02012O0027 — SV — 17.11.2019 — 007.001

Den här texten är endast avsedd som ett dokumentationshjälpmedel och har ingen rättslig verkan. EU-institutionerna tar inget ansvar för innehållet. De autentiska versionerna av motsvarande rättsakter, inklusive ingresserna, publiceras i Europeiska unionens officiella tidning och finns i EUR-Lex. De officiella texterna är direkt tillgängliga via länkarna i det här dokumentet

►B EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE av den 5 december 2012 om ett transeuropeiskt automatiserat system för bruttoavveckling av betalningar i realtid (TARGET2) (omarbetning) (ECB/2012/27) (2013/47/EU) (EGT L 030 30.1.2013, s. 1)

Ändrad genom:





Rättad genom:









▼B

EUROPEISKA CENTRALBANKENS RIKTLINJE

av den 5 december 2012

om ett transeuropeiskt automatiserat system för bruttoavveckling av betalningar i realtid (TARGET2)

(omarbetning)

(ECB/2012/27)

(2013/47/EU)







AVSNITT I

ALLMÄNNA BESTÄMMELSER

Artikel 1

Ämne och omfattning

▼M6

1. TARGET2 medger bruttoavveckling av betalningar i realtid (RTGS) i euro, med avveckling i centralbankspengar via betalningsmodulkonton (PM-konton), särskilda T2S-konton för likvida medel (T2S DCA-konto) för värdepapperstransaktioner och särskilda konton för likvida medel (TIPS DCA-konton) för direktbetalningar. TARGET2 är uppbyggt och fungerar på grundval av SSP, genom vilken betalningsuppdrag lämnas och verkställs och genom vilken betalningar slutligen tas emot på samma tekniska sätt. När det gäller den tekniska driften av DCA-konton på T2S är TARGET2 tekniskt uppbyggt och fungerar på grundval av T2S-plattformen. När det gäller den tekniska driften av TIPS DCA-konton, är TARGET2 tekniskt uppbyggt och fungerar på grundval av TIPS-plattformen.

▼B

2. TARGET2 är rättsligen strukturerat som ett flertal RTGS-system.

▼M4

Artikel 1a

TARGET2-transaktioner

De nationella centralbankerna ska alltid använda TARGET2 konton för följande transaktioner:

a) öppna marknadsoperationer för penningpolitiska ändamål i den mening som avses i Europeiska centralbankens riktlinje (EU) 2015/510 (ECB/2014/60) ( 1 ),

b) avveckling av transaktioner med anslutna system,

c) betalningar mellan kreditinstitut.

▼B

Artikel 2

Definitioner

I denna riktlinje avses med

1. adressat med BIC (addressable BIC holder) : enhet som a) innehar en företagsidentifieringskod (BIC), b) inte är erkänd som indirekt deltagare, c) är korrespondent eller kund till en PM-kontoinnehavare eller en filial till en PM-kontoinnehavare eller en indirekt deltagare, och kan lämna betalningsuppdrag till och motta betalningar från ett delsystem i TARGET2 via PM-kontoinnehavaren.

2. affärsdag (business day) : varje dag då TARGET2 är öppet för avveckling av betalningsuppdrag, enligt tillägg V till bilaga II och tillägg V till bilaga IIa,

3. AL-avtal (AL agreement) : det multilaterala avtal om aggregerad likviditet som alla AL-gruppmedlemmar och deras respektive AL-nationella centralbanker sluter för AL-funktionen,

4. AL-funktion (AL mode) : aggregeringen av tillgänglig likviditet på PM-konton,

▼M1

5. ►M3 leverantör av TARGET2- nätverkstjänster ◄ (network service provider) : en leverantör av de datornätanslutningar genom vilka betalningsmeddelanden lämnas i TARGET2. Datornätsanslutningar tillhandahålls genom SWIFT samt därutöver, för intern kommunikation inom Eurosystemet, genom CoreNet.

▼M6

6. deltagare eller direkt deltagare : enhet som innehar minst ett PM-konto (PM-kontoinnehavare) och/eller ett särskilt T2S-konto för likvida medel (T2S DCA-kontoinnehavare) och/eller ett TIPS DCA-konto (TIPS DCA-kontoinnehavare) hos en centralbank i Eurosystemet,

▼B

7. AL-gruppmedlem (AL group member) : en TARGET2-deltagare som uppfyller kraven för att använda AL-funktionen och som har ingått ett AL-avtal,

8. AL-nationell centralbank (AL NCB) : en nationell centralbank i euroområdet som är part i ett AL-avtal och som agerar som motpart för de AL-gruppmedlemmar som deltar i dess delsystem i TARGET2,

9. ansluten nationell centralbank (connected NCB) : en nationell centralbank som inte är en nationell centralbank i euroområdet och som är ansluten till TARGET2 enligt ett specifikt avtal,

10. anslutet system (ancillary system) : ett system som förvaltas av en enhet som är etablerad inom EES och som är föremål för tillsyn och/eller övervakning av en behörig myndighet samt uppfyller gällande tillsynsregler, som offentliggörs på ECB:s webbplats ( 2 ), avseende den ort där infrastruktur som tillhandahåller tjänster i euro är belägen, där betalningar och/eller finansiella instrument utväxlas och/eller clearas medan de resulterande monetära förpliktelserna avvecklas i TARGET2 i enlighet med denna riktlinje och ett bilateralt arrangemang mellan det anslutna systemet och den relevanta centralbanken i Eurosystemet,

11. bastjänster i TARGET2 (core TARGET2 services) : verkställandet av betalningsuppdrag i delsystem i TARGET2, avveckling av transaktioner relaterade till anslutna system samt funktioner för likviditetspoolning,

12. betalare (payer) : en TARGET2-deltagare vars PM-konto eller DCA-konto kommer att debiteras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas,

▼M6

13. indirekt deltagare : ett kreditinstitut etablerat inom Europeiska unionen eller Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) som har ingått ett avtal med en PM-kontoinnehavare om att lämna betalningsuppdrag och motta betalningar via den PM-kontoinnehavaren och som har godkänts av ett delsystem i TARGET2 som en indirekt deltagare,

▼B

14. betalningsmottagare (payee) : en TARGET2-deltagare vars PM-konto eller DCA-konto kommer att krediteras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas,

▼M6

15. affärsdag eller TARGET2-affärsdag : varje dag då TARGET2 är öppet för avveckling av betalningsuppdrag, enligt vad som fastställs i tillägg V till bilaga II, tillägg V till bilaga IIa och tillägg III till bilaga IIb,

▼B

16. centralbank i Eurosystemet (Eurosystem CB) : ECB eller en nationell centralbank i euroområdet,

17. certifieringsmyndigheter (certification authorities) : en eller flera nationella centralbanker som har utsetts till detta av ECB-rådet för att på Eurosystemets vägnar utfärda, förvalta, återkalla och förnya elektroniska certifikat,

18. certifikatinnehavare (certificate holder) : en namngiven, enskild person som av en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ har identifierats och utsetts som auktoriserad för att ha internetbaserad åtkomst till ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ TARGET2-konto. Innehavarens ansökan om certifikat ska ha verifierats av ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ kontoförande nationella centralbank och översänts till certifieringsmyndigheterna, vilka i sin tur har utfärdat certifikat som binder den publika nyckeln till de autentiseringsuppgifter som identifierar ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ ,

19. harmoniserade villkor (Harmonised Conditions) : antingen de villkor som fastställs i bilagorna II och V eller de villkor som fastställs i bilaga IIa,

20. delsystem i TARGET2 (TARGET2 component system) : något av de RTGS-system som tillhör en centralbank i Eurosystemet som utgör en del av TARGET2,

21. deltagare [eller direkt deltagare] (participant or direct participant) : enhet som innehar minst ett PM-konto (PM-kontoinnehavare) och/eller ett särskilt konto för likvida medel (DCA-kontoinnehavare) hos en centralbank i Eurosystemet,

22. deltagargränssnitt (PI) (Participant Interface [PI]) : den tekniska anordning som ger direkta deltagare möjlighet att lämna och avveckla betalningsuppdrag genom de tjänster som erbjuds i PM,

23. elektroniska certifikat eller certifikat (electronic certificates or certificates) : en elektronisk fil, utfärdad av certifieringsmyndigheterna, som binder en publik nyckel till en identitet och som används för följande syften: att verifiera att en publik nyckel tillhör en fysisk person, att autentisera innehavaren, att kontrollera en signatur från denna fysiska person eller att kryptera ett meddelande som är adresserat till denna fysiska person. Certifikat lagras på en fysisk enhet, t.ex. ett smartkort eller USB-minne, och hänvisningar till certifikat omfattar sådana fysiska enheter. Certifikaten är avgörande för autentiseringsprocessen av deltagare som har tillgång till TARGET2 via internet och som lämnar betalningsmeddelanden eller kontrollmeddelanden,

24. filial (branch) : en filial som avses i punkt 17 i artikel 4.1 i förordning (EU) nr 575/2013,

▼M6

25. tillgänglig likviditet : ett tillgodohavande på en deltagares konto, och, om tillämpligt, en facilitet för intradagskredit som beviljas av den berörda nationella centralbanken i Eurosystemet i förhållande till ett PM-konto, men som ännu inte har utnyttjats, eller som i tillämpliga fall har minskats med ett belopp motsvarande eventuella verkställda reserveringar av likviditet på PM-kontot eller frysningar av medel på T2S DCA-kontot,

▼B

26. gemensam delad plattform (SSP) (Single Shared Platform [SSP]) : den gemensamma tekniska infrastrukturplattform som tillhandahålls av de nationella centralbanker som tillhandahåller SSP,

27. gränssnitt för det anslutna systemet (ASI) (Ancillary System Interface [ASI]) : den tekniska anordning som gör det möjligt för ett anslutet system att använda en rad speciella, fördefinierade tjänster att lämna och avveckla anslutna systems betalningsinstruktioner; den kan också användas av en nationell centralbank i euroområdet för att avveckla kassatransaktioner till följd av kassainsättningar och uttag,

28. hemkonto (Home Account) : ett konto som öppnas utanför PM av en nationell centralbank i euroområdet för en enhet som är godkänd för att bli en indirekt deltagare,

29. icke-avvecklat betalningsuppdrag (non-settled payment order) : ett betalningsuppdrag som inte är avvecklat på samma affärsdag som det accepterats,

30. indirekt deltagare (indirect participant) : ett kreditinstitut etablerat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) som har ingått ett avtal med en PM-kontoinnehavare om att lämna betalningsuppdrag och motta betalningar via PM-kontoinnehavarens och som har godkänts av ett delsystem i TARGET2 som indirekt deltagare,

▼M6

31. anslutet system : ett system som förvaltas av en enhet som är etablerad inom EU eller EES och som är föremål för tillsyn och/eller övervakning av en behörig myndighet samt uppfyller gällande tillsynsregler, som offentliggörs på ECB:s webbplats ( 3 ), avseende den ort där infrastruktur som tillhandahåller tjänster i euro är belägen, där betalningar och/eller finansiella instrument utväxlas och/eller clearas eller bokas där a) de monetära förpliktelserna avvecklas i TARGET2 och/eller b) medel innehas i TARGET2 i enlighet med denna riktlinje och ett bilateralt arrangemang mellan det anslutna systemet och den relevanta centralbanken i Eurosystemet,

▼B

32. insolvensförfarande (insolvency proceedings) : insolvensförfarande enligt artikel 2 j i Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgiltig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper ( 4 ),

▼M6

33. betalare : frånsett när det används i artikel 23, en TARGET2-deltagare vars PM-konto, T2S DCA-konto eller TIPS DCA-konto kommer att debiteras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas,

34. betalningsmottagare : frånsett när det används i artikel 23, en TARGET2-deltagare vars PM-konto, T2S DCA-konto eller TIPS DCA-konto kommer att krediteras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas,

35. de harmoniserade villkoren : de villkor som fastställs i bilagorna II, IIa, IIb eller V,

▼B

36. ►M3 leverantör av TARGET2-nätverkstjänster ◄ (network service provider) : leverantör av de datornätanslutningar genom vilka betalningsmeddelanden lämnas i TARGET2,

▼M6

37. hemkonto : ett konto som öppnas utanför PM av en nationell centralbank i euroområdet för ett kreditinstitut som är etablerat i unionen eller EES,

▼B

38. nationell centralbank i euroområdet (euro area NCB) : nationell centralbank i en medlemsstat som har euron som valuta,

39. nationella centralbanker som tillhandahåller SSP (SSP-providing NCBs) : Deutsche Bundesbank, Banque de France och Banca d’Italia i deras egenskap av de centralbanker som konstruerar och driver SSP till förmån för Eurosystemet,

40. PM-konto (PM account) : ett konto som innehas av en TARGET2-deltagare i PM hos en centralbank i Eurosystemet som är nödvändigt för att en sådan TARGET2-deltagare ska kunna a) lämna betalningsuppdrag eller motta betalningar via TARGET2, och b) avveckla sådana betalningar med en sådan centralbank i Eurosystemet,

