Serie Generale n. 105 del 7-5-1993
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 27 aprile 1993
Sostituzione dell'allegato E del regolamento di esecuzione di alcune norme della legge 2 gennaio 1991, n. 1, concernenti le SIM ed altri intermediari mobiliari. (Deliberazione n. 7018). (GU Serie Generale n.105 del 07-05-1993)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive
modificazioni;
Visto l'art. 8, comma 1, lettera h), della legge 2 gennaio 1991, n.
1, con il quale si dispone che la Consob adotti con proprio
regolamento disposizioni concernenti i rendiconti periodici relativi
alla gestione di patrimoni mobiliari;
Visto il proprio regolamento di esecuzione di alcune norme della
legge 2 gennaio 1991, n. 1, concernenti le SIM ed altri intermediari
autorizzati approvato con delibera n. 5386 del 2 luglio 1991;
Viste le proprie delibere n. 6003 del 25 febbraio 1992 e n. 6645
del 1 dicembre 1993 con le quali sono state apportate modificazioni
alle disposizioni contenute nel predetto regolamento n. 5386/1991 in
materia di rendiconti periodici relativi all'attività di gestione di
patrimoni mobiliari;
Ritenuta la necessità di apportare modificazioni al predetto
regolamento;
Delibera:
L'allegato E del regolamento di esecuzione di alcune norme della
legge 2 gennaio 1991, n. 1, concernenti le SIM ed altri intermediari
autorizzati approvato con delibera n. 5386 del 2 luglio 1991 è
sostituito da quello allegato alla presente delibera, a decorrere
dall'invio del rendiconto relativo all'attività di gestione di
patrimoni del terzo trimestre 1993.
La presente delibera e l'annesso allegato saranno pubblicati nella
Gazzetta Ufficiale della Repubblica e nel Bollettino della Consob.
Roma, 27 aprile 1993
p. Il presidente: BESSONE

ALLEGATO E
SCHEMA DEL PROSPETTO RIASSUNTIVO
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| SOCIETÀ DENOMINAZIONE SEDE CAPITALE ECC. |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| |
|CLIENTE ........... CODICE 000000 DATA RENDICONTO 00/00 |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
|DATI INFORMATIVI GENERALI DI CUI AI PUNTI: |
|1) LIMITI RELATIVI ALLA COMPOSIZIONE DEL PATRIMONIO; |
|2) LIMITI RELATIVI ALLA COMPRAVENDITA TITOLI PROPRI E DEL GRUPPO; |
|3) LIMITI RELATIVI ALLA NEGOZIAZIONE IN PROPRIO; |
|4) REGIME FISCALE; |
|5) ALTRI. |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
|PATRIMONIO INIZIALE AL.... LIT. ....... |
|(dati al trimestre precedente) |
| |
|CONFERIMENTI LIT. ....... |
|(nel trimestre) |
| |
|PRELIEVI LIT. (.....) |
|(nel trimestre) |
| |
|TOTALE PATRIMONIO A DISPOISIZIONE LIT. ....... (A) |
|(nel trimestre) |
| |
|PORTAFOGLIO TITOLI LIT. ....... |
|(cfr. all. estratto conto titoli - SCHEMA "G3") |
| |
|SALDO LIQUIDO SUL C/C LIT. ....... |
|(cfr. all. estratto conto lire - SCHEMA "F1") |
| |
|IMPORTI DI COMPETENZA A FINE PERIODO: |
|-Plus/minusvalenza su titoli da regolare LIT. ...... |
|(cfr. all. estratto conto titoli operazioni |
| da regolare - SCHEMA "G2") |
| |
| - Proventi da accreditare LIT. ....... |
| |
| - Oneri da addebitare LIT. (.....) |
| |
|TOTALE PATRIMONIO FINALE LIT. ....... (B) |
|(alla data del rendiconto) |
| |
|RISULTATO DI GESTIONE LIT. ....... (R)=B-A |
|(del trimestre) |
| |
|RISULTATO DI GESTIONE COMULATO LIT. ....... |
|(dall'inizio dell'anno, ovvero |
|dalla data contratto se successiva) |
|___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
| |
|INTERESSI SU C/C LIT. ...... |
|(cfr. all. estratto conto lire - SCHEMA "F1") |
| |
|OPERAZIONI DA REGOLARE LIT. ...... |
|(cfr. all. estratto conto titoli operazioni |
| da regolare - SCHEMA "G2") |
| |
|SALDO IMPEGNATO LIT. ...... |
|(cfr. all. estratto conto lire operazioni |
| da regolare - SCHEMA "F2") |
| |
|COMMISSIONI LIT. ...... |
|(per negoziazione) (*) |
| |
|COMMISSIONI LIT. ...... |
|(per gestione) (**) |
|___________________________________________________________________|
(*) Vanno evidenziate le sole commissioni pagate (ivi comprese quelle
a titolo di raccolta di ordini) ad altro intermediario ovvero al-
la propria struttura separata di negoziazione per l'esecuzione
delle operazioni.
(**) Vanno evidenziate le commissioni incassate dall'intermediario
per l'esecuzione del servizio di gestione, evidenziando separa-
tamente l'ammontare di quelle eventualmente correlate alle
operazioni effettuate.
___________________________________________________________________
|INDICAZIONE DEL PERIODO ENTRO IL QUALE INVIARE RECLAMO |
|SCRITTO GG. |
| |
|TITOLI DEPOSITATI PRESSO (indicare le categorie di depositari) |
|LIQUIDI DEPOSITATI PRESSO |
|___________________________________________________________________|