RAPPORT FRÅN KOMMISSIONEN TILL RÅDET OCH EUROPAPARLAMENTET om tillämpningen av avtalen mellan Europeiska gemenskaperna och Förenta staternas regering samt Kanadas regering om tillämpning av deras konkurrensbestämmelser 1 januari 2001-31 december 2001

1. FÖRENTA STATERNA

1.1. Inledning

Den 23 september 1991 ingick kommissionen ett avtal med Förenta staternas regering om tillämpning av deras konkurrensbestämmelser [1] (1991 års avtal), vars syfte är att främja samarbetet mellan konkurrensmyndigheterna. Avtalet godkändes och förklarades tillämpligt genom rådets och kommissionens gemensamma beslut den 10 april 1995 [2].

[1] Avtal mellan Förenta staternas regering och Europeiska gemenskapernas kommission om tillämpningen av deras konkurrensbestämmelser (EGT L 95, 27.4.1995, s. 47 och 50).

[2] Se EGT L 95, 27.4.1995, s. 45 och 46.

Ett annat avtal, som förstärker bestämmelserna om aktiv hövlighet i 1991 års avtal, trädde i kraft den 4 juni 1998 [3] (1998 års avtal) efter att ha godkänts genom rådets och kommissionens gemensamma beslut av den 29 maj 1998.

[3] Avtal mellan Förenta staternas regering och Europeiska gemenskaperna om tillämpningen av principerna om aktiv hövlighet vid genomförandet av deras konkurrenslagstiftning, EGT L 173, 18.6.1998, s. 26-31.

Den 8 oktober 1996 antog kommissionen den första rapporten om tillämpningen av 1991 års avtal under perioden 10 april 1995-30 juni 1996 [4]. Den andra rapporten omfattar resten av kalenderåret 1996, dvs. perioden 1 juli 1996-31 december 1996 [5]. Den tredje rapporten omfattar hela kalenderåret 1997 [6], den fjärde 1998 [7], den femte 1999 [8] och den sjätte 2000 [9]. Den nu föreliggande rapporten gäller kalenderåret 2001, dvs. 1 januari 2001-31 december 2001. Denna rapport bör läsas i förening med den första rapporten, som innehåller en noggrann redovisning av fördelarna men också begränsningarna med denna form av samarbete.

[4] KOM(1996) 479 slutlig, se XXVI:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 299-311.

[5] KOM(1997) 346 slutlig, se XXVI:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 312-318.

[6] KOM(1998) 510 slutlig, se XXVII:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 317-327.

[7] KOM(1999) 439 slutlig, see XXVIII:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 313-328.

[8] KOM(2000) 618 slutlig, se XXIX:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 319-332.

[9] KOM(2002) 45 slutlig, se XXX:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 291-307.

Sammanfattningsvis innehåller 1991 års avtal föreskrifter om följande:

- Den ena partens anmälan av ärenden som undersöks av konkurrensmyndigheterna, om dessa ärenden berör den andra partens viktiga intressen (artikel II), och informationsutbyte om allmänna frågor som gäller genomförande av konkurrensreglerna (artikel III).

- Samarbete mellan partenas konkurrensmyndigheter och samordning av deras verksamhet (artikel IV).

- Principen om "passiv hövlighet", enligt vilken vardera parten åtar sig att ta till vara den andra partens viktiga intressen när den vidtar åtgärder för att tillämpa sina konkurrensregler (artikel VI).

- Principen om "aktiv hövlighet", enligt vilken någondera parten med stöd av den andra partens lagstiftning kan uppmana den att vidta lämpliga åtgärder mot konkurrenshämmande metoder som tillämpas på dess territorium och som påverkar den uppmanande partens viktiga intressen (artikel V).

Dessutom görs det klart i 1991 års avtal att ingen av bestämmelserna i avtalet får tolkas på ett sätt som är oförenligt med den gällande lagstiftningen i EU och Förenta staterna (artikel IX). Konkurrensmyndigheterna är framför allt bundna av sina interna sekretessregler till skydd för information de samlar in i samband med sina undersökningar (artikel VIII).

