Gemensamt förslag till RÅDETS FÖRORDNING om ändring av förordning (EG) nr 329/2007 om restriktiva åtgärder mot Demokratiska folkrepubliken Korea /* JOIN/2013/018 final - 2013/0180 (NLE) */





MOTIVERING (1) Den 7 mars 2013 antog FN:s säkerhetsråd (UNSC) resolution 2094 (2013) i vilken det fördömer det kärnvapenprov som Demokratiska folkrepubliken Korea (nedan kallat Nordkorea) genomförde den 12 februari 2013. Säkerhetsrådet bekräftade de åtgärder det redan vidtagit i resolutionerna (UNSCR) 1718 (2006), 1874 (2009) och 2087 (2013) och beslutade att alla FN:s medlemsstater ska införa ytterligare restriktiva åtgärder mot Nordkorea. De ytterligare åtgärder som anges i resolution (UNSCR) 2094 (2013) omfattar följande: (a) Frysning av tillgångar för personer och enheter som agerar på vägnar av eller på uppdrag av personer och enheter som redan har upptagits i förteckningen, samt för enheter som ägs eller kontrolleras av dessa, inbegripet genom olagliga medel. (b) Förbud mot upprätthållande av korrespondentbankförbindelser med banker och finansinstitut i Nordkorea och mot öppnande av bankkonton i Nordkorea. (c) Skyldighet att inspektera all last med ursprung i Nordkorea eller med Nordkorea som bestämmelseort, eller som har förmedlats eller befordrats av Nordkorea eller av personer eller enheter som agerar på dess vägnar, om det finns rimliga skäl att anta att lasten innehåller förbjudna artiklar. (d) Förbud för luftfartyg att starta eller landa i någon av FN:s medlemsstater eller att flyga över dessa staters territorium om det finns rimliga skäl att anta att luftfartyget innehåller förbjudna artiklar. (2) I syfte att genomföra resolution (UNSCR) 2094 (2013) har rådet antagit beslut 2013/183/Gusp om restriktiva åtgärder mot Demokratiska folkrepubliken Korea och om upphävande av beslut 2010/800/Gusp[1]. Beslut 2013/183/Gusp innehåller åtgärder som ska vidtas av Europeiska unionen för att genomföra de ytterligare restriktiva åtgärderna. (3) Den höga representanten för utrikes frågor och säkerhetspolitik och kommissionen föreslår att de restriktiva åtgärder som avses ovan genomförs genom en ändring av rådets förordning 329/2007. 2013/0180 (NLE) Gemensamt förslag till RÅDETS FÖRORDNING om ändring av förordning (EG) nr 329/2007 om restriktiva åtgärder mot Demokratiska folkrepubliken Korea EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 215, med beaktande av det gemensamma förslaget från den höga representanten för utrikes frågor och säkerhetspolitik och Europeiska kommissionen, och av följande skäl: (1) Rådets förordning (EG) nr 329/2007 om restriktiva åtgärder mot Demokratiska folkrepubliken Korea[2] ger verkan åt de åtgärder som anges i rådets gemensamma ståndpunkt 2006/795/Gusp av den 20 november 2006 om restriktiva åtgärder mot Demokratiska folkrepubliken Korea[3], vilken senare har upphävts och ersatts av rådets beslut 2010/800/Gusp av den 22 december 2010 rörande restriktiva åtgärder mot Demokratiska folkrepubliken Korea[4]. Demokratiska folkrepubliken Korea kallas nedan Nordkorea. (2) Den 22 april 2013 antog rådet rådets beslut 2013/183/Gusp om restriktiva åtgärder mot Demokratiska folkrepubliken Korea och om upphävande av beslut 2010/800/Gusp[5], som förlänger de befintliga åtgärderna och ger verkan åt FN:s säkerhetsråds resolution (UNSCR) 2094 (2013). (3) De restriktiva åtgärderna omfattar ett förbud mot tillhandahållande av teknisk utbildning, rådgivning, tjänster och tekniskt bistånd som avser förbjudna artiklar och detta förbud måste utökas till att även täcka andra mellanliggande tjänster. (4) Förbudet mot tillhandahållande av finansiella tjänster bör omfatta personer och enheter som agerar på