41. systemöverskridande avveckling (cross-system settlement) : avveckling i realtid av debiteringsinstruktioner där betalningar görs från en likvidbank i ett anslutet system som använder avvecklingsförfarande 6 till en likvidbank i ett annat anslutet system som använder avvecklingsförfarande 6 enligt bilaga IV,

42. TARGET2-avvecklingsansvarig (TARGET2 settlement manager) : person som utsetts av en centralbank i Eurosystemet för att övervaka driften av dess delsystem i TARGET2,

43. TARGET2-krisansvarig (TARGET2 crisis manager) : person som har utsetts av en centralbank i Eurosystemet för att på denna centralbanks vägnar hantera fel i SSP och/eller onormala externa händelser,

▼M7

44. informations- och kontrollmodul (ICM) : den SSP-modul som ger innehavare av ett PM-konto tillgång till online-information och ger dem möjlighet att lämna likviditetsöverföringsuppdrag, hantera likviditet och, i tillämpliga fall, initiera betalningsuppdrag enligt reservrutiner eller betalningsuppdrag till reservlösningen med hjälp av reservrutiner,

▼M6

45. TARGET2-samordnare : person som utsetts av ECB för att säkerställa den dagliga driften av TARGET2, för att förvalta och samordna aktiviteter om en onormal situation uppstår och för att samordna spridningen av information till PM-kontoinnehavare och TIPS DCA-innehavare,

▼B

46. tillgänglig likviditet (available liquidity) : ett tillgodohavande på en deltagares konto, och, om tillämpligt, en facilitet för intradagskredit som beviljas av den berörda nationella centralbanken i Eurosystemet i förhållande till ett PM-konto, men som ännu inte har utnyttjats, eller som i tillämpliga fall har minskats med ett belopp motsvarande eventuella verkställda reserveringar av likviditet på PM-kontot eller frysningar av medel på DCA-kontot,

▼M6

47. TARGET2-krisansvarig (TARGET2 crisis manager) : person som har utsetts av en centralbank i Eurosystemet för att på denna centralbanks vägnar hantera fel i SSP och/eller TIPS-plattformen och/eller onormala externa händelser,

48. teknisk funktionsstörning i TARGET2 : svårigheter, brister eller fel i den tekniska infrastrukturen och/eller de datorsystem som används av det relevanta delsystemet i TARGET2, inklusive SSP eller T2S-plattformen, eller någon annan händelse som gör det omöjligt att verkställa och slutföra betalningar den aktuella affärsdagen i det relevanta delsystemet i TARGET2,

49. icke-avvecklat betalningsuppdrag : ett betalningsuppdrag, med undantag för direktbetalningsuppdrag, positiva återkallandebesked och likviditetsöverföringsuppdrag från ett TIPS DCA-konto till ett PM-konto, som inte är avvecklat på samma affärsdag som det accepterats,

▼B

50. verkställande nationell centralbank (managing NCB) : den AL-nationella centralbank i det delsystem i TARGET2 i vilket AL-gruppledaren deltar,

▼M3 —————

▼M1

52. CoreNet (CoreNet) : den interna nätverkstjänsten inom Eurosystemet som tillhandahålls av ECB och används av Eurosystemets centralbanker som ett reservnätverk för att nå den gemensamma delade plattformen (SSP) om SWIFT inte är tillgängligt och som ett alternativt nätverk till SWIFT för att nå det kundrelaterade servicesystemet (CRSS),

53. kundrelaterat servicesystem (CRSS) (Customer-related services system (CRSS)) : tillhandahåller bastjänster och tilläggstjänster till centralbankerna i Eurosystemet, dvs. arkivering, faktureringstjänster, förfrågningar och rapporteringstjänster samt kundrelaterade tjänster,

▼M2

54. inlåningsfacilitet : en av Eurosystemets stående faciliteter som motparter kan använda för insättningar över natten hos en nationell centralbank till den på förhand bestämda räntan,

55. ränta på inlåningsfaciliteten : den räntesats som tillämpas för inlåningsfaciliteten,

▼M3

56. T2S-transaktioner (T2S Operations) : harmoniserade och standardiserade avvecklingstjänster med leverans mot betalning som tillhandahålls i en gränslös tekniskt integrerad miljö via T2S-plattformen,

57. TARGET2-Securities (T2S) eller T2S-plattformen (T2S Platform) : uppsättning maskinvaru-, programvaru- och andra tekniska infrastrukturkomponenter varigenom Eurosystemet tillhandahåller tjänster till värdepapperscentraler och centralbanker i Eurosystemet som möjliggör grundläggande, neutral och gränslös avveckling av värdepapperstransaktioner i centralbankspengar med leverans mot betalning,

58. leverantör av T2S-nätverkstjänster (T2S network service provider) : företag som har ingått ett licensavtal med Eurosystemet om att tillhandahålla konnektivitetstjänster i anslutning till T2S,

▼M6

59. särskilt T2S-konto för likvida medel (T2S DCA-konto) : ett konto som innehas av en T2S DCA-kontoinnehavare, som har öppnats i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] och används för kontantbetalningar med avseende på värdepappersavveckling i T2S,

60. harmoniserade villkor för att öppna och föra ett särskilt konto för likvida medel (T2S DCA-konto) i TARGET2 : de villkor som fastställs i bilaga IIa,

▼M3

61. villkor för automatisk kollateralisering (Conditions for Auto-collateralisation Operations) : de villkor som fastställs i bilaga IIIa,

▼M6

62. betalningsuppdrag : ett uppdrag om betalningsöverföring, ett likviditetsöverföringsuppdrag, en anvisning om direktdebitering, ett likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett T2S DCA-konto, ett likviditetsöverföringsuppdrag från ett T2S DCA-konto till ett PM-konto, ett likviditetsöverföringsuppdrag från ett T2S DCA-konto till ett T2S DCA-konto, ett likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett TIPS DCA-konto, ett likviditetsöverföringsuppdrag från ett TIPS DCA-konto till ett PM-konto, ett direktbetalningsuppdrag eller ett positivt återkallandebesked,

63. likviditetsöverföringsuppdrag från ett T2S DCA-konto till ett PM-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp från ett T2S DCA-konto till ett PM-konto,

64. likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett T2S DCA-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp från ett PM-konto till ett T2S DCA-konto,

65. likviditetsöverföringsuppdrag från ett T2S DCA-konto till ett T2S DCA-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp a) från ett T2S DCA-konto till ett T2S DCA-konto kopplat till samma PM-huvudkonto, b) från ett T2S DCA-konto till ett T2S DCA-konto som innehas av samma juridiska person, eller c) från ett T2S DCA-konto till ett T2S DCA-konto, varav ett eller båda innehas av centralbanken,

66. PM-huvudkonto : det PM-konto som ett T2S DCA-konto är kopplat till och på vilket ett eventuellt återstående belopp automatiskt återförs vid dagens slut,

▼M3

67. bruttoavveckling av betalningar i realtid (real-time gross settlement) : hantering och avveckling av betalningsuppdrag i realtid, transaktion för transaktion.

68. uppdrag om betalningsöverföring (credit transfer order) : en anvisning från en betalare om att ett penningbelopp ska göras tillgängligt för en betalningsmottagare genom en transaktion på ett PM-konto,

69. TARGET2-deltagare (TARGET2 participant) : en deltagare i något av delsystemen i TARGET2,

▼M6

70. automatisk kollateralisering : intradagskredit som en nationell centralbank i euroområdet beviljar i centralbankspengar till följd av att en T2S DCA-kontoinnehavare saknar tillräckliga medel för att avveckla värdepapperstransaktioner, varigenom sådan intradagskredit ställs som säkerhet antingen med värdepapper som är föremål för köp (collateral on flow) eller med värdepapper som T2S DCA-kontoinnehavaren innehar för den nationella centralbanken i euroområdet (collateral on stock),

▼M3

71. likviditetsöverföringsuppdrag (liquidity transfer order) : ett betalningsuppdrag vars huvudsakliga syfte är att överföra likviditet mellan samma deltagares olika konton eller inom en CAI- eller AL-grupp,

72. kreditinstitut (credit institution) : a) ett kreditinstitut som avses i punkt 1 i artikel 4.1 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 ( 5 ) [och ange, om tillämpligt, nationella lagbestämmelser som genomför artikel 2.5 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU ( 6 )] som är föremål för tillsyn av en behörig myndighet, eller b) ett annat kreditinstitut som avses i artikel 123.2 i fördraget som omfattas av likvärdig tillsyn som den tillsyn som en behörig myndighet utövar,

73. anvisning om direktdebitering (direct debit instruction) : en anvisning från en betalningsmottagare till sin centralbank enligt vilken betalarens centralbank debiterar betalarens konto med det belopp som specificeras i anvisningen, på grundval av ett tillstånd för direktdebitering,

▼M5

74. garantimedel : medel som deltagare i ett anslutet system tillhandahåller, som ska användas om en eller flera deltagare, oavsett orsak, inte uppfyller sina betalningsåtagande i det anslutna systemet,

▼M6

75. direktbetalningstjänsten TIPS (TARGET Instant Payment Settlement) : avveckling i centralbankspengar av direktbetalningsuppdrag via TIPS-plattformen,

76. TIPS-plattform : den gemensamma tekniska infrastrukturplattform som tillhandahålls av de nationella centralbanker som tillhandahåller TIPS-plattformen,

77. nationella centralbanker som tillhandahåller TIPS-plattformen : Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France och Banca d'Italia i deras egenskap av de centralbanker som konstruerar och driver TIPS-plattformen till förmån för Eurosystemet,

78. leverantör av TIPS-nätverkstjänster : företag som har a) uppfyllt samtliga nödvändiga anslutningsvillkor för TIPS-plattformen samt upprättat en teknisk anslutning till denna plattform i enlighet med de regler och förfaranden som anges i tillägg V till bilaga IIb, och b) undertecknat TIPS-villkoren för konnektivitetshosting som finns på ECB:s webbplats,

79. särskilt TIPS-konto för likvida medel (TIPS DCA-konto) : ett konto som innehas av en TIPS DCA-kontoinnehavare, som har öppnats i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] och används för att erbjuda sina kunder direktbetalningstjänster,

80. harmoniserade villkor för att öppna och föra ett särskilt TIPS-konto för likvida medel i TARGET2 : de villkor som fastställs i bilaga IIb,

81. direktbetalningsuppdrag : i enlighet med European Payments Councils SCT Inst-system (SEPA Instant Credit Transfer) ett betalningsuppdrag som kan utföras dygnet runt och årets alla kalenderdagar, med omedelbar eller nästan omedelbar hantering och underrättelse till betalaren,

82. begäran om återkallande : i enlighet med SCT Inst-systemet ett meddelande från en TIPS DCA-kontoinnehavare som begär återbetalning av ett avvecklat direktbetalningsuppdrag,

83. positivt återkallandebesked : i enlighet med SCT Inst-systemet ett betalningsuppdrag som har initierats av mottagaren till en begäran om återkallande, som svar på en begäran om återkallande och till förmån för avsändaren till denna begäran om återkallande,

84. likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett TIPS DCA-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp från ett PM-konto till ett TIPS DCA-konto,

85. likviditetsöverföringsuppdrag från ett TIPS DCA-konto till ett PM-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp från ett TIPS DCA-konto till ett PM-konto, ▼M7 86. reservlösningen SSP-funktion som verkställer mycket betydelsefulla och betydelsefulla betalningar med hjälp av reservrutiner.

▼B

Artikel 3

Delsystem i TARGET2

1. Varje centralbank i Eurosystemet ska driva sitt eget delsystem i TARGET2.

2. Varje delsystem i TARGET2 ska vara ett system som utsetts till detta enligt relevant nationell lagstiftning som genomför direktiv 98/26/EG.

3. Namnen på delsystemen i TARGET2 ska endast innehålla ”TARGET2” och namnet eller förkortningen på den relevanta centralbanken i Eurosystemet eller medlemsstaten för en sådan centralbank i Eurosystemet. ECB:s delsystem i TARGET2 ska heta TARGET2-ECB.

Artikel 4

Anslutning av nationella centralbanker i medlemsstater som inte har euron som valuta

De nationella centralbankerna i medlemsstater som inte har euron som valuta får endast ansluta sig till TARGET2 om de ingår ett avtal med centralbankerna i Eurosystemet. Ett sådant avtal ska ange att de anslutna nationella centralbankerna kommer att följa denna riktlinje, med förbehåll för lämpliga specifikationer och ändringar som gemensamt avtalats.

Artikel 5

Transaktioner inom ECBS

Transaktioner inom Europeiska centralbankssystemet ska verkställas genom TARGET2, med undantag för betalningar för vilka centralbankerna har en bilateral eller multilateral överenskommelse om att dessa ska verkställas genom korrespondentkonton, i tillämpliga fall.

Artikel 6

Avveckling inom Eurosystemet

1. Varje avveckling av betalningar mellan deltagare i olika delsystem i TARGET2 ska automatiskt ge upphov till ett åtagande inom Eurosystemet för betalarens centralbank i Eurosystemet gentemot betalningsmottagarens centralbank i Eurosystemet.

