1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 1
Detta dokument är endast avsett som dokumentationshjälpmedel och institutionerna ansvarar inte för innehållet
►B EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS DIREKTIV 95/26/EG
av den 29 juni 1995
om ändring av direktiv 77/780/EEG och 89/646/EEG om kreditinstitut, direktiv 73/239/EEG och
92/49/EEG om andra direkta försäkringar än livförsäkringar, direktiv 79/267/EEG och 92/96/EEG om direkta livförsäkringar, direktiv 93/22/EEG om tjänster inom värdepappersområdetoch direktiv 85/611/EEG om företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fond-
företag) i syfte att stärka tillsynen på dessa områden
(EGT L 168, 18.7.1995, s. 7)
Ändrat genom:
Officiellatidningen
nr sidada tum
►M1Europaparlamentets och Rådets direktiv 2000/12/EG av den 20 mars
2000L 126 1 26.5.2000
▼B
EUROPAPARLAMENTETS OCH RÅDETS DIREKTIV 95/26/EG
av den 29 juni 1995
om ändring av direktiv 77/780/EEG och 89/646/EEG om kreditin-
stitut, direktiv 73/239/EEG och 92/49/EEG om andra direktaförsäkringar än livförsäkringar, direktiv 79/267/EEG och 92/96/EEG om direkta livförsäkringar, direktiv 93/22/EEG om tjänster
inom värdepappersområdet och direktiv 85/611/EEG om företag
för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fond-
företag) i syfte att stärka tillsynen på dessa områden
EUROPAPARLAMENTET OCH EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR
ANTAGIT DETTA DIREKTIV
med beaktande av Fördraget om upprättandet av den Europeiska ge-
menskapen, särskilt artikel 57.2 första och tredje meningen i detta,
med beaktande av kommissionens förslag (1),
med beaktande av Ekonomiska och sociala kommitténs yttrande (2),
i enlighet med det i artikel 189b i fördraget angivna förfarandet (3),
med beaktande av det av förlikningskommittén godkända gemensammautkastet av den 11 maj 1995 och
med beaktande av följande:
1)Vissa händelser har visat att det är lämpligt att i en del avse-
enden ändra vissa rådsdirektiv för att precisera det allmännaregelverk inom vilket kreditinstitut, försäkringsföretag, värdepap-persföretag och fondföretag får bedriva verksamhet, nämligen
direktiv 77/780/EEG (
4) och 89/646/EEG, direktiv 73/239/
EEG (5) och 92/49/EEG, direktiv 79/267/OOEEG (6) och 92/96/
EEG, direktiv 93/22/EEG (7) och direktiv 85/611/EEG (8) i syfte
att skärpa tillsynen på dessa områden. Det är önskvärt att likar-tade åtgärder vidtas inom hela sektorn för finansiella tjänster.
2)Dessa direktiv fastställer bland annat de villkor som måste varauppfyllda innan de behöriga myndigheterna får bevilja auktorisa-tion för verksamheten.
3)De behöriga myndigheterna bör inte bevilja auktorisation ellerupprätthålla denna auktorisation för ett finansiellt företag om eneffektiv tillsyn förhindras av att företaget har nära förbindelser
med en annan fysisk eller juridisk person. De finansiella företag
som redan är auktoriserade skall ochså uppfylla de behörigamyndigheternas krav i detta avseende.
4)Definitionen av ”nära förbindelser” i detta direktiv bygger påminimikrav som inte hindrar medlemsstaterna från att tillämpa
den även på andra situationer än de som avses av definitionen.
5)Vid tillämpningen av direktivet utgör den enda omständigheten
att förvärv av en betydande del av ett bolags kapital har skett,inte i sig ägarintresse om kapitalandelen förvärvats endast somen tillfällig placering som inte ger inflytande över företagetsorganisation eller ekonomiska inriktning.1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 2
(1) EGT nr C 229, 25.8.1993, s. 10.
