1996L0097 — SV — 18.06.1999 — 000.001 — 1
Detta dokument är endast avsett som dokumentationshjälpmedel och institutionerna ansvarar inte för innehållet
►B RÅDETS DIREKTIV96/97/EG
av den 20 december 1996
om ändring av direktiv 86/378/EEG om genomförandet av principen om likabehandling av män
och kvinnor i företags- eller yrkesbaserade system för social trygghet
(EGT L 46, 17.2.1997, s. 20)
Rättat genom:
►C1Rättelse, EGT L 151, 18.6.1999, s. 39 (96/97)
1996L0097 — SV — 18.06.1999 — 000.001 — 2
▼B
RÅDETS DIREKTIV96/97/EG
av den 20 december 1996
om ändring av direktiv 86/378/EEG om genomförandet av prin-
cipenomlikabehandlingavmänochkvinnoriföretags-elleryrkes-
baserade system för social trygghet
EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DETTA DIREKTIV
med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemen-skapen, särskilt artikel 100 i detta,
med beaktande av kommissionens förslag(
1),
med beaktande av Europaparlamentets yttrande(2),
medbeaktandeavEkonomiskaochsocialakommitténsyttrande(3),och
med beaktande av följande:Iartikel119ifördragetstadgasattvarjemedlemsstatskallupprätthålla
principen om lika lön för kvinnor och män för lika arbete; med lönförståsdengängsegrund-ellerminimilönensamtallaövrigaförmåneriform av kontanter eller naturaförmåner som arbetstagaren, direkt ellerindirekt, får av arbetsgivaren på grund av anställningen.
I dom av den 17 maj 1990 i mål 262/88 Barber mot Guardian Royal
ExchangeAssuranceGroup(
4)slårEuropeiskagemenskapernasdomstol
fast att alla förmåner som utges enligt företags- eller yrkesbaseradepensionssystem utgör lön i betydelsen enligt artikel 119 i fördraget.
Iovannämndadom,somdetklargörsidomenavden14december1993
imålC-110/91(MoronimotColloGmbH)(
5),tolkardomstolenartikel
119ifördragetså,attdiskrimineringmellanmänochkvinnoriföretags-eller yrkesbaserade system för social trygghet är förbjuden i allmänhetoch inte bara när det gäller att fastställa vilken ålder som ger rätt tillpension eller när en företags- eller yrkesbaserad pension erbjuds somkompensation i samband med uppsägning av ekonomiska skäl.
I enlighet med protokoll nr 2 om artikel 119 i fördraget som bilagts
Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen skall förmånerenligtföretags-elleryrkesbaseradesystemförsocialtrygghetinteansessomlönomochidenmånförmånernakanhänförastillanställningföreden 17 maj 1990, utom när det gäller arbetstagare eller deras förmåns-berättigade anhöriga som före den dagen har väckt talan vid domstoleller inlett ett likvärdigt förfarande enligt tillämplig nationell lag.
I domarna av den 28 september 1994(
6) i mål C-57/93 (Vroege mot
NCIV Instituut voor Volkshuisvesting BV och mål C-128/93 Fisschermot Voorhuis Hengelo BV) fastslår domstolen att det ovannämndaprotokollet inte påverkar rätten att ansluta sig till ett företags- elleryrkesbaserat pensionssystem, vilket fortfarande gäller enligt domen avden 13 maj 1986 i mål 170/84 (Bilka-Kaufhaus GmbH mot Hartz)(
7),
och att den begränsning av effekterna i tiden som följer av domen avden17maj1990imålC-262/88(BarbermotGuardianRoyalExchangeAssuranceGroup)integällerrättenattanslutasigtillettföretags-elleryrkesbaserat pensionssystem. Domstolen fastställde också att de natio-nellabestämmelsersomrörtidsfristerförattväckatalanenligtnationelllagkananvändasmotarbetstagaresomhävdarsinrättattanslutasigtillett företags- eller yrkesbaserat pensionssystem, under förutsättning attde inte är mindre förmånliga för en talan av det slaget än för enliknande talan av inhemsk art och att de inte gör utövandet av rättig-heter enligt gemenskapslag omöjligt i praktiken. Domstolen påpekadeockså att det faktum att en arbetstagare kan begära att retroaktivt få
(1) EGT nr C 218, 23.8.1995, s. 5.
