Förslag till RÅDETS FÖRORDNING om spärrande av penningmedel tillhörande Liberias före detta president Charles Taylor och vissa personer och enheter med anknytning till honom

(framlagt av kommissionen)

MOTIVERING

(1) FN:s säkerhetsråd beslutade genom resolution 1532 (2004) av den 12 mars 2004 att de penningmedel och ekonomiska resurser skall spärras som tillhör Liberias före detta president Charles Taylor, hans närmaste familj, bundsförvanter eller andra med nära anknytning till honom som angivits av den kommitté som säkerhetsrådet har inrättat i enlighet med punkt 21 i resolution 1521 (2003).

(2) I enlighet därmed föreskrivs i den gemensamma ståndpunkten 2004/..../GUSP att de penningmedel och ekonomiska resurser skall spärras som tillhör Liberias före detta president Charles Taylor, hans närmaste familj och andra nära förbundna.

(3) Det föreslås att dessa åtgärder, som ligger inom fördragets tillämpningsområde, skall genomföras genom en rådsförordning.

2004/0081 (CNS)

Förslag till RÅDETS FÖRORDNING om spärrande av penningmedel tillhörande Liberias före detta president Charles Taylor och vissa personer och enheter med anknytning till honom

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, särskilt artiklarna 60, 301 och 308 i detta,

med beaktande av den gemensamma ståndpunkten 2004/..../GUSP [1] angående spärrande av penningmedel tillhörande Liberias före detta president Charles Taylor och personer och enheter med anknytning till honom.

[1] EUT L [...], [...], s. [...].

med beaktande av kommissionens förslag [2],

[2] EUT C , , s. .

med beaktande av Europaparlamentets yttrande [3], och

[3] Yttrande av den ....

av följande skäl:

(1) I FN:s säkerhetsråds resolution 1532 (2004) av den 12 mars 2004 föreskrivs att de penningmedel och ekonomiska resurser skall spärras som tillhör Liberias före detta president Charles Taylor, hans närmaste familj, bundsförvanter eller andra med nära anknytning till honom som angivits av den kommitté som säkerhetsrådet har upprättat i enlighet med punkt 21 i resolution 1521 (2003).

(2) Den politik som bedrevs av Liberias före detta president Charles Taylor och andra personer och de åtgärder som vidtogs, särskilt uttömningen av Liberias resurser och bortförandet av dessa från Liberia liksom undanhållandet av tillgångar och egendomar från detta land, har undergrävt Liberias övergång till demokrati och en välordnad utveckling av dess politiska, administrativa och ekonomiska institutioner och resurser.

(3) Eftersom överföringen till utlandet av förskingrade penningmedel och tillgångar påverkar Liberia negativt är det nödvändigt att dessa återförs dit.

(4) I den gemensamma ståndpunkten 2004/..../GUSP föreskrivs att de penningmedel och ekonomiska resurser skall spärras som tillhör Liberias före detta president Charles Taylor, hans närmaste familj, bundsförvanter eller andra med nära anknytning till honom.

(5) Dessa åtgärder ligger inom fördragets tillämpningsområde och därför behövs det, i syfte att undvika snedvridning av konkurrensen, gemenskapslagstiftning för att genomföra dem för gemenskapens vidkommande. Gemenskapens territorium bör i denna förordning anses omfatta de medlemsstaters territorier på vilka fördraget är tillämpligt, på de villkor som anges i fördraget.

(6) I den gemensamma ståndpunkten föreskrivs det också att vissa undantag från kravet på att tillgångar skall spärras kan medges av humanitära skäl eller för att uppfylla fordringar enligt kvarstadsbeslut eller domar, fastställda före den dag då resolution 1532 (2004) antogs.

(7) När det gäller skyldigheterna hos kredit- eller finansinstitut som tar emot penningmedel som överförts av tredje part till ett konto tillhörande en person eller enhet som ingår i förteckningen bör det påpekas att förbudet mot att göra medel eller ekonomiska resurser tillgängliga inte får hindra att det spärrade kontot krediteras provisoriskt tills de behöriga myndigheterna har fattat beslut om huruvida de godkänner krediteringen eller om det med anledning av dessa medel bör vidtas åtgärder för att driva igenom åtgärder mot den tredje part som gjort överföringen. I avvaktan på ett sådant beslut bör krediteringen inte komma till den förtecknade personens eller enhetens kännedom.

(8) För att de åtgärder som föreskrivs i denna förordning skall vara verkningsfulla bör denna förordning träda i kraft samma dag som den offentliggörs.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

I denna förordning används följande beteckningar med de betydelser som här anges:

1) sanktionskommittén: den kommitté som FN:s säkerhetsråd inrättat genom punkt 21 i resolution 1521 (2003).

