Förhörsombudets slutrapport (1)

AT.40135 – FOREX (Sterling Lads – förlikningsförfarande)

(Text av betydelse för EES)

(2022/C 185/04)

1. INLEDNING

1. Three Way Banana Split ) Essex Express ) FOREX-ärendet (AT.40135) avser beteende som ägt rum i flera separata […] chattrum som rör valutahandel avista av G10-valutor. Den 16 maj 2019 antog kommissionen två förlikningsbeslut – FOREX ( ( 2 ) och FOREX ( ( 3 ) – om beteendet i vissa av dessa chattrum.

2. FÖRFARANDE

3. tillkännagivandet om förmånlig behandling ) Undersökningen inleddes efter en ansökan om en markering från UBS den 27 september 2013 enligt punkterna 14 och 15 i tillkännagivandet om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden ( ( 11 ) . I oktober 2013 ansökte Barclays och RBS om nedsättning av böter enligt tillkännagivandet om förmånlig behandling. Kommissionen beviljade UBS villkorlig immunitet den 2 juli 2014. HSBC ansökte om nedsättning av böter enligt tillkännagivandet om förmånlig behandling i juli 2015. Mellan juli 2014 och april 2016 begärde kommissionen upplysningar av parterna.

4. Den 27 oktober 2016 inledde kommissionen ett förfarande enligt artikel 11.6 i förordning (EG) nr 1/2003 ( 12 ) och fastställde en tidsfrist för parterna att visa sitt intresse för att föra förlikningsdiskussioner. Samtliga parter uttryckte till en början ett sådant intresse. Bilaterala förlikningsmöten med parterna ägde rum mellan den 9 november 2016 och den 7 februari 2018.

5. Mellan […] och […] lämnade förlikningsparterna in sina formella förlikningsinlagor i enlighet med artikel 10a.2 i förordning (EG) nr 773/2004. Den 19 februari 2018 meddelade den icke-förlikande parten kommissionen att den inte tänkte fortsätta att delta i förlikningsförfarandet. Förfarandet blev därför en blandning av de båda förfarandena eftersom kommissionen återgick till det ordinarie förfarandet för [ej berörd], i enlighet med punkt 19 i kommissionens tillkännagivande om förlikningsförfaranden ( 13 ) , samtidigt som den fortsatte förlikningsförfarandet i förhållande till förlikningsparterna.

6. Den 24 juli 2018 antog kommissionen ett meddelande om invändningar riktat till förlikningsparterna. Samma dag antog kommissionen även ett meddelande om invändningar riktat till den icke-förlikande parten enligt det ordinarie förfarandet.

7. I sina respektive svar på meddelandet om invändningar bekräftade förlikningsparterna i enlighet med artikel 10a.3 i förordning (EG) nr 773/2004 att meddelandet om invändningar motsvarade innehållet i deras förlikningsinlagor och att de därför stod fast vid sina åtaganden att följa förlikningsförfarandet.

3. BEGÄRAN FRÅN FÖRLIKNINGSPARTERNA OM ATT FÅ DELTA I DET MUNTLIGA HÖRANDE SOM BEGÄRTS AV DEN ICKE-FÖRLIKANDE PARTEN

8. Några av förlikningsparterna gjorde förfrågningar antingen om de skulle kallas till det muntliga hörande som begärts av den icke-förlikande parten i dennes svar på meddelandet om invändningar av den 24 juli 2018 ( det muntliga hörandet ), eller begärde att bli kallade. Det dåvarande förhörsombudet avvisade dessa begäranden på grundval av a) bestämmelserna i tillkännagivandet om förlikningsförfaranden, där det föreskrivs att förlikningsparterna ska bekräfta att de inte avser att begära ett muntligt hörande, och b) syftet med det muntliga hörandet enligt förordning (EG) nr 773/2004, det vill säga att göra det möjligt för parter att framföra synpunkter i kommissionens förfarande och att hjälpa kommissionen att fatta ett korrekt beslut i slutet av förfarandet.

9. Förhörsombudet avslog även en begäran från en av förlikningsparterna om att få tillgång till en transkription av det muntliga hörandet, eftersom muntliga höranden inte är offentliga (artikel 14.6 i förordning (EG) nr 773/2004) och inspelningar av höranden ska göras tillgängliga för de personer som deltog vid hörandet (artikel 14.8 i förordning (EG) nr 773/2004).

