Bevoegdheden van de Unie volgens het Verdrag (artikel 114 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie) Het Europees Parlement en de Raad stellen volgens de gewone wetgevingsprocedure en na raadpleging van het Economisch en Sociaal Comité de maatregelen vast inzake de onderlinge aanpassing van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen van de lidstaten die de instelling en de werking van de interne markt betreffen.

Bevoegdheden van de Autoriteit (Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Parlement en de Raad en Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Parlement en de Raad) Taken — Voorstellen voor technische reguleringsnormen ontwikkelen. — Voorstellen voor technische uitvoeringsnormen ontwikkelen. — Richtsnoeren en aanbevelingen uitgeven. — Aanbevelingen doen ingeval een bevoegde nationale autoriteit geen sectorale besluiten heeft toegepast, of deze heeft toegepast op een wijze die in strijd is met het Unierecht. — Individuele besluiten nemen die gericht zijn tot bevoegde autoriteiten in bepaalde noodsituaties of bij de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties. — In gevallen die betrekking hebben op rechtstreeks toepasselijk Unierecht, individuele besluiten nemen die gericht zijn tot financiëlemarktdeelnemers, in het geval: i) dat een bevoegde nationale autoriteit geen sectorale besluiten heeft toegepast, of deze heeft toegepast op een wijze die in strijd is met het Unierecht en ingeval de bevoegde autoriteit een formeel advies van de Commissie niet heeft nageleefd; ii) van bepaalde noodsituaties waarin een bevoegde autoriteit het door de Autoriteit vastgestelde besluit niet naleeft; of iii) van schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties wanneer een bevoegde autoriteit het besluit van de Autoriteit niet heeft nageleefd. — Adviezen verstrekken aan het Europees Parlement, de Raad of de Commissie over alle aangelegenheden die verband houden met haar bevoegdheidsgebied. — De nodige informatie over financiëlemarktdeelnemers verzamelen om de haar opgedragen verplichtingen uit te voeren. — Gemeenschappelijke methoden ontwikkelen ter beoordeling van het effect van bepaalde productkenmerken en distributieprocessen op de financiële positie van financiëlemarktdeelnemers en op de consumentenbescherming. — Een centraal toegankelijke gegevensbank opzetten van geregistreerde financiëlemarktdeelnemers in haar ambtsgebied, indien dat in de sectorwetgeving is gespecificeerd. — Waarschuwingen geven ingeval een financiële activiteit een ernstige bedreiging vormt van haar doelstellingen. — Bepaalde financiële activiteiten tijdelijk verbieden of beperken als zij een bedreiging vormen voor het ordelijk functioneren en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het gehele financiële systeem van de Unie of een deel ervan in de gevallen die gespecificeerd zijn en onder de voorwaarden die zijn vastgelegd in de wetgevingshandelingen of indien dit in een noodsituatie vereist is. — Deelnemen aan de activiteiten van de colleges van toezichthouders, inclusief inspecties ter plaatse, die gezamenlijk worden uitgevoerd door twee of meer bevoegde autoriteiten. — Risico’s op verstoring van de financiële dienstverlening aanpakken wanneer deze verstoring veroorzaakt wordt door een verzwakking van het gehele financiële systeem of van delen daarvan en mogelijk ernstige negatieve gevolgen kan hebben voor de interne markt en de reële economie. — Aanvullende richtsnoeren en aanbevelingen opstellen voor belangrijke financiëlemarktdeelnemers, teneinde rekening te houden met het systeemrisico dat zij opleveren. — Een onderzoek verrichten naar een bijzondere soort financiële activiteit, product of gedraging teneinde mogelijke bedreigingen van de integriteit van de financiële markten of van de stabiliteit van het financieel stelsel te beoordelen en de betrokken bevoegde autoriteiten passende aanbevelingen voor maatregelen te doen. — Taken en verantwoordelijkheden uitoefenen die zijn gedelegeerd door bevoegde autoriteiten. — Advies verstrekken aan bevoegde autoriteiten. — Collegiale toetsingen houden van de activiteiten van bevoegde autoriteiten. — Een coördinerende rol vervullen tussen bevoegde autoriteiten, met name in omstandigheden waar ongunstige ontwikkelingen de ordelijke werking en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie in gevaar kunnen brengen. — Het initiatief nemen tot het op Unieschaal beoordelen van de veerkracht van financiëlemarktdeelnemers bij ongunstige marktontwikkelingen, en deze beoordelingen coördineren. — Besluiten nemen over aanvragen tot certificatie en registratie van ratingbureaus en over de intrekking van een dergelijke certificatie en registratie. — Samenwerkingsovereenkomsten sluiten met de relevante toezichthouders voor ratingbureaus van derde landen. — Verrichten van onderzoeken van en inspecties ter plaatse ten kantore van de ratingbureaus, de van een rating voorziene entiteiten en betrokken derden. — Ingeval een ratingbureau een overtreding beging, besluiten nemen tot intrekking van de registratie, het ratingbureau tijdelijk verbieden om ratings af te geven, het gebruik van de door het ratingbureau afgegeven ratings voor regelgevingsdoeleinden opschorten, eisen dat de overtredingen worden beëindigd, en/of berichten publiceren. — Ingeval een ratingbureau opzettelijk of uit onachtzaamheid een overtreding beging, besluiten tot het opleggen van een boete.

