02022R1860 — SV — 07.10.2022 — 000.001

Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet

►B KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/1860 av den 10 juni 2022 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering (Text av betydelse för EES) (EGT L 262 7.10.2022, s. 68)





Rättad genom:









▼B

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2022/1860

av den 10 juni 2022

om fastställande av tekniska genomförandestandarder för tillämpningen av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller standarder, format, frekvens samt metoder och arrangemang för rapportering

(Text av betydelse för EES)







Artikel 1

Datastandarder och format för derivatrapporter

De detaljer om derivatkontrakt som ska rapporteras enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 ska lämnas i enlighet med de standarder och format som anges i tabellerna 1, 2 och 3 i bilagan till den här förordningen, och i ett gemensamt elektroniskt och maskinläsbart format samt i en gemensam xml-mall i enlighet med metoden enligt ISO 20022.

Artikel 2

Rapporteringsfrekvens

1. Alla rapporter om uppgifter om ett derivat som anges i artikel 1 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2022/1855 ( 1 ) ska lämnas i den kronologiska ordning som händelserna rörande den information som ska rapporteras inträffade.

2. En central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart i den mening som avses i artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012, som är motpart till ett derivat, eller den enhet som ansvarar för rapporteringen, ska rapportera alla ändringar av uppgifter om säkerheter i fälten 1–29 i tabell 3 i bilagan till delegerad förordning (EU) 2022/1855 med åtgärdstypen ”Uppdatering av marginalsäkerhet”, och då ange vad dessa uppgifter är i slutet av varje dag, för det derivatet, då någondera av följande uppfylls: a) Derivatet har inte förfallit och har inte varit föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Avsluta”, ”Fel” eller ”Positionskomponent” som avses i fält 151 i tabell 2 i bilagan. b) Derivatet var föremål för en rapport med åtgärdstypen ”Förnya” som inte följdes av någon annan rapport med åtgärdstypen ”Avsluta” eller ”Fel” som avses i fält 151 i tabell 2 i bilagan.

3. En motpart till ett derivat som avses i punkt 2 a och b som är en central motpart, en finansiell motpart eller en icke-finansiell motpart i den mening som avses i artikel 10 i förordning (EU) nr 648/2012 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen, ska rapportera det uppdaterade marknadsvärdet vid dagens slut eller det modellberäknade värdet för kontraktet i fälten 21–25 i tabell 2 i bilagan till delegerad förordning (EU) 2022/1855 med åtgärdstypen ”Värderingsuppdatering”, och då ange vad värdet är i slutet av varje dag.

Artikel 3

Identifiering av motparter och andra enheter

1. En rapport ska använda en identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) enligt ISO 17442 för att identifiera a) en mäklare, b) en central motpart, c) en clearingmedlem, d) en motpart som är juridisk person, e) en rapportinlämnande enhet, f) en enhet som ansvarar för rapporteringen, g) en leverantör av riskreduceringstjänster efter handel.

2. En motpart 1 till ett derivat som avses i fält 4 i tabell 1 i bilagan till delegerad förordning (EU) 2022/1855 och den enhet som ansvarar för rapporteringen ska säkerställa att referensuppgifterna avseende dess LEI-kod enligt ISO 17442 förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala LEI-systemet vid rapporteringen av ingående eller ändring av ett derivatkontrakt i enlighet med artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012.

Artikel 4

Derivatets riktning

1. ►C1 ◄ vid tidpunkten för derivatets ingående. Den motpartssida i ett derivatkontrakt som avses i fälten 17–19 i tabell 1 i bilagan ska fastställasi enlighet med punkterna 2–13vid tidpunkten för derivatets ingående.

2. För optioner och swapoptioner ska den motpart som har rätten att utnyttja optionen identifieras som köparen, och den motpart som säljer optionen och erhåller en premie ska identifieras som säljaren.

3. När det gäller valutaterminer ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

4. När det gäller swappar avseende valutor där flera valutor utbyts, ska varje motpart för handelns båda del identifieras som antingen betalaren eller mottagaren av leden på grundval av den valutaväxling som sker närmast förfallodagen.

5. För andra terminer än valutaterminer och för futurekontrakt ska den motpart som köper instrumentet identifieras som köparen, och den motpart som säljer instrumentet ska identifieras som säljaren.

6. När det gäller CFD- och spreadbetkontrakt ska den motpart som säljer (”goes short”) identifieras som säljare, och motparten som köper (”goes long”) ska identifieras som köpare.

7. För swappar knutna till utdelningar ska den motpart som erhåller motsvarande utdelning identifieras som köparen, och den motpart som betalar det motsvarande utdelningsbeloppet ska identifieras som säljaren.

8. När det gäller andra swappar knutna till värdepapper än swappar knutna till utdelningar ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

9. När det gäller swappar knutna till räntor eller inflationsindex, däribland valutaränteswappar (cross-currency swaps) ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

10. För derivatinstrument för överföring av kreditrisk, utom optioner och swapoptioner, ska den motpart som köper kreditskydd identifieras som köparen, och den motpart som säljer kreditskydd ska identifieras som säljaren.

11. När det gäller swappar som avser råvaror ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

12. När det gäller ränteterminskontrakt (forward rate agreements, FRA) ska motpart 1 identifieras antingen som betalaren eller mottagaren för del 1 och som motsatsen för del 2. Motpart 2 ska fylla i fälten 18 och 19 i tabell 1 med motsatta värden som motpart 1.

13. När det gäller derivat som avser variation, volatilitet och korrelation ska den motpart som gör vinst på en ökning av priset på det underliggande identifieras som köpare och den motpart som gör vinst på en sänkning av priset på det underliggande identifieras som säljare.

Artikel 5

Ställd säkerhet

Den rapporterande motparten ska identifiera typen av säkerhet för det derivatkontrakt eller den derivatportfölj som avses i fält 11 i tabell 3 i bilagan enligt följande:

a) Om det inte finns något avtal om säkerhet mellan motparterna eller om ett sådant avtal föreskriver att motparterna varken ska ställa initial marginalsäkerhet eller tilläggsmarginalsäkerhet för derivatet eller derivatportföljen ska det för säkerhetstypen anges ”utan ställd säkerhet”.

b) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att endast den rapporterande motparten regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd: endast motpart 1”.

c) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att endast den andra motparten regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd: endast motpart 2”.

d) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att båda motparter regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”delsäkerhet ställd”.

e) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den rapporterande motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet: endast motpart 1”.

f) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den andra motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten inte ställer någon marginalsäkerhet med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet: endast motpart 2”.

g) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den rapporterande motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den andra motparten regelbundet ställer endast tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 1”.

h) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att den andra motparten ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter och att den rapporterande motparten regelbundet ställer endast tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 2”.

i) Om avtalet om säkerhet mellan motparterna föreskriver att båda motparter ställer initial marginalsäkerhet och regelbundet ställer tilläggsmarginalsäkerheter med avseende på derivatet eller en derivatportfölj, ska det för säkerhetstypen anges ”hel säkerhet ställd”.

Artikel 6

Specifikation, identifiering och klassificering av derivat

1. I rapporter ska derivat specificeras på grundval av kontrakttyp och tillgångsklass i enlighet med punkterna 10 och 11 i tabell 2 i bilagan.

I rapporten ska anges den tillgångsklass som mest liknar derivatet om ett derivat inte tillhör någon av de derivatklasser som avses i fält 11 i tabell 2 i bilagan. Båda motparterna ska ange samma tillgångsklass.

2. Ett derivat ska identifieras i fält 7 i tabell 2 i bilagan med hjälp av en ISIN-kod enligt ISO 6166 om något av följande gäller: a) Det är upptaget till handel eller handlas på en handelsplats. b) Det handlas via en systematisk internhandlare och dess underliggande är upptaget till handel eller handlas på en handelsplats eller det är ett index eller en korg som består av instrument som handlas på en handelsplats.

