[pic] | EUROPESE COMMISSIE |

Brussel, 31.8.2010

COM(2010) 459 definitief

2010/0240 (NLE)

Voorstel voor een

VERORDENING (EU) NR. …/2010 VAN DE RAAD

betreffende beperkende maatregelen ten aanzien van Iran en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 423/2007

(gezamenlijk ingediend door de Commissie en de Hoge Vertegenwoordiger voor het gemeenschappelijk buitenlands en veiligheidsbeleid)

TOELICHTING

1. Op 26 juli 2010 hechtte de Raad zijn goedkeuring aan Besluit 2010/413/GBVB tot bevestiging van de beperkende maatregelen die sinds 2007 waren genomen en tot instelling van aanvullende beperkende maatregelen tegen Iran overeenkomstig Resolutie 1929 (2010) van de VN-Veiligheidsraad en van begeleidende maatregelen als gevraagd door de Europese Raad in zijn verklaring van 17 juni 2010.

2. Deze beperkende maatregelen omvatten meer bepaald aanvullende beperkingen op de handel in goederen voor tweeërlei gebruik en in technologie en uitrusting die voor binnenlandse repressie kunnen worden gebruikt, beperkingen op de handel in elementaire uitrusting die wordt gebruikt in de Iraanse aardolie- en aardgasindustrie, en op investeringen daarin, beperkingen op Iraanse investeringen in uraniumontginning en de nucleaire industrie, beperkingen op de overdracht van kapitaal van en naar Iran, beperkingen ten aanzien van de Iraanse banksector, beperkingen op de toegang van Iran tot de verzekerings- en obligatiemarkt van de Unie en beperkingen op het verstrekken van een aantal diensten aan Iraanse schepen en vrachtvliegtuigen.

3. De Raad stelde tevens aanvullende categorieën vast van personen op wie de bevriezing van tegoeden en economische middelen van toepassing werd, alsook bepaalde andere, technische wijzigingen van de bestaande maatregelen.

4. De beperkende maatregelen betreffende goederen voor tweeërlei gebruik moeten worden uitgebreid zodat alle goederen en technologie worden bestreken als bedoeld in bijlage I bij Verordening (EG) nr. 428/2009, met uitzondering van een aantal items in categorie 5. De goederen en technologie van categorie 5 die momenteel onder het verbod vallen, moeten echter onder het verbod blijven vallen. Het is ook passend een verbod in te stellen op sommige goederen en technologie waarvoor voorheen volgens artikel 3 van Verordening (EG) nr. 423/2007 een uitvoervergunning vereist was.

5. Er dient een lijst van elementaire goederen en technologie voor de aardolie- en aardgassector te worden opgesteld om de doeltreffende tenuitvoerlegging van de beperkende maatregelen door de marktdeelnemers en de douaneautoriteiten te garanderen. Onder afzonderlijk couvert zal een aanvullend voorstel worden opgesteld voor een lijst van elementaire uitrusting en technologie voor de aardolie- en aardgasindustrie als bedoeld in artikel 8 van de voorgestelde verordening.

6. De beperkingen op investeringen in de aardolie- en aardgassector moeten om doeltreffend te zijn een aantal elementaire activiteiten bestrijken, zoals transportdiensten, en om dezelfde reden moeten de beperkingen ook gelden voor joint-ventures en andere vormen van associatie en samenwerking in de aardolie- en aardgassector.

7. Voor doeltreffende beperkingen op Iraanse investeringen in de Unie moeten maatregelen worden getroffen om te voorkomen dat natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten en lichamen die onder de rechtsmacht van de Unie vallen, dergelijke investeringen mogelijk maken of toestaan.

8. Het is derhalve noodzakelijk Verordening (EG) nr. 423/2007 van de Raad van 19 april 2007 betreffende beperkende maatregelen ten aanzien van Iran te wijzigen en aan te vullen. Ter wille van de duidelijkheid stellen de Commissie en de hoge vertegenwoordiger van de EU voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid voor de verordening te vervangen door een nieuwe, geconsolideerde tekst.

9. 2010/0240 (NLE)

Voorstel voor een

VERORDENING (EU) NR. …/2010 VAN DE RAAD

betreffende beperkende maatregelen ten aanzien van Iran en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 423/2007

DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gelet op het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name op artikel 215,

Gelet op Besluit 2010/413/GBVB van de Raad van 26 juli 2010 betreffende beperkende maatregelen tegen Iran en tot intrekking van Gemeenschappelijk Standpunt 2007/140/GBVB[1],

Gezien het gezamenlijke voorstel van de hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid en de Commissie,

Overwegende hetgeen volgt:

10. Op 26 juli 2010 hechtte de Raad zijn goedkeuring aan Besluit 2010/413/GBVB tot bevestiging van de beperkende maatregelen die sinds 2007 waren genomen en tot instelling van aanvullende beperkende maatregelen tegen de Islamitische Republiek Iran (hierna "Iran" genoemd) overeenkomstig Resolutie 1929 (2010) van de VN-Veiligheidsraad, alsook van begeleidende maatregelen als gevraagd door de Europese Raad in zijn verklaring van 17 juni 2010.

11. Deze beperkende maatregelen omvatten meer bepaald aanvullende beperkingen op de handel in goederen voor tweeërlei gebruik en in uitrusting die voor binnenlandse repressie kan worden gebruikt, beperkingen op de handel in elementaire uitrusting en technologie die worden gebruikt in de Iraanse aardolie- en aardgasindustrie, en op investeringen daarin, beperkingen op Iraanse investeringen in uraniumontginning en de nucleaire industrie, beperkingen op de overdracht van kapitaal van en naar Iran, beperkingen ten aanzien van de Iraanse banksector, beperkingen op de toegang van Iran tot de verzekerings- en obligatiemarkt van de Unie en beperkingen op het verstrekken van een aantal diensten aan Iraanse schepen en vrachtvliegtuigen.

12. De Raad stelde tevens aanvullende categorieën vast van personen op wie de bevriezing van tegoeden en economische middelen van toepassing werd, alsook bepaalde andere, technische wijzigingen van de bestaande maatregelen.

13. De verplichting tot bevriezing van economische middelen van de aangewezen entiteiten van de "Islamic Republic of Iran Shipping Lines" (IRISL) impliceert niet dat vaartuigen die eigendom zijn van dergelijke entiteiten of de lading ervan, in zoverre deze lading eigendom is van derde partijen, in beslag moeten worden genomen of opgebracht, noch dat de bemanning op deze vaartuigen aangehouden moet worden.

14. Deze maatregelen vallen onder het toepassingsgebied van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie en om te garanderen dat zij in alle lidstaten uniform worden toegepast door de marktdeelnemers, is EU-wetgeving noodzakelijk voor de tenuitvoerlegging van de maatregelen voor zover het de Unie betreft.

15. Bij Verordening (EG) nr. 423/2007 van 19 april 2007 betreffende beperkende maatregelen ten aanzien van Iran[2], als gewijzigd, worden de beperkende maatregelen van de Unie krachtens Gemeenschappelijk Standpunt 2007/140/GBVB, als gewijzigd[3], ten uitvoer gelegd. Ter wille van de duidelijkheid dient Verordening (EG) nr. 423/2007 in haar geheel te worden ingetrokken en vervangen door onderhavige verordening.

16. De herziene beperkende maatregelen betreffende goederen voor tweeërlei gebruik moeten alle goederen en technologie bestrijken als bedoeld in bijlage I bij Verordening (EG) nr. 428/2009, met uitzondering van een aantal items in categorie 5. De items van categorie 5 die verband houden met nucleaire en rakettentechnologie en die momenteel onder het verbod vallen, moeten echter onder het verbod blijven vallen. Het is voorts ook passend een verbod in te stellen op sommige goederen en technologie waarvoor voorheen volgens artikel 3 van Verordening (EG) nr. 423/2007 een uitvoervergunning vereist was.

17. Er dient een lijst van elementaire goederen en technologie voor de aardolie- en aardgassector te worden opgesteld om de doeltreffende tenuitvoerlegging van de beperkende maatregelen door de marktdeelnemers en de douaneautoriteiten te garanderen.

18. De beperkingen op investeringen in de aardolie- en aardgassector moeten om doeltreffend te zijn een aantal elementaire activiteiten bestrijken, zoals transportdiensten, en om dezelfde reden moeten de beperkingen ook gelden voor joint-ventures en andere vormen van associatie en samenwerking in de aardolie- en aardgassector.

19. Voor doeltreffende beperkingen op Iraanse investeringen in de Unie moeten maatregelen worden getroffen om te voorkomen dat natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten en lichamen die onder de rechtsmacht van de Unie vallen, dergelijke investeringen mogelijk maken of toestaan.

20. Ten einde de samenhang te verzekeren met Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme[4], worden in onderhavige verordening dezelfde definities van "financiële instelling" en "kredietinstelling" gebezigd als in genoemde richtlijn.

21. Deze verordening eerbiedigt de fundamentele rechten en de beginselen die in het bijzonder zijn erkend in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, en met name het recht op een doeltreffende voorziening in rechte en op een onpartijdig gerecht, het recht op eigendom en het recht op de bescherming van persoonsgegevens. Deze verordening dient te worden toegepast overeenkomstig deze rechten en beginselen.

22. Besluit 2010/413/GBVB voorziet in een nieuwe herzieningsprocedure die moet worden gevolgd, indien een natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam in bijlage I of bijlage II bij dat besluit is opgenomen. De procedures voor opname op de lijst in verband met de bevriezing van tegoeden en economische middelen krachtens deze verordening mogen geen herhaling zijn van deze procedures.

23. Met het oog op de tenuitvoerlegging van deze verordening en op een zo groot mogelijke rechtszekerheid binnen de Unie dienen de namen en andere relevante gegevens over de natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen waarvan de tegoeden en economische middelen krachtens de verordening moeten worden bevroren, openbaar te worden gemaakt. Elke verwerking van persoonsgegevens van natuurlijke personen uit hoofde van deze verordening dient de bepalingen te respecteren van Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlĳke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrĳe verkeer van die gegevens[5], alsook van Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens[6].

24. Teneinde de effectiviteit van de maatregelen waarin deze verordening voorziet te waarborgen, dient deze verordening op de dag van haar bekendmaking in werking te treden,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Hoofdstuk I Definities

Artikel 1

In deze verordening wordt verstaan onder:

a) "bijkantoor" van een financiële instelling of kredietinstelling: een onderneming die een wettelijk afhankelijk onderdeel is van een financiële instelling of een kredietinstelling en rechtstreeks alle of enkele transacties van de betrokken financiële instelling of kredietinstelling uitvoert;

b) "diensten als tussenhandelaar": activiteiten van personen, entiteiten en partnerschappen die optreden als tussenhandelaar door goederen en technologie te kopen of te verkopen of de overdracht ervan te organiseren, of door te onderhandelen over of het organiseren van transacties waarbij goederen of technologie worden overgedragen;

c) "contract of transactie": elke verrichting, ongeacht de vorm en het recht dat erop van toepassing is, die een of meer contracten of soortgelijke verplichtingen tussen al dan niet dezelfde partijen omvat; in dit verband worden onder "contract" tevens begrepen alle — ook de uit juridisch oogpunt op zichzelf staande — obligaties, garanties of contragaranties, met name financiële garanties of contragaranties en kredieten, alsmede alle uit een dergelijke transactie voortkomende of daarmee verband houdende bepalingen;

d) "kredietinstelling": een kredietinstelling als gedefinieerd in artikel 4, lid 1, van Richtlijn 2006/48/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 betreffende de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van kredietinstellingen[7], met inbegrip van bijkantoren ervan binnen of buiten de Unie;

e) "douanegebied van de Unie": het grondgebied als gedefinieerd in artikel 3 van Verordening (EG) nr. 450/2008 van het Europees Parlement en de Raad van 23 april 2008 tot vaststelling van het communautair douanewetboek[8];

f) "economische middelen": activa van enigerlei aard, materieel of immaterieel, roerend of onroerend, die geen tegoeden vormen, maar kunnen worden gebruikt om tegoeden, goederen of diensten te verkrijgen;

g) "exploratie van aardolie en aardgas": omvat ook de prospectie van aardolie en aardgas, alsook geologische diensten;

h) "financiële instelling":

i) een onderneming, andere dan een kredietinstelling, die een of meer van de operaties verricht als bedoeld in de punten 2 tot en met 12 en 14 en 15 van bijlage I bij Richtlijn 2006/48/EG, met inbegrip van geldwisselactiviteiten (bureaux de change);

ii) een verzekeringsmaatschappij die over een vergunning beschikt overeenkomstig Richtlijn 2002/83/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 november 2002 betreffende levensverzekering[9], in zoverre zij activiteiten verricht die door die richtlijn worden bestreken;

iii) een beleggingsonderneming als gedefinieerd in punt 1 van artikel 4, lid 1, van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten[10];

iv) een collectieve beleggingsonderneming die haar rechten van deelneming of aandelen op de markt brengt;

v) een verzekeringstussenpersoon als gedefinieerd in artikel 2, lid 5, van Richtlijn 2002/92/EG van het Europees Parlement en de Raad van 9 december 2002 betreffende verzekeringsbemiddeling[11], met uitzondering van de tussenpersonen die zijn vermeld in artikel 2, lid 7, van genoemde richtlijn, indien zij diensten van levensverzekering en andere diensten in verband met beleggingen verrichten;

alsook de bijkantoren ervan binnen en buiten de Unie.

