Förbundsrepubliken Tysklands, Konungariket Belgiens och Republiken Frankrikes initiativ inför antagandet av rådets akt om upprättande av protokollet om ändring av konventionen om användning av informationsteknologi för tulländamål när det gäller inrättande av ett register för identifiering av tullutredningar

(2001/C 328/12)

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA AKT

med beaktande av Fördraget om Europeiska unionen, särskilt artikel 30.1 a och artikel 34.2 d i detta,

med beaktande av initiativet från Förbundsrepubliken Tyskland, Konungariket Belgien och Republiken Frankrike(1),

med beaktande av Europaparlamentets yttrande(2), och

av följande skäl:

(1) ...

(2) ...

RÅDET

HAR BESLUTAT att upprätta det bifogade protokollet, som denna dag har undertecknats av företrädarna för regeringarna i medlemsstaterna,

REKOMMENDERAR att det antas av medlemsstaterna i enlighet med deras respektive konstitutionella bestämmelser(3).

Utfärdad i Bryssel den ...

På rådets vägnar

Ordförande

...

(1) EGT C ...

(2) Yttrandet avgivet den ...

(3) Datum för protokollets ikraftträdande kommer att offentliggöras i Europeiska gemenskapernas officiella tidning av rådets generalsekretariat.

BILAGA

PROTOKOLL

upprättat på grundval av artikel 34 i Fördraget om Europeiska unionen, om ändring av konventionen om användning av informationsteknologi för tulländamål när det gäller inrättande av ett register för identifiering av tullutredningar

DE HÖGA AVTALSSLUTANDE PARTERNA till detta protokoll, medlemsstater i Europeiska unionen,

SOM HÄNVISAR TILL Europeiska unionens råds akt av den ...

SOM BEAKTAR Fördraget om Europeiska unionen, särskilt artikel 34 i detta, och

SOM BEAKTAR FÖLJANDE:

(1) konventionen om användning av informationsteknologi för tulländamål(1), nedan kallad konventionen, ...,

(2) ...

HAR ENATS OM FÖLJANDE.

Artikel 1

I konventionen skall följande tre avdelningar införas efter avdelning V. "AVDELNING Va:

INRÄTTANDE AV ETT REGISTER FÖR IDENTIFIERING AV UTREDNINGAR (FIDE)

Artikel 12a

1. Det tullinformationssystem som avses i artikel 2.1 skall även omfatta en databas kallad register för identifiering av utredningar, och de övriga bestämmelserna i denna konvention om tullinformationssystemet skall, utan att det påverkar tillämpningen av de särskilda bestämmelserna i denna avdelning eller avdelningarna Vb och Vc, även tillämpas på registret för identifiering av utredningar, och alla hänvisningar till tullinformationssystemet skall omfatta detta register.

2. Syftet med registret för identifiering av utredningar är att de enheter i en medlemsstat som är behöriga när det gäller tullutredningar, när de inleder en utredning eller gör utredningar om en eller flera personer eller företag, skall kunna identifiera de behöriga enheter i de övriga medlemsstaterna som håller på med eller har gjort utredningar om dessa personer eller företag, för att bidra till förhindrande av och för att underlätta och påskynda utredning, beivrande och bekämpande av grova överträdelser av nationella lagar och bestämmelser om icke harmoniserade punktskatter.

3. Om den medlemsstat som söker i registret behöver ytterligare uppgifter om den fysiska eller juridiska person som finns i registret, skall den ansöka om bistånd från den uppgiftslämnande medlemsstaten på grundval av de gällande rättsakterna om ömsesidigt bistånd.

AVDELNING Vb

DRIFT OCH ANVÄNDNING AV REGISTRET FÖR IDENTIFIERING AV UTREDNINGAR

Artikel 12b

1. Registret för identifiering av utredningar skall bestå av en central databas, som skall vara direkt åtkomlig för alla medlemsstater. Det skall endast innehålla sådana uppgifter som är nödvändiga för dess syfte enligt artikel 12a.2.

