A4-0313/96

Utkast till det andra protokollet till konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen på grundval av artikel K 3 i Fördraget om Europeiska unionen (7752/96 - C4-0137/96 - 95/0360(CNS)

Utkastet godkändes med följande ändringar:

(Ändringsförslag 1)

Titeln

>Originaltext>

Det andra protokollet till konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen på grundval av artikel K 3 i Fördraget om Europeiska unionen

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Det andra protokollet till konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen på grundval av artikel K 3 i Fördraget om Europeiska unionen avseende juridiska personers ansvar samt penningtvätt

(Ändringsförslag 2)

Första stycket i ingressen, beaktandemeningen oräknad (nytt)

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

En separat rättsakt skall reglera villkoren för rättshjälp och rättsligt samarbete samt även Europeiska kommissionens prioriterade behörighet och samordning i fall av gränsöverskridande bedrägerier som riktas mot gemenskapsbudgeten.

(Ändringsförslag 4)

Artikel 1 d)

>Originaltext>

d) «juridisk person»: varje enhet som har denna ställning enligt gällande nationell rätt, med undantag av stater eller andra offentliga inrättningar vid utövandet av de befogenheter som de har i egenskap av statsmakter och internationella offentliga organisationer.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

d) «juridisk person»: varje enhet som har denna ställning enligt gällande nationell rätt, med undantag av stater eller andra offentliga inrättningar vid utövandet av de befogenheter som de har i egenskap av statsmakter och internationella offentliga organisationer samt varje ekonomiskt verksamt företag som har oberoende rättigheter och skyldigheter.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Medlemsstaterna skall se till att det ansvar som fastställts i detta andra protokoll tillämpas i överensstämmelse med nationell lagstiftning på de delar av företag (med separata tillgångar) vars ägare i rättsligt hänseende förefaller uppträda eller faktiskt uppträder som oberoende rättssubjekt.

(Ändringsförslag 5)

AVDELNING II, rubriken

>Originaltext>

Juridiska personer

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Juridiska personers ansvar

(Ändringsförslag 6)

Artikel 2.1

>Originaltext>

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att juridiska personer kan hållas ansvariga för bedrägeri [och korruption] som för deras räkning begås av varje person i beslutsfattande eller kontrollerande ställning hos den juridiska personen, samt för medhjälp, anstiftan eller försök till sådant bedrägeri (eller sådan korruption).

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att juridiska personer kan hållas straff- eller förvaltningsrättsligt ansvariga för bedrägeri och korruption som på dessas uppdrag, för dessas räkning eller på dessas risk begås av varje faktisk eller rättslig person i beslutsfattande eller kontrollerande ställning hos den juridiska personen. Detta gäller i lika mån för medhjälp, anstiftan eller försök till bedrägeri och korruption.

(Ändringsförslag 7)

Artikel 2.2

>Originaltext>

2. Utom i de fall som redan avses i punkt 1 skall varje medlemsstat vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att den juridiska personen kan hållas ansvarig, när brister i organisation, övervakning eller kontroll till vilka en av de personer som avses i punkt 1 har gjort sig skyldig, har gjort det möjligt för en person som är underställd dennes myndighet att begå ett bedrägeri [eller göra sig skyldig till korruption], för den juridiska personens räkning.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. Utom i de fall som avses i punkt 1 skall varje medlemsstat vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att den juridiska personen kan hållas straff- eller förvaltningsrättsligt ansvarig, när brister i organisation, övervakning eller kontroll till vilka en av de personer som avses i punkt 1 har gjort sig skyldig, har gjort det möjligt för en person som är underställd dennes myndighet att begå ett bedrägeri eller göra sig skyldig till korruption, på uppdrag av den juridiska personen eller för dennes räkning.

(Ändringsförslag 8)

Artikel 2.3

>Originaltext>

3. Den juridiska personens ansvar enligt punkt 1 och 2 utesluter inte lagföring av fysiska personer som är gärningsmän, anstiftare eller medhjälpare i bedrägeri (eller korruption).

