RS 0.351.923.2   1   Traduzione1   Trattato di assistenza giudiziaria  in materia penale tra Svizzera e Canada   Concluso il 7 ottobre 1993  Approvato dall’Assemblea federale il 12 giugno 19952  Ratificato dalla Svizzera con strumento depositato il 17 novembre 1995  Entrato in vigore il 17 novembre 1995       La Svizzera  e  il Canada,  in seguito «gli Stati contraenti»,  nell’intento di concludere un trattato di assistenza giudiziaria in materia penale e  pertanto di cooperare più efficacemente alla ricerca, al perseguimento e alla repres- sione di reati,  hanno convenuto quanto segue:   Titolo I:  Disposizioni generali   Art. 1 Obbligo di accordare l’assistenza  1.  Gli Stati contraenti si obbligano, conformemente alle disposizioni del presente  Trattato, ad accordarsi reciprocamente la massima assistenza giudiziaria nel caso di  indagini o procedimenti giudiziari relativi a reati la cui repressione cade sotto la giu- risdizione dello Stato richiedente (in seguito «indagine o procedimento»).  2.  Ai sensi del presente Trattato, reato significa:   a) in Canada: qualsiasi violazione di una legge emanata dal Parlamento o dal- l’assemblea legislativa di una Provincia;   b) in Svizzera: ogni reato che può essere perseguito secondo il Codice penale  svizzero o un’altra legge federale o cantonale.   3.  L’assistenza giudiziaria comprende tutti i provvedimenti presi nello Stato richie- dente ai fini di un’indagine o di un procedimento, in particolare:   a) l’identificazione di persone e l’accertamento della loro dimora;  b) l’audizione di deposizioni di testimoni o altre deposizioni;        RU 1996 318; FF 1995 I 585  1 Il testo originale francese è pubblicato sotto lo stesso numero nell’ediz. franc. della   presente Raccolta.  2 Art. 1 cpv. 1 lett. b del DF del 12 giu. 1995 (RU 1996 317).   0.351.923.2    Assistenza giudiziaria   2   0.351.923.2   c) la consegna di oggetti, atti, incarti o mezzi di prova, compresi i documenti di  prova;   d) lo scambio di informazioni;  e) il disbrigo di domande la cui esecuzione richiede misure coercitive;   f) la notificazione di documenti;  g) la consegna di detenuti.   4.  Le disposizioni del presente Trattato non accordano alcun diritto a una parte pri- vata di assumere, scartare o escludere mezzi di prova nello Stato richiedente.   Art. 2 Inapplicabilità  Il presente Trattato non è applicabile:   a) all’estradizione e alle misure ad essa connesse come l’arresto di persone per- seguite o condannate penalmente oppure la loro ricerca;   b) all’esecuzione di sentenze penali;  c) a indagini o procedimenti inerenti a reati contro le leggi sull’obbligo di pre-  stare servizio militare.   Art. 3 Motivi per il rifiuto o il differimento dell’esecuzione della domanda  1.  L’assistenza giudiziaria può essere negata se:   a) la domanda si riferisce a reati che lo Stato richiesto considera reati politici o  reati connessi con quelli politici oppure reati fiscali; lo Stato richiesto può  tuttavia dare seguito alla domanda se l’oggetto dell’indagine o del procedi- mento è una frode fiscale;   b) lo Stato richiesto ritiene che l’esecuzione della domanda possa compromet- tere sovranità, sicurezza, ordine pubblico o altri importanti interessi del pro- prio Paese definiti dalle autorità federali competenti;   c) la domanda si riferisce al perseguimento di una persona o concerne fatti in  base ai quali essa è stata definitivamente assolta o condannata nello Stato  richiesto per un reato sostanzialmente simile e, nel caso sia stata inflitta una  pena, questa sia in corso di esecuzione o sia già stata eseguita.   2.  Lo Stato richiesto può differire l’assistenza giudiziaria se l’esecuzione della  domanda pregiudica un’indagine o un procedimento in corso in detto Stato.  3.  Prima di negare o differire l’assistenza giudiziaria conformemente al presente  articolo, lo Stato richiesto:   a) comunica immediatamente allo Stato richiedente il motivo del rifiuto o del  differimento dell’assistenza, e   b) verifica se l’assistenza può essere accordata alle condizioni che esso giudica  necessarie. In tal caso, le condizioni imposte devono essere rispettate nello  Stato richiedente.     