A4-0097/97

Förslag till Europaparlamentets och rådets direktiv om avvecklingens slutgiltighet och säkerheter (KOM(96)0193 - C4-0306/96 - 96/0126(COD))

Förslaget godkändes med följande ändringar:

(Ändringsförslag 1)

Titeln

>Originaltext>

Förslag till Europaparlamentets och rådets direktiv om avvecklingens slutgiltighet och säkerheter.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Förslag till Europaparlamentets och rådets direktiv om behandling av betalningssystem och system för avräkning av värdepapper inom ramen för obeståndsförfaranden, som omfattar kredit- eller värdepappersinstitut.

(Ändringsförslag 2)

Nytt stycke före första stycket i ingressen, beaktandemeningen oräknad

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Obeståndsrätten för kredit- och värdepappersinstitut har ännu så länge inte harmoniserats. Ett förslag från 1985 om sanering och likvidation av kreditinstitut1 ändrat den 8 februari 1988, ligger oantaget hos rådet. I avtalet mellan medlemsstaterna samlade i rådet om obeståndsförfarande av den 23 november 1995 undantas uttryckligen försäkringsbolag, kreditinstitut och investmentbolag.

1 EGT nr C 365, 31.12.1985, s. 55.

(Ändringsförslag 3)

Sjunde stycket i ingressen, beaktandemeningen oräknad a (nytt)

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Den rapport som Bank for International Settlements (BIS) i Basel gav ut i november 1990 med titeln «Report of the Committee on Interbank-Netting Schemes of the Central Banks of the Group of ten Countries» innehåller bland annat följande rekomendationer: Nettningsprogram bör ha en välgrundad juridisk bas enligt alla relevanta regler och deltagare i nettningsprogram bör ha en klar uppfattning om vilken effekt nettningsprogrammet har på var och en av de ekonomiska riskerna som berörs av nettningsförfarandet.

(Ändringsförslag 4)

Artikel 1.1

>Originaltext>

1. varje EG-betalningssystem som arbetar i något slag av valuta och ecu, och för säkerheter som ställs vid deltagande i ett sådant system,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. varje EG-betalningssystem eller system för avräkning av värdepapper som arbetar i något slag av valuta, ecu, euro eller olika av systemet konverterade valutor, och för säkerheter som ställs vid deltagande i ett sådant system,

(Ändringsförslag 5)

Artikel 1.2

>Originaltext>

2. varje EG-institut som är direktdeltagare i ett betalningssystem i ett tredje land och för säkerheter som ställs vid deltagande i ett sådant system,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. varje EG-institut som är direktdeltagare i ett betalningssystem eller ett system för avräkning av värdepapper i ett tredje land och för säkerheter som ställs vid deltagande i ett sådant system,

(Ändringsförslag 6)

Artikel 1a (ny)

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Artikel 1a

Medlemsstaternas uppgifter

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Medlemsstaterna skall ändra sin obeståndsrätt i enlighet med detta direktiv för att garantera att betalningssystemen och system för avräkning av värdepapper inte störs av obeståndsförfaranden som berör kreditinstitut respektive värdepappersinstitut.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. Överenskommelser om betalningssystem och system för avräkning av värdepapper skall inom ett sådant obeståndsförfarande ha den rättsliga status som avses i detta direktiv, såvida överenskommelserna inte står i strid med tvingande bestämmelser i detta direktiv samt att de föreligger i skriftlig form och har deponerats hos de myndigheter som är ansvariga för de institut som deltar i systemet. Samma krav skall också tillämpas på ändringar till dessa överenskommelser.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

3. Det ansvariga organet offentliggör på det sätt som fastslagits för offentliga kungörelser en hänvisning om att en överenskommelse deponerats, att var och en kan ta del av den samt vilka institut som deltar i denna överenskommelse.

(Ändringsförslag 7)

Artikel 2 a)

>Originaltext>

a) institut: sådana företag som anges i artikel 1 i rådets direktiv 77/780/EEG, inklusive institut angivna i förteckningen i artikel 2.2 i direktivet, och som är direktdeltagare i ett betalningssystem samt varje annat företag som är direktdeltagare i ett betalningssystem,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

a) institut: sådana företag som anges i artikel 1 i rådets direktiv 77/780/EEG, inklusive institut angivna i förteckningen i artikel 2.2 i direktivet, och som är direktdeltagare i ett betalningssystem eller ett system för avräkning av värdepapper samt varje annat företag som är direktdeltagare i ett betalningssystem,

(Ändringsförslag 8)

Artikel 2 b)

>Originaltext>

b) direktdeltagande: att med avvecklingsansvar delta i ett betalningssystem,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

b) direktdeltagande: att med avräkningsansvar delta i ett betalningssystem eller system för avräkning av värdepapper,

(Ändringsförslag 9)

Artikel 2 e)

