COMUNICARE A COMISIEI CĂTRE PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU Modificarea fișei financiare care însoțește Regulamentul (UE) nr. 1227/2011 /* COM/2013/0431 final */





COMUNICARE A COMISIEI CĂTRE PARLAMENTUL EUROPEAN ȘI CONSILIU Modificarea fișei financiare care însoțește Regulamentul (UE) nr. 1227/2011 Regulamentul (UE) nr. 1227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 octombrie 2011 privind integritatea și transparența pieței angro de energie[1] (denumit în continuare „REMIT”) prevede noi norme stricte de tranzacționare a angro a energiei. Principalul obiectiv al regulamentului este să împiedice utilizarea informațiilor privilegiate și a altor forme de abuz de piață care denaturează prețurile de tranzacționare angro a energiei și care pot avea ca rezultat faptul că întreprinderile și consumatorii plătesc mai mult decât ar trebui pentru energia consumată. REMIT însărcinează Agenția pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare din Domeniul Energiei[2] (denumită în continuare „ACER”) cu monitorizarea independentă a tuturor tranzacțiilor relevante cu energie angro și cu verificarea respectării normelor. Prin urmare, ACER are un rol esențial pentru punerea în aplicare în bune condiții a REMIT și pentru asigurarea funcționării adecvate a piețelor angro de energie din întreaga Europă. Mai precis, în temeiul REMIT, agenția are obligația: - să stabilească un registru european centralizat al participanților la piața angro de energie; - să culeagă informații referitoare la toate tranzacțiile cu produse energetice angro distribuite în Uniunea Europeană, indiferent de locul în care se desfășoară; - să culeagă „date fundamentale” referitoare la starea fizică a sistemelor energetice (de exemplu disponibilitatea capacităților de producție și de transport); - să efectueze o primă analiză și evaluare a tranzacțiilor de pe piața angro de energie, având în vedere starea sistemelor energetice, să identifice cazurile de abuz de piață și să le notifice autorităților naționale competente responsabile de investigare și de asigurare a executării; - să coordoneze investigarea, de către autoritățile naționale competente, a cazurilor de presupus abuz de piață atunci când este implicată mai mult de o jurisdicție; - să evalueze funcționarea și transparența unor categorii diverse de piețe și modalități de realizare a tranzacțiilor și să facă recomandări cu privire la îmbunătățirea integrității pieței și a funcționării pieței interne. Resursele prevăzute inițial în fișa financiară anexată la REMIT[3] nu reflectă pe deplin nevoile financiare reale ale agenției. Acest lucru se datorează parțial faptului că mai multe dintre sarcinile ACER enumerate mai sus au fost stabilite pe parcursul procesului legislativ. În plus, ACER a organizat mai multe licitații publice pentru achiziționarea de servicii TIC în legătură cu REMIT, ceea ce a implicat costuri considerabil mai mari decât s-a preconizat. De aceea se impune o reevaluare a acestor costuri, deoarece resursele prevăzute în prezent pentru 2013 sunt insuficiente pentru îndeplinirea sarcinilor prevăzute[4]. În speță, pentru a trata cantități mari de date privind piața, ACER va trebui să creeze un cadru TIC care să poată sprijini corespunzător toate funcțiile analitice și de prelucrare a datelor necesare într-un mod eficient și sigur. Aceasta presupune crearea unor filtre foarte specializate pentru a identifica comportamentele suspecte în materie de tranzacționare. Consiliul și Parlamentul European au cerut ca sistemul să răspundă celor mai înalte standarde de securitate pentru a putea trata date confidențiale. Termenul de implementare integrală a funcțiilor de monitorizare care îi revin agenției depinde de momentul adoptării actelor de punere în aplicare de către Comisie. Mai exact, raportarea tuturor datelor de tranzacționare ar trebui să înceapă în termen de șase luni de la adoptarea actului de