PL    PL  KOMISJA WSPÓLNOT  EUROPEJSKICH 
Bruksela, dnia 25.06.2004 
COM(2004) 444 ko ńcowy 
  
Wniosek dotycz ący 
WSPÓLNEGO STANOWISKA RADY 
w sprawie negocjacji w ramach Rady Europy dotycz ących Konwencji o praniu, 
ujawnianiu, zajmowaniu i konf iskacie dochodów pochodz ących z przest ępstwa 
(przedstawiona przez Komisj ę) 
 
PL 2   PL UZASADNIENIE UZASADNIENIE  
Niniejszy wniosek w sprawie wspólne go stanowiska dotyczy przeciwdzia łania i zwalczania 
przestępczości, zorganizowanej lub innej, w szczególno ści terroryzmu, o czym wyra źnie 
mowa w art. 29 Traktatu o Unii Europejskiej. W tych dziedzinach Rada mo że, bez uszczerbku 
dla kompetencji Wspólnoty Europejskiej oraz dzia łając jednomy ślnie z inicjatywy ka żdego 
Państwa Członkowskiego lub Komisji, przyj ąć wspólne stanowisko ustanawiaj ące sposób 
postępowania Unii w okre ślonej sprawie, zgodnie z art. 34 ust. 2 lit. a) Traktatu o Unii 
Europejskiej. 
Bez uszczerbku dla zwi ększających się w ostatnich latach kompetencji Wspólnoty 
Europejskiej w tej dziedzinie , Unia Europejska opracowa ła szeroko zakrojon ą politykę 
przeciwdzia łania oraz zwalczania przest ępczości zorganizowanej i terroryzmu. Polityk ę tę 
oparto na multidyscyplinarnym podej ściu, łączącym elementy przeciwdzia łania, identyfikacji 
oraz weryfikacji to żsamości osób oraz podejrzanych transakc ji, prawa karnego materialnego 
oraz wspó łpracy policyjnej i s ądowej.  
Wspólne dzia łanie z dnia 3 grudnia 1998 r. w sprawie prania pieni ędzy, identyfikacji, 
wykrywania, zamra żania, zajmowania i konfiskaty narz ędzi oraz dochodów pochodz ących z 
przestępstwa1 uzupełniają dyrektywy w sprawie prania pieni ędzy, gdy ż uwzględniają 
potrzebę skuteczniejszej wspó łpracy pomi ędzy Państwami Cz łonkowskimi w tej dziedzinie. 
Decyzja ramowa2 w sprawie prania pieni ędzy oraz identyfikacji, wykrywania, zamra żania, 
zajmowania i konfiskaty dochodów pochodz ących z przest ępstwa zast ępuje częściowo 
powyższe wspólne dzia łanie. Intencj ą jest zapewnienie, aby Pa ństwa Członkowskie podj ęły 
konieczne dzia łania, maj ące na celu brak wnoszenia czy podtrzymywania jakichkolwiek 
zastrzeżeń w odniesieniu do poszczególnych artyku łów Konwencji Strasburskiej3 z 1990 r., 
zobowiązującej Państwa Członkowskie do ustanowienia środków konfiskaty oraz środków 
karnych dotycz ących prania dochodów z powa żnych przest ępstw. Decyzja ramowa 
zobowiązuje także Państwa Członkowskie do zapewnienia, aby krajowe ustawodawstwo 
umożliwiało konfiskat ę mienia, którego warto ść odpowiada warto ści zysków pochodz ących z 
przestępstwa. 
Akt Rady z dnia 30 listopada 2000 r.4 rozszerza kompetencje Europolu do ogólnie poj ętego 
prania pieni ędzy, bez wzgl ędu na rodzaj przest ępstwa, z którego pochodz ą wyprane wp ływy 
pieniężne.  
Protokół do Konwencji o wzajemnej pomocy w sp rawach karnych ustanowionej Aktem Rady 
z dnia 16 pa ździernika 2001 r.5 przewiduje, że organy Pa ństw Członkowskich dostarcz ą 
szczegółowe informacje o rachunkach bankowych oraz operacjach bankowych okre ślonych 
osób. Państwa Członkowskie nie mog ą powoływać się na tajemnic ę bankową jako przyczyn ę 
odmowy wspó łpracy w tej dziedzinie.  
                                                 
1 Wspólne dzia łanie 98/699 WSiSW z 9.12.1998 r. 
2 2001/500/WSiSW Dz.U. L 182 z 5.7.2001 r.. Komisja przedstawi raport z wykonania tej decyzji 
ramowej przed ko ńcem 2003 roku, w celu oceny przez Rad ę zakresu, w jakim podj ęto środki konieczne 
do wypełnienia decyzji ramowej. 
3 Konwencja o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodz ących z przest ępstwa, 
Rada Europy, listopad 1990 r.  
4 Akt Rady z dnia 30 listopada 2000 r. DZ.U.2000/C358/01. 
5 2001/C 326/01 z 21.11.2001 r. 
 
