Serie Generale n. 110 del 13-5-1992
LEGGI, DECRETI E ORDINANZE PRESIDENZIALI
DECRETO DEL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA 10 settembre 1991, n. 461
Regolamento in materia di procedure istruttorie che garantiscono agli interessati la piena conoscenza degli atti istruttori, il contradditorio e la verbalizzazione, con riguardo all'attivita' dell'Autorita' garante della concorrenza e del mercato, in attuazione dell'art. 10, comma 5, della legge 10 ottobre 1990, n. 287, recante norme per la tutela della concorrenza e del mercato. (GU Serie Generale n.110 del 13-05-1992)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 28/05/1992

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA
Visto l'art. 87, comma quinto, della Costituzione;
Vista la legge 10 ottobre 1990, n. 287, recante norme per la tutela
della concorrenza e del mercato, e in particolare l'art. 10, comma 5,
il quale prevede che, con decreto del Presidente della Repubblica,
sono emanate norme regolamentari per stabilire procedure istruttorie
che garantiscono agli interessati la piena conoscenza degli atti
istruttori, il contraddittorio e la verbalizzazione, con riguardo
all'attività dell'Autorità garante della concorrenza e del
mercato;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, recante nuove norme in
materia di procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai
documenti amministrativi;
Visto l'art. 17, comma 1, della legge 23 agosto 1988,
n. 400;
Sentito il parere del Ministero del tesoro, espresso con nota n.
8739 del 18 gennaio 1991;
Udito il parere del Consiglio di Stato, espresso nell'adunanza
generale del 4 aprile 1991;
Vista la deliberazione del Consiglio dei Ministri, adottata nella
riunione del 26 luglio 1991;
Sulla proposta del Ministro dell'industria, del commercio e
dell'artigianato;
E M A N A
il seguente regolamento:
Art. 1.
Definizioni
1. Ai fini del presente regolamento si intende:
a) per legge, la legge 10 ottobre 1990, n. 287;
b) per Autorità, l'Autorità garante della concorrenza e del
mercato di cui all'art. 10 della legge;
c) per bollettino, quello di cui all'art. 26 della legge.

Art. 2.
Comunicazione volontaria delle intese
1. La facoltà di comunicazione delle intese, ai sensi dell'art. 13
della legge, deve essere esercitata a mezzo raccomandata con avviso
di ricevimento o mediante consegna a mano contro ricevuta da parte
del segretario generale dell'Autorità o suo delegato.
2. Le comunicazioni di cui al comma 1 devono contenere le
informazioni e recare gli allegati che consentano di valutare il
contenuto dell'intesa. L'Autorità, al fine di facilitare la
presentazione di tali comunicazioni, puo predisporre un apposito
formulario da pubblicarsi sul bollettino.
3. Resta fermo quanto disposto dall'art. 13 della legge in tema di
comunicazioni incomplete o non veritiere. L'Autorità deve comunque
informare le imprese dell'incompletezza o non veridicità delle
comunicazioni dalle stesse fornite.
4. Qualsiasi modifica degli elementi essenziali contenuti nella
comunicazione, che è nota alle parti o a taluna di esse, deve essere
immediatamente comunicata all'Autorità. Ai fini del decorso del
termine di cui all'art. 13 della legge, la comunicazione di modifica
equivale alla comunicazione di una nuova intesa.

