Wytyczne Europejskiego Banku Centralnego

z dnia 3 lutego 2000 r.

w sprawie zarządzania rezerwami dewizowymi Europejskiego Banku Centralnego przez krajowe banki centralne i dokumentację prawną dla operacji obejmujących rezerwy dewizowe Europejskiego Banku Centralnego

(EBC/2000/1)

(2000/516/WE)

RADA PREZESÓW EUROPEJSKIEGO BANKU CENTRALNEGO,

uwzględniając Traktat ustanawiający Wspólnotę Europejską (zwany dalej Traktatem), w szczególności jego art. 105 ust. 2 tiret trzecie i art. 3.1 tiret trzecie oraz art. 12.1, 14.3 i 30.6 Statutu Europejskiego Systemu Banków Centralnych i Europejskiego Banku Centralnego (zwanego dalej Statutem),

a także mając na uwadze, co następuje:

(1) Na mocy art. 30.1 Statutu, krajowe banki centralne Państw Członkowskich, które przyjęły jedną walutę (KBC) dostarczą Europejskiemu Bankowi Centralnemu (EBC) rezerwowe aktywa walutowe, który ma pełne prawo utrzymywać i zarządzać rezerwami walutowymi, które są mu przekazywane.

(2) Zgodnie z art. 9.2 i 12.1 Statutu, EBC może zarządzać niektórymi swoimi działaniami poprzez KBC, może zwracać się do KBC o przeprowadzanie niektórych jego operacji; EBC uważa, iż KBC powinny zarządzać rezerwami walutowymi odpowiednio jako oddziały EBC; EBC uważa za niezbędne stosowanie kodeksu postępowania i przestrzeganie niektórych innych procedur z kontrahentami EBC przez KBC działające w roli oddziałów EBC w zarządzaniu rezerwami walutowymi EBC.

(3) Uczestnictwo KBC w zarządzaniu rezerwami walutowymi przekazanymi do EBC i transakcje powiązane z takim zarządzaniem pociągają za sobą potrzebę opracowania dokumentacji dla operacji dotyczących rezerw walutowych EBC.

(4) Zgodnie z art. 12.1 i 14.3 Statutu, wytyczne EBC stanowią integralną część prawa wspólnotowego,

PRZYJMUJE NINIEJSZE WYTYCZNE:

Artykuł 1

Definicje

Na potrzeby niniejszej wytycznej:

- "uczestniczące Państwa Członkowskie" oznaczają Państwa Członkowskie, które przyjęły jedną walutę zgodnie z Traktatem,

- "KBC" oznaczają krajowe banki centralne uczestniczących Państw Członkowskich.

Artykuł 2

Status oddziału KBC

1. Każdy KBC prowadzi operacje dotyczące rezerw walutowych EBC jako oddział EBC, a rozpoczęcie takich operacji uważa się za uznanie tego statusu oddziału. W stosunku do wszystkich operacji przeprowadzonych przez KBC na rzecz EBC, każdy KBC przy każdej operacji na jaką wyraża zgodę ujawnia wszystkim stronom status EBC jako zleceniodawcy, zarówno imiennie i wskazując numer konta lub numer identyfikacyjny.

2. Każdy KBC, przeprowadzając jako oddział EBC operację dotyczącą rezerw walutowych EBC, podporządkuje swoje własne interesy lub interesy jakiegokolwiek podmiotu, dla którego przeprowadza operację, interesom EBC.

3. Każdy KBC, poproszony przez kontrahenta EBC o dowód upoważnienia KBC do przeprowadzenia operacji dotyczących rezerw walutowych EBC jako oddziału EBC, dostarczy tym kontrahentom dowód obowiązujących specyfikacji oddziału.

Artykuł 3

Dokumentacja prawna

1. Wszystkie operacje dotyczące rezerw walutowych EBC są przeprowadzane z wykorzystaniem dokumentacji prawnej jakiej wymaga niniejszy artykuł.

2. Dokument w formie dołączonej jako załącznik 1 do niniejszych wytycznych jest załączany i stanowi integralną część każdego standardowego porozumienia, w ramach którego prowadzone są operacje objęte zabezpieczeniem (w tym bez ograniczeń umowy odkupu, umowy odkupu wtórnego, umowy typu buy-sell/back, umowy typu sell/buy-back, umowy pożyczki papierów wartościowych oraz trójstronne porozumienia przejęcia) lub operacje na instrumentach pochodnych rynku pozagiełdowego dotyczące rezerwowych aktywów walutowych EBC.

3. Z każdym kontrahentem podpisana jest Ramowa Umowa Kompensacyjna na jednym z formularzy załączonych jako załącznik 2 do niniejszych wytycznych.

