KOMMISSIONENS MEDDELANDE TILL RÅDET OCH EUROPAPARLAMENTET Ramprogrammet och det europeiska området för forskningsverksamhet - Genomförandet av artikel 169 och sammanslutning i nätverk för nationella program

1. INLEDNING

I Europa bedrivs över 80 % av den allmänna forskningen på nationell nivå, framförallt inom ramen för nationella eller regionala forskningsprogram.

Europeiska unionens ramprogram för forskning och andra initiativ och stödstrukturer för samarbete mellan nationella grupper som Eureka, COST och Europeiska vetenskapsstiftelsen bidrar på projektnivå till att ge en europeiska dimension till en betydande del av den forskning som bedrivs i Europa.

Kopplingarna mellan de nationella forskningsprogrammen sinsemellan och mellan dessa och gemenskapsprogrammen är emellertid svagt utvecklade.

Att kombinera dessa program och förstärka samstämmigheten i deras genomförande skulle ha en betydande positiv effekt på inverkan och resultaten av den forskningsverksamhet som bedrivs i Europa, bl.a. på grund av följande:

- Storleken på de ekonomiska anslagen och de personalresurser som avsatts.

- Mångfalden och komplementariteten beträffande de aspekter som de nationella programmen omfattar.

- De snabba resultat som man kan förvänta sig genom att kombinera de befintliga initiativen.

En bättre samordning av dessa instrument skulle kunna leda till en bättre fördelning av de europeiska forskningsresurserna samtidigt som man underlättar uppkomsten av en europeisk forskningspolitik inom områden av gemensamt intresse, i synnerhet prioriterade teman vad gäller ekonomi eller samhälle.

Det europeiska området för forskningsverksamhet, som fastställdes av Europeiska rådet i Lissabon i mars 2000 och som fick starkt stöd på de möten med Europeiska rådet som har ägt rum sedan dess, har som mål att undanröja barriärer inom forskningen i Europa. Detta innebär särskilt stärkt samstämmighet och samordning av de nationella forskningsaktiviteterna.

Kommissionens förslag till gemenskapens ramprogram för forskningsverksamhet 2002- 2006 [1] har det uttryckliga målet att bidra till förverkligandet av det europeiska området för forskningsverksamhet. I detta program införs därför möjligheten att använda sig av nya instrument som är utformade för att strukturera den forskningsverksamhet som bedrivs i Europa: nätverk för spetsforskningscentra, integrerade projekt och gemenskapens deltagande i gemensamt genomförda nationella forskningsprogram i enlighet med artikel 169 i fördraget.

[1] KOM(2001) 94.

Det omfattar dessutom åtgärder för att stödja samordningen av nationell forskningsverksamhet och forskningspolitik och särskilt sammanslutningen i nätverk för nationella forskningsprogram.

Målet för detta meddelande, som på denna punkt kompletterar förslaget till ramprogram och förslagen till särskilda program, är att komma med förslag till hur artikel 169 i fördraget skall kunna användas för att koppla genomförandet av ramprogrammet till sammanslutningen i nätverk av de nationella forskningsprogrammen.

2. SAMMANSLUTNING I NÄTVERK FÖR DE NATIONELLA PROGRAMMEN

För att tillämpa den öppna samordningsmetoden inbjöd Europeiska rådet i Lissabon rådet, kommissionen och medlemsstaterna att "utarbeta mekanismer som gör det möjligt att på frivillig basis och på grundval av fritt valda mål sammansluta de nationella och gemensamma forskningsprogrammen i nätverk".

Ett arbete i denna riktning har utförts i en grupp med representanter på hög nivå från medlemsstaterna som har gjort det möjligt att ta fram en första bild över läget och att identifiera behoven.

Följande tre större lärdomar kan dras:

- Situationerna och behoven varierar kraftigt, vilket avspeglar de olika typerna av åtgärder som vidtagits på nationell och regional nivå och de stora skillnaderna mellan områden.

- Det finns därför behov av att inrätta mekanismer som är så flexibla som möjligt.

- Gemenskapsstödet skulle innebära en viktig stimulans för detta område.

I denna anda föreskrivs i förslaget till det särskilda programmet "Att integrera och stärka det europeiska området för forskningsverksamhet" [2] i ramprogrammet 2002 - 2006 under rubriken "Samordning av forskningsverksamhet" en dubbel mekanism som har följande mål:

[2] KOM (2001) ...

