Detta dokument är endast avsett som dokumentationshjälpmedel och institutionerna ansvarar inte för innehållet
"BEUROPEISKA CENTRALBANKENS FÖRORDNING (EG) nr 2157/1999
av den 23 september 1999
om Europeiska centralbankens befogenhet att förelägga sanktioner
(ECB/1999/4)
(EGT L 264, 12.10.1999, s. 21)
Ändrad genom:
Officiella tidningen
nr sida datum
"M1 Europeiska centralbankens förordning (EG) nr 985/2001 av den 10
maj 2001L 137 24 19.5.20011999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 1
EUROPEISKA CENTRALBANKENS FÖRORDNING (EG) nr
2157/1999
av den 23 september 1999
om Europeiska centralbankens befogenhet att förelägga sanktioner
(ECB/1999/4)
ECB-RÅDET HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemen-
skapen (nedan kallat fördraget), särskilt artikel 110.3 i detta, med
beaktande av stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europe-
iska centralbanken (nedan kallad stadgan), särskilt artiklarna 34.3 och
19.1 i denna, med beaktande av rådets förordning (EG) nr 2532/98 av
den 23 november 1998 om Europeiska centralbankens befogenhet att
förelägga sanktioner (1) (nedan kallad rådets förordning), särskilt artikel
6.2 i denna, och
av följande skäl:1. Denna förordning skall - enligt artikel 34.3 i stadgan i förening
med artikel 43.1 i stadgan, punkt 8 i protokoll nr 25 om vissa
bestämmelser angående Förenade konungariket Storbritannien
och Nordirland och punkt 2 i protokoll nr 26 om vissa
bestämmelser angående Danmark - inte ge en icke-deltagande
medlemsstat några rättigheter eller skyldigheter.
2. I rådets förordning anges inom vilka gränser och på vilka villkor
Europeiska centralbanken (ECB) får förelägga böter eller viten för
företag som underlåter att fullgöra sina skyldigheter enligt ECB:s
förordningar och beslut.
3. Enligt artikel 6.2 i rådets förordning har ECB befogenhet att
utfärda närmare föreskrifter om formerna för hur sanktioner kan
föreläggas i enlighet med rådets förordning.
4. Särskilda sanktioner inom vissa områden kan fastställas i andra av
rådet eller ECB utfärdade förordningar, i vilka det kan hänvisas till
den här förordningen vad gäller principer och förfaranden för
föreläggande av sådana sanktioner.
5. Vid fastställandet av tillämpliga sanktioner skall ECB säkerställa
att tredje mans rättigheter under förfarandet beaktas i största
möjliga utsträckning i överensstämmelse med allmänna rätts-
principer och med de avgöranden på området som träffats av
Europeiska gemenskapernas domstol, särskilt befintlig rättspraxis
avseende Europeiska kommissionens utredningsbefogenhet inom
konkurrensområdet.
6. Det finns inga rättsliga hinder mot informationsutbyte inom
Europeiska centralbankssystemet (ECBS) avseende uppdagande
av åsidosättanden av ECB:s förordningar eller beslut.
7. Principen att en process inte kan föras två gånger om samma sak
(ne bis in idem) skall följas när det gäller inledande av förfaranden
avseende åsidosättande.
8. Bestämmelserna som omfattar befogenheterna för ECB och den
behöriga nationella centralbanken inom ramen för förfarandet
rörande åsidosättande, skall säkerställa att en noggrann under-
sökning av ett påstått åsidosättande genomförs verkningsfullt,
samtidigt som de skall tillse att det berörda företagets rätt att
försvara sig och sekretessen vid förfarandet ges ett starkt skydd.
9. Det kan krävas bistånd från medlemsstaternas myndigheter för att
säkerställa att ECB:s och den behöriga nationella centralbankens!B
(1) EGT L 318, 27.11.1998, s. 4.1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 2
befogenheter inom ramen för förfarandet avseende åsidosättanden
kan utövas på ett verkningsfullt sätt.
