Förslag till rådets beslut om regler för företags, forskningscentrers och universitets deltagande i den forsknings- och utbildningsverksamhet som omfattas av Fördraget om upprättandet av Europeiska atomenergigemenskapen (Euratom) (98/C 40/09) (Text av betydelse för EES) KOM(97) 587 slutlig/2 - 97/0310(CNS)

(Framlagt av kommissionen den 16 december 1997)

(Denna text upphäver och ersätter den text som publicerats i EGT C 3 av den 7 januari 1998)

EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR BESLUTAT FÖLJANDE

med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska atomenergigemenskapen, särskilt artikel 7 i detta,

med beaktande av kommissionens förslag,

med beaktande av Europaparlamentets yttrande,

med beaktande av Ekonomiska och sociala kommitténs yttrande, och

med beaktande av följande:

Europeiska atomenergigemenskapens (Euratom) Femte ramprogram inom forsknings- och utbildningsområdet (1998-2002) (nedan kallat Femte ramprogrammet) antogs genom rådets beslut . ./. . ./Euratom. Villkoren för gemenskapens ekonomiska bidrag, vilka framgår av bilaga III till detta beslut, bör kompletteras med andra bestämmelser om företags, forskningscentrers och universitets deltagande.

De nya bestämmelserna bör omfattas av en heltäckande, sammanhängande och tydlig ram.

Reglerna för företags, forskningscentrers och universitets deltagande bör ta hänsyn till de indirekta FoTU-, demonstrations- och utbildningsåtgärdernas natur. De varierar beroende på om deltagaren kommer från en medlemsstat, en associerad stat eller ett tredje land, och beroende på deltagarens juridiska struktur.

Rättssubjekt från tredje land bör beredas möjlighet att delta bland annat på grundval av internationella avtal. De avtal som sluts med gemenskapen, särskilt i enlighet med artikel 101 i fördraget, bör tillämpas med iakttagande av faktisk ömsesidighet och med hänsyn till materiell och industriell äganderätt. Rättssubjekt i gemenskapen bör således beredas reella möjligheter att delta i forskningsprogram i det berörda tredje landet.

Gemensamma forskningscentret (GFC) deltar i de indirekta FoTU- och utbildningsåtgärderna på samma villkor som rättssubjekt etablerade i en medlemsstat eller associerad stat.

Utbetalning av gemenskapens ekonomiska bidrag förutsätter att deltagarna kan styrka de stödberättigande kostnaderna för den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärden. Detta utesluter emellertid inte att andra lämpligare metoder kan användas.

Verksamheten inom forskning, inklusive demonstration och utbildning, bör genomföras i enlighet med principen om god ekonomisk förvaltning.

Det är inom ramen för forsknings- och utbildningsprogrammet om kontrollerad termonukleär fusion och om energisystem med anknytning till kärnklyvning möjligt att närmare definiera eller komplettera för företags, forskningscentrers och universitets deltagande.

Bestämmelserna om spridning av kunskap anges i artiklarna 12-29 i fördraget.

För att säkerställa överensstämmelsen mellan de åtgärder som genomförs inom Femte ramprogrammet och de åtgärder som vidtas i enlighet med Europaparlamentets och rådets beslut . ./. . ./EG om Femte ramprogrammet för Europeiska gemenskapens verksamhet inom området forskning, teknisk utveckling och demonstration (1998-2002), bör detta beslut och rådets beslut 97/ . . ./EG, om regler för företags, forskningscentrers och universitets deltagande i genomförandet av Europeiska gemenskapens femte ramprogram (1998-2002) och om regler för spridning av forskningsresultat antas samtidigt och för samma period.

