P6_TA(2006)0608
Konsekwencje podpisania konwencji haskiej w sprawie papierów wartościowych
Rezolucja Parlamentu Europejskiego w sprawie konsekwencji podpisania konwencji haskiej w
sprawie papierów wartościowych
Parlament Europejski,—uwzględniając Konwencję haską w sprawie prawa właściwego dla niektórych praw dotyczących papierów
wartościowych zapisanych na rachunku w instytucji pośredniczącej (zwaną dalej „konwencj ąhaską w
sprawie papierów wartościowych” )oraz sprawozdanie wyjaśniaj ące,
—uwzględniając wniosek dotyczący decyzji Rady w sprawie podpisania konwencji haskiej w sprawie
papierów wartościowych (COM(2003)0783),
—uwzględniając analizę Komisji dotyczącą niektórych aspektów prawnych konwencji haskiej w sprawie
papierów wartościowych,
—uwzględniając dyrektywę 2002/47/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 6 czerwca 2002 r. w
sprawie uzgodnień dotyczących zabezpieczeń finansowych (
1), w szczególności jej art. 9,
—uwzględniając dyrektywę 98/26/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 19 maja 1998 r. w sprawie
zamknięcia rozliczeń w systemach płatności i rozrachunku papierów wartościowych (2), w szczególności
jej art. 9 ust. 2,
—uwzględniając dyrektywę 2001/24/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 4 kwietnia 2001 r. w
sprawie reorganizacji i likwidacji instytucji kredytowych (3), w szczególności jej art. 24 i art. 31 tiret
trzecie,
—uwzględniając opinię Europejskiego Banku Centralnego z dnia 17 marca 2005 r. dotyczące podpisania
konwencji haskiej w sprawie papierów wartościowych (4),
—uwzględniając swoją rezolucję z dnia 7 września 2006 r. w sprawie udziału Parlamentu Europejskiego w
pracach Konferencji Haskiej po przystąpieniu Wspólnoty (5),
—uwzględniając swoją rezolucję z dnia 15 stycznia 2003 r. w sprawie komunikatu Komisji i Rady skiero-
wanego do Parlamentu Europejskiego zatytułowanego „Mechanizmy rozliczeń i rozrachunku w Unii
Europejskiej —Główne problemy i wyzwania na przyszłość” (6),
—uwzględniając art. 300 ust. 2 akapit pierwszy oraz ust. 3 akapit drugi Traktatu WE,
—uwzględniając art. 108 ust. 5 Regulaminu,
A. maj ąc na uwadze, że konwencja haska w sprawie papierów wartościowych jest niezgodna z dyrektywami
2002/47/WE, 98/26/WE i 2001/24/WE,
B. maj ąc na uwadze, że Komisja przewiduje w związku z tym przegląd tych trzech dyrektyw, przyjętych w
ramach procedury współdecyzji przez Parlament Europejski,
C. maj ąc na uwadze, że dyrektywy te wprowadziły tak zwaną zasadę „PRIMA ”(„Place of the Relevant
Intermediary Approach”, czyli „podejście czyniące odniesienie do miejsca prowadzenia działalności przez
danego pośrednika”), aby zapewnić bezpieczeństwo prawne płatności i skuteczny nadzór finansowych
instytucji pośredniczących,
D. maj ąc na uwadze, że wobec braku ujednolicenia prawa materialnego w zakresie własności, prawa do
głosowania oraz praw i obowiązków centralnych depozytariuszy papierów wartościowych wobec właści-cieli kont, w szczególności w odniesieniu do rozróżnienia między ich aktywami własnymi a zapisanymina rachunku aktywami klienta, zanim odrzuci się zasadę PRIMA, należy skonsultować sięz Parlamentem
Europejskim, który oprze się na wyczerpujących analizach przeprowadzonych uprzednio przez wszystkie
swoje właściwe komisje,23.12.2006 C 317 E/904 Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
Czwartek, 14 grudnia 2006 r.PL
(1) Dz.U. L 168 z 27.6.2002, str. 43.
(2) Dz.U. L 166 z 11.6.1998, str. 45.
(3) Dz.U. L 125 z 5.5.2001, str. 15.
(4) Dz.U. C 81 z 2.4.2005, str. 10.
(5) Teksty przyjęte w tym dniu, P6_TA(2006)0353.
(6) Dz.U. C 38 E z 12.2.2004, str. 265.
