Serie Generale n. 274 del 23-11-2016
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
AUTORITA' NAZIONALE ANTICORRUZIONE
AUTORITA' NAZIONALE ANTICORRUZIONE
DELIBERA 26 ottobre 2016
Linee guida n. 4, di attuazione del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50, recanti «Procedure per l'affidamento dei contratti pubblici di importo inferiore alle soglie di rilevanza comunitaria, indagini di mercato e formazione e gestione degli elenchi di operatori economici». (Delibera n. 1097). (16A08182) (GU Serie Generale n.274 del 23-11-2016)

Premessa
Le presenti linee guida sono redatte ai sensi dell'art. 36, comma
7, del decreto legislativo 18 aprile 2016, n. 50 (di seguito
«Codice») che affida all'ANAC la definizione delle modalità di
dettaglio per supportare le stazioni appaltanti nelle attività
relative ai contratti di importo inferiore alla soglia di rilevanza
europea e migliorare la qualità delle procedure, delle indagini di
mercato nonchè la formazione e gestione degli elenchi degli
operatori economici.
1. Oggetto e ambito di applicazione
1.1 Le disposizioni di cui all'art. 36 del Codice e le presenti
linee guida si applicano alle stazioni appaltanti - ad eccezione
delle imprese pubbliche e dei soggetti titolari di diritti speciali
ed esclusivi per gli appalti di lavori, forniture e servizi di
importo inferiore alla soglia comunitaria, rientranti nell'ambito
definito dagli articoli da 115 a 121 del Codice - (di seguito solo
stazioni appaltanti), che intendono affidare lavori servizi e
forniture di importo inferiore alle soglie di cui all'art. 35 del
Codice:
a) nei settori ordinari, ivi inclusi i servizi attinenti
all'architettura e all'ingegneria e i servizi sociali e gli altri
servizi specifici elencati all'allegato IX;
b) nei settori speciali, in quanto compatibili.
1.2 Le imprese pubbliche e i soggetti titolari di diritti speciali
ed esclusivi per gli appalti di lavori, forniture e servizi di
importo inferiore alla soglia comunitaria, rientranti nell'ambito
definito dagli articoli da 115 a 121, applicano la disciplina
stabilita nei rispettivi regolamenti, la quale, comunque, deve essere
conforme ai principi dettati dal Trattato UE, in particolare quelli
di non discriminazione in base alla nazionalità, parità di
trattamento, di trasparenza a tutela della concorrenza.
1.3 Restano fermi gli obblighi di utilizzo di strumenti di acquisto
(di cui all'art. 3, comma 1, lettera cccc) del Codice) e di
negoziazione (di cui all'art. 3, comma 1, lettera dddd) del Codice),
anche telematici, previsti dalle vigenti disposizioni in materia di
contenimento della spesa nonchè la normativa sulla qualificazione
delle stazioni appaltanti e sulla centralizzazione e aggregazione
della committenza. Per il ricorso a tali strumenti si applicano le
medesime condizioni di trasparenza, pubblicità e motivazione
descritte nelle presenti linee guida.
1.4 Le stazioni appaltanti possono ricorrere, nell'esercizio della
propria discrezionalità, alle procedure ordinarie, anzichè a quelle
semplificate, qualora le esigenze del mercato suggeriscano di
assicurare il massimo confronto concorrenziale (art. 36, comma 2, del
Codice.
1.5 Le stazioni appaltanti verificano se per un appalto o una
concessione di dimensioni inferiori alle soglie di cui all'art. 35
del Codice vi sia un interesse transfrontaliero certo in conformità
ai criteri elaborati dalla Corte di giustizia, quali, a titolo
esemplificativo, il luogo dell'esecuzione, l'importanza economica e
la tecnicità dell'intervento, le caratteristiche del settore in
questione (si veda la Comunicazione della Commissione europea 2006/C
179/02), relativa al diritto comunitario applicabile alle
aggiudicazioni di appalti non o solo parzialmente disciplinate dalle
direttive «appalti pubblici»). Per l'affidamento di appalti e
concessioni di interesse transfrontaliero certo le stazioni
appaltanti adottano le procedure di gara adeguate e utilizzano mezzi
di pubblicità atti a garantire in maniera effettiva ed efficace
l'apertura del mercato alle imprese estere.

