SR 956.11   1   Verordnung  zum Finanzmarktaufsichtsgesetz   vom 13. Dezember 2019 (Stand am 1. Februar 2020)     Der Schweizerische Bundesrat,  gestützt auf Artikel 55 des Finanzmarkaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 20071  (FINMAG),   verordnet:   1. Abschnitt: Gegenstand   Art. 1  1 Diese Verordnung regelt namentlich:   a. die Erfüllung der Aufgaben der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht  (FINMA) im internationalen Bereich und in der Regulierung;   b. die Regulierungsgrundsätze nach Artikel 7 FINMAG;   c. die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch zwischen der FINMA  und dem Eidgenössischen Finanzdepartement (EFD).   2 Vorbehalten bleibt Artikel 21 Absatz 1 FINMAG.   2. Abschnitt: Internationale Tätigkeit der FINMA   Art. 2 Aufgaben  1 Die internationalen Aufgaben der FINMA umfassen insbesondere:   a. die Amtshilfe mit ausländischen Behörden nach den Artikeln 42 und 42a  FINMAG;   b. die Einsitznahme in internationalen Gremien, die sich mit Fragen der Fi- nanzmarktaufsicht befassen;   c. die Teilnahme an Gesprächen und Verhandlungen des EFD, die der Wah- rung der Interessen der Schweiz in internationalen Finanzangelegenheiten  dienen, und die fachliche Unterstützung des EFD bei diesen Gesprächen und  Verhandlungen.   2 Im Rahmen der internationalen Aufgaben kann die FINMA rechtlich nicht binden- de Vereinbarungen abschliessen.        AS 2020 137  1 SR 956.1   956.11    Finanzmarktaufsicht   2   956.11   Art. 3 Internationale Vertretung und Positionierung  1 Die FINMA berücksichtigt bei ihren internationalen Aufgaben nach Artikel 2  Absatz 1 Buchstaben b und c die Finanzmarktpolitik des Bundesrates.   2 Vertritt die FINMA die Schweiz in internationalen Gremien, so erfolgt die Fest- legung der Grundzüge der Positionierung im Einvernehmen mit dem EFD. Die  Federführung für die internationale Finanzmarktpolitik obliegt dem EFD.   3 Das EFD vertritt die Positionen, die in internationalen Organisationen und Gre- mien eingebracht werden, gegenüber dem Bundesrat und der Bundesversammlung.    Art. 4 Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit dem EFD  1 Die FINMA koordiniert ihre internationalen Aufgaben nach Artikel 2 Absatz 1  Buchstaben b und c mit dem EFD.  2 Die FINMA und das EFD stellen einander die Informationen, Unterlagen und  Daten aus internationalen Aufgaben gemäss Artikel 2 Absatz 1 Buchstaben b und c  sowie internationalen Organisationen und Gremien zur Verfügung, welche die  jeweils andere Behörde für die Wahrnehmung ihrer Aufgaben benötigt.   3 Soweit zweckmässig und zulässig, kann die FINMA oder das EFD an Treffen von  internationalen Organisationen und Gremien teilnehmen, in denen die jeweils andere  Behörde Einsitz hat.  4 Die FINMA und das EFD regeln die Einzelheiten ihrer Zusammenarbeit und ihres  Informationsaustauschs bei den internationalen Aufgaben in einer Vereinbarung.   3. Abschnitt: Regulierungstätigkeit der FINMA   Art. 5 Regulierungsformen  1 Ist die FINMA zum Erlass von rechtsetzenden Bestimmungen ermächtigt, so sind  diese in der Form einer Verordnung zu erlassen. Eine Rechtsetzungskompetenz ist,  sofern nicht anders vorgesehen, beschränkt auf den Erlass von Bestimmungen fach- technischen Inhalts von untergeordneter Bedeutung.  2 Mittels Rundschreiben kann die FINMA Transparenz über die Anwendung der  Finanzmarktgesetzgebung in ihrer Aufsichtstätigkeit schaffen. Rundschreiben die- nen ausschliesslich der Rechtsanwendung und dürfen keine rechtsetzenden Bestim- mungen enthalten (Art. 7 FINMAG).   