3. Andra A-derivat än det som avses i punkt 2 ska identifieras i fält 8 i tabell 2 i bilagan med hjälp av en UPI-kod enligt ISO 4914.

4. Den rapporterande motparten ska klassificera derivatet i fält 9 i tabell 2 i bilagan med en kod för klassificering av finansiella instrument (CFI-kod) enligt ISO 10962.

Artikel 7

Unik transaktionskod

1. Motparterna ska rapportera derivat med hjälp av den UTI-kod som genererats i enlighet med punkterna 2, 3 och 5.

2. Ett derivat som rapporteras antingen på transaktions- eller positionsnivå ska identifieras med hjälp av en UTI-kod enligt ISO 23897 i fält 1 i tabell 2 i bilagan. UTI-koden ska bestå av LEI-koden för den enhet som genererade UTI-koden följt av en kod med upp till 32 tecken som är unik för den genererande enheten.

3. Motparterna ska fastställa den enhet som ansvarar för att generera UTI-koden i enlighet med följande: a) För andra clearade derivat än derivat mellan två centrala motparter ska UTI-koden genereras vid den centrala motpartens clearing för clearingmedlemmens räkning. Clearingmedlemmen ska generera en annan UTI-kod för sin motpart för en transaktion där den centrala motparten inte är motpart. b) För derivat som genomförs centralt men inte clearas centralt ska UTI-koden genereras av handelsplatsen för dess medlems räkning. c) Om någon av motparterna omfattas av rapporteringskraven i ett tredjeland, ska UTI-koden för andra derivat än dem som avses i leden a och b genereras i enlighet med reglerna i jurisdiktionen för den motpart som först måste uppfylla dessa rapporteringskrav. Om den rapporteringsskyldiga motparten enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 först måste uppfylla rapporteringskraven ska den enhet som ansvarar för att generera UTI-koden vara följande: i) För derivat som bekräftats centralt på elektronisk väg ska denna enhet vara plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen. ii) För alla andra derivat ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden. Om motparterna inte kan komma överens ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med identifieringskodens tecken i omvänd ordning ansvara för genereringen. Om den tillämpliga lagstiftningen i det berörda tredjelandet föreskriver samma tidsfrist för rapportering som den som gäller för den motpart som är rapporteringsskyldig enligt artikel 9 i förordning (EU) nr 648/2012 i enlighet med artikel 9.1 första stycket i förordning (EU) nr 648/2012, ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden. Om motparterna inte kan komma överens och derivatet bekräftades centralt på elektronisk väg, ska UTI-koden genereras av plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen. Om UTI-koden inte kan genereras av plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen, och uppgifterna om derivatet måste rapporteras till ett enda transaktionsregister, ska det transaktionsregistret ansvara för att generera UTI-koden. Om UTI-koden inte kan genereras av det transaktionsregister till vilket uppgifterna om derivatet har rapporterats, ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med tecknen i omvänd ordning ansvara för genereringen. d) För andra derivat är de som avses i leden a, b och c som bekräftades centralt på elektronisk väg, ska UTI-koden genereras av plattformen för transaktionsbekräftelse vid tidpunkten för bekräftelsen. e) För alla andra derivat än de som avses i leden a–d gäller följande: i) Om finansiella motparter ingår ett derivat med icke-finansiella motparter är det den finansiella motparten som ska ta fram UTI-koden. ii) Om icke-finansiella motparter ovanför clearingtröskeln ingår ett derivat med icke-finansiella motparter under clearingtröskeln ska de icke-finansiella motparterna ovanför clearingtröskeln generera UTI-koden. iii) För alla andra derivat än de som avses i leden i och ii ska motparterna komma överens om vilken enhet som ansvarar för att generera UTI-koden. Om motparterna inte kan komma överens ska den motpart vars LEI-kod kommer först när motparternas identifieringskoder sorteras med identifieringskodens tecken i omvänd ordning ansvara för genereringen.

4. Den motpart som genererar UTI-koden ska meddela UTI-koden till den andra motparten i god tid och senast kl. 10.00 koordinerad universaltid på den arbetsdag som följer på den dag då derivatet ingicks.

5. Utan hinder av vad som sägs i punkt 3 får genereringen av UTI-koden delegeras till en annan enhet än den som fastställts i enlighet med punkt 3. Den enhet som genererar UTI-koden ska uppfylla kraven i punkterna 2 och 4.

Artikel 8

Rapportering av ändringar i LEI-koden och uppdatering av en identifieringskod till en LEI-kod

1. Om den motpart som identifierats enligt artikel 3 i en derivatrapport genomgår en företagsomstruktureringshändelse som leder till en ändring av dess LEI-kod, ska den motparten eller den motpart som den nya LEI-koden avser, eller den enhet som ansvarar för rapporteringen för någon av dessa motparters räkning enligt artikel 9.1a–9.1d i förordning (EU) nr 648/2012, eller den enhet till vilken någon av motparterna delegerat rapporteringen enligt artikel 9.1f i förordning (EU) nr 648/2012, underrätta det transaktionsregister till vilket den motpart som genomgick en företagsomstruktureringshändelse rapporterade sina derivat om ändringen och begära en uppdatering av LEI-koden för de berörda derivaten i enlighet med artikel 2.2 a och b på dagen för den företagsomstruktureringshändelse som ledde till ändringen av LEI-koden eller till kontrakt som rapporteras efter denna dag.

2. Om möjligt ska begäran om uppdatering av identifieringskoden i de derivat som avses i artikel 2.2 a och b göras minst 30 kalenderdagar före den företagsomstruktureringshändelse som leder till en ändring av LEI-koden. Om den enhet som avses i punkt 1 inte kan lämna denna information till transaktionsregistret 30 kalenderdagar före den företagsomstruktureringshändelse som leder till en ändring av LEI-koden, ska den så snart som möjligt underrätta transaktionsregistret.

3. Den begäran som avses i punkt 1 ska innehålla minst följande: a) LEI-koden för var och en av de motparter som deltar i företagsomstruktureringshändelsen. b) Den nya motpartens LEI-kod. c) Det datum då ändringen av LEI-koden äger rum eller ägde rum. d) UTI-koderna för de berörda derivaten om företagsomstruktureringshändelsen endast påverkar en undergrupp av de derivat som avses i artikel 2.2 a och b. e) Bevis för att företagsomstruktureringshändelsen har ägt rum eller kommer att äga rum, med förbehåll för bestämmelserna om offentliggörande av insiderinformation i artikel 17 i förordning (EU) nr 596/2014.

4. Om en motpart av misstag underrättar ett transaktionsregister om en ändring i sin LEI-kod ska den följa det förfarande för att begära en uppdatering av sin LEI-kod som anges i punkterna 1, 2 och 3.

5. Om en motpart som tidigare identifierats med en annan identifieringskod än LEI-koden erhåller en LEI-kod, ska förfarandena enligt punkterna 1, 2 och 3 tillämpas.

6. Om en ändring av LEI-koden rör en motpart som är etablerad i ett tredjeland, ska dess rapporterande motpart som är etablerad i unionen eller den enhet som är rapporteringsskyldig enligt artikel 9.1a–9.1d i förordning (EU) nr 648/2012 eller den enhet till vilken den rapporterande motpart som är etablerad i unionen har delegerat rapporteringen, inleda det förfarande som avses i punkterna 1, 2 och 3.

7. Om en motpart som är etablerad i ett tredjeland som tidigare identifierats med en annan identifieringskod än en LEI-kod erhåller en LEI-kod, ska varje rapporterande motpart som är etablerad i unionen och som påverkas av denna ändring eller den enhet som är rapporteringsskyldig enligt artikel 9.1a–9.1d i förordning (EU) nr 648/2012 eller den enhet till vilken den rapporterande motpart som är etablerad i unionen har delegerat rapporteringen begära en uppdatering av identifieringskoden för den motpart som är etablerad i ett tredjeland hos sitt respektive transaktionsregister.

