Door de Commissie voorgestelde tekst Door de ECB voorgestelde wijzigingen (2)

Wijziging 1

Overweging 21 van de ontwerp-EBAverordening en de ontwerp-EAEMverordening en overweging 20 van de ontwerp-EAVBverordening

Overweging 21 „(21) Ernstige bedreigingen van de ordelijke werking en integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financieel systeem in de Gemeenschap vereisen een snelle en gezamenlijke reactie op communautair niveau. De Autoriteit moet bijgevolg de nationale toezichthoudende autoriteiten kunnen verplichten tot het nemen van bepaalde maatregelen om een noodsituatie te verhelpen. Aangezien het bepalen of er sprake is van een noodsituatie in belangrijke mate een oordeel inhoudt, moet deze bevoegdheid bij de Commissie berusten. Voor een effectieve reactie op de noodsituatie moet, wanneer maatregelen van de bevoegde nationale toezichthoudende autoriteiten uitblijven, de Autoriteit gemachtigd zijn in laatste instantie rechtstreeks tot financiële instellingen gerichte besluiten te nemen die betrekking hebben op gebieden van communautair recht die rechtstreeks op hen toepasselijk zijn en erop gericht zijn de effecten van de crisis te beperken en het vertrouwen in de markten te herstellen.” Overweging 21 „(21) Ernstige bedreigingen van de ordelijke werking en integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financieel systeem in de Gemeenschap vereisen een snelle en gezamenlijke reactie op communautair niveau. De Autoriteit moet bijgevolg de nationale toezichthoudende autoriteiten kunnen verplichten tot het nemen van bepaalde maatregelen om een noodsituatie te verhelpen. Aangezien het bepalen of er sprake is van een noodsituatie in belangrijke mate een oordeel inhoudt, moet deze bevoegdheid bij de Commissie berusten. Voor een effectieve reactie op de noodsituatie moet, wanneer maatregelen van de bevoegde nationale toezichthoudende autoriteiten uitblijven, de Autoriteit gemachtigd zijn in laatste instantie rechtstreeks tot financiële instellingen gerichte besluiten te nemen die betrekking hebben op gebieden van communautair recht die rechtstreeks op hen toepasselijk zijn en erop gericht zijn de effecten van de crisis te beperken en het vertrouwen in de markten te herstellen. Zulks doet geen afbreuk aan de bevoegdheid van centrale banken van het ESCB aangaande besluiten noodliquiditeitssteun te verlenen aan individuele financiële instellingen ter uitvoering van het mandaat van de centrale banken bij te dragen aan de stabiliteit van het financiële stelsel.”

Uitleg: De door ESA’s in de context van noodsituaties aangenomen besluiten die zijn gericht aan de bevoegde autoriteiten en/of individuele financiële instellingen dienen rekening te houden met de verantwoordelijkheden van centrale banken van het ESCB aangaande de verlening van noodliquiditeitssteun.

Wijziging 2

Overweging 31a van de ontwerp-EBAverordening en de ontwerp-EAEMverordening en overweging 30a van de ontwerp-EAVBverordening (nieuw)

Geen tekst Overweging 31a/30a „(31a)/(30a) Er bestaat de noodzaak van nauwe samenwerking tussen de Autoriteit en de ECB en centrale banken van de EU en tevens kan toegang voor centrale banken tot prudentiële informatie essentieel zijn, met name in noodsituaties. De Autoriteit moet derhalve enige relevante informatie kunnen delen met de ECB en de NCB’s van het ESCB, indien deze informatie relevant is voor de uitoefening van hun respectieve taken, waaronder het voeren van monetair beleid en verband houdende liquiditeitssteun, oversight op betalings- en afwikkelsystemen en de vrijwaring van de stabiliteit van het financiële stelsel.”

