Beslut av Efta:s övervakningsmyndighet

nr 177/02/KOL

av den 30 oktober 2002

om förhörsombudens kompetensområde i vissa konkurrensförfaranden

EFTA:s ÖVERVAKNINGSMYNDIGHET HAR FATTAT DETTA BESLUT

med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet(1), särskilt artikel 55 i detta,

med beaktande av avtalet mellan Efta-staterna om upprättande av en övervakningsmyndighet och en domstol(2), särskilt artiklarna 13 och 14 i detta,

efter samråd med Efta-staterna,

efter samråd med Europeiska gemenskapernas kommission, och

av följande skäl:

Rätten för berörda parter och tredje man att höras innan ett slutgiltigt beslut som berör deras intressen fattas är en grundläggande princip i EES-lagstiftningen.

Denna rättighet fastställs i kapitlen IV, XIII och XIV i protokoll 4 till övervakningsavtalet.

Eftas övervakningsmyndighet skall se till att denna rättighet tillgodoses vid sin behandling av konkurrensärenden.

Genomförandet av administrativa förfaranden bör därför anförtros en oavhängig person som har erfarenhet av konkurrensfrågor och som har den integritet som krävs för att bidra till objektiviteten, öppenheten och effektiviteten i dessa förfaranden.

För att garantera förhörsombudens oavhängighet, bör dessa, av administrativa skäl, knytas till den ledamot av kollegiet som ansvarar för konkurrensfrågor.

Förhörsombudens kompetensområde vid konkurrensförfaranden bör utformas på ett sätt som värnar om människors rätt att höras under förfarandets hela gång.

Detta beslut bör inte påverka de allmänna reglerna om huruvida handlingar i Eftas övervakningsmyndighets förvar får lämnas ut eller ej.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

I.

Artikel 1

Eftas övervakningsmyndighet skall, om så behövs, vid genomförandet av förfaranden i konkurrensärenden, utnämna ett eller flera förhörsombud (nedan kallade "förhörsombuden"), som skall se till att rätten att höras verkligen iakttas i konkurrensförfaranden inför myndigheten enligt artiklarna 53, 54 och 57 i EES-avtalet(3).

Artikel 2

1. Om utnämningen av ett förhörsombud upphör tillfälligt eller helt eller om han eller hon förflyttas, oavsett vilket förfarande som tillämpats, skall detta ske genom ett motiverat beslut av kollegiet.

2. Vid fullgörandet av sina uppgifter skall förhörsombudet agera självständigt och, av administrativa skäl, vara knuten till den ledamot i kollegiet som ansvarar för konkurrensfrågor (nedan kallad "ansvarig kollegieledamot").

3. Om ett förhörsombud inte kan fullgöra sina uppgifter skall ansvarig kollegieledamot, eventuellt efter samråd med förhörsombudet, utse en annan tjänsteman som inte är inblandad i det aktuella ärendet, till att fullgöra förhörsombudets uppgifter.

Artikel 3

1. Förhörsombuden skall vid fullgörandet av sina uppgifter ta hänsyn till kravet på att konkurrensreglerna skall tillämpas effektivt och i enlighet med EES-avtalet och de principer som har fastställts av Efta-domstolen(4) samt Europeiska gemenskapernas domstol och förstainstansrätt.

2. Förhörsombuden skall av den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor få information om förfarandets gång fram till det att ett utkast till beslut skall sändas till den ansvarige kollegieledamoten.

3. Förhörsombuden kan till ansvarig kollegieledamot lämna synpunkter på alla frågor som uppstår i samband med ett konkurrensförfarande som inletts av Eftas övervakningsmyndighet.

Artikel 4

1. Förhörsombuden skall anordna och genomföra de förhör som föreskrivs i tillämpningsföreskrifterna till artiklarna 53, 54 och 57 i EES-avtalet, i enlighet med artiklarna 5-13 i detta beslut.

2. De föreskrifter som avses i punkt 1 är de följande:

a) Kapitel IV i protokoll 4 till övervakningsavtalet.

b) Kapitel XIV i protokoll 4 till övervakningsavtalet.

Artikel 5

Förhörsombuden skall se till att förhöret genomförs korrekt och skall bidra till förhörets och det eventuellt efterföljande beslutets objektivitet. När ett utkast till ett beslut av Eftas övervakningsmyndighet utarbetas skall förhörsombuden särskilt se till att vederbörlig hänsyn tas till alla relevanta fakta, vare sig de är till de berörda parternas fördel eller ej, inklusive faktiska omständigheter avseende överträdelsens svårhetsgrad.

Artikel 6

1. En ansökan om att höras som kommer från tredje man, oavsett om det rör personer, företag eller sammanslutningar av personer eller företag, skall göras skriftligen och lämnas in tillsammans med en skriftlig redogörelse för sökandens intresse av ärendets utgång.

