Serie Generale n. 75 del 1-4-2011
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
BANCA D'ITALIA
BANCA D'ITALIA
REGOLAMENTO 22 marzo 2011
Regolamento recante l'individuazione dei dati sensibili e giudiziari e delle operazioni eseguibili. (11A04349) (GU Serie Generale n.75 del 01-04-2011)

LA BANCA D'ITALIA

Visto il decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196;
Visti in particolare gli articoli 20, comma 2, e 21, comma 2, del
decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196, che stabiliscono che nei
casi in cui una disposizione di legge specifichi la finalità di
rilevante interesse pubblico, ma non i tipi di dati sensibili e
giudiziari trattabili ed i tipi di operazioni su questi eseguibili,
il trattamento è consentito solo in riferimento a quei tipi di dati
e di operazioni su questi identificati e resi pubblici a cura dei
soggetti che ne effettuano il trattamento, in relazione alle
specifiche finalità perseguite nei singoli casi;
Considerato che, ai sensi del medesimo art. 20, comma 2, del
decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196, detta identificazione
deve avvenire con atto di natura regolamentare adottato in
conformità al parere espresso dal Garante per la protezione dei dati
personali (di seguito Garante), ai sensi dell'art. 154, comma 1,
lettera g);
Visto il provvedimento generale del Garante del 30 giugno 2005
(pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 170 del 23 luglio 2005);
Viste le restanti disposizioni del decreto legislativo 30 giugno
2003, n. 196;
Visto l'art. 6 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231,
che ha istituito presso la Banca d'Italia (di seguito Banca) l'Unità
di informazione finanziaria (di seguito UIF) alla quale sono affidati
compiti di prevenzione e contrasto dei fenomeni di riciclaggio di
denaro e di finanziamento del terrorismo;
Considerato che, in base al regolamento per l'organizzazione e il
funzionamento della UIF, adottato dalla Banca ai sensi del suddetto
art. 6, per il perseguimento dei propri fini istituzionali la UIF si
avvale di risorse umane e tecniche, di mezzi finanziari e di beni
strumentali della Banca;
Ritenuto di individuare i tipi di dati e le operazioni eseguibili
in relazione ai trattamenti che questa Banca d'Italia e la UIF devono
necessariamente svolgere per perseguire le finalità di rilevante
interesse pubblico individuate dalla legge;
Ritenuto in particolare di individuare analiticamente nelle tabelle
allegate le operazioni che possono spiegare effetti maggiormente
significativi per l'interessato, con particolare riguardo alle
operazioni di comunicazione a terzi nonchè di trasferimento di dati
giudiziari all'estero ai sensi dell'art. 43 del decreto legislativo
30 giugno 2003, n. 196;
Ritenuto, altresì, di indicare sinteticamente anche le operazioni
ordinarie che devono essere necessariamente svolte per perseguire le
finalità di rilevante interesse pubblico individuate dalla legge
(operazioni di raccolta, registrazione, organizzazione,
conservazione, consultazione, elaborazione, modificazione, selezione,
estrazione, utilizzo, blocco, cancellazione e distruzione);
Considerato che il trattamento dei dati giudiziari contenuti nella
Centrale d'Allarme Interbancaria è già compiutamente disciplinato
dalla legge istitutiva di tale archivio e dalla relativa disciplina
di attuazione (art. 10-bis legge 15 dicembre 1990, n. 386; decreto
ministeriale 7 novembre 2001, n. 458; regolamento Banca d'Italia 29
gennaio 2002);
Considerato che risulta altresì già compiutamente disciplinato
dall'autorizzazione generale del Garante n. 7/2009 il trattamento dei
dati giudiziari necessario per la verifica del requisito di idoneità
morale di coloro che partecipano a gare di appalto o entrano in
rapporti contrattuali con la Banca;
Tenuto conto pertanto, che dei predetti trattamenti (in quanto
autorizzati da espressa disposizione di legge o provvedimento del
Garante ai sensi dell'art. 21, comma 1, decreto legislativo n.
196/2003) non è necessaria l'identificazione nel regolamento di cui
agli articoli 20, comma 2, e 21, comma 2, decreto legislativo n.
196/2003;
Considerato che il trattamento di dati sensibili e giudiziari da
parte della Banca d'Italia e della UIF avviene nel rispetto dei
principi e delle garanzie previsti dall'art. 22 del decreto
legislativo 30 giugno 2003, n. 196;
Visto il parere espresso in data 13 gennaio 2011 dal Garante;
Adotta il seguente regolamento per il trattamento dei dati
sensibili e giudiziari, di cui le schede allegate costituiscono parte
integrante.
1. Oggetto del regolamento.
Il presente regolamento identifica, in attuazione degli articoli
20, comma 2, e 21, comma 2, del decreto legislativo 30 giugno 2003,
n. 196, le tipologie di dati sensibili e giudiziari e le operazioni
eseguibili da parte della Banca e della UIF per perseguire finalità
di rilevante interesse pubblico individuate da espresse disposizioni
di legge.
2. Individuazione dei tipi di dati e di operazioni eseguibili.
In attuazione delle disposizioni di cui agli articoli 20, comma 2,
e 21, comma 2, del decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196, le
schede allegate identificano i tipi di dati sensibili e giudiziari e
le operazioni eseguibili in riferimento alle specifiche finalità di
rilevante interesse pubblico perseguite nei singoli casi.
3. Abrogazioni.
Il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2003 recante
l'individuazione dei tipi di dati e delle operazioni eseguibili, ai
sensi dell'art. 22, comma 3-bis, della legge 31 dicembre 1996, n.
675, e dell'art. 5, comma 5-bis, del decreto legislativo 11 maggio
1999, n. 135, è abrogato.
È altresì abrogato il regolamento sul trattamento dei dati
sensibili e giudiziari dell'Ufficio italiano dei cambi (UIC) del 25
maggio 2006, la cui ultrattività, limitatamente alla scheda n. 4,
era stata prevista all'art. 7 del provvedimento della Banca d'Italia
del 21 dicembre 2007.

