Serie Generale n. 23 del 29-1-2018
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 20 dicembre 2017
Determinazione, ai sensi dell'art. 40 della legge n. 724/1994, dei soggetti tenuti alla contribuzione per l'esercizio 2018. (Delibera n. 20232). (18A00597) (GU Serie Generale n.23 del 29-01-2018)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni
ed integrazioni;
Visto l'art. 40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724 e le
successive modificazioni ed integrazioni, in cui è previsto, tra
l'altro, che la Consob, ai fini del proprio finanziamento, determini
in ciascun anno l'ammontare delle contribuzioni ad essa dovute dai
soggetti sottoposti alla sua vigilanza;
Viste le proprie delibere n. 19826 e n. 19827 del 21 dicembre 2016
recanti la determinazione, ai sensi del citato art. 40,
rispettivamente, dei soggetti tenuti a contribuzione per l'esercizio
2017 e della misura della contribuzione per il medesimo esercizio;
Attesa la necessità di determinare, per l'esercizio 2018, i
soggetti tenuti alla contribuzione;

Delibera:

Art. 1

Soggetti tenuti alla contribuzione

1. Sono tenuti a versare alla Consob, per l'esercizio 2018, un
contributo denominato «contributo di vigilanza»:
a) le società di intermediazione mobiliare, le società
fiduciarie di cui all'art. 199, comma 2, del decreto legislativo n.
58/1998, autorizzate, alla data del 3 gennaio 2018, alla prestazione
dei servizi e delle attività di investimento di cui all'art. 1,
comma 5, lettere a), b), c), c-bis), d), e) ed f) del decreto
legislativo n. 58/1998;
b) le imprese di investimento comunitarie con succursale in
Italia e le imprese di investimento extracomunitarie con o senza
succursale in Italia, autorizzate, alla data del 3 gennaio 2018, alla
prestazione dei servizi e delle attività di investimento di cui
all'art. 1, comma 5, lettere a), b), c), c-bis), d), e) ed f) del
decreto legislativo n. 58/1998;
c) le banche italiane, la Società Poste Italiane - Divisione
servizi di BancoPosta di cui all'art. 2, comma 1, lettera f), del
decreto del Presidente della Repubblica 14 marzo 2001, n. 144, le
banche comunitarie con succursale in Italia e le banche
extracomunitarie con o senza succursale in Italia, autorizzate, alla
data del 3 gennaio 2018, alla prestazione dei servizi e delle
attività di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b),
c), c-bis), d), e) ed f) del decreto legislativo n. 58/1998;
d) le società di gestione del risparmio di cui all'art. 1, comma
1, lettera o), del decreto legislativo n. 58/1998, le società di
gestione UE con succursale in Italia di cui all'art. 1, lettera
o-bis), del decreto legislativo n. 58/1998, i gestori di fondi di
investimento alternativo UE (FIA UE) con succursale in Italia, di cui
all'art. 1, comma 1, lettera p), del decreto legislativo n. 58/1998,
autorizzati alla data del 3 gennaio 2018 alla prestazione dei servizi
e delle attività di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere
d), e) ed f), del decreto legislativo n. 58/1998;
e) gli intermediari finanziari iscritti nell'Albo previsto
dall'art. 106, comma 1, del decreto legislativo n. 385/1993,
autorizzati, alla data del 3 gennaio 2018, ai sensi dell'art. 19,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998 a prestare i servizi e le
attività di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b), c) e c-bis),
del decreto legislativo n. 58/1998;
f) gli agenti di cambio iscritti, alla data del 3 gennaio 2018,
nel ruolo speciale di cui all'art. 201, comma 5, del decreto
legislativo n. 58/1998;
g) le società di gestione del risparmio iscritte, alla data del
3 gennaio 2018, nell'Albo di cui all'art. 35, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998, le Società di investimento a capitale
variabile e le società di investimento a capitale fisso iscritte,
alla stessa data del 3 gennaio 2018, negli albi di cui all'art.
35-ter, comma 1, del decreto legislativo n. 58/1998, gli organismi di
investimento collettivo soggetti, sempre alla stessa data del 3
gennaio 2018, all'applicazione degli artt. 42, 43 e 44 del decreto
legislativo n. 58/1998;
h) le imprese di assicurazione italiane ed estere operanti nel
territorio della Repubblica sia in regime di stabilimento che in
regime di libera prestazione dei servizi, che offrono prodotti
finanziari di cui all'art. 1, comma 1, lett. w-bis) del decreto
legislativo n. 58/1998;
i) i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
iscritti, alla data del 3 gennaio 2018, nell'apposita sezione
dell'Albo di cui all'art. 31, comma 4, del decreto legislativo n.
58/1998;
j) i soggetti - diversi dallo Stato italiano, dagli enti locali,
dagli stati esteri e dagli organismi internazionali a carattere
pubblico - appresso indicati:
j1) gli emittenti italiani ed esteri (comunitari ed
extracomunitari) che, alla data del 3 gennaio 2018, abbiano strumenti
finanziari ammessi alla negoziazione in mercati regolamentati
italiani;
j2) gli emittenti che, alla data del 3 gennaio 2018, abbiano
