NL Publicatieblad van de Europese Unie L 65/145

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/394 VAN DE COMMISSIE

van 11 november 2016

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot standaardformulieren, templates en procedures voor vergunning, toetsing en evaluatie van centrale effectenbewaarinstellingen, voor de samenwerking tussen de autoriteiten van de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst, voor de raadpleging van de autoriteiten die betrokken zijn bij de vergunning om bancaire nevendiensten te verrichten, voor toegang waarbij centrale effectenbewaarinstellingen betrokken zijn, en met betrekking tot het formaat van de vastleggingen die door centrale effectenbewaarinstellingen moeten worden bewaard overeenkomstig Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 23 juli 2014 betreffende de verbetering van de effectenafwikkeling in de Europese Unie, betreffende centrale effectenbewaarinstellingen en tot wijziging van Richtlijnen 98/26/EG en 2014/65/EU en Verordening (EU) nr. 236/2012 (1), en met name artikel 17, lid 10, artikel 22, lid 11, artikel 24, lid 8, artikel 29, lid 4, artikel 33, lid 6, artikel 49, lid 6, artikel 52, lid 4, artikel 53, lid 5, en artikel 55, lid 8,

Overwegende hetgeen volgt:

(1) De bepalingen in deze verordening zijn nauw verwezen, omdat ze allemaal betrekking hebben op toezichtsvereisten met betrekking tot centrale effectenbewaarinstellingen (CSD's). Om de samenhang te garanderen tussen deze bepalingen en om de personen voor wie deze verplichtingen gelden, een volledig beeld van en een compacte toegang tot deze bepalingen te bieden, is het wenselijk alle technische uitvoeringsnormen die op grond van artikel 17, lid 10, artikel 22, lid 11, artikel 24, lid 8, artikel 29, lid 4, artikel 33, lid 6, artikel 49, lid 6, artikel 52, lid 4, artikel 53, lid 5, en artikel 55, lid 8 van Verordening (EU) nr. 909/2014 moeten worden vastgesteld, in één enkele verordening samen te brengen.

(2) Alle informatie die bij de bevoegde autoriteit in een vergunningsaanvraag van een CSD wordt ingediend, alsook de informatie die voor toetsing en evaluatie wordt ingediend, moet op een duurzame drager worden verstrekt.

(3) Teneinde de door een CSD ingediende informatie snel te kunnen identificeren, moeten alle documenten die aan de bevoegde autoriteit worden verstrekt, waaronder de documenten die bij een vergunningsaanvraag worden ingediend, een uniek referentienummer dragen. De informatie die in het kader van het proces van toetsing en evaluatie van de activiteiten van een CSD wordt ingediend, moet precieze aanwijzingen bevatten over de wijzigingen in de documenten die tijdens dat proces zijn ingediend.

(4) Om de samenwerking tussen autoriteiten te vergemakkelijken wanneer CSD's grensoverschrijdende activiteiten verrichten of bijkantoren oprichten, moet er voor die samenwerking worden voorzien in geharmoniseerde normen, formulieren en procedures.

(5) Om hun taken doeltreffend en samenhangend te kunnen uitvoeren, moeten de autoriteiten die toegang hebben tot de vastleggingen van CSD's overeenkomstig Verordening (EU) nr. 909/2014 gegevens ter beschikking wordt gesteld die vergelijkbaar zijn tussen de CSD's. Daarnaast moet het gebruik van gemeenschappelijke formaten door verschillende financiële marktinfrastructuren aanmoedigen dat die formaten op grotere schaal door een grote verscheidenheid van marktdeelnemers worden gebruikt, wat standaardisatie in de hand werkt. Daarnaast moet de standaardisatie van de procedures en gegevensformaten die door de verschillende CSD's worden gebruikt, de kosten voor marktdeelnemers verminderen en de taken van toezichthouders en regelgevers vergemakkelijken.

(6) Om samenhang bij het bewaren van vastleggingen te garanderen, moeten alle juridische entiteiten die een beroep doen op de diensten van een CSD, door middel van het gebruik van identificatiecodes voor juridische entiteiten (LEI) met een unieke code worden geïdentificeerd. Het gebruik van een LEI is al verplicht op grond van Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie (2) en moet worden verplicht voor het bewaren van vastleggingen door CSD's. Het gebruik van bedrijfseigen formaten door CSD's moet tot interne processen beperkt blijven; ten behoeve van verslaglegging en informatieverstrekking aan de bevoegde autoriteiten moeten alle interne codes passend worden geconverteerd in een mondiaal aanvaarde norm zoals LEI. Voor rekeninghouders die geen deelnemers zijn in de effectenafwikkelingssystemen die door CSD's worden geëxploiteerd, bijvoorbeeld in het geval van directe systemen voor effectenhouderschap, en cliënten van deelnemers in de effectenafwikkelingssystemen die door CSD's worden geëxploiteerd, moet het mogelijk blijven om met nationale identificatiecodes te worden geïdentificeerd wanneer die beschikbaar zijn.

(7) Om ervoor te zorgen dat voor de behandeling van klachten over de toegang van deelnemers tot CSD's, de toegang van uitgevende instellingen tot CSD's, de toegang tussen CSD's en de toegang tussen een CSD en een andere marktinfrastructuur een geharmoniseerde aanpak wordt gevolgd, moeten standaardformulieren en templates worden gebruikt waarin de vastgestelde risico's en de beoordeling van de vastgestelde risico's die een weigering van toegang rechtvaardigen, worden gespecificeerd.

(8) Om het voor de bevoegde autoriteit van een CSD gemakkelijker te maken om andere betrokken autoriteiten als bedoeld in Verordening (EU) nr. 909/2014 voorafgaand aan de verlening of de weigering van een vergunning voor het verlenen van bancaire nevendiensten te raadplegen, moet worden voorzien in een doeltreffend en gestructureerd proces voor raadpleging. Om een snelle samenwerking tussen de betrokken autoriteiten gemakkelijker te maken, zodat zij elk een gemotiveerd advies over de aanvraag kunnen geven, moeten de bij een aanvraag gevoegde documenten en gegevens volgens gemeenschappelijke templates georganiseerd zijn.

(9) Om rechtszekerheid en een samenhangende toepassing van de wetgeving te garanderen, moeten bepaalde vereisten waarin deze verordening voorziet betreffende maatregelen inzake afwikkelingsdiscipline, van toepassing zijn vanaf de datum van inwerkingtreding van die maatregelen.

(10) Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend.

(11) Overeenkomstig Verordening (EU) nr. 909/2014 heeft de ESMA bij de ontwikkeling van de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, nauw met de leden van het Europees Stelsel van centrale banken samengewerkt. Overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) heeft de ESMA voorafgaand aan de indiening van de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, openbare raadplegingen gehouden, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

HOOFDSTUK I

VERGUNNING VAN CSD'S

(Artikel 17, lid 10, van Verordening (EU) nr. 909/2014)

Artikel 1

Standaardformulieren, templates en procedures voor de aanvraag

1. Een centrale effectenbewaarinstelling die overeenkomstig artikel 17 van Verordening (EU) nr. 909/2014 een vergunning aanvraagt („de aanvragende CSD”), dient haar aanvraag in op een duurzame drager in de zin van artikel 1, onder g), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 van de Commissie (4) en vult daarbij het standaardformulier en de templates in die in bijlage I zijn opgenomen.

2. De aanvragende CSD verstrekt de bevoegde autoriteit een lijst van alle documenten die bij haar vergunningsaanvraag worden ingediend, waarin de volgende informatie wordt gespecificeerd:

a) het unieke referentienummer van elk document;

b) de titel van elk document;

c) het hoofdstuk, de afdeling of de bladzijde van elk document waarin de relevante informatie wordt verstrekt.

3. Alle informatie wordt ingediend in de taal die door de bevoegde autoriteit wordt opgegeven. De bevoegde autoriteit mag de CSD verzoeken dezelfde informatie in te dienen in een in internationale financiële kringen gebruikelijke taal.

4. Een aanvragende CSD die zich in een van de in artikel 17, lid 6, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde relaties bevindt, verstrekt de bevoegde autoriteit de lijst van de te raadplegen bevoegde autoriteiten, met vermelding van de contactpersonen bij die autoriteiten.

HOOFDSTUK II

TOETSING EN EVALUATIE

(Artikel 22, lid 11, van Verordening (EU) nr. 909/2014)

Artikel 2

Standaardformulieren en templates voor de verstrekking van informatie

1. De CSD verstrekt de in artikel 40 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde informatie op een duurzame drager.

2. De door een CSD verstrekte informatie wordt ingediend in het standaardformulier en de templates die in bijlage II zijn opgenomen, en, indien van toepassing, het template van tabel 2 in bijlage I. Wanneer het in tabel 2 van bijlage I opgenomen template wordt gebruikt, heeft het een extra kolom waarin het hoofdstuk, de afdeling of de bladzijde van het document wordt gespecificeerd waarin tijdens de toetsingsperiode wijzigingen werden ingevoerd, en een andere extra kolom waarin de in de toetsingsperiode ingevoerde wijzigingen worden toegelicht.

Artikel 3

Procedure voor de verstrekking van informatie

1. De bevoegde autoriteit deelt de CSD de volgende informatie mee:

a) de frequentie en grondigheid van de in artikel 22, lid 4, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde toetsing en evaluatie;

b) de aanvangs- en de einddatum van de in artikel 40 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde toetsingsperiode;

c) de taal waarin alle informatie wordt ingediend. De bevoegde autoriteit mag de CSD verzoeken dezelfde informatie in te dienen in een in internationale financiële kringen gebruikelijke taal.

De bevoegde autoriteit deelt de CSD zonder onnodige vertraging alle wijzigingen in de in de eerste alinea bedoelde informatie mee, met inbegrip van het verzoek om bepaalde informatie frequenter in te dienen.

2. De CSD verstrekt de in artikel 40, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde informatie binnen twee maanden na afloop van de toetsingsperiode.

Artikel 4

Verstrekking van informatie aan de in artikel 22, lid 7, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde autoriteiten

1. Bij voltooiing van de toetsing en evaluatie deelt de bevoegde autoriteit haar resultaten als gespecificeerd in artikel 44 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392, binnen drie werkdagen mee aan de in artikel 22, lid 7, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde autoriteiten.

2. Indien de toetsing en evaluatie aanleiding geeft tot verhelpende maatregelen of boeten, stelt de bevoegde autoriteit de in lid 1 bedoelde autoriteiten daarvan in kennis binnen drie werkdagen nadat de maatregel is genomen.

3. De in lid 1 bedoelde autoriteiten komen de werktaal voor de uitwisseling van informatie overeen; als geen overeenkomst wordt bereikt, is de werktaal een in internationale financiële kringen gebruikelijke taal.

Artikel 5

Uitwisseling van informatie tussen bevoegde instanties

1. In het geval van toezicht op een CSD die zich in een van de in artikel 17, lid 6, van Verordening (EU) nr. 909/2014, onder a), b) en c), bedoelde relaties bevindt, werkt de bevoegde autoriteit voorafgaand aan elke toetsing en evaluatie de in artikel 1, lid 4, van deze verordening bedoelde lijst bij met betrekking tot de andere bevoegde autoriteiten die bij de toetsing en evaluatie moeten worden betrokken, met vermelding van de contactpersonen bij die autoriteiten, en deelt zij die lijst met al die autoriteiten.