(2) Yttrandet avgivet den 12 november 1996 (EGT nr C 362, 2.12.1996).
(3) EGT nr C 18, 22.1.1996, s. 132.
(4) Rec. 1990, s. I-1989.
(5) Rec. 1993, s. I-6591.
(6) Rec. 1994, s. I-4541 respektive Rec. 1994, s. I-4583.
(7) Rec. 1986, s. I-1607.
1996L0097 — SV — 18.06.1999 — 000.001 — 3
▼B
ansluta sig till ett företags- eller yrkesbaserat pensionssystem ger inte
arbetstagarenrättattunderlåtaattbetaladeavgiftersomhänförsigtillden aktuella tiden för medlemskapet.
Attuteslutaarbetstagarefrånmöjlighetenattanslutasigtillettföretags-
elleryrkesbaseratsystemförsocialtrygghetpågrundavartenavderasanställningsavtal kan utgöra indirekt diskriminering av kvinnor.
Idomenavden9november1993imålC-132/92(BirdsEyeWallsLtd
mot Friedel M. Roberts)(
1) preciserade domstolen också att det inte
stridermotartikel119ifördragetnärbeloppetberäknasförförtidspen-sionsombetalasavenarbetsgivaretillmanligaellerkvinnligaarbetsta-gare som har gått i förtidspension av hälsoskäl och som är avsett attsärskilt ersätta inkomstbortfall, som beror på att de ännu inte haruppnått erforderlig ålder för att erhålla den statliga pension som desenare kommer att få, och att minska beloppet på förtidspensionen ienlighet med detta, trots att, när det gäller män och kvinnor mellan 60och65år,resultatetblirattenkvinnligföredettaarbetstagarefårlägreförtidspension än sin manlige motsvarighet eftersom skillnaden är likamed det statliga pensionsbelopp som hon är berättigad till från 60 årsålder med avseende på anställningens längd hos arbetsgivaren.
I domen av den 6 oktober 1993 i mål C-109/91 (Ten Oever mot
Stichting Bedrijfpensioenfonds voor het Glazenwassers- en Schoon-maakbedrijf)(
2)ochidomarnaavden14december1993imålC-110/
91(MoronimotColloGmbH),avden22december1993imålC-152/91 (Neath mot Hugh Steeper Ltd)(
3) och av den 28 september 1994 i
mål C-200/91 (Coloroll Pension Trustees Limited mot Russell andOthers)(
4) bekräftar domstolen att med stöd av domen av den 17 maj
1990imålC-262/88(BarbermotGuardianRoyalExchangeAssuranceGroup) kan, vid krav på lika behandling i fråga om företags- elleryrkesbaserade pensionssystem, den direkta effekten av artikel 119 iRomfördraget användas endast när det gäller förmåner som hänför sigtill tjänstgöring efter den 17 maj 1990, med undantag för arbetstagareeller deras förmånsberättigade anhöriga som före den dagen har väckttalan vid domstol eller inlett ett likvärdigt förfarande enligt tillämplignationell lag.
IovannämndadomarimålC-109/91(TenOevermotStichtingBedrijf-
pensioenfondsvoorhetGlazenwassers-enSchoonmaakbedrijf)ochmålC-200/91 (Coloroll Pension Trustees Limited mot Russell and Others)bekräftardomstolenattbegränsningenavtidseffekternaiBarber-domengäller efterlevandepensioner och följaktligen kan likabehandling i dettafall yrkas endast för tjänstgöringstid efter den 17 maj 1990 utom fördem som före den dagen har väckt talan vid domstol eller inlett ettlikvärdigt förfarande enligt tillämplig nationell lag.
I domarna i mål C-152/91 och mål C-200/91 klargör domstolen att
avgifternaförmanligarespektivekvinnligaarbetstagaretillettförmåns-baserat pensionssystem måste vara desamma, eftersom de omfattas avbestämmelserna i artikel 119 i fördraget. Olikheter i arbetsgivaresbidrag till sådana förmånsbaserade pensionssystem, som baseras påkapitalinvesteringar,därolikheternaberorpåsådanaförsäkringstekniskaberäkningsfaktorer som är olika beroende på kön, skall inte fastställasenligt samma bestämmelse.
