SR 0.975.3   1   Übersetzung   Übereinkommen der Vereinten Nationen   über Transparenz in Investor-Staat-Schiedsverfahren   auf der Grundlage von Verträgen   Abgeschlossen in New York am 10. Dezember 2014  Von der Bundesversammlung genehmigt am 16. Dezember 20161  Ratifikationsurkunde von der Schweiz hinterlegt am 18. April 2017  In Kraft getreten für die Schweiz am 18. Oktober 2017   (Stand am 8. Juli 2020)      Präambel   Die Vertragsparteien dieses Übereinkommens,  in der Erkenntnis des Nutzens von Schiedsverfahren als Methode zur Beilegung von  Streitigkeiten, die im Rahmen internationaler Beziehungen entstehen können, sowie  der umfangreichen und weit verbreiteten Verwendung von Schiedsverfahren für die  Beilegung von Streitigkeiten zwischen Investoren und Staaten,  auch in der Erkenntnis, dass Bestimmungen über Transparenz bei der Beilegung von  Streitigkeiten zwischen Investoren und Staaten auf der Grundlage von Verträgen  notwendig sind, um dem öffentlichen Interesse an solchen Schiedsverfahren Rech- nung zu tragen,  in der Überzeugung, dass die von der Kommission der Vereinten Nationen für  internationales Handelsrecht am 11. Juli 2013 angenommenen Regeln über Trans- parenz in Investor-Staat-Schiedsverfahren auf der Grundlage von Verträgen  («UNCITRAL-Transparenzregeln»), die seit dem 1. April 2014 gelten, wesentlich  zur Schaffung eines harmonisierten rechtlichen Rahmens für eine faire und effizien- te Beilegung internationaler Investitionsstreitigkeiten beitragen würden,  in Anbetracht der grossen Zahl bereits in Kraft befindlicher Verträge zum Schutz  von Investitionen oder Investoren und der praktischen Bedeutung einer Förderung  der Anwendung der UNCITRAL-Transparenzregeln auf Schiedsverfahren auf der  Grundlage solcher bereits geschlossenen Investitionsschutzverträge,  auch in Anbetracht des Artikels 1 Absätze 2 und 9 der UNCITRAL-Transparenz- regeln,  haben Folgendes vereinbart:        AS 2017 3083; BBl 2016 4065  1 AS 2017 3081   0.975.3    Investitionsschutz   2   0.975.3   Art. 1 Anwendungsbereich  (1)  Dieses Übereinkommen findet Anwendung auf Schiedsverfahren zwischen  einem Investor und einem Staat oder einer Organisation der regionalen Wirtschafts- integration, die auf der Grundlage eines vor dem 1. April 2014 geschlossenen Inves- titionsschutzvertrags durchgeführt werden («Investor-Staat-Schiedsverfahren»).  (2)  Der Begriff «Investitionsschutzvertrag» bezeichnet alle zwei- oder mehrseitigen  Verträge, einschliesslich aller üblicherweise als Freihandelsübereinkünfte, Überein- künfte über die wirtschaftliche Integration, Handels- und Investitionsrahmen- oder  Kooperationsübereinkünfte oder zweiseitige Investitionsschutzverträge bezeichneten  Verträge, die Bestimmungen zum Schutz von Investitionen oder Investoren sowie  ein Recht der Investoren auf ein Schiedsverfahren gegen die Parteien des betreffen- den Investitionsschutzvertrags enthalten.   Art. 2 Anwendung der UNCITRAL-Transparenzregeln   Zwei- oder mehrseitige Anwendung  (1)  Die UNCITRAL-Transparenzregeln finden Anwendung auf alle Investor-Staat- Schiedsverfahren, gleichviel ob diese nach der UNCITRAL-Schiedsordnung einge- leitet werden oder nicht, in denen der Beklagte eine Vertragspartei ist, die keinen  einschlägigen Vorbehalt nach Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe a oder b angebracht hat,  und in denen der Kläger einem Staat angehört, der eine Vertragspartei ist, die keinen  einschlägigen Vorbehalt nach Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe a angebracht hat.   