(2) EGT nr C 52, 19.2.1994, s. 15.
(3) Europaparlamentets yttrande av den 9 mars 1994 (EGT nr C 91, 28.3.1994,
s. 61). Rådets gemensamma ståndpunkt av den 6 juni 1994 (EGT nr C 213,
3.8.1994, s. 29) och Europaparlamentets beslut av den 26 oktober 1994
(EGT nr C 323, 21.11.1994, s. 56).
(4) EGT nr L 322, 17.12.1977, s. 30. Direktivet senast ändrat genom direktiv
89/646/EEG (EGT nr L 386, 30.12.1989, s. 1).
(5) EGT nr L 228, 16.8.1973, s. 3. Direktivet senast ändrat genom direktiv 92/
49/EEG (EGT nr L 228, 11.8.1992, s. 1).
(6) EGT nr L 63, 13.3.1979, s. 1. Direktivet senast ändrat genom direktiv 92/96/
EEG (EGT nr L 360, 9.12.1992, s. 1).
(7) EGT nr L 141, 11.6.1993, s. 27.
(8) EGT nr L 375, 31.12.1985, s. 3. Direktivet senast ändrat genom direktiv 88/
220/EEG (EGT nr L 100, 19.4.1988, s. 31).
▼B
6)Hänvisningen till ett effektivt utövande av tillsynsmyndighe-
ternas uppgifter omfattar gruppbaserad tillsyn över ett finansiellt
företag när bestämmelserna i gemenskapsrätten föreskriver det. Isådana fall måste de myndigheter hos vilka tillstånd söks kunnaavgöra vilka myndigheter som är behöriga att utöva gruppba-serad tillsyn över detta finansiella företag.
7)Principerna om ömsesidigt erkännande och om hemlandstillsynkräver att de enskilda medlemsstaternas behöriga myndigheter
inte skall meddela auktorisation eller skall återkalla auktorisa-
tionen i sådana fall där verksamhetsplanen, lokaliseringen ellerden faktiskt utövade verksamheten klart visar att det finansiellaföretaget har valt rättssystemet i en medlemsstat i syfte attundgå de strängare normer som gäller i en annan medlemsstatinom vars område det bedriver eller har för avsikt att bedriva
sin huvudsakliga verksamhet. Ett finansiellt företag som är en
juridisk person skall vara auktoriserat i den medlemsstat i vilkendet har sitt stadgeenliga säte. Ett finansiellt företag som inte ären juridisk person skall ha sitt huvudkontor i den medlemsstatdär det är auktoriserat. Dessutom skall medlemsstaterna krävaatt ett finansiellt företag har huvudkontor i sin ursprungsmed-
lemsstat och att det faktiskt bedriver verksamhet där.
8)Det är lämpligt att föreskriva utbyte av information mellan de
behöriga myndigheterna och myndigheter eller organ som i kraftav sin uppgift bidrar till att stärka stabiliteten hos det finansiellasystemet. För att bevara informationens konfidentiella karaktärskall antalet mottagare hållas mycket begränsat.
9)Vissa handlingar såsom bedrägeri och insiderbrott påverkar detfinansiella systemets stabilitet och integritet, även när andra
företag än finansiella företag berörs.
10)Det är nödvändigt att fastställa under vilka förutsättningar detovan nämnda informationsutbytet skall tillåtas.
11)När det föreskrivs att informationen får offentliggöras endast
med de behöriga myndigheternas uttryckliga tillstånd får dessa,när så är lämpligt, ställasträngakra v som villkor för tillståndet.
12)Utbyte av information bör också tillåtas mellan å ena sidan debehöriga myndigheterna och å andra sidan centralbanker ochandra organ med liknande uppgifter i deras egenskap avmonetära myndigheter samt, i förekommande fall, andra myndig-
heter med uppgift att utöva tillsyn över betalningssystemen.
