Förslag till RÅDETS BESLUT om ingående, på Europeiska unionens vägnar, av Förenta nationernas konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat /* COM/2015/020 final - 2015/0012 (NLE) */





MOTIVERING 1. BAKGRUND TILL FÖRSLAGET Tvister mellan investerare och stat har traditionellt sett lösts på grundval av regler för kommersiellt skiljeförfarande, vilket innebär att öppenhet saknas. Större öppenhet i tvistlösningen mellan investerare och stat är ett viktigt mål, eftersom det syftar till största möjliga tillgång för allmänheten till handlingar och utfrågningar samt ger berörda tredje parter möjlighet att lämna synpunkter. Detta är viktigt eftersom tvistlösning mellan investerare och stat kan gälla tvister där frågor kan uppkomma som rör offentlig politik eller som påverkar de offentliga finanserna. Kommissionen har sedan 2010 fokuserat på förbättrad öppenhet i lösningen av tvister mellan investerare och stat.[1] Detta begärdes uttryckligen av Europaparlamentet i resolutionen om den framtida EU-politiken för investeringar[2]. Parallellt med att se till att framtida EU-avtal medför stor öppenhet har kommissionen medverkat till att i Förenta nationernas kommission för internationell handelsrätt (Uncitral) driva på för globala öppenhetsregler vid tvistlösning mellan investerare och stat och för mekanismer för tillämpning av dessa förbättrade öppenhetsregler i de 3 000 befintliga investeringsavtalen. Detta förslag är en följd av de politiska mål som fastställdes 2010 och av Europaparlamentets begäran från 2011, och visar på kommissionens beslutsamhet att reformera och förbättra systemet för tvistlösning mellan investerare och stat som helhet, samt är ett konkret bevis på fördelarna med en gemensam EU-politik för externa investeringar – ett sådant resultat skulle ha varit högst osannolikt utan en sådan gemensam EU-politik för externa investeringar. Den 10 juli 2013 antog Uncitral regler om öppenhet vid tvistlösning mellan investerare och stat (nedan kallade öppenhetsreglerna), som sedan godkändes av FN:s generalförsamling den 16 december 2013[3]. Enligt dessa ska alla handlingar offentliggöras (både domstolens beslut och parternas yttranden), utfrågningar vara öppna för allmänheten och berörda parter (det civila samhället) kunna inkomma med yttranden till domstolen. Lämpligt skydd för konfidentiell information tillhandahålls, men detta går inte längre än motsvarande skydd hos inhemska domstolar. Unionen kommer att använda dessa regler som grund för bestämmelserna om öppenhet vid tvistlösning mellan investerare och stat i alla avtal som håller på att förhandlas fram, och har införlivat dem eller jämförbara regler (och även gått längre) i utkastet till övergripande avtal om ekonomi och handel med Kanada och i utkastet till frihandelsavtalet mellan EU och Singapore. Reglerna trädde i kraft den 1 april 2014. De gäller automatiskt vid tvistlösning mellan investerare och stat som följer av avtal som ingåtts efter den 1 april 2014 där det hänvisas till Uncitrals regler om skiljeförfarande. Samtidigt gäller inte öppenhetsreglerna för avtal som ingåtts före den dagen. Med tanke på det mycket stora antalet befintliga investeringsavtal som ingåtts före den 1 april 2014 är det viktigt att säkerställa att öppenhetsreglerna tillämpas på dessa avtal. Europeiska unionen är part i ett sådant avtal – energistadgefördraget – och EU:s medlemsstater är parter i ca 1 400 sådana avtal med tredjeland. Som en följd av detta har unionen tillsammans med andra Uncitral-medlemmar förespråkat förhandlingar om en multilateral konvention som skulle underlätta tillämpningen av Uncitrals öppenhetsregler på befintliga investeringsavtal. Den 10 februari 2014 bemyndigade rådet kommissionen att förhandla fram en sådan konvention inom ramen för Uncitral (konventionen), och unionen, företrädd av kommissionen, har aktivt deltagit i förhandlingarna om konventionen. Förhandlingarna slutfördes den 9 juli 2014 och konventionen antogs av Förenta nationernas generalförsamling den 10 december 2014[4]. Konventionen kommer att vara öppen