Tillkännagivande från Efta:s övervakningsmyndighet

Tillkännagivande om avtal av mindre betydelse som inte märkbart begränsar konkurrensen enligt artikel 53.1 i EES-avtalet (de minimis)

(2003/C 67/06)

A. Detta tillkännagivande har utfärdats med stöd i reglerna i Avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES-avtalet) och avtalet mellan Efta-staterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol (övervakningsavtalet).

B. Europeiska kommissionen har utfärdat ett tillkännagivande om avtal av mindre betydelse som inte märkbart begränsar konkurrensen enligt artikel 81.1 i fördraget (de minimis)(1). I denna icke bindande akt klargörs vilka avtal mellan företag som inte är förbjudna enligt artikel 81.1 i EG-fördraget.

C. Eftas övervakningsmyndighet anser att ovannämnda akt är av betydelse för EES. I syfte att upprätthålla lika konkurrensvillkor och säkra en enhetlig tillämpning av EES-avtalets konkurrensbestämmelser i hela Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) antar Eftas övervakningsmyndighet föreliggande tillkännagivande i enlighet med sina befogenheter enligt artikel 5.2 b i övervakningsavtalet. Eftas övervakningsmyndighet avser att följa de principer och regler som fastställs i detta tillkännagivande vid sin tillämpning av relevanta EES-regler i enskilda ärenden.

D. Detta tillkännagivande ersätter övervakningsmyndighetens tillkännagivande från 1998 om avtal av mindre betydelse som inte omfattas av artikel 53.1 i EES-avtalet (EES)(2).

I

1. I artikel 53.1 i EES-avtalet förbjuds avtal mellan företag som kan påverka handeln mellan de avtalsslutande parterna och som har till syfte eller resultat att hindra, begränsa eller snedvrida konkurrensen inom det område som omfattas av EES-avtalet. EG-domstolen har slagit fast att artikel 81.1 i EG-fördraget inte är tillämplig när avtalet inte har någon märkbar påverkan på handeln inom gemenskapen eller på konkurrensen. Med stöd av bestämmelserna i artikel 6 i EES-avtalet och artikel 3 i övervakningsavtalet bör denna princip också tillämpas på tolkningen av artikel 53.1 i EES-avtalet, så att denna bestämmelse inte är tillämplig när påverkan på handeln mellan de avtalsslutande parterna eller på konkurrensen inte är märkbar.

2. I detta tillkännagivande beräknar Efta:s övervakningsmyndighet med hjälp av tröskelvärden för marknadsandelar vad som inte är en märkbar begränsning av konkurrensen enligt artikel 53 i EES-avtalet(3). Denna definition av vad som inte är en märkbar begränsning innebär inte att avtal mellan företag som överskrider de tröskelvärden som fastställs i detta tillkännagivande märkbart påverkar konkurrensen. Trots att tröskelvärdena överskrids kan den påverkan sådana avtal har på konkurrensen vara obetydlig, och de kan då inte förbjudas enligt artikel 53.1 i EES-avtalet(4).

3. Det är också möjligt att avtal inte omfattas av artikel 53.1 i EES-avtalet, eftersom de inte märkbart kan påverka handeln mellan de avtalsslutande parterna. Denna fråga behandlas inte i detta tillkännagivande. I tillkännagivandet fastställs inte vad som inte utgör en märkbar påverkan på handeln. Avtal mellan små och medelstora företag, såsom dessa definieras i övervakningsmyndighetens beslut nr 112/96/COL av den 11 september 1996(5), kan emellertid sällan märkbart påverka handeln mellan de avtalsslutande parterna. Små och medelstora företag definieras i det beslutet som företag som har färre än 250 anställda och en årlig omsättning som inte överstiger 40 miljoner euro eller en årlig balansomslutning som inte överstiger 27 miljoner euro.