2. Varje åtagande inom Eurosystemet som uppstår enligt punkt 1 ska automatiskt slås samman och utgöra en del av ett enda åtagande i förhållande till varje centralbank i Eurosystemet. Varje gång en betalning avvecklas mellan deltagare i olika delsystem i TARGET2, ska det enda åtagandet för den berörda centralbanken i Eurosystemet justeras i enlighet med detta. Vid affärsdagens slut ska varje sådant enda åtagande vara föremål för ett multilateralt nettningsförfarande, som resulterar i att varje nationell centralbank i euroområdet har ett åtagande eller krav gentemot ECB, vilket fastställs i ett avtal mellan centralbankerna i Eurosystemet.

3. Varje nationell centralbank i euroområdet ska föra ett konto för att redovisa sitt åtagande eller krav gentemot ECB, som är ett resultat av avvecklingen av betalningar mellan delsystemen i TARGET2.

▼M6

3a. Utan att det påverkar tillämpningen av punkterna 1 och 2 ska varje avveckling av direktbetalningsuppdrag mellan deltagare i olika delsystem i TARGET2 automatiskt ge upphov till endast en fordran eller förpliktelse gentemot ECB för respektive centralbank inom Eurosystemet. Den fordran eller förpliktelse som varje centralbank inom Eurosystemet har gentemot ECB används för rapporteringsändamål vid affärsdagens slut och ska dagligen justeras i bokföringen för respektive centralbank i Eurosystemet, med hjälp av deltavärdet för samtliga TIPS DCA-kontons dagsslutsaldon.

▼B

4. ECB ska hos sig öppna ett konto för varje nationell centralbank i euroområdet i syfte att vid dagens slut spegla en sådan nationell centralbanks åtagande eller krav gentemot ECB.







AVSNITT II

LEDNING

▼M4

Artikel 7

Ledningsnivåer

1. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 8 i stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken (nedan kallad ECBS-stadgan) ska TARGET2 administreras på tre olika ledningsnivåer. ►M6 Vilka uppgifter som ska utföras av ECB-rådet (nivå 1), ett tekniskt och operativt ledningsorgan för nivå 2 samt de nationella centralbanker som tillhandahåller SSP- respektive TIPS-plattformen (nivå 3) framgår av bilaga I. ◄

2. ECB-rådet ska ansvara för ledningen, administrationen och kontrollen av TARGET2. De uppgifter som ska utföras på nivå 1 faller inom ECB-rådets exklusiva behörighetsområde. ►M6 ————— ◄

3. I enlighet med artikel 12.1 tredje stycket i ECBS-stadgan ska centralbankerna i Eurosystemet, inom de allmänna ramar som fastställs av ECB-rådet, ansvara för de uppgifter som ska utföras på nivå 2. Ett nivå 2-organ ska inrättas av ECB-rådet till vilket centralbankerna i Eurosystemet ska överlämna vissa tekniska och operativa ledningsuppgifter avseende TARGET2.

4. Centralbankerna i Eurosystemet ska organisera sitt arbete genom att sinsemellan ingå lämpliga avtal.

▼M6

5. I enlighet med artikel 12.1 tredje stycket i ECBS-stadgan ska de nationella centralbanker som tillhandahåller SSP och de nationella centralbanker som tillhandahåller TIPS-plattformen vara ansvariga för uppgifter på nivå 3, inom de allmänna ramar som fastställs av ECB-rådet.

6. De nationella centralbanker som tillhandahåller SSP och de nationella centralbanker som tillhandahåller TIPS-plattformen ska sluta avtal med centralbankerna i Eurosystemet avseende de tjänster som SSP och TIPS-plattformen tillhandahåller de nationella centralbankerna. Sådana avtal ska vid behov även inkludera de anslutna nationella centralbankerna.

7. Eurosystemet, i egenskap av leverantör av T2S-tjänster, och centralbankerna i Eurosystemet, i egenskap av driftsansvariga för sina respektive nationella delsystem i TARGET2, ska sluta ett avtal som reglerar vilka tjänster Eurosystemet ska tillhandahålla centralbanker i Eurosystemet vad gäller driften av T2S DCA-konton. Sådana avtal ska vid behov även slutas med de anslutna nationella centralbankerna.

▼B







AVSNITT III

DRIFTEN AV TARGET2

Artikel 8

▼M6

Harmoniserade villkor för att öppna och föra ett PM-konto, ett T2S DCA-konto eller ett TIPS DCA-konto i TARGET2

▼B

1. ►M4 Varje nationell centralbank i euroområdet ska anta arrangemang som genomför de harmoniserade villkor för att öppna och föra ett PM-konto i TARGET2 som fastställs i bilaga II. ◄ Dessa arrangemang ska exklusivt styra förhållandet mellan den relevanta nationella centralbanken i euroområdet och dess ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ avseende verkställandet av betalningar i PM. Ett PM-konto är tillgängligt antingen genom internetbaserad åtkomst eller också via ►M3 leverantören av TARGET2- nätverkstjänster ◄ . Dessa båda tillgångsmetoder för ett PM-konto ska vara ömsesidigt uteslutande, även om en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ kan välja att ha ett eller flera PM-konton, som vart och ett ska vara tillgängligt antingen via internet eller också via ►M3 leverantören av TARGET2- nätverkstjänster ◄ .

▼M6

1a. Varje nationell centralbank i euroområdet ska anta arrangemang som genomför de harmoniserade villkor för att öppna och föra ett särskilt konto för likvida medel (T2S DCA-konto) i TARGET2 som fastställs i bilaga IIa. Dessa arrangemang ska exklusivt styra förhållandet mellan den relevanta nationella centralbanken i euroområdet och dess T2S DCA-kontoinnehavare avseende öppnandet och förvaltningen av T2S DCA-kontot.

▼M6

1b. Varje nationell centralbank i euroområdet ska anta arrangemang som genomför de harmoniserade villkor för att öppna och föra ett särskilt konto för likvida medel (TIPS DCA-konto) i TARGET2 som fastställs i bilaga IIb. Dessa arrangemang ska exklusivt styra förhållandet mellan den relevanta nationella centralbanken i euroområdet och dess TIPS DCA-kontoinnehavare avseende öppnandet och förvaltningen av TIPS DCA-kontot.

▼M6

2. ECB ska anta villkoren för TARGET2-ECB genom att genomföra i) de harmoniserade villkoren för att öppna och föra ett PM-konto i TARGET2 som fastställs i bilaga II, ii) de harmoniserade villkoren för att öppna och föra ett särskilt konto för likvida medel (T2S DCA-konto) i TARGET2 som fastställs i bilaga IIa samt iii) de harmoniserade villkoren för att öppna och föra ett särskilt konto för likvida medel (TIPS DCA-konto) i TARGET2 som fastställs i bilaga IIb, förutom att TARGET2-ECB endast ska tillhandahålla clearing- och avvecklingstjänster till clearing- och avvecklingsorganisationer, inklusive enheter som är etablerade utanför EES-området, under förutsättning att de står under tillsyn av en behörig myndighet och att deras tillgång till TARGET2-ECB har godkänts av ECB-rådet.

▼B

3. De arrangemang som centralbankerna i Eurosystemet antar för att genomföra de harmoniserade villkoren ska offentliggöras.

4. Centralbankerna i Eurosystemet kan begära undantag från de harmoniserade villkoren på grundval av begränsningar i nationell lagstiftning. ECB-rådet ska pröva sådana ansökningar från fall till fall och ska, om detta är lämpligt, bevilja undantag.

▼M6

5. Om inte annat sägs i det relevanta monetära avtalet får ECB fastställa lämpliga villkor för deltagande i TARGET2, vilket inbegriper tillhandahållande av avvecklingstjänster i centralbankspengar för T2S-transaktioner och TIPS-tjänster, av sådana enheter som avses i artikel 4.2 e i bilaga II, artikel artikel 5.2 e i bilaga IIa och artikel 5.2 e i bilaga IIb.

6. Centralbankerna i Eurosystemet ska inte tillåta någon enhet att vara en indirekt deltagare i PM eller att registreras som adressat med BIC i deras delsystem i TARGET2 om denna enhet agerar genom en PM-kontoinnehavare som är en nationell centralbank i en medlemsstat men som varken är en centralbank i Eurosystemet eller en ansluten nationell centralbank.

▼B

Artikel 9

Prissättning

1. Centralbankerna i Eurosystemet ska se till att

▼M6

a) avgifterna för de bastjänster i TARGET2 som tillhandahålls till deras indirekta deltagare i PM och deras adressater med BIC som är berättigade att delta i TARGET2 som indirekta deltagare är I PM högre än avgifterna för PM-kontoinnehavare som anges i punkt 1 a i tillägg VI till bilaga II,

▼M4 —————

▼B

d) prissättningen för samtliga följande operationer och transaktioner inte omfattas av den avgiftsstruktur som fastställs i tillägg VI till bilaga II:

i) Likviditetsöverföringar som initieras från och verkställs inom hemkonton.

ii) Operationer som avser förvaltning av minimireserver och stående faciliteter.

iii) Kontanttransaktioner som avvecklas på hemkonton.

▼M3 —————

▼B

Artikel 10

Arrangemang för likviditetspoolning

1. De AL-nationella centralbankerna ska utbyta all information som är nödvändig för att utföra sina skyldigheter och åligganden enligt ett AL-avtal. De AL-nationella centralbankerna ska omedelbart underrätta den verkställande nationella centralbanken om varje utlösande händelse i fråga om AL-gruppen eller en AL-gruppmedlem som de får kännedom om, inklusive huvudkontoret och tillhörande filialer.

2. När den verkställande nationella centralbanken underrättas om att en utlösande händelse har ägt rum, ska den med beaktande av AL-avtalet, underrätta de berörda AL-nationella centralbankerna om den verkställighetsåtgärd som kommer att vidtas gentemot AL-gruppen eller den berörda AL-gruppmedlemmen. De AL-nationella centralbankerna ska ansvara för att göra gällande sina rättigheter enligt AL-avtalet och de arrangemang som genomför bilaga II. Den verkställande nationella centralbanken ska ansvara för att beräkna och ge instruktioner när det gäller fördelningen av krav.

3. Om intradagskredit som lämnats till en AL-gruppmedlem inte till fullo har återbetalats när en utlösande händelse äger rum, ska en AL-nationell centralbank som tar emot instruktioner från den verkställande nationella centralbanken göra gällande de rättigheter som den kan ha gentemot sina respektive AL-gruppmedlemmar, inklusive rättigheter som härrör från den relevanta panten, kvittningen, slutavräkningen eller andra relevanta bestämmelser i de arrangemang som genomför bilaga II, för att erhålla fullständigt och lämpligt fullgörande av de krav som en sådan AL-nationell centralbank kan ha gentemot sina olika AL-gruppmedlemmar enligt AL-avtalet. Sådana krav ska hävdas innan det hävdas några andra krav som den aktuella AL-nationella centralbanken har gentemot sina olika AL-gruppmedlemmar.

4. Alla betalningar som mottagits för att fullgöra ett krav enligt AL-avtalet efter verkställighetsåtgärd ska vidarebefordras till de AL-nationella centralbanker som har gett intradagskredit till de olika AL-gruppmedlemmarna. Dessa betalningar ska fördelas mellan de AL-nationella centralbankerna i proportion till det intradagskreditsbelopp som AL-gruppmedlemmarna inte har återbetalat till sina respektive AL-nationella centralbanker.

5. Varje AL-nationell centralbank som önskar hävda att den har ådragit sig förluster som bör bäras av samtliga AL-nationella centralbanker ska sända en motiverad begäran till den verkställande nationella centralbanken. Den verkställande nationella centralbanken ska vidarebefordra denna begäran till de respektive AL-nationella centralbankerna och beräkna den kompensation som ska betalas av var och en av dessa AL-nationella centralbanker i lika stora delar.

Artikel 11

▼M5

Avkastning på garanterade medel

▼M5 —————

▼M5

2. För garantifonder utgår ränta motsvarande inlåningsfaciliteten.

▼B

Artikel 12

▼M3

Intradagskredit – automatisk kollateralisering

▼B

1. De nationella centralbankerna i euroområdet får bevilja intradagskredit förutsatt att detta görs i enlighet med de arrangemang som genomför bestämmelserna om tillhandahållande av intradagskredit som framgår av bilaga III. Intradagskredit får inte beviljas till en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ som har avstängts eller uteslutits som godtagbar motpart för Eurosystemets penningpolitiska transaktioner.

2. Urvalskriterierna avseende intradagskredit för ECB:s motparter framgår av beslut ECB/2007/7 av den 24 juli 2007 om villkoren för TARGET2-ECB ( 7 ). Intradagskredit som ECB beviljar ska begränsas till den berörda dagen utan möjlighet till förlängning genom omvandling till kredit över natt.

▼M6

3. På begäran av en deltagare med tillgång till intradagskredit ska de nationella centralbankerna i euroområdet tillhandahålla en facilitet för automatisk kollateralisering på T2S DCA-konton, förutsatt att detta görs i enlighet med de villkor för automatisk kollateralisering som framgår av bilaga IIIa.

