P6_TA(2005)0498
Marknader för finansiella instrument ***I
Europaparlamentets lagstiftningsresolution om förslaget till Europaparlamentets och rådets direktiv
om ändring av direktiv 2004/39/EG om marknader för finansiella instrument i fråga om vissa tids-
frister (KOM(2005)0253 –C6-0191/2005 –2005/0111(COD))
(Medbeslutandeförfarandet: första behandlingen)
Europaparlamentet utfärdar denna resolution
— med beaktande av kommissionens förslag till Europaparlamentet och rådet (KOM(2005)0253) (1),
— med beaktande av artikel 251.2 och artiklarna 47.2 i EG-fördraget, i enlighet med vilka kommissionen
har lagt fram sitt förslag (C6-0191/2005),
— med beaktande av artikel 51 i arbetsordningen,
— med beaktande av betänkandet från utskottet för ekonomi och valutafrågor (A6-0334/2005).
1. Europaparlamentet godkänner kommissionens förslag såsom ändrat av parlamentet.
2. Europaparlamentet uppmanar kommissionen att lägga fram en ny text för parlamentet om kommis-
sionen har för avsikt att väsentligt ändra sitt förslag eller ersätta det med ett nytt.
3. Europaparlamentet uppdrar åt talmannen att delge rådet och kommissionen parlamentets ståndpunkt.
(1) Ännu ej offentliggjort i EUT.
P6_TC1-COD(2005)0111
Europaparlamentets ståndpunkt fastställd vid första behandlingen den 13 december 2005 inför anta-
gandet av Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/…/EG om ändring av direktiv 2004/39/EG
om marknader för finansiella instrument i fråga om vissa tidsfrister
(Text av betydelse för EES)
EUROPAPARLAMENTET OCH EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA DIREKTIV
med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, särskilt artikel 47.2 i detta,
med beaktande av kommissionens förslag ,
med beaktande av Europeiska centralbankens yttrande (1),
i enlighet med förfarandet i artikel 251 i fördraget (2), och
av följande skäl:(1) För att säkerställa hög kvalitet vid genomförandet av investerarnas transaktioner infördes en omfat-
tande ram av rättsliga regler genom Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den21 april 2004 om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande avrådets direktiv 93/22/EEG (
3).
(1)EUT C 323, 20.12.2005, s. 31.
(2)Europaparlamentets ståndpunkt av den 13 december 2005.
(3) EUT L 145, 30.4.2004, s. 1.C 286 E/196 SV 23.11.2006 Europeiska unionens officiella tidning
Tisdag 13 december 2005
(2) Enligt direktiv 2004/39/EG skall medlemsstaterna senast den 30 april 2006 anta de lagar och andra
författningar som är nödvändiga för att följa det direktivet. För att säkerställa en enhetlig tillämpning imedlemsstaterna behöver flera komplicerade bestämmelser i direktivet kompletteras med genomfö-randeåtgärder, som kommissionen skall anta under medlemsstaternas införlivandeperiod. Eftersommedlemsstaterna inte helt kan förbereda och färdigställa sina nationella lagar förrän genomförande-åtgärdernas innehåll är klart, kan de få svårigheter med att uppfylla den nuvarande tidsfristen förinförlivandet.
(3) För att kunna efterleva direktiv 2004/39/EG och nationell genomförandelagstiftning kan värdepap-
persföretagen och andra reglerade enheter tvingas införa nya system för informationsteknik , nya orga-
nisationsstrukturer och rapporterings- och registerrutiner eller genomföra betydande ändringar avnuvarande system och praxis. Detta är möjligt först när innehållet i de genomförandeåtgärder somkommissionen skall anta och den nationella lagstiftningen för införlivandet av direktivet är klara.
(4) För att direktivet skall få fullt genomslag krävs det också att direktiv 2004/39/EG och dess genom-
förandeåtgärder införlivas med nationell lagstiftning eller tillämpas direkt och samtidigt i medlems-staterna.
