14.12.96 ISVIEuropeiskagemenskapernas officiellatidning NrC379/13
II
(Förberedanderättsakter)
KOMMISSIONEN
ÄndratförslagtillEuropaparlamentets ochrådetsdirektivomändringavdirektiv86/378/EEG
avden24juli1986omgenomförandet avprincipenomlikabehandling avkvinnorochmäni
frågaomföretags-elleryrkesbaserade systemförsocialtrygghet(')
(96/C379/07)
(TextavbetydelseförEES)
KOM(96)605slutlig—95/0117(CNS)
(Framlagtavkommissionenden19november1996ienlighetmedartikel189a.2iRomfördraget)
(')EGTnrC218,23.8.1995,s.5.
TIDIGARE VERSION
(framlagdavkommissionen den16maj1996)NYVERSION
(somtarhänsyntillvissaavEuropaparlamentets ändringsförslag )
EUROPEISKA UNIONENS RADHARANTAGITDETTA
DIREKTIV
Oförändrat medbeaktandeavFördragetomupprättandetavEuro­
peiskagemenskapen ,särskiltartikel100idetta,
medbeaktandeavkommissionens förslag,
medbeaktandeavEuropaparlamentets yttrande,
medbeaktandeavEkonomiksa ochsocialakommitténs
yttrande,
och
medbeaktandeavföljande :
Iartikel119iRomfördraget föreskrivsattvarjemed­
lemsstatskallsetillattprincipenattkvinnorochmän
skallhalikalönförlikaarbetetillämpas;medlönförstås
dengängsegrund-ellerminimilönensamtallaövriga
förmåner iformavkontanterellernaturförmåner som
arbetstagaren ,direktellerindirekt,fåravarbetsgivaren
pågrundavanställningen .

NrC379/14 ISVIEuropeiskagemenskapernas officiellatidning 14.12.96
TIDIGAREVERSION NYVERSION
Isindomavden17maj1990imålC-262/88Barber
motGuardianRoyalExchangeAssuranceGroup(')
fastslårEuropeiskagemenskapernas domstolattallaför­
månersomutgesenligtföretags-elleryrkesbaserade
pensionssystem utgörlönienlighetmedartikel119iför­
draget.
Iovannämndadom,somdetklargörsidomenavden14
december1993(målC-110/91Moroni)(2),definierar
domstolentydligtsinåsiktvadgällerdenfaktiskaräck­
viddenförartikel119ifördraget,ochangerattdiskrimi­
neringmellanmänochkvinnoriföretags-elleryrkesba­
seradesystemförsocialtrygghetärförbjudeniallmän­
hetochintebaravidfastställandet avpensionsåldereller
närenföretags-elleryrkesbaseradpensionerbjudssom
kompensation isambandmedofrivilligtavskedpågrund
avekonomiska skäl.
Ienlighetmeddetprotokollomartikel119iFördraget
omupprättandet avEuropeiskagemenskapen somun­
dertecknats iMaastrichtavdetolvstats-ochregerings­
cheferna,skallvidtillämpningavartikel119förmåner
enligtföretags-ochyrkesbaserade systemförsocial
trygghetinteansessomlön,omochidenmånförmå­
nernakanhänförastillanställningstider föreden17maj
1990,utomnärdetgällerarbetstagareellerderasför­
månsberättigade anhörigasomföredentidpunktenhar
väckttalanviddomstolellerinlettettlikvärdigtförfa­
randeenligttillämplignationelllagstiftning .
Idomarnaavden28september1994(3)(målC-128/93
FisscherochmålC-57/93Vorege)avkunnadedomstolen
attprotokolletomartikel119iFördragetomupprättan­
detavEuropeiskagemenskapen ,vilketprotokollbifogats
FördragetomEuropeiskaunionen,intepåverkarrätten
attanslutasigtillettföretags-elleryrkesbaseratpen­
sionssystem ,vilketfortfarandereglerasavdomenavden
13maj1986imålC-170/84Bilka-Kaufhaus GmbFJmot
Hartz(4),ochattdenbegränsningavdetidsmässiga
verkningarnasomföljeravdomenavden17maj1990i
målC-262/88BarbermotGuardianRoyalExchange
AssuranceGroupintepåverkarrättenattanslutasigtill
ettföretags-elleryrkesbaseratpensionssystem .
(')Rec.1990,s.1-1889.
ORec.1993,s.1-6591.
Rec.1994,s.1-4583. ORec.1994,s.1-4541,
(4)Rec.1986,s.1-1607.

