Serie Generale n. 144 del 23-6-2010
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
LEGGE 4 giugno 2010, n. 92
Ratifica ed esecuzione del Protocollo ai sensi dell'articolo 34 del Trattato sull'Unione europea recante modifica, per quanto attiene all'istituzione di un archivio di identificazione dei fascicoli a fini doganali, della Convenzione sull'uso dell'informatica nel settore doganale, fatto a Bruxelles l'8 maggio 2003. (10G0114) (GU Serie Generale n.144 del 23-06-2010)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 24/06/2010

La Camera dei deputati ed il Senato della Repubblica hanno
approvato;

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA


promulga

la seguente legge:
Art. 1


Autorizzazione alla ratifica

1. Il Presidente della Repubblica è autorizzato a ratificare il
Protocollo ai sensi dell'articolo 34 del Trattato dell'Unione europea
recante modifica, per quanto attiene all'istituzione di un archivio
di identificazione dei fascicoli a fini doganali, della Convenzione
sull'uso dell'informatica nel settore doganale, fatto a Bruxelles l'8
maggio 2003.

Art. 2


Ordine di esecuzione

1. Piena ed intera esecuzione è data al Protocollo di cui
all'articolo 1, a decorrere dalla data della sua entrata in vigore,
in conformità a quanto disposto dall'articolo 2 del Protocollo
stesso.

Art. 3


Clausola di neutralità finanziaria

1. Le amministrazioni competenti provvedono all'attuazione del
Protocollo di cui all'articolo 1 nell'ambito delle risorse umane,
strumentali e finanziarie disponibili a legislazione vigente e,
comunque, senza nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica.

Art. 4


Entrata in vigore

1. La presente legge entra in vigore il giorno successivo a quello
della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
La presente legge, munita del sigillo dello Stato, sarà inserita
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarla e di farla
osservare come legge dello Stato.
Data a Roma, addì 4 giugno 2010

