RAPPORT FRÅN KOMMISSIONEN TILL RÅDET OCH EUROPAPARLAMENTET om tillämpningen av avtalen mellan Europeiska gemenskaperna och Förenta staternas regering samt Kanadas regering om tillämpning av deras konkurrensbestämmelser 1 januari 2002-31 december 2002

1. Förenta staterna

1.1. Inledning

Den 23 september 1991 ingick kommissionen ett avtal med Förenta staternas regering om tillämpning av deras konkurrensbestämmelser [1] (1991 års avtal), vars syfte är att främja samarbetet mellan konkurrensmyndigheterna. Avtalet godkändes och förklarades tillämpligt genom rådets och kommissionens gemensamma beslut den 10 april 1995 [2].

[1] Avtal mellan Europeiska gemenskapernas kommission och Förenta Staternas regering om tillämpning av deras konkurrensbestämmelser (EGT L 95, 27.4.1995, s. 47-50)

[2] Se EGT L 95, 27.4.1995, s. 45-46.

Ett annat avtal, som förstärker bestämmelserna om aktiv hövlighet i 1991 års avtal, trädde i kraft den 4 juni 1998 [3] (1998 års avtal) efter att ha godkänts genom rådets och kommissionens gemensamma beslut av den 29 maj 1998.

[3] Avtal mellan Europeiska gemenskaperna och Amerikas förenta staters regering om tillämpningen av principerna om aktiv hövlighet vid genomförandet av deras konkurrenslagstiftning, EGT L 173, 18.6.1998, s. 26-31.

Den 8 oktober 1996 antog kommissionen den första rapporten om tillämpningen av 1991 års avtal under perioden 10 april 1995-30 juni 1996 [4]. Den andra rapporten omfattar resten av kalenderåret 1996, dvs. perioden 1 juli 1996-31 december 1996 [5]. Den tredje rapporten omfattar hela kalenderåret 1997 [6], den fjärde 1998 [7], den femte 1999 [8] , den sjätte 2000 [9] och den sjunde 2001 [10]. Den nu föreliggande rapporten gäller kalenderåret 2002, dvs. 1 januari 2002-31 december 2002. Denna rapport bör läsas i förening med den första rapporten, som innehåller en noggrann redovisning av fördelarna men också begränsningarna med denna form av samarbete.

[4] KOM(1996) 479 slutlig, se XXVI:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 299-311.

[5] KOM(1997) 346 slutlig, se XXVI:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 312-318.

[6] KOM(1998) 510 slutlig, se XXVII:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 317-327.

[7] KOM(1999) 439 slutlig, se XXVIII:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 313-328.

[8] KOM(2000) 618 slutlig, se XXIX:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 319-332.

[9] KOM(2002) 45 slutlig, se XXX:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 291-307.

[10] KOM(2002)505 slutlig.

Sammanfattningsvis innehåller 1991 års avtal föreskrifter om följande:

- Den ena partens anmälan av ärenden som undersöks av konkurrensmyndigheterna, om dessa ärenden berör den andra partens viktiga intressen (artikel II), och informationsutbyte om allmänna frågor som gäller genomförande av konkurrensreglerna (artikel III).

- Samarbete mellan parternas konkurrensmyndigheter och samordning av deras verksamhet (artikel IV).

- Principen om "passiv hövlighet", enligt vilken vardera parten åtar sig att ta till vara den andra partens viktiga intressen när den vidtar åtgärder för att tillämpa sina konkurrensregler (artikel VI).

- Principen om "aktiv hövlighet", enligt vilken någondera parten med stöd av den andra partens lagstiftning kan uppmana den att vidta lämpliga åtgärder mot konkurrenshämmande metoder som tillämpas på dess territorium och som påverkar den uppmanande partens viktiga intressen (artikel V).

Dessutom görs det klart i 1991 års avtal att ingen av bestämmelserna i avtalet får tolkas på ett sätt som är oförenligt med den gällande lagstiftningen i EU och Förenta staterna (artikel IX). Konkurrensmyndigheterna är framför allt bundna av sina interna sekretessregler till skydd för information de samlar in i samband med sina undersökningar (artikel VIII).