- Att främja initiativ som syftar till att säkerställa sammanslutningen i nätverk för nationell eller regional verksamhet genom stöd till samordning av verksamhet som bedrivs självständigt eller till att förbereda eller förvalta gemensamma åtgärder. Dessa initiativ skall läggas fram efter en ansökningsomgång med kontinuerlig inlämning och regelbundna utvärderingar, öppen för alla organ som genomför offentliga forskningsprogram.

- Att utveckla ett integrerat informationssystem för forskningsverksamhet och forskningsprogram på nationell och regional nivå som är avsett för politiska beslutsfattare, forskningsansvariga och forskare.

Den underliggande idén är att säkerställa ett öppet och flexibelt stöd åt initiativ för att förbättra samordningen av forskningsverksamhet som bedrivs inom olika ramar i Europa.

Det finns flera olika sätt för att åstadkomma detta: informationsutbyte, ömsesidigt öppnande av programmen, olika typer av samordnade åtgärder, till exempel gemensamma ansökningsomgångar och utvärderingar eller initiativ rörande utbildning eller spridning av resultat.

Gemenskapsstödet skulle beviljas på grundval av en utvärdering av omfattningen av de resurser som avsatts och de förväntade förbättringarna. Det skulle enbart gälla samordningsaspekterna och vara direkt knutet till dessa.

Sådana åtgärder för att stödja samordningen skulle kunna genomföras för alla vetenskaps- och teknikområden, inbegripet de olika prioriterade tematiska områdena och området under rubriken "Att förutse EU:s tekniska och vetenskapliga behov".

I samma anda föreskrivs i förslaget till det särskilda programmet "Att strukturera det europeiska området för forskningsverksamhet" [3] åtgärder för särskild samordning och särskilt stöd (även genom samfinansiering) för initiativ som syftar till att främja eller stärka samarbetet och synergin mellan och med de nationella och regionala programmen vad gäller mänskliga resurser och rörlighet.

[3] KOM(2001) ...

Dessa initiativ syftar bl.a. till att öppna nationella och regionala program vars mål motsvarar målen i åtgärden "Mänskliga resurser och rörlighet" för forskare från andra medlemsstater eller länder som är associerade till ramprogrammet samt till att säkerställa att dessa forskare får det praktiska stöd (huvudsakligen juridiskt och administrativt) som de har behov av.

3. TILLÄMPNINGEN AV ARTIKEL 169 I FÖRDRAGET

3.1 Principerna

Den effektivaste formen för sammanslutning i nätverk är att hela program eller viktiga delar av programmen genomförs gemensamt.

Genom tillämpning av artikel 169 i fördraget fastställs i förslaget till ramprogrammet 2002- 2006 ett stöd till ett gemensamt genomförande som går utöver stödet till samordningsaspekterna.

I artikel 169 i fördraget fastställs möjligheten för gemenskapen att i genomförandet av ramprogrammet föreskriva "ett deltagande i sådana program för forskning och utveckling som har inletts av flera medlemsstater".

I förslaget till ramprogram och förslaget till det särskilda programmet "Att integrera och stärka det europeiska området för forskningsverksamhet" föreslås gemenskapens deltagande i denna kategori bli ett av tre nya genomförandeinstrument, i form av deltagande i program som genomförs gemensamt.

Detta instrument är definitionsmässigt av ett annat slag än de två andra. Instrumentet kan bara användas om medlemsstaterna, de regionala myndigheterna eller nationella forskningsorganisationer först har tagit ett initiativ. Det är därför tänkt att användas under särskilda omständigheter.

Enligt förslaget till ramprogram och förslagen till särskilda program skall artikel 169 tillämpas inom de prioriterade tematiska områdena för forskning i programmet "Att integrera och stärka det europeiska området för forskningsverksamhet".

Tanken är att det särskilt inom dessa områden och i synnerhet för vissa aspekter av dem behövs en bred samordnad mobilisering av nationella åtgärder och åtgärder på gemenskapsnivå och att denna samordning därför bör uppmuntras med hjälp av gemenskapsfinansiering.

Tillämpningen av artikel 169 anses också, genom resursernas omfattning och mångfald och de strukturella effekter som uppstår när de nationella åtgärderna kombineras, möjliggöra resultat som inte kan uppnås med andra instrument.

