ARREST VAN HET HOF VAN 11 NOVEMBER 1981. - STRAFGEDING TEGEN GUERRINO CASATI. - (" VRIJ VERKEER VAN KAPITAAL - NATIONALE CONTROLEVEREISTEN "). - (VERZOEK OM EEN PREJUDICIELE BESLISSING, INGEDIEND DOOR HET TRIBUNALE TE BOLZANO). - ZAAK NO. 203/80.



Jurisprudentie 1981 bladzijde 02595

Zweedse bijz. uitgave bladzijde 00211

Finse bijz. uitgave bladzijde 00217

Spaanse bijz. uitgave bladzijde 00681



Samenvatting

Partijen

Onderwerp

Overwegingen van het arrest

Beslissing inzake de kosten

Dictum



Trefwoorden

1 . VRIJ VERKEER VAN KAPITAAL - TOEPASSING - CRITERIA - BEOORDELING VAN BEHOEFTEN VAN GEMEENSCHAPPELIJKE MARKT - BEVOEGDHEID VAN RAAD

( EEG-VERDRAG , ARTIKELEN 67 , LID 1 , EN 69 )

2 . VRIJ VERKEER VAN KAPITAAL - VERDRAGSBEPALINGEN - ARTIKEL 67 , LID 1 - GEEN RECHTSTREEKSE WERKING - BEPERKINGEN VAN UITVOER VAN BANKBILJETTEN - TOELAATBAARHEID

( EEG-VERDRAG , ARTIKELEN 67 , LID 1 , EN 69 )

3 . VRIJ VERKEER VAN KAPITAAL - NIET-VRIJGEMAAKT KAPITAALVERKEER - BEROEP OP VRIJWARINGSCLAUSULE VAN ARTIKEL 73 EEG-VERDRAG - NEEN

( EEG-VERDRAG , ARTIKEL 73 )

4 . VRIJ VERKEER VAN KAPITAAL - VERDRAGSBEPALINGEN - ARTIKEL 71 , LID 1 - GEEN RECHTSTREEKSE WERKING

( EEG-VERDRAG , ARTIKEL 71 , LID 1 )

5 . BETALINGSBALANS - VRIJMAKING VAN BETALINGEN - OVERMAKINGEN IN VERBAND MET ONZICHTBARE TRANSACTIES - WEDERUITVOER VAN BANKBILJETTEN - UITSLUITING

( EEG-VERDRAG , ARTIKEL 106 , LID 3 )

6 . BETALINGSBALANS - VRIJMAKING VAN BETALINGEN - BETALINGEN IN VERBAND MET GOEDERENVERKEER - MACHTIGING TOT OVERDRACHT VAN BANKBILJETTEN - GEEN VERPLICHTING VAN LID-STATEN

( EEG-VERDRAG , ARTIKEL 106 , LEDEN 1 EN 2 )

7 . VRIJ VERKEER VAN KAPITAAL - NIET-VRIJGEMAAKTE KAPITAALBEWEGINGEN EN OVERMAKINGEN VAN GELD - CONTROLEMAATREGELEN VAN LID-STATEN - STRAFSANCTIES - TOELAATBAARHEID

( EEG-VERDRAG , ARTIKELEN 67 EN 106 )

Samenvatting

1 . ARTIKEL 67 , LID 1 , EEG-VERDRAG VERSCHILT VAN DE BEPALINGEN INZAKE HET VRIJE VERKEER VAN GOEDEREN , PERSONEN EN DIENSTEN , IN DIE ZIN DAT DE VERPLICHTING TOT LIBERALISATIE VAN HET KAPITAALVERKEER SLECHTS WORDT OPGELEGD ' ' IN DE MATE WAARIN ZULKS VOOR DE GOEDE WERKING VAN DE GEMEENSCHAPPELIJKE MARKT NODIG IS ' ' . DE OMVANG VAN DEZE BEPERKING , DIE NA HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE VAN TOEPASSING BLIJFT , WISSELT MET DE TIJD EN HANGT AF VAN EEN BEOORDELING VAN DE BEHOEFTEN VAN DE GEMEENSCHAPPELIJKE MARKT , EN VAN DE WAARDERING VAN ZOWEL VOORDELEN ALS RISICO ' S DIE EEN LIBERALISATIE VOOR DEZE MARKT ZOU KUNNEN MEEBRENGEN , GELET OP HAAR TOESTAND OP EEN BEPAALD MOMENT , EN , MET NAME , OP DE GRAAD VAN INTEGRATIE DIE IS BEREIKT OP DE GEBIEDEN WAARVOOR HET KAPITAALVERKEER BIJZONDER BELANGRIJK IS . DEZE BEOORDELING KOMT IN DE EERSTE PLAATS TOE AAN DE RAAD VOLGENS DE PROCEDURE VAN ARTIKEL 69 .

2 . ARTIKEL 67 , LID 1 , EEG-VERDRAG MOET ALDUS WORDEN UITGELEGD , DAT DE BEPERKINGEN VAN DE UITVOER VAN BANKBILJETTEN NIET VANAF HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE ALS OPGEHEVEN KUNNEN WORDEN BESCHOUWD , ONAFHANKELIJK VAN HET BEPAALDE IN ARTIKEL 69 .

3 . HET NIET-VOLGEN VAN DE IN ARTIKEL 73 BEDOELDE PROCEDURE WAT BETREFT BEPERKINGEN VAN HET KAPITAALVERKEER DAT DE BETROKKEN LID-STAAT NIET KRACHTENS DE COMMUNAUTAIRE VOORSCHRIFTEN BEHOEFT VRIJ TE MAKEN , HOUDT GEEN SCHENDING VAN HET VERDRAG IN .

4 . ARTIKEL 71 , EERSTE ALINEA , EEG-VERDRAG LEGT DE LID-STATEN IN ELK GEVAL GEEN ONVOORWAARDELIJKE VERPLICHTING OP , WAAROP PARTICULIEREN ZICH KUNNEN BEROEPEN .

