PROJEKT BUDŻETU KORYGUJĄCEGO NR 6 DO BUDŻETU OGÓLNEGO NA 2011 R.

OGÓLNE ZESTAWIENIE DOCHODÓW

ZESTAWIENIE WYDATKÓW WEDŁUG SEKCJI Sekcja III — Komisja

Uwzględniając:

- Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, w szczególności jego art. 314, w związku z Traktatem ustanawiającym Europejską Wspólnotę Energii Atomowej, w szczególności jego art. 106a,

- rozporządzenie Rady (WE, Euratom) nr 1605/2002 z dnia 25 czerwca 2002 r. w sprawie rozporządzenia finansowego mającego zastosowanie do budżetu ogólnego Wspólnot Europejskich[1], w szczególności jego art. 37,

- budżet ogólny Unii Europejskiej na rok budżetowy 2011 przyjęty dnia 15 grudnia 2010 r. [2],

- budżet korygujący nr 1/2011[3] przyjęty dnia 6 kwietnia 2011 r.,

- budżet korygujący nr 2/2011[4] przyjęty dnia 5 lipca 2011 r.,

- budżet korygujący nr 3/2011 przyjęty dnia 5 lipca 2011 r.,

- budżet korygujący nr 4/2011 przyjęty dnia 28 września 2011 r.,

- projekt budżetu korygującego nr 5/2011[5] przyjęty dnia 22 czerwca 2011 r.,

Komisja Europejska przedkłada niniejszym władzy budżetowej projekt budżetu korygującego nr 6 do budżetu na 2011 r.

ZMIANY W ZESTAWIENIU DOCHODÓW I WYDATKÓW WEDŁUG SEKCJI

Zmiany w zestawieniu dochodów i wydatków według sekcji dostępne są na stronie EUR-Lex: (http://eur-lex.europa.eu/budget/www/index-pl.htm). Dla celów informacyjnych załączono wersję zmian w tym zestawieniu w języku angielskim w formie załącznika budżetowego.

SPIS TREŚCI

1. WPROWADZENIE 3

2. DOCHODY 4

2.1 KOREKTA KWOTY ZASOBÓW WłASNYCH 4

2.2 INNE DOCHODY 4

3. ZINTEGROWANA POLITYKA MORSKA 4

4. GRECJA: EFS – PROGRAM OPERACYJNY DOTYCZąCY REFORMY ADMINISTRACYJNEJ 5

5. PALESTYNA 6

6. ŚRODKI NA PłATNOśCI 8

7. ZESTAWIENIE WEDłUG DZIAłÓW RAM FINANSOWYCH 12

1. WPROWADZENIE

W projekcie budżetu korygującego (PBK) nr 6 na 2011 r. uwzględniono:

- zwykłą aktualizację przewidywanych dochodów po korekcie prognoz dotyczących zasobów własnych i pozostałych dochodów;

- utworzenie nowej pozycji w budżecie: 11 09 05 – Program na rzecz dalszego rozwoju zintegrowanej polityki morskiej, przy czym środki na zobowiązania w wysokości 23,14 mln EUR zapisano w rezerwie do czasu przyjęcia podstawy prawnej. Te środki na zobowiązania zostaną przesunięte z innych pozycji budżetu w ramach tytułu 2;

- przesunięcie środków na zobowiązania w wysokości 60 mln EUR w ramach działu 4 „UE jako partner globalny” na rzecz pozycji budżetowej 19 08 01 02 – Wsparcie finansowe dla Palestyny i na rzecz procesu pokojowego i UNRWA w ramach europejskiej polityki sąsiedztwa i partnerstwa (UNRWA – Agencja Narodów Zjednoczonych ds. Pomocy Uchodźcom Palestyńskim na Bliskim Wschodzie). Kwotę tę proponuje się w ramach koncentracji środków na wstępie w celu pokrycia wydatków w roku 2012;

- zwiększenie środków w artykule budżetu 04 02 20 – Europejski Fundusz Społeczny (EFS) – Operacyjna pomoc techniczna (2007-2013) o 3,25 mln EUR w celu zapewnienia wiedzy specjalistycznej dla wsparcia programu operacyjnego dotyczącego reformy administracyjnej w dziedzinie administracji podatkowej w Grecji. Wnioskuje się również o środki na płatności w wysokości 300 000 EUR.

