[pic] | EUROPEISKA KOMMISSIONEN |

Bryssel den 17.6.2010

KOM(2010) 315 slutlig

FÖRSLAG TILL ÄNDRINGSBUDGET NR 6 TILL 2010 ÅRS ALLMÄNNA BUDGET

INKOMST- OCH UTGIFTSBERÄKNING PER AVSNITT Avsnitt II — Europeiska rådet och rådet Avsnitt III – Kommissionen Avsnitt X – Europeisk avdelning för yttre åtgärder

FÖRSLAG TILL ÄNDRINGSBUDGET NR 6 TILL 2010 ÅRS ALLMÄNNA BUDGET

INKOMST- OCH UTGIFTSBERÄKNING PER AVSNITTAvsnitt II — Europeiska rådet och rådetAvsnitt III – KommissionenAvsnitt X – Europeisk avdelning för yttre åtgärder

Europeiska kommissionen förelägger härmed budgetmyndigheten detta förslag till ändringsbudget nr 6 till 2010 års allmänna budget med beaktande av bestämmelserna i

- fördraget om Europeiska unionen, särskilt artikel 27,

- fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 314, jämfört med fördraget om upprättandet av Europeiska atomenergigemenskapen, särskilt artikel 106a,

- rådets förordning (EG, Euratom) nr 1605/2002 av den 25 juni 2002 med budgetförordning för Europeiska gemenskapernas allmänna budget[1], särskilt artikel 37,

- Europeiska kommissionens förslag av den 24 mars 2010 om ändring av rådets förordning (EG) nr 1605/2002[2],

- Europeiska unionens allmänna budget för budgetåret 2010, som antogs den 17 december 2009,

- ändringsbudget nr 1/2010, som antogs den 19 maj 2010,

- förslagen till ändringsbudgetarna nr 2/2010[3], 3/2010[4], 4/2010[5] och 5/2010[6].

ÄNDRINGAR I INKOMST- OCH UTGIFTSBERÄKNINGEN PER AVSNITT

Ändringarna i inkomst- och utgiftsberäkningen per avsnitt finns på EUR-Lex ( http://eur-lex.europa.eu/budget/www/index-en.htm ). I informationssyfte bifogas en engelsk version av ändringarna i utgiftsberäkningen per avsnitt som bilaga.

1. BAKGRUND

1.1. En europeisk avdelning för yttre åtgärder för ett säkert Europa i en föränderlig värld

1.1.1. I enlighet med fördraget om Europeiska unionen ska unionens höga representant för utrikes- och säkerhetspolitik inneha ordförandeposten i rådet (utrikes frågor) och genom sina förslag bidra till utarbetandet av en gemensam utrikes- och säkerhetspolitik (Gusp) samt säkerställa genomförandet av de beslut som antas av Europeiska rådet och rådet. Den höga representanten ska företräda unionen i frågor som rör den gemensamma utrikes- och säkerhetspolitiken samt på unionens vägnar föra den politiska dialogen med tredje part och framföra unionens ståndpunkt i internationella organisationer och vid internationella konferenser.

1.1.2. I enlighet med EU-fördraget ska den höga representanten stödja sig på en europeisk avdelning för yttre åtgärder (nedan kallad avdelningen ) när hon uppfyller sitt mandat.

1.1.3. Det är av avgörande betydelse att avdelningen fungerar effektivt för att Europeiska unionen ska kunna uppnå de strategiska mål som fastställs i Lissabonfördraget och bidra till att stärka dess roll som internationell aktör, ge den en synligare position och göra det möjligt för den att föra fram sina intressen och värden på ett effektivare sätt.

1.1.4. Det mervärde som avdelningen kan bidra med när det gäller att hantera de komplexa hot och utmaningar som EU står inför är förmågan att kombinera tillgängliga instrument. Avdelningen kommer att bygga sitt arbete på den värdefulla expertis som finns inom Europeiska kommissionens avdelningar och avdelningar inom rådets generalsekretariat, och på erfarenheter från EU-medlemsstaternas diplomatkår.

