1.

Bijlage II bij Richtsnoer ECB/2007/2 wordt als volgt gewijzigd: 1) Artikel 1 wordt als volgt gewijzigd: a) de definitie van „aangesloten systeem” wordt als volgt vervangen: „— „aangesloten systeem (ancillary system, AS)”: een door een in de Europese Economische Ruimte (EER) gevestigde entiteit beheerd systeem dat aan controle en/of oversight van een bevoegde autoriteit onderworpen is en voldoet aan de oversightvereisten betreffende de locatie van infrastructuren die diensten in euro aanbieden, zoals van tijd tot tijd gewijzigd en gepubliceerd op de website van de ECB (1), waarin betalingen en/of financiële instrumenten worden uitgewisseld en/of verrekend terwijl de daaruit voorvloeiende monetaire verplichtingen in TARGET2 worden afgewikkeld conform dit richtsnoer en een bilaterale regeling tussen het aangesloten systeem en de desbetreffende CB, b) de definitie van „technische storing van TARGET2” wordt als volgt vervangen: „— „technische storing van TARGET2”: problemen, defecten of storingen in de technische infrastructuur en/of de door TARGET2-[naam CB/landreferentie] benutte computersystemen, of enige andere gebeurtenis waardoor de verwerking van betalingen in TARGET2-[naam CB/landreferentie] niet op dezelfde dag kan worden uitgevoerd en voltooid.”. 2) Artikel 4, lid 2, onder d), wordt als volgt vervangen: „d) entiteiten die aangesloten systemen beheren en in die hoedanigheid optreden, en”. 3) Artikel 9 wordt als volgt gewijzigd: a) lid 2 wordt als volgt vervangen: „2. Tenzij de deelnemer anderszins verzoekt, worden zijn BIC of BIC’s gepubliceerd in het TARGET2-bestand.”; b) het volgende lid 5 wordt toegevoegd: „5. Deelnemers erkennen dat de [naam van de CB] en andere CB’s de namen en BIC’s van deelnemers mogen publiceren. Bovendien mogen de namen en BIC’s van door deelnemers geregistreerde indirecte deelnemers gepubliceerd worden en garanderen deelnemers dat indirecte deelnemers akkoord gaan met een dergelijke publicatie.”. 4) Artikel 12, lid 1, wordt als volgt vervangen: „1. De [naam van de CB] opent en beheert ten minste één PM-rekening voor elke deelnemer. Op verzoek van een als afwikkelingsbank optredende deelnemer, opent de [naam van de CB] één of meer subrekeningen in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] voor de oormerking van liquiditeiten.”. 5) Het volgende artikel 14, lid 3, wordt ingevoegd: „3. Het SSP bepaalt de tijdstempel voor het verwerken van betalingsopdrachten op basis van het tijdstip waarop het de betalingsopdracht ontvangt en aanvaardt.”. 6) Artikel 15 wordt als volgt vervangen: „Artikel 15 Prioriteitsregels 1. Opdrachtgevende deelnemers geven elke betalingsopdracht een van de volgende aanduidingen: a) normale betalingsopdracht (prioriteitsklasse 2); b) urgente betalingsopdracht (prioriteitsklasse 1), of c) zeer urgente betalingsopdracht (prioriteitsklasse 0). Een betalingsopdracht zonder aangegeven prioriteit wordt behandeld als een normale betalingsopdracht. 2. De classificatie „zeer urgent” mag alleen worden gebruikt door: a) CB’s, en b) deelnemers, in geval van betalingen naar en vanuit CLS International Bank en opdrachten tot overboeking van liquiditeiten betreffende aangesloten systemen die de ASI gebruiken. Alle betalingsinstructies die een aangesloten systeem via de ASI aanlevert voor de debitering of creditering van de PM-rekeningen van de deelnemers, worden als zeer urgente betalingsopdrachten beschouwd. 3. Opdrachten tot overboeking van liquiditeiten die via het ICM geïnitieerd worden, zijn urgente betalingsopdrachten. 4. De betaler kan de prioriteit voor urgente en normale betalingsopdrachten via de ICM met onmiddellijke ingang wijzigen. Het is niet mogelijk de prioriteit van een zeer urgente betalingsopdracht te wijzigen.”