- zwiększenie środków na płatności o 550 mln EUR w celu zaspokojenia pozostałych potrzeb po przesunięciu zbiorczym. 142 mln EUR z tej kwoty zostaną przeznaczone na zwiększenie płatności w dziale 1a „Konkurencyjność na rzecz wzrostu gospodarczego i zatrudnienia”, a pozostała kwota 408 mln EUR zostanie przeniesiona do działu 1b „Spójność na rzecz wzrostu gospodarczego i zatrudnienia”;

- zmniejszenie środków na płatności w oznaczonej symbolem „p.m.” pozycji budżetowej 05 04 05 01 – Programy na rzecz rozwoju obszarów wiejskich w celu uwzględnienia potencjalnych różnic między prognozami płatności państw członkowskich, zaktualizowanymi we wrześniu 2011 r., a deklaracjami płatności, które zostaną złożone w listopadzie 2011 r. Zapis ten ma charakter tymczasowy i po otrzymaniu deklaracji od państw członkowskich może zostać zaktualizowany w celu zaspokojenia części potrzeb w dziale 1b „Spójność na rzecz wzrostu gospodarczego i zatrudnienia”.

Podsumowując, skutkiem netto niniejszego WPB nr 6/2011 jest zwiększenie środków na zobowiązania o 3,25 mln EUR oraz zwiększenie środków na płatności o 550,3 mln EUR w dziale 1a i 1b. Jednak ze względu na salda zasobów opartych na VAT i DNB z lat poprzednich, pobieranych zgodnie z rozporządzeniem (WE, EURATOM) nr 1150/2000 oraz wzrost innych dochodów, mianowicie kwotę 435 mln EUR grzywien, dochody ogółem wzrastają o 1 276,9 mln EUR, co prowadzi do spadku zapisanych w budżecie na 2011 r. wkładów państw członkowskich opartych na DNB o 726,6 mln EUR.

2. DOCHODY

2.1 Korekta kwoty zasobów własnych

Zgodnie z art. 16 rozporządzenia Rady (WE, Euratom) nr 1150/2000 z dnia 22 maja 2000 r. [6] Komisja dokonała korekty prognoz dotyczących zasobów własnych. Dotyczy to w szczególności sald dochodów opartych na VAT (podatku od wartości dodanej) i DNB (dochód narodowy brutto) oraz tradycyjnych zasobów własnych.

Jeśli chodzi o salda zasobów własnych opartych na VAT i DNB z lat poprzednich, na podstawie dostępnych informacji Komisja występuje z wnioskiem o zapisanie w budżecie kwoty 1 814,9 mln EUR. Zwiększenie to dotyczy rozdziałów 31[7] i 32[8] po stronie dochodów w budżecie.

Wyliczenia sald państw członkowskich na obecnym etapie mają nadal charakter roboczy ze względu na trwającą weryfikację danych dotyczących VAT i DNB. W związku z tym Komisja może dokonać korekty danych liczbowych w trakcie procedury w sprawie niniejszego PBK.

Komisja występuje również o zmniejszenie tradycyjnych zasobów własnych (TZW), zapisanych w rozdziale 12[9] części dotyczącej dochodów o kwotę 1 200 mln EUR. Gdyby nowe dane za ostatni kwartał roku sugerowały konieczność wprowadzenia znaczących zmian w tych szacunkach, Komisja dokona korekty swoich danych w toku procedury budżetowej.

2.2 Inne dochody

Uwzględniając kwoty, które w obecnym okresie roku już wpłynęły lub jeszcze prawdopodobnie wpłyną, wnioskuje się o zwiększenie pierwotnych prognoz o kwotę netto 662 mln EUR. Szczegółowe dane w podziale na poszczególne pozycje zamieszczono w tabeli poniżej.

Pozycje dochodów | Budżet 2011 | PBK 6/2011 | Nowa kwota |

6 6 0 1 - Inne wkłady i zwroty nieprzeznaczone na określony cel | 30 000 000 | 52 000 000 | 82 000 000 |

7 0 0 0 - Odsetki należne od zaległych płatności przekazywanych na rachunki prowadzone przez administracje finansowe państw członkowskich | 5 000 000 | 170 000 000 | 175 000 000 |

7 0 1 - Odsetki od zaległych płatności i inne odsetki od grzywien | 15 000 000 | 5 000 000 | 20 000 000 |

7 1 0 - Grzywny, okresowe kary pieniężne i inne kary | 100 000 000 | 435 000 000 | 535 000 000 |

Ogółem | 150 000 000 | 662 000 000 | 812 000 000 |

3. ZINTEGROWANA POLITYKA MORSKA

Zintegrowana polityka morska została po raz pierwszy ustanowiona w grudniu 2007 r. po zatwierdzeniu przez Radę Europejską komunikatu Komisji zawierającego propozycję ustanowienia specjalnej polityki dotyczącej oceanów, mórz i wybrzeży. Przez pierwsze trzy lata była ona finansowana poprzez projekty pilotażowe i działania przygotowawcze. We wrześniu 2010 r. Komisja przedłożyła wniosek rozporządzenia przewidującego kontynuację finansowania tej polityki do czasu zakończenia bieżących ram finansowych. Wnioskowane finansowanie pozwoli Komisji oraz państwom członkowskim i zainteresowanym podmiotom na kontynuację wstępnych prac, które już rozpoczęto dzięki projektom pilotażowym i działaniom przygotowawczym. Ponadto umożliwi ono dalszy rozwój i dokładne określenie wariantów realizacji zintegrowanej polityki morskiej zgodnie z założeniami przyjętego przez Komisję sprawozdania z postępu prac z dnia 15 października 2009 r., które zostało zatwierdzone przez Radę w dniu 16 listopada 2009 r.