punere în aplicare ce definește „evidența tranzacțiilor” care trebuie raportată agenției. În prezent se preconizează că actele de punere în aplicare vor fi adoptate spre sfârșitul anului 2013, drept care agenția va trebui să fie pregătită să implementeze complet sistemul de monitorizare REMIT la începutul anului 2014. Prin urmare, cea mai mare parte a lucrărilor pregătitoare va trebui să aibă loc în 2013. În conformitate cu estimările detaliate incluse în fișa financiară atașată, în 2013, ACER va avea nevoie de fonduri în valoare de 3,319 milioane de euro pentru a-și dezvolta sistemele TIC aferente REMIT. În bugetul aprobat pentru 2013 însă, ACER i-au fost alocate numai 0,150 de milioane de euro în acest scop. Nevoile financiare suplimentare pentru 2013 sunt, prin urmare, de 2,989 de milioane de euro. Alocarea acestor fonduri nu va avea incidențe asupra bugetului, ci se va realiza prin redistribuirea resurselor existente ale DG ENER în 2013. Pe baza elementelor prezentate mai sus, este necesar să se actualizeze fișa financiară legislativă. În anexă figurează noua fișă financiară, împreună cu o explicație detaliată a nevoilor financiare. II.6.4 – Fișă financiară legislativă — „agenții” FIȘĂ FINANCIARĂ LEGISLATIVĂ 1. CADRUL PROPUNERII/INIȚIATIVEI 1.1. Denumirea propunerii/inițiativei 1.2. Domeniul (domeniile) de politică în cauză în structura ABM/ABB 1.3. Tipul propunerii/inițiativei 1.4. Obiective 1.5. Motivul (motivele) propunerii/inițiativei 1.6. Durata acțiunii și impactul financiar al acesteia 1.7. Modul (modurile) de gestionare preconizat(e) 2. MĂSURI DE GESTIONARE 2.1. Dispoziții în materie de monitorizare și raportare 2.2. Sistemul de gestiune și control 2.3. Măsuri de prevenire a fraudelor și a neregulilor 3. IMPACTUL FINANCIAR ESTIMAT AL PROPUNERII/INIȚIATIVEI 3.1. Rubrica (rubricile) din cadrul financiar multianual și linia (liniile) bugetară (bugetare) de cheltuieli afectată (afectate) 3.2. Impactul estimat asupra cheltuielilor 3.2.1. Sinteza impactului estimat asupra cheltuielilor 3.2.2. Impactul estimat asupra creditelor [organismului] 3.2.3. Impactul estimat asupra resurselor umane ale [organismului] 3.2.4. Compatibilitatea cu cadrul financiar multianual actual 3.2.5. Participarea terților la finanțare 3.3. Impactul estimat asupra veniturilor FIȘĂ FINANCIARĂ LEGISLATIVĂ 1. CADRUL PROPUNERII/INIȚIATIVEI 1.1. Denumirea propunerii/inițiativei Regulamentul (UE) nr. 1227/2011 al Parlamentului European și al Consiliului privind integritatea și transparența pieței angro de energie - REMIT 1.2. Domeniul (domeniile) de politică în cauză în structura ABM/ABB[5] Domeniul de politică: Energie Activitate: Piața internă a energiei 1.3. Tipul propunerii/inițiativei ¨ Propunere/inițiativă care se referă la o acțiune nouă ¨  Propunere/inițiativă care se referă la o acțiune nouă ca urmare a unui proiect-pilot/a unei acțiuni pregătitoare[6] ý Propunere/inițiativă care se referă la prelungirea unei acțiuni existente ¨ Propunere/inițiativă care se referă la o acțiune reorientată către o acțiune nouă 1.4. Obiective 1.4.1. Obiectiv(e) strategic(e) multianual(e) al(e) Comisiei vizat(e) de propunere/inițiativă Crearea unor piețe active, lichide și integrate ale energiei se încadrează în strategia Europa 2020 pentru o creștere inteligentă și durabilă în Europa. Acest obiectiv presupune, printre altele, „piețe funcționale și conectate în mod adecvat, în cadrul cărora concurența și accesul consumatorilor să stimuleze creșterea și inovarea”[7]. Crearea unui cadru adecvat pentru integritatea și transparența piețelor europene de tranzacționare a energiei va încuraja integrarea dorită a pieței și va sprijini obiectivele primordiale ale politicii europene. 