Serie Generale n. 62 del 14-3-2019
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 7 marzo 2019
Abrogazione parziale della delibera n. 17297/2010 concernente gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati. (Delibera n. 20841). (19A01714) (GU Serie Generale n.62 del 14-03-2019)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e le
successive modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 31, comma 4, del decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58, ai sensi del quale «È istituito l'albo
unico dei consulenti finanziari, nel quale sono iscritti in tre
distinte sezioni i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori
sede, i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza
finanziaria. Alla tenuta dell'albo provvede l'organismo di vigilanza
e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari che è costituito
dalle associazioni professionali rappresentative dei consulenti
finanziari abilitati all'offerta fuori sede, dei consulenti
finanziari autonomi, delle società di consulenza finanziaria e dei
soggetti abilitati. (...) L'organismo esercita i poteri cautelari di
cui all'art. 7-septies e i poteri sanzionatori di cui all'art. 196
(...)»;
Vista la legge 28 dicembre 2015, n. 208, recante disposizioni per
la formazione annuale e pluriennale del bilancio dello Stato (nel
seguito, «legge di stabilità 2016»);
Visto l'art. 10, commi 2 e 3, del decreto legislativo 3 agosto 2017
n. 129;
Visto il proprio regolamento adottato con delibera n. 20307 del 15
febbraio 2018 recante norme di attuazione del citato decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di intermediari;
Vista la propria delibera n. 20704 del 15 novembre 2018, di avvio
di operatività dell'albo unico dei consulenti finanziari e di avvio
definitivo di operatività dell'organismo di vigilanza e tenuta
dell'albo stesso, a partire dal 1° dicembre 2018;
Rilevato che la Consob dal 1° dicembre 2018 ha cessato le proprie
competenze di vigilanza nei confronti dei consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede;
Vista la propria delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 recante gli
obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti
e documenti da parte dei soggetti vigilati;
Ritenuto che sia necessario abrogare gli obblighi di comunicazione
per i quali è venuta meno la competenza della Consob;
Ritenuto che sia necessario abrogare i seguenti obblighi di cui
alla citata delibera n. 17297/2010:
1) informazioni concernenti i provvedimenti assunti in relazione
alle irregolarità accertate nei confronti dei consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede nello svolgimento dell'attività di
offerta fuori sede (Dati strutturati - Allegato II.9);
2) nota illustrativa e relativa documentazione di supporto
concernenti i provvedimenti assunti in relazione alle irregolarità
accertate nei confronti dei consulenti finanziari abilitati
all'offerta fuori sede nello svolgimento dell'attività di offerta
fuori sede (Documentazione ad evento - Allegato II.9);

Delibera:

1. La delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 è abrogata
relativamente ai seguenti obblighi di comunicazione:
1) informazioni concernenti i provvedimenti assunti in relazione
alle irregolarità accertate nei confronti dei consulenti finanziari
abilitati all'offerta fuori sede nello svolgimento dell'attività di
offerta fuori sede (Dati strutturati - Allegato II.9);
2) nota illustrativa e relativa documentazione di supporto
concernenti i provvedimenti assunti in relazione alle irregolarità
accertate nei confronti dei consulenti finanziari abilitati
all'offerta fuori sede nello svolgimento dell'attività di offerta
fuori sede (Documentazione ad evento - Allegato II.9).
2. La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana e nel Bollettino della Consob ed entrerà
in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica italiana.

Roma, 7 marzo 2018

Il Presidente vicario: Genovese