Arabic: تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 07/06/1437هـ الموافق 16/03/2016م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضدّ محمد بن معيض بن يحيى القحطاني، وعبدالرشيد بن إسحاق بن عبدالله الدهلوي، وحسن بن أحمد بن محمد عسيري، ومحمد بن عادل بن عبدالله بن زيني عقيل، وعلي بن سيف بن علي العساف، ومشبب بن صالح بن عبدالله القحطاني، وصالح بن علي بن عوير العوير، وقد انتهى منطوق القرار إلى تأييد القرار الصادر من لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية القاضي بإدانة المذكورين بمخالفة المادة التاسعة والأربعين من نظام السوق المالية، والمادتين الثانية والثالثة من لائحة سلوكيات السوق، عند تداولهم أسهم الشركات التالية: (المتحدة للتأمين التعاوني، والعربية السعودية للتأمين التعاوني، واتحاد الخليج للتأمين التعاوني، والتأمين العربية التعاونية، والأهلية للتأمين التعاوني)، وذلك خلال الفترة من 03/04/2010م إلى 14/06/2010م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الشركات المشار إليها، وتضمّن قرار لجنة الاستئناف إيقاع عدد من العقوبات بهم؛ وذلك وفق التفصيل الآتي:أولاً: محمد بن معيض بن يحيى القحطاني1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (435,000) أربع مئة وخمسة وثلاثون ألف ريال.2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (497,698.55) أربع مئة وسبعة وتسعون ألفاً وست مئة وثمانية وتسعون ريالاً وخمسة وخمسون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.​ثانياً: عبدالرشيد بن إسحاق بن عبدالله الدهلوي فرض غرامة مالية عليه قدرها (90,000) تسعون ألف ريال.ثالثاً: حسن بن أحمد بن محمد عسيري1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (60,000) ستون ألف ريال.2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (3,711.25) ثلاثة آلاف وسبع مئة وأحد عشر ريالاً وخمسة وعشرون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.رابعاً: محمد بن عادل بن عبدالله بن زيني عقيلفرض غرامة مالية عليه قدرها (165,000) مئة وخمسة وستون ألف ريال.خامساً: علي بن سيف بن علي العساف1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (60,000) ستون ألف ريال.2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (6,000) ستة آلاف ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.سادساً: مشبب بن صالح بن عبدالله القحطانيفرض غرامة مالية عليه قدرها (45,000) خمسة وأربعون ألف ريال.سابعاً: صالح بن علي بن عوير العوير1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (60,000) ستون ألف ريال.2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (50,474.50) خمسون ألفاً وأربع مئة وأربعة وسبعون ريالاً وخمسون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.ثامناً: منع المدانين محمد بن معيض بن يحيى القحطاني ومحمد بن عادل بن عبدالله بن زيني عقيل، من التداول (شراءً) على أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية، ومنعهما من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ والعمل مستشارين استثماريين، بالإضافة إلى منعهما من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق لمدة ثلاث سنوات. أما بقية المدانين فتم منعهم من ممارسة الأعمال المشار إليها لمدة سنة.تاسعاً: إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ قدره (360,865.75) ثلاث مئة وستون ألفاً وثمان مئة وخمسة وستون ريالاً وخمسة وسبعون هللة إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين محمد بن معيض بن يحيى القحطاني، وعلي بن سيف بن علي العساف، ومحمد بن عادل بن عبدالله بن زيني عقيل. وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة.
English: ​The Capital Market Authority announces that the Appeal Committee for the Resolution of Securities Disputes has issued its decision dated 07/06/1437H corresponding to 16/03/2016, regarding the lawsuit filed by the Capital Market Authority against Mohammad bin Mueedh bin Yahya Alkahtani, Abdulrasheed bin Is'haaq bin Abdullah Aldahlawi, Hasan bin Ahmad bin Mohammad Asiri, Mohammad bin Adel bin Abdullah bin Zene Aqeel, Ali bin Saif bin Ali Alassaf, Mushabbab bin Saleh bin Abdullah Alkahtani, and Saleh bin Ali bin Ower Alower. The decision upheld the previous decision issued by the Committee for the Resolution of Securities Disputes convicting the defendant for violating Article (49) of the Capital Market Law and Article (2) and Article (3) of the Market Conduct Regulations for trading the shares of the following companies: (United Cooperative Assurance Co., Saudi Arabian Cooperative Insurance Co., Gulf Union Cooperative Insurance Co., Arabia Insurance Cooperative Co. , Al-Ahlia Insurance Co.)during the period from 03/04/2010 until 14/06/2010. These practices formed manipulation and fraud and created a misleading and incorrect impression about the mentioned companies. The following fines and sanctions shall be applied:First: The Defendant/ Mohammad bin Mueedh bin Yahya AlkahtaniImpose a fine on him in the amount of 435,000 Four Hundred and Thirty Five Thousand Riyals.Oblige him to pay 497,698.55 Four Hundred and Ninety Seven Thousand and Six Hundred and Ninety Eight Riyals and Fifty Five Halalas to CMA’s account for the illegal profits in his investment portfolio.Second: The Defendant/ Abdulrasheed bin Is'haaq bin Abdullah AldahlawiOblige him to pay 90,000 Ninety Thousand Riyals.Third: The Defendant/ Hasan bin Ahmad bin Mohammad AsiriImpose a fine on him in the amount of 60,000 Sixty Thousand Riyals.Oblige him to pay 3,711.25 Three Thousand and Seven Hundred and Eleven Riyals and Twenty Five Halalas to CMA’s account for the illegal profits in his investment portfolio.Fourth: The Defendant/ Mohammad bin Adel bin Abdullah bin Zene AqeelOblige him to pay 165,000 One Hundred and Sixty Five Thousand RiyalsFifth: The Defendant/ Ali bin Saif bin Ali Alassaf1) Impose a fine on him in the amount of 60,000 Sixty Thousand Riyals.2) Oblige him to pay 6,000 Six Thousand Riyals to CMA’s account for the illegal profits in his investment portfolio.Sixth: The Defendant/ Mushabbab bin Saleh bin Abdullah AlkahtaniOblige him to pay 45,000 Forty Five Thousand Riyals.Seventh: The Defendant/ Saleh bin Ali bin Ower AlowerImpose a fine on him in the amount of 60,000 Sixty Thousand Riyals.Oblige him to pay 50,474.50 Fifty Thousand and Four Hundred and Seventy Four Riyals and Fifty Halalas to CMA’s account for the illegal profits in his investment portfolio.Eighth: The defendants Mohammad bin Mueedh bin Yahya Alkahtani and Mohammad bin Adel bin Abdullah bin Zene Aqeel shall refrain from trading the shares of companies listed in the Saudi Stock Exchange (buying) and from engaging in activities of brokerage, portfolio management and working as investment consultants as well as working in listed companies for three years. As for the rest of the defendants, they shall refrain from working in the above for one year.Nineth: oblige a number of investors to pay 360,865.75 Three Hundred and Sixty Thousand and Eight Hundred and Sixty Five Riyals and Seventy Five Halalas for the illegal profits in their investment portfolios as a result of the violations made by the defendants Mohammad bin Mueedh bin Yahya Alkahtani, Ali bin Saif bin Ali Alassaf, and Mohammad bin Adel bin Abdullah bin Zene Aqeel.The Capital Market Authority insures its devotion to apply the Capital Market Law and its Implementing Regulations as well as protect the investors from illegal acts.