Kommissionens meddelande

om översynen av dess meddelande från 1996 om befrielse från eller nedsättning av böter i kartellärenden

(2001/C 205/05)

(Text av betydelse för EES)

Kommissionen uppmanar alla berörda parter att skriftligen lämna synpunkter på följande förslag till meddelande om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden som ersätter det meddelandet från 1996 om befrielse från eller nedsättning av böter i kartellärenden. Synpunkter skall lämnas in inom två månader från och med dagen för detta offentliggörande till följande adress: Europeiska kommissionen Generaldirektoratet för konkurrens

Enhet A-1

J 70 - 5/065

Rue de la Loi/Wetstraat 200 B - 1049 Bryssel. Internet: COMP-LENIENCY@cec.eu.int

Förslag till kommissionens meddelande om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden

INLEDNING

1. Detta meddelande rör hemliga kartellbildningar mellan konkurrenter i syfte att fastslå priser, produktions- eller försäljningskvoter, uppdela marknader, inklusive anbudsuppgörelser, samt begränsa export eller import. Sådana arrangemang är bland de allvarligaste konkurrensbegränsningar kommissionen möter och de leder i förlängningen till ökade priser och minskat utbud för konsumenten. Dessutom skadar de europeisk industri.

2. Genom att företagen på konstgjord väg begränsar den konkurrens som normalt skulle finnas dem emellan, undviker de just den press som leder till förnyelse, såväl i form av produktutveckling som införande av effektivare produktionsmetoder. Sådana begränsningar har också lett till dyrare råvaror och komponenter för gemenskapsföretag som handlar med sådana producenter. På lång sikt leder de till förlorad konkurrenskraft och färre arbetstillfällen.

3. Kommissionen är medveten om att vissa företag som är inbegripna i sådana olagliga arrangemang är villiga att upphöra med detta och informera den om förekomsten av sådana uppgörelser, men att de avskräcks från att göra detta på grund av de höga böter som de potentiellt ställs inför. För att klargöra sin inställning i sådana situationer antog kommissionen ett meddelande om befrielse från eller nedsättning av böter i kartellärenden(1), (1996 års meddelande).

4. I meddelandet anmälde kommissionen att den skulle undersöka om det fanns anledning att göra några ändringar i detta meddelande när tillräcklig erfarenhet vunnits av dess tillämpning. Efter fem års tillämpning har kommissionen nödvändig erfarenhet för att ändra sin tidigare policy i denna fråga. Denna erfarenhet visar särskilt att meddelandets genomslagskraft skulle öka om insynen i och vissheten om villkoren för beviljande av bötesnedsättning förbättrades. En tätare koppling mellan å ena sidan nedsättningen av böter och värderingen av ett företags bidrag till överträdelsen skulle också kunna öka genomslagskraften. Dessa frågor tas upp i detta meddelande.

5. Kommissionen anser att det ligger ett reellt värde i att ett företag samarbetar med den för att upptäcka en kartell. Ett avgörande bidrag till att en undersökning inleds kan motivera att det berörda företaget beviljas immunitet mot böter, dock på villkor att vissa andra krav uppfylls.

6. Om ett eller flera företag vill samarbeta efter det att kommissionen har börjat undersöka en misstänkt överträdelse, kan detta motivera att kommissionen beviljar en nedsättning av böterna. Varje nedsättning av böterna skall avspegla ett företags faktiska bidrag - i fråga om kvalitet och den tidpunkt då det lämnades - till att kommissionen kunnat fastställa en överträdelse. Nedsättningar skall endast beviljas företag som förser kommissionen med bevismaterial som har ett betydande mervärde jämfört med det som kommissionen redan har samlat in.

7. Kommissionen anser att det ligger i gemenskapens intresse att bevilja förmånlig behandling av företag som samarbetar med kommissionen under de omständigheter som beskrivs nedan. Konsumenternas och medborgarnas intresse av att säkerställa att sådana metoder upptäcks och förhindras väger tyngre än intresset av att bötfälla de företag som samarbetar med kommissionen och därigenom gör det möjligt eller medverkar till att upptäcka och förhindra en kartell.

A. IMMUNITET MOT BÖTER

8. Kommissionen kommer på de villkor som anges nedan att bevilja ett företag immunitet mot de böter som annars skulle ha ålagts det. Detta sker dock endast om kommissionen är omedveten om den misstänkta kartell som påverkar gemenskapen och om företaget är först med att anmäla förekomsten av den.

