Nr. Te rapporteren gegevens Formaat

1. Landcode voor de jurisdictie waar de CSD is gevestigd ISO 3166 landcode (twee tekens)

2. Door CSD geëxploiteerd effectenafwikkelingssysteem Vrije tekst

3. Tijdstempel rapportage (CSD aan bevoegde/relevante autoriteit) Datum volgens ISO 8601 in formaat voor UTC-tijd JJJJ-MM-DDThh:mm:ssZ

4. Rapportageperiode: begin- en einddatum rapportageperiode Datum volgens ISO 8601 in formaat JJJJ-MM-DD-JJJJ-MM-DD

5. Legal Entity Identifier CSD Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (twintig alfanumerieke tekens)

6. Handelsnaam CSD Vrije tekst

7. Naam persoon verantwoordelijk voor rapportage door CSD Vrije tekst

8. Functie persoon verantwoordelijk voor rapportage door CSD Vrije tekst

9. Telefoonnummer persoon verantwoordelijk voor rapportage door CSD Gebruik alleen cijfers. Geef het telefoonnummer met de landcode en het netnummer. Gebruik geen speciale tekens.

10. E-mailadres persoon verantwoordelijk voor rapportage door CSD Gebruik voor e-mailadressen het standaard e-mailformaat.

11. Aantal afwikkelingsinstructies tijdens de rapportageperiode Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

12. Aantal mislukte afwikkelingsoperaties tijdens de rapportageperiode (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

13. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties op basis van volume (aantal mislukte afwikkelingsoperaties/aantal afwikkelingsinstructies tijdens de rapportageperiode) (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) Percentage met maximaal twee decimalen

14. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties op basis van waarde (in EUR) (waarde mislukte afwikkelingsoperaties/waarde afwikkelingsinstructies tijdens de rapportageperiode) (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) Percentage met maximaal twee decimalen

15. Waarde afwikkelingsinstructies (in EUR) tijdens de rapportageperiode Maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

16. Waarde mislukte afwikkelingsoperaties (in EUR) tijdens de rapportageperiode (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) Maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

17. Top 10 deelnemers met hoogste percentages mislukte afwikkelingsoperaties tijdens de rapportageperiode op basis van volume (op basis van aantal afwikkelingsinstructies) Voor iedere deelnemer geïdentificeerd met LEI

LEI deelnemer Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (twintig alfanumerieke tekens)

Totaal aantal afwikkelingsinstructies per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

Aantal mislukte afwikkelingsoperaties per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

Percentage mislukte afwikkelingsoperaties Percentage met maximaal twee decimalen

Totale waarde (in EUR) van afwikkelingsinstructies per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

Waarde (in EUR) van mislukte afwikkelingsoperaties per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

Percentage mislukte afwikkelingsoperaties Percentage met maximaal twee decimalen

18. Top 10 deelnemers met hoogste percentages mislukte afwikkelingsoperaties tijdens rapportageperiode (op basis van waarde (in EUR) afwikkelingsinstructies) Voor iedere deelnemer geïdentificeerd met LEI:

LEI deelnemer Identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI) volgens ISO 17442 (twintig alfanumerieke tekens)

Totale waarde (in EUR) van afwikkelingsinstructies per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

Waarde (in EUR) mislukte afwikkelingsoperaties per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

Percentage mislukte afwikkelingsoperaties Percentage met maximaal twee decimalen

Totaal aantal afwikkelingsinstructies per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

Aantal mislukte afwikkelingsoperaties per deelnemer Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

Percentage mislukte afwikkelingsoperaties Percentage met maximaal twee decimalen

19. Aantal afwikkelingsinstructies per valuta waarin de afwikkelingsinstructies luiden, tijdens de rapportageperiode Druk voor elke ISO 4217 valutacode van drie tekens het volume uit in maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen.

20. Aantal mislukte afwikkelingsoperaties per valuta waarin de afwikkelingsinstructies luiden, tijdens de rapportageperiode Druk voor elke ISO 4217 valutacode van drie tekens het volume uit in maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen.

21. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties per valuta waarin de afwikkelingsinstructies luiden, op basis van volume (aantal mislukte afwikkelingsoperaties/aantal afwikkelingsinstructies per valuta, tijdens de rapportageperiode) Druk voor elke ISO 4217 valutacode van drie tekens het percentage uit als percentage met maximaal twee decimalen.

