Serie Generale n. 114 del 19-5-2015
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
LEGGE 29 aprile 2015, n. 64
Ratifica ed esecuzione del Trattato tra il Governo della Repubblica italiana ed il Governo della Repubblica popolare cinese, in materia di reciproca assistenza giudiziaria penale, fatto a Roma il 7 ottobre 2010. (15G00077) (GU Serie Generale n.114 del 19-05-2015)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 20/05/2015

La Camera dei deputati ed il Senato della Repubblica hanno
approvato;

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA


Promulga

la seguente legge:

Art. 1


Autorizzazione alla ratifica

1. Il Presidente della Repubblica è autorizzato a ratificare il
Trattato tra il Governo della Repubblica italiana ed il Governo della
Repubblica popolare cinese, in materia di reciproca assistenza
giudiziaria penale, fatto a Roma il 7 ottobre 2010.

Art. 2


Ordine di esecuzione

1. Piena e intera esecuzione è data al Trattato di cui
all'articolo 1, a decorrere dalla data della sua entrata in vigore in
conformità a quanto disposto dall'articolo 22 del Trattato stesso.

Art. 3


Copertura finanziaria

1. All'onere derivante dalla presente legge, valutato in euro
31.718, a decorrere dal 2014, si provvede mediante corrispondente
riduzione dello stanziamento del fondo speciale di parte corrente
iscritto, ai fini del bilancio triennale 2014-2016, nell'ambito del
programma «Fondi di riserva e speciali» della missione «Fondi da
ripartire» dello stato di previsione del Ministero dell'economia e
delle finanze per l'anno 2014, allo scopo parzialmente utilizzando
l'accantonamento relativo al Ministero degli affari esteri.
2. Ai sensi dell'articolo 17, comma 12, della legge 31 dicembre
2009, n. 196, il Ministro della giustizia provvede al monitoraggio
degli oneri di cui alla presente legge e riferisce in merito al
Ministro dell'economia e delle finanze. Nel caso si verifichino o
siano in procinto di verificarsi scostamenti rispetto alle previsioni
di cui al comma 1, il Ministro dell'economia e delle finanze, sentito
il Ministro della giustizia, provvede, con proprio decreto, alla
riduzione, nella misura necessaria alla copertura finanziaria del
maggior onere risultante dall'attività di monitoraggio, delle
dotazioni finanziarie destinate alle spese di missione nell'ambito
del programma «Giustizia civile e penale» e, comunque, della missione
«Giustizia» dello stato di previsione del Ministero della giustizia.
Si intende corrispondentemente ridotto, per il medesimo anno, di un
ammontare pari all'importo dello scostamento il limite di cui
all'articolo 6, comma 12, del decreto-legge 31 maggio 2010, n. 78,
convertito, con modificazioni, dalla legge 30 luglio 2010, n. 122.
3. Il Ministro dell'economia e delle finanze riferisce senza
ritardo alle Camere con apposita relazione in merito alle cause degli
scostamenti e all'adozione delle misure di cui al comma 2.
4. Il Ministro dell'economia e delle finanze è autorizzato ad
apportare, con propri decreti, le occorrenti variazioni di bilancio.

Art. 4


Entrata in vigore

1. La presente legge entra in vigore il giorno successivo a quello
della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
La presente legge, munita del sigillo dello Stato, sarà inserita
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarla e di farla
osservare come legge dello Stato.

Data a Roma, addì 29 aprile 2015

MATTARELLA


Renzi, Presidente del Consiglio dei
ministri

Gentiloni Silveri, Ministro degli
affari esteri e della cooperazione
internazionale

Orlando, Ministro della giustizia


Visto, il Guardasigilli: Orlando

Trattato tra
Il Governo della Repubblica Italiana ed il Governo della Repubblica
Popolare Cinese in materia di reciproca Assistenza Giudiziaria Penale

Il Governo della Repubblica italiana ed il Governo della
Repubblica Popolare Cinese, di seguito denominate «le Parti»,
Al fine di rendere più efficace la cooperazione tra i due paesi
in relazione all'assistenza giudiziaria reciproca in materia penale
sulla base del reciproco rispetto della sovranità, dell'uguaglianza
e del mutuo vantaggio;
Hanno deciso di stipulare il presente Trattato e
Hanno convenuto quanto segue:

Art. 1.