13)Det är lämpligt att i direktiv 85/611/EEG införa samma tystnads-plikt och samma möjligheter till informationsutbyte för de
myndigheter som auktoriserar och utövar tillsyn över fondföretagoch andra företag som medverkar i sådan verksamhet som för demyndigheter som auktoriserar och övervakar kreditinstitut,värdepappersföretag och försäkringsföretag.
14)Genom detta direktiv samordnas alla de bestämmelser som rörutbyte av information mellan myndigheter inom hela den finan-
siellasektorn enligt direktiv 93/22/EEG.
15)För att stärka tillsynen över finansiella företag och skyddet förderas kunder bör det föreskrivas att en revisor omgående skall
rapportera till de behöriga myndigheterna då han, enligt vadsom föreskrivs i detta direktiv under fullgörandet av sitt uppdragfår kännedom om förhållanden som riskerar att allvarligt påverkaett finansiellt företags finansiella ställning eller dess organisation
av administration och redovisning.
16)Med tanke på det eftersträvade syftet är det lämpligt attmedlemsstaterna tillser att denna skyldighet gäller alla de
tillfällen då en revisor upptäcker sådana omständigheter vidfullgörandet av sina uppdrag i ett företag som har nära förbin-delser med ett finansiellt företag.
17)Revisorernas skyldighet att vid behov meddela de behörigamyndigheterna om vissa förhållanden och beslut rörande ettfinansiellt företag som de upptäcker vid fullgörandet av sina1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 3
▼B
uppdrag hos ett icke-finansiellt företag ändrar inte i sig arten av
deras uppdrag hos detta företag, inte heller det sätt på vilket debör fullgörasinauppgifter där.
18)Antagandet av detta direktiv utgör det lämpligaste sättet för att
uppnå de eftersträvade målen och då särskilt stärkande av de
behöriga myndigheternas befogenheter. Direktivet begränsar sigtill det minimum som krävs för att nå dessa mål och går inteutöver vad som är nödvändigt för detta syfte.
HÄRMED FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Varje gång uttrycket ”finansiellt företag” förekommer i detta direktiv
skall det ersättas av
— ”försäkringsföretag” när detta direktiv ändrar direktiven 73/239/
EEG, 92/49/EEG, 79/267/EEG och 92/96/EEG,
— ”värdepappersföretag” när detta direktiv ändrar direktiv 93/22/EEG,— ”företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper
(fondföretag) eller företag som medverkar i deras affärsverksamhet”
när dettadirektiv ändra r direktiv 85/611/EEG.
Artikel 2
1. Följande definition skall läggas till
— som punkt l, i artikel 1 i direktiv 92/49/EEG,
— som punkt m, i artikel 1 i direktiv 92/96/EEG,
— som punkt 15, i artikel 1 i direktiv 93/22/EEG:
”’näraförbindelser’: en situa tion där två eller flerafysiskaeller juri-
diskapersoner är förena de genom
a) ägarintresse, innebärande ett innehav, direkt eller genom kontroll
av 20 % eller mer av rösterna eller kapitalet i ett företag, eller
b) kontroll, innebärande förbindelse mellan ett moderföretag och ett
dotterföretag i alla de fall som omfattas av artiklarna 1.1 och 1.2i direktiv 83/349/EEG (*), eller en likartad förbindelse mellannågon fysisk eller juridisk person och ett företag. Varje dotter-
företag till ett dotterföretag skall också anses som dotterföretag
till moderföretaget vilket står över dessa företag.
Som nära förbindelse skall även anses en situation där två eller flera
fysiska eller juridiska personer kontrolleras genom en varaktig
förbindelse till en och samma person.
(*) EGT nr L 193, 18.7.1993, s. 1. Direktivet senast ändrat genom
direktiv 90/605/EEG (EGT nr L 317, 16.11.1990, s. 60).”
