GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2022/803 VAN DE COMMISSIE

van 16 februari 2022

tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad door nadere bepaling van procedureregels voor de uitoefening door de Europese Autoriteit voor effecten en markten van de bevoegdheid om geldboeten of sancties op te leggen ten aanzien van aanbieders van datarapporteringsdiensten

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (1), en met name artikel 38 duodecies, lid 10,

Overwegende hetgeen volgt:

Gezien de grensoverschrijdende dimensie van de behandeling van marktdata, datakwaliteit en de noodzaak om schaalvoordelen te behalen, en teneinde het ongunstige effect van eventuele verschillen inzake zowel datakwaliteit als de taken van aanbieders van datarapporteringsdiensten te vermijden, heeft Verordening (EU) 2019/2175 van het Europees Parlement en de Raad (2) de bevoegdheden inzake vergunningverlening en toezicht met betrekking tot de activiteiten van aanbieders van datarapporteringsdiensten in de Unie overgedragen aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (“ESMA”).

Het is passend de procedureregels vast te stellen voor de uitoefening door de ESMA van de bevoegdheid om geldboeten en dwangsommen op te leggen aan aanbieders van datarapporteringsdiensten waarop zij toezicht uitoefent. Met name schrijft Verordening (EU) nr. 600/2014 voor dat die procedureregels bepalingen moeten bevatten inzake het recht van verweer, de inning van geldboeten of dwangsommen en de verjaringstermijnen voor het opleggen en de executie van geldboeten en dwangsommen.

Wanneer de ESMA tot de bevinding komt dat er ernstige aanwijzingen zijn voor het eventuele bestaan van feiten die een of meer inbreuken op de voor aanbieders van datarapporteringsdiensten geldende voorwaarden vormen, moet de ESMA intern een onafhankelijke onderzoeksfunctionaris aanstellen om de zaak te onderzoeken. De onderzoeksfunctionaris stelt, nadat hij zijn onderzoek heeft afgerond, de persoon die voorwerp is van onderzoek, in de gelegenheid te worden gehoord. Dit betekent dat die persoon het recht moet hebben schriftelijk opmerkingen te maken binnen een redelijke termijn van ten minste vier weken voordat de onderzoeksfunctionaris zijn bevindingen bij de ESMA indient. De persoon die voorwerp is van onderzoek, moet zich kunnen laten bijstaan door een raadgever van zijn keuze. De onderzoeksfunctionaris moet nagaan of de mededeling van bevindingen naar aanleiding van de opmerkingen van de persoon die voorwerp is van onderzoek, moet worden aangepast voordat deze bij de ESMA wordt ingediend.

De ESMA moet de volledigheid van het door de onderzoeksfunctionaris ingediende dossier controleren aan de hand van een lijst met documenten. Om ervoor te zorgen dat de persoon die voorwerp is van onderzoek, zijn verweer naar behoren kunnen voorbereiden, moet de ESMA hem in de gelegenheid stellen verdere schriftelijke opmerkingen te maken voordat zij een definitief besluit over geldboeten of toezichtmaatregelen vaststelt.

Om ervoor te zorgen dat personen die voorwerp zijn van onderzoek, aan het onderzoek meewerken, moet de ESMA bepaalde dwangmaatregelen kunnen nemen. Wanneer de ESMA een besluit heeft genomen waarbij een persoon ertoe wordt verplicht een inbreuk te beëindigen, of zij heeft verzocht volledige informatie te verstrekken of volledige bescheiden, gegevens of ander materiaal in te dienen, of een besluit heeft genomen om een inspectie ter plaatse te verrichten, mag zij dwangsommen opleggen om de persoon die voorwerp is van onderzoek, te dwingen aan het genomen besluit gevolg te geven. Voordat zij dwangsommen oplegt, moet de ESMA de betrokkene in de gelegenheid stellen schriftelijke opmerkingen in te dienen.

Het recht van verweer moet worden afgewogen tegen de noodzaak voor de ESMA om in specifieke omstandigheden dringende maatregelen te nemen. Wanneer dringende maatregelen overeenkomstig artikel 38 terdecies van Verordening (EU) nr. 600/2014 gerechtvaardigd zijn, mag het recht van verweer van de persoon die voorwerp is van onderzoek, voor de ESMA geen belemmering zijn om dringende maatregelen te nemen. In dergelijk geval mag de ESMA, indien dringende maatregelen vereist zijn om aanzienlijke en dreigende schade aan het financiële stelsel te voorkomen, een voorlopig besluit vaststellen zonder de persoon die voorwerp is van onderzoek, de gelegenheid te geven opmerkingen te maken. De ESMA moet de persoon in de gelegenheid stellen te worden gehoord zo snel als mogelijk na de vaststelling van het voorlopige besluit en voordat een bevestigend besluit wordt vastgesteld. De procedure moet niettemin de persoon die voorwerp is van onderzoek, het recht verlenen om vooraf door de onderzoeksfunctionaris te worden gehoord.

De door de ESMA en de onderzoeksfunctionaris opgestelde dossiers bevatten informatie die voor de betrokken persoon onontbeerlijk is om gerechtelijke of bestuurlijke procedures voor te bereiden. Nadat een persoon die voorwerp is van onderzoek, de kennisgeving van de mededeling van bevindingen heeft ontvangen van de onderzoeksfunctionaris of van de ESMA, moet hij recht op toegang tot het dossier krijgen, onder voorbehoud van het rechtmatige belang van andere personen bij de bescherming van hun bedrijfsgevoelige informatie. Het gebruik van documenten uit het dossier mag alleen worden toegestaan voor gerechtelijke of bestuurlijke procedures in verband met inbreuken op Verordening (EU) nr. 600/2014.

