MEDEDELING VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD Wijziging van het financieel memorandum bij Verordening (EU) nr. 1227/2011 /* COM/2013/0431 final */





MEDEDELING VAN DE COMMISSIE AAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD Wijziging van het financieel memorandum bij Verordening (EU) nr. 1227/2011 Bij Verordening (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 25 oktober 2011 betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie[1] (hierna "REMIT" genoemd) zijn nieuwe strenge regels voor de groothandel in energie vastgesteld. De voornaamste doelstelling van de verordening is om het gebruik van voorwetenschap en andere vormen van marktmisbruik te voorkomen waardoor de groothandelsprijzen voor energie worden verstoord, hetgeen erin kan resulteren dat bedrijven en consumenten meer voor hun energie betalen dan nodig is. REMIT maakt het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregelgevers[2] (hierna "ACER" genoemd) verantwoordelijk voor de onafhankelijke monitoring van alle relevante groothandelstransacties op het gebied van energie en de controle op de naleving van de regels. Daarom is de rol van ACER van groot belang voor de juiste tenuitvoerlegging van REMIT en om ervoor te zorgen dat de groothandelsmarkten voor energie in heel Europa naar behoren functioneren. Meer in het bijzonder moet ACER in het kader van REMIT: - het gecentraliseerde Europese Register van deelnemers aan de groothandelsmarkt voor energie opzetten; - gegevens verzamelen over alle transacties op de groothandelsmarkt voor energieproducten die bestemd zijn voor levering in de Europese Unie, ongeacht waar die transacties plaatsvinden; - "fundamentele gegevens" verzamelen betreffende de fysieke staat van de energiesystemen (bv. de beschikbaarheid van opwekkings- en transportfaciliteiten); - een eerste screening en beoordeling uitvoeren van op de groothandelsmarkt voor energie verrichte transacties in het licht van de staat van de energiesystemen, gevallen van marktmisbruik vaststellen en deze ter kennis brengen van de bevoegde nationale autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor onderzoek en handhaving; - het onderzoek door de bevoegde nationale autoriteiten van vermoedelijke gevallen van marktmisbruik coördineren, wanneer zij meer dan één rechtsstelsel omvatten; - de werking en de transparantie van verschillende categorieën marktplaatsen en manieren van handel drijven beoordelen en aanbevelingen formuleren over het verbeteren van de marktintegriteit en het functioneren van de interne markt. De middelen die oorspronkelijk in het financieel memorandum bij REMIT[3] waren vastgesteld, weerspiegelen de financiële behoeften van ACER niet volledig. Dit komt gedeeltelijk omdat verscheidene van de hierboven genoemde taken van ACER tijdens het wetgevingsproces verder zijn uitgewerkt. Bovendien heeft ACER verscheidene openbare aanbestedingen uitgeschreven om ICT-diensten ten behoeve van REMIT in te kopen; de prijzen waarvoor werd ingeschreven vielen aanzienlijk hoger uit dan verwacht. Daarom moeten deze kosten opnieuw worden beoordeeld, want de middelen die hiervoor momenteel zijn uitgetrokken op de begroting voor 2013, zijn onvoldoende om de voorgeschreven taken uit te voeren[4]. Om grote hoeveelheden marktgegevens te kunnen verwerken, moet ACER met name een ICT-kader opzetten dat alle vereiste gegevensverwerkings- en analytische functies efficiënt en veilig ondersteunt. Dit omvat de ontwikkeling van sterk gespecialiseerde filters om verdacht handelsgedrag vast te stellen. De Raad en het Europees Parlement hebben erop aangedrongen dat het systeem aan de hoogste veiligheidsnormen moet voldoen om te garanderen dat vertrouwelijke gegevens kunnen worden verwerkt. De termijn voor de volledige tenuitvoerlegging van de monitoringfuncties die ACER zijn opgedragen, is afhankelijk van het tijdstip waarop de