•ù i 
ti x 
ti ^ti EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION 
Bryssel den 18.06.1997 
KOM(97) 233 slutlig 
97/0178 (CNS) 
MEDDELANDE FRÄN KOMMISSIONEN TILL RÅDET 
om konkurrensmyndighetemas i EG och USA tillämpning av aktiv hövlighet vid 
genomförandet av deras konkurrenslagstiftning 
Förslag till 
BESLUT AV RÅDET OCH KOMMISSIONEN 
om ingående av avtalet mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas förenta staters 
regering om tillämpningen av aktiv hövlighet vid genomförandet av deras 
konkurr ensl ag sti ftning 
(framlagt av kommissionen) 

KOMMISSIONENS MEDDELANDE TILL RÅDET 
om avtalet mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas förenta staters regering om 
tillämpningen av aktiv hövlighet vid genomförandet av deras konkurrenslagstiftning 
I. Inlçdpjng 
Många foretag har idag verksamhet över hela världen eller ingår strategiska allianser för 
att genom en internationell partner befästa sin ställning på utlandsmarknader. De 
ekonomiska följderna av koncentrationer, konkurrensbegränsade beteenden eller 
missbruk av en dominerande ställning drabbar ofta andra länder än de där de berörda 
företagen har konstituerats eller har sitt säte. 
Extraterritoriell tillämpning av konkurrensreglerna 
Ett sätt för konkurrensmyndigheterna att ta itu med konkurrensbegränsande beteende på 
det internationella planet är att tillgripa extraterritoriell jurisdiktion. Många 
rättsordningar, även Europeiska gemenskapen, försöker under vissa omständigheter att 
tillämpa sina konkurrensregler på konkurrensbegränsande beteenden som förekommer i 
ett annat land, men som kan drabba de egna marknaderna. 
USA har utvidgat sin extraterritoriella jurisdiktion mer än något annat land. Framför allt 
hävdar USA att man har befogenhet att tillämpa sin konkurrenslagstiftning på 
konkurrensbegränsande beteende utanför det egna territoriet för att lösa amerikanska 
exportföretags problem med tillträde till marknaden, oavsett om de amerikanska 
konsumenterna drabbas av det konkurrensbegränsande beteendet i fråga. Utvidgandet av 
denna jurisdiktion har orsakat politiska spänningar mellan EG och USA när det varit 
fråga om konkurrensbegränsande beteende inom Europeiska gemenskapen. 
Extraterritoriell tillämpning av lagstiftning orsakar inte bara politiska spänningar utan 
också praktiska problem på grund av bristen på personlig jurisdiktion och svårigheten att 
fa fram bevismaterial som finns utomlands. 
Internationellt samarbete 
Extraterritoriell tillämpning av lagstiftning är inte det enda sättet för 
konkurrensmyndighetema att se till att konkurrensbegränsande beteende som 
förekommer utanför det egna territoriet upphör. Det blir alltmer uppenbart att 
konkurrensmyndigheterna måste samarbeta för att konkurrensbegränsande beteende 
bland företag som är verksamma på världsmarknaden skall kunna regleras på ett 
verksamt och effektivt sätt. Samarbete mellan de myndigheter som handlägger 
konkurrensärenden kan också vara en garanti för att företagen inte drabbas av motstridiga 
beslut. 
Kommissionen och Amerikas förenta staters regering medgav detta genom att 
den 23 september 1991 ingå ett avtal om tillämpningen av deras konkurrenslagstiftning 
("1991 års avtal")1. 1991 års avtal gör det lättare för parternas konkurrensmyndigheter att 
samarbeta och att samordna sina åtgärder. Avtalet innebär inte bara alt «.lot blir låttau- att 
samordna åtgärderna, utan också att parterna i varje skede av sina genomförandeåtgärder 
måste ta hänsyn till den andra partens intressen ("traditionell" eller "passiv" hövlighet). 
Aktiv hövlighet 
Med 1991 års avtal infördes begreppet aktiv hövlighet i förhållandet mellan EG och 
USA. I artikel V fastställs att en part som påverkas negativt av konkurrensbegränsande 
beteende som förekommer på den andra partens territorium kan begära att denna vidtar 
genomförandeåtgärder. 
Ur Europeiska gemenskapens synvinkel är det utan tvekan att föredra att USA tillämpar 
aktiv hövlighet när man behandlar konkurrensbegränsande beteende inom Europeiska 
gemenskapen i stället för att försöka tillämpa amerikansk konkurrenslagstiftning. Genom 
aktiv hövlighet kan kommissionen när den så vill behålla kontrollen över de 
genomförandeåtgärder som vidtas mot sådant beteende. Aktiv hövlighet innebär också 
fördelar för företagen, eftersom färre ärenden granskas av flera konkurrensmyndigheter, 
vilket i sin tur minskar kostnaderna för att efterleva beslut liksom risken för att olika 
konkurrensmyndigheter skall fatta motstridiga beslut. 
Det kan dessutom vara en fördel för Europeiska gemenskapen om man kan begära att de 
amerikanska konkurrensmyndighetema undersöker konkurrensbegränsande beteende som 
förekommer inom USA:s gränser, men har negativa följder för Europeiska gemenskapen. 
