Serie Generale n. 13 del 17-1-2018
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
DECRETO LEGISLATIVO 15 dicembre 2017, n. 221
Attuazione della delega al Governo di cui all'articolo 7 della legge 12 agosto 2016, n. 170, per l'adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni della normativa europea ai fini del riordino e della semplificazione delle procedure di autorizzazione all'esportazione di prodotti e di tecnologie a duplice uso e dell'applicazione delle sanzioni in materia di embarghi commerciali, nonche' per ogni tipologia di operazione di esportazione di materiali proliferanti. (18G00007) (GU Serie Generale n.13 del 17-01-2018)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 01/02/2018

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Visti gli articoli 76 e 87 della Costituzione;
Vista la legge 23 agosto 1988, n. 400;
Visto l'articolo 7 della legge 12 agosto 2016, n. 170, recante
delega al Governo per l'adeguamento della normativa nazionale alle
disposizioni dell'Unione europea e agli accordi internazionali in
materia di prodotti e di tecnologie a duplice uso, di sanzioni in
materia di embarghi commerciali, di commercio di strumenti di
tortura, nonchè per ogni tipologia di operazione di esportazione di
materiali proliferanti;
Visto il regolamento (CE) n. 428/2009 del Consiglio del 5 maggio
2009 che procede alla rifusione del regolamento (CE) n. 1334/2000 del
Consiglio del 22 giugno 2000 ed istituisce un regime comunitario di
controllo delle esportazioni, del trasferimento, dell'intermediazioni
e del transito di prodotti a duplice uso;
Vista la legge 9 luglio 1990, n. 185;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241;
Visto il decreto legislativo 30 luglio 1999, n. 300;
Visto il capo 2 del Titolo V del Trattato sull'Unione europea;
Visti gli articoli 207 e 215 del Trattato sul funzionamento
dell'Unione europea;
Visto il regolamento (CE) n. 1236/2005 del Consiglio, del 27 giugno
2005, relativo al commercio di determinate merci che potrebbero
essere utilizzate per la pena di morte, per la tortura o per altri
trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti;
Vista l'azione comune del Consiglio n. 2000/401/PESC, del 22 giugno
2000, relativa al controllo dell'assistenza tecnica riguardante
taluni fini militari;
Visto il regolamento (CE) n. 952/2013 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 9 ottobre 2013, che istituisce il codice doganale
dell'Unione (rifusione);
Vista la legge 24 novembre 1981, n. 689;
Vista la legge del 3 agosto 2007, n. 124, recante sistema di
informazione per la sicurezza della Repubblica e nuova disciplina del
segreto e regolamenti di attuazione;
Visto il decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, recante il
riordino della disciplina riguardante il diritto di accesso civico e
gli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni
da parte delle pubbliche amministrazioni;
Visto il decreto del Presidente del Consiglio dei ministri 5
dicembre 2013, n. 158, recante il regolamento di organizzazione del
Ministero dello sviluppo economico;
Vista la preliminare deliberazione del Consiglio dei ministri,
adottata nella riunione del 15 settembre 2017;
Acquisiti i pareri delle competenti Commissioni della Camera dei
deputati e del Senato della Repubblica;
Vista la deliberazione del Consiglio dei ministri, adottata nella
riunione dell'11 dicembre 2017;
Sulla proposta del Presidente del Consiglio dei ministri e del
Ministro dello sviluppo economico, di concerto con il Ministro degli
affari esteri e della cooperazione internazionale, con il Ministro
dell'interno, con il Ministro della difesa, con il Ministro della
giustizia, con il Ministro dell'economia e delle finanze e con il
Ministro per la semplificazione e la pubblica amministrazione;

Emana

il seguente decreto legislativo:

Art. 1

Finalità ed ambito di applicazione

1. Il presente decreto reca disposizioni di adeguamento
dell'ordinamento interno a quello dell'Unione europea ed
internazionale, con particolare riferimento alle disposizioni
contenute nei seguenti regolamenti:
a) regolamento (CE) n. 428/2009 del Consiglio del 5 maggio 2009,
il quale istituisce un regime comunitario di controllo delle
esportazioni, del trasferimento, dell'intermediazione e del transito
di prodotti a duplice uso;
b) regolamento (CE) n. 1236/2005 del Consiglio del 27 giugno
2005, relativo al commercio di determinate merci che potrebbero
essere utilizzate per la pena di morte, per la tortura o per altri
trattamenti o pene crudeli, inumani o degradanti;
c) regolamenti (UE) del Consiglio adottati ai sensi dell'articolo
215 del Trattato sul funzionamento dell'Unione europea, concernenti
misure restrittive nei confronti di determinati Paesi terzi
assoggettati ad embargo commerciale.
2. Il presente decreto non si applica ai materiali d'armamento di
cui alla legge 9 luglio 1990, n. 185, nè ai prodotti a duplice uso
appositamente progettati o sviluppati, anche in conseguenza di
modifiche sostanziali, per l'uso militare, in quanto ascrivibili alla
categoria dei materiali d'armamento ai sensi delle vigenti
disposizioni.

Art. 2

Definizioni

1. Oltre alle definizioni contenute nei regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1, e, per gli aspetti doganali, a quelle di cui
al regolamento (UE) n. 952/2013 del Parlamento europeo e del
Consiglio del 9 ottobre 2013, nonchè sulla base di quanto previsto
dalla normativa doganale unionale e dal decreto del Presidente della
Repubblica 23 gennaio 1973, n. 43, ai fini del presente decreto
valgono le definizioni seguenti:
a) per «regolamento duplice uso» s'intende il regolamento (CE) n.
428/2009 del Consiglio del 5 maggio 2009, il quale istituisce un
regime comunitario di controllo delle esportazioni, del
trasferimento, dell'intermediazione e del transito di prodotti a
duplice uso;
b) per «regolamento antitortura» s'intende il regolamento (CE) n.
1236/2005 del Consiglio del 27 giugno 2005, relativo al commercio di
determinate merci che potrebbero essere utilizzate per la pena di
morte, per la tortura o per altri trattamenti o pene crudeli, inumani
o degradanti;
c) per «regolamenti (UE) concernenti misure restrittive»
s'intendono le misure adottate ai sensi dell'articolo 215 del
trattato sul funzionamento dell'Unione europea, concernenti misure
restrittive nei confronti di determinati Paesi terzi assoggettati ad
embargo commerciale;
d) «per azione comune» s'intende l'azione comune del Consiglio n.
2000/401/PESC del 22 giugno 2000, relativa al controllo
dell'assistenza tecnica riguardante taluni fini militari;
e) per «prodotti a duplice uso» s'intendono i prodotti, inclusi
il software e le tecnologie, che possono avere un utilizzo sia civile
sia militare di cui all'articolo 2, numero 1) del regolamento duplice
uso ed elencati nell'allegato I del medesimo regolamento;
f) per «prodotti a duplice uso non listati» s'intendono quei
prodotti, non elencati nell'allegato I del regolamento duplice uso,
ma che possono comunque avere un utilizzo sia civile sia militare;
g) per «merci soggette al regolamento antitortura» s'intendono le
merci elencate negli allegati II, III e III-bis del regolamento
antitortura;
h) per «prodotti listati per effetto di misure restrittive
unionali» s'intendono quei prodotti o quelle attività il cui
commercio con determinati Paesi terzi è controllato conformemente ai
regolamenti (UE) concernenti misure restrittive;
i) per «non proliferazione» s'intende l'attività volta a
prevenire, rilevare e contrastare la realizzazione di armi di
distruzione di massa, quali ordigni nucleari, armi chimiche,
biologiche e radiologiche e correlati vettori. Sono incluse le
iniziative tese ad individuare il traffico dei materiali connessi e
di quelli cosiddetti dual use, nonchè di tecnologie e know-how;
l) per «tecnologie o software di pubblico dominio» s'intendono le
tecnologie o i software disponibili senza restrizioni per
un'ulteriore diffusione;
m) per «ricerca scientifica di base» s'intendono quei lavori
sperimentali o teorici intrapresi essenzialmente per acquisire nuove
conoscenze dei principi fondamentali di fenomeni e fatti osservabili,
non principalmente orientati verso obiettivi o scopi specifici
pratici;
n) per «assistenza tecnica» s'intende qualsiasi supporto tecnico
di riparazione, perfezionamento, fabbricazione, assemblaggio, prova,
manutenzione o altro servizio tecnico e che può assumere la forma,
tra l'altro, di istruzione, pareri, formazione, trasmissione
dell'apprendimento del funzionamento o delle competenze o servizi di
consulenza, comprese le forme orali di assistenza;
o) per «utilizzatore finale» s'intende qualsiasi persona fisica o
giuridica che utilizzi definitivamente i prodotti controllati ai
sensi del presente decreto.

