Gedragscode voor hoge ambtenaren van de ECB

(2022/C 478/03)

DE RAAD VAN BESTUUR VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK,

Overwegende hetgeen volgt:

Als instelling van de Europese Unie (EU) is de Europese Centrale Bank (ECB) gehouden het algemeen belang te dienen en de hoogste integriteitsstandaarden te waarborgen. Derhalve plaatst de ECB verantwoordingsplicht, transparantie en de hoogste standaarden van ethiek centraal in haar benadering van corporate governance. De naleving van deze beginselen is een kernonderdeel van de geloofwaardigheid van de ECB en van essentieel belang om het vertrouwen van de Europese burgers te waarborgen.

Na de goedkeuring van een eerste Gedragscode van de ECB in 2001 (1) , werd in 2002 een specifieke Gedragscode voor de leden van de Raad van bestuur goedgekeurd (2) welke in 2006 werd herzien (3) ; vervolgens werd een Aanvullende code met ethische criteria voor de leden van de directie van de Europese Centrale Bank vastgesteld in 2006 (4) , welke in 2010 werd herzien (5) .

In het licht van de instelling van het gemeenschappelijk toezichtsmechanisme (GTM) krachtens Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad (6) , waarbij aan de Europese Centrale Bank specifieke taken werden opgedragen betreffende het beleid inzake het prudentieel toezicht op kredietinstellingen, werd in 2014 ook een Gedragscode voor de leden van de raad van toezicht vastgesteld (7) .

Voorts heeft de ECB met ingang van januari 2015 een versterkt Ethisch kader (8) voor personeelsleden ingevoerd en het Bureau Naleving en Governance ingesteld, alsook het hoge Ethisch comité (9) , dat ermee belast is de leden van ECB-organen op hoog niveau op coherente wijze te adviseren over de verschillende gedragscodes die op hen van toepassing zijn.

Met betrekking tot het Eurosysteem en het GTM zijn in Richtsnoer (EU) 2015/855 van de Europese Centrale Bank (ECB/2015/11) (10) en Richtsnoer (EU) 2015/856 van de Europese Centrale Bank (ECB/2015/12) (11) gemeenschappelijke ethische minimumstandaarden vastgelegd. Teneinde te waarborgen dat het ethische kader voor het Eurosysteem en het ethische kader voor het GTM de juiste normen en beste praktijken blijven weerspiegelen die rekening houden met de stand van de techniek in de centralebank- en toezichthoudend gemeenschap en tussen de EU-instellingen, moeten Richtsnoer (EU) 2015/855 (ECB/2015/11) en Richtsnoer (EU) 2015/856 (ECB/2015/12) met ingang van 1 juni 2023 worden ingetrokken en vervangen door respectievelijk Richtsnoer (EU) 2021/2253 van de Europese Centrale Bank (ECB/2021/49) (12) en Richtsnoer (EU) 2021/2256 van de Europese Centrale Bank (ECB/2021/50) (13) .

De ECB heeft een reëel belang bij het beginsel dat in de mate van het mogelijke, en indien gerechtvaardigd door evenredigheidsoverwegingen, de leden van elk van haar organen op hoog niveau dezelfde professionele gedragsregels in acht moeten nemen. Daartoe werd het Ethisch comité door de Raad van bestuur gemachtigd om na te denken over de haalbaarheid van het instellen een gemeenschappelijke gedragscode. Hierop stelde het Ethisch comité de gedragscode voor hoge ambtenaren van deze ECB op, die de Raad van bestuur op 5 december 2018 heeft goedgekeurd en die op 1 januari 2019 in werking is getreden (hierna de “gemeenschappelijke code van 2019” genoemd).

Met de goedkeuring van de gemeenschappelijke code van 2019 streefde de Raad van bestuur ernaar de hoogste standaarden van beroepsethiek toe te passen en er aldus voor te zorgen dat de leden van de organen op hoog niveau het goede voorbeeld geven en werknemers in het gehele Eurosysteem, het ESCB en het GTM ertoe aanzetten deze normen ook te handhaven bij het uitoefenen van hun taken.

