Förslag till Rådets förordning (EG, Euratom) om inrättande av en europeisk byrå för bedrägeriundersökningar (1999/C 21/06) KOM(1998) 717 slutlig - 98/0329(CNS)

(Framlagt av kommissionen den 4 december 1998)

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, särskilt artikel 235 i detta,

med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska atomenergigemenskapen, särskilt artikel 203 i detta,

med beaktande av kommissionens förslag,

med beaktande av Europaparlamentets yttrande,

med beaktande av revisionsrättens yttrande, och

av följande skäl:

(1) Institutionerna och medlemsstaterna fäster stor vikt vid skyddet av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen och vid kampen mot bedrägerier och alla olagliga handlingar som kan skada dessa intressen. Vikten av denna verksamhet bekräftas av artikel 203a i EG-fördraget och artikel 183a i Euratomfördraget.

(2) Det är nödvändigt att mobilisera alla tillgängliga resurser för att uppnå dessa mål, i synnerhet när det gäller de undersökningsuppdrag som förts upp på gemenskapsnivå. Den balans och den ansvarsfördelning som råder mellan gemenskapen och medlemsstaterna bör dock behållas.

(3) En viss grand av oberoende är nödvändig för att undersökningsarbetet skall kunna bedrivas effektivt. För att stärka kampen mot olagliga handlingar bör det inrättas ett nytt organ som är tillräckligt oberoende juridiskt, administrativt och ekonomiskt för att självständigt kunna genomföra kontroller och inspektioner på platsen i enlighet med gemenskapsrätten. Detta bör dock inte få påverka de ansvars- och behörighetsområden som utövas av institutionerna enligt fördragen.

(4) Följaktligen bör det inrättas ett organ som är en juridisk person som bör benämnas "Europeiska byrån för bedrägeriundersökningar", nedan kallad "byrån", som skall ansvara för att genomföra administrativa undersökningar i bedrägeriärenden i medlemsstaterna och inom de institutioner och organ som inrättats genom fördragen eller på grundval av dem.

(5) För att kampen mot bedrägerier och annan olaglig verksamhet som skadar Europeiska gemenskapernas finansiella intressen skall bli mer effektiv krävs att byrån för bedrägeriundersökningar bistår såväl kommissionen som, i förekommande fall, övriga institutioner och organ som inrättats genom fördragen eller genom de rättsaker som grundar sig på fördragen. Det är viktigt att byråns undersökningsarbete i dessa fall inte inkräktar på kommissionens ansvar och roll när det gäller att verkställa budgeten, övervaka tillämpningen av gemenskapsrätten och samordna bedrägeribekämpningen i medlemsstaterna, eller revisionsrättens ansvar vad gäller att kontrollera att gemenskapernas inkomster och utgifter är lagliga och korrekta.

(6) Kommissionen bör kunna ge byrån i uppgift att genomföra eller delta i kontroller och inspektioner på platsen i medlemsstaterna, särskilt i syfte att utreda oegenligheter, i enlighet med bestämmelserna i rådets förordning (EG, Euratom) nr 2988/95 av den 18 december 1995 om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen (1) och rådets förordning (Euratom, EG) nr 2185/96 av den 11 november 1996 om de kontroller och inspektioner på platsen som kommissionen utför för att skydda Europeiska gemenskapernas finansiella intressen mot bedrägerier och andra oegentligheter (2), eller enligt berörd sektorslagstiftning. De särskilda villkoren och bestämmelserna för dessa undersökningar bör därför fastställas genom en separat rättsakt, så att det klart framgår hur arbetsuppgifterna skall fördelas och hur samarbetet mellan byrån och kommissionen skall bedrivas, särskilt i samband med att undersökningarna förbereds i samarbete med medlemsstaterna och efter att de slutförts.

(7) Eftersom det finns ett behov av att förstärka de interna undersökningarna, inom de institutioner och organ som inrättats genom fördragen eller genom de rättsakter som grundar sig på fördragen, är det viktigt att byrån tilldelas de nödvändiga befogenheterna för att genomföra dessa undersökningar helt oberoende.

(8) De villkor som skall gälla när byråns anställda genomför sina uppdrag bör fastställas, liksom direktörens ansvar för hur undersökningarna genomförs av byråns anställda.