2. Följande stycken skall läggas till i slutet av
— Article 3 (3) of Directive 93/22/EEC,
— artikel 8.1 i direktiv 73/239/EEG,
— artikel 8.1 i direktiv 79/267/EEG:
”Om det dessutom finns nära förbindelser mellan det finansiella
företaget och andra fysiska eller juridiska personer skall debehöriga myndigheterna endast bevilja auktorisation om dessa1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 4
▼M1
▼B
▼M1
▼B
▼M1
▼B
▼B
förbindelser inte hindrar myndigheterna från att utöva en effektiv
tillsyn.
De behöriga myndigheterna skall också vägra tillstånd om lagar,
förordningar eller administrativa bestämmelser i ett tredje land,
som gäller för en eller flerafysiskaeller juridiskapersoner till vilkaföretaget har nära förbindelser, eller svårigheter vid tillämpningenav dessa bestämmelser, hindrar myndigheterna från att utöva eneffektiv tillsyn.
De behöriga myndigheterna skall kräva att de finansiella företagen
förser dem med erforderliga uppgifter för att de fortlöpande skall
kunna övervaka att bestämmelserna i denna punkt efterlevs.”
Artikel 3
1. Följande punkt skall infogas i artikel 8 i direktiv 73/239/EEG och
i artikel 8 i direktiv 79/267/EEG:
”1a. Medlemsstaterna skall kräva att försäkringsföretagens
huvudkontor skall vara belägna i samma medlemsstat som derasstadgeenliga säte.”
Artikel 4
1. Följande punkt skal infogas i artikel 16 i direktiv 92/49/EEG och
i artikel 15 i direktiv 92/96/EEG:
”5a. Utan hinder av punkterna 1-4 får medlemsstaterna tillåta
informationsutbyte mellan de behöriga myndigheterna och
— myndigheter med ansvar för tillsyn över de organ som har
befattning med finansiella företags likvidation, konkurs ochliknande förfaranden,
— myndigheter med ansvar för tillsyn över de personer som
ansvarar för lagstadgad revision av försäkringsföretags, kreditin-stituts, värdepappersföretags och andra finansinstitutsräkenskaper, eller
— oberoende aktuarier för försäkringsföretag som utövar
lagstadgad tillsyn över dessa företag samt de organ med uppgiftatt övervaka dessa aktuarier.
Medlemsstater som tillämpar bestämmelsen i första stycket skall
kräva att minst följande villkor uppfylls:
— Informationen skall användas för att genomföra den övervak-
ning eller utövaden tillsyn som a nges i förstastycket.
— Den information som mottas i detta sammanhang omfattas av
tystnadsplikt enligt punkt 1.
— När informationen härrör från en annan medlemsstat får den
inte vidarebefordras utan uttryckligt tillstånd från de myndig-
heter som har lämnat ut den, och då endast för de ändamål förvilket myndigheten givit sitt tillstånd.
Medlemsstaterna skall meddela kommissionen och de andra
medlemsstaterna vilka myndigheter, personer och organ som hartillåtelse att motta information enligt denna punkt.”
2. Följande punkt skall infogas ►
M1 ◄i artikel 25 i
direktiv 93/22/EEG:
”5a. Utan hinder av punkterna 1-4 får medlemsstaterna tillåta
informationsutbyte mellan de behöriga myndigheterna och
— myndigheter med ansvar för tillsyn över de organ som har
befattning med finansiella företags likvidation, konkurs ochliknande förfaranden,
— myndigheter med ansvar för tillsyn över de personer som
ansvarar för lagstadgad revision av försäkringsföretags, kreditin-stituts, värdepappersföretags och andra finansinstitutsräkenskaper.1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 5
▼M1
▼B
▼B
Medlemsstater som tillämpar bestämmelsen i första stycket skall
kräva att minst följande villkor uppfylls:
— informationen skall användas för att utöva den tillsyn som anges
i förstastycket,
— den information som mottas i detta sammanhang omfattas av
tystnadsplikt enligt punkt 1,
— när informationen härrör från en annan medlemsstat får den inte
vidarebefordras utan uttryckligt tillstånd från de myndighetersom har lämnat ut den, och då endast för de ändamål för vilket
myndigheten givit sitt tillstånd.