I 1998 års avtal klargörs hur och under vilka omständigheter principen om aktiv hövlighet kan utnyttjas i egenskap av redskap för samarbete. I avtalet beskrivs särskilt under vilka omständigheter den anmodande parten normalt skall upphöra med sin egen tillämpning och hänskjuta ärendet.

1.2. Samarbete mellan EU och Förenta staterna under 2001

Under 2001 samarbetade kommissionen med det amerikanska justitiedepartementets (DoJ) kartellavdelning och den federala handelskommissionen (FTC) i ännu fler ärenden än tidigare. Faktum är att kontakterna märkbart ökat mellan kommissionens tjänstemän och deras motparter i de två amerikanska organen. Dessa kontakter sträcker sig från detaljerade diskussioner om ärenden till mer allmänna, ibland teoretiska diskussioner om konkurrensfrågor. Kontakter i samband med ärenden tas vanligtvis i form av regelbundna telefonsamtal, e-postmeddelanden, utbyten av dokument och andra former av kontakter mellan de arbetsgrupper som behandlar ärendena. Med jämna mellanrum håller man möten och tar kontakter på hög nivå. Samarbetet fortsätter att ömsesidigt gynna båda sidor när det gäller att förbättra respektive tillämpningar av konkurrensreglerna, undvika onödiga konflikter eller bristande överensstämmelse mellan dessa tillämpningar samt öka förståelsen för varandras konkurrensregler.

1.2.1. Koncentrationer

Trenden mot en globalisering av marknaderna fortsatte under året, vilket illustreras av de gränsöverskridande sammanslagningarnas rekordstora antal och omfattning: också under 2001 anmäldes ett stort antal transaktioner till både kommissionen och det amerikanska justitiedepartementets kartellavdelning. När det gäller undersökningarna av dessa förslag om sammanslagningar av företag tas så gott som varje dag kontakter på tjänstemannanivå mellan, å ena sidan, GD Konkurrens enhet för koncentrationskontroll och, å andra sidan, det amerikanska justitiedepartementet och den federala handelskommissionen. Samarbetet är givetvis som mest effektivt när de berörda parterna tillåter att EU:s och Förenta staternas myndigheter utbyter de uppgifter de lämnar genom att avstå från sin rätt till sekretess. Det sker nu med jämna mellanrum.

I ärendet Metso/Svedala, som avser stenkrossningsutrustning, samarbetade kommissionen och den federala handelskommissionen intensivt och fullständigt, inte bara avseende den omfattande bedömningen av ärendet utan också om åtgärdernas ändamålsenlighet. De båda myndigheterna godkände slutligen företagens transaktion. På samma sätt bedrev kommissionen och den federala handelskommissionen ett nära samarbete i ärendet Nestle/Ralston Purina, som avser djurfoder, under förhandlingarna om korrigerande åtgärder. I ärendet CVC/Lenzing har kommissionen under hela förfarandet haft nära kontakt med den federala handelskommissionen som varit av nytta då parterna utbytt information, diskuterat och tagit fram en konsekvent analys av de viktigaste sakfrågorna. Efter det att kommissionen förbjudit transaktionen avslutade den federala handelskommissionen sin undersökning. I ärendet GE/Honeywell godkändes transaktionen slutligen av den federala handelskommissionen och förbjöds av kommissionen. Även om kommissionen nådde ett annat resultat än det amerikanska justitiedepartementet berodde det inte på bristande transatlantiskt samarbete. Samarbetet mellan kommissionen och justitiedepartementet var i själva verket mycket intensivt och inleddes i ett tidigt skede under förfarandet, långt innan själva transaktionen anmäldes till kommissionen.

