NL Publicatieblad van de Europese Unie L 72/1

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/378 VAN DE COMMISSIE

van 11 maart 2016

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het tijdstip, het formaat en het model van de kennisgevingen die overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad bij de bevoegde autoriteiten moeten worden ingediend

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende marktmisbruik (verordening marktmisbruik) en houdende intrekking van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad en van Richtlijnen 2003/124/EG, 2003/125/EG en 2004/72/EG van de Commissie (1), en met name artikel 4, lid 5, derde alinea,

Overwegende hetgeen volgt:

(1) Ten einde de samenhang van de rapportageverplichtingen te waarborgen en ten einde de administratieve lasten voor entiteiten die onderworpen zijn aan deze verplichtingen te beperken, is het noodzakelijk de rapportageverplichtingen neergelegd in de onderhavige verordening en in de gedelegeerde verordening van de Commissie, welke verordeningen overeenkomstig artikel 27, lid 3, derde alinea, van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad (2) moeten worden vastgesteld, op elkaar af te stemmen.

(2) Teneinde de bevoegde autoriteiten en de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) in staat te stellen de kwaliteit van de gegevens te waarborgen en een doeltreffend markttoezicht uit te oefenen in het belang van de integriteit van de markten, zouden zij met betrekking tot elke handelsdag onverwijld volledige kennisgevingen moeten kunnen ontvangen.

(3) Met het oog op een effectief en efficiënt gebruik van gegevens door de bevoegde autoriteiten moeten de modellen en formaten die voor het indienen van kennisgevingen van financiële instrumenten worden gebruikt, samenhangend zijn. Het zou bevorderlijk voor deze samenhang zijn om de nadere gegevens overeenkomstig de relevante internationale normen in deze kennisgevingen op te nemen.

(4) Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

(5) De ESMA heeft openbare raadplegingen gehouden over het ontwerp van een technische uitvoeringsnorm waarop deze verordening is gebaseerd, de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd, en de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (3) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht.

(6) Teneinde de goede werking van de financiële markten te waarborgen, is het noodzakelijk dat deze verordening met spoed in werking treedt en dat de bepalingen van deze verordening vanaf dezelfde datum van toepassing zijn als de bepalingen van Verordening (EU) nr. 596/2014,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

1. Een handelsplatform deelt, uiterlijk om 21.00 uur MET van elke dag waarop het open is voor handel, met gebruikmaking van geautomatiseerde processen, overeenkomstig artikel 4, lid 1, van Verordening (EU) nr. 596/2014 de kennisgevingen van alle financiële instrumenten aan zijn bevoegde autoriteit mee die vóór 18.00 uur MET op die dag voor het eerst voorwerp waren van een verzoek tot toelating tot de handel of tot de handel zijn toegelaten of worden verhandeld op dat handelsplatform, inclusief de via zijn systeem geplaatste orders en afgegeven koersen, of die niet meer worden verhandeld of niet meer tot de handel zijn toegelaten.

2. Kennisgevingen van financiële instrumenten die na 18.00 uur MET voor het eerst voorwerp waren van een verzoek om toelating tot de handel of tot de handel zijn toegelaten of worden verhandeld op het handelsplatform, inclusief de via zijn systeem geplaatste orders en afgegeven koersen, of die niet meer worden verhandeld of niet meer tot de handel zijn toegelaten, worden uiterlijk om 21.00 uur MET van de eerstvolgende dag waarop het handelsplatform open is voor handel, door het platform met gebruikmaking van geautomatiseerde processen aan de bevoegde autoriteit meegedeeld.

3. De bevoegde autoriteiten geven de kennisgevingen als bedoeld in de leden 1 en 2, overeenkomstig artikel 4, lid 2, van Verordening (EU) nr. 596/2014 elke dag uiterlijk om 23.59 uur MET door aan de ESMA met gebruikmaking van geautomatiseerde processen en beveiligde elektronische communicatiekanalen tussen de bevoegde autoriteiten en de ESMA.

Artikel 2

Alle gegevens die overeenkomstig artikel 4, leden 1 en 2, van Verordening (EU) nr. 596/2014 in de kennisgevingen moeten worden opgenomen, worden ingediend overeenkomstig de normen en formaten die in de bijlage bij deze verordening worden gespecificeerd, in een elektronisch en machinaal leesbare vorm en in een gemeenschappelijk XML-model overeenkomstig de ISO 20022-methode.

Artikel 3

Deze verordening treedt in werking op de dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Zij is van toepassing met ingang van 3 juli 2016.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat. Gedaan te Brussel, 11 maart 2016. Voor de Commissie De voorzitter Jean-Claude JUNCKER

(1) PB L 173 van 12.6.2014, blz. 1.

(2) Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 84).

(3) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).