1.4.2. Obiectiv(e) specific(e) și activitatea (activitățile) ABM/ABB în cauză Domeniu bugetar: 3204 Surse convenționale și regenerabile de energie ACER a primit mandat să monitorizeze activitatea de tranzacționare a produselor energetice angro pentru a detecta și preveni tranzacțiile bazate pe informații privilegiate și manipularea pieței și se așteaptă să detecteze și să prevină în mod eficient comportamentele abuzive de pe piețele angro de energie, care au un caracter transfrontalier și implicații asupra mai multor tipuri de mărfuri. Se estimează că aceste acțiuni vor descuraja tentativele de utilizare a unor practici care denaturează piața. Se urmărește să se garanteze consumatorilor și altor participanți la piață faptul că pot avea încredere în integritatea piețelor energiei electrice și gazelor, că prețurile fixate pe piețele angro de energie reflectă interacțiunea corectă și competitivă dintre cerere și ofertă și că nu se pot realiza profituri prin abuz de piață. Obiectivul sporirii integrității și transparenței piețelor angro de energie ar trebui să fie promovarea unei concurențe deschise și echitabile pe piețele angro de energie în beneficiul consumatorilor finali. 1.4.3. Rezultatul (rezultatele) și impactul preconizate A se preciza efectele pe care propunerea/inițiativa ar trebui să le aibă asupra beneficiarilor vizați/grupurilor vizate. Monitorizarea permanentă a tranzacțiilor de pe piața angro de energie, inclusiv a ordinelor de tranzacționare, precum și exploatarea datelor fundamentale (cifre de producție defalcate, întreruperi ale producției, date despre fluxuri, operațiuni de stocare etc.) vor permite ACER să detecteze și să prevină în mod eficient abuzul de piață. Această activitate va conferi încredere participanților la piață și va spori încrederea generală în buna funcționare a piețelor. În plus, scăderea primelor de risc va avea ca rezultat diminuarea prețurilor la energie pentru toți consumatorii. 1.4.4. Indicatori de rezultat și de impact A se preciza indicatorii care permit monitorizarea punerii în aplicare a propunerii/inițiativei. - Numărul de participanți la piață înregistrați în registrul european; - Numărul de tranzacții, inclusiv ordine de tranzacționare, colectate și monitorizate; - Numărul de incidente referitoare la un eventual abuz de piață evaluat și numărul de abuzuri depistate; - Formarea, în timp, de diferențe între ofertele de cumpărare și cele de vânzare (ca indicator al primelor de risc de piață). 1.5. Motivul (motivele) propunerii/inițiativei 1.5.1. Cerințe de îndeplinit pe termen scurt sau lung Pentru REMIT este esențială crearea unei funcții de monitorizare a pieței la nivel european în legătură cu care ACER va trebui să introducă și să mențină o infrastructură IT capabilă de a prelucra un volum mare de date și programe software specializate pentru analiza automată a datelor. Acest obiectiv necesită investiții semnificative în resursele IT necesare pentru executarea mandatului REMIT și pentru asigurarea fiabilității operaționale a informațiilor primite și păstrate de agenție. Investițiile vor viza, în special, dezvoltarea software-ului pentru un registru european al participanților la piață, notificarea divulgării cu întârziere a informațiilor privilegiate, colectarea datelor fundamentale și de tranzacționare, fiabilitatea operațională, echipamentele hardware, serviciile de găzduire și un software de monitorizare. 1.5.2. Valoarea adăugată a implicării UE Piețele de tranzacționare a energiei electrice și a gazelor sunt puternic interconectate și de aceea orice manipulare a unei piețe are impact asupra celeilalte. Având în vedere că aceste mărfuri și instrumentele derivate aferente sunt adeseori tranzacționate în paralel în diferite state membre, orice manipulare care presupune o combinație de diferite tranzacții cu mărfuri și/sau de platforme poate fi detectată eficient numai dacă monitorizarea se face în mod centralizat. 1.5.3. Învățăminte desprinse din experiențele anterioare similare Nu există experiențe similare la nivel european, deoarece monitorizarea și colectarea datelor cu privire la instrumentele financiare tranzacționate au loc la nivel național. Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (ESMA) nu are competențe de supraveghere comparabile. 1.5.4. Coerența și posibila sinergie cu alte instrumente relevante Normele prin care se interzice comportamentul abuziv pe piață sunt consecvente cu normele comparabile din reglementările financiare aplicabile, și anume Directiva privind abuzul de piață. 1.6. Durata acțiunii și impactul financiar al acesteia ¨ Propunere/inițiativă pe durată determinată – ¨ Propunere/inițiativă în vigoare din [ZZ/LL]AAAA până la [ZZ/LL]AAAA – ¨ Impact financiar din AAAA până în AAAA ý Propunere/inițiativă pe durată nedeterminată – punere în aplicare cu o perioadă de creștere în intensitate cu începere din 2013 – urmată de o perioadă de funcționare în regim de croazieră. 1.7. Modul (modurile) de gestionare preconizat(e)[8] ý Gestiune centralizată indirectă, cu delegarea sarcinilor de execuție: – ¨ agențiilor executive – ý organismelor instituite de Uniunea Europeană[9] – ¨ organismelor publice naționale/organismelor cu misiune de serviciu public – ¨ persoanelor cărora li se încredințează executarea unor acțiuni specifice în temeiul titlului V din Tratatul privind Uniunea Europeană, identificate în actul de bază relevant în sensul articolului 49 din Regulamentul financiar ¨ Gestiune în comun cu organizații internaționale (a se preciza) Dacă se indică mai multe moduri de gestionare, se furnizează detalii suplimentare în secțiunea „Observații“. Observații Resursele vor fi gestionate de către ACER. 2. MĂSURI DE GESTIONARE 2.1. Dispoziții în materie de monitorizare și raportare A se preciza frecvența și condițiile aferente acestor dispoziții. ACER va prezenta periodic Comisiei rapoarte cu privire la activitățile desfășurate în domeniul monitorizării tranzacțiilor angro și la abuzurile de piață identificate, precum și la rezultatele investigațiilor desfășurate de autoritățile de asigurare a executării. 2.2. Sistemul de gestiune și control 2.2.1. Riscul (riscurile) identificat(e) Riscul de prelucrare necorespunzătoare a datelor. 2.2.2. Metoda (metodele) de control preconizată (preconizate) Propunerea legislativă cuprinde o serie de măsuri cu privire la protecția datelor și răspunderea operațională. Regulamentul de funcționare al ACER prevede mai multe măsuri de control. A se vedea și articolul 34 din Regulamentul (CE) nr. 713/2009 al Parlamentului European și al Consiliului din 13 iulie 2009 de instituire a ACER. 2.3. Măsuri de prevenire a fraudelor și a neregulilor A se preciza măsurile de prevenire și de protecție existente sau preconizate. Controlul gestionării fondurilor încredințate agenției revine Curții de Conturi și Parlamentului European (articolul 24 din Regulamentul 713/2009), precum și Oficiului European de Luptă Antifraudă (articolul 26 din Regulamentul 713/2009). 3. IMPACTUL FINANCIAR ESTIMAT AL PROPUNERII/INIȚIATIVEI 3.1. Rubrica (rubricile) din cadrul financiar multianual și linia (liniile) bugetară (bugetare) de cheltuieli afectată (afectate) · Linii bugetare existente În ordinea rubricilor din cadrul financiar multianual și a liniilor bugetare. Rubrica din cadrul financiar multianual || Linia bugetară || Tipul cheltuielilor || Contribuție Numărul 32.04 – Surse convenționale și regenerabile de energie || Dif./ Nedif. ([10]) || Țări AELS[11] || Țări candidate[12] || Țări terțe || În sensul articolului 21 alineatul (2) litera (b) din noul Regulament financiar 1 A || 32.04.10 – Agenția pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare din Domeniul Energiei || Dif. || NU || NU || NU || NU · Noile linii bugetare a căror creare se solicită În ordinea rubricilor din cadrul financiar multianual și a liniilor bugetare. Rubrica din cadrul financiar multianual || Linia bugetară || Tipul cheltuielilor || Contribuție Numărul [Rubrica ……………………………………..] || Dif./ Nedif. || Țări AELS || Țări candidate || Țări terțe || În sensul articolului 21 alineatul (2) litera (b) din noul Regulament financiar || [XX.YY.YY.YY] || || DA/NU || DA/NU || DA/NU || DA/NU 3.2. Impactul estimat asupra cheltuielilor 3.2.1. Sinteza impactului estimat asupra cheltuielilor milioane EUR (cu 3 zecimale) Rubrica din cadrul financiar multianual: || 1A || 32.04 – Surse convenționale și regenerabile de energie ACER: (agenție) || || || Anul 2013 || Pentru fiecare dintre anii următori || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctul 1.6) || TOTAL Titlul 1 || Angajamente || (1) || || || || || || Plăți || (2) || || || || || || Titlul 2 - echipamente || Angajamente || (1a) || 2,989 || || || || || 2,989 Plăți || (2a) || 2,989 || || || || || 2,989 Titlul 3 || Angajamente || (3a) || || || || || || || Plăți || (3b) || || || || || || TOTAL credite pentru ACER* || Angajamente || =1+1a +3a || 2,989 || || || || || 2,989 Plăți || =2+2a +3b || 2,989 || || || || || 2,989 *Observație: Suma totală necesară pentru a acoperi investițiile aferente REMIT se ridică la 3,139 milioane de euro pentru exercițiul bugetar 2013. În bugetul aprobat pentru 2013 ACER i s-au alocat deja 0,150 milioane de euro pentru acoperirea unei părți din aceste costuri. Nevoile financiare suplimentare pentru 2013 sunt, prin urmare, de 2,989 milioane de euro. Această sumă va fi transferată de la linia bugetară 32 04 06 – Programul-cadru pentru competitivitate și inovare — Programul „Energie inteligentă – Europa” Rubrica din cadrul financiar multianual: || 5 || „Cheltuieli administrative” – nu se aplică milioane EUR (cu 3 zecimale) || || || Anul N || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctul 1.6) || TOTAL DG: ENER ||  Resurse umane || || || || || || || ||  Alte cheltuieli administrative || || || || || || || || TOTAL DG <….> || Credite || || || || || || || || TOTAL credite în cadrul RUBRICII 5 din cadrul financiar multianual || (Total angajamente = Total plăți) || || || || || || || || milioane EUR (cu 3 zecimale) || || || 2013 || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctul 1.6) || TOTAL TOTAL credite în cadrul RUBRICILOR 1-5 din cadrul financiar multianual || Angajamente || 2,989 || || || || || || || 2,989 Plăți || 2,989 || || || || || || || 2,989 3.2.2. Impactul estimat asupra creditelor ACER – ¨ Propunerea/inițiativa nu implică utilizarea de credite operaționale – ý Propunerea/inițiativa implică utilizarea de credite operaționale, conform explicațiilor de mai jos: După cum se descrie în secțiunea 1.4.2, obiectivul specific al REMIT este de a spori integritatea și transparența piețelor angro de energie prin descoperirea abuzurilor de piață. Se preconizează că o monitorizare mai bună a piețelor va contribui la reducerea cazurilor de abuz de piață. Cu toate acestea, este dificil să se definească rezultate concrete ale funcției de monitorizare a pieței. Exprimarea rezultatelor în cifre, precum numărul de cazuri investigate sau de abuzuri de piață descoperite, ar putea propaga o imagine inexactă și nu reflectă neapărat eficacitatea exercițiului de monitorizare. Prin urmare, este inutil să se asocieze obiectivul exercițiului de monitorizare cu eventualele rezultate în modul prevăzut în tabelul următor. Credite de angajament în milioane EUR (cu trei zecimale) Obiective și realizări ò || || || Anul N || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctul 1.6) || TOTAL REALIZĂRI Tipul[13] || Costul mediu || Numărul || Costuri || Numărul || Costuri || Numărul || Costuri || Numărul || Costuri || Numărul || Costuri || Numărul || Costuri || Numărul || Costuri || Număr total || Costuri totale OBIECTIVUL SPECIFIC NR.