Serie Generale n. 60 del 12-3-2016
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
DECRETO LEGISLATIVO 15 febbraio 2016, n. 37
Attuazione della decisione quadro 2005/214/GAI del Consiglio, del 24 febbraio 2005, sull'applicazione tra gli Stati membri dell'Unione europea del principio del reciproco riconoscimento alle sanzioni pecuniarie. (16G00045) (GU Serie Generale n.60 del 12-03-2016)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 27/03/2016

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Visti gli articoli 76 e 87, quinto comma, della Costituzione;
Visto l'articolo della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Vista la decisione quadro 2005/214/GAI del Consiglio, del 24
febbraio 2005, sull'applicazione tra gli Stati membri dell'Unione
europea del principio del reciproco riconoscimento alle sanzioni
pecuniarie;
Vista la legge 9 luglio 2015, n. 114, recante delega al Governo per
il recepimento delle direttive e l'attuazione di altri atti
dell'Unione europea - Legge di delegazione europea 2014 e, in
particolare, l'articolo 18, lettera c);
Vista la preliminare deliberazione del Consiglio dei ministri,
adottata nella riunione del 13 novembre 2015;
Acquisiti i pareri delle competenti Commissioni della Camera dei
deputati e del Senato della Repubblica;
Vista la deliberazione del Consiglio dei ministri, adottata nella
riunione del 10 febbraio 2016;
Sulla proposta del Presidente del Consiglio dei ministri e del
Ministro della giustizia, di concerto con i Ministri degli affari
esteri e della cooperazione internazionale e dell'economia e delle
finanze;

E m a n a

il seguente decreto legislativo:

Art. 1

Disposizioni di principio e ambito di applicazione

1. Il presente decreto attua nell'ordinamento interno le
disposizioni della decisione quadro 2005/214/GAI del Consiglio, del
24 febbraio 2005, relativa all'applicazione del principio del
reciproco riconoscimento delle sanzioni pecuniarie nell'Unione
europea, nei limiti in cui tali disposizioni non sono incompatibili
con i principi dell'ordinamento costituzionale in tema di diritti
fondamentali, nonchè in tema di diritti di libertà e del giusto
processo.

Art. 2

Definizioni

1. Ai fini del presente decreto si intende per:
a) «decisione» una decisione definitiva che applica una sanzione
pecuniaria ad una persona fisica o giuridica, che sia stata adottata
da:
1) una autorità giudiziaria che ha emesso un provvedimento
penale di condanna;
2) una autorità diversa dall'autorità giudiziaria, che si è
pronunciata in relazione a un fatto costituente reato, purchè alla
persona interessata sia stata data la possibilità di fare ricorso
all'autorità giudiziaria penale;
3) una autorità diversa dall'autorità giudiziaria, che si è
pronunciata in merito a una violazione amministrativa, purchè alla
persona interessata sia stata data la possibilità di fare ricorso
all'autorità giudiziaria;
4) una autorità giudiziaria che ha emesso la decisione di cui
al numero 3);
b) «sanzione pecuniaria» l'obbligo di pagare:
1) una somma di denaro a titolo di pena irrogata a seguito di
condanna;
2) una somma di denaro dovuta a titolo di risarcimento delle
vittime e liquidata dal giudice con la sentenza di condanna, qualora
le vittime non si siano costituite parte civile nel processo penale;
3) una somma di denaro dovuta per condanna alle spese di
procedimenti giudiziari o amministrativi connessi alla decisione;
4) una somma di denaro per la quale vi è condanna al
versamento in favore di un fondo pubblico o di organizzazioni di
assistenza alle vittime imposta nella stessa decisione.
c) «Stato della decisione» lo Stato in cui è emessa una delle
decisioni di cui al comma 1, lettera a);
d) «Stato di esecuzione» lo Stato al quale è trasmessa una
decisione a fini di esecuzione.

Art. 3

Autorità competenti

1. Le autorità competenti per le finalità di cui al presente
decreto sono il Ministero della giustizia e l'autorità giudiziaria,
secondo le attribuzioni ivi individuate.

Art. 4

Competenza

1. Il pubblico ministero presso il tribunale che ha emesso la
decisione sulle sanzioni pecuniarie, o nel cui circondario ha sede
l'autorità amministrativa che si è pronunciata in merito alla
sanzione amministrativa, provvede direttamente alla trasmissione
della decisione sulle sanzioni pecuniarie all'autorità competente
dello Stato membro in cui la persona condannata dispone di beni o di
un reddito, ovvero risiede e dimora abitualmente, ovvero, se persona
giuridica, ha la propria sede legale.