(9) För att byråns samarbete med kommissionen, och med medlemsstaterna och övriga berörda institutioner och organ skall fungera väl bör informationsflödet underlättas så mycket som möjligt, med fullt hänsynstagande till konfidentiella uppgifter och tystnadsplikt, som måste respekteras enligt gällande regler.

(10) Det bör fastställas att de rapporter som upprättas av byråns anställda skall utgöra godtagbart bevismaterial i administrativa och rättsliga förfaranden, för att säkerställa att resultaten beaktas på lämpligt sätt och kan användas av kommissionen vid uppföljningen av undersökningarna. Rapporterna bör därför upprättas med hänsyn till de bestämmelser som gäller för administrativa rapporter på nationell nivå.

(11) Byrån bör åtnjuta största möjliga oberoende när den genomför sitt uppdrag. Dess styrelse bör således, förutom företrädare för institutionerna med särskilt ansvar för skydd av gemenskapernas finansiella intressen, bestå av oberoende experter inom byråns behörighetsområde.

(12) Undersökningarna bör bedrivas med byråns direktör som ensam ansvarig, och således helt oberoende i förhållande till gemenskapens institutioner och organ, och i förhållande till styrelsen.

(13) Det faktum att ansvaret för att genomföra administrativa undersökningar till skydd för gemenskapernas finansiella intressen flyttas utanför institutionernas ramar får inte påverka det rättsliga skyddet för de personer som berörs, särskilt med avseende på skydd av personuppgifter och konfidentiella uppgifter som samlas in vid undersökningarna. Europeiska gemenskapernas domstol bör därför vara behörig att kontrollera att byrån handlar enligt gällande lagstiftning, och att fatta beslut i frågor om byråns utomobligatoriska ansvar. Vidare bör gemenskapens tjänstemän och övriga anställda garanteras ett rättsligt skydd som är likvärdigt med bestämmelserna i artiklarna 90 och 91 i tjänsteföreskrifterna.

(14) Efter en period på tre år bör byråns verksamhet utvärderas.

(15) Denna förordning innebär inte någon inskränkning av medlemsstaternas behörighet och ansvar för att bekämpa bedrägeri som skadar gemenskapens finansiella intressen. Det faktum att de administrativa undersökningar på området som hittills genomförts av kommissionen överförs till den nyinrättade byrån respekterar fullt ut subsidiaritetsprincipen enligt artikel 3b i EG-fördraget. Samtidigt respekteras principen om proportionalitet, eftersom inrättandet av byrån bedöms vara en lämplig åtgärd för att effektivisera kampen mot bedrägerier och andra olagliga handlingar som skadar gemenskapernas finansiella intressen.

(16) Fördragen innehåller inte några andra befogenheter att anta denna förordning än dem som följer av artikel 235 i EG-fördraget och artikel 203 i Euratomfördraget.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Inrättandet av byrån

En europeisk byrå för bedrägeriundersökningar, nedan kallad "byrån", inrättas härmed.

Artikel 2

Syfte och verksamhet

Byrån uppgift skall vara att bistå kommissionen och övriga institutioner och organ som inrättats genom EG-fördraget och Euratomfördraget eller på grundval av dessa (nedan kallade: "institutioner och organ") vid genomförandet av administrativa undersökningar i medlemsstaterna eller inom institutionerna och organen, i syfte att föra en mer effektiv kamp mot bedrägerier och andra brottsliga handlingar som skadar Europeiska gemenskapens eller Europeiska atomenergigemenskapens finansiella intressen.

I övrigt kan byrån i synnerhet

a) hjälpa kommissionen att utveckla formerna för kampen mot bedrägerier och andra brottsliga handlingar som skadar gemenskapernas finansiella intressen,

b) bidra till att utveckla den infrastruktur som behövs,

c) bidra till att samla in och använda information,

d) delta i kommissionens samarbete med medlemsstaterna, och

e) bistå kommissionen, övriga institutioner och organ samt behöriga nationella myndigheter med teknisk expertis.