1.1.5. Mot denna bakgrund lägger Europeiska kommissionen fram denna ändringsbudget som ett tekniskt förslag, som speglar dels den höga representantens begäran, dels det faktum att diplomater från EU:s medlemsstater ska rekryteras till avdelningen under det sista kvartalet 2010 med finansiering från EU:s budget (tillfälligt anställda), i enlighet med utkastet till rådets beslut.

1.2. En effektiv organisationsstruktur inom ramen för en konsolidering av de offentliga finanserna

1.2.1. I Europeiska rådets riktlinjer av den 29–30 oktober 2009 om inrättandet av den europeiska avdelningen för yttre åtgärder föreskrivs följande (punkt 16):

Den bör ha autonomi när det gäller driftsbudget och personaladministration. Den europeiska avdelningen för yttre åtgärder bör omfattas av tillämpningsområdet för artikel 1 i budgetförordningen.

Europeiska kommissionen har därför för den lagstiftande myndighetens båda parter lagt fram ett förslag till omarbetning av budgetförordningen (KOM …) och antog den 9 juni 2010 ett förslag till ändring av tjänsteföreskrifterna (KOM(2010) 85). Detta förslag till ändringsbudget är den tredje komponenten i den uppsättning ändringar som krävs för att genomföra rådets beslut om inrättande av den europeiska avdelningen för yttre åtgärder.

1.2.2. Den 25 mars 2010 lade den höga representanten fram ett utkast till rådets beslut om hur den europeiska avdelningen för yttre åtgärder ska organiseras och arbeta.

1.2.3. Inrättandet av den europeiska avdelningen för yttre åtgärder ska vägledas av principerna om kostnadseffektivitet, budgetneutralitet samt en sund och effektiv förvaltning.

Vid bildandet och inrättandet av avdelningen ska hänsyn tas till den påverkan som den ekonomiska krisen haft på de offentliga finanserna och behovet av konsolidering av de offentliga finanserna, vilket innebär att avdelningen själv ska reglera sina personalfrågor, vilket inkluderar rekryteringar och anställningskontrakt.

1.2.4. Vid inrättandet av denna avdelning ska övergångsarrangemang användas och kapaciteten byggas upp gradvis. Vad gäller en sund och effektiv förvaltning ska onödigt överlappande av uppgifter, funktioner och resurser med andra strukturer undvikas, och alla möjligheter till rationalisering och effektivisering utnyttjas.

1.2.5. De enheter och funktioner som är relevanta i avdelningarna inom rådets generalsekretariat och kommissionen kommer därför att överföras till den europeiska avdelningen för yttre åtgärder. De förtecknas i bilagan till utkastet till rådets beslut. Efter att ha överförts till avdelningen kommer varje tjänsteman att tilldelas en tjänst i en tjänstegrupp som motsvarar hans/hennes lönegrad.

1.2.6. Vidare kommer avdelningen att anställa ett antal diplomater från medlemsstaterna (som tillfälligt anställda). När avdelningen når full kapacitet 2013 förväntas personalen från medlemsstaterna representera en tredjedel av all personal på AD-nivå inom avdelningen.

1.2.7. Avdelningen kommer därför att under 2010 börja med en struktur som, även om den kan stödja den höga representanten när hon uppfyller sitt mandat, också speglar nuvarande begränsningar vad gäller administrativa utgifter (rubrik 5) och tar hänsyn till konsolideringen av de offentliga finanserna.

1.3. Omedelbart behov av ytterligare personal för 2010

1.3.1. Avdelningen bör inrättas och tas i drift så snart som möjligt. Sammanslagningen av de avdelningar inom kommissionen och rådets generalsekretariat som överförs till avdelningen förväntas skapa synergier och effektivitetsvinster på huvudkontoret. Dessa effektivitetsvinster kommer också att användas för att täcka åtminstone en del av avdelningens prioriteringsbehov och ytterligare uppgifter.

1.3.2. Hänsyn måste dock tas till de ytterligare uppgifterna i anslutning till ordförandeskapet i de arbetsgrupper och kommittéer som utarbetar rådets konstellation i utrikes frågor – uppgifter som varken rådets generalsekretariat eller kommissionens avdelningar tidigare utförde – och behovet av att förse avdelningen med tjänster för dess administrativa och politiska organ.