Art. 5

Condizioni di trasmissione

1. La trasmissione all'autorità competente dello Stato di
esecuzione è disposta immediatamente dopo che la decisione sulle
sanzioni pecuniarie è divenuta definitiva, con qualsiasi mezzo che
lasci una traccia scritta, previa traduzione del testo del
certificato allegato al presente decreto nella lingua dello Stato di
esecuzione.
2. Il pubblico ministero dispone la trasmissione della decisione
sulle sanzioni pecuniarie, corredata del certificato allegato al
presente decreto, anche in originale o in copia autentica allo Stato
di esecuzione che ne fa richiesta.
3. Se è ignota l'autorità competente dello Stato di esecuzione,
l'autorità giudiziaria procedente compie gli accertamenti necessari,
anche tramite i punti di contatto della rete giudiziaria europea.

Art. 6

Trasmissione all'estero

1. Il provvedimento è inviato, unitamente alla decisione sulle
sanzioni pecuniarie e al certificato allegato al presente decreto
debitamente compilato, all'autorità competente dello Stato di
esecuzione.
2. Se sono competenti le autorità di più Stati, la decisione è
trasmessa all'autorità di un solo Stato di esecuzione per volta.

Art. 7

Effetti del riconoscimento

1. Quando l'autorità competente dello Stato di esecuzione
riconosce la decisione sulle sanzioni pecuniarie, dandone
informazione, anche diretta, al pubblico ministero che ha disposto la
trasmissione, l'autorità italiana non è più tenuta all'adozione
dei provvedimenti necessari all'esecuzione.
2. L'autorità italiana riassume il potere di procedere
all'esecuzione se:
a) l'autorità competente dello Stato di esecuzione dà notizia
della mancata esecuzione, totale o parziale;
b) l'autorità competente dello Stato di esecuzione ha rifiutato
il riconoscimento e l'esecuzione, anche per questione relativa alla
violazione dei diritti fondamenti o dei principi giuridici
fondamentali dell'Unione europea, fatto salvo il caso in cui il
rifiuto sia dovuto all'esistenza di altra decisione, per gli stessi
fatti nei confronti della stessa persona, nello Stato di esecuzione o
in diverso Stato, e, in tale ultimo caso, tale decisione abbia
ricevuto esecuzione;
c) alla persona condannata, e per i fatti di cui alla condanna,
sia stata concessa l'amnistia o la grazia.
3. Qualora la persona condannata fornisca la prova di un pagamento,
totale o parziale, il pubblico ministero di cui all'articolo 4, comma
1, ne dà comunicazione all'autorità competente dello Stato di
esecuzione, facendo richiesta di deduzione dall'importo complessivo
oggetto di esecuzione.

Art. 8

Competenza

1. La competenza a decidere sul riconoscimento spetta alla Corte di
appello nel cui distretto la persona condannata dispone di beni o di
un reddito, ovvero risiede e dimora abitualmente, ovvero, se persona
giuridica, ha la propria sede legale nel momento in cui il
provvedimento è trasmesso dall'estero.
2. Quando la Corte di appello rileva la propria incompetenza, la
dichiara con ordinanza e ordina la trasmissione degli atti alla Corte
di appello competente, dando tempestiva comunicazione, anche tramite
il Ministero della giustizia, all'autorità competente dello Stato di
decisione.

Art. 9

Condizioni per il riconoscimento

1. La Corte di appello riconosce la decisione sulle sanzioni
pecuniarie quando ricorrono congiuntamente le seguenti condizioni:
a) la persona condannata dispone nel territorio dello Stato di
beni o di un reddito, ovvero risiede e dimora abitualmente, ovvero ha
la propria sede legale;
b) il fatto per cui è stata emessa la decisione è previsto come
reato anche dalla legge nazionale, indipendentemente dagli elementi
costitutivi o dalla denominazione, salvo quanto previsto
dall'articolo 10.

