(Text cu relevanță pentru SEE)

Acțiunile programului ar trebui să fie utilizate pentru a oferi soluții la disfuncționalitățile pieței sau la situațiile de investiții sub nivelul optim, în mod proporțional, fără a se suprapune finanțărilor private sau a le exclude, și ar trebui să aibă o valoare adăugată europeană clară. Aceasta va asigura coerența acțiunilor fondului cu normele UE privind ajutoarele de stat, evitându-se denaturările nejustificate ale concurenței pe piața internă.

Combinația de sprijin pentru proiecte sub forma Fondului european de apărare și de finanțare bine concepută și orientată și finanțările specifice în sectorul apărării poate contribui în mod semnificativ la consolidarea rezilienței sectorului și la abordarea vulnerabilităților acestuia, în special în beneficiul IMM-urilor inovatoare și al întreprinderilor cu capitalizare medie. Garanțiile bugetare pot fi o modalitate eficientă din punct de vedere fiscal pentru a aborda riscurile din lanțul de aprovizionare al subcontractanților implicați în proiectele finanțate de către fond. Sectorul apărării a fost propus ca sector eligibil pentru sprijin prin intermediul garanțiilor bugetare în cadrul fondului InvestEU, care formează un cadru general transsectorial ce sprijină investițiile în diverse domenii de politică, susținute de garanții bugetare ale UE. Prezenta propunere prevede posibilitatea de combinare a sprijinului acordat în cadrul fondului cu finanțări care beneficiază de Invest UE.

Vor exista legături strânse între Fond și proiectele puse în aplicare în cadrul cooperării structurate permanente în materie de apărare (PESCO). Proiectele considerate eligibile primesc un „bonus” PESCO sub forma unei rate de finanțare mai ridicate. Comisia ar trebui să fie invitată să se implice în procedurile legate de proiecte pentru a fi consultată, astfel încât să poată analiza eventuala eligibilitate a unor astfel de proiecte în cadrul fondului.

Punerea în aplicare a Fondului european de apărare va avea loc în strânsă coordonare cu activități ale Comisiei și ale Înaltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate în domeniul apărării, inclusiv cu setul de instrumente financiare, care are scopul de a facilita și mai mult dezvoltarea și achiziționarea în comun a capabilităților de apărare. În special, setul de instrumente de finanțare pentru achiziționarea de capabilități va servi drept referință voluntară pentru statele membre care doresc să achiziționeze în comun produse și tehnologii dezvoltate cu sprijinul Fondului european de apărare.

Solicitanții cererilor din 2017 acoperă o arie geografică extinsă: au aplicat entități din 25 de state membre ale UE și din Norvegia, inclusiv un număr mare de solicitanți unici: 187 în total. Proiectele selectate pentru finanțare includ participanți din 17 state membre ale UE. În ceea ce privește tipul de solicitanți, propunerile includ sectorul privat, atât industria mare, cât și mică, IMM-uri, organisme publice și centre de cercetare și universități. Participarea IMM-urilor este de 30 % în propunerile fără acțiunea pregătitoare privind cercetarea în domeniul apărării, care impune reglementări stricte privind participarea IMM-urilor. Această rată de participare a IMM-urilor a fost menținută în proiectele selectate pentru finanțare, cu o participare a IMM-urilor de 32 %, cu un buget în valoare de 14 %. Aceste date arată că cererile din primul an al acțiunii pregătitoare privind cercetarea în domeniul apărării au avut un răspuns adecvat și au suscitat un interes puternic din partea sectorului. Pe baza acestei rate bune de răspunsuri, se pot trage concluzii preliminare conform cărora temele relevante din domeniul apărării au fost abordate și au generat interes din partea acestui sector.