vägnar av eller på uppdrag av personer och enheter som redan har upptagits, samt enheter som ägs eller kontrolleras av dessa; ett nytt kriterium för upptagande i förteckningen bör läggas till för detta ändamål. (5) Det bör införas förbud mot att inrätta nya eller upprätthålla korrespondentbankförbindelser med banker i Nordkorea i de fall det finns rimliga skäl att anta att detta skulle kunna bidra till Nordkoreas program med anknytning till kärnvapen, andra massförstörelsevapen eller ballistiska robotar, eller annan verksamhet som är förbjuden. Det måste även införas ett förbud för medlemsstaternas finansinstitut att öppna bankkonton i Nordkorea. (6) All last med ursprung i Nordkorea eller med Nordkorea som bestämmelseort eller som har förmedlats eller befordrats av Nordkorea eller dess medborgare eller av personer eller enheter som agerar på deras vägnar, måste inspekteras om det finns rimliga skäl att anta att lasten innehåller förbjudna artiklar. Följaktligen bör det finnas en skyldighet att lämna information inför ankomst och avgång. (7) Det bör införas förbud för alla luftfartyg att starta eller landa i unionen eller att flyga över unionens territorium om det finns rimliga skäl att anta att luftfartyget innehåller förbjudna artiklar. (8) Dessa åtgärder faller inom tillämpningsområdet för fördraget om Europeiska unionens funktionssätt och lagstiftningsåtgärder på unionsnivå är därför nödvändiga för att genomföra dem, särskilt för att de ska tillämpas på ett enhetligt sätt av de ekonomiska aktörerna i alla medlemsstater. (9) Förordning (EG) nr 329/2007 bör därför ändras i enlighet med detta. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 Förordning (EG) nr 329/2007 ska ändras på följande sätt: (4) Artikel 3.1 a ska ersättas med följande: (a) ”direkt eller indirekt tillhandahålla tekniskt bistånd och förmedlingstjänster eller andra mellanliggande tjänster med anknytning till materiel eller teknik enligt EU:s gemensamma förteckning över militär utrustning eller förteckningarna i bilagorna I, Ia och Ib, eller med anknytning till tillhandahållande, tillverkning, underhåll eller användning av materiel enligt EU:s gemensamma förteckning över militär utrustning eller förteckningarna i bilagorna I, Ia och Ib, till fysiska eller juridiska personer, enheter eller organ i Nordkorea eller för användning i Nordkorea,” (5) Artikel 3a ska ersättas med följande: ”Artikel 3a 1. För att förhindra överföring av varor och teknik som ingår i EU:s gemensamma militära förteckning eller som det enligt denna förordning är förbjudet att leverera, sälja, överföra, exportera eller importera, och utöver skyldigheten att tillhandahålla de behöriga tullmyndigheterna information inför ankomst och avgång enligt de relevanta bestämmelserna om summariska införsel- och utförseldeklarationer samt tulldeklarationer i förordning (EEG) nr 2913/92[6] och förordning (EEG) nr 2454/93[7], ska den person som tillhandahåller den information som avses i punkt 2 i denna artikel, uppge huruvida varorna omfattas av EU:s gemensamma militära förteckning eller av denna förordning och, om tillstånd krävs för exporten av varorna, ange detaljerna i den beviljade exportlicensen. 2. De kompletterande uppgifter som avses i denna artikel ska lämnas antingen skriftligen eller, om så är lämpligt, i en tulldeklaration. 