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Le disposizioni di cui all'art. 36 del Codice e le presenti Linee
guida si applicano agli affidamenti di lavori servizi e forniture di
cui al paragrafo 1.1. posti in essere dalle stazioni appaltanti.
Le imprese pubbliche e i soggetti titolari di diritti speciali ed
esclusivi per gli appalti di lavori, forniture e servizi di importo
inferiore alla soglia comunitaria, rientranti nell'ambito definito
dagli articoli da 115 a 121, applicano la disciplina stabilita nei
rispettivi regolamenti, la quale, comunque, deve essere conforme ai
principi dettati dal Trattato UE.
Restano fermi gli obblighi di utilizzo di strumenti di acquisto e di
negoziazione, anche telematici, previsti dalle vigenti disposizioni
in materia di contenimento della spesa nonchè la normativa sulla
qualificazione delle stazioni appaltanti e sulla centralizzazione e
aggregazione della committenza.
Le stazioni appaltanti possono discrezionalmente ricorrere alle
procedure ordinarie anzichè a quelle dell'art. 36 decreto
legislativo 50/2016.
Per l'affidamento di appalti e concessioni di interesse
transfrontaliero certo le stazioni appaltanti adottano le procedure
di gara adeguate e utilizzano mezzi di pubblicità atti a garantire
in maniera effettiva ed efficace l'apertura del mercato alle imprese
estere.
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2. Principi comuni
2.1 L'affidamento e l'esecuzione di lavori, servizi e forniture
secondo le procedure semplificate di cui all'art. 36 decreto
legislativo 50/2016, ivi compreso l'affidamento diretto, avvengono
nel rispetto dei principi enunciati dall'art. 30, comma 1, decreto
legislativo 50/2016 e, in particolare nel rispetto dei principi di
economicità, efficacia, tempestività, correttezza, libera
concorrenza, non discriminazione, trasparenza, proporzionalità,
pubblicità, nonchè del principio di rotazione.
2.2 Nell'espletamento delle procedure semplificate di cui al citato
art. 36 decreto legislativo 50/2016, le stazioni appaltanti
garantiscono in aderenza:
a) al principio di economicità, l'uso ottimale delle risorse da
impiegare nello svolgimento della selezione ovvero nell'esecuzione
del contratto;
b) al principio di efficacia, la congruità dei propri atti
rispetto al conseguimento dello scopo e dell'interesse pubblico cui
sono preordinati;
c) al principio di tempestività, l'esigenza di non dilatare la
durata del procedimento di selezione del contraente in assenza di
obiettive ragioni;
d) al principio di correttezza, una condotta leale ed improntata
a buona fede, sia nella fase di affidamento sia in quella di
esecuzione;
e) al principio di libera concorrenza, l'effettiva
contendibilità degli affidamenti da parte dei soggetti
potenzialmente interessati;
f) al principio di non discriminazione e di parità di
trattamento, una valutazione equa ed imparziale dei concorrenti e
l'eliminazione di ostacoli o restrizioni nella predisposizione delle
offerte e nella loro valutazione;
g) al principio di trasparenza e pubblicità, la conoscibilità
delle procedure di gara, nonchè l'uso di strumenti che consentano un
accesso rapido e agevole alle informazioni relative alle procedure;
h) al principio di proporzionalità, l'adeguatezza e idoneità
dell'azione rispetto alle finalità e all'importo dell'affidamento;
i) al principio di rotazione, il non consolidarsi di rapporti
solo con alcune imprese, favorendo la distribuzione delle
opportunità degli operatori economici di essere affidatari di un
contratto pubblico.
2.3 Le stazioni appaltanti tengono conto delle realtà
imprenditoriali di minori dimensioni, fissando requisiti di
partecipazione e criteri di valutazione che, senza rinunciare al
livello qualitativo delle prestazioni, consentano la partecipazione
anche delle micro, piccole e medie imprese, valorizzandone il
potenziale.
2.4 Tutti gli atti della procedura sono soggetti agli obblighi di
trasparenza previsti dall'art. 29 del Codice. L'avviso sui risultati
della procedura di affidamento contiene l'indicazione dei soggetti
che hanno effettivamente proposto offerte e di quelli invitati (art.
36, comma 2, lettera b) e c) del Codice).
2.5 Gli affidamenti di servizi e forniture di importo inferiore
alle soglie di cui all'art. 35 del Codice ed i lavori di importo pari
o inferiore a 1.000.000 di euro possono essere aggiudicati, ai sensi
dell'art. 95, comma 4, del Codice, con il criterio del minor prezzo,
purchè ricorrano le condizioni ivi disposte, (si vedano anche le
Linee guida n. 2 in materia di «Offerta economicamente più
vantaggiosa»).

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L'affidamento e l'esecuzione di lavori, servizi e forniture secondo
le procedure semplificate di cui all'art. 36 decreto legislativo
50/2016, ivi compreso l'affidamento diretto, avvengono nel rispetto
dei principi di economicità, efficacia, tempestività, correttezza,
libera concorrenza, non discriminazione, trasparenza,
proporzionalità, pubblicità, nonchè del principio di rotazione e
di tutela dell'effettiva possibilità di partecipazione delle micro,
piccole e medie imprese.Tutti gli atti della procedura sono soggetti
agli obblighi di trasparenza previsti dall'art. 29 decreto
legislativo 50/2016.Gli affidamenti di servizi e forniture di importo
inferiore alle soglie di cui all'art. 35 decreto legislativo 50/2016
ed i lavori di importo pari o inferiore a 1.000.000 di euro possono
essere aggiudicati, ai sensi dell'art. 95, comma 4, decreto
legislativo 50/2016, con il criterio del minor prezzo, purchè
ricorrano le condizioni ivi disposte.  ============

