5.

Anexa V se înlocuiește cu următorul text: „ANEXA V LISTA DE UNITĂȚI INSTITUȚIONALE STABILITĂ ÎN SCOPURI STATISTICE PARTEA 1 Corespondența dintre lista de atribute a Registrului Bazei de date a Instituțiilor și Companiilor Afiliate (RIAD) și seturile de date specifice administrate în scopuri statistice Attribute name (1) Relevant în contextul listei de IFM FI SVI IRSP (2) SA Tip Frecvență de actualizare Tip Frecvență de actualizare Tip Frecvență de actualizare Tip Frecvență de actualizare Tip Frecvență de actualizare «Non-industry» IDs — RIAD code M d M q M q M a M q — Nationals business register E d E q E q O a E q — EGR code E d E q — LEI (după caz) M d M q M q M a M q «Industry» IDs — BIC E d — ISINs E d M q M q E q Name M d M q M q M a M q Country of residence M d M q M q M a M q Address M d M q M q M a M q Area code M d M q M q M a M q Legal form E d E q E q E a E q Flag Listed M d M q M q O a M q Flag Supervised M d M q M q M a M q Flag Subject to Directive 2009/138/EC M q Reporting requirements E d E q E q E a E q Type of licence M d M q M q O a E q Capital variability M q UCITS compliance M q Legal set-up M q Flag Sub-fund M q Nature of securitisation M q Flag E-money issuer – licence M a Flag E-money issuer – business M a Flag Payment service provider – licence M a Flag Payment service provider – business M a Flag Payment system operator M a Comment O d O q O q O a O q NACE code M d M q M q E a M q Total employment E a O a E a O a E a Total solo balance sheet (ECB Regulation) M a E a E a E a Net assets, net asset value E a M a Gross premiums written M a ESA 2010 M d M q M q M a M q Sub-sector type M d M q M q M a M q Birth date O d O q O q O a O q Closure date M d M q M q M a M Q Flag Activity status M d M q M q M a M Q Date de refeință minime (1) solicitate pentru Originator of FVC M q Management company M q M q Head of branch M d M Q M (obligatoriu), E (încurajat), O (opțional), blank (neaplicabil) Frecvență: a (anuală), q (trimestrială), m (lunară), d (zilnică/imediat ce apare o schimbare). Termenele pentru datele anuale sunt (dacă nu se specifică în altă parte) la o lună de la data de referință. PARTEA 2 Tipuri de relații între unitățile organizaționale Tip Frecvență de actualizare 1. Relații organizaționale într-o întreprindere Relație între una sau mai multe unități juridice și o întreprindere O — 2. Relații în cadrul unui grup de întreprinderi Relație de control E (c) Q Relație de deținere E (c) Q 3. Alte relații Legătura dintre un «inițiator» și SVI al acestuia M Q Legătura dintre o «societate de administrare» și SVI/FI al acesteia M Q Legătura dintre «o sucursală nerezidentă» și «sediul» rezident al acesteia M Q Legătura dintre «o sucursală rezidentă» și «sediul» nerezident al acesteia M Q Legătura dintre un «subfond» și un «fond umbrelă» M Q Legătura cu predecesor/succesor în cazul unei absorbții/divizări M d/q PARTEA 3 Definiții și detalierea instrucțiunilor de raportare RIAD code Codul unic de identificare pentru orice unitate organizațională din RIAD este compus din două părți: «host» și «id». Valorile pentru cele două părți combinate asigură unicitatea acestei chei primare: — coduri de țară ISO-3166 din două cifre; — șir de caractere liber. [element obligatoriu pentru crearea unei entități în RIAD] Alias identifiers Listă deschisă cu mai multe coduri de identificare care constau în identificatori care pot respecta sau nu orice (semi)standard din industrie. Întrucât poate include coduri pur «naționale», nu este obligatorie întreaga listă pentru toate instituțiile care transmit date. Printre exemple se numără codurile registrelor naționale ale comerțului, codul registrului EuroGroups, codul Legal Entity Identifier (dacă este disponibil) și codul «BIC». Pentru a fi operațional în schimbul de date dintre o BCN și RIAD, identificatorul trebuie înregistrat într-o listă specifică de coduri a sistemului. ISIN «Numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare» [«International securities identification number (ISIN)»], astfel cum este definit în ISO 6166. În RIAD, codul ISIN apare în două moduri: — în cazul FI și al SVI, cerințele de raportare includ obligația de a raporta (toate) valorile mobiliare în circulație (nerăscumpărate) emise de o societate financiară; — întrucât fiecare valoare mobiliară emisă de o societate identifică, de asemenea, entitatea în mod unic, orice cod ISIN unic al acțiunilor emise (și eventual) cotate sau altor valori mobiliare în circulație poate fi utilizat pentru a identifica unitatea organizațională în sine. Name Întreaga denumire de înregistrare, incluzând forma sa juridică (de exemplu, Plc, Ltd, SpA, AG etc.). Country of residence Țara de constituire