▼B

Artikel 13

Anslutna system

▼M6

1. Centralbankerna i Eurosystemet ska tillhandahålla överföringstjänster i centralbankspengar till anslutna system i PM som är tillgängliga via leverantören av TARGET2-nätverkstjänster. Sådana tjänster ska regleras av bilaterala arrangemang mellan centralbankerna i Eurosystemet och de respektive anslutna systemen.

▼B

2. Bilaterala arrangemang med anslutna system som använder ASI ska vara i överensstämmelse med bilaga IV. Därutöver ska centralbankerna i Eurosystemet vid sådana bilaterala arrangemang säkerställa att följande bestämmelser i bilaga II, efter vederbörliga ändringar, tillämpas:

— Artikel 8.1 (tekniska och rättsliga krav).

— Artikel 8.2–8.5 (ansökningsförfarande), förutom att i stället för att det krävs att det anslutna systemet uppfyller tillträdeskriterierna i artikel 4, krävs det att det uppfyller tillträdeskraven i definitionen av ”anslutet system” i artikel 1 i bilaga II.

— Driftsschemat i tillägg V.

— Artikel 11 (unionens krav för samarbete och informationsutbyte), utom punkt 8.

— Artiklarna 27 och 28 (kontinuitetsskydd och reservrutinsförfaranden samt säkerhetskrav).

— Artikel 31 (ansvarsfrågor).

— Artikel 32 (bevisfrågor).

— Artiklarna 33 och 34 (längd, upphörande och avstängning av deltagande), med undantag för artikel 34.1 b.

— Artikel 35, om tillämpligt (stängning av PM-konton).

— Artikel 38 (sekretessregler).

— Artikel 39 (krav på uppgiftsskydd, förhindrande av penningtvätt och relaterade frågor).

— Artikel 40 (krav för uppsägningar).

— Artikel 41 (avtalsförhållandet med ►M3 leverantör av TARGET2-nätverkstjänster ◄ ).

— Artikel 44 (regler för tillämplig lag, jurisdiktion och plats för utförande av prestationer).

3. Bilaterala arrangemang med anslutna system som använder PI ska vara i överensstämmelse med

a) bilaga II, med undantag för avdelning V och tilläggen VI och VII, och

b) artikel 18 i bilaga IV.

4. Utan hinder av vad som sägs i punkt 3 ska bilaterala arrangemang med anslutna system som använder PI, men som endast avvecklar betalningar till förmån för sina kunder, vara i överensstämmelse med

a) bilaga II, med undantag för avdelning V, artikel 36, och tilläggen VI och VII, och

b) artikel 18 i bilaga IV.

Artikel 14

Finansierings- och kostnadsmetod

▼M6

1. ECB-rådet ska fastställa reglerna för finansieringen av SSP och TIPS-plattformen. Överskott eller underskott som är resultatet av driften av SSP eller TIPS-plattformen ska fördelas mellan de nationella centralbankerna i euroområdet i enlighet med fördelningsnyckeln för teckning av ECB:s kapital enligt artikel 29 i ECBS-stadgan.

▼B

2. ECB-rådet ska fastställa en gemensam kostnadsmetod och prissättningsstruktur för bastjänster i TARGET2.

▼M6

Artikel 15

Säkerhetsbestämmelser

1. ECB-rådet ska specificera säkerhetspolicyn, säkerhetskraven och kontrollerna för SSP och TIPS-plattformen. ECB-rådet ska också specificera vilka principer som gäller för säkerheten i fråga om de certifikat som används för internetbaserad åtkomst till SSP.

2. Centralbankerna i Eurosystemet ska iaktta, och säkerställa att SSP och TIPS-plattformen iakttar, de åtgärder som framgår av punkt 1.

3. Frågor som gäller efterlevnad av kraven på informationssäkerhet med avseende på T2S DCA-konton ska styras av riktlinje ECB/2012/13 ( 8 ).

▼B

Artikel 16

Revisionsregler

Revision ska utföras i enlighet med de principer och arrangemang som framgår av ECB-rådets ECBS-revisionsriktlinjer.

Artikel 17

Skyldigheter vid avstängning eller uteslutning

1. Centralbankerna i Eurosystemet ska utan uppsägningstid omedelbart säga upp eller avstänga en deltagare från deltagande i det relevanta delsystemet i TARGET2 om

a) ett insolvensförfarande inleds i fråga om en deltagare, eller

b) en deltagare inte längre uppfyller tillträdevillkoren för deltagande i det relevanta delsystemet i TARGET2.

2. Om en centralbank i Eurosystemet säger upp eller avstänger en deltagare från deltagande i TARGET2 enligt punkt 1 eller av försiktighetsskäl enligt artikel 19, ska den omedelbart underrätta alla övriga centralbanker i Eurosystemet om detta, genom att tillhandahålla allt enligt nedan:

a) Deltagarens namn, MFI-kod och BIC-kod.

▼M6

aa) BIC-kod för de PM-konton som är kopplade till deltagarens T2S DCA- eller TIPS DCA-konto.

▼B

b) Vilken information som ligger till grund för det beslut som har fattats av den nationella centralbanken i euroområdet, inklusive alla uppgifter eller synpunkter som har inkommit från berörda tillsynsmyndigheter.

c) Vidtagen åtgärd och föreslagen tidsperiod då den ska tillämpas.

Varje centralbank i Eurosystemet ska på begäran av en annan centralbank i Eurosystemet utväxla uppgifter om en sådan deltagare, inklusive uppgifter om betalningar som har sänts till deltagaren.

3. En centralbank i Eurosystemet som har avstängt eller sagt upp en deltagare från deltagande i dess delsystem i TARGET2 i enlighet med punkt 1 ska påta sig ansvaret gentemot de övriga centralbankerna i Eurosystemet om den

a) därefter godkänner avveckling av betalningsuppdrag till deltagare som den har sagt upp eller avstängt från deltagande, eller

b) inte uppfyller skyldigheterna i punkterna 1 och 2.

▼M6

3a. En centralbank i Eurosystemet som har stängt av en PM-kontoinnehavare eller T2S DCA-kontoinnehavare från deltagande i dess delsystem i TARGET2 i enlighet med punkt 1 a, ska endast verkställa betalningar från den deltagaren efter instruktion från en av dennes företrädare, inklusive sådana som utsetts av en behörig myndighet eller domstol, t.ex. deltagarens insolvensförvaltare, eller enligt ett lagakraftvunnet beslut från en behörig myndighet eller domstol som innehåller anvisningar om hur betalningarna ska verkställas. En centralbank i Eurosystemet som har stängt av en TIPS DCA-kontoinnehavare i sitt delsystem i TARGET2 i enlighet med punkt 1 a, ska avvisas alla dennes utgående betalningsuppdrag.

▼M5

4. De skyldigheter som gäller för centralbankerna i Eurosystemet enligt punkterna 1–3a ska även tillämpas när anslutna system avstängs eller sägs upp från att använda gränssnittet för det anslutna systemet.

▼M6

Artikel 18

Förfaranden för att av försiktighetsskäl avslå en ansökan om deltagande i TARGET2

Om en centralbank i Eurosystemet i enlighet med artikel 8.4 c i bilaga II eller artikel 6.4 c i bilaga IIa eller artikel 6.4 c i bilaga IIb av försiktighetsskäl avslår en ansökan om anslutning till TARGET2, ska denna centralbank i Eurosystemet omedelbart informera ECB om avslaget.

▼B

Artikel 19

▼M6

Förfaranden för att av försiktighetsskäl avstänga, begränsa eller säga upp deltagandet i TARGET2 och tillgången till intradagskredit och automatisk kollateralisering

1. Om en nationell centralbank i euroområdet stänger av, begränsar eller säger upp en deltagares tillgång till intradagskredit enligt punkt 12 d i bilaga III eller till automatisk kollateralisering enligt punkt 10 d i bilaga IIIa eller om en centralbank i Eurosystemet avstänger eller säger upp en deltagares deltagande i TARGET2 enligt artikel 34.2 e i bilaga II, artikel 24.2 e i bilaga IIa eller artikel 26.2 e i bilaga IIb av försiktighetsskäl, ska detta beslut, i den mån detta är möjligt, få verkan samtidigt i samtliga delsystem i TARGET2.

▼B

2. Den nationella centralbanken i euroområdet ska utan dröjsmål lämna den information som anges i artikel 17.2 till de berörda tillsynsmyndigheterna i den nationella centralbankens medlemsstat, med en begäran om att tillsynsmyndigheterna ska förmedla informationen till tillsynsmyndigheterna i andra medlemsstater där deltagaren har ett dotterbolag eller en filial. Med hänsyn till beslutet enligt punkt 1 ska övriga nationella centralbanker i euroområdet vidta lämpliga åtgärder och lämna information om detta till ECB utan dröjsmål.

3. ECB:s direktion får föreslå ECB-rådet att fatta varje beslut som behövs för att garantera en enhetlig tillämpning av de åtgärder som har vidtagits enligt punkterna 1 och 2.

4. I de medlemsstater där beslutet ska tillämpas ska de nationella centralbankerna i euroområdet informera deltagaren om beslutet samt vidta alla nödvändiga tillämpningsåtgärder.

Artikel 20

Förfaranden för samarbete mellan centralbankerna i Eurosystemet i samband med administrativa eller restriktiva åtgärder

▼M6

Vid tillämpning av artikel 39.3 i bilaga II, artikel 28.3 i bilaga IIa och artikel 30.3 i bilaga IIb ska

a) varje centralbank i Eurosystemet omgående sprida all information som den får i samband med ett föreslaget betalningsuppdrag till samtliga centralbanker som kan vara berörda, med undantag för betalningsuppdrag som avser likviditetsöverföring mellan samma deltagares olika konton,

▼B

b) varje centralbank i Eurosystemet som från en deltagare får styrkande dokumentation om att underrättelse har gjorts eller medgivande har erhållits av en annan behörig myndighet omgående översända denna dokumentation till varje annan centralbank som agerar som betaltjänstleverantör för en betalare eller ett visst betalningsmottagare,

▼M6

c) den centralbank i Eurosystemet som agerar som betaltjänstleverantör för betalaren ska därefter omgående informera betalaren om att denne kan införa ett relevant betalningsuppdrag i TARGET2.

▼B

Artikel 21

Kontinuitetsskydd

▼M6

1. Om de händelser som avses i artikel 27 i bilaga II eller artikel 17 i bilaga IIa påverkar driften av andra TARGET2-tjänster än PM, ICM och T2S DCA-konton, ska den berörda centralbanken i Eurosystemet övervaka och hantera dessa händelser för att förhindra spillover-effekter på ett välfungerande TARGET2.

▼B

2. Om det inträffar en händelse som påverkar den normala driften av PM och/eller ICM, ska den berörda centralbanken i Eurosystemet omedelbart underrätta TARGET2-samordnaren, som tillsammans med den som är avvecklingsansvarig för den berörda centralbanken i Eurosystemet ska besluta om ytterligare åtgärder som ska vidtas. TARGET2:s avvecklingsansvariga ska enas om vilken information som ska kommuniceras ut till TARGET2-deltagarna.

▼M3

3. Centralbankerna i Eurosystemet ska rapportera fel hos deltagaren till TARGET2-samordnaren, om detta fel kan påverka driften av T2S-plattformen, avvecklingen i anslutna system eller skapa systemrisker. Stängningen av TARGET2 ska normalt inte fördröjas till följd av ett fel hos deltagaren.

▼B

4. Centralbankerna i Eurosystemet ska rapportera fel som påverkar ett anslutet system till TARGET2-samordnaren i informationssyfte. TARGET2-samordnaren ska inleda en telekonferens med TARGET2:s avvecklingsansvariga om det föreligger en oundviklig systempåverkan, särskilt om den är gränsöverskridande.

5. I undantagsfall får SSP:s stängning fördröjas om ett fel påverkar ett anslutet system. Centralbankerna i Eurosystemet ska sända en begäran om att senarelägga SSP:s stängning till dem som är krisansvariga för TARGET2.

▼M7

6. Eurosystemets centralbanker ska koppla upp sig mot reservlösningen.

▼B

Artikel 22

Behandling av krav inom ramen för kompensationsordningen för TARGET2

▼M3

1. Om inte något annat beslutas av ECB-rådet ska det kompensationsförfarande som fastställs i tillägg II till bilaga II eller tillägg II till bilaga IIa hanteras i enlighet med denna artikel.

▼M6

2. Centralbanken för den PM-kontoinnehavaren eller T2S DCA-kontoinnehavaren som inkommer med ansökan om kompensation ska utföra en preliminär prövning av kraven och underrätta PM-kontoinnehavaren eller T2S DCA-kontoinnehavaren om sin bedömning. Om detta är nödvändigt för prövningen av kraven ska centralbanken biträdas av andra berörda centralbanker. Den berörda centralbanken ska underrätta ECB och alla övriga berörda centralbanker så snart den får kännedom om utestående krav.

▼B

3. ►M6 Inom nio veckor från dagen för en teknisk funktionsstörning i TARGET2 ska centralbanken för PM-kontoinnehavaren eller T2S DCA-kontoinnehavaren som inkommer med ansökan ◄

a) utarbeta en preliminär prövningsrapport som innehåller centralbankens bedömning av de inkomna kraven, och

b) lämna den preliminära prövningsrapporten till ECB och alla övriga berörda centralbanker.

