Sekcja Pole Format

1 Strony kontraktu na instrument pochodny Znacznik czasu zgłoszenia Data i czas w formacie uniwersalnego czasu koordynowanego (UTC) zgodnie z normą ISO 8601, RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

2 Strony kontraktu na instrument pochodny Identyfikator podmiotu przekazującego zgłoszenie Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz globalnego systemu LEI.

3 Strony kontraktu na instrument pochodny Podmiot odpowiedzialny za zgłaszanie Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz globalnego systemu LEI. LEI musi być należycie odnowiony zgodnie z warunkami którejkolwiek z akredytowanych lokalnych jednostek operacyjnych globalnego systemu LEI.

4 Strony kontraktu na instrument pochodny Kontrahent 1 (kontrahent dokonujący zgłoszenia) Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz Globalnego Systemu LEI. LEI musi być należycie odnowiony zgodnie z warunkami którejkolwiek z akredytowanych lokalnych jednostek operacyjnych globalnego systemu LEI.

5 Strony kontraktu na instrument pochodny Charakter kontrahenta 1 F = kontrahent finansowy N = kontrahent niefinansowy C = kontrahent centralny O = inny

6 Strony kontraktu na instrument pochodny Sektor przedsiębiorstw, w którym działa kontrahent 1 Taksonomia dla kontrahentów finansowych: „INVF” – firma inwestycyjna, która otrzymała zezwolenie zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (1); „CDTI” – instytucja kredytowa, która otrzymała zezwolenie zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE (2); „INUN” – zakład ubezpieczeń lub zakład reasekuracji, który otrzymał zezwolenie zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/138/WE (3); „UCIT” – przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (oraz w stosownych przypadkach jego spółka zarządzająca), które otrzymało zezwolenie zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE (4), chyba że to UCITS zostało utworzone wyłącznie w celu obsługi co najmniej jednego programu pracowniczych udziałów kapitałowych; „ORPI” – instytucja pracowniczych programów emerytalnych (IORP) zdefiniowana w art. 6 pkt 1 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/2341 (5); „AIFD” – alternatywny fundusz inwestycyjny (AFI) zdefiniowany w art. 4 ust. 1 lit. a) dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE (6), który ma siedzibę na terytorium Unii albo jest zarządzany przez zarządzającego alternatywnym funduszem inwestycyjnym (ZAFI) posiadającego zezwolenie lub zarejestrowanego zgodnie z tą dyrektywą, chyba że ten AFI został utworzony wyłącznie w celu obsługi co najmniej jednego programu pracowniczych udziałów kapitałowych lub chyba że ten AFI jest podmiotem specjalnego przeznaczenia utworzonym do celów sekurytyzacji, o którym mowa w art. 2 ust. 3 lit. g) dyrektywy 2011/61/UE, oraz, w stosownych przypadkach, jego ZAFI mający siedzibę na terytorium Unii; „CSDS” – centralny depozyt papierów wartościowych, który otrzymał zezwolenie zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 (7). Taksonomia dla kontrahentów niefinansowych. Poniższe kategorie odpowiadają głównym sekcjom klasyfikacji NACE zgodnie z rozporządzeniem (WE) nr 1893/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady (8): „A” – Rolnictwo, leśnictwo i rybactwo; „B” – Górnictwo i wydobywanie; „C” – Przetwórstwo przemysłowe; „D” – Wytwarzanie i zaopatrywanie w energię elektryczną, gaz, parę wodną i powietrze do układów klimatyzacyjnych; „E” – Dostawa wody; gospodarowanie ściekami i odpadami oraz działalność związana z rekultywacją; „F” – Budownictwo; „G” – Handel hurtowy i detaliczny; naprawa pojazdów samochodowych i motocykli; „H” – Transport i gospodarka magazynowa; „I” – Działalność związana z zakwaterowaniem i usługami gastronomicznymi; „J” – Informacja i komunikacja; „K” – Działalność finansowa i ubezpieczeniowa; „L” – Działalność związana z obsługą rynku nieruchomości; „M” – Działalność profesjonalna, naukowa i techniczna; „N” – Działalność w zakresie usług administrowania i działalność wspierająca; „O” – Administracja publiczna i obrona narodowa; obowiązkowe ubezpieczenia społeczne; „P” – Edukacja; „Q” – Opieka zdrowotna i pomoc społeczna; „R” – Działalność związana z kulturą, rozrywką i rekreacją; „S” – Pozostała działalność usługowa; „T” – Gospodarstwa domowe zatrudniające pracowników; gospodarstwa domowe produkujące wyroby i świadczące usługi na własne potrzeby; „U” – Organizacje i zespoły eksterytorialne. W przypadku zgłoszenia więcej niż jednego rodzaju działalności należy podać kody uszeregowane według względnego znaczenia danego rodzaju działalności. Pole to należy pozostawić puste w przypadku kontrahentów centralnych i innego rodzaju kontrahentów zgodnie z art. 1 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 (9).