Łączna kwota początkowo zaproponowana przez Komisję, rozłożona na trzy lata (2011-2013), wynosiła 50 mln EUR i miała pochodzić z marginesu w dziale 2. Po rozmowach między Parlamentem Europejskim i Radą osiągnięto konsensus polityczny, jeśli chodzi o kopertę finansową w wysokości 40 mln EUR na rzecz tego programu, i w dniu 4 października zawarto porozumienie w tej kwestii w ramach rozmów trójstronnych.

Porozumienie to przewiduje, że wspomniana koperta będzie składać się z kwoty 23,14 mln EUR pochodzącej z budżetu na 2011 r. bez odwoływania się do dostępnego marginesu w dziale 2, kwoty 16,66 mln EUR zapisanej w projekcie budżetu i przyjętej przez Radę podczas czytania budżetu na 2012 r., a także kwoty 200 000 EUR na pomoc techniczną, która ma zostać zapisana w budżecie na 2013 r. A zatem w niniejszym budżecie korygującym proponuje się przesunięcie i udostępnienie kwoty 23,14 mln EUR niewykorzystanych środków z 2011 r. z rozdziału 17 04 – Bezpieczeństwo żywności i pasz, zdrowie i dobrostan zwierząt, zdrowie roślin.

W niniejszym budżecie korygującym Komisja proponuje również utworzenie nowej pozycji budżetowej : 11 09 05 – Program na rzecz dalszego rozwoju zintegrowanej polityki morskiej, przy czym kwotę 23,14 mln EUR zapisano w rezerwie do czasu przyjęcia podstawy prawnej. Jednocześnie nastąpi odpowiednie zmniejszenie środków na zobowiązania dostępnych w następujących artykułach/pozycjach w dziale 2:

Pozycja budżetowa | Kwota (w mln EUR) | Objaśnienie |

17 04 01 01 – Programy zwalczania i monitorowania chorób zwierząt oraz kontrola stanu fizycznego zwierząt, który w powiązaniu z czynnikiem zewnętrznym mógłby stanowić zagrożenie dla zdrowia publicznego – Nowe środki | -19,81 | Niższe niż prognozowano koszty szczepień przeciwko chorobie niebieskiego języka w związku ze znaczącym spadkiem zachorowalności dzięki skutecznym kampaniom szczepień oraz dzięki przejściu niektórych państw członkowskich na dobrowolne programy finansowane przez rolników. Ponadto spadek liczby przypadków gąbczastej encefalopatii bydła (BSE). Z tego względu można będzie udostępnić niewykorzystane środki. |

17 04 02 01 — Inne środki w dziedzinie weterynarii, dobrostanu zwierząt oraz zdrowia publicznego – Nowe środki | -3,33 | Środki przeznaczone na zakupy szczepionek dla zwierząt w sytuacjach nadzwyczajnych nie zostaną w pełni wykorzystane w 2011 r., ponieważ nie było nowych poważnych epidemii chorób zwierząt. Z tego względu można będzie udostępnić niewykorzystane środki. |

Ogółem | 23,14 |

4. GRECJA: EFS – PROGRAM OPERACYJNY DOTYCZąCY REFORMY ADMINISTRACYJNEJ

Reforma administracyjna w Grecji ma kluczowe znaczenie dla wsparcia skutecznego wdrażania polityki spójności poprzez fundusze strukturalne. Program operacyjny dotyczący reformy administracyjnej (CCI: 2007GR05UPO003), realizowany w ramach Europejskiego Funduszu Społecznego (EFS), ma na celu wdrożenie reform administracji, które poprawiłyby konkretne istotne działania państwa greckiego oraz funkcjonowanie administracji publicznej i efektywność służby cywilnej, a także zapewniły pozytywne skutki realizacji polityki spójności. Szczególnie pilne potrzeby wymagające działania występują w dziedzinie administracji podatkowej ze względu na jej znaczenie dla finansów publicznych.

