RS 0.975.3   1   Traduzione   Convenzione delle Nazioni Unite   sulla trasparenza nell’arbitrato tra investitori e Stato,  basato su trattati   Conclusa a New York il 10 dicembre 2014  Approvata dall’Assemblea federale il 16 dicembre 20161  Strumento di ratifica depositato dalla Svizzera il 18 aprile 2017  Entrata in vigore per la Svizzera il 18 ottobre 2017   (Stato 8  luglio 2020)      Preambolo   Le Parti della presente Convenzione,  riconoscendo il valore dell’arbitrato come metodo di risoluzione delle controversie  che possono sorgere nel contesto delle relazioni internazionali nonché il suo ampio  uso per la risoluzione delle controversie tra investitori e Stato;  riconoscendo altresì la necessità di norme sulla trasparenza nell’ambito della risolu- zione di controversie tra investitori e Stato basata su trattati, al fine di tenere conto  dell’interesse pubblico inerente a tali arbitrati;  convinte che le norme di trasparenza nell’arbitrato tra investitori e Stato, basato sui  trattati, adottate dalla commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale  internazionale l’11 luglio 2013 (nel seguito «norme di trasparenza UNCITRAL»),  entrate in vigore il 1º aprile 2014, potrebbero dare un contributo significativo  all’istituzione di un quadro giuridico armonizzato per un’equa ed efficiente risolu- zione delle controversie in materia di investimenti internazionali;  in considerazione del grande numero di trattati già in vigore che prevedono la prote- zione degli investimenti o degli investitori, nonché in considerazione dell’impor- tanza pratica di promuovere l’applicazione delle norme di trasparenza UNCITRAL  agli arbitrati previsti dai trattati in materia di investimenti già conclusi;  in considerazione altresì dell’articolo 1 paragrafi 2 e 9 delle norme di trasparenza  UNCITRAL,  hanno convenuto quanto segue:   Art. 1 Campo d’applicazione  1.  La presente Convenzione si applica agli arbitrati tra un investitore e uno Stato o  un’organizzazione regionale d’integrazione economica, promossi in base a un tratta-       RU 2017 3083; FF 2016 3581  1 RU 2017 3081   0.975.3    Protezione degli investimenti   2   0.975.3   to sugli investimenti concluso prima del 1° aprile 2014 (di seguito «arbitrato tra  investitori e Stato»).  2.  Per «trattato sugli investimenti» s’intende qualsiasi trattato bilaterale o multilate- rale, compreso qualsiasi trattato comunemente denominato accordo di libero scam- bio, accordo di integrazione economica, accordo quadro o accordo di cooperazione  sul commercio e gli investimenti oppure trattato bilaterale sugli investimenti, che  contiene disposizioni relative alla protezione degli investimenti o degli investitori e  al diritto degli investitori di ricorrere all’arbitrato tra le Parti del medesimo trattato.   Art. 2 Applicazione delle norme di trasparenza UNCITRAL   Applicazione bilaterale o multilaterale  1.  Le norme di trasparenza UNCITRAL si applicano a qualsiasi arbitrato tra investi- tori e Stato, indipendentemente dal fatto che sia stato promosso in virtù del regola- mento di arbitrato UNCITRAL, in cui il convenuto è una Parte che non ha formulato  una riserva ai sensi dell’articolo 3 paragrafo 1 lettere a) e b), e l’attore è di uno Stato  Parte che non ha formulato una riserva ai sensi dell’articolo 3 paragrafo 1 lettera a.   Proposta unilaterale di applicazione  2.  Laddove le norme di trasparenza UNCITRAL non siano applicabili in virtù del  paragrafo 1, tali norme si applicano all’arbitrato tra investitori e Stato, indipenden- temente dal fatto che sia stato promosso in virtù del regolamento di arbitrato  UNCITRAL, in cui il convenuto è una Parte che non ha formulato una riserva ai  sensi dell’articolo 3 paragrafo 1 relativa a tale arbitrato, e l’attore acconsente  all’applicazione delle norme di trasparenza UNCITRAL.   Versione applicabile delle norme di trasparenza UNCITRAL  3.  Laddove le norme di trasparenza UNCITRAL si applicano in virtù dei paragrafi 1  o 2, si applica la versione più recente di tali norme in riferimento alle quali il conve- nuto non ha formulato una riserva ai sensi dell’articolo 3 paragrafo 2.   Art. 1 par. 7 delle norme di trasparenza UNCITRAL  4.  L’ultimo periodo dell’articolo 1 paragrafo 7 delle norme di trasparenza  UNCITRAL non si applica agli arbitrati tra investitori e Stato di cui al paragrafo 1.   Clausola concernente la nazione più favorita in un trattato sugli investimenti  5.  