N. Veld Inhoud van de nadere gegevens over orders die ter beschikking moeten worden gehouden van de bevoegde autoriteit Normen en formaten voor de nadere gegevens over orders die moeten worden gebruikt bij het op verzoek verstrekken van de relevante ordergegevens aan de bevoegde autoriteit

Deel A — Identificatie van de relevante partijen

1 Identificatie van de entiteit die de order heeft ingelegd De identiteit van het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform. In geval van directe elektronische toegang (Direct Electronic Access, DEA) is de identiteit die van de aanbieder van DEA. {LEI}

2 Directe elektronische toegang (DEA) „waar” indien de order bij het handelsplatform is ingelegd met gebruikmaking van DEA als gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 41, van Richtlijn 2014/65/EU. „onwaar” indien de order bij het handelsplatform niet is ingelegd met gebruikmaking van DEA als gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 41, van Richtlijn 2014/65/EU. „waar” „onwaar”

3 Identificatiecode cliënt Gebruikte code ter identificatie van de cliënt van het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform. Ingeval er een DEA is, wordt de code van de DEA-gebruiker gebruikt Indien de cliënt een juridische entiteit is, wordt de LEI-code van de cliënt gebruikt. Indien de cliënt geen juridische entiteit is, wordt de {NATIONAL_ID} gebruikt. In geval van geaggregeerde orders wordt gebruikgemaakt van de afkorting AGGR als gespecificeerd in artikel 2, lid 3, van deze verordening. In geval van hangende toewijzingen wordt gebruikgemaakt van de afkorting PNAL als gespecificeerd in artikel 2, lid 2, van deze verordening. Dit veld wordt alleen blank gelaten als het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform geen cliënt heeft. {LEI} {NATIONAL_ID} „AGGR” — geaggregeerde orders „PNAL” — hangende toewijzingen

4 Beleggingsbesluit binnen het bedrijf Gebruikte code ter identificatie van de persoon of het algoritme binnen het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform die/dat verantwoordelijk is voor het beleggingsbesluit overeenkomstig artikel 8 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590. Indien een natuurlijke persoon binnen het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform verantwoordelijk is voor het beleggingsbesluit wordt de persoon die verantwoordelijk is of de eerste verantwoordelijkheid heeft voor het beleggingsbesluit aan de hand van de NATIONAL_ID geïdentificeerd Indien een algoritme verantwoordelijk was voor het beleggingsbesluit wordt het veld ingevuld als beschreven in artikel 8 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590. Dit veld wordt blank gelaten wanneer het beleggingsbesluit niet is genomen door een persoon of een algoritme binnen het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform. {NATIONAL_ID} — Natuurlijke personen {ALPHANUM-50} — Algoritmen

5 Uitvoering binnen het bedrijf Gebruikte code ter identificatie van de persoon of het algoritme binnen het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform die/dat verantwoordelijk is voor de uitvoering van de transactie die uit de order voortvloeit overeenkomstig artikel 9 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590. Indien een natuurlijke persoon verantwoordelijk is voor de uitvoering van de transactie, wordt de persoon geïdentificeerd aan de hand van de {NATIONAL_ID} Indien een algoritme verantwoordelijk is voor de uitvoering van de transactie wordt dit veld ingevuld in overeenstemming met artikel 9 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590. Indien meer dan één persoon of een combinatie van personen en algoritmen betrokken zijn bij de uitvoering van de transactie, bepaalt het lid van of de deelnemer aan of de cliënt van het handelsplatform de handelaar of het algoritme die/dat in de eerste plaats verantwoordelijk is, als gespecificeerd in artikel 9, lid 4, van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590, en wordt in dit veld de identiteit van die handelaar of dat algoritme ingevuld. {NATIONAL_ID} — Natuurlijke personen {ALPHANUM-50} — Algoritmen

6 Niet-uitvoerende makelaar Overeenkomstig artikel 2, onder d). Dit veld wordt blank gelaten wanneer het niet van toepassing is. {LEI}