I 1998 års avtal klargörs hur och under vilka omständigheter principen om aktiv hövlighet kan utnyttjas i egenskap av redskap för samarbete. I avtalet beskrivs särskilt under vilka omständigheter den anmodande parten normalt skall upphöra med sin egen tillämpning och hänskjuta ärendet.

1.2. Samarbete mellan EU och Förenta staterna under 2002

Under 2002 fortsatte kommissionen sitt nära samarbete med antitrustavdelningen vid US Department of Justice (DoJ) US Federal Trade Commission (FTC). Kontakterna mellan kommissionens tjänstemän och deras motsvarigheter vid de två amerikanska myndigheterna var täta och intensiva. Kontakterna sträcker sig från detaljerade diskussioner om enskilda ärenden till mer allmänna, ibland teoretiska, diskussioner om konkurrenspolitiska frågor. Kontakter i enskilda ärenden sker vanligtvis i form av regelbundna telefonsamtal, e-postmeddelanden, utbyte av handlingar och andra kontakter mellan handläggarteamen. Möten och kontakter på hög nivå förekommer också relativt ofta. Samarbetet fortsätter att ömsesidigt gynna båda parter när det gäller att förbättra verksamheten vid de olika myndigheterna, undvika onödiga konflikter eller bristande överensstämmelse mellan verksamheterna och öka de båda parternas förståelse för varandras konkurrensordningar.

1.2.1. Koncentrationsärenden

I linje med det allmänna ekonomiska klimatet minskade antalet nationsöverskridande koncentrationer under 2002. Under året fortsatte dock det goda samarbetet i ärenden som anmälts till både kommissionen och de amerikanska konkurrensmyndigheterna. Vid utredningen av sådana föreslagna koncentrationer har tjänstemännen vid GD Konkurrens (Merger Task Force) och vid de amerikanska DoJ och FTC mycket täta kontakter. Samarbetet är som mest effektivt när parterna tillåter att EU:s och USA:s konkurrensmyndigheter utbyter information de får från parterna genom att dessa avstår från sin rätt till sekretess, vilket är vanligt förekommande numera.

I ärendet Solvay/Ausimont, som rör en koncentration inom kemikaliebranschen, samarbetade kommissionen och US Federal Trade Commission fullständigt och intensivt, inte bara med den omfattande bedömningen av ärendet, utan också avseende bedömningen av om de korrigerande åtgärderna var lämpliga. Tjänstemännen vid de båda myndigheterna hade kontakter mer eller mindre dagligen. I vissa fall hölls telefonkonferenser med tre parter (kommissionen-FTC-de samgående parterna). Detsamma gällde analysen av Bayers förvärv av Aventis Crop Science (ärende Bayer/Aventis). Även i detta ärende var samarbetet särskilt intensivt i fråga om de olika korrigerande åtgärder som de samgående parterna föreslog för att avhjälpa de konkurrensproblem som de båda myndigheterna hade identifierat på ett stort antal marknader. Även i detta ärende förekom trepartssamtal, där även den kanadensiska konkurrensmyndigheten deltog. Båda transaktionerna godkändes slutligen med förbehåll för åtaganden. I analysen av ärendet P/O Princess/Carnival, en koncentration mellan kryssningsföretag, hade kommissionens och FTC:s anställda nära och täta kontakter under utredningen, där diskussionerna till stor del var inriktade på frågor kring marknadsdefinition. Transaktionen godkändes av kommissionen och FTC invände inte mot den.

