Arabic: تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 4/6/1439هـ الموافق 20/2/2018م, وذلك في الدعوى المقامة من النيابة العامة (والمحالة لها من هيئة السوق المالية) ضدّ عبدالعزيز بن صالح بن عبدالله الصغير، وهشام بن عبدالعزيز بن صالح الصغير، وشركة عبدالعزيز الصغير للاستثمار التجاري، ومحمد بن عبدالمحسن بن محمد الأشقر، وفيصل بن محمد بن عبدالمحسن الأشقر، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وإيقاع عدد من العقوبات عليهم؛ وفقاً للتفصيل الآتي:

أولاً: عبدالعزيز بن صالح بن عبدالله الصغير

1)    الإدانة بمخالفة الفقرة (أ) من المادة الخمسين من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة الخامسة من لائحة سلوكيات السوق، وذلك لقيامه بالإفصاح عن معلومات داخلية متعلقة بسهم شركة اتحاد الاتصالات (موبايلي).

2)    فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال. 

3)    منعه من إدارة المحافظ، ومن العمل مستشار استثمار، ومن العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية السعودية لمدة ثلاث سنوات.

ثانياً: هشام بن عبدالعزيز بن صالح الصغير

1)    الإدانة بمخالفة الفقرة (أ) من المادة الخمسين من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة السادسة من لائحة سلوكيات السوق, وذلك لقيامه بالتداول على سهم شركة اتحاد الاتصالات (موبايلي) بناءً على المعلومات الداخلية التي أفصح له عنها المدان عبدالعزيز بن صالح الصغير المشار إليه أعلاه .

2)    فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال. 

3)    منعه من إدارة المحافظ، ومن العمل مستشار استثمار، ومن العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية السعودية لمدة ثلاث سنوات.

ثالثاً: شركة عبدالعزيز الصغير للاستثمار التجاري

إلزامها بدفع مبلغ قدره (280,948,800) مئتين وثمانين مليوناً وتسع مئة وثمانية وأربعين ألفاً وثمان مئة ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير الخسائر المتجنبة نتيجة التداولات المخالفة على محفظتها الاستثمارية التي ارتكبها المدان هشام بن عبدالعزيز بن صالح الصغير. 

رابعاً: محمد بن عبدالمحسن بن محمد الأشقر

1)    الإدانة بمخالفة الفقرة (أ) من المادة الخمسين من نظام السوق المالية, والفقرة (أ) من المادة الخامسة والسادسة من لائحة سلوكيات السوق, وذلك لقيامه بالإفصاح عن معلومات داخلية متعلقة بسهم شركة اتحاد الاتصالات (موبايلي), والتداول بناءً على تلك المعلومات.

2)    فرض غرامة مالية عليه قدرها (200,000) مئتين ألف ريال. 

3)    إلزامه بدفع مبلغ قدره (30,493,325.75) ثلاثون مليوناً وأربع مئة وثلاثة وتسعون ألفاً وثلاثة مئة وخمس وعشرون ريالاً وخمسة وسبعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير الخسائر المتجنبة نتيجة التداولات المخالفة على محفظته الاستثمارية.

4)    منعه من إدارة المحافظ، ومن العمل مستشار استثمار، ومن العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية السعودية لمدة ثلاث سنوات.

خامساً: فيصل بن محمد بن عبدالمحسن الأشقر

5)     الإدانة بمخالفة الفقرة (أ) من المادة الخمسين من نظام السوق المالية،  والفقرة (أ) من المادة السادسة من لائحة سلوكيات السوق، وذلك لقيامه بالتداول على المحفظة الاستثمارية للمدان محمد بن عبدالمحسن الأشقر على سهم شركة اتحاد الاتصالات (موبايلي) بناءً على المعلومات الداخلية التي أفصح له عنها المدان محمد بن عبدالمحسن الأشقر.

1)    فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال.

2)    منعه من إدارة المحافظ، ومن العمل مستشار استثمار، ومن العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية السعودية لمدة ثلاث سنوات.

كما تعلن هيئة السوق المالية عن صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضدّ عبدالعزيز بن صالح بن عبدالله الصغيّر، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكور بمخالفة الفقرة الفرعية (4) من الفقرة (أ) من المادة الخامسة والأربعين من قواعد التسجيل والإدراج، وذلك لعدم إشعاره الهيئة بحصول تغيّر في نسبة ما يملكه أو ما له مصلحة فيه في أسهم شركة اتحاد اتصالات (موبايلي) بتاريخ 23/7/2014م، كما تضمّن منطوق القرار فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال عن هذه المخالفة.

وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة.
English: The Capital Market Authority announces that the Appeal Committee for the Resolution of Securities Disputes has issued its decision dated 4/6/1439H corresponding to 20/2/2018G on the lawsuit filed by The Public Prosecution (referred to it by the Capital Market Authority) against Abdulaziz bin Saleh bin Abdullah Alsaghyir, Hisham bin Abdulaziz bin Saleh Alsaghyir, Abdulaziz Alsaghyir Business Investment Co., Mohammed bin Abdulmohsen bin Mohammed Alashgar and Faisal bin Mohammed bin Abdulmohsen Alashgar. The verdict concluded with the conviction of the mentioned defendants for violating the Capital Market Law and its Implementing Regulations. In addition to the imposition of a number of penalties on the defendants, detailed as follows:



First defendant: (Abdulaziz bin Saleh bin Abdullah Alsaghyir)

1) Convicting the defendant of violating Paragraph (a) of Article (50) of the Capital Market Law and Paragraph (a) of Article (5) of the Market Conduct Regulations for the disclosure of insider information related to the shares of Etihad Etisalat (Mobily).

2) Imposing a fine on him amounting to (100,000) One Hundred Thousand Riyals.

3) Prohibiting him from managing portfolios, working as an investment advisor and working in companies listed in the Saudi Exchange for three years.



Second defendant: (Hisham bin Abdulaziz bin Saleh Alsaghyir)

1) Convicting the defendant of violating Paragraph (a) of Article (50) of the Capital Market Law and Paragraph (a) of Article (6) of the Market Conduct Regulations for trading the shares of Etihad Etisalat (Mobily) based on insider information disclosed by the convict Abdulaziz bin Saleh Alsaghyir mentioned above.

2) Imposing a fine on him amounting to (100,000) One Hundred Thousand Saudi Riyals.

3) Prohibiting him from managing portfolios, working as an investment advisor and working in companies listed in the Saudi Exchange for three years.



Third defendant: (Abdulaziz Alsaghyir Business Investment Co.)  

1) Obliging it to pay (280,948,800) Two Hundred Eighty Million, Nine Hundred Forty Eight Thousand, Eight Hundred Saudi Riyals to the Capital Market Authority’s account for the avoided losses on its investment portfolio as a result of the violated trades committed by the convict Hisham bin Abdulaziz bin Saleh Alsaghyir.



Fourth defendant: (Mohammed bin Abdulmohsen bin Mohammed Alashgar)

1) Convicting the defendant of violating Paragraph (a) of Article (50) of the Capital Market Law and Paragraph (a) of Articles (5) and (6) of the Market Conduct Regulations for the disclosure of insider information related to the shares of Etihad Etisalat (Mobily), and trading based on that information.

2) Imposing a fine on him amounting to (200,000) Two Hundred Thousand Saudi Riyals.

3) Obliging him to pay (30,493,325.75) Thirty Million, Four Hundred Ninety Three Thousand, Three Hundred Twenty Five Saudi Riyals and Seventy Five Halalas to the Capital Market Authority’s account for the avoided losses as a result of the violated trades on his investment portfolio.

4) Prohibiting him from managing portfolios, working as an investment advisor and working in companies listed in the Saudi Exchange for three years.

Fifth: (Faisal bin Mohammed bin Abdulmohsen Alashgar) 

1) Convicting the defendant of violating Paragraph (a) of Article (50) of the Capital Market Law and Paragraph (a) of Article (6) of the Market Conduct Regulations for trading on the investment portfolio of the convict Mohammed bin Abdulmohsen Alashgar in the shares of Etihad Etisalat (Mobily) based on insider information disclosed by the convict Mohammed bin Abdulmohsen Alashgar.

2) Imposing a fine on him amounting to (100,000) One Hundred Thousand Saudi Riyals.

3) Prohibiting him from managing portfolios, working as an investment advisor and working in companies listed in the Saudi Exchange for three years.

The Capital Market Authority also announces that the Appeal Committee for the Resolution of Securities Disputes has issued its decision on the lawsuit filed by the Capital Market Authority against Abdulaziz bin Saleh bin Abdullah Alsaghyir. The verdict concluded the conviction of the defendant for violating Sub-paragraph (4) of Paragraph (a) of Article (45) of the Listing Rules, for not informing the CMA of the change in the percentage of his ownership or in which he has interest in,  in the shares of Etihad Etisalat (Mobily) on 23/7/2014G. The verdict of the committee included the imposition of a fine on the defendant in the amount of (100,000) One Hundred Thousand Saudi Riyals for this violation.

The Capital Market Authority affirms on its devotion to apply the Capital Market Law and its Implementing Regulations as well as protecting the investors from illegal practices.