Serie Generale n. 5 del 7-1-2002
CIRCOLARI
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI
CIRCOLARE 20 dicembre 2001
Modifica delle istruzioni per la produzione delle segnalazioni di operazioni sospette, introdotte con circolare UIC del 22 agosto 1997: variazione della valorizzazione del campo "causale dell'operazione". (GU Serie Generale n.5 del 07-01-2002)

Con circolare del 22 agosto 1997, l'Ufficio italiano dei cambi ha
impartito istruzioni per la produzione delle segnalazioni di
operazioni da parte degli intermediari finanziari e creditizi che,
per caratteristiche, entità, natura, o per qualsivoglia altra
circostanza conosciuta a ragione delle funzioni esercitate, inducano
a ritenere che il denaro, i beni o le utilità oggetto delle
operazioni medesime possano provenire dai delitti previsti dagli
articoli 648-bis e ter del codice penale.
Al fine di approfondire l'analisi delle operazioni ritenute
sospette, è modificata la valorizzazione che il campo 02.D/B.3 -
Causale dell'operazione, presente nel record tipo 02, quadro B, del
tracciato record delle segnalazioni di operazioni sospette (confronta
allegato B della circolare UIC 22/8/97), deve assumere a fronte delle
causali analitiche DD e DA di cui alla circolare UIC 20 ottobre 2000
(dati aggregati da inoltrare all'UIC - Riformulazione delle voci e
dei criteri di raccordo con le causali analitiche).
I nuovi valori, da utilizzare esclusivamente ai fini della
produzione delle segnalazioni di operazioni sospette, vengono
indicati nella colonna "Codice SOS" della tabella sotto riportata,
che, nella prima colonna, riporta i corrispondenti codici causali in
vigore per le registrazioni nell'archivio unico informatico. I codici
stabiliti nella circolare UIC 20 ottobre 2000, relativi alle altre
causali analitiche, non vengono modificati dal presente atto.
Il prodotto di data entry "UIC - Segnalazioni di operazioni
sospette", che l'ufficio mette gratuitamente a disposizione degli
intermediari per la compilazione e la produzione delle segnalazioni
di operazioni sospette, tiene conto, nella versione 3.2, delle
modifiche qui rappresentate.
Le segnalazioni prodotte da procedure diverse dal suddetto data
entry dovranno essere effettuate in conformità alla nuova
valorizzazione.

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Archivio Unico informatico| Descrizione causale analitica |Codice SOS
=====================================================================
|Accrediti o incasso per sconto |
DD |effetti diretti | DD04
---------------------------------------------------------------------
|Accredito/incasso per |
DD |emolumenti | DD11
---------------------------------------------------------------------
|Assegni bancari insoluti o |
DA |protestati | DA19
---------------------------------------------------------------------
DD |Assegno copertura garantita | DD20
---------------------------------------------------------------------
|Aumento di capitale e/o |
|operazioni societarie (soggetto|
DA |ricevente l'aumento di capitale| DA21
---------------------------------------------------------------------
|Aumento di capitale e/o |
|operazioni societarie (soggetto|
|che sottoscrive l'aumento di |
DA |capitale | DA22
---------------------------------------------------------------------
|Canone cassette sic. e custodia|
DD |valori | DD27
---------------------------------------------------------------------
DD |Commissioni | DD29
---------------------------------------------------------------------
|Commissioni e spese su |
DD |operazioni estero | DD30
---------------------------------------------------------------------
|Commissioni e spese su |
DD |operazioni in titoli | DD31
---------------------------------------------------------------------
DD |Competenze di sconto | DD32
---------------------------------------------------------------------
|Contributi assicurativi e |
DD |rpevidenziali | DD35
---------------------------------------------------------------------
DD |Costo libretti assegni | DD37
---------------------------------------------------------------------
|Diritti di custodia e |
DD |amministrazione titoli | DD39
---------------------------------------------------------------------
DD |Disposizione per emolumenti | DD47
---------------------------------------------------------------------
|Disposizioni di incasso |
DD |preautorizzato impagate | DD48
---------------------------------------------------------------------
DA |Effetti insoluti o protestati | DA49
---------------------------------------------------------------------
DD |Esecuzione mandati di pagamento| DD59
---------------------------------------------------------------------
DD |Esecuzione reversali di incasso| DD60
---------------------------------------------------------------------
DD |Imposte e tasse | DD66
---------------------------------------------------------------------
DA |Incasso di documenti su Italia | DA68
---------------------------------------------------------------------
|Incasso in contante note spesa |
DA |"vouchers" | DA69
---------------------------------------------------------------------
DA |Incasso tramite POS | DA72
---------------------------------------------------------------------
DA |Insoluti RI.BA | DA73
---------------------------------------------------------------------
|Interessi e competenze (a |
DD |credito) | DD74
---------------------------------------------------------------------
|Interessi e competenze (a |
DD |debito) | DD75
---------------------------------------------------------------------
|Locazione (fitto,leasing ecc) e|
DA |premi ass. (escluso ramo vita) | DA76
---------------------------------------------------------------------
DA |Pagamenti diversi | DA77
---------------------------------------------------------------------
|Pagamento di documenti su |
DA |Italia | DA78
---------------------------------------------------------------------
|Pagamento o sisposizione a |
DA |nezzo sport. Aut. | DA79
---------------------------------------------------------------------
|Pagamento per utilizzo carte di|
DA |credito | DA80
---------------------------------------------------------------------
DA |Pgagamento tramite POS | DA82
---------------------------------------------------------------------
DD |Pagamento tramite utenze | DD83
---------------------------------------------------------------------
|Restituzione di assegni o |
DD |vaglia irregolari | DD90
---------------------------------------------------------------------
DD |Spese | DD01
---------------------------------------------------------------------
DA |Storni RI.BA (a credito) | DA02
---------------------------------------------------------------------
DA |Storni RI.BA (a debito) | DA03
---------------------------------------------------------------------
DD |Valori bollati | DD12

Roma, 20 dicembre 2001
Il direttore generale: Santini