Serie Generale n. 120 del 25-5-2010
SUPPLEMENTI ORDINARI
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 28 aprile 2010
Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati. (Deliberazione n. 17297). (10A05672) (GU Serie Generale n.120 del 25-05-2010 - Suppl. Ordinario n. 104)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e le
successive modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 8, comma 1, del citato decreto
legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le
materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti
con le modalità e nei termini dalla stessa stabiliti;
Visto l'art. 25-bis, commi 1 e 2, del medesimo decreto legislativo
n. 58/1998, che stabilisce che, in relazione alla sottoscrizione e al
collocamento di prodotti finanziari emessi da banche e imprese di
assicurazione, la Consob esercita sui soggetti abilitati e sulle
imprese di assicurazione i poteri di vigilanza regolamentare,
informativa e ispettiva di cui all'art. 6, commi 2 e 2-bis, lettere
d), e), i), j), l), m) ed n), all'art. 8, commi 1 e 2, e all'art. 10,
comma 1, nonchè i poteri di cui all'art. 7, comma 1 del medesimo
legislativo n. 58/1998;
Visto l'art. 1, comma 1, lettera w-bis, dello stesso decreto
legislativo n. 58/1998, in base sin intendono per «prodotti
finanziari emessi da imprese di assicurazione»: le polizze e le
operazioni di cui ai rami vita III e V di cui all'art. 2, comma 1,
del decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209, con esclusione
delle forme pensionistiche individuali di cui all'art. 13, comma 1,
lettera b), del decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252;
Visto l'art. 31, comma 1, dello stesso decreto legislativo n.
58/1998, che stabilisce che i promotori finanziari di cui si
avvalgono le imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie,
le società di gestione armonizzate, le banche comunitarie e
extracomunitarie, sono equiparati, ai fini dell'applicazione delle
regole di condotta, a una succursale costituita nel territorio della
Repubblica;
Visto, altresì, l'art. 17 del medesimo decreto legislativo n.
58/1998, che prevede, fra l'altro, che la Consob possa richiedere
alle SIM, alle società di gestione del risparmio e alle SICAV
l'indicazione nominativa dei soci secondo quanto risulta dal libro
dei soci, dalle comunicazioni ricevute e da altri dati a loro
disposizione;
Visto l'art. 201, comma 12, dello stesso decreto legislativo n.
58/1998, che stabilisce che l'art. 8, comma 1, dello stesso decreto
si applica agli agenti di cambio;
Visto il decreto del Presidente della Repubblica n. 144 del 14
marzo 2001 che detta disposizioni per l'esercizio dei servizi di
investimento da parte della società Poste Italiane s.p.a.;
Visto il proprio Regolamento n. 16190 del 29 ottobre 2007 recante
norme di attuazione del citato decreto legislativo n. 58/1998 in
materia di intermediari;
Visto il Regolamento adottato congiuntamente dalla Banca d'Italia e
dalla Consob del 29 ottobre 2007 in materia di organizzazione e
procedure di intermediari che prestano servizi di investimento o di
gestione collettiva del risparmio;
Visto il protocollo d'intesa tra la Banca d'Italia e la Consob del
31 ottobre 2007 ai sensi dell'art. 5, comma 5-bis, del citato decreto
legislativo n. 58/1998;
Visto il protocollo d'intesa tra la Banca d'Italia e la Consob
dell'8 settembre 2009 per disciplinare lo scambio dati tra le due
autorità;
Vista la propria delibera n. 14015 del 1° aprile 2003, concernente
gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di
atti e documenti da parte dei soggetti abilitati e degli agenti di
cambio;
Ritenuto che sia necessario procedere ad una revisione degli
obblighi di cui alla citata delibera n. 14015/2003;

Delibera:

1. Sono adottati gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e
la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati
secondo i termini e le modalità descritti nell'unito «Manuale degli
obblighi informativi dei soggetti vigilati».
2. La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana e nel Bollettino della Consob ed entra in
vigore il 1° luglio 2010.
3. La delibera Consob n. 14015 del 1° aprile 2003 è abrogata dal
30 giugno 2010.
4. Nel periodo successivo al 1° luglio 2010 si applica il regime
transitorio secondo le indicazioni descritte nell'unita «Tabella
relativa al Regime Transitorio».
Roma, 28 aprile 2010

Il presidente: Cardia

Allegato

Nuovi obblighi informativi dei soggetti vigilati
"Tabella relativa al regime transitorio"


Parte di provvedimento in formato grafico

Allegato

Parte II: Allegati


Parte di provvedimento in formato grafico