Acest document are doar scop informativ și nu produce efecte juridice. Institu ţiile Uniunii nu î și asumă răspunderea pentru 
conţinutul său. Versiunile autentice ale actelor relevante, inclusiv preambulul acestora, sunt cele publicate în Jurnalul Oficial 
al Uniunii Europene și disponibile pe site-ul EUR-Lex. Aceste texte oficiale pot fi consultate accesând linkurile integrate în 
prezentul document.  
►B REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2017/2382 AL COMISIEI  
din 14 decembrie 2017  
de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare privind formularele, modelele și 
procedurile standard pentru transmiterea informa ţiilor în conformitate cu Directiva 2014/65/UE 
a Parlamentului European și a Consiliului  
(Text cu relevan ţă pentru SEE)  
(JO L 340, 20.12.2017, p. 6)  
Astfel cum a fost modificat prin:  
Jurnalul Oficial  
NR. Pagina  Data  
►M1 Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/1407 al Comisiei din 
16 august 2022  L 215  2 7  18.8.2022  
rectificat prin:  
►C1 Rectificare, JO L 33, 7.2.2018, p. 5 (2017/2382)  02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 1
02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 2  
REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2017/2382 
AL COMISIEI  
din 14 decembrie 2017  
de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare privind 
formularele, modelele și procedurile standard pentru transmiterea 
informaţiilor în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a 
Parlamentului European și a Consiliului  
(Text cu relevan ţă pentru SEE)  
Articolul 1  
Domeniu de aplicare  
(1) Prezentul regulament se aplică firmelor de investiţii și op eratorilor 
de piaţă care exploatează un sistem multilateral de tranzacţion are ( mul­
tilateral trading facility  – MTF) sau un sistem organizat de tran­
zacţionare ( organised trading facility  – OTF).  
(2) Prezentul regulament se aplică, de asemenea, instituţiilor de credit 
autorizate în temeiul Directivei 2013/36/UE care furnizează unu l sau 
mai multe servicii de investiţii sau desfășoară activităţi de i nvestiţii în 
temeiul Directivei 2014/65/UE și care doresc să utilizeze agenţ i delegaţi 
în temeiul oricăruia dintre următoarele drepturi:  
(a) libertatea de a presta servicii și de a desfășura activităţ i de investiţii 
în conformitate cu articolul 34 alineatul (5) din Directiva 
2014/65/UE;  
(b) dreptul de stabilire în conformitate cu articolul 35 alinea tul (7) din 
Directiva 2014/65/UE.  
Articolul 2  
Cerinţe generale  
(1) Orice notificare sau comunicare transmisă în temeiul prezen tului 
regulament se redactează într-una dintre limbile oficiale ale U niunii 
acceptată atât de autoritatea competentă a statului membru de o rigine, 
cât și de autoritatea competentă a statului membru gazdă.  
Aceasta este prezentată pe suport de hârtie sau, în cazul în ca re auto­
ritatea competentă relevantă acceptă, prin mijloace electronice . 
(2) Autorităţile competente pun la dispoziţia publicului inform aţii 
privind limba (limbile) acceptată (acceptate) și mijloacele de transmitere, 
inclusiv date de contact pentru notificările pașaportului.  
Articolul 3  
Transmiterea notific ării pașaportului pentru servicii și activităţi de 
investiţii 
(1) Firma de investiţii transmite autorităţii competente a stat ului 
membru de origine o notificare a pașaportului pentru servicii ș i activităţi 
de investiţii în temeiul articolului 34 alineatul (2) sau (5) d in Directiva 
2014/65/UE, utilizând formularul prevăzut în anexa I.  
(2) Firma de investiţii transmite autorităţii competente a stat ului 
membru de origine, pentru fiecare stat membru în care intenţion ează 
să opereze, o notificare separată a pașaportului pentru servici i și acti­
vităţi de investiţii în temeiul alineatului (1).  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 3  
(3) Firma de investiţii sau instituţia de credit menţionată la articolul 1 
alineatul (2) litera (a) care dorește să furnizeze servicii sau  activităţi de 
investiţii prin intermediul unui agent delegat stabilit în stat ul membru de 
origine transmite o notificare a pașaportului pentru servicii ș i activităţi 
de investiţii către autoritatea competentă a statului membru de  origine, 
completând numai părţile care sunt relevante pentru agentul del egat în 
formularul prevăzut în anexa I.  