8. Om ändringen av LEI-koden rör en enhet som avses i artikel 3.1 a, b, c, e eller g som inte är en motpart till derivatet, ska motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen bekräfta för transaktionsregistret UTI-koderna för de berörda derivat som avses i artikel 2.2 a och b. Om motpart 1 och den enhet som ansvarar för rapporteringen inte till transaktionsregistret bekräftar UTI-koderna för de derivat som avses i artikel 2.2 a och b och som berörs av förändringen i LEI-koden, ska motpart 1 eller den enhet som ansvarar för rapporteringen uppdatera LEI-koden för den berörda enheten i alla rapporter som rör de berörda derivat som avses i artikel 2.2 a och b genom att skicka en rapport med åtgärdstypen ”Ändra”.

Artikel 9

Metoder och arrangemang för rapportering

1. Den enhet som ansvarar för rapporteringen ska underrätta sin behöriga myndighet och, om denna inte är samma myndighet, den rapporterande motpartens behöriga myndighet om något av följande: a) All eventuell felaktig rapportering på grund av brister i rapporteringssystemen som skulle påverka ett betydande antal rapporter. b) Alla rapporteringshinder som förhindrar den rapportinlämnande enheten från att skicka rapporter till ett transaktionsregister inom den tidsfrist som avses i artikel 9.1 i förordning (EU) nr 648/2012. c) Alla betydande problem som leder till rapporteringsfel som inte skulle leda till ett avslag av ett transaktionsregister i enlighet med delegerad förordning (EU) 2022/1858 ( 2 ).

Den enhet som ansvarar för rapporteringen ska omedelbart meddela alla dessa händelser så snart den får kännedom om dem.

I meddelandet ska åtminstone anges typen av fel eller underlåtenhet, datumet för händelsen, omfattningen av de berörda rapporterna, orsakerna till misstagen eller bristerna, de åtgärder som vidtagits för att lösa problemet samt tidsplanen för att lösa problemet och göra korrigeringar.

2. Om en finansiell motpart är ensam ansvarig, även juridiskt sett, för rapporteringen av uppgifterna om OTC-derivatkontrakt för en icke-finansiell motparts räkning i enlighet med artikel 9.1a i förordning (EU) nr 648/2012, ska den finansiella motparten införa följande arrangemang: a) Arrangemang för att den icke-finansiella motparten i god tid ska kunna tillhandahålla följande uppgifter om OTC-derivatkontrakt som den finansiella motparten inte rimligen kan förväntas inneha och när dessa är okända för den finansiella motparten: i) Mäklar-ID enligt fält 15 i tabell 1 i bilagan. ii) Clearingmedlem enligt fält 16 i tabell 1 i bilagan. iii) Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning enligt fält 20 i tabell 1 i bilagan. b) Arrangemang för att den icke-finansiella motparten ska kunna tillhandahålla information i god tid till den finansiella motparten om eventuella ändringar av dess rättsliga skyldigheter enligt artikel 10.1 i förordning (EU) nr 648/2012. c) Arrangemang för att den icke-finansiella motparten vederbörligen ska kunna förnya sin LEI-kod i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala LEI-systemet. d) Arrangemang för att den icke-finansiella motparten i god tid till den finansiella motparten ska kunna anmäla sitt beslut om att inleda eller upphöra med rapporteringen av uppgifter om OTC-derivatkontrakt som ingåtts med den finansiella motparten. Sådana arrangemang ska åtminstone säkerställa att underrättelsen görs skriftligen eller på annat likvärdigt elektroniskt sätt minst tio arbetsdagar före den dag då den icke-finansiella motparten vill börja eller upphöra med sin rapportering.

3. Motparterna, de enheter som ansvarar för rapporteringen och de rapportinlämnande enheterna, beroende på vad som är tillämpligt, ska ha infört arrangemang som säkerställer att hänsyn tas till den återkoppling om avstämningsbrister som tillhandahålls i enlighet med artikel 3 i delegerad förordning (EU) 2022/1858.

Artikel 10

Det datum då derivatkontrakten ska rapporteras in

En motpart till ett derivat som uppfyller villkoren i artikel 2.2 a eller b den XX månad 20XX eller den enhet som ansvarar för rapporteringen ska rapportera alla uppgifter om detta derivat som krävs i enlighet med bilagan genom att lämna in en rapport med händelsetypen ”Uppdatering” inom 180 kalenderdagar från XX månad 20XX, såvida motparten eller enheten inte har lämnat in en rapport med åtgärdstypen ”Ändra” eller ”Korrigera” för det derivatet under denna period.

Artikel 11

Upphävande

Genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 ska upphöra att gälla.

Hänvisningar till den upphävda förordningen ska anses som hänvisningar till den här förordningen.

Artikel 12

Ikraftträdande och tillämpning

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Den ska tillämpas från och med den 29 april 2024.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.