Art. 6 Grundsätze der Regulierung  1 Die FINMA legt im Rahmen der öffentlichen Konsultation nach den Artikeln 10  und 11 den Handlungsbedarf für eine Regulierung dar und dokumentiert:   a. welche Risiken mit einer Regulierung abgedeckt werden sollen;   b. die konkreten rechtlichen Grundlagen für ein Regulierungsvorhaben; sowie   c. die Gesetzmässigkeit und Verhältnismässigkeit des Vorhabens.     V zum Finanzmarktaufsichtsgesetz   3   956.11   2 Im Hinblick auf die Erreichung eines bestimmten Ziels ist jeweils die Variante  einer Regulierung zu verfolgen, die dem Grundsatz der Verhältnismässigkeit am  besten entspricht. Dabei sind auch die Auswirkungen auf die Zukunftsfähigkeit und  die internationale Wettbewerbsfähigkeit des Finanzplatzes zu berücksichtigen.  Abweichungen von diesem Grundsatz sind zu begründen.  3 Regulierungen sind wettbewerbs- und technologieneutral auszugestalten. Abwei- chungen von diesem Grundsatz sind zu begründen.  4 Die Differenzierung einer Regulierung nach Artikel 7 Absatz 2 Buchstabe c  FINMAG orientiert sich am mit der Regulierung angestrebten Ziel und am Risiko.  Abweichungen von diesem Grundsatz sind zu begründen.  5 Bei der Regulierung sind internationale Standards im Finanzmarktbereich und  deren Umsetzung in anderen wichtigen Finanzstandorten zu berücksichtigen.  6 Die FINMA überprüft bestehende Regulierungen periodisch auf ihre Notwendig- keit, Angemessenheit und Wirksamkeit hin. Sie hört die interessierten Kreise an und  veröffentlicht die Ergebnisse der entsprechenden Überprüfungen.   Art. 7 Wirkungsanalysen  1 Für Regulierungsvorhaben sind frühzeitig im Prozess Wirkungsanalysen zu erstel- len. Die Analysen können sich auf Regulierungsfolgenabschätzungen zu übergeord- neten Rechtserlassen abstützen.  2 Im Rahmen von Wirkungsanalysen sind verschiedene Regulierungsvarianten zu  prüfen und die ihr zugrunde liegenden Annahmen und Unsicherheiten darzulegen.  3 Wirkungsanalysen sollen qualitative und wenn möglich auch quantitative Angaben  enthalten.  4 Umfang und Detaillierungsgrad der Wirkungsanalysen orientieren sich an der  Bedeutung eines Regulierungsvorhabens.   Art. 8 Beteiligung des EFD und der Betroffenen  1 Die FINMA informiert das EFD und die betroffenen Kreise von Beginn an trans- parent über ihre Regulierungsvorhaben und bezieht sie in angemessener Weise in die  Planung und Ausarbeitung einer Regulierung ein.  2 Sie hält die Einzelheiten zur Beteiligung der Betroffenen in ihren Leitlinien zu den  Regulierungsgrundsätzen nach Artikel 7 Absatz 5 FINMAG fest.   Art. 9 Konsultation der mitinteressierten Verwaltungseinheiten  1 Die FINMA führt vor Erlass oder Änderung einer Verordnung oder eines Rund- schreibens sowie vor Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard  nach Artikel 7 Absatz 3 FINMAG eine Konsultation der mitinteressierten Verwal- tungseinheiten durch.     Finanzmarktaufsicht   4   956.11   2 Einzuladen sind dabei alle Verwaltungseinheiten, die einen fachlichen Bezug zum  Geschäft haben oder die für die Beurteilung finanzieller, rechtlicher oder formeller  Aspekte zuständig sind.   Art. 10 Öffentliche Konsultation  1 Bei Verordnungen von grosser Tragweite im Sinne des Vernehmlassungsgesetzes  vom 18. März 20052 (VlG) führt die FINMA ein Vernehmlassungsverfahren nach  dem VlG durch.   2 Bei anderen Verordnungen sowie bei Rundschreiben führt die FINMA Anhörun- gen durch. Vorbehalten bleibt Artikel 3 Absatz 2 VlG.  3 Vernehmlassungsverfahren und Anhörungen werden vom Verwaltungsrat der  FINMA eröffnet.   