Detta dokument är endast avsett som dokumentationshjälpmedel och institutionerna ansvarar inte för innehållet  
►B EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE  
av den 26 april 2007  
om ett transeuropeiskt automatiserat system för bruttoavveckling av betalningar i realtid 
(TARGET2)  
(ECB/2007/2)  
(2007/600/EG)  
(EUT L 237, 8.9.2007, s. 1)  
Ändrad genom:  
Officiella tidningen  
nr sida  datum  
►M1 Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2009/9 av den 7 maj 2009  L 123  94  19.5.2009  
►M2 Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2009/21 av den 17 september 
2009  L 260  31  3.10.2009  
►M3 Europeiska centralbankens riktlinje ECB/2010/12 av den 15 september 
2010  L 261  6  5.10.2010  2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 1
EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE  
av den 26 april 2007  
om ett transeuropeiskt automatiserat system för bruttoavveckling 
av betalningar i realtid (TARGET2)  
(ECB/2007/2)  
(2007/600/EG)  
ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DENNA RIKTLINJE  
med beaktande av fördraget om upprättandet av Europeiska gemenska ­
pen, särskilt artikel 105.2 första och fjärde strecksatserna i detta,  
med beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och 
Europeiska centralbanken, särskilt artikel 3.1 och artiklarna 17, 18 och 22 i denna, och
 
av följande skäl:  
(1) Det existerande transeuropeiska automatiserade systemet för brut ­
toavveckling av betalningar i realtid (TARGET) har en decent ­
raliserad struktur som knyter samman nationella system för brut ­
toavveckling i realtid (RTGS) och ECB:s betalningsmekanism (EPM). Riktlinje ECB/2005/16 av den 30 de ­
cember 2005 om ett transeuropeiskt automatiserat system för bruttoavveckling av betalningar i realtid (TARGET) (
 1 ) är den 
rättsakt som har störst betydelse för TARGET.  
(2) Från och med den 19 november 2007 kommer TARGET att 
ersättas av TARGET2, som kännetecknas av en gemensam tek ­
nisk plattform som kallas den gemensamma delade 
plattformen (SSP). Trots att TARGET2, liksom TARGET, rätts ­
ligen sett kommer att struktureras som ett flertal betalningssys ­
tem, har ECB-rådet beslutat att reglerna för delsystemen i TAR ­
GET2 i möjligaste mån skall harmoniseras, med undantag bara för sådana fall som är nödvändiga p.g.a. begränsningar i nationell lagstiftning.
 
(3) Det finns tre separata ledningsnivåer för både etablerings- och 
driftsfasen av TARGET2. Nivå 1 (ECB-rådet) har den högsta beslutanderätten avseende TARGET2 och säkrar dess offentliga funktion. Nivå 2 (centralbanker inom Eurosystemet) har subsidiär 
behörighet avseende TARGET2, medan nivå 3 (centralbanker 
som tillhandahåller SSP) konstruerar och bedriver SSP till förmån för Eurosystemet.
 
(4) Som företrädare för Eurosystemet kommer Europeiska 
centralbanken (ECB) att ingå ett ramavtal, samt även ett sekre ­
tessavtal, med den leverantör av nätverkstjänster som utsetts av ECB-rådet, vilket innehåller huvudbestämmelserna för tillhanda ­
hållandet av nätverkstjänster till deltagarna, inklusive prissättning.  ▼
B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 2  
( 1 ) EUT L 18, 23.1.2006, s. 1. Riktlinjen senast ändrad genom riktlinje 
ECB/2006/11 (EUT L 221, 12.8.2006, s. 17).
 (5) Precis som med TARGET, har inrättandet av TARGET2 avgö ­
rande betydelse för utförandet av vissa av Eurosystemets grund ­
läggande uppgifter, dvs. att genomföra gemenskapens penning ­
politik och främja väl fungerande betalningssystem.  
(6) Övergången från de nationella RTGS-systemen till SSP kommer 
att ske stegvis, och riktlinje ECB/2005/16 kommer därför att fort ­
sätta gälla för sådana system tills de berörda centralbankerna har gått över till SSP. För att beakta eventuella kompensationskrav om ett tekniskt fel uppstår innan övergången till SSP är fullbor ­
dad, är det nödvändigt att göra några mindre ändringar av rikt ­
linje ECB/2005/16.
 
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.  
AVSNITT 1  
ALLMÄNNA BESTÄMMELSER  
Artikel 1  
Ämne och omfattning 
▼M3 
1. Target2 medger bruttoavveckling av betalningar i realtid i euro, 
med avveckling i centralbankspengar. Det är uppbyggt och fungerar på grundval av SSP, genom vilken alla betalningsuppdrag lämnas och verkställs och genom vilken betalningar slutligen tas emot på samma tekniska sätt.  
▼
B 
2. TARGET2 är rättsligen strukturerat som ett flertal RTGS-system.  
Artikel 2  
Definitioner  
I denna riktlinje avses med  
— centralbanker som tillhandahåller SSP:  Deutsche Bundesbank, Ban ­
que de France och Banca d’Italia i egenskap av de nationella cent ­
ralbanker som konstruerar och driver SSP till förmån för Eurosys ­
temet,  
— gemensam delad plattform (SSP):  den gemensamma tekniska infra ­
strukturplattform som tillhandahålls av de centralbanker som tillhan ­
dahåller SSP,  
— delsystem i TARGET2:  något av de RTGS-system som tillhör en 
centralbank i Eurosystemet som utgör en del av TARGET2,  
▼M3 
— deltagande nationell centralbank : en nationell centralbank i en med ­
lemsstat som har euron som valuta,  
▼B 
— Eurosystemet : ECB och de deltagande nationella centralbankerna,  
— centralbank i Eurosystemet : ECB eller en deltagande nationell cen ­
tralbank,  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 3
 
— leverantör av nätverkstjänster:  leverantör av de datornätanslutningar 
genom vilka betalningsmeddelanden lämnas i TARGET2,  
— deltagare ( eller direkt deltagare) : en enhet som innehar minst ett 
PM-konto hos en centralbank i Eurosystemet,  
— betalningsmodul (PM):  en SSP-modul i vilken betalningar från del ­
tagare i TARGET2 avvecklas på PM-konton,  
— PM-konto:  ett konto som innehas av en TARGET2-deltagare i PM 
hos en centralbank i Eurosystemet som är nödvändigt för att en sådan TARGET2-deltagare skall kunna
 
a) lämna betalningsuppdrag eller motta betalningar via TARGET2, 
och 
b) avveckla sådana betalningar med en sådan centralbank i Euro ­
systemet,  
— icke-deltagande medlemsstat : en medlemsstat som inte har infört 
euron,  
— ansluten centralbank:  en nationell centralbank, som inte är en del ­
tagande nationell centralbank, som är ansluten till TARGET2 enligt ett specifikt avtal,  
▼
M3 
— företagsidentifieringskod (BIC) : en kod enligt som har definierats 
enligt ISO standard nr 9362,  
▼B 
— indirekt deltagare:  ett kreditinstitut etablerat inom Europeiska eko ­
nomiska samarbetsområdet (EES) som har ingått ett avtal med en 
direkt deltagare om att lämna betalningsuppdrag och erhålla betal ­
ningar via den direkta deltagarens PM-konto och som har godkänts av ett delsystem i TARGET2 som en indirekt deltagare,  
▼
M3 
— adressat med BIC : en enhet som: a) innehar en företagsidentifier ­
ingskod (Business Identifier Code – BIC), b) inte är erkänd som en indirekt deltagare, och c) är korrespondent eller kund till en direkt deltagare eller en filial till en direkt eller indirekt deltagare, och kan lämna betalningsuppdrag till och erhålla betalningar från ett delsys ­
tem i Target2 via den direkta deltagaren,  
▼
B 
— affärsdag:  varje dag då TARGET2 är öppet för avveckling av betal ­
ningsuppdrag, enligt tillägg V i bilaga II,  
— intradagskredit:  en kredit som lämnas för en period som är kortare 
än en affärsdag,  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 4
 
— anslutet system : ett system som förvaltas av en enhet som är eta ­
blerad inom EES och som är föremål för tillsyn och/eller övervak ­
ning av en behörig myndighet samt uppfyller gällande regler, som offentliggörs på ECB:s webbplats (
 1 ), avseende den ort där infra ­
struktur som tillhandahåller tjänster i euro är belägen, där betal ­
ningar och/eller finansiella instrument utväxlas och/eller clearas me ­
dan de resulterande monetära förpliktelserna avvecklas i TARGET2 i enlighet med denna riktlinje och bilaterala arrangemang mellan det 
anslutna systemet och den relevanta centralbanken inom Eurosyste ­
met, 
▼
B 
— övergångsperiod:  avseende varje centralbank i Eurosystemet, den 
period på fyra år som börjar i samma ögonblick som centralbanken 
inom Eurosystemet övergår till SSP,  
— hemkonto : ett konto som öppnas utanför PM av en deltagande na ­
tionell centralbank för en enhet som är godkänd för att bli en in ­
direkt deltagare,  
— gränssnitt för det anslutna systemet (ASI):  den tekniska anordning 
som gör det möjligt för ett anslutet system att använda en rad speciella, fördefinierade tjänster att lämna och avveckla anslutna systems betalningsinstruktioner; den kan också användas av en del ­
tagande nationell centralbank för att avveckla kassatransaktioner till följd av kassainsättningar och uttag,
 
— deltagargränssnitt (PI):  den tekniska anordning som ger direkta 
deltagare möjlighet att lämna och avveckla betalningsuppdrag ge ­
nom de tjänster som erbjuds i PM,  
— bastjänster i TARGET2:  verkställandet av betalningsuppdrag i del ­
system i TARGET2, avveckling av transaktioner relaterade till an ­
slutna system, samt funktioner för likviditetspoolning,  
▼M3 
— internetbaserad åtkomst : att deltagaren har valt ett PM-konto som 
endast är tillgängligt via Internet samt att deltagaren lämnar betal ­
ningsmeddelanden eller kontrollmeddelanden till Target2 via Inter ­
net, ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 5  
( 1 ) Eurosystemets aktuella principer för lokalisering av infrastruktur framgår av 
följande dokument som finns på ECB:s hemsida www.ecb.europa.eu: a)  Po­
licy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area  av den 3 november 1998, b)  The Eurosystem’s policy line with 
regard to consolidation in central counterparty clearing  av den 27 september 
2001. c)  The Eurosystem policy principles on the location and operation of 
infrastructures settling in euro-denominated payment transactions  av den 
19 juli 2007 samt d)  The Eurosystem policy principles on the location and 
operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ”legally and operationally located in the euro area”  av den 
20 november 2008.
 — certifieringsmyndigheter : en eller flera nationella centralbanker som 
har utsetts till detta av ECB-rådet för att på Eurosystemets vägnar utfärda, förvalta, återkalla och förnya elektroniska certifikat,
 
— elektroniska certifikat eller certifikat : en elektronisk fil, utfärdad av 
certifieringsmyndigheterna, som binder en publik nyckel till en iden ­
titet och som används för följande syften: att verifiera att en publik nyckel tillhör en fysisk person, att autentisera innehavaren, att kon ­
trollera en signatur från denna fysiska person eller att kryptera ett meddelande som är adresserat till denna fysiska person. Certifikat lagras på en fysisk enhet, t.ex. ett smartkort eller USB-minne, och hänvisningar till certifikat omfattar sådana fysiska enheter. Certifi ­
katen är avgörande för autentiseringsprocessen av deltagare som har 
tillgång till Target2 via Internet och som lämnar betalningsmedde ­
landen eller kontrollmeddelanden,
 
— certifikatinnehavare : en namngiven, enskild person som av en Tar ­
get2-deltagare har identifierats och utsetts som auktoriserad för att 
ha internetbaserad åtkomst till deltagarens Target2-konto. Innehava ­
rens ansökan om certifikat ska ha verifierats av deltagarens konto ­
förande nationella centralbank och översänts till certifieringsmyndig ­
heterna, vilka i sin tur har utfärdat certifikat som binder den publika nyckeln till de autentiseringsuppgifter som identifierar deltagaren,
 
— de harmoniserade villkoren : de villkor som fastställs i bilagorna II 
och V.  
▼B 
Artikel 3  
Delsystem i TARGET2  
1. Varje centralbank i Eurosystemet skall driva sitt eget delsystem i 
TARGET2.  
2. Varje delsystem i TARGET2 skall vara ett system som utsetts till 
detta enligt relevant nationell lagstiftning som genomför Europaparla ­
mentets och rådets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgiltig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper (
 1 ). 
3. Namnen på delsystemen i TARGET2 skall endast innehålla ”TAR ­
GET2” och namnet eller förkortningen på den relevanta centralbanken inom Eurosystemet eller medlemsstaten för en sådan centralbank i Euro ­
systemet. ECB:s delsystem i TARGET2 skall heta TARGET2-ECB.  ▼
M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 6  
( 1 ) EGT L 166, 11.6.1998, s. 45.
 Artikel 4  
Anslutning av nationella centralbanker i icke-deltagande 
medlemsstater  
De nationella centralbankerna i icke-deltagande medlemsstater får endast 
ansluta sig till TARGET2 om de ingår ett avtal med centralbanker i Eurosystemet. Ett sådant avtal skall ange att de anslutna centralbankerna kommer att följa denna riktlinje, med förbehåll för lämpliga specifika ­
tioner och ändringar som gemensamt avtalats.
 
AVSNITT II  
LEDNING  
Artikel 5  
Ledningsnivåer  
1. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 8 i stadgan skall 
TARGET2 administreras på tre olika ledningsnivåer. Vilka uppgifter som skall utföras av ECB-rådet (nivå 1), centralbankerna inom Euro ­
systemet (nivå 2) och de centralbanker som tillhandahåller SSP (nivå 3) framgår av bilaga I.
 
2. ECB-rådet skall ansvara för ledningen, administrationen och kon ­
trollen av TARGET2. De uppgifter som skall utföras på nivå 1 faller inom ECB-rådets exklusiva behörighetsområde. ECBS kommitté för 
betalnings- och avvecklingssystem (PSSC) skall biträda ECB-rådet 
som rådgivande instans för alla frågor som rör TARGET2.
 
3. I enlighet med artikel 12.1 tredje stycket i stadgan skall central ­
bankerna inom Eurosystemet, inom de allmänna ramar som fastställs av ECB-rådet, ansvara för de uppgifter som skall utföras på nivå 2. Utöver sin rådgivande roll skall PSSC utföra de uppgifter som skall utföras på nivå 2. De anslutna centralbankerna skall delta utan rösträtt på nivå 2. De nationella centralbanker i medlemsstater som varken är centralbanker i Eurosystemet eller anslutna centralbanker skall endast ha observatörs ­
status på nivå 2.
 
4. Centralbankerna inom Eurosystemet kan organisera sitt arbete ge ­
nom att sinsemellan ingå lämpliga avtal. Inom ramen för sådana avtal skall beslut fattas med enkel majoritet och varje centralbank i Euro ­
systemet skall ha en röst.
 
5. I enlighet med artikel 12.1 tredje stycket i stadgan, skall central ­
banker som tillhandahåller SSP vara ansvariga för uppgifter på nivå 3, inom de allmänna ramar som fastställs av ECB-rådet.
 
6. Centralbanker som tillhandahåller SSP skall sluta ett avtal med 
centralbankerna inom Eurosystemet avseende de tjänster som de förra skall tillhandahålla de senare. Ett sådant avtal skall vid behov även inkludera de anslutna centralbankerna.  ▼
B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 7
 
AVSNITT III  
DRIFTEN AV TARGET2  
Artikel 6  
Harmoniserade villkor för deltagande i TARGET2 
▼M3 
1. Varje deltagande nationell centralbank ska anta arrangemang som 
genomför de harmoniserade villkoren för deltagande i Target2 som framgår av bilaga II, samt de kompletterande och ändrade harmonise ­
rade villkoren för deltagande i Target2 genom internetbaserad åtkomst som framgår av bilaga V. Dessa arrangemang ska exklusivt styra för ­
hållandet mellan den relevanta deltagande nationella centralbanken och dess deltagare avseende verkställandet av betalningar i PM. Ett PM-konto är tillgängligt antingen genom internetbaserad åtkomst eller också via leverantören av nätverkstjänster. Dessa båda tillgångsmetoder för ett PM-konto ska vara ömsesidigt uteslutande, även om en deltagare kan välja att ha ett eller flera PM-konton, som vart och ett ska vara tillgängligt antingen via Internet eller också via leverantören av nätverk ­
stjänster.
 
2. ECB ska anta villkoren för Target2-ECB genom att genomföra 
bilaga II, förutom att Target2-ECB endast ska tillhandahålla tjänster till clearing- eller avvecklingsorganisationer, inklusive enheter som är etablerade utanför EES-området, under förutsättning att de står under tillsyn av en behörig myndighet och att deras tillgång till Target2-ECB har godkänts av ECB-rådet.  
▼
B 
3. De arrangemang som centralbankerna inom Eurosystemet antar för 
att genomföra de harmoniserade villkoren skall offentliggöras.  
4. Centralbankerna inom Eurosystemet kan begära undantag från de 
harmoniserade villkoren på grundval av begränsningar i nationell lag ­
stiftning. ECB-rådet skall pröva sådana ansökningar från fall till fall och skall, om detta är lämpligt, bevilja undantag.
 
5. Om inte annat sägs i det relevanta monetära avtalet får ECB 
fastställa lämpliga villkor för deltagande i TARGET2 för sådana enheter som avses i artikel 4.2 e i bilaga II.
 
6. Centralbankerna inom Eurosystemet skall inte tillåta någon enhet 
att vara en indirekt deltagare eller att registreras som adressat med BIC i deras delsystem i TARGET2 om denna enhet agerar genom en direkt deltagare som är en nationell centralbank i en EU-medlemsstat men som 
varken är en centralbank i Eurosystemet eller en ansluten centralbank.
 
Artikel 7  
Intradagskredit  
1. De deltagande nationella centralbankerna får bevilja intradagskre ­
dit förutsatt att detta görs i enlighet med de arrangemang som genomför bestämmelserna om tillhandahållande av intradagskredit som framgår av bilaga III.  ▼
B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 8
 
2. Urvalskriterierna för ECB:s motparter avseende intradagskredit de ­
finieras i beslut ECB/2003/NP2 av den 28 januari 2003 om ändring av beslut ECB/1999/NP3 om Europeiska centralbankens betalningsmeka ­
nism. Intradagskredit som ECB beviljar skall förbli begränsad till den berörda dagen utan möjlighet till förlängning genom omvandling till kredit över natt.
 
Artikel 8  
Anslutna system 
▼M3 
1. Centralbankerna inom Eurosystemet ska tillhandahålla överförings ­
tjänster i centralbankspengar till anslutna system i PM som är tillgäng ­
liga via leverantören av nätverkstjänster, eller, under övergångsperioden och i tillämpliga fall, på hemkonton. Sådana tjänster ska regleras av bilaterala arrangemang mellan centralbankerna inom Eurosystemet och de respektive anslutna systemen.  
▼
B 
2. Bilaterala arrangemang med anslutna system som använder ASI 
skall vara i överensstämmelse med bilaga IV. Därutöver skall central ­
bankerna inom Eurosystemet vid sådana bilaterala arrangemang säker ­
ställa att följande bestämmelser i bilaga II, efter vederbörliga ändringar, tillämpas:
 
— Artikel 8.1 (tekniska och rättsliga krav).  
— Artikel 8.2–8.5 (ansökningsförfarande), förutom att istället för att det 
krävs att det anslutna systemet uppfyller tillträdeskriterierna i arti ­
kel 4, krävs det att det möter tillträdeskraven i definitionen av ”anslutet system” i artikel 1 i bilaga II.
 
— Driftschemat i tillägg V.  
— Artikel 11 (krav för samarbete och informationsutbyte) utom punkt 8.  
— Artiklarna 27 och 28 (kontinuitetsskydd och reservrutinsförfaranden 
och säkerhetskrav).  
— Artikel 31 (ansvarsfrågor).  
— Artikel 32 (bevisfrågor).  
— Artiklarna 33 och 34 (längd, upphörande och avstängning av delta ­
gande), med undantag för artikel 34.1 b.  
— Artikel 35, om tillämpligt (stängning av PM-konton).  
— Artikel 38 (sekretessregler).  
— Artikel 39 (krav på uppgiftsskydd, förhindrande av penningtvätt och 
relaterade frågor).  
— Artikel 40 (krav för uppsägningar).  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 9
 
— Artikel 41 (avtalsförhållandet med leverantören av nätverkstjänster).  
— Artikel 44 (regler för tillämplig lag, jurisdiktion och plats för utfö ­
rande av prestationer).  
3. Bilaterala arrangemang med anslutna system som använder PI 
skall vara i överensstämmelse med  
a) bilaga II, med undantag för avdelning V och tilläggen VI och VII, 
och 
b) artikel 18 i bilaga IV.  
▼M2 
4. Utan hinder av vad som sägs i punkt 3 ska bilaterala arrangemang 
med anslutna system som använder PI, men som endast avvecklar betal ­
ningar till förmån för sina kunder, vara i överensstämmelse med  
a) bilaga II, med undantag för avdelning V, artikel 36 och tilläggen VI 
och VII, och  
b) artikel 18 i bilaga IV.  
▼B 
Artikel 9  
Kostnadsmetod  
1. ECB-rådet skall fastställa reglerna för finansieringen av SSP. 
Överskott eller underskott som är resultatet av driften av SSP skall fördelas mellan de deltagande nationella centralbankerna i enlighet med fördelningsnyckeln för teckning av ECB:s kapital i enlighet med artikel 29 i stadgan.
 
2. ECB-rådet skall fastställa en gemensam kostnadsmetod och pris ­
sättningsstruktur för bastjänster i TARGET2.  
Artikel 10  
Säkerhetsbestämmelser 
▼M3 
1. ECB-rådet ska specificera säkerhetspolicyn, säkerhetskraven och 
kontrollerna för SSP, och, under övergångsperioden, för den tekniska infrastrukturen för hemkontot. ECB-rådet ska också specificera vilka principer som gäller för säkerheten i fråga om de certifikat som används för internetbaserad åtkomst.  
▼
B 
2. Centralbankerna inom Eurosystemet skall iaktta, och säkerställa att 
SSP iakttar, de åtgärder som framgår av punkt 1.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 10
 
Artikel 11  
Revisionsregler  
Revision skall utföras i enlighet med de principer och arrangemang som 
framgår av ECB-rådets ECBS-revisionsriktlinjer.  
AVSNITT IV  
ÖVERGÅNGS- OCH SLUTBESTÄMMELSER  
Artikel 12  
Tvistlösning och tillämplig lag  
1. Om det uppstår en tvist mellan centralbanker i Eurosystemet av ­
seende denna riktlinje, skall de berörda parterna försöka lösa tvisten i enlighet med Memorandum of Understanding om tvistlösning inom ECBS.
 
2. Om en tvist avseende fördelningen av uppgifter mellan nivå 2 och 
nivå 3 inte kan lösas genom överenskommelse mellan de berörda par ­
terna, skall ECB-rådet, utan hinder av vad som sägs i punkt 1, lösa tvisten.
 
3. Om en tvist av den typ som avses i punkt 1 uppstår, skall parter ­
nas respektive rättigheter och skyldigheter främst bestämmas av de regler och förfaranden som fastställs i denna riktlinje. I tvister som rör betalningar mellan delsystem i TARGET2, skall lagen i den med ­
lemsstat där betalningsmottagarens centralbank i Eurosystemet har sitt säte vara en kompletterande referenskälla, förutsatt att detta inte strider mot innehållet i denna riktlinje.  
▼
M2 __________  
▼B 
Artikel 14  
Ikraftträdande och tillämpning  
1. Denna riktlinje skall träda ikraft den 30 april 2007 med förbehåll 
för övergångsbestämmelserna i artikel 15.  
2. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 15 skall riktlinjerna 
ECB/2005/16 och ECB/2006/11 upphöra att gälla från och med den 15 september 2008.  
▼
M2 
Artikel 15  
Diverse bestämmelser samt övergångsbestämmelser  
1. Konton som öppnas utanför PM av en deltagande nationell cen ­
tralbank för kreditinstitut och anslutna system ska styras av reglerna för den deltagande nationella centralbanken, med förbehåll för bestämmel ­
serna i den här riktlinjen som relaterar till hemkonton och andra beslut av ECB-rådet. Konton som öppnas utanför PM av en deltagande natio ­
nell centralbank för andra enheter än kreditinstitut och anslutna system ska styras av reglerna för en sådan deltagande nationell centralbank.  ▼
B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 11
 
2. Under dess övergångsperiod ska varje centralbank i Eurosystemet 
fortsätta att avveckla betalningar och andra transaktioner på sina hem ­
konton, inklusive  
a) betalningar mellan kreditinstitut,  
b) betalningar mellan kreditinstitut och anslutna system, och  
c) betalningar i samband med Eurosystemets öppna marknadstransak ­
tioner.  
3. När övergångstiden har gått ut, ska följande upphöra:  
a) Registrering som en adressat med BIC av en centralbank i Euro ­
systemet avseende enheter som avses i artikel 4.1 a och b i bilaga II.  
b) Indirekt deltagande med en centralbank i Eurosystemet.  
c) Avveckling på hemkonton för alla betalningar som nämns i punkt 2 
a–c. 
▼B 
Artikel 16  
Adressater, genomförandebestämmelser och årsrapporter  
1. Denna riktlinje riktar sig till alla centralbanker i Eurosystemet.  
▼M3 
2. De deltagande nationella centralbankerna ska senast den 31 juli 
2007 eller ett datum som fastställs av ECB-rådet underrätta ECB om de åtgärder de avser vidta för att följa denna riktlinje.  
▼
B 
3. ECB skall förbereda årsrapporterna för granskning av ECB-rådet 
om hur TARGET2 fungerar.  ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 12
 
BILAGA I  
ARRANGEMANG FÖR STYRNINGEN AV TARGET2  
Nivå 1 – ECB-rådet  Nivå 2 – Centralbanker i Eurosystemet  Nivå 3 – Centralbanker som tillhanda ­
håller SSP  
0. Allmänna bestämmelser  
Nivå 1 har den högsta beslutanderätten 
i inhemska och gränsöverskridande 
TARGET2-frågor och är ansvarig för att säkerställa den offentliga funktio ­
nen för TARGET2
 Nivå 2 har subsidiär behörighet i frå ­
gor som nivå 1 låter den besluta om  Nivå 3 fattar beslut om den dagliga 
driften av den gemensamma delade 
plattformen (SSP) på grundval av de tjänstenivåer som definieras i det avtal som avses i artikel 5.6 i denna riktlinje
 
1. Kostnads- och prissättningspolicy  
— Beslut om gemensam kostnadsme ­
tod 
— Beslut om gemensam prisstruktur  — Beslut om prissättning av ytterli ­
gare service och/eller moduler  (Ej tillämpligt)  
2. Tjänstenivå  
— Beslut om bastjänster  — Beslut om ytterligare tjänster 
och/eller moduler  — Givande av input efter de behov 
som finns på nivå 1/nivå 2  
3. Riskhantering  
— Beslut om det allmänna ramverket 
för riskhantering och accepterande av återstående risker
 — Utförande av den faktiska risk ­
hanteringen 
— Utförande av riskanalys och upp ­
följning  — Tillhandahållande av den nödvän ­
diga informationen för riskanalys i enlighet med begäran på nivå 
1/nivå 2
 
4. Styrning och finansiering  
— Definiering av regler för ägande ­
rätt, beslutsfattande och finansier ­
ing av SSP 
— Etablering och säkerställande av 
lämpligt genomförande av ECBS 
rättsliga ramverk för TARGET2  — Upprättande av regler om styr ­
ning och finansiering beslutade 
på nivå 1 
— Utarbetande av budgeten, dess 
godkännande och genomförande 
— Innehav av äganderätten och/el ­
ler kontrollen över tillämpningen 
— Insamling av medel och ersätt ­
ning för tjänster  — Tillhandahållande av kostnadsbe ­
räkningar till nivå 2 för tillhanda ­
hållandet av tjänster  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 13
 
Nivå 1 – ECB-rådet  Nivå 2 – Centralbanker i Eurosystemet  Nivå 3 – Centralbanker som tillhanda ­
håller SSP  
5. Utveckling  
— Konsultering av nivå 2 beträf ­
fande platsen för SSP 
— Godkännande av hela 
projektplanen  — Beslut om den ursprungliga ut ­
formningen och utvecklingen av 
SSP 
— Beslut om upprättande från grun ­
den eller på grundval av en exi ­
sterande plattform 
— Beslut om val av SSP-operatör 
— Upprättande av – i samförstånd 
med nivå 3 – SSP:s tjänstenivåer 
— Beslut om platsen för SSP efter 
samråd med nivå 1  — Förslag om den ursprungliga ut ­
formningen av SSP 
— Förslag huruvida att upprätta från 
grunden eller på grundval av en existerande plattform 
— Förslag om platsen för SSP 
— Upprättande av de allmänna och 
detaljerade funktionella specifika ­
tionerna (interna detaljerade funk ­
tionella specifikationer och detal ­
jerade funktionella specifikationer 
för användarna)
 
— Godkännande av metoden för 
specifikationsprocessen och de 
nivå-3-”produkter” som anses vara lämpliga för att specificera och, senare, testa och acceptera 
produkten (särskilt allmänna 
och detaljerade användarspecifi ­
kationer) 
— Upprättande av en projektplan 
med milstolpar 
— Utvärdering och acceptans av 
produkterna 
— Uppställande av testscenarion 
— Centralbankernas och användar ­
nas testsamordning i nära samar ­
bete med nivå 3
 — Upprättande av detaljerade tek ­
niska specifikationer 
— Givande av (ursprunglig och lö ­
pande) input för projektplanering 
med milstolpar och kontroll 
— Tekniskt stöd och driftsstöd för 
tester (utförande av tester på 
SSP, input om SSP-relaterade 
testscenarion, stöd till centralban ­
kerna i Eurosystemet i deras SSP-testverksamhet)
 
6. Genomförande och övergång  
— Beslut om strategi för övergången  — Förberedning och samordning av 
övergången till SSP i nära sam ­
arbete med nivå 3  — Givande av input i övergångsfrå ­
gor i enlighet med begäran på 
nivå 2 
— Utformande av SSP-relaterat över ­
gångsarbete; ytterligare stöd till 
anslutande nationella centralbanker
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 14
 
Nivå 1 – ECB-rådet  Nivå 2 – Centralbanker i Eurosystemet  Nivå 3 – Centralbanker som tillhanda ­
håller SSP  
▼M3 
7. Drift  
— Hantering av allvarliga krissitua ­
tioner 
— Godkännande av framtagande och 
drift av Target2-simulatorn 
— Utnämning av certifieringsmyn ­
digheter för internetbaserad åt ­
komst 
— Fastställande av säkerhetspolicy, 
säkerhetskrav och kontroller för SSP 
— Fastställande av vilka principer 
som gäller för säkerheten i fråga 
om de certifikat som används för internetbaserad åtkomst
 — Förvaltning med avseende på 
skyldigheter som systemägaren har 
— Upprätthållande av kontakter 
med användare på europeisk nivå (med förbehåll för att cent ­
ralbankerna i Eurosystemet en ­
samt ansvarar för affärsförhållan ­
det med sina kunder) och över ­
vakning av den dagliga använda ­
raktiviteten ur ett affärsperspek ­
tiv (uppgift för centralbank i Eu ­
rosystemet) 
— Övervakning av utvecklingen av 
affärsverksamheten 
— Budget, finansiering, fakturering 
(uppgift för centralbank i Euro ­
systemet) och andra administra ­
tiva uppgifter
 — Förvaltning av systemet på grund ­
val av det avtal som avses i arti ­
kel 5.6 i denna riktlinje  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 15
 
BILAGA II  
HARMONISERADE VILLKOR FÖR DELTAGANDE I TARGET2  
AVDELNING 1  
ALLMÄNNA BESTÄMMELSER  
Artikel 1  
Definitioner  
I dessa harmoniserade villkor (nedan kallade ”villkoren”) gäller följande defini ­
tioner:  
▼M3 
— adressat med BIC (addressable BIC holder):  en enhet som: a) innehar en 
företagsidentifieringskod (BIC), b) inte är erkänd som en indirekt deltagare, och c) är korrespondent eller kund till en direkt deltagare eller en filial till en direkt eller indirekt deltagare, och kan lämna betalningsuppdrag till och er ­
hålla betalningar från ett delsystem i Target2 via den direkta deltagaren,
 
▼B 
— affärsdag (business day):  varje dag då TARGET2 är öppet för avveckling av 
betalningsuppdrag, enligt tillägg V,  
— AL-avtal (AL agreement):  det multilaterala avtal om aggregerad likviditet som 
alla AL-gruppmedlemmar och deras respektive AL-nationella centralbanker sluter för AL-funktionen,
 
— AL-funktion (AL mode):  aggregeringen av tillgänglig likviditet på PM-konton,  
— AL-grupp (AL group):  en grupp som består av AL-gruppmedlemmar som 
använder AL-funktionen,  
— AL-gruppledare (Al group manager):  en medlem i AL-gruppen som har 
utsetts av de andra medlemmarna i AL-gruppen att hantera den tillgängliga likviditeten inom AL-gruppen under affärsdagen,
 
— AL-gruppmedlem (AL group member):  en TARGET2-deltagare som har 
ingått ett AL-avtal,  
— AL-nationell centralbank (AL NCB):  en deltagande nationell centralbank som 
är part i ett AL-avtal och som agerar som motpart för de 
AL-gruppmedlemmar som deltar i dess delsystem i TARGET2,  
— ansluten centralbank (connected CB):  en nationell centralbank, som inte är en 
centralbank i Eurosystemet, som är ansluten till TARGET2 enligt ett specifikt avtal,
 
▼M2 
— ” anslutet system ”: ett system som förvaltas av en enhet som är etablerad inom 
Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) och som är föremål för 
tillsyn och/eller övervakning av en behörig myndighet samt uppfyller gäl ­
lande regler, som offentliggörs på ECB:s webbplats (  1 ) avseende den ort där 
infrastruktur som tillhandahåller tjänster i euro är belägen, där betalningar och/eller finansiella instrument utväxlas och/eller clearas medan de resulte ­
rande monetära förpliktelserna avvecklas i TARGET2 i enlighet med riktlinje 
ECB/2007/2 och ett bilateralt arrangemang mellan det anslutna systemet och den relevanta centralbanken inom Eurosystemet,
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 16  
( 1 ) Eurosystemets aktuella principer för lokalisering av infrastruktur framgår av följande 
dokument som finns på ECB:s hemsida www.ecb.europa.eu: a)  Policy statement on 
euro payment and settlement systems located outside the euro area  av den 3 november 
1998, b)  The Eurosystem’s policy line with regard to consolidation in central counter ­
party clearing  av den 27 september 2001, c)  The Eurosystem policy principles on the 
location and operation of infrastructures settling in euro-denominated payment transac ­
tions  av den 19 juli 2007 samt d)  The Eurosystem policy principles on the location and 
operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specifica ­
tion of ”legally and operationally located in the euro area”  av den 20 november 2008.
 — avstängning (suspension) : tillfällig frysning av en deltagares rättigheter och 
skyldigheter för en tidsperiod som avgörs av [ange centralbankens namn],  
— anvisning om direktdebitering (direct debit instruction):  en anvisning från en 
betalningsmottagare till sin centralbank enligt vilken betalarens centralbank 
debiterar betalarens konto med det belopp som specificeras i anvisningen, på grundval av ett tillstånd för direktdebitering,
 
— bankdirektivet (Banking Directive):  Europaparlamentets och rådets direktiv 
2006/48/EG av den 14 juni 2006 om rätten att starta och driva verksamhet 
i kreditinstitut (omarbetning) (  1 ), 
▼M3 
— företagsidentifieringskod (BIC) (Business Identifier Code (BIC)):  en kod en ­
ligt definitionen i ISO standard nr 9362,  
▼B 
— betalare (payer) : en TARGET2-deltagare vars PM-konto kommer att debite ­
ras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas,  
— betalningsmodul (PM) (Payments Module) (PM):  en SSP-modul i vilken 
betalningar från deltagare i TARGET2 avvecklas på PM-konton,  
— betalningsmottagare (payee):  en TARGET2-deltagare vars PM-konto kom ­
mer att krediteras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas,  
— betalningsuppdrag (payment order):  ett uppdrag om betalningsöverföring, ett 
likviditetsöverföringsuppdrag eller en anvisning om direktdebitering,  
— bristande uppfyllelse (event of default):  en förestående eller pågående hän ­
delse, som då den inträffar kan äventyra en deltagares fullgörande av sina 
skyldigheter enligt dessa villkor eller av andra regler som tillämpas på för ­
hållandet mellan den deltagaren och [ange centralbankens namn] eller en annan centralbank som innefattar situationer då
 
a) deltagaren inte längre uppfyller villkoren för tillträde enligt artikel 4, eller 
kraven i artikel 8.1 a i,  
b) ett insolvensförfarande har inletts mot deltagaren,  
c) en ansökan har lämnats avseende de förfaranden som avses i punkt b,  
d) deltagaren har utfärdat en skriftlig förklaring om att den är oförmögen att 
betala hela eller delar av sin skuld eller att fullgöra sina skyldigheter som 
uppstår i samband med intradagskredit,  
e) deltagaren ingår en ackorduppgörelse med sina fordringsägare,  
f) deltagaren är eller av centralbankens anses vara insolvent eller oförmögen 
att betala sina skulder,  
g) deltagarens kreditsaldo på dess PM-konto eller samtliga eller en betydande 
del av deltagarens tillgångar omfattas av ett beslut om frysning, beslag, 
kvarstad eller något annat förfarande som är avsett att skydda allmänin ­
tresset eller deltagarens borgenärers rättigheter,  
h) deltagarens deltagande i ett annat delsystem i TARGET2 och/eller i ett 
anslutet system har avstängts eller sagts upp,  
i) en väsentlig utfästelse eller annan förklaring som deltagaren före avtalets 
ingående har gjort, eller som denne enligt tillämplig lag anses ha gjort, visar sig vara felaktig eller osann, eller om
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 17  
( 1 ) EUT L 177, 30.6.2006, s. 1.
 j) en deltagares samtliga eller betydande delar av dess tillgångar har över ­
låtits.  
— CAI-funktion (CAI mode):  tillhandahållandet av sammanställd kontoinforma ­
tion i relation till PM-konton via ICM,  
— CAI-grupp (CAI group):  en grupp som består av TARGET2-deltagare som 
använder CAI-funktionen,  
— CAI-gruppledare (CAI group manager):  en medlem i CAI-gruppen som utses 
av de andra medlemmarna i CAI-gruppen att övervaka och fördela den till ­
gängliga likviditeten inom CAI-gruppen under en affärsdag,  
— centralbanker (central banks) (CBs):  centralbankerna i Eurosystemet och de 
anslutna centralbankerna,  
— centralbank i Eurosystemet (Eurosystem CB):  ECB eller den nationella cent ­
ralbanken i en medlemsstat som har infört euron,  
— centralbanker som tillhandahåller SSP (SSP-providing CBs):  Deutsche Bun ­
desbank, Banque de France och Banca d’Italia i deras egenskap av de cent ­
ralbanker som konstruerar och bedriver SSP till förmån för Eurosystemet,  
— delsystem i TARGET2 (TARGET2 component system):  en centralbanks system 
för bruttoavveckling i realtid (RTGS) som utgör en del av TARGET2,  
— deltagare  (eller direkt deltagare ) (participant) (or direct participant):  en 
enhet som innehar åtminstone ett PM-konto hos [ange centralbankens namn],  
— direktivet om slutgiltig avveckling (Settlement Finality Directive):  Europapar ­
lamentets och rådets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgiltig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper (
 1 ), 
— filial (branch):  en filial enligt [ange nationella lagbestämmelser som genom ­
för artikel 4.3 i bankdirektivet],  
— fleradressatstillträde (multi-addressee access):  den facilitet genom vilken fi ­
lialer eller kreditinstitut som är etablerade i EES kan tillträda det relevanta delsystemet i TARGET2 genom att lämna betalningsuppdrag och/eller motta betalningar direkt till och från delsystemet i TARGET2; denna facilitet auk ­
toriserar dessa enheter att lämna sina betalningsuppdrag genom den direkta 
deltagarens PM-konto utan den deltagarens inblandning,
 
— formulär för insamling av basdata (static data collection form):  ett formulär 
som utvecklats av [ange centralbankens namn] för att registrera sökanden för 
TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] tjänster och för att registrera ändringar avseende tillhandahållandet av sådana tjänster,
 
