2.

Wat volgt wordt toegevoegd als bijlage VIII: „BIJLAGE VIII LIJST VAN LFI’S VOOR STATISTISCHE DOELEINDEN DEEL 1 Variabelen voor de rapportage van de lijst van lege financiële instellingen (LFI’s) voor statistische doeleinden Naam variabele Beschrijving variabele Status object_request Deze variabele geeft het soort bijwerking aan dat van een LFI wordt verstuurd en kan één van zes vooraf gedefinieerde waarden hebben: „fvc_req_new”: verzoek tot toevoeging van een nieuwe LFI „fvc_req_mod”: verzoek tot wijzigingen aan een LFI „fvc_req_del”: verzoek tot schrapping van een LFI „fvc_req_realloc”: verzoek tot een hertoewijzing van de identificatiecode van een geschrapte LFI aan een nieuwe LFI „fvc_req_mod_id_realloc”: verzoek tot een hertoewijzing van de identificatiecode van een geschrapte LFI aan een andere LFI „fvc_req_mod_id”: verzoek tot wijziging van de identificatiecode („fvc_id”) van een LFI in een andere identificatiecode. Verplicht fvc_confidentiality_flag Deze variabele heeft betrekking op de vertrouwelijkheidstatus van het volledige bestand. Eén van de drie vooraf gedefinieerde waarden dient te worden geselecteerd: „F” (vrij, niet vertrouwelijk), „N” (vertrouwelijk; mag uitsluitend gepubliceerd worden voor het gebruik door het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB); geen externe publicatie) of „C” (vertrouwelijk, mag niet gepubliceerd worden binnen het ESCB of voor het publiek). Als een specifieke variabele gedeeltelijk vertrouwelijk moet zijn, moet de waarde „F” gebruikt worden. Verplicht fvc_id De voornaamste reekscode voor het LFI-gegevensbestand is de unieke identificatiecode van elke LFI (hierna de „id-code”). De code bestaat uit twee delen: „host” en „id”. De combinatie van de waarden voor de twee delen dient te verzekeren dat de „fvc_id” uniek is voor die LFI. Verplicht host De uit twee tekens bestaande ISO-landencode voor het land van vestiging van de LFI, één van de twee delen van de „fvc_id” variabele (zie boven). Verplicht wanneer deel van identificatiecode id De identificatiecode van de LFI — één van de twee delen van de „fvc_id” (zie boven) Verplicht wanneer deel van identificatiecode name De volledige vestigingsnaam van de LFI, met inbegrip van de aanduiding voor de vennootschapsvorm, d.w.z. Plc, Ltd, Spa, enz. Verplicht address De adresgegevens van de LFI, of, indien van toepassing, de beheersmaatschappij, bestaande uit vier delen: „postal_address”, „postal_box”, „postal_code” en „city” Verplicht voor „new” en „mod” verzoeken postal_address De naam van de straat en het nummer van het gebouw Verplicht voor „new” en „mod” verzoeken postal_box Het postbusnummer, met gebruik van de nationale conventies voor postbussystemen Verplicht voor „new” en „mod” verzoeken postal_code De postcode, met gebruik van de nationale conventies voor postsystemen Verplicht voor „new” en „mod” verzoeken city De stad van vestiging Verplicht voor „new” en „mod” verzoeken management company name De volledige vestigingsnaam van de beheermaatschappij van de LFI Indien deze informatie ontbreekt, moet de waarde „not available” (niet beschikbaar) worden gerapporteerd (als de LFI een beheermaatschappij heeft) of „not applicable” (niet van toepassing) (als de LFI geen beheermaatschappij heeft). Verplicht management company name_confidentiality_flag Deze variabele heeft betrekking op de vertrouwelijkheidstatus van de informatie betreffende de naam van de beheermaatschappij. Eén van de drie vooraf gedefinieerde waarden dient te worden geselecteerd: „F” (vrij, niet vertrouwelijk), „N” (vertrouwelijk; mag uitsluitend gepubliceerd worden voor het gebruik door het ESCB, geen externe publicatie) of „C” (vertrouwelijk, mag niet gepubliceerd worden binnen het ESCB of voor het publiek). Verplicht nature of