Organisatie Raad van toezichthouders Samenstelling Voorzitter (zonder stemrecht); het hoofd van de nationale overheidsinstantie, dat bevoegd is om toezicht te houden op de financiëlemarktdeelnemers in elke lidstaat; één vertegenwoordiger van de Commissie, van de Europese Raad voor systeemrisico’s (zonder stemrecht); een vertegenwoordiger van elk van beide andere Europese toezichthoudende autoriteiten (zonder stemrecht). Taken Stuurt de werkzaamheden van de Autoriteit aan en is belast met het nemen van de in hoofdstuk II van de oprichtingsverordening bedoelde besluiten. Raad van bestuur Samenstelling De voorzitter en zes andere leden van de raad van toezichthouders die door en uit de stemgerechtigde leden van de raad van toezichthouders worden verkozen. De uitvoerend directeur en een vertegenwoordiger van de Commissie nemen deel aan de bijeenkomsten van de raad van bestuur, maar hebben geen stemrecht (hoewel de vertegenwoordiger van de Commissie stemgerechtigd is in begrotingsaangelegenheden). Taken Ziet erop toe dat de Autoriteit haar opdracht vervult en de haar opgedragen werkzaamheden verricht overeenkomstig de oprichtingsverordening. Voorzitter Vertegenwoordiger van de Autoriteit, verantwoordelijk voor het voorbereiden van de werkzaamheden van de raad van toezichthouders; zit de vergaderingen van de raad van toezichthouders en de raad van bestuur voor. Wordt door de raad van toezichthouders benoemd na gehoord te zijn door het Europees Parlement. Uitvoerend directeur Wordt door de raad van toezichthouders benoemd na bevestiging door het Europees Parlement. Verantwoordelijk voor het beheer van de Autoriteit, bereidt de werkzaamheden van de raad van bestuur voor. Interne audit Dienst Interne Audit van de Europese Commissie (DIA). Externe controle Europese Rekenkamer. Kwijtingverlenende autoriteit Europees Parlement, op aanbeveling van de Raad.

In 2013 ter beschikking van de Autoriteit gestelde middelen Definitieve begroting Totale begroting: 28,189 miljoen euro, waarvan: subsidie van de Unie: 8,6 miljoen euro bijdragen van nationale bevoegde autoriteiten: 12,9 miljoen euro vergoedingen van onder toezicht staande entiteiten: 6,53 miljoen euro (kredietbeoordelingsbureaus: 5,7 miljoen euro; transactieregisters: 0,83 miljoen euro) Personeelsbestand per 31 december 2013 — Statutair personeel: 106 tijdelijke posten opgenomen in de lijst van het aantal ambten, waarvan bezet: 102 — Arbeidscontractanten: er zijn 25 posten voor arbeidscontractanten begroot; het aantal posten voor arbeidscontractanten dat is bezet op 31.12.2013 bedraagt 19 — Gedetacheerde nationale deskundigen: er zijn 14 posten voor gedetacheerde nationale deskundigen begroot; het aantal posten voor gedetacheerde nationaal deskundigen dat is bezet op 31.12.2013 bedraagt 15

Producten en diensten in 2013 — De Autoriteit zag toe op de financiële stabiliteit; zij gaf verschillende periodieke risicoverslagen en trendoverzichten inzake de financiële markten uit; — zij verrichtte economisch onderzoek en effectbeoordelingen op maat; — zij droeg bij aan de werkzaamheden van de ESRB over centrale tegenpartijen en systeemrisico’s; — zij ontwikkelde — samen met de EBA — benchmark-beginselen en aanbevelingen; — zij bestudeerde de effecten van de regulering van shortselling; — zij onderzocht de retailisering in de EU, d.w.z. de verkoop van complexe producten aan niet-professionele beleggers; zij publiceerde een verslag over retailisering; — zij verruimde haar werkzaamheden op het gebied van markttoezicht en financiële vernieuwing; zij bracht een kader voor financiële innovatie tot stand; — zij analyseerde de innovatieve financiële producten en processen grondig; zij analyseerde de effecten voor inbreng en securitisatie; zij heeft de nationale mededingingsautoriteiten bevraagd over de onderwerpen „interne plaatsing” en „crowdfunding”; — zij monitorde en analyseerde trends bij de niet-professionele beleggers; — zij werkte aan beleggerseducatie; zij sloot zich aan — als geassocieerd lid — bij het internationaal netwerk betreffende beleggerseducatie van de OESO; — zij bereidde de regeling voor een versterkte bescherming van de belegger op grond van MiFID II. voor, evenals de toekomstige werkzaamheden op het