Art. 10

Ambito di applicazione

1. Si fa luogo al riconoscimento, indipendentemente dalla doppia
incriminazione, se il reato per il quale è chiesta la trasmissione
si riferisce ad una delle seguenti fattispecie:
a) associazione per delinquere;
b) terrorismo;
c) tratta di esseri umani;
d) sfruttamento sessuale dei bambini e pornografia infantile;
e) traffico illecito di stupefacenti e sostanze psicotrope;
f) traffico illecito di armi, munizioni ed esplosivi;
g) corruzione;
h) frode, compresa la frode che lede gli interessi finanziari
delle Comunità europee ai sensi della Convenzione del 26 luglio
1995, relativa alla tutela degli interessi finanziari delle Comunità
europee;
i) riciclaggio;
l) falsificazione e contraffazione di monete;
m) criminalità informatica;
n) criminalità ambientale, compreso il traffico illecito di
specie animali protette e il traffico illecito di specie e di essenze
vegetali protette;
o) favoreggiamento dell'ingresso e del soggiorno illegali di
cittadini non appartenenti a Stati membri dell'Unione europea;
p) omicidio volontario, lesioni personali gravi;
q) traffico illecito di organi e tessuti umani;
r) sequestro di persona;
s) razzismo e xenofobia;
t) furti organizzati o con l'uso di armi;
u) traffico illecito di beni culturali, compresi gli oggetti
d'antiquariato e le opere d'arte;
v) truffa;
z) estorsione;
aa) contraffazione e pirateria in materia di prodotti;
bb) falsificazione di atti amministrativi e traffico di documenti
falsi;
cc) falsificazione di mezzi di pagamento;
dd) traffico illecito di sostanze ormonali ed altri fattori di
crescita;
ee) traffico illecito di materie nucleari e radioattive;
ff) traffico di veicoli rubati;
gg) violenza sessuale;
hh) incendio;
ii) reati che rientrano nella competenza giurisdizionale della
Corte penale internazionale;
ll) dirottamento di nave o aeromobile;
mm) sabotaggio;
nn) violazioni del codice della strada, comprese quelle relative
alle ore di guida, ai periodi di riposo e violazioni delle norme sul
trasporto pericoloso;
oo) contrabbando di merci;
pp) violazione dei diritti di proprietà intellettuale;
qq) minacce e atti di violenza contro le persone, commessi anche
in occasione di eventi sportivi;
rr) danneggiamento;
ss) furto;
tt) i reati stabiliti dallo Stato della decisione e contemplati
nell'attuazione degli obblighi derivanti dagli strumenti adottati a
norma del trattato CE o del titolo VI del trattato UE.
2. In tale caso, la Corte di appello accerta la corrispondenza tra
la definizione dei reati per i quali è richiesta la trasmissione,
secondo la legge dello Stato di emissione, e le fattispecie medesime.

Art. 11

Procedimento e decisione di riconoscimento

1. Quando riceve da un altro Stato membro dell'Unione europea, ai
fini dell'esecuzione in Italia, una decisione sulle sanzioni
pecuniarie, corredata dal certificato allegato al presente decreto,
tradotto in lingua italiana, il procuratore generale presso la Corte
di appello competente ai sensi dell'articolo 8 fa richiesta di
riconoscimento senza ritardo alla medesima Corte di appello.
2. In caso di incompletezza del certificato allegato al presente
decreto, di manifesta difformità rispetto alla decisione sulle
sanzioni pecuniarie o comunque di insufficienza del contenuto ai fini
della decisione sul riconoscimento, la Corte di appello, anche
tramite il Ministero della giustizia, può formulare richiesta allo
Stato di emissione di trasmettere un nuovo certificato, fissando a
tale scopo un termine congruo. Il termine per la decisione resta
sospeso sino alla ricezione del nuovo certificato.
3. Il procedimento davanti alla Corte di appello si svolge in
camera di consiglio, nelle forme previste dall'articolo 127 del
codice di procedura penale. La decisione sull'esistenza delle
condizioni per l'accoglimento della richiesta è emessa entro il
termine di venti giorni dalla data di ricevimento della decisione
sulle sanzioni pecuniarie trasmessa ai sensi del comma 1. Ove, per
circostanze eccezionali, sia impossibile rispettare tale termine, il
presidente della Corte ne informa lo Stato di emissione. In questo
caso il termine è prorogato di trenta giorni.
4. Quando è pronunciata la decisione di riconoscimento la Corte di
appello la trasmette al procuratore generale per l'esecuzione.
5. Contro la decisione della Corte di appello può essere proposto
ricorso per cassazione. Si applicano le disposizioni di cui
all'articolo 22 della legge 22 aprile 2005 n. 69.
6. In caso di proposizione del ricorso per cassazione, il termine
per il riconoscimento è prorogato di trenta giorni.
7. La decisione divenuta irrevocabile è immediatamente trasmessa
alle autorità competenti dello Stato di emissione.
8. Se il riconoscimento è negato perchè la decisione sulle
sanzioni pecuniarie deve essere eseguita in un altro Stato membro, si
provvede d'ufficio alla trasmissione dei provvedimenti, anche tramite
il Ministero della giustizia, allo Stato di esecuzione ritenuto
competente, informandone immediatamente l'autorità competente dello
Stato di emissione, con qualsiasi mezzo che lasci una traccia
scritta.