Campo di Applicazione

1. Le Parti, in conformità alle disposizioni del presente
Trattato, si impegnano a prestarsi la più ampia assistenza
giudiziaria reciproca in materia penale.
2. Tale assistenza comprende:
(a) la notifica di documenti relativi a procedimenti penali;
(b) l'assunzione di testimonianze o di dichiarazioni;
(c) l'assunzione e la trasmissione di perizie;
(d) l'invio di documenti, atti ed elementi di prova;
(e) la ricerca e l'identificazione di persone;
(f) l'esecuzione di ispezioni giudiziarie o l'esame di luoghi o
di oggetti;
(g) il trasferimento di persone detenute al fine di rendere
testimonianza o partecipare ad altri atti processuali;
(h) l'esecuzione di indagini, perquisizioni, congelamenti e
sequestri di beni;
(i) la confisca dei proventi e delle cose pertinenti al reato;
(j) la comunicazione dell'esito dei procedimenti penali e la
trasmissione di informazioni desunte dagli archivi giudiziari;
(k) lo scambio di informazioni in materia di diritto; e
(l) qualsiasi altra forma di assistenza che non contrasti con
le leggi della Parte richiesta.
3. Il presente Trattato non si applica:
(a) all'estradizione di persone;
(b) all'esecuzione di sentenze penali o decisioni pronunciati
nella Parte richiedente, salvo quanto consentito dalle leggi della
Parte richiesta e dal presente Trattato;
(c) al trasferimento della persona condannata ai fini
dell'esecuzione della pena; e
(d) al trasferimento dei procedimenti penali.
4. Il presente Trattato si applica esclusivamente alla reciproca
assistenza giudiziaria tra le Parti.

Art. 2.


Autorità Centrali

1. Ai fini del presente Trattato, le Autorità Centrali designate
dalle Parti trasmettono le richieste di assistenza e comunicano
direttamente tra loro nelle questioni relative all'assistenza
richieste.
2. Le Autorità Centrali sono il Ministero della Giustizia della
Repubblica Italiana ed il Ministero della Giustizia della Repubblica
Popolare Cinese.
3. Ciascuna Parte comunica all'altra gli eventuali cambiamenti
dell'Autorità centrale designata tramite il canale diplomatico.

Art. 3.


Rifiuto o Rinvio dell'Assistenza

1. La Parte richiesta può rifiutarsi di concedere l'assistenza:
(a) se la domanda si riferisce a una condotta che non
costituisce reato ai sensi delle leggi della Parte richiesta;
(b) se la Parte richiesta ritiene che la domanda si riferisca
ad un reato di natura politica, ad eccezione dei reati di terrorismo
o dei reati che non si considerino come illeciti politici in base
alle Convenzioni internazionali dei quali entrambi gli Stati siano
Parti;
(c) se la domanda si riferisce ad un reato di natura
esclusivamente militare ai sensi delle leggi della Parte richiedente;
(d) se Sussistono fondati motivi per la Parte richiesta di
ritenere che la domanda sia stata avanzata al fine di indagare,
perseguire, punire o promuovere altre azioni nei confronti di una
persona per motivi attinenti alla sua razza, sesso, religione,
nazionalità o opinione politica ovvero che la posizione di tale
persona possa essere pregiudicata per uno dei suddetti motivi;
(e) se la Parte richiesta ha già promosso o concluso un
procedimento penale o se ha già pronunciato una sentenza definitiva
a carico della stessa persona indagata o imputata per lo stesso reato
menzionato nella domanda;
(f) se la Parte richiesta ritiene che l'accoglimento della
domanda possa compromettere la sua sovranità, sicurezza, ordine
pubblico o altri interessi essenziali delle Stato ovvero determinare
conseguenze contrastanti con i principi fondamentali della sua
legislazione nazionale.
2. La Parte richiesta può rinviare la concessione
dell'assistenza se l'esecuzione di una domanda interferisce con un
procedimento penale in corso nella Parte richiesta.
3. Prima di rifiutare una richiesta o di rinviarne l'esecuzione,
la Parte richiesta ha la facoltà di valutare se l'assistenza possa
essere concessa a determinate condizioni. Se la Parte richiedente
accetta l'assistenza a tali condizioni, è tenuta a rispettarle.
4. Qualora la Parte richiesta rifiuti o rinvii l'assistenza,
dovrà informare la Parte richiedente delle ragioni del rifiuto o del
rinvio.