2. De bevoegde autoriteit verstrekt de in artikel 45, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde informatie aan de bevoegde autoriteiten die in de in lid 1 bedoelde lijst zijn opgenomen, binnen 30 werkdagen vanaf de datum waarop die informatie beschikbaar is.

3. Binnen 30 werkdagen te rekenen vanaf de in lid 2 bedoelde termijn zenden de bevoegde autoriteiten die in de in lid 1 bedoelde lijst zijn opgenomen, hun beoordeling daarvan toe aan de bevoegde autoriteit die de informatie verstrekte.

4. Binnen drie werkdagen vanaf de voltooiing van de in artikel 22, lid 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde toetsing en informatie, zoals gemeld door de bevoegde autoriteit aan de bevoegde autoriteiten die in de in lid 1 bedoelde lijst zijn opgenomen, deelt de bevoegde autoriteit aan de bevoegde autoriteiten die in de in lid 1 bedoelde lijst zijn opgenomen, haar resultaten mee op de in artikel 45, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 gespecificeerde wijze.

5. De in de leden 1 tot en met 4 bedoelde autoriteiten komen de werktaal voor de uitwisseling van informatie overeen; als geen overeenkomst wordt bereikt, is de werktaal een in internationale financiële kringen gebruikelijke taal.

HOOFDSTUK III

SAMENWERKINGSREGELINGEN

(Artikel 24, lid 8, van Verordening (EU) nr. 909/2014)

Artikel 6

Algemene vereisten voor samenwerkingsregelingen

1. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst komen de werktaal voor hun samenwerkingsactiviteiten overeen; als geen overeenkomst wordt bereikt, is de werktaal een in internationale financiële kringen gebruikelijke taal.

2. Elke bevoegde autoriteit wijst een primaire en een secundaire contactpersoon aan en deelt hun contactgegevens, en alle wijzigingen daarvan, met de andere bevoegde autoriteiten.

Artikel 7

Toezicht op een bijkantoor

1. Indien een in een lidstaat vergunninghoudende CSD in een andere lidstaat een bijkantoor heeft opgericht, gebruiken de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst voor de uitwisseling van informatie het formulier en het template die in tabel 1 van bijlage III zijn opgenomen.

2. Wanneer een bevoegde autoriteit een andere bevoegde autoriteit om informatie verzoekt, geeft zij de andere bevoegde autoriteit de activiteiten van de CSD op die dat verzoek rechtvaardigen.

Artikel 8

Inspecties ter plaatse in het bijkantoor

1. Voordat een in artikel 24, lid 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde inspectie ter plaatse wordt uitgevoerd, bereiken de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst een akkoord over de voorwaarden en de reikwijdte van de inspectie ter plaatse, met inbegrip van het volgende:

a) de respectieve taken en verantwoordelijkheden;

b) de redenen voor de inspectie ter plaatse.

2. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst stellen elkaar van een inspectie ter plaatse van een bijkantoor van een CSD in een lidstaat van ontvangst overeenkomstig lid 1 in kennis met gebruikmaking van het template dat in tabel 2 van bijlage III is opgenomen.

Artikel 9

Uitwisseling van informatie over de activiteiten van een CSD in de lidstaat van ontvangst

1. Het in artikel 24, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde verzoek om informatie wordt per brief of e-mail gericht aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en omvat een toelichting van de relevantie van die informatie voor de activiteiten van die CSD in de lidstaat van ontvangst.

2. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst deelt zonder onnodige vertraging de in artikel 24, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde informatie mee per brief of e-mail met gebruikmaking van het template in tabel 3 van bijlage III.

Artikel 10

Niet-nakoming door een CSD van haar verplichtingen

1. Voor de toepassing van artikel 24, lid 5, eerste alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014 stelt de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en de ESMA van haar bevindingen over de niet-nakoming door een CSD van haar verplichtingen in kennis met gebruikmaking van het template dat in tabel 4 van bijlage III is opgenomen.

2. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst evalueert de door de bevoegde lidstaat van de lidstaat van ontvangst meegedeelde bevindingen en stelt die autoriteit in kennis van de maatregelen die zij voornemens is te nemen om de vastgestelde inbreuken aan te pakken.

3. Indien de zaak overeenkomstig artikel 24, lid 5, derde alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014 naar de ESMA is doorverwezen, verstrekt de doorverwijzende bevoegde autoriteit de ESMA alle relevante informatie.

HOOFDSTUK IV

BEWAREN VAN VASTLEGGINGEN

(Artikel 29, lid 4, van Verordening (EU) nr. 909/2014)

Artikel 11

Formaat van de vastleggingen

1. Een CSD bewaart de in artikel 54 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde vastleggingen voor alle transacties, afwikkelingsopdrachten en met afwikkelingsbeperkingen verband houdende opdrachten die zij verwerkt, in het formaat dat in tabel 1 in bijlage IV bij deze verordening is opgenomen.

2. Een CSD bewaart de in artikel 55 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde vastleggingen voor de posities met betrekking tot alle effectenrekeningen die zij aanhoudt, in het formaat dat in tabel 2 van bijlage IV is opgenomen.

3. Een CSD bewaart de in artikel 56, lid 1, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde vastleggingen voor de nevendiensten die zij verleent, in het formaat dat in tabel 3 van bijlage IV is opgenomen.

4. Een CSD bewaart de in artikel 57 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde vastleggingen voor activiteiten die met haar bedrijfsvoering en interne organisatie verband houden, in het formaat dat in tabel 4 van bijlage IV is opgenomen.

5. Voor de rapportage aan autoriteiten gebruikt een CSD een identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) om in haar vastleggingen de volgende partijen te identificeren:

a) een CSD;

b) deelnemers aan een CSD;

c) afwikkelingsbanken;

d) uitgevende instellingen waarvoor de CSD de in de punten 1 en 2 van afdeling A van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde kerndiensten verricht.

6. Een CSD gebruikt een identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) of een bankidentificatiecode (BIC) of andere beschikbare vormen van identificatie voor rechtspersonen om in haar vastleggingen de cliënten van de deelnemers te identificeren, indien zij die kent.

7. Een CSD mag alle beschikbare identificatiecodes gebruiken voor de unieke identificatie van natuurlijke personen op nationaal niveau, om in haar vastleggingen de cliënten van deelnemers te identificeren die zij kent.

8. Een CSD gebruikt in de door haar bewaarde vastleggingen de in bijlage IV bedoelde ISO-codes.

9. Een CSD mag alleen een bedrijfseigen formaat gebruiken als dat formaat zonder onnodige vertraging kan worden geconverteerd in een open formaat op basis van internationale open communicatieprocedures en -normen voor het versturen van berichten en referentiegegevens, om overeenkomstig artikel 29, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 haar vastleggingen beschikbaar te stellen voor autoriteiten.

10. Een CSD verstrekt de bevoegde autoriteit op verzoek de in de artikelen 54 en 55 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde informatie door middel van een directe gegevenstoevoer. Een CSD krijgt voldoende tijd om de nodige maatregelen uit te voeren om aan een dergelijk verzoek te voldoen.

HOOFDSTUK V

TOEGANG

(Artikel 33, lid 6, artikel 49, lid 6, artikel 52, lid 4, en artikel 53, lid 5, van Verordening (EU) nr. 909/2014)

Artikel 12

Standaardformulieren en templates voor de toegangsprocedure

1. Een verzoekende CSD en alle andere verzoekende partijen gebruiken het template dat in tabel 1 van bijlage V bij deze verordening is opgenomen wanneer zij een verzoek tot toegang op grond van artikel 52, lid 1, of artikel 53, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 indienen.

2. Een ontvangende CSD en alle andere ontvangende partijen gebruiken het template dat in tabel 2 van bijlage V bij deze verordening is opgenomen wanneer zij na een verzoek om toegang op grond van artikel 52, lid 1, of artikel 53, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 toegang verlenen.

3. Een CSD gebruikt het template dat in tabel 3 van bijlage V bij deze verordening is opgenomen, wanneer zij overeenkomstig artikel 33, lid 3, artikel 49, lid 4, artikel 52, lid 2, of artikel 53, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014 toegang weigert.

4. Een CTP of een handelsplatform gebruikt het template dat in tabel 4 van bijlage V bij deze verordening is genomen, wanneer hij of het overeenkomstig artikel 53, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014 toegang weigert.

5. Een verzoekende partij gebruikt het template dat in tabel 5 van bijlage V bij deze verordening is opgenomen, wanneer zij overeenkomstig artikel 33, lid 3, artikel 49, lid 4, artikel 52, lid 2, of artikel 53, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014 een klacht indient bij de bevoegde autoriteit van de CSD die haar toegang heeft geweigerd.

6. Een CSD gebruikt het template dat in tabel 6 van bijlage V bij deze verordening is opgenomen, wanneer zij overeenkomstig artikel 53, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014 een klacht indient bij de bevoegde autoriteit van de CTP die of het handelsplatform dat haar toegang heeft geweigerd.

7. De in de leden 5 en 6 bedoelde bevoegde autoriteiten gebruiken het template in tabel 7 van bijlage V wanneer zij de volgende autoriteiten raadplegen over de behandeling van de klacht, naargelang het geval:

a) de bevoegde autoriteit van de plaats van vestiging van de verzoekende deelnemer overeenkomstig artikel 33, lid 3, vierde alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014;

b) de bevoegde autoriteit van de plaats van vestiging van de verzoekende uitgevende instelling overeenkomstig artikel 49, lid 4, vierde alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014;

c) de bevoegde autoriteit van de verzoekende CSD en de in artikel 12, lid 1, onder a), van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde relevante autoriteit van de verzoekende CSD overeenkomstig artikel 52, lid 2, van die verordening;

d) de bevoegde autoriteit van de verzoekende CTP of het verzoekende handelsplatform overeenkomstig artikel 53, lid 3, vierde alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014.

De onder a) tot en met d) bedoelde autoriteiten gebruiken het template in tabel 8 van bijlage V wanneer zij de in dit lid bedoelde raadpleging beantwoorden.

8. De in lid 7, onder a) tot en met d), bedoelde autoriteiten gebruiken het template dat in tabel 8 van bijlage V bij deze verordening is opgenomen als een van hen besluit de zaak door te verwijzen naar de ESMA overeenkomstig artikel 33, lid 3, vierde alinea, artikel 49, lid 4, vierde alinea, artikel 52, lid 2, vijfde alinea, of artikel 53, lid 3, vierde alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014.

9. De in de leden 5 en 6 bedoelde autoriteiten verstrekken de verzoekende partij een gemotiveerd antwoord in het template dat in tabel 9 van bijlage V is opgenomen.

10. De in de leden 7 en 8 bedoelde autoriteiten en de ESMA komen voor de toepassing van lid 9 de werktaal overeen voor de in de leden 7, 8 en 9 bedoelde communicatie. Als geen overeenkomst wordt bereikt, is de werktaal een in internationale financiële kringen gebruikelijke taal.