— gemensam delad plattform (SSP) (Single Shared Platform) (SSP):  den ge­
mensamma tekniska infrastrukturplattform som tillhandahålls av de central ­
banker som tillhandahåller SSP,  
— grupp (group):  
a) en sammansättning av kreditinstitut som innefattas i den konsoliderade 
redovisningen för ett moderföretag där moderföretaget är skyldigt att pre ­
sentera konsoliderade balansräkningar enligt internationella redovisnings ­
standarder 27 (IAS 27), som antagits i enlighet med kommissionens 
förordning (EG) nr 2238/2004 (  2 ) och som består av antingen  
i) ett moderföretag och en eller flera filialer, eller  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 18  
( 1 ) EGT L 166, 11.6.1998, s. 45. 
( 2 ) Kommissionens förordning (EG) nr 2238/2004 av den 29 december 2004 om ändring av 
förordning (EG) nr 1725/2003 om antagande av vissa internationella redovisningsstan ­
darder i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1606/2002 med 
avseende på IFRS 1, IAS nr 1–10, 12–17, 19–24, 27–38, 40 och 41 samt SIC nr 1–7, 
11–14, 18–27 och 30–33 (EUT L 394, 31.12.2004, s. 1).
 ii) två eller flera filialer hos ett moderföretag, eller  
b) en sammansättning kreditinstitut som avses i punkterna a i eller ii, där 
moderföretaget inte presenterar konsoliderade balansräkningar i enlighet 
med IAS 27, men som kan uppfylla villkoren i IAS 27 för införande i 
konsoliderade balansräkningar, med förbehåll för den kontroll som utförs av den direkta deltagarens centralbank eller, om det gäller en AL-grupp, 
den verkställande nationella centralbanken, eller
 
c) ett bilateralt eller multilateralt nätverk av kreditinstitut som  
i) är organiserat genom ett lagverk som avgör ett hur kreditinstitut ansluts 
till ett sådant nätverk, eller  
ii) karaktäriseras av självorganiserade mekanismer för samarbete (främ ­
jande, stöd och representation av dess medlemmars affärsintressen) och/eller ekonomisk solidaritet som går utöver det vanliga samarbetet mellan kreditinstitut då sådant samarbete och solidaritet tillåts av kre ­
ditinstitutets stadgar eller stiftelseurkunder eller som etablerats genom 
särskilda avtal,
 
och i varje fall som nämns i stycke c, ECB-rådet har godkänt en ansökan 
som skall anses upprätta en grupp,  
— hemkonto (home account) : ett konto som öppnas utanför PM av en central ­
bank för en enhet som är godkänd att bli en indirekt deltagare,  
— icke-avvecklat betalningsuppdrag (non-settled payment order) : ett betalnings ­
uppdrag som inte är avvecklat på samma affärsdag som det accepterats,  
— indirekt deltagare (indirect participant):  ett kreditinstitut etablerat inom EES 
som har ingått ett avtal med en direkt deltagare om att lämna betalningsupp ­
drag och erhålla betalningar via den direkta deltagarens PM-konto och som har godkänts av ett delsystem i TARGET2 som en indirekt deltagare,
 
— informations och kontrollmodul (ICM) (Information and Control Module) 
(ICM) : den SSP-modul som ger deltagare tillgång till online-information 
och ger dem möjlighet att lämna anvisningar om likviditetsöverföringar, han ­
tering av likviditet och initiering av betalningsuppdrag enligt reservrutiner,  
— ingångsprocess (entry disposition):  en fas under processen för verkställande 
av betalningar under vilken TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] av ­
ser att avveckla ett betalningsuppdrag som har accepterats i enlighet med 
artikel 14, genom specifika förfaranden enligt beskrivningen i artikel 20,  
— insolvensförfarande (insolvency proceedings) : insolvensförfarande enligt arti ­
kel 2 j i direktivet om slutgiltig avveckling,  
— intradagskredit (intraday credit):  en kredit som lämnas för en period som är 
kortare än en affärsdag,  
— kompetensutlåtande (capacity opinion) : ett deltagarspecifikt utlåtande som 
innehåller en bedömning av en deltagares rättsliga kapacitet att påta sig 
och fullgöra sina skyldigheter enligt dessa villkor,  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 19
 
— kreditinstitut (credit institution) : a) ett kreditinstitut som avses i [ange natio ­
nella lagbestämmelser som genomför artikel 4.1 a och, om tillämpligt, arti ­
kel 2 i bankdirektivet] som är föremål för tillsyn av en behörig myndighet, 
eller b) ett annat kreditinstitut som avses i artikel 123.2 i fördraget om Euro ­
peiska unionens funktionssätt som omfattas av likvärdig tillsyn som den till ­
syn som en behörig myndighet utövar,  
▼B 
— leverantör av nätverkstjänster (network service provider):  det företag som har 
utsetts av ECB-rådet att tillhandahålla datoriserade nätverksanslutningar för 
lämnande av betalningsmeddelanden i TARGET2,  
— likviditetsöverföringsuppdrag (liquidity transfer order) : ett betalningsuppdrag 
vars huvudsakliga syfte är att överföra likviditet mellan samma deltagares 
olika konton eller inom en CAI- eller AL-grupp,  
— reservrutinsmodul (Contingency module):  den SSP-modul som möjliggör 
verkställande av viktiga och mycket viktiga betalningar i reservrutinssituatio ­
ner, 
▼M3 
— organ inom den offentliga sektorn (public sector body):  en enhet inom den 
”offentliga sektorn” enligt definitionen i artikel 3 i rådets förordning (EG) 
nr 3603/93 av den 13 december 1993 om fastställande av definitioner för tillämpningen av de förbud som avses i artiklarna 104 och 104b.1 i fördraget (
 1 ), 
▼B 
— PM-konto (PM account):  ett konto som innehas av en TARGET2-deltagare i 
PM hos en centralbank som behövs för att deltagaren i TARGET2 skall kunna
 
a) lämna betalningsuppdrag eller motta betalningar via TARGET2, och  
b) avveckla sådana betalningar med en sådan centralbank,  
— sändningsmeddelande via ICM (ICM broadcast message):  information som 
samtidigt görs tillgänglig för alla eller en utvald grupp av TARGET2-delta ­
gare via ICM,  
— TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens](TARGET2-[insert CB/country 
reference]):  delsystemet i TARGET2 för [ange centralbankens namn],  
— TARGET2 (TARGET2):  helheten av alla centralbankernas delsystem i TAR ­
GET2,  
— TARGET2 CUG (TARGET2 CUG):  en undergrupp av kunder hos leverantö ­
ren av nätverkstjänster som grupperats med anledning av deras användning av nätverkstjänstleverantörens relevanta tjänster och produkter när de använ ­
der PM,
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 20  
( 1 ) EGT L 332, 31.12.1993, s. 1.
 — TARGET2-deltagare (TARGET2 participant):  en deltagare i något av delsys ­
temen i TARGET2,  
▼M2 
— teknisk funktionsstörning i TARGET2 (technical malfunction of TARGET2) : 
svårigheter, brister eller fel i den tekniska infrastrukturen och/eller de 
datorsystem som används av TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens], eller någon annan händelse som gör det omöjligt att verkställa och slutföra betalningsuppdrag den aktuella dagen i TARGET2-[ange 
centralbanks-/landsreferens],
 
▼B 
— tillgänglig likviditet (eller ”likviditet”) (available liquidity) (or liquidity):  ett 
tillgodohavande på en TARGET2-deltagares PM-konto, och, om tillämpligt, en facilitet för intradagskredit som beviljas av den relevanta centralbanken i förhållande till ett sådant konto,
 
— tillstånd för direktdebitering (direct debit auhtorisation):  en allmän anvisning 
från en betalare till sin centralbank som ger den centralbanken rätten och 
skyldigheten att debitera betalarens konto då en betalningsmottagare ger en anvisning om direktdebitering,
 
— uppdrag om betalningsöverföring (credit transfer order):  en anvisning av en 
betalare om att ett penningbelopp skall göras tillgängligt för en betalnings ­
mottagare genom en transaktion på ett PM-konto,  
— uppdragsgivande deltagare (instructing participant):  en TARGET2-deltagare 
som har initierat ett betalningsuppdrag,  
— utlösande händelse (enforcement event):  med avseende på en 
AL-gruppmedlem  
a) en bristande uppfyllelse som avses i artikel 34.1,  
b) varje annan typ av bristande uppfyllelse eller händelse som avses i arti ­
kel 34.2 avseende vilken [ange centralbankens namn] har beslutat, med beaktande av hur allvarlig den bristande uppfyllelsen eller händelsen är, 
att [ange om tillämpligt: [en pant skall genomdrivas i enlighet med arti ­
kel 25 b] [säkerheter skall genomdrivas i enlighet med artikel 25 c] och] en kvittning skall utlösas i enlighet med artikel 26, eller
 
c) ett beslut att stänga av eller säga upp tillgången till intradagskredit.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 21
 
— v ärdepappersföretag (investment firm):  värdepappersföretag enligt [ange na ­
tionell lagbestämmelse som genomför artikel 4.1.1 i Europaparlamentets och 
rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader för finansi ­
ella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av 
rådets direktiv 93/22/EEG (
 1 ) ] med undantag av institut som specificeras i 
[ange nationella lagbestämmelser som genomför artikel 2.1 i direktiv 2004/39/EG], förutsatt att det berörda värdepappersföretaget
 
a) har beviljats tillstånd och står under tillsyn av en erkänd behörig myndig ­
het som enligt direktiv 2004/39/EG har utsetts som sådan, och  
b) har rätt att utföra sådan verksamhet som avses enligt [ange nationell 
lagbestämmelse som genomför punkterna 2, 3, 6 och 7 i avsnitt A i bilaga 
I till direktiv 2004/39/EG],  
— utlåningsfacilitet (marginal lending facility):  Eurosystemets stående facilitet 
som motparter kan använda för att motta kredit över natt från en centralbank i 
Eurosystemet till en fördefinierad utlåningsränta,  
— utlåningsränta (marginal lending rate):  den räntesats som tillämpas på utlå ­
ningsfaciliteten,  
— verkställande nationell centralbank (managing NCB):  den AL-nationella cen ­
tralbank i det delsystem i TARGET2 i vilket AL-gruppledaren deltar,  
▼M3 
— detaljerade funktionsspecifikationer för användare (UDFS) (User Detailed 
Functional Specifications (UDFS)):  den mest uppdaterade versionen av 
UDFS, den tekniska dokumentation som beskriver hur en deltagare ska inter ­
agera med Target2.  
▼B 
Artikel 2  
Tillägg  
1. Följande tillägg utgör en integrerad del av dessa villkor:  
Tillägg I: Tekniska specifikationer för verkställandet av betalningsuppdrag  
Tillägg II: Kompensationsordning för TARGET2  
Tillägg III: Anvisningar för kompetens- och landsutlåtanden  
Tillägg IV: Kontinuitetsskydd och reservrutiner  
Tillägg V: Driftsschema  
Tillägg VI: Avgiftsstruktur och fakturering  
Tillägg VII: Avtal om aggregerad likviditet  
2. Vid en konflikt eller oöverensstämmelse mellan innehållet i något av till ­
äggen och innehållet i någon annan bestämmelse i dessa villkor skall de senare 
gälla.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 22  
( 1 ) EUT L 145, 30.4.2004, s. 1.
 Artikel 3  
Allmän beskrivning av TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] och 
TARGET2  
1. TARGET2 medger bruttoavveckling av betalningar i realtid i euro, med 
avveckling i centralbankspengar.  
2. Följande betalningsuppdrag verkställs i TARGET2-[ange centralbanks/ ­
landsreferens]:  
a) Betalningsuppdrag som är en direkt följd av eller som görs i anknytning till 
Eurosystemets penningpolitiska transaktioner.  
b) Avveckling av euroledet i valutatransaktioner som inbegriper Eurosystemet.  
c) Avveckling av euroöverföringar föranledda av transaktioner i gränsöverskri ­
dande nettningssystem för stora värden.  
d) Avveckling av euroöverföringar föranledda av transaktioner i system för 
massbetalningar i euro som är systemviktiga.  
e) Andra betalningsuppdrag i euro riktade till TARGET2-deltagare.  
3. TARGET2 är uppbyggt och fungerar på grundval av SSP. Eurosystemet 
specificerar SSP:s tekniska utformning och särdrag. SSP-tjänster tillhandahålls av 
centralbanker som tillhandahåller SSP till förmån för centralbankerna i Eurosys ­
temet i enlighet med separata avtal.  
4. [Ange centralbankens namn] tillhandahåller tjänster enligt dessa villkor. 
Åtgärder eller underlåtenhet av de centralbanker som tillhandahåller SSP skall anses vara åtgärder och underlåtenhet hos [ange centralbankens namn] för vilket det skall påta sig ansvar i enlighet med artikel 31 nedan. Deltagande i enlighet 
med dessa villkor skall inte skapa ett avtalsmässigt förhållande mellan deltagarna 
och den centralbank som tillhandahåller SSP när den senare agerar i denna kapacitet. Anvisningar, meddelanden eller information som en deltagare mottar från, eller skickar till, SSP i anknytning till de tjänster som tillhandahålls enligt 
dessa villkor skall anses vara mottagna från eller skickade till [ange centralban ­
kens namn].
 
5. TARGET2 är rättsligen strukturerat som en mångfald av betalningssystem 
som består av alla delsystem i TARGET2 som är utformade som ”system” enligt nationell lagstiftning som genomför direktivet om slutgiltig avveckling. TAR ­
GET2-[ange centralbanks-/landsreferens] är utformat som ett ”system” enligt 
[ange den relevanta lagbestämmelsen som genomför direktivet om slutgiltig av ­
veckling].
 
6. Deltagande i TARGET2 börjar gälla genom deltagande i ett delsystem i 
TARGET2. Dessa villkor beskriver ömsesidiga rättigheter och skyldigheter hos deltagare i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] och [ange centralban ­
kens namn]. Reglerna för verkställandet av betalningsuppdrag (avdelning IV) 
avser alla betalningsuppdrag som lämnas eller betalningar som mottas av en 
TARGET2-deltagare.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 23
AVDELNING II  
DELTAGANDE  
Artikel 4  
Tillträdeskrav  
▼M3 
1. Följande typer av enheter är godtagbara för direkt deltagande i Target2- 
[ange centralbanks-/landsreferens]:  
a) Kreditinstitut som är etablerade i EES, inklusive när de agerar genom en filial 
som är etablerad i EES.  
b) Kreditinstitut som är etablerade utanför EES, förutsatt att de agerar genom en 
filial som är etablerad i EES.  
c) Nationella centralbanker i EU-medlemsstater och ECB.  
Detta gäller förutsatt att de enheter som avses i punkterna a) och b) inte är 
föremål för restriktiva åtgärder som antagits av Europeiska unionens råd eller 
medlemsstaterna enligt artikel 65.1 b, 75 eller 215 i fördraget om Europeiska 
unionens funktionssätt och som [centralbanks-/landsreferens], efter att ha under ­
rättat ECB, inte anser kunna genomföras på ett sådant sätt att det är förenligt med 
ett väl fungerande Target2.  
▼B 
2. [Ange centralbankens namn] kan, om den så önskar, också tillåta följande 
enheter som direkta deltagare:  
a) Finansdepartement inom medlemsstaternas centrala och regionala regeringar 
som är aktiva på penningmarknaderna.  
b) Organ tillhörande den offentliga sektorn i medlemsstaterna som har tillstånd 
att hålla konton för kunder.  
c) Värdepappersföretag med säte i EES.  
▼M2 
d) Enheter som bedriver anslutna system och agerar i denna egenskap  
▼B 
e) Kreditinstitut eller andra enheter av den typ som anges i punkterna a–d, i båda 
fallen där dessa är etablerade i ett land med vilket  ►M3 unionen ◄ har 
ingått ett monetärt avtal som ger sådana enheter tillträde till betalningssystem 
i ►M3 unionen ◄, med förbehåll för de villkor som anges i det monetära 
avtalet och förutsatt att den relevanta rättsliga regimen som tillämpas i landet är likvärdig med den relevanta  ►
M3 unionenslagstiftningen ◄. 
3. Institut för elektroniska pengar enligt [ange nationell lagbestämmelse som 
genomför artikel 1.3 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/46/EG av den 18 september 2000 om rätten att starta och driva affärsverksamhet i institut för elektroniska pengar samt om tillsyn av sådan verksamhet (
 1 )] har inte rätt att 
delta i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens].  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 24  
( 1 ) EGT L 275, 27.10.2000, s. 39.
 Artikel 5  
Direkta deltagare  
1. Direkta deltagare i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] skall upp ­
fylla kraven i artikel 8.1 och 8.2. De skall åtminstone ha ett PM-konto hos [ange 
centralbankens namn].  
2. Direkta deltagare kan utse adressater med BIC, oavsett var de är etablerade.  
3. Direkta deltagare kan utse enheter som indirekta deltagare, förutsatt att 
villkoren i artikel 6 är uppfyllda.  
4. Fleradressatstillträde genom filialer kan tillhandahållas enligt följande:  
a) Ett kreditinstitut enligt artikel 4.1 a eller 4.1 b som har givits tillträde som 
direkt deltagare kan bevilja en eller flera av sina filialer i EES tillträde till sitt PM-konto för att avge betalningsuppdrag och/eller motta betalningar direkt, 
förutsatt att [ange centralbankens namn] har informerats om detta.
 
b) Om en filial till ett kreditinstitut har accepterats som direkt deltagare kan 
andra filialer till samma rättsliga enhet och/eller dess huvudkontor, i båda fallen förutsatt att de är etablerade i EES, få tillträde till filialens PM-konto, förutsatt att den uttryckligen har informerat [centralbankens namn] om detta.
 
Artikel 6  
Indirekta deltagare  
1. Kreditinstitut som är etablerade i EES kan vart och ett ingå ett avtal med en 
direkt deltagare som antingen är ett kreditinstitut enligt artikel 4.1 a eller 4.1 b, 
eller en centralbank, för att lämna betalningsuppdrag och/eller motta betalningar och att avveckla dem via PM-kontot för den direkta deltagaren. TARGET2-[ange centralbankens/landsreferens] skall godkänna indirekta deltagare genom att regi ­
strera sådant indirekt deltagande i TARGET2-katalogen som beskrivs i artikel 9.
 
2. Då en direkt deltagare, som är ett kreditinstitut enligt artikel 4.1 a eller 4.1 
b och en indirekt deltagare tillhör samma grupp, får den direkta deltagaren ut ­
tryckligen auktorisera den indirekta deltagaren att använda den direkta deltaga ­
rens PM-konto direkt för att avge betalningsuppdrag och/eller motta betalningar 
genom grupprelaterat fleradressatstillträde.  
Artikel 7  
Den direkta deltagarens ansvar  
1. För att undvika tvivel skall betalningsuppdrag som lämnats eller betalningar 
som mottagits av indirekta deltagare i enlighet med artikel 6 och av filialer enligt artikel 5.4, anses ha lämnats eller mottagits av den direkta deltagaren själv.
 
2. Den direkta deltagaren skall vara bunden av sådana betalningsuppdrag, 
oavsett innehållet i, eller icke-efterlevnad av, avtalsmässiga eller andra arrange ­
mang mellan den deltagaren och andra enheter som anges i punkt 1.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 25
 
Artikel 8  
Ansökningsförfarande  
1. För att kunna ansluta sig till TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] 
skall de ansökande deltagarna  
a) uppfylla följande tekniska förutsättningar;  
i) installera, förvalta, driva och övervaka och säkerställa säkerheten för den 
nödvändiga IT-infrastrukturen för anslutning till TARGET2-[ange central ­
banks-/landsreferens] och lämna betalningsuppdrag till den. När de gör det, får sökande deltagare involvera tredje parter, men behålla ensamt 
ansvar. I synnerhet skall de sökande deltagarna ingå ett avtal med leve ­
rantören av nätverkstjänster för att uppnå den nödvändiga förbindelsen och tillträden i enlighet med de tekniska specifikationerna i tillägg 1, och
 
ii) ha klarat de tester som krävs enligt [centralbankens namn], och  
b) uppfylla de rättsliga kraven;  
i) tillhandahålla ett kompetensutlåtande i den form som specificeras i tillägg 
III, såvida inte informationen och representationerna som skall tillhanda ­
hållas i ett sådant kompetensutlåtande redan har erhållits av [ange central ­
bankens namn] i ett annat sammanhang, och  
ii) för de enheter som avses i artikel 4.1 b, avge ett landsutlåtande i den form 
som specificeras i tillägg III, såvida inte informationen och representatio ­
nerna som skall tillhandahållas i ett sådant landsutlåtande redan har erhål ­
lits av [ange centralbankens namn] i ett annat sammanhang.  
2. Sökanden skall skriftligen ansöka till [ange centralbankens namn], och 
åtminstone bifoga följande handlingar/information:  
a) Ett ifyllt formulär för insamling av basdata som tillhandahålls av [ange cent ­
ralbankens namn].  
b) Kompetensutlåtandet, om det krävs av [ange centralbankens namn].  
c) Landsutlåtandet, om det krävs av [ange centralbankens namn].  
3. [Ange centralbankens namn] kan också begära den ytterligare information 
som den anser vara nödvändig för att besluta om ansökan att delta.  
4. [Ange centralbankens namn] skall avslå en ansökan om att delta om  
a) villkoren för tillträde enligt artikel 4 inte är uppfyllda,  
b) ett eller flera av villkoren för deltagande i punkt 1 inte är uppfyllda, och/eller  
c) enligt [ange centralbankens namn] bedömning, ett sådant deltagande skulle 
äventyra den allmänna stabiliteten, sundheten och säkerheten i TARGET2- [ange centralbanks-/landsreferens] eller ett annat TARGET2-delsystem, eller skulle äventyra [ange centralbankens namn] utförande av sina uppgifter enligt 
beskrivningen i [ange relevant nationell lagstiftning] och stadgan för Euro ­
peiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 26
 
5. [Ange centralbankens namn] skall meddela sitt beslut avseende ansökan om 
att delta inom en månad från det att [ange centralbankens namn] mottagit an ­
sökan om deltagande. När [ange centralbankens namn] begär ytterligare informa ­
tion i enlighet med punkt 3 skall beslutet meddelas inom en månad från [ange centralbankens namn] erhållande av denna information från sökanden. I ett av ­
slagsbeslut skall skälen för avslaget anges.
 
Artikel 9  
TARGET2-katalog  
1. TARGET2-katalogen är databasen för BIC som används för styrning av 
betalningsuppdrag riktade till  
a) TARGET2-deltagare och deras filialer med fleradressatstillträde,  
b) indirekta deltagare i TARGET2, inklusive dem med fleradressatstillträde, och  
c) adressater med BIC i TARGET2.  
Den skall uppdateras varje vecka.  
▼M2 
2. Dess BIC ska publiceras i TARGET2-katalogen, om inte deltagaren begär 
något annat.  
▼B 
3. Deltagare får endast dela ut TARGET2-katalogen till sina filialer och en ­
heter med fleradressatstillträde.  
4. Enheter som specificeras i punkt 1 b och c skall endast använda sina BIC i 
förhållande till en direkt deltagare.  
▼M2 
5. Deltagare godkänner att [ange centralbankens namn] och andra centralban ­
ker får offentliggöra deltagarnas namn och BIC. Namn och BIC för indirekta 
deltagare som har registrerats av deltagare kan också offentliggöras, och delta ­
garna ska säkerställa att de indirekta deltagarna har samtyckt till detta.  
▼B 
AVDELNING III  
PARTERNAS SKYLDIGHETER  
Artikel 10  
[Ange centralbankens namn] och deltagarnas skyldigheter  
1. [Ange centralbankens namn] skall erbjuda de tjänster som beskrivs i avdel ­
ning IV. Där inte annat föreskrivs i dessa villkor eller enligt lag skall [ange 
centralbankens namn] använda alla rimliga medel som står till förfogande för att fullgöra sina skyldigheter enligt dessa villkor, utan bindande utfästelse be ­
träffande resultatet.
 
2. Deltagarna skall betala de avgifter till [ange centralbankens namn] som 
anges i tillägg VI.  
3. Deltagarna skall säkerställa att de är anslutna till TARGET2-[ange central ­
banks-/landsreferens] på affärsdagar, i enlighet med driftsschemat i tillägg V.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 27
 
4. Deltagaren representerar och garanterar [ange centralbankens namn] att 
fullgörandet av dess skyldigheter enligt dessa villkor inte strider mot någon 
lag, förordning eller föreskrifter som är tillämpliga på den eller till något avtal till vilket den är bunden.
 
Artikel 11  
Samarbete och informationsutbyte  
1. Då [ange centralbankens namn] och deltagarna fullgör sina skyldigheter och 
åtnjuter sina rättigheter enligt dessa villkor skall de nära samarbeta för att säker ­
ställa stabiliteten, sundheten och säkerheten för TARGET2-[ange centralbanks- /landsreferens]. De skall förse varandra med information eller handlingar som är 
relevanta för fullgörandet av deras respektive skyldigheter och utnyttjandet av 
sina respektive rättigheter enligt dessa villkor, utan att det påverkar banksekre ­
tesshänsyn.
 
2. [Ange centralbankens namn] skall etablera och upprätthålla en supportfaci ­
litet för att assistera deltagare i samband med svårigheter som uppstår i samband med systemtransaktioner.
 
3. Uppdaterad information om SSP:s operationella status skall finnas tillgäng ­
lig på Informationssystemet för TARGET2 (T2IS). T2IS kan användas för att få 
information om händelser som påverkar den normala driften av TARGET2.  
4. [Ange centralbankens namn] får antingen kommunicera meddelanden till 
deltagare genom ett sändningsmeddelande via ICM eller genom ett annat kom ­
munikationsmedel.  
5. Deltagarna är ansvariga för att i tid uppdatera existerande formulär för 
basdata och inlämning av nya formulär för statisk datainsamling till [ange cent ­
ralbankens namn]. Deltagarna är ansvariga för att kontrollera att den information som gäller dem som införs i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] av 
[ange centralbankens namn] är korrekt.
 
6. [Ange centralbankens namn] skall anses vara auktoriserad att till central ­
banken som tillhandahåller SSP kommunicera all information som rör deltagare 
som centralbanker som tillhandahåller SSP kan behöva i deras roll som service ­
administratörer, i enlighet med det avtal som ingås med leverantören av nätverk ­
stjänster.  
7. Deltagarna skall informera [ange centralbankens namn] om ändringar i 
deras rättskapacitet och om relevanta lagändringar som påverkar frågor som 
behandlas i det landsutlåtande som relaterar till dem.  
8. Deltagarna skall informera [ange centralbankens namn] om  
a) varje ny indirekt deltagare, adressat med BIC eller enhet med fleradressat ­
stillträde som de registrerar, och  
b) varje ändring av de enheter som förtecknas i punkt a.  
9. Deltagarna skall omedelbart informera [ange centralbankens namn] om 
bristande uppfyllelse uppstår som har anknytning till dem.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 28
 
AVDELNING IV  
FÖRVALTNING AV PM-KONTON OCH VERKSTÄLLANDE AV 
BETALNINGSUPPDRAG  
Artikel 12  
Öppnande och förvaltning av PM-konton  
▼M2 
1. [Ange centralbankens namn] ska öppna och föra åtminstone ett PM-konto 
för varje deltagare. På begäran av en deltagare som agerar som likvidbank ska [ange centralbankens namn] öppna ett eller flera underkonton i TARGET2-[ange 
centralbanks-/landsreferens], som ska användas för att ställa likviditet till förfo ­
gande.
 
▼B 
2. [Ange om tillämpligt: Inga debetsaldon skall tillåtas på PM-konton].  
3. [Ange om tillämpligt: Vid affärsdagens början och slut skall PM-kontona 
ha ett nollsaldo. Deltagarna skall anses ha instruerat [ange centralbankens namn] att överföra ett saldo vid affärsdagens slut till det konto som deltagaren angivit].
 
4. [Ange om tillämpligt: Vid nästa affärsdags början skall ett sådant saldo 
återföras till deltagarens PM-konto].  
5. PM-konton och deras underkonton skall vara räntefria, såvida de inte an ­
vänds för att inneha minimireserver. I sådana fall skall beräkningen och betal ­
ningen av avkastningen på innehav av minimireserver styras av rådets 
förordning (EG) nr 2531/98 av den 23 november 1998 om Europeiska central ­
bankens tillämpning av minimireserver (  1 ) samt förordning ECB/2003/9 av den 
12 september 2003 om tillämpningen av minimireserver (kassakrav) (  2 ). 
6. Förutom avvecklingen av betalningsuppdrag i betalningsmodulen (PM), kan 
ett PM-konto användas för att avveckla betalningsuppdrag till och från hemkon ­
ton, i enlighet med de regler som fastställs av [ange centralbankens namn].  
7. Deltagarna skall använda ICM för att få information om deras likviditets ­
ställning. [Ange centralbankens namn] skall dagligen tillhandahålla ett kontout ­
drag till en deltagare som har valt denna service.  
Artikel 13  
Typ av betalningsuppdrag  
Följande klassificeras som betalningsuppdrag enligt TARGET2:  
a) Uppdrag om betalningsöverföring.  
b) Anvisningar om direktdebitering som utförs enligt tillstånd för direktdebiter ­
ing. 
c) Likviditetsöverföringsuppdrag.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 29  
( 1 ) EGT L 318, 27.11.1998, s. 1. 
( 2 ) EUT L 250, 2.10.2003, s. 10.
 Artikel 14  
Accepterande och avvisande av betalningsuppdrag  
1. Betalningsuppdrag som lämnats av deltagare anses ha accepterats av [ange 
centralbankens namn] om  
a) betalningsmeddelandet uppfyller villkoren i de regler som leverantören av 
nätverkstjänster har satt upp,  
b) betalningsmeddelandet är i enlighet med formateringsreglerna och villkoren i 
TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens], och klarar duplikatkontrollen 
enligt tillägg I, och  
c) ett uttryckligt medgivande har erhållits från den avstängda deltagarens central ­
bank, i de fall där en betalare eller betalningsmottagare har avstängts.  
2. [Ange centralbankens namn] skall omedelbart avvisa ett betalningsuppdrag 
som inte uppfyller villkoren enligt punkt 1. [Ange centralbankens namn] skall 
informera deltagaren om ett avvisande av ett betalningsuppdrag, i enlighet med 
tillägg I.  
▼M2 
3. SSP fastställer tidsangivelsen för verkställandet av betalningsuppdrag ut ­
ifrån den tidpunkt när den erhåller och accepterar betalningsuppdraget.  
Artikel 15  
Företrädesregler  
1. Uppdragsgivande deltagare ska klassificera varje betalningsuppdrag som 
antingen  
a) ett normalt betalningsuppdrag (prioritetsklass 2),  
b) ett brådskande betalningsuppdrag (prioritetsklass 1), eller  
c) ett mycket brådskande betalningsuppdrag (prioritetsklass 0).  
Om ett betalningsuppdrag inte anger vilken prioritet som gäller för detta, ska det 
behandlas som ett normalt betalningsuppdrag.  
2. Mycket brådskande betalningsuppdrag kan endast klassificeras av  
a) centralbanker, och  
b) deltagare, avseende betalningar till och från CLS International Bank och 
likviditetsöverföringar som rör avveckling med anslutet system genom gräns ­
snittet för det anslutna systemet.  
Alla betalningsuppdrag som lämnas av ett anslutet system genom gränssnittet för 
det anslutna systemet för att debitera eller kreditera deltagarnas PM-konton ska anses vara mycket brådskande betalningsuppdrag.
 
3. Likviditetsöverföringsuppdrag som initierats via ICM är brådskande betal ­
ningsuppdrag.  
4. När det gäller brådskande och normala betalningsuppdrag får betalaren 
ändra prioriteten via ICM med omedelbar verkan. Det ska inte vara möjligt att ändra prioriteten för en mycket brådskande betalning.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 30
 
Artikel 16  
Likviditetslimiter  
1. En deltagare får begränsa användningen av tillgänglig likviditet för betal ­
ningsuppdrag i relation till andra TARGET2-deltagare, förutom någon av cent ­
ralbankerna, genom att införa bilaterala eller multilaterala gränser. Sådana gränser får endast införas avseende normala betalningsuppdrag.
 
2. Gränser får endast sättas av eller i förhållande till en AL-grupp i sin helhet. 
Gränser skall inte sättas i förhållande till ett enda PM-konto som 
AL-gruppmedlemmen har, eller av AL-gruppmedlemmar i förhållande till var ­
andra.  
3. Genom att sätta en bilateral gräns instruerar deltagaren [ange centralbankens 
namn] att ett accepterat betalningsuppdrag inte skall avvecklas om summan av dess utgående normala betalningsuppdrag till en annan TARGET2-deltagares PM-konto minus summan av alla ingående brådskande och normala betalningar 
från en sådan TARGET2-deltagares PM-konto skulle överskrida denna bilaterala 
gräns.
 
4. En deltagare får införa en multilateral gräns för ett förhållande som inte är 
föremål för en bilateral gräns. En multilateral gräns får endast införas om delt ­
agaren har infört åtminstone en bilateral gräns. Om en deltagare inför en multi ­
lateral gräns instruerar den [ange centralbankens namn] att ett accepterat betal ­
ningsuppdrag inte skall avvecklas om summan av dess utgående normala betal ­
ningsuppdrag till alla TARGET2-deltagares PM-konton i förhållande till vilka ingen bilateral gräns har införts, minus summan av alla ingående brådskande och normala betalningar från sådana PM-konton skulle överskrida denna multilaterala 
gräns.
 
5. Minimibeloppet för dessa gränser skall vara 1 miljon euro. En bilateral eller 
multilateral gräns med ett nollbelopp skall behandlas som om en gräns inte hade 
införts. Gränser mellan noll och 1 miljon euro är inte möjliga.  
6. Gränser kan ändras i realtid med omedelbar effekt eller med verkan från 
och med nästa affärsdag via ICM. Om en gräns ändras till noll skall det inte vara möjligt att ändra den igen på samma affärsdag. Införandet av en ny bilateral eller 
multilateral gräns skall endast få verkan från och med nästa affärsdag.
 
Artikel 17  
Faciliteter för reservering av likviditet  
1. Deltagare får via ICM reservera likviditet för mycket brådskande eller 
brådskande betalningsuppdrag.  
2. AL-gruppledaren får endast reservera likviditet för AL-gruppen i sin helhet. 
Likviditet skall inte reserveras för enskilda konton inom en AL-grupp.  
3. Genom att begära att ett visst belopp likviditet reserveras för mycket bråds ­
kande betalningsuppdrag instruerar en deltagare [ange centralbankens namn] att 
endast avveckla brådskande och normala betalningsuppdrag om det finns till ­
gänglig likviditet kvar efter det att det belopp som reserverats för mycket bråds ­
kande betalningar har dragits av.  
4. Genom att begära att ett visst belopp likviditet reserveras för brådskande 
betalningsuppdrag instruerar en deltagare [ange centralbankens namn] att endast 
avveckla normala betalningsuppdrag om det finns tillgänglig likviditet kvar efter 
det att det belopp som reserverats för brådskande och mycket brådskande betal ­
ningar har dragits av.  
▼M2 
5. Efter det att begäran om reservering har mottagits ska [ange centralbankens 
namn] kontrollera huruvida det belopp likviditet som finns på deltagarens 
PM-konto är tillräckligt för reserveringen. Om detta inte är fallet ska endast 
likviditet som finns tillgänglig på PM-kontot reserveras. Resten av den begärda likviditeten ska reserveras om ytterligare likviditet blir tillgänglig.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 31
 
6. Hur mycket likviditet som kan reserveras kan ändras. Deltagare får göra en 
begäran via ICM att reservera nya belopp med omedelbar verkan eller med 
verkan från nästa affärsdag.  
▼M2 
Artikel 17a  
Fasta instruktioner för reservering av likviditet  
1. Deltagare kan i förväg ange ett likviditetsbelopp som ska reserveras för 
mycket brådskande eller brådskande betalningsuppdrag via ICM. En sådan stå ­
ende instruktion eller en förändring av en sådan instruktion ska träda i kraft från och med nästa affärsdag.
 
2. Deltagare kan i förväg via ICM ange ett förvalt likviditetsbelopp som ställs 
till förfogande för avveckling med anslutet system. En sådan stående instruktion eller en förändring av en sådan instruktion ska träda i kraft från och med nästa 
affärsdag. Deltagarna ska anses ha instruerat [ange centralbankens namn] att 
reservera likviditet för deras räkning, om det relevanta anslutna systemet begär detta.
 
▼B 
Artikel 18  
Förutbestämda avvecklingstider  
1. Uppdragsgivande deltagare kan förutbestämma vilken tid betalningsuppdrag 
skall avvecklas under en affärsdag genom att använda Earliest Debit Time In ­
dicator eller Latest Debit Time Indicator.  
2. När Earliest Debit Time Indicator används sparas det accepterade betal ­
ningsuppdraget och införs endast i ingångsprocessen vid den angivna tiden.  
3. När Latest Debit Time Indicator används skall det accepterade betalnings ­
uppdraget skickas tillbaka om det inte kan avvecklas vid den angivna tiden för debitering. 15 minuter innan den utsatta tiden för debitering skall ett automatiskt 
meddelande skickas via ICM till den uppdragsgivande deltagaren. Den uppdrags ­
givande deltagaren kan också använda Latest Debet Time Indicator enbart som en varningssignal. I sådana fall skall det berörda betalningsuppdraget inte skickas tillbaka.
 
4. Uppdragsgivande deltagare kan ändra Earliest Debit Time Indicator och 
Latest Debit Time Indicator via ICM.  
5. Ytterligare tekniska detaljer återfinns i tillägg I.  
Artikel 19  
Betalningsuppdrag som lämnas i förväg  
1. Betalningsuppdrag kan lämnas upp till fem affärsdagar före den utsatta 
avvecklingsdagen (lagrade betalningsuppdrag).  
2. Lagrade betalningsuppdrag skall accepteras och införas i ingångsprocessen 
på det datum som anges av den uppdragsgivande deltagaren vid början av den 
dagliga överföringsfasen, enligt vad som avses i tillägg V. De skall placeras före 
betalningsuppdrag av samma prioritet.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 32
 
3. Artiklarna 15.3, 22.2 och 29.1 a skall i tillämpliga delar gälla för lagrade 
betalningsuppdrag.  
Artikel 20  
Avveckling av betalningsuppdrag i ingångsprocessen  
1. Såvida inte uppdragsgivande deltagare har angett avvecklingstiden på det 
sätt som beskrivs i artikel 18 skall accepterade betalningsuppdrag avvecklas 
omedelbart eller senast vid slutet av den affärsdag under vilken de accepterades, 
förutsatt att tillräckliga medel finns tillgängliga på betalarens PM-konto och med beaktande av de likviditetsgränser och likviditetsreserveringar som anges i artik ­
larna 16 och 17.
 
2. Medel kan tillhandahållas av  
a) den tillgängliga likviditeten på PM-kontot, eller  
b) ingående betalningar från andra TARGET2-deltagare, om inte annat följer av 
de tillämpliga optimeringsförfarandena.  
3. För mycket brådskande betalningsuppdrag skall ”Först in, först ut” (FIFO)- 
principen, tillämpas. Detta betyder att mycket brådskande betalningsuppdrag skall avvecklas i kronologisk ordning. Brådskande och normala betalningsuppdrag 
skall inte avvecklas så länge som mycket brådskande betalningsuppdrag står i kö.
 
4. För brådskande betalningsuppdrag skall FIFO-principen också tillämpas. 
Normala betalningsuppdrag skall inte avvecklas så länge som brådskande och 
mycket brådskande betalningsuppdrag står i kö.  
5. Med undantag från vad som anges i punkterna 3 och 4, kan betalningsupp ­
drag med lägre prioritet (eller av samma prioritet, men som har accepterats senare) avvecklas före betalningsuppdrag med högre prioritet (eller av samma prioritet som accepterades tidigare), om betalningsuppdrag med lägre prioritet 
skulle nettas ut med betalningar som skall mottas och totalt sett resultera i en 
likviditetsökning för betalaren.
 
6. Normala betalningsuppdrag skall avvecklas i enlighet med FIFO:s ”by- 
pass”-princip. Detta betyder att de får avvecklas omedelbart (oberoende av andra normala betalningar som står i kö och som accepterats vid ett tidigare tillfälle) och får därför bryta FIFO-principen, förutsatt att tillräckliga medel finns tillgäng ­
liga.
 