–opțiunea 2 — introducerea unor măsuri de flexibilitate și de simplificare suplimentare. Un fond unic va permite planificarea integrată atât pentru cercetare, cât și pentru dezvoltare, cu norme de participare armonizate. Opțiunea 2 ține seama de preocupările părților interesate legate de faptul că nivelurile de finanțare pentru costurile indirecte sunt prea scăzute în metodologia aplicată în scenariul de referință. Ar trebuie avute în vedere caracteristicile specifice ale sectorului, inclusiv dependența de un singur cumpărător și limitările importante în calea exploatării comerciale a rezultatelor C&D din domeniul apărării. În cadrul opțiunii 2, se va introduce o flexibilitate care să permită o mai bună acoperire a costurilor indirecte. De asemenea, se vor introduce măsuri de simplificare, cum ar fi granturi sub formă de sume forfetare; și

Normele privind participarea la Fondul european de apărare vor ține seama de specificitatea sectorului apărării, în special în ceea ce privește condițiile stricte privind securitatea informațiilor și gestionarea rezultatelor acțiunilor etc.

Abordare integrată: un Fond european de apărare coerent, care să acopere activitățile de cercetare și de dezvoltare, permite un sprijin integrat și reciproc, evitându-se astfel riscul ca rezultatele cercetării să se piardă în absența unui sprijin continuu pentru dezvoltarea și testarea de noi tehnologii. Se va opta astfel mai mult pentru produse și tehnologii care beneficiază de sprijin financiar din partea Uniunii. În plus, un fond mai integrat și mai flexibil va permite realizarea altor forme de sprijin acolo unde este relevant, inclusiv prin achiziții înainte de comercializare. Acest lucru va face posibilă identificarea soluțiilor de piață care oferă cel mai bun raport calitate-preț pentru a aborda nevoile Uniunii în materie de cercetare și dezvoltare în domeniul apărării.

(Text cu relevanță pentru SEE)

Propunerea Comisiei pentru cadrul financiar multianual 2021-2027 a stabilit un obiectiv mai ambițios pentru integrarea aspectelor legate de climă în toate programele UE, ținta globală fiind ca 25 % din cheltuielile UE să contribuie la obiectivele din domeniul climei. Contribuția fondului la realizarea acestei ținte globale va fi monitorizată prin intermediul unui sistem al UE de markeri climatici la un nivel corespunzător de dezagregare, inclusiv utilizarea unor metodologii mai precise în cazul în care acestea sunt disponibile. Comisia va continua să prezinte informații în fiecare an în ceea ce privește creditele de angajament, în contextul proiectului de buget anual.

Fișa financiară legislativă prezintă resursele necesare în cadrul serviciilor Comisiei pentru punerea în aplicare a fondului. Sub rezerva confirmării eficienței din punct de vedere al costurilor printr-o analiză cost-beneficiu, fondul poate fi gestionat de către o agenție executivă a Comisiei.

(12)Deoarece fondul are ca obiectiv creșterea competitivității, eficienței și autonomiei industriei de apărare a Uniunii, numai entitățile stabilite în Uniune sau în țările asociate și care nu fac obiectul unui control de către țări terțe neasociate sau entități din țări terțe neasociate ar trebui, în principiu, să fie eligibile pentru sprijin. În plus, pentru a se asigura protecția intereselor esențiale în materie de securitate și apărare ale Uniunii și ale statelor sale membre, infrastructura, facilitățile, bunurile și resursele utilizate de beneficiari și de subcontractanți în acțiunile finanțate în cadrul fondului nu ar trebui să se afle pe teritoriul unor țări terțe neasociate.

(11)În conformitate cu [trimiterea urmează să fie actualizată, după caz, în conformitate cu o nouă decizie cu privire la TTPM: Articolul 94 din Decizia 2013/755/UE a Consiliului], entitățile stabilite în țări și teritorii de peste mări (TTPM) sunt eligibile pentru finanțare sub rezerva regulilor și obiectivelor fondului și a eventualelor mecanisme aplicabile statului membru de care aparține țara respectivă sau teritoriul respectiv.

(29)Sprijinul financiar ar trebui să fie utilizat pentru a aborda, în mod proporțional, disfuncționalitățile pieței sau situațiile de investiții sub nivelul optim, iar acțiunile nu ar trebui să se suprapună peste finanțarea privată sau să o excludă ori să denatureze concurența pe piața internă. Acțiunile ar trebui să prezinte o valoare adăugată europeană clară.