Art. 4.


Forma e Contenuto delle Richieste

1. La richiesta deve essere formulata per iscritto e recare la
firma o il timbro dell'autorità richiedente in conformità alle
norme interne.
2. La richiesta di assistenza deve contenere quanto segue:
(a) il nome dell'autorità competente che conduce il
procedimento penale a cui si riferisce la richiesta;
(b) una indicazione della natura del reato cui si riferisce la
richiesta, una esposizione dei fatti e l'indicazione delle norme che
prevedono il reato;
(c) una descrizione delle attività richieste.
3. La richiesta di assistenza, per quanto necessario e ove
possibile, deve altresì contenere quanto segue:
(a) informazioni sull'identità e sulla residenza della persona
di cui è richiesta la testimonianza;
(b) informazioni sull'identità e la residenza della persona
destinataria della notifica e la sua qualità in relazione al
procedimento;
(c) informazioni sull'identità e sul luogo in cui la persona
da rintracciare o da identificare può trovarsi;
(d) una descrizione del luogo o dell'oggetto da ispezionare o
esaminare;
(e) una descrizione delle procedure particolari che si desidera
vengano seguite nel dare esecuzione alla richiesta indicandone le
ragioni;
(f) una descrizione del luogo da perquisire e l'indicazione dei
beni da ricercare ai fini delle indagini, congelamento e sequestro;
(g) una descrizione delle esigenze di riservatezza e le ragioni
che la motivano;
(h) informazioni sulle indennità e sulle spese cui ha diritto
colui che viene invitato a presentarsi presso la Parte richiedente in
qualità di testimone o perito; e
(i) qualsiasi altra informazione che possa facilitare
l'esecuzione della richiesta.
4. Se la Parte richiesta ritiene che il contenuto della domanda
non sia sufficiente a soddisfare le condizioni del presente Trattato,
ha facoltà di richiedere ulteriori informazioni.
5. Le richieste e la documentazione giustificativa presentate ai
sensi del presente articolo devono essere accompagnate da una
traduzione nella lingua della Parte richiesta.

Art. 5.


Esecuzione delle Richieste

1. La Parte richiesta si impegna a dare immediatamente esecuzione
alla richiesta di assistenza in conformità alla sua legislazione
nazionale.
2. Laddove ciò non contrasti con la sua legislazione nazionale,
la Parte richiesta ha facoltà di eseguire la domanda di assistenza
secondo le modalità stabilite dalla Parte richiedente.
3. Le Parti possono raggiungere un accordo per utilizzare
collegamenti in videoconferenza allo scopo di assumere testimonianze
o dichiarazioni in particolari situazioni, nei limiti in cui ciò sia
possibile e non contrasti con la legislazione, di entrambe le Parti.
4. La Parte richiesta si impegna ad informare tempestivamente la
Parte richiedente riguardo all'esito dell'esecuzione della domanda.
Se l'assistenza richiesta non può essere fornita, la Parte richiesta
deve darne immediata comunicazione alla Parte richiedente,
indicandone i motivi.

Art. 6.


Riservatezza e Principio di specialità

1. La Parte richiesta attribuisce carattere dì riservatezza alla
domanda, inclusi il suo contenuto, la documentazione giustificativa e
qualsiasi atto assunto in esecuzione della stessa, se così domandato
dalla Parte richiedente. Qualora la richiesta non possa essere
eseguita senza violare il carattere di riservatezza, la Parte
richiesta deve informare la Parte richiedente, la quale deciderà se
la richiesta debba avere egualmente esecuzione.
2. La Parte richiedente attribuisce carattere di riservatezza
alle informazioni o alle prove fornite dalla Parte richiesta, se
così richiesto da quest'ultima, oppure utilizza dette informazioni o
prove unicamente secondo le modalità e alle condizioni specificate
dalla Parte richiesta.
3. La Parte richiedente si impegna a non utilizzare alcuna delle
informazioni o delle prove ottenute ai sensi del presente Trattato
per fini diversi da quelli indicati nella domanda, senza previa
autorizzazione della Parte richiesta.

