ANEXA

CUPRINS

Introducere 4

Glosar 4

Secțiunea 1 Introducere pentru personalul de conducere 8

Secțiunea 2 Sensibilizarea cercetătorilor 9

2.1 Introducere 9

2.2 Domenii de cercetare și scenarii care ar putea declanșa controale ale exporturilor de produse cu dublă utilizare 9

2.3. Elementele de bază ale sistemului UE de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare 11

2.3.1. Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare 11

2.3.2. Cum se citește textul codurilor produselor cu dublă utilizare? 13

2.3.3. Controalele privind produsele software (subcategoria D) 14

2.3.4. Controalele privind tehnologia (subcategoria E) 15

2.3.5. Exceptările de la controale pentru produsele cu dublă utilizare 17

2.3.6. Activități supuse controlului 20

2.3.7. Tipuri de autorizații 21

2.3.8. Controale la export pentru produsele cu dublă utilizare care nu sunt incluse în listă 22

2.3.9. Semnale de alertă 23

2.3.10 Controale privind furnizarea de asistență tehnică 23

2.3.11 Controlul exporturilor și măsuri restrictive (sancțiuni) 23

2.3.12 Întrebări frecvente 23

Secțiunea 3 Instituirea sau revizuirea unui program intern de asigurare a conformității pentru cercetarea care implică produse cu dublă utilizare 24

3.1 Evaluarea riscurilor 25

3.2 Elementele de bază ale unui PIC 25

3.2.1. Angajamentul conducerii superioare cu privire la conformitate 26

3.2.2. Structura organizatorică, responsabilități și resurse 26

3.2.3. Formare și creșterea gradului de sensibilizare 28

3.2.4. Procesul și procedurile de verificare a exportului 29

3.2.5. Analiza performanței, auditurile, raportarea și măsurile corective 34

3.2.6. Păstrarea evidențelor și documentarea 35

3.2.7. Securitatea fizică și a informațiilor 36

Apendice 57

Apendicele 1 Domenii de cercetare care sunt mai susceptibile de a fi afectate de controalele exporturilor de produse cu dublă utilizare. 38

Apendicele 2 Scenarii de cercetare în care pot fi instituite controale ale exporturilor 40

Apendicele 3 Lista semnalelor de alertă 42

Apendicele 4 Întrebări utile la stabilirea PIC a unei organizații de cercetare 44

Apendicele 5 Diagrama cerințelor în materie de licențe pentru exporturile și transferurile în interiorul UE de produse cu dublă utilizare 47

Apendicele 6 Exemple de posibile structuri de organizare a asigurării conformității într-o organizație de cercetare 48

Apendicele 7 Rezumatul cerințelor în materie de licențe pentru produsele cu dublă utilizare 50

Apendicele 8 Niveluri de maturitate tehnologică 51

Apendicele 9 Referințe și contacte 52

Introducere

Prezentele orientări sunt elaborate pentru a ajuta organizațiile de cercetare (1) și cercetătorii acestora, managerii din domeniul cercetării și personalul responsabil cu asigurarea conformității să identifice, să gestioneze și să atenueze riscurile asociate controalelor exporturilor de produse cu dublă utilizare și să faciliteze conformitatea cu legile relevante ale UE și de la nivel național.

Orientările sunt structurate în trei secțiuni și conțin o serie de apendice. Cele trei secțiuni sunt destinate să fie independente una de cealaltă. Atunci când se citesc toate secțiunile fără pauză, există o oarecare suprapunere a explicațiilor furnizate. Acest fapt este intenționat. Secțiunile 1-3 sunt elaborate pentru următorul public-țintă:

— Secțiunea 1 servește drept introducere pentru nivelul (nivelurile) de conducere din cadrul organizațiilor de cercetare și subliniază cât de important este angajamentul personalului de conducere de nivel superior de a respecta punerea în aplicare a unor măsuri de conformitate interne proporționale și eficace.

— Secțiunea 2 conține informații de sensibilizare pentru cercetători, inclusiv elementele de bază ale controalelor exporturilor de produse cu dublă utilizare, informații necesare înțelegerii listei de control și a impactului potențial asupra activităților legate de cercetare.

— Secțiunea 3 oferă orientări specifice personalului responsabil cu asigurarea conformității cu privire la modul de instituire și de revizuire a unui program intern de asigurare a conformității.

Prezentele orientări sunt adoptate în temeiul Regulamentului (UE) 2021/821 din 20 mai 2021 de instituire a unui regim al Uniunii pentru controlul exporturilor, serviciilor de intermediere, asistenței tehnice, tranzitului și transferului de produse cu dublă utilizare, denumit în continuare „Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare”. Comisia îl poate actualiza în viitor în funcție de evoluția circumstanțelor, incluzând orice eventualele revizuiri relevante ale sistemului UE de control al exporturilor.

Exemplele din prezentele orientări care se referă la textul codurilor cu dublă utilizare sunt ilustrative. Ele sunt derivate din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, astfel cum a fost actualizat ultima dată în 2020. Vă rugăm să verificați cea mai recentă actualizare a anexei I pentru clasificarea în conformitate cu cea mai recentă actualizare.

În cazul în care o organizație de cercetare, după ce a citit informațiile furnizate în prezentele orientări, are întrebări cu privire la regimul de control aplicat cercetărilor sale relevante sau are întrebări suplimentare legate de prezentele orientări, ea este invitată să contacteze autoritatea națională competentă din statul membru al UE în care este stabilită (2).

Prezentele orientări se bazează pe orientările UE privind programul intern de asigurare a conformității pentru controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare, publicate în august 2019 (3), pe materialele de orientare existente pentru mediul academic din statele membre ale UE și pe cele mai bune practici ale organizațiilor de cercetare.

Prezentele orientări iau în considerare observațiile primite de Comisie în contextul consultării publicului-țintă care a avut loc în al patrulea trimestru al anului 2020 (4). Proiectul de orientări a fost evaluat foarte pozitiv și au fost făcute câteva sugestii foarte utile. În special, structura orientărilor a fost îmbunătățită pentru a elimina anumite suprapuneri și au fost adăugate explicații suplimentare cu privire la subiectul controalelor în materie de software.

