RS 0.351.964.1   1   Traduzione1   Trattato  di assistenza giudiziaria in materia penale  tra la Confederazione Svizzera   e la Repubblica del Perù   Concluso il 21 aprile 1997  Approvato dall’Assemblea federale il 24 settembre 19982  Ratificato con strumenti scambiati il 2 dicembre 1998  Entrato in vigore il 2 dicembre 1998   (Stato 28  marzo 2000)     La Confederazione Svizzera  e  la Repubblica del Perù,  in seguito le Parti contraenti,  nell’intento di concludere un trattato di assistenza giudiziaria in materia penale e  pertanto di cooperare più efficacemente alla ricerca, al perseguimento e alla repres- sione di reati, hanno convenuto quanto segue:   Titolo I: Disposizioni generali   Art. 1 Obbligo di accordare l’assistenza  1.  Le Parti contraenti si obbligano, conformemente alle disposizioni del presente  Trattato, ad accordarsi la massima assistenza giudiziaria in tutti i procedimenti rela- tivi a reati la cui repressione è di competenza delle autorità giudiziarie dello Stato  richiedente.  2.  L’assistenza giudiziaria comprende tutti i provvedimenti presi nello Stato richie- dente ai fini di un procedimento penale, in particolare:   a) l’accettazione di testimonianze o altre deposizioni;  b) la produzione di documenti, compresi quelli bancari, incarti o mezzi proba-  tori;  c) lo scambio di informazioni;  d) la perquisizione;  e) le misure coercitive, compresa l’abolizione del segreto bancario;  f) i provvedimenti provvisori;        RU 2000 828; FF 1998 2333  1 Il testo originale francese è pubblicato sotto lo stesso numero nell’ediz. franc. della   presente Raccolta.  2 Art. 1 cpv. 1 del DF del 24 set. 1998 (RU 2000 817)   0.351.964.1    Assistenza giudiziaria   2   0.351.964.1   g) la consegna di atti procedurali;  h) la consegna, a fini di audizione o di confronto, di persone detenute.   Art. 2 Fatti che motivano l’assistenza  Fatto salvo l’articolo 6, l’assistenza giudiziaria è accordata anche quando i fatti per  cui è avviato un procedimento penale nello Stato richiedente non costituiscono reato  nello Stato richiesto.   Art. 3 Inapplicabilità  Il presente Trattato non è applicabile:   a) all’estradizione, all’arresto o alla ricerca di persone perseguite o riconosciute  colpevoli di reato;   b) all’esecuzione di sentenze penali, compreso il trasferimento delle persone  condannate;   c) ai procedimenti concernenti reati militari che non costituiscono reati di  diritto comune.   Art. 4 Motivi per il rifiuto o il differimento dell’assistenza giudiziaria  1.  L’assistenza giudiziaria può essere negata se:   a) la domanda si riferisce a reati che lo Stato richiesto considera reati politici o  reati connessi con quelli politici, oppure reati fiscali; lo Stato richiesto può  tuttavia dare seguito alla domanda se l’oggetto dell’indagine o del procedi- mento è una frode fiscale;   b) lo Stato richiesto ritiene che l’esecuzione della domanda possa compromet- tere sovranità, sicurezza, ordine pubblico o altri importanti interessi del pro- prio Paese;   c) la domanda si riferisce a fatti in base ai quali una persona è stata definitiva- mente assolta o condannata nello Stato richiesto per un reato sostanzial- mente simile e, nel caso sia stata inflitta una pena, questa sia in corso di ese- cuzione o sia già stata eseguita.   2.  Lo Stato richiesto può differire l’assistenza giudiziaria se l’esecuzione della  domanda pregiudica un procedimento penale in corso in detto Stato.  3.  Prima di negare o differire l’assistenza giudiziaria conformemente al presente  articolo, lo Stato richiesto:   a) comunica immediatamente allo Stato richiedente il motivo del rifiuto o del  differimento dell’assistenza giudiziaria, e   b) verifica se l’assistenza giudiziaria può essere accordata alle condizioni che  esso giudica necessarie. In tal caso, le condizioni devono essere rispettate  nello Stato richiedente.     Tratt. con il Perù   3   0.351.964.1   Titolo II: Ottenimento dei mezzi di prova   Art. 5 Diritto applicabile  1.  La domanda è eseguita secondo il diritto dello Stato richiesto.  2.  Se lo Stato richiedente desidera che sia applicato un procedimento specifico  nell’esecuzione della domanda d’assistenza, ne fa espressa richiesta e lo Stato  richiesto, se il proprio diritto non vi si oppone, ne dà seguito.   