Nr POLE INFORMACJE PODLEGAJĄCE ZGŁOSZENIU FORMAT I NORMY, KTÓRE NALEŻY STOSOWAĆ W SPRAWOZDAWCZOŚCI

Ogólne informacje

1 Kod identyfikacyjny instrumentu Kod wykorzystywany do identyfikacji instrumentu finansowego. {ISIN}

2 Pełna nazwa instrumentu Pełna nazwa instrumentu finansowego. {ALPHANUM-350}

3 Klasyfikacja instrumentu Taksonomia wykorzystywana do klasyfikacji instrumentu finansowego. Należy podać kompletny i poprawny kod CFI. {CFI_CODE}

4 Wskaźnik towarowego instrumentu pochodnego lub instrumentu pochodnego bazującego na uprawnieniach do emisji Wskazanie, czy instrument finansowy mieści się w zakresie definicji towarowego instrumentu pochodnego zgodnie z art. 2 ust. 1 pkt 30 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 lub czy jest instrumentem pochodnym powiązanym z uprawnieniami do emisji, o którym mowa w sekcji C pkt 4 załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE. „prawda” – Tak „fałsz” – Nie

Pola dotyczące emitenta

5 Identyfikator emitenta lub operatora systemu obrotu LEI emitenta lub operatora systemu obrotu. {LEI}

Pola dotyczące systemu obrotu

6 System obrotu Kod MIC segmentu dla systemu obrotu lub podmiotu systematycznie internalizującego transakcje, jeśli jest dostępny; w innym przypadku operacyjny MIC. {MIC}

7 Skrócona nazwa instrumentu finansowego Skrócona nazwa instrumentu finansowego zgodnie z ISO 18774. {FISN}

8 Wniosek o dopuszczenie do obrotu przez emitenta Wskazanie, czy emitent instrumentu finansowego wystąpił o zezwolenie na obrót swoim instrumentem finansowym w systemie obrotu lub o dopuszczenie do obrotu bądź zatwierdził taki obrót lub dopuszczenie do obrotu. „prawda” – Tak „fałsz” – Nie

9 Data zatwierdzenia dopuszczenia do obrotu Data i godzina zatwierdzenia przez emitenta dopuszczenia do obrotu lub obrotu jego instrumentami finansowymi w systemie obrotu. {DATE_TIME_FORMAT}

10 Data wniosku o dopuszczenie do obrotu Data i godzina wniosku o dopuszczenie do obrotu w systemie obrotu. {DATE_TIME_FORMAT}

11 Data dopuszczenia do obrotu lub data pierwszej transakcji Data i godzina dopuszczenia do obrotu w danym systemie obrotu lub data i godzina, kiedy instrument stał się po raz pierwszy przedmiotem obrotu, bądź kiedy zlecenie lub kwotowanie zostało po raz pierwszy otrzymane przez system obrotu. {DATE_TIME_FORMAT}

12 Data zakończenia obrotu Jeżeli dotyczy, data i godzina, kiedy instrument finansowy przestaje być przedmiotem obrotu lub przestaje być dopuszczony do obrotu w systemie obrotu. {DATE_TIME_FORMAT}

Pola dotyczące wartości nominalnych

13 Waluta nominalna 1 Waluta, w której denominowane są wartości nominalne. W przypadku kontraktu pochodnego na stopę procentową lub pochodnego instrumentu walutowego będzie to waluta nominalna „pierwszej nogi” lub waluta 1 pary. W przypadku opcji na swapy, których swap bazowy jest jednowalutowy, będzie to waluta nominalna swapu bazowego. W przypadku opcji na swapy, których swap bazowy jest wielowalutowy, będzie to waluta nominalna „pierwszej nogi” swapu. {CURRENCYCODE_3}

Pola dotyczące obligacji i innego rodzaju papierów dłużnych

14 Całkowita wyemitowana kwota nominalna Całkowita wyemitowana kwota nominalna w wartości pieniężnej. {DECIMAL-18/5}

15 Termin zapadalności Termin zapadalności instrumentu finansowego. Pole dotyczy instrumentów dłużnych z określonym terminem zapadalności. {DATEFORMAT}

16 Waluta wartości nominalnej Waluta wartości nominalnej instrumentów dłużnych. {CURRENCYCODE_3}

17 Wartość nominalna na jednostkę/minimalna wartość obrotu Wartość nominalna każdego instrumentu. Jeżeli wartość ta nie jest dostępna, należy podać minimalną wartość obrotu. {DECIMAL-18/5}

