RS 0.311.21   1   Traduzione1   Convenzione  sulla lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri  nelle operazioni economiche internazionali   Conclusa a Parigi il 17 dicembre 1997  Approvata dall’Assemblea federale il 9 dicembre 19992  Ratificata con strumenti depositati dalla Svizzera il 31 maggio 2000  Entrata in vigore per la Svizzera il 30 luglio 2000    (Stato 25  marzo 2015)      Preambolo   Le Parti,   considerando che la corruzione è un fenomeno diffuso nelle operazioni economiche  internazionali, ivi comprese le operazioni commerciali e gli investimenti, che desta  serie preoccupazioni morali e politiche, mina la corretta gestione degli affari pubbli- ci e lo sviluppo economico e altera le condizioni internazionali in materia di concor- renza;   considerando che la responsabilità della lotta contro la corruzione nelle operazioni  economiche internazionali incombe a tutti i Paesi;   vista la Raccomandazione in versione riveduta sulla lotta alla corruzione nelle ope- razioni economiche internazionali, adottata dal Consiglio dell’Organizzazione per la  cooperazione e lo sviluppo economico (OCSE) il 23 maggio 1997, C(97)123/  FINAL, che, fra l’altro, ha invocato misure efficaci per scoraggiare, prevenire e  combattere la corruzione di pubblici ufficiali stranieri in relazione alle operazioni  economiche internazionali, ed in particolare la pronta incriminazione di tale corru- zione in maniera efficace e coordinata in conformità agli elementi comuni concorda- ti di cui alla citata Raccomandazione ed ai principi giurisdizionali e agli altri principi  giuridici fondamentali di ciascun Paese;   accogliendo con favore altre iniziative recenti che promuovono ulteriormente l’inte- sa e la cooperazione internazionali nella lotta alla corruzione di pubblici ufficiali, in  particolare le azioni delle Nazioni Unite, della Banca Mondiale, del Fondo Moneta- rio Internazionale, dell’Organizzazione Mondiale del Commercio, dell’Organizza- zione degli Stati americani, del Consiglio d’Europa e dell’Unione europea;   accogliendo con favore gli sforzi delle imprese, delle organizzazioni padronali e  sindacali e di altre organizzazioni non governative nella lotta alla corruzione;   riconoscendo il ruolo dei governi nella prevenzione della richiesta di «tangenti» da  parte di individui e imprese nelle operazioni economiche internazionali;        RU 2003 4243; FF 1999 4721  1 Dal testo originale francese.  2 Art. 1 del DF del 9 dic. 1999 (RU 2003 4241).   0.311.21    Repressione di taluni reati   2   0.311.21   riconoscendo che ogni progresso in questo campo richiede non soltanto sforzi a  livello nazionale, ma anche attività multilaterali di cooperazione, sorveglianza e  seguito;   riconoscendo che assicurare l’equivalenza fra le misure che devono essere adottate  dalle Parti costituisce oggetto e scopo essenziale della Convenzione, il che richiede  che essa sia ratificata senza deroghe che possano intaccare questa equivalenza;   hanno convenuto quanto segue:   Art. 1 Reato di corruzione di pubblici ufficiali stranieri  1.  Ciascuna Parte deve adottare le misure necessarie affinché la propria legge consi- deri come illecito penale il fatto di chi intenzionalmente offra, prometta o dia qual- siasi indebito beneficio pecuniario o di altra natura, direttamente o per mezzo di  intermediari, ad un pubblico ufficiale straniero, per lui o per un terzo, affinché l’uffi- ciale compia o si astenga dal compiere atti in relazione a doveri d’ufficio, per conse- guire o conservare un affare o un altro vantaggio indebito nell’ambito del commer- cio internazionale.   2.  