uitvoeringshandelingen door de Commissie worden goedgekeurd. Met name moet zes maanden na de goedkeuring van de uitvoeringshandeling waarin wordt vastgesteld welke transactiegegevens aan ACER moeten worden gerapporteerd, worden begonnen met de volledige rapportage van die transactiegegevens. Op dit moment wordt verwacht dat de uitvoeringshandelingen eind 2013 worden vastgesteld, zodat ACER begin 2014 klaar moet zijn om het REMIT-monitoringsysteem volledig uit te voeren. Daarom moet het meeste voorbereidende werk in 2013 worden verricht. Volgens gedetailleerde ramingen die in het aangehechte financieel memorandum worden gegeven, heeft ACER in 2013 3,139 miljoen euro aan middelen nodig voor de ontwikkeling van zijn ICT-systemen in verband met REMIT. In de goedgekeurde begroting voor 2013 is aan ACER echter slechts een bedrag van 150 000 euro toegekend voor dit doel. Er is voor 2013 derhalve sprake van een extra financieringsbehoefte van 2,989 miljoen euro. Dit bedrag wordt budgetneutraal gefinancierd, aangezien de financiering plaatsvindt door herschikking van bestaande middelen van DG ENER in 2013. Gezien het bovenstaande moet het financieel memorandum worden bijgewerkt. Hieronder volgt een nieuw financieel memorandum, met daarin onder meer een gedetailleerde uitleg van de financiële behoeften. II.6.4 – Financieel memorandum – "Agentschappen" FINANCIEEL MEMORANDUM 1. KADER VAN HET VOORSTEL/INITIATIEF 1.1. Benaming van het voorstel/initiatief 1.2. Betrokken beleidsterrein(en) in de ABM/ABB-structuur 1.3. Aard van het voorstel/initiatief 1.4. Doelstellingen 1.5. Motivering van het voorstel/initiatief 1.6. Duur van de actie en van de financiële gevolgen 1.7. Beheersvorm(en) 2. BEHEERSMAATREGELEN 2.1. Regels voor het toezicht en de verslaglegging 2.2. Beheers- en controlesysteem 2.3. Maatregelen ter voorkoming van fraude en onregelmatigheden 3. GERAAMDE FINANCIËLE GEVOLGEN VAN HET VOORSTEL/INITIATIEF 3.1. Rubriek(en) van het meerjarig financieel kader en betrokken begrotingsonderde(e)l(en) voor uitgaven 3.2. Geraamde gevolgen voor de uitgaven 3.2.1. Samenvatting van de geraamde gevolgen voor de uitgaven 3.2.2. Geraamde gevolgen voor de kredieten van [de instantie] 3.2.3. Geraamde gevolgen voor het personeel van [de instantie] 3.2.4. Verenigbaarheid met het huidige meerjarig financieel kader 3.2.5. Bijdrage van derden aan de financiering 3.3. Geraamde gevolgen voor de ontvangsten FINANCIEEL MEMORANDUM 1. KADER VAN HET VOORSTEL/INITIATIEF 1.1. Benaming van het voorstel/initiatief Verordening (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie - REMIT 1.2. Betrokken beleidsterrein(en) in de ABM/ABB-structuur[5] Beleidsterrein: energie Activiteit: Interne energiemarkt 1.3. Aard van het voorstel/initiatief ¨ Het voorstel/initiatief betreft een nieuwe actie ¨ Het voorstel/initiatief betreft een nieuwe actie na een proefproject/een voorbereidende actie[6] ý Het voorstel/initiatief betreft de verlenging van een bestaande actie ¨ Het voorstel/initiatief betreft een actie die wordt omgebogen naar een nieuwe actie 1.4. Doelstellingen 1.4.1. De met het voorstel/initiatief beoogde strategische meerjarendoelstelling(en) van de Commissie Het tot stand brengen van diepe, liquide en geïntegreerde energiemarkten strookt met de Europa 2020-strategie voor slimme en duurzame groei in de EU. Voor de verwezenlijking van deze doelstellingen zijn "onderling verbonden markten nodig, waarop groei en innovatie worden gestimuleerd door concurrentie en toegangsmogelijkheden voor de consument[7]." De totstandbrenging van een passend kader dat de integriteit en de transparantie van de Europese handelsmarkt voor energie waarborgt, zal bijdragen tot de gewenste marktintegratie en de verwezenlijking van overkoepelende Europese beleidsdoelstellingen. 