Art. 12

Motivi di rifiuto del riconoscimento

1. La Corte di appello può rifiutare il riconoscimento della
decisione sulle sanzioni pecuniarie in uno dei seguenti casi:
a) se mancano una o più delle condizioni di cui agli articoli 9,
comma 1, e 10;
b) se il certificato allegato al presente decreto è incompleto o
non corrisponde manifestamente alla decisione sulle sanzioni
pecuniarie e non è stato completato o corretto entro il termine
fissato ai sensi dell'articolo 11, comma 2;
c) se risulta che la persona condannata è stata giudicata in via
definitiva per gli stessi fatti in Italia o in altro Stato, diverso
da quello della decisione, e, in tale ultimo caso, la decisione sia
stata eseguita;
d) se, per i reati non elencati nell'articolo 10, i fatti oggetto
della decisione non sono previsti come reato anche dalla legislazione
italiana;
e) se, per i fatti per i quali è stato chiesto il
riconoscimento, si è già verificata la prescrizione della pena,
sempre che per tali fatti sussista anche la giurisdizione italiana;
f) se sussiste una causa di immunità riconosciuta
dall'ordinamento italiano che rende impossibile l'esecuzione;
g) se la sanzione è stata irrogata nei confronti di una persona
che, alla data di commissione del fatto, non era imputabile per
l'età, secondo la legge italiana;
h) se la decisione si riferisce ad atti compiuti, anche in parte,
nel territorio italiano o in luogo trattato come tale, ovvero
compiuti al di fuori dello Stato della decisione, e l'ordinamento
italiano non consente di procedere per gli stessi fatti ove commessi
fuori dal suo territorio;
i) se, in base al certificato allegato al presente decreto, la
persona interessata:
1) in caso di procedura scritta, non è stata informata,
secondo la legge dello Stato della decisione, personalmente o tramite
un suo difensore, del diritto di opporsi al procedimento e dei
relativi termini di ricorso; ovvero,
2) non è comparsa personalmente al processo terminato con la
sentenza, a meno che il certificato attesti:
2.1) che, a tempo debito, è stata citata personalmente e,
come tale, informata della data e del luogo fissati per il processo o
che ne è stata di fatto informata ufficialmente con altri mezzi, in
modo da stabilirsi inequivocabilmente che ne era al corrente, nonchè
che è stata informata del fatto che una decisione poteva essere
emessa in caso di mancata comparizione in giudizio; ovvero
2.2) che, essendo al corrente della data fissata per il
processo, aveva conferito mandato ad un difensore, anche se
originariamente nominato d'ufficio, da cui era stata assistita in
giudizio; ovvero
2.3) che, informata del procedimento e della possibilità di
comparire personalmente al processo, ha espressamente rinunciato al
diritto a comparire e comunicato di non opporsi al procedimento;
ovvero
2.4) che, dopo aver ricevuto la notifica della decisione ed
essere stata informata del diritto a un nuovo processo o ad un
ricorso in appello, ha dichiarato espressamente di non opporsi alla
decisione o non ha richiesto un nuovo processo o presentato ricorso
in appello entro il termine stabilito;
2.5) se la sanzione pecuniaria applicata è inferiore a
settanta euro o all'equivalente di tale importo.
2. Nei casi di cui al comma 1, lettere b), e) ed i), la Corte di
appello, prima di decidere di rifiutare il riconoscimento, consulta,
anche tramite il Ministero della giustizia, l'autorità competente
dello Stato di emissione e richiede, con qualsiasi mezzo che lasci
una traccia scritta, ogni informazione utile alla decisione.

Art. 13

Effetti del riconoscimento

1. Quando la Corte di appello provvede al riconoscimento,
l'esecuzione della decisione sulle sanzioni pecuniarie è
disciplinata secondo la legge italiana. Si applicano, altresì, le
disposizioni in materia di amnistia e grazia.
2. Alla esecuzione provvede il procuratore generale presso la Corte
di appello che ha deliberato il riconoscimento.
3. Quando risulta che la decisione si riferisce ad atti non
compiuti nel territorio dello Stato di emissione, la Corte di
appello, se per i fatti oggetto della decisione vi è giurisdizione
dello Stato italiano, può decidere, ove l'ammontare della sanzione
sia superiore al massimo edittale previsto per atti dello stesso
tipo, di ridurre l'importo della stessa alla sanzione massima
indicata dalla legislazione italiana. Converte, se necessario,
l'importo della sanzione nella valuta dello Stato italiano,
applicando il tasso di cambio in vigore al momento in cui la sanzione
è stata applicata.
4. Qualora la persona condannata fornisca la prova di un pagamento,
totale o parziale, il procuratore generale presso la Corte di appello
consulta, anche tramite il Ministero della giustizia, l'autorità
competente dello Stato della decisione. Le parti della sanzione
pecuniaria riscosse a qualsiasi titolo in uno Stato membro sono
dedotte dall'importo complessivo oggetto di esecuzione in Italia.
5. Quando risulti totalmente o parzialmente impossibile dare
esecuzione alla decisione sulle sanzioni pecuniarie, è possibile
l'applicazione di sanzioni alternative se lo Stato di decisione vi
abbia prestato il necessario consenso nel certificato allegato al
presente decreto. L'entità della sanzione alternativa è determinata
secondo la legislazione italiana, ma non può superare il limite
massimo indicato nel certificato trasmesso dallo Stato della
decisione.
6. Le somme riscosse a seguito dell'esecuzione della decisione
sulle sanzioni pecuniarie spettano allo Stato italiano, salvo diverso
accordo con l'autorità competente dello Stato della decisione.