1.2.2. Övriga ärenden

Under året hölls också regelbundna kontakter i ett antal ärenden som inte rörde koncentrationer. I Microsoft-ärendet höll kommissionen och DoJ varandra informerade om utvecklingen av deras utredningar. Det bilaterala samarbetet mellan kommissionen och DoJ var särskilt intensivt i kartellärenden. Det förekom mycket kontakter mellan kommissionens kartellenheter och deras motsvarigheter vid DoJ. Informationsutbyte i enskilda ärenden, inom sekretessreglernas gränser, var vanligast, men även policyfrågor diskuterades. I 15 utredningar vid kommissionen ägde ett effektivt samarbete rum. De flesta kontakter togs per telefon eller e-post, men i vissa fall hölls möten. Många av kontakterna i enskilda ärenden ägde rum till följd av att ansökningar om immunitet från konkurrensreglerna getts in samtidigt både i EU och USA. I ett antal ärenden ägde samordnade utredningsåtgärder rum i USA och EU, varvid myndigheterna försökte säkerställa att de respektive åtgärderna kunde inledas med så kort tidsskillnad som möjligt. Generella samråd om tillämpningen om reglerna om förmånlig behandling för företag som samarbetar har ägt rum. En annan viktig fråga som diskuterades med DoJ var att man i en civilrättslig tvist i USA upptäckt bevis och lämnat dessa till kartellmyndigheten. Kommissionen intervenerade i tre amerikanska civilrättsliga tvister för att skydda skriftliga uppgifter som lämnats in inom ramen för kommissionens regler om förmånlig behandling från sådan "upptäckt". Dessa ingripande var avsedda att skydda förmånsbehandlingsreglernas integritet och de gjordes inte till förmån för någon av parterna i målen.

1.3. Kontakter på hög nivå

Det förekom ett stort antal bilaterala kontakter på hög nivå mellan kommissionen och de relevanta amerikanska myndigheterna under 2002. Den 23 juli 2002 träffade kommissionsledamot Mario Monti cheferna för de amerikanska konkurrensmyndigheterna, nämligen Charles James (chef för antitrustenheten vid justitiedepartementet) och Timothy Muris (ordförande i US Federal Trade Commission), i Bryssel vid det årliga bilaterala mötet mellan EU och USA.

1.4. Gemensamma arbetsgrupper

Arbetet inom de gemensamma arbetsgrupperna för EU och USA fortsatte. Verksamheten inom EU:s/USA:s arbetsgrupp för koncentrationer utvidgades och arbetet intensifierades. GD Konkurrens kom överens med de amerikanska myndigheterna om att arbetsgruppen skulle bestå av ett antal undergrupper. En undergrupp har arbetat med procedurfrågor och två andra med sakfrågor (en med koncentrationers konglomerataspekter och en annan med effektivitetsvinsters betydelse i koncentrationsanalysen). Den givande diskussionen om korrigerande åtgärder fortsatte också.

Hittills har arbetet i undergrupperna för procedurfrågor och konglomerataspekter hos koncentrationer slutförts. I var och en av dessa undergrupper hölls en rad videokonferenser med presentationer och diskussioner om policyn vid de olika myndigheterna och om den lärdom som kan dras av prövningen av koncentrationer. Tjänstemän besökte också varandras myndigheter i februari (möten i Bryssel för undergruppen för procedurfrågor) och juni (möten i Washington för undergruppen för konglomerataspekter).

Arbetet i den undergrupp som behandlar frågan om effektivitetsvinster i koncentrationskontrollen pågår fortfarande. Syftet är att diskutera hur stor vikt som skall fästas vid effektivitetsvinster i koncentrationsanalysen. Arbetet påbörjades i augusti 2002 och pågick fortfarande vid årets utgång.

Bästa praxis för samarbetet mellan EU och Förenta staterna i koncentrationsärenden

Den 30 oktober 2002 utfärdade kommissionsledamot Mario Monti tillsammans med sina amerikanska motsvarigheter Timothy Muris, ordförande i US Federal Trade Commission och Charles James, US Assistant Attorney-General for Antitrust (chef för antitrust vid justitiedepartementet) en bästa praxis för samarbetet vid prövningen av koncentrationer som kräver godkännande på båda sidor Atlanten. Syftet med en bästa praxis är att minimera risken för skiljaktiga avgöranden och att förstärka de goda relationer som utvecklats under det senaste decenniet. Den är resultatet av övervägandena i undergruppen för procedurfrågor till EU:s/USA:s arbetsgrupp för koncentrationer, där erfarna tjänstemän från de tre myndigheterna har samlats. Undergruppen har noggrant studerat hur samarbetet mellan EU och USA i koncentrationsärenden kan göras ännu effektivare.