▼M6

4. Inom fem veckor efter det att den preliminära prövningsrapporten har tagits emot ska ECB-rådet genomföra den slutliga prövningen av alla inkomna krav och besluta om de kompensationserbjudanden som ska lämnas till de berörda PM-kontoinnehavarna och T2S DCA-kontoinnehavarna. Inom fem affärsdagar efter det att den slutliga prövningen har slutförts ska ECB underrätta de berörda centralbankerna om resultatet av den slutliga prövningen. Dessa centralbanker ska utan dröjsmål underrätta PM-kontoinnehavarna och T2S DCA-kontoinnehavarna om resultatet av den slutliga bedömningen samt, i tillämpliga fall, närmare detaljer i kompensationserbjudandet, tillsammans med det formulär som utgör godkännandet.

▼M3

5. Inom två veckor efter utgången av den period som avses i artikel 4 d sista meningen i tillägg II till bilaga II eller i den sista meningen i artikel 4 d i tillägg II till bilaga IIa ska centralbanken underrätta ECB samt alla övriga berörda centralbanker om de kompensationserbjudanden som har accepterats och om de kompensationserbjudanden som har avslagits.

▼M6

6. Centralbankerna ska underrätta ECB om varje krav som deras PM-kontoinnehavare och T2S DCA-kontoinnehavare har lämnat in till centralbanker utanför kompensationsordningen för TARGET2, men som avser en teknisk funktionsstörning i TARGET2.

▼B

Artikel 23

Behandling av förluster som uppstår till följd av en teknisk funktionsstörning i TARGET2

1. Vid en teknisk funktionsstörning i TARGET2:

a) På betalarens sida: Varje centralbank som en betalare har gjort en insättning till erhåller vissa finansiella vinster som uppgår till differensen mellan Eurosystemets ränta i de huvudsakliga refinansieringstransaktionerna och inlåningsräntan för den marginellt ökade användningen av Eurosystemets inlåningsfacilitet för den period som den tekniska funktionsstörningen i TARGET2 varar och upp till beloppet för de icke-avvecklade betalningsuppdragen. Om betalaren har kvar räntefria överskottsmedel, uppgår de finansiella vinsterna till Eurosystemets ränta i de huvudsakliga refinansieringstransaktionerna, tillämpat på beloppet för icke-räntebärande överskottsmedel för den period som den tekniska funktionsstörningen i TARGET2 varar och upp till beloppet för de icke-avvecklade betalningsuppdragen.

b) På betalningsmottagarens sida: Den centralbank som betalningsmottagaren har lånat från genom att använda utlåningsfaciliteten erhåller vissa finansiella vinster som uppgår till differensen mellan utlåningsfaciliteten och Eurosystemets ränta i de huvudsakliga refinansieringstransaktionerna, tillämpat på den marginellt ökade användningen av utlåningsfaciliteten för den period som den tekniska funktionsstörningen i TARGET2 varar och upp till beloppet för de icke-avvecklade betalningsuppdragen.

2. ECB:s finansiella vinster uppgår till

a) vinstmedel i förhållande till de anslutna nationella centralbankerna som uppstår till följd av att dessa anslutna nationella centralbanker tillämpar olika ersättning för saldot vid dagens slut gentemot ECB, och

b) den straffränta som ECB erhåller från de anslutna nationella centralbankerna när en av dessa centralbanker tar ut straffränta från en deltagare som inte i tid kan återbetala en intradagskredit, i enlighet med avtalet mellan centralbankerna i Eurosystemet och de anslutna nationella centralbankerna.

3. De finansiella vinster som avses i punkterna 1 och 2 ska läggas samman av centralbankerna och det resulterande sammanlagda beloppet ska användas till att ersätta de centralbanker som ådrar sig kostnader för att kompensera sina deltagare. Eventuella återstående finansiella vinster eller kostnader som centralbankerna ådrar sig när de kompenserar sina deltagare ska delas mellan centralbankerna i Eurosystemet i enlighet med fördelningsnyckeln för teckning av ECB:s kapital.

Artikel 24

Säkerhetsrätter avseende medel på underordnade konton samt garanti inom Eurosystemet

1. När det gäller avvecklingen av betalningsinstruktioner som avser anslutna system ska varje centralbank i Eurosystemet som har öppnat underkonton för sina ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ säkerställa att tillgodohavandena på dessa underkonton (inklusive ökningar eller minskningar av det frysta tillgodohavande som uppstår när betalningar avseende systemöverskridande avveckling krediteras eller debiteras underkontot eller när likviditetsöverföringar krediteras underkontot) som fryses under det anslutna systemets behandlingscykel kan användas till att avveckla betalningsinstruktioner som avser anslutna system. Detta gäller utan hinder av eventuella insolvensförfaranden som avser den berörda ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ eller enskilda verkställighetsåtgärder som avser en sådan ►M3 PM-kontoinnehavares ◄ underkonto.

2. Varje gång som likviditet överförs till en ►M3 PM-kontoinnehavares ◄ underkonto och centralbanken i Eurosystemet inte är det anslutna systemets centralbank, ska denna centralbank i Eurosystemet efter en underrättelse från det anslutna systemet (genom ett meddelande om att cykeln påbörjas), bekräfta att tillgodohavandena har frysts på det berörda anslutna systemets underkonto och därigenom garantera det anslutna systemets centralbank betalning upp till det särskilda beloppet för detta saldo. Bekräftelsen av att tillgodohavandena har frysts till det anslutna systemet ska även innehålla en rättsligt bindande deklaration från det anslutna systemets centralbank om att denna centralbank garanterar det anslutna systemet betalning upp till beloppet för det frysta saldot. Genom att bekräfta ökningen eller minskningen av det frysta tillgodohavandet som uppstår till följd av att betalningar som avser systemöverskridande avveckling krediteras eller debiteras underkontot eller till följd av att likviditetsöverföringar krediteras underkontot, deklarerar både den centralbank i Eurosystemet som inte är det anslutna systemets centralbank och det anslutna systemets centralbank en ökning eller minskning av garantin i betalningsbeloppet. Båda dessa garantier ska vara oåterkalleliga, ovillkorliga och realiserbara vid första begäran. Båda garantierna samt frysningen av tillgodohavandena ska upphöra efter en underrättelse från det anslutna systemet om att avvecklingen har slutförts (genom ett meddelande om att cykeln avslutas).







AVSNITT IV

ÖVERGÅNGS- OCH SLUTBESTÄMMELSER

Artikel 25

Tvistlösning och tillämplig lag

1. Om det uppstår en tvist mellan centralbanker i Eurosystemet avseende denna riktlinje, ska de berörda parterna försöka lösa tvisten i enlighet med samförståndsavtalet om tvistlösning inom ECBS.

2. Om en tvist avseende fördelningen av uppgifter mellan nivå 2 och nivå 3 inte kan lösas genom överenskommelse mellan de berörda parterna, ska ECB-rådet, utan hinder av vad som sägs i punkt 1, lösa tvisten.

3. Om en tvist av den typ som avses i punkt 1 uppstår, ska parternas respektive rättigheter och skyldigheter främst bestämmas av de regler och förfaranden som fastställs i denna riktlinje. I tvister som rör betalningar mellan delsystem i TARGET2 ska lagen i den medlemsstat där betalningsmottagarens centralbank i Eurosystemet har sitt säte vara en kompletterande referenskälla, förutsatt att detta inte strider mot innehållet i denna riktlinje.

Artikel 26

Ikraftträdande och tillämpning

1. Denna riktlinje träder i kraft den 7 december 2012. Den ska tillämpas från och med den 1 januari 2013 med förbehåll för övergångsbestämmelserna i artikel 27.

2. Riktlinje ECB/2007/2 ska upphöra att gälla från och med den 1 januari 2013.

3. Hänvisningar till den upphävda riktlinjen ska anses som hänvisningar till den här riktlinjen och läsas i enlighet med jämförelsetabellen i bilaga VII.

▼M6

Artikel 27

Diverse bestämmelser

Konton som öppnas utanför PM, utanför T2S-plattformen och utanför TIPS-plattformen av en nationell centralbank i euroområdet för kreditinstitut och anslutna system ska styras av reglerna för den nationella centralbanken i euroområdet, med förbehåll för bestämmelserna i den här riktlinjen som relaterar till hemkonton och andra beslut av ECB-rådet. Konton som öppnas utanför PM, utanför T2S-plattformen och utanför TIPS-plattformen av en nationell centralbank i euroområdet för andra enheter än kreditinstitut och anslutna system ska styras av reglerna för en sådan nationell centralbank i euroområdet.

▼B

Artikel 28

Adressater, genomförandebestämmelser och årsrapporter

1. Denna riktlinje ska tillämpas på alla centralbanker i Eurosystemet.

2. De nationella centralbankerna i euroområdet ska senast den 20 december 2012 underrätta ECB om de åtgärder de avser vidta för att följa artikel 39 i bilaga II, tillägg VI till bilaga II, punkterna 9 a, 12 a v och 13 i bilaga III, punkt 18.1 c ii i bilaga IV, samt tillägg IIA till bilaga V i denna riktlinje.

3. ECB ska förbereda årsrapporterna för granskning av ECB-rådet om hur TARGET2 fungerar.

▼M6









BILAGA I

ARRANGEMANG FÖR STYRNINGEN AV TARGET2







Nivå 1 – ECB-rådet Nivå 2 – Tekniskt och operativt ledningsorgan Nivå 3 – Nationella centralbanker som tillhandahåller SSP och TIPS-plattformen 0. Allmänna bestämmelser Nivå 1 har den högsta beslutanderätten i inhemska och gränsöverskridande TARGET2-frågor och är ansvarig för att säkerställa den offentliga funktionen för TARGET2. Nivå 2 utför tekniska och operativa ledningsuppgifter för TARGET2. Nivå 3 fattar beslut om den dagliga driften av den gemensamma delade plattformen (SSP) och TIPS-plattformen på grundval av de tjänstenivåer som definieras i de avtal som avses i artikel 7.6 i denna riktlinje. 1. Kostnader och prissättning — Beslut om gemensam kostnadsmetod — Beslut om gemensam prisstruktur — Beslut om prissättningen av ytterligare tjänster och/eller moduler (Ej tillämpligt) 2. Tjänstenivå — Beslut om bastjänster — Beslut om ytterligare tjänster och/eller moduler — Input baserat på de behov som finns på nivå 1/nivå 2 3. Riskhantering — Beslut om det allmänna ramverket för riskhantering och accepterande av återstående risker — Utförande av den faktiska riskhanteringen — Riskanalys och uppföljning — Tillhandahållande av nödvändig information för riskanalys i enlighet med begäran på nivå 1/nivå 2 4. Styrning och finansiering — Definiera regler för beslutsfattande och finansiering av SSP och TIPS-plattformen — Etablering och säkerställande av lämpligt genomförande av ECBs rättsliga ramverk för TARGET2 — Upprättande av regler om styrning och finansiering beslutade på nivå 1 — Utarbetande av budgeten, dess godkännande och genomförande — Kontrollen av tillämpningen — Insamling av medel och ersättning för tjänster — Tillhandahållande av kostnadsberäkningar till nivå 2 för tillhandahållandet av tjänster 5. Utveckling — Konsultering av nivå 2 beträffande platsen för SSP och TIPS-plattformen — Godkännande av hela projektplanen — Beslut om den ursprungliga utformningen och utvecklingen av SSP och TIPS-plattformen — Beslut om upprättande från grunden eller på grundval av en existerande plattform — Beslut om val av SSP-operatör och operatör av TIPS-plattformen — Upprättande av – i samförstånd med nivå 3 – tjänstenivåer för SSP och TIPS-plattformen — Beslut om platsen för SSP och TIPS-plattformen efter samråd med nivå 1 — Godkännande av metoden för specifikationsprocessen och de nivå-3-”produkter” som anses vara lämpliga för att specificera och, senare, testa och acceptera produkten (särskilt allmänna och detaljerade användarspecifikationer) — Upprättande av en projektplan med milstolpar — Utvärdering och godkännande av produkterna — Uppställande av testscenarion — Centralbankernas och användarnas testsamordning i nära samarbete med nivå 3 — Förslag om den initiala utformningen av SSP och TIPS-plattformen — Förslag om att upprätta från grunden eller på grundval av en existerande plattform — Förslag om platsen för SSP och TIPS-plattformen — Upprättande av de allmänna och detaljerade funktionsspecifikationerna (interna detaljerade funktionsspecifikationer och detaljerade funktionsspecifikationer för användarna) — Upprättande av detaljerade tekniska specifikationer — Givande av (ursprunglig och löpande) input för projektplanering med milstolpar och kontroll — Tekniskt stöd och driftsstöd för tester (utförande av tester på SSP och TIPS-plattformen, input om testscenarion avseende SSP och TIPS-plattformen, stöd till centralbankerna i Eurosystemet i deras testverksamhet avseende SSP och TIPS-plattformen) 6. Genomförande och övergång — Besluta om strategi för övergången — Förbereda och samordna övergången till SSP och TIPS-plattformen i nära samarbete med nivå 3 — Ge input i övergångsfrågor i enlighet med begäran på nivå 2 — Genomföra övergångsarbete relaterat till SSP och TIPS-plattformen, extra stöd till anslutande nationella centralbanker 7. Drift — Hantering av allvarliga krissituationer — Godkännande av framtagande och drift av en TARGET2-simulator — Utnämning av certifieringsmyndigheter för internetbaserad åtkomst — Fastställande av säkerhetssystem, säkerhetskrav och kontroller för SSP och TIPS-plattformen — Fastställa principer för säkerheten i fråga om de certifikat som används för internetbaserad åtkomst — Upprätthålla kontakter med användare på europeisk nivå (med förbehåll för att centralbankerna i Eurosystemet har ensamt ansvar för deras affärsförhållande med sina kunder) och övervaka den dagliga användaraktiviteten ur ett affärsperspektiv (uppgift för centralbank i Eurosystemet) — Övervaka hur affärsverksamheten utvecklas — Budget, finansiering, fakturering (uppgift för centralbank i Eurosystemet) och andra administrativa uppgifter — Förvalta systemet på grundval av de avtal som avses i artikel 7.6 i denna riktlinje