Huvudkontoret bör därför förstärkas med 20 nya AD-tjänster för att kunna skapa nya chefstjänster, bilda en liten juridisk enhet och täcka ytterligare uppgifter i anslutning till ordförandeskapet i de geografiska och tematiska arbetsgrupperna. Den höga representantens första prioritering kommer att bli att snabbt tillsätta de höga chefstjänsterna i den nya strukturen. Vidare begärs anslag för 10 kontraktsanställda för stödfunktioner vid huvudkontoret.

1.3.3. Unionens delegationer utgör en integrerad del av avdelningen. Sedan den 1 januari 2010 har över 60 EU-delegationer övertagit rollen som lokalt ordförandeskap dvs. representation, samordning och förhandling för EU:s räkning. De behöver i dessa fall förstärkning för att helt kunna utföra sina nya uppgifter.

80 nya AD-tjänster behöver gradvis tillsättas under det sista kvartalet 2010 för att täcka de mest brådskande behoven i EU-delegationerna, enligt följande:

- Förstärkning med 40 nya AD-tjänster i de delegationer där det inte finns någon tjänsteman med ansvar för politikområdet.

- Förstärkning med 20 nya AD-tjänster i multilaterala delegationer.

- Förstärkning med 20 nya AD-tjänster för uppgradering av de regionaliserade delegationerna och skapandet av biträdande delegationschefstjänster.

- Ytterligare anslag för 60 lokalanställda som ska bidra till de stödfunktioner som behövs.

2. FÖRFARANDET FÖR UPPRÄTTANDET AV EN BUDGET FÖR AVDELNINGEN

2.1. I artikel 12.5 i utkastet till rådets beslut om hur den europeiska avdelningen för yttre åtgärder ska organiseras och arbeta anges: Senast en månad efter det att detta beslut har trätt i kraft ska den höga representanten förelägga kommissionen en beräkning över avdelningens inkomster och utgifter, inbegripet en tjänsteförteckning, så att kommissionen kan lägga fram ett förslag till ändringsbudget.

2.2. Under normala förhållanden skulle en ändringsbudget som inrättar en ny enhet med ett separat avsnitt i budgeten omfatta följande:

- En tjänsteförteckning.

- Anslag för att täcka tjänstemännens löner, infrastruktur och andra löpande kostnader.

- Anslag för andra kategorier av personal (inklusive löner, infrastruktur och andra löpande kostnader).

- Andra administrativa utgifter (IT, säkerhet, tjänsteresor, etc.).

2.3. För att avdelningen ska fungera självständigt är det viktigt att dess budget upprättas så snabbt som möjligt. Det ska göras samtidigt som man ser till att avdelningen fungerar smidigt och att verksamhetens kontinuitet tryggas.

2.4. Merparten av medlen för avdelningens framtida drift kommer att överföras från institutionerna (kommissionen och rådet). Dessa har hittills varit ansvariga för de flesta av de uppgifter som i framtiden ska utföras av avdelningen. Genom detta budgetförslag för avdelningen ändras också dessa institutioners budgetar.

I avsaknad av en verklig driftsbudget och administrativa resurser hos avdelningen har detta förslag till ändringsbudget utarbetats i nära samarbete mellan de båda berörda givarinstitutionerna och den höga representanten.

2.5. I princip bör avdelningens budget ge en bild av de fullständiga kostnaderna för driften.

Europeiska rådet insåg icke desto mindre vilka utmaningar inrättandet av den nya institutionen innebär, och drog i artikel 27 i riktlinjerna från oktober 2009 följande explicita slutsatser: Övergångsarrangemang och stegvis kapacitetsuppbyggnad måste tillämpas.

Följande aspekter har identifierats som de största svårigheterna för att inledningsvis upprätta avdelningens budget under 2010:

- Mot bakgrund av behovet av att slå samman separata delar av befintliga administrationer till en ny separat administration kommer inte avdelningen att från dag ett ha en egen kapacitet att genomföra sina skyldigheter.

