Serie Generale n. 180 del 3-8-1993
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO
MINISTERO DEL TESORO
DECRETO 27 luglio 1993
Modalita' per la presentazione dell'istanza per l'autorizzazione alla commercializzazione in Italia di azioni e quote di organismi di investimento collettivo in valori mobiliari non rientranti nell'ambito di applicazione delle direttive n. 85/611/CEE e n. 88/220/CEE. (GU Serie Generale n.180 del 03-08-1993)

IL MINISTRO DEL TESORO
DI CONCERTO CON
IL MINISTRO DEL COMMERCIO CON L'ESTERO
Visto il decreto legislativo n. 86 del 27 gennaio 1992 (di seguito
"decreto") concernente la disciplina dell'offerta al pubblico, in
Italia, di quote di fondi comuni di investimento collettivo in valori
mobiliari esteri, non rientranti nell'ambito di applicazione delle
direttive n. 85/611/CEE e n. 88/220/CEE;
Considerato che, ai sensi dell'art. 6, comma 2, del decreto, il
Ministro del tesoro, di concerto con il Ministro del commercio con
l'estero, sentite la Banca d'Italia e la Consob, con proprio decreto
provvede ad emanare le disposizioni applicative del medesimo;
Considerato che, ai sensi del combinato disposto dell'art. 1, comma
2, lettera a), punto 3) e dell'art. 6 del decreto, il Ministro del
tesoro, di concerto con il Ministro del commercio con l'estero,
sentite la Banca d'Italia e la Consob, indica le modalità secondo le
quali gli organismi di investimento collettivo in valori mobiliari
esteri (di seguito "organismi") non rientranti nell'ambito di
applicazione delle predette direttive della Comunità economica
europea devono istituire in Italia una stabile rappresentanza;
Sentite la Banca d'Italia e la Consob;
Decreta:
Art. 1.
Presentazione dell'istanza per l'autorizzazione alla
commercializzazione in Italia di azioni e quote di organismi di
investimento collettivo in valori mobiliari non rientranti
nell'ambito di applicazione delle direttive n. 85/611/CEE e n.
88/220/CEE.
1. L'organismo di investimento collettivo in valori mobiliari
interessato al rilascio dell'autorizzazione di cui all'art. 1, comma
1, del decreto deve presentare un'istanza sottoscritta dal legale
rappresentante dell'organismo medesimo da cui risulti quanto di
seguito specificato:
a) l'indicazione delle caratteristiche strutturali ed operative
dell'organismo;
b) la costituzione in Italia di una stabile rappresentanza
secondo la definizione di cui al successivo art. 2, comma 1, con
indicazione dell'indirizzo e dell'elenco nominativo delle persone
munite di poteri di rappresentanza in Italia;
c) l'indicazione degli enti creditizi a cui sono stati conferiti
gli incarichi di cui all'art. 1, comma 2, lettera a), punti 4 e 5),
del decreto;
d) l'elencazione dei documenti allegati.
2. All'istanza vanno allegati:
a) i documenti costitutivi dell'organismo e il regolamento di
gestione del fondo, ove trattasi di società di gestione, nonchè,
ove previsto, il prospetto informativo muniti di un attestato
dell'autorità competente dello Stato di provenienza in cui si
certifica che quelli sono gli atti vigenti;
b) un attestato non anteriore a tre mesi dell'autorità di
vigilanza del Paese di provenienza comprovante che l'organismo:
1) è assoggettato a vigilanza con l'indicazione delle
caratteristiche di tale regime di controllo;
2) è operativo nel Paese in cui ha sede e che nei confronti del
medesimo non risultano procedimenti di revoca dell'autorizzazione o
equivalenti ovvero altri provvedimenti di rigore a carico del
medesimo;
3) ha adempiuto alle formalità eventualmente richieste nel Paese
d'origine per l'installazione in Italia di una stabile
rappresentanza;
c) una nota analitica sulle modalità di commercializzazione
delle quote o azioni in Italia e sulle misure adottate per assicurare
in Italia l'esercizio dei diritti patrimoniali dei partecipanti;
d) qualora l'organismo abbia stabilito una sede secondaria in
Italia, il relativo certificato rilasciato dalla cancelleria
commerciale del competente tribunale ovvero, qualora l'organismo
abbia conferito l'incarico di stabile rappresentanza ad un soggetto
di cui all'art. 2, comma 2, la relativa convenzione;
e) un attestato non anteriore a tre mesi rilasciato dalle
competenti autorità del Paese d'origine da cui risulti che i
responsabili aziendali (amministratori, ivi compresi quelli delegati,
componenti dell'organo di controllo, direttori generali e soggetti
che svolgono funzioni analoghe), abbiano requisiti di onorabilità
equivalenti a quelli previsti dall'art. 1, comma 5, della legge 23
marzo 1983, n. 77, come modificato dal decreto legislativo 25 gennaio
1992, n. 83;
f) per ciascuno dei soggetti che rappresentano l'organismo in
Italia:
1) copia autenticata degli atti di conferimento dei poteri di
rappresentanza;
2) certificato del casellario giudiziale di data non anteriore a
tre mesi, dal quale risulti che l'interessato non ha riportato
condanne o sanzioni sostitutive per i reati previsti dall'art. 1,
comma 5, lettera d), della legge 23 marzo 1983, n. 77, come
modificato dal decreto legislativo 25 gennaio 1992, n. 83;
3) dichiarazione sostitutiva dell'atto di notorietà resa dal
soggetto interessato dalla quale risulti:
che non versa in condizioni che costituiscono cause di
ineleggibilità e di decadenza per gli amministratori di società per
azioni;
la sussistenza dei requisiti di onorabilità di cui all'art. 10
del decreto legislativo 14 dicembre 1992, n. 481;
4) certificato rilasciato dalla prefettura, ai sensi dell'art.
10-sexies della legge 31 maggio 1965, n. 575, così come modificato
dall'art. 7 della legge 19 marzo 1990, n. 55, dal quale risulti
l'insussistenza di procedimenti per l'applicazione di una misura di
prevenzione o di provvedimenti che applicano una misura di
prevenzione o dispongono divieti, sospensioni o decadenze, a norma
degli articoli 10 e 10-quater, comma 2, della legge 31 maggio 1965,
n. 575, salvi gli effetti della riabilitazione. Qualora i soggetti
che rappresentano l'organismo in Italia, siano non residenti, andrà
presentata con riferimento ai punti sub 2) e 4) anche la
documentazione equipollente eventualmente prevista nel Paese di
residenza.
3. La documentazione di cui al comma 2, lettera f), punti 2), 3) e
4), non deve essere esibita qualora la stabile rappresentanza sia
stata affidata ad un soggetto di cui all'art. 2, comma 2.
4. I documenti redatti in lingua estera di cui al comma 2, lettere
a), c) ed f), dovranno essere trasmessi corredati della traduzione in
lingua italiana munita dell'attestazione di conformità all'originale
resa dal legale rappresentante, mentre quelli di cui al comma 2,
lettere b) ed e), dovranno essere trasmessi corredati della
traduzione in lingua italiana asseverata di giuramento.
5. L'istanza di autorizzazione dovrà essere trasmessa in
quadruplice originale al Ministero del tesoro - Direzione generale
del Tesoro - Servizio IV - Divisione VI - Via XX Settembre n. 97 -
00187 Roma ed il termine di cui all'art. 1, comma 3, del decreto
decorrerà della data di ricezione. A corredo dell'istanza dovrà
essere prodotta la prescritta documentazione in originale ed in
triplice copia resa conforme all'originale dal legale rappresentante.
6. In vista dell'adozione del provvedimento di concerto previsto
dell'art. 1 del decreto, il Ministro del tesoro provvederà a
trasmettere l'istanza di cui al comma 5 al Ministero del commercio
con l'estero.