. 7) Artikel 17, lid 5, wordt als volgt vervangen: „5. Na ontvangst van het reserveringsverzoek controleert de [naam van de CB] of de liquiditeiten op de PM-rekening van de deelnemer de reservering dekken. Indien dat niet het geval is, wordt alleen de op de PM-rekening beschikbare liquiditeit gereserveerd. Het overige deel van de gevraagde liquiditeit wordt gereserveerd indien extra liquiditeit beschikbaar komt.”. 8) Het volgende artikel 17 bis wordt ingevoegd: „Artikel 17 bis Permanente instructies voor liquiditeitenreservering en oormerking van liquiditeiten 1. Deelnemers kunnen het standaardbedrag aan liquiditeit dat gereserveerd wordt voor zeer urgente of urgente betalingsopdrachten, vooraf bepalen via de ICM. Een dergelijke permanente instructie of een wijziging ervan wordt met ingang van de volgende werkdag van kracht. 2. Deelnemers kunnen het standaardbedrag aan liquiditeit dat opzij wordt gelegd voor afwikkeling van een aangesloten systeem, vooraf bepalen. Een dergelijke permanente instructie of een wijziging ervan wordt met ingang van de volgende werkdag van kracht. Deelnemers worden geacht de [naam van de CB] opdracht te hebben gegeven namens hen liquiditeit te oormerken indien het betreffende aangesloten systeem hierom verzoekt.”. 9) Artikel 21 wordt als volgt vervangen: „Artikel 21 Afwikkeling en retournering van betalingsopdrachten in de wachtrij 1. Betalingsopdrachten die niet onmiddellijk in de invoerverwerking kunnen worden afgewikkeld, worden in wachtrijen geplaatst volgens de door de opdrachtgevende deelnemer overeenkomstig artikel 15 bepaalde prioriteit. 2. Om de afwikkeling van in de wachtrij staande betalingsopdrachten te optimaliseren, kan de [naam van de CB] de in appendix I beschreven optimaliseringsprocedures toepassen. 3. Behalve voor zeer urgente betalingsopdrachten kan de betaler de wachtrijpositie van de betalingsopdrachten in een wachtrij via de ICM wijzigen (d.w.z. een nieuwe rangorde opstellen). Betalingsopdrachten kunnen te allen tijde tijdens verwerking overdag, zoals bedoeld in appendix V, met onmiddellijke ingang naar voren of naar achteren in de respectieve wachtrij worden verplaatst. 4. Op verzoek van een betaler, kan de [naam van de CB] of, in het geval van een AL-groep, de CB van de AL-groepsbeheerder beslissen de wachtrijpositie van een zeer urgente betalingsopdracht te wijzigen (behalve voor zeer urgente betalingsopdrachten in het kader van afwikkelingsprocedures 5 en 6), mits deze wijziging de soepele afwikkeling door aangesloten systemen in TARGET 2 niet beïnvloedt of anderszins tot systeemrisico’s zou leiden. 5. In de ICM geïnitieerde liquiditeitsoverboekingopdrachten worden in geval van onvoldoende liquiditeiten onmiddellijk als niet-afgewikkeld teruggestuurd. Andere betalingsopdrachten worden als niet-afgewikkeld geretourneerd indien zij niet kunnen worden afgewikkeld tegen de sluitingstijden voor het desbetreffende berichttype, zoals bedoeld in appendix V.”. 10) Artikel 24, lid 7, wordt als volgt vervangen: „7. De in artikel 25, leden 4 en 5, uiteengezette procedure ter verkrijging van een machtiging voor het gebruik van de AL-faciliteit is mutatis mutandis van toepassing op de procedure ter verkrijging van een machtiging voor het gebruik van de CAI-faciliteit. De CAI-groepsbeheerder stuurt een voltooide overeenkomst tot gebruik van de CAI-faciliteit niet door aan de beherende NCB.”. 