Den bästa praxis som tagits fram ger en mer strukturerad grund för prövningen av enskilda koncentrationsärenden. Den erkänner att samarbetet är som effektivast när tidtabellerna för utredningarna vid de olika myndigheterna löper mer eller mindre parallellt. Samgående företag kommer därför att erbjudas en möjlighet att träffa myndigheterna i ett tidigt skede för att diskutera tidsaspekterna. Företag uppmuntras också att låta myndigheterna utbyta information som företagen har gett in under en utredning och, där det är lämpligt, tillåta att EU/USA gemensamt hör de berörda företagen. Denna bästa praxis identifierar också centrala punkter i koncentrationsutredningarna i EU respektive USA där det kan vara lämpligt med direkta kontakter mellan högre tjänstemän på båda sidor.

Vid det bilaterala mötet den 23 juli 2002 enades båda sidor om att inrätta en arbetsgrupp om immateriell äganderätt. Arbetet påbörjades i november 2002.

1.5. Statistiska uppgifter

a) Antal ärenden som anmälts av kommissionen och de amerikanska myndigheterna

Kommissionen gjorde sammanlagt 63 formella anmälningar mellan den 1 januari 2002 och den 31 december 2002. Ärendena har delats upp i koncentrationsärenden och övriga ärenden. De förtecknas i bilaga 1.

Kommissionen mottog sammanlagt 44 formella anmälningar från de amerikanska myndigheterna under samma period. En förteckning över dessa ärenden återfinns i bilaga 2, uppdelade i koncentrationsärenden och övriga ärenden.

Majoriteten av alla anmälningar åt båda hållen rörde koncentrationsärenden. Kommissionen anmälde 56 koncentrationsärenden och de amerikanska myndigheterna 27.

Siffrorna anger antalet ärenden där minst en anmälan gjordes och inte det sammanlagda antalet enskilda anmälningar. Enligt artikel II i avtalet kan anmälningar göras i olika skeden av förfarandet och därför kan samma ärende komma att anmälas flera gånger.

b) Anmälningar från kommissionen till medlemsstaterna

I den skrivelse om tolkningen av avtalet som Europeiska gemenskaperna har skickat till USA liksom i det yttrande om öppenhet som kommissionen avgav inför rådet den 10 april 1995, anges att kommissionen, sedan den har underrättat de amerikanska myndigheterna, kommer att informera den medlemsstat eller de medlemsstater vilkas intressen påverkas om de anmälningar som de amerikanska konkurrensmyndigheterna skickar till kommissionen. När kommissionen får anmälningar från de amerikanska myndigheterna vidarebefordras dessa därför omedelbart till de berörda enheterna på GD Konkurrens och samtidigt skickas kopior till den eller de medlemsstater vilkas intressen eventuellt påverkas.

1.6. Slutsatser

Under 2002 intensifierades samarbetet mellan EU och Förenta staterna ytterligare på alla områden av konkurrenslagstiftningen. Ökningen i samarbetet under 2002 när det gäller att bekämpa globala karteller är anmärkningsvärd, liksom att myndigheterna på båda sidor av Atlanten alltmer börjar förhålla sig på samma sätt när det gäller att identifiera och genomföra korrigerande åtgärder och i fråga om övervakningen av att de korrigerande åtgärderna verkligen genomförs. Kommissionen, DoJ och FTC fortsätter också att upprätthålla en dialog om allmän konkurrenspolitik och rättstillämpningsfrågor av allmänt intresse.

2. Kanada

2.1. Inledning

Samarbetsavtalet mellan EU och Kanada i konkurrensfrågor [11] är utformat för att underlätta ett ökat samarbete mellan Europeiska gemenskaperna och Kanada när det gäller tillämpningen av deras respektive konkurrensregler. Avtalet undertecknades under toppmötet mellan EU och Kanada i Bonn den 17 juni 1999 och trädde omedelbart i kraft.