Om de geïnde geldboeten en dwangsommen veilig te bewaren, moet de ESMA deze deponeren op rentedragende rekeningen die uitsluitend worden geopend met het oog op één geldboete of dwangsom die is bedoeld om één inbreuk te beëindigen. Uit oogpunt van een prudent begrotingsbeleid mag de ESMA de bedragen pas aan de Commissie overmaken nadat de besluiten definitief zijn geworden doordat het recht om beroep in te stellen is uitgeput of de termijn daarvoor is verstreken.

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Voor de toepassing van deze verordening wordt onder “aanbieder van datarapporteringsdiensten” verstaan een goedgekeurde publicatieregeling of een goedgekeurd meldingsmechanisme in de zin van artikel 2, lid 1, punten 34 en 36, van Verordening (EU) nr. 600/2014.

4. De onderzoeksfunctionaris kan een persoon die voorwerp is van onderzoek en tot wie een mededeling van bevindingen is gericht, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De personen die voorwerp zijn van onderzoek, kunnen zich laten bijstaan door een raadgever van hun keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.

3. In de schriftelijke opmerkingen kan de persoon die voorwerp is van onderzoek, alle feiten aanvoeren die dienstig kunnen zijn voor zijn verweer, en hij legt, voor zover mogelijk, documenten tot staving van de aangevoerde feiten over. De persoon die voorwerp is van onderzoek, kan voorstellen dat de onderzoeksfunctionaris andere personen hoort ter bevestiging van de feiten die worden aangevoerd in de opmerkingen van de persoon die voorwerp is van onderzoek.

2. In de mededeling van bevindingen wordt een redelijke termijn vastgesteld waarbinnen de persoon die voorwerp is van onderzoek, schriftelijk opmerkingen kan indienen. In andere onderzoeken dan de in artikel 5 bedoelde bedraagt deze termijn ten minste vier weken. De onderzoeksfunctionaris is niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die zijn ingediend nadat deze termijn is verstreken.

1. Na afronding van een onderzoek naar mogelijke inbreuken op de in artikel 38 octies, lid 1, van Verordening (EU) nr. 600/2014 bedoelde voorwaarden en voor de indiening van het dossier bij de ESMA stelt de in artikel 38 duodecies, lid 1, bedoelde onderzoeksfunctionaris de persoon die voorwerp is van onderzoek, schriftelijk in kennis van zijn bevindingen en stelt hij hem in de gelegenheid schriftelijk opmerkingen te maken overeenkomstig lid 3. De mededeling van bevindingen geeft de feiten weer die een of meer inbreuken op de in artikel 38 octies, lid 1, van Verordening (EU) nr. 600/2014 bedoelde voorwaarden vormen, met inbegrip van de aard en de ernst van die inbreuken, rekening houdende met de criteria van artikel 38 octies, lid 2, van die verordening.

Artikel 3

Procedureregels bij inbreukprocedures voor de ESMA wat betreft geldboeten en toezichtmaatregelen

1. Het volledige, door de onderzoeksfunctionaris aan de ESMA voor te leggen dossier bevat de volgende documenten: a) de mededeling van bevindingen en een kopie daarvan die gericht is aan de persoon die voorwerp is van onderzoek; b) een kopie van de schriftelijke opmerkingen van de persoon die voorwerp is van onderzoek; c) de notulen van hoorzittingen.

2. Indien het dossier onvolledig is, richt de ESMA een met redenen omkleed verzoek om aanvullende documenten aan de onderzoeksfunctionaris.

3. Indien de ESMA van oordeel is dat de in de mededeling van bevindingen van de onderzoeksfunctionaris beschreven feiten geen inbreuk vormen op de in artikel 38 octies, lid 1, van Verordening (EU) nr. 600/2014 bedoelde voorwaarden, beslist zij de zaak af te sluiten en stelt zij de persoon die voorwerp is van onderzoek, van dat besluit in kennis.

4. Indien de ESMA niet instemt met de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris, legt zij de persoon die voorwerp is van onderzoek, een nieuwe mededeling van bevindingen voor. Die mededeling van bevindingen stelt een termijn van ten minste vier weken vast waarbinnen de persoon die voorwerp is van onderzoek, schriftelijke opmerkingen kan indienen. De ESMA is niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die zijn ingediend na het verstrijken van de termijn, om een besluit vast te stellen over het bestaan van een inbreuk en over het instellen van toezichtmaatregelen en het opleggen van een geldboete in overeenstemming met de artikelen 38 octies en 38 nonies van Verordening (EU) nr. 600/2014.

5. Indien de ESMA geheel of gedeeltelijk instemt met de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris, stelt zij de persoon die voorwerp is van onderzoek, daarvan in kennis. Die mededeling stelt een termijn van ten minste twee weken vast indien de ESMA instemt met alle bevindingen, en van ten minste vier weken ingeval de ESMA niet instemt met alle bevindingen, binnen welke termijn de persoon die voorwerp is van onderzoek, schriftelijke opmerkingen kan indienen. De ESMA is niet verplicht rekening te houden met schriftelijke opmerkingen die zijn ingediend na het verstrijken van de termijn, om een besluit vast te stellen over het bestaan van een inbreuk en over het instellen van toezichtmaatregelen en het opleggen van een geldboete in overeenstemming met de artikelen 38 octies en 38 nonies van Verordening (EU) nr. 600/2014.

6. De ESMA kan de persoon voorwerp is van onderzoek en tot wie een mededeling van bevindingen is gericht, uitnodigen deel te nemen aan een hoorzitting. De personen die voorwerp zijn van onderzoek, kunnen zich laten bijstaan door een raadgever van hun keuze. Hoorzittingen zijn niet openbaar.