- Under nuvarande fas i avdelningens upprättande finns ännu ingen fullständig översikt över arbetsmetoderna och den slutliga organisationsstrukturen.

- Avveckling och överföring av avtalsenliga och ekonomiska förpliktelser från givarinstitutionerna till avdelningen är en känslig process som kräver noggrannhet vid förberedelser och genomförande.

- De anslag som ska överföras måste beräkna noggrant med utgångspunkt i ett särskilt datum när den ändrade budgeten beräknas antas. Om ändringsbudgeten antas vid ett annat datum finns det risk för att anslagen inte kommer att finnas tillgängliga i budgeten för den institution som kommer att behöva dem, särskilt vad gäller löner och alla slag av avtalsenliga skyldigheter.

- En överföring av ekonomiska skyldigheter och resurser under loppet av ett budgetår, istället för under början av budgetåret, medför risker ur redovisningsmässig synvinkel.

Sammanfattningsvis finns det alltså en allvarlig och påtaglig risk för stora driftsstörningar (även i fråga om löneutbetalningar och andra åligganden) vid huvudkontoret och vid delegationerna, som skulle vara till nackdel för den nytillkomna avdelningens rykte.

2.6. Den lösning som föreslås för 2010 består av en ändringsbudget som baseras på en pragmatisk och förenklad metod under den övergångsperiod som omfattar årets sista kvartal och som bör antas senast den 1 oktober 2010. Den ändringsbudget som föreslås innehåller följande:

- Upprättande av ett särskilt budgetavsnitt och en särskild tjänsteförteckning för avdelningen i enlighet med Europeiska kommissionens förslag till ändring av budgetförordningen.

- De tjänster som ska överföras från kommissionen och rådets generalsekretariat kommer att behållas i tjänsteförteckningarna i motsvarande avsnitt för de två givarinstitutionerna, fast upprättas i två separata kolumner, för att garantera kontinuitet vad gäller de administrativa och avtalsenliga skyldigheterna fram till årets slut. Dessa tjänster för avdelningen kommer att strykas från kommissionens och rådets generalsekretariats tjänsteförteckningar i 2011 års budget (en ändringsskrivelse ska presenteras senare under året).

- En första omgång nya AD-tjänster för att hantera de ytterligare uppgifter som uppstår omedelbart. Detta bidrar också till att under 2013 nå åtagandet att en tredjedel av de AD-anställda ska komma från medlemsstaternas diplomatkår.

- Alla anslag, inklusive de ytterligare anslag som begärts för nya tjänster till avdelningen, kommer att inkluderas i motsvarande budgetposter för kommissionen och rådets generalsekretariat, vilket ger dem möjlighet att göra alla betalningar (löner, bidrag, hyror etc.) och tjänster (IT, underhåll, matsalar, etc.) till dem som kommer att anställas i avdelningen fram till årets slut.

Därigenom kan en avbrottsfri verksamhet garanteras vid huvudkontoret och i delegationerna under övergångsperioden fram till årets slut.

Den höga representanten kommer att kunna koncentrera sig på och övervaka avdelningens interna organisation, rekryteringsförfaranden[7] och uppbyggnaden av dess fullständiga administrativa och finansiella förvaltningskapacitet, så att avdelningen kan ta över det fulla ansvaret och därtill hörande administrativa, finansiella och avtalsenliga skyldigheter från den 1 januari 2011.

2.7. Målet för budgetåret 2011 är att avdelningen ska ha sin egen fullständiga budget för 2011 inklusive alla därtill hörande anslag. Det kommer att kräva en ändringsskrivelse till 2011 års budgetförslag i så god tid att den kan integreras i det årliga budgetförfarandet.

3. Ändringsbudgeten för avdelningen för 2010

3.1. Budgetstruktur

- Ett nytt avsnitt X Europeiska avdelningen för yttre åtgärder har upprättats i Europeiska unionens budget.

- En budgetstruktur för att täcka avdelningens administrativa utgifter har upprättats. Strukturen är densamma som den som används av andra institutioner (avdelning 1 personal , avdelning 2 administrativa utgifter , avdelning 3 delegationer ).