14.12.96SV Europeiskagemenskapernas officiellatidning NrC379/15
TIDIGAREVERSION NYVERSION
Utestängande avarbetstagaremedavvikandeanställ­
ningskontraktfrånattfådelavföretagselleryrkesbase­
radesocialatrygghetssystem kaninnebäraenindirekt
diskriminering avkvinnor.
Idomenavden6oktober1993(C-109/91TenOe-Oförändrat
ver)(5)ochdomarnaavden14december1993(mål
C-110/91Moroni),avden22december1993(mål
C-152/91Neath)(6)ochavden28september1994(mål
C-200/91Coloroll)(7)bekräftardomstolenattenligtdo­
menavden17maj1990(målC-262/88Barber)kan,vid
kravpålikabehandling ifrågaomföretags-elleryrkes­
baseradepensionssystem ,dendirektaeffektenavartikel
119iRomfördraget endaståberopasnärdetrörsigom
förmånerförtjänstgöringstider efterden17maj1990,
utomnärdetgällerarbetstagareellerderasförmånsbe­
rättigadeanhörigasomföredentidpunktenharväcktta­
lanviddomstolellerinlettettlikvärdigtförfarandeenligt
tillämplignationelllagstiftning .
Idomarnaavden6oktober1993(målC-109/91Ten
Oever)ochavden28september1994(målC-200/91
Coloroll)bekräftardomstolenvidareattbegränsningen
avdetidsmässigaverkningarna avBarberdomengäller
förefterlevandepensioner ,ochföljaktligenkanlikabe­
handlingidennafrågaendastgörasgällandeförtjänst­
göringsperioder efterden17maj1990,utomnärdetgäl­
lerdepersonersomföredentidpunktenharväckttalan
viddomstolellerinlettettlikvärdigtförfarandeenligttill­
lämplignationelllagstiftning .
Idomarnaavden22december1993(målC-152/91Ne­
ath)ochavden28september1994(målC-200/91Colo­
roll)meddelardomstolenattavgifternafrånmanligare­
spektivekvinnligaarbetstagaretillettpensionssystem
somgaranterarenfastslutförmånsnivå .intefårskiljasig
åteftersomdeomfattasavbestämmelserna iartikel119i
Romfördraget .Olikheterideavgiftersomarbetsgivare
betalartillsådanapesionssystem somgaranterarenfast
slutförmånsnivå .ochsombaseraspåkapitalinvesteringar ,
ochdärolikheternaberorpåsådanaförsäkringstekniska
beräkningsfaktorer somärolikaalltefterkön,omfattas
inteavbestämmelserna iartikel119iRomfördraget .
(5)Rec.1993,s.1-4879.
(")Rec.1993,s.1-6953.
ORec.1994,s.1-4389.

NrC379/16PSV! Europeiskagemenskapernas officiellatidning 14.12.96
TIDIGAREVERSION NYVERSION
Idomarnaavden28september1994(8)(målC-4Q8/92
SmithochmålC-28/93VandenAkker)angerdomsto­
lenattartikel119iRomfördragetförbjuderenarbetsgi­
varesomvidtaråtgärderförattföljaBarberdomen av
den17maj1990(C-262/88)atthöjapensionsåldern för
kvinnortilldennivåsomgällerförmänvadgällerde
tjänstgöringsperioder somfullgörsmellanden17maj
1990ochdendagdådeåtgärdernabörjargälla.Vad
gällertjänstgöringsperioder somfullgörsefterdensenare
dagenförhindraråandrasidanartikel119iRomfördra­
getinteenarbetsgivareattvidtaensådanåtgärd.Avse­
endetjänstgöringsperioder föreden17maj1990före­
skrivergemenskapens lagstiftningintenågonskyldighet
somberättigarenretroaktivminskningavdefördelar
somkvinnorharhaft.
Idomenavden28september1994(målC-200/91Colo­
roll)meddelarrådetattsådanatilläggsförmåner somba­
seraspåavgiftersomarbetstagarefrivilligtbetalarinte
omfattasavbestämmelserna iartikel119iRomfördraget .
Ikommissionens tredjemedelfristigahandlingsprogram
förjämställdhetmellankvinnorochmän(1991—1995)(9)
(KOM(90)449slutligavden6november1990)betonas
återigenattdetbörvidtaslämpligaåtgärderförattta
hänsyntillkonsekvenserna avdomslutet imålC-262/88
Barberavden17maj1990.
Dennadomsätterautomatiskturkraftvissabestämmel­
serirådetsdirektiv86/378/EEG(10)vadgällerlönta­
gare.
Artikel119iRomfördraget ärdirekttillämpligochkan
görasgällandevidnationelladomstolarmotallaarbets­
givare,oavsettomdeärfysiskaellerjuridiskapersoner,
ochdessadomstolarhartilluppgiftattskyddaderättig­
hetersomenskildaharenligtdennabestämmelse .
(8)Rec.1994,s.1-4435,Rec.1994,s.1-4527.
OEGTnrC142,31.5.1991,s.1.
OEGTnrC225,12.8.1986,s.40.