°1[14] … || || || || || || || || || || || || || || || || - Realizare || || || || || || || || || || || || || || || || || || - Realizare || || || || || || || || || || || || || || || || || || - Realizare || || || || || || || || || || || || || || || || || || Subtotal obiectivul specific nr. 1 || || || || || || || || || || || || || || || || OBIECTIVUL SPECIFIC NR. 2… || || || || || || || || || || || || || || || || - Realizare || || || || || || || || || || || || || || || || || || Subtotal obiectivul specific nr. 2 || || || || || || || || || || || || || || || || COSTURI TOTALE || || || || || || || || || || || || || || || || Măsura implică utilizarea de credite pentru crearea sistemului IT pentru colectarea, stocarea, tratarea și analizarea datelor referitoare la piețele angro de energie, conform explicațiilor de mai jos: Echipamente (instalare/configurare): În 2012, agenția a semnat contracte-cadru pentru achiziționarea tuturor componentelor necesare pentru îndeplinirea obligațiilor sale aferente REMIT (în speță, cererile de oferte ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 și ACER/OP/ADMIN/21/2012). Echipamentele hardware și software-urile trebuie să corespundă cerințelor REMIT și să fie compatibile în termeni de capacitate. Și mai important, cerințele în materie de software trebuie, la rândul lor, să fie conforme cu cerințele privind fiabilitatea operațională. O evaluare aprofundată a nevoilor și a contractelor semnate a evidențiat necesitatea alocării de componente hardware suplimentare către agenție. În ceea ce privește echipamentele hardware pentru instalarea sistemului REMIT de înregistrare a participanților la piață pentru Registrul european sunt necesare 6 servere din clasa pentru întreprinderi, cu un total de 24 de unități centrale de prelucrare și cu un cost estimat de 14 400 EUR pe an. Pentru sistemele de colectare a datelor s-a estimat că echipamentele hardware necesare sunt cel puțin 8 servere din clasa pentru întreprinderi, cu un total de 32 de unități centrale de prelucrare și cu un cost estimat de 30 600 EUR pe an. Aceste echipamente hardware sunt necesare pentru a pune în aplicare dispozițiile articolului 8 din REMIT. Echipamentele hardware necesare pentru software-ul de monitorizare a pieței trebuie să respecte articolul 7 din REMIT. În fapt, sunt necesare 8 servere din clasa pentru întreprinderi, cu un total de cel puțin 32 de unități centrale de prelucrare și cu un cost estimat de 56 000 EUR pe an. Necesarul de stocare pentru întregul proiect pentru anul 2013 a fost estimat la 20 terabytes, cu includerea măsurilor de securitate în aplicarea articolului 12 din REMIT. Costul estimat este 51 600 EUR. Prețul conectivității dedicate în raport cu contractanții și cu părțile interesate este estimat la 136 938 EUR pe an. Costul dispozitivelor de securitate necesare pentru a se conforma cerințelor de la articolul 12 din REMIT este estimat la 170 000 EUR. Necesarul total estimat pentru infrastructura IT care găzduiește serviciile (costuri de găzduire) va fi de ordinul a 459 538 EUR pentru anul 2013. În cursul anului 2012 nu s-au achiziționat echipamente hardware, agenția utilizându-le pe cele existente pentru a optimiza bugetul. Sunt necesare licențe suplimentare pentru produse „gata de utilizare” pentru a fi în conformitate cu legislația în vigoare referitoare la drepturile de autor și la licențe, pentru a se conforma articolului 12 din REMIT și pentru a îmbunătăți eficiența întregii execuții a fazelor de gestionare și întreținere de către personalul IT al ACER. Atât pentru modulul de înregistrare, cât și pentru cel de colectare a datelor (articolele 8 și 9 din REMIT) sunt necesare licențe de baze de date Oracle, care să funcționeze pe 8 unități centrale de prelucrare, cu un cost estimat de 140 000 EUR. Sunt necesare licențe pentru motoare tranzacționale și pentru servere de aplicații (oficial denumite licențe JBoss pentru cel puțin 8 unități centrale de prelucrare) în vederea fiabilității și a aplicării standardelor tehnice. Costul estimat este de 12 000 EUR. Sistemele de operare și software-urile de virtualizare vor optimiza utilizarea resurselor hardware la un cost de 26 000 EUR. Va trebui creat un portal/container general legat de REMIT pentru a simplifica comunicarea și definirea