1.4.2. Specifieke doelstelling(en) en betrokken ABM/ABB-activiteiten Begrotingsonderdeel: 3204 Conventionele en duurzame energiebronnen ACER wordt gemachtigd om toezicht te houden op de handel in voor de groothandel bestemde energieproducten en om handel met voorwetenschap en marktmanipulatie te voorkomen. Van ACER wordt verwacht dat het op de groothandelsmarkten voor energie grensoverschrijdend marktverstorend gedrag met betrekking tot verschillende producten aan het licht brengt en voorkomt. Tevens wordt verwacht dat de acties van ACER pogingen tot marktverstoring zullen ontmoedigen. De bedoeling hiervan is ervoor te zorgen dat consumenten en marktdeelnemers vertrouwen hebben in de integriteit van de elektriciteits- en gasmarkten, dat de op de groothandelsmarkten voor energie vastgestelde prijzen een eerlijke, op concurrentie gebaseerde wisselwerking tussen vraag en aanbod weerspiegelen en dat marktmisbruik geen winst oplevert. Meer integriteit en transparantie van de energiemarkten moet tot doel hebben open en eerlijke concurrentie op de groothandelsmarkten voor energie te bevorderen ten voordele van de eindverbruikers. 1.4.3. Verwachte resulta(a)t(en) en gevolg(en) Vermeld de gevolgen die het voorstel/initiatief zou moeten hebben voor de begunstigden/doelgroepen. ACER zal marktmisbruik op efficiënte wijze kunnen opsporen en ontmoedigen door voortdurend toezicht te houden op de transacties op de groothandelsmarkten voor energie, inclusief handelsorders en de exploitatie van fundamentele gegevens (uitgesplitste productiecijfers, onderbrekingen, stroomgegevens, opslagoperaties, enz.). Dit zal het vertrouwen van de marktdeelnemers bevorderen en het algemene vertrouwen in de goede werking van de markten vergroten. Bovendien wordt verwacht dat lagere risicopremies tot lagere energieprijzen voor alle energieverbruikers zullen leiden. 1.4.4. Resultaat- en effectindicatoren Vermeld de indicatoren aan de hand waarvan kan worden nagegaan in hoeverre het voorstel/initiatief is uitgevoerd. - Aantal marktdeelnemers dat zich in het Europees register heeft geregistreerd. - Aantal verzamelde en gemonitorde transacties, met inbegrip van handelsorders. - Aantal onderzochte gevallen van potentieel marktmisbruik en aantal aan het licht gebrachte gevallen van daadwerkelijk misbruik. - Ontwikkeling van de spread tussen de bied- en laatprijzen in de tijd (als maatstaf voor marktrisicopremies). 1.5. Motivering van het voorstel/initiatief 1.5.1. Behoefte(n) waarin op korte of lange termijn moet worden voorzien Centraal in REMIT staat de instelling van een Europese markttoezichtfunctie waarvoor ACER een IT-infrastructuur en gespecialiseerde software voor automatische gegevensanalyse moet ontwikkelen en onderhouden waarmee het grote hoeveelheden gegevens kan verwerken. Deze doelstelling vereist aanzienlijke investeringen in IT-middelen die nodig zijn om de taak van REMIT uit te voeren en om te zorgen voor de operationele betrouwbaarheid van de door ACER ontvangen en bijgehouden informatie. De investeringen hebben in het bijzonder betrekking op de ontwikkeling van software voor een Europees register van marktdeelnemers, de kennisgeving van te late openbaarmaking van voorwetenschap, verzameling van transactie- en fundamentele gegevens, operationele betrouwbaarheid, hardware, hostingdiensten en monitoringsoftware. 1.5.2. Toegevoegde waarde van de deelname van de EU Aangezien de handelsmarkten voor elektriciteit en aardgas nauw met elkaar verbonden zijn, heeft manipulatie op de ene markt meteen gevolgen voor de andere. Aangezien deze producten en derivaten daarvan vaak parallel in verschillende landen verhandeld worden, kan manipulatie waarbij van verschillende producttransacties en/of platforms gebruik wordt gemaakt alleen doeltreffend worden opgespoord als het markttoezicht wordt gecentraliseerd. 