[11] Avtal mellan Europeiska gemenskaperna och Kanadas regering om tillämpningen av deras konkurrenslagstiftning, EGT L 175, 10.7.1999, s. 50.

Avtalet reglerar bland annat följande: i) Ömsesidig underrättelse om ärenden som utreds av endera myndigheten och som kan påverka viktiga intressen för den andra parten, ii) möjligheten till ömsesidigt bistånd vid de två myndigheternas rättstillämpning, iii) samordning av de två myndigheternas rättstillämpning, iv) möjligheten för en part att begära att den andra parten vidtar åtgärder (aktiv hövlighet), v) att en part beaktar den andra partens viktiga intressen under sin lagtillämpning (passiv hövlighet) samt vi) informationsutbyte mellan parterna, dock utan att påverka någon av parternas skyldigheter att hålla sådan information konfidentiell. Rapporten om samarbetet mellan den 17 juni 1999 och den 31 december 2000 offentliggjordes tillsammans med den sjätte rapporten om samarbetet med Förenta staterna [12]. Den sjunde rapporten omfattade perioden 1.1.2001-31.12.2001 [13]. Nuvarande rapport avser kalenderåret från den 1 januari 2002-31 december 2002.

[12] KOM(2002) 45 slutlig, se XXX:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 291-307.

[13] KOM(2002) 505 slutlig.

2.2. Samarbete

Ett ökat antal ärenden undersöks av de båda sidornas konkurrensmyndigheter, vilket leder till att samarbetet ökas och fördjupas. Kontakterna mellan kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket är täta och givande. Diskussionerna har rört både frågor om enskilda ärenden och mer allmänna politiska frågor. Kontakter om enskilda ärenden tas vanligtvis i form av telefonsamtal, e-postmeddelanden, utbyten av handlingar och andra former av kontakter mellan handläggarteamen. Kontakterna i enskilda ärenden täcker alla områden av konkurrensrätten. Särskilt intensiva kontakter hölls i koncentrationsärendet Bayer/Aventis, där man även höll trepartssamtal där också USA:s myndigheter deltog. Vissa kontakter togs också i samband med koncentrationsärendet Pfizer/Pharmacia. Samarbets- och samordningsåtgärder i kartellärenden fortsatte också.

Vid två bilaterala möten med kartell- och koncentrationsenheterna från de olika myndigheterna diskuterades politikrelaterade frågor som är specifika för de respektive myndigheternas verksamhetsområde. För första gången organiserades dessutom 2002 ett personalutbyte på sex månader. En tjänsteman från kommissionen och en från det kanadensiska konkurrensverket stationerades ut till den andra myndigheten. Varje utbytestjänsteman hade samma ansvar som en ordinarie ärendehandläggare och utförde utredningar och analyser av koncentrationsärenden.

2.3. Statistiska uppgifter

a) Antal ärenden som anmälts av kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket

Kommissionen gjorde sammanlagt 5 formella anmälningar mellan den 1 januari 2002 och den 31 december 2002 (bilaga 3). Kommissionen mottog 9 formella anmälningar från det kanadensiska konkurrensverket under 2002, som avsåg 5 ärenden (bilaga 4).

b) Anmälningar från kommissionen till medlemsstaterna

Enligt vad som anges i avtalet har kommissionen informerat den medlemsstat eller de medlemsstater vilkas intressen påverkas om de anmälningar den mottagit från det kanadensiska konkurrensverket. När kommissionen får anmälningar från det kanadensiska konkurrensverket vidarebefordras dessa därför omedelbart till de berörda enheterna på GD Konkurrens och samtidigt skickas kopior till den eller de medlemsstater vilkas intressen eventuellt påverkas. På samma sätt skickas kopior till den eller de medlemsstater vilkas intressen påverkas, när GD Konkurrens gör anmälningar till det kanadensiska konkurrensverket.