Aktiv hövlighet kan göra det möjligt att lösa de problem som hänger samman med 
tillämpning av extraterritoriell jurisdiktion, till exempel att fa fram bevismaterial 
utomlands. 
II. Avtalet mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas förenta staters 
regering om tillämpningen av aktiv hövlighet vid genomförandet av deras 
konkurrenslagstiftning 
Innan Europeiska gemenskapen kan fördjupa samarbetet med USA måste man behandla 
de omfattande krav på juridisdiktion som USA hävdar vid tillämpningen av sin 
antitrustlagstiftning. Aktiv hövlighet är ett sätt att angripa konkurrensbegränsande 
beteende som förekommer utanför ett lands territorium utan att behöva tillgripa 
extraterritoriell jurisdiktion. 
Följaktligen gav rådet den 25 oktober 1996 kommissionen befogenhet att inleda 
förhandlingar med USA i syfte att uppnå ett avtal som skulle stärka bestämmelserna om 
aktiv hövlighet i 1991 års avtal. 
Efter ett beslut av EG-domstolen godkändes detta avtal, inbegripet skriftväxlingen av den 31 maj 1995 
och den 31 juli 1995 avseende tolkningen av avtalet, på Europeiska gemenskapens och Europeiska 
kol- och stålgemenskapens vägnar genom ett gemensamt beslut av rådet och kommissionen den 
10 april 1995 (EGTnr L 95, 27.4.1995, s. 45-50). 
3 
Kommissionen har tillsammans med de amerikanska myndigheterna förhandlat fram ett 
förslag till avtal2. Förslaget till avtal är tillämpligt när vissa konkurrensbegränsande 
aktiviteter som förekommer på hela eller på en stor del av den ena partens territorium 
samtidigt påverkar den andra partens intressen negativt. I sådana fall kan den senare 
parten begära att den part på vars territorium det konkurrensbegränsande beteendet 
huvudsakligen förekommer vidtar genomförandeåtgärder i enlighet med dess egna 
konkurrensregler. 
Förslaget till avtal är ett viktigt steg framåt från artikel Vi 1991 års avtal, eftersom det 
inte endast innehåller riktlinjer för hur man skall handlägga en begäran om aktiv 
hövlighet, utan också förutsätter att parterna under vissa omständigheter kan skjuta upp 
eller avbryta sina egna genomförandeåtgärder. 
Åtgärderna kan skjutas upp eller avbrytas under förutsättning att de 
konkurrensbegränsande aktiviteterna inte påverkar konsumenterna hos den anmodande 
parten på något direkt, betydande och någorlunda förutsägbart sätt eller under 
förutsättning att de konkurrensbegränsande aktiviteterna främst förekommer på och är 
riktade mot den andra partens territorium. Med andra ord kan åtgärderna skjutas upp eller 
avbrytas om den anmodande parten försöker skydda sin export eller om de 
konkurrensbegränsande aktiviteternas tyngdpunkt ligger på den andra partens territorium. 
Det finns en rad andra villkor som också måste vara uppfyllda för att ge upphov till ett 
antagande om att åtgärderna skall skjutas upp eller avbrytas, bland annat att den 
anmodade parten är villig att behandla ärendet, att den anmodande parten hålls 
informerad om hur ärendet utvecklas och att den anmodande partens synpunkter beaktas 
innan undersökningen avslutas. Den anmodade parten kan vidta åtgärder endast på 
grundval av sina egna konkurrensregler och bara i den mån som dessa regler täcker 
beteendet i fråga. 
Det finns en rad villkor som måste godkännas av den anmodade parten för att ge upphov 
till ett antagande om att en åtgärd skall skjutas upp eller avbrytas. Den anmodade parten 
är emellertid inte skyldig att godkänna villkoren. Det finns därmed inte någon risk för att 
den anmodade parten skulle tvingas att undersöka ett ärende om det inte ligger i dess 
intresse. Ofta ligger det emellertid i den anmodade partens intresse att ett 
konkurrensbegränsande beteende som förekommer på dess territorium upphör och parten 
kan ha stor nytta av att bli uppmärksammad på ett sådant beteende. 
Enligt förslaget till avtal kan det under vissa omständigheter vara lämpligt att göra 
parallella undersökningar, till exempel när allmänintresset kräver att 
konkurrensbegränsande aktiviteter av särskilt allvarligt slag leder till påföljder i båda 
jurisdiktionsområdena. Sådana undersökningar anses emellertid vara lämpliga endast när 
båda marknaderna drabbas av de konkurrensbegränsande aktivitema och inte när den ena 
parten försöker skydda sin export. 
Avtal mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas förenta staters regering om tillämpningen av 
aktiv hövlighet vid genomförandet av deras konkurrenslagstiftning. 
0* 
Koncentrationer omfattas inte av förslaget till avtal, eftersom vare sig USA:s eller EG:s 
koncentrationslagstiftning medger att man skjuter upp eller avbryter en åtgärd på det sätt 
som beskrivs i förslaget till avtal. Skälet till detta är att man är skyldig att fatta ett slutligt 
beslut inom snäva tidsgränser. 
