[pic] | EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION |

Bryssel den 4.2.2008

KOM(2008) 63 slutlig

INTERIMSRAPPORT FRÅN KOMMISSIONENTILL EUROPAPARLAMENTET OCH RÅDET

om Bulgariens framsteg inom ramen för samarbets- och kontrollmekanismen

INTERIMSRAPPORT FRÅN KOMMISSIONENTILL EUROPAPARLAMENTET OCH RÅDET

om Bulgariens framsteg inom ramen för samarbets- och kontrollmekanismen

Inledning

När Bulgarien gick med i EU den 1 januari 2007 inrättades en samarbets- och kontrollmekanism [1] för att hjälpa Bulgarien att åtgärda vissa brister när det gäller reformen av rättsväsendet och kampen mot korruption och organiserad brottslighet och att övervaka framstegen på dessa områden.

Detta är kommissionens andra rapport inom ramen för samarbets- och kontrollmekanismen[2]. Eftersom det bara gått sex månader sedan den första rapporten kan man inte förvänta sig att Bulgarien ska ha hunnit åtgärda samtliga brister, eller att kommissionen ska kunna ompröva den bedömning som den gjorde i juni i fjol. Rapporten innehåller därför en uppdatering av de faktiska framstegen men ingen detaljerad bedömning av resultaten i förhållande till de enskilda riktmärkena inom ramen för samarbets- och kontrollmekanismen. Dessutom innehåller denna interimsrapport en översikt över det stöd som Bulgarien fått på de områden som har betydelse för riktmärkena. Syftet är att kunna upptäcka om det finns luckor i stödet så att man kan tillhandahålla Bulgarien ett relevant och heltäckande stöd.

Reformen av rättsväsendet samt kampen mot korruption: lägesbeskrivning

Uppföljning av översynen i juni 2007: åtgärdsplanen

Sedan kommissionens förra rapport i juni 2007 har en nära och varaktig dialog med de bulgariska myndigheterna upprättats mellan Bryssel och Sofia. Bulgarien har regelbundet försett kommissionen med en detaljerad uppdatering av läget.

De bulgariska myndigheterna tog fasta på kommissionens förslag att utarbeta en åtgärdsplan som visar hur Bulgarien avser att nå riktmärkena. Kommissionen bidrog till arbetet genom att granska och bedöma åtgärdsplanen i metodologiskt hänseende. Efter samråd med berörda parter antog den bulgariska regeringen i oktober 2007 en detaljerad åtgärdsplan som lämnades till kommissionen[3]. Det faktum att åtgärdsplanen utarbetades och antogs inom utsatt tid, vilket krävde samlade insatser och snabb mobilisering av avsevärda resurser, avspeglar en stor beslutsamhet hos de bulgariska myndigheterna.

Uppdatering av framstegen

Riktmärke 1: Antagande av författningsändringar i syfte att skingra varje oklarhet i fråga om rättsväsendets oberoende och ansvarighet.

- Nationalförsamlingen: anta ändringarna av den bulgariska författningen.

- Nationalförsamlingen: göra nödvändiga ändringar av lagen om rättsväsendet (nationalförsamlingen).

- Inrätta inspektionsenheten och se till att den inleder sitt arbete; offentliggöra och utvärdera de första resultaten när enheten inrättats.

De nödvändiga författningsändringarna antogs i februari 2007. Den nya lagen om rättsväsendet antogs i juli 2007. Högsta rättsrådet har inrättats. Både de parlamentariska och de lagfarna ledamöterna i rättsrådet har utsetts och verksamheten därmed kunnat inledas. Chefsinspektorn och 8 av de 10 inspektorerna vid Högsta rättsrådets inspektionsenhet utsågs av parlamentet den 19 december 2007. Inspektionsenheten väntas komma i gång med sin verksamhet under första kvartalet 2008.

Riktmärke 2: Säkerställande av öppnare och effektivare rättsliga förfaranden genom antagande och genomförande av en ny lag om rättsväsendet och en ny civilprocesslag. Rapportering om verkningarna av dessa nya lagar samt av straffprocesslagen och lagen om förvaltningsförfaranden, särskilt när det gäller förundersökningsfasen.

- Anta en ny civilprocesslag.

- Anta en ny lag om rättsväsendet som återspeglar författningsändringarna och sakkunniggruppernas rekommendationer.

- Inrätta ett system för övervakning av hur alla nya lagar fungerar.

- Regelbundet rapportera om resultaten av denna övervakningsprocess, särskilt avseende förundersökningsfasen och verkställandet av domar och beslut.

- Ändra tillämpliga lagar och förordningar om så krävs.

Den nya civilprocesslagen antogs i juli 2007 och träder i kraft den 1 mars 2008. Arbetsgrupper har inrättats för att bereda relevant sekundärlagstiftning.