Roma, 22 marzo 2011

Il Governatore: Draghi

Allegato


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Scheda n. 1


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Denominazione del trattamento

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Gestione del rapporto di lavoro del personale impiegato o da
impiegare a vario titolo.


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Principali fonti normative di riferimento

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R.D.L. 4.10.1935, n. 1827, conv. dalla Legge 6.4.1936, n. 1155;
D.P.R. 27.4.1955, n. 547; D.P.R. 30.5.1955, n. 797; Legge 1.7.1955,
n. 565; D.P.R. 10.1.1957, n. 3; D.P.R. 30.6.1965, n. 1124; Legge
20.5.1970, n. 300; Legge 24.5.1970, n. 336; Legge 30.3.1971, n. 118;
Legge 23.12.1978, n. 833; Legge 29.5.1982, n. 297; Legge 29.3.1985,
n. 113; Legge 24.12.1986, n. 958; D.L. 13.3.1988, n. 69, conv. dalla
Legge 13.5.1988, n. 153; D.lgs. 23.11.1988, n. 509; Legge 8.3.1989,
n. 101; Legge 7.2.1990, n. 19; Legge 7.8.1990 n. 241 e successive
modificazioni; D.P.R. 9.10.1990, n. 309; Legge 5.2.1992, n. 104;
D.lgs. 21.4.1993, n. 124; Legge 8.8.1995, n. 335; D.lgs. 16.9.1996,
n. 564; Legge 12.3.1999, n. 68; Legge 8.3.2000, n. 53; D.P.R.
28.12.2000, n. 445; D.P.R. 8.2.2001, n. 194; Legge 27.3.2001, n. 97;
D.lgs. 26.3.2001, n. 151; D.lgs. 30.3.2001, n. 165; Legge 6.3.2001,
n. 52; D.P.R. 14.11.2002, n. 313; D.lgs. 5.12.2005, n. 252; Legge
9.3.2006, n. 80; D.lgs. 9.4.2008, n. 81; art. 662 c.p.p.; artt. 129 e
133 disp. att. c.p.p.; art. 2120 c.c.
Regolamento del personale, Regolamento per il trattamento di
quiescenza, Regolamento del Fondo pensione complementare, Regolamento
per i trattamenti di inabilità e in caso di morte per gli iscritti
al Fondo pensione complementare, approvati dal Consiglio superiore
della Banca d'Italia.
Obblighi assunti in sede di contrattazione collettiva.
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Rilevanti finalità di interesse pubblico perseguite dal trattamento

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Instaurazione e gestione di rapporti di lavoro ai sensi dell'art. 112
del D.lgs. n. 196/2003. Benefici economici ed abilitazioni ai sensi
dell'art. 68 del D.lgs. n. 196/2003. Attività di tutela ai sensi
dell'art. 71 del d.lgs. n. 196/2003.
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Tipi di dati trattati

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Dati idonei a rivelare lo stato di salute (patologie attuali e
pregresse, terapie in corso) e la vita sessuale (esclusivamente in
caso di eventuale rettificazione di attribuzione di sesso) nonchè le
convinzioni religiose, filosofiche o di altro genere, le convinzioni
politiche e sindacali. Dati di carattere giudiziario.


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Tipi di operazioni eseguibili

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Raccolta presso l'interessato e presso terzi. Elaborazione in forma
cartacea ed automatizzata e altre operazioni ordinarie.

Operazioni diverse rispetto a quelle ordinarie:
Comunicazione ai seguenti soggetti per le seguenti finalita':
- organizzazioni sindacali ai fini delle trattenute sindacali
relativamente ai dipendenti e ai pensionati che hanno rilasciato
delega (in attuazione di obblighi assunti in sede di contrattazione
collettiva);
- INPS per segnalazioni, a fini retributivi e previdenziali, relative
ai dipendenti e per gli adempimenti connessi alle visite domiciliari
di controllo (art. 1 Legge n. 335/1995, D.lgs. n. 564/1996; art. 56
R.D.L. n. 1827/1935; art. 42 D.lgs. n. 151/2001; art. 5 Legge n.
300/1970);
- Uffici competenti per il collocamento obbligatorio (art. 9 Legge n.
68/1999; D.M. 22.11.1999);
- strutture sanitarie pubbliche, per gli accertamenti necessari ai
fini della cessazione dal servizio per inabilità, dell'adozione di
provvedimenti di limitazioni di utilizzo, del riconoscimento della
dipendenza da causa di servizio di infortuni e malattie (art. 10,
terzo comma, Legge 12.3.1999 n. 68, art. 34-Parte I e art. 38-Parte
II del Regolamento del Personale; art. 5 Legge n. 300/70, artt. 14 e
21 Legge n. 833/1978);
- compagnia assicuratrice (e/o broker assicurativo) ai fini delle
prestazioni assicurative per inabilità (obblighi assunti in sede di
contrattazione collettiva);
- INAIL e Autorità di pubblica sicurezza in relazione agli infortuni
sul lavoro e alle malattie dipendenti da cause di servizio (artt. 53
e 54 D.P.R. n. 1124/1965);
- Dipartimento di protezione civile o Ente territoriale interessato,
in relazione al rimborso degli oneri sostenuti a fronte di permessi
per interventi di protezione civile (artt. 9 e 10 D.P.R. n.
194/2001);
- Amministrazioni certificanti e altri soggetti competenti ai sensi
del D.P.R. n. 445/2000;
- Enti assicurativi per prestazioni assicurative per inabilità (art.
3 D.lgs. n. 165/2001; Regolamento del Personale, artt. 31, 32 e
35-Parte I e artt. 36 e 39-Parte II);
- organi competenti in materia di tributi ed imposte dirette, nei
casi in cui la Banca presta assistenza fiscale diretta al personale
(D.lgs. n. 241/97, D.M. 31.5.1999, n. 164).