2) penningmedel: finansiella tillgångar och ekonomiska förmåner av alla slag, inbegripet men inte begränsat till

a) kontanter, checkar, penningfordringar, växlar, postanvisningar och andra betalningsinstrument,

b) inlåning hos finansinstitut eller andra enheter, kontotillgodohavanden, skuldebrev och skuldförbindelser,

c) börsnoterade och onoterade värdepapper och skuldinstrument, inbegripet aktier och andelar, certifikat för värdepapper, obligationer, växlar, optioner, förlagsbevis och derivatkontrakt,

d) räntor, utdelningar eller annan inkomst från eller värde som härrör från eller skapas genom tillgångar,

e) krediter, kvittningsrätter, garantiförbindelser, fullgörandegarantier eller andra finansiella åtaganden,

f) remburser, fraktsedlar och pantförskrivningar,

g) sådana dokument som utgör bevis på andelar i tillgångar eller finansiella medel, och

h) varje annat exportfinansieringsinstrument.

3) spärrande av penningmedel: förhindrande av varje flyttning, överföring, förändring, användning, åtkomst och hantering av penningmedel på ett sätt som skulle leda till en förändring av volym, belopp, belägenhet, ägandeförhållanden, innehav, art, bestämmelse eller någon annan förändring som skulle göra det möjligt att utnyttja penningmedlen, inbegripet portföljförvaltning.

4) ekonomiska resurser: sådan materiell eller immateriell samt lös eller fast egendom som inte utgör penningmedel, men som kan användas för att erhålla tillgångar, varor eller tjänster.

5) spärrande av ekonomiska resurser: förhindrande av att dessa resurser på något sätt används för att erhålla penningmedel, varor eller tjänster, inbegripet men inte enbart genom försäljning, uthyrning eller inteckning.

Artikel 2

1. Alla penningmedel och ekonomiska resurser skall spärras som tillhör, eller ägs eller innehas av, följande personer och enheter, som angivits av sanktionskommittén och förtecknas i bilaga I:

a) Liberias före detta president Charles Taylor och hans närmaste familj.

b) Högre tjänstemän inom Taylors regim och andra bundsförvanter eller andra med nära anknytning till honom.

c) Juridiska personer, organ eller enheter som ägs eller kontrolleras direkt eller indirekt av de personer som avses i punkterna a och b.

d) Fysiska eller juridiska personer som agerar på uppmaning av de personer som avses i punkterna a och b eller på deras vägnar.

2. Inga penningmedel eller ekonomiska resurser får direkt eller indirekt göras tillgängliga för de fysiska eller juridiska personer, enheter eller organ som förtecknas i bilaga I, och inte heller komma dem till godo.

3. Det skall vara förbjudet att medvetet och avsiktligt delta i verksamhet vars syfte eller verkan är att direkt eller indirekt främja sådana transaktioner som avses i punkterna 1 och 2.

Artikel 3

1. Genom avvikelse från artikel 2 får de behöriga myndigheter i medlemsstaterna som förtecknas i bilaga II ge tillstånd till att vissa spärrade penningmedel eller ekonomiska resurser frigörs eller att vissa spärrade penningmedel eller ekonomiska resurser görs tillgängliga, om den behöriga myndigheten har konstaterat att de berörda penningmedlen eller ekonomiska resurserna är

a) nödvändiga för att täcka grundläggande utgifter, inbegripet betalning av livsmedel, hyra, amorteringar och räntor på bostadskrediter, mediciner och läkarvård, skatter, försäkringspremier och avgifter för samhällstjänster,

b) avsedda endast för betalning av rimliga arvoden och ersättning för utgifter i samband med tillhandahållande av juridiska tjänster, eller

c) avsedda endast för betalning av avgifter eller serviceavgifter för rutinmässig hantering eller förvaltning av spärrade penningmedel eller ekonomiska resurser,

förutsatt att den har meddelat sanktionskommittén att den har för avsikt att bevilja åtkomst till sådana penningmedel och ekonomiska resurser och sanktionskommittén inte har fattat ett negativt beslut inom två arbetsdagar efter det att den meddelats.

2. Genom avvikelse från artikel 2 får de behöriga myndigheter i medlemsstaterna som förtecknas i bilaga II ge tillstånd till att vissa spärrade penningmedel eller ekonomiska resurser frigörs eller att vissa spärrade penningmedel eller ekonomiska resurser görs tillgängliga om den behöriga myndigheten har konstaterat att de berörda penningmedlen eller ekonomiska resurserna är nödvändiga för att täcka extraordinära kostnader, förutsatt att den behöriga myndigheten har meddelat sanktionskommittén vad som fastställts och att kommittén har godkänt detta.