Den nya lagen om rättsväsendet antogs i juli 2007. Där slås fast att Högsta rättsrådet ska vara ett permanent organ. Den oro som har framförts från experthåll framför allt beträffande uppgiftsfördelningen mellan Högsta rättsrådets inspektionsenhet och justitieministeriet bemöts i lagen.

Resultatet av arbetet i de arbetsgrupper som tillsatts för att övervaka tillämpningen av lagen om förvaltningsförfaranden och straffprocesslagen har regelbundet lagts ut på Internet[4]. Ett övervakningssystem för den nya civilprocesslagen har ännu inte införts. De bulgariska myndigheterna avser dessutom att utarbeta och lägga fram förslag om en ny lag som reglerar den samlade lagstiftningsprocessen[5].

Formella krav i den bulgariska straffprocesslagen beträffande förundersökningsfasen förhindrar snabba domstolsförfaranden och sägs leda till att domstolen ofta skickar tillbaka ärenden till åklagarna. Liksom tidigare återvisas ofta fall av misstänkt korruption på hög nivå och organiserad brottslighet på formella grunder, vilket leder till en långdragen ärendehantering[6]. Den bulgariska strafflagen gör inte tillräcklig åtskillnad mellan brott av olika svårighetsgrad och förefaller vara föråldrad till sin uppläggning[7].

Inrättandet av den nationella säkerhetsmyndigheten i slutet av 2007 har gett upphov till en debatt i frågan om huruvida undersökningsdomarnas ( sledovateli ) befogenheter ska utsträckas till att också omfatta fall av korruption på hög nivå och organiserad brottslighet. Diskussioner förs om huruvida straffprocesslagen bör ändras så att riksåklagaren får rätt att, från fall till fall, begära att förundersökningar utförs av undersökningsdomare när det rör sig om ett i sak eller rättsligt komplicerat ärende eller ett ärende av betydande allmänt intresse[8]. Eventuella förändringar beträffande undersökningsdomarnas uppgifter ska bedömas mot bakgrund av Bulgariens åtagande att begränsa undersökningsdomarnas behörighetsområden, vilket överenskoms före Bulgariens anslutning.

Riktmärke 3: Fortsatt reform av rättsväsendet i syfte att stärka professionalismen, ansvarigheten och effektiviteten. Utvärdering av reformens inverkan och årlig resultatrapportering.

- Införa öppna och i alla delar fungerande beslutsprocesser i disciplinärenden som handhas av Högsta rättsrådets inspektionsenhet.

- Säkerställa en komplett och allomfattande tillämpning av de etiska reglerna för domarkåren, särskilt förfarandena för granskning, förundersökning samt avsked eller åtal på grund av överträdelser.

- Övervaka tillämpningen av systemet för konkurrensprövning vid utnämning och bedömning av domare.

- Årligen framlägga resultat av utvärderingen av reformen av rättsväsendet, i synnerhet i fråga om hur specifika problem beträffande professionalism, ansvarighet och effektivitet har tacklats.

- Införa dataprogram för slumpmässig ärendefördelning vid åklagarmyndigheterna

- Förbättra fortbildningen om innebörden av de nya lagarna.

Förutom de åtgärder som nämns under riktmärke 2 har det inom Högsta rättsrådet inrättats en disciplinnämnd för frågor som rör tillämpningen av de etiska reglerna för domarkåren. Något större antal ärenden har ännu inte behandlats, men de första disciplinåtgärderna från Högsta rättsrådet i dess nya sammansättning vittnar om en strikt hållning när det gäller att beivra överträdelser[9].

Övervakningen av effektiviteten i de rättsliga förfarandena försvåras av avsaknaden av relevanta uppgifter samt otillräcklig kapacitet för kvalitetsinriktade analyser. Det finns inte tillräckligt med tillförlitliga uppgifter om uppföljningen av ärenden under förundersökningsfasen och rättegångsfasen. Det är inte möjligt att utifrån den information om fall av korruption på hög nivå och organiserad brottslighet som lämnas till kommissionen enligt riktmärke 4 och riktmärke 6 göra någon bedömning av hur domstolar eller förundersökningsenheter fungerar. Det är angeläget att Bulgarien snarast förbättrar sin datainhämtnings- och dataklassificeringsförmåga. Att det enhetliga informationssystemet fullbordas är en viktig aspekt i detta sammanhang. Åtgärdsplanen för riktmärke 3 omfattar en rad sammanhängande åtgärder med inriktning på att övervaka framstegen i reformen av rättsväsendet och se till att reformen genomförs konsekvent. Bland åtgärderna ingår offentliggörande av överklaganden av tjänstetillsättningar och uttagningsprov och offentliggörande av resultaten av Högsta rättsrådets kontroller av rekryteringsförfaranden. Där ingår också åtskilliga åtgärder för fortbildning av domarkåren.

Riktmärke 4: Genomförande av och rapportering om professionella, opartiska undersökningar av anklagelser om korruption på hög nivå. Rapportering om interna inspektioner av offentliga institutioner och offentliggörande av högre tjänstemäns förmögenhetsförhållanden.

