A4-0047/96

Besluit betreffende het gemeenschappelijk standpunt, door de Raad vastgesteld met het oog op de aanneming van de richtlijn van het Europees Parlement en de Raad inzake de beleggerscompensatiestelsels (C4-0523/95 - 00/0471(COD))

(Medebeslissingsprocedure: tweede lezing)

Het Europees Parlement,

- gezien het gemeenschappelijk standpunt van de Raad C4-0523/95 - 00/0471(COD) ((PB C 320 van 30.11.1995, blz. 9.)),

- gezien zijn in eerste lezing uitgebrachte advies ((PB C 128 van 9.5.1994, blz. 85.)) inzake het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad COM(93)0381 ((PB C 321 van 27.11.1993, blz. 15.)),

- gezien het gewijzigde voorstel van de Commissie COM(94)0585 ((PB C 382 van 31.12.1994, blz. 27.)),

- gelet op artikel 189 B, lid 2 van het EG-Verdrag,

- gelet op artikel 72 van zijn Reglement,

- gezien de aanbeveling voor de tweede lezing van de Commissie juridische zaken en rechten van de burger (A4-0047/96),

1. wijzigt het gemeenschappelijk standpunt als volgt;

2. verzoekt de Commissie in haar overeenkomstig artikel 189 B, lid 2, sub d) van het EG-Verdrag uit te brengen advies in te stemmen met de amendementen van het Parlement;

3. verzoekt de Raad zijn goedkeuring te hechten aan alle amendementen van het Parlement, zijn gemeenschappelijk standpunt dienovereenkomstig te wijzigen en het besluit definitief vast te stellen;

4. verzoekt zijn Voorzitter onderhavig besluit te doen toekomen aan de Raad en de Commissie.

(Amendement 1)

Overweging 16

>Oorspronkelijke tekst>

16. overwegende dat marktverstoringen kunnen worden teweeggebracht wanneer in een andere lid-staat dan de lid-staat van herkomst gevestigde bijkantoren van bepaalde beleggingsondernemingen hogere dekkingsniveaus verstrekken dan beleggingsondernemingen waaraan in de lid-staat van ontvangst vergunning is verleend; dat het bedrag en de reikwijdte van de door de compensatiestelsels geboden dekking geen mededingingsinstrument mogen worden; dat bijgevolg, althans in een eerste fase, moet worden bepaald dat het bedrag en de reikwijdte van de dekking die door stelsels van een lid-staat van herkomst worden geboden aan beleggers bij bijkantoren in een andere lid-staat, het maximumbedrag en de reikwijdte die door het overeenkomstige stelsel van de lid-staat van ontvangst worden geboden, niet mogen overtreffen; dat na verloop van een aantal jaren een onderzoek naar eventuele marktverstoringen dient plaats te vinden in het licht van de opgedane ervaring en van de ontwikkelingen in de financiële sector,

>Tekst na stemming van het EP>

Schrappen.

(Amendement 2)

Artikel 2, lid 2, eerste alinea, eerste streepje

>Oorspronkelijke tekst>

- wanneer de bevoegde autoriteiten hebben vastgesteld dat, naar hun oordeel, een beleggingsonderneming, om redenen die rechtstreeks verband houden met haar financiële positie, momenteel niet in staat lijkt te zijn te voldoen aan haar verplichtingen die voortvloeien uit vorderingen van beleggers, en daartoe ook op afzienbare termijn niet in staat lijkt te zullen zijn, dan wel

>Tekst na stemming van het EP>

- wanneer de bevoegde autoriteiten of beleggerscompensatiestelsels hebben vastgesteld dat, naar hun oordeel, een beleggingsonderneming momenteel niet in staat lijkt te zijn te voldoen aan haar verplichtingen die voortvloeien uit vorderingen van beleggers, en daartoe ook op afzienbare termijn niet in staat lijkt te zullen zijn, dan wel

(Amendement 3)

Artikel 2, lid 2, eerste alinea, tweede streepje

>Oorspronkelijke tekst>

- wanneer een rechterlijke instantie, om redenen die rechtstreeks verband houden met de financiële positie van een beleggingsonderneming, een beslissing heeft gegeven die leidt tot schorsing van de mogelijkheid voor beleggers om hun vorderingen op deze beleggingsonderneming te verhalen,

>Tekst na stemming van het EP>

- wanneer een rechterlijke instantie of beleggerscompensatiestelsel een beslissing heeft gegeven die leidt tot schorsing van de mogelijkheid voor beleggers om hun vorderingen op deze beleggingsonderneming te verhalen,

(Amendement 4)

Artikel 2, lid 4

>Oorspronkelijke tekst>

4. Het bedrag van de vordering van een belegger wordt berekend overeenkomstig de wettelijke en contractuele voorwaarden, met name inzake verrekening en tegenvorderingen, die gelden voor de bepaling, op het tijdstip van de in lid 2 bedoelde vaststelling of beslissing, van het bedrag aan geld of de waarde van de instrumenten die de belegger toebehoren en die de beleggingsonderneming niet kan terugbetalen of teruggeven.