7. Ytterligare detaljer om avveckling av betalningsuppdrag i ingångsprocessen 
återfinns i tillägg I.  
▼M2 
Artikel 21  
Avveckling och returnering av köade betalningsuppdrag  
1. Betalningsuppdrag som inte avvecklas omedelbart i ingångsprocessen ska 
placeras i kö i enlighet med den prioritet de tilldelas av den uppdragsgivande deltagaren, i enlighet med artikel 15.
 
2. För att optimera avvecklingen av betalningsuppdrag som står i kö får [ange 
centralbankens namn] använda optimeringsförfarandena som anges i tillägg I.  
3. Med undantag för mycket brådskande betalningsuppdrag får betalaren ändra 
platsen i en kö för ett eller flera betalningsuppdrag i en kö (dvs. ändra turord ­
ningen) via ICM. Betalningsuppdrag får flyttas antingen längst fram eller till 
slutet av respektive kö med omedelbar verkan på alla tider under den dagliga 
överföringsfasen, enligt hänvisningen i tillägg V.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 33
 
4. På begäran av en betalare kan [ange centralbankens namn] eller, om det 
gäller en AL-grupp, AL-gruppledarens centralbank besluta att ändra köplatsen för 
ett mycket brådskande betalningsuppdrag (gäller ej för mycket brådskande betal ­
ningsuppdrag inom ramen för avvecklingsförfarandena 5 och 6), förutsatt att denna förändring inte påverkar de anslutna systemens smidiga avveckling i TAR ­
GET2 eller på annat sätt ger upphov till systemrisk.
 
5. Likviditetsöverföringsuppdrag som initierats i ICM ska omedelbart returne ­
ras såsom icke-avvecklade om det inte finns tillräcklig likviditet. Andra betal ­
ningsuppdrag ska skickas tillbaka som icke-avvecklade om de inte kan avvecklas genom stopptiderna för den relevanta meddelandetypen, såsom det anges i tillägg V.
 
▼B 
Artikel 22  
Införande av betalningsuppdrag i systemet och deras oåterkallelighet  
1. Vid tillämpningen av artikel 3.1 i direktivet för slutgiltig avveckling och 
[ange nationella lagbestämmelser som genomför den artikeln i direktivet om 
slutgiltig avveckling] anses betalningsuppdrag ha införts i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] vid den tidpunkt då den berörda deltagarens PM-konto debiteras.
 
2. Betalningsuppdrag kan återkallas fram till dess att de införs i TARGET2- 
[ange centralbanks/landsreferens] i enlighet med punkt 1. Betalningsuppdrag som 
är inkluderade i en algoritm, som avses i tillägg 1, kan inte återkallas under den 
tid som algoritmen pågår.  
AVDELNING V  
LIKVIDITETSPOOLNING  
Artikel 23  
Funktioner för likviditetspoolning  
[Ange centralbankens namn] skall erbjuda en funktion för sammanställd 
kontoinformation (CAI) och en funktion för aggregerad likviditet (AL).  
Artikel 24  
Funktionen för sammanställd kontoinformation  
1. Följande får använda CAI-funktionen:  
a) Ett kreditinstitut och/eller dess filialer (vare sig sådana enheter deltar i samma 
delsystem i TARGET2 eller inte), förutsatt att de berörda enheterna har flera 
PM-konton som identifieras genom olika BIC.  
b) Två eller flera kreditinstitut som tillhör samma grupp och/eller deras filialer 
som var och en har ett eller flera PM-konton som identifieras med hjälp av 
olika BIC.  
2. 2. a) I CAI-funktionen förses varje medlem av CAI-gruppen och dess 
respektive centralbank med listan på gruppmedlemmarnas PM-konton och följande ytterligare information som är sammanställd på CAI-gruppnivå:
 
i) Faciliteter för intradagskredit (i förekommande fall).  
ii) Saldon, inklusive saldon på underkonton.  
iii) Omsättning.  ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 34
 
iv) Avvecklade betalningar.  
v) Betalningsuppdrag placerade i kö.  
b) CAI-gruppledaren och dess respektive centralbank skall ha tillgång till 
information om de ovanstående posterna avseende ett PM-konto i CAI-gruppen.
 
c) Information som det hänvisas till i detta stycke tillhandahålls genom 
ICM.  
3. CAI-gruppledaren skall ha rätt att initiera likviditetsöverföringar genom 
ICM mellan PM-kontona, inklusive deras underkonton, som utgör del av samma CAI-grupp.
 
4. En CAI-grupp får också innefatta PM-konton som inkluderas i en 
AL-grupp. I ett sådant fall skall alla PM-konton i en AL-grupp utgöra en del av CAI-gruppen.
 
5. När två eller flera PM-konton utgör en del av en AL-grupp och, samtidigt, 
en CAI-grupp (som består av ytterligare PM-konton), skall de bestämmelser som 
tillämpas på AL-gruppen ha företräde vad beträffar förhållandet inom 
AL-gruppen.  
6. En CAI-grupp, som inkluderar PM-konton i en AL-grupp, får utse en 
CAI-gruppledare som inte är AL-gruppledaren.  
▼M2 
7. Förfarandet för att få tillstånd att använda AL-funktionen enligt artikel 25.4 
och 25.5 ska tillämpas i tillämpliga delar på förfarandet för att få tillstånd att använda CAI-funktionen. CAI-gruppledaren får inte rikta ett genomfört avtal om CAI-funktion till den verkställande centralbanken.
 
▼B 
Artikel 25  
Funktionen för aggregerad likviditet  
1. Följande får använda AL-funktionen:  
a) Ett kreditinstitut och/eller dess filialer (vare sig sådana enheter deltar i samma 
delsystem i TARGET2 eller inte), förutsatt att de berörda enheterna är eta ­
blerade i euroområdet och har flera PM-konton som identifieras genom olika BIC.
 
b) Filialer som är etablerade i euroområdet (vare sig sådana filialer deltar i 
samma delsystem i TARGET2 eller inte) till ett kreditinstitut som är etablerat 
utanför euroområdet, förutsatt att sådana filialer har flera PM-konton som 
identifieras genom olika BIC.  
c) Två eller flera kreditinstitut som avses i stycke a och/eller filialer som avses i 
stycke b som tillhör samma grupp.  
I alla de fall som avses i punkterna a–c skall det också vara ett krav att de 
berörda enheterna har upprättat arrangemang för intradagskredit med den respek ­
tive deltagande nationella centralbanken.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 35
 
2. Enligt AL-funktionen aggregeras den tillgängliga likviditeten på alla 
AL-gruppmedlemmars PM-konton för att kontrollera om ett betalningsuppdrag 
har tillräcklig täckning. Trots det ovanstående skall förhållandet för bilaterala PM-konton mellan AL-gruppmedlemmarna och dess AL-nationella centralbank fortsätta att styras av det relevanta TARGET2-delsystemets arrangemang, med 
förbehåll för de ändringar som anges i AL-avtalet. Intradagskredit som lämnas till 
en AL-gruppmedlem på dess PM-konto får täckas av den tillgängliga likviditeten på de andra PM-kontona som innehas av en sådan AL-gruppmedlem eller PM-konton som innehas av andra AL-gruppmedlemmar hos samma eller andra 
AL-nationella centralbanker.
 
3. För att använda AL-funktionen skall en eller flera TARGET2-deltagare som 
uppfyller villkoren i punkt 1 ingå ett AL-avtal med [ange centralbankens namn] 
och om tillämpligt, andra centralbanker i de delsystem i TARGET2 som andra AL-gruppmedlemmar deltar i. En TARGET2-deltagare får endast ingå ett AL-avtal avseende ett visst PM-konto. AL-avtalet skall följa den tillämpliga 
mallen i tillägg VII.
 
4. Varje AL-grupp skall utse en AL-gruppledare. Om en AL-grupp endast 
består av en enda deltagare skall denne deltagare agera som AL-gruppledare. 
AL-gruppledaren skall rikta en skriftlig begäran till den verkställande nationella centralbanken om att få använda AL-funktionen (som innehåller formulär för insamling av basdata som tillhandahålls av [ange centralbankens namn]), tillsam ­
mans med det verkställda AL-avtalet på grundval av den mall som tillhandahålls 
av den verkställande nationella centralbanken. De övriga AL-gruppmedlemmarna skall rikta sin skriftliga begäran (som innehåller formulär för insamling av bas ­
data som tillhandahålls av [ange centralbankens namn]) till deras respektive 
AL-nationella centralbank. Den verkställande nationella centralbanken får begära 
ytterligare information eller handlingar som den anser lämpliga för att besluta om begäran. Dessutom får den verkställande nationella centralbanken i överenskom ­
melse med de andra AL-nationella centralbankerna begära införande av ytterli ­
gare bestämmelser i AL-avtalet som den anser vara lämpliga för att säkerställa ett lämpligt och tidsenligt utförande av en rådande och/eller framtida skyldighet hos alla AL-gruppmedlemmar gentemot en AL-nationell centralbank.
 
5. Den verkställande nationella centralbanken skall kontrollera huruvida sö ­
kandena uppfyller kraven för att bilda en AL-grupp och huruvida AL-avtalet har 
verkställts på ett korrekt sätt. För detta ändamål får den verkställande nationella 
centralbanken ta kontakt med de andra AL-nationella centralbankerna. Den verk ­
ställande nationella centralbankens beslut skall skriftligen riktas till AL-gruppledaren inom en månad från mottagandet av begäran enligt punkt 4 
av den verkställande nationella centralbanken, eller, om den verkställande natio ­
nella centralbanken begär ytterligare information, inom en månad från mottagan ­
det av sådan information från den verkställande nationella centralbanken. I ett avslagsbeslut skall skälen för avslaget anges.
 
6. AL-gruppmedlemmarna skall automatiskt ha tillgång till CAI-funktionen.  
7. Tillhandahållandet av information och alla interaktiva kontrollåtgärder inom 
en AL-grupp skall nås via ICM.  
[Ange om tillämpligt:  
Artikel 25a  
Pant/realisation  
1. [Ange centralbankens namn] rådande och framtida fordringar som 
uppkommer från det rättsliga förhållandet mellan en AL-gruppmedlem och [ange centralbankens namn] och som är säkrade genom [ange tillämplig term: pant/säkerhet] enligt artikel 36.1 och 36.2 i dessa villkor skall innefatta fordringar 
som [ange centralbankens namn] har gentemot en sådan AL-gruppmedlem som 
uppkommer enligt det AL-avtal som båda är part till.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 36
 
2. [Ange om det behövs enligt lagarna i den relevanta jurisdiktionen: Utan att 
det påverkar AL-avtalet skall en sådan pant inte hindra deltagaren från att an ­
vända likvida medel som satts in på dess PM-konto(n) under affärsdagen.]  
3. [Ange om det behövs enligt lagarna i den relevanta jurisdiktionen: Särskild 
klausul om medlens användning: AL-gruppmedlemmar avsätter de likvida medel som insatts på dess PM-konto för verkställandet av alla dess skyldigheter som uppstår från [ange referens till de arrangemang som genomför de harmoniserade 
villkoren].]
 
[Ange om det behövs enligt lagarna i den relevanta jurisdiktionen:  
Artikel 25b  
Realisation av panten  
Om en utlösande händelse äger rum skall [ange centralbankens namn] ha en 
obegränsad rätt att realisera panten utan föregående underrättelse. [Ange om tillämpligt enligt lagarna i den relevanta jurisdiktionen: I enlighet med [ange 
relevanta bestämmelser i nationell rätt som styr realisation av panten].]
 
[Ange om det behövs enligt lagarna i den relevanta jurisdiktionen:  
Artikel 25c  
Realisation av säkerheter  
Då en utlösande händelse äger rum skall [ange centralbankens namn] ha rätt att 
realisera säkerheten enligt artikel 36.]  
Artikel 26  
Kvittning av fordringar enligt artikel 36.4 och 36.5  
Då en utlösande händelse äger rum skall varje fordran som [ange centralbankens 
namn] har gentemot en sådan AL-gruppmedlem automatiskt och omedelbart 
förfalla till betalning och skall omfattas av artikel 36.4 och 36.5 i dessa villkor.  
AVDELNING VI  
SÄKERHETSKRAV OCH FRÅGOR RELATERADE TILL 
RESERVRUTINER  
Artikel 27  
Kontinuitetsskydd och reservrutinsförfaranden  
Om en onormal extern händelse eller en annan händelse som påverkar driften av 
SSP inträffar skall kontinuitetsskyddet och reservförfarandena som beskrivs i 
tillägg IV tillämpas.  
Artikel 28  
Säkerhetskrav  
1. Deltagarna skall genomföra lämpliga säkerhetskontroller för att skydda sina 
system från otillåten tillgång och användning. Deltagarna skall vara exklusivt 
ansvariga för det lämpliga skyddet för sekretessen, integriteten och tillgänglig ­
heten av deras system.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 37
 
2. Deltagarna skall informera [ange centralbankens namn] om säkerhetsrelate ­
rade incidenter i deras tekniska infrastruktur och, där det är tillämpligt, säker ­
hetsrelaterade incidenter som uppstår i den tekniska infrastrukturen hos leveran ­
törer som tredje part. [Ange centralbankens namn] får begära ytterligare informa ­
tion om händelsen och, om det är nödvändigt, begära att deltagaren vidtar lämp ­
liga åtgärder för att förhindra att en sådan händelse sker igen.  
3. [Ange centralbankens namn] får införa ytterligare säkerhetskrav på alla 
deltagare och/eller på deltagare som av [ange centralbankens namn] anses vara mycket viktiga.
 
AVDELNING VII  
INFORMATIONS- OCH KONTROLLFUNKTION  
Artikel 29  
Användning av ICM  
1. ICM  
a) gör det möjligt för deltagare att ha tillgång till information om sina konton 
och att hantera likviditet,  
b) kan användas för att initiera likviditetsöverföringsuppdrag, och  
c) tillåter deltagare att initiera alternativa klumpsummebetalningar och alternativa 
reservrutinsbetalningar om ett fel uppstår i deltagarens betalningsinfrastruktur.  
2. Ytterligare tekniska detaljer avseende ICM återfinns i tillägg I.  
AVDELNING VIII  
KOMPENSATION, ANSVARSFRÅGOR OCH BEVIS  
Artikel 30  
Kompensationsordning  
Om ett betalningsuppdrag inte kan avvecklas under samma affärsdag som det 
accepterades p.g.a. en teknisk funktionsstörning i TARGET2 skall [ange central ­
bankens namn] erbjuda kompensation till de berörda direkta deltagarna i enlighet med det särskilda förfarandet i tillägg II.
 
Artikel 31  
Ansvarsfrågor  
1. När [ange centralbankens namn] och deltagarna fullgör sina skyldigheter 
enligt dessa villkor skall de vara bundna av en allmän skyldighet att iaktta rimlig aktsamhet i relationen till varandra.
 
2. [Ange centralbankens namn] skall vara ansvarig mot sina deltagare i be ­
drägerifall (inklusive men inte begränsat till avsiktlig försummelse) eller grov 
vårdslöshet, för förlust som uppstår genom driften av TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens]. I fall då enkel vårdslöshet föreligger skall [ange cent ­
ralbankens namn] ansvar vara begränsat till deltagarens direkta förlust, dvs. trans ­
aktionsbeloppet i fråga och/eller förlusten av ränta på detta, exklusive indirekta 
förluster.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 38
 
3. [Ange centralbankens namn] är inte ansvarig för förlust som beror på en 
funktionsstörning eller fel i den tekniska infrastrukturen (inklusive, men inte 
begränsat till infrastrukturen för datorn för [ange centralbankens namn], program, uppgifter, användningar eller nätverk) om funktionsstörningen eller felet upp ­
kommer trots att [ange centralbankens namn] har vidtagit de åtgärder som rim ­
ligen är nödvändiga för att skydda sådan infrastruktur mot funktionsstörningar 
eller fel och att lösa följderna av sådana funktionsstörningar eller fel (det senare inklusive, men inte begränsat till att initiera och slutföra kontinuitetsskyddet och reservrutinsförfarandena som avses i tillägg IV).
 
4. [Ange centralbankens namn] skall inte vara ansvarig  
a) i den utsträckning förlusten är orsakad av deltagaren, eller  
b) om förlusten orsakats av externa händelser som ligger utom [ange central ­
bankens namn] rimliga kontroll (force majeure).  
5. Bortsett från [ange nationella lagbestämmelser som genomför Europaparla ­
mentets och rådets direktiv 97/5/EG av den 27 januari 1997 om gränsöverskri ­
dande betalningar (  1 ) skall punkterna 1– 4 tillämpas i den uträckning som an ­
svaret för [ange centralbankens namn] kan uteslutas.  
6. [Ange centralbankens namn] och deltagarna skall vidta alla lämpliga och 
praktiska åtgärder för att begränsa skada eller förlust som avses i denna artikel.  
7. Vid utförandet av vissa eller alla sina skyldigheter enligt dessa villkor får 
[ange centralbankens namn] uppdra tredje parter i eget namn, särskilt leverantörer 
av telekommunikationer, andra nätverksleverantörer eller andra enheter om detta 
är nödvändigt för att fullgöra [ange centralbankens namn] skyldigheter eller är gängse marknadspraxis. [Ange centralbankens namn] skyldighet skall begränsas till att välja ut och uppdra tredje parter och [ange centralbankens namn] ansvar 
skall begränsas i enlighet därmed. I detta stycke skall centralbanker som till ­
handahåller SSP inte anses vara tredje parter.
 
Artikel 32  
Bevis  
1. Såvida inte annat anges i dessa villkor skall alla betalningar och medde ­
landen i samband med verkställande av betalningsuppdrag avseende TARGET2, såsom bekräftelser av debiteringar eller krediteringar eller kontoutdrag mellan [ange centralbankens namn] och deltagarna göras genom leverantören av nätverk ­
stjänster.
 
2. Elektroniska eller skriftliga upptagningar av de meddelanden som bevaras 
av [ange centralbankens namn] eller av leverantören av nätverkstjänster skall 
accepteras som bevis på de betalningar som verkställs genom [ange centralban ­
kens namn]. Den sparade eller printade versionen av det ursprungliga meddelan ­
det från leverantören av nätverkstjänster skall accepteras som bevismaterial, oav ­
sett formen på det ursprungliga meddelandet.  
3. Om en deltagares förbindelse till leverantören av nätverkstjänster miss ­
lyckas skall deltagaren använda alternativa sätt för meddelandeförmedling i en ­
lighet med tillägg IV. I sådana fall skall den sparade eller printade versionen av meddelandet som framställts av [ange centralbankens namn] ha samma bevis ­
värde som det ursprungliga meddelandet, oavsett form.
 
▼M3 
4. [Ange centralbankens namn] ska ha fullständiga register över betalnings ­
uppdrag som lämnats och betalningar som mottagits av deltagare för en period på [ange den period som krävs enligt nationell rätt] från den tidpunkt då sådana 
betalningsuppdrag lämnas och betalningar mottas, förutsatt att dessa fullständiga 
register täcker minst fem år för varje deltagare i Target2 som omfattas av kon ­
tinuerlig vaksamhet enligt de restriktiva åtgärder som har antagits av Europeiska unionens råd eller medlemsstaterna, eller mer om detta krävs enligt särskilda 
bestämmelser.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 39  
( 1 ) EGT L 43, 14.2.1997, s. 25.
 5. [Ange centralbankens namn] egen bokföring och register (vare sig på pap ­
per, mikrofilm, mikrofiche, genom elektronisk eller magnetisk registrering, i en 
annan form som kan återges mekaniskt eller på annat sätt) skall accepteras som bevismedel för deltagarnas skyldigheter och för fakta och händelser som parterna förlitar sig på.
 
AVDELNING IX  
UPPHÖRANDE AV DELTAGANDE OCH STÄNGNING AV KONTON  
Artikel 33  
Längd och ordinarie upphörande av deltagande  
1. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 34 skall deltagande i TAR ­
GET2-[ange centralbanks/landsreferens] vara på obestämd tid.  
2. En deltagare får säga upp sitt deltagande i TARGET2 – [ange 
centralbankens/landsreferens] när som helst med 14 affärsdagars uppsägningstid, såvida den inte överenskommer om en kortare uppsägningstid med [ange cent ­
ralbankens namn].
 
3. [Ange centralbankens namn] får säga upp en deltagares deltagande i TAR ­
GET2 – [ange centralbankens/landsreferens] när som helst med tre månaders 
uppsägningstid, såvida den inte överenskommer om en kortare uppsägningstid 
med den deltagaren.  
4. Då deltagandet upphör, skall skyldigheterna om sekretess i artikel 38 förbli 
i kraft för en period om fem år som börjar på dagen för upphörandet.  
5. Då deltagandet upphör skall den berörda deltagarens PM-konton stängas i 
enlighet med artikel 35.  
Artikel 34  
Avstängning och extraordinärt upphörande av deltagande  
1. En deltagares deltagande i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] 
skall avslutas omedelbart utan uppsägningstid eller avstängas om en av följande 
bristande uppfyllelser uppkommer:  
a) Ett insolvensförfarande inleds, och/eller  
b) deltagaren inte längre uppfyller villkoren för tillträde enligt artikel 4.  
2. [Ange centralbankens namn] får utan uppsägningstid säga upp eller av ­
stänga en deltagare från deltagande i TARGET2-[ange centralbank/landsreferens] 
om 
a) en eller flera bristande uppfyllelser (andra än de som hänvisas till i punkt 1) 
uppstår,  
b) deltagaren väsentligen bryter mot dessa villkor,  
c) deltagaren misslyckas med att utföra en väsentlig skyldighet gentemot [ange 
centralbankens namn],  
d) deltagaren är utesluten från, eller på ett annat sätt upphör att vara medlem i en 
TARGET2 CUG,  ►M3 __________  ◄ ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 40
 
e) en annan deltagarrelaterad händelse inträffar som, enligt [ange centralbankens 
namn] bedömning, skulle äventyra den allmänna stabiliteten, sundheten och 
säkerheten i TARGET2-[ange centralbank/landsreferens] eller ett annat del ­
system i TARGET2, eller som skulle äventyra [ange centralbankens namn] utförande av sina uppgifter enligt beskrivningen i [ange relevant nationell 
lagstiftning] och stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska 
centralbanken  ►
M3 , och/eller ◄ 
▼M3 
f) en nationell centralbank stänger av eller säger upp deltagarens tillgång till 
intradagskredit enligt punkt 12 i bilaga III.  
▼B 
3. När [ange centralbankens namn] utövar sin befogenhet enligt punkt 2 skall 
den bl.a. beakta hur allvarlig den bristande uppfyllelsen eller de händelser som 
omnämns i punkterna a–c är.  
4. a) Om [ange centralbankens namn] avstänger eller säger upp en deltagares 
deltagande i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] enligt punkt 1 eller 2 skall [ange centralbankens namn] omedelbart informera den delt ­
agaren, andra centralbanker och andra deltagare om sådan avstängning 
eller uppsägning genom ett sändningsmeddelande via ICM.
 
b) Om [ange centralbankens namn] informeras av en annan centralbank om 
avstängning eller uppsägning av en deltagare i ett annat delsystem i 
TARGET2 skall [ange centralbankens namn] omedelbart informera 
sina deltagare om sådan avstängning eller uppsägning genom ett sänd ­
ningsmeddelande via ICM.  
c) Så fort ett sådant sändningsmeddelande via ICM har mottagits av 
deltagarna skall de senare anses vara informerade om uppsägningen/avstängningen av en deltagares deltagande i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] eller ett annat delsystem i 
TARGET2. Deltagarna skall bära skadan för förluster som uppstår från 
lämnandet av ett betalningsuppdrag till deltagare som har avstängts eller sagts upp från deltagande om ett sådant betalningsuppdrag infördes i TARGET2-[ange centralbanken/landsreferens] efter mottagandet av 
sändningsmeddelandet via ICM.
 
5. Då en deltagares deltagande sägs upp skall TARGET2-[ange 
centralbanks/landsreferens] inte acceptera några nya betalningsuppdrag från en 
sådan deltagare. Betalningsuppdrag i kö, lagrade betalningsuppdrag eller nya 
betalningsuppdrag till förmån för en sådan deltagare skall returneras.  
6. Om en deltagare avstängs från TARGET2-[ange 
centralbanks/landsreferens], skall alla dess ingående betalningar och utgående betalningsuppdrag lagras och endast införas i ingångsprocessen efter det att de uttryckligen har accepterats av den avstängda deltagarens centralbank.
 
Artikel 35  
Stängning av PM-konton  
1. Deltagare kan stänga sina PM-konton när som helst förutsatt att de ger 
[ange centralbankens namn] 14 affärsdagars uppsägningstid om detta.  
2. Då deltagandet upphör i enlighet antingen med artikel 33 eller 34 skall 
[ange centralbankens namn] stänga den berörda deltagarens PM-konton efter 
att ha  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 41
 
a) avvecklat eller returnerat köade betalningsuppdrag, och  
b) utnyttjat sin rätt till pant eller kvittning enligt artikel 36.  
AVDELNING X  
SLUTBESTÄMMELSER  
Artikel 36  
[Ange centralbankens namn] rätt till pant och kvittning  
1. [Ange om tillämpligt: [Ange centralbankens namn] skall ha en pant på 
deltagarens rådande och framtida kreditsaldon på sina PM-konton, och därigenom ställa säkerhet för rådande och framtida fordringar som härrör från det rättsliga förhållandet mellan parterna.]
 
1a. [Ange om tillämpligt: En deltagares nuvarande och framtida fordringar 
gentemot [ange centralbankens namn] som härrör från ett kreditsaldo på PM-kontot skall överföras till [ange centralbankens namn] som säkerhet för 
nuvarande eller framtida fordringar som [ange centralbankens namn] har gent ­
emot deltagaren som härrör från [ange referens till det arrangemang som genom ­
för dessa villkor]. Sådan säkerhet skall skapas av det blotta faktum att medlen har krediteras deltagarens PM-konto.]
 
1b. [Ange om tillämpligt: [Ange centralbankens namn] skall ha säkerhet i 
deltagarens nuvarande och framtida kreditsaldon på deras PM-konton, vilket därigenom innebär att säkerhet ställts för nuvarande och framtida fordringar 
som härrör från det rättsliga förhållandet mellan parterna.]
 
2. [Ange om tillämpligt: [Ange centralbankens namn] skall ha den rätt som 
anges i punkt 1, även om dess fordringar endast är villkorliga eller ännu inte 
förfallna.]  
3. [Ange om tillämpligt: Deltagaren, som agerar i kapacitet av innehavare till 
ett PM-konto, medger härmed inrättandet av en pant till förmån för [ange cent ­
ralbankens namn], hos vilken kontot har öppnats; detta medgivande skall utgöra 
tillhandahållandet av pantsatta tillgångar till [ange centralbankens namn] som hänvisas till enligt [ange relevant nationellt adjektiv] lagstiftning. Belopp som betalas in till det PM-konto vars saldo har pantsatts skall, av det blotta faktum att 
det betalas in, utan några begränsningar vara oåterkalleligen pantsatt som säker ­
het för att de säkerställda skyldigheterna skall fullgöras fullt ut.]
 
4. Om  
a) en bristande uppfyllelse som avses i artikel 34.1, eller  
b) varje annan typ av bristande uppfyllelse eller händelse som avses i artikel 34.2 
som har medfört uteslutning/avstängning av en deltagares deltagande i TAR ­
GET2-[ange centralbanks-/landsreferens]  
inträffar skall, trots att ett insolvensförfaranden avseende deltagaren inletts och 
trots överlåtelse, rättsligt eller annat beslagtagande eller annan disposition av eller 
avseende deltagarens rättigheter, alla deltagarens skyldigheter automatiskt och 
omedelbart förfalla till betalning och verkställas, utan föregående underrättelse och utan behov av något förhandsgodkännande av en myndighet, så att de omedelbart fullgörs. Vidare skall de ömsesidiga skyldigheterna för en deltagare 
och [ange centralbankens namn] automatiskt kvittas mot varandra och den part 
som är skyldig den största summan skall betala skillnaden till den andra.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 42
 
5. [Ange centralbankens namn] skall omedelbart underrätta deltagaren om 
kvittning i enlighet med punkt 4 efter det att sådan kvittning har ägt rum.  
6. [Ange centralbankens namn] får utan föregående underrättelse debitera en 
deltagares PM-konto med det belopp som deltagaren är skyldig [ange central ­
bankens namn] som härrör från det rättsliga förhållandet mellan deltagaren och [ange centralbankens namn].
 
Artikel 37  
Säkerhetsrätter avseende medel på underordnade konton  
1. [Ange centralbankens namn] skall ha [ange referens till en teknik för säker ­
heter enligt det tillämpliga rättssystemet] över saldot på en deltagares underkonto 
som har öppnats för avveckling av betalningsinstruktioner relaterade till det 
anslutna systemet enligt arrangemangen mellan det relevanta anslutna systemet och dess centralbank. Ett sådant saldo skall utgöra säkerhet för deltagarens skyl ­
dighet som avses i punkt 7 gentemot [ange centralbankens namn] avseende en 
sådan avveckling.
 
▼M2 
2. [Ange centralbankens namn] ska frysa tillgodohavandet på deltagarens un ­
derkonto efter en underrättelse från det anslutna systemet (via ”meddelande om att cykeln påbörjas”). I tillämpliga fall ska [ange centralbankens namn] därefter öka eller minska det frysta tillgodohavandet genom att betalningar avseende 
systemöverskridande avveckling krediteras eller debiteras underkontot eller ge ­
nom att likviditetsöverföringar krediteras underkontot. En sådan frysning ska upphöra efter en underrättelse från det anslutna systemet (via ett ”meddelande om att cykeln avslutas”).
 
3. Genom att bekräfta frysningen av saldot på deltagarens underkonto garan ­
terar [ange centralbankens namn] det anslutna systemet betalning upp till belop ­
pet för detta särskilda saldo. Genom att i tillämpliga fall bekräfta ökningen eller minskningen av det frysta tillgodohavandet när betalningar avseende systemö ­
verskridande avveckling krediteras eller debiteras underkontot eller när likvidi ­
tetsöverföringar krediteras underkontot, ska garantin automatiskt ökas eller mins ­
kas i betalningsbeloppet. Utan att det påverkar tillämpningen av ovannämnda ökning eller minskning av garantin ska denna garanti vara oåterkallelig, ovillkor ­
lig och realiserbar vid första begäran. Om [ange centralbankens namn] inte är det 
anslutna systemets centralbank ska [ange centralbankens namn] anses vara in ­
struerad att lämna den ovannämnda garantin till det anslutna systemets central ­
bank.
 
▼B 
4. Om inga insolvensförfaranden finns beträffande deltagaren, skall betalnings ­
instruktioner relaterade till det anslutna systemet för regleringen av deltagarens 
avvecklingsskyldighet avvecklas utan att dra på garantin och utan tillgång till säkerhetsrätten över saldot på deltagarens underkonto.
 
5. Om deltagaren är insolvent skall betalningsinstruktionen relaterad till det 
anslutna systemet för reglering av deltagarens avvecklingsskyldighet vara ett 
första krav på betalning enligt garantin. Debiteringen av det angivna beloppet 
från deltagarens underkonto (och kreditering av det anslutna systemets tekniska konto) skall därför likaså involvera fullgörandet av [ange centralbankens namn] garantiskyldighet och en realisering av dess säkerhetsrätt över saldot på deltaga ­
rens underkonto.
 
6. Garantin skall utgå då det anslutna systemet meddelar att avvecklingen har 
avslutats (genom ett ”meddelande om att cykeln avslutas”).  
7. Deltagaren skall vara skyldig att ersätta [ange centralbankens namn] alla 
betalningar som görs av denne enligt en sådan garanti.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 43
 
Artikel 38  
Sekretess  
1. [Ange centralbankens namn] skall sekretessbelägga all känslig eller hemlig 
information, inklusive sådan information som rör betalning, teknisk eller organi ­
satorisk information som avser deltagaren eller deltagarens kunder, såvida inte deltagaren eller dess kund har givit sitt skriftliga medgivande till att offentliggöra [inför följande mening om den är tillämplig enligt nationell rätt: eller sådant 
offentliggörande är tillåtet eller krävs enligt [ange adjektiv som hör till namnet 
på landet] lagstiftning].
 
2. Med avvikelse från punkt 1, samtycker deltagaren till att [ange central ­
bankens namn] får visa betalning, teknisk eller organisatorisk information avse ­
ende deltagaren eller deltagarens kunder som erhållits under driften av TAR ­
GET2-[ange centralbanks/landsreferens], till andra centralbanker eller tredje par ­
ter som är involverade i driften av TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens], i den utsträckning detta är nödvändigt för att TARGET2 skall fungera effektivt, eller till tillsyns- eller övervakande myndigheter i medlemsstater och  ►
M3 uni­
onen ◄, i den utsträckning som detta behövs för att de skall kunna uppfylla sina 
offentliga uppgifter och förutsatt i alla sådana fall att offentliggörandet inte strider mot tillämplig lag. [Ange centralbankens namn] skall inte vara ansvarig för de finansiella och kommersiella följderna av ett sådant offentliggörande.
 
3. Med avvikelse från punkt 1 och förutsatt att detta inte möjliggör, direkt 
eller indirekt, att deltagaren eller deltagarens kunder identifieras, får [ange cent ­
ralbankens namn] använda, röja eller publicera betalningsinformation avseende 
deltagaren eller deltagarens kunder för statistiska, historiska, vetenskapliga eller andra ändamål vid utövandet av sina offentliga funktioner eller funktionerna för andra offentliga organ till vilka informationen röjs.
 
4. Information avseende driften av TARGET2-[ange centralbanks/ ­
landsreferens] som deltagarna har haft tillgång till kan endast användas för de 
ändamål som fastslås i dessa villkor. Deltagare skall hålla sådan information hemlig, såvida inte [ange centralbankens namn] uttryckligen har givit sitt skrift ­
liga medgivande att röja informationen. Deltagarna skall säkerställa att tredje 
parter till vilka de lägger ut på entreprenad, delegerar eller lägger ut uppgifter 
på underleverantör och som har eller kan ha betydelse för fullgörandet av deras skyldigheter enligt dessa villkor är bundna av sekretesskraven i denna artikel.
 
5. [Ange centralbankens namn] skall för avvecklingen av betalningsuppdrag 
auktoriseras att verkställa och överföra de nödvändiga uppgifterna till leverantö ­
ren av nätverkstjänster.  
Artikel 39  
Uppgiftsskydd, förhindrande av penningtvätt och relaterade frågor  
▼M3 
1. Deltagarna ska anses vara medvetna om, och ska fullgöra alla sina skyldig ­
heter som är relaterade till lagstiftning om uppgiftsskydd, förhindrande av pen ­
ningtvätt och finansiering av terrorism, spridningskänslig nukleär verksamhet och utveckling av kärnvapenbärare, särskilt vad gäller genomförandet av lämpliga åtgärder avseende betalningar som debiteras eller krediteras deras PM-konton. 
Deltagarna ska också bekanta sig med den policy för dataåtkomst som leveran ­
tören av nätverkstjänster har innan de ingår ett avtalsrättsligt förhållande med denne.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 44
 
2. Deltagarna skall anses ha auktoriserat [ange centralbankens namn] att er ­
hålla information relaterad till dem från en finansiell myndighet eller tillsynsmyn ­
dighet, vare sig den är nationell eller utländsk, om sådan information är nödvän ­
dig för deltagarens deltagande i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens].  
Artikel 40  
Uppsägningar  
1. Om inte annat anges i dessa villkor, skall alla uppsägningar som krävs eller 
är tillåtna enligt dessa villkor sändas med registrerad post, fax eller på annat skriftligt sätt eller genom ett meddelande som bestyrkts genom leverantören av 
nätverkstjänster. Uppsägningar till [ange centralbankens namn] skall inges till 
avdelningschefen för [ange avdelning för betalningssystem eller den relevanta centralbanksenheten] i [ange centralbankens namn], [ange relevant adress för centralbanken] eller till [ange centralbankens  ►
M3 BIC ◄-adress]. Uppsäg ­
ningar till deltagaren skall skickas till dennes adress, fax eller  ►M3 BIC ◄- 
adress som deltagaren då och då meddelar [ange centralbankens namn].  
2. För att bevisa att en uppsägning har skickats skall det vara tillräckligt att 
visa att uppsägningen levererades till den relevanta adressen eller att kuvertet som innehöll uppsägningen adresserades på ett korrekt sätt och postades.
 
3. Alla uppsägningar skall meddelas på [ange relevant nationellt språk och/ ­
eller ”engelska”].  
4. Deltagarna skall vara bundna av alla [ange centralbankens namn] formulär 
och handlingar som deltagarna har fyllt i och/eller undertecknat, inklusive men inte begränsat till formulär för insamling av basdata, som det hänvisas till i artikel 8.2 a, och information som tillhandahålls enligt artikel 11.5, som lämnades 
i enlighet med punkterna 1 och 2 och som [ange centralbankens namn] rimligen 
tror ha mottagit från deltagarna, deras anställda eller ombud.
 
Artikel 41  
Avtalsförhållande med leverantören av nätverkstjänster  
1. I dessa villkor skall leverantören av nätverkstjänster vara SWIFT. Varje 
deltagare skall ingå ett separat avtal med SWIFT avseende de tjänster som skall tillhandahållas av SWIFT i förhållande till deltagarens användning av TAR ­
GET2-[ange centralbanks/landsreferens]. Det rättsliga förhållandet mellan en del ­
tagare och SWIFT skall exklusivt styras av SWIFT:s villkor.
 
2. Varje deltagare skall också delta i en TARGET2 CUG, såsom de central ­
banker som tillhandahåller SSP har specificerat som agerar som serviceadminist ­
ratör för SWIFT för SSP. Tillträde och uteslutning av en deltagare till eller från en TARGET2 CUG skall få verkan så snart det meddelats SWIFT av en service ­
administratör för SWIFT.
 
3. Deltagarna skall uppfylla villkoren för TARGET2 SWIFT Service Profile, 
som görs tillgänglig av [ange centralbankens namn].  
4. De tjänster som tillhandahålls av SWIFT skall inte utgöra en del av de 
tjänster som skall utföras av [ange centralbankens namn] avseende TARGET2.  
5. [Ange centralbankens namn] skall inte vara ansvarig för SWIFT:s hand ­
lingar, fel eller försummelser (inklusive dess direktörer, personal och underleve ­
rantörer) såsom tillhandahållare av SWIFT-tjänster, eller för handlingar, fel eller 
försummelser hos nätverksleverantörer som utvalts av deltagarna för att få tillt ­
räde till SWIFT:s nätverk.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 45
 
Artikel 42  
Ändringsförfarande  
[Ange centralbankens namn] får när som helst ensidigt ändra dessa villkor, in ­
klusive deras tillägg. Ändringar av dessa villkor, inklusive tilläggen, skall till ­
kännages genom [ange relevanta medel för tillkännagivande]. Ändringar skall anses ha accepterats såvida inte deltagaren uttryckligen motsäger sig detta inom 14 dagar från det att den underrättats om sådana ändringar. Om en del ­
tagare motsätter sig ändringen har [ange centralbankens namn] rätt att omedelbart 
avsluta den deltagarens deltagande i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] och stänga dess PM-konton.
 
Artikel 43  
Tredje parts rättigheter  
1. Rättigheter, intressen, skyldigheter, ansvar och fordringar som uppkommer 
av eller är relaterade till dessa villkor skall inte överföras, pantsättas eller över ­
föras av deltagarna till en tredje part utan [ange centralbankens namn] skriftliga 
medgivande.  
2. Dessa villkor skapar inte rättigheter till förmån för eller skyldigheter avse ­
ende en enhet annan än [ange centralbankens namn] och deltagare i TARGET2- 
[ange centralbanks/landsreferens].  
Artikel 44  
Tillämplig lag, jurisdiktion och plats för utförande av prestationer  
1. Det bilaterala förhållandet mellan [ange centralbankens namn] och delta ­
garna i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] skall styras av [ange adjek ­
tiv relaterat till landets namn] lagstiftning.  
▼M3 
2. Utan att det påverkar behörigheten för Europeiska unionens domstol, ska en 
tvist som uppstår i ett ärende som relaterar till det förhållande som avses i punkt 
1 falla under den exklusiva behörigheten av de behöriga domstolarna i [ange var centralbanken har sitt säte].
 