14.12.96rsvl NrC379/17 Europeiskagemenskapernas officiellatidning
TIDIGAREVERSION NYVERSION
Avrättssäkerhetsskäl ärdetnödvändigtattändradirektiv
86/378/EEGisyfteattanpassadebestämmelsersompå­
verkasavdomslutetiBarbermålet .
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE .
Artikel1
Direktiv86/378/EEGändraspåföljandesätt:
1.Artikel2skallersättasmedföljande:
"Artikel2
1.Medföretags-elleryrkesbaserade systemförso­
cialtrygghetmenassystemsomintereglerasavdirek­
tiv79/7/EEG,varssyfteärattgedemsomarbetar,
bådeanställdaochegnaföretagare,iettföretagelleri
engruppavföretag,inomettområdeförekonomisk
verksamhetelleryrkessektorellergruppavsådana
sektorer,förmånersomskallkompletteraförmånerna
enligtlagstadgadesystemförsocialtrygghetellerer­
sättadessa,varesigdeltagandet isådanasystemär
obligatorisktellerfrivilligt.
2.Dettadirektivgällerinte
a)individuellaavtalföregnaföretagare
b)system,föregnaföretagare,medendastendelta­
gare,
c)löntagaresförsäkringssystem därarbetsgivareninte
ärpart,
d)frivilligabestämmelserenligtföretags-elleryrkes­
baseradesystemsomerbjudsdeltagareindividuellt
förattgaranteradem
—antingenytterligareförmåner,eller
—ettvalavdatumdådenormalaförmånernaför
egnaföretagareutfaller,ellerettvalmellan
fleraförmåner."

NrC379/18\SV\Europeiskagemenskapernas officiellatidning 14.12.96
TIDIGAREVERSION NYVERSION
2.Artikel3skallersättasmedföljande:
"Artikel3
Dettadirektivskallgällaförmedlemmaravdenför­
värvsarbetande befolkningen,däriblandegnaföreta­
gare,personervarsverksamhetavbrutitsavsjukdom,
barnafödande ,olycksfallellerofrivilligarbetslöshet
samtarbetssökande liksomävenpensioneradeochin­
validiseradearbetstagare,ochderasförmånsberätti­
gadeanhöriga."
2.a)Artikel5.1skallersättasmedföljande:
"Artikel5
1.Enligtdevillkorsomfastslåsiföljandebe­
stämmelserinnebärprincipenomlikabehandling
attdetinteskallförekommanågondiskriminering
pågrundavkön,varesigdirektellerindirekt,i
synnerhetunderhänvisningtillcivilståndellerfa­
miljestatusellerarbetetsavvikandekaraktär;sär­
skiltifrågaomföljande:
—Förmånernas tillämpningsområde ochtillträ­
desvillkoren .
—Skyldighetattbetalaavgifterochberäkningen
avavgifterna.
—Beräkningenavförmåner,inklusivetilläggsför­
måneravseendemake/makaellerfamiljemed­
lemmarochdevillkorsomavgörhurlängerät­
tentillförmånernaskallkvarstå."
3.Artikel6skallersättasmedföljande: 3.Artikel6skallersättasmedföljande:
"Artikel6 "Artikel6
1.Medbestämmelser somståristridmedlikabe­
handlingsprincipen avsessådanabestämmelsersomdi­
rektellerindirekt,särskiltmedhänvisningtilläkten­
skapligstatusellerfamiljestatus,berorpåkön,närdet
gälleratt1.Medbestämmelser somståristridmedlikabe­
handlingsprincipen avsessådanabestämmelsersomdi­
rektellerindirekt,särskiltmedhänvisningtilläkten­
skapligstatusellerfamiljestatus,berorpåkön,närdet
gälleratt
a)avgöravilkapersonersomfårdeltaiettföretags­
elleryrkesbaseratsystem,
b)fastställaomdeltagande iettföretags-elleryrkes­
baseratsystemskallvaraobligatorisktellerfrivil­
ligt,

