COMISIA EUROPEAN Ă 
Bruxelles, 19.12.2011 
SEC(2011) 1611 final 
  
DOCUMENT DE LUCRU AL SERVICIILOR COMISIEI 
REZUMAT AL EVALU ĂRII IMPACTULUI 
care înso ţeşte documentul 
Propunere de regulament al Parlamentului European și al Consiliului  
 
privind programul  Hercule III în vederea promov ării unor activit ăţi în domeniul 
protecţiei intereselor financiare ale Uniunii Europene  
 
{COM(2011) 914 final} 
{SEC(2011) 1610 final}  
 
 Prezentul raport angajeaz ă numai serviciile Comisiei implicate în elaborarea sa și nu aduce 
atingere formei finale a niciunei decizii care urmeaz ă a fi adoptat ă de Comisie
 
 SINTEZA EVALU ĂRII IMPACTULUI PRIVIND PROGRAMUL HERCULE.................................................. 4  
1. CONTEXTUL POLITICII șI CONTRIBU țIA LA PRIORIT ĂțILE UE ............................................................ 4  
2. CONSULTAREA P ĂRțILOR INTERESATE ................................................................................................... 4  
3. DEFINIREA PROBLEMEI șI LOGICA DE INTERVEN țIE ............................................................................ 4  
4. OBIECTIVELE PROGRAM ULUI..................................................................................................... ................ 4  
5. SUBSIDIARITATE șI VALOAREA AD ĂUGATĂ EUROPEAN Ă................................................................. 5  
6. DESCRIEREA OP țIUNILOR DE POLITIC Ă................................................................................................... 5  
7. ANALIZA IMPACTULUI PENTRU FIECARE OP țIUNE............................................................................... 6  
8. LEGĂTURI CU ALTE INI țIATIVE POST 2013 .............................................................................................. 6  
9. SIMPLIFICARE șI REDUCEREA SARCINILOR ADMINISTRATIVE......................................................... 7  
10. MONITORIZARE șI EVALUARE.................................................................................................................. 7  
 
 Sinteza evalu ării impactului privind programul Hercule  
 
1. Contextul politicii și contribu ția la priorit ățile UE   
 
Programul Hercule este singurul instrument dedicat în mod speci fic luptei împotriva fraudei, 
corupției și oricăror alte activit ăți ilegale care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, 
fiind administrat de OLAF.   Tratatul prevede principiul protec ției efective și echivalente a intereselor financiare ale UE în 
statele membre și în institu țiile UE și cooperarea strâns ă în atingerea acestui obiectiv. 
 Cheltuielile în cadrul programului Herc ule II în perioada 2007/2013 se ridic ă la 98,5 milioane EUR. 
Propunerea este aceea de a continua aceste cheltuie li în cadrul programului Hercule III la rata 
actuală de 15 milioane EUR anual.  
 Cheltuielile în cadrul programu lui Hercule II se împart între: 
 
1. Asisten ță tehnică (60 %) 
 2. Formare antifraud ă specializat ă (35 %) 
 3. Sprijin pentru Asocia țiile europene de drept penal și pentru protec ția 
intereselor financiare ale UE (Asocia țiile juriștilor europeni, ELA) (5 %) 
 
În plus, o sum ă de cel pu țin 6 milioane EUR anual trebuie cheltuit ă în cadrul punctelor 1 și 2 
de mai sus privind eliminarea comer țului ilegal cu țigări. Acest lucru reflect ă coerența cu 
obiectivele specifice de combat ere a fraudei, contrabandei și contrafacerii prev ăzute în 
acordurile încheiate cu 4 mari produc ători interna ționali de țigări, în temeiul c ărora ace
știa din 
urmă vor plăti 2,3 miliarde USD la bugetele na ționale și la bugetul UE pe o perioad ă de 20 ani. 
 
2. Consultarea p ărților interesate  
 
Evaluarea impactului reflect ă consultarea cu p ărțile interesate, în special cu serviciile 
operaționale din statele membre, al te servicii ale Comisiei și alte organisme europene și, de 
asemenea, experien ța operațională a OLAF și experien ța OLAF în gestionarea programului. 
Aceasta include materiale din analiza intermediar ă privind atingerea obiectivelor programului 
Hercule II finalizat la sfâr șitul anului 2010. 
 