4. Wszystkie operacje objęte zabezpieczeniem dotyczące rezerwowych aktywów walutowych EBC, obejmujące umowy odkupu, umowy odkupu wtórnego, umowy typu buy-sell/back, umowy typu sell/buy-back oraz operacje na instrumentach pochodnych rynku pozagiełdowego dotyczące rezerw walutowych EBC są dokumentowane zgodnie ze standardowymi umowami, których wykaz znajduje się w załączniku 3 do wytycznych, w takiej formie, jaka może być zatwierdzona lub zmieniona od czasu do czasu przez EBC.

5. Świadczenie usług finansowych dotyczących rezerw walutowych EBC przez pośredników finansowych, w tym bez ograniczeń usług bankowych, powierniczych i inwestycyjnych uzyskanych od korespondentów, powierników i depozytariuszy, organizacji rozliczeniowych oraz centralnych instytucji rozliczających instrumenty pochodne w obrocie giełdowym, jest dokumentowane w formie tak określonych umów, jakie mogą być zatwierdzane od czasu do czasu przez EBC.

Artykuł 4

Przepisy końcowe

Niniejsze wytyczne skierowane są do krajowych banków centralnych uczestniczących Państw Członkowskich.

Niniejsze wytyczne stają się skuteczne z dniem 3 lutego 2000 r.

Niniejsze wytyczne zostają opublikowane w Dzienniku Urzędowym Wspólnot Europejskich.

Sporządzono we Frankfurcie nad Menem, dnia 3 lutego 2000 r.

W imieniu Rady Prezesów EBC

Willem F. Duisenberg

--------------------------------------------------

ZAŁĄCZNIK 1

ZAŁĄCZNIK EBC [1]

Przepisy niniejszego Załącznika EBC mają być załączone do i stanowić integralną część każdej standardowej umowy, w ramach której operacje objęte zabezpieczeniem (w tym bez ograniczeń umowy odkupu, umowy odkupu wtórnego, umowy typu buy-sell/back, umowy typu sell/buy-back) lub operacje na instrumentach pochodnych rynku pozagiełdowego dotyczące rezerwowych aktywów walutowych w ramach wytycznych EBC w sprawie zarządzania rezerwowymi aktywami walutowymi Europejskiego Banku Centralnego przez krajowe banki centralne oraz dokumentacji prawnej operacji dotyczących rezerwowych aktywów walutowych Europejskiego Banku Centralnego (EBC/2000/1).

1. Przepisy niniejszego załącznika stanowią warunki dodatkowe stosujące się do [nazwa umowy standardowej, do której stosuje się załącznik] z dnia [data umowy] (Umowa) między Europejskim Bankiem Centralnym (EBC) a [nazwa kontrahenta] (Kontrahent). Przepisy niniejszego załącznika są załączone, włączone do Umowy i stanowią jej integralną część. Jeżeli i w stopniu, w jakim jakiekolwiek przepisy Umowy (inne, niż przepisy niniejszego załącznika) lub Ramowej Umowy Kompensacyjnej EBC z dnia [data] (Ramowa Umowa Kompensacyjna) między EBC a kontrahentem, w tym jakiekolwiek warunki dodatkowe, załącznik lub harmonogram do Umowy, zawierają przepisy niezgodne z przepisami niniejszego załącznika lub przepisami mającymi ten sam lub podobny sens, ważniejsze są przepisy niniejszego załącznika i stosują się zamiast tych przepisów.

2. Z wyjątkiem, gdy jest to wymagane przez prawo lub przepisy, kontrahent wyraża zgodę na utrzymanie w tajemnicy, i w żadnych okolicznościach nie ujawni trzeciej stronie jakichkolwiek informacji lub rad udzielonych przez EBC, ani jakichkolwiek informacji dotyczących EBC uzyskanej przez kontrahenta, a wynikających z faktu, że jest stroną Umowy, w tym bez ograniczeń informacji dotyczących istnienia lub warunków Umowy (w tym niniejszego załącznika), ani utworzonego przez nią związku między kontrahentem a EBC; kontrahent nie wykorzystuje również nazwy EBC w jakiejkolwiek reklamie lub materiale promocyjnym.

3. Kontrahent wyraża zgodę na powiadomienie na piśmie EBC, tak szybko jak jest to w praktyce możliwe o i) jakiejkolwiek konsolidacji lub połączeniu z, lub łączeniu się z lub w, lub transferze wszystkich lub zasadniczo wszystkich swoich aktywów do innego podmiotu; ii) powołaniu jakiegokolwiek likwidatora, syndyka, administratora lub analogicznego urzędnika lub rozpoczęciu jakiejkolwiek procedury mającej na celu likwidację lub reorganizację kontrahenta lub jakiejkolwiek analogicznej procedury; lub iii) zmianie w nazwie kontrahenta.

