Serie Generale n. 17 del 22-1-2001
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 6 dicembre 2000
Determinazione, ai sensi dell'art. 40 della legge n. 724/1994, delle tipologie di contribuzione e dei soggetti tenuti al relativo pagamento per l'esercizio 2001. (Deliberazione n. 12848). (GU Serie Generale n.17 del 22-01-2001)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, in cui è
previsto, tra l'altro, che la Consob, ai fini del proprio
finanziamento, determina in ciascun anno l'ammontare dei
corrispettivi per i servizi da essa resi in base a disposizioni di
legge;
Vista la propria delibera n. 12.234 del 2 dicembre 1999, resa
esecutiva con decreto del Presidente del Consiglio dei Ministri del
14 gennaio 2000 e pubblicata nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica n. 25 del 1o febbraio 2000, con la quale, ai sensi ed ai
fini di cui all'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, sono
stati individuati per l'anno 2000 le tipologie di contribuzione ed i
soggetti tenuti al relativo pagamento in relazione ai servizi resi
dalla Consob in base a disposizioni di legge;
Attesa la necessità di determinare, per l'esercizio 2001, le
tipologie di contribuzione ed i soggetti tenuti al relativo
pagamento;
Delibera:
Art. 1.
Corrispettivo istruttorio
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 2001, un
corrispettivo denominato "corrispettivo istruttorio":
a) le società che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 19, comma 1, del
decreto legislativo n. 58/1998, all'esercizio di uno o più servizi
di investimento, con conseguente iscrizione nell'Albo di cui all'art.
20, comma 1, dello stesso decreto;
2) successivamente all'iscrizione nell'Albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o più servizi di investimento;
b) le imprese di investimento comunitarie che chiedono
l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 27, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998, all'esercizio di uno o più servizi
disciplinati dallo stesso decreto non ammessi al mutuo
riconoscimento;
c) le imprese di investimento extracomunitarie che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 28, commi 1 e 2, del
decreto legislativo n. 58/1998, allo svolgimento di servizi di
investimento e di servizi accessori, con conseguente iscrizione
nell'Albo di cui all'art. 20, comma 1, dello stesso decreto;
2) successivamente all'iscrizione nell'Albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o più servizi di cui al precedente n. 1);
d) le società di intermediazione mobiliare iscritte nell'Albo di
cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998 che
chiedono alla Commissione di vigilanza sui fondi pensione
l'autorizzazione alla costituzione e gestione di fondi pensione
aperti prevista dall'art. 9 del decreto legislativo n. 124/1993, da
rilasciarsi d'intesa con la Consob;
e) le società che chiedono l'iscrizione nell'Albo di cui
all'art. 161, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998;
f) le persone fisiche che chiedono l'iscrizione nell'Albo di cui
all'art. 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998;
g) i soggetti committenti di cui all'art. 136, comma 1, lett. c),
del decreto legislativo n. 58/1998 che inoltrano alla Consob, anche
tramite l'intermediario incaricato, la documentazione di cui all'art.
134, comma 4, del regolamento Consob n. 11.971/1999 e le associazioni
di azionisti di cui all'art. 136, comma 1, lettera e), dello stesso
decreto legislativo n. 58/1998 che inoltrano alla Consob la
documentazione di cui all'art. 136, comma 2, del predetto regolamento
n. 11.971/1999;
h) le società che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 63, comma 1, del
decreto legislativo n. 58/1998, all'esercizio di mercati
regolamentati;
2) l'approvazione, ai sensi dell'art. 63, comma 2, del decreto
legislativo n. 58/1998, delle modifiche del regolamento del mercato;
i) le società di gestione di mercati che chiedono il nulla-osta,
ai sensi dell'art. 67, comma 3, del decreto legislativo n. 58/1998,
per l'avvio della procedura finalizzata al riconoscimento di mercati
da esse gestiti da parte di autorità di Stati extracomunitari;
l) i gestori di mercati esteri che chiedono il riconoscimento, ai
sensi dell'art. 67, comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998, di
mercati da essi gestiti;
m) le società di gestione del risparmio iscritte nell'Albo di
cui all'art. 35, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, le
società di investimento a capitale variabile iscritte nell'Albo di
cui all'art. 44, comma 1, dello stesso decreto legislativo n. 58/1998
e gli organismi di investimento collettivo soggetti all'applicazione
dell'art. 42, comma 5, del medesimo decreto legislativo n. 58/1998
che inoltrano alla Consob la comunicazione prevista dall'art. 94,
comma 1, del ridetto decreto, ovvero procedono, previo rilascio del
nulla-osta della Consob ai sensi delle disposizioni di attuazione
dell'art. 95, comma 1, lettera a), del richiamato decreto,
all'aggiornamento del prospetto pubblicato;
n) gli organismi di investimento collettivo soggetti
all'applicazione dell'art. 42, comma 1, del decreto legislativo n.