Art. 3.
Notificazione dell'apertura dell'istruttoria
1. In relazione agli elementi in suo possesso o portati a sua
conoscenza ai sensi degli articoli 12 e 13 della legge, l'Autorità,
nei casi di presunta infrazione agli articoli 2 e 3 della legge,
notifica l'apertura dell'istruttoria alle imprese e agli enti
interessati, nonchè alle imprese ed agli enti che ai sensi dell'art.
12, comma 1, della legge, avendo un interesse diretto, immediato ed
attuale, hanno presentato esposti, denunce o istanze utili all'avvio
dell'istruttoria. Qualora si tratti di imprese assicurative
l'Autorità provvede a darne immediata comunicazione all'Istituto per
la vigilanza sulle assicurazioni private e di interesse collettivo
(ISVAP).
2. La notificazione di cui al comma 1 può essere effettuata, con
le modalità previste dal codice di procedura civile, anche da un
funzionario dell'Autorità.
3. La notificazione deve contenere gli elementi essenziali in
merito alle presunte infrazioni, nonchè il termine, comunque non
inferiore a quindici giorni dalla data di ricevimento della notifica
stessa, entro il quale può essere esercitato il diritto di essere
sentiti di cui al comma 1 dell'art. 14 della legge.
4. L'Autorità dà adeguata pubblicità dell'avvio dell'istruttoria
anche mediante pubblicazione sul bollettino, fermi restando gli
obblighi di cui all'art. 8.
5. Nella notificazione e nella pubblicità di cui al presente
articolo devono essere altresì indicati l'ufficio e la persona
responsabile del procedimento, nonchè l'ufficio dove si possa
prendere visione degli atti del procedimento stesso, fatte salve le
limitazioni di cui all'art. 8.

Art. 4.
Poteri istruttori
1. I poteri istruttori di cui al comma 2 dell'art. 14 della legge,
così come disciplinati dal presente articolo e dagli articoli 5 e 6,
sono esercitati a decorrere dal ricevimento della notificazione da
parte dei soggetti interessati all'istruttoria, anche contestualmente
alla notificazione stessa. Nel caso di pluralità dei soggetti cui è
stata notificata l'apertura dell'istruttoria,l'esercizio dei poteri
nei confronti di ciascuno di essi decorre dal ricevimento della
notificazione loro indirizzata.
2. L'Autorità può in qualsiasi momento richiedere di fornire
informazioni ed esibire documenti alle imprese, enti o persone che ne
siano ritenuti in possesso. Le richieste devono essere formulate per
iscritto in uno dei seguenti modi:
a) lettera raccomandata con avviso di ricevimento;
b) consegna a mano contro ricevuta;
c) telefax con domanda di conferma scritta del suo ricevimento;
d) telex o telegramma.
3. Per le richieste formulate a mezzo telex o telefax devono essere
adottate modalità tali da garantire sufficiente certezza
dell'avvenuto ricevimento da parte degli interessati.
4. Le richieste di informazioni dell'Autorità possono essere for-
mulate anche oralmente, nel corso di audizioni od ispezioni, rendendo
note all'interessato e verbalizzando le medesime indicazioni di cui
al comma 5. Nel caso di risposta orale ed immediata o di esibizione
immediata di documento è consentito integrare nel termine stabilito
gli elementi forniti.
5. La richiesta dovrà sinteticamente indicare:
a) i fatti e le circostanze in ordine ai quali si chiedono
chiarimenti;
b) lo scopo;
c) il termine entro il quale dovrà pervenire la risposta o
essere esibito il documento;
d) le modalità attraverso le quali dovranno essere fornite le
informazioni e la persona o le persone cui potranno essere esibiti i
documenti o comunicate le informazioni richieste eventualmente anche
in forma orale;
e) le sanzioni applicabili in caso di rifiuto, omissione o
ritardo, senza giustificato motivo, di fornire informazioni od
esibire i documenti richiesti, nonchè quelle previste nel caso siano
fornite informazioni o esibiti documenti non veritieri.
6. L'obbligo di fornire le informazioni richieste ad imprese o ad
enti grava sui titolari delle imprese o loro rappresentanti e se si
tratta di enti con o senza personalità giuridica su coloro che per
legge o in base allo statuto ne hanno la rappresentanza legale.
7. I documenti di cui è richiesta l'esibizione dovranno essere
forniti in originale o copia autentica. L'Autorità ha facoltà di
estrarne copia. Dell'esibizione di documenti e delle informazioni
fornite oralmente viene redatto processo verbale, secondo le
modalità di cui all'art. 9.
8. il termine di cui alla lettera c) del comma 5 dovrà essere
congruo in relazione all'urgenza del caso ed alla natura, quantità e
qualità delle informazioni e dei documenti richiesti, tenuto conto
del tempo necessario per predisporli.
9. L'Autorità può inoltre sentire, al fine di integrare
l'istruttoria, ogni altra persona, anche nella qualità di legale
rappresentante di enti con o senza personalità giuridica,
verbalizzando le informazioni raccolte.

