Arabic: تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 18/11/1439هـ الموافق 31/07/2018م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضدّ نواف بن محمد بن صخيبر الحربي، وسرور بن محمد بن صخيبر الحربي، وسعود بن هباس بن فرج الحربي، وأحمد بن سلطان بن محمد العسيري، وعبدالرحمن بن سعود بن عجلان العجلان، وخليفة بن عبدالله بن محمد الخليفي، وصالح بن بندر بن ناصر الحربي، ومحمد بن حجاب بن عبدالله الحربي، ومريع بن سعيد بن عايض آل مردفه، وإبراهيم بن سليمان بن إبراهيم الفنيخ، وعبدالله بن نائف بن محمد الحربي، وقد انتهى منطوق القرار بإدانة المذكورين بمخالفة المادة التاسعة والأربعين من نظام السوق المالية، والمادتين (الثانية والثالثة) من لائحة سلوكيات السوق، لتداولهم أسهم الشركات التالية: (الشركة الوطنية لتصنيع وسبك المعادن، ومجموعة أنعام الدولية القابضة، وشركة تبوك للتنمية الزراعية، والشركة السعودية للصناعات المتطورة، وشركة تصنيع مواد التعبئة والتغليف ، والشركة السعودية للنقل الجماعي، والشركة السعودية لخدمات السيارات والمعدات، والشركة الوطنية للتسويق الزراعي)، وذلك خلال الفترة من 07/11/2010م وحتى 29/05/2011م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركات المشار إليها، وتضمّن قرار لجنة الاستئناف إيقاع عدد من العقوبات عليهم؛ وفقاً للتفصيل الآتي:

أولاً: نواف بن محمد بن صخيبر الحربي

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (300,000) ثلاثمائة ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (704,138.45) سبعمائة وأربعة آلاف ومائة وثمان وثلاثون ريالاً وخمسة وأربعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

ثانياً: سرور بن محمد بن صخيبر الحربي

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (325,000) ثلاثمائة وخمسة وعشرون ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,367,702.20) مليون وثلاثمائة وسبعاً وستين ألفاً وسبعمائة وريالين وعشرون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

ثالثاً: سعود بن هباس بن فرج الحربي

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (600,000) ستمائة ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,004,360.50) مليون وأربعة آلاف وثلاثمائة وستين ريالاً وخمسين هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

رابعاً: أحمد بن سلطان بن محمد العسيري

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (600,000) ستمائة مئة ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (6,617,301.00) ستة ملايين وستمائة وسبعة عشر ألفاً وثلاثمائة وريال واحد إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

خامساً: عبدالرحمن بن سعود بن عجلان العجلان

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (275,000) مئتان وخمسة وسبعون ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (358,949.05) ثلاثمائة وثمان وخمسون ألفاً وتسعمائة وتسع وأربعون ريالاً وخمس هللات إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

سادساً: خليفة بن عبدالله بن محمد الخليفي

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (525,000) خمسمائة وخمسة وعشرون ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (3,135,413.45) ثلاثة ملايين ومائة وخمسة وثلاثون ألفاً وأربعمائة وثلاثة عشر ريالاً وخمسةً وأربعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

سابعاً: صالح بن بندر بن ناصر الحربي

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (425,000) أربعمائة وخمسة وعشرون ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (754,941.45) سبعمائة وأربعة وخمسون ألفاً وتسعمائة وإحدى وأربعون ريالاً وخمساً وأربعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

ثامناً: محمد بن حجاب بن عبدالله الحربي

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (375,000) ثلاثمائة وخمسة وسبعون ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (367,376.80) ثلاثمائة وسبعة وستون ألفاً وثلاثمائة وستة وسبعون ريالاً وثمانون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

تاسعاً: مريع بن سعيد بن عايض آل مردفه

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مائة ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (71,509.55) واحد وسبعون ألفاً وخمسمائة وتسعة ريالات وخمساً وخمسون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

عاشراً: إبراهيم بن سليمان بن إبراهيم الفنيخ

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (300,000) ثلاثمائة ألف ريال.

2-    إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,904,366.80) مليون وتسعمائة وأربعة آلاف وثلاثمائة وست وستون ريالاً وثمانون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة نتيجة هذه المخالفات على محفظته الاستثمارية.

3-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

الحادي عشر: عبدالله بن نائف بن محمد الحربي

1-    فرض غرامة مالية عليه قدرها (125,000) مائة وخسة وعشرون ألف ريال.

2-    منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.

كما تضمّن القرار إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ قدره (1,501,873.70) مليون وخمسمائة وألف وثمانمائة وثلاثة وسبعون ريالاً و سبعون هللة إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين إبراهيم بن سليمان بن إبراهيم الفنيخ وعبدالله بن نائف بن محمد الحربي.

وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة، كما يحق للمتضرر من هذه الممارسات أن يرفع دعوى التعويض إلى اللجنة بموجب المادة السابعة والخمسين من النظام، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى للهيئة في هذا الشأن.