In het licht van de toegenomen publieke controle op financiële privétransacties van hoge ambtenaren van de ECB en om het vertrouwen van de burgers van de Unie in de onpartijdige uitvoering van hun taken te behouden, werd het Ethisch comité belast met de herziening van de gemeenschappelijke code van 2019, waarna zij een herziene versie heeft opgesteld die de Raad van bestuur nu wenst goed te keuren. Om mogelijke gevoeligheden in verband met de rol(en) van hoge ambtenaren op het gebied van monetair beleid en bankentoezicht aan te pakken, moet de gemeenschappelijke code van 2019 worden gewijzigd om daarin bepalingen op te nemen die: i) de in aanmerking komende investeringen beperken door te specificeren in welke instrumenten hoge ambtenaren mogen investeren; ii) een beleggingshorizon op middellange tot lange termijn toepassen door een minimumaanhoudingsperiode van één jaar vast te stellen en een opzegtermijn in te voeren voor grote transacties; iii) de transparantie van financiële privétransacties van de leden te vergroten, en iv) een interne rapportage in te voeren voor bepaalde financiële privétransacties van echtgenoten/partners en minderjarige kinderen van leden. Om tevens de schijn van gebruik of misbruik van niet-openbare informatie die tijdens het mandaat is verkregen te voorkomen, moet daarnaast de geldigheid van de regels inzake financiële privétransacties met een periode van zes maanden na het einde van de ambtstermijn worden verlengd.

HEEFT DEZE GEMEENSCHAPPELIJKE GEDRAGSCODE VOOR HOGE AMBTENAREN GOEDGEKEURD:

DEEL I

Werkingssfeer

1.6 Bij twijfel over de in deze code vastgelegde bepalingen of de praktische toepassing ervan wordt advies ingewonnen bij het Ethisch comité, dat is ingesteld bij Besluit (EU) 2015/433 (ECB/2014/59) (15) .

1.3 Deze code is niet van toepassing op begeleidende personen die de vergaderingen van de Raad van bestuur of de raad van toezicht bijwonen. Begeleidende personen moeten evenwel, vóór hun eerste deelname aan een vergadering een verklaring van ethisch gedrag ondertekenen die het algemeen beginsel van het vermijden van belangenconflicten, het verbod op het gebruik van vertrouwelijke informatie en de voorschriften inzake het beroepsgeheim omvat (hierna “verklaring van ethisch gedrag” genoemd) (14) .

1.2 Deze code is ook van toepassing op personen die de leden in vergaderingen van de Raad van bestuur of de raad van toezicht in de uitoefening van hun taken en verantwoordelijkheden in verband met deze organen op hoog niveau vervangen (hierna: de “plaatsvervangers” genoemd), voor zover deze code uitdrukkelijk daarin voorziet. Voor de toepassing van deze code betekent “ECB-organen op hoog niveau”: de Raad van bestuur van de ECB, de directie van de ECB en de raad van toezicht van de ECB.

1.1 Deze code is van toepassing op de leden van de Raad van bestuur en de leden van de raad van toezicht in de uitoefening van hun functies als leden van een ECB-orgaan op hoog niveau, alsook op leden van de directie. Deze code is eveneens van toepassing op leden van de Raad van bestuur en leden van de raad van toezicht wanneer zij handelen als leden van het stuurcomité en het bemiddelingspanel, naargelang van het geval, en op vertegenwoordigers van nationale centrale banken die deelnemen aan vergaderingen van de raad van toezicht (hierna: de “leden” genoemd). wanneer de nationale bevoegde autoriteit (NBA) niet de nationale centrale bank (NCB) is

DEEL II

Standaarden van ethisch gedrag

3.2 Bij het vervullen hun taken en verantwoordelijkheden nemen de leden en plaatsvervangers de hoogste standaarden van ethisch gedrag en integriteit in acht. Van hen wordt verwacht dat zij eerlijk, onafhankelijk, onpartijdig, discreet en niet gedreven door eigenbelang handelen. Zij zijn zich bewust van het belang van hun taken en verantwoordelijkheden, houden rekening met het publieke karakter van hun functies en gedragen zich op een wijze die aanzet tot ethisch gedrag binnen het Eurosysteem, het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) en het GTM en het vertrouwen van het publiek in de ECB handhaaft en bevordert.