Art. 5.
I s p e z i o n i
1. L'Autorità può disporre ispezioni presso chiunque sia ritenuto
in possesso di documenti aziendali utili ai fini dell'istruttoria.
Nei confronti delle amministrazioni pubbliche chiede l'esibizione
degli atti.
2. I funzionari dell'Autorità incaricati di procedere alle
ispezioni di cui al comma 1 esercitano i loro poteri su presentazione
di un atto scritto che precisi l'oggetto, lo scopo dell'accertamento
e le sanzioni per il rifiuto, l'omissione o il ritardo, senza
giustificato motivo, di fornire informazioni ed esibire documenti
richiesti nel corso dell'ispezione, nonchè nel caso in cui siano
fornite informazioni ed esibiti documenti non veritieri.
3. In ogni caso, tenuto conto degli obblighi di riservatezza di cui
all'art. 8, non costituisce giustificato motivo del rifiuto o
dell'omissione, di cui al comma 2 e all'art. 4, comma 5, lettera e),
l'opposizione:
a) di vincoli di riservatezza o di competenza imposti da
regolamenti aziendali o prescrizioni interne anche orali;
b) di esigenze di autotutela dal rischio di sanzioni fiscali o
amministrative;
c) di esigenze di tutela del segreto aziendale o industriale,
salvo i casi in cui l'Autorità riconosca particolari esigenze
segnalate al riguardo.
4. Per documento aziendale si intende ogni rappresentazione
grafica, fotocinematografica, elettromagnetica o di qualunque altra
specie del contenuto di atti, anche interni ed informali, formati e
utilizzati ai fini dell'attività aziendale, indipendentemente dal
livello di responsabilità e rappresentatività dell'autore del
documento, nonchè ogni documento prodotto attraverso strumenti
informatici.
5. I funzionari di cui al comma 2 dispongono dei seguenti poteri:
a) controllare i documenti di cui al comma 4;
b) prendere copia dei documenti di cui alla lettera a);
c) richiedere informazioni e spiegazioni orali;
d) accedere a tutti i locali, terreni e mezzi di trasporto del
soggetto nei cui confronti si svolge l'ispezione.
6. Di tutta l'attività svolta nel corso dell'ispezione, con
particolare riferimento alle dichiarazioni e ai documenti acquisiti,
è redatto processo verbale secondo le modalità di cui all'art. 9.

Art. 6.
Perizie, analisi statistiche ed economiche
e consultazione di esperti
1. L'Autorità può disporre perizie e analisi statistiche ed
economiche, nonchè la consultazione di esperti, in ordine a
qualsiasi elemento rilevante ai fini dell'istruttoria.
2. Il provvedimento con il quale l'Autorità dispone le perizie e
le analisi di cui al comma 1, nonchè la data a decorrere dalla quale
i risultati definitivi delle perizie e delle analisi sono disponibili
ai fini dell'esercizio delle facoltà di cui all'art. 7, comma 1,
devono essere portati a conoscenza dei soggetti cui il procedimento
si riferisce, nonchè delle imprese e degli enti che, avendo un
interesse diretto, immediato e attuale ai sensi dell'art. 12, comma
1, della legge, hanno presentato esposti, denunce o istanze utili
all'avvio dell'istruttoria o, comunque, sono intervenuti nel
procedimento ai sensi dell'art. 7, comma 2.