HOOFDSTUK VI

PROCEDURE VOOR HET VERKRIJGEN VAN EEN VERGUNNING VOOR HET VERRICHTEN VAN BANCAIRE NEVENDIENSTEN EN SLOTBEPALING

Artikel 13

Lijst van autoriteiten

Bij ontvangst van een aanvraag voor een in artikel 54, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde vergunning identificeert de bevoegde autoriteit de in artikel 55, lid 4, van die verordening bedoelde autoriteiten en stelt zij daarvan een lijst op.

Artikel 14

Toezending van informatie en verzoek om een gemotiveerd advies

1. De bevoegde autoriteit zendt een in artikel 55, lid 5, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoeld verzoek om een gemotiveerd advies toe aan de in artikel 55, lid 4, onder a) tot en met e), van die verordening bedoelde autoriteiten met gebruikmaking van het template in afdeling 1 van bijlage VI bij deze verordening.

2. Voor elke in artikel 55, lid 4, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde toezending en voor elk in lid 1 van dit artikel bedoeld verzoek bevestigt elke van de in artikel 55, lid 4, onder a) tot en met e), van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde autoriteiten onmiddellijk bij ontvangst per e-mail aan de toezendende bevoegde autoriteit dat zij de respectieve informatie heeft ontvangen.

3. Als er geen ontvangstbevestiging overeenkomstig lid 2 van dit artikel volgt, contacteert de bevoegde autoriteit zelf de in artikel 55, lid 4, onder a) tot en met e), van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde autoriteiten om zich ervan te vergewissen dat die laatsten de in lid 1 van dit artikel bedoelde informatie hebben ontvangen.

Artikel 15

Gemotiveerd advies en gemotiveerd besluit

1. De in artikel 55, lid 4, onder a) tot en met e), van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde autoriteiten brengen het gemotiveerd advies aan de bevoegde autoriteit uit met gebruikmaking van het template in afdeling 2 van bijlage VI bij deze verordening.

2. Indien ten minste een van de in artikel 55, lid 4, onder a) tot en met e), van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde autoriteiten een negatief gemotiveerd advies uitbrengt en de bevoegde autoriteit die de vergunning wil verlenen, aan die autoriteiten het in artikel 55, lid 5, tweede alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde gemotiveerd besluit voorlegt, gebruikt de bevoegde autoriteit het template dat in afdeling 3 van bijlage VI bij deze verordening is opgenomen.

Artikel 16

Vergunning ongeacht het negatief gemotiveerd advies

1. Indien een van de in artikel 55, lid 4, onder a) tot en met e), van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde autoriteiten besluit overeenkomstig artikel 55, lid 5, derde alinea, van die verordening het gemotiveerd besluit van de bevoegde autoriteit die de vergunning wil verlenen, aan de ESMA voor te leggen, gebruikt de voorleggende autoriteit het template dat in afdeling 4 van bijlage VI bij deze verordening is opgenomen.

2. De voorleggende autoriteit verstrekt de ESMA alle informatie die overeenkomstig artikel 55, lid 4, van Verordening (EU) nr. 909/2014 door de bevoegde autoriteit is verstrekt, de gemotiveerde adviezen die overeenkomstig artikel 55, lid 5, eerste alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014 door de autoriteiten zijn uitgebracht en het gemotiveerde besluit dat overeenkomstig artikel 55, lid 5, tweede alinea, van Verordening (EU) nr. 909/2014 door de bevoegde autoriteit is voorgelegd.

3. De voorleggende autoriteit verstrekt zonder onnodige vertraging een afschrift van alle in lid 2 van dit artikel bedoelde informatie aan de in artikel 55, lid 4, onder a) tot en met e), van Verordening (EU) nr. 908/2014 bedoelde autoriteiten.

Artikel 17

Inwerkingtreding en toepassing

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Artikel 11, lid 1, is van toepassing vanaf de datum van inwerkingtreding van de gedelegeerde handelingen die door de Commissie overeenkomstig artikel 6, lid 5, en artikel 7, lid 15, van Verordening (EU) nr. 909/2014 wordt vastgesteld, indien dat later is.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat. Gedaan te Brussel, 11 november 2016. Voor de Commissie De voorzitter Jean-Claude JUNCKER

(1) PB L 257 van 28.8.2014, blz. 1.

(2) Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie van 19 december 2012 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de formattering en de frequentie van de transactierapportage aan transactieregisters overeenkomstig Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 352 van 21.12.2012, blz. 20).

(3) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

(4) Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 van de Commissie van 11 november 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen inzake de vergunnings-, toezichts- en operationele vereisten voor centrale effectenbewaarinstellingen (zie bladzijde 48 van dit Publicatieblad)

BIJLAGE I Formulieren en templates voor de CSD-vergunningsaanvraag (Artikel 17, lid 10, van Verordening (EU) nr. 909/2014) Tabel 1 Algemene informatie Soort informatie Formaat Datum aanvraag Datum volgens ISO 8601 in het formaat JJJJ-MM-DD Handelsnaam van de aanvragende CSD Vrije tekst Identificatie van de aanvragende CSD Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) Wettelijk adres van de aanvragende CSD Vrije tekst Effectenafwikkelingssysteem (of -systemen) dat (die) de aanvragende CSD exploiteert of voornemens is te exploiteren Vrije tekst Contactgegevens van de persoon die voor de vergunningsaanvraag verantwoordelijk is (naam, functie, telefoonnummer, e-mailadres) Vrije tekst Contactgegevens van de perso(o)n(en) die bij de aanvragende CSD voor de compliance- en internecontrolefunctie verantwoordelijk is (zijn) (naam, functie, telefoonnummer, e-mailadres) Vrije tekst Lijst van alle door de aanvragende CSD ingediende documenten, met vermelding van de unieke referentienummers Vrije tekst

