KOMUNIKAT KOMISJI DO PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY Zmiana oceny finansowych skutków regulacji towarzyszącej rozporządzeniu (UE) nr 1227/2011 /* COM/2013/0431 final */





KOMUNIKAT KOMISJI DO PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY Zmiana oceny finansowych skutków regulacji towarzyszącej rozporządzeniu (UE) nr 1227/2011 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października 2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii[1] (zwane dalej „REMIT”) ustanawia nowe rygorystyczne przepisy dotyczące hurtowego obrotu energią. Głównym celem rozporządzenia jest zapobieganie stosowaniu informacji wewnętrznych i innych rodzajów nadużyć na rynku, które zakłócają kształtowanie hurtowych cen energii i mogą prowadzić do tego, że przedsiębiorstwa i konsumenci płacą za energię więcej, niż powinni. Zgodnie z REMIT Agencja ds. Współpracy Organów Regulacji Energetyki[2] (ACER) odpowiada za niezależne monitorowanie wszystkich odpowiednich transakcji na hurtowych rynkach energii oraz sprawdza, czy przepisy są przestrzegane. ACER odgrywa zatem bardzo ważną rolę we właściwym wykonywaniu REMIT i zapewnieniu odpowiedniego funkcjonowania hurtowych rynków energii w całej Europie. W świetle REMIT Agencja ma następujące szczegółowe zadania: - utworzenie europejskiego rejestru uczestników hurtowego rynku energii; - gromadzenie informacji o wszystkich transakcjach dotyczących produktów energetycznych sprzedawanych w obrocie hurtowym, których dostawa ma odbyć się w Unii Europejskiej, niezależnie od miejsca transakcji; - gromadzenie „podstawowych danych” dotyczących fizycznego stanu systemów energetycznych (np. dostępności infrastruktury wytwórczej i transportowej); - wstępny przegląd i ocena transakcji na hurtowych rynkach energii, w świetle stanu systemów energetycznych, w celu wykrywania nadużyć na rynku i zgłaszania ich właściwym organom krajowym, które są odpowiedzialne za dochodzenia i egzekwowanie przepisów; - koordynowanie dochodzeń prowadzonych przez właściwe organy krajowe w razie podejrzenia, że na rynku wystąpiło nadużycie, które wykracza poza obszar jednej jurysdykcji; - ocena działania i przejrzystości różnych kategorii giełd oraz sposobów obrotu, a także formułowanie zaleceń w sprawie poprawy integralności i funkcjonowania rynku wewnętrznego. Zasoby, które pierwotnie przeznaczono w załączniku finansowym do REMIT[3], nie odzwierciedlają w pełni rzeczywistych potrzeb finansowych Agencji. Wynika to między innymi z tego, że w dalszym procesie legislacyjnym wyżej wymienione zadania ACER zostały rozwinięte. Ponadto, gdy Agencja przeprowadziła kilka przetargów na usługi informacyjno-telekomunikacyjne związane z REMIT, okazało się, że ich koszty są dużo wyższe, niż zakładano. W związku z tym konieczna jest ponowna ocena tych kosztów, gdyż zasoby przeznaczone na 2013 r. nie pozwalają na wykonanie zadań określonych przepisami[4]. W szczególności, aby przetwarzać duże ilości danych rynkowych, ACER będzie musiała ustanowić ramy technologii informacyjno-komunikacyjnych, które umożliwią wydajne i bezpieczne przetwarzanie i analizę danych zgodnie z wymogami. Konieczne jest między innymi opracowanie wysoce specjalistycznych narzędzi przesiewowych, które będą wychwytywać podejrzane praktyki handlowe. Rada i Parlament Europejski zaznaczyły, że system powinien spełniać najwyższe standardy bezpieczeństwa przy przetwarzaniu poufnych danych. Termin pełnego wdrożenia zadań Agencji w zakresie monitorowania zależy od tego, kiedy Komisja przyjmie akty wykonawcze. W szczególności, składanie pełnych sprawozdań z danymi dotyczącymi transakcji powinno rozpocząć się po przyjęciu aktu wykonawczego w sprawie „danych na temat transakcji” przekazywanych Agencji. Obecnie należy spodziewać