Nr. Veldnaam Beschrijving Type Norm

1 CRA identifier Code die wordt gebruikt om het rapporterende ratingbureau te identificeren. Wordt door de ESMA toegekend bij de registratie. Verplicht

2 Reporting year Het kalenderjaar waarop de verslagperiode betrekking heeft. Verplicht Formaat: jjjj

3 Rating identifier Unieke identificatiecode van de rating. Deze blijft ongewijzigd in de tijd en stemt overeen met de identificatiecode die is gerapporteerd conform Gedelegeerde Verordening (EU) 2015/2 [in te voegen referentie naar ERP RTS] Verplicht —

4 Contract rating start date Datum van het eerste contract voor de ratingdiensten. Deze komt doorgaans overeen met de datum waarop de vergoedingen voor de ratingdiensten worden vastgelegd. Verplicht Datum- en tijdformaat volgens ISO 8601: jjjj-mm-dd

5 Fee schedule used Unieke identificatiecode van de vergoedingstabel in overeenstemming waarmee de vergoedingen zijn vastgelegd. Deze identificatiecode van de vergoedingstabel stemt overeen met de in tabel 2 van bijlage I vermelde identificatiecode(s). Wanneer geen vergoedingstabel is gebruikt om de prijs te bepalen, wordt de identificatiecode van het prijsstellingsbeleid gebruikt. Deze identificatiecode van het prijsstellingsbeleid stemt overeen met de in tabel 1 van bijlage I vermelde identificatiecode(s). Indien noch een prijsstellingsbeleid, noch een vergoedingstabel is toegepast, moet „N” worden ingevuld. Verplicht „Fee schedule identifier” in het volgende formaat: „FS_[interne identificatiecode van de vergoedingstabel]”, of „Pricing policy identifier” in het volgende formaat: „PP_[interne identificatiecode van het prijsstellingsbeleid]” „N” Niet toegepast

6 Person(s) responsible for pricing Interne identificatiecode die door het ratingbureau is toegekend aan de persoon of personen die verantwoordelijk zijn voor het bepalen van de vergoedingen met betrekking tot de rating door de geldende vergoedingstabel en/of het geldende vergoedingsprogramma toe te passen, of aan de persoon die uitzonderingen of kortingen op de vergoedingstabel en/of het vergoedingsprogramma toestaat. Verplicht De interne identificatiecode van de verantwoordelijke persoon

7 Client Identifier Unieke code die door het ratingbureau wordt toegekend om de klant te identificeren. Deze code komt doorgaans overeen met de uitgevende instelling van het instrument of de entiteit, maar het mag in geen geval een SPV betreffen. Bij gestructureerde financieringsinstrumenten moet de unieke code de initiator identificeren, dan wel een andere entiteit die vanuit economisch oogpunt (bv. arranger), direct of indirect via een SPV of SIV, daadwerkelijk met het ratingbureau de vergoedingen overeenkomt. Deze code komt overeen met één klantidentificatiecode zoals vermeld in tabel 2 van bijlage II. Verplicht

8 Indication of whether the individual rating benefited from fee exemption or reduction Het is mogelijk dat voor sommige ratings geen aparte directe vergoeding moet worden betaald of dat daarvoor een korting geldt omdat de klant eventueel voor een set ratings een nominaal uitgiftebedrag per jaar (of voor een andere vastgelegde termijn) of een forfaitair bedrag heeft betaald, of omdat de ratings deel uitmaken van een „pakket” van ratings („groepsvergoeding”). Dit veld geeft aan of op de rating een dergelijke regeling met de klant van toepassing is. Verplicht — „C” — valt onder de groepsvergoedings-regeling — „N” — valt niet onder de groepsvergoedings-regeling

9 Total amount of fees charged Bevat het totale vergoedingsbedrag dat tijdens het vorige kalenderjaar voor de ratings in rekening is gebracht. Wanneer voor de individuele rating geen vergoeding is betaald, moet het bedrag bij alle onder de groepsvergoedingsregeling vallende ratings op één na, gelijk zijn aan 0. Verplicht Bedrag in EUR

10 Amount of initial fees paid Bevat het bedrag van de vooruitbetaalde/eerste vergoedingen die tijdens het vorige kalenderjaar in rekening zijn gebracht. Verplicht Bedrag in EUR

11 Surveillance fees paid Bevat het bedrag van de jaarlijkse toezicht-/monitoring-vergoedingen die tijdens het vorige kalenderjaar in rekening zijn gebracht. Verplicht Bedrag in EUR

12 Other fees charged for rating service Bevat het totaalbedrag van de andere vergoedingen of kosten die tijdens het vorige kalenderjaar in rekening zijn gebracht. Indien toepasselijk Bedrag in EUR

13 Description of other fees Geeft aan of de in rekening gebrachte vergoedingen enige betaling of vergoeding voor een snelle verwerking van ratingverzoeken door de klant omvatten. Verplicht Toepasse-lijk als „Other fees charged” is ingevuld in het veld „Other fees charged for rating service” (veld 12). — „Y” — wanneer een vergoeding voor snelle verwerking in rekening is gebracht — „N” — wanneer geen vergoeding voor snelle verwerking in rekening is gebracht

14 Negotiation links with other ratings Geeft aan of de onderhandelingen over de ratingvergoeding aan andere bestaande ratings van de klant waren gekoppeld en of dit heeft geleid tot wijzigingen in de definitieve vergoedingen die zijn toegepast en door de klant zijn betaald. Hiertoe behoren ratingdiensten met betrekking tot vehikels die ter bevordering van een uitgifte zijn opgezet, zoals een MTN-programma. Verplicht — „Y” — Ja — „N” — Neen

15 Identification of the linked rating(s) Unieke identificatiecode van de aan de gerapporteerde rating gekoppelde rating(s) (bv. bij gestructureerde financieringen, een master-trust-structuur en haar series) Verplicht Toepasse-lijk als „Y” is ingevuld in veld 14. — Lijst van identificatiecodes

16 Fee programme Geeft aan of de klant van lagere individuele vergoedingen geniet in het kader van een frequentie- of een ander vergoedingsprogramma. Verplicht — „Y” — Ja — „N” — Neen