3)

Artikel 4 wordt vervangen door: „Artikel 4 Specificatie, identificatie en indeling van derivaten 1. Een verslag specificeert een derivaat op basis van het soort contract en activaklasse overeenkomstig de leden 2 en 3. 2. Het derivaat wordt in veld 1 van tabel 2 van de bijlage gespecificeerd als een van de volgende contractsoorten: a) financieel contract ter verrekening van verschillen („contract for difference”); b) rentetermijncontract; c) termijncontract; d) future; e) optie; f) spreadbet; g) swap; h) swaption; i) andere. 3. Het derivaat wordt in veld 2 van tabel 2 van de bijlage gespecificeerd als een van de volgende activaklassen: a) grondstoffen en emissierechten; b) kredieten; c) valuta; d) aandelen; e) rente. 4. Indien een derivaat niet binnen een van de in lid 3 gespecificeerde activaklassen valt, specificeren de tegenpartijen in het rapport de activaklasse die het derivaat het meest benadert. Beide tegenpartijen specificeren dezelfde activaklasse. 5. Het derivaat wordt in veld 6 van tabel 2 van de bijlage geïdentificeerd aan de hand van het volgende, indien beschikbaar: a) een internationaal effectenidentificatienummer (ISIN) volgens ISO 6166 of een alternatieve instrumentidentificatiecode (AII), naargelang het geval, tot de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad (*1) door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt; b) een ISIN vanaf de datum waarop de gedelegeerde handeling die overeenkomstig artikel 27, lid 3, van Verordening (EU) nr. 600/2014 door de Commissie wordt vastgesteld, van toepassing wordt. Bij gebruik van een AII-code wordt de volledige AII-code ingevuld. 6. De in lid 5 bedoelde volledige AII-code is het resultaat van de aaneenschakeling van de volgende zes elementen: a) de marktidentificatiecode (MIC) volgens ISO 10383 van het handelsplatform waarop het derivaat wordt verhandeld, gespecificeerd aan de hand van 4 alfanumerieke tekens; b) een door het handelsplatform toegekende code die op unieke wijze met een specifiek onderliggend instrument, een bepaald soort afwikkeling en andere kenmerken van het contract overeenkomt, gespecificeerd aan de hand van maximaal 12 alfanumerieke tekens; c) één enkel teken dat aangeeft of het instrument een optie of een future is, gespecificeerd als „O” in het geval van een optie en als „F” in het geval van een future; d) één enkel teken dat aangeeft of de optie een put of een call is, gespecificeerd als „P” in het geval van een put en als „C” in het geval van een call; indien het instrument overeenkomstig punt c) als een future is aangewezen, wordt het als „F” gespecificeerd; e) de uitoefeningsdatum of de vervaldatum van een derivatencontract, gespecificeerd in het formaat JJJJ-MM-DD volgens ISO 8601; f) de uitoefenprijs van een optie, gespecificeerd aan de hand van maximaal 19 cijfers met inbegrip van maximaal vijf decimalen, zonder voor- of achterliggende nullen. Als decimaalteken wordt een punt gebruikt. Negatieve waarden zijn niet toegestaan. Als het instrument een future is, wordt als uitoefenprijs nul ingevuld. 7. Bij producten die aan de hand van een ISIN volgens ISO 6166 of een AII-code zijn geïdentificeerd, wordt het derivaat ingedeeld in veld 4 van tabel 2 van de bijlage aan de hand van een code voor classificatie van financiële instrumenten (CFI) volgens ISO 10692. 8. Derivaten waarvoor geen ISIN volgens ISO 6166 of een AII-code beschikbaar is, worden ingedeeld door middel van een toebedeelde code. Die code is: a) uniek; b) neutraal; c) betrouwbaar; d) open bron; e) schaalbaar; f) toegankelijk; g) beschikbaar tegen redelijke prijzen; h) onderdeel van een passend beheerskader. 9. Totdat de in lid 8 bedoelde code door de ESMA wordt bekrachtigd, worden derivaten waarvoor geen ISIN volgens ISO 6166 of een AII-code beschikbaar is, ingedeeld aan de hand van een CFI-code volgens ISO 10692. (*1) Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 84).”."