I motiveringen i bilaga 1 finns en detaljerad beskrivning av bestämmelserna i förslaget 
till avtal. 
11L Rättslig grund 
I den mån förslaget till avtal berör konkurrensreglerna i EG-fördraget är artikel 87 
jämförd med artikel 228.3 första stycket i EG-fördraget den rättsliga grund på vilken 
rådet kan ingå avtalet. Europaparlamentet måste höras innan rådet kan ingå avtalet. I den 
mån avtalet gäller EKSG-produkter utgör artiklarna 65 och 66 i EKSG-fördraget den 
rättsliga grund på vilken kommissionen kan ingå avtalet. 
Detta avtal omfattas i motsats till 1991 års avtal inte av artikel 235 i EG-fördraget, 
eftersom förslaget inte inbegriper ärenden som omfattas av koncentrationsförordningen. 
IV. Slutsats 
Kommissionen anser att förslaget till avtal innebär en betydelsefull utveckling av 
relationerna till USA och utgör ett politiskt åtagande från USA:s sida att samarbeta med 
kommissionen i stället för att försöka tillämpa sin antritrustlagstifining inom EU. 
Om förslaget till avtal ingås innebär det att man formaliserar USA:s åtagande att normalt 
avstå från att vidta åtgärder mot konkurrensbegränsande beteende som inte påverkar de 
amerikanska konsumenterna eller som huvudsakligen förekommer inom EG eller är riktat 
mot EG, om kommissionen är beredd att vidta åtgärder. 
På grund av de fördelar med aktiv hövlighet som beskrivits ovan och på grund av att de 
betydelsfulla förutsättningar som införs genom förslaget till avtal innebär en förstärkning 
av principerna om aktiv hövlighet, föreslår kommissionen att rådet tillsammans med 
kommissionen antar ett beslut om att ingå det bifogade förslaget till avtal. I detta syfte 
presenteras i bilaga 2 ett förslag till gemensamt beslut av rådet och kommissionen om 
ingående av avtal mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas förenta staters 
regering om tillämpningen av aktiv hövlighet vid genomförandet av deras 
konkurrenslagstiftning. 
kommissionen från dess tystnadsplikt enligt gemenskapsrättens allmänna principer, 
EG-domstolens rättspraxis och artikel 20.2 i förordning nr 17. Liksom förslaget till avtal i 
övrigt måste denna artikel läsas tillsammans med artikel VII, där det fastställs att 
befintlig lagstiftning förblir oförändrad. 
Om den anmodande parten väljer att inte skjuta upp eller avbryta sina 
genomförandeåtgärder trots att villkoren i artikel IV.2 är uppfyllda, måste den anmodade 
parten underrättas om skälen till detta. Kravet på motivering gör det möjligt att 
kontrollera och förklara sådana situationer närmare. 
I artikel IV.3 fastställs helt enkelt att den anmodande parten kan välja att skjuta upp eller 
avbryta sina genomförandeåtgärder även om vissa av villkoren i artikel 4.2 inte är 
uppfyllda. 
I artikel IV.4 anges att en part som har skjutit upp eller avbrutit sina 
genomförandeåtgärder senare kan vidta nya åtgärder eller återuppta de uppskjutna eller 
avbrutna åtgärderna. I en sådan situation måste den anmodande parten underrätta den 
andra parten om avsikterna med agerandet och skälen till det. Denna skyldighet att 
motivera sina åtgärder kommer att göra det möjligt att kontrollera sådana ärenden och att 
förstå varför samarbetet inte har motsvarat den anmodande partens förväntningar. Om 
båda parterna vidtar genomförandeåtgärder, skall de i lämpliga fall samarbeta enligt 
1991 års avtal 
Artikel V - konfideniialitet och användning av information 
I artikel V i förslaget till avtal klargörs att information som lämnas i enlighet med avtalet 
endast kan användas för att genomföra avtalet, såvida inte den konkurrensmyndighet som 
lämnade informationen har givit sitt tillstånd till att den används på annat sätt. Ett 
ytterligare skydd finns för dem som har gått med på att vissa konfidentiella uppgifter 
vidarebefordras i och med att sådana uppgifter inte kan användas till något annat ändamål 
utan medgivande från konkurrensmyndigheten och den berörda källan. 
Alla uppgifter som lämnas i enlighet med förslaget till avtal skyddas av 
sekretessbestämmelserna i artikel VIII i 1991 års avtal och i skriftväxlingen av 
den 31 maj 1995 och 31 juli 19953. 
Artikel VI- anknytningen till 1991 års avtal 
Artikel VI knyter samman 1991 års avtal med förslaget till avtal och i artikeln klargörs 
också att förslaget till avtal kompletterar 1991 års avtal genom att vidareutveckla tanken 
med aktiv hövlighet. Förslaget till avtal måste tolkas på ett sätt som är förenligt med 
1991 års avtal. 
Se fotnot 1. 
möjligt även om den första parten har vidtagit eller planerar att själv vidta 
genomfbrandeåtgärder. 
Artikel IV- uppskjutande eller avbrytande av genomförandeåtgärder 
I artikel IV. 1 fastställs att parterna kan avtala att den anmodande partens 
konkurrensmyndigheter skjuter upp eller avbryter sina genomförandeåtgärder medan den 
anmodade parten undersöker aktiviteterna. 