Ciascuna Parte deve adottare le misure necessarie per stabilire che rendersi com- plice di un atto di corruzione di un pubblico ufficiale straniero, inclusi l’istigazione,  il favoreggiamento o l’autorizzazione a compiere tale atto, costituiscono illecito  penale. Il tentativo e l’associazione ai fini della corruzione di un pubblico ufficiale  straniero devono essere considerati illeciti penali nella misura in cui lo siano il  tentativo e l’associazione ai fini della corruzione di un pubblico ufficiale della  predetta Parte.   3.  I reati di cui ai precedenti paragrafi 1 e 2 sono qui di seguito denominati «corru- zione di pubblico ufficiale straniero».   4.  Ai fini della presente Convenzione:   a. l’espressione «pubblico ufficiale straniero» indica qualsiasi persona, nomi- nata od eletta, che esercita una funzione legislativa, amministrativa o giudi- ziaria in un Paese straniero, qualsiasi persona che esercita una funzione pub- blica per un Paese straniero o per un ente pubblico o un’impresa pubblica di  tale Paese e qualsiasi funzionario o agente di un’organizzazione internazio- nale pubblica;   b. l’espressione «Paese straniero» include tutti i livelli e le suddivisioni ammi- nistrativi, da quelli nazionali a quelli locali;   c. l’espressione «compiere o astenersi dal compiere atti in relazione a doveri  d’ufficio» include qualsiasi utilizzazione della posizione di pubblico ufficia- le, nell’ambito o al di fuori delle competenze dello stesso.     Lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri  nelle operazioni economiche internazionali. Conv.   3   0.311.21   Art. 2 Responsabilità delle persone giuridiche  Ciascuna Parte deve adottare le misure necessarie, secondo i propri principi giuridi- ci, per stabilire la responsabilità delle persone giuridiche in caso di corruzione di un  pubblico ufficiale straniero.   Art. 3 Sanzioni  1.  La corruzione di pubblico ufficiale straniero deve essere passibile di sanzioni  penali efficaci, proporzionate e dissuasive. La gamma delle sanzioni applicabili deve  essere comparabile con quella prevista per la corruzione di pubblici ufficiali della  Parte interessata e deve, nel caso di persone fisiche, comprendere pene privative  della libertà sufficienti a consentire un’assistenza giudiziaria efficace e l’estradi- zione.   2.  Nel caso in cui, secondo il sistema giuridico di una Parte, la responsabilità penale  non è applicabile alle persone giuridiche, la Parte in questione deve assicurare che le  persone giuridiche siano passibili di sanzioni non penali efficaci, proporzionate e  dissuasive, incluse le sanzioni pecuniarie, in caso di corruzione di pubblico ufficiale  straniero.   3.  Ciascuna Parte deve adottare le misure necessarie affinché la «tangente» e i  proventi derivanti dalla corruzione di un pubblico ufficiale straniero, o beni il cui  valore corrisponde a quello di tali proventi, siano soggetti a sequestro e a confisca o  affinché sanzioni pecuniarie di simile effetto siano applicabili.   4.  Ciascuna Parte deve prendere in considerazione l’applicazione di ulteriori san- zioni civili o amministrative nei confronti di una persona soggetta a sanzione per  corruzione di pubblico ufficiale straniero.   Art. 4 Giurisdizione  1.  Ciascuna Parte deve adottare le misure necessarie per stabilire la propria giurisdi- zione in materia di corruzione di pubblico ufficiale straniero quando il reato è com- messo in tutto o in parte sul proprio territorio.   2.  Ciascuna Parte che persegua i propri cittadini per reati commessi all’estero deve  adottare le misure necessarie per stabilire la propria giurisdizione relativamente alla  corruzione di pubblico ufficiale straniero secondo gli stessi principi.   3.  Quando più Parti hanno giurisdizione su un presunto reato di cui alla presente  Convenzione, tali Parti, su richiesta di una di esse, si consultano per stabilire quale  di esse sia meglio in grado di esercitare l’azione penale.   4.  