för undertecknande den 17 mars 2015 i Port Louis (Mauritius) och därefter vid Förenta nationernas högkvarter i New York. Konventionen gäller för investeringsavtal som ingåtts före den 1 april 2014 och inrättar en mekanism som gör det möjligt för länder och regionala organisationer för ekonomisk integration att komma överens om att tillämpa Uncitrals öppenhetsregler vid tvister som omfattas av investeringsavtal som de är parter i. Den möjliggör både unionen och medlemsstaterna att ansluta sig till konventionen och att tillämpa öppenhetsreglerna på befintliga investeringsavtal. Genom att underteckna konventionen skulle EU kunna bli part i konventionen med avseende på energistadgefördraget och medlemsstaterna med avseende på sina befintliga avtal. Genom konventionen tillämpas en negativ lista, dvs. öppenhetsreglerna gäller såvida inte en signatär anför att vissa avtal inte ska omfattas av konventionen genom att ett förbehåll görs enligt artikel 3. När det gäller energistadgefördraget skulle EU bli part i konventionen i syfte att utvidga tillämpningen av öppenhetsreglerna till tvister mellan investerare och stat inom ramen för energistadgefördraget där unionen är svarande och sökanden är från ett tredjeland som inte har uteslutit tillämpningen av konventionen för tvister som uppstår inom ramen för energistadgefördraget. Med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget), särskilt artikel 207 och artiklarna 63–66 jämförda med artikel 3.2, är ingående av internationella avtal avseende utländska investeringar ett område där unionen sedan ikraftträdandet av Lissabonfördraget har exklusiv befogenhet. Kommissionen anser att unionens exklusiva befogenhet att anta rättsligt bindande akter på området utländska investeringar omfattar allt som rör utländska investeringar (utländska direktinvesteringar och portföljinvesteringar), inbegripet frågor som rör tvistlösning i fråga om investeringar. Fortsatt tillämpning av de bilaterala investeringsavtal som medlemsstaterna undertecknat med tredjeland före den 1 december 2009 har således godkänts i enlighet med artikel 3 i förordning (EU) nr 1219/2012 av den 12 december 2012[5], och undertecknande och ingående av bilaterala investeringsavtal mellan medlemsstaterna och tredjeland efter den 1 december 2009 måste vara godkända enligt artiklarna 11 eller 12 i förordning (EU) nr 1219/2012. Undertecknande och ingående av denna konvention faller också inom ramen för unionens exklusiva behörighet, och enligt artikel 2.1 i EUF-fördraget får medlemsstaterna anta rättsligt bindande akter inom detta område endast efter bemyndigande från unionen. Unionen bör därför bemyndiga medlemsstaterna att bli parter till konventionen så att de ska kunna utvidga tillämpningen av öppenhetsreglerna till de bilaterala investeringsavtal som de ingått med tredjeland före den 1 april 2014 och som fortsätter att tillämpas enligt artikel 3 i förordning (EU) nr 1219/2012. Detta bemyndigande omfattar även medlemsstaterna när de agerar i egenskap av svarande i enlighet med energistadgefördraget med avseende på ärenden som anhängiggjorts av investerare i länder utanför EU[6]. Kommissionen är konsekvent i sin inställning till målet om ökad öppenhet när det gäller systemet för tvistlösning mellan investerare och stat, och anser att medlemsstaterna bör göra tillämpningen av öppenhetsreglerna möjlig för alla ovannämnda fördrag och avtal, dvs. genom att ratificera konventionen utan att begränsa tillämpningen av den för något av dem. Slutligen bör det noteras att kommissionen planerar att anslå medel till den webbplats där alla handlingar som omfattas av öppenhetsreglerna ska finnas. Kommissionen lägger härmed fram ett förslag till rådets beslut om EU:s ingående av konventionen och om bemyndigande av medlemsstaterna att enskilt ansluta sig till konventionen. 2. RESULTAT AV SAMRÅD MED BERÖRDA PARTER OCH KONSEKVENSBEDÖMNINGAR Uncitrals konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat tillåter en utvidgning av tillämpningen av Uncitrals öppenhetsregler. Observatörer och det civila samhället har deltagit i förhandlingarna om konventionen. De fick möjlighet att lämna synpunkter. 