- Anlita experter från medlemsstaterna som kan bidra med stöd och vägledning i fråga om förbättrade förundersökningar och rapporteringen om detta.

- Effektivera och samordna den institutionella utformningen av organ med ansvar för korruptionsbekämpningen.

- Införa förvaltningsåtgärder för att skydda personer som slår larm om missförhållanden.

- Till fullo genomföra lagstiftningen om oberoende för inspektionsenheterna inom offentlig förvaltning; sörja för ett mera offensivt förundersökningsarbete.

- Rapportera om genomförandet av åtgärder som har vidtagits för att förhindra och bekämpa försök att påverka förundersökningsenheter och åklagarmyndigheter, särskilt vad gäller beslut att skjuta upp, lägga ned eller inleda åtal mot enheter inom rättsväsendet som anklagats för korruption.

- Införa en tillförlitlig mekanism för kontroll av deklarationer av tillgångar samt effektiva påföljder i fall av falska eller felaktiga deklarationer.

Under perioden 1 juli – 31 oktober 2007 registrerades i Bulgarien 51 åtal, 20 fällande domar och 7 frikännanden i ärenden som gällde korruption på hög nivå. Inom själva domstolsväsendet inleddes 11 förundersökningar; ingen fällande dom registrerades. Enligt de uppgifter som Bulgarien lämnade genomfördes vidare ett betydande antal planerade kontroller eller ad hoc-kontroller inom central förvaltning och domstolsväsendet[10]. Kvalitativa uppgifter om kontrollstrategier, kontrollprioriteringar och riskbedömning lämnades emellertid inte. Detta omöjliggjorde en bedömning av hur denna kontrollverksamhet bidrar till att bromsa korruptionen på hög nivå i Bulgarien.

Ansträngningarna i organisatoriskt hänseende har fortsatt, men några konkreta resultat har inte rapporterats när det gäller att få ett bättre samarbete till stånd mellan de olika organ som ägnar sig åt att bekämpa korruption. Ministerrådets korruptionskommitté kommer före utgången av februari 2008[11] att utarbeta en åtgärdsplan för att stärka kapaciteten, genomföra gemensamma åtgärder och förbättra samarbetet mellan institutionerna.

Inga åtgärder för att skydda personer som slår larm om missförhållanden har rapporterats. Åtgärdsplanen omfattar dock en rundabordsdiskussion om hur det befintliga regelverket på det området tillämpas och en informationskampanj under februari–mars 2008.

Riktmärke 5: Ytterligare åtgärder för att förebygga och bekämpa korruption, i synnerhet vid gränserna och inom lokal förvaltning.

- Tillämpa disciplinära påföljder och en nolltoleranspolitik, särskilt inom den veterinärmedicinska myndigheten, tullen, vägförvaltningen och andra relevanta myndigheter.

- Införa elektroniska betalningssystem och ett system för slumpmässigt byte av tjänstemän vid gränserna.

- Med jämna mellanrum genomföra granskningar och kontroller; offentliggöra och följa upp resultaten.

- Rapportera om förundersökningar avseende ”oförklarliga tillgångar”.

Förebyggande åtgärder, utbildning och inarbetande av bästa praxis i förfarandena, t.ex. elektronisk ärendehantering (”single fiche system”)[12], slumpmässigt byte av tjänstemän samt rotation har lett till färre möjligheter till korruption inom polisen och tullen. En undersökning från augusti 2007 av Dutch Royal Automobile Club bekräftar den positiva tendensen. Enligt uppgifter från Bulgarien har kontroller, disciplinära förfaranden och påföljder verkställts inom polisen och tullen. Kommissionen har inte tillräckligt detaljerad information om dessa fall eller påföljder för att i det här skedet kunna dra några slutsatser.[13]

Systemet med e-förvaltning och ett system för köhantering har införts på lokal förvaltningsnivå i tre pilotregioner.

Tullen genomförde ett antal proaktiva kontroller av ”oförklarliga tillgångar”. Uppgifter om motsvarande kontroller på andra områden saknas. Sådana kontroller bör genomföras proaktivt på grundval av en riskanalys och omfatta lokal förvaltning och andra sektorer med hög riskfaktor.

Butiker med skattefri försäljning på bulgariskt territorium vid den yttre gränsen mot Turkiet och Serbien liksom bensinstationer med skattefri försäljning på bulgariskt territorium har fått fortsätta sin verksamhet och deras omsättning har ökat avsevärt under 2007. De är centrala tillhåll för lokal korruption och organiserad brottslighet.

Enligt uppgift från Bulgarien har anklagelser om korruption i samband med de senaste lokala valen resulterat i 13 förundersökningar. Detta ska ses mot bakgrund av ändringarna i strafflagen i oktober 2007 som gjorde röstköp straffbart.[14]

Riktmärke 6: Införande av en strategi för bekämpning av organiserad brottslighet, med tyngdpunkt på grov brottslighet och penningtvätt samt systematiskt beslagtagande av brottslingars tillgångar. Rapportering om nya och pågående förundersökningar, åtal och fällande domar på dessa områden.