3.1 De leden en plaatsvervangers vervullen hun taken en verantwoordelijkheden onder strikte naleving van het Verdrag betreffende de Europese Unie en het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, de Statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank (hierna “de ESCB-statuten” genoemd), Verordening van de Raad (EU) nr. 1024/2013, het Reglement van orde van de Europese Centrale Bank (16) en het Reglement van orde van de raad van toezicht van de Europese Centrale Bank (17) , naargelang hetgeen van toepassing is.

4.2 De leden en plaatsvervangers nemen alle nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat de personeelsleden van hun respectieve NCB en/of NBA uitsluitend toegang tot vertrouwelijke informatie krijgen voor de uitoefening van de taken van de personeelsleden en in overeenstemming met het toepasselijke vertrouwelijkheidsbeleid, en in kennis worden gesteld van en strikt voldoen aan de in artikel 4.1 neergelegde vereisten inzake het beroepsgeheim.

4.1 Rekening houdend met de voorschriften inzake het beroepsgeheim die voortvloeien uit artikel 37 van de statuten van het ESCB en artikel 27, lid 1, van Verordening van de Raad (EU) nr. 1024/2013, mogen leden en plaatsvervangers geen informatie die valt onder de verplichting inzake het beroepsgeheim openbaar maken die zij hebben verkregen bij het uitoefenen van hun taken en verantwoordelijkheden die niet openbaar is gemaakt en niet voor het publiek toegankelijk is (hierna “vertrouwelijke informatie” genoemd), behalve bij wijze van voorgenomen bekendmaking in het kader van de gecoördineerde communicatiestrategie van de ECB. Zij mogen met name geen vertrouwelijke informatie openbaar maken in openbare toespraken of verklaringen of aan de media en zij behandelen dergelijke informatie in overeenstemming met afgesproken interne voorschriften betreffende de behandeling van gevoelige ESCB- en GTM-informatie. De leden en plaatsvervangers blijven onderworpen aan die vereisten inzake beroepsgeheim overeenkomstig het Unierecht, zelfs nadat hun taken en verantwoordelijkheden voor de ECB zijn beëindigd.

5.2 In de uitvoering van hun taken en verantwoordelijkheden houden de leden van de raad van toezicht en hun plaatsvervangers rekening met de doelstellingen van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad en mengen zij zich niet in niet-toezichthoudende taken van de ECB, terwijl zij de specifieke taken en verantwoordelijkheden van de vicevoorzitter van de raad van toezicht in acht nemen.

5.1 De leden en plaatsvervangers eerbiedigen de scheiding tussen de specifieke taken van de ECB betreffende het beleid inzake prudentieel toezicht van haar taken op het gebied van monetair beleid en van andere taken. In voorkomend geval leven zij de in Besluit ECB/2014/39 van de Europese Centrale Bank (18) en alle door de ECB krachtens artikel 25, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad vastgestelde regels na.

Onafhankelijkheid

Met inachtneming van artikel 130 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, artikel 7 van de ESCB-statuten en artikel 19, lid 1, van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad, handelen de leden en plaatsvervangers bij het oefenen van de hun opgedragen taken en verantwoordelijkheden onafhankelijk en objectief in het belang van de Unie als geheel, ongeacht nationale of persoonlijke belangen, en vragen noch aanvaarden zij instructies van instellingen, organen of agentschappen van de EU, van de regering van een lidstaat of van enig ander orgaan.