1.5.3. Nuttige ervaring die bij soortgelijke activiteiten in het verleden is opgedaan Er bestaat op Europees niveau geen vergelijkbare ervaring, aangezien het toezicht op en de gegevensverzameling over verhandelde financiële instrumenten nationaal wordt georganiseerd. ESMA, de Europese Autoriteit voor effecten en markten, heeft geen vergelijkbare toezichtbevoegdheden. 1.5.4. Samenhang en eventuele synergie met andere relevante instrumenten De verbodsbepalingen inzake marktmisbruik zijn in overeenstemming met vergelijkbare voorschriften in de toepasselijke financiële regelgeving, met name de marktmisbruikrichtlijn. 1.6. Duur van de actie en van de financiële gevolgen ¨ Voorstel/initiatief met een beperkte geldigheidsduur – ¨ Voorstel/initiatief is van kracht vanaf [DD/MM]JJJJ tot en met [DD/MM]JJJJ – ¨ Financiële gevolgen vanaf JJJJ tot en met JJJJ ý Voorstel/initiatief met een onbeperkte geldigheidsduur – Uitvoering met een opstartperiode vanaf 2013, – gevolgd door een volledige uitvoering. 1.7. Beheersvorm(en)[8] ý Indirect gecentraliseerd beheer door uitvoeringstaken te delegeren aan: – ¨ uitvoerende agentschappen – ý door de Unie opgerichte organen[9] – ¨ nationale publiekrechtelijke organen of organen met een openbaredienstverleningstaak – ¨ personen aan wie de uitvoering van specifieke acties in het kader van titel V van het Verdrag betreffende de Europese Unie is toevertrouwd en die worden genoemd in het betrokken basisbesluit in de zin van artikel 49 van het Financieel Reglement ¨ Gezamenlijk beheer met internationale organisaties (geef aan welke) Verstrek, indien meer dan een beheersvorm is aangekruist, extra informatie onder "Opmerkingen". Opmerkingen De middelen worden beheerd door ACER. 2. BEHEERSMAATREGELEN 2.1. Regels voor het toezicht en de verslaglegging Vermeld frequentie en voorwaarden. ACER brengt de Commissie geregeld verslag uit over zijn activiteiten met betrekking tot het toezicht op groothandelstransacties, over de gevallen van marktmisbruik die het heeft vastgesteld en over de onderzoeksresultaten van wetshandhavingsinstanties. 2.2. Beheers- en controlesysteem 2.2.1. Mogelijke risico's Risico op misbruik van gegevens 2.2.2. Controlemiddel(en) Het wetgevingsvoorstel bevat een aantal maatregelen inzake gegevensbescherming en operationele aansprakelijkheid. De oprichtingsbepalingen van het ACER voorzien ook in extra controlemaatregelen. Zie ook artikel 34 van Verordening (EG) nr. 713/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot oprichting van een Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators (ACER). 2.3. Maatregelen ter voorkoming van fraude en onregelmatigheden Vermeld de bestaande en geplande preventie- en beschermingsmaatregelen Het toezicht op het beheer van de aan ACER toevertrouwde middelen wordt uitgeoefend door de Rekenkamer en het Europees Parlement (artikel 24 van Verordening (EG) nr. 713/2009), en het Europees Bureau voor fraudebestrijding (artikel 26 van Verordening (EG) nr. 713/2009). 3. GERAAMDE FINANCIËLE GEVOLGEN VAN HET VOORSTEL/INITIATIEF 3.1. Rubriek(en) van het meerjarig financieel kader en betrokken begrotingsonderde(e)l(en) voor uitgaven · Bestaande begrotingsonderdelen In volgorde van de rubrieken van het meerjarige financiële kader en de begrotingsonderdelen Rubriek van het meerjarig financieel kader || Begrotingsonderdeel || Soort krediet || Deelname Aantal 32,04 – Conventionele en duurzame energiebronnen || GK/ NGK ([10]) || van EVA-landen[11] || van kandidaat-lidstaten[12] || van derde landen || in de zin van artikel 21, lid 2, onder b, van het nieuwe Financieel Reglement 1 A || 32.04.10 – Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators || GK || NEE || NEE || NEE || NEE · Te creëren nieuwe begrotingsonderdelen In volgorde van de rubrieken van het meerjarige financiële kader en de begrotingsonderdelen Rubriek van het meerjarig financieel kader || Begrotingsonderdeel || Soort krediet || Deelname Aantal [Rubriek……………………………………..] || GK/ NGK || van EVA-landen || van kandidaat-lidstaten || van derde landen || in de zin van artikel 