fluxurilor de lucru în ceea ce privește cooperarea între părțile implicate. Costul licențelor pentru Liferay portal EE (platforma desemnată) este de aproximativ 33 900 EUR pentru 2013, conform listei de prețuri oficiale a vânzătorului oficial de software. Costul estimat al licenței pentru software-ul de monitorizare a pieței în 2013 este de 450 000 EUR. Costul total al produselor software „gata de utilizare” este 661 900 EUR pentru 2013. În afară de „produsele software gata de utilizare” pentru sarcinile sale de monitorizare, agenția trebuie să achiziționeze software personalizat. Software-ul de înregistrare necesar pentru crearea unui Registru european al participanților la piață a fost deja comandat în 2012 și angajat integral pentru un cost total de 293 000 EUR, față de prima estimare în valoare de 200 000 EUR. Diferența de cost va trebui acoperită printr-un credit suplimentar de 93 000 EUR. Motivul acestei majorări este necesitatea ca software-ul să fie cât se poate de flexibil pentru a se putea adapta la diferențele procedurale din cele 27 de state membre. Pentru a pregăti procesul de curățare a datelor și pentru a permite realizarea procesului ETL (extragere, transformare și încărcare) va fi necesar un software de colectare a datelor cu mai multe interfețe pentru utilizatorii care raportează datele. În vederea optimizării resurselor și a sporirii fiabilității operaționale, se are în vedere utilizarea de agregatoare de date (RRM - Registered Reporting Mechanisms (mecanisme de notificare înregistrate) și RIS - Regulated information Services (servicii de informare reglementate)]. Sarcinile aferente tratării datelor raportate [obligațiile de raportare prevăzute la articolul 8 alineatele (1)-(4) din REMIT] au fost estimate la un cost total de 600 000 EUR, inclusiv costurile sistemului de acreditare RRM. Obligația de raportare a datelor fundamentale și fizice referitoare la piața energiei prevăzută la articolul 8 alineatul (5) din REMIT va fi îndeplinită prin crearea serviciilor RIS. Costul estimat, inclusiv al sistemului de acreditare RRM, este de 300 000 EUR, de alocat în 2013. În plus, costurile legate de obligațiile prevăzute la articolul 8 alineatul (2), la articolul 4 alineatul (1) și la articolul 15 din REMIT (lista produselor și a contractelor, obligația de a publica informații privilegiate și obligațiile persoanelor care efectuează tranzacții cu titlu profesional) vor fi de 100 000 EUR în 2013. Costul unui software ETL (extragere, transformare și încărcare) este estimat la 200 000 EUR. Rolul său este de a valida, curăța, corecta și transforma toate intrările de date utilizate pentru monitorizarea pieței sau pregătite pentru faza de partajare cu părțile terțe. Totodată, este necesar ca, înainte de analiza de monitorizare a pieței, să se elimine tranzacțiile raportate de două ori. ACER are obligația de a partaja informațiile colectate relevante cu autoritățile competente care necesită configurarea unor formate de date diferite. Costul estimat pentru 2013 este de 200 000 EUR. Costul total de achiziție și dezvoltare a produselor software este de 1 493 000 EUR, de alocat în 2013. Pentru a calibra corect platforma de monitorizare a pieței, pentru a configura alertele necesare și pentru a determina diferitele surse de date și formatele de date necesare pentru importul de la nivelurile software inferioare, va fi necesar un studiu de proiectare, care va costa în total 75 000 EUR în 2013. Vor mai fi necesare servicii suplimentare de consultanță IT, care vor costa aproximativ 300 000 EUR, pentru a sprijini echipa de monitorizare a pieței din cadrul ACER în procesul de definire și stabilire a standardelor și cerințelor tehnice și organizatorice și a unor proceduri interne bine structurate, precum și în analizarea funcționării și a tendințelor piețelor de tranzacționare a energiei (200 de zile-om pentru anul 2013, la un cost mediu de 1 500 EUR pe zi-om). În scopul acoperirii misiunilor departamentului de monitorizare a pieței și a tuturor costurilor misiunilor întreprinse de contractanți, este necesar un credit suplimentar de 150 000 EUR pentru 2013. Creditul va acoperi aproximativ 150 de zile de misiune la/de la Ljubljana și alte mari capitale ale Europei. Pe scurt, din motivele prezentate mai sus, ACER va avea nevoie, în total, de 3 139 438 EUR pentru exercițiul bugetar 2013, în vederea îndeplinirii obligațiilor aferente REMIT, după cum se descrie și în programul de lucru al ACER pentru 2013. 