Ciascuna Parte deve esaminare se i vigenti presupposti giurisdizionali sono  efficaci per la lotta alla corruzione dei pubblici ufficiali stranieri e adottare in caso  contrario misure correttive adeguate.     Repressione di taluni reati   4   0.311.21   Art. 5 Applicazione  Le indagini e l’azione penale per corruzione di pubblico ufficiale straniero sono  soggette alle norme ed ai principi applicabili di ciascuna Parte. Esse non devono  essere influenzate da considerazioni di interesse economico nazionale, dai possibili  effetti sulle relazioni con un altro Stato o dall’identità delle persone fisiche o giuridi- che interessate.   Art. 6 Prescrizione  La disciplina della prescrizione del reato di corruzione di pubblico ufficiale straniero  deve prevedere un termine di decorso adeguato per le indagini e il perseguimento del  reato.   Art. 7 Riciclaggio di denaro  Ciascuna Parte che abbia considerato la corruzione di pubblici ufficiali nazionali  quale reato preliminare nell’ambito dell’applicazione della propria legislazione sul  riciclaggio di denaro deve adottare analoga previsione in caso di corruzione di  pubblico ufficiale straniero, ovunque la corruzione sia avvenuta.   Art. 8 Disposizioni in materia di contabilità  1.  Per combattere la corruzione di pubblici ufficiali stranieri in modo efficace,  ciascuna Parte deve adottare le misure necessarie, nel quadro delle proprie leggi e  regolamenti concernenti la tenuta di libri e scritture contabili, la diffusione di rendi- conti finanziari e le norme sulla contabilità e la verifica dei conti, per vietare  l’istituzione di contabilità fuori bilancio, l’effettuazione di operazioni non registrate  o non adeguatamente identificate, l’iscrizione di spese inesistenti, l’iscrizione di  passività il cui oggetto sia indicato in modo scorretto e l’uso di documenti falsi, da  parte di imprese soggette a dette leggi e regolamenti, allo scopo di corrompere  pubblici ufficiali stranieri o di occultare tale corruzione.   2.  Ciascuna Parte deve prevedere sanzioni civili, amministrative o penali efficaci,  proporzionate e dissuasive per tali omissioni e falsificazioni di libri e scritture con- tabili e di comunicazioni finanziarie di tali imprese.   Art. 9 Mutua assistenza giudiziaria  1.  Ciascuna Parte, nella massima misura consentita dalle proprie leggi e dai trattati e  accordi internazionali di cui è partecipe, deve prestare alle altre Parti pronta ed  efficace assistenza giudiziaria ai fini di indagini e procedimenti penali avviati da una  Parte in merito a reati di cui alla presente Convenzione nonché ai fini di procedi- menti non penali di cui alla presente Convenzione avviati da una Parte contro una  persona giuridica. La Parte richiesta informa senza ritardo la Parte richiedente su  ulteriori elementi o documenti necessari a sostegno della domanda di assistenza e, su  domanda, del seguito dato a tale richiesta.     Lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri  nelle operazioni economiche internazionali. Conv.   5   0.311.21   2.  Se una Parte subordina la mutua assistenza giudiziaria al requisito della doppia  incriminazione, quest’ultima è considerata sussistere se il reato per il quale viene  richiesta assistenza rientra nel campo di applicazione della presente Convenzione.   3.  Una Parte non potrà rifiutare di prestare mutua assistenza giudiziaria in materia  penale nell’ambito della presente Convenzione invocando il segreto bancario.   Art. 10 Estradizione  1.  La corruzione di pubblico ufficiale straniero deve essere considerata inclusa tra i  reati che danno luogo a estradizione secondo le leggi nazionali delle Parti e le Con- venzioni di estradizione in vigore tra di esse.   2.  