3. Tillhandahållande av bunkrings- eller ship-supply-tjänster, eller andra fartygstjänster, till nordkoreanska fartyg, ska vara förbjudet om tjänsteleverantören har information, bland annat från de behöriga tullmyndigheterna genom den information inför ankomst och avgång som avses i punkt 1, som ger rimliga skäl att anta att fartygen transporterar varor som det enligt denna förordning är förbjudet att leverera, sälja, överföra eller exportera, såvida inte tillhandahållandet av sådana tjänster är nödvändigt av humanitära skäl.” (6) Artikel 5a ska ändras på följande sätt: (a) I artikel 5a.1 ska leden a och b ersättas med följande: ”a) öppna ett nytt bankkonto hos ett kredit- eller finansinstitut som har sitt säte i Nordkorea eller hos sådana kredit- eller finansinstitut som avses i artikel 11a.2, b) inrätta en ny korrespondentbankförbindelse med ett kredit- eller finansinstitut som har sitt säte i Nordkorea eller med ett kredit- eller finansinstitut som avses i artikel 11a.2,” (b) I artikel 5a.1 ska följande led läggas till som led c, d och e: ”c) öppna ett nytt representationskontor i Nordkorea eller att etablera en ny filial eller ett nytt dotterbolag i Nordkorea, d) bilda ett nytt samriskföretag med ett kredit- eller finansinstitut som har sitt säte i Nordkorea eller med ett kredit- eller finansinstitut som avses i artikel 11a.2, e) upprätthålla en korrespondentbankförbindelse med ett kredit- eller finansinstitut som har sitt säte i Nordkorea eller med ett kredit- eller finansinstitut som avses i artikel 11a.2 om det finns information som ger rimliga skäl att anta att detta skulle kunna bidra till Nordkoreas program med anknytning till kärnvapen, andra massförstörelsevapen eller ballistiska robotar, eller annan verksamhet som är förbjuden enligt denna förordning eller beslut 2013/88/Gusp.” (7) I artikel 6 ska punkterna 1–4 ersättas med följande: “1. Alla tillgångar och ekonomiska resurser som tillhör, ägs, innehas eller kontrolleras av de personer, enheter och organ som anges i bilaga IV ska frysas. Bilaga IV ska omfatta de personer, enheter och organ som uppgetts av sanktionskommittén eller säkerhetsrådet i enlighet med punkt 8 d i FN:s säkerhetsråds resolution (UNSCR) 1718 (2006) och punkt 8 i (UNSCR) 2094 (2013). 2. Alla tillgångar och ekonomiska resurser som tillhör, ägs, innehas eller kontrolleras av de personer, enheter och organ som anges i bilaga V ska frysas. Bilaga V ska omfatta de personer, enheter eller organ som inte omfattas av bilaga IV men vilka rådet i enlighet med artikel 15.1 b i rådets beslut 2013/183/Gusp har fastställt a) vara ansvariga, inbegripet genom stöd eller främjande, för Nordkoreas program med anknytning till kärnvapen, andra massförstörelsevapen och ballistiska robotar, eller personer, enheter eller organ som agerar på deras vägnar eller uppdrag, eller personer, enheter eller organ som ägs eller kontrolleras av dem, inbegripet genom olagliga medel, b) tillhandahålla finansiella tjänster eller sörja för överföring till, genom eller från unionens territorium, eller med medverkan av medlemsstaternas medborgare eller enheter som inrättats enligt deras lagar, eller personer eller finansinstitut på unionens territorier, av finansiella eller andra tillgångar eller resurser som kan bidra till Nordkoreas program med anknytning till kärnvapen, andra massförstörelsevapen eller ballistiska robotar, eller personer, enheter eller organ som agerar på deras vägnar eller på deras uppdrag, eller personer, enheter eller organ som ägs eller kontrolleras av dem, eller c) vara delaktiga, inbegripet genom tillhandahållande av finansiella tjänster, i leverans av vapen och därmed sammanhängande materiel av alla typer till eller från Nordkorea eller av artiklar, materiel, utrustning, varor och teknik som kan bidra till Nordkoreas program med anknytning till kärnvapen, andra massförstörelsevapen eller ballistiska robotar. Bilaga V ska ses över regelbundet, minst en gång var tolfte månad. 