1.2.2. Övriga ärenden

Under året har kontakterna mellan kommissionen och de amerikanska antitrustorganen ökat märkbart vad gäller övriga ärenden, särskilt kartellärenden. Kommissionen och det amerikanska justitiedepartementet diskuterade ungefär elva kartellärenden som de båda organen undersökt. De flesta kontakterna togs via telefon och e-postmeddelanden. I vissa fall gjordes besök. I ärendet Fine Art Auction Houses var samarbetet mellan organen givande. Det ledde, bland annat, till att man tidsmässigt kunde samordna de olika stegen i undersökningen mellan de båda organen. Dessa inkluderade, bland annat, brottsutredning och rättegång i södra New Yorks tingsrätt (District Court) mot Taubman, den tidigare ordföranden i Sotheby. Ett av de berörda företagen avstod också från sin rätt till sekretess, vilket gjorde det möjligt för de två organen att utbyta åsikter om konfidentiella bevis. Kommissionens undersökning hade ännu inte avslutats vid utgången av 2001. Även i andra ärenden kunde justitiedepartementet och kommissionen samordna sina undersökningar, dvs. att tidsplanera de gryningsräder som genomfördes i de berörda företagen.

1.3. Administrativa arrangemang om närvaro vid hearingar i enskilda ärenden

Den 31 mars 1999 antog kommissionen en text om administrativa arrangemang mellan konkurrensmyndigheterna i Europeiska gemenskaperna och i Förenta staterna om deras ömsesidiga deltagande i vissa etapper av förfarandena i enskilda ärenden, där deras respektive konkurrensregler tillämpas [10]. Arrangemangen gjordes inom ramen för avtalen mellan Europeiska gemenskaperna och Förenta staternas regering om tillämpning av deras konkurrenbestämmelser, särskilt bestämmelserna om samordning av tillämpningen. I maj 2001 deltog företrädare från det amerikanska justitiedepartementet i kommissionens muntliga hearing i ärendet GE/Honeywell.

[10] Europeiska unionens bulletin, 3-1999, Konkurrens (18/43); 1999 års rapport (KOM(2000) 618 slutlig, s. 5.

1.4. EU:s och USA:s gemensamma arbetsgrupp för företagskoncentrationer

Arbetet i EU:s och Förenta staternas gemensamma arbetsgrupp för företagskoncentrationer fortlöper. Under 2001 fördes omfattande trepartsdiskussioner (kommissionen/justitiedepartementet/federala handelskommissionen) som inbegrep ett antal tele-/videokonferenser. Under det bilaterala möte som hölls den 24 september 2001 beslutades att man skulle utvidga och intensifiera arbetsgruppens verksamhet.

1.5. Kontakter på hög nivå

Under 2001 togs ett stort antal bilaterala kontakter på hög nivå mellan kommissionen och de berörda amerikanska myndigheterna. I mars besökte kommissionsledamot Mario Monti Washington och utnyttjade tillfället till att bland annat träffa viktiga personer i den amerikanska administrationen. Den 24 september träffade kommissionsledamot Mario Monti inför det årliga bilaterala mötet mellan EU och Förenta staterna de nyligen utsedda cheferna för det amerikanska justitiedepartementets kartellavdelning i Washington, Charles James, biträdande justitieminister med ansvar för konkurrensfrågor och Timothy Muris, ordförande i federala handelskommissionen. Mötet sammanföll med tioårsjubiléet för EU:s och Förenta staternas bilaterala avtal om konkurrenspolitiken. Möten hölls också under året mellan kommissionen och andra amerikanska organ, t.ex. det amerikanska transportministeriet (US Department of Transportation) (som liksom alla amerikanska myndigheter har ett visst ansvar för konkurrensfrågor inom sina respektive sektorer).

1.6. Statistiska uppgifter

a) Antal ärenden som anmälts av kommissionen och de amerikanska myndigheterna

Under perioden 1 januari 2001-31 december 2001 gjorde kommissionen sammanlagt 84 formella anmälningar. Dessa ärenden har delats upp i koncentrationsärenden och övriga ärenden och förtecknas i bilaga 1.

Kommissionen mottog sammanlagt 37 formella anmälningar från de amerikanska myndigheterna under samma period. Också dessa ärenden har delats upp i koncentrationsärenden och övriga ärenden och förtecknas i bilaga 2.

De flesta anmälningarna både från EU och USA gällde koncentrationsärenden. Kommissionen anmälde 71 sådana ärenden och de amerikanska myndigheterna anmälde 25.