3.2. Tjänsteförteckning

De två givarinstitutionerna har fastställt det antal tjänster i tjänsteförteckningen som avser den överföring från avdelningarna som fastställs i rådets beslut: 1 114 tjänster överförs till avdelningen från kommissionens tjänsteförteckning och 411 tjänster (inklusive 43 tjänster för stödfunktioner) från rådets generalsekretariats tjänsteförteckning.

Vidare begärs 100 nya tjänster till avdelningen (av vilka 20 vid huvudkontoret och 80 vid delegationerna, där delegationerna gradvis ska rekrytera personal under sista kvartalet 2010 med 50 % under oktober respektive november). I den sammanfattande tabellen nedan ges en fördelning av avdelningens tjänster efter ursprung och en urskiljning görs av tjänster på huvudkontoret och i delegationerna. Tjänsterna i tabellen nedan inkluderar både tjänster med personal som ska överföras och lediga tjänster.

Tabell 1: Tjänster i tjänsteförteckningen som överförts från givarinstitutionerna och nya tjänster som skapats under 2010

Kommissionen | Rådet | Nya tjänster | Totalt |

Huvudkontor | 675 | 387 | 20 | 1 082 |

Delegationer | 439 | 24 | 80 | 543 |

Totalt | 1 114 | 411 | 100 | 1 625 |

Den reviderade tjänsteförteckningen finns med i bilagan till denna budget.

3.3. Annan personal (som inte omfattas av tjänsteförteckningen)

Anslag som avser annan personal (utsända nationella experter, kontraktsanställda, lokalanställda i delegationerna) som ska överföras men som inte omfattas av tjänsteförteckningen fortsätter att finansieras från givarinstitutionernas budget under 2010.

I denna ändringsbudget ingår begäran om ytterligare anslag för avdelningen motsvarande 10 kontraktsanställda vid huvudkontoret och 60 lokalanställda vid delegationerna. Eftersom inga anslag förts in i avdelningens budget (se punkt 2.6) förs motsvarande anslag in i kommissionens avsnitt i budgeten.

3.4. Övriga administrativa utgifter

Inga anslag för övriga administrativa utgifter (hyra, utgifter för tjänsteresor, IT, etc.) kommer att överföras från givarinstitutionerna till avdelningen under 2010. De ingår i de relevanta avsnitten i kommissionen och rådets generalsekretariat.

4. Slutsats

Mot bakgrund av inrättandet av den europeiska avdelningen för yttre åtgärder föreslås i denna ändringsbudget, i enlighet med Europeiska kommissionens förslag till ändring av budgetförordningen, att ett nytt avsnitt X (Europeiska avdelningen för yttre åtgärder) inrättas och att avsnitt II (Europeiska rådet och rådet) och avsnitt III (Kommissionen) ändras på motsvarande sätt, enligt bilagan.

En ny tjänsteförteckning upprättas i avsnitt X för avdelningen. Den inkluderar 411 tjänster som överförts till avdelningen från avsnitt II (Europeiska rådet och rådet) och 1 114 tjänster som överförts från avsnitt III (Kommissionen). Den inkluderar också 100 ytterligare nya AD-tjänster till avdelningen, av vilka 80 vid delegationerna.

De ytterligare utgifterna är avsedda att täcka 100 nya tjänster och ytterligare anslag för 60 ytterligare lokalanställda vid delegationerna och 10 kontraktsanställda vid huvudkontoret som den höga representanten begärt för att uppfylla de ytterligare uppgifterna enligt fördraget. Dessa ytterligare tjänster kommer redan under 2010 att bidra till rådets beslut om att en tredjedel av avdelningens AD-tjänster under 2013 ska komma från EU-medlemsstaternas diplomatkår.