10. Det berörda företaget skall ha rätt att höras då den eventuella
utredningsfasen av förfarandet avseende åsidosättande har av-
slutats och då företaget har mottagit resultatet av utredningen och
underrättelsen om invändningar.
11. Ett förfarande avseende åsidosättande skall handläggas i över-
ensstämmelse med reglerna om sekretess och om tystnadsplikt.
Varken sekretess eller tystnadsplikt får dock inverka på det
berörda företagets rätt att försvara sig.
12. Beslut rörande ett åsidosättande kan närmare prövas av ECB-
rådet. De förfaranden som skall tillämpas vid en sådan prövning
skall fastställas.
13. I syfte att öka öppenheten och effektiviteten i samband med dess
befogenheter att förelägga sanktioner kan ECB besluta att
offentliggöra sina slutliga beslut om sanktioner eller information
om dessa. Med tanke på finansmarknadernas speciella karaktär
skall offentliggörande av ett beslut om föreläggande av sanktioner
vara en undantagsåtgärd som endast vidtas av ECB efter
vederbörligt övervägande av omständigheterna i det enskilda
fallet, troliga konsekvenser av ett sådant beslut för det berörda
företagets rykte och företagets rättmätiga affärsintressen. Vid ett
beslut om offentliggörande skall principen om icke-diskriminering
iakttas och likvärdiga konkurrensvillkor säkerställas. I detta
sammanhang är det önskvärt att berörda tillsynsmyndigheter
rådfrågas innan ett beslut om offentliggörande fattas. Offentlig-
görande av ett beslut om föreläggande av sanktioner får inte i
något fall röja sekretesskyddade uppgifter.
14. Ett beslut som medför betalningsskyldighet skall verkställas i
enlighet med artikel 256 i fördraget. De nationella central-
bankerna skall genom delegering kunna anta alla nödvändiga
åtgärder för detta ändamål.
15. Av hänsyn till en sund och effektiv förvaltning, är det lämpligt att
fastställa ett förenklat förfarande avseende åsidosättande för
beivran av mindre allvarliga åsidosättanden.
16. Denna förordning skall tillämpas på de fall av underlåtenhet som
avses i artikel 7.1 i rådets förordning (EG) nr 2531/98 av den 23
november 1998 om Europeiska centralbankens tillämpning av
minimireserver (1) (nedan kallad rådets förordning om minimire-
server (kassakrav)) inom de gränser och på de villkor som anges i
artikel 7.2 i den förordningen. Den särskilda karaktär som präglar
fall av underlåtenhet att fullgöra kraven på minimireserver
(kassakrav) enligt artikel 7.1 i rådets förordning om minimireser-
ver (kassakrav) innebär att det finns skäl att införa en särskild
rättslig ordning med ett förfarande för föreläggande av sanktioner
som medger snabb handläggning, utan att det berörda företagets
rätt att försvara sig under förfarandet för den skull kränks.
17. ECB skall handla i överensstämmelse med rådets förordning och
med denna förordning vid utövande av de befogenheter som avses
i artikel 7 i rådets förordning (EG) nr 2533/98 av den 23 november
1998 om Europeiska centralbankens insamling av statistiska
uppgifter (2).!B
(1) EGT L 318, 27.11.1998, s. 1.
(2) EGT L 318, 27.11.1998, s. 8.1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 3
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Definitioner
I detta direktiv avses med uttrycket ”behörig nationell centralbank” den
nationella centralbank i den medlemsstat inom vars jurisdiktion det
påstådda åsidosättandet har ägt rum. Övriga använda uttryck skall tolkas
i enlighet med definitionerna i artikel 1 i rådets förordning.
Artikel 2
Inledande av ett förfarande avseende åsidosättande
1. Högst ett förfarande avseende åsidosättande får inledas mot ett
företag med stöd av samma faktaunderlag. Därför skall ECB:s direktion
och den behöriga nationella centralbanken samråda med och informera
varandra innan ett beslut fattas av endera av dem huruvida ett förfarande
avseende åsidosättande skall inledas.