Deel B — Handelshoedanigheid en liquiditeitsverschaffing

7 Handelshoedanigheid Hiermee wordt aangegeven of het inleggen van de order resulteert uit het feit dat het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform matched principal trading uitvoert op grond van artikel 4, lid 38, van Richtlijn 2014/65/EU of voor eigen rekening handelt op grond van artikel 4, lid 6, van Richtlijn 2014/65/EU. Indien het inleggen van de order niet resulteert uit het feit dat het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform matched principal trading uitvoert of voor eigen rekening handelt, wordt in het veld vermeld dat de transactie in een andere hoedanigheid is uitgevoerd. „DEAL” — Handelen voor eigen rekening „MTCH” — Matched principal „AOTC” — Een andere hoedanigheid

8 Liquiditeitsverschaffingsactiviteit Hiermee wordt aangegeven of een order bij een handelsplatform wordt ingelegd als onderdeel van een marketmakingstrategie ingevolge de artikelen 17 en 48 van Richtlijn 2014/65/EU, of wordt ingelegd als onderdeel van een andere activiteit overeenkomstig artikel 3 van deze verordening. „waar” „onwaar”

Deel C — Datum en tijdstip

9 Datum en tijdstip De datum en het tijdstip voor elke gebeurtenis opgenomen in deel [G] en [K]. {DATE_TIME_FORMAT} Het aantal cijfers na de „seconden” wordt bepaald overeenkomstig artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/574.

Deel D — Geldigheidsperiode en orderbeperkingen

10 Geldigheidsperiode Good-For-Day: de order verstrijkt aan het einde van de handelsdag waarop zij in het orderboek is opgenomen. „DAVY” — Good-For-Day

Good-Till-Cancelled: de order blijft actief in het orderboek en is uitvoerbaar totdat zij daadwerkelijk wordt geannuleerd. „GTCV” — Good-Till-Cancelled

Good-Till-Time: de order verstrijkt uiterlijk op een vooraf bepaald tijdstip binnen de huidige handelssessie. „GTTV” — Good-Till-Time

Good-Till-Date: de order verstrijkt aan het einde van een gespecificeerde datum. „GTDV” — Good-Till-Date

Good-Till-Specified Date and Time: de order verstrijkt op een gespecificeerde datum en tijd. „GTSV” — Good-Till-Specified Date and Time

Good After Time: de order is pas actief na een vooraf bepaald tijdstip binnen de huidige handelssessie. „GATV” — Good After Time

Good After Date: de order is pas actief vanaf het begin van een vooraf bepaalde datum. „GADV” — Good After Date

Good After Specified Date and Time: de order is pas actief vanaf een vooraf bepaald tijdstip op een vooraf bepaalde datum. „GASV” — Good After Specified Date and Time

Immediate-Or-Cancel: een order die wordt uitgevoerd na opneming ervan in het orderboek (voor de hoeveelheid die kan worden uitgevoerd) en die niet in het orderboek blijft voor de (eventueel) resterende hoeveelheid die niet is uitgevoerd. „IOCV” — Immediate-Or-Cancel

Fill-Or-Kill: een order die wordt uitgevoerd na opneming ervan in het orderboek mits zij volledig kan worden uitgevoerd: ingeval de order slechts gedeeltelijk kan worden uitgevoerd, wordt zij automatisch geweigerd en kan zij derhalve niet worden uitgevoerd. „FOKV” — Fill-Or-Kill of {ALPHANUM-4} tekens die niet al in gebruik zijn voor de eigen classificatie van het handelsplatform.

Andere: alle bijkomende aanduidingen die uniek zijn voor bepaalde bedrijfsmodellen, handelsplatformen of systemen.