Art. 2.
Nozione di stabile rappresentanza
1. Ai fini del presente decreto, per stabile rappresentanza in
Italia di un organismo si intende un'organizzazione stabile di mezzi
e di persone che svolge in via continuativa le funzioni di cui
all'art. 3.
2. Qualora l'organismo non intenda costituire in Italia una sede
secondaria, il ruolo di stabile rappresentanza potrà essere
esercitato da un ente creditizio, da una società di intermediazione
in valori mobiliari di cui alla legge 2 gennaio 1991, n. 1, da una
società fiduciaria, iscritta all'albo di cui all'art. 3 della legge
2 gennaio 1991, n. 1, ovvero da una società di gestione di fondi
comuni di investimento, autorizzata ai sensi dell'art. 1 della legge
23 marzo 1983, n. 77, come modificato dal decreto legislativo 25
gennaio 1992, n. 83.

Art. 3.
Funzioni della stabile rappresentanza
1. La stabile rappresentanza cura i rapporti tra gli investitori in
Italia e la sede statutaria ed amministrativa all'estero.
Essa provvede a:
a) ricevere le domande di sottoscrizione delle azioni o quote e,
ove compatibili con la struttura dell'organismo, le richieste di
rimborso o di estinzione delle azioni o quote;
b) attivare le procedure necessarie affinchè le operazioni di
sottoscrizione e di rimborso, nonchè quelle di pagamento dei
proventi, effettuate per il tramite degli enti creditizi di cui
all'art. 1, comma 2, lettera a), punto 4) del decreto, vengano
regolarmente effettuate nel rispetto dei termini e delle modalità
previsti dai documenti costitutivi dell'organismo o dal regolamento
di gestione;
c) curare i rapporti con la clientela, ivi compreso l'esame dei
relativi reclami;
d) pubblicare sui quotidiani nazionali le informazioni stabilite
dalla Banca d'Italia, ai sensi dell'art. 2, comma 2, lettera a), del
decreto.
2. Oltre a quanto richiesto dal provvedimento della Banca d'Italia
del 4 agosto 1992, pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n. 187 del 10
agosto 1992, presso la stabile rappresentanza è tenuto costantemente
aggiornato l'inventario del patrimonio dell'organismo affidato in
custodia, ai sensi dell'art. 1, comma 2, lettera a), punto 5), del
decreto, con l'indicazione di eventuali subdepositari.
3. Presso i soggetti indicati all'art. 2, comma 2, del presente
decreto che svolgono il compito di stabile rappresentanza
dell'organismo, le evidenze contabili di cui al comma 2 vengono
tenute separate da quelle proprie.
Il presente decreto saà pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica italiana.
Roma, 27 luglio 1993
Il Ministro del tesoro
BARUCCI
Il Ministro del commercio con l'estero
BARATTA