Artikel 4

Genom avvikelse från artikel 2 får de behöriga myndigheter i medlemsstaterna som förtecknas i bilaga II ge tillstånd till att vissa spärrade penningmedel eller ekonomiska resurser frigörs om följande villkor uppfylls:

a) Penningmedlen eller de ekonomiska resurserna är föremål för ett rättsligt eller administrativt beslut eller en skiljedom som gäller kvarstad som meddelades före den 12 mars 2004 eller för en rättslig eller administrativ dom eller skiljedom som meddelades före den dagen.

b) Penningmedlen eller de ekonomiska resurserna kommer enbart att användas för att driva in fordringar som har säkrats genom en sådan kvarstad eller har erkänts som giltiga i en sådan dom, inom de gränser som fastställs i tillämpliga lagar och förordningar och som styr rättigheterna för personer med sådana fordringar.

c) Kvarstaden eller domen är inte till förmån för någon av de personer, enheter eller organ som avses i artikel 2.

d) Erkännandet av en kvarstad eller dom står inte i strid med den berörda medlemsstatens allmänna politik.

e) Den behöriga myndigheten har meddelat sanktionskommittén kvarstaden eller domen.

Artikel 5

Den behöriga myndigheten skall underrätta de behöriga myndigheterna i de andra medlemsstaterna och kommissionen om alla tillstånd som beviljats enligt artikel 3 och 4.

Artikel 6

Artikel 2.2 skall inte tillämpas på kreditering av spärrade konton med

a) ränta eller andra intäkter från dessa konton, eller

b) betalningar enligt avtal, överenskommelser eller förpliktelser som ingåtts eller uppkommit före det datum från och med vilket dessa konton omfattas av denna förordning,

förutsatt att varje sådan ränta, andra intäkter och betalningar fortfarande omfattas av artikel 2.1.

Artikel 7

1. Utan att det påverkar de tillämpliga reglerna om rapportering, sekretess och tystnadsplikt samt bestämmelserna i artikel 284 i fördraget skall fysiska och juridiska personer, enheter och organ

a) omedelbart lämna alla uppgifter som underlättar efterlevnaden av denna förordning, till exempel uppgifter om konton och belopp som spärrats i enlighet med artikel 2, till de i bilaga II förtecknade behöriga myndigheterna i de medlemsstater där de är bosatta eller belägna och även vidarebefordra dessa uppgifter till kommissionen, antingen direkt eller genom dessa behöriga myndigheter, och

b) samarbeta med de behöriga myndigheter som förtecknas i bilaga II vid alla kontroller av dessa uppgifter.

2. De ytterligare uppgifter som kommissionen mottar direkt skall göras tillgängliga för den berörda medlemsstatens behöriga myndigheter.

3. De uppgifter som lämnas eller mottas enligt denna artikel får användas endast i de syften för vilka de lämnades eller mottogs.

Artikel 8

Spärrande av penningmedel och ekonomiska resurser eller vägran att tillgängliggöra penningmedel eller ekonomiska resurser som utförs i god tro, dvs. i tron att åtgärden sker i enlighet med denna förordning, skall inte medföra ansvar av något slag för den fysiska eller juridiska person eller enhet som genomför spärrandet, eller för dess ledning eller anställda, såvida det inte kan bevisas att penningmedlen och de ekonomiska resurserna spärrades på grund av vårdslöshet.

Artikel 9

Kommissionen och medlemsstaterna skall omedelbart underrätta varandra om de åtgärder som vidtas enligt den här förordningen och lämna varandra alla relevanta upplysningar som de förfogar över med anknytning till den här förordningen, särskilt upplysningar om överträdelser, problem med genomförandet samt domar som avkunnats av nationella domstolar.

Artikel 10

Kommissionen skall bemyndigas att

a) ändra bilaga I på grundval av beslut som fattas av FN:s säkerhetsråd eller sanktionskommittén, och

b) ändra bilaga II på grundval av de upplysningar som lämnas av medlemsstaterna.

Artikel 11

Medlemsstaterna skall fastställa regler om vilka sanktioner som skall gälla vid överträdelse av bestämmelserna i denna förordning och vidta nödvändiga åtgärder för att se till att de bestämmelserna tillämpas. Sanktionerna skall vara effektiva, proportionella och avskräckande.

Medlemsstaterna skall underrätta kommissionen om dessa regler omedelbart efter det att denna förordning trätt i kraft och underrätta kommissionen om alla eventuella påföljande ändringar.

Artikel 12

Denna förordning skall tillämpas

a) inom gemenskapens territorium, inbegripet dess luftrum,

b) ombord på alla flygplan och fartyg som omfattas av en medlemsstats jurisdiktion,

c) på varje person inom eller utanför gemenskapens territorium, som är medborgare i en medlemsstat,

d) på varje juridisk person, grupp eller enhet som har inrättats eller bildats i enlighet med en medlemsstats lagstiftning, och

e) på varje juridisk person, grupp eller enhet som bedriver affärsverksamhet inom gemenskapen.

