(10)

SFC este autoritatea de reglementare a piețelor valorilor mobiliare din Hong Kong. În temeiul părții a III-a din SFO, SFC răspunde de supravegherea, monitorizarea și reglementarea activităților efectuate de bursele recunoscute și de controlorii bursieri recunoscuți. SFC monitorizează o bursă recunoscută pentru a evalua dacă își îndeplinește obligațiile statutare inițiale și continue. Dacă bursa recunoscută nu își îndeplinește aceste obligații, SFC poate lua măsurile adecvate prevăzute în partea a IIIa din SFO. Secțiunile 28 și 72 din SFO prevăd posibilitatea retragerii de către SFC a recunoașterii unei burse. În temeiul SFO, SFC are competențe administrative, de reglementare și de investigare și poate impune hotărâri judecătorești prin proceduri civile, în conformitate cu secțiunile 213 și 214 din SFO, și sancțiuni administrative sau penale și poate iniția urmărirea penală sau poate face sesizări în vederea urmăririi penale. De asemenea, în temeiul secțiunii 399 alineatul (1) din SFO, SFC poate publica coduri și orientări, după cum consideră adecvat, în vederea furnizării de îndrumări pentru promovarea obiectivelor sale de reglementare, a funcțiilor sale și a aplicării oricărei dispoziții a SFO. Bursele recunoscute răspund de stabilirea și de asigurarea respectării propriilor reguli de tranzacționare pentru a garanta că participanții la bursă se conformează acestor reguli. Pentru a asigura respectarea neîntreruptă a cerințelor SFO, SFC poate examina și audita operațiunile burselor recunoscute și ale controlorilor bursieri recunoscuți, tranzacțiile electronice și sistemele de compensare ale acestora, precum și gestionarea riscurilor. În temeiul secțiunii 23 din SFO, SFC poate solicita unei burse recunoscute să introducă sau să modifice orice reguli pe care le poate formula în temeiul acestei dispoziții. SFC poate solicita unei burse recunoscute să prezinte registrele, evidențele și orice alte informații legate de activitatea sa sau cu privire la orice tranzacție cu valori mobiliare. De asemenea, SFC poate dispune luarea anumitor măsuri de către o bursă recunoscută, de exemplu poate cere unei burserecunoscute să ia acțiuni legate de administrarea, conducerea sau desfășurarea activității sale sau poate să îi interzică să efectueze acțiunile legate de administrarea, conducerea sau desfășurarea activității sale specificate în avizele de restricție în conformitate cu secțiunea 92 alineatul (1) din SFO. În plus, în temeiul secțiunii 29 din SFO, SFC are competența de a suspenda tranzacțiile cu valori mobiliare și de a închide o bursă recunoscută atunci când SFC consideră că este amenințată tranzacționarea ordonată pe piața bursieră. În temeiul SFO, SFC poate să impună măsuri disciplinare (partea a IX-a din SFO) și să urmărească penal autorii abaterilor legate de valori mobiliare (secțiunea 388 din SFO). În sfera supravegherii și a controlului disciplinar exercitate de SFC intră atât societățile cotate la bursă și titularii de licențe, cât și participanții la piață, inclusiv investitorii. În temeiul SFO, SFC are competența de a lua acțiuni disciplinare, civile și penale pentru comportamentele abuzive pe piață. În temeiul părții a XIII-a din SFO, SFC poate apela la Tribunalul privind comportamentele abuzive pe piață și, după caz, poate impune sancțiuni civile. Pe de altă parte, în temeiul părții a XIV-a din SFO, SFC poate să sesizeze instanțele de drept penal. După caz, SFC poate, de asemenea, să obțină mandate de percheziție în conformitate cu secțiunea 191 din SFO și să coopereze cu organismele de reglementare interne și externe în vederea efectuării de investigații în temeiul secțiunii 186 din SFO.