2. Beslut om att höra tredje man skall fattas efter samråd med den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor.

3. Om sökanden inte anses ha visat tillräckligt intresse för att höras, skall han eller hon meddelas om detta skriftligen, med angivande av skälen. En tidsfrist skall fastställas inom vilken han eller hon får framföra eventuella ytterligare skriftliga synpunkter.

Artikel 7

1. En begäran om att höras muntligen skall göras i den sökandes skiftliga synpunkter till skrivelser som Eftas övervakningsmyndighet sänt till honom eller henne.

2. De skrivelser som avses i punkt 1 är de följande:

a) Meddelande om invändningar.

b) Skrivelser i vilka tredje man som visat att han har ett tillräckligt intresse av att höras anmodas att inkomma med skriftliga synpunkter.

c) Skrivelser i vilka en klagande informeras om att Eftas övervakningsmyndighet anser att det inte föreligger tillräckliga grunder för att fastställa en överträdelse och denne anmodas att inkomma med ytterligare skriftliga synpunkter.

3. Beslut om att höra den sökande muntligen skall fattas efter samråd med den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor.

Artikel 8

1. Om en person, ett företag eller en sammanslutning av personer eller företag har mottagit en eller flera av de skrivelser som avses i artikel 7.2 i detta beslut och har anledning att anta att Eftas övervakningsmyndighet har handlingar som inte har ställts till deras förfogande och att dessa handlingar är nödvändiga för att de faktiskt skall kunna utöva sin rätt att höras, får de begära tillgång till dessa genom en motiverad begäran.

2. Det motiverade beslutet om en sådan begäran skall meddelas den person, det företag eller den sammanslutning som har framställt begäran samt andra personer, företag eller sammanslutningar som berörs av förfarandet.

Artikel 9

Om någon har för avsikt att avslöja uppgifter som eventuellt är ett företags affärshemligheter, skall detta företag underrättas skriftligt om denna avsikt och skälen därtill. En tidsfrist skall fastställas inom vilken det berörda företaget får inkomma med eventuella ytterligare skriftliga synpunkter.

Om det berörda företaget motsätter sig att uppgifterna lämnas ut, men uppgifterna inte befinns vara skyddade och således får lämnas ut, skall detta meddelas det berörda företaget genom ett motiverat beslut. Beslutet skall ange den dag när uppgifterna kommer att lämnas ut. Denna dag får infalla tidigast en vecka efter den dag när meddelandet lämnades.

Första och andra stycket skall också gälla för utlämnande av uppgifter genom offentliggörande i EES-delen av Europeiska unionens officiella tidning och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.

Artikel 10

Om en person, ett företag eller en sammanslutning av personer eller företag anser att den tidsfrist som fastställs för att besvara en av de skrivelser som avses i artikel 7.2 i detta beslut är för kort, får de inom den ursprungliga tidsfristen begära en förlängning av tidsfristen genom en motiverad begäran. Sökanden skall informeras skriftligen om huruvida begäran har beviljats eller ej.

Artikel 11

För att se till att förhöret förbereds korrekt och i synnerhet för att sakförhållandena skall belysas så grundligt som möjligt får förhörsombuden, om så är lämpligt, efter samråd med den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor, i förväg tillställa de parter som kallats till förhöret en lista med frågor som förhörsombuden vill att dessa skall yttra sig över.

I detta syfte får förhörsombuden, efter samråd med den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor, sammanträda med de parter som kallats till förhöret och, om det är lämpligt, Eftas övervakningsmyndighets tjänstemän för att förbereda själva förhöret.

Förhörsombuden får även begära att i förväg få en skriftlig redogörelse för huvudinnehållet i de förklaringar som kommer att avges av de personer som skall delta i förhöret på förslag av de parter som kallats till förhöret.

Artikel 12

1. Efter samråd med den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor skall förhörsombudet fastställa tid och plats för förhöret och hur länge det skall vara. Om det framställts en begäran att skjuta upp förhöret, skall förhörsombuden besluta om denna skall beviljas eller ej.

2. Förhörsombuden skall ha hela ansvaret för att genomföra förhöret.

3. Förhörsombuden skall besluta om nya handlingar får läggas fram under förhöret, vilka personer som skall höras på en parts vägnar och om personer skall höras enskilt eller i närvaro av andra personer som deltar i förhöret.

4. När behovet av att säkerställa rätten att höras så kräver, kan förhörsombuden, efter samråd med den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor, erbjuda personer, företag och sammanslutningar av personer eller företag tillfälle att inkomma med ytterligare skriftliga synpunkter efter det muntliga förhöret. Förhörsombuden skall fastställa ett datum för när dessa senast skall ha inkommit. Eftas övervakningsmyndighet är inte förpliktad att beakta skriftliga synpunkter som mottagits efter det att tidsfristen har löpt ut.