- Anlita experter från medlemsstaterna som kan bidra med stöd och vägledning när det gäller att förbättra förundersökningar och rapporteringen om detta.

- Inlämna en åtgärdsplan för genomförandet av strategin för bekämpning av organiserad brottslighet; genomföra åtgärdsplanen och regelbundet rapportera om genomförandet.

- Fullständigt genomföra gällande lagstiftning om beslagtagande av brottslingars tillgångar.

- Regelbundet rapportera om och internt granska nya och pågående förundersökningar, åtal och domar.

- Offentliggöra resultaten av granskningarna. Genomföra den nya lagstiftningen om bekämpning av penningtvätt.

Under perioden 1 juli–31 december 2007 inleddes 48 förundersökningar av överträdelser med anknytning till organiserad brottslighet. 21 ärenden fördes till domstol och 24 fällande domar registrerades. Här finns alltså en positiv utvecklingstendens, men någon kvalitativ analys av dessa uppgifter vad gäller rättsprocessens effektivitet eller avseende de fällande domarnas natur finns inte tillgänglig. Kommissionens analys av ett urval uppmärksammade registrerade ärenden visar att endast ett ärende slutbehandlats sedan 2000 och att hälften av ärendena fortfarande befinner sig på förundersökningsstadiet[15].

En nationell säkerhetsmyndighet inrättades av regeringen i december 2007[16] i syfte att förbättra landets resultat när det gäller den rättsliga uppföljningen av grov brottslighet. Myndigheten har bildats genom en sammanslagning av tre befintliga organ: den nationella säkerhetstjänsten[17], finansunderrättelseenheten[18] och det militära underrättelseorganet. Den blir direkt underställd ministerrådet och kommer att förses med oberoende operativ kapacitet. Med den utformning som myndigheten fått bör den ha mycket goda förutsättningar att ta konkreta initiativ i förundersökningsskedet. En parallell förstärkning av åklagarämbetet framstår därför som önskvärd. Myndighetens exakta befogenheter och mekanismerna för samordning med andra behöriga institutioner i inrikesministeriet återstår att fastställa i tillämpningsföreskrifter och institutionella samarbetsavtal. I det sammanhanget är det viktigt att klargöra vilka ärenden som faller under myndighetens behörighet och att sörja för att den kan genomföra undersökningar helt oberoende samt vittna i domstol.

St ÖD INOM RAMEN FÖR SAMARBETS- OCH KONTROLLMEKANISMEN

Ett omfattande stöd har ställts till Bulgariens förfogande på området rättsliga och inrikes frågor, både från EU-program som Phare och övergångsfaciliteten och från medlemsstaterna[19]. Detta fortsätter att vara det område som EU:s stöd efter anslutningen främst inriktas på. Mer än hälften av övergångsfacilitetens medel för Bulgarien anslås till denna sektor och omfattar bland annat ett särskilt anslag på 6 miljoner euro för projekt som direkt understöder framsteg på de områden som anges under riktmärkena inom ramen för samarbets- och kontrollmekanismen.

Projekten på området rättsliga och inrikes frågor täcker in alla riktmärkena. En närmare analys av de projekt som genomförts sedan 2003[20] visar att några områden, bl.a. reform av rättsväsendet (riktmärke 3) och utbildning och utrustning för polis och gränspolis (riktmärke 5), har fått ett omfattande stöd och möjligen nått en viss ”mättnadsnivå”. Stödet till bekämpning av korruption på hög nivå (riktmärke 4) och bekämpning av organiserad brottslighet (riktmärke 6) har inte varit lika omfattande. Hittills har det vidare inte förekommit några projekt för bekämpning av lokal korruption eller korruption inom särskilt känsliga sektorer som utbildning och hälsovård (riktmärke 5).

Stödet har påverkat Bulgariens framsteg. De områden som fått ett betydande internationellt stöd, t.ex. reform av rättsväsendet och gränskontroll, uppvisar bättre resultat när det gäller att nå riktmärkena än de områden som fått mindre stöd.

I fortsättningen bör stödet främst inriktas på att understödja bekämpning av korruption och organiserad brottslighet. Det bör direkt avse de prioriteringar och behov som anges i Bulgariens åtgärdsplan. Företräde bör ges åt mindre, målinriktade stödinsatser som respekterar de bulgariska institutionernas absorptionskapacitet och möjliggör fullständigt ägarskap av resultaten. En planmässig utfasning av stödet på ”mättade” områden framstår som motiverad.

Bulgarien uppmanas att till fullo utnyttja det betydande EU-stöd som fortfarande är tillgängligt från övergångsfaciliteten och Taiex. Större projekt som ska genomföras från 2008 och som kanske ger resultat först om något eller ett par år måste kompletteras med flexibla och målinriktade projekt med ett kortare eller medellångt tidsperspektiv ( twinning light , dvs. en mer småskalig version av partnersamverkan).