58/1998 che, ai sensi delle disposizioni di attuazione dell'art. 42,
comma 3, dello stesso decreto, intendono pubblicare il prospetto
informativo ed il relativo documento integrativo, ovvero procedono
all'aggiornamento di quest'ultimo previo rilascio del nulla-osta
della Consob;
o) i soggetti istitutori di fondi pensione aperti di cui all'art.
9, comma 1, del decreto legislativo n. 124/1993 che inoltrano alla
Consob la comunicazione prevista dall'art. 94, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, ovvero procedono, previo rilascio del
nulla-osta della Consob ai sensi delle disposizioni di attuazione
dell'art. 95, comma 1, lettera a), dello stesso decreto legislativo
n. 58/1998, all'aggiornamento del prospetto pubblicato;
p) i soggetti di cui alle precedenti lettere m), n) e o) che
trasmettono annunci pubblicitari ai sensi dell'art. 101, comma 1, del
decreto legislativo n. 58/1998, nonchè gli altri soggetti che
trasmettono i medesimi annunci limitatamente al caso di trasmissione
degli stessi successiva alla data di deposito del prospetto
informativo.

Art. 2.
Corrispettivo per la partecipazione ad esami
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 2001, un
corrispettivo, denominato "corrispettivo per la partecipazione agli
esami", le persone fisiche che presentano domanda di partecipazione
alle prove valutative di cui all'art. 31, comma 5, del decreto
legislativo n. 58/1998.

Art. 3.
Contributo di vigilanza
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 2001, un
contributo denominato "contributo di vigilanza":
a) le società di intermediazione mobiliare iscritte, alla data
del 2 gennaio 2001, nell'Albo, di cui all'art. 20, comma 1, del
decreto legislativo n. 58/1998, ivi comprese quelle iscritte nella
sezione speciale dello stesso Albo prevista dall'art. 60, comma 4,
del decreto legislativo n. 415/1996;
b) le banche autorizzate, alla data del 2 gennaio 2001, ai sensi
dell'art. 19, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 e quelle di
cui all'art. 200, comma 4, dello stesso decreto;
c) le società di gestione del risparmio che alla data del
2 gennaio 2001 abbiano esperito con esito positivo le procedure
previste dalle disposizioni adottate dalla Banca d'Italia in
attuazione dell'art. 34, comma 3, del decreto legislativo n. 58/1998
per la prestazione del servizio di gestione individuale di portafogli
di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lett. d), dello stesso
decreto;
d) gli intermediari finanziari iscritti, alla data del 2 gennaio
2001, nell'elenco speciale di cui all'art. 107, comma 1, decreto
legislativo n. 385/1993 autorizzati, ai sensi dell'art. 19, comma 4,
del d.lgs. n. 58/1998, a prestare i servizi di investimento di cui
all'art. 1, comma 5, lettere a) e c), dello stesso decreto
legislativo n. 58/1998;
e) gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale di cui
all'art. 201, comma 6, del decreto legislativo n. 58/1998 alla data
del 2 gennaio 2001 e quelli iscritti alla stessa data nel ruolo
speciale di cui al comma 5 del medesimo art. 201;
f) le società di revisione iscritte, alla data del 2 gennaio
2001, nell'Albo di cui all'art. 161, comma 1, del decreto legislativo
n. 58/1998;
g) i promotori finanziari iscritti, alla data del 2 gennaio 2001,
nell'Albo di cui all'art. 31, comma 4, del decreto legislativo n.