7.4 De leden en plaatsvervangers onthouden zich van officiële mandaten die hun onafhankelijkheid in het gedrang kunnen brengen, en beëindigen dergelijke officiële door hen vervulde mandaten. Voor de toepassing van deze code wordt onder “officiële mandaten” verstaan: alle externe activiteiten die door een lid of plaatsvervanger worden uitgeoefend in een officiële hoedanigheid, d.w.z. als onderdeel van hun taken en verantwoordelijkheden.

7.2 De leden en plaatsvervangers mogen privé-activiteiten uitoefenen in publieke of internationale organisaties of ondernemingen zonder winstoogmerk, of lesgeven en wetenschappelijke activiteiten ontplooien, op voorwaarde dat die activiteiten geen aanleiding geven tot een vermoeden van een belangenconflict, bijvoorbeeld activiteiten die verband houden met onder toezicht staande entiteiten of tegenpartijen van het Eurosysteem in monetairbeleidstransacties en valutamarktoperaties. In het geval van privé-activiteiten als bedoeld in artikel 11.1 van de ESCB-statuten, hebben de leden van de directie de uitdrukkelijke goedkeuring van de Raad van bestuur nodig.

7.1 De leden en plaatsvervangers zien erop toe dat privé-activiteiten, al of niet verricht tegen beloning, geen negatieve gevolgen hebben voor hun verplichtingen en de reputatie van de ECB niet zullen schaden. Voor de toepassing van deze code wordt onder “privé-activiteiten” verstaan: alle andere activiteiten die door een lid of een plaatsvervanger niet in hun officiële hoedanigheid worden uitgeoefend.

Bij het voeren van de door het Verdrag betreffende de Europese Unie vereiste open, transparante en regelmatige dialoog met vertegenwoordigende organisaties en met het maatschappelijk middenveld, en in het bijzonder tijdens hun interacties met belangengroepen, dienen leden en plaatsvervangers zich te allen tijde bewust te zijn van hun onafhankelijkheid, van hun verplichtingen inzake het beroepsgeheim en van de in deze code vastgelegde basisbeginselen De leden en plaatsvervangers nemen ook de Leidende beginselen voor externe communicatie voor hoge functionarissen van de ECB (19) in acht, alsmede van alle andere toepasselijke regels en richtsnoeren, en betrachten bijzondere voorzichtigheid en passen de passende waarborgen toe wanneer zij deelnemen aan besloten evenementen of wanneer zij individuele uitnodigingen aanvaarden.

9.3 In wetenschappelijke of academische bijdragen maken de leden en plaatsvervangers duidelijk dat dergelijke bijdragen worden geleverd op persoonlijke titel en niet de standpunten weergeven van de ECB.

9.2 Bij het afleggen van publieke verklaringen over zaken betreffende het Eurosysteem, het ECSB of het GTM houden de leden en plaatsvervangers terdege rekening met hun rol als vertegenwoordigers van een ECB-orgaan op hoog niveau.

10.1 Elk lid dient jaarlijks een ondertekende belangenverklaring in bij het Ethisch comité, voor beoordeling en doorgeleiding aan de president, die informatie bevat over de eerdere beroepswerkzaamheden, privé-activiteiten, officiële mandaten en financiële belangen van het lid, alsmede over alle winstgevende beroepswerkzaamheden van hun echtgenoot of partner die aanleiding kunnen geven tot een vermoeden van een belangenconflict (hierna de “belangenverklaring” genoemd). Elk lid dient tevens in een bijlage bij de belangenverklaring een lijst van financiële privétransacties in die het lid in het jaar onmiddellijk voorafgaande aan de belangenverklaring heeft verricht (hierna de “bijlage I bij de belangenverklaring” genoemd). Bovendien verstrekt elk lid naar beste weten informatie over elke financiële privétransactie die in het jaar onmiddellijk voorafgaande aan de belangenverklaring door de echtgenoot, partner of minderjarige kinderen is verricht met een waarde van meer dan 10 000 EUR per transactie; welke informatie op vertrouwelijke basis in een afzonderlijke bijlage bij het Ethisch comité wordt ingediend (hierna de “bijlage II bij de belangenverklaring” genoemd). De door elk lid ingediende belangenverklaring (20) en bijlage I bij de belangenverklaring worden op de website van de ECB gepubliceerd en doen geen afbreuk aan de verplichting om een vermogensverklaring in te dienen uit hoofde van de toepasselijke nationale voorschriften of contractuele verplichtingen.