2. Innan ett beslut fattas om att inleda ett förfarande avseende
åsidosättande får ECB och/eller den behöriga nationella centralbanken
infordra uppgifter från det berörda företaget om det påstådda
åsidosättandet.
3. ECB:s direktion eller den behöriga nationella centralbanken skall,
alltefter omständigheterna, ha rätt att på begäran bistå och samarbeta
med den andra under handläggningen av förfarandet avseende åsidosät-
tande, särskilt genom att överlämna alla uppgifter som kan anses vara
relevanta i sammanhanget.
4. Såvida de berörda parterna inte har enats om något annat, skall all
kommunikation mellan å ena sidan ECB eller den behöriga nationella
centralbanken, alltefter omständigheterna, och å andra sidan det berörda
företaget ske på det officiella gemenskapsspråket (eller på ett av de
officiella gemenskapsspråken) i den medlemsstat inom vars jurisdiktion
det påstådda åsidosättandet har skett.
Artikel 3
ECB:s och den behöriga nationella centralbankens befogenheter
1. De befogenheter i fråga om genomförandet av utredningen som
rådets förordning ger ECB och den behöriga nationella centralbanken
skall, i syfte att inhämta all information med anknytning till förfarandet
avseende det påstådda åsidosättande, innefatta rätten att inhämta alla
upplysningar, liksom rätten att genomföra en undersökning på ort och
ställe utan att i förväg underrätta det berörda företaget om detta.
2. De tjänstemän inom ECB eller inom den behöriga nationella
centralbanken, alltefter omständigheterna, som i enlighet med sina
respektive institutioners interna regler är behöriga att söka efter
information i det berörda företagets lokaler skall, innan de påbörjar
denna undersökning, visa upp en vederbörlig skriftlig behörighets-
handling utfärdad i enlighet med respektive institutions interna
bestämmelser.
3. I varje framställan som riktas till det berörda företaget på grundval
av de befogenheter som ECB eller den behöriga nationella central-
banken, alltefter omständigheterna, åtnjuter inom ramen för förfarandet
skall ärendet och syftet med undersökningen anges.
Artikel 4
Bistånd från medlemsstaternas myndigheter
1. ECB eller den behöriga nationella centralbanken får, alltefter
omständigheterna, som en förebyggande åtgärd begära bistånd av
medlemsstaternas myndigheter.!B1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 4
2. Ingen myndighet i en medlemsstat får ersätta ECB eller den behöriga
nationella centralbanken, alltefter omständigheterna, när det gäller att
bedöma huruvida det föreligger behov av en undersökning.
Artikel 5
Underrättelse om invändningar
1. ECB eller den behöriga nationella centralbanken skall, alltefter
omständigheterna, skriftligen underrätta det berörda företaget om
resultatet av varje utredning och om de invändningar som har rests
mot det berörda företaget innan ett beslut fattas om föreläggande av
sanktioner.
2. ECB eller den behöriga nationella centralbanken skall, alltefter
omständigheterna, i samband med underrättelsen om invändningar
fastställa inom vilken tid det berörda företaget skriftligen senast kan
informera ECB eller den behöriga nationella centralbanken, alltefter
omständigheterna, om sina synpunkter på invändningarna. Företaget
skall emellertid ha rätt att utveckla sina synpunkter vid ett muntligt
förfarande om företaget begär detta i sina skriftliga kommentarer. Den
angivna tiden skall vara minst 30 arbetsdagar från den dag företaget
mottagit den underrättelse som avses i punkt 1 ovan.
3. Efter att ha erhållit det berörda företagets svar skall ECB eller den
behöriga nationella centralbanken, alltefter omständigheterna, besluta
huruvida utredningen skall fortsätta för att klarlägga eventuella åters-
tående frågor. En ytterligare underrättelse om invändningar enligt punkt
1 ovan skall sändas till det berörda företaget endast om den fortsatta
utredning som utförs av ECB eller den behöriga nationella central-
banken, alltefter omständigheterna, leder till att nya fakta kommer att
anföras mot det berörda företaget eller till att bevismaterialet för de
omtvistade åsidosättandena ändras.
