A4-0047/96

Beslut om rådets gemensamma ståndpunkt in för antagande av Europaparlamentets och rådets direktiv om system för ersättning till investerare (C4-0523/95 - 00/0471(COD))

(Medbeslutandeförfarandet: andra behandlingen)

Europaparlamentet har fattat detta beslut

- med beaktande av rådets gemensamma ståndpunkt C4-0523/95 - 00/0471(COD) ((EGT nr C 320, 30.11.1995, s. 9.)),

- med beaktande av sitt yttrande vid den första behandlingen ((EGT nr C 128, 9.5.1994, s. 85.)) av kommissionens förslag till parlamentet och rådet, KOM(93)0381 ((EGT nr C 321, 27.11.1993, s. 15.)),

- med beaktande av kommissionens ändrade förslag, KOM(94)0585 ((EGT nr C 382, 31.12.1994, s. 27.)),

- med beaktande av artikel 189b.2 i Romfördraget,

- med beaktande av artikel 72 i arbetsordningen,

- och med beaktande av andrabehandlingsrekommendationen från utskottet för rättsliga frågor och medborgarrätt (A4-0047/96).

1. Parlamentet ändrar den gemensamma ståndpunkten på följande sätt

2. uppmanar kommissionen att ställa sig bakom parlamentets ändringar i det yttrande som kommissionen skall avge i enlighet med artikel 189b.2 d) i Romfördraget,

3. uppmanar rådet att godkänna alla parlamentets ändringar, ändra sin gemensamma ståndpunkt i överenstämmelse härmed och slutgiltigt anta rättsakten,

4. uppdrar åt sin ordförande att vidarebefordra detta beslut till rådet och kommissionen.

(Ändringsförslag 1)

Stycke 16 i ingressen

>Originaltext>

16. Störningar på marknaden kan uppstå om filialer till vissa värdepappersföretag som har sitt säte i en annan medlemsstat än i hemlandet erbjuder en högre skyddsnivå än de värdepappersföretag som är auktoriserade i värdmedlemsstaten. Det skulle dock vara olyckligt om nivån på eller omfattningen av skyddet i systemet för ersättning blev ett konkurrensmedel. Därför är det nödvändigt att, åtminstone inledningsvis, slå fast att varken nivån på eller omfattningen av det skydd som erbjuds av ett hemlands system till de investerare som har anlitat filialer i en annan medlemsstat får överstiga vare sig den högsta nivå eller den högsta omfattning som erbjuds av motsvarande system i värdmedlemsstaten. Eventuella störningar på marknaden skall utredas efter ett antal år med utgångspunkt från den erfarenhet som förvärvats och mot bakgrund av utvecklingen i finanssektorn.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Utgår

(Ändringsförslag 2)

Artikel 2.2, första stycket, första strecksatsen

>Originaltext>

- de behöriga myndigheterna har konstaterat att, enligt deras uppfattning, värdepappersföretaget för närvarande och av skäl som är direkt förknippade med dess finansiella ställning, verkar sakna förmåga att kunna uppfylla sina förpliktelser med anledning av investerares krav och att denna oförmåga inte endast är tillfällig, eller

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

- de behöriga myndigheterna eller systemet för ersättning till investerare har konstaterat att värdepappersföretaget, enligt deras uppfattning, för närvarande verkar sakna förmåga att kunna uppfylla sina förpliktelser med anledning av investerares krav och att denna oförmåga inte endast är tillfällig, eller

Rådets gemensamma ståndpunkt Ändringar

(Ändringsförslag 3)

Artikel 2.2, första stycket, andra strecksatsen

>Originaltext>

- en rättslig myndighet av orsaker som är direkt förknippade med värdepappersföretagets finansiella ställning har meddelat ett avgörande som innebär att investerares möjlighet att framställa krav mot institutet tillfälligt upphävs,

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

- en rättslig myndighet eller systemet för ersättning till investerare har meddelat ett avgörande som innebär att investerares möjlighet att framställa krav mot institutet tillfälligt upphävs,

(Ändringsförslag 4)