Belangenconflicten

11.2 De leden en plaatsvervangers stellen de president of de voorzitter van het betrokken ECB-orgaan op hoog niveau en het Ethisch comité onverwijld schriftelijk in kennis van elke situatie die aanleiding kan geven tot bezorgdheid over belangenconflicten. Zij zien met name af van deelname aan besprekingen, beraadslagingen of stemmingen over een dergelijke situatie en er worden hun geen daarmee verband houdende documenten verstrekt.

11.1 De leden en plaatsvervangers vermijden situaties die aanleiding kunnen geven tot een vermoeden van een belangenconflict. Een vermoeden tot een belangenconflict doet zich voor wanneer een lid of plaatsvervanger persoonlijke belangen heeft die het onpartijdig en objectief uitvoeren van zijn taken en verantwoordelijkheden kunnen beïnvloeden of geacht kunnen worden deze te beïnvloeden, en strekt zich uit, maar is niet beperkt tot hun rechtstreekse familieleden (ouders, kinderen, broers of zussen), echtgenoten of partners van het lid of de plaatsvervanger. Met name mogen de leden en plaatsvervangers hun betrokkenheid bij een besluitvormingsproces of de beroepsinformatie waarover zij beschikken niet gebruiken om persoonlijk voordeel van welke aard ook te verkrijgen. Er is geen sprake van een belangenconflict wanneer een lid of plaatsvervanger alleen betrokken is als deel van het grote publiek of bij een grote groep van personen.

De leden en plaatsvervangers rapporteren onverwijld aan de president of voorzitter van het betreffende ECB-orgaan op hoog niveau en aan het Ethisch comité elke bezoldigde beroepswerkzaamheid van hun echtgenoot of partner die mogelijkerwijs aanleiding geeft tot het vermoeden van een belangenconflict.

13.4 De leden van de directie, de voorzitter van de raad van toezicht en de vertegenwoordigers van de ECB in de raad van toezicht registreren onverwijld alle geschenken of aanbiedingen van een geschenk bij het secretariaat van het Ethisch comité, ongeacht de waarde daarvan. De overige leden en plaatsvervangers zijn onderworpen aan de toepasselijke nationale procedurevoorschriften inzake de registratie van schenkingen.

13.3 De aanvaarding van een voordeel mag in geen geval de objectiviteit en vrijheid van handelen van een lid of plaatsvervanger aantasten of benadelen en geen ongepaste verplichting te creëren, noch ongepaste verwachtingen wekken aan de zijde de ontvanger of de schenker.

het voordeel neemt de vorm aan van gastvrijheid en is evenredig met de taken en verantwoordelijkheden van het lid of de plaatsvervanger en blijft binnen de gebruikelijke grenzen;

het voordeel wordt aangeboden door een of meer privé-entiteiten of individuen en heeft een waarde van niet meer dan 100 EUR of, indien de waarde hoger is: i) het voordeel wordt overhandigd aan het respectieve instituut waarvan het betrokken lid of de betrokken plaatsvervanger een vertegenwoordiger is, of ii) het overschot boven 100 EUR wordt door het lid of de plaatsvervanger aan dat instituut betaald;

13.2 Een aan een lid of plaatsvervanger of een rechtstreeks familielid, echtgenoot of partner aangeboden of toegekend voordeel dat op enigerlei wijze verband houdt met de uitoefening van de taken en verantwoordelijkheden van dat lid of plaatsvervanger, mag door hen in de volgende gevallen worden aanvaard :

13.1 De leden en plaatsvervangers mogen niet dingen naar voordelen die op enigerlei wijze verband houden met de hun opgedragen taken en verantwoordelijkheden en betrachten voorzichtigheid wanneer hen voordelen worden aangeboden. Voor de toepassing van deze bepaling wordt onder “voordelen” verstaan elke schenking, gastvrijheid of andere voordelen, in geld of in natura, die niet de overeengekomen vergoeding voor verleende diensten vertegenwoordigt en waarop de ontvanger niet anderszins recht heeft.

