BIJLAGE II

INSTRUCTIES VOOR APPORTAGETEMPLATES

Deze Bijlage bevat aanvullende instructies met betrekking tot de templates in Bijlage I.

De templates die moeten worden ingevuld volgens de instructies van de verschillende afdelingen van deze Bijlage, worden in de tekst van deze Bijlage vermeld als “deze template”.

PP.01.01.33— Overzicht ingediende informatie

algemene opmerkingen:

Deze afdeling betreft de jaarlijkse indiening van informatie voor pan-Europese Persoonlijke PensioenProducten (PEPP).

Wanneer een speciale verantwoording noodzakelijk is, wordt de toelichting niet in de rapportagetemplate verstrekt, maar maakt deze deel uit van de dialoog tussen de onderneming die de PEPP aanbiedt, en de bevoegde autoriteiten.

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES C0010/R0010 PP.01.02.33 — BASISINFORMATIE — ALGEMEEN DEZE TEMPLATE WORDT STEEDS GERAPPORTEERD. DE ENIG MOGELIJKE OPTIE IS: 1 — GERAPPORTEERD C0010/R0020 PP.52.01.33 — INFORMATIE PEPP EN PEPP-SPAARDER GEBRUIK HIERVOOR EEN VAN DE KEUZEMOGELIJKHEDEN UIT DE VOLGENDE GESLOTEN LIJST: 1 — GERAPPORTEERD 0 — NIET GERAPPORTEERD OM ANDERE REDEN (DIT MOET DAN SPECIAAL WORDEN VERANTWOORD) C0010/R0030 PP.06.02.33 — LIJST ACTIVA GEBRUIK HIERVOOR EEN VAN DE KEUZEMOGELIJKHEDEN UIT DE VOLGENDE GESLOTEN LIJST: 1 — GERAPPORTEERD 0 — NIET GERAPPORTEERD OM ANDERE REDEN (DIT MOET DAN SPECIAAL WORDEN VERANTWOORD) C0010/R0040 PP.06.03.33 — INSTELLINGEN VOOR COLLECTIEVE BELEGGING — DOORKIJKBENADERING GEBRUIK HIERVOOR EEN VAN DE KEUZEMOGELIJKHEDEN UIT DE VOLGENDE GESLOTEN LIJST: 1 — GERAPPORTEERD 2 — NIET GERAPPORTEERD WEGENS GEEN INSTELLINGEN VOOR COLLECTIEVE BELEGGING 0 — NIET GERAPPORTEERD (DIT MOET DAN SPECIAAL WORDEN VERANTWOORD) C0010/R0050 PP.08.03.33 — GEAGGREGEERDE INFORMATIE OVER OPEN DERIVATENPOSITIES GEBRUIK HIERVOOR EEN VAN DE KEUZEMOGELIJKHEDEN UIT DE VOLGENDE GESLOTEN LIJST: 1 — GERAPPORTEERD 2 — NIET GERAPPORTEERD WEGENS GEEN DERIVATENTRANSACTIES 0 — NIET GERAPPORTEERD OM ANDERE REDEN (DIT MOET DAN SPECIAAL WORDEN VERANTWOORD)

PP.01.02 — Basisinformatie — Algemeen

Algemene opmerkingen:

Deze afdeling betreft de jaarlijkse indiening van basisinformatie over het PEPP

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES C0010/R0010 PEPP-naam Handelsbenaming PEPP (ondernemingsspecifiek). C0010/R0020 PEPP-registratienummer Registratienummer PEPP, toegekend door de EIOPA. C0010/R0030 Rapportagetaal Vermeld de 2-letterige code van de ISO 639-1-code van de taal waarin de informatie wordt ingediend. C0010/R0040 Datum indiening rapportage Vermeld de ISO 8601-code (jjjj-mm-dd) van de datum waarop de rapportage bij de toezichthouder wordt ingediend. C0010/R0050 Einde boekjaar Vermeld de ISO 8601-code (jjjj-mm-dd) van het einde van het boekjaar van de onderneming, bv. 2017-12-31. C0010/R0060 Rapportagereferentiedatum Vermeld de ISO 8601-code (jjjj-mm-dd) van de datum van de laatste dag van de rapportageperiode. C0010/R0070 Periodieke/ad-hocindiening Vermeld of de indiening van informatie een periodieke of een ad-hocindiening van informatie betreft. De volgende gesloten lijst van keuzemogelijkheden wordt gebruikt: 1 — Periodieke rapportage 2 — Ad-hocrapportage C0010/R0090 Rapportagevaluta Vermeld de ISO 4217-lettercode van de valuta van de geldbedragen die bij elke rapportage worden gebruikt. C0010/R0260 Is het PEPP nog op de markt? Geef aan of het product nog te koop is of slechts in run-off is. Gebruik hiervoor de volgende gesloten lijst: — Nog te koop — In run-off C0010/R0270 Soort entiteit Vermeld het soort entiteit waartoe de PEPP-aanbieder behoort die data voor zijn hier onder vallende PEPP indient. Gebruik hiervoor de volgende gesloten lijst: — Kredietinstelling (overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (1)); — Verzekeringsonderneming (overeenkomstig Richtlijn 2009/138/EU van het Europees Parlement en de Raad (2)); — instelling voor bedrijfspensioenvoorziening (overeenkomstig Richtlijn 2016/2341/EU van het Europees Parlement en de Raad (3)); — Beleggingsonderneming (overeenkomstig Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad (4)); — Beleggingsonderneming of beheermaatschappij (overeenkomstig Richtlijn 2009/65/EU van het Europees Parlement en de Raad (5)); — EU-abi-beheerder (overeenkomstig Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad (6)); C0010/R0280 Gebruik gemeenschappelijke activapool voor alle beleggingsopties Geef aan of de gemeenschappelijke activapool voor alle beleggingsopties wordt gebruikt. Gebruik hiervoor de volgende gesloten lijst: 1 — Ja 2 — Nee

PP.52.01 — Informatie PEPP en PEPP-spaarder

Algemene opmerkingen:

Deze afdeling betreft de jaarlijkse indiening van nadere informatie over een bepaald PEPP. Daarnaast moet bepaalde informatie over een specifieke PEPP-beleggingsoptie — d.w.z. basis-PEPP of alternatieve beleggingsopties — verder worden beschreven, naar land waarin dit product op de markt wordt gebracht en naar geopende subrekeningen. Indien de alternatieve beleggingsopties — afzonderlijk of samen — aanzienlijk worden in verhouding tot de spaartegoeden in het basis-PEPP, wordt de informatie fijnmaziger gerapporteerd of op het niveau van elke beleggingsoptie.

Alle waarden worden gegeven alsof zij werden gerapporteerd overeenkomstig het prudentiële raamwerk waaronder de entiteit valt.

Informatie over alle alternatieve beleggingsopties wordt geaggregeerd.

