante
per conto proprio il quadro F non va compilato.
Tale quadro può essere compilato più volte, nel caso in cui la
segnalazione si riferisca a più transazioni effettuate da soggetti
diversi, operanti per conto del soggetto intestatario del rapporto o
titolare delle disponibilità movimentate.
In relazione alla persona fisica che ha operato per conto del
soggetto cui l'operazione va riferita, si richiedono informazioni
circa i dati identificativi, la residenza e gli estremi del documento
utilizzato dal segnalante per l'identificazione.
8.1 Dati identificativi.
Il campo cognome deve contenere il cognome della persona fisica che
ha effettuato per conto di terzi l'operazione oggetto di
segnalazione, così come riportato sui documenti identificativi.
Nel campo nome va riportato il nome della persona fisica che ha
effettuato per conto di terzi l'operazione oggetto di segnalazione.
Nel campo comune / stato estero di nascita deve essere indicato il
comune ovvero, in caso di persona non nata in Italia, lo Stato estero
di nascita del soggetto segnalato.
Nel campo cab comune / codice stato estero di nascita va indicato
il cab con il relativo codice di controllo del comune italiano di
nascita ovvero, se si tratta di un soggetto nato all'estero, il
codice dello Stato estero di nascita, secondo la codifica numerica
assegnata dall'Ufficio italiano dei cambi e già utilizzata per
l'Archivio unico informatico.
Il campo data di nascita deve contenere la data di nascita del
soggetto. Esso è utilizzato per il controllo del codice fiscale.
Il campo sesso deve riportare l'indicazione del sesso del soggetto,
secondo la seguente codifica: "M" = maschile, "F" = femminile. Esso
è utilizzato per il controllo del codice fiscale.
Nel campo codice fiscale deve essere indicato il codice fiscale
(sedici caratteri alfanumerici) del soggetto, assegnato dal Ministero
delle finanze ai soggetti residenti. Per i non residenti in Italia il
campo assume il valore "non previsto". Tale attributo è soggetto a
controllo di validità.
Il campo tipo legame deve contenere il codice identificativo del
tipo di legame che la persona fisica che ha effettuato l'operazione
intrattiene con il soggetto cui essa è riferita, secondo la tabella
di codifica riportata nell'allegato D. L'informazione è soggetta a
verifica di validità in base alla presenza del codice indicato nella
suddetta tabella.
8.2 Residenza.
Nel campo indirizzo devono essere indicati la via e il numero
civico della residenza anagrafica del soggetto, così come riportati
sul documento di identificazione. Per i soggetti non residenti in
Italia, l'indirizzo deve comprendere anche la denominazione della
città estera di residenza.
Nel campo cap va indicato il codice di avviamento postale della
residenza del soggetto. Tale campo non è presente nel caso di
soggetti non residenti.
Nel campo comune / stato estero deve riportarsi l'indicazione del
comune ovvero della Stato estero di residenza anagrafica del
soggetto.
Nel campo provincia deve essere indicata la sigla automobilistica
della provincia di appartenenza del comune di residenza. Tale
indicazione è soggetta a verifica di validità in base alla presenza
della sigla nella tabella utilizzata per l'Archivio unico
informatico.
Il campo cab comune / codice stato estero deve contenere il cab del
comune italiano presso la cui anagrafe il soggetto è iscritto,
comprensivo di codice di controllo soggetto a verifica di validità,
come da tabella utilizzata per l'Archivio unico informatico. Se si
tratta di soggetto non residente in Italia, deve essere indicato il
codice dello Stato estero di residenza, secondo la codifica numerica
assegnata dall'Ufficio italiano dei cambi e utilizzata per l'Archivio
unico informatico.
8.3 Estremi del documento utilizzato per l'identificazione.
I campi che contengono le informazioni relative al documento
utilizzato dall'intermediario segnalante per l'identificazione sono
obbligatori.
Nel campo tipo deve essere indicato il codice che individua il tipo
di documento, secondo quanto previsto dalla tabella di codifica
utilizzata per l'Archivio unico informatico.
Nel campo numero deve essere riportato, allineato a sinistra, il
numero del documento indicato sul medesimo.
Il campo data rilascio deve contenere la data di rilascio, così
come indicata sul documento medesimo.
Infine, nel campo autorità di rilascio deve essere indicata in
chiaro l'autorità di rilascio del documento (es.: prefettura di
roma).
9. Modalità di gestione delle segnalazioni.
Stante l'obiettivo di minimizzare i tempi di attivazione e i costi
della procedura di produzione delle segnalazioni, l'Ufficio italiano
dei cambi ha assunto la determinazione di distribuire gratuitamente a
tutti i soggetti tenuti all'effettuazione della segnalazione un
software di supporto alla produzione delle segnalazioni. Tale
software verrà inviato direttamente a tutti gli intermediari
abilitati, nonchè agli intermediari finanziari iscritti negli
elenchi di cui agli articoli 106 e 107 del decreto legislativo n. 385
/ 1993. Tutti gli altri intermediari, tenuti all'obbligo della
segnalazione, potranno richiedere il software in parola a:
Ufficio italiano dei cambi
Servizio applicazioni e strumenti informatici
Via delle Quattro Fontane, 123 - 00184 Roma
N. fax 06 / 46634761
Detto software da un lato agevola il segnalante consentendo
l'acquisizione guidata delle informazioni previste per effettuare la
segnalazione, dall'altro consente all'Ufficio italiano dei cambi di
ottenere una più elevata qualità dei dati segnalati, che sono
sottoposti ad alcuni controlli formali e di "coerenza" già alla
fonte. Ciò permette di ridurre in maniera significativa gli errori
rilevati in fase di acquisizione e quindi la necessità di ripetere
la stessa segnalazione a fini correttivi, concorrendo in tal modo sia
a contenere i costi di gestione della procedura per l'Ufficio
italiano dei cambi, sia ad aumentare la tempestività nel trattamento
delle informazioni.
I requisiti minimali per l'installazione del software di data entry
e le relative istruzioni per l'utilizzo saranno distribuite
unitamente al prodotto software.
L'utilizzo del data entry non è obbligatorio. Nel rispetto del
tracciato record riportato nell'allegato B, la segnalazione può
essere prodotta anche tramite procedure informatiche da realizzare a
cura del segnalante.
Al fine di garantire un più elevato livello di riservatezza nel
trattamento delle segnalazioni, l'Ufficio italiano dei cambi
distribuirà un prodotto di crittografia che consenta al segnalante
di produrre la segnalazione in forma cifrata. Tale prodotto potrà
essere distribuito insieme al software di data entry, rispetto al
quale sarà comunque autonomo. La crittografia, infatti, deve essere
applicata al file contenente la segnalazione, sia che esso sia
prodotto tramite l'utilizzo del data entry, sia che esso costituisca
il risultato di altre procedure informatiche predisposte dal
segnalante.
Ciascun file contenente la segnalazione, una volta crittografato,
deve essere registrato su supporto magnetico (floppy disk). La
segnalazione dovrà essere accompagnata da una lettera di
trasmissione a firma del legale rappresentante dell'ente segnalante o
di un suo delegato (cfr. allegato C). In tale lettera dovranno essere
riportati i dati identificativi dell'intermediario segnalante, il
numero identificativo e la data di riferimento della segnalazione,
indicazioni relative alla versione del data entry e del prodotto di
crittografia utilizzati per la produzione della segnalazione, nonchè
il recapito telefonico della struttura preposta a fornire / ricevere
informazioni relative alla segnalazione inviata. Tale informazione,
già richiesta secondo quanto specificato al par. 1.3, è utile per
comodità di gestione nella fase di primo avvio della procedura.
La lettera e il supporto, devono pervenire, nel rispetto delle
cautele d'uso, a:
Ufficio italiano dei cambi
Servizio applicazioni e strumenti informatici
Via delle Quattro Fontane, 123 - 00184 Roma
Codice AR94
L'Ufficio, verificata l'integrità del supporto magnetico,
provvederà ad acquisire la segnalazione e ad attribuirle un proprio
codice di protocollo. Tale codice, da utilizzare per tutte le
successive comunicazioni relative alla medesima segnalazione, verrà
notificato al segnalante.