się, że przyjęcie aktów wykonawczych nastąpi do końca 2013 r., w związku z czym Agencja będzie musiała być gotowa do pełnego wdrożenia systemu monitorowania w ramach REMIT z początkiem 2014 r. Zatem w 2013 r. będzie trzeba przeprowadzić większość prac przygotowawczych. Według szczegółowych szacunków zamieszczonych w załączonej ocenie skutków finansowych ACER będzie potrzebować w 2013 r. kwoty 3,139 mln EUR na rozwój systemów informatycznych związanych z REMIT. W zatwierdzonym budżecie na 2013 r. ACER otrzymała na ten cel tylko 0,150 mln EUR. Dodatkowe potrzeby finansowe w 2013 r. wynoszą zatem 2,989 mln EUR. Środki te będą zapewnione bez uszczerbku dla budżetu, gdyż zostaną przesunięte z obecnych zasobów DG ENER na 2013 r. W związku z powyższym niezbędne jest wprowadzenie zmian do oceny skutków finansowych. Załącza się nową ocenę zawierającą szczegółowe wyjaśnienie potrzeb finansowych. II.6.4 – Ocena skutków finansowych – „Agencje” OCENA SKUTKÓW FINANSOWYCH REGULACJI 1. STRUKTURA WNIOSKU/INICJATYWY 1.1. Tytuł wniosku/inicjatywy 1.2. Dziedziny polityki w strukturze ABM/ABB, których dotyczy wniosek/inicjatywa 1.3. Charakter wniosku/inicjatywy 1.4. Cele 1.5. Uzasadnienie wniosku/inicjatywy 1.6. Okres trwania działania i jego wpływ finansowy 1.7. Przewidywane tryby zarządzania 2. ŚRODKI ZARZĄDZANIA 2.1. Zasady nadzoru i sprawozdawczości 2.2. System zarządzania i kontroli 2.3. Środki zapobiegania nadużyciom finansowym i nieprawidłowościom 3. SZACUNKOWY WPŁYW FINANSOWY WNIOSKU/INICJATYWY 3.1. Działy wieloletnich ram finansowych i pozycje wydatków w budżecie, na które wniosek/inicjatywa ma wpływ 3.2. Szacunkowy wpływ na wydatki 3.2.1. Synteza szacunkowego wpływu na wydatki 3.2.2. Szacunkowy wpływ na środki finansowe [organu] 3.2.3. Szacunkowy wpływ na zasoby ludzkie [organu] 3.2.4. Zgodność z obowiązującymi wieloletnimi ramami finansowymi 3.2.5. Udział osób trzecich w finansowaniu 3.3. Szacunkowy wpływ na dochody OCENA SKUTKÓW FINANSOWYCH REGULACJI 1. STRUKTURA WNIOSKU/INICJATYWY 1.1. Tytuł wniosku/inicjatywy Rozporządzenie (UE) nr 1227/2011 Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii - REMIT 1.2. Dziedziny polityki w strukturze ABM/ABB, których dotyczy wniosek/inicjatywa[5] Dziedzina polityki: Energetyka Działanie: Wewnętrzny rynek energii 1.3. Charakter wniosku/inicjatywy ¨ Wniosek/inicjatywa dotyczy nowego działania ¨ Wniosek/inicjatywa dotyczy nowego działania będącego następstwem projektu pilotażowego/działania przygotowawczego[6] ý Wniosek/inicjatywa wiąże się z przedłużeniem bieżącego działania ¨ Wniosek/inicjatywa dotyczy działania, które zostało przekształcone pod kątem nowego działania 1.4. Cel(e) 1.4.1. Wieloletnie cele strategiczne Komisji wskazane we wniosku/inicjatywie Stworzenie głębokich, płynnych i zintegrowanych rynków energii wpisuje się w strategię Europa 2020 zakładającą osiągnięcie inteligentnego i zrównoważonego rozwoju w UE. Realizacja tego celu wymaga m.in. „dobrze działających rynków, na których wzrost i innowacje są pobudzane przez konkurencję i możliwości dostępu dla konsumentów”.[7] Stworzenie odpowiednich ram integralność i przejrzystości europejskich rynków obrotu energią przyczyni się do pożądanej integracji tego rynku oraz będzie stanowić wkład w realizację nadrzędnych celów europejskiej polityki. 