Se una Parte che subordina l’estradizione all’esistenza di una Convenzione di  estradizione riceve una richiesta di estradizione da un’altra Parte con la quale non è  vincolata da una Convenzione di estradizione, essa può considerare la presente  Convenzione come base giuridica per l’estradizione relativamente al reato di corru- zione di pubblico ufficiale straniero.   3.  Ciascuna Parte deve adottare le misure necessarie per poter estradare i propri  cittadini o poterli perseguire per il reato di corruzione di pubblico ufficiale straniero.  Una Parte che rifiuta la richiesta di estradizione di una persona per corruzione di  pubblico ufficiale straniero solo per il fatto che la persona è un suo cittadino, deve  sottoporre il caso alle proprie autorità competenti ai fini dell’azione penale.   4.  L’estradizione per corruzione di pubblico ufficiale straniero è soggetta alle con- dizioni stabilite dal diritto interno e dalle convenzioni e dagli accordi applicabili di  ciascuna Parte. Se una Parte subordina l’estradizione all’esistenza di una doppia  incriminazione, tale condizione sarà considerata adempiuta se il reato per il quale  l’estradizione è richiesta rientra nel campo di applicazione dell’articolo 1 della  presente Convenzione.   Art. 11 Autorità responsabili  Ai fini della consultazione di cui all’articolo 4 paragrafo 3, della mutua assistenza  giudiziaria di cui all’articolo 9 e dell’estradizione di cui all’articolo 10, ciascuna  Parte deve indicare al Segretario generale dell’OCSE un’autorità o le autorità  responsabili della trasmissione e della ricezione delle richieste, che fungeranno in  materia da canale di comunicazione per la Parte, fatti salvi altri accordi tra le Parti.   Art. 12 Sorveglianza e seguiti  Le Parti cooperano nell’attuazione di un programma di seguiti sistematici per sorve- gliare e promuovere la piena applicazione della presente Convenzione. Salvo deci- sione contraria adottata all’unanimità dalle Parti, detto programma è assolto dal  «Gruppo di lavoro dell’OCSE sulla corruzione nelle operazioni economiche inter- nazionali», conformemente al mandato ricevuto, o da altro organo, conformemente  al relativo mandato, che possa subentrare al primo nelle funzioni, e le Parti sosten- gono i costi del programma secondo le norme applicabili a tale organo.     Repressione di taluni reati   6   0.311.21   Art. 13 Firma e adesione  1.  Fino alla sua entrata in vigore, la presente Convenzione è aperta alla firma dei  Paesi membri dell’OCSE e dei Paesi non membri che siano diventati o siano stati  invitati a diventare partecipanti a pieno titolo alle attività del «Gruppo di lavoro sulla  corruzione nelle operazioni commerciali internazionali».   2.  Successivamente alla sua entrata in vigore, la presente Convenzione è aperta  all’adesione di qualsiasi Paese non firmatario divenuto membro dell’OCSE o parte- cipante a pieno titolo al «Gruppo di lavoro sulla corruzione nelle operazioni econo- miche internazionali» o a qualsiasi organo che subentri a questo nelle funzioni. Per  ogni Paese non firmatario, la Convenzione entra in vigore il 60° giorno successivo  alla data del deposito del relativo strumento di adesione.   Art. 14 Ratifica e deposito  1.  La presente Convenzione è soggetta all’accettazione, all’approvazione o alla  ratifica dei firmatari, in conformità alle rispettive leggi nazionali.   2.  Gli strumenti di accettazione, approvazione, ratifica o adesione sono depositati  presso il Segretario generale dell’OCSE, che funge da depositario della presente  Convenzione.   Art. 15 Entrata in vigore  1.  La presente Convenzione entrerà in vigore il 60° giorno successivo alla data in  cui 5 dei Paesi che detengono le 10 maggiori quote di esportazione, secondo il  documento allegato, e che rappresentano tra di loro almeno il 60 per cento del totale  delle esportazioni dei detti 10 Paesi, avranno depositato i loro strumenti di accetta- zione, approvazione o ratifica. Per ciascun Paese firmatario che depositerà il proprio  strumento successivamente alla suddetta entrata in vigore la Convenzione entrerà in  vigore il 60° giorno successivo alla data di tale deposito.   