11 Orderbeperking Good For Closing Price Crossing Session: indien een order in aanmerking komt voor de slotveiling. „SESR” — Good For Closing Price Crossing Session

Valid For Auction: de order is alleen actief en kan alleen worden uitgevoerd in veilingfasen (die door het lid van of de deelnemer aan het handelsplatform die de order heeft ingelegd vooraf kunnen worden bepaald, bv. openings- en/slotveilingen en/of intraday veiling). „VFAR” — Valid For Auction

Valid For Continuous Trading only: de order is alleen actief tijdens de doorlopende handel. „VFCR” — Valid For Continuous Trading only

Andere: alle bijkomende aanduidingen die uniek zijn voor bepaalde bedrijfsmodellen, handelsplatformen of systemen. {ALPHANUM-4} tekens die niet al in gebruik zijn voor de eigen classificatie van het handelsplatform. In dit veld worden, gescheiden door een komma, meerdere afkortingen ingevuld indien meerdere types van toepassing zijn.

12 Geldigheidsperiode en -tijdstip Dit heeft betrekking op het tijdstempel dat het tijdstip weergeeft waarop de order actief wordt of uiteindelijk uit het orderboek wordt verwijderd Good for day: de datum van invoering met het tijdstempel onmiddellijk vóór middernacht. Good till tim: de datum van invoering en het tijdstip gespecificeerd in de order Good till date: de gespecificeerde datum van afloop met het tijdstempel onmiddellijk vóór middernacht Good till specified date and time: de gespecificeerde datum en het gespecificeerde tijdstip van afloop Good after time: de datum van invoering en het gespecificeerde tijdstip waarop de order actief wordt Good after date: de gespecificeerde datum met het tijdstempel onmiddellijk na middernacht Good after specified date and time: de gespecificeerde datum en het gespecificeerde tijdstip waarop de order actief wordt Good till Cancel: de uiteindelijke datum en het uiteindelijke tijdstip waarop de order automatisch wordt verwijderd door marktactiviteiten Andere: tijdstempel voor een bijkomend geldigheidstype. {DATE_TIME_FORMAT} Het aantal cijfers na de „seconden” wordt bepaald overeenkomstig artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/574.

Deel E — Prioriteits- en volgnummer

13 Prioriteitstijdstempel Dit veld wordt geactualiseerd telkens wanneer de prioriteit van een order verandert. {DATE_TIME_FORMAT} Het aantal cijfers na de „seconden” wordt bepaald overeenkomstig artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/574.

14 Prioriteitsomvang Voor handelsplatformen die omvangs-tijdsprioriteit gebruiken, wordt in dit veld een positief getal ingevuld dat overeenkomt met de hoeveelheid. Dit veld wordt geactualiseerd telkens wanneer de prioriteit van de order verandert. Maximaal 20 numerieke positieve cijfers.

15 Volgnummer Elke gebeurtenis die is opgenomen in deel G wordt geïdentificeerd aan de hand van positieve gehele getallen in opklimmende volgorde. Het volgnummer is uniek voor elk type gebeurtenis, consistent voor alle gebeurtenissen die door de exploitant van het handelsplatform van een tijdstempel voorzien worden en persistent wat betreft de datum waarop de gebeurtenis zich voordoet. {INTEGER-50}

Deel F — Identificatie van de order

16 MIC-code van het segment Identificatie van het handelsplatform waar de order is ingelegd. Als het handelsplatform segment-MIC's gebruikt, wordt de segment-MIC gebruikt. Als het handelsplatform geen segment-MIC's gebruikt, wordt de exploitant-MIC gebruikt. {MIC}

17 Orderboekcode De alfanumerieke code die door het handelsplatform voor elk orderboek is vastgesteld. {ALPHANUM-20}

18 Identificatiecode van het financieel instrument Unieke en eenduidige identificator van het financieel instrument {ISIN}

19 Datum van ontvangst Datum van ontvangst van de oorspronkelijke order. {DATEFORMAT}

20 Identificatiecode van de order Een alfanumerieke code die door de exploitant van het handelsplatform aan de individuele order is toegekend {ALPHANUM-50}

Deel G — Gebeurtenissen die van invloed zijn op de order

21 Nieuwe order, orderwijziging, orderannulering, orderverwerpingen, gedeeltelijke of volledige uitvoering New order: ontvangst van een nieuwe order door de exploitant van het handelsplatform. „NEWO” — New order