NAPOLITANO


Berlusconi, Presidente del Consiglio dei Ministri

Frattini, Ministro degli affari esteri
Visto, il Guardasigilli: Alfano

Allegato

PROTOCOLLO

AI SENSI DELL'ARTICOLO 34 DEL TRATTATO

SULL'UNIONE EUROPEA RECANTE MODIFICA,

PER QUANTO ATTIENE ALL'ISTITUZIONE DI UN ARCHIVIO DI

IDENTIFICAZIONE DEI FASCICOLI A FINI DOGANALI,

DELLA CONVENZIONE SULL'USO

DELL'INFORMATICA NEL SETTORE DOGANALE

LE ALTE PARTI CONTRAENTI del presente protocollo, Stati membri
dell'Unione europea,
RIFERENDOSI all'atto del Consiglio dell'Unione europea del ...,
CONSIDERANDO che la cooperazione doganale nell'Unione europea è una
componente importante dello spazio di libertà, sicurezza e
giustizia,
CONSIDERANDO che lo scambio di informazioni tra i servizi doganali
dei vari Stati membri ha un ruolo centrale in tale cooperazione,
ATTUANDO le conclusioni del Consiglio europeo di Tampere del 15 e 16
ottobre 1999, in base alle quali
- si dovrebbe trarre il massimo vantaggio dalla cooperazione tra le
autorità competenti degli Stati membri nell'ambito delle indagini
sulla criminalità transnazionale (punto 43 delle conclusioni);
- si dovrebbe raggiungere l'obiettivo dell'elaborazione equilibrata
di misure a livello di Unione contro la criminalità proteggendo nel
contempo la libertà e i diritti costituzionali delle persone nonchè
degli operatori economici (punto 40 delle conclusioni) e
- la criminalità economica grave presenta sempre più spesso aspetti
di diritto tributario e doganale) (punto 49 delle conclusioni);
VISTA la risoluzione del 30 maggio 2001 relativa ad una strategia per
l'unione doganale 1) in cui il Consiglio:
1) GU C 171 del 15.6.2001, pag. 1.
- ha convenuto che l'obiettivo principale deve essere quello di
migliorare la cooperazione per combattere efficacemente le frodi e
altre azioni che mettono in pericolo la sicurezza delle persone e dei
beni,
- ha sottolineato che i servizi doganali svolgono un ruolo
significativo nella lotta alla criminalità transnazionale attraverso
la prevenzione, l'individuazione e, nell'ambito delle loro competenze
nazionali, attraverso le indagini e le azioni penali nei confronti
delle attività criminose nei settori della frode fiscale, del
riciclaggio di capitali, del traffico di droga e di altre merci
illegali e
- ha sottolineato che, per effetto della diversità dei compiti loro
assegnati, occorre che le autorità doganali operino sia in un
contesto comunitario sia nel contesto della cooperazione, nell'ambito
del titolo VI del trattato sull'Unione europea;
CONSIDERANDO che il Sistema informativo doganale creato in virtù
della convenzione sull'uso dell'informatica nel settore doganale 2)
permette l'introduzione dei dati personali esclusivamente ai fini
dell'osservazione e di rendiconto, di sorveglianza discreta o di
controlli specifici (articolo 5 della Convenzione), e che deve essere
stabilita una base giuridica complementare per fini aggiuntivi;
2) GU C 316 del 27.11.1995, pag. 34.
TENUTO CONTO del fatto che al momento non esiste la possibilità di
uno scambio di informazioni sull'esistenza di fascicoli d'indagine
riguardanti indagini in corso o completate tra tutte le autorità
competenti per via elettronica ed in maniera sistematica e, pertanto,
di un opportuno coordinamento delle loro indagini, e che il Sistema
informativo doganale dovrebbe essere utilizzato per tale scopo;
TENUTO CONTO del fatto che dai risultati di una valutazione delle
banche dati del terzo pilastro dell'Unione europea può emergere la
necessità che questi sistemi siano complementari;
CONSIDERANDO che, in relazione all'archiviazione, al trattamento e
all'uso dei dati personali in ambito doganale, si dovrebbe tenere
debitamente conto dei principi fissati nella Convenzione del
Consiglio d'Europa del 28 gennaio 1981 sulla protezione delle persone
rispetto al trattamento automatizzato di dati di carattere personale
e del punto 5.5 della raccomandazione R(87)15 del Comitato dei
Ministri del Consiglio d'Europa del 17 settembre 1987 tesa a
regolamentare l'utilizzo dei dati a carattere personale nel settore
della polizia;
VISTO che, in base al punto 48 del piano d'azione del Consiglio e
della Commissione, del 3 dicembre 1998, sul modo migliore per attuare
le disposizioni del trattato di Amsterdam concernenti uno spazio di
libertà, sicurezza e giustizia 1), è necessario esaminare se e come
l'Ufficio europeo di polizia (Europol) può avere accesso al Sistema
informativo doganale,
1) GU C 19 del 23.1.1999, pag. 1.
HANNO CONVENUTO LE SEGUENTI DISPOSIZIONI:

ARTICOLO 1

La convenzione sull'uso dell'informatica nel settore doganale 1) è
modificata come segue:
1) GU C 316 del 27.11.1995, pag. 34
1) Dopo il titolo V sono inseriti i seguenti titoli:

"TITOLO V A

ISTITUZIONE DI UN ARCHIVIO DI IDENTIFICAZIONE DEI FASCICOLI

A FINI DOGANALI

ARTICOLO 12 A

(1) Il Sistema informativo doganale comprende al suo interno, oltre
ai dati di cui dell'articolo 3, i dati previsti dal presente titolo,
in una banca dati specifica, in seguito denominata "Archivio di
identificazione dei fascicoli a fini doganali". Fatte salve le
disposizioni del presente titolo e dei titoli V B e V C, tutte le
disposizioni della presente convenzione si applicano anche
all'archivio di identificazione dei fascicoli a fini doganali.
(2) L'archivio di identificazione dei fascicoli a fini doganali ha lo
scopo di consentire alle autorità nazionali competenti in materia di
indagini doganali, nominate a norma dell'articolo 7, che aprano un
fascicolo o che indaghino su una o più persone o imprese, di
individuare le autorità competenti degli altri Stati membri che
stanno indagando o che hanno indagato su dette persone o imprese al
fine di realizzare lo scopo di cui all'articolo 2, paragrafo 2,
mediante informazioni sull'esistenza di fascicoli d'indagine.
(3) Ai fini dell'archivio di identificazione dei fascicoli a fini
doganali ciascuno Stato membro comunica agli altri Stati membri e al
comitato di cui all'articolo 16 l'elenco delle violazioni gravi delle
leggi nazionali.
Tale elenco comprende solo le violazioni punibili
- con una pena privativa della libertà o con una misura di sicurezza
privativa della libertà non inferiore, nel massimo, a dodici mesi
oppure
- con una ammenda non inferiore, nel massimo, a 15 000 EUR.
(4) Se lo Stato membro che effettua una ricerca nell'archivio di
identificazione dei fascicoli a fini doganali necessita di più ampi
ragguagli su uno dei fascicoli archiviati riguardante una persona o
un'impresa, esso chiede l'assistenza dello Stato membro che ha
fornito i dati, sulla base degli strumenti vigenti relativi
all'assistenza reciproca.

