RAPPORT FRÅN KOMMISSIONEN TILL EUROPAPARLAMENTET OCH RÅDET

om den gemensamma översynen av genomförandet av avtalet mellan Europeiska unionen och Amerikas förenta stater om behandling och överföring av uppgifter om finansiella betalningsmeddelanden från Europeiska unionen till Förenta staterna i enlighet med programmet för att spåra finansiering av terrorism

Avtalet mellan Europeiska unionen och Amerikas förenta stater om behandling och överföring av uppgifter om finansiella betalningsmeddelanden från Europeiska unionen till Förenta staterna i enlighet med programmet för att spåra finansiering av terrorism (TFTP) trädde i kraft den 1 augusti 2010.

Procedurfrågor

I artikel 13 i avtalet föreskrivs regelbundna gemensamma översyner av bestämmelserna om skyddsåtgärder, kontroller och ömsesidighet, vilka ska göras av översynsgrupper från EU och Förenta staterna, bland andra kommissionen, amerikanska finansdepartementet samt företrädare för två dataskyddsmyndigheter från EU:s medlemsstater. Säkerhets- och dataskyddssakkunniga, samt personer med juridisk sakkunskap kan också ingå i gruppen.

Rapporten rör den fjärde gemensamma översynen av avtalet sedan det trädde i kraft och omfattar en tjugotvå månader lång period mellan den 1 mars 2014 och den 31 december 2015. Den första gemensamma översynen av avtalet genomfördes i februari 2011 och omfattade de sex första månaderna efter det att avtalet trätt i kraft (den 1 augusti 2010 till den 31 januari 2011), medan den andra gemensamma översynen som genomfördes i oktober 2012 omfattade den efterföljande perioden på tjugo månader (den 1 februari 2011 till den 30 september 2012). Den tredje gemensamma översynen som genomfördes i april 2014 omfattade en period på sjutton månader (den 1 oktober 2012 till den 28 februari 2014). Den 27 november 2013 antog kommissionen ett meddelande om den gemensamma rapporten från kommissionen och amerikanska finansdepartementet om värdet av tillhandahållna TFTP-uppgifter i enlighet med artikel 6.6 i avtalet.

I enlighet med artikel 13.3 företräddes Europeiska unionen av Europeiska kommissionen och Förenta staterna av Förenta staternas finansministerium vid översynen. EU:s tillsynsgrupp leddes av en högre tjänsteman på kommissionen och bestod av totalt två kommissionstjänstemän, företrädare från två dataskyddsmyndigheter och en rättslig expert från Eurojust.

Den fjärde gemensamma översynen genomfördes i två steg: den 1 mars 2016 i Haag i Europols lokaler och den 15 och 16 mars 2016 i Washington vid Förenta staternas finansministerium (nedan kallat finansministeriet).

Denna rapport grundar sig på finansministeriets uppgifter i det frågeformulär som EU hade skickat före översynen, uppgifter från diskussionerna med finansministeriets personal samt uppgifter ur andra allmänt tillgängliga dokument från finansministeriet. Dessutom användes uppgifter som Europolpersonal tillhandahöll under översynen och inspektionsrapporten från Europols gemensamma tillsynsmyndighet från september 2015 beaktades. För att komplettera den tillgängliga informationen har kommissionen även hållit möten med och fått information från den utsedda tillhandahållaren.

Rekommendationer och slutsatser

På grundval av de uppgifter och förklaringar som mottagits från finansministeriet, Europol, den utsedda tillhandahållaren och de oberoende övervakarna, verifiering av relevanta dokument och på grundval av ett representativt urval av sökningar i TFTP-data är kommissionen övertygad om att avtalet och dess skyddsåtgärder och kontroller genomförs på ett korrekt sätt och att resultaten av den tredje gemensamma översynen har följts upp av finansministeriet. Kommissionen är särskilt nöjd med resultatet av diskussionerna om tolkningen av artikel 15 om rätten att ta del av uppgifter samt med hur finansministeriet fortsätter att bedöma behovet att lagra framtagna uppgifter i den mening som avses i artikel 6.7 i avtalet.