GLOSAR Prezentul glosar explică sau definește termenii recurenți utilizați în prezentele orientări. Produsele marcate cu * intră sub incidența definițiilor din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Descrierile produselor fără * nu sunt definiții obligatorii din punct de vedere juridic. Termen Descriere sau definiție: Anexa I, anexa II sau anexa IV la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare Anexa I, anexa II sau anexa IV la Regulamentul (UE) 2021/821 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 mai 2021 de instituire a unui regim al Uniunii pentru controlul exporturilor, serviciilor de intermediere, asistenței tehnice, tranzitului și transferului de produse cu dublă utilizare. Anexele sunt actualizate anual prin intermediul unui act delegat al Comisiei. Pentru cea mai recentă actualizare, a se vedea https://eur-lex.europa.eu. Embargo asupra armelor* Un embargo asupra armelor instituit printr-o decizie sau o poziție comună adoptată de Consiliu sau printr-o decizie a Organizației pentru Securitate și Cooperare în Europa (OSCE) ori un embargo asupra armelor impus printr-o rezoluție obligatorie a Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite. Grupul Australia (AG) Regimul de control al exporturilor pentru controlul echipamentelor, materialelor și tehnologiilor de producție chimice și biologice. A se vedea, de asemenea: https://www.dfat.gov.au/publications/minisite/theaustraliagroupnet/site/en/index.html Autorizație Licență Cercetare științifică fundamentală* Activitate experimentală sau teoretică desfășurată în principal pentru obținerea de noi cunoștințe despre principiile fundamentale ale fenomenelor ori faptelor observabile și care nu este orientată în primul rând spre un scop sau obiectiv practic specific. Convenția cu privire la armele biologice (BWC) Convenția cu privire la interzicerea perfecționării, producției și stocării armelor bacteriologice (biologice) și cu toxine și la distrugerea lor. Controale exhaustive Controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare neincluse în listă, în conformitate cu condițiile menționate la articolele 4, 5, 9 și 10 din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Convenția privind armele chimice (CWC) Convenția privind interzicerea dezvoltării, producerii, stocării și folosirii armelor chimice și distrugerea acestora. Destinatarul Primul destinatar în străinătate al produsului (produselor) care urmează să fie exportat(e). Acesta poate fi locul în care produsul rămâne, caz în care destinatarul va fi considerat utilizatorul final. Teritoriul vamal al Uniunii Teritoriul vamal al Uniunii în sensul articolului 4 din Regulamentul (UE) nr. 952/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 9 octombrie 2013 de stabilire a Codului vamal al Uniunii (5)(„Codul vamal al Uniunii”; Produse de supraveghere cibernetică* Produse cu dublă utilizare special concepute pentru a permite supravegherea sub acoperire a persoanelor fizice prin monitorizarea, extragerea, colectarea sau analizarea datelor din sistemele de informații și telecomunicații. Produse cu dublă utilizare* Produse, inclusiv produse software și tehnologii, care pot avea o utilizare atât civilă, cât și militară, și care includ produsele care pot fi folosite pentru conceperea, dezvoltarea, producerea sau utilizarea de arme nucleare, chimice sau biologice sau de vectori purtători de asemenea arme, inclusiv toate produsele care pot fi utilizate atât în manieră neexplozivă, cât și pentru a contribui în orice mod la fabricarea armelor nucleare sau a altor dispozitive nucleare explozive. Utilizatorul final Destinatarul final în străinătate al produsului (produselor) care urmează să fie exportat(e). Lista comună a UE cuprinzând produsele militare Lista comună a Uniunii Europene cuprinzând produsele militare cu echipamentele care fac obiectul Poziției comune 2008/944/PESC a Consiliului de definire a normelor comune care reglementează controlul exporturilor de tehnologie și echipament militar. Lista este actualizată anual. Pentru cea mai recentă actualizare, a se vedea https://eur-lex.europa.eu/. Regimurile de control al exporturilor Acorduri multilaterale care vizează prevenirea proliferării armelor nucleare, biologice și chimice și a vectorilor acestora, precum și prevenirea acumulării destabilizatoare de arme convenționale și de produse cu dublă utilizare, de exemplu prin stabilirea unor liste de produse care ar trebui să facă obiectul controalelor. Regimurile de control al exporturilor se referă la Grupul furnizorilor nucleari (NSG), Comitetul Zangger (ZC), Regimul de control al tehnologiilor pentru rachete (MTCR), Grupul Australia (AG) și Aranjamentul de la Wassenaar (WA). Exportul* — un regim de export în sensul articolului 269 din Codul vamal al Uniunii; — un reexport în sensul articolului 270 din Codul vamal al Uniunii; un reexport are loc și în cazul în care, în timpul unui tranzit pe teritoriul vamal al Uniunii în conformitate cu articolul 2 punctul 11 din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, trebuie depusă o declarație sumară de ieșire deoarece destinația finală a produselor a fost schimbată; — un regim de perfecționare pasivă în sensul articolului 259 din Codul vamal al Uniunii; — transmiterea de produse software sau de tehnologii prin mijloace de comunicare electronice, inclusiv fax, telefon, poștă electronică sau orice alt mijloc electronic spre o destinație din afara teritoriului vamal al Uniunii; este inclusă punerea la dispoziție în format electronic a unor astfel de produse software și tehnologii pentru persoane fizice sau juridice, sau pentru parteneriate din afara teritoriului vamal al Uniunii; este inclusă, de asemenea, transmisia orală de tehnologie atunci când tehnologia este descrisă printr-un mijloc de transmisie vocală. Exportator* Orice persoană fizică sau juridică sau orice parteneriat care: — în momentul în care este acceptată declarația de export sau declarația de reexport sau declarația sumară de ieșire, este titularul contractului încheiat cu destinatarul din țara terță și are autoritatea de a decide trimiterea produselor în afara teritoriului vamal al Uniunii; în cazul în care nu a fost încheiat niciun contract de export sau în cazul în care titularul contractului nu acționează în nume propriu, prin exportator se înțelege persoana care are autoritatea de a decide transmiterea produselor în afara teritoriului vamal al Uniunii; — decide transmiterea de produse software sau de tehnologii prin mijloace de comunicare electronice, inclusiv fax, telefon, poștă electronică sau orice alt mijloc electronic către o destinație din afara teritoriului vamal al Uniunii, sau punerea la dispoziția unor persoane fizice sau juridice, sau unor parteneriate din afara teritoriului vamal al Uniunii, sub formă electronică, astfel de produse software și tehnologii. Atunci când, în temeiul unui contract în baza căruia se face exportul, de dreptul de a dispune de produsul cu dublă utilizare beneficiază o persoană rezidentă sau stabilită în afara teritoriului vamal al Uniunii, se consideră că exportatorul este partea contractantă rezidentă sau stabilită pe teritoriul vamal al Uniunii. Orice persoană fizică ce transportă produsele cu dublă utilizare pentru export, în cazul în care aceste produse cu dublă utilizare sunt transportate în bagajele personale ale persoanei respective în sensul articolului 1 punctul 19 litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2015/2446 al Comisiei (6). Programul intern de asigurare a conformității (PIC)* Politici și proceduri curente eficace, corespunzătoare și proporționale, adoptate de exportatori pentru a facilita respectarea dispozițiilor și obiectivelor prezentului regulament și a termenilor și condițiilor autorizațiilor puse în aplicare în temeiul prezentului regulament, inclusiv, printre altele, măsuri de diligență necesară de evaluare a riscurilor legate de exportul produselor către utilizatorii finali și utilizările finale. Transfer sau transfer în interiorul UE Circulația sau transmiterea unui produs cu dublă utilizare prevăzut în anexa IV la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare de la un furnizor dintr-un stat membru al UE la un destinatar dintr-un alt stat membru al UE. Din domeniul public* Tehnologie sau software care au devenit accesibile fără restricții după difuzarea lor mai departe (restricțiile din sfera drepturilor de autor nu plasează tehnologia sau produsele software” în afara „domeniului public”). Produse cu dublă utilizare incluse în listă Produsele cu dublă utilizare care sunt enumerate în anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Regimul de control al tehnologiilor pentru rachete (MTCR) Regimul de control al exporturilor pentru controlul vectorilor (vehicule aeriene fără pilot și rachete) pentru arme nucleare, chimice sau biologice de distrugere în masă. A se vedea, de asemenea: https://mtcr.info/ Produse cu dublă utilizare neincluse în listă Produsele cu dublă utilizare care nu sunt incluse în lista din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare și care pot face obiectul controalelor la export (controale exhaustive). Sunt incluse produsele care se încadrează (imediat) sub pragurile tehnice din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Tratatul de neproliferare nucleară (TNP) Tratatul cu privire la neproliferarea armelor nucleare Grupul furnizorilor nucleari (NSG) Regimul de control al exporturilor de produse și tehnologii din domeniul nuclear. A se vedea, de asemenea: https://www.nuclearsuppliersgroup.org/en/ Proliferare Fluxul de produse (inclusiv software și tehnologie) din țările care dețin aceste produse către țări care nu le dețin și care încearcă să obțină acces la aceste produse în vederea utilizării în cadrul programelor de arme de distrugere în masă. Organizații de cercetare Entități care desfășoară activități de cercetare și care își desfășoară activitatea în sectorul academic sau de cercetare, indiferent de statutul lor juridic (organizate în temeiul dreptului public sau privat) sau de modul de finanțare, și al căror scop principal este de a desfășura în mod independent activități de cercetare fundamentală, cercetare industrială sau dezvoltare experimentală sau de a disemina pe scară largă rezultatele unor astfel de activități prin predare, publicații sau transfer de cunoștințe. Se includ aici universitățile, facultățile, academiile de științe, centrele de cercetare științifică aplicată și laboratoarele. Sancțiuni Măsuri restrictive care vizează state, entități și persoane. Unele sunt mandatate de Consiliul de Securitate al Organizației Națiunilor Unite, în timp ce altele sunt adoptate în mod autonom de către Uniunea Europeană sau la nivel național de către un stat membru al UE. Niveluri de maturitate tehnologică (TRL) Nivelurile de maturitate tehnologică sunt un sistem de măsurare care nu este specific vreunei discipline, cu indicatori ai nivelului de maturitate al anumitor tehnologii. Tehnologie* Informații specifice necesare pentru dezvoltarea, producția sau utilizarea produselor. Aceste informații sunt sub formă de date tehnice sau asistență tehnică. Rezoluția 1540 a Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite (RCSONU) Rezoluție a Organizației Națiunilor Unite care urmărește să împiedice actorii nestatali să achiziționeze arme nucleare, biologice și chimice, vectorii acestora și materiale conexe. Aranjamentul de la Wassenaar (WA) Regimul multilateral de control al exporturilor pentru controlul armelor convenționale și al produselor și tehnologiilor cu dublă utilizare. A se vedea, de asemenea: https://www.wassenaar.org Arme de distrugere în masă (ADM) Materiale chimice, biologice, radiologice sau nucleare (CBRN) și vectorii acestora cu capacitatea de a ucide un număr mare de ființe umane. Comitetul Zangger (ZC) Comitetul Zangger menține o listă de declanșare care declanșează mecanisme de siguranță ale Agenției Internaționale pentru Energie Atomică ca o condiție pentru furnizarea de produse din domeniul nuclear. A se vedea, de asemenea: http://zanggercommittee.org/ SECȚIUNEA 1 Introducere pentru personalul de conducere Organizațiile de cercetare dispun de stimulente puternice pentru inovare în beneficiul tuturor și pentru colaborări la nivel internațional, ceea ce constituie o bază pentru promovarea cercetării. Un sector european prosper al cercetării și inovării atrage investiții publice și private din întreaga lume. În contextul a numeroase colaborări autentice și transparente în scopul obținerii unor progrese științifice și tehnologice semnificative, pot exista oferte străine de colaborare, invitații și schimburi informale cu motive ascunse, de exemplu încercarea de a avea acces la cercetări care au ca obiect produse cu dublă utilizare în alte scopuri decât cele declarate. În acest caz, cercetătorii și organizațiile de cercetare pot încălca în mod neintenționat reglementările în materie de export. Pe internet sunt disponibile cazuri documentate care ilustrează importanța controalelor privind tehnologia în domeniile tehnologice relevante pentru proliferare și măsurile de asigurare a respectării legii în legătură cu cercetătorii sau cu organizațiile de cercetare. Controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare reglementează activitățile care implică produse (materiale, echipamente, software și tehnologii) care pot