TITOLO V B

FUNZIONAMENTO E UTILIZZAZIONE DELL'ARCHIVIO DI IDENTIFICAZIONE DEI

FASCICOLI A FINI DOGANALI

ARTICOLO 12 B

(1) Le autorità competenti introducono dati dei fascicoli d'indagine
nell'archivio di identificazione dei fascicoli a fini doganali ai
fini di cui all'articolo 12 A, paragrafo 2. Tali dati riguardano
unicamente le categorie seguenti:
i) la persona o l'impresa che è o è stata oggetto di un fascicolo
d'indagine istruito da un'autorità competente di uno Stato membro, e
- che, a norma delle leggi nazionali dello Stato membro interessato,
è sospettata di commettere o di aver commesso una violazione grave
delle leggi nazionali, di parteciparvi o di avervi partecipato o
- che è stata oggetto di una constatazione relativa a una delle
dette violazioni o
- che è stata oggetto di una sanzione amministrativa o penale per
una delle dette violazioni;
ii) il settore oggetto del fascicolo d'indagine;
iii) il nome, la cittadinanza e gli estremi dell'autorità dello
Stato membro responsabile del fascicolo, unitamente al numero dello
stesso.
I dati di cui ai punti i), ii) e iii) sono introdotti in una banca
dati separatamente per ogni persona o impresa. Non sono permessi
collegamenti tra banche dati.
(2) I dati a carattere personale di cui al paragrafo 1, punto i) sono
soltanto i seguenti:
i) per le persone: cognome, cognome da nubile, nome e pseudonimo,
data e luogo di nascita, cittadinanza e sesso;
ii) per le imprese: ragione sociale, denominazione commerciale
utilizzata, sede dell'impresa e numero di identificazione IVA.
(3) I dati sono introdotti per una durata limitata a norma
dell'articolo 12 E.

ARTICOLO 12 C

Uno Stato membro non è tenuto a registrare i dati di cui
all'articolo 12 B in casi particolari se e fintantochè detta
registrazione nuoce all'ordine pubblico o ad altri interessi
essenziali dello Stato membro interessato, soprattutto in materia di
protezione dei dati.

ARTICOLO 12 D

(1) L'introduzione di dati nell'archivio di identificazione dei
fascicoli a fini doganali e la relativa consultazione sono riservate
alle autorità di cui all'articolo 12 A, paragrafo 2.
(2) La consultazione dell'archivio di identificazione dei fascicoli a
fini doganali riguarda i seguenti dati di carattere personale:
i) per le persone: cognome e nome e/o cognome da nubile e/o
pseudonimo e/o data di nascita;
ii) per le imprese: ragione sociale e/o denominazione commerciale
utilizzata e/o numero di identificazione IVA.

