Ändrat förslag till Europaparlamentets och rådets direktiv om ändring av rådets direktiv 93/6/EEG av den 15 mars 1993 om kapitalkrav för värdepappersföretag och kreditinstitut samt rådets direktiv 93/22/EEG av den 10 maj 1993 om investeringstjänster inom värdepappersområdet (1) (96/C 221/08) (Text av betydelse för EES) KOM(96) 292 slutlig - 95/0188(COD)

(Framlagt av kommissionen den 20 juni 1996 i enlighet med artikel 189a.2 i Romfördraget)

EUROPAPARLAMENTET OCH EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA DIREKTIV

med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, särskilt artikel 57.2 första och tredje meningen i detta,

med beaktande av kommissionens förslag (2),

i enlighet med det förfarande som avses i artikel 189b i fördraget, och

med beaktande av följande:

Rådets direktiv 93/6/EEG om kapitalkrav för värdepappersföretag och kreditinstitut (3) samt rådets direktiv 93/22/EEG om investeringstjänster inom värdepappersområdet (4) antogs den 15 mars 1993 respektive den 10 maj 1993.

Det är nödvändigt med genomförandebestämmelser till rådsdirektiv om värdepapper, värdepappersmarknader och värdepappersmäklare, särskilt med tanke på behovet att anpassa direktiven till nya utvecklingstrender inom finanssektorn.

Genom artikel 10 i direktiv 93/6/EEG och artikel 29 i direktiv 93/22/EEG behåller rådet befogenheten att anta genomförandebestämmelser i avvaktan på en efterföljande akt genom vilken kommissionen ges möjlighet att utöva sådana befogenheter.

I enlighet med bestämmelserna i artikel 145 tredje strecksatsen i fördraget ger rådet kommissionen befogenheter att sätta i verket de bestämmelser som rådet fastställer.

Efter den andra läsningen av förslagen till direktiven om kapitalkrav och investeringstjänster, har Europaparlamentet krävt att kommissionen ges sådana befogenheter.

I detta syfte är det nödvändigt att inrätta en värdepapperskommitté som bistår kommissionen på dessa områden.

Det är lämpligt att genomförandebestämmelser antas i enlighet med det förfarande som fastställs i artikel 2, förfarande III, variant a i rådets beslut 87/373/EEG av den 13 juli 1987 om förfarandena för utövandet av genomförandebefogenheter som ges kommissionen (5).

Ett avtal om ett modus vivendi (6) mellan Europaparlamentet, rådet och kommissionen angående genomförandebestämmelser för rättsakter antagna enligt förfarandet som fastställs i artikel 189b i Romfördraget ingicks den 20 december 1994.

Följaktligen bör direktiven 93/6/EEG och 93/22/EEG ändras genom att ovan nämnda artiklar 10 och 29 ersätts med nya artiklar varigenom Värdepapperskommittén inrättas och kommissionen anförtros ansvaret att, med bistånd från nämnda kommitté, anpassa nämnda direktiv till den tekniska utvecklingen.

I samband med inrättandet av Värdepapperskommittén är det nödvändigt att göra ett antal ändringar i direktiven 93/6/EEG och 93/22/EEG, i syftet att ändra vissa bestämmelser som fastställdes i avvaktan på inrättandet av nämnda kommitté.

I samband med undersökningen av frågor beträffande värdepapper, värdepappersmarknader och värdepappersmäklare är det önskvärt att de behöriga myndigheterna utbyter synpunkter med kommissionen. Det är lämpligt att anförtro Värdepapperskommittén denna uppgift.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Artikel 10 i direktiv 93/6/EEG skall ersättas med följande tre artiklar:

"Artikel 10

De tekniska anpassningar av detta direktiv som skall göras på nedan angivna områden skall antas i enlighet med det förfarande som föreskrivs i artikel 10a:

- Förtydligande av definitioner i artikel 2 för att säkerställa likformig tillämpning av detta direktiv inom hela gemenskapen.

- Förtydligande av definitionerna i artikel 2 för att ta hänsyn till utvecklingen på finansmarknaderna.

- Ändring av de belopp för startkapital som föreskrivs i artikel 3 och det belopp som avses i artikel 4.6 för att ta hänsyn till utvecklingen på det ekonomiska och monetära området.

- Sammanjämkning av terminologin och formuleringen av definitioner i enlighet med kommande rättsakter om instituten och dithörande frågor.

Artikel 10a

1. Kommissionen skall bistås av en Värdepapperskommitté, i denna artikel kallad kommittén, som består av företrädare för medlemsstaterna och har kommissionens företrädare som ordförande.

2. Kommissionens företrädare skall förelägga kommittén ett förslag till åtgärder. Kommittén skall yttra sig över förslaget inom den tid som ordföranden bestämmer med hänsyn till hur brådskande frågan är. Den skall fatta sitt beslut med den majoritet som enligt artikel 148.2 i fördraget skall tillämpas vid beslut som rådet skall fatta på förslag av kommissionen. Medlemsstaternas röster skall vägas enligt fördragets artikel 148.2. Ordföranden får inte rösta.

Kommissionen skall själv anta förslaget om det är förenligt med kommitténs yttrande.