fi utilizate atât în scopuri civile, cât și militare și care pot fi asociate cu crearea de produse militare convenționale sau cu proliferarea armelor nucleare, radiologice, chimice sau biologice, cunoscute și sub denumirea de arme de distrugere în masă, precum și a vectorilor acestora, cum ar fi rachetele și dronele. În plus, aceste controale pot fi completate cu măsuri naționale pentru produsele cu dublă utilizare neincluse în listă în scopuri legate de siguranța publică sau de drepturile omului. Cooperarea dintre organizațiile de cercetare și guverne este esențială pentru a contribui la obiectivele de securitate ale Uniunii Europene (UE) și ale statelor membre, la obligațiile internaționale în materie de securitate și la angajamentele de neproliferare, cum ar fi Strategia europeană de securitate, regimurile de control al exporturilor, Convenția cu privire la armele biologice, Convenția privind armele chimice, Tratatul de neproliferare nucleară și Rezoluția 1540 a Consiliului de Securitate al Organizației Națiunilor Unite. Organizația de cercetare joacă un rol important în atingerea acestor obiective prin creșterea gradului de sensibilizare a riscurilor și prin acțiuni corespunzătoare. Controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare nu este singurul instrument de politică care își aduce contribuția; efectuarea unor investigații minuțioase prealabile acordării vizelor și sancțiunile sunt exemple de alte instrumente de politică care au obiective și metode specifice care nu sunt discutate în prezentele orientări. Controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare implică provocări specifice pentru organizațiile de cercetare, legate de importanța partajării rezultatelor cercetării, asociate imperativului „dacă nu publici nu exiști” din ecosistemul de cercetare. Creșterea gradului de sensibilizare cu privire la aceste controale reprezintă un aspect important al prevenirii și atenuării riscurilor legate de neconformitate. În UE, nivelul de experiență în ceea ce privește punerea în aplicare și gestionarea unor astfel de măsuri de asigurare a conformității în cadrul organizațiilor de cercetare variază în mod semnificativ. Autoritățile competente din UE se angajează să ofere orientări organizațiilor de cercetare cu privire la modalitățile de consolidare a măsurilor interne de asigurare a conformității. Deși este recunoscut faptul că este nevoie de timp pentru ca organizațiile de cercetare să instituie și să mențină astfel de măsuri, o abordare sistematică și proporțională a măsurilor interne de conformitate pentru controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare este esențială pentru respectarea Regulamentului UE privind produsele cu dubă utilizare aplicabil și a măsurilor naționale complementare. Este la latitudinea fiecărei organizații de cercetare să stabilească modul în care măsurile interne de asigurare a conformității sunt puse în aplicare cel mai bine și care sunt procedurile operaționale interne de urmat pentru cercetătorii individuali. Acest deziderat ar putea fi realizat prin crearea de noi structuri de control al exporturilor sau prin încorporarea acestor măsuri în structuri (existente), cum ar fi organismele consultative. Un program intern de asigurare a conformității (PIC) pentru controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare reprezintă adesea doar o parte a sistemului general de conformitate al organizației de cercetare. Numeroase activități de cercetare desfășurate de organizații de cercetare nu fac obiectul controlului exporturilor de produse cu dublă utilizare. În primul rând, deoarece aceste activități de cercetare nu se referă la niciunul dintre produsele din lista UE a produselor cu dublă utilizare. În al doilea rând, deoarece cercetarea nu se referă în mod specific la tehnologia pentru dezvoltarea, producția sau utilizarea care este responsabilă de atingerea sau extinderea nivelurilor de performanță controlate sau a funcțiilor din lista UE de produse cu dublă utilizare. În cele din urmă, deoarece cercetarea poate fi etichetată drept „cercetare științifică fundamentală” sau „în domeniul public”, astfel cum este definită în Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, sau pentru că reprezintă informațiile minime necesare pentru cererile de brevet. Cu toate acestea, nicio organizație de cercetare renumită nu dorește să fie implicată în utilizarea abuzivă a (rezultatelor) cercetării relevante pentru proliferare. Aceasta nu este doar o chestiune care ține de obligația de a respecta cerința controalelor la export, ci este motivată și de propriul interes. Prin urmare, este important ca organizațiile de cercetare să ia măsuri interne proporționale și eficace pentru a reduce la minimum riscul de neconformitate. Absența unor astfel de măsuri poate conduce la angajarea răspunderii juridice a instituției în cazul în care se constată o neconformitate. Este necesar un angajament din partea conducerii superioare pentru a sublinia importanța și valoarea acordată respectării efective a normelor și pentru a furniza resurse adecvate în vederea asigurării respectării angajamentelor asumate. SECȚIUNEA 2 Sensibilizarea cercetătorilor 2.1. Introducere Controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare în UE se aplică pentru a preveni acumularea nedorită de produse militare convenționale și proliferarea armelor nucleare, radiologice, chimice și biologice, cunoscute și sub denumirea de arme de distrugere în masă (ADM), precum și a vectorilor acestora, cum ar fi rachetele și dronele. În plus, aceste controale pot fi completate cu măsuri naționale pentru produsele cu dublă utilizare care nu sunt enumerate în anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare din motive de siguranță publică sau preocupări legate de drepturile omului. Întrucât produsele cu dublă utilizare sunt utilizate în principal în scopuri civile, potențialul lor de a fi utilizate abuziv nu este adesea evident la prima vedere. Cu toate acestea, pe mâini greșite, ele reprezintă o amenințare la adresa păcii internaționale și a intereselor de securitate ale Uniunii Europene și ale statelor sale membre. Organizațiile de cercetare sunt adesea preocupate de percepția publică asupra cercetării cu potențial militar. „Dubla utilizare” în contextul cercetării este adesea considerată în sens larg: care sunt aplicațiile civile și militare (ne)dorite ale cercetării sau care este o posibilă utilizare abuzivă a cercetării în scopuri lipsite de etică. Cu toate acestea, în ceea ce privește sistemul UE de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare, „dubla utilizare” trebuie înțeleasă într-un sens restrâns. Aceasta se referă la produse, inclusiv software și tehnologie, care pot fi utilizate atât în scopuri civile, cât și militare. Pentru mai multe informații privind domeniul de aplicare al produselor cu dublă utilizare incluse și neincluse în listă, a se vedea subsecțiunea 2.3.2 și apendicele 1. În cazul produselor cu dublă utilizare, orice persoană fizică sau juridică are obligația legală de a respecta actele cu putere de lege și reglementările relevante. Aceste obligații legale nu sunt identice (dar se pot suprapune cu) motivațiile etice sau autorestricționarea existentă pentru a preveni sau a atenua riscurile și daunele potențiale care ar putea fi cauzate de utilizarea răuvoitoare a rezultatelor cercetării care implică produse cu dublă utilizare. Prezentele orientări se referă la „cercetarea care implică produse cu dublă utilizare”: produse cu dublă utilizare care sunt utilizate în timpul cercetării sau cercetare care generează rezultate ale cercetării sub orice formă posibilă (7) care îndeplinesc specificațiile tehnice ale unui produs cu dublă utilizare din lista UE de control al produselor cu dublă utilizare sau dintr-o listă națională complementară de produse cu dublă utilizare (dacă există). Într-un număr limitat de cazuri, aici se includ situații în care există preocupări legate de utilizarea/utilizatorul final(ă) în domeniul militar sau al armelor de distrugere în masă în ceea ce privește produsele cu dublă utilizare neincluse în listă. Este important de remarcat faptul că nu orice activitate de cercetare care implică produse cu dublă utilizare va necesita o autorizație. Subsecțiunea 2.3.6 detalii privind cazurile în care este necesară o autorizație. 2.2. Domenii de cercetare și scenarii care ar putea declanșa controale ale exporturilor de produse cu dublă utilizare Scopul controlului exporturilor nu este acela de a cenzura cercetarea științifică (rezultatele), ci de a preveni abuzurile legate de securitate atunci când se transferă bunuri sau cunoștințe sensibile în străinătate. Oamenii de știință și institutele de cercetare sunt obligate să respecte aceleași legi ca industria prelucrătoare și ca toată lumea. Înainte de exportul produselor sau de transferul de informații, exportatorii și intermediarii de informații au datoria de a verifica dacă acțiunile lor necesită o aprobare prealabilă din partea autorităților de reglementare. Este recunoscut faptul că, în contextul cercetării, acest lucru necesită echilibrarea preocupărilor legate de securitatea (inter)națională și de libertatea academică, dar și promovarea accesului liber în ceea ce privește rezultatele și datele cercetării: — Libertatea academică este un drept fundamental garantat de Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene (8). Totuși, acest lucru nu scutește cercetătorii și organizațiile de cercetare de obligația de a respecta reglementările care sunt instituite pentru a proteja interesele de securitate ale UE și ale statelor sale membre (9). — Promovarea unui Acces Liber, astfel cum este impus de unele programe de finanțare, vizează îmbunătățirea accesului la rezultatele cercetării și la date și reutilizarea acestora. Cu toate acestea, aceste obiective privind accesul liber nu scutesc cercetătorii și organizațiile de cercetare de la examinarea mai întâi a publicațiilor și seturilor de date propuse în temeiul dispozițiilor privind controlul (tehnologiei) din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare și în consecință, de la desfășurarea unor acțiuni corespunzătoare. Este mai probabil ca disciplinele de cercetare din domeniul științei, tehnologiei și ingineriei să fie supuse controalelor exporturilor de produse cu dublă utilizare decât activitățile academice din domeniul științelor umaniste, al științelor sociale și al economiei. Următoarele subiecte sunt exemple de cercetare care ar putea declanșa controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare: — modificarea spectrului de gazde al virusului dermatozei nodulare contagioase pentru a include rezervoare umane; — senzori de cameră pentru imagistică multispectrală pentru colectarea de date referitoare la plante de cultură; — tehnologia de îmbogățire a uraniului de nouă generație bazată pe lasere ca alternativă potențială pentru îmbogățirea la nivel industrial care implică uraniu gazos în centrifuge; — imprimarea prin tehnologia 3D a materialelor energetice; — prototip de dronă cu sistem de pulverizare pentru combaterea virusului encefalitei ecvine de est; și — navă științifică autonomă submarină care colectează date în mod automat în ape maritime și oceanice foarte adânci. Apendicele 1 ilustrează domeniile de cercetare care, printre altele, pot face obiectul controalelor exporturilor de produse cu dublă utilizare, întrucât lista UE de control al produselor cu dublă utilizare conține produse din aceste domenii tehnologice. De exemplu, cercetarea în domeniul fizicii și ingineriei nucleare poate viza reactoare nucleare, echipamente și componente special concepute sau pregătite ale reactoarelor nucleare sau ale materialelor nucleare care figurează în anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Aceasta nu înseamnă că toate cercetările conexe sunt în mod implicit cercetări care implică produse cu dublă utilizare incluse în listă (10) și nici că activitatea de cercetare necesită o autorizație. Apendicele 2 evidențiază unele scenarii recurente de cercetare care pot declanșa controale ale exporturilor: — predarea (11), consultarea, colaborarea sau munca de cercetare care implică produse cu dublă utilizare și cercetători străini invitați pe teritoriul vamal al Uniunii (12); — predarea, consultarea, colaborarea sau munca de cercetare care implică produse cu dublă utilizare în afara teritoriului vamal al Uniunii; — organizarea unei conferințe/reuniuni/seminar (virtuale/virtual) sau prezentarea la o conferință/reuniune/seminar (virtuală/virtual) în interiorul sau în afara teritoriului vamal al Uniunii cu privire la cercetarea care implică produse cu dublă utilizare; — publicarea în legătură cu tehnologiile cu dublă utilizare incluse în listă; — transmiterea de informații pentru cererea de brevet și a informațiilor brevetate; și — exportul de produse (bunuri) corporale cu dublă utilizare, inclusiv desene ale prototipurilor și echipamentele de laborator utilizate. În fiecare dintre aceste scenarii, este, de asemenea, important să se stabilească dacă se aplică măsuri restrictive sau sancțiuni la nivelul UE sau la nivel național pentru produsele respective, tipul de activitate, utilizarea finală sau entitățile și țările implicate. În aceste scenarii, motivația personală, sursa finanțării cercetării, natura partenerilor de cercetare și scopul cercetării sunt irelevante pentru a stabili dacă cercetarea care implică produse cu dublă utilizare respectă pragurile de control tehnic. Controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare poate apărea la diferite niveluri pe parcursul ciclului de viață al cercetării: în etapa de finanțare a cercetării, de aplicare a proiectului, de elaborare a contractelor, de diseminare a rezultatelor cercetării, et cetera. Secțiunea 3 oferă mai multe informații cu privire la modul de instituire a unei proceduri sistematice de examinare a exporturilor la diferite niveluri pe parcursul ciclului de viață al cercetării. 