>Originaltext>

e) betalningsuppdrag: varje anvisning att ställa ett penningbelopp till en slutlig mottagares förfogande genom kontoföring på konto i ett kreditinstitut eller en centralbank,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

e) betalningsuppdrag: varje anvisning att ställa ett penningbelopp till en slutlig mottagares förfogande genom kontoföring på konto i ett kreditinstitut eller en centralbank, beträffande system för avräkning av värdepapper, en anvisning till ett institut att överföra rätten till ett eller flera värdepapper genom ombokning i ett register eller på annat sätt,

(Ändringsförslag 10)

Artikel 2 h)

>Originaltext>

h) betalningssystem: varje skriftligt avtal mellan två eller flera institut om att utföra betalningsuppdrag,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

h) betalningssystem: varje skriftligt avtal mellan institut med bestämmelser om att utföra betalningsuppdrag och betalningsutjämningar vid nettning,

(Ändringsförslag 11)

Artikel 2 i)

>Originaltext>

i) EG-betalningssystem: ett betalningssystem som är beläget i en medlemsstat. Ett system skall betraktas vara beläget i den medlemsstat vars lag har valts att gälla av de institut som är direktdeltagare i betalningssystemet. Om något sådant val inte har gjorts, skall betalningssystemet anses vara beläget i den medlemsstat där avvecklingen äger rum,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

i) EG-system: ett betalningssystem eller system för avräkning av värdepapper som är beläget i en EG- medlemsstat. Ett EG-system skall betraktas vara beläget i den medlemsstat där avräkningen eller bokningen äger rum,

(Ändringsförslag 12)

Artikel 2 j)

>Originaltext>

j) betalningssystem i tredje land: varje betalningssystem som inte är ett EG-betalningssystem,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

j) system i tredje land: varje betalningssystem som inte är ett EG- betalningssystem,

(Ändringsförslag 13)

Artikel 2 k)

>Originaltext>

k) monetär operation: en ren köp- och säljoperation (avista och termin) på finansmarknader eller en sådan operation i samband med en repa (återköpsavtal), ut- eller inlåning av fordringar och omsättningsbara instrument, oberoende av om operationen sker i en gemenskapsvaluta eller någon annan valuta eller i ädelmetaller eller om den utförs av en medlemsstats centralbank eller den blivande europeiska centralbanken samt låneoperationer som en medlemsstats centralbank eller den blivande europeiska centralbanken utför med kreditinstitut eller andra marknadsdeltagare och som stödjer sig på fullgod säkerhet,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

k) monetär operation: en ren köp- och säljoperation (avista och termin) på finansmarknader eller en sådan operation i samband med en repa (återköpsavtal), ut- eller inlåning av fordringar och omsättningsbara instrument, eller derivat på sådana fordringar eller instrument, oberoende av om operationen sker i en gemenskapsvaluta eller någon annan valuta eller i ädelmetaller eller om den utförs av en medlemsstats centralbank eller den blivande europeiska centralbanken samt låneoperationer som en medlemsstats centralbank eller den blivande europeiska centralbanken utför med kreditinstitut eller andra marknadsdeltagare och som stödjer sig på fullgod säkerhet,

(Ändringsförslag 14)

Artikel 2 l)

>Originaltext>

l) säkerheter: alla tillgångar som överlämnas för att trygga de rättigheter och skyldigheter som uppstår i ett betalningssystem eller som överlämnas till en medlemsstats centralbank eller till den blivande europeiska centralbanken i samband med monetära operationer.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

l) säkerheter: alla tillgångar som överlämnas för att trygga de rättigheter och skyldigheter som uppstår i ett betalningssystem eller ett system för avräkning av värdepapper eller som överlämnas till en medlemsstats centralbank eller till den blivande europeiska centralbanken i samband med monetära operationer.

(Ändringsförslag 15)

Artikel 2 la) (ny)

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

la) . system för avräkning av värdepapper: ett skriftligt avtal mellan värdepappersinstitut med bestämmelser för överföring och utförande av värdepappersaffärer mellan deltagarna,

(Ändringsförslag 16+21)

Artikel 3

>Originaltext>

1. Betalningsnettning är rättsligt giltig och skall vid obeståndförfarande mot ett institut som är direktdeltagare i ett betalningssystem vara bindande för tredje part, förutsatt att betalningsuppdraget har registrerats i betalningssystemet innan obeståndsförfarandet inleds. Registreringstidpunkten skall fastställas genom betalningssystemets regler.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Betalningsnettning är rättsligt giltig och skall vid obeståndförfarande mot ett EG- institut som är direktdeltagare i ett betalningssystem vara bindande för tredje part, förutsatt att betalningsuppdraget har registrerats i betalningssystemet innan obeståndsförfarandet inleds.