Art. 7.


Notifica di Documenti

1. La Parte richiesta, in conformità della sua legislazione
nazionale e su domanda, provvede alla notifica dei documenti
trasmessi dalla Parte richiedente.
2. La parte richiesta, dopo avere effettuato la notifica, fa
pervenire alla Parte richiedente un attestato di avvenuta notifica,
con l'indicazione della data, del luogo e delle modalità della
notifica e recante la firma o il timbro dell'autorità notificante.
Qualora la notifica non possa essere effettuata, la Parte richiedente
ne sarà informata e le saranno comunicati i motivi.

Art. 8.


Assunzione Probatoria

1. La Parte richiesta, in conformità alla sua legislazione
nazionale, procede all'assunzione delle prove richieste e alla loro
trasmissione alla Parte richiedente.
2. Nei casi in cui la domanda di assistenza riguardi la
trasmissione di documenti o atti, la Parte richiesta ha facoltà di
trasmetterne copie o fotocopie certificate conformi. Tuttavia,
laddove la Parte richiedente richieda esplicitamente la trasmissione
degli originali, la Parte richiesta si impegna a soddisfare tale
esigenza nei limiti del possibile.
3. Laddove ciò non contrasti con la legislazione della Parte
richiesta, i documenti e l'altro materiale da trasmettere alla Parte
richiedente in conformità del presente articolo devono essere
certificati secondo le modalità stabilite dalla Parte richiedente al
fine di renderli ammissibili ai sensi della legislazione della Parte
richiedente.
4. I documenti e gli atti originali e gli oggetti trasmessi alla
Parte richiedente sono restituiti non appena possibile alla Parte
richiesta se quest'ultima ne fa domanda.
5. Laddove ciò non contrasti con la legislazione della Parte
richiesta, quest'ultima può autorizzare le persone specificate nella
domanda ad essere presenti all'esecuzione della richiesta. Le persone
così autorizzate possono, tramite le Autorità competenti della
Parte richiesta, rivolgere domande in relazione alle attività di
assistenza giudiziaria. A tal fine, la Parte richiesta si impegna ad
informare tempestivamente la Parte richiedente circa la data e il
luogo dell'esecuzione della richiesta.

Art. 9.


Rifiuto di rendere testimonianza

1. La persona chiamata a rendere testimonianza ai sensi del
presente Trattato ha la facoltà di rifiutarsi di testimoniare
qualora la legislazione della Parte richiesta consenta a questa
persona di non rendere testimonianza in circostanze analoghe.
2. La persona chiamata a rendere testimonianza ai sensi del
presente Trattato ha la facoltà di rifiutarsi di testimoniare anche
in tutti i casi in cui la legislazione della Parte richiedente lo
consenta quando la Parte stessa ne abbia fatto espressa menzione
nella domanda.

Art. 10.


Comparizione di testimoni e periti nel territorio
della Parte Richiedente

1. La Parte richiesta, su domanda della Parte richiedente, invita
una persona a comparire dinanzi all'Autorità competente nel
territorio della Parte richiedente in qualità di testimone o perito.
Quest'ultima indica la misura in cui sono concesse alla persona
citata indennità e rimborsi spese. La Parte richiesta informa
tempestivamente la Parte richiedente della disponibilità di tale
persona.
2. La Parte richiedente trasmette alla Parte richiesta la
richiesta di notifica dell'invito a comparire dinanzi ad un'autorità
del territorio della Parte richiedente almeno sessanta giorni prima
del giorno previsto per la comparizione, salvo che la Parte richiesta
abbia concordato un limite di tempo inferiore per i casi urgenti.

Art. 11.