Art. 14

Cessazione dell'esecuzione

1. L'Autorità giudiziaria italiana ordina immediatamente la
cessazione dell'esecuzione della decisione sulle sanzioni pecuniarie
una volta informata dell'adozione da parte dello Stato della
decisione di qualsiasi provvedimento che la privi di esecutività
ovvero la revochi.

Art. 15

Spese

1. Sono a carico dello Stato italiano le spese sostenute nel
territorio nazionale per l'esecuzione della decisione.

Art. 16

Clausola di invarianza finanziaria

1. Dall'attuazione delle disposizioni di cui al presente decreto
non devono derivare nuovi o maggiori oneri a carico della finanza
pubblica.
2. Le Amministrazioni interessate provvedono agli adempimenti
previsti dal presente decreto con le risorse umane, finanziarie e
strumentali disponibili a legislazione vigente.

Art. 17

Norme applicabili

1. Per quanto non previsto dal presente decreto si applicano le
disposizioni del codice di procedura penale e delle leggi
complementari, in quanto compatibili.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addì 15 febbraio 2016

MATTARELLA


Renzi, Presidente del Consiglio dei
ministri

Orlando, Ministro della giustizia

Gentiloni Silveri, Ministro degli affari
esteri e della cooperazione
internazionale

Padoan, Ministro dell'economia e delle
finanze

Visto, il Guardasigilli: Orlando

Allegato I
(di cui all'articolo 5, comma 1)

a) * Stato della decisione:
* Stato di esecuzione:
b) Autorità giudiziaria che ha emesso la decisione che impone una
sanzione pecuniaria:
Denominazione ufficiale:
Indirizzo:
Numero di riferimento del fascicolo:
Numero di telefono (prefisso del Paese) (prefisso della citta'):
Numero di Fax. (prefisso del Paese) (prefisso della citta'):
E-mail (se disponibile):
Lingua (o lingue) in cui è possibile comunicare con l'autorità
che ha emesso la decisione:
Estremi della(e) persona(e) da contattare per ottenere informazioni
supplementari ai fini dell'esecuzione della decisione o, laddove
applicabile, ai fini del trasferimento allo Stato della decisione
delle somme provenienti dall'esecuzione (nome, titolo/grado, numero
di telefono, numero di fax e, se disponibile, e-mail):

c) Autorità competente per l'esecuzione della decisione che impone
una sanzione pecuniaria nello Stato della decisione [se diversa
dall'autorità di cui alla lettera b)]:
Denominazione ufficiale:
Indirizzo:
Numero di telefono (prefisso del Paese) (prefisso della citta'):
Numero di fax (prefisso del Paese) (prefisso della citta'):
E-mail (se disponibile):
Lingua (o lingue) in cui è possibile comunicare con l'autorità
competente per l'esecuzione:
Estremi della(e) persona(e) da contattare per ottenere informazioni
supplementari ai fini dell'esecuzione della decisione o, laddove
applicabile, ai fini del trasferimento allo Stato della decisione
delle somme provenienti dall'esecuzione (nome, titolo/grado, numero
di telefono, numero di fax e, se disponibile, e-mail):

d) In caso di designazione di un'autorità centrale per la
trasmissione amministrativa delle decisioni che impongono sanzioni
pecuniarie nello Stato della decisione:
Denominazione dell'autorità centrale:
Persona da contattare, se del caso (titolo/grado e nome):
Indirizzo:
Numero di riferimento del fascicolo:
Numero di telefono (prefisso del paese) (prefisso della citta'):
Numero di fax (prefisso del paese) (prefisso della citta'):
E-mail (se disponibile):