Art. 3

Controllo dello Stato

1. Sono soggette al controllo dello Stato, secondo le disposizioni
dei regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, le operazioni di
esportazione, importazione, trasferimento intermediazione, transito,
assistenza tecnica e le altre attività per le quali i predetti
regolamenti impongono divieti o autorizzazioni preventive. Tali
operazioni devono inoltre essere conformi ai principi che ispirano la
politica estera, ai fondamentali interessi di sicurezza dello Stato e
di contrasto al terrorismo ed alla criminalità organizzata, agli
accordi ed alle intese multilaterali in materia di non
proliferazione, al rispetto dei diritti umani e del diritto
internazionale umanitario ed agli altri obblighi internazionali
assunti dall'Italia.
2. Sono subordinati a controllo, autorizzazioni o divieti dello
Stato anche le operazioni di esportazione, trasferimento,
intermediazione e transito concernenti prodotti a duplice uso non
listati, qualora gli stessi siano o possano essere destinati, in
tutto o in parte, ad un'utilizzazione prevista dagli articoli 4 e 8
del regolamento duplice uso.
3. Non è sottoposta a controllo dello Stato l'assistenza tecnica
relativa a tecnologie o software di pubblico dominio o prestata a
fini di ricerca scientifica di base.

Art. 4

Autorità competente

1. Il Ministero dello sviluppo economico - Direzione generale per
la politica commerciale internazionale - è l'Autorità competente,
responsabile dell'applicazione delle disposizioni di cui al presente
decreto.
2. L'Autorità competente rilascia le autorizzazioni previste per
l'esportazione, il trasferimento, l'intermediazione, l'assistenza
tecnica ed il transito di prodotti a duplice uso e di prodotti a
duplice uso non listati; rilascia le autorizzazioni per il commercio
di merci soggette al regolamento antitortura; rilascia le
autorizzazioni per il commercio, diretto o indiretto, di prodotti
listati per effetto di misure restrittive unionali.
3. L'Autorità competente riceve dai Servizi di informazione per la
sicurezza, di cui alla legge 3 agosto 2007, n. 124, ogni notizia
rilevante in materia di non proliferazione e comunica agli stessi
eventuali informazioni utili al riguardo.

Art. 5

Comitato consultivo

1. Presso l'Autorità competente è istituito un Comitato
consultivo per l'esportazione, il trasferimento, l'intermediazione ed
il transito di prodotti a duplice uso, di merci soggette al
regolamento antitortura, di prodotti listati per effetto di misure
restrittive unionali.
2. Il Comitato, entro sessanta giorni dalla ricezione della
richiesta formulata dall'Autorità competente, esprime un parere
obbligatorio, ma non vincolante, ai fini del rilascio, diniego,
annullamento, revoca, sospensione o modifica delle autorizzazioni
individuali nei casi previsti dal presente decreto. Il termine
predetto è prorogato di ulteriori novanta giorni, qualora il
Comitato ritenga necessario esperire ulteriore attività istruttoria.
3. Il Comitato è nominato con decreto del Ministro dello sviluppo
economico ed è composto dal direttore generale competente per la
politica commerciale internazionale del Ministero dello sviluppo
economico che svolge le funzioni di presidente, e da un
rappresentante per ciascuno dei Ministeri degli affari esteri e della
cooperazione internazionale, dell'interno, della difesa,
dell'economia e delle finanze, dello sviluppo economico, della
salute, dei beni e delle attività culturali e del turismo, nonchè
da un rappresentante dell'Agenzia delle dogane e dei monopoli. Le
funzioni di segretario sono esercitate da un funzionario del
Ministero dello sviluppo economico.
4. Alle riunioni del Comitato partecipano, senza diritto di voto,
esperti tecnici di provata competenza nei regimi di controllo dei
prodotti a duplice uso. I componenti del Comitato e gli esperti, ai
quali non spettano gettoni di presenza, indennità o altri emolumenti
comunque denominati nè rimborsi spese, sono nominati con decreto del
Ministro dello sviluppo economico. L'Autorità competente, in sede di
rilascio della Licenza Zero di cui all'articolo 8 ed in caso di
istruttorie che richiedono adeguate professionalità
tecnico-scientifiche non rinvenibili nei quadri dell'Autorità, può
avvalersi di tali esperti per una valutazione tecnica preliminare dei
prodotti a duplice uso.
5. Le riunioni del Comitato si svolgono presso la sede
dell'Autorità competente che ne cura la segreteria e predispone il
risultato dell'istruttoria effettuata sulle istanze di autorizzazione
per il relativo parere del Comitato.
6. Il Comitato è validamente costituito con la presenza della
maggioranza dei componenti. Esso delibera a maggioranza dei presenti
ed è rinnovato ogni cinque anni.
7. Con decreto del Ministro dello sviluppo economico, sentite le
altre amministrazioni di cui al comma 3, sono disciplinate le
modalità di funzionamento del Comitato.