E. maj ąc na uwadze, że Parlament Europejski ma prawo do wydania opinii w odniesieniu do ratyfikacji
konwencji haskiej w sprawie papierów wartościowych,
1. ponownie podkreśla potrzebę demokratycznej kontroli negocjacji prowadzonych w ramach Haskiej
Konferencji Międzynarodowego Prawa Prywatnego;
2. podkreśla konieczność konsultacji z Parlamentem Europejskim przed ratyfikacją, zwłaszcza
w odniesieniu do projektów mandatów negocjacyjnych oraz do celowości wprowadzenia klauzul
rozłączności;
3. przypomina swoje przywiązanie do zasady PRIMA, do określenia wspólnych ram wykonywania działal-
ności rozliczeniowej i rozrachunkowej, do skutecznej walki z praniem brudnych pieniędzy oraz do poszano-wania prawa głosu akcjonariuszy;
4. uważa za sprawę kluczową zapewnienie ex ante bezpieczeństwa prawnego w kontekście międzynaro-
dowym w odniesieniu do prawa właściwego dla niektórych zagadnień dotyczących posiadania, możliwo ści
wniesienia sprzeciwu i przenoszenia papierów wartościowych zapisanych na rachunku w instytucji pośredni-
czącej oraz zabezpieczeń ustanowionych na tych papierach wartościowych, a także ograniczenie zagrożeń
systemowych, które mogą wynikać z niepewności utrzymującej się w tych dziedzinach;
5. wyraża najwyższe zaniepokojenie z powodu wielokrotnie zgłaszanych zastrzeżeń Europejskiego Banku
Centralnego dotyczących zagrożeń systemowych oraz z powodu zagrożenia gwałtownym wzrostem liczby
sporów dotyczących realizacji zabezpieczeń, w których sądy będą musiały stosować prawo innego kraju,
zwłaszcza w celu ustalenia kolejności zabezpieczenia;
6. jest zdania, że do kwestii majątkowych dotyczących wszystkich papierów wartościowych zapisanych na
rachunkach uczestników systemu rozliczeniowo-rozrachunkowego powinien mieć zastosowanie jeden
system prawny stosowany w taki sam sposób, że do kwestii umownych dotyczących stosunków między
systemem rozliczeniowo-rozrachunkowym a jego poszczególnymi uczestnikami powinien mieć zastoso-
wanie jeden system prawny, aby chronić ostateczny charakter operacji, bezpieczeństwo i przejrzystość
systemu rozliczeniowo-rozrachunkowego;
7. jest zdania, że zapewnienie bezpieczeństwa transakcji wykonywanych wewnątrz Europy powinno mieć
pierwszeństwo nad ułatwianiem transakcji między Unią Europejską a resztą świata;
8. wyraża ubolewanie z powodu bardzo niewystarczającego charakteru testu zgodności z rzeczywistością
(art. 4 ust. 1 konwencji haskiej w sprawie papierów wartościowych) oraz wyjątków w zakresie przepisów
bezwzględnie obowiązujących (art. 11 ust. 3 konwencji haskiej w sprawie papierów wartościowych), comoże zachęcać do wybierania najmniej rygorystycznego prawa i grozi zakłóceniami na wewnętrznym rynku
usług finansowych;
9. wzywa Komisję do przedstawienia Parlamentowi wyczerpującej analizy skutków, prezentującej konsek-
wencje przystąpienia do konwencji haskiej w sprawie papierów wartościowych dla prawa i gospodarki Unii
Europejskiej; domaga się, aby analiza ta w szczególności określała konsekwencje fiskalne przystąpienia do tej
konwencji, konsekwencje związane z przenoszeniem ryzyka między podmiotami (centralni depozytariusze,banki, deponenci) spowodowanym odrzuceniem zasady PRIMA, konsekwencje dotyczące wykonywaniaprawa do głosowania związanego z papierami wartościowymi, wpływ na wynagrodzenie ostatecznego właś-ciciela papierów wartościowych, na zwalczanie nadużyć rynkowych, walkę z praniem brudnych pieniędzy i
z finansowaniem terroryzmu, skuteczność systemu rozrachunkowego i wykrywanie zagrożenia niewypłacal-
nością instytucji kredytowych;
10. wzywa o przyjęcie analizy skutków przez kolegium komisarzy przed podpisaniem konwencji haskiej
w sprawie papierów wartościowych w imieniu Wspólnoty;
11. zobowiązuje swojego Przewodniczącego do przekazania niniejszej rezolucji Radzie oraz Komisji.23.12.2006 C 317 E/905 Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
Czwartek, 14 grudnia 2006 r.PL