5 . ARTIKEL 106 , LID 3 , EEG-VERDRAG IS NIET VAN TOEPASSING OP DE WEDERUITVOER VAN EEN BEDRAG DAT VOORDIEN IS INGEVOERD VOOR HET DOEN VAN AANKOPEN VAN COMMERCIELE AARD , WAARVAN IS GEBLEKEN DAT ZIJ NIET HEBBEN PLAATSGEVONDEN .

6 . DE EERSTE TWEE LEDEN VAN ARTIKEL 106 EEG-VERDRAG HEBBEN TEN DOEL EEN WERKELIJK VRIJ VERKEER VAN GOEDEREN TE VERZEKEREN DOOR ALLE OVERMAKINGEN VAN GELD DIE DAARTOE NODIG ZIJN TOE TE STAAN . DEZE BEPALINGEN VERPLICHTEN DE LID-STATEN DAARENTEGEN NIET , DE INVOER EN UITVOER VAN BANKBILJETTEN MET HET OOG OP HANDELSVERRICHTINGEN TOE TE STAAN , WANNEER DERGELIJKE OVERDRACHTEN NIET NOODZAKELIJK ZIJN VOOR HET VRIJE VERKEER VAN GOEDEREN . IN HET KADER VAN HANDELSVERRICHTINGEN KAN DIE WIJZE VAN OVERDRACHT , DIE OVERIGENS NIET GEBRUIKELIJK IS , NIET WORDEN GEACHT AAN EEN DERGELIJKE NOODZAAK TE BEANTWOORDEN .

7 . TEN AANZIEN VAN HET KAPITAALVERKEER EN DE OVERMAKING VAN GELD DIE DE LID-STATEN NIET KRACHTENS DE COMMUNAUTAIRE VOORSCHRIFTEN BEHOEVEN VRIJ TE MAKEN , BEPERKEN DEZE VOORSCHRIFTEN NIET DE BEVOEGDHEID VAN DE LID-STATEN OM CONTROLEMAATREGELEN TE NEMEN EN DE NAKOMING ERVAN DOOR STRAFSANCTIES AF TE DWINGEN .

Partijen

IN ZAAK 203/80 ,

BETREFFENDE EEN VERZOEK AAN HET HOF KRACHTENS ARTIKEL 177 EEG-VERDRAG VAN HET TRIBUNALE TE BOLZANO , IN HET ALDAAR DIENENDE STRAFGEDING TEGEN

GUERRINO CASATI

Onderwerp

OM EEN PREJUDICIELE BESLISSING OVER DE UITLEGGING VAN ONDER MEER DE ARTIKELEN 67 , 69 , 71 , 73 EN 106 EEG-VERDRAG , ALSMEDE VAN VERSCHEIDENE BEGINSELEN VAN GEMEENSCHAPSRECHT , TENEINDE DE VERWIJZENDE RECHTER IN STAAT TE STELLEN ZICH UIT TE SPREKEN OVER DE VERENIGBAARHEID VAN ENKELE BEPALINGEN VAN DE ITALIAANSE DEVIEZENREGELING MET DIE ARTIKELEN EN BEGINSELEN ,

Overwegingen van het arrest

1 BIJ BESCHIKKING VAN 6 OKTOBER 1980 , INGEKOMEN TEN HOVE OP 16 OKTOBER 1980 , HEEFT HET TRIBUNALE TE BOLZANO KRACHTENS ARTIKEL 177 EEG-VERDRAG EEN AANTAL PREJUDICIELE VRAGEN GESTELD OVER DE UITLEGGING VAN DE ARTIKELEN 67 , 69 , 71 , 73 EN 106 EEG-VERDRAG EN OVER HET BESTAAN VAN VERSCHEIDENE BEGINSELEN VAN GEMEENSCHAPSRECHT , TEN EINDE ZICH TE KUNNEN UITSPREKEN OVER DE VERENIGBAARHEID VAN ENKELE BEPALINGEN VAN DE ITALIAANSE DEVIEZENREGELING MET DIE ARTIKELEN EN BEGINSELEN .

2 DEZE VRAGEN ZIJN GEREZEN IN EEN STRAFGEDING TEGEN EEN IN DUITSLAND WOONACHTIGE ITALIAAN DIE WORDT BESCHULDIGD VAN POGING TOT EXPORT UIT ITALIE , ZONDER DE DOOR DE ITALIAANSE DEVIEZENREGELING VOORGESCHREVEN VERGUNNING , VAN ONDER MEER EEN BEDRAG VAN DM 24 000 , DAT OP 16 JULI 1979 AAN DE ITALIAANS-OOSTENRIJKSE GRENS BIJ HEM WERD AANGETROFFEN . VERDACHTE IN HET HOOFDGEDING STELDE DAT HIJ DAT BEDRAG VOORDIEN ZONDER AANGIFTE IN ITALIE HAD INGEVOERD OM DAARMEE MACHINES AAN TE KOPEN DIE HIJ VOOR ZIJN BEDRIJF IN DUITSLAND NODIG HAD , EN DAT HIJ GENOODZAAKT WAS DE DEVIEZEN WEDER UIT TE VOEREN OMDAT DE FABRIEK WAAR HIJ ZIJN AANKOOP WILDE DOEN WEGENS VAKANTIE GESLOTEN WAS .