3. Definirea problemei și logica de interven ție  
 
Amploare  
Raportul anual al Comisiei în te meiul articolului 325 privind protec ția intereselor financiare 
pentru anul 2010 subliniaz ă necesitatea unor ac țiuni suplimentare  pentru a face fa ță fraudelor. 
Strategia antifraud ă a Comisiei abordeaz ă această necesitate și subliniaz ă importan ța 
programelor Hercule. Statisticile din rapor tul elaborat în te meiul articolului 325 și din raportul 
operațional independent al OLAF indic ă amploarea fraudelor și volumul de cazuri gestionate 
de OLAF. Impactul financiar general al ne regulilor raportate pe ntru 2010 a fost de 
1,8 miliarde EUR, din care cazurile de suspiciune de fraud ă au reprezentat 0,5 miliarde EUR 
[dintr-o sum ă de 141 de miliarde EUR cheltuite și aproximativ 17 miliarde EUR din taxe 
 
 5vamale în partea de resurse proprii tradi ționale (venituri)]. OLAF a finalizat peste 1 500 de 
investigații proprii între 1999 și 2011 (360 sunt în cu rs), conducând la o recuperare de peste 
1 miliard EUR prin intermediul investiga țiilor OLAF privind cazurile de fraud ă și alte 
nereguli pân ă la jumătatea anului 2011.  
 Fraudele au consecin țe financiare semnificative, precum și efecte sociale și economice 
negative. Acestea prezint ă, de asemenea, un risc pentru reputa ția proiectului UE. 
 
Factori 
 
Evaluarea impactului identific ă 5 elemente
-cheie cărora trebuie s ă le răspundă programul 
Hercule III: 
 
 1. Cei ce comit fraude se adapteaz ă rapid la noile condi ții existente la nivelul UE, î și 
desfășoară activitățile peste grani țe și exploateaz ă punctele cele mai slabe. 
 2. Comisia și statele membre s-au angajat s ă își intensifice lupta îm potriva contrabandei 
cu țigări.  
 3. Presiunile asupra finan țelor publice necesit ă sporirea protec ției eficiente din punct de 
vedere al utiliz ării resurselor în ceea ce prive ște interesele financiare ale UE, prin 
îmbunătățirea detect ării și prevenirii. 
 4. Num ărul mare și diversitatea autorit ăților competente din statele membre și din țările 
candidate sau asociate. Marea majoritate a resurselor disponibile pentru combaterea 
fraudelor în ceea ce prive ște bugetul UE sunt la nivel na țional, nu european.  
 5. Diferen țele în ceea ce prive ște stimulentele și capacitățile dintre statele membre 
împiedică echivalen ța în privin ța protecției intereselor financiare.  
 
Probleme 
 
În cadrul fiec ărui element, sunt identificate probleme  specifice. Acestea includ deficien țe în 
materie de informa ții de specialitate și echipamente tehnice, amenin țarea în continu ă 
schimbare pe care o reprezint ă crima organizat ă, lipsa încrederii publice, lipsa ac țiunilor de 
sensibilizare în ceea ce prive ște frauda din UE, an aliza riscurilor și partajarea în mod 
inadecvat a informa țiilor, capacitatea insuficient ă a autorit ăților naționale competente de a 
coopera reciproc și cu OLAF, incompatibilit atea echipamentelor tehnice și de comunica ție, 
lipsa unui mediu administrativ și judiciar uniform pentru investigarea și urmărirea penal ă 
acelor ce comit fraude, precum și deficien țele în ceea ce prive ște competen țele și partajarea 
bunelor practici între autorit ățile naționale.  
 
4. Obiectivele programului  
 
Obiectivul general  este de a sprijini interesele financiare ale UE, consolidând astfel 
competitivitatea economiei europene și asigurând protec ția banilor contribuabililor.  
 Obiectivul specific
 al programului este de a preveni și combate frauda, corup ția și orice alte 
activități ilegale împotriva intereselor financiare ale Uniunii.  
 Obiective opera ționale suplimentare au fost defi nite în anexa la Regulament.  
 
