02019O0019 — PL — 07.04.2021 — 002.001

Dokument ten służy wyłącznie do celów informacyjnych i nie ma mocy prawnej. Unijne instytucje nie ponoszą żadnej odpowiedzialności za jego treść. Autentyczne wersje odpowiednich aktów prawnych, włącznie z ich preambułami, zostały opublikowane w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej i są dostępne na stronie EUR-Lex. Bezpośredni dostęp do tekstów urzędowych można uzyskać za pośrednictwem linków zawartych w dokumencie

zmienione przez:

▼B

WYTYCZNE EUROPEJSKIEGO BANKU CENTRALNEGO (UE) 2019/1265

z dnia 10 lipca 2019 r.

w sprawie krótkoterminowej stopy procentowej dla euro (€STR) (EBC/2019/19)

▼M2

Artykuł 1

Przedmiot

▼B

Artykuł 2

Definicje

Użyte w niniejszych wytycznych określenia oznaczają:

„lokalna platforma gromadzenia danych” – system KBC obejmujący jeden lub większą liczbę podmiotów sprawozdających będących rezydentami w jego państwie członkowskim, który nie podjął decyzji o przekazaniu swoich obowiązków na rzecz EBC na mocy rozporządzenia (UE) nr 1333/2014 (EBC/2014/48), bądź system EBC, który jest wykorzystywany do gromadzenia wejściowych informacji statystycznych, wykonywania walidacji wejściowych informacji statystycznych, sporządzania sprawozdań dotyczących jakości tych informacji oraz przekazywania wejściowych informacji statystycznych do systemu obsługi krótkoterminowej stopy procentowej dla euro;

„transakcja kwalifikowana” – transakcję, która spełnia kryteria kwalifikacji określone jako część metodologii krótkoterminowej stopy procentowej dla euro i która jest przeznaczona do wykorzystania do obliczania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro;

▼M2

▼B

„platforma rozpowszechniania informacji o rynku” – system, który ma być otwarty i który jest wykorzystywany przez EBC do publikowania informacji i danych, które są ustrukturyzowane i nadają się do automatycznego przetwarzania;

▼M2

▼B

„ramy dotyczące nieprzestrzegania zasad statystycznych” – przepisy Eurosystemu dotyczące nieprzestrzegania zasad statystycznych, w tym rozporządzenie Rady (WE) nr 2533/98 ( 2 ), rozporządzenie Rady (WE) nr 2532/98 ( 3 ), rozporządzenie Europejskiego Banku Centralnego (WE) nr 2157/1999 (EBC/1999/4) ( 4 ) oraz decyzję Europejskiego Banku Centralnego EBC/2010/10 ( 5 );

▼M2

▼B

Artykuł 3

Bazowy cel krótkoterminowej stopy procentowej dla euro

Krótkoterminowa stopa procentowa dla euro odzwierciedla hurtowe koszty niezabezpieczonego finansowania overnight w euro w bankach znajdujących się w strefie euro. Krótkoterminową stopę procentową dla euro publikuje się dla każdego dnia operacyjnego systemu TARGET2 w oparciu o transakcje, których realizacja i rozrachunek miały miejsce w poprzednim dniu operacyjnym systemu TARGET2 (dzień sprawozdawczy „T”) z terminem zapadalności T+1 i które uznaje się za wykonane na warunkach rynkowych, w związku z czym odzwierciedlają one stopy rynkowe w obiektywny sposób.

Artykuł 4

Zadania i obowiązki EBC jako administratora krótkoterminowej stopy procentowej dla euro

Niezależnie od powyższego EBC oraz, w zakresie, w jakim wnoszą one wkład do procesu ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro, KBC nie są odpowiedzialne za stosowanie krótkoterminowej stopy procentowej dla euro lub opieranie się na tej stopie przez zainteresowaną stronę lub inną osobę trzecią w ramach jakiegokolwiek instrumentu finansowego, umowy, transakcji lub jakiejkolwiek innej działalności komercyjnej lub decyzji inwestycyjnej.

EBC publikuje krótkoterminową stopę procentową dla euro na swojej stronie internetowej z dokładnością do trzech miejsc po przecinku nie później niż o godzinie 9.00 czasu środkowoeuropejskiego (CET) ( 7 ) każdego dnia operacyjnego systemu TARGET2, począwszy od dnia 2 października 2019 r. W przypadku wykrycia po publikacji jednego lub większej liczby błędów, które mają wpływ na opublikowaną krótkoterminową stopę procentową dla euro o więcej niż pewien określony próg punktów bazowych określony w metodologii krótkoterminowej stopy procentowej dla euro, EBC dokonuje rewizji krótkoterminowej stopy procentowej dla euro i jej ponownej publikacji w tym samym dniu do godziny 11.00 czasu środkowoeuropejskiego (CET). Po upływie tego czasu nie wprowadza się zmian do krótkoterminowej stopy procentowej dla euro. Krótkoterminową stopę procentową dla euro publikuje się wraz z powiązanymi informacjami, zgodnie z metodologią krótkoterminowej stopy procentowej dla euro.