1.4.2. Cele szczegółowe i działania ABM/ABB, których dotyczy wniosek/inicjatywa Pozycja w budżecie: 3204 Energia konwencjonalna i odnawialna Zadaniem ACER jest monitorowanie obrotu produktami energetycznymi sprzedawanymi w obrocie hurtowym w celu wykrywania transakcji opartych na informacjach wewnętrznych i manipulacji na rynku oraz zapobiegania takim działaniom. Agencja ma skutecznie wykrywać transgraniczne przypadki nadużyć na hurtowych rynkach energii dotyczące różnych rodzajów produktów energetycznych oraz im zapobiegać. Oczekuje się również, że jej działania będą zniechęcać do podejmowania prób stosowania praktyk zakłócających funkcjonowanie rynku. Ma to zagwarantować konsumentom i uczestnikom rynku pewność co do integralności rynków energii elektrycznej i gazu, zapewnić, by ceny ustalane na hurtowych rynkach energii odzwierciedlały uczciwą i konkurencyjną grę rynkową popytu i podaży, oraz zapobiec czerpaniu korzyści z nadużyć na rynku. Celem większej integralności i przejrzystości hurtowych rynków energii powinno być pobudzenie otwartej i uczciwej konkurencji na hurtowych rynkach energii w interesie konsumentów końcowych. 1.4.3. Oczekiwane wyniki i wpływ Należy wskazać, jakie efekty przyniesie wniosek/inicjatywa beneficjentom/grupie docelowej. Stałe monitorowanie transakcji na hurtowych rynkach energii, w tym składanych zleceń, i przetwarzanie podstawowych danych (zdezagregowanych danych na temat produkcji, przestojów, danych na temat przepływu, funkcjonowania zaplecza magazynowego itp.) umożliwi ACER skuteczne wykrywanie nadużyć na rynku i zapobieganie im. Dzięki temu uczestnicy rynku zyskają poczucie pewności oraz wzrośnie ogólny poziom zaufania co do właściwego funkcjonowania rynków. Ponadto oczekuje się, że spadek premii za ryzyko przyczyni się do obniżenia cen energii dla wszystkich jej użytkowników. 1.4.4. Wskaźniki wyników i wpływu Należy określić wskaźniki, które umożliwią monitorowanie realizacji wniosku/inicjatywy. - Liczba uczestników rynku zarejestrowanych w europejskim rejestrze; - liczba transakcji, w tym składanych zleceń, na temat których zgromadzono dane oraz które podlegają monitorowaniu; - liczba przypadków potencjalnych nadużyć na rynku i liczba wykrytych nadużyć; - kształtowanie się w czasie różnic pomiędzy ceną kupna a ceną sprzedaży (jako wskaźnik zastępczy premii z tytułu ryzyka). 1.5. Uzasadnienie wniosku/inicjatywy 1.5.1. Potrzeby, które mają zostać zaspokojone w perspektywie krótko- lub długoterminowej Zasadniczym elementem REMIT jest ustanowienie monitorowania na poziomie europejskim. W związku z tym ACER musi uruchomić i utrzymywać infrastrukturę informatyczną, która jest w stanie przetwarzać duże ilości danych, oraz specjalistyczne oprogramowanie do automatycznej analizy danych. Wymaga to znacznych nakładów na zasoby informatyczne niezbędne do wykonywania zadań określonych w REMIT oraz do zapewnienia niezawodności operacyjnej informacji uzyskiwanych i przechowywanych przez Agencję. Inwestycje te będą dotyczyć w szczególności opracowania oprogramowania na potrzeby europejskiego rejestru uczestników rynku, powiadomień o opóźnieniu podania informacji wewnętrznych do wiadomości publicznej, gromadzenia danych dotyczących transakcji i podstawowych danych, a także niezawodności operacyjnej, sprzętu, usług hostingowych i oprogramowania monitorującego. 1.5.2. Wartość dodana z tytułu zaangażowania Unii Europejskiej Rynki obrotu energią elektryczną i gazem są ze sobą ściśle powiązane, więc jakakolwiek manipulacja na jednym rynku miałaby automatycznie wpływ na drugi rynek. Zważywszy, że obrót tymi towarami oraz związanymi z nimi instrumentami pochodnymi często prowadzony jest równolegle w różnych państwach członkowskich, manipulację dotyczącą kilku różnych transakcji towarowych lub platform obrotu można skutecznie wykryć wyłącznie wtedy, gdy monitorowanie prowadzone jest na szczeblu centralnym. 1.5.3. Główne wnioski wyciągnięte z podobnych działań Nie prowadzono do tej pory podobnych działań na szczeblu europejskim, gdyż monitorowanie i gromadzenie danych o instrumentach finansowych w obrocie jest prowadzone na szczeblu krajowym. ESMA, Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych, nie ma porównywalnych uprawnień nadzorczych. 