Art. 6

Trasferimento in forma intangibile

1. I progetti, il design, le formule, il software e la tecnologia,
a qualsiasi titolo riferibili alla progettazione, sviluppo,
produzione o utilizzazione di prodotti controllati ai sensi del
presente decreto, non possono in nessun caso costituire oggetto di
trasmissione in via telematica, ovvero attraverso altri mezzi
elettronici, telefax, posta elettronica o telefono, a persone fisiche
e giuridiche al di fuori dell'Unione europea, senza preventiva
autorizzazione ai sensi del presente decreto. A tal fine s'intendono
soggetti al di fuori dell'Unione europea anche le persone fisiche e
giuridiche temporaneamente domiciliate o ubicate nel territorio
dell'Unione europea.
2. Tra le modalità di trasferimento intangibile di cui al comma 1
rientra anche l'accesso ai server e la condivisione delle
informazioni. Al riguardo, gli esportatori, gli intermediari e i
fornitori di assistenza tecnica, che intendono utilizzare tale
modalità di trasferimento dei dati, devono adottare procedure di
accesso sicure e tracciabili, nonchè un sistema di reportistica
degli accessi, al fine di consentire eventuali verifiche, sia in
corso d'opera che a posteriori, da parte dell'Autorità competente.
3. Non è sottoposta ad autorizzazione preventiva la mera
pubblicizzazione a scopo commerciale dei prodotti di cui al comma 1,
che non comprenda la divulgazione delle caratteristiche tecniche
intrinseche del materiale.

Art. 7

Transito

1. Nei casi in cui il transito di prodotti a duplice uso, di
prodotti a duplice uso non listati, di merci soggette al regolamento
antitortura o di prodotti listati per effetto di misure restrittive
unionali è vietato, a norma dei regolamenti di cui all'articolo 1,
comma 1, l'Agenzia delle dogane e dei monopoli sospende l'operazione
e ne dà tempestiva comunicazione all'Autorità competente, al
Ministero degli affari esteri e della cooperazione internazionale, al
Ministero dell'interno e al Ministero della difesa.
2. L'Autorità competente, qualora le informazioni ricevute non
consentano di formulare un'immediata decisione in merito e si rendano
necessari ulteriori approfondimenti, assoggetta ad autorizzazione
preventiva il transito, dandone immediata comunicazione al
responsabile legale dell'operazione ed all'Agenzia delle dogane e dei
monopoli. Il responsabile legale dell'operazione di transito fornisce
ogni informazione richiesta. Le spese di custodia dei beni oggetto
del transito sono a carico del responsabile legale dell'operazione di
transito.
3. È considerato responsabile legale dell'operazione di transito
il soggetto nazionale coinvolto nella stessa, spedizioniere, agente
marittimo, rappresentante in Italia della società di Paese terzo
proprietaria del bene o che ha disposto l'invio del bene in transito,
rappresentante legale di eventuale filiale italiana della società
del Paese terzo proprietaria del bene o che ne ha disposto l'invio.
4. L'autorizzazione o il diniego al transito sono disposti
dall'Autorità competente nei limiti e alle condizioni previsti dai
regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, previo parere del
Comitato consultivo di cui all'articolo 5. Con il provvedimento di
diniego è disposto il divieto di transito o viene impedito il
proseguimento del transito già intrapreso.

Art. 8

Procedimento autorizzativo

1. Nei limiti e alle condizioni stabiliti dai regolamenti di cui
all'articolo 1, comma 1, e dal presente decreto, l'Autorità
competente rilascia, a seconda dei casi, le seguenti tipologie di
autorizzazione:
a) autorizzazione specifica individuale;
b) autorizzazione globale individuale;
c) autorizzazione generale dell'Unione europea;
d) autorizzazione generale nazionale.
2. Per prestare servizi d'intermediazione relativi a prodotti a
duplice uso e merci soggette al regolamento antitortura, è
necessaria un'autorizzazione specifica individuale. Tale
autorizzazione è rilasciata nei limiti e alle condizioni stabiliti
dai regolamenti di cui all'articolo1, comma 1, e dal presente
decreto, ad un singolo intermediario, per una determinata quantità
di prodotti specifici circolante tra due o più Paesi terzi.
3. Per esportare prodotti listati per effetto di misure restrittive
unionali, ovvero prestare assistenza tecnica collegata a tali
prodotti, salvo che non siano previsti divieti, l'Autorità
competente, nei limiti e alle condizioni di cui ai regolamenti (UE)
concernenti misure restrittive, rilascia un'autorizzazione specifica
individuale.
4. Ai fini del rilascio delle autorizzazioni di cui ai commi 1, 2 e
3, l'esportatore, l'intermediario o il fornitore di assistenza
tecnica interessati devono presentare all'Autorità competente idonea
istanza, sottoscritta dal legale rappresentante, secondo le modalità
e procedure previste dal presente decreto.
5. L'Autorità competente, se del caso, può rilasciare all'impresa
che ne faccia domanda una specifica dichiarazione, denominata Licenza
Zero, attestante l'eventuale non soggezione ad autorizzazione di una
determinata merce.
6. L'Autorità competente ha il dovere di concludere il
procedimento amministrativo volto all'ottenimento di
un'autorizzazione mediante l'adozione di un provvedimento espresso,
entro centottanta giorni dal ricevimento dell'istanza.
7. Laddove le autorizzazioni richieste di cui al comma 1, lettere
a) e b), abbiano ad oggetto materiali o informazioni classificati, le
stesse sono subordinate al parere vincolante del Dipartimento
informazioni per la sicurezza. Le autorizzazioni generali di cui al
comma 1, lettere c) e d), non possono avere ad oggetto materiali o
informazioni classificati.

Art. 9

Clausola onnicomprensiva mirata «catch all»