>Tekst na stemming van het EP>

4. Het bedrag van de vordering van een belegger wordt berekend overeenkomstig de wettelijke en contractuele voorwaarden, met name inzake verrekening en tegenvorderingen, die gelden voor de bepaling, op het tijdstip van de in lid 2 bedoelde vaststelling of beslissing, van het bedrag aan geld of de marktwaarde van de instrumenten die de belegger toebehoren en die de beleggingsonderneming niet kan terugbetalen of teruggeven.

(Amendement 5)

Artikel 5, lid 2

>Oorspronkelijke tekst>

2. Indien de beleggingsonderneming in weerwil van deze maatregelen aan haar verplichtingen blijft verzaken, kan het stelsel, voor zover uitsluiting van deelneming bij de nationale wetgeving is toegestaan, met de uitdrukkelijke toestemming van de bevoegde autoriteiten, met een opzeggingstermijn van ten minste twaalf maanden kennis geven van zijn voornemen de beleggingsonderneming van deelneming aan het stelsel uit te sluiten. Beleggingsverrichtingen die gedurende deze periode plaatsvonden, blijven onder de bij artikel 2, lid 2, tweede alinea, voorgeschreven dekking vallen. Indien de beleggingsonderneming na het verstrijken van de opzeggingstermijn niet aan haar verplichtingen heeft voldaan, mag het compensatiestelsel, na opnieuw de uitdrukkelijke toestemming van de bevoegde autoriteiten te hebben verkregen, tot uitsluiting overgaan.

>Tekst na stemming van het EP>

2. Indien de beleggingsonderneming in weerwil van deze maatregelen aan haar verplichtingen blijft verzaken, kan het stelsel, voor zover uitsluiting van deelneming bij de nationale wetgeving is toegestaan, met de uitdrukkelijke toestemming van de bevoegde autoriteiten, de beleggingsonderneming van deelneming aan het stelsel uitsluiten. De dekking van gelden of instrumenten, toebehorende aan beleggers en gehouden door de beleggingsonderneming of een bijkantoor daarvan op de datum van uitsluiting blijft voor de duur van twaalf maanden vanaf de datum van uitsluiting gehandhaafd.

(Amendement 6)

Artikel 7, lid 1, tweede alinea

>Oorspronkelijke tekst>

Noch het bedrag, noch de reikwijdte, met inbegrip van het percentage, van de verleende dekking mag tot en met 31 december 1999 het maximumbedrag en de maximum reikwijdte overtreffen van de dekking die door het overeenkomstige compensatiestelsel op het grondgebied van de lid-staat van ontvangst worden geboden. Vóór die datum stelt de Commissie een verslag op over de ervaring die met de toepassing van deze alinea is opgedaan, en beraadt zij zich op de noodzaak van verlenging van deze regeling. In voorkomend geval dient de Commissie bij het Europees Parlement en de Raad een voorstel voor een richtlijn houdende verlenging in.

>Tekst na stemming van het EP>

Schrappen.

(Amendement 7)

Artikel 7, lid 2, tweede alinea

>Oorspronkelijke tekst>

Indien het bijkantoor in weerwil van de getroffen maatregelen aan de in dit artikel bedoelde verplichtingen blijft verzaken, mag het compensatiestelsel na een passende opzeggingstermijn van ten minste twaalf maanden, met toestemming van de bevoegde autoriteiten die de vergunning verleend hebben, het bijkantoor van deelneming uitsluiten. Beleggingsverrichtingen die vóór het tijdstip van uitsluiting hebben plaatsgevonden, blijven na dit tijdstip onder de dekking vallen van het stelsel waaraan het bijkantoor vrijwillig deelnam. De beleggers worden in kennis gesteld van de intrekking van de aanvullende dekking en van het tijdstip waarop die intrekking ingaat.

>Tekst na stemming van het EP>

Indien het bijkantoor in weerwil van de getroffen maatregelen aan de in dit artikel bedoelde verplichtingen blijft verzaken, mag het compensatiestelsel met toestemming van de bevoegde autoriteiten die de vergunning verleend hebben, het bijkantoor van deelneming uitsluiten. Beleggingsverrichtingen die vóór het tijdstip van uitsluiting hebben plaatsgevonden, blijven na dit tijdstip onder de dekking vallen van het stelsel waaraan het bijkantoor vrijwillig deelnam. De beleggers worden in kennis gesteld van de intrekking van de aanvullende dekking en van het tijdstip waarop die intrekking ingaat.

(Amendement 8)

Artikel 9, lid 2, eerste alinea

>Oorspronkelijke tekst>

2. Het stelsel moet in staat zijn de aanspraken van beleggers op uitkeringen uiterlijk drie maanden nadat de geldigheid en het bedrag van de vordering vastgesteld zijn, te honoreren.

>Tekst na stemming van het EP>

2. Het stelsel moet in staat zijn de aanspraken van beleggers op uitkeringen uiterlijk drie maanden na de vaststelling of beslissing bedoeld in artikel 2, lid 2 te honoreren, indien de geldigheid en het bedrag van de vordering vastgesteld zijn.