Tabel 2 Documentreferenties Omvang van de informatie te verstrekken overeenkomstig de specifieke eisen van de op grond van artikel 17, lid 9, van Verordening (EU) nr. 909/2014 vastgestelde gedelegeerde handeling met betrekking tot technische reguleringsnormen tot nadere bepaling van de door aanvragende CSD's in de vergunningsaanvraag te verstrekken informatie Uniek referentienummer van het document Titel van het document Hoofdstuk, afdeling of bladzijde van het document waarin de informatie wordt verstrekt of reden waarom de informatie niet wordt verstrekt A. Algemene informatie over de aanvragende CSD (artikelen 4 t/m 7 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Identificatie en rechtsvorm van de CSD (artikel 4 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) In een overeenkomstig artikel 17 van Verordening (EU) nr. 909/2014 ingediende vergunningsaanvraag worden de identiteit van de aanvragende entiteit en de activiteiten en diensten die deze voornemens is uit te voeren, duidelijk vermeld De handelsnaam van de aanvragende CSD, haar LEI en wettelijke adres in de Unie De akte van oprichting en statuten en andere oprichtings- en statutaire documenten Een uittreksel uit het toepasselijke handelsregister, dan wel een ander officieel bewijsstuk van het wettelijke adres en van de zakelijke activiteit van de aanvragende CSD, dat geldig is op de datum van de aanvraag De identificatie van de effectenafwikkelingssystemen die de aanvragende CSD exploiteert of voornemens is te exploiteren Een kopie van het besluit van het leidinggevend orgaan met betrekking tot de aanvraag en de notulen van de vergadering waarop het leidinggevend orgaan het aanvraagdossier en de indiening ervan heeft goedgekeurd De contactgegevens van de persoon die voor de aanvraag verantwoordelijk is Een schema met de eigendomsverbanden tussen de moederonderneming, de dochterondernemingen en alle andere verbonden entiteiten of bijkantoren, met vermelding van hun volledige handelsnaam, rechtsvorm, wettelijke adres en fiscale identificatienummer of handelsregisternummer Een beschrijving van de zakelijke activiteiten van de dochterondernemingen van de aanvragende CSD en andere rechtspersonen waarin de aanvragende CSD een deelneming heeft, met vermelding van informatie over de omvang van deze deelneming Een lijst met: i) de naam van alle personen of entiteiten die rechtstreeks of middellijk ten minste 5 % van het kapitaal of de stemrechten van de aanvragende CSD bezitten; ii) de naam van alle personen of entiteiten die als gevolg van hun deelneming in het kapitaal van de aanvragende CSD invloed van betekenis op het bestuur van de aanvragende CSD zouden kunnen uitoefenen Een lijst met: i) de naam van alle entiteiten waarin de aanvragende CSD ten minste 5 % van het kapitaal of de stemrechten bezit; ii) de naam van alle entiteiten waarin de aanvragende CSD, als gevolg van hun deelneming in het kapitaal van de aanvragende CSD invloed van betekenis uitoefent op het bestuur Een lijst van de in afdeling A van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde kerndiensten die de aanvragende CSD voornemens is te verlenen Een lijst van de uitdrukkelijk in afdeling B van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde nevendiensten die de aanvragende CSD verleent of voornemens is te verlenen Een lijst van eventuele andere toegestane, maar niet uitdrukkelijk in afdeling B van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde nevendiensten die de aanvragende CSD verleent of voornemens is te verlenen Een lijst van beleggingsdiensten en activiteiten die onder Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad (1) vallen, maar niet uitdrukkelijk in afdeling B van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde nevendiensten die de aanvragende CSD verleent of voornemens is te verlenen Een lijst van diensten die de aanvragende CSD uitbesteedt of voornemens is uit te besteden aan een derde partij in overeenstemming met artikel 30 van Verordening (EU) nr. 909/2014 De valuta of valuta's die de aanvragende CSD verwerkt, of voornemens is te verwerken, in verband met diensten die de aanvragende CSD verleent, ongeacht of de afwikkeling van de geldzijde via een centralebankrekening, een CSD-rekening of een rekening bij een aangewezen kredietinstelling plaatsvindt Informatie over aanhangige en afgesloten civielrechtelijke, administratieve, arbitrage- of andere juridische procedures waarbij de aanvragende CSD partij is en die tot financiële of andere kosten voor de CSD kunnen leiden Indien de aanvragende CSD voornemens is kerndiensten te verlenen of overeenkomstig artikel 23, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 een bijkantoor op te zetten, bevat de vergunningsaanvraag ook de volgende informatie: De lidstaat of lidstaten waar de aanvragende CSD voornemens is activiteiten uit te oefenen Een operationeel programma waarin met name wordt vermeld welke diensten de aanvragende CSD verleent of voornemens is te verlenen in de lidstaat van ontvangst De valuta of valuta's die de aanvragende CSD verwerkt of voornemens is te verwerken in die lidstaat (lidstaten) van ontvangst Indien diensten zullen worden verleend via een bijkantoor, de organisatiestructuur van het bijkantoor en de namen van de personen die verantwoordelijk zijn voor het bestuur ervan In voorkomend geval, een beoordeling van de maatregelen die de aanvragende CSD van plan is te nemen om haar gebruikers in staat te stellen het in artikel 49, lid 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde nationale recht na te leven. In voorkomend geval, een beschrijving van de diensten of activiteiten die de aanvragende CSD uitbesteedt of voornemens is uit te besteden aan een derde partij in overeenstemming met artikel 30 van Verordening (EU) nr. 909/2014 Gedragslijnen en procedures voor naleving van de regelgeving (artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) De functie van de personen die voor de goedkeuring en handhaving van de gedragslijnen en procedures verantwoordelijk zijn Een beschrijving van de maatregelen voor het implementeren van de gedragslijnen en procedures en voor het monitoren van de naleving ervan Een beschrijving van de procedures die overeenkomstig een in artikel 65 van Verordening (EU) nr. 909/2014 vastgesteld mechanisme door de aanvragende CSD zijn ingevoerd CSD-diensten en -activiteiten (artikel 6 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Nadere beschrijvingen van de diensten en activiteiten en van bij het verlenen van de diensten en activiteiten door de aanvragende CSD toegepaste procedures: In afdeling A van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde kerndiensten Uitdrukkelijk in afdeling B van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde nevendiensten Eventuele andere toegestane, maar niet uitdrukkelijk in afdeling B van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde nevendiensten Beleggingsdiensten en activiteiten die onder Richtlijn 2014/65/EU vallen, als bedoeld in het bovenstaande punt Informatie over groepen (artikel 7 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) In artikel 26, lid 7, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde gedragslijnen en procedures Informatie over de samenstelling van de directie, het leidinggevend orgaan en de aandeelhoudersstructuur van de moederonderneming of van andere ondernemingen in de groep Diensten en sleutelfiguren die niet tot de directie behoren en die de aanvragende CSD deelt met andere ondernemingen binnen de groep Indien de aanvragende CSD een moederonderneming heeft, wordt de volgende informatie verschaft: Vermelding van het wettelijke adres van de moederonderneming Een vermelding of de moederonderneming een vergunninghoudende of geregistreerde entiteit is die op grond van wetgeving van de Unie of van derde landen onder toezicht staat In voorkomend geval, het nummer van de registratie in kwestie en de naam van de autoriteit (autoriteiten) die voor het toezicht op de moederonderneming bevoegd is (zijn) Wanneer de aanvragende CSD een overeenkomst heeft met een onderneming binnen de groep die diensten verleent die verband houden met door een CSD verleende diensten, een beschrijving en kopie van die overeenkomst B. Financiële middelen voor het verlenen van diensten door de aanvragende CSD (artikel 8 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Financiële verslagen, bedrijfsplan en herstelplan (artikel 8 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Financiële verslagen, met inbegrip van een volledige jaarrekening van de voorgaande drie jaren en het verslag van de wettelijke controle van de enkelvoudige en geconsolideerde jaarrekening in de zin van Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad (2) van de voorgaande drie jaren De naam en het nationale registratienummer van de externe auditeur Een bedrijfsplan, met inbegrip van een financiële planning en een geschat budget, waarin voor de CSD-diensten verschillende zakelijke scenario's worden onderzocht over een referentieperiode van ten minste drie jaar Eventuele plannen voor het opzetten van dochterondernemingen en bijkantoren en de locatie daarvan Een beschrijving van de zakelijke activiteiten die de aanvragende CSD voornemens is uit te voeren, met inbegrip van de activiteiten van eventuele dochterondernemingen of bijkantoren van de aanvragende CSD Indien de hierboven bedoelde historische financiële informatie niet beschikbaar is, bevat een vergunningsaanvraag de volgende informatie over de aanvragende CSD: Het bewijs dat er voldoende financiële middelen beschikbaar zijn voor de zes maanden na het verlenen van een vergunning Een tussentijds financieel verslag indien de financiële overzichten voor de vereiste periode nog niet beschikbaar zijn Overzichten van de financiële positie van de aanvragende CSD, zoals een balans, een resultatenrekening, een overzicht van de mutaties in het eigen vermogen en in de kasstromen, alsook een samenvatting van de grondslagen voor de financiële verslaggeving en andere relevante toelichtingen In voorkomend geval, gecontroleerde jaarrekeningen van een eventuele moederonderneming over de drie boekjaren voorafgaand aan de datum van de aanvraag Beschrijving van een adequaat herstelplan, met onder meer: Een samenvatting waarin een overzicht wordt gegeven van het plan en van de uitvoering ervan Vermelding van de kritieke activiteiten van de aanvragende CSD, de stressscenario's en de gebeurtenissen die het herstel initiëren, alsook een uitgebreide beschrijving van de herstelinstrumenten waarvan de aanvragende CSD zal gebruikmaken Informatie over de beoordeling van de eventuele effecten van het herstelplan op verschillende belanghebbenden die waarschijnlijk door de uitvoering van het plan zullen worden beïnvloed Een beoordeling door de aanvragende CSD van de juridische afdwingbaarheid van het herstelplan, waarbij rekening wordt gehouden met eventuele juridische beperkingen die worden opgelegd door wetgeving van de Unie, van de lidstaten of van derde landen C. Organisatorische vereisten (artikelen 9 t/m 17 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Organisatieschema (artikel 9 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Identiteit en taken van de personen die verantwoordelijk zijn voor de volgende posities: i) de directie; ii) managers verantwoordelijk voor de operationele functies; iii) managers verantwoordelijk voor de activiteiten van eventuele bijkantoren van de aanvragende CSD; iv) andere belangrijke functies die een rol spelen bij de activiteiten van de aanvragende CSD. Het aantal personeelsleden in elk bedrijfsonderdeel en in elke operationele eenheid Gedragslijnen en procedures voor het personeel (artikel 10 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Een beschrijving van het beloningsbeleid, met inbegrip van informatie over de vaste en variabele elementen van de beloning van de directie, de leden van het leidinggevend orgaan en het personeel van de risicobeheer-, compliance-, internecontrole-, interneaudit- en technologiefuncties van de aanvragende CSD De maatregelen die de aanvragende CSD heeft genomen om het risico van een te grote afhankelijkheid van de verantwoordelijkheden van een individuele persoon te limiteren Instrumenten voor het monitoren van risico en bestuursregelingen (artikel 11 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Een beschrijving van de bestanddelen van de bestuursregelingen van de aanvragende CSD De gedragslijnen, procedures en systemen voor het onderkennen, meten, monitoren, beheren en rapporteren van de risico's waaraan de aanvragende CSD mogelijk is blootgesteld en die de aanvragende CSD vormt voor andere entiteiten Een beschrijving van de samenstelling, rollen en verantwoordelijkheden van de leden van het leidinggevend orgaan en de directie en van de overeenkomstig Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 opgerichte comités Een beschrijving van de procedures voor de selectie, de benoeming, de prestatiebeoordeling en het ontslag van leden van de directie en het leidinggevend orgaan Een beschrijving van de door de aanvragende CSD gebruikte procedure om haar bestuursregelingen en haar operationele regels openbaar te maken Indien de aanvragende CSD zich houdt aan een erkende gedragscode op het gebied van corporate governance: Vermelding van de gedragscode (een kopie van de code) Een verklaring waarom de aanvragende CSD in sommige situaties van de code afwijkt Compliance-, internecontrole- en interneauditfuncties (artikel 12 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Een beschrijving van de procedures voor de interne melding van in artikel 26, lid 5, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde inbreuken Informatie over de gedragslijnen en procedures, met vermelding van: Een beschrijving van de instrumenten voor het monitoren en evalueren van de deugdelijkheid en doeltreffendheid van de internecontrolesystemen van de aanvragende CSD Een beschrijving van de instrumenten van de aanvragende CSD voor het controleren en beveiligen van haar systemen voor informatieverwerking Een toelichting bij de ontwikkeling en toepassing van haar interneauditmethodologie Een werkplan voor de drie jaar na de datum van de aanvraag Een beschrijving van de rollen en kwalificaties van alle personen die voor de interneauditfunctie verantwoordelijk zijn Een vergunningsaanvraag bevat de volgende informatie over de compliance- en internecontrolefunctie van de aanvragende CSD: Een beschrijving van de rollen en kwalificaties van de voor de compliance- en internecontrolefunctie verantwoordelijke personen en van alle andere bij compliancetoetsingen betrokken personeelsleden, met vermelding van de wijze waarop de onafhankelijkheid van de compliance- en internecontrolefunctie van de rest van de bedrijfsonderdelen wordt gegarandeerd De gedragslijnen en procedures voor de compliance- en internecontrolefunctie, met inbegrip van een beschrijving van de rol die het leidinggevend orgaan en de directie spelen op het gebied van compliance Indien dit beschikbaar is, het meest recente interne verslag dat is opgesteld door de voor de compliance- en internecontrolefunctie verantwoordelijke personen, dan wel door andere personeelsleden die binnen de aanvragende CSD bij compliancetoetsingen zijn betrokken Directie, leidinggevend orgaan en aandeelhouders (artikel 13 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) De volgende informatie over ieder lid van de directie en ieder lid van het leidinggevend orgaan: Een kopie van een curriculum vitae waarin de ervaring en kennis van ieder lid worden beschreven Nadere bijzonderheden over eventuele strafrechtelijke en bestuursrechtelijke sancties die aan een lid zijn opgelegd in verband met het verlenen van financiële of datadiensten of in verband met fraude of verduistering van fondsen, via een passend officieel attest indien dit in de betrokken lidstaat verkrijgbaar is Een eigen verklaring van betrouwbaarheid in verband met het verlenen van financiële of datadiensten, met inbegrip van alle in artikel 13, lid 1, onder c), van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 genoemde verklaringen Informatie over het leidinggevend orgaan van de aanvragende CSD Een bewijs van de inachtneming van artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Een beschrijving van de rollen en verantwoordelijkheden van de leden van het leidinggevend orgaan Informatie over eigendomsstructuur en aandeelhouders van de aanvragende CSD Een beschrijving van de eigendomsstructuur van de aanvragende CSD, met inbegrip van een beschrijving van de identiteit en de omvang van de belangen van eventuele entiteiten die zich in een positie bevinden waarin zij zeggenschap over de activiteiten van de aanvragende CSD kunnen uitoefenen Een lijst van aandeelhouders en personen die zich in een positie bevinden waarin zij rechtstreeks of middellijk zeggenschap over het bestuur van de aanvragende CSD kunnen uitoefenen Beheer van belangenconflicten (artikel 14 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Gedragslijnen en procedures die door de aanvragende CSD zijn ingevoerd om potentiële belangenconflicten te detecteren en beheren: Een beschrijving van de gedragslijnen en procedures voor het detecteren en beheren van potentiële belangenconflicten en het op de hoogte brengen van de bevoegde autoriteit van deze potentiële belangenconflicten en van de gevolgde procedure om ervoor te zorgen dat het personeel van de aanvragende CSD van die gedragslijnen en procedures op de hoogte is Een beschrijving van de controles en maatregelen die zijn ingevoerd om ervoor te zorgen dat aan de in punt a) van artikel 14, lid 1, van Verordening (EU) 2017/392 [Gedelegeerde Verordening van de Commissie betreffende CSD-vereisten] bedoelde vereisten inzake het beheer van belangenconflicten wordt voldaan Een beschrijving van: i) de rollen en verantwoordelijkheden van sleutelpersoneel, met name wanneer zij ook in andere entiteiten verantwoordelijkheden dragen; ii) regelingen om te garanderen dat personen die een permanent belangenconflict hebben, van het besluitvormingsproces worden uitgesloten en geen relevante informatie ontvangen over de kwesties die door dit permanente belangenconflict worden beïnvloed; iii) een ten tijde van de aanvraag actueel register van bestaande belangenconflicten en een beschrijving van de wijze waarop die belangenconflicten worden beheerd. Indien de aanvragende CSD deel uitmaakt van een groep, bevat het in lid 1, onder c), iii), van artikel 14 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 bedoelde register een beschrijving van: a) de aan andere ondernemingen binnen de groep toe te schrijven belangenconflicten die verband houden met diensten die door de aanvragende CSD worden verleend, en b) de regelingen die zijn ingevoerd om deze belangenconflicten te beheren. Vertrouwelijkheid (artikel 15 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Gedragslijnen en procedures ter voorkoming van het onrechtmatige gebruik of de onrechtmatige openbaarmaking van vertrouwelijke informatie in de zin van artikel 15 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 Informatie over de toegang van het personeel tot informatie waarover de aanvragende CSD beschikt: De interne procedures die betrekking hebben op toelatingen voor het verkrijgen van toegang van het personeel tot informatie en die ervoor zorgen dat de gegevenstoegang beveiligd is Een beschrijving van alle beperkingen op het gebruik van gegevens om vertrouwelijkheidsredenen Gebruikerscomité (artikel 16 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Documenten of informatie over elk gebruikerscomité: Het mandaat van het gebruikerscomité De bestuursregelingen van het gebruikerscomité De operationele procedures van het gebruikerscomité De toelatingscriteria en het verkiezingsmechanisme voor leden van het gebruikerscomité Een lijst van voorgestelde leden van het gebruikerscomité en een omschrijving van de belangen die zij vertegenwoordigen Bewaren van vastleggingen (artikel 17 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Beschrijving van de systemen, gedragslijnen en procedures van de aanvragende CSD voor het bewaren van vastleggingen Informatie als bedoeld in artikel 17, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 vóór de datum van toepassing van artikel 54 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 Een analyse van de mate waarin de bestaande systemen, gedragslijnen en procedures voor het bewaren van vaststellingen van de aanvragende CSD aan de vereisten van artikel 54 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 voldoen Een uitvoeringsplan waarin nader wordt aangegeven hoe de aanvragende CSD tegen de vereiste datum aan de vereisten van artikel 54 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 zal voldoen D. Regels inzake bedrijfsvoering (artikelen 18 t/m 22 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Doelstellingen (artikel 18 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Een beschrijving van de doelstellingen van de aanvragende CSD Afhandeling van klachten (artikel 19 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) De door de aanvragende CSD vastgestelde procedures voor de afhandeling van klachten Vereisten voor deelname (artikel 20 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie over de deelname aan effectenafwikkelingssystemen die door de aanvragende CSD worden geëxploiteerd: De deelnamecriteria die eerlijke en open toegang mogelijk maken voor alle rechtspersonen die deelnemer willen worden aan het (de) effectenafwikkelingssysteem (of -systemen) die door de aanvragende CSD wordt (worden) geëxploiteerd De procedures voor het opleggen van disciplinaire maatregelen aan bestaande deelnemers die niet aan de deelnamecriteria voldoen Transparantie (artikel 21 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie over het prijsbeleid van de aanvragende CSD, met inbegrip van de prijzen en vergoedingen voor alle door de aanvragende CSD verleende kerndiensten en alle bestaande kortingen en terugbetalingen, alsook de voorwaarden om van die reducties te profiteren Een beschrijving van de methoden die worden gebruikt voor de openbaarmaking van de relevante informatie als bedoeld in artikel 34, leden 1 tot en met 5, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Informatie aan de hand waarvan de bevoegde autoriteit kan beoordelen hoe de aanvragende CSD voornemens is te voldoen aan de vereisten van artikel 34, lid 7, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Procedures voor communicatie met deelnemers en andere marktinfrastructuren (artikel 22 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Relevante informatie over het gebruik door de aanvragende CSD van internationale open communicatieprocedures en -normen voor berichtenverkeer en van referentiegegevens in haar procedures voor communicatie met deelnemers en andere marktinfrastructuren E. Vereisten voor CSD-diensten (artikelen 23 t/m 30 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Giralisering (artikel 23 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie over de procedures die garanderen dat de aanvragende CSD aan artikel 3 van Verordening (EU) nr. 909/2014 voldoet Voorgenomen afwikkelingsdata en maatregelen om mislukte afwikkelingsoperaties te voorkomen en aan te pakken (artikel 24 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Gedragslijnen en procedures ter voorkoming van mislukte afwikkelingsoperaties Nadere gegevens over de maatregelen voor het aanpakken van mislukte afwikkelingsoperaties Indien de aanvraag plaatsvindt vóór de inwerkingtreding van de gedelegeerde handelingen die de Commissie vaststelt op grond van de in artikel 6, lid 5, en artikel 7, lid 15, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde technische reguleringsnormen Een analyse van de mate waarin de bestaande systemen, procedures, mechanismen en maatregelen van de aanvragende CSD voldoen aan de vereisten van de gedelegeerde handelingen die de Commissie vaststelt op grond van de in artikel 6, lid 5, en artikel 7, lid 15, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde technische reguleringsnormen Een uitvoeringsplan waarin nader wordt aangegeven hoe de aanvragende CSD aan de vereisten van de gedelegeerde handelingen die de Commissie vaststelt op grond van de in artikel 6, lid 5, en artikel 7, lid 15, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde technische reguleringsnormen zal voldoen tegen de datum van inwerkingtreding ervan Integriteit van de uitgifte (artikel 25 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie over de regels en procedures van de aanvragende CSD voor het waarborgen van de integriteit van effectenuitgiften Bescherming van effecten van deelnemers en hun cliënten (artikel 26 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie over de maatregelen die zijn genomen om de effecten van de deelnemers van de aanvragende CSD en van hun cliënten te beschermen, bevat onder meer: De regels en procedures om de aan de bewaring van effecten verbonden risico's te beperken en te beheren Een gedetailleerde beschrijving van de verschillende scheidingsniveaus die door de aanvragende CSD worden geboden, met inbegrip van een beschrijving van de aan elk niveau verbonden kosten, de commerciële voorwaarden waaronder zij worden aangeboden, de belangrijkste juridische implicaties ervan en het toepasselijke insolventierecht Gedragslijnen en procedures voor het verkrijgen van de in artikel 38, lid 7, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde toestemmingen Definitief karakter van de afwikkeling (artikel 27 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie over de regels inzake het definitieve karakter van de afwikkeling Afwikkeling van de geldzijde (artikel 28 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) De procedures voor de afwikkeling van de betalingen in contanten voor elk door de aanvragende CSD geëxploiteerd effectenafwikkelingssysteem Informatie over de vraag of de afwikkeling van de betalingen in contanten is uitgevoerd in overeenstemming met artikel 40, lid 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 In voorkomend geval, toelichting waarom afwikkeling in overeenstemming met artikel 40, lid 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 niet praktisch en mogelijk is Regels en procedures bij wanbetaling van een deelnemer (artikel 29 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) De regels en procedures die zijn ingevoerd om de wanbetaling van een deelnemer te beheren Overboeking van de activa van deelnemers en cliënten in geval van intrekking van de vergunning (artikel 30 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie over de procedures die de aanvragende CSD heeft ingevoerd om de tijdige en ordelijke afwikkeling en overboeking te waarborgen van de activa van cliënten en deelnemers naar een andere CSD in geval van intrekking van de vergunning van de CSD F. Prudentiële vereisten (artikelen 31 t/m 35 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Juridische risico's (artikel 31 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie die de bevoegde autoriteit nodig heeft om te kunnen beoordelen of de regels, procedures en contracten van de aanvragende CSD duidelijk, begrijpelijk en in alle betrokken jurisdicties afdwingbaar zijn in overeenstemming met artikel 43, leden 1 en 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Indien de aanvragende CSD voornemens is haar bedrijf in verschillende jurisdicties uit te oefenen, informatie over de maatregelen die in alle jurisdicties zijn getroffen voor het onderkennen en beperken van de risico's die uit potentiële collisie voortvloeien in overeenstemming met artikel 43, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014, met inbegrip van alle juridische beoordelingen waarop die maatregelen zijn gebaseerd Algemene zakelijke risico's (artikel 32 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Een beschrijving van de risicobeheer- en risicocontrolesystemen en van de IT-instrumenten die de aanvragende CSD hanteert om zakelijke risico's te beheersen In voorkomend geval, een van een derde partij gekregen risicobeoordeling, vergezeld van alle relevante informatie ter onderbouwing van deze risicobeoordeling Operationele risico's (artikel 33 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Bewijsstukken die aantonen dat de aanvragende CSD voldoet aan de vereisten voor de beheersing van operationele risico's in overeenstemming met artikel 45 van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk X van Verordening (EU) 2017/392 [Gedelegeerde Verordening van de Commissie betreffende CSD-vereisten] Informatie over het uitbesteden van diensten en activiteiten door de aanvragende CSD aan derde partijen in overeenstemming met artikel 30 van Verordening (EU) nr. 909/2014, bevat onder meer: a) een kopie van de uitbestedingsovereenkomsten van de aanvragende CSD; b) de gevolgde methoden om toezicht te houden op het niveau van de dienstverlening van de uitbestede diensten en activiteiten. Beleggingsbeleid (artikel 34 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie waaruit blijkt dat: a) de aanvragende CSD haar financiële activa aanhoudt in overeenstemming met artikel 46, leden 1, 2 en 5, van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk X van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392; b) de beleggingen van de aanvragende CSD in overeenstemming zijn met artikel 46, lid 3, van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk X van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392. Kapitaalvereisten (artikel 35 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Informatie die aantoont dat het kapitaal van de aanvragende CSD, inclusief de ingehouden winst en de reserves van de aanvragende CSD, voldoet aan de vereisten van artikel 47 van Verordening (EU) nr. 909/2014 en van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 Het plan als bedoeld in artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 en eventuele actualiseringen van dat plan, alsook het bewijs dat het plan door het leidinggevend orgaan of door een ter zake bevoegd comité van het leidinggevend orgaan van de aanvragende CSD is goedgekeurd CSD-koppelingen (artikel 36 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Een beschrijving van de CSD-koppelingen, samen met een beoordeling door de aanvragende CSD van koppelingsregelingen De verwachte of daadwerkelijke afwikkelingsvolumes en waarden van de afwikkelingen die via de CSD-koppelingen worden uitgevoerd De procedures voor het identificeren, beoordelen, monitoren en beheren van alle potentiële bronnen van risico die voor de aanvragende CSD zelf en voor haar deelnemers uit de koppelingsregeling voortvloeien, en de passende maatregelen die zijn genomen om deze risico's te beperken Een beoordeling van de toepasselijkheid van insolventiewetten die op de exploitatie van een CSD-koppeling van toepassing zijn en de gevolgen van deze wetten voor de aanvragende CSD Andere relevante informatie die nodig is om te kunnen beoordelen of CSD-koppelingen voldoen aan de vereisten van artikel 48 van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk XII van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 G. Toegang tot CSD's (artikel 37 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Toegangsregels (artikel 37 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Een beschrijving van de te volgen procedures bij de volgende verzoeken om toegang van: Rechtspersonen die deelnemers willen worden in overeenstemming met artikel 33 van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk XIII van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 Uitgevende instellingen in overeenstemming met artikel 49 van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk XIII van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 Andere CSD's in overeenstemming met artikel 52 van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk XIII van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 Andere marktinfrastructuren in overeenstemming met artikel 53 van Verordening (EU) nr. 909/2014 en hoofdstuk XIII van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 H. Aanvullende informatie (artikel 38 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Aanvullende informatie (artikel 38 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392) Alle aanvullende informatie die nodig is om te kunnen beoordelen of de aanvragende CSD op het moment van de vergunningverlening voldoet aan de vereisten van Verordening (EU) nr. 909/2014 en de desbetreffende op grond van Verordening (EU) nr. 909/2014 vastgestelde gedelegeerde handelingen en uitvoeringshandelingen (1) Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349). (2) Richtlijn 2006/43/EG van het Europees Parlement en de Raad van 17 mei 2006 betreffende de wettelijke controles van jaarrekeningen en geconsolideerde jaarrekeningen, tot wijziging van de Richtlijnen 78/660/EEG en 83/349/EEG van de Raad en houdende intrekking van Richtlijn 84/253/EEG van de Raad (PB L 157 van 9.6.2006, blz. 87).