1. L'Autorità competente subordina al rilascio di
un'autorizzazione l'esportazione di prodotti a duplice uso non
listati, ovvero la prestazione di servizi di intermediazione a questi
collegati, qualora abbia acquisito elementi informativi su una
specifica operazione d'esportazione ai sensi degli articoli 4 e 5 del
regolamento duplice uso, nonchè di quanto disposto dal presente
decreto. L'Autorità competente può altresì vietare o subordinare
ad autorizzazione l'esportazione dei prodotti di cui al primo periodo
per i motivi previsti dall'articolo 8 del regolamento duplice uso.
2. Ai fini di cui sopra, l'Autorità competente comunica
tempestivamente tale intendimento al Ministero degli affari esteri e
della cooperazione internazionale, al Ministero dell'interno, al
Ministero della difesa, nonchè all'Agenzia delle dogane e dei
monopoli.
3. L'esportazione di prodotti a duplice uso non listati, ovvero la
prestazione di servizi di intermediazione a questi collegati, possono
essere subordinate al rilascio di un'autorizzazione, ai sensi degli
articoli 4 e 5 del regolamento duplice uso, anche su richiesta
specifica del Ministero degli affari esteri e della cooperazione
internazionale, del Ministero dell'interno, del Ministero della
difesa, nonchè dell'Agenzia delle dogane e dei monopoli. La
richiesta è inviata all'Autorità competente e comunicata alle altre
amministrazioni interessate.
4. Laddove l'autorizzazione richiesta abbia ad oggetto materiali o
informazioni classificati, la stessa è subordinata al parere
vincolante del Dipartimento informazioni per la sicurezza.
5. Nel caso in cui vengano formulate osservazioni da parte di una
delle amministrazioni interessate, entro dieci giorni lavorativi
successivi alla ricezione della comunicazione o della richiesta,
l'Autorità competente indice, entro i successivi cinque giorni
lavorativi, una riunione interministeriale per il loro esame. Qualora
all'esito della riunione venga confermato che l'esportazione o la
prestazione di servizi di intermediazione è da assoggettare ad
autorizzazione per motivi di non proliferazione, l'Autorità
competente comunica tempestivamente tale decisione all'esportatore o
all'intermediario, dandone contestuale notizia all'Agenzia delle
dogane e dei monopoli ed alle altre amministrazioni interessate.
6. Nel caso in cui non vengano formulate osservazioni da parte di
una delle predette amministrazioni, l'Autorità competente comunica
tempestivamente all'esportatore o all'intermediario la subordinazione
ad autorizzazione dell'operazione di esportazione o intermediazione,
dandone contestuale informazione all'Agenzia delle dogane e dei
monopoli ed alle altre amministrazioni interessate.
7. Ai sensi dell'articolo 4, commi 4 e 5, del regolamento duplice
uso, qualora l'esportatore venga a conoscenza o abbia motivo di
ritenere che i prodotti a duplice uso non listati che intende
esportare sono destinati, in tutto o in parte, ad una qualsiasi delle
utilizzazioni di cui ai commi 1, 2 e 3 dell'articolo 4 del
regolamento duplice uso, è tenuto ad informarne l'Autorità
competente, producendo tutta la documentazione necessaria. Al
medesimo obbligo di informativa, ai sensi dell'articolo 5, commi 1, 2
e 3, del predetto regolamento, è tenuto anche l'intermediario che
venga a conoscenza o abbia motivo di ritenere che i servizi di
intermediazione prestati siano riferiti ai prodotti a duplice uso e
ai prodotti a duplice uso non listati, destinati ad uno degli usi di
cui all'articolo 4, comma 1, del regolamento duplice uso.
8. L'Autorità competente, valutate le informazioni fornite ed
esaminata la documentazione presentata, ove non ritenga infondata
l'informativa dell'esportatore o dell'intermediario di cui al comma
7, comunica la stessa al Ministero degli affari esteri e della
cooperazione internazionale, al Ministero dell'interno, al Ministero
della difesa, nonchè all'Agenzia delle dogane e dei monopoli,
attivando la procedura di cui ai commi da 2 a 6. Ai fini
autorizzativi di cui al presente articolo, l'esportatore o
l'intermediario interessati devono presentare all'Autorità
competente idonea istanza, sottoscritta dal legale rappresentante,
secondo le modalità e procedure di cui all'articolo 10.

Art. 10

Autorizzazione specifica individuale

1. L'autorizzazione specifica individuale è rilasciata ad un
singolo esportatore, intermediario o fornitore di assistenza tecnica,
per uno o più beni, sia nella forma di beni fisici che in quella di
beni intangibili, quali operazioni di trasmissione di software e
tecnologia o di assistenza tecnica, e per uno specifico utilizzatore
finale, previo parere del Comitato consultivo. L'autorizzazione ha
una validità da sei mesi a due anni, salvi diversi termini stabiliti
dai regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, con possibilità di
proroga, a richiesta, che deve essere presentata entro e non oltre
trenta giorni prima della scadenza dell'autorizzazione stessa.
L'eventuale proroga può essere rilasciata soltanto una volta.
2. La domanda per ottenere un'autorizzazione specifica individuale,
sottoscritta da un legale rappresentante dell'esportatore,
dell'intermediario o del fornitore di assistenza tecnica, è
indirizzata all'Autorità competente, utilizzando, a seconda dei
casi, la modulistica prescritta dai pertinenti regolamenti unionali.
In caso di compilazione incompleta o errata è fatta salva la
possibilità di regolarizzare successivamente la domanda. Le
informazioni e i dati contenuti nella domanda e negli eventuali
allegati si intendono dichiarati dall'istante sotto la propria
responsabilità. Qualsiasi cambiamento intervenuto dopo la
presentazione della domanda deve essere tempestivamente comunicato
all'Autorità competente.
3. La domanda deve essere corredata di una copia del contratto di
riferimento o comunque di sufficiente documentazione atta a
comprovare l'effettiva volontà di acquisto da parte
dell'utilizzatore finale; delle specifiche tecniche dei prodotti
oggetto di esportazione o intermediazione; del profilo
dell'utilizzatore finale e di una dichiarazione del medesimo,
cosiddetta end user statement, contenente obbligatoriamente le
seguenti informazioni:
a) l'esatta indicazione della denominazione o della ragione
sociale, della sede legale e dell'attività svolta;
b) la descrizione dei prodotti importati, la loro quantità e
valore, l'eventuale classifica di segretezza ed il relativo livello,
gli estremi del contratto di riferimento;
c) l'indicazione dell'utilizzo specifico, civile o militare, dei
prodotti importati, nonchè del loro esatto luogo di destinazione ed
impiego; in caso di merci soggette al regolamento antitortura,
l'indicazione dell'utilizzo specifico, che non sia volto ad
infliggere la pena di morte, la tortura, o altri trattamenti o pene
crudeli, inumani o degradanti; in caso di servizi d'intermediazione,
indicazioni sull'ubicazione dei beni nel Paese terzo d'origine e sui
terzi implicati nella transazione;
d) l'impegno espresso, per i prodotti a duplice uso e per i
prodotti a duplice uso non listati, appartenenti al settore nucleare
o che potrebbero essere, direttamente o indirettamente, impiegati
nello stesso settore, a non utilizzare tali prodotti in applicazioni
militari o esplosive nucleari, in attività civili nucleari in
impianti non coperti da salvaguardia dell'Agenzia internazionale per
l'energia atomica (A.I.E.A.) o in applicazioni collegate allo
sviluppo e produzione di altre armi di distruzione di massa e di
missili che possano essere utilizzati come vettori di tali armi;
e) l'impegno espresso, per le merci soggette al regolamento
antitortura, a non utilizzare tali merci per infliggere la pena di
morte, la tortura, o altri trattamenti o pene crudeli, inumane o
degradanti;
f) l'impegno espresso a non riesportare, trasferire o dirottare,
durante il viaggio, i prodotti importati;
g) eventuali altri impegni funzionali al rispetto dei regolamenti
(UE) concernenti misure restrittive.
4. La dichiarazione di cui al comma 3 deve essere debitamente
datata, timbrata e firmata da un legale rappresentante
dell'utilizzatore finale. Essa deve essere autenticata dalla
competente autorità amministrativa straniera o diplomatica italiana,
qualora venga così richiesto dall'Autorità competente.
5. L'Autorità competente può richiedere all'esportatore,
all'intermediario o al fornitore di assistenza tecnica di presentare
anche un certificato internazionale d'importazione o un certificato
di uso finale rilasciato dalla competente autorità amministrativa
del Paese di appartenenza dell'utilizzatore finale.
6. Oltre a quanto previsto dai commi 1, 2, 3, 4 e 5, l'Autorità
competente può sempre richiedere ulteriore, specifica
documentazione, necessaria al completamento della relativa
istruttoria.
7. L'esportatore, l'intermediario o il fornitore di assistenza
tecnica, possono essere tenuti ad adempiere ulteriori specifici
obblighi se richiesti dall'Autorità competente ed indicati
nell'autorizzazione stessa. Come ulteriori obblighi possono essere
indicati nell'autorizzazione: l'obbligo di produrre all'Autorità
competente una dichiarazione di presa in carico dei prodotti
sottoposti ad autorizzazione, redatta e firmata dall'utilizzatore
finale; l'obbligo di effettuare, con cadenza indicata dall'Autorità
competente, ispezioni nel luogo di destinazione finale dei medesimi
prodotti indicato nell'autorizzazione, al fine di accertare che
questi vi permangano e che la loro effettiva destinazione d'uso sia
coerente con quella indicata nell'autorizzazione; l'obbligo di
fornire all'Autorità competente idonea reportistica scritta e
fotografica circa tali ispezioni.
8. La documentazione relativa alle operazioni effettuate in regime
di autorizzazione specifica individuale deve essere conservata negli
archivi della sede legale dell'esportatore, dell'intermediario o del
fornitore di assistenza tecnica, per un periodo non inferiore a tre
anni a decorrere dalla fine dell'anno nel quale le operazioni hanno
avuto luogo; deve essere esibita su richiesta dell'Autorità
competente, che può disporre idonea attività di ispezione e
controllo ai sensi dell'articolo 17; nel caso di operazioni
riguardanti prodotti a duplice uso e prodotti a duplice uso non
listati, comprende i documenti indicati nell'articolo 20, paragrafi 1
e 2, del regolamento duplice uso.
9. L'autorizzazione specifica individuale è negata, annullata,
revocata, sospesa o modificata, sentito il parere del Comitato
consultivo, secondo quanto stabilito dall'articolo 14.