21, lid 2, onder b, van het nieuwe Financieel Reglement || [XX.YY.YY.YY] || || JA/NEE || JA/NEE || JA/NEE || JA/NEE 3.2. Geraamde gevolgen voor de uitgaven 3.2.1. Samenvatting van de geraamde gevolgen voor de uitgaven in miljoenen euro's (tot op 3 decimalen) Rubriek van het meerjarig financieel kader: || 1A || 32,04 – Conventionele en duurzame energiebronnen ACER: (Agentschap) || || || Jaar 2013 || Voor alle volgende jaren || Voeg zoveel jaren toe als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || TOTAAL Titel 1 || Vastleggingen || (1) || || || || || || Betalingen || (2) || || || || || || Titel 2 - Apparatuur || Vastleggingen || (1a) || 2,989 || || || || || 2,989 Betalingen || (2a) || 2,989 || || || || || 2,989 Titel 3 || Vastleggingen || (3a) || || || || || || || Betalingen || (3b) || || || || || || TOTAAL kredieten voor ACER* || Vastleggingen || =1+1a +3a || 2,989 || || || || || 2,989 Betalingen || =2+2a +3b || 2,989 || || || || || 2,989 *Opmerking: Het totale bedrag dat nodig is om investeringen in verband met REMIT te dekken, is 3,139 miljoen euro voor het begrotingsjaar 2013. In de goedgekeurde begroting voor 2013 heeft ACER reeds een bedrag van 150 000 euro ter dekking van een deel van deze kosten ontvangen. Er is voor 2013 derhalve sprake van een extra financieringsbehoefte van 2,989 miljoen euro. Dit bedrag wordt overgeschreven van begrotingslijn 32 04 06 – Kaderprogramma voor concurrentievermogen en innovatie – Programma "Intelligente energie – Europa" Rubriek van het meerjarig financieel kader: || 5 || "Administratieve uitgaven" – niet van toepassing in miljoenen euro's (tot op 3 decimalen) || || || Jaar N || Jaar N+1 || Jaar N+2 || Jaar N+3 || Voeg zoveel jaren toe als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || TOTAAL DG: ENER ||  Personele middelen || || || || || || || ||  Overige administratieve uitgaven || || || || || || || || TOTAAL DG <….> || Kredieten || || || || || || || || TOTAAL kredieten voor RUBRIEK 5 van het meerjarige financiële kader || (totaal vastleggingen = totaal betalingen) || || || || || || || || in miljoenen euro's (tot op 3 decimalen) || || || 2013 || Jaar N+1 || Jaar N+2 || Jaar N+3 || Voeg zoveel jaren toe als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || TOTAAL TOTAAL kredieten voor de RUBRIEKEN 1 t/m 5 van het meerjarige financiële kader || Vastleggingen || 2,989 || || || || || || || 2,989 Betalingen || 2,989 || || || || || || || 2,989 3.2.2. Geraamde gevolgen voor de ACER-kredieten – ¨ Voor het voorstel/initiatief zijn geen beleidskredieten nodig – ý Voor het voorstel/initiatief zijn personele middelen nodig, zoals hieronder nader wordt beschreven: Zoals beschreven in punt 1.4.2 heeft REMIT specifiek tot doel de integriteit en de transparantie van de groothandelsmarkten voor energie te vergroten door gevallen van marktmisbruik aan het licht te brengen. Van het toegenomen markttoezicht wordt verwacht dat er minder sprake zal zijn van marktmisbruik. Het is echter moeilijk vast te stellen welke concrete output de markttoezichtfunctie moet hebben. Maatstaven zoals het aantal onderzochte of het aantal aan het licht gebrachte gevallen van marktmisbruik kunnen misleidend zijn en weerspiegelen niet noodzakelijkerwijs de doeltreffendheid van het toezicht. Daarom is het niet dienstig een verband te leggen tussen de doelstelling van het toezicht en de mogelijke outputs in de vorm zoals in de onderstaande tabel vereist. Vastleggingskredieten (miljoen EUR, tot op 3 decimalen) Vermeld doelstellingen en outputs ò || || || Jaar N || Jaar N+1 || Jaar N+2 || Jaar N+3 || Voeg zoveel jaren toe als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || TOTAAL OUTPUTS Soort[13] || Gem. kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Aantal || Kosten || Totaal aantal outputs || Totale kosten DOELSTELLING nr. 1[14] || || || || || || || || || || || || || || || || - Output || || || || || || || || || || || || || || || || || || - Output || || || || || || || || || || || || || || || || || || - Output || || || || || || || || || || || || || || || || || || Subtotaal voor specifieke doelstelling nr. 1 || || || || || || || || || || || || || || || || SPECIFIEKE DOELSTELLING nr. 2… || || || || || || || || || || || || || || || || - Output || || || || || || || || || || || || || || || || || || Subtotaal voor specifieke doelstelling nr. 2 || || || || || || || || || || || || || || || || TOTALE KOSTEN || || || || || || || || || || || || || || || || De maatregel vereist het gebruik van kredieten voor het opzetten van het IT-systeem om gegevens over groothandelsmarkten te verzamelen, op te slaan, te verwerken en te analyseren, zoals hieronder uitgelegd: Apparatuur (installatie / set-up): In 2012 heeft ACER kadercontracten ondertekend om alle nodige componenten te verstrekken om aan zijn verplichtingen in verband met REMIT te voldoen. (Met name Aanbestedingen ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 en ACER/OP/ADMIN/21/2012). De hardware en de software moeten op elkaar zijn afgestemd en de vereiste schaal hebben om de eisen van REMIT te kunnen ondersteunen. Nog belangrijker is het dat ook moet worden voldaan aan de eisen van operationele betrouwbaarheid. Een diepgaande evaluatie van de behoeften en van de ondertekende contracten heeft aan het licht gebracht dat ACER aanvullende middelen ter beschikking moeten worden gesteld voor de aanschaf van hardware. De hardware die nodig is voor de installatie van het registratiesysteem voor marktdeelnemers in het kader van REMIT voor het Europees Register van marktdeelnemers, betreft 6 servers van het type "bedrijfsserver" met in totaal 24 CPU's die per jaar volgens raming 14 400 euro kosten. De hardware voor de systemen voor gegevensverzameling is geraamd op ten minste 8 servers van het type "bedrijfsserver" met in totaal 32 CPU's die per jaar volgens raming 30 600 euro kosten. Deze hardware is nodig om het bepaalde in artikel 8 van REMIT ten uitvoer te leggen. De hardware voor de markttoezichtsoftware is nodig om aan artikel 7 van REMIT te voldoen. De werkelijke behoefte is 8 servers van het type "bedrijfsserver" met in totaal ten minste 32 CPU's die per jaar volgens raming 56 000 euro kosten. De benodigde opslagcapaciteit voor het hele project voor het jaar 2013 is geraamd op 20 terabytes, met inbegrip van de veiligheidsmaatregelen ter uitvoering van artikel 12 van REMIT. De geraamde kosten zijn 51 600 euro. De prijs voor connectiviteit met contractanten en belanghebbenden wordt geraamd op 136 938 euro per jaar. De beveiligingsapparatuur die nodig is om aan de eisen van artikel 12 van REMIT te voldoen, worden geraamd op 170 000 euro. In totaal zal de geraamde behoefte voor hostingdiensten voor IT-infrastructuur (hostingkosten) voor 2013 ongeveer 459 538 euro bedragen. In 2012 is geen hardware aangeschaft aangezien ACER toen nog de bestaande hardware gebruikte om de begroting optimaal te gebruiken. Er zijn aanvullende licenties voor "kant-en-klare producten" nodig om te voldoen aan de bestaande wetgeving op het gebied van copyright en licenties, om aan artikel 12 van REMIT te voldoen en om de doeltreffendheid van de gehele uitvoering van de beheers- en onderhoudsfase door het IT-personeel van ACER te verbeteren. De Oracle gegevensbanklicenties zijn nodig voor zowel de registratie- als de gegevensverzamelingsmodules (artikel 8 en artikel 9 van REMIT) om 8 CPU's te laten draaien voor een geraamd bedrag van 140 000 euro. De licenties voor transactiemachines en applicatieservers (officieel JBoss-licenties voor ten minste 8 CPU's) zijn nodig om uitvoering te geven aan de betrouwbaarheidseisen en de technische normen. Geraamde kosten: 12 000 euro. Besturingssystemen en virtualisatiesoftware zullen het gebruik van hardwaremiddelen optimaliseren voor een bedrag van 26 000 euro. Er