4. SLUTSATS

10. Utkastet till förlikningsbeslut avser en enda och fortlöpande överträdelse av artikel 101 i EUF-fördraget och artikel 53 i EES-avtalet vad gäller valutahandel avista av G10-valutor mellan den 25 maj 2011 och den 12 juli 2012 ( 14 ) . Enligt utkastet till förlikningsbeslut har förlikningsparterna, genom att ha utbytt känslig affärsinformation och vid enstaka tillfällen samordnat sin handelsverksamhet enligt ett underliggande samförstånd, tillämpat avtal och/eller samordnade förfaranden som sammantaget utgör en enda och fortlöpande överträdelse av artikel 101 i EUF-fördraget och artikel 53 i EES-avtalet vad gäller valutahandel avista av G10-valutor omfattande hela EES.

11. I enlighet med artikel 16 i beslut 2011/695/EU har jag utrett om utkastet till förlikningsbeslut endast tar upp invändningar som förlikningsparterna har givits tillfälle att yttra sig om. Jag har kommit fram till att så är fallet.

12. Mot bakgrund av ovanstående och med tanke på att förlikningsparterna inte har ingett några klagomål till förhörsombudet ( 15 ) anser jag att det effektiva utövandet av parternas processuella rättigheter har iakttagits i förevarande fall.

Bryssel den 2 december 2021. Dorothe DALHEIMER

(1) I enlighet med artiklarna 16 och 17 i beslut 2011/695/EU av Europeiska kommissionens ordförande av den 13 oktober 2011 om förhörsombudets funktion och kompetensområde i vissa konkurrensförfaranden (EUT L 275, 20.10.2011, s. 29) (nedan kallat beslut 2011/695/EU).

(2) EUT C 226, 9.7.2020, s. 5.

(3) EUT C 219, 3.7.2020, s. 8.

(4) ”Sterling Lads” är namnet på det […] chattrum där det aktuella beteendet ägde rum.

(5) UBS AG.

(6) The Royal Bank of Scotland Group plc (som numera kallas NatWest Group plc) och The Royal Bank of Scotland plc (som numera kallas NatWest Markets Plc).

(7) Barclays PLC, Barclays Execution Services Limited och Barclays Bank PLC.

(8) HSBC Holdings plc och HSBC Bank plc.

(9) Kommissionens förordning (EG) nr 773/2004 av den 7 april 2004 om kommissionens förfaranden enligt artiklarna 81 och 82 i EG-fördraget (EUT L 123, 27.4.2004, s. 18) (förordning (EG) nr 773/2004).

(10) [Ej berörd]. En separat rapport från förhörsombudet i enlighet med artiklarna 16 och 17 i beslut 2011/695/EU omfattar det ordinarie förfarandet.

(11) EUT C 298, 8.12.2006, s. 17.

(12) Rådets förordning (EG) nr 1/2003 av den 16 december 2002 om tillämpning av konkurrensreglerna i artiklarna 81 och 82 i fördraget (EGT L 1, 4.1.2003, s. 1) (förordning (EG) nr 1/2003).

(13) Kommissionens tillkännagivande om förlikningsförfaranden i samband med beslut enligt artikel 7 och artikel 23 i rådets förordning (EG) nr 1/2003 i kartellärenden (EUT C 167, 2.7.2008, s. 1) (tillkännagivandet om förlikningsförfaranden).

(14) Överträdelsens varaktighet är kortare för RBS och HSBC.

(15) Enligt artikel 15.2 i beslut 2011/695/EU kan parter i förfaranden i kartellärenden som inleder förlikningsdiskussioner enligt artikel 10a i förordning (EG) nr 773/2004 vända sig till förhörsombudet i vilket skede som helst under förlikningsförfarandet för att säkerställa det effektiva utövandet av sina processuella rättigheter. Se också punkt 18 i kommissionens tillkännagivande 2008/C 167/01 om förlikningsförfaranden i samband med beslut enligt artikel 7 och artikel 23 i rådets förordning (EG) nr 1/2003 i kartellärenden, EUT C 167, 2.7.2008, s. 1.