Enligt kommissionens mening bör medlemsstaterna överväga att ge ett mer direkt och praktiskt inriktat stöd till Bulgarien i form av t.ex. gränsöverskridande undersökningsgrupper, stöd till program för vittnesskydd samt utbyte av resultat och arbetsmetoder inom finansiell underrättelseverksamhet. Andra exempel är utplacering av tekniska experter hos de organ som bekämpar organiserad brottslighet och korruption och införande av institutionella samarbetsarrangemang på detta område. Utbytesprogram och stipendier med institutioner som den nya nationella säkerhetsmyndigheten, Högsta rättsrådet och dess inspektionsenhet eller de myndigheter som ansvarar för brottsutredningar och lagföring vad gäller korruption på hög nivå och organiserad brottslighet är likaså områden som skulle kunna ges hög prioritet.

Slutsats

Bulgarien har under sitt första år som medlem i EU fortsatt att anstränga sig för att åtgärda brister som annars skulle förhindra en effektiv tillämpning av EU:s lagstiftning, politik och program. På centrala områden som bekämpning av korruption på hög nivå har några övertygande resultat emellertid ännu inte redovisats.

Uppdateringen av de faktiska framstegen i denna rapport utgör ingen genomgripande bedömning av resultaten i förhållande till riktmärkena. Situationen ger emellertid på vissa punkter anledning till oro och här behöver åtgärder vidtas innan kommissionen gör en heltäckande bedömning i juni 2008. Bulgarien fortsätter att göra framsteg i sina bemödanden att reformera rättsväsendet (riktmärkena 1–3) och att bekämpa korruption vid gränserna, men när det gäller att bekämpa korruption inom lokal förvaltning och inom särskilt känsliga sektorer som hälsovård och utbildning (riktmärke 5) bör åtgärderna intensifieras. Särskilt gäller detta insatserna för att bekämpa korruption på hög nivå (riktmärke 4) och organiserad brottslighet (riktmärke 6).

Kommissionen erkänner det betydande arbete som lagts ned för att få fram en trovärdig åtgärdsplan. Åtgärdsplanen behöver emellertid göras konsekvent i vissa delar och den har några luckor som behöver fyllas. En del av åtgärderna behöver utvecklas mera i detalj och tidsfrister bör fastställas. Det bör också klart anges vilka institutioner som har ansvaret för att genomföra åtgärderna.[21] Kommissionen föreslår att åtgärdsplanen omarbetas på dessa punkter.

ANNEX

Overview of EU Assistance provided to Bulgaria in the area of Judicial Reform and the Fight against Corruption and Organised Crime [22]

Benchmarks 1 and 2: Independence and Accountability of the Judicial System; Transparency and Efficiency of the Judicial Process

Projects focusing on the revision and implementation of the Bulgarian judicial procedure codes and projects strengthening key institutions in the judicial system such as the Supreme Judicial Council and the Prosecution Office have been implemented. The application of procedural legislation will continue to be supported through the Transition Facility.

Phare 2004-2006:

- Strengthening the Bulgarian Judiciary – Implementation of the new penal procedures code; strengthening the interagency cooperation between public prosecutor’s office (PPO) and other concerning bodies in fighting organised crime and corruption (Oct 2006-Apr 2008: 878.600 EUR)

- Strengthening the Senior Judicial Council and improvement of magistrates' status (until Jul 2007: 1,2 MEUR)

- Remedy the Civil and Penal Procedures (ended early 2007: 1.2 MEUR)

Transition Facility 2007:

- Strengthening the uniform application of the new procedural legislation in Bulgaria (1,6 MEUR)

Main Bilateral Projects:

Consultations to national legislation and further training in criminal law, harmonization of European Law and various topics, e.g. legal aid (2007: 88.000 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 4.8 MEUR

Benchmark 3: Judicial Reform

An important budget for investment into IT technology and for training and strategic advice on structural reform of the judiciary was made available. Substantial support has been given to the establishment of a witness protection system. Future projects continue training activities and strengthen court management. Bilateral projects focused on various aspects of judicial reform including training and capacity building.

Phare 2004-2006:

- Training of magistrates and administrative staff (1,2 MEUR)

- Judicial Cooperation in Penal and Civil Matters (until 09/2007; 1 MEUR)

- Support for the Establishment and Strengthening of a Witness Protection System (6.2 MEUR)

- Several Projects investing into Information Technology for the Judiciary and providing Technical Assistance (total approx. budget 43 MEUR)

Transition Facility 2007:

- Strengthening the public management of the judiciary and court administration (1,8 Mio EUR)

- Further steps towards a higher quality of training in the judiciary (780.000 EUR)

European Social Fund: Operational Plan 2007-2013 (Administrative Capacity):

The ESF will fund several projects on the improvement of professionalism, transparency and accountability of the Bulgarian judicial system for a total budget of 12 MEUR. Project objectives include monitoring of the Administrative Procedure Code; development of IT systems; development and capacity building of the administrative court system; development of the Unified Information System.