Se il segnalante non riceve la notifica di avvenuta ricezione entro
un ragionevole lasso di tempo, deve avvisare l'Ufficio italiano dei
cambi - Servizio applicazioni e strumenti informatici, comunicando il
numero identificativo e la data di invio della segnalazione per la
quale non ha ricevuto notifica. Qualora la segnalazione risulti
effettivamente non pervenuta, il segnalante dovrà ripeterne l'invio.
Il codice di protocollo uic verrà assegnato solo alle segnalazioni
correttamente acquisite. Nel caso in cui si verifichi un errore di
lettura del supporto magnetico (il floppy disk risulta non leggibile)
oppure vengano rilevati errori nella fase di acquisizione (per es. il
tracciato record non è corretto), il suddetto codice non verrà
assegnato e la comunicazione di notifica conterrà la descrizione dei
rilievi riscontrati. In questo caso il segnalante, dopo aver
tempestivamente corretto gli errori, dovrà, senza indugio, ripetere
la segnalazione. Tale segnalazione non è considerata sostitutiva
(cfr. par. 2.2).
10. Caratteristiche del file contenente la segnalazione.
Con riferimento al tracciato record riportato nell'allegato B, si
precisa quanto segue:
1) ogni file si riferisce a una sola segnalazione individuata da
"Codice segnalante / Data segnalazione / Identificativo segnalazione"
e può contenere dieci tipi record diversi che identificano diverse
sezioni informative, le quali possono essere obbligatorie o
facoltative, uniche o multiple:
tipo "00": - Record di testa che identifica l'invio;
tipo "01": - Record che identifica il segnalante;
tipo "02": - Record con i dati inerenti la / le operazione / i
oggetto di segnalazione;
tipo "03": - Record contenente note aggiuntive relative alle
operazioni e al motivo del sospetto;
tipo "04": - Record che identifica il / i soggetto / i (persona
fisica o ditta individuale) cui l'operazione va riferita;
tipo "05": - Record che identifica il / i soggetto / i (diverso / i
da persona fisica/che o da ditta individuale) cui l'operazione va
riferita;
tipo "06": - Record con i dati relativi ad altre operazioni
effettuate dal / dai soggetto / i segnalato / i;
tipo "07": - Record contenente numero e tipo di eventuali altri
rapporti intrattenuti dal / dai soggetto / i;
tipo "08": - Record contenente numero e tipo di eventuali legami
con altri soggetti;
tipo "09": - Record che identifica la / le persona / e fisica / che
che ha / hanno operato per conto del / dei soggetto / i;
tipo "10": - Record di coda con informazioni riassuntive relative
alla struttura della segnalazione (numero record di ciascun tipo);
2) i record all'interno del file devono rispettare l'ordinamento
crescente secondo il progressivo costituito dal tipo record;
3) il file deve avere organizzazione sequenziale e lunghezza record
fissa e pari a 600;
4) ciascun record del file è pertanto costituito da 600 caratteri
ed è seguito dai caratteri "Carriage Return" e "Line Feed";
5) i dati devono essere registrati in formato carattere secondo la
codifica ascii;
6) il nome del file è costituito dal prefisso dl153 e
dall'estensione "sos";
11. Caratteristiche del floppy disk.
Il supporto (floppy disk da 3,5 pollici) adoperato per la
produzione delle segnalazioni, dovrà verificare i seguenti
requisiti:
1) il dischetto deve essere formattato ms/dos a 1,44 mb;
2) il dischetto deve contenere un solo file crittografato;
3) l'etichetta del floppy disk (cfr. allegato C) deve riportare i
seguenti elementi identificativi:
intestazione ("Segnalazioni operazioni sospette");
tipo e codice dell'intermediario segnalante;
numero identificativo, data di invio corrispondente della
segnalazione contenuta nel supporto.
Roma, 22 agosto 1997
Il direttore: Ciampicali

ALLEGATO A
SEGNALAZIONE DI OPERAZIONI AI SENSI DELL'ART. 3
DELLA LEGGE 5 LUGLIO 1991, N. 197
___________
| QUADRO A |
|___________|
_______________________________________________
|INFORMAZIONI GENERALI SULLA SEGNALAZIONE E SUL |
| SEGNALANTE |
|_______________________________________________|
___________________________________________________________________
| _______________________________________________ |
| |INFORMAZIONI DI RIFERIMENTO DELLA SEGNALAZIONE | |
| |_______________________________________________| |
| ___________ |
| 1. Tipo di segnalazione (iniziale/sostitutiva) |___________| |
| ________________ |
| 2. Numero identificativo della segnalazione |________________| |
| ________________ |
| 3. Data della segnalazione |________________| |
| ________________ |
| 4. Data di invio della segnalazione |________________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _______________________________________________ |
| | DATI ANAGRAFICI DEL SEGNALANTE | |
| |_______________________________________________| |
| ___________ |
| 5. Tipo dell'intermediario segnalante |___________| |
| ________________ |
| 6. Codice dell'intermediario segnalante |________________| |
| ____________________________________________ |
| 7. Denominazione |____________________________________________| |
| ____________________________________________ |
| 8. Indirizzo |____________________________________________| |
| _________________ |
| 9. CAB comune |_________________| |
| ____________________________________________ |
| 10. Comune |____________________________________________| |
| __________ |
| 11. Provincia |__________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _______________________________________________________________ |
| |DIPENDENZA NELLA QUALE SI È CONCRETIZZATA L'ATTIVITÀ SOSPETTA| |
| |_______________________________________________________________| |
| ______ __________ |
| 12. Codice interno Dipendenza |______| 13. CAB comune |__________||
| ____________________________________________ |
| 14. Comune |____________________________________________| |
| __________ |
| 15. Provincia |__________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| ______________________________________________________________ |
| | STRUTTURA PREPOSTA A FORNIRE PRESSO L'ISTITUZIONE FINANZIARIA| |
| | SEGNALANTE INFORMAZIONI RELATIVE ALL'OPERAZIONE | |
| |______________________________________________________________| |
| _____________________________ |
| 16. Servizio/Area di appartenenza |_____________________________| |
| _________________ |
| 17. N. di telefono |_________________| |
| _________________ |
| 18. N. di fax |_________________| |
|___________________________________________________________________|
___________
| QUADRO B |
|___________|
_______________________________________________
| INFORMAZIONI SULL'OPERAZIONE OGGETTO DI |
| SEGNALAZIONE E SUL RAPPORTO INTERESSATO |
| DALL'OPERAZIONE SEGNALATA |
|_______________________________________________|
___________________________________________________________________
| _______________________________________________________________ |
| |INFORMAZIONI INERENTI L'OPERAZIONE OGGETTO DI SEGNALAZIONE (*) | |
| |_______________________________________________________________| |
| ___________ |
| 1. Stato dell'operazione (eseguita/non eseguita) |___________| |
| ______________ |
| 2. Data dell'operazione |______________| |
| ___________ |
| 3. Causale dell'operazione |___________| |
| ___________ |
| 4. Lire o divisa estera |___________| |
| ___________ |
| 5. Codice Divisa |___________| |
| ___________ |
| 6. Segno dell'operazione |___________| |
| ______________ |
| 7. Importo dell'operazione |______________| |
| ___________ |
| 8. Numero transazioni collegate |___________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| ________________________________________________________ |
| | DATI RELATIVI AL RAPPORTO INTERESSATO DALL'OPERAZIONE | |
| |________________________________________________________| |
| __________ __________ |
| 9. Tipo rapporto |__________| 10. Numero rapporto |__________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| ______________ |
| | 11. NOTE | |
| |______________| |
| ___________________________________________ |
| Descrizione | | |
| dell'operazione | | |
| | | |
| |___________________________________________| |
| ___________________________________________ |
| Descrizione dei | | |
| motivi del sospetto | | |
| | | |
| |___________________________________________| |
|___________________________________________________________________|
(*) NEL CASO IN CUI IL SOSPETTO SIA RIFERITO AD UNA PLURALITÀ DI
TRANSAZIONI COLLEGATE, INDICARNE IL NUMERO COMPLESSIVO NEL CAMPO 8
COMPILANDO LA SEZIONE CON I DATI DELLE OPERAZIONI PIÙ SIGNIFICATIVE,
FINO AD UN MASSIMO DI TRE
___________
| QUADRO C |
|___________|
_________________________________________________________________
| INFORMAZIONI SULLA PERSONA FISICA CUI L'OPERAZIONE VA RIFERITA |
| (TITOLARE DEL CONTO E/O DELLE DISPONIBILITÀ MOVIMENTATE) |
|_________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _________________________________ |
| | DATI IDENTIFICATIVI | |
| |_________________________________| |
| _____________________________________________ |
| 1. Cognome |_____________________________________________| |
| ________________________________________ |
| 2. Nome |________________________________________| |
| ___________________ |
| 3. Comune di nascita/Stato estero |___________________| |
| ______________ |
| 4. CAB comune/codice Stato estero |______________| |
| _______ _____ |
| 5. Data di nascita |_______| 6. Sesso |_____| |
| _______ _______ |
| 7. Natura giuridica |_______| 8. Codice Fiscale |_______| |
| _______ _______ |
| 9. Sottogruppo att. econ. |_______| 10. Gruppo att. |_______| |
| _______ economica |
| 11. N. iscr. CC.I.AA. |_______| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _______________________________ |
| | RESIDENZA | |
| |_______________________________| |
| _________________________________ ______ |
| 12. Indir. |_________________________________| 13. CAP |______| |
| ____________________ ______ |
| 14. Comune/Stato estero |____________________| 15. Prov. |______| |
| _____________ |
| 16. CAB Comune/codice Stato estero |_____________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| __________________________________________________________ |
| | ESTREMI DEL DOCUMENTO UTILIZZATO PER L'IDENTIFICAZIONE | |
| |__________________________________________________________| |
| ________ ______ |
| 17. Tipo |________| 18. Numero |______||
| ___________ ______ |
| 19. Data rilascio |___________| 20. Autorità di rilascio |______||
|___________________________________________________________________|
___________
| QUADRO D |
|___________|
___________________________________________________
| INFORMAZIONI SUL SOGGETTO DIVERSO DA PERSONA |
| FISICA CUI L'OPERAZIONE VA RIFERITA (TITOLARE DEL |
| CONTO E/O DELLE DISPONIBILITÀ MOVIMENTATE) |
|___________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _____________________________ |
| | DATI IDENTIFICATIVI | |
| |_____________________________| |
| ______________________________________ |
| 1. Denominazione |______________________________________| |
| _______ ________________ |
| 2. Natura giuridica |_______| 3. Sigla |________________| |
| _________ ________________ |
| 4. Data di |_________| 5. N.Isc. |________________| |
| costituzione CC.I.AA.