2.3. Elementele de bază ale sistemului UE de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare 2.3.1. Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare Sistemul UE de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare este reglementat de Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare conține lista UE de produse cu dublă utilizare. Toate produsele din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare necesită o licență pentru exportul în afara teritoriului vamal al Uniunii. Anexa IV la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare este o mică subcategorie a anexei I și conține produse mai sensibile care necesită o licență și pentru transferurile în interiorul UE. Anexa I (și, prin urmare, și anexa IV) este dinamică pentru a ține seama de progresele tehnologice de-a lungul timpului, iar controalele exporturilor UE reflectă angajamentele convenite în cadrul regimurilor de control al exporturilor. Prin urmare, lista este actualizată în fiecare an. Este important să se consulte întotdeauna cea mai recentă versiune a anexei I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare (13). Fiecare produs cu dublă utilizare are un număr de clasificare. Acesta este o combinație de numere și o literă (cuprinzând categoria, subcategoria și rubrica de control individual) și este esențială pentru clasificarea produselor și documentelor de autorizare. Numărul de clasificare nu este aleatoriu; acesta se referă la natura produsului și la originea controlului prin regimul corespunzător de control al exporturilor (a se vedea figura 1). Figura 1 ilustrează semnificația numărului de clasificare al unui produs cu dublă utilizare. Numărul de clasificare al unui produs cu dublă utilizare 9A012.a. se referă la vehicule aeriene fără pilot controlate (sau drone) cu specificații tehnice și anumite echipamente și componente aferente. — „9” înseamnă că produsul este inclus în categoria 9 (Aerospațiale și propulsie). — „A” înseamnă că produsul este enumerat în subcategoria A (Sisteme, echipamente și componente). Prin urmare, o dronă completă care îndeplinește specificațiile tehnice de la 9A012 va fi inclusă la punctul A. — „012” înseamnă că produsul provine din lista de control a Aranjamentului de la Wassenaar — „.a.” este rubrica de subcontrol individual pentru dronele complete. Clasificarea produselor cu dublă utilizare se bazează pe criterii tehnice obiective, iar utilizarea finală și utilizatorul final nu joacă un rol în clasificarea tehnică. Prin urmare, este irelevant pentru clasificare și pentru existența obligației de obținere a unei licențe dacă articolul urmează să fie utilizat exclusiv în scopuri civile sau dacă se intenționează o utilizare militară. Cu toate acestea, utilizarea finală și părțile implicate joacă un rol esențial în ceea ce privește eligibilitatea pentru aprobarea licenței. Consultați subsecțiunea 2.3.9 și apendicele 3 pentru a obține mai mult sprijin în ceea ce privește verificarea utilizării finale și verificarea utilizatorilor finali. Produsele cu dublă utilizare sunt, în general, distincte de produsele militare. Produsele militare sunt produse (cum ar fi sisteme, echipamente, componente, materiale, software sau tehnologii) care sunt, în cea mai mare parte, special concepute sau modificate pentru utilizări militare. Produsele militare sunt enumerate în Lista comună a Uniunii Europene cuprinzând produsele militare sau în listele naționale ale statelor membre ale UE (14). Spre deosebire de sistemul comun al UE de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare, sistemul de control al produselor militare este reglementat de fiecare stat membru al UE în parte. Utilizarea finală militară (declarată) a rezultatelor cercetărilor sau a activității de cercetare nu face ca acest produs să fie în mod automat special conceput sau modificat pentru utilizări militare. Cu toate acestea, poate fi un indicator și, în mod evident, reprezintă informații utile pentru clasificarea produselor militare și evaluarea cererii de licență. În ceea ce privește lista produselor cu dublă utilizare din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, este important să se țină seama de următoarele: — Cele zece categorii reprezintă o consolidare a listelor de control a patru regimuri de control al exporturilor (Grupul furnizorilor nucleari, regimul de control al tehnologiilor pentru rachete, Grupul Australia și Aranjamentul de la Wassenaar) și a Convenției privind armele chimice. Fiecare categorie este împărțită în subcategorii și în rubrici de control dedicate. În general, produsele enumerate în subcategoriile B, C, D și E se referă la produsele incluse în listă la subcategoria A. În câteva cazuri, există controale autonome dedicate în cadrul acestor subcategorii. Cele zece categorii și cinci subcategorii reprezintă o primă defalcare a listei și pot facilita navigarea prin rubricile de control relevante. — Produsele cu dublă utilizare sunt, în general, distincte de produsele militare. Produsele militare sunt produse (cum ar fi sisteme, echipamente, componente, materiale, software sau tehnologii) care sunt special concepute sau modificate pentru utilizări militare. Specificațiile tehnice pentru produsele cu dublă utilizare sunt adesea mai detaliate decât cele pentru produsele militare. Sensul expresiei „special conceput pentru utilizări militare” sau „modificat pentru utilizări militare” este determinat în mare măsură de autoritatea competentă, care nu este neapărat aceeași cu autoritatea competentă pentru controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare. — Produsele specificate în anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare includ atât produsele noi, cât și cele utilizate. — Numărul produsului cu dublă utilizare din lista de clasificare nu este identic cu codul vamal al mărfurilor (Sistemul armonizat sau Nomenclatura combinată) (15). Acest lucru este deosebit de relevant pentru clasificarea bunurilor corporale, inclusiv a echipamentelor, materialelor și componentelor. — Lista UE de produse cu dublă utilizare conține bunuri corporale (inclusiv echipamente, materiale și componente), dar și bunuri necorporale, cum ar fi software sau tehnologie, sub formă de date tehnice sau asistență tehnică. Bunurile necorporale pot fi transferate în format corporal (de exemplu, diapozitive sau dispozitive fizice de stocare a datelor) sau transferate electronic, vizual sau oral (cunoscut și sub denumirea de format necorporal) (16). — Controalele vizând tehnologia sunt extrem de importante. În cazul în care proliferatorii sunt în măsură să obțină un produs cu dublă utilizare corporal, aceștia ar putea să copieze părți ale acestuia, dar nu ar fi neapărat în măsură să producă și alte exemplare. Cu toate acestea, dacă achiziționează tehnologia pentru a dezvolta sau produce produsul, ei pot fabrica oricâte exemplare doresc. În plus, deși bunurile corporale pot fi exportate temporar, exportul de tehnologie este aproape imposibil de recuperat și trebuie considerat ca fiind definitiv. — O autorizație eliberată pentru un produs include, de asemenea, tehnologia minimă necesară pentru instalarea, exploatarea, întreținerea și repararea produsului respectiv. 2.3.2. Cum se citește textul codurilor produselor cu dublă utilizare? Anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare este lungă și nu există nicio modalitate optimă de a găsi rapid fiecare produs cu dublă utilizare inclus în listă. În cursul unui nou exercițiu de clasificare, pentru a clasifica în mod corect produsele noastre cu dublă utilizare sau tehnologia noastră cu dublă utilizare, este important să parcurgem cu minuțiozitate cea mai recentă versiune a anexei I pentru a găsi cea mai relevantă și, prin urmare, cea mai specifică rubrică de control pentru produsul în cauză. În cazul în care există îndoieli sau în cazul în care există mai multe numere de clasificare posibile, consultați responsabilul cu conformitatea din cadrul organizației dumneavoastră de cercetare sau, după caz, autoritatea competentă din statul dumneavoastră membru. În multe rubrici de control există mai multe note (Notă, Notă tehnică sau Nota Bene) pentru a contribui la clasificarea exactă a produselor. Aceste note clarifică suplimentar sfera de cuprindere a controlului (incluzând ilustrații sau exceptări de la control) sau fac o trimitere intradocument la alte părți din anexa I sau la Lista comună a UE cuprinzând produsele militare (17). Aceste note fac parte integrantă din clasificarea produselor și, prin urmare, nu ar trebui considerate ca ilustrative. Lista conține un set de definiții globale (18) indicate prin „ ” (ghilimele duble) și definiții locale indicate prin ‚ ’ (ghilimele simple). Aceste definiții pot fi diferite de jargonul comercial sau științific. Exemplul 1: 1C351.a.57 1C351 Agenți patogeni umani și animali și „toxine”, după cum urmează: a. Virusuri, fie naturale, selecționate sau modificate, fie sub formă de „culturi vii izolate”, fie ca material care include material viu care a fost în mod deliberat inoculat sau contaminat cu astfel de culturi, după cum urmează: … 57. Coronavirusul sindromului respirator acut sever (coronavirusul legat de SARS) (19); … Notă: 1C351 nu implică control pentru „vaccinuri” sau „imunotoxine”. Exemplul 2: 1A004.d 1A004 Echipamente și componente de protecție și detectare care nu sunt special concepute pentru utilizare militară, după cum urmează: d. Echipament electronic conceput pentru detectarea sau identificarea automată a prezenței reziduurilor „explozive” și care utilizează tehnici de „detectare a urmelor” (de exemplu, unda acustică de suprafață, spectrometria de mobilitate ionică, spectrometria de mobilitate diferențială, spectrometria de masă). Notă tehnică: ‘Detectarea urmelor’ înseamnă capacitatea de a detecta mai puțin de 1 ppm de materie sub formă de vapori sau 1 mg de materie sub formă solidă sau lichidă. Nota 1: 1A004.d nu implică control pentru echipamentele special concepute pentru uz de laborator. Nota 2: 1A004.d nu implică control pentru porțile de trecere cu scanare de securitate fără contact. … 2.3.3. Controalele privind produsele software (subcategoria D) În contextul Regulamentului UE privind produsele cu dublă utilizare, software-ul este definit ca o colecție de unul sau mai multe „programe” (20) sau „microprograme” (21) stocate pe orice suport corporal. În multe cazuri, controalele software-ului se referă la programe informatice concepute sau modificate pentru dezvoltarea, producerea sau utilizarea produselor enumerate în altă parte din lista UE a produselor cu dublă utilizare. Dar există și controale software dedicate (de sine stătătoare). Exemplu: 6D001 implică controlul „produselor software” special concepute pentru „dezvoltarea” sau „producția” echipamentelor, printre altele, menționate la 6A008 (sisteme radar specifice echipamente, ansambluri și componente special concepute pentru acestea). 7D005 se referă la „produse software” special concepute pentru a decripta codul telemetric al „sistemelor de navigație prin satelit” conceput pentru uz guvernamental. Principalele aspecte de reținut în ceea ce privește definiția software-ului Definiția software-ului indică faptul că, pentru a fi inclus în listă, software-ul trebuie să existe la un moment dat pe un suport corporal. Software-ul însuși poate fi transferat atât prin mijloace corporale, cât și necorporale. Definiția software-ului trebuie citită în coroborare cu Nota privind produsele software nucleare pentru categoria 0 și cu Nota generală privind produsele software pentru categoriile 1-9. În ceea ce privește software-ul pentru securitatea informațiilor (specificat în categoria 5 – partea 2), este important de remarcat faptul că Nota privind produsele software nucleare (în întregime) și Nota generală privind produsele software (parțial) nu se aplică și, prin urmare, nu pot fi utilizate pentru exceptarea de la control. 