Konungariket Danmarks initiativ inför antagandet av rådets rambeslut om förverkande av vinning, hjälpmedel och egendom som härrör från brott

(2002/C 184/03)

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA RAMBESLUT

med beaktande av Fördraget om Europeiska unionen, särskilt artikel 29, artikel 31 c och artikel 34.2 b i detta,

med beaktande av Konungariket Danmarks initiativ,

med beaktande av Europaparlamentets yttrande, och

av följande skäl:

(1) Det viktigaste motivet för den gränsöverskridande, organiserade brottsligheten är ekonomisk vinning. Ett effektivt förebyggande och bekämpande av den organiserade brottsligheten bör därför fokuseras på spårande, spärrande, beslag och förverkande av vinning av brott. Detta försvåras bland annat av skillnaderna i medlemsstaternas lagstiftning på detta område.

(2) I slutsatserna från Europeiska rådet i Wien i december 1998 uppmanade Europeiska rådet till en förstärkning av EU:s insatser för bekämpande av internationell organiserad brottslighet i enlighet med en handlingsplan för att på bästa sätt genomföra bestämmelserna i Amsterdamfördraget om upprättande av ett område med frihet, säkerhet och rättvisa(1).

(3) Det framgår av punkt 50 b i handlingsplanen från Wien att man senast fem år efter Amsterdamfördragets ikraftträdande skall förbättra och vid behov tillnärma nationella bestämmelser som rör beslag och förverkande av vinning av brott, samtidigt som hänsyn tas till tredje parts rättigheter in bona fide.

(4) I punkt 51 i slutsatserna från Europeiska rådets möte i Tammerfors den 15-16 oktober 1999 betonas att penningtvätt är en central del av den organiserade brottsligheten, att detta fenomen bör utrotas varhelst det förekommer och att Europeiska rådet är fast beslutet att sörja för att det vidtas konkreta åtgärder för att spåra, spärra, beslagta och förverka vinning av brott. Europeiska rådet uppmanar vidare i punkt 55 till tillnärmning av straffrätten och straffrättsliga förfaranden vid penningtvätt (t.ex. spårande, spärrande och förverkande av medel).

(5) I enlighet med rekommendation 19 i handlingsplanen från år 2000 "Förebyggande och bekämpning av den organiserade brottsligheten: Europeiska unionens strategi inför det nya årtusendet", som antogs av rådet den 27 mars 2000(2), bör det undersökas om det eventuellt behövs ett instrument som, med beaktande av bästa praxis i medlemsstaterna och med vederbörlig hänsyn tagen till de grundläggande rättsprinciperna, ger möjlighet att i straffrätten, civilrätten eller skatterätten mildra bevisbördan avseende ursprunget till de tillgångar som innehas av en person som dömts för ett brott med anknytning till organiserad brottslighet.

(6) I enlighet med artikel 12 om förverkande och beslag i FN:s konvention av den 12 december 2000 om bekämpande av gränsöverskridande, organiserad brottslighet, får de stater som är parter i konventionen överväga att kräva att en person som har begått ett brott skall dokumentera det lagliga ursprunget till misstänkt vinning av brott eller annan egendom som kan beslagtas, i den utsträckning ett sådant krav är förenligt med principerna i den nationella lagstiftningen och med rättssystemets sätt att fungera.

(7) Alla medlemsstater har ratificerat Europarådets konvention av den 8 november 1990 om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av vinning av brott. Flera medlemsstater har avgett förklaringar med avseende på artikel 2 om förverkande i konventionen så att de endast behöver förverka vinning som härrör från ett antal närmare preciserade brott.

(8) I rådets rambeslut 2001/500/RIF av den 26 juni 2001(3) fastställs bestämmelser om penningtvätt, identifiering, spårande, spärrande, beslag och förverkande av hjälpmedel till och vinning av brott. Enligt detta rambeslut får medlemsstaterna dessutom inte göra eller vidhålla några reservationer i fråga om bestämmelserna om förverkande i Europarådets konvention om brottet bestraffas med frihetsberövande eller frihetsberövande åtgärd där högsta straffet är mer än ett år.

(9) De gällande instrumenten på detta område har inte i tillräcklig utsträckning kunnat sörja för ett effektivt gränsöverskridande samarbete i fråga om förverkande eftersom flera medlemsstater fortfarande saknar möjlighet att förverka vinning av alla de brott som kan leda till frihetsberövande på mer än ett år.