I artikel IV.2 beskrivs i detalj de villkor som, om de är uppfyllda, leder till antagandet att 
den anmodande parten skall skjuta upp eller avbryta sina genomförandeåtgärder. 
Artikel IV.2a i) är värd att uppmärksamma, eftersom den innehåller ett antagande om att 
genomförandeåtgärderna skjuts upp eller avbryts om de konkurrensbegränsande 
aktiviteterna inte påverkar konsumenterna hos den anmodande parten. Detta betyder att 
genomförandeåtgärderna kan skjutas upp eller avbrytas när de konkurrensbegränsande 
aktiviteterna endast påverkar exporten. 
Dessutom finns det i artikel IV.2a ii) ett antagande om att genomförandeåtgärderna skjuts 
upp eller avbryts om de konkurrensbegränsande aktiviteterna har sin tyngdpunkt på den 
andra partens territorium. Tyngdpunkten definieras i förslaget till avtal som det 
territorium där aktiviteterna huvudsakligen förekommer och huvudsakligen är riktade 
mot. 
I artikel IV.2b fastställs att antagandet om att genomförande åtgärderna kan skjutas upp 
eller avbrytas endast är tillämpligt om det är sannolikt att det konkurrensbegränsande 
beteendets negativa effekter för den anmodande parter kommer att undersökas 
fullständigt och åtgärdas av den anmodade parten. Parterna medger att det kan finnas 
situationer där det är lämpligt att göra parallella undersökningar. Detta kan till exempel 
vara fallet om det konkurrensbegränsande beteendet är av så allvarligt slag att 
allmänintresset kräver att det leder till påföljder i båda jurisdiktionsområdena. Sådana 
undersökningar anses emellertid vara lämpliga endast när båda marknaderna drabbas av 
de konkurrensbegränsande aktivitema. 
I artikel IV.2c fastställs ett antal krav som måste godtas av den anmodade parten för att 
genomförandeåtgärderna skall kunna skjutas upp eller avbrytas. Dessa åtaganden måste 
fastställas för att den anmodande parten skall ha förtroende nog att skjuta upp eller 
avbryta sina åtgärder. Den anmodade parten måste utfåsta sig att undersöka aktiviteten på 
bästa möjliga sätt och med lämpliga medel och att informera den anmodande parten om 
hur genomförandeåtgärderna utvecklas och vilka avsikter man har. Den anmodade parten 
måste gå med på att avsluta sin undersökning inom sex månader efter det att åtgärderna 
skjutits upp eller avbrutits eller inom en tidsfrist som beslutas gemensamt av 
konkurrensmyndighetema. Den anmodade parten måste också gå med på att ta hänsyn till 
den anmodande partens synpunkter innan ärendet avslutas och att efterkomma varje 
rimlig begäran från den anmodande parten. 
Om det anses lämpligt att informera den anmodande parten genom att lämna ut 
konfidentiella uppgifter, måste man först få ett medgivande från den berörda källan. 
Konfidentiella uppgifter som lämnas till kommissionen har ett starkt skydd i 
gemenskapsrätten och de samtycken som ges måste vara tillräckliga för att frita 
kommissionen från dess tystnadsplikt enligt gemenskapsrättens allmänna principer, 
EG-domstolens rättspraxis och artikel 20.2 i förordning nr 17. Liksom förslaget till avtal i 
övrigt måste denna artikel läsas tillsammans med artikel VII, där det fastställs att 
befintlig lagstiftning förblir oförändrad. 
Om den anmodande parten väljer att inte skjuta upp eller avbryta sina 
genomförandeåtgärder trots att villkoren i artikel IV.2 är uppfyllda, måste den anmodade 
parten underrättas om skälen till detta. Kravet på motivering gör det möjligt att 
kontrollera och förklara sådana situationer närmare. 
I artikel IV.3 fastställs helt enkelt att den anmodande parten kan välja att skjuta upp eller 
avbryta sina genomfbrandeåtgärder även om vissa av villkoren i artikel 4.2 inte är 
uppfyllda. 
I artikel IV.4 anges att en part som har skjutit upp eller avbrutit sina 
genomförandeåtgärder senare kan vidta nya åtgärder eller återuppta de uppskjutna eller 
avbrutna åtgärderna. I en sådan situation måste den anmodande parten underrätta den 
andra parten om avsikterna med agerandet och skälen till det. Denna skyldighet att 
motivera sina åtgärder kommer att göra det möjligt att kontrollera sådana ärenden och att 
förstå varför samarbetet inte har motsvarat den anmodande partens förväntningar. Om 
båda partema vidtar genomfbrandeåtgärder, skall de i lämpliga fall samarbeta enligt 
1991 års avtal 
Artikel V- konfidentialitet och användning av information 
I artikel V i förslaget till avtal klargörs att information som lämnas i enlighet med avtalet 
endast kan användas för att genomföra avtalet, såvida inte den konkurrensmyndighet som 
lämnade informationen har givit sitt tillstånd till att den används på annat sätt. Ett 
ytterligare skydd finns för dem som har gått med på att vissa konfidentiella uppgifter 
vidarebefordras i och med att sådana uppgifter inte kan användas till något annat ändamål 
utan medgivande från konkurrensmyndigheten och den berörda källan. 