Artikel 3

Undersökningar

1. Kommissionen får på eget initiativ, på begäran av en medlemsstat eller på begäran av byrån själv, ge byrån i uppdrag att

a) genomföra kontroller och inspektioner på platsen i medlemsstaterna som avses i förordning (Euratom, EG) nr 2185/96,

b) genomföra kontroller och inspektioner på platsen enligt reglerna för varje sektor, som avses i artikel 9.2 i förordning (EG, Euratom) nr 2988/95,

c) delta i de kontroller och inspektioner som kommissionen utför på platsen i medlemsstaterna i enlighet med artikel 9.1 i förordning (EG, Euratom) nr 2988/95.

Dessa kontroller och inspektioner, liksom deltagande i dessa kontroller och inspektioner, nedan kallade "externa undersökningar", skall utföras enligt villkoren och bestämmelserna i de dokument genom vilka byrån ges befogenhet att genomföra externa undersökningar.

2. Varje institution och organ kan ge byrån i uppdrag att genomföra interna administrativa undersökningar åt denna institution eller åt detta organ, nedan kallade "interna undersökningar" genom ett beslut som fastställer villkoren och formerna enligt vilka de interna undersökningarna skall utföras.

Institutionerna skall samråda om innehållet i ett sådant beslut.

3. Byrån kan också få uppdrag som rör andra områden.

Artikel 4

Undersökningarnas genomförande

1. Byråns direktör är ansvarig för genomförandet av undersökningarna.

2. De anställda vid byrån skall utföra sina uppdrag med stöd av ett skriftligt bemyndigande som innehåller uppgifter om deras identitet och befattning.

3. De anställda vid byrån som utses att genomföra en undersökning skall också för varje uppdrag förses med en skriftlig handling som utfärdats av direktören, som anger föremålet för och syftet med undersökningen.

4. Anställda som utsetts att utföra ett uppdrag skall vid de kontroller och inspektioner de utför på platsen följa de regler och den praxis som gäller för nationella tjänstemän i den berörda medlemsstaten.

5. Medlemsstaterna skall se till att deras behöriga myndigheter lämnar det bistånd som krävs för att anställda som utsetts att utföra ett uppdrag skall kunna slutföra sina uppdrag.

Artikel 5

Ömsesidig information

1. Kommissionen och, i förekommande fall, övriga institutioner och organ skall på begäran av byrån eller på eget initiativ till denna överlämna alla handlingar och uppgifter som de har och som är nödvändiga för en pågående undersökning.

2. Kommissionen får till byrån överlämna alla handlingar och uppgifter som den har och som allmänt sett är till nytta i kampen mot bedrägerier och andra olagliga handlingar som skadar gemenskapernas finansiella intressen.

3. Medlemsstaterna skall ge byrån tillgång till alla handlingar och uppgifter som de bedömer vara till nytta för den pågående undersökningen. De får dessutom till byrån överlämna alla handlingar och uppgifter som de allmänt sett bedömer vara till nytta i kampen mot bedrägerier och andra olagliga handlingar som skadar gemenskapernas finansiella intressen.

4. Utan att det påverkar tillämpningen av artiklarna 6 och 7 får byrån alltid om den finner det lämpligt överlämna information som samlats in under externa undersökningar till kommissionen eller till behöriga myndigheter i de berörda medlemsstaterna, liksom information som samlats in under interna undersökningar inom den institution eller det organ som begärt undersökningen. I det sist nämnda fallet får byrån också direkt informera de rättsliga myndigheterna i den berörda medlemsstaten om den bedömer det nödvändigt med hänsyn till betydelsen av de uppgifter som erhållits.

Artikel 6

Konfidentiella uppgifter och uppgiftsskydd

1. Alla uppgifter som på något sätt erhållits vid externa eller interna undersökningar skall omfattas av tystnadsplikt och ges samma skydd som motsvarande uppgifter har enligt den nationella lagstiftningen i den medlemsstat där de samlats in, samt enligt de motsvarande bestämmelser som är tillämpliga på gemenskapsinstitutionerna.

Uppgifterna får endast överlämnas till personer inom gemenskapsinstitutionerna eller i medlemsstaterna som i kraft av sin befattning skall ha vetskap om dem, och de får inte användas i andra syften än att bekämpa bedrägerier och andra olagliga handlingar som skadar gemenskapernas finansiella intressen, såvida inte den medlemsstat där uppgifterna samlats in eller den institution eller det organ som berörs av undersökningen gett sitt uttryckliga samtycke till detta.