Art. 11 Form und Frist öffentlicher Konsultationen; Behandlung  von Stellungnahmen   1 Für Verordnungen und Rundschreiben nach Artikel 10 Absatz 2 gilt:    a. Die Anhörungsfrist beträgt grundsätzlich zwei Monate.   b. Duldet das Vorhaben keinen Aufschub, so kann die Frist ausnahmsweise  verkürzt werden. Eine Verkürzung der Frist ist gegenüber den Anhörungs- adressaten sachlich zu begründen.   2 Die Unterlagen erläutern den Inhalt und die Ziele des Regulierungsvorhabens und  legen dar, inwiefern die Regulierungsgrundsätze gemäss diesem Abschnitt berück- sichtigt werden. Die Wirkungsanalyse nach Artikel 7 ist Bestandteil der Unterlagen.  3 Finden gleichzeitig zusammenhängende öffentliche Konsultationen zu einer  FINMA-Regulierung und zu einem übergeordneten Rechtserlass statt, so gelten für  die Konsultation der FINMA dieselben Fristen wie für die Konsultation zum über- geordneten Rechtserlass.  4 Die Stellungnahmen werden gewichtet und ausgewertet. Die Ergebnisse der öffent- lichen Konsultation werden in einem Ergebnisbericht zusammengefasst. Dieser  Bericht wird vom Verwaltungsrat der FINMA verabschiedet.  5 Die FINMA veröffentlicht neben den Unterlagen auch die Stellungnahmen sowie  den Ergebnisbericht.   Art. 12 Anerkennung von Selbstregulierungen  1 Im Rahmen der Anerkennung einer Selbstregulierung als Mindeststandard nach  Artikel 7 Absatz 3 FINMAG achtet die FINMA insbesondere darauf, dass diese breit  abgestützt ist.  2 Selbstregulierungen werden vom Verwaltungsrat der FINMA anerkannt.       2 SR 172.061     V zum Finanzmarktaufsichtsgesetz   5   956.11   Art. 13 Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit dem EFD  1 Die FINMA koordiniert ihre Regulierungstätigkeit mit dem EFD und tauscht sich  zu diesem Zweck regelmässig mit dem EFD aus.  2 Die FINMA und das EFD stellen einander die Informationen, Unterlagen und  Daten zur Verfügung, welche die jeweils andere Behörde für die Wahrnehmung  ihrer Aufgaben in der Regulierung benötigt.  3 Die FINMA und das EFD regeln die Einzelheiten ihrer Zusammenarbeit in der  Regulierung in einer Vereinbarung.   4. Abschnitt: Strategische Ziele der FINMA   Art. 14  1 Die FINMA orientiert sich bei der Festlegung der strategischen Ziele an den Vor- gaben für den Erlass der strategischen Ziele von verselbstständigten Einheiten des  Bundes.  2 Die strategischen Ziele der FINMA beinhalten Kernpunkte der Umsetzung sowie,  soweit zweckmässig, Indikatoren und Zielwerte zur Messung der Zielerreichung.  3 Die FINMA legt dem EFD die strategischen Ziele drei Monate vor der geplanten  Genehmigung durch den Bundesrat vor.  4 Nach der Genehmigung durch den Bundesrat werden die strategischen Ziele der  FINMA veröffentlicht.   5. Abschnitt: Austausch nicht öffentlicher Informationen   Art. 15   Die FINMA informiert das EFD über nicht öffentliche Informationen zu bestimmten  Finanzmarktteilnehmern, wenn es der Aufrechterhaltung der Stabilität des Finanz- systems dient sowie in Fällen von potenziell grosser wirtschaftlicher oder politischer  Tragweite.   6. Abschnitt: Schlussbestimmungen   Art. 16 Übergangsbestimmung   Innerhalb von fünf Jahren ab Inkrafttreten dieser Verordnung überprüft die FINMA  sämtliche ihrer Regulierungen auf ihre Stufengerechtigkeit hin und nimmt nötige  Anpassungen vor, die in ihre Zuständigkeit fallen.     Finanzmarktaufsicht   6   956.11   Art. 17 Inkrafttreten   Diese Verordnung tritt am 1. Februar 2020 in Kraft.