strumenti finanziari ammessi alla negoziazione in mercati
regolamentati comunitari (diversi da quelli italiani) aventi l'Italia
come Stato membro d'origine;
k) gli emittenti che hanno chiesto o hanno autorizzato la
negoziazione in sistemi multilaterali gestiti da banche, sim o da
gestori dei mercati regolamentati italiani, vigilati ai sensi del
regolamento (UE) n. 596/2014;
l) gli emittenti strumenti finanziari diffusi tra il pubblico in
misura rilevante di cui all'art. 116 del decreto legislativo n.
58/1998 che, alla data del 3 gennaio 2018 risultano in possesso dei
requisiti per l'iscrizione nell'apposito Elenco, di cui all'art. 108,
comma 5, del regolamento Consob n. 11971/1999;
m) i soggetti, diversi da quelli di cui alle precedenti lettere
g) e h), che:
m1) a seguito dell'inoltro della comunicazione di cui agli
artt. 94, comma 1 ovvero 102, comma 1, ovvero 113, comma 1, del
decreto legislativo n. 58/1998, il relativo procedimento
amministrativo concernente il prospetto - unico o tripartito - ovvero
il prospetto di base ovvero il documento d'offerta, si sia estinto,
nel periodo compreso tra il 2 gennaio 2017 ed il 1° gennaio 2018,
prima dell'ottenimento del relativo provvedimento di approvazione;
m2) a seguito della comunicazione di cui all'art. 94, comma 1
ovvero di cui all'art. 102, comma 1, del decreto legislativo n.
58/1998, hanno ottenuto l'approvazione del prospetto - unico o
tripartito - ovvero del prospetto di base ovvero del documento di
offerta, ma non hanno concluso, nel periodo compreso tra il 2 gennaio
2017 ed il 1° gennaio 2018, la relativa offerta;
m3) avendo concluso un'offerta al pubblico di sottoscrizione e
vendita ovvero un'offerta al pubblico di acquisto o scambio, nel
periodo compreso tra il 2 gennaio 2017 ed il 1° gennaio 2018, sono
sottoposti all'applicazione delle disposizioni di cui all'art. 97
ovvero di cui all'art. 103, comma 2, del decreto legislativo n.
58/1998;
m4) hanno ottenuto l'approvazione del prospetto di ammissione a
quotazione di strumenti finanziari ai sensi dell'art. 113, comma 1,
del decreto legislativo n. 58/1998, nel periodo compreso tra il 2
gennaio 2017 ed il 1° gennaio 2018;
m5) avendo ottenuto l'ammissione a negoziazione di strumenti
finanziari a seguito di operazioni di integrazione aziendale (fusioni
o scissioni) per le quali è stato rilasciato un giudizio di
equivalenza al prospetto di un documento già disponibile ai sensi
dell'art. 57, comma 1, lett. d), del regolamento Consob n. 11971/1999
(attuativo della direttiva comunitaria n. 2003/71/CE) nel periodo
compreso tra il 2 gennaio 2017 ed il 1° gennaio 2018, sono sottoposti
all'applicazione delle disposizioni di cui agli artt. 114, comma 5 e
115 del decreto legislativo n. 58/1998;
n) i soggetti iscritti, alla data del 3 gennaio 2018, al registro
di cui al decreto legislativo n. 39/2010, che alla stessa data
risultavano svolgere incarichi di revisione legale sui bilanci degli
Enti di interesse pubblico conferiti secondo la normativa previgente;
o) la Borsa Italiana S.p.a.;
p) la MTS S.p.a.;
q) la Monte Titoli S.p.a.;
r) la Cassa di Compensazione e Garanzia S.p.a.;
s) le società di intermediazione mobiliare, le banche e le
società di gestione di mercati regolamentati autorizzate, alla data
del 3 gennaio 2018, all'esercizio dell'attività di gestione di
sistemi multilaterali di negoziazione e di sistemi organizzati di
negoziazione di cui all'art. 1, comma 5, lett. g) e g-bis), del
decreto legislativo n. 58/1998;
t) gli internalizzatori sistematici iscritti nell'apposito Elenco
di cui all'art. 22, comma 1, del regolamento Consob n. 16191/2007, in
corso di validità alla data del 3 gennaio 2018;
u) i gestori di mercati regolamentati esteri richiedenti il
riconoscimento in Italia ai sensi dell'art. 70, comma 1, del decreto
legislativo n. 58/1998;
v) i gestori di portali per la raccolta di capitali per le
piccole e medie imprese e per le imprese sociali iscritti, alla data
del 3 gennaio 2018, nel registro di cui all'art. 50-quinquies, comma
2, del decreto legislativo n. 58/1998;
w) i gestori di servizi di diffusione delle informazioni
regolamentate ed i gestori dei meccanismi di stoccaggio delle
informazioni regolamentate autorizzati ai sensi dell'art. 113-ter,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998, iscritti alla data del 3
gennaio 2018, negli appositi Elenchi di cui all'art. 116-septies,
comma 3 e all'art. 116-undecies, comma 3, del regolamento Consob n.
11971/1999;
x) i fornitori di servizi di comunicazione dati iscritti, alla
data del 3 gennaio 2018, al registro di cui all'art. 79-bis, comma 4,
del decreto legislativo n. 58/1998;
y) l'organismo dei Consulenti finanziari di cui all'art. 31,
comma 4, del decreto legislativo n. 58/1998.

Art. 2

Disposizioni finali

1. Il presente provvedimento verrà pubblicato, oltre che nel
Bollettino della Consob, nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica.
Roma, 20 dicembre 2017

Il Presidente vicario: Genovese