Artikel 2.4

>Originaltext>

4. Storleken av en investerares krav skall beräknas enligt de rättsliga och avtalsmässiga villkor, särskilda sådana som behandlar ersättning och krav som berättigar till ersättning, som vid tidpunkten för det konstaterande eller det beslut som avses i punkt 2 gäller för uppskattningen av penningbeloppet eller värdet på instrumenten som tillhör investeraren och som värdepappersföretaget inte förmår betala tillbaka eller återlämna.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

4. Storleken av en investerares krav skall beräknas enligt de rättsliga och avtalsmässiga villkor, särskilda sådana som behandlar ersättning och krav som berättigar till ersättning, som vid tidpunkten för det konstaterande eller det avgörande som avses i punkt 2 gäller för uppskattningen av penningbeloppet eller marknadsvärdet på instrumenten som tillhör investeraren och som värdepappersföretaget inte förmår betala tillbaka eller återlämna.

(Ändringsförslag 5)

Artikel 5.2

>Originaltext>

2. Om inte dessa åtgärder leder till att värdepappersföretaget uppfyller sina förpliktelser, kan systemet, om nationell lagstiftning tillåter uteslutning av en medlem, med de behöriga myndigheternas uttryckliga samtycke och med minst tolv månaders frist, meddela att det ämnar utesluta värdepappersföretaget från medlemskap i systemet. Skyddet enligt artikel 2.2 andra stycket skall fortsätta att gälla för investeringstjänster som tillhandahållits under denna period. Om värdepappersföretaget vid fristens utgång inte har uppfyllt sina förpliktelser kan ersättningssystemet, efter återigen ha inhämtat de behöriga myndigheternas uttryckliga samtycke, genomföra uteslutningen.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. Om dessa åtgärder inte leder till att värdepappersföretaget uppfyller sina förpliktelser, kan systemet, om nationell lagstiftning tillåter uteslutning av en medlem, med de behöriga myndigheternas uttryckliga samtycke utesluta värdepappersföretaget från deltagande i systemet. Skyddet av pengar eller instrument som tillhör investeraren och innehas av värdepappersföretaget eller dess filial vid datumet för uteslutningen skall upprätthållas i tolv månader från detta datum.

(Ändringsförslag 6)

Artikel 7.1, andra stycket

>Originaltext>

Till och med den 31 december 1999 får varken nivån på eller omfattningen, inklusive procentsatsen, av skyddet överstiga den maximala nivån eller den maximala omfattningen av det skydd som motsvarande system inom värdmedlemsstatens territorium ger. Före detta datum skall kommissionen utarbeta en rapport på grundval av de erfarenheter som har gjorts vid tillämpningen av detta stycke och bedöma om dessa bestämmelser behöver behållas. Kommissionen skall, i förekommande fall, överlämna ett förslag till direktiv till Europaparlamentet och rådet i syfte att förlänga bestämmelsernas giltighetstid.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Utgår

(Ändringsförslag 7)

Artikel 7.2, andra stycket

>Originaltext>

Om filialen trots dessa åtgärder inte uppfyller de förpliktelser som anges i denna artikel kan ersättningssystemet efter en lämplig frist på minst tolv månader och med samtycke från de behöriga myndigheter som utfärdade auktorisationen, utesluta filialen. Investeringstjänster som utförts före dagen för uteslutningen skall fortsätta att vara skyddade av det frivilliga systemet efter denna tidpunkt. Investerare skall informeras om att det kompletterande skyddet har dragits in och från vilket datum detta gäller.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

Om filialen trots dessa åtgärder inte uppfyller de förpliktelser som anges i denna artikel kan ersättningssystemet, med samtycke från de behöriga myndigheter som utfärdade auktorisationen, utesluta filialen. Investeringstjänster som utförts före dagen för uteslutningen skall fortsätta att vara skyddade av det frivilliga systemet efter denna dag. Investerare skall informeras om att det kompletterande skyddet har återkallats och från vilket datum detta gäller.

(Ändringsförslag 8)

Artikel 9.2, första stycket

>Originaltext>

2. Systemet skall kunna betala ut ersättning med anledning av investerares krav inom tre månader från det att det berättigade kravet och belopp fastställts.

>Text efter omröstning i Europaparlamentet>

2. Genom systemet skall ersättning med anledning av investerares krav kunna betalas ut inom tre månader från det datum då ett beslut har fattats eller ett avgörande har meddelats i enlighet med artikel 2.2, om kravets rättmätighet och belopp har fastställts.