1.5.4. Spójność z innymi właściwymi instrumentami oraz możliwa synergia Przepisy zabraniające nadużyć na rynku są spójne z analogicznymi przepisami obowiązujących regulacji finansowych, w szczególności z przepisami dyrektywy w sprawie nadużyć na rynku. 1.6. Okres trwania działania i jego wpływ finansowy ¨ Wniosek/inicjatywa o ograniczonym okresie trwania – ¨ Okres trwania wniosku/inicjatywy: od [DD/MM]RRRR r. do [DD/MM]RRRR r. – ¨ Okres trwania wpływu finansowego: od RRRR r. do RRRR r. ý Wniosek/inicjatywa o nieograniczonym okresie trwania – Wprowadzenie w życie z okresem rozruchu od 2013 r. – po którym następuje faza operacyjna. 1.7. Przewidywane tryby zarządzania[8] ý Pośrednie zarządzanie scentralizowane poprzez przekazanie zadań wykonawczych: – ¨ agencjom wykonawczym – ý organom utworzonym przez Unię Europejską[9] – ¨ krajowym organom publicznym/organom mającym obowiązek świadczenia usługi publicznej – ¨ osobom odpowiedzialnym za wykonanie określonych działań na mocy tytułu V Traktatu o Unii Europejskiej, określonym we właściwym prawnym akcie podstawowym w rozumieniu art. 49 rozporządzenia finansowego. ¨ Zarządzanie wspólne z organizacjami międzynarodowymi (należy wyszczególnić) W przypadku wskazania więcej niż jednego trybu należy podać dodatkowe informacje w części „Uwagi”. Uwagi Zasobami zarządza ACER. 2. ŚRODKI ZARZĄDZANIA 2.1. Zasady nadzoru i sprawozdawczości Należy określić częstotliwość i warunki. ACER składa Komisji regularne sprawozdania ze swojej działalności w obszarze monitorowania transakcji hurtowych, na temat wykrytych przez siebie nadużyć na rynku oraz wyników dochodzeń prowadzonych przez organy egzekwowania prawa. 2.2. System zarządzania i kontroli 2.2.1. Zidentyfikowane ryzyko Ryzyko niewłaściwego przetwarzania danych 2.2.2. Przewidywane metody kontroli Wniosek legislacyjny przewiduje pewną liczbę środków ochrony danych oraz środków w zakresie odpowiedzialności operacyjnej. Dalsze środki kontroli przewiduje również regulamin ACER. Zob. również art. 34 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 713/2009 z dnia 13 lipca 2009 r. ustanawiającego ACER. 2.3. Środki zapobiegania nadużyciom finansowym i nieprawidłowościom Określić istniejące lub przewidywane środki zapobiegania i ochrony Zarządzanie środkami powierzonymi Agencji kontroluje Trybunał Obrachunkowy i Parlament Europejski (art. 24 rozporządzenia nr 713/2009) i Europejski Urząd ds. Zwalczania Nadużyć Finansowych (art. 26 rozporządzenia nr 713/2009). 3. SZACUNKOWY WPŁYW FINANSOWY WNIOSKU/INICJATYWY 3.1. Działy wieloletnich ram finansowych i pozycje wydatków w budżecie, na które wniosek/inicjatywa ma wpływ · Istniejące pozycje w budżecie Według działów wieloletnich ram finansowych i pozycji w budżecie. Dział wieloletnich ram finansowych || Pozycja w budżecie || Rodzaj środków || Wkład Numer 32.04 Energia konwencjonalna i odnawialna || Zróżnicowane /niezróżnicowane ([10]) || państw EFTA[11] || krajów kandydujących[12] || państw trzecich || w rozumieniu art. 21 ust. 2 lit. b) rozporządzenia finansowego 1 A || 32.04.10 – Agencja ds. Współpracy Organów Regulacji Energetyki || zróżnicowane || NIE || NIE || NIE || NIE · Nowe pozycje w budżecie, o których utworzenie się wnioskuje Według działów wieloletnich ram finansowych i pozycji w budżecie Dział wieloletnich ram finansowych || Pozycja w budżecie || Rodzaj środków || Wkład Numer [treść …...