PL 3   PL Projekt decyzji ramowej w sprawie konfiskaty dochodów, narz ędzi oraz maj ątku 
pochodzących z przest ępstwa 6 uzyskał polityczn ą zgodę Rady ds. wymiaru sprawiedliwo ści i 
spraw wewn ętrznych z dnia 19 grudnia 2002 r. Wniosek ma na celu zapewnienie skutecznych 
zasad reguluj ących konfiskat ę dochodów pochodz ących z przest ępstwa, w tym tak że w 
odniesieniu do obowi ązku udowodnienia źródła majątku znajduj ącego się w posiadaniu osoby 
skazanej za przest ępstwo zwi ązane z przest ępczością zorganizowan ą. Decyzja ramowa w 
sprawie wykonania nakazów zamro żenia mienia lub dowodów7 ustanawia zasady uznawania i 
wykonania nakazów zamro żenia, wystawianych przez organy s ądowe Pa ństwa 
Członkowskiego w ramach post ępowania karnego. Pr ojekt decyzji ramowej, który uzyska ł 
polityczną zgodę na Radzie ds. wymiaru sprawiedliwo ści i spraw wewn ętrznych w dniu 29 
kwietnia, ustanawia podobne podej ście w odniesieniu do wykonania nakazów konfiskaty w 
Unii Europejskiej.8 Konwencja o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów 
pochodzących z przest ępstwa („Konwencja”) zosta ła zatwierdzona przez Komitet Ministrów 
we wrześniu 1990 r. i otwarta do podpisu w listopadzie te go samego roku. We wrze śniu 1993 
r. weszła w życie i w chwili obecnej stronami Konwencji s ą wszystkie Pa ństwa Członkowskie 
Unii Europejskiej. Konwencja ma na celu dostarczenie zbioru zasad dotycz ących dochodze ń 
organów ścigania prowadz ących do wydania oraz wykonani a wyroków konfiskaty, a tak że 
zapewnienie skutecznych mechanizmów wspó łpracy międzynarodowej w celu pozbawienia 
przestępców narz ędzi oraz dochodów zwi ązanych z ich dzia łalnością. Konwencj ę uznaje si ę 
za jeden z g łównych mi ędzynarodowych instrumentów w tej dziedzinie. Jednak że ze wzgl ędu 
na ogromne zmiany, jakie zasz ły od 1990 r. w zrozumieniu oraz sposobie post ępowania w 
kwestii zagro żenia praniem pieni ędzy, w 1998 r. rozpocz ęły się dyskusje na temat 
ewentualnych modyfik acji Konwencji.  
W listopadzie 2000 r. Biuro Europejs kiego Komitetu ds. Problemów Zwi ązanych z 
Przestępczością (CDPC) przy Radzie Europy podj ęło decyzj ę o ustanowieniu Grupy 
Refleksyjnej ds. zasadno ści sporządzenia protoko łu dodatkowego do Konwencji. Do Grupy 
Refleksyjnej zwrócono si ę między innymi o zbadanie kwestii wynikaj ących z rozwoju 
wydarzeń związanych ze zwalczaniem prania pieni ędzy od dnia zatwierdzenia Konwencji.  
W czerwcu 2002 r. na posiedzeniu plenarnym Europejskiego Komitetu ds. Problemów 
Związanych z Przest ępczością (CDPC) przed łożono ostateczne sprawozdanie z dzia łalności 
Grupy Refleksyjnej. Grupa Refleksyjna stwierdzi ła, że istniej ą mocne argumenty 
przemawiaj ące za kompleksow ą aktualizacj ą tekstu Konwencji poprzez zmian ę wprowadzon ą 
w formie „protoko łu dodatkowego do Konwencji” („protoko łu dodatkowego”).  
Grupa Refleksyjna w ostatecznym sprawozdaniu z dzia łalności zaleciła, aby zmodyfikowana 
Konwencja obj ęła szeroki zakres środków, takich jak identyfikacja, zajmowanie i konfiskata 
majątku pochodz ącego z przest ępstwa, a tak że współpracę międzynarodow ą organów 
ścigania w sprawach karnych. 
Na gruncie, z jednej strony, projektu protoko łu, a z drugiej strony, ustawodawstwa Unii 
Europejskiej opracowanego w ostatnich latach, Pa ństwa Członkowskie Unii Europejskiej 
powinny przestrzega ć zgodnej i spójnej strate gii negocjacyjnej. Nale ży zapobiec wszelkim 
tarciom, niespójno ściom i sprzeczno ściom między projektem protoko łu a odpowiednimi 
instrumentami polityczno-prawnymi na szczeblu Unii Europejskiej. Nale ży nie tylko wdro żyć 
                                                 