Artikel 13

1. Förhörsombuden skall lämna en rapport till ansvarig kollegieledamot om förhöret och de slutsatser de dragit av detta när det gäller iakttagandet av rätten av att höras. Synpunkterna i denna rapport skall avse procedurfrågor, bl.a. utlämnande av handlingar och tillgång till akten, tidsfristerna för att besvara meddelandet om invändningar samt själva genomförandet av det muntliga förhöret.

En kopia av rapporten skall lämnas till den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor.

2. Förutom rapporten som avses i punkt 1 kan förhörsombuden lämna synpunkter på förfarandets vidare gång. Dessa iakttagelser kan t.ex. röra nödvändigheten av att inhämta ytterligare uppgifter, tillbakadragandet av vissa invändningar eller framförandet av ytterligare klagomål.

Artikel 14

Förhörsombuden kan när så är lämpligt lämna en rapport om objektiviteten i de utredningar som utförts för att bedöma hur konkurrensen påverkas av de åtaganden som föreslås under förfaranden som inletts av Eftas övervakningsmyndighet med tillämpning av de bestämmelser som avses i artikel 1 i detta beslut. Rapporten skall särskilt omfatta urvalet av tillfrågade personer samt metodval.

Artikel 15

Förhörsombuden skall på grundval av utkastet till det beslut som skall lämnas till den rådgivande kommittén, som bildats för att tillgodose bestämmelserna i artiklarna 53, 54 and 57 i EES-avtalet, i ärendet i fråga utarbeta en skriftlig slutrapport om iakttagandet av rätten att höras i enlighet med artikel 13.1 i detta beslut. Denna rapport skall också beröra frågan om huruvida utkastet till beslut behandlar endast invändningar om vilka parterna har fått tillfälle att yttra sig och, om så är lämpligt, objektiviteten i de utredningar som avses i artikel 14 i detta beslut.

Slutrapporten skall lämnas till ansvarig kollegieledamot samt till den direktör som ansvarar för konkurrensfrågor. Rapporten skall sändas till Efta-staternas behöriga myndigheter samt till Europeiska gemenskapernas kommission i enlighet med samarbetsbestämmelserna i protokoll nr 23 och 24 i EES-avtalet.

Artikel 16

1. Förhörsombudens slutrapport skall bifogas det utkast till beslut som lämnas till kollegiet för att detta skall ha full kännedom om alla relevanta uppgifter om förfarandet och iakttagandet av rätten att höras när det skall fatta beslut i ett enskilt ärende.

2. Slutrapporten får revideras av förhörsombuden för att beakta eventuella ändringar av utkastet till beslut fram till det att beslutet antas av kollegiet.

3. Eftas övervakningsmyndighet skall meddela förhörsombudens slutrapport, tillsammans med beslutet, till adressaterna för detta beslut. Eftas övervakningsmyndighet skall offentliggöra förhörsombudens slutrapport i EES-delen av Europeiska unionens officiella tidning och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning tillsammans med beslutet, men under beaktande av företagens legitima intresse att skydda sina affärshemligheter.

II.

Detta beslut är giltigt på engelska och skall offentliggöras i EES-delen av Europeiska unionens officiella tidning och EES-supplementet till Europeiska unionens officiella tidning.

III.

Efta-staterna skall underrättas om detta beslut genom en kopia av beslutet.

IV.

Europeiska gemenskapernas kommission skall underrättas om detta beslut genom en kopia av beslutet.

Utfärdat i Bryssel den 30 oktober 2002.

På Eftas övervakningsmyndighets vägnar

Einar M. Bull

Ordförande

(1) Nedan kallat "EES-avtalet".

(2) Nedan kallat "övervakningsavtalet".

(3) Kompetensen att behandla enskilda ärenden som omfattas av artiklarna 53 och 54 i EES-avtalet är uppdelad mellan Eftas övervakningsmyndighet och Europeiska gemenskapernas kommission i enlighet med de regler som fastställts i artikel 56 i EES-avtalet. Endast en myndighet är behörig att behandla ett bestämt ärende.

(4) I artikel 6 i EES-avtalet sägs: "Utan att det påverkar en framtida utveckling av rättspraxis skall bestämmelserna i detta avtal, i den mån de i sak är identiska med motsvarande bestämmelser i Fördraget om upprättandet av Europeiska ekonomiska gemenskapen och i Fördraget om upprättandet av Europeiska kol- och stålgemenskapen samt med rättsakter som antagits med tillämpning av dessa två fördrag, vid genomförande och tillämpning tolkas i enlighet med relevanta avgöranden av Europeiska gemenskapernas domstol som meddelats före dagen för undertecknandet av detta avtal." Vad gäller avgöranden som meddelats efter undertecknandet av EES-avtalet skall Eftas övervakningsmyndighet och Eftadomstolen enligt artikel 3.2 i övervakningsavtalet ta vederbörlig hänsyn till de principer som fastställts genom dessa.