(5) Det är därför lämpligt att senarelägga medlemsstaternas tidsfrist för när direktiv 2004/39/EG skall
vara införlivat med nationell lagstiftning. På samma sätt bör värdepappersföretagens och kreditinstitu-
tentidsfrist för uppfyllandet av de nya kraven skjutas upp för en period efter det att medlemsstaterna
införlivat direktivet med nationell lagstiftning.
(6) Med tanke på sambandet mellan de olika bestämmelserna i direktiv 2004/39/EG bör all senarelägg-
ning av tidsfristerna gälla alla bestämmelser i direktivet. Varje senareläggning av tidsfristerna för inför-livande och tillämpning bör stå i proportion till medlemsstaternas och de reglerade enheternas behovoch inte gå utöver dessa. För att undvika att fragmentering hämmar den inre marknaden för värde-papper bör medlemsstaterna samtidigt börja tillämpa direktiv 2004/39/EG.
(7) I sin resolution om genomförandet av lagstiftningen om finansiella tjänster av den 5 februari
2002 (
1)efterlyste Europaparlamentet en likvärdig roll för parlamentet och rådet när det gäller
att övervaka hur kommissionen utövar sina verkställande funktioner, i syfte att återspegla parla-
mentets lagstiftande befogenheter enligt artikel 251 i fördraget. Kommissionens ordförande gjorde
samma dag en formell förklaring inför parlamentet, i vilken han gav stöd för denna begäran. Den11 december 2002 föreslog kommissionen ändringar till beslut 1999/468/EG (
2)(KOM(2002)
0719), och ingav sedermera ett reviderat förslag den 22 april 2004 (KOM(2004)0324). Europa-parlamentet anser inte att dess lagstiftande befogenheter beaktas i detta förslag. Europaparlamen-tet anser att parlamentet och rådet bör ges möjlighet att yttra sig över överförandet av genomfö-randebefogenheter till kommissionen inom en fastställd tidsfrist. Det är därför rimligt attbegränsa den period under vilken kommissionen får anta genomförandeåtgärder
(8) Europaparlamentet bör få en tidsfrist om tre månader från och med det datum då förslag till
ändringar och genomförandeåtgärder läggs fram för att göra det möjligt för parlamentet attbehandla dessa och avge ett yttrande. Det bör emellertid vara möjligt att korta ned denna tidsfristi brådskande och vederbörligen motiverade fall. Om Europaparlamentet inom denna tidsfrist antaren resolution bör kommissionen på nytt behandla förslagen till ändringar eller åtgärder.
(9) Som en konsekvens av detta krävs ytterligare ändringar som senarelägger datumen för upphävandet
av direktiv 93/22/EEG och för övergångsbestämmelserna i direktiv 2004/39/EG och som senarelägger
tidpunkterna för kommissionens obligatoriska rapportering.
(1)EGT C 284 E, 21.11.2002, s. 115.
(2)EGT L 184, 17.7.1999, s 23.23.11.2006 SV C 286 E/197 Europeiska unionens officiella tidning
Tisdag 13 december 2005
(10) Den tidpunkt inom vilken investeringsföretag och kreditinstitut skall rätta sig efter de nya bestäm-
melserna inträffar senare än den tidpunkt vid vilken medlemsstaterna senast skall införlivadirektiv 2004/39/EG i den nationella lagstiftningen, vilket får till följd att direktiv 2004/39/EGinte får effekt förrän den 1 november 2007. Det är därför lämpligt att direktiv 93/22/EEG upphöratt gälla den 1 november 2007.