Bilateral Projects:

Consultation to national legislation and further training in administration of justice, administrative law and various topics: quality management workshops for judges and prosecutors (until Dec 2007: 38.000 EUR) |

Establishing European Union Law Documentation Centre for the Judiciary(Apr 2006-Mar 2008: 350.000 EUR) Strengthening the capacity of the Ombudsman of BG and the local public mediators to protect human rights, counteract corruption and promote good governance (Jan 2007-Dec2008: 350.000 EUR) Strengthening of institutional capacity of SIRENE bureau (in preparation: 325.000 EUR) Rendering of advice on strategic issues relating to the conceptual framework of the reforms of the structure of the Prosecutor’s Office of the Republic of Bulgaria (Jan-Sept 2007: 74.500 EUR) |

Continued Development of Judiciary Training Capacities (Mar-Nov 2007: 35.000 EUR) |

Better Legal Training for magistracy (Apr 2006-2008: 101,000 EUR) Prosecution Office Reform (Jun 2006-2008: 80,700 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 65.4 MEUR

Benchmark 4: High-Level Corruption

Several successive EU projects on capacity building for the fight against corruption have been implemented since 2004. This support will continue through both Phare and the Transition Facility. A number of bilateral advisers are active in this area and individual missions and training courses have been carried out through bilateral funds.

Phare 2004-2006:

- Strengthening the Capacity of the Anti-Corruption Commission to Counteract Corruption in Public Administration and Judiciary and the relevant law enforcement bodies - Technical Assistance (several projects since 2004, total budget: 7.2 Mio EUR)

Transition Facility 2007:

- Civil Society Development in the area of anti-corruption fighting (1,15 Mio EUR)

- Elaboration and strengthening of the Human Resources Management System in the Ministry of Interior as a factor in the fight against corruption among its personnel (1,5 Mio EUR)

Main Projects with a total budget of at least 9.85 MEUR

Benchmark 5: Local Corruption / Corruption at Borders

The EU has heavily invested in Border Control and in improving the effectiveness of Bulgarian police since 2003. A number of bilateral projects have also reinforced institutional capacity in this area. However, no larger projects directly addressing prevention aspects of local corruption and corruption in vulnerable sectors such as education and healthcare have been implemented.

Phare 2003-2006:

- 11 large projects modernising Border Police equipment, implementing EU best-practice in border control and improving the operative capacity of border police have been implemented since 2003/2004. (total budget: approx. 90 MEUR)

- Several projects address the general modernisation of Bulgarian Police and the improvement of its efficiency (total budget: approx. 25 MEUR)

Bilateral Projects (examples):

Enhancing Anti-Corruption Practices within the Bulgarian Law Enforcement Agencies (Nov 2006 -Feb 2007) Border Justice (Aug 2006-Mar 2007: 125,000 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 115 MEUR

Benchmark 6: Organised Crime

As yet, assistance for capacity-building of the key institutions responsible for the fight against organised crime has been relatively limited, except for important investment into Police. For the future an important budget for training and capacity development in this area has been foreseen. Bilateral projects focussed on a number of specific areas such as drugs trafficking, human trafficking or money laundering.

Phare 2004-2006:

- Modernising Bulgarian Police and Enhancing its efficiency (several projects since 2004, total budget: 16.46 MEUR)

- Further strengthening police investigation capacity (crime statistics, undercover operations and investigative techniques and forensics) (900,000 EUR)

- Improving of the Co-operation between the Financial Intelligence Agency and the Obligated Entities Enlisted by the Law on Measures against Money Laundering (150,000 EUR)

- Further Strengthening the Administrative Capacity of the Public Prosecutor’s Office for fighting money laundering, organized crime and corruption on the high levels with an accent on confiscation of property acquired by crime (155,000 EUR)

- Improvement of Forensic Capacity for the Inspection of Crime Scenes (Phare 2006: 1.6 MEUR)

Transition Facility 2007:

- Enhancement of the administrative capacity of the Police in counteraction to drug crimes at national and regional level (600.000 EUR)

- Enhancement of the Ministry of Interior's capacity to fight organised crime (1 Mio EUR)

- Enhancement of the capacity of the Bulgarian police through the introduction of EU models and methods for crime analysis (580.000 EUR)

- Further strengthening the administrative capacity of the Financial Supervision Commission (money-laundering) (450.000 EUR)

- Improving and extending the level of training in the field of countering organized crime for Bulgarian MoI (620.000 EUR)

- Further strengthening forensic capacity of the expert services of Ministry of Interior for collection and examination of material traces for crime scenes (525.000 EUR)

Bilateral Projects:

Illegal Migration (Nov 2007-Jun 2008: 24.000 EUR) |

“Development of a child-rights methodology to identify and support child victims of traffic” (Dec 2005-2007: 214.908 EUR) |

Raising the effectiveness of the Financial Intelligence Agency in monitoring of anti-money laundering and anti-terrorist financing compliance in entities of the non-financial sector (Jun-Nov 2007: 51.000 EUR) |

Explosives, Firearms, Ammunitions (Feb-Aug 2007: 39.500 EUR) Fight against money laundering Police cooperation programmes on (1)crime management (2) trafficking in human beings and illegal migration, (3) police and ethics |

Combating Money Laundering (Nov 2006-Jun 2007: 35,140 EUR) Murder Investigation – Building Capacity (Jul06-Mar 2007: 24,770 EUR) Identity Document Fraud Unit (Apr 2006-2007: 282,000 EUR) Improving anti-drugs intelligence capacity of BG Customs Agency (Nov 2006-Dec 2007: 105,000 EUR) |

- Main Projects with a total budget of at least 22.96 MEUR

[1] Kommissionens beslut 2006/929/EG av den 13 december 2006 om inrättande av en mekanism för samarbete och kontroll av Bulgariens framsteg vid uppfyllandet av de särskilda riktmärkena för reformen av rättsväsendet och kampen mot korruption och organiserad brottslighet (EUT L 354, 14.12.2006, s. 58).

[2] Kommissionens första rapport lades fram den 27 juni 2007 (KOM(2007) 377 slutlig).

[3] Åtgärdsplanen finns på följande webbplats: http://www.mvr.bg/en/EUIntegration/plan_BM_1_6_21_10_07_final.htm

[4] De rapporter som rör straffprocesslagen finns på på justitieministeriets och åklagarmyndighetens webbsidor. De som rör lagen om förvaltningsförfaranden finns på justitieministeriets och regeringsrättens webbsidor.

[5] Åtgärdsplanen, punkt 2.10.

[6] Information som inte inhämtats av de behöriga bulgariska myndigheterna under ett straffrättsligt förfarandes gång kan sålunda rättsligt sett inte betraktas som bevismaterial. Det finns heller inte några möjligheter att bevara information som inte betraktas som bevismaterial. Denna restriktiva hållning när det gäller vilket bevismaterial som kan åberopas inför domstol försvårar förundersökningsfasen och minskar rättssystemets effektivitet.

[7] Enligt flera olika institutioner, bland annat allmänna åklagarämbetet och Högsta rättsrådet, och flera oberoende experter behöver Bulgarien modernisera strafflagen och revidera straffprocesslagen.

[8] Ändring av artikel 194 i straffprocesslagen.

[9] Den 13 december 2007 avsatte Högsta rättsrådet en åklagare och en förundersökningsledare på grund av korruption. I båda fallen tillämpade Högsta rättsrådet en strikt tolkning och avvisade möjliga motargument som grundar sig på formalia, såsom preskriptionstidens utgång eller den immunitet som försvarsdomare åtnjöt före ändringen av konstitutionen.

[10] Under perioden juli–november 2007 genomförde inspektionsenheterna inom den centrala förvaltningen totalt 784 kontroller, varav 373 planerade och 411 ad hoc. De flesta ad hoc-kontrollerna genomfördes av tullmyndighetens inspektionsenhet (90) . Totalt 214 larm om korruption har kommit in till inspektionsenheterna. 73 disciplinärenden har inletts mot tjänstemän inom den offentliga förvaltningen. 54 tjänstemän har avskedats, 5 har blivit tillfälligt avstängda. Ärendeakterna för 30 tjänstemän har överlämnats till åklagarämbetet. 3 tjänstemän har dömts för korruption och deras domar har vunnit laga kraft.

[11] Åtgärdsplanen, punkt 1.2 under riktmärke 4.

[12] Före utgången av december 2007 skulle enligt gällande planer fem gränskontrollstationer (av 11) ha infört elektronisk ärendehantering (”single electronic fiche”).

[13] Enligt uppgifter från inrikesministeriet genomförde tullmyndigheten kontroller av 86 tulltjänstemän som ett resultat av de planerade kontrollerna under perioden juli–november 2007. Dessutom genomfördes under samma period 12 disciplinära förfaranden sedan det slagits larm om missförhållanden och 15 disciplinära påföljder beslutades. Gränspolisen genomförde under samma period 24 kontroller, vilka resulterade i 10 avskedanden, 8 omdisponeringar av arbetsuppgifter och 3 omplaceringar. Fem tjänstemän omfattades av disciplinära förfaranden och skulle komma att avskedas.

[14] Lokala val hölls i Bulgarien den 28 oktober och 4 november 2007. Myndigheterna fick 179 tips om misstänkt röstköp. Åklagaren inledde den 22 november 13 förundersökningar. De flesta rörde Pernik, Varna, Stara Zagora och Berkovitsa.

