C 185/56

Förhörsombudets slutrapport (1)

AT.40135 – FOREX (Sterling Lads – ordinarie förfarande)

(2022/C 185/07)

I. INLEDNING

1. Three Way Banana Split ) Essex Express ) FOREX-ärendet (AT.40135) avser beteende som ägt rum i flera separata […] chattrum som rör valutahandel avista av G10-valutor. Den 16 maj 2019 antog kommissionen två förlikningsbeslut – FOREX ( ( 2 ) och FOREX ( ( 3 ) – om beteendet i vissa av dessa chattrum.

2. Sterling Lads Credit Suisse ). Fyra andra företag förlikningsparterna ) och är mottagare av ett separat utkast till förlikningsbeslut Denna rapport avser beteendet i ett särskilt chattrum – ( 4 ) – och i synnerhet utkastet till beslut om förbud enligt ett ordinarie förfarande, riktat till Credit Suisse Group AG, Credit Suisse Securities (Europe) Limited och Credit Suisse AG (nedan tillsammans kallade). Fyra andra företag ( 5 ) är involverade i parallella förlikningsförfaranden (nedan tillsammans kallade) och är mottagare av ett separat utkast till förlikningsbeslut ( 6 )

II. FÖRFARANDE

3. tillkännagivandet om förmånlig behandling ) parterna ). Utredningen inleddes efter en ansökan om en markering från [ej berörd] den 27 september 2013 enligt punkterna 14 och 15 i tillkännagivandet om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden ( ( 7 ) . I oktober 2013 ansökte [ej berörd] och [ej berörd] om nedsättning av böter enligt tillkännagivandet om förmånlig behandling. Kommissionen beviljade [ej berörd] villkorlig immunitet den 2 juli 2014. [Ej berörd] ansökte om nedsättning av böter enligt tillkännagivandet om förmånlig behandling i juli 2015. Mellan juli 2014 och april 2016 begärde kommissionen upplysningar av Credit Suisse och förlikningsparterna (nedan tillsammans kallade).

4. Den 27 oktober 2016 inledde kommissionen ett förfarande enligt artikel 11.6 i förordning (EG) nr 1/2003 ( 8 ) mot parterna och fastställde en tidsfrist för dem att visa sitt intresse för att föra förlikningsdiskussioner. Samtliga parter uttryckte ett sådant intresse. Bilaterala förlikningsmöten med parterna ägde rum mellan den 9 november 2016 och den 7 februari 2018.

5. Den 19 februari 2018 meddelade Credit Suisse kommissionen att företaget inte tänkte fortsätta att delta i förlikningsförfarandet. Förfarandet blev därför en blandning av de båda förfarandena eftersom kommissionen återgick till det ordinarie förfarandet för Credit Suisse, i enlighet med punkt 19 i kommissionens tillkännagivande om förlikningsförfaranden ( 9 ) , samtidigt som den fortsatte förlikningsförfarandet i förhållande till förlikningsparterna.

III. MEDDELANDET OM INVÄNDNINGAR OCH DET FÖRSTA MUNTLIGA HÖRANDET

6. Den 24 juli 2018 utfärdade kommissionen ett meddelande om invändningar till Credit Suisse. I meddelandet om invändningar kom kommissionen fram till den preliminära slutsatsen att Credit Suisse och förlikningsparterna, genom att ha utbytt kommersiellt känslig information inom ett privat, multilateralt chattrum med namnet Sterling Lads , deltagit i ett beteende som strider mot artikel 101 i EUF-fördraget och artikel 53 i EES-avtalet. Enligt meddelandet om invändningar ägnade sig deltagarna i chattrummet Sterling Lads åt omfattande och återkommande utbyten av viss aktuell eller framåtblickande information om sin handelsverksamhet avseende olika aspekter av valutahandel avista av G10-valutor, enligt ett underliggande samförstånd. Enligt meddelandet om invändningar innebar informationsutbytet även att handlarna vid enstaka tillfällen samordnade sin verksamhet genom ”standing down” (dvs. att avstå från handel för att inte störa en annan handlare).

