0.351.933.66   1   Scambio di lettere del 3 novembre 1993   tra la Svizzera e gli Stati Uniti relativo all’assistenza giudiziaria  in procedure amministrative supplementari concernenti richieste  in materia di infrazioni commesse in relazione con l’offerta,   l’acquisto e la vendita di valori mobiliari e prodotti finanziari derivati  («futures» e «options»)   Entrato in vigore il 3 novembre 1993    (Stato 3  novembre 1993)      Traduzione1    L’Ambasciatore di Svizzera Washington D.C., 3 novembre 1993     Sua Eccellenza  Warren Christopher  Segretario di Stato   Washington D.C.   Eccellenza,   ho l’onore di accusare ricevuta la Sua lettera del 3 novembre 1993, del tenore se- guente:    «Ho l’onore di riferirmi al Trattato fra gli Stati Uniti d’America e la Confe- derazione Svizzera sull’assistenza giudiziaria in materia penale concluso  il 25 maggio 19732, entrato in vigore il 23 gennaio 1977 (Trattato), ed in  particolare al capoverso 3 dell’articolo 1, come pure all’accordo del 10 no- vembre 19873.    Ho l’onore di riferirmi ai recenti incontri tra le rappresentanze dei due go- verni in vista dell’estensione del campo d’applicazione del Trattato alle in- frazioni alle leggi ed ai regolamenti disciplinanti l’offerta, l’acquisto o la  vendita di valori mobiliari e prodotti finanziari derivati («futures» e «op- tions»), conformemente all’articolo 1 capoverso 3 del Trattato. Questa di- sposizione prevede che «le autorità competenti delle Parti contraenti possono  stabilire che l’assistenza giudiziaria, prevista nel presente Trattato, sarà pa- rimenti accordata nel caso di procedure amministrative complementari rela- tive a misure che possono essere pronunciate nei confronti dell’autore di un  reato previsto nel Trattato».        RU 1994 197  1 Il testo originale è pubblicato sotto lo stesso numero nell’ediz. franc. della presente   Raccolta.  2 RS 0.351.933.6  3 [RU 1988 416]   0.351.933.66      Assistenza giudiziaria   2   0.351.933.66    In materia di infrazioni commesse in relazione con l’offerta, l’acquisto e la  vendita di valori mobiliari e di prodotti finanziari derivati («futures» e «op- tions»), l’autore del reato non solo può essere dichiarato colpevole e con- dannato in un procedimento penale, ma anche subire altre misure, al fine di  riparare i danni provocati dal reato e di dissuadere l’autore da un comporta- mento analogo in futuro. Il governo americano è del parere che, qualora  l’assistenza giudiziaria possa essere accordata in vista di un possibile proce- dimento penale, essa lo sarà pure in rapporto ai seguenti procedimenti, com- prese le inchieste formali che possono portare a siffatti procedimenti con- dotti dalla «Securities and Exchange Commission («SEC»)» in merito a reati  legati all’offerta, all’acquisto e alla vendita di valori mobiliari, quali le tran- sazioni su valori mobiliari ad opera di persone che beneficiano d’infor- mazioni non accessibili al pubblico, o ad opera della «Commodity Futures  Trading Commission («CFTC»)» in merito a infrazioni commesse in rela- zione con l’offerta, l’acquisto e la vendita di prodotti finanziari derivati («fu- tures» e «options») e contemplate dal Trattato («comportamento illecito»):   (1) procedimenti davanti a un tribunale degli Stati Uniti in cui si richiedono  divieti giudiziari limitati o illimitati nel tempo oppure provvedimenti  davanti alla SEC, alla CFTC o a un giudice amministrativo tendenti a  statuire misure provvisorie di cessazione di turbativa;   (2) procedimenti davanti a un tribunale degli Stati Uniti o procedure davan- ti alla SEC, alla CFTC o a un giudice amministrativo in cui si avanzano  richieste complementari alle misure menzionate al paragrafo (1) e basa- te sull’equità, quali il blocco di valori patrimoniali o la confisca del pro- fitto (o di un importo corrispondente alla perdita evitata) come con- seguenza di un comportamento illegale;   (3) procedimenti davanti a un tribunale degli Stati Uniti o procediment da- vanti alla SEC, alla CFTC o a un giudice amministrativo in cui si ri- chiede che sia inflitta una pena o ammenda civile; se sono ottenute pro- ve o informazioni a seguito dell’assistenza giudiziaria prestata secondo  il Trattato, queste non possono tuttavia essere utilizzate per motivare  una pena o ammenda civile allo