3. L'affidamento e l'esecuzione di lavori, servizi e forniture
importo inferiore a 40.000,00 euro
3.1 L'affidamento e l'esecuzione di lavori, servizi e forniture di
importo inferiore a 40.000,00 euro può avvenire tramite affidamento
diretto, adeguatamente motivato, o, per i lavori anche tramite
amministrazione diretta di cui all'art. 3, comma 1, let. gggg) del
Codice, in conformità all'art. 36, comma 2, decreto legislativo
50/2016.
3.2 I lavori di importo inferiore a 40.000,00 euro, da realizzare
in amministrazione diretta, sono individuati dalla stazione
appaltante a cura del responsabile unico del procedimento.
3.1 L'avvio della procedura
3.1.1 Al fine di assicurare il rispetto dei principi di cui
all'art. 30 decreto legislativo 50/2016 e delle regole di
concorrenza, la stazione appaltante può acquisire informazioni,
dati, documenti volti a identificare le soluzioni presenti sul
mercato per soddisfare i propri fabbisogni e la platea dei potenziali
affidatari.
3.1.2 La procedura prende avvio con la determina a contrarre ovvero
con atto a essa equivalente secondo l'ordinamento della singola
stazione appaltante. In applicazione dei principi di imparzialità,
parità di trattamento, trasparenza, la determina a contrarre ovvero
l'atto a essa equivalente contiene, almeno, l'indicazione
dell'interesse pubblico che si intende soddisfare, le caratteristiche
delle opere, dei beni, dei servizi che si intendono acquistare,
l'importo massimo stimato dell'affidamento e la relativa copertura
contabile, la procedura che si intende seguire con una sintetica
indicazione delle ragioni, i criteri per la selezione degli operatori
economici e delle offerte nonchè le principali condizioni
contrattuali.
3.1.3 In determinate situazioni, come nel caso dell'ordine diretto
di acquisto sul mercato elettronico o di acquisti di modico valore
per i quali sono certi il nominativo del fornitore e l'importo della
fornitura, si può procedere a una determina a contrarre o atto
equivalente che contenga, in modo semplificato, l'oggetto
dell'affidamento, l'importo, il fornitore, le ragioni della scelta e
il possesso dei requisiti di carattere generale.

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Per i lavori, servizi e forniture di importo inferiore a 40.000,00
euro, la procedura prende avvio con la determina a contrarre ovvero
con atto ad essa equivalente, contenente, tra l'altro, l'indicazione
della procedura che si vuole seguire con una sintetica indicazione
delle ragioni. Il contenuto dei predetti atti può essere
semplificato in determinate situazioni, come nel caso dell'ordine
diretto di acquisto sul mercato elettronico o di acquisti di modico
valore per i quali sono certi il nominativo del fornitore e l'importo
della fornitura.  ============

3.2 I requisiti generali e speciali
3.2.1 L'operatore economico deve essere in possesso dei requisiti
di carattere generale di cui all'art. 80 d.lg.50/2016 nonchè dei
requisiti minimi di:
a) idoneità professionale. In proposito, potrebbe essere
richiesto all'operatore economico di attestare l'iscrizione al
Registro della Camera di commercio, industria, agricoltura e
artigianato o ad altro Albo, ove previsto, capace di attestare lo
svolgimento delle attività nello specifico settore oggetto del
contratto;
b) capacità economica e finanziaria. Al riguardo, potrebbe
essere richiesta la dimostrazione di livelli minimi di fatturato
globale, proporzionati all'oggetto dell'affidamento tali da non
compromettere la possibilità delle micro, piccole e medie imprese di
risultare affidatarie. In alternativa al fatturato, per permettere la
partecipazione anche di imprese di nuova costituzione, può essere
richiesta altra documentazione considerata idonea, quale un
sufficiente livello di copertura assicurativa contro i rischi
professionali;
c) capacità tecniche e professionali, stabiliti in ragione
dell'oggetto e dell'importo dell'affidamento, quali a titolo
esemplificativo, l'attestazione di esperienze maturate nello
specifico settore, o in altro settore ritenuto assimilabile,
nell'anno precedente o in altro intervallo temporale ritenuto
significativo ovvero il possesso di specifiche attrezzature e/o
equipaggiamento tecnico.
L'eventuale possesso dell'attestato di qualificazione SOA per la
categoria dei lavori oggetto dell'affidamento è sufficiente per la
dimostrazione del possesso dei requisiti di capacità
economico/finanziaria e tecnico/professionale richiesti.