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Descrizione del trattamento

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Il trattamento concerne tutti i dati relativi all'instaurazione ed
alla gestione del rapporto di lavoro, avviato a qualunque titolo, a
decorrere dall'avvio dei procedimenti concorsuali e delle altre
procedure di selezione. I dati sono raccolti a seconda dei casi su
iniziativa dei dipendenti e dei pensionati e/o previa richiesta da
parte della Banca d'Italia e vengono trattati ai fini della gestione
di tutti gli aspetti normativi, economici, previdenziali,
assistenziali, pensionistici e fiscali del rapporto di lavoro.

I dati sono oggetto di trattamento in relazione alla gestione della
prestazione lavorativa, del fascicolo personale, dell'orario di
servizio, delle certificazioni di malattia e di altra documentazione
giustificativa delle assenze, delle procedure di avanzamento,
assegnazione e utilizzo del personale; vengono inoltre effettuati
trattamenti a fini statistici e di controllo di gestione.
I dati sulle convinzioni religiose possono venire in considerazione
laddove il trattamento sia indispensabile per la concessione di
permessi per festività oggetto di specifica richiesta
dell'interessato, motivata da ragioni di appartenenza a determinate
confessioni religiose; quelli sulle convinzioni personali (religiose,
filosofiche o d'altro genere) possono venire in evidenza dalla
documentazione connessa allo svolgimento del servizio di leva come
obiettore di coscienza, acquisita ai fini del riconoscimento quale
"anzianità convenzionale" del periodo prestato. I dati sulle
medesime convinzioni personali possono inoltre essere trattati ai
fini del rimborso degli oneri sostenuti dalla Banca a fronte di
giornate di permesso per interventi di protezione civile fruite dai
dipendenti.
I dati concernenti le convinzioni sindacali sono altresì trattati ai
fini della gestione delle deleghe per il versamento dei contributi
sindacali e degli adempimenti connessi con le cariche di carattere
sindacale nonchè con quella di Rappresentante dei lavoratori per la
sicurezza rivestite dal personale. In particolare, i dati concernenti
le cariche sindacali ricoperte sono trattati anche al fine di
verificare la composizione delle Commissioni d'esame e delle Giunte
di scrutinio, secondo i principi di cui all'art. 35 D.lgs. 165/2001.
I dati relativi allo stato di portatore di handicap o di invalido
sono trattati in sede di assunzione per il controllo dei requisiti di
partecipazione ai concorsi riservati ai disabili, per il
riconoscimento di titoli di riserva o preferenza e, anche in sede di
avanzamenti, per apprestare gli ausili necessari durante le prove di
concorso.
I dati relativi alla salute dei dipendenti e dei pensionati sono
trattati ai fini della concessione di benefici ed agevolazioni, quali
permessi, aspettative e congedi previsti dalla legge e dalla
normativa interna, per l'erogazione del "premio di presenza" e
dell'"assegno per il nucleo familiare" nonchè di provvidenze e
servizi a carattere sociale ed assistenziale previsti dalla normativa
interna (quali contributi per spese di cura, sussidi connessi allo
stato di bisogno, frequenza delle strutture pedagogiche della Banca,
assegnazione alloggi dell'Istituto) e di anticipazioni sui
trattamenti di fine rapporto corrisposte per far fronte a spese
sanitarie nonchè per prestazioni correlate alla polizza morte e
inabilità, stipulata in favore del personale. Tali dati possono
essere altresì trattati per l'adozione di provvedimenti di utilizzo,
per disporre limitazioni di utilizzo o la cessazione dal servizio per
inabilità, per l'attività monitorio/disciplinare, nelle procedure
di avanzamento (ai fini dell'attribuzione del punteggio di
assiduita') nonchè per gli adempimenti connessi con l'attività di
formazione e con il riconoscimento della dipendenza da causa di
servizio di infortuni e malattie.
I dati relativi allo stato di salute dei dipendenti possono essere
trattati anche ai fini dell'eventuale esercizio dell'azione di
responsabilità civile per il risarcimento del danno economico
arrecato alla Banca dalle assenze del personale cagionate dal fatto
illecito di terzi, fermi restando i trattamenti individuati nella
scheda 3 effettuati nell'ambito delle attività di difesa in sede
amministrativa e giurisdizionale.
Possono essere trattati dati sulla salute e dati giudiziari relativi
a familiari di dipendenti e pensionati per la concessione di benefici
previsti dalla legge e dalla normativa interna, per la corresponsione
del "premio di presenza" e dell'"assegno per il nucleo familiare",
per l'erogazione di prestazioni pensionistiche a carico della Banca,
per l'erogazione di anticipazioni sui trattamenti di fine rapporto
corrisposte per fare fronte a spese sanitarie, per l'erogazione di
benefici, provvidenze e servizi a carattere sociale ed assistenziale
previsti dalla normativa interna.
I dati relativi all'esistenza di condanne penali iscritte nel
casellario giudiziale, di procedimenti penali in corso (carichi
pendenti), nonchè di provvedimenti restrittivi della libertà
personale e di misure di sicurezza a carico dei dipendenti sono
trattati in sede di assunzione per verificare il possesso dei
requisiti richiesti ai fini dell'instaurazione del rapporto di
impiego, nonchè eventualmente ai fini della sospensione cautelare
dal servizio e per le valutazioni di carattere
monitorio/disciplinare.
I dati giudiziari e quelli relativi alle convinzioni sindacali dei
dipendenti, nonchè i dati relativi alla salute dei dipendenti e/o
dei loro familiari possono essere trattati per l'istruttoria delle
richieste di accredito figurativo (od analoghi benefici
previdenziali) dei periodi di assenza, da inviare all'INPS ai sensi
del D.lgs. n. 564/1996.
Si controllano le dichiarazioni sostitutive (artt. 43 e 71 D.P.R. n.
445/2000; D.P.R. n. 313/2002).
Alcuni dati sensibili dei dipendenti e dei pensionati nonchè dei
loro familiari possono essere trattati per finalità tributarie
connesse all'assistenza fiscale e, in tal caso, formano oggetto di
comunicazione annuale all'Amministrazione finanziaria.
I dati sono oggetto di trattamento presso le competenti Unità
organizzative, che, ove necessario, conservano anche, in separata
sezione dell'archivio cartaceo, documentazione contenente dati
sensibili, ivi inclusi quelli indicati nelle dichiarazioni dei
redditi presentate direttamente alla Banca con il mod. 730. I
provvedimenti assunti sulla base di dati giudiziari e sensibili -
privi di indicazione della patologia dell'interessato - sono
conservati in separata sezione del fascicolo personale.
Presso la struttura sanitaria della Banca sono inoltre detenuti, fino
al momento della cessazione dal servizio del dipendente interessato,
fascicoli sanitari contenenti documentazione medica relativa alle
fattispecie sopra specificate, ivi compresa quella relativa alle
visite preassuntive.