(21)Părțile interesate din sectorul apărării se confruntă cu costuri specifice indirecte, cum ar fi costurile de securitate. În plus, părțile interesate lucrează pe o piață specifică, unde, în absența unei cereri din partea cumpărătorilor, nu își pot recupera costurile de cercetare și dezvoltare, cum este cazul în sectorul civil. Prin urmare, este justificat să se permită o rată forfetară de 25 %, precum și posibilitatea, pe baza unui proiect, de a declara costuri indirecte calculate în conformitate cu practicile contabile obișnuite ale beneficiarilor, în cazul în care aceste practici sunt acceptate de către autoritățile lor naționale în cadrul unor scheme de finanțare naționale comparabile, care au fost comunicate Comisiei. Ordonatorul de credite competent ar trebui să își justifice decizia de a accepta costurile indirecte eligibile peste rata forfetară de 25 % în programul de lucru sau în cererea de propuneri.

(39)Țările terțe care sunt membre ale Spațiului Economic European (SEE) pot participa la programele Uniunii în cadrul cooperării stabilite în temeiul Acordului privind SEE care prevede punerea în aplicare a programelor printr-o decizie în temeiul respectivului acord. În prezentul regulament ar trebui să se introducă o dispoziție specifică pentru a acorda accesul și drepturile necesare astfel încât ordonatorul de credite competent, Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și Curtea de Conturi Europeană să își poată exercita în mod exhaustiv competențele care le revin.

(7)„întreprindere cu capitalizare medie” înseamnă o întreprindere care nu este o microîntreprindere, nici o întreprindere mică și mijlocie („IMM-uri”), astfel cum sunt definite în Recomandarea 2003/361/CE a Comisiei și care are până la 3 000 de angajați, unde numărul de angajați se calculează în conformitate cu articolele 3, 4, 5 și 6 din titlul I din anexa la recomandarea respectivă;

(6)„entitate juridică” înseamnă orice persoană fizică sau persoană juridică constituită și recunoscută ca atare în temeiul legislației naționale, al legislației Uniunii sau al legislației internaționale, care are personalitate juridică și care poate, acționând în nume propriu, să exercite drepturi și să fie supusă unor obligații, sau o entitate fără personalitate juridică, în conformitate cu articolul [197 alineatul (2) litera (c)] din Regulamentul financiar;

Fondul este deschis pentru membrii Asociației Europene a Liberului Schimb (AELS) care sunt membri ai Spațiului Economic European (SEE), în conformitate cu condițiile stabilite în Acordul privind SEE;

2.Fondul are următoarele obiective specifice:

2.Fondul poate oferi finanțare sub oricare dintre formele prevăzute în Regulamentul financiar, în special granturi, premii și achiziții publice. Totodată, acesta poate furniza finanțare sub formă de instrumente financiare în cadrul operațiunilor de finanțare mixtă.

8.În cazul în care pe durata implementării acțiunii intervine o modificare care ar putea pune sub semnul întrebării îndeplinirea respectivelor criterii și condiții, beneficiarul informează Comisia, iar aceasta evaluează dacă criteriile și condițiile respective sunt în continuare îndeplinite și abordează eventualele consecințe asupra finanțării acțiunii.

3.Toate infrastructurile, instalațiile, activele și resursele utilizate în cadrul acțiunilor finanțate în cadrul programului trebuie să se afle pe teritoriul Uniunii sau în țări asociate. În plus, atunci când efectuează o acțiune eligibilă, beneficiarii și subcontractanții acestora cooperează numai cu entități juridice stabilite în Uniune sau într-o țară asociată și nu sunt controlați de țări terțe neasociate sau de entități din țări terțe neasociate.

5.Alineatul (4) nu se aplică pentru acțiunile menționate la literele (c) și (j) de la alineatul (3) și acțiunile menționate la articolul 6.