2. Direktören skall se till att de personer som utsetts att utföra ett uppdrag eller på annat sätt handlar på hans eller hennes ansvar följer gemenskapsbestämmelser och nationella bestämmelser om skydd av personuppgifter, särskilt dem som föreskrivs i Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG (3).

Artikel 7

Undersökningsrapport

1. När byrån slutfört en undersökning skall den på direktörens ansvar upprätta en slutrapport som särskilt skall innehålla de fakta som konstaterats, i förekommande fall uppgifter om ekonomisk skada, samt slutsatserna av undersökningen.

2. Slutrapporterna skall upprättas med beaktande av förfarandekraven i lagstiftningen i den berörda medlemsstaten. Rapporterna skall kunna utgöra godtagbart bevismaterial i administrativa eller rättsliga föraranden på samma sätt och på samma villkor som administrativa rapporter som framtagits av nationella administrativa kontrollanter i den medlemsstat där det visar sig vara nödvändigt att använda rapporterna. De skall bedömas efter samma regler som gäller för administrativa rapporter som upprättats av nationella administrativa kontrollanter och ha samma värde som dessa rapporter.

3. De rapporter som upprättas efter en slutförd extern undersökning skall överlämnas till kommissionen tillsammans med alla relevanta handlingar som har anknytning till rapporten.

4. De rapporter som upprättas efter en slutförd intern undersökning skall, tillsammans med alla relevanta handlingar som har anknytning till rapporten, överlämnas till den institution eller det organ som begärt undersökningen.

5. Kommissionen eller i förekommande fall den institution eller det organ som undersökningen gäller skall besluta vilka åtgärder som skall vidtas på grundval av den rapport som byrån upprättat.

Artikel 8

Juridisk person

1. Byrån skall vara juridisk person.

2. Byrån skall i alla medlemsstater ha den mest vittgående rättskapacitet som tillerkänns juridiska personer i den nationella lagstiftningen.

Artikel 9

Styrelse

1. Byrån skall ha en styrelse som består av nio ledamöter, av vilka

a) tre skall vara oberoende experter inom byråns behörighetsområde, utsedda av Europaparlamentet,

b) tre skall vara oberoende experter inom byråns behörighetsområde, utsedda av rådet,

c) två skall företräda kommissionen, och

d) en skall företräda revisionsrätten.

2. Mandattiden för de ledamöter som avses i punkt 1a och 1b skall vara tre år. Mandaten skall kunna förnyas.

Vid mandattidens utgång skall ledamöterna kvarstå i tjänst till dess att deras mandat förnyas eller tills de ersätts.

3. Styrelsens beslut skall fattas med två tredjedelars majoritet.

4. Styrelsen skall utse en ordförande bland de ledamöter som avses i punkt 1a och 1b.

5. Styrelsen skall själv anta sin arbetsordning.

6. Styrelsen skall på direktörens begäran eller på eget initiativ avge yttranden om byråns verksamhet, riktade till direktören, dock utan att störa pågående undersökningar.

7. Styrelsen skall varje år anta en verksamhetsrapport riktad till institutionerna.

Artikel 10

Direktören

1. Byrån skall ledas av en direktör som skall utses av styrelsen på förslag av kommissionen för en femårsperiod, med möjlighet till förnyat mandat.

2. Direktören skall vara byråns rättsliga företrädare.

Artikel 11

Personal

1. Byråns personal skall omfattas av tjänsteföreskrifterna för tjänstemän och andra anställda i Europeiska gemenskaperna.

2. Tillsättningsmyndighet för byråns personal skall vara direktören.

Styrelsen har rätt att granska direktören i disciplinärenden.

3. Styrelsen skall efter avtal med kommissionen anta de genomförandebestämmelser som behövs för tillämpningen av punkt 1 och 2.

Artikel 12

Immunitet och privilegier

Protokollet om Europeiska gemenskapernas immunitet och privilegier skall tillämpas på byrån.

Artikel 13

Budget

1. För varje budgetår, som skall motsvara kalenderåret, skall beräkningar av byråns samtliga inkomster och utgifter göras och föras in i byråns budget.

2. Direktören skall senast den 15 februari varje år utarbeta ett preliminärt budgetförslag för kommande budgetår. Det preliminära budgetförslaget skall omfatta driftsutgifterna för kommande budgetår. Direktören skall lägga fram det preliminära budgetförslaget tillsammans med en tjänsteförteckning för styrelsen.