3.2 Programmen

Medlemsstaterna kan planera att gemensamt genomföra program som skiljer sig från varandra på flera sätt: offentliga program som drivs av nationella eller regionala myndigheter eller av nationella forskningsorganisationer, program som efter ansökningsomgångar genomförs direkt av forskningsorgan eller med specifika metoder, eller program som redan håller på att genomföras eller för vilka förberedelserna redan har kommit långt.

Deltagande från gemenskapens sida kan komma i fråga i alla dessa fall. Rent praktiskt kräver ett sådant deltagande att det rör sig om tydligt definierade åtgärder eller initiativ (oavsett om de rent formellt kallas för program) för ett visst tema eller område, med en öronmärkt budget, som genomförs under en viss tid med hjälp av tydliga förfaranden.

3.3 Gemenskapens deltagande: villkoren

Villkoren för gemenskapens deltagande och för den finansiering som detta innebär skulle kunna se ut så här:

- Gemensamt genomförande

Det gemensamma genomförandet av forskningsprogram säkerställs genom ett gemensamt arbetsprogram. Detta bör bl.a. omfatta följande:

- Tilldelning av ekonomiska medel på grundval av en gemensam finansieringsplan som deltagarna har kommit överens om.

- Omorientering av vissa aktiviteter i befintliga program för att öka komplementariteten.

- Införande av gemensamma ansökningsomgångar för program som genomförs med hjälp av sådana.

- Strukturerande inverkan

Det gemensamma genomförandet av programmen bör ha en strukturerande inverkan på genomförandet av den berörda forskningsverksamheten, eftersom ett gemensamt genomförande gör det möjligt att uppnå resultat som inte kan uppnås om programmen genomförs separat.

- Omfattning

Dessa teman måste vara tillräckligt betydelsefulla för att ge upphov till verksamhet av en viss omfattning i flera medlemsstater. De bör täcka en betydande del av det berörda området eller en särskilt viktig aspekt av detta.

- Antal deltagande länder

Minst tre olika länder (medlemsstater eller länder som är associerade till ramprogrammet), varav minst två medlemsstater.

- Gemensam struktur

Fördraget medger att strukturer skapas för att genomföra program som genomförs gemensamt och att gemenskapen deltar i dessa.

Med tanke på den planerade verksamhetens omfattning och de finansiella konsekvenserna för gemenskapen borde gemenskapens deltagande i dessa strukturer vara ett villkor för gemenskapsfinansiering.

Gemenskapen bör delta i fastställande och övervakning av genomförandestrategin, men inte i den löpande förvaltningen av verksamheten.

De gemensamma strukturerna kan anta någon eller vara en kombination av två former:

- Strukturer för att övervaka genomförandet, av typen vetenskapligt råd, beståend av representanter från alla deltagande medlemsstater.

- Operativa strukturer som utför samordningsuppgifter direkt knutna till genomförandet av forskningen.

- Immateriella rättigheter

Det måste anges vilka immaterialrättsliga bestämmelser som skall gälla för genomförandet av programmen. Bestämmelserna måste vara förenliga med "Reglerna för deltagande och spridning" i ramprogrammet, och vara särskilt anpassade för dessa.

3.4 Gemenskapens deltagande: de ekonomiska aspekterna

På det ekonomiska planet skall gemenskapens deltagande bestå av ett partiellt bidrag till budgeten för de program som genomförs gemensamt. Villkoren för detta är inte ännu bestämda.

Bidraget skall omfatta följande:

- Stöd för forskningsverksamhet som bedrivs inom ramen för program som genomförs gemensamt, inbegripet driften av gemensamma strukturer för verksamheten.

- Stöd för forskare eller institutioner från andra medlemsstater eller länder som är anslutna till ramprogrammet att delta om de berörda medlemsstaterna bestämmer sig för att öppna de program som genomförs gemensamt för dessa deltagare.

Bidraget för den första aspekten kan bestämmas på flera olika sätt:

- En fastställd procentsats av den totala budgeten för program som genomförs gemensamt.

- Ett fast belopp som tar hänsyn till det belopp som tilldelats det berörda området i ramprogrammet och till hur stor del detta område har i den planerade åtgärden.

