Microsoft Word - 0.420.336.1.de.doc   1   Originaltext   Abkommen   zwischen dem Schweizerischen Bundesrat und der   Regierung der Vereinigten Staaten von Amerika über   die wissenschaftliche und technologische Zusammenarbeit   Abgeschlossen am 1. April 2009   In Kraft getreten durch Notenaustausch am 24. Juli 2009    (Stand am 1. Januar 2013)     Der Schweizerische Bundesrat   und   die Regierung der Vereinigten Staaten von Amerika  (nachstehend «die Vertragsparteien» genannt),   in der Überzeugung, dass die Zusammenarbeit in den Bereichen Wissenschaft und  Technologie die freundschaftlichen Beziehungen und das gegenseitige Verständnis  zwischen den Völkern beider Länder festigen und dem Fortschritt beider Länder  dienlich sein wird,   in Anerkennung der erfolgreichen wissenschaftlichen und technologischen Zusam- menarbeit, die sich über Jahre hinweg zwischen den beiden Ländern entwickelt hat,  und    überzeugt von der Notwendigkeit, die für beide Seiten vorteilhafte wissenschaftliche  und technologische Zusammenarbeit auszubauen,   haben Folgendes vereinbart:   Art. I   (1)  Die Vertragsparteien sorgen für den Ausbau, die Förderung und die Erleichte- rung der wissenschaftlichen und technologischen Zusammenarbeit zwischen den  beiden Ländern auf der Grundlage der Gleichheit, der Gegenseitigkeit und des  beiderseitigen Nutzens. Diese Zusammenarbeit umfasst sowohl die Grundlagenfor- schung, die angewandte Forschung, die Ingenieurwissenschaften und die Hoch- schulbildung als auch weitere Gebiete der Wissenschaft und Technologie, auf die  sich die Vertragsparteien einigen.   (2)  Vorhaben der Zusammenarbeit unter diesem Abkommen können koordinierte  Programme und gemeinsame forschungsrelevante Projekte, Studien und Unter- suchungen, gemeinsame wissenschaftliche Lehrgänge, Workshops, Konferenzen  und Symposien sowie den Austausch wissenschaftlicher und technologischer Infor- mationen und Dokumentation im Zusammenhang mit Vorhaben der Zusammen- arbeit umfassen.        AS 2009 5049   0.420.336.1    Wissenschaft und Forschung   2   0.420.336.1  Art. II   Die wissenschaftliche und technologische Zusammenarbeit unter diesem Abkom- men erfolgt im Rahmen der anwendbaren nationalen Gesetze und Regelungen der  Vertragsparteien und der Verfügbarkeit von Personal und den zugewiesenen finanzi- ellen Mitteln.   Art. III   Die Vorhaben der wissenschaftlichen und technologischen Zusammenarbeit im  Sinne von Artikel I und ihre Ausführung bilden Gegenstand von Umsetzungsverein- barungen, die entsprechend den nationalen Gesetzen und Regelungen beider Ver- tragsparteien geschlossen werden. Solche Umsetzungsvereinbarungen im Sinne  dieses Abkommens regeln die Themen der Zusammenarbeit, massgebende Verfah- ren, die Finanzierung, die Kostenverteilung sowie andere zweckdienliche Fragen.   Art. IV   In Übereinstimmung mit ihren nationalen Gesetzen und Regelungen erleichtern die  Vertragsparteien nach Kräften:   (1) die unverzügliche und reibungslose Ein- und Ausreise von Personen, die an  Vorhaben der Zusammenarbeit unter diesem Abkommen teilnehmen, sowie  deren Reisen und Arbeit innerhalb des anderen Landes;   (2) die unverzügliche und ungehinderte Ein- und Ausfuhr von geeigneten Aus- rüstungen, Instrumenten, Materialien, Zubehör, Proben und Projektinforma- tionen, die in direktem Zusammenhang mit Vorhaben der Zusammenarbeit  unter diesem Abkommen stehen.   