legală sau de înregistrare. [element obligatoriu pentru crearea unei entități în RIAD] Address Detaliile privind localizarea unei unități organizaționale, după caz, compuse din patru părți: City — localitatea unde este situată; Address — denumirea străzii și numele imobilului; Postal code — codul poștal, folosind convențiile poștale naționale; Postal box — numărul căsuței de la oficiul poștal, folosind convențiile poștale naționale. Area code Clasificare geografică necesară în scopuri statistice. Legal form Domeniul formelor juridice aplicabile urmează listele de coduri naționale individuale și trebuie înregistrat în RIAD înainte să poată fi utilizat în transferul de date de către orice BCN care transmit date. Flag Listed (d) Indicator care arată dacă o unitate organizațională este cotată la orice bursă de valori (națională sau străină); de asemenea, poate fi utilizat în sens opus pentru a indica «delistarea» unei entități. Flag Supervised (d) Indicator care arată dacă o entitate face obiectul unui regim de supraveghere încredințat autorităților naționale și/sau supranaționale. Flag Subject to Directive 2009/138/EC Indicator care arată dacă o entitate intră sub incidența Directivei 2009/138/CE sau a unui orice alt regim de supraveghere (valori posibile: «Directiva 2009/138/CE»/«altele»). A se completa numai în cazul în care entitatea este supravegheată. Reporting requirements Listele de coduri deschise care pot fi utilizate pentru a înregistra într-un registru central obligațiile de raportare naționale și/sau supranaționale ale unei entități; o entitate poate face obiectul unor cerințe multiple. Domeniul listelor de coduri naționale individuale aplicabile trebuie înregistrat în RIAD înainte ca acesta să poată fi utilizat în transferul de date de către orice BCN care transmit date. Type of licence Atribut care indică dacă o entitate deține o licență (specifică) certificată de autoritățile naționale și/sau supranaționale. Listele de coduri naționale detaliate pot fi înregistrate în RIAD pentru a permite identificarea regimurilor/cadrelor specifice de licențiere. Capital variability Această variabilă specifică orice restricții asupra numărului de acțiuni pe care fondul le poate emite, respectiv dacă este un fond deschis sau închis. UCITS compliance Indicator care specifică dacă un fond este conform cu «OPCVM». Legal set-up Această variabilă specifică forma juridică pe care o poate lua un FI. Sub-fund Această variabilă specifică dacă un FI este un subfond. Nature of securitisation Această variabilă specifică tipul securitizării realizate de o SVI. Flag E-money issuer – licence (d) Indicator care arată dacă o entitate deține o licență specifică de «emitent de monedă electronică» (în conformitate cu articolul 2 din Directiva 2009/110/CE a Parlamentului European și a Consiliului) (17). Flag E-money issuer – business (d) Indicator care arată dacă o entitate desfășoară efectiv activitatea de «emitent de monedă electronică». Flag Payment service provider – licence (d) Indicator care arată dacă o entitate deține o licență specifică de «emitent de monedă electronică» (în conformitate cu articolul 4 din Directiva 2007/64/CE). Flag Payment service provider – business (d) Indicator care arată dacă o entitate desfășoară efectiv activitatea de «prestator de servicii de plată». Flag Payment system operator (d) Indicator care arată dacă o entitate este un «operator de sistem de plăți» în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul (UE) nr. 1409/2013 (BCE/2013/43). Comment Text liber. NACE Activitatea principală în conformitate cu NACE Rev. 2 (clasă de 4 cifre). Total employment Număr de angajați; dacă este posibil, măsurat în «echivalent normă întreagă». Total solo balance sheet (ECB Regulation) Bilanțul total în conformitate cu regulamentul respectiv privind posturile din bilanț/FI/SVI (exprimat în euro). Net assets, NAV Pentru FI, valoarea «acțiunilor/unitățilorv» (VAN); pentru instituțiile de credit, aproximate de «capital și rezerve» (exprimate în EUR). Gross premiums written Pentru SA, valoarea primelor emise brute care cuprinde toate sumele datorate în cursul anului financiar cu privire la contractele de asigurare, indiferent dacă aceste sume pot avea legătură total sau parțial cu un an financiar ulterior. ESA 2010 Sectoare instituționale SEC 2010 (cod de 4 cifre); poate include clasificare public/național privat/cu capital străin. Sub-sector type Extinderea clasificării SEC 2010, permițând identificarea subcategoriilor defalcării standard a conturilor naționale. Pentru SA, indică tipul de societate de asigurare în conformitate cu sectorul său de activitate. Poate lua valorile: asigurare de viață, asigurare