I registret får endast införas uppgifter om

i) de fysiska och juridiska personer som är eller har varit föremål för en utredning av en medlemsstats behöriga enhet, och

- som är misstänkta för att begå, ha begått, delta eller ha deltagit i en grov överträdelse av nationella lagar och bestämmelser om icke harmoniserade punktskatter, eller

- som har begått en av dessa överträdelser enligt vad som konstaterats, eller

- som har varit föremål för en administrativ eller rättslig påföljd för en av dessa överträdelser,

ii) det område som utredningen gäller,

iii) den berörda enhetens namn, nationalitet och adress och telefonnummer samt ärendenummer.

2. Personuppgifterna enligt punkt 1 i får endast omfatta följande information:

i) För fysiska personer: efternamn, namn som ogift, förnamn och tillnamn eller antaget namn, födelsedatum och födelseort, nationalitet och kön.

ii) För juridiska personer: firma, företagets säte och momsnummer.

3. Uppgifterna skall införas för en begränsad tid, i enlighet med artikel 12i.

4. Kommissionen skall säkerställa den tekniska driften av infrastrukturen för registret för identifiering av utredningar, i enlighet med reglerna i de tillämpningsbestämmelser som antagits av de höga fördragsslutande parterna i rådet, i enlighet med artikel 34.2 d sista meningen i Fördraget om Europeiska unionen.

Artikel 12c

1. Medlemsstaterna skall i registret för identifiering av utredningar införa de uppgifter från utredningar som avses i artikel 12b, vilka leder till ett antagande eller konstaterande av att det föreligger grova överträdelser av nationella lagar och bestämmelser om icke harmoniserade punktskatter och kan tänkas föra utredningarna inom de andra medlemsstaternas behöriga enheter framåt.

2. En medlemsstat är inte skyldig att i det enskilda fallet registrera uppgifterna enligt punkt 1, om och så länge som denna registrering

i) skulle skada den allmänna ordningen eller andra väsentliga intressen, särskilt när det gäller uppgiftsskydd, i den berörda medlemsstaten, eller

ii) skulle äventyra resultatet av pågående utredningar eller en persons säkerhet.

Artikel 12d

1. Direkt tillgång till uppgifter i registret för identifiering av utredningar skall vara förbehållen uteslutande de enheter som är behöriga när det gäller tullutredningar och som varje medlemsstat har utsett. Varje medlemsstat skall till de andra medlemsstaterna och till den kommitté som avses i artikel 16 översända en förteckning över de enheter som är behöriga när det gäller tullutredningar och som utsetts i enlighet med denna punkt.

2. Denna tillgång till registret för identifiering av utredningar skall endast ges genom en förfrågan, som måste innehålla följande personuppgifter:

i) För fysiska personer: namn och/eller namn som ogift och/eller tillnamn eller antaget namn.

ii) För juridiska personer: firma och/eller momsnummer.

Artikel 12e

Registret för identifiering av utredningar skall göra det möjligt att identifiera de enheter som är behöriga när det gäller tullutredningar och som inför uppgifter i registret för identifiering av utredningar eller söker uppgifter i registret för identifiering av utredningar.

Artikel 12f

1. Medlemsstaterna får endast använda de uppgifter som de erhåller från registret för identifiering av utredningar för att uppnå de ändamål som avses i artikel 12a.2 med iakttagande av bestämmelserna i artikel 12a.3. De får dock använda dem för administrativa eller andra ändamål med föregående tillstånd från den medlemsstat som har infört dem i systemet och på de villkor som denna stat har uppställt.

2. Uppgifter från registret för identifiering av utredningar får endast överföras till andra nationella myndigheter eller enheter än dem som utses i enlighet med artikel 12d.1, till tredje land samt internationella eller regionala organisationer som vill använda sig av dem med föregående tillstånd från den medlemsstat som har infört dem i systemet och på de villkor som denna stat uppställt. Varje medlemsstat skall vidta de åtgärder som behövs för att säkerställa skyddet av dessa uppgifter när de överförs eller överlämnas till myndigheter som är belägna utanför dess territorium. En redogörelse för dessa åtgärder skall överlämnas till den gemensamma tillsynsmyndighet som avses i artikel 18.

Artikel 12g

1. Införandet av uppgifter i registret för identifiering av utredningar skall följa den uppgiftslämnande medlemsstatens lagar, förordningar och förfaranden, såvida inte denna konvention fastställer strängare bestämmelser.