i) "bevriezing van economische middelen": het voorkomen van het gebruiken van economische middelen om op enigerlei wijze tegoeden, goederen of diensten te verkrijgen, inclusief, maar niet daartoe beperkt, door deze te verkopen, te verhuren of te verhypothekeren;

g) “bevriezing van tegoeden”: het voorkomen van het op enigerlei wijze muteren, overmaken, corrigeren en gebruiken van, toegang hebben tot of omgaan met tegoeden, met als gevolg wijzigingen van hun omvang, bedrag, locatie, eigenaar, bezit, onderscheidende kenmerken, bestemming of verdere wijzigingen waardoor het gebruik van bedoelde tegoeden, inclusief het beheer van een beleggingsportefeuille, mogelijk zou worden gemaakt;

k) "tegoeden": financiële activa en economische voordelen van enigerlei aard, met inbegrip van, maar niet beperkt tot:

i) contanten, cheques, geldvorderingen, wissels, postwissels en andere betaalmiddelen;

ii) deposito’s bij financiële instellingen of andere entiteiten, saldi op rekeningen, schulden en schuldbewijzen;

iii) in het openbaar en onderhands verhandelde waardepapieren en schuldbewijzen, inclusief aandelen, certificaten van waardepapieren, obligaties, promesses, warrants, schuldbekentenissen en derivatencontracten;

iv) interesten, dividenden of andere inkomsten uit of waarde voortkomende uit of gegenereerd door activa;

v) krediet, recht op compensatie, garanties, uitvoeringsgaranties of andere financiële verplichtingen;

vi) kredietbrieven, cognossementen, koopbrieven; en

vii) bewijsstukken van belangen in fondsen of financiële middelen;

l) "goederen": omvat ook artikelen, materieel en uitrusting;

m) "verzekering": een overeenkomst waarbij een of meer partijen zich tegen betaling ertoe verbinden een of meer andere partijen een in de overeenkomst bepaalde vergoeding of uitkering te verstrekken indien een risico intreedt;

n) "investering":

i) het verwerven of uitbreiden van een deelname in een onderneming, inclusief de volledige verwerving van dergelijke ondernemingen en de verwerving van aandelen en effecten die een deelnamerecht vertegenwoordigen;

ii) een financiële lening of krediet;

iii) een overeenkomst met een andere natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam die of dat zich ertoe verbindt een deelname aan een onderneming in eigen naam op kosten van de andere partij bij de overeenkomst te verwerven of uit te breiden, en zijn eigendomsrechten te doen gelden op aanwijzing van de andere partij bij de overeenkomst;

o) "Iraans vliegtuig":

i) een vliegtuig dat in Iran is geregistreerd;

ii) een vliegtuig dat niet in Iran is geregistreerd en dat geheel of gedeeltelijk eigendom is van een of meer onderdanen van Iran of van een of meer rechtspersonen, entiteiten of lichamen die zijn opgericht of erkend volgens het recht van Iran;

iii) elk ander vliegtuig dat is geleased of op een andere manier gehuurd door een of meer onderdanen van Iran of door een of meer rechtspersonen, entiteiten of lichamen die zijn opgericht of erkend volgens het recht van Iran;

p) "Iraanse onderneming":

i) alle volgens het recht van Iran erkende of opgerichte rechtspersonen, entiteiten of lichamen;

ii) elke andere rechtspersoon, entiteit of lichaam, met inbegrip van ondernemingen of verenigingen zonder rechtspersoonlijkheid, die hun belangrijkste vestiging of centrale administratie in Iran hebben;

iii) elke rechtspersoon, entiteit of lichaam die of dat niet volgens Iraans recht is erkend of opgericht en geheel of gedeeltelijk eigendom is van een of meer onderdanen van Iran of van een of meer rechtspersonen, entiteiten of lichamen die zijn opgericht of erkend volgens het recht van Iran;

q) "Iraans vaartuig":

i) een vaartuig dat onder Iraanse vlag vaart;

ii) een vaartuig dat onder een andere vlag vaart en dat geheel of gedeeltelijk eigendom is van een of meer onderdanen van Iran of van een of meer rechtspersonen, entiteiten of lichamen die zijn opgericht of erkend volgens het recht van Iran;

iii) elk ander vaartuig dat is gecharterd of op een andere manier gehuurd door een of meer onderdanen van Iran of door een of meer rechtspersonen, entiteiten of lichamen die zijn opgericht of erkend volgens het recht van Iran;

r) "persoon, entiteit of lichaam in Iran":

i) de staat Iran en elke overheidsinstantie van Iran;

ii) een natuurlijke persoon die in Iran verblijft of woont;

iii) een rechtspersoon, entiteit of lichaam met officiële zetel in Iran;

iv) een rechtspersoon, entiteit of lichaam die of dat direct of indirect onder zeggenschap staat van een of meer van de bovengenoemde personen of lichamen;

s) "productie van aardolie en aardgas": omvat ook het transport van aardolie of aardgas;

t) "raffineren": verwerken, klaarmaken of voorbereiden voor de markt van koolwaterstoffen;

u) "herverzekering": de activiteit die bestaat in het aanvaarden van risico's die door een verzekeringsonderneming of een herverzekeringsonderneming worden overgedragen, of, voor de assuradeursvereniging die bekend staat als "association of underwriters known as Lloyd's", tevens de activiteit die bestaat in het aanvaarden door een andere verzekeringsonderneming of herverzekeringsonderneming dan bedoelde vereniging, van risico's welke door een lid van Lloyd's worden overgedragen;

v) "Sanctiecomité": het comité van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties dat bij punt 18 van Resolutie 1737 (2006) van de VN-Veiligheidsraad is ingesteld;

w) "technische bijstand": alle technische bijstand in verband met reparaties, ontwikkeling, vervaardiging, assemblage, beproeving, onderhoud of enige andere technische dienstverlening; technische bijstand kan worden verleend in de vorm van instructies, advies, opleiding, overdracht van praktische kennis of vaardigheden of adviesdiensten; met inbegrip van mondelinge vormen van bijstand;

x) "technologie": omvat ook programmatuur;

y) "grondgebied van de Unie": het grondgebied van alle lidstaten waarop het Verdrag van toepassing is, onder de in het Verdrag bepaalde voorwaarden, met inbegrip van hun luchtruim;

z) "geldovermaking": transactie die door een betalingsdienstaanbieder langs elektronische weg wordt uitgevoerd voor rekening van een betaler met de bedoeling bij een betalingsdienstaanbieder gelden beschikbaar te stellen voor een begunstigde, ongeacht of de betaler en de begunstigde een en dezelfde persoon zijn. De termen "betaler", "begunstigde" en "betalingsdienstaanbieder" hebben dezelfde betekenis als in Verordening (EG) nr. 1781/2006 van het Europees Parlement en de Raad van 15 november 2006 betreffende bij geldovermakingen te voegen informatie over de betaler[12].

Hoofdstuk II Beperkingen op de uitvoer en de invoer

Artikel 2

1. Er geldt een verbod op:

a) de directe of indirecte verkoop, levering, overdracht aan of uitvoer naar natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Iran van de in de bijlagen I en II genoemde goederen en technologieën, ongeacht of die goederen van oorsprong zijn uit de Unie;

b) de directe of indirecte verkoop, levering, overdracht aan of uitvoer naar natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Iran van de in bijlage III genoemde uitrusting die voor binnenlandse repressie zou kunnen worden gebruikt, ongeacht of die uitrusting van oorsprong is uit de Unie;

c) het bewust en opzettelijk deelnemen aan activiteiten die ertoe strekken of die tot gevolg hebben dat de onder a) en b) bedoelde verbodsbepalingen worden omzeild.

2. Bijlage I omvat goederen en technologie, met inbegrip van programmatuur, die voor tweeërlei gebruik zijn als gedefinieerd in Verordening (EG) nr. 428/2009 van 5 mei 2009 tot instelling van een communautaire regeling voor controle op de uitvoer, de overbrenging, de tussenhandel en de doorvoer van producten voor tweeërlei gebruik[13], behalve die goederen en technologie welke zijn gedefinieerd in categorie 5 van bijlage I bij genoemde verordening die niet voorkomen op de lijsten van de Groep van Nucleaire Exportlanden en het Missile Technology Control Regime.

3. Bijlage II omvat bepaalde andere goederen en technologie die een bijdrage kunnen leveren tot de activiteiten van Iran met betrekking tot de verrijking of opwerking van uranium of met betrekking tot zwaar water, tot de ontwikkeling van overbrengingssystemen voor nucleaire wapens, of tot activiteiten in verband met andere punten waarover de IAEA haar bezorgdheid heeft uitgesproken of heeft verklaard dat er nog geen duidelijkheid bestaat, met inbegrip van de punten die zijn aangemerkt door de VN-Veiligheidsraad of het Sanctiecomité.

4. Goederen en technologie die zijn opgenomen in de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen, worden niet in de bijlagen I en II opgenomen[14].

Artikel 3

1. Een voorafgaande vergunning is vereist voor het direct of indirect verkopen, leveren of overdragen aan en uitvoeren van de goederen en technologie, bedoeld in bijlage IV, al dan niet van oorsprong uit de Unie, ten behoeve van een natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam in Iran of bestemd voor gebruik in Iran, of een Iraanse onderneming.

2. De op grond van dit artikel voor de uitvoer vereiste vergunning wordt overeenkomstig artikel 11 van Verordening (EG) nr. 428/2009 van 5 mei 2009 tot instelling van een communautaire regeling voor controle op de uitvoer, de overbrenging, de tussenhandel en de doorvoer van producten voor tweeërlei gebruik, afgegeven door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de exporteur is gevestigd. De vergunning is in de gehele Unie geldig.

3. Bijlage IV bevat een lijst van alle goederen en technologie, andere dan die bedoeld in de bijlagen I en II, die een bijdrage kunnen leveren tot de activiteiten van Iran met betrekking tot de verrijking of opwerking van uranium of met betrekking tot zwaar water, of tot de ontwikkeling van overbrengingssystemen voor nucleaire wapens, dan wel een bijdrage kunnen leveren tot de uitoefening van activiteiten in verband met andere punten waarover de Internationale Organisatie voor Atoomenergie (IAEA) haar bezorgdheid heeft uitgesproken of heeft verklaard dat er nog geen duidelijkheid bestaat.

4. De exporteurs verstrekken de bevoegde autoriteiten alle voor hun vergunningaanvraag vereiste relevante gegevens.

5. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, verlenen geen toestemming voor de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van de goederen en technologie bedoeld in bijlage IV, indien zij vaststellen dat de betrokken verkoop, levering, overdracht of uitvoer een bijdrage zal leveren tot een van de volgende activiteiten:

a) activiteiten van Iran met betrekking tot de verrijking of opwerking van uranium of met betrekking tot zwaar water;

b) de ontwikkeling door Iran van overbrengingssystemen voor nucleaire wapens;

c) de uitoefening door Iran van activiteiten in verband met andere punten waarover de IAEA haar bezorgdheid heeft uitgesproken of heeft verklaard dat er nog geen duidelijkheid bestaat; of

d) de exploratie van aardolie en aardgas, de productie van aardolie en aardgas, het raffineren, of de vloeibaarmaking van aardgas door een Iraanse onderneming.

6. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, kunnen, in de in lid 5 genoemde omstandigheden, een reeds verleende uitvoervergunning nietig verklaren, opschorten, wijzigen of intrekken.

7. Indien de lidstaten overeenkomstig lid 5 een vergunning weigeren, nietig verklaren, opschorten, substantieel beperken of intrekken, stellen zij de andere lidstaten en de Commissie daarvan in kennis en delen zij de relevante informatie met hen, met inachtneming van de bepalingen inzake de vertrouwelijkheid van dergelijke informatie als bedoeld in Verordening (EG) nr. 515/97 van de Raad van 13 maart 1997 betreffende de wederzijdse bijstand tussen de administratieve autoriteiten van de lidstaten en de samenwerking tussen deze autoriteiten en de Commissie met het oog op de juiste toepassing van de douane- en landbouwvoorschriften[15].

8. Alvorens een lidstaat een vergunning verleent die door een andere lidstaat of andere lidstaten overeenkomstig lid 5 is geweigerd voor een wezenlĳk identieke transactie waarvoor de weigering nog steeds geldig is, pleegt deze lidstaat eerst overleg met de lidstaat of lidstaten die de weigering als bedoeld in lid 6 en lid 7 heeft of hebben afgegeven. Indien de betrokken lidstaat na dit overleg besluit een vergunning te verlenen, stelt hĳ de andere lidstaten en de Commissie daarvan in kennis en verstrekt hĳ daarbĳ alle relevante informatie om het besluit toe te lichten.

Artikel 4

Het is verboden de in de bijlagen I, II en III genoemde goederen en technologie, aan te schaffen, in te voeren of te vervoeren uit Iran, ongeacht of het product van Iraanse oorsprong is.

Artikel 5

1. Er geldt een verbod op:

a) het direct of indirect verlenen van technische bijstand in verband met goederen en technologie genoemd in de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen, en in verband met het leveren, vervaardigen, onderhouden en gebruiken van goederen genoemd in die lijst, aan natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran;

b) het direct of indirect verlenen van technische bijstand of tussenhandeldiensten in verband met goederen en technologie genoemd in de bijlagen I en II, en in verband met het leveren, vervaardigen, onderhouden en gebruiken van goederen genoemd in de bijlagen I en II, aan natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran;

c) het direct of indirect aan natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Iran verstrekken van technische bijstand of tussenhandeldiensten gerelateerd aan de in bijlage III bedoelde uitrusting die voor binnenlandse repressie zou kunnen worden gebruikt;

d) het direct of indirect verlenen van financiering of financiële bijstand in verband met goederen en technologie genoemd in de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen of in de bijlagen I, II en III, met inbegrip van subsidies, leningen en exportkredietverzekering, voor de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van deze goederen, of voor de verlening van daarmee verband houdende technische bijstand, ten behoeve van natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran;

e) het bewust en opzettelijk deelnemen aan activiteiten die ertoe strekken of die tot gevolg hebben dat de onder a), b), c) en d) bedoelde verbodsbepalingen worden omzeild.

2. De verstrekking van het volgende is onderworpen aan een vergunning van de bevoegde autoriteit van de lidstaat in kwestie:

a) technische bijstand of tussenhandeldiensten in verband met goederen en technologie genoemd in bijlage IV, en in verband met het leveren, vervaardigen, onderhouden en gebruiken ervan, direct of indirect aan personen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran;

b) financiering of financiële bijstand in verband met goederen en technologie genoemd in bijlage IV, met inbegrip van subsidies, leningen en exportkredietverzekering, voor de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van deze goederen, of voor de verlening van daarmee verband houdende technische bijstand, direct of indirect, aan natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran.

3. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, verlenen geen toestemming voor de in lid 2 bedoelde transacties, indien zij vaststellen dat deze transactie een bijdrage zal leveren tot een van de volgende activiteiten:

a) activiteiten van Iran met betrekking tot de verrijking of opwerking van uranium of met betrekking tot zwaar water;

b) de ontwikkeling door Iran van overbrengingssystemen voor nucleaire wapens;

c) de uitoefening door Iran van activiteiten in verband met andere punten waarover de IAEA haar bezorgdheid heeft uitgesproken of heeft verklaard dat er nog geen duidelijkheid bestaat; of

d) de exploratie van aardolie en aardgas, de productie van aardolie en aardgas, het raffineren, of de vloeibaarmaking van aardgas door een Iraanse onderneming.

Artikel 6

Artikel 2, lid 1, onder a), is niet van toepassing op goederen die vallen onder deel B van bijlage I, indien zij worden verkocht, geleverd, overgebracht of geëxporteerd naar of voor gebruik in Iran voor een lichtwaterreactor in Iran waarvan de bouw vóór december 2006 is aangevat.

Artikel 7

1. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, kunnen op door hen passend geachte voorwaarden toestemming verlenen voor transacties met betrekking tot de goederen en technologie als bedoeld in artikel 2, lid 1, of steun of diensten als tussenhandelaar verlenen, als bedoeld in artikel 5, lid 1, mits aan de volgende voorwaarden wordt voldaan:

a) het contract voor de levering van de goederen of technologie, of voor de verlening van bijstand, bevat passende garanties met betrekking tot de eindgebruikers;

b) Iran heeft zich ertoe verbonden de betrokken goederen en technologie, of voor zover van toepassing de betrokken bijstand, niet te gebruiken voor proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten of voor de ontwikkeling van overbrengingssystemen voor nucleaire wapens;

c) indien de transactie betrekking heeft op goederen of technologie die is opgenomen in de lijsten van de Groep van Nucleaire Exportlanden en het Missile Technology Control Regime, heeft het Sanctiecomité op voorhand en per individueel geval vastgesteld dat de bedoelde transactie duidelijk geen bijdrage vormt aan de ontwikkeling van technologieën voor steun aan proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten van Iran, noch aan de ontwikkeling van systemen voor de overbrenging van kernwapens; en

d) indien de betrokken goederen of technologie kunnen worden beschouwd als elementaire uitrusting en technologie voor de aardolie- en aardgasindustrie, is de eindgebruiker niet een onderneming die betrokken is bij exploratie van aardolie en aardgas, de productie van aardolie en aardgas, het raffineren, of de vloeibaarmaking van aardgas, als bedoeld in artikel 8, lid 1.

2. De betrokken lidstaat moet de andere lidstaten en de Commissie op de hoogte brengen wanneer hij een verzoek tot toestemming afwijst.

Artikel 8

1. Er geldt een verbod op de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van goederen of technologie genoemd in bijlage VI, direct of indirect, aan natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran, of aan een Iraanse onderneming, indien bedoelde personen, entiteiten, lichamen of ondernemingen betrokken zijn bij één of meer van de volgende activiteiten:

a) de exploratie naar aardolie en aardgas;

b) de productie van aardolie en aardgas;

c) raffineren;

d) vloeibaarmaking van aardgas.

2. Bijlage VI omvat elementaire uitrusting en technologie die worden gebruikt in de in lid 1 vermelde industrieën. Bijlage VI omvat geen producten die zijn opgenomen in de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen, bijlage I of bijlage II.

3. Een onderneming die voornemens is zich bezig te houden met de fabricage van bepaalde goederen of een bepaalde activiteit, wordt beschouwd als een onderneming die betrokken is bij de fabricage van dergelijke goederen of dergelijke activiteiten.

Artikel 9

Er geldt een verbod op:

a) het direct of indirect verlenen van technische bijstand of tussenhandeldiensten in verband met goederen en technologie genoemd in bijlage VI, of in verband met het leveren, vervaardigen, onderhouden en gebruiken van goederen genoemd in bijlage VI, aan natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran, indien bedoelde personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen betrokken zijn bij één of meer van de volgende activiteiten:

i) de exploratie naar aardolie en aardgas;

ii) de productie van aardolie en aardgas;

iii) raffineren;

iv) vloeibaarmaking van aardgas;

b) het direct of indirect verlenen van financiering of financiële bijstand in verband met goederen en technologie genoemd in bijlage VI, aan natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Iran of bestemd voor gebruik in Iran, indien bedoelde personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen betrokken zijn bij één of meer van de in punt a) genoemde activiteiten;

c) het bewust en opzettelijk deelnemen aan activiteiten die ertoe strekken of die tot gevolg hebben dat de onder a) en b) bedoelde verbodsbepalingen worden omzeild.

Artikel 10

De verbodsbepalingen van artikel 8, lid 1, en artikel 9 zijn niet van toepassing op:

a) in het geval van artikel 8, lid 1, transacties die zijn vereist bij handelscontracten die zijn gesloten vóór 26 juli 2010, of bij contracten of overeenkomsten inzake een investering in Iran die zijn gesloten vóór 26 juli 2010 en betrekking hebben op een investering in Iran die vóór 26 juli 2010 is gedaan;

b) in het geval van artikel 9, de verlening van steun die is vereist bij contracten of overeenkomsten die zijn gesloten vóór 26 juli 2010 en betrekking hebben op een investering in Iran die vóór 26 juli 2010 is gedaan,

mits aan de voorwaarden van de punten c) en d) is voldaan;

c) de natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam die of dat deze transactie wil doen of steun wil gaan verlenen, heeft de transactie of de steun aangemeld bij een van de bevoegde autoriteiten van de lidstaten die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd; en

d) de bevoegde autoriteit die deze kennisgeving ontving, heeft de aanvrager niet binnen 15 werkdagen medegedeeld dat de voorwaarden van de punten a) en b) niet als vervuld kunnen gelden.

2. De verkoop, levering, overdracht of uitvoer van goederen of technologie genoemd in bijlage VI en de verlening van daarmee verband houdende tussenhandeldiensten, steun of financiering aan Iran of aan een Iraanse onderneming worden medegedeeld aan een van de bevoegde autoriteiten van de lidstaten die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, indien de bedoelde persoon, entiteit, het betrokken lichaam of de betrokken onderneming niet is betrokken bij een van de activiteiten die wordt genoemd in artikel 8, lid 1.

De transactie of de verlening van diensten, steun of financiering wordt ten minste 15 werkdagen medegedeeld vóór zij plaatsvindt. De transactie of de verlening van diensten wordt verboden indien de bevoegde autoriteit die de kennisgeving ontvangt, binnen 15 werkdagen meedeelt dat zij van oordeel is dat bedoelde transactie of verlening onder het verbod valt van artikel 8, lid 1, of van artikel 9.

Hoofdstuk IIIBeperkingen op investeringen

Artikel 11

1. Er geldt een verbod op:

a) investeringen in ondernemingen in Iran die betrokken zijn bij de vervaardiging van goederen of technologie genoemd in de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen of in bijlage I of II;

b) investeringen in ondernemingen in Iran die betrokken zijn bij de vervaardiging van uitrusting die kan worden gebruikt voor binnenlandse repressie, als genoemd in bijlage III;

c) investeringen in ondernemingen in Iran die betrokken zijn bij de exploratie of de productie van aardolie en aardgas, het raffineren van koolwaterstoffen of de vloeibaarmaking van aardgas;

d) het oprichten van joint-ventures, van verenigingen al dan niet met rechtspersoonlijkheid, of de samenwerking met ondernemingen in Iran, ongeacht de rechtsvorm, die betrokken zijn bij de exploratie of de productie van aardolie en aardgas, het raffineren van koolwaterstoffen of de vloeibaarmaking van aardgas;

e) het streven naar of tot stand brengen van een concentratie als bedoeld in artikel 3 van Verordening (EG) nr. 139/2004 van de Raad van 20 januari 2004 betreffende de controle op concentraties van ondernemingen[16] met een Iraanse onderneming als bedoeld onder c);

f) het bewust en opzettelijk deelnemen aan activiteiten die ertoe strekken of die tot gevolg hebben dat de onder a) tot en met e) bedoelde verbodsbepalingen worden omzeild.