4. I ärenden som omfattas av detta tillkännagivande kommer Eftas övervakningsmyndighet inte att inleda förfaranden vare sig efter anmälan eller på eget initiativ. Om ett företag i god tro antar att ett avtal omfattas av detta tillkännagivande, kommer övervakningsmyndigheten inte att ålägga böter. Även om tillkännagivandet inte är bindande för domstolar och myndigheter i Efta-staterna, är det avsett att ge dem vägledning för tillämpningen av artikel 53 i EES-avtalet.

5. Detta tillkännagivande gäller också beslut av företagssammanslutningar och samordnade förfaranden.

6. Detta tillkännagivande påverkar inte Efta-domstolens, EG-domstolens eller förstainstansrättens tolkningar av artikel 53 i EES-avtalet och/eller artikel 81 i EG-fördraget.

II

7. Eftas övervakningsmyndighet anser att avtal mellan företag som påverkar handeln mellan de avtalsslutande parterna inte märkbart begränsar konkurrensen i den betydelse som avses i artikel 53.1 i EES-avtalet:

a) om den sammanlagda marknadsandelen för avtalsparterna inte överstiger 10 % på någon av de relevanta marknader som omfattas av avtalet och avtalet ingås mellan företag som är faktiska eller potentiella konkurrenter på någon av dessa marknader (avtal mellan konkurrenter)(6), eller

b) om marknadsandelen för var och en av avtalsparterna inte överstiger 15 % på någon av de relevanta marknader som omfattas av avtalet och avtalet ingås mellan företag som inte är faktiska eller potentiella konkurrenter på någon av dessa marknader (avtal mellan icke-konkurrenter).

I fall där det är svårt att klassificera avtalet som antingen ett avtal mellan konkurrenter eller ett avtal mellan icke-konkurrenter är tröskeln på 10 % tillämplig.

8. Då konkurrensen på en relevant marknad begränsas av den kumulativa effekten av avtal gällande försäljning av varor eller tjänster, upprättade av flera leverantörer eller distributörer (kumulativ utestängningseffekt av parallella nät av avtal som har liknande följder för marknaden), sänks tröskeln för marknadsandelen i punkt 7 till 5 %, både vad gäller avtal mellan konkurrenter och mellan icke-konkurrenter. Individuella leverantörer eller distributörer med en marknadsandel som inte överstiger 5 % anses som regel inte väsentligen bidra till en kumulativ utestängningseffekt(7). Det är inte troligt att en kumulativ utestängningseffekt föreligger om mindre än 30 % av den relevanta marknaden är täckt av parallella (nät av) avtal som har liknande effekt.

9. Eftas övervakningsmyndighet anser även att avtal inte begränsar konkurrensen om trösklarna på 10 %, 15 % och 5 % som anges i punkterna 7 och 8 under två på varandra följande kalenderår inte överskrids med mer än två procentenheter.

10. För att beräkna marknadsandelen är det nödvändigt att definiera den relevanta marknaden. Denna består av den relevanta produktmarknaden och den relevanta geografiska marknaden. Vid en definition av den relevanta marknaden bör en hänvisning lämnas till övervakningsmyndighetens tillkännagivande om definitionen av relevant marknad i EES konkurrenslagstiftning(8). Om uppgifter om värde inte finns tillgängliga kan annan tillförlitlig marknadsinformation, inklusive uppgifter om volym, användas.

11. Punkterna 7, 8 och 9 tillämpas inte på avtal som innehåller någon av nedanstående särskilt allvarliga begränsningar:

1. I avtal mellan konkurrenter såsom de definieras i punkt 7: begränsningar som direkt eller indirekt, ensamt eller i kombination med andra faktorer som parterna kontrollerar, syftar till(9):

a) att fastställa priserna när produkterna säljs till tredje part,

b) att begränsa produktion eller försäljning,

c) att fördela marknader eller kunder.