| _________ ________________ |
| 6. Codice fiscale |_________| 7. Partita IVA|________________| |
| ___________________ |
| 8. Sottogruppo attività economica |___________________| |
| ___________________ |
| 9. Gruppo attività economica |___________________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _________________________ |
| | SEDE LEGALE | |
| |_________________________| |
| _____________________________________ |
| 10. Comune/Stato estero |_____________________________________| |
| ________________ |
| 11. CAB Comune/codice Stato estero |________________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _____________________________________ |
| | SEDE AMMINISTRATIVA | |
| |_____________________________________| |
| _____________________________________ |
| 12. Comune/Stato estero |_____________________________________| |
| _________ |
| 13. Provincia |_________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _________________________________ |
| | LEGALE RAPPRESENTANTE | |
| |_________________________________| |
| ________________________________________________ |
| 14. Cognome |________________________________________________| |
| ________________________________________ |
| 15. Nome |________________________________________| |
| ________________________ |
| 16. Comune/Stato estero di nascita |________________________| |
| ___________ |
| 17. CAB Comune/codice Stato estero di nascita |___________| |
| _______ _________ |
| 18. Data di nascita |_______| 19. Sesso |_________| |
| ___________________________________ |
| 20. Indirizzo di residenza |___________________________________| |
| _________________________ |
| 21. Comune/Stato estero di residenza |_________________________| |
| _______ _______ |
| 22. Provincia |_______| 23. Codice fiscale |_______| |
|___________________________________________________________________|
___________
| QUADRO E |
|___________|
___________________________________________________________
| INFORMAZIONI SU ALTRI RAPPORTI CONTINUATIVI, LEGAMI CON |
| ALTRI SOGGETTI, ALTRE OPERAZIONI EFFETTUATE NON |
| DIRETTAMENTE RICONDUCIBILI AL MOTIVO DEL SOSPETTO |
|___________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| ______________________________________________________________ |
| | ALTRI RAPPORTI CONTINUATIVI INTRATTENUTI DAL SOGGETTO PRESSO | |
| | L'INTERMEDIARIO SEGNALANTE IN ESSERE ED ESTINTI NEI DODICI | |
| | MESI PRECEDENTI LA DATA DELLA SEGNALAZIONE | |
| |______________________________________________________________| |
| __________ ____________ |
| 1. Tipo rapporto |__________| 2. Num. complessivo |____________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| ______________________________________________________ |
| | LEGAMI CON ALTRI SOGGETTI | |
| | (COINTESTAZIONI, DELEGHE, GARANZIE ATTIVE E PASSIVE) | |
| |______________________________________________________| |
| __________ ____________ |
| 3. Tipo legame |__________| 4. Num. complessivo |____________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| ______________________________________________________________ |
| | ALTRE OPERAZIONI EFFETTUATE DAL SOGGETTO NON DIRETTAMENTE | |
| | RICONDUCIBILI AL MOTIVO DEL SOSPETTO (DESUMIBILI OVE | |
| | POSSIBILE DALL'A.U.I. NEI 12 MESI PRECEDENTI LA DATA DELLA | |
| | SEGNALAZIONE) | |
| |______________________________________________________________| |
| |
| PRELIEVO DI CONTANTE PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| VERSAMENTO DI CONTANTE PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| RICHIESTA O NEGOZIAZIONE DI ASSEGNI CIRCOLARI PER IMPORTI |
| SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| RICHIESTA DI EMISSIONE DI CERTIFICATI DI DEPOSITO O OBBLIGAZIONI |
| AL PORTATORE PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| RICHIESTA DI ESTINZIONE DI CERTIFICATI DI DEPOSITO O OBBLIGAZIONI |
| AL PORTATORE PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| DISPOSIZIONE DI BONIFICI PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| RICEZIONE DI BONIFICI PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| DISPOSIZIONE DI BONIFICI PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI VERSO |
| PAESI CARATTERIZZATI DA REGIMI FISCALI PRIVILEGIATI (CFR. |
| APPOSITA TABELLA)
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| RICEZIONE DI BONIFICI PER IMPORTI SUPERIORI A 20 MILIONI DA PAESI |
| CARATTERIZZATI DA REGIMI FISCALI PRIVILEGIATI (CFR. APPOSITA |
| TABELLA) |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| ACQUISTI DI VALUTA ESTERA PER IMPORTI SUPERIORI A VENTI MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| VENDITA DI VALUTA ESTERA PER IMPORTI SUPERIORI A VENTI MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| OPERATIVITÀ A PRONTI O A TERMINE IN TITOLI PER IMPORTI SUPERIORI |
| A 20 MILIONI (ES. ACQUISTO, VENDITA, TRASFERIMENTO, RITIRO, |
| CONSEGNA, RIPORTO) |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| ACQUISTO DI ORO O METALLI PREZIOSI PER IMPORTI SUPERIORI A 20 |
| MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| VENDITA DI ORO O METALLI PREZIOSI PER IMPORTI SUPERIORI A 20 |
| MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| GIROCONTI DI IMPORTO SUPERIORE A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| VERSAMENTI DI CONTANTE A MEZZO SPORTELLO AUTOMATICO PER IMPORTI |
| SUPERIORI A 20 MILIONI |
| ______________ ____________ |
| 5. Lit. |______________| 6. Num. complessivo |____________| |
| |
| UTILIZZO DI CASSETTE DI SICUREZZA E/O DEPOSITI CHIUSI, ANCHE CON |
| RILASCIO DI DELEGHE A SOGGETTI DIVERSI DAI FAMILIARI LIMITATO ALLA|
| SOLA FILIALE PRESSO CUI È STATA POSTA IN ESSERE L'OPERAZIONE |
| SEGNALATA |
| ____________ |
| 6. Num. complessivo |____________| |
|___________________________________________________________________|
___________
| QUADRO F |
|___________|
______________________________________________________
| PERSONA FISICA CHE HA OPERATO PER CONTO DEL SOGGETTO |
| CUI VA RIFERITA L'OPERAZIONE (*) |
|______________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _____________________________ |
| | DATI IDENTIFICATIVI | |
| |_____________________________| |
| ________________________________________________ |
| 1. Cognome |________________________________________________| |
| ________________________________________ |
| 2. Nome |________________________________________| |
| ___________________________ |
| 3. Comune/Stato estero di nascita |___________________________| |
| ___________ |
| 4. CAB Comune di nascita/codice Stato estero |___________| |
| _______ _________ |
| 5. Data di nascita |_______| 6 . Sesso |_________| |
| _____________________ |
| 7. Codice Fiscale |_____________________| |
| __________ |
| 8. Tipo legame |__________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| _________________________ |
| | RESIDENZA | |
| |_________________________| |
| _______________________________ _______ |
| 9. Indirizzo |_______________________________| 10. CAP |_______| |
| _____________________________________ |
| 11. Comune/Stato estero |_____________________________________| |
| _________ |
| 12. Provincia |_________| |
| _________________ |
| 13. CAB Comune/codice Stato estero |_________________| |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| ________________________________________________________ |
| | ESTREMI DEL DOCUMENTO UTILIZZATO PER L'IDENTIFICAZIONE | |
| |________________________________________________________| |
| _______ _________ |
| 14. Tipo |_______| 15. Numero |_________| |
| _______ __________ |
| 16. Data rilascio |_______| 17. Autorita'di rilascio |__________| |
|___________________________________________________________________|
(*)
Nel caso di persona fisica operante per conto proprio, la presente
sezione non va compilata. In essa vanno riportati i dati della
persona fisica che ha eseguito l'operazione nell'interesse di altra
persona fisica o giuridica.