….] || Zróżnicowane /niezróżnicowane || państw EFTA || krajów kandydujących || państw trzecich || w rozumieniu art. 21 ust. 2 lit. b) rozporządzenia finansowego || [XX.YY.YY.YY] || || TAK/ NIE || TAK/ NIE || TAK/ NIE || TAK/ NIE 3.2. Szacunkowy wpływ na wydatki 3.2.1. Synteza szacunkowego wpływu na wydatki w mln EUR (do trzech miejsc po przecinku) Dział wieloletnich ram finansowych: || 1A || 32.04 Energia konwencjonalna i odnawialna ACER: (Agencja) || || || Rok 2013 || W każdym kolejnym roku || Wprowadzić taką liczbę kolumn dla poszczególnych lat, jaka jest niezbędna, by odzwierciedlić cały okres wpływu (por. pkt 1.6) || OGÓŁEM Tytuł 1 || Środki na zobowiązania || (1) || || || || || || Środki na płatności || (2) || || || || || || Tytuł 2 – Sprzęt || Środki na zobowiązania || (1a) || 2,989 || || || || || 2,989 Środki na płatności || (2a) || 2,989 || || || || || 2,989 Tytuł 3- || Środki na zobowiązania || (3a) || || || || || || || Środki na płatności || (3b) || || || || || || OGÓŁEM środki dla ACER* || Środki na zobowiązania || =1+1a +3a || 2,989 || || || || || 2,989 Środki na płatności || =2+2a +3b || 2,989 || || || || || 2,989 *Uwaga: Łączna kwota potrzebna na pokrycie kosztów inwestycji związanych z REMIT wynosi 3,139 mln EUR w roku budżetowym 2013. W zatwierdzonym budżecie na 2013 r. ACER otrzymała już 0,150 mln EUR na pokrycie części tych kosztów. Dodatkowe potrzeby finansowe w 2013 r. wynoszą zatem 2,989 mln EUR. Kwota ta zostanie przeniesiona z pozycji budżetowej 32 04 06 – Program ramowy na rzecz konkurencyjności i innowacji — „Inteligentna energia dla Europy” Dział wieloletnich ram finansowych: || 5 || „Wydatki administracyjne” – nie dotyczy w mln EUR (do trzech miejsc po przecinku) || || || Rok N || Rok N+1 || Rok N+2 || Rok N+3 || Wprowadzić taką liczbę kolumn dla poszczególnych lat, jaka jest niezbędna, by odzwierciedlić cały okres wpływu (por. pkt 1.6) || OGÓŁEM Dyrekcja Generalna: ENER ||  Zasoby ludzkie || || || || || || || ||  Pozostałe wydatki administracyjne || || || || || || || || OGÓŁEM Dyrekcja Generalna ds. Energii || Środki || || || || || || || || OGÓŁEM środki na DZIAŁ 5 wieloletnich ram finansowych || (Środki na zobowiązania ogółem = środki na płatności ogółem) || || || || || || || || w mln EUR (do trzech miejsc po przecinku) || || || 2013 || Rok N+1 || Rok N+2 || Rok N+3 || Wprowadzić taką liczbę kolumn dla poszczególnych lat, jaka jest niezbędna, by odzwierciedlić cały okres wpływu (por. pkt 1.6) || OGÓŁEM OGÓŁEM środki na DZIAŁY 1 do 5 wieloletnich ram finansowych || Środki na zobowiązania || 2,989 || || || || || || || 2,989 Środki na płatności || 2,989 || || || || || || || 2,989 3.2.2. Szacunkowy wpływ na środki operacyjne ACER – ¨ Wniosek/inicjatywa nie wiąże się z koniecznością wykorzystania środków operacyjnych – ý Wniosek/inicjatywa wiąże się z koniecznością wykorzystania środków operacyjnych, jak określono poniżej: Jak opisano w sekcji 1.4.2, szczegółowym celem REMIT jest zwiększenie integralności i przejrzystości hurtowych rynków energii poprzez wykrywanie nadużyć na rynku. Lepsze monitorowanie rynków ma pomóc w ograniczaniu przypadków nadużyć na rynku. Trudno jest jednak określić konkretne rezultaty monitorowania rynku. Takie środki, jak liczba zbadanych spraw lub wykrytych przypadków nadużyć na rynku, mogą wprowadzać w błąd i niekoniecznie odzwierciedlają skuteczność monitorowania. Bezcelowe byłoby więc powiązanie celu monitorowania z możliwymi produktami w takiej formie, w jakiej jest to wymagane w poniższej tabeli. Środki na zobowiązania w mln EUR (do trzech miejsc po przecinku) Określić cele i produkty ò || || || Rok N || Rok N+1 || Rok N+2 || Rok N+3 || Wprowadzić taką liczbę kolumn dla poszczególnych lat, jaka jest niezbędna, by odzwierciedlić cały okres wpływu (por. pkt 1.6) || OGÓŁEM PRODUKT Rodzaj[13] || Średni koszt || Liczba || Koszt || Liczba || Koszt || Liczba || Koszt || Liczba || Koszt || Liczba || Koszt || Liczba || Koszt || Liczba || Koszt || Liczba ogółem || Koszt całkowity CEL SZCZEGÓŁOWY nr 1[14] || || || || || || || || || || || || || || || || - Produkt || || || || || || || || || || || || || || || || || || - Produkt || || || || || || || || || || || || || || || || || || - Produkt || || || || || || || || || || || || || || || || || || Cel szczegółowy nr 1 – suma cząstkowa || || || || || || || || || || || || || || || || CEL SZCZEGÓŁOWY nr 2 || || || || || || || || || || || || || || || || - Produkt || || || || || || || || || || || || || || || || || || Cel szczegółowy nr 2 – suma cząstkowa || || || || || || || || || || || || || || || || KOSZT OGÓŁEM || || || || || || || || || || || || || || || || Rozporządzenie wymaga użycia środków finansowych w związku z ustanowieniem systemu informatycznego do gromadzenia, przechowywania, przetwarzania i analizy danych dotyczących hurtowych rynków energii, zgodnie z poniższymi wyjaśnieniami: Sprzęt (instalacja/ konfiguracja) W 2012 r. Agencja podpisała umowy ramowe w celu zamówienia wszystkich komponentów niezbędnych do wywiązania się z jej obowiązków określonych w REMIT (w szczególności przetargi ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 i ACER/OP/ADMIN/21/2012). Sprzęt i oprogramowanie muszą być kompatybilne, a ich rozmiary muszą odpowiadać wymaganiom REMIT. Co więcej, wymogi muszą być także zgodne z wymogami dotyczącymi niezawodności operacyjnej. Wnikliwa ocena potrzeb i podpisanych umów ujawniła potrzebę przeznaczenia Agencji dodatkowych zasobów sprzętowych. Wymogi sprzętowe dotyczące instalacji związanego z REMIT systemu rejestracji uczestników rynku na potrzeby europejskiego rejestru uczestników rynku są następujące: 6 serwerów klasy korporacyjnej z 24 jednostkami centralnymi, o szacunkowych łącznych kosztach 14 400 EUR rocznie. Jeżeli chodzi o sprzęt dla systemów gromadzenia danych, szacuje się, że potrzebne jest co najmniej 8 serwerów klasy korporacyjnej z 32 jednostkami centralnymi, o szacunkowych łącznych kosztach 30 600 EUR rocznie. Sprzęt ten jest potrzebny do wykonywania przepisów art. 8 REMIT. Sprzęt dla oprogramowania do monitorowania rynku musi spełniać wymogi art. 7 REMIT. Potrzebnych jest 8 serwerów klasy korporacyjnej z co najmniej 32 jednostkami centralnymi, o szacowanych łącznych kosztach 56 000 EUR rocznie. Potrzeby w zakresie pojemności przechowywania danych dla całego projektu w 2013 r. szacuje się na 20 terabajtów, przy uwzględnieniu środków bezpieczeństwa na podstawie art. 12 REMIT. Szacowane koszty wynoszą 51 600 EUR. Koszty specjalnych łączy z wykonawcami i zainteresowanymi stronami szacuje się na 136 938 EUR rocznie. Koszt zabezpieczeń niezbędnych do spełnienia wymogów art. 12 REMIT szacuje się na 170 000 EUR. Całkowite łączne koszty potrzebnej infrastruktury informatycznej w zakresie usług hostingowych (koszty hostingu) wyniosą 459 538 EUR w 2013 r. W 2012 r. nie zamówiono żadnego sprzętu, gdyż Agencja używała istniejącego sprzętu, chcąc optymalizować wydatki. Aby nie naruszać obowiązujących przepisów dotyczących praw autorskich i licencji, a także w związku z art. 12 REMIT i w celu usprawnienia ogólnego wdrażania faz zarządzania i utrzymania przez personel informatyczny ACER, konieczne są dodatkowe licencje gotowych produktów. Potrzebne są licencje Oracle Database do modułów rejestracji i gromadzenia danych (art. 8 i 9 REMIT) na 8 jednostek centralnych. Szacunkowe koszty wynoszą 140 000 EUR. Licencje dla mechanizmów transakcyjnych i serwerów aplikacji (formalnie licencje JBoss na co najmniej 8 jednostek centralnych) są potrzebne do wdrażania norm niezawodności i norm technicznych. Szacowany koszt: 12 000 EUR. Systemy operacyjne i oprogramowanie do wirtualizacji zoptymalizują korzystanie z zasobów sprzętowych (koszt – 26 000 EUR). Konieczne będzie utworzenie ogólnego portalu/kontenera związanego z REMIT, który uprości komunikację i ustalenie sposobów współpracy między zainteresowanymi stronami. Koszt licencji Liferay