Riktlinjer för beräkning av böter som döms ut enligt EES konkurrensregler

(2003/C 10/14)

A. Föreliggande tillkännagivande har utfärdats med stöd i reglerna i Avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES-avtalet) och avtalet mellan Efta-staterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol (övervakningsavtalet).

B. Europeiska kommissionen har offentliggjort "Riktlinjer för beräkning av böter som döms ut enligt artikel 15.2 i förordning nr 17 och artikel 65.5 i EKSG-fördraget"(1). I denna icke-bindande akt anges principerna för hur Europeiska kommissionen fastställer böter för överträdelser av EG:s och EES konkurrensregler(2).

C. Eftas övervakningsmyndighet anser ovanstående akt vara av betydelse för EES. I syfte att upprätthålla lika konkurrensvillkor och säkra en enhetlig tillämpning av EES-avtalets konkurrensbestämmelser i hela Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) antar Eftas övervakningsmyndighet föreliggande tillkännagivande i enlighet med sina befogenheter enligt artikel 5.2 b i övervakningsavtalet. Eftas övervakningsmyndighet avser att följa de principer och regler som fastställs i detta tillkännagivande vid sin tillämpning av relevanta EES-regler i enskilda ärenden.

1. Inledning

Nedanstående principer torde borga för öppenheten och objektiviteten i Eftas övervakningsmyndighets beslut, både i förhållande till företagen och i förhållande till Efta-domstolen, samtidigt som de lämnar myndigheten rätt att utdöma böter på upp till 10 % av den totala omsättningen då detta företag befunnits ha överträtt EES konkurrensregler. Denna beslutanderätt måste dock utövas på ett enhetligt och icke-diskriminerande sätt som överensstämmer med målen för bestraffningen av överträdelser av EES-avtalets konkurrensregler och med Europeiska kommissionens praxis på detta område.

Metoden för att fastställa bötesbeloppet kommer att följa nedanstående regler, som utgår ifrån ett grundbelopp som kan höjas för att beakta försvårande omständigheter och sänkas för att beakta förmildrande omständigheter.

2. Grundbelopp

Grundbeloppet avgörs på grundval av överträdelsens svårighetsgrad och varaktighet, som är de enda kriterierna i artikel 15.2 i kapitel II i protokoll 4 till övervakningsavtalet.

A. Svårighetsgrad

Vid bedömningen av överträdelsens svårighetsgrad skall överträdelsens art beaktas liksom dess konkreta påverkan på marknaden, om den är mätbar, samt omfattningen av den relevanta geografiska marknaden.

Överträdelserna kommer således att delas in i tre kategorier, nämligen mindre allvarliga överträdelser, allvarliga överträdelser och mycket allvarliga överträdelser.

- Mindre allvarliga överträdelser:

Det kan t.ex. vara fråga om handelsbegränsningar, oftast vertikala, som dock har liten inverkan på marknaden och som endast berör en betydande men begränsad del av EES.

Möjliga belopp: från 1000 till 1 miljon euro.

- Allvarliga överträdelser:

Det är oftast fråga om horisontella eller vertikala begränsningar av samma slag som i föregående fall, men som tillämpas strängare, har en större påverkan på marknaden och som kan få konsekvenser för stora områden av EES. Det kan även röra sig om missbruk av dominerande ställning (vägran att sälja, diskriminering, uteslutningar, lojalitetsrabatter som beviljas av ett företag med dominerande ställning för att utestänga sina konkurrenter från marknaden etc.).

Möjliga belopp: från 1 miljon till 20 miljoner euro.

- Mycket allvarliga överträdelser:

Det är i huvudsak fråga om horisontella begränsningar såsom priskarteller och karteller för uppdelning av marknader eller andra metoder som äventyrar EES-avtalets funktion, t.ex. förfaranden som syftar till att avskärma de nationella marknaderna eller missbruk av dominerande ställning av företag med monopolliknande ställning.

Möjliga belopp: över 20 miljoner euro.

Inom var och en av dessa kategorier gör sanktionsskalorna det möjligt att variera behandlingen av företagen allt efter arten av de överträdelser de begått. Detta gäller särskilt kategorierna allvarliga och mycket allvarliga överträdelser.

Det kommer vidare att vara nödvändigt att beakta de överträdande företagens ekonomiska kapacitet att vålla andra aktörer, särskilt konsumenterna, betydande skada och att fastställa bötesbeloppet till en nivå som säkerställer att böterna är tillräckligt avskräckande.

I allmänhet kommer man även att beakta det faktum att stora företag i flertalet fall förfogar över en juridisk och ekonomisk kunskap och infrastruktur som gör det möjligt för dem att bättre bedöma den olagliga karaktären av deras beteenden och de konsekvenser dessa får enligt EES konkurrenslagstiftning.

Om en överträdelse begås av flera företag (t.ex. en kartell) kan det vara nödvändigt att i vissa fall variera de belopp som fastställs inom var och en av de ovan angivna kategorierna för att ta hänsyn till den särskilda vikten, och således den faktiska påverkan på konkurrensen, av varje förtags förfarande i samband med överträdelsen, särskilt när det är stor skillnad i storleken på de företag som begått en överträdelse av samma slag.

Således kan principen om lika sanktioner för samma beteende om omständigheterna kräver det leda till att olika belopp tillämpas på de berörda företagen utan att denna skillnad följer en enkel beräkningskalkyl.