9. Företaget skall uppfylla följande villkor:

a) Det skall förse kommissionen med allt bevismaterial och all information som enligt kommissionen gör att den kan fatta ett beslut om undersökning av företagssammanslutningarna enligt artikel 14.3 i kommissionens förordning nr 17(2).

b) Det skall förse kommissionen med allt bevismaterial och all information om den misstänkta överträdelsen som det besitter eller har tillgång till och ställa sig till förfogande för löpande och fullständigt samarbete under hela loppet av kommissionens administrativa förfarande. Företaget får inte undanhålla några väsentliga faktauppgifter. Det skall dessutom särskilt stå till kommissionens förfogande för att snabbt bidra till klargöranden om de faktiska omständigheterna i fråga.

c) Det måste ha upphört med sitt deltagande i den misstänkta olagliga verksamheten senast då det anmäler den misstänkta överträdelsen.

d) Det får inte ha tvingat andra företag att delta i olaglig verksamhet, vare sig genom sin ekonomiska styrka eller på annat sätt.

FÖRFARANDE

10. Ett företag som önskar begära immunitet mot böter skall kontakta kommissionens generaldirektorat för konkurrens. Det kan omedelbart förse kommissionen med all den information och allt bevismaterial som det besitter i fråga om den misstänkta överträdelsen. Materialet skall i allmänhet omfatta en beskrivning av den misstänkta överträdelsen, dess misstänkta geografiska utsträckning, antalet deltagare och deras identitet samt den berörda marknadens storlek. Det skall också tillhandahålla en beskrivande förteckning över innehållet av de handlingar som lämnas in.

11. Om nödvändigt kan företaget inledningsvis lägga fram dessa uppgifter helt hypotetiskt för att kommissionen skall kunna lämna besked om huruvida företaget på detta stadium är berättigat till immunitet mot böter. Skulle det visa sig att villkoren i punkt 8 ovan inte uppfylls, kommer företaget genast att informeras om det. Annars kommer företaget att få en tidsfrist på högst fem arbetsdagar för att avslöja all information och allt bevismaterial i enlighet med tidigare lämnade beskrivningar och förteckningar.

12. Generaldirektoratet för konkurrens kommer att lämna en skriftlig bekräftelse på företagets ansökan om immunitet mot böter, av vilken det framgår vilken dag företaget lämnat informationen och bevismaterialet till kommissionen eller lovade att lämna dom inom fem arbetsdagar.

13. När kommissionen mottagit informationen och bevismaterialet från företaget samt haft tillfälle att verifiera och sluta sig till att kraven i punkterna 8 och 9 a ovan är uppfyllda, kommer den att skriftligen bevilja företaget villkorlig immunitet mot böter.

14. Kommissionen kommer inte att beakta andra ansökningar om immunitet som gäller samma misstänkta överträdelse förrän den har tagit ställning till den befintliga ansökan.

15. Om företaget vid förfarandets slut har uppfyllt de nödvändiga villkoren i punkt 9 ovan kommer kommissionen att bevilja immunitet mot böter i det ifrågavarande beslutet.

B. NEDSÄTTNING AV BÖTER

16. När kommissionen har beviljat ett företag villkorlig immunitet mot böter eller om kommissionen på annat sätt är medveten om den förmenta kartell som påverkar konkurrensen inom gemenskapen, kan företag fortfarande vara berättigade till en nedsättning av böter.

17. För att kvalificera sig måste ett företag förse kommissionen med bevis på den misstänkta överträdelsen som har ett betydande mervärde jämfört med dem som kommissionen redan har samlat in. Dessutom måste det upphöra med sin inblandning i den misstänkta illegala verksamheten.

18. Begreppet mervärde avser i vilken grad bevismaterialet som sådant eller genom sin detaljrikedom stärker kommissionens förmåga att fullständigt klarlägga sakförhållandena i ärendet. I sin bedömning tillmäter kommissionen i allmänhet skriftliga bevis från den period som uppgifterna gäller ett större kvalitativt värde än bevis som ställs senare. På liknande sätt kommer de bevis som är direkt relevanta för klargörandet av sakförhållandena generellt att kvalitativt värderas högre än bevis som endast indirekt är relevanta.

19. Kommissionen kommer att avgöra följande i de slutgiltiga beslut som fattas för att fullborda det administrativa förfarandet:

a) Huruvida det bevismaterial som ett företag lämnat vid ett givet tillfälle har ett betydande mervärde jämfört med det bevismaterial som kommissionen besitter vid samma tidpunkt.

