1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 1
Detta dokument är endast avsett som dokumentationshjälpmedel och institutionerna ansvarar inte för innehållet
►B RÅDETS FÖRORDNING (EG) nr 2271/96
av den 22 november 1996
om skydd mot följderna av tillämpning av extraterritoriell lagstiftning som antas av ett tredje
land, och åtgärder som grundar sig på eller är en följd av denna lagstiftning
(EGT L 309, 29.11.1996, s. 1)
Rättad genom:
►C1Rättelse, EGT L 179, 8.7.1997, s. 10 (2271/96)
▼B
RÅDETS FÖRORDNING (EG) nr 2271/96
av den 22 november 1996
om skydd mot följderna av tillämpning av extraterritoriell lagstift-
ning som antas av ett tredje land, och åtgärder som grundar sig på
eller är en följd av denna lagstiftning
EUROPEISKA UNIONENS RÅD HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenska-pen, särskilt artiklarna 73c, 113 och 235 i detta,
med beaktande av kommissionens förslag,
med beaktande av Europaparlamentets yttrande(
1), och
med beaktande av följande:
Ett av gemenskapens mål är att bidra till en harmonisk utveckling av
världshandeln och en gradvis avveckling av restriktionerna i den inter-nationella handeln.
Gemenskapen strävar efter att i största möjliga utsträckning förverkliga
målet om fria kapitalrörelser mellan medlemsstater och tredje land,
vilket innefattar avlägsnande av alla restriktioner i fråga om direktin-vesteringar — inbegripet investeringar i fast egendom — etablering,tillhandahållande av finansiella tjänster och introduktion av värde-papper på kapitalmarknader.
Ett tredje land har antagit vissa lagar, förordningar och andra rättsakter
som syftar till att reglera den verksamhet som utövas av fysiska ochjuridiska personer under medlemsstaternas jurisdiktion.
Sådana lagar, förordningar och andra rättsakter strider mot internatio-
nell rätt när de tillämpas extraterritoriellt och hindrar att ovannämnda
mål uppnås.
Dessa lagar, inklusive förordningar och andra rättsakter, och åtgärder
som grundar sig på eller är en följd av denna lagstiftning påverkar eller
kommer troligen att påverka det etablerade rättssystemet och ha nega-
tiva effekter på gemenskapens intressen samt på de fysiska ochjuridiskapersoners intressen, vilkautöva r sinarättigheter i enlighetmed Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen.
På grund av dessa exceptionella omständigheter är det nödvändigt att
vidta åtgärder på gemenskapsnivå för att skydda den etableraderättsordningen, gemenskapens intressen och de nämnda fysiska ochjuridiska personernas intressen, särskilt genom att avlägsna, neutrali-sera, blockera eller på annat sätt motverka följderna av den berördautländskala gstiftningen.
En begäran om att tillhandahålla information enligt denna förordning
utesluter inte att en medlemsstat kan begära att samma slags informa-tion lämnas till den statens myndigheter.
Rådet har antagit gemensam åtgärd 96/668/GUSP, av den 22 november
1996(
2) för att säkerställa att medlemsstaterna vidtar nödvändiga
åtgärder för att skydda de fysiska och juridiska personer vilkasintressen påverkas av de ovannämnda lagarna och de åtgärder somgrundar sig på dem, i den mån dessa intressen inte skyddas av den
här förordningen.
Vid tillämpningen av den här förordningen bör kommissionen biträdas
av en kommitté som skall bestå av företrädare för medlemsstaterna.
De åtgärder om vilka stadgas i den här förordningen är nödvändiga för
att uppnå målen i Fördraget om upprättandet av Europeiska gemenska-pen.1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 2
(1) Yttrandet avgivet den 25 oktober 1996 (EGT nr C 347, 18.11.1996).
(2) Se sidan 7 i detta nummer av EGT.