2. Användningen av uppgifterna från registret för identifiering av utredningar skall följa lagar, förordningar och förfaranden i den medlemsstat som använder sig av uppgifterna, såvida inte denna konvention fastställer strängare bestämmelser.

Artikel 12h

1. Varje medlemsstat skall utse en behörig tullmyndighet som nationellt skall ansvara för registret för identifiering av utredningar.

2. Denna myndighet skall ansvara för att registret för identifiering av utredningar fungerar på ett riktigt sätt i medlemsstaten och vidta nödvändiga praktiska åtgärder för att säkerställa att bestämmelserna i denna konvention följs.

3. Medlemsstaterna skall meddela depositarien namnet på den behöriga myndighet som avses i punkt 1.

AVDELNING Vc:

BEVARANDE AV UPPGIFTERNA I REGISTRET FÖR IDENTIFIERING AV UTREDNINGAR

Artikel 12i

Med förbehåll för strängare nationella bestämmelser gäller följande:

i) Uppgifter om pågående utredningar får inte bevaras mer än ett år efter det att den sista utredningen har avslutats, räknat från och med den dag då uppgifterna i utredningen matades in. Uppgifter om pågående utredningar får under inga omständigheter bevaras mer än tre år, om ingen överträdelse har konstaterats.

ii) De uppgifter om utredningar som har lett till att en överträdelse konstaterats och som ännu inte resulterat i en dom eller en administrativ påföljd får inte bevaras mer än sex år från och med den dag när uppgifterna i utredningen matades in.

iii) De uppgifter om utredningar som har resulterat i en dom eller en administrativ påföljd får inte bevaras mer än tio år från och med den dag när uppgifterna i utredningsärendet matades in.

iv) Under alla skeden i en utredning enligt punkterna i, ii och iii skall uppgifterna om denna utredning omedelbart utplånas, så snart som en person har friats från misstankar."

Artikel 2

I artikel 20 i konventionen skall "i artikel 10.1" ersättas med "i artiklarna 10.1 och 12h.1" och "enligt artikel 12.1 och 12.2" med "enligt artikel 12.1, 12.2 och artikel 12i".

Artikel 3

1. Detta protokoll skall antas av medlemsstaterna i enlighet med deras respektive konstitutionella bestämmelser.

2. Medlemsstaterna skall underrätta depositarien om när de förfaranden genomförts som enligt deras konstitutionella bestämmelser krävs för antagande av detta protokoll.

3. Detta protokoll träder i kraft nittio dagar efter det att en sådan underrättelse som avses i punkt 2 har gjorts av den stat som är den sista som fullgör denna formalitet och vid tidpunkten för undertecknandet är medlem i Europeiska unionen.

Artikel 4

1. Detta protokoll är öppet för anslutning för varje stat som blir medlem i Europeiska unionen och som ansluter sig till konventionen.

2. Texten till detta protokoll, avfattad på den anslutande statens språk och utarbetad av Europeiska unionens råd, är giltig.

3. Anslutningsinstrumenten skall deponeras hos depositarien.

4. I förhållande till en medlemsstat som ansluter sig till protokollet träder detta i kraft nittio dagar efter dagen för depositionen av anslutningsinstrumentet eller, om det ännu inte har trätt i kraft då denna period löper ut och under förutsättning att konventionen har trätt i kraft för denna stat, den dag då protokollet träder i kraft.

Artikel 5

Varje stat som blir medlem i Europeiska unionen och ansluter sig till konventionen i enlighet med artikel 25 i denna, efter det att detta protokoll har trätt i kraft, anses ansluta sig till konventionen i den lydelse som denna har efter ändringarna genom detta protokoll.

Artikel 6

Rådets generalsekreterare är depositarie för detta protokoll.

Depositarien skall i Europeiska gemenskapernas officiella tidning offentliggöra sådana underrättelser, instrument och meddelanden som rör detta protokoll.

Till bekräftelse härav har undertecknade befullmäktigade ombud undertecknat denna konvention.

Utfärdat i [...] den ... i ett enda exemplar, på danska, engelska, finska, franska, grekiska, iriska, italienska, nederländska, portugisiska, spanska, svenska och tyska, varvid alla texter är lika giltiga, och deponerad i arkiven vid generalsekretariatet för Europeiska unionens råd.

På den ... regeringens vägnar

(1) EGT C 316, 27.11.1995, s. 34.