Trasferimento temporaneo di persone detenute

1. La Parte richiesta ha facoltà, su domanda della Parte
richiedente, di trasferire temporaneamente una persona detenuta nel
proprio territorio nella Parte richiedente al fine di comparire
dinanzi ad un'autorità competente per rendere testimonianza o
partecipare ad altri atti processuali, a patto che la persona vi
acconsenta e che sia stato preventivamente raggiunto un accordo
scritto tra le Parti riguardo al trasferimento ed alle sue
condizioni.
2. La Parte richiedente trattiene la persona trasferita in stato
di detenzione.
3. La Parte richiedente riconsegna immediatamente alla Parte
richiesta la persona trasferita al termine delle attività di cui al
comma 1 del presente articolo.
4. Ai fini del presente articolo, alla persona trasferita sarà
riconosciuto, ai fini dell'esecuzione della pena inflitta nella Parte
richiesta, il periodo trascorso in stato di detenzione nella Parte
richiedente.

Art. 12.


Garanzie per testimoni e periti

1. Il testimone o il perito che si trova nel territorio della
Parte richiedente non sarà indagato, perseguito, arrestato o
sottoposto ad altra misura privativa della libertà personale dalla
Parte richiedente in relazione a fatti od omissioni precedenti alla
sua entrata in quel territorio, così come non sarà costretto a
rendere testimonianza o a partecipare a qualsiasi altro atto relativo
a procedimento diverso da quello menzionato nella domanda, se non
previo consenso della Parte richiesta e della persona.
2. Il paragrafo 1 del presente articolo cessa di avere effetto se
la persona ivi menzionata non ha lasciato il territorio della Parte
richiedente entro quindici giorni dal momento in cui è stata
ufficialmente informata che la sua presenza non è più necessaria
oppure se, avendolo lasciato, volontariamente vi fa ritorno.
Tuttavia, tale termine temporale non comprende il periodo durante il
quale la persona non riesce a lasciare il territorio della Parte
richiedente per ragioni estranee alla sua volontà.
3. La persona che si rifiuta di rendere testimonianza o di
partecipare ad altri atti processuali ai sensi degli articoli 10 o 11
non sarà passibile, per il suo rifiuto, di sanzioni o altre misure
coercitive privative della libertà personale.

Art. 13.


Attività di indagine, perquisizione, congelamento
e sequestro di beni

1. La Parte richiesta, nella misura consentita e in conformità
della sua legislazione nazionale, dà esecuzione alle richieste di
indagine sui beni, di perquisizione, congelamento e sequestro delle
cose pertinenti al reato.
2. La Parte richiesta fornisce alla Parte richiedente le
informazioni relative all'esecuzione della richiesta di cui al
paragrafo 1 del presente articolo.
3. Fatti salvi i diritti dei terzi in buona fede e la
possibilità di riconsegna di detti beni al legittimo proprietario,
la Parte richiesta, su domanda della Parte richiedente, può mettere
a disposizione di quest'ultima le cose oggetto di sequestro in
conformità della propria legislazione nazionale. Se la consegna di
dette cose è sottoposta a condizione dalla Parte richiesta la Parte
richiedente deve rispettare detta condizione.

Art. 14.


Accertamenti bancari

1. La Parte richiesta, su domanda della Parte richiedente,
accerta prontamente se una determinata persona fisica o giuridica
indagata o imputata è titolare di uno o più conti bancari presso le
banche ubicate nel suo territorio. La Parte richiesta comunica senza
indugio alla Parte richiedente l'esito degli accertamenti effettuati.
2. L'assistenza non può essere rifiutata, a norma del presente
articolo, per motivi di segreto bancario.

Art. 15.


Sequestro dei proventi e delle cose pertinenti al reato. Confisca.

1. La Parte richiesta, su domanda della Parte richiedente, esegue
gli accertamenti e le indagini richiesti per provare se nel suo
territorio siano presenti proventi di
reati o cose pertinenti al reato e comunica alla Parte
richiedente i risultati delle indagini. Nel formulare la richiesta,
la Parte richiedente comunica alla Parte richiesta le ragioni che la
inducono a ritenere che nel territorio di quest'ultima possano
trovarsi proventi o cose pertinenti al reato.
2. Una volta rintracciati i presunti proventi o cose pertinenti
al reato ai sensi del paragrafo 1 del presente articolo, la Parte
richiesta, su domanda della Parte richiedente, adotta le misure
previste dalla sua legislazione nazionale al fine di congelare,
sequestrare e confiscare i proventi e le cose pertinenti al reato.
3. Su domanda della Parte richiedente la Parte richiesta, nel
rispetto delle condizioni concordate tra le Parti, trasferisce alla
Parte richiedente, in tutto o in parte, i proventi e le cose
pertinenti al reato ovvero le somme conseguite mediante la vendita di
tali beni.
4. Nell'applicare il presente articolo saranno comunque
rispettati i diritti della Parte richiesta e dei terzi su tali
proventi e cose pertinenti al reato.