Komisja proponuje wykorzystanie pomocy technicznej do zmobilizowania wiedzy specjalistycznej w dziedzinie administracji podatkowej w Grecji poprzez specjalną umowę z Międzynarodowym Funduszem Walutowym oraz skorzystanie w tym celu z wiedzy specjalistycznej MFW i państw członkowskich UE. Proponowane działania kwalifikują się do pomocy technicznej w ramach EFS, ponieważ bezpośrednio wspierają one wdrożenie programu operacyjnego EFS w tym państwie członkowskim i dzięki temu środkowi można w najlepszy sposób podjąć pilne działania. Wspomniana umowa zostanie podpisana jeszcze w 2011 r., co uzasadnia potrzebę wyasygnowania środków na zobowiązania (3,25 mln EUR). Wnioskowane środki na płatności (300 000 EUR) pokryją początkowe wymagania wynikające z umowy.

5. PALESTYNA

Analiza zapotrzebowania na środki na zobowiązania do końca roku wykazała, że dostępna jest kwota 60,4 mln EUR w dziale 4 „UE jako partner na arenie międzynarodowej”. Proponuje się przesunięcie tej kwoty na rzecz pozycji budżetowej 19 08 01 02 – Wsparcie finansowe dla Palestyny i na rzecz procesu pokojowego i UNRWA w ramach europejskiej polityki sąsiedztwa i partnerstwa (UNRWA – Agencja Narodów Zjednoczonych ds. Pomocy Uchodźcom Palestyńskim na Bliskim Wschodzie).

Kwota 60,4 mln EU środków na zobowiązania pochodzi z następujących źródeł:

- 51,4 mln EUR wynika z odwołania operacji pomocy makrofinansowej na rzecz Kosowa. Podstawowym warunkiem zaproponowania operacji pomocy makrofinansowej było przestrzeganie postanowień 18-miesięcznej promesy kredytowej dla Kosowa uzgodnionej z Międzynarodowym Funduszem Walutowym, zatwierdzonej przez radę wykonawczą MFW w dniu 21 lipca 2010 r. Program wspierany tą promesą opierał się na: (i) ograniczeniu bieżących wydatków, (ii) wyższych dochodach i przychodach z prywatyzacji oraz (iii) wzmocnieniu depozytów rządowych w banku centralnym w celu stworzenia zabezpieczeń w przypadku nadzwyczajnych potrzeb fiskalnych lub finansowych. Budżet na 2011 r. przyjęty przez nowo utworzone zgromadzenie wiosną 2011 r. odbiegał od budżetu uzgodnionego w kontekście wspomnianej promesy, zwłaszcza poprzez uwzględnienie w nim znaczących podwyżek płac w sektorze publicznym. W rezultacie nie spełniono kluczowego warunku rozpoczęcia operacji pomocy makrofinansowej;

- kwota 6,3 mln EUR może zostać udostępniona po jednostronnym anulowaniu będących w toku zaproszeń do składania wniosków przez Stany Zjednoczone i Kanadę, co spowoduje nadwyżkę w pozycji budżetowej 15 02 03 – Współpraca z państwami trzecimi w zakresie kształcenia i szkolenia zawodowego;

- szereg mniejszych kwot nadmiernych środków na zobowiązania z innych pozycji budżetowych, wynikających na przykład z wahań kursów wymiany EUR-USD, które miały wpływ na wysokość wkładów UE na rzecz organizacji międzynarodowych i umów wielostronnych lub wynikających z nieprzewidzianych opóźnień w przyjmowaniu międzynarodowych umów w sprawie określonych towarów.

Poniższa tabela zawiera wykaz proponowanych przesunięć:

Pozycja budżetowa | Środki na zobowiązania (w EUR) |

01 03 02 – Pomoc makroekonomiczna | -51 400 000 |

05 06 01 - Międzynarodowe umowy w dziedzinie rolnictwa | -75 977 |

07 11 01 — Wkład w wielostronne oraz międzynarodowe przedsięwzięcia w dziedzinie klimatu | -174 118 |

14 03 03 – Członkostwo w organizacjach międzynarodowych działających w dziedzinie podatków i ceł | -129 471 |

15 02 03 – Współpraca z państwami trzecimi w zakresie kształcenia i szkolenia zawodowego | -6 326 400 |

21 07 03 — Porozumienie z Organizacją Narodów Zjednoczonych ds. Wyżywienia i Rolnictwa (FAO) oraz innymi organami Organizacji Narodów Zjednoczonych | -305 000 |

21 07 04 – Umowy w sprawie określonych towarów | -2 027 164 |

19 08 01 02 – Wsparcie finansowe dla Palestyny i na rzecz procesu pokojowego i UNRWA w ramach europejskiej polityki sąsiedztwa i partnerstwa | +60 438 130 |