7 Strony kontraktu na instrument pochodny Próg wiążący się z obowiązkiem rozliczania dla kontrahenta 1 Wartość logiczna: TRUE = powyżej progu FALSE = poniżej progu

8 Strony kontraktu na instrument pochodny Rodzaj identyfikatora kontrahenta 2 Wartość logiczna: — TRUE — FALSE w przypadku osób fizycznych działających jako osoby prywatne, które nie kwalifikują się do LEI zgodnie z oświadczeniem Komitet Nadzoru Regulacyjnego ds. LEI w sprawie osób fizycznych o statusie przedsiębiorcy z 20 września 2015 r. („oświadczenie Komitetu ds. LEI”).

9 Strony kontraktu na instrument pochodny Kontrahent 2 — Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz Globalnego Systemu LEI lub kod składający się z nie więcej niż 72 znaków alfanumerycznych w przypadku osób fizycznych działających jako osoby prywatne, które nie kwalifikują się do LEI zgodnie z oświadczeniem Komitetu ds. LEI. — Kod identyfikujący osobę fizyczną składa się z LEI kontrahenta 1, po którym następuje niepowtarzalny identyfikator przypisany i utrzymywany konsekwentnie przez kontrahenta 1 dla tej osoby fizycznej (osób fizycznych) do celów sprawozdawczości regulacyjnej.

10 Strony kontraktu na instrument pochodny Kraj kontrahenta 2 Składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166

11 Strony kontraktu na instrument pochodny Charakter kontrahenta 2 F = kontrahent finansowy N = kontrahent niefinansowy C = kontrahent centralny O = inny