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

3. Den juridiska personens ansvar enligt punkt 1 och 2 utesluter inte lagföring av fysiska personer som är gärningsmän, anstiftare eller medhjälpare.

(Ändringsförslag 9)

Artikel 3.1

>Originaltext>

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att en juridisk person som har förklarats ansvarig i enlighet med artikel 2.1 kan bli föremål för effektiva, proportionella och avskräckande sanktioner, som särskilt kan avse

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att en juridisk person som har förklarats ansvarig i enlighet med artikel 2.1 och 2.2 kan bli föremål för effektiva, proportionella och avskräckande sanktioner, som bland annat kan avse

>Originaltext>

a) böter,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

a) böter eller viten,

>Originaltext>

b) uteslutning från en förmån eller offentligt stöd,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

b) uteslutning från en förmån eller offentligt stöd eller från deltagande i offentliga anbudsförfaranden,

>Originaltext>

c) tillfälligt eller permanent näringsförbud,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

c) tillfälligt eller permanent näringsförbud,

>Originaltext>

d) rättslig övervakning,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

d) rättslig övervakning,

>Originaltext>

e) rättsligt beslut om upplösning av verksamheten.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

e) rättsligt beslut om upplösning av verksamheten, om den juridiska personens syfte eller huvudsakliga verksamhet består av bedräglig verksamhet eller korruption.

(Ändringsförslag 10)

Artikel 3.2

>Originaltext>

2. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa att en juridisk person som har förklarats ansvarig i enlighet med artikel 2.2 kan bli föremål för effektiva, väl avvägda och avskräckande sanktioner eller åtgärder.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Utgår

(Ändringsförslag 11)

Artikel 3.3

>Originaltext>

3. Varje medlemsstat kan vid den anmälan som avses i artikel [X].2 förklara att den inte tillämpar, eller endast under vissa förhållanden tillämpar, en eller flera av de sanktioner som anges i artikel 1 c-e.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Utgår

(Ändringsförslag 12)

Avdelning III, rubriken

>Originaltext>

Beslagtagande och penningtvätt

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Konfiskation, indragning eller beslagtagande av vinster från illegal verksamhet och penningtvätt

(Ändringsförslag 13)

Artikel 4

>Originaltext>

Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att den skall kunna beslagta instrumenten för bedrägeriet och vinsten från detsamma eller egendom till samma värde som vinsten.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att den skall kunna beslagta instrumenten för bedrägeriet eller korruptionen och vinsten från desamma eller egendom till samma värde som vinsten, och helt eller delvis överföra denna till Europeiska gemenskapens budget.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. Varje medlemsstat skall vidta de säkerhetsåtgärder som är nödvändiga, om misstanke föreligger om att konfiskationen enligt punkt 1 i annat fall skulle kunna äventyras eller avsevärt försvåras. Till dessa åtgärder hör i synnerhet:

a) spärrning av konton

b) beslagtagande av föremål

c) utfärdande av försäljnings- eller inteckningsförbud med avseende på fast egendom.

(Ändringsförslag 14)

Artikel 5

>Originaltext>

Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att penningtvätt i enlighet med artikel 1 i rådets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för tvättning av pengar av vinster från bedrägerier skall vara en straffbar handling, åtminstone när det gäller grovt bedrägeri i enlighet med artikel 2.1 i konventionen.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att penningtvätt i enlighet med artikel 1 i rådets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om åtgärder för att förhindra att det finansiella systemet används för tvättning av pengar av vinster från bedrägerier eller korruption skall vara en straffbar handling, åtminstone när det gäller grovt bedrägeri i enlighet med artikel 2.1 i konventionen eller jämförbara svåra fall av korruption.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att juridiska personer skall kunna förklaras ansvariga för tvättning av vinster från bedrägerier. I sådana fall är de sanktioner som anges i artikel 3.1 tillämpliga. Den juridiska personens ansvar skall inte utesluta straffrättsliga åtgärder mot de fysiska personer som har utfört penningtvätt på den juridiska personens uppdrag.