Siffrorna anger antalet ärenden där minst en anmälan gjordes och inte det sammanlagda antalet enskilda anmälningar. Enligt artikel II i avtalet kan anmälningarna göras i olika skeden av förfarandet och därför kan samma ärende komma att anmälas flera gånger.

b) Anmälningar från kommissionen till medlemsstaterna

I den skrivelse om tolkningen av avtalet som Europeiska gemenskaperna skickade till USA liksom i det yttrande om öppenhet som kommissionen avgav inför rådet den 10 april 1995 anges att kommissionen, sedan den har underrättat de amerikanska myndigheterna, kommer att informera den medlemsstat eller de medlemsstater vilkas intressen påverkas om de anmälningar som de amerikanska konkurrensmyndigheterna skickar till kommissionen. När kommissionen får anmälningar från de amerikanska myndigheterna vidarebefordras dessa därför omedelbart till de berörda enheterna på GD Konkurrens och samtidigt skickas kopior till de medlemsstater vilkas intressen eventuellt påverkas. När GD Konkurrens skickar anmälningar till de amerikanska myndigheterna, skickas på samma sätt kopior till de medlemsstater vilkas intressen påverkas.

1.7. Slutsatser

Under 2001 intensifierades samarbetet mellan EU och Förenta staterna ytterligare på alla områden inom konkurrenslagstiftningen. Under året anmäldes ett rekordstort antal koncentrationsärenden både till kommissionen och till de amerikanska myndigheterna. Ökningen i samarbetet under 2001 för att bekämpa globala karteller är anmärkningsvärd. Myndigheterna på båda sidor av Atlanten börjar alltmer förhålla sig på samma sätt också när det gäller att identifiera och genomföra korrigerande åtgärder och i fråga om övervakningen av att de korrigerande åtgärderna verkligen genomförs. Kommissionen, det amerikanska justitiedepartementet och den federala handelskommissionen fortsätter också att upprätthålla en dialog om allmän konkurrenspolitik och tillämpningsfrågor av allmänt intresse.

2. KANADA

2.1. Inledning

Samarbetsavtalet mellan EU och Kanada i konkurrensfrågor [11] är utformat för att underlätta ett ökat samarbete mellan Europeiska gemenskaperna och Kanada när det gäller tillämpningen av deras respektive konkurrensregler. Avtalet undertecknades under toppmötet mellan EU och Kanada i Bonn den 17 juni 1999 och trädde omedelbart i kraft.

[11] Avtal mellan Europeiska gemenskaperna och Kanadas regering om tillämpningen av deras konkurrenslagstiftning, EGT L 175, 10.7.1999, s. 50.

Avtalet reglerar bland annat: i) ömsesidig underrättelse om ärenden som utreds av endera myndigheten och som kan påverka viktiga intressen för den andra parten, ii) möjligheten till ömsesidigt bistånd vid de två myndigheternas rättstillämpning, iii) samordning av de två myndigheternas rättstillämpning, iv) möjligheten för en part att begära att den andra parten vidtar åtgärder (aktiv hövlighet), v) att en part beaktar den andra partens viktiga intressen under sin lagtillämpning (passiv hövlighet) samt vi) informationsutbyte mellan parterna, dock utan att påverka någon av parternas skyldigheter att hålla sådan information konfidentiell. Rapporten om samarbetet mellan den 17 juni 1999-31 december 2001 offentliggjordes tillsammans med den sjätte rapporten om samarbetet med Förenta staterna [12]. Nuvarande rapport avser kalenderåret från den 1 januari 2001-31 december 2001.

[12] Kom(2001) 45 slutlig, se XXX:e rapporten om konkurrenspolitiken, s. 291-307.