ALLEGATO B
TRACCIATO RECORD DELLA SEGNALAZIONE E ISTRUZIONI TECNICHE PER LA
COMPILAZIONE (ove non comprese nelle istruzioni precedenti).
Per ogni tipo record viene indicato il Quadro di riferimento del
corrispondente schema riportato in Allegato A, nonchè le
caratteristiche di presenza (obbligatorio, facoltativo o
condizionato) e di frequenza (unico o multiplo). Per ogni campo viene
indicato:
- il codice identificativo del campo all'interno del tracciato record
(tt.a.n, ove "tt" rappresenta il tipo record, "a" è un progressivo
alfabetico all'interno del medesimo tipo record, "n" è un
progressivo numerico all'interno di un campo composto da diversi
sottocampi) separato tramite il carattere "/" dal codice di
riferimento del corrispondente campo all'interno dello schema
riportato nell'allegato A (qq.n, ove "qq" rappresenta il quadro dello
schema, "n" è un progressivo numerico all'interno di ogni quadro
dello schema); il primo codice viene utilizzato per indicare il
campo relativamente al quale sia stato riscontrato un rilievo da
comunicare al segnalante; il secondo codice costituisce il
collegamento con ogni campo dello schema, alla descrizione del quale
occorre far riferimento per le istruzioni di compilazione;
- il flag di presenza (O: obbligatorio, F: facoltativo, C:
condizionato); ad eccezione del campo "N. RAPPORTO" (02.J), la cui
valorizzazione è condizionata all'esistenza di un rapporto relativo
all'operazione oggetto di segnalazione (cfr. istruzioni per la
compilazione del Quadro B) e del campo "LIRE (Importo Totale in
Milioni)" (06.C), la cui valorizzazione è condizionata dal valore
assunto dal campo 06.B per il tipo di operazione (cfr. istruzioni per
la compilazione del Quadro E), tutti i campi con flag di presenza "C"
sono condizionati dal valore assunto dal campo "STATO OPERAZIONE"
(02.B). Se tale campo indica che almeno una delle transazioni oggetto
di segnalazione non è stata eseguita, possono essere omessi i campi
condizionati, i quali sono invece obbligatori in tutti gli altri
casi;
- il nome del campo;
- la configurazione e la lunghezza di ogni campo secondo la sintassi
COBOL (X: campo alfanumerico, 9: campo numerico);
- il codice con cui il campo è individuato nell'Archivio Unico
Informatico.
Le seguenti indicazioni sono valide per tutti i campi dei diversi
tipi record, ove non diversamente specificato nelle istruzioni
relative ai singoli campi:
- In assenza di informazione gli attributi alfanumerici vanno
riempiti con spazi, gli attributi numerici vanno riempiti con zeri.
- Tutti gli attributi alfanumerici devono essere valorizzati con
allineamento a sinistra e completamento con spazi dei caratteri
rimanenti.
- Tutti i campi FILLER devono essere riempiti con spazi.
- Tutti gli attributi numerici devono essere allineati a destra e
completati con zeri a sinistra per le rimanenti posizioni.
- Tutti i valori numerici inseriti in campi alfanumerici (codice
causale, CAB, ecc.) devono essere comprensivi degli zeri a sinistra.
- Tutti i campi obbligatori devono essere valorizzati con dati
significativi, cioè diversi da zeri per i campi numerici e da spazi
per i campi alfanumerici. L'assenza dei suddetti campi produce riliev
- Tutte le date sono espresse nel formato AAAAMMGG. Viene effettuato
il controllo di validità della data che, se negativo, produce
rilievo.
Per consentire operazioni di ricerca sugli attributi contenenti
dati anagrafici (01.C, 04.B, 04.C, 05.B.1, 05.K.1, 05.K.2, 09.B,
09.C), nella compilazione degli stessi devono essere rispettate le
seguenti regole:
- ogni parola deve essere separata dalla successiva da un solo
carattere spazio;
- deve essere utilizzata la sola configurazione "MAIUSCOLO";
- per apostrofi e accenti deve essere utilizzato sempre lo stesso
carattere "'"(carattere ASCII 26; cfr. tabella riportata
nell'Allegato E);
- il primo carattere del campo non può essere uno spazio;
- l'apostrofo deve seguire immediatamente, senza frapposizione di
spazi, la parola cui pertiene, ma deve essere seguito da uno spazio
(blank a destra);
- devono essere utilizzati i soli caratteri riportati nell'Allegato
E;
- le lettere non ammesse, ma riconducibili a una delle lettere
dell'alfabeto anglosassone, devono essere sostituite da tale lettera;
- negli altri casi i caratteri non ammessi devono essere sostituiti
con il carattere "=".
Record di testa (tipo 00 -&gt; Quadro A)
Obbligatorio e unico
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
00.A O TIPO RECORD X 002
00.B/A.1 O TIPO SEGNALAZIONE X 001
00.C O CODICE SEGNALANTE A01
00.C.1/A.5 O Tipo intermediario X 002 A01.A
00.C.2/A.6 O Codice intermediario X 011 A01.B
00.D/A.2 O No IDENTIFICATIVO SEGNALAZIONE 9 010
00.E/A.3 O DATA SEGNALAZIONE X 008
00.F/A.4 O DATA INVIO SEGNALAZIONE X 008
- - FILLER X 558
______________
Nota 1: Il record di testa deve essere sempre presente una sola volta
e come primo record di ogni file contenente la segnalazione.
Nota 2: Il campo 00.A deve contenere il valore "00".
Nota 3: Il campo 00.B deve contenere "0" nel caso di segnalazione
iniziale, "1" nel caso di segnalazione sostitutiva.
Nota 4: I campi 00.C, 00.D e 00.E costituiscono la chiave
identificativa della segnalazione, riportati anche nel record di tipo
"10".
Record Informazioni di riferimento del segnalante (tipo 01 -&gt; Quadro
A)
Obbligatorio e unico
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
01.A O TIPO RECORD X 002
01.B CODICE SEGNALANTE A01
01.B.1/A.5 O Tipo intermediario X 002 A01.A
01.B.2/A.6 O Codice intermediario X 011 A01.B
01.C/A.7 O DENOMINAZIONE SEGNALANTE X 070
01.D INDIRIZZO SEGNALANTE
01.D.1/A.8 O Indirizzo X 045
01.D.2/A.9 O Codice CAB Comune X 006
01.D.3/A.10 O Descrizione Comune X 030
01.D.4/A.11 O Sigla Provincia X 002
01.E DIPENDENZA IN CUI SI È
CONCRETIZZATA L'ATTIVITÀ
SOSPETTA
01.E.1/A.12 O Codice interno della X 006 A11
Dipendenza
01.E.1/A.13 O CAB Comune X 006 A12.A
01.E.2/A.14 O Descrizione Comune X 030 A12.B
01.E.3/A.15 O Sigla Provincia X 002 A12.C
01.F STRUTTURA PREPOSTA A
RICEVERE/FORNIRE INFORMAZIONI
01.F.1/A.16 0 Servizio/Area di appartenenza X 050
01.F.2/A.17 0 N. telefonico X 015
01.F.3/A.18 F N. Fax X 015
- - FILLER X 308
______________
Nota 1: Il record contenente i dati identificativi del segnalante
deve essere sempre presente una sola volta e come secondo record di
ogni file contenente la segnalazione.