securitisation Deze variabele verduidelijkt de soort door de LFI uitgevoerde securitisatie. Eén van de vier vooraf gedefinieerde waarden dient te worden geselecteerd: „traditional”, „synthetic”, „other” of „not available”. Verplicht nature of securitisation_confidentiality_flag Deze variabele heeft betrekking op de vertrouwelijkheidstatus van de informatie betreffende de aard van de securitisatie. Eén van de drie vooraf gedefinieerde waarden dient te worden geselecteerd: „F” (vrij, niet vertrouwelijk), „N” (vertrouwelijk, mag uitsluitend gepubliceerd worden voor het gebruik door het ESCB, geen externe publicatie) of „C” (vertrouwelijk, mag niet gepubliceerd worden binnen het ESCB of voor het publiek). Verplicht ISIN codes Deze variabele geeft de ISIN (2)-codes aan voor elke klasse effect per securitisatie, uitgegeven door de LFI. De variabele bestaat uit meerdere gedeelten met inbegrip van verwijzing naar: „ISIN_1”, „ISIN_2”, „ISIN_3”, „ISIN_4” en „ISIN_n”. Als minimumvereiste moet minimaal één ISIN-code (ISIN_1) gerapporteerd worden. Bij de rapportage van een LFI waarvoor geen ISIN-codes gelden, of geen ISIN-codes beschikbaar zijn, moet de term van twaalf tekens „XXXXXXXXXXXX” gerapporteerd worden voor „ISIN_1”. Verplicht free_text Toelichting over de LFI DEEL 2 Geldigheidscontroles 1. Algemene controles Er wordt gecontroleerd dat: — alle verplichte variabelen zijn ingevuld; — de waarde voor de variabele „object_request” één van de zes vooraf gedefinieerde, in deel 1 van deze bijlage opgenomen waarden heeft („fvc_req_new”, „fvc_req_mod”, „fvc_req_del”, „fvc_req_realloc”, „fvc_req_mod_id_realloc”, „fvc_req_mod_id”), afhankelijk van de soort informatie die doorgegeven wordt; en — NCB’s bij het rapporteren van bijgewerkte gegevens aan de Europese Centrale Bank (ECB) het Romeinse alfabet gebruiken. 2. Controles van de identificatiecode Er wordt gecontroleerd dat: — de variabele „fvc_id” uit twee afzonderlijke delen bestaat, een „host” variabele en een „id” variabele, en dat de combinatie van de waarden voor de twee delen verzekert dat de „fvc_id” uniek is voor die LFI; — de waarde voor de variabele „host” voor een LFI een uit twee tekens bestaande ISO-code van een EU-land is; — een eerder gebruikte identificatiecode niet aan een nieuwe LFI wordt toegekend. Indien zulks onvermijdelijk is, moeten NCB’s een „fvc_req_realloc”-verzoek sturen naar de ECB; — bij de rapportage van een wijziging van een identificatiecode van een bestaande LFI, een specifiek „fvc_req_mod_id” verzoek wordt gebruikt; en — bij de rapportage van een wijziging van een identificatiecode in een eerder geschrapte identificatiecode, een specifiek „mfi_req_mod_id_realloc”-verzoek wordt gebruikt. Indien de identificatiecode al in gebruik is (voor een bestaande LFI of een eerder geschrapte LFI) en het verzoek geen fvc_req_mod_id_realloc is, of de nieuwe LFI-identificatiecode voorkomt op de huidige lijst), wijst de ECB het verzoek af. Indien de variabele „fvc_id” niet volledig of onjuist is of ontbreekt, wijst de ECB het gehele verzoek af. 3. Naam Er wordt gecontroleerd dat: — deze variabele de naam van de LFI aangeeft; — de naam van de LFI en haar vennootschapsvorm voor alle namen, waar van toepassing, consistent gerapporteerd wordt; — kleine letters worden gebruikt om accenten te kunnen plaatsen; en — waar van toepassing, kleine letters worden gebruikt. Indien de variabele „name” ontbreekt, wijst de ECB het gehele verzoek af. 4. Adres Er wordt gecontroleerd dat: — ten minste één van de adresvariabelen „postal_address”, „postal_box” of „postal_code” is ingevuld; — de „postal_address” variabele straatnaam en huisnummer van de LFI aangeeft (of van de beheermaatschappij, al naargelang van toepassing); — de „postal_box” variabele nationale