▼B
I fördraget finns inga andra befogenheter än dem som anges i artikel
235 för att anta vissa bestämmelser i den här förordningen.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Den här förordningen tillhandahåller skydd mot och motverkar effek-
terna av extraterritoriell tillämpning av de lagar som anges i bilagantill den här förordningen, inklusive förordningar och andra rättsakter,och av åtgärder som grundar sig på eller är en följd av denna lagstift-ning, när en sådan tillämpning påverkar intressena hos de personer som
avses i artikel 11 och som ägnar sig åt internationell handel och/eller
kapitalrörelser och därmed sammanhängande kommersiell verksamhetmellan gemenskapen och tredje land.
I enlighet med de relevanta bestämmelserna i fördraget och trots
bestämmelserna i artikel 7 c får rådet lägga till lagar till eller ta bortlagar ur bilagan till den här förordningen.
Artikel 2
Om de ekonomiskaoch/eller fina nsiellaintressenahos någon person
som avses i artikel 11 direkt eller indirekt påverkas av de lagar somanges i bilagan eller av åtgärder som grundar sig på eller är en följdav dessa, skall den personen informera kommissionen om detta inom30 dagar från det datum då den erhöll sådan information. I den omfatt-
ning som en juridisk persons intressen påverkas, skall denna skyldighet
åligga direktörer, företagsledare och andra personer i företagsledandeställning(
1).
På begäran av kommissionen skall en sådan person lämna all informa-
tion som är relevant för den här förordningens syften i enlighet medkommissionens begäran inom 30 dagar från det datum då informa-tionen begärdes.
All information skall överlämnas till kommissionen antingen direkt
eller genom medlemsstaternas behöriga myndigheter. Om informa-tionen överlämnas direkt till kommissionen skall kommissionenomedelbart informera behöriga myndigheter i den medlemsstat däruppgiftslämnaren har sin hemvist eller är registrerad.
Artikel 3
Information som tillhandahålls i enlighet med artikel 2 får endast
användas för de syften för vilka den tillhandahölls.
Information som är av förtrolig art eller som tillhandahålls förtroligt
skall omfattas av tystnadsplikt. Kommissionen får inte lämna ut sådaninformation utan uttryckligt tillstånd från den person som har tillhan-dahållit den.
Sådan information får vidarebefordras när kommissionen är skyldig
eller bemyndigad att göra det, särskilt i samband med rättsliga förfa-randen. Vid sådan vidarebefordran skall hänsyn tas till den berörda
personens berättigade intresse av att hans eller hennes affärshemlig-
heter inte röjs.
Den här artikeln hindrar inte kommissionen från att lämna ut allmän
information. Sådant utlämnande får däremot inte tillåtas om det är
oförenligt med informationens ursprungliga syfte.
I händelse av överträdelse av sekretessen skall den som tillhandahållit
informationen ha rätt att få denna förstörd, lämnad utan avseende ellerrättad, allt efter omständigheterna.1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 3
(1) Informationen skall sändas till följande adress: Europeiska kommissionen,
Generaldirektorat 1, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049 BRYSSEL (fax:
+32 2 295 65 05).
▼B
Artikel 4
Sådana domar respektive beslut som meddelas av domstolar eller av
administrativa myndigheter som är belägna utanför gemenskapen, ochsom direkt eller indirekt ger effekt åt de lagar, som anges i bilagan,och de åtgärder, som grundar sig på eller följer av dessa, får varken
erkännas eller vara verkställbara på något sätt.
Artikel 5
Ingen av de personer som avses i artikel 11 får, direkt eller genom ett
dotterbolag eller någon annan mellanhand, aktivt eller genom medvetenunderlåtenhet, uppfylla sådana krav eller förbud, inklusive frams-tällningar från utländska domstolar, som grundar sig på eller direkteller indirekt är en följd av de lagar som anges i bilagan eller av
åtgärder som grundar sig på eller följer av dem.