Art. 7.
Partecipazione all'istruttoria
1. I soggetti ai quali è stato notificato l'avvio dell'istruttoria
ai sensi dell'art. 3, comma 1, hanno facolta':
a) di accedere ai documenti amministrativi ai sensi dell'art. 14;
b) di partecipare al procedimento amministrativo presentando
memorie scritte, documenti, deduzioni e pareri.
2. Agli effetti degli articoli 9 e 10 della legge 7 agosto 1990, n.
241, possono esercitare la facoltà di cui al comma 1 qualunque
soggetto portatore di interessi pubblici o privati, nonchè i
portatori di interessi diffusi costituiti in associazioni o comitati,
cui possa derivare un pregiudizio diretto, immediato ed attuale dalle
infrazioni oggetto dell'istruttoria o dai provvedimenti adottati in
esito alla stessa e che facciano motivata richiesta di intervenire
nel procedimento entro trenta giorni dalla pubblicazione sul
bollettino dell'avviso di avvio dell'istruttoria.
3. L'Autorità, ai fini dell'esercizio della facoltà, di cui
all'art. 14, comma 1, della legge, di essere sentiti prima della
chiusura dell'istruttoria, comunica almeno quindici giorni prima ai
soggetti di cui all'art. 3, comma 1, il termine previsto per la
chiusura dell'istruttoria. La richiesta di esercizio di tale facoltà
deve pervenire all'Autorità entro dieci giorni dal ricevimento di
tale comunicazione.
4. Nel corso delle ispezioni e delle audizioni e ogni qualvolta
siano chiamati a fornire informazioni in forma orale, i soggetti
interessati possono farsi assistere da consulenti di propria fiducia,
senza tuttavia che l'esercizio di tale facoltà comporti la
sospensione dell'ispezione o dell'audizione.

Art. 8.
Riservatezza
1. Le informazioni raccolte in applicazione della legge e del
presente regolamento possono essere utilizzate soltanto per lo scopo
per il quale sono state richieste e, ai sensi dell'art. 14, comma 3,
della legge, sono tutelate dal segreto d'ufficio anche nei riguardi
delle pubbliche amministrazioni, fatti salvi gli obblighi di denuncia
di cui all'art. 331 del codice di procedura penale.
2. La disposizione del comma 1 non osta alla pubblicazione, da
parte dell'Autorità o comunque previa autorizzazione della stessa,
di informazioni di carattere generale e di studi nei quali non
compaiano indicazioni su singole imprese o associazioni di imprese.
3. Nel caso di comunicazioni, informazioni, dichiarazioni o
richieste che sia prescritto presentare in forma congiunta,
l'Autorità consente di presentare comunque separatamente in
allegato, e con annotazioni del riferimento al documento principale,
le parti coperte da segreto aziendale o industriale. Analoghe cautele
possono essere richieste all'Autorità con riferimento alle eventuali
audizioni congiunte ed alle verbalizzazioni.
4. L'Autorità, ove non ritenga sussistenti gli elementi di
riservatezza addotti a giustificazione delle richieste di cui al
comma 3, ne dà comunicazione agli interessati con provvedimento
motivato.

Art. 9.
Verbalizzazioni e comunicazioni
1. Ai fini delle verbalizzazioni previste dal presente regolamento
si applicano, in quanto compatibili, le disposizioni degli articoli
136, 137 e 141 del codice di procedura penale. Copia del verbale, o
stralcio dello stesso per quanto di ragione, sono immediatamente
consegnati ai soggetti intervenuti alle operazioni oggetto di
verbalizzazione, che ne facciano richiesta.
2. I verbali di cui al comma 1 devono essere sottoscritti dal
segretario generale o da suo delegato se riferiti ad atti o
provvedimenti dell'Autorità e, negli altri casi, dai funzionari
procedenti.
3. La trasmissione di documenti e convocazione da parte
dell'Autorità ai destinatari deve essere effettuata in uno dei modi
previsti dal comma 2 dell'art. 4. Le medesime disposizioni si
applicano alla trasmissione di documenti e di richieste connesse
all'istruttoria da parte degli interessati o di terzi all'Autorità.
In caso di trasmissione per telex, telegramma o telefax, i documenti
si considerano pervenuti al destinatario il giorno stesso in cui sono
stati inviati, salvo prova contraria.
4. Quando le comunicazioni sono firmate dai rappresentanti dei
soggetti o delle imprese ed enti, essi devono provare di disporre dei
poteri di rappresentanza.