Artikel 13

Denna förordning träder i kraft samma dag som den offentliggörs i Europeiska unionens officiella tidning.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den [...]

På rådets vägnar

Ordförande

BILAGA I

Förteckning över de fysiska och juridiska personer, organ och enheter med anknytning till Liberias före detta president Charles Taylor som avses i artikel 2

BILAGA II

Förteckning över de behöriga myndigheter som avses i artiklarna 3, 4, 5, 7 och 10

BELGIEN

Service Public Fédéral des Finances

Administration de la Trésorerie

30 Avenue des Arts

B-1040 Bryssel

Fax (+32-2) 233 74 65

E-post: Quesfinvragen.tf@minfin.fed.be

DANMARK

Erhvervs- og Boligstyrelsen

Dahlerups Pakhus

Langelinie Allé 17

DK - 2100 Köpenhamn

Tfn (+45-35) 46 60 00

Fax (+45-35) 46 60 01

TYSKLAND

När det gäller finansiering och ekonomiskt bistånd:

Deutsche Bundesbank

Servicezentrum Finanzsanktionen

Postfach

D - 80281 München

Tfn (+49-89) 28 89 38 00

Fax (+49-89) 35 01 63 38 00

GREKLAND

Ministry of National Economy

General Directorate of Economic Policy

5-7 Nikis str.

GR - 101 80 Aten

Tfn (+30-10) 333 27 81-2

Fax (+30-10) 333 28 10, 333 27 93

Yðïõñãåßï ÅèíéêÞs Ïéêïíïìßá

ÃåíéêÞ Äéåýèõíóç ÏéêïíïìéêÞ ÐïëéôéêÞ

Íßêçs 5-7

GR - 101 80 ÁèÞíá

Ôfn (+30-10) 333 27 81-2

Fax (+30-10) 333 28 10, 333 27 93

SPANIEN

Dirección General del Tesoro y Política Financiera

Subdirección General de Inspección y Control de Movimientos de Capitales

Ministerio de Economía

Paseo del Prado, 6

E - 28014 Madrid

Tfn (+34-91) 209 95 11

Fax (+34-91) 209 96 56

FRANKRIKE

Ministère de l'économie, des finances et de l'industrie

Direction du Trésor

Service des affaires européennes et internationales

Sous-direction E 139, rue du Bercy

F - 75572 Paris Cedex 12

Tfn (+33-1) 44 87 17 17

Fax (+33-1) 53 18 36 15

IRLAND

Central Bank of Ireland

Financial Markets Department

PO Box 559

Dame Street

Dublin 2

Tfn (+353-1) 671 66 66

ITALIEN

Ministero degli Affari esteri

DGAS - Uff. II

Rom

Tfn (+39-6) 36 91 24 35

Fax (+39-6) 36 91 45 34

Ministero delle Attività produttive

Gabinetto del vice ministro per il Commercio estero

Rom

Tfn (+39-6) 59 64 75 47

Fax (+39-6) 59 64 74 94

LUXEMBURG

Ministère des Finances

3, rue de la Congrégation

L - 1352 Luxemburg

Tfn (+352) 478 27 12

Fax (+352) 47 52 41

NEDERLÄNDERNA

Ministerie van Financiën

Directie Financiële Markten, afdeling Integriteit

Postbus 20201

2500 EE Haag

Tfn 070-342 89 97

Fax 070-342 79 18

ÖSTERRIKE

Österreichische Nationalbank

Otto Wagner Platz 3,

A-1090 Wien

Tfn (+43-1) 404 20 43 1, 404 20-0

Fax (+43-1) 404 20-73 99

PORTUGAL

Ministério das Finanças

Direcção Geral dos Assuntos Europeus e Relações Internacionais

Avenida Infante D. Henrique, n.o 1, C 2.o

P - 1100 Lissabon

Tfn (+351-21) 882 32 40/47

Fax (+351-21) 882 32 49

FINLAND

Utrikesministeriet

PL/PB 176

00161 Helsingfors

Tfn (+358-9) 16 05 59 00

Fax (+358-9) 16 05 57 07

Försvarsministeriet

Eteläinen Makasiinikatu 8

00131 Helsingfors

PL/PB 31

Tfn (+358-9) 16 08 81 28

Fax (+358-9) 16 08 81 11

SVERIGE

Finansinspektionen

Box 7831

S - 103 98 Stockholm

Tfn (+46-8) 787 80 00

Fax (+46-8) 24 13 35

FÖRENADE KUNGARIKET

HM Treasury

Financial Systems and International Standards

1, Horse Guards Road

London SW1A 2HQ

United Kingdom

Tfn (+44-207) 270 59 77

Fax (+44-207) 270 54 30

Bank of England

Financial Sanctions Unit

Threadneedle Street

London EC2R 8AH

United Kingdom

Tfn (+44-207) 601 46 07

Fax (+44-207) 601 43 09