- Ett belopp för att täcka de kostnader som är direkt knutna till det gemensamma utförandet av programmen och som är beräknat på dessa kostnader.

Innan ramprogrammet och de särskilda programmen antas kommer en preliminär procentsats av det belopp som är tilldelat varje berört område att fastställas för eventuella åtgärder i enlighet med artikel 169. Procentsatsen kommer att baseras på en kartläggning av medlemsstaternas intressen och aktuella teman.

3.5 Teman

Inom varje prioriterat tematiskt område finns det många teman som kan bli aktuella för ett gemensamt genomförande av nationella program och tillämpningen av artikel 169.

Inom vissa områden har en informell undersökning av de befintliga möjligheterna påbörjats.

Dessa skulle bland annat kunna omfatta följande teman:

- Teman som är knutna till behov som av naturliga skäl kräver ett samordnat svar, såsom kliniska prov för vacciner och läkemedel.

- Teman som sedan lång tid omfattas av strukturerade program, såsom den globala förändringen och de enskilda delarna av denna.

- Teman som speglar kommande forskningsämnen för vilka program inrättas i flera medlemsstater, såsom nanoteknik eller vissa aspekter av genforskning.

- Teman som är knutna till tekniska och industriella områden i vilka det görs stora ansträngningar för integration på europeisk nivå, såsom flygteknik.

- Teman som är knutna till gemenskapspolitikens behov, till exempel järnvägstransport för transportpolitiken eller vattenhantering för miljöpolitiken.

3.6 Beslutsförfarandet

I enlighet med fördraget (artikel 172) skall gemenskapens deltagande i program som genomförs av flera medlemsstater vara föremål för ett beslut som antas av rådet och Europaparlamentet genom ett medbeslutandeförfarande.

För att skapa de bästa förutsättningarna för att tillämpa detta förfarande på åtgärder som skall lanseras under hela perioden för att genomföra ramprogrammet planerar kommissionen ett scenario i två steg.

Till att börja med och på grundval av den ovannämnda kartläggningen skulle kommissionen, i god tid så att det kan antas samtidigt som ramprogrammet, lägga fram ett förslag till ett rambeslut som skall antas genom medbeslutandeförfarandet och som skall fastställa följande:

- De allmänna principerna och villkoren för gemenskapens deltagande.

- Reglerna och villkoren för ekonomiskt stöd.

- Villkoren för antagande av besluten om enskilda åtgärder.

- De preliminära beloppen för ekonomiskt bidrag från gemenskapen för de olika områdena.

På denna grundval skulle kommissionen, under förutsättning att de planerade åtgärderna dras igång och överenskommelser sluts mellan de berörda medlemsstaterna, kunna fatta de tekniska besluten för enskilda åtgärder. Beslutsform är ännu ej fastställd, men besluten bör kunna fattas med tillämpning av kommittéförfaranden inom ramen för det årliga budgetförfarandet.

4. SLUTSATSER

Artikel 169 i fördraget har aldrig tidigare använts för genomförande av ramprogrammet och det finns ingen erfarenhet av hur den skulle kunna användas för att bidraga till programmet.

Denna bestämmelse, kombinerad med andra instrument, verkar vara ett särskilt lämpligt sätt för att genomföra ett ramprogram som särskilt syftar till att bidra till skapandet av ett europeiskt område för forskningsverksamhet.

Stödet till gemensamt genomförande av forskningsprogram kan vara ett effektivt sätt att stimulera samarbetet mellan regioner i olika medlemsstater eller mellan flera länder i samma region.

Detsamma gäller de mindre ingripande och särskilt kostnadseffektiva formerna av stöd till samordning och sammanslutning i nätverk.

Det är upp till forskningsaktörerna i medlemsstaterna att bestämma i vilken omfattning och för vilka teman i ramprogrammet man skall använda sig av dessa möjligheter. Kommissionen är beredd att hjälpa dem, om de så önskar, i arbetet med att kartlägga eventuella ämnen och förbereda eventuella åtgärder.

Kommissionen lägger fram detta meddelande för att hjälpa andra institutioner att bilda sig en uppfattning om tillämpningen av artikel 169 i fördraget för genomförandet av ramprogrammet, genom att tillhandahålla förtydliganden och ge konkreta förslag om hur denna artikel skulle kunna tillämpas.