3 ARTIKEL 14 VAN HET ITALIAANSE DECRETO MINISTERIALE VAN 7 AUGUSTUS 1978 ( GAZZETTA UFFICIALE NR . 220 VAN 8 AUGUSTUS 1978 ) BEPAALT DAT HET GEOORLOOFD IS , BUITENLANDSE BANKBILJETTEN VRIJELIJK IN TE VOEREN . ARTIKEL 13 VAN HETZELFDE DECRETO MINISTERIALE BEPAALT DAT DE UITVOER DOOR NIET IN ITALIE WOONACHTIGE PERSONEN VAN BUITENLANDSE BANKBILJETTEN IS TOEGESTAAN TOT HET BEDRAG DAT VOORDIEN WERD INGEVOERD OF IN ITALIE RECHTMATIG WERD VERKREGEN , HETGEEN MOET WORDEN BEWEZEN OP DE WIJZE ALS VOORGESCHREVEN DOOR DE MINISTER VAN BUITENLANDSE HANDEL . DE WIJZE VAN BEWIJSVOERING IS MET NAME VASTGESTELD IN CIRCULAIRE NR . A/300 VAN 3 MEI 1974 VAN HET UFFICIO ITALIANO DEI CAMBI , WAARVAN PUNT 11 BEPAALT DAT NIET-INGEZETENEN HET GELD MOGEN UITVOEREN DAT ZIJ BIJ BINNENKOMST IN ITALIE HEBBEN AANGEGEVEN DOOR MIDDEL VAN HET ' ' FORMULIER V 2 ' ' .

4 VOLGENS ARTIKEL 1 VAN WET NR . 159 VAN 30 APRIL 1976 WORDT DE UITVOER ZONDER VERGUNNING VAN DEVIEZEN TER WAARDE VAN MEER DAN 500 000 LIT GESTRAFT MET EEN GEVANGENISSTRAF VAN EEN TOT ZES JAAR EN EEN GELDBOETE VAN HET DUBBELE TOT EEN VIERVOUD VAN DE WAARDE DER UITGEVOERDE DEVIEZEN . VOOR 1976 VORMDEN DIE INBREUKEN SLECHTS ADMINISTRATIEVE VERGRIJPEN EN GEEN DELICTEN , EN GOLDEN DAARVOOR SLECHTS ADMINISTRATIEVE SANCTIES , NAMELIJK BETALING VAN EEN BEDRAG DAT EEN VIJFVOUD VAN DE WAARDE VAN DE UITGEVOERDE GOEDEREN KON BELOPEN .

5 IN ZIJN VERWIJZINGSBESCHIKKING VERMELDT DE NATIONALE RECHTER DE RECHTSPRAAK VAN DE CORTE SUPREMA DI CASSAZIONE , LUIDENS WELKE DE NIET-INGEZETENE DIE VERZUIMD HEEFT BIJ HET BETREDEN VAN HET ITALIAANSE GRONDGEBIED HET FORMULIER V 2 IN TE VULLEN , EN TRACHT DE VALUTA DIE HIJ NAAR ZIJN ZEGGEN RECHTMATIG HEEFT INGEVOERD , WEDER UIT TE VOEREN , HET IN ARTIKEL 1 VAN WET NR . 159 VAN 1976 BEDOELDE DELICT PLEEGT .

6 GEZIEN HET VOORAFGAANDE VERZOEKT DE NATIONALE RECHTERLIJKE INSTANTIE HET HOF TE ANTWOORDEN OP DE VOLGENDE VRAGEN :

' ' 1 ) MOETEN DE IN ARTIKEL 67 VAN HET EEG-VERDRAG BEDOELDE BEPERKINGEN VAN HET KAPITAALVERKEER NA HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE WORDEN BESCHOUWD ALS OPGEHEVEN , ONAFHANKELIJK VAN HETGEEN VERVOLGENS IN ARTIKEL 69 WORDT BEPAALD?

2)HOUDT HET FEIT DAT DE ITALIAANSE REGERING MET BETREKKING TOT DECRETO LEGGE NR . 31 VAN 4 MAART 1976 , ZOALS OMGEZET IN WET NR . 159 VAN 30 APRIL 1976 , VERZUIMD HEEFT DE IN ARTIKEL 73 VAN HET VERDRAG BEDOELDE RAADPLEGINGSPROCEDURE TE VOLGEN , SCHENDING VAN DAT VERDRAG IN?

3)WORDT IN EEN BEGINSEL OF BEPALING VAN HET VERDRAG AAN NIET-INGEZETENEN HET RECHT VERZEKERD , DE TEVOREN INGEVOERDE EN NIET GEBRUIKTE VALUTA , OOK INDIEN IN ITALIAANSE LIRES OMGEZET , WEDER UIT TE VOEREN?

4)BIJ BEVESTIGENDE BEANTWOORDING VAN VRAAG 3 : MAG DE EVENTUELE NIET-INACHTNEMING VAN FORMALITEITEN , VOORGESCHREVEN IN DE DEVIEZENREGELING VAN DE STAAT WAARUIT DE BEDRAGEN VERVOLGENS ONDER VOORMELDE OMSTANDIGHEDEN WEDER WORDEN UITGEVOERD , WORDEN BEDREIGD MET SANCTIES , BEHELZENDE VERBEURDVERKLARING DER VALUTA , EEN GELDBOETE TOT VIJF MAAL HET BEDRAG VAN BEDOELDE VALUTA EN EEN VRIJHEIDSSTRAF VAN MAXIMAAL VIJF JAREN ( BEHOUDENS STRAFVERZWARING BIJ MEDEPLEGEN VAN HET FEIT DOOR MEERDERE PERSONEN)?

5)BIJ BEVESTIGENDE BEANTWOORDING VAN VRAAG 4 : MAG EEN EVENTUELE NIET-INACHTNEMING VAN FORMALITEITEN ALS VOORMELD LEIDEN TOT DE OPLEGGING VAN EVEN ZWARE STRAFFEN ALS BIJ DE WEDERRECHTELIJKE UITVOER VAN VALUTA ZIJN BEDREIGD?

6)IS EEN NATIONALE WET , DIE DE IN EEN EERDERE WET VOORZIENE SANCTIES VERZWAART DOOR BIJ VOORBEELD OVERTREDINGEN WAAROP TOT DAN TOE ADMINISTRATIEVE SANCTIES WAREN GESTELD , THANS ALS DELICTEN MET GELDBOETES EN VRIJHEIDSSTRAFFEN TE BEDREIGEN , NA HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE VERENIGBAAR TE ACHTEN MET DE IN DE ARTIKELEN 71 EN 106 , LID 3 , VERVATTE , STANDSTILL ' -VERPLICHTINGEN?

