Serie Generale n. 35 del 12-2-1999
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 7 gennaio 1999
Determinazione, ai sensi dell'art. 40 della legge n. 724/1994, delle tipologie di contribuzione e dei soggetti tenuti al relativo pagamento per l'esercizio 1999. (Deliberazione n. 11785). (GU Serie Generale n.35 del 12-02-1999)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724, in cui è
previsto, tra l'altro, che la Consob, ai fini del proprio
finanziamento, determina in ciascun anno l'ammontare dei
corrispettivi per i servizi da essa resi in base a disposizioni di
legge;
Vista la propria delibera n. 11103 del 18 dicembre 1997, resa
esecutiva, ad esclusione dell'art. 4, con decreto del Presidente del
Consiglio dei Ministri del 9 marzo 1998 e pubblicata nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica n. 60 del 13 marzo 1998, con la quale, ai
sensi ed ai fini di cui all'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n.
724, sono stati individuati per l'anno 1998 le tipologie di
contribuzione ed i soggetti tenuti al relativo pagamento in relazione
ai servizi resi dalla Consob in base a disposizioni di legge;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante il
testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria;
Visti, in particolare, i commi 2 e 5 dell'art. 214 del suddetto
decreto legislativo n. 58/1998 a norma dei quali, rispettivamente,
talune norme di legge sono abrogate ma continuano ad essere applicate
fino alla data di entrata in vigore dei provvedimenti emanati ai
sensi dello stesso decreto legislativo n. 58/1998 e le disposizioni
emanate ai sensi delle norme abrogate o sostituite continuano ad
essere applicate fino alla data di entrata in vigore dei
provvedimenti attuativi del decreto medesimo nelle corrispondenti
materie;
Vista la propria delibera n. 11520 del 1 luglio 1998 recante il
regolamento di attuazione del ridetto decreto legislativo n. 58/1998,
concernente la disciplina degli emittenti, pubblicata nel supplemento
ordinario n. 125 alla Gazzetta Ufficiale della Repubblica n. 165 del
17 luglio 1998;
Attesa la necessità di determinare, per l'esercizio 1999, le
tipologie di contribuzione ed i soggetti tenuti al relativo
pagamento;
Delibera:
Art. 1.
Corrispettivo istruttorio
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 1999, un
corrispettivo denominato "corrispettivo istruttorio":
a) le società che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 19, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, all'esercizio di uno o più servizi di
investimento, con conseguente iscrizione all'albo di cui all'art. 20,
comma 1, dello stesso decreto;
2) successivamente all'iscrizione all'albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o più servizi di investimento;
b) le imprese di investimento comunitarie che chiedono
l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 27, comma 4, del decreto
legislativo n. 58/1998, all'esercizio di uno o più servizi
disciplinati dallo stesso decreto non ammessi al mutuo
riconoscimento;
c) le imprese di investimento extracomunitarie che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 28, commi 1 e 2, del
decreto legislativo n. 58/1998, allo svolgimento di servizi di
investimento e di servizi accessori, con conseguente iscrizione
all'albo di cui all'art. 20, comma 1, dello stesso decreto;
2) successivamente all'iscrizione all'albo, l'autorizzazione
all'esercizio di uno o più servizi di cui al precedente n. 1);
d) le società di intermediazione mobiliare iscritte all'albo di
cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998 che
chiedono alla commissione di vigilanza sui fondi pensione
l'autorizzazione alla costituzione e gestione di fondi pensione
aperti prevista dall'art. 9 del decreto legislativo n. 124/1993, da
rilasciarsi d'intesa con la Consob;
e) le società che chiedono l'iscrizione all'albo di cui all'art.
161, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998;
f) le persone fisiche che chiedono l'iscrizione all'albo di cui
all'art. 31, comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998;
g) i soggetti committenti di cui all'art. 136, comma 1, lettera c),
del decreto legislativo n. 58/1998 che inoltrano alla Consob, anche
tramite l'intermediario incaricato, la documentazione di cui all'art.