4. I beslutet om föreläggande av sanktioner skall ECB beakta enbart
sådana invändningar vilka det berörda företaget har underrättats om
enligt punkt 1 ovan, och vilka det berörda företaget har beretts möjlighet
att redovisa sina synpunkter på.
Artikel 6
Det berörda företagets rättigheter och skyldigheter
1. Det berörda företaget skall samarbeta med ECB eller den behöriga
nationella centralbanken, alltefter omständigheterna, under förfarandets
utredningsfas. Det berörda företaget skall därvid ha rätt att överlämna
dokument och räkenskaper, eller kopior av eller utdrag ur sådana, och att
ge skriftliga och muntliga förklaringar.
2. Om det berörda företaget förhindrar, åsidosätter eller underlåter att
fullgöra skyldigheter som ålagts detta av ECB eller den behöriga
nationella centralbanken, alltefter omständigheterna, vid utövandet av
deras rättsliga befogenheter avseende förfarandet, kan enbart den
omständigheten utgöra en tillräcklig grund för att inleda ett förfarande
vad gäller åsidosättande under denna förordning och leda till vites-
föreläggande.
3. Det berörda företaget skall ha rätt till juridiskt ombud under
förfarandet avseende åsidosättande.
4. När det berörda företaget har underrättats i enlighet med artikel 5.1
ovan skall det ha rätt att få tillgång till de handlingar och det övriga
material som ECB eller den behöriga nationella centralbanken, alltefter
omständigheterna, har sammanställt som bevis för ett påstått åsidosät-
tande.
5. Om det berörda företaget i sina skriftliga kommentarer begär att
även få höras vid ett muntligt förfarande skall detta genomföras på viss
angiven dag av personer som har utsetts för detta ändamål av ECB eller
den behöriga nationella centralbanken, alltefter omständigheterna. Det
muntliga förfarandet skall hållas i ECB:s eller den behöriga nationella
centralbankens lokaler, alltefter omständigheterna. Muntliga förfaranden!B1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 5
skall inte vara offentliga. De personer som hörs skall höras enskilt eller i
närvaro av andra personer som anmodats att närvara. Det berörda
företaget kan inom rimliga gränser föreslå att ECB eller den behöriga
nationella centralbanken, alltefter omständigheterna, skall höra personer
som kan styrka någon aspekt av dess skriftliga kommentarer.
6. Det väsentliga innehållet i varje hörd persons utsaga skall antecknas i
ett protokoll, som skall läsas och godkännas av personen i fråga, dock
endast med avseende på dennes egen redogörelse.
7. Information och anmodan om närvaro vid muntliga förfaranden från
ECB eller den behöriga nationella centralbanken skall, alltefter
omständigheterna, sändas till mottagarna i rekommenderad försändelse
med mottagningsbevis eller överlämnas personligen mot kvitto.
Artikel 7
Sekretess vid förfarande avseende åsidosättande
1. Förfaranden avseende åsidosättande skall handläggas i enlighet med
reglerna om sekretess och tystnadsplikt.
2. Det berörda företaget skall, utan att det påverkar tillämpningen av
artikel 6.4 ovan, inte ha tillgång till handlingar eller annat material som
innehas av ECB eller den behöriga nationella centralbanken och som
anses omfattas av sekretess i förhållande till tredje man eller i
förhållande till ECB eller den behöriga nationella centralbanken. Som
sådana handlingar och sådant material skall i synnerhet räknas dels
handlingar eller annat material som rör andra företags affärsintressen,
dels interna handlingar såsom promemorior, utkast och annat arbets-
material från ECB eller den behöriga nationella centralbanken från andra
gemenskapsinstitutioner eller gemenskapsorgan eller från andra natio-
nella centralbanker.