Art. V   Bestimmungen über den Schutz und die Aufteilung von geistigem Eigentum, das im  Verlauf von Vorhaben der Zusammenarbeit unter diesem Abkommen geschaffen  oder zur Verfügung gestellt wird, sind in Anlage I festgelegt. Bestimmungen über  die Informationssicherheit und den Technologietransfer sind in Anlage II festgelegt.  Die Anlagen I und II sind integrierende Bestandteile dieses Abkommens.   Art. VI   Sofern in den Umsetzungsvereinbarungen nach Artikel III nichts anderes schriftlich  festgelegt wurde, werden wissenschaftliche und technologische Informationen, an  denen keine Eigentumsrechte bestehen und die aus Vorhaben der Zusammenarbeit  unter diesem Abkommen hervorgehen, der weltweiten Wissenschaftsgemeinschaft  auf dem üblichen Weg und in Übereinstimmung mit Artikel V und Anlage II und  entsprechend den üblichen Gepflogenheiten und Regelungen der an der Zusammen- arbeit beteiligten Stellen verfügbar gemacht.     Wissenschaftliche und technologische Zusammenarbeit. Abk. mit den USA   3   0.420.336.1  Art. VII   Im Einvernehmen zwischen den Vertragsparteien können Wissenschaftler, techni- sche Sachverständige und Institutionen aus Drittstaaten oder von internationalen  Organisationen eingeladen werden, sich an den Vorhaben der Zusammenarbeit unter  diesem Abkommen zu beteiligen. Die Kosten einer solchen Beteiligung werden  üblicherweise von der eingeladenen Partei getragen, es sei denn, die Vertragspar- teien hätten schriftlich etwas anderes vereinbart.   Art. VIII   Andere Übereinkünfte über die wissenschaftliche und technische Zusammenarbeit  zwischen den beteiligten Stellen der beiden Länder werden durch die Bestimmungen  dieses Abkommens nicht beeinträchtigt. Die Vertragsparteien planen, die für die  strukturierte Zusammenarbeit zwischen der Schweiz und den Vereinigten Staaten  vorgesehenen Organe zu nutzen, um laufende und vorgeschlagene Vorhaben der  Zusammenarbeit unter diesem Abkommen sowie allfällige praktische Fragen zu  deren Durchführung zu erörtern.   Art. IX   (1)  Jede Vertragspartei bezeichnet eine Umsetzungsstelle. Umsetzungsstelle auf  schweizerischer Seite ist das Staatssekretariat für Bildung und Forschung des Eid- genössischen Departements des Innern1 und auf der Seite der Vereinigten Staaten  von Amerika das Staatsdepartement.   (2)  Die Umsetzungsstellen pflegen eine enge Zusammenarbeit, um die adäquate  Durchführung aller Vorhaben und Programme zu fördern. Die Umsetzungsstellen  beider Vertragsparteien sind auf ihrer jeweiligen Seite für die Koordination der  Durchführung solcher Vorhaben und Programme zuständig.   Art. X   Jede Vertragspartei ist berechtigt, die Medien über den Abschluss dieses Abkom- mens zu informieren und in diesem Zusammenhang Unterlagen zur Information der  Öffentlichkeit herauszugeben. Jede Vertragspartei ist gehalten, im Rahmen von  Medienmitteilungen und in Unterlagen zur Information der Öffentlichkeit die Rolle  und den Beitrag der anderen Vertragspartei zu präzisieren.   Art. XI   (1)  Dieses Abkommen tritt in Kraft, sobald die Vertragsparteien einander die Erfül- lung der auf ihrer Seite erforderlichen internen Voraussetzungen für das Inkrafttre- ten des Abkommens auf diplomatischem Wege notifiziert haben.   (2)  Das Abkommen bleibt für eine Dauer von fünf Jahren in Kraft und verlängert  sich jeweils automatisch um weitere fünf Jahre, sofern eine der Vertragsparteien der       1 Heute: das Staatssekretariat für Bildung, Forschung und Innovation des Eidgenössischen  Departements für Wirtschaft, Bildung und Forschung (siehe AS 2012 3631).     Wissenschaft und Forschung   4   0.420.336.1  anderen Partei nicht mit einer Frist von mindestens 90 Tagen schriftlich ihre Absicht  zur Beendigung des Abkommens mitteilt.   (3)  Jede Vertragspartei kann jederzeit unter Einhaltung einer Frist von 90 Tagen  schriftlich der anderen Partei ihre Absicht zur Beendigung des Abkommens mittei- len. Sofern zwischen den Vertragsparteien nichts anderes vereinbart wurde, bleibt  die Vollendung von Vorhaben der Zusammenarbeit unter diesem Abkommen, die  zum Zeitpunkt der Kündigung noch nicht abgeschlossen sind, von der Beendigung  des Abkommens unberührt.   (4)  Änderungen und Ergänzungen dieses Abkommens bedürfen der Schriftform und  der Zustimmung beider Vertragsparteien.   Zu Urkund dessen haben die jeweiligen Bevollmächtigten der zwei Regierungen  dieses Abkommen unterzeichnet.   Geschehen in Washington am 1. April 2009 in zwei Urschriften, deren deutscher  und englischer Wortlaut gleichermassen verbindlich ist. In Zweifelsfällen ist der  englische Wortlaut massgebend.   Für den   Schweizerischen Bundesrat:   Mauro Dell’Ambrogio   Für die Regierung   der Vereinigten Staaten von Amerika:   Arden L. Bement, Jr.     Wissenschaftliche und technologische Zusammenarbeit. Abk. mit den USA   5   0.420.336.1  Anlage I   Rechte an geistigem Eigentum   Die Vertragsparteien gewährleisten einen angemessenen und wirksamen Schutz des  geistigen Eigentums, das unter diesem Abkommen und massgebenden Umsetzungs- vereinbarungen geschaffen oder zur Verfügung gestellt wird. Die Vertragsparteien  vereinbaren, der jeweils anderen Partei rechtzeitig geistiges Eigentum und Ergebnis- se wissenschaftlicher und technischer Tätigkeiten, die unter diesem Abkommen  gewonnen werden, zu notifizieren und innert angemessener Frist für den Schutz  dieses geistigen Eigentums zu sorgen. Die Rechte an solchem geistigen Eigentum  werden entsprechend den Bestimmungen dieser Anlage aufgeteilt.   I. Begriffsbestimmungen   (A)  Die Bedeutung des Begriffs «geistiges Eigentum» entspricht der nach Artikel 2  des Übereinkommens zur Errichtung der Weltorganisation für geistiges Eigentum,  das am 14. Juli 19672 in Stockholm abgeschlossen wurde. Weitere Bedeutungen  kann der Begriff nur dann beinhalten, wenn dies zwischen den Vertragsparteien  vereinbart wurde.   (B)  «Teilnehmende» bedeutet natürliche oder juristische Personen, die an Vorhaben  der Zusammenarbeit im Rahmen der Durchführung dieses Abkommens beteiligt  sind.   (C)  «Zu Grunde liegendes geistiges Eigentum» bedeutet ausserhalb dieses Abkom- mens geschaffenes geistiges Eigentum der Teilnehmenden, das für die Durchfüh- rung von Vorhaben der Zusammenarbeit unter diesem Abkommen genutzt werden  muss.   II. Geltungsbereich   (A)  Dieser Anhang gilt für alle Vorhaben der Zusammenarbeit, die unter diesem  Abkommen durchgeführt werden, es sei denn, die Vertragsparteien oder deren  Umsetzungsstellen hätten etwas anderes vereinbart.   (B)  Jede Vertragspartei stellt sicher, dass die andere Vertragspartei die Rechte an  dem ihr entsprechend dieser Anlage zugeteilten geistigen Eigentum erhalten kann.  