(11) Direktiv 2004/39/EG bör därför ändras i enlighet med detta.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Direktiv 2004/39/EG ändras på följande sätt:
1. Skäl 69 skall ersättas med följande:
”(69) Europaparlamentet bör få en tidsfrist om tre månader från och med det datum då förslag till
ändringar och genomförandeåtgärder läggs fram för att göra det möjligt för parlamentet attbehandla dessa och avge ett yttrande. Det bör emellertid vara möjligt att korta ned denna tidsfristi brådskande och vederbörligen motiverade fall. Om Europaparlamentet inom denna tidsfrist antaren resolution bör kommissionen på nytt behandla förslagen till ändringar eller åtgärder. ”
2. Artikel 64 skall ändras på följande sätt:
a) En ny punkt 2a skall föras in:
”2a. Ingen av de antagna genomförandeåtgärderna får ändra de grundläggande bestämmelserna i
detta direktiv. ”
b) Punkt 3 skall ersättas av följande:
”3. Utan att det påverkar redan antagna genomförandebestämmelser, skall tillämpningen av de
bestämmelser i denna förordning som föreskriver antagandet av tekniska regler, ändringsförslag ochbeslut i enlighet med förfarandet i punkt 2 upphöra senast den 1 april 2008. Europaparlamentet ochrådet kan, på förslag av kommissionen, förnya bestämmelserna i fråga i enlighet med förfarandet iartikel 251 i fördraget och skall därvid granska dem före ovannämnda datum. ”
3. Artikel 65 skall ändras på följande sätt:
a) Punkterna 1 –4 skall ersättas med följande:
”1. Senast den 31 oktober 2007, på grundval av offentliga samråd och diskussioner med behöriga
myndigheter, skall kommissionen rapportera till Europaparlamentet och rådet om en eventuell utvidgning
av direktivets krav vad avser att före och efter handel lämna information om transaktioner som avserandra former av finansiella instrument än aktier.
2. Senast den 31 oktober 2008 skall kommissionen lägga fram en rapport för Europaparlamentet
och rådet om tillämpningen av artikel 27.
3. Senast den 30 april 2008, på grundval av offentliga samråd och diskussioner med behöriga
myndigheter, skall kommissionen rapportera till Europaparlamentet och rådet om följande:
a) Lämpligheten av att behålla undantaget i artikel 2.1 k för företag vars huvudsakliga verksamhet
består i att handla med råvaruderivat för egen räkning.
b) Innehåll i och utformning av rimliga krav för auktorisation och tillsyn av t.ex. värdepappers-
företag i detta direktivs mening.C 286 E/198 SV 23.11.2006 Europeiska unionens officiella tidning
Tisdag 13 december 2005
c) Lämpligheten av regler för att utse anknutna ombud för tillhandahållande av investeringstjäns-
ter och/eller utförande av investeringsverksamhet, särskilt avseende tillsyn över dem.
d) Lämpligheten av att behålla undantaget i artikel 2.1 i.
4. Senast den 30 april 2008 skall kommissionen för Europaparlamentet och rådet lägga fram en
lägesrapport om avlägsnandet av de hinder som kan förhindra en sammanställning på europeisk nivåav den information som handelsplatserna är skyldiga att offentliggöra. ”
b) Punkt 6 skall ersättas med följande:
”Senast den 31 oktober 2006, mot bakgrund av diskussionerna med behöriga myndigheter, skall
kommissionen för Europaparlamentet och rådet lägga fram en rapport om lämpligheten av att behålla
kraven på ansvarsförsäkring som gäller för mellanhänder enligt gemenskapslagstiftningen. ”
4. Artikel 69 skall ersättas med följande:
”Artikel 69
Upphävande av direktiv 93/22/EEGDirektiv 93/22/EEG skall upphöra att gälla från och med den 1 november 2007 . Hänvisningar till
direktiv 93/22/EEG skall förstås som hänvisningar till det här direktivet. Hänvisningar till termer somdefinieras i direktiv 93/22/EEG eller till artiklar i detta skall förstås som hänvisningar till en likvärdigterm som definieras i det här direktivet eller till en artikel i detta direktiv .”
5. I artikel 70 skall första stycket ersättas med följande:
”Medlemsstaterna skall anta de lagar och andra författningar som är nödvändiga för att följa detta
direktiv senast den 31 januari 2007 . De skall genast underrätta kommissionen om detta. De skall till-
lämpa dessa bestämmelser från och med den 1 november 2007 .”
6. I artikel 71 skall punkterna 1 –5ersättas med följande:
”1. Värdepappersföretag som senast den 1 november 2007 redan har beviljats auktorisation i sin
hemmedlemsstat för tillhandahållande av investeringstjänster skall anses vara auktoriserade enligt dettadirektiv, om det i lagstiftningen i denna medlemsstat föreskrivs att de för att få inleda sådan verksamhetmåste uppfylla villkor likvärdiga med kraven i artiklarna 9 –14.