▼B 
3. Platsen för utförandet av det rättsliga förhållandet mellan [ange referens till 
centralbanken] och deltagarna skall vara [ange den plats där centralbanken har 
sitt säte].  
Artikel 45  
Särskiljbarhet  
Om en bestämmelse i dessa villkor är eller blir ogiltig skall detta inte hindra 
tillämpligheten av andra bestämmelser i dessa villkor.  
Artikel 46  
Ikraftträdande och bindande natur  
1. Dessa villkor blir gällande från och med [ange relevant datum].  
2. [Ange om tillämpligt enligt relevant nationell lagstiftning: Genom att delta i 
TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens], samtycker deltagare automatiskt till 
dessa villkor mellan sig och i förhållande till [ange centralbankens namn].  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 46
 
Tillägg I  
TEKNISKA SPECIFIKATIONER FÖR VERKSTÄLLANDET AV 
BETALNINGSUPPDRAG  
Utöver de harmoniserade villkoren skall följande bestämmelser tillämpas på verk ­
ställandet av betalningsuppdrag:  
1. Tekniska krav för deltagande i TARGET2-[ange centralbanks/ ­
landsreferens] avseende infrastruktur, nätverk och format  
(1) TARGET2 använder SWIFT-tjänster för utbytet av meddelanden. 
Varje deltagare behöver därför en förbindelse till SWIFT:s Secure IP Network. Varje deltagares PM-konto skall identifieras som en åtta- 
eller elvasiffrig SWIFT BIC. Vidare skall varje deltagare klara en serie 
tester för att pröva dess tekniska och operativa kompetens innan den kan delta i TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens].
 
(2) För lämnandet av betalningsuppdrag och utbytet av betalningsmedde ­
landen i PM skall SWIFTNet FIN Y-copy-tjänster användas. En 
SWIFT Closed User Group (CUG) skall inrättas för detta ändamål. Betalningsuppdrag inom en sådan TARGET2 CUG skall adresseras direkt till den mottagande TARGET2-deltagaren genom att dess BIC 
införs i huvudet på SWIFTNet FIN-meddelandet.
 
(3) För information och kontrollservice kan följande SWIFTNet-tjänster 
användas:  
a) SWIFTNet InterAct.  
b) SWIFTNet FileAct.  
c) SWIFTNet Browse.  
(4) Säkerheten i meddelandeutbytet mellan deltagarna skall uteslutande 
vara beroende av SWIFT:s Public Key Infrastructure (PKI)-tjänst. In ­
formation om PKI-tjänsten finns tillgänglig i den dokumentation som 
SWIFT tillhandahåller.  
(5) ”Förvaltningen av det bilaterala förhållandet” som tillhandahålls av 
SWIFT:s Relationship Management Application (RMA) skall endast användas med SSP:s centraldestinations-BIC och inte för betalnings ­
meddelanden mellan TARGET2-deltagare.
 
2. Typ av betalningsmeddelanden  
(1) Följande typer av SWIFTNet FIN/SWIFT-meddelanden verkställs:  
▼M2 
Meddelandetyp  Typ av användning  Beskrivning  
MT 103  Obligatoriskt  Kundbetalning  
MT 103+  Obligatoriskt  Kundbetalning (Straight Through 
Processing)  
MT 202  Obligatoriskt  Betalning bank-till-bank  
MT 202COV  Obligatoriskt  Cover payments  
MT 204  Frivilligt  Betalning genom direktdebitering  
MT 011  Frivilligt  Underrättelse om leverans  
MT 012  Frivilligt  Sändarmeddelande  
MT 019  Obligatoriskt  Underrättelse om borttagning  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 47
 
Meddelandetyp  Typ av användning  Beskrivning  
▼M3 
MT 900  Frivilligt  Debiteringsbekräftelse/förändring av 
kreditlinje  
MT 910  Frivilligt  Krediteringsbekräftelse/förändring av 
kreditlinje  
MT 940/950  Frivilligt  (Kund) kontoutdrag  
▼B 
MT 011, MT 012 och MT 019 är SWIFT-systemmeddelanden.  
(2) När direkta deltagare anmäler sig hos TARGET2-[ange 
centralbanks/landsreferens] skall de meddela vilken typ av frivilligt 
meddelande de kommer att använda, med undantag av MT 011 och MT 012-meddelanden i förhållande till vilka direkta deltagare från tid till annan skall besluta huruvida de skall erhålla dem eller inte med 
hänvisning till specifika meddelanden.
 
(3) Deltagare skall följa meddelandestrukturen för SWIFT och fältspecifi ­
kationerna enligt anvisningarna i SWIFT-dokumentationen och enligt restriktionerna för TARGET2, enligt beskrivningen i kapitel 9.1.2.2 i 
User Detailed Functional Specifications (UDFS), bok 1.
 
(4) Innehållet i fälten skall valideras på TARGET2-[ange lands/ ­
centralbanksreferens]-nivå i enlighet med UDFS-kraven. Deltagare kan sinsemellan komma överens om särskilda regler avseende inne ­
hållet i fälten. I TARGET2-[ange lands/centralbanksreferens] kommer 
det emellertid inte att ske några särskilda kontroller av huruvida del ­
tagarna följer sådana regler eller inte.
 
▼M2 
5. MT 202COV-meddelanden ska användas för att utföra s.k. cover pay ­
ments, dvs. betalningar som utförs av korrespondentbanker för att 
avveckla (täcka) meddelanden om betalningsöverföring som lämnas till en kundbank genom andra, mer direkta medel. De uppgifter om 
kunderna som ingår i MT 202COV ska inte visas i ICM.
 
▼B 
3. Duplikatkontroll  
(1) Alla betalningsuppdrag skall gå igenom en duplikatkontroll, vilket har 
till syfte att avvisa betalningsuppdrag som av misstag har lämnats mer än en gång.
 
(2) Följande fält i typerna av SWIFT-meddelanden skall kontrolleras:  
Detaljer  Del av SWIFT-meddelandet  Fält  
Sändare  Basic Header  LT-adress  
Meddelandetyp  Application Header  Meddelandetyp  
Mottagare  Application Header  Destinationsadress  
Transaktionens 
referensnummer (TRN)  Text Block  :20  
Relaterad referens  Text Block  :21  ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 48
 
Detaljer  Del av SWIFT-meddelandet  Fält  
Valutadagen  Text Block  :32  
Belopp  Text Block  :32  
(3) Om alla de fält som anges i punkt 2 avseende ett nyligen lämnat 
betalningsuppdrag är identiska med dem som är i relation till ett betal ­
ningsuppdrag som redan har accepterats, skall det nyligen lämnade 
betalningsuppdraget returneras.  
4. Felkoder  
Om ett betalningsuppdrag avvisas skall den uppdragsgivande deltagaren få 
en underrättelse om borttagning (MT 019) som anger skälet för avvisande 
genom användning av felkoder. Felkoderna definieras i kapitel 9.4.2 i UDFS.
 
5. Förutbestämda avvecklingstider  
(1) För betalningsuppdrag där Earliest Debit Time Indicator används, skall 
kodordet ”/FROTIME/” användas.  
(2) För betalningsuppdrag där Latest Debet Time Indicator används, skall 
två alternativ finnas.  
a) Kodordet ”/REJTIME/”: om betalningsuppdrag inte kan avvecklas 
inom den indikerade debettiden skall betalningsuppdraget returne ­
ras. 
b) Kodordet ”/TILTIME/”: om betalningsuppdraget inte kan avvecklas 
inom den indikerade debettiden skall betalningsuppdraget inte re ­
turneras utan behållas i den relevanta kön.  
Enligt båda alternativen skall en underrättelse automatiskt sändas via 
ICM om ett betalningsuppdrag med Latest Debit Time Indicator inte har avvecklats 15 minuter före den tid som anges i denna.
 
(3) Om kodordet ”/CLSTIME/” används skall betalningen behandlas på 
samma sätt som ett betalningsuppdrag som avses i stycke 2 b.  
6. Avveckling av betalningsuppdrag i ingångsprocessen  
(1) Avräkningskontroller och, där det är tillämpligt, utvidgade avräknings ­
kontroller (båda termerna definierade i styckena 2 och 3) skall utföras 
på betalningsuppdrag som införs i ingångsprocessen för att tillhanda ­
hålla snabb och likviditetssparande bruttoavveckling av betalningsupp ­
drag.  
(2) En avräkningskontroll skall avgöra huruvida betalningsmottagarens 
betalningsuppdrag som är först i den mycket brådskande, eller om 
detta inte är tillämpligt, brådskande kön, är tillgängliga för att avräknas 
mot betalarens betalningsuppdrag (nedan kallad ”avräkning av betal ­
ningsuppdrag”). Om ett motstående betalningsuppdrag inte tillhanda ­
håller tillräckliga medel för respektive betalares betalningsuppdrag i 
ingångsprocessen skall det avgöras huruvida tillräckliga medel finns 
tillgängliga på betalarens PM-konto.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 49
 
(3) Om avräkningskontrollen misslyckas får [ange centralbankens namn] 
tillämpa en utvidgad avräkningskontroll. En utvidgad avräkningskont ­
roll avgör huruvida avräknande betalningsuppdrag finns tillgängliga i någon av betalningsmottagarnas köer oavsett när de anslöt sig till kön. Men om det i betalningsmottagarens kö finns betalningsuppdrag med 
högre prioritet adresserade till andra TARGET2-deltagare får 
FIFO-principen endast brytas om avvecklingen av ett sådant avräk ­
nande betalningsuppdrag skulle resultera i en likviditetsökning för betalningsmottagaren.
 
7. Avveckling av betalningsuppdrag i kön  
(1) Behandlingen av betalningsuppdrag placerade i kö beror på vilken 
prioritetsklass den tillordnats av den uppdragsgivande deltagaren.  
(2) Betalningsuppdrag i mycket brådskande och brådskande köer skall 
avvecklas genom att avräkningskontrollerna i punkt 6 används, vilket 
börjar med det betalningsuppdrag som står längst fram i kön i fall där 
det finns en likviditetsökning eller det sker en intervention på könivån (ändring av köpositionen, avvecklingstiden eller prioriteten, eller åter ­
kallelse av betalningsuppdraget).
 
(3) Betalningsuppdrag i den normala kön skall avvecklas på rullande basis 
inklusive alla mycket brådskande och brådskande betalningsuppdrag som ännu inte har avvecklats. Olika optimeringsmekansimer (algorit ­
mer) används. Om en algoritm är framgångsrik, kommer de inklude ­
rade betalningsuppdragen att avvecklas; om en algoritm misslyckas kommer de inkluderade betalningsuppdragen att förbli i kön. Tre alg ­
oritmer (1 till 3) skall tillämpas för att avräkna betalningsflöden. Ge ­
nom algoritm 4, skall avvecklingsförfarande 5 (enligt definitionen i 
kapitel 2.8.1 i UDFS) vara tillgänglig för avvecklingen av betalnings ­
instruktioner för anslutna system. För att optimera avvecklingen av mycket brådskande transaktioner i anslutna system på deltagarnas un ­
derkonton skall en särskild algoritm (algoritm 5) användas.
 
a) Enligt algoritm 1 (”allt-eller-inget”) skall [ange centralbankens 
namn], både för varje förhållande för vilket en bilateral gräns har 
satts och också för den totala summan av alla förhållanden för 
vilken en multilateral gräns har satts  
i) beräkna den totala likviditetsställningen för varje TARGET2- 
deltagares PM-konto genom att fastställa huruvida sammanlägg ­
ningen av alla utgående och ingående betalningsuppdrag som väntar i kön är negativ eller positiv och, om summan är negativ, kontrollera huruvida den överstiger den deltagarens tillgängliga 
likviditet (den sammanlagda likviditeten skall utgöra den ”totala 
likviditetsställningen”), och
 
ii) kontrollera huruvida de gränser och reserveringar som sätts av 
varje TARGET2-deltagare avseende varje relevant PM-konto 
respekteras.  
Om resultatet av dessa beräkningar och kontroller är positivt för 
varje relevant PM-konto skall [ange centralbankens namn] och 
andra involverade centralbanker avveckla alla betalningar samtidigt 
på de berörda TARGET2-deltagarnas PM-konton.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 50
 
b) Enligt algoritm 2 (”partiell”) skall [ange centralbankens namn]  
i) beräkna och kontrollera varje PM-kontos likviditetsställning, 
gränser och reserveringar liksom under algoritm 1, och  
ii) om den totala likviditetsställningen på ett eller flera PM-konton 
är negativ, ta bort enstaka betalningsuppdrag tills den totala likviditetsställningen på varje relevant PM-konto är positiv.
 
Förutsatt att tillräckliga medel finns, skall därefter [ange central ­
bankens namn] och de andra involverade centralbankerna, avveckla alla återstående betalningar (förutom de borttagna betalningsupp ­
dragen) samtidigt på de berörda TARGET2-deltagarnas 
PM-konton.
 
När [ange centralbankens namn] tar bort betalningsuppdrag skall 
den börja med den TARGET2-deltagarens PM-konto med den högsta negativa totala likviditetsställningen och med det betalnings ­
uppdrag i slutet av kön som har den lägsta prioriteten. Urvalsförfa ­
randet skall endast löpa en kort tid som bestäms av [ange central ­
bankens namn] enligt dess önskemål.
 
c) Enligt algoritm 3 (”flerfaldig”) skall [ange centralbankens namn]  
i) jämföra TARGET2-deltagares PM-konton parvis för att avgöra 
huruvida betalningsuppdrag i kö kan avvecklas med den till ­
gängliga likviditeten hos de två berörda TARGET2-deltagarnas PM-konton och inom de gränser som sätts av dem (genom att 
börja med det par PM-konton som har den minsta skillnaden 
mellan betalningsuppdrag som adresseras till varandra) och den centralbank/de centralbanker som är involverade skall boka dessa betalningar samtidigt på de två TARGET2-deltagarnas 
PM-konton, och
 
ii) om, i förhållande till ett par PM-konton enligt beskrivningen i 
punkt i, likviditeten är otillräcklig för att finansiera den bilate ­
rala positionen; ta bort enstaka betalningsuppdrag tills det finns 
tillräcklig likviditet. I detta fall skall den berörda 
centralbanken/centralbankerna avveckla de återstående betal ­
ningarna, förutom dem som tagits bort, samtidigt på de två TARGET2-deltagarnas PM-konton.
 
Efter att ha utfört de kontroller som specificeras enligt punkterna i– 
ii, skall [ange centralbankens namn] kontrollera de multilaterala 
avvecklingspositionerna (mellan en deltagares PM-konto och andra TARGET2-deltagares PM-konton avseende vilka en multilateral 
gräns har satts). För detta ändamål skall förfarandet som beskrivs 
enligt punkterna i–ii tillämpas i tillämpliga delar.
 
d) Enligt algoritm 4 (”avveckling partiellt plus anslutet system”) skall 
[ange centralbankens namn] följa samma procedur som för algoritm 2, men utan att ta bort betalningsuppdrag avseende avvecklingen av 
ett anslutet system (vilket avvecklas på en samtidig multilateral 
basis).
 
e) Enligt algoritm 5 (”avveckling med anslutet system via underkon ­
ton”) skall [ange centralbankens namn] följa samma procedur som 
för algoritm 1, förutom ändringen att [ange centralbankens namn] 
skall starta algoritm 5 via gränssnittet för det anslutna systemet (Ancillary System Interface) och skall endast kontrollera huruvida tillräckliga medel finns tillgängliga på deltagarnas underkonton. 
Dessutom skall inga gränser eller reserveringar beaktas. Algoritm 
5 skall också löpa under avvecklingen på natten.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 51
 
(4) Betalningsuppdrag som införs i ingångsprocessen efter det att algorit ­
merna 1–4 påbörjats får avvecklas omedelbart i ingångsprocessen om 
positionerna och gränserna för de berörda TARGET2-deltagarnas PM-konton är kompatibla med både avvecklingen av dessa betalnings ­
uppdrag och avvecklingen av betalningsuppdrag i det rådande opti ­
meringsförfarandet. De två algoritmerna skall dock inte löpa samtidigt.
 
(5) Under den dagliga överföringsfasen skall algoritmerna löpa i följd. Så 
länge som det inte finns någon pågående samtidig multilateral avveck ­
ling av ett anslutet system skall ordningsföljden vara:  
a) Algoritm 1.  
b) Om algoritm 1 misslyckas; algoritm 2.  
c) Om algoritm 2 misslyckas; algoritm 3, eller om algoritm 2 lyckas; 
repetition av algoritm 1.  
När samtidig multilateral avveckling (”procedur 5”) avseende ett an ­
slutet system pågår skall algoritm 4 löpa.  
(6) Algoritmerna skall löpa flexibelt genom att en fördefinierad tidsförd ­
röjning sätts mellan tillämpningen av olika algoritmer för att säker ­
ställa ett minimiintervall mellan två algoritmers löpande. Tidsföljden 
skall automatiskt kontrolleras. Manuell intervention skall vara möjlig.  
(7) När ett betalningsuppdrag inkluderas i en löpande algoritm skall tu ­
rordningen för ett betalningsuppdrag inte ändras (ändring av positio ­
nen i kön) eller återkallas. Begäran om ändring av turordningen eller 
återkallande av ett betalningsuppdrag skall ställas i kö till dess att 
algoritmen är komplett. Om det berörda betalningsuppdraget avvecklas medan algoritmen löper skall en begäran om turordningsändring eller återkallande avvisas. Om betalningsuppdraget inte avvecklas skall del ­
tagarens begäran omedelbart tas i beaktande.
 
8. Användning av ICM  
(1) ICM kan användas för att få information och för att hantera likviditet. 
SWIFT:s Secure IP Network (SIPN) skall vara det underliggande tek ­
niska kommunikationsnätverket för utbyte av information och utfö ­
rande av kontrollåtgärder.  
(2) Med undantag av lagrade betalningsuppdrag och uppgifter om basdata, 
skall endast uppgifter som avser den rådande affärsdagen vara till ­
gängliga via ICM. Skärmarna skall endast finnas på det engelska språket.
 
(3) Informationen skall tillhandahållas i ”dra”-form, vilket betyder att 
varje deltagare måste be att få informationen.  
(4) Följande funktioner skall vara tillgängliga för att få använda ICM:  
a) Applikation till applikation (A2A)  
I A2A överförs information och meddelanden mellan PM och del ­
tagarens interna användning. Deltagaren måste därför säkerställa att en lämplig tillämpning finns tillgänglig för utbytet av XML-meddelanden (begäran och svar) med ICM via ett standardi ­
serat gränssnitt. Ytterligare detaljer finns i ICM:s användarhandbok 
och i bok 4 i UDFS.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 52
 
b) Användare-till-applikation (U2A)  
U2A medger direkt kommunikation mellan en deltagare och ICM. 
Informationen visas i en webbläsare i ett PC-system (SWIFT Alli ­
ance WebStation eller något annat gränssnitt som kan komma att 
krävas av SWIFT). För U2A-tillgång måste IT-infrastrukturen kunna klara cookies och JavaScript. Ytterligare detaljer finns i ICM:s användarhandbok.
 
(5) Varje deltagare ska ha åtminstone en SWIFT Alliance WebStation, 
eller något annat gränssnitt som kan komma att krävas av SWIFT, 
för att ha tillgång till ICM via U2A.  
▼B 
(6) Tillträdesrättigheter till ICM skall beviljas genom att använda SWIFT: 
s ”Role Based Access Control”. SWIFT:s ”Non-Repudiation of 
Emission” (NRE)-tjänst, som endast kan användas av deltagare, ger 
mottagaren av ett XML-meddelande möjlighet att bevisa att ett sådant meddelande inte har ändrats.
 
(7) Om en deltagare har tekniska problem och inte kan lämna något betal ­
ningsuppdrag kan den generera preformaterade alternativa klumpsum ­
mebetalningar och alternativa reservrutinsbetalningar genom att an ­
vända ICM. [Ange centralbankens namn] skall öppna en sådan funk ­
tion på deltagarens begäran.  
(8) Deltagare får också använda ICM för att överföra likviditet  
a) [ange om tillämpligt] från deras PM-konto till deras konto utanför 
PM, 
b) mellan PM-kontot och deltagarens underkonton, och  
c) från PM-kontot till det spegelkonto som förvaltas av det anslutna 
systemet.  
9. UDFS och ICM:s användarhandbok  
Ytterligare detaljer och exempel som förklarar de ovanstående reglerna 
finns i UDFS och ICM:s Användarhandbok, som ändras från tid till annan och offentliggörs på [ange centralbankens namns] webbplats och ECB:s 
webbplats på engelska.
 ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 53
 
Tillägg II  
KOMPENSATIONSORDNING FÖR TARGET2  
1. Allmänna principer  
a) Om det uppstår en teknisk funktionsstörning i TARGET2 får direkta 
deltagare lämna in ansökningar om kompensation i enlighet med kom ­
pensationsordningen för TARGET2 i detta tillägg.  
b) Såvida inte ECB-rådet beslutar om annat skall kompensationsord ­
ningen för TARGET2 inte tillämpas om den tekniska funktionsstör ­
ningen i TARGET2 beror på händelser utanför de berörda central ­
bankernas rimliga kontroll eller som beror på tredje parters gärningar eller försummelse.
 
c) Kompensation enligt kompensationsordningen för TARGET2 skall 
vara det enda kompensationsförfarande som står till förfogande vid en teknisk funktionsstörning i TARGET2. Deltagare får dock använda 
andra rättsliga medel för att kräva kompensation för förluster. Om en 
deltagare accepterar ett kompensationserbjudande enligt kompensa ­
tionsordningen för TARGET2, så innebär detta deltagarens oåterkalle ­
liga avstående från alla ersättningskrav i samband med de betalnings ­
uppdrag beträffande vilka den accepterar kompensation (inklusive krav 
på ersättning för indirekta förluster) som deltagaren kan ha gentemot en centralbank och att mottagandet av all motsvarande kompensation anses utgöra full och slutlig avveckling av alla sådana krav. Deltaga ­
ren skall gottgöra den berörda centralbanken till ett maximum av det 
belopp som mottas enligt kompensationsordningen för TARGET2 av ­
seende ytterligare fordringar som tas upp av en annan deltagare eller en annan tredje part avseende betalningsuppdrag eller den berörda 
betalningen.
 
d) Ett kompensationserbjudande innebär inte att [ange centralbankens 
namn] eller en annan centralbank medger ansvar för en teknisk funk ­
tionsstörning i TARGET2.  
▼M2 
2. Villkor för kompensationserbjudanden  
a) En betalare får lämna ett krav på en administrativ avgift och ränte ­
kompensation om en teknisk funktionsstörning i TARGET2 fått till följd att ett betalningsuppdrag inte avvecklades på den affärsdag då det accepterades.
 
b) En betalningsmottagare kan lämna ett krav på en administrativ avgift 
om den p.g.a. en teknisk funktionsstörning i TARGET2 inte erhöll en betalning som skulle ha kommit på en viss affärsdag. Betalningsmott ­
agaren får också lämna in ett krav för ränteersättning om ett eller flera 
villkor är uppfyllda:
 
i) Om deltagarna som har tillgång till utlåningsfaciliteten: en betal ­
ningsmottagare p.g.a. en teknisk funktionsstörning i TARGET2 
hade tillgång till utlåningsfaciliteten.  
ii) Vad gäller alla deltagare: det var tekniskt omöjligt att ha tillgång 
till penningmarknaden eller sådan återfinansiering var omöjlig på andra objektivt rimliga grunder.
 
▼B 
3. Beräkning av kompensationsbeloppet  
a) Avseende ett kompensationserbjudande för en betalare skall  
i) administrationsavgiften vara 50 euro för det första icke-avvecklade 
betalningsuppdraget, 25 euro för vart och ett av sådana påföljande fyra betalningsuppdrag och 12,50 euro för varje sådant ytterligare 
betalningsuppdrag. Administrationsavgiften skall beräknas separat 
i förhållande till varje betalningsmottagare.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 54
 
ii) ränteersättningen fastställas genom tillämpning av en referensränta 
som skall fixeras från dag-till-dag. Denna referensränta skall vara 
den som är lägst av den genomsnittliga räntan för dagslån i euro (EONIA) och utlåningsräntan. Referensräntan skall tillämpas på det belopp av betalningsuppdraget som inte avvecklats till följd 
av den tekniska funktionsstörningen i TARGET2 för varje dag 
under perioden från dagen för den faktiska, eller vad avser betal ­
ningsuppdrag som avses i punkt 2 a ii, det avsedda lämnandet av betalningsuppdraget till det datum då betalningsuppdraget var eller 
kunde ha blivit framgångsrikt avvecklat. Inkomster som kommer 
från placering av tillgodohavanden från icke-avvecklade betal ­
ningsuppdrag som inlåning hos Eurosystemet skall dras av från varje kompensationsbelopp.
 
iii) Ingen ränteersättning skall betalas om och i den utsträckning till ­
godohavanden från icke- avvecklade betalningsuppdrag placerades på marknaden eller användes för att uppfylla minimikraven.
 
b) Avseende ett kompensationserbjudande för en betalningsmottagare 
skall  
i) administrationsavgiften vara 50 euro för det första icke-avvecklade 
betalningsuppdraget, 25 euro för vart och ett av sådana påföljande fyra betalningsuppdrag och 12,50 euro för varje sådant ytterligare 
betalningsuppdrag. Administrationsavgiften skall beräknas separat i 
förhållande till varje betalare.
 
ii) metoden i stycke a ii för beräkning av ränteersättningen skall till ­
lämpas förutom det att ränteersättningen skall betalas till en ränte ­
sats som är lika med skillnaden mellan utlåningsräntan och refe ­
rensräntan och skall beräknas på det belopp som utnyttjats av utlå ­
ningsfaciliteten till följd av den tekniska funktionsstörningen i TARGET2.
 
4. Regler för handläggningen  
a) Ansökningar om kompensation skall göras på blankett som finns till ­
gänglig på [ange centralbankens namn] webbplats på engelska (se 
[ange referens till centralbankens webbplats]). Betalare skall lämna in en separat ansökningsblankett för varje betalningsmottagare och betalningsmottagare skall avge en separat ansökan för varje betalare. 
Tillräcklig ytterligare information och dokument skall tillhandahållas 
för att ligga till bakgrund för den information som anges i ansöknings ­
blanketten. Endast en ansökan kan lämnas avseende en viss betalning eller betalningsuppdrag.
 
b) Deltagarna skall lämna in sina ansökningsblanketter till [ange central ­
bankens namn] inom fyra veckor från dagen för den tekniska funk ­
tionsstörningen i TARGET2. En komplettering av uppgifter och be ­
vismaterial som begärts av [ange centralbankens namn] skall göras 
inom två veckor från begäran.  
c) [Ange centralbankens namn] skall granska ansökningarna och över ­
sända dem till ECB. Såvida inte annat beslutas av ECB-rådet och meddelas deltagarna skall alla ansökningar som tas emot bedömas 
senast fjorton veckor efter det att den tekniska funktionsstörningen i 
TARGET2 uppstår.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 55
 
d) [Ange centralbankens namn] skall underrätta de berörda deltagarna om 
utfallet av den prövning som gjorts enligt punkt c ovan. Om bedöm ­
ningen resulterar i ett kompensationserbjudande skall de berörda del ­
tagarna, inom fyra veckor från mottagandet härav, för varje betalning eller betalningsuppdrag i var och en av ansökningarna, antingen för ­
kasta erbjudandet eller godta det genom att skriva under ett standardi ­
serat godkännande (i den form som återfinns på webbplatsen för [ange centralbankens namn] (se [ange referens till centralbankens webb ­
plats]). Om [ange centralbankens namn] inte mottagit ett sådant brev 
inom fyra veckor skall de berörda deltagarna anses ha förkastat kom ­
pensationserbjudandet.
 
e) [Ange centralbankens namn] skall göra kompensationsbetalningar vid 
mottagandet av deltagarens brev om godkännande av kompensationen. Ränta skall inte utgå på kompensationsbelopp.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 56
 
Tillägg III  
ANVISNINGAR FÖR KOMPETENS- OCH LANDSUTLÅTANDEN  
Anvisningar för kompetensutlåtanden för deltagare i TARGET2  
[Ange centralbankens namn]  
[adress]  
Deltagande i [systemets namn]  
[ort], [datum]  
Vi har ombetts att lämna detta utlåtande som [interna eller externa] juridiska 
rådgivare till [ange deltagarens namn eller deltagarens filial] avseende frågor som uppstår enligt lagstiftningen i [ange den jurisdiktion där deltagaren är eta ­
blerad – nedan kallad ”jurisdiktionen”] i samband med [ange namnet på delt ­
agaren] (nedan kallad ”deltagaren”) deltagande i [namnet på delsystemet i TAR ­
GET2] (nedan kallad ”systemet”).
 
Detta utlåtande är begränsat till lagstiftningen i [jurisdiktionen] såsom denna ser 
ut vid tidpunkten för detta utlåtande. Vi har inte undersökt lagstiftningen i några andra jurisdiktioner för detta utlåtande och uttrycker eller antyder inga åsikter i detta hänseende. Alla uttalanden och åsikter som framgår nedan gäller i samma 
utsträckning och med samma giltighet enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen], 
oavsett huruvida deltagaren agerar genom sitt huvudkontor eller en eller flera filialer i eller utanför [jurisdiktionen] när betalningsuppdrag inlämnas och betal ­
ningar tas emot.
 
I. UNDERSÖKTA DOKUMENT  
Inom ramen för detta utlåtande har vi undersökt  
(1) en bestyrkt kopia av deltagarens vid detta datum gällande [ange 
relevanta dokument för bolagets bildande],  
(2) [i tillämpliga fall] ett utdrag från [ange relevant företagsregister] och 
[i tillämpliga fall] [register hos kreditinstitut eller liknande register],  
(3) [i tillämpliga fall] en kopia av deltagarens licens eller annat tillstånd 
för att tillhandahålla banktjänster, investeringstjänster, överförings ­
tjänster eller andra finansiella tjänster i [jurisdiktionen],  
(4) [i tillämpliga fall] en kopia av ett beslut som antagits av styrelsen 
eller annat beslutande organ för deltagaren den [ange dag], [ange 
år], som visar att deltagaren samtycker till att ansluta sig till sy ­
stemdokumenten enligt definitionen nedan, och  
(5) [ange alla fullmakter och andra dokument som utgör eller bevisar 
nödvändiga befogenheter för den eller de personer som undertecknat de relevanta systemdokumenten (som definieras nedan) för deltaga ­
ren], och
 
alla övriga dokument som har ett samband med deltagarens grundande, 
befogenheter och tillstånd och är nödvändiga eller lämpliga för framta ­
gandet av detta utlåtande (nedan kallade ”deltagarens dokument”).  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 57
 
Inom ramen för detta utlåtande har vi också undersökt  
(1) [ange hänvisning till de arrangemang som genomför de harmonise ­
rade villkoren för deltagande i TARGET2] för systemet av den [ange datum] (nedan kallade ”reglerna”), och
 
(2) […].  
Reglerna och […] betecknas nedan som ”systemdokument” (och tillsam ­
mans med deltagarens dokument som ”dokumenten”).  
II. ANTAGANDEN  
Inom ramen för detta utlåtande har vi avseende dokumenten antagit att  
(1) systemdokumenten som vi har erhållit är original eller rättvisande 
kopior,  
(2) villkoren i systemdokumenten och de rättigheter och skyldigheter 
som skapas genom dem har giltighet och är rättsligt bindande enligt lagstiftningen i [inför referens till medlemsstaten i systemet] som 
skall gälla för dem, och valet av lagarna i [inför referens till med ­
lemsstaten i systemet] som gäller för systemdokumenten godkänns av lagstiftningen i [inför referens till medlemsstaten i systemet],
 
(3) deltagarens dokument faller inom de berörda parternas kompetens 
och behörighet, och har lagligen godkänts, antagits eller utfärdats och, vid behov, överlämnats av dessa, och
 
(4) deltagarens dokument är bindande för de parter som de är riktade 
till och att det inte har brutits mot något av villkoren i dem.  
III. UTLÅTANDEN OM DELTAGAREN  
A. Deltagaren är en juridisk person som är etablerad och registrerad 
eller på annat sätt organiserad enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen].  
B. Deltagaren har all erforderlig bolagsrättslig behörighet att verkställa 
och genomföra de rättigheter och skyldigheter som framgår av de systemdokument i vilka den är part.
 
C. Deltagarens antagande eller verkställande och genomförande av de 
rättigheter och skyldigheter enligt de systemdokument i vilka delt ­
agaren är part kommer inte på något sätt att strida mot någon bestämmelse i lagstiftningen i [jurisdiktionen] som gäller för delt ­
agaren eller deltagarens dokument.
 
D. Inget ytterligare tillstånd, godkännande, medgivande, inlämnande, 
registrering, utfärdande av notarius publicus eller annat intygande 
av eller hos någon domstol, regeringsmyndighet eller rättslig eller 
offentlig myndighet som är behörig i [jurisdiktionen] krävs av delt ­
agaren i samband med antagandet, giltigheten av genomförbarheten av något av systemdokumenten, eller verkställandet eller utförandet 
av rättigheterna och skyldigheterna enligt dessa.
 
E. Deltagaren har vidtagit alla bolagsrättsliga och andra nödvändiga 
åtgärder enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen] för att säkerställa 
att dess skyldigheter enligt systemdokumenten är lagliga, giltiga 
och bindande.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 58
 
Detta utlåtande gäller förhållandena på dagen för utfärdandet och riktar 
sig uteslutande till [ange centralbankens namn] och [deltagaren]. Ingen 
annan person får sätta sin tillit till detta utlåtande, och innehållet i utlå ­
tandet får inte röjas för andra personer än de avsedda mottagarna och deras juridiska ombud utan att man först inhämtat vårt skriftliga godkän ­
nande, med undantag för Europeiska centralbanken och de nationella 
centralbankerna i Europeiska centralbankssystemet [och [den nationella centralbanken/relevanta regleringsmyndigheter] i [jurisdiktionen]].
 
Högaktningsfullt  
[underskrift]  
Anvisningar för landsutlåtanden för deltagare i TARGET2 som är utanför 
EES-området  
[Ange centralbankens namn]  
[adress]  
[systemets namn]  
[ort], [datum]  
Vi har ombetts att, i egenskap av [externa] juridiska rådgivare till [ange delta ­
garens namn eller deltagarens filial] (”deltagaren”) avseende frågor som uppstår enligt lagstiftningen i [ange den jurisdiktion där deltagaren är etablerad, nedan 
kallad ”jurisdiktionen”], att avge följande utlåtande enligt lagstiftningen i [juris ­
diktionen] i samband med deltagarens deltagande i ett system som utgör en del i TARGET2 (nedan kallad ”systemet”). Hänvisningar häri till lagstiftningen i [ju ­
risdiktionen] omfattar alla tillämpliga föreskrifter i [jurisdiktionen]. Vi avger här 
vårt utlåtande enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen], med särskilt beaktande av 
deltagaren som är etablerad utanför [inför referens till medlemsstat i systemet] avseende rättigheter och skyldigheter som uppstår genom deltagande i systemet, såsom framgår av systemdokumenten som definieras nedan.
 
Detta utlåtande är begränsat till lagstiftningen i [jurisdiktionen] såsom denna ser 
ut vid tidpunkten för detta utlåtande. Vi har inte undersökt lagstiftningen i några 
andra jurisdiktioner för detta utlåtande och uttrycker eller implicerar inga åsikter i detta hänseende. Vi har utgått från antagandet att det inte finns något i lagstift ­
ningen i någon annan jurisdiktion som påverkar detta utlåtande.
 
1. UNDERSÖKTA DOKUMENT  
Inom ramen för detta utlåtande har vi granskat nedanstående dokument 
och sådana andra dokument som vi bedömt vara nödvändiga eller lämp ­
liga: 
(1) [Ange hänvisning till de arrangemang som genomför de harmoni ­
serade villkoren för deltagande i TARGET2] för systemet av den 
[ange datum] (nedan kallade ”reglerna”), och  
(2) Alla andra dokument som styr systemet och/eller förhållandet mel ­
lan deltagaren och andra deltagare i systemet samt mellan deltagarna i systemet och [ange namn på centralbanken].
 
Reglerna och […] betecknas nedan som ”systemdokument”.  
2. ANTAGANDEN  
Inom ramen för detta utlåtande har vi avseende systemdokumenten antagit 
att 
(1) systemdokumenten faller inom de berörda parternas kompetens och 
behörighet, och lagligen har godkänts, antagits, utfärdats och, vid 
behov, överlämnats av dessa,  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 59
 
(2) villkoren i systemdokumenten och de rättigheter och skyldigheter 
som skapas genom dem har giltighet och är rättsligt bindande enligt 
lagstiftningen i [inför referens till medlemsstaten i systemet] som skall gälla för dem, och valet av lagar [inför referens till medlems ­
staten i systemet] som skall styra systemdokumenten erkänns enligt 
lagstiftningen i [inför referens till medlemsstaten i systemet].
 
(3) deltagarna i det system genom vilket betalningsuppdrag sänds eller 
betalningar tas emot, eller genom vilket rättigheter eller skyldigheter enligt systemdokumenten verkställs eller genomförs, har tillstånd att 
tillhandahålla överföringstjänster i alla relevanta jurisdiktioner, och
 
(4) de dokument som inlämnats till oss som kopia eller förlaga mot ­
svarar originalen.  
3. UTLÅTANDE  
Med beaktande av vad som sagts ovan och med förbehåll i varje fall för 
de nedanstående punkterna anser vi att:  
3.1 Juridiska aspekter som är landsspecifika [i förekommande fall]  
Nedanstående särdrag i lagstiftningen i [jurisdiktionen] står i överensstäm ­
melse med, och motverkar inte på något sätt, deltagarens skyldigheter 
som framgår av systemdokumenten: [ange juridiska aspekter som är landsspecifika].
 
3.2 Allmänna insolvensfrågor  
3.2.a  Typ av insolvensförfaranden  
De enda typer av insolvensförfaranden (inklusive ackord eller rekonstruk ­
tion) – som inom ramen för detta utlåtande skall omfatta alla förfaranden 
som avser deltagarens tillgångar eller någon filial som denne har i [ju ­
risdiktionen] – som deltagaren kan omfattas av i [jurisdiktionen] är föl ­
jande: [ange förfarandena på originalspråket och i engelsk översättning] 
(tillsammans kollektivt kallade ”insolvensförfaranden”).  
Utöver insolvensförfaranden kan deltagaren, dennes tillgångar eller någon 
filial som denne har i [jurisdiktionen] i [jurisdiktionen] bli föremål för 
[ange i förekommande fall moratorium, konkursförvaltning eller andra 
förfaranden som får till följd att betalningar till och/eller från deltagaren kan ställas in, eller begränsningar införas avseende sådana betalningar eller liknande förfaranden på originalspråket och i engelsk översättning] 
(tillsammans kollektivt kallade ”andra förfaranden”).
 
3.2.b  Insolvenskonventioner  
[Jurisdiktionen] eller vissa politiska enheter inom [jurisdiktionen], enligt 
vad som angetts, är part(-er) i följande insolvenskonventioner: [ange i förekommande fall vilka som har eller kan få betydelse för detta utlå ­
tande].
 
3.3 Möjlighet till genomdrivande av systemdokument  
Om inget annat följer av punkterna nedan, kommer alla bestämmelser i 
systemdokumenten att vara bindande och kunna genomdrivas i enlighet med sina villkor enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen], i synnerhet om 
insolvensförfaranden eller andra förfaranden inleds mot deltagaren.
 
Vi anser särskilt att:  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 60
 
3.3.a  Verkställande av betalningsuppdrag  
Bestämmelserna för verkställande av betalningsuppdrag [ange alla avsnitt] 
i reglerna är giltiga och kan genomdrivas. Framförallt kommer alla betal ­
ningsuppdrag som verkställs enligt dessa avsnitt att vara giltiga, bindande och kunna genomdrivas enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen]. Bestäm ­
melsen i reglerna som anger exakt när ett betalningsuppdrag som inläm ­
nats av deltagaren till systemet kan genomdrivas och blir oåterkalleligt 
([ange avsnitt i reglerna]) är giltiga, bindande och kan genomdrivas enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen].
 
3.3.b  Behörighet för [ange centralbankens namn] att utföra sina funktioner  
Det faktum att ett insolvensförfarande eller annat förfarande inleds mot 
deltagaren kommer inte att påverka behörigheten och befogenheterna som [ange namn på centralbanken] har enligt systemdokumenten. [Ange [i 
förekommande fall] att: samma utlåtande gäller även avseende alla andra 
enheter som direkt tillhandahåller deltagarna tjänster som är en förutsätt ­
ning för att delta i systemet (t.ex. leverantör av nätverkstjänster)].
 
3.3.c  Medel som står till buds vid bristande uppfyllelse  
Om tillämpligt avseende deltagaren, är bestämmelserna i [förteckning 
över avsnitt] i reglerna avseende krav på förtida betalning av fordringar som ännu inte har förfallit, avräkning av fordringar mot inlåning från deltagaren, genomdrivandet av panträtt, avstängning eller upphörande av 
deltagande, dröjsmålsränta samt uppsägning av avtal och transaktioner 
([ange andra relevanta bestämmelser i reglerna eller systemdokumenten]) giltiga och kan genomdrivas enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen].
 