Komisja proponuje przesunąć te kwoty w celu zaspokojenia najpilniejszych potrzeb Autonomii Palestyńskiej i UNRWA. Te dodatkowe środki zostaną jeszcze ujęte jako środki na zobowiązania w budżecie na 2011 r., mają one jednak na celu wkład we wsparcie UE przewidziane na 2012 r. i będą ściśle dostosowane do planów działania na 2012 r. Poprzez wydatkowanie w początkowym etapie znaczącej części pomocy na 2012 r. Komisja zamierza zbliżyć poziom środków dostępnych w praktyce w budżecie na 2012 r. w pozycji 19 08 01 02 do poziomu pierwotnie dostępnego w 2011 r. (300 mln EUR). Ponadto wczesne i terminowe zwiększenie finansowania mogłoby stworzyć zachętę dla innych donatorów do wcześniejszego udostępnienia obiecanych przez nich wkładów.

45 mln EUR z proponowanej do przesunięcia kwoty 60,4 mln EUR powinno zostać przeznaczonych na mechanizm PEGASE, aby wesprzeć administrację i służby palestyńskie, zwłaszcza w sektorach edukacji, ochrony zdrowia i pomocy społecznej. W 2011 r. ogólne dochody Autonomii Palestyńskiej okazały się niewystarczające, częściowo z powodu niedoboru pomocy międzynarodowej, co stanowiło zagrożenie zarówno dla stabilności państwa, jak i codziennego życia tysięcy ludzi. Wniosek o wykorzystanie we wczesnym etapie wkładu na 2012 r. związany jest również ze staraniami politycznymi na wysokim szczeblu, aby zmotywować innych donatorów i odblokować dostęp Autonomii Palestyńskiej do innych legalnych źródeł dochodów, takich jak dochody związane z odprawami celnymi, poprzez wspieranie polityki (zwłaszcza względem Izraela) złagodzenia izolacji Strefy Gazy i ograniczeń (materiałów dla Stefy Gazy, wymiany handlowej z Zachodnim Brzegiem i podobnych ograniczeń).

Pozostałą kwotę 15,4 mln EUR proponuje się przeznaczyć na rzecz UNRWA. Budżet UNRWA musi zmierzyć się z licznymi wyzwaniami (wzrost demograficzny, inflacja, rosnące koszty żywności i energii, rosnące koszty personelu w państwach przyjmujących, które doprowadzają do wzrostu płac w sektorze publicznym, a także spadek wkładów donatorów ze względu na kryzys finansowy). UNRWA przewiduje niedobór środków i być może nie będzie w stanie wypełnić swoich zobowiązań dotyczących pierwszego kwartału 2012 r. Oznacza to, że pod koniec 2011 r. i na początku 2012 r. agencja nie będzie miała nawet niezbędnych środków na pokrycie jej najbardziej podstawowych usług (szkolnictwo, ochrona zdrowia). Udostępniona we wczesnym etapie darowizna w wysokości 15,4 mln EUR, wraz ze środkami, o które wnioskuje się w projekcie budżetu na 2012 r., pomoże pokryć niedobór środków UNRWA i utrzymać ciągłość świadczenia podstawowych usług publicznych na rzecz uchodźców palestyńskich oraz będzie stanowiła środek nacisku politycznego w intensywnych staraniach agencji na rzecz mobilizacji zasobów przez innych donatorów, w szczególności kraje arabskie.

6. ŚRODKI NA PłATNOśCI

We wrześniu do wszystkich służb Komisji zwrócono się o zaktualizowanie swoich prognoz potrzeb do końca 2011 r. i złożenia wniosków o korektę środków na płatności. Elementy poddane korekcie stanowią podstawę tzw. przesunięcia zbiorczego (DEC 34/2011).

Przygotowując przesunięcie zbiorcze za 2011 r. Komisja starała się zrównoważyć zwiększone zapotrzebowanie na środki na płatności w niektórych pozycjach budżetowych kwotami w innych pozycjach, które w przeciwnym razie pozostałyby niewykorzystane, aby zapewnić pełne wykonanie środków.

Wniosek dotyczy kwoty 719,2 mln EUR stanowiącej około 0,6 % łącznych zatwierdzonych płatności w budżecie na 2011 r. Ogółem przesunięcie dotyczy 103 pozycji w budżecie (zwiększenie środków w 57 pozycjach oraz zmniejszenie środków w 46 pozycjach). Dla porównania – przesunięcie zbiorcze przedstawione pod koniec 2010 r. dotyczyło 95 pozycji w budżecie (zwiększenie środków w 51 pozycjach oraz zmniejszenie środków w 44 pozycjach).

Nie było jednak możliwe zrealizowanie wszystkich wniosków o zwiększenie środków na płatności. Łączna wymagana kwota wynosi 1 142 mln EUR w czterech pozycjach budżetowych, co przedstawia poniższa tabela.