2. En reglerad marknad eller marknadsplatsoperatör som senast den1 november 2007 redan har
beviljats auktorisation i sin hemmedlemsstat skall anses vara vederbörligen auktoriserad enligt dettadirektiv, om det i lagstiftningen i denna medlemsstat föreskrivs att den reglerade marknaden respektivemarknadsplatsoperatören måste uppfylla villkor likvärdiga med dem i avdelning III.
3. Anknutna ombud som redan införts i ett offentligt register senast den 1 november 2007 skall anses
vara registrerade enligt detta direktiv, om det i lagstiftningen i denna medlemsstat föreskrivs attanknutna ombud måste uppfylla villkor likvärdiga med kraven i artikel 23.
4. Upplysningar som översänts senast den 1 november 2007 i enlighet med artiklarna 17, 18 eller 30 i
direktiv 93/22/EEG, skall anses ha översänts i enlighet med artiklarna 31 och 32 i det här direktivet.
5. Alla existerande system som omfattas av definitionen av en MTF-plattform och som drivs av
en marknadsplatsoperatör på en reglerad marknad skall på begäran av marknadsoperatören på denreglerade marknaden auktoriseras som MTF-plattform, förutsatt att den uppfyller regler som mot-svarar detta direktivs regler om auktorisation och drift av en MTF-plattform och att denna begärangörs senast 18 månader efter den 1 november 2007. ”23.11.2006 SV C 286 E/199 Europeiska unionens officiella tidning
Tisdag 13 december 2005
Artikel 2
Medlemsstaterna skall senast den 31 januari 2007 anta de lagar och andra författningar som är nödvändiga
för att följa detta direktiv. De skall omedelbart överlämna texterna till dessa bestämmelser till kommissionen.De skall tillämpa dessa bestämmelser från och med den 1 november 2007.
När en medlemsstat antar dessa bestämmelser skall de innehålla en hänvisning till detta direktiv eller åtföljas
av en sådan hänvisning när de offentliggörs. Medlemsstaterna skall själva fastställa hur denna hänvisningskall ske.
Artikel 3
Detta direktiv skall träda i kraft dagen efter det att det har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella
tidning.
Artikel 4
Detta direktiv riktar sig till medlemsstaterna.
Utfärdat i …den…
På Europaparlamentets vägnar
OrdförandePå rådets vägnar
Ordförande
P6_TA(2005)0499
Europeiskt betalningsföreläggande ***I
Europaparlamentets lagstiftningsresolution om förslaget till Europaparlamentets och rådets förord-
ning om införande av ett europeiskt betalningsföreläggande (KOM(2004)0173 –C6-0006/2004 –
2004/0055(COD))
(Medbeslutandeförfarandet: första behandlingen)
Europaparlamentet utfärdar denna resolution
— med beaktande av kommissionens förslag till Europaparlamentet och rådet (KOM(2004)0173) (1),
— med beaktande av artikel 251.2 och artikel 61 c i EG-fördraget, i enlighet med vilka kommissionen har
lagt fram sitt förslag (C6-0006/2004),
— med beaktande av artikel 51 i arbetsordningen,
— med beaktande av betänkandet från utskottet för rättsliga frågor och yttrandet från utskottet för med-
borgerliga fri- och rättigheter samt rättsliga och inrikes frågor (A6-0240/2005).
1. Europaparlamentet godkänner kommissionens förslag såsom ändrat av parlamentet.
2. Europaparlamentet uppmanar kommissionen att lägga fram en ny text för parlamentet om kommis-
sionen har för avsikt att väsentligt ändra sitt förslag eller ersätta det med ett nytt.
3. Europaparlamentet uppdrar åt talmannen att delge rådet och kommissionen parlamentets ståndpunkt.
(1) Ännu ej offentliggjort i EUT.C 286 E/200 SV 23.11.2006 Europeiska unionens officiella tidning
Tisdag 13 december 2005