2.3.4. Controalele privind tehnologia (subcategoria E) Există controale privind tehnologia pentru a se asigura că cunoștințele, know-how-ul și expertiza legate de produsele sensibile nu sunt transmise neintenționat pentru a fi utilizate în programe care implică aspecte militare, legate de ADM, de siguranța publică sau de drepturile omului. Stabilirea faptului dacă cercetarea implică sau nu produse cu dublă utilizare poate fi (foarte) dificilă. Cercetarea inovatoare nu permite cu ușurință etichetarea în conformitate cu rubricile de control existente. O bună înțelegere a definiției „tehnologiei”, a notelor privind tehnologia și a notelor de exceptare de la control pentru „cercetare științifică fundamentală” și „din domeniul public” sunt esențiale pentru a naviga prin domeniul controalelor privind tehnologia. „Tehnologie” în contextul Regulamentului UE privind produsele cu dublă utilizare înseamnă informații specifice necesare pentru „dezvoltarea”, „producția” sau „utilizarea” produselor. Aceste informații iau forma de „date tehnice” sau „asistență tehnică”. Trimiterea la „informații specifice necesare” este destinată concentrării controlului tehnologic asupra acelei părți a tehnologiei care face ca un produs să atingă sau să depășească pragurile de performanță incluse în listă. Pentru categoriile 1-9, numai aceste informații specifice trebuie considerate drept tehnologii cu dublă utilizare incluse în listă. Scopul definiției termenului „necesar” este de a concentra controalele tehnologice asupra tehnologiei specifice care face ca un produs să facă obiectul unei licențe. Este important de remarcat faptul că tehnologia cu dublă utilizare inclusă în listă rămâne sub control chiar și atunci când este aplicabilă oricărui produs necontrolat. Sfera de cuprindere a „informațiilor specifice necesare” nu este definită. În general, următoarele informații sunt considerate insuficient de specifice pentru a se încadra în definiția tehnologiei: — fișa cu date de securitate (SDS), fișa cu date de securitate a materialelor (MSDS) sau fișa cu date de securitate a produsului (PSDS); — broșuri, cataloage și extrase din acestea, care, în forma lor respectivă, sunt destinate sau pot fi destinate unui număr nedeterminat de părți interesate și care le sunt puse la dispoziție fără modificări individuale ale conținutului; — diagrame schematice, diagrame cu casete, diagrame ale proceselor (fără date detaliate); — date privind performanța tehnică, indicatori-cheie de performanță; — date privind conexiunile electrice și mecanice și datele privind consumul; — caracterele folosite în etichetare; — liste de componente, în cazul în care nu se poate face nicio referire la desene; — norme și standarde care sunt general disponibile și nu sunt specifice unui produs al vreunei întreprinderi; — articole din jurnale comerciale și publicații similare; — descrierea generală a proceselor și a procedurilor (în cazul instalațiilor de producție); — specificațiile de livrare (de exemplu, pentru substanțe chimice și alte materiale auxiliare); — fotografii (fără informații detaliate privind dimensiunile geometrice, materialele utilizate și componentele electrice/electronice); — desene tridimensionale fără dimensiuni detaliate; — vederi transversale (schematice și fără date semnificative și detaliate); — dimensiuni externe. Ilustrarea pragului „necesar” 3E001 se referă la tehnologii controlate pentru „dezvoltarea” sau „producția” de circuite integrate incluse în listă specificate, printre altele, în 3A001.a. 3A001.a.5.a.5 se referă la circuitele integrate care includ convertoare analog-digitale cu o rezoluție de 16 biți sau mai mare cu o frecvență de eșantionare mai mare de 65 de mega eșantioane pe secundă. Un document (22) care detaliază doar parametrii de proiectare sau etapele de proiectare necesare pentru a atinge (sau depăși) pragul de 65 de eșantioane pe secundă nu conține singur tehnologia care este responsabilă în special pentru dezvoltarea produsului controlat 3A001.a.5.a.5 și, prin urmare, nu conține tehnologia „necesară” în conformitate cu Nota generală privind tehnologia. Motivul este că documentul nu detaliază modul în care se poate atinge sau depăși parametrul „rezoluție de 16 biți”. Un manual care descrie tehnica de producție pentru a produce circuite integrate care includ convertoare analog-digitale cu o rezoluție de 16 biți sau mai mare dar cu o frecvență de eșantionare mai mică de 65 de mega eșantioane pe secundă nu conține tehnologia „necesară” pentru a produce produsul controlat. În cele două situații de mai sus, se consideră că documentul și manualul nu conțin tehnologia controlată necesară pentru dezvoltarea sau producerea produselor enumerate la 3A001.a.5.a.5, deoarece nu conțin informațiile specifice referitoare la cei doi parametri tehnici descriși la 3A001.a.5.a.5. Exemplu: 1E001 controlează „tehnologia”, în conformitate cu Nota generală privind tehnologia pentru „dezvoltarea” sau „producția” echipamentelor sau materialelor menționate la 1A002-1A005, 1A006.b., 1A007, 1B sau 1C. Să aplicăm aceasta la 1C216. 1C216 specifică controale pentru oțelurile maraging. Acest produs este inclus în categoria 1, prin urmare se aplică Nota generală privind tehnologia. Astfel, tehnologia cu dublă utilizare controlată în temeiul 1E001 este cea care este „necesară” pentru „dezvoltarea” sau „producția” de oțeluri maraging cu specificațiile de la 1C216. Ce nu este controlat în temeiul 1E001? Rezultatele cercetării care detaliază — acest tip de oțeluri maraging fără a furniza informații detaliate cu privire la modul de dezvoltare sau de producție a acestui tip de oțeluri maraging; — o prezentare istorică a metodelor de producție existente (în domeniul public) pentru acest tip de oțel maraging; — un proces inovator de producție a oțelului maraging care nu îndeplinește pragurile prevăzute la 1C216 (și 1C116). Ce este controlat în temeiul 1E001? Rezultatele cercetării care detaliază — procesele de dezvoltare sau de producție existente care nu se află încă în domeniul public și care nu constituie o cercetare științifică fundamentală; — o dezvoltare inovatoare (care nu se află încă în domeniul public) sau un proces de producție a oțelului maraging care îndeplinește pragurile prevăzute la 1C216 și care nu constituie o cercetare științifică fundamentală. Principalele aspecte de reținut pentru definiția tehnologiei — „Tehnologia” este definită ca informații specifice necesare pentru „dezvoltarea”, „producția” sau „utilizarea” produselor cu dublă utilizare incluse în listă. Aceasta înseamnă că, pentru a fi clasificate ca tehnologii cu dublă utilizare incluse în listă, datele tehnice sau asistența tehnică trebuie să conțină informații specifice necesare pentru dezvoltarea, producția sau utilizarea produselor menționate în categoriile 0-9. Termenul informații specifice nu este definit în Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Sunt definiți termenii dezvoltare, producție și utilizare. — Definiția tehnologiei trebuie citită în coroborare cu Nota privind tehnologia nucleară pentru categoria 0 și cu Nota generală privind tehnologia pentru categoriile 1-9. — Pentru categoria 0 (produse nucleare), tehnologia cu dublă utilizare inclusă în listă reprezintă informațiile specifice care sunt „asociate în mod direct cu orice produse supuse controlului din categoria 0”. Aceasta este o descriere cuprinzătoare; prin urmare, gama de tehnologii nucleare controlate este mai mare decât tehnologia controlată din categoriile 1-9. — Pentru categoriile 1-9, doar acea parte a „tehnologiei” care este „necesară” pentru „dezvoltarea”, „producția” sau „utilizarea” produselor controlate din categoriile 1-9 este supusă controlului în conformitate cu dispozițiile categoriilor 1-9. „Necesar” desemnează doar acea parte a informațiilor care este în special responsabilă de atingerea sau depășirea nivelurilor de performanță, caracteristicilor sau funcțiilor supuse controlului din lista de control al produselor cu dublă utilizare. Aceste niveluri, caracteristici sau funcții de performanță supuse controlului sunt, în general, foarte specifice și înalte, limitând astfel tehnologia care respectă pragul „necesar”. Limitând astfel tehnologia pentru care se poate încerca aplicarea notelor de exceptare de la control „cercetare științifică fundamentală” și „în domeniul public”. Rețineți că unele programe de finanțare a cercetării necesită o examinare a produselor cu dublă utilizare în momentul depunerii cererii pentru un grant de cercetare. Aceasta este o bună practică bazată pe mecanisme interne de revizuire pentru a detecta timpuriu, în cadrul programului sau al proiectului de cercetare, care dintre echipamentele sau materialele implicate sau dintre rezultatele anticipate (cum ar fi publicațiile) ar putea necesita o examinare suplimentară din perspectiva controlului exporturilor de produse cu dublă utilizare. În cazul în care sunt identificate astfel de probleme (potențiale) legate de controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare, este necesară monitorizarea în timpul și la încheierea programelor sau proiectelor de cercetare. Exportatorul este obligat să evalueze în mod adecvat tehnologia pentru a stabili dacă aceasta atinge pragul pentru a realiza controlul produselor cu dublă utilizare. Datorită expertizei și cunoștințelor sale în materie de cercetare proprie, cercetătorul este cel mai potrivit pentru a-și clasifica propria cercetare în mod adecvat, eventual cu sprijinul personalului administrativ instruit care este familiarizat cu structura listei UE a produselor cu dublă utilizare. Prezentările sau publicațiile vor atinge rareori în totalitate pragul de tehnologie supusă controlului. Unele subsecțiuni sau extrase mici ar putea atinge acest prag. Numai aceste părți implică o licență necesară, iar în cazul în care cercetătorul sau organizația de cercetare are nevoie de îndrumare, pot contacta autoritatea națională competentă relevantă. Aceasta permite cercetătorului sau organizației de cercetare să facă o alegere în cunoștință de cauză cu privire la părțile care trebuie transmise pentru cererea de licență de export înainte de transmitere sau publicare. 2.3.5. Exceptările de la controale pentru produsele cu dublă utilizare Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare conține o serie de exceptări de la controale, precizând în ce condiții un anumit produs inclus în listă este exclus de la control. Prin urmare, deși un astfel de produs îndeplinește cerințele tehnice, acesta nu va necesita o licență pentru export sau transfer. Este important de remarcat faptul că exceptările de la controale pot fi aplicate numai produselor cu dublă utilizare incluse în listă. În esență, există două tipuri de exceptări de la controale. Pe de o parte, există exceptări de la controale legate în mod specific de anumite produse cu dublă utilizare incluse în listă. Exemple Nota 2 de la 2B001 prevede că această rubrică de control nu se aplică mașinilor-unelte cu utilizare specială, limitate la fabricarea protezelor dentare. Nota 2 de la 5A002.a nu implică controlul produselor în cazul cărora funcționalitatea de „securitate a informațiilor” se limitează la funcționalitatea de „rețea personală” fără fir (wireless) și care utilizează numai standarde criptografice publicate sau comerciale. Pe de altă parte, există exceptări sistematice de la controale pentru software și tehnologie. Aceste note de exceptare de la controale sunt inserate în Nota privind produsele software nucleare, în Nota privind tehnologia nucleară, în Nota generală privind produsele software și în Nota generală privind tehnologia din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Numai „produsele software” sau „tehnologia” cu dublă utilizare incluse în listă pot beneficia de exceptările de la controale menționate în Notele privind produsele software și tehnologia. Prin urmare, este extrem de important să se stabilească dacă cercetarea implică produse cu dublă utilizare și, în caz afirmativ, care parte (părți) îndeplinește (îndeplinesc) criteriile de la rubrica de control software sau tehnologic din subcategoria D și, respectiv, E în coroborare cu Notele privind produsele software și tehnologia. — Nota privind produsele software nucleare subliniază faptul că „codul obiect” minim necesar pentru instalarea, funcționarea, întreținerea (verificarea) sau repararea produselor din categoria 0 al căror export a fost autorizat nu face obiectul controlului. — Nota generală privind produsele software include trei exceptări de la controale pentru produsele software enumerate în categoriile 1-9: — software-ul care este în general disponibil publicului (ceea ce înseamnă că software-ul este vândut fără restricții, din stoc, în puncte de vânzare cu amănuntul și este conceput pentru a fi instalat de către utilizator, fără asistență suplimentară substanțială din partea furnizorului), — software-ul care se află deja în domeniul public sau — „codul obiect” minim necesar pentru instalarea, funcționarea, întreținerea (verificarea) sau repararea produselor al căror export a fost autorizat. În ceea ce privește software-ul pentru securitatea informațiilor (specificat în categoria 5 – partea 2), este important de remarcat faptul că Nota privind produsele software nucleare (în întregime) și Nota generală privind produsele software (parțial) nu se aplică și, prin urmare, acestea nu pot fi utilizate pentru exceptarea de la control. Pentru tehnologiile cu dublă utilizare incluse în listă, sunt posibile trei exceptări de la controale: „tehnologie” care reprezintă rezultatul unei „cercetări științifice fundamentale”, „tehnologie” care este deja „în domeniul public” și informațiile minim necesare pentru cererile de brevet. Cazul din urmă nu se aplică tehnologiei din categoria 0. În partea următoare, orientările se axează pe exceptările de la controale în cazul în care este vorba de „cercetare științifică fundamentală”, „în domeniul public” și în cazul informațiilor minime necesare pentru cererile de brevete. Principalele aspecte de reținut pentru nota de exceptare de la control privind „cercetarea științifică fundamentală” pentru tehnologie Conform definiției din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, „cercetare științifică fundamentală” înseamnă