Alla uppgifter som lämnas i enlighet med förslaget till avtal skyddas av 
sekretessbestämmelserna i artikel VIII i 1991 års avtal och i skriftväxlingen av 
den 31 maj 1995 och 31 juli 1995-1 
Artikel VI- anknytningen till 1991 års avtal 
Artikel VI knyter samman 1991 års avtal med förslaget till avtal och i artikeln klargörs 
också att förslaget till avtal kompletterar 1991 års avtal genom att vidareutveckla tanken 
med aktiv hövlighet. Förslaget till avtal måste tolkas på ett sätt som är förenligt med 
1991 års avtal. 
Se fotnot 1. 
Ånikél VII- befintlig lagstiftning 
I artikel VII fastställs att USA:s och EG:s befintliga lagstiftning inte förändras genom 
avtalet och att avtalet måste tolkas på ett sätt som är förenligt med denna lagstiftning. 
Man bör lägga märka till att avtalet inte ger partemas konkurrensmyndigheter rätt att 
vidta åtgärder som man inte redan har befogenhet att vidta. 
Artikel VIII ~ ikraftträdande och uppsägning 
I artikel VIII fastställs att avtalet träder i kraft vid undertecknandet. Avtalet kan sägas upp 
av endera parten genom anmälan 60 dagar i förväg. 
BILAGA 2 
Förslag till 
BESLUT AV RÅDET OCH KOMMISSIONEN 
om ingående av avtalet mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas förenta staters 
regering om tillämpningen av aktiv hövlighet vid genomförandet av deras 
konkurrenslagstiftning 
EUROPEISKA UNIONENS RÅD och EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS 
KOMMISSION 
har beslutat följande 
med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, särskilt 
artikel 87 jämförd med artikel 228.3 första stycket i detta, 
med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska kol- och stålgemenskapen, 
särskilt artiklarna 65 och 66 i detta, 
med beaktande av kommissionens förslag4, 
med beaktande av Europaparlamentets yttrande5, 
Avtalet av den 23 september 1991 mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas 
förenta staters regering om tillämpningen av deras konkurrenslagstiftning, och 
skriftväxlingen avseende tolkningen av den 31 maj och den 31 juli 1995 angående detta 
avtal (i det följande tillsammans benämnda "1991 års avtal"), som är fogade till rådets 
och kommissionens beslut 95/145/EG, EKSG6, har bidragit till samordning, samarbete 
och undvikande av konflikter vid genomförandet av konkurrenslagstiftning. 
I artikel V i 1991 års avtal, som i allmänhet kallas artikeln om "aktiv hövlighet", 
uppmanas till samarbete beträffande konkurrensbegränsande aktiviteter som förekommer 
på den ena partens territorium och som påverkar den andra partens intressen negativt. 
En vidareutveckling av principerna om aktiv hövlighet och tillämpningen av dessa skulle 
göra 1991 års avtal mer verksamt i förhållande till sådana aktiviteter. 
Kommissionen har i detta syfte förhandlat fram ett avtal med Amerikas förenta staters 
regering om tillämpningen av aktiv hövlighet vid genomförandet av konkurrensreglerna i 
Europeiska gemenskaperna och i Amerikas förenta stater. 
Avtalet bör godkännas. 
Se EGT nr L 95, 27.4.1995, s. 45, rättad genom EGT nr L 131, 15.6.1995, s. 38. 
10 
HÄRIGENOM FORESKRIVS FÖLJANDE. 
Artikel 1 
Avtalet mellan Europeiska gemenskapenia och Amerikas förenta staters regering om 
tillämpningen av aktiv hövlighet vid genomförandet av deras konkurrenslagstiftning 
godkänns härmed på Europeiska gemenskapens och Europeiska kol- och 
stålgemenskapens vägnar. 
Avtalstexten, som upprättats på spanska, danska, tyska, grekiska, engelska, franska, 
italienska, nederländska, portugisiska, finska och svenska språken, bifogas detta beslut. 
Artikel 2 
Rådets ordförande bemyndigas att utse den eller de personer som skall ha befogenhet att 
underteckna avtalet på Europeiska gemenskapens vägnar. 
Kommissionens ordförande bemyndigas att utse den eller de personer som skall ha 
befogenhet att underteckna avtalet på Europeiska kol- och stålgemenskapens vägnar. 