EBC publikuje na swojej stronie internetowej klauzulę o wyłączeniu odpowiedzialności za stosowanie krótkoterminowej stopy procentowej dla euro lub opieranie się na tej stopie przez zainteresowaną stronę lub inną osobę trzecią w ramach jakiegokolwiek instrumentu finansowego, umowy, transakcji lub jakiejkolwiek innej działalności komercyjnej lub decyzji inwestycyjnej. Klauzula o wyłączeniu odpowiedzialności obejmuje EBC i KBC w zakresie, w jakim przyczyniają się one do procesu ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro.

▼M2

Artykuł 4a

Zadania i obowiązki EBC w związki ze składanymi średnimi stopami krótkoterminowej stopy procentowej dla euro oraz składanym indeksem krótkoterminowej stopy procentowej dla euro

EBC publikuje na swojej stronie internetowej składane średnie stopy krótkoterminowej stopy procentowej dla euro dla terminów zapadalności, o których mowa w akapicie pierwszym, oraz składany indeks krótkoterminowej stopy procentowej dla euro, z dokładnością do pięciu miejsc po przecinku dla stóp i ośmiu miejsc po przecinku dla indeksu, nie później niż o godz. 9.15 czasu środkowoeuropejskiego w każdym dniu roboczym TARGET2, począwszy od dnia 15 kwietnia 2021 r. Po tej godzinie nie dokonuje się rewizji opublikowanych wartości składanych średnich stóp krótkoterminowej stopy procentowej dla euro ani składanego indeksu krótkoterminowej stopy procentowej dla euro.

▼B

Artykuł 5

Zadania i obowiązki EBC, KBC prowadzących lokalną platformę gromadzenia danych oraz KBC z co najmniej jednym podmiotem sprawozdającym będącym rezydentem jego państwa członkowskiego

udostępnianie pracowników na okres rozpoczynający się nie później niż o godz. 6.30 czasu środkowoeuropejskiego (CET) do godziny 11.00 czasu środkowoeuropejskiego (CET) w celu rozwiązywania potencjalnych problemów, które mogą wystąpić w odniesieniu do procesu gromadzenia i przekazywania wejściowych informacji statystycznych do systemu obsługi krótkoterminowej stopy procentowej dla euro oraz w celu przeprowadzenia przetwarzania jakości.

zapewnienie, aby wejściowe informacje statystyczne były przekazywane do systemu obsługi krótkoterminowej stopy procentowej dla euro do godziny 7.00 czasu środkowoeuropejskiego (CET) każdego dnia operacyjnego systemu TARGET2;

EBC, KBC prowadzące lokalną platformę gromadzenia danych oraz KBC z co najmniej jednym podmiotem sprawozdającym będącym rezydentem w ich odpowiednim państwie członkowskim przeprowadzają proces ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro i procedurę poprodukcyjną zgodnie z procedurami operacyjnymi, o których mowa w art. 6 ust. 3. W tym celu wymienione banki centralne udostępniają pracowników codziennie przez okres rozpoczynający się nie później niż o godz. 7.00 do godziny 11.00 czasu środkowoeuropejskiego (CET) w celu współdziałania z ich podmiotami sprawozdającymi i prowadzenia przetwarzania jakości.

▼M1

W przypadku gdy KBC posiada tylko jeden podmiot sprawozdający będący rezydentem w jego państwie członkowskim i nie prowadzi lokalnej platformy gromadzenia danych, EBC może, za uprzednią zgodą tego KBC, wykonywać w jego imieniu zadania, które ten KBC jest zobowiązany wykonywać na podstawie art. 5 ust. 2 i które odnoszą się do procesu ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro i procedur poprodukcyjnych. Jeżeli EBC wykonuje takie zadania w imieniu danego KBC, EBC stosuje się do procedur operacyjnych, o których mowa w art. 6 ust. 3.

▼B

Artykuł 6

Metodologia krótkoterminowej stopy procentowej dla euro

▼M2

▼B

Artykuł 7

Zlecanie zadań i obowiązków

▼M2

▼B

Artykuł 8

Ramy kontroli

W odniesieniu do konfliktów interesów, które mogą powstać w związku z udziałem członka organu lub pracownika w procesie ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro, EBC i KBC stosują się do Zasad etyki Eurosystemu lub, w stosownych przypadkach, do Kodeksu postępowania dla pracowników wysokiego szczebla Europejskiego Banku Centralnego.