e) L'autorità o le autorità che si possono contattare (qualora
siano state compilate la lettera c) e/o la lettera d)
[ ] Autorità di cui alla lettera b)
Può essere contattata per questioni riguardanti:
[ ] Autorità di cui alla lettera c)
Può essere contattata per questioni riguardanti:
[ ] Autorità di cui alla lettera d)
Può essere contattata per questioni riguardanti:
f) Informazioni relative all'identità della persona fisica o
giuridica, cui è stata imposta una sanzione pecuniaria:
1. Persona fisica
Cognome:
Nome(i):
Cognome da nubile, se del caso:
Pseudonimi, se del caso:
Sesso:
Cittadinanza:
N. di documento di identità o n. di sicurezza sociale (se
disponibile):
Data di nascita:
Luogo di nascita:
Ultimo indirizzo noto:
Lingue che la persona in questione comprende (se note):
a) Se la decisione è trasmessa allo Stato di esecuzione perchè la
persona nei cui confronti è stata emanata la decisione vi risiede,
aggiungere le seguenti informazioni:
Residenza nello Stato di esecuzione:
b)Se la decisione è trasmessa allo Stato di esecuzione per i beni
che vi possiede la persona nei cui confronti è stata emanata la
decisione, aggiungere le seguenti informazioni:
Descrizione dei beni della persona:
Localizzazione dei beni della persona:
c) Se la decisione è trasmessa allo Stato di esecuzione per il
reddito che vi possiede la persona nei cui confronti è stata emanata
la decisione, aggiungere le seguenti informazioni:
Descrizione della(e) fonte(i) di reddito della persona:
Localizzazione della(e) fonte(i) di reddito della persona:
2. Persona giuridica
Nome:
Tipo di persona giuridica:
Numero di registrazione (se disponibile)1 :
http://eur-lex.europa.eu/legalcontent/IT/TXT/HTML/?uri=CELEX:32005F
0214&amp;from=IT - ntr1-L 2005076IT.01002301-E0001:
Sede statutaria (se disponibile)1:
Indirizzo della persona giuridica:
a) Se la decisione è trasmessa allo Stato di esecuzione per i beni
che vi possiede la persona giuridica nei cui confronti è stata
emanata la decisione, aggiungere le seguenti informazioni:
Descrizione dei beni della persona giuridica:
Localizzazione dei beni della persona giuridica:
b) Se la decisione è trasmessa allo Stato di esecuzione per il
reddito che vi possiede la persona giuridica nei cui confronti è
stata emanata la decisione, aggiungere le seguenti informazioni:
Descrizione della(e) fonte(i) di reddito della persona giuridica:
Localizzazione della(e) fonte(i) di reddito della persona
giuridica:
g) Decisione che impone una sanzione pecuniaria:
1.Natura della decisione che impone una sanzione pecuniaria
(contrassegnare la casella pertinente):


+------+-----------------------------------------------------------+
| |decisione di un'autorità giudiziaria dello Stato della |
|[ ] |decisione in merito a un reato ai sensi del diritto di |
|i) |detto Stato; |
+------+-----------------------------------------------------------+
| |decisione di un'autorità dello Stato della decisione, |
| |diversa da un'autorità giudiziaria, in merito a un reato |
| |ai sensi della legislazione di detto Stato. Si conferma che|
| |la persona interessata ha avuto la possibilità di essere |
|[ ] |giudicata da una giurisdizione competente in particolare in|
|ii) |materia penale; |
+------+-----------------------------------------------------------+
| |decisione di un'autorità dello Stato della decisione |
| |diversa da un'autorità giudiziaria in merito ad atti che |
| |sono punibili a norma della legislazione di detto Stato a |
| |titolo di infrazioni a regolamenti. Si conferma che la |
| |persona interessata ha avuto la possibilità di essere |
|[ ] |giudicata da una giurisdizione competente in particolare in|
|iii) |materia penale; |
+------+-----------------------------------------------------------+
| |decisione di un'autorità giudiziaria competente in |
|[ ] |particolare in materia penale riguardo a una decisione di |
|iv) |cui al punto iii). |
+------+-----------------------------------------------------------+


La decisione è stata pronunciata il (data)
La decisione è passata in giudicato il (data)
Numero di riferimento della decisione (se disponibile):
La sanzione pecuniaria comporta l'obbligo di pagare (contrassegnare
la/le casella/e pertinente/i e indicare l'importo/gli importi
precisando la valuta):