gebied van beleggersbescherming; — zij bracht richtsnoeren uit inzake vergoedingen voor beleggingsondernemingen. Die richtsnoeren hadden betrekking op het bestuur, het ontwerp en de controle van betaalregelingen; — zij waarschuwde beleggers over optiecontracten (CFD's — „contracts for difference”); Zij publiceerde met de EBA een gezamenlijke waarschuwing over de gevaren van beleggen in optiecontracten; — zij bracht samen met de EBA richtsnoeren uit voor klachtafhandeling inzake effecten en banken; — zij publiceerde met de ETA's drie gezamenlijke standpunten over de beginselen voor productcontrole- en bestuursprocessen door fabrikanten; — zij organiseerde de gezamenlijke consumentenbeschermingsdag van de drie ETA’s te Parijs; — zij versterkte haar toezicht op de kredietbeoordelingsbureaus (CRA's); er zijn 22 CRA's geregistreerd, twee zijn gecertifïceerd; — naar aanleiding van het cross-CRA-onderzoek naar bancaire kredietbeoordelingsmethoden van 2012 werd de uitvoering van de daaruit voortvloeiende corrigerende maatregelen in 2013 gecontroleerd als onderdeel van het lopende toezicht; zij publiceerde een verslag van een onderzoek inzake overheidsratings; zij beoordeelde 14 kleine en middelgrote kredietbeoordelingsbureaus, met bijzondere aandacht voor de systemen en controles die de CRA's hebben opgezet teneinde te voldoen aan hun uit de verordening voortvloeiende verplichtingen; — zij beoordeelde de naleving door de CRA's van de nieuwe voorschriften, met bijzondere aandacht voor de openbaarmaking van aspecten van overheidsrating, prijsbeleid en procedures; — zij verstevigde haar kader voor de CRA-risicobeoordeling; zij bestudeerde de uitvoering door de CRA's van wijzigingen in de regelgeving; zij zette de samenwerking tussen de ETA's voort, alsook de samenwerking met internationale instanties op het gebied van CRA-aangelegenheden; — zij verrichtte beleidsgerelateerde werkzaamheden met betrekking tot de CRA’s; zij publiceerde richtsnoeren en aanbevelingen om duidelijkheid te scheppen over de werkingssfeer van de verordening inzake CRA’s en de lijst van geregistreerde CRA’s met hun marktaandelen; zij publiceerder een discussiestuk over de tenuitvoerlegging van CRA-3 en over de drie ontwerpen van technische reguleringsnormen (RTS-Regulatory Techncal Standards); zij publiceerde het eerste advies over de haalbaarheid van een netwerk van kleinere CRA’s; — zij verleende goedkeuring voor zes transactieregisters en hield er toezicht op; — zij nam deel aan CTP-colleges van toezichthouders; zij heeft een schriftelijke kaderovereenkomst afgerond met betrekking tot de oprichting en werking van de colleges van toezichthouders en een gemeenschappelijk model voor risicobeoordeling; zij startte de erkenning van CTP's uit derde landen — 35 CTP's uit derde landen hebben hun erkenning aangevraagd; — zij publiceerde nader advies over de gelijkwaardigheid van het regelgevingskader van de EU voor CRA’s en de respectievelijke juridische en toezichtkaders van Argentinië, Brazilië, Mexico, Hongkong en Singapore; — zij verstrekte uitvoeringsbepalingen aan EMIR (de verordening betreffende de Europese marktinfrastructuur); zij publiceerde een V&A ter bevordering van een eenvormige tenuitvoerlegging van EMIR; dit omvatte: — de voorbereiding van technische details betreffende de clearingverplichting; — de aanvang van een onderzoek naar pensioenregelingen en intragroeptransacties; — de bewustmaking van niet-financiële tegenpartijen (NFC's) aangaande hun verplichtingen; — de afgifte van technische reguleringsnormen betreffende de CTP-colleges; — de publicatie van een eindverslag over de richtsnoeren en aanbevelingen met betrekking tot interoperabiliteitsregelingen, zoals bepaald in het kader van EMIR; — de afgifte van reguleringsnormen betreffende OTC-derivaten, aangegaan door tegenpartijen van buiten de EU; — advies aan de Commissie over de gelijkwaardigheid van regels van derde landen en EMIR; — voorbereiding voor de verordening betreffende centrale effectenbewaarinstellingen (CSD-verordening); — de coördinatie van de internationale dialoog over derivaten; — voorbereiding van de toekomstige MiFID-II-mandaten; — voorlegging aan de Commissie van de normen inzake verwerving en uitbreiding van