3.2.3. Impactul estimat asupra resurselor umane ale ACER 1.1.1.1. Sinteză – ý Propunerea/inițiativa nu implică utilizarea de credite administrative 1.1.1.2. Necesarul de resurse umane estimat pentru DG-ul tutelar – ý Propunerea/inițiativa nu implică utilizarea de resurse umane 3.2.4. Compatibilitatea cu cadrul financiar multianual actual – ý Propunerea/inițiativa este compatibilă cu cadrul financiar multianual existent. – ¨ Propunerea/inițiativa necesită o reprogramare a rubricii corespunzătoare din cadrul financiar multianual. A se explica reprogramarea necesară, precizându-se liniile bugetare în cauză și sumele aferente. – ¨ Propunerea/inițiativa necesită recurgerea la instrumentul de flexibilitate sau la revizuirea cadrului financiar multianual[15]. A se explica necesitatea efectuării acestei acțiuni, precizând rubricile și liniile bugetare în cauză, precum și sumele aferente. 3.2.5. Participarea terților la finanțare – Propunerea/inițiativa nu prevede cofinanțare din partea terților – Propunerea/inițiativa prevede cofinanțare, estimată în cele ce urmează: Credite de angajament în milioane EUR (cu 3 zecimale) || Anul N || Anul N+1 || Anul N+2 || Anul N+3 || A se menționa numărul de ani necesar pentru a reflecta durata impactului (cf. punctul 1.6) || Total A se preciza organismul care asigură cofinanțarea || || || || || || || || TOTAL credite cofinanțate || || || || || || || || 3.3. Impactul estimat asupra veniturilor – ý Propunerea/inițiativa nu are impact financiar asupra veniturilor. – ¨ Propunerea/inițiativa are următorul impact financiar: – ¨ asupra resurselor proprii – ¨ asupra diverselor venituri [1] JO L 326, 8.12.2011, p. 1. [2] Regulamentul (CE) nr. 713/2009 al Parlamentului European și al Consiliului din 13 iulie 2009 de instituire a Agenției pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare din Domeniul Energiei, JO L 211 , 14.8.2009, p. 1. [3] http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:0726:FIN:RO:PDF. [4] Propunerea inițială a Comisiei, prezentată în fișa financiară legislativă din decembrie 2010, prevedea 15 angajați suplimentari pentru agenție și un buget pentru dezvoltarea sistemului TIC în valoare de 1,1 milioane EUR pentru perioada 2012-2013. [5] ABM (Activity Based Management): gestionarea pe activități – ABB (Activity Based Budgeting): stabilirea bugetului pe activități. [6] Astfel cum sunt menționate la articolul 49 alineatul (6) litera (a) sau (b) din Regulamentul financiar. [7] COM(2010) 2020, 3.3.2010: „Europa 2020 – O strategie europeană pentru o creștere inteligentă, durabilă și favorabilă incluziunii”, p. 19. [8] Explicațiile privind modurile de gestionare, precum și trimiterile la Regulamentul financiar sunt disponibile pe site-ul BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html [9] Astfel cum sunt menționate la articolul 185 din Regulamentul financiar. [10] Dif. = credite diferențiate / Nedif. = credite nediferențiate. [11] AELS: Asociația Europeană a Liberului Schimb. [12] Țările candidate și, după caz, țările potențial candidate din Balcanii de Vest. [13] Realizările se referă la produsele și serviciile care vor fi furnizate (de ex.: numărul de schimburi de studenți finanțate, numărul de km de străzi construiți etc.). [14] Conform descrierii de la punctul 1.4.2. „Obiectiv(e) specific(e)…”. [15] A se vedea punctele 19 și 24 din Acordul interinstituțional.