0.351.933.66   1   Briefwechsel vom 3. November 1993   zwischen der Schweiz und den Vereinigten Staaten  betreffend Rechtshilfe in ergänzenden Verwaltungsverfahren  bei strafbaren Handlungen im Zusammenhang mit  dem Angebot, dem Kauf und Verkauf von Effekten  und derivativen Finanzprodukten  («futures» und «options»)   In Kraft getreten am 3. November 1993    (Stand am 3. November 1993)      Übersetzung1    Der Schweizerische Botschafter Washington, D.C., den 3. November 1993     Seiner Exzellenz  Herrn Warren Christopher  Staatssekretär   Washington, D.C.   Exzellenz,   Ich beehre mich, den Empfang Ihres Schreibens vom 3. November 1993, das fol- genden Wortlaut hat, zu bestätigen:    «Ich habe die Ehre, mich auf den Staatsvertrag (‹Vertrag›) zwischen den  Vereinigten Staaten von Amerika und der Schweizerischen Eidgenossen- schaft über gegenseitige Rechtshilfe in Strafsachen, der am 25. Mai 19732  unterzeichnet wurde und am 23. Januar 1977 in Kraft trat, und zwar beson- ders auf dessen Artikel 1 Absatz 3, sowie auf den Briefwechsel vom 10. No- vember 19873 zu beziehen.    Ich habe weiter die Ehre, mich auf die kürzlichen Gespräche zwischen den  Vertretern unserer beiden Regierungen betreffend die Ausdehnung des An- wendungsbereiches des Vertrages auf die Widerhandlungen gegen Gesetze  und Verordnungen betreffend Angebot, Kauf und Verkauf von Effekten und  derivativen Finanzprodukten («futures» und «options») gemäss Artikel 1  Absatz 3 des Vertrages zu beziehen. Diese Bestimmung sieht vor, dass ‹die  zuständigen Behörden der Vertragsparteien ... vereinbaren (können), dass  Rechtshilfe nach diesem Vertrag auch geleistet wird in ergänzenden Verwal-       AS 1994 197  1 Der Originaltext findet sich unter der gleichen Nummer in der französischen Ausgabe   dieser Sammlung.  2 SR 0.351.933.6  3 [AS 1988 416]   0.351.933.66      Rechtshilfe   2   0.351.933.66   tungsverfahren über Massnahmen, die gegen den Täter einer unter diesen  Vertrag fallenden strafbaren Handlung getroffen werden können›,    In den Fällen betreffend strafbarer Handlungen im Zusammenhang mit dem  Angebot, Kauf und Verkauf von Effekten und derivativen Finanzprodukten  («futures» und «options») können die Straftäter nicht nur in einem Strafver- fahren für schuldig befunden und bestraft werden, sondern auch anderen  Massnahmen unterworfen werden, damit der durch die Straftat angerichtete  Schaden wiedergutgemacht wird oder die Täter in Zukunft von ähnlichem  Verhalten abgeschreckt werden. Nach Auffassung der amerikanischen Re- gierung wird, wenn Rechtshilfe nach dem Vertrag geleistet werden könnte  im Hinblick auf ein mögliches Strafverfahren, Rechtshilfe deshalb auch ge- währt werden im Zusammenhang mit den folgenden Verfahren – unter Ein- schluss von förmlichen Untersuchungen, die zu solchen Verfahren führen –,  die einerseits die ‹Securities and Exchange Commission (SEC)› wegen  Straftaten betreffend das Angebot, den Kauf oder Verkauf von Effekten, wie  den Effektenhandel durch Personen mit Kenntnis von nicht öffentlichen Tat- sachen, führt, oder andererseits die ‹Commodity Futures Trading Commis- sion (CFTC)› wegen Straftaten betreffend das Angebot, den Kauf oder Ver- kauf von derivativen Finanzprodukten («futures» und «options») führt und  vom Rechtshilfevertrag erfasst werden (‹gesetzwidriges Verhalten›):   (1) Verfahren vor einem Gericht der Vereinigten Staaten, in denen zeitlich  beschränkte oder unbeschränkte gerichtliche Verbote oder auf Unterlas- sung gerichtete einstweilige Vefügungen beantragt werden oder  Verfahren vor der SEC, der CFTC oder einem Verwaltungsrichter be- treffend die Anordnung von vorsorglichen Massnahmen zur Störungs- beseitigung;   (2) Verfahren vor einem Gericht der Vereinigten Staaten oder Verfahren  vor der SEC, der CFTC oder vor einem Verwaltungsrichter, in denen zu  den unter (1) genannten Massnahmen ergänzende, auf das Billigkeits- recht gegründete Begehren gestellt werden, wie die Sperre von Vermö- genswerten oder die Einziehung des Gewinnes (oder eines dem vermie- denen Verlust entsprechenden Betrages) als Folge von gesetzwidrigem  Verhalten;   (3) Verfahren vor einem Gericht in den Vereinigten Staaten oder Verfahren  vor der SEC, der CFTC oder vor einem Verwaltungsrichter, in denen  die Ausfällung einer Zivilstrafe oder -busse beantragt wird; wenn Be- weise oder Auskünfte als Folge der Rechtshilfeleistung unter dem Ver- trag erlangt werden, dürfen sie hingegen nicht dazu verwendet werden,  die Ausfällung einer Zivilstrafe oder -busse zu begründen, um