I domarna av den 28 september 1994(
5) i mål C-408/92 (Smith mot
Advel Systems) och mål C-28/93 (Van den Akker mot Stichting ShellPensioenfonds), understryker domstolen att artikel 119 i fördragethindrar en arbetsgivare som vidtar åtgärder för att följa Barber-domenavden17maj1990(målC-262/88)atthöjapensionsåldernförkvinnortilldensomgällerförmännärdetgällerdentjänstgöringsomfullgjortsmellanden17maj1990ochdendagdådeåtgärdernaträderikraft.Närdet gäller tjänstgöring som fullgörs efter den senare dagen hindrar åandrasidanartikel119ifördragetinteenarbetsgivareatttadetsteget.
(1) Rec. 1993, s. I-5579.
(2) Rec. 1993, s. I-4879.
(3) Rec. 1993, s. I-6953.
(4) Rec. 1993, s. I-4389.
(5) Rec. 1994, s. I-4435 respektive Rec. 1994, s. I-4527.
1996L0097 — SV — 18.06.1999 — 000.001 — 4
▼B
För tjänstgöring före den 17 maj 1990 ålade gemenskapsrätten ingen
skyldighet som rättfärdigar retroaktiv inskränkning av de fördelar somkvinnor hade.
Iovannämndadomavden28september1994imålC-200/91(Coloroll
PensionTrusteesLimitedmotRusselandOthers)fastslårdomstolenattsådana tilläggsförmåner som kommer från avgifter som arbetstagarefullt frivilligt betalar inte omfattas av bestämmelserna i artikel 119 ifördraget.
I det tredje medelfristiga handlingsprogram om lika möjligheter för
kvinnor och män (1991–1995)(
1) betonar kommissionen återigen att
lämpligaåtgärderbörvidtasförattbeaktakonsekvensernaavdomenavden17maj1990imålC-262/88(BarbermotGuardianRoyalExchangeAssurance Group).
Den domen ogiltigförklarar automatiskt vissa bestämmelser i rådets
direktiv 86/378/EEG av den 24 juli 1986 om genomförande av prin-cipenomlikabehandlingavkvinnorochmänifrågaomföretags-elleryrkesbaserade system för social trygghet(
2) när det gäller löntagare.
Artikel 119 i fördraget är direkt tillämplig och kan åberopas vid natio-
nella domstolar mot alla arbetsgivare, oavsett om de är fysiska ellerjuridiska personer, och dessa domstolar har till uppgift att skydda derättigheter som enskilda har enligt den bestämmelsen.
Av rättssäkerhetsskäl är det nödvändigt att ändra direktiv 86/378/EEG
för att anpassa de bestämmelser som påverkas av den rättspraxis somföljer av Barber-målet.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Direktiv 86/378/EEG skall ändras på följande sätt:
1) Artikel 2 skall ersättas med följande:
”Artikel 21. Med företags- eller yrkesbaserade system för social trygghet
menassystemsomintereglerasavdirektiv79/7/EEG,vilkassyfteäratt ge dem som arbetar, både anställda och egna företagare, i ettföretag eller i en grupp av företag, inom ett område för ekonomiskverksamhet eller yrkessektor eller grupp av sådana sektorer,förmåner som skall komplettera förmånerna enligt lagstadgadesystem för social trygghet eller ersätta dessa, vare sig deltagandet isådana system är obligatoriskt eller frivilligt.
2. Detta direktiv gäller inte
a) individuella avtal för egna företagare,
b) system för egna företagare med endast en deltagare,
c) löntagares försäkringsavtal där arbetsgivaren inte är part,
d) frivilliga bestämmelser i företags- eller yrkesbaserade system
som erbjuds deltagare individuellt för att garantera dem
— antingen ytterligare förmåner, eller— ett val av dag då de normala förmånerna för egna företagare
utfaller, eller ett val mellan flera förmåner,
e) företags-elleryrkesbaseradesystemidenmånförmånernafinan-
sieras genom avgifter som betalas frivilligt av arbetstagare.
3. Detta direktiv hindrar inte en arbetsgivare från att bevilja
personer som redan har uppnått pensionsåldern enligt ett företags-elleryrkesbaseratsystem,mensomännuinteharuppnåttpensionsål-dernförlagstadgadpension,ettpensionstilläggvarssyfteärattgöraförmånsbeloppet likvärdigt med eller nästan likvärdigt med detbelopp som betalas ut till personer av det andra könet i samma
(1) EGT nr C 142, 31.5.1991, s. 1.
