Voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van richtlijn 2004/39/EG betreffende markten voor financiële instrumenten, wat de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden betreft /* COM/2006/0910 def. - COD 2006/0305 */





[pic] | COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN | Brussel, 22.12.2006 COM(2006) 910 definitief 2006/0305 (COD) Voorstel voor een RICHTLIJN VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD tot wijziging van Richtlijn 2004/39/EG betreffende markten voor financiële instrumenten, wat de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden betreft (door de Commissie ingediend) 2006/0305 (COD) Voorstel voor een RICHTLIJN VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD tot wijziging van Richtlijn 2004/39/EG betreffende markten voor financiële instrumenten, wat de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden betreft HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE, Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, en met name op artikel 47, lid 2, Gezien het voorstel van de Commissie[1], Gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité[2], Gezien het advies van de Europese Centrale Bank, Volgens de procedure van artikel 251 van het Verdrag, Overwegende hetgeen volgt: (1) Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten, tot wijziging van de Richtlijnen 85/611/EEG en 93/6/EEG van de Raad en van Richtlijn 2000/12/EG van het Europees Parlement en de Raad en houdende intrekking van Richtlijn 93/22/EEG van de Raad[3] bepaalt dat een aantal maatregelen dient te worden vastgesteld overeenkomstig Besluit 1999/468/EG van de Raad van 28 juni 1999 tot vaststelling van de voorwaarden voor de uitoefening van de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden[4]. (2) Besluit 1999/468/EG is gewijzigd bij Besluit 2006/512/EG, waardoor een regelgevingsprocedure met toetsing is ingevoerd, die moet worden gevolgd bij de vaststelling van uitvoeringsmaatregelen van algemene strekking die ten doel hebben niet-essentiële onderdelen van een volgens de procedure van artikel 251 van het Verdrag goedgekeurd basisbesluit te wijzigen, ook indien de wijziging behelst dat sommige van deze niet-essentiële onderdelen worden geschrapt of dat het besluit wordt aangevuld met nieuwe niet-essentiële onderdelen. (3) Overeenkomstig de gemeenschappelijke verklaring van het Europees Parlement, de Raad en de Commissie[5] betreffende Besluit 2006/512/EG moeten de reeds geldende besluiten volgens de geldende procedures worden aangepast. Deze verklaring bevat een lijst van dringend aan te passen besluiten, waaronder Richtlijn 2004/39/EG. (4) In het bijzonder moet de Commissie de bevoegdheid worden gegeven om de voor de uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG vereiste maatregelen vast te stellen, teneinde rekening te houden met de technische ontwikkelingen op de financiële markten en een uniforme toepassing van deze richtlijn te garanderen. Deze maatregelen beogen in het bijzonder definities aan te passen of de werkingssfeer van vrijstellingen te wijzigen, de bepalingen van deze richtlijn inzake de aan beleggingsondernemingen of kredietinstellingen opgelegde organisatorische vereisten en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening uit te werken of aan te vullen en specifieke bepalingen toe te voegen over de krachtens deze richtlijn aan de verschillende onderhandelingsplaatsen opgelegde verplichtingen inzake transparantie voor en na de handel. Daar het maatregelen van algemene strekking betreft tot wijziging van niet-essentiële onderdelen van Richtlijn 2004/39/EG en tot aanvulling van deze richtlijn met nieuwe niet-essentiële onderdelen, moeten zij worden vastgesteld volgens de in artikel 5 bis van Besluit 1999/468/EG bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing. (5) Overeenkomstig Richtlijn 2004/39/EG zijn de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden beperkt in de tijd. In hun gemeenschappelijke verklaring betreffende Besluit 2006/512/EG hebben het Europees Parlement, de Raad en de Commissie gesteld dat Besluit 2006/512/EG een bevredigende horizontale oplossing biedt voor het verzoek van het Europees Parlement, de uitvoering van de volgens de medebeslissingsprocedure aangenomen wetgevingsbesluiten te toetsen en dat aan de Commissie derhalve uitvoeringsbevoegdheden van onbeperkte duur moeten worden verleend. Het Europees Parlement en de Raad hebben ook verklaard erop te zullen toezien dat de voorstellen tot intrekking van bepalingen van