B. Varaktighet

En överträdelses varaktighet måste beaktas för att skilja mellan

- överträdelser med kort varaktighet (normalt kortare än ett år): inget tilläggsbelopp,

- överträdelser med medellång varaktighet (normalt ett till fem år): beloppet kan uppgå till 50 % av det belopp som fastställts för överträdelsens svårighetsgrad,

- överträdelser med lång varaktighet (normalt längre än fem år): beloppet kan för varje år fastställas till 10 % av det belopp som fastställts för överträdelsens svårighetsgrad.

Denna analys leder alltså till att ett eventuellt tilläggsbelopp för böterna fastställs.

Generellt sett utgör de höjda böterna för överträdelser med lång varaktighet en avsevärd skärpning av tidigare EES-praxis. Syftet är att utdöma verkningsfulla böter för begränsningar som under långa perioder haft skadliga effekter för konsumenterna. Detta nya tillvägagångssätt överensstämmer för övrigt med den förväntade effekten av Eftas övervakningsmyndighets nya tillkännagivande om befrielse från eller nedsättning av böter i kartellärenden(3). Risken att behöva betala kraftigt höjda bötesbelopp, proportionellt till överträdelsens varaktighet, kommer med nödvändighet att öka incitamenten att anmäla överträdelsen eller att samarbeta med myndigheten.

Grundbeloppet erhålls genom att de två ovan angivna beloppen läggs ihop:

x svårighetsgrad + y varaktighet = grundbelopp

3. Försvårande omständigheter

Grundbeloppet höjs vid försvårande omständigheter som t.ex.

- att ett eller flera företag upprepar överträdelser av samma typ,

- att företaget vägrar att samarbeta med Eftas övervakningsmyndighet eller till och med försöker hindra undersökningen,

- att företaget har haft en ledande roll eller uppmuntrat till överträdelsen,

- att företaget har vidtagit bestraffningsåtgärder mot andra företag i syfte att få dem att "respektera" de olagliga förfarandena,

- att det är nödvändigt att öka bötesbeloppet för att överskrida beloppet av de olagliga vinster som erhållits tack vare överträdelsen, om det är objektivt möjligt att uppskatta detta belopp,

- övrigt.

4. Förmildrande omständigheter

Grundbeloppet kan minskas vid förmildrande omständigheter som t.ex.

- att företaget har haft en uteslutande passiv eller efterföljande roll i genomförandet av överträdelsen,

- att företaget i praktiken inte har tillämpat avtal eller förfaranden som utgör överträdelser,

- att företaget har upphört med överträdelsen vid Eftas övervakningsmyndighets första ingripanden (bland annat kontroller),

- att det från företagets sida har förekommit rimliga tvivel angående det begränsande förfarandets karaktär av överträdelse,

- att överträdelsen har begåtts av oaktsamhet och inte med avsikt,

- att företaget har verkligen samarbetat i förfarandet, utanför tillämpningsområdet för Eftas övervakningsmyndighets tillkännagivande om befrielse från eller nedsättning av böter i kartellärenden,

- övrigt.

5. Tillämpning av Eftas övervakningsmyndighets tillkännagivande av den 12 juni 2002 om befrielse från eller nedsättning av böter i kartellärenden

6. Allmänna anmärkningar

a) Självklart får slutresultatet av bötesberäkningen enligt schemat (grundbelopp med procentuella höjningar och sänkningar) aldrig överstiga 10 % av företagens globala omsättning enligt artikel 15.2 i kapitel II i protokoll 4 till övervakningsavtalet.

Det räkenskapsår som den globala omsättningen hänför sig till bör i största möjliga mån vara det som föregår det år då beslutet fattades och om sådana uppgifter inte finns, närmast föregående räkenskapsår.

b) Efter att ha gjort ovanstående beräkningar bör, allt efter omständigheterna, bötesbeloppen justeras genom att hänsyn tas till vissa objektiva faktorer, t.ex. ett specifikt ekonomiskt sammanhang, eventuella ekonomiska eller finansiella fördelar som kommit lagöverträdaren till del, de aktuella företagens särdrag samt deras faktiska betalningskapacitet i ett visst samhällssammanhang.

c) I ärenden rörande företagssammanslutningar är det viktigt att besluten i största möjliga mån riktar sig till de företag som ingår i sammanslutningen och att dessa företag var för sig åläggs att betala böter. Om detta inte är möjligt (t.ex. om flera tusen företag ingår i sammanslutningen) skall företagssammanslutningen åläggas att betala ett samlat bötesbelopp, som är beräknat i enlighet med ovan angivna principer och som motsvarar summan av de individuella böter som skulle ha dömts ut för var och en av medlemmarna i sammanslutningen.

d) Eftas övervakningsmyndighet förbehåller sig även möjligheten att i vissa fall döma ut så kallade symboliska böter på 1000 euro, som inte bygger på någon beräkning av överträdelsens varaktighet och försvårande eller förmildrande omständigheter. Skälen för sådana symboliska böter bör anges i beslutet.

(1) EGT C 9, 14.1.1998, s. 3.

(2) Befogenheterna att handlägga enskilda ärenden som omfattas av artiklarna 53 och 54 i EES-avtalet är fördelade mellan Eftas övervakningsmyndighet och Europeiska kommissionen i enlighet med reglerna i artikel 56 i EES-avtalet. Endast en myndighet är behörig att handlägga ett ärende.

(3) Tillkännagivandet antogs den 12 juni 2002 (ännu ej offentliggjort).