NL
ADVIES VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK
van 24 januari 2002
op verzoek van het Nederlandse Ministerie van Financiën inzake een
wetsvoorstel tot wijziging van de Sanctiewet 1977
(CON/2002/5)
1. Op 4 januari 2002 ontving de Europese Centra le Bank (ECB) een verzoek van het Nederlandse
Ministerie van Financiën om een Advies inzake een wetsvoorstel tot wijziging van deSanctiewet 1977 (hierna het "wetsvoorstel" te noemen).
2. De bevoegdheid van de ECB om een Advies uit te brengen is gebaseerd op artikel 105, lid 4 van
het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap (hierna het "Verdrag" te noemen) enhet derde en zesde streepje van artikel 2, lid 1 van Beschikking 98/415/EG van de Raad van29 juni 1998 betreffende de raadpleging van de Europese Centrale Bank door de nationaleautoriteiten over ontwerpen van wettelijke bepalingen
1, aangezien in het wetsvoorstel
bepalingen betreffende een nationale centrale bank zijn opgenomen . Bovendien kan hetwetsvoorstel invloed uitoefenen op de stabiliteit van financiële instellingen en markten.Overeenkomstig de eerste zin van artikel 17.5 van het Reglement van Orde van de ECB is ditAdvies door de Raad van bestuur van de ECB goedgekeurd.
 
3. Het wetsvoorstel strekt tot  wijziging van de Sanctiewet 1977 met het oog op de implementatie
van verdragen, internationale besluiten, aanbevelingen en afspraken gericht op de bestrijdingvan terrorisme en met het oog op de uitbreiding van de bevoegdheden tot toezicht op denaleving van financiële sanctiemaatregelen. De nieuwe regeling stelt een kader vast voor hettreffen van sanctiemaatregelen tegen personen, alsook tegen landen en een specifieke regelinginzake het toezicht op de naleving van dergelijke financiële sanctiemaatregelen door financiëleinstellingen.   Het wetsvoorstel beoogt niet specifieke internationale of EU wetgeving teimplementeren, maar beoogt een basis te verschaffen voor een meer doeltreffendeimplementatie van sanctiemaatregelen in de toekomst. Ter verwezenlijking van dit doel is eenactualisering van het in het wetsvoorstel neergelegde toepassingsbereik en van hettoezichtinstrumentarium noodzakelijk. De huidige toezichtstructuren worden bij algemene
                                                     
1 PB L 189 van 3.7.1998, blz. 42.
2maatregel van bestuur uitgebreid teneinde ook het toezicht op de naleving van nieuwe financiële
sanctiemaatregelen te bestrijken. 
4. De ECB zou willen herinneren aan het in de openbare verklaring van 1 oktober 2001 van de
Raad  van bestuur uitgesproken engagement van het Eurosysteem om bij te dragen aan degoedkeuring, tenuitvoerlegging en uitvoering van maatregelen die het gebruik van het financiëlestelsel voor terroristische activiteiten tegengaan. Teneinde te verzekeren dat het vertrouwen vanhet publiek in de integriteit van het financiële stelsel volledig bewaard blijft, is het van hethoogste belang dat financiële stelsels niet tot voordeel strekken van personen en organisaties diegeassocieerd worden met terroristische activiteiten. Enerzijds zij toegegeven dat de nalevingvan sanctiemaatregelen door financiële instellingen in bepaalde omstandigheden op praktischeproblemen kan stuiten, anderzijds meent de ECB dat een goede samenwerking tussen definanciële instellingen en de nationale autoriteiten de doeltreffendheid van financiëlesanctiemaatregelen zal verzekeren. Tegen deze achtergrond verwelkomt de ECB dedoelstellingen van het wetsvoorstel om enerzijds  het door personen, organisaties of regeringengebezigde financieren van terrorisme doeltreffender te bestrijden en anderzijds op passendewijze toezicht te houden op de naleving van sanctieregelingen door financiële instellingen.
5. De ECB merkt op dat de voorgestelde maatregelen compatibel zijn met het huidige
toezichtkader. Artikel 1, sub F van het wetsvoorstel voegt een nieuw artikel 10 toe aan deSanctiewet 1977  dat verwijst naar de persoon, di e verantwoordelijk is voor het toezicht op de
naleving van de bepalingen van de wet, afhankelijk van de soort instelling die moet voldoen aande sanctiewetgeving. Zulks geschiedt door een directe verwijzing naar de Wet toezichtkredietwezen 1992, die de grondslag vormt voor het toezicht op kredietinstellingen inNederland en De Nederlandse Bank belast met de verantwoordelijkheid voor dat toezicht.Voorts wordt opgemerkt dat het toezicht op beleggingsinstellingen niet onder de bevoegdheidvan De Nederlandsche Bank valt, maar behoort tot de verantwoordelijkheden van de StichtingToezicht Effectenverkeer van Nederland. Het recentelijk door deze twee toezichthoudendeorganen getekende Convenant verzekert dat het toezicht op de financiële sector als geheeldoeltreffend zal zijn
2. 
6. De ECB bevestigt er geen bezwaar tegen te hebben dat de bevoegde nationale autoriteiten dit
Advies naar hun goeddunken aan het publiek beschikbaar stellen.
                                                     
2 Convenant tussen de Stichting Toezicht Effectenverkeer van Nederland en De Nederlandsche bank inzake de
coördinatie van toezicht,  Amsterdam, 22 Oktober 2001.
3Gedaan te Frankfurt am Main, 24 januari 2002.
De President van de ECB
[getekend]
Willem F. DUISENBERG