Einseitiges Angebot der Anwendung  (2)  Finden die UNCITRAL-Transparenzregeln keine Anwendung nach Absatz 1, so  sind sie auf ein Investor-Staat-Schiedsverfahren, gleichviel ob dieses nach der  UNCITRAL-Schiedsordnung eingeleitet wird oder nicht, anzuwenden, wenn der  Beklagte eine Vertragspartei ist, die keinen in Bezug auf dieses Investor-Staat- Schiedsverfahren einschlägigen Vorbehalt nach Artikel 3 Absatz 1 angebracht hat,  und der Kläger der Anwendung der UNCITRAL-Transparenzregeln zustimmt.   Geltende Fassung der UNCITRAL-Transparenzregeln  (3)  Finden die UNCITRAL-Transparenzregeln Anwendung nach Absatz 1 oder 2,  so gilt die neueste Fassung der Regeln, zu welcher der Beklagte keinen Vorbehalt  nach Artikel 3 Absatz 2 angebracht hat.   Art. 1 Abs. 7 der UNCITRAL-Transparenzregeln  (4)  Artikel 1 Absatz 7 letzter Satz der UNCITRAL-Transparenzregeln findet keine  Anwendung auf Investor-Staat-Schiedsverfahren nach Absatz 1.   Meistbegünstigungsklausel in einem Investitionsschutzvertrag  (5)  Die Vertragsparteien dieses Übereinkommens vereinbaren, dass sich ein Kläger  nicht auf eine Meistbegünstigungsklausel berufen kann, um die Anwendung der  UNCITRAL-Transparenzregeln nach diesem Übereinkommen zu erreichen oder zu  verhindern.     Transparenz in Investor-Staat-Schiedsverfahren auf der Grundlage   von Verträgen. Übereink. der Vereinten Nationen   3   0.975.3   Art. 3 Vorbehalte  (1)  Eine Vertragspartei kann erklären:   a) dass sie dieses Übereinkommen nicht auf Investor-Staat-Schiedsverfahren  auf der Grundlage eines spezifischen durch Titel und Namen seiner Parteien  bezeichneten Investitionsschutzvertrags anwendet;   b) dass Artikel 2 Absätze 1 und 2 keine Anwendung auf Investor-Staat- Schiedsverfahren findet, die nach anderen spezifischen Schiedsregeln oder  Verfahrensregeln als der UNCITRAL-Schiedsordnung durchgeführt werden  und in denen sie Beklagte ist;   c) dass Artikel 2 Absatz 2 keine Anwendung auf Investor-Staat-Schieds- verfahren findet, in denen sie Beklagte ist.   (2)  Bei einer Revision der UNCITRAL-Transparenzregeln kann eine Vertragspartei  innerhalb von sechs Monaten nach der Beschlussfassung über die Revision erklären,  dass sie die revidierte Fassung der Regeln nicht anwenden wird.  (3)  Die Vertragsparteien können in einer Urkunde mehrere Vorbehalte anbringen.  In dieser Urkunde stellt jede Erklärung:   a) zu einem spezifischen Investitionsschutzvertrag nach Absatz 1 Buchstabe a;  b) zu spezifischen Schiedsregeln oder Verfahrensregeln nach Absatz 1 Buch-  stabe b;  c) nach Absatz 1 Buchstabe c; oder  d) nach Absatz 2;   einen gesonderten Vorbehalt dar, der nach Artikel 4 Absatz 6 gesondert zurückge- nommen werden kann.  (4)  Nur die in diesem Artikel ausdrücklich zugelassenen Vorbehalte sind zulässig.   Art. 4 Anbringen von Vorbehalten  (1)  Mit Ausnahme von Vorbehalten nach Artikel 3 Absatz 2 kann eine Vertragspar- tei Vorbehalte jederzeit anbringen.  (2)  Bei der Unterzeichnung angebrachte Vorbehalte bedürfen der Bestätigung bei  der Ratifikation, Annahme oder Genehmigung. Diese Vorbehalte werden zum  Zeitpunkt des Inkrafttretens dieses Übereinkommens für die betreffende Vertrags- partei wirksam.  (3)  Bei der Ratifikation, Annahme oder Genehmigung dieses Übereinkommens oder  beim Beitritt zu ihm angebrachte Vorbehalte werden zum Zeitpunkt des Inkrafttre- tens dieses Übereinkommens für die betreffende Vertragspartei wirksam.  (4)  Mit Ausnahme der von einer Vertragspartei nach Artikel 3 Absatz 2 angebrach- ten Vorbehalte, die sofort mit ihrer Hinterlegung wirksam werden, erlangen Vorbe- halte, die nach dem Inkrafttreten des Übereinkommens für diese Vertragspartei  hinterlegt werden, zwölf Monate nach dem Datum ihrer Hinterlegung Wirksamkeit.     Investitionsschutz   4   0.975.3   (5)  Vorbehalte und deren Bestätigungen sind beim Depositar zu hinterlegen.  (6)  Jede Vertragspartei, die einen Vorbehalt nach diesem Übereinkommen anbringt,  kann ihn jederzeit zurücknehmen. Diese Rücknahme ist beim Depositar zu hinter- legen und wird mit der Hinterlegung wirksam.   Art. 5 Anwendbarkeit auf Investor-Staat-Schiedsverfahren  Dieses Übereinkommen und alle Vorbehalte oder Rücknahmen von Vorbehalten  finden ausschliesslich auf Investor-Staat-Schiedsverfahren Anwendung, die nach  dem Datum des Inkrafttretens beziehungsweise Wirksamwerdens des Übereinkom- mens, des Vorbehalts oder der Rücknahme des Vorbehalts für jede der betreffenden  Vertragsparteien eingeleitet werden.   Art. 6 Depositar  Der Generalsekretär der Vereinten Nationen wird hiermit zum Depositar dieses  Übereinkommens bestimmt.   Art. 7 Unterzeichnung, Ratifikation, Annahme, Genehmigung, Beitritt  (1)  Dieses Übereinkommen liegt am 17. März 2015 in Port Louis (Mauritius) und  danach am Sitz der Vereinten Nationen in New York zur Unterzeichnung auf für  a) alle Staaten oder b) alle Organisationen der regionalen Wirtschaftsintegration, die  aus Staaten zusammengesetzt und Parteien eines Investitionsschutzvertrags sind.  (2)  Dieses Übereinkommen bedarf der Ratifikation, Annahme oder Genehmigung  durch die Unterzeichner dieses Übereinkommens.  (3)  Dieses Übereinkommen steht allen in Absatz 1 genannten Staaten oder Organi- sationen der regionalen Wirtschaftsintegration, die nicht Unterzeichner sind, ab dem  Datum seiner Auflegung zur Unterzeichnung zum Beitritt offen.  (4)  Die Ratifikations-, Annahme-, Genehmigungs- oder Beitrittsurkunden werden  beim Depositar hinterlegt.   Art. 8 Beteiligung von Organisationen der regionalen  Wirtschaftsintegration   (1)  Hinterlegt eine Organisation der regionalen Wirtschaftsintegration eine Ratifi- kations-, Annahme-, Genehmigungs- oder Beitrittsurkunde, so unterrichtet sie den  Depositar über die spezifischen durch Titel und Namen ihrer Parteien bezeichneten  Investitionsschutzverträge, deren Partei sie ist.  (2)  Sofern in diesem Übereinkommen die Zahl der Vertragsparteien massgebend ist,  zählt eine Organisation der regionalen Wirtschaftsintegration nicht als weitere  Vertragspartei zusätzlich zu ihren Mitgliedstaaten, die Vertragsparteien sind.     Transparenz in Investor-Staat-Schiedsverfahren auf der Grundlage   von Verträgen. Übereink. der Vereinten Nationen   5   0.975.3   Art. 9 Inkrafttreten  (1)  Dieses Übereinkommen tritt sechs Monate nach Hinterlegung der dritten Ratifi- kations-, Annahme-, Genehmigungs- oder Beitrittsurkunde in Kraft.  (2)  Vollzieht ein Staat oder eine Organisation der regionalen Wirtschaftsintegration  die Ratifikation, Annahme oder Genehmigung dieses Übereinkommens oder den  Beitritt zu ihm nach Hinterlegung der dritten Ratifikations-, Annahme-, Genehmi- gungs- oder Beitrittsurkunde, so tritt dieses Übereinkommen für diesen Staat oder  diese Organisation der regionalen Wirtschaftsintegration sechs Monate nach Hinter- legung der betreffenden Ratifikations-, Annahme-, Genehmigungs- oder Beitritts- urkunde in Kraft.   