(2) EGT nr L 225, 12.8.1986, s. 40.
1996L0097 — SV — 18.06.1999 — 000.001 — 5
▼B
situation, vilka redan har uppnått den lagstadgade pensionsåldern,
fram till dess att de personer som åtnjuter tillägget uppnår denlagstadgade pensionsåldern.”
2) Artikel 3 skall ersättas med följande:
”Artikel 3Detta direktiv skall gälla för medlemmar av den förvärvsarbetande
befolkningen, däribland egna företagare, personer vars verksamhetavbrutitsavsjukdom,barnafödande,olycksfallellerofrivilligarbets-löshetsamtarbetssökandeliksomävenpensioneradeochinvalidise-rade arbetstagare, och deras förmånsberättigade anhöriga i enlighetmed nationell lag och/eller praxis.”
3) Artikel 6 skall ersättas med följande:
”Artikel 61. Med bestämmelser som står i strid med likabehandlingsprin-
cipen avses sådana bestämmelser som direkt eller indirekt, särskiltmed hänvisning till äktenskaplig status eller familjestatus, beror påkön, när det gäller att
a) avgöra vilka personer som får delta i ett företags- eller yrkesba-
serat system,
b) fastställa om deltagande i ett företags- eller yrkesbaserat system
skall vara obligatoriskt eller frivilligt,
c) fastställaolikareglerförålderförinträdeisystemet,ellervilken
anställnings-ellermedlemskapstididettasomminstkrävsföratterhålla dess förmåner,
d) fastställa olika regler, förutom vad som bestäms i h och i, för
återbetalning av avgifter då en arbetstagare lämnar ett systemutan att ha uppfyllt de villkor som garanterar honom enuppskjuten rätt till långtidsförmåner,
e) ställa olika villkor för beviljande av förmåner eller att inskränka
förmånerna till arbetstagare av det ena eller andra könet,
f) fastställa olika pensionsålder,
g) temporärt upphäva innehavet eller förvärvet av rättigheter under
barnledighet eller ledighet av familjeskäl som beviljas enligt lageller avtal och betalas av arbetsgivaren,
h) fastställa olika förmånsnivåer, utom i den mån det kan vara
nödvändigt att ta hänsyn till försäkringstekniska beräkningsfak-torer,somärolikaberoendepåkön,föravgiftsbaseradesystem.
Närdetgällerfonderadeförmånsbaseradesystemkanvissainslag
(exempel finns i bilagan) skilja sig åt, där olikheten i beloppberorpåeffekteravattförsäkringstekniskafaktoreranvänts,vilkaskilde sig åt beroende på kön vid den tidpunkt när systemetfonderades.
i) fastställa olika nivåer för arbetstagares avgifter,
fastställa olika nivåer för arbetsgivares avgifter, utom
— vid avgiftsbaserade system om syftet är att utjämna de slut-
liga förmånernas belopp eller att göra dem mer likartade förbägge könen,
— vid fonderade förmånsbaserade system där arbetsgivarens
bidrag är avsedda att säkerställa nödvändiga medel för atttäcka kostnaden för de baserade förmånerna,
j) fastställaolikanormerellernormertillämpligaendastpåarbetsta-
gare av ett specificerat kön, utom såsom föreskrivs i h och i, ifrågaomgarantinförellerbibehållandetavrättentilluppskjutnaförmåner, då en arbetstagare lämnar ett system.
2. När man överlämnar åt förmånssystemets förvaltning att inom
räckvidden för detta direktiv efter gottfinnande bevilja förmåner,måste den rätta sig efter likabehandlingsprincipen.”
1996L0097 — SV — 18.06.1999 — 000.001 — 6
▼B
4) Artikel 8 skall ersättas med följande:
”Artikel 81. Medlemsstaternaskallvidtanödvändigaåtgärderförattsäker-
ställaattdebestämmelseriföretags-elleryrkesbaseradesystemföregnaföretagaresomstridermotlikabehandlingsprincipenharrevide-rats och trätt i kraft senast den 1 januari 1993.
2. Dettadirektivskallinteuteslutaattdebestämmelserförrättig-
heterochskyldighetersomgälldeundermedlemskapetiettföretags-elleryrkesbaseratsystemföregnaföretagare,innansystemetrevide-rades, fortfarande skall gälla för tiden i fråga.”