>Originaltext>

2. Bestämmelser om ogiltigförklarande av avtal som ingåtts eller transaktioner som påbörjats innan obeståndsförfarande inletts får inte leda till att nettningen backas.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. Bestämmelser om ogiltigförklarande av avtal som ingåtts eller transaktioner som påbörjats innan obeståndsförfarande inletts i EG- systemet får inte leda till att betalningsutjämningen och/eller värdepappersaffären backas.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2a. I detta direktiv anses ett obeståndsförfarande inlett mot ett institut som deltar i ett EG-system vid den tidpunkt den ansvariga myndigheten på föreskrivet sätt informerar den nationella övervakande myndigheten om att ett obeståndsförfarande inletts,

Den nationella övervakande myndigheten skall på föreskrivet sätt informera övriga deltagare i systemet om att ett obeståndsförfarande inletts.

(Ändringsförslag 17)

Artikel 4.1

>Originaltext>

1. Ett institut som är direktdeltagare i ett betalningssystem eller en tredje part får inte återkalla ett betalningsuppdrag gentemot de övriga direktdeltagarna i betalningssystemet efter den tidpunkt som fastställs i betalningssystemets regler. Denna bestämmelse gäller utan hinder av att obeståndsförfarande inletts.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

1. Ett institut som är direktdeltagare i ett system eller en tredje part får inte återkalla ett betalningsuppdrag eller ett uppdrag för en värdepappersaffär gentemot de övriga direktdeltagarna i betalningssystemet eller systemet för avräkning av värdepapper efter den tidpunkt då obeståndförfarandet inletts.

(Ändringsförslag 18)

Artikel 5

>Originaltext>

Obeståndsförfarande får inte ha retroaktiv verkan på ett instituts rättigheter och skyldigheter i samband med direktdeltagande i ett EG-betalningssystem. Andra bestämmelser eller annan praxis som har retroaktiv verkan skall inte beaktas.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Obeståndsförfarande får inte ha retroaktiv verkan på ett instituts rättigheter och skyldigheter i samband med direktdeltagande i ett EG-system till den tidpunkt innan detta förfarande inleds. Bestämmelser som har retroaktiv verkan skall inte tillämpas på institut som är föremål för obeståndsförfarande.

(Ändringsförslag 19)

Artikel 6

>Originaltext>

Tillämplig obeståndslagstiftning

Vid obeståndsförfarande mot ett institut som är direktdeltagare i ett betalningssystem skall de rättigheter och skyldigheter som härrör från eller står i samband med direktdeltagandet i betalningssystemet fastställas enligt obeståndslagstiftningen i det land där betalningssystemet är beläget.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Utgår

(Ändringsförslag 20)

Artikel 7

>Originaltext>

1. Rättigheterna för en panthavare i samband med skyldigheter från en deltagares sida gentemot en eller flera andra deltagare i betalningssystemet eller rättigheterna för monetära myndigheter till vilka säkerheter har pantsatts i samband med monetära operationer får inte påverkas av att obeståndsförfarande inletts mot pantsättaren. Säkerheterna skall avyttras för att sådana rättigheter som är förenade med deltagandet i betalningssystemet eller med monetära operationer skall kunna tillgodoses med företräde framför samtliga andra borgenärer.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Rättigheterna för

- ett institut eller ett avräkningsorgan för säkerhet som erbjudits dessa i samband med ett system, och

- EG:s monetära myndigheter för säkerhet som erbjudits dem i samband med monetära operationer,

skall inte påverkas av obeståndsförfaranden mot det institut som erbjöd säkerheten. En sådan säkerhet kan realiseras för att tillgodose dessa rättigheter.

>Originaltext>

2. Då ett institut i tredje land ställer säkerheter i en medlemsstat i samband med deltagande i ett EG- betalningssystem eller i samband med monetära operationer får panthavarens rättigheter inte påverkas av att obeståndsförfarande inletts mot institutet i det tredje landet.

Lagstiftningsresolution med Europaparlamentets yttrande över förslag till Europaparlamentets och rådets direktiv om avvecklingens slutgiltighet och säkerheter (KOM(96)0193 - C4-0306/96 - 96/0126(COD))

(Medbeslutandeförfarandet - första behandlingen)

Europaparlamentet utfärdar denna resolution

- med beaktande av kommissionens förslag till Europaparlamentet och rådet (KOM(96)0193 - 96/0126(COD)) ((EGT nr C 207, 18.7.1996, s. 13.)),

- med beaktande av artikel 189b.2 i EG-fördraget i enlighet med vilken kommissionen har lagt fram sitt förslag (C4-0306/96),

- med beaktande av artikel 58 i arbetsordningen,

- med beaktande av betänkandet från utskottet för rättsliga frågor och medborgarrätt och yttrandet från utskottet för ekonomi, valutafrågor och industripolitik (A4-0097/97).

1. Parlamentet godkänner kommissionens förslag såsom ändrat av parlamentet,

2. uppmanar kommissionen att ändra sitt förslag i överensstämmelse härmed, i enlighet med artikel 189a.2 i EG-fördraget,

3. uppmanar rådet att införliva parlamentets ändringar i den gemensamma ståndpunkt som rådet skall anta i enlighet med artikel 189b.2 i EG-fördraget,

4. uppdrar åt sin ordförande att vidarebefordra detta yttrande till rådet och kommissionen.