Art. 10.
Autorizzazioni di intese in deroga ai divieti
1. Le richieste di autorizzazione di intese di cui all'art. 4,
comma 3, della legge, in deroga al divieto di cui all'art. 2 della
legge stessa, devono essere presentate con le modalità previste
dall'art. 2, comma 1, e devono contenere le informazioni e recare gli
allegati che nel caso di specie consentano di valutare la richiesta.
L'Autorità, al fine di facilitare la presentazione di tali
richieste, può predisporre un apposito formulario da pubblicarsi sul
bollettino.
2. La decorrenza del termine di centoventi giorni, previsto dal
comma 3 dell'art. 4 della legge, è sospesa dalle richieste di
notizie ed elementi integrativi sino al ricevimento di quanto
richiesto. Ai medesimi fini si applicano le disposizioni dell'art. 2,
comma 4.
3. L'Autorità, ricevuta la richiesta di autorizzazione, ne dà
adeguata pubblicità, anche mediante pubblicazione sul bollettino,
fermi restando gli obblighi di cui all'art. 8.
4. Ai soggetti cui possa derivare un pregiudizio diretto, immediato
ed attuale dalla autorizzazione, nonchè a coloro che hanno
presentato la richiesta, spetta la facoltà di intervenire nel
procedimento così come disciplinata all'art. 7, commi 1 e 2. Ai fini
del diritto di accesso ai documenti si applica l'art. 14. Nel corso
delle ispezioni e delle audizioni e ogni qualvolta siano chiamati a
fornire informazioni in forma orale, ai soggetti interessati è
riconosciuta la facoltà di cui all'art. 7, comma 4.
5. I soggetti richiedenti l'autorizzazione hanno diritto di essere
sentiti personalmente o a mezzo di procuratore speciale prima della
chiusura della istruttoria. A tal fine si applicano le modalità ed i
termini di cui all'art. 7, comma 3.
6. L'esercizio dei poteri istruttori di cui all'art. 4, comma 3,
della legge decorre dal ricevimento delle richieste di autorizzazione
di cui al comma 1 e si svolge secondo le modalità di cui agli
articoli 4, 5, 6, 8 e 9, salvo quanto diversamente disposto dal
presente articolo.

Art. 11.
Revoca delle autorizzazioni
1. Alle revoche dei provvedimenti di autorizzazione di cui all'art.
4, comma 2, della legge si provvede con la medesima procedura di cui
all'art. 10, previa diffida notificata agli interessati con le
modalità di cui al comma 2 dell'art. 3. I poteri istruttori
dell'Autorità, nonchè le facoltà e i diritti degli interessati, si
esercitano a decorrere dal ricevimento di detta diffida, fatta salva
la possibilità per l'Autorità di ridurre di un terzo, in caso di
particolare urgenza, i termini di cui all'art. 7, comma 3.

