Arabic: تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 4/6/1439هـ الموافق 20/2/2018م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضدّ عبدالمحسن بن محمد بن صالح الدبيخي، وبدر بن عبدالمحسن بن عبدالرحمن المحيسن، وإبراهيم بن عبدالعزيز بن علي الحنايا، ومحمد بن عبدالعزيز بن علي الحنايا، وفهد بن محمد بن عبدالعزيز الحسيني، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة المادة التاسعة والأربعين من نظام السوق المالية، والمادتين الثانية والثالثة من لائحة سلوكيات السوق، لتداولهم أسهم شركة عسير للتجارة والسياحة والصناعة، وذلك خلال الفترة من 4/12/2011م إلى 14/3/2012م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركة المشار إليها، وتضمّن قرار لجنة الاستئناف إيقاع عدد من العقوبات عليهم؛ وفقاً للتفصيل الآتي:

أولاً: عبدالمحسن بن محمد بن صالح الدبيخي

1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال. 

2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (738,914.60) سبع مئة وثمانية وثلاثون ألفاً وتسع مئة وأربعة عشر ريالاً وستين هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية. 

3) منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاثة أشهر.

ثانياً: بدر بن عبدالمحسن بن عبدالرحمن المحيسن

1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال. 

2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (37,060.60) سبعة وثلاثون ألفاً وستون ريالاً وستون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.  

3) منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاثة أشهر.

ثالثاً: إبراهيم بن عبدالعزيز بن علي الحنايا

1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال. 

2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (79,241.90) تسع وسبعون ألفاً ومئتين وواحد وأربعون ريالاً وتسعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية. 

3) منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاثة أشهر.

رابعاً: محمد بن عبدالعزيز بن علي الحنايا

1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (40,000) أربعون ألف ريال. 

2) إلزامه بدفع مبلغ قدره (20,858.65) عشرون ألفاً وثمان مئة وثمانية وخمسون ريالاً وخمس وستون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية. 

3) منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاثة أشهر.

خامساً: فهد بن محمد بن عبدالعزيز الحسيني

انقضاء الدعوى الجزائية في حق المدعى عليه المتوفي.

 

 وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة، كما يحق للمتضرر من هذه الممارسات أن يرفع دعوى التعويض إلى اللجنة بموجب المادة السابعة والخمسين من النظام، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى للهيئة في هذا الشأن.

(للاطلاع على تاريخ التداولات والورقة المالية محل المخالفة اضغط هنا)
English: The Capital Market Authority announces that the Appeal Committee for the Resolution of Securities Disputes has issued its decision dated 4/6/1439H corresponding to 20/2/2018 on the lawsuit filed by the Capital Market Authority against Abdulmohsn bin Mohammed bin Saleh Aldubaikhi, Bader bin Abdulmohsn bin Abdulrahman Almohisen, Ibrahim bin Abdulaziz bin Ali Alhnaya, Mohammed bin Abdulaziz bin Ali Alhnaya and Fahad bin Mohammed bin Abdulaziz Alhussiny. The verdict concluded with the conviction of the defendants of violating Article (49) of the Capital Market Law and Articles (2) and (3) of the Market Conduct Regulations when trading the shares of Aseer Trading, Tourism and Manufacturing Co., during the period from 4/12/2011G until 14/3/2012G. These practices constituted manipulation and fraud and created a misleading and incorrect impression about the security of the mentioned company. The Appeal Committee decision included the imposition of a number of penalties on the defendants, detailed as follows:

First defendant: (Abdulmohsn bin Mohammed bin Saleh Aldubaikhi)

1) Imposing a fine on him amounting to (100,000) One Hundred Thousand Riyals.

2) Obliging him to pay (738,914.60) Seven Hundred and Thirty Eight Thousand, Nine Hundred and Fourteen Riyals and Sixty Halalas to the Capital Market Authority’s account for the illegal gains in his investment portfolio.

3) Prohibiting him from trading (buying) the shares of companies listed in the Saudi Exchange, whether in person or on behalf of others, for three months.

Second defendant: (Bader bin Abdulmohsn bin Abdulrahman Almohisen)

1) Imposing a fine on him amounting to (100,000) One Hundred Thousand Riyals.

2) Obliging him to pay (37,060.60) Thirty Seven Thousand, Sixty Riyals and Sixty Halalas to the Capital Market Authority’s account for the illegal gains in his investment portfolio.

3) Prohibiting him from trading (buying) the shares of companies listed in the Saudi Exchange, whether in person or on behalf of others, for three months.

Third defendant: (Ibrahim bin Abdulaziz bin Ali Alhnaya)

1) Imposing a fine on him amounting to (100,000) One Hundred Thousand Riyals.

2) Obliging him to pay (79,241.90) Seventy Nine Thousand, Two Hundred and Forty One Riyals and Ninety Halalas to the Capital Market Authority’s account for the illegal gains in his investment portfolio.

3) Prohibiting him from trading (buying) the shares of companies listed in the Saudi Exchange, whether in person or on behalf of others, for three months.

Fourth defendant: (Mohammed bin Abdulaziz bin Ali Alhnaya)

1) Imposing a fine on him amounting to (40,000) Forty Thousand Riyals.

2) Obliging him to pay (20,858.65) Twenty Thousand, Eight Hundred and Fifty Eight Riyals and Sixty Five Halalas to the Capital Market Authority’s account for the illegal gains in his investment portfolio.

3) Prohibiting him from trading (buying) the shares of companies listed in the Saudi Exchange, whether in person or on behalf of others, for three months.

Fifth defendant: (Fahad bin Mohammed bin Abdulaziz Alhussiny)

lapsing of the criminal case with the death of Fahad bin Mohammed bin Abdulaziz Alhussiny.

The Capital Market Authority affirms on its devotion to apply the Capital Market Law and its Implementing Regulations as well as protecting the investors from illegal practices, and whoever is affected by these practices can file a suit for compensation to the committee as per Article (57) of the Capital Market Law, this must be preceded by a complaint filed to the CMA. 

(To view the security and the date on which the suspected trading occurred,click here)