18 Stała stopa oprocentowania Stała stopa procentowa zwrotu z tytułu instrumentu dłużnego, w przypadku gdy jest on utrzymywany do terminu zapadalności, wyrażona jako wartość procentowa. {DECIMAL-11/10} Wyrażona w procentach (np. 7,0 oznacza 7 %, a 0,3 oznacza 0,3 %)

19 Identyfikator indeksu/wskaźnika obligacji o zmiennym oprocentowaniu Jeżeli identyfikator istnieje. {ISIN}

20 Nazwa indeksu/wskaźnika obligacji o zmiennym oprocentowaniu Jeżeli identyfikator nie istnieje, nazwa indeksu. {INDEX} Lub {ALPHANUM-25} – jeżeli nazwa indeksu nie jest wymieniona w wykazie {INDEX}

21 Termin indeksu/wskaźnika obligacji o zmiennym oprocentowaniu. Termin indeksu/wskaźnika obligacji o zmiennym oprocentowaniu. Termin wyrażony jest w dniach, tygodniach, miesiącach lub latach. {INTEGER-3}+„DAYS” – dni {INTEGER-3}+„WEEK” – tygodnie {INTEGER-3}+„MNTH” – miesiące {INTEGER-3}+„YEAR” – lata

22 Spread punktów bazowych indeksu/wskaźnika obligacji o zmiennym oprocentowaniu Liczba punktów bazowych powyżej lub poniżej indeksu stosowanego do obliczania ceny {INTEGER-5}

23 Uprzywilejowanie obligacji Określenie rodzaju obligacji: dług uprzywilejowany, typu mezzanine, podporządkowany (subordinated lub junior). „SNDB” – dług uprzywilejowany „MZZD” – dług typu mezzanine „SBOD” – dług podporządkowany (subordinated debt) „JUND” – dług podrzędny (junior debt)

Pola dotyczące instrumentów pochodnych i sekurytyzowanych instrumentów pochodnych

24 Termin zapadalności Termin zapadalności instrumentu finansowego. Pole dotyczy wyłącznie instrumentów pochodnych z określonym terminem zapadalności. {DATEFORMAT}

25 Mnożnik ceny Liczba jednostek instrumentu bazowego reprezentowana przez jeden kontrakt pochodny. W odniesieniu do kontraktu typu future lub opcji indeksowej – kwota przypadająca na każdy punkt indeksu. W odniesieniu do kontraktów typu spread bet – zmiany ceny instrumentu bazowego, na którym opiera się spread bet. {DECIMAL-18/17}

26 Kod instrumentu bazowego Kod ISIN instrumentu bazowego. W odniesieniu do ADR, GDR i podobnych instrumentów – kod ISIN instrumentu finansowego, na którym instrumenty te są oparte. W odniesieniu do obligacji zamiennych – kod ISIN instrumentu, w który obligacja może zostać przekształcona. W odniesieniu do instrumentów pochodnych lub innych instrumentów, które mają instrument bazowy – kod ISIN instrumentu bazowego, jeżeli instrument bazowy jest dopuszczony do obrotu lub jest przedmiotem obrotu w systemie obrotu. W przypadku gdy instrumentem bazowym jest dywidenda w formie akcji – kod ISIN powiązanej akcji uprawniającej do dywidendy będącej instrumentem bazowym. W odniesieniu do swapów ryzyka kredytowego podaje się kod ISIN zobowiązania referencyjnego. W przypadku gdy instrumentem bazowym jest indeks, który posiada ISIN – kod ISIN tego indeksu. W przypadku gdy instrumentem bazowym jest koszyk, należy podać kody ISIN każdego ze składników koszyka, które są dopuszczone do obrotu lub są przedmiotem obrotu w systemie obrotu. Pola 26 i 27 należy wypełnić tyle razy, ile jest konieczne, aby wymienić wszystkie instrumenty w koszyku. {ISIN}

27 Emitent bazowy W przypadku gdy instrument jest powiązany z emitentem, a nie z pojedynczym instrumentem – kod LEI emitenta. {LEI}

28 Nazwa indeksu bazowego W przypadku gdy instrumentem bazowym jest indeks – nazwa indeksu. {INDEX} Lub {ALPHANUM-25} – jeżeli nazwa indeksu nie jest wymieniona w wykazie {INDEX}