Portal EE (wyznaczonej platformy) wynosi ok. 33 900 EUR w 2013 r. w oparciu o oficjalny cennik dostawcy oprogramowania. Szacunkowy koszt licencji oprogramowania do monitorowania rynku w 2013 r. wynosi 450 000 EUR. Całkowity koszt gotowego oprogramowania wynosi 661 900 EUR w 2013 r. Aby móc wypełniać zadania w zakresie monitorowania, oprócz gotowych produktów Agencja musi także zamówić opracowanie oprogramowania. Oprogramowanie rejestracyjne, służące do tworzenia europejskiego rejestru uczestników rynku, zostało już zamówione w 2012 r., i wydano na nie łącznie 293 000 EUR. Wstępna prognoza opiewała na 200 000 EUR, potrzebne są zatem dodatkowe środki w kwocie 93 000 EUR na pokrycie dodatkowych kosztów. Powodem wzrostu kosztów jest konieczność maksymalnego uelastycznienia oprogramowania, tak by uwzględniało ono różnice proceduralne między 27 państwami członkowskimi. Oprogramowanie do gromadzenia danych z kilkoma interfejsami do użytkowników, którzy przekazują dane, będzie potrzebne, aby przygotować proces czyszczenia danych oraz umożliwić proces ETL (Extract, Transform and Load – wyodrębnianie, przekształcanie i ładowanie). W celu zoptymalizowania zasobów i zwiększenia niezawodności operacyjnej rozważane jest wykorzystanie agregatorów danych [Registered Reporting Mechanisms – RRM (zarejestrowane mechanizmy sprawozdawcze) i Regulated Information Services – RIS (usługi dotyczące informacji regulowanych)]. Koszt wykonywania zadań związanych z obsługą sprawozdań obejmujących dane (obowiązki sprawozdawcze określone w art. 8 ust. 1-4 REMIT) szacuje się na 600 000 EUR, przy uwzględnieniu kosztów systemu akredytacji RRM. Wraz z utworzeniem RIS wdrożony zostanie obowiązek sprawozdawania danych podstawowych i danych fizycznych dotyczących rynku energii, określony w art. 8 ust. 5 REMIT. Szacunkowe koszty na 2013 r. wynoszą 300 000 EUR, przy uwzględnieniu kosztów systemu akredytacji RIS. Dodatkowe koszty związane z obowiązkami określonymi w art. 8 ust. 2, art. 4 ust. 1 i art. 15 REMIT (wykaz produktów i kontraktów, obowiązek publikowania informacji wewnętrznych i obowiązki osób zajmujących się zawodowo pośredniczeniem w zawieraniu transakcji) wyniosą 100 000 EUR w 2013 r. Koszty oprogramowania ETL (Extract, Transform and Load) szacuje się na 200 000 EUR. Ma ono służyć do walidowania, czyszczenia, korygowania i przekształcania wszystkich przychodzących danych, które będą wykorzystane do monitorowania rynku lub zostaną przygotowane do etapu, w którym udostępniane są stronom trzecim. Przed analizą w ramach monitorowania rynku konieczne jest także usunięcie podwójnie zgłoszonych transakcji. ACER ma obowiązek udostępniać odpowiednie zgromadzone informacje właściwym organom, w związku z czym konieczne jest skonfigurowanie różnych formatów danych. Szacowany koszt w 2013 r.: 200 000 EUR. Całkowity koszt nabycia i opracowania oprogramowania wynosi 1 493 000 EUR w 2013 r. Aby właściwie skalibrować platformę monitorowania rynku, ustawić niezbędny mechanizm ostrzegawczy oraz określić różne źródła danych i potrzebne formaty danych do celów importu danych z oprogramowania niższego poziomu, konieczne będzie wykonanie studium projektowego, którego całkowity koszt w 2013 r. wyniesie 75 000 EUR. Potrzebne będą także dodatkowe usługi doradztwa informatycznego na kwotę ok. 300 000 EUR, aby pomóc zespołowi ACER ds. monitorowania rynku w zdefiniowaniu i określeniu norm i wymogów organizacyjnych i technicznych oraz dobrze usystematyzowanych procedur wewnętrznych, a także w analizie funkcjonowania rynków obrotu energią i tendencji na tych rynkach (200 osobodni w 2013 r., przy średniej cenie 1 500 EUR za osobodzień). Dla pokrycia kosztów wyjazdów służbowych pracowników działu monitorowania rynku oraz wszystkich kosztów wyjazdów