Art. 6 Misure coercitive  L’esecuzione di una domanda implicante misure coercitive può essere respinta se i  fatti indicati nella domanda non corrispondono agli elementi oggettivi costitutivi di  un reato secondo il diritto dello Stato richiesto, nella misura in cui si suppone che il  reato sia stato ivi commesso.   Art. 7 Misure provvisorie  Su domanda espressa dello Stato richiedente e se il procedimento di cui tratta la  domanda non sembra manifestamente inammissibile o inopportuno secondo il diritto  dello Stato richiesto, l’autorità competente dello Stato richiesto ordina misure prov- visorie al fine di mantenere una situazione esistente, di proteggere interessi giuridici  minacciati o di preservare mezzi di prova.   Art. 8 Uso limitato  Nello Stato richiedente, le informazioni ottenute mediante assistenza non possono  essere utilizzate ai fini delle indagini, né prodotte come mezzi di prova in un proce- dimento relativo a un reato per cui è esclusa l’assistenza. Qualsiasi altro uso delle  informazioni sottostà all’assenso preventivo dell’Autorità centrale dello Stato richie- sto.   Art. 9 Presenza di persone che partecipano al procedimento  Su richiesta espressa dello Stato richiedente, l’Autorità centrale dello Stato richiesto  lo informa in merito alla data e al luogo dell’esecuzione della domanda. Le autorità e  le persone in causa possono presenziare all’esecuzione, se lo Stato richiesto accon- sente.   Art. 10 Deposizioni di testimoni nello Stato richiesto  1.  I testimoni sono uditi conformemente al diritto dello Stato richiesto. Tuttavia essi  possono rifiutare di testimoniare se è ammesso dal diritto dello Stato richiedente.  2.  Nella misura in cui il rifiuto di testimoniare si fonda sul diritto dello Stato richie- dente, lo Stato richiesto gli trasmette l’incarto per decisione. Quest’ultima deve  essere motivata.     Assistenza giudiziaria   4   0.351.964.1   3.  Se fa valere un diritto di rifiutare la testimonianza, il testimonio non può, per tale  ragione, essere oggetto di alcuna sanzione legale nello Stato richiedente.   Art. 11 Consegna di atti, incarti o mezzi di prova  1.  Lo Stato richiesto può trasmettere copie di atti, incarti o mezzi di prova richiesti.  Se lo Stato richiedente domanda espressamente la consegna degli originali, lo Stato  richiesto ottempera alla domanda nella misura del possibile.  2.  I diritti fatti valere da terzi nello Stato richiesto in merito ad atti, incarti o mezzi  di prova non impediscono la loro consegna allo Stato richiedente.  3.  Lo Stato richiedente restituisce gli originali di detti documenti non appena possi- bile, il più tardi però alla chiusura del procedimento, a meno che lo Stato richiesto  non vi rinunci.   Art. 12 Incarti di tribunali o di procedura istruttoria  Lo Stato richiesto mette a disposizione delle autorità dello Stato richiedente gli  incarti di tribunali o di procedura istruttoria – comprese sentenze e decisioni – alle  stesse condizioni e nella stessa misura come avviene per le proprie autorità, se detti  documenti sono importanti per un procedimento giudiziario.   Art. 13 Casellario giudiziale e scambio di notificazioni di condanna  1.  Lo Stato richiesto trasmette, nella misura in cui le sue autorità possono ottenerli  in casi simili, gli estratti del casellario giudiziale o qualsiasi informazione relativa al  medesimo chiesti dallo Stato richiedente per una causa penale.  2.  Negli altri casi non previsti al paragrafo 1 del presente articolo, a siffatta doman- da è dato seguito alle condizioni previste dalla legislazione, dai regolamenti o dalla  prassi dello Stato richiesto.  3.  Almeno una volta all’anno, ciascuna Parte contraente dà all’altra Parte notifica- zione delle sentenze penali e delle misure successive che concernono i cittadini di  tale Parte contraente e che sono stati oggetto di un’iscrizione nel casellario giudi- ziale.   Art. 14 Denuncia in vista di perseguimento  1.  Ciascuna denuncia trasmessa da una Parte contraente in vista del perseguimento  davanti ai tribunali dell’altra Parte o di confisca di beni provenienti da un reato è  oggetto di comunicazione tra le Autorità centrali.  