Trattato con il Canada   3   0.351.923.2   Art. 4 Stato terzo  1.  Se, nell’ambito di un’indagine o di un procedimento, un cittadino o un abitante di  uno Stato contraente è obbligato da un atto giudiziario di uno Stato terzo a un’azione  o ad un’omissione sul territorio dell’altro Stato contraente che sia in contrasto con la  legge o la politica vigenti di quest’altro Stato, gli Stati contraenti avviano trattative  per convenire con quali mezzi la controversia possa essere eliminata o ridotta al  minimo.  2.  Le Parti contraenti possono convenire reciprocamente, in comune o singolar- mente, con lo Stato terzo in merito all’applicazione dei mezzi di cui nel capoverso 1  del presente articolo.   Titolo II:  Ottenimento dei mezzi di prova   Art. 5 Diritto applicabile  La domanda è trattata secondo il diritto dello Stato richiesto.   Art. 6 Misure coercitive  1.  Le misure coercitive richieste, segnatamente la perquisizione di persone e locali,  il sequestro, la deposizione di testimoni o l’abolizione del segreto bancario non pos- sono essere sostituite da misure di altro tipo se lo Stato richiedente non le ha pre- ventivamente approvate.  2.  L’esecuzione di una domanda implicante misure coercitive può essere respinta se  i fatti indicati nella domanda non corrispondono agli elementi oggettivi costitutivi di  un reato secondo il diritto dello Stato richiesto, nella misura in cui si suppone che il  reato sia stato ivi commesso.   Art. 7 Uso limitato  1.  Le informazioni ottenute per assistenza giudiziaria non possono essere utilizzate  nello Stato richiedente come mezzi di prova in procedimenti relativi a un atto per cui  non è ammessa l’assistenza giudiziaria né per indagini. Per qualsiasi altro uso di  informazioni è necessario l’assenso preventivo dell’Autorità centrale dello Stato  richiesto.  2.  Sottostà alle medesime condizioni l’autorizzazione di consultare incarti per uno  Stato terzo che è parte lesa in un procedimento penale in uno degli Stati contraenti.   Art. 8 Presenza di persone che partecipano al procedimento  1.  Su richiesta espressa dello Stato richiedente, l’Autorità centrale dello Stato  richiesto lo istruisce in merito alla data e al luogo dell’esecuzione della domanda. Le  autorità e le persone in causa possono presenziare all’esecuzione soltanto se lo Stato  richiesto acconsente.     Assistenza giudiziaria   4   0.351.923.2   2.  In casi eccezionali, se in una domanda è richiesto che una persona deponga o  testimoni nello Stato richiesto, la persona toccata dal procedimento o dall’indagine  nello Stato richiedente, come anche il suo rappresentante legale e le autorità com- petenti dello Stato richiedente possono assistere all’esecuzione della domanda e  porre domande secondo le prescrizioni procedurali dello Stato richiesto se è stabilito  che:   a) l’elemento di prova cercato non sarebbe altrimenti ammissibile secondo il  diritto dello Stato richiedente; o   b) lo Stato richiesto ritiene che la presenza di queste persone faciliti l’esecu- zione della domanda.   Art. 9 Deposizione di testimoni nello Stato richiesto  1.  I testimoni sono uditi secondo il diritto dello Stato richiesto. Tuttavia essi pos- sono rifiutare di testimoniare se è ammesso dal diritto dello Stato richiedente.  2.  Nella misura in cui il rifiuto di testimoniare si fonda sul diritto dello Stato richie- dente, lo Stato richiesto gli trasmette l’incarto per decisione. Quest’ultima deve  essere motivata.  3.  Se fa valere un diritto di rifiutare la testimonianza, il testimonio non può, per tale  ragione, essere esposto ad alcuna sanzione legale nello Stato richiedente.   Art. 10 Consegna di oggetti, atti, incarti o mezzi di prova  1.  I diritti fatti valere da terzi nello Stato richiesto in merito a oggetti, atti, incarti o  mezzi di prova non impediscono la loro consegna allo Stato richiedente.  2.  Lo Stato richiedente restituisce appena possibile quanto consegnatogli, il più tardi  però alla chiusura del procedimento.   