Informatie PEPP en PEPP-spaarder (1)

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES C0020/R0010 Administratiekosten basis-PEPP Totale bedrag aan administratiekosten voor de administratie van het PEPP, berekend aan de PEPP-spaarder tijdens de rapportageperiode. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van het basis-PEPP. C0040/R0010 Distributiekosten basis-PEPP Totale bedrag kosten voor distributie PEPP. C0050/R0010 Advieskosten basis-PEPP Totale bedrag aan advieskosten voor het PEPP, berekend tijdens de rapportageperiode. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van het basis-PEPP. C0060/R0010 Beleggingskosten basis-PEPP Totale bedrag aan beleggingskosten voor het PEPP, berekend tijdens de rapportageperiode. Deze kosten betreffen de vergoedingen voor het bewaren van activa, voor activiteiten als gevolg van transactiebewerkingen en de overige kosten die verband houden met de beleggingsactiviteiten, maar die niet zijn toe te rekenen aan de twee eerstgenoemde categorieën. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van het basis-PEPP. C0100/R0010 Kosten (eventuele) kapitaalgaranties basis-PEPP Totale bedrag aan kosten van de kapitaalgaranties voor het PEPP, berekend tijdens de rapportageperiode. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van het basis-PEPP. C0020/R0040 Administratiekosten alternatieve beleggingsopties Totale bedrag aan administratiekosten voor de administratie van het PEPP, berekend aan de PEPP-spaarder tijdens de rapportageperiode. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van alternatieve beleggingsopties. C0040/R0040 Distributiekosten alternatieve beleggingsopties Totale bedrag aan kosten voor de distributie van het PEPP. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van alternatieve beleggingsopties. C0050/R0040 Advieskosten alternatieve beleggingsopties Totale bedrag aan advieskosten voor het PEPP, berekend tijdens de rapportageperiode. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van alternatieve beleggingsopties. C0060/R0040 Beleggingskosten alternatieve beleggingsopties Totale bedrag aan beleggingskosten voor het PEPP, berekend tijdens de rapportageperiode. Deze kosten betreffen de vergoedingen voor het bewaren van activa, voor activiteiten als gevolg van transactiebewerkingen en de overige kosten die verband houden met de beleggingsactiviteiten, maar die niet zijn toe te rekenen aan de twee eerstgenoemde categorieën. Het bedrag betreft eenmalige en recurrente kosten van alternatieve beleggingsopties.

Informatie PEPP en PEPP-spaarder (2)