Art. 16.


Scambio di informazioni sui procedimenti penali

La Parte richiesta trasmette alla Parte richiedente, ai fini del
procedimento penale nel quale è formulata la richiesta, le
informazioni sui procedimenti penali, sui precedenti penali e le
condanne inflitte nel proprio Paese nei confronti di cittadini della
Parte richiedente.

Art. 17.


Scambio di informazioni sulla legislazione

Le Parti, su richiesta, si scambiano informazioni sulle leggi in
vigore, o che erano in vigore, e sulle procedure giudiziarie in uso
nei loro rispettivi Paesi relativamente all'applicazione del presente
Trattato.

Art. 18.


Esclusione della legalizzazione

La trasmissione dei documenti ai sensi del presente Trattato non
richiede alcuna forma di legalizzazione.

Art. 19.


Spese

1. La Parte richiesta sostiene i costi per l'esecuzione della
rogatoria. Tuttavia sono a carico della Parte richiedente:
(a) le spese di viaggio e di soggiorno nella Parte richiesta
per le persone di cui all'articolo 8 paragrafo 5;
(b) le indennità e le spese di viaggio e di soggiorno nella
Parte richiedente per le persone di cui all'articolo 10;
(c) le spese relative all'esecuzione della richiesta di cui
all'articolo 11;
(d) le spese e gli onorari spettanti ai periti;
(e) le spese e gli onorari per la traduzione e
l'interpretariato;
(f) le spese di custodia e di consegna del bene sequestrato.
2. Se risulta chiaro che l'esecuzione della richiesta comporta
spese di natura straordinaria, le Parti si consultano allo scopo di
concordare le condizioni alle quali la richiesta stessa deve avere
esecuzione e i criteri di suddivisione dei costi.

Art. 20.


Altre basi per la cooperazione

Il presente Trattato non impedisce alle Parti di concedersi
reciproca assistenza conformemente ad altri accordi internazionali
applicabili o alla legislazione nazionale.

Art. 21.


Risoluzione delle controversie

Qualsiasi controversia dovuta all'interpretazione e
all'applicazione del presente Trattato sarà risolta mediante
consultazione tra le Autorità centrali.
Qualora esse non raggiungano un accordo, sarà risolta mediante
consultazione per via diplomatica.

Art. 22.


Entrata in vigore e cessazione

1. Il presente Trattato è soggetto a ratifica. Gli strumenti di
ratifica saranno scambiati a Roma.
2. Il presente Trattato entra in vigore il trentesimo giorno
dalla data dello scambio degli strumenti di ratifica.
3. Ciascuna Parte ha facoltà di recedere dal presente Trattato
in qualsiasi momento dandone comunicazione scritta all'altra Parte
per via diplomatica. La cessazione avrà effetto il centoottantesimo
giorno successivo alla data della comunicazione.
4. Il presente Trattato si applica a qualsiasi richiesta
presentata dopo la sua entrata in vigore, anche qualora gli atti o le
Missioni siano stati commessi prima dell'entrata in vigore del
presente Trattato.
In fede di ciò, i sottoscritti, all'uopo debitamente autorizzati
dai rispettivi Governi, hanno firmato il presente Trattato.
Fatto a Roma il giorno 7 del mese ottobre dell'anno 2010 in
duplice esemplare nelle lingue italiana, cinese ed inglese, tutti i
testi ugualmente autentici. In caso di divergenza di interpretazione
prevarrà il testo in lingua inglese.


Parte di provvedimento in formato grafico

TREATY
BETWEEN
THE GOVERNMENT OF THE ITALIAN REPUBBLIC AND THE GOVERNMENT OF THE
PEOPLE'S REPUBLIC OF CHINA ON MUTUAL LEGAL ASSISTANCE IN CRIMINAL
MATTERS

Parte di provvedimento in formato grafico