▼B









BILAGA II

▼M3

HARMONISERADE VILLKOR FÖR ATT ÖPPNA OCH FÖRA ETT PM-KONTO I TARGET2

▼B







AVDELNING I

ALLMÄNNA BESTÄMMELSER

Artikel 1

Definitioner

I dessa harmoniserade villkor (nedan kallade villkoren) gäller följande definitioner:

▼M6

— adressat med BIC : en enhet som a) innehar en företagsidentifieringskod (BIC), b) inte är erkänd som en indirekt deltagare i PM och c) är korrespondent eller kund till en PM-kontoinnehavare eller en filial till en direkt eller indirekt deltagare i PM, och kan lämna betalningsuppdrag till och motta betalningar från ett delsystem i TARGET2 via den PM-kontoinnehavaren.

— affärsdag eller TARGET2-affärsdag : varje dag då TARGET2 är öppet för avveckling av betalningsuppdrag, enligt tillägg V.

▼B

— AL-avtal : det multilaterala avtal om aggregerad likviditet som alla AL-gruppmedlemmar och deras respektive AL-nationella centralbanker sluter för AL-funktionen.

— AL-funktion : aggregeringen av tillgänglig likviditet på PM-konton.

— AL-grupp : en grupp som består av AL-gruppmedlemmar som använder AL-funktionen.

— AL-gruppledare : en medlem i AL-gruppen som har utsetts av de andra medlemmarna i AL-gruppen att hantera den tillgängliga likviditeten inom AL-gruppen under affärsdagen.

— AL-gruppmedlem : en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ som har ingått ett AL-avtal.

— AL-nationell centralbank : en nationell centralbank i euroområdet som är part i ett AL-avtal och som agerar som motpart för de AL-gruppmedlemmar som deltar i dess delsystem i TARGET2.

— ansluten centralbank : en nationell centralbank som inte är en centralbank i Eurosystemet och som är ansluten till TARGET2 enligt ett specifikt avtal.

▼M6

— anslutet system (ancillary system) : ett system som förvaltas av en enhet som är etablerad inom Europeiska unionen eller Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) och som är föremål för tillsyn och/eller övervakning av en behörig myndighet samt uppfyller gällande tillsynsregler, som offentliggörs på ECB:s webbplats ( *1 ), avseende den ort där infrastruktur som tillhandahåller tjänster i euro är belägen, där betalningar och/eller finansiella instrument utväxlas och/eller clearas eller bokas där a) de monetära förpliktelserna avvecklas i TARGET2 och/eller b) medel innehas i TARGET2 i enlighet med riktlinje ECB/2012/27 ( *2 ) och ett bilateralt arrangemang mellan det anslutna systemet och den relevanta centralbanken i Eurosystemet.

▼B

— anvisning om direktdebitering : en anvisning från en betalningsmottagare till sin centralbank enligt vilken betalarens centralbank debiterar betalarens konto med det belopp som specificeras i anvisningen, på grundval av ett tillstånd för direktdebitering.

— avstängning : tillfällig frysning av en deltagares rättigheter och skyldigheter för en tidsperiod som avgörs av [ange centralbankens namn].

▼M6

— begäran om återkallande : i enlighet med SCT Inst-systemet ett meddelande från en TIPS DCA-kontoinnehavare som begär återbetalning av ett avvecklat direktbetalningsuppdrag.

▼B

— betalare : frånsett när det används i artikel 39 i denna bilaga, en TARGET2-deltagare vars PM-konto kommer att debiteras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas.

— betalningsmodul (PM) : en SSP-modul i vilken betalningar från ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ i TARGET2 avvecklas på PM-konton.

— betalningsmottagare : frånsett när det används i artikel 39 i denna bilaga, en TARGET2-deltagare vars PM-konto kommer att krediteras till följd av att ett betalningsuppdrag avvecklas.

▼M6

— betalningsuppdrag : ett uppdrag om betalningsöverföring, ett likviditetsöverföringsuppdrag, en anvisning om direktdebitering, ett likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett T2S DCA-konto eller ett likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett TIPS DCA-konto,

▼M3

— bristande uppfyllelse : en förestående eller pågående händelse, som då den inträffar kan äventyra en deltagares fullgörande av sina skyldigheter enligt dessa villkor eller av andra regler som tillämpas på förhållandet mellan den deltagaren och [ange centralbankens namn] eller en annan centralbank som innefattar situationer då a) deltagaren inte längre uppfyller villkoren för tillträde enligt artikel 4, eller kraven i artikel 8.1 a i, b) ett insolvensförfarande har inletts mot deltagaren, c) en ansökan som avser något av de förfaranden som avses i led b har lämnats in, d) deltagaren har utfärdat en skriftlig förklaring om att den är oförmögen att betala hela eller delar av sin skuld eller att fullgöra sina skyldigheter som uppstår i samband med intradagskredit, e) deltagaren ingår en ackordsuppgörelse med sina fordringsägare, f) deltagaren är eller av centralbanken anses vara insolvent eller oförmögen att betala sina skulder, ▼M6 g) deltagarens kreditsaldo på dess PM-konto, T2S DCA-konto eller TIPS DCA-konto eller samtliga eller en betydande del av deltagarens tillgångar omfattas av ett beslut om frysning, beslag, kvarstad eller annat förfarande som är avsett att skydda allmänintresset eller rättigheterna för deltagarens borgenärers rättigheter, ▼M3 h) deltagarens deltagande i ett annat delsystem i TARGET2 och/eller i ett anslutet system har avstängts eller sagts upp, i) en väsentlig utfästelse eller annan förklaring som deltagaren har gjort före avtalets ingående, eller som denne anses ha gjort enligt tillämplig lag, visar sig vara felaktig eller osann, eller om j) en deltagares samtliga eller betydande delar av dess tillgångar har överlåtits,

▼B

— CAI-grupp : en grupp som består av ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ som använder CAI-funktionen.

— CAI-gruppledare : en medlem i CAI-gruppen som utses av de andra medlemmarna i CAI-gruppen att övervaka och fördela den tillgängliga likviditeten inom CAI-gruppen under en affärsdag.

— CAI-funktion : tillhandahållandet av sammanställd kontoinformation i relation till PM-konton via ICM.

▼M7

— informations- och kontrollmodul (ICM) : den SSP-modul som ger innehavare av ett PM-konto tillgång till online-information och ger dem möjlighet att lämna likviditetsöverföringsuppdrag, hantera likviditet och, i förekommande fall, initiera betalningsuppdrag enligt reservrutiner eller betalningsuppdrag till reservlösningen med hjälp av reservrutiner.

▼B

— centralbank i Eurosystemet : ECB eller en nationell centralbank i euroområdet.

— centralbanker : centralbankerna i Eurosystemet och de anslutna nationella centralbankerna.

— delsystem i TARGET2 : en centralbanks system för bruttoavveckling i realtid (RTGS) som utgör en del av TARGET2.

▼M6

— deltagare eller direkt deltagare : enhet som innehar minst ett PM-konto (PM-kontoinnehavare) och/eller ett särskilt T2S-konto för likvida medel (T2S DCA-konto) och/eller ett särskilt TIPS konto för likvida medel (TIPS DCA-kontoinnehavare) hos en centralbank i Eurosystemet.

▼B

— detaljerade funktionsspecifikationer för användare (UDFS) : den mest uppdaterade versionen av UDFS, den tekniska dokumentation som beskriver hur en deltagare ska interagera med TARGET2.

▼M6

— direktbetalningstjänsten TIPS (TARGET Instant Payment Settlement) : avveckling i centralbankspengar av direktbetalningsuppdrag via TIPS-plattformen.

— direktbetalningsuppdrag : i enlighet med European Payments Councils SCT Inst-system (SEPA Instant Credit Transfer) ett betalningsuppdrag som kan utföras dygnet runt och årets alla kalenderdagar, med omedelbar eller nästan omedelbar hantering och underrättelse till betalaren.

▼M3

— filial : en filial enligt punkt 17 i artikel 4.1 i förordning (EU) nr 575/2013,

▼B

— fleradressatstillträde : den facilitet genom vilken filialer eller kreditinstitut som är ►M6 etablerade i EU eller EES ◄ kan tillträda det relevanta delsystemet i TARGET2 genom att lämna betalningsuppdrag och/eller motta betalningar direkt till och från delsystemet i TARGET2; denna facilitet auktoriserar dessa enheter att lämna sina betalningsuppdrag genom den ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ PM-konto utan den ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ inblandning.

— formulär för insamling av basdata : ett formulär som utvecklats av [ange centralbankens namn] för att registrera sökande för TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] tjänster och för att registrera ändringar avseende tillhandahållandet av sådana tjänster.

— företagsidentifieringskod (BIC) : en kod som har definierats enligt ISO standard nr 9362.

— gemensam delad plattform (SSP) : den gemensamma tekniska infrastrukturplattform som tillhandahålls av de nationella centralbanker som tillhandahåller SSP.

— grupp : a) en sammansättning av kreditinstitut som innefattas i den konsoliderade redovisningen för ett moderföretag där moderföretaget är skyldigt att presentera konsoliderade balansräkningar enligt internationella redovisningsstandarder 27 (IAS 27), som antagits i enlighet med kommissionens förordning (EG) nr 2238/2004 ( 9 ) och som består av antingen i) ett moderföretag och en eller flera dotterbolag, eller ii) två eller flera dotterbolag hos ett moderföretag, eller b) en sammansättning kreditinstitut som avses i punkterna a i eller ii, där moderföretaget inte presenterar konsoliderade balansräkningar i enlighet med IAS 27, men som kan uppfylla villkoren i IAS 27 för införande i konsoliderade balansräkningar, med förbehåll för den kontroll som utförs av den ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ centralbank eller, om det gäller en AL-grupp, den verkställande nationella centralbanken, eller c) ett bilateralt eller multilateralt nätverk av kreditinstitut som i) är organiserat genom ett lagverk som avgör hur ett kreditinstitut ansluts till ett sådant nätverk, eller ii) karaktäriseras av självorganiserade mekanismer för samarbete (främjande, stöd och representation av dess medlemmars affärsintressen) och/eller ekonomisk solidaritet som går utöver det vanliga samarbetet mellan kreditinstitut då sådant samarbete och solidaritet tillåts av kreditinstitutens stadgar eller stiftelseurkunder eller som etablerats genom särskilda avtal, och i varje fall som nämns i stycke c, ECB-rådet har godkänt en ansökan som ska anses upprätta en grupp.

▼M6

— hemkonto : ett konto som öppnas utanför PM av en nationell centralbank i euroområdet för ett kreditinstitut som är etablerat i unionen eller EES.

▼M6

— harmoniserade villkor för att öppna och föra ett särskilt TIPS-konto för likvida medel i TARGET2 : de villkor som fastställs i bilaga IIb.

▼B

— icke-avvecklat betalningsuppdrag : ett betalningsuppdrag som inte är avvecklat på samma affärsdag som det accepterats.

— indirekt deltagare : ett kreditinstitut etablerat inom ►M6 EU eller EES ◄ som har ingått ett avtal med en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ om att lämna betalningsuppdrag och motta betalningar via den ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ PM-konto och som har godkänts av ett delsystem i TARGET2 som en indirekt deltagare.

▼M7

— informations- och kontrollmodul (ICM) : den SSP-modul som ger innehavare av ett PM-konto tillgång till online-information och ger dem möjlighet att lämna likviditetsöverföringsuppdrag, hantera likviditet och, i förekommande fall, initiera betalningsuppdrag enligt reservrutiner eller betalningsuppdrag till reservlösningen med hjälp av reservrutiner.

▼B

— ingångsprocess : en fas under processen för verkställande av betalningar under vilken TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] avser att avveckla ett betalningsuppdrag som har accepterats i enlighet med artikel 14, genom specifika förfaranden enligt beskrivningen i artikel 20.

▼M2

— inlåningsfacilitet : en av Eurosystemets stående faciliteter som motparter kan använda för insättningar över natten hos en nationell centralbank till en på förhand bestämd ränta.