============
L'operatore economico deve essere in possesso dei requisiti di
carattere generale di cui all'art. 80 decreto legislativo 50/2016
nonchè dei requisiti speciali richiesti dalla stazione appaltante.
L'eventuale possesso dell'attestato di qualificazione SOA per la
categoria dei lavori oggetto dell'affidamento è sufficiente per la
dimostrazione del possesso dei requisiti di capacità
economico/finanziaria e tecnico/professionale.  ============

3.3 I criteri di selezione, la scelta del contraente e l'obbligo di
motivazione
3.3.1 In ottemperanza agli obblighi di motivazione del
provvedimento amministrativo sanciti dalla legge 7 agosto 1990 n. 241
e al fine di assicurare la massima trasparenza, la stazione
appaltante motiva adeguatamente in merito alla scelta
dell'affidatario, dando dettagliatamente conto del possesso da parte
dell'operatore economico selezionato dei requisiti richiesti nella
determina a contrarre o nell'atto ad essa equivalente, della
rispondenza di quanto offerto all'interesse pubblico che la stazione
appaltante deve soddisfare, di eventuali caratteristiche migliorative
offerte dall'affidatario, della congruità del prezzo in rapporto
alla qualità della prestazione, nonchè del rispetto del principio
di rotazione.
3.3.2 Il rispetto del principio di rotazione espressamente sancito
dall'art. 36, comma 1, decreto legislativo 50/2016 fa si che
l'affidamento al contraente uscente abbia carattere eccezionale e
richiede un onere motivazionale più stringente. La stazione
appaltante motiva tale scelta in considerazione o della riscontrata
effettiva assenza di alternative ovvero del grado di soddisfazione
maturato a conclusione del precedente rapporto contrattuale
(esecuzione a regola d'arte, nel rispetto dei tempi e dei costi
pattuiti) e in ragione della competitività del prezzo offerto
rispetto alla media dei prezzi praticati nel settore di mercato di
riferimento, anche tenendo conto della qualità della prestazione.
3.3.3 L'onere motivazionale relativo all'economicità
dell'affidamento e al rispetto dei principi di concorrenza può
essere soddisfatto mediante la valutazione comparativa dei preventivi
di spesa forniti da due o più operatori economici.
3.3.4 Per affidamenti di modico valore, ad esempio inferiori a
1.000 euro, o per affidamenti effettuati nel rispetto di apposito
regolamento (ad esempio regolamento di contabilita') già adottato
dalla stazione appaltante, che tiene conto dei principi comunitari e
nazionali in materia di affidamento di contratti pubblici, la
motivazione può essere espressa in forma sintetica.

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La stazione appaltante motiva adeguatamente in merito alla scelta
dell'affidatario.La motivazione può essere espressa in forma
sintetica nei casi indicati al paragrafo 3.3.4. delle presenti Linee
guida.Il rispetto del principio di rotazione espressamente sancito
dall'art. 36, comma 1, decreto legislativo 50/2016 fa si che
l'affidamento al contraente uscente abbia carattere eccezionale e
richieda un onere motivazionale più stringente. 
============

3.4 La stipula del contratto
3.4.1. Ai sensi dell'art. 32, comma 14, del Codice, la stipula del
contratto per gli affidamenti di importo inferiore a 40.000,00 euro
può avvenire mediante corrispondenza secondo l'uso del commercio
consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta
elettronica certificata o strumenti analoghi negli Stati membri
ovvero tramite piattaforma telematica in caso di acquisto su mercati
elettronici.
3.4.2 Ai sensi dell'art. 32, comma 10, lettera b), del Codice non
si applica il termine dilatorio di stand still di 35 giorni per la
stipula del contratto.
============
La stipula del contratto avviene nel rispetto delle disposizioni di
cui all'art. 32, comma 10 lettera b) e comma 14, decreto legislativo
50/2016.
============