W odniesieniu do integralności i jakości krótkoterminowej stopy procentowej dla euro oraz procesu jej ustalania EBC zapewnia, aby procedury operacyjne, o których mowa w art. 6 ust. 3, obejmowały działania w zakresie przetwarzania jakości opisane w metodologii krótkoterminowej stopy procentowej dla euro w celu ustalenia, które transakcje są transakcjami kwalifikowanymi. Przetwarzanie jakości w systemie obsługi krótkoterminowej stopy procentowej dla euro obejmuje następujące wielopoziomowe kontrole jakości w odniesieniu do wejściowych informacji statystycznych:

▼M2

▼B

Artykuł 9

Nadzór wewnętrzny

W skład komitetu nadzoru wchodzi pięciu członków, z których a) trzech członków, w tym przewodniczący, wybiera się na podstawie nominacji EBC; oraz b) dwóch członków wybiera się na podstawie nominacji KBC prowadzących lokalną platformę gromadzenia danych, w każdym przypadku na wniosek Zarządu zatwierdzony decyzją Rady Prezesów. W odniesieniu do członków, o których mowa w lit. b) powyżej, KBC prowadzące lokalną platformę gromadzenia danych dokonują rotacji co dwa lata. Przewodniczącym jest członek Zarządu. Członkowie komitetu nadzoru powinni posiadać odpowiednie połączenie umiejętności technicznych, wiedzy i doświadczenia zawodowego zarówno w zakresie tworzenia wskaźników referencyjnych stóp procentowych, jak i ogólnie rynku finansowego, umożliwiające im wykonywanie ich zadań i obowiązków. Pracownicy uczestniczący w procesie ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro nie mogą być członkami komitetu nadzoru, mogą jednak wspierać prace komitetu nadzoru i uczestniczyć w jego posiedzeniach w charakterze obserwatorów.

Komitet nadzoru zbiera się, gdy przewodniczący uzna to za konieczne lub stosowne, ale nie rzadziej niż co cztery miesiące. Przed inauguracyjnym posiedzeniem komitetu nadzoru Rada Prezesów zatwierdza listę członków oraz kryteria wyboru i zastępowania członków komitetu w przyszłości. Członkowie komitetu nadzoru składają oświadczenia o konfliktach interesów zarówno w momencie ich powołania, jak i w przypadkach, gdy według ich wiedzy może zaistnieć konflikt interesów. Dokumenty te, jak również podsumowanie każdego posiedzenia komitetu nadzoru, są publikowane na stronie internetowej EBC.

Artykuł 10

Zaprzestanie stosowania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro

EBC przyjmuje jasne pisemne zasady i procedury dotyczące ewentualnego zaprzestania stosowania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro z powodu sytuacji lub innych warunków, które sprawiają, że krótkoterminowa stopa procentowa dla euro przestaje służyć swojemu bazowemu celowi. Zasady i procedury dotyczące zaprzestania stosowania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro publikowane są na stronie internetowej EBC.

Artykuł 11

Procedura składania skarg

▼M1

Dowolna osoba może złożyć do EBC pisemną skargę w sprawie dowolnego aspektu procesu ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro, który jej zdaniem istotnie naruszył jej interesy. Skargi można przesyłać pocztą na adres: European Central Bank, 60640 Frankfurt am Main, Germany, lub pocztą elektroniczną na adres euroshorttermrate_complaints@ecb.europa.eu.

▼B

Jeżeli skarga dotyczy zadań i obowiązków KBC w odniesieniu do jego udziału w procesie ustalania krótkoterminowej stopy procentowej dla euro zgodnie z niniejszymi wytycznymi, EBC współpracuje z takim KBC w celu rozstrzygnięcia kwestii pojawiających się w ramach badania skargi. W tym celu EBC niezwłocznie informuje KBC o złożonej skardze i zwraca się do KBC o przekazanie informacji, które EBC uzna za niezbędne do przeprowadzenia badania skargi.

Jeżeli KBC poweźmie informacje o złożeniu ustnej lub pisemnej skargi, zwraca się do osoby, która złożyła skargę, o przekazanie jej do EBC na piśmie. KBC angażuje się w proces badania skargi poprzez zapewnienie terminowego i skrupulatnego reagowania na wnioski EBC o udzielenie informacji przez pracowników innych niż pracownicy zaangażowani w przedmiot skargi.

▼M2

Pisemne skargi mogą być także składane do EBC zgodnie z ust. 1–6 odnośnie do obliczania i publikacji przez EBC składanych średnich stóp krótkoterminowej stopy procentowej dla euro oraz składanego indeksu krótkoterminowej stopy procentowej dla euro na podstawie art. 4a.

▼B

Artykuł 12

Audyty i ścieżki audytów

1.