29 Termin indeksu bazowego W przypadku gdy instrumentem bazowym jest indeks – termin indeksu. {INTEGER-3}+„DAYS” – dni {INTEGER-3}+„WEEK” – tygodnie {INTEGER-3}+„MNTH” – miesiące {INTEGER-3}+„YEAR” – lata

30 Rodzaj opcji Wskazanie, czy kontrakt pochodny jest opcją kupna (prawo do zakupu danego składnika aktywów bazowych) lub opcją sprzedaży (prawo do sprzedaży danego składnika aktywów bazowych) lub czy w chwili wykonania nie można stwierdzić, czy chodzi o opcję kupna czy opcję sprzedaży. W przypadku opcji na swapy jest to: — opcja sprzedaży – w przypadku swapowej opcji sprzedaży, w której nabywca ma prawo do zawierania transakcji swap jako uprawniony do otrzymania stałej stopy. — opcja kupna – w przypadku swapowej opcji kupna, w której nabywca ma prawo do zawierania transakcji swap jako uprawniony do zapłaty stałej stopy. W przypadku górnych i dolnych limitów jest to: — opcja sprzedaży w przypadku dolnego limitu. — opcja kupna w przypadku górnego limitu. Pole dotyczy wyłącznie instrumentów pochodnych, które są opcjami lub warrantami. „PUTO” – opcja sprzedaży „CALL” – opcja kupna „OTHR” – jeżeli nie można określić, czy chodzi o opcję kupna, czy opcję sprzedaży

31 Kurs wykonania Przewidywana cena, po jakiej posiadacz będzie musiał zakupić lub sprzedać instrument bazowy, lub wskazanie, że w chwili wykonania cena ta nie może zostać określona. Pole dotyczy jedynie opcji lub warrantów, jeżeli kurs wykonania może zostać określony w chwili wykonania. W przypadku gdy cena nie jest obecnie dostępna, ale jej ustalanie jest w toku, należy wpisać „PNDG”. Jeżeli kurs wykonania nie ma zastosowania, pola nie należy wypełniać. {DECIMAL-18/13} jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna {DECIMAL-11/10} jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu {DECIMAL-18/17} jeżeli cena jest wyrażona jako punkty bazowe „PNDG” jeżeli cena jest nieznana

32 Waluta kursu wykonania Waluta, w której wyrażony jest kurs wykonania {CURRENCYCODE_3}

33 Sposób wykonania opcji Wskazanie, czy opcja może zostać wykonana jedynie w jednym określonym terminie (opcja europejska, opcja azjatycka), w jednym z wielu z góry określonych terminów (opcja bermudzka) lub w dowolnym momencie w trakcie obowiązywania kontraktu (opcja amerykańska). Pole to ma zastosowanie jedynie w przypadku opcji, warrantów i certyfikatów o uprawnieniach do płatności. „EURO” – opcja europejska „AMER” – opcja amerykańska „ASIA” – opcja azjatycka „BERM” – opcja bermudzka „OTHR” – inny rodzaj opcji

34 Rodzaj dostawy Wskazanie, czy instrument finansowy jest rozliczany w ramach dostawy fizycznej czy gotówkowo. Jeżeli rodzaj dostawy nie może zostać określony w chwili wykonania, należy wpisać „OPTL” Pole dotyczy wyłącznie instrumentów pochodnych. „PHYS” – rozliczenie w ramach dostawy fizycznej „CASH” – rozliczenie gotówkowe „OPTL” – opcjonalne dla kontrahenta lub ustalane przez osobę trzecią

Towarowe instrumenty pochodne i instrumenty pochodne na uprawnienia do emisji

35 Produkt bazowy Produkt bazowy dla danej klasy aktywów bazowych jak określono w tabeli dotyczącej klasyfikacji towarowych instrumentów pochodnych i instrumentów pochodnych na uprawnienia do emisji. Dopuszczone są tylko wartości z kolumny „produkt bazowy” w tabeli dotyczącej klasyfikacji towarowych instrumentów pochodnych.

36 Podrodzaj produktu Podrodzaj produktu bazowego dla danej klasy aktywów bazowych jak określono w tabeli dotyczącej klasyfikacji towarowych instrumentów pochodnych i instrumentów pochodnych na uprawnienia do emisji. W przypadku tego pola zakłada się istnienie produktu bazowego. Dopuszczone są tylko wartości z kolumny „podrodzaj produktu” w tabeli dotyczącej klasyfikacji towarowych instrumentów pochodnych.