(a)capacitatea financiară trebuie verificată numai pentru coordonator și numai dacă finanțarea solicitată din partea Uniunii este egală cu sau mai mare de 500 000 EUR. Cu toate acestea, în cazul în care există motive de îndoială cu privire la capacitatea financiară, Comisia verifică, de asemenea, capacitatea financiară a coordonatorilor sau a altor solicitanți situată sub pragul menționat la primul paragraf;

2.În cazul în care asistența acordată de Uniune este furnizată sub formă de achiziții publice, rezultatele sunt proprietatea Uniunii. Statele membre și țările asociate beneficiază de drepturi de acces la rezultate, gratuit, la solicitarea lor explicită.

4.Prin derogare de la alineatul (1), în cazul în care asistența acordată de Uniune este furnizată sub formă de achiziții publice, Uniunea este proprietara rezultatelor și statele membre și/sau țările asociate au dreptul, în mod gratuit, la o licență neexclusivă pentru utilizarea rezultatelor, la solicitarea scrisă a acestora.

1.Uniunea nu are drept de proprietate asupra produselor sau tehnologiilor care rezultă din acțiunile de dezvoltare și nici nu poate revendica drepturi de proprietate intelectuală referitoare la acțiune.

În plus față de criteriile de atribuire prevăzute la articolul 13, programul de lucru poate, de asemenea, să ia în considerare:

Valoarea adăugată a Uniunii preconizată a fi creată (ex post)

Sectorul european al apărării suferă din cauza unui nivel scăzut al investițiilor și este caracterizat de fragmentare de-a lungul frontierelor naționale, ceea ce a condus la suprapuneri persistente. În plus, o examinare a industriilor de apărare disponibile în UE arată că există deficiențe din ce în ce mai mari, tehnologii învechite și o lipsă de programe noi, în special programe de colaborare. Cooperarea transfrontalieră poate ajuta la o mai bună identificare a efectelor de scară prin reducerea suprapunerilor și prin permiterea dezvoltării de produse și de tehnologii necesare.

Motivele acțiunii la nivel european (ex ante)

Punerea în aplicare în cadrul gestiunii directe ar trebui să reducă acest riscul, deoarece punerea în aplicare de ordonatorii de credite (inclusiv agențiile executive) scurtează durata procedurilor de acordare a granturilor (TTG - Time To Grant) și durata procedurilor de efectuare a plăților (TTP - Time To Pay) comparativ cu o punere în aplicare printr-un delegatar prin evitarea următoarele etape:

Ori de câte ori este posibil în cadrul acțiunilor implementate prin gestiune directă, Comisia va utiliza instrumente (achiziții publice, granturi, premii) unde costurile eligibile sunt estimate ex ante și rambursate/plătite pe baza unor rezultate scontate (rapoarte) care demonstrează că rezultatele scontate definite în acordul de grant (anexele tehnice) sunt îndeplinite. Recurgerea frecventă la sume forfetare și costuri unice convenite ex ante va limita rata de eroare la mai puțin de 2%

- rată ridicată de eroare din cauza unor costuri neeligibile și o înțelegere deficitară a normelor financiare ale UE de către beneficiari sau delegatari.

Comisia are în vedere punerea în aplicare a fondului de către ofițerii de autorizare (inclusiv agențiile executive) cu echipe compuse din personal de calitate, bine format. Acest lucru asigură o bună cunoaștere a normelor financiare și de contractare de către echipa de implementare a Fondului european pentru apărare. Vor fi organizate ateliere pentru a asigura o bună înțelegere de către beneficiari a obligațiilor lor de raportare și a normelor financiare aplicabile.

În plus, Comisia are în vedere simplificarea normelor de finanțare cu instrumente bazate pe rezultate [de exemplu, sume forfetare unice pentru completarea finanțării (prototipuri)], și un nivel ridicat al ratei fixe pentru costurile indirecte (± 25 %). În acordurile de grant se vor introduce realizări scontate clare și rezonabile, pe baza cărora se vor efectua plățile.

Aceasta ar trebui să limiteze controalele ex post asupra intrărilor (facturi, fișe de pontaj) și să le concentrez pe realizări (demonstrator, prototip, raport de certificare...), reducând astfel costurile aferente controalelor și rata de eroare.

Riscuri de ordin tehnic: Dificultăți cu proiecte specifice de dezvoltare (etică, DPI); aspecte tehnice; nivelul scăzut de performanță în ceea ce privește rezultatele C&D.