14.12.96ISVl Europeiskagemenskapernas officiellatidning NrC379/19
TIDIGARE VERSION NYVERSION
c)fastslåolikareglerförålderförinträdeisystemet,
ellervilkenminstaanställnings-ellermedlemskaps­
tididettasomkrävsföratterhålladessförmåner,
d)fastställaolikaregler,förutomvadsombestämsih
ochi,föråterbetalningavavgifternärenarbetsta­
garelämnarettsystemutanatthauppfylltdevill­
korsomgaranterarhonomenuppskjutenrätttill
långtidsförmåner ,
e)ställaolikavillkorförbeviljandeavförmånereller
attinskränkaförmånernatillarbetstagareavdet
enaellerandrakönet,
f)fastställaolikapensionsålder ,
g)temporärtupphävainnehavetellerförvärvetavrät­
tigheterunderledighetsombeviljasenligtlageller
avtalochsombetalasavarbetsgivaren,"g)temporärtupphävainnehavetellerförvärvetavrät­
tigheterunderbarnledighetellerledighetavfamil­
jeskälsombeviljasenligtlagelleravtalochbetalas
avarbetsgivaren ,
h)fastställaolikaförmånsnivåer ,utomidenmåndet
kanvaranödvändigtatttahänsyntillförsäkrings­
tekniskaberäkningsfaktorer ,somärolikaalltefter
kön,förpensionssystem somföreskriverenfastav­
gift,
i)fastställaolikanivåerförarbetsgarnasavgifter,
fastställaolikanivåerförarbetsgivarnas avgifter
utom
—närsyftetärattutjämnaskillnaderna idepen­
sionförmåner sombaseraspåavgifterenligt
systemsomföreskriverenfastavgift,
—närarbetsgivarens avgiftersyftartillattsäker­
ställaattdemedelärtillräckligasomskall
täckakostnadenfördefastaförmånerna,vad
gällersådanapensionssystem somgaranteraren
fastslutförmånsnivå ochbaseraspåkapitalinve­
steringar,

NrC379/20SV Europeiskagemenskapernas officiellatidning 14.12.96
TIDIGARE VERSION NYVERSION
j)fastställaolikanormerellernormertillämpligaen­
dastpåarbetstagareavettspecificeratkön,utom
såsomföreskrivsihochi,ifrågaomgarantinför
ellerbibehållandet avrättentilluppskjutnaförmå­
ner,dåenarbetstagarelämnarettsystem.
2.Närmanöverlämnaråtförmånssystemets för­
valtningattinomräckviddenfördettadirektivefter
gottfinnandebeviljaförmåner,måstedennarespektera
likabehandlingsprincipen ."
4.Artikel8skallersättasmedföljande:
"Artikel8
1.Medlemsstaterna skallvidtaallanödvändigaåt­
gärderförattsäkerställaattdebestämmelser iföre­
tags-elleryrkesbaserade systemföregnaföretagare
somstridermotlikabehandlingsprincipen ärrevide­
radeförden1januari1993.
2.Dettadirektivskallinteuteslutaattdebestäm­
melserförrättigheterochskyldighetersomgälldeun­
derenmedlemskapsperiod iettföretags-elleryrkes­
baseratsystemföregnaföretagare,innansystemetre­
viderades,fortfarandeskallgällaförperiodeni
fråga."
5.Artikel9skallersättasmedföljande:
"Artikel9
Medlemsstaterna fårvadgällersystemföregnaföre­
tagareuppskjutaenobligatorisktillämpningavlikabe­
handlingsprincipen ifrågaom
a)avgörandeavpensionsålder isyfteattbeviljaål­
derspensionochdeeventuellakonsekvenserna för
andraförmåner,
—antingentilldetdatumdåsådanjämställdhet
uppnåsilagstadgadesystem,
—ellerallrasenasttilldessattsådanjämställdhet
krävsavettdirektiv,