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

KAPITEL I: ALLMÄNNA BESTÄMMELSER

Artikel 1

Definitioner

I detta beslut används följande beteckningar med de betydelser som här anges:

a) FoTU- och utbildningsverksamhet: verksamheten inom forskning, inklusive demonstration och utbildning, vilken beskrivs i detalj i bilaga II till Femte ramprogrammet.

b) indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder: en av alternativa former för genomförande av FoTU- och utbildningsverksamhet som specificeras i bilaga III till Femte ramprogrammet och som bedrivs av tredje man inom ramen för kontrakt som ingås med gemenskapen. Gemensamma forskningscentret (nedan kallat GFC kan delta i dessa åtgärder på de villkor som anges i artikel 6.

c) associerad stat: en stat som är part till ett internationellt avtal, särskilt på grundval av artikel 101 i fördraget, som ingåtts med gemenskapen och enligt vilket staten ifråga skall bidra till finansieringen av Femte ramprogrammet. Avtalet berör samarbete inom forskning och utbildning.

d) tredje land: en stat som varken är medlemsstat eller associerad stat.

e) rättssubjekt:

- varje fysisk person,

eller

- varje juridisk person, under förutsättning att den har bildats i enlighet med gemenskapslagstiftningen eller i enlighet med tillämplig nationell lagstiftning och äger rättskapacitet eller förmåga att i sitt eget namn ha alla slags rättigheter och skyldigheter, ingå avtal och föra talan inför rätta,

f) internationell organisation: varje sammanslutning av stater, förutom gemenskapen, som upprättats genom ett fördrag eller annan akt med liknande räckvidd, som har gemensamma organ och som utgör en i förhållande till avtalsslutande parter fristående juridisk person.

g) potentiell användare av FoTU- och utbildningsresultat: varje rättssubjekt, varje internationell organisation eller GFC, som till följd av sina behov eller sin kapacitet - oavsett om dessa är av vetenskaplig, teknisk, ekonomisk eller social karaktär - genom sin specifika insats kan bidra till utnyttjande av kunskap som är ett resultat av indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder.

KAPITEL II: REGLER FÖR FÖRETAGS, FORSKNINGSCENTRERS OCH UNIVERSITETS DELTAGANDE I ATOMENERGIGEMENSKAPENS FORSKNINGSVERKSAMHET

Artikel 2

Räckvidd

I överensstämmelse med artikel 10 i fördraget avser de regler som fastställs i detta kapitel rättssubjekts, internationella organisationers och GFC:s deltagande i indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder.

DEL 1 - VILLKOR FÖR DELTAGANDE

Artikel 3

Antal deltagare i indirekta FoTU- och utbildnings åtgärder

1. Indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder skall genomföras av

a) minst två från varandra oberoende rättssubjekt, som är etablerade i två olika medlemsstater eller i en medlemsstat och en associerad stat, eller

b) minst ett rättssubjekt som är etablerat i en medlemsstat eller associerad stat samt GFC, eller

c) ett eller flera rättssubjekt som är etablerade i tredje land eller internationella organisationer som samarbetar med minst det antal rättssubjekt som krävs ovan, etablerade i en medlemsstat eller associerad stat, och med GFC i enlighet med kraven i punkt a eller b.

2. Indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder med en enda deltagare skall, med hänsyn till FoTU- och utbildningsverksamhetens eller FoTU- och utbildningsåtgärdens natur, genomföras av

a) ett rättssubjekt som är etablerat i en medlemsstat, associerad stat eller i tredje land,

b) en internationell organisation,

c) GFC.

Artikel 4

Villkor för deltagande av rättssubjekt från medlemsstater och associerade stater

1. Rättssubjekt som är etablerade i en medlemsstat eller associerad stat får delta i indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder och komma i åtnjutande av ekonomiskt stöd från Femte ramprogrammet på följande villkor:

a) Vad gäller andra indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder än de som avses i punkterna b och c krävs

- att rättssubjektet bedriver eller står i begrepp att bedriva verksamhet inom forskning, utbildning eller demonstration,

eller

- att rättssubjektet bidrar till spridning och utnyttjande av resultat av FoTU- och utbildningsverksamhet,

eller

- att rättssubjektet är en potentiell användare av FoTU- och utbildningsresultaten.

b) Vad gäller tematiska nät och samordnad verksamhet krävs att

- rättssubjektet uppfyller åtminstone ett av de villkor som anges i punkt a,

eller

- genom sin kunskap inom det berörda forskningsområdet kan tillföra något av värde för den planerade verksamheten.

c) Vad gäller stödåtgärder krävs att rättssubjektet har erforderlig teknisk kompetens för att genomföra den aktuella FoTU- och utbildningsåtgärden.