4. La procedura negoziata per l'affidamento di contratti di lavori di
importo pari o superiore a 40.000,00 euro e inferiore a 150.000,00
euro e per l'affidamento di contratti di servizi e forniture di
importo superiore a 40.000,00 euro e inferiore alle soglie di
rilevanza comunitaria di cui all'art. 35
4.1 Ai sensi dell'art. 36, comma 2, lettera b), del Codice i lavori
di importo pari o superiore a 40.000,00 euro e inferiore a 150.000,00
euro ovvero i servizi e le forniture di importo pari o superiore a
40.000,00 euro e inferiore alle soglie europee possono essere
affidati tramite procedura negoziata, previa consultazione di almeno
cinque operatori economici, ove esistenti, individuati sulla base di
indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici nel
rispetto del criterio di rotazione degli inviti.
La stazione appaltante può eseguire i lavori anche in
amministrazione diretta, fatta salva l'applicazione della citata
procedura negoziata per l'acquisto e il noleggio dei mezzi necessari.
4.2 La procedura prende avvio con la determina a contrarre ovvero
con atto a essa equivalente secondo l'ordinamento della singola
stazione appaltante, e contiene informazioni analoghe a quelle di cui
al punto 3.1.2.
4.3 Successivamente la procedura si articola in tre fasi:
a) svolgimento di indagini di mercato o consultazione di elenchi
per la selezione di operatori economici da invitare al confronto
competitivo;
b) confronto competitivo tra gli operatori economici selezionati
e invitati e scelta dell'affidatario;
c) stipulazione del contratto.
4.1 L'indagine di mercato e l'elenco dei fornitori
4.1.1 In via preliminare, si indica l'opportunità che le
amministrazioni si dotino, nel rispetto del proprio ordinamento, di
un regolamento in cui vengono disciplinate:
a) le modalità di conduzione delle indagini di mercato,
eventualmente distinte per fasce di importo;
b) le modalità di costituzione dell'elenco dei fornitori,
eventualmente distinti per categoria e fascia di importo;
c) i criteri di scelta dei soggetti da invitare a presentare
offerta a seguito di indagine di mercato o attingendo dall'elenco dei
fornitori propri o da quelli presenti nel Mercato elettronico delle
pubblica amministrazione o altri strumenti similari gestiti dalle
centrali di committenza di riferimento.
4.1.2 L'indagine di mercato è preordinata a conoscere l'assetto
del mercato, i potenziali concorrenti, gli operatori interessati, le
relative caratteristiche soggettive, le soluzioni tecniche
disponibili, le condizioni economiche praticate, le clausole
contrattuali generalmente accettate, al fine di verificarne la
rispondenza alle reali esigenze della stazione appaltante. Tale fase
non ingenera negli operatori alcun affidamento sul successivo invito
alla procedura.
Durante lo svolgimento delle indagini di mercato il responsabile
unico del procedimento ha cura di tenere comportamenti improntati al
principio di correttezza e buona fede, non rivelando le informazioni
fornite dagli operatori consultati.
4.1.3 Le indagini di mercato sono svolte secondo le modalità
ritenute più convenienti dalla stazione appaltante, differenziate
per importo e complessità di affidamento, secondo i principi di
adeguatezza e proporzionalità, anche tramite la consultazione dei
cataloghi elettronici del mercato elettronico propri o delle altre
stazioni appaltanti, nonchè di altri fornitori esistenti,
formalizzandone i risultati, eventualmente ai fini della
programmazione e dell'adozione della determina a contrarre o
dell'atto equivalente, avendo cura di escludere quelle informazioni
che potrebbero compromettere la posizione degli operatori sul mercato
di riferimento. La stazione appaltante deve comunque tener conto
dell'esigenza di protezione dei segreti tecnici e commerciali.
4.1.4 La stazione appaltante assicura l'opportuna pubblicità
dell'attività di esplorazione del mercato, scegliendo gli strumenti
più idonei in ragione della rilevanza del contratto per il settore
merceologico di riferimento e della sua contendibilità, da valutare
sulla base di parametri non solo economici. A tal fine la stazione
appaltante pubblica un avviso sul profilo di committente, nella
sezione «amministrazione trasparente» sotto la sezione «bandi e
contratti», o ricorre ad altre forme di pubblicità. La durata della
pubblicazione è stabilita in ragione della rilevanza del contratto,
per un periodo minimo identificabile in quindici giorni, salva la
riduzione del suddetto termine per motivate ragioni di urgenza a non
meno di cinque giorni.
4.1.5 L'avviso indica almeno il valore dell'affidamento, gli
elementi essenziali del contratto, i requisiti di idoneità
professionale, i requisiti minimi di capacità economica/finanziaria
e le capacità tecniche e professionali richieste ai fini della
partecipazione, il numero minimo ed eventualmente massimo di
operatori che saranno invitati alla procedura, i criteri di selezione
degli operatori economici, le modalità per comunicare con la
stazione appaltante. Inoltre, nell'avviso di indagine di mercato la
stazione appaltante si può riservare la facoltà di procedere alla
selezione dei soggetti da invitare mediante sorteggio, di cui sarà
data successiva notizia.
4.1.6 La stazione appaltante può individuare gli operatori
economici da invitare, selezionandoli da elenchi appositamente
costituiti, secondo le modalità di seguito individuate, ai sensi
dell'art. 36, comma 2, lettera b), del Codice. Gli elenchi sono
costituiti a seguito di avviso pubblico, nel quale è rappresentata
la volontà della stazione appaltante di realizzare un elenco di
soggetti da cui possono essere tratti i nomi degli operatori da
invitare. L'avviso è reso conoscibile mediante pubblicazione sul
profilo del committente nella sezione «amministrazione trasparente»
sotto la sezione «bandi e contratti», o altre forme di pubblicità.
L'avviso indica i requisiti generali di moralità di cui all'art. 80
del Codice che gli operatori economici devono possedere, la modalità
di selezione degli operatori economici da invitare, le eventuali
categorie e fasce di importo in cui l'amministrazione intende
suddividere l'elenco e gli eventuali requisiti minimi richiesti per
l'iscrizione, parametrati in ragione di ciascuna categoria o fascia
di importo. La dichiarazione del possesso dei requisiti può essere
facilitata tramite la predisposizione di formulari standard da parte
dell'amministrazione allegati all'avviso pubblico, eventualmente
facendo ricorso al DGUE. L'eventuale possesso dell'attestato di
qualificazione SOA per la categoria dei lavori oggetto
dell'affidamento è sufficiente per la dimostrazione del possesso dei
requisiti di capacità economico/finanziaria e tecnico/professionale
richiesti.
4.1.7 L'iscrizione degli operatori economici interessati provvisti
dei requisiti richiesti è consentita senza limitazioni temporali.
L'operatore economico attesta il possesso dei requisiti mediante
dichiarazione sostitutiva in conformità alle previsioni del testo
unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di
documentazione amministrativa, di cui al decreto del Presidente della
Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445. L'operatore economico è tenuto
a informare tempestivamente la stazione appaltante rispetto alle
eventuali variazioni intervenute nel possesso dei requisiti secondo
le modalità fissate dalla stessa.
4.1.8 La stazione appaltante procede alla valutazione delle istanze
di iscrizione nel termine di trenta giorni dalla ricezione
dell'istanza.
4.1.9 La stazione appaltante prevede le modalità di revisione
dell'elenco, con cadenza prefissata - ad esempio semestrale - o al
verificarsi di determinati eventi, così da disciplinarne
compiutamente modi e tempi di variazione (i.e. cancellazione degli
operatori che abbiano perduto i requisiti richiesti o loro
collocazione in diverse sezioni dell'elenco). La trasmissione della
richiesta di conferma dell'iscrizione e dei requisiti può avvenire
via PEC e, a sua volta, l'operatore economico può darvi riscontro
tramite PEC.
La stazione appaltante esclude, altresì, dagli elenchi gli
operatori economici che secondo motivata valutazione della stessa
stazione appaltante, hanno commesso grave negligenza o malafede
nell'esecuzione delle prestazioni affidate dalla stessa o che hanno
commesso un errore grave nell'esercizio della loro attività
professionale. Possono essere del pari esclusi quegli operatori
economici che non presentano offerte a seguito di tre inviti nel
biennio.
4.1.10 Gli elenchi, non appena costituiti, sono pubblicati sul sito
web della stazione appaltante.
4.1.11 Gli elenchi di operatori economici vigenti, possono
continuare ad essere utilizzati dalle stazioni appaltanti, purchè
compatibili con il Codice e con le presenti linee guida, provvedendo
nel caso alle opportune revisioni.