2.  L’Autorità centrale dello Stato richiesto fa conoscere il seguito dato a detta  denuncia e all’occorrenza trasmette copia della decisione presa.  3.  Le disposizioni dell’articolo 26 si applicano alle denunce di cui al paragrafo 1 del  presente articolo.     Tratt. con il Perù   5   0.351.964.1   Titolo III: Consegna di atti procedurali e di decisioni giudiziarie   Art. 15 Consegna di atti procedurali e di decisioni giudiziarie  1.  Lo Stato richiesto provvede alla consegna di atti procedurali e di decisioni giudi- ziarie che gli saranno trasmessi a questo scopo dallo Stato richiedente.  2.  La consegna può essere effettuata per semplice trasmissione dell’atto o della  decisione al destinatario. Se lo Stato richiedente ne fa espressa domanda, lo Stato  richiesto effettua la consegna in una delle forme previste nella sua legislazione per  trasmissioni analoghe o in una forma speciale compatibile con la sua legislazione.  3.  La prova della consegna avviene mediante una ricevuta datata e firmata dal desti- natario o una dichiarazione dello Stato richiesto accertante il fatto, la forma e la data  della consegna. L’uno o l’altro di questi documenti è trasmesso senza indugio allo  Stato richiedente. Su domanda di quest’ultimo, lo Stato richiesto precisa se la conse- gna è stata effettuata conformemente alla sua legge. Se la consegna non ha avuto  luogo, lo Stato richiesto ne comunica senza indugio il motivo allo Stato richiedente.  4.  La domanda per la consegna di una citazione a comparire per una persona perse- guita che si trova nello Stato richiesto deve giungere all’Autorità centrale di  quest’ultimo il più tardi 30 giorni prima della data stabilita per la comparizione.   Articolo 16 Comparizione di testimoni o esperti nello Stato richiedente  1.  Se lo Stato richiedente ritiene che la comparizione personale di un testimone o di  un esperto davanti alle sue autorità giudiziarie sia particolarmente necessaria, ne fa  menzione nella domanda di consegna della citazione e lo Stato richiesto invita il  testimone o l’esperto a comparire.  2.  Il destinatario è invitato a dare seguito alla citazione. Lo Stato richiesto fa avere  senza indugio allo Stato richiedente la risposta del destinatario.  3.  Il destinatario che accetta di comparire nello Stato richiedente può esigere da  quest’ultimo un anticipo per le spese di viaggio e di soggiorno.  4.  Nel caso in cui venga prolungato il soggiorno della persona citata a comparire  secondo il paragrafo 1, le spese sono assunte dallo Stato richiedente.   Articolo 17 Non comparizione e indennità  1.  Il testimone o l’esperto che non ottempera a una citazione a comparire, di cui è  stata sollecitata la consegna, non può essere sottoposto ad alcuna sanzione o misura  coercitiva anche se la citazione contiene ingiunzioni, salvo che si rechi poi sponta- neamente sul territorio dello Stato richiedente e ivi sia regolarmente citato di nuovo.  2.  Le indennità da versare nonché le spese di viaggio e di soggiorno da rimborsare  al testimone o all’esperto dallo Stato richiedente sono calcolate a partire dal luogo di  residenza e accordate secondo aliquote almeno uguali a quelle previste nelle tariffe e  nei regolamenti in vigore nello Stato ove l’audizione deve avere luogo.     Assistenza giudiziaria   6   0.351.964.1   Art. 18 Immunità connessa con la comparizione  1.  Nessun testimone o esperto, di qualsiasi cittadinanza, che compare su citazione  davanti alle autorità giudiziarie dello Stato richiedente, può essere perseguito né  detenuto né sottoposto ad alcuna restrizione della libertà personale sul territorio di  detto Stato per fatti o condanne anteriori alla sua partenza dal territorio dello Stato  richiesto.  2.  Nessuna persona, di qualsiasi cittadinanza, citata davanti alle autorità giudiziarie  dello Stato richiedente per rispondere di fatti per i quali è oggetto di perseguimento  può essere perseguita né detenuta né sottoposta ad alcuna restrizione della libertà  personale per fatti o condanne anteriori alla sua partenza dal territorio dello Stato  richiesto e non indicati nella citazione.  