2. Om inte annat följer av den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärdens syfte, skall rättssubjekt som avses i punkt 1 genomföra huvuddelen av arbetet inom medlemsstaternas eller de associerade staternas territorium.

Artikel 5

Villkor för deltagande av rättssubjekt från tredje land

1. Om inte annat föreskrivs i villkoren i punkt 2 får rättssubjekt etablerade i tredje land eller internationella organisationer delta i indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder utan ekonomiska bidrag från Femte ramprogrammet under förutsättning

a) att deras deltagande är av intresse för gemenskapen,

b) att antalet deltagare i förslaget till indirekt FoTU- och utbildningsåtgärd överensstämmer med bestämmelserna i artikel 3,

och

c) att de uppfyller villkoren i artikel 4.1 för rättssubjekt från medlemsstater och associerade stater.

2. Rättssubjekt etablerade i tredje land

a) får utan ekonomiskt bidrag från Femte ramprogrammet delta i följande verksamhet:

- I de forsknings- och utbildningsprogram om kontrollerad termonukleär fusion och om energisystem med anknytning till kärnklyvning, som är öppna för det tredje land där rättssubjektet är etablerat, på grundval av ett internationellt avtal som ingåtts med gemenskapen i enlighet med artikel 101 i fördraget och som rör samarbete inom området forskning och utbildning, med iakttagande av de villkor och begränsningar som föreskrivs i detta avtal.

- I de forsknings- och utbildningsprogram som nämns i första strecksatsen och som i frånvaro av ett internationellt avtal är öppna för det tredje land i vilket rättssubjektet är etablerat.

- I andra fall än de som nämns i de båda föregående strecksatserna, i de forsknings- och utbildningsprogram som anges i första strecksatsen under förutsättning att deltagandet är berättigat, dvs. nödvändigt för att genomföra hela forsknings- och utbildningsprogrammet eller delar därav i enlighet med det berörda programmets mål.

b) kan i undantagsfall komma i åtnjutande av ett ekonomiskt bidrag från Femte ramprogrammet om rättssubjektet uppfyller något av de kriterier som anges i punkt a och detta bidrag är berättigat, dvs. nödvändigt för att uppnå den berörda FoTU- och utbildningsåtgärdens mål.

Bestämmelsen i föregående stycke gäller inte utbildningsstipendier i enlighet med definitionen i bilaga III i Femte ramprogrammet.

3. Vad gäller FoTU- och utbildningsverksamhet som är specifik för länder i Central- och Östeuropa och för stater från f.d. Sovjetunionen, får rättssubjekt som är etablerade i något av dessa tredje länder och som uppfyller villkoren i punkt 1 delta med ekonomiskt bidrag från Femte ramprogrammet, i enlighet med de bestämmelser som anges i forsknings- och utbildningsprogrammet om kontrollerad termonukleär fusion och om energisystem med anknytning till kärnklyvning.

4. Internationella organisationer kan i följande undantagsfall komma i åtnjutande av ett ekonomiskt bidrag från Femte ramprogrammet:

a) Vid andra indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder än stödåtgärder, under förutsättning

- att detta bidrag är berättigat, dvs. nödvändigt för att uppnå den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärdens mål,

och

- att organisationen förfogar över eller står i begrepp att förfoga över en grundläggande struktur för det planerade arbetet

i) i en medlemsstat eller associerad stat,

eller

ii) i ett tredje land, om denna grundläggande struktur är nödvändigt för att genomföra det planerade arbetet.

b) Vad gäller stödåtgärder krävs att den internationella organisationen har erforderliga tekniska kunskaper, vilka inte är lättillgängliga eller inte alls tillgängliga i medlemsstaterna eller de associerade staterna.