14.12.96 SV Europeiskagemenskapernas officiellatidning NrC379/21
TIDIGARE VERSION NYVERSION
b)efterlevandepensioner tilldessettdirektivkräverli­
kabehandlingsprincipen ilagstadgadesystemför
socialtrygghetidettaavseende,
c)tillämpningen avdetförstastycketiartikel6.1i
föratttahänsyntilldeolikaförsäkringstekniska
beräkningsfaktorerna senasttillutgångenavenpe­
riodpåtrettonårräknatfråndagenföranmälan
avdettadirektiv."
5a)ennyartikel9askallinfogasenligtföljande:
"Artikel9a
Omkvinnorochmänharmöjlighetattpålikavill­
kortillämpaflexibelpensionsålderstårdetisiginte
istridmeddettadirektiv."
Artikel2 Artikel2
1.Varjebestämmelse sominförlivardettadirektiv,
vadgällerarbetstagare,måsteomfattaallaförmånersom
härröruranställningsperioder efterden17maj1990och
skalltillämpasretroaktivttilldendagen,utanattdetpå­
verkarrättigheterfördearbetstagareellerderasför­
månsberättigade anhörigasomföredentidpunktenhar
väckttalanviddomstolellerinlettettlikvärdigtförfa­
randeenligttillämplignationelllagstiftning .Idettafall
skallinförlivandebestämmelserna tillämpasretroaktivttill
den8april1976(eller,vadgällerdemedlemsstater som
tillträddegemenskapenefterdendagen,tilldendagdå
artikel119iRomfördraget blevtillämpligpådessamed­
lemsstatersterritorium)ochmåsteomfattaallaförmåner
somhärröruranställningsperioder efterdendagen.1.Varjebestämmelsesomgenomfördettadirektiv,
vadgällerarbetstagare,måsteomfattaallaförmånersom
härröruranställningsperioder ellerfrånperiodermedle­
dighetbetaldavarbetsgivarenefterden17maj1990och
skalltillämpasretroaktivttilldendagen,utanattdetpå­
verkarrättigheterfördearbetstagareellerderasför­
månsberättigade anhörigasomföredentidpunktenhar
väckttalanviddomstolellerinlettettlikvärdigtförfa­
randeenligttillämplignationelllagstiftning .Idettafall
skallinförlivandebestämmelserna tillämpasretroaktivttill
den8april1976ochmåsteomfattaallaförmånersom
härröruranställningsperioder ellerperioderavbetaldle­
dighetbetaldavarbetsgivarenefterdendagen.Förmed­
lemsstatersomtillträddegemenskapenefterden8april
1976,skalldettadatumersättasmeddetdatumpåartikel
119blevtillämpligpådessamedlemsstaters territorium .
Fördemedlemsstater somtillträddeEuropeiskaunionenOförändrat
efterden17maj1990skalldettasenaredatumersättas
medden1januari1994.
2.Förstapunktenidennaartikelpåverkarintetill­
lämpningenavnationellaregleromtidsgränserföratt
väckatalaninförnationellrätt,vilkareglerkanåberopas
motarbetstagaresomsökerhävdasinrätttilllikabe­
handlingisambandmedettföretags-elleryrkesbaserat
pensionssystem ,underförutsättningattdeinteärmindre
förmånligafördentypenavtalanänandraärendenav
inhemsknaturochattdeintemedförattgemenskapens
lagstiftningbliromöjligatttillämpaipraktiken.

NrC379/22SV Europeiskagemenskapernas officiellatidning 14.12.96
TIDIGARE VERSION NYVERSION
Artikel3
1.Medlemsstaterna skallsättaikraftdelagareller
andraförfattningarsomärnödvändigaförattföljadetta
direktivsenastettårefterdagenfördettadirektivsof­
fentligörande iEuropeiskagemenskapernas officiellatid­
ning.Medlemsstaterna skallgenastunderrättakommis­
sionenomdetta.
Närenmedlemsstatantardessabestämmelser skallde
innehållaenhänvisningtilldettadirektivelleråtföljasav
ensådanhänvisningnärdeoffentliggörs .Närmareföre­
skrifteromhurhänvisningenskallgörasskallvarjemed­
lemsstatsjälvutfärda.
2.Medlemsstaterna skallsenasttvåårefterdettadi­
rektivsikraftträdande meddelakommissionen alldenin­
formationsomdenbehöverförattkunnautarbetaen
rapportomgenomförandet avdettadirektiv.
Artikel4
Dettadirektivskallträdaikraftpådentjugondedagen
efterdetattdetpubliceratsiEuropeiskagemenskapernas
officiellatidning.
Artikel5
Dettadirektivriktarsigtillmedlemsstaterna .