3. Det skall vara balans mellan inkomster och utgifter i budgeten.

4. Utan att det påverkar andra finansieringskällor skall byrån finansieras genom Europeiska gemenskapernas allmänna budget.

5. Byråns utgifter skall bland annat omfatta personalens löner, administrativa kostnader samt kostnader för infrastruktur och drift.

6. Styrelsen skall godkänna budgetförslaget och vidarebefordra det till kommissionen som på grundval av detta skall fastställa motsvarande beräkningar av bidraget i det preliminära förslag till Europeiska gemenskapernas allmänna budget som kommissionen lägger fram för rådet enligt artikel 203 i EG-fördraget och artikel 177 i Euratomfördraget.

7. Styrelsen skall fastställa byråns slutliga budget innan budgetåret börjar och vid behov anpassa den till gemenskapens bidrag och byråns övriga medel.

8. Direktören skall verkställa byråns budget.

9. Kommissionens styrekonom skall kontrollera byråns samtliga utgiftsåtaganden och utbetalningar samt att samtliga inkomster fastställs och drivs in.

10. Direktören skall senast den 31 mars varje år lägga fram en redovisning av byråns samtliga inkomster och utgifter under föregående budgetår för styrelsen och revisionsrätten.

Revisionsrätten skall granska redovisningen i enlighet med artikel 188c i EG-fördraget och artikel 160c i Euratomfördraget.

11. Styrelsen skall bevilja direktören ansvarsfrihet för genomförandet av budgeten.

12. Efter att ha hört kommissionen och revisionsrätten skall styrelsen anta interna finansiella bestämmelser, i vilka särskilt skall anges arrangemang för upprättande och verkställande av byråns budget.

Artikel 14

Kontroll av laglighet

1. Utan att det påverkar tillämpningen av det förfarande som avses i punkt 2 skall Europeiska gemenskapernas domstol, i enlighet med de villkor som anges i artiklarna 173 och 175 i EG-fördraget, vara behörig då talan förs mot byrån.

Byrån skall vidta de åtgärder som krävs för att följa domstolens dom.

2. Varje tjänsteman och annan anställd i gemenskaperna har rätt att till styrelsen anföra klagomål mot en handling som är till nackdel för honom eller henne och som begåtts av byrån inom ramen för en intern undersökning. Klagomål skall anföras inom tre månader efter den dag då den berörde fick kännedom om handlingen i fråga.

Styrelsen skall inom en månad besluta om huruvida klagomålet skall anses välgrundat. Om det vid utgången av denna tidsfrist ännu inte givits något svar, skall detta anses vara ett tyst avslag.

Varje uttryckligt beslut eller tyst avslag från styrelsen kan överklagas i enlighet med artikel 91 i tjänsteföreskrifterna för tjänstemän i Europeiska gemenskaperna.

Artikel 15

Ansvar

1. Byråns avtalsrättsliga ansvar skall regleras av den lagstiftning som är tillämplig på avtalet i fråga.

EG-domstolen skall vara behörig att träffa avgöranden i kraft av en skiljedomsklausul som skall finnas i ett avtal som ingås av byrån.

2. Vad beträffar utomobligatoriskt ansvar skall byrån ersätta skada som orsakats av byrån eller av dess anställda under tjänsteutövning, i enlighet med de allmänna principer som är gemensamma för medlemsstaternas rättsordningar.

EG-domstolen skall vara behörig att träffa avgöranden i varje tvist som gäller ersättning för sådan skada.

3. De anställdas personliga ansvar gentemot byrån skall regleras av de bestämmelser som gäller för personal hos byrån.

Artikel 16

Rapportering

Under det tredje året efter det att denna förordning har trätt i kraft skall kommissionen överlämna en rapport om byråns verksamhet till Europaparlamentet och rådet, om så är lämpligt åtföljd av förslag om förändring eller utökning av byråns uppgifter.

Artikel 17

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft dagen efter det att de behöriga myndigheterna fattat beslut om säte för byrån.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

(1) EGT L 312, 23.12.1995, s. 1.

(2) EGT L 292, 15.11.1996, s. 2.

(3) EGT L 281, 23.11.1995, s. 31.