Uitleg: Om de in de paragrafen 4 tot en met 6 van dit advies uiteengezette redenen en overeenkomstig de vigerende wetgeving inzake de financiële sector in de EU, dienen de ontwerpverordeningen expliciet te verwijzen naar de plicht tot samenwerking van de ESA’s met de ECB en de NCB’s van het ESCB en naar de noodzaak van passende informatieuitwisselingskanalen.

Wijziging 3

Artikel 6, lid 1 van de ontwerpverordeningen.

Artikel 6 „1. De Autoriteit heeft de volgende taken: […] d) nauw samenwerken met het ECSR, met name door het ECSR de nodige informatie te verstrekken voor het uitvoeren van zijn taken en door een behoorlijke follow-up te geven aan de waarschuwingen en aanbevelingen van het ECSR;” Artikel 6 „1. De Autoriteit heeft de volgende taken: […] d) nauw samenwerken met de ECB en indien toepasselijk met de NCB’s van het ESCB, met name door hun de informatie te verstrekken die noodzakelijk is voor de uitvoering van hun taken overeenkomstig de relevante EU-wetgeving; e) nauw samenwerken met het ECSR, met name door het ECSR de nodige informatie te verstrekken voor het uitvoeren van zijn taken en door een behoorlijke follow-up te geven aan de waarschuwingen en aanbevelingen van het ECSR;”

Uitleg: Om de in de paragrafen 4 tot en met 6 van dit advies uiteengezette redenen en overeenkomstig de vigerende wetgeving inzake de financiële sector in de EU, dienen de ontwerpverordeningen expliciet te verwijzen naar de plicht tot samenwerking van de Autoriteit met de ECB en indien toepasselijk met de NCB’s van het ESCB en hun enig relevante informatie te verstrekken die noodzakelijk is voor de uitvoering van hun taken naar de noodzaak van passende informatieuitwisselingskanalen.

Wijziging 4

Artikel 10, lid 1 van de ontwerpverordeningen

Artikel 10 „1. Ingeval van ongunstige ontwikkelingen die de ordelijke werking en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financieel systeem in de Gemeenschap geheel of gedeeltelijk ernstig in gevaar kunnen brengen, kan de Commissie, op eigen initiatief of na een verzoek van de Autoriteit, de Raad of het ECSR een tot de Autoriteit gericht besluit nemen waarin bepaald wordt dat er sprake is van een noodsituatie in de zin van onderhavige verordening.” Artikel 10 „1. Ingeval van ongunstige ontwikkelingen die de ordelijke werking en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financieel systeem in de Gemeenschap geheel of gedeeltelijk ernstig in gevaar kunnen brengen, kan de Commissie, op eigen initiatief of na een verzoek van de Autoriteit, de Raad, de ECB of het ECSR na raadpleging van de Raad, de ECB, het ECSR, of in voorkomende gevallen, de Europese Toezichthoudende Autoriteiten, een tot de Autoriteit, gericht besluit nemen waarin bepaald wordt dat er sprake is van een noodsituatie in de zin van onderhavige verordening.”

Uitleg: Om de in de paragrafen 4 tot en met 6 van dit advies uiteengezette redenen dient de ECB te worden opgenomen op de lijst van autoriteiten die verzoeken mogen richten tot de Commissie om besluiten aan te nemen ter vaststelling van een noodsituatie en tevens te worden opgenomen op de lijst van de voorafgaande aan het aannemen van dergelijke besluiten te raadplegen autoriteiten. Overweging 21 van de ontwerp-EBAverordening en de ontwerp-EAEMverordening en overweging 20 van de ontwerp-EAVBverordening dienen overeenkomstig te worden gewijzigd.

