Serie Generale n. 303 del 30-12-2008
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 18 dicembre 2008
Modificazioni e integrazioni al regolamento recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina degli intermediari, adottato con delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007. (Deliberazione n. 16736). (GU Serie Generale n.303 del 30-12-2008)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e successive
modificazioni;
Vista la legge 28 dicembre 2005, n. 262, e successive
modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 31 del decreto legislativo 24
febbraio 1998, n. 58;
Vista la delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007, con la quale è
stato adottato il regolamento recante norme di attuazione del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di intermediari;
Ritenuta la necessità di modificare ed integrare il Libro VIII,
Parti II, III e VI, del regolamento adottato con delibera n. 16190
del 29 ottobre 2007;
Considerate le osservazioni ricevute nella consultazione pubblica
effettuata ai fini della predisposizione della presente normativa;
Delibera:
I. Il Libro VIII, Parti II, III e VI, del regolamento di attuazione
del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la
disciplina degli intermediari, approvato con delibera n. 16190 del 29
ottobre 2007, è modificato ed integrato come segue:
all'art. 95:
il comma 1 è modificato come segue: «L'interessato può
presentare alla Consob reclamo contro i provvedimenti adottati
dall'Organismo entro il termine di trenta giorni dalla comunicazione.
Qualora ravvisi un'irregolarità sanabile, la Consob assegna al
ricorrente un termine per la regolarizzazione e, se questi non vi
provvede, dichiara il reclamo improcedibile. La Consob formula le
proprie osservazioni entro sessanta giorni dal ricevimento del
reclamo»;
all'art. 97, comma 2, lettera e):
prima della parola «denominazione» sono inserite le seguenti:
«per i promotori che esercitano l'attività,»;
all'art. 99, comma 1, lettera c):
dopo le parole «del presente regolamento» sono inserite le
seguenti: «ovvero quella prevista dalle norme vigenti all'epoca in
cui la prova valutativa è stata sostenuta»;
all'art. 100, comma 3:
la parola «cinque» è sostituita con la parola «tre»;
all'art. 101:
il comma 2 è sostituito come segue: «Il provvedimento di
iscrizione all'albo è adottato entro il termine stabilito
dall'Organismo con proprio regolamento. Qualora entro tale termine
non sia stato adottato alcun provvedimento, la domanda di iscrizione
si intende accolta.»;
dopo il comma 3 è aggiunto il seguente comma: «4. Il
procedimento di iscrizione è sospeso per il tempo necessario allo
svolgimento degli accertamenti disposti dalla Consob nei confronti
del soggetto interessato. L'Organismo comunica all'interessato
l'inizio e il termine della sospensione.»;
all'art. 102:
al comma 1, lettera e), le parole «radiazione dall'albo
deliberata dalla Consob» sono sostituite dalla seguente: «decesso.»;
dopo il comma 1 è aggiunto il seguente comma: «1-bis. La domanda
di cancellazione prende data dal giorno della presentazione ovvero,
in caso di sua incompletezza o irregolarità, da quello del
completamento o della regolarizzazione.»;
il comma 2 è modificato come segue: «L'Organismo procede alla
cancellazione di cui al comma 1, lettere a), b), d) ed e), previo
accertamento della sussistenza dei relativi presupposti.»;
dopo il comma 2 sono aggiunti i seguenti commi:
«2-bis. La Consob accerta il mancato pagamento del contributo di
vigilanza di cui al comma 1, lettera c), e ne dà comunicazione
all'Organismo, che procede senza indugio alla cancellazione.
2-ter. La radiazione, deliberata dalla Consob, comporta
l'istantanea cancellazione dall'albo.»;
il comma 4, lettera b), è modificato come segue: «nel caso
previsto dal comma 2-ter, siano decorsi cinque anni dalla data della
notifica della delibera di radiazione.»;
il comma 5 è modificato come segue: «Il procedimento di
cancellazione previsto nelle ipotesi di cui al comma 1, lettere a),
b), c) e d), è sospeso per il tempo necessario allo svolgimento
degli accertamenti, anche di natura ispettiva, disposti dalla Consob
nei confronti del soggetto interessato. Il procedimento di
cancellazione è inoltre sospeso per il periodo di efficacia dei
provvedimenti di sospensione cautelare di cui all'art. 55, comma 1,
del testo unico e di sospensione dall'albo di cui all'art. 196, comma
1, lettera c), del testo unico. L'Organismo comunica all'interessato
l'inizio ed il termine della sospensione.»;
dopo il comma 5 è aggiunto il seguente comma: «6. La
cancellazione dall'albo nei casi previsti dal comma 1, lettere a),
b), c) e d), non preclude l'applicazione delle sanzioni di cui
all'art. 196, comma 1, del testo unico.»;
all'art. 103:
il comma 1, lettera b), la parola «precedente» è sostituita
dalla seguente: «a)»;
il comma 2 è modificato come segue: «Fino all'emanazione delle
istruzioni operative di cui all'art. 103-bis, comma 3, i promotori,
entro cinque giorni dal verificarsi dell'evento o dal momento in cui
ne hanno notizia, sono tenuti a comunicare all'Organismo:
a) la perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo;
b) la variazione del soggetto abilitato per conto del quale
operano.»;
dopo l'art. 103 è inserito il seguente:
«Art. 103-bis (Obblighi dei soggetti abilitati nei confronti
dell'Organismo). - 1. I soggetti abilitati comunicano all'Organismo
il venir meno in capo ai promotori di cui si avvalgono dei requisiti
previsti per l'iscrizione all'albo.
2. I soggetti abilitati trasmettono all'Organismo i nominativi dei
promotori con cui hanno iniziato o cessato il rapporto di prestazione
di lavoro dipendente, di agenzia o di mandato nel corso del mese
precedente.
3. Gli obblighi di cui ai commi 1 e 2 decorrono dall'emanazione di
apposite istruzioni operative da parte della Consob.
4. I soggetti abilitati collaborano con l'Organismo al fine
dell'accertamento dei requisiti di onorabilità e professionalità
dei richiedenti l'iscrizione e degli iscritti all'albo.»;
all'art. 112:
dopo il comma 2 è inserito il seguente comma: «2-bis. I soggetti
iscritti alla data di entrata in vigore delle disposizioni di cui al
comma 1 all'albo unico nazionale dei promotori finanziari tenuto
dalla Consob sono iscritti dall'Organismo all'albo unico previsto
dall'art. 31, comma 4, del testo unico nella medesima situazione in
cui si trovano iscritti all'albo unico nazionale dei promotori
finanziari tenuto dalla Consob.».
II. La presente delibera è pubblicata nel Bollettino della Consob
e nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana ed entra in
vigore il giorno successivo alla sua pubblicazione nella Gazzetta
Ufficiale.
Milano, 18 dicembre 2008
Il presidente: Cardia