3.  L’immunità connessa con la comparizione prevista nel presente articolo cessa  quando la persona in questione, avendo avuto la possibilità di lasciare il territorio  dello Stato richiedente durante quindici giorni consecutivi dopo che la sua presenza  non era più richiesta, è nondimeno rimasta su questo territorio oppure vi è ritornata  dopo averlo lasciato.   Articolo 19 Portata della testimonianza nello Stato richiedente  1.  La persona che compare su citazione nello Stato richiedente non può essere  costretta a testimoniare o a produrre mezzi probatori se il diritto di una delle Parti  contraenti le consente di rifiutare.  2.  Gli articoli 8 e 10 paragrafi 2 e 3 si applicano per analogia.   Articolo 20 Consegna di detenuti  1.  Qualsiasi persona detenuta, di cui lo Stato richiedente domanda la comparizione  personale in qualità di testimone, per un confronto o per altre necessità connesse con  il procedimento, è consegnata temporaneamente sul territorio in cui deve aver luogo  l’audizione, a condizione che sia riconsegnata nel termine indicato dallo Stato  richiesto e fatte salve le disposizioni dell’articolo 18, nella misura in cui queste pos- sano essere applicate.  2.  La consegna può essere rifiutata se:   a) la persona detenuta non vi acconsente;  b) la sua presenza è necessaria in un procedimento penale in corso sul territorio   dello Stato richiesto;  c) la consegna è suscettibile di prolungare la sua detenzione, oppure  d) altre considerazioni imperative si oppongono alla sua consegna nello Stato   richiedente.  3.  La persona consegnata deve restare in detenzione sul territorio dello Stato richie- dente, salvo che lo Stato richiesto ne domandi la messa il libertà.     Tratt. con il Perù   7   0.351.964.1   Titolo IV: Procedura   Art. 21 Autorità centrale  1.  Per l’applicazione del presente Trattato, l’Autorità centrale in Svizzera è l’Ufficio  federale di giustizia3 del Dipartimento federale di giustizia e polizia e in Perù il  Ministero pubblico.  2.  L’Autorità centrale dello Stato richiedente presenta le domande di assistenza giu- diziaria di cui nel presente Trattato emanate dai suoi tribunali e dalle sue autorità.  3.  Le Autorità centrali delle Parti contraenti comunicano direttamente tra di loro.   Art. 22 Contenuto della domanda  1.  La domanda deve contenere le indicazioni seguenti:   a) l’autorità che la presenta e, all’occorrenza, l’autorità incaricata del procedi- mento penale nello Stato richiedente;   b) l’oggetto e il motivo della domanda;  c) nella misura del possibile, il nome completo, il luogo e la data di nascita, la   cittadinanza e l’indirizzo della persona in questione, al momento della pre- sentazione della domanda;   d) una descrizione dei fatti (data, luogo e circostanze in cui è stato commesso il  reato) che danno luogo all’indagine nello Stato richiedente, eccettuato se si  tratta di una domanda di consegna ai sensi dell’articolo 15.   2.  Inoltre deve contenere:  a) in caso di applicazione del diritto straniero al momento dell’esecuzione   (art. 5, par. 2), il testo delle disposizioni legali applicabili nello Stato richie- dente e il motivo della sua applicazione;   b) in caso di presenza di persone che partecipano al procedimento (art. 9), la  designazione della persona che deve assistere all’esecuzione della domanda  e il motivo della presenza;   c) in caso di consegna di atti procedurali e di citazioni (art. 15 e 16), il nome e  l’indirizzo del destinatario degli atti e delle citazioni da consegnare;   d) in caso di citazione di testimoni o di esperti (art. 16), l’indicazione che lo  Stato richiedente prende a carico le spese e le indennità e versa, se richiesto,  un anticipo;   e) in caso di consegna di persone detenute (art. 20), il loro nome.       3  La designazione dell’unità amministrativa è stata adattata giusta l’art. 4a dell’O del  15 giu. 1998 sulle pubblicazioni ufficiali (RS 170.512.1).     Assistenza giudiziaria   8   0.351.964.1   Art. 23 Esecuzione della domanda  1.  