2.2. Samarbete

Ett ökat antal ärenden undersöks av de båda sidornas konkurrensmyndigheter vilket leder till att samarbetet fördjupas. Kontakterna mellan kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket är täta och givande. Diskussionerna har både rört frågor om ärenden och mer allmänna politiska frågor. Kontakter i samband med ärenden tas vanligtvis i form av telefonsamtal, e-postmeddelanden, utbyten av dokument och andra former av kontakter mellan de arbetsgrupper som behandlar ärendena. Kontakterna i samband med ärenden inkluderade alla områden inom konkurrenslagstiftningen. Koncentrationsärendena inkluderade GE/Honeywell och Nestle/Ralston Purina och Bayer Aventis. Samarbetet vad gäller undersökningen av kartellärenden ökade märkbart. Ungefär åtta kartellärenden som handlades av både kommissionen och de kanadensiska konkurrensmyndigheterna diskuterades mellan de två myndigheterna.

De politikrelaterade frågorna diskuterades under besöken och genom videokonferenser. Två bilaterala möten hölls, enligt planerna i samarbetsavtalet, i februari 2001 i Bryssel och i september 2001 i Ottawa, i vilka cheferna för respektive konkurrensmyndighet deltog. Dessutom träffades de respektive myndigheternas enheter för koncentrationsärenden och karteller för att diskutera frågor som är specifika för deras tillämpningsområde.

2.3. Statistiska uppgifter

a) Antal ärenden som anmälts av kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket

Under perioden 1 januari 2000-31 december 2001 anmälde kommissionen formellt sammanlagt 8 ärenden (bilaga 3). Kommissionen mottog 10 formella anmälningar från det kanadensiska konkurrensverket under 2001 (bilaga 4).

b) Anmälningar från kommissionen till medlemsstaterna

Enligt planerna i avtalet har kommissionen informerat den medlemsstat eller de medlemsstater, vilkas intressen påverkas, om de anmälningar den mottagit från det kanadensiska konkurrensverket. När kommissionen får anmälningar från det kanadensiska konkurrensverket vidarebefordras dessa därför omedelbart till de berörda enheterna på GD Konkurrens och samtidigt skickas kopior till de medlemsstater vilkas intressen eventuellt påverkas. På samma sätt skickas kopior till den medlemsstat eller de medlemsstater vilkas intressen påverkas, när GD Konkurrens gör anmälningar till det kanadensiska konkurrensverket.

2.4. Slutsats

Avtalet har lett till närmare förbindelser mellan kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket samt till större förståelse för varandras konkurrenspolitik. Ett allt större antal ärenden undersöks av båda konkurrensmyndigheterna och följaktligen finns det både en större förståelse för betydelsen av att undvika motstridiga beslut och av att samordna tillämpningen av konkurrensreglerna i den omfattning det ömsesidigt kan anses gynna båda parter. Det är också värt att nämna det ökade samarbetet under 2001 avseende bekämpningen av globala karteller. Kommissionen och det kanadensiska konkurrensverket fortsätter också att upprätthålla en dialog om allmän konkurrenspolitik och tillämpningsfrågor av allmänt intresse.

BILAGA 1 [13]

[13] Av sekretesskäl anges i denna förteckning endast de undersökningar eller ärenden som har offentliggjorts.

Europeiska kommissionens anmälningar till de amerikanska myndigheterna 1.1.2001-31.12.2001

>Plats för tabell>

BILAGA 2

De amerikanska myndigheternas anmälningar till Europeiska kommissionen 1.1.2001-31.12.2001

>Plats för tabell>

BILAGA 3 [14]

[14] Av sekretesskäl anges i denna förteckning endast de undersökningar eller ärenden som har offentliggjorts.

Europeiska kommissionens anmälningar till de kanadensiska myndigheterna 1.1.2001-31.12.2001

>Plats för tabell>

BILAGA 4

De kanadensiska myndigheternas anmälningar till Europeiska kommissionen 1.1.2001-31.12.2001

//

01 // Grafit- och kolprodukter

02 // Leverans och underhåll av system för efterspänning av armerad betong till Hibernia-plattformen

03 // Grafit- och kolprodukter

04 // General Electric/Honeywell

05 // Vitaminer i bulk och sammanhörande produkter

06 // Grafit- och kolprodukter

07 // Grafit- och kolprodukter

08 // Vitaminer i bulk och sammanhörande produkter

09 // *

//