Le Parti della presente Convenzione convengono che l’attore non può invocare,  in virtù della presente Convenzione, una clausola concernente la nazione della Parte  più favorita nell’intento di far applicare le norme di trasparenza UNCITRAL o, al  contrario, di evitarne l’applicazione.   Art. 3 Riserve  1.  Una Parte può dichiarare che:     Trasparenza nell’arbitrato tra investitori e Stato, basato su trattati.   Conv. delle Nazioni Unite   3   0.975.3   a) non intende applicare la presente Convenzione agli arbitrati tra investitori e  Stato nel quadro di un trattato sugli investimenti specifico di cui indica il ti- tolo e i nomi delle Parti;   b) l’articolo 2 paragrafi 1 e 2 non si applica agli arbitrati tra investitori e Stato  promossi secondo un insieme specifico di norme o procedure arbitrali diver- se dal regolamento di arbitrato UNCITRAL e nei quali essa è la parte con- venuta;   c) l’articolo 2 paragrafo 2 non si applica agli arbitrati tra investitori e Stato in  cui essa è la parte convenuta.   2.  In caso di revisione delle norme di trasparenza UNCITRAL, una Parte può di- chiarare, entro sei mesi dall’adozione della revisione, che non applicherà la versione  riveduta delle norme.  3.  Le Parti possono formulare riserve multiple in un unico strumento. In tale stru- mento ogni dichiarazione effettuata:   a) in relazione a un trattato sugli investimenti specifico di cui al paragrafo 1  lettera a;   b) in relazione a un insieme specifico di norme o procedure arbitrali di cui al  paragrafo 1 lettera b;   c) in virtù del paragrafo 1 lettera c; oppure  d) in virtù del paragrafo 2,   costituisce una riserva distinta, revocabile separatamente in virtù dell’articolo 4  paragrafo 6.  4.  Non sono ammesse riserve ad eccezione di quelle espressamente autorizzate nel  presente articolo.   Art. 4 Formulazione di riserve  1.  Le Parti possono formulare riserve in qualsiasi momento, ad eccezione della  riserva di cui all’articolo 3 paragrafo 2.  2.  Le riserve formulate all’atto della firma sono subordinate alla conferma al mo- mento della ratifica, dell’accettazione o dell’approvazione. Tali riserve prendono  effetto per la Parte interessata all’entrata in vigore della presente Convenzione.  3.  Le riserve formulate al momento della ratifica, dell’accettazione o dell’appro- vazione della presente Convenzione o al momento dell’adesione ad essa prendono  effetto per la Parte interessata all’entrata in vigore della presente Convenzione.  4.  Ad eccezione delle riserve formulate in virtù dell’articolo 3 paragrafo 2, che  prendono effetto immediatamente dopo il deposito, una riserva formulata dopo  l’entrata in vigore della Convenzione prende effetto per la Parte interessata dodici  mesi dopo la data di deposito.  5.  Le riserve e le relative conferme sono depositate presso il depositario.     Protezione degli investimenti   4   0.975.3   6.  Le Parti che formulano una riserva in virtù della presente Convenzione possono  revocarla in qualsiasi momento. Le revoche devono essere depositate presso il  depositario e prendono effetto all’atto del deposito.   Art. 5 Applicabilità agli arbitrati tra investitori e Stato  La presente Convenzione e le eventuali riserve o la loro revoca si applicano soltanto  agli arbitrati tra investitori e Stato promossi dopo la data in cui la Convenzione, la  riserva o la revoca sono entrate in vigore o hanno preso effetto nei confronti di  ciascuna Parte interessata.   Art. 6 Depositario  Il Segretario generale dell’Organizzazione delle Nazioni Unite è designato deposita- rio della presente Convenzione.   Art. 7 Firma, ratifica, accettazione, approvazione, adesione  1.  La presente Convenzione è aperta alla firma a) di tutti gli Stati o b) delle organiz- zazioni regionali d’integrazione economica costituite da Stati e che siano Parti di un  trattato sugli investimenti, il 17 marzo 2015 a Port Louis (Maurizio) e successiva- mente presso la sede delle Nazioni Unite a New York.  2.  La presente Convenzione è soggetta a ratifica, accettazione o approvazione da  parte dei suoi firmatari.  3.  la presente Convenzione è aperta all’adesione di tutti gli Stati o le organizzazioni  regionali di integrazione economica di cui al paragrafo 1 che alla data dell’apertura  alla firma non sono firmatari.  4.  Gli strumenti di ratifica, accettazione, approvazione o adesione sono depositati  presso il depositario.   