 
 65. Subsidiaritate și valoarea ad ăugată european ă 
 
Tratatul (articolele 317 și 325 din TFUE) face responsabil ă Comisia în cooperare cu statele 
membre pentru punerea în aplicare a bugetului, precum și pentru combaterea fraudei. Aceasta 
din urmă este o politic ă de competen ță partajată a UE. Prin urmare, UE are responsabilitatea 
specifică de a promova cooperarea strâns ă și periodic ă între toate autorit ățile competente prin 
acordarea de sprijin și asistență. Mai mult, unele ac țiuni în cadrul programului Hercule au loc 
la nivelul institu țiilor europene.  
 Valoarea ad ăugată clară se obține prin fac ilitarea cooper ării între autorit ățile statelor membre, 
economii de costuri din achizi țiile în comun și prin consolidarea punctelor slabe unde 
autoritățile naționale sunt foarte expuse la ac țiuni infrac ționale organizate de  pe teritoriul 
țărilor vecine. De asemenea, exist ă beneficii pentru bugetele na ționale în m ăsura în care 
majoritatea cheltuielilor UE se realizeaz ă în cadrul unui regim de cofinan țare, iar contrabanda 
are adesea efecte negative, atât  asupra taxelor vamale, cât și asupra impozitelor na ționale 
(indirecte). Programul solu ționează problema lipsei stimulentelor pentru unele state membre 
de a aborda aspecte cu impact redus asupra finan țelor proprii, dar care afecteaz ă negativ 
bugetul UE sau bugetele na
ționale ale altor state me mbre, în special în pe rioade de austeritate 
bugetară (de exemplu, contrabanda și contrafacerea de țigări). 
 De asemenea, programul favorizeaz ă crearea de re țele și schimbul de bune  practici între 
administra țiile statelor membre și îmbunătățește conformitatea cu dreptul UE, prin formarea 
specialiștilor naționali în cadrul unor evenimente comune la care particip ă numeroase 
naționalități. 
 
6. Descrierea op țiunilor de politic ă
  
 
Scenariul de baz ă este continuarea situa ției actuale (op țiunea 1 ). 
 Opțiunea 2
 s-ar baza pe situa ția actuală, odată cu îmbun ătățirea metodologiei programului, în 
special prin cre șterea plafoanelor maxime de cofinan țare astfel încât s ă soluționeze 
problemele tot mai mari privind adecvarea finan țelor în statele membre, un aspect deosebit de 
important dac ă se dorește consolidarea protec ției în zonele geograf ice deosebit de expuse 
riscului și care reprezint ă punctele slabe din ale combaterii fraudei de c ătre UE. 
 Opțiunea 3
 ar fi o schimbare radical ă către sprijinirea activit ăților opera ționale imediate în 
detrimentul unor obiective pe termen mai lung, cum ar fi cre șterea conformit ății, 
îmbunătățirea schimbului de informa ții și dezvoltarea unei gândiri ju ridice privind problemele 
europene de drept penal care aduc atingere protec ției fondurilor UE.  
 Opțiunea 4
 este întreruperea programului. 
 Alte două opțiuni nu au fost ulterior  luate în considerare: 
 
• O opțiune 
de creștere a cheltuielilor peste nivelurile actuale a fost respins ă ca fiind în 
contradicție cu planificar ea cadrului financiar multianual propus ă în comunicarea sa de 
către Comisie [COM(2011)500 „Un Buget pentru Europa 2020”]. 
• O opțiune de combinare a programului cu programul „Pericles” (protec ție împotriva 
falsificării euro) nu este viabil ă deoarece temeiurile ju ridice respective prev ăd proceduri 
legislative diferite de adopt are (a se vedea articolele 133 și, respectiv, 325 din TFUE). 
 