Gegebenenfalls werden diese Rechte von den Teilnehmenden der jeweiligen Ver- tragspartei im Rahmen von Verträgen, Lizenzvereinbarungen oder anderen rechts- gültigen Dokumenten auf die Vertragspartei übertragen. Die Zuteilung von Rechten  zwischen den Vertragsparteien und ihren Teilnehmenden wird durch die Bestim- mungen dieser Anlage in keiner Weise berührt.   (C)  Streitigkeiten betreffend geistiges Eigentum, die im Rahmen dieses Abkom- mens entstehen, werden zwischen den Teilnehmenden oder gegebenenfalls zwischen       2 SR 0.230     Wissenschaft und Forschung   6   0.420.336.1  den Vertragsparteien oder ihren Umsetzungsstellen einvernehmlich beigelegt. Vor- behaltlich der Zustimmung beider Vertragsparteien kann ein Schiedsgericht mit  einem Streit befasst werden, das in Übereinstimmung mit den anwendbaren Best- immungen des Völkerrechts einen verbindlichen Schiedsspruch fällt. Sofern die  Vertragsparteien nichts anderes schriftlich vereinbart haben, gelten die Schieds- gerichtsbarkeits-Regeln der UNCITRAL.   III. Zuteilung von Rechten   (A)  Jede Vertragspartei hat Anspruch auf eine nicht ausschliessliche, unwiderruf- liche und gebührenfreie Lizenz für nicht kommerzielle Zwecke, die in allen Ländern  gültig ist und das Recht umfasst, in wissenschaftlichen und technischen Zeitschriften  erschienene Artikel, wissenschaftliche Beiträge, Berichte und Bücher, die das unmit- telbare Ergebnis einer Zusammenarbeit unter diesem Abkommen sind, zu überset- zen, zu reproduzieren und in der Öffentlichkeit zu verbreiten. Auf allen öffentlich  verbreiteten Kopien eines urheberrechtlich geschützten Werks, die entsprechend  dieser Bestimmung angefertigt werden, sind die Namen der Verfasser des Werks  anzugeben, es sei denn, ein Verfasser habe ausdrücklich den Wunsch geäussert,  anonym zu bleiben.   (B)  Vorbehaltlich der unter Ziffer III. (A) genannten Rechte werden die Rechte an  allen Formen von geistigem Eigentum, das unter diesem Abkommen geschaffen  wird, wie folgt aufgeteilt:   (1) Gastforscher haben Anspruch auf Rechte, Entschädigungen, Prämien und  Lizenzeinkünfte entsprechend den Gepflogenheiten der Gastinstitution.   (2) (a)  Geistiges Eigentum, das von Personen geschaffen wird, die von einer  Vertragspartei im Rahmen anderer als unter Ziffer III. (B)(1) genannter Vor- haben der Zusammenarbeit beschäftigt oder unterstützt werden, wird dieser  Vertragspartei zugeteilt. Geistiges Eigentum, das von Personen geschaffen  wird, die von beiden Vertragsparteien beschäftigt oder unterstützt werden,  ist das gemeinsame Eigentum beider Vertragsparteien. Darüber hinaus hat  jeder Urheber Anspruch auf Entschädigungen, Prämien und Lizenzeinkünfte  entsprechend den Gepflogenheiten der Institution, welche die betreffende  Person beschäftigt oder unterstützt.     (b)  Sofern nicht in einer Umsetzungsvereinbarung oder in einer anderen  Abmachung etwas anderes vorgesehen ist, hat jede Vertragspartei in ihrem  Hoheitsgebiet das Recht, im Rahmen von Vorhaben der Zusammenarbeit  geschaffenes geistiges Eigentum zu verwerten oder zu lizenzieren.    (c)  Die Rechte einer Vertragspartei ausserhalb ihres Hoheitsgebietes werden  einvernehmlich festgelegt, wobei die Beiträge beider Vertragsparteien und  ihrer Teilnehmenden an die Vorhaben der Zusammenarbeit, das Engagement  beim Erwirken des rechtlichen Schutzes und beim Lizenzieren von geisti- gem Eigentum sowie weitere für zweckdienlich befundene Faktoren zu be- rücksichtigen sind.     