7)IS HET , GEZIEN HET OOK UIT HET DISCRIMINATIEVERBOD ALS BEDOELD IN ONDER MEER ARTIKEL 7 EEG-VERDRAG VOORTVLOEIENDE BEGINSEL , VOLGENS HETWELK ONGELIJKE SITUATIES NIET GELIJK MOGEN WORDEN BEHANDELD , GEOORLOOFD DAT DEZELFDE STRAFFEN , DIE IN EEN LID-STAAT STAAN OP DE WEDERRECHTELIJKE UITVOER VAN VALUTA OF OP DE NIET-INACHTNEMING VAN DEVIEZENFORMALITEITEN , ZONDER ONDERSCHEID OP INGEZETENEN EN NIET-INGEZETENEN VAN DIE STAAT WORDEN TOEGEPAST?

8)ZIJN SINDS HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE ALS MET DE ARTIKELEN 67 , 71 EN 106 , LID 3 , VAN HET VERDRAG VERENIGBAAR TE BESCHOUWEN NATIONALE VOORSCHRIFTEN WAARIN MET HET OOG OP DE UITOEFENING VAN HET RECHT OP WEDERUITVOER VAN VOORDIEN INGEVOERDE KAPITALEN BEPAALDE FORMALITEITEN WORDEN VOORZIEN , WAARVAN DE INACHTNEMING HET UITSLUITEND BEWIJS VAN DE VOORAFGEGANE INVOER VORMT , WAARMEDE HET VERZUIM DIER FORMALITEITEN IN WEZEN MET STRAFOPLEGGING WORDT GESANCTIONEERD?

' '

7 DEZE VRAGEN VALLEN UITEEN IN TWEE GROEPEN . DE EERSTE DRIE EN DE ZESDE BETREFFEN VOORNAMELIJK DE UITLEGGING VAN DE VERDRAGSBEPALINGEN INZAKE HET KAPITAALVERKEER EN DE OVERMAKING VAN GELD . DE ANDERE BETREFFEN DE EVENTUELE GRENZEN , DOOR HET GEMEENSCHAPSRECHT GESTELD AAN DE BEPALINGEN VAN STRAF- OF STRAFPROCESRECHT DIE DE LID-STATEN HEBBEN VASTGESTELD OP GEBIEDEN DIE MET DAT RECHT VERBAND HOUDEN .

DE UITLEGGING VAN DE BEPALINGEN INZAKE KAPITAALVERKEER EN OVERMAKING VAN GELD

8 DE EERSTE VRAAG BETREFT DE GEVOLGEN VAN ARTIKEL 67 , MEER BEPAALD VAN LID 1 , NA HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE . DIT ARTIKEL IS HET EERSTE VAN HET HOOFDSTUK INZAKE HET KAPITAAL , DAT DEEL UITMAAKT VAN DE TITEL BETREFFENDE ' ' HET VRIJE VERKEER VAN PERSONEN , DIENSTEN EN KAPITAAL ' ' , WELKE MEN AANTREFT IN HET TWEEDE DEEL VAN HET VERDRAG , GETITELD ' ' DE GRONDSLAGEN VAN DE GEMEENSCHAP ' ' . DE SYSTEMATIEK VAN DIE BEPALINGEN VOLGT DE OPSOMMING , IN ARTIKEL 3 VAN HET VERDRAG , VAN DE MIDDELEN VOORZIEN OM DE DOELSTELLINGEN VAN DE GEMEENSCHAP TE BEREIKEN . DEZE MIDDELEN OMVATTEN , VOLGENS ARTIKEL 3 , SUB C , ' ' DE VERWIJDERING TUSSEN DE LID-STATEN VAN HINDERPALEN VOOR HET VRIJE VERKEER VAN PERSONEN , DIENSTEN EN KAPITAAL ' ' . HET VRIJE VERKEER VAN KAPITAAL VORMT DERHALVE EVENALS DAT VAN PERSONEN EN DIENSTEN EEN DER FUNDAMENTELE VRIJHEDEN VAN DE GEMEENSCHAP . BOVENDIEN IS DE VRIJHEID VAN BEPAALDE KAPITAALBEWEGINGEN IN DE PRAKTIJK EEN VOORWAARDE OM DE ANDERE , DOOR HET VERDRAG GEWAARBORGDE VRIJHEDEN , MET NAME HET RECHT VAN VESTIGING , DOELTREFFEND TE KUNNEN UITOEFENEN .

9 HET KAPITAAL IS EVENWEL OOK NAUW VERBONDEN MET HET ECONOMISCH EN MONETAIR BELEID VAN DE LID-STATEN . IN HET HUIDIGE STADIUM IS HET NIET UITGESLOTEN DAT DE VOLLEDIGE VRIJHEID VAN IEDERE KAPITAALBEWEGING HET ECONOMISCH BELEID VAN EEN OF ANDERE LID-STAAT IN GEVAAR , OF ZIJN BETALINGSBALANS UIT HAAR EVENWICHT KAN BRENGEN , WAARDOOR DE GOEDE WERKING VAN DE GEMEENSCHAPPELIJKE MARKT ZOU WORDEN GESCHAAD .