conventies voor postbussystemen gebruikt, en voorafgaande aan de „postal box” nummers geen tekstreferenties betreffende de postbus werd geplaatst; en — de „postal_code” variabele nationale conventies van het postsysteem gebruikt en de desbetreffende postcode specificeert. Indien minstens één van de „address” variabelen ontbreken, wijst de ECB het gehele verzoek af. 5. Stad Er wordt gecontroleerd dat de variabele „city” de stad van de locatie van de LFI aangeeft. Indien de variabele „city” ontbreekt, wijst de ECB het gehele verzoek af. 6. Naam van de beheersmaatschappij en gelieerde aanduiding vertrouwelijkheid Een beheersmaatschappij is een instelling die beheers- of administratiediensten verleent aan de LFI. Er wordt gecontroleerd dat: — voor de variabele „management company name” hetzij een bedrijfsnaam of „not available” of „not applicable” is ingevuld; — indien voor de variabele „management company name”„not available” wordt ingevuld, ook een begeleidende reden wordt gegeven in het „free_text” veld; zoniet stuurt de ECB een waarschuwing; — voor de variable „management company name_confidentiality_flag” één van de volgende waarden ingevuld is: „F”, „N” of „C”. Indien de variabele „management company name” ontbreekt, wijst de ECB het gehele verzoek af. 7. Aard van de securitisatie en gelieerde aanduiding vertrouwelijkheid Er wordt gecontroleerd dat: — voor de variabele „nature of securitisation” één van de vier vooraf gedefinieerde waarden is ingevuld: „traditional”, „synthetic”, „other” of „not available”; — indien voor de variabele „nature of securitisation”„not available” wordt ingevuld, ook een begeleidende reden wordt gegeven in het „free_text” veld; zoniet stuurt de ECB een waarschuwing; — voor de variable „nature of securitisation_confidentiality_flag” is één van de volgende waarden ingevuld: „F”, „N” of „C”. Indien de variabele „nature of securitisation” ontbreekt, wijst de ECB het gehele verzoek af. 8. ISIN codes Er wordt gecontroleerd dat: — bij de variabele „ISIN codes”, minstens de variabele „ISIN_1” is ingevuld voor elke LFI, en dat de waarde voor „ISIN_1” hetzij de actuele code is of de term van 12 tekens „XXXXXXXXXXXX”; — ISIN codes per LFI worden niet gedupliceerd; — ISIN codes binnen LFI’s worden niet gedupliceerd. Indien de variabelen „ISIN codes” en „ISIN_1” ontbreken, d.wz. noch de actuele code, noch de term „XXXXXXXXXXXX” geleverd werden, wijst de ECB het gehele verzoek af. 9. Vertrouwelijkheidscontroles De NCB’s kunnen bij de rapportage van een bijwerking van een LFI aan de ECB bepaalde waarden of het gehele verslag als vertrouwelijk markeren door bepaalde variabelen als dusdanig aan te duiden. In dergelijke gevallen, dient in het veld „free_text” ook begeleidende informatie over de redenen van de vertrouwelijkheid te worden verschaft. De ECB publiceert dergelijke waarden niet op haar website, noch verspreidt ze die aan NCB’s. De aanduidingen vertrouwelijkheid worden hieronder meer in detail omschreven: „F” Free: deze waarde is niet-vertrouwelijk en mag gepubliceerd worden „N” Vertrouwelijke statistische informatie: deze waarde mag binnen het ESCB verspreid worden, maar mag niet gepubliceerd worden „C” Vertrouwelijke statistische informatie: deze waarde mag niet binnen het ESCB verspreid of gepubliceerd worden; hij blijft binnen de statistische afdeling van opmaak van de ECB. Er wordt gecontroleerd dat: — de „fvc_confidentiality_flag”, „management company name_confidentiality_flag” en „nature of securitisation_confidentiality_flag”, worden vervolledigd met één van de volgende voorgedefinieerde waarden: „F”, „N” of „C”; — als „management company name_confidentiality_flag” en/of „nature of securitisation_confidentiality_flag”„N” of „C”, zijn, moet „fvc_confidentiality_flag”„F” zijn.”