Articolul 4  
Evaluarea caracterului exhaustiv și exact al datelor din notificarea 
pașaportului pentru servicii și activităţi de investi ţii 
(1) La primirea unei notificări a pașaportului pentru servicii și acti­
vităţi de investiţii în temeiul articolului 3, autoritatea comp etentă a 
statului membru de origine evaluează caracterul exhaustiv și ex act al 
informaţiilor furnizate.  
(2) În cazul în care se constată că informaţiile furnizate sunt  
incomplete sau incorecte, autoritatea competentă a statului mem bru de 
origine informează fără întârziere firma de investiţii sau inst ituţia de 
credit menţionată la articolul 1 alineatul (2) litera (a) cu pr ivire la 
acest aspect. Autoritatea competentă a statului membru de origi ne 
indică elementele specifice în legătură cu care s-a constatat c ă infor­
maţiile sunt incomplete sau incorecte.  
(3) Perioada de o lună prevăzută la articolul 34 alineatul (3) și la 
articolul 34 alineatul (5) al doilea paragraf din Directiva 201 4/65/UE 
începe de la primirea unei notificări a pașaportului pentru ser vicii și 
activităţi de investiţii care conţine informaţii despre care se  constată 
că sunt complete și corecte.  
Articolul 5  
Comunicare privind notificarea pa șaportului pentru servicii și 
activităţi de investi ţii 
(1) În termen de o lună de la primirea unei notificări în temei ul 
articolului 3, autoritatea competentă a statului membru de orig ine 
informează autoritatea competentă a statului membru gazdă cu pr ivire 
la notificarea respectivă, utilizând formularul prevăzut în ane xa II, 
anexând și o copie a notificării.  
(2) Autoritatea competentă a statului membru de origine informe ază 
fără întârziere firma de investiţii sau instituţia de credit me nţionată la 
articolul 1 alineatul (2) litera (a) cu privire la comunicarea ulterioară în 
temeiul alineatului (1), inclusiv cu privire la data acestei co municări.  
Articolul 6  
Transmiterea notific ării modific ării informa ţiilor privind serviciile 
și activităţile de investi ţii 
(1) În cazul unei modificări a oricăror informaţii din notifica rea 
pașaportului pentru servicii și activităţi de investiţii, firma  de investiţii 
sau instituţia de credit menţionată la articolul 1 alineatul (2 ) litera (a) 
transmite autorităţii competente a statului membru de origine o  noti­
ficare utilizând formularul prevăzut în anexa I.  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 4  
(2) În scopul efectuării notificării în temeiul alineatului (1)  din 
prezentul articol, firma de investiţii sau instituţia de credit  menţionată 
la articolul 1 alineatul (2) litera (a) completează numai acele  părţi din 
formularul prevăzut în anexa I care sunt relevante pentru modif icările 
informaţiilor din notificarea pașaportului pentru servicii și a ctivităţi de 
investiţii.  
(3) În scopul efectuării notificării modificărilor privind serv iciile și 
activităţile de investiţii, serviciile auxiliare sau instrument ele financiare 
furnizate, firma de investiţii sau instituţia de credit menţion ată la 
articolul 1 alineatul (2) litera (a) enumeră toate serviciile ș i activităţile 
de investiţii, serviciile auxiliare sau instrumentele financiar e pe care le 
furnizează la data notificării sau pe care intenţionează să le furnizeze în 
viitor.  
Articolul 7  
Comunicare referitoare la notificarea modific ării informa ţiilor 
privind serviciile și activităţile de investi ţii 
(1) După primirea unei notificări în temeiul articolului 6, aut oritatea 
competentă a statului membru de origine comunică fără întârzier e auto­
rităţii competente a statului membru gazdă modificările notific ate, 
utilizând formularul prevăzut în anexa III, anexând și o copie a noti­
ficării efectuate în temeiul articolului 6.  
(2) În cazul retragerii sau anulării autorizaţiei unei firme de  investiţii 
sau a unei instituţii de credit, autoritatea competentă a statu lui membru 
de origine transmite o notificare autorităţii competente a stat ului 
membru gazdă, utilizând formularul prevăzut în anexa III.  
