privind poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii Europene, în cadrul Comitetului mixt al SEE, referitor la o modificare a anexei IX (Servicii financiare) la Acordul privind SEE [Regulamentul privind piețele instrumentelor financiare (MiFIR) și Directiva MiFID II]

SEAE, în cooperare cu serviciile Comisiei, prezintă proiectele de decizii ale Comitetului mixt al SEE în vederea adoptării de către Consiliu ca poziție a Uniunii. SEAE speră să le poată prezenta în cel mai scurt timp posibil în cadrul Comitetului mixt al SEE.

Extinderea acquis-ului UE la statele AELS care fac parte din SEE, prin încorporarea acestuia în Acordul privind SEE, se realizează în conformitate cu obiectivele și principiile acestui acord, care vizează instituirea unui Spațiu Economic European dinamic și omogen, bazat pe norme comune și pe condiții egale în materie de concurență.

Proiectul anexat de decizie a Comitetului mixt al SEE extinde politica deja existentă a UE la statele AELS care fac parte din SEE (Norvegia, Islanda și Liechtenstein).

Propunerea de decizie a Comitetului mixt al SEE (anexată la propunerea de decizie a Consiliului) vizează modificarea anexei IX (Servicii financiare) la Acordul privind SEE, în vederea încorporării Regulamentului privind piețele instrumentelor financiare (MiFiR) și a Directivei privind piețele instrumentelor financiare (MiFID II) în Acordul privind SEE.

În conformitate cu principiul proporționalității, prezenta propunere nu depășește ceea ce este necesar pentru atingerea obiectivului propus.

•Alegerea instrumentului

În conformitate cu articolul 98 din Acordul privind SEE, instrumentul ales este o decizie a Comitetului mixt al SEE. Comitetul mixt al SEE asigură punerea în aplicare și funcționarea eficace a Acordului privind SEE. În acest scop, acesta ia decizii în cazurile prevăzute de Acordul privind SEE.

3.REZULTATELE EVALUĂRILOR EX POST, ALE CONSULTĂRILOR CU PĂRȚILE INTERESATE ȘI ALE EVALUĂRILOR IMPACTULUI

Nu se aplică.

4.IMPLICAȚIILE BUDGETARE

Nu există implicații bugetare preconizate ca urmare a încorporării regulamentului menționat anterior în Acordul privind SEE.

5.ALTE ELEMENTE

•Explicarea detaliată a dispozițiilor specifice ale propunerii

Articolele 11-13, articolul 41 alineatul (2) – Evaluarea prudențială a achizitorilor potențiali nerezidenți (Declarația comună privind decizia Comitetului mixt) și clauza națiunii celei mai favorizate pentru firmele din SEE [adaptarea (f) referitoare la Directiva 2014/65/UE]

Acordul privind SEE nu vizează, în principiu, să reglementeze relațiile părților contractante cu țările terțe (a se vedea în special considerentul 16 din preambulul la Acordul privind SEE). Acordul privind SEE nu prevede liberalizarea fluxurilor de capital și nici nu acordă drepturi privind libertatea de stabilire sau participarea la capitalul firmelor în ceea ce privește nerezidenții (a se vedea articolele 31 și 34, 40 și 124 din Acordul privind SEE).

Prin urmare, Declarația comună privind decizia Comitetului mixt prevede că părțile contractante convin că încorporarea Directivei 2014/65/UE în Acordul privind SEE nu aduce atingere normelor naționale cu aplicare generală privind examinarea din motive de securitate și de ordine publică a investițiilor străine directe.

În plus, adaptarea (f) clarifică faptul că firmele din țări terțe nu pot fi tratate mai favorabil decât firmele din SEE atunci când sunt autorizate de o autoritate națională sau sectorială competentă (ANC) din SEE.Derogările pentru instrumentele de capitaluri proprii [adaptarea (g) referitoare la Regulamentul (UE) nr. 600/2014]

Articolul 4 alineatul (4) din MiFIR prevede că ESMA monitorizează aplicarea derogărilor acordate de ANC și prezintă Comisiei un raport anual. Întrucât ESMA va avea, de asemenea, competența de a monitoriza aplicarea derogărilor în statele AELS care fac parte din SEE, adaptarea (g) punctul (i) garantează că ESMA prezintă, de asemenea, raportul său anual Autorității AELS de Supraveghere, pentru a-i permite acesteia să își îndeplinească funcția de supraveghere în temeiul articolului 109 din Acordul privind SEE.

În plus, data-limită pentru derogările acordate de ANC din statele AELS care fac parte din SEE în temeiul legislației în vigoare anterior MiFIR și care urmează să fie revizuite de ESMA înainte de 3 ianuarie 2019 în conformitate cu articolul 4 alineatul (7) din MiFIR, este modificată prin adaptarea (g) punctul (ii) pentru a reflecta data intrării în vigoare a MiFIR în contextul SEE.

Notificările privind neparticiparea transmise de locurile de tranzacționare [adaptarea (i) referitoare la Regulamentul (UE) nr. 600/2014]

În temeiul articolului 36 alineatul (5) din MiFIR, un loc de tranzacționare notifică ESMA și ANC competentă în cazul său dacă nu dorește să aibă obligații în temeiul articolului 36 pentru instrumentele financiare derivate tranzacționate la bursă.

În ceea ce privește locurile de tranzacționare din statele AELS care fac parte din SEE, Autoritatea AELS de Supraveghere este autoritatea de supraveghere competentă și primește notificările acestora. Prin urmare, adaptarea (i) punctul (i) modifică textul articolului 36 alineatul (5) din MiFIR în acest sens.

Pentru a garanta transparența informațiilor privind extinderea pieței interne pentru toți operatorii din SEE, adaptarea (i) punctul (ii) prevede că ESMA include, de asemenea, notificările primite de Autoritatea AELS de Supraveghere în lista sa destinată publicării.

Obligația de a acorda licențe pentru noi valori de referință [adaptarea (j) referitoare la Regulamentul (UE) nr. 600/2014]