Serie Generale n. 264 del 11-11-2022
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
BANCA D'ITALIA
BANCA D'ITALIA
DELIBERA 2 novembre 2022
Approvazione del regolamento per l'organizzazione e il funzionamento dell'Unita' di informazione finanziaria per l'Italia (UIF), ai sensi dell'articolo 6, comma 1, del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231. (Delibera n. 418/2022). (22A06410) (GU Serie Generale n.264 del 11-11-2022)

IL DIRETTORIO DELLA BANCA D'ITALIA

Visto il decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 e successive
modificazioni ed integrazioni, di recepimento della direttiva
2005/60/CE e della direttiva 2006/70/CE (infra decreto legislativo n.
231/2007);
Visto il decreto legislativo 25 maggio 2017, n. 90, che ha
modificato il decreto legislativo n. 231/2007 per recepire la
direttiva (UE) 2015/849 e attuare il regolamento (VE) n. 2015/847;
Vista la legge 17 gennaio 2000, n. 7, in materia di disciplina del
mercato dell'oro;
Vista la legge 6 febbraio 2006, n. 38, recante disposizioni in
materia di lotta contro lo sfruttamento sessuale dei bambini e la
pedopornografia anche a mezzo internet;
Visto il decreto legislativo 22 giugno 2007, n. 109 e successive
modificazioni ed integrazioni, recante misure per prevenire,
contrastare e reprimere il finanziamento del terrorismo e l'attività
dei Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale;
Tenuto conto dell'esigenza di disciplinare l'organizzazione e il
funzionamento dell'Unità di informazione finanziaria per l'Italia
(UIF) assicurandone la piena autonomia e indipendenza nell'esercizio
delle funzioni che le sono attribuite dalla legge;
Considerata la necessità di modificare il regolamento per
l'organizzazione e il funzionamento dell'unità di informazione
finanziaria adottato il 30 gennaio 2019 alla luce delle esperienze
maturate e delle esigenze operative della UIF nonchè delle modifiche
intervenute nella normativa antiriciclaggio e nel regolamento
generale della Banca d'Italia;

Delibera

di approvare il «Regolamento per l'organizzazione e il funzionamento
dell'Unità di informazione finanziaria per l'Italia (UIF), ai sensi
dell'art. 6, comma 1, del decreto legislativo 21 novembre 2007, n.
231», nel testo allegato alla presente delibera. Il presente
provvedimento sarà pubblicato nella Gazzetta Ufficiale della
Repubblica italiana. Dalla data di pubblicazione in Gazzetta
Ufficiale esso sostituirà il regolamento per l'organizzazione e il
funzionamento dell'Unità di informazione finanziaria per l'Italia
(UIF), adottato con delibera del 30 gennaio 2019.

Allegato

Regolamento per l'organizzazione e il funzionamento dell'Unità di
Informazione per l'Italia (UIF), ai sensi dell'art. 6, comma 1, del
decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231.

Art. 1.

Sede

1. L'Unità di informazione finanziaria per l'Italia (Uni),
istituita presso la Banca d'Italia, ha sede in Roma, via Nazionale n.
91, e opera presso i locali messi a disposizione dalla Banca d'Italia
medesima in Roma.

Art. 2.