============
Le amministrazioni possono dotarsi, nel rispetto del proprio
ordinamento, di un regolamento in cui vengono disciplinate: a) le
modalità di conduzione delle indagini di mercato, eventualmente
distinte per fasce di importo; b) le modalità di costituzione
dell'elenco dei fornitori, eventualmente distinti per categoria e
fascia di importo; c) i criteri di scelta dei soggetti da invitare a
presentare offerta.Lo svolgimento delle indagini di mercato non
ingenera negli operatori alcun affidamento sul successivo invito alla
procedura.Le indagini di mercato sono svolte secondo le modalità
ritenute più convenienti dalla stazione appaltante, differenziate
per importo e complessità di affidamento, secondo i principi di
adeguatezza e proporzionalità, anche tramite la consultazione dei
cataloghi elettronici del mercato elettronico propri o delle altre
stazioni appaltanti, nonchè di altri fornitori esistenti.La stazione
appaltante assicura l'opportuna pubblicità dell'attività di
esplorazione del mercato, scegliendo gli strumenti più idonei in
ragione della rilevanza del contratto per il settore merceologico di
riferimento e della sua contendibilità.La stazione appaltante può
individuare gli operatori economici da invitare, selezionandoli anche
da elenchi appositamente costituiti, a seguito di avviso pubblico,
secondo le modalità indicate nei paragrafi 1.1.6 e seguenti delle
presenti Linee guida. Gli operatori economici invitati posseggono i
requisiti generali di moralità di cui l'art. 80 del decreto
legislativo 50/2016 ed i requisiti speciali richiesti dall'avviso.
L'eventuale possesso dell'attestato di qualificazione SOA per la
categoria dei lavori oggetto dell'affidamento è sufficiente per la
dimostrazione del possesso dei requisiti di capacità
economico/finanziaria e tecnico/professionale. 
============