Medlemsstaterna skall meddela kommissionen och de andra
medlemsstaterna vilka myndigheter som har tillåtelse att mottainformation enligt denna punkt.”
3. Följande punkt skall infogas ►
M1 ◄i artikel 16 i
direktiv 92/49/EEG, i artikel 25 i direktiv 93/22/EEG och i artikel 15 idirektiv 92/96/EEG:
”5b. Utan hinder av punkterna 1-4, får medlemsstaterna för att
stärka stabiliteten och integriteten hos det finansiella systemettillåta utbyte av information mellan de behöriga myndigheterna
och myndigheter eller organ som enligt lag är ansvariga för att
upptäcka och utreda överträdelser av bolagsrätten.
Medlemsstater som tillämpar bestämmelsen i första stycket skall
kräva att minst följande villkor uppfylls:
— Informationen skall användas för att utföra den uppgift som
anges i första stycket.
— Den information som mottas i detta sammanhang omfattas av
tystnadsplikt enligt punkt 1.
— När informationen härrör från en annan medlemsstat får den
inte vidarebefordras utan uttryckligt tillstånd från de behörigamyndigheter som har lämnat ut den, och då endast för deändamål för vilket dessa myndigheter givit sitt tillstånd.
Om en medlemsstats myndigheter eller organ som avses i första
stycket utför sin uppgift att upptäcka och utreda överträdelser medhjälp av personer som genom sin särskilda kompetens är utsedda tildetta och som inte är anställda inom den offentliga förvaltningen,kan möjligheten till det informationsutbyte som avses i förstastycket utsträckas till att omfatta dessa personer enligt de villkor
som föreskrivs i andra stycket.
För genomförande av andra stycket sista strecksatsen skall de
myndigheter eller organ som avses i första stycket till de behörigamyndigheter som lämnat ut informationen uppge identitet och exaktansvarsområde för de personer som får tillgång till denna.
Medlemsstaterna skall meddela kommissionen och de andra
medlemsstaterna vilka myndigheter eller organ som får motta infor-mation enligt denna punkt.
Kommissionen skall före den 31 december 2000 upprätta en rapport
om tillämpningen av bestämmelserna i denna punkt.”
4. I►
M1 ◄artikel 25 i direktiv 93/22/EEG skall
punkt 6 ersättas med följande:
”6. Bestämmelserna i denna artikel skall inte utgöra hinder för
en behörig myndighet att lämna ut information
— till centralbanker och andra organ med liknande uppgifter i
dessas egenskap av monetära myndigheter, och
— i förekommande fall till andra myndigheter med uppgift utöva
tillsyn över betalningssystem
för att dessa skall kunna fullgöra sina uppgifter, inte heller skall
bestämmelsernautgörahinder för dessamyndigheter eller orga n
att till de behöriga myndigheterna vidarebefordra sådan informationsom är nödvändig för att uppfylla de syften som framgår av punkt4. Information som mottas i detta sammanhang skall vara under-kastad tystnadsplikt enligt denna artikel.”1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 6
▼B
5. Följande punkt skall infogas i artikel 16 i direktiv 92/49/EEG och
i artikel 15 i direktiv 92/96/EEG:
”5c. Medlemsstaterna får tillåta de behöriga myndigheterna att
lämnaut informa tion
— till centralbanker och andra organ med liknande uppgifter i
deras egenskap av monetära myndigheter, och
— i förekommande fall till andra offentliga myndigheter med
uppgift att utöva tillsyn över betalningssystem
för att dessa skall kunna fullgöra sina uppgifter, kan tillåta dessa
myndigheter eller organ att till de behöriga myndigheterna vidare-befordra sådan information som är nödvändig för att uppfylla desyften som framgår av punkt 4. Information som mottas i detta
sammanhang skall vara underkastad tystnadsplikt enligt denna
artikel.”