I enlighet med de förfaranden som avses i artiklarna 7 och 8 kan
personer få tillstånd till fullständig eller delvis uppfyllelse av krav eller
förbud i den mån bristande uppfyllelse allvarligt skulle skada deras
eller gemenskapens intressen. Kriterierna för tillämpning av dennabestämmelse skall fastställas i enlighet med förfarandet i artikel 8.När det finns tillräckliga bevis för att bristande uppfyllelse skullekunna orsaka en fysisk eller juridisk person allvarlig skada, skall
kommissionen snarast till den kommitté som avses i artikel 8
överlämna ett förslag till lämpliga åtgärder som skall vidtas enligtförordningens bestämmelser.
Artikel 6
Varje person som avses i artikel 11 och som ägnar sig åt sådan verk-
samhet som avses i artikel 1 skall ha rätt till ersättning för all slagsskada, inklusive kostnader av rättslig natur, som vållats den personen
genom tillämpning av de lagar som anges i bilagan eller av åtgärder
som grundar sig på eller följer av dem.
Sådan ersättning kan erhållas från fysiska eller juridiska personer eller
andra enheter som vållar skadan eller från någon person som företräder
dessa eller är mellanhand.
Brysselkonventionen av den 27 september 1968 om domstols
behörighet och om verkställighet av domar på privaträttens område
skall gälla för talan som förs och domar som meddelas enligt den härartikeln. Ersättning kan erhållas på grundval av bestämmelserna iavsnitten 2 till 6 i avdelning II i den konventionen och, i enlighetmed artikel 57.3 i den konventionen, genom rättsliga förfaranden inför
domstolarna i någon medlemsstat där den personen, enheten, företrä-
daren eller mellanhanden har tillgångar.
Utan att åsidosätta andra tillgängliga metoder och i enlighet med
tillämplig lag kan ersättningen ges i form av beslag och försäljning av
de tillgångar som innehas av dessa personer, enheter, företrädare förnågon av dessa eller mellanhänder inom gemenskapen, inklusiveandelar som innehas i en juridisk person som har registrerats inom ge-menskapen.
Artikel 7
För tillämpning av den här förordningen skall kommissionen
a) omedelbart och utförligt informera Europaparlamentet och rådet om
effekterna av de lagar, förordningar och andra rättsakter och däravföljande åtgärder som nämns i artikel 1 på grundval av den informa-
tion kommissionen erhåller enligt den här förordningen och
regelbundet offentliggöra en utförlig rapport om detta,
b) bevilja tillstånd enligt de villkor som anges i artikel 5, och, när den
bestämmer tidsgränsernainom vilkakommittén ska ll yttrasig, i fullomfattning beakta de tidsgränser som måste iakttas av de personersom måste hatillstånd,1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 4
▼B
c) när det är lämpligt läggatill eller tabort hänvisninga r till förord-
ningar eller andra rättsakter som härrör från de lagar som anges ibilagan och som omfattas av den här förordningen,
d) iEuropeiska gemenskapernas officiella tidning offentliggöramedde-
landen om de domar och beslut som artiklarna 4 och 6 är tillämpliga
på,
e) iEuropeiska gemenskapernas officiella tidning offentliggöra
namnen på och adresserna till medlemsstaternas behöriga myndig-heter enligt artikel 2.
Artikel 8
För tillämpningen av artikel 7 b och c skall kommissionen biträdas av
en kommitté som skall bestå av företrädare för medlemsstaterna ochmed kommissionens företrädare som ordförande.
Kommissionens företrädare skall förelägga kommittén ett förslag till
åtgärder. Kommittén skall yttra sig över förslaget inom den tid som
ordföranden bestämmer med hänsyn till hur brådskande frågan är. Denskall fatta sitt beslut med den majoritet som enligt artikel 148.2 ifördraget skall tillämpas vid beslut som rådet skall fatta på förslag avkommissionen. Medlemsstaternas röster skall vägas enlig bestämmel-
serna i samma artikel. Ordföranden får inte rösta.