eine Per- son zu einem Verhalten zu zwingen, das gegen schweizerisches Recht  verstösst:   (4) Verfahren vor einem Gericht der Vereinigten Staaten oder Verfahren  vor der SEC, der CFTC oder vor einem Verwaltungsrichter, in denen  Verfügungen beantragt werden, womit einer Person befohlen wird,  Vorschriften der amerikanischen Wertpapiergesetze oder der unter die-    Effekten und derivative Finanzprodukte –  Briefwechsel mit Amerika   3   0.351.933.66   sen Gesetzen erlassenen Regeln und Verordnungen in Zukunft einzu- halten; und   (5) Verfahren vor der SEC, der CFTC oder einem Verwaltungsrichter, in  denen als Folge von gesetzwidrigem Verhalten beantragt wird, die Re- gistrierung einer gesetzlich geregelten Gesellschaft sei zu widerrufen  oder zu suspendieren oder eine natürliche Person innerhalb einer sol- chen Gesellschaft sei zu suspendieren oder von ihr auszuschliessen.    Übereinstimmend wird festgestellt, dass der Vertrag ein wichtiges Mittel ist  zur Beschaffung von Auskünften, die zur Strafverfolgung in den Vereinigten  Staaten benötigt werden, und dass der Vertrag angewendet werden sollte,  soweit dies irgend möglich ist. Es versteht sich des weitern, dass eine Unter- suchung, die von der SEC oder der CFTC geführt wird, als Ermittlungsver- fahren gilt, wofür Rechtshilfe geleistet werden kann (wenn die anderen Vo- raussetzungen des Vertrages erfüllt sind), solange als die Untersuchung ein  Verhalten betrifft, worüber die Strafgerichte der Vereinigten Staaten zu be- finden haben dürften.    Ich habe des weiteren die Ehre, im Namen der amerikanischen Regierung zu  verkünden, dass, wenn Rechtshilfe unter dem Vertrag geleistet werden kann  im Hinblick auf ein Strafverfahren in der Schweiz, Rechtshilfe auch gewährt  werden wird im Zusammenhang mit den folgenden Ermittlungen und Ver- fahren – unter Einschluss der Ermittlungen, die zu solchen Verfahren führen  können –, welche von den zuständigen schweizerischen Behörden geführt  werden wegen Straftaten, die das Angebot, den Kauf oder Verkauf von Ef- fekten und derivativen Finanzprodukten («futures» und «options») betreffen  und unter den Rechtshilfevertrag fallen:   (1) Erlass von Anordnungen durch ein Gericht oder eine Verwaltungs- behörde, mit denen eine Verletzung der anwendbaren Gesetze, der da- runter erlassenen Verordnungen oder Verfügungen festgestellt oder mit  denen eine Person angehalten wird, sich in Zukunft an diese Vorschrif- ten zu halten;   (2) Erlass eines förmlichen Verbotes, einen Beruf, ein Gewerbe oder ein  Handelsgeschäft zu betreiben, das eine behördliche Bewilligung vo- raussetzt;   (3) Widerruf einer Bewilligung, einen Beruf, ein Gewerbe oder ein Han- delsgeschäft zu betreiben oder Entfernung einer Person aus einer be- stimmten Stellung in einer Gesellschaft, die gesetzlicher Aufsicht un- tersteht;   (4) Auferlegung einer verwaltungsrechtlichen Strafe oder Massnahme;  wenn Beweise oder Auskünfte als Folge der Rechtshilfeleistung unter  dem Vertrag erlangt werden, dürfen sie hingegen nicht dazu verwendet  werden, die Ausfällung einer verwaltungsrechtlichen Strafe oder Mass- nahme zu begründen, um eine Person zu einem Verhalten zu zwingen,  das gegen amerikanisches Recht verstösst; und   (5) richterliche Einziehung von Gegenständen und Vermögenswerten unter  Einschluss der Sperre von Vermögenswerten.     Rechtshilfe   4   0.351.933.66    Wenn die vorstehenden Ausführungen für den Schweizerischen Bundesrat  annehmbar sind, habe ich die Ehre, vorzuschlagen, dass diese Note und die  Antwort Ihrer Exzellenz unter Ersatz des Briefwechsels vom 10. November  19874 eine Vereinbarung zwischen den zuständigen Behörden nach Artikel 1  Absatz 3 des Vertrags ist, welche mit Datum der Antwortnote Ihrer Exzel- lenz in Kraft tritt.    Ich bin mir der zur Zeit laufenden Ausarbeitung des möglicherweise eine  Börsenaufsichtsbehörde des Bundes beinhaltenden Entwurfes des Gesetzes  über die Börsen und den Effektenhandel bewusst. In der Annahme, dass in  diesem Gesetz Funktionen, die dem Bundesamt für Polizeiwesen zugewie- sen sind, der Börsenaufsichtsbehörde des Bundes übertragen werden  könnten, würde sich eine Anpassung dieses Abkommens als notwendig er- weisen.»   Ich beehre mich, zu bestätigen, dass Vorstehendes für den Schweizerischen Bundes- rat annehmbar ist und dieser Notenaustausch gemäss Artikel 1 Absatz 3 des Vertrags  eine Vereinbarung zwischen den zuständigen Behörden bildet.    Ich versichere Sie, Exzellenz, meiner ausgezeichneten Hochachtung.   Carlo Jagmetti       4 [AS 1988 416]