În modelul de acord de grant pentru cercetare și pentru dezvoltare se vor stabili reguli clare privind DPI. Toate cererile de grant vor fi examinate de o comisie pentru etică (experți externi) înainte de selecție, pentru a se asigura că activitățile sunt în conformitate cu convențiile internaționale. Deși selecția proiectelor de dezvoltare se va baza pe șanse rezonabile de producție (cofinanțarea necesară din partea statelor membre), lipsa rezultatelor sau rezultatele nesatisfăcătoare sunt inerente activităților de cercetare, unde ar trebui să fie acceptat dreptul la eșec.

Riscul reputațional: Dificultăți preconizate cu anumite ONG-uri care contestă raționamentul care stă la baza Fondului european pentru apărare și vor contesta punerea în aplicare a acestuia la toate nivelurile.

Comisia are în vedere activități de comunicare specifice — inclusiv recurgerea la servicii de comunicare în situații de criză — pentru a justifica existența și funcționarea Fondului european pentru apărare la nivelul Uniunii.

2.2.3.Estimarea și justificarea raportului cost-eficacitate al controalelor (raportul „costurile controalelor ÷ valoarea fondurilor aferente gestionate”) și evaluarea nivelurilor preconizate ale riscurilor de eroare (la plată și la închidere)

Bugetul principal al programului va fi în cadrul gestiunii directe. Pe baza experienței Comisiei privind gestionarea granturilor, costurile globale ale controalelor fondului de către Comisie sunt estimate la circa 0,1 % din fondurile aferente gestionate.

În ceea ce privește rata (ratele) de eroare preconizată(e), scopul este de a menține rata de eroare sub pragul de 2 %. Comisia consideră că implementarea programului în gestiune directă, cu echipe (personal cu experiență, eventual recrutat în calitate de END) dotate cu personal bine format care acționează sub conducerea ordonatorilor de credite delegați, aplicând norme clare și o utilizând în mod adecvat instrumentele bazate pe realizări va menține o rată de eroare situată sub pragul de semnificație de 2 %.

2.3.Măsuri de prevenire a fraudelor și neregulilor

A se preciza măsurile de prevenire și de protecție existente sau preconizate, de exemplu din strategia antifraudă.

Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) are competența de a efectua investigații privind operațiunile sprijinite în temeiul prezentei inițiative.

Acordurile care decurg din prezentul regulament, inclusiv acordurile încheiate cu entitățile din țări terțe neasociate și cu organizațiile internaționale participante, prevăd urmărirea și controlul financiar exercitate de Comisie sau de orice reprezentant abilitat de aceasta, precum și audituri desfășurate de Curtea de Conturi sau de OLAF, dacă este cazul la fața locului. Funcționarii Comisiei care dețin autorizarea de securitate necesară vor efectua vizite la fața locului.

În sfârșit, controlul de către statele membre al listei proiectelor selectate, precum și participarea unor state membre în calitate de cofinanțatori pentru cele mai mari proiecte vor limita riscul de fraudă a intereselor contribuabililor (alinierea intereselor între donatori). Accentul pus pe rezultate cu instrumente bazate pe realizări va limita neregulile.

3.IMPACTUL FINANCIAR ESTIMAT AL PROPUNERII/INIȚIATIVEI

3.1.Rubrica din cadrul financiar multianual și noua (noile) linie (linii) bugetară (bugetare) de cheltuieli propusă (propuse)

Rubrica din cadrul financiar multianual Linia bugetară Tipul de

cheltuieli Contribuție Număr

5 - Securitate și apărare Dif./ Nedif. din țări AELS din țări candidate din țări terțe neasociate în sensul articolului [21 alineatul (2) litera (b)] din Regulamentul financiar 13.02.01 — Dezvoltarea capacităților Dif. DA NU NU NU 13.02.02 — Cercetarea în materie de apărare Dif. DA NU NU NU 13.01.01 — Sprijin administrativ Nedif. DA NU NU NU

3.2.Impactul estimat asupra cheltuielilor