3. FÖRSLAGETS RÄTTSLIGA ASPEKTER Med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 207.4 första stycket jämförd med artikel 218.6 a, lägger kommissionen fram ett förslag till rådets beslut om ingående, på Europeiska unionens vägnar, av Förenta nationernas kommissions för internationell handelsrätt konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat. Med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 2.1, omfattar detta förslag även ett bemyndigande för medlemsstaterna att ingå Förenta nationernas kommissions för internationell handelsrätt konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat. 4. BUDGETKONSEKVENSER Förslaget får inga budgetkonsekvenser. 2015/0012 (NLE) Förslag till RÅDETS BESLUT om ingående, på Europeiska unionens vägnar, av Förenta nationernas konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA BESLUT med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt, särskilt artikel 207.4 första stycket jämförd med artikel 218.6 a, med beaktande av Europeiska kommissionens förslag, och med beaktande av Europaparlamentets godkännande, av följande skäl: (1) Sedan Lissabonfördragets ikraftträdande ingår utländska direktinvesteringar i förteckningen över områden som omfattas av den gemensamma handelspolitiken. Enligt artikel 3.1 e i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt (EUF-fördraget) har Europeiska unionen exklusiv befogenhet när det gäller den gemensamma handelspolitiken. Följaktligen har unionen exklusiv befogenhet att lagstifta och anta rättsligt bindande akter på det området. Medlemsstaterna får göra detta själva endast efter bemyndigande från unionen, i enlighet med artikel 2.1 i EUF-fördraget. (2) I tredje delen avdelning IV kapitel 4 i EUF-fördraget fastställs dessutom gemensamma regler för kapitalrörelser mellan medlemsstaterna och tredjeland, inbegripet för kapitalrörelser som gäller investeringar. De reglerna kan påverkas av internationella avtal om utländska investeringar som medlemsstaterna har ingått med tredjeland. (3) I enlighet med rådets beslut [XXX] av den [...] undertecknades Förenta nationernas kommissions för internationell handelsrätt konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat den [...], med förbehåll för att den ingås vid en senare tidpunkt. (4) Det är önskvärt att i största möjliga utsträckning tillämpa öppenhetsregler vid tvistlösning mellan investerare och stat. Beträffande Europeiska unionen bör öppenhetsreglerna gälla för energistadgefördraget. Det är önskvärt att medlemsstaterna ingår konventionen och tillämpar den för befintliga bilaterala investeringsavtal med tredjeland. (5) Avtalet bör godkännas på Europeiska unionens vägnar, och medlemsstaterna bör bemyndigas att ingå konventionen och tillämpa den för befintliga bilaterala investeringsavtal med tredjeland samt vid tvister inom ramen för energistadgefördraget med investerare från tredjeland. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Artikel 1 Konventionen om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat, utarbetad inom ramen för Förenta nationernas kommission för internationell handelsrätt, godkänns härmed på unionens vägnar. Texten till avtalet åtföljer detta beslut. Artikel 2 Medlemsstaterna bemyndigas att var och en för sig ingå konventionen i förhållande till sina bilaterala investeringsavtal med tredjeland bemyndigade i enlighet med förordning (EU) nr 1219/2012 av den 12 december 2012 och i förhållande till en eventuell tillämpning av energistadgefördraget i tvister mellan medlemsstaterna och investerare från tredjeland som föreskrivs inom ramen för energistadgefördraget[7]. Artikel 3 Rådets ordförande ska utse den person som ska ha rätt att på Europeiska unionens vägnar deponera det godkännandeinstrument som avses i artikel 7 i avtalet, för att uttrycka Europeiska unionens samtycke till att bli bunden av avtalet. Artikel 4 Detta beslut träder i kraft den […]. Utfärdat i Bryssel den På rådets vägnar Ordförande [1] Meddelande från