Art. 10 Änderung  (1)  Jede Vertragspartei kann durch Einreichung eines Änderungsvorschlags beim  Generalsekretär der Vereinten Nationen eine Änderung dieses Übereinkommens  vorschlagen. Der Generalsekretär übermittelt daraufhin den Vertragsparteien dieses  Übereinkommens den Änderungsvorschlag mit der Aufforderung, ihm mitzuteilen,  ob sie eine Konferenz der Vertragsparteien zur Beratung und Abstimmung über den  Vorschlag befürworten. Befürwortet innerhalb von vier Monaten nach dem Datum  der Übermittlung wenigstens ein Drittel der Vertragsparteien eine solche Konferenz,  so beruft der Generalsekretär die Konferenz unter der Schirmherrschaft der Verein- ten Nationen ein.  (2)  Die Konferenz der Vertragsparteien bemüht sich nach Kräften um eine Einigung  durch Konsens über jede Änderung. Sind alle Bemühungen um einen Konsens  erschöpft und wird kein Konsens erzielt, so ist als letztes Mittel eine Zweidrittel- mehrheit der auf der Konferenz anwesenden und abstimmenden Vertragsparteien  erforderlich, um die Änderung zu beschliessen.  (3)  Eine beschlossene Änderung wird vom Generalsekretär der Vereinten Nationen  allen Vertragsparteien zur Ratifikation, Annahme oder Genehmigung vorgelegt.  (4)  Eine beschlossene Änderung tritt sechs Monate nach Hinterlegung der dritten  Ratifikations-, Annahme- oder Genehmigungsurkunde in Kraft. Tritt eine Änderung  in Kraft, so ist sie für diejenigen Vertragsparteien bindend, die ihre Zustimmung  ausgedrückt haben, durch sie gebunden zu sein.  (5)  Bei Ratifikation, Annahme oder Genehmigung einer bereits in Kraft getretenen  Änderung durch einen Staat oder eine Organisation der regionalen Wirtschafts- integration tritt die Änderung für diesen Staat oder diese Organisation der regionalen  Wirtschaftsintegration sechs Monate nach Hinterlegung der betreffenden Ratifika- tions-, Annahme- oder Genehmigungsurkunde in Kraft.  (6)  Jeder Staat oder jede Organisation der regionalen Wirtschaftsintegration, der  beziehungsweise die nach dem Inkrafttreten der Änderung Vertragspartei des Über- einkommens wird, gilt als Vertragspartei des geänderten Übereinkommens.     Investitionsschutz   6   0.975.3   Art. 11 Kündigung dieses Übereinkommens  (1)  Eine Vertragspartei kann dieses Übereinkommen jederzeit durch eine an den  Depositar gerichtete förmliche Notifikation kündigen. Die Kündigung wird zwölf  Monate nach Eingang der Notifikation beim Depositar wirksam.  (2)  Dieses Übereinkommen findet auf Investor-Staat-Schiedsverfahren, die vor dem  Wirksamwerden der Kündigung eingeleitet worden sind, weiterhin Anwendung.   Geschehen in einer Urschrift, wobei der arabische, chinesische, englische, franzö- sische, russische und spanische Wortlaut gleichermassen verbindlich ist.   Zu Urkund dessen haben die unterzeichneten, hierzu von ihren Regierungen gehörig  befugten Bevollmächtigten dieses Übereinkommen unterschrieben.   (Es folgen die Unterschriften)   Geltungsbereich am 8. Juli 20202        Vertragsstaaten Ratifikation  Inkrafttreten                Gambia 28. September 2018 28. März 2019  Kamerun 18. Juni 2018 18. Dezember 2018  Kanada 12. Dezember 2016 18. Oktober 2017  Mauritius   5. Juni 2015 18. Oktober 2017  Schweiz 18. April 2017 18. Oktober 2017             2 AS 2017 3083, 2020 3441. Eine aktualisierte Fassung des Geltungsbereiches findet sich  auf der Internetseite des EDA (www.eda.admin.ch/vertraege).