besluiten die voorzien in een beperking in de tijd van de delegatie van de uitvoeringsbevoegdheden aan de Commissie, met de grootste spoed worden aangenomen. Als gevolg van de invoering van de regelgevingsprocedure met toetsing moet de bepaling van Richtlijn 2004/39/EG waarin een dergelijke beperking in de tijd is opgenomen, worden geschrapt. (6) Derhalve dient Richtlijn 2004/39/EG dienovereenkomstig te worden gewijzigd. (7) Daar de aan Richtlijn 2004/39/EG aan te brengen wijzigingen van technische aard zijn en alleen betrekking hebben op de comitéprocedure, dienen zij niet te worden omgezet door de lidstaten. Het is derhalve niet nodig daartoe bepalingen vast te stellen, HEBBEN DE VOLGENDE RICHTLIJN VASTGESTELD: Artikel 1 Richtlijn 2004/39/EG wordt als volgt gewijzigd: 1. Artikel 2, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende zin wordt toegevoegd: “Deze maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 2. Artikel 4 wordt als volgt gewijzigd: (a) in lid 1, onder 2), worden de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, vermelde procedure” geschrapt; (b) lid 2 wordt als volgt gewijzigd: (i) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (ii) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in lid 1, onder 2), en in de eerste alinea van dit lid genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen, onder meer door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 3. Artikel 13, lid 10, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende zin wordt toegevoegd: “Deze maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 4. Artikel 15, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) in de tweede en derde alinea worden de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de tweede en derde alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen, onder meer door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 5. Artikel 18, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 6. Artikel 19, lid 10, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 7. Artikel 21, lid 6, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 8. Artikel 22, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 9. Artikel 24, lid 5, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 10. Artikel 25, lid 7, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende zin wordt toegevoegd: “Deze maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 11. Artikel 27, lid 7, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 12. Artikel 28, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 13. Artikel 29, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) in de eerste alinea worden de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 14. Artikel 30, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) in de eerste alinea worden de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 15. Artikel 40, lid 6, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 16. Artikel 44, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 17. Artikel 45, lid 3, wordt als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende alinea wordt toegevoegd: “De in de eerste alinea genoemde maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 18. Artikel 56, lid 5, en artikel 58, lid 4, worden als volgt gewijzigd: (a) de woorden “volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde procedure” worden geschrapt; (b) de volgende zin wordt toegevoegd: “Deze maatregelen, die niet-essentiële onderdelen van deze richtlijn beogen te wijzigen door haar aan te vullen, worden vastgesteld volgens de in artikel 64, lid 2, bedoelde regelgevingsprocedure met toetsing.” 19. Artikel 64 wordt als volgt gewijzigd: (a) lid 2 komt als volgt te luiden: “2. Wanneer naar dit lid wordt verwezen, zijn artikel 5 bis, leden 1 tot en met 4, en artikel 7 van Besluit 1999/468/EG van toepassing, met inachtneming van artikel 8 van dat besluit. (b) lid 3 wordt geschrapt; Artikel 2 Deze richtlijn treedt in werking op de […] dag volgende op die van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Unie . Artikel 3 Deze richtlijn is gericht tot de lidstaten. Gedaan te Brussel, Voor het Europees Parlement Voor de Raad De voorzitter De voorzitter [1] PB C van , blz. . [2] PB C van , blz. . [3] PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1. Richtlijn gewijzigd bij Richtlijn 2006/31/EG (PB L 114 van 27.4.2006, blz. 60). [4] PB L 184 van 17.7.1999, blz. 23. Besluit gewijzigd bij Besluit 2006/512/EG (PB L 200 van 22.7.2006, blz. 11). [5] PB C 255 van 21.10.2006, blz. 1.