Pozycja budżetowa | Środki na płatności (w mln EUR) |

04 02 17 – Europejski Fundusz Społeczny (EFS) – Konwergencja | 700 |

04 02 19 – Europejski Fundusz Społeczny (EFS) – Konkurencyjność regionalna i zatrudnienie | 300 |

08 04 01 – Współpraca – Nanonauki, nanotechnologie, materiały i nowe technologie produkcyjne | 82 |

09 04 01 01 – Wsparcie współpracy badawczej w dziedzinie technologii informacyjno-komunikacyjnych (TIK – Współpraca) | 60 |

Ogółem | 1 142 |

Obecnie proponuje się zwiększenie środków na płatności o 550 mln EUR w celu zaspokojenia tych dodatkowych potrzeb. Komisja zamierza wykorzystać wszystkie środki budżetowe do końca roku w celu pokrycia zgłoszonego zapotrzebowania poprzez przesunięcia w ramach zatwierdzonego budżetu, aby zminimalizować ewentualne wnioski o nowe środki.

Z uwagi na różnice między prognozami i ostatecznymi deklaracjami państw członkowskich odnotowane w przeszłości, pozostałe saldo 592 mln EUR można by zapewnić poprzez przesunięcia wewnętrzne. Proponuje się zapisanie już na obecnym etapie kwoty oznaczonej symbolem „p.m.” w niniejszym budżecie korygującym w pozycji budżetowej 05 04 05 01 – Programy na rzecz rozwoju obszarów wiejskich. Ostateczne wnioski od państw członkowskich dotyczące płatności w ramach tej pozycji budżetowej będą znane dopiero w dniu 10 listopada, dlatego na tej podstawie Komisja potwierdzi ostateczną kwotę środków na płatności, które zostaną przesunięte na pokrycie pozostałego zapotrzebowania Europejskiego Funduszu Społecznego (EFS) oraz zapewni najlepsze zrównoważenie możliwości i zapotrzebowania.

Poniżej przedstawiono uzasadnienie proponowanych korekt wysokości środków na płatności we wspomnianych pozycjach budżetowych.

Zwiększenie: 04 02 17 – Europejski Fundusz Społeczny (EFS) – Konwergencja (+204 mln EUR)

Wyższe niż prognozowano potrzeby płatnicze wynikają głównie z faktu, że niektóre płatności pierwotnie przewidziane na 2010 r. zostały dokonane w 2011 r. Dotyczy to głównie szeregu programów operacyjnych w Hiszpanii i Polsce, w odniesieniu do których płatności zawieszono w 2010 r. w związku wykrytymi przez audytorów nieprawidłowościami w systemach zarządzania i kontroli. Wdrożenie planów działania na poziomie odnośnych regionów umożliwiło zniesienie tego zawieszenia w 2011 r., a następnie wypłatę znacznych kwot wydatków. Pod koniec września wskaźnik wykonania wynosił 87 % dostępnych środków, tak więc niezbędne są dodatkowe środki na płatności w celu pokrycia zapotrzebowania do końca roku.

Zwiększenie: 04 02 19 – Europejski Fundusz Społeczny (EFS) – Konkurencyjność regionalna i zatrudnienie (+204 mln EUR)

Prognoza potrzeb płatniczych w ramach tej pozycji budżetowej została skorygowana w górę w wyniku przeprowadzonej niedawno przez Komisję analizy wykonania środków Europejskiego Funduszu Społecznego. Analiza ta, oparta na informacjach dostarczonych przez poszczególne państwa członkowskie, wskazuje, że programy operacyjne rozwijają się w szybkim tempie i wnioski o płatności, które mają wpłynąć od państw członkowskich przed końcem roku, znacząco przewyższają dostępne środki. Na koniec września wskaźnik wykonania kształtował się już na poziomie 86 % dostępnych środków. W tym samym czasie w ubiegłym roku wskaźnik wykonania stanowił jedynie 35 % wyniku na koniec roku.

Zwiększenie: 08 04 01 Współpraca — Nanonauki, nanotechnologie, materiały i nowe technologie produkcyjne (+82 mln EUR)

Kilka czynników uzasadnia wniosek o zwiększenie środków na płatności:

1) W trakcie 2011 r. kierownictwo ustaliło nowe priorytety dotyczące finalizacji umów dotyczących następujących zaproszeń do składania wniosków w 2011 r.: UE-Japonia, UE-Rosja i PPP (partnerstwo publiczno-prywatne). Należy zwrócić uwagę, że umowy dotyczące zaproszeń do składania wniosków „UE-Japonia” i „UE-Rosja” muszą zostać sfinalizowane w 2011 r., aby zapewnić zgodność z projektami finansowanymi przez te dwa państwa. Jeśli chodzi o zaproszenie do składania wniosków „2011-PPP”, jest ono elementem pakietu bodźców gospodarczych. Jest zatem ważne, aby umowy te zostały rozpoczęte jeszcze w 2011 r. Wymaga to środków na płatności na dodatkowe zaliczki w wysokości 35 mln EUR.