Artikel 6

Villkor för GFC:s deltagande

Utan att det påverkar budgetåtgärder och administrativa åtgärder som är nödvändiga för att GFC skall kunna delta i indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder, är GFC underkastat samma villkor och har samma rättigheter och skyldigheter som rättssubjekt som är etablerade i en medlemsstat eller associerad stat som deltar i indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder.

Artikel 7

Villkor beträffande resurser

1. Varje rättssubjekt eller internationell organisation samt även GFC skall ha tillgång till följande:

- När förslaget till indirekt FoTU- och utbildningsåtgärd lämnas in: åtminstone potentiella resurser att genomföra den.

- När kontraktet undertecknas: huvuddelen av de resurser som erfordras för att genomföra åtgärden.

2. Med de resurser som erfordras för att genomföra en indirekt FoTU- och utbildningsåtgärd avses personalresurser, infrastruktur, ekonomiska resurser och, i förekommande fall, immateriella tillgångar.

DEL 2 - FÖRFARANDEN

Artikel 8

Tillämpliga förfaranden

1. Indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder andra än stödåtgärder skall i allmänhet vara föremål för förslagsinfordringar som skall offentliggöras i Europeiska gemenskapernas officiella tidning. Dessa förslagsinfordringar kan vid behov föregås av infordringar av intresseanmälningar av informativ art.

Indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder inom området kontrollerad termisk fusion som genomförs inom ramen för associationsavtal, NET-avtalet, samarbetsavtalet mellan gemenskapen, Japan, Ryssland och Förenta staterna om verksamhet i samband med konstruktionen av en internationell termonukleär försöksreaktor (ITER), det gemensamma projektet JET (Joint European Torus) samt andra avtal som gemenskapen ingått efter i enlighet med de förfaranden som föreskrivs i dessa avtal.

2. Stödåtgärderna kan allt efter omständigheterna vara föremål för

- förslagsinfordringar i enlighet med de bestämmelser som anges i punkt 1,

- offentlig upphandling, när den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärden utgörs av ett köp eller en tjänst, i enlighet med gällande bestämmelser inom detta område,

- ansökningsomgångar, när åtgärden kräver att kommissionen i samma utsträckning tar hänsyn till olika forskningsaktörer, utan att det påverkar andra bestämmelser med samma syfte vad gäller de oberoende experter som avses i artikel 5.2 i Femte ramprogrammet.

3. Indirekta FoTU-åtgärder som genomförs i form av pilotprojekt skall vara föremål för förfaranden som lämpar sig för dessa åtgärder.

Artikel 9

Urvalskriterier och tillämpliga villkor vid olika förfaranden

1. Urvalet av förslag till indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder som inkommer som ett resultat av förslagsinfordringar samt av pilotprojekt skall ske på grundval av de villkor för deltagande som föreskrivs i artiklarna 3-7 och, med hänsyn tagen till den indirekta FoTU-åtgärdens art och forskningsverksamhetens natur, i enlighet med kriterierna i punkterna a-c:

a) De kategorier av kriterier som framgår av bilaga I till Femte ramprogrammet.

b) De tilläggskriterier som framgår av forsknings- och utbildningsprogrammet om kontrollerad termonukleär fusion och om energisystem med anknytning till kärnklyvning.

c) Följande kriterier:

- Den nyskapande karaktären hos förslaget till indirekt FoTU- och utbildningsåtgärd.

- Utsikterna till spridning/exploatering av resultaten, såsom beskrivs i den plan för spridning och utnyttjande som bifogas förslaget till indirekt FoTU- och utbildningsåtgärd.

2. De förslag till stödåtgärder som är föremål för offentlig upphandling skall utvärderas i enlighet med de urvals- och tilldelningskriterier, som definierats i enlighet med gällande bestämmelser på området.

3. Urvalet av förslag till indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder som inkommer som en följd av en ansökningsomgång skall ske på grundval av kriterier som fastställs genom kommissionsbeslut och på grundval av tillämpliga villkor för deltagande enligt artiklarna 3-5.

