Serie Generale n. 165 del 17-7-1998
SUPPLEMENTI ORDINARI
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 1 luglio 1998
Modifiche ed integrazioni al regolamento n. 10629 dell'8 aprile 1997 concernente l'albo e l'attivita' dei promotori finanziari. (Deliberazione n. 11523). (GU Serie Generale n.165 del 17-07-1998 - Suppl. Ordinario n. 125)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216;
Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Visto il regolamento di esecuzione dell'articolo 23, comma 6,
lettere a), b), c), e), f) e g) del decreto legislativo 23 luglio
1996, n. 415, adottato con propria delibera n. 10629 dell'8 aprile
1997;
Visto il regolamento di esecuzione dell'articolo 23, comma 5, del
decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, adottato dal Ministro del
tesoro con decreto del 30 giugno 1997, n. 322;
Visti gli articoli 31, comma 6, lettere d), f), g) e h), e 214,
comma 5, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Vista la propria delibera n. 11504 del 23 giugno 1998 con la
quale, ai sensi dell'articolo 31, comma 6, lettera e), del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, sono stati iscritti all'albo di
cui al comma 4 dello stesso articolo 31 i soggetti già iscritti,
alla data di entrata in vigore del decreto medesimo, all'albo
previsto dall'articolo 23, comma 4, del decreto legislativo 23 luglio
1996, n. 415;
Considerata l'opportunità, nelle more della emanazione delle
disposizioni regolamentari di cui all'articolo 31, commi 5 e 6,
lettere a), b) e c), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58,
di modificare e integrare parzialmente il regolamento n. 10629/1997;
Delibera:
A) L'articolo 1 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 1
Fonti normative
1. Il presente regolamento è adottato ai sensi dell'articolo 23,
comma 6, del decreto legislativo n. 415 del 23 luglio 1996 e
dell'articolo 31, comma 6, del decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58.
B) L'articolo 2 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 2
Definizioni
1. Nel presente regolamento, l'espressione:
a) "Testo Unico" indica il decreto legislativo 24 febbraio 1998,
n. 58;
b) "decreto ministeriale" indica il decreto del Ministro del
tesoro del 30 giugno 1997, n. 322;
c) "Consob" indica la Commissione nazionale per le società e la
borsa;
d) "camera di commercio" indica la camera di commercio, industria,
artigianato e agricoltura;
e) "commissioni" indica le commissioni regionali e provinciali di
cui all'articolo 3, comma 1, del presente regolamento;
f) "albo" indica l'albo unico nazionale dei promotori finanziari
di cui all'articolo 31, comma 4, del Testo Unico;
g) "promotore" indica il promotore finanziario iscritto all'albo
di cui all'articolo 31, comma 4, del Testo Unico;
h) "elenchi" indica gli elenchi regionali e provinciali dei
promotori iscritti all'albo, di cui all'articolo 3, comma 2, lettera
b), del presente regolamento;
i) "soggetti abilitati" indica i soggetti che devono avvalersi di
promotori finanziari a norma della Parte II, Titolo II, Capo IV del
Testo Unico e delle disposizioni emanate in base ad essa;
l) "gruppo" indica il gruppo definito dalla Banca d'Italia ai
sensi dell'articolo 11, comma 1, lettera a), del Testo Unico.
C) Nel testo del regolamento n. 10629/1997 l'espressione "soggetto/i
abilitatosi all'offerta fuori sede" è sostituita dall'espressione
"soggetto/i abilitato/i".
D) L'articolo 3 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 3
Istituzione, funzioni e compiti
1. Presso ogni camera di commercio con sede nei capoluoghi di regione
è istituita una commissione regionale. Presso ogni camera di
commercio con sede nei capoluoghi delle province autonome di Trento e
Bolzano è istituita una commissione provinciale.
2. Le commissioni:
a) svolgono l'istruttoria preordinata alla iscrizione dei
promotori nell'albo;
b) provvedono alla iscrizione negli elenchi dei soggetti iscritti
all'albo e ne curano l'aggiornamento;
c) esercitano compiti di natura disciplinare e verificano la
permanenza del possesso dei requisiti prescritti per l'iscrizione
all'albo, nonchè l'assenza di cause di incompatibilità;
d) coadiuvano la Consob nello svolgimento delle istruttorie
finalizzate alla individuazione di ipotesi di violazione da parte dei
promotori delle disposizioni che ne disciplinano l'attività;
e) assolvono le altre funzioni ad esse affidate.
