w sprawie stanowiska, jakie ma być zajęte w imieniu Unii Europejskiej w ramach Wspólnego Komitetu EOG w sprawie zmiany załącznika IX (Usługi finansowe) do Porozumienia EOG (rozporządzenie w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR) oraz dyrektywa w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID II))

Proces uwzględnienia dorobku prawnego UE w Porozumieniu EOG jest przeprowadzany zgodnie z rozporządzeniem Rady (WE) nr 2894/94 z dnia 28 listopada 1994 r. w sprawie uzgodnień dotyczących stosowania Porozumienia o Europejskim Obszarze Gospodarczym, w którym potwierdza się przyjęte podejście.

ESDZ we współpracy ze służbami Komisji przedkłada projekt decyzji Wspólnego Komitetu EOG do przyjęcia przez Radę jako stanowisko Unii. ESDZ ma nadzieję, że będzie mogła przedstawić stanowisko UE Wspólnemu Komitetowi EOG w najbliższym możliwym terminie.

Zgodnie z art. 1 ust. 3 rozporządzenia Rady (WE) nr 2894/94 w sprawie uzgodnień dotyczących stosowania Porozumienia EOG stanowisko, jakie ma być zajęte w imieniu Unii w odniesieniu do takich decyzji, określa Rada na wniosek Komisji.

Dostosowania zawarte w projektach załączonych decyzji Wspólnego Komitetu EOG wykraczają poza to, co można uznać za zwykłe dostosowania techniczne w rozumieniu rozporządzenia Rady nr 2894/94. Rada powinna zatem określić stanowisko Unii.

Projekt decyzji Wspólnego Komitetu EOG (załączony do niniejszego wniosku w sprawie decyzji Rady) ma na celu zmianę załącznika IX (Usługi finansowe) do Porozumienia EOG w celu uwzględnienia rozporządzenia w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFIR) oraz dyrektywy w sprawie rynków instrumentów finansowych (MiFID II) w Porozumieniu EOG.

Zgodnie z zasadą proporcjonalności niniejszy wniosek nie wykracza poza to, co jest konieczne do osiągnięcia jego celu.

•Wybór instrumentu

Zgodnie z art. 98 Porozumienia EOG wybranym instrumentem jest decyzja Wspólnego Komitetu EOG. Wspólny Komitet EOG zapewnia skuteczną realizację i funkcjonowanie Porozumienia EOG. W tym celu Komitet podejmuje decyzje w przypadkach przewidzianych w Porozumieniu EOG.

3.WYNIKI OCENY EX POST, KONSULTACJI Z ZAINTERESOWANYMI STRONAMI I OCEN SKUTKÓW

Nie dotyczy

4.WPŁYW NA BUDŻET

Nie przewiduje się, by uwzględnienie wyżej wspomnianego rozporządzenia w Porozumieniu EOG miało wpływ na budżet.

5.ELEMENTY FAKULTATYWNE

•Szczegółowe objaśnienia poszczególnych przepisów wniosku

Artykuły 11-13, art. 41 ust. 2 – Ocena ostrożnościowa potencjalnych nabywców niebędących rezydentami (wspólna deklaracja do decyzji Wspólnego Komitetu) oraz zasada największego uprzywilejowania przedsiębiorstw z EOG (dostosowanie f)) w odniesieniu do dyrektywy 2014/65/UE)

Porozumienie EOG nie ma zasadniczo na celu regulowania stosunków Umawiających się Stron z państwami trzecimi (zob. zwłaszcza motyw 16 preambuły do Porozumienia EOG). Porozumienie EOG nie przewiduje liberalizacji przepływów kapitałowych ani nie nadaje praw dotyczących swobody przedsiębiorczości lub udziału w kapitale przedsiębiorstw w odniesieniu do nierezydentów (zob. art. 31, 34, 40 i 124 Porozumienia EOG).

W związku z tym we wspólnej deklaracji do decyzji Wspólnego Komitetu stwierdza się, że Umawiające się Strony podzielają pogląd, że włączenie do Porozumienia EOG przepisów dyrektywy 2014/65/UE pozostaje bez uszczerbku dla krajowych przepisów o zasięgu ogólnym dotyczących monitorowania bezpośrednich inwestycji zagranicznych w zakresie bezpieczeństwa lub porządku publicznego.

Ponadto zgodnie z dostosowaniem f) przedsiębiorstwa z państw trzecich mogą nie być traktowane w sposób bardziej uprzywilejowany niż przedsiębiorstwa z EOG, jeżeli zezwoli na to właściwy lub sektorowy organ krajowy.Zwolnienia w odniesieniu do instrumentów nieudziałowych (dostosowanie g)) w odniesieniu do rozporządzenia (UE) nr 600/2014)

W art. 4 ust. 4 MiFIR określono, że EUNGiPW Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (EUNGiPW, ang. ESMA) monitoruje stosowanie zwolnień i składa Komisji coroczne sprawozdanie o ich stosowaniu w praktyce. Ponieważ EUNGiPW będzie również odpowiedzialny za monitorowanie stosowania zwolnień w państwach EFTA należących do EOG dostosowanie g)(i) zapewnia, że EUNGiPW będzie przedstawiał swoje sprawozdanie roczne również Urzędowi Nadzoru EFTA, aby umożliwić mu realizację funkcji nadzoru na podstawie art. 109 Porozumienia EOG.

Ponadto datę graniczną dla zwolnień udzielonych przez właściwe organy krajowe z państw EOG-EFTA zgodnie z przepisami obowiązującymi przed wejściem w życie MiFIR i które mają zostać poddane przeglądowi przez EUNGiPW do dnia 3 stycznia 2019 r. zgodnie z art. 4 ust. 7 MiFIR, dostosowano za pomocą dostosowania g)(ii) w celu odzwierciedlenia daty wejścia w życie MiFIR w kontekście EOG.

Powiadomienia o korzystaniu z opcji opt-out w podziale na systemy obrotu (dostosowanie i)) odnośnie do rozporządzenia (UE) nr 600/2014)

Zgodnie z art. 36 ust. 5 MiFIR system obrotu powiadamia EUNGiPW i swój właściwy organ o tym, że nie chce być związany przepisami art. 36 w odniesieniu do giełdowych instrumentów pochodnych.

W odniesieniu do systemów obrotu w państwach EOG-EFTA, Urząd Nadzoru EFTA jest właściwym organem nadzorczym i do niego powinny być kierowane powiadomienia. Dostosowanie i)(i) dostosowuje w tym celu tekst art. 36 ust. 5 MiFIR.

W celu zagwarantowania przejrzystości informacji o rozszerzonym rynku wewnętrznym dla wszystkich podmiotów gospodarczych z EOG dostosowanie (i)(ii) przewiduje, że EUNGiPW będzie uwzględniał w swoim wykazie do publikacji również powiadomienia otrzymane przez Urząd Nadzoru EFTA.

Obowiązek udostępniania nowych wskaźników na prawie licencji (dostosowanie j)) odnośnie do rozporządzenia (UE) nr 600/2014)