68, comma 4, del regolamento Consob n. 11520/98 e le associazioni di
azionisti di cui all'art. 136, comma 1, lettera e), dello stesso
decreto legislativo n. 58/1998 che inoltrano alla Consob la
documentazione di cui all'art. 70, comma 2, del predetto regolamento
n. 11520/98;
h) le società che chiedono:
1) l'autorizzazione, ai sensi dell'art. 63, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, all'esercizio di mercati regolamentati;
2) l'approvazione, ai sensi dell'art. 63, comma 2, del decreto
legislativo n. 58/1998, delle modifiche del regolamento del mercato;
i) le società di gestione di mercati che chiedono il nullaosta, ai
sensi dell'art. 67, comma 3, del decreto legislativo n. 58/1998, per
l'avvio della procedura finalizzata al riconoscimento di mercati da
esse gestiti da parte di autorità di Stati extracomunitari;
l) i gestori di mercati esteri che chiedono il riconoscimento, ai
sensi dell'art. 67, comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998, di
mercati da essi gestiti;
m) la Monte Titoli S.p.a. per le richieste di approvazione, ai
sensi dell'art. 10, comma 2, della legge n. 289/1986, delle modifiche
del regolamento dei servizi e delle condizioni contrattuali;
n) le società di gestione del risparmio iscritte all'albo di cui
all'art. 35, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, le società
di investimento a capitale variabile iscritte all'albo di cui
all'art. 44, comma 1, dello stesso decreto legislativo n. 58/1998 e
gli organismi di investimento collettivo soggetti all'applicazione
dell'art. 42, comma 5, del medesimo decreto legislativo n. 58/1998
che inoltrano alla Consob la comunicazione prevista dall'art. 94,
comma 1, del ridetto decreto, ovvero procedono, previo rilascio del
nullaosta della Consob ai sensi delle disposizioni di attuazione
dell'art. 95, comma 1, lettera a), del richiamato decreto,
all'aggiornamento del prospetto pubblicato;
o) gli organismi di investimento collettivo soggetti
all'applicazione dell'art. 42, comma 1, del decreto legislativo n.
58/1998 che, ai sensi delle disposizioni di attuazione dell'art. 42,
comma 3, dello stesso decreto, intendono pubblicare il prospetto
informativo ed il relativo documento integrativo, ovvero procedono
all'aggiornamento di quest'ultimo previo rilascio del nullaosta della
Consob;
p) i soggetti istitutori di fondi pensione aperti di cui all'art.
9, comma 1, del decreto legislativo n. 124/1993 che inoltrano alla
Consob la comunicazione prevista dall'art. 94, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, ovvero procedono, previo rilascio del
nullaosta della Consob ai sensi delle disposizioni di attuazione
dell'art. 95, comma 1, lettera a), dello stesso decreto legislativo
n. 58/1998, all'aggiornamento del prospetto pubblicato;
q) i soggetti di cui alle precedenti lettere n), o) e p) che
trasmettono annunci pubblicitari ai sensi dell'art. 101, comma 1, del
decreto legislativo n. 58/1998, nonchè gli altri soggetti che
trasmettono i medesimi annunci limitatamente al caso di trasmissione
degli stessi successiva alla data di deposito del prospetto
informativo.

Art. 2.
Corrispettivo per la partecipazione ad esami
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 1999, un
corrispettivo, denominato "corrispettivo per la partecipazione agli
esami", le persone fisiche che presentano domanda di partecipazione
alle prove valutative di cui all'art. 31, comma 5, del decreto
legislativo n. 58/1998.

Art. 3.
Contributo di vigilanza
1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 1999, un
contributo denominato "contributo di vigilanza":
a) le società di intermediazione mobiliare iscritte all'albo di
cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, ivi
comprese quelle iscritte nella sezione speciale dello stesso albo
prevista dall'art. 60, comma 4, del decreto legislativo n. 415/1996;
b) le banche autorizzate ai sensi dell'art. 19, comma 4, del
decreto legislativo n. 58/1998 e quelle di cui all'art. 200, comma 4,
dello stesso decreto;
c) le società di gestione del risparmio autorizzate, ai sensi
dell'art. 34, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, a prestare
il servizio di gestione individuale di portafogli di investimento di
cui all'art. 1, comma 5, lettera d), dello stesso decreto;
d) gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco speciale di cui
all'art. 107, comma 1, del decreto legislativo n. 385/1993
autorizzati, ai sensi dell'art. 19, comma 4, del decreto legislativo
n. 58/1998, a prestare i servizi di investimento di cui all'art. 1,
comma 5, lettere a) e c), dello stesso decreto legislativo n.