7. I meddelandet om invändningar drog kommissionen den preliminära slutsatsen att Credit Suisses beteende utgjorde avtal och/eller samordnade förfaranden som hade till syfte att snedvrida och/eller begränsa konkurrensen i den mening som avses i artikel 101 i EUF-fördraget och artikel 53 i EES-avtalet. Vidare ansåg kommissionen preliminärt att Credit Suisses beteende gav upphov till en enda och fortlöpande överträdelse mellan den 7 februari 2012 och den 12 juli 2012.

8. Credit Suisse beviljades tillgång till ärendeakten den 25 juli 2018. Förhörsombudet mottog inga klagomål eller ytterligare begäranden avseende denna tillgång.

9. GD Konkurrens gav inledningsvis Credit Suisse åtta veckor på sig att svara på meddelandet om invändningar. Efter en begäran om förlängning från Credit Suisse förlängde GD Konkurrens tidsfristen med två veckor.

10. Den 15 och 29 augusti 2018 begärde Credit Suisse ytterligare en förlängning av GD Konkurrens med två till tre veckor på grund av påstådda svårigheter och förseningar beträffande tillgången till ärendeakten. GD Konkurrens avslog begäran den 30 augusti 2018. Den 4 september 2018 hänsköt Credit Suisse ärendet till förhörsombudet i enlighet med artikel 9 i beslut 2011/695/EU. Efter att ha granskat Credit Suisses argument och mot bakgrund av alla omständigheterna, särskilt den ursprungliga tidsfrist som fastställdes av GD Konkurrens och ärendeaktens storlek och komplexitet, avslog förhörsombudet Credit Suisses begäran genom ett beslut av den 12 september 2018.

11. Credit Suisse svarade på meddelandet om invändningar den 4 oktober 2018 inom tidsfristen. I sitt svar begärde Credit Suisse att få höras muntligen. Ett muntligt hörande ( det första muntliga hörandet ) hölls den 7 december 2018. Det första muntliga hörandet gick smidigt, och inga klagomål inkom rörande förfarandet.

IV. BEGÄRAN FRÅN FÖRLIKNINGSPARTERNA OM ATT FÅ DELTA I DET FÖRSTA MUNTLIGA HÖRANDET

12. Några av förlikningsparterna gjorde förfrågningar antingen om de skulle kallas till det första muntliga hörandet eller begärde att bli kallade. Det dåvarande förhörsombudet avvisade dessa begäranden på grundval av a) bestämmelserna i tillkännagivandet om förlikningsförfaranden, där det föreskrivs att förlikningsparterna ska bekräfta att de inte avser att begära att få höras igen vid ett muntligt hörande, och b) syftet med det muntliga hörandet enligt förordning (EG) nr 773/2004, det vill säga att göra det möjligt för parter att framföra synpunkter i kommissionens förfarande och att hjälpa kommissionen att fatta ett korrekt beslut i slutet av förfarandet.

13. Förhörsombudet avslog även en begäran från en av förlikningsparterna om att få tillgång till en transkription av det första muntliga hörandet, eftersom muntliga höranden inte är offentliga (artikel 14.6 i förordning (EG) nr 773/2004) och protokoll över höranden ska göras tillgängliga för de personer som deltog vid hörandet (artikel 14.8 i förordning (EG) nr 773/2004).

V. BEGÄRAN FRÅN CREDIT SUISSE OM YTTERLIGARE ÅTKOMST TILL ÄRENDEAKTEN

14. skrivelsen av den 3 november 2020) till GD Konkurrens med en begäran om tillgång till vissa uppgifter i kommissionens ärendeakt, däribland förlikningsmeddelanden mellan förlikningsparterna och kommissionen i detta ärende och en förteckning över handlingar som lagts till i kommissionens ärendeakt sedan Credit Suisse senast beviljades tillgång till den ( förteckningen ) ( 10 ). Den 3 november 2020 skickade Credit Suisse en skrivelse (3 november 2020) till GD Konkurrens med en begäran om tillgång till vissa uppgifter i kommissionens ärendeakt, däribland förlikningsmeddelanden mellan förlikningsparterna och kommissionen i detta ärende och en förteckning över handlingar som lagts till i kommissionens ärendeakt sedan Credit Suisse senast beviljades tillgång till den (