Artikel 8
ECB-rådets överprövning av beslut
1. ECB-rådet får kräva att det berörda företaget, ECB:s direktion
och/eller den behöriga nationella centralbanken skall tillhandahålla
ytterligare information, så att ECB-rådet kan pröva beslutet som fattats
av ECB:s direktion.
2. ECB-rådet skall fastställa en tidsfrist för tillhandahållande av denna
information, vilken skall vara minst tio arbetsdagar.
Artikel 9
V erkställande av beslut
1. När ett beslut om föreläggande av sanktioner har blivit slutligt kan
ECB-rådet, efter att ha rådfrågat behöriga nationella tillsynsmyndigheter,
besluta att offentliggöra beslutet eller information om detta i Europeiska
gemenskapernas officiella tidning . Ett sådant beslut om offentliggörande
skall ta hänsyn till det berörda företagets berättigade intresse av att
skydda sina affärsintressen, liksom till varje annat enskilt intresse.
2. I ECB:s beslut skall anges hur sanktionen skall betalas.3. ECB får begära att den nationella centralbanken i den medlemsstat
inom vars jurisdiktion sanktionen skall verkställas vidtar alla för det
ändamålet nödvändiga åtgärder.
4. De nationella centralbankerna skall underrätta ECB om verkstäl-
landet av sanktionen.!B1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 6
!M1
5. Den berörda nationella centralbanken, eller i förekommande fall
ECB, skall förvara all information som är relevant för fastställandet och
verkställandet av en sanktion i en dossier som skall sparas i minst fem år
från den dag då beslutet om föreläggande av sanktionen blev slutligt.
Den behöriga nationella centralbanken skall till ECB överlämna kopior
av alla originalhandlingar och allt originalmaterial med anknytning till
förfarandet avseende åsidosättande som den förfogar över.
Artikel 10
Förenklat förfarande för mindre allvarliga åsidosättanden
1. I händelse av ett mindre allvarligt åsidosättande kan ECB:s direktion
besluta att ett förenklat förfarande skall tillämpas. Den sanktion som
föreläggs under detta förfarande får inte överstiga 25 000 euro.
2. Det förenklade förfarandet skall omfatta följande steg:
a) ECB:s direktion skall underrätta det berörda företaget om det
påstådda åsidosättandet.
b) Underrättelsen skall innehålla alla fakta som utgör bevis för det
påstådda åsidosättandet och uppgift om den motsvarande sanktionen.
c) I underrättelsen skall det berörda företaget upplysas om att det
förenklade förfarandet tillämpas och om att företaget har rätt att
invända mot detta förfarande inom tio arbetsdagar efter mottagandet
av underrättelsen.
d) Om företaget inom den tidsfrist som fastställs enligt c ovan reser en
invändning skall ett förfarande avseende åsidosättande anses ha
inletts och tidsfristen på 30 arbetsdagar för företagets utövande av
rätten att höras skall börja löpa från och med utgången av den
tidsfrist som fastställs enligt c ovan. Om företaget inte reser någon
invändning inom den tidsfrist som fastställs enligt c ovan skall
ECB:s direktions beslut om föreläggande av en sanktion bli slutligt.
3. Bestämmelserna i denna artikel skall inte inverka på det förfarande
som enligt artikel 11 i denna förordning skall användas i fall av
åsidosättande av kraven på minimireserver (kassakrav).
Artikel 11
Förfarande avseende åsidosättande av kraven på minimireserver
(kassakrav)
1. I händelse av åsidosättande enligt artikel 7.1 i rådets förordning om
minimireserver (kassakrav) skall artikel 2.1 och 2.3, artiklarna 3-5, och
artikel 6, med undantag av punkt 3, i denna förordning inte tillämpas.
Den tidsfrist som föreskrivs i artikel 8.2 skall förkortas till fem
arbetsdagar.
2. ECB:s direktion kan ange och offentliggöra kriterier enligt vilka den
kommer att tillämpa de sanktioner som avses i artikel 7.1 i rådets
förordning om minimireserver (kassakrav). Sådana kriterier kan
offentliggöras genom ett tillkännagivande i Europeiska gemenskapernas
officiella tidning .