BIJLAGE II Templates voor het indienen van informatie ten behoeve van toetsing en evaluatie (Artikel 22, lid 11, van Verordening (EU) nr. 909/2014) Tabel 1 Door een CSD te verstrekken algemene informatie Soort informatie Formaat Datum indiening informatie Datum volgens ISO 8601 in het formaat JJJJ-MM-DD Datum laatste toetsing en evaluatie Datum volgens ISO 8601 in het formaat JJJJ-MM-DD Handelsnaam van de CSD Vrije tekst Identificatie van de CSD Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) Wettelijk adres van de CSD Vrije tekst Door CSD geëxploiteerd(e) effectenafwikkelingssysteem (of -systemen) Vrije tekst Contactgegevens van de perso(o)n(en) die voor het toetsings- en evaluatieproces verantwoordelijk is (zijn) (naam, functie, telefoonnummer, e-mailadres) Vrije tekst Contactgegevens van de perso(o)n(en) die voor de compliance- en internecontrolefunctie van de CSD verantwoordelijk is (zijn) (naam, functie, telefoonnummer, e-mailadres) Vrije tekst Lijst van alle door de CSD ingediende documenten, met vermelding van de unieke referentienummers Vrije tekst Verslag over de activiteiten van de CSD en over de tijdens de toetsingsperiode aangebrachte wezenlijke veranderingen, met inbegrip van een verklaring inzake de algehele naleving van de bepalingen van Verordening (EU) nr. 909/2014 en de desbetreffende technische reguleringsnormen op grond van Verordening (EU) nr. 909/2014, ook voor iedere wezenlijke wijziging Afzonderlijk document