(10) Syftet med detta rambeslut är att se till att det finns effektiva regler i alla medlemsstater om förverkande av vinning av brott, bland annat i fråga om bevisbördan vid tillgångar som tillhör en person som dömts för brott med anknytning till organiserad brottslighet. Detta rambeslut hör ihop med rambeslutet om ömsesidigt erkännande inom Europeiska unionen av domar om förverkande av vinning och uppdelning av egendom.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Definitioner

I detta rambeslut avses med

- vinning: varje ekonomisk fördel av brottsliga handlingar. Den kan bestå av alla former av egendom,

- egendom: all slags egendom, materiell eller immateriell, lös eller fast egendom, samt juridiska handlingar eller urkunder som styrker äganderätt eller annan rätt till sådan egendom,

- hjälpmedel: all slags egendom som på något sätt, helt eller delvis, använts eller varit avsedd att användas för att begå brottslig handling eller brottsliga handlingar,

- förverkande: sådant straff eller annan åtgärd beslutad av domstol efter rättegång på grund av brottslig handling eller brottsliga handlingar som innebär slutgiltigt berövande av egendom.

Artikel 2

Förverkande

Medlemsstaterna skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att det blir möjligt att helt eller delvis förverka hjälpmedel och vinning som härrör från brottsliga handlingar som kan leda till frihetsberövande på mer än ett år, eller egendom vars värde motsvarar sådan vinning.

Artikel 3

Utökade möjligheter till förverkande

1. Medlemsstaterna skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att det blir möjligt att helt eller delvis förverka egendom som tillhör en person som befunnits skyldig till straffbar handling, däribland egendom som inte härrör från den straffbara handling som denna person befunnits skyldig till, förutsatt att

a) handlingen är sådan att den kan ge avsevärd vinning, och

b) handlingen minst kan leda till ett högsta fängelsestraff på upp till sex år.

2. Medlemsstaterna skall dessutom vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att egendom som den berörda personens make eller maka eller sambo förvärvat helt eller delvis kan förverkas på de villkor som anges i punkt 1. Medlemsstaterna får göra undantag för egendom som förvärvats mer än tre år före den straffbara handling som ligger till grund för förverkande enligt punkt 1 och i situationer då förvärvandet ägde rum innan äktenskapet eller samboförhållandet ingicks.

3. Medlemsstaterna skall dessutom vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att egendom som överförts till en juridisk person, som den berörda personen ensam eller tillsammans med sina närmaste har ett avgörande inflytande över, helt eller delvis kan förverkas på de villkor som anges i punkt 1. Samma sak skall gälla om den berörda personen erhåller en betydande del av den juridiska personens intäkter. Medlemsstaterna får göra undantag för om egendomen överfördes till den juridiska personen mer än tre år före den straffbara handling som ligger till grund för förverkande enligt punkt 1.

4. Förverkande enligt punkterna 1-3 får inte genomföras om den berörda personen gör det sannolikt att egendomen förvärvats på laglig väg eller för lagligt förvärvade medel. Medlemsstaterna skall i detta sammanhang se till att den berörda personen under lagföringen ges möjlighet att inkomma med uppgifter om förvärvandet av egendomen.

5. Slutligen skall medlemsstaterna vidta de åtgärder som är nödvändiga för att se till att ett belopp motsvarande hela eller en del av värdet av sådan egendom som avses i punkterna 1-3 kan förverkas i stället för denna egendom.

Artikel 4

Genomförande

1. Medlemsstaterna skall vidta de åtgärder som är nödvändiga för att följa bestämmelserna i detta rambeslut före den [...](4).

2. Medlemsstaterna skall till generalsekretariatet för Europeiska unionens råd och Europeiska gemenskapernas kommission överlämna texten till de bestämmelser genom vilka skyldigheterna enligt detta rambeslut införlivas med deras nationella lagstiftning. På grundval av en rapport som skall utarbetas med hjälp av denna information och en skriftlig rapport från kommissionen skall rådet före den [...](5) bedöma i vilken utsträckning medlemsstaterna har vidtagit de åtgärder som är nödvändiga för att följa bestämmelserna i detta rambeslut.

Artikel 5

Ikraftträdande

Detta rambeslut träder i kraft träder i kraft samma dag som det offentliggörs i Officiella tidningen.

Utfärdat i ...

På rådets vägnar

...

Ordförande

(1) EGT C 19, 23.1.1999, s. 1.

(2) EGT C 124, 3.5.2000, s. 1.

(3) EGT L 182, 5.7.2001, s. 1.

(4) Två år efter rambeslutets antagande.

(5) Tre månader efter den dag då rambeslutet skall genomföras.