10 OM DEZE REDENEN VERSCHILT ARTIKEL 67 , LID 1 , VAN DE BEPALINGEN INZAKE HET VRIJE VERKEER VAN GOEDEREN , PERSONEN EN DIENSTEN , IN DIE ZIN DAT DE VERPLICHTING TOT LIBERALISATIE VAN HET KAPITAALVERKEER SLECHTS WORDT OPGELEGD ' ' IN DE MATE WAARIN ZULKS VOOR DE GOEDE WERKING VAN DE GEMEENSCHAPPELIJKE MARKT NODIG IS ' ' . DE OMVANG VAN DEZE BEPERKING , DIE NA HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE VAN TOEPASSING BLIJFT , WISSELT MET DE TIJD EN HANGT AF VAN EEN BEOORDELING VAN DE BEHOEFTEN VAN DE GEMEENSCHAPPELIJKE MARKT , EN VAN DE WAARDERING VAN ZOWEL VOORDELEN ALS RISICO ' S DIE EEN LIBERALISATIE VOOR DEZE MARKT ZOU KUNNEN MEEBRENGEN , GELET OP HAAR TOESTAND OP EEN BEPAALD MOMENT , EN , MET NAME , OP DE GRAAD VAN INTEGRATIE DIE IS BEREIKT OP DE GEBIEDEN WAARVOOR HET KAPITAALVERKEER BIJZONDER BELANGRIJK IS .

11 DEZE BEOORDELING KOMT IN DE EERSTE PLAATS TOE AAN DE RAAD VOLGENS DE PROCEDURE VAN ARTIKEL 69 . IN HET KADER VAN DIT ARTIKEL HEEFT DE RAAD TWEE RICHTLIJNEN VASTGESTELD , WAARVAN DE EERSTE DATEERT VAN 11 MEI 1960 ( PB 1960 , BLZ . 921 ) EN DE TWEEDE , DIE DE EERSTE AANVULT EN WIJZIGT , VAN 18 DECEMBER 1962 ( PB 1963 , BLZ . 62 ). IN DE BIJLAGEN BIJ DE RICHTLIJNEN WORDT HET GEHELE KAPITAALVERKEER VERDEELD OVER VIER LIJSTEN ( A , B , C EN D ). VOOR DE IN DE LIJSTEN A EN B VERMELDE KAPITAALBEWEGINGEN SCHRIJVEN DE RICHTLIJNEN EEN ONVOORWAARDELIJKE LIBERALISERING VOOR . VOOR DE BEWEGINGEN VAN LIJST C STAAN DE RICHTLIJNEN DE LID-STATEN DAARENTEGEN TOE , DEVIEZENBEPERKINGEN DIE OP DE DAG VAN INWERKINGTREDING VAN DE EERSTE RICHTLIJN BESTONDEN , TE HANDHAVEN OF WEER IN TE VOEREN , INDIEN DE VRIJHEID VAN DAT VERKEER DE VERWEZENLIJKING VAN DE DOELSTELLINGEN VAN HET ECONOMISCH BELEID VAN DE BETROKKEN LID-STAAT KAN BELEMMEREN . WAT TEN SLOTTE DE BEWEGINGEN VAN LIJST D BETREFT , SCHRIJVEN DE RICHTLIJNEN DE LID-STATEN GEEN ENKELE LIBERALISATIEMAATREGEL VOOR . DEZE LAATSTE LIJST BEVAT ONDER MEER DE IN- EN UITVOER VAN VERMOGENSWAARDEN MET INBEGRIP VAN BANKBILJETTEN .

12 HIERUIT MOET WORDEN GECONCLUDEERD DAT DE IN ARTIKEL 67 , LID 1 , VERVATTE VERPLICHTING TOT OPHEFFING VAN DE BEPERKINGEN MET BETREKKING TOT HET KAPITAALVERKEER , VOOR EEN BEPAALDE CATEGORIE VAN BEWEGINGEN ALLEEN KAN WORDEN GEPRECISEERD AAN DE HAND VAN HET OORDEEL DAT DE RAAD IN HET KADER VAN ARTIKEL 69 UITSPREEKT OVER DE NOODZAAK , DIE CATEGORIE VOOR DE GOEDE WERKING VAN DE GEMEENSCHAPPELIJKE MARKT TE LIBERALISEREN . DE RAAD HEEFT TOT OP HEDEN GEOORDEELD DAT DE LIBERALISATIE VAN DE UITVOER VAN BANKBILJETTEN , WELKE VERRICHTING AAN VERDACHTE IN HET HOOFDGEDING WORDT VERWETEN , NIET ZO EEN NOODZAAK VORMT , EN NIETS WETTIGT DE VERONDERSTELLING DAT HIJ MET DAT STANDPUNT DE GRENZEN VAN ZIJN BEOORDELINGSBEVOEGDHEID HEEFT OVERSCHREDEN .

13 OP DE EERSTE VRAAG MOET DUS WORDEN GEANTWOORD DAT ARTIKEL 67 , LID 1 , ALDUS MOET WORDEN UITGELEGD , DAT DE BEPERKINGEN VAN DE UITVOER VAN BANKBILJETTEN NIET VANAF HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE ALS OPGEHEVEN KUNNEN WORDEN BESCHOUWD , ONAFHANKELIJK VAN HET BEPAALDE IN ARTIKEL 69 .

14 DE TWEEDE VRAAG VAN DE NATIONALE RECHTER BETREFT DE VRIJWARINGSCLAUSULE VAN ARTIKEL 73 . IN DIT ARTIKEL WORDT HET EEN LID-STAAT TOEGESTAAN , ONDER ZEKERE VOORWAARDEN EN VOLGENS BEPAALDE PROCEDURES , BEPERKINGEN IN TE VOEREN DIE DIE STAAT ANDERS , VOLGENS DE ALGEMENE REGELS INZAKE HET KAPITAALVERKEER , NIET ZOU MOGEN OPLEGGEN . HET IS NIET VAN TOEPASSING IN GEVAL VAN BEPERKINGEN WAARVAN DE INVOERING REEDS KRACHTENS DIE ALGEMENE REGELS IN TOEGESTAAN .