2) Uproszczenie procedur oraz jakość wniosków o płatności okresowe spowodowały znaczne przyspieszenie wykorzystania środków na płatności, przez co poziom wniosków na płatności dotyczących siódmego programu ramowego (7. PR) osiągnął optymalną wartość w ostatnim kwartale 2010 r. Ze względu na brak środków na płatności pod koniec 2010 r., niektóre zaliczki i płatności okresowe o wartości około 80 mln EUR zostały odroczone do 2011 r. Sytuacja ta utrzymywała się w 2011 r., co spowodowało dodatkowe zapotrzebowanie na około 25 mln EUR.

W rezultacie w tej pozycji budżetowej konieczne jest zwiększenie środków na płatności o 138,3 mln EUR. Zwiększenie o 56,3 mln EUR przedstawiono w przesunięciu zbiorczym. Pozostała kwota, o którą wnioskuje się w ramach niniejszego PKB 6/2011, wynosi 82 mln EUR.

Zwiększenie: 09 04 01 01 – Wsparcie współpracy badawczej w dziedzinie technologii informacyjno-komunikacyjnych (TIK – Współpraca) (+60 mln EUR)

Obecne postępy w negocjacjach dotyczących projektów współpracy w dziedzinie TIK w ramach 7. PR spowodowały wzrost w stosunku do pierwotnych prognoz zapotrzebowania na płatności zaliczkowe w odniesieniu do projektów, których rozpoczęcie planowane jest między wrześniem a grudniem 2011 r. W szczególności oczekuje się, że do końca roku trzeba będzie obsłużyć 173 płatności zaliczkowe dotyczące projektów z zaproszenia nr 7 oraz 289 zestawień poniesionych wydatków dotyczących projektów wybranych w poprzednich zaproszeniach. W wyniku obecnych postępów w negocjacjach dotyczących zaproszenia nr 7, środki niezbędne do przeprowadzenia tych transakcji są wyższe niż kwota obecnie dostępna w budżecie. Zwiększenie przedstawione w ramach przesunięcia zbiorczego wynosi 46 mln EUR, tak więc o pozostałą kwotę w wysokości 60 mln EUR wnioskuje się w niniejszym PBK 6/2011.

Zmniejszenie: 05 04 05 01 – Programy na rzecz rozwoju obszarów wiejskich (p.m.)

Płatności końcowe dokonywane z budżetu na 2011 r. w ramach programów na rzecz rozwoju obszarów wiejskich dotyczą deklaracji wydatków państw członkowskich za trzeci kwartał, które powinny zostać przekazane Komisji do dnia 10 listopada. Skorygowane prognozy, o które Komisja zwróciła się do państw członkowskich i które otrzymała na początku września, wskazują, że środki na płatności dostępne na programy na rzecz rozwoju obszarów wiejskich w latach 2007-2013 powinny zostać w pełni wykorzystane. Jednak nadal możliwe są różnice miedzy tymi skorygowanymi prognozami z września a kwotami, które powinny zostać wypłacone w odniesieniu do ostatecznych deklaracji wydatków za trzeci kwartał. W istocie w ostatnich trzech latach prognozy zazwyczaj przekraczały deklaracje o znaczną kwotę. Chociaż obecne dane od państw członkowskich wskazują, iż nastąpi pełne wykorzystanie dostępnych środków na płatności, na podstawie wcześniejszych doświadczeń Komisja przyjmuje, że być może będzie możliwe zmniejszenie środków na płatności w tej pozycji. Komisja będzie w stanie ustalić ostateczną kwotę po tym, jak państwa członkowskie złożą swoje deklaracje wydatków do dnia 10 listopada.

7. ZESTAWIENIE WEDłUG DZIAłÓW RAM FINANSOWYCH

Ramy finansowe Dział/poddział | Ramy finansowe 2011 | Budżet 2011 (w tym BK nr 1-4 i PBK nr 5) | PBK nr 6/2011 | Budżet 2011 (w tym BK nr 1-4 i PBK nr 5-6/2011) |