Nota 2: Il campo 01.A deve contenere il valore "01".
Nota 3: Il campo 01.B deve contenere gli stessi dati riportati nei
campi 00.C e 10.B
Record Informazioni sull'operazione oggetto di segnalazione e sul
rapporto interessato dall'operazione segnalata (tipo 02 -&gt; Quadro B)
Obbligatorio e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
02.A O TIPO RECORD X 002
02.B/B.1 O STATO OPERAZIONE X 001
02.C/B.2 O DATA OPERAZIONE X 008 A21
02.D/B.3 O CAUSALE OPERAZIONE X 004 A24
02.E/B.4 O LIRE O DIVISA ESTERA X 001 B11
02.F/B.5 O CODICE DIVISA X 003 B12
02.G/B.6 O SEGNO DELL'OPERAZIONE X 001 B13
02.H/B.7 O IMPORTO OPERAZIONE 9 017 B14
02.I/B.9 O TIPO RAPPORTO X 002
02.J/B.10 C No RAPPORTO X 025 D31
02.K O PROGRESSIVO OPERAZIONE 9 002
02.L/B.8 O No TOTALE TRANSAZIONI COLLEGATE 9 002
- - FILLER X 532
______________
Nota 1: Possono essere presenti fino a un massimo di tre record di
tipo "02", dei quali il primo (obbligatorio) è riferito alla
transazione principale.
Nota 2: Il campo 02.A deve contenere il valore "02".
Nota 3: Il campo 02.B deve contenere "0" nel caso di transazione non
eseguita, "1" nel caso di transazione eseguita.
Nota 4: Il campo 02.H è costituito da quindici numeri interi e due
decimali, non separati da alcun segno decimale (virgola o punto). Le
ultime due cifre (decimali) devono essere sempre valorizzate con zeri
in quanto riservate per sviluppi futuri.
Nota 5: Il campo 02.K deve indicare il numero progressivo della
transazione, corrispondente all'ordine di registrazione del record di
tipo "02". Il valore massimo del campo 02.K è pari a "03", in quanto
sono richieste le informazioni relative alle tre transazioni ritenute
più significative.
Record Note (tipo 03 -&gt; Quadro B)
Facoltativo e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
03.A O TIPO RECORD X 002
03.B O PROGRESSIVO RECORD NOTE 9 002
03.C O TIPO NOTA X 001
03.D/B11 O DESCRIZIONE DELL'OPERAZIONE/ X 595
DESCRIZIONE DEI MOTIVI DEL
SOSPETTO
_______________
Nota 1: La presenza di tale record è facoltativa ed esso può essere
ripetuto più volte, secondo la quantità e la tipologia di
informazioni che il segnalante comunica all'Ufficio.
Nota 2: Il campo 03.A deve contenere il valore "03".
Nota 3: Il campo 03.B deve contenere il numero progressivo che
identifica la sequenza dei record di tale tipo. Il valore di tale
campo deve pertanto corrispondere all'ordine di registrazione dei
record di tipo "03" nel file contenente la segnalazione.
Nota 4: Il campo 03.C deve indicare il tipo di nota contenuta nel
successivo campo 03.D. Esso deve contenere il valore "1" nel caso in
cui le note contengano informazioni relative all'operazione oggetto
di segnalazione, ovvero il valore "2" nel caso in cui le note
contengano informazioni relative ai motivi del sospetto.
Record Informazioni sul soggetto (persona fisica o ditta individuale)
cui l'operazione va riferita (tipo 04 -&gt; Quadro C)
Condizionato e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
04.A O TIPO RECORD X 002
04.B/C.1 O COGNOME X 050
04.C/C.2 O NOME X 030
04.D/C.3 C COMUNE DI NASCITA/STATO ESTERO X 030 D19
04.E/C.4 C CAB COMUNE/CODICE STATO ESTERO X 006
04.F/C.5 O DATA DI NASCITA X 008 D18
04.G/C.6 O SESSO X 001
04.H/C.12 C INDIRIZZO DI RESIDENZA X 035 D15
04.I COMUNE DI RESIDENZA ANAGRAFICA D14
04.I.1/C.16 C Codice Cab Comune/Codice X 006 D14.A
Stato estero
04.I.2/C.14 C Descrizione Comune/Stato X 030 D14.B
estero
04.I.3/C.15 C Sigla Provincia di residenza X 002 D14.C
04.J/C.13 F CAP DI RESIDENZA X 005 D16
04.K/C.8 O CODICE FISCALE X 016 D17
04.L/C.9 C SOTTOGRUPPO ATTIVITÀ X 003 D21
ECONOMICA
04.M/C.10 C GRUPPO ATTIVITÀ ECONOMICA X 003 D22
04.N/C.17 C TIPO DOCUMENTO X 002 041
04.O/C.18 C NUMERO DOCUMENTO X 015 D42
04.P/C.19 C DATA RILASCIO X 008 D43
04.Q/C.20 C AUTORITÀ DI RILASCIO X 030 D44
04.R/C.7 F SPECIE GIURIDICA X 004
04.S/C.11 F No ISCRIZIONE CAMERA DI X 007
COMMERCIO
04.T O PROGRESSIVO SOGGETTO 9 002
- - FILLER X 305
______________
Nota 1: Potendo l'operazione essere riferita a più soggetti, possono
essere presenti più record di tipo "04", ognuno individuato da un
numero progressivo contenuto nel campo 04.T. La presenza di tale
record è condizionata dalla presenza del record di tipo "05", il
quale contiene informazioni della stessa tipologia ma relative a un
soggetto diverso da persona fisica. Se non è presente alcun record
di tipo "04", deve essere presente almeno un record di tipo "05" e
viceversa. Se è presente almeno un record di tipo "04", non deve
essere presente nessun record di tipo "05" e viceversa.
Nota 2: Il campo 04.A deve contenere il valore "04".
Nota 3: Il campo 04.T deve contenere il numero progressivo che
identifica la sequenza dei record di tale tipo. Il valore di tale
campo deve pertanto corrispondere all'ordine di registrazione dei
record di tipo "04" nel file contenente la segnalazione.
Record Informazioni sul soggetto (diverso da persona fisica e da
ditta individuale) cui l'operazione va riferita (tipo 05 -&gt; Quadro D)
Condizionato e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
05.A O TIPO RECORD X 002
05.B DESCRIZIONE
05.B.1/D.1 O Denominazione X 160
05.B.2/D.2 O Specie Giuridica X 004
05.B.3/D.3 F Sigla X 020
05.C SEDE LEGALE
05.C.1/D.10 O Descrizione Comune/Stato X 030 D15
estero
05.C.2/D.11 C Codice Cab Comune/Codice X 006
Stato estero
05.D SEDE AMMINISTRATIVA:
05.D.1/D.12 C Descrizione Comune/Stato X 030 D14.B
estero
05.D.2/D.13 F Sigla Provincia X 002 D14.C
05.E/D.6 O CODICE FISCALE X 016 D17
05.F/D.7 F PARTITA IVA X 011
05.G/D.4 F DATA DI COSTITUZIONE X 008
05.H/D.8 C SOTTOGRUPPO ATTIVITÀ X 003 D21
ECONOMICA
05.I/D.9 C GRUPPO ATTIVITÀ X 003 D22
ECONOMICA
05.J/D.5 F N. ISCRIZIONE CAMERA DI X 007
COMMERCIO
05.K F LEGALE RAPPRESENTANTE:
05.K.1/D.14 O Cognome X 050
05.K.2/D.15 O Nome X 030
05.K.3/D.16 O Comune/Stato estero di X 030
nascita
05.K.4/D.17 O CAB Comune/Codice Stato X 006
est. di nascita
05.K.5/D.18 O Data di nascita X 008
05.K.6/D.19 O Sesso X 001
05.K.7/D.20 O Indirizzo di residenza X 035
05.K.8/D.21 O Descrizione Comune/Stato X 030
estero di resid.