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES Z0010 Land ISO 3166-1 tweelettercode van de lidstaat van herkomst of lidstaat van ontvangst van het PEPP. Dit item wordt ingevuld voor elk land waar een subrekening beschikbaar is of waar het PEPP wordt aangeboden. C0150/R0020 Aantal PEPP-spaarders in basis-PEPP dat in het land op de markt is Aantal PEPP-spaarders in basis-PEPP dat in het land op de markt is C0160/R0020 Totaal brutobijdragen ontvangen voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Totale bedrag aan bijdragen over de rapportageperiode betaald door PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. C0170/R0020 Totaal brutobeleggingsopbrengsten voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Totale bedrag van aan PEPP-spaarders toegedeelde brutobeleggingsopbrengsten. De waarde is inclusief beleggingskosten van het basis-PEPP dat in het land op de markt is. C0190/R0020 Totaal uitkeringen voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Totale bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. Dit bedrag omvat alle betaalde uitkeringen, d.w.z. inclusief biometrische risico’s en andere mogelijke opties die in een bepaald product vervat zijn. C0200/R0020 Pensioenuitkeringen voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen. C0210/R0020 Pensioenuitkeringen als lijfrente voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als lijfrente. C0220/R0020 Pensioenuitkeringen als vast bedrag voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als vast bedrag. C0230/R0020 Pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen. C0240/R0020 Uitkeringen niet zijnde pensioenuitkeringen voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. Dit bedrag omvat alleen uitkeringen in verband met andere dan pensioenrisico’s, d.w.z. biometrische risico’s en andere mogelijke opties. C0250/R0020 Aantal kennisgevingen overeenkomstig artikel 20, lid 1, van Verordening (EU) 2019/1238 ontvangen van PEPP-spaarders die hun verblijfplaats hebben verplaatst naar een andere lidstaat, voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Aantal kennisgevingen ontvangen van PEPP-spaarders in het basis-PEPP dat in het land op de markt is, in verband met de verplaatsing door de PEPP-spaarder van zijn verblijfplaats naar een andere lidstaat. C0260/R0020 Aantal verzoeken om overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 een subrekening te openen voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Aantal verzoeken van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieder hebben geïnformeerd over hun voornemen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen, om een nieuwe subrekening te openen in het basis-PEPP dat in het land op de markt is. C0270/R0020 Aantal overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 geopende subrekeningen in basis-PEPP dat in het land op de markt is Aantal daadwerkelijk geopende subrekeningen in het basis-PEPP dat in het land op de markt is, in verband met verzoeken van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieders hebben geïnformeerd over hun voornemen om hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen. C0280/R0020 Aantal verzoeken PEPP-spaarders om voor basis-PEPP dat in het land op de markt is, over te stappen overeenkomstig artikel 20, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om over te stappen naar een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in een basis-PEPP dat in het land op de markt is, wanneer dezen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0290/R0020 Feitelijke overdrachten voor basis-PEPP dat in het land op de markt is, overeenkomstig artikel 20, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in een basis-PEPP dat in het land op de markt is, wanneer dezen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0300/R0020 Aantal verzoeken PEPP-spaarders om voor basis-PEPP dat in het land op de markt is, over te stappen overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om naar een andere PEPP-aanbieder over te stappen op vraag van PEPP-spaarders in een basis-PEPP dat in het land op de markt is, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238 C0310/R0020 Feitelijke overdrachten voor basis-PEPP dat in het land op de markt is, overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder op vraag van PEPP-spaarders in een basis-PEPP dat in het land op de markt is, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238 C0320/R0020 Activa basis-PEPP dat in het land op de markt is Totale bedrag aan activa met betrekking tot een basis-PEPP dat in het land op de markt is. C0330/R0020 Verplichtingen basis-PEPP dat in het land op de markt is Totale bedrag aan technische voorzieningen en andere verplichtingen (in voorkomend geval) met betrekking tot een basis-PEPP dat in het land op de markt is. C0340/R0020 Aantal klachten voor basis-PEPP dat in het land op de markt is Het totale aantal klachten dat in de rapportageperiode is ontvangen voor het basis-PEPP dat in het land op de markt is. C0150/R0030 Aantal PEPP-spaarders in basis-PEPP in run-off Aantal PEPP-spaarders in basis-PEPP in run-off C0160/R0030 Totaal brutobijdragen ontvangen voor basis-PEPP in run-off Totale bedrag aan bijdragen over de rapportageperiode betaald door PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off. C0170/R0030 Totaal brutobeleggingsopbrengsten voor basis-PEPP in run-off Totale bedrag van aan PEPP-spaarders toegedeelde brutobeleggingsopbrengsten. De waarde is inclusief beleggingskosten van het basis-PEPP in run-off. C0190/R0030 Totaal uitkeringen voor basis-PEPP in run-off Totaal bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders voor het basis-PEPP in run-off. Dit bedrag omvat alle betaalde uitkeringen, d.w.z. inclusief biometrische risico’s en andere mogelijke opties die in een bepaald product vervat zijn. C0200/R0030 Pensioenuitkeringen voor basis-PEPP in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen. C0210/R0030 Pensioenuitkeringen als lijfrente voor basis-PEPP in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als lijfrente. C0220/R0030 Pensioenuitkeringen als vast bedrag voor basis-PEPP in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als vast bedrag. C0230/R0030 Pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen voor basis-PEPP in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen. C0240/R0030 Uitkeringen niet zijnde pensioenuitkeringen voor basis-PEPP in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off. Dit bedrag omvat alleen uitkeringen in verband met andere dan pensioenrisico’s, d.w.z. biometrische risico’s en andere mogelijke opties. C0250/R0030 Aantal kennisgevingen overeenkomstig artikel 20, lid 1, van Verordening (EU) 2019/1238 ontvangen van PEPP-spaarders die hun verblijfplaats hebben verplaatst naar een andere lidstaat, voor basis-PEPP in run-off Aantal kennisgevingen dat is ontvangen van PEPP-spaarders in het basis-PEPP in run-off in verband met de verplaatsing door de PEPP-spaarder van zijn verblijfplaats naar een andere lidstaat. C0260/R0030 Aantal verzoeken om overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 een subrekening te openen voor een basis-PEPP in run-off Aantal verzoeken van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieder hebben geïnformeerd over hun voornemen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen, om een nieuwe subrekening te openen in het basis-PEPP in run-off. C0270/R0030 Aantal overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 geopende subrekeningen in een basis-PEPP in run-off Aantal daadwerkelijk geopende subrekeningen in het basis-PEPP in run-off, in verband met verzoeken ontvangen van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieders hebben geïnformeerd over hun voornemen om hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen. C0280/R0030 Aantal verzoeken van PEPP-spaarders om voor basis-PEPP in run-off over te stappen overeenkomstig artikel 20, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om over te stappen naar een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in het basis-PEPP in run-off die hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0290/R0030 Feitelijke overdrachten voor basis-PEPP in run-off overeenkomstig artikel 20, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in het basis-PEPP in run-off die hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0300/R0030 Aantal verzoeken van PEPP-spaarders om voor basis-PEPP in run-off over te stappen overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om naar een andere PEPP-aanbieder over te stappen op vraag van PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238 C0310/R0030 Feitelijke overdrachten voor basis-PEPP in run-off overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder op vraag van PEPP-spaarders in een basis-PEPP in run-off, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238 C0320/R0030 Activa basis-PEPP in run-off Totale bedrag aan activa met betrekking tot een basis-PEPP in run-off. C0330/R0030 Verplichtingen basis-PEPP in run-off Totale bedrag aan technische voorzieningen en andere verplichtingen (in voorkomend geval) met betrekking tot een basis-PEPP in run-off. C0340/R0030 Aantal klachten met betrekking tot basis-PEPP in run-off Het totale aantal klachten dat in de rapportageperiode voor het basis-PEPP in run-off is ontvangen. C0150/R0050 Aantal PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Aantal PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. C0160/R0050 Totaal brutobijdragen ontvangen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Totaal bedrag aan bijdragen over de rapportageperiode betaald door PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. C0170/R0050 Totaal brutobeleggingsopbrengsten voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Totale bedrag van aan PEPP-spaarders toegedeelde brutobeleggingsopbrengsten. De waarde is inclusief beleggingskosten van alternatieve beleggingsopbrengsten die in het land op de markt zijn. C0190/R0050 Totaal uitkeringen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Totaal bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders voor de alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. Dit bedrag omvat alle betaalde uitkeringen, d.w.z. inclusief biometrische risico’s en andere mogelijke opties die in een bepaald product vervat zijn. C0200/R0050 Pensioenuitkeringen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in de alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen. C0210/R0050 Pensioenuitkeringen als lijfrente voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in de alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als lijfrente. C0220/R0050 Pensioenuitkeringen als vast bedrag voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in de alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als vast bedrag. C0230/R0050 Pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in de alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen. C0240/R0050 Uitkeringen niet zijnde pensioenuitkeringen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in de alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. Dit bedrag omvat alleen uitkeringen in verband met andere dan pensioenrisico’s, d.w.z. biometrische risico’s en andere mogelijke opties. C0240/R0050 Aantal kennisgevingen overeenkomstig artikel 20, lid 1, van Verordening (EU) 2019/1238 ontvangen van PEPP-spaarders die hun verblijfplaats hebben verplaatst naar een andere lidstaat, voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Aantal kennisgevingen dat is ontvangen van PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, in verband met de verplaatsing door de PEPP-spaarder van zijn verblijfplaats naar een andere lidstaat. C0260/R0050 Aantal verzoeken om overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 een subrekening te openen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Aantal verzoeken van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieder hebben geïnformeerd over hun voornemen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen, om een nieuwe subrekening te openen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. C0270/R0050 Aantal overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 geopende subrekeningen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Aantal daadwerkelijk geopende subrekeningen voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, in verband met verzoeken van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieders hebben geïnformeerd over hun voornemen om hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen. C0280/R0050 Aantal verzoeken PEPP-spaarders om voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, over te stappen overeenkomstig artikel 20, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om over te stappen naar een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, wanneer dezen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0290/R0050 Feitelijke overdrachten voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, overeenkomstig artikel 20, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, wanneer dezen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0300/R0050 Aantal verzoeken PEPP-spaarders om voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, over te stappen overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om naar een andere PEPP-aanbieder over te stappen op vraag van PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238 C0310/R0050 Feitelijke overdrachten voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder op vraag van PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238 C0320/R0050 Activa van alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Totale bedrag aan activa met betrekking tot alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. C0330/R0050 Verplichtingen van alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Totale bedrag aan technische voorzieningen en andere verplichtingen (in voorkomend geval) met betrekking tot alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. C0340/R0050 Aantal klachten voor alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn Het totale aantal klachten dat in de rapportageperiode is ontvangen voor de alternatieve beleggingsopties die in het land op de markt zijn. C0149/R0060 Aantal alternatieve beleggingsopties aangeboden voor PEPP-product in run-off Aantal alternatieve beleggingsopties aangeboden voor PEPP-product in run-off C0150/R0060 Aantal PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off Aantal PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off. C0160/R0060 Totaal brutobijdragen ontvangen voor alternatieve beleggingsopties in run-off Totale bedrag aan bijdragen over de rapportageperiode betaald door PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off. C0170/R0060 Totaal brutobeleggingsopbrengsten voor alternatieve beleggingsopties in run-off Totaal van aan PEPP-spaarders toegedeelde brutobeleggingsopbrengsten. De waarde is inclusief beleggingskosten van alternatieve beleggingsopties in run-off. C0190/R0060 Totaal uitkeringen voor alternatieve beleggingsopties in run-off Totaal bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders voor de alternatieve beleggingsopties in run-off. Dit bedrag omvat alle betaalde uitkeringen, d.w.z. inclusief biometrische risico’s en andere mogelijke opties die in een bepaald product vervat zijn. C0200/R0060 Pensioenuitkeringen voor alternatieve beleggingsopties in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen. C0210/R0060 Pensioenuitkeringen als lijfrente voor alternatieve beleggingsopties in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als lijfrente. C0220/R0060 Pensioenuitkeringen als vast bedrag voor alternatieve beleggingsopties in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als vast bedrag. C0230/R0060 Pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen voor alternatieve beleggingsopties in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off. Dit bedrag omvat alleen pensioenuitkeringen als inkomensonttrekkingen. C0240/R0060 Pensioenuitkeringen voor alternatieve beleggingsopties in run-off Bedrag aan uitkeringen over de rapportageperiode aan PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off. Dit bedrag omvat alleen uitkeringen in verband met andere dan pensioenrisico’s, d.w.z. biometrische risico’s en andere mogelijke opties. C0250/R0060 Aantal kennisgevingen overeenkomstig artikel 20, lid 1, van Verordening (EU) 2019/1238 ontvangen van PEPP-spaarders die hun verblijfplaats hebben verplaatst naar een andere lidstaat, voor alternatieve beleggingsopties in run-off Aantal kennisgevingen ontvangen van PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off, in verband met de verplaatsing door de PEPP-spaarder van zijn verblijfplaats naar een andere lidstaat. C0260/R0060 Aantal verzoeken om overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 een subrekening te openen voor alternatieve beleggingsopties in run-off. Aantal verzoeken van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieder hebben geïnformeerd over hun voornemen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen, om een nieuwe subrekening te openen voor alternatieve beleggingsopties in run-off. C0270/R0060 Aantal overeenkomstig artikel 20, lid 2, van Verordening (EU) 2019/1238 geopende subrekeningen voor alternatieve beleggingsopties in run-off. Aantal daadwerkelijk geopende subrekeningen voor alternatieve beleggingsopties in run-off, in verband met verzoeken van PEPP-spaarders die de PEPP-aanbieders hebben geïnformeerd over hun voornemen om hun verblijfplaats naar een andere lidstaat te verplaatsen. C0280/R0060 Aantal verzoeken PEPP-spaarders om voor alternatieve beleggingsopties in run-off over te stappen overeenkomstig artikel 20, lid 5, onder a), van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om over te stappen naar een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off, wanneer dezen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0290/R0060 Feitelijke overdrachten voor alternatieve beleggingsopties in run-off overeenkomstig artikel 20, lid 5, van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder, omdat de huidige PEPP-aanbieder geen subrekening kan creëren voor PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off, wanneer dezen hun verblijfplaats naar een andere lidstaat verplaatsen. C0300/R0060 Aantal verzoeken PEPP-spaarders om voor alternatieve beleggingsopties in run-off over te stappen overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Aantal verzoeken om naar een andere PEPP-aanbieder over te stappen op vraag van PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238 C0310/R0060 Feitelijke overdrachten voor alternatieve beleggingsopties in run-off overeenkomstig artikel 52, lid 3, van Verordening (EU) 2019/1238 Bedrag aan feitelijke overdrachten aan een andere PEPP-aanbieder op vraag van PEPP-spaarders in alternatieve beleggingsopties in run-off, overeenkomstig artikel 52, lid 3, Verordening (EU) 2019/1238. C0320/R0060 Activa van alternatieve beleggingsopties in run-off Totale bedrag aan activa met betrekking tot alternatieve beleggingsopties in run-off. C0330/R0060 Verplichtingen alternatieve beleggingsopties in run-off Totale bedrag aan technische voorzieningen en andere verplichtingen (in voorkomend geval) met betrekking tot alternatieve beleggingsopties in run-off. C0340/R0060 Totaal aantal klachten voor alternatieve beleggingsopties in run-off Het totale aantal klachten dat in de rapportageperiode is ontvangen voor de alternatieve beleggingsopties in run-off.