2. De samenwerking als bedoeld in lid 1, onder d), omvat:

a) samenwerking in enige vorm, of het delen van de investeringskosten, in een geïntegreerde of beheerde toeleveringsketen voor de levering van aardolie en aardgas, of van afgeleide producten daarvan, aan de internationale markt, met een onderneming of bedrijf, al dan niet met rechtspersoonlijkheid, betrokken bij de aardolie- en aardgassector op het grondgebied van Iran;

b) samenwerking in enige vorm met het oog op het raffineren, klaarmaken of voorbereiden van grondstoffen of het doorzenden per pijplijn van producten van de aardolie- en aardgassector op het grondgebied van Iran, met een onderneming of bedrijf, al dan niet met rechtspersoonlijkheid, betrokken bij de aardolie- en aardgassector op het grondgebied van Iran;

c) samenwerking in enige vorm met het oog op het vergemakkelijken van investeringen in of de verbetering van het gebruik van de transportcapaciteit voor aardolie en aardgas, met een onderneming of bedrijf, al dan niet met rechtspersoonlijkheid, betrokken bij de aardolie- en aardgassector op het grondgebied van Iran;

d) samenwerking met een rechtspersoon, entiteit of lichaam in enige vorm met het oog op het vergemakkelijken van investeringen in fabrieken voor de vloeibaarmaking van aardgas binnen of direct of indirect verbonden met het grondgebied van Iran.

3. Een onderneming die voornemens is zich bezig te houden met de fabricage van bepaalde goederen of een bepaalde activiteit, wordt beschouwd als een onderneming die betrokken is bij de fabricage van dergelijke goederen of dergelijke activiteiten.

4. Lid 1 geldt onverminderd de uitvoering van handelscontracten voor de levering van goederen of diensten op de gebruikelijke commerciële betalingsvoorwaarden en de gebruikelijke aanvullende overeenkomsten ter uitvoering van deze contracten, zoals exportkredietverzekeringen.

Artikel 12

1. Voor investeringen in een Iraanse onderneming die betrokken is bij de fabricage van goederen of technologie als bedoeld in bijlage IV is een vergunning vereist van de bevoegde autoriteit van de betrokken lidstaat.

2. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, verlenen geen toestemming voor de in lid 1 bedoelde transacties, indien zij vaststellen dat deze transactie een bijdrage kan leveren tot een van de volgende activiteiten:

a) activiteiten van Iran met betrekking tot de verrijking of opwerking van uranium of met betrekking tot zwaar water;

b) de ontwikkeling door Iran van overbrengingssystemen voor nucleaire wapens;

c) de uitoefening door Iran van activiteiten in verband met andere punten waarover de IAEA haar bezorgdheid heeft uitgesproken of heeft verklaard dat er nog geen duidelijkheid bestaat; of

d) de exploratie van aardolie en aardgas, de productie van aardolie en aardgas, het raffineren, of de vloeibaarmaking van aardgas door een Iraanse onderneming.

Artikel 13

In afwijking van artikel 11, lid 1, onder a), kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, op door hen passend geachte voorwaarden toestemming geven voor investeringen, indien aan de volgende voorwaarden is voldaan:

a) de Iraanse onderneming heeft zich verbonden tot passende eindverbruiker-garanties wat de betrokken goederen of technologie betreft;

b) Iran heeft zich ertoe verbonden de betreffende goederen of technologie niet te gebruiken bij proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten of voor de ontwikkeling van systemen voor de overbrenging van kernwapens;

c) indien de investering wordt gedaan in een Iraanse onderneming die betrokken is bij de fabricage van goederen of technologie die is opgenomen in de lijsten van de Groep van Nucleaire Exportlanden en het Missile Technology Control Regime, heeft het Sanctiecomité op voorhand en per individueel geval vastgesteld dat de bedoelde transactie duidelijk geen bijdrage vormt aan de ontwikkeling van technologieën voor steun aan proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten van Iran, noch aan de ontwikkeling van systemen voor de overbrenging van kernwapens; en

d) indien de goederen of technologie die door de Iraanse onderneming worden vervaardigd, kunnen worden beschouwd als elementaire uitrusting en technologie voor de aardolie- en aardgasindustrie: de eindgebruiker is niet een onderneming die betrokken is bij exploratie van aardolie en aardgas, de productie van aardolie en aardgas, het raffineren, of de vloeibaarmaking van aardgas, als bedoeld in artikel 8, lid 1.

Artikel 14

Artikel 11, lid 1, onder c), is niet van toepassing op het verwerven van of op de uitbreiding van een participatie in een Iraanse onderneming of op de verlening van een financiële lening of een krediet, indien aan de volgende voorwaarden is voldaan:

a) de transactie is vereist bij een overeenkomt of contract gesloten vóór 26 juli 2010; en

b) de bevoegde autoriteit werd in kennis gesteld van deze overeenkomst of dit contract en heeft binnen de twee maanden niet betwist dat aan de voorwaarde onder a) is voldaan.

Artikel 15

Er geldt een verbod op:

a) het accepteren of goedkeuren, door het sluiten van een overeenkomst of op enigerlei andere wijze, dat investeringen worden gedaan door een of meer Iraanse ondernemingen of door een persoon, entiteit of lichaam in Iran, in een onderneming die betrokken is bij een van de volgende activiteiten:

i) uraniumontginning,

ii) de verrijking en opwerking van uranium;

iii) de fabricage van alle goederen en technologie in de lijsten van de Groep van Nucleaire Exportlanden en het Missile Technology Control Regime;

b) het bewust en opzettelijk deelnemen aan activiteiten die ertoe strekken of die tot gevolg hebben dat de onder a) bedoelde verbodsbepaling wordt omzeild.

Hoofdstuk IVBevriezen van tegoeden en economische middelen

Artikel 16

1. Alle tegoeden en economische middelen die toebehoren aan, eigendom zijn van, in het bezit zijn of onder zeggenschap staan van de personen, entiteiten en lichamen die in bijlage VII zijn vermeld, worden bevroren. Bijlage VII omvat de personen, entiteiten en lichamen die de VN-Veiligheidsraad of het Sanctiecomité hebben aangewezen overeenkomstig punt 12 van Resolutie 1737 (2006), punt 7 van Resolutie 1803 (2008) of de punten 11, 12 of 19 van Resolutie 1929 (2010) van de VN-Veiligheidsraad.

2. Alle tegoeden en economische middelen die toebehoren aan, eigendom zijn van, in het bezit zijn of onder zeggenschap staan van de personen, entiteiten en lichamen die in bijlage VIII zijn vermeld, worden bevroren. Bijlage VIII omvat de natuurlijke personen en rechtspersonen, entiteiten en lichamen die niet vallen onder bijlage VII en van wie uit hoofde van artikel 20, lid 1, onder b), van Besluit 2010/413/GBVB van de Raad is vastgesteld dat zij:

a) betrokken zijn bij, direct verband houden met of steun bieden aan Iraanse proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten of de ontwikkeling van systemen voor de overbrenging van kernwapens, met inbegrip van betrokkenheid bij het verschaffen van verboden goederen en technologie, of eigendom zijn of onder zeggenschap staan van een dergelijke persoon, entiteit of lichaam, ook op onrechtmatige wijze, of optreden namens of handelen op hun aanwijzing;

b) een natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam zijn die of dat steun heeft verleend aan een op de lijst geplaatste persoon, entiteit of lichaam om de bepalingen van deze verordening of de maatregelen van een lidstaat of een derde land getroffen krachtens Besluit 2010/413/GBVB van de Raad of de VN-Resoluties 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) en 1929 (2010), te omzeilen of te schenden;

c) een belangrijk lid zijn van de Iraanse revolutionaire garde of een rechtspersoon, entiteit of lichaam die of dat eigendom is of onder zeggenschap staat van de Iraanse revolutionaire garde of van een of meer belangrijke leden daarvan;

d) een rechtspersoon, entiteit of lichaam zijn die of dat eigendom is of onder zeggenschap staat van de "Islamic Republic of Iran Shipping Lines".

3. Er worden geen tegoeden of economische middelen direct of indirect ter beschikking gesteld aan of ten behoeve van de in bijlagen VII en VIII genoemde natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen.

4. Het is verboden bewust en opzettelijk deel te nemen aan activiteiten die ertoe strekken of tot gevolg hebben de in de leden 1, 2 en 3 bedoelde maatregelen direct of indirect te omzeilen.

5. In de bijlagen VII en VIII wordt de reden vermeld waarom een natuurlijke persoon, rechtspersoon, entiteit of lichaam respectievelijk door de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties of het Sanctiecomité, dan wel de Raad, is aangewezen, alsmede de datum van aanwijzing.

6. In de bijlagen VII en VIII worden, indien voorhanden, tevens gegevens vermeld over de natuurlijke personen op de lijst met het oog op de afdoende verificatie van de identiteit van de betrokkenen. Slechts de volgende informatie wordt opgenomen:

a) achternaam en voornamen, inclusief eventuele schuilnamen en titels;

b) geboortedatum en geboorteplaats;

c) nationaliteit;

d) paspoort- en identiteitskaartnummers;

e) fiscale en socialezekerheidsnummers;

f) geslacht;

g) adres of andere gegevens over de verblijfplaats;

h) functie of beroep.

7. In de bijlagen VII en VIII kan tevens de bovengenoemde informatie worden opgenomen betreffende familieleden van de op de lijst geplaatste personen, indien het vermelden van deze gegevens in een specifiek geval noodzakelijk is, uitsluitend ter verificatie van de identiteit van de betrokken natuurlijke persoon op de lijst.

Artikel 17

In afwijking van het bepaalde in artikel 16 kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, toestemming geven voor de vrijgave van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen indien aan de volgende voorwaarden is voldaan:

a) de tegoeden of economische middelen zijn het voorwerp van een justitieel, administratief of arbitrair retentierecht dat is vastgesteld voor de datum waarop de in artikel 16 bedoelde persoon, entiteit of groep door het Sanctiecomité, de VN-Veiligheidsraad of de Raad van de Europese Unie is aangewezen, of van een justitieel, administratief of arbitrair vonnis dat van vóór die datum dateert;

b) de tegoeden of economische middelen worden uitsluitend benut om te voldoen aan vorderingen die door een dergelijk retentierecht zijn gewaarborgd of door een dergelijk vonnis geldig zijn verklaard, overeenkomstig de wet- en regelgeving tot vaststelling van de rechten van de personen die titularis zijn van dergelijke vorderingen;

c) het retentierecht of het vonnis komt niet ten goede aan een persoon, entiteit of lichaam genoemd in bijlage VII of VIII;

d) de erkenning van het retentierecht of het vonnis is niet in strijd met de openbare orde van de betrokken lidstaat; en

e) indien artikel 16, lid 1, van toepassing is: het retentierecht of het vonnis is door de lidstaat gemeld aan het Sanctiecomité.

Artikel 18

In afwijking van het bepaalde in artikel 16 kunnen, mits een betaling verschuldigd is door een persoon, entiteit of lichaam genoemd in bijlage VII of VIII op grond van een contract of overeenkomst die door de betrokken persoon, entiteit of lichaam is gesloten of een verplichting die voor de betrokken persoon, entiteit of lichaam is ontstaan vóór de datum waarop die persoon of entiteit of dat lichaam door het Sanctiecomité, de VN-Veiligheidsraad of de Raad van de Europese Unie is aangewezen, de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, op door hen passend geachte voorwaarden toestemming geven voor de vrijgave van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen, indien aan de volgende voorwaarden wordt voldaan:

a) de betrokken bevoegde autoriteit heeft vastgesteld dat:

i) de tegoeden of economische middelen worden gebruikt voor een betaling door een persoon, entiteit of lichaam genoemd in bijlage VII of VIII;

ii) het contract, de overeenkomst of de verplichting niet bijdraagt tot de vervaardiging, verkoop, aanschaf, overdracht, invoer, uitvoer, verplaatsing of gebruik van goederen en technologie genoemd in de bijlagen I, II, III en VI; en

iii) de betaling niet in strijd is met artikel 16, lid 3;

b) indien artikel 16, lid 1, van toepassing is: de betrokken lidstaat heeft het Sanctiecomité in kennis gesteld van deze vaststelling en van zijn voornemen toestemming te verlenen, en het Sanctiecomité heeft niet binnen tien werkdagen na die kennisgeving bezwaar geuit; en

c) indien artikel 16, lid 2, van toepassing is: de betrokken lidstaat heeft de andere lidstaten en de Commissie ten minste twee weken vóór de toestemming in kennis gesteld van deze vaststelling van zijn bevoegde autoriteit en van zijn voornemen toestemming te verlenen.