|Środki na zobowiązania |Środki na płatności |Środki na zobowiązania |Środki na płatności |Środki na zobowiązania |Środki na płatności |Środki na zobowiązania |Środki na płatności | | 1. TRWAŁY WZROST | | | | | | | | | | 1a. Konkurencyjność na rzecz wzrostu gospodarczego i zatrudnienia |12 987 000 000 | |13 520 566 270 |11 381 944 758 | |142 000 000 |13 520 566 270 |11 523 944 758 | |1b. Spójność na rzecz wzrostu gospodarczego i zatrudnienia |50 987 000 000 | |50 980 593 784 |41 652 094 626 |3 250 000 |408 300 000 |50 983 843 784 |42 060 394 626 | | Ogółem | 63 974 000 000 | |64 501 160 054 |53 034 039 384 | 3 250 000 | 550 300 000 |64 504 410 054 | 53 584 339 384 | | Margines[10] | | |-27 160 054 | | | |-30 410 054 | | | 2. ZARZĄDZANIE ZASOBAMI NATURALNYMI I ICH OCHRONA | | | | | | | | | | W tym: wydatki związane z rynkiem i płatności bezpośrednie |47 617 000 000 | |42 891 201 900 |42 788 499 841 | -23 140 000 | |42 868 061 900 |42 788 499 841 | | Ogółem | 59 688 000 000 | |58 659 248 389 |56 378 918 184 | | |58 659 248 389 |56 378 918 184 | | Margines | | |1 028 751 611 | | | |1 028 751 611 | | | 3. OBYWATELSTWO, WOLNOŚĆ, BEZPIECZEŃSTWO I SPRAWIEDLIWOŚĆ | | | | | | | | | | 3a. Wolność, bezpieczeństwo i sprawiedliwość |1 206 000 000 | |1 180 030 263 |857 199 845 | | |1 180 030 263 |857 199 845 | |3b. Obywatelstwo |683 000 000 | |879 831 486 |842 903 486 | | |879 831 486 |842 903 486 | | Ogółem | 1 889 000 000 | |2 059 861 749 |1 700 103 331 | | |2 059 861 749 |1 700 103 331 | | Margines[11] | | |26 072 737 | | | |26 072 737 | | | 4. UE JAKO PARTNER NA ARENIE MIĘDZYNARODOWEJ[12] |8 430 000 000 | | 8 759 300 431 |7 242 528 574 | | | 8 759 300 431 |7 242 528 574 | | Margines | | | -70 439 377 | | | | -70 439 377 | | | 5. ADMINISTRATION[13] |8 144 000 000 | |8 172 839 289 |8 171 544 289 | | |8 172 839 289 |8 171 544 289 | | Margines | | | 53 160 711 | | | | 53 160 711 | | | OGÓŁEM | 142 125 000 000 |133 440 000 000 |142.152.409.912 |126.527.133.762 |3 250 000 | 550 300 000 | 142 155 659 912 | 127 077 433 762 | | Margines | | |1 115 385 628 | 7 094 866 238 | | |1 112 135 628 | 6 544 566 238 | |

[1] Dz.U. L 248 z 16.9.2002, s. 1.

[2] Dz.U. L 68 z 15.3.2011, s. 1.

[3] Dz.U. L 172 z 30.6.2011, s. 1.

[4] Dz.U. L 213 z 19.5.2011, s. 1.

[5] COM (2011) 374 wersja ostateczna.

[6] Dz.U. L 130 z 31.5.2000, s. 1.

[7] Salda i dostosowanie sald opartych na VAT za poprzednie lata budżetowe, wynikające z zastosowania art. 10 ust. 4, 5 i 8 rozporządzenia (WE, Euratom) nr 1150/2000.

[8] Salda i dostosowania sald opartych na dochodzie/produkcie narodowym brutto za poprzednie lata budżetowe, wynikające z zastosowania art. 10 ust. 6–8 rozporządzenia (WE, Euratom) nr 1150/2000.

[9] Cła i inne opłaty celne, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. a) decyzji 2007/436/WE, Euratom.

[10] Europejski Fundusz Dostosowania do Globalizacji (EFG) nie jest uwzględniany przy obliczaniu marginesu w ramach działu 1a (500 mln EUR). Kwota 34 mln EUR powyżej pułapu finansowana jest poprzez uruchomienie instrumentu elastyczności.

[11] Kwota Funduszu Solidarności Unii Europejskiej (FSUE) jest ujęta poza odpowiednimi działami zgodnie z porozumieniem międzyinstytucjonalnym z dnia 17 maja 2006 r. (Dz.U. C 139 z 14.6.2006).

[12] Margines dla działu 4 na 2011 r. nie uwzględnia środków związanych z rezerwą na pomoc nadzwyczajną (253,9 mln EUR). Kwota 71 mln EUR powyżej pułapu finansowana jest poprzez uruchomienie instrumentu elastyczności.

[13] W celu obliczenia marginesu w ramach pułapu dla działu 5 uwzględniono kwotę 82 mln EUR na składki pracownicze na system emerytalno-rentowy z przypisu (1) ram finansowych na lata 2007–2013.