activitatea experimentală sau teoretică desfășurată, în principal, în vederea obținerii de noi cunoștințe despre principiile fundamentale ale fenomenelor sau ale faptelor observabile, care nu este orientată în primul rând spre un scop sau un obiectiv practic specific. Deși nu este menționat în mod explicit, ea se referă la cercetarea fundamentală, excluzând astfel de la exceptarea de la control cercetarea nefundamentală sau cercetarea aplicată. Această definiție ridică probleme de punere în aplicare, deoarece a rămas neschimbată timp de mulți ani și din cauza caracterului evolutiv al ecosistemului de cercetare. Este important să se țină seama de faptul că terminologia poate fi o problemă în acest context: O clasificare științifică a unui proiect de cercetare drept „cercetare fundamentală” nu respectă în mod necesar sau automat definiția „cercetării științifice fundamentale” din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Personalul responsabil cu conformitatea din cadrul organizației dumneavoastră sau autoritatea competentă din țara dumneavoastră vă poate ajuta în ceea ce privește clasificarea în cazul în care există îndoieli. Cercetarea științifică fundamentală este exceptată de la control numai pentru tehnologiile cu dublă utilizare incluse în listă. Ea nu poate fi utilizată pentru obiecte corporale (bunuri), cum ar fi echipamentele și materialele. În esență, ea exceptează de la control rezultatele efective ale cercetării și nu intenția de a produce rezultate ale cercetării (în etapa de finanțare a cercetării). Aceasta este o distincție esențială atunci când se ia în considerare aplicarea acestei note de exceptare de la control. Prezentele orientări conțin două criterii pentru a stabili dacă nota de exceptare de la control a „cercetării științifice fundamentale” este relevantă: Nivelul de maturitate tehnologică și prevalența finanțării din partea industriei. Niciunul dintre cele două criterii nu determină dacă nota de exceptare de la control ar trebui să se aplice. Acest aspect trebuie decis de la caz la caz, prin intermediul procedurilor interne de control al exporturilor și, după caz, în consultare cu autoritatea competentă. — Nivelul de maturitate tehnologică (Technology Readiness Level – TRL) este o scară (de la 1 la 9) dezvoltată inițial de Administrația Națională Aeronautică și Spațială a Statelor Unite (NASA) și ulterior preluată de alte administrații, instituții sau agenții pentru a evalua stadiul de dezvoltare a tehnologiilor spațiale. TRL este un instrument utilizat în mod curent de comunitatea de cercetare, precum și în cadrul programelor europene de cercetare și inovare, pentru a evalua gradul de pregătire pentru introducere pe piață a tehnologiilor noi și emergente. În scopul controlului exporturilor, rezultatele cercetării care rezultă din TRL 1 și 2 sunt considerate, în general, cercetare științifică fundamentală. Eligibilitatea rezultatelor cercetării care decurg din TRL 3 și 4 trebuie evaluată de la caz la caz. Rezultatele cercetărilor care rezultă din cercetări care depășesc TRL 4 nu sunt considerate cercetare științifică fundamentală. A se vedea apendicele 8 pentru o descriere a diferitelor niveluri de maturitate tehnologică. — Implicarea finanțării din partea industriei (sponsor): Este mai probabil ca cercetarea finanțată din exterior de către un partener industrial să ducă la o dezvoltare comercială, indiferent dacă proiectul este inițiat chiar de industrie sau de un organism public. În plus, în multe cazuri (prin intermediul unor acorduri contractuale), finanțatorului din industrie (sau sponsorului) i se oferă posibilitatea de a revizui și de a formula observații cu privire la publicații (sau prezentări) înainte de publicarea acestora și de a solicita utilizarea (temporară) exclusivă a rezultatelor cercetării. Aceste tipuri de colaborare pot indica faptul că rezultatele cercetării nu vor fi considerate cercetare științifică fundamentală. În unele cazuri, industria finanțează, într-adevăr, cercetarea științifică fundamentală, fără a pune vreo condiție referitoare la publicații sau la alte rezultate ale cercetării. În astfel de cazuri, s-ar putea avea în vedere exceptarea de la control a cercetării științifice fundamentale în cazul în care aceasta implică tehnologii cu dublă utilizare incluse în listă, iar nivelul TRL este suficient de mic. Principalele aspecte de reținut pentru nota de exceptare de la control „în domeniul public” pentru software sau tehnologie Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare definește sintagma „în domeniul public” după cum urmează: „tehnologie” sau „software” care au devenit accesibile fără restricții după difuzarea lor viitoare (restricțiile în materie de drepturi de autor nu plasează „tehnologia” sau „software-ul” în afara „domeniului public”). În esență, regulamentul exceptează de la control software-ul și tehnologiile cu dublă utilizare pe care oricine le poate obține. Prezentele orientări ale UE subliniază faptul că produsele software sau tehnologiile cu dublă utilizare controlate care nu se află încă în domeniul public nu pot fi exceptate de la control în temeiul notei de exceptare de la control referitoare la „domeniul public”. Definiția se referă în mod clar la „tehnologia” sau „software-ul” care au devenit accesibile fără restricții după difuzarea lor ulterioară. Actul intenționat de exceptare de la control a (codului obiectului destinat) software-ului sau a tehnologiei din domeniul public nu este suficient pentru ca acestea să devină exceptate e la control. Aceasta înseamnă că un viitor produs de cercetare (software din sursă deschisă, publicații, materiale pentru conferințe etc.) poate beneficia de această exceptare de la control numai dacă software-ul sau tehnologia cu dublă utilizare inclusă în listă este deja în domeniul public. Prin urmare, exceptarea de la control fără o autorizație ar putea constitui o încălcare a controalelor exporturilor. Mențiunea „fără restricții” trebuie înțeleasă ca nelimitând accesul la doar un grup restrâns de persoane. În cazul în care informațiile sunt puse la dispoziție numai după luarea unei decizii individuale de către transportatorul sau proprietarul informațiilor, atunci nu toată lumea are posibilitatea de a accesa informațiile și, prin urmare, informațiile nu pot fi considerate ca făcând parte din domeniul public. Restricțiile legale, de exemplu restricțiile privind drepturile de autor, fără relevanță în temeiul legislației privind controlul exporturilor, nu afectează eligibilitatea pentru exceptarea de la control. În mod similar, măsuri precum solicitarea unei taxe pentru acces sau înregistrarea prealabilă pentru acces nu sunt considerate o restricție, atâta timp cât toată lumea are dreptul de a plăti taxa sau de a se înregistra. Dezvoltarea din sursă deschisă este adesea realizată la nivel mondial de către comunități în mod colaborativ. Tehnologiile sau software-ul din sursă deschisă care sunt publicate și puse la dispoziția publicului fără restricții pot beneficia de exceptarea de la control, fiind considerate „în domeniul public”. Tehnologia pentru dezvoltarea „produselor software de intruziune” poate fi exceptată de la control în cazul în care tehnologia este considerată ca fiind dezvoltată în scopul „divulgării vulnerabilității” sau al „răspunsului în caz de incident cibernetic”. Consultați cea mai recentă versiune a anexei I pentru definițiile aplicabile. În cazul în care un cercetător se referă la sau integrează informații sensibile privind proliferarea, din alte surse care se află deja în domeniul public, aceasta nu înseamnă că rezultatul cercetării devine în mod automat software sau tehnologie cu dublă utilizare supuse controlului. Faptul că astfel de produse software sau tehnologii cu dublă utilizare incluse în listă au devenit disponibile în domeniul public fără o licență reprezintă o încălcare a reglementărilor privind controlul exporturilor, dar acest aspect nu poate fi atribuit acestui cercetător. Principalele aspecte de reținut pentru exceptarea de la control a „informațiilor minime necesare pentru cererile de brevete” pentru tehnologie Nota generală privind tehnologia conține o exceptare pentru informațiile minime necesare pentru cererile de brevete. Aceste informații minime necesare pentru depunerea unei cereri de brevet sunt, prin urmare, exceptate de la controlul exporturilor. Această exceptare de la control nu face nicio distincție între cererile de brevete naționale, UE sau internaționale. Odată ce informațiile privind brevetul sunt publicate în domeniul public, acestea nu mai fac obiectul controlului exporturilor. În Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare nu există nicio definiție a ceea ce implică „informații minime necesare”. Se consideră, în general, că ele sunt informațiile necesare pentru îndeplinirea cerințelor de depunere a unei cereri, stabilite de Oficiul European de Brevete sau de oficiile de brevete din statele membre ale UE. 2.3.6. Activități supuse controlului Nu orice activitate de cercetare care implică produse cu dublă utilizare va necesita o licență. Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare include cinci tipuri diferite de activități care necesită o autorizație. Secțiunea 2.3.7 oferă detalii privind tipurile de licențe existente pentru fiecare dintre aceste activități. Următoarele două sunt cerințe de autorizare constante: — O autorizație de export este necesară pentru circulația sau transmiterea în afara teritoriului vamal al Uniunii a oricărui produs cu dublă utilizare inclus în lista din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. — O autorizație de transfer este necesară pentru circulația sau transmiterea produselor în interiorul teritoriului vamal al Uniunii numai pentru produsele cu dublă utilizare incluse în lista din anexa IV la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Următoarele trei sunt cerințe de autorizare aplicate de la caz la caz: — O autorizație de tranzit este necesară pentru produsele care traversează teritoriul vamal al Uniunii. — Este necesară o autorizație de intermediere pentru intermedierea de produse între țări terțe din interiorul teritoriului vamal al Uniunii. — Este necesară o autorizație pentru furnizarea de asistență tehnică în legătură cu produsele cu dublă utilizare. Tranzitul sau intermedierea produselor cu dublă utilizare incluse în listă și furnizarea de asistență tehnică pentru produsele cu dublă utilizare incluse în listă pot fi interzise sau pot necesita o autorizație în cazul în care produsul este sau poate fi destinat, integral sau parțial, unor utilizări menționate la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare. Autoritatea competentă este cea care decide dacă este necesară o autorizație sau dacă tranzitul este interzis. Unele state membre ale UE au adoptat măsuri naționale privind tranzitul, intermedierea sau furnizarea de controale de asistență tehnică pentru produsele cu dublă utilizare neincluse în listă. Comisia Europeană publică și actualizează periodic o listă a măsurilor naționale adoptate de statele membre în conformitate cu Regulamentul (UE) 2021/821 (23). Unele produse nu îndeplinesc specificațiile tehnice din anexa I, dar cu toate acestea, prezintă un risc de favorizare a proliferării din cauza posibilităților lor tehnice sau a destinației finale suspecte care ar putea da naștere unor îngrijorări. Tranzacțiile cu astfel de produse și destinațiile (suspecte) care ar putea da naștere unor îngrijorări ar putea necesita o cerință de autorizare pentru exporturi. Astfel de controale pentru produsele cu dublă utilizare neincluse în listă sunt denumite „controale exhaustive” (a se vedea, de asemenea, subsecțiunea 2.3.8). Apendicele 5 prevede o diagramă privind stabilirea cerințelor de acordare a licențelor în temeiul Regulamentului UE privind produsele cu dublă utilizare. 