22. Waarde afwikkelingsinstructies per valuta waarin de afwikkelingsinstructies luiden, tijdens de rapportageperiode Druk voor elke ISO 4217 valutacode van drie tekens de waarde uit in maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

23. Waarde mislukte afwikkelingsoperaties per valuta waarin de afwikkelingsinstructies luiden, tijdens de rapportageperiode Druk voor elke ISO 4217 valutacode van drie tekens de waarde uit in maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

24. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties per valuta waarin de afwikkelingsinstructies luiden, op basis van waarde (waarde mislukte afwikkelingsoperaties/waarde afwikkelingsinstructies per valuta, tijdens de rapportageperiode) Druk voor elke ISO 4217 valutacode van drie tekens het percentage uit als percentage met maximaal twee decimalen.

25. Aantal afwikkelingsinstructies per type financieel instrument tijdens de rapportageperiode Voor elk type financieel instrument: Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

26. Aantal mislukte afwikkelingsoperaties (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) per type financieel instrument tijdens de rapportageperiode Voor elk type financieel instrument: Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

27. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties per type financieel instrument, op basis van volume (aantal mislukte afwikkelingsoperaties/aantal afwikkelingsinstructies per type financieel instrument tijdens de rapportageperiode) Druk per type financieel instrument het percentage uit als percentage met maximaal twee decimalen.

28. Waarde (in EUR) van afwikkelingsinstructies per type financieel instrument Druk per type financieel instrument de waarde uit in maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

29. Waarde (in EUR) van mislukte afwikkelingsoperaties (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) per type financieel instrument Druk per type financieel instrument de waarde uit in maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

30. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties per type financieel instrument op basis van waarde (waarde van mislukte afwikkelingsoperaties/waarde afwikkelingsinstructies per type financieel instrument tijdens de rapportageperiode) Druk per type financieel instrument het percentage uit als percentage met maximaal twee decimalen.

31. Aantal afwikkelingsinstructies per type transactie tijdens de rapportageperiode Druk per type transactie het volume uit in maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen.

32. Aantal mislukte afwikkelingsoperaties (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) per type transactie tijdens de rapportageperiode Druk per type transactie het volume uit in maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen.

33. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties per type transactie, op basis van volume (aantal mislukte afwikkelingsoperaties/aantal afwikkelingsinstructies per type transactie tijdens de rapportageperiode) Druk per type transactie het percentage uit als percentage met maximaal twee decimalen.

34. Waarde (in EUR) van afwikkelingsinstructies per type transactie Druk per type transactie de waarde uit in maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

35. Waarde (in EUR) van mislukte afwikkelingsoperaties (door zowel gebrek aan effecten als gebrek aan gelden) per type transactie Druk per type transactie de waarde uit in maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

36. Percentage mislukte afwikkelingsoperaties per type transactie, op basis van waarde (waarde mislukte afwikkelingsoperaties/waarde afwikkelingsinstructies per type transactie tijdens de rapportageperiode) Druk per type transactie het percentage uit als percentage met maximaal twee decimalen.

37. Top 20 ISIN's met mislukte afwikkelingsoperaties, op basis van het volume van mislukte afwikkelingsoperaties ISIN-code

38. Top 20 ISIN's met mislukte afwikkelingsoperaties, op basis van de waarde (in EUR) van mislukte afwikkelingsoperaties ISIN-code

39. Totaal aantal door de CSD opgelegde geldboeten als bedoeld in artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Maximaal twintig numerieke tekens, gerapporteerd als gehele getallen, zonder decimalen

40. Totale waarde (in EUR) van door de CSD opgelegde geldboeten als bedoeld in artikel 7, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 Maximaal twintig numerieke tekens, inclusief decimalen. Vul ten minste één teken voor en één teken na het decimaalteken in. Het decimaalteken wordt niet als numeriek teken geteld.

41. Gemiddelde duur van mislukte afwikkelingsoperaties als aantal dagen (verschil tussen reële afwikkelingsdatum en beoogde afwikkelingsdatum, gewogen voor de waarde van de mislukte afwikkelingsoperatie) Aantal dagen gerapporteerd als getal met één decimaal

42. Belangrijkste redenen voor het mislukken van afwikkelingsoperaties Vrije tekst