2. I avtal mellan icke-konkurrenter såsom de definieras i punkt 7: begränsningar som direkt eller indirekt, ensamt eller i kombination med andra faktorer som parterna kontrollerar, syftar till

a) begränsningar av köparens möjligheter att bestämma försäljningspriset, med undantag för leverantörens möjlighet att fastställa ett högsta försäljningspris eller ett rekommenderat försäljningspris, under förutsättning att dessa inte som en följd av påtryckningar eller incitament från någon av parterna får karaktären av ett fast eller lägsta försäljningspris,

b) begränsningar av köparens rätt att sälja de varor eller tjänster som omfattas av avtalet inom ett visst geografiskt område eller till vissa kunder med undantag för följande begränsningar som inte räknas som allvarliga:

- begränsningar av aktiv försäljning inom det exklusiva geografiska området eller till en exklusiv kundgrupp som reserverats för leverantören eller som leverantören tilldelat en annan köpare, om en sådan begränsning inte begränsar köparens kunders försäljning,

- begränsningar av köparens försäljning till slutanvändare, om köparen driver verksamhet på grossistnivå,

- begränsningar av försäljning till icke auktoriserade återförsäljare, beslutat av medlemmarna i ett selektivt distributionssystem, och

- begränsningar av köparens möjligheter att sälja komponenter, som levereras i syfte att infogas i andra produkter till kunder som skulle använda dem för att tillverka samma slags varor som de som produceras av leverantören,

c) begränsningar av aktiv eller passiv försäljning till slutanvändare, beslutat av medlemmar i ett selektivt distributionssystem som driver verksamhet i detaljhandelsledet, med undantag för möjligheten att förbjuda en medlem av detta system att idka verksamhet från en icke godkänd etableringsort,

d) begränsning av korsvisa leveranser mellan återförsäljare i ett selektivt distributionssystem, inklusive mellan distributörer som driver verksamhet i olika affärsled,

e) begränsningar som avtalats mellan en leverantör av komponenter och en köpare som infogar dessa komponenter i andra produkter, och som hindrar leverantören från att sälja dessa komponenter som reservdelar till slutanvändare eller till reparatörer eller andra tjänsteleverantörer som köparen inte givit i uppdrag att reparera eller underhålla sina varor.

3. I avtal mellan konkurrenter såsom de definieras i punkt 7, där konkurrenterna, inom ramen för avtalet, är verksamma på olika nivåer i produktions- eller distributionskedjan: någon av de särskilt allvarliga begränsningarna i punkterna 1 och 2 ovan.

12. 1. I detta tillkännagivande skall begreppen "företag", "avtalspart", "distributör", "leverantör" och "köpare" även omfatta deras respektive anknutna företag.

2. Med "anknutna företag" avses följande:

a) Företag i vilka en avtalspart direkt eller indirekt

- har rätt att utöva mer än hälften av rösträttigheterna,

- kan utse över hälften av ledamöterna i styrelsen, direktionen eller organ som rättsligt företräder företagen, eller

- har rätt att leda verksamheten.

b) Företag som direkt eller indirekt gentemot en avtalspart har de rättigheter eller befogenheter som anges i a.

c) Företag i vilka ett företag som avses i b direkt eller indirekt har de rättigheter eller befogenheter som anges i a.

d) Företag i vilka en avtalspart tillsammans med ett eller flera sådana företag som avses i a, b eller c - eller två eller fler av dessa företag gemensamt - har de rättigheter eller befogenheter som anges i a.

e) Företag i vilka de rättigheter eller befogenheter som anges i a gemensamt utövas av

- avtalsparter eller deras respektive anknutna företag som enligt a-d, eller

- en eller flera avtalsparter eller en eller flera av dessa avtalsparters företag som enligt a-d, samt en eller flera tredje män.

3. Vid tillämpningen av punkt 2 e skall den marknadsandel som innehas av dessa gemensamt ägda företag fördelas i lika delar mellan vart och ett av de företag som har de rättigheter eller befogenheter som anges i punkt 2 a.

(1) EGT C 368, 22.12.2001, s. 13.

(2) EGT L 200, 16.7.1998, s. 55 och EES-supplementet till EGT nr 28, 16.7.1998, s. 13.