4. EBC nie zrzeka się swojego immunitetu od procesu lub jurysdykcji jakiegokolwiek sądu lub od jakiejkolwiek rekompensaty ze strony EBC w drodze nakazu sądowego, nakazu szczególnego działania lub zwrotu jakiejkolwiek własności EBC lub zajęcia jego aktywów (zarówno przed, jak i po wyroku), w każdym przypadku w najszerszym zakresie dopuszczonym przez mające zastosowanie przepisy prawa.

5. W stosunku do EBC nie stosuje się żaden przypadek niedotrzymania warunków Umowy ani inne przepisy jakiegokolwiek rodzaju, w którym występuje odniesienie do bankructwa, niewypłacalności lub innego analogicznego zdarzenia związanego z EBC.

6. Kontrahent zgadza się, że zawarł niniejszą Umowę (w tym niniejszy Załącznik) we własnym imieniu, a nie jako agent jakiegokolwiek innego podmiotu, i że zawiera wszystkie transakcje we własnym imieniu.

[1] Projekt oryginalnego tekstu niniejszego Załącznika jest sporządzony w języku angielskim i jest włączony do Umowy ramowej sporządzonej w językach angielskim, francuskim i niemieckim. Prawem właściwym dla umów ramowych sporządzonych w języku angielskim jest prawo angielskie lub prawo Nowego Jorku, dla umów ramowych sporządzonych w języku francuskim — prawo francuskie, a dla umów ramowych sporządzonych w języku niemieckim — prawo niemieckie. Tłumaczenie niniejszego Załącznika na inne języki ma cele wyłącznie poglądowe i nie jest prawnie wiążące.

--------------------------------------------------

ZAŁĄCZNIK 2

INDEKS

Załącznik 2a

Ramowa Umowa Kompensacyjna, podlegająca prawu angielskiemu

(do wykorzystania z kontrahentami zarejestrowanymi w jurysdykcjach innych, niż jurysdykcje Francji, Niemiec i Stanów Zjednoczonych Ameryki; projekt sporządzony w języku angielskim)

Załącznik 2b

Ramowa Umowa Kompensacyjna, podlegająca prawu francuskiemu

(do wykorzystania z kontrahentami zarejestrowanymi we Francji; projekt sporządzony w języku francuskim)

Załącznik 2c

Ramowa Umowa Kompensacyjna, podlegająca prawu niemieckiemu

(do wykorzystania z kontrahentami zarejestrowanymi w Niemczech; projekt sporządzony w języku niemieckim)

Załącznik 2d

Ramowa Umowa Kompensacyjna, podlegająca prawu Nowego Jorku

(do wykorzystania z kontrahentami zarejestrowanymi w Stanach Zjednoczonych Ameryki; projekt sporządzony w języku angielskim)

--------------------------------------------------

ZAŁĄCZNIK 3

STANDARDOWE UMOWY DLA OPERACJI OBJĘTYCH ZABEZPIECZENIEM I OPERACJI ZA OBOPÓLNĄ ZGODĄ NA INSTRUMENTACH POCHODNYCH

1. Wszystkie operacje objęte zabezpieczeniem dotyczące rezerwowych aktywów walutowych EBC, obejmujące umowy odkupu, umowy odkupu wtórnego, umowy typu buy-sell-back, umowy typu sell/buy-back, są dokumentowane zgodnie z następującym standardem umowy, w takiej formie jaka może być zatwierdzona lub zmieniona od czasu do czasu przez EBC: dla kontrahentów z siedzibą we Francji, "Convention-cadre AFB relative aux opérations de pension livrée"; dla kontrahentów z siedzibą w Niemczech, "Rahmenvertrag für echte Pensionsgeschäfte"; dla kontrahentów z siedzibą poza Francją i Niemcami i nie zarejestrowanych w Stanach Zjednoczonych, "PSA/ISMA Global Master Repurchase Agreement"; dla kontrahentów zarejestrowanych w Stanach Zjednoczonych Ameryki, "The Bond Market Association Master Repurchase Agreement".

2. Wszystkie operacje na instrumentach pochodnych rynku pozagiełdowego dotyczące rezerwowych aktywów walutowych EBC są dokumentowane zgodnie z następującym standardem umowy, w takiej formie, która może być zatwierdzona lub zmieniona od czasu do czasu przez EBC: dla kontrahentów z siedzibą we Francji, "Convention-cadre AFB relative aux opérations de marché à terme"; dla kontrahentów z siedzibą w Niemczech, "Rahmenvertrag für echte Finanztermingeschafte"; dla kontrahentów z siedzibą poza Francją i Niemcami i nie zarejestrowanych w Stanach Zjednoczonych, "1992 International Swaps and Derivatives Association Master Agreement" (Wielowalutowy — transgraniczny, wersja podlegająca prawu angielskiemu); a dla kontrahentów zarejestrowanych w Stanach Zjednoczonych Ameryki, "1992 International Swaps and Derivatives Association Master Agreement" (Wielowalutowy-transgraniczny, wersja podlegająca prawu Nowego Jorku).

--------------------------------------------------