PP.06.02 — Lijst activa — Algemene opmerkingen:

Deze afdeling betreft de jaarlijkse indiening van informatie over PEPP’s, verder uitgesplitst in basis-PEPP en alternatieve beleggingsopties. Indien de alternatieve beleggingsopties — afzonderlijk of samen — aanzienlijk worden in verhouding tot de spaartegoeden in het basis-PEPP, wordt de informatie fijnmaziger gerapporteerd of op het niveau van elke beleggingsoptie.

De in deze template gebruikte categorieën activa zijn die welke worden gedefinieerd in bijlage IV — Definities van de CIC-tabel, terwijl vermeldingen van de complementaire identificatiecode (“CIC”) verwijzen naar bijlage III — CIC-tabel.

Deze template bevat een lijst van PEPP-activa per item (d.w.z. niet volgens de doorkijkbenadering), die als activacategorieën 0 tot en met 9 kunnen worden ingedeeld, met de volgende uitzonderingen:

a) geldmiddelen worden gerapporteerd in één rij per valuta, voor elke combinatie van de items C0060, C0070, C0080 en C0090;

b) girale deposito’s (kasequivalenten) en andere deposito’s met een looptijd van minder dan één jaar worden in één rij gerapporteerd per combinatie van bank en valuta, voor elke combinatie van de items C0060, C0070, C0080, C0090 en C0290;

c) deposito’s aan cedenten worden gerapporteerd op één regel, voor elke combinatie van de items C0060, C0070, C0080 en C0090.

Deze template bevat twee tabellen: “Informatie over ingenomen posities” en “Informatie over activa”.

In de tabel “Informatie over ingenomen posities” moet elk actief afzonderlijk worden gerapporteerd in zoveel regels als nodig zijn om alle in die tabel gevraagde niet-geldelijke variabelen, met uitzondering van het item “Hoeveelheid”, in te vullen. Als er voor hetzelfde actief twee waarden kunnen worden toegekend aan één variabele, moet dat actief op meer dan één regel worden gerapporteerd.