2a. Alla tillgångar och ekonomiska resurser som tillhör, ägs, innehas eller kontrolleras av de personer, enheter och organ som anges i bilaga Va ska frysas. Bilaga Va ska omfatta de personer, enheter eller organ som inte omfattas av bilagorna IV eller V och som agerar på vägnar av eller på uppdrag av personer, enheter och organ som anges i bilagorna IV eller V eller personer som hjälper till med att kringgå sanktioner eller att bryta mot bestämmelser i denna förordning eller i beslut 2013/183/Gusp. Dessa anges i bilaga Va. Bilaga Va ska ses över regelbundet, minst en gång var tolfte månad. 3. Bilagorna IV, V och Va ska omfatta uppgifter, när sådana finns tillgängliga, om fysiska personer som finns upptagna i förteckningen i syfte att i tillräcklig utsträckning identifiera de berörda personerna. Sådana uppgifter kan inbegripa följande: (a) Efternamn och förnamn samt eventuella alias och titlar. (b) Födelsedatum och födelseort. (c) Nationalitet. (d) Pass- och identitetskortsnummer. (e) Skatte- och socialförsäkringsnummer. (f) Kön. (g) Adress eller andra uppgifter om uppehållsort. (h) Befattning eller yrke. (i) Datum för upptagande i förteckningen. Bilagorna IV, V och Va ska också innehålla skälen för upptagande i förteckningen, t.ex. befattning. Bilagorna IV, V och Va får också innehålla identifieringsuppgifter som anges i denna punkt för familjemedlemmar till de personer som finns upptagna i förteckningen, om uppgifterna i ett specifikt fall är nödvändiga uteslutande för att kontrollera en i förteckningen upptagen fysisk persons identitet. 4. Inga tillgångar eller ekonomiska resurser får direkt eller indirekt ställas till förfogande för eller utnyttjas till gagn för de fysiska eller juridiska personer, enheter eller organ som anges i bilaga IV, V eller bilaga Va.” (8) Artikel 7 ska ersättas med följande: ”Artikel 7 1. Med avvikelse från artikel 6 får medlemsstaternas behöriga myndigheter enligt förteckningen över webbplatser i bilaga II tillåta, på de villkor de finner lämpliga, att vissa frysta tillgångar eller ekonomiska resurser frigörs eller görs tillgängliga, om följande villkor är uppfyllda: (a) Den behöriga myndigheten har fastställt att tillgångarna eller de ekonomiska resurserna är i) nödvändiga för att tillgodose grundläggande behov hos de personer som anges i bilagorna IV, V eller Va, eller hos familjemedlemmar som är beroende av dem, t.ex. betalning av livsmedel, hyra eller amorteringar, mediciner och läkarvård, skatter, försäkringspremier eller avgifter för samhällstjänster, ii) avsedda endast för betalning av rimliga arvoden och ersättning för utgifter i samband med tillhandahållande av juridiska tjänster, eller iii) avsedda endast för betalning av avgifter eller serviceavgifter för rutinmässig hantering eller förvaltning av frysta tillgångar eller ekonomiska resurser, och (b) om tillåtelsen gäller en person, en enhet eller ett organ som förtecknas i bilaga IV, den berörda medlemsstaten har anmält detta fastställande och sin avsikt att bevilja tillstånd till sanktionskommittén, och kommittén inte har invänt mot detta inom fem arbetsdagar efter anmälan. 2. Med avvikelse från artikel 6 får medlemsstaternas behöriga myndigheter enligt förteckningen över webbplatser i bilaga II ge tillstånd till att vissa tillgångar eller ekonomiska resurser frigörs eller görs tillgängliga, om de har fastställt att tillgångarna eller de ekonomiska resurserna är nödvändiga för att täcka extraordinära utgifter, förutsatt att (a) i händelse tillåtelsen gäller en person, en enhet eller ett organ som förtecknas i bilaga IV, den berörda medlemsstaten har meddelat sanktionskommittén denna avsikt och att sanktionskommittén godkänt den, och (b) i händelse tillåtelsen gäller en