BILAGA







Tabell 1 Avsnitt Fält Format 1 Parter i derivatet Rapporteringstillfälle Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat (koordinerad universell tid) ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ 2 Parter i derivatet Rapportinlämnande enhets ID Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. 3 Parter i derivatet Enhet som ansvarar för rapporteringen Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. 4 Parter i derivatet Motpart 1 (rapporterande motpart) Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. 5 Parter i derivatet Typ av motpart 1 F = finansiell motpart N = icke-finansiell motpart C = central motpart O = annat 6 Parter i derivatet Bransch för motpart 1 Taxonomi för finansiella motparter: ”IMVF” – ett värdepappersföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (1), ”CDTI” – kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (2), ”INUN” – ett försäkringsföretag eller återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (3), ”UCIT” – ett fondföretag och, i förekommande fall, dess förvaltningsbolag, som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (4), utom om det fondföretaget enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda, ”ORPI” – ett tjänstepensionsinstitut enligt definitionen i artikel 6.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/2341 (5), ”AIFD” – en alternativ investeringsfond enligt definitionen i artikel 4.1 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (6), som antingen är etablerad i unionen eller som förvaltas av en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) som auktoriserats eller registrerats i enlighet med det direktivet, utom om den alternativa investeringsfonden enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda eller om den alternativa investeringsfonden är ett specialföretag för värdepapperisering som avses i artikel 2.3 g i direktiv 2011/61/EU och, i tillämpliga fall, vars AIF-förvaltare är etablerad i unionen, ”CSDS” – en värdepapperscentral som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (7). Taxonomi för icke-finansiella motparter: Följande kategorier motsvarar huvudavdelningarna i statistisk näringsgrensindelning i Europeiska gemenskapen (Nace) enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (8): ”A” – Jordbruk, skogsbruk och fiske, ”B” – Utvinning av mineral, ”C” – Tillverkning, ”D” – Försörjning av el, gas, värme och kyla, ”E” – Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering, ”F” – Byggverksamhet, ”G” – Handel; reparation av motorfordon och motorcyklar, ”H” – Transport och magasinering, ”I” – Hotell- och restaurangverksamhet, ”J” – Informations- och kommunikationsverksamhet, ”K” – Finans- och försäkringsverksamhet, ”L” – Fastighetsverksamhet, ”M” – Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik, ”N” – Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster, ”O” – Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring, ”P” – Utbildning, ”Q” – Vård och omsorg; sociala tjänster, ”R” – Kultur, nöje och fritid, ”S” – Annan serviceverksamhet, ”T” – Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk, ”U” – Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d. Om mer än en verksamhet rapporteras, ange koderna i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse. Lämna fältet tomt för centrala motparter och andra motparter i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) nr 648/2012 (9). 7 Parter i derivatet Clearingtröskel för motpart 1 Booleskt värde: TRUE = Över tröskeln FALSE = Under tröskeln 8 Parter i derivatet Typ av identifieringskod för motpart 2 Booleskt värde: — TRUE — FALSE, för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt förklaringen från tillsynskommittén för enskilda personer som agerar i en företagskapacitet av den 20 september 2015 (ROC-förklaringen). 9 Parter i derivatet Motpart 2 — Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen. — Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. 10 Parter i derivatet Land för motpart 2 Landskod enligt ISO 3166 - landskod med två bokstäver 11 Parter i derivatet Typ av motpart 2 F = finansiell motpart N = icke-finansiell motpart C = central motpart O = annat 12 Parter i derivatet Bransch för motpart 2 Taxonomi för finansiella motparter: ”IMVF” – ett värdepappersföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2014/65/EU, ”CDTI” – ett kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med direktiv 2013/36/EU, ”INUN” – ett försäkringsföretag eller återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2009/138/EG, ”UCIT” – ett fondföretag och, i förekommande fall, dess förvaltningsbolag, som auktoriserats i enlighet med direktiv 2009/65/EG, utom om det fondföretaget enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda, ”ORPI” – ett tjänstepensionsinstitut enligt definitionen i artikel 6.1 i direktiv (EU) 2016/2341, ”AIFD” – en alternativ investeringsfond enligt definitionen i artikel 4.1 a i direktiv 2011/61/EU, som antingen är etablerad i unionen eller som förvaltas av en förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) som auktoriserats eller registrerats i enlighet med det direktivet, utom om den alternativa investeringsfonden enbart inrättats för driften av en eller flera aktiesparplaner för anställda eller om den alternativa investeringsfonden är ett specialföretag för värdepapperisering som avses i artikel 2.3 g i direktiv 2011/61/EU och, i tillämpliga fall, vars AIF-förvaltare är etablerad i unionen, ”CSDS” – en värdepapperscentral som är auktoriserad i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014. Taxonomi för icke-finansiella motparter: Följande kategorier motsvarar huvudavdelningarna i statistisk näringsgrensindelning i Europeiska gemenskapen (Nace) enligt förordning (EG) nr 1893/2006: ”A” – Jordbruk, skogsbruk och fiske, ”B” – Utvinning av mineral, ”C” – Tillverkning, ”D” – Försörjning av el, gas, värme och kyla, ”E” – Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering, ”F” – Byggverksamhet, ”G” – Handel; reparation av motorfordon och motorcyklar, ”H” – Transport och magasinering, ”I” – Hotell- och restaurangverksamhet, ”J” – Informations- och kommunikationsverksamhet, ”K” – Finans- och försäkringsverksamhet, ”L” – Fastighetsverksamhet, ”M” – Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik, ”N” – Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster, ”O” – Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring, ”P” – Utbildning, ”Q” – Vård och omsorg; sociala tjänster, ”R” – Kultur, nöje och fritid, ”S” – Annan serviceverksamhet, ”T” – Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk, ”U” – Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d. Om mer än en verksamhet rapporteras, ange koderna i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse. Lämna fältet tomt för centrala motparter och andra motparter i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) nr 648/2012. 13 Parter i derivatet Clearingtröskel för motpart 2 Booleskt värde: TRUE = Över tröskeln FALSE = Under tröskeln 14 Parter i derivatet Rapporteringsskyldighet för motpart 2 Booleskt värde: — TRUE, om motpart 2 är rapporteringsskyldig — FALSE, om motpart 2 inte är rapporteringsskyldig 15 Parter i derivatet Mäklar-ID Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. 16 Parter i derivatet Clearingmedlem Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. 17 Parter i derivatet Riktning 4 bokstäver: BYER = köpare SLLR = säljare Fylls i i enlighet med artikel 4 i denna förordning 18 Parter i derivatet Riktning för del 1 4 bokstäver: MAKE = betalare TAKE = mottagare Fylls i i enlighet med artikel 4 i denna förordning 19 Parter i derivatet Riktning för del 2 4 bokstäver: MAKE = betalare TAKE = mottagare Fylls i i enlighet med artikel 4 i denna förordning 20 Parter i derivatet Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning Booleskt värde: TRUE = Ja FALSE = Nej ( 1 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349). ( 2 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338). ( 3 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG av den 25 november 2009 om upptagande och utövande av försäkrings- och återförsäkringsverksamhet (Solvens II) (EUT L 335, 17.12.2009, s. 1). ( 4 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32). ( 5 ) Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2016/2341 av den 14 december 2016 om verksamhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut (EUT L 354, 23.12.2016, s. 37). ( 6 ) Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1). ( 7 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012 (EUT L 257, 28.8.2014, s. 1). ( 8 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace rev. 2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1). ( 9 ) Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).