In de tabel “Informatie over activa” moet elk actief afzonderlijk worden gerapporteerd, in één rij per actief, waarbij alle in die tabel gevraagde variabelen moeten worden ingevuld. De activa worden geoormerkt volgens PEPP-beleggingsopties (basis-PEPP en alternatieve beleggingsopties), tenzij alle PEPP-beleggingsopties delen in dezelfde activapool; in dat geval worden de activa geoormerkt als “gemeenschappelijke PEPP-activa”. Indien de alternatieve beleggingsopties — afzonderlijk of samen — aanzienlijk worden in verhouding tot de spaartegoeden in het basis-PEPP, wordt de informatie fijnmaziger gerapporteerd of op het niveau van elke beleggingsoptie.

Alle waarden worden gerapporteerd overeenkomstig het prudentiële raamwerk waaronder de entiteit valt. Indien een PEPP-aanbieder in zijn sectorale wetgeving is vrijgesteld van het rapporteren van een externe rating en van een kredietbeoordeling door externe instellingen (“EKBI’s”), mag de informatie voor veld (C0250) en veld (C0260) worden beperkt (niet gerapporteerd). Anders moet deze informatie worden gerapporteerd.

Informatie over aangehouden posities

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES C0011 Activa-ID-code en typecode activa Deze informatie combineert data over de activa-ID-code (kolommen C0010 en C0110 van het BoS-besluit) en de typecode van de activa (kolommen C0020 en C0120 van BoS-besluit) Activa-ID-code gebruikmakend van: — ISO 6166 code van ISIN Indien geen ISIN-code beschikbaar is: — andere erkende codes (bv. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC) — Code toegekend indien geen andere erkende codes beschikbaar zijn. Deze code is uniek en blijft ongewijzigd in de tijd. Soort identificatiecode die voor “activa-ID-code” wordt gebruikt: 1 — ISO 6166 voor ISIN-code 2 — CUSIP (het The Committee on Uniform Securities Procedures-nummer dat wordt toegekend door het CUSIP Service Bureau aan vennootschappen in de VS en Canada) 3 — SEDOL (Stock Exchange Daily Official List voor de London Stock Exchange) 4 — WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, het alfanumerieke Duitse identificatienummer) 5 — Bloomberg Ticker (lettercode van Bloomberg ter identificatie van effecten van een vennootschap) 6 — BBGID (Bloomberg Global ID) 7 — Reuters RIC (Reuters Instrument Code) 8 — FIGI (Financial Instrument Global Identifier) 9 — Een andere code van een lid van de Association of National Numbering Agencies 99 — Toegekende code Wanneer dezelfde activa-ID-code moet worden gerapporteerd voor een actief dat in twee of meer verschillende valuta wordt uitgegeven, moeten van elke valuta de activa-ID-code en de ISO 4217-lettercode worden vermeld, zoals in het volgende voorbeeld: “code+EUR”. In dit geval staat het type activa-ID-code voor optie 99 en de optie van de oorspronkelijke activa-ID-code, zoals in het volgende voorbeeld waarin de gerapporteerde code de ISIN code+valuta was: “99/1”. C0010 Basis- PEPP/alternatieve beleggingsopties Soort PEPP-beleggingsopties In dit veld wordt onderscheiden tussen het basis-PEPP en een alternatieve beleggingsoptie. Optie 3, PEPP-activa wordt gebruikt wanneer alle PEPP-beleggingsopties delen in dezelfde activapool. Gebruik hiervoor de volgende gesloten lijst: 1 — Basis-PEPP 2 — Alternatieve beleggingsopties 3 — Gemeenschappelijke PEPP-activa C0040 Land bewaarneming ISO 3166-1 tweelettercode van het land waar activa in bewaring zijn genomen. Om internationale bewaarnemers, zoals Euroclear, te identificeren, geldt als land van bewaarneming het land dat overeenkomt met de wettelijke plaats van vestiging waar de bewaarnemingsdienst contractueel is vastgelegd. Indien eenzelfde type actief in bewaring is genomen in meer dan één land, moet elk actief afzonderlijk worden gerapporteerd in zoveel rijen als nodig zijn om alle landen van bewaarneming correct te vermelden. Bij onroerende zaken wordt de emittent bepaald aan de hand van het adres van de onroerende zaak. C0050 Bewaarnemer LEI-code of, indien geen LEI-code beschikbaar is, de naam van de financiële instelling die de bewaarnemer is. Indien eenzelfde type actief in bewaring is genomen bij meer dan één bewaarnemer, moet elk actief afzonderlijk worden gerapporteerd in zoveel rijen als nodig zijn om alle bewaarnemers correct te vermelden. C0060 Hoeveelheid Aantal activa, voor desbetreffende activa. Dit item wordt niet gerapporteerd indien het item Nominaal bedrag (C0070) wordt gerapporteerd. C0070 Nominaal bedrag Uitstaande hoofdsom gewaardeerd tegen de nominale waarde, voor alle activa waarvoor dit item relevant is, en als nominaal bedrag voor contanten en kasequivalenten. Dit item wordt niet gerapporteerd indien het item Hoeveelheid (C0060) wordt gerapporteerd. C0075 Waarderingsmethode Financieel instrument gewaardeerd tegen: 1 — waardering tegen marktwaarde; 2 — marktconforme waardering; 3 — marktconforme waardering niet van toepassing. C0080 Verwervingswaarde Totale verwervingswaarde voor gehouden activa, zonder opgelopen rente. C0090 Opgelopen rente Kwantificeer het bedrag aan opgelopen rente na de laatste coupondatum voor rentedragende effecten. C0100 Marktwaarde activa Marktwaarde van de activa.