4.2 Il confronto competitivo
4.2.1 Una volta conclusa l'indagine di mercato e formalizzati i
relativi risultati, ovvero consultati gli elenchi di operatori
economici, la stazione appaltante seleziona, in modo non
discriminatorio gli operatori da invitare, in numero proporzionato
all'importo e alla rilevanza del contratto e, comunque, in numero
almeno pari a cinque, sulla base dei criteri definiti nella determina
a contrarre ovvero dell'atto equivalente. La stazione appaltante
tiene comunque conto del valore economico dell'affidamento.
4.2.2 Ai sensi dell'art. 36, comma 2, lettera b), del Codice la
stazione appaltante è tenuta al rispetto del principio di rotazione
degli inviti, al fine di favorire la distribuzione temporale delle
opportunità di aggiudicazione tra tutti gli operatori potenzialmente
idonei e di evitare il consolidarsi di rapporti esclusivi con alcune
imprese. Pertanto, l'invito all'affidatario uscente ha carattere
eccezionale e deve essere adeguatamente motivato avuto riguardo al
numero ridotto di operatori presenti sul mercato, al grado di
soddisfazione maturato a conclusione del precedente rapporto
contrattuale (esecuzione a regola d'arte, nel rispetto dei tempi e
dei costi pattuiti) ovvero all'oggetto e alle caratteristiche del
mercato di riferimento.
4.2.3 Nel caso in cui non sia possibile procedere alla selezione
degli operatori economici da invitare sulla base dei requisiti
posseduti, la stazione appaltante può procedere al sorteggio, a
condizione che ciò sia stato debitamente pubblicizzato nell'avviso
di indagine esplorativa o nell'avviso di costituzione dell'elenco. In
tale ipotesi, la stazione appaltante rende tempestivamente noto, con
adeguati strumenti di pubblicità, la data e il luogo di espletamento
del sorteggio, adottando gli opportuni accorgimenti affinchè i
nominativi degli operatori economici selezionati tramite sorteggio
non vengano resi noti, nè siano accessibili, prima della scadenza
del termine di presentazione delle offerte.
4.2.4 La stazione appaltante può invitare il numero di operatori
che ritiene più confacente alle proprie esigenze - indicandolo nella
determina a contrarre o nell'atto equivalente - purchè superiore al
minimo previsto dall'art. 36 del Codice.
4.2.5 La stazione appaltante invita contemporaneamente tutti gli
operatori economici selezionati compreso eventualmente
l'aggiudicatario uscente a presentare offerta a mezzo PEC ovvero,
quando ciò non sia possibile, tramite lettera in conformità a
quanto disposto dall'art. 75, comma 3 del Codice oppure mediante le
specifiche modalità previste dal singolo mercato elettronico.
4.2.6 L'invito contiene tutti gli elementi che consentono alle
imprese di formulare un'offerta informata e dunque seria, tra cui
almeno:
a) l'oggetto della prestazione, le relative caratteristiche
tecniche e prestazionali e il suo importo complessivo stimato;
b) i requisiti generali, di idoneità professionale e quelli
economico-finanziari/tecnico-organizzativi richiesti per la
partecipazione alla gara o, nel caso di operatori economici
selezionati da un elenco, la conferma del possesso dei requisiti
speciali in base ai quali sono stati inseriti nell'elenco;
c) il termine di presentazione dell'offerta ed il periodo di
validità della stessa;
d) l'indicazione del termine per l'esecuzione della prestazione;
e) il criterio di aggiudicazione prescelto, nel rispetto di
quanto disposto dall'art. 95 del Codice. Nel caso si utilizzi il
criterio del miglior rapporto qualita'/prezzo, gli elementi di
valutazione e la relativa ponderazione;
f) la misura delle penali;
g) l'indicazione dei termini e delle modalità di pagamento;
h) l'eventuale richiesta di garanzie;
i) il nominativo del RUP;
j) la volontà di avvalersi della facoltà prevista dell'art. 97,
comma 8, decreto legislativo 50/2016, purchè pervengano almeno dieci
offerte valide, con l'avvertenza, che in ogni caso la stazione
appaltante valuta la conformità di ogni offerta, che in base ad
elementi specifici, appaia anormalmente bassa;
k) lo schema di contratto ed il capitolato tecnico, se
predisposti;
l) il criterio di aggiudicazione prescelto, motivando
adeguatamente nel caso di applicazione del criterio del minor prezzo,
di cui all'art. 95, comma 4, del Codice.
4.2.7 Le sedute di gara, siano esse svolte dal Rup che dal seggio
di gara ovvero dalla commissione giudicatrice, devono essere tenute
in forma pubblica, ad eccezione della fase di valutazione delle
offerte tecniche, e le relative attività devono essere verbalizzate.
4.2.8 Il possesso dei requisiti, autocertificati dall'operatore
economico nel corso della procedura, è verificato dalla stazione
appaltante secondo le modalità di cui ai commi 5 e 6 dell'art. 36
decreto legislativo 50/2016. La verifica è obbligatoria nei
confronti del solo aggiudicatario, salva la facoltà per la stazione
appaltante di effettuare verifiche nei confronti di altri soggetti,
conformemente ai principi in materia di autocertificazione di cui al
decreto del Presidente della Repubblica n. 445/2000.