Artikel 19

1. In afwijking van het bepaalde in artikel 16 kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, op door hen passend geachte voorwaarden toestemming geven voor de vrijgave van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen, of voor de beschikbaarstelling van bepaalde tegoeden of economische middelen, indien aan de volgende voorwaarden is voldaan:

a) de betrokken bevoegde autoriteit heeft vastgesteld dat de tegoeden of economische middelen:

i) noodzakelijk zijn voor het dekken van uitgaven voor de basisbehoeften van de in de bijlage VII of VIII genoemde personen en de leden van hun gezin die van hen afhankelijk zijn, zoals betalingen voor levensmiddelen, huur of hypotheeklasten, geneesmiddelen of medische behandelingen, belastingen, verzekeringspremies en nutsvoorzieningen;

ii) uitsluitend bestemd zijn voor de betaling van redelijke honoraria en vergoeding van gemaakte kosten in verband met de verlening van juridische diensten; of

iii) uitsluitend bestemd zijn voor de betaling van honoraria of kosten voor slechts het aanhouden of beheren van bevroren tegoeden of economische middelen; en

b) indien de toestemming een persoon, entiteit of lichaam betreft genoemd in bijlage VII: de betrokken lidstaat heeft het Sanctiecomité in kennis gesteld van deze vaststelling en van zijn voornemen toestemming te verlenen, en het Sanctiecomité heeft niet binnen vijf werkdagen na die kennisgeving bezwaar geuit.

2. In afwijking van het bepaalde in artikel 16 kunnen de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, toestemming geven voor de vrijgave van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen, of voor de beschikbaarstelling van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen, indien zij hebben vastgesteld dat de betrokken tegoeden of economische middelen nodig zijn voor de betaling van buitengewone kosten of voor de betaling van goederen als bedoeld in artikel 6, bestemd voor een lichtwaterreactor in Iran waarvan de bouw is aangevat vóór december 2006, op voorwaarde dat:

a) indien de toestemming een in bijlage VII genoemde persoon, entiteit of lichaam betreft: deze vaststelling is door de betrokken lidstaat aangemeld bij het Sanctiecomité en de vaststelling door het Sanctiecomité is goedgekeurd, en

b) indien de toestemming een in bijlage VIII genoemde persoon, entiteit of lichaam betreft: de bevoegde autoriteit heeft ten minste twee weken voor zij de toestemming verleent aan de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten en de Commissie gemeld op welke gronden zij van mening is dat de specifieke toestemming moet worden verleend.

3. De betrokken lidstaat stelt de andere lidstaten en de Commissie in kennis van elke op grond van de leden 1 en 2 verleende toestemming.

Artikel 20

1. Artikel 16, lid 3, vormt geen belemmering voor de creditering van bevroren rekeningen door financiële instellingen of kredietinstellingen die tegoeden ontvangen die naar de rekening van een op de lijst voorkomende natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam zijn overgemaakt, op voorwaarde dat de bijgeboekte bedragen eveneens worden bevroren. De financiële instelling of kredietinstelling brengt de bevoegde autoriteiten onverwijld op de hoogte van dergelijke verrichtingen.

2. Artikel 16, lid 3, is niet van toepassing op de bijboeking op bevroren rekeningen van:

a) rente of andere inkomsten op die rekeningen; of

b) betalingen die verschuldigd zijn op grond van contracten of overeenkomsten die zijn gesloten of verplichtingen die zijn ontstaan vóór de datum waarop de in artikel 16 bedoelde persoon, entiteit of groep door het Sanctiecomité, de VN-Veiligheidsraad of de Raad van de Europese Unie is aangewezen;

op voorwaarde dat deze rente, andere inkomsten en betalingen overeenkomstig artikel 16, leden 1 of 2, worden bevroren.

3. Dit artikel moet niet worden geïnterpreteerd als toestemming voor de overdracht van kapitaal als bedoeld in artikel 21.

Hoofdstuk VBeperkingen op de overdracht van kapitaal en op financiële diensten

Artikel 21

1. Behalve wanneer aan de voorwaarden van de leden 2, 3, 4, of 6 is voldaan, geldt een verbod op:

a) de overdracht van kapitaal voor een waarde van 10 000 euro of meer naar een persoon, entiteit of lichaam in Iran;

b) het ontvangen van kapitaal voor een waarde van 10 000 euro of meer van een persoon, entiteit of lichaam in Iran;

c) het uitvoeren van overdrachten van kapitaal voor een waarde van 10 000 euro of meer door een persoon, entiteit of lichaam in Iran, of het uitvoeren van overdrachten van kapitaal voor een waarde van 10 000 euro of meer naar een persoon, entiteit of lichaam in Iran.

Deze verbodsbepalingen zijn van kracht ongeacht of de overdracht van kapitaal in één enkele operatie wordt gedaan of in verschillende operaties die aan elkaar gelinkt blijken te zijn.

2. De verbodsbepalingen van lid 1 zijn niet van toepassing op de overdrachten van kapitaal die betalingen zijn voor de levering van levensmiddelen of medische uitrusting of voor de verstrekking van gezondheidszorg, of die worden gedaan om humanitaire redenen, op voorwaarde dat bedoelde overdracht van kapitaal schriftelijk is gemeld bij een van de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, genoemd op de in bijlage V vermelde internetsites.

De overdracht van kapitaal wordt gemeld door de natuurlijke persoon of de rechtspersoon, de entiteit of het lichaam die of dat de opdracht tot de overdracht geeft, of, indien deze natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of dit lichaam niet valt onder artikel 36, door de natuurlijke persoon of de rechtspersoon, de entiteit of het lichaam die of dat de opdracht tot de overdracht van kapitaal krijgt en uitvoert.

3. De verbodsbepalingen van lid 1 zijn niet van toepassing op de overdrachten van kapitaal voor een waarde van minder dan 40 000 euro, andere dan in lid 2 genoemd, indien de natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of het lichaam dat de opdracht geeft, of, indien deze natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of dit lichaam niet valt onder artikel 36, de persoon, de entiteit of het lichaam die of dat de opdracht tot de overdracht van kapitaal uitvoert, bedoelde overdracht van kapitaal schriftelijk heeft gemeld bij een van de bevoegde autoriteiten van de lidstaten, genoemd op de in bijlage V vermelde internetsites.

4. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten, genoemd op de in bijlage V vermelde internetsites, kunnen op door hen passend geachte voorwaarden toestemming geven voor de overdracht van kapitaal voor een waarde van 40 000 euro of meer, tenzij wordt vastgesteld dat de overdracht van kapitaal waarvoor deze vergunning wordt aangevraagd, zou bijdragen aan een van de volgende activiteiten:

a) activiteiten van Iran met betrekking tot de verrijking of opwerking van uranium of met betrekking tot zwaar water;

b) de ontwikkeling door Iran van overbrengingssystemen voor nucleaire wapens;

c) de uitoefening door Iran van activiteiten in verband met andere punten waarover de IAEA haar bezorgdheid heeft uitgesproken of heeft verklaard dat er nog geen duidelijkheid bestaat; of

d) de exploratie van aardolie en aardgas, de productie van aardolie en aardgas, het raffineren, of de vloeibaarmaking van aardgas door een Iraanse onderneming.

De toestemming wordt geacht te zijn verleend indien de bevoegde autoriteit schriftelijk om deze toestemming is verzocht, en zij binnen vier weken niet schriftelijk bezwaar heeft geuit tegen de overdracht van kapitaal. Indien het bezwaar wordt geuit omdat het onderzoek nog loopt, vermeldt de bevoegde autoriteit deze omstandigheid en deelt zij haar besluit zo spoedig mogelijk mede. De toestemming wordt geacht te zijn verleend indien er uiterlijk vier weken na het uiten van het bezwaar geen besluit is medegedeeld.

De betrokken lidstaat moet de andere lidstaten en de Commissie op de hoogte brengen wanneer hij een verzoek tot toestemming afwijst.

5. De lidstaten staan elkaar op verzoek bij waar dit nodig is voor het onderzoek.

6. Lid 1 is niet van toepassing indien de toestemming tot overdracht is verleend overeenkomstig de artikelen 17, 18 of 19.

Artikel 22

1. De bijkantoren en dochtermaatschappijen van kredietinstellingen en financiële instellingen die in Iran zijn gevestigd en die onder artikel 36 vallen, zoals opgesomd in bijlage IX, stellen de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar zij zijn gevestigd, zoals bepaald op de in bijlage V vermelde internetsites, binnen vijf werkdagen in kennis van elke verrichte of ontvangen geldoverdracht, alsook van de naam van de partijen en het bedrag en de datum van de transactie. Indien de informatie voorhanden is, wordt in de aangifte vermeld om welke soort transactie het gaat en, in voorkomend geval, op welke soort goederen de transactie betrekking heeft en, in het bijzonder, of op de goederen de bijlage I, II, III, IV of VI van onderhavige verordening van toepassing is, en voor goederen waarvoor een uitvoervergunning vereist is, het nummer van de vergunning.

2. Onverminderd en overeenkomstig de voorgeschreven wijze waarop informatie wordt uitgewisseld, worden de gegevens door de in kennis gestelde bevoegde autoriteiten onverwijld medegedeeld aan de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten waar de wederpartijen bij de verrichtingen zijn gevestigd, om mogelijke transacties te voorkomen die kunnen bijdragen aan proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten of aan de ontwikkeling van systemen voor de overbrenging van kernwapens.

Artikel 23

1. Om te voorkomen dat deze verrichtingen bijdragen tot proliferatiegevoelige nucleaire activiteiten of de ontwikkeling van overbrengingssystemen voor kernwapens dienen de onder artikel 36 vallende kredietinstellingen en financiële instellingen bij verrichtingen met de in lid 2 bedoelde kredietinstellingen en financiële instellingen het volgende in acht te nemen:

a) zij betrachten voortdurende waakzaamheid op boekhoudkundig gebied, onder meer door middel van hun programma's voor klantenonderzoek en in het kader van hun verplichtingen op het gebied van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme;

b) zij eisen dat bij betaalopdrachten alle informatievelden zijn ingevuld die betrekking hebben op de opdrachtgever en de begunstigde van de betrokken transactie; indien deze informatie niet is verstrekt, moet de transactie worden geweigerd;

c) zij bewaren alle transactiedocumenten gedurende vijf jaar en leggen deze op verzoek aan de nationale autoriteiten over;

d) zij melden elk vermoeden of elke redelijke grond voor een vermoeden dat geld voor de financiering van proliferatie wordt gebruikt, terstond bij de financiële-inlichtingeneenheid (FIE) of een andere door de betrokken lidstaat aangewezen bevoegde instantie, zoals aangeduid op de in bijlage V genoemde internetsites, onverminderd de artikelen 5 en 16. De FIE of een andere bevoegde autoriteit fungeert als nationaal centrum voor de ontvangst en analyse van gemelde verdachte transacties met betrekking tot de mogelijke financiering van proliferatie. De FIE of een andere bevoegde autoriteit moet snel, direct of indirect toegang kunnen krijgen, tot de financiële, administratieve en rechtshandhavingsinformatie die zij nodig heeft om deze taak, met inbegrip van de analyse van gemelde verdachte transacties, naar behoren te vervullen.

De hierboven genoemde vereisten voor kredietinstellingen en financiële instellingen gelden onverminderd de bestaande verplichtingen voortvloeiende uit Verordening (EG) nr. 1781/2006[17] en de tenuitvoerlegging van Richtlijn 2005/60/EG.

2. De in lid 1 bedoelde maatregelen zijn van toepassing op financiële instellingen die transacties uitvoeren met:

a) kredietinstellingen en financiële instellingen die gevestigd zijn in Iran;

b) de onder artikel 36 vallende bijkantoren en dochtermaatschappijen van de in bijlage IX genoemde in Iran gevestigde kredietinstellingen en financiële instellingen;

c) de niet onder artikel 36 vallende bijkantoren en dochtermaatschappijen van de in bijlage IX genoemde in Iran gevestigde kredietinstellingen en financiële instellingen;

d) de niet onder artikel 36 vallende, niet in Iran gevestigde kredietinstellingen en financiële instellingen die onder zeggenschap staan van de in Iran gevestigde personen en entiteiten, genoemd in bijlage IX.