moet een algemene portaalsite/container ten behoeve van REMIT worden opgezet om de communicatie en de definitie van de samenwerkingworkflows tussen de betrokken partijen te vereenvoudigen. De kosten voor de licenties voor de Liferay-portaalsite EE (dat is het aangewezen platform) bedraagt ongeveer 33 900 euro voor 2013 op basis van de officiële prijslijst van softwareverkopers. De geraamde kosten voor de markttoezichtsoftwarelicentie in 2013 bedragen 450 000 euro. De totale kosten voor "kant-en-klare" softwareproducten voor 2013 bedragen 661 900 euro. Behalve "kant-en-klare software" voor de toezichttaken moet ACER ook speciaal ontwikkelde software aanschaffen. De registratiesoftware waarmee een Europees register van marktdeelnemers moet worden opgebouwd, is reeds in 2012 besteld en vastgelegd voor in totaal 293 000 euro, waar aanvankelijk 200 000 euro was geraamd. De extra kosten moeten worden gedekt door een extra krediet van 93 000 euro. De redenen voor deze prijstoename is dat de software zo flexibel mogelijk moet zijn om de procedurele verschillen tussen de 27 lidstaten te kunnen integreren. Om het opschoningsproces van de gegevens voor te bereiden en om het ETL-proces (ETL – Extract, Transform and Load) mogelijk te maken, is gegevensverzamelingssoftware nodig met verschillende interfaces voor verschillende partijen die gegevens rapporteren. Om de middelen te optimaliseren en om de operationele betrouwbaarheid te vergroten, wordt de inzet van gegevensaggregatie overwogen (Registered Reporting Mechanisms – RRM - en Regulated information Services – RIS). De taken in verband met de behandeling van gegevensrapportage (rapportageverplichtingen van artikel 8, leden 1 tot en met 4, van REMIT) zijn geraamd op 600 000 euro, inclusief de kosten van het RRM-accreditatiesysteem. De verplichting tot rapportage over fundamentele en fysieke gegevens in verband met de energiemarkt overeenkomstig artikel 8, lid 5, van REMIT wordt ten uitvoer gelegd door RIS'en in het leven te roepen. De geraamde kosten zijn 300 000 euro die in 2013 moeten worden toegewezen, met inbegrip van de kosten voor het RIS-accreditatiesysteem. Daarenboven zullen de kosten in verband met de verplichtingen van artikel 8, lid 2, artikel 4, lid 1 en artikel 15 van REMIT (lijst van producten en contracten, verplichting voorwetenschap openbaar te maken en de verplichtingen van personen die beroepshalve transacties tot stand brengen) in 2013 100 000 euro bedragen. De kosten van ETL-software (Extract, Transform and Load) worden geraamd op 200 000 euro. Deze software heeft tot taak alle binnenkomende, voor het markttoezicht te gebruiken gegevens te valideren, op te schonen, te corrigeren en om te zetten, of om de informatie voor te bereiden voor de fase waarin deze met derden wordt gedeeld. Ook de verwijdering van dubbel gerapporteerde transacties is nodig in de fase voorafgaand aan de markttoezichtanalyse. ACER is verplicht relevante verzamelde informatie te delen met bevoegde autoriteiten die verschillende gegevensformaten moeten opzetten. Geraamde kosten voor 2013: 200 000 euro. De totale kosten voor de aankoop en ontwikkeling van softwareproducten bedragen 1 493 000 euro, die in 2013 moeten worden toegewezen. Om het markttoezichtplatform juist te kalibreren, het benodigde alarm in te stellen en om de verschillende gegevensbronnen en de benodigde gegevensformaten te bepalen om deze uit lagere softwareniveaus in te voeren, is in 2013 een ontwerpstudie nodig voor een totaalbedrag van 75 000 euro. Aanvullende IT-consultancy is nodig ter waarde van 300 000 euro om het ACER-markttoezichtteam te ondersteunen bij het definiëren en vaststellen van technische en organisatienormen en –eisen en goed gestructureerde interne procedures, en bij het analyseren van de werkwijze en de trends op de handelsmarkt voor energie (200 mandagen voor het jaar 2013 bij een gemiddelde prijs van 1 500 