Tabell 2 Avsnitt Fält Format 1 Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar UTI UTI-kod enligt ISO 23897. Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9 2 Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar Rapportens spårningsnummer Högst 52 alfanumeriska tecken. 3 Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar Tidigare UTI-kod (för en-till-en-relationer och en-till-många-relationer mellan transaktioner) Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9 4 Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar UTI-kod för efterföljande position Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9 5 Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar ID för riskreducerings-tjänst efter handel (PTRR) Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9. De första 20 tecknen utgörs av kompressionsleverantörens LEI-kod 6 Avsnitt 2a – Identifieringskoder och kopplingar Paketets identifieringskod Upp till 35 alfanumeriska tecken. 7 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Internationellt standardnummer för värdepapper (ISIN) ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken. 8 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Unik produkt-beteckning (UPI) UPI-kod enligt ISO 4914 med 12 alfanumeriska tecken. 9 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Produkt-klassificering CFI-kod enligt ISO 10962 med 6 alfabetiska tecken. 10 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Typ av kontrakt CFDS = CFD-kontrakt (”contracts for difference”) FRAS = ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”, FRA) FUTR = terminer FORW = terminer OPTN = optioner SPDB = spreadbetkontrakt SWAP = swappar SWPT = swapoptioner OTHR = övrigt 11 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Tillgångsklass COMM = råvaror och utsläppsrätter CRDT = kredit CURR = valuta EQUI = aktier INTR = ränta 12 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Derivat baserade på kryptotillgångar Booleskt värde: — TRUE – för derivat baserade på kryptotillgångar — FALSE – för andra derivat 13 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Typ av identifiering av det underliggande 1 bokstav: I = ISIN-kod B = korg X = index 14 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Identifiering av det underliggande För underliggande med ID typ I: ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken. För underliggande med ID typ X: ISIN-kod enligt ISO 6166 om tillgänglig med 12 alfanumeriska tecken. 15 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Indikator för underliggande index Beteckning för det rörliga ränteindexet. 4 bokstäver: ESTR = €STR SONA = SONIA SOFR = SOFR EONA = EONIA EONS = EONIA SWAP EURI = EURIBOR EUUS = EURODOLLAR EUCH = EuroSwiss GCFR = GCF REPO ISDA = ISDAFIX LIBI = LIBID LIBO = LIBOR MAAA = Muni AAA PFAN = Pfandbriefe TIBO = TIBOR STBO = STIBOR BBSW = BBSW JIBA = JIBAR BUBO = BUBOR CDOR = CDOR CIBO = CIBOR MOSP = MOSPRIM NIBO = NIBOR PRBO = PRIBOR TLBO = TELBOR WIBO = WIBOR TREA = Treasury SWAP = SWAP FUSW = Future SWAP EFFR = Effective Federal Funds Rate OBFR = Overnight Bank Funding Rate CZNA = CZEONIA 16 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Namn på underliggande index Upp till 50 alfanumeriska tecken. Specialtecken får användas om de ingår i indexets fullständiga namn. 17 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Anpassad korgkod Upp till 72 alfanumeriska tecken bestående av LEI-koden för korgstruktureraren följt av upp till 52 alfanumeriska tecken. 18 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Identifieringskod för korgens beståndsdelar För underliggande med ID typ B: Alla enskilda komponenter identifieras med hjälp av ISIN-koden enligt ISO 6166 19 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Avvecklingsvaluta 1 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 20 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet Avvecklingsvaluta 2 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 21 Avsnitt 2c – värdering Värderingsbelopp Positivt och negativt värde med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 22 Avsnitt 2c – värdering Värderingsvaluta Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 23 Avsnitt 2c – värdering Tidsangivelse för värdering Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ 24 Avsnitt 2c – värdering Värderingsmetod 4 bokstäver: MTMA = uppdaterat marknadsvärde (mark-to-market) MTMO = modellberäknat värde (mark-to-model) CCPV = Central motparts värdering. 25 Avsnitt 2c – värdering Delta Upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Alla värden mellan –1 och 1 (inklusive –1 och 1) är tillåtna. 26 Avsnitt 2d – säkerhet Indikator för portföljsäkerhet Booleskt värde: TRUE = säkerhet ställs på portföljbasis FALSE = ingår inte i en portfölj 27 Avsnitt 2d – säkerhet Kod för portföljsäkerhet Upp till 52 alfanumeriska tecken. Specialtecken är inte tillåtna 28 Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering Bekräftelse-tillfälle Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ 29 Avsnitt 2e – riskreducering/riskrapportering Bekräftat 4 bokstäver: — NCNF = ej bekräftat — ECNF = elektroniskt — YCNF = icke-elektroniskt 30 Avsnitt 2f – clearing Clearingkravet TRUE = kontraktet tillhör en klass av OTC-derivat som förklarats vara föremål för kravet på clearing och båda motparterna till kontraktet omfattas av kravet på clearing. FLSE= kontraktet tillhör en klass av OTC-derivat som förklarats vara föremål för kravet på clearing men en av eller båda motparterna till kontraktet omfattas inte av kravet på clearing. Eller värdet ”UKWN” – kontraktet tillhör inte en klass av OTC-derivat som har förklarats omfattas av clearingkravet. 31 Avsnitt 2f – clearing Clearat 1 bokstav: Y = ja, clearat centralt för beta- och gammatransaktioner. N = nej, ej clearat centralt. 32 Avsnitt 2f – clearing Clearingtillfälle Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ 33 Avsnitt 2f – clearing Central motpart Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. 34 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ramavtalstyp 4 bokstäver: ”ISDA” – ISDA ”CDEA” – FIA-ISDA:s avtal om utförande av clearade derivat (Cleared Derivatives Execution Agreement) ”EUMA” – European Master Agreement ”FPCA” – FOA Professional Client Agreement ”FMAT” – FBF:s ramavtal avseende transaktioner med finansiella instrument i form av terminer ”DERV” – Deutscher Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte (DRV) ”CMOP” – Contrato Marco de Operaciones Financieras ”CHMA” – Swiss Master Agreement ”IDMA” – Islamic Derivative Master Agreement ”EFMA” – EFET Master Agreement ”GMRA” – GMRA ”GMSL” – GMSLA ”BIAG” – bilateralt avtal Eller ”OTHR” om ramavtalet inte finns förtecknat ovan 35 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Annan ramavtalstyp Upp till 50 alfanumeriska tecken. 36 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ramavtalsversion Datum enligt ISO 8601 i formatet ÅÅÅÅ 37 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Inom gruppen Booleskt värde: TRUE = kontrakt som ingåtts som en transaktion inom en koncern FALSE = kontrakt som inte ingåtts som en transaktion inom en koncern 38 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Riskreducerings-tjänst efter handel Booleskt värde: TRUE = kontraktet följer av en riskreduceringsåtgärd FALSE = kontraktet följer inte av en riskreduceringsåtgärd 39 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Typ av riskreducerings-teknik efter handel 4 bokstäver: ”PWOS” – portföljkompression utan tredjepartsleverantör ”PWAS” – portföljkompression med en tredjepartsleverantör eller central motpart ”PRBM” – portföljomfördelning/förvaltning av marginalsäkerhet ”OTHR” – Övrigt 40 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Leverantörer av riskreducerings-tjänster efter handel Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. 41 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Handelsplats MIC-kod enligt ISO 10383 med 4 alfanumeriska tecken. 42 Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen Tidpunkt för utförandet Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ 43 Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen Ikraftträdande Datum enligt ISO 8601 i UTC-format ÅÅÅÅ-MM-DD 44 Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen Sista giltighetsdatum Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 45 Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen Datum för förtida avslutande Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 46 Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen Slutlig avtalad avvecklingsdag Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 47 Avsnitt 2c – uppgifter om transaktionen Typ av leverans 4 bokstäver: CASH = Kontanter PHYS = Råvara OPTL = Valfritt för motparten eller när det fastställs av en tredje part 48 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Pris — Om priset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Om priset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. — Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 49 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Prisvaluta Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken Fälten 50–52 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som inbegriper pristabeller. 50 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ojusterat datum för ikraftträdande av priset Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 51 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ojusterat slutdatum för priset Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 52 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Pris som gäller mellan det ojusterade datumet för ikraftträdande och slutdatumet — Om priset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Om priset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. — Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 53 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Pris för pakettransaktion — Om pakettransaktionspriset uttrycks som monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Om pakettransaktionspriset uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. — Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 54 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Valuta för paket-transaktionens pris Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 55 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretiskt belopp för del 1 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 56 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretisk valuta 1 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken Fälten 57–59 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp. 57 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ikraftträdandedatum för det teoretiska beloppet för del 1 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 58 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 1 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 59 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 1 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 60 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Total teoretisk kvantitet för del 1 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Fälten 61–63 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp. 61 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ikraftträdande-datum för den teoretiska kvantiteten för del 1 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 62 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 1 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 63 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 1 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 64 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretiskt belopp för del 2 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 65 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretisk valuta 2 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken Fälten 66–68 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp. 66 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ikraftträdande-datum för det teoretiska beloppet för del 2 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 67 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Slutdatum för det teoretiska beloppet för del 2 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 68 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretiskt belopp som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 2 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 69 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Total teoretisk kvantitet för del 2 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Fälten 70–72 kan upprepas och ska fyllas i för derivat som omfattar tabeller för teoretiska belopp. 70 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Ikraftträdande-datum för den teoretiska kvantiteten för del 2 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 71 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Slutdatum för den teoretiska kvantiteten för del 2 Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 72 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Teoretisk kvantitet som gäller på tillhörande ikraftträdande-datum för del 2 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Avsnittet med fälten 73–78 kan upprepas 73 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Annan betalningstyp 4 bokstäver: UFRO = förskottsbetalning, dvs. den första betalning som görs av en av motparterna antingen för att en transaktion ska motsvara det verkliga värdet eller av någon annan anledning som kan vara orsaken till en transaktion utanför marknaden UWIN = Avveckling eller Fullständigt avslutande, dvs. den slutbetalning som görs när en transaktion avvecklas före slutdatumet. Betalningar som kan bli följden av ett fullständig avslutande av derivattransaktioner PEXH = Utväxling av kapitalbelopp, dvs. utväxling av teoretiska värden för valutaswappar 74 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Annat betalningsbelopp Upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till fem decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Alla värden som är större än eller lika med noll är tillåtna. 75 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Annan betalningsvaluta Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 76 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Annat betalningsdatum Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 77 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Annan betalare — Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen. — Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. 78 Avsnitt 2g – uppgifter om transaktionen Annan betalnings-mottagare — Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen. — Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. 79 Avsnitt 2h – räntor Fast ränta för del 1 eller kupong Positiva eller negativa värden med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som procentandelar (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 80 Avsnitt 2h – räntor Fast ränta eller dagberäknings-metod för kupong för del 1 4 alfanumeriska tecken: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Beskrivning 81 Avsnitt 2h – räntor Fast ränta eller betalnings-frekvensperiod för kupong för del 1 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 82 Avsnitt 2h – räntor Fast ränta eller multiplikator för betalnings-frekvensperiod för kupong för del 1 Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 83 Avsnitt 2h – räntor Identifierare för rörlig ränta för del 1 Om den rörliga räntan har en ISIN-kod, ISIN-koden för den räntan. 