3. Innan någon sanktion föreläggs i enlighet med artikel 7.1 i rådets
förordning om minimireserver (kassakrav), skall ECB:s direktion eller
den behöriga nationella centralbanken, på ECB:s direktions vägnar,
underrätta det berörda företaget om det påstådda åsidosättandet och om
den motsvarande sanktionen. Underrättelsen skall innehålla dels alla
relevanta fakta om det påstådda åsidosättandet, dels information till det
berörda företaget om att sanktionen skall anses ha förelagts genom beslut
som fattas av ECB:s direktion, såvida inte företaget inkommer med
invändningar.!B1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 7
4. Det berörda företaget skall ges fem arbetsdagar efter mottagandet av
underrättelsen för att antingen
— erkänna det påstådda åsidosättandet och godkänna att betala den
angivna sanktionen, varvid förfarandet avseende åsidosättande skall
anses ha avslutats,
eller
— skriftligen inkomma med information, förklaringar eller invänd-
ningar som kan anses vara relevanta för beslutet huruvida sanktioner
skall föreläggas. Det berörda företaget får också bifoga relevanta
handlingar till stöd för innehållet i dess svar. Den behöriga nationella
centralbanken skall utan onödigt dröjsmål vidarebefordra akter till
ECB:s direktion, som därefter skall fatta beslut huruvida sanktioner
skall föreläggas.
5. Om det berörda företaget inte reser några skriftliga invändningar
inom utsatt tid, skall sanktionen anses ha förelagts genom beslut av
ECB:s direktion. Sedan beslutet har blivit slutligt i enlighet med
bestämmelserna i rådets förordning, skall det berörda företaget åläggas
att betala det sanktionsbelopp som anges i underrättelsen.
6. I de situationer som avses i punkt 4, första strecksatsen, och i punkt 5
ovan skall ECB eller den behöriga nationella centralbanken på ECB:s
vägnar, alltefter omständigheterna, skriftligen underrätta de behöriga
tillsynsmyndigheterna.
Artikel 12
Tidsfrister
1. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 4 i rådets förordning
skall de tidsfrister som avses i denna förordning löpa från dagen efter den
dag då ett meddelande mottagits eller personligen överlämnats.
Meddelanden från det berörda företaget skall mottas av adressaten eller
avsändas som rekommenderad försändelse innan den gällande tidsfristen
har löpt ut.
2. Om tidsfristen skulle löpa ut på en lördag, söndag eller allmän
helgdag skall den utsträckas till och med slutet av den närmast följande
arbetsdagen.
3. Vid tillämpning av denna förordning skall de allmänna helgdagar
som är relevanta för ECB:s del vara de som förtecknas i bilagan till
denna förordning. De allmänna helgdagar som är relevanta för de
nationella centralbankerna skall vara de som anges i lag för området i
den medlemsstat där det berörda företaget har sitt säte. Termen
”arbetsdag” skall tolkas i enlighet därmed. ECB skall vid behov
uppdatera bilagan till denna förordning.!B1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 8
BILAGA (vägledande)
Förteckning över allmänna helgdagar (som hänvisas till artikel 12.3)
Följande dagar kommer att vara allmänna helgdagar för ECB:
Nyårsdagen 1 januari
Fettisdagen (halvdag) datum varierar
Långfredagen datum varierar
Annandag påsk datum varierar
Första maj 1 maj
Årsdagen av Robert Shuman-förklaringen 9 maj
Kristi himmelsfärdsdag datum varierar
Annandag pingst datum varierar
Kristi lekamens fest (Corpus Christi) datum varierar
Tyska enhetsdagen 3 oktober
Allhelgonadagen 1 november
Julafton 24 december
Juldagen 25 december
Annandag jul 26 december
Nyårsafton 31 december!B1999R2157 — SV — 24.06.2001 — 001.001 — 9