37 Dalszy podrodzaj produktu Dalszy podrodzaj produktu bazowego dla danej klasy aktywów bazowych jak określono w tabeli dotyczącej klasyfikacji towarowych instrumentów pochodnych i instrumentów pochodnych na uprawnienia do emisji. W przypadku tego pola zakłada się istnienie podrodzaju produktu bazowego. Dopuszczone są tylko wartości z kolumny „dalszy podrodzaj produktu” w tabeli dotyczącej klasyfikacji towarowych instrumentów pochodnych.

38 Rodzaj transakcji Rodzaj transakcji określony przez system obrotu „FUTR” – kontrakty typu future „OPTN” – opcje „TAPO” – TAPO „SWAP” – SWAPY „MINI” – Minis „OTCT” – transakcje pozagiełdowe „ORIT” – transakcje bezwarunkowe typu outright „CRCK” – Crack „DIFF” – swapy różnicowe „OTHR” – inne

39 Rodzaj końcowej ceny Rodzaj ceny końcowej określony przez system obrotu „ARGM” – Argus/McCloskey „BLTC” – Baltic „EXOF” – Exchange „GBCL” – GlobalCOAL „IHSM” – IHS McCloskey „PLAT” – Platts „OTHR” – inne

Instrumenty pochodne na stopę procentową

— Pola w tej sekcji należy wypełnić tylko w odniesieniu do instrumentów, których instrumentem bazowym jest niefinansowy instrument w rodzaju stopy procentowej.

40 Stopa referencyjna Nazwa stopy referencyjnej {INDEX} Lub {ALPHANUM-25 – jeżeli stopa referencyjna nie jest wymieniona w wykazie {INDEX}

41 Termin kontraktu na stopę procentową Jeżeli klasą aktywów są stopy procentowe, w polu tym należy wpisać okres obowiązywania kontraktu. Termin wyrażony jest w dniach, tygodniach, miesiącach lub latach. {INTEGER-3}+„DAYS” – dni {INTEGER-3}+„WEEK” – tygodnie {INTEGER-3}+„MNTH” – miesiące {INTEGER-3}+„YEAR” – lata

42 Waluta nominalna 2 W przypadku swapów wielowalutowych lub swapów walutowych należy podać walutę, w której denominowana jest „druga noga” kontraktu. W przypadku opcji na swapy, których aktywem bazowym jest swap wielowalutowy, należy podać walutę, w której denominowana jest „druga noga” swapu. {CURRENCYCODE_3}

43 Stała stopa procentowa „pierwszej nogi” W stosownych przypadkach należy wskazać zastosowaną stałą stopę procentową obowiązującą w odniesieniu do „pierwszej nogi”. {DECIMAL -11/10} Wyrażona w procentach (np. 7,0 oznacza 7 %, a 0,3 oznacza 0,3 %)

44 Stała stopa procentowa „drugiej nogi” W stosownych przypadkach należy wskazać zastosowaną stałą stopę procentową obowiązującą w odniesieniu do „drugiej nogi” {DECIMAL -11/10} Wyrażona w procentach (np. 7,0 oznacza 7 %, a 0,3 oznacza 0,3 %)

45 Zmienna stopa procentowa „drugiej nogi” W stosownych przypadkach należy podać zastosowaną stopę procentową. {INDEX} Lub {ALPHANUM-25} – jeżeli stopa referencyjna nie jest wymieniona w wykazie {INDEX}

46 Termin „drugiej nogi” kontraktu na stopę procentową Należy podać okres referencyjny stopy procentowej, który jest ustalany w określonych z góry odstępach czasu przez odniesienie do rynkowej referencyjnej stopy procentowej. Termin wyrażony jest w dniach, tygodniach, miesiącach lub latach. {INTEGER-3}+„DAYS” – dni {INTEGER-3}+„WEEK” – tygodnie {INTEGER-3}+„MNTH” – miesiące {INTEGER-3}+„YEAR” – lata

Walutowe instrumenty pochodne

— Pola w tej sekcji należy wypełnić tylko w odniesieniu do instrumentów, których instrumentem bazowym jest niefinansowy instrument w rodzaju kursu wymiany.

47 Waluta nominalna 2 W tym polu należy podać walutę stanowiącą instrument bazowy walutę 2 pary walut (walutę 1 należy wpisać w polu 13 dotyczącym waluty nominalnej). {CURRENCYCODE_3}