TITOLO V C

TEMPI DI CONSERVAZIONE DEI DATI DELL'ARCHIVIO

DI IDENTIFICAZIONE DEI FASCICOLI A FINI DOGANALI

ARTICOLO 12 E

(1) I tempi di conservazione dei dati sono fissati in conformità
delle leggi, dei regolamenti e delle procedure dello Stato membro che
fornisce i dati. In nessun caso comunque sono superati i periodi di
conservazione seguenti, calcolati dalla data di introduzione dei dati
nel fascicolo:
i) tre anni per i dati relativi a fascicoli di indagine in corso, se
in tale periodo non è stata constatata nessuna violazione; i dati
sono cancellati prima se dall'ultimo atto investigativo è trascorso
un anno;
ii) sei anni per i dati relativi a fascicoli d'indagine che hanno
portato alla constatazione di una violazione, ma che non si sono
ancora conclusi con una condanna o l'irrogazione di una ammenda;
iii) dieci anni per i dati relativi a fascicoli d'indagine da cui è
scaturita una condanna o una ammenda.
(2) In tutte le fasi dell'indagine di cui al paragrafo 1, punti i),
ii) e iii) non appena in base alle leggi e ai regolamenti
amministrativi dello Stato membro che ha fornito i dati una persona o
un'impresa ai sensi dell'articolo 12 B risulti estranea ai fatti, i
dati che la riguardano sono cancellati immediatamente.
(3) L'archivio di identificazione dei fascicoli a fini doganali
cancella automaticamente i dati dal momento in cui sono superati i
periodi massimi di conservazione di cui al paragrafo 1.".
2) All'articolo 20 i termini "di cui all'articolo 12, paragrafi 1 e
2" sono sostituiti dai termini "di cui all'articolo 12, paragrafi 1 e
2 e all'articolo 12 E".

ARTICOLO 2

1. Il presente protocollo è sottoposto agli Stati membri per
l'adozione secondo le rispettive norme costituzionali.
2. Gli Stati membri notificano al depositarlo il compimento delle
procedure richieste dalle rispettive norme costituzionali per
l'adozione del presente protocollo.
3. Il presente protocollo entra in vigore per gli otto Stati membri
interessati novanta giorni dopo la notifica di cui al paragrafo 2 da
parte dello Stato, che sia membro dell'Unione europea al momento
dell'adozione da parte del Consiglio dell'atto che stabilisce il
presente protocollo, che procede per ottavo a detta formalità.
Tuttavia, se la convenzione non è entrata in vigore a tale data, il
presente protocollo entra in vigore per l'ottavo Stato membro
interessato alla data di entrata in vigore della convenzione.
4. La notifica da parte di uno Stato membro successiva al ricevimento
dell'ottava notifica effettuata a norma del paragrafo 2 fa sì che,
90 giorni dopo detta notifica, il presente protocollo entri in vigore
fra tale Stato membro e gli Stati membri per i quali esso è già in
vigore.
5. Gli Stati membri introducono nell'archivio di identificazione dei
fascicoli a fini doganali solo i dati registrati in un'indagine dopo
l'entrata in vigore del presente protocollo.

ARTICOLO 3

1. Il presente protocollo è aperto all'adesione di ogni Stato che
diventi membro dell'Unione europea e che aderisca alla convenzione.
2. Fa fede il testo del presente protocollo nella lingua dello Stato
membro aderente redatto dal Consiglio dell'Unione europea.
3. Gli strumenti di adesione sono depositati presso il depositario.
4. Il presente protocollo entra in vigore nei confronti di ogni Stato
che vi aderisca novanta giorni dopo la data di deposito del suo
strumento di adesione ovvero alla data dell'entrata in vigore del
presente protocollo, se questo non è ancora entrato in vigore al
momento dello scadere di detto periodo di novanta giorni e a
condizione che la convenzione sia in vigore per tale Stato.

ARTICOLO 4

Ogni Stato che diventi membro dell'Unione europea e aderisca alla
convenzione a norma dell'articolo 25 dopo l'entrata in vigore del
presente protocollo, si considera aderente a tale convenzione quale
modificata dal presente protocollo.

ARTICOLO 5

Il Segretario Generale del Consiglio dell'Unione europea è
depositario del presente protocollo.
Il depositario pubblica nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea
lo stato delle adozioni e delle adesioni, le dichiarazioni, nonchè
qualsiasi altra notifica relativa al presente protocollo.
Fatto a Bruxelles, addì otto maggio duemilatre, in unico esemplare
in lingua danese, finlandese, francese, greca, inglese, irlandese,
italiana, olandese, portoghese, spagnola, svedese e tedesca, i testi
di ciascuna di queste lingue facenti ugualmente fede, esemplare
depositato negli archivi del Segretariato generale del Consiglio
dell'Unione europea.



Parte di provvedimento in formato grafico