6 Dz.U. C184 z 2.8.2002, str.3.  
7 2003/577/WSiSW z 22 lipca 2003 L196/45 
8 2002/C184/05 2-8-2002 C184/8 
 
PL 4   PL w Państwach Cz łonkowskich Unii Europejskiej dorobek unijny wypracowany do tej pory w 
dziedzinie finansowych aspektów przest ępczości zorganizowanej oraz terroryzmu, ale 
traktować go jako nadrz ędne wytyczne do negocjacji na szczeblu mi ędzynarodowym, w 
szczególno ści w szerszym kontek ście europejskim. 
Konieczny jest wniosek w spra wie wspólnego stanowiska okre ślającego podej ście Unii do 
poszczególnych kwestii. 
 
PL 5   PL Wniosek dotycz ący 
WSPÓLNEGO STANOWISKA RADY 
w sprawie negocjacji w ramach Rady Europy dotycz ących Konwencji o praniu, 
ujawnianiu, zajmowaniu i konf iskacie dochodów pochodz ących z przest ępstwa 
RADA UNII EUROPEJSKIEJ, 
uwzględniając Traktat o Unii Europejskiej, Tytu ł VI, w szczególno ści jego art. 34 ust. 2 lit. 
a); 
uwzględniając wniosek Komisji9, 
a także mając na uwadze, co nast ępuje: 
(1) Unia Europejska traktuje zapobieganie oraz zwalczanie prania pieni ędzy oraz 
finansowania terroryzmu jako kwestie fundamentalne i nadrz ędne w tworzeniu 
przestrzeni wolno ści, bezpiecze ństwa i sprawiedliwo ści. 
(2) Przepisy i zasady w prawodawstwie Unii Europejskiej dotycz ące między innymi 
zapobiegania oraz zwalczania prania pieni ędzy, zamra żania majątku oraz zwalczania 
terroryzmu, jak równie ż 40 zalece ń Grupy Specjalnej ds. Przeciwdzia łania Praniu 
Pieniędzy oraz 8 zalece ń specjalnych dotycz ących finansowania terroryzmu oraz inne 
instrumenty prawne, takie jak Konwen cja Narodów Zjednoczonych w sprawie 
zwalczania mi ędzynarodowej przest ępczości zorganizowanej oraz Konwencja 
Narodów Zjednoczonych w sprawie zwalczania korupcji, stanowi ą podstaw ę 
prowadzonych obecnie negocjacji w sprawie protoko łu dodatkowego zmieniaj ącego 
Konwencj ę o praniu, ujawnianiu, zajmowaniu i konfiskacie dochodów pochodz ących 
z przestępstwa z 1990 r. („Konwencj ę”) w ramach Rady Europy. 
(3) Wymienione negocjacje dotycz ą zmian obowi ązujących postanowie ń Konwencji. 
Ponadto uwzgl ędnia się także wprowadzenie środków zapobiegaj ących praniu 
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, zgodnie ze zmienionym zakresem uprawnie ń 
Komitetu Ekspertów po 53 posiedzeniu plenarnym Europejskiego Komitetu ds. 
Problemów z Przest ępczością. 
(4) Konwencja wchodzi w sk ład dorobku Unii. 
(5) Nale ży skoordynowa ć stanowisko unijne w prowadz onych obecnie negocjacjach, w 
celu osiągnięcia najlepszego rezultatu w negocjacjach w sprawie protoko łu 
dodatkowego do Konwencji. 
                                                 