Artikel 24

1. Voor kredietinstellingen en financiële instellingen die vallen onder artikel 36, is het verboden:

a) een bankrekening te openen bij een in Iran gevestigde kredietinstelling of financiële instelling, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of bij een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX;

b) een correspondentbankrelatie aan te gaan met een in Iran gevestigde kredietinstelling of financiële instelling, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of met een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX;

c) een vertegenwoordiging in Iran te openen of een bijkantoor of dochtermaatschappij in Iran op te richten;

d) een deelname aan een in Iran gevestigde kredietinstelling of financiële instelling te verwerven of uit te breiden, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of aan een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX, of enig ander eigendomsbelang in zulk een kredietinstelling of financiële instelling te verwerven;

e) een joint-venture op te zetten met een in Iran gevestigde kredietinstelling of financiële instelling, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of met een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX.

2. Er geldt een verbod op:

a) het toestaan van de opening van een vertegenwoordiging of van de oprichting van een bijkantoor of dochtermaatschappij in de Unie van een in Iran gevestigde kredietinstelling of financiële instelling, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of van een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX;

b) het onderhandelen over of het sluiten van overeenkomsten voor of namens een in Iran gevestigde kredietinstelling of financiële instelling, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of voor of namens een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX, die betrekking hebben op de oprichting van een vertegenwoordiging, bijkantoor of dochtermaatschappij in de Unie;

c) het verlenen van een vergunning voor het aanvangen en de uitoefening van werkzaamheden voor een kredietinstelling of van enige andere werkzaamheid waarvoor een voorafgaande toestemming vereist is, door een vertegenwoordiging, bijkantoor of dochtermaatschappij van een kredietinstelling of financiële instelling gevestigd in Iran, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of door een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX, indien het representatieve kantoor, bijkantoor of de dochtermaatschappij niet actief was vóór 26 juli 2010.

Artikel 25

Er geldt een verbod op:

a) de verkoop of aankoop van overheidsobligaties of door de overheid gegarandeerde obligaties die zijn uitgegeven na 26 juli 2010, direct of indirect, aan of van een van de volgende instanties:

i) Iran of de Iraanse regering, overheidsorganen, -bedrijven en -agentschappen;

ii) een in Iran gevestigde kredietinstelling of financiële instelling, met inbegrip van de centrale bank van Iran, of een bijkantoor of dochtermaatschappij van een dergelijke kredietinstelling of financiële instelling als genoemd in bijlage IX;

iii) een natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam handelend namens of op aanwijzing van een rechtspersoon, entiteit of lichaam als bedoeld onder i) of ii);

iv) een rechtspersoon, entiteit of lichaam die of dat eigendom is van of onder zeggenschap staat van een persoon, entiteit of lichaam bedoeld onder i), ii) of iii);

b) het verlenen van tussenhandeldiensten aan een persoon, entiteit of lichaam als bedoeld onder a) met betrekking tot overheidsobligaties of door de overheid gegarandeerde obligaties die zijn uitgegeven na 26 juli 2010;

c) het verlenen van steun aan een persoon, entiteit of lichaam als bedoeld onder a) met het oog op het uitgeven van overheidsobligaties of door de overheid gegarandeerde obligaties, door het verlenen van tussenhandeldiensten, advertering of enige andere dienstverlening met betrekking tot deze obligaties.

Artikel 26

1. Er geldt een verbod op:

a) het aanbieden van verzekering of herverzekering aan:

i) Iran of de Iraanse regering, overheidsorganen, -bedrijven en - agentschappen;

ii) een Iraanse onderneming; of

iii) een natuurlijke persoon of rechtspersoon, entiteit of lichaam handelend namens of op aanwijzing van een rechtspersoon, entiteit of lichaam als bedoeld onder i) of ii);

b) het bewust en opzettelijk deelnemen aan activiteiten die ertoe strekken of die tot gevolg hebben dat de onder a) bedoelde verbodsbepaling wordt omzeild.

2. Lid 1 is niet van toepassing op de verstrekking van gezondheids- en reisverzekeringen aan individuele personen.

3. Bij dit artikel wordt de uitbreiding of verlenging verboden van verzekerings- of herverzekeringsovereenkomsten die zijn gesloten vóór de inwerkingtreding van onderhavige verordening, maar niet de naleving van overeenkomsten die vóór die datum zijn gesloten.

Hoofdstuk VIBeperkingen op vervoer

Artikel 27

1. Ten einde de overdracht te voorkomen van goederen en technologie die vallen onder de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen of waarvan de levering, verkoop, overdracht, uitvoer of invoer bij onderhavige verordening is verboden, dient voor alle goederen die van of naar Iran het douanegebied van de Unie worden binnengebracht of het verlaten, voor de aankomst dan wel voor het vertrek bij de bevoegde douaneautoriteiten van de betrokken lidstaat informatie te worden verstrekt.

2. De voorschriften betreffende de verplichting voor aankomst respectievelijk vertrek informatie te verstrekken, met name de in acht te nemen termijnen en de te verstrekken gegevens, zijn die welke zijn vastgesteld in de bepalingen inzake summiere aangiften bij binnenkomst en bij uitgang en inzake douaneaangiften, opgenomen in Verordening (EEG) nr. 2913/92 van de Raad van 12 oktober 1992 tot vaststelling van het communautair douanewetboek[18] en in Verordening (EEG) nr. 2454/93 van de Commissie van 2 juli 1993 houdende vaststelling van enkele bepalingen ter uitvoering van Verordening (EEG) nr. 2913/92[19].

3. De persoon die de goederen aanbrengt dan wel de verantwoordelijkheid op zich neemt voor het vervoer van de goederen uit of naar Iran naar of uit het douanegebied van de Unie, of in voorkomend geval diens vertegenwoordiger, verklaart voorts of de goederen onder de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen of onder deze verordening vallen en geeft, indien voor de uitvoer een vergunning vereist is, bijzonderheden betreffende de verleende uitvoervergunning.

4. Tot en met 31 december 2010 worden de summiere aangiften bij binnenkomst en bij uitgang, alsmede de vereiste aanvullende gegevens als bedoeld in lid 3, schriftelijk ingediend door middel van handels-, haven- of vervoersgegevens, mits deze de benodigde informatie bevatten.

5. Vanaf 1 januari 2011 worden de vereiste aanvullende gegevens als bedoeld in dit artikel verstrekt:

- voor goederen die in het douanegebied van de Unie worden binnengebracht: hetzij schriftelijk hetzij met een summiere aangifte bij binnenkomst of bij uitgang, en

- voor goederen die buiten het douanegebied van de Unie worden gebracht: hetzij door een douaneaangifte, hetzij, als geen douaneaangifte is vereist, door een summiere aangifte bij uitgang.

Artikel 28

1. De verlening van bunker- of leveringsdiensten of van andere diensten aan Iraanse vaartuigen door onderdanen van de lidstaten of vanaf het grondgebied van de lidstaten is verboden indien de dienstverleners beschikken over informatie, onder meer van de bevoegde douaneautoriteiten op basis van de in het vorige artikel bedoelde, voor de aankomst dan wel voor het vertrek verstrekte informatie, op grond waarvan een redelijk vermoeden bestaat dat deze schepen voorwerpen vervoeren die vallen onder de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen, of waarvan de levering, verkoop, overbrenging of uitvoer krachtens deze verordening verboden is, tenzij de levering van dergelijke diensten nodig is voor humanitaire doeleinden.

2. De verlening van technische en onderhoudsdiensten aan Iraanse vrachtvliegtuigen door onderdanen van de lidstaten of vanaf het grondgebied van de lidstaten is verboden indien de dienstverleners beschikken over informatie, onder meer van de bevoegde douaneautoriteiten op basis van de in het vorige artikel bedoelde, voor de aankomst dan wel voor het vertrek verstrekte informatie, op grond waarvan een redelijk vermoeden bestaat dat deze vliegtuigen voorwerpen vervoeren die vallen onder de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen, of waarvan de levering, verkoop, overbrenging of uitvoer krachtens deze verordening verboden is, tenzij de levering van dergelijke diensten nodig is voor humanitaire en veiligheidsdoeleinden.

3. De verbodsbepalingen van de leden 1 en 2 zijn van toepassing tot de lading is geïnspecteerd, en in beslag genomen of zonodig vernietigd, naargelang van het geval.

Hoofdstuk VIIBeperkingen op de toekenning van bepaalde rechtsvorderingen

Artikel 29

1. Er zal geen gevolg worden gegeven aan rechtsvorderingen in verband met contracten of andere transacties aan de uitvoering waarvan, direct of indirect, geheel of gedeeltelijk, afbreuk is gedaan door de maatregelen die bij Verordening (EG) nr. 423/2007 of onderhavige verordening zijn ingesteld, met inbegrip van vorderingen tot schadeloosstelling of soortgelijke eisen, zoals een eis tot schuldvergelijking of een garantie-eis, met name een eis tot verlenging of uitbetaling van een obligatie, garantie of contragarantie, met name een financiële garantie of contragarantie, ongeacht de vorm hiervan, indien deze vorderingen worden ingesteld door:

a) de in de bijlagen VII, VIII en IX genoemde personen, entiteiten of lichamen;

b) een persoon, entiteit of lichaam in Iran, de Iraanse regering daaronder begrepen;

c) een persoon, entiteit of lichaam, handelend voor rekening of ten behoeve van een van deze personen, entiteiten of lichamen.

2. De bij Verordening (EG) nr. 423/2007 of bij onderhavige verordening ingestelde maatregelen worden geacht afbreuk te doen aan de uitvoering van een contract of een transactie, indien het bestaan of de inhoud van de vordering rechtstreeks of zijdelings uit deze maatregelen voorvloeit.

3. In de procedure waartoe een vordering aanleiding geeft, wordt het bewijs dat de vordering niet op grond van lid 1 hoort te worden afgewezen, door de eiser geleverd.

4. Dit artikel geldt onverminderd het recht van de personen, entiteiten en lichamen die in lid 1 worden genoemd, op gerechtelijke toetsing van de rechtmatigheid van de niet-nakoming van de contractuele verplichtingen in het licht van Verordening (EG) nr. 423/2007 of van onderhavige verordening.

Hoofdstuk VIIIAlgemene bepalingen en slotbepalingen

Artikel 30

1. Onverminderd de geldende regels inzake rapportage, vertrouwelijkheid en beroepsgeheim zijn natuurlijke personen, rechtspersonen, entiteiten en lichamen verplicht:

a) alle informatie die de naleving van deze verordening vergemakkelijkt, zoals betreffende rekeningen en bedragen die overeenkomstig artikel 16 zijn bevroren, onverwijld te verstrekken aan de bevoegde autoriteiten, die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd, van de lidstaten waar zij hun woonplaats hebben of gevestigd zijn, en deze informatie, direct of via de lidstaten, aan de Commissie doen toekomen;

b) bij de verificatie van deze informatie samen te werken met de bevoegde autoriteiten die op de in bijlage V vermelde internetsites worden genoemd.

2. Alle rechtstreeks door de Commissie ontvangen aanvullende informatie wordt ter beschikking gesteld van de betrokken lidstaat.

3. Overeenkomstig dit artikel verstrekte en ontvangen informatie mag uitsluitend worden gebruikt voor de doeleinden waarvoor de informatie is verstrekt of ontvangen.

Artikel 31

1. De bevriezing van tegoeden of economische middelen of de weigering om tegoeden of economische middelen beschikbaar te stellen, die plaatsvindt in het vertrouwen dat die maatregel in overeenstemming met deze verordening is, mag geen aanleiding geven tot enigerlei aansprakelijkheid van de natuurlijke persoon of rechtspersoon of de entiteit die, dan wel het lichaam dat die maatregel uitvoert, of van de directeuren of werknemers daarvan, tenzij het bewijs wordt geleverd dat de tegoeden en economische middelen als gevolg van nalatigheid zijn bevroren of ingehouden.

2. De verboden in artikel 5, lid 1, onder d), artikel 5, lid 1, onder e), artikel 9, onder b), artikel 15, artikel 16, lid 3, artikel 25, lid 1, onder a), en artikel 26 van deze verordening geven geen aanleiding tot enigerlei aansprakelijkheid van de betrokken natuurlijke personen, rechtspersonen of entiteiten, indien deze niet wisten en geen gegronde reden hadden om te vermoeden dat hun acties een inbreuk zouden zijn op deze verboden.