Art. 11

Autorizzazione globale individuale

1. L'autorizzazione globale individuale è rilasciata ad un singolo
esportatore non occasionale, in quanto già soggetto che ha ottenuto
analoghe autorizzazioni, per uno o più prodotti a duplice uso o per
merci soggette al regolamento antitortura, sia nella forma di beni
fisici che in quella di beni intangibili, quali operazioni di
trasmissione di software e tecnologia o di assistenza tecnica, e per
uno o più utilizzatori finali o Paesi di destinazione specifici.
Tali Paesi sono determinati secondo linee guida ad hoc che saranno
predisposte dall'Autorità competente, sentito il Comitato
consultivo.
2. L'autorizzazione globale individuale è rilasciata, previo
parere del Comitato consultivo, con validità non superiore a tre
anni e con possibilità di proroga a richiesta, che deve essere
presentata entro e non oltre trenta giorni prima della scadenza
dell'autorizzazione stessa. L'eventuale proroga può essere
rilasciata soltanto una volta.
3. La domanda per ottenere un'autorizzazione globale individuale,
sottoscritta da un legale rappresentante dell'esportatore, è
indirizzata all'Autorità competente, utilizzando la modulistica
prescritta dai pertinenti regolamenti unionali. La domanda deve
specificare se l'autorizzazione ha ad oggetto materiali o
informazioni classificati. In caso di compilazione incompleta o
errata è fatta salva la possibilità di regolarizzare
successivamente la domanda. Le informazioni e i dati contenuti nella
domanda e negli eventuali allegati si intendono dichiarati
dall'istante sotto la propria responsabilità. Qualsiasi cambiamento
intervenuto dopo la presentazione della domanda deve essere
tempestivamente comunicato all'Autorità competente.
4. È escluso il rilascio dell'autorizzazione globale individuale
in favore di operatori occasionali e qualora non ricorrano le
condizioni di continuità e pluralità di rapporti commerciali con
destinatari e utilizzatori finali di un determinato Paese.
5. Alla domanda è allegata una dichiarazione, sottoscritta da un
legale rappresentante dell'esportatore, con cui l'esportatore si
obbliga formalmente a rispettare, all'atto di ogni esportazione, le
seguenti condizioni:
a) utilizzare l'autorizzazione ottenuta esclusivamente per i
prodotti e per i Paesi di destinazione in essa indicati;
b) riportare sulle fatture e sui documenti di trasporto la
seguente stampigliatura: «Autorizzazione globale individuale (numero
e data del provvedimento)»;
c) richiedere in sede di conclusione del contratto, ovvero di
accettazione della proposta contrattuale, una dichiarazione di
impegno del committente estero o dell'utilizzatore finale a non
riesportare, trasferire o dirottare durante il viaggio i prodotti a
duplice uso o i prodotti a duplice uso non listati oggetto del
contratto stesso o dell'ordinativo, e ad utilizzarli esclusivamente
per scopi civili o per fini militari e non offensivi e non
proliferanti nei settori chimico, biologico, nucleare, radiologico,
missilistico e strategico, nel caso di merci soggette al regolamento
antitortura, tale dichiarazione di impegno deve indicare che le merci
in discorso non saranno riesportate, trasferite o dirottate durante
il viaggio, nè destinate, in tutto o in parte, ad infliggere ad
esseri umani la pena capitale, la tortura o altri trattamenti o pene
crudeli, inumani o degradanti.
6. Entro trenta giorni dalla fine di ogni semestre l'esportatore
trasmette all'Autorità competente una lista riepilogativa delle
operazioni effettuate in regime di autorizzazione globale
individuale. Tale segnalazione deve contenere i seguenti elementi:
copia del documento doganale, estremi della fattura e del contratto,
quantità e valore dei beni spediti, categorie e sottocategorie di
riferimento, corrispondenti codici delle voci e sottovoci della
nomenclatura combinata, paese di destinazione, generalità del
destinatario e dell'utilizzatore finale, data di spedizione, tipo di
esportazione, definitiva, temporanea o transito.
7. Qualora l'esportatore non fornisca le indicazioni richieste dal
presente articolo, l'autorizzazione precedentemente rilasciata viene
revocata dall'Autorità competente, secondo quanto stabilito
dall'articolo 14.
8. La documentazione relativa alle esportazioni effettuate in
regime di autorizzazione globale individuale è conservata negli
archivi della sede legale dell'esportatore per un periodo non
inferiore a tre anni, a decorrere dalla fine dell'anno nel quale le
operazioni hanno avuto luogo e deve essere esibita su richiesta
dell'Autorità competente, che può disporre idonea attività di
ispezione e controllo ai sensi del presente decreto.
9. L'autorizzazione globale individuale è negata, annullata,
revocata, sospesa o modificata dall'Autorità competente, sentito il
parere del Comitato consultivo, secondo quanto stabilito
dall'articolo 14.