05.K.9/D.22 F Sigla Provincia di residenza X 002
05.K.10/D.23 O Codice Fiscale X 016
05.L O PROGRESSIVO SOGGETTO 9 002
- - FILLER X 088
______________
Nota 1: Potendo l'operazione essere riferita a più soggetti, possono
essere presenti più record di tipo "05", ognuno individuato da un
numero progressivo contenuto nel campo 05.L. La presenza di tale
record è condizionata dalla presenza del record di tipo "04", il
quale contiene informazioni della stessa tipologia ma relative a una
persona fisica o ditta individuale. Se non è presente alcun record
di tipo "05", deve essere presente almeno un record di tipo "04" e
viceversa. Se è presente almeno un record di tipo "05", non deve
essere presente nessun record di tipo "04" e viceversa.
Nota 2: Il campo 05.A deve contenere il valore "05".
Nota 3: Il campo 05.L deve contenere il numero progressivo che
identifica la sequenza dei record di tale tipo. Il valore di tale
campo deve pertanto corrispondere all'ordine di registrazione dei
record di tipo "05" nel file contenente la segnalazione.
Record Dati relativi ad altre operazioni effettuate dal soggetto
(tipo 06 -&gt; Quadro E)
Facoltativo e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
06.A O TIPO RECORD X 002
06.B O TIPO OPERAZIONE X 002
06.C/E.5 C LIRE (Importo Totale In 9 017
Milioni)
06.D/E.6 O No COMPLESSIVO 9 002
06.E O PROGRESSIVO SOGGETTO 9 002
- - FILLER X 575
______________
Nota 1: Il record è multiplo in quanto, per ogni soggetto
individuato dal numero progressivo contenuto nel campo 06.E, possono
essere indicati gli estremi di diverse tipologie di operazioni
effettuate, per ciascuna delle quali è presente un record di tipo
"06" caratterizzato da un diverso codice di Tipo Operazione (campo
06.B).
Nota 2: Il campo 06.A deve contenere il valore "06".
Nota 3: Il campo 06.B deve contenere il codice identificativo del
tipo di operazione effettuata dal soggetto, secondo la tabella di
codifica riportata nell'Allegato D. Esso è soggetto a verifica di
validità in base alla presenza del codice indicato nella suddetta
tabella.
Nota 4: Il campo 06.C è costituito da quindici numeri interi e due
decimali, non separati da alcun segno decimale (virgola o punto). Le
ultime due cifre (decimali) devono essere sempre valorizzate con zeri
in quanto riservate per sviluppi futuri.
Nota 5: Il campo 06.E individua il soggetto che ha effettuato
l'operazione i cui estremi (importo e numero) sono indicati nei campi
06.C e 06.D del record. Tale soggetto deve essere tra quelli oggetto
di segnalazione, i cui dati identificativi sono contenuti nel record
di tipo "04" se si tratta di persona fisica o ditta individuale,
ovvero nel record di tipo "05" in caso contrario. Pertanto, il
numero progressivo contenuto nel campo 06.E deve corrispondere al
numero progressivo contenuto nell'analogo campo del record "04"
(04.T) ovvero del record "05" (05.L) relativo al soggetto cui si
riferisce l'operatività indicata nel presente record.
Record Altri rapporti continuativi intrattenuti dal soggetto (tipo 07
-&gt; Quadro E)
Facoltativo e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
07.A O TIPO RECORD X 002
07.B/E.1 O TIPO RAPPORTO X 002
07.C/E.2 O No COMPLESSIVO 9 003
07.D O PROGRESSIVO SOGGETTO 9 002
- - FILLER X 591
______________
Nota 1: Il record è multiplo in quanto, per ogni soggetto
individuato dal numero progressivo contenuto nel campo 07.D, possono
essere indicate diverse tipologie di rapporti, per ciascuna delle
quali è presente un record di tipo "07" caratterizzato da un diverso
codice di Tipo Rapporto (campo 07.B).
Nota 2: Il campo 07.A deve contenere il valore "07".
Nota 3: Il campo 07.D individua il soggetto che intrattiene il
rapporto i cui estremi (tipo e numero) sono indicati nei campi 07.B e
07.C del record. Tale soggetto deve essere tra quelli oggetto di
segnalazione, i cui dati identificativi sono contenuti nel record di
tipo "04" se si tratta di persona fisica o ditta individuale, ovvero
nel record di tipo "05" in caso contrario. Pertanto, il numero
progressivo contenuto nel campo 07.D deve corrispondere al numero
progressivo contenuto nell'analogo campo del record "04" (04.T)
ovvero del record "05" (05.L) relativo al soggetto cui si riferisce
il rapporto indicato nel presente record.
Record Legami con altri soggetti (tipo 08 -&gt; Quadro E)
Facoltativo e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
08.A O TIPO RECORD X 002
08.B/E.3 O TIPO LEGAME X 002
08.C/E.4 O No COMPLESSIVO 9 003
08.D O PROGRESSIVO SOGGETTO 9 002
- - FILLER X 591
______________
Nota 1: Il record è multiplo in quanto, per ogni soggetto
individuato dal numero progressivo contenuto nel campo 08.D, possono
essere indicate diverse tipologie di legami, per ciascuna delle quali
è presente un record di tipo "08" caratterizzato da un diverso
codice di Tipo Legame (campo 08.B).
Nota 2: Il campo 08.A deve contenere il valore "08".
Nota 3: Il campo 08.D individua il soggetto cui si riferisce il
legame i cui estremi (tipo e numero) sono indicati nei campi 08.B e
08.C del record. Tale soggetto deve essere tra quelli segnalati, i
cui dati identificativi sono contenuti nel record di tipo "04" se si
tratta di persona fisica o di ditta individuale, ovvero nel record di
tipo "05" in caso contrario. Pertanto, il numero progressivo
contenuto nel campo 08.D deve corrispondere al numero progressivo
contenuto nell'analogo campo del record "04" (04.T) ovvero del record
"05" (05.L) relativo al soggetto cui si riferisce il legame indicato
nel presente record.
Record Persona fisica che ha operato per conto del soggetto cui va
riferita l'operazione (tipo 09 -&gt; Quadro F
Facoltativo e multiplo
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
09.A O TIPO RECORD X 002
09.B/F.1 O COGNOME X 050
09.C/F.2 O NOME X 030
09.D/F.3 O COMUNE/STATO ESTERO DI NASCITA X 030 E19
09.E/F.4 O CAB COMUNE/CODICE STATO EST. X 006
NASC.
09.F/F.5 O DATA DI NASCITA X 008 E18
09.G/F.6 O SESSO X 001 E45
09.H/F.9 O INDIRIZZO DI RESIDENZA X 035 E15
09.I COMUNE DI RESIDENZA E14
09.I.1/F.13 O Codice Cab Comune/Codice X 006 E14.A
Stato est. Res.
09.I.2/F.11 O Descrizione Comune/Stato X 030 E14.B
est. Residenza
09.I.3/F.12 F Sigla Provincia di residenza X 002 E14.C
09.J/F.10 F CAP DI RESIDENZA X 005 E16
09.K/F.7 O CODICE FISCALE X 016 E17
09.L/F.14 O TIPO DOCUMENTO X 002 E41
09.M/F.15 O NUMERO DOCUMENTO X 015 E42
09.N/F.16 O DATA RILASCIO X 008 E43
09.O/F.17 O AUTORITÀ DI RILASCIO X 030 E44
09.P/F.8 O TIPO LEGAME X 001 A43
- - FILLER X 323
______________
Nota 1: Possono essere presenti più record di tipo "09", nel caso in
cui la segnalazione si riferisca a più transazioni effettuate da
soggetti diversi, operanti per conto del soggetto intestatario del
rapporto o titolare delle disponibilità movimentate.
Nota 2: Il campo 09.A deve contenere il valore "09".