scopo di costringere una persona a un  comportamento contrario al diritto svizzero;   (4) procedimenti davanti a un tribunale degli Stati Uniti o procedimenti da- vanti alla SEC, alla CFTC o a un giudice amministrativo in cui si ri- chiedono decisioni che ordinano a una persona di osservare in futuro le  prescrizioni delle leggi americane sulla carte valori oppure le norme e  le ordinanze emanate in virtù di queste leggi; e   (5) procedimenti davanti alla SEC, alla CFTC o a un giudice amministra- tivo nei quali, come conseguenza di un comportamento illegale, si ri- chiede che la registrazione di una società regolata per legge sia revocata  o sospesa che una persona fisica sia sospesa o esclusa da una società.    Si conviene che il Trattato costituisce uno strumento importante per ottenere  informazioni necessarie all’azione penale negli Stati Uniti e che dovrebbe  essere applicato ogni volta che ciò sia possibile. Si conviene inoltre che  un’indagine condotta dalla SEC o dalla CFTC è da considerare come una     Procedure amministrative supplementari concernenti richieste  in materia di infrazioni commesse in relazione con l’offerta,  l’acquisto e la vendita di valori mobiliari e prodotti  finanziari derivati («futures» e «options») – Scambio di lettere   3   0.351.933.66   procedura d’inchiesta per la quale si può prestare assistenza giudiziaria (se  sono soddisfatte le altre condizioni previste dal Trattato), per quanto  l’inchiesta concerna un comportamento deferibile ai tribunali penali degli  Stati Uniti.    Ho inoltre l’onore di dichiarare a nome del governo americano che, se si può  accordare assistenza giudiziaria secondo il Trattato in vista di un procedi- mento penale in Svizzera, questa sarà anche prestata per i seguenti procedi- menti e inchieste condotti dalle autorità svizzere competenti in materia di  reati che riguardano l’offerta, l’acquisto o la vendita di valori mobiliari e di  prodotti finanziari derivati («futures» e «options»), e contemplati dal Trat- tato:   (1) emanazione da parte di un tribunale o di un’autorità amministrativa di  misure con le quali si rileva una violazione delle leggi applicabili, delle  ordinanze e delle norme emanate in virtù di queste oppure con le quali  si impone a una persona di rispettare in futuro queste norme;   (2) emanazione di un divieto formale di esercitare una professione o  un’attività artigianale o commerciale che presuppone un’autorizzazione  ufficiale;   (3) revoca dell’autorizzazione di esercitare una professione o un’attività ar- tigianale o commerciale oppure allontanamento di una persona da una  particolare posizione in una società sottoposta a sorveglianza legale  (registrazione);   (4) pronuncia di una pena o misura di diritto amministrativo; se si otten- gono prove o informazioni a seguito dell’assistenza giudiziaria prestata  in virtù del Trattato, queste non possono tuttavia essere utilizzate per  motivare una pena o misura di diritto amministrativo allo scopo di co- stringere una persona a un comportamento contrario alla legge degli  Stati Uniti; e   (5) confisca giudiziaria di oggetti e valori, ivi compreso il blocco di valori.    Se quanto precede risulta accettabile per il Consiglio federale svizzero, ho  l’onore di proporre che questa nota e la risposta di Sua Eccellenza costitui- scano un accordo tra le autorità competenti ai sensi dell’articolo 1 capoverso  3 del Trattato, che sostituisce l’accordo del 10 novembre 19874 e entra in vi- gore alla data della risposta di Sua Eccellenza.    Sono a conoscenza che un progetto di legge sulle borse ed il commercio di  valori mobiliari che creerebbe un’autorità federale di sorveglianza è in corso  di elaborazione in Svizzera. Nell’ipotesi in cui la legge dovesse trasferire a  questa autorità funzioni che spettano all’Ufficio federale di polizia, la revi- sione del presente accordo potrà avverarsi necessaria.»       4 [RU 1988 416]     Assistenza giudiziaria   4   0.351.933.66   Ho l’onore di confermarle che il Consiglio federale svizzero accetta quanto precede;  il presente scambio di lettere costituisce pertanto un accordo tra le autorità compe- tenti conformemente all’articolo 1 capoverso 3 del Trattato.    Voglia gradire, Eccellenza, l’assicurazione della mia alta considerazione.   Carlo Jagmetti