2.4. Slutsats

Avtalet har lett till närmare förbindelser mellan kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket samt till större förståelse för varandras konkurrenspolitik. Ett allt större antal ärenden undersöks av båda konkurrensmyndigheterna och följaktligen finns det både en större förståelse för betydelsen av att undvika motstridiga beslut och av att samordna tillämpningen av konkurrensreglerna i den omfattning det ömsesidigt kan anses gynna båda parter. Kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket fortsätter också att upprätthålla en dialog om allmän konkurrenspolitik och rättstillämpningsfrågor av allmänt intresse.

BILAGA 1 [14]

[14] Av sekretesskäl anges i denna förteckning endast de undersökningar eller ärenden som har offentliggjorts.

Europeiska kommissionens anmälningar till de amerikanska myndigheterna

1.1.2002 -31.12.2002

KONCENTRATIONSÄRENDEN

>Plats för tabell>

ÖVRIGA ÄRENDEN

>Plats för tabell>

BILAGA 2

De amerikanska myndigheternas anmälningar till Europeiska kommissionen

1.1.2002 -31.12.2002

KONCENTRATIONSÄRENDEN

1 // FAG Kugelfischer AG / INA-Holdings

2 // Jupiter Media Metrix, Inc. / NetRatings

3 // Holm Industries / Industrie Ilpea S.p.A.

4 // P&O Princess Cruises plc. / Royal Caribbean Cruises Ltd. / Carnival Corp.

5 // Ralston Purina Company / Nestle S.A.

6 // Danaher Corporation (« Danaher ») / Pennon Group PLC (« Pennon »)

7 // The Seagram Company/Diageo Plc./Pernod ricard S.A.

8 // Agora S.p.A./Ausimont S.p.A.

9 // Deutsche Gelatine-Fabriken Stoess / Leiner Davis Gelatin Corp.

10 // *

11 // Bayer A.G./Sun Chemical Corporation/Dainippon Ink and Chemicals Inc.

12 // US Steel Corp./Bethlehem Steel Corp./Wheeling-Pittsburgh Steel Corp./National Steel Corp.

13 // Aggregate Industries Plc.UK/Wakefield Materials Co.US

14 // Hyprotech Ltd./Aspen Technology Inc.

15 // Haarman & Reimer/EQT Northern Europe Private Equity Fonds

16 // ICAP Plc./BrokerTec Global L.L.C.

17 // Tibco software Inc./Talarian Corp.

18 // Pfizer/Pharmacia

19 // Siemens/Dräger

20 // ICAP Plc./BrokerTec Global L.L.C.

21 // *

22 // *

23 // *

24 // *

25 // UPM-Kymmene Oyi/Bemis Corporation

26 // Hitachi IBM

27 // Timken/Torrington

ÖVRIGA ÄRENDEN

1 // *

2 // *

3 // Elf Atochem S.A. - (MCAA)

4 // *

5 // Osborne/Feldman - Frimärksförsäljning

6 // Deutsche Bank AG/Reuters America Inc./Atriax LLC

7 // Kolkatoder

8 // *

9 // Hunter Douglas Companies

10 // 'MCAA' - J.Jourdan

11 // *

12 // Kolkatoder

13 // *

14 // *

15 // Polyesterstapelfibrer-Arteva Specialties S.a.r.l.(KoSa)

16 // Kolborstar - Morganite Inc./The Morgan Crucible Co.Plc.

17 // *

BILAGA 3 [15]

[15] Av sekretesskäl anges i denna förteckning endast de undersökningar eller ärenden som har offentliggjorts.

Europeiska kommissionens anmälningar till de kanadensiska myndigheterna

1.1.2002 -31.12.2002

KONCENTRATIONSÄRENDEN

>Plats för tabell>

ÖVRIGA ÄRENDEN

>Plats för tabell>

BILAGA 4

De kanadensiska myndigheternas anmälningar till Europeiska kommissionen

1.1.2002 -31.12.2002

KONCENTRATIONSÄRENDEN

>Plats för tabell>

ÖVRIGA ÄRENDEN

1 // Grafit- och kolprodukter

2 // Metylglukamin

3 // *

4 // *

5 // *