Triggered: een order die uitvoerbaar wordt casu quo niet-uitvoerbaar wordt wanneer een vooraf bepaalde voorwaarde vervuld wordt. „TRIG” — Triggered

Replaced by the member or participant of the trading venue: indien een lid van, een deelnemer aan of een cliënt van het handelsplatform op eigen initiatief besluit een kenmerk te wijzigen van de order die hij eerder in het orderboek heeft ingevoerd. „REME” — Replaced by the member or participant of the trading venue

Replaced by market operations (automatic): indien een kenmerk van een order door de IT-systemen van de exploitant van het handelsplatform wordt gewijzigd. Dit omvat de situatie waarin de actuele kenmerken van een pegorder of een trailing stoporder worden gewijzigd om weer te geven welke plaats de order binnen het orderboek inneemt. „REMA” — Replaced by market operations (automatic)

Replaced by market operations (human intervention): indien een kenmerk van een order door een medewerker van de exploitant van het handelsplatform wordt gewijzigd. Dit omvat de situatie waarin een lid van of een deelnemer aan het handelsplatform IT-problemen heeft en zijn orders dringend geannuleerd moeten worden. „REMH” — Replaced by market operations (human intervention)

Change of status at the initiative of the member, participant of the trading venue. Dit omvat activering en desactivering. „CHME” — Change of status at the initiative of the member/participant of the trading venue

Change of status due to market operations. „CHMO” — Change of status due to market operations

Cancelled at the initiative of the member, participant of the trading venue; indien een lid, deelnemer of cliënt op eigen initiatief besluit de order te annuleren die hij eerder heeft ingevoerd. „CAME” — Cancelled at the initiative of the member or participant of the trading venue

Cancelled by market operations. Dit omvat een beschermingsmechanisme voor beleggingsondernemingen die een marketmakingactiviteit uitvoeren als neergelegd in de artikelen 17 en 48 van Richtlijn 2014/65/EU. „CAMO” —Cancelled by market operations

Rejected order: een door de exploitant van het handelsplatform ontvangen maar verworpen order. „REMO” — Rejected order

Expired order: indien de order aan het einde van zijn geldigheidsperiode uit het orderboek wordt verwijderd. „EXPI” — Expired order

Partially filled: indien de order niet volledig wordt uitgevoerd, zodat er nog een hoeveelheid moet worden uitgevoerd. „PARF” — Partially filled

Filled: indien er geen enkele hoeveelheid meer dient te worden uitgevoerd. „FILL” — Filled {ALPHANUM-4} tekens die niet al in gebruik zijn voor de eigen classificatie van het handelsplatform.

Deel H — Type order

22 Ordertype Hiermee wordt aangegeven welk type order bij het handelsplatform is ingelegd overeenkomstig de specificaties van het handelsplatform. {ALPHANUM-50}

23 Ordertypeclassificatie Classificatie van de order volgens twee algemene ordertypes. LIMIETorder: in de gevallen waarin de order uitvoerbaar is en STOPorder: in de gevallen waarin de order slechts uitvoerbaar wordt wanneer een vooraf bepaalde prijsgebeurtenis intreedt. De letters „LMTO” voor limiet of de letters „STOP” voor stop.

Deel I — Prijzen

24 Limietprijs De maximumprijs waarop een kooporder kan worden uitgevoerd of de minimumprijs waarop een verkooporder kan worden uitgevoerd. De spreadprijs voor een strategieorder. Deze kan negatief of positief zijn. In geval van orders die geen limietprijs hebben of in geval van ongeprijsde orders wordt dit veld blank gelaten. In geval van een converteerbare obligatie wordt de voor de order gebruikte werkelijke prijs (zonder of met opgelopen rente) in dit veld weergegeven {DECIMAL-18/13} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als monetaire waarde. Indien de prijs monetair wordt gerapporteerd, wordt deze in de hoofdvalutaeenheid gegeven. {DECIMAL-11/10} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als een percentage of rendement {DECIMAL-18/17} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als basispunten