Se la domanda non è conforme alle disposizioni del presente Trattato, l’Autorità  centrale dello Stato richiesto ne dà avviso senza indugio all’Autorità centrale dello  Stato richiedente e chiede una modifica o un complemento della domanda. È riser- vata l’adozione di misure provvisorie ai sensi dell’articolo 7.  2.  Se la domanda risulta conforme al Trattato, l’Autorità centrale dello Stato richie- sto la trasmette immediatamente all’autorità competente.  3.  Eseguita la domanda, l’autorità competente trasmette all’Autorità centrale dello  Stato richiesto la domanda come anche le informazioni e i mezzi di prova ottenuti.  L’Autorità centrale si accerta che l’esecuzione sia completa e fedele e comunica i  risultati all’Autorità centrale dello Stato richiedente.   Art. 24 Motivazione del rifiuto  Qualsiasi rifiuto totale o parziale dell’assistenza giudiziaria deve essere motivato.   Art. 25 Esenzione dalla legalizzazione e dall’autenticazione  1.  Gli atti, incarti o mezzi di prova trasmessi in applicazione del presente Trattato  sono esenti da qualsiasi formalità di legalizzazione o autenticazione.  2.  Gli atti, incarti o mezzi di prova trasmessi dall’Autorità centrale dello Stato  richiesto sono accettati come prove senza altra giustificazione o attestato di autenti- cità.   Art. 26 Lingua  1.  Le domande ai sensi del presente Trattato e gli atti allegati sono redatti nella lin- gua ufficiale dell’autorità incaricata dell’esecuzione della domanda, tranne nel caso  di consegna non formale di documenti procedurali conformemente all’articolo 15  paragrafo 1.  2.  La traduzione dei documenti allestiti o ottenuti nel quadro dell’esecuzione della  domanda è a carico dello Stato richiedente.   Art. 27 Spese d’esecuzione  1.  Su domanda dello Stato richiesto, lo Stato richiedente rimborsa per l’esecuzione  della domanda unicamente le seguenti spese ed esborsi:   a) indennità, spese di viaggio ed esborsi per testimoni ed eventuali loro rappre- sentanti;   b) spese relative alla consegna delle persone detenute;  c) onorari, spese di viaggio e tutte le altre spese per esperti.   2.  Se risulta che l’esecuzione della domanda è connessa con spese straordinarie, lo  Stato richiesto ne informa lo Stato richiedente per stabilire a quali condizioni sarà  assoggettata l’esecuzione della domanda.     Tratt. con il Perù   9   0.351.964.1   Titolo V: Disposizioni finali   Articolo 28 Altri accordi o convenzioni e legislazioni nazionali  Le disposizioni del presente Trattato non pregiudicano la continuazione dell’as- sistenza giudiziaria che le Parti contraenti hanno concluso o potrebbero concludere  in altri accordi o convenzioni o che risulterebbe dalla legislazione nazionale oppure  che potrebbe risultare da una prassi confermata.   Art. 29 Scambio di opinioni   1.  Se lo ritengono utile, le Autorità centrali procedono a scambi d’opinione, orali o  scritti, sull’applicazione o l’esecuzione del presente Trattato, in modo generale o in  un caso particolare.  2.  Nei casi in cui non è applicato il presente Trattato, le Autorità centrali si consul- tano per trovare una soluzione di comune intesa.   Art. 30 Consultazioni  1.  Su richiesta di una Parte contraente, è organizzata una consultazione, sia che si  tratti di una questione concernente l’interpretazione o l’applicazione del presente  Trattato, sia di una questione in rapporto con un caso particolare.  2.  Le controversie non risolte devono essere oggetto di negoziati tra le Parti contraenti.   Art. 31 Entrata in vigore e denuncia  1.  Il presente Trattato entra in vigore al momento dello scambio degli strumenti di  ratificazione.  2.  Il presente Trattato ha durata indeterminata.  3.  Una Parte contraente può denunciare il presente Trattato in qualsiasi momento  mediante notificazione scritta all’altra Parte. La denuncia ha effetto sei mesi dopo la  ricezione della notificazione, senza pregiudizio per l’esecuzione delle domande in corso.   In fede di che, i sottoscritti debitamente autorizzati dai rispettivi Governi hanno fir- mato il presente Trattato.   Fatto a Lima, il 21 aprile 1997, nelle lingue francese e spagnola, entrambi i testi  facenti parimente fede.   Per la  Confederazione Svizzera:   Per la  Repubblica del Perù:   F. Cotti J. Gonzalez Izquierdo     Assistenza giudiziaria   10   0.351.964.1