Wissenschaftliche und technologische Zusammenarbeit. Abk. mit den USA   7   0.420.336.1   (d)  Unbeschadet der Bestimmungen unter Ziffer III. (B)(2)(a), (b) und (c)  nehmen die Vertragsparteien unverzüglich Gespräche auf, um die Zuteilung  von Rechten an geistigem Eigentum in einer mit den innerstaatlichen und  völkerrechtlichen Bestimmungen vereinbarten Art festzulegen, wenn eine  Vertragspartei der Auffassung ist, dass im Rahmen eines Projekts geistiges  Eigentum geschaffen wurde oder voraussichtlich geschaffen wird, das durch  die Gesetze der anderen Partei nicht geschützt ist. Wird innerhalb von drei  Monaten nach Beginn dieser Gespräche keine Einigung erzielt, so kann die  Zusammenarbeit im Rahmen des betreffenden Projekts auf Verlangen einer  der Vertragsparteien beendet werden. Ungeachtet dessen haben die Urheber  von geistigem Eigentum gemäss Ziffer III. (B)(2)(a) Anspruch auf Entschä- digungen, Prämien und Lizenzeinkünfte.    (e)  Jede Erfindung, die im Rahmen eines Vorhabens der Zusammenarbeit  gemacht wird, wird von der Vertragspartei, welche den oder die Erfinder be- schäftigt oder unterstützt, unverzüglich der anderen Vertragspartei mitge- teilt; diese Mitteilung ist durch Unterlagen und Informationen zu ergänzen,  welche die andere Vertragspartei zur Geltendmachung der ihr zustehenden  Rechte benötigt. Um ihre Rechte an der Erfindung zu schützen, kann jede  Vertragspartei die jeweils andere Vertragspartei schriftlich ersuchen, mit der  Veröffentlichung oder der öffentlichen Bekanntmachung solcher Unterlagen  und Informationen zuzuwarten. Vorbehaltlich anders lautender schriftlicher  Vereinbarungen beträgt diese Wartefrist höchstens sechs Monate ab dem  Datum, an dem die Erfindung der anderen Vertragspartei mitgeteilt wurde.   (C)  Rechte an zu Grunde liegendem geistigem Eigentum können von den Vertrags- parteien und ihren Teilnehmenden im Rahmen von Lizenzvereinbarungen zwischen  natürlichen und/oder juristischen Personen übertragen werden. Solche Lizenzverein- barungen können Folgendes beinhalten:   (1) Begriffsbestimmungen;   (2) Die Bezeichnung des lizenzierten geistigen Eigentums und den Geltungs- bereich der Lizenz;   (3) Lizenzabgaben und andere Vergütungen;   (4) Anforderungen für den Schutz vertraulicher Informationen, in Übereinstim- mung mit Ziffer IV;   (5) Anforderungen zur Einhaltung der anwendbaren gesetzlichen Bestimmun- gen der Schweizerischen Eidgenossenschaft und der Vereinigten Staaten von  Amerika über geistiges Eigentum und Ausfuhrkontrolle;   (6) Verfahren für die Aktenführung und für das Berichtswesen;   (7) Verfahren für die Streitbeilegung und für die Beendigung jeder einzelnen  Vereinbarung; sowie   (8) weitere zweckdienliche Bestimmungen.     Wissenschaft und Forschung   8   0.420.336.1  IV. Vertrauliche Informationen   Falls unter diesem Abkommen Informationen bereitgestellt oder geschaffen werden,  die frühzeitig als vertraulich bezeichnet wurden, sorgen die Vertragsparteien und  ihre Teilnehmenden für den Schutz solcher Informationen nach Massgabe der an- wendbaren Gesetze, Regelungen und verwaltungstechnischen Gepflogenheiten.  