14.2 De leden en plaatsvervangers overhandigen alle geldbedragen of waardevolle objecten die zij in verband de uitoefening van hun taken en verantwoordelijkheden als lid of plaatsvervanger van een ECB-orgaan op hoog niveau in het kader van een prijsuitreiking ontvangen, aan het respectieve instelling waarvan zij een vertegenwoordiger zijn, of schenken deze aan een goed doel.

14.1 De leden en plaatsvervangers moeten zich ervan vergewissen dat prijzen, eerbewijzen of onderscheidingen verenigbaar zijn met hun publieke status en hun onafhankelijkheid niet aantast of aanleiding geeft tot een vermoeden van en belangenconflict.

15.3 Voor zover dit in overeenstemming is met internationaal aanvaard gebruik, gelden de artikelen 15.1 en 15.2 in gelijke mate voor de begeleidende echtgenoten of partners van leden en plaatsvervangers met betrekking tot de aan hen gerichte uitnodigingen.

15.2 De leden en plaatsvervangers mogen van de organisatoren van de in artikel 15.1 genoemde evenementen geen betaling van reis- en/of verblijfkosten aanvaarden. Honoraria die de leden en plaatsvervangers mogen ontvangen voor lezingen en toespraken die zij in hun officiële hoedanigheid hebben gehouden, worden door de ECB of de desbetreffende NCB of NBA voor liefdadigheidsdoeleinden aangewend.

15.1 Met inachtneming van hun verplichting om het onafhankelijkheidsbeginsel te eerbiedigen en belangenconflicten te vermijden, mogen de leden en plaatsvervangers uitnodigingen voor drukbezochte evenementen zoals conferenties, recepties of culturele activiteiten aanvaarden voor zover hun deelname de belangen van de ECB niet schaadt, en betrachten bijzondere voorzichtigheid met betrekking tot individuele uitnodigingen. De leden en plaatsvervangers aanvaarden geen uitnodigingen of betalingen die niet in overeenstemming zijn met deze regels, en informeren hun wederpartijen dienovereenkomstig.

Artikel 16

Voorschriften betreffende financiële privétransacties

16.1 De leden en plaatsvervangers maken geen gebruik van vertrouwelijke informatie in hun eigen voordeel of in het voordeel van een derde, ook niet wanneer zij financiële privétransacties verrichten en ongeacht of dergelijke transacties rechtstreeks of via een derde, voor hun eigen rekening en risico, dan wel voor risico en voor rekening van derden worden verricht. Bij het verrichten van financiële privétransacties moeten de leden en plaatsvervangers voorzichtig zijn, terughoudendheid betrachten en opteren voor een beleggingshorizon op middellange tot lange termijn.

16.2 Het verdient aanbeveling dat de leden en plaatsvervangers hun investeringen onder toezicht stellen van een of meer erkende portefeuillebeheerders die over volledige discretie beschikken om activa te beheren die verder gaan dan die welke nodig zijn voor gewoon, persoonlijk en familiaal gebruik. Dergelijke discretionaire regelingen voor vermogensbeheer worden, na goedkeuring van het Ethisch comité, vrijgesteld van de in dit artikel 16 vastgestelde beperkingen (met uitzondering van de beperking van het gebruik van vertrouwelijke informatie).