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Scheda n. 2


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Denominazione del trattamento

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Salute e sicurezza sul lavoro.

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Principali fonti normative di riferimento

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D.lgs. 9.4.2008, n. 81.
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Rilevanti finalità di interesse pubblico perseguite dal trattamento

---------------------------------------------------------------------
Instaurazione e gestione di rapporti di lavoro ai sensi dell'art. 112
del D.lgs. n. 196/2003 e assolvimento degli obblighi di legge in
materia di salute e sicurezza sul lavoro.


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Tipi di dati trattati

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Dati idonei a rivelare lo stato di salute (patologie attuali e
pregresse, terapie in corso).


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Tipi di operazioni eseguibili

---------------------------------------------------------------------
Raccolta presso l'interessato e presso terzi. Elaborazione in forma
cartacea e automatizzata e altre operazioni ordinarie.

Comunicazione ai soggetti preposti alla vigilanza ai sensi del D.lgs.
n. 81/2008.
Comunicazione al Rappresentante dei lavoratori per la sicurezza dei
soli dati contenuti nel registro di esposizione ad agenti cancerogeni
o mutageni (art. 243 del D.lgs. 9.4.2008, n. 81).

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Descrizione del trattamento

---------------------------------------------------------------------
I dati relativi allo stato di salute dei dipendenti esposti a un
rischio professionale specifico sono trattati al fine di verificare
la loro idoneità a svolgere specifiche mansioni, in ottemperanza
agli obblighi di legge in materia di sorveglianza sanitaria. I dati
sono conservati nella cartella sanitaria e di rischio, istituita e
aggiornata sotto la responsabilità del Medico competente e custodita
presso la Banca.

I dati relativi allo stato di salute dei dipendenti sono inoltre
trattati nell'ambito del servizio di primo soccorso aziendale e
vengono conservati in specifici registri di ambulatorio, custoditi
presso ciascuna medicheria dei presidi della struttura sanitaria
della Banca. Tali dati sono elaborati con modalità informatizzate a
meri fini statistici.

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Scheda n. 3


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Denominazione del trattamento

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Attività relative alla consulenza giuridica, al patrocinio e
all'assistenza giudiziale e stragiudiziale della Banca.


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Principali fonti normative di riferimento

---------------------------------------------------------------------
Codice civile; Codice penale; D. lgs. n. 385/1993; D. lgs. n.
58/1998; Codice di procedura civile; Codice di procedura penale;
leggi sulla giustizia amministrativa (in particolare, R.D. n.
642/1907; R.D. n. 1054/1924; R.D. n. 1214/1934; L. n. 1034/1971;
D.P.R. n. 1199/1971; L. n. 205/2000).
---------------------------------------------------------------------

Rilevanti finalità di interesse pubblico perseguite dal trattamento

---------------------------------------------------------------------
Diritto di difesa in sede amministrativa o giudiziaria ai sensi
dell'art. 71, lettera b) del d.lgs. n. 196/2003.


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Tipi di dati trattati

---------------------------------------------------------------------
Dati giudiziari e dati personali idonei a rivelare l'origine razziale
ed etnica, le convinzioni religiose, filosofiche o di altro genere,
le opinioni politiche, l'adesione a partiti, sindacati, associazioni
od organizzazioni a carattere religioso, filosofico, politico o
sindacale, nonchè i dati personali idonei a rivelare lo stato di
salute e la vita sessuale.


---------------------------------------------------------------------

Tipi di operazioni eseguibili

---------------------------------------------------------------------
Raccolta, consultazione, conservazione e altre operazioni ordinarie
inerenti alle finalità perseguite.


---------------------------------------------------------------------

Operazioni diverse rispetto a quelle ordinarie:

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Comunicazione ai sotto indicati soggetti:

---------------------------------------------------------------------
- Autorità Giudiziaria e suoi organi ausiliari; avvocati e
consulenti tecnici incaricati della difesa e/o assistenza della Banca
(sia in fase giudiziale che stragiudiziale); avvocati econsulenti
delle controparti; incaricati di indagini difensive proprie ed
altrui. Enti previdenziali per il contenzioso e per l'attivazione
degli eventuali procedimenti di competenza. Società di assicurazione
(per la valutazione e la copertura economica degli indennizzi per la
responsabilità civile verso terzi);


---------------------------------------------------------------------
- Amministrazioni coinvolte nel caso in cui venga presentato ricorso
straordinario al Capo dello Stato (per la relativa trattazione, ai
sensi della L. n. 1199/1971).