(Ändringsförslag 15)

Artikel 6.1

>Originaltext>

1. Medlemsstaterna skall ömsesidigt bistå varandra vid alla rättsliga förfaranden som avser bedrägeri, i enlighet med artikel 6 i konventionen.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Medlemsstaterna skall ömsesidigt bistå varandra vid alla förfaranden som avser bedrägeri, korruption eller penningtvätt samt vid genomförandet av de sanktioner dessa leder till.

(Ändringsförslag 16)

Artikel 6.3, första stycket

>Originaltext>

3. Medlemsstaterna skall samarbeta med varandra och med kommissionen när det gäller bekämpning av bedrägeri.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

3. Medlemsstaterna skall samarbeta med varandra och med kommissionen när det gäller bekämpning av bedrägeri, korruption och penningtvätt.

(Ändringsförslag 17)

Artikel 6.4, första stycket

>Originaltext>

4. De behöriga myndigheterna i medlemsstaterna får utbyta upplysningar med kommissionen i syfte att underlätta fastställande av fakta och säkerställa en effektiv bestraffning av bedrägerier. Kommissionen och de behöriga nationella myndigheterna skall i varje enskilt fall beakta kraven på tystnadsplikt.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

4. De behöriga myndigheterna i medlemsstaterna får utbyta upplysningar med kommissionen i syfte att underlätta fastställande av fakta och säkerställa en effektiv bestraffning av bedrägerier, korruption och penningtvätt. Kommissionen och de behöriga nationella myndigheterna skall i varje enskilt fall beakta kraven på tystnadsplikt.

(Ändringsförslag 18)

Artikel Z.1, första stycket

>Originaltext>

1. [Ansökningar om inbördes rättshjälp i bedrägeriärenden kan göras direkt mellan de rättsliga myndigheterna och besvaras i samma ordning.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Ansökningar om inbördes rättshjälp i fall som rör bedrägeri, korruption eller penningtvätt kan göras direkt mellan de behöriga myndigheterna och besvaras i samma ordning. Den rättshjälp som begärs skall tillhandahållas omedelbart.

(Ändringsförslag 19)

Artikel Z.2

>Originaltext>

2. [I enlighet med syftet i artikel 6.2 i konventionen och för att undersökningarna skall vara effektiva och konsekventa skall dessa utföras i samråd mellan de behöriga myndigheterna varje gång då ett bedrägeri berör flera medlemsstater eller då bedrägerier som berör flera medlemsstater visar sig ha inbördes samband med varandra.]

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. För att undersökningarna skall vara effektiva och konsekventa skall de utföras i samråd mellan de behöriga myndigheterna varje gång då ett fall av bedrägeri, korruption eller penningtvätt berör flera medlemsstater eller då ett fall av bedrägeri, korruption eller penningtvätt som berör flera medlemsstater visar sig ha inbördes samband med varandra.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Enheten för samordning av bedrägeribekämpning (UCLAF) skall i dessa fall ansvara för samordningen av sådant ömsesidigt samråd. I händelse av en konflikt, skall den ansvarige ledamoten av kommissionen medla.

Lagstiftningsresolution med Europaparlamentets yttrande över utkastet till det andra protokollet till konventionen om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen på grundval av artikel K 3 i Fördraget om Europeiska unionen (7752/96 - C4-0137/96 - 95/0360(CNS))

(Rådfrågningsförfarandet)

Europaparlamentet utfärdar denna resolution

- med beaktande av rådets utkast (7752/96 - 95/0360(CNS)),

- efter att ha hörts av rådet i enlighet med artikel K 6 andra stycket i Fördraget om Europeiska unionen (C4-0137/96),

- med beaktande av artikel 58 i arbetsordningen,

- med beaktande av betänkandet från utskottet för medborgerliga fri- och rättigheter och inrikesfrågor och yttrandet från budgetkontrollutskottet (A4-0313/96).

1. Parlamentet godkänner rådets utkast såsom ändrat av parlamentet,

2. uppmanar rådet att underrätta parlamentet om det har för avsikt att avvika från den av parlamentet godkända texten,

3. uppdrar åt sin ordförande att vidarebefordra detta yttrande till rådet och kommissionen.