25 Bijkomende limietprijs Een andere limietprijs die eventueel van toepassing is op de order. Dit veld wordt blank gelaten als het niet relevant is. {DECIMAL-18/13} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als een monetaire waarde. Indien de prijs monetair wordt gerapporteerd, wordt deze in de hoofdvalutaeenheid gegeven. {DECIMAL-11/10} indien de prijs wordt uitgedrukt als percentage of rendement {DECIMAL-18/17} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als basispunten

26 Stopprijs De prijs die moet worden bereikt wil de order actief worden. Voor stoporders die worden getriggerd door gebeurtenissen die onafhankelijk zijn van de prijs van het financieel instrument, wordt in dit veld een stopprijs gelijk aan nul ingevuld. Dit veld wordt blank gelaten als het niet relevant is. {DECIMAL-18/13 ingeval de prijs wordt uitgedrukt als een monetaire waarde. Indien de prijs monetair wordt gerapporteerd, wordt deze in de hoofdvalutaeenheid gegeven. {DECIMAL-11/10} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als een percentage of rendement {DECIMAL-18/17} ingeval de prijs wordt uitgedrukt in basispunten

27 Limietprijs van een pegorder De maximumprijs waarop een pegorder om te kopen kan worden uitgevoerd of de minimumprijs waarop een pegorder om te verkopen kan worden uitgevoerd. Dit veld wordt blank gelaten als het niet relevant is. {DECIMAL-18/13} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als een monetaire waarde. Indien de prijs monetair wordt gerapporteerd, wordt deze in de hoofdvalutaeenheid gegeven. {DECIMAL-11/10} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als een percentage of rendement {DECIMAL-18/17} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als basispunten

28 Transactieprijs Uitgevoerde prijs van de transactie, in voorkomend geval exclusief provisie en opgelopen rente. In geval van optiecontracten is dit de premie van het derivatencontract per onderliggende waarde of per indexpunt. In geval van spread bets is dit de referentieprijs van het direct onderliggend instrument. Voor credit default swaps (CDS) is dit de coupon in basispunten. Indien de prijs monetair wordt gerapporteerd, wordt deze in de hoofdvalutaeenheid gegeven. Indien de prijs niet van toepassing is, wordt de waarde „NOAP” in het veld ingevuld. {DECIMAL-18/13} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als monetaire waarde. {DECIMAL-11/10} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als percentage of rendement {DECIMAL-18/17} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als basispunten „NOAP”

29 Prijsvaluta Valuta waarin de transactieprijs voor het financieel instrument met betrekking tot de order wordt uitgedrukt {CURRENCYCODE_3}

30 Valuta van poot 2 Bij multi-currency of cross-currency swaps is de valuta van poot 2 de valuta waarin poot 2 van het contract luidt. Voor swaptions waarbij de onderliggende swap een multi-currency swap is, is de valuta van poot 2 de valuta waarin poot 2 van de swap luidt. Dit veld moet alleen worden ingevuld indien er rente- en valutaderivatencontracten zijn. {CURRENCYCODE_3}

31 Eenheid van de prijs Hiermee wordt aangegeven of de prijs wordt uitgedrukt in monetaire waarde, in percentage, in rendement of in basispunten. „MONE” — Monetary value „PERC” — Percentage „YIEL” — Yield „BAPO” — Basis points