+------+-----------------------------------------------------------+
|[ ] |una somma di denaro in seguito a condanna per illecito |
|i) |imposta in una decisione; importo: |
+------+-----------------------------------------------------------+
| |il risarcimento delle vittime imposto nella stessa |
| |decisione, qualora la vittima non sia parte civile nel |
|[ ] |processo e l'autorità giudiziaria agisca nell'esercizio |
|ii) |della sua competenza penale; importo: |
+------+-----------------------------------------------------------+
| |una somma di denaro in ordine alle spese dei procedimenti |
|[ ] |giudiziari o amministrativi connessi alla decisione; |
|iii) |importo: |
+------+-----------------------------------------------------------+
| |una somma di denaro da versare a favore di un fondo |
|[ ] |pubblico o di organizzazioni di assistenza alle vittime, |
|iv) |imposta nella stessa decisione; |
+------+-----------------------------------------------------------+


importo:
L'importo totale della sanzione pecuniaria con indicazione della
valuta:
2. Sintesi dei fatti e descrizione delle circostanze in cui il
reato o i reati sono stati commessi, inclusi data/ora e luogo:
Natura e qualificazione giuridica del reato o dei reati e
disposizioni di legge/codice applicabili sulla cui base è stata
emessa la decisione:

3. Qualora il reato o i reati individuati al punto 2 corrispondano
ad una o più delle seguenti menzioni, confermarlo contrassegnando la
o le pertinenti caselle:
[ ]partecipazione ad un'organizzazione criminale
[ ]terrorismo
[ ]tratta di esseri umani
[ ]sfruttamento sessuale dei bambini e pornografia infantile
[ ]traffico illecito di stupefacenti e sostanze psicotrope
[ ]traffico illecito di armi, munizioni ed esplosivi
[ ]corruzione
[ ]frode, compresa quella che lede gli interessi finanziari delle
Comunità europee ai sensi della convenzione del 26 luglio 1995
relativa alla tutela degli interessi finanziari delle Comunità
europee
[ ]riciclaggio di proventi di reato
[ ]falsificazione di monete, tra cui l'euro
[ ]criminalità informatica
[ ]criminalità ambientale, compreso il traffico illecito di
specie animali protette e il traffico illecito di specie e di essenze
vegetali protette
[ ]favoreggiamento dell'ingresso e del soggiorno illegali
[ ]omicidio volontario, lesioni personali gravi
[ ]traffico illecito di organi e tessuti umani
[ ]rapimento, sequestro e presa di ostaggi
[ ]razzismo e xenofobia
[ ]furti organizzati o con l'uso di armi
[ ]traffico illecito di beni culturali, compresi gli oggetti
d'antiquariato e le opere d'arte
[ ]truffa
[ ]racket e estorsioni
[ ]contraffazione e pirateria in materia di prodotti
[ ]falsificazione di atti amministrativi e traffico di documenti
falsi
[ ]falsificazione di mezzi di pagamento
[ ]traffico illecito di sostanze ormonali ed altri fattori di
crescita
[ ]traffico illecito di materie nucleari e radioattive
[ ]traffico di veicoli rubati
[ ]stupro
[ ]incendio doloso
[ ]reati che rientrano nella competenza giurisdizionale della
Corte penale internazionale
[ ]dirottamento di aereo/nave
[ ]sabotaggio
[ ]infrazioni al codice della strada, comprese quelle relative
alle ore di guida e ai periodi di riposo e infrazioni alle norme sul
trasporto di merci pericolose
[ ]contrabbando di merci
[ ]violazione dei diritti di proprietà intellettuale
[ ]minacce e atti di violenza contro le persone, anche in
occasione di eventi sportivi
[ ]danno penale
[ ]furto
[ ]reati stabiliti dallo Stato della decisione e contemplati
nell'attuazione degli obblighi derivanti dagli strumenti adottati a
norma del trattato CE o del titolo VI del trattato UE.
In quest'ultimo caso, pregasi indicare le disposizioni esatte
dello strumento adottato sulla base del trattato CE o del trattato UE
corrispondenti al reato:

4.Qualora il reato o i reati individuati al punto 2 non siano
contemplati al punto 3, fornire una descrizione circostanziata del
reato o dei reati in questione:
h) Caratteristiche della decisione che impone una sanzione
pecuniaria
1.Pregasi confermare che (contrassegnare le caselle):


+----+--------------------------------------------------------------+
|[ ] | |
|a) |La decisione è stata emessa a titolo definitivo |
+----+--------------------------------------------------------------+
| |A conoscenza dell'autorità che ha emesso il certificato, una |
| |decisione nei confronti della stessa persona rispetto agli |
| |stessi atti non è stata emessa nello Stato di esecuzione e |
|[ ] |nessuna decisione siffatta emessa in uno Stato diverso da |
|b) |quello della decisione o di esecuzione è stata eseguita. |
+----+--------------------------------------------------------------+