Direttore della UIF

1. Il direttore della UIF è nominato con provvedimento del
Direttorio della Banca d'Italia, su proposta del Governatore, tra
persone dotate di adeguati requisiti di onorabilità,
professionalità e conoscenza del sistema finanziario, come
specificati al comma 2.
2. Il direttore della UIF:
a) non deve essere stato sottoposto a misure di prevenzione ai
sensi della normativa antimafia ovvero condannato, anche con sentenza
non definitiva, per delitti non colposi;
b) deve aver maturato una adeguata esperienza professionale e
di conoscenza del sistema finanziario attraverso l'esercizio, per
almeno dieci anni, di attività professionali o di insegnamento
universitario attinenti a materie giuridiche o economiche ovvero di
funzioni dirigenziali presso enti pubblici o pubbliche
amministrazioni.
3. Il direttore della UIF dura in carica cinque anni. Il mandato
è rinnovabile una sola volta. Egli può essere sollevato
dall'incarico con le medesime modalità prescritte per la nomina,
solo se non soddisfa più alle condizioni richieste per
l'espletamento delle sue funzioni o si è reso colpevole di gravi
mancanze.
4. Al direttore compete in autonomia la responsabilità della
gestione della UIF, della quale definisce gli indirizzi e pianifica,
dirige e controlla l'attività assicurandone una conduzione integrata
e unitaria. Egli adotta gli atti e i provvedimenti attribuiti dalla
legge alla competenza dell'UIF.
5. Il direttore sovrintende al funzionamento della struttura,
esercitando il coordinamento tra le unità che la compongono, e al
personale della UIF, del quale dispone la distribuzione tra le
strutture e promuove lo sviluppo e la crescita professionale,
assicurando la valorizzazione delle diversità; può delegare al
personale dell'Area manageriale e alte professionalità, con apposita
comunicazione di servizio indicante principi e criteri direttivi,
determinate tipologie di atti aventi natura ricorrente.
6. Il provvedimento di nomina stabilisce il trattamento normativo
ed economico del direttore della UIF.
7. Il direttore della UIF è coadiuvato da un vice direttore. Il
vice direttore affianca, anche mediante l'esercizio di deleghe, il
direttore, secondo criteri dallo stesso definiti, lo sostituisce in
caso di assenza o impedimento. Il vice direttore è nominato dal
Governatore, sentito il Direttorio e il direttore della UIF, tra il
personale della Banca d'Italia appartenente al segmento professionale
di direttore centrale dell'Area manageriale e alte professionalità.

Art. 3.

Comitato di esperti

1. Presso la UIF è costituito e opera, ai sensi dell'alt. 6,
comma 3 del decreto legislativo n. 231/2007 e successive
modificazioni ed integrazioni, un comitato di esperti composto dal
direttore della UIF, che lo presiede, e da quattro membri in possesso
dei requisiti previsti dall'art. 2, comma 2.
2. Alle riunioni assiste il segretario del comitato, scelto dal
direttore tra il personale addetto alla UIF appartenente al segmento
professionale di direttore dell'Area manageriale e alte
professionalità.
3. Le delibere del comitato sono assunte a maggioranza dei
presenti; in caso di parità, prevale il voto del Presidente.
4. Il comitato svolge funzioni di consulenza e di ausilio a
supporto dell'azione della UIF.

Art. 4.

Risorse

1. La Banca d'Italia assegna alla UIF risorse umane e tecniche,
mezzi finanziari e beni strumentali idonei ad assicurare l'efficace
perseguimento dei suoi fini istituzionali e degli altri compiti ad
essa demandati dal presente regolamento.
2. La Banca d'Italia gestisce le procedure informatiche e
telematiche utilizzate dalla UIF, assicurando che l'accesso ai
relativi dati sia consentito unicamente al personale della UIF per il
quale sia richiesta dall'UIF stessa la relativa abilitazione.

Art. 5.