5. SAMMANFATTANDE TABELL INDELAD ENLIGT RUBRIKERNA I BUDGETRAMEN

Budgetram Rubrik/underrubrik | 2010 års budgetram | Budget 2010 (inklusive ÄB 1 och FÄB 2–5) | FÄB 6/2010 | Budget 2010 (inklusive ÄB 1 och FÄB 2–6) |

|ÅB |BB |ÅB |BB |ÅB |BB |ÅB |BB | | 1. HÅLLBAR TILLVÄXT | | | | | | | | | | 1a. Konkurrenskraft för tillväxt och sysselsättning |14 167 000 000 | |14 861 853 253 |11 342 270 803 | | |14 861 853 253 |11 342 270 803 | |1b. Sammanhållning för tillväxt och sysselsättning |49 388 000 000 | |49 387 592 092 |36 384 885 000 | | |49 387 592 092 |36 384 885 000 | | Totalt | 63 555 000 000 | |64 249 445 345 |47 727 155 803 | | |64 249 445 345 |47 727 155 803 | | Marginal[8]

| | |-194 445 345 | | | |-194 445 345 | | | 2. SKYDD OCH FÖRVALTNING AV NATURRESURSER | | | | | | | | | | Varav marknadsrelaterade utgifter och direktstöd |47 146 000 000 | |43 819 801 768 |43 701 207 586 | | |43 819 801 768 |43 701 207 586 | | Totalt | 59 955 000 000 | |59 498 833 302 |58 135 640 809 | | |59 498 833 302 |58 135 640 809 | | Marginal | | |456 166 698 | | | |456 166 698 | | | 3. MEDBORGARSKAP, FRIHET, SÄKERHET OCH RÄTTVISA | | | | | | | | | | 3a. Frihet, säkerhet och rättvisa |1 025 000 000 | |1 006 487 370 |738 570 370 | | |1 006 487 370 |738 570 370 | |3b. Medborgarskap |668 000 000 | |668 000 000 |659 387 500 | | |668 000 000 |659 387 500 | | Totalt | 1 693 000 000 | |1 674 487 370 |1 397 957 870 | | |1 674 487 370 |1 397 957 870 | | Marginal[9]

| | |18 512 630 | | | |18 512 630 | | | 4. EU SOM GLOBAL PARTNER[10]

| 7 893 000 000 | | 8 160 182 000 |7 787 695 183 | | | 8 160 182 000 |7 787 695 183 | | Marginal | | | -18 300 000 | | | | -18 300 000 | | | 5. ADMINISTRATION[11]

|7 882 000 000 | |7 908 983 423 |7 908 478 423 |9 047 180 |9 047 180 |7 918 030 603 |7 917 525 603 | | Marginal | | | 53 016 577 | | | | 43 969 397 | | | TOTALT | 140 978 000 000 |134 289 000 000 |141 491 931 440 |122 956 928 088 | | |141 500 978 620 |122 965 975 268 | | Marginal | | |528 250 560 |11 660 953 912 | | |519 203 380 |11 651 906 732 | |

[1] EGT L 248, 16.9.2002, s. 1.

[2] KOM(2010) 85.

[3] KOM(2010) 108.

[4] KOM(2010) 149.

[5] KOM(2010) 169.

[6] KOM(2010) 320.

[7] Rekryteringar som görs fram till den 1 januari 2011 kommer formellt att göras för kommissionen. Kommissionen kommer dock att fullt ut delegera den relevanta tillsättningsmyndighetens/upphandlande myndighetens befogenheter till den höga representanten i hennes funktion som kommissionens vice ordförande i syfte att ge henne exklusiv behörighet vid urvalsförfarandet.

[8] Europeiska fonden för justering för globaliseringseffekter ingår inte i beräkningen av marginalen för rubrik 1a (500 miljoner euro). 195 miljoner euro utöver utgiftstaket finansieras genom mobilisering av flexibilitetsmekanismen.

[9] Beloppet för Europeiska unionens solidaritetsfond går utöver de utgiftstak som anges i det interinstitutionella avtalet av den 17 maj 2006 (EUT C 139, 14.6.2006).

[10] I marginalen för rubrik 4 år 2010 beaktas inte anslagen för reserven för katastrofbistånd (248,9 miljoner euro).

[11] Marginalen under utgiftstaket i rubrik 5 har beräknats med hänsyn till fotnot 1 i budgetramen 2007–2013, med ett belopp på 80 miljoner euro för personalens inbetalningar till pensionssystemet.