12 Strony kontraktu na instrument pochodny Sektor przedsiębiorstw, w którym działa kontrahent 2 Taksonomia dla kontrahentów finansowych: „INVF”– firma inwestycyjna, która otrzymała zezwolenie zgodnie z dyrektywą 2014/65/UE; „CDTI” – instytucja kredytowa, która otrzymała zezwolenie zgodnie z dyrektywą 2013/36/UE; „INUN” – zakład ubezpieczeń lub zakład reasekuracji, który otrzymał zezwolenie zgodnie z dyrektywą 2009/138/WE; „UCIT” – przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS) (oraz w stosownych przypadkach jego spółka zarządzająca), które otrzymało zezwolenie zgodnie z dyrektywą 2009/65/WE, chyba że to UCITS zostało utworzone wyłącznie w celu obsługi co najmniej jednego programu pracowniczych udziałów kapitałowych; „ORPI” – instytucja pracowniczych programów emerytalnych (IORP) zdefiniowana w art. 6 pkt 1 dyrektywy (UE) 2016/2341; „AIFD” – alternatywny fundusz inwestycyjny (AFI) zdefiniowany w art. 4 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2011/61/UE, który ma siedzibę na terytorium Unii albo jest zarządzany przez zarządzającego alternatywnym funduszem inwestycyjnym (ZAFI) posiadającego zezwolenie lub zarejestrowanego zgodnie z tą dyrektywą, chyba że ten AFI został utworzony wyłącznie w celu obsługi co najmniej jednego programu pracowniczych udziałów kapitałowych lub chyba że ten AFI jest podmiotem specjalnego przeznaczenia utworzonym do celów sekurytyzacji, o którym mowa w art. 2 ust. 3 lit. g) dyrektywy 2011/61/UE, oraz, w stosownych przypadkach, jego ZAFI mający siedzibę na terytorium Unii; „CSDS” – centralny depozyt papierów wartościowych, który otrzymał zezwolenie zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 909/2014; Taksonomia dla kontrahentów niefinansowych. Poniższe kategorie odpowiadają głównym sekcjom klasyfikacji NACE zgodnie z rozporządzeniem (WE) nr 1893/2006: „A” – Rolnictwo, leśnictwo i rybactwo; „B” – Górnictwo i wydobywanie; „C” – Przetwórstwo przemysłowe; „D” – Wytwarzanie i zaopatrywanie w energię elektryczną, gaz, parę wodną i powietrze do układów klimatyzacyjnych; „E” – Dostawa wody; gospodarowanie ściekami i odpadami oraz działalność związana z rekultywacją; „F” – Budownictwo; „G” – Handel hurtowy i detaliczny; naprawa pojazdów samochodowych i motocykli; „H” – Transport i gospodarka magazynowa; „I” – Działalność związana z zakwaterowaniem i usługami gastronomicznymi; „J” – Informacja i komunikacja; „K” – Działalność finansowa i ubezpieczeniowa; „L” – Działalność związana z obsługą rynku nieruchomości; „M” – Działalność profesjonalna, naukowa i techniczna; „N” – Działalność w zakresie usług administrowania i działalność wspierająca; „O” – Administracja publiczna i obrona narodowa; obowiązkowe ubezpieczenia społeczne; „P” – Edukacja; „Q” – Opieka zdrowotna i pomoc społeczna; „R” – Działalność związana z kulturą, rozrywką i rekreacją; „S” – Pozostała działalność usługowa; „T” – Gospodarstwa domowe zatrudniające pracowników; gospodarstwa domowe produkujące wyroby i świadczące usługi na własne potrzeby; „U” – Organizacje i zespoły eksterytorialne. W przypadku zgłoszenia więcej niż jednego rodzaju działalności należy podać kody uszeregowane według względnego znaczenia danego rodzaju działalności. Pole to należy pozostawić puste w przypadku kontrahentów centralnych i innego rodzaju kontrahentów zgodnie z art. 1 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

13 Strony kontraktu na instrument pochodny Próg wiążący się z obowiązkiem rozliczania dla kontrahenta 2 Wartość logiczna: TRUE = powyżej progu FALSE = poniżej progu

14 Strony kontraktu na instrument pochodny Obowiązek zgłaszania spoczywający na kontrahencie 2 Wartość logiczna: — TRUE, jeżeli kontrahent 2 ma obowiązek zgłaszania — FALSE, jeżeli kontrahent 2 nie ma obowiązku zgłaszania

15 Strony kontraktu na instrument pochodny Identyfikator brokera Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz globalnego systemu LEI.

16 Strony kontraktu na instrument pochodny Członek rozliczający Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz Globalnego Systemu LEI.

17 Strony kontraktu na instrument pochodny Kierunek 4 znaki alfabetyczne: BYER = kupujący SLLR = sprzedający Pole wypełnia się zgodnie z art. 4 niniejszego rozporządzenia

18 Strony kontraktu na instrument pochodny Kierunek „nogi” 1 4 znaki alfabetyczne: MAKE = płatnik TAKE = odbiorca Pole wypełnia się zgodnie z art. 4 niniejszego rozporządzenia

19 Strony kontraktu na instrument pochodny Kierunek „nogi” 2 4 znaki alfabetyczne: MAKE = płatnik TAKE = odbiorca Pole wypełnia się zgodnie z art. 4 niniejszego rozporządzenia

20 Strony kontraktu na instrument pochodny Bezpośredni związek z działalnością handlową lub działalnością samofinansującą Wartość logiczna: TRUE = Tak FALSE = Nie