generală, asigurare mixtă, reasigurare. Birth date Data constituirii legale a unei unități juridice sau a înregistrării unei unități instituționale; în cazul în care aceste informații nu pot fi derivate (cu eforturi rezonabile), trebuie furnizată o aproximare. [element obligatoriu pentru crearea unei entități în RIAD; poate fi aproximat] Closure date Data radierii unei entități. Toate entitățile rămân în RIAD chiar și după data închiderii acestora. ad existence Interogările referitoare la «existența» (sau nu) a unei unități individuale într-un anumit moment în timp poate pot fi derivate din «data închiderii». Activity status (d) Indicator care arată dacă o entitate este «activă», «inactivă» sau «în lichidare»; acest atribut suplimentează informațiile privind existența (în continuare) a unei entități. ad liquidation Data de începere a validității valorii «n lichidare» (a se vedea «statutul activității») marchează data începerii procesului de lichidare. ad absorption În RIAD, operațiunile la nivel de societăți, precum fuziunile și divizările, sunt puse în corespondență prin înregistrarea eliminărilor, modificărilor sau creărilor relevante, plus relațiile predecesor/succesor aferente. Relationship between legal unit(s) and enterprise Permite înregistrarea relației dintre o unitate juridică și întreprinderea care o administrează, reflectând conceptul că o întreprindere poate corespunde fie unei singure unități juridice, fie unei combinații de unități juridice. Control relationship Legătură între unități juridice, bazată pe conceptul de «control» definit în Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului (18) (regula privind deținerea în proprietate > 50 %). Ownership relationship Legătură între unități juridice, bazată pe conceptul de procentaj de «capital social», «drepturi de vot» etc., reprezentat, de exemplu, de regula > 10 % definită în referința Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică privind investițiile străine directe. Link between a «sub-fund» and an «umbrella fund» Permite înregistrarea relației respective dacă un fond-umbrelă își separă activele în subfonduri diferite, astfel încât acțiunile/unitățile legate de fiecare subfond sunt acoperite separat de active diferite [a se vedea Regulamentul (UE) nr. 1073/2013 (BCE/2013/38)]. Management company Descrierea societății de administrare înregistrate a unui fond sau societăți vehicul investițional – denumire, rezidență, codul sectorului instituțional și codul RIAD (pentru unități rezidente în Uniune). Trebuie să fie legată de orice FI sau SVI corespunzătoare pe care entitatea le gestionează. Head Descrierea sediului social al unei sucursale care funcționează într-un stat membru al Uniunii – denumire, rezidență, codul sectorului instituțional și codul RIAD (pentru unități rezidente în Uniune). Trebuie legat de sucursala relevantă cu sediul într-un stat membru al Uniunii. Originator Descrierea societății înregistrate care a înființat SVI în scopul securitizării și care a transferat activele sau un grup de active și/sau riscul de credit al activului sau grupului de active către structura de securitizare – denumire, rezidență, codul sectorului instituțional și codul RIAD (pentru unități rezidente în Uniune). Trebuie să fie legat de SVI relevante pe care entitatea le-a înființat. Resident branch O sucursală care este rezidentă pe teritoriul BCN raportoare și al cărei sediu principal este o entitate nerezidentă, în sensul aticolului 1 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98. Non-resident branch O sucursală care este rezidentă în afara teritoriului BCN raportoare și care are sediul social la o entitate rezidentă, în sensul aticolului 1 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98. PARTEA 4 Transmiterea datelor BCN pot furniza (actualizări pentru) datele de referință online sau în mod «pachet» prin RIAD, în conformitate cu unul dintre formatele prezentate în documentul intitulat «Specificații pentru Sistemul de schimb de date RIAD». Inserarea de noi entități în RIAD (precum și eliminarea excepțională din baza de date) este, de asemenea, posibilă online sau în mod «pachet». RIAD are o abordare economică față de administrarea datelor de referință, ceea ce înseamnă că orice modificare a datelor de referință ale unei entități individuale poate fi aplicată pentru atribute specifice (unice). Cu excepția cazului unei erori semnificative, nu este radiată nicio unitate înregistrată în RIAD; durata sa de viață se determină prin introducerea unei date de înființare sau de închidere. Modificările atributelor individuale sunt realizate prin schimbarea valorilor specifice (sau a intervalului de validitate al acestora).”