2.Pregasi indicare se il procedimento ha formato oggetto di una
procedura scritta:


+----+--------------------------------------------------------------+
|[ ] | |
|a) |No, non ne ha formato oggetto |
+----+--------------------------------------------------------------+
| |Sì, ne ha formato oggetto. Si conferma che la persona |
| |interessata è stata informata, in conformità della |
| |legislazione dello Stato della decisione, personalmente o |
| |tramite un rappresentante competente ai sensi della |
|[ ] |legislazione nazionale, del suo diritto di opporsi al |
|b) |procedimento e dei termini di prescrizione. |
+----+--------------------------------------------------------------+


3. Pregasi indicare se l'interessato è comparso personalmente al
processo terminato con la decisione:
1. [ ] Sì, l'interessato è comparso personalmente al processo
terminato con la decisione.
2. [ ] No, l'interessato non è comparso personalmente al processo
terminato con la decisione.
3. Qualora sia stata contrassegnata la casella 2, si prega di
confermare l'esistenza di uno dei seguenti elementi:
[ ] 3.1a. l'interessato è stato citato personalmente il .
(giorno/mese/anno) ed è quindi stato informato della data e del
luogo fissati per il processo terminato con la decisione ed è stato
informato del fatto che una decisione poteva essere emessa in caso di
mancata comparizione in giudizio;
OPPURE
[ ] 3.1b. l'interessato non è stato citato personalmente ma è
stato di fatto informato ufficialmente con altri mezzi della data e
del luogo fissati per il processo terminato con la decisione, in modo
tale che si è stabilito inequivocabilmente che era al corrente del
processo fissato, ed è stato informato del fatto che una decisione
poteva essere emessa in caso di mancata comparizione in giudizio;
OPPURE
[ ] 3.2. essendo al corrente della data fissata, l'interessato
aveva conferito un mandato ad un difensore, nominato dall'interessato
o dallo Stato, per patrocinarlo in giudizio, ed è stato in effetti
patrocinato in giudizio da tale difensore;
OPPURE
[ ] 3.3. l'interessato ha ricevuto la notifica della decisione il .
(giorno/mese/anno) ed è stato espressamente informato del diritto a
un nuovo processo o ad un ricorso in appello cui l'interessato ha il
diritto di partecipare e che consente di riesaminare il merito della
causa, comprese le nuove prove, e può condurre alla riforma della
decisione originaria,
e:
[ ] l'interessato ha dichiarato espressamente di non opporsi a tale
decisione;
OPPURE
[ ] l'interessato non ha richiesto un nuovo processo o presentato
ricorso in appello entro il termine stabilito;
OPPURE
[ ] 3.4. l'interessato, espressamente informato del procedimento e
della possibilità di comparire personalmente al processo, ha
espressamente rinunciato al diritto ad un'udienza e ha espressamente
comunicato di non opporsi al procedimento.
4. Qualora siano state contrassegnate le caselle 3.1b, 3.2, 3.3 o
3.4, si prega di specificare come sia stata soddisfatta la pertinente
condizione:
.........................................................
........................................................»

4.Pagamento parziale della sanzione
Se una parte dell'ammontare della sanzione è già stata pagata
allo Stato della decisione o, a conoscenza dell'autorità che ha
emesso il certificato, a qualsiasi altro Stato, pregasi indicare
l'importo pagato:
i) Sanzioni alternative, compresa la pena privativa della libertà
1.Pregasi indicare se lo Stato della decisione autorizza lo Stato
di esecuzione ad applicare sanzioni alternative qualora non sia
possibile eseguire la decisione che impone una sanzione, totalmente o
in parte:
[ ] sì
[ ] no
2.In caso affermativo, pregasi indicare quali sanzioni possono
essere applicate (tipo di sanzioni e livello massimo):
[ ] Detenzione. Periodo massimo:
[ ] Lavori di pubblica utilità (o equivalenti). Periodo massimo:
[ ] Altre sanzioni. Descrizione:
j) Altre circostanze pertinenti (facoltativo):

k) Il testo della decisione che impone una sanzione pecuniaria è
allegato al certificato.

Firma dell'autorità che emette il certificato e/o del suo
rappresentante che attesta che le informazioni contenute nel
certificato sono esatte:

Nome:
Funzione (titolo/grado):
Data:
Timbro ufficiale (se disponibile)




-----------------
1 Se la decisione è trasmessa allo Stato di esecuzione perchè la
sede statutaria della persona giuridica nei cui confronti è stata
emanata la decisione si trova in tale Stato, devono essere indicati
il numero di registrazione e la sede statutaria.




Parte di provvedimento in formato grafico