person, en enhet eller ett organ som förtecknas i bilaga V eller Va, den berörda medlemsstaten minst två veckor innan tillåtelsen ges har meddelat de övriga medlemsstaterna och kommissionen skälen för att den anser att en särskild tillåtelse bör ges. 3. Den berörda medlemsstaten ska underrätta de övriga medlemsstaterna och kommissionen om alla tillstånd som beviljas enligt punkterna 1 och 2.” (9) Artikel 8 c ska ersättas med följande: ”c) Kvarstaden eller domen gynnar inte någon av de personer eller enheter eller något av de organ som anges i bilagorna IV, V eller Va.” (10) Artikel 11a.1 ska ersättas med följande: “1. Kredit- och finansinstitut som omfattas av artikel 16 ska i sina kontakter med sådana kredit- och finansinstitut som avses i punkt 2, och i syfte att förhindra att sådan verksamhet bidrar till Nordkoreas program med anknytning till kärnvapen, andra massförstörelsevapen och ballistiska robotar, eller för att förhindra annan verksamhet som är förbjuden enligt denna förordning eller beslut 2013/88/Gusp, a) visa kontinuerlig vaksamhet när det gäller kontorörelser, särskilt genom sina system för kundkontroll och i enlighet med sina förpliktelser i fråga om förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism, b) kräva att alla fält på betalningsanvisningen för uppgifter om betalande och mottagande part i transaktionen fylls i och, om så inte sker, vägra utföra transaktionen, c) Bevara alla registreringar av transaktioner i fem år och på begäran ställa dem till de nationella myndigheternas förfogande. d) om de misstänker eller har rimliga skäl att anta att medel har anknytning till finansiering av spridning, utan dröjsmål rapportera misstankarna till finansunderrättelseenheten eller annan behörig myndighet som har utsetts av den berörda medlemsstaten i enlighet med förteckningen över webbplatser i bilaga II, utan att det påverkar tillkämpningen av artiklarna 3.1 och 6. Finansunderrättelseenheten eller en annan behörig myndighet ska fungera som nationellt centrum för mottagande och analys av rapporter om transaktioner som väcker misstanke om möjlig finansiering av spridning. Finansunderrättelseenheten eller annan behörig myndighet ska, direkt eller indirekt, i god tid få tillgång till de finansiella och administrativa uppgifter och uppgifter som rör brottsbekämpning som den behöver för att kunna fullgöra sina uppgifter korrekt, inbegripet analysen av rapporter om misstänkta transaktioner.” (11) Följande artikel ska läggas till: ”Artikel 11b 1. Om det finns rimliga skäl att anta att luftfartyget innehåller förbjudna artiklar som inte får levereras, säljas, överföras eller exporteras i enlighet med artiklarna 2, 4 eller 4a ska det vara förbjudet för det att (a) flyga över unionens territorium, eller (b) starta från eller landa på unionens territorium. 2. Punkt 1 innebär inte att luftfartyg är förbjudna att nödlanda. 3. Punkt 1 innebär inte att luftfartyg som är registrerade i en EU-medlemsstat är förbjudna att landa för inspektion av förbjudna artiklar. 4. Det är förbjudet att medvetet och avsiktligt delta i verksamhet vars syfte eller verkan är att kringgå förbudet i punkt 1.” (12) Bilagan till denna förordning ska läggas till som bilaga Va till förordning (EG) nr 329/2007. Artikel 2 Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning. Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater. Utfärdad i Bryssel den På rådets vägnar Ordförande BILAGA ”BILAGA Va” [1] EUT L 111, 23.4.2013, s. 52. [2] EUT L 88, 29.3.2007, s. 1. [3] EUT L 322, 22.11.2006, s. 32 [4] EUT L 341, 23.12.2010, s. 32. [5] EUT L 111, 23.4.2013, s. 52. [6] EGT L 302, 19.10.1992, s. 1. [7] EGT L 253, 11.10.1993, s. 1.