2005年11月16日に金融庁から下された行政処分では、法令違反行為として「証券業に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況」があると指摘されている。
2016年11月26日，中信证券发布公告称，“因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查”。