15 GEZIEN HET ANTWOORD OP DE EERSTE VRAAG VOLSTAAT HET OP DE TWEEDE PREJUDICIELE VRAAG TE ANTWOORDEN DAT HET NIET-VOLGEN VAN DE IN ARTIKEL 73 BEDOELDE PROCEDURES WAT BETREFT BEPERKINGEN VAN HET KAPITAALVERKEER DAT DE BETROKKEN LID-STAAT NIET KRACHTENS DE COMMUNAUTAIRE VOORSCHRIFTEN BEHOEFT VRIJ TE MAKEN , GEEN SCHENDING VAN HET VERDRAG INHOUDT .

16 DE DERDE VRAAG STREKT ER IN HOOFDZAAK TOE TE VERNEMEN OF EEN BEGINSEL VAN GEMEENSCHAPSRECHT OF EEN VERDRAGSBEPALING EEN NIET-INGEZETENE HET RECHT VERZEKERT , TEVOREN INGEVOERDE EN NIET GEBRUIKTE VALUTA WEDER UIT TE VOEREN .

17 VOORAF MOET WORDEN OPGEMERKT DAT , BLIJKENS DE ANTWOORDEN OP DE EERSTE TWEE VRAGEN , DE LIBERALISATIEGRAAD VAN HET KAPITAALVERKEER EN DE GELEIDELIJKE OPHEFFING VAN DE DEVIEZENBEPERKINGEN NIET VOORTVLOEIEN UIT EEN ALGEMEEN BEGINSEL , DOCH ZIJN GEREGELD DOOR DE BEPALINGEN VAN DE ARTIKELEN 67 EN 69 EEG-VERDRAG EN VAN VOORNOEMDE RICHTLIJNEN VAN 11 MEI 1960 EN 18 DECEMBER 1962 , VASTGESTELD TER UITVOERING DAARVAN . TOCH MOET WORDEN NAGEGAAN OF OP DE GEBIEDEN WAAR VOLGENS DIE BEPALINGEN HET KAPITAALVERKEER NOG NIET VERPLICHT MOET WORDEN GELIBERALISEERD - ZOALS DAT VAN DE OVERDRACHT VAN CONTANT GELD - DE JUSTITIABELEN DOOR DE LID-STATEN TE EERBIEDIGEN RECHTEN ONTLENEN , HETZIJ AAN DE ' ' STANDSTILL ' ' -BEPALINGEN VAN ARTIKEL 71 EEG-VERDRAG , HETZIJ AAN ARTIKEL 106 VAN HET VERDRAG , NAAR WELKE BEPALINGEN DE NATIONALE RECHTERLIJKE INSTANTIE , ZIJ HET IN EEN ANDER VERBAND IN HAAR ZESDE EN ACHTSTE VRAAG HEEFT VERWEZEN .

18 LUIDENS ARTIKEL 71 , EERSTE ALINEA , STREVEN DE LID-STATEN ERNAAR GEEN NIEUWE DEVIEZENBEPERKINGEN BINNEN DE GEMEENSCHAP IN TE VOEREN WELKE INVLOED HEBBEN OP HET KAPITAALVERKEER , EN DE BESTAANDE REGELINGEN NIET BEPERKENDER TE MAKEN .

19 DOOR HET GEBRUIK VAN HET WOORD ' ' STREVEN ' ' VERSCHILT DE FORMULERING VAN DEZE BEPALING DUIDELIJK VAN DE MEER ABSOLUTE FORMULES , DIE IN SOORTGELIJKE BEPALINGEN INZAKE BEPERKINGEN OP HET VRIJE VERKEER VAN GOEDEREN , PERSONEN EN DIENSTEN WORDEN GEHANTEERD . UIT DIE FORMULERING VOLGT DAT ARTIKEL 71 , EERSTE ALINEA , DE LID-STATEN IN ELK GEVAL GEEN ONVOORWAARDELIJKE VERPLICHTING OPLEGT , WAAROP PARTICULIEREN ZICH KUNNEN BEROEPEN .

20 HET KAPITAALVERKEER IS SLECHTS EEN DEEL VAN DE VERRICHTINGEN DIE TOT OVERMAKING VAN GELD AANLEIDING GEVEN . DE NATIONALE RECHTER VESTIGT DAN OOK TERECHT DE AANDACHT OP ARTIKEL 106 , DAT TEN DOEL HEEFT , DE OVERMAKINGEN VAN GELD MOGELIJK TE MAKEN DIE ZOWEL VOOR DE VRIJMAKING VAN DE KAPITAALBEWEGINGEN ALS VOOR HET VRIJE VERKEER VAN GOEDEREN , DIENSTEN EN PERSONEN NOODZAKELIJK ZIJN , EN DAT BOVENDIEN NIET DEZELFDE BEPERKINGEN BEVAT ALS DIE WELKE IN DE REEDS ONDERZOCHTE BEPALINGEN UITDRUKKELIJK ZIJN VOORZIEN .

21 DE NATIONALE RECHTER VERWIJST IN DE ZESDE VRAAG MEER BEPAALD NAAR DE ' ' STANDSTILL ' ' -VERPLICHTING VAN ARTIKEL 106 , LID 3 , EERSTE ALINEA . LUIDENS DEZE BEPALING VERBINDEN DE LID-STATEN ZICH IN HUN ONDERLING VERKEER GEEN NIEUWE BEPERKINGEN IN TE VOEREN VAN DE OVERMAKINGEN TER ZAKE VAN DE ZOGENOEMDE ' ' ONZICHTBARE ' ' TRANSACTIES VERMELD IN DE LIJST DIE ALS BIJLAGE III AAN HET VERDRAG IS GEHECHT .

22 IN DIT VERBAND MOET ERAAN WORDEN HERINNERD DAT VERDACHTE IN HET HOOFDGEDING HEEFT GESTELD , EEN BEDRAG TE HEBBEN WILLEN WEDERUITVOEREN , DAT HIJ VOORDIEN HAD INGEVOERD TEN EINDE AANKOPEN VAN COMMERCIELE AARD TE DOEN , EN NIET EEN BEDRAG TER ZAKE VAN EEN WERKELIJK IN DE OPSOMMING VAN BIJLAGE III VOORKOMENDE TRANSACTIE .