3. Nell'esercizio delle funzioni indicate al comma 2, le commissioni,
tra l'altro:
a) ricevono le domande di iscrizione all'albo, nonchè le domande
di partecipazione all'esame di idoneità di cui all'articolo 15;
b) verificano la sussistenza dei requisiti prescritti ai fini
della ammissione all'esame di idoneità di cui all'articolo 15;
c) verificano la sussistenza dei requisiti prescritti per
l'iscrizione all'albo;
d) comunicano agli interessati l'iscrizione all'albo, nonchè gli
altri provvedimenti che li riguardano; tali comunicazioni sono
effettuate a mezzo raccomandata con avviso di ricevimento;
e) ricevono le domande di cancellazione dall'albo formulate ai
sensi dell'articolo 18.
4. Le commissioni possono promuovere l'organizzazione, senza oneri a
carico della Consob, di corsi di preparazione all'esame di idoneità
per l'iscrizione all'albo dei promotori, nonchè di corsi di
aggiornamento professionale per i promotori iscritti. Le commissioni
tengono informata la Consob di tali iniziative.
E) L'articolo 4 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 4
Compiti in materia di controlli sui promotori
1. Le commissioni, qualora vengano a conoscenza, con riferimento a
soggetti iscritti negli elenchi dalle stesse tenuti, delle
circostanze previste dall'articolo 55, comma 2, del Testo Unico, ne
informano immediatamente la Consob. Le commissioni procedono senza
indugio alla verifica delle circostanze comunicate alla Consob presso
l'autorità giudiziaria competente, acquisendo idonea documentazione
che trasmettono alla Consob medesima.
2. Le commissioni, a seguito di segnalazioni ad esse pervenute, anche
per conoscenza, ovvero su richiesta della Consob o in presenza di
fatti notori riguardanti promotori iscritti negli elenchi dalle
stesse tenuti, e comunque quando lo ritengano opportuno, verificano
il rispetto delle regole alla cui osservanza sono tenuti i promotori,
l permanenza dei requisiti per l'iscrizione all'albo, nonchè
l'assenza di cause di incompatibilità.
3. Al fine di compiere le verifiche di cui al comma 2, le commissioni
possono procedere:
a) alla richiesta al promotore di informazioni, atti e documenti;
b) alla audizione del promotore, anche a seguito di sua specifica
richiesta; di tale audizione, da effettuare con modalità atte a
garantirne la riservatezza, deve redigersi un verbale che viene
conservato in apposita raccolta;
c) alla richiesta di informazioni ad altra commissione e al
soggetto per conto del quale opera il promotore;
d) alla audizione, a seguito di sua specifica richiesta, del
soggetto segnalante; tale audizione deve essere condotta e
verbalizzata secondo quanto stabilito nella lettera b).
4. Le commissioni comunicano immediatamente alla Consob l'avvio delle
istruttorie relative ai promotori e il loro esito, trasmettendole la
relativa documentazione di supporto unicamente alle proprie
valutazioni.
5. I membri della commissione e il personale alla medesima assegnato
sono tenuti al segreto in ordine alle notizie, alle informazioni,
nonchè agli atti e ai documenti acquisiti, salvo nei confronti della
Consob e nei casi in cui l'ordinamento ne imponga o ne consenta la
rivelazione.
F) L'articolo 5 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 5
Nomina dei membri
1. Le commissioni sono composte da tre membri, nominati dalla Consob
su designazione: uno del presidente della locale camera di commercio,
uno dell'organizzazione professionale di categoria dei promotori
maggiormente rappresentativa sul piano nazionale ed uno del
presidente della Consob
2. Il membro nominato su designazione del presidente della Consob è
il presidente della commissione.
3. Contestualmente alla designazione dei membri effettivi, ciascuno
dei soggetti di cui al comma 1 provvede alla designazione di un
membro supplente il quale, in caso di assenza o impedimento dei
membri effettivi, subentra temporaneamente al titolare.