Tabel 2 Informatie met betrekking tot periodieke gebeurtenissen Nr. Soort informatie Uniek referentienummer van het document dat de informatie bevat 1 Een volledige, meest recentelijk gecontroleerde jaarrekening van de CSD, met inbegrip van de op groepsniveau geconsolideerde jaarrekening 2 Een samenvatting van de meest recente tussentijdse financiële overzichten van de CSD 3 Alle besluiten van het leidinggevend orgaan waarbij het advies van het gebruikerscomité is gevolgd, alsook alle besluiten waarbij het leidinggevend orgaan heeft besloten het advies van het gebruikerscomité naast zich neer te leggen 4 Informatie over alle aanhangige civiele, administratieve of andere gerechtelijke of buitengerechtelijke procedures waarbij de CSD partij is, en met name die welke op fiscale en insolventiekwesties betrekking hebben en waarmee financiële of reputatiekosten voor de CSD gemoeid kunnen zijn, en alle definitieve uitspraken in die procedures 5 Informatie over alle civiele, administratieve of andere gerechtelijke en buitengerechtelijke procedures waarbij een lid van het leidinggevend orgaan of van de directie partij is en die een negatief effect op de CSD kunnen hebben, en alle definitieve uitspraken in die procedures 6 Een kopie van de resultaten van stresstests met betrekking tot de bedrijfscontinuïteit of van soortgelijke exercities die tijdens de toetsingsperiode hebben plaatsgevonden 7 Een verslag over de operationele incidenten die zich tijdens de toetsingsperiode hebben voorgedaan en die de vlotte verlening van kerndiensten hebben beïnvloed, alsook de maatregelen die zijn genomen om deze incidenten aan te pakken en de resultaten die deze maatregelen hebben opgeleverd 8 Een verslag over de prestaties van het systeem, met inbegrip van een beoordeling van de beschikbaarheid van het systeem tijdens de toetsingsperiode; de beschikbaarheid van het systeem wordt beoordeeld op basis van een dagelijkse meting van het percentage van de tijd dat het systeem voor afwikkeling beschikbaar was 9 Een samenvatting van de door de CSD uitgevoerde soorten handmatige ingrepen 10 Informatie over het identificeren van de kritieke activiteiten van de CSD, alle wezenlijke wijzigingen in haar herstelplan, de resultaten van stressscenario's, de gebeurtenissen die herstel initiëren en de herstelinstrumenten van de CSD 11 Informatie over eventuele formele klachten die tijdens de toetsingsperiode door de CSD zijn ontvangen, over de volgende elementen: i) de aard van de klacht; ii) de manier waarop de klacht is afgehandeld, met inbegrip van de uitkomst van de klacht, en iii) de datum waarop de behandeling van de klacht werd afgerond. 12 Informatie over alle gevallen waarin de CSD een bestaande of potentiële deelnemer, uitgevende instelling, andere CSD of andere marktinfrastructuur de toegang tot haar diensten heeft geweigerd 13 Een verslag over veranderingen die op door de CSD ingestelde CSD-koppelingen van invloed zijn, met inbegrip van veranderingen in de mechanismen en procedures die voor afwikkeling in die CSD-koppelingen worden gehanteerd 14 Informatie over alle gevallen van gedetecteerde belangenconflicten die tijdens de toetsingsperiode zijn ontstaan, met inbegrip van een beschrijving van de manier waarop hiermee is omgegaan 15 Informatie over interne controles en audits die de CSD tijdens de toetsingsperiode heeft uitgevoerd 16 Informatie over alle vastgestelde inbreuken op Verordening (EU) nr. 909/2014, met inbegrip van de inbreuken die zijn vastgesteld via het meldingskanaal als bedoeld in artikel 26, lid 5, van Verordening (EU) nr. 909/2014 17 Gedetailleerde informatie over door de CSD genomen disciplinaire maatregelen, met inbegrip van eventuele gevallen van schorsing van deelnemers in overeenstemming met artikel 7, lid 9, van Verordening (EU) nr. 909/2014, met opgave van de schorsingsperiode en van de reden voor die schorsing 18 De algemene zakelijke strategie van de CSD voor een periode van ten minste drie jaar na de laatste toetsing en evaluatie, en een gedetailleerd bedrijfsplan voor de door de CSD verleende diensten dat betrekking heeft op een periode van ten minste één jaar na de laatste toetsing en evaluatie

