 med beaktande av parlamentets ståndpunkt (1) vid andra behandlingen av ärendet, en behandling som
avsåg rådets gemensamma ståndpunkt (2),
 med beaktande av kommissionens yttrande över parlamentets ändringar i den gemensamma stånd-
punkten (KOM(2000) 768  C5-0772/2000),
 med beaktande av artikel 251.5 i EG-fördraget,
 med beaktande av artikel 83 i arbetsordningen,
 med beaktande av betänkandet från parlamentets delegation till förlikningskommittØn (A5-0111/
2001).
1. Parlamentet godkänner det gemensamma utkastet och uppmärksammar kommissionens förklaringar
om detta,
2. uppdrar åt talmannen att tillsammans med rådets ordförande underteckna rättsakten i enlighet med
artikel 254.1 i EG-fördraget,
3. uppdrar åt parlamentets generalsekreterare att underteckna rättsakten och i samförstånd med rådets
generalsekreterare se till att den offentliggörs i Europeiska gemenskapernas officiella tidning,
4. uppdrar åt talmannen att översända denna lagstiftningsresolution till rådet och kommissionen.
(1) Texter antagna under sammanträdet, av den 3.10.2000, punkt 7.
(2) EGT C 228, 9.8.2000, s. 1.
3. Tvättning av pengar ***II
A5-0090/2001
Europaparlamentets lagstiftningsresolution om rådets gemensamma ståndpunkt inför antagandet
av Europaparlamentets och rådets direktiv om ändring av rådets direktiv 91/308/EEG om åtgärderför att förhindra att det finansiella systemet används för tvättning av pengar (12469/1/2000 
C5-0678/2000  1999/0152(COD))
(Medbeslutandeförfarandet: andra behandlingen)
Europaparlamentet utfärdar denna resolution
 med beaktande av rådets gemensamma ståndpunkt (12469/1/2000  C5-0678/2000) (
1),
 med beaktande av parlamentets ståndpunkt vid första behandlingen av ärendet (2), en behandling som
avsåg kommissionens förslag till Europaparlamentet och rådet (KOM(1999) 352) (3),
 med beaktande av artikel 251.2 i EG-fördraget, med beaktande av artikel 80 i arbetsordningen, med beaktande av andrabehandlingsrekommendationen från utskottet för medborgerliga fri- och rätt-
igheter samt rättsliga och inrikes frågor (A5-0090/2001).
1. Parlamentet föreslår nedanstående ändringar i den gemensamma ståndpunkten,
2. uppdrar åt talmannen att delge rådet och kommissionen parlamentets ståndpunkt.
(1) EGT C 36, 2.2.2001, s. 24.
(2) Texter antagna under sammanträdet, av den 5.7.2000, punkt 11.
(3) EGT C 177 E, 27.6.2000, s. 14.24.1.2002 SV C 21 E/305 Europeiska gemenskapernas officiella tidning
Torsdag 5 april 2001
R¯DETS GEMENSAMMA
ST¯NDPUNKTPARLAMENTETS
˜NDRINGAR
˜ndring 1
Skäl 9a (nytt)
(9a) I synnerhet står bekämpande av den organiserade
brottsligheten i nära samband med bekämpandet av tvätt-ning av pengar. Därför bör förteckningen över förbrottanpassas i detta hänseende. Någon enhetlig definition avden organiserade brottsligheten existerar dock ännu intepå internationell nivå eller på EU-nivå. Direktivet måstedärför innehålla denna precisering. I fördragets artikel 280föreskrivs vidare att gemenskapens intressen skall ges etteffektivt skydd. Föreliggande direktiv bör betraktas somett led i detta skydd.
˜ndring 5
Skäl 16a (nytt)
(16a) Då en oberoende advokat, en advokatbyrå eller
sammanslutning omfattande utövare av fria yrken inomvilken, i de medlemsstater där detta är tillåtet, juristeroch icke jurister utövar ett integrerat samarbete, i en for-
mell rättsprocess företräder en klient eller tillhandahåller
juridisk rådgivning, skulle inte vara lämpligt att i direkti-vet förpliktiga advokaten, advokatbyrån eller sammanslut-ningen att rapportera misstankar om penningtvätt.
˜ndring 9
ARTIKEL 1, PUNKT 1
Artikel 1, led B, punkt 4a (ny) (direktiv 91/308/EEG)
4a. Ett tillsynsorgan som enligt bestämmelse i lag eller
annan författning skall övervaka aktiehandeln, valuta-handeln och den finansiella derivatmarknaden.
˜ndring 11
ARTIKEL 1, PUNKT 1
Artikel 1, led F (direktiv 91/308/EEG)
F. behöriga myndigheter: de nationella myndigheter som i
lag eller annan författning givits behörighet att utöva tillsynöver den verksamhet som bedrivs av de institut eller personer
som omfattas av detta direktiv .F. behöriga myndigheter: de nationella myndigheter som
medlemsstaten utsett för respektive institut eller perso-
ner.