Art. 11 Incarti amministrativi  1.  Lo Stato richiesto consegna copie di documenti pubblici e incarti di ministeri,  dipartimenti e organismi governativi.  2.  Lo Stato richiesto può mettere a disposizione copie di tutti i documenti, atti e  incarti non pubblici di un ministero, dipartimento od organismo governativo nella  stessa maniera con cui li ha trasmessi alle proprie autorità giudiziarie e ai propri  organismi esecutivi.   Art. 12 Incarti di tribunali e di procedura istruttoria  Lo Stato richiesto mette a disposizione delle autorità dello Stato richiedente gli  incarti di tribunali o di procedura istruttoria, comprese sentenze e decisioni, alle  stesse condizioni e nella stessa misura come avviene per le proprie autorità.     Trattato con il Canada   5   0.351.923.2   Art. 13 Casellario giudiziale  Lo Stato richiesto trasmette, nella misura in cui le sue autorità possono ottenerli in  casi simili, gli estratti del casellario giudiziale o qualsiasi informazione relativa chie- sti dallo Stato richiedente.   Art. 14 Denuncia in vista di perseguimento o sequestro  1.  Ciascuno Stato contraente può trasmettere all’altro Stato una denuncia in vista del  perseguimento o del sequestro di beni provenienti da un reato.  2.  A ciascuna denuncia devono essere allegati i pertinenti mezzi di prova che lo  Stato richiedente ha raccolto.  3.  Lo Stato contraente cui è inviata la denuncia prende le misure idonee. All’occor- renza trasmette una copia della decisione presa.   Titolo III:  Consegna di atti procedurali e di decisioni giudiziarie –  Comparizione di testimoni, esperti e persone perseguite   Art. 15 Consegna di atti procedurali e di decisioni giudiziarie  1.  Lo Stato richiesto provvede alla consegna di atti procedurali e di decisioni giudi- ziarie che gli saranno trasmessi a questo scopo dallo Stato richiedente.  2.  La consegna può essere effettuata per semplice trasmissione dell’atto o della  decisione al destinatario. Se lo Stato richiedente ne fa espressa domanda, lo Stato  richiesto effettua la consegna in una delle forme previste nella sua legislazione per  trasmissioni analoghe o in una forma speciale compatibile con la sua legislazione.  3.  La prova della consegna avviene mediante una ricevuta datata e firmata dal desti- natario o una dichiarazione dello Stato richiesto accertante il fatto, la forma e la data  della consegna. L’uno o l’altro di questi documenti è trasmesso senza indugio allo  Stato richiedente. Su domanda di quest’ultimo, lo Stato richiesto precisa se la con- segna è stata effettuata conformemente alla sua legge. Se la consegna non ha avuto  luogo, lo Stato richiesto ne comunica senza indugio il motivo allo Stato richiedente.  4.  La domanda per la consegna di una citazione a comparire per una persona perse- guita o accusata che si trova sul territorio dello Stato richiesto deve giungere  all’Autorità centrale di detto Stato il più tardi 30 giorni prima della data stabilita per  la comparizione.   Art. 16 Comparizione di testimoni o esperti nello Stato richiedente  1.  Ogni persona che si trova nello Stato richiesto può essere chiamata a comparire in  qualità di testimonio o esperto in un’indagine o in un procedimento in corso nello  Stato richiedente se detta persona non è oggetto di detta indagine o di detto proce- dimento.     Assistenza giudiziaria   6   0.351.923.2   2.  Il destinatario è invitato a dar seguito alla domanda. Lo Stato richiesto fa avere  senza indugio allo Stato richiedente la risposta del destinatario.  3.  Il destinatario che accetta di comparire nello Stato richiedente può esigere da  quest’ultimo un anticipo per le spese di viaggio e di soggiorno.   Art. 17 Non comparizione e indennità  1.  Il testimonio o l’esperto che non ottempera a una citazione a comparire, di cui è  stata sollecitata la consegna, non può essere sottoposto ad alcuna sanzione o misura  coercitiva anche se la citazione contiene ingiunzioni, salvo che si rechi poi sponta- neamente sul territorio dello Stato richiedente e ivi sia regolarmente citato di nuovo.  2.  