Tabel 3 Statistische gegevens Nr. Soort gegevens Formaat 1 Lijst van deelnemers aan elk effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd, met inbegrip van informatie over hun land van oprichting Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) (voor elke deelnemer) + ISO 3166 landcode (2 tekens) 2 Lijst van uitgevende instellingen en een lijst van effectenuitgiften door de CSD, met vermelding van het land van oprichting van de uitgevende instellingen en van de duidelijke vermelding van de identiteit van de uitgevende instellingen waaraan de CSD de in afdeling A, punten 1 en 2, van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde diensten verleent Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) (voor elke uitgevende instelling) ISO 3166 landcode (2 tekens) ISIN volgens ISO 6166 (alfanumerieke code van 12 tekens) (voor elke effectenuitgifte) + Notarisdiensten: J/N + Centrale diensten voor het aanhouden van effectenrekeningen: J/N 3 Totale marktwaarde en nominale waarde van de effecten die zijn vastgelegd in effectenrekeningen die al dan niet centraal worden aangehouden in elk effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd Nominale waarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. Marktwaarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 4 Nominale en marktwaarde van de in punt 3 bedoelde effecten, uitgesplitst naar: i) soort financiële instrumenten, als volgt: a) overdraagbare effecten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU; b) overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU; c) andere dan de onder punt b) bedoelde overdraagbare effecten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU; d) overdraagbare effecten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU; e) beursverhandelde fondsen (ETF's) in de zin van artikel 4, lid 1, punt 46, van Richtlijn 2014/65/EU; f) rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. ETF's; g) andere geldmarktinstrumenten dan die bedoeld in punt b); h) emissierechten; i) overige financiële instrumenten; ii) land van oprichting van de deelnemer, en iii) land van oprichting van de uitgevende instelling. Voor elk soort financieel instrument: a) SHRS (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — overdraagbare effecten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU b) SOVR (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — overheidsschuld in de zin van artikel 4, lid 1, punt 61, van Richtlijn 2014/65/EU; c) DEBT (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — andere dan de onder punt b) bedoelde overdraagbare effecten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, onder b), van Richtlijn 2014/65/EU; d) SECU (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — overdraagbare effecten in de zin van artikel 4, lid 1, punt 44, onder c), van Richtlijn 2014/65/EU; e) ETFS (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — beursverhandelde fondsen (ETF's); f) UCIT (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging, m.u.v. ETF's; g) MMKT (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — andere geldmarktinstrumenten dan die bedoeld in punt b); h) EMAL (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — emissierechten; i) OTHR (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — overige volgens land van oprichting van de deelnemer (ISO 3166 landcode (2 tekens))/land van oprichting van de uitgevende instelling (ISO 3166 landcode (2 tekens)) Nominale waarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. Marktwaarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 5 Nominale en marktwaarde van de effecten die voor het eerst zijn vastgelegd in elk effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd Nominale waarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. Marktwaarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 6 Nominale en marktwaarde van de in punt 5 bedoelde effecten, uitgesplitst naar: i) soort financiële instrumenten; ii) land van oprichting van de deelnemer; iii) land van oprichting van de uitgevende instelling. Voor elk soort van de (in punt 4 bedoelde) financiële instrumenten/land van oprichting van de deelnemer (ISO 3166 landcode (2 tekens))/land van oprichting van de uitgevende instelling (ISO 3166 landcode (2 tekens)) Nominale waarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. Marktwaarde van effecten: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 7 Totale aantal en waarde van de afwikkelingsopdrachten tegen betaling plus het totale aantal en de marktwaarde van de afwikkelingsopdrachten zonder betaling of, indien niet beschikbaar, de nominale waarde van de afwikkelingsopdrachten zonder betaling die in elk effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd, zijn afgewikkeld Aantal afwikkelingsopdrachten dat wordt afgewikkeld binnen elk effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd: Maximaal 20 numerieke tekens, gerapporteerd als hele getallen, zonder decimalen. Waarde van afwikkelingsopdrachten die worden afgewikkeld binnen elk effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 8 Totale aantal en waarde van de in punt 7 bedoelde afwikkelingsopdrachten, uitgesplitst naar: i) soorten financiële instrumenten als bedoeld in punt 4; ii) land van oprichting van de deelnemer; iii) land van oprichting van de uitgevende instelling; iv) afwikkelingsvaluta; v) de volgende soorten afwikkelingsopdrachten: a) afwikkelingsopdrachten zonder betaling (free of payment, FOP), die bestaan uit afwikkelingsopdrachten voor levering zonder betaling (deliver free of payment, DFP) en voor ontvangst zonder betaling (receive free of payment, RFP); b) afwikkelingsopdrachten voor levering tegen betaling (delivery versus payment, DVP) en voor ontvangst tegen betaling (receive versus payment, RVP); c) afwikkelingsopdrachten voor levering met betaling (delivery with payment, DWP) en voor ontvangst met betaling (receive with payment, RWP); d) afwikkelingsopdrachten met betaling zonder levering (payment free of delivery, PFOD). vi) voor afwikkelingsopdrachten waarbij de geldzijde wordt afgewikkeld, afhankelijk van de vraag of afwikkeling van de geldzijde in overeenstemming met artikel 40, lid 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 dan wel artikel 40, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 is uitgevoerd Voor elke soort (in punt 4 bedoelde) financiële instrumenten/land van oprichting van de deelnemer (ISO 3166 landcode (2 tekens))/land van oprichting van de uitgevende instelling (ISO 3166 landcode (2 tekens))/afwikkelingsvaluta (ISO 4217 valutacode, 3 lettertekens)/soort afwikkelingsopdracht (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/afwikkeling in centralebankgeld (CBM)/commerciëlebankgeld (COM): Aantal afwikkelingsopdrachten dat wordt afgewikkeld binnen elk effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd: Maximaal 20 numerieke tekens, gerapporteerd als hele getallen, zonder decimalen. Waarde van afwikkelingsopdrachten die worden afgewikkeld binnen het effectenafwikkelingssysteem dat door de CSD wordt geëxploiteerd: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 9 Aantal en waarde van buy-intransacties als bedoeld in artikel 7, leden 3 en 4, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Aantal buy-intransacties: Maximaal 20 numerieke tekens, gerapporteerd als hele getallen, zonder decimalen. Waarde buy-intransacties: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 10 Aantal en waarde van geldboetes als bedoeld in artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 per CSD-deelnemer Voor elke CSD-deelnemer: Aantal sancties: Maximaal 20 numerieke tekens, gerapporteerd als hele getallen, zonder decimalen. Bedrag van de sancties: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 11 Totale waarde van uitleningen en leningen van effecten die door de CSD worden verwerkt en waarbij de CSD fungeert als agent of als principaal, uitgesplist naar elk van de in punt 4 genoemde soorten financiële instrumenten Voor elk van de (in punt 4 bedoelde) soorten financiële instrumenten, de waarde van uitleningen en leningen van effecten die worden verwerkt door: a) als agent fungerende CSD: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. b) Als principaal fungerende CSD: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 12 Totale waarde van de via elke CSD-koppeling afgewikkelde afwikkelingsopdrachten, uit oogpunt van de CSD als: a) verzoekende CSD; b) ontvangende CSD. Voor elke geïdentificeerde koppeling: a) Uit oogpunt van de verzoekende CSD: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. b) Uit oogpunt van de ontvangende CSD: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 13 Waarde van de garanties en toezeggingen in verband met uitleningen en leningen van effecten Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 14 Waarde van kasverrichtingen rond buitenlandse valuta en overdraagbare effecten die verband houden met het langetermijnbeheer voor de deelnemers, met inbegrip van de categorieën instellingen waarvoor de CSD het langetermijnbeheer uitvoert Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld. 15 Aantal reconciliatieproblemen ontstaan door het bestaan van onrechtmatige uitgiften van nieuwe of intrekkingen van effecten van de door de CSD aangehouden uitgifte, dat voldoet aan artikel 65, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392. Maximaal 20 numerieke tekens, gerapporteerd als hele getallen, zonder decimalen. 16 Het gemiddelde, de mediaan en de modus van de tijd die het verhelpen van de overeenkomstig artikel 65, lid 2, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/392 vastgestelde fout in beslag heeft genomen Gemiddelde: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen (met vermelding of de tijd minuten/uren/dagen betreft). Mediaan: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen (met vermelding of de tijd minuten/uren/dagen betreft). Modus: Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen (met vermelding of de tijd minuten/uren/dagen betreft).

BIJLAGE III Formulieren en templates voor de samenwerking tussen autoriteiten van de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst (Artikel 24, lid 8, van Verordening (EU) nr. 909/2014) Tabel 1 Template voor informatie-uitwisseling tussen de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst en de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst waar een CSD een bijkantoor heeft opgezet Veld Inhoud Frequentie Nadere gegevens met betrekking tot de toetsing en evaluatie van de CSD als bedoeld in artikel 22, lid 1, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst te verschaffen informatie Handelsnaam van de CSD naam wanneer zich veranderingen voordoen Wettelijk adres van de CSD adres wanneer zich veranderingen voordoen Lijst van diensten die de CSD verleent overeenkomstig de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 lijst wanneer zich veranderingen voordoen Structuur en eigendom van de groep waarvan de CSD deel uitmaakt schema wanneer zich aanzienlijke veranderingen voordoen Kapitaalniveau van de CSD (in voorkomend geval, Tier 1-kapitaal en totale kapitaal) tabel wanneer zich aanzienlijke veranderingen voordoen Organisatie, leidinggevend orgaan en directie van de CSD (met inbegrip van cv's) beschrijving wanneer zich veranderingen voordoen Processen en bestuursregelingen beschrijving wanneer veranderingen aanzienlijke invloed hebben op het bestuur van de CSD Nadere gegevens over bij het toezicht of de controle op de CSD betrokken autoriteiten naam/functie voorafgaande kennisgeving, waar doenbaar, of zo spoedig mogelijk Informatie over alle wezenlijke bedreigingen van het vermogen van de CSD om zich naar Verordening (EU) nr. 909/2014 en de desbetreffende gedelegeerde en uitvoeringsverordeningen te voegen beschrijving voorafgaande kennisgeving, waar doenbaar, of zo spoedig mogelijk Sancties en uitzonderlijke toezichtsmaatregelen die van invloed kunnen zijn op de activiteiten van het bijkantoor van de CSD beschrijving voorafgaande kennisgeving, waar doenbaar, of zo spoedig mogelijk Verslagen over grote prestatieproblemen of incidenten en de genomen herstelmaatregelen die van invloed kunnen zijn op de activiteiten van het bijkantoor beschrijving wanneer deze zich voordoen Moeilijkheden bij activiteiten van de CSD die mogelijk aanzienlijke overloopeffecten op het bijkantoor kunnen hebben beschrijving zo spoedig mogelijk Factoren die wijzen op een mogelijk hoog risico op besmetting van de activiteiten van het bijkantoor door de activiteiten van de CSD beschrijving zo spoedig mogelijk Uitbreiding van diensten of intrekking van de vergunning beschrijving voorafgaande kennisgeving, waar doenbaar, of zo spoedig mogelijk Statische gegevens personeelsbestand tabel op jaarbasis Financiële gegevens, zoals balans, winst-en-verliesrekening tabel op jaarbasis Omvang van de activiteiten (activa in bewaring, inkomsten) tabel op jaarbasis Gedragslijnen voor risicobeheer beschrijving wanneer veranderingen aanzienlijke invloed hebben op het bestuur of het risicobeheer van de CSD In voorkomend geval, voor het bijkantoor: uitbestedingsovereenkomsten met betrekking tot door het bijkantoor verleende diensten schema wanneer veranderingen aanzienlijke invloed hebben op het bestuur of het risicobeheer van de CSD Andere informatie met het oog op het vervullen van haar mandaat Op verzoek van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst Door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst te verschaffen informatie Handelsnaam van het bijkantoor naam wanneer zich veranderingen voordoen Wettelijk adres van het bijkantoor adres wanneer zich veranderingen voordoen Lijst van diensten die het bijkantoor verleent overeenkomstig de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 lijst wanneer zich veranderingen voordoen Organisatie, directie van het bijkantoor beschrijving wanneer zich veranderingen voordoen Voor het bestuur van het bijkantoor specifieke procedures en regelingen beschrijving wanneer veranderingen aanzienlijke invloed hebben op het bestuur of het risicobeheer van de CSD Nadere gegevens over bij het toezicht of de controle op het bijkantoor betrokken autoriteiten naam/functie voorafgaande kennisgeving, waar doenbaar, of zo spoedig mogelijk Informatie over alle wezenlijke bedreigingen van het vermogen van het bijkantoor van de CSD om zich naar Verordening (EU) nr. 909/2014 en de desbetreffende gedelegeerde en uitvoeringsverordeningen te voegen beschrijving voorafgaande kennisgeving, waar doenbaar, of zo spoedig mogelijk Aan het bijkantoor opgelegde sancties en uitzonderlijke toezichtsmaatregelen beschrijving voorafgaande kennisgeving, waar doenbaar, of zo spoedig mogelijk Verslagen over prestatieproblemen of gebeurde incidenten en genomen corrigerende maatregelen beschrijving wanneer deze zich voordoen Moeilijkheden bij activiteiten van het bijkantoor die mogelijk aanzienlijke overloopeffecten op de CSD kunnen hebben beschrijving zo spoedig mogelijk Factoren die wijzen op een mogelijk hoog risico op besmetting van de activiteiten van de CSD door de activiteiten van het bijkantoor beschrijving zo spoedig mogelijk Statische gegevens personeelsbestand van het bijkantoor tabel op jaarbasis Financiële gegevens, zoals balans, winst-en-verliesrekening, voor het bijkantoor tabel op jaarbasis Andere informatie met het oog op het vervullen van haar mandaat Op verzoek van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst

Tabel 2 Template in te vullen door de bevoegde autoriteit die inspecties ter plaatse in een CSD-bijkantoor uitvoert Veld Inhoud Naam van de bevoegde autoriteit die om de inspectie ter plaatse verzoekt Naam Eerste en tweede contactpersoon van de bevoegde autoriteit die om de inspectie ter plaatse verzoekt naam, telefoonnummer, e-mailadres, rol Naam van het CSD-bijkantoor waar de inspectie ter plaatse zal plaatsvinden naam en adres Naam van de CSD die het bijkantoor heeft opgezet Naam Voor zover beschikbaar, contactpersoon bij de CSD of het bijkantoor die voor de inspectie ter plaatse verantwoordelijk is naam, telefoonnummer, e-mailadres, rol Naam van de andere bevoegde autoriteit naam Eerste en tweede contactpersoon van de andere bevoegde autoriteit naam, telefoonnummer, e-mailadres, rol Geplande datum van de inspectie ter plaatse JJJJ/MM/DD — JJJJ/MM/DD Redenen voor de inspectie ter plaatse tekst Onderliggende documenten die volgens planning zullen worden gebruikt in het kader van de inspectie ter plaatse lijst van documenten