 7 
7. Analiza impactului pentru fiecare op țiune 
 
Impactul op țiunilor este analizat  prin analizarea ini țială a impactului ob ținut în cadrul 
programului Hercule II (scenariul de baz ă, opțiunea 1 ) și apoi prin compararea impactului pe 
care l-ar avea celelalte op țiuni.  
  Discutarea op țiunii 4
 are în vedere efectul întrerup erii pe sector a programului și, prin urmare, 
servește și ca bază pentru luarea în considerare a schimb ărilor posibile în repartizarea 
cheltuielilor între sectoare. Op țiunea 4 este respins ă deoarece costul, în termeni de eficien ță și 
eficacitate redus ă în lupta împotriva fraudei ar dep ăși foarte mult economiile financiare. Este 
respinsă posibilitatea de tr ansferare a unor ac țiuni la alte programe UE din cauza pierderii 
inevitabile a accentului asupra protec ției bugetului UE. 
 Opțiunea 3 
ar avea ca posibil efect nedorit generarea unui dezechilibru în abordarea general ă 
antifraudă la nivelul UE. În conform itate cu Strategia antifraud ă a Comisiei [CAFS, COM 
(2011) 376], trebuie men ținut și chiar dezvoltat ulterior un  efort distinct privind ac țiunile 
specifice care vizeaz ă prevenirea și depistarea fraudei, inclusiv îmbun ătățirea schimbului de 
bune practici și formare.  
 Alegerea preferat ă este, prin urmare, op țiunea 2
 (practic, o situa ție actuală îmbunătățită). 
Acest lucru ar permite ac țiuni mai prudente decât în cadrul op țiunii 3 către intensificarea 
accentului asupra sprijinului opera țional, dac ă se decide astfel în lumina ultimelor evolu ții și a 
opiniilor p ărților interesate. 
  
8. Legături cu alte ini țiative post 2013 
 
 
Alte inițiative în domeniul aplic ării legii și cooperării vamale vor repre zenta repere pozitive 
pentru protec ția intereselor financiare ale UE. În egal ă măsură, inițiativele din cadrul 
programului Hercule vor avea implica ții pozitive pentru alte politici privind aplicarea legii, 
domeniul vamal și securitatea; scanerul prev ăzut în principal pentru a depista transporturile 
ilegale de țigări poate identifica, de asemenea, a lte transporturi ilegale cu implica ții asupra 
veniturilor, implica ții penale sau de securitate. 
 Cu toate acestea, ini țiativele urm ăresc obiective de politic ă distincte și nu pot sprijini 
permanent ac țiunile antifraud ă specifice. Este, într-adev ăr, esențial să se mențină accentul 
asupra unui program care vizeaz ă în mod specific protec ția intereselor financiare la nivelul 
UE pentru a permite proiecte specializate care vizeaz ă îmbunătățirea prevenirii, depist ării și 
investigării fraudei, inclusiv proiecte care necesit ă implicarea multidisciplinar ă a unor servicii 
ce aparțin unor administra ții diferite. Lupta împotriva fraudei este un obiectiv multidisciplinar 
care necesit ă o cooperare eficace și transnațional
ă între numeroase autorit ăți partenere diferite.  
 Coordonarea necesar ă între OLAF și alte direc ții generale a avut loc pentru a evita 
suprapunerea sau confuz ia între programe. 
  
 
 89. Simplificare și reducerea sarcinilor administrative   
 
Sunt propuse unele îmbun ătățiri tehnice care s ă reflecte experien ța și consult ările în 
conformitate cu normele Regulamentului financia r, cum ar fi proceduri mai flexibile pentru 
finanțarea proiectelor sub un anumit plafon (50 000 EUR), cerin țe reduse în ceea ce prive ște 
defalcarea costurilor și a estimărilor, utilizarea unor cerin țe simplificate de aplicare, precum și 
de raportare a rezultatelor, precum și utilizarea sporit ă a grupurilor de lucru pentru a accelera 
reacțiile și a îmbun ătăți direcționarea cheltuielilor. 
 
10. Monitorizare și evaluare  
 
Se vor realiza evalu ări anuale și semestriale. Func ționarii OLAF particip ă la numeroase 
evenimente finan țate în scopul asigur ării monitoriz ării corespunz ătoare a calit ății și a 
caracterului orientat c ătre obiective al ac țiunilor. Aceasta ofer ă un control adecvat ex-ante a 
finanțării proiectelor și reprezint ă un aspect important al punerii în aplicare a mandatului 
Comisiei (OLAF) de a asista statel e membre în organizarea unei cooper ări strânse și periodice. 
Datele privind rezultatele și reacțiile vor fi colectate și analizate în mod sistematic. Vor fi 
dezvoltați indicatori SMART ori de câte ori este posibil pentru m ăsurarea impactului 
acțiunilor din cadrul programului. În cazul în ca re acest lucru nu este posibil din cauza naturii 
acțiunii, de exemplu, pentru unele ac țiuni de formare, va exista o monitorizare atent ă a 
calității și a indicatorilor privind rezultatele. 
 Reorganizarea OLAF la începutul anului 2012 va  consolida capacitatea OLAF de gestionare 
și evaluare a programului Hercule.