Art. 8 Partecipazione delle organizzazioni regionali di integrazione  economica   1.  Al momento di depositare lo strumento di ratifica, accettazione, approvazione o  adesione, le organizzazioni regionali di integrazione economica informano il depo- sitario circa i trattati sugli investimenti di cui sono Parti, indicandone il titolo e il  nome delle Parti.  2.  Nei casi in cui il numero delle Parti è rilevante ai fini della presente Conven- zione, l’organizzazione regionale di integrazione economica non si annovera come  Parte in aggiunta agli Stati che la compongono e che sono Parti.     Trasparenza nell’arbitrato tra investitori e Stato, basato su trattati.   Conv. delle Nazioni Unite   5   0.975.3   Art. 9 Entrata in vigore  1.  La presente Convenzione entra in vigore sei mesi dopo la data del deposito del  terzo strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione.  2.  Quando uno Stato o un’organizzazione regionale di integrazione economica  ratifica, accetta, approva la presente Convenzione o vi aderisce dopo il deposito del  terzo strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione, la presente Con- venzione entra in vigore nei confronti di tale Stato o organizzazione regionale di  integrazione economica sei mesi dopo la data del deposito del suo strumento di  ratifica, accettazione, approvazione o adesione.   Art. 10 Modifica  1.  Ogni Parte può proporre una modifica della presente Convenzione presentandola  al Segretario generale dell’Organizzazione delle Nazioni Unite. Quest’ultimo comu- nica le proposte di modifica alle altre Parti, chiedendo loro se sono favorevoli alla  convocazione di una conferenza delle Parti che esamini tali proposte e le metta al  voto. Se, entro quattro mesi dalla data di tale comunicazione, almeno un terzo delle  Parti si esprime a favore della convocazione di tale conferenza, il Segretario genera- le la convoca sotto l’egida dell’Organizzazione delle Nazioni Unite.  2.  La conferenza delle Parti si adopera affinché sia raggiunto il consenso per cia- scuna modifica. Qualora ogni tentativo in tal senso sia risultato infruttuoso, affinché  le modifiche siano adottate occorre in ultima istanza la maggioranza dei due terzi  delle Parti presenti alla conferenza e votanti.  3.  Le modifiche adottate devono essere presentate dal Segretario generale delle  Nazioni Unite a tutte le Parti per la ratifica, l’accettazione o l’approvazione.  4.  Le modifiche adottate entrano in vigore sei mesi dopo la data del deposito del  terzo strumento di ratifica, accettazione, approvazione o adesione. Quando entra in  vigore, la modifica è vincolante per le Parti che l’hanno accettata.  5.  Quando uno Stato o un’organizzazione regionale di integrazione economica  ratifica, accetta o approva una modifica già entrata in vigore, tale modifica entra in  vigore nei confronti di tale Stato od organizzazione regionale di integrazione eco- nomica sei mesi dopo la data del deposito del suo strumento di ratifica, accettazione  o approvazione.  6.  Gli Stati o le organizzazioni regionali di integrazione economica che aderiscono  alla Convenzione dopo l’entrata in vigore della modifica sono Parti della Conven- zione modificata.   Art. 11 Denuncia  1.  Una Parte può denunciare la presente Convenzione in qualsiasi momento, indi- rizzando una notifica formale al depositario. La denuncia prende effetto dodici mesi  dopo la data della ricezione della sua notifica da parte del depositario.  2.  La presente Convenzione continua a essere applicabile agli arbitrati tra investitori  e Stato intentati prima che la denuncia prenda effetto.     Protezione degli investimenti   6   0.975.3   Fatto in un unico originale le cui versioni in lingua araba, cinese, inglese, francese,  russa e spagnola fanno ugualmente fede.   In fede di ciò, i sottoscritti plenipotenziari, all’uopo debitamente autorizzati dai  rispettivi Governi, hanno firmato la presente Convenzione.   (Seguono le firme)   Campo d’applicazione l’8 luglio 20202        Stati partecipanti Ratifica  Entrata in vigore                Camerun 18 giugno 2018 18 dicembre 2018  Canada 12 dicembre  2016 18 ottobre 2017  Gambia 28 settembre 2018 28 marzo 2019  Maurizio   5 giugno 2015 18 ottobre 2017  Svizzera 18 aprile 2017 18 ottobre 2017             2 RU 2017 3083, 2020 3441.  Una versione aggiornata del campo d’applicazione è pubblicata sul sito Internet  del DFAE (www.dfae.admin.ch/trattati).