4. I membri effettivi e supplenti durano in carica cinque anni,
decorrenti dalla data della nomina, e non possono essere confermati.
Essi devono essere in possesso dei requisiti previsti dall'articolo
14, lettera a), e non devono essere stati radiati dall'albo.
5 . L'ufficio di membro della commissione è incompatibile con
qualsiasi incarico di docenza in corsi di formazione alla professione
di promotore o di preparazione all'esame di idoneità di cui
all'articolo 15, indetti, nella regione o nella provincia autonoma
nel cui territorio opera la commissione di appartenenza.
6. In caso di perdita di uno dei requisiti di cui al comma 4, ovvero
al verificarsi di una situazione di incompatibilità, i membri
effettivi e supplenti delle commissioni si astengono dall'esercizio
delle loro funzioni, informando immediatamente della circostanza la
commissione alla quale appartengono.
G) L'articolo 6 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 6
Sospensione dei membri
1. Qualora si realizzino nei loro confronti i presupposti stabiliti
dall'articolo 55, comma 2, del Testo Unico, i membri informano
immediatamente della circostanza la commissione alla quale
appartengono che ne riferisce senza indugio alla Consob.
2. La Consob può disporre la sospensione dall'esercizio delle sue
funzioni del membro che si trovi nella condizione di cui al comma 1,
o che sia sospeso ai sensi dell'articolo 55, comma 1, del Testo
Unico, ovvero nei cui confronti sia aperto un procedimento
sanzionatorio ai sensi dell'articolo 196, comma 2, del medesimo Testo
Unico ed in ogni altro caso in cui ciò si renda necessario per
assicurare il buon funzionamento della commissione.
3. La sospensione del membro dall'esercizio delle sue funzioni non
può eccedere la durata del provvedimento cautelare di cui
all'articolo 55, comma 1, del Testo Unico o del procedimento
sanzionatorio di cui all'articolo 196, comma 2, del medesimo testo
Unico e comunque non può avere una durata superiore ad un anno.
4. Del provvedimento di sospensione viene data notizia al soggetto
che aveva designato il membro sospeso ai fini della designazione di
un sostituto temporaneo, da nominare ai sensi dell'articolo 5, comma
1.
H) L'articolo 11 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 11
Obblighi dei promotori nei confronti delle commissioni
1. I promotori sono tenuti a comunicare alle competenti commissioni,
le quali ne danno comunicazione alla Consob entro trenta giorni:
a) il soggetto abilitato all'offerta fuori sede presso il quale
hanno assunto l'incarico di promotore;
b) i luoghi di conservazione della documentazione di cui
all'articolo 83 del Regolamento di attuazione del decreto legislativo
24 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina degli
intermediari;
c) ogni variazione degli elementi informativi di cui all'articolo
12, ovvero di quello di cui alla lettera b).
2. Le comunicazioni di cui al comma 1 devono essere effettuate senza
indugio e comunque entro dieci giorni dalla data di assunzione
dell'incarico ovvero della intervenuta variazione.
3. I promotori sono tenuti a comunicare alla commissione competente
la perdita dei requisiti per l'iscrizione all'albo entro cinque
giorni dal verificarsi dell'evento o dal momento in cui n'e hanno
notizia.
I) L'articolo 13 del regolamento n. 10629/1997 è abrogato.
L) L'articolo 14 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 14
Requisiti per l'iscrizione
1. Per conseguire l'iscrizione all'albo è necessario:
a) essere in possesso dei requisiti di onorabilità di cui
all'articolo 1 del decreto ministeriale;
b) essere muniti del titolo di studio di cui all'artico o 2, comma
1, del decreto ministeriale;
c) aver superato l'esame di idoneità di cui all'articolo 15 del
presente regolamento ovvero essere in possesso di taluno dei
requisiti di professionalità di cui all'articolo 3 del decreto
ministeriale.
M) L'articolo 15 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 15
Esame di idoneità
1. L'esame di idoneità è indetto con cadenza almeno quadrimestrale
e consiste in una prova scritta e in un colloquio.
2. La prova scritta, che può essere articolata anche in quesiti a
risposta sintetica, verte sulle seguenti materie: nozioni di economia
finanziaria, nozioni di diritto del mercato finanziario e disciplina
legislativa, regolamentazione e deontologia dell'attività di
promotore. Il colloquio verte sulle materie della prova scritta e
sulle seguenti altre materie: nozioni di diritto privato e nozioni di
diritto tributario riguardanti il mercato finanziario.