58/1998;
h) la Borsa italiana S.p.a. e la MTS S.p.a.;
i) la Cassa di compensazione e garanzia S.p.a. e la Monte Titoli
S.p.a.;
l) i soggetti - diversi dallo Stato italiano, dagli enti locali,
dagli Stati esteri e dagli Organismi internazionali a carattere
pubblico - emittenti strumenti finanziari ammessi alle negoziazioni
nei mercati regolamentati nazionali alla data del 2 gennaio 2001;
m) gli emittenti azioni o obbligazioni diffuse tra il pubblico in
misura rilevante, iscritti nell'elenco pubblicato ai sensi dell'art.
108, comma 2, del regolamento Consob n. 11.971/1999 in corso di
validità alla data del 2 gennaio 2001;
n) le società di gestione del risparmio iscritte nell'Albo di
cui all'art. 35, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, le
società di investimento a capitale variabile iscritte nell'Albo di
cui all'art. 44, comma 1, dello stesso decreto legislativo n.
58/1998, gli organismi di investimento collettivo soggetti
all'applicazione dell'art. 42, commi 1 e 5, del medesimo decreto
legislativo n. 58/1998 ed i soggetti istitutori di fondi pensione
aperti di cui all'art. 9, comma 1, del decreto legislativo n.
124/1993 che offrono al pubblico le loro quote o azioni a seguito del
deposito di un prospetto informativo;
o) gli offerenti, diversi da quelli di cui alla precedente
lettera n), che inoltrano alla Consob la comunicazione di cui
all'art. 94, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, quelli che
chiedono alla Consob il riconoscimento del prospetto informativo ai
sensi delle disposizioni di attuazione dell'art. 98, comma 1, dello
stesso decreto legislativo n. 58/1998, nonchè quelli che inoltrano
alla Consob la comunicazione di cui all'art. 102, comma 1, del
medesimo decreto legislativo n. 58/1998;
p) gli organizzatori di scambi organizzati, iscritti nell'elenco
pubblicato ai sensi del punto 3 della comunicazione Consob n. 97747
del 24 dicembre 1998 in corso di validità alla data del 2 gennaio
2001.

Art. 4.
Contributo sulle negoziazioni
1. I soggetti ammessi alle negoziazioni sono tenuti a versare alla
Consob, per l'esercizio 2001, un contributo, denominato "contributo
sulle negoziazioni", per le negoziazioni aventi ad oggetto strumenti
finanziari trattati nei mercati regolamentati, effettuate nei mercati
medesimi, ovvero al di fuori di essi ai sensi delle disposizioni di
attuazione dell'art. 25, comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998.
2. Sono, altresì, tenuti a versare alla Consob il contributo di
cui al comma 1 i soggetti non ammessi alle negoziazioni,
limitatamente alle negoziazioni aventi ad oggetto strumenti
finanziari trattati nei mercati regolamentati effettuate al di fuori
degli stessi ai sensi delle disposizioni di attuazione dell'art. 25,
comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998.
3. Il contributo indicato nel comma 1 non si applica alle
negoziazioni:
a) di titoli, parti di titoli e contratti effettuate nel Mercato
all'ingrosso di titoli di Stato italiani ed esteri (Mts) e nel
Mercato all'ingrosso delle obbligazioni non governative e dei titoli
emessi da Organismi internazionali partecipati da Stati, gestiti
dalla Mts S.p.a.;
b) di titoli di Stato e di obbligazioni non convertibili
effettuate nel Mercato telematico delle obbligazioni e dei titoli di
Stato (Mot), gestito dalla Borsa Italiana S.p.a.;
c) di titoli effettuate nel Mercato telematico delle
euro-obbligazioni, delle obbligazioni di emittenti esteri e delle
asset backed securities (Euromot), gestito dalla Borsa Italiana
S.p.a.;
d) di premi effettuate nel Mercato telematico dei contratti a
premio (Mpr), gestito dalla Borsa italiana S.p.a.;
e) di strumenti finanziari derivati effettuate nel Mercato
italiano dei contratti uniformi a termine sui titoli di Stato (MIF) e
nel Mercato degli strumenti derivati (Idem), gestiti dalla Borsa
italiana S.p.a..

Art. 5.
Disposizioni finali
1. Il presente provvedimento si applica fino alla pubblicazione
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica dell'omologo provvedimento
relativo all'esercizio 2002.
Il presente provvedimento verrà pubblicato, oltre che nel
bollettino della Consob, nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica.
Milano, 6 dicembre 2000
Il presidente: Spaventa