11) In artikel 37 worden de leden 2 en 3 als volgt vervangen: „2. De [naam van de CB] bevriest het tegoed op de subrekening van de deelnemer na mededeling door het aangesloten systeem (middels een „start-of-cycle”-bericht). Waar van toepassing, verhoogt of verlaagt de [naam van de CB] vervolgens het bevroren tegoed door de subrekening te crediteren of te debiteren met systeemoverschrijdende afwikkelingsbetalingen of door de subrekening te crediteren met liquiditeitsoverboekingen. Na mededeling door het aangesloten systeem (middels een „end-of-cycle”-bericht) wordt een dergelijke bevriezing beëindigd. 3. Door de bevriezing van het tegoed op de subrekening van de deelnemer garandeert de [naam van de CB] het aangesloten systeem betaling ten belope van dit specifieke tegoed. Door, waar van toepassing, de verhoging of verlaging van het bevroren tegoed te bevestigen bij het crediteren of debiteren van systeemoverschrijdende afwikkelingsbetalingen naar of van de subrekening of bij het crediteren van de subrekening met liquiditeitsoverboekingen, wordt de garantie automatisch verhoogd of verlaagd ten belope van het bedrag van de betaling. Onverminderd de bovengenoemde verhoging of verlaging van de garantie, is de garantie onherroepelijk, onvoorwaardelijk en op eerste aanvraag verschuldigd. Indien de [naam van de CB] niet de CB van het aangesloten systeem is, wordt de [naam van de CB] geacht opdracht te hebben gekregen de voornoemde garantie aan de CB van het aangesloten systeem af te geven.”. 12) Appendix I wordt als volgt gewijzigd: a) paragraaf 2 wordt als volgt gewijzigd: i) de tabel in subparagraaf (1) wordt als volgt vervangen: „Berichttype Soort gebruik Beschrijving MT 103 Verplicht Cliëntbetaling MT 103+ Verplicht Cliëntbetaling (Straight Through Processing) MT 202 Verplicht Bankbetaling MT 202COV Verplicht Afdekkingbetalingen MT 204 Facultatief Automatische incasso MT 011 Facultatief Kennisgeving van aflevering MT 012 Facultatief Kennisgeving aan afzender MT 019 Verplicht Afbreekbericht MT 900 Facultatief Bevestiging van debitering MT 910 Facultatief Bevestiging van creditering MT 940/950 Facultatief Rekeningoverzicht (cliënt)”; ii) de volgende subparagraaf (5) wordt toegevoegd: „(5) MT 202COV-berichten worden gebruikt voor het verrichten van afdekkingbetalingen, d.w.z. betalingen door correspondentbanken ter afwikkeling (afdekking) van overmakingsberichten die via andere, meer directe middelen aan de bank van een cliënt worden overgemaakt. Klantgegevens in MT 202COV worden niet weergegeven in de ICM.”; b) paragraaf 8 wordt als volgt gewijzigd: i) subparagraaf (4) b) wordt als volgt vervangen: „b) user-to-application-faciliteit (U2A) U2A maakt directe communicatie mogelijk tussen een deelnemer en de ICM. De informatie wordt weergegeven in een browser die op een pc-systeem loopt (SWIFT Alliance WebStation of een andere interface zoals eventueel vereist door SWIFT). Voor U2A-toegang via het SWIFT Alliance WebStation moet de IT-infrastructuur cookies en JavaScript ondersteunen. Het ICM-gebruikershandboek bevat nadere bijzonderheden.”; ii) subparagraaf (5) wordt als volgt vervangen: „(5) Elke deelnemer heeft tenminste één SWIFT Alliance WebStation, of een andere interface zoals eventueel vereist door SWIFT, voor toegang tot de ICM via U2A.”. 