Kolommen Instructies

0005 Identificatiecode

0010 Type dienst Het type dienst is één van de verderop genoemde types diensten. Waar mogelijk de subcategorie rapporteren (tweecijferige identificatie). Bestaat er geen subcategorie of wordt de door de instelling verrichte dienst door geen enkele subcategorie correct beschreven, dan de hoofdcategorie (eencijferige identificatie) rapporteren. 1. Human resources-ondersteuning 1.1. Personeelsadministratie, waaronder de administratie van contracten en salarissen 1.2. Interne communicatie 2. Informatietechnologie 2.1. IT- en communicatieapparatuur 2.2. Dataopslag en -verwerking 2.3. Overige IT-infrastructuur, werkstations, telecommunicatie, servers, datacentra en aanverwante diensten 2.4. Beheer van softwarelicenties en toepassingsprogramma’s 2.5. Toegang tot externe leveranciers, met name van data en infrastructuur 2.6. Applicatieonderhoud, waaronder onderhoud van softwaretoepassingen en daarmee verband houdende datastromen 2.7. Genereren van rapporten, interne informatiestromen en databases 2.8. Gebruikersondersteuning 2.9. Herstel in noodsituaties en bij calamiteiten 3. Verwerking van transacties, waaronder juridische kwesties met betrekking tot transacties, in het bijzonder anti-witwaskwesties 4. Verstrekking of beheer van vastgoed en facilitaire voorzieningen met bijbehorende faciliteiten 4.1. Kantoorpanden en opslag 4.2. Beheer interne faciliteiten 4.3. Beveiliging en toegangscontrole 4.4. Beheer vastgoedportefeuille 4.5. Overige (specificeren) 5. Juridische diensten en compliancefuncties 5.1. Ondersteuning op het gebied van ondernemingsrecht 5.2. Juridische diensten voor bedrijfsactiviteiten en transacties 5.3. Complianceondersteuning 6. Treasurydiensten 6.1. Coördinatie, administratie en beheer van de treasuryactiviteit 6.2. Coördinatie, administratie en beheer van de herfinanciering van entiteiten, waaronder beheer van zekerheden 6.3. Rapportagefunctie, in het bijzonder met betrekking tot voorgeschreven liquiditeitsratio’s 6.4. Coördinatie, administratie en beheer van financieringsprogramma’s voor middellange en lange termijn, en herfinanciering van groepsentiteiten 6.5. Coördinatie, administratie en beheer van herfinancieringen, in het bijzonder kortetermijnkwesties 7. Handel/vermogensbeheer 7.1. Verwerking: boeken van verkopen, ontwerp, uitvoering, onderhoud van handelsproducten 7.2. Bevestiging, afwikkeling, betaling 7.3. Beheer van posities en tegenpartijen, met betrekking tot rapportage van data en relaties met tegenpartijen 7.4. Positiebeheer (risico en reconciliatie) 8. Risicobeheer en -waardering 8.1. Centraal risicobeheer of risicobeheer per bedrijfsonderdeel of type risico 8.2. Genereren risicorapporten 9. Boekhouding 9.1. Wettelijke en toezichtsrapportage 9.2. Waardering, in het bijzonder van marktposities 9.3. Managementrapportages 10. Geldverwerking

0020-0030 Ontvanger dienst De groepsentiteit die de in kolom 0010 gerapporteerde kritieke dienst ontvangt van een andere groepsentiteit of van de externe dienstverrichter gerapporteerd in de kolommen 0040-0050.

0020 Naam entiteit Moet verschillen van de naam in kolom 0040.

0030 Code Unieke identificatiecode van de rechtspersoon in kolom 0020 zoals gerapporteerd in template Z 01.00 (ORG). Moet verschillen van de identificatiecode in kolom 0050.

0040-0050 Dienstverrichter De (interne of externe) rechtspersoon die de in de in kolom 0010 gerapporteerde kritieke dienst aan een groepsentiteit verleent.

0040 Naam entiteit Moet verschillen van de naam in kolom 0020.

0050 Code Unieke identificatiecode van de rechtspersoon in kolom 0040. Moet verschillen van de identificatiecode in kolom 0030. Wanneer de dienstverrichter een groepsentiteit is, moet de code dezelfde zijn als die gerapporteerd in template Z 01.00 (ORG). Wanneer de dienstverrichter geen groepsentiteit is, is de code van die entiteit: — voor instellingen: de alfanumerieke LEI-code met twintig cijfers; — voor andere entiteiten: de alfanumerieke LEI-code met twintig cijfers of, wanneer die niet beschikbaar is, een code volgens een eenvormige codering van toepassing in de Unie of, wanneer die niet beschikbaar is, een nationale code. De code is uniek en wordt consistent in alle templates gebruikt.

0060 Deel van de groep “Ja” — indien de dienst door een groepsentiteit wordt verricht (“Intern”). “Nee” — indien de dienst door een entiteit buiten de groep wordt verricht (“Extern”).

0070-0080 Kritieke functie De kritieke functie waarvan de uitvoering ernstig zou worden belemmerd of volledig zou worden verhinderd in geval van een verstoring van de kritieke dienst. Dit is een van de functies die als kritiek zijn beoordeeld in template Z 07.01 (FUNC 1).

0070 Land Lidstaat waarvoor de functie kritiek is, zoals gerapporteerd in Z 07.01 (FUNC 1).

0080 ID ID van de kritieke functies zoals hierboven gedefinieerd in hoofdstuk II.7.1 en bedoeld in template Z 07.01 (FUNC 1).

0090 Geraamde tijd voor vervangbaarheid Tijd die naar raming nodig is om een dienstverrichter te vervangen door een andere die vergelijkbaar is wat betreft voorwerp, kwaliteit en kostprijs van de ontvangen dienst. Een van de volgende waarden rapporteren: — “één dag — één week” wanneer de vervangingstijd niet langer dan één week is; — “één week — één maand” wanneer de vervangingstijd langer één week is, doch niet langer dan één maand; — “1 — zes maanden” wanneer de vervangingstijd langer dan één maand is, doch niet langer dan zes maanden; — “6 — twaalf maanden” wanneer de vervangingstijd langer dan zes maanden is, doch niet langer dan één jaar; — “meer dan één jaar” wanneer de vervangingstijd langer dan één jaar is.

0100 Geraamde tijd voor toegang tot contracten Tijd die naar raming nodig is om na een verzoek van de afwikkelingsautoriteit de volgende informatie op te halen over het contract betreffende de dienst: — looptijd van het contract — contractpartijen (opsteller contract en leverancier, contactpersonen) en hun jurisdictie — aard van de dienst (d.w.z. korte beschrijving van de aard van de transactie tussen de partijen, met inbegrip van prijzen) — de vraag of dezelfde dienst door een andere interne/externe dienstverrichter kan worden verricht (met vermelding van potentiële kandidaten) — jurisdictie van het contract — afdeling belast met de belangrijkste contractactiviteiten — belangrijkste sancties in het contract in geval van opschorting of uitstel van betaling — trigger voor vervroegde opzegging en opzeggingsperiode — operationele ondersteuning na opzegging — voor welke kritieke functies en bedrijfsonderdelen relevant. Een van de volgende waarden rapporteren: — één dag — één dag — één week — meer dan één week — geen contract voor de dienst.

0110 Toepasselijk recht ISO-code van de land onder het recht waarvan het contract valt.