służbowych związanych z wykonawcami, w 2013 r. potrzebne są dodatkowe środki w kwocie 150 000 EUR. Ze środków tych zostanie sfinansowanych około 150 dni wyjazdów służbowych do i z Lublany i największych stolic Europy. Podsumowując, z wyżej wymienionych przyczyn ACER będzie potrzebować łącznej kwoty 3 139 438 EUR w roku budżetowym 2013, aby wypełnić obowiązki związane z REMIT, opisane także w programie prac ACER na 2013 r. 3.2.3. Szacunkowy wpływ na zasoby ludzkie ACER 1.1.1.1. Streszczenie – ý Wniosek/inicjatywa nie wiąże się z koniecznością wykorzystania środków administracyjnych 1.1.1.2. Szacowane zapotrzebowanie na zasoby ludzkie macierzystej DG – ý Wniosek/inicjatywa nie wiąże się z koniecznością wykorzystania zasobów ludzkich 3.2.4. Zgodność z obowiązującymi wieloletnimi ramami finansowymi – ý Wniosek/inicjatywa jest zgodny(-a) z obowiązującymi wieloletnimi ramami finansowymi. – ¨ Wniosek/inicjatywa wymaga przeprogramowania odpowiedniego działu w wieloletnich ramach finansowych. Należy wyjaśnić, na czym ma polegać przeprogramowanie, określając pozycje w budżecie, których ma ono dotyczyć, oraz podając odpowiednie kwoty. – ¨ Wniosek/inicjatywa wymaga zastosowania instrumentu elastyczności lub zmiany wieloletnich ram finansowych[15] Należy wyjaśnić, który wariant jest konieczny, określając pozycje w budżecie, których ma on dotyczyć, oraz podając odpowiednie kwoty. 3.2.5. Udział osób trzecich w finansowaniu – Wniosek/inicjatywa nie przewiduje współfinansowania ze strony osób trzecich – Wniosek/inicjatywa przewiduje współfinansowanie szacowane zgodnie z poniższym: Środki w mln EUR (do trzech miejsc po przecinku) || Rok N || Rok N+1 || Rok N+2 || Rok N+3 || Wprowadzić taką liczbę kolumn dla poszczególnych lat, jaka jest niezbędna, by odzwierciedlić cały okres wpływu (por. pkt 1.6) || Ogółem Określić organ współfinansujący || || || || || || || || OGÓŁEM środki objęte współfinansowaniem || || || || || || || || 3.3. Szacunkowy wpływ na dochody – ý Wniosek/inicjatywa nie ma wpływu finansowego na dochody. – ¨ Wniosek/inicjatywa ma wpływ finansowy określony poniżej: – ¨ wpływ na zasoby własne – ¨ wpływ na dochody różne [1] Dz.U. L 326 z 8.12.2011, s. 1. [2] Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 713/2009 z dnia 13 lipca 2009 r. ustanawiające Agencję ds. Współpracy Organów Regulacji Energetyki, Dz.U. L 211 z 14.8.2009, s. 1. [3] http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:0726:FIN:PL:PDF [4] W pierwotnym wniosku Komisji, zgodnie z oceną finansowych skutków regulacji z grudnia 2010 r., przyznano Agencji dodatkowych 15 pracowników oraz przeznaczono środki na rozwój systemu informatycznego w kwocie 1,1 mln EUR w latach 2012-2013. [5] ABM: Activity Based Management: zarządzanie kosztami działań - ABB: Activity Based Budgeting: budżet zadaniowy. [6] O którym mowa w art. 49 ust. 6 lit. a) lub b) rozporządzenia finansowego. [7] COM(2010) 2020 z 3.3.2010: „Europa 2020 - Strategia na rzecz inteligentnego i zrównoważonego rozwoju sprzyjającego włączeniu społecznemu”, s. 19. [8] Wyjaśnienia dotyczące trybów zarządzania oraz odniesienia do rozporządzenia finansowego znajdują się na następującej stronie: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html [9] O których mowa w art. 185 rozporządzenia finansowego. [10] Środki zróżnicowane/ środki niezróżnicowane. [11] EFTA: Europejskie Stowarzyszenie Wolnego Handlu. [12] Kraje kandydujące oraz w stosownych przypadkach potencjalne kraje kandydujące Bałkanów Zachodnich. [13] Produkty odnoszą się do produktów i usług, które zostaną zapewnione (np.: liczba sfinansowanych wymian studentów, liczba kilometrów zbudowanych dróg itp.). [14] Zgodnie z opisem w pkt 1.4.2 „Cele szczegółowe …” [15] Zob. pkt 19 i 24 porozumienia międzyinstytucjonalnego.