23 OP DE VRAGEN BETREFFENDE ARTIKEL 106 , LID 3 , MOET DUS WORDEN GEANTWOORD DAT DIT ARTIKEL NIET VAN TOEPASSING IS OP DE WEDERUITVOER VAN EEN BEDRAG DAT VOORDIEN IS INGEVOERD VOOR HET DOEN VAN AANKOPEN VAN COMMERCIELE AARD , WAARVAN IS GEBLEKEN DAT ZIJ NIET HEBBEN PLAATSGEVONDEN .

24 IN DE VERWIJZINGSBESCHIKKING WORDEN DE EERSTE TWEE LEDEN VAN ARTIKEL 106 NIET UITDRUKKELIJK GENOEMD . GEZIEN HET BEWEERDE DOEL WAARMEE HET BETROKKEN BEDRAG WERD INGEVOERD , ZIJN DIE TWEE LEDEN ECHTER VAN BELANG IN DE CONTEXT VAN DE DERDE VRAAG . LUIDENS DIE BEPALINGEN VERBINDEN DE LID-STATEN ZICH OM BIJ HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE DE BETALINGEN WELKE BETREKKING HEBBEN OP ONDER MEER HET GOEDERENVERKEER TOE TE STAAN . DE EERSTE TWEE LEDEN VAN ARTIKEL 106 HEBBEN DUS TEN DOEL EEN WERKELIJK VRIJ VERKEER VAN GOEDEREN TE VERZEKEREN DOOR ALLE OVERMAKINGEN VAN GELD DIE DAARTOE NODIG ZIJN , TOE TE STAAN . DEZE BEPALINGEN VERPLICHTEN DE LID-STATEN DAARENTEGEN NIET , DE INVOER EN UITVOER VAN BANKBILJETTEN MET HET OOG OP HANDELSVERRICHTINGEN TOE TE STAAN , WANNEER DERGELIJKE OVERDRACHTEN NIET NOODZAKELIJK ZIJN VOOR HET VRIJE VERKEER VAN GOEDEREN . IN HET KADER VAN HANDELSVERRICHTINGEN KAN DIE WIJZE VAN OVERDRACHT , DIE OVERIGENS NIET GEBRUIKELIJK IS , NIET WORDEN GEACHT AAN EEN DERGELIJKE NOODZAAK TE BEANTWOORDEN .

25 DIENVOLGENS KAN OP DE DERDE PREJUDICIELE VRAAG WORDEN GEANTWOORD DAT GEEN ENKEL BEGINSEL VAN GEMEENSCHAPSRECHT , NOCH ENIGE BEPALING VAN DIT RECHT BETREFFENDE HET KAPITAALVERKEER , NOCH HET BEPAALDE IN ARTIKEL 106 INZAKE DE BETALINGEN IN VERBAND MET HET GOEDERENVERKEER , AAN NIET-INGEZETENEN HET RECHT VERZEKEREN , VOORDIEN MET HET OOG OP HANDELSVERRICHTINGEN INGEVOERDE , DOCH NIET GEBRUIKTE BANKBILJETTEN WEDER UIT TE VOEREN .

DE EVENTUELE GRENZEN , DOOR HET GEMEENSCHAPSRECHT GESTELD AAN DE NATIONALE BEPALINGEN VAN STRAF- OF STRAFPROCESRECHT

26 DE VIERDE , VIJFDE EN ZEVENDE VRAAG VAN DE NATIONALE RECHTER HOUDEN IN WEZEN IN , OF STRAFFEN ZOALS IN DE ITALIAANSE DEVIEZENREGELING VOORZIEN ONVERENIGBAAR ZIJN MET DE COMMUNAUTAIRE BEGINSELEN VAN EVENREDIGHEID EN NON-DISCRIMINATIE . DE ACHTSTE VRAAG STELT HET PROBLEEM AAN DE ORDE VAN DE VRIJHEID VAN BEWIJSVOERING IN EEN STRAFPROCES .

27 IN BEGINSEL BEHOREN DE STRAFWETGEVING EN DE REGELS INZAKE DE STRAFVORDERING NOG STEEDS TOT DE BEVOEGDHEID VAN DE LID-STATEN . UIT EEN VASTE RECHTSPRAAK VAN HET HOF VOLGT ECHTER DAT HET GEMEENSCHAPSRECHT OOK OP DIT GEBIED GRENZEN STELT AAN DE CONTROLEMAATREGELEN DIE DE LID-STATEN KRACHTENS DIT RECHT IN HET KADER VAN HET VRIJE VERKEER VAN GOEDEREN EN PERSONEN MOGEN HANDHAVEN : ADMINISTRATIEVE OF STRAFRECHTELIJKE MAATREGELEN MOGEN NIET VERDER GAAN DAN STRIKT NOODZAKELIJK IS , DE CONTROLE MAG NIET OP ZODANIGE WIJZE ZIJN GEREGELD , DAT DE DOOR HET VERDRAG BEOOGDE VRIJHEID WORDT BEPERKT , EN ER MAG GEEN STRAF WORDEN OPGELEGD DIE ZOZEER ONEVENREDIG IS AAN DE ERNST VAN DE OVERTREDING , DAT ZIJ DE VRIJHEID GAAT BELEMMEREN .