Wijziging 5

Artikel 16 van de ontwerpverordeningen

Artikel 16 „Coördinerende functie De Autoriteit vervult een algemene coördinerende rol tussen bevoegde autoriteiten, daaronder begrepen in omstandigheden waar ongunstige ontwikkelingen de ordelijke werking en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financieel systeem in de Gemeenschap in gevaar kunnen brengen. De Autoriteit bevordert een gecoördineerde communautaire reactie, onder meer door: […] (4) het ECSR onverwijld van mogelijke noodsituaties in kennis te stellen.” Artikel 16 „Coördinerende functie De Autoriteit vervult een algemene coördinerende rol tussen bevoegde autoriteiten, daaronder begrepen in omstandigheden waar ongunstige ontwikkelingen de ordelijke werking en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financieel systeem in de Gemeenschap in gevaar kunnen brengen. De Autoriteit bevordert een gecoördineerde communautaire reactie, onder meer door: […] (4) de ECB en het ECSR onverwijld van mogelijke noodsituaties in kennis te stellen, waaronder door de Commissie en de Autoriteit uit hoofde van artikel 10 aangenomen besluiten.”

Uitleg: Om de in de paragrafen 4 tot en met 6 van dit advies uiteengezette redenen, dient de ECB door de ESA’s onverwijld in kennis te worden gesteld van mogelijke noodsituaties (waaronder door de Commissie en de Autoriteit uit hoofde van artikel 10 aangenomen besluiten).

Wijziging 6

Artikel 41, lid 2 van de ontwerpverordeningen

Artikel 41 „2. De uitvoerend directeur, de Commissie en het ECSR worden uitgenodigd om als waarnemer de vergaderingen van het Gemengd Comité van Europese toezichthoudende autoriteiten en van de in artikel 43 bedoelde subcomités bij te wonen.” Artikel 41 „2. De uitvoerend directeur, de Commissie, de ECB en het ECSR worden uitgenodigd om als waarnemer de vergaderingen van het Gemengd Comité van Europese toezichthoudende autoriteiten en van de in artikel 43 bedoelde subcomités bij te wonen.”

Uitleg: Het Gemengd Comité behandelt voor alle autoriteiten van gemeenschappelijk belang zijnde aangelegenheden. Het zou een platform kunnen zijn voor het bespreken van aangelegenheden die zowel voor centrale banken alsook voor ESA’s van belang zijn, bijvoorbeeld betreffende marktinfrastructuren en financiële conglomeraten. Het is derhalve raadzaam de ECB hier te noemen als waarnemer in het Gemengd Comité. Bovendien strookt de ECB-deelname aan het subcomité financiële conglomeraten met de vigerende institutionele regelingen luidens welke de ECB vergaderingen bijwoont van het Gemengd Comité financiële conglomeraten en de Interim Werkgroep financiële conglomeraten.

Wijziging 7

Artikel 56, lid 3 van de ontwerpverordeningen

Artikel 56 „3. De leden 1 en 2 verhinderen de Autoriteit niet informatie uit te wisselen met nationale toezichthoudende autoriteiten overeenkomstig deze verordening en andere Gemeenschapswetgeving die op financiëlemarktdeelnemers van toepassing is. Deze gegevens vallen onder het in de leden 1 en 2 bedoelde beroepsgeheim. De Autoriteit legt in haar huishoudelijk reglement de praktische regelingen voor de uitvoering van de in de leden 1 en 2 vermelde geheimhoudingsregels vast.” Artikel 56 „3. De leden 1 en 2 verhinderen de Autoriteit niet informatie uit te wisselen met nationale toezichthoudende autoriteiten, het ESCB en het ECSR overeenkomstig deze verordening en andere Gemeenschapswetgeving die op financiëlemarktdeelnemers van toepassing is. Deze gegevens vallen onder het in de leden 1 en 2 bedoelde beroepsgeheim. De Autoriteit legt in haar huishoudelijk reglement de praktische regelingen voor de uitvoering van de in de leden 1 en 2 vermelde geheimhoudingsregels vast.”

Uitleg: Om de in de paragrafen 3 tot en met 6 van dit advies uiteengezette redenen, dienen het ECSR en het ESCB te worden betrokken bij de uitwisseling van prudentiële informatie.