2.3.7. Tipuri de autorizații Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare conține următoarele tipuri de autorizații: — „Autorizații individuale de export” care vizează unul sau mai multe produse cu dublă utilizare ale unui exportator specific destinate unui utilizator final sau unui destinatar dintr-o țară terță. — „Autorizații globale de export” care vizează unul sau mai multe produse cu dublă utilizare, care pot fi valabile pentru exporturile către unul sau mai mulți utilizatori finali specificați și/sau în una sau mai multe țări terțe specificate. — „Autorizații pentru proiecte de mare anvergură” care vizează unul sau mai multe produse cu dublă utilizare care pot fi valabile pentru exporturi către unul sau mai mulți utilizatori finali specificați, dintr-una sau mai multe țări terțe specificate, pentru un anumit proiect de mare anvergură. — Autorizațiile generale de export ale Uniunii (EUGEA) servesc scopului de a simplifica exportul de produse cu dublă utilizare specifice către anumite țări de destinație și sunt la dispoziția tuturor exportatorilor cu sediul în UE care respectă condițiile și cerințele de utilizare menționate în anexele IIa-IIf. Anexele IIa-IIh corespund celor opt EUGEA disponibile (EUGEA 001-EUGEA 008). — Autorizațiile generale de export naționale (NGEA) sunt autorizații simplificate suplimentare pentru produse cu dublă utilizare specifice pentru anumite țări de destinație, astfel cum sunt definite în legislația națională. Aceste autorizații se aplică numai exportatorilor stabiliți în respectivul stat membru al UE (24). — Autorizație pentru acordarea de asistență tehnică de pe teritoriul vamal al Uniunii pe teritoriul unei țări terțe, de pe teritoriul unei țări terțe sau unui rezident al unei țări terțe aflat temporar pe teritoriul vamal al Uniunii. — Autorizarea serviciilor de intermediere pentru o cantitate determinată de produse cu dublă utilizare specifice care circulă între două sau mai multe țări terțe. — Autorizația de tranzit pentru produsele cu dublă utilizare neunionale care doar tranzitează UE. — Autorizația de transfer în interiorul UE a produselor cu dublă utilizare din anexa IV, dintr-un stat membru al UE în alt stat membru al UE. Statele membre ale UE pot completa aceste cerințe de autorizare cu cerințe sau interdicții naționale în materie de licențe. O autorizație UE (licență acordată) este valabilă în toate cele 27 de state membre ale UE și poate fi utilizată pentru a exporta produsele din orice loc de pe teritoriul uniunii vamale. Valabilitatea licențelor este determinată de fiecare stat membru în parte. Exemple: Publicare Cercetătorul A ar dori să publice un articol într-o revistă americană. Articolul conține tehnologie care face obiectul anexei I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare (în special 3E001 în legătură cu dezvoltarea analizoarelor de semnal 3A002.c) și va fi, de asemenea, disponibil în afara Statelor Unite ale Americii (SUA) după publicarea sa. 3E001 în legătură cu 3A002.c este reglementat prin produsele enumerate în EUGEA 001. SUA este una dintre țările de destinație autorizate în EUGEA 001. Cu toate acestea, cercetătorul A nu poate utiliza EUGEA 001 pentru a trimite articolul la editorul american, deoarece exportatorul știe că articolul nu va rămâne în țara EUGEA 001 unde va fi exportat. Acesta este și cazul de față. Articolul va fi pus la dispoziție în întreaga lume, iar cercetătorul A este conștient de aceasta. Întrucât EUGEA 001 nu se poate utiliza, este important ca cercetătorul sau organizația de cercetare să se adreseze autorității competente pentru a discuta despre modalitățile de atenuare a cerinței privind licența (de exemplu, să determine și eventual să modifice sau să omită părțile specifice care conțin tehnologia supusă controlului sau să restricționeze accesul la aceste părți specifice) și, dacă atenuarea cerinței nu este fezabilă, despre modul de îndeplinire a cerinței privind licența (de exemplu, cererea individuală de licență). Pentru mai multe informații privind determinarea tehnologiei supuse controlului, vă rugăm să consultați subsecțiunea 2.3.4. Exportul de echipamente de control dimensional utilizate Departamentul de cercetare B dorește să vândă unei universități din Brazilia un sistem de tomografie cu raze X utilizat pentru examinarea tridimensională a defectelor. Echipamentul este inclus în listă la 1B001.f.1. produsele 1B001.f.1. nu sunt incluse în EUGEA (EUGEA 003: export după reparare/înlocuire EUGEA 004: export temporar pentru expoziție sau târg) vizând Brazilia ca destinație. Aceasta obligă departamentul de cercetare B să solicite o licență individuală, deoarece este implicată o singură tranzacție cu un singur utilizator final. 2.3.8. Controale la export pentru produsele cu dublă utilizare care nu sunt incluse în listă Unele produse nu îndeplinesc specificațiile tehnice din anexa I, dar cu toate acestea, prezintă un risc de favorizare a proliferării din cauza posibilităților lor tehnice sau a utilizării finale suspecte care ar putea da naștere unor îngrijorări. În temeiul articolului 4 din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, autoritățile naționale pot impune o cerință de autorizare pentru produsele cu dublă utilizare care nu sunt incluse în lista din anexa I în cazul în care există o legătură (suspectată) cu utilizarea în cadrul unui program ADM, o utilizare finală militară (suspectată) într-o țară care face obiectul unui embargo asupra armelor (25) sau al unei utilizări (suspectate) a produsului ca o componentă a echipamentelor militare care au fost exportate fără autorizație sau cu încălcarea unei autorizații. Această dispoziție este cunoscută sub numele de „control exhaustiv” și, în acest caz, în care aveți suspiciuni de utilizare potențială a produselor organizației dumneavoastră în unul dintre cazurile menționate mai sus, vă recomandăm să contactați autoritatea națională pentru informații suplimentare. În temeiul articolului 5 din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, exportul de produse de supraveghere cibernetică neincluse în listă poate face obiectul unei cerințe de autorizare în cazul în care ați fost informat de autoritatea competentă din țara dumneavoastră sau în cazul în care aveți cunoștință – conform constatărilor dumneavoastră rezultate din îndeplinirea obligației de diligență – că există o utilizare finală îngrijorătoare în legătură cu reprimarea internă și/sau comiterea unor încălcări grave ale drepturilor omului și ale dreptului internațional umanitar. În conformitate cu articolul 9 din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, din motive de siguranță publică, inclusiv de prevenire a actelor de terorism, sau din considerații legate de drepturile omului, un stat membru al UE poate interzice exportul de produse cu dublă utilizare care nu sunt incluse în lista din anexa I sau poate impune obligația obținerii unei autorizații pentru exportul acestora. O listă a acestor măsuri naționale este întocmită de Comisia Europeană și publicată în Jurnalul Oficial. Ea este, de asemenea disponibilă pe site-ul de internet al Comisiei Europene (26). Apendicele 7 rezumă cerințele în materie de licențe pentru exporturile și transferurile intra-UE de produse cu dublă utilizare. 2.3.9. Semnale de alertă Vigilența față de indiciile unei solicitări sau colaborări suspicioase este vitală pentru contracararea riscurilor de proliferare a ADM, a vectorilor acestora și pentru destabilizarea acumulărilor de arme convenționale. Este foarte recomandat să transmiteți informațiile suspecte punctului dumneavoastră de contact intern în materie de conformitate. În unele cazuri, transmiterea informațiilor către autoritatea competentă de control al exporturilor poate fi obligatorie în temeiul legislației și reglementărilor UE și naționale. Apendicele 3 conține o listă de „semnale de alert” pentru a ajuta cercetătorii sau personalul responsabil cu asigurarea conformității să efectueze o evaluare inițială a aplicabilității controlului ca în cazul exporturilor de produse cu dublă utilizare. Această listă grupează semnalele de alertă în funcție de cercetare, utilizare finală și utilizator final, expediere, și fonduri, finanțare și condiții contractuale. Această listă este deosebit de utilă pentru produsele cu dublă utilizare neincluse în listă (pentru a stabili dacă sunt aplicabile controalele exhaustive). De asemenea, utilizarea acestei liste atunci când se colectează informațiile necesare în timpul procesului de solicitare a licenței pentru produsele cu dublă utilizare incluse în listă reprezintă o bună practică. 2.3.10. Controale privind furnizarea de asistență tehnică Există două tipuri de controale privind asistența tehnică, unul reglementat în Regulamentul privind produsele cu dublă utilizare și unul reglementat în conformitate cu legislația națională a statelor membre ale UE. În conformitate cu Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, tehnologia poate lua forma asistenței tehnice, cum ar fi instruirea verbală, formarea, transferul cunoștințelor și competențelor tehnice sau serviciile de consiliere, inclusiv prin telefon sau mijloace electronice. Prin urmare, instrucțiunile oferite unui coleg care lucrează într-un institut de cercetare dintr-o țară terță pot constitui asistență tehnică. Asistența tehnică trebuie să fie suficient de specifică pentru a atinge pragurile tehnologice prevăzute în anexa I la Regulamentul privind produsele cu dublă utilizare. În afară de tehnologiile cu dublă utilizare sub formă de asistență tehnică incluse în lista din anexa I la Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, asistența tehnică cuprinde toate celelalte tipuri de sprijin tehnic legate de repararea, dezvoltarea, fabricarea, asamblarea, testarea, întreținerea sau orice alt serviciu tehnic destinat utilizării în legătură cu dezvoltarea, producerea, manipularea, operarea, întreținerea, depozitarea, detectarea, identificarea sau diseminarea armelor chimice, biologice sau nucleare sau a altor dispozitive explozive nucleare sau cu dezvoltarea, producția, întreținerea sau depozitarea de rachete capabile să transporte astfel de arme sau legate de utilizări finale militare în destinații supuse unui embargo asupra armelor. 2.3.11. Controlul exporturilor și măsuri restrictive (sancțiuni) Atât controlul exporturilor, cât și sancțiunile impun interdicții sau restricții. În timp ce controalele exporturilor sunt axate pe produse care (nu) sunt incluse în listă și pe examinarea exporturilor de la caz la caz, sancțiunile se concentrează în principal asupra interdicțiilor de călătorie, înghețării activelor și interdicțiilor de a pune resurse economice la dispoziția persoanelor și entităților desemnate și/sau asupra măsurilor sectoriale (cum ar fi restricționarea anumitor produse și servicii la anumite țări (în unele cazuri pentru toți utilizatorii finali dintr-o anumită țară). Prezentele orientări nu oferă informații specifice cu privire la sancțiunile UE. A se vedea harta sancțiunilor UE pentru o prezentare generală a tuturor sancțiunilor UE aplicabile în prezent și lista persoanelor și entităților desemnate: https://www.sanctionsmap.eu/ Pentru informații generale privind sancțiunile UE, a se vedea https://ec.europa.eu/info/business-economy-euro/banking-and-finance/international-relations/restrictive-measures-sanctions_en Orientări suplimentare pot fi puse la dispoziție la nivel național. 2.3.12. Întrebări frecvente Cine este exportatorul în temeiul Regulamentului UE privind produsele cu dublă utilizare? Atât persoanele fizice, cât și persoanele juridice, intră sub incidența definiției exportatorului. Aceasta înseamnă că un cercetător în nume propriu sau organizația de cercetare în numele cercetătorului poate fi exportatorul. Definiția exportatorului se aplică nu numai operațiunilor de export, ci tuturor activităților controlate din Regulamentul UE privind produsele cu dublă utilizare, inclusiv transferurilor intra-UE de produse enumerate în anexa IV. Este la latitudinea organizației de cercetare să ia măsuri interne cu privire la cine va solicita o licență. Trebuie remarcat faptul că identificarea exportatorului este diferită de identificarea unui export. Atunci când un cercetător invitat dintr-o țară terță are acces, de exemplu, la o tehnologie controlată într-un campus universitar situat pe teritoriul vamal al Uniunii, în acest caz nu are loc niciun export. Atunci când cercetătorul se întoarce acasă în țara sa terță și aduce cu sine tehnologia controlată, are loc un export care necesită o licență aprobată și valabilă. Prin urmare, înainte de acest export, trebuie depusă o cerere de licență. Ultima persoană de pe teritoriul vamal al Uniunii care decide cu privire la transmiterea tehnologiei controlate în afara UE trebuie să solicite o licență. Este la latitudinea fiecărui stat membru al UE să decidă cine poate depune o cerere de licență. Poate fi cercetătorul invitat dintr-o țară terță, dar, în multe cazuri, acest cercetător va trebui să aibă un reprezentant stabilit pe teritoriul vamal al Uniunii. Indiferent de exportator, o încălcare a controlului exporturilor are loc atunci când această tehnologie controlată părăsește teritoriul vamal al Uniunii fără o licență aprobată și valabilă. Dacă o publicație conține tehnologie supusă controlului, cine trebuie să solicite o licență? Autorul, universitatea sau editorul științific? Elementul-cheie în acest caz este că o persoană fizică sau juridică trebuie să solicite o licență și, prin urmare, acționează în calitate de exportator. Cine este această persoană depinde de politica internă sau de angajamentul contractual dintre autorul publicației și editorul științific. Dacă editorul este stabilit în afara UE, atunci ultima persoană de pe teritoriul vamal al Uniunii care decide cu privire la transmiterea în afara UE a tehnologiei supuse controlului trebuie să depună o cerere de licență. Poate un angajat al unei organizații de cercetare care călătorește în străinătate în cadrul unei vizite profesionale să acceseze de la distanță tehnologia sau software-ul controlat aflat pe serverul unei organizații de cercetare cu sediul în UE? Angajații care accesează tehnologia sau software-ul supuse controlului din străinătate în cadrul unei vizite profesionale trebuie, în general, să depună o cerere de licență înainte de a călători. Unele state membre ale UE (27) iau în considerare în acest caz factorul determinant pentru a stabili dacă tehnologia sau software-ul supuse controlului sunt accesate din străinătate de alte persoane [în afară de angajat (angajați)]. Cine trebuie să depună cerere pentru o licență în cazul unui consorțiu de cercetare cu parteneri din mai multe state membre ale UE și parteneri din țări terțe? Exportatorul și, prin urmare, cel care trebuie să depună o cerere de licență, este partenerul contractual al destinatarului din țara terță și are competența de a decide trimiterea sau transmiterea produselor de pe teritoriul vamal al UE (pentru produsele din anexa I). Cu alte cuvinte, partenerul consorțiului însuși sau chiar liderul consorțiului poate fi nevoit să solicite o licență înainte de a expedia produsele cu dublă utilizare. Aceasta depinde de acordurile contractuale dintre partenerii consorțiului și liderul consorțiului. SECȚIUNEA 3 Instituirea sau revizuirea unui program intern de asigurare a conformității pentru cercetarea care implică produse cu dublă utilizare Rolul fiecărui program intern de asigurare a conformității (PIC) este de a aborda și a atenua în mod sistematic unul sau mai multe tipuri de risc pentru a asigura respectarea obligațiilor prevăzute de lege sau asumate voluntar de o organizație. Într-un mediu de cercetare, stabilirea unor măsuri de asigurare a conformității cu legile și reglementările privind controlul exporturilor este un proces care necesită timp și efort. Secțiunea de mai jos prezintă toate elementele principale pe care o organizație de cercetare ar trebui să le ia în considerare atunci când concepe sau își revizuiește sistemul intern de asigurare a conformității exporturilor de produse cu dublă utilizare. 