13) Appendix II wordt als volgt gewijzigd: Paragraaf 2 wordt als volgt vervangen: „2. Voorwaarden voor een aanbod tot vergoeding a) Een betaler kan een vordering indienen voor een administratie- en rentevergoeding indien ten gevolge van een technische storing in TARGET2 een betalingsopdracht op de werkdag van aanvaarding niet werd afgewikkeld. b) Een begunstigde kan een vordering voor een administratievergoeding indienen, indien hij ten gevolge van een technische storing in TARGET2 een betaling niet heeft ontvangen die hij op een bepaalde werkdag verwacht had te ontvangen. De begunstigde kan ook rentevergoeding vorderen, indien aan één of meer van de volgende voorwaarden is voldaan: i) in het geval van deelnemers die toegang hebben tot de marginale beleningsfaciliteit: vanwege een technische storing in TARGET2 heeft een begunstigde een beroep moeten doen op de marginale beleningsfaciliteit, en/of ii) in het geval van alle deelnemers: het technisch onmogelijk was een beroep te doen op de geldmarkt of een dergelijke herfinanciering onmogelijk was op andere, objectief redelijke gronden.”. 14) Appendix III wordt als volgt gewijzigd: Onder „Referentiekader voor landenadviezen (country opinions) voor niet-EER-deelnemers aan TARGET2” wordt paragraaf 3.6.a als volgt vervangen: „3.6.a. Cessie tot zekerheid en/of repo of verpanding van rechten of activa Cessies tot zekerheid zullen rechtsgeldig en afdwingbaar zijn onder het recht van [rechtsgebied]. Inzonderheid, het vestigen van een pandrecht of het aangaan van een repo onder de (verwijzing naar de betrokken regeling met de CB) zal rechtsgeldig en afdwingbaar zijn onder het recht van [rechtsgebied].”. 15) Appendix IV wordt als volgt gewijzigd: Paragraaf 1, onder b), wordt als volgt vervangen: „b) Alle specifieke tijdsverwijzingen in deze appendix zijn naar de lokale tijd van de zetel van de ECB, d.w.z. Centraal Europese Tijd (CET (2)). 16) Appendix V wordt als volgt vervangen: „Appendix V SCHEMA VAN WERKDAGEN EN OPENINGSUREN 1. TARGET2 is open op alle dagen, behalve op zaterdag, zondag, nieuwjaarsdag, Goede Vrijdag en Paasmaandag (conform de kalender die geldt voor de plaats waar de ECB gevestigd is), 1 mei, eerste en tweede kerstdag. 2. De referentietijd voor het systeem is de lokale tijd van de zetel van de ECB, d.w.z. CET. 3. De lopende werkdag vangt aan op de avond van de vorige werkdag en volgt het volgende schema: Tijd Beschrijving 6.45-7.00 Tijd ter voorbereiding van dagoperaties (3) 7.00-18.00 Verwerking overdag 17.00 Sluitingstijd voor cliëntbetalingen (d.w.z. betalingen waarbij de opdrachtgever en/of de begunstigde van de betaling geen directe of indirecte deelnemer is; zij kunnen door het systeem geïdentificeerd worden via een MT 103- of MT 103+-bericht) 18.00 Sluitingstijd voor interbankbetalingen (d.w.z. andere betalingen dan cliëntbetalingen) 18.00-18.45 (4) Eindedagverwerking 18.15 (4) Algemene sluitingstijd voor het gebruik van permanente faciliteiten (Kort na) 18.30 (5) Gegevens voor het bijwerken van de boekhoudsystemen staan ter beschikking van de CB’s 18.45-19.30 (5) Start van verwerking overdag (nieuwe werkdag) 19.00 (5)-19.30 (4) Liquiditeitsvoorziening op de PM-rekening 19.30 (5) Bericht inzake de procedurestart en de afwikkeling van permanente opdrachten om liquiditeiten van de PM-rekening over te maken naar de subrekening(en)/kopierekening (afwikkeling m.b.t. het aangesloten systeem) 19.30 (5)-22.00 Uitvoering van extra liquiditeitsoverboekingen via het ICM vóór het aangesloten systeem een „start-of-cycle”-bericht stuurt; afwikkelingsperiode van de nachtelijke activiteiten van het aangesloten systeem (alleen voor aangesloten systeemafwikkelingprocedure 6) 22.00-1.00 Periode voor technisch onderhoud 1.00-6.45 Afwikkelingsprocedure van de nachtelijke activiteiten van het aangesloten systeem (alleen voor aangesloten systeemafwikkelingprocedure 6) 4. De ICM is beschikbaar voor liquiditeitsoverboekingen van 19.30 (6) tot 18.00 uur de volgende dag, behalve tijdens de technische onderhoudsperiode van 22.00 tot 1.00 uur. 5. De openingstijden kunnen worden gewijzigd indien maatregelen inzake de bedrijfscontinuïteit worden vastgesteld overeenkomstig paragraaf 5 van appendix IV.