▼B

— insolvensförfarande : insolvensförfarande enligt artikel 2 j i Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgiltig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper ( 10 ).

— intradagskredit : kredit som lämnas för en period som är kortare än en affärsdag.

— kompetensutlåtande : ett deltagarspecifikt utlåtande som innehåller en bedömning av en deltagares rättsliga kapacitet att påta sig och fullgöra sina skyldigheter enligt dessa villkor.

▼M3

— kreditinstitut : a) ett kreditinstitut enligt definitionen i punkt 1 i artikel 4.1 i förordning (EU) nr 575/2013 [ange i tillämpliga fall nationella lagbestämmelser som genomför artikel 2.5 i direktiv 2013/36/EU] som är föremål för tillsyn av en behörig myndighet, eller b) ett annat kreditinstitut som avses i artikel 123.2 i fördraget som omfattas av likvärdig tillsyn som den tillsyn som en behörig myndighet utövar.

▼B

— ►M3 leverantör av TARGET2- nätverkstjänster ◄ : det företag som har utsetts av ECB-rådet att tillhandahålla datoriserade nätverksanslutningar för lämnande av betalningsmeddelanden i TARGET2.

▼M6

— leverantör av TIPS-nätverkstjänster : företag som har a) uppfyllt samtliga nödvändiga anslutningsvillkor för TIPS-plattformen samt upprättat en teknisk anslutning till denna plattform i enlighet med de regler och förfaranden som anges i tillägg V i bilaga IIb till riktlinje ECB/2012/27, och b) undertecknat TIPS-villkoren för konnektivitetshosting som finns på ECB:s webbplats.

▼B

— likviditetsöverföringsuppdrag : ett betalningsuppdrag vars huvudsakliga syfte är att överföra likviditet mellan samma deltagares olika konton eller inom en CAI- eller AL-grupp.

▼M6

— likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett T2S DCA-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp från ett PM-konto till ett T2S DCA-konto.

▼M6

— likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett TIPS DCA-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp från ett PM-konto till ett TIPS DCA-konto.

— likviditetsöverföringsuppdrag från ett TIPS DCA-konto till ett PM-konto : anvisning om att överföra ett specificerat belopp från ett TIPS DCA-konto till ett PM-konto.

▼B

— nationell centralbank i euroområdet : nationell centralbank i en medlemsstat som har euron som valuta.

— nationella centralbanker som tillhandahåller SSP : Deutsche Bundesbank, Banque de France och Banca d’Italia i deras egenskap av de centralbanker som konstruerar och driver SSP till förmån för Eurosystemet.

▼M6

— nationella centralbanker som tillhandahåller TIPS-plattformen : Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France och Banca d'Italia i deras egenskap av de centralbanker som konstruerar och driver TIPS-plattformen till förmån för Eurosystemet.

▼B

— organ inom den offentliga sektorn : en enhet inom den ”offentliga sektorn” enligt definitionen i artikel 3 i rådets förordning (EG) nr 3603/93 av den 13 december 1993 om fastställande av definitioner för tillämpningen av de förbud som avses i artiklarna 104 och 104b.1 i fördraget ( 11 ).

— PM-konto : ett konto som innehas av en TARGET2-deltagare i PM hos en centralbank som är nödvändigt för att en sådan TARGET2-deltagare ska kunna a) lämna betalningsuppdrag eller motta betalningar via TARGET2, och b) avveckla sådana betalningar med en sådan centralbank.

▼M3

— PM-huvudkonto : ett PM-konto som ►M6 T2S DCA-kontot ◄ är kopplat till och som ett eventuellt återstående belopp automatiskt ska återföras till från ►M6 T2S DCA-kontot ◄ vid dagens slut,

▼M6

— positivt återkallandebesked : i enlighet med SCT Inst-systemet ett betalningsuppdrag som har initierats av mottagaren till en begäran om återkallande, som svar på en begäran om återkallande och till förmån för avsändaren till denna begäran om återkallande.

▼M2

— ränta på inlåningsfaciliteten : den räntesats som tillämpas för inlåningsfaciliteten.

▼M7 —————

▼M6

— sändningsmeddelande via ICM : information som samtidigt görs tillgänglig för alla eller en utvald grupp av innehavare av PM-konton via ICM.

— särskilt T2S-konto för likvida medel (T2S DCA-konto) : ett konto som innehas av en T2S DCA-kontoinnehavare, som har öppnats i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] och används för kontantbetalningar med avseende på värdepappersavveckling i T2S.

▼M6

— särskilt TIPS-konto för likvida medel (TIPS DCA-konto) : ett konto som innehas av en TIPS DCA-kontoinnehavare, som har öppnats i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] och används för att erbjuda sina kunder direktbetalningstjänster.

▼B

— TARGET2 : helheten av alla centralbankernas delsystem i TARGET2.

— TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] : delsystemet i TARGET2 för [ange centralbankens namn].

— TARGET2 CUG : en undergrupp av kunder hos ►M3 leverantören av TARGET2- nätverkstjänster ◄ som grupperats med anledning av deras användning av relevanta tjänster och produkter från leverantören av TARGET2- nätverkstjänster när de använder PM.

— TARGET2-deltagare : en deltagare i något av delsystemen i TARGET2.

— teknisk funktionsstörning i TARGET2 : svårigheter, brister eller fel i den tekniska infrastrukturen och/eller de datorsystem som används av TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens], eller någon annan händelse som gör det omöjligt att verkställa och slutföra betalningsuppdrag ►M6 den aktuella affärsdagen ◄ i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens].

▼M6

— tillgänglig likviditet : ett tillgodohavande på en deltagares PM-konto, och, om tillämpligt, en facilitet för intradagskredit som beviljas av den berörda nationella centralbanken i euroområdet i förhållande till ett sådant konto, men som ännu inte har utnyttjats, minskat med ett belopp motsvarande eventuella verkställda reserveringar av likviditet på PM-kontot.

▼M6

— tillkopplat PM-konto : det PM-konto som är kopplat till ett TIPS DCA-konto för likviditetshantering och betalning av TIPS-avgifter.

▼M4

— tillstånd för direktdebitering : en allmän anvisning från en betalare till sin centralbank som ger den centralbanken rätten och skyldigheten att debitera betalarens konto när den mottar en giltig anvisning om direktdebitering från en betalningsmottagare.

▼M6

— TIPS-plattform : den gemensamma tekniska infrastrukturplattform som tillhandahålls av de nationella centralbanker som tillhandahåller TIPS-plattformen.

▼B

— uppdrag om betalningsöverföring : en anvisning av en betalare om att ett penningbelopp ska göras tillgängligt för en betalningsmottagare genom en transaktion på ett PM-konto.

— uppdragsgivande deltagare : en TARGET2-deltagare som har initierat ett betalningsuppdrag.

— utlåningsfacilitet : Eurosystemets stående facilitet som motparter kan använda för att motta kredit över natt från en centralbank i Eurosystemet till en fördefinierad utlåningsränta.

— utlåningsränta : den räntesats som tillämpas på utlåningsfaciliteten.

— utlösande händelse : med avseende på en AL-gruppmedlem a) en bristande uppfyllelse som avses i artikel 34.1, b) varje annan typ av bristande uppfyllelse eller händelse som avses i artikel 34.2 avseende vilken [ange centralbankens namn] har beslutat, med beaktande av hur allvarlig den bristande uppfyllelsen eller händelsen är, att [ange om tillämpligt: [en pant ska genomdrivas i enlighet med artikel 25 b] [säkerheter ska genomdrivas i enlighet med artikel 25 c] och] en kvittning ska utlösas i enlighet med artikel 26, eller c) ett beslut att stänga av eller säga upp tillgången till intradagskredit.

— verkställande nationell centralbank : den AL-nationella centralbank i det delsystem i TARGET2 i vilket AL-gruppledaren deltar.

▼M6

— värdepappersföretag : värdepappersföretag enligt [ange nationella lagbestämmelser som genomför artikel 4.1.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU ( 12 )], med undantag av institut som anges i [ange nationella lagbestämmelser som genomför artikel 2.1 i direktiv 2014/65/EU], förutsatt att det berörda värdepappersföretaget a) har beviljats tillstånd och står under tillsyn av en erkänd behörig myndighet som enligt direktiv 2014/65/EU har utsetts som sådan, och b) har rätt att bedriva sådan verksamhet som avses enligt [ange nationella lagbestämmelser som genomför punkterna 2, 3, 6 och 7 i avsnitt A i bilaga I till direktiv 2014/65/EU.

▼M3

Artikel 1a

Tillämpningsområde

Dessa villkor styr förhållandet mellan den relevanta nationella centralbanken i euroområdet och dess PM-kontoinnehavare avseende öppnandet och förvaltningen av PM-kontot.

▼B

Artikel 2

Tillägg

1. Följande tillägg utgör en integrerad del av dessa villkor:

Tillägg I: Tekniska specifikationer för verkställandet av betalningsuppdrag

Tillägg II: Kompensationsordning för TARGET2

Tillägg III: Anvisningar för kompetens- och landsutlåtanden

Tillägg IV: Kontinuitetsskydd och reservrutiner

Tillägg V: Driftsschema

Tillägg VI: Avgiftsstruktur och fakturering

Tillägg VII: Avtal om aggregerad likviditet

2. Vid en konflikt eller oöverensstämmelse mellan innehållet i något av tilläggen och innehållet i någon annan bestämmelse i dessa villkor ska de senare gälla.

▼M6

Artikel 3

Allmän beskrivning av TARGET2

1. TARGET2 medger bruttoavveckling av betalningar i realtid i euro, med avveckling i centralbankspengar via PM-konton, T2S DCA-konton för värdepapperstransaktioner och TIPS DCA-konton för direktbetalningar.

2. Följande transaktioner verkställs i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens]:

a) Transaktioner som är en direkt följd av eller som görs i anknytning till Eurosystemets penningpolitiska transaktioner.

b) Avveckling av euroledet i valutatransaktioner som inbegriper Eurosystemet.

c) Avveckling av euroöverföringar föranledda av transaktioner i gränsöverskridande nettningssystem för stora värden.

d) Avveckling av euroöverföringar föranledda av transaktioner i system för massbetalningar i euro som är systemviktiga.

e) Avveckling av likviditetsledet i värdepapperstransaktioner.

f) Likviditetsöverföringsuppdrag från ett T2S DCA-konto till ett T2S DCA-konto, likviditetsöverföringsuppdrag från ett T2S DCA-konto till ett PM-konto, likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett T2S DCA-konto.

fa) direktbetalningsuppdrag,

fb) positiva återkallandebesked

fc) likviditetsöverföringsuppdrag från ett TIPS DCA-konto till ett PM-konto, likviditetsöverföringsuppdrag från ett PM-konto till ett TIPS DCA-konto, och

g) andra transaktioner i euro riktade till TARGET2-deltagare.

3. TARGET2 medger bruttoavveckling av betalningar i realtid i euro, med avveckling i centralbankspengar via PM-konton, T2S DCA-konton och TIPS DCA-konton. TARGET2 är uppbyggt och fungerar på grundval av SSP, genom vilken betalningsuppdrag lämnas och verkställs och genom vilken betalningar slutligen tas emot på samma tekniska sätt. När det gäller den tekniska driften av T2S DCA-konton, är TARGET2 tekniskt uppbyggt och fungerar på grundval av T2S-plattformen. När det gäller den tekniska driften av TIPS DCA-konton, är TARGET2 tekniskt uppbyggt och fungerar på grundval av TIPS-plattformen.

4. [Ange centralbankens namn] tillhandahåller tjänster enligt dessa villkor. Åtgärder eller underlåtenhet av de nationella centralbanker som tillhandahåller SSP ska anses vara åtgärder och underlåtenhet hos [ange centralbankens namn] för vilket det ska påta sig ansvar i enlighet med artikel 31 nedan. Deltagande i enlighet med dessa villkor ska inte skapa ett avtalsförhållande mellan PM-kontoinnehavare och de nationella centralbankerna som tillhandahåller SSP när någon av de sistnämnda agerar i denna kapacitet. Anvisningar, meddelanden eller information som en PM-kontoinnehavare mottar från, eller skickar till, SSP i anknytning till de tjänster som tillhandahålls enligt dessa villkor ska anses vara mottagna från eller skickade till [ange centralbankens namn].

5. TARGET2 är rättsligen strukturerat som en mångfald av betalningssystem som består av alla delsystem i TARGET2 som är utformade som ”system” enligt nationell lagstiftning som genomför direktiv 98/26/EG. TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] är utformat som ett ”system” enligt [ange den relevanta lagbestämmelsen som genomför direktiv 98/26/EG].

6. Deltagande i TARGET2 börjar gälla genom deltagande i ett delsystem i TARGET2. Dessa villkor beskriver ömsesidiga rättigheter och skyldigheter hos PM-kontoinnehavare i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] och [ange centralbankens namn]. Reglerna för verkställandet av betalningsuppdrag enligt dessa villkor (avdelning IV och tillägg I) avser alla betalningsuppdrag som lämnas eller betalningar som mottas av en PM-kontoinnehavare.