Deel J — Orderinstructies

32 Koop-verkoopindicator Om te tonen of het om een koop- of verkooporder gaat. In geval van opties en swaptions is de koper de tegenpartij die het recht bezit om de optie uit te oefenen en is de verkoper de tegenpartij die de optie verkoopt en een premie ontvangt. In geval van futures en forwards behalve valutafutures en -forwards is de koper de tegenpartij die het instrument koopt en de verkoper de tegenpartij die het instrument verkoopt. In geval van swaps met betrekking tot effecten is de koper de tegenpartij waarbij het risico van prijsbeweging van het onderliggende effect komt te liggen en die het zekerheidsbedrag ontvangt. De verkoper is de tegenpartij die het zekerheidsbedrag betaalt. In geval van swaps met betrekking tot rente of inflatie-indices is de koper de tegenpartij die de vaste rente betaalt. De verkoper is de tegenpartij die de vaste rente ontvangt. In geval van basisswaps (variabel-voor-variabel renteswaps) is de koper de tegenpartij die de spread betaalt en de verkoper de tegenpartij die de spread ontvangt. In geval van swaps en forwards met betrekking tot valuta en van cross currency swaps is de koper de tegenpartij die de valuta ontvangt die op de eerste plaats staat bij alfabetische sortering volgens de ISO 4217-standaard en de verkoper de tegenpartij die deze valuta levert. In geval van swaps met betrekking tot dividenden is de koper de tegenpartij die de gelijkwaardige werkelijke dividenduitkeringen ontvangt. De verkoper is de tegenpartij die het dividend betaalt en de vaste rente ontvangt. In geval van afgeleide instrumenten voor de overdracht van kredietrisico behalve opties en swaptions is de koper de tegenpartij die de protectie koopt. De verkoper is de tegenpartij die de protectie verkoopt. In geval van derivatencontracten in verband met grondstoffen of emissierechten is de koper de tegenpartij die de in het rapport gespecificeerde grondstof of het in het rapport gespecificeerd emissierecht ontvangt en de verkoper de tegenpartij die deze grondstof of dit emissierecht levert. In geval van forward rate agreements is de koper de tegenpartij die de vaste rente betaalt en de verkoper de tegenpartij die de vaste rente ontvangt. Voor een stijging van de notionele waarde is de koper dezelfde als de verkrijger van het financieel instrument bij de oorspronkelijke transactie en de verkoper dezelfde als de vervreemder van het financieel instrument bij de oorspronkelijke transactie. Voor een daling van de notionele waarde is de koper dezelfde als de vervreemder van het financieel instrument bij de oorspronkelijke transactie en de verkoper dezelfde als de verkrijger van het financieel instrument bij de oorspronkelijke transactie. „BUYI” — kopen „SELL” — verkopen

33 Orderstatus Om orders te identificeren die actief/inactief/opgeschort, vast/indicatief (alleen aan bied- en laatprijzen toegewezen)/impliciet/geherrouteerd zijn. Actief — niet-prijsgedreven orders die uitvoerbaar zijn. Inactief — niet-prijsgedreven orders die niet uitvoerbaar zijn. Vast/Indicatief — Alleen aan bied- en laatprijzen toegewezen. Indicatieve bied- en laatprijzen zijn zichtbaar, maar kunnen niet worden uitgevoerd. Dit omvat op sommige handelsplatformen warrants. Vaste bied- en laatprijzen kunnen worden uitgevoerd. Impliciet — Gebruikt voor strategieorders uit hoofde van de functionaliteit „implied in” of „implied out”. Gerouteerd — Gebruikt voor orders die door het handelsplatform naar andere platformen worden gerouteerd. „ACTI” — actief of „INAC” — inactief of „FIRM” — vaste bied- en laatprijzen of „INDI” — indicatieve bied- en laatprijzen of „IMPL” — geïmpliceerde strategieorders of „ROUT” — gerouteerde orders. Als meerdere statussen van toepassing zijn, worden in dit veld meerdere afkortingen ingevuld, gescheiden door een komma

34 Eenheid van de hoeveelheid Hiermee wordt aangegeven of de gerapporteerde hoeveelheid in aantal eenheden, als een nominale waarde of als een monetaire waarde wordt uitgedrukt. „UNIT” — Aantal eenheden „NOML” — Nominale waarde „MONE” — Monetaire waarde

35 Valuta van de hoeveelheid Valuta waarin de hoeveelheid wordt uitgedrukt. Dit veld dient alleen te worden ingevuld indien de hoeveelheid is uitgedrukt als een nominale of monetaire waarde. {CURRENCYCODE_3}

36 