SV    SV  EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION 
Bryssel den 18.2.2005 
KOM(2005) 58 slutlig 
2002/0132 (COD)   
MEDDELANDE FRÅN KOMMISSIONEN 
TILL EUROPAPARLAMENTET 
 
enligt artikel 251.2 andra stycket i EG-fördraget 
 
om 
Gemensam ståndpunkt antagen av rådet infö r antagandet av Europaparlamentets och 
rådets förordning om kontroller av kont anta medel som förs in i eller ut ur 
gemenskapen 
 
SV 2   SV 2002/0132 (COD) 
MEDDELANDE FRÅN KOMMISSIONEN 
TILL EUROPAPARLAMENTET 
 
enligt artikel 251.2 andra stycket i EG-fördraget 
 
om 
Gemensam ståndpunkt antagen av rådet inför antagandet av  Europaparlamentets och 
rådets förordning om kontroller av kont anta medel som förs in i eller ut ur 
gemenskapen 
1. BAKGRUND  
Överlämnande av förslaget till Europaparlamentet och rådet 
(KOM(2002) 328 slutlig – 2002/0132 COD): 25 juni 2002 
Europaparlamentets yttrande vi d första behandlingen: 15 maj 2003 
Överlämnande av det ändrade förslaget (KOM(2003) 371 slutlig – 
2002/0132 COD): 1 juli 2003 
Antagande av den gemensamma  ståndpunkten: 17 februari 2005 
2. SYFTET  MED  KOMMISSIONENS  FÖRSLAG 
Huvudsyftet med kommissionens förslag är  att bestämmelserna i direktiv 
91/308/EEG (genom vilket det inrättas  ett system för övervakning av och 
information om penningtransaktioner som ut förs genom kredit- och finansinstitut) 
skall kompletteras genom bestämmelser om ett harmoniserat förfarande för kontroll av och information om betydande förflyttn ingar av kontanta mede l till eller från 
gemenskapen. Enligt förslaget kommer de behöriga myndigheterna i medlemsstaterna att ha befogenhet att vi dta lämpliga administrativa åtgärder och 
medlemsstaterna att vara skyl diga att införa påföljder. 
Förordningen i fråga kommer därför att vara  till hjälp när det gäller att förhindra 
penningtvätt och finans iering av terrorism. 
3. KOMMENTARER
 TILL  DEN  GEMENSAMMA  STÅNDPUNKTEN 
3.1. A LLMÄNNA ANMÄRKNINGAR  
Kommissionen noterar med tillfredsställels e att rådet stöder huvudprinciperna i dess 
förslag. 
 
SV 3   SV 3.2. B EAKTANDE AV DE ÄNDRINGAR SOM PARLAMENTET FÖRESLOG VID FÖRSTA 
BEHANDLINGEN  
Rådet har i sin gemensamma ståndpunkt tagit fasta på ett antal av parlamentets 
ändringar, bl.a. följande  väsentliga ändringar: 
Ändring 2: förordningens rättsliga grund utvi dgas till att även omfatta artikel 95 i 
EG-fördraget. 
Ändring 13: antalet typer av checkar som omfattas av förordningen utvidgas. 
Ändring 15: de behöriga myndighe ternas roller förtydligas. 
Rådet tog inte fasta på bl.a. följande ändringar: 
Ändringarna 1, 20, 21 och 23. I syfte att sörj a för en effektivare och mer enhetlig 
tillämpning av förfarandet för kontroll av förflyttningar av kontanta medel anser 
rådet och kommissionen att det bör antas en förordning i st ället för, som parlamentet 
föreslagit, ett direktiv. 
Ändringarna 3, 4-8, 12, 14 och 18. I syfte att sörja för rättssäkerhet och särskilt för 
lika behandling av personer som reser in i eller ut ur gemenskapen med stora belopp i 
kontanta medel anser rådet och kommissione n att man bör ta fasta på ett enda, 
obligatoriskt förfarande i stället för att, som parlamentet föreslagit, låta medlemsstaterna använda antingen ett system  med anmälningsplikt eller ett system 
som grundar sig på meddelande av uppgift er på de behöriga myndigheternas 
begäran. 
Ändring 16. Rådet och kommi ssionen ansluter sig inte till parlamentets förslag om 
att uppgifter som erhållits genom anmäln ingsförfarandet eller i samband med 
kontroller skall vidarebeford ras till en central databa s som medlemsstaterna och 
Europol förvaltar gemensamt. Tullinformati onssystemet (TIS) en ligt avdelningarna 
V och VI i förordning (EG) nr 515/97 (rörande  ömsesidigt bistånd) är likvärdigt med 
det instrument som parlamentet föreslagit. 
3.3. N
YA BESTÄMMELSER SOM RÅDET INFÖRT  
Rådet har ändrat ett flertal bestämmelser . De viktigaste ändringarna anges nedan. 
I likhet med parlamentet anser rådet at t förordningens rättsliga grund utöver 
artikel 135 (om tullsamarbete) i EG-fördr aget även bör omfatta artikel 95 (om 
harmonisering av sådana bestämmelser so m rör den inre marknadens funktion) i 
fördraget, i syfte att klargöra att de enhetl iga åtgärder för kontroll vid gemenskapens 
yttre gränser som tas upp i förordningen även  har att göra med den inre marknadens 
funktion. Kommissionen kan godta detta. 
Det geografiska tillämpningsområdet för förordningen ändras så att det skall 
motsvara tillämpningsområdet för dire ktiv 91/308/EEG. Kommissionen kan godta 
detta. 
 