Kommissionen skall själv anta förslaget om det är förenligt med
kommitténs yttrande.
Om förslaget inte är förenligt med kommitténs yttrande eller om inget
yttrande avges skall kommissionen utan dröjsmål föreslå rådet vilkaåtgärder som skall vidtas. Rådet skall fatta sitt beslut med kvalificeradmajoritet.
Om rådet inte har fattat något beslut inom två veckor från det att
förslaget mottagits skall kommissionen själv besluta att de föreslagnaåtgärderna skall vidtas.
Artikel 9
Varje medlemsstat skall fastställa påföljderna för eventuella överträ-
delser av relevanta bestämmelser i denna förordning. Dessa påföljdermåste vara effektiva, proportionella och avskräckande.
Artikel 10
Kommissionen och medlemsstaterna skall underrätta varandra om de
åtgärder som vidtas enligt den här förordningen och till varandraöverlämna all annan relevant information som gäller denna förordning.
Artikel 11
Denna förordning skall tillämpas på
1. alla fysiska personer som har hemvist i gemenskapen(
1) och är
medborgare i en medlemsstat,
2. alla juridiska personer som är registrerade inom gemenskapen,
3. alla fysiska och juridiska personer som avses i artikel 1.2 i förord-
ning (EEG) nr 4055/86(2),1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 5
(1) För denna förordnings syften betyder ”som har hemvist i gemenskapen” att
vederbörande lagligen har vistats inom gemenskapen under minst sex
månader under den tolvmånadersperiod som omedelbart föregår den dag då
enligt dennaförordning en skyldighet uppkommer eller en rättighet utöva s.
(2) Rådets förordning (EEG) nr 4055/86 av den 22 december 1986 om tillämp-
ning av principen om frihet att tillhandahålla tjänster på sjötransportområdet
mellan medlemsstater samt mellan medlemsstater och tredje land (EGT nr L
378, 31.12.1986, s. 1). Förordningen senast ändrad genom förordning (EG)
nr 3573/90 (EGT nr L 353, 17.12.1990, s. 16).
▼B
4. alla andra fysiska personer som har hemvist inom gemenskapen
såvida inte denna person befinner sig i det land i vilket han ärmedborgare,
5. alla andra fysiska personer inom gemenskapens territorium, inklu-
sive dess territorialvatten och luftrum och ombord på alla luftfartygeller fartyg under en medlemsstats jurisdiktion eller kontroll, närdessa personer utövar förvärvsverksamhet.
Artikel 12
Den här förordningen träder i kraft samma dag som den offentliggörs i
Europeiska gemenskapernas officiella tidning .
Den här förordningen är till alla delar bindande och direkt tillämplig i
alla medlemsstater.1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 6
▼B
BILAGA
LAGAR, FÖRORDNINGAR OCH ANDRA RÄTTSAKTER (1)
som avses i artikel 1
LAND: AMERIKAS FÖRENTA STATER
LAGAR
1.”National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1993”, avdelning
XVII — Cuban Democracy Act av 1992, avsnitten 1704 och 1706
Uppfyllelse som begärs:
Kraven framgår av avdelning I i ”Cuban Liberty and Democratic Solidarity
Act” av 1996, se nedan.
Tänkbara skadeverkningar för EU:s intressen:
Eventuellt skadeståndsansvar framgår nu av ”Cuban Liberty and Democratic
Solidarity Act” av 1996, se nedan.
2.”Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act” av 1996
Avdelning I
Uppfyllelse som begärs:Uppfyllelse av USA:s ekonomiska och finansiella embargo mot Kuba bland
annat genom att inte till USA exportera några varor eller tjänster som är av
kubanskt ursprung eller som innehåller material eller varor av kubanskt
ursprung vare sig direkt eller via tredje land, handla med varor som är eller
har befunnit sig i Kuba eller transporterats från eller genom Kuba, till USA
återexportera socker av kubanskt ursprung utan att anmälan om detta sker
genom den behöriga nationella myndigheten i exportlandet eller till USA
importera sockerprodukter utan att ha försäkrat sig om att dessa produkter
inte är kubanska produkter, samt genom att frysa kubanska tillgångar och
ekonomiska avtal med Kuba.