Articolul 8  
Transmiterea notific ării privind furnizarea unor mecanisme de 
facilitare a accesului la un MTF sau un OTF  
Firma de investiţii sau operatorul de piaţă care exploatează un  MTF sau 
un OTF și care intenţionează să furnizeze, pe teritoriul altui stat membru 
gazdă, mecanisme adecvate pentru a facilita accesul la aceste s isteme și 
tranzacţionarea pe acestea de către membri, participanţi sau ut ilizatori la 
distanţă stabiliţi în statul membru gazdă respectiv notifică au torităţii 
competente a statului membru de origine datele privind statul m embru 
gazdă în care intenţionează să furnizeze astfel de mecanisme, u tilizând 
formularul prevăzut în anexa IV.  
Articolul 9  
Comunicare referitoare la notificarea privind furnizarea unor 
mecanisme de facilitare a accesului la un MTF sau un OTF  
(1) În termen de o lună de la primirea notificării efectuate în  temeiul 
articolului 8, autoritatea competentă a statului membru de orig ine 
informează autoritatea competentă a statului membru gazdă cu pr ivire 
la notificarea respectivă, utilizând formularul prevăzut în ane xa V, 
anexând și o copie a notificării.  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 5  
(2) Autoritatea competentă a statului membru de origine informe ază 
fără întârziere firma de investiţii sau operatorul de piaţă car e exploatează 
un MTF sau un OTF cu privire la comunicarea ulterioară efectuat ă în 
temeiul alineatului (1), inclusiv cu privire la data acestei co municări.  
Articolul 10  
Transmiterea notific ării modific ării informa ţiilor privind furnizarea 
unor mecanisme de facilitare a accesului la un MTF sau un OTF  
(1) În cazul unei modificări a oricăror informaţii din notifica rea 
privind furnizarea unor mecanisme de facilitare a accesului la un 
MTF sau un OTF, firma de investiţii sau operatorul de piaţă car e 
exploatează un MTF sau un OTF transmite autorităţii competente a 
statului membru de origine o notificare, utilizând formularul p revăzut 
în anexa IV.  
(2) În scopul efectuării notificării în temeiul alineatului (1) , firma de 
investiţii sau operatorul de piaţă care exploatează un MTF sau un OTF 
completează numai acele părţi din formularul prevăzut în anexa IV care 
sunt relevante pentru modificările informaţiilor din notificare a privind 
furnizarea unor mecanisme de facilitare a accesului la un MTF s au un 
OTF.  
Articolul 11  
Comunicare referitoare la notificarea modific ării informa ţiilor 
privind furnizarea unor mecanisme de facilitare a accesului la un 
MTF sau un OTF  
După primirea unei notificări în temeiul articolului 10 alineat ul (1), 
autoritatea competentă a statului membru de origine comunică fă ră 
întârziere autorităţii competente a statului membru gazdă modif icările 
notificate, utilizând formularul prevăzut în anexa III, anexând  și o copie 
a notificării.  
Articolul 12  
Transmiterea notific ării pașaportului pentru sucursal ă 
Firma de investiţii care dorește să înfiinţeze o sucursală pe t eritoriul 
unui alt stat membru transmite autorităţii competente a statulu i membru 
de origine informaţiile prevăzute la articolul 35 alineatul (2)  din 
Directiva 2014/65/UE, utilizând formularul prevăzut în anexa VI . 
Articolul 13  
Transmiterea notific ării pașaportului pentru agentul delegat  
(1) Firma de investiţii sau instituţia de credit menţionată la articolul 1 
alineatul (2) litera (b) care dorește să utilizeze un agent del egat stabilit pe 
teritoriul unui alt stat membru transmite autorităţii competent e a statului 
membru de origine informaţiile prevăzute la articolul 35 alinea tul (2) din 
Directiva 2014/65/UE, utilizând formularul prevăzut în anexa VI I. 
(2) În cazul în care firma de investiţii sau instituţia de cred it 
menţionată la articolul 1 alineatul (2) litera (b) dorește să u tilizeze 
mai mulţi agenţi delegaţi într-un alt stat membru, aceasta comp letează 
o notificare separată pentru fiecare agent delegat în parte pe care 
intenţionează să îl utilizeze.  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 6  
(3) Firma de investiţii care dorește să înfiinţeze o sucursală care 
intenţionează să utilizeze agenţi delegaţi transmite autorităţi i competente 
a statului membru de origine o notificare a pașaportului pentru  agentul 
delegat separată pentru fiecare agent delegat, utilizând formul arul 
prevăzut în anexa VII.  
Articolul 14  
Evaluarea caracterului exhaustiv și exact al datelor din notificarea 
pașaportului pentru sucursal ă sau din notificarea pa șaportului 
pentru agentul delegat  
(1) La primirea unei notificări în temeiul articolului 12 sau 1 3, auto­
ritatea competentă a statului membru de origine evaluează carac terul 
exhaustiv și exact al informaţiilor furnizate.  