SV 4   SV I syfte att sörja för effektiva kontroller oc h samtidigt begränsa byråkratin till ett 
minimum föreskrivs en skyldighet att an mäla stora belopp men får anmälan göras 
skriftligt, muntligt eller elektroniskt. Rådet delade parlamentets betänkligheter över att byråkratin skulle kunna bli alltför om fattande med en allmän skyldighet att göra 
en skriftlig anmälan, men ville ändå ha ett enhetligt system grundat på 
anmälningsplikt. Bördan för förvaltningarna och anmälarna minskas genom möjligheten att välja formen för anmälan. Kommissionen förordar ett system med 
anmälningsplikt och kan godta denna ändring. 
Bestämmelserna om påföljderna vid underlåt enhet att fullgöra anmälningsplikten har 
anpassats till de som finns i andra rättsakter (påföljderna skall vara effektiva, proportionella och avskräckande). Kommissionen stöder detta. 
Det anges ingen fast tidsgräns för myndighe ternas befogenhet at t kvarhålla kontanta 
medel vid underlåtenhet att fullgöra anmälningsplikten. Befogenheten att kvarhålla 
kontanta medel och den period under vi lken medel får kvarhållas avgörs genom 
administrativa beslut som fattas i enlighe t med villkoren i na tionell lagstiftning. 
Kommissionen kan godta detta. 
Det anges att kommissionen skall lägga fram  en utvärderingsrapport för parlamentet 
och rådet fyra år efter förordningens ik raftträdande. Detta ligger i linje med en 
liknande begäran i parlamentets ä ndring 22. Kommissionen kan godta detta. 
Det tröskelbelopp från och med vilket pe rsoner omfattas av anmälningsplikten har 
sänkts från 15 000 euro till 10 000 euro. Detta skiljer sig från kommissionens 
ursprungliga förslag vilket var identiskt  med det tröskelbelopp som gäller enligt 
direktiv 91/308/EEG. Rådet anser emellertid att det är berättigat att fastställa ett lägre 
tröskelbelopp, eftersom det är  lättare att förfly tta kontanta medel över gränserna än 
att föra över pengar via kredit- och finansin stitut och eftersom det finns risk för att 
även lägre belopp kan användas för att fi nansiera terrorverksamhet. Kommissionen 
kan godta ändringen. 
I syfte att penningtvätt och finansiering av te rrorism skall kunna bekämpas på ett så 
effektivt sätt som möjligt, ges medlem sstaterna möjlighet att i enlighet med 
bestämmelserna i EG-fördraget även i fort sättningen tillämpa nationella kontroller av 
förflyttningar av kontanta medel inom ge menskapen. Kommissionen kan godta detta. 
4. SLUTSATS 
Rådet har inte tagit fasta på alla ändringar som parl amentet föreslagit, men den 
gemensamma ståndpunkten utgör enligt ko mmissionens uppfattning en godtagbar 
kompromiss. 
Kommissionen är hur som helst övertyga d om att rådet och parlamentets 
uppfattningar ligger tillräckligt nära va randra för att en överenskommelse skall 
kunna nås inom en nära framtid, särskilt me d tanke på att det li gger i alla parters 
intresse att förbättra kontrollerna i syfte att stoppa flödet av finansiella medel till 
terrorister och kriminella organisationer. 
 
SV 5   SV 5. RÅDETS  UTTALANDE  TILL  PROTOKOLLET 
Av det allmänna uttalandet, om a nvändningen av begreppet ”påföljder” i 
gemenskapsrättsakter, framgår tydligt a tt begreppet i texten används i neutral 
bemärkelse och kan omfatta administrativa och finansiella påföljd er och andra typer 
av påföljder. Kommissionen kan godta detta.