Utfärdat i Bryssel den 
På rådets vägnar På kommissionens vägnar 
Ordförande Ordförande 
11 
AVTAL MELLAN EUROPEISKA GEMENSKAPERNA OCH AMERIKAS 
FÖRENTA STATERS REGERING OM TILLÄMPNINGEN AV AKTIV 
HÖVLIGHET VID GENOMFÖRANDET AV DERAS 
KONKURRENSLAGSTIFTNING 
Europeiska gemenskapen och Europeiska kol- och stålgemenskapen (i det följande 
"Europeiska gemenskaperna") å ena sidan, och Amerikas förenta staters regering å den 
andra sidan, 
som beaktar Avtalet av den 23 september 1991 mellan Europeiska gemenskaperna och 
Amerikas förenta staters regering om tillämpningen av deras konkurrenslagstiftning, och 
skriftväxlingen avseende tolkningen av den 31 maj och den 31 juli 1995 angående detta 
avtal (i det följande tillsammans benämnda "1991 års avtal"), 
som inser att 1991 års avtal har bidragit till samordning, samarbete och undvikande av 
konflikter vid genomförandet av konkurrenslagstiftning, 
som särskilt uppmärksammar artikel Vi 1991 års avtal, som i allmänhet kallas artikeln om 
"aktiv hövlighet", vilken uppmanar till samarbete beträffande konkurrensbegränsande 
aktiviteter som förekommer på den ena partens territorium och som påverkar den andra 
partens intressen negativt, 
som är övertygade om att en vidareutveckling av principerna om aktiv hövlighet och 
tillämpningen av dessa skulle göra 1991 års avtal mer verksamhet i förhållande till sådana 
aktiviteter, och 
som noterar att ingenting i detta avtal eller dess genomförande skall kunna tolkas på ett sätt 
som inverkar menligt på någon av partemas position i frågor som gäller konkurrensrättslig 
jurisdiktion i det internationella sammanhanget, 
HAR ENATS OM FÖLJANDE: 
Artikel I 
Avtalets tillämpningsområde och syfte 
1. Detta avtal skall gälla om den ena parten kan övertyga den andra om att det finns 
anledning att anta att: 
a) konkurrensbegränsande aktiviteter förekommer på hela eller en stor del av 
en av partemas territorium och påverkar negativt den andra partens 
intressen, och 
b) de aktuella aktiviteterna är otillåtna enligt konkurrenslagstiftningen i den 
parts territorium där aktiviteterna förekommer. 
2. Syftena med detta avtal är 
a) att bidra till att handels- och investeringsströmmar mellan partema och 
konkurrens och konsumentvälfärd inom partemas territorier inte hindras av 
12 
konkurrensbegränsande aktiviteter som den ena partens eller bådas 
konkurrenslagstiftning kan råda bot på, och 
b) att inrätta samarbetsförfaranden för att uppnå det mest verksamma och 
effektiva genomförandet av konkurrenslagstiftningen, varvid båda partemas 
konkurrensmyndigheter normalt kommer att undvika att tilldela 
genomföranderesurser till att ingripa mot konkurrensbegränsande aktiviteter 
som huvudsakligen äger mm på och är riktade mot den andra partens 
territorium, om den andra partens konkurrensmyndigheter kan och är 
beredda att undersöka och vidta verksamma sanktioner i enlighet med sin 
lagstiftning för att ingripa mot dessa aktiviteter. 
Artikel II 
Definitioner 
I detta avtal avses med 
1. negativa effekter och negativt påverkad: skada som orsakas av 
konkurrensbegränsande aktiviteter på 
a) företags förmåga på en parts territorium att exportera till, investera i eller på 
annat sätt konkurrera på den andra partens territorium, eller 
b) konkurrensen på en parts inhemska marknad eller importmarknad. 
2. anmodande part: en part som påverkas negativt av konkurrensbegränsande 
aktiviteter som förekommer helt eller till stor del på den andra partens territorium. 
3. anmodad part: en part på vars territorium sådan konkurrensbegränsande 
verksamhet verkar förekomma. 
4. konkurrenslagstiftning: 
a) för Europeiska gemenskapemas del, artiklarna 85, 86 och 89 i Fördraget om 
upprättandet av Europeiska gemenskapen (EG), artiklarna 65 och 66.7 i 
Fördraget om upprättandet av Europeiska kol- och stålgemenskapen 
(EKSG) och deras tillämpningsföreskrifter, med undantag av rådets 
förordning (EEG) nr 4064/89 om kontroll av företagskoncentrationer, och 
b) för Amerikas förenta staters del, Sherman Act (15 U.S.C. §§ 1-7), Clayton 
Act (15 U.S.C. §§ 12-27, utom det som gäller undersökningar enligt 
avdelning II i Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvement Act från 1976, 
15 U.S.C. § 18a), Wilson Tariff Act (15 U.S.C. §§ 8-11) och Federal Trade 
Commission Act 15 U.S.C. §§ 41-58, utom då dessa avsnitt gäller 
konsumentskydd), 
samt sådana övriga lagar och andra författningar som partema skriftligen kommer 
överens om skall anses utgöra "konkurrenslagstiftning" inom ramen för detta avtal. 
13 
5. konkurrensmyndighet: 
a) för Europeiska gemenskapemas del, Europeiska gemenskapemas 
kommission inom de ansvarsområden den har enligt Europeiska 
gemenskapemas konkurrenslagstiftning, och 
b) för Förenta statemas del, Antitrust Division i Förenta statemas 
justitiedepartement och Federal Trade Commission. 
6. genomfbrandeåtgärder: varje tillämpning av konkurrenslagstiftning i form av 
undersökningar eller förfaranden som utförs av en parts konkurrensmyndigheter. 
7. konkurrensbegränsande aktiviteter: beteenden eller transaktioner som är otillåtna 
enligt en parts konkurrenslagstiftning. 