3.3.d  Avstängning och upphörande  
Om tillämpligt på deltagaren, är bestämmelserna i [förteckning över av ­
snitt] i reglerna (avseende deltagarens avstängning och upphörande av deltagande i systemet om insolvensförfaranden eller andra förfaranden 
inleds eller annan försummelse uppstår, enligt vad som definieras i sy ­
stemdokumenten, eller om deltagaren utgör någon form av systemrisk eller har allvarliga driftsproblem) giltiga och kan genomdrivas enligt lag ­
stiftningen i [jurisdiktionen].
 
3.3.e  Straffränta  
Om tillämpligt på deltagaren, är bestämmelserna i [förteckning över av ­
snitt] i reglerna avseende straffränta för deltagare som inte i tid kan återbetala en intradagskredit eller kredit över natten, i tillämpliga fall, 
giltiga och kan genomdrivas enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen].
 
3.3.f Överlåtelse av rättigheter och skyldigheter  
Deltagarens rättigheter och skyldigheter kan inte överlåtas, ändras eller på 
något annat sätt överföras av deltagaren till tredje man utan [ange cent ­
ralbankens namn] skriftliga förhandsmedgivande.  
3.3.g  Lagval och val av jurisdiktion  
Bestämmelserna i [förteckning över avsnitt] i reglerna, särskilt avseende 
lagval, tvistlösning, behörig domstol och delgivning är giltiga och kan 
genomdrivas enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen].  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 61
 
3.4 Återvinningsbara transaktioner  
Vi anser att inga skyldigheter som framgår av systemdokumenten, ge ­
nomförandet av dessa eller uppfyllandet av dem innan ett insolvensförfa ­
rande eller annat förfarande inleds mot deltagaren kan upphävas genom sådana förfaranden för att de skulle utgöra gynnande av borgenär, en återvinningsbar transaktion eller kunna upphävas på något annat sätt en ­
ligt lagstiftningen i [jurisdiktionen].
 
I synnerhet, utan begränsning till det föregående, gäller vårt utlåtande för 
betalningsuppdrag som inlämnats av deltagare till systemet. Vi anser i synnerhet att bestämmelserna i [förteckning över avsnitt] i reglerna om att betalningsuppdrag kan genomdrivas och blir oåterkalleliga kommer att 
vara giltiga och kunna genomdrivas samt att ett betalningsuppdrag som 
lämnas in av en deltagare och verkställs i enlighet med [förteckning över avsnitt] i reglerna inte kan återkallas i ett insolvensförfarande eller annat förfarande för att det skulle utgöra gynnande av borgenär, en återvin ­
ningsbar transaktion eller kunna upphävas på något annat sätt enligt lag ­
stiftningen i [jurisdiktionen].
 
3.5 Beslag  
Om en av deltagarens borgenärer ansöker om beslag (inklusive beslut om 
frysning, kvarstad eller något annat offentligt eller privaträttsligt förfa ­
rande som är avsett att skydda allmänintresset eller deltagarens borgenä ­
rers rättigheter) – nedan kallat ”beslag” – enligt lagstiftningen i [jurisdik ­
tionen] från en domstol eller regerings-, rättslig eller offentlig myndighet som har kompetens i [jurisdiktionen], anser vi att [infoga analys och diskussion].
 
3.6 Säkerhet (i förekommande fall)  
▼M2 
3.6.a.  Överlåtelse av rättigheter eller inlåningstillgångar för ställande av säker ­
het, pant och/eller repa  
Överlåtelser som sker för ställande av säkerhet kommer att vara giltiga 
och kunna genomdrivas enligt lagstiftningen i [jurisdiktionen]. I synnerhet kommer inrättandet och möjligheten att genomdriva panter eller repor inom ramen för [ange hänvisning till det relevanta arrangemanget med 
centralbanken] att vara giltiga och kunna genomdrivas enligt lagstift ­
ningen i [jurisdiktionen].
 
▼B 
3.6.b  Företrädesrätt för övertagare av egendom, pantinnehavare eller köpare 
av repor över andra borgenärer  
Om ett insolvensförfarande eller annat förfarande inleds mot deltagaren 
kommer de rättigheter eller tillgångar som överlåtits vid ställandet av 
säkerhet eller som pantsatts av deltagaren till förmån för [ange hänvisning till centralbanken] eller andra deltagare i systemet, ha företräde framför de fordringar som deltagarens alla övriga borgenärer har och kommer inte att 
utgöra någon prioriterad fordran eller omfattas av förmånsrätt för andra 
borgenärer.
 
3.6.c  Att realisera säkerhet  
Även om ett insolvensförfarande eller annat förfarande inleds mot delt ­
agaren kommer andra deltagare i systemet och [ange centralbankens namn] i egenskap av [övertagare av egendom, pantinnehavare respektive köpare av repor] ändå kunna genomdriva och uppbära deltagarens rättig ­
heter eller tillgångar genom åtgärder från [ange namn på centralbanken] i 
enlighet med reglerna.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 62
 
3.6.d  Formkrav och registrering  
Det finns inga formkrav för överlåtelser som sker för ställande av säker ­
het för, eller inrättandet och möjligheten att genomdriva panter eller repor 
avseende deltagarens rättigheter eller tillgångar, och det är inte nödvändigt att [överlåtelser som sker för ställande av säkerhet, panter respektive repor, i förekommande fall] registreras eller inlämnas till en behörig dom ­
stol eller en regerings-, domstols- eller offentlig myndighet som är kom ­
petent i [jurisdiktionen].
 
3.7 Filialer (i förekommande fall)  
3.7.a  Utlåtandet omfattar även verksamhet i filialer  
Alla uttalanden och åsikter avseende deltagaren som framgår ovan gäller i 
samma utsträckning och med samma giltighet enligt lagstiftningen i [ju ­
risdiktionen] i situationer där deltagaren agerar genom en eller flera av 
sina filialer som etablerats utanför [jurisdiktionen].  
3.7.b  Överensstämmelse med gällande lagstiftning  
Varken verkställandet och genomförandet av rättigheterna och skyldighe ­
terna enligt systemdokumenten eller inlämnandet, överföringen eller mot ­
tagandet av betalningsuppdrag genom en av deltagarens filialer kommer på något sätt att strida mot lagstiftningen i [jurisdiktionen].
 
3.7.c  Nödvändiga tillstånd  
Varken verkställandet och genomförandet av rättigheterna och skyldighe ­
terna enligt systemdokumenten eller inlämnandet, överföringen eller mot ­
tagandet av ett betalningsuppdrag genom en av deltagarens filialer kräver några ytterligare tillstånd, godkännande, medgivande, inlämnande, regi ­
strering, utfärdande av notarius publicus eller annat intygande av eller hos 
någon domstol eller regerings-, rättslig eller offentlig myndighet som är 
behörig i [jurisdiktionen].
 
Detta utlåtande gäller förhållandena på dagen för utfärdandet och riktar sig 
uteslutande till [ange centralbankens namn] och [deltagaren]. Ingen annan person 
får sätta sin tillit till detta utlåtande, och innehållet i utlåtandet får inte röjas för 
andra personer än de avsedda mottagarna och deras juridiska ombud utan att man först inhämtat vårt skriftliga godkännande, med undantag för Europeiska central ­
banken och de nationella centralbankerna i Europeiska centralbankssystemet [och 
[den nationella centralbanken/relevanta regleringsmyndigheter] i [jurisdiktionen]].
 
Högaktningsfullt  
[underskrift]  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 63
 
Tillägg IV  
KONTINUITETSSKYDD OCH RESERVRUTINER  
1. Allmänna bestämmelser  
a) Detta tillägg innehåller överenskommelserna mellan [ange centralban ­
kens namn] och deltagare, eller anslutna system, för det fall att en eller 
flera av komponenterna i SSP eller telekommunikationsnätverket upphör att fungera eller påverkas av en onormal extern händelse, eller om felet påverkar en deltagare eller det anslutna systemet.
 
▼M2 
b) Alla hänvisningar till specifika tider i detta tillägg avser den lokala tiden 
där ECB har sitt säte, dvs. centraleuropeisk tid (CET (  1 )). 
▼B 
2. Åtgärder avseende kontinuitetsskydd och verkställande med hjälp av 
reservrutiner  
a) Om en onormal extern händelse inträffar och/eller om det uppstår ett fel 
i SSP eller telekommunikationsnätverket och detta påverkar den nor ­
mala driften av TARGET2, skall [ange centralbankens namn] vara be ­
hörig att vidta åtgärder avseende kontinuitetsskydd och avveckling med hjälp av reservrutiner.
 
b) Nedanstående huvudåtgärder avseende kontinuitetsskydd och verkstäl ­
lande med hjälp av reservrutiner skall finnas tillgängliga i TARGET2:  
i) Förflyttning av driften av SSP till ett alternativt driftsställe.  
ii) Ändring av SSP:s öppethållandetider.  
iii) Påbörjande av verkställande med hjälp av reservrutiner för mycket 
betydelsefulla och betydelsefulla betalningar, enligt definitionen i 
punkterna 6 c respektive 6 d.  
c) När det gäller åtgärder avseende kontinuitetsskydd och avveckling med 
hjälp av reservrutiner skall [ange centralbankens namn] ha full frihet att bestämma huruvida och vilka åtgärder som skall antas för att avveckla 
betalningsuppdrag.
 
3. Underrättelse om incidenter  
a) Information om en störning i SSP och/eller en onormal extern händelse 
skall meddelas deltagarna genom de inhemska kommunikationskana ­
lerna, ICM och T2IS. Meddelanden till deltagare skall särskilt innehålla följande information:
 
i) En beskrivning av händelsen.  
ii) Hur mycket avvecklingen beräknas försenas (om detta är känt).  
iii) Information om de åtgärder som vidtagits.  
iv) Råd till deltagarna.  
b) Därutöver kan [ange centralbankens namn] informera deltagare om 
andra aktuella eller förväntade händelser som kan komma att påverka 
den normala driften av TARGET2.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 64  
( 1 ) CET beaktar omställningen till centraleuropeisk sommartid.
 4. Förflyttning av driften av SSP till ett alternativt driftsställe  
a) Om någon av de händelser som beskrivs i punkt 2 a inträffar, kan 
driften av SSP förflyttas till ett alternativt driftsställe, antingen inom 
samma region eller i en annan region.  
b) Om driften av SSP förflyttas till en annan region skall deltagarna göra 
sitt bästa för att ordna sina positioner fram till den punkt då felet eller den onormala externa händelsen inträffade och tillhandahålla [ange cent ­
ralbankens namn] all relevant information i detta hänseende.
 
5. Ändring av öppethållandetider  
a) Den dagliga överföringsfasen av TARGET2 kan utsträckas eller öpp ­
ningstiden för en ny affärsdag kan senareläggas. Under ett förlängt 
öppethållande av TARGET2 skall betalningsuppdrag verkställas i enlig ­
het med [inför referens till de arrangemang som genomför de harmoni ­
serade villkoren], med beaktande av de ändringar som framgår av det 
här tillägget.  
b) Behandling under dagen kan förlängas och stängningen därmed senare ­
läggas om ett fel som uppstått i SSP under dagen kunnat lösas före klockan 18.00. En sådan förlängning av stängningstiden skall normalt inte innebära att stängningen senareläggs med mer än två timmar och 
deltagarna skall vid tidigast möjliga tidpunkt informeras om detta. Om 
ett sådant förlängt öppethållande meddelas före klockan 16.50 skall minimitiden på en timme mellan betalningsstoppet för kund- och inter ­
bankbetalningsuppdrag upprätthållas. När ett sådant förlängt öppethål ­
lande väl meddelats får det inte återkallas.
 
c) Stängningen skall senareläggas om ett fel som uppstått i SSP före 
klockan 18.00 inte har kunnat lösas senast klockan 18.00. [Ange cent ­
ralbankens namn] skall genast meddela deltagarna om senareläggningen av stängningstiden.
 
d) När SSP åter är i drift skall följande åtgärder vidtas:  
i) [Ange centralbankens namn] skall avveckla alla betalningar som står 
i kö inom en timme; denna tid minskas till 30 minuter om felet i 
SSP uppstår klockan 17.30 eller senare (i fall då felet i SSP fort ­
farande existerade klockan 18.00).  
ii) Deltagarnas slutliga saldon skall avvecklas inom en timme; denna 
tid skall minskas till 30 minuter om felet i SSP uppstår klockan 
17.30 eller senare, i fall då felet i SSP fortfarande existerade 
klockan 18.00.  
iii) Vid tidpunkten för betalningsstoppet för interbankbetalningar skall 
avvecklingen vid dagens slut, inklusive utnyttjandet av Eurosystem ­
ets stående facilitet, genomföras.  
e) Anslutna system som kräver likviditet tidigt på morgonen måste ha 
skapat rutiner för att hantera situationer där handeln under dagen inte 
kan starta i rätt tid på grund av att ett fel uppstått i SSP under före ­
gående dag.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 65
 
6. Verkställande med hjälp av reservrutiner  
a) Vid behov skall [ange centralbankens namn] påbörja verkställande av 
betalningsuppdrag med hjälp av reservrutiner i SSP:s reservrutinsmodul. 
I sådana fall skall deltagarna endast ges ett minimum av service. [Ange centralbankens namn] skall informera sina deltagare om att verkstäl ­
lande med hjälp av reservrutiner påbörjats med hjälp av något tillgäng ­
ligt kommunikationsmedel.
 
b) När avveckling sker med hjälp av reservrutiner skall betalningsuppdrag 
avvecklas manuellt av [ange centralbankens namn].  
c) Följande betalningar skall anses vara ”mycket betydelsefulla” och [ange 
centralbankens namn] skall göra sitt bästa för att för att avveckla dem när reservrutiner tillämpas:
 
i) Betalningar relaterade till CLS Bank International.  
ii) Avveckling vid dagens slut av EURO1.  
iii) Begäran om tilläggssäkerheter avseende centrala motparter.  
d) Följande typer av betalningar skall anses ”betydelsefulla” och [ange 
centralbankens namn] får besluta att dessa skall verkställas med hjälp av reservrutiner:
 
i) Betalningar avseende avveckling i realtid genom avvecklingssystem 
för värdepapper via gränssnitt.  
ii) Ytterligare betalningar, om detta är nödvändigt för att undvika sy ­
stemrisk.  
e) Deltagare skall lämna in betalningsuppdrag för verkställande med hjälp 
av reservrutiner och tillhandahållandet av information till betalningsmot ­
tagarna skall ske genom [ange kommunikationsmedel]. Information om kontoställningar samt debiteringar och krediteringar kan erhållas från [ange centralbankens namn].
 
f) Betalningsuppdrag som redan har inlämnats till TARGET2-[ange 
centralbanks/landsreferens], men som placerats i kö, kan också verkstäl ­
las med hjälp av reservrutiner. I sådana fall skall [ange centralbankens 
namn] sträva efter att undvika dubbelt verkställande av betalningsupp ­
drag, men deltagarna står risken om sådan dubbel avveckling ändå sker.  
g) För verkställande av betalningsuppdrag med hjälp av reservrutiner skall 
deltagarna lämna ytterligare säkerhet. När verkställande sker med hjälp 
av reservrutiner får inkommande reservrutinsbetalningar användas för att finansiera utgående reservrutinsbetalningar. När verkställande sker med hjälp av reservrutiner får deltagarnas tillgängliga likviditet inte tas i 
beaktande av [ange centralbankens namn].
 
7. Fel som har ett samband med deltagare eller anslutna system  
a) Om en deltagare har ett problem som hindrar denne från att avveckla 
betalningar i TARGET2, bär deltagaren ansvaret för att lösa problemet. Deltagaren får särskilt använda egna lösningar eller ICM-funktionen, 
dvs. alternativa klumpsummebetalningar och alternativa reservrutinsbe ­
talningar (CLS, EURO1, STEP2 pre-fund).
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 66
 
b) Om en deltagare beslutar att använda ICM-funktionen för att göra alter ­
nativa klumpsummebetalningar, skall [ange centralbankens namn], på 
deltagarens anmodan, öppna denna funktion genom ICM. På deltagarens anmodan skall [ange centralbankens namn] skicka ut ett sändningsmed ­
delande via ICM för att informera andra deltagare om att deltagaren gör 
alternativa betalningar genom klumpsumma. Deltagaren ansvarar själv 
för att skicka sådana alternativa klumpsummebetalningar uteslutande till andra deltagare med vilka den bilateralt har avtalat om användningen av sådana betalningar och för alla ytterligare åtgärder avseende sådana 
betalningar.
 
c) Om de åtgärder som beskrivs i punkt a ovan har uttömts eller är in ­
effektiva, kan deltagaren anhålla om stöd från [ange centralbankens namn].
 
d) Om ett fel påverkar ett anslutet system, skall det anslutna systemet vara 
ansvarigt för lösa felet. På det anslutna systemets anmodan kan [ange 
centralbankens namn] besluta att agera för systemets räkning. [Ange 
centralbankens namn] får själv besluta vilket stöd den ger det anslutna systemet, inklusive avveckling under natten i det anslutna systemet. 
Följande reservåtgärder kan vidtas:
 
i) Det anslutna systemet initierar rena betalningar (dvs. betalningar 
som inte har något samband med den underliggande transaktionen) via deltagargränssnittet,
 
ii) [ange centralbankens namn] skapar och/eller bearbetar 
XML-instruktioner/filer för det anslutna systemets räkning, och/eller  
iii) [ange centralbankens namn] gör rena betalningar för det anslutna 
systemets räkning.  
e) Detaljerade reservplaner avseende anslutna system skall tas med i de 
bilaterala arrangemangen mellan [ange centralbankens namn] och det berörda anslutna systemet.
 
8. Övriga bestämmelser  
a) Om vissa uppgifter inte står till förfogande på grund av att en av de 
händelser som avses i punkt 3 a har inträffat, kan [ange centralbankens 
namn] påbörja eller fortsätta att avveckla betalningsuppdrag och/eller 
bedriva TARGET2-[ange centralbank/landsreferens] utifrån senast till ­
gängliga uppgifter, såsom fastställs av [ange centralbankens namn]. På 
anmodan av [ange centralbankens namn] skall deltagare och anslutna 
system på nytt skicka in sina FileAct/Interact-meddelanden eller vidta andra åtgärder som [ange centralbankens namn] anser vara ändamåls ­
enliga.
 
b) Om ett fel uppstår hos [ange centralbankens namn] kan vissa eller alla 
dess tekniska funktioner som har ett samband med TARGET2-[ange 
centralbanks/landsreferens] utföras av andra centralbanker inom Euro ­
systemet.  
c) [Ange centralbankens namn] kan kräva att deltagarna regelbundet eller 
oregelbundet deltar i tester av kontinuitetsskydd och verkställande med 
hjälp av reservrutiner, utbildning eller andra förebyggande åtgärder, 
enligt [ange centralbankens namn] gottfinnande. Alla kostnader som förorsakas deltagarna till följd av sådana tester eller andra åtgärder skall uteslutande bäras av deltagarna.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 67
 
Tillägg V  
DRIFTSSCHEMA  
1. TARGET2 har öppet alla dagar, förutom lördagar, söndagar, nyårsdagen, 
långfredagen och annandag påsk (enligt den kalender som tillämpas där 
ECB har sitt säte), 1 maj, juldagen och den 26 december.  
2. Referenstiden för systemet är ECB-tid, dvs. den lokala tiden på den plats 
där ECB har sitt säte, dvs. CET.  
3. Den aktuella affärsdagen öppnas på kvällen under den föregående affärs ­
dagen och bedrivs enligt följande schema:  
Tid Beskrivning  
06.45–07.00  Affärsfönster för förberedning av dagens verksamhet (*)  
07.00–18.00  Den dagliga överföringsfasen  
17.00  Överföringsstopp för kundbetalningar (dvs. betalningar där be ­
talaren och/eller mottagaren inte är direkta eller indirekta del ­
tagare, enligt identifikationen i systemet genom användning av 
ett MT 103- eller MT 103+-meddelande)  
18.00  Överföringsstopp för interbankbetalningar (dvs. andra betal ­
ningar än kundbetalningar)  
18.00–18.45 (**)  Överföringar vid dagens slut  
18.15 (**)  Generellt stopp för utnyttjandet av stående faciliteter  
(Strax efter) 18.30 (***)  Uppgifter för att uppdatera redovisningssystem finns tillgäng ­
liga för centralbankerna  
18.45–19.30 (***)  Dagens verksamhet påbörjas (ny affärsdag)  
19.00 (***)–19.30 (**)  Tillhandahållande av likviditet på PM-kontot  
19.30 (***)  Meddelande om att förfarandet påbörjas och avveckling av 
stående order om överföring av likviditet från PM-konton till 
underkonto(n)/spegelkonton (avveckling relaterad till anslutna 
system)  
19.30 (***)–22.00  Verkställande av ytterligare likviditetsöverföringar via ICM 
innan det anslutna systemet skickar sitt meddelande om att cykeln påbörjas; avvecklingsperiod för anslutna systems verk ­
samhet över natten (endast för anslutna systems avvecklings ­
förfarande 6)
 
22.00–01.00  Period för tekniskt underhåll  
▼M3 
1.00–7.00  Avvecklingsperiod för anslutna systems verksamhet över 
natten (endast för anslutna systems avvecklingsförfarande 6)  
▼M2 
(*) Dagens verksamhet betyder den dagliga överföringsfasen och överföringar vid dagens slut. 
(**) Avslutas 15 minuter senare under den sista dagen av Eurosystemets uppfyllandeperiod för kassak ­
ravet. 
(***) Påbörjas 15 minuter senare under den sista dagen av Eurosystemets uppfyllandeperiod för kassakra ­
vet. ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 68
 
4. ICM är tillgänglig för likviditetsöverföringar från 19.30 (  1 ) till 18.00 påföl ­
jande dag, utom under perioden för tekniskt underhåll från 22.00 till 01.00.  
5. Öppethållandetiderna kan ändras om åtgärder för kontinuitetsskydd antas i 
enlighet med punkt 5 i tillägg IV.  ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 69  
( 1 ) Påbörjas 15 minuter senare under den sista dagen av Eurosystemets uppfyllandeperiod 
för kassakravet.
 Tillägg VI  
AVGIFTSSTRUKTUR OCH FAKTURERING  
Avgifter för direkta deltagare  
1. Månadsavgiften för verkställandet av betalningsuppdrag i TARGET2-[ange 
centralbanks/landsreferens] för direkta deltagare, beroende på vilket alter ­
nativ den direkta deltagaren har valt, skall vara antingen  
a) 100 euro per PM-konto plus en fast avgift per transaktion (debitering) 
på 0,80 euro, eller  
b) 1 250 euro per PM-konto plus en avgift per transaktion (debitering) som 
avgörs som följer på antalet transaktioner (antal verkställda poster), per månad:
 
Intervall  Från  Till  Pris  
1 1  10 000  0,60 euro  
2 10 001  25 000  0,50 euro  
3 25 001  50 000  0,40 euro  
4 50 001  100 000  0,20 euro  
5 Över 100 000  —  0,125 euro  
Likviditetsöverföringar mellan en deltagares PM-konto och dess underkon ­
ton skall inte bli föremål för en avgift.  
2. Månadsavgiften för fleradressatstillträde skall uppgå till 80 euro för varje 8- 
siffrig BIC-adress utöver den BIC som avser den direkta deltagarens konto.  
3. En ytterligare månadsavgift på 30 euro för direkta deltagare som inte vill få 
BIC för sitt konto publicerat i TARGET2-katalogen.  
4. Avgiften när en direkt deltagare registrerar en indirekt deltagare i TAR ­
GET2-katalogen är 20 euro.  
5. Avgiften för varje registrering av en adressat med BIC i TARGET2-kata ­
logen inklusive filialer till direkta och indirekta deltagare, är 5 euro.  
Avgifter för likviditetspoolning  
6. För CAI-funktionen är månadsavgiften 100 euro för varje konto som in ­
kluderas i gruppen.  
7. För AL-funktionen är månadsavgiften 200 euro för varje konto som inklu ­
deras i AL-gruppen. Om AL-gruppen använder CAI-funktionen skall kon ­
ton som ej inkluderas i AL-funktionen betala månadsavgiften för CAI som uppgår till 100 euro per konto.
 
8. För både AL-funktionen och CAI-funktionen, skall den degressiva struktu ­
ren för transaktionsavgiften som framgår av tabellen i punkt 1 b gälla för 
alla betalningar från deltagarna i gruppen, som om dessa betalningar sänts 
från en deltagares konto.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 70
 
9. Den månadsavgift på 1 250 euro som framgår av punkt 1 b skall betalas av 
den berörda gruppledaren och månadsavgiften på 100 euro som avses i 
punkt 1 a skall betalas av alla andra medlemmar i gruppen. Om en AL-grupp är del av en CAI-grupp, och AL-gruppledaren är identisk med CAI-gruppledaren, skall månadsavgiften på 1 250 euro endast betalas en 
gång. Om AL-gruppen är en del av en CAI-grupp och CAI-gruppledaren 
inte är identisk med AL-gruppledaren, skall CAI-gruppledaren betala en ytterligare månadsavgift på 1 250 euro. I sådana fall skall fakturan för de sammanlagda avgifterna för alla konton inom CAI-gruppen (inklusive 
AL-gruppkonton) riktas till CAI-gruppledaren.
 
Fakturering  
10. För direkta deltagare gäller följande faktureringsregler. Den direkta delt ­
agaren (AL-gruppen eller CAI-gruppledaren om AL- eller CAI-funktionerna används) skall erhålla fakturan för föregående månad 
med alla uppgifter om de avgifter som skall betalas, senast den femte 
affärsdagen under påföljande månad. Betalning skall erläggas senast den tionde arbetsdagen den månaden till det konto som anges av [ange namnet på centralbanken] och skall debiteras den deltagarens PM-konto.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 71
 
Tillägg VII  
AVTAL OM AGGREGERAD LIKVIDITET – VARIANT A  
Mall för användning av AL-funktionen för ett eller flera kreditinstitut  
Mellan, å ena sidan:  
[deltagare] innehavare av PM-konto (n) nr [……………………… ], hos [ange 
centralbankens namn] representerad av [……………………………………… .], i 
egenskap av […………………],  
[deltagare], innehavare av PM-konto (n) nr [……………………… ], hos [ange 
centralbankens namn] representerad av [……………………………………… .], i egenskap av […………………],
 
[deltagare], innehavare av PM-konto (n) nr [……………………… ], hos [ange 
centralbankens namn] representerad av [……………………………………… .], i egenskap av […………………],
 
(nedan kallade ”AL-gruppmedlemmar”)  
och å andra sidan,  
[ange namn på AL-nationell centralbank]  
[ange namn på AL-nationell centralbank]  
[ange namn på AL-nationell centralbank]  
(nedan kallade ”AL-nationella centralbanker”)  
(AL-gruppmedlemmarna och AL-nationella centralbankerna hänvisas nedan ge ­
mensamt till som ”parterna”).  
av följande skäl:  
(1) TARGET2 är rättsligen strukturerat som en mångfald av betalningssystem 
där varje system anges som sådant enligt den relevanta nationella lagstift ­
ning som genomför Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgiltig avveckling i system för överföring av betal ­
ningar och värdepapper (
 1 ). 
(2) Deltagare i ett eller flera delsystem i TARGET2 får, under vissa omständig ­
heter som anges i de respektive villkoren för deltagande i delsystemen i 
TARGET2, upprätta en AL-grupp varigenom likviditeten på AL-gruppmedlemmarnas PM-konton aggregeras.
 
(3) Aggregering av likviditet gör att AL-gruppmedlemmarna kan avveckla be ­
talningsuppdrag till ett belopp som överstiger den tillgängliga likviditeten 
på deras respektive PM-konton, förutsatt att det totala värdet av alla sådana 
betalningsuppdrag aldrig överstiger det sammanlagda beloppet av den till ­
gängliga likviditeten på alla sådana PM-konton. Den resulterande debe ­
tställningen på ett eller flera av dessa PM-konton utgör intradagskredit 
vars tillhandahållande styrs av respektive nationella arrangemang, med för ­
behåll för de ändringar som beskrivs i detta avtal; i synnerhet ställs den tillgängliga likviditeten på PM-kontona hos andra AL-gruppmedlemmar 
som säkerhet för en sådan debetposition.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 72  
( 1 ) EGT L 166, 11.6.1998, s. 45.
 (4) Effekten av denna mekanism är på intet sätt att sammanslå olika 
PM-konton, vilka, med förbehåll för de begränsningar som beskrivs i detta 
avtal, även fortsättningsvis innehas av deras respektive innehavare.  
(5) En sådan mekanism syftar till att undvika att likviditeten fragmenteras i 
olika delsystem i TARGET2 och förenklar hanterandet av likviditeten inom en grupp kreditinstitut.
 
(6) Denna mekanism förbättrar över lag effektiviteten av avveckling av betal ­
ningar i TARGET2.  
(7) [Deltagare], [deltagare] och [deltagare] är var och en anslutna till 
TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens], TARGET2-[ange central ­
banks/landsreferens] och TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] och 
är bundna av de [inför referens till det/de arrangemang som genomför de 
harmoniserade villkoren] av den [ange relevanta datum].  
Därför enas Parterna härmed om följande:  
Artikel 1  
Detta avtals effektivitet  
Detta avtal och ändringar härav skall endast bli gällande när den verkställande 
nationella centralbanken, efter att ha fått den information eller de handlingar som 
den anser nödvändiga, skriftligen bekräftar att detta avtal eller ändringar av detta överensstämmer med kraven i de respektive villkoren för deltagande i delsystem i TARGET2.
 
Artikel 2  
Ömsesidigt intresse hos AL-gruppmedlemmar och AL-nationella 
centralbanker  
1. AL-gruppmedlemmarna meddelar uttryckligen och bekräftar att deras in ­
träde i detta avtal tjänar deras ömsesidiga ekonomiska, sociala och finansiella 
intressen eftersom betalningsuppdragen hos alla AL-gruppmedlemmar kan av ­
vecklas i deras respektive delsystem i TARGET2 upp till ett belopp som mot ­
svarar den tillgängliga likviditeten på alla AL-gruppmedlemmars PM-konton, vilket därigenom bidrar till en hävstångseffekt för den tillgängliga likviditeten i 
andra delsystem i TARGET2.
 
2. AL-nationella centralbankerna har ett ömsesidigt intresse att tillhandahålla 
intradagskredit till AL-gruppmedlemmarna, eftersom detta främjar effektiviteten 
överlag för avveckling av betalningar i TARGET2. Säkerhet för intradagskrediten ställs i enlighet med artikel 18 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och 
Europeiska centralbanken, eftersom debetsaldot som uppkommer efter verkstäl ­
landet av betalningsuppdraget täcks av den tillgängliga likviditeten på PM-kontona som innehas av de andra AL-gruppmedlemmarna hos deras respek ­
tive AL-nationella centralbank, som är säkrade för fullgörandet av de skyldig ­
heter som AL-gruppmedlemmar har gentemot AL-nationella centralbankerna.
 
Artikel 3  
AL-gruppmedlemmarnas rättigheter och skyldigheter  
1. AL-gruppmedlemmarna skall vara solidariskt ansvariga gentemot alla 
AL-nationella centralbanker i förhållande till fordringar som uppkommer från 
avvecklingen i deras respektive delsystem i TARGET2 av en 
AL-gruppmedlems betalningsuppdrag. AL-gruppmedlemmar skall inte vara be ­
höriga att åberopa några interna grupparrangemang om uppdelningen av skyldig ­
heter för att undvika ansvar gentemot AL-nationella centralbankerna i relation till 
aggregeringen av de ovanstående skulderna.  
2. Det totala värdet av alla betalningsuppdrag som avvecklas av 
AL-gruppmedlemmarna på deras PM-konton får aldrig överstiga det samman ­
lagda beloppet av all tillgänglig likviditet på alla sådana PM-konton.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 73
 
3. AL-gruppmedlemmarna skall vara auktoriserade att använda 
CAI-funktionen enligt beskrivningen i [inför referens till de arrangemang som 
genomför de harmoniserade villkoren].  
4. AL-gruppmedlemmarna skall säkerställa att det finns ett internt avtal mellan 
dem som bl.a. innefattar  
a) reglerna för den interna organisationen av AL-gruppen,  
b) villkoren enligt vilka AL-gruppledaren är skyldig att rapportera till 
AL-gruppmedlemmarna,  
c) kostnaderna för AL-funktionen (inklusive fördelningen mellan 
AL-gruppmedlemmar), och  
d) de avgifter som skall betalas som ersättning mellan AL-gruppmedlemmarna 
för tjänsterna enligt AL-avtalet och reglerna för att beräkna det ekonomiska vederlaget.
 
Med undantag av stycke d får AL-gruppmedlemmarna besluta huruvida de skall 
visa detta interna avtal eller delar av det till AL-nationella centralbankerna eller inte. AL-gruppmedlemmarna skall offentliggöra information som det hänvisas till i stycke d till AL-nationella centralbankerna.
 
Artikel 4  
Rättigheter och skyldigheter för AL-nationella centralbankerna  
1. När en AL-gruppmedlem lämnar ett betalningsuppdrag till dess respektive 
delsystem i TARGET2 till ett belopp som överstiger den tillgängliga likviditeten på den AL-gruppmedlemmens PM-konto, skall den respektive AL-nationella 
centralbanken lämna intradagskredit med säkerhet i den tillgängliga likviditeten 
på andra PM-konton som innehas av AL-gruppmedlemmen hos dess respektive AL-nationella centralbank eller på de PM-konton som innehas av andra AL-gruppmedlemmar hos deras respektive AL-nationella centralbank. Sådan in ­
tradagskredit skall styras av de regler som är tillämpliga på en sådan 
AL-nationella centralbanks lämnande av intradagskredit.
 
2. Betalningsuppdrag som lämnas av en AL-gruppmedlem som får till följd att 
den tillgängliga likviditeten på alla AL-gruppmedlemmarnas PM-konton över ­
skrids, skall ställas i kö tills tillräcklig likviditet finns tillgänglig.  
3. Förutom då ett insolvensförfarande inleds mot en eller flera 
AL-gruppmedlemmar, kan en AL-nationell centralbank från varje 
AL-gruppmedlem kräva fullförande fullt ut av alla skyldigheter som härrör 
från en AL-gruppmedlems avveckling av betalningsuppdrag i den senares del ­
system i TARGET2.  
Artikel 5  
Utnämningen av en AL-gruppledare och dennes roll  
1. AL-gruppmedlemmarna utser härmed [ange den deltagare som har utsetts 
till AL-gruppledare] som skall vara kontaktpunkt för alla administrativa ärenden 
som relaterar till AL-gruppen.  
2. Alla AL-gruppmedlemmar skall förse sina respektive AL-nationella central ­
banker, liksom AL-gruppledaren, med information som kan påverka giltigheten, 
genomförbarheten och tillämpningen av detta avtal, inklusive, utan begränsning, alla ändringar eller upphörande av de intresseförhållanden mellan AL-gruppmedlemmarna som behövs för att överensstämma med definitionen av 
en grupp som avses i [inför referens till de relevanta bestämmelserna i det/de 
arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren], bristande uppfyllelser enligt [inför referens till det/de arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren] eller en händelse som kan påverka giltigheten och/eller genomförandet 
av [inför referens till panten, bestämmelser om slutavräkning eller andra relevanta 
bestämmelser i den/det arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren].
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 74
 
3. AL-gruppledaren skall omedelbart till den verkställande nationella central ­
banken uppge den information som beskrivs i punkt 2 avseende sig själv eller en 
annan AL-gruppmedlem.  
4. AL-gruppledaren skall vara ansvarig avseende intradagsövervakningen av 
den tillgängliga likviditeten inom AL-gruppen.  
5. AL-gruppledaren skall ha fullmakt över alla AL-gruppmedlemmars 
PM-konton och skall i synnerhet agera som ombud för AL-gruppmedlemmarna 
avseende följande transaktioner:  
a) ICM-transaktioner avseende AL-gruppmedlemmarnas PM-konton, inklusive, 
men inte begränsat till, ändringar av ett betalningsuppdrags prioritet, återkal ­
lelse, ändring av avvecklingstiden, likviditetsöverföringar (inklusive från och till underkonton) turordningsändringar av köade transaktioner, reservering av 
likviditet avseende AL-gruppen, samt sättande och ändringar av gränser av ­
seende AL-gruppen.
 
b) Alla likviditetstransaktioner vid dagens slut mellan AL-gruppmedlemmarnas 
PM-konton som säkerställer att alla AL-gruppmedlemmarna saldon på PM-konton jämnas ut, så att inget av dessa konton har ett debetsaldo vid dagens slut eller, där det är tillämpligt, ett debetsaldo som inte har en godkänd 
säkerhet (nedan kallas ett sådant förfarande för ”utjämning”).
 
c) Allmänna instruktioner enligt vilka automatisk utjämning skall utföras, dvs. 
definiering av följden på AL-gruppmedlemmarnas PM-konton med tillgänglig 
likviditet som skall debiteras inom utjämningen.  
d) Om AL-gruppledaren inte ger uttryckliga instruktioner, i enlighet med punk ­
terna b och c, skall automatisk utjämning utföras som börjar med PM-kontot med det högsta kreditsaldot mot PM-kontot med det högsta debetsaldot.
 
Samma kriterier som de som definieras i punkterna c och d skall användas om en 
utlösande händelse, enligt beskrivningen i [inför referens till de relevanta be ­
stämmelser som genomför de harmonierade villkoren], inträffar.  
6. AL-gruppmedlemmarna skall uttryckligen frånsäga sig eventuella rättigheter 
som de kan ha gentemot AL-gruppledaren enligt [inför, om tillämpligt, referens till den relevanta bestämmelsen i nationell lagstiftning] som härrör från kombi ­
nationen av denne ledares egenskap av PM-kontoinnehavare och 
AL-gruppmedlem med dennes funktion som AL-gruppledare.
 
Artikel 6  
Den verkställande nationella centralbankens roll  
1. Den verkställande nationella centralbanken skall vara kontaktpunkten för 
alla administrativa ärenden som relaterar till AL-gruppen.  
2. Alla AL-nationella centralbanker skall omedelbart förse den verkställande 
nationella centralbanken med information relaterad till deras respektive 
AL-gruppmedlem/medlemmar som kan påverka giltigheten, genomförbarheten och tillämpningen av detta avtal, inklusive, utan begränsning, alla ändringar eller upphörande av de länkar mellan AL-gruppmedlemmarna som behövs för att 
överensstämma med definitionen av en grupp, händelser som innebär bristande 
uppfyllelse enligt [inför referens till det/de arrangemang som genomför de har ­
moniserade villkoren] eller händelser som kan påverka giltigheten och/eller ge ­
nomförandet av [inför referens till panten, bestämmelser om slutavräkning eller 
andra relevanta bestämmelser i det/de arrangemang som genomför de harmoni ­
serade villkoren].
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 75
 
3. Den verkställande nationella centralbanken skall ha tillgång till all relevant 
information om alla AL-gruppmedlemmarnas PM-konton, inklusive, men inte 
begränsat till, information om kreditlinjer, saldot, den totala omsättningen, av ­
vecklade betalningar, köade betalningar, liksom information om AL-gruppmedlemmarnas gränser och likviditetsreserveringar.
 
Artikel 7  
Varaktighet och upphörande av detta avtal  
1. Detta avtal skall inte vara tidsbegränsat.  
2. Varje AL-gruppmedlem får ensidigt säga upp sitt deltagande i detta avtal, 
förutsatt att den säger upp avtalet skriftligen med 14 affärsdagars uppsägningstid till den AL-nationella centralbank i vars delsystem i TARGET2 den deltar och till den verkställande nationella centralbanken. Den verkställande nationella cent ­
ralbanken skall till den AL-gruppmedlemmen bekräfta det datum då dess delta ­
gande i AL-avtalet upphör och skall meddela detta datum till alla AL-nationella centralbanker som skall informera deras AL-gruppmedlemmar i enlighet med detta. Om den AL-gruppledaren var AL-gruppledaren, skall de återstående 
AL-gruppmedlemmarma omedelbart utse en ny AL-gruppledare.
 