(2) În cazul în care se constată că informaţiile furnizate sunt  
incomplete sau incorecte, autoritatea competentă a statului mem bru de 
origine informează fără întârziere firma de investiţii sau inst ituţia de 
credit menţionată la articolul 1 alineatul (2) litera (b) cu pr ivire la 
acest aspect. Autoritatea competentă a statului membru de origi ne 
indică elementele specifice în legătură cu care s-a constatat c ă infor­
maţiile sunt incomplete sau incorecte.  
(3) Perioada de trei luni prevăzută la articolul 35 alineatul ( 3) și la 
articolul 35 alineatul (7) al doilea paragraf din Directiva 201 4/65/UE 
începe la primirea unei notificări a pașaportului pentru sucurs ală sau a 
unei notificări a pașaportului pentru agentul delegat care conţ ine 
informaţii despre care s-a constatat că sunt complete și corect e. 
Articolul 15  
Comunicare privind notificarea pa șaportului pentru sucursal ă 
(1) În termen de trei luni de la primirea notificării pașaportu lui pentru 
sucursală în temeiul articolului 12, autoritatea competentă a s tatului 
membru de origine informează autoritatea competentă a statului 
membru gazdă cu privire la notificarea respectivă, utilizând fo rmularul 
prevăzut în anexa VIII, anexând și o copie a notificării.  
(2) Autoritatea competentă a statului membru de origine informe ază 
fără întârziere firma de investiţii cu privire la comunicarea u lterioară 
efectuată în temeiul alineatului (1), inclusiv cu privire la da ta acestei 
comunicări.  
(3) Autoritatea competentă a statului membru gazdă confirmă 
primirea notificării atât autorităţii competente a statului mem bru de 
origine, cât și firmei de investiţii.  
Articolul 16  
Comunicare privind notificarea pa șaportului pentru agentul delegat  
(1) În termen de trei luni de la primirea notificării pașaportu lui pentru 
agentul delegat în temeiul articolului 13, autoritatea competen tă a 
statului membru de origine informează autoritatea competentă a 
statului membru gazdă cu privire la notificarea respectivă, uti lizând 
formularul prevăzut în anexa IX, anexând și o copie a notificăr ii. ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 7  
(2) Autoritatea competentă a statului membru de origine informe ază 
fără întârziere firma de investiţii sau instituţia de credit cu  privire la 
comunicarea ulterioară efectuată în temeiul alineatului (1), in clusiv cu 
privire la data acestei comunicări.  
(3) Autoritatea competentă a statului membru gazdă confirmă 
primirea notificării atât autorităţii competente a statului mem bru de 
origine, cât și firmei de investiţii sau instituţiei de credit menţionate 
la articolul 1 alineatul (2) litera (b).  
(4) Agentul delegat nu își începe serviciile sau activităţile d e 
investiţii propuse înainte de a se înregistra în registrul publ ic din 
statul membru în care este stabilit, în conformitate cu articol ul 29 
alineatul (3) din Directiva 2014/65/UE.  
(5) Agentul delegat nu își începe serviciile sau activităţile d e 
investiţii propuse înainte de a primi comunicarea din partea au torităţii 
competente a statului membru gazdă.  
(6) În cazul în care nu se efectuează o astfel de comunicare, a gentul 
delegat își poate începe serviciile și activităţile de investiţ ii propuse la 
două luni de la data transmiterii comunicării de către autorita tea 
competentă a statului membru de origine, în conformitate cu 
alineatul (2).  
Articolul 17  
Transmiterea notific ării modific ării informa ţiilor privind sucursala  
(1) În cazul unei modificări a informaţiilor din notificarea 
pașaportului pentru o sucursală, firma de investiţii transmite autorităţii 
competente a statului membru de origine o notificare, utilizând  
formularul prevăzut în anexa VI.  
Firma de investiţii sau instituţia de credit completează numai acele părţi 
din formularul prevăzut în anexa VI care sunt relevante pentru modifi­
cările informaţiilor din notificarea pașaportului pentru sucurs ală. 