Artikel III 
Aktiv hövlighet 
En anmodande parts konkurrensmyndigheter får begära att en anmodad parts 
konkurrensmyndigheter gör undersökningar och, om det är befogat, ingriper mot 
konkurrensbegränsande aktiviteter i enlighet med den anmodade partens 
konkurrenslagstiftning. En sådan begäran får göras oavsett om aktiviteterna även utgör brott 
mot den anmodande partens konkurrenslagstiftning och oavsett om den anmodande partens 
konkurrensmyndigheter har påbörjat eller avser att inleda genomförandeåtgärder enligt sin 
egen konkurrenslagstiftning. 
Artikel IV 
Uppskjutande eller avbrytande av undersökningar i förlitan på den anmodade partens 
genomförandeåtgärder 
1. Partemas konkurrensmyndigheter kan avtala att den anmodande partens 
konkurrensmyndigheter skjuter upp eller avbryter pågående eller planerade 
genomförandeåtgärder medan den anmodade partens genomförandeåtgärder pågår. 
2. En anmodande parts konkurrensmyndigheter kommer normalt att skjuta upp eller 
avbryta sina egna genomförandeåtgärder till förmån för de genomförandeåtgärder 
som utförs av den anmodade partens konkurrensmyndigheter om följande villkor är 
uppfyllda: 
a) De aktuella konkurrensbegränsande aktiviteterna 
i) har ingen direkt, betydande och rimligen förutsebar inverkan på 
konsumenter i den anmodande partens territorium, eller 
ii) om de konkurrensbegränsande aktiviteterna har en sådan inverkan på 
den anmodande partens konsumenter, förekommer de huvudsakligen på 
och är huvudsakligen riktade mot den andra partens territorium. 
b) De negativa effekterna på den anmodande partens intressen kan och 
kommer troligen att bli fullständigt och tillräckligt undersökta och eventuellt 
14 
eliminerade eller på lämpligt sätt avhjälpta i enlighet med den anmodade 
partens lagar, förfaranden och tillgängliga rättsliga medel. Partema erkänner 
att det kan vara lämpligt med separata genomfbrandeåtgärder om 
konkurrensbegränsande aktiviteter som berör båda territorierna motiverar 
sanktioner inom båda rättsordningarna. 
c) Den anmodade partens konkurrensmyndigheter är införstådda med att de 
vid utförandet av sina egna genomförandeåtgärder skall 
i) avsätta lämpliga resurser till att undersöka de konkurrensbegränsande 
aktiviteterna och när så behövs snabbt sätta in lämpliga 
genomförandeåtgärder, 
ii) göra sitt bästa för att ta reda på alla rimligt tillgängliga 
informationskällor, inbegripet sådana informationskällor som kan 
föreslås av den anmodande partens konkurrensmyndigheter, 
iii) på begäran eller regelbundet informera den anmodande partens 
konkurrensmyndigheter om läget för genomförandeåtgärderna och om 
sina intentioner samt i förekommande fall ge den anmodande partens 
konkurrensmyndigheter tillgång till relevant konfidentiell information 
om medgivande har erhållits från den berörda källan. Användandet och 
utlämnandet av sådan information skall omfattas av artikel V. 
iv) omedelbart underrätta den anmodande partens konkurrensmyndigheter 
om varje förändring i sina intentioner vad gäller undersökning eller 
genomförande, 
v) göra sitt bästa för att slutföra sina undersökningar och för att hitta en 
lösning eller inleda förfaranden inom sex månader - eller en annan tid 
som partemas konkurrensmyndigheter kommer överens om - från den 
tidpunkt då den anmodande partens konkurrensmyndigheter skjuter upp 
eller avbryter genomförandeåtgärderna, 
vi) ge den anmodande partens konkurrensmyndigheter fullständig 
information om resultatet av sin undersökning, och ta hänsyn till deras 
synpunkter innan en eventuell uppgörelse görs, förfaranden inleds, 
lösningar antas eller undersökningar avslutas, och 
vii) uppfylla varje rimlig begäran från den anmodande partens 
konkurrensmyndigheter. 
När de ovannämnda villkoren är uppfyllda skall en anmodande part som väljer att 
inte skjuta upp eller avbryta sina genomförandeåtgärder informera den anmodade 
partens konkurrensmyndigheter om sina skäl. 
Den anmodande partens konkurrensmyndigheter kan skjuta upp eller avbryta sina 
egna genomfbrandeåtgärder även om alla villkor i punkt 2 inte är uppfyllda. 
15 
4. Bestämmelserna i detta avtal hindrar inte den anmodande partens 
konkurrensmyndigheter som väljer att skjuta upp eller avbryta oberoende 
genomförandeåtgärder från att senare inleda eller återuppta sådana åtgärder. Under 
sådana omständigheter skall den anmodande partens konkurrensmyndigheter 
omgående underrätta den anmodade partens konkurrensmyndigheter om sina 
intentioner och skäl. Om den anmodade partens konkurrensmyndigheter fortsätter 
med sina egna undersökningar skall båda partemas konkurrensmyndigeter i 
förekommande fall samordna sina respektive undersökningar enligt kriterierna och 
förfarandena i artikel IV i 1991 års avtal. 