Art. 12.
Istruttoria per le operazioni di concentrazione
1. Le comunicazioni preventive delle operazioni di concentrazione
di cui all'art. 16, comma 1, della legge devono contenere le
informazioni e recare gli allegati essenziali, che possono essere
indicati con apposito formulario predisposto dall'Autorità e
pubblicato sul bollettino, nonchè tutti gli ulteriori elementi che
consentano di valutare il contenuto delle operazioni.
2. Le comunicazioni di cui al comma 1 devono essere effettuate a
mezzo raccomandata con avviso di ricevimento o mediante consegna a
mano contro ricevuta rilasciata dal segretario generale
dell'Autorità o suo delegato. In tali comunicazioni può essere
indicato un incaricato comune autorizzato a trasmettere o ricevere
documenti per conto di tutte le parti che procedono alla
comunicazione.
3. Resta fermo quanto disposto dall'art. 16, comma 7, della legge,
in tema di comunicazioni gravemente inesatte, incomplete o non
veritiere. L'Autorità deve comunque informare le imprese della
inesattezza, incompletezza o non veridicità delle comunicazioni
dalle stesse fornite.
4. L'Autorità, qualora ritenga che una concentrazione comporti le
conseguenze di cui all'art. 6, comma 1, della legge, notifica
l'apertura dell'istruttoria alle imprese ed agli enti interessati,
ovvero all'incaricato comune. La notificazione è effettuata con le
modalità di cui all'art. 3 e deve contenere gli elementi essenziali
in merito alla presunta esistenza delle condizioni di cui all'art. 6,
comma 1, della legge.
5. L'istruttoria di cui all'art. 16, comma 4, della legge, si
svolge secondo quanto previsto dagli articoli 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 e
14. A tal fine, i termini di quindici e dieci giorni indicati dagli
articoli 3, comma 3, e 7, comma 3, sono ridotti rispettivamente a
sette e a cinque giorni. Il termine di trenta giorni previsto
dall'art. 7, comma 2, è ridotto a quindici giorni. La proroga del
termine di chiusura dell'istruttoria, ai sensi dell'art. 16, comma 8,
della legge deve essere comunicata agli interessati con le medesime
modalità con le quali è comunicata l'apertura dell'istruttoria
stessa.
6. Qualora l'Autorità, a seguito di un'operazione ritualmente
comunicata, non ritenga necessario avviare l'istruttoria, dà
comunicazione delle proprie conclusioni nel merito alle imprese ed al
Ministro dell'industria, del commercio e dell'artigianato, con le
stesse forme previste dal comma 2.

Art. 13.
Indagini conoscitive di natura generale
1. L'avvio delle indagini conoscitive di natura generale di cui
all'art. 12, comma 2, della legge può essere adeguatamente
pubblicizzato.
2. Nel corso delle indagini di cui al comma 1 l'Autorità esercita
i poteri istruttori di cui agli articoli 4, 5 e 6; non possono
applicarsi le sanzioni richiamate agli articoli 4 e 5 e alle
richieste di informazioni e documentazioni sono opponibili esigenze
di segreto aziendale o industriale. Dell'esito delle attività svolte
è data notizia nelle forme ritenute opportune, eventualmente anche
in fase di pubblicazione dei risultati dell'indagine sul bollettino.
3. Qualora nel corso dell'istruttoria, di cui al presente articolo,
emergano elementi di presunzione in merito alla violazione dei
divieti di cui agli articoli 2 e 3 della legge, ovvero siano
accertate le condizioni di cui all'art. 4, comma 2, della stessa,
l'Autorità provvede tempestivamente alle notificazioni di apertura
dell'istruttoria previste, rispettivamente, dagli articoli 3 e 11.

Art. 14.
Accesso ai documenti amministrativi
1. L'Autorità riconosce a chiunque vi abbia interesse, per la
tutela di situazioni giuridicamente rilevanti, il diritto di prendere
visione degli atti dell'istruttoria ai sensi dell'ordinamento
vigente.

Art. 15.
Sospensione dei termini
1. Le ordinanze di sospensione disposte dal giudice amministrativo
in ordine a provvedimenti adottati nel corso dell'istruttoria
sospendono il decorso dei termini, previsti dalla legge per la
conclusione dell'istruttoria stessa, qualora la sospensione incida
sulla prosecuzione del procedimento.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addì 10 settembre 1991
COSSIGA
ANDREOTTI, Presidente del Consiglio
dei Ministri
BODRATO, Ministro dell'industria,
del commercio e dell'artigianato
Visto, il Guardasigilli: MARTELLI
Registrato alla Corte dei conti il 6 maggio 1992
Atti di Governo, registro n. 85, foglio n. 28