˜ndring 14
ARTIKEL 1, PUNKT 2
Artikel 2a, punkt 6 och 7 (direktiv 91/308/EEG)
6. Handlare som köper och säljer varor av högt värde, såsom
ädelstenar eller ädelmetaller , när betalning sker kontant och
med ett belopp motsvarande 15 000 euro eller mer .6. Handlare med ädelstenar, ädelmetaller eller konstföremål .C 21 E/306 SV 24.1.2002 Europeiska gemenskapernas officiella tidning
Torsdag 5 april 2001
7. Kasinon .7 . Försäljare av lyxvaror med ett försäljningspris som
överstiger 50 000 euro.
7a. Auktionsfirmor, då köpeskillingen för enskilda objekt
överstiger 15 000 euro.
7b. Värdetransportföretag.
7c. Personer som bedriver, äger eller driver kasinon.
7d. Tjänstemän vid tull- och skattemyndigheter när det
gäller de skyldigheter som avses i artikel 6 .
˜ndring 18
ARTIKEL 1, PUNKT 3
Artikel 3, punkt 3 (direktiv 91/308/EEG)
3. Med undantag från punkterna 1 och 2 skall identifika-
tionskravet inte gälla, i fråga om försäkringar som sådana för-säkringsföretag som avses i direktiv 79/267/EEG har meddelat
inom ramen för verksamhet som omfattas av det direktivet, dåde periodiska premiebetalningarna eller premiebetalningar somskall ske ett visst år inte överstiger 1 000 euro , och inte heller
då en engångspremiebetalning görs som uppgår till högst2 500 euro . Om de periodiska premiebetalningarna eller pre-
miebetalningarna som skall ske ett visst år höjs så att de över-stiger gränsvärdet 1 000 euro , skall identifikation krävas.3. Med undantag från de föregående punkterna skall iden-
tifikationskravet inte gälla, i fråga om försäkringar som sådanaförsäkringsföretag som avses i rådets direktiv 92/96/EEG av
den 10 november 1992 om samordning av lagar ochandra författningar som avser direkt livförsäkring och omändring av direktiven 79/267/EEG och 90/619/EEG (tredjelivförsäkringsdirektivet) (
1)har meddelat inom ramen för
verksamhet som omfattas av det direktivet, då de periodiskapremiebetalningarna eller premiebetalningar som skall ske ettvisst år inte överstiger 3 000 euro , och inte heller då en
engångspremiebetalning görs som uppgår till högst 10 000
euro . Om de periodiska premiebetalningarna eller premiebetal-
ningarna som skall ske ett visst år höjs så att de överstigergränsvärdet 3 000 euro , skall identifikation krävas.
(1) EGT L 360, 9.12.1992, s. 1.
˜ndring 19
ARTIKEL 1, PUNKT 3
Artikel 3, punkt 5 (direktiv 91/308/EEG)
5. Med undantag från punkterna 1 och 2 skall medlemssta-
terna se till att identifikation krävs antingen när en kund kommer ini ett kasino eller när en kasinokund kontant köper spelmarker till ettvärde av 2 500 euro eller mer eller mot en kasinocheck växlar inspelmarker till detta värde .5. Med undantag från de föregående punkterna skall samt-
liga kunders identitet fastställas av ett kasino då dessaköper eller säljer spelmarker till ett värde av 1 000 euroeller mer .
˜ndring 20
ARTIKEL 1, PUNKT 3
Artikel 3, punkt 5, stycke1a (nytt) (direktiv 91/308/EEG)
Den skyldighet beträffande fastställandet av identitet som
föreskrivs i detta direktiv skall anses vara uppfylld av kasi-non underkastade statlig tillsyn om dessa registrerar ochidentifierar sina besökare redan då dessa kommer in ilokalen, oavsett det belopp som löses in.24.1.2002 SV C 21 E/307 Europeiska gemenskapernas officiella tidning
Torsdag 5 april 2001
R¯DETS GEMENSAMMA
ST¯NDPUNKTPARLAMENTETS
˜NDRINGAR
˜ndring 21
ARTIKEL 1, PUNKT 4
4. I artiklarna 4, 5 ,8 och 10 skall orden kreditinstitut och
finansiella institut ersättas med orden de institut och per-soner som omfattas av detta direktiv.4. I artiklarna 4, 5 och 10 skall orden kreditinstitut och
finansiella institut ersättas med orden de institut och per-soner som omfattas av detta direktiv.