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La stazione appaltante è tenuta al rispetto del principio di
rotazione degli inviti. L'invito all'affidatario uscente ha carattere
eccezionale e deve essere adeguatamente motivato.Nel caso in cui non
sia possibile procedere alla selezione degli operatori economici da
invitare sulla base dei requisiti posseduti, la stazione appaltante
può procedere al sorteggio, a condizione che ciò sia stato
debitamente pubblicizzato nell'avviso di indagine esplorativa o
nell'avviso di costituzione dell'elenco.La stazione appaltante invita
contemporaneamente tutti gli operatori economici selezionati.
L'invito contiene tutti gli elementi che consentono alle imprese di
formulare un'offerta informata e dunque seria, tra cui almeno quelli
indicati al paragrafo 4.2.6. delle presenti Linee guida. La stazione
appaltante verifica il possesso dei requisiti da parte
dell'aggiudicatario. La stazione appaltante può effettuare verifiche
nei confronti degli altri operatori economici invitati, conformemente
ai principi in materia di autocertificazione di cui al decreto del
Presidente della Repubblica n. 445/2000. 
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4.3 La stipula del contratto
4.3.1 Ai sensi dell'art. 32, comma 14, del Codice la stipula del
contratto avviene, a pena di nullità, con atto pubblico notarile
informatico, ovvero, in modalità elettronica secondo le norme
vigenti per ciascuna stazione appaltante, in forma pubblica
amministrativa a cura dell'Ufficiale rogante della stazione
appaltante o mediante scrittura privata ovvero mediante
corrispondenza secondo l'uso del commercio consistente in un apposito
scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata o
strumenti analoghi negli altri Stati membri.
4.3.2 Ai sensi dell'art. 32, comma 10, lettera b), del Codice è
esclusa l'applicazione del termine dilatorio di 35 giorni per la
stipula del contratto.
4.3.3 Al fine di garantire pubblicità e trasparenza dell'operato
della stazione appaltante, quest'ultima a esito della procedura
negoziata pubblica le informazioni relative alla procedura di gara,
previste dalla normativa vigente, tra le quali gli esiti
dell'indagine di mercato e l'elenco dei soggetti invitati, motivando
adeguatamente sulle scelte effettuate.

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La stipula del contratto avviene nel rispetto delle disposizioni di
cui all'art. 32, comma 10 lettera b) e comma 14, decreto legislativo
50/2016. 
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5. La procedura negoziata per l'affidamento di contratti di lavori di
importo pari o superiore a euro 150.000,00 euro e inferiore a
1.000.000,00 euro
5.1 L'art. 36, comma 2, lettera c), del Codice dispone che i
contratti di lavori di importo pari o superiore a euro 150.000,00
euro e inferiore a 1.000.000,00 euro possono essere affidati secondo
le regole procedurali di cui all'art. 63, comma 6, del Codice, con
consultazione di almeno dieci operatori economici, ove esistenti, nel
rispetto di un criterio di rotazione degli inviti, individuati sulla
base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici.
5.2 La procedura delineata ricalca quella dettata all'art. 36,
comma 2, lettera b), del Codice ed esplicitata al paragrafo 4 delle
presenti linee guida, con l'estensione a dieci del numero minimo di
operatori economici da invitare al confronto competitivo. Valgono,
pertanto, le osservazioni e le indicazioni fornite nei paragrafi
precedenti anche in riferimento ai requisiti di carattere generale. I
requisiti di capacità economico/finanziaria e tecnico/professionale
sono comprovati dall'attestato di qualificazione SOA per categoria e
classifica da definire in ragione dei lavori oggetto
dell'affidamento.
5.3 Considerata l'ampiezza del limite di soglia fino a 1.000.000,00
di euro e i rischi insiti (per definizione) nella possibilità di
affidare tramite procedura negoziata una porzione ragguardevole
dell'intero mercato degli appalti di lavori, appare tanto più
necessaria l'individuazione di meccanismi idonei a garantire la
trasparenza della procedura e la parità di trattamento degli
operatori economici. In particolare si richiamano gli oneri
motivazionali già esplicitati nei paragrafi precedenti. Per
affidamenti di importo elevato, superiori a 500.000 euro, le stazioni
appaltanti motivano il mancato ricorso a procedure ordinarie che
prevedono un maggior grado di trasparenza negli affidamenti.
5.4 Ai sensi dell'art. art. 32, comma 10, si applica il termine
dilatorio di 35 giorni per la stipula del contratto.

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La procedura per l'affidamento di lavori servizi e forniture di cui
all'art. 36, comma 2, lettera c) decreto legislativo 50/2016 è del
tutto simile a quella di cui all'art. 36, comma 2, lettera b), come
esplicitata al paragrafo 4 delle presenti Linee guida. L'invito è
rivolto ad almeno dieci operatori.I requisiti di capacità
economico/finanziaria e tecnico/professionale sono comprovati
dall'attestato di qualificazione SOA per categoria e classifica da
definire in ragione dei lavori oggetto dell'affidamento.Per
affidamenti di importo elevato, superiori a 500.000 euro, le stazioni
appaltanti motivano il mancato ricorso a procedure ordinarie che
prevedono un maggior grado di trasparenza negli affidamenti. 
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Approvata dal Consiglio nella seduta del 26 ottobre 2016.
Roma, 26 ottobre 2016

Il Presidente: Cantone

Depositato presso la segreteria del Consiglio in data 10 novembre
2016
Il segretario: Esposito