Serie Generale n. 200 del 27-8-2010
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
MINISTERO DELL'ECONOMIA E DELLE FINANZE
MINISTERO DELL'ECONOMIA E DELLE FINANZE
DECRETO 8 luglio 2010, n. 140
Modifiche al Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' e di professionalita' per l'iscrizione all'Albo unico dei promotori finanziari. (10G0158) (GU Serie Generale n.200 del 27-08-2010)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 11/09/2010

IL MINISTRO
DELL'ECONOMIA E DELLE FINANZE

Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Visto in particolare l'articolo 31, comma 4, del medesimo decreto
legislativo, come sostituito dall'articolo 14 della legge 28 dicembre
2005, n. 262, in base al quale l'Organismo per la tenuta dell'albo
dei promotori finanziari provvede all'iscrizione al medesimo, previa
verifica dei necessari requisiti, e svolge ogni altra attività
necessaria per tenuta dell'albo;
Visto il regolamento adottato con decreto ministeriale 11 novembre
1998, n. 472, attuativo del predetto articolo 31, commi 4 e 5, e
modificato con decreto ministeriale 12 aprile 2000, n. 140;
Ritenuto di dover modificare detto regolamento in conformità con
quanto previsto dal predetto articolo 31, comma 4;
Considerata la delibera Consob 16737 del 18 dicembre 2008, adottata
ai sensi dell'articolo 112 del Regolamento intermediari, mediante la
quale l'Organismo per la tenuta dell'albo dei promotori finanziari è
operativo dal 1° gennaio 2009;
Sentita la Consob;
Visto l'articolo 17, commi 3 e 4, della legge 23 agosto 1988, n.
400;
Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della
Sezione consultiva per gli atti normativi in data 8 marzo 2010;
Vista la nota del 14 aprile 2010, con la quale, ai sensi
dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988, lo schema di
regolamento è stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
Ministri;

A d o t t a
il seguente regolamento:

Art. 1


Modifiche regolamentari

1. Il regolamento adottato con decreto 11 novembre 1998, n. 472,
del Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione
economica è così modificato:
a) Il titolo del decreto è sostituito dal seguente: «Regolamento
recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilità e di
professionalità per l'iscrizione all'Albo unico dei promotori
finanziari»;
b) al primo capoverso delle premesse le parole «all'Albo unico
nazionale dei promotori finanziari» sono sostituite dalle seguenti:
«all'Albo unico dei promotori finanziari»;
c) all'articolo 1, comma 1, le parole «all'Albo unico nazionale
dei promotori finanziari» sono sostituite dalle seguenti: «all'Albo
unico dei promotori finanziari»;
d) all'articolo 1, comma 2, il primo periodo è sostituito dal
seguente: «Non possono essere iscritti all'Albo coloro ai quali sia
stata applicata su richiesta delle parti una delle pene previste dal
comma 1, lettera c), salvi gli effetti della riabilitazione ed il
caso dell'estinzione del reato.»;
e) all'articolo 1, comma 3, le parole «della CONSOB» sono
sostituite dalle seguenti: «dell'Organismo per la tenuta dell'Albo
dei promotori finanziari (di seguito "Organismo")»;
f) l'articolo 2 è sostituito dal seguente:
«Art. 2 (Situazioni impeditive). - 1. Non possono essere iscritti
all'Albo coloro che per almeno i due esercizi precedenti l'adozione
dei relativi provvedimenti hanno svolto funzioni di amministrazione,
direzione o controllo:
a) in imprese sottoposte a fallimento;
b) in imprese operanti nel settore creditizio, finanziario,
mobiliare o assicurativo sottoposte alla procedura di amministrazione
straordinaria o di liquidazione coatta amministrativa;
c) in intermediari finanziari nei cui confronti sia stata
disposta la cancellazione dall'elenco generale o da quello speciale
ai sensi dell'articolo 111, comma l , lettera c), del decreto
legislativo 1° settembre 1993, n. 385;
d) in imprese nei cui confronti sono state irrogate, in relazione
a reati da loro commessi, le sanzioni interdittive indicate
nell'articolo 9, comma 2, lettere a) e b), del decreto legislativo 8
giugno 2001, n. 231.
2. Non possono altresì essere iscritti all'Albo:
a) coloro che nell'esercizio della professione di agente di
cambio non hanno fatto fronte agli impegni previsti dalla legge o si
trovano in stato di esclusione dalle negoziazioni in un mercato
regolamentato;
b) i consulenti finanziari radiati dal relativo albo ai sensi
dell'articolo 18-bis del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.
3. Ai fini del comma 1, le frazioni di un esercizio superiori a sei
mesi equivalgono a un esercizio intero.
4. L'impedimento di cui al comma 1, lettere a), b) e c), non opera
se l'interessato dimostra la propria estraneità ai fatti che hanno
determinato la crisi dell'impresa ovvero la sua cancellazione
dall'elenco generale o speciale degli intermediari finanziari.
5. L'interessato informa tempestivamente l'Organismo delle
situazioni di cui al comma 1, lettere a), b) e c), e comunica gli
elementi idonei a dimostrare la propria estraneità ai fatti che
hanno determinato la crisi dell'impresa ovvero la sua cancellazione
dall'elenco generale o speciale degli intermediari finanziari.
6. L'Organismo valuta l'idoneità degli elementi comunicati
dall'interessato a dimostrare l'estraneità. Ai fini della
valutazione, l'Organismo tiene conto, fra gli altri elementi, del
fatto che, in relazione alla crisi dell'impresa o alla sua
cancellazione dall'elenco generale o speciale degli intermediari
finanziari, non siano stati adottati nei confronti dell'interessato
provvedimenti sanzionatori ai sensi della normativa del settore
bancario, mobiliare o assicurativo, condanne con sentenza anche
provvisoriamente esecutiva al risarcimento dei danni in esito
all'esercizio dell'azione di responsabilità ai sensi del codice
civile, provvedimenti ai sensi del quarto comma dell'articolo 2409
del codice civile, ovvero delibere di sostituzione da parte
dell'organo competente.
7. L'Organismo, conformemente ai principi e ai criteri stabiliti
dalla Consob ai sensi dell'articolo 31, comma 6, del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, entro i termini e secondo le
modalità dallo stesso stabilite con proprio regolamento, comunica
all'interessato la propria motivata decisione in merito alla
sussistenza dell'impedimento. Nelle more della valutazione
l'interessato non è iscritto all'Albo.
8. L'Organismo valuta nuovamente l'idoneità dell'interessato se
sopravvengono i fatti previsti al comma 6 ovvero altri fatti nuovi
che possono avere rilievo ai fini della valutazione. A tal fine
l'interessato comunica tali fatti all'Organismo tempestivamente.
9. Gli impedimenti di cui ai commi 1 e 2 hanno la durata di tre
anni decorrenti dall'adozione dei provvedimenti relativi alle
situazioni di cui ai commi 1 e 2, lettera b), o dal verificarsi dei
fatti di cui al comma 2, lettera a). Il periodo è ridotto ad un anno
nelle ipotesi in cui il provvedimento di avvio della procedura sia
stato adottato su istanza dell'imprenditore, di uno degli organi
d'impresa o in conseguenza della segnalazione dell'interessato.
L'impedimento di cui al comma 2, lettera b), ha in ogni caso la
durata di tre anni»;
g) all'articolo 3, comma 1, le parole «della CONSOB» sono
sostituite dalle seguenti: «dell'Organismo»;
h) in tutto l'articolo 3, comma 2, le parole «dalla CONSOB» sono
sostituite dalle seguenti: «dall'Organismo»;
i) all'articolo 3, comma 3, le parole «dalla CONSOB» sono
sostituite dalle seguenti «dall'Organismo»;
j) all'articolo 4, comma 1, lettera a), le parole «Ministero del
tesoro, del bilancio e della programmazione economica» sono
sostituite dalle seguenti: «Ministero dell'economia e delle finanze»;
k) all'articolo 4, comma 1, lettera c), le parole «servizi di
investimento» sono sostituite dalle seguenti: «servizi e attività di
investimento»;
l) all'articolo 4, comma 1, la lettera d) è sostituita dalla
seguente:
«d) funzionario di impresa di investimento o di società di
gestione del risparmio addetto ad uno dei servizi e attività di
investimento previsti dal decreto legislativo n. 58/1998 o
all'attività di gestione collettiva del risparmio, ovvero personale
preposto ad un'unità operativa, o comunque responsabile della
stessa, di uno dei predetti servizi e attività di investimento o
dell'attività di gestione collettiva del risparmio, ovvero
responsabile del controllo interno».
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Roma, 8 luglio 2010

Il Ministro: Tremonti
Visto, il Guardasigilli: Alfano
Registrato alla Corte dei conti il 10 agosto 2010
Ufficio controllo Ministeri economico-finanziari, registro n. 4 -
Economia e finanze, foglio n. 192