15. Den 1 december 2020 svarade GD Konkurrens på skrivelsen av den 3 november 2020 och gick med på att ge tillgång till de handlingar som begärts av Credit Suisse i den mån dessa var relaterade (eller inte var orelaterade) till chattrummet Sterling Lads . GD Konkurrens tillmötesgick inte begäran om förteckningen och avslog slutligen denna begäran den 9 december 2020 efter ytterligare skrivelser från Credit Suisse.

16. Den 23 januari 2021 skickade Credit Suisse en skrivelse till förhörsombudet med en begäran om tillgång till vissa handlingar i kommissionens utredningsakt samt till förteckningen ( begäran ). Den 26 januari 2021 meddelade GD Konkurrens Credit Suisse att det höll på att utarbeta ett kompletterande meddelande om invändningar i förfarandet och att ytterligare tillgång till akten och förteckningen skulle tillhandahållas tillsammans med det kompletterande meddelandet om invändningar. Mot bakgrund av detta meddelande från GD Konkurrens meddelade det dåvarande förhörsombudet Credit Suisse att han i enlighet med artikel 3.7 i beslut 2011/695/EU ansåg att begäran var förhastad och att han inte skulle behandla den ytterligare.

VI. DET KOMPLETTERANDE MEDDELANDET OM INVÄNDNINGAR OCH DET ANDRA MUNTLIGA HÖRANDET

17. Den 18 mars 2021 antog kommissionen ett kompletterande meddelande om invändningar, som meddelades Credit Suisse den 19 mars 2021. I det kompletterande meddelandet om invändningar utvecklade kommissionen vidare vissa delar av meddelandet om invändningar, särskilt beträffande det ekonomiska och marknadsmässiga sammanhanget och analysen av bevisningen. Kommissionen klargjorde dessutom sin preliminära slutsats att arrangemangen i chattrummet Sterling Lads , dvs. i) de omfattande och återkommande informationsutbytena, ii) de enstaka samordningstillfällena, och iii) det underliggande samförståndet, utgjorde separata avtal och/eller samordnade förfaranden som samtliga begränsade konkurrensen, men som sammantaget även utgjorde en enda och fortlöpande överträdelse av artikel 101 i EUF-fördraget och artikel 53 i EES-avtalet. Det kompletterande meddelandet om invändningar innehöll även ytterligare uppgifter om den metod för att beräkna proxyvariabeln för försäljningsvärdet som kommissionen avsåg att använda om böter skulle komma att åläggas.

18. Tillgång till en del av akten beviljades via dvd den 23 mars 2021, och ytterligare tillgång till förlikningsrelaterat material, bland annat förlikningsmeddelanden mellan kommissionen och förlikningsparterna som var relaterade (eller som inte var orelaterade) till Sterling Lads , tillhandahölls i kommissionens lokaler mellan den 24 och 26 mars 2021.

19. Förhörsombudet mottog ingen ytterligare begäran om tillgång till akten.

20. Den ursprungliga tidsfrist som fastställdes av GD Konkurrens för att lämna in ett svar på det kompletterande meddelandet om invändningar var den 22 april 2021. Den 1 april 2021 skrev Credit Suisse till GD Konkurrens och begärde att tidsfristen skulle förlängas med fyra veckor. GD Konkurrens avslog denna begäran den 7 april 2021.

21. Den 8 april 2021 vände sig Credit Suisse till förhörsombudet och begärde en förlängning på fyra veckor av tidsfristen för att besvara det kompletterande meddelandet om invändningar. Efter att ha beaktat de argument som framförts av Credit Suisse och GD Konkurrens beviljade förhörsombudet den 12 april 2021 Credit Suisse en förlängning med två veckor för att lämna in svaret på det kompletterande meddelandet om invändningar, dvs. till den 6 maj 2021. Credit Suisse lämnade in sitt svar på det kompletterande meddelandet om invändningar den dagen.