3. Detta avtal eller en AL-gruppmedlems deltagande i detta avtal skall, i före ­
kommande fall, utan förvarning automatiskt upphöra utan uppsägningstid med 
omedelbar verkan om en eller flera av följande händelser inträffar:  
a) Ändring eller upphörande av de intresseförhållanden mellan alla 
AL-gruppmedlemmar som behövs för att uppfylla villkoren för definitionen av en grupp enligt [inför referens till det/de arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren] eller som påverkar en eller flera gruppmedlemmar, 
och/eller
 
b) andra krav för användning av AL-funktionen, enligt beskrivningen i [inför 
referens till det/de arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren], 
inte längre möts av alla AL-gruppmedlemmar eller en eller flera 
AL-gruppmedlemmar.  
4. Även om någon av de händelser som beskrivs i punkt 3 förekommer, skall 
ett betalningsuppdrag som redan har lämnats av en AL-gruppmedlem till det relevanta delsystemet i TARGET2 förbli gällande och genomförbart avseende alla AL-gruppmedlemmar och AL-nationella centralbanker. [Ange om tillämpligt: 
Vidare skall [inför referens till pant och/eller slutavräkning eller ett annat relevant 
säkerhetsarrangemang] förbli gällande efter detta avtals upphörande tills alla debetpositioner på PM-kontona vars likviditet aggregerades till fullo fullgörs av AL-gruppmedlemmarna.]
 
5. Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 3 får den verkställande na ­
tionella centralbanken i samförstånd med den relevanta AL-nationella central ­
banken när som helst utan uppsägningstid och med omedelbar verkan avsluta 
en AL-gruppmedlems deltagande i detta avtal om en sådan AL-gruppmedlem bryter mot någon av bestämmelserna i detta. Ett sådant beslut skall skriftligen riktas till alla AL-gruppmedlemmarna med angivande av grunderna för beslutet. 
Om deltagande upphör på detta sätt har de AL-gruppmedlemmar vars deltagande 
i detta avtal inte har avslutats rätt att avsluta sitt deltagande i detta avtal, förutsatt att de skriftligen säger upp avtalet till den verkställande nationella centralbanken och den relevanta AL-nationella centralbanken med fem affärsdagars uppsäg ­
ningstid. Om AL-gruppledarens deltagande avslutas skall de återstående 
AL-gruppmedlemmarna omedelbart utse en ny AL-gruppledare.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 76
 
6. Den verkställande nationella centralbanken får i samförstånd med de andra 
AL-nationella centralbankerna avsluta detta avtal utan föregående uppsägningstid 
och med omedelbar verkan om upprätthållandet av detta skulle äventyra den allmänna stabiliteten, sundheten och säkerheten i TARGET2 eller äventyra utfö ­
randet av de uppgifter som AL-nationella centralbankerna har i enlighet med 
stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken. Ett 
beslut om att göra detta skall skriftligen riktas till AL-gruppmedlemmarna med angivande av orsakerna för beslutet.
 
7. Detta avtal skall fortsätta att vara giltigt så länge som det finns åtminstone 
två AL-gruppmedlemmar.  
Artikel 8  
Ändringsförfarande  
Varje ändring till detta avtal, inklusive utvidgning av AL-gruppen till övriga 
deltagare skall endast vara giltig och genomförbar om detta uttryckligen anges skriftligen av alla parter.
 
Artikel 9  
Tillämplig rätt  
Detta avtal skall styras, tolkas och tillämpas i enlighet med [inför referens till den 
lag som styr det PM-konto som AL-gruppledaren innehar hos den verkställande nationella centralbanken]. Detta skall inte påverka
 
a) förhållandet mellan en AL-gruppledare och dess respektive AL-nationella 
centralbank som styrs av lagstiftningen för den respektive AL-nationella cent ­
ralbanken, och  
b) rättigheterna och skyldigheterna mellan de AL-nationella centralbanker som 
styrs av lagstiftningen för den AL-nationella centralbank som hanterar PM-kontot för den AL-gruppmedlem vars tillgängliga likviditet används som säkerhet.
 
Artikel 10  
Tillämpning av [inför referens till det/de arrangemang som genomför de 
harmoniserade villkoren]  
1. Avseende varje AL-gruppmedlem och deras respektive AL-nationella cen ­
tralbank skall de relevanta bestämmelserna i [inför referens till det/de arrange ­
mang som genomför de harmoniserade villkoren] styra alla frågor som inte ut ­
tryckligen styrs av detta avtal.  
2. [Inför referens till det/de arrangemang som genomför de harmoniserade 
villkoren] och detta avtal skall anses utgöra del av samma avtalsförhållande.  
Utfärdat i så många kopior som det finns deltagare, den […  datum …] 
AGGREGERAT LIKVIDITETSAVTAL – VARIANT B  
Mall för användning av AL-funktionen för ett kreditinstitut  
Mellan, å ena sidan: [ett kreditinstituts namn och adress] representerat av 
[……………], i egenskap av  
[deltagare] innehavare av PM-konto(n) nr [……………………… ], hos [ange 
centralbankens namn]  
[deltagare] innehavare av PM-konto (n) nr [……………………… ], hos [ange 
centralbankens namn],  
[deltagare] innehavare av PM-konto (n) nr [……………………… ], hos [ange 
centralbankens namn],  
(deltagarna nedan kallade ”AL-gruppmedlemmar”)  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 77
 
och å andra sidan,  
[ange namn på AL-nationell centralbank]  
[ange namn på AL-nationell centralbank]  
[ange namn på AL-nationell centralbank]  
(nedan kallade ”AL-nationella centralbanker”)  
(AL-gruppmedlemmarna och AL-nationella centralbankerna hänvisas nedan ge ­
mensamt till som ”parterna”).  
av följande skäl:  
(1) TARGET2 är rättsligen strukturerat som en mångfald av betalningssystem 
där varje system anges som sådant enligt den relevanta nationella lagstift ­
ning som genomför Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG av 
den 19 maj 1998 om slutgiltig avveckling i system för överföring av betal ­
ningar och värdepapper (  1 ). 
(2) Ett kreditinstitut med flera PM-konton i ett eller flera delsystem i TAR ­
GET2 får, på vissa villkor som anges i de respektive villkoren för delta ­
gande i delsystemen i TARGET2, upprätta en AL-grupp varigenom likvi ­
diteten på AL-gruppmedlemmarnas PM-konton aggregeras.  
(3) Aggregering av likviditet gör att AL-gruppmedlemmarna kan avveckla be ­
talningsuppdrag till ett belopp som överstiger den tillgängliga likviditeten på ett PM-konto, förutsatt att det sammanlagda värdet för alla sådana betal ­
ningsuppdrag aldrig överstiger det sammanlagda beloppet av den tillgäng ­
liga likviditeten på alla AL-gruppmedlemmarnas PM-konton. Den resulte ­
rande debetställningen på ett eller flera av dessa PM-konton utgör intra ­
dagskredit, vars tillhandahållande styrs av respektive nationella arrange ­
mang, med förbehåll för de ändringar som avses i detta avtal, i synnerhet 
ställs säkerhet för en sådan debetposition med den tillgängliga likviditeten på AL-gruppmedlemmarnas PM-konton.
 
(4) Effekten av denna mekanism är på intet sätt att sammanslå olika 
PM-konton, som, med förbehåll för de begränsningar som beskrivs i detta 
avtal, även fortsättningsvis innehas separat av AL-gruppmedlemmarna.  
(5) En sådan mekanism syftar till att undvika sönderdelning av likviditeten i 
olika delsystem i TARGET2 och förenkla hanteringen av likviditeten hos 
AL-gruppmedlemmarna.  
(6) Denna mekanism förbättrar över lag effektiviteten av avveckling av betal ­
ningar i TARGET2.  
(7) [Deltagare], [deltagare] och [deltagare] är var och en anslutna till TAR ­
GET2-[ange centralbanks/landsreferens], TARGET2-[ange centralbanks/ ­
landsreferens] och TARGET2-[ange centralbanks/landsreferens] och är bundna av de [ange referens till det/de arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren] av den [ange relevanta datum].
 
Därför enas Parterna härmed om följande:  
Artikel 1  
Detta avtals ikraftträdande  
Detta avtal och ändringar härav skall endast vara gällande när den verkställande 
nationella centralbanken, efter att ha fått den information eller de handlingar som den anser vara nödvändiga, skriftligen bekräftar att detta avtal eller ändringar av detta överensstämmer med kraven i respektive villkor för deltagande i delsys ­
temen i TARGET2.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 78  
( 1 ) EGT L 166, 11.6.1998, s. 45.
 Artikel 2  
Ömsesidigt intresse hos AL-nationella centralbanker  
AL-nationella centralbankerna har ett ömsesidigt intresse att tillhandahålla intra ­
dagskredit till AL-gruppmedlemmarna, eftersom detta främjar effektiviteten över ­
lag för avveckling av betalningar i TARGET2. Säkerhet har ställts för intradags ­
krediten i enlighet med artikel 18 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken eftersom debetsaldot efter verkställandet av betal ­
ningsuppdraget täcks av den tillgängliga likviditeten på de PM-konton som in ­
nehas av AL-gruppmedlemmarna hos deras respektive AL-nationella centralban ­
ker, för vilka säkerhet ställts för fullgörandet av de skyldigheter som AL-gruppmedlemmar har gentemot AL-nationella centralbankerna.
 
Artikel 3  
AL-gruppmedlemmarnas rättigheter och skyldigheter  
1. AL-gruppmedlemmarna skall vara ansvariga gentemot alla AL-nationella 
centralbanker i förhållande till alla fordringar som härrör från avvecklingen av 
en AL-gruppmedlems betalningsuppdrag i deras respektive delsystem i TAR ­
GET2.  
2. Det totala värdet av alla betalningsuppdrag som avvecklas av 
AL-gruppmedlemmarna på deras PM-konton får aldrig överstiga det samman ­
lagda beloppet av den tillgängliga likviditeten på alla sådana PM-konton.  
3. AL-gruppmedlemmarna skall ha tillåtelse att använda funktionen för 
sammanställd kontoinformation (CAI), enligt beskrivningen i [inför referens till det/de nationella arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren].
 
Artikel 4  
Rättigheter och skyldigheter för AL-nationella centralbanker  
1. När en AL-gruppmedlem lämnar ett betalningsuppdrag till ett delsystem i 
TARGET2 till ett belopp som överstiger den tillgängliga likviditeten på den 
AL-gruppmedlemmens PM-konto, skall den relevanta AL-nationella centralban ­
ken lämna intradagskredit med säkerhet i den tillgängliga likviditeten på andra PM-konton som innehas av AL-gruppmedlemmar hos deras respektive AL-nationella centralbank eller på PM-konton som innehas av andra 
AL-gruppmedlemmar hos deras respektive AL-nationella centralbank. Sådan in ­
tradagskredit skall styras av de regler som är tillämpliga på lämnandet av intra ­
dagskredit av sådana AL-nationella centralbanker.
 
2. Betalningsuppdrag som lämnas av AL-gruppmedlemmarna som får till följd 
att den tillgängliga likviditeten på AL-gruppmedlemmarnas alla PM-konton över ­
skrids, skall ställas i kö tills tillräcklig likviditet finns tillgänglig.  
3. Varje AL-nationella centralbank kan av alla AL-gruppmedlemmar kräva 
fullständig fullgörelse av alla skyldigheter som härrör från avvecklingen av AL-gruppmedlemmarnas betalningsuppdrag i de delsystem in TARGET2 där 
de innehar PM-konton.
 
Artikel 5  
Utnämningen av AL-gruppledaren och dennes roll  
1. AL-gruppmedlemmarna utser härmed [ange den deltagare som har utsetts 
till AL-gruppledare] som AL-gruppledare, som skall vara kontaktpunkt för alla 
administrativa ärenden som relaterar till AL-gruppen.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 79
 
2. AL-gruppmedlemmarna skall förse de relevanta AL-nationella centralban ­
kerna med all information som kan påverka giltigheten, genomförbarheten och 
tillämpningen av detta avtal, inklusive, utan begränsning, förekomsten av alla bristande uppfyllelser enligt betydelsen i [inför referens till de relevanta bestäm ­
melserna i det/de arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren] eller 
en annan händelse som kan påverka giltigheten och/eller genomförbarheten av 
[inför referens till panten, slutavräkningsbestämmelserna eller andra relevanta bestämmelser för det/de arrangemang som genomför de harmoniserade villkoren].
 
3. AL-gruppledaren skall omedelbart delge den verkställande nationella cent ­
ralbanken all information som beskrivs i punkt 2.  
4. AL-gruppledaren skall vara ansvarig vad avser intradagsövervakningen av 
den likviditet som finns tillgänglig inom AL-gruppen.  
5. AL-gruppledaren skall ha fullmakt över alla AL-gruppmedlemmars 
PM-konton och skall i synnerhet utföra följande transaktioner:  
a) ICM-transaktioner avseende AL-gruppmedlemmarnas PM-konton, inklusive, 
men inte begränsat till, ändringar av ett betalningsuppdrags prioritet, återkal ­
lelse, ändring av avvecklingstiden, likviditetsöverföringar (inklusive från och till underkonton), turordningsändring av köade transaktioner, reservering av 
likviditet avseende AL-gruppen, samt sättande och ändringar av gränser av ­
seende AL-gruppen.
 
b) Alla likviditetstransaktioner vid dagens slut mellan AL-gruppmedlemmarnas 
PM-konton som säkerställer att alla AL-gruppmedlemmarnas PM-konton jäm ­
nas ut, så att inget av dessa konton har ett debetsaldo vid dagens slut, eller, där det är tillämpligt, en debetbalans som inte har godkänd säkerhet (nedan 
kallas detta förfarande ”utjämning”).
 
c) Allmänna instruktioner enligt vilka automatisk utjämning skall utföras, dvs. 
definiering av följden av AL-gruppmedlemmarnas PM-konton med tillgänglig 
likviditet som skall debiteras inom utjämningen.  
d) Om AL-gruppledaren inte ger uttryckliga instruktioner i enlighet med punk ­
terna b och c, skall automatisk utjämning utföras som börjar med PM-kontot 
med det högsta kreditsaldot mot PM-kontot med det högsta debetsaldot.  
Samma kriterier som de som definieras i punkterna c och d skall användas om en 
utlösande händelse, enligt beskrivningen i [inför referens till de relevanta be ­
stämmelserna i det/de arrangemang som genomför de harmonierade villkoren], inträffar.
 
Artikel 6  
Den verkställande nationella centralbankens roll  
1. Den verkställande nationella centralbanken skall vara kontaktpunkt för alla 
administrativa ärenden som relaterar till AL-gruppen.  
2. Alla AL-nationella centralbanker skall omedelbart förse den verkställande 
nationella centralbanken med all information om AL-gruppmedlemmen som kan påverka giltigheten, genomförbarheten och tillämpningen av detta avtal, inklu ­
sive, utan begränsning, förekomsten av bristande uppfyllelser enligt betydelsen i 
[inför referens till de relevanta bestämmelserna i det/de arrangemang som genom ­
för de harmoniserade villkoren] eller en annan händelse som kan påverka giltig ­
heten och/eller genomförbarheten av [inför referens till panten, slutavräkning eller 
andra relevanta bestämmelser för det/de arrangemang som genomför de harmo ­
niserade villkoren].
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 80
 
3. Den verkställande nationella centralbanken skall ha tillgång till all relevant 
information om alla AL-gruppmedlemmarnas PM-konton, inklusive, men inte 
begränsat till, information om en kreditlinje, saldot, den totala omsättningen, avvecklade betalningar, köade betalningar, liksom information om AL-gruppmedlemmarnas gränser och likviditetsreserveringar.
 
Artikel 7  
Varaktighet och upphörande av detta avtal  
1. Detta avtal skall inte vara tidsbegränsat.  
2. Varje AL-gruppmedlem får ensidigt säga upp sitt deltagande i detta avtal, 
förutsatt att den säger upp avtalet skriftligen med 14 affärsdagars uppsägningstid 
till den AL-nationella centralbank i vars delsystem i TARGET2 den deltar och till den verkställande nationella centralbanken. Den verkställande nationella cent ­
ralbanken skall till AL-gruppmedlemmen bekräfta datumet för upphörandet av 
dess deltagande i AL-avtalet och skall meddela detta datum till alla AL-nationella 
centralbanker som skall informera sina AL-gruppmedlemmar i enlighet med detta. Om den AL-gruppmedlemmen var AL-gruppledaren, skall de återstående AL-gruppmedlemmarma omedelbart utse en ny AL-gruppledare.
 
3. Detta avtal skall automatiskt avslutas utan uppsägningstid och med omedel ­
bar effekt om kraven för att använda AL-funktionen, enligt beskrivningen i [inför 
referens till det/de arrangemang som genomför de harmonierade villkoren], inte 
längre möts.  
4. Även om någon av de händelser som beskrivs i punkt 3 uppkommer, skall 
ett betalningsuppdrag som redan har lämnats av en AL-gruppmedlem till det relevanta delsystemet i TARGET2 förbli gällande och genomförbart avseende alla AL-gruppmedlemmar och AL-nationella centralbanker. [Ange om tillämpligt: 
Vidare skall [inför referens till pant och/eller slutavräkning eller ett annat relevant 
säkerhetsarrangemang] förbli gällande efter detta avtals upphörande tills alla debetpositioner på PM-kontona vars likviditet aggregerades fullgörs till fullo av AL-gruppmedlemmarna.]
 
5. Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 3 får den verkställande na ­
tionella centralbanken, i samförstånd med alla AL-nationella centralbanker när 
som helst avsluta detta avtal om en AL-gruppmedlem bryter mot en bestämmelse 
i avtalet. Ett sådant beslut skall lämnas skriftligen till alla AL-gruppmedlemmarna med angivande av grunderna för beslutet.
 
6. Den verkställande nationella centralbanken får i samförstånd med andra 
AL-nationella centralbanker avsluta detta avtal om upprätthållandet av detta skulle kunna äventyra den allmänna stabiliteten, sundheten och säkerheten i TARGET2 eller äventyra utförandet av uppgifter för AL-nationella centralban ­
kerna i enlighet med stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Euro ­
peiska centralbanken. Ett beslut om att avsluta detta avtal skall skriftligen riktas till AL-gruppmedlemmarna med angivande av orsakerna till beslutet.
 
Artikel 8  
Ändringsförfarande  
Varje ändring till detta avtal, inklusive utvidgning av AL-gruppen till att omfatta 
andra deltagare skall endast vara giltig och genomförbar om detta uttryckligen har överenskommits skriftligen av alla parter.
 
Artikel 9  
Tillämplig rätt  
Detta avtal skall styras, tolkas och tillämpas i enlighet med [inför referens till den 
lag som tillämpas på AL-gruppledarens PM-konto]. Detta skall inte påverka  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 81
 
a) förhållandet mellan AL-gruppmedlemmarna och deras respektive 
AL-nationella centralbank som styrs av lagstiftningen för den respektive 
AL-nationella centralbanken, och  
b) rättigheterna och skyldigheterna mellan AL-nationella centralbankerna som 
styrs av lagstiftningen för den AL-nationella centralbank som hanterar PM-kontot vars tillgängliga likviditet används som säkerhet.
 
Artikel 10  
Tillämpning av [inför referens till det/de arrangemang som genomför de 
harmoniserade villkoren]  
1. I förhållande till AL-gruppmedlemmarnas PM-konton skall bestämmelserna 
i [inför referens till det/de arrangemang som genomför de harmoniserade villko ­
ren] styra alla frågor som inte uttryckligen styrs av detta avtal.  
2. [Ange referens till det/de arrangemang som genomför de harmoniserade 
villkoren] och detta avtal skall anses utgöra del av samma avtalsförhållande.  
Utfärdat i så många kopior som det finns deltagare, den [… datum …] ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 82
 
BILAGA III  
TILLHANDAHÅLLANDE AV INTRADAGSKREDIT  
Definitioner  
I denna bilaga avses med  
— bankdirektivet:  Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/48/EG av den 
14 juni 2006 om rätten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning) (
 1 ), 
▼M3 
— kreditinstitut (credit institution):  a) ett kreditinstitut enligt artiklarna 2 och 4.1 
a i bankdirektivet, såsom detta har genomförts i nationell lagstiftning, som är 
föremål för tillsyn av en behörig myndighet, eller b) ett annat kreditinstitut 
som avses i artikel 123.2 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt som omfattas av likvärdig tillsyn som den tillsyn som en behörig myndighet utövar,
 
▼B 
— utlåningsfacilitet:  en stående facilitet i Eurosystemet som motparter kan an ­
vända för att motta kredit över natt från en nationell centralbank till förde ­
finierad utlåningsränta,  
— utlåningsränta:  den räntesats som tillämpas för utlåningsfaciliteten,  
— filial:  en filial som avses i artikel 4.3 i bankdirektivet, såsom denna har 
genomförts i nationell lagstiftning,  
▼M3 
— organ inom den offentliga sektorn (public sector body):  en enhet inom den 
”offentliga sektorn” enligt definitionen i artikel 3 i rådets förordning (EG) 
nr 3603/93 av den 13 december 1993 om fastställande av definitioner för 
tillämpningen av de förbud som avses i artiklarna 104 och 104b.1 i fördraget (
 2 ), 
▼B 
— värdepappersföretag:  ett värdepappersföretag enligt definitionen i artikel 4.1.1 
i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 
om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådets direktiv 93/22/EEG (
 3 ), med undan ­
tag av institut som anges i artikel 2.1 i direktiv 2004/39/EG, förutsatt att det 
berörda värdepappersföretaget a) har erhållit tillstånd och står under tillsyn av en erkänd behörig myndighet som utsetts som en sådan enligt direktiv 2004/39/EG och b) har rätt att bedriva den verksamhet som framgår av 
avsnitt A, punkterna 2, 3, 6 och 7 i bilaga I till direktiv 2004/39/EG,
 
— nära förbindelser:  nära förbindelser som avses i kapitel 6 i bilaga I till 
riktlinje ECB/2000/7 av den 31 augusti 2000 om Eurosystemets penning ­
politiska instrument och förfaranden (  4 ), 
— insolvensförfaranden:  insolvensförfaranden enligt artikel 2 j i direktiv 
98/26/EG,  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 83  
( 1 ) EUT L 177, 30.6.2006, s. 1. 
( 2 ) EGT L 332, 31.12.1993, s. 1. 
( 3 ) EUT L 145, 30.4.2004, s. 1. 
( 4 ) EGT L 310, 11.12.2000, s. 1.
 — bristande uppfyllelse (event of default):  en förestående eller pågående hän ­
delse som då den inträffar kan äventyra en enhets fullgörande av sina skyl ­
digheter enligt de nationella arrangemang som genomför denna riktlinje eller 
andra regler (inklusive de regler som har fastställts av ECB-rådet med avse ­
ende på Eurosystemets penningpolitiska transaktioner) som gäller för förhål ­
landet mellan den enheten och någon av centralbankerna i Eurosystemet, som innefattar situationer då
 
a) enheten inte längre uppfyller villkoren för tillträde och/eller de tekniska 
kraven i bilaga II och, i tillämpliga fall, bilaga V,  
b) ett insolvensförfarande har inletts mot enheten,  
c) en ansökan som avser något av de förfaranden som avses i punkt b har 
lämnats in,  
d) enheten har utfärdat en skriftlig förklaring om att den är oförmögen att 
betala hela eller delar av sin skuld eller att fullgöra sina skyldigheter som har samband med intradagskrediten,
 
e) enheten ingår en ackordsuppgörelse med sina fordringsägare,  
f) enheten är, eller av den berörda deltagande nationella centralbanken be ­
döms vara, insolvent eller oförmögen att betala sina skulder,  
g) enhetens kreditsaldo på dess PM-konto eller samtliga eller en betydande 
del av enhetens tillgångar omfattas av ett beslut om frysning, beslag, kvarstad eller annat förfarande som är avsett att skydda allmänintresset 
eller de rättigheter som enhetens fordringsägare har,
 
h) enhetens deltagande i ett delsystem i Target2 och/eller i ett anslutet system 
har avstängts eller sagts upp,  
i) en väsentlig utfästelse eller annan förklaring som enheten gjort före av ­
talets ingående, eller som denne anses ha gjort enligt tillämplig lag, visar sig vara felaktig eller osann, eller,
 
j) en enhets samtliga eller betydande delar av dess tillgångar har överlåtits.  
▼B 
Godkända enheter  
▼M3 
1. Varje deltagande nationell centralbank ska tillhandahålla intradagskredit till 
de enheter som avses i punkt 2 och som har ett konto hos den berörda 
deltagande nationella centralbanken, förutsatt att dessa enheter inte är före ­
mål för restriktiva åtgärder antagna av Europeiska unionens råd eller med ­
lemsstaterna enligt artikel 65.1 b, 75 eller 215 i fördraget om Europeiska 
unionens funktionssätt och som [centralbanks-/landsreferens], efter att ha 
underrättat ECB, inte anser kunna genomföras på ett sådant sätt att det är förenligt med ett väl fungerande Target2. Intradagskredit får dock inte be ­
viljas enheter som är etablerade i ett annat land än i den medlemsstat där 
sätet för den deltagande nationella centralbanken hos vilken enheten har ett konto är beläget.
 
▼B 
2. Intradagskredit får endast beviljas följande enheter:  
a) Kreditinstitut som är etablerade inom EES som kan godkännas som 
motparter för Eurosystemets penningpolitiska transaktioner och som har tillgång till utlåningsfaciliteten, inklusive sådana kreditinstitut som är 
verksamma genom en filial etablerad i EES och inklusive filialer inom 
EES till kreditinstitut som har sitt huvudkontor utanför EES.
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 84
 
b) Kreditinstitut som är etablerade inom EES som inte kan godkännas som 
motparter för Eurosystemets penningpolitiska transaktioner och/eller som 
inte har tillgång till utlåningsfaciliteten, inklusive när de är verksamma genom en filial inom EES och inklusive filialer etablerade inom EES till kreditinstitut som är etablerade utanför EES.
 
c) Finansdepartement inom medlemsstaternas centrala och regionala rege ­
ringar som är aktiva på penningmarknaderna och organ inom den offent ­
liga sektorn i medlemsstaterna som har tillstånd att hålla konton för 
kunder.  
d) Värdepappersföretag etablerade inom EES förutsatt att de ingått ett avtal 
med en penningpolitisk motpart i Eurosystemet för att säkerställa att 
eventuella debetsaldon vid den berörda dagens slut täcks.  
▼M2 
e) Andra enheter än de som omfattas av punkterna a och b som bedriver 
anslutna system och agerar i denna egenskap, förutsatt att arrangemangen för beviljande av intradagskredit till sådana enheter i förväg har tillställts ECB-rådet och godkänts av detta.
 
▼B 
3. För enheter som omnämns i punkt 2 b–e, skall intradagskredit begränsas till 
den berörda dagen och ingen förlängning genom omvandling till kredit över 
natt kan komma i fråga.  
Godkända säkerheter  
▼M3 
4. Intradagskredit ska baseras på godkända säkerheter och beviljas i form av 
övertrassering av konton mot säkerhet och/eller genom intradagsrepotran ­
saktioner i överensstämmelse med de kompletterande minimikriterier (inklu ­
sive de där angivna bristande uppfyllelserna samt konsekvenser i respektive 
fall) som ECB-rådet fastställer för Eurosystemets penningpolitiska transak ­
tioner. Godtagbara säkerheter utgörs av samma tillgångar och instrument som godtagbara tillgångar för Eurosystemets penningpolitiska transaktioner och ska omfattas av samma regler för värdering och riskkontroll som fram ­
går av bilaga I till riktlinje ECB/2000/7.
 
▼B 
5. Skuldförbindelser som emitterats eller garanterats av enheten, eller av någon 
annan tredje part som enheten har nära förbindelser med, accepteras endast 
som godtagbar säkerhet i de fall som framgår av avsnitt 6.2 i bilaga I till riktlinje ECB/2000/7.
 
6. ECB-rådet får, på förslag av den berörda deltagande nationella centralban ­
ken, undanta finansdepartement som omnämns i punkt 2 c från kravet på ställande av tillfredsställande säkerhet innan dessa får tillgång till intradags ­
kredit.
 
Förfarande för beviljande av kredit  
7. Tillgång till intradagskredit får endast beviljas på affärsdagar.  
8. Intradagskredit skall tillhandahållas räntefritt.  
9. Om en enhet som omnämns i punkt 2 a inte återbetalar intradagskrediten vid 
dagens slut skall detta automatiskt tolkas som att denna enhet begär att få 
tillgång till utlåningsfaciliteten.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 85
 
10. Om en enhet som omnämns i punkt 2 b, d eller e av vilken orsak det än må 
vara inte återbetalar intradagskrediten vid dagens slut, är denna enhet skyl ­
dig att betala följande straffavgifter:  
a) Om enheten i fråga för första gången under en löpande tolvmånaderspe ­
riod har ett debetsaldo på sitt konto vid dagens slut, skall enheten påföras 
en straffränta beräknad på beloppet för detta debetsaldo till en räntesats 5 
procentenheter över utlåningsräntan.  
b) Om enheten i fråga för minst andra gången under samma tolvmånaders ­
period har ett debetsaldo på sitt konto vid dagens slut, skall den straff ­
ränta som framgår enligt a höjas med 2,5 procentenheter för varje ny 
gång, utöver den första gången, som ett debetsaldo åter föreligger under samma tolvmånadersperiod.
 
11. ECB-rådet kan besluta om att straffräntan enligt punkt 10 ej skall utgå eller 
skall reduceras om den berörda enhetens debetsaldo vid dagens slut hade sin grund i force majeure och/eller en teknisk funktionsstörning i TARGET2, det senare uttrycket enligt definitionen i bilaga II.
 
Avstängning eller uteslutning från intradagskredit  
▼M3 
12. a) Deltagande nationella centralbanker ska avstänga eller säga upp till ­
gången till intradagskredit om en av följande bristande uppfyllelser upp ­
kommer:  
i) Den berörda enhetens konto hos den deltagande nationella central ­
banken avstängs eller avslutas.  
ii) Den berörda enheten inte längre uppfyller alla de krav som framgår 
av denna bilaga för tillhandahållande av intradagskredit.  
iii) En behörig domstol eller annan myndighet beslutar att med avseende 
på enheten inleda ett konkursförfarande beträffande enheten, att utse en konkursförvaltare eller motsvarande eller att inleda något annat 
liknande förfarande.
 
iv) Enhetens tillgångar har frusits och/eller blir föremål för andra åtgär ­
der vidtagna av unionen som begränsar motpartens möjlighet att förfoga över tillgångarna.
 
b) Deltagande nationella centralbanker får avstänga eller säga upp tillgången 
till intradagskredit om en nationell centralbank avstänger eller säger upp en deltagare från deltagande i Target2 enligt artikel 34.2 b–e i bilaga II 
eller om det uppstår en eller flera bristande uppfyllelser (utöver dem som 
avses i artikel 34.2 a).
 
c) Om ECB Eurosystemet stänger av, begränsar eller utesluter motparter 
från tillträde till penningpolitiska instrument av försiktighetsskäl eller 
av andra skäl i enlighet med avsnitt 2.4 i bilaga I till riktlinje 
ECB/2000/7, ska deltagande nationella centralbanker på samma sätt stänga av, begränsa eller utesluta tillgången till intradagskredit i enlighet med bestämmelser i respektive nationell centralbanks avtal eller före ­
skrifter.
 
▼B 
13. Om en deltagande nationell centralbank stänger av eller säger upp tillgången 
till intradagskredit för motparter till Eurosystemets penningpolitiska trans ­
aktioner, skall denna avstängning eller uppsägning inte träda i kraft förrän 
ECB godkänt den.  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 86
 
14. Utan hinder av vad som sägs i punkt 13 får en deltagande nationell central ­
bank dock i brådskande fall avstänga tillgången för en motpart till Euro ­
systemets penningpolitiska transaktioner till intradagskredit med omedelbar verkan. I sådana fall skall den berörda deltagande nationella centralbanken omedelbart skriftligen informera ECB om detta. ECB får ändra den delta ­
gande nationella centralbankens beslut. Om ECB dock inte översänder med ­
delande om ändring av sådant beslut till den deltagande nationella central ­
banken inom 10 affärsdagar från den dag då ECB tog emot underrättelsen, skall ECB dock anses ha godkänt den deltagande nationella centralbankens 
agerande.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 87
 
BILAGA IV  
AVVECKLINGSFÖRFARANDEN FÖR ANSLUTNA SYSTEM  
1. Definitioner  
I denna bilaga, och utöver definitionerna i artikel 2, avses med  
— kreditinstruktion:  en betalningsinstruktion som lämnas av ett anslutet 
system och som är riktad till ASCB om att debitera ett av de konton 
som hålls och/eller hanteras av det anslutna systemet i PM, och att kreditera en likvidbanks PM-konto eller underkonto med det belopp som anges däri,
 
— debiteringsinstruktion:  en betalningsinstruktion som är riktad till SCB 
och som inlämnats av ett anslutet system om att debitera en likvidbanks 
PM-konto eller underkonto med det angivna beloppet, med utgångs ­
punkt i ett debiteringsmandat, och att kreditera något av det anslutna systemets konton i PM eller en annan likvidbanks PM-konto eller un ­
derkonto,
 
— betalningsinstruktion  eller  ett anslutet systems betalningsinstruktion:  en 
instruktion om att kreditera eller debitera,  
— centralbank för ett anslutet system (ASCB):  den centralbank inom Euro ­
systemet med vilken det berörda anslutna systemet har ett bilateralt 
arrangemang för avvecklingen av det anslutna systemets betalningsin ­
struktioner i PM,  
— likvidcentralbank (SCB):  en centralbank inom Eurosystemet som har ett 
PM-konto för likvidbanker,  
— likvidbank:  en deltagare vars PM-konto eller underkonto används för att 
avveckla det anslutna systemets betalningsinstruktioner,  
— informations- och kontrollmodul (ICM):  den SSP-modul som ger del ­
tagare tillgång till on-line information och ger dem möjlighet att lämna 
likviditetsöverföringsuppdrag, hantering av likviditet och initiering av 
betalningsuppdrag i situationer då reservrutiner tillämpas,  
— sändningsmeddelande via ICM:  information som samtidigt görs till ­
gänglig för alla eller en utvald grupp av TARGET2-deltagare via ICM,  
— debiteringsmandat:  en auktorisation av en likvidbank i den form som 
tillhandahålls av centralbankerna inom Eurosystemet i de formulär för basdata som är riktade till både dess anslutna system och SCB, som ger det anslutna systemet befogenhet att inlämna debiteringsinstruktioner, 
och instruera SCB att debitera likvidbankens PM-konto eller under ­
konto som resultat av debiteringsinstruktioner,
 
— kort:  att ha en skuld under avvecklingen av det anslutna systemet betal ­
ningsinstruktioner,  
— lång:  att ha en fordran under avvecklingen av det anslutna systemets 
betalningsinstruktioner,  ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 88
 
— systemöverskridande avveckling : avveckling i realtid av debiteringsin ­
struktioner där betalningar görs från en likvidbank i ett anslutet system som använder avvecklingsförfarande 6 till en likvidbank i ett annat 
anslutet system som använder avvecklingsförfarande 6,
 
— Modulen för Basdata (Hantering) : SSP-modulen där basdata insamlas 
och registreras.  
▼B 
2. SCB:s roll  
Varje centralbank inom Eurosystemet skall agera som SCB i förhållande till 
varje likvidbank för vilken den innehar ett PM-konto.  
3. Hantering av förhållandet mellan centralbanker, anslutna system och 
likvidbanker  
(1) ASCB skall säkerställa att de anslutna system med vilka de har bila ­
terala arrangemang tar fram en förteckning över likvidbanker som innehåller uppgifter om likvidbankernas PM-konton, som ASCB skall 
lagra in i Modulen för Basdata (Hantering) hos SSP. Varje anslutet 
system får tillgång till förteckningen över sina respektive likvidbanker via ICM.
 
(2) ASCB skall säkerställa att de anslutna system med vilka de har bila ­
terala arrangemang omedelbart informerar dem om eventuella föränd ­
ringar i förteckningen över likvidbanker. ASCB skall informera de 
berörda SCB om varje sådan förändring genom ett sändningsmedde ­
lande via ICM.  
(3) ASCB skall säkerställa att de anslutna system med vilka de har bila ­
terala arrangemang samlar in debiteringsmandaten och andra relevanta 
dokument från sina likvidbanker och översänder dem till ASCB. Så ­
dana dokument skall tillhandahållas på det engelska språket och/eller för ASCB relevanta nationella språk. Om det/de nationella språket/en hos en ASCB inte är identiskt med det nationella språket för SCB, 
skall de nödvändiga dokumenten tillhandahållas endast på engelska 
eller både på engelska och det för ASCB relevanta nationella språket/ ­
en. Om anslutna system avvecklar via TARGET2-ECB skall doku ­
menten tillhandahållas på engelska.
 
(4) Om en likvidbank är en deltagare i den berörda ASCB:s delsystem i 
TARGET2, skall ASCB verifiera huruvida det debiteringsmandat som 
givits av likvidbanken är giltigt och föra in alla nödvändiga poster i Modulen för Basdata (förvaltning). Om en likvidbank inte är en del ­
tagare i den berörda ASCB:s delsystem i TARGET2, skall ASCB 
översända debiteringsmandatet (eller en elektronisk kopia av detta, 
om så överenskommits mellan ASCB och SCB) till den relevanta SCB för att verifiera dess giltighet. SCB skall utföra sådan verifikation och skall informera den berörda ASCB om resultatet av verifikationen 
inom fem affärsdagar efter mottagandet av en sådan framställan. Efter 
verifikationen skall ASCB uppdatera förteckningen över likvidbanker i ICM.
 
(5) Den verifikation som genomförs av ASCB skall inte påverka det 
anslutna systemets ansvar att begränsa betalningsinstruktioner till för ­
teckningen över likvidbanker som avses i punkt 1.  
(6) Förutom i fall då de är en och samma, skall ASCB och SCB utbyta 
information om varje betydelsefull händelse under avvecklingsproces ­
sen. ▼M1 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 89
 
(7) ASCB ska säkerställa att de anslutna system med vilka de har bilate ­
rala arrangemang lämnar uppgifter om namn och BIC för de anslutna system med vilka de avser att genomföra systemöverskridande avveck ­
ling samt det datum från vilket systemöverskridande avveckling med 
ett visst anslutet system ska inledas eller upphöra. Denna information ska registreras i Modulen för Basdata (Hantering).
 
▼B 
4. Initiering av betalningsinstruktioner via ASI  
(1) Alla betalningsinstruktioner som lämnas av ett anslutet system via ASI 
skall ske i form av XML-meddelanden.  
(2) Alla betalningsinstruktioner som lämnas av ett anslutet system via ASI 
skall anses vara ”mycket brådskande” och skall avvecklas i enlighet 
med bestämmelserna i bilaga II.  
▼M1 
(3) En betalningsinstruktion ska anses ha accepterats om  
a) betalningsinstruktionen överensstämmer med de regler som upp ­
ställts av leverantören av nätverkstjänster,  
b) betalningsinstruktionen överensstämmer med formateringsreglerna 
och villkoren för ASCB:s delsystem i TARGET2,  
c) likvidbanken är upptagen på förteckningen över likvidbanker som 
avses i punkt 3.1 ovan,  
d) för det fall att det rör sig om systemöverskridande avveckling, det 
berörda anslutna systemet är upptaget på förteckningen över an ­
slutna system med vilka systemöverskridande avveckling får utfö ­
ras, 
e) för det fall att en likvidbanks deltagande i TARGET2 har av ­
stängts, SCB:s uttryckliga medgivande av den avstängda likvidban ­
ken har inhämtats.  
▼B 
5. Införande av betalningsinstruktioner i systemet och deras oåterkalle ­
lighet  
(1) Kreditinstruktioner skall anses ha införts i det relevanta delsystemet i 
TARGET2, och vara oåterkalleliga, vid den tidpunkt då de accepterats av ASCB. Debiteringsinstruktioner skall anses ha införts i det rele ­
vanta delsystemet i TARGET2, och vara oåterkalleliga, vid den tid ­
punkt då de accepterats av SCB.
 
(2) Tillämpningen av punkt 1 skall inte ha någon effekt på anslutna sy ­
stems regler som fastställer en tidpunkt då betalningsöverföringar in ­
förs i det anslutna systemet och/eller oåterkalleligheten av överförings ­
uppdrag som lämnas in till ett sådant anslutet system vid en tidpunkt som är tidigare än då respektive betalningsinstruktion införs i det 
relevanta delsystemet i TARGET2.
 