Le indennità da versare nonché le spese di viaggio e di soggiorno da rimborsare  al testimonio o all’esperto dallo Stato richiedente sono calcolate a partire dal luogo  di residenza e accordate secondo aliquote almeno uguali a quelle previste nelle  tariffe e nei regolamenti in vigore nello Stato ove l’audizione deve avere luogo.   Art. 18 Salvacondotto  1.  Nessun testimonio o esperto, di qualsiasi cittadinanza, che compare su citazione  davanti alle autorità giudiziarie dello Stato richiedente, può essere perseguito, dete- nuto o sottoposto ad altra limitazione della libertà personale sul territorio di questo  Stato per fatti o condanne anteriori alla sua partenza dal territorio dello Stato richie- sto.  2.  Nessuna persona, di qualsiasi cittadinanza, citata davanti alle autorità giudiziarie  dello Stato richiedente affinché risponda di fatti per i quali è oggetto di persegui- mento, può essere perseguita, detenuta o sottoposta ad altra limitazione della libertà  personale per fatti o condanne anteriori alla sua partenza dal territorio dello Stato  richiesto e non indicati nella citazione.  3.  Una persona, di qualsiasi cittadinanza, che su richiesta si reca nello Stato richie- dente per prestare il suo contributo in un’indagine o in un procedimento non può  essere:   a) oggetto di un atto di notificazione di diritto civile in merito a fatti o sentenze  anteriori alla sua partenza dal territorio dello Stato richiesto;   b) obbligata a testimoniare nello Stato richiedente in procedimenti diversi da  quelli menzionati nella richiesta.   4.  L’immunità prevista nel presente articolo cessa quando la persona in questione,  avendo avuto la possibilità di lasciare il territorio dello Stato richiedente durante  quindici giorni consecutivi dopo che la sua presenza non era più richiesta, è nondi- meno rimasta su questo territorio oppure vi è ritornata dopo averlo lasciato.     Trattato con il Canada   7   0.351.923.2   Art. 19 Portata della testimonianza nello Stato richiedente  1.  Una persona che compare su richiesta nello Stato richiedente non può rifiutare la  testimonianza o la produzione di mezzi di prova appellandosi al diritto dello Stato  richiesto.  2.  L’articolo 7 capoverso 1 si applica per analogia.   Art. 20 Consegna di detenuti  1.  Qualsiasi persona detenuta, di cui lo Stato richiedente domanda la comparizione  personale in qualità di testimonio, per un confronto o ai fini di indagini, è consegnata  temporaneamente sul territorio dello Stato richiedente nel quale deve avvenire  l’audizione, a condizioni che sia riconsegnato nel termine indicato dallo Stato richie- sto e fatte salve le disposizioni dell’articolo 18, nella misura in cui possano essere  applicate.  2.  La consegna può essere rifiutata se:   a) la persona detenuta non vi acconsente;  b) la sua presenza è necessaria in un’indagine o in un procedimento penale in   corso sul territorio dello Stato richiesto;  c) la consegna è suscettibile di prolungare la sua detenzione o  d) altre considerazioni imperative si oppongono alla sua consegna nel territorio   dello Stato richiedente.  3.  La persona consegnata deve restare in detenzione sul territorio dello Stato richie- dente, salvo che lo Stato richiesto ne domandi la rimessa in libertà.   Titolo IV:  Procedura   Art. 21 Autorità centrali  1.  Per l’applicazione del presente Trattato, l’Autorità centrale in Canada è il Mini- stero federale di giustizia e in Svizzera l’Ufficio di giustizia3 del Dipartimento  federale di giustizia e polizia.  2.  L’Autorità centrale dello Stato richiedente presenta le domande d’assistenza giu- diziaria di cui nel presente Trattato per conto dei tribunali o delle autorità.  3.  Le autorità centrali dei due Stati comunicano direttamente fra di loro.       3 La designazione dell’unità amministrativa è stata adattata giusta l’art. 4a dell’O del  15 giu. 1998 sulle pubblicazioni ufficiali (RS 170.512.1).     Assistenza giudiziaria   8   0.351.923.2   Art. 22 Contenuto della domanda  1.  