participaties in beleggingsondernemingen zoals bedoeld in de huidige MiFID; zij onderzocht de uitvoering van de MiFID-gedragsregels; — zij onderzocht en verduidelijkte de regels inzake gegevensrapportage vanuit regelgeving overstijgend perspectief; — zij verduidelijkte de verslaglegging over beursgenoteerde derivaten; zij bereidde de details voor over de melding van transacties, het bijhouden van gegevens en referentiegegevens; — zij verstrekte advies aan de Commissie over de herziening van de verordening inzake shortselling; — zij heeft uitvoeringsmaatregelen voorbereid van de toekomstige verordening betreffende marktmisbruik (MAR); zij werd geraadpleegd over beleidsopties inzake MAR voor bepaalde uitvoeringsmaatregelen; — zij versterkte het kader voor retail-beleggingsfondsen; — zij verduidelijkte de gevolgen van de EMIR-verordening voor de berekening van de tegenpartijrisico’s voor ICBE’s; — zij sloot 46 niet-EU-autoriteiten regelingen af voor de samenwerking inzake het toezicht op alternatieve beleggingsfondsen; — zij bleef de voorschriften verduidelijken voor alternatieve beleggingsinstellingen (ABI-beheerders); zij publiceerde een eindverslag over technische reguleringsnormen betreffende de soorten ABI-beheerders en legde die aan de Commissie voor ter bevestiging; — zij verduidelijkte het toepassingsgebied van de BAB-richtlijn; zij publiceerde een definitief verslag over de richtsnoeren inzake sleutelbegrippen van de BAB-richtlijn; zij stelde richtsnoeren vast betreffende de vergoeding voor beheerders van alternatieve beleggingsfondsen; zij publiceerde een definitief verslag over de richtsnoeren inzake deugdelijk beleid wat betreft de vergoedingen in het kader van de BAB-richtlijn; — zij verduidelijkte de verslagleggingsplicht voor beheerders van alternatieve beleggingsfondsen; zij publiceerde richtsnoeren inzake rapportageverplichtingen in het kader van de BAB-richtlijn; zij laakte de late omzetting van de BAB-richtlijn; zij bracht een advies uit over praktische regelingen voor de late omzetting van de BAB-richtlijn; — zij bracht de eerste normen in het kader van de prospectusrichtlijn uit; het ontwerp van technische reguleringsnormen en het verslag werden aan de Commissie voorgelegd. Zij heeft het homologatiekader voor prospectussen uit derde landen bijgewerkt; zij heeft normen voorbereid inzake transparantievereisten voor belangrijke participaties; — zij publiceerde een verslag over aansprakelijkheidsregelingen in het kader van de prospectusrichtlijn; — zij verduidelijkte het concept „in onderling overleg handelende personen” voor internationale beleggers; zij publiceerde een verklaring met informatie over de samenwerking tussen aandeelhouders en optreden in overeenstemming in het kader van de prospectusrichtlijn; — zij bevorderde de convergente toepassing van de verordening inzake shortselling; — zij heeft richtsnoeren over activiteiten inzake marktaanbieding afgerond; zij publiceerde richtsnoeren betreffende de vrijstelling voor activiteiten van marktaanbieders en de handelingen op de primaire markt; — zij vergemakkelijkte en coördineerde de tenuitvoerlegging van tijdelijke verboden. ESMA speelde in 2013 een coördinerende rol in acht gevallen; — zij deed de follow-up van de afwikkelingsdiscipline en faillissementen; — zij droeg bij tot de consistente toepassing van internationale standaarden voor financiële verslaglegging (IFRS) in de EU; zij werd geraadpleegd over de ontwerprichtsnoeren inzake de verplichte financiële informatie; zij publiceerde een raadplegingsdocument over de voorgestelde richtsnoeren voor de handhaving van de verplichting tot het verstrekken van financiële informatie; — zij vergeleek de aan de IFRS en de EU voorgelegde jaarrekeningen van ondernemingen; zij heeft deelgenomen aan de ontwikkeling van de IFRS; zij bereidde normen voor financiële informatie voor; zij verrichtte de follow-up van ontwerpregels voor de controle; — zij faciliteerde de ontwikkeling van een gedragscode voor sector van de volmachtadviseurs in de EU; — zij onderzocht de uitvoering van de EU-wetgeving door de lidstaten; zij wijzigde de methode voor collegiale toetsingen; zij rondde een collegiale toetsing van de richtsnoeren voor geldmarktfondsen af.