Europol utför sina kontrollåtaganden i enlighet med artikel 4 på grundval av detaljerade och regelbundet uppdaterade styrkande dokumentation som erhållits från finansministeriet. Tillsynsmekanismen fungerar väl och är effektiv när det gäller att säkra att behandlingen av personuppgifter uppfyller villkoren i artikel 5. Alla icke framtagna uppgifter raderas halvårsvis för att se till att alla sådana uppgifter raderas senast fem år efter mottagandet i enlighet med artikel 6.4 i avtalet. Finansministeriets regelbundna utvärdering av framtagna uppgifter omfattar en bedömning av datalagringsperioderna. Relevanta uppgifter om förfarandet för rättelse av uppgifter finns på finansministeriets webbplats.

När det gäller eventuella ytterligare förbättringar föreslår kommissionen att medlemsstaterna överväger regelbunden återkoppling om TFTP-uppgifterna från finansministeriet, vilket ytterligare kan förbättra kvaliteten och kvantiteten på den information som utbyts enligt artiklarna 9 och 10. Kommissionen uppmanar även Europol att fortsätta sina ansträngningar att aktivt öka medvetenheten om TFTP och att stödja medlemsstater som söker råd och kunskap när de utformar begäranden enligt artikel 10. Det är viktigt att Europol fortsätter att uppfylla sin verifieringsroll enligt artikel 4 lika grundligt och oberoende som för närvarande.

I samband med översynen bekräftade finansministeriet skriftligen giltigheten hos de försäkringar som gavs under 2013 års samråd. Det angav att sedan TFTP-avtalet trädde i kraft i augusti 2010 har Förenta staternas regering, inklusive alla avdelningar och byråer, inte samlat in finansiella betalningsmeddelanden från den utsedda tillhandahållaren i Europeiska unionen, utöver det som är tillåtet enligt TFTP-avtalet. Finansministeriet uppgav också att Förenta staternas regering inte under den tiden delgett den utsedda tillhandahållaren i EU eller den utsedda tillhandahållaren i Förenta staterna en stämning som begär framställning av uppgifter som lagras i EU, utom i enlighet med artikel 4 i TFTP-avtalet. Finansministeriet bekräftade också att Förenta staterna har fullgjort och kommer att fortsätta fullgöra alla sina åtaganden inom ramen för TFTP-avtalet.

TFTP är fortfarande ett viktigt instrument för att få aktuell, exakt och tillförlitlig information om verksamheter som har samband med misstänkt finansiering och planering av terrorism. Det hjälper till att identifiera och spåra terrorister och deras stödnätverk över hela världen.

Kommissionen välkomnar den fortsatta ökade öppenheten hos de amerikanska myndigheterna när det gäller att utbyta information, vilket visar på TFTP:s värde i internationella insatser för att bekämpa terrorism. Den detaljerade informationen om hur TFTP-uppgifter kan användas och används, och de konkreta fall som visar på detta som förekommer i den gemensamma värderapporten och i översynen ger ett gott underlag för att förklara TFTP:s funktion och värde.

Under den period som omfattas av översynen har EU kunnat dra större nytta av TFTP än under de tidigare perioder som genomgått översyn. I vissa fall har de uppgifter som tillhandahållits enligt avtalet spelat en avgörande roll för genomförandet av enskilda utredningar gällande terroristattentat som utförts på EU:s territorium. De amerikanska myndigheterna har i omfattande grad använt sig av möjligheten enligt artikel 9 i avtalet att spontant tillhandahålla EU-myndigheter uppgifter från TFTP. Under översynsperioden har Europol dessutom aktivt tagit initiativ till en rad begäranden enligt artikel 10 i avtalet. Dessa åtgärder har bidragit till att öka medvetenheten om TFTP bland EU-myndigheter, vilket har lett till att det oftare har använts av dessa myndigheter.

En regelbunden översyn av avtalet är nödvändig för att garantera att det genomförs korrekt, för att bygga upp förtroendet mellan de avtalsslutande parterna och för att ge berörda parter garantier för nyttan av TFTP-instrumentet. Kommissionen och finansministeriet har kommit överens om att nästa gemensamma översyn enligt artikel 13 i avtalet ska ske i början av 2018.