Art. 12

Autorizzazione generale dell'Unione europea

1. L'esportazione dei prodotti a duplice uso, dei prodotti a
duplice uso non listati e delle merci soggette al regolamento
antitortura può avere luogo con un'autorizzazione generale
dell'Unione europea, limitatamente ai materiali, agli scopi ed ai
Paesi di destinazione di cui ai regolamenti duplice uso e
antitortura.
2. L'utilizzazione dell'autorizzazione generale dell'Unione europea
è sottoposta alle condizioni e deve soddisfare i requisiti previsti
dai regolamenti predetti. A tal fine, l'esportatore che intende
avvalersi di detta autorizzazione deve notificare all'Autorità
competente, precedentemente al primo utilizzo della stessa, tale
intendimento con comunicazione sottoscritta dal legale
rappresentante. Il nominativo dell'esportatore è iscritto
automaticamente in un apposito «registro dei soggetti che operano con
autorizzazione generale dell'Unione europea», tenuto dall'Autorità
competente.
3. L'autorizzazione generale dell'Unione europea non può essere
utilizzata quando ricorrano le condizioni ostative previste dai
regolamenti predetti.
4. Entro trenta giorni dalla fine di ogni semestre, l'esportatore
trasmette all'Autorità competente una lista riepilogativa delle
operazioni effettuate in regime di autorizzazione generale
dell'Unione europea. Tale segnalazione deve contenere i seguenti
elementi: estremi della fattura e del contratto, quantità e valore
dei prodotti spediti, categorie e sottocategorie di riferimento, voci
doganali corrispondenti, Paese di destinazione, generalità del
destinatario e dell'utilizzatore finale, data di spedizione, tipo di
esportazione, definitiva o temporanea.
5. Qualora l'esportatore non fornisca le indicazioni richieste dal
presente articolo, l'autorizzazione precedentemente rilasciata viene
revocata dall'Autorità competente, secondo quanto stabilito
dall'articolo 14.
6. La documentazione relativa alle esportazioni effettuate in
regime di autorizzazione generale dell'Unione europea è conservata
negli archivi della sede legale dell'esportatore per un periodo non
inferiore a tre anni, a decorrere dalla fine dell'anno nel quale le
operazioni hanno avuto luogo e deve essere esibita su richiesta
dell'Autorità competente che può disporre idonea attività di
ispezione e controllo ai sensi del presente decreto.
7. L'utilizzo dell'autorizzazione generale dell'Unione europea può
essere negato, annullato, revocato o sospeso secondo quanto stabilito
dall'articolo 14.

Art. 13

Autorizzazione generale nazionale

1. L'esportazione di prodotti a duplice uso e di prodotti a duplice
uso non listati può aver luogo con autorizzazione generale
nazionale, rilasciata conformemente alle indicazioni di cui
all'allegato III c del regolamento duplice uso, secondo le modalità
e limitatamente ai prodotti ed ai Paesi di destinazione individuati
con decreto del Ministro dello sviluppo economico, da adottare su
proposta dell'Autorità competente e sentito il Comitato consultivo.
Tali autorizzazioni non si applicano ai prodotti elencati
nell'allegato II octies del regolamento duplice uso.
2. Lo strumento dell'autorizzazione generale nazionale, idoneo a
ridurre gli oneri a carico delle imprese e ad attuare forme di
semplificazione amministrativa, è utilizzato per genere di
operazioni esportative, tipi di prodotti a duplice uso e gruppi di
Paesi di destinazione finale.
3. L'utilizzazione dell'autorizzazione generale nazionale è
sottoposta alle medesime condizioni e deve soddisfare gli stessi
requisiti previsti per l'autorizzazione generale dell'Unione europea
di cui all'articolo 12. A tal fine, l'esportatore che intende
avvalersi di detta autorizzazione deve notificare all'Autorità
competente, precedentemente al primo utilizzo della stessa, tale
intendimento con comunicazione sottoscritta dal legale
rappresentante. Il nominativo dell'esportatore è iscritto
automaticamente in un apposito «registro dei soggetti che operano con
autorizzazione generale nazionale», tenuto dall'Autorità competente.
4. Qualora l'esportatore non fornisca le indicazioni richieste dal
presente articolo, l'autorizzazione precedentemente rilasciata è
revocata dall'Autorità competente, secondo quanto stabilito
dall'articolo 14.
5. L'autorizzazione generale nazionale è soggetta alle medesime
disposizioni dei commi 4 e 6 dell'articolo 12.
6. L'utilizzo dell'autorizzazione generale nazionale può essere
negato, annullato, revocato o sospeso secondo quanto stabilito
dall'articolo 14.

Art. 14

Diniego, annullamento, revoca, sospensione e modifica
dell'autorizzazione

1. Le autorizzazioni previste dal presente decreto non sono
rilasciate quando le operazioni sono incompatibili con i criteri di
rilascio previsti dai regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, e
dal presente decreto. Nei casi di incompatibilità con i criteri di
cui alle lettere c) e d) dell'articolo 12 del regolamento duplice
uso, il diritto di accesso ai dati e documenti detenuti
dall'Autorità competente non è ammesso.
2. Le autorizzazioni già rilasciate possono, inoltre, essere
annullate, revocate, sospese o modificate, nel rispetto della
disciplina generale di cui alla legge 7 agosto 1990, n. 241, nei
seguenti casi:
a) nel caso in cui non sono compatibili con i criteri di rilascio
di cui al comma 1;
b) qualora vengano a mancare i requisiti o non siano rispettate
le condizioni stabilite nel presente decreto;
c) qualora l'esportatore, l'intermediario o il fornitore di
assistenza tecnica violino le disposizioni previste dalla normativa
nazionale, unionale o internazionale;
d) nel caso in cui l'esportatore, l'intermediario o il fornitore
di assistenza tecnica non ottemperino agli obblighi eventualmente
definiti nel provvedimento di autorizzazione;
e) qualora emergano, successivamente all'adozione del
provvedimento di autorizzazione, interessi pubblici rilevanti
meritevoli di tutela, alla luce dei fondamentali interessi di
sicurezza dello Stato e degli impegni ed obblighi assunti dall'Italia
in materia di non proliferazione.
3. Nei casi di cui al comma 2, l'Autorità competente procede al
ritiro dell'originale dell'autorizzazione in precedenza rilasciata.
Il relativo provvedimento è comunicato all'esportatore o
all'intermediario ed all'Agenzia delle dogane e dei monopoli.
4. L'utilizzo dell'autorizzazione generale dell'Unione europea o di
quella nazionale può essere negato, annullato, revocato o sospeso
nei confronti di un singolo esportatore qualora vengano a mancare i
requisiti o non siano rispettate le condizioni stabilite nel
regolamento duplice uso e nel presente decreto, ovvero l'esportatore
interessato violi le disposizioni previste dalla normativa nazionale,
unionale o internazionale. Tale provvedimento è annotato sul
relativo registro.
5. Per un periodo limitato e fino a tre anni, l'Autorità
competente può negare autorizzazioni o sospendere procedimenti nel
caso in cui il richiedente non abbia ottemperato ad obblighi o non
abbia rispettato condizioni prescrittegli in autorizzazioni ottenute
precedentemente.
6. L'Autorità competente può modificare elementi non essenziali
di un'autorizzazione già rilasciata, anche senza il parere del
Comitato. Sono considerati in ogni caso essenziali i seguenti
elementi: oggetto; soggetto richiedente nella qualità di
esportatore, intermediario o fornitore di assistenza tecnica;
destinatario; utilizzatore finale; Paese di destinazione finale; uso
finale.
7. Le disposizioni del presente articolo, concernenti le azioni
dell'Autorità competente circa il rilascio, il diniego,
l'annullamento, la revoca, la sospensione e la modifica
dell'autorizzazione, sono applicate anche ai prodotti listati per
effetto di misure restrittive unionali, se l'Autorità competente è
a conoscenza o ha fondati motivi per stabilire che gli stessi
prodotti sono o possono essere destinati, in tutto o in parte, ad un
uso, ad un Paese di destinazione o ad un utilizzatore finale
interdetti ai sensi dei pertinenti regolamenti (UE) concernenti
misure restrittive.