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Descrizione del trattamento

---------------------------------------------------------------------
Vengono effettuate le sopra descritte operazioni ordinarie e di
comunicazione, necessarie allo studio delle questioni giuridiche,
alla redazione di pareri legali per il Direttorio e le Unità
Organizzative della Banca d'Italia e di scritti difensivi giudiziali
e stragiudiziali nell'interesse dell'Istituto, nonchè tutte le altre
operazioni necessarie alla difesa e/o assistenza della Banca
nell'attività contenziosa.


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Scheda n. 4


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Denominazione del trattamento

---------------------------------------------------------------------

Incarichi dei membri del Direttorio

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Principali fonti normative di riferimento

---------------------------------------------------------------------
Statuto della Banca d'Italia approvato con D.P.R. 12 dicembre 2006.
Codice etico per i membri del Direttorio, approvato dal Consiglio
Superiore il 31 maggio 2006.


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Rilevanti finalità di interesse pubblico perseguite dal trattamento

---------------------------------------------------------------------
Accertamento delle cause di incompatibilità con cariche pubbliche ai
sensi dell'art. 65, co. 2, del d.lgs. n. 196/2003.


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Tipi di dati trattati

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Dati personali idonei a rivelare l'adesione a partiti, sindacati,
associazioni od organizzazioni a carattere religioso, filosofico,
politico o sindacale.


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Tipi di operazioni eseguibili

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Raccolta presso l'interessato. Elaborazione in forma cartacea e altre
operazioni ordinarie.


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Descrizione del trattamento

---------------------------------------------------------------------
Esame, da parte del Consiglio superiore dell'Istituto, degli
incarichi esterni eventualmente assunti dai membri del Direttorio
comunicati ai sensi dell'art. 5 del Codice etico.


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Scheda n. 5


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Denominazione del trattamento

---------------------------------------------------------------------
Attività di vigilanza informativa, regolamentare, ispettiva e di
controllo sugli intermediari bancari e finanziari, attività di
vigilanza sui mercati finanziari, sui servizi di gestione accentrata,
di liquidazione, sui sistemi di garanzia e sulle relative società di
gestione, nonchè di vigilanza sul sistema dei pagamenti (ad es:
gestione di albi, verifica dei requisiti di onorabilità di soci ed
esponenti; verifica dei requisiti dei soggetti da nominare quali
Organi delle procedure di amministrazione straordinaria e di
liquidazione coatta amministrativa).


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Principali fonti normative di riferimento

---------------------------------------------------------------------
Articoli 5, 13, 14, 19, 25, 26, 51, 52, 53, 54, 71, 81, 98 , 99 ,
100, 101, 106, 107, 108, 109, 113-bis, 114 bis, 114 quater,
114-septies, 114-novies, 114-quaterdecies, 128-bis, 146, 155 d. lgs.
n. 385/93; articoli 5, 6, 8, 10, 13, 14, 15, 18, 34, 35, 43, 44, 56,
57, 61, 63, 66, 69, 70, 76, 77, 80 e 82 del d.lgs. n. 58/98; d.m. n.
144/98; d.m. n. 161/98; d. m. n. 468/98; d.m. n. 469/98; d.m. n.
516/98; d.m. n. 517/98; d.m. n. 471/98; d.m. n. 219/99; Decreto
372/2001 e Provvedimento UIC del 21.12.2001(cambiavalute); Delibera
CICR del 9.2.2000 (casse peota); Delibera CICR n. 275 del 29.7.2008;
D.lgs. n. 374/99; Decreto 485/2001 e Provvedimento UIC 11.7.2002
(agenti in attività finanziaria); Legge 108/1996; D.P.R. 28.7.2000 e
Provvedimento UIC 29.4.2005 (mediatori creditizi); Legge n. 7/2000
(operatori in oro); Circolare della Banca d'Italia n. 4 - "Istruzioni
di vigilanza per gli enti creditizi"; Circolare della Banca d'Italia
n. 164 - "Istruzioni di Vigilanza per gli intermediari del mercato
mobiliare"; Circolare della Banca d'Italia n. 216 - "Istruzioni di
vigilanza per gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco
speciale"; Circolare della Banca d'Italia n. 229 - "Istruzioni di
vigilanza per le banche"; Circolare della Banca d'Italia n. 253 -
"Istruzioni di vigilanza per gli istituti di moneta elettronica
(IMEL); Circolare della Banca d'Italia n. 264 - "Procedure di
vigilanza sugli intermediari finanziari non bancari"; Provvedimento
della Banca d'Italia del 4.8.2000 in materia di intermediari del
mercato mobiliare; Provvedimento della Banca d'Italia e della Consob
del 24.1.2002 - "Istruzioni di vigilanza relative alla disciplina dei
mercati e della gestione accentrata di strumenti finanziari";
Provvedimento della Banca d'Italia del 19.8.2002 - "Comprova dei
requisiti di esponenti aziendali e dei partecipanti al capitale.
Autocertificazione"; Provvedimento della Banca d'Italia del 19.8.2002
- "Intermediari non bancari. Autocertificazione"; Provvedimento della
Banca d'Italia del 16.12.2002 - "Modalità per l'iscrizione
nell'elenco speciale di cui all'art. 107, co. 1, del d.lgs. n.
385/1993 e composizione dei parametri rilevanti ai fini
dell'iscrizione nell'elenco medesimo"; Provvedimento della Banca
d'Italia del 14.4.2005 "Regolamento sulla gestione collettiva del
risparmio"; Provvedimento della Banca d'Italia del 24.10.2007
"Regolamento in materia di vigilanza prudenziale per le SIM",
Provvedimento della Banca d'Italia del 15 febbraio 2010 "Disposizioni
di vigilanza per gli istituti di pagamento",Provvedimento Banca
d'Italia e Consob del 24.1.2002 "Istruzioni di vigilanza relative
alla disciplina dei mercati e della gestione accentrata di strumenti
finanziari"(Parte I); Provvedimento Banca d'Italia e Consob del
22.2.2008 "Disciplina dei servizi di gestione accentrata, di
liquidazione, dei sistemi di garanzia e delle relative società di
gestione"; Provvedimento del Governatore della Banca d'Italia 24
febbraio 2004 "Disposizioni in materia di vigilanza sui sistemi di
pagamento"; Provvedimento della Banca d'Italia del 18.7.2009, recante
"Disposizioni sui sistemi di risoluzione stragiudiziale delle
controversie in materia di operazioni e servizi bancari e
finanziari".
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Rilevanti finalità di interesse pubblico perseguite dal trattamento