2.  Se alla data del 31 dicembre 1998 la Convenzione non sarà entrata in vigore secon- do quanto stabilito nel paragrafo 1, qualunque Stato firmatario che avrà depositato il  proprio strumento di accettazione, approvazione o ratifica potrà dichiarare per iscritto  al depositario di essere pronto ad accettare l’entrata in vigore della Convenzione  secondo quanto disposto dal presento paragrafo. La Convenzione entrerà in vigore per  il predetto firmatario il 60° giorno successivo alla data in cui sarà stata depositata una  tale dichiarazione da parte di almeno due Paesi firmatari. Per ciascun Paese firmatario  che depositerà una tale dichiarazione successivamente alla suddetta entrata in vigore la  Convenzione entrerà in vigore il 60° giorno successivo alla data di siffatto deposito.   Art. 16 Modifiche  Ciascuna Parte può proporre modifiche alla presente Convenzione. La proposta di  modifiche sarà sottoposta al depositario che la comunicherà alle altri Parti almeno  60 giorni prima di convocare un incontro delle Parti per esaminarla. La modifica  adottata con il consenso delle Parti, o con qualsiasi altra modalità decisa con il  consenso delle Parti, entrerà in vigore 60 giorni dopo il deposito di uno strumento di     Lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri  nelle operazioni economiche internazionali. Conv.   7   0.311.21   ratifica, accettazione o approvazione di tutte le Parti o alle altre condizioni even- tualmente stabilite all’atto della sua adozione.   Art. 17 Recesso  Una Parte può recedere dalla presente Convenzione con una notifica scritta al depo- sitario. Il recesso ha effetto un anno dopo la data di ricezione della notifica. Dopo il  recesso, la cooperazione tra le Parti e la Parte che è receduta continua relativamente  alle richieste di assistenza ed estradizione non ancora definite presentate prima della  data in cui il recesso diviene efficace.   Fatto a Parigi, il diciassette dicembre mille novecento novantasette, nelle lingue  francese e inglese, entrambi i testi facenti parimenti fede.   (Seguono le firme)     Repressione di taluni reati   8   0.311.21   Allegato   Dati statistici sulle esportazioni dell’OCSE   Esportazioni OCSE 1990–1996 1990–1996 1990–1996    in millioni di US-$  in %  del totale OCSE   in %  dei 10 principali Stati  OCSE      Stati Uniti    287 118   15,9 %   19,7 %  Germania    254 746   14,1 %   17,5 %  Giappone    212 665   11,8 %   14,6 %  Francia    138 471     7,7 %     9,5 %  Regno Unito    121 258     6,7 %     8,3 %  Italia    112 449     6,2 %     7,7 %  Canada      91 215     5,1 %     6,3 %  Corea (1)      81 364     4,5 %     5,6 %  Paesi Bassi      81 264     4,5 %     5,6 %  Belgio-Lussemburgo      78 598     4,4 %     5,4 %       Totale dei 10 principali  Stati   1 459 148 81 % 100 %        Spagna      42 469   ,4 %   Svizzera      40 395   2,2 %   Svezia      36 710   2,0 %   Messico (1)      34 233   1,9 %   Australia      27 194   1,5 %   Danimarca      24 145   1,3 %   Austria      22 432   1,2 %   Norvegia      21 666   1,2 %   Irlanda      19 217   1,1 %   Finlandia      17 296   1,0 %   Polonia (1)**      12 652   0,7 %   Portogallo      10 801   0,6 %   Turchia*        8 027   0,4 %   Ungheria**        6 795   0,4 %   Nuova Zelanda        6 663   0,4 %   Repubblica Ceca***        6 263   0,3 %   Grecia        4 606   0,3 %   Islanda           949   0,1 %        Totale OCSE 1 801 661 100 %        Note: * 1990–1995  ** 1991–1996  *** 1993–1996 Fonte:  OCSE, (1) FMI        Lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri  nelle operazioni economiche internazionali. Conv.   9   0.311.21   Indicazione in merito a Belgio e Lussemburgo: i dati statistici sul commercio di  Belgio e Lussemburgo sono disponibili soltanto in quanto dati statistici cumulativi  di entrambi i Paesi. Se uno dei due Paesi deposita i suoi strumenti di accettazione,  approvazione o ratifica oppure se entrambi i Paesi depositano i loro strumenti di  accettazione, approvazione o ratifica, si parte dal presupposto, ai sensi dell’articolo  15 paragrafo 1 della presente Convenzione, che uno dei Paesi tra i 10 principali Stati  d’esportazione abbia depositato il suo strumento e le esportazioni cumulative di  entrambi i Paesi saranno computate al fine di conseguire il 60% del totale delle  esportazioni di detti 10 Stati, necessario all’entrata in vigore della presente Conven- zione.     Repressione di taluni reati   10   0.311.21   Campo d’applicazione il 25 marzo 20153     Stati partecipanti Ratifica Adesione (A)  Entrata in vigore       Argentina   8 febbraio 2001   9 aprile 2001 Australia 18 ottobre 1999 17 dicembre 1999 Austria 20 maggio 1999 19 luglio 1999 Belgio 27 luglio 1999 25 settembre 1999 Brasile* 24 agosto 2000 23 ottobre 2000 Bulgaria 22 dicembre 1998 20 febbraio 1999 Canada 17 dicembre 1998 15 febbraio 1999 Ceca, Repubblica 21 gennaio 2000 21 marzo 2000 Cile 18 aprile 2001 17 giugno 2001 Colombia 20 novembre 2012 A 19 gennaio 2013 Corea (Sud)   4 gennaio 1999   5 marzo 1999 Danimarca   5 settembre 2000   4 novembre 2000 Estonia 23 novembre 2004 A 22 gennaio 2005 Finlandia 10 dicembre 1998 15 febbraio 1999 Francia* 31 luglio 2000 29 settembre 2000 Germania 10 novembre 1998 15 febbraio 1999 Giappone 13 ottobre 1998 15 febbraio 1999 Grecia   5 febbraio 1999   6 aprile 1999 Irlanda 22 settembre 2003 21 novembre 2003 Islanda 17 agosto 1998 15 febbraio 1999 Israele 11 marzo 2009 A 10 maggio 2009 Italia 15 dicembre 2000 13 febbraio 2001 Lettonia 31 marzo 2014 A 30 maggio 2014 Lussemburgo 21 marzo 2001 20 maggio 2001 Messico 27 maggio 1999 26 luglio 1999 Norvegia 18 dicembre 1998 16 febbraio 1999 Nuova Zelanda 25 giugno 2001 24 agosto 2001 Paesi Bassi 12 gennaio 2001 13 marzo 2001 Polonia   8 settembre 2000   7 novembre 2000 Portogallo 23 novembre 2000 22 gennaio 2001 Regno Unito 14 dicembre 1998 15 febbraio 1999 Russia 17 febbraio 2013 A 17 aprile 2012 Slovacchia 24 settembre 1999 23 novembre 1999 Slovenia   6 settembre 2001 A   5 novembre 2001 Spagna 14 gennaio 2000   4 marzo 2000 Stati Uniti   8 dicembre 1998 15 febbraio 1999 Sudafrica 19 giugno 2007 A 18 agosto 2007 Svezia   8 giugno 1999   7 agosto 1999 Svizzera* 31 maggio 2000 30 luglio 2000      3 RU 2003 4243, 2009 2653, 2012 623 e 2015 1017.  Una versione aggiornata del campo d’applicazione è pubblicata sul sito Internet del  DFAE (www.dfae.admin.ch/trattati).     Lotta alla corruzione di pubblici ufficiali stranieri  nelle operazioni economiche internazionali. Conv.   11   0.311.21      Stati partecipanti Ratifica  Adesione (A)  Entrata in vigore       Turchia 26 luglio 2000 24 settembre 2000  Ungheria   4 dicembre 1998 15 febbraio 1999     * Riserve e dichiarazioni.   Le riserve e dichiarazioni, ad eccezione di quella della Svizzera, non sono pubblicate nella   RU. I testi francese e inglese possono essere consultati sul sito Internet dell’Organizzazione  per la cooperazione e lo sviluppo economico (OCSE): www.oecd.org oppure ottenuti pres- so la Direzione del diritto internazionale pubblico (DDIP), Sezione Trattati internazionali,  3003 Berna.   Dichiarazione  Svizzera  Le autorità svizzere hanno designato l’Ufficio federale di giustizia quale interlocu- tore secondo l’articolo 11 della Convenzione.     Repressione di taluni reati   12   0.311.21