3. Het te goeder trouw verstrekken, in de zin van de artikelen 21, 22 en 23, van de in de artikelen 21, 22 en 23 bedoelde inlichtingen, door een instelling of persoon die onder deze verordening valt, dan wel door een werknemer of een lid van de leiding daarvan, brengt niet de aansprakelijkheid van de instelling of de persoon, dan wel van de werknemers of de leiding in het geding.

Artikel 32

De Commissie en de lidstaten stellen elkaar onverwijld in kennis van de krachtens deze verordening getroffen maatregelen en wisselen onderling alle andere relevante informatie uit waarover zij in verband met deze verordening beschikken, met name betreffende inbreuken, handhavingsproblemen en uitspraken van nationale rechtbanken.

Artikel 33

1. De Commissie wijzigt:

a) bijlage II op basis van de vaststellingen van het Sanctiecomité of de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties of op basis van door de lidstaten verstrekte informatie;

b) bijlage IV op basis van door de lidstaten verstrekte informatie;

c) bijlage V op basis van door de lidstaten verstrekte informatie;

d) bijlage VII op basis van de besluiten van de VN-Veiligheidsraad of het Sanctiecomité.

2. De Raad stelt de in artikel 16, lid 2, bedoelde lijst van personen, entiteiten en lichamen vast, en evalueert en wijzigt deze met gekwalificeerde meerderheid van stemmen, geheel overeenkomstig de vaststellingen die de Raad doet ten aanzien van bijlage II van Besluit 2010/413/GBVB. De lijst in bijlage VIII wordt met regelmatige tussenpozen en ten minste om de 12 maanden opnieuw bezien.

3. De Commissie en de Raad motiveren besluiten respectievelijk op grond van lid 1, onder d), en lid 2, individueel en expliciet, delen deze besluiten mede aan de betrokken natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen, en bieden de betrokken natuurlijke personen of rechtspersonen, entiteiten of lichamen de gelegenheid hun standpunt ter zake bekend te maken. Indien standpunten worden medegedeeld, herziet de Commissie of de Raad het besluit en stelt de betrokken persoon, entiteit of het betrokken lichaam daarvan in kennis.

4. De Commissie verwerkt persoonsgegevens voor de uitoefening van haar taken uit hoofde van deze verordening. Deze taken omvatten het volgende:

a) de voorbereiding van aanpassingen van bijlage VII bij deze verordening;

b) de consolidering op de website van de Commissie van de inhoud van de bijlagen VII en VIII in de elektronische geconsolideerde lijst van personen, groepen en entiteiten waarop financiële sancties van de EU van toepassing zijn[20];

c) het verwerken van informatie met betrekking tot de motivering voor plaatsing op de lijst; en

d) het verwerken van informatie over de gevolgen van de maatregelen van deze verordening, zoals de waarde van bevroren tegoeden, alsook informatie over door bevoegde autoriteiten verleende toestemming.

5. De Raad verwerkt persoonsgegevens voor de uitoefening van zijn taken uit hoofde van deze verordening. Deze taken omvatten het volgende:

a) de voorbereiding van aanpassingen van bijlage VIII bij deze verordening; en

b) het verwerken van informatie met betrekking tot de motivering voor plaatsing op de lijst.

6. De Raad en de Commissie mogen relevante gegevens verwerken die betrekking hebben op strafbare feiten die zijn gepleegd door natuurlijke personen op de lijst, en op strafrechtelijke veroordelingen of veiligheidsmaatregelen betreffende dergelijke personen, doch uitsluitend voor zover deze verwerking noodzakelijk is voor het opstellen van de motivering en voor de toetsing van de opmerkingen daarover van de betrokken natuurlijke persoon, mits passende en specifieke waarborgen worden geboden. Dergelijke gegevens worden niet openbaar gemaakt of uitgewisseld.

7. Voor de toepassing van deze verordening gelden de in bijlage V genoemde eenheden van de Raad en de Commissie als de “verantwoordelijke voor de verwerking” voor de betrokken instelling in de zin van artikel 2, onder d), van Verordening (EG) nr. 45/2001, teneinde te verzekeren dat de betrokken natuurlijke personen hun rechten uit hoofde van Verordening (EG) nr. 45/2001 kunnen uitoefenen.

Artikel 34

1. De lidstaten stellen regels vast inzake de sancties die van toepassing zijn op overtreding van de bepalingen van deze verordening, en nemen alle nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat deze worden toegepast. De sancties dienen doeltreffend, evenredig en afschrikkend te zijn.

2. De lidstaten delen de regels na de inwerkingtreding van deze verordening onverwijld mede aan de Commissie en melden alle latere wijzigingen ervan.

Artikel 35

1. De lidstaten wijzen de in deze verordening bedoelde autoriteiten aan en vermelden deze op de in bijlage V vermelde internetsites. De lidstaten stellen de Commissie vooraf in kennis van elke wijziging van de in bijlage V genoemde adressen van internetsites.

2. De lidstaten delen de Commissie na de inwerkingtreding van deze verordening onverwijld mede wie hun bevoegde autoriteiten zijn en hoe deze kunnen worden bereikt, en delen haar alle latere wijzigingen mede.

3. Wanneer in deze verordening wordt bepaald dat zaken moeten worden gemeld of medegedeeld aan de Commissie of anderszins met de Commissie moet worden gecommuniceerd, wordt daartoe gebruik gemaakt van het adres en de andere contactgegevens die zijn vermeld in bijlage V.

Artikel 36

Deze verordening is van toepassing:

a) op het grondgebied van de Unie, met inbegrip van haar luchtruim;

b) aan boord van vliegtuigen of vaartuigen die onder de rechtsbevoegdheid van een lidstaat vallen;

c) op alle zich op of buiten het grondgebied van de Unie bevindende natuurlijke personen die onderdaan van een lidstaat zijn;

d) op alle volgens het recht van een lidstaat erkende of opgerichte rechtspersonen, entiteiten of lichamen;

e) op alle rechtspersonen, entiteiten of lichamen ten aanzien van alle geheel of gedeeltelijk binnen de Unie verrichte zakelijke transacties.

Artikel 37

Verordening (EG) nr. 423/2007 wordt ingetrokken. Verwijzingen naar de ingetrokken verordening worden beschouwd als verwijzingen naar deze verordening.

Artikel 38

Deze verordening treedt in werking op de dag van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Unie .

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, op […]

Voor de Raad

De voorzitter […]

BIJLAGE I

DEEL A

Goederen en technologie als bedoeld in artikel 2, lid 1, onder a), artikel 2, lid 2, artikel 4, artikel 5, lid 1, onder b), en artikel 5, lid 1, onder d)

Deze bijlage omvat alle goederen en technologie opgesomd in bijlage I bij Verordening (EG) nr. 428/2009, als daarin gedefinieerd, behalve het volgende:

Item in bijlage I bij Verordening (EG) nr. 428/2009 | Beschrijving |

5A001 | Telecommunicatiesystemen, uitrusting, onderdelen en toebehoren, als hieronder: a. Alle soorten telecommunicatieapparatuur met een van de volgende kenmerken, functies of eigenschappen: 1. speciaal ontworpen om bestand te zijn tegen kortstondige elektronische gevolgen of elektromagnetische impulsie ten gevolge van een kernexplosie; 2. speciaal versterkt om bestand te zijn tegen gamma-, neutronen- of ionenstraling; of 3. speciaal ontworpen voor werktemperaturen buiten het gebied van 218 K (-55 °C) tot 397 K (124 °C); Opmerking: 5A001.a.3 is uitsluitend van toepassing op elektronische apparatuur. Opmerking: 5A001.a.2 en 5A001.a.3. zijn niet van toepassing op apparatuur, ontworpen of aangepast voor gebruik aan boord van satellieten. b. Telecommunicatiesystemen en -apparatuur, en speciaal daarvoor ontworpen onderdelen en toebehoren, met een van de volgende kenmerken, functies of eigenschappen: 1. Systemen voor vrije communicatie onder water met een of meer van de volgende kenmerken: a. een akoestische draagfrequentie buiten het gebied tussen de 20 en 60 kHz; b. gebruikmakend van een elektromagnetische draagfrequentie lager dan 30 kHz; c. gebruikmakend van elektronenbundelbesturingstechnieken; of d. gebruikmakend van "lasers" of licht emitterende diodes (LEDs) met een golflengte aan de uitgang van meer dan 400 nm en minder dan 700 nm, in een "lokaal netwerk"; 2. Radiotransmissieapparatuur met werkfrequentie in de 1,5-87,5 MHz band en met alle volgende kenmerken: a. automatisch aangeven en kiezen van frequenties en "totale digitale overbrengsnelheid" per kanaal voor een optimale transmissie; en tevens b. met een lineaire vermogensversterkerconfiguratie die verscheidene signalen tegelijk kan onderhouden bij een uitgangsvermogen van 1 kW of meer in het frequentiegebied van 1,5 MHz of hoger, doch lager dan 30 MHz, of van 250 W of meer in het frequentiegebied van 30 MHz of hoger, doch niet hoger dan 87,5 MHz, over een "momentele bandbreedte" van één octaaf of meer en met een harmonisch/vervormingsuitgangsniveau beter dan -80 dB; 3. Radioapparatuur die gebruikmaakt van "spread spectrum"-technieken, met inbegrip van "frequency hopping"-technieken, met uitzondering van de apparatuur als bedoeld in 5A001.b.4, met één of meer van de volgende kenmerken: a. voor de gebruiker programmeerbare spreading-codes; of b. een totaal uitgezonden bandbreedte die 100-maal of meer zo groot is als de bandbreedte van enig informatiekanaal en groter dan 50 kHz; Opmerking: 5A001.b.3.b is niet van toepassing op radio-apparatuur, speciaal ontworpen voor gebruik met civiele cellulaire radiocommunicatiesystemen. Opmerking: 5A001.b.3 is niet van toepassing op apparatuur, ontworpen voor een uitgangsvermogen van maximaal 1 W. 4. Radioapparatuur die gebruik maakt van ultrabreedband-modulatietechnieken, met door de gebruiker programmeerbare kanaliseringscodes, versleutelingscodes of netwerkidentificatiecodes, met een van de volgende kenmerken: a. een bandbreedte van meer dan 500 MHz; of b. een "fractionele bandbreedte" van 20% of meer; 5. Digitaal bestuurde radio-ontvangers met alle hiernavolgende kenmerken: a. met meer dan 1.000 kanalen; b. die een "frequentiewisseltijd" hebben korter dan 1 ms; c. die de ontvangen signaalfrequentie of het zendertype identificeren; en tevens d) die automatisch een deel van het elektromagnetische spectrum afzoeken of aftasten; of Opmerking: 5A001.b.5 is niet van toepassing op radio-apparatuur, speciaal ontworpen voor gebruik met civiele cellulaire radiocommunicatiesystemen. 6. Die gebruikmaken van digitale "signaalverwerkings"-functies met het oog op "spraakcodering" met een snelheid van minder dan 2.400 bits/s: Technische opmerkingen: 1. Voor 'spraakcodering' met variabele snelheid is 5A001.b.6 van toepassing op de spraakcodering van continue spraak. 2. Voor de toepassing van 5A001.b.6. wordt 'spraakcodering' gedefinieerd als de techniek om samples van de menselijke stem te nemen en deze om te zetten in een digitaal signaal, rekening houdend met de specifieke kenmerken van de menselijke spraak. c. Glasvezel-communicatiekabel, glasvezels en toebehoren, als hieronder: 1. glasvezels met een lengte van meer dan 500 m die volgens de specificaties van de fabrikant een tijdens de 'normtest' uitgeoefende trekspanning weerstaan van 2 × 109 N/m2 of meer; Technische opmerking: 'Normtest': het steekproefsgewijs testen tijdens of buiten de productie waarbij dynamisch een voorgeschreven trekspanning wordt uitgeoefend op een vezel met een lengte tussen de 0,5 en 3 m, terwijl deze met een snelheid van 2 à 5 m/s tussen rollen met een diameter van ongeveer 150 mm doorloopt. De omgevingstemperatuur is hierbij nominaal 293 K (20 °C) en de relatieve vochtigheidsgraad 40%. Voor het uitvoeren van de normtest mogen gelijkwaardige nationale normen worden gehanteerd. 2. glasvezelkabels en toebehoren, ontworpen voor gebruik onder water; Opmerking: 5A001.c.2 is niet van toepassing op standaardkabels voor civiele telecommunicatiesystemen en toebehoren. N.B. 1: Zie 8A002.a.3 voor voedingsleidingen en koppelingen daarvoor voor gebruik onder water. N.B. 2: Zie 8A002.c. voor doorvoeren en doorvoerconnectoren voor rompen uit glasvezel. d. "Elektronisch fasegestuurde antennesystemen" met een werkfrequentie hoger dan 31,8 GHz; Opmerking: In 5A001.d. worden niet bedoeld "elektronisch fasegestuurde antennesystemen" opgebouwd uit een aantal identieke antennes voor landingssystemen met instrumenten die voldoen aan de ICAO-normen (International Civil Aviation Organisation) (microgolf landingssystemen (MLS)). e. Radiorichtingzoekende apparatuur met een werkfrequentie van meer dan 30 MHz en met alle volgende kenmerken, en speciaal daarvoor ontworpen onderdelen: 1. een "momentele bandbreedte" van 10 MHz of meer; en tevens 2. een peillijn (line of bearing (LOB)) kunnen vinden naar niet-meewerkende radiozenders met een signaalduur van minder dan 1 ms; f. Stoorapparatuur die speciaal is ontworpen of aangepast om opzettelijk en selectief mobiele telecommunicatiediensten te storen, onmogelijk te maken, te hinderen, de kwaliteit van die diensten te verslechteren of deze te deviëren, met een of meer van de volgende kenmerken, en speciaal daarvoor ontworpen onderdelen: 1. simuleren van de functies van apparatuur van radiotoegangsnetwerken (RAN); 2. opsporen en gebruikmaken van specifieke kenmerken van het gebruikte protocol voor mobiele telecommunicatie (bijvoorbeeld GSM); of 3. gebruikmaken van specifieke kenmerken van het gebruikte protocol voor mobiele telecommunicatie (bijvoorbeeld GSM); N.B.: Voor GNSS-stoorapparatuur zie de lijst militaire goederen. g. Passieve lokaliseringssystemen of -apparatuur (PCL) speciaal ontworpen voor het opsporen en volgen van bewegende voorwerpen door het meten van weerkaatsingen van radiofrequentie-emissies in de omgeving, afkomstig van niet-radarzenders; Technische opmerking: Het begrip niet-radarzenders kan betrekking hebben op commerciële radiozenders, tv-zenders of basisstations voor cellulaire telecommunicatie. Opmerking: 5A001.g. is niet van toepassing op: a. radioastronomische apparatuur; of b. systemen en toestellen waarvoor radiotransmissie vanuit het doel nodig is. h. Elektronische apparatuur die ontworpen of aangepast is om radiogestuurde geïmproviseerde explosieven (RCIED's) voortijdig te activeren of het initiëren daarvan te voorkomen; N.B.: ZIE OOK LIJST MILITAIRE GOEDEREN |