Art. 15

Trasferimento di prodotti a duplice uso all'interno dell'Unione
europea

1. Per il trasferimento all'interno dell'Unione europea di prodotti
elencati nell'allegato IV del regolamento duplice uso è richiesta
un'autorizzazione. Laddove l'autorizzazione richiesta abbia ad
oggetto materiali o informazioni classificati, la stessa è
subordinata al parere vincolante del Dipartimento informazioni per la
sicurezza.
2. Per il trasferimento all'interno dell'Unione europea di prodotti
elencati nella parte I dell'allegato IV del regolamento duplice uso
può essere rilasciata un'autorizzazione generale nazionale.

Art. 16

Controllo dell'assistenza tecnica riguardante taluni fini militari

1. Fatto salvo quanto disposto dal presente decreto, ai sensi del
combinato disposto degli articoli 2 e 5 dell'azione comune è
proibita l'assistenza tecnica destinata ad essere utilizzata ai fini
di perfezionamento, produzione, manipolazione, funzionamento,
manutenzione, deposito, individuazione, identificazione o
disseminazione di armi chimiche, biologiche o nucleari o di altri
congegni esplosivi nucleari o di perfezionamento, produzione,
manutenzione o deposito di missili che possono essere utilizzati come
vettori di tali armi.
2. Ai sensi del combinato disposto degli articoli 3 e 5 dell'azione
comune è proibita l'assistenza tecnica riguardante fini militari
diversi da quelli di cui al comma 1 e fornita ad uno dei Paesi di
destinazione soggetto ad un embargo sulle armi deciso da una
posizione comune o da un'azione comune adottata dal Consiglio o da
una decisione dell'OSCE, o soggetto ad un embargo sulle armi imposto
da una risoluzione vincolante del Consiglio di sicurezza delle
Nazioni Unite. Ai fini del presente comma, l'assistenza tecnica
riguardante fini militari comprende:
a) l'inserimento in prodotti militari figuranti nell'elenco dei
materiali di armamento degli Stati membri;
b) l'utilizzazione di apparecchiature di produzione, controllo o
analisi e loro componenti ai fini dello sviluppo, della produzione o
della manutenzione dei prodotti militari figuranti nell'elenco di cui
alla lettera a);
c) l'utilizzazione di eventuali prodotti non finiti in un
impianto per la produzione di prodotti militari figuranti nell'elenco
di cui alla lettera a).
3. Quanto previsto dal comma 1 non si applica all'assistenza
tecnica:
a) allorchè è fornita ad un Paese elencato nella parte 2
dell'Allegato II-bis del regolamento duplice uso;
b) allorchè assume la forma di trasferimento di informazioni «di
pubblico dominio» o per la «ricerca scientifica di base», come questi
termini sono rispettivamente definiti dai regimi, enti e trattati
internazionali di controllo delle esportazioni;
c) allorchè è in forma orale e non è connessa agli articoli
che devono essere controllati dai regimi, enti e trattati
internazionali di controllo delle esportazioni.

Art. 17

Misure ispettive

1. Le operazioni di esportazione, importazione, trasferimento,
intermediazione, transito, assistenza tecnica e le altre attività
per le quali i regolamenti di cui all'articolo 1, comma 1, o il
presente decreto impongono divieti o autorizzazioni preventive
possono essere sottoposte a misure ispettive, riferite sia alla fase
preliminare che successiva all'operazione, mediante riscontri
documentali e verifiche presso la sede dell'esportatore,
dell'intermediario o del fornitore di assistenza tecnica, allo scopo
di accertare l'effettiva destinazione finale e l'effettivo uso finale
dei prodotti e delle tecnologie oggetto di autorizzazione.
2. L'Autorità competente può richiedere all'esportatore,
all'intermediario o al fornitore di assistenza tecnica idonea
documentazione giustificativa in comprova dell'effettivo arrivo nel
Paese di destinazione del materiale autorizzato, nonchè ogni altro
elemento idoneo alla conoscenza del luogo, del tipo e dello stato di
utilizzo dei prodotti e delle tecnologie oggetto di autorizzazione.
3. L'attività di ispezione e verifica, fatte salve le attribuzioni
e le competenze degli organi preposti alla tutela dell'ordine e della
sicurezza pubblica, è svolta dall'Autorità competente, in
collaborazione con gli organi preposti alla tutela dell'ordine e
sicurezza pubblica ed al controllo doganale, fiscale e valutario,
nonchè con l'eventuale apporto dei Servizi di informazione per la
sicurezza di cui alla legge 3 agosto 2007, n. 124, per i profili di
rispettiva competenza. La Guardia di finanza agisce secondo le norme
e con le facoltà di cui agli articoli 51 e 52 del decreto del
Presidente della Repubblica 26 ottobre 1972, n. 633, agli articoli 32
e 33 del decreto del Presidente della Repubblica 29 settembre 1973,
n. 600, nonchè all'articolo 2 del decreto legislativo 19 marzo 2001,
n. 68. L'Agenzia delle dogane e dei monopoli agisce ai sensi
dell'articolo 52, commi da 4 a 10, del decreto del presidente della
Repubblica 26 ottobre 1972, n. 633, delle norme di cui al decreto del
Presidente della Repubblica 23 gennaio 1973, n. 43, recante
approvazione del testo unico delle disposizioni legislative in
materia doganale e successive modificazioni, nonchè sulla base di
quanto previsto dalle disposizioni della normativa doganale unionale.
4. Con decreto del Ministro dello sviluppo economico, d'intesa con
le amministrazioni interessate, sono determinate le modalità
attuative della collaborazione di cui al comma 3.

Art. 18

Sanzioni relative ai prodotti a duplice uso ed ai prodotti a duplice
uso non listati