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Verifica della legittimità, del buon andamento, dell'imparzialità
dell'attività amministrativa, nonchè della rispondenza di detta
attività a requisiti di razionalità, economicità, efficienza ed
efficacia per le quali sono, comunque, attribuite dalla legge a
soggetti pubblici funzioni di controllo, di riscontro ed ispettive
nei confronti di altri soggetti (art. 67, comma 1, lett. a) del
d.lgs. n. 196/2003; accertamento con riferimento a eventuali dati
giudiziari presenti negli esposti (art. 67, comma 1, lett b) del
d.lgs. n.196/2003).

Benefici economici e abilitazioni (art.68 del d.lgs. n. 196/2003).
Accertamento dei requisiti di onorabilità per le nomine ad uffici
(art. 69 del d.lgs. n. 196/2003).
Attività sanzionatoria (art. 71 del d.lgs. n. 196/2003).

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Tipi di dati trattati

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Dati di carattere giudiziario.

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Tipi di operazioni eseguibili

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Raccolta presso l'interessato e presso terzi. Elaborazioni in forma
cartacea e automatizzata e altre operazioni ordinarie.

Operazioni diverse da quelle ordinarie:
- Comunicazione ai seguenti soggetti :
1. Ministero dell'Economia e delle Finanze
2. Autorità indicate dall'art. 7, co. 6 , del d.lgs. n. 385/93, art.
4, co. 2 del d.lgs. n. 58/98 e artt. 9 e 47 del d.lgs. 231/2007;
3. Autorità Giudiziaria;
4. Guardia di Finanza nei casi in cui l'ente si avvale di detta
collaborazione (d.lgs. n. 385/93, d.lgs. n. 374/1999 e D.p.R. n.
287/2000);
5. Amministrazioni certificanti ai sensi del D.P.R. n. 445/2000.
- Trasferimento dei dati giudiziari all'estero ai soggetti indicati
dall'art. 7, co. 7 e 8 del d.lgs. n. 385/1993 e dall'art. 4, co. 3 e
5 del d.lgs. n. 58/98, nei casi previsti (art. 43 del d.lgs. n.
196/03).

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Descrizione del trattamento

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Nell'esercizio dell'attività di vigilanza informativa,
regolamentare, ispettiva e di controllo sugli intermediari bancari e
finanziari, dell'attività di vigilanza sui mercati finanziari, sui
servizi di gestione accentrata, di liquidazione, sui sistemi di
garanzia e sulle relative società di gestione, nonchè di vigilanza
sul sistema dei pagamenti, vengono esaminati dati giudiziari
eventualmente presenti in: istanze di autorizzazione per
l'acquisizione di partecipazioni rilevanti nel capitale degli
intermediari vigilati e per l'esercizio di attività bancaria e
finanziaria; richieste di iscrizione negli albi avanzate da persone
fisiche e giuridiche; istanze di autorizzazione all'esercizio dei
mercati regolamentati e dell'attività di gestione accentrata di
strumenti finanziari; comunicazioni di acquisti di partecipazioni
rilevanti nel capitale delle società di gestione dei mercati e dei
servizi e sistemi di post-trading; certificati del casellario
giudiziale finalizzati all'accertamento di stati, qualità e fatti
ovvero rivenienti dal controllo sulle dichiarazioni sostitutive ai
sensi dell'art. 43 del d.p.r. n. 445/2000 e del d.p.r. n. 313/2002;
estratti dei verbali delle sedute nel corso delle quali gli organi
sociali competenti provvedono a verificare la sussistenza dei
requisiti; comunicazioni all'Organo di Vigilanza da parte dell'organo
con funzioni di controllo o da parte della società incaricata della
revisione contabile; rapporti redatti in esito agli accertamenti
ispettivi condotti presso gli intermediari vigilati. Si esaminano,
altresì, eventuali dati giudiziari contenuti in esposti di terzi
(quali, ad es., quelli presentati dagli utenti dei servizi degli
intermediari vigilati). Vengono raccolti i dati giudiziari
eventualmente presenti negli atti provenienti dagli Organi delle
procedure di amministrazione straordinaria e di liquidazione coatta
amministrativa.

I dati giudiziari vengono trattati nell'ambito dei procedimenti
amministrativi:
per il rilascio delle autorizzazioni all'esercizio dell'attività
bancaria e di emissione di moneta elettronica (d.lgs. n. 385/93) e
dell'attività finanziaria (d.lgs. n. 58/98); di iscrizione,
gestione, cancellazione e sospensione con riferimento agli
albi/elenchi previsti dal d.lgs. n. 385/93, dal d.lgs. n. 374/99,
dalla legge n. 108/96 e dalla legge n. 7/2000; per il rilascio del
parere al Ministero dell'Economia e delle Finanze ai fini
dell'autorizzazione all'esercizio dei mercati all'ingrosso di titoli
di Stato; per il rilascio alla Consob del parere ai fini
dell'autorizzazione all'esercizio dei mercati di cui all'art. 63,
comma 3, del d.lgs. n. 58/98; per il rilascio dell'intesa alla Consob
ai fini dell'autorizzazione all'esercizio dell'attività di gestione
accentrata; concernenti la verifica della sussistenza dei requisiti
di onorabilità prescritti dalla normativa di riferimento dei
seguenti soggetti:
- persone fisiche e giuridiche titolari di partecipazioni rilevanti
nel capitale sociale degli intermediari e delle società di gestione
dei mercati e dei servizi e sistemi di post-trading vigilati e degli
operatori non finanziari;
- persone fisiche che svolgono funzione di amministrazione, direzione
e controllo presso gli intermediari e le società di gestione dei
mercati e dei servizi e sistemi di post-trading vigilati e degli
operatori non finanziari; per l'adozione del provvedimento di nomina
degli Organi delle procedure di amministrazione straordinaria e di
liquidazione coatta amministrativa, concernenti la verifica dei
requisiti dei soggetti da nominare;
per l'adozione del provvedimento di nomina dei componenti dell'Organo
decidente sulle controversie in materia di operazioni e servizi
bancari e finanziari, concernenti la verifica dei requisiti dei
soggetti da nominare.