Om förslaget inte är förenligt med kommitténs yttrande eller om inget yttrande avges, skall kommissionen utan dröjsmål föreslå rådet vilka åtgärder som skall vidtas. Rådet skall fatta sitt beslut med kvalificerad majoritet.

Om rådet inte har fattat något beslut inom tre månader från det att förslaget har mottagits, skall kommissionen själv besluta att de föreslagna åtgärderna skall vidtas.

Artikel 10b

1. Kommittén får på begäran av sin ordförande eller en av sina medlemmar undersöka frågor rörande tillämpningen av gemenskapsbestämmelser om värdepapper, värdepappersmarknader eller värdepappersmäklare.

2. Kommittén skall inte behandla särskilda problem som rör enskilda fall."

Artikel 2

Artikel 29 i direktiv 93/22/EEG skall ersättas med följande tre artiklar:

"Artikel 29

De tekniska anpassningar av detta direktiv som skall göras på nedan angivna områden skall antas i enlighet med det förfarande som föreskriv i artikel 29a:

- Utökning av förteckningen i avsnitt C i bilagan.

- Anpassning av terminologin i förteckningarna i bilagan för att ta hänsyn till utvecklingen på finansmarknaderna.

- De områden inom vilka de behöriga myndigheterna skall utbyta information enligt artikel 23.

- Förtydligande av definitionerna för att säkerställa en likformig tillämpning av detta direktiv inom gemenskapen.

- Förtydligande av definitionerna för att vid tillämpningen av detta direktiv kunna beakta utvecklingen på finansmarknaderna.

- Terminologisk och språklig anpassning av begreppsbestämningar till senare rättsregler om värdepappersföretag och därmed sammanhängande områden.

- Övriga uppgifter enligt artikel 7.5.

Artikel 29a

1. Kommissionen skall bistås av den värdepapperskommitté som inrättas genom artikel 10a i direktiv 93/6/EEG, nedan kallad kommittén, som består av företrädare för medlemsstaterna och har kommissionens företrädare som ordförande.

2. Kommissionens företrädare skall förelägga kommittén ett förslag till åtgärder. Kommittén skall yttra sig över förslaget inom den tid som ordföranden bestämmer med hänsyn till hur brådskande frågan är. Den skall fatta sitt beslut med den majoritet som enligt artikel 148.2 i fördraget skall tillämpas vid beslut som rådet skall fatta på förslag av kommissionen. Medlemsstaternas röster skall vägas enligt fördragets artikel 148.2. Ordföranden får inte rösta.

Kommissionen skall själv anta förslaget om det är förenligt med kommitténs yttrande.

Om förslaget inte är förenligt med kommitténs yttrande eller om inget yttrande avges, skall kommissionen utan dröjsmål föreslå rådet vilka åtgärder som skall vidtas. Rådet skall fatta sitt beslut med kvalificerad majoritet.

Om rådet inte har fattat något beslut inom tre månader från det att förslaget har mottagits, skall kommissionen själv besluta att de föreslagna åtgärderna skall vidtas.

Artikel 29b

1. Kommittén får på begäran av sin ordförande eller en av sina medlemmar undersöka frågor rörande tillämpningen av gemenskapsbestämmelser som värdepapper, värdepappersmarknader eller värdepappersmäklare.

2. Kommittén skall inte behandla särskilda problem som rör enskilda fall."

Artikel 3

Artikel 7.1 direktiv 93/22/EEG skall ersättas med följande:

"1. De behöriga myndigheterna i medlemsstaterna skall underrätta kommissionen

a) om varje auktorisation av ett företag som direkt eller indirekt är dotterföretag till ett moderföretag som lyder under lagstiftning i tredje land,

b) när ett sådant moderföretag förvärvar sådan ägarandel i ett värdepappersföretag i gemenskapen att det senare blir dess dotterföretag, och kommissionen skall vidarebefordra sådana uppgifter till Värdepapperskommittén.

Om auktorisation beviljas ett företag som direkt eller indirekt är dotterföretag till ett moderföretag som lyder under tredje lands lagstiftning, skall de behöriga myndigheterna i den underrättelse de tillställer kommissionen beskriva gruppens struktur."

Artikel 4

1. I artikel 2.12 femte stycket och i bilagorna 3.9 och 6.9 i direktiv 93/6/EEG skall orden "rådet och" utgå.

2. I artikel 7.3 i direktiv 93/6/EEG skall orden "rådet och kommissionen" ersättas med "Värdepapperskommittén".

Artikel 5

Detta direktiv riktar sig till medlemsstaterna.

(1) EGT nr C 253, 29.4.1995, s. 19.

(2) EGT nr C 152, 21.6.1990, s. 6, och EGT nr C 50, 25.2.1992, s. 5, EGT nr C 43, 22.2.1989, s. 7, och EGT nr C 42, 22.2.1990, s. 7, och . . .

(3) EGT nr L 141, 11.6.1993, s. 1.

(4) EGT nr L 141, 11.6.1993, s. 27.

(5) EGT nr L 197, 18.7.1987, s. 33.

(6) EGT nr C 293, 8.11.1995, s. 1.