3.1. Evaluarea riscurilor Analizând dacă și în ce măsură este vizată de controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare, o organizație de cercetare trebuie să efectueze o evaluare inițială a riscurilor prin examinarea următorilor parametri (28): 1. subiectele activităților sale (de exemplu, discipline și domenii de cercetare în care este activă). Pentru o prezentare generală a domeniilor de cercetare care sunt mai susceptibile de a fi afectate de controlul exporturilor, a se vedea apendicele 1; 2. tipul și sfera de cuprindere a acestor activități (de exemplu, cercetarea pe teren, învățarea online și de la distanță și numărul de colaborări internaționale și de participări străine implicate în activitățile sale); 3. situația actuală a politicilor instituționale și a procedurilor standardizate (de exemplu, tipul de structură organizatorică, măsurile existente de atenuare a riscurilor de securitate și atitudinile predominante ale personalului). Acești parametri trebuie să fie evaluați în raport cu obligațiile legale prevăzute în legislația UE și în legislația națională privind controlul exporturilor (29). La sfârșitul acestei evaluări inițiale a riscurilor, o organizație de cercetare va fi în măsură să stabilească profilul ei de risc specific din perspectiva produselor cu dublă utilizare. Aceasta va ajuta organizația să conștientizeze care sunt părțile activităților sale de cercetare care trebuie să fie acoperite de PIC (sfera de cuprindere a sistemului ei intern de asigurare a conformității exporturilor) și să direcționeze PIC în funcție de circumstanțele specifice ale organizației (de exemplu, structură, proceduri instituționale și resurse disponibile). Evaluarea inițială a riscurilor este esențială pentru conceperea și punerea în aplicare a măsurilor PIC care sunt eficace, proporționale și adaptate la profilul specific al organizației. Adesea, este preferabil să începem prin abordarea unor activități/domenii de cercetare care necesită o acțiune imediată și a unor domenii care sunt ușor de identificat ca implicând produse cu dublă utilizare. Ulterior, PIC poate fi extins pentru a viza și alte riscuri și proceduri mai solide de atenuare a lor. Integrarea măsurilor interne de asigurare a conformității produselor cu dublă utilizare în politicile și procedurile instituționale existente este adesea esențială pentru asigurarea eficienței și a sinergiilor. Organizațiile de cercetare ar trebui să aibă în vedere un mediu juridic și de cercetare dinamic în care riscurile ar trebui determinate sau reevaluate periodic și, prin urmare, măsurile interne de asigurare a conformității să depindă de evoluția listelor de control și de activitățile unei organizații de cercetare întreprinse de fiecare dată. Într-adevăr, o evaluare și o clasificare mai detaliată a materialelor, echipamentelor, programelor informatice și tehnologiei implicate sau produse în cadrul unei cercetări au loc în cadrul „procesului și procedurilor de verificare a exportului”, astfel cum se explică în elementul de bază 4. 3.2. Elementele de bază ale unui PIC Această secțiune se bazează pe Recomandarea (UE) 2019/1318 a Comisiei din 30 iulie 2019 privind programele interne de asigurare a conformității pentru controalele schimburilor comerciale cu produse cu dublă utilizare în temeiul Regulamentului (CE) nr. 428/2009 al Consiliului. Ea prezintă o adaptare a elementelor de bază ale PIC pentru a le face mai adecvate pentru a fi utilizate într-un context de cercetare. Această adaptare se bazează pe feedbackul primit de la comunitatea de cercetare și este articulată în următoarele subsecțiuni: 1. Angajamentul conducerii superioare cu privire la conformitate 2. Structura organizatorică, responsabilități și resurse 3. Formare și creșterea gradului de sensibilizare 4. Procesul și procedurile de verificare a exportului 5. Analiza performanței, auditurile, raportarea și măsurile corective 6. Păstrarea evidenței și documentarea 7. Securitatea fizică și a informațiilor În apendicele 4 este pusă la dispoziție o listă de verificare pentru fiecare element de bază pentru a sprijini elaborarea unui PIC sau, într-o etapă ulterioară, revizuirea unui PIC existent. 3.2.1. Angajamentul conducerii superioare cu privire la conformitate Angajamentul și sprijinul conducerii superioare față de un PIC sunt importante atât din motive simbolice, cât și practice. O declarație proclamată de angajament față de respectarea legislației privind controlul exporturilor de către organul/funcția de conducere superioară a organizației poate spori gradul de sensibilizare a personalului, poate spori importanța acordată unor astfel de măsuri de conformitate și poate conduce la consolidarea resurselor umane și tehnice ale altor departamente ale organizației. Ce se așteaptă de la organizațiile de cercetare? La fel ca în toate organizațiile, angajamentul conducerii superioare urmărește să sporească legitimitatea măsurilor de asigurare a conformității și să creeze sau să consolideze o cultură organizațională care să conducă la imperative în materie de control al exporturilor de produse cu dublă utilizare. Într-un mediu de cercetare, angajamentul conducerii superioare este esențial pentru a încuraja și a sprijini în mod activ implementarea unui PIC. Având în vedere că organizațiile de cercetare și, în special, universitățile au adesea modele descentralizate de structură organizațională, ar putea fi util să se ia în considerare exprimarea angajamentului la nivel de departament, facultate sau școală (de exemplu, diferiții decani ai facultăților/școlilor). O astfel de abordare poate fi deosebit de relevantă pentru organizațiile care au doar câteva departamente potențial vizate de controlul exporturilor. Acest element se materializează printr-o declarație scrisă și printr-un sprijin din partea conducerii superioare, care conduce la resurse organizaționale, umane și tehnice adecvate pentru PIC al organizației. O astfel de declarație de angajament invită toți membrii personalului în cauză să respecte actele cu putere de lege și normele administrative relevante ale UE și ale statelor membre și să ia măsurile de precauție necesare atunci când utilizează resurse controlate sau produc rezultate ale cercetării care sunt sensibile și care ar putea fi controlate. Etapele implicate Să se elaboreze o declarație de angajament în care să se precizeze că membrii personalului (din departamentele științifice și administrative) respectă toate legile și reglementările UE și naționale privind controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare prin aplicarea măsurilor de atenuare a riscurilor prevăzute în politicile și procedurile organizației. Să se refere la posibilele consecințe ale incidentelor de neconformitate pentru organizație și persoanele implicate. Să se comunice în mod clar și regulat declarația de angajament tuturor membrilor personalului potențial implicați (inclusiv personalului care nu are niciun rol în controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare), pentru a crește gradul de sensibilizare și a promova o cultură a conformității cu legile și reglementările privind controlul exporturilor de produse cu dublă utilizare. Să se aibă în vedere utilizarea tuturor mijloacelor disponibile (electronice sau pe suport de hârtie) pentru a face publică declarația și sursele de informații cu privire la procedurile interne de asigurare a conformității ale organizației (30). 3.2.2. Structura organizatorică, responsabilități și resurse Fiecare organizație de cercetare este unică și, prin urmare, nu există o singură modalitate de organizare a procedurilor de asigurare a conformității și de alocare a responsabilităților respective. Cu toate acestea, existența unui set bine definit de proceduri și responsabilități în materie de conformitate a exporturilor poate ajuta organizația să își atingă obiectivele în materie de conformitate și să își îmbunătățească modelul de conducere în ansamblu. Ce se așteaptă de la organizațiile de cercetare? Într-un context de cercetare, există diferite tipuri de responsabilitate care trebuie luate în considerare. În general, aceste responsabilități vor fi împărțite atât de personalul administrativ, cât și de cel științific. Primul tip de responsabilitate se referă la responsabilitatea generală pentru punerea în aplicare a politicilor de conformitate ale organizației, care revine conducerii organizației. Această responsabilitate ar putea implica aprobarea cererilor de licență, supravegherea faptului că sunt alocate resurse adecvate pentru asigurarea conformității, precum și asigurarea faptului că există revizuiri și actualizări periodice ale măsurilor în vigoare de asigurare a conformității. În unele state membre, această funcție trebuie ocupată de un membru al conducerii superioare. Al doilea tip de responsabilitate necesită instituirea unei funcții de verificare a conformității exporturilor, responsabilă cu elaborarea și/sau punerea în aplicare a măsurilor de asigurare a conformității ale organizației. Sarcinile acestei funcții pot include: să răspundă la cererile de control al exporturilor, să decidă dacă o cerere de licență este relevantă și ce măsuri de atenuare a riscurilor sunt necesare pentru o anumită activitate. Funcția de control al exporturilor poate, de asemenea, să ajute personalul să înțeleagă condițiile de acordare a licenței, să aplice verificările în cadrul diligenței necesare și să păstreze evidențe adecvate. Această responsabilitate este asumată, de regulă, de un departament care are experiență în respectarea obligațiilor legale și în interacțiunea cu personalul și cu colaboratorii externi ai organizației (31). Ar trebui să existe cel puțin o persoană în cadrul organizației căreia i se încredințează conformitatea exporturilor. Dacă este posibil, funcția de control al exporturilor nu ar trebui să fie afectată de conflicte de interese. De asemenea, ea ar trebui să aibă acces direct și o obligație de raportare către conducerea superioară. În plus, ar putea fi necesar să se desemneze puncte de contact în diferite departamente ale organizației care să poată sensibiliza personalul, să poată oferi îndrumări personalului administrativ și științific ori de câte ori apare o problemă relevantă și, dacă este necesar, să poată direcționa solicitările și cererile către funcția de control al exporturilor. Al treilea tip de responsabilitate se referă la punerea în aplicare a măsurilor practice care trebuie luate de personalul științific pentru a asigura conformitatea cu cerințele în materie de conformitate ale organizației. Această funcție implică sarcini precum identificarea proiectelor care ar putea necesita o licență, efectuarea de verificări privind utilizarea finală/utilizatorul final și luarea măsurilor de atenuare a riscurilor și realizarea aprobărilor prescrise în timpul desfășurării activităților de cercetare. Deși toți membrii personalului în cauză trebuie să respecte procedurile în materie de conformitate ale organizației atunci când își desfășoară activitatea, responsabilitatea de a identifica proiectele sensibile și de a aplica verificările necesare revine, în general, responsabilului de proiect. Adesea, acest este persoana care asigură finanțarea și coordonează proiectul în cadrul unei organizații, cunoscută în anumite contexte de cercetare și ca Cercetător științific principal. Personalul administrativ (de exemplu, din departamentul de achiziții și din departamentul juridic) poate supraveghea anumite sarcini de conformitate, astfel cum se prevede în politicile de conformitate. Personalul administrativ poate face parte din funcția de asigurare a conformității exporturilor sau doar colaborează îndeaproape cu aceasta. Personalul administrativ ar putea fi în măsură să identifice problemele care au scăpat atenției personalului de cercetare. Astfel, membrii instruiți ai personalul administrativ ar putea acționa și ca „gardieni” atunci când alte măsuri de siguranță eșuează (32). Apendicele 6 oferă două exemple de posibile structuri de organizare a asigurării conformității în mediul de cercetare. Etapele implicate Stabiliți ce părți ale organizației dumneavoastră sunt relevante pentru conformitatea controlului exporturi