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Scheda n. 6


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Denominazione del trattamento

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Pagamenti effettuati dalle banche e dalla Banca d'Italia e regolati
in Target2-Banca d'Italia


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Principali fonti normative di riferimento

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Art. 105.2 del Trattato che istituisce la Comunità europea
Artt. 3 e 22 dello Statuto del Sistema Europeo di Banche Centrali e
della Banca Centrale Europea
Indirizzo della Banca Centrale Europea del 26 aprile 2007 relativo a
un sistema di trasferimento espresso transeuropeo automatizzato di
regolamento lordo in tempo reale (TARGET2)- BCE/2007/2 (TARGET2
Guideline)
Art. 146 del d.lgs. 385/93

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Rilevanti finalità di interesse pubblico perseguite dal trattamento

---------------------------------------------------------------------
Finalità di verifica della legittimità, del buon andamento,
dell'imparzialità dell'attività amministrativa, nonchè della
rispondenza di detta attività a requisiti di razionalità,
economicità, efficienza ed efficacia per le quali sono, comunque,
attribuite dalla legge a soggetti pubblici funzioni di controllo, di
riscontro ed ispettive nei confronti di altri soggetti (art. 67,
comma 1, lett. a) del d.lgs. n. 196/2003).


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Tipi di dati trattati

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Dati di carattere sensibile (dati idonei a rivelare l'origine
razziale ed etnica, le convinzioni religiose, filosofiche o di altro
genere, le opinioni politiche, l'adesione a partiti, sindacati,
associazioni od organizzazioni a carattere religioso, filosofico,
politico o sindacale, nonchè i dati personali idonei a rivelare lo
stato di salute e la vita sessuale).


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Tipi di operazioni eseguibili

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Raccolta dagli interessati o da terzi (banche ordinanti).
Elaborazione in forma elettronica e conservazione (per dieci anni dal
momento in cui gli ordini di pagamento sono immessi nel sistema
Target2 e i pagamenti sono ricevuti, come previsto dalle Condizioni
generali per la partecipazione al sistema).

Operazioni diverse rispetto a quelle ordinarie:
Comunicazione dei dati - su specifica richiesta - all'Unità di
Informazione Finanziaria ai fini di prevenzione dell'utilizzo del
sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività
criminose e di finanziamento del terrorismo (artt. 9, commi 2 e 6,
47, comma 1, lett. b) e 53 del d.lgs. n. 231/2007; artt. 5, comma 5,
6, comma 2, e 8 , comma 2, del Regolamento per l'organizzazione e il
funzionamento della Unità di Informazione Finanziaria; artt. 3, 9 e
all. n. 3 del Protocollo d'intesa sullo scambio di informazioni tra
la Banca d'Italia e la UIF del 27.2.2009; arrt. 38 e 39
dell'Indirizzo della Banca centrale europea del 26 aprile 2007,
relativo ad un sistema di trasferimento espresso transeuropeo
automatizzato di regolamento lordo in tempo reale (target2).

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Descrizione del trattamento

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Sul sistema Target2-Banca d'Italia transitano informazioni di
carattere sensibile, desumibili dai dati identificativi
(ordinante/beneficiario) unitamente alla causale dell'operazione,
senza essere oggetto di una rilevazione strutturata.

In conformità al Protocollo d'intesa sullo scambio di informazioni
tra la Banca d'Italia e la UIF del 27.2.2009, le richieste
provenienti dalla UIF possono essere formulate soltanto al fine di
integrare l'analisi delle operazioni sospette e lo studio dei flussi
finanziari effettuati sulla base dei dati e delle informazioni di cui
l'Unità viene a conoscenza ai sensi e per gli effetti della
disciplina sulla prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a
scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di
finanziamento del terrorismo con riferimento a soggetti (persone
fisiche e giuridiche) espressamente individuati

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Scheda n. 7


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Denominazione del trattamento

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Applicazione della normativa che disciplina la materia di prevenzione
e contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo


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Principali fonti normative di riferimento

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Decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231; Decreto ministeriale 3
febbraio 2006, n. 141; Decreto ministeriale 3 febbraio 2006, n. 142;
Decreto ministeriale 3 febbraio 2006, n. 143; Provvedimenti
dell'Ufficio Italiano dei Cambi del 26 febbraio 2006; Circolare
dell'Ufficio Italiano dei Cambi del 22 agosto 1997; Circolare
dell'Ufficio Italiano dei Cambi del 27 febbraio 2006; Direttiva 26
ottobre 2005 del Parlamento Europeo e del Consiglio 2005/60/CE;
Istruzioni operazioni sospette della Banca d'Italia del 1° luglio
2003; Decreto legislativo 22 giugno 2007, n. 109; Provvedimento UIC
del 9 novembre 2001; Parere UIC del 16 gennaio 2002; Decreto
legislativo 19 novembre 2008, n. 195; Legge 3 agosto 1998, n. 269;
Provvedimento della Banca d'Italia del 27.5.2009; Provvedimento della
Banca d'Italia del 24.8.2010.
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Rilevanti finalità di interesse pubblico perseguite dal trattamento

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Attività di controllo e ispettive, ai sensi dell'art. 67, comma 1,
lett. b), Decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196.