Una domanda deve contenere i seguenti dati:   a) l’autorità che conduce l’indagine o il procedimento nello Stato richiedente;  b) l’oggetto e il motivo della domanda;  c) se possibile, il nome completo, il luogo e la data di nascita, la cittadinanza e   l’indirizzo della persona oggetto dell’indagine o del procedimento al  momento della presentazione della domanda;   d) il testo delle disposizioni legali applicabili nello Stato richiedente, la ragione  principale della domanda delle prove o delle informazioni nonché una  descrizione dei fatti (data, luogo e circostanze in cui è stato commesso il rea- to) che nello Stato richiedente sono motivo di indagine o di procedimento,  eccettuato se si tratta di domande di consegna ai sensi dell’articolo 15.   2.  Alla domanda devono inoltre essere allegati:  a) in caso di consegna di atti procedurali e di decisioni giudiziarie (art. 15), il   nome e l’indirizzo del destinatario;  b) in caso di domanda implicante misure coercitive (art. 6) una dichiarazione   dalla quale risulti perché si suppone che un mezzo di prova si trovi sul ter- ritorio dello Stato richiesto, a meno che queste informazioni non siano altri- menti accertabili dal contenuto della domanda o non appaiano nel corso  dell’esecuzione della domanda;   c) in caso di domanda di perquisizione di persone e locali o di sequestro, un  attestato dell’autorità competente dello Stato richiedente da cui risulti che  una simile misura è permessa soltanto se vi si trova l’oggetto della domanda;   d) in caso di domanda di deposizione di testimoni (art. 9) o di altre dichiara- zioni, il soggetto su cui deve essere udita la persona, compreso, all’occorren- za, l’elenco delle domande da porre;   e) in caso di domanda di consegna di un detenuto (art. 20), la sua identità e la  designazione delle persone incaricate della custodia durante il trasporto,  quella del luogo verso il quale è trasferito e la durata massima del periodo di  consegna;   f) qualsiasi precisazione procedurale o esigenza auspicata dallo Stato richie- dente.   3.  Fatto salvo l’articolo 14 capoverso 2 del presente Trattato, lo Stato richiesto può  esigere che la domanda sia corredata di elementi di prova formali.   Art. 23 Esecuzione della domanda  1.  In casi urgenti l’Autorità centrale dello Stato richiesto presenta la domanda  all’autorità competente prima del ricevimento della domanda formale.     Trattato con il Canada   9   0.351.923.2   2.  Se una domanda non è conforme alle disposizioni del presente Trattato, l’Auto- rità centrale dello Stato richiesto ne dà avviso senza indugio all’Autorità centrale  dello Stato richiedente e chiede una modificazione o un complemento della  domanda.  3.  Se una domanda sembra conforme al Trattato, l’Autorità centrale dello Stato  richiesto la trasmette senza indugio all’autorità competente.  4.  Eseguita la domanda, l’autorità competente trasmette l’originale della domanda  nonché le informazioni e i mezzi di prova ottenuti all’Autorità centrale dello Stato  richiesto. L’Autorità centrale si accerta che la domanda sia eseguita in modo com- pleto e regolare e comunica i risultati all’Autorità centrale dello Stato richiedente.   Art. 24 Riservatezza  Fatte salve le disposizioni del diritto nazionale:   a) lo Stato richiesto tratta con riservatezza la domanda e le informazioni conte- nutevi;   b) lo Stato richiedente tratta con riservatezza le informazioni e i mezzi di prova  trasmessi dallo Stato richiesto.   Art. 25 Motivazione del rifiuto  Qualsiasi rifiuto totale o parziale dell’assistenza giudiziaria deve essere motivato.   Art. 26 Esenzione dalla legalizzazione e ammissibilità dei mezzi di prova  1.  Gli oggetti e gli atti trasmessi in applicazione del presente Trattato sono esenti da  qualsiasi formalità di legalizzazione.  2.  Se il diritto dello Stato richiedente esige che gli atti, le copie o gli oggetti conse- gnati dallo Stato richiesto siano corredati di certificati, dichiarazioni o attestati per  essere ammessi in un procedimento dello Stato richiedente, lo Stato richiesto esa- mina se può accogliere la domanda su questo punto.   