Tabel 3 Template in te vullen door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst na het verzoek om informatie van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst Veld Inhoud Handelsnaam van de CSD naam Wettelijk adres van de CSD adres Lijst van diensten die de CSD verleent overeenkomstig de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 lijst Handelsnaam van de CSD-deelnemers als rechtspersonen lijst Land van herkomst van de CSD-deelnemers (ISO-landcode (2 tekens)) lijst LEI voor uitgevende instellingen waarvan effectenuitgiften zijn vastgelegd in effectenrekeningen die al dan niet centraal door de CSD worden aangehouden lijst Land van herkomst van de uitgevende instellingen (ISO-landcode (2 tekens)) lijst ISIN-code van de effecten waarvan de uitgifte bij het recht van de lidstaat van herkomst wordt geregeld, die voor het eerst zijn vastgelegd in de CSD van de lidstaat van herkomst lijst Marktwaarde of, indien niet beschikbaar, nominale waarde van door uitgevende instellingen uit de lidstaat van ontvangst uitgegeven effecten waarvoor de CSD van de lidstaat van herkomst de in afdeling A, punten 1 en 2, van de bijlage bij Verordening (EU) nr. 909/2014 genoemde kerndiensten verleent figuur Marktwaarde of, indien niet beschikbaar, nominale waarde van effecten die die zijn vastgelegd in effectenrekeningen die niet centraal worden aangehouden door de CSD van de lidstaat van herkomst ten behoeve van deelnemers en andere houders van effectenrekeningen van de lidstaat van herkomst figuur Waarde van de afwikkelingsopdrachten tegen betaling plus de marktwaarde van de afwikkelingsopdrachten zonder betaling of, indien niet beschikbaar, de nominale waarde van de afwikkelingsopdrachten zonder betaling die door de CSD van de lidstaat van herkomst zijn afgewikkeld met betrekking tot transacties in door uitgevende instellingen uit de lidstaat van ontvangst uitgegeven effecten figuur Waarde van de afwikkelingsopdrachten tegen betaling plus de marktwaarde van de afwikkelingsopdrachten zonder betaling of, indien niet beschikbaar, de nominale waarde van de door de CSD van de lidstaat van herkomst afgewikkelde afwikkelingsopdrachten zonder betaling die afkomstig zijn van deelnemers en van andere houders van effectenrekeningen van de lidstaat van ontvangst uitgegeven figuur Andere informatie met het oog op het vervullen van haar mandaat

Tabel 4 Template in te vullen door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst die duidelijke en aantoonbare redenen heeft om aan te nemen dat een CSD die overeenkomstig artikel 23 van Verordening (EU) nr. 909/2014 op haar grondgebied diensten verricht, niet voldoet aan de verplichtingen die uit de bepalingen van Verordening (EU) nr. 909/2014 voortvloeien Veld Inhoud Naam van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst Naam Eerste en tweede contactpersoon van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst naam, telefoonnummer, e-mailadres, rol Naam van de in de lidstaat van ontvangst diensten verlenende CSD waarvan wordt aangenomen dat deze niet aan haar verplichtingen voldoet naam en adres Contactpersoon van de in de lidstaat van ontvangst diensten verlenende CSD waarvan wordt aangenomen dat deze niet aan haar verplichtingen voldoet naam, telefoonnummer, e-mailadres, rol Naam van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst naam Eerste en tweede contactpersoon van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst naam, telefoonnummer, e-mailadres, rol In voorkomend geval, eerste en tweede contactpersoon bij de ESMA naam, telefoonnummer, e-mailadres, rol Beschrijving van de redenen om aan te nemen dat de in de lidstaat van herkomst gevestigde CSD die overeenkomstig artikel 23 van Verordening (EU) nr. 909/2014 op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst diensten verricht, niet voldoet aan de verplichtingen die uit de bepalingen van Verordening (EU) nr. 909/2014 voortvloeien tekst

BIJLAGE IV Formaat CDS-vastleggingen (Artikel 29, lid 4, van Verordening (EU) nr. 909/2014) Tabel 1 (Stroom)vastleggingen van transacties/afwikkelingsopdrachten Nr. Veld Formaat 1 Soort afwikkelingsopdracht a) DFP — afwikkelingsopdrachten voor levering zonder betaling; b) RFP — afwikkelingsopdrachten voor ontvangst zonder betaling; c) DVP — afwikkelingsopdrachten voor levering tegen betaling; d) RVP — afwikkelingsopdrachten voor ontvangst tegen betaling; e) DWP — afwikkelingsopdrachten voor levering met betaling; f) RWP — afwikkelingsopdrachten voor ontvangst met betaling; g) PFOD — afwikkelingsopdrachten met betaling zonder levering. 2 Soort transactie a) TRAD — aankoop of verkoop van effecten; b) COLI/COLO/CNCB — transacties i.v.m. zekerhedenbeheer; c) SECL/SECB — uitleningen/leningen van effecten; d) REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK — retrocessietransacties; e) OTHR (of door de CSD verschafte gedetailleerdere codes) — overige. 3 Unieke opdrachtreferentie van de deelnemer Unieke opdrachtreferentie van de deelnemer volgens de CDS-regels 4 Transactiedatum Datum volgens ISO 8601 in het formaat JJJJ-MM-DD 5 Voorgenomen afwikkelingsdatum (ISD) Datum volgens ISO 8601 in het formaat JJJJ-MM-DD 6 Tijdstempel van de afwikkeling Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ 7 Tijdstempel met het tijdstip waarop de afwikkelingsopdracht in het effectenafwikkelingssysteem is ingevoerd Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ 8 Tijdstempel met het tijdstip van onherroepelijkheid van de afwikkelingsopdracht Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ 9 Tijdstempel van de matching (in voorkomend geval) Datum volgens ISO 8601 in het formaat voor UTC-tijd JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ 10 Identificatiecode van de effectenrekening Door de CSD verstrekte unieke identificatiecode van de effectenrekening 11 Identificatiecode van de kasrekening Unieke identificatiecode van de kasrekening afgegeven door de centrale bank of de CSD met een vergunning overeenkomstig artikel 54, lid 2, onder a), van Verordening (EU) nr. 909/2014 of een in artikel 54, lid 2, onder b), van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde kredietinstelling 12 Identificatiecode van de afwikkelingsbank Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) of bankidentificatiecode (BIC) (met de verplichting tot omzetting naar LEI ten behoeve van de rapportage aan autoriteiten) 13 Identificatiecode van de deelnemer die de opdracht geeft Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) of bankidentificatiecode (BIC) (met de verplichting tot omzetting naar LEI ten behoeve van de rapportage aan autoriteiten) 14 Identificatiecode van de tegenpartij van de deelnemer die de opdracht geeft Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) of bankidentificatiecode (BIC) (met de verplichting tot omzetting naar LEI ten behoeve van de rapportage aan autoriteiten) 15 Identificatiecode van de cliënt van de deelnemer die de opdracht geeft, indien bekend bij de CSD Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) of bankidentificatiecode (BIC), of andere beschikbare vorm van identificatie voor rechtspersonen Voor zover beschikbaar, nationale identificatiecode voor natuurlijke personen (50 alfanumerieke tekens) die de unieke identificatie van de natuurlijke persoon op nationaal niveau mogelijk maakt 16 Identificatiecode van de cliënt van de tegenpartij van de deelnemer die de opdracht geeft, indien bekend bij de CSD Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) of bankidentificatiecode (BIC), of andere beschikbare vorm van identificatie voor rechtspersonen Voor zover beschikbaar, nationale identificatiecode voor natuurlijke personen (50 alfanumerieke tekens) die de unieke identificatie van de natuurlijke persoon op nationaal niveau mogelijk maakt 17 Identificatiecode van de effecten ISIN volgens ISO 6166 (alfanumerieke code van 12 tekens) 18 Afwikkelingsvaluta Afwikkelingsvaluta (ISO 4217 valutacode, 3 lettertekens) 19 Bedrag van de afwikkeling in contanten Maximaal 20 numerieke tekens inclusief decimalen. Ten minste één teken vóór en twee tekens na het decimaalteken zijn ingevuld. Het decimaalteken wordt niet als een numeriek teken geteld. Als een minteken moet worden ingevuld, wordt het niet als numeriek teken geteld 20 Hoeveelheid of nominaal bedrag van de effecten Maximaal 20 numerieke tekens, gerapporteerd als hele getallen, zonder decimalen 21 Status van de afwikkelingsopdrachten PEND — opdracht nog niet afgewikkeld (afwikkeling op ISD nog mogelijk) PENF — opdracht mislukt (afwikkeling op ISD niet meer mogelijk) SETT — Volledige afwikkeling PAIN — Gedeeltelijk afgewikkeld CANS — Opdracht door het systeem geannuleerd CANI — Opdracht door de deelnemer geannuleerd Resterende deel van de af te wikkelen effecten (indien status van de opdracht PAIN is) Informatie over het voor YYY contanten te leveren resterende XXX aantal effecten Matchingstatus MACH indien gematched, of NMAT indien de opdracht niet is gematched Wachtstatus van de opdracht Mogelijke waarden: PREA [Your InstructionOnHold] CSDH [CSD Hold] CVAL [CSDValidation] CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease] BLANK indien niet on hold Opt-out van gedeeltelijke afwikkeling Mogelijke waarden: NPAR indien opt-out van gedeeltelijke afwikkeling is geactiveerd BLANK indien gedeeltelijke afwikkeling is toegestaan Codes redenen voor niet afgewikkelde opdrachten (indien status van de opdracht PEND of PENF is) BLOC AccountBlocked CDLR ConditionalDeliveryAwaitingRelease CLAC CounterpartyInsufficientSecurities CMON CounterpartyInsufficientMoney CSDH CSDHold CVAL CSDValidation FUTU AwaitingSettlementDate INBC IncompleteNumberCount LACK LackOfSecurities LATE MarketDeadlineMissed LINK PendingLinkedInstruction MONY InsufficientMoney OTHR Overig PART TradeSettlesInPartials PRCY CounterpartyInstructionOnHold PREA YourInstructionOnHold SBLO SecuritiesBlocked CONF AwaitingConfirmation CDAC ConditionalDeliveryAwaitingCancellation 22 Handelslocatie Vul hier de MIC (ISO Marktidentificatiecode) (ISO 10383) in indien de instructie voortvloeit uit een transactie afgesloten op een handelsplatform of blanco voor otc-transacties 23 Indien van toepassing, clearinglocatie Identificatiecode voor rechtspersonen (LEI) volgens ISO 17442 (20 alfanumerieke tekens) van de CTP die de transactie cleart, of bankidentificatiecode (BIC) (met de verplichting tot omzetting naar LEI ten behoeve van de rapportage aan autoriteiten) 24 Indien er een buy-inproces is gestart, nadere bijzonderheden over: a) de eindresultaten van het buy-inproces (met vermelding van het aantal en de waarde van de financiële instrumenten indien de buy-in gedeeltelijk of volledig is geslaagd); b) in voorkomend geval, betaling van een contante vergoeding (met vermelding van het bedrag van de contante vergoeding); c) in voorkomend geval, annulering van de oorspronkelijke afwikkelingsopdracht. Buy-in gestart: J/N Buy-in succesvol: J/N Aantal financiële instrume