Informationen können als vertraulich gelten, wenn jemand, der über diese Informa- tionen verfügt, daraus einen wirtschaftlichen Vorteil oder einen Wettbewerbsvorteil  erzielen kann, wenn die Informationen nicht allgemein bekannt oder nicht über  andere Quellen allgemein zugänglich sind und wenn der Besitzer die Informationen  nicht bereits früher verfügbar gemacht hat, ohne frühzeitig die Geheimhaltung der  Informationen anzuordnen. Vertrauliche Informationen, die unter diesem Abkom- men bereitgestellt oder geschaffen werden, dürfen von einer Vertragspartei oder  ihren Teilnehmenden nicht ohne vorgängige schriftliche Zustimmung der anderen  Vertragspartei und ihrer Teilnehmenden veröffentlicht oder Dritten übergeben  werden.     Wissenschaftliche und technologische Zusammenarbeit. Abk. mit den USA   9   0.420.336.1  Anlage II   Verpflichtungen im Bereich der nationalen Sicherheit   entsprechend den innerstaatlichen Gesetzgebungen   der Vertragsparteien   I. Vorbemerkung   Es ist die Absicht beider Vertragsparteien, ein vom Gedanken der Zusammenarbeit  geprägtes Forschungsumfeld zu schaffen, das dem freien Austausch von Ideen  förderlich ist. Indessen ist darauf zu achten, dass die in diesem Abkommen vorgese- henen oder geregelten Vorhaben mit den innerstaatlichen Gesetzgebungen der  Vertragsparteien vereinbar sind. Innerstaatliche Gesetze und Regelungen, die Anlie- gen der nationalen Verteidigung oder der Aussenbeziehungen betreffen, können  unter bestimmten Umständen eine eingeschränkte Verfügbarkeit gewisser Informa- tionen oder schutzwürdiger Technologien, Zugriffsbeschränkungen (Klassifizierun- gen) oder Ausfuhrkontrollen erforderlich machen. In Fällen, in denen eine Vertrags- partei Informationen oder Apparaturen bezeichnet, welche die Zusammenarbeit  unter diesem Abkommen betreffen und einem solchen Schutz unterliegen, nimmt sie  mit der anderen Vertragspartei auf deren Verlangen Konsultationen auf, um festzu- stellen, ob die Situation zur beiderseitigen Zufriedenheit gelöst werden kann.   II. Schutz neuer Informationen   Werden im Verlauf von Vorhaben der Zusammenarbeit unter diesem Abkommen  Informationen oder Technologien identifiziert, von denen bekannt ist oder ange- nommen wird, dass sie nach den Gesetzen und Regelungen der betreffenden Ver- tragspartei besonderen Schutzvorschriften oder Einschränkungen unterliegen, so ist  den zuständigen Stellen unverzüglich darüber Meldung zu erstatten.   III. Ausfuhr und Transfer neuer Informationen und Technologien   Im Hinblick auf möglicherweise erforderliche Ausfuhrkontrollen, die bereits vor der  Entwicklung neuer Informationen oder Technologien unter diesem Abkommen  absehbar sind oder die nach Ziffer II dieser Anlage notwendig werden, können in den  Verträgen oder besonderen Vereinbarungen im Sinne dieses Abkommens detaillierte  Bestimmungen zur Verhinderung des illegalen Transfers oder Rücktransfers solcher  Informationen oder Technologien festgelegt werden, sofern eine der Vertragsparteien  dies als notwendig erachtet. Die Vertragsparteien gehen davon aus, dass die Ausfuhr  von unter diesem Abkommen entwickelten Informationen und Technologien aus dem  Hoheitsgebiet der einen Vertragspartei in das Hoheitsgebiet der anderen Vertragspar- tei vorbehaltlich allfälliger gesetzlicher Kontrollen oder Bestimmungen, einschliess- lich besonderer Bestimmungen im Sinne dieser Anlage, in der Regel möglich ist.     Wissenschaft und Forschung   10   0.420.336.1