Informatie over activa

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES C0011 Activa-ID-code en typecode activa Deze informatie combineert data over de activa-ID-code (kolommen C0010 en C0110 van het BoS-besluit) en de typecode van de activa (kolommen C0020 en C0120 van BoS-besluit) Activa-ID-code gebruikmakend van: — ISO 6166 code van ISIN Indien geen ISIN-code beschikbaar is: — andere erkende codes (bv. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC) — Code toegekend indien geen andere erkende codes beschikbaar zijn. Deze code is uniek en blijft ongewijzigd in de tijd. Soort identificatiecode die voor “activa-ID-code” wordt gebruikt: 1 — ISO 6166 voor ISIN-code 2 — CUSIP (het The Committee on Uniform Securities Procedures-nummer dat wordt toegekend door het CUSIP Service Bureau aan vennootschappen in de VS en Canada) 3 — SEDOL (Stock Exchange Daily Official List voor de London Stock Exchange) 4 — WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, het alfanumerieke Duitse identificatienummer) 5 — Bloomberg Ticker (lettercode van Bloomberg ter identificatie van effecten van een vennootschap) 6 — BBGID (Bloomberg Global ID) 7 — Reuters RIC (Reuters Instrument Code) 8 — FIGI (Financial Instrument Global Identifier) 9 — Een andere code van een lid van de Association of National Numbering Agencies 99— Toegekende code Wanneer dezelfde activa-ID-code moet worden gerapporteerd voor een actief dat in twee of meer verschillende valuta wordt uitgegeven, moeten van elke valuta de activa-ID-code en de ISO 4217-lettercode worden vermeld, zoals in het volgende voorbeeld: “code+EUR”. In dit geval staat het type activa-ID-code voor optie 99 en de optie van de oorspronkelijke activa-ID-code, zoals in het volgende voorbeeld waarin de gerapporteerde code de ISIN code+valuta was: “99/1”. C0130 Titel item Naam van het actief (of het adres in het geval van onroerende zaken). Naam emittent Naam van de emittent, gedefinieerd als de entiteit die activa uitgeeft aan beleggers. Dit item komt (voor zover beschikbaar) overeen met de naam van de entiteit in de LEI-database. In andere gevallen komt dit item overeen met de wettelijke benaming. Bij beleggingsfondsen of aandelen daarin is de naam van de emittent de naam van de fondsbeheerder. C0150 Emittentcode en soort emittentcode Deze informatie combineert data over emittentcode (kolom C0150 van BoS-besluit) en type emittentcode (kolom C0160 van BoS-besluit). Voor de emittentcode wordt gebruikgemaakt van de LEI. Is er geen LEI-code beschikbaar, dan wordt dit item niet gerapporteerd. Bij beleggingsfondsen of aandelen daarin is de emittentcode de code van de fondsbeheerder. Identificatie van de soort code gebruikt voor item “Emittentcode”. Gebruik hiervoor een van de keuzemogelijkheden uit de volgende gesloten lijst: 1 — LEI 9 — Geen Dit item is niet van toepassing op CIC-categorie 8 — Hypotheken en leningen, wanneer het betrekking heeft op aan natuurlijke personen verstrekte leningen en hypotheken. Dit item is niet van toepassing op CIC 71, CIC 75 en CIC-categorie 9 — Onroerende zaken. C0170 Emittentensector De economische sector van de emittent volgens de laatste versie van de NACE-codes (zoals gepubliceerd in bijlage I bij Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad (7)) Sectoren moeten ten minste worden aangeduid met de letter van de NACE-code die staat voor de afdeling (“A” of “A0111” is bijvoorbeeld aanvaardbaar), behalve voor de NACE-codes voor Financiële activiteiten en verzekeringen; daarvoor moet de letter van de afdeling gevolgd door de viercijferige code van de klasse worden gebruikt (bv. “K6411”). Bij beleggingsfondsen (of aandelen daarin) of bij beleggingsinstellingen is de emittent de naam van de fondsbeheerder. C0180 Groep emittent Naam van de uiteindelijke moederonderneming van de emittent. Voor beleggingsfondsen heeft de groepsrelatie betrekking op de fondsbeheerder. Dit item komt (voor zover beschikbaar) overeen met de naam van de entiteit in de LEI-database. In andere gevallen komt dit item overeen met de wettelijke benaming. C0190 Groepscode emittent en type emittentengroepscode Deze informatie combineert data over emittentcode (kolom C0190 van BoS-besluit) en type emittentcode (kolom C0200 van BoS-besluit). Identificatie van de groep van de emittent met gebruikmaking van de LEI. Is er geen LEI beschikbaar, dan wordt dit item niet gerapporteerd. Voor beleggingsfondsen heeft de groepsrelatie betrekking op de fondsbeheerder. Code gebruikt voor het item “Emittentengroepcode”: 1 — LEI 9 — Geen C0210 Land emittent ISO 3166-1 tweelettercode van het land van vestiging van de emittent. De plaats van vestiging van de emittent wordt bepaald aan de hand van het adres van de entiteit die het actief uitgeeft. Voor beleggingsfondsen heeft de groepsrelatie betrekking op de fondsbeheerder. — ISO 3166-1 tweelettercode — XA: Supranationale emittenten — EU: EU-instellingen C0220 Valuta ISO 4217-lettercode van de valuta van uitgifte. C0230 CIC Complementaire identificatiecode (Complementary Identification Code — CIC) waarmee activa worden ingedeeld. C0240 Alternatieve belegging Een financieel instrument, vermeld in afdeling C van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU, uitgegeven door een rechtspersoon met een op grond van Richtlijn 2011/61/EU (8) verleende vergunning om alternatieve beleggingsfondsen te beheren: 1 — Alternatieve belegging 2 — Geen alternatieve belegging C0250 Externe rating De door de aangewezen externe kredietbeoordelingsinstelling (EKBI) toegekende rating van het actief op de rapportagereferentiedatum. C0270 Duur Looptijd van het actief, gedefinieerd als de “resterende gewijzigde looptijd” (gewijzigde looptijd berekend op basis van de resterende tijd tot de vervaldatum van het effect, geteld vanaf de rapportagereferentiedatum). Voor activa zonder vaste looptijd wordt de eerst mogelijke terugbetalingsdatum gebruikt. De looptijd wordt berekend op basis van de economische waarde. C0280 Vervaldatum ISO 8601-code (jjjj-mm-dd) van de vervaldatum. Voor eeuwigdurende effecten “9999-12-31” gebruiken. C0370 Eenheidsprijs Marktprijs per eenheid. C0380 Eenheidspercentage nominaal bedrag prijs Percentage van het geaggregeerde nominale bedrag.

PP.06.03 — Instellingen voor collectieve belegging

— Doorkijkbenadering Algemene opmerkingen:

Deze afdeling betreft de jaarlijkse indiening van informatie over PEPP’s, verder uitgesplitst in basis-PEPP en alternatieve beleggingsopties. Indien de alternatieve beleggingsopties — afzonderlijk of samen — aanzienlijk worden in verhouding tot de spaartegoeden in het basis-PEPP, wordt de informatie fijnmaziger gerapporteerd of op het niveau van elke beleggingsoptie.

Deze template bevat informatie over de doorkijkbenadering van instellingen voor collectieve belegging of als fondsen verpakte beleggingen, ook als het deelnemingen zijn op grond van een onderliggende activacategorie, land van uitgifte en valuta. Rekening houdende met evenredigheid en specifieke instructies bij de template, moet de doorkijkbenadering worden gevolgd totdat de activacategorieën, landen en valuta zijn vastgesteld. In het geval van fondsen van fondsen moet dezelfde doorkijkbenadering worden gevolgd.

De template bevat informatie die 100 % van de waarde van de beleggingen in instellingen voor collectieve belegging dekt. Voor de identificatie van landen wordt de doorkijkbenadering echter toegepast om de blootstellingen van 80 % van de totale waarde van de fondsen minus de bedragen met betrekking tot CIC 8 en CIC 9 te identificeren, en voor de identificatie van valuta wordt de doorkijkbenadering toegepast om de blootstellingen van 80 % van de totale waarde van de fondsen te identificeren. PEPP-aanbieders zorgen ervoor dat de niet per land geïdentificeerde 20 % gediversifieerd is over geografische gebieden, zodat bijvoorbeeld niet meer dan 5 % zich in één enkel land bevindt. De doorkijkbenadering wordt toegepast door PEPP-aanbieders beginnend bij het (gerekend naar belegde bedrag) grootste fonds, tot het kleinste afzonderlijke fonds en de benadering blijft ongewijzigd in de tijd.