28 SITUATIES DIE VERGELIJKBAAR ZIJN MET DE IN DIE RECHTSPRAAK BEHANDELDE KUNNEN ZICH IN HET KADER VAN HET KAPITAALVERKEER EN DE OVERMAKING VAN GELD VOORDOEN WAT BETREFT DE CONTROLEMAATREGELEN DIE DOOR DE LID-STATEN ZIJN GEHANDHAAFD KRACHTENS BIJ VOORBEELD ARTIKEL 5 VAN DE EERSTE RICHTLIJN TER UITVOERING VAN ARTIKEL 67 , DOCH ALLEEN IN VERBAND MET VERRICHTINGEN WAARVAN DE LIBERALISATIE UIT HET GEMEENSCHAPSRECHT VOORTVLOEIT . DE IN DIE RECHTSPRAAK BEPAALDE GRENZEN DIENEN ERTOE , TE VOORKOMEN DAT DE DOOR HET GEMEENSCHAPSRECHT GEWAARBORGDE VRIJHEDEN IN GEVAAR ZOUDEN WORDEN GEBRACHT DOOR DE CONTROLEMAATREGELEN DIE DE LID-STATEN KRACHTENS DAT GEMEENSCHAPSRECHT MOGEN HANDHAVEN . DIT IS NIET HET GEVAL IN HET ONDERHAVIGE HOOFDGEDING . UIT DE ANTWOORDEN OP DE ANDERE PREJUDICIELE VRAGEN BLIJKT DAT DE LIBERALISATIE VAN DE BETROKKEN VERRICHTING NOCH UIT DE VERDRAGSBEPALINGEN , NOCH UIT DE TER UITVOE RING DAARVAN VASTGESTELDE RICHTLIJNEN VOORTVLOEIT . IN EEN DERGELIJK GEVAL IS BEDOELDE RECHTSPRAAK NIET VAN TOEPASSING .

29 OP DE ONDERHAVIGE VRAGEN MOET DERHALVE WORDEN GEANTWOORD DAT TEN AANZIEN VAN HET KAPITAALVERKEER EN DE OVERMAKING VAN GELD DIE DE LID-STATEN NIET KRACHTENS DE COMMUNAUTAIRE VOORSCHRIFTEN BEHOEVEN VRIJ TE MAKEN , DEZE VOORSCHRIFTEN NIET DE BEVOEGDHEID VAN DE LID-STATEN BEPERKEN OM CONTROLEMAATREGELEN TE NEMEN EN DE NAKOMING ERVAN DOOR STRAFSANCTIES AF TE DWINGEN .

Beslissing inzake de kosten

KOSTEN

30 DE KOSTEN DOOR DE FRANSE REGERING , DE REGERING VAN DE BONDSREPUBLIEK DUITSLAND , DE ITALIAANSE REGERING , DE REGERING VAN HET VERENIGD KONINKRIJK , DE DEENSE REGERING , DE REGERING VAN DE IERSE REPUBLIEK EN DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN WEGENS INDIENING HUNNER OPMERKINGEN BIJ HET HOF GEMAAKT , KUNNEN NIET VOOR VERGOEDING IN AANMERKING KOMEN . TEN AANZIEN VAN DE PARTIJEN IN HET HOOFDGEDING IS DE PROCEDURE ALS EEN ALDAAR GEREZEN INCIDENT TE BESCHOUWEN , ZODAT DE NATIONALE RECHTERLIJKE INSTANTIE OVER DE KOSTEN HEEFT TE BESLISSEN .

Dictum

HET HOF VAN JUSTITIE ,

UITSPRAAK DOENDE OP DE DOOR HET TRIBUNALE TE BOLZANO BIJ BESCHIKKING VAN 6 OKTOBER 1980 GESTELDE VRAGEN , VERKLAART VOOR RECHT :

1 . ARTIKEL 67 , LID 1 , MOET ALDUS WORDEN UITGELEGD , DAT DE BEPERKINGEN VAN DE UITVOER VAN BANKBILJETTEN NIET VANAF HET VERSTRIJKEN VAN DE OVERGANGSPERIODE ALS OPGEHEVEN KUNNEN WORDEN BESCHOUWD , ONAFHANKELIJK VAN HET BEPAALDE IN ARTIKEL 69 .

2 . HET NIET-VOLGEN VAN DE IN ARTIKEL 73 BEDOELDE PROCEDURES WAT BETREFT BEPERKINGEN VAN HET KAPITAALVERKEER DAT DE BETROKKEN LID-STAAT NIET KRACHTENS DE COMMUNAUTAIRE VOORSCHRIFTEN BEHOEFT VRIJ TE MAKEN , HOUDT GEEN SCHENDING VAN HET VERDRAG IN .

3 . ARTIKEL 71 , EERSTE ALINEA , BRENGT VOOR DE LID-STATEN GEEN ONVOORWAARDELIJKE VERPLICHTING MEE , WAAROP PARTICULIEREN ZICH KUNNEN BEROEPEN .

4 . ARTIKEL 106 , LID 3 , IS NIET VAN TOEPASSING OP DE WEDERUITVOER VAN EEN BEDRAG DAT VOORDIEN IS INGEVOERD VOOR HET DOEN VAN AANKOPEN VAN COMMERCIELE AARD , WAARVAN IS GEBLEKEN DAT ZIJ NIET HEBBEN PLAATSGEVONDEN .

5 . GEEN ENKEL BEGINSEL VAN GEMEENSCHAPSRECHT , NOCH ENIGE BEPALING VAN DIT RECHT BETREFFENDE HET KAPITAALVERKEER , NOCH HET BEPAALDE IN ARTIKEL 106 INZAKE DE BETALINGEN IN VERBAND MET HET GOEDERENVERKEER , VERZEKEREN AAN NIET-INGEZETENEN HET RECHT VOORDIEN MET HET OOG OP HANDELSVERRICHTINGEN INGEVOERDE , DOCH NIET GEBRUIKTE BANKBILJETTEN WEDER UIT TE VOEREN .

6 . TEN AANZIEN VAN HET KAPITAALVERKEER EN DE OVERMAKING VAN GELD DIE DE LID-STATEN NIET KRACHTENS DE COMMUNAUTAIRE VOORSCHRIFTEN BEHOEVEN VRIJ TE MAKEN , BEPERKEN DEZE VOORSCHRIFTEN NIET DE BEVOEGDHEID VAN DE LID-STATEN OM CONTROLEMAATREGELEN TE NEMEN EN DE NAKOMING ERVAN DOOR STRAFSANCTIES AF TE DWINGEN .