Artikel V 
Sekretess och användning av information 
Om en parts konkurrensmyndigheter i enlighet med detta avtal lämnar information till den 
andra partens konkurrensmyndigheter för att genomföra detta avtal, skall denna information 
användas av den andra parten endast för det ändamålet. De konkurrensmyndigheter som 
lämnade informationen kan dock ge sitt medgivande till annan användning, under 
förutsättning att, i de fall tillgång till konfidentiell information har getts enligt artikel IV.2 c 
iii efter den berörda källans medgivande, denna källa även ger sitt medgivande till den 
andra användningen. Utlämnande av sådan information skall omfattas av bestämmelserna i 
artikel VIII i 1991 års avtal och skriftväxlingen avseende tolkningen av den 31 maj och 
den 31 juli 1995. 
Artikel VI 
Anknytningen till 1991 års avtal 
Detta avtal skall komplettera och tolkas i enlighet med 1991 års avtal, som fortsätter att 
gälla till fullo. 
Artikel VII 
Befintlig lagstiftning 
Innehållet i detta avtal skall inte tolkas på ett sätt som är oförenligt med eller kräver en 
förändring av den befintliga lagstiftningen i Amerikas förenta stater eller Europeiska 
gemenskaperna eller deras respektive stater och medlemsstater. 
Artikel VIII 
Ikraftträdande och uppsägning 
1. Detta avtal träder i kraft vid undertecknandet. 
2. Detta avtal skall gälla till och med 60 dagar efter den dag då en av partema 
skriftligen anmäler till den andra parten att den önskar säga upp avtalet. 
16 
TILL BEKRÄFTELSE HÄRAV har undertecknade, därtill vederbörligen befullmäktigade, 
undertecknat detta avtal. 
UPPRÄTTAT i i två exemplar den 1997 på spanska, danska, 
tyska, grekiska, engelska, franska, italienska, nederländska, portugisiska, finska och 
svenska språken, vilka samtliga texter är lika giltiga. 
På Europeiska gemenskapens och Europeiska kol- och stålgemenskapens vägnar 
På Amerikas förenta staters regerings vägnar 
17 
Förklaring av kommissionen 
(om konfidentiell information) 
Kommissionens förklaring från april 1995 om konfidentiell information och 
skriftväxlingen avseende tolkningen av den 31 maj och den 31 juli 1995 angående 1991 
års avtal är i sin helhet tillämpliga på detta avtal. 
I artikel VII i detta avtal fastställs att gällande lag skall förbli oförändrad och att avtalet 
måste tolkas i enlighet med den gällande lagstiftningen. Detta avtal kan således inte ge 
någon av partemas konkurrensmyndigheter någon handlingsbefogenhet som de inte redan 
har. En konsekvens av detta är att kommissionen endast kan ge information till 
amerikanska myndigheter om detta är i enlighet med gemenskapsrätten. 
Det förutses i detta avtal att det kan vara lämpligt att ge den andra partens myndigheter 
information för att hålla dem underrättade om genomförandeåtgärder, men konfidentiell 
information får endast vidarebefordras med samtycke från källan till informationenen. 
Gemenskapsrätten ger ett omfattande skydd för konfidentiell information som har 
lämnats till kommissionen, och det kommer att bli nödvändigt att de samtycken som ges 
är tillräckliga för att frita kommissionen från dess tystnadsplikt enligt gemenskapsrättens 
allmänna principer, EG-domstolens rättspraxis och artikel 20.2 i rådets förordning nr 17. 
Förklaring av kommissionen 
(om öppenhet) 
De principer om öppenhet som gäller i förhållandet mellan kommissionen och 
medlemsstaterna med avseende på tillämpningen av konkurrensreglerna och som 
fastställs i exempelvis rådets förordning nr 17, och de förfaranden som fastställs i 
skriftväxlingen avseende tolkningen av den 31 maj och den 31 juli 1995 angående 1991 
års avtal skall gälla. 
Medlemsstaterna skall underrättas om alla förfaranden som kommissionen inleder till 
följd av en begäran från de amerikanska myndigheterna enligt artikel III i detta avtal. 
Medlemsstaterna skall underrättas när kommissionen riktar en begäran om undersökning 
av konkurrensbegränsande aktiviteter till de amerikanska myndigheterna enligt artikel III 
i detta avtal. 
När kommissionen inleder ett förfarande till följd av en begäran från de amerikanska 
myndigheterna enligt artikel III i detta avtal, skall de berörda företagen informeras om att 
en sådan begäran föreligger, senast när meddelandet om invändningar utfärdas, eller när 
ett offentliggörande sker i enlighet med artikel 19.3 i rådets förordning nr 17. 
Kommissionens årliga rapport till Europaparlamentet och rådet om tillämpningen av 
1991 års avtal skall även omfatta tillämpningen av detta avtal. 
ISSN 1024-4506 
KOM(97) 233 slutlig 
DOKUMENT 
SV 08 02 10 11 
Katalognummer : CB-CO-97-311-SV-C 
ISBN 92-78-21680-1 
Byrån för Europeiska gemenskapemas officiella publikationer 
L-2985 Luxemburg 
19