Organizzazione

1. Alla UIF si applicano le disposizioni sulla struttura
organizzativa dell'Amministrazione centrale contenute nel regolamento
generale della Banca d'Italia, salvo quanto diversamente disciplinato
dalla legge e dal presente regolamento.
2. Nell'ambito della UIF:
a) il Servizio operazioni sospette svolge i compiti di analisi
finanziaria delle segnalazioni di operazioni sospette e delle
comunicazioni delle Pubbliche amministrazioni e ne valuta la
fondatezza; verifica il rispetto delle disposizioni in materia;
utilizza i dati e le informazioni acquisite tramite le comunicazioni
oggettive per l'approfondimento delle operazioni sospette e per
effettuare analisi di fenomeni o tipologie di riciclaggio o di
finanziamento del terrorismo; definisce le metodologie per l'analisi
finanziaria e i criteri per la selezione classificazione delle
segnalazioni avvalendosi del supporto tecnico del Servizio
valorizzazione delle informazioni e innovazione tecnologica;
b) il Servizio normativa e collaborazioni istituzionali cura
l'interlocuzione con l'Autorità giudiziaria e con le altre
Autorità, anche estere; segue la produzione normativa nazionale e
presta la propfia collaborazione alle altre Autorità; predispone
istruzioni, indicatori e schemi di anomalia nei confronti dei
soggetti destinatari degli obblighi antiriciclaggio; la
pianificazione e l'organizzazione dell'attività ispettiva e i
compiti connessi all'esame delle irregolarità; assicura la
partecipazione alle riunioni degli organismi europei
e internazionali; segue gli aspetti della cooperazione internazionale
e analizza comunicazioni rese dalle FIU estere;
c) il Servizio valorizzazione delle informazioni e innovazione
tecnologica cura i processi di raccolta di tutti i dati ricevuti
dalla UIF e le procedure di controllo qualitativo, integrazione,
classificazione e arricchimento delle informazioni; promuove
l'innovazione tecnologica nei processi operativi della UIF; svolge
compiti connessi con la gestione dellasicurezza informatica; incrocia
le informazioni disponibili per l'identificazione operatività
sospetta non segnalata, raccordandosi con gli altri Servizi per gli
eventuali seguiti; effettua studi e analisi di fenomeni o tipologie
di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.
3. Ciascun Servizio è articolato in divisioni. Il Capo del
Servizio operazioni sospette con l'approvazione del direttore della
UIF determina, con. apposita comunicazione di servizio, i criteri per
la ripartizione delle segnalazioni tra le divisioni incaricate
dell'analisi delle operazioni sospette
4. I capi dei servizi, i vice capi servizio e i capi delle
divisioni sono nominati, sentita Direttorio e il direttore della UIF,
dal Governatore o dal direttore generale della Banca d'Italia, base
alle competenze stabilite dallo statuto e dal regolamento generale
della Banca d'Italia.
5. Il direttore della UIF esprime un parere con riguardo
all'assegnazione e ai trasferimenti personale da e verso la UIF.
6. Il capo del servizio ha la responsabilità dell'attuazione
degli indirizzi stabiliti dal direttore nelle materie di competenza e
del funzionamento della struttura cui è preposto, della quale
progamma, dirige e controlla l'attività con la collaborazione del
vice capo servizio; ha la gestione del personale, del quale promuove
lo sviluppo professionale e la valorizzazione delle diversi vigila
sull'osservanza delle norme in materia di salute e sicurezza sul
lavoro con poteri responsabilità correlati alle attribuzioni
conferite alla struttura. Firma gli atti e la corrisponder relativi
alle attribuzioni assegnate.
7. Il vice capo servizio è il diretto collaboratore del capo
servizio, lo affianca nella sua attività anche mediante l'esercizio
di deleghe e lo sostituisce in caso di assenza o impedimento. Nei
casi contemporanea assenza del capo servizio e del suo vice ricade
nella responsabilità del direttore della UIF l'individuazione della
persona incaricata di assicurare la direzione del servizio.

Art. 6.

Collaborazione e scambio di informazioni

1. Le strutture della Banca d'Italia e la UIF collaborano al fine
di agevolare il perseguimento delle rispettive finalità.
2. Un apposito protocollo disciplina lo scambio di informazioni
utili all'efficace ed efficiente esercizio delle attività di
competenza fra le strutture di cui al comma precedente, nonchè il
coordinamento delle comunicazioni all'esterno relative a questioni di
comune interesse.

Art. 7.

Altri compiti

1. La UIF svolge, oltre alle funzioni a essa assegnate dalla
legge, i compiti relativi alle seguenti funzioni attribuite dalla
legge alla Banca d'Italia:
a) lotta contro lo sfruttamento sessuale dei bambini e la
pedopornografia anche a mezzo internet;
b) ricezione delle dichiarazioni previste dalla legge per il
trasferimento e il commercio di oro e istruttoria dei procedimenti
sanzionatori previsti per le relative violazioni.

Art. 8.

Riferimenti sull'attività

1. Il direttore della UIF trasmette entro il 30 maggio di ogni
anno al Ministro dell'economia e delle finanze, per il successivo
inoltro al Parlamento, un rapporto sull'attività svolta dalla UIF
nell'anno precedente.
2. Al rapporto indicato nel comma 1 sono allegati una relazione
della Banca d'Italia in merito ai mezzi finanziari e alle risorse
attribuiti alla UIF e un parere del comitato di esperti di cui
all'art. 3 sull'azione svolta dalla UIF.
3. Entro il 30 marzo di ogni anno la UIF fornisce i dati
statistici e le informazioni sulle attività svolte nell'anno
precedente al comitato di sicurezza finanziaria, al fine di
predisporre la relazione prevista dall'art. 5, comma 7, del decreto
legislativo n. 231/2007 e successive modificazioni ed integrazioni.
Roma, 2 novembre 2022

Il Governatore: Visco