9 Dz.U. C […] z […], str.[…] 
 
PL 6   PL (6) Unia, d ążąc do swoich celów, powinna jednocze śnie zapewni ć spójność z 
zaciągniętymi zobowi ązaniami w ramach wspólnoty mi ędzynarodowej oraz ogólnej 
polityki zewn ętrznej, jak równie ż decyzji wewn ętrznych. 
(7) Unia pragnie chroni ć własne interesy oraz unikn ąć niepotrzebnych niezgodno ści 
pomiędzy instrumentami europejskimi a mi ędzynarodowymi, opracowanymi na 
szczeblu Rady Europy lub na innym szczeblu,  
PRZYJMUJE NINIEJSZE WSPÓLNE STANOWISKO: 
Artykuł 1 
Do celów negocjacji na szczeblu  Rady Europy w sprawie protoko łu dodatkowego do 
Konwencji z 1990 r. Rada postanawia zaj ąć następujące stanowiska: 
1. Unia popiera sporz ądzenie projektu protoko łu dodatkowego zmieniaj ącego 
Konwencj ę obecnie realizowane w ramach  Rady Europy i opowiada si ę za szybkim 
ukończeniem protoko łu dodatkowego, tak aby by ł gotowy na szczyt g łów państw i 
szefów rz ądów Rady Europy w maju 2005 r. 
2. Je śli chodzi o finansowan ie terroryzmu, protokó ł dodatkowy powinien zapewnia ć, 
aby przepisy Konwencji dotycz ące identyfikacji, zajmowania i konfiskaty narz ędzi i 
majątku pochodz ącego z przest ępstw, a tak że współpracy międzynarodowej organów 
ścigania w sprawach karnych dotyczy ły równie ż zwalczania finansowania 
terroryzmu.  
3. Protokó ł dodatkowy powinien uwzgl ędniać potrzebę wzmocnienia wspó łpracy 
międzynarodowej w sprawach karnych w zakresie dostarczan ia informacji o 
rachunkach bankowych osób obj ętych dochodzeniem w sprawach karnych. 
Współpracę tę należy rozszerzy ć na dostarczanie informacji szczegó łowych o 
konkretnych rachunkach bankowych oraz operacjach bankowych, w tym na 
monitorowanie operacji bankowych, na  potrzeby dochodzenia w sprawie 
przynajmniej jednego przest ępstwa, zgodnie z protoko łem z dnia 16 pa ździernika 
2001 r. do Konwencji o wzajemnej pomocy w sprawach karnych pomi ędzy 
Państwami Cz łonkowskimi Unii Europejskiej. 
Artykuł 2 
Państwa Członkowskie maj ą obowiązek zapewni ć, że protokó ł nie będzie stanowi ł dla nich 
przeszkody w stosowaniu innych instrumentów przyj ętych na mocy tytu łu VI Traktatu o Unii 
Europejskiej w kwestiach obj ętych niniejszym protoko łem ani w przyj ęciu takich 
instrumentów w przysz łości. 
Artykuł 3 
Delegacja Pa ństwa Członkowskiego sprawuj ącego Prezydencj ę w Radzie, wspierana przez 
Komisję, koordynuje w negocjacjach Rady Eu ropy stanowiska delegacji Pa ństw 
Członkowskich oraz d ąży do ujednolicenia stanowisk we wszystkich kwestiach obj ętych 
zakresem Tytu łu VI Traktatu o Unii Europejskiej.  
 
PL 7   PL Artykuł 4 
Państwa Członkowskie koordynuj ą także swoje dzia łania z pracami trwaj ącymi na innych 
forach mi ędzynarodowych, w szczególno ści FATF (Grupa Specjalna ds. Przeciwdzia łania 
Praniu Pieni ędzy). 
Artykuł 5 
Prezydencja w Radzie zwraca si ę do krajów stowarzyszonych – Rumunii, Bu łgarii i Turcji – a 
także do krajów EFTA o przyj ęcie niniejszego wspólnego stanowiska. 
Artykuł 6 
Niniejsze wspólne stanowisko poz ostaje bez uszczerbku dla upowa żnienia Komisji do 
negocjowania w imieniu Wspólnoty Europejskiej tych cz ęści Konwencji, które s ą objęte 
zakresem prawa wspólnotowego. 
Artykuł 7 
Niniejsze wspólne stanowisko wchodzi w życie z dniem jego przyj ęcia. 
Sporządzono w Brukseli,  
 W imieniu Rady 
 Przewodnicz ący