BIJLAGE II

Informatie waarmee de bevoegde autoriteiten de aandeelhouders of vennoten met een gekwalificeerde deelneming kunnen beoordelen

1.

Informatie over de identiteit en participatie van alle personen en entiteiten die een gekwalificeerde deelneming in de kredietinstelling hebben of, in het geval van vergunningverlening aan de aanvragende kredietinstelling, krijgen, plus andere informatie die van belang is voor de beoordeling van geschiktheid, waaronder alle onderstaande informatie:

a) een schema van de aandeelhoudersstructuur van de aanvragende kredietinstelling, met specificatie van het kapitaal en de stemrechten van de instelling;

b) de namen van alle personen en entiteiten die een gekwalificeerde deelneming hebben of krijgen, waarbij per persoon of entiteit het volgende wordt vermeld: i) het aantal en soort aandelen of andere deelnemingen waarop is of wordt ingeschreven; ii) de nominale waarde van die aandelen of andere deelnemingen; iii) betaalde of te betalen premies; iv) op dergelijke aandelen of andere deelnemingen berustende zekerheidsrechten of bezwaringen, met inbegrip van de identiteit van de partijen met zekerheidsrecht; v) door die personen of entiteiten gedane toezeggingen om te waarborgen dat de aanvragende kredietinstelling aan de geldende prudentiële vereisten zal voldoen, indien van toepassing;

c) bijzonderheden over de financiële of zakelijke redenen van de in punt b) bedoelde personen of entiteiten voor het bezitten van die deelneming en bijzonderheden over de strategie ten aanzien van de deelneming, waaronder de periode gedurende welke die personen of entiteiten voornemens zijn de deelneming aan te houden en een eventueel voornemen om het niveau van de deelneming in de nabije toekomst te verhogen, te verlagen of gelijk te houden;

d) bijzonderheden over de intenties van de personen of entiteiten ten aanzien van de aanvrager en de invloed die deze personen of entiteiten van plan zijn uit te oefenen over de aanvragende kredietinstelling, ook met betrekking tot het dividendbeleid, bijzonderheden inzake de strategische ontwikkeling en de toewijzing van middelen van de aanvragende kredietinstelling, en bijzonderheden omtrent de vraag of die personen of entiteiten wel of niet voornemens zijn op te treden als actieve minderheidsaandeelhouders, en de redenen voor dat voornemen;

e) informatie over de bereidheid van de in punt b) bedoelde personen of entiteiten om de aanvragende kredietinstelling met extra eigen middelen te ondersteunen indien dit noodzakelijk is voor de ontwikkeling van haar activiteiten of in geval van financiële moeilijkheden;

f) de inhoud van voorgenomen overeenkomsten van aandeelhouders of vennoten met andere aandeelhouders of vennoten met betrekking tot de aanvragende kredietinstelling;

g) een analyse van de vraag of de gekwalificeerde deelneming van invloed zal zijn op het vermogen van de aanvragende kredietinstelling om de bevoegde autoriteiten van tijdige en nauwkeurige informatie te voorzien, mede vanwege de nauwe banden van de in punt b) bedoelde personen of entiteiten met de aanvragende kredietinstelling;

h) de identiteit van alle leden van het leidinggevend orgaan of de directie die leiding zullen geven aan de activiteiten van de aanvragende kredietinstelling en die door die aandeelhouders of vennoten zijn benoemd of voorgedragen, samen met de in bijlage I, punt 1, a) tot en met f), genoemde gegevens, voor zover niet al eerder verstrekt;

i) een toelichting op de financieringsbronnen voor een eventuele voorgestelde verwerving van aandelen of van andere deelnemingen in de aanvragende kredietinstelling, in voorkomend geval daaronder begrepen: i) nadere gegevens over het gebruik van particuliere financiële middelen, met inbegrip van de beschikbaarheid en de herkomst daarvan; ii) nadere gegevens over de wijze van betaling van de voorgenomen verwerving en over het netwerk dat voor de overdracht van middelen wordt aangewend; iii) nadere gegevens over de toegang tot kapitaalbronnen en financiële markten, met inbegrip van informatie over de uit te geven financiële instrumenten; iv) informatie over het gebruik van geleende middelen, met inbegrip van de naam van de leningverstrekkers en informatie over de verleende faciliteiten, zoals looptijden, termijnen, zekerheidsrechten en garanties, alsmede informatie over de inkomstenbron die zal worden gebruikt om deze leningen af te lossen; v) informatie over financiële regelingen met andere personen die aandeelhouder of vennoot van de aanvragende kredietinstelling zijn of worden; vi) informatie over activa die zullen worden verkocht om bij te dragen aan de financiering van de voorgenomen participatie, zoals de verkoopvoorwaarden, de prijs, de taxatie en nadere gegevens over de specifieke kenmerken van die activa, met vermelding van het tijdstip en de wijze van verwerving.

Voor de toepassing van punt i) iv) geldt dat de aanvragende kredietinstelling de bevoegde autoriteiten inlicht over de herkomst van de geleende middelen indien de leningverstrekker geen kredietinstelling of een financiële instelling met een vergunning voor kredietverlening is.