Art. 27 Lingua  Le domande ai sensi del presente Trattato e gli atti allegati sono redatti nella lingua  ufficiale dell’autorità incaricata dell’esecuzione della domanda, tranne nel caso di  consegna non formale di documenti procedurali e decisioni giudiziarie conforme- mente all’articolo 15 capoverso I.   Art. 28 Spese d’esecuzione  1.  Su domanda dello Stato richiesto lo Stato richiedente rimborsa per l’esecuzione  della domanda unicamente le seguenti spese e esborsi:   a) costi di traduzione e interpretariato;  b) indennità, spese di viaggio e esborsi per testimoni ed eventuali loro patroci-  natori;     Assistenza giudiziaria   10   0.351.923.2   c) spese relative alla consegna di detenuti;  d) onorari, costi di viaggio e esborsi per esperti.   2.  Se risulta che l’esecuzione della domanda è connessa con spese straordinarie, lo  Stato richiesto ne informa lo Stato richiedente per stabilire a quali condizioni può  essere accordata l’assistenza giudiziaria.   Titolo V:  Disposizioni finali   Art. 29 Altre convenzioni e accordi  Le disposizioni del presente Trattato non pregiudicano la continuazione dell’assis- tenza giudiziaria che gli Stati contraenti hanno concluso o potrebbero concludere in  altre convenzioni o accordi oppure che potrebbero risultare da una prassi confermata  tra le loro autorità competenti.   Art. 30 Consultazioni  Nei casi di cooperazione in materia di diritto penale a cui non è applicato il presente  Trattato, le autorità centrali si consultano per trovare una soluzione di comune  intesa.   Art. 31 Scambio di opinioni e componimento delle controversie  1.  Le autorità centrali, se lo ritengono utile, procedono a scambi d’opinione verbal- mente o per scritto sull’applicazione o l’esecuzione del presente Trattato in modo  generale o in un caso particolare.  2.  Le controversie sull’interpretazione, l’applicazione e l’esecuzione del presente  Trattato non composte dalle autorità centrali, possono essere oggetto di colloqui o  trattative tra gli Stati contraenti.  3.  Le controversie non composte conformemente ai capoversi 1 e 2 del presente  articolo, sono sottoposte, a richiesta di uno dei due Stati contraenti, a un tribunale  arbitrale, a meno che gli Stati contraenti non convengano altrimenti.  4.  In caso di procedura arbitrale ciascuno Stato contraente designa un arbitro. 1 due  arbitri nominano un presidente. Se entro tre mesi dalla data della richiesta tendente a  sottoporre la controversia a un tribunale arbitrale, uno Stato contraente non ha nomi- nato il proprio arbitro, questi è nominato, su domanda di uno dei due Stati con- traenti, dal presidente della Corte internazionale di giustizia. Se entro due mesi a  contare dalla loro nomina i due arbitri non si sono ancora accordati sulla scelta del  presidente, questi è nominato, su domanda di uno dei due Stati contraenti, dal presi- dente della Corte internazionale di giustizia. Le decisioni del tribunale arbitrale sono  vincolanti per gli Stati contraenti.     Trattato con il Canada   11   0.351.923.2   5.  Il componimento di una controversia conformemente al capoverso 4 del presente  articolo non inficia comunque la validità della decisione governativa o giudiziaria di  ultima istanza di uno Stato contraente in merito a una domanda che ha dato avvio  alla controversia.   Art. 32 Entrata in vigore e denuncia  1.  Il presente Trattato sarà ratificato e gli strumenti di ratificazione saranno scam- biati non appena possibile.  2.  Il presente Trattato entra in vigore alla data dello scambio degli strumenti di rati- ficazione.  3.  Ciascuno Stato contraente può denunciare il presente Trattato in qualsiasi  momento mediante notificazione scritta all’altro Stato contraente. La denuncia ha  effetto sei mesi dopo la ricezione della notificazione.   In fede di che, i sottoscritti debitamente autorizzati dai rispettivi Governi hanno fir- mato il presente Trattato.   Fatto a Berna, il 7 ottobre 1993 in due esemplari, nelle lingue inglese e francese,  entrambi i testi facenti parimente fede.   Per la Svizzera: Per il Canada:   Arnold Koller Jacques S. Roy       Assistenza giudiziaria   12   0.351.923.2