(2) În cazul în care firma de investiţii sau instituţia de cred it 
intenţionează să aducă modificări serviciilor și activităţilor de investiţii, 
serviciilor auxiliare sau instrumentelor financiare furnizate p rin inter­
mediul agenţilor delegaţi, aceasta notifică, utilizând formular ul 
prevăzut în anexa VI, o listă a tuturor serviciilor și activită ţilor de 
investiţii, a serviciilor auxiliare sau a instrumentelor financ iare pe care 
le furnizează prin intermediul agenţilor delegaţi la data notif icării 
respective sau pe care intenţionează să le furnizeze prin inter mediul 
agenţilor delegaţi în viitor.  
(3) Modificările aduse informaţiilor dintr-o notificare a pașap ortului 
pentru sucursală privind încetarea activităţii sucursalei se no tifică 
utilizând formularul prevăzut în anexa X.  
Articolul 18  
Transmiterea notific ării modific ării informa ţiilor privind agentul 
delegat  
(1) În cazul unei modificări a oricăror informaţii din notifica rea 
pașaportului pentru agentul delegat, firma de investiţii sau in stituţia de 
credit menţionată la articolul 1 alineatul (2) litera (b) trans mite auto­
rităţii competente a statului membru de origine o notificare, u tilizând 
formularul prevăzut în anexa VII.  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 8  
Firma de investiţii sau instituţia de credit completează numai acele părţi 
ale formularului prevăzut în anexa VII care sunt relevante pent ru modi­
ficarea informaţiilor din notificarea pașaportului pentru agent ul delegat.  
(2) În cazul în care firma de investiţii intenţionează să aducă  modi­
ficări serviciilor și activităţilor de investiţii sau instrumen telor financiare 
care fac obiectul unei notificări a pașaportului pentru agentul  delegat, 
aceasta notifică, utilizând formularul prevăzut în anexa VI, o listă a 
tuturor serviciilor și activităţilor de investiţii sau a instru mentelor 
financiare pe care le furnizează prin intermediul agentului del egat la 
data notificării sau pe care intenţionează să le furnizeze în v iitor.  
(3) Modificările aduse informaţiilor dintr-o notificare a pașap ortului 
pentru agentului delegat privind încetarea utilizării unui agen t delegat 
stabilit într-un alt stat membru se notifică prin intermediul f ormularului 
prevăzut în anexa X.  
Articolul 19  
Comunicare referitoare la notificarea modific ării informa ţiilor 
privind sucursala  
(1) După primirea unei notificări în temeiul articolului 17 
alineatul (1), autoritatea competentă a statului membru de orig ine 
comunică fără întârziere autorităţii competente a statului memb ru 
gazdă modificările notificate, utilizând formularul prevăzut în  
anexa XI, anexând și o copie a notificării.  
(2) După primirea unei notificări în temeiul articolului 17 
alineatul (3), autoritatea competentă a statului membru de orig ine 
comunică fără întârziere autorităţii competente a statului memb ru 
gazdă modificările notificate, utilizând formularul prevăzut în  anexa XIII, 
anexând și o copie a notificării.  
Articolul 20  
Comunicare referitoare la notificarea modific ării informa ţiilor 
privind agentul delegat  
(1) După primirea unei notificări în temeiul articolului 18 
alineatul (1), autoritatea competentă a statului membru de orig ine 
comunică fără întârziere autorităţii competente a statului memb ru 
gazdă modificările notificate, utilizând formularul prevăzut în  anexa XII, 
anexând și o copie a notificării.  
(2) După primirea unei notificări în temeiul articolului 18 
alineatul (3), autoritatea competentă a statului membru de orig ine 
comunică fără întârziere autorităţii competente a statului memb ru 
gazdă modificările notificate, utilizând formularul prevăzut în  anexa XIII, 
anexând și o copie a notificării.  
Articolul 21  
Intrare în vigoare și aplicare  
Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei p ublicării 
în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene . ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 9  
Prezentul regulament se aplică de la 3 ianuarie 2018.  
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se 
aplică direct în toate statele membre.  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 10  
ANEXA I
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 11
  
▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 12  
ANEXA II
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 13  
ANEXA III
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 14  
ANEXA IV
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 15  
ANEXA V
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 16  
ANEXA VI
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 17
  
▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 18
  
► (1) C1 
► (2) M1 ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 19  
ANEXA VII
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 20
  
▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 21
  
► (1) M1 ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 22  
ANEXA VIII
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 23  
ANEXA IX
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 24  
ANEXA X
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 25
  
▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 26  
ANEXA XI
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 27  
ANEXA XII
  ▼B
 02017R2382 — RO — 07.09.2022 — 001.001 — 28  
ANEXA XIII
  ▼B