˜ndring 22
ARTIKEL 1, PUNKT 5
Artikel 6, punkt 3 (direktiv 91/308/EEG)
Medlemsstaterna behöver inte tillämpa de krav som anges i
punkt 1 på notarier, oberoende jurister, revisorer, externa redo-
visningsansvariga och skatterådgivare när det gäller sådan infor-
mation som de har erhållit av någon av sina klienter eller somavser några av dessa klienter medan de bedömer klientens rätts-liga situation eller då de försvarar eller företräder klienten i elleri fråga om ett rättsligt förfarande, inklusive rådgivning beträf-fande inledande eller undvikande av ett rättsligt förfarande,oberoende av om denna information har erhållits före, undereller efter ett sådant förfarande.Medlemsstaterna skall inte tillämpa de krav som anges i
punkt 1 på notarier, oberoende jurister, revisorer, externa redo-
visningsansvariga och skatterådgivare när det gäller sådan infor-
mation som de har erhållit av någon av sina klienter eller somavser några av dessa klienter medan de bedömer klientens rätts-liga situation eller då de försvarar eller företräder klienten i elleri fråga om ett rättsligt förfarande, inklusive rådgivning beträf-fande inledande eller undvikande av ett rättsligt förfarande,oberoende av om denna information har erhållits före, undereller efter ett sådant förfarande.
˜ndring 23
ARTIKEL 1, PUNKT 5
Artikel 6, punkt 4 (direktiv 91/308/EEG)
4. Uppgifter som lämnas till myndigheterna i enlighet med
punkt 1 får användas endast i samband med bekämpandet av
penningtvätt. Medlemsstaterna får dock föreskriva att uppgifterna får
användas även för andra ändamål.4. Uppgifter som lämnas till myndigheterna i enlighet med
punkt 1 får användas endast i samband med bekämpandet av
penningtvätt.
˜ndring 24
ARTIKEL 1, PUNKT 6a (ny)
Artikel 8 (direktiv 91/308/EEG)
6a) Artikel 8 skall ersättas med följande:
Artikel 8
De institut och personer som omfattas av detta direk-
tiv samt deras ledning och anställda får inte röja förkunden i fråga eller för någon tredje person att upp-lysningar har lämnats till myndigheterna i enlighetmed artiklarna 6 och 7, eller att en undersökning omtvättning av pengar genomförs, om inte det berördainstitutet eller den berörda personen är bundna av ilag fastställda yrkesmässiga föreskrifter som medfören rapporteringsskyldighet i detta hänseende.C 21 E/308 SV 24.1.2002 Europeiska gemenskapernas officiella tidning
Torsdag 5 april 2001
R¯DETS GEMENSAMMA
ST¯NDPUNKTPARLAMENTETS
˜NDRINGAR
˜ndring 25
ARTIKEL 1, PUNKT 7
Artikel 9 (direktiv 91/308/EEG)
Om ett institut eller en person som omfattas av detta direktiv
eller en anställd eller en styrelseledamot i ett sådant institut eller i
en sådan person i god tro har röjt sådana uppgifter som avses i
artiklarna 6 och 7 för de myndigheter som har ansvar för att
bekämpa penningtvätt, skall detta inte innebära överträdelse av
någon regel om tystnadsplikt som följer av ett avtal eller avnågon föreskrift i lag eller annan författning, och inte föranledaansvar i någon form för institutet eller personen eller derasstyrelseledamöter eller anställda.Om ett institut eller en person som omfattas av detta direktiv,
deras ledning eller anställda i ett sådant institut eller hos en
sådan person har röjt sådana uppgifter som avses i artiklarna 6och 7 för de myndigheter som har ansvar för att bekämpa
penningtvätt, skall detta inte innebära överträdelse av någon
regel om tystnadsplikt som följer av ett avtal eller av någonföreskrift i lag eller annan författning, och inte föranleda ansvari någon form för institutet eller personen eller deras ledning
eller anställda, om inte de upplysningar som lämnats upp-
såtligen eller på grund av grov oaktsamhet varit falska .
˜ndring 26
ARTIKEL 1, PUNKT 9a (ny)
Artikel 12, punkt 1a (ny) (direktiv 91/308/EEG)
9a) Följande stycke läggs till artikel 12:
I fall som gäller bedrägeri, mutbrott och bestickning ,
eller varje annan olaglig verksamhet som skadar ellersom sannolikt kan skada Europeiska gemenskapernasfinansiella intressen skall de myndigheter med ansvar
för att bekämpa penningtvätt som avses i artikel 6 och
kommissionen, om den har behörighet, samarbetamed varandra i syfte att förebygga och upptäcka pen-ningtvätt. I detta syfte skall de utbyta relevant infor-mation om misstänkta transaktioner. Information somutbytts på detta sätt skall omfattas av tystnadsplikt.Kommissionen har rätt att i detta syfte ta alla initiativsom krävs.
˜ndring 27
ARTIKEL 1, PUNKT 9b (ny)
Artikel 12, punkt 1b (ny) (direktiv 91/308/EEG)
9b) Följande stycke läggs till artikel 12:
Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (OLAF),
eller i förekommande fall en framtida europeisk åkla-
garmyndighet, skall utan inskränkningar kunna utföra
sina uppgifter inom ramen för detta direktiv.24.1.2002 SV C 21 E/309 Europeiska gemenskapernas officiella tidning
Torsdag 5 april 2001
R¯DETS GEMENSAMMA
ST¯NDPUNKTPARLAMENTETS
˜NDRINGAR