[15] Eftersom det saknas en kvalitativ analys av den rättsliga uppföljningen av ärenden som gäller organiserad brottslighet har kommissionen ställt samman en förteckning över uppmärksammade fall som registrerades mellan 2000 och 2007 och överlämnat den till de bulgariska myndigheterna som diskussionsunderlag. Enligt uppgifter från Bulgarien är läget beträffande dessa ärenden följande: tre av de 10 ärenden som registrerats till och med 2006 har förts till domstol (där behandlingen pågår), i ett ärende har en uppgörelse mellan åklagaren och den åtalade föreslagits (uppgörelsen granskas för närvarande i högsta kassationsdomstolen) och i ett ärende har en uppgörelse mellan åklagaren och den åtalade vunnit laga kraft. I alla de andra fem ärendena, däribland ett som registrerades 2002 och ett som registrerades 2003, pågår förundersökningen fortfarande.

[16] Lag om den statliga säkerhetsmyndigheten ( Bulgariens officiella organ för rikstäckande kungörelser nr 109 av den 20 december 2007).

[17] Ett organ för särskilda och hemliga undersökningar underställt inrikesministeriet.

[18] Det faktum att finansunderrättelseenheten har gått upp i den nya nationella säkerhetsmyndigheten kan komma att få konsekvenser för den bulgariska finansunderrättelseenhetens ställning i Egmontgruppen (Nätverket av europeiska finansunderrättelseenheter). Denna aspekt behöver stämmas av med respektive organ.

[19] Sedan 2004 har det enbart genom Phare ställts mer än 182 miljoner euro till förfogande för projekt på området rättsliga och inrikes frågor i Bulgarien. Övergångsfaciliteten kommer att tillämpas till och med 2010. Inom strukturfonderna ägnar man särskild uppmärksamhet åt och beviljar stöd till upprättandet av en sund och öppen ekonomisk förvaltning av EU:s medel – här finns en klar anknytning till bekämpningen av korruption. Expertstöd kommer att ges när det gäller övervakning, utvärdering och kontroll av projekt och för att understödja arbetet med att utveckla ett effektivt informationssystem för förvaltning som också kan ge tydlig information om vilka insatser som finansieras och hur man har kunnat utnyttja stödet.. Vid sina bedömning av kravuppfyllelsen kommer kommissionens granskare att undersöka de system som Bulgarien infört. En as de aspekter som kommer att branskas är vilka möjligheter systemen erbjuder att bekämpa bedrägeri och korruption. Det kan också nämnas att Taiex har organiserat en mängd åtgärder på området rättsliga och inrikes frågor och fortfarande har medel avdelade för framtida åtgärder.

[20] En sammanfattande förteckning över stöd som lämnats på detta område sedan 2003 från EU och, bilateralt, från medlemsstaterna har tagits in i en bilaga till rapporten. Syftet är att kunna upptäcka om det finns några luckor i stödet och se till att det blir heltäckande. Förteckningen har upprättats på grundval av de uppgifter som kommissionen förfogar över och på uppgifter från medlemsstaterna. Det har inte varit möjligt att få med alla uppgifter om enskilda projekt. Aggregerade uppgifter har i första hand använts för att underlätta läsningen. Bulgarien har dock fått ta del av alla tillgängliga uppgifter och förslagen i detta kapitel har diskuterats med de bulgariska myndigheterna.

[21] De åtgärder som föreslås beträffande reform av rättsväsendet (riktmärke 3) och särskilt beträffande regelverket för rättsväsendet (riktmärkena 1 och 2), är detaljerat angivna och trovärdiga. Däremot saknar åtgärdsplanen precisa mål och meningsfulla resultatindikatorer när det gäller riktmärkena 4, 5 och 6. De föreslagna åtgärderna (t.ex. informationskampanjer) är inte kraftfulla nog för att tackla problemen. Det anges inte heller hur och av vem åtgärderna ska genomföras. För åtgärd 1.4 under riktmärke 5 exempelvis nämns årliga utfrågningar vid viktigare gränsövergångar av passagerare och lastbilschaufförer beträffande förekomsten av korruption bland gränspersonalen. Sådana utfrågningar borde göras varje månad, eller åtminstone var tredje månad, vid de känsligaste gränsstationerna så att framstegen kan följas närmare. Arbetet skulle kunna utföras tillsammans med ett oberoende organ. Utfrågningarna skulle också kunna kopplas till en operativ åtgärdsplan för dessa gränsstationer genom att man man gör upp ett detaljerat program för kontroller, inspektioner, utbildning osv. Den operativa åtgärdsplanen skulle då kunna baseras på kvalitativa data som möjliggör en analytisk riskbedömning. Åtgärdsplanen bör fortlöpande uppdateras genom en stark central mekanism för operativ samordning.

[22] PHARE: Budgetary figures include Bulgarian national co-financing.

Bilateral Projects: Only larger bilateral projects are taken up in this list. In addition, various assistance missions, study visits and smaller activities have taken place.