3. L'esame di idoneità è superato qualora il candidato abbia
riportato un punteggio non inferiore a sei decimi sia nella prova
scritta che nel colloquio.
4. La domanda di ammissione all'esame di idoneità è indirizzata
alla commissione costituita nel capoluogo della regione o della
provincia autonoma in cui l'istante ha la residenza ovvero, se
residente all'estero, il domicilio e deve recare in allegato, a pena;
di irricevibilità, la documentazione attestante il versamento della
contribuzione prevista dalle disposizioni di attuazione dell'articolo
40 della legge 23 dicembre 1994, n. 724.
5. Il bando dell'esame di idoneità è pubblicato nella Gazzetta
Ufficiale della Repubblica e nel Bollettino della Consob.
N) L'articolo 16 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente:
Articolo 16
Domanda di iscrizione
1. Nella domanda di iscrizione all'albo, l'istante deve indicare il
soggetto abilitato per il quale abbia eventualmente già assunto
l'obbligo di operare e deve dichiarare la propria residenza ai sensi
dell'articolo 2 della legge 4 gennaio 1968, n. 15; se residente
all'estero, deve inoltre eleggere domicilio in Italia, agli effetti
dell'esercizio della attività di promotore, specificando il relativo
indirizzo. Qualora l'istante abbia sostenuto l'esame di idoneità di
cui all'articolo 15 del presente regolamento o possieda taluno dei
requisiti di professionalità di cui all'articolo 3, comma 1, lettere
a) e b), del decreto ministeriale, la domanda deve inoltre indicare,
a seconda dei casi:
- la sessione in cui è stato sostenuto l'esame di idoneità e la
commissione esaminatrice;
- gli estremi di iscrizione nel ruolo unico o nel ruolo speciale
degli agenti di cambio tenuti dal Ministero del tesoro;
- gli estremi di iscrizione nell'elenco dei negoziatori abilitati ai
sensi dell'articolo 7, comma 2, della legge 2 gennaio 1991, n. 1.
La domanda è indirizzata alla commissione costituita nel
capoluogo della regione o della provincia autonoma in cui l'istante
è residente ovvero, se residente all'estero, ha eletto domicilio.
2. La domanda deve recare in allegato, a pena di irricevibilità, la
documentazione attestante il versamento della contribuzione prevista
dalle disposizioni di attuazione dell'articolo 40 della legge 23
dicembre 1994, n. 724 e dev'essere corredata della seguente ulteriore
documentazione:
a) certificato comprovante il possesso del titolo di studio di cui
all'articolo 2, comma 1, del decreto ministeriale;
b) in caso di possesso di taluno dei requisiti di professionalità
di cui all'articolo 3, comma 1, lettere c) e d), del decreto
ministeriale, dichiarazione autentica resa dal rappresentante legale
del soggetto presso il quale è stata svolta l'esperienza
professionale rilevante ai sensi dello stesso decreto;
c) certificato dei carichi pendenti rilasciato dalla Procura della
Repubblica presso la Pretura;
d) certificato dei carichi pendenti rilasciato dalla Procura della
Repubblica presso il Tribunale;
e) dichiarazione, resa ai sensi dell'articolo 4 della legge 4
gennaio 1968, n. 15, di:
1) non trovarsi in alcuna delle situazioni di incompatibilità
previste dall'articolo 80 del Regolamento di attuazione del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina degli
intermediari;
2) non essere stato destinatario, all'estero, di provvedimenti
corrispondenti a quelli che importerebbero, secondo l'ordinamento
italiano, la perdita dei requisiti di onorabilità di cui all'
articolo 1 del decreto ministeriale, con particolare riguardo
all'applicazione di sanzioni penali, a dichiarazioni di fallimento e
ad altri provvedimenti incidenti sulla capacità di agire;
3) non conoscere l'esistenza di cause comunque ostative alla
propria iscrizione all'albo o tali da poter comportare l'adozione a
proprio carico, una volta iscritto, di un provvedimento cautelare ai
sensi dell'articolo 55, comma 2, del Testo Unico.