7. I artikel 50 i direktiv 85/611/EEG skall punkterna 2, 3 och 4ersättas med följande:
”2. Medlemsstaterna skall föreskriva att alla personer som
arbetar eller har arbetat för de behöriga myndigheterna, samt revi-sorer och experter som agerar eller som har agerat på uppdrag avdessa myndigheter skall vara bundna av tystnadsplikt. Denna tyst-nadsplikt skall innebära att ingen konfidentiell information somerhålls i tjänsten får röjas till någon person eller myndighet, utom
i sammandrag eller i sammanställning som omöjliggör identifika-
tion av enskilda fondföretag samt enskilda förvaltningsbolag ochförvaringsinstitut, nedan kallade ’företag som medverkar i derasaffärsverksamhet’, kan identifieras, dock med förbehåll för fallsom omfattas av straffrättslig lagstiftning.
Dock får, i fall då ett fondföretag eller ett företag som medverkar i
deras affärsverksamhet har försatts i konkurs eller underkastats
tvångslikvidation, konfidentiell information som inte rör tredje partengagerad i försök att rädda företaget, yppas vid tvistemålsförfar-anden.
3. Vad som sägs i punkt 2 skall inte hindra medlemsstaternas
behöriga myndigheter att utbyta information i enlighet med dettaeller andra direktiv som gäller för fondföretag eller för företagsom medverkar i deras affärsverksamhet. För sådan informationskall tystnadsplikt gälla enligt punkt 2.
4. Medlemsstater får ingå samarbetsavtal för utbyte av informa-
tion med behöriga myndigheter i tredje land endast om deninformation som överlämnas omfattas av tystnadsplikt som är minst
likvärdig med den som föreskrivs i dennaa rtikel.
5. Behörigamyndigheter som erhåller förtrolig informa tion
enligt punkterna 2 eller 3 får använda den endast vid fullgörande
av sina uppgifter
— för att kontrollera att de villkor som ställs för etablering av
verksamhet som fondföretag eller företag som medverkar ideras affärsverksamhet uppfyllts och för att underlätta tillsynöver sådan verksamhet, rutiner för administration och redovis-ning samt intern kontroll,
— för att meddela sanktioner,
— vid överklagande i administrativ ordning av beslut som fattats
av de behöriga myndigheterna, eller
— vid domstolsförfaranden som inletts enligt artikel 51.2.
6. Vad som sägs i punkterna 2 och 5 skall inte utgöra hinder för
utbyte av information
a) inom en medlemsstat om det där finns flera behöriga myndig-
heter, eller1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 7
▼M1
▼B
▼B
b) såväl inom en medlemsstat som mellan medlemsstater, mellan
de behörigamyndigheternaoch
— myndigheter med offentligt uppdrag att utöva tillsyn över
kreditinstitut, värdepappersföretag, försäkringsföretag och
andra finansiella företag samt myndigheter med ansvar förtillsyn över finansiella marknader,
— organ som har befattning med likvidation, konkurs och andra
liknande förfaranden i fondföretag och företag som
medverkar i deras affärsverksamhet,
— personer med ansvar för lagstadgad revision av försäkrings-
företags, kreditinstituts, värdepappersföretags och andra
finansiella instituts räkenskaper,
vid deras fullgörande av tillsynsuppgifter, samt för utlämnande
till organ som förvaltar ersättningssystem, av sådan information
som dessa organ behöver för sin verksamhet. Denna informationskall vara underkastad tystnadsplikt enligt punkt 2.
7. Utan hinder av punkterna 2-5 får medlemsstaterna tillåta
informationsutbyte mellan de behöriga myndigheterna och
— myndigheter med ansvar för tillsyn över organ som har befatt-
ning med finansiella företags likvidation och konkurs ochliknande förfaranden, eller
— myndigheter med ansvar för tillsyn över personer med ansvar
för lagstadgad revision av försäkringsföretags, kreditinstituts,värdepappersföretags och andra finansiella instituts räkenskaper.