Record di coda (tipo 10)
Obbligatorio e unico
COD O/F/C nome campo pic Lng AUI
10.A O TIPO RECORD X 002
10.B CODICE SEGNALANTE A01
10.B.1/A.5 O Tipo intermediario X 002 A01.A
10.B.2/A.6 O Codice intermediario X 011 A01.B
10.C/A.2 O No IDENTIFICATIVO SEGNALAZIONE 9 010
10.D/A.3 O DATA SEGNALAZIONE X 008
10.E O No RECORD TIPO 01 9 002
10.F O No RECORD TIPO 02 9 002
10.G O No RECORD TIPO 03 9 002
10.H O No RECORD TIPO 04 9 002
10.I O No RECORD TIPO 05 9 002
10.J O No RECORD TIPO 06 9 002
10.K O No RECORD TIPO 07 9 002
10.L O No RECORD TEPO 08 9 002
10.M O No RECORD TIPO 09 9 002
- - FILLER X 549
______________
Nota 1: Il record di coda, contenente informazioni riassuntive
relative alla struttura della segnalazione, deve essere sempre
presente una sola volta e come ultimo record di ogni file contenente
la segnalazione medesima.
Nota 2: Il campo 10.A deve contenere il valore "10".
Nota 3: I campi 10.B, 10.C e 10.D costituiscono la chiave
identificativa della segnalazione. Tali campi devono contenere gli
stessi dati presenti negli analoghi attributi 00.C, 00.D e 00.E del
record di testa (tipo "00").
Nota 4: Il campo 10.E deve indicare il numero di occorrenze del
record di tipo "01". Poichè tale tipo record è obbligatorio e
unico, l'unico valore ammesso per detto campo è "01". Il campo 10.F
deve indicare il numero di occorrenze del record di tipo "02". Tale
tipo record contiene le informazioni relative a una o più
transazioni oggetto di segnalazione, potendo essere indicate fino a
un massimo di tre transazioni (una per ogni record di tale tipo).
Pertanto i valori ammessi per detto campo sono "01", "02" e "03". I
campi da 10.G a 10.M devono indicare il numero di occorrenze dei
record del tipo compreso tra "03" e "09". Poichè tali tipi record
sono facoltativi e multipli (senza limitazioni oltre quella legata
alla lunghezza del campo), i valori ammessi per detti campi sono
quelli compresi tra "00" e "99".

ALLEGATO C
FAC SIMILE DELLA LETTERA DI TRASMISSIONE DELLE SEGNALAZIONI.
MITTENTE
Tipo intermediario .... Codice Intermediario ..........
Denominazione .......................................
Recapito telefonico .................
Ai sensi dell'art. 3 del D.L. 3 maggio 1991 n. 143, convertito in
legge 5 luglio 1991 n. 197, così come modificato dal D.Lgs. 26
maggio 1997 n. 153, si trasmette in allegato supporto magnetico
contenente la segnalazione i cui estremi sono di seguito riportati:
No identificativo Data segnalazione
...... ......
Versione prodotti utilizzati:
data entry ..... crittografia ......
............, li ........... il Legale Rappresentante
.......................
FAC SIMILE DELL'ETICHETTA DEL FLOPPY DISK.
SEGNALAZIONE OPERAZIONE SOSPETTA
Tipo intermediario .... Codice Intermediario .......
No identificativo Data segnalazione
..... .....

ALLEGATO D
TABELLE DI CODIFICA
TABELLA DI CODIFICA DEL CAMPO TIPO OPERAZIONE (06.B)
___________________________________________________________________
| PRELIEVO CONTANTE PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 01 |
|______________________________________________________________|____|
| VERSAMENTO CONTANTE PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 02 |
|______________________________________________________________|____|
| RICHIESTA/NEGOZIAZIONE ASSEGNI CIRCOLARI PER IMPORTI &gt; 20 MLN| 03 |
|______________________________________________________________|____|
| RICHIESTA EMISSIONE CERTIFICATI DEPOSITO O OBBLIGAZIONI AL | 04 |
| PORTATORE PER IMPORTI &gt; 20 MLN | |
|______________________________________________________________|____|
| RICHIESTA ESTINZIONE CERTIFICATI DEPOSITO O OBBLIGAZIONI AL | 05 |
| PORTATORE PER IMPORTI &gt; 20 MLN | |
|______________________________________________________________|____|
| DISPOSIZIONE BONIFICI PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 06 |
|______________________________________________________________|____|
| RICEZIONE BONIFICI PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 07 |
|______________________________________________________________|____|
| DISPOSIZIONE BONIFICI PER IMPORTI &gt; 20 MLN VERSO PAESI CON | 08 |
| REGIMI FISCALI PRIVILEGIATI | |
|______________________________________________________________|____|
| RICEZIONE BONIFICI PER IMPORTI &gt; 20 MLN DA PAESI CON REGIMI | 09 |
| FISCALI PRIVILEGIATI | |
|______________________________________________________________|____|
| ACQUISTO DI VALUTA ESTERA PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 10 |
|______________________________________________________________|____|
| VENDITA DI VALUTA ESTERA PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 11 |
|______________________________________________________________|____|
| OPERATIVITÀ A PRONTI O A TERMINE IN TITOLI PER IMPORTI &gt; 20 | 12 |
| 20 MLN | |
|______________________________________________________________|____|
| ACQUISTO DI ORO O METALLI PREZIOSI PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 13 |
|______________________________________________________________|____|
| VENDITA DI ORO O METALLI PREZIOSI PER IMPORTI &gt; 20 MLN | 14 |
|______________________________________________________________|____|
| GIROCONTI DI IMPORTO &gt; 20 MLN | 15 |
|______________________________________________________________|____|
| VERSAMENTO DI CONTANTI A MEZZO DI SPORTELLO AUTOMATICO PER | 16 |
| IMPORTI &gt; 20 MLN | |
|______________________________________________________________|____|
| UTILIZZO DI CASSETTE DI SICUREZZA E/O DEPOSITI CHIUSI (ANCHE | 17 |
| CON RILASCIO DI DELEGHE A SOGGETTI DIVERSI DAI FAMILIARI) | |
| LIMITATO ALLA SOLA FILIALE PRESSO CUI È STATA POSTA IN | |
| ESSERE L'OPERAZIONE SEGNALATA | |
|______________________________________________________________|____|
TABELLA DI CODIFICA DEL CAMPO TIPO RAPPORTO (02.I e 07.B)
______________________________________________________________ ____
| NESSUN RAPPORTO | 00 |
|______________________________________________________________|____|
| C/C BANCARIO IN LIRE | 01 |
|______________________________________________________________|____|
| C/C BANCARIO IN LIRE ESTINTO | 02 |
|______________________________________________________________|____|
| DEPOSITO A RISPARMIO | 03 |
|______________________________________________________________|____|
| DEPOSITO A RISPARMIO ESTINTO | 04 |
|______________________________________________________________|____|
| DOSSIER TITOLI | 05 |
|______________________________________________________________|____|
| DOSSIER TITOLI ESTINTO | 06 |
|______________________________________________________________|____|
| CASSETTA DI SICUREZZA | 07 |
|______________________________________________________________|____|
| CASSETTA DI SICUREZZA CHIUSA | 08 |
|______________________________________________________________|____|
| MUTUO/FINANZIAMENTO | 09 |
|______________________________________________________________|____|
| MUTUO/FINANZIAMENTO ESTINTO | 10 |
|______________________________________________________________|____|
| GESTIONE PATRIMONIALE | 11 |
|______________________________________________________________|____|
| GESTIONE PATRIMONIALE ESTINTA | 12 |
|______________________________________________________________|____|
| C/C BANCARIO IN VALUTA | 13 |
|______________________________________________________________|____|
| C/C BANCARIO IN VALUTA ESTINTO | 14 |
|______________________________________________________________|____|
| POLIZZA VITA | 15 |
|______________________________________________________________|____|
| POLIZZA VITA ESTINTA | 16 |
|______________________________________________________________|____|
| RAPPORTO CON CLIENTELA AMMINISTRATA | 17 |
|______________________________________________________________|____|
| RAPPORTO CON CLIENTELA AMMINISTRATA ESTINTO | 18 |
|______________________________________________________________|____|
| ALTRO TIPO RAPPORTO | 19 |
|______________________________________________________________|____|
| ALTRO TIPO RAPPORTO ESTINTO | 20 |
|______________________________________________________________|____|
TABELLA DI CODIFICA DEL CAMPO TIPO LEGAME (08.B)
______________________________________________________________ ____
| COINTESTATARIO | 01 |
|______________________________________________________________|____|
| DELEGATO | 02 |
|______________________________________________________________|____|
| DELEGANTE | 03 |
|______________________________________________________________|____|
| GARANTE | 04 |
|______________________________________________________________|____|
| GARANTITO | 05 |
|______________________________________________________________|____|
| ALTRO LEGAME | 06 |
|______________________________________________________________|____|
TABELLA DEI VALORI POSSIBILI PER IL CAMPO "SPECIE GIURIDICA" (04.R,
05.B.2)
___________________________________________________________________
| SPA | Società Per Azioni |
|________|__________________________________________________________|
| SRL | Società a Responsabilità Limitata |
|________|__________________________________________________________|
| SAS | Società in Accomandita Semplice |