5A002 | Systemen en apparatuur voor "informatiebeveiliging" en componenten daarvoor, als hieronder: a. Systemen, apparatuur, voor specifieke toepassingen bestemde "samenstellingen", modulen of geïntegreerde schakelingen ten behoeve van "informatiebeveiliging", als hieronder, en andere speciaal daarvoor ontworpen onderdelen: N.B.: Zie 7A005 voor de embargostatus van satellietontvangers voor wereldwijde navigatiesystemen met of gebruikmakend van ontcijfering (GPS of GLONASS). 1. ontworpen of aangepast voor het hanteren van "cryptografie" met gebruikmaking van digitale technieken ter uitvoering van cryptografische functies, met uitzondering van authentificatie en digitale handtekening, met behulp van: Technische opmerkingen: 1. Onder authentificatie- en digitalehandtekeningfuncties valt ook de daarmee samenhangende sleutelbeheersfunctie. 2. Onder authentificatie vallen alle aspecten van toegangscontrole waarbij geen encryptie van bestanden of tekst betrokken is, behalve wanneer deze rechtstreeks verband houdt met de bescherming van wachtwoorden, persoonlijke identificatienummers (PIN-codes) of vergelijkbare informatie ter voorkoming van toegang zonder toestemming. 3. Tot "cryptografie" worden niet gerekend: technieken van "vaste" gegevenscomprimering of -codering. Opmerking: 5A002.a.1. is ook van toepassing op apparatuur die is ontworpen of aangepast voor het gebruik van "cryptografie" op grond van analoge principes, wanneer deze met behulp van digitale technieken worden toegepast. a. een "symmetrisch algoritme" met een sleutellengte van meer dan 56 bits; of b. een "asymmetrisch algoritme" waarvan de beveiliging wordt gewaarborgd door: 1. ontbinding van gehele getallen van meer dan 512 bits (bv. RSA); 2. berekening van discrete logaritmen in een groep van een eindig veld met een grootte van meer dan 512 bits (bv. Diffie-Hellman over Z/pZ); of 3. discrete logaritmen in een andere dan de in 5A002.a.1.b.2 genoemde groepen van meer dan 112 bits (bv. Diffie-Hellman over een elliptische curve); 2. ontworpen of aangepast voor het uitvoeren van cryptanalytische functies; 3. niet gebruikt; 4. speciaal ontworpen of aangepast voor het reduceren van ongewenste lekken van informatiedragende signalen, afgezien van hetgeen noodzakelijk is om aan de normen voor gezondheid, veiligheid en elektromagnetische interferentie te voldoen; 5. ontworpen of aangepast voor het hanteren van cryptografische technieken voor het genereren van de spreidcode voor "spread spectrum"-systemen, met uitzondering van de technieken vermeld in 5A002.a.6., met inbegrip van de hopping-code voor "frequency hopping"-systemen; 6. ontworpen of aangepast voor het gebruik van cryptografische technieken om kanaliseringscodes versleutelingscodes of netwerkidentificatiecodes te genereren voor systemen die gebruikmaken van ultrabreedband-modulatietechnieken, met een van de volgende kenmerken: a. een bandbreedte van meer dan 500 MHz; of b. een "fractionele bandbreedte" van 20% of meer; 7. niet-cryptografische beveiligingssystemen en -voorzieningen voor informatie- en communicatietechnologie (ICT), met een beveiligingsniveau hoger dan of gelijkwaardig aan klasse EAL-6 (evaluation assurance level) van de Common Criteria; 8. communicatiekabelsystemen die met mechanische, elektrische of elektronische middelen zijn ontworpen of aangepast voor het opsporen van clandestiene binnendringing; 9. ontworpen of aangepast om "quantumcryptografie" te gebruiken. Technische opmerking: "Kwantumcryptografie" wordt ook aangeduid als Quantum Key Distribution (QKD). Opmerking: 5A002. is niet van toepassing op: a. "persoonsgebonden slimme kaarten" met een van de onderstaande kenmerken: 1. waarvan de cryptografische functie beperkt is tot het gebruik in apparatuur of systemen die van embargo zijn uitgesloten krachtens de punten b. tot en met g. van deze opmerking; of 2. waarvan de cryptografische functie, voor toepassingen voor algemeen publiek gebruik, niet toegankelijk is voor de gebruiker, en speciaal ontworpen en beperkt is om bescherming van erin opgeslagen persoonsgegevens mogelijk te maken; N.B. Indien een "persoonsgebonden slimme kaart" verscheidene functies heeft, wordt de embargostatus van elke functie afzonderlijk beoordeeld. b. ontvangstapparatuur voor radio-uitzendingen, betaaltelevisie of gelijksoortige uitzendingen voor een beperkt aantal kijkers, bedoeld voor de consument, zonder digitale versleuteling, met uitzondering van de apparatuur die uitsluitend wordt gebruikt om de factuur of programmainformatie aan de zenders terug te sturen; c. apparatuur waarvan het cryptografisch vermogen niet voor gebruik toegankelijk is, en die speciaal is ontworpen voor uitsluitend een of meer van de volgende functies: 1. het laten functioneren van tegen kopiëren beveiligde "programmatuur"; 2. toegang tot: a. tegen kopiëren beveiligde inhoud, vastgelegd op read-only-media; of b. informatie die in gecodeerde vorm in een medium is opgeslagen (bv. in verband met de bescherming van de intellectuele eigendom), wanneer de media in identieke partijen aan het publiek te koop worden aangeboden; 3. kopieerbeveiliging van door auteursrecht beschermde audio- of videogegevens; of 4. encryptie en/of decryptie voor de bescherming van bibliotheken, ontwerpmodellen of daarmee samenhangende gegevens voor het ontwerpen van halfgeleiderelementen of geïntegreerde schakelingen; d. cryptografie-apparatuur die speciaal is ontworpen voor uitsluitend gebruik voor bank- of 'geldtransacties'; Technische opmerking: Onder 'geldtransacties' in 5A002, opm. d, valt ook het betalen van vervoerbewijzen, alsmede het uitvoeren van crediteringsfuncties. e. draagbare of mobiele radiotelefoons voor civiel gebruik (bijvoorbeeld voor toepassing in cellulaire commerciële civiele radiocommunicatiesystemen) die niet geschikt zijn voor het rechtstreeks zenden van gecodeerde gegevens naar een andere radiotelefoon of apparatuur (andere dan apparatuur voor radiotoegangsnetwerken (RAN)), noch voor het doorsturen van gecodeerde gegevens via RAN-apparatuur (bijv. Radio Network Controller (RNC) of Base Station Controller (BSC)); f. draadloze telefoonapparatuur die niet geschikt is voor eind-tot-eindversleuteling, waarvan het maximale bereik zonder versterking (d.w.z. één enkele afstand tussen het eindstation en het thuisbasisstation, die niet met elkaar in verbinding staan) volgens de gegevens van de fabrikant minder dan 400 meter is; of g. draagbare of mobiele radiotelefoons en gelijkaardige draadlozecliënttoestellen voor civiel gebruik, die enkel bekendgemaakte of commerciële cryptografische normen toepassen (met uitzondering van antipiraterijfuncties, die mogelijk niet zijn bekendgemaakt), die voldoen aan de bepalingen van de punten b. tot en met d. van de cryptografieopmerking (opmerking 3 van Categorie 5 — Deel 2), en die zijn aangepast voor een specifieke toepassing in de civiele industrie met kenmerken die niet van invloed zijn op de cryptografische functionaliteit van deze oorspronkelijk niet-aangepaste toestellen; h. apparatuur speciaal ontworpen voor het onderhoud van draagbare of mobiele radiotelefoons en soortgelijke draadloze voorzieningen die voldoen aan alle bepalingen van de cryptografieopmerking (opmerking 3 van Categorie 5 — Deel 2), en waarvan de onderhoudsapparatuur aan alle onderstaande voorwaarden voldoet: 1. de cryptografische functionaliteit van de onderhoudsapparatuur kan niet eenvoudigweg door de gebruiker van de apparatuur worden gewijzigd; 2. de onderhoudsapparatuur is zodanig ontworpen dat zij geïnstalleerd kan worden zonder verdere wezenlijke ondersteuning van de leverancier; en tevens 3. met de onderhoudsapparatuur kan de cryptografische functionaliteit van de onderhouden voorziening niet worden gewijzigd; i. apparatuur voor een draadloos "persoonlijk netwerk", waarvoor uitsluitend bekendgemaakte of commerciële cryptografische normen worden gebruikt en waarvan het cryptografisch vermogen volgens de specificaties van de producent beperkt is tot een nominale reikwijdte van niet meer dan 30 meter. |

5B001 | Test-, inspectie- en productieapparatuur voor telecommunicatiesystemen, en onderdelen en toebehoren daarvoor, als hieronder: a. Apparatuur, en speciaal daarvoor ontworpen onderdelen en toebehoren, speciaal ontworpen voor de "ontwikkeling", de "productie" of het "gebruik" van apparatuur, functies of eigenschappen, bedoeld in 5A001; Opmerking: In 5B001.a is niet bedoeld apparatuur voor het karakteriseren van glasvezels. b. Apparatuur, en speciaal daarvoor ontworpen onderdelen en toebehoren, speciaal ontworpen voor de "ontwikkeling" van een of meer van de volgende soorten telecommunicatietransmissie of schakelapparatuur: 1. apparatu