Medlemsstater som tillämpar bestämmelsen i första stycket skall
föreskriva att minst följande villkor uppfylls:
— informationen skall användas för att utföra de tillsynsuppgifter
som avses i första stycket,
— den information som mottas i detta sammanhang skall vara
underkastad tystnadsplikt enligt punkt 2,
— när informationen härrör från en annan medlemsstat får den inte
vidarebefordras utan uttryckligt tillstånd från de behörigamyndigheter som har lämnat ut den, och i förekommande fall
endast för de ändamål som myndigheterna medgett.
Medlemsstaterna skall meddela kommissionen och de andra
medlemsstaterna vilka myndigheter som har tillåtelse att mottainformation enligt denna punkt.
8. Utan hinder av punkterna 2-5 får medlemsstaterna för att
stärka stabiliteten och integriteten hos det finansiella systemettillåta utbyte av information mellan de behöriga myndigheternaoch myndigheter eller organ som enligt lag är ansvariga för att
upptäcka och utreda överträdelser av bolagsrätten.
Medlemsstater som tillämpar bestämmelsen i första stycket skall
kräva att minst följande villkor uppfylls:
— Informationen skall användas för att utföra de uppgifter som
anges i första stycket.
— Den information som mottas i detta sammanhang omfattas av
tystnadsplikt enligt punkt 2.
— När informationen härrör från en annan medlemsstat får den
inte vidarebefordras utan uttryckligt tillstånd från de behöriga
myndigheter som lämnat ut den, och då endast för de ändamålför vilkadessamyndigheter givit sitt tillstånd.
Om en medlemsstats myndigheter eller organ som avses i första
stycket utför sin uppgift att upptäcka eller utreda överträdelsermed hjälp av personer som genom sin särskilda kompetens är
utseddatill dettaoch som inte är a nställdainom den offentliga
förvaltningen kan möjligheten till informationsutbyte som avses iförsta stycket utsträckas till att omfatta dessa personer enligt devillkor som föreskrivs andra stycket.
Vid tillämpning av andra stycket sista strecksatsen skall de myndig-
heter eller organ som avses i första stycknet till de behöriga1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 8
▼B
myndigheter som lämnat ut informationen uppge identitet och exakt
ansvarsområde för de personer som får tillgång till denna.
Medlemsstaterna skall meddela kommissionen och de andra
medlemsstaterna vilka myndigheter eller organ som har tillåtelseatt motta information enligt denna punkt.
Kommissionen skall före den 31 december 2000 upprätta en rapport
om tillämpningen av denna punkt.
9. Bestämmelserna i denna artikel skall inte utgöra hinder för en
behörig myndighet att lämna ut information till centralbanker ochandra organ med liknande uppgifter i deras egenskap av monetäramyndigheter för att dessa skall kunna fullgöra sina uppgifter, inteheller skall bestämmelserna utgöra hinder för dessa myndigheter
eller organ att till de behöriga myndigheterna vidarebefordra sådan
information som är nödvändig för att uppfylla de syften somframgår av punkt 5. Information som mottas i detta sammanhangskall vara underkastad tystnadsplikt enligt denna artikel.
10. Bestämmelserna i denna artikel skall inte utgöra hinder för
att en behörig myndighet att lämna ut information enligt punkterna
2-5 till en clearingorganisation eller annat liknande organ som är
erkänt enligt nationell lagstiftning för att tillhandahålla clearing-eller avvecklingstjänster åt någon av marknaderna i medlemsstatenom de anser att detta är nödvändigt för att säkerställa att dessaorgan fungerar vid försummelser eller möjliga försummelser frånen marknadsaktörs sida. Information som mottas i ett sådant
sammanhang skall vara underkastad den tystnadsplikt som avses i
punkt 2. Medlemsstaterna skall dock se till att information sommottagits enligt punkt 3 inte får yppas under de omständighetersom avses i denna punkt utan uttryckligt medgivande från debehöriga myndigheter som har lämnat den.