6. Avvecklingsförfaranden  
(1) Om ett anslutet system ansöker om att använda ett avvecklingsförfa ­
rande, skall den berörda ASCB erbjuda ett eller flera av nedanstående 
avvecklingsförfaranden:  
a) Avvecklingsförfarande 1 (”likviditetsöverföring”).  
b) Avvecklingsförfarande 2 (”avveckling i realtid”).  
c) Avvecklingsförfarande 3 (”bilateral avveckling”).  
d) Avvecklingsförfarande 4 (”multilateral standardavveckling”).  
e) Avvecklingsförfarande 5 (”samtidig multilateral avveckling”).  
▼M1 
f) Avvecklingsförfarande 6 (reserverad likviditet och systemöverskri ­
dande avveckling).  ▼M1 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 90
 
(2) SCB skall stödja avvecklingen av det anslutna systemets betalnings ­
instruktioner i enlighet med valet av avvecklingsmetod som beskrivs i 
punkt 1 genom att bl.a. avveckla betalningsinstruktioner på likvidban ­
kernas PM-konton eller underkonton.  
(3) Ytterligare detaljer om de avvecklingsförfaranden som beskrivs i 
stycke 1 återfinns i punkterna 9 till 14.  
7. Ingen skyldighet att öppna ett PM-konto  
De anslutna systemen skall inte vara skyldiga att bli direkta deltagare i ett 
delsystem i TARGET2 eller att upprätthålla ett PM-konto medan ASI an ­
vänds.  
8. Konton till stöd för avvecklingsförfaranden  
(1) Utöver PM-konton kan följande typer av konton öppnas i PM och 
användas av ASCB, de anslutna systemen och likvidbanker avseende de avvecklingsförfaranden som beskrivs i punkt 6.1:
 
a) Tekniska konton.  
b) Spegelkonton.  
c) Garantifondskonton.  
d) Underkonton.  
(2) När ASCB tillhandahåller avvecklingsförfarande 4, 5 eller 6 för gräns ­
snittsmodeller, skall den öppna ett tekniskt konto i dess delsystem i 
TARGET2 för det berörda anslutna systemet. Sådana konton kan er ­
bjudas av ASCB som ett alternativ till avvecklingsförfarandena 2 och 3. Separata tekniska konton skall öppnas avseende avvecklingsförfar ­
andena 4 och 5. Saldot på tekniska konton skall vara noll eller positivt 
vid slutet av den berörda avvecklingsprocessen för det berörda an ­
slutna systemet och saldot vid dagens slut skall vara noll. Tekniska konton skall identifieras med hjälp av det berörda anslutna systemets BIC.
 
(3) När en ASCB erbjuder avvecklingsförfarandena 1 eller 6 för integre ­
rade modeller, och när den erbjuder avvecklingsförfarande 3 eller 6 för 
gränssnittsmodeller, kan den öppna spegelkonton i sitt delsystem i TARGET2. Spegelkonton är specifika PM-konton som ASCB har i sitt delsystem i TARGET2 och kan användas av det anslutna systemet. 
Spegelkonton identifieras med hjälp av den berörda ASCB:s BIC.
 
(4) När avvecklingsförfarandena 4 eller 5 tillhandahålls kan en ASCB 
öppna ett garantifondskonto i sitt delsystem i TARGET2 för de an ­
slutna systemen. Saldot på dessa konton skall användas för att av ­
veckla de anslutna systemens betalningsinstruktioner om det inte finns någon likviditet tillgänglig på likvidbankens PM-konto. ASCB, an ­
slutna system eller borgensmän kan inneha garantimedelskonton. Ga ­
rantimedelskonton identifieras med hjälp av den berörda kontoinneha ­
varens BIC.
 
▼M1 
(5) När ASCB erbjuder avvecklingsförfarande 6 för gränssnittsmodeller 
ska SCB öppna ett eller flera underkonton i deras delsystem i TAR ­
GET2 för likvidbanker, som ska användas för att ställa likviditet till 
förfogande samt, i tillämpliga fall, systemöverskridande avveckling. Underkonton ska identifieras, i kombination med ett kontonummer som är specifikt för det berörda underkontot, med hjälp av den BIC 
som hör till det PM-konto till vilket de hör. Kontonumret består av 
landskoden plus upp till 32 tecken (beroende på strukturen för det berörda nationella bankkontot).
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 91
 
(6) De konton som avses i punkterna 1 a–d skall inte publiceras i TAR ­
GET2-katalogen. Om så önskas av deltagaren får de berörda kontout ­
dragen (MT 940 och MT 950) för alla sådana konton tillhandahållas kontoinnehavaren vid varje affärsdags slut.
 
(7) De detaljerade reglerna om öppnande av de typer av konton som 
nämns i denna punkt och deras tillämpning som stöd för avvecklings ­
förfarandena kan specificeras ytterligare i bilaterala arrangemang mel ­
lan de anslutna systemen och ASCB.  
9. Avvecklingsförfarande 1 – Likviditetsöverföring  
(1) Om avvecklingsförfarande 1 tillhandahålls skall ASCB och SCB 
stödja överföringen av likviditet från ett spegelkonto till en likvid ­
banks PM-konto via ASI. Likviditetsöverföringen av kan initieras an ­
tingen av det anslutna systemet eller av ASCB som företrädare för det 
anslutna systemet.  
(2) Avvecklingsförfarande 1 skall endast användas för den integrerade 
modellen där det berörda anslutna systemet måste använda ett spegel ­
konto, i första hand för att insamla nödvändig likviditet som har reserverats av dess likvidbank och i andra hand för att överföra denna 
likviditet tillbaka till likvidbankens PM-konto.
 
(3) ASCB får erbjuda avveckling av betalningsinstruktioner inom vissa 
tidsfrister som skall fastställas av det anslutna systemet, såsom avses 
i punkterna 15.2 och 15.3.  
▼M3 
4. Likvidbankerna och de anslutna systemen ska ha tillgång till informa ­
tion via ICM. De anslutna systemen ska informeras när avvecklingen fullbordats eller om avvecklingen misslyckas. Om det anslutna syste ­
met initierar likvidöverföringen från spegelkontot till likvidbankens 
PM-konto, ska likvidbanker som har tillgång till Target2 via leveran ­
tören av nätverkstjänster informeras om krediteringen via ett Swift MT 202-meddelande. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett meddelande i ICM.
 
▼B 
10. Avvecklingsförfarande 2 – Avveckling i realtid  
(1) Om avvecklingsförfarande 2 tillhandahålls skall ASCB och SCB 
stödja avvecklingen av likviditetsledet i transaktioner relaterade till 
anslutna system genom att avveckla betalningsinstruktioner som in ­
lämnats av anslutna system i individualiserad form hellre än i batch ­
form. Om en betalningsinstruktion att debitera en kort likvidbanks PM-konto köas i enlighet med bilaga II, skall den berörda SCB in ­
formera likvidbanken genom ett sändningsmeddelande via ICM.
 
(2) Avvecklingsförfarande 2 får också tillhandahållas det anslutna syste ­
met för avveckling av multilaterala saldon och i sådana fall skall 
ASCB öppna tekniska konton för sådana anslutna system. Därutöver 
skall ASCB inte erbjuda det anslutna systemet tjänsten att på ett korrekt sätt hantera ordningsföljden av de inkommande och utgående betalningarna som kan vara nödvändiga för sådan multilateral avveck ­
ling. Det anslutna systemet skall självt bära ansvaret för att organisera 
den nödvändiga ordningsföljden.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 92
 
(3) ASCB får erbjuda avveckling av betalningsinstruktioner inom vissa 
tidsfrister som skall fastställas av det anslutna systemet, såsom avses 
i punkterna 15.2 och 15.3.  
▼M3 
4. Likvidbankerna och de anslutna systemen ska ha tillgång till informa ­
tion via ICM. De anslutna systemen ska informeras när avvecklingen fullbordats eller om avvecklingen misslyckas via ett meddelande i 
ICM. Om de så önskar ska likvidbanker som har tillgång till Target2 
via leverantören av nätverkstjänster informeras om att avvecklingen fullbordats via ett Swift MT 900- eller MT 910-meddelande. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett medde ­
lande i ICM.
 
▼B 
11. Avvecklingsförfarande 3 – Bilateral avveckling  
(1) När avvecklingsförfarande 3 tillhandahålls skall ASCB och SCB 
stödja avvecklingen av likvidledet i transaktioner relaterade till an ­
slutna system genom att avveckla betalningsinstruktioner som inläm ­
nats av anslutna system i batchform. Om en betalningsinstruktion att 
debitera en kort likvidbanks PM-konto placeras i kö i enlighet med 
bilaga II, skall den berörda SCB informera denna likvidbank genom ett sändningsmeddelande via ICM.
 
(2) Avvecklingsförfarande 3 får också tillhandahållas det anslutna syste ­
met för avveckling av multilaterala saldon. Punkt 10.2 skall i tillämp ­
liga delar gälla, med förbehåll för ändringarna att  
a) betalningsinstruktioner: i) att debitera de korta likvidbankernas 
PM-konton och kreditera det anslutna systemets tekniska konto; och ii) att debitera det anslutna systemets tekniska konto och kre ­
ditera de långa likvidbankernas PM-konton lämnas i separata filer, 
och
 
b) de långa likvidbankernas PM-konton skall krediteras endast efter 
det att alla korta likvidbankers PM-konton debiterats.  
(3) Om multilateral avveckling misslyckas (t.ex. om inte alla insamlingar 
från korta likvidbankers konton lyckas) skall det anslutna systemet lämna betalningsinstruktioner för att upphäva debettransaktioner som 
redan avvecklats.
 
(4) ASCB får tillhandahålla  
a) avveckling av betalningsinstruktioner inom vissa tidsfrister som 
fastställs av det anslutna systemet, såsom avses i punkt 15.3, och/ ­
eller 
b) funktionen ”informationsperiod” enligt beskrivningen i punkt 15.1.  
▼M3 
5. Likvidbankerna och de anslutna systemen ska ha tillgång till informa ­
tion via ICM. De anslutna systemen ska informeras när avvecklingen 
fullbordats eller om avvecklingen misslyckas beroende på vilket alter ­
nativ som har valts – en enstaka eller global underrättelse. Om de så önskar ska likvidbankerna informeras om att avvecklingen fullbordats via ett Swift MT 900- eller MT 910-meddelande. Deltagare som an ­
vänder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett meddelande i 
ICM.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 93
 
12. Avvecklingsförfarande 4 – Multilateral standardavveckling  
(1) När avvecklingsförfarande 4 tillhandahålls skall ASCB och SCB 
stödja avvecklingen av multilaterala likvidtillgodohavanden av trans ­
aktioner i anslutna system genom att avveckla betalningsinstruktioner som inlämnats av de anslutna systemen i batchform. ASCB skall öppna ett specifikt tekniskt konto för ett sådant anslutet system.
 
(2) ASCB och SCB skall säkerställa att betalningsinstruktioner bearbetas i 
den ordningsföljd som krävs. De skall endast genomföra krediteringar 
om alla debiteringar har genomförts framgångsrikt. Betalningsinstruk ­
tioner: a) att debitera korta likvidbankers konton och kreditera det anslutna systemets tekniska konto; och b) att kreditera långa likvid ­
bankers konton och debitera anslutna systems tekniska konto inlämnas 
i en gemensam fil.
 
(3) Betalningsinstruktioner om att debitera PM-kontot för korta likvidban ­
ker och att kreditera det anslutna systemets tekniska konto kommer att avvecklas först; endast när alla sådana betalningsinstruktioner har av ­
vecklats (inklusive eventuell överföring av medel till det tekniska 
kontot genom en garantifondmekanism), kommer PM-kontona för de långa likvidbankerna att krediteras.
 
(4) Om en betalningsinstruktion att debitera ett PM-konto hos en kort 
likvidbank placeras i kö i enlighet med bilaga II, skall SCB informera 
den likvidbanken genom ett sändningsmeddelande via ICM.  
(5) Om en kort likvidbank inte har tillräckliga medel på sitt PM-konto 
kommer en garantifondmekanism att aktiveras av ASCB om detta har avtalats i det bilaterala arrangemanget mellan ASCB och det anslutna systemet.
 
(6) Om en sådan garantifondmekanism inte tillhandahålls och hela av ­
vecklingen misslyckas, skall ASCB och SCB anses ha erhållit instruk ­
tionen att returnera alla betalningsinstruktioner i filen och skall upp ­
häva betalningsinstruktioner som redan har avvecklats.  
(7) ASCB skall informera likvidbankerna om att avvecklingen misslyckats 
genom ett sändningsmeddelande via ICM.  
(8) ASCB får tillhandahålla  
a) avveckling av betalningsinstruktioner inom vissa tidsfrister som 
fastställs av det anslutna systemet, såsom avses i punkt 15.3,  
b) funktionen ”informationsperiod” så som beskrivs i punkt 15.1,  
c) en garantifondmekanism, såsom avses i punkt 15.4.  
▼M3 
9. Likvidbankerna och de anslutna systemen ska ha tillgång till informa ­
tion via ICM. De anslutna systemen ska informeras när avvecklingen fullbordats eller misslyckas. Om de så önskar ska likvidbankerna in ­
formeras om att avvecklingen fullbordats via ett Swift MT 900- eller 
MT 910-meddelande. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst 
ska informeras via ett meddelande i ICM.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 94
 
13. Avvecklingsförfarande 5 – Samtidig multilateral avveckling  
(1) När avvecklingsförfarande 5 tillhandahålls skall ASCB och SCB 
stödja avvecklingen av multilaterala likvidtillgodohavanden av trans ­
aktioner relaterade till anslutna system genom att avveckla betalnings ­
instruktioner som inlämnats av det anslutna systemet. För att avveckla relevanta betalningsinstruktioner skall algoritm 4 användas (se tillägg I 
i bilaga II). Till skillnad från avvecklingsförfarande 4, fungerar av ­
vecklingsförfarande 5 enligt principen ”allt eller inget”. I detta förfa ­
rande skall debiteringen av de korta likvidbankernas PM-konton och krediteringen av de långa likvidbankernas PM-konton göras samtidigt 
(och ej i ordningsföljd, såsom sker i avvecklingsförfarande 4). Punkt 
12 skall gälla i tillämpliga delar med förbehåll för följande ändring. Om ett eller flera betalningsinstruktioner inte kan avvecklas skall alla betalningsinstruktioner placeras i kö och algoritm 4, så som beskrivs i 
punkt 16.1, skall upprepas för att avveckla det anslutna systemets 
betalningsinstruktioner i kön.
 
(2) ASCB får tillhandahålla  
a) avveckling av betalningsinstruktioner inom vissa tidsfrister som 
fastställs av det anslutna systemet, såsom avses i punkt 15.3,  
b) funktionen ”informationsperiod” så som beskrivs i punkt 15.1,  
c) en garnantifondmekanism, såsom avses i punkt 15.4.  
▼M3 
3. Likvidbankerna och de anslutna systemen ska ha tillgång till informa ­
tion via ICM. De anslutna systemen ska informeras när avvecklingen fullbordats eller om avvecklingen misslyckas. Om de så önskar ska 
likvidbankerna informeras om att avvecklingen fullbordats via ett 
Swift MT 900- eller MT 910-meddelande. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett meddelande i ICM.
 
▼B 
(4) Om en betalningsinstruktion att debitera PM-kontot hos en kort lik ­
vidbank ställs i kö i enlighet med bilaga II, skall den berörda SCB informera likvidbankerna genom ett sändningsmeddelande via ICM.
 
▼M1 
14. Avvecklingsförfarande 6 – Reserverad likviditet och systemöverskri ­
dande avveckling  
1. Avvecklingsförfarande 6 kan användas både för gränssnittsmodellen 
och för den integrerade modellen, såsom framgår av styckena 4–13 
respektive 14–18 nedan. När det gäller den integrerade modellen ska 
det berörda anslutna systemet använda spegelkonton för att insamla nödvändig likviditet som ställts till förfogande av dess likvidbanker. När det gäller gränssnittsmodellen ska likvidbanken öppna minst ett 
underkonto avseende ett specifikt anslutet system.
 
▼M3 
2. Om de så önskar ska likvidbankerna informeras via ett Swift MT 900- 
eller MT 910-meddelande och deltagare som använder internetbaserad 
åtkomst ska informeras via ett meddelande i ICM om krediteringen och debiteringen av deras PM-konton och, i förekommande fall, deras underkonton.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 95
 
3. När ASCB och SCB erbjuder systemöverskridande avveckling inom 
ramen för avvecklingsförfarande 6, ska de stödja betalningar avseende 
systemöverskridande avveckling om dessa betalningar har initierats av de berörda anslutna systemen. Ett anslutet system kan endast initiera systemöverskridande avveckling under sin behandlingscykel, och av ­
vecklingsförfarande 6 måste pågå i det anslutna system som tar emot 
betalningsinstruktionen. Systemöverskridande avveckling ska erbjudas för behandling både dagtid och nattetid inom ramen för avvecklings ­
förfarande 6. Möjligheten att genomföra systemöverskridande avveck ­
ling mellan två olika anslutna system ska registreras i Modulen för 
Basdata (Hantering).
 
A) Gränssnittsmodellen  
4. Då avvecklingsförfarande 6 tillhandahålls ska ASCB och SCB stödja 
avvecklingen av bilaterala och/eller multilaterala likvidtillgodohavan ­
den från det anslutna systemets transaktioner genom att  
a) göra det möjligt för en likvidbank att förfinansiera sina förväntade 
skyldigheter från avvecklingen genom likviditetsöverföringar från 
sitt PM-konto till sitt underkonto (nedan kallad  reserverad likvidi ­
tet) före behandlingen i det anslutna systemet, och  
b) avveckla det anslutna systemets betalningsinstruktioner efter avslu ­
tad behandling i det anslutna systemet: när det gäller korta likvid ­
banker genom att debitera deras underkonton (inom de gränser för de medel som finns på sådana konton) och kreditera det anslutna 
systemets tekniska konto, och när det gäller långa likvidbanker 
genom att kreditera deras underkonton och debitera det anslutna systemets tekniska konto.
 
5. Då avvecklingsförfarande 6 tillhandahålls  
a) ska SCB öppna minst ett underkonto i förhållande till ett enskilt 
anslutet system för varje likvidbank, och  
b) ASCB ska öppna ett tekniskt konto för det anslutna systemet för 
att: i) kreditera medel som insamlats från underkontona hos de korta likvidbankerna, och ii) debitera medel vid kreditering av de 
markerade underkontona hos de långa likvidbankerna.
 
6. Avvecklingsförfarande 6 ska tillhandahållas både för den dagliga över ­
föringsfasen och för det anslutna systemets transaktioner på natten. I 
det senare fallet ska den nya affärsdagen starta direkt efter det att kassakraven har uppfyllts; all debitering eller kreditering som därefter görs på de relevanta kontona därefter ska valuteras den nya affärs ­
dagen.
 
7. Inom ramen för avvecklingsförfarande 6 och med beaktande av reser ­
vering av likviditet, ska ASCB och SCB tillhandahålla följande typer 
av likviditetsöverföringstjänster till och från underkontot:  
a) Stående order som likvidbanker kan lämna eller modifiera när som 
helst under affärsdagen via ICM (när detta står till förfogande). Stående order som lämnas efter sändandet av meddelandet om att förfarandet påbörjats på en given affärsdag ska endast vara giltiga 
för nästa affärsdag. Om det finns flera stående order att kreditera 
olika underkonton, ska de avvecklas efter storleksordningen på beloppet, och börja med det högsta. Vid transaktioner i anslutna system över natten, om det finns stående order för vilka det inte 
finns tillräckliga medel på PM-kontot ska sådana uppdrag avveck ­
las genom en proportionerlig minskning av alla uppdrag.
 ▼M1 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 96
 
b) Nuvarande uppdrag, som endast får lämnas in av antingen en lik ­
vidbank (via ICM) eller det berörda anslutna systemet via ett 
XML-meddelande under ett pågående avvecklingsförfarande 6 (som är tidsperioden mellan meddelande om att förfarandet startas och meddelande om att förfarandet avslutas) och som kommer att 
avvecklas endast så länge som det anslutna systemets behandlings ­
cykel ännu ej påbörjats. Om det finns ett nuvarande uppdrag som lämnas till det anslutna systemet för vilken det inte finns tillräck ­
liga medel på PM-kontot ska sådana uppdrag delvis avvecklas.
 
▼M3 
c) Swift-order som går via ett MT 202-meddelande, eller via auto ­
matisk mappning till ett MT202-meddelande från skärmarna för de 
deltagare som använder internetbaserad åtkomst, vilket endast får lämnas in under ett pågående avvecklingsförfarande 6 och endast 
under behandlingen under dagtid. Sådana uppdrag ska avvecklas 
omedelbart.
 
▼M1 
8. Avvecklingsförfarande 6 påbörjas genom ett meddelande om att för ­
farandet påbörjas och avslutas med ett meddelande om att förfarandet avslutas som båda ska sändas av det anslutna systemet. Vid transak ­
tioner över natten i anslutna system sänds dock meddelandet om att 
förfarandet startas av ASCB. Vid meddelanden om att förfarandet påbörjas ska avvecklingen av stående order för överföring av likviditet ske till underkonton. Meddelande om att förfarandet avslutas medför 
en automatisk återföring av likviditet från underkontot till PM-kontot.
 
▼M2 
9. Inom ramen för avvecklingsförfarande 6 ska reserverad likviditet på 
underkonton frysas så länge det anslutna systemets behandlingscykel pågår (som startar med ett meddelande om att cykeln påbörjas och 
slutar med ett meddelande om att cykeln avslutas och som båda sänds 
av det anslutna systemet) för att därefter frisläppas. Det frysta saldot kan ändras under behandlingscykeln till följd av betalningar avseende systemöverskridande avveckling eller om en likvidbank överför likvi ­
ditet från sitt PM-konto. ASCB ska underrätta det anslutna systemet 
om likviditetsminskningen eller likviditetsökningen på underkontot till följd av betalningar avseende systemöverskridande avveckling. Om det anslutna systemet så önskar ska ASCB även underrätta det om sådan 
likviditetsökning på underkontot som har uppstått till följd av likvidi ­
tetsöverföring av likvidbanken.
 
▼M1 
10. Inom varje behandlingscykel i det anslutna systemet ska betalnings ­
instruktioner avvecklas med markerad likviditet varigenom algoritm 5 
(enligt hänvisningen i tillägg I i bilaga II) ska användas som en regel.  
11. Inom varje behandlingscykel i det anslutna systemet ska en likvid ­
banks markerade likviditet ökas via kreditering av vissa inkommande betalningar direkt till dess underkonton, dvs. kupongbetalningar och inlösen. I sådana fall ska likviditeten först krediteras det tekniska 
kontot, sedan debiteras sådant konto innan likviditeten krediteras un ­
derkontot (eller på PM-kontot).
 ▼M1 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 97
 
12. Systemövergripande avveckling mellan två anslutna system som an ­
vänder gränssnittsmodellen kan endast initieras av ett anslutet system (eller dess ASCB som agerar för dess räkning) vars deltagares under ­
konto debiteras. Betalningsinstruktionen avvecklas genom att det be ­
lopp som anges i betalningsinstruktionen debiteras en deltagares un ­
derkonto i det anslutna system som initierar betalningsinstruktionen samt krediteras en deltagares underkonto i ett annat anslutet system.
 
▼M3 
Det anslutna system som initierar betalningsinstruktionen och det 
andra anslutna systemet ska underrättas när avvecklingen fullbordats. 
Om de så önskar ska likvidbankerna informeras om att avvecklingen 
fullbordats via ett Swift MT 900- eller MT 910-meddelande. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett medde ­
lande i ICM.
 
▼M2 
13. Systemöverskridande avveckling från ett anslutet system som använder 
gränssnittsmodellen till ett anslutet system som använder den integre ­
rade modellen kan initieras av det anslutna system som använder 
gränssnittsmodellen (eller dess ASCB som agerar för dess räkning). 
Betalningsinstruktionen avvecklas genom att det belopp som anges i betalningsinstruktionen debiteras en deltagares underkonto i det an ­
slutna system som använder gränssnittsmodellen samt krediteras spe ­
gelkontot för det anslutna system som använder den integrerade mo ­
dellen. Betalningsinstruktionen kan inte initieras av det anslutna sy ­
stem som använder den integrerade modellen och vars spegelkonto kommer att krediteras.
 
▼M3 
Det anslutna system som initierar betalningsinstruktionen och det 
andra anslutna systemet ska underrättas när avvecklingen fullbordats. Om de så önskar ska likvidbankerna informeras om att avvecklingen 
fullbordats via ett Swift MT 900- eller MT 910-meddelande. Deltagare 
som använder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett medde ­
lande i ICM.
 
▼M1 
B) Den integrerade modellen  
14. Då avvecklingsförfarande 6 tillhandahålls för integrerade modeller, ska 
ASCB och SCB stödja sådan avveckling. Om avvecklingsförfarande 6 används för den integrerade modellen under den dagliga överföringsf ­
asen tillhandahålls endast begränsad funktionalitet.
 
15. Inom ramen för avvecklingsförfarande 6 och med beaktande av den 
integrerade modellen ska ASCB och SCB tillhandahålla följande lik ­
viditetsöverföringstjänster till ett spegelkonto:  
a) Stående order (för den dagliga överföringsfasen och för transaktio ­
ner i det anslutna systemet nattetid) som likvidbanker kan lämna eller ändra när som helst under en affärsdag via ICM (när detta står 
till förfogande). Stående order som lämnas efter det att ett medde ­
lande om att proceduren påbörjas sänts på en given affärsdag ska endast vara giltiga för nästa affärsdag. Om det finns flera stående order ska de avvecklas efter storleksordningen på beloppet, och 
börja med det högsta. Om det saknas täckning för en stående order 
för den dagliga överföringsfasen kommer den att avvisas. Vid transaktioner under natten i anslutna system ska, om det finns flera stående order för vilka det inte finns tillräckliga medel på 
PM-kontot, sådana order avvecklas genom en proportionerlig 
minskning av alla order.
 ▼M2 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 98
 
b) Pågående order, som endast får lämnas in av antingen en likvid ­
bank (via ICM) eller det berörda anslutna systemet via ett 
XML-meddelande under ett pågående avvecklingsförfarande 6 (som är tidsperioden mellan meddelande om att förfarandet påbör ­
jas och meddelande om att förfarandet avslutas) och som endast 
avvecklas förutsatt att behandlingscykeln i det anslutna systemet 
ännu ej påbörjats. Om det finns en pågående order för vilken det inte finns tillräckliga medel på PM-kontot ska sådana order delvis avvecklas.
 
c) SWIFT-order som går via ett MT 202-meddelande som endast får 
lämnas in under den dagliga överföringsfasen Sådana uppdrag ska 
avvecklas omedelbart.  
16. Reglerna för meddelande om att förfarandet påbörjas och meddelande 
om att förfarandet avslutas, samt, när det gäller den gränssnittsmodel ­
len, reglerna om att cykeln startas och avslutas, ska gälla efter veder ­
börliga ändringar.  
▼M2 
17. Systemövergripande avveckling mellan två anslutna system som an ­
vänder den integrerade modellen kan endast initieras av ett anslutet system (eller dess ASCB som agerar för dess räkning) vars spegel ­
konto debiteras. Betalningsinstruktionen avvecklas genom att det be ­
lopp som anges i betalningsinstruktionen debiteras det spegelkonto 
som används av det anslutna system som initierar betalningsinstruk ­
tionen samt krediteras det spegelkonto som används av ett annat an ­
slutet system. Betalningsinstruktionen kan inte initieras av det anslutna 
system vars spegelkonto kommer att krediteras.
 
▼M3 
Det anslutna system som initierar betalningsinstruktionen och det 
andra anslutna systemet ska underrättas när avvecklingen fullbordats. Om de så önskar ska likvidbankerna informeras om att avvecklingen fullbordats via ett Swift MT 900- eller MT 910-meddelande. Deltagare 
som använder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett medde ­
lande i ICM.
 
▼M2 
18. Systemöverskridande avveckling från ett anslutet system som använder 
den integrerade modellen till ett anslutet system som använder gräns ­
snittsmodellen kan initieras av det anslutna system som använder den 
integrerade modellen (eller dess ASCB som agerar för dess räkning). Betalningsinstruktionen avvecklas genom att det belopp som anges i betalningsinstruktionen debiteras från det spegelkonto som används av 
det anslutna system som använder den integrerade modellen samt 
krediteras en deltagares underkonto i ett annat anslutet system. Betal ­
ningsinstruktionen kan inte initieras av det anslutna system som an ­
vänder gränssnittsmodellen och vars deltagares underkonto kommer att 
krediteras.
 
▼M3 
Det anslutna system som initierar betalningsinstruktionen och det 
andra anslutna systemet ska underrättas när avvecklingen fullbordats. Om de så önskar ska likvidbankerna informeras om att avvecklingen 
fullbordats via ett Swift MT 900- eller MT 910-meddelande. Deltagare 
som använder internetbaserad åtkomst ska informeras via ett medde ­
lande i ICM.
 ▼M1 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 99
 
15. Valfria anslutna mekanismer  
(1) Den valfria anslutna mekanismen ”informationsperiod” får tillhanda ­
hållas av ASCB för avvecklingsförfarandena 3, 4 och 5. Om det 
anslutna systemet (eller dess ASCB å dess vägnar) har angett en fakultativ ”informationsperiod” skall likvidbanken få ett sändnings ­
meddelande via ICM som anger den tidpunkt fram till vilken likvid ­
banken kan begära att den berörda betalningsinstruktionen skall upp ­
hävas. En sådan begäran skall beaktas av SCB endast om den med ­
delats via, och godkänts av det anslutna systemet. Avvecklingen skall påbörjas om SCB inte erhåller någon sådan begäran före ”informa ­
tionsperiodens” utgång. Om SCB erhåller en sådan begäran före ”in ­
formationsperiodens” utgång
 
a) då avvecklingsförfarande 3 används för bilateral avveckling, skall 
den berörda betalningsinstruktionen upphävas, och  
b) då avvecklingsförfarande 3 används för avveckling av multilaterala 
saldon eller om i avvecklingsförfarande 4 hela avvecklingen miss ­
lyckas, skall alla betalningsinstruktioner i filen upphävas och alla 
likvidbanker och anslutna system informeras genom ett sändnings ­
meddelande via ICM.  
(2) Om ett anslutet system skickar avvecklingsinstruktioner före den ut ­
satta avvecklingstiden (”från”), skall instruktionerna sparas till utsatt 
avvecklingstid. I detta fall lämnas endast betalningsinstruktionerna till 
ingångsprocessen när ”från” tiden inträffar. Denna fakultativa meka ­
nism kan användas vid avvecklingsförfarandena 1 och 2.  
▼M2 
(3) Avvecklingsperioden (”till”) gör det möjligt att allokera en begränsad 
tid för avveckling i anslutna system för att inte förhindra eller försena avvecklingen av andra transaktioner relaterade till anslutna system eller TARGET2-transaktioner. Om en betalningsinstruktion inte av ­
vecklas före ”till” tiden eller inom den fastställda avvecklingsperioden, 
ska dessa betalningsinstruktioner antingen returneras eller, när det gäl ­
ler avvecklingsförfarandena 4 och 5, kan garantifondmekanismen ak ­
tiveras. Avvecklingsperioden (”till”) kan anges för avvecklingsförfar ­
andena 1–5.
 
▼B 
(4) Garantifondmekanismen får användas om en likvidbanks likviditet är 
otillräcklig för att täcka dess skyldigheter från avveckling i anslutna 
system. För att möjliggöra en avveckling av alla betalningsinstruktio ­
ner involverade i en avveckling i anslutna system används denna mekanism för att vid behov tillhandahålla extra likviditet. Denna me ­
kanism får användas vid avvecklingsförfarandena 4 och 5. Om garan ­
tifondmekanismen används är det viktigt att föra ett särskilt konto för 
garantifondmekanismen där ”nödfallslikviditet” finns att tillgå eller görs tillgänglig vid behov.
 
16. Använda algoritmer  
(1) Algoritm 4 stöder avvecklingsförfarande 5. För att underlätta avveck ­
lingen och för att minska behovet av likviditet, inkluderas alla betal ­
ningsinstruktioner i anslutna system (oavsett prioritet). Betalningsin ­
struktioner i anslutna system som skall avvecklas enligt avvecklings ­
förfarande 5 kringgår ingångsprocessen och hålls avskilda i PM fram till slutet på det aktuella optimeringsförfarandet. I samma körning av 
algoritm 4 kommer flera anslutna system som använder avvecklings ­
förfarande 5 att inkluderas om de avser att avveckla samtidigt.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 100
 
(2) I avvecklingsförfarande 6 kan likvidbanken reservera likviditet för att 
avveckla saldon som uppstår i ett specifikt anslutet system. Reserver ­
ing sker genom att nödvändig likviditet placeras på ett angivet under ­
konto (gränssnittsmodellen). Algoritm 5 används både för transaktio ­
ner under natten i anslutna system och för den dagliga överföringsf ­
asen. Avvecklingsförfarandet sker genom debitering av de korta lik ­
vidbankernas underkonton till förmån för det anslutna systemets tek ­
niska konto och därefter debitering av det anslutna systemets tekniska konto till förmån för de långa likvidbankernas underkonton. När det 
gäller kreditsaldon kan bokningen ske direkt – om detta anges av det 
anslutna systemet inom den relevanta transaktionen – på likvidbankens PM-konto. Om avvecklingen av en eller flera debiteringsinstruktioner misslyckas (t.ex. på grund av ett fel hos ett anslutet system) skall den 
aktuella betalningen placeras i kö på underkontot. Avvecklingsförfa ­
rande 6 kan använda algoritm 5 löpande på underkonton. Därutöver behöver algoritm 5 inte beakta några gränser eller reserveringar. För varje likvidbank beräknas den sammanlagda positionen och om det 
finns täckning för alla sammanlagda positioner kommer alla transak ­
tioner att avvecklas. Transaktioner för vilka det inte finns någon täck ­
ning kommer åter att placeras i kö.
 
17. Verkan av avstängning eller upphörande  
Om ett anslutet systems avstängning eller uppsägning från användning av 
ASI blir gällande under avvecklingscykeln av det anslutna systemets betal ­
ningsinstruktioner, skall ASCB anses vara befogad att avsluta avvecklings ­
cykeln för det anslutna systemets räkning.  
18. Avgiftsstruktur och fakturering  
(1) Ett anslutet system som använder ASI eller deltagargränssnittet, skall 
oavsett antalet konton det kan inneha hos ASCB och/eller SCB om ­
fattas av avgiftsstrukturen som består av tre element, se nedan.  
a) En fast månadsavgift på 1 000 euro som debiteras varje anslutet 
system (fast avgift I).  
b) En andra fast månadsavgift på mellan 417 euro och 4 167 euro, i 
förhållande till det underliggande bruttovärdet av det anslutna sy ­
stemets avvecklingstransaktioner i euro (fast avgift II):  
Intervall  Från (miljoner euro/dag)  Till (miljoner euro/dag)  Årsavgift  Månadsavgift  
1 0  under 1 000  5 000 euro  417 euro  
2 1 000  under 2 500  10 000 euro  833 euro  
3 2 500  under 5 000  20 000 euro  1 667 euro  
4 5 000  under 10 000  30 000 euro  2 500 euro  
5 10 000  under 50 000  40 000 euro  3 333 euro  
6 Över 50 000  —  50 000 euro  4 167 euro  
Bruttovärdet av det anslutna systemets avvecklingstransaktioner i 
euro skall beräknas av ASCB en gång per år med utgångspunkt i föregående års bruttobelopp, och det beräknade bruttobeloppet skall 
användas för att beräkna avgiften från och med den 1 januari varje 
kalenderår.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 101
 
c) En transaktionsavgift beräknas enligt samma struktur som tagits 
fram för TARGET2 deltagare i tillägg VI i bilaga II. Det anslutna 
systemet får välja mellan två olika varianter; antingen betalar det en fast avgift per transaktion på 0,80 euro per betalningsinstruktion (variant A) eller en avgift som beräknas degressivt (variant B), med 
beaktande av följande ändringar:
 
— för variant B, delas de gränser för de intervaller som avser 
volymen av betalningsinstruktioner i två, och  
— en månadsavgift på 100 euro (för variant A) eller 1 250 euro 
(för variant B) skall utgå utöver fast avgift I och fast avgift II.  
(2) Varje avgift som skall betalas i förhållande till en betalningsinstruktion 
som inlämnas eller betalning som tas emot av ett anslutet system, 
antingen via deltagargränssnittet eller ASI skall uteslutande faktureras detta anslutna system. ECB-rådet får fastställa mer detaljerade regler för avgörandet av fakturerbara transaktioner som avvecklas via ASI.
 
(3) Varje anslutet system skall från sin respektive ASCB erhålla en faktura 
för föregående månad baserad på de avgifter som framgår av punkt 1 
ovan, senast den femte affärsdagen under påföljande månad. Betalning skall erläggas senast den tionde arbetsdagen den månaden till det konto som anges av ASCB eller skall debiteras från ett konto som 
angetts av det anslutna systemet.
 
(4) Inom ramen för denna punkt skall varje anslutet system som har 
betecknats enligt direktiv 98/26/EG behandlas separat, även om två eller fler bedrivs av samma juridiska enhet. Denna regel skall även 
tillämpas på de anslutna system som inte har betecknats enligt direktiv 
98/26/EG, i vilket fall de anslutna systemen skall identifieras genom referens till följande kriterier: a) ett formellt arrangemang, baserat på ett avtals- eller legislativt instrument (t.ex. en överenskommelse bland 
deltagarna och systemoperatören, b) med multipelt medlemskap, c) 
vanliga regler och standardiserade arrangemang, och d) för clearing, nettning och/eller avveckling av betalningar och/eller säkerheter mel ­
lan deltagarna.
 ▼B 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 102
 
BILAGA V  
KOMPLETTERANDE OCH ÄNDRADE HARMONISERADE VILLKOR 
FÖR DELTAGANDE I TARGET2 GENOM INTERNETBASERAD 
ÅTKOMST  
Artikel 1  
Tillämpningsområde  
De villkor som framgår av bilaga II ska tillämpas på deltagare som använder 
internetbaserad åtkomst i syfte att få tillgång till ett eller flera PM-konton, med 
förbehåll för bestämmelserna i denna bilaga.  
Artikel 2  
Definitioner  
I denna bilaga avses, utöver definitionerna i bilaga II, med  
— certifieringsmyndigheter:  en eller flera nationella centralbanker som har ut ­
setts till detta av ECB-rådet för att på Eurosystemets vägnar utfärda, förvalta, återkalla och förnya elektroniska certifikat,
 
— elektroniska certifikat eller certifikat:  en elektronisk fil, utfärdad av certifier ­
ingsmyndigheterna, som binder en publik nyckel till en identitet och som an ­
vänds för följande syften: att verifiera att en publik nyckel tillhör en fysisk person, att autentisera innehavaren, att kontrollera en signatur från denna fysiska person eller att kryptera ett meddelande som är adresserat till denna fysiska 
person. Certifikat lagras på en fysisk enhet, t.ex. ett smartkort eller 
USB-minne, och hänvisningar till certifikat omfattar sådana fysiska enheter. Cer ­
tifikaten är avgörande för autentiseringsprocessen för deltagare som har tillgång till Target2 via Internet och som lämnar betalningsmeddelanden eller kontroll ­
meddelanden,
 
— certifikatinnehavare:  en namngiven, enskild person som av en Target2-del ­
tagare har identifierats och utsetts som auktoriserad för att ha internetbaserad åtkomst till deltagarens Target2-konto. Innehavarens ansökan om certifikat ska ha verifierats av deltagarens kontoförande nationella centralbank och översänts 
till certifieringsmyndigheterna, vilka i sin tur har utfärdat certifikat som binder 
den publika nyckeln till de autentiseringsuppgifter som identifierar deltagaren,
 
— internetbaserad åtkomst:  att deltagaren har valt ett PM-konto som endast är 
tillgängligt via Internet samt att deltagaren lämnar betalningsmeddelanden eller 
kontrollmeddelanden till Target2 via Internet,  
— Internetleverantör:  det företag eller den organisation, dvs. den kanal, som 
Target2-deltagaren använder för att få tillgång till sitt Target2-konto genom inter ­
netbaserad åtkomst.  
Artikel 3  
Ej tillämpliga bestämmelser  
Följande bestämmelser i bilaga II ska inte tillämpas i fråga om internetbaserad 
åtkomst:  
Artikel 4.1 c och 4.2 d, artikel 5.2, 5.3 och 5.4, artiklarna 6 och 7, artikel 11.8, 
artikel 14.1 a, artikel 17.2, artiklarna 23–26, artikel 41 samt tilläggen I, VI och 
VII. ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 103
 
Artikel 4  
Kompletterande och ändrade bestämmelser  
Följande bestämmelser i bilaga II ska tillämpas i fråga om internetbaserad åt ­
komst i dess ändrade lydelse enligt nedan:  
1. Artikel 2.1 ska ersättas med följande:  
”1. Följande tillägg utgör en integrerad del av dessa villkor och ska till ­
lämpas på deltagare som har tillgång till ett PM-konto genom internetbaserad åtkomst:
 
Tillägg IA till bilaga V: Tekniska specifikationer för verkställandet av betal ­
ningsuppdrag genom internetbaserad åtkomst  
Tillägg IIA till bilaga V: Avgiftsstruktur och fakturering för internetbaserad 
åtkomst  
Tillägg II: Kompensationsordning för Target2  
Tillägg III: Anvisningar för kompetens- och landsutlåtanden  
Tillägg IV, utom punkt 7 b: Kontinuitetsskydd och reservrutiner  
Tillägg V: Driftsschema”  
2. Artikel 3 ska ändras på följande sätt:  
a) Punkt 4 ska ersättas med följande:  
”4. [Ange centralbankens namn] tillhandahåller tjänster enligt dessa 
villkor. Åtgärder eller underlåtenhet av de centralbanker som tillhanda ­
håller SSP och/eller av certifieringsmyndigheterna ska anses vara åtgärder och underlåtenhet hos [ange centralbankens namn] för vilket det ska påta sig ansvar i enlighet med artikel 31 nedan. Deltagande i enlighet med 
dessa villkor ska inte skapa ett avtalsmässigt förhållande mellan delta ­
garna och den centralbank som tillhandahåller SSP när den senare agerar i denna kapacitet. Anvisningar, meddelanden eller information som en deltagare mottar från, eller skickar till, SSP i anknytning till de tjänster 
som tillhandahålls enligt dessa villkor ska anses vara mottagna från eller 
skickade till [ange centralbankens namn].”
 
b) Punkt 6 ska ersättas med följande:  
”6. Deltagande i Target2 börjar gälla genom deltagande i ett delsystem 
i Target2. Dessa villkor beskriver ömsesidiga rättigheter och skyldigheter 
hos deltagare i Target2-[ange centralbanks-/landsreferens] och [ange cent ­
ralbankens namn]. Reglerna för verkställandet av betalningsuppdrag (av ­
delning IV) avser alla betalningsuppdrag som lämnas eller betalningar som mottas av en Target2-deltagare och ska tillämpas med förbehåll 
för bilaga V.”
 