(للاطلاع على تاريخ التداولات والورقة المالية محل المخالفة اضغط هنا)
English: The Capital Market Authority announces that the Appeal Committee for the Resolution of Securities Disputes has issued its decision dated 18/11/1439H corresponding to 31/07/2018G on the lawsuit filed by the Capital Market Authority against Nawaf bin Mohammad bin Sukhiber Alharbi, Suroor bin Mohammad bin Sukhiber Alharbi, Saud bin Habbas bin Faraj Alharbi, Ahmed bin Sultan bin Mohammad Alasiri, Abdurrahman bin Saud bin Ajlan Alajlan, Khalifah bin Abdullah bin Mohammad Alkhulaifi, Saleh bin Bandar bin Nasser Alharbi, Mohammad bin Hijab bin Abdullah Alharbi, Muraye'a bin Saeed bin Ayedh Al Mirdifah, Ibrahim bin Sulaiman bin Ibrihim Alfunaikh and Abdullah bin Nayef bin Mohammad Alharbi. The verdict concluded with the conviction of the aforementioned for violating Article 49 of the Capital Market Law, and Articles 2 and 3 of the Market Conduct Regulations by trading in the shares of the following companies: (National Metal Manufacturing & Casting Co., Anaam International Holding Group Co., Tabuk Agriculture Development Co., Saudi Advance Industries, Filing & Packing Materials Manufacturing Co., Saudi Public Transport Co., Saudi Automotive Services Co. and National Agriculture Marketing Co.), during the period from 07/11/2010 until 29/05/2011. Their conducts were deemed as manipulation and fraud, beside creating a misleading and untrue impressions of the aforementioned companies' securities. The Committee's decision included the imposition of a number of fines on the defendants, detailed as follows:



First defendant: (Nawaf bin Mohammad bin Sukhiber Alharbi)

1.    Imposing a fine on him amounting (300,000) Three Hundred Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (704,138.45) Seven Hundred Four Thousand, One Hundred Thirty Eight Saudi Riyals and Forty Five Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Second defendant: (Suroor bin Mohammad bin Sukhiber Alharbi)

1.    Imposing a fine on him amounting (325,000) Three Hundred Twenty Five Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (1,367,702.20) One Million, Three Hundred Sixty Seven Thousand, Seven Hundred Two Saudi Riyals and Twenty Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

    

Third defendant: (Saud bin Habbas bin Faraj Alharbi)  

1.    Imposing a fine on him amounting (600,000) Six Hundred Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (1,004,360.50) One Million, Four Thousand, Three Hundred Sixty Saudi Riyals and Fifty Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Fourth defendant: (Ahmed bin Sultan bin Mohammad Alasiri)

1.    Imposing a fine on him amounting (600,000) Six Hundred Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (6,617,301.00) Six Million, Six Hundred Seventeen Thousand, Three Hundred One Saudi Riyals to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.



Fifth defendant: (Abdurrahman bin Saud bin Ajlan Alajlan) 

1.    Imposing a fine on him amounting (275,000) Two Hundred Seventy Five Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (358,949.05) Three Hundred Fifty-Eight Thousand, Nine Hundred Forty Nine Saudi Riyals and Five Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Sixth defendant: (Khalifah bin Abdullah bin Mohammad Alkhulaifi) 

1.    Imposing a fine on him amounting (525,000) Five Hundred Twenty Five Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (3,135,413.45) Three Million, One Hundred Thirty-Five Thousand, Four Hundred Thirteen Saudi Riyals and Forty Five Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Seventh defendant: (Saleh bin Bandar bin Nasser Alharbi) 

1.    Imposing a fine on him amounting (425,000) Four Hundred Twenty Five Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (754,941.45) Seven Hundred Fifty Four Thousand, Nine Hundred Forty One Saudi Riyals and Forty Five Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Eighth defendant: (Mohammad bin Hijab bin Abdullah Alharbi) 

1.    Imposing a fine on him amounting (375,000) Three Hundred Seventy Five Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (367,376.80) Three Hundred Sixty Seven Thousand, Three Hundred Seventy Six Saudi Riyals and Eighty Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Ninth defendant: (Muraye'a bin Saeed bin Ayedh Al Mirdifah) 

1.    Imposing a fine on him amounting (100,000) One Hundred Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (71,509.55) Seventy One Thousand, Five Hundred Nine Saudi Riyals and Fifty-Five Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Tenth defendant: (Ibrahim bin Sulaiman bin Ibrihim Alfunaikh) 

1.    Imposing a fine on him amounting (300,000) Three Hundred Thousand Saudi Riyals.

2.    Obliging him to pay (1,904,366.80) One Million, Nine Hundred Four Thousand, Three Hundred Sixty Six Saudi Riyals and Eighty Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains resulted from these violations on his investment portfolio.

3.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.

Eleventh defendant: (Abdullah bin Nayef bin Mohammad Alharbi) 

1.    Imposing a fine on him amounting (125,000) One Hundred Twenty Five Thousand Saudi Riyals.

2.    Prohibiting him from trading in shares of the companies listed on the Exchange for his own account or in favor of others, for a period of three years.



Further, the decision included the obligation of a number of investors to pay an amount of (1,501,873.70) one million, five hundred one thousand, eight hundred seventy three Saudi Riyals and seventy Halalas to the Capital Market Authority’s account, for the illegal gains on their investment portfolio, resulted from the trading violations committed by the defendants Ibrahim bin Sulaiman bin Ibrihim Alfunaikh and Abdullah bin Nayef bin Mohammad Alharbi.



The Capital Market Authority affirms on its devotion to implement the Capital Market Law and its Implementing Regulations as well as protecting the investors from illegal practices. Persons affected by these acts can file a compensation claim to the committee as per Article 57 of the Capital Market Law, provided that such claim is proceeded by a complaint filed to the Authority.  

(To view the dates of trading and securities in question,click here)