De items moeten worden gerapporteerd met een positieve waarde, tenzij in de desbetreffende instructies anders is bepaald.

Alle waarden worden gerapporteerd overeenkomstig het prudentiële raamwerk waaronder de entiteit valt.

De in deze template gebruikte categorieën activa zijn die welke worden gedefinieerd in bijlage IV — Definities van de CIC-tabel, terwijl vermeldingen van de complementaire identificatiecode (“CIC”) verwijzen naar bijlage III — CIC-tabel.

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES C0010 ID code instelling voor collectieve belegging Activa-ID-code in de volgorde van prioriteit zoals hieronder aangegeven: — ISO 6166 ISIN (voor zover beschikbaar) — andere erkende codes (bv. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC) — De code wordt toegekend door de onderneming, als de hierboven genoemde keuzemogelijkheden niet beschikbaar zijn, en blijft ongewijzigd in de tijd. C0020 Instelling voor collectieve belegging — soort ID-code Soort identificatiecode die voor “activa-ID-code” wordt gebruikt. Gebruik hiervoor een van de keuzemogelijkheden uit de volgende gesloten lijst: 1 — ISO 6166 voor ISIN 2 — CUSIP (het The Committee on Uniform Securities Procedures-nummer dat wordt toegekend door het CUSIP Service Bureau aan vennootschappen in de VS en Canada) 3 — SEDOL (Stock Exchange Daily Official List voor de London Stock Exchange) 4 — WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, het alfanumerieke Duitse identificatienummer) 5 — Bloomberg Ticker (lettercode van Bloomberg ter identificatie van effecten van een vennootschap) 6 — BBGID (Bloomberg Global ID) 7 — Reuters RIC (Reuters Instrument Code) 8 — FIGI (Financial Instrument Global Identifier) 9 — Een andere code van een lid van de Association of National Numbering Agencies 99 — Door de onderneming toegekende code C0030 Categorie onderliggende activa Vermeld de categorieën activa, vorderingen en derivaten binnen de instelling voor collectieve belegging. Gebruik hiervoor een van de keuzemogelijkheden uit de volgende gesloten lijst: 1 — Overheidsobligaties 2 — Bedrijfsobligaties 3L — Beursgenoteerd aandeel 3X — Niet-beursgenoteerd aandeel 4 — instellingen voor collectieve belegging 5 — Structured notes 6 — Door zekerheden gedekte effecten 7 — Kasmiddelen en deposito’s 8 — Hypotheken en leningen 9 — Onroerende zaken 0 — Overige beleggingen (met inbegrip van vorderingen) A — Futures B — Callopties C — Putopties D — Swaps E — Termijncontracten F — Kredietderivaten L — Verplichtingen Categorie “4 — instellingen voor collectieve belegging” wordt alleen gebruikt voor niet-materiële restwaarden voor zowel “fondsen van fondsen” als andere fondsen. C0040 Land van uitgifte Uitsplitsing van elke activacategorie vermeld in C0030 naar land van uitgifte. Vermeld het land van vestiging van de emittent. De plaats van vestiging van de emittent wordt bepaald aan de hand van het adres van de entiteit die het actief uitgeeft. Een van de volgende keuzemogelijkheden wordt hiervoor gebruikt: — ISO 3166-1 tweelettercode — XA: Supranationale emittenten — EU: EU-instellingen — AA: geaggregeerde landen vanwege toepassing van drempel Dit item is niet van toepassing op de categorieën 8 en 9 zoals gerapporteerd in C0030. C0050 Valuta Vermeld of de valuta van de activacategorie de rapportagevaluta dan wel een buitenlandse valuta is. Alle andere valuta dan de rapportagevaluta worden aangemerkt als buitenlandse valuta. Gebruik hiervoor een van de keuzemogelijkheden uit de volgende gesloten lijst: 1 — Rapportagevaluta 2 — Vreemde valuta 3 — Geaggregeerde valuta vanwege toepassing van drempel C0060 Totaalbedrag Totale bedrag per activacategorie, land en valuta dat is belegd via instellingen voor collectieve belegging. Voor verplichtingen wordt een positief bedrag gerapporteerd, tenzij het item een derivatenverplichting is. Voor derivaten kan het totaalbedrag positief (bij activa) of negatief (bij verplichtingen) zijn.

PP.08.03 Geaggregeerde informatie over open derivatenposities

Algemene opmerkingen:

Deze afdeling betreft de jaarlijkse indiening van informatie over PEPP’s, verder uitgesplitst in basis-PEPP en alternatieve beleggingsopties. Indien de alternatieve beleggingsopties — afzonderlijk of samen — aanzienlijk worden in verhouding tot de spaartegoeden in het basis-PEPP, wordt de informatie fijnmaziger gerapporteerd of op het niveau van elke beleggingsoptie.

De in deze template gebruikte categorieën derivaten zijn die welke worden gedefinieerd in bijlage IV — Definities van de CIC-tabel, terwijl vermeldingen van de complementaire identificatiecode (“CIC”) verwijzen naar bijlage III — CIC-tabel.

Derivaten worden aangemerkt als activa indien de waarde ervan ten minste nul is. Zij worden aangemerkt als verplichtingen als de waarde ervan negatief is. Zowel de als activa aangemerkte derivaten als de als verplichtingen aangemerkte derivaten moeten worden opgenomen.

De informatie moet betrekking hebben op alle derivatenovereenkomsten die tijdens de rapportageperiode hebben bestaan en niet zijn afgesloten voorafgaand aan de rapportagereferentiedatum.

Bij veelvuldige handel in hetzelfde derivaat, met meerdere open posities als gevolg, kan het derivaat worden gerapporteerd op geaggregeerde of nettobasis, mits alle desbetreffende kenmerken met elkaar overeenkomen en mits wordt voldaan aan de specifieke instructie voor elk desbetreffend item.

De items moeten worden gerapporteerd met een positieve waarde, tenzij in de desbetreffende instructies anders is bepaald.

Een derivaat is een financieel instrument of andere overeenkomst met elk van deze drie kenmerken:

a) de waarde ervan verandert als gevolg van veranderingen in een bepaalde rente, prijs van een financieel instrument, commodityprijs, wisselkoers, index van prijzen of rentevoeten, creditrating of kredietwaardigheidsindex, of andere variabele, mits, in geval van een niet-financiële variabele, de variabele niet specifiek voor een contractpartij is (soms “de onderliggende waarde” genoemd);

b) er is geen nettoaanvangsinvestering vereist of een nettoaanvangsinvestering die geringer is dan nodig zou zijn bij andere soorten overeenkomsten die naar verwachting op vergelijkbare wijze op veranderingen in marktfactoren reageren;

c) het wordt op een tijdstip in de toekomst afgewikkeld.