84 Avsnitt 2h – räntor Indikator för rörlig ränta för del 1 Beteckning för det rörliga ränteindexet. 4 bokstäver: ESTR = €STR SONA = SONIA SOFR = SOFR EONA = EONIA EONS = EONIA SWAP EURI = EURIBOR EUUS = EURODOLLAR EUCH = EuroSwiss GCFR = GCF REPO ISDA = ISDAFIX LIBI = LIBID LIBO = LIBOR MAAA = Muni AAA PFAN = Pfandbriefe TIBO = TIBOR STBO = STIBOR BBSW = BBSW JIBA = JIBAR BUBO = BUBOR CDOR = CDOR CIBO = CIBOR MOSP = MOSPRIM NIBO = NIBOR PRBO = PRIBOR TLBO = TELBOR WIBO = WIBOR TREA = Treasury SWAP = SWAP FUSW = Future SWAP EFFR = Effective Federal Funds Rate OBFR = Overnight Bank Funding Rate CZNA = CZEONIA 85 Avsnitt 2h – räntor Namn på rörlig ränta för del 1 Upp till 50 alfanumeriska tecken. Specialtecken får användas om de ingår i indexets fullständiga namn. 86 Avsnitt 2h – räntor Dagberäknings-metod för rörlig ränta för del 1 4 alfanumeriska tecken: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Beskrivning 87 Avsnitt 2h – räntor Betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 1 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 88 Avsnitt 2h – räntor Multiplikator för betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 1 Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 89 Avsnitt 2h – räntor Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – periodangivelse 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 90 Avsnitt 2h – räntor Referensperiod för rörlig ränta för del 1 – multiplikator Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 91 Avsnitt 2h – räntor Justerings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 1 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 92 Avsnitt 2h – räntor Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 1 Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 93 Avsnitt 2h – räntor Spread för del 1 — Om spread uttrycks som ett monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler — Om spread uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). — Om spread uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %). 94 Avsnitt 2h – räntor Spreadvaluta för del 1 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 95 Avsnitt 2h – räntor Fast ränta för del 2 Positiva eller negativa värden med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som procentandelar (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 96 Avsnitt 2h – räntor Dagberäknings-metod för fast ränta för del 2 4 alfanumeriska tecken: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Beskrivning 97 Avsnitt 2h – räntor Betalnings-frekvensperiod för fast ränta för del 2 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 98 Avsnitt 2h – räntor Multiplikator för betalnings-frekvensperiod för fast ränta för del 2 Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 99 Avsnitt 2h – räntor Identifierare för rörlig ränta för del 2 Om den rörliga räntan har en ISIN-kod, ISIN-koden för den räntan. 100 Avsnitt 2h – räntor Indikator för rörlig ränta för del 2 Beteckning för det rörliga ränteindexet. 4 bokstäver: ESTR = €STR SONA = SONIA SOFR = SOFR EONA = EONIA EONS = EONIA SWAP EURI = EURIBOR EUUS = EURODOLLAR EUCH = EuroSwiss GCFR = GCF REPO ISDA = ISDAFIX LIBI = LIBID LIBO = LIBOR MAAA = Muni AAA PFAN = Pfandbriefe TIBO = TIBOR STBO = STIBOR BBSW = BBSW JIBA = JIBAR BUBO = BUBOR CDOR = CDOR CIBO = CIBOR MOSP = MOSPRIM NIBO = NIBOR PRBO = PRIBOR TLBO = TELBOR WIBO = WIBOR TREA = Treasury SWAP = SWAP FUSW = Future SWAP EFFR = Effective Federal Funds Rate OBFR = Overnight Bank Funding Rate CZNA = CZEONIA 101 Avsnitt 2h – räntor Namn på rörlig ränta för del 2 Upp till 50 alfanumeriska tecken. Specialtecken får användas om de ingår i indexets fullständiga namn. 102 Avsnitt 2h – räntor Dagberäknings-metod för rörlig ränta för del 2 4 alfanumeriska tecken: A001 = IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule A002 = IC30365 A003 = IC30Actual A004 = Actual360 A005 = Actual365Fixed A006 = ActualActualICMA A007 = IC30E360orEuroBondBasismodel1 A008 = ActualActualISDA A009 = Actual365LorActuActubasisRule A010 = ActualActualAFB A011 = IC30360ICMAor30360basicrule A012 = IC30E2360orEurobondbasismodel2 A013 = IC30E3360orEurobondbasismodel3 A014 = Actual365NL A015 = ActualActualUltimo A016 = IC30EPlus360 A017 = Actual364 A018 = Business252 A019 = Actual360NL A020 = 1/1 NARR = Beskrivning 103 Avsnitt 2h – räntor Betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 2 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 104 Avsnitt 2h – räntor Multiplikator för betalnings-frekvensperiod för rörlig ränta för del 2 Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 105 Avsnitt 2h – räntor Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – periodangivelse 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 106 Avsnitt 2h – räntor Referensperiod för rörlig ränta för del 2 – multiplikator Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 107 Avsnitt 2h – räntor Justerings-frekvens för rörlig ränta för del 2 4 bokstäver: DAIL = dagligen WEEK = varje vecka MNTH = månatlig YEAR = årlig ADHO = ad hoc, vilket gäller när betalningarna är oregelbundna EXPI = betalning på förfallodagen 108 Avsnitt 2h – räntor Multiplikator för justeringsfrekvens för rörlig ränta för del 2 Alla heltalsvärden som är större än eller lika med noll, med upp till 3 numeriska tecken. 109 Avsnitt 2h – räntor Spread för del 2 — Om spread uttrycks som ett monetärt värde – ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler — Om spread uttrycks i procent – ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). — Om spread uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %). 110 Avsnitt 2h – räntor Spreadvaluta för del 2 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 111 Avsnitt 2h – räntor Spread för pakettransaktion — Om pakettransaktionsspreaden uttrycks som monetärt värde – ett positivt eller negativt värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Om pakettransaktionsspreaden uttrycks i procent – ett positivt eller negativt värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som en procentandel (t.ex. 2,57 i stället för 2,57 %). Om värdet har fler än 10 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Om pakettransaktionsspreaden uttrycks i baspunkter – ett heltalsvärde med upp till 5 numeriska tecken uttryckt i baspunkter (t.ex. 257 i stället för 2,57 %). — Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. — Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 112 Avsnitt 2h – räntor Valuta för pakettransaktionsspread Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 113 Avsnitt 2i – utländsk valuta Växelkurs 1 Alla värden som är större än noll, med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 114 Avsnitt 2i – utländsk valuta Terminsväxelkurs Alla värden som är större än noll, med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 115 Avsnitt 2i – utländsk valuta Valuta-kombination för växelkurs Sju tecken som representerar två valutakoder enligt ISO 4217 åtskilda av ”/” utan begränsning av ordningsföljden för valutorna i valutaparet. Den första valutakoden anger basvalutan och den andra valutakoden anger motvalutan. 116 Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) Basprodukt Endast värden i kolumnen ”Basprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts. 117 Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) Underprodukt Endast värden i kolumnen ”Underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts. 118 Avsnitt 2j – råvaror och utsläppsrätter (allmänt) Ytterligare underprodukt Endast värden i kolumnen ”Ytterligare underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts. 119 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Leveransställe eller -zon EIC-kod, 16 alfanumeriska tecken. Fältet kan upprepas 120 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Förbindelsepunkt EIC-kod, 16 alfanumeriska tecken. 121 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Lasttyp BSLD = baslast PKLD = höglast OFFP = låglast HABH = timme/timblock SHPD = form GASD = gasdygn OTHR = övrigt Avsnittet med fälten 122–131 kan upprepas 122 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Starttid för leveransintervall tt:mm:ssZ 123 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Sluttid för leveransintervall tt:mm:ssZ 124 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Leveransens startdatum Datum enligt ISO 8601 i formatet ÅÅÅÅ-MM-DD 125 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Leveransens slutdatum Datum enligt ISO 8601 i formatet ÅÅÅÅ-MM-DD 126 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Löptid MNUT = minuter HOUR = timme DASD= dag WEEK=vecka MNTH=månad QURT = kvartal SEAS= säsong YEAR= år OTHR=annat 127 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Veckodagar WDAY = vardagar WEND = helg MOND = måndag TUED = tisdag WEDD = onsdag THUD = torsdag FRID = fredag SATD = lördag SUND = söndag XBHL = med undantag för helgdagar IBHL = inklusive helgdagar Flera värden kan anges 128 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Leveranskapacitet Upp till 20 numeriska tecken, inbegripet decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 129 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Kvantitetsmått KWAT = KW KWHH = KWh/h KWHD = KWh/d MWAT = MW MWHH = MWh/h MWHD = MWh/d GWAT = GW GWHH = GWh/h GWHD = GWh/d THMD = Therm/d KTMD = Ktherm/d MTMD = Mtherm/d CMPD = cm/d MCMD = mcm/d BTUD = Btu/d MBTD = MMBtu/d MJDD = MJ/d HMJD = 100MJ/d MMJD = MMJ/d GJDD = GJ/d 130 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Pris/tidsintervall och kvantitet Upp till 20 numeriska tecken, inbegripet decimaler. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 131 Avsnitt 2k – råvaror och utsläppsrätter (energi) Valuta för pris/tidsintervall och kvantitet Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 132 Avsnitt 2l – optioner Optionsslag 4 bokstäver: PUTO = säljoption CALL = köpoption OTHR = om det inte kan fastställas om det är en köp- eller säljoption 133 Avsnitt 2l – optioner Optionstyp 4 bokstäver: AMER = amerikansk typ BERM = bermudatyp EURO = europeisk typ 134 Avsnitt 2l – optioner Lösenpris — Om lösenpriset uttrycks som ett penningbelopp: ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler (t.ex. 6,39 US-dollar, uttryckt som 6,39), för aktieoptioner, råvaruoptioner, valutaoptioner och liknande produkter. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Om lösenpriset uttrycks i procent: ett värde med upp till 11 numeriska tecken, inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som procentandel (t.ex. 2,1 i stället för 2,1 %), för ränteoptioner, ränte- och kreditswapoptioner som anges i spread och liknande produkter. — Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. — Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. Fälten 135–137 kan upprepas och ska fyllas i om det rör sig om derivat som inbegriper lösenpristabeller. 135 Avsnitt 2l – optioner Ikraftträdande-datum för lösenpriset Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 136 Avsnitt 2l – optioner Slutdatum för lösenpriset Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 137 Avsnitt 2l – optioner Lösenpris som gäller på det tillhörande ikraftträdande-datumet — Om lösenpriset uttrycks som ett penningbelopp: ett värde med upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 13 decimaler (t.ex. 6,39 US-dollar, uttryckt som 6,39), för aktieoptioner, råvaruoptioner, valutaoptioner och liknande produkter. Om värdet har fler än 13 siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. — Om lösenpriset uttrycks i procent: ett värde med upp till 11 numeriska tecken, inklusive upp till 10 decimaler uttryckt som procentandel (t.ex. 2,1 i stället för 2,1 %), för ränteoptioner, ränte- och kreditswapoptioner som anges i spread och liknande produkter. — Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. — Om negativ symbol används ska den inte räknas som ett numeriskt tecken. 138 Avsnitt 2l – optioner Lösenprisets valuta/valutapar Valutakod enligt ISO 4217 med 3 alfabetiska tecken eller för valutaoptioner: Sju tecken som representerar två valutakoder enligt ISO 4217 åtskilda av ”/” utan begränsning av ordningsföljden för valutorna i valutaparet. Den första valutakoden anger basvalutan och den andra valutakoden anger motvalutan. 139 Avsnitt 2l – optioner Belopp för optionspremium Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 140 Avsnitt 2l – optioner Valuta för optionspremium Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 141 Avsnitt 2l – optioner Betalningsdatum för optionspremium Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 142 Avsnitt 2i – optioner Förfallodag för det underliggande Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 143 Sektion 2m – kreditderivat Prioritet 4 bokstäver: SNDB = prioriterad, t.ex. prioriterade osäkrade skulder (företag/finansiella), statspapper i utländsk valuta (statlig) SBOD = efterställd, t.ex. efterställda skulder eller lägre sekundärkapitalskulder (banker), efterställda skulder med sämre förmånsrätt eller övre sekundärkapitalskulder (banker) OTHR = övrigt, såsom preferensaktier eller primärkapital (banker) eller andra kreditderivat 144 Sektion 2m – kreditderivat Referensenhet Landskod enligt ISO 3166 - landskod med två bokstäver eller landskod enligt ISO 3166-2 – landskod med 2 tecken, följt av ett bindestreck ”–” och kod för distrikt med upp till 3 alfanumeriska tecken, eller identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken 145 Sektion 2m – kreditderivat Serier Fält för heltal, upp till fem alfanumeriska tecken 146 Sektion 2m – kreditderivat Version Fält för heltal, upp till fem alfanumeriska tecken 147 Sektion 2m – kreditderivat Indexfaktor Ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som ett decimaltal (t.ex. 0,05 i stället för 5 %) mellan 0 och 1 (inklusive 0 och 1). Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 148 Sektion 2m – kreditderivat Tranch Booleskt värde: TRUE = uppdelat i trancher FALSE = ej uppdelat i trancher 149 Sektion 2m – kreditderivat Attachment point för index för kreditderivat-swappar (CDS) Ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som ett decimaltal (t.ex. 0,05 i stället för 5 %) mellan 0 och 1 (inklusive 0 och 1). Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 150 Sektion 2m – kreditderivat Detachment point för index för kreditderivat-swappar Ett värde med upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler uttryckta som ett decimaltal (t.ex. 0,05 i stället för 5 %) mellan 0 och 1 (inklusive 0 och 1). Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 151 Avsnitt 2n – ändring av derivatet Åtgärdstyp 4 bokstäver: NEWT = ny MODI = ändra CORR = korrigera TERM = avsluta EROR = fel REVI = förnya VALU = värdering POSC = positionskomponent 152 Avsnitt 2n – ändring av derivatet Händelsetyp 4 bokstäver: TRADE = handel NOVA = step-in COMP = riskreduceringstjänst efter handel ETRM = förtida avslutande CLRG = clearing EXER = utnyttjande ALOC = allokering CREV = kredithändelse CORP = företagshändelse INCP = inkludering i position UPDT = uppdatering 153 Avsnitt 2n – ändring av derivatet Datum för händelsen Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD). 154 Avsnitt 2n – ändring av derivatet Nivå 4 bokstäver: TCTN = handel PSTN = position