3. Artikel 4.2 e ska ersättas med följande:  
”e) Kreditinstitut eller andra enheter av den typ som anges i punkterna a–c, i 
båda fallen där dessa är etablerade i ett land med vilket unionen har ingått ett monetärt avtal som ger sådana enheter tillträde till betalnings ­
system i unionen, med förbehåll för de villkor som anges i det monetära 
avtalet och förutsatt att den relevanta rättsliga regimen som tillämpas i 
landet är likvärdig med den relevanta unionslagstiftningen.”
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 104
 
4. Artikel 8 ska ändras på följande sätt:  
a) Punkt 1 a i ska ersättas med följande:  
”1. För att öppna ett PM-konto som är tillgängligt via Internet i Tar ­
get2-[ange centralbanks-/landsreferens] ska de ansökande deltagarna  
a) uppfylla följande tekniska förutsättningar:  
i) installera, förvalta, driva samt övervaka och säkerställa säkerheten 
för den nödvändiga it-infrastrukturen för anslutning till Target2- 
[ange centralbanks-/landsreferens] och lämna betalningsuppdrag till den i enlighet med de tekniska specifikationerna i tillägg IA till bilaga V. När de gör det, får sökande deltagare involvera tredje 
parter, men behålla ensamt ansvar och”
 
b) Följande punkt 1 c ska läggas till:  
”c) ange att de önskar tillgång till sitt PM-konto via Internet, samt an ­
söka om ett separat PM-konto i Target2 om de dessutom vill ha tillgång till Target2 via leverantören av nätverkstjänster. De sökande ska lämna en fullständigt ifylld ansökningsblankett för utfärdandet av 
de elektroniska certifikat som behövs för att få tillgång till Target2 
genom internetbaserad åtkomst.”
 
5. Artikel 9 ska ändras på följande sätt:  
a) Punkt 3 ska ersättas med följande:  
”3. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst har endast rätt att 
se Target2-katalogen online och får inte dela ut den vare sig internt eller externt.”
 
b) Punkt 5 ska ersättas med följande:  
”5. Deltagare godkänner att [ange centralbankens namn] och andra 
centralbanker får offentliggöra deltagarnas namn och BIC.”  
6. Artikel 10 ska ändras på följande sätt:  
a) Punkterna 1 och 2 ska ersättas med följande:  
”1. [Ange centralbankens namn] ska erbjuda internetbaserad åtkomst 
enligt bilaga V. Där inte annat föreskrivs i dessa villkor eller enligt lag 
ska [ange centralbankens namn] använda alla rimliga medel som står till förfogande för att fullgöra sina skyldigheter enligt dessa villkor, utan bindande utfästelse beträffande resultatet.
 
2. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst till Target2 ska 
betala de avgifter som anges i tillägg IIA till bilaga V.”  
b) Följande punkt 5 ska läggas till:  
”5. Deltagarna ska utföra följande:  
a) Regelbundet varje affärsdag aktivt kontrollera all information som har 
gjorts tillgänglig för dem via ICM, framför allt information som rör 
viktiga systemhändelser (t.ex. meddelanden som rör anslutna systems avveckling) samt uteslutning eller avstängning av en deltagare. [Ange centralbankens namn] ska inte hållas ansvarig för eventuella direkta 
eller indirekta skador som uppstår till följd av att en deltagare har 
underlåtit att utföra dessa kontroller.
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 105
 
b) Alltid säkerställa efterlevnad av de säkerhetskrav som anges i tillägg 
IA till bilaga V, framför allt i fråga om säkert förvar av certifikat, samt 
upprätthålla regler och förfaranden för att se till att certifikatinneha ­
varna är medvetna om sitt ansvar för att säkerställa certifikaten.”  
7. Artikel 11 ska ändras på följande sätt:  
a) Följande punkt 5a ska läggas till:  
”5a. Deltagarna är ansvariga för att i tid uppdatera formulären för 
utfärdande av de elektroniska certifikat som behövs för att få tillgång 
till Target2 genom internetbaserad åtkomst samt för att lämna in nya formulär för utfärdande av dessa elektroniska certifikat till [ange central ­
bankens namn]. Deltagarna är ansvariga för att kontrollera att den infor ­
mation som gäller dem som införs i Target2-[ange centralbanks-/ ­
landsreferens] av [ange centralbankens namn] är korrekt.”
 
b) Punkt 6 ska ersättas med följande:  
”6. [Ange centralbankens namn] ska anses vara auktoriserad att till 
certifieringsmyndigheterna kommunicera all information som rör delta ­
gare som dessa certifieringsmyndigheter kan behöva.”  
8. Artikel 12.7 ska ersättas med följande:  
”7. [Ange centralbankens namn] ska dagligen tillhandahålla ett kontout ­
drag till en deltagare som har valt denna service.”  
9. Artikel 13 b ska ersättas med följande:  
”b) Anvisningar om direktdebitering som tagits emot enligt tillstånd för 
direktdebitering. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska 
inte kunna sända anvisningar om direktdebitering från sitt PM-konto.”  
10. Artikel 14.1 b ska ersättas med följande:  
”b) betalningsmeddelandet är i enlighet med formateringsreglerna och vill ­
koren i Target2-[ange centralbanks-/landsreferens], och klarar duplikat ­
kontrollen enligt tillägg IA till bilaga V, och”  
11. Artikel 16.2 ska ersättas med följande:  
”2. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst får inte använda 
AL-gruppens funktionalitet för sitt PM-konto som är tillgängligt via Internet eller kombinera ett sådant PM-konto som är tillgängligt via Internet med ett annat Target2-konto som de innehar. Gränser får endast sättas i förhållande 
till en AL-grupp i sin helhet. Gränser ska inte sättas i förhållande till ett enda 
PM-konto som AL-gruppmedlemmen har.”
 
12. Artikel 18.3 ska ersättas med följande:  
”3. När Latest Debit Time Indicator används ska det accepterade betal ­
ningsuppdraget skickas tillbaka om det inte kan avvecklas vid den angivna 
tiden för debitering. Femton minuter före den utsatta tiden för debitering ska 
den uppdragsgivande deltagaren informeras via ICM, i stället för att ett automatiskt meddelande skickas via ICM. Den uppdragsgivande deltagaren kan också använda Latest Debet Time Indicator enbart som en varnings ­
signal. I sådana fall ska det berörda betalningsuppdraget inte skickas till ­
baka.”
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 106
 
13. Artikel 21.4 ska ersättas med följande:  
”4. På begäran av en betalare kan [ange centralbankens namn] besluta att 
ändra köplatsen för ett mycket brådskande betalningsuppdrag (gäller ej för 
mycket brådskande betalningsuppdrag inom ramen för avvecklingsförfaran ­
dena 5 och 6), förutsatt att denna förändring inte påverkar de anslutna 
systemens smidiga avveckling i Target2 eller på annat sätt ger upphov till 
systemrisk.”  
14. Artikel 28 ska ändras på följande sätt:  
a) Punkt 1 ska ersättas med följande:  
”1. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska genomföra 
lämpliga säkerhetskontroller, framför allt de kontroller som anges i tillägg 
IA till bilaga V, för att skydda sina system från obehörig åtkomst och användning. Deltagarna ska vara exklusivt ansvariga för det lämpliga 
skyddet för sekretessen, integriteten och tillgängligheten av deras sy ­
stem.”
 
b) Följande punkt 4 ska läggas till:  
”4. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska omedelbart 
informera [ange centralbankens namn] om varje händelse som kan inve ­
rka på certifikatens giltighet, framför de händelser som anges i tillägg IA till bilaga V, däribland varje förlust eller missbruk.”
 
15. Artikel 29 ska ersättas med följande:  
”Artikel 29  
Användning av ICM  
1. ICM  
a) gör det möjligt för deltagare att lägga in betalningar,  
b) gör det möjligt för deltagare att ha tillgång till information om sina 
konton och att hantera likviditet,  
c) kan användas för att initiera likviditetsöverföringsuppdrag, och  
d) gör det möjligt för deltagare att få tillgång till systemmeddelanden.  
2. Ytterligare tekniska detaljer avseende ICM som ska användas i sam ­
band med internetbaserad åtkomst återfinns i tillägg IA till bilaga V.”  
16. Artikel 32 ska ändras på följande sätt:  
a) Punkt 1 ska ersättas med följande:  
”1. Såvida inte annat anges i dessa villkor ska alla betalningar och 
meddelanden i samband med verkställande av betalningsuppdrag avse ­
ende Target2, såsom bekräftelser av debiteringar eller krediteringar eller 
kontoutdrag mellan [ange centralbankens namn] och deltagarna göras 
tillgängliga för deltagaren i ICM.”  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 107
 
b) Punkt 3 ska ersättas med följande:  
”3. Om en deltagares förbindelse misslyckas, ska deltagaren använda 
alternativa sätt för meddelandeförmedling i enlighet med tillägg IA till 
bilaga V. I sådana fall ska den sparade eller utskrivna versionen av meddelandet som framställts av [ange centralbankens namn] ha samma bevisvärde som det ursprungliga meddelandet.”
 
17. Artikel 34.4 c ska ersättas med följande:  
”c) Så fort ett sådant sändningsmeddelande via ICM har gjorts tillgängligt 
för deltagare som använder internetbaserad åtkomst, ska dessa deltagare anses vara informerade om uppsägningen/avstängningen av en deltagares deltagande i Target2-[ange centralbanks-/landsreferens] eller ett annat 
delsystem i Target2. Deltagarna ska bära skadan för förluster som upp ­
står från lämnandet av ett betalningsuppdrag till deltagare som har av ­
stängts eller sagts upp från deltagande om ett sådant betalningsuppdrag infördes i Target2-[ange centralbanks-/landsreferens] efter det att sänd ­
ningsmeddelandet via ICM har gjorts tillgängligt.”
 
18. Artikel 39.1 ska ersättas med följande:  
”1. Deltagarna ska anses vara medvetna om, och ska fullgöra alla sina 
skyldigheter som är relaterade till lagstiftning om uppgiftsskydd, förhind ­
rande av penningtvätt och finansiering av terrorism, spridningskänslig nuk ­
leär verksamhet och utveckling av kärnvapenbärare, särskilt vad gäller ge ­
nomförandet av lämpliga åtgärder avseende betalningar som debiteras eller krediteras deras PM-konton. Innan deltagare som använder internetbaserad åtkomst ingår ett avtalsrättsligt förhållande med en Internetleverantör ska de 
bekanta sig med den policy för dataåtkomst som denna Internetleverantör 
har.”
 
19. Artikel 40.1 ska ersättas med följande:  
”1. Om inte annat anges i dessa villkor, ska alla uppsägningar som krävs 
eller är tillåtna enligt dessa villkor sändas med registrerad post, fax eller på annat skriftligt sätt. Uppsägningar till [ange centralbankens namn] ska inges 
till avdelningschefen för [ange avdelning för betalningssystem eller den re ­
levanta centralbanksenheten] i [ange centralbankens namn], [ange relevant adress för centralbanken] eller till [ange centralbankens BIC-adress]. Upp ­
sägningar till deltagaren ska skickas till dennes adress, fax eller BIC-adress 
som deltagaren då och då meddelar [ange centralbankens namn].”
 
20. Artikel 45 ska ersättas med följande:  
”Artikel 45  
Särskiljbarhet  
Om en bestämmelse i dessa villkor eller bilaga V är eller blir ogiltig, ska 
detta inte hindra tillämpligheten av alla andra bestämmelser i dessa villkor 
eller bilaga V.”  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 108
 
Tillägg IA  
TEKNISKA SPECIFIKATIONER FÖR VERKSTÄLLANDET AV 
BETALNINGSUPPDRAG GENOM INTERNETBASERAD ÅTKOMST  
Utöver villkoren ska följande bestämmelser tillämpas på verkställandet av betal ­
ningsuppdrag genom internetbaserad åtkomst:  
1. Tekniska krav för deltagande i Target2-[ange centralbanks-/ ­
landsreferens] avseende infrastruktur, nätverk och format  
1. Varje deltagare som använder internetbaserad åtkomst måste ansluta 
sig till ICM i Target2 via en lokal klient, ett operativsystem och en 
webbläsare enligt specifikationerna i bilagan ”Internetbaserat delta ­
gande – Systemkrav för Internetåtkomst till de detaljerade funktions ­
specifikationerna för användare (UDFS)”, med fastställda inställningar. 
Varje deltagares PM-konto ska identifieras som en åtta- eller elvasiff ­
rig BIC. Vidare ska varje deltagare klara en serie tester för att pröva dess tekniska och operativa kompetens innan den kan delta i Target2- [ange centralbanks-/landsreferens].
 
2. För lämnandet av betalningsuppdrag och utbytet av betalningsmedde ­
landen i PM ska Target2-plattformens BIC, TRGTXEPMLVP, använ ­
das som meddelandesändare/meddelandemottagare. Betalningsuppdrag 
som skickas till en deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska identifiera den mottagande deltagaren i fältet för mottagande institu ­
tion. Betalningsuppdrag som utförs av en deltagare som använder 
internetbaserad åtkomst kommer att identifiera den deltagaren som 
uppdragsgivande institution.
 
3. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst ska använda infra ­
strukturtjänsten för publika nycklar enligt specifikationerna i användar ­
manualen om Internetåtkomst för certifiering av publika nycklar.  
2. Typ av betalningsmeddelanden  
1. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst kan göra följande 
typer av betalningar:  
a) Kundbetalningar, dvs. betalningsöverföringar där den uppdragsgi ­
vande och/eller mottagande kunden inte är finansinstitut.  
b) Kundbetalningar via STP, dvs. betalningsöverföringar där den upp ­
dragsgivande och/eller mottagande kunden inte är finansinstitut, som utförs genom Straight Through Processing.
 
c) Överföringar mellan banker i syfte att begära penningöverföringar 
mellan finansinstitut.  
d) Cover payments i syfte att begära penningöverföringar mellan fi ­
nansinstitut som avser en underliggande betalningsöverföring för en 
kund.  
Deltagare som använder internetbaserad åtkomst till ett PM-konto kan 
dessutom ta emot direktdebiteringsuppdrag.  
2. Deltagare ska följa fältspecifikationerna enligt kapitel 9.1.2.2 i UDFS, 
bok 1.  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 109
 
3. Innehållet i fälten ska valideras på Target2-[ange lands-/ ­
centralbanksreferens]-nivå i enlighet med UDFS-kraven. Deltagare 
kan sinsemellan komma överens om särskilda regler avseende inne ­
hållet i fälten. I Target2-[ange lands-/centralbanksreferens] kommer det emellertid inte att ske några särskilda kontroller av huruvida deltagarna 
följer sådana regler eller inte.
 
4. Deltagare som använder internetbaserad åtkomst får via Target2 utföra 
s.k. cover payments, dvs. betalningar som utförs av korrespondentban ­
ker för att avveckla (täcka) meddelanden om betalningsöverföring som lämnas till en kundbank genom andra, mer direkta medel. Kundupp ­
gifter i dessa cover payments ska inte visas i ICM.
 
3. Duplikatkontroll  
1. Alla betalningsuppdrag ska gå igenom en duplikatkontroll, vilket har 
till syfte att avvisa betalningsuppdrag som av misstag har lämnats mer än en gång.
 
2. Följande fält i de olika typerna av meddelanden ska kontrolleras:  
Detaljer  Del av meddelandet  Fält  
Sändare  Basic Header  BIC-adress  
Meddelandetyp  Application Header  Meddelandetyp  
Mottagare  Application Header  Destinationsadress  
Transaktionens 
referensnummer (TRN)  Text Block  :20  
Relaterad referens  Text Block  :21  
Valutadagen  Text Block  :32  
Belopp  Text Block  :32  
3. Om alla de fält som anges i punkt 2 avseende ett nyligen lämnat 
betalningsuppdrag är identiska med dem som är i relation till ett betal ­
ningsuppdrag som redan har accepterats, ska det nyligen lämnade betalningsuppdraget returneras.
 
4. Felkoder  
Om ett betalningsuppdrag avvisas, ska det via ICM lämnas en underrättelse 
om borttagning som anger skälet för avvisande genom användning av felkoder. Felkoderna definieras i kapitel 9.4.2 i UDFS.
 
5. Förutbestämda avvecklingstider  
1. För betalningsuppdrag där Earliest Debit Time Indicator används, ska 
kodordet ”/FROTIME/” användas.  
2. För betalningsuppdrag där Latest Debet Time Indicator används, ska 
två alternativ finnas.  
a) Kodordet ”/REJTIME/”: om betalningsuppdrag inte kan avvecklas 
inom den indikerade debettiden ska betalningsuppdraget returneras.  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 110
 
b) Kodordet ”/TILTIME/”: om betalningsuppdraget inte kan avvecklas 
inom den indikerade debettiden ska betalningsuppdraget inte retur ­
neras utan behållas i den relevanta kön.  
Enligt båda alternativen ska en underrättelse automatiskt tillhandahål ­
las via ICM om en betalningsorder med Latest Debet Time Indicator inte avvecklas 15 minuter före den tid som anges i denna.
 
3. Om kodordet ”/CLSTIME/” används ska betalningen behandlas på 
samma sätt som en betalningsorder som avses i punkt 2 b.  
6. Avveckling av betalningsuppdrag i ingångsprocessen  
1. Avräkningskontroller och, där det är tillämpligt, utvidgade avräknings ­
kontroller (båda termerna definierade i punkterna 2 och 3) ska utföras 
på betalningsuppdrag som införs i ingångsprocessen för att tillhanda ­
hålla snabb och likviditetssparande bruttoavveckling av betalningsupp ­
drag.  
2. En avräkningskontroll ska avgöra huruvida betalningsmottagarens be ­
talningsuppdrag som är först i den mycket brådskande, eller om detta inte är tillämpligt, brådskande kön, är tillgängliga för att avräknas mot betalarens betalningsuppdrag (nedan kallad  avräkning av betalnings ­
uppdrag ). Om ett motstående betalningsuppdrag inte tillhandahåller 
tillräckliga medel för respektive betalares betalningsuppdrag i ingångs ­
processen ska det avgöras huruvida tillräckliga medel finns tillgängliga på betalarens PM-konto.
 
3. Om avräkningskontrollen misslyckas får [ange centralbankens namn] 
tillämpa en utvidgad avräkningskontroll. En utvidgad avräkningskont ­
roll avgör huruvida avräknande betalningsuppdrag finns tillgängliga i någon av betalningsmottagarnas köer oavsett när de anslöt sig till kön. 
Men om det i betalningsmottagarens kö finns betalningsuppdrag med 
högre prioritet adresserade till andra Target2-deltagare får FIFO-principen endast brytas om avvecklingen av ett sådant avräk ­
nande betalningsuppdrag skulle resultera i en likviditetsökning för 
betalningsmottagaren.
 
7. Avveckling av betalningsuppdrag i kön  
1. Behandlingen av betalningsuppdrag placerade i kö beror på vilken 
prioritetsklass den tillordnats av den uppdragsgivande deltagaren.  
2. Betalningsuppdrag i mycket brådskande och brådskande köer ska av ­
vecklas genom att avräkningskontrollerna i punkt 6 används, vilket börjar med det betalningsuppdrag som står längst fram i kön i fall där det finns en likviditetsökning eller det sker en intervention på 
könivån (ändring av köpositionen, avvecklingstiden eller prioriteten, 
eller återkallelse av betalningsuppdraget).
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 111
 
3. Betalningsuppdrag i den normala kön ska avvecklas på rullande basis 
inklusive alla mycket brådskande och brådskande betalningsuppdrag 
som ännu inte har avvecklats. Olika optimeringsmekansimer (algorit ­
mer) används. Om en algoritm är framgångsrik, kommer de inklude ­
rade betalningsuppdragen att avvecklas; om en algoritm misslyckas 
kommer de inkluderade betalningsuppdragen att förbli i kön. Tre alg ­
oritmer (1 till 3) ska tillämpas för att avräkna betalningsflöden. Genom algoritm 4 ska avvecklingsförfarande 5 (enligt definitionen i kapitel 2.8.1 i UDFS) vara tillgängligt för avvecklingen av betalningsinstruk ­
tioner för anslutna system. För att optimera avvecklingen av mycket 
brådskande transaktioner i anslutna system på deltagarnas underkonton ska en särskild algoritm (algoritm 5) användas.
 
a) Enligt algoritm 1 (”allt-eller-inget”) ska [ange centralbankens 
namn], både för varje förhållande för vilket en bilateral gräns har 
satts och också för den totala summan av alla förhållanden för 
vilken en multilateral gräns har satts  
i) beräkna den totala likviditetsställningen för varje Target2-delta ­
gares PM-konto genom att fastställa huruvida sammanlägg ­
ningen av alla utgående och ingående betalningsuppdrag som 
väntar i kön är negativ eller positiv och, om summan är negativ, 
kontrollera huruvida den överstiger den deltagarens tillgängliga likviditet (den sammanlagda likviditeten ska utgöra den ”totala likviditetsställningen”), och
 
ii) kontrollera huruvida de gränser och reserveringar som sätts av 
varje Target2-deltagare avseende varje relevant PM-konto re ­
spekteras.  
Om resultatet av dessa beräkningar och kontroller är positivt för 
varje relevant PM-konto ska [ange centralbankens namn] och andra involverade centralbanker avveckla alla betalningar samtidigt på de berörda Target2-deltagarnas PM-konton.
 
b) Enligt algoritm 2 (”partiell”) ska [ange centralbankens namn]  
i) beräkna och kontrollera varje PM-kontos likviditetsställning, 
gränser och reserveringar liksom under algoritm 1, och  
ii) om den totala likviditetsställningen på ett eller flera PM-konton 
är negativ, ta bort enstaka betalningsuppdrag tills den totala likviditetsställningen på varje relevant PM-konto är positiv.
 
Förutsatt att tillräckliga medel finns, ska därefter [ange centralban ­
kens namn] och de andra involverade centralbankerna, avveckla 
alla återstående betalningar (förutom de borttagna betalningsupp ­
dragen) samtidigt på de berörda Target2-deltagarnas PM-konton.  
När [ange centralbankens namn] tar bort betalningsuppdrag ska den 
börja med den Target2-deltagarens PM-konto med den högsta ne ­
gativa totala likviditetsställningen och med det betalningsuppdrag i 
slutet av kön som har den lägsta prioriteten. Urvalsförfarandet ska 
endast löpa en kort tid som bestäms av [ange centralbankens namn] enligt dess önskemål.
 
c) Enligt algoritm 3 (”flerfaldig”) ska [ange centralbankens namn]  
i) jämföra Target2-deltagares PM-konton parvis för att avgöra hu ­
ruvida betalningsuppdrag i kö kan avvecklas med den tillgäng ­
liga likviditeten hos de två berörda Target2-deltagarnas 
PM-konton och inom de gränser som sätts av dem (genom att 
börja med det par PM-konton som har den minsta skillnaden mellan betalningsuppdrag som adresseras till varandra) och den centralbank/de centralbanker som är involverade ska boka dessa 
betalningar samtidigt på de två Target2-deltagarnas PM-konton, 
och
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 112
 
ii) om, i förhållande till ett par PM-konton enligt beskrivningen i 
punkt i, likviditeten är otillräcklig för att finansiera den bilate ­
rala positionen; ta bort enstaka betalningsuppdrag tills det finns tillräcklig likviditet. I detta fall ska den berörda centralbanken/ ­
centralbankerna avveckla de återstående betalningarna, förutom 
dem som tagits bort, samtidigt på de två Target2-deltagarnas 
PM-konton.
 
Efter att ha utfört de kontroller som specificeras enligt punkterna i– 
ii, ska [ange centralbankens namn] kontrollera de multilaterala av ­
vecklingspositionerna (mellan en deltagares PM-konto och andra 
Target2-deltagares PM-konton avseende vilka en multilateral gräns 
har satts). För detta ändamål ska förfarandet som beskrivs enligt punkterna i–ii tillämpas i tillämpliga delar.
 
d) Enligt algoritm 4 (”avveckling partiellt plus anslutet system”) ska 
[ange centralbankens namn] följa samma procedur som för algoritm 
2, men utan att ta bort betalningsuppdrag avseende avvecklingen av ett anslutet system (vilket avvecklas på en samtidig multilateral basis).
 
e) Enligt algoritm 5 (”avveckling med anslutet system via underkon ­
ton”) ska [ange centralbankens namn] följa samma procedur som 
för algoritm 1, förutom ändringen att [ange centralbankens namn] ska starta algoritm 5 via gränssnittet för det anslutna systemet (Ancillary System Interface) och ska endast kontrollera huruvida 
tillräckliga medel finns tillgängliga på deltagarnas underkonton. 
Dessutom ska inga gränser eller reserveringar beaktas. Algoritm 5 ska också löpa under avvecklingen på natten.
 
4. Betalningsuppdrag som införs i ingångsprocessen efter det att algorit ­
merna 1–4 påbörjats får avvecklas omedelbart i ingångsprocessen om 
positionerna och gränserna för de berörda Target2-deltagarnas PM-konton är kompatibla med både avvecklingen av dessa betalnings ­
uppdrag och avvecklingen av betalningsuppdrag i det rådande opti ­
meringsförfarandet. De två algoritmerna ska dock inte löpa samtidigt.
 
5. Under den dagliga överföringsfasen ska algoritmerna löpa i följd. Så 
länge som det inte finns någon pågående samtidig multilateral avveck ­
ling av ett anslutet system ska ordningsföljden vara:  
a) Algoritm 1.  
b) Om algoritm 1 misslyckas; algoritm 2.  
c) Om algoritm 2 misslyckas; algoritm 3, eller om algoritm 2 lyckas; 
repetition av algoritm 1.  
När samtidig multilateral avveckling avseende (”procedur 5”) avseende 
ett anslutet system pågår ska algoritm 4 löpa.  
6. Algoritmerna ska löpa flexibelt genom att en fördefinierad tidsfördröj ­
ning sätts mellan tillämpningen av olika algoritmer för att säkerställa 
ett minimiintervall mellan två algoritmers löpande. Tidsföljden ska automatiskt kontrolleras. Manuell intervention ska vara möjlig.
 
7. När ett betalningsuppdrag inkluderas i en löpande algoritm ska turord ­
ningen för ett betalningsuppdrag inte ändras (ändring av positionen i 
kön) eller återkallas. Begäran om ändring av turordningen eller åter ­
kallande av ett betalningsuppdrag ska ställas i kö till dess att algorit ­
men är komplett. Om det berörda betalningsuppdraget avvecklas me ­
dan algoritmen löper ska en begäran om turordningsändring eller åter ­
kallande avvisas. Om betalningsuppdraget inte avvecklas ska deltaga ­
rens begäran omedelbart tas i beaktande.  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 113
 
8. Användning av ICM  
1. ICM kan användas för att lägga in betalningsuppdrag.  
2. ICM kan användas för att få information och för att hantera likviditet.  
3. Med undantag av lagrade betalningsuppdrag och uppgifter om basdata, 
ska endast uppgifter som avser den rådande affärsdagen vara tillgäng ­
liga via ICM. Skärmarna ska endast finnas på det engelska språket.  
4. Informationen ska tillhandahållas i ”dra”-form, vilket betyder att varje 
deltagare måste be att få informationen. Deltagare ska under affärs ­
dagen regelbundet kontrollera ICM för att se om det finns några 
viktiga meddelanden.  
5. Endast funktionen användare-till-applikation (U2A) ska vara tillgäng ­
lig för deltagare som använder internetbaserad åtkomst. U2A medger 
direkt kommunikation mellan en deltagare och ICM. Informationen 
visas i en webbläsare i en PC. Ytterligare detaljer finns i ICM:s användarhandbok.
 
6. Varje deltagare ska ha åtminstone en arbetsstation med Internetåtkomst 
för att ha tillgång till ICM via U2A.  
7. Tillträdesrättigheter till ICM ska beviljas genom att använda certifikat. 
Hur dessa används beskrivs mer ingående i punkterna 10–13.  
8. Deltagare får också använda ICM för att överföra likviditet  
a) [ange om tillämpligt] från deras PM-konto till deras konto utanför 
PM, 
b) mellan PM-kontot och deltagarens underkonton, och  
c) från PM-kontot till det spegelkonto som förvaltas av det anslutna 
systemet.  
9. UDFS, ICM:s användarhandbok och användarmanualen om Interne ­
tåtkomst för certifiering av publika nycklar  
Ytterligare detaljer och exempel som förklarar de ovanstående reglerna 
finns i UDFS och ICM:s användarhandbok, som ändras från tid till annan 
och offentliggörs på [ange centralbankens namns] webbplats och Target2- 
webbplatsen på engelska, samt i användarmanualen om Internetåtkomst för certifiering av publika nycklar.
 
10. Utfärdande, avstängning, återaktivering, återkallande och förnyande 
av certifikat  
1. Deltagaren ska begära att [ange centralbankens namn] utfärdar certifi ­
kat så att deltagaren kan få tillgång till Target2 [ange centralbanks- 
/landsreferens] via internetbaserad åtkomst.  
2. Deltagaren ska begära avstängning och återaktivering av certifikat 
samt återkallande och förnyande av certifikat från [ange centralban ­
kens namn] när en certifikatinnehavare inte längre önskar tillgång till Target2 eller om deltagaren upphör med sin verksamhet i Target2- 
[ange centralbanks-/landsreferens] (t.ex. till följd av en sammanslag ­
ning eller ett förvärv).
 
3. Deltagaren ska vidta varje försiktighets- och organisationsåtgärd för att 
säkerställa att certifikaten endast används i enlighet med de harmoni ­
serade villkoren.  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 114
 
4. Deltagaren ska utan dröjsmål meddela [ange centralbankens namn] om 
det har skett någon betydande förändring av informationen i de for ­
mulär som har lämnats till [ange centralbankens namn] i samband med utfärdandet av certifikaten.
 
5. Deltagaren får ha högst fem aktiva certifikat för varje PM-konto. På 
begäran får [ange namn på centralbanken] efter eget gottfinnande an ­
söka om utfärdande av ytterligare certifikat från certifieringsmyndig ­
heterna.  
11. Deltagarens certifikathantering  
1. Deltagaren ska säkerställa att samtliga certifikat hålls i säkert förvar 
och anta tillförlitliga organisatoriska och tekniska åtgärder för att und ­
vika skada på tredje part samt se till att varje certifikat används enbart av den specifika certifikatinnehavare som det har utfärdats till.
 
2. Deltagaren ska utan dröjsmål tillhandahålla all information som har 
begärts av [ange centralbankens namn] och garantera att denna infor ­
mation är tillförlitlig. Deltagare ska alltid bära det fulla ansvaret för att all information som har lämnats till [ange centralbanks-/landsreferens] 
i samband med utfärdande av certifikat fortsätter att vara korrekt.
 
3. Deltagaren har det fulla ansvaret för att säkerställa att samtliga dess 
certifikatinnehavare förvarar sina tilldelade certifikat åtskilt från de 
hemliga PIN- och PUK-koderna.  
4. Deltagaren har det fulla ansvaret för att säkerställa att ingen av dess 
certifikatinnehavare använder certifikaten för andra funktioner eller 
syften än de har utfärdats för.  
5. Deltagaren ska omgående informera [ange centralbankens namn] om 
varje begäran om och motiv till avstängning, återaktivering, återkal ­
lande eller förnyande av certifikat.  
6. Deltagaren ska omgående begära att [ange centralbankens namn] ska 
avstänga samtliga certifikat, eller nycklarna i dessa, som är defekta 
eller inte längre innehas av respektive certifikatinnehavare.  
7. Deltagaren ska omgående meddela [ange centralbankens namn] om det 
har förekommit någon förlust eller stöld av certifikat.  
12. Säkerhetskrav  
1. Det datorsystem som en deltagare använder för att få tillgång till 
Target2 via internetbaserad åtkomst ska vara beläget i lokaler som ägs eller hyrs av deltagaren. Det ska endast vara tillåtet att ha tillgång till Target2-[ange centralbanks-/landsreferens] från dessa lokaler och 
för att undvika tvivel ska ingen form av fjärranslutning vara tillåten.
 
2. Deltagaren ska köra all programvara på datorsystem som har instal ­
lerats och verksamhetsanpassats i enlighet med gällande internationella 
it-säkerhetsstandarder, vilket åtminstone ska omfatta kraven i punk ­
terna 12.3 och 13.4. Deltagaren ska fastställa lämpliga åtgärder, som framför allt ska omfatta skydd mot **antivirus och sabotageprogram, 
åtgärder mot nätfiske samt härdning och förfaranden för uppdaterings ­
hantering. Samtliga sådana åtgärder och förfaranden ska regelbundet uppdateras av deltagaren.
 
3. Deltagaren ska upprätta en krypterad kommunikationslänk till Target2- 
[ange centralbanks-/landsreferens] för Internetåtkomst.  
4. Användarnas datorkonton i deltagarens arbetsstationer får inte ha ad ­
ministrativa rättigheter. Rättigheterna ska tilldelas enligt principen om 
minsta möjliga behörighet.  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 115
 
5. Deltagaren ska alltid skydda de datorsystem som används för Target2- 
[ange centralbanks-/landsreferens] för Internetåtkomst enligt följande:  
a) Deltagaren ska skydda datorsystem och arbetsstationer från obehö ­
rig fysisk åtkomst och nätverksåtkomst, alltid använda en brand ­
vägg för att avskärma datorsystem och arbetsstationer från inkom ­
mande Internettrafik samt arbetsstationer från obehörig åtkomst via 
det interna nätverket. De ska använda en brandvägg som skyddar 
mot inkommande trafik samt en brandvägg på arbetsstationerna som ser till att endast behöriga program kommunicerar externt.
 
b) Deltagare ska på arbetsstationer endast ha rätt att installera den 
programvara som krävs för att få tillgång till Target2 och som är 
tillåten enligt deltagarens interna säkerhetspolicy.  
c) Deltagare ska alltid säkerställa att samtliga programapplikationer 
som körs på arbetsstationerna regelbundet uppdateras med den se ­
naste versionen. Detta gäller i synnerhet för operativsystem, webb ­
läsare och insticksprogram.  
d) Deltagare ska alltid begränsa den utgående trafiken från arbetssta ­
tioner till verksamhetskritiska webbplatser samt till webbplatser 
som krävs för legitima och rättmätiga uppdateringar av program ­
vara.  
e) Deltagare ska säkerställa att samtliga kritiska interna flöden till 
eller från arbetsstationer skyddas mot offentliggörande och skadliga 
ändringar, särskilt om filerna överförs via ett nätverk.  
6. Deltagaren ska säkerställa att dess certifikatinnehavare alltid följer 
praxis för säker surfning genom att bl.a. göra följande:  
a) Avsätta vissa arbetsstationer för tillgång till webbplatser med 
samma kritikalitetsnivå och endast använda dessa arbetsstationer 
för tillgång till dessa webbplatser.  
b) Alltid starta om webbläsarsessionen före och efter tillgång till Tar ­
get2-[ange centralbanks-/landsreferens] för Internetåtkomst.  
c) Kontrollera att varje server har ett äkta SSL-certifikat vid varje 
inloggning till Target2-[ange centralbanks-/landsreferens] för Inter ­
netåtkomst.  
d) Vara misstänksam mot e-postmeddelanden som förefaller komma 
från Target2-[ange centralbanks-/landsreferens] samt aldrig lämna 
ut certifikatets lösenord om detta lösenord efterfrågas, eftersom Target2-[ange centralbanks-/landsreferens] aldrig efterfrågar löse ­
nordet till ett certifikat i ett e-postmeddelande eller på något annat 
sätt.
 
7. Deltagaren ska alltid tillämpa följande hanteringsprinciper för att re ­
ducera systemrisker:  
a) Upprätta en praxis för användarhantering som säkerställer att en ­
dast behöriga användare skapas och bibehålls i systemet samt upp ­
rätthålla en korrekt och uppdaterad förteckning över behöriga an ­
vändare.  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 116
 
b) Stämma av den dagliga betalningstrafiken för att detektera avvikel ­
ser mellan den tillåtna och den faktiska dagliga betalningstrafiken, 
något som omfattar såväl skickad som mottagen trafik.  
c) Säkerställa att en certifikatinnehavare inte surfar på en annan webb ­
plats samtidigt som den har tillgång till Target2-[ange centralbanks- /landsreferens].
 
13. Ytterligare säkerhetskrav  
1. Deltagaren ska med hjälp av lämpliga organisatoriska och/eller tek ­
niska åtgärder alltid säkerställa att användar-ID som anges för att kontrollera åtkomsträttigheter (Access Right Review) inte missbrukas 
och framför allt att inga obehöriga personer får kännedom om dem.
 
2. Deltagaren ska ha inrättat en process för användaradministration som 
säkerställer att tillhörande användar-ID raderas omedelbart och perma ­
nent om en anställd eller annan systemanvändare i deltagarens lokaler lämnar deltagarens organisation.
 
3. Deltagaren ska ha inrättat en process för användaradministration och 
ska omedelbart och permanent stänga av användar-ID där det före ­
ligger någon form av risk, vilket även omfattar förlust eller stöld av certifikat eller nätfiske av ett lösenord.
 
4. Om en deltagare inte kan undanröja säkerhetsrelaterade fel eller kon ­
figurationsfel (som t.ex. beror på att systemet har infekterats av sabo ­
tageprogram) efter tre händelser, får de centralbanker som tillhanda ­
håller SSP permanent blockera alla deltagarens användar-ID.  ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 117
 
Tillägg IIA  
AVGIFTSSTRUKTUR OCH FAKTURERING FÖR INTERNETBASERAD 
ÅTKOMST  
Avgifter för direkta deltagare  
1. Månadsavgiften för verkställandet av betalningsuppdrag i Target2-[ange 
centralbanks-/landsreferens] för direkta deltagare ska vara 70 euro per 
PM-konto, en avgift för Internetåtkomst plus 100 euro per PM-konto plus en fast avgift per transaktion (debitering) på 0,80 euro.
 
2. För direkta deltagare som inte önskar få sitt kontos BIC offentliggjort i 
Target2-katalogen tillkommer en ytterligare månadsavgift på 30 euro per 
konto.  
Fakturering  
3. För direkta deltagare gäller följande faktureringsregler. Den direkta delt ­
agaren ska erhålla fakturan för föregående månad med alla uppgifter om de avgifter som ska betalas, senast den femte affärsdagen under påföljande 
månad. Betalning ska erläggas senast den tionde arbetsdagen den månaden 
till det konto som anges av [ange namnet på centralbanken] och ska debi ­
teras den deltagarens PM-konto.
 ▼M3 2007O0002 — SV — 22.11.2010 — 003.001 — 118