Information och bevismaterial som av ett företag som kan beviljas immunitet lämnats in inom den tidsfrist som anges i punkt 11 ovan skall anses ha lämnats före den information eller det bevismaterial som lämnats av ett företag som ansöker om nedsättning av böter.

b) Hur omfattande nedsättning ett företag kommer att åtnjuta med hänsyn till tidpunkten för avslöjandet och vilket mervärde det bevismaterial som lämnats till kommissionen representerar. Med hänsyn till detta kommer kommissionen att tillämpa följande nedsättningar av de böter som annars skulle ha ålagts företagen:

- Det första företaget som uppfyller villkoren i punkt 19 a får en nedsättning med 50-30 %.

- Det andra företaget som uppfyller villkoren i punkt 19 a får en nedsättning med 30-20 %.

- Övriga företag som uppfyller villkoren i punkt 19 a får en nedsättning med högst 20 %.

20. Om ett företag lämnar in bevismaterial som gäller för kommissionen tidigare okända sakförhållanden som har ett direkt samband med den misstänkta överträdelsens allvar och varaktighet eller utgör försvårande omständigheter, kommer kommissionen inte att beakta dessa element när den avgör vilka böter som skall åläggas det företag som tillhandahållit detta bevismaterial.

FÖRFARANDE

21. Ett företag som vill komma i åtnjutande av nedsättning av böter skall förse kommissionen med handlingar och information som kan utgöra bevis på den påstådda kartellen.

22. Företaget kommer att få ett skriftligt mottagningsbevis från generaldirektoratet för konkurrens som anger dagen för mottagandet av de berörda handlingarna. Kommissionen kommer inte att beakta någon information eller något bevismaterial som lämnas in av ett företag som ansöker om nedsättning av böter innan den har tagit ställning till varje befintlig ansökan om villkorlig immunitet mot böter som gäller samma misstänkta överträdelse.

23. Skulle kommissionen komma till den preliminära slutsatsen att den information och det bevismaterial som lämnats in av ett företag har ett mervärde enligt punkt 17, kommer den att tillkännage sin avsikt att tillämpa en nedsättning av böterna med angivande av den tillämpliga nedsättningsgraden enligt punkt 19 b. Kommissionen kommer att upplysa det berörda företaget om ett sådant ställningstagande senast den dag då meddelandet om invändningar delges.

24. Kommissionen kommer i slutet av det administrativa förfarandet att utvärdera det slutliga ställningstagandet från varje företag som har åberopat nedsättning av böter och motivera sina slutsatser i de beslut som antas.

ALLMÄNNA ÖVERVÄGANDEN

25. Detta meddelande ersätter 1996 års meddelande i alla de fall där inget företag har kontaktat kommissionen för att dra nytta av den gynnsamma behandling som omtalas i det meddelandet. När kommissionen har tillräcklig erfarenhet av att tillämpa detta meddelande kommer den att undersöka huruvida det är nödvändigt att ändra det.

26. Kommissionen är medveten om att föreliggande meddelande kommer att skapa berättigade förväntningar som företag kan förlita sig på när de avslöjar förekomsten av en kartell för kommissionen.

27. Om villkoren i avsnitt A eller B inte efterlevs någonstans under det administrativa förfarandet kan det leda till att den förmånliga behandling som omtalas där kan gå förlorad.

28. Ett företags samarbete med kommissionen är endast en av många faktorer som den väger in i bedömningen vid fastställandet av böter. Detta meddelande påverkar inte kommissionens rätt att minska böterna av andra skäl.

29. Det faktum att ett företag beviljas immunitet eller nedsättning i fråga om böter kan inte skydda det från civilrättsliga påföljder på grund av dess deltagande i olaglig verksamhet. Om kommissionen fattar ett beslut enligt artikel 81.1 i EG-fördraget utifrån den information om en kartell som tillhandahålls av ett företag, kommer den i detta att fullständigt beskriva vilken roll det företag som åtnjuter immunitet eller nedsättning av böterna spelat i den olagliga verksamheten. I syfte att förklara skälet till immuniteten eller nedsättningen av böterna kommer företagets samarbete med kommissionen också att anges i beslutet.

(1) EGT C 207, 18.7.1996, s. 4.

(2) EGT 13, 21.2.1962, s. 204/62 (eller likvärdiga procedurförordningar: artikel 21.3 i rådets förordning (EEG) nr 1017/68, artikel 18.3 i rådets förordning (EEG) nr 4056/86 och artikel 11.3 i rådets förordning (EEG) nr 3975/87).