Tabell 3 Avsnitt Fält Format 1 Parter i derivatet Rapporterings-tillfälle Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat (koordinerad universell tid) ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ 2 Parter i derivatet Rapportinlämnande enhets ID Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. 3 Parter i derivatet Enhet som ansvarar för rapporteringen Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. 4 Parter i derivatet Motpart 1 (rapporterande motpart) Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation. LEI-koden måste vederbörligen förnyas i enlighet med villkoren för någon av de ackrediterade lokala registerförarna i det globala systemet för identifiering av juridiska personer. 5 Parter i derivatet Typ av identifieringskod för motpart 2 Booleskt värde: — TRUE — FALSE, för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen. 6 Parter i derivatet Motpart 2 — Identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (LEI-kod) med 20 alfanumeriska tecken som ingår i de LEI-uppgifter som offentliggörs av stiftelsen Global Legal Entity Identifier Foundation eller upp till 72 alfanumeriska tecken för fysiska personer som agerar som privatpersoner som inte är berättigade till en LEI-kod enligt ROC-förklaringen. — Identifieringskoden för en fysisk person ska bestå av LEI-koden för motpart 1 följt av en unik identifieringskod som tilldelas och konsekvent upprätthålls av motpart 1 för den eller de fysiska personerna i tillsynssyfte. 7 Säkerhet Tidsstämpel för säkerheten Datum enligt ISO 8601 i UTC-tidsformat ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ 8 Säkerhet Indikator för portföljsäkerhet Booleskt värde: TRUE = säkerhet ställs på portföljbasis FALSE = ingår inte i en portfölj 9 Säkerhet Kod för portföljsäkerhet Upp till 52 alfanumeriska tecken. Specialtecken är inte tillåtna 10 Säkerhet UTI Upp till 52 alfanumeriska tecken bestående enbart av de versala bokstäverna A–Z och siffrorna 0–9 11 Säkerhet Kategori för ställande av säkerhet 4 bokstäver: UNCL = utan ställd säkerhet PRC1 = delsäkerhet ställd: endast motpart 1 PRC2 = delsäkerhet ställd: endast motpart 2 PRCL = delsäkerhet ställd OWC1 = enkel säkerhet ställd: endast motpart 1 OWC2 = enkel säkerhet ställd: endast motpart 2 OWP1 = enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 1 OWP2 = enkel säkerhet/delsäkerhet ställd: motpart 2 FLCL = hel säkerhet ställd Fylls i i enlighet med artikel 5 i denna förordning 12 Säkerhet Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 13 Säkerhet Initial marginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 14 Säkerhet Valuta för den initiala marginalsäkerhet som ställts Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 15 Säkerhet Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (före värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 16 Säkerhet Tilläggsmarginalsäkerhet som ställts av motpart 1 (efter värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 17 Säkerhet Valuta för den tilläggsmarginal-säkerhet som ställts Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 18 Säkerhet Överskjutande säkerhet som ställts av motpart 1 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 19 Säkerhet Valuta för den överskjutande säkerhet som ställts Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 20 Säkerhet Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 21 Säkerhet Initial marginalsäkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 22 Säkerhet Valuta för den initiala marginalsäkerhet som samlats in Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 23 Säkerhet Tilläggsmarginal-säkerhet som samlats in av motpart 1 (före värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 24 Säkerhet Tilläggsmarginal-säkerhet som samlats in av motpart 1 (efter värderingsavdrag) Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 25 Säkerhet Valutan på den insamlade tilläggsmarginal-säkerheten Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 26 Säkerhet Överskjutande säkerhet som samlats in av motpart 1 Alla värden som är större än eller lika med noll, med upp till 25 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler. Om värdet har fler än fem siffror efter decimaltecknet och sista siffran är 5 eller högre ska de rapporterande motparterna alltid avrunda uppåt. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt. 27 Säkerhet Valuta för den överskjutande säkerhet som samlats in Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken 28 Säkerhet Åtgärdstyp ”MARU” – uppdatering av marginalsäkerhet ”CORR” – korrigera 29 Säkerhet Datum för händelsen Datum enligt ISO 8601 i UTC-format (ÅÅÅÅ-MM-DD).