Alle waarden worden gerapporteerd overeenkomstig het prudentiële raamwerk waaronder de entiteit valt.

Informatie over aangehouden posities

ORDINAAT TABEL ITEM INSTRUCTIES C0010/R0010 Renteswaps (D1) voor notioneel bedrag basis- PEPP Het afgedekte of blootgestelde bedrag van het rentederivaat (D1) voor het basis-PEPP. Voor swaps komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0020/R0010 Renteswaps (D1) voor marktwaarde basis-PEPP Monetaire waarde van de renteswap (D1) per de rapportagedatum voor het basis-PEPP. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0030/R0010 Renteswaps (D1) voor notioneel bedrag alternatieve beleggingsopties Het afgedekte of blootgestelde bedrag van het rentederivaat (D1) voor alternatieve beleggingsopties. Voor swaps komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0040/R0010 Renteswaps (D1) voor marktwaarde alternatieve beleggingsopties Monetaire waarde van de renteswap (D1) per de rapportagedatum voor de alternatieve beleggingsoptie. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0050/R0010 Renteswaps (D1) voor notioneel bedrag gemeenschappelijke PEPP-activa Het afgedekte of blootgestelde bedrag van het rentederivaat (D1) voor alle PEPP-beleggingsopties die dezelfde activapool delen. Voor swaps komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0060/R0010 Renteswaps (D1) voor marktwaarde gemeenschappelijke PEPP-activa De monetaire waarde van het rentederivaat (D1) voor alle PEPP-beleggingsopties die dezelfde activapool delen. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0010/R0020 Valutatermijncontract (F2) voor notioneel bedrag basis-PEPP Het afgedekte of blootgestelde bedrag van het valutatermijncontract (F2) voor het basis-PEPP. Voor termijncontracten komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0020/R0020 Valutatermijncontract (F2) voor marktwaarde basis- PEPP Monetaire waarde van het valutatermijncontract (F2) per de rapportagedatum voor het basis-PEPP. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0030/R0020 Valutatermijncontract (F2) voor notioneel bedrag alternatieve beleggingsopties Het afgedekte of blootgestelde bedrag van het valutatermijncontract (F2) voor alternatieve beleggingsopties. Voor termijncontracten komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0040/R0020 Valutatermijncontract (F2) voor marktwaarde alternatieve beleggingsopties Monetaire waarde van het valutatermijncontract (F2) per de rapportagedatum voor de alternatieve beleggingsoptie. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0050/R0020 Valutatermijncontract (F2) voor notioneel bedrag gemeenschappelijke PEPP-activa Het afgedekte of blootgestelde bedrag van het valutatermijncontract (F2) voor alle PEPP-beleggingsopties die dezelfde activapool delen. Voor termijncontracten komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0060/R0020 Valutatermijncontract (F2) voor marktwaarde gemeenschappelijke PEPP-activa De monetaire waarde van het valutatermijncontract (F2) voor alle PEPP-beleggingsopties die dezelfde activapool delen. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0010/R0030 Andere derivaten voor notioneel bedrag basis-PEPP Het afgedekte of blootgestelde bedrag van derivaten niet zijnde renteswaps (D1) of valutatermijncontracten (F2) en voor het basis-PEPP. Voor futures en opties komt dit overeen met de omvang van de overeenkomst vermenigvuldigd met de triggerwaarde en met het aantal op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Voor swaps en termijncontracten komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0020/R0030 Andere derivaten voor marktwaarde basis-PEPP Monetaire waarde van de derivaten niet zijnde renteswaps (D1) of valutatermijncontracten (F2) per de rapportagedatum voor het basis-PEPP. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0030/R0030 Andere derivaten voor notioneel bedrag alternatieve beleggingsopties. Het afgedekte of blootgestelde bedrag van derivaten niet zijnde renteswaps (D1) of valutatermijncontracten (F2) voor de alternatieve beleggingsopties. Voor futures en opties komt dit overeen met de omvang van de overeenkomst vermenigvuldigd met de triggerwaarde en met het aantal op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Voor swaps en termijncontracten komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0040/R0030 Andere derivaten voor marktwaarde alternatieve beleggingsopties. Monetaire waarde van de derivaten niet zijnde renteswaps (D1) of valutatermijncontracten (F2) per de rapportagedatum voor alternatieve beleggingsopties. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn. C0050/R0030 Andere derivaten voor notioneel bedrag gemeenschappelijke PEPP-activa Het afgedekte of blootgestelde bedrag van derivaten niet zijnde renteswaps (D1) of valutatermijncontracten (F2) voor alle PEPP-beleggingsopties die dezelfde activapool delen. Voor futures en opties komt dit overeen met de omvang van de overeenkomst vermenigvuldigd met de triggerwaarde en met het aantal op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Voor swaps en termijncontracten komt dit overeen met het bedrag van de op die regel gerapporteerde overeenkomsten. Wanneer de triggerwaarde betrekking heeft op een bereik, moet de gemiddelde waarde van dat bereik worden gebruikt. Het notionele bedrag is het bedrag dat wordt afgedekt/belegd (wanneer er geen risico’s worden afgedekt). In het geval van meerdere transacties is dit het nettobedrag op de rapportagedatum. C0060/R0030 Andere derivaten voor marktwaarde gemeenschappelijke PEPP-activa De monetaire waarde van de derivaten niet zijnde renteswaps (D1) of valutatermijncontracten (F2) per de rapportagedatum voor alle PEPP-beleggingsopties die dezelfde activapool delen. Deze waarde kan positief, negatief of nul zijn.

(1) Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, tot wijziging van Richtlijn 2002/87/EG en tot intrekking van de Richtlijnen 2006/48/EG en 2006/49/EG (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 338).

(2) Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (PB L 335 van 17.12.2009, blz. 1).

(3) Richtlijn (EU) 2016/2341 van het Europees Parlement en de Raad van 14 december 2016 betreffende de werkzaamheden van en het toezicht op instellingen voor bedrĳfspensioenvoorziening (IBPV’s) (PB L 354 van 23.12.2016, blz. 37).

(4) Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349).

(5) Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (PB L 302 van 17.11.2009, blz. 32).

(6) Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 (PB L 174 van 1.7.2011, blz. 1).

(7) Verordening (EG) nr. 1893/2006 van het Europees Parlement en de Raad van 20 december 2006 tot vaststelling van de statistische classificatie van economische activiteiten NACE Rev. 2 en tot wijziging van Verordening (EEG) nr. 3037/90 en enkele EG-verordeningen op specifieke statistische gebieden (PB L 393 van 30.12.2006, blz. 1).

(8) Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 ( PB L 174 van 1.7.2011, blz. 1 ).