kommissionen om en samlad EU-politik för internationella investeringar (KOM(2010) 343 slutlig). För kommissionens åtagande om öppenhet, se s. 10. [2] Betänkande om den framtida EU-politiken för internationella investeringar (A7-0070/2011), punkt 31. [3] Resolution antagen av FN:s generalförsamling den 16 december 2013, 68:e sessionen. [4] Resolution A/RES/69/116. [5] Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1219/2012 av den 12 december 2012 om införande av övergångsordningar för bilaterala investeringsavtal mellan medlemsstater och tredjeland (EUT L 351, 20.12.2012, s. 40). [6] Se uttalande från Europeiska gemenskaperna till energistadgans sekretariat i enlighet med artikel 26.3 b ii i energistadgefördraget (EGT L 69, 9.3.1998, s. 115). [7] Se uttalande från Europeiska gemenskaperna till energistadgans sekretariat i enlighet med artikel 26.3 b ii i energistadgefördraget (EGT L 69, 9.3.1998, s. 115). BILAGA Konvention om öppenhet i avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat Ingress Parterna i denna konvention, som inser värdet av skiljeförfarande som en metod för att lösa tvister som kan uppstå i samband med internationella förbindelser, och den omfattande och breda användningen av skiljeförfarande för att lösa tvister mellan investerare och stat, som också inser behovet av bestämmelser om öppenhet i samband med lösningen av avtalsbaserade tvister mellan investerare och stat för att beakta allmänintresset vid sådana skiljeförfaranden, som anser att de öppenhetsregler för avtalsbaserade skiljeförfaranden mellan investerare och stat som Förenta nationernas kommission för internationell handelsrätt antog den 11 juli 2013 (nedan kallade Uncitrals öppenhetsregler), och som trädde i kraft den 1 april 2014, skulle bidra avsevärt till upprättandet av en harmoniserad rättslig ram för rättvis och effektiv lösning av tvister i samband med internationella investeringar, som noterar det stora antal avtal om skydd för investeringar eller investerare som redan har trätt i kraft, och den praktiska betydelsen av att främja tillämpningen av Uncitrals öppenhetsregler vid skiljeförfarande enligt dessa redan ingångna investeringsavtal, som också noterar artikel 1.2 och 1.9 i Uncitrals öppenhetsregler, har enats om följande. Tillämpningsområde Artikel 1 1. Denna konvention är tillämplig på skiljeförfaranden mellan en investerare och en stat eller en regional organisation för ekonomisk integration som genomförs på grundval av ett investeringsavtal som ingåtts före den 1 april 2014 (nedan kallade skiljeförfaranden mellan investerare och stat). 2. Med investeringsavtal avses varje bilateralt eller multilateralt avtal, inbegripet avtal vilka vanligen kallas frihandelsavtal, avtal om ekonomisk integration, handels- och investeringsramavtal eller samarbetsavtal, eller bilaterala investeringsavtal, som innehåller bestämmelser om skydd för investeringar eller investerare och en rätt för investerare att inleda skiljeförfarande mot parter i det investeringsavtalet. Tillämpning av Uncitrals öppenhetsregler Artikel 2 Bilateral eller multilateral tillämpning 1. Uncitrals öppenhetsregler ska gälla för alla skiljeförfaranden mellan investerare och stat, oavsett om de inletts i enlighet med Uncitrals regler om skiljeförfarande eller inte, i vilka svaranden är en part som inte har gjort någon relevant reservation enligt artikel 3.1 a eller b, och sökanden är från ett land som är en part som inte har gjort någon relevant reservation enligt artikel 3.1 a. Ensidigt erbjudande av tillämpning 2. Om Uncitrals öppenhetsregler inte är tillämpliga enligt punkt 1 ska Uncitrals öppenhetsregler tillämpas på ett skiljeförfarande mellan investerare och stat, oavsett om det inletts i enlighet med Uncitrals regler om skiljeförfarande eller inte, där svaranden är en part som inte har lämnat en reservation som är relevanta för det skiljeförfarandet mellan investerare och stat enligt artikel 3.1, och sökanden samtycker till tillämpningen av Uncitrals öppenhetsregler. Gällande version av Uncitrals öppenhetsregler 3. Om Uncitrals