16.3 De leden en plaatsvervangers verrichten geen financiële privétransacties met uitzondering van: a) de aankoop of verkoop van rechten van deelneming in beursgenoteerde, breed gediversifieerde instellingen voor collectieve belegging, d.w.z. die niet geconcentreerd zijn in een specifieke sector, zoals gereguleerde entiteiten (21), goud of overheidsschuldbewijzen van het eurogebied; b) de aankoop of verkoop van rechten van deelneming in beursgenoteerde geldmarktfondsen; c) de aankoop of verkoop van rechten van deelneming in vastgoedfondsen; d) investeringen in kleine familiebedrijven; e) investeringen in startende ondernemingen die geen banden hebben met de financiële sector, op voorwaarde dat deze investeringen geen aanleiding geven tot een vermoeden van belangenconflicten en dat de deelnemingen van het lid of de plaatsvervanger geen meerderheidsbelang vertegenwoordigen.

16.4 De leden en plaatsvervangers mogen de in artikel 16.3 genoemde investeringen pas één jaar na de datum van aankoop verkopen. De minimumaanhoudingsperiode van één jaar is niet van toepassing indien de bijbehorende verkooptransactie verband houdt met onvoorziene persoonlijke uitgave of met huidige of toekomstige uitgaven in verband met niet-investeringsdoeleinden of onderdeel is van een systematisch en periodiek investeringsplan dat is goedgekeurd door een financieel adviseur.

16.5 De leden en plaatsvervangers verrichten geen financiële privétransacties uit hoofde van artikel 16.3 in de zeven dagen vóór een monetairbeleidsvergadering van de Raad van bestuur (hierna de “embargoperiode” genoemd).

16.6 De leden en plaatsvervangers stellen het Ethisch comité 30 dagen vóór het uitvoeren van een transactie door middel van een niet-intrekbare voorafgaande kennisgeving op de hoogte van transacties van de in de in artikel 16.3 genoemde instrumenten met een waarde van meer dan 50 000 EUR. De voorafgaande kennisgeving vindt niet plaats tijdens een embargoperiode. De voorafgaande kennisgeving is niet vereist voor een verkooptransactie die verband houdt met onvoorziene persoonlijke uitgaven of dient ter dekking van lopende of toekomstige uitgaven in verband met niet-investeringsdoeleinden.

16.7 Financiële activa of instrumenten, met uitzondering van de in artikel 16.3 genoemde activa of instrumenten, die vóór 1 januari 2023 of vóór het begin van hun ambtstermijn door een lid of plaatsvervangend lid werden verworven, of die op een later moment in hun bezit kwamen vanwege omstandigheden waarop zij geen invloed hadden, mogen worden gehouden, zij het dat voor de verkoop of de uitoefening van de daaraan verbonden rechten voorafgaande toestemming van het Ethisch comité is vereist. Een lid of plaatsvervanger verkoopt echter instrumenten die door gereglementeerde entiteiten zijn uitgegeven vóór het begin van de ambtstermijn van dat lid of de plaatsvervanger.

16.8 De leden van de directie, de voorzitter van de raad van toezicht en de vertegenwoordigers van de ECB in de raad van toezicht zijn onderworpen aan de procedures voor toezicht op naleving van hun financiële privétransacties, zoals vastgelegd in het Ethisch Kader voor de ECB.

16.9 De leden op wie artikel 16.8 niet van toepassing is, alsmede plaatsvervangers, zijn onderworpen aan het toezicht op de rapportage en op de naleving van hun financiële privétransacties als bepaald door de toepasselijke nationale procedurevoorschriften, en dienen bij het Ethisch comité jaarlijks een ondertekende bevestiging in dat zij de toepasselijke nationale procedurevoorschriften betreffende financiële privétransacties hebben nageleefd en dat het toezicht op de rapportage en op de naleving van hun financiële privétransacties in lijn met de toepasselijke nationale procedurevoorschriften is uitgevoerd (22).

16.10 De leden en plaatsvervangers zijn voor een periode van zes maanden na afloop van hun ambtstermijn onderworpen aan de in de artikelen 16.3, 16.4 en 16.6 vastgelegde beperkingen.