22. det andra muntliga hörandet ) hölls den 8 juni 2021 I sitt svar på det kompletterande meddelandet om invändningar begärde Credit Suisse att få höras muntligen. Ett muntligt hörande () hölls den 8 juni 2021 ( 11 ) . Det andra muntliga hörandet gick smidigt, och inga klagomål inkom rörande förfarandet.

VII. SLUTSATS

23. I utkastet till beslut konstateras att Credit Suisse hålls ansvarigt för överträdelse av artikel 101 i EUF-fördraget och artikel 53 i EES-avtalet genom att från och med den 7 februari 2012 till och med den 12 juli 2012 ha deltagit i omfattande och återkommande utbyten av aktuell eller framåtblickande kommersiellt känslig information som utgör avtal och/eller samordnade förfaranden (inom ramen för en mer övergripande enda och fortlöpande överträdelse) i syfte att begränsa och/eller snedvrida konkurrensen vad gäller valutahandel avista av G10-valutor omfattande hela EES. Till skillnad från i meddelandet om invändningar och det kompletterande meddelandet om invändningar hålls Credit Suisse i utkastet till beslut inte ansvarigt för de enstaka samordningstillfällena eller för det underliggande samförståndet.

24. I enlighet med artikel 16 i beslut 2011/695/EU har jag utrett om utkastet till beslut endast tar upp invändningar som Credit Suisse har getts tillfälle att yttra sig om, och har kommit fram till att så är fallet.

25. Mot bakgrund av ovanstående anser jag att Credit Suisse har kunnat utöva sina processuella rättigheter på ett effektivt sätt i förevarande fall.

Bryssel den 1 december 2021 Dorothe DALHEIMER

(1) I enlighet med artiklarna 16 och 17 i beslut 2011/695/EU av Europeiska kommissionens ordförande av den 13 oktober 2011 om förhörsombudets funktion och kompetensområde i vissa konkurrensförfaranden (EUT L 275, 20.10.2011, s. 29) (beslut 2011/695/EU).

(2) EUT C 226, 9.7.2020, s. 5.

(3) EUT C 219, 3.7.2020, s. 8.

(4) ”Sterling Lads” är namnet på det […] chattrum där det aktuella beteendet ägde rum.

(5) [Ej berörd], [ej berörd], [ej berörd] och [ej berörd].

(6) En separat rapport från förhörsombudet i enlighet med artiklarna 16 och 17 i beslut 2011/695/EU omfattar förlikningsförfarandet.

(7) EUT C 298, 8.12.2006, s. 17.

(8) Rådets förordning (EG) nr 1/2003 av den 16 december 2002 om tillämpning av konkurrensreglerna i artiklarna 81 och 82 i fördraget (EGT L 1, 4.1.2003, s. 1) (förordning (EG) nr 1/2003).

(9) Kommissionens tillkännagivande om förlikningsförfaranden i samband med beslut enligt artikel 7 och artikel 23 i rådets förordning (EG) nr 1/2003 i kartellärenden (EUT C 167, 2.7.2008, s. 1) (tillkännagivandet om förlikningsförfaranden).

(10) Credit Suisse grundade sin begäran på beslutet av den 10 september 2019, Lantmännen/kommissionen, C-318/19 P(R), EU:C:2019:698 som (i ett interimistiskt förfarande) bekräftade förhörsombudets beslut att lämna ut alla förlikningsmeddelanden mellan en förlikningspart och kommissionen, som föregick meddelandet om invändningar.

(11) På grund av den pågående coronaviruspandemin hölls det andra muntliga hörandet på distans via krypterad videokonferens samt via ett lösenordsskyddat (webbströmmat) virtuellt medhörningsrum för personer som inte behövde yttra sig under det muntliga hörandet.