Serie Generale n. 34 del 10-2-2012
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 28 dicembre 2011
Determinazione, ai sensi dell'art. 40 della legge n. 724/1994, dei soggetti tenuti alla contribuzione per l'esercizio 2012. (Deliberazione n. 18050). (12A01428) (GU Serie Generale n.34 del 10-02-2012)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724 e le
successive modificazioni ed integrazioni, in cui è previsto, tra
l'altro, che la Consob, ai fini del proprio finanziamento, determina
in ciascun anno l'ammontare delle contribuzioni ad essa dovute dai
soggetti sottoposti alla sua vigilanza;
Viste le proprie delibere n. 17.600 e n. 17.601 del 28 dicembre
2010 recanti la determinazione, ai sensi del citato art. 40,
rispettivamente, dei soggetti tenuti a contribuzione per l'esercizio
2011 e della misura della contribuzione per il medesimo esercizio;
Attesa la necessità di determinare, per l'esercizio 2012, i
soggetti tenuti alla contribuzione;

Delibera:

Art. 1


Soggetti tenuti alla contribuzione

1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 2012, un
contributo denominato «contributo di vigilanza»:
a) le Società di intermediazione mobiliare iscritte, alla data
del 2 gennaio 2012, nell'Albo, di cui all'art. 20, comma 1, del
d.lgs. n. 58/1998, ivi comprese quelle iscritte nella sezione
speciale dello stesso Albo prevista dall'art. 60, comma 4, del d.lgs.
n. 415/1996;
b) le Banche italiane autorizzate, alla data del 2 gennaio 2012,
ai sensi dell'art. 19, comma 4, del d.lgs. n. 58/1998 e quelle
autorizzate, alla stessa data, ai sensi dell'art. 200, comma 4, dello
stesso decreto;
c) le Società di gestione del risparmio che alla data del 2
gennaio 2012 abbiano esperito con esito positivo le procedure
previste dalle disposizioni adottate dalla Banca d'Italia in
attuazione dell'art. 34, comma 3, del d.lgs. n. 58/1998 per la
prestazione del servizio di gestione di portafogli e/o del servizio
di consulenza in materia di investimenti di cui all'art. 1, comma 5,
lettere d) e f), del stesso d.lgs. n. 58/1998;
d) gli Intermediari finanziari iscritti, alla data del 2 gennaio
2012, nell'Elenco speciale di cui all'art. 107, comma 1, del d.lgs.
n. 385/1993 autorizzati, ai sensi dell'art. 19, comma 4, del d.lgs.
n. 58/1998, a prestare i servizi e le attività di cui all'art. 1,
comma 5, lettere a), b), c) e c-bis), dello stesso d.lgs. n. 58/1998;
e) li Agenti di cambio iscritti, alla data del 2 gennaio 2012,
nel Ruolo unico nazionale di cui all'art. 201, comma 6, del d.lgs. n.
58/1998 e quelli iscritti, alla stessa data, nel Ruolo speciale di
cui al comma 5 del medesimo art. 201;
f) le Società di gestione del risparmio iscritte, alla data del
2 gennaio 2012, nell'Albo di cui all'art. 35, comma 1, del d.lgs. n.
58/1998, le Società di investimento a capitale variabile iscritte,
alla stessa data del 2 gennaio 2012, nell'Albo di cui all'art. 44,
comma 1, del d.lgs. n. 58/1998 e gli Organismi di investimento
collettivo soggetti, sempre alla stessa data del 2 gennaio 2012,
all'applicazione dell'art. 42, commi 1 e 5, del d.lgs. n. 58/1998;
g) le Imprese di assicurazione autorizzate, alla data del 2
gennaio 2012, all'esercizio dei rami vita III e/o V di cui all'art.
2, comma 1, del d.lgs. n. 209/2005;
h) i Promotori finanziari iscritti, alla data del 2 gennaio 2012,
nell'Albo di cui all'art. 31, comma 4, del d.lgs. n. 58/1998;
i) la Borsa Italiana s.p.a.;
l) la Mts s.p.a.;
m) la Monte Titoli s.p.a.;
n) la Cassa di Compensazione e Garanzia s.p.a.;
o) i Soggetti - diversi dallo Stato italiano, dagli enti locali,
dagli Stati esteri e dagli Organismi internazionali a carattere
pubblico - appresso indicati:
o1) gli emittenti italiani ed esteri (comunitari ed
extracomunitari) che, alla data del 2 gennaio 2012, abbiano strumenti
finanziari ammessi alla negoziazione in mercati regolamentati
italiani;
o2) gli emittenti italiani che, alla data del 2 gennaio 2012,
abbiano strumenti finanziari ammessi alla negoziazione in mercati
regolamentati comunitari (diversi da quelli italiani) e per i quali
lo Stato membro di origine risulti essere l'Italia.
p) gli Emittenti azioni o obbligazioni diffuse fra il pubblico in
misura rilevante iscritti nell'apposito Elenco, di cui all'art. 108,
comma 2, del regolamento Consob n. 11.971/1999, in corso di validità
alla data del 2 gennaio 2012;
q) i Soggetti, diversi da quelli di cui alle precedenti lettere
f) e g), che:
q1) intendendo effettuare una sollecitazione all'investimento,
a seguito della preventiva comunicazione di cui all'art. 94, comma 1,
ovvero di cui all'art. 102, comma 1, del d.lgs. n. 58/1998, hanno
ottenuto tra il 2 gennaio 2011 ed il 1° gennaio 2012, l'approvazione
del prospetto ovvero del documento d'offerta, ma non hanno concluso
la sollecitazione all'investimento ovvero l'offerta pubblica;
q2) avendo concluso una sollecitazione all'investimento, ovvero
un'offerta pubblica di acquisto e/o scambio, nel periodo compreso tra
il 2 gennaio 2011 ed il 1° gennaio 2012, sono sottoposti alla data
del 2 gennaio 2012 all'applicazione delle disposizioni di cui
all'art. 97 ovvero di cui all'art. 103, comma 2, del d.lgs. n.
58/1998;
r) i Soggetti abilitati, alla data del 2 gennaio 2012,
all'esercizio dell'attività di revisione legale sui bilanci degli
enti di interesse pubblico ai sensi del d.lgs. n. 39/2010;
s) le Società di intermediazione mobiliare, le Banche e le
Società di gestione di mercati regolamentati autorizzate, alla data
del 2 gennaio 2012, all'esercizio dell'attività di gestione di
sistemi multilaterali di negoziazione di cui all'art. 1, comma 5,
lettera g), del d.lgs. n. 58/1998;
t) gli Internalizzatori sistematici iscritti nell'apposito Elenco
di cui all'art. 22, comma 1, del regolamento Consob n. 16.191/2007,
in corso di validità alla data del 2 gennaio 2012;
u) le Agenzie di rating soggette all'applicazione dell'art.
4-bis, comma 1, del d.lgs. n. 58/1998;
v) l'Organismo dei Promotori finanziari di cui all'art. 31, comma
4, del d.lgs. n. 58/1998.

Art. 2


Disposizioni finali

1. Il presente provvedimento verrà pubblicato, oltre che nel
Bollettino della Consob, nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica.

Roma, 28 dicembre 2011

Il presidente: Vegas