euro per mandag). Voor de dienstreizen van de afdeling markttoezicht en alle kosten in verband met de dienstreizen van contractanten is in 2013 nog eens een aanvullend krediet van 150 000 euro nodig. Het krediet dekt ongeveer 150 dienstreisdagen naar/van Ljubljana en de belangrijkste hoofdsteden in Europa. Samenvattend heeft ACER om de bovengenoemde redenen in totaal een bedrag nodig van 3 139 438 euro voor het begrotingsjaar 2013 om de verplichtingen in verband met REMIT na te komen, zoals ook omschreven in het werkprogramma voor 2013 van ACER. 3.2.3. Geraamde gevolgen voor de personele middelen en de begroting van ACER 1.1.1.1. Samenvatting – ý Voor het voorstel/initiatief zijn geen administratieve kredieten nodig. 1.1.1.2. Geraamde behoefte aan personele middelen voor het verantwoordelijke DG – ý Voor het voorstel/initiatief zijn geen personele middelen nodig 3.2.4. Verenigbaarheid met het huidige meerjarig financieel kader – ý Het voorstel/initiatief is verenigbaar met het huidige meerjarige financiële kader – ¨ Het voorstel/initiatief vergt herprogrammering van de betrokken rubriek van het meerjarig financieel kader Zet uiteen welke herprogrammering nodig is, onder vermelding van de betrokken begrotingsonderdelen en de desbetreffende bedragen. – ¨ Het voorstel/initiatief vergt toepassing van het flexibiliteitsinstrument of herziening van het meerjarige financiële kader[15]. Zet uiteen wat nodig is, onder vermelding van de betrokken begrotingsonderdelen en de desbetreffende bedragen. 3.2.5. Bijdrage van derden aan de financiering – Het voorstel/initiatief voorziet niet in cofinanciering door derden. – Het voorstel/initiatief voorziet in medefinanciering, zoals hieronder wordt geraamd: Kredieten, miljoen EUR (tot op drie decimalen) || Jaar N || Jaar N+1 || Jaar N+2 || Jaar N+3 || Voeg zoveel jaren toe als nodig om de duur van de gevolgen weer te geven (zie punt 1.6) || Totaal Cofinancieringsbron || || || || || || || || TOTAAL gecofinancierde kredieten || || || || || || || || 3.3. Geraamde gevolgen voor de ontvangsten – ý Het voorstel heeft geen financiële gevolgen voor de ontvangsten. – ¨ Het voorstel/initiatief heeft de hieronder beschreven financiële gevolgen – ¨ voor de eigen middelen – ¨ voor de diverse ontvangsten [1] PB L 326 van 08.12.2011, blz. 1. [2] Verordening (EG) nr. 713/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot oprichting van een Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators, PB L 211 van 14.8.2009, blz. 1. [3] http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:0726:FIN:NL:PDF [4] Het aanvankelijke voorstel van de Commissie dat in het financieel memorandum van december 2010 is terug te vinden, behelsde 15 extra personeelsleden voor ACER en een begroting voor de ontwikkeling van ICT-systemen van 1,1 miljoen euro over de periode van 2012 – 2013. [5] ABM: Activity-Based Management (activiteitsgestuurd beheer) – ABB: Activity-Based Budgeting (activiteitsgestuurde begroting). [6] In de zin van artikel 49, lid 6, onder a) of b), van het Financieel Reglement. [7] COM(2010) 2020 van 3 maart 2010: "Europa 2020 – Een strategie voor slimme, duurzame en inclusieve groei", bladzijde 23. [8] Nadere gegevens over de beheersvormen en verwijzingen naar het Financieel Reglement zijn beschikbaar op BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html [9] In de zin van artikel 185 van het Financieel Reglement. [10] GK = gesplitste kredieten/NGK = niet-gesplitste kredieten. [11] EVA: Europese Vrijhandelsassociatie. [12] Kandidaat-lidstaten en, in voorkomend geval, potentiële kandidaat-lidstaten van de westelijke Balkan. [13] Outputs zijn de te verstrekken producten en diensten (bijv. aantal gefinancierde studentenuitwisselingen, aantal km aangelegde wegen, enz.). [14] Zoals beschreven in punt 1.4.2. "Specifieke doelstelling(en)". [15] Zie de punten 19 en 24 van het Interinstitutioneel Akkoord.