5) Artikel 9 skall ersättas med följande:
”Artikel 9Medlemsstaterna får, när det gäller system för egna företagare,
uppskjuta en obligatorisk tillämpning av likabehandlingsprincipen ifråga om
a) att avgöra pensionsålder i syfte att bevilja ålderspension och de
eventuella konsekvenserna för andra förmåner,
— antingen till den dag då sådan likabehandling uppnås i
lagstadgade system,
— ellersenasttilldessattsådanlikabehandlingkrävsgenomett
direktiv,
b) efterlevandepensioner till dess att i gemenskapslag stadgas att
likabehandlingsprincipen skall gälla i lagstadgade system försocial trygghet i detta avseende,
c) tillämpningenavartikel6.1förstastycketföratttahänsyntillde
olika försäkringstekniska beräkningsfaktorerna senast till den 1januari 1999.”
6) Följande artikel förs in:
”Artikel 9aOmmänochkvinnorharrättattbegäraflexibelpensionsålderenligt
samma villkor skall det inte anses vara oförenligt med dettadirektiv.”
7) Följande bilaga läggs till:
”BILAGAExempelpåinslagsomkanståistridmedlikabehandlingsprincipen
när det gäller förmånsbaserade system enligt artikel 6 h är
— omvandlingtillettfastbeloppavendelavenperiodiskpension,— överföring av pensionsrättigheter,— en efterlevandepension som utbetalas till en familjemedlem i
utbytemotattförsäkringstagarenavstårfrånendelavpensionen,
— sänkt pension när arbetstagaren väljer att gå i förtidspension.”
Artikel 2
1. Varjebestämmelsesomsyftartillattgenomföradettadirektiv,när
det gäller arbetstagare, måste omfatta alla förmåner som härrör frånanställningstiden efter den 17 maj 1990 och skall tillämpas retroaktivttilldendagen,utanattdetpåverkarrättigheterfördearbetstagareellerderas förmånsberättigade anhöriga som före den dagen har väckt talanviddomstolellerinlettettlikvärdigtförfarandeenligtnationelllag.Idetfallet måste genomförandebestämmelserna tillämpas retroaktivt till den8 april 1976 och omfatta alla förmåner som härrör från anställningstidefter den dagen. ►
C1För medlemsstater som anslöt sig till gemen-
skapen efter den 8 april 1976 och före den 17 maj 1990 ◄skall den
dagen ersättas av den dag då artikel 119 i fördraget blev tillämplig påderas territorium.
2. Den andra meningen i punkt 1 hindrar inte tillämpningen av
nationella bestämmelser om frister som kan åberopas vid talan motarbetstagareellerderasförmånsberättigadeanhörigasomharväckttalanviddomstolellerinlettettlikvärdigtförfarandeenligtnationelllagföreden 17 maj 1990, under förutsättning att de nationella bestämmelsernainteärmindreförmånligaförentalanavdetslagetänförliknandetalan
1996L0097 — SV — 18.06.1999 — 000.001 — 7
▼B
avinhemskartochattdeintegörutövandetavgemenskapslagomöjligti praktiken.
3. För medlemsstater vilkas anslutning ägde rum efter den 17 maj
1990 och som den 1 januari 1994 var avtalsparter i avtalet om Euro-peiska ekonomiska samarbetsområdet skall ►
C1datumet den 17 maj
1990 i punkt 1 första meningen i den här artikeln ◄ersättas med
datumet den 1 januari 1994.
Artikel 3
1. Medlemsstaterna skall sätta i kraft de lagar eller andra författ-
ningar som är nödvändiga för att följa detta direktiv senast den 1 juli1997.Medlemsstaternaskallgenastunderrättakommissionenomdetta.
När en medlemsstat antar dessa bestämmelser skall de innehålla en
hänvisningtilldettadirektivelleråtföljasavensådanhänvisningnärdeoffentliggörs. Närmare föreskrifter om hur hänvisningen skall görasskall varje medlemsstat själv utfärda.
2. Medlemsstaterna skall senast två år efter detta direktivs ikraftträ-
dandemeddelakommissionenalldeninformationsomdenbehöverföratt utarbeta en rapport om genomförandet av detta direktiv.
Artikel 4
Detta direktiv träder i kraft den tjugonde dagen efter det att det har
offentliggjorts i Europeiska gemenskapernas officiella tidning .
Artikel 5
Detta direktiv riktar sig till medlemsstaterna.