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Tipi di dati trattati

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Dati sensibili (dati idonei a rivelare l'origine razziale ed etnica,
le convinzioni religiose ovvero la vita sessuale) e giudiziari.


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Tipi di operazioni eseguibili

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Raccolta presso terzi:
1. Organi delle indagini (art. 9, comma 10, Decreto legislativo 21
novembre 2007, n. 231)
2. Autorità giudiziaria
3. Autorità di vigilanza nazionali (art. 9, commi 2 e 6, Decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231)
4. Agenzie ed Autorità di altri Paesi (art. 9, comma 3, Decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231)
5. Amministrazioni interessate (art. 9, comma 5, Decreto legislativo
21 novembre 2007, n. 231);
6. Soggetti tenuti alle segnalazioni (artt. da 10 a 14, e art. 41,
Decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231)
7. Comitato di Sicurezza Finanziaria (art. 3, comma 5, Decreto
legislativo 22 giugno 2007, n. 109)
8. Agenzia delle Dogane (art. 4, comma 7, art. 5, comma 4, Decreto
legislativo 19 novembre 2008, n. 195)
9. Centro nazionale per il contrasto della pedopornografia sulla rete
Internet (art. 14- quinquies, L. 3 agosto 1998, n. 269)

Conservazione in formato cartaceo o elettronico.
Utilizzo in formato elettronico.
Operazioni diverse rispetto a quelle ordinarie:
- Comunicazione ai sotto indicati soggetti:
1. Guardia di Finanza (art. 47, comma 1, lett. d), D.Lgs. 21 novembre
2007, n. 231);
2. D.I.A. (art. 47, comma 1, lett. d), D.Lgs. 21 novembre 2007, n.
231)
3. Autorità Giudiziaria
4. Autorità di vigilanza nazionali (art. 9, commi 2 e 6, Decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231)
5. Agenzie e autorità di altri paesi (art. 9, comma 3, Decreto
legislativo 21 novembre 2007, n. 231)
6. Comitato di Sicurezza Finanziaria (art. 3, comma 5, Decreto
legislativo 22 giugno 2007, n. 109)
7. Centro nazionale per il contrasto della pedopornografia sulla rete
Internet (art. 14- quinquies, L. 3 agosto 1998, n. 269).
- Trasferimento dei dati giudiziari all'estero alle Autorità e ai
soggetti indicati dall'art. 9 del D.lgs. n. 231/07, nei casi previsti
(art. 43 del D.lgs. n. 196/03).
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Descrizione del trattamento

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Nell'ambito delle analisi e degli approfondimenti sulle segnalazioni
delle operazioni sospette di riciclaggio o di finanziamento del
terrorismo ("SOS"), possono venire in considerazione dati giudiziari
(ad es. nel caso di informazioni richieste dall'A.G., dati
concernenti nominativi sottoposti a indagini e/o procedimenti
penali); possono essere inoltre acquisite ovvero conosciute
informazioni concernenti i carichi pendenti dei segnalati o contenute
nel casellario giudiziale, idonee a rivelare la qualità di imputato
e/o indagato.

Possono altresì essere acquisite informazioni idonee a rivelare
l'origine razziale ed etnica ovvero le convinzioni religiose dei
soggetti segnalati (ad esempio, operazioni sospette di finanziamento
del terrorismo riconducibili a determinati gruppi etnici "a
rischio").
Dati sensibili e giudiziari possono venire in considerazione altresì
nell'ambito delle ricerche condotte su richiesta delle Procure della
Repubblica, e nei limiti di quanto richiesto, sulle operazioni
sospette, anche presso FIU estere; ovvero a seguito di richiesta di
FIU estere su informazioni acquisite presso la Dia e il Nucleo
speciale di Polizia Valutaria.
I suddetti dati possono essere scambiati con le Autorità di
vigilanza (art. 9, commi 1 e 6, Decreto legislativo 21 novembre 2007,
n. 231), nonchè con le Agenzie e Autorità antiriciclaggio di altri
Paesi (art. 9, comma 3, Decreto legislativo 21 novembre 2007, n.
231). In relazione ai risultati dell'approfondimento, i dati vengono
conservati e/o comunicati alla Guardia di Finanza e alla DIA per gli
adempimenti di competenza (art. 47, comma 1, lett. d), D.Lgs. 21
novembre 2007, n. 231), nonchè comunicati, previo decreto di
acquisizione, all'Autorità giudiziaria (art. 45, comma 7, D.Lgs. 21
novembre 2007, n. 231). I dati sono, altresì, comunicati al Comitato
di Sicurezza Finanziaria per le attività di competenza (art. 3,
comma 5, Decreto legislativo 22 giugno 2007, n. 109). I dati sono,
poi, utilizzati nell'ambito degli accertamenti ispettivi presso i
soggetti tenuti agli obblighi antiriciclaggio derivanti da
approfondimenti di segnalazioni di operazioni sospette o per ipotesi
di omesse segnalazioni di operazioni sospette (art. 47, D.Lgs. 21
novembre 2007, n. 231).
Subordinatamente all'approvazione del regolamento di cui all'art.
14-quinquies, comma 8, L. 3 agosto 1998, n. 269, si prevede che
potranno essere trattati e comunicati al Centro nazionale per il
contrasto della pedopornografia sulla rete Internet, per lo
svolgimento delle attività di competenza, dati idonei a rivelare
informazioni concernenti la vita sessuale dei nominativi oggetto di
approfondimento.

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