(3) Behörigheten att handlägga enskilda ärenden som omfattas av artikel 53 i EES-avtalet fördelas mellan Eftas övervakningsmyndighet och Europeiska kommissionen i enlighet med bestämmelserna i artikel 56 i EES-avtalet. Endast en myndighet är behörig att handlägga ett visst ärende.

(4) Se till exempel EG-domstolens dom i de förenade målen C-215/96 och C-216/96, Bagnasco (Carlos) mot Banca Popolare di Novara och Casa di Risparmio di Genova e Imperia, REG 1999, s. I-135, punkterna 34-35. Detta tillkännagivande påverkar inte principerna för bedömning enligt artikel 53.1 i EES-avtalet såsom de uttrycks i övervakningsmyndighetens tillkännagivande om riktlinjer för tillämpningen av artikel 53 i EES-avtalet på horisontella samarbetsavtal, antagna genom övervakningsmyndighetens beslut nr 393/01/COL av den 6 december 2001 (EGT C 266, 31.10.2002, s. 1, och EES-supplementet till EGT nr 55, 31.10.2002, s. 1, särskilt punkterna 17-31), och i övervakningsmyndighetens tillkännagivande om riktlinjer för vertikala begränsningar (EGT C 122, 23.5.2002, s. 1, och EES-supplementet till EGT nr 26, 23.5.2002, s. 3, särskilt punkterna 5-20).

(5) EGT L 42, 13.2.1997, s. 33 och EES-supplementet till EGT nr 7, 13.2.1997, s. 1. Detta beslut motsvarar Europeiska kommissionens rekommendation 96/280/EG, EGT L 107, 30.4.1996, s. 4. Europeiska kommissionen förväntas omarbeta sin rekommendation så att tröskelvärdet för den årliga omsättningen höjs från 40 miljoner euro till 50 miljoner euro och tröskelvärdet för den årliga balansomslutningen höjs från 27 miljoner euro till 43 miljoner euro.

(6) Om vad som är faktiska eller potentiella konkurrenter, se övervakningsmyndighetens tillkännagivande om riktlinjer för tillämpningen av artikel 53 i EES-avtalet på horisontella samarbetsavtal (se fotnot 4, punkt 9). Ett företag betraktas som en faktisk konkurrent om det antingen är verksamt på samma relevanta marknad eller om det, i avsaknad av ett avtal, kan lägga om produktionen och börja tillverka de relevanta produkterna och saluföra dem på kort tid utan att utsätta sig för väsentliga tilläggskostnader eller risker som svar på en liten men bestående höjning av de relativa priserna (omedelbar utbytbarhet på utbudssidan). Ett företag betraktas som en potentiell konkurrent om det finns tecken som tyder på att företaget utan ett avtal skulle kunna och sannnolikt skulle göra de nödvändiga ytterligare investeringarna eller ta på sig andra nödvändiga omställningskostnader för att kunna tränga in på den relevanta marknaden som svar på en liten och bestående höjning av de relativa priserna.

(7) Se även övervakningsmyndighetens tillkännagivande om riktlinjer för vertikala begränsningar, EGT C 122, 23.5.2002, s. 1, och EES-supplementet till EGT nr 26, 23.5.2002, s. 7, särskilt punkterna 73, 142, 143 och 189. Medan man i riktlinjerna för vertikala begränsningar när det gäller vissa begränsningar inte bara åberopar den totala utan också den bundna marknadsandelen, avser trösklarna för marknadsandelar i detta tillkännagivande de totala marknadsandelarna.

(8) EGT L 200, 16.7.1998, s. 55, och EES-supplementet till EGT nr 28, 16.7.1998, s. 3.

(9) Detta påverkar inte situationer av gemensam produktion med eller utan gemensam distribution såsom de definieras i artikel 5.2 i den akt som anges i punkt 6 i bilaga XIV till EES-avtalet och artikel 5.2 i den akt som anges i punkt 7 i bilaga XIV i EES-avtalet (kommissionens förordning (EG) nr 2658/2000 respektive kommissionens förordning (EG) 2659/2000, EGT L 304, 5.12.2000, s. 3 och 7).