11. Utan hinder av punkterna 2 och 5 får medlemsstaterna dess-
utom med stöd av bestämmelser i lag tillåta att viss information
lämnas ut till andra avdelningar inom medlemsstaternas central-förvaltningar som ansvarar för lagstiftning om tillsyn överfondföretag och företag som medverkar i deras affärsverksamhet,kreditinstitut, finansiella institut, värdepappersföretag ochförsäkringsföretag samt till personer med uppdrag från sådana
avdelningar.
Sådant utlämnande får dock ske endast då det är nödvändigt för
utövande av tillsyn.
Medlemsstaterna skall dock också se till att information som motta-
gits enligt punkterna3 och 6 inte får yppa s under deomständigheter som avses i denna punkt utan uttryckligt medgi-vande från de behöriga myndigheter som lämnat ut den.”
Artikel 5
Följande skall införas
— i direktiv 92/49/EEG som artikel 16a,
— i direktiv 92/96/EEG som artikel 15a,— i direktiv 93/22/EEG som artikel 25a, och
— i direktiv 85/611/EEG som artikel 50a:
”1. Medlemsstaterna skall föreskriva åtminstone
a) att varje, i enlighet med direktiv 84/253/EEG (*), auktoriserad
person som i ett finansiellt företag utför ett i artikel 51 i direktiv
78/660/EEG (**), artikel 37 i direktiv 83/349/EEG eller artikel31 i direktiv 85/611/EEG angivet uppdrag eller annat uppdragföreskrivet i lag, är skyldig att omgående rapportera till debehöriga myndigheterna alla uppgifter eller beslut rörande detta1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 9
▼M1
▼B
▼B
företag som han har fått kännedom om vid utförandet av sitt
uppdrag, som är ägnade att
— utgöra en påtaglig överträdelse av lagar, förordningar eller
bestämmelser som reglerar villkoren för auktorisation ellersom särskilt reglerar bedrivandet av finansiella företags verk-samhet,
— påverka det finansiella företagets fortsatta drift, eller— leda till vägran att godkänna räkenskaperna eller till att reser-
vationer framställs,
b) att det på samma sätt skall åligga denna person att omgående
rapportera alla uppgifter eller beslut som han har fått kännedom
om vid utförandet av sitt under a beskrivna uppdrag, i ett företagsom har nära förbindelser härrörande från kontroll över det fi-nansiella företag i vilket han utför det ovan nämnda uppdraget.
2. Det förhållandet att de personer som auktoriserats enligt
direktiv 84/253/EEG till de behörigamyndigheternai god tro yppa r
sådana uppgifter eller beslut som avses i punkt 1 utgör inte en
överträdelse av någon tystnadsplikt föreskriven i avtal, lag, ellerannan bestämmelse, och medför inte något som helst ansvar fördessapersoner.
(*) EGT nr L 126, 12.5.1984, s. 20.
(**) EGT nr L 222, 14.8.1978, s. 11. Direktivet senast ändrat
genom direktiv 90/605/EEG (EGT nr L 317, 16.11.1990, s.60).”
Artikel 6
1. Medlemsstaterna skall sätta i kraft de lagar, förordningar och
andra bestämmelser som är nödvändiga för att följa detta direktivsenast den 18 juli 1996. De skall genast underrätta kommissionen omdetta.
När en medlemsstat antar dessa bestämmelser skall de innehålla en
hänvisning till detta direktiv eller åtföljas av en sådan hänvisning när
de offentliggörs. Närmare föreskrifter om hur hänvisningen skall görasskall varje medlemsstat själv utfärda.
2. Medlemsstaterna skall till kommissionen överlämna texterna till
centrala bestämmelser i nationell lagstiftning som de antar inom detområde som omfattas av detta direktiv.
Artikel 7
Detta direktiv riktar sig till medlemsstaterna.1995L0026 — SV — 15.06.2000 — 001.001 — 10