▼B







AVDELNING II

DELTAGANDE

Artikel 4

Tillträdeskrav

1. Följande typer av enheter är godtagbara för direkt deltagande i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens]:

▼M6

a) Kreditinstitut som är etablerade i EU eller EES, inklusive när de agerar genom en filial som är etablerad i EU eller EES.

b) Kreditinstitut som är etablerade utanför EES, förutsatt att de agerar genom en filial som är etablerad i EU eller EES.

▼B

c) Nationella centralbanker i EU-medlemsstater och ECB.

Detta gäller förutsatt att de enheter som avses i ►M6 leden a och b ◄ inte är föremål för restriktiva åtgärder som antagits av Europeiska unionens råd eller medlemsstaterna enligt artikel 65.1 b, 75 eller 215 i fördraget och som [centralbanks-/landsreferens], efter att ha underrättat ECB, inte anser kunna genomföras på ett sådant sätt att det är förenligt med ett väl fungerande TARGET2.

2. [Ange centralbankens namn] kan, om den så önskar, också tillåta följande enheter som direkta deltagare:

▼M7

a) Finansdepartement inom medlemsstaternas centrala och regionala regeringar.

▼B

b) Organ tillhörande den offentliga sektorn i medlemsstaterna som har tillstånd att hålla konton för kunder.

▼M7

(c) (i) Värdepappersföretag som är etablerade i EU eller EES, inklusive när de agerar genom en filial som är etablerad i EU eller EES, och (ii) värdepappersföretag som är etablerade utanför EES, förutsatt att de agerar genom en filial som är etablerad i EU eller EES.

▼M6

d) Enheter som bedriver anslutna system och agerar i denna egenskap.

▼B

e) Kreditinstitut eller andra enheter av den typ som anges ►M6 i leden a–d ◄ , i båda fallen där dessa är etablerade i ett land med vilket unionen har ingått ett monetärt avtal som ger sådana enheter tillträde till betalningssystem i unionen, med förbehåll för de villkor som anges i det monetära avtalet och förutsatt att den relevanta rättsliga regimen som tillämpas i landet är likvärdig med den relevanta unionslagstiftningen.

3. Institut för elektroniska pengar enligt [ange nationell lagbestämmelse som genomför artikel 2.1 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/110/EG av den 16 september 2009 om rätten att starta och driva affärsverksamhet i institut för elektroniska pengar samt om tillsyn av sådan verksamhet, om ändring av direktiven 2005/60/EG och 2006/48/EG och om upphävande av direktiv 2000/46/EG ( 13 )] har inte rätt att delta i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens].

Artikel 5

Direkta deltagare

1. Direkta deltagare i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] ska uppfylla kraven i artikel 8.1 och 8.2. De ska åtminstone ha ett PM-konto hos [ange centralbankens namn].

2. ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ kan utse adressater med BIC, oavsett var de är etablerade.

▼M6

3. PM-kontoinnehavare får utse enheter som indirekta deltagare i PM, förutsatt att villkoren i artikel 6 är uppfyllda.

▼B

4. Fleradressatstillträde genom filialer kan tillhandahållas enligt följande:

a) Ett kreditinstitut enligt artikel 4.1 a eller 4.1 b som har givits tillträde som ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ kan bevilja en eller flera av sina filialer i ►M6 EU eller EES ◄ tillträde till sitt PM-konto för att avge betalningsuppdrag och/eller motta betalningar direkt, förutsatt att [ange centralbankens namn] har informerats om detta.

b) Om en filial till ett kreditinstitut har accepterats som ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ kan andra filialer till samma rättsliga enhet och/eller dess huvudkontor, i båda fallen förutsatt att de är etablerade i ►M6 EU eller EES ◄ , få tillträde till filialens PM-konto, förutsatt att den uttryckligen har informerat [centralbankens namn] om detta.

Artikel 6

Indirekta deltagare

1. Kreditinstitut som är etablerade i ►M6 EU eller EES ◄ kan vart och ett ingå ett avtal med en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ som antingen är ett kreditinstitut enligt artikel 4.1 a eller 4.1 b, eller en centralbank, för att lämna betalningsuppdrag och/eller motta betalningar och att avveckla dem via PM-kontot för den ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ . TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] ska godkänna indirekta deltagare genom att registrera sådant indirekt deltagande i TARGET2-katalogen som beskrivs i artikel 9.

2. Då en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ , som är ett kreditinstitut enligt artikel 4.1 a eller 4.1 b och en indirekt deltagare tillhör samma grupp, får den ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ uttryckligen auktorisera den indirekta deltagaren att använda den ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ PM-konto direkt för att avge betalningsuppdrag och/eller motta betalningar genom grupprelaterat fleradressatstillträde.

Artikel 7

Den ►M3 PM-kontoinnehavarens ◄ ansvar

1. För att undvika tvivel ska betalningsuppdrag som lämnats eller betalningar som mottagits av indirekta deltagare i enlighet med artikel 6 och av filialer enligt artikel 5.4 anses ha lämnats eller mottagits av den ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ själv.

2. Den ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ ska vara bunden av sådana betalningsuppdrag, oavsett innehållet i, eller icke-efterlevnad av, avtalsmässiga eller andra arrangemang mellan den ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ och andra enheter som anges i punkt 1.

▼M6

3. En PM-kontoinnehavare som godtar att dennes PM-konto utses till PM-huvudkonto ska vara bunden av eventuella fakturor som avser öppnande och förvaltning av varje T2S DCA-konto som är kopplat till det PM-kontot i enlighet med tillägg VI till denna bilaga, oavsett innehållet i, eller icke-efterlevnad av, avtalsmässiga eller andra arrangemang mellan den PM-kontoinnehavaren och T2S DCA-kontoinnehavaren.

▼M3

4. När det gäller kopplingen till det ►M6 T2S DCA-konto ◄ som PM-kontot är kopplat till ska en PM-huvudkontoinnehavare vara bunden av eventuella fakturor i överensstämmelse med tillägg VI i denna bilaga.

▼M4

5. En PM-kontoinnehavare som också har ett särskilt konto för likvida medel ( ►M6 T2S DCA ◄ ) som används för automatisk kollateralisering ansvarar för alla straffavgifter som tas ut i enlighet med punkt 9 d i bilaga IIIa.

▼M6

6. En PM-kontoinnehavare som godtar att dennes PM-konto utses till tillkopplat PM-konto ska vara bunden av eventuella fakturor som avser öppnande och förvaltning av varje TIPS DCA-konto som är kopplat till det PM-kontot i enlighet med tillägg VI till denna bilaga, oavsett innehållet i, eller icke-efterlevnad av, avtalsmässiga eller andra arrangemang mellan den PM-kontoinnehavaren och TIPS DCA-kontoinnehavaren. Ett tillkopplat PM-konto kan kopplas till högst 10 TIPS DCA-konton.

7. Innehavaren av ett tillkopplat PM-konto ska ha en överblick över den tillgängliga likviditeten på de TIPS DCA-konton som är kopplade till det PM-kontot samt säkerställa att TIPS DCA-kontoinnehavarna är medvetna om sitt ansvar att hantera denna likviditet.

▼B

Artikel 8

Ansökningsförfarande

1. För att kunna ansluta sig till TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] ska de ansökande deltagarna

a) uppfylla följande tekniska förutsättningar:

i) installera, förvalta, driva och övervaka och säkerställa säkerheten för den nödvändiga IT-infrastrukturen för anslutning till ►M6 SSP ◄ och lämna betalningsuppdrag till den. När de gör det, får sökande deltagare involvera tredje parter, men behålla ensamt ansvar. I synnerhet ska de sökande deltagarna ingå ett avtal med ►M3 leverantören av TARGET2- nätverkstjänster ◄ för att uppnå den nödvändiga förbindelsen och tillträden i enlighet med de tekniska specifikationerna i tillägg I, och

ii) ha klarat de tester som krävs enligt [centralbankens namn], och

b) uppfylla följande rättsliga krav:

i) tillhandahålla ett kompetensutlåtande i den form som specificeras i tillägg III, såvida inte informationen och representationerna som ska tillhandahållas i ett sådant kompetensutlåtande redan har erhållits av [ange centralbankens namn] i ett annat sammanhang, och

▼M7

ii) för de enheter som avses i artikel 4.1 b och artikel 4.2 c ii, avge ett landsutlåtande i den form som specificeras i tillägg III, såvida inte informationen och representationerna som ska tillhandahållas i ett sådant landsutlåtande redan har erhållits av [ange centralbankens namn] i ett annat sammanhang.

▼B

2. Sökanden ska skriftligen ansöka till [ange centralbankens namn], och åtminstone bifoga följande handlingar/information:

a) Ett ifyllt formulär för insamling av basdata som tillhandahålls av [ange centralbankens namn].

b) Kompetensutlåtandet, om det krävs av [ange centralbankens namn].

c) Landsutlåtandet, om det krävs av [ange centralbankens namn].

3. [Ange centralbankens namn] kan också begära den ytterligare information som den anser vara nödvändig för att besluta om ansökan att delta.

4. [Ange centralbankens namn] ska avslå en ansökan om att delta om

a) tillträdeskraven enligt artikel 4 inte är uppfyllda,

b) ett eller flera av villkoren för deltagande i punkt 1 inte är uppfyllda, och/eller

c) enligt [ange centralbankens namn] bedömning, ett sådant deltagande skulle äventyra den allmänna stabiliteten, sundheten och säkerheten i TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] eller ett annat TARGET2-delsystem, eller skulle äventyra [ange centralbankens namn] utförande av sina uppgifter enligt beskrivningen i [ange relevant nationell lagstiftning] och stadgan för Europeiska centralbankssystemet och Europeiska centralbanken, eller som av försiktighetsskäl bedöms medföra risker.

5. [Ange centralbankens namn] ska meddela sitt beslut avseende ansökan om att delta inom en månad från det att [ange centralbankens namn] mottagit ansökan om deltagande. När [ange centralbankens namn] begär ytterligare information i enlighet med punkt 3 ska beslutet meddelas inom en månad från [ange centralbankens namn] erhållande av denna information från sökanden. I ett avslagsbeslut ska skälen för avslaget anges.

Artikel 9

TARGET2-katalog

1. TARGET2-katalogen är databasen för BIC som används för styrning av betalningsuppdrag riktade till

a) ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ och deras filialer med fleradressatstillträde,

b) indirekta deltagare i TARGET2, inklusive dem med fleradressatstillträde, och

c) adressater med BIC i TARGET2.

Den ska uppdateras varje vecka.

2. Dess BIC ska publiceras i TARGET2-katalogen, om inte ►M3 PM-kontoinnehavaren ◄ begär något annat.

3. ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ får endast dela ut TARGET2-katalogen till sina filialer och enheter med fleradressatstillträde.

4. Enheter som specificeras i punkt 1 b och c ska endast använda sina BIC i förhållande till en ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ .

5. ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ godkänner att [ange centralbankens namn] och andra centralbanker får offentliggöra ►M3 PM-kontoinnehavarnas ◄ namn och BIC. Namn och BIC för indirekta deltagare som har registrerats av ►M3 PM-kontoinnehavare ◄ kan också offentliggöras, och ►M3 PM-kontoinnehavarna ◄ ska säkerställa att de indirekta deltagarna har samtyckt till detta.







AVDELNING III

PARTERNAS SKYLDIGHETER

Artikel 10

[Ange centralbankens namn] och deltagarnas skyldigheter

1. [Ange centralbankens namn] ska erbjuda de tjänster som beskrivs i avdelning IV. Där inte annat föreskrivs i dessa villkor eller krävs enligt lag ska [ange centralbankens namn] använda alla rimliga medel som står till förfogande för att fullgöra sina skyldigheter enligt dessa villkor, utan bindande utfästelse beträffande resultatet.

2. Deltagarna ska betala de avgifter till [ange centralbankens namn] som anges i tillägg VI.

3. Deltagarna ska säkerställa att de är anslutna till TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens] på affärsdagar, i enlighet med driftsschemat i tillägg V.

4. Deltagaren representerar och garanterar [ange centralbankens namn] att fullgörandet av dess skyldigheter enligt dessa villkor inte strider mot någon lag, förordning eller föreskrifter som är tillämpliga på den eller till något avtal till vilket den är bunden.

Artikel 11

Samarbete och informationsutbyte

1. Då [ange centralbankens namn] och deltagarna fullgör sina skyldigheter och åtnjuter sina rättigheter enligt dessa villkor ska de nära samarbeta för att säkerställa stabiliteten, sundheten och säkerheten för TARGET2-[ange centralbanks-/landsreferens]. De ska förse varandra med information eller handlingar som är relevanta för fullgörandet av deras respektive skyldigheter och utnyttjandet av sina respektive rättigheter enligt dessa villkor, utan att det påverkar banksekretesshänsyn.

2. [Ange centralbankens namn] ska etablera och upprätthålla en supportfacilitet för att assistera deltagare i samband med svårigheter som uppstår i samband med systemtransaktioner.

3. ►M6 Uppdaterad information om SSP:s operationella status ska finnas tillgänglig på I