öppenhetsregler gäller enligt punkterna 1 eller 2 ska den senaste versionen av dessa regler, och som den svarande inte har gjort någon reservation mot enligt artikel 3.2, tillämpas. Artikel 1.7 i Uncitrals öppenhetsregler 4. Den sista meningen i artikel 1.7 i Uncitrals öppenhetsregler ska inte tillämpas vid skiljeförfaranden mellan investerare och stat enligt punkt 1. Mest-gynnad-nations-bestämmelse i ett investeringsavtal 5. Parterna i denna konvention är överens om att sökanden inte kan åberopa en mest-gynnad-nations-bestämmelse i syfte att försöka tillämpa, eller undvika tillämpningen av, Uncitrals öppenhetsregler enligt denna konvention. Reservationer Artikel 3 1. En part får lämna följande förklaringar: a) Parten ska inte tillämpa denna konvention vid skiljeförfaranden mellan investerare och stat enligt ett särskilt investeringsavtal som identifieras med titel och namn på de avtalsslutande parterna i det investeringsavtalet. b) Artikel 2.1 och 2.2 ska inte tillämpas på skiljeförfaranden mellan investerare och stat där andra särskilda procedurer för eller regler om skiljeförfarande tillämpas än Uncitrals regler om skiljeförfarande, och där parten är svarande. c) Artikel 2.2 ska inte tillämpas på skiljeförfaranden mellan investerare och stat där parten är svarande. 2. I händelse av en ändring av Uncitrals öppenhetsregler får en part, inom sex månader från antagandet av en sådan ändring, förklara att den inte ska tillämpa den ändrade versionen av reglerna. 3. Parterna får göra flera reservationer i ett enda instrument. I ett sådant instrument ska varje förklaring a) med avseende på ett specifikt investeringsavtal enligt punkt 1 a, b) med avseende på särskilda procedurer för eller regler om skiljeförfarande enligt punkt 1 b, c) enligt punkt 1 c, eller d) enligt punkt 2 utgöra en separat reservation som kan återkallas separat i enlighet med artikel 4.6. 4. Inga andra reservationer är tillåtna än de som uttryckligen tillåts i denna artikel. Formulering av reservationer Artikel 4 1. Reservationer får göras av en part när som helst, med undantag av en reservation enligt artikel 3.2. 2. Reservationer som görs vid undertecknandet ska bekräftas i samband med ratificering, godtagande eller godkännande. Dessa reservationer ska få verkan samtidigt som denna konvention träder i kraft för den berörda parten. 3. Reservationer som görs vid ratificeringen, godtagandet eller godkännandet av eller anslutningen till denna konvention ska få verkan samtidigt som konventionen träder i kraft för den berörda parten. 4. Med undantag för en reservation som gjorts av en part enligt artikel 3.2, som ska få verkan omedelbart efter det att den har deponerats, ska en reservation som har deponerats efter det att konventionen har trätt i kraft för den parten få verkan tolv månader efter dagen för deponering. 5. Reservationer och bekräftelser av dem ska deponeras hos depositarien. 6. En part som gör en reservation enligt denna konvention kan när som helst återkalla den. Ett sådant återkallande ska deponeras hos depositarien, och ska få verkan när det deponerats. Ansökan om skiljeförfarande mellan investerare och stat Artikel 5 Denna konvention och eventuella reservationer, eller återkallande av reservationer, ska endast tillämpas på skiljeförfaranden mellan investerare och stat som inleds efter den dag då konventionen, reservationen eller återkallandet av en reservation träder i kraft eller får verkan för respektive part som berörs. Depositarie Artikel 6 Förenta nationernas generalsekreterare utnämns till depositarie för denna konvention. Undertecknande, ratificering, godtagande, godkännande och anslutning Artikel 7 1. Denna konvention ska vara öppen för undertecknande i Port Louis (Mauritius) den 17 mars 2015, och därefter vid Förenta nationernas högkvarter i New York för a) stater, eller b) regionala organisationer för ekonomisk integration som består av stater och är avtalsslutande parter i ett investeringsavtal. 2. Denna konvention ska ratificeras, godtas eller godkännas av signatärerna till denna konvention. 