DEL 3 - KONTRAKT

Artikel 10

Gemenskapens ekonomiska bidrag och stödberättigande utgifter

1. Gemenskapens ekonomiska bidrag skall utgöras av en ersättning av en del av eller samtliga stödberättigande utgifter i samband med den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärden, med beaktande av bestämmelserna i bilaga III till Femte ramprogrammet.

2. För att en kostnad som hänför sig till en indirekt FoTU- och utbildningsåtgärd skall vara stödberättigande krävs att den är nödvändig för åtgärden i fråga och att den fastställts i kontraktet. Ersättning utgår när kostnaden utgörs av en faktiskt utgift som har registrerats i bokföringen eller i fiskala dokument.

3. Vad beträffar kontrakt som ingås som en följd av förslagsinfordringar innebär den vanligen tillämpade metoden att betalning erläggs mot styrkande av stödberättigande kostnader för den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärden.

De allmänna utgifterna kan beräknas antingen schablonmässigt eller på grundval av verkliga kostnader, i det senare fallet under förutsättning att de dokument där kostnaderna redovisas och styrks befinns tillfredsställande.

På begäran av dem som lämnar förslag till indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder och efter överenskommelse med kommissionen får en annan metod användas i följande fall:

a) När det gäller småskaliga projekt: fasta belopp som fastställs på grundval av en utvärdering av uppskattade kostnader för arbetet.

b) I andra fall: fasta belopp knutna till uppnåendet av målsättningar som överenskommits genom kontrakt.

4. Begreppet stödberättigande extrautgifter i bilaga III till Femte ramprogrammet omfattar följande element:

- Extrautgifter som uppkommer enbart på grund av deltagandet i den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärden.

- Ett schablonbidrag till allmänna utgifter.

Vad gäller projekt inom forskning, teknisk utveckling och demonstration samt de samordnade projekt som upptas i bilaga III till Femte ramprogrammet tillämpas rubriken extrautgifter när det redovisningssystem som används av en deltagare i en indirekt FoTU- och utbildningsåtgärd, enligt kommissionen, inte möjliggör att med tillräcklig noggrannhet fastställa den totala verkliga kostnaden för den indirekta FoTU- och utbildningsåtgärden.

Artikel 11

Kontrakt

De förslag till indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder som väljs ut i enlighet med ett av de förfaranden som anges i artikel 8 skall vara föremål för ett kontrakt.

KAPITEL III: SLUTBESTÄMMELSER

Artikel 12

Eventuella bestämmelser i forsknings- och utbildningsprogrammet om kontrollerad termonukleär fusion och om energisystem med anknytning till kärnklyvning

I rådets beslut om antagande av forsknings- och utbildningsprogrammet om kontrollerad termonukleär fusion och om energisystem med anknytning till kärnklyvning, genom vilket Femte ramprogrammet genomförs, är det möjligt att närmare definiera eller komplettera reglerna för företags, forskningscentrers och universitets deltagande.

Bestämmelserna i ovanstående stycke gäller emellertid inte definitionerna i artikel 1, de utbildningsstipendier som avses i artikel 5.2 b andra meningen och förteckningen över länder i artikel 14.

Artikel 13

Tillämpningsföreskrifter

Kommissionen skall anta tillämpningsföreskrifter avseende artiklarna 3, 7 och 10.

Artikel 14

Offentliggörande av förteckning över tredje länder

Den förteckning över berörda tredje länder som avses i artikel 5.2 a skall offentliggöras i Europeiska gemenskapernas officiella tidning.

Artikel 15

Rapporter

Den rapport som kommissionen varje år överlämnar till Europaparlamentet och rådet i enlighet med artikel 5.4 i Femte ramprogrammet skall omfatta information om tillämpningen av detta beslut.

Artikel 16

Giltighetstid

Detta beslut gäller direkta och indirekta FoTU- och utbildningsåtgärder genom vilka Femte ramprogrammet genomförs.