Serie Generale n. 273 del 23-11-2018
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 15 novembre 2018
Avvio definitivo dell'operativita' dell'Albo unico dei consulenti finanziari e dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, ai sensi dell'articolo 1, commi 31 e 41, lettere a) e b) della legge 28 dicembre 2015, n. 208. (Delibera n. 20704). (18A07519) (GU Serie Generale n.273 del 23-11-2018)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 «Testo Unico
delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria» (nel
seguito «TUF») e successive modificazioni e integrazioni;
Vista la legge 28 dicembre 2015, n. 208, recante disposizioni per
la formazione annuale e pluriennale del bilancio dello Stato (nel
seguito anche «Legge di stabilità 2016»);
Visti, in particolare:
A) l'art. 1, comma 36 della legge 28 dicembre 2015, n. 208 ai
sensi del quale «Le funzioni di vigilanza sui promotori finanziari
attribuite alla CONSOB dal testo unico delle disposizioni in materia
di intermediazione finanziaria, di cui al decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58, di seguito denominato "decreto legislativo n.
58 del 1998", sono trasferite all'organismo di cui all'art. 31, comma
4, del predetto decreto legislativo, che assume anche le funzioni
dell'organismo di cui agli articoli 18-bis, comma 6, e 18-ter, comma
3, del medesimo decreto legislativo nonchè la denominazione di
«organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti
finanziari»;
B) l'art. 1, comma 41 della legge 28 dicembre 2015, n. 208, ai
sensi del quale «Entro sei mesi dall'adozione del regolamento di cui
al comma 36, la CONSOB e l'organismo per la tenuta dell'albo unico
dei promotori finanziari stabiliscono con protocollo di intesa le
modalità operative e i tempi del trasferimento delle funzioni, gli
adempimenti occorrenti per dare attuazione al nuovo assetto
statutario e organizzativo, nonchè le attività propedeutiche
connesse all'iscrizione con esonero dalla prova valutativa delle
persone fisiche consulenti finanziari autonomi e delle società di
consulenza finanziaria. (...) Con successive delibere da adottare,
anche disgiuntamente, in conformità al predetto regolamento di cui
al comma 36 e al protocollo di intesa di cui al primo periodo del
presente comma, la CONSOB stabilisce:
a) la data di avvio dell'operatività dell'albo unico dei
consulenti finanziari;
b) la data di avvio dell'operatività dell'organismo di
vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari»;
Visto l'art. 10, comma 3, del decreto legislativo 3 agosto 2017, n.
129, ai sensi del quale la data di avvio dell'operatività dell'albo
unico dei consulenti finanziari e la data di avvio dell'operatività
dell'organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti
finanziari, di cui all'art. 31, comma 4, del TUF, sono stabilite
dalla CONSOB con proprie delibere ai sensi della «legge di stabilità
2016»;
Visto l'art. 10, comma 5, del decreto legislativo 3 agosto 2017, n.
129, ai sensi del quale, fino dalla data di avvio dell'operatività
dell'albo unico dei consulenti finanziari, la riserva di attività di
cui all'art. 18 del TUF non pregiudica la possibilità per i soggetti
che, alla data del 31 ottobre 2007, prestano la consulenza in materia
di investimenti, di continuare a svolgere il servizio di cui all'art.
1, comma 5, lettera f), del TUF, senza detenere somme di denaro o
strumenti finanziari di pertinenza dei clienti;
Visto il proprio regolamento, adottato con delibera CONSOB n. 20307
del 15 febbraio 2018 (nel seguito, «Regolamento intermediari»), con
cui è stata data attuazione, tra l'altro, alle disposizioni di cui
all'art. 1, comma 36, della «Legge di stabilità 2016»;
Vista la disciplina transitoria contenuta nell'art. 4, commi 3, 4 e
5, della propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 recante il
«Regolamento intermediari»;
Visti lo statuto e il regolamento dell'OCF, approvati con
disposizione del 24 maggio 2018 dal Ministero dell'economia e delle
finanze, sentita la CONSOB, ai sensi dell'art. 31, comma 4 del TUF;
Vista la propria delibera n. 20503 del 28 giugno 2018, con cui è
stato autorizzato, a partire dal 2 luglio 2018, un primo avvio
dell'operatività dell'organismo «limitatamente» all'esercizio:
i. dell'attività istruttoria concernente le iscrizioni, con
esonero dalla prova valutativa, all'albo dei consulenti finanziari
autonomi e delle società di consulenza finanziaria;
ii. dei poteri di vigilanza di cui all'art. 31, comma 7, del TUF,
per lo svolgimento dell'attività istruttoria concernente l'avvio del
procedimento cautelare ad un anno di cui all'art. 7-septies, comma 2
[casi di imputazione o misure penali restrittive personali] del TUF
nonchè del procedimento sanzionatorio di cui all'art. 196 del TUF,
nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori
sede;
Visto il Protocollo d'intesa fra la CONSOB e l'OCF, sottoscritto il
28 giugno 2018, disciplinante «Modalità operative e tempi del
trasferimento delle funzioni dalla CONSOB all'OCF, adempimenti
occorrenti per dare attuazione al nuovo assetto statutario e
organizzativo e attività propedeutiche connesse all'iscrizione, con
esonero dalla prova valutativa, delle persone fisiche consulenti
finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria»;
Visto il protocollo d'intesa fra la CONSOB e l'OCF, sottoscritto il
10 agosto 2018, concernente la pubblicità delle disposizioni a
rilevanza esterna dell'OCF e gli atti ed eventi di maggior rilievo da
comunicare alla CONSOB;
Considerato che l'art. 1, comma 41 della legge 28 dicembre 2015, n.
208, dispone che la CONSOB stabilisce la data di avvio
dell'operatività dell'albo unico dei consulenti finanziari e
dell'organismo di vigilanza e tenuta dell'albo;

Delibera:

A partire dal 1° dicembre 2018, prende avvio l'operatività
dell'albo unico dei consulenti finanziari e dell'organismo di
vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari.
La presente delibera è pubblicata nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica italiana ed è portata a conoscenza dell'organismo nonchè
pubblicata sui siti internet della CONSOB e dell'organismo medesimo.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale
amministrativo regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data
di comunicazione.

Roma, 15 novembre 2018

Il Presidente vicario: Genovese