1. Chiunque effettua operazioni di esportazione di prodotti a
duplice uso o di prodotti a duplice uso non listati, anche in forma
intangibile, di transito o di trasferimento all'interno dell'Unione
europea, ovvero presta servizi di intermediazione concernenti i
prodotti medesimi, senza la relativa autorizzazione, ovvero con
autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazione
false, è punito con la reclusione da due a sei anni o con la multa
da euro 25.000 a euro a 250.000 euro.
2. Chiunque effettua, le operazioni di cui al comma 1 in
difformità dagli obblighi prescritti dalla relativa autorizzazione,
è punito con la reclusione da uno a quattro anni o con la multa da
euro 15.000 a euro a 150.000 euro.
3. È prevista la confisca obbligatoria delle cose che servirono o
furono destinate a commettere i reati, di cui ai commi 1 e 2. Quando
non è possibile disporre la confisca delle cose di cui al primo
periodo è ordinata la confisca di beni, di cui il reo ha la
disponibilità, per un valore corrispondente al prezzo o al profitto
del reato.
4. L'esportatore o l'intermediario che non fornisce all'Autorità
competente le informazioni prescritte dall'articolo 9, comma 7, è
punito con la pena dell'arresto fino a due anni o con l'ammenda da
euro 15.000 ad euro 90.000.
5. L'esportatore di prodotti a duplice uso o di prodotti a duplice
uso non listati o l'intermediario che omette di comunicare le
variazioni delle informazioni e dei dati intervenute dopo la
presentazione della domanda, che omette di indicare sui documenti e,
se prescritto, su registri commerciali, gli elementi previsti
dall'articolo 20, paragrafo 1, del regolamento duplice uso, o che non
adempie agli obblighi di conservazione previsti dall'articolo 10,
comma 8, o non presenta i documenti richiesti dall'Autorità
competente a norma dell'articolo 10, comma 8, e dell'articolo 17,
comma 2, è punito, salvo che il fatto costituisca reato, con la
sanzione amministrativa del pagamento di una somma da 15.000 a 90.000
euro. Alla medesima sanzione è assoggettato l'esportatore che non
adempie agli obblighi di conservazione ed esibizione di cui
all'articolo 11, comma 8, e all'articolo 12, comma 6.

Art. 19

Sanzioni relative alle merci soggette al regolamento antitortura

1. È punito con la reclusione da due a sei anni o con la multa da
euro 25.000 a euro 250.000 chiunque effettui:
a) operazioni, diverse da quelle di cui alla lettera b),
concernenti merci elencate all'allegato II del regolamento
antitortura in violazione dei divieti previsti dagli articoli 3, 4,
4-bis, 4-ter, 4-quater, 4-quinquies e 4-sexies del regolamento
medesimo;
b) operazioni di esportazione, importazione o transito di merci
elencate nell'allegato II del regolamento antitortura, nei casi
previsti, rispettivamente, dall'articolo 3, paragrafo 2,
dall'articolo 4, paragrafo 2, e dall'articolo 4-bis, paragrafo 2, del
regolamento antitortura, senza la prescritta autorizzazione, ovvero
con autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazioni
false;
c) operazioni di transito di merci elencate negli allegati III e
III-bis del regolamento antitortura in violazione dei divieti di cui
agli articoli 6-bis e 7-quinquies del regolamento medesimo;
d) operazioni di esportazione di merci elencate negli allegati
III e III-bis del regolamento antitortura, ovvero presta servizi di
intermediazione o di assistenza tecnica concernenti le merci
medesime, senza la relativa autorizzazione, ovvero con autorizzazione
ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazione false.
2. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 1, lettere b) e
d), in difformità dagli obblighi prescritti dalla relativa
autorizzazione, è punito con la reclusione da uno a quattro anni o
con la multa da euro 15.000 a euro a 150.000.
3. È prevista la confisca obbligatoria delle cose che servirono o
furono destinate a commettere i reati, di cui ai commi 1 e 2. Quando
non è possibile disporre la confisca delle cose di cui al primo
periodo è ordinata la confisca di beni, di cui il reo ha la
disponibilità, per un valore corrispondente al prezzo o al profitto
del reato.
4. Chiunque effettui le operazioni di cui al comma 1, lettere b) e
d), è punito con la sanzione amministrativa da euro 15.000 a euro
90.000 quando:
a) omette di comunicare le variazioni delle informazioni e dei
dati intervenute dopo la presentazione della domanda;
b) non adempie agli obblighi di conservazione previsti
dall'articolo 10, comma 8;
c) non presenta i documenti richiesti dall'Autorità competente a
norma dell'articolo 10, comma 8, e dall'articolo 17, comma 2.
5. Alla stessa sanzione di cui al comma 4 soggiace l'esportatore
che non adempie agli obblighi di conservazione ed esibizione di cui
all'articolo 12, comma 6.

Art. 20

Sanzioni relative ai prodotti listati per effetto di misure
restrittive unionali

1. Chiunque effettua operazioni di esportazione di prodotti listati
per effetto di misure restrittive unionali, ovvero presta servizi di
intermediazione o di assistenza tecnica concernenti i prodotti
medesimi, in violazione dei divieti contenuti nei regolamenti (UE)
concernenti misure restrittive è punito con la reclusione da 2 a 6
anni.
2. Chiunque effettua operazioni di esportazione di prodotti listati
per effetto di misure restrittive unionali, ovvero presta servizi di
intermediazione o di assistenza tecnica concernenti i prodotti
medesimi, senza la prescritta autorizzazione, ovvero con
autorizzazione ottenuta fornendo dichiarazioni o documentazione
false, è punito con la reclusione da due a sei anni o con la multa
da euro 25.000 a euro 250.000.
3. Chiunque effettua le operazioni di cui al comma 2 in difformità
dagli obblighi prescritti dalla relativa autorizzazione, è punito
con la reclusione da uno a quattro anni o con la multa da euro 15.000
a euro a 150.000 euro.
4. È prevista la confisca obbligatoria delle cose che servirono o
furono destinate a commettere i reati di cui ai commi 1 e 2. Quando
non è possibile disporre la confisca delle cose di cui al primo
periodo è ordinata la confisca di beni, di cui il reo ha la
disponibilità, per un valore corrispondente al prezzo o al profitto
del reato.

Art. 21

Sanzioni relative all'assistenza tecnica riguardante taluni fini
militari

1. Chiunque trasgredisce il divieto di cui all'articolo 16, comma
1, è punito con la reclusione da due a sei anni o con la multa da
25.000 a 250.000 euro.
2. Chiunque trasgredisce il divieto di cui all'articolo 16, comma
2, è punito con la reclusione da uno a quattro anni o con la multa
da 15.000 a 150.000 euro.

Art. 22

Obbligo di comunicazione da parte
dell'Autorità giudiziaria

1. L'Autorità giudiziaria che procede per i reati previsti dagli
articoli 18, 19, 20 e 21 ne dà immediata comunicazione all'Autorità
competente ai fini dell'adozione degli eventuali provvedimenti
amministrativi.

Art. 23

Abrogazioni

1. Dalla data di entrata in vigore del presente decreto sono
abrogati:
a) il decreto legislativo 9 aprile 2003, n. 96;
b) il decreto legislativo 12 gennaio 2007, n. 11;
c) il decreto legislativo 14 maggio 2009, n. 64.

Art. 24

Clausola di invarianza finanziaria

1. Dall'applicazione del presente decreto non devono derivare nuovi
o maggiori oneri per la finanza pubblica.
2. Le amministrazioni interessate provvedono agli adempimenti di
cui al presente decreto con le risorse umane, strumentali e
finanziarie disponibili a legislazione vigente.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addì 15 dicembre 2017

MATTARELLA

Gentiloni Silveri, Presidente del
Consiglio dei ministri

Calenda, Ministro dello sviluppo
economico

Alfano, Ministro degli affari
esteri e della cooperazione
internazionale

Minniti, Ministro dell'interno

Pinotti, Ministro della difesa

Orlando, Ministro della giustizia

Padoan, Ministro dell'economia e
delle finanze

Madia, Ministro per la
semplificazione e la pubblica
amministrazione
Visto, il Guardasigilli: Orlando