Numer Rodzaj danych Format

1 Wykaz uczestników każdego systemu rozrachunku papierów wartościowych prowadzonego przez CDPW zawierający informacje dotyczące kraju założenia Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych (każdego uczestnika) + składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166

2 Wykaz emitentów oraz wykaz emisji papierów wartościowych przechowywanych przez CDPW zawierający informacje dotyczące kraju założenia emitentów oraz tożsamość emitentów, w którym zaznaczono podmioty, na rzecz których CDPW świadczy usługi określone w sekcji A pkt 1 lub 2 załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014 Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych (każdego emitenta) składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166 Kod ISIN zgodny z normą ISO 6166, kod alfanumeryczny składający się z 12 znaków (każdego wyemitowanego papieru wartościowego) + notariusz: T/N + centralne prowadzenie rachunku: T/N

3 Całkowita wartość rynkowa i wartość nominalna papierów wartościowych zarejestrowanych na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych w sposób centralny i niecentralny w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW Wartość nominalna papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny. Wartość rynkowa papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

4 Wartość nominalna i wartość rynkowa papierów wartościowych, o których mowa w pkt 3, podzielona w następujący sposób: (i) według rodzaju instrumentów finansowych, w następujący sposób: a) zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE; b) dług państwowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE; c) zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w lit. b); d) zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE; e) fundusze inwestycyjne typu ETF, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE; f) jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania inne niż fundusze inwestycyjne typu ETF; g) instrumenty rynku pieniężnego inne niż instrumenty rynku pieniężnego, o których mowa w lit. b); h) uprawnienia do emisji; i) inne instrumenty finansowe; (ii) według kraju założenia uczestnika; oraz (iii) według kraju założenia emitenta; W odniesieniu do każdego rodzaju instrumentów finansowych: a) SHRS (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE; b) SOVR (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – dług państwowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE; c) DEBT (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w lit. b); d) SECU (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE; e) ETFS (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – fundusze inwestycyjne typu ETF; f) UCIT (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania inne niż fundusze inwestycyjne typu ETF; g) MMKT (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – instrumenty rynku pieniężnego inne niż instrumenty rynku pieniężnego, o których mowa w lit. b); h) EMAL (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – uprawnienia do emisji; i) OTHR (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – inne według kraju założenia uczestnika (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraju założenia emitenta (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166): Wartość nominalna papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny. Wartość rynkowa papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

5 Wartość rynkowa i wartość nominalna papierów wartościowych początkowo zarejestrowanych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW Wartość nominalna papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny. Wartość rynkowa papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

6 Wartość nominalna i wartość rynkowa papierów wartościowych, o których mowa w pkt 5, podzielona w następujący sposób: (i) według rodzaju instrumentów finansowych; (ii) według kraju założenia uczestnika; (iii) według kraju założenia emitenta. W odniesieniu do każdego rodzaju instrumentów finansowych (o których mowa w pkt 4)/kraju założenia uczestnika (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraju założenia emitenta (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166): Wartość nominalna papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny. Wartość rynkowa papierów wartościowych: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

7 Całkowita liczba i wartość odpłatnych instrukcji rozrachunku oraz całkowita liczba i wartość rynkowa nieodpłatnych instrukcji rozrachunku lub – jeżeli nie są one dostępne – wartość nominalna nieodpłatnych instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW Liczba instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych. Wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

8 Całkowita liczba i wartość instrukcji rozrachunku, o których mowa w pkt 7, podzielona w następujący sposób: (i) według rodzaju instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 4; (ii) według kraju założenia uczestnika; (iii) według kraju założenia emitenta; (iv) według waluty rozliczeniowej; (v) według rodzaju instrukcji rozrachunku, w następujący sposób: a) nieodpłatne instrukcje rozrachunku, które obejmują instrukcje rozrachunku dla dostawy bez płatności (DFP) i otrzymania bez płatności (RFP); b) instrukcje rozrachunku dla dostawy za płatność (DVP) i otrzymania za płatność (RVP); c) instrukcje rozrachunku dla dostawy i zapłaty (DWP) oraz otrzymania i zapłaty (RWP); d) instrukcje rozrachunku dla zapłaty bez dostawy (PFOD); (vi) w odniesieniu do instrukcji rozrachunku, które posiadają składnik pieniężny, według tego, czy rozliczenie w środkach pieniężnych przeprowadza się zgodnie z art. 40 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, czy też zgodnie z art. 40 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 W odniesieniu do każdego rodzaju instrumentów finansowych (o których mowa w pkt 4)/kraju założenia uczestnika (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraju założenia emitenta (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/waluty rozliczeniowej (kod waluty zgodny z normą ISO 4217, składający się z trzech znaków alfabetycznych)/rodzaju instrukcji rozrachunku (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/rozrachunku w pieniądzu banku centralnego (CBM)/pieniądzu banku komercyjnego (COM): Liczba instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych. Wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

9 Liczba i wartość transakcji zakupu na otwartym rynku, o których mowa w art. 7 ust. 3 i 4 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 Liczba transakcji zakupu na otwartym rynku: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych. Wartość transakcji zakupu na otwartym rynku: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

10 Liczba i wysokość sankcji, o których mowa w art. 7 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, przypadająca na uczestnika CDPW: W odniesieniu do każdego uczestnika CDPW: Liczba sankcji: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych. Wysokość sankcji: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

11 Całkowita wartość operacji zaciągania i udzielania pożyczek papierów wartościowych przetworzonych przez CDPW działający – w zależności od sytuacji – w charakterze agenta i głównego zobowiązanego, w podziale na rodzaj instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 4 W odniesieniu do każdego rodzaju instrumentów finansowych (o których mowa w pkt 4) wartość operacji zaciągania i udzielania pożyczek papierów wartościowych przetworzonych przez: a) CDPW działający w charakterze agenta: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny. b) CDPW działający w charakterze głównego zobowiązanego: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

12 Całkowita wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych za pośrednictwem każdego połączenia operacyjnego CDPW z perspektywy CDPW jako: a) CDPW będącego wnioskodawcą; b) CDPW będącego adresatem. W odniesieniu do każdego wskazanego połączenia operacyjnego: a) perspektywa CDPW będącego wnioskodawcą: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny. b) perspektywa CDPW będącego adresatem: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

13 Wartość gwarancji i zobowiązań związanych z operacjami zaciągania i udzielania pożyczek papierów wartościowych Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

14 Wartość operacji skarbcowych obejmujących wymianę walut i zbywalne papiery wartościowe związane z zarządzaniem saldami długich pozycji uczestników, w tym kategorie instytucji, których salda długich pozycji są zarządzane przez CDPW Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

15 Liczba problemów związanych z uzgodnieniem, które napotkano z powodu niepotrzebnego utworzenia lub usunięcia papierów wartościowych w emisji prowadzonej przez CDPW, które spełniają warunki art. 65 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392 Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.