58/1998;
e) gli agenti di cambio iscritti nel ruolo unico nazionale di cui
all'art. 201, comma 6, del decreto legislativo n. 58/1998 alla data
del 2 gennaio 1999 e quelli iscritti alla stessa data nel ruolo
speciale di cui al comma 5 del medesimo art. 201;
f) le società di revisione iscritte all'albo di cui all'art. 161,
comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998;
g) i promotori finanziari iscritti all'albo di cui all'art. 31,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 alla data del 2 gennaio
1999;
h) la Borsa Italiana S.p.a., la MIF S.p.a. e la MTS S.p.a.;
i) la Cassa di compensazione e garanzia S.p.a.;
l) i soggetti, diversi dallo Stato e dagli enti locali, emittenti
strumenti finanziari ammessi alle negoziazioni nei mercati
regolamentati nazionali;
m) gli emittenti azioni o obbligazioni diffuse tra il pubblico in
misura rilevante, iscritti nel primo elenco pubblicato ai sensi
dell'art. 58, comma 2, del regolamento Consob n. 11520/98;
n) le società di gestione del risparmio iscritte all'albo di cui
all'art. 35, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, le società
di investimento a capitale variabile iscritte all'albo di cui
all'art. 44, comma 1, dello stesso decreto legislativo n. 58/1998,
gli organismi di investimento collettivo soggetti all'applicazione
dell'art. 42, commi 1 e 5, del medesimo decreto legislativo n.
58/1998 ed i soggetti istitutori di fondi pensione aperti di cui
all'art. 9, comma 1, del decreto legislativo n. 124/1993 che offrono
al pubblico le loro quote o azioni a seguito del deposito di un
prospetto informativo;
o) gli offerenti, diversi da quelli di cui alla precedente lettera
n), che inoltrano alla Consob la comunicazione di cui all'art. 94,
comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, quelli che chiedono alla
Consob il riconoscimento del prospetto informativo ai sensi delle
disposizioni di attuazione dell'art. 98, comma 1, dello stesso
decreto legislativo n. 58/1998, nonchè quelli che inoltrano alla
Consob la comunicazione di cui all'art. 102, comma 1, del medesimo
decreto legislativo n. 58/1998.

Art. 4.
Contributo sulle negoziazioni
1. I soggetti ammessi alle negoziazioni sono tenuti a versare alla
Consob, per l'esercizio 1999, un contributo, denominato "contributo
sulle negoziazioni", per le negoziazioni aventi ad oggetto strumenti
finanziari trattati nei mercati regolamentati, effettuate nei mercati
medesimi, ovvero al di fuori di essi ai sensi delle disposizioni di
attuazione dell'art. 25, comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998.
2. Sono, altresì, tenuti a versare alla Consob il contributo di
cui al comma 1 i soggetti non ammessi alle negoziazioni,
limitatamente alle negoziazioni aventi ad oggetto strumenti
finanziari trattati nei mercati regolamentati effettuate al di fuori
degli stessi ai sensi delle disposizioni di attuazione dell'art. 25,
comma 2, del decreto legislativo n. 58/1998.
3. Il contributo indicato nel comma 1 non si applica alle
negoziazioni:
a) di titoli, parti di titoli e contratti effettuate nel Mercato
telematico all'ingrosso dei titoli di Stato (MTS) gestito dalla Mts
S.p.a.;
b) di titoli di Stato e di obbligazioni non convertibili effettuate
nel Mercato telematico delle obbligazioni e dei titoli di Stato (MOT)
gestito dalla Borsa italiana S.p.a.;
c) di premi effettuate nel Mercato telematico dei contratti a
premio (MPR) gestito dalla Borsa italiana S.p.a.;
d) di strumenti finanziari derivati effettuate nel Mercato italiano
dei futures (MIF) e nel mercato telematico delle opzioni (MTO)
gestiti dalla Mif S.p.a. e nel Mercato italiano degli strumenti
derivati (IDEM) gestito dalla Borsa italiana S.p.a.

Art. 5.
Disposizioni finali
1. Fino all'entrata in vigore delle disposizioni di attuazione del
decreto legislativo n. 58/1998, i rinvii alle disposizioni medesime
contenuti nella presente delibera si intendono riferiti alle
disposizioni disciplinanti le corrispondenti materie vigenti per
effetto di quanto previsto dall'art. 214, commi 2 e 5, dello stesso
decreto legislativo n. 58/1998.
2. Il presente provvedimento si applica fino alla pubblicazione
nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica dell'omologo provvedimento
relativo all'esercizio 2000.
3. Il presente provvedimento verrà pubblicato, oltre che nel
Bollettino della Consob, nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica.
Milano, 7 gennaio 1999
p. Il presidente: Cardia