3. Denna konvention ska vara öppen för anslutning för alla stater eller regionala organisationer för ekonomisk integration som avses i punkt 1 som inte är signatärer den dag den öppnas för undertecknande. 4. Instrument för ratificering, godtagande, godkännande eller anslutning ska deponeras hos depositarien. Deltagande av regionala organisationer för ekonomisk integration Artikel 8 1. När en regional organisation för ekonomisk integration deponerar ett instrument för ratificering, godtagande, godkännande eller anslutning ska den underrätta depositarien om specifika investeringsavtal som den är avtalsslutande part i, och ange titel och namn på de avtalsslutande parterna i det investeringsavtalet. 2. När antalet parter är relevant i denna konvention ska en regional organisation för ekonomisk integration inte räknas som en part utöver dess medlemsstater som är parter. Ikraftträdande Artikel 9 1. Denna konvention ska träda i kraft sex månader efter den dag då det tredje instrumentet för ratificering, godtagande, godkännande eller anslutning har deponerats. 2. När en stat eller en regional organisation för ekonomisk integration ratificerar, godtar, godkänner eller ansluter sig till denna konvention, efter det att det tredje instrumentet för ratificering, godtagande, godkännande eller anslutning har deponerats, ska denna konvention träda i kraft för den staten eller regionala organisationen för ekonomisk integration sex månader efter den dag då den deponerade sitt instrument för ratificering, godtagande, godkännande eller anslutning. Ändringar Artikel 10 1. En part får föreslå en ändring av denna konvention genom att överlämna ändringen till Förenta nationernas generalsekreterare. Generalsekreteraren ska därefter meddela parterna i denna konvention om ändringsförslaget och begära att de anger huruvida de tillstyrker en partskonferens för att ta ställning till och rösta om förslagen. Om minst en tredjedel av parterna inom fyra månader från dagen för ett sådant meddelande tillstyrker en sådan konferens ska generalsekreteraren sammankalla till konferensen inom ramen för Förenta nationerna. 2. Partskonferensen ska göra sitt yttersta för att uppnå enhällighet om varje ändring. Om alla ansträngningar har gjorts för att uppnå enhällighet och ingen enhällighet har uppnåtts ska, som sista utväg, två tredjedels majoritet av rösterna krävas bland de parter som är närvarande och röstar vid konferensen för att ändringen ska antas. 3. Förenta nationernas generalsekreterare ska till alla parter överlämna en antagen ändring för ratificering, godtagande eller godkännande. 4. En antagen ändring ska träda i kraft sex månader efter den dag då det tredje instrumentet för ratificering, godtagande eller godkännande har deponerats. När en ändring träder i kraft ska den vara bindande för de parter som har uttryckt sitt samtycke till att vara bundna av den. 5. När en stat eller en regional organisation för ekonomisk integration ratificerar, godtar eller godkänner en ändring som redan har trätt i kraft ska ändringen träda i kraft för den staten eller regionala organisationen för ekonomisk integration sex månader efter den dag då den deponerade sitt instrument för ratificering, godtagande eller godkännande. 6. En stat eller en regional organisation för ekonomisk integration som blir part i konventionen efter det att ändringen har trätt i kraft ska anses vara part i konventionen i dess ändrade lydelse. Frånträdande av denna konvention Artikel 11 1. En part får när som helst säga upp/frånträda denna konvention genom en formell anmälan till depositarien. Frånträdandet ska få verkan tolv månader efter det att depositarien har mottagit anmälan. 2. Denna konvention ska fortsätta att gälla för skiljeförfaranden mellan investerare och stat som inletts innan frånträdandet fått verkan. UPPRÄTTAD i ett enda original vars engelska, franska, spanska, arabiska, kinesiska och ryska texter är lika giltiga. TILL BEVIS HÄRPÅ har undertecknade befullmäktigade, därtill vederbörligen godkända av sina respektive regeringar, undertecknat denna konvention.