Tabell 4 Klassificering av råvaror Basprodukt Underprodukt Ytterligare underprodukt ”AGRI” – Jordbruksprodukter ”GROS” – Spannmål, Oljeväxtfrön ”FWHT” – Fodervete ”SOYB” – Sojabönor ”CORN” – Majs ”RPSD” – Raps ”RICE” – Ris ”OTHR” – Övrigt ”SOFT” – Jordbruksprodukter ”CCOA” – Kakao ”ROBU” – Robustakaffe ”WHSG” – Vitt socker ”BRWN” – Råsocker ”OTHR” – Övrigt ”POTA” – Potatis ”OOLI”– Olivolja ”LAMP” – Bomolja ”OTHR” – Övrigt ”DIRY” – Mejeriprodukter ”FRST” – Skogsbruksprodukter ”SEAF” – Fisk och skaldjur ”LSTK” – Djur ”GRIN” – Spannmål ”MWHT” – Vete för malning ”OTHR” – Övrigt ”OTHR” – Övrigt ”NRGY” –Energi ”ELEC” – Elektricitet ”BSLD” – Baslast ”FITR” – Finansiella överföringsrättigheter ”PKLD” – Höglast ”OFFP” – Låglast ”OTHR” – Övrigt ”NGAS” – Naturgas ”GASP” – GASPOOL ”LNGG” – LNG ”NBPG” – NBP ”NCGG” – NCG ”TTFG” – TTF ”OTHR” – Övrigt ”OILP” – Olja ”BAKK” – Bakken ”BDSL” – Biodiesel ”BRNT” – Brent ”BRNX” – Brent NX ”CNDA” – Kanadensisk ”COND” – Kondensat ”DSEL” – Diesel ”DUBA” – Dubai ”ESPO” – ESPO ”ETHA” – Etanol ”FUEL” – Bränsle ”FOIL” – Brännolja ”GOIL” – Gasolja ”GSLN” – Bensin ”HEAT” – Eldningsolja ”JTFL” – Flygbränsle ”KERO” – Fotogen ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS) ”MARS” – Mars ”NAPH” – Nafta ”NGLO” – NGL ”TAPI” – Tapis ”URAL” – Urals ”WTIO” – WTI ”OTHR” – Övrigt ”COAL”– Kol ”INRG” – Kombinerade energislag ”RNNG” – Förnybar energi ”LGHT” – Lätta produkter ”DIST” – Destillat ”OTHR” – Övrigt ”ENVR” – Miljörelaterade ”EMIS” – Utsläpp ”CERE” – CER ”ERUE” – ERU ”EUAE” – EUA ”EUAA” – EUAA ”OTHR” – Övrigt ”WTHR” – Väder ”CRBR” – Kolrelaterat ”OTHR” – Övrigt ”FRGT” – Transport ”WETF” – Våt ”TNKR” – Tanker ”OTHR” – Övrigt ”DRYF” – Torr ”DBCR” – Bulkfartyg ”OTHR” – Övrigt ”CSHP” – Containerfartyg ”OTHR” – Övrigt ”FRTL” – Gödningsmedel ”AMMO” – Ammoniak ”DAPH” – DAP (Diammoniumfosfat) ”PTSH” – Kaliumkarbonat ”SLPH” – Svavel ”UREA” – Urea ”UAAN” – UAN (urea och ammoniumnitrat) ”OTHR” – Övrigt ”INDP” – Industriprodukter ”CSTR” – Konstruktion ”MFTG” – Tillverkning ”METL” – Metaller ”NPRM” – Oädla ”ALUM” – Aluminium ”ALUA” – Aluminiumlegering ”CBLT” – Kobolt ”COPR” – Koppar ”IRON” – Järnmalm ”LEAD” – Bly ”MOLY” – Molybden ”NASC” – NASAAC ”NICK” – Nickel ”STEL” – Stål ”TINN” – Tenn ”ZINC” – Zink ”OTHR” – Övrigt ”PRME” – Ädla ”GOLD” – Guld ”SLVR” – Silver ”PTNM” – Platina ”PLDM” – Palladium ”OTHR” – Övrigt ”MCEX” – Flera varor exotisk ”PAPR” – Papper ”CBRD” – Lådkartong ”NSPT” – Tidningspapper ”PULP” – Pappersmassa ”RCVP” – Returpapper ”OTHR” – Övrigt ”POLY” – Polypropylen ”PLST” – Plast ”OTHR” – Övrigt ”INFL” – Inflation ”OEST” – Officiell ekonomisk statistik ”OTHC” – Övriga C10-derivat enligt definitionen i tabell 10.1 i bilaga III till kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 (1) ”OTHR” – Övrigt ( 1 ) Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (EUT L 87, 31.3.2017, s. 229).