3. La commissione, ricevuta la domanda, provvede a richiedere:
a) all'ufficio del casellario presso il Tribunale competente, il
certificato di tutte le iscrizioni esistenti al nome dell'istante;
b) alla Prefettura competente, il certificato attestante che
l'interessato non è stato sottoposto a misure di prevenzione
disposte ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n. 1423, o della
legge 31 maggio 1965, n. 575, così come successivamente modificate e
integrate, salvi gli effetti della riabilitazione.
4. Per i cittadini stranieri non residenti in Italia, in luogo dei
documenti previsti al comma 3, alla domanda devono essere allegati
certificati, rilasciati dalle autorità competenti dello Stato di
residenza, attestanti che l'interessato non è stato destinatario di
provvedimenti corrispondenti a quelli che importerebbero, secondo
l'ordinamento italiano, la perdita dei requisiti di onorabilità di
cui all'articolo 1 del decreto ministeriale. Detti certificati
devono essere corredati di un parere legale, rilasciato da persona
abilitata a svolgere la professione legale nel medesimo Stato estero,
che suffraghi l'idoneità dei certificati alle attestazioni in
questione. Se redatti in lingua straniera, essi devono essere
accompagnati da una traduzione in lingua italiana certificata
conforme al testo originale dalle autorità diplomatiche o consolari
italiane dello Stato estero oppure da un traduttore ufficiale. Nel
caso in cui l'ordinamento dello Stato estero non preveda il rilascio
di uno o di alcuni dei certificati sopra indicati, l'interessato deve
produrre una dichiarazione di essi sostitutiva, resa nel rispetto
delle disposizioni di cui alla legge 20 dicembre 1966, n. 1253, ed il
parere legale di cui sopra deve confermare la circostanza che in
detto Stato estero non è previsto il rilascio dei certificati
sostituiti dalla dichiarazione.
O) L'articolo 18 del regolamento n. 10629/1997 è sostituito dal
seguente seguente:
Articolo 18
Cancellazione dall'albo
1. La Consob procede alla cancellazione del promotore in caso di:
a) domanda dell'interessato;
b) perdita di uno dei requisiti per l'iscrizione all'albo ovvero
mancato pagamento del contributo di vigilanza;
e) radiazione dall'albo.
2. La cancellazione di cui al comma 1, lettera a), è disposta a
seguito di domanda dell'interessato, presentata alla competente
commissione. La commissione la inoltra alla Consob entro il termine
di trenta giorni dal ricevimento.
3. Le cancellazioni di cui al comma 1, lettera b), sono disposte di
norma su proposta della competente commissione, a seguito
dell'accertamento del relativo presupposto. La proposta è inoltrata
alla Consob entro il termine di sessanta giorni dall'avvio
dell'istruttoria. Resta ferma la potestà della Consob di procedere
alle suddette cancellazioni anche in base ad istruttorie effettuate
direttamente.
4. Nei casi di cui ai commi 2 e 3, la commissione comunica alla
Consob la eventuale esistenza di elementi ostativi alla
cancellazione, tenuto conto particolarmente di quanto previsto
dall'articolo 4.
5. Nei casi di cui al comma 1, lettere a) e b), la Consob delibera la
cancellazione entro il termine di trenta giorni dal ricevimento della
proposta della commissione competente, ovvero entro il termine di
sessanta giorni dall'avvio d'tifficio del procedimento.
6. I promotori che siano stati cancellati dall'albo a norma del comma
1, lettera a), possono esservi nuovamente iscritti a domanda
7. I promotori che siano stati cancellati dall'albo a norma del comma
1, lettera b), possono esservi nuovamente iscritti a domanda, purchè
siano rientrati in possesso dei requisiti di cui all'articolo 1 del
decreto ministeriale ovvero abbiano corrisposto il contributo di
vigilanza.
8. I promotori che siano stati cancellati dall'albo a norma del comma
1, lettera c), possono esservi nuovamente iscritti a domanda, purchè
siano decorsi cinque anni dalla data della cancellazione.
P) La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale e
nel Bollettino della Consob; essa entra in vigore il trentesimo
giorno successivo a quello di pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
Roma, 1 luglio 1998
P. Il presidente.- ONADO