|________|__________________________________________________________|
| SAA | Società in Accomandita per Azioni |
|________|__________________________________________________________|
| SDF | Società Di Fatto |
|________|__________________________________________________________|
| SS | Società Semplice |
|________|__________________________________________________________|
| SCRL | Società Cooperativa e Responsabilità Limitata |
|________|__________________________________________________________|
| SCRI | Società Cooperativa e Responsabilità Illimitata |
|________|__________________________________________________________|
| SNC | Società in Nome Collettivo |
|________|__________________________________________________________|
| DI | Ditta Individuale |
|________|__________________________________________________________|
| PLC | Private Limited Company |
|________|__________________________________________________________|
| GMBH | Gesellschaft Mit Beschraenkter Haftung |
|________|__________________________________________________________|
| SARL | Societè A Responsabilitè Limitee |
|________|__________________________________________________________|
| SL | Sociedad de responsabilidad Limitada |
|________|__________________________________________________________|
| LDA | Sociedade por quotas |
|________|__________________________________________________________|
| BV | Besloten Vennotschan met beperkte aansprakeliikheid |
|________|__________________________________________________________|
| LTDC | LimiTeD Company |
|________|__________________________________________________________|
| AG | Aktien Gesellschaft |
|________|__________________________________________________________|
| SA | Societè Anonyme |
|________|__________________________________________________________|
| SAN | Sociedad ANonima |
|________|__________________________________________________________|
| SANO | Sociedade ANOnima |
|________|__________________________________________________________|
| NV | Naamloze Vennootschap |
|________|__________________________________________________________|
| PL | Limited Partnership |
|________|__________________________________________________________|
| KG | KommanditGesellschaft |
|________|__________________________________________________________|
| SCS | Societè en Commandite Simple |
|________|__________________________________________________________|
| SENC | Sociedad EN Comandita simple |
|________|__________________________________________________________|
| CTA | Sociedade em ComandiTA simples |
|________|__________________________________________________________|
| CV | Commanditaire Vennootschap |
|________|__________________________________________________________|
| LPC | Limited Partnership with a share Capital |
|________|__________________________________________________________|
| KGAA | KommanditGesellschaft Auf Aktien |
|________|__________________________________________________________|
| SCA | Societè en Commandite par Actions |
|________|__________________________________________________________|
| SCAP | Sociedad Comandotaria Por Acciones |
|________|__________________________________________________________|
| SCAA | Socidade em Comandita por Accaes |
|________|__________________________________________________________|
| CVA | Commanditaire Vennootschap op Aandeleen |
|________|__________________________________________________________|
| AS | Association |
|________|__________________________________________________________|
| GBR | Gesellschaft des Buergerlichen Rechts |
|________|__________________________________________________________|
| SC | Societè Civile |
|________|__________________________________________________________|
| SCI | Sociedad Civil |
|________|__________________________________________________________|
| SCIV | Sociedade CIVil |
|________|__________________________________________________________|
| MS | MaatSchap |
|________|__________________________________________________________|
| UP | Unlimited Partnership |
|________|__________________________________________________________|
| OHG | Offene HandelsGesellschaft |
|________|__________________________________________________________|
| SNCO | Societè en Nom Collectif |
|________|__________________________________________________________|
| SRC | Sociedad Regular Colectiva |
|________|__________________________________________________________|
| SNCL | Sociedade em Nome CoLectivo |
|________|__________________________________________________________|
| VOF | Vennootschap Onder Firma |
|________|__________________________________________________________|
| XXXX | Altra specie giuridica italiana |
|________|__________________________________________________________|
| **** | Altra specie giuridica estera |
|________|__________________________________________________________|

ALLEGATO E
Elenco dei caratteri utilizzabili per la compilazione dei dati
anagrafici
____________________________________________________
| CARATTERE | VALORE EBCDIC | ESADECIMALE ASCII |
|________________|_______________|___________________|
| Spazio | 40 | 20 |
|________________|_______________|___________________|
| " | 7F | 22 |
|________________|_______________|___________________|
| ("pound") | 7B | 23 |
|________________|_______________|___________________|
| $ | 5B | 24 |
|________________|_______________|___________________|
| &amp; | 50 | 26 |
|________________|_______________|___________________|
| ' | 7D | 27 |
|________________|_______________|___________________|
| ( | 4D | 28 |
|________________|_______________|___________________|
| ) | 5D | 29 |
|________________|_______________|___________________|
| * | 5C | 2A |
|________________|_______________|___________________|
| + | 4E | 2B |
|________________|_______________|___________________|
| , | 6B | 2C |
|________________|_______________|___________________|
| - | 60 | 2D |
|________________|_______________|___________________|
| . | 4B | 2E |
|________________|_______________|___________________|
| 0 | F1 | 30 |
|________________|_______________|___________________|
| 1 | F1 | 31 |
|________________|_______________|___________________|
| 2 | F2 | 32 |
|________________|_______________|___________________|
| 3 | F3 | 33 |
|________________|_______________|___________________|
| 4 | F4 | 34 |
|________________|_______________|___________________|
| 5 | F5 | 35 |
|________________|_______________|___________________|
| 6 | F6 | 36 |
|________________|_______________|___________________|
| 7 | F7 | 37 |
|________________|_______________|___________________|
| 8 | F8 | 38 |
|________________|_______________|___________________|
| 9 | F9 | 39 |
|________________|_______________|___________________|
| ; | 5E | 3B |
|________________|_______________|___________________|
| &lt; | 4C | 3C |
|________________|_______________|___________________|
| = | 7E | 3D |
|________________|_______________|___________________|
| &gt; | 6E | 3E |
|________________|_______________|___________________|
| ? | 6F | 3F |
|________________|_______________|___________________|
| ("chiocciola") | 7C | 40 |
|________________|_______________|___________________|
| A | C1 | 41 |
|________________|_______________|___________________|
| B | C2 | 42 |
|________________|_______________|___________________|
| C | C3 | 43 |
|________________|_______________|___________________|
| D | C4 | 44 |
|________________|_______________|___________________|
| E | C5 | 45 |
|________________|_______________|___________________|
| F | C6 | 46 |
|________________|_______________|___________________|
| G | C7 | 47 |
|________________|_______________|___________________|
| H | C8 | 48 |
|________________|_______________|___________________|
| I | C9 | 49 |
|________________|_______________|___________________|
| J | D1 | 4A |
|________________|_______________|___________________|
| K | D2 | 4B |
|________________|_______________|___________________|
| L | D3 | 4C |
|________________|_______________|___________________|
| M | D4 | 4D |
|________________|_______________|___________________|
| N | D5 | 4E |
|________________|_______________|___________________|
| O | D6 | 4F |
|________________|_______________|___________________|
| P | D7 | 50 |
|________________|_______________|___________________|
| Q | D8 | 51 |
|________________|_______________|___________________|
| R | D9 | 52 |
|________________|_______________|___________________|
| S | E2 | 53 |
|________________|_______________|___________________|
| T | E3 | 54 |
|________________|_______________|___________________|
| U | E4 | 55 |
|________________|_______________|___________________|
| V | E5 | 56 |
|________________|_______________|___________________|
| W | E6 | 57 |
|________________|_______________|___________________|
| X | E7 | 58 |
|________________|_______________|___________________|
| Y | E8 | 59 |
|________________|_______________|___________________|
| Z | E9 | 5A |
|________________|_______________|___________________|
| - | 6D | 5F |
|________________|_______________|___________________|