Möjlig skada för EU:s intressen:
Förbud mot lastning och lossning från fartyg överallt inom USA liksom mot
att anlöpa amerikansk hamn, stopp för import av varor och tjänster av
kubanskt ursprung och för import till Kuba av varor och tjänster av ameri-
kanskt ursprung, spärr av alla ekonomiska transaktioner som rör Kuba.
Avdelningarna III och IV:
Uppfyllelse som begärs:Att inte längre bedriva handel med egendom som tidigare tillhört amerikaner
(inbegripet kubaner som erhållit amerikanskt medborgarskap) och som har
exproprierats av den kubanska regimen. (”Handel” innefattar användning,
försäljning, överföring, kontroll, förvaltning och andra verksamheter till en
persons fördel).
Möjlig skada för EU:s intressen:Rättsliga förfaranden i USA som grundar sig på redan uppkommet
skadeståndsansvar i förhållande till medborgare eller företag inom EU som
är engagerade i handel, vilket kan leda till domar/beslut att betala (fler-
dubbla) skadestånd till den amerikanska parten. Vägrad inresa till USA för
personer som är engagerade i handel, inbegripet äkta makar, omyndiga barn
och deras ombud.
3.”Iran and Libya Sanctions Act” av 1996
Uppfyllelse som begärs:
Att under en period av tolv månader inte i Iran eller Libyen investera större
belopp än 40 miljoner USA-dollar som direkt eller i betydande grad kan öka
Irans eller Libyens förmåga att utveckla sina råoljetillgångar. (Investering
som omfattar ingående av avtal om sådan utveckling, ställande av säkerhet
för denna, vinst av denna eller förvärv av andelar häri.)1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 7
(1) Ytterligare information om nämnda lagar och förordningar kan erhållas från Europeiska
kommissionen, Generaldirektorat I, Rue de la Loi/Wetstraat 200, B-1049 BRYSSEL
(fax: +32 2 295 65 05).
▼B
Anm.:Investeringar enligt avtal som gällde före den 5 augusti 1996 är
undantagna.
Uppfyllelse av embargot mot Libyen, vilket infördes genom FN:s (säker-
hetsrådets) resolutioner 748(1992) och 883(1993).(1)
Möjlig skada för EU:s intressen:
Åtgärder som USA:s president vidtar för att begränsa import till USA och
amerikansk upphandling, förbud mot utnämning till dealerpå den primära
marknaden eller repository i såvitt avser amerikanska statsmedel, vägrad
tillgång till lån från amerikanska finansinstitut, exportrestriktioner av USA
eller vägrat understöd genom EXIM-banken.
LAGRUM
►C11.31 CFR ◄(Code of Federal Regulations) kap. V (7-1-95 edition)
del 515 — Cuban Assets Control Regulations, subpart B (Prohibitions),
E (Licenses, Authorizations and Statements of Licensing Policy) och G
(Penalties)
Uppfyllelse som begärs:
Förbuden framgår av avdelning I i ”Cuban Liberty and Democratic Solidarity
Act” av 1996, se ovan. Dessutom krävs licens och/eller tillstånd för ekono-
misk verksamhet som rör Kuba.
Möjlig skada för EU:s intressen:Böter, konfiskation eller fängelsestraff i händelse av överträdelse.1996R2271 — SV — 29.11.1996 — 000.001 — 8
(1) Jfr gemenskapens tillämpning av dessa resolutioner genom rådets förordning (EG)
nr 3274/93 (EGT nr L 295, 30.11.1993, s. 1).