Wijziging 8

Artikel 66, lid 1 van de ontwerpverordeningen

Artikel 66 „1. Binnen drie jaar na de in artikel 67, tweede alinea, bepaalde datum en vervolgens om de drie jaar publiceert de Commissie een algemeen verslag over de opgedane ervaring met de werkzaamheden van de Autoriteit en met de in deze verordening vastgestelde procedures.[…]” Artikel 66 „1. Binnen drie jaar na de in artikel 67, tweede alinea, bepaalde datum en vervolgens om de drie jaar publiceert de Commissie een algemeen verslag over de opgedane ervaring met de werkzaamheden van de Autoriteit en met de in deze verordening vastgestelde procedures, zulks na het advies te hebben ingewonnen van de Europese Toezichthoudende Autoriteiten, het ECSR en de ECB.[…]”

Uitleg: De ontwerp-ECSRverordening bevat een dergelijke herzieningsclausule, zoals de Ecofinraad op 20 oktober 2009 is overeengekomen (artikel 20) (3).

Wijziging 9

Artikel 25 van de de ontwerp-EBAverordening

Artikel 25 „Samenstelling 1. De raad van toezichthouders bestaat uit: a) de voorzitter, zonder stemrecht; b) het hoofd van de nationale overheidsinstantie die bevoegd is voor het toezicht op kredietinstellingen in elke lidstaat; c) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van de Commissie; (d) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van de Europese Centrale Bank; c) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van het ECSR; f) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van elk van beide andere Europese toezichthoudende autoriteiten. 2. Elke bevoegde autoriteit is verantwoordelijk voor de voordracht uit haar midden van een plaatsvervanger op hoog niveau die het in lid 1, onder b), bedoelde lid van de raad van toezichthouders kan vervangen wanneer die persoon niet aanwezig kan zijn. 3. Daar waar de in lid 1, onder b), bedoelde autoriteit geen centrale bank is, kan het in lid 1, onder b), bedoelde lid van de raad van toezichthouders vergezeld worden door een, niet stemgerechtigde, vertegenwoordiger van de centrale bank van de lidstaten. 4. Om binnen het toepassingsgebied van Richtlijn 94/19/EG op te treden, kan het in lid 1, onder b), bedoelde lid van de raad van toezichthouders in voorkomend geval vergezeld worden door een, niet stemgerechtigde, vertegenwoordiger van de desbetreffende organen die in elke lidstaat de depositogarantieregelingen beheert. 5. De raad van toezichthouders kan besluiten waarnemers toe te laten. De uitvoerend directeur kan zonder stemrecht aan de vergaderingen van de raad van toezichthouders deelnemen.” Artikel 25 „Samenstelling 1. De raad van toezichthouders bestaat uit: a) de voorzitter, zonder stemrecht; b) het hoofd van de nationale overheidsinstantie die bevoegd is voor het toezicht op kredietinstellingen in elke lidstaat; c) daar waar de onder b), bedoelde autoriteit geen centrale bank is, één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van de centrale bank van de lidstaat; d) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van de Commissie; e) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van de Europese Centrale Bank; f) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van het ECSR; g) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van elk van beide andere Europese toezichthoudende autoriteiten. 2. Elke bevoegde autoriteit is verantwoordelijk voor de voordracht uit haar midden van een plaatsvervanger op hoog niveau die het in lid 1, onder b), bedoelde lid van de raad van toezichthouders kan vervangen wanneer die persoon niet aanwezig kan zijn. . 3. Om binnen het toepassingsgebied van Richtlijn 94/19/EG op te treden, kan het in lid 1, onder b), bedoelde lid van de raad van toezichthouders in voorkomend geval vergezeld worden door een, niet stemgerechtigde, vertegenwoordiger van de desbetreffende organen die in elke lidstaat de depositogarantieregelingen beheert. 4. De raad van toezichthouders kan besluiten waarnemers toe te laten. De uitvoerend directeur kan zonder stemrecht aan de vergaderingen van de raad van toezichthouders deelnemen.”

Uitleg: Verzekerd dient te worden dat de vertegenwoordigers van de NCB’s in aanmerking komen voor een onafhankelijk recht van deelname in de raad van toezichthouders van het EBA als leden zonder stemrecht.

Wijziging 10

Artikel 29, lid 4 van de ontwerpverordeningen

Artikel 29, lid 4 „4. Het reglement van orde omvat de nadere regelingen voor de stemming, daaronder begrepen in voorkomend geval de quorumregeling. De niet-stemgerechtigde leden en de waarnemers, met uitzondering van de voorzitter en de uitvoerend directeur, wonen geen besprekingen binnen de raad van toezichthouders bij die betrekking hebben op individuele financiëlemarktdeelnemers, behoudens andersluidende bepaling in artikel 61 of in de in artikel 1, lid 2, genoemde wetgeving.” Artikel 29, lid 4 „4. Het reglement van orde omvat de nadere regelingen voor de stemming, daaronder begrepen in voorkomend geval de quorumregeling. De niet-stemgerechtigde leden en de waarnemers, met uitzondering van de voorzitter en de uitvoerend directeur en de vertegenwoordigers van de centrale banken van de lidstaten in geval van aanzienlijke betrokkenheid op het gebied van bankentoezicht, wonen geen besprekingen binnen de raad van toezichthouders bij die betrekking hebben op individuele financiëlemarktdeelnemers, behoudens andersluidende bepaling in artikel 61 of in de in artikel 1, lid 2, genoemde wetgeving.”

Uitleg: Door deze wijziging kunnen niet-stemgerechtige vertegenwoordigers van de centrale banken van lidstaten met aanzienlijke betrokkenheid op het gebied van bankentoezicht deelnemen aan vertrouwelijk overleg met betrekking tot individuele financiële instellingen.

Wijziging 11

Overweging 31a van de ontwerp-EAEMverordening (nieuw)

Geen tekst Overweging 31a „(31a) Een veilige en efficiënte post-trading infrastructuur voor effectenmarkten zijn een kritisch bestanddeel van het financiële stelsel en enige storing van effectenvereveningssystemen kan ernstige systeemrepercussies hebben voor de soepele werking van betaalsystemen, alsook voor financiële stabiliteit. Gezien de oversighttaken van centrale banken inzake betalings- en afwikkelsystemen, is effectieve samenwerking tussen centrale banken in hun oversighthoedanigheid en de Autoriteit vereist.”

Uitleg: De ECB is van mening dat de huidige samenwerking tussen het Comité van Europese Effectenregelgevers en de centrale banken dient te worden voortgezet tussen het EAEM en de centrale banken in aangelegenheden van gemeenschappelijk belang.

Wijziging 12

Artikel 2, onder a) van de ontwerp-EAEMverordening (nieuw)

Geen tekst Artikel 1 „(2a) Zonder afbreuk te doen aan de relevante ESCB-bevoegdheden, neemt de Autoriteit passende maatregelen in de context van afwikkeldiensten en de werking van dertivatenmarkten.”

Uitleg: Uit hoofde van de ontwerp-EAEMverordening aan het EAEM opgedragen taken aangaande de voornoemde aangelegenheden, dienen rekening te houden van de huidige bevoegdheden van de ECB en de NCB’s van het ESCB op het gebied van afwikkeldiensten.

Wijziging 13

Artikel 25, lid 1 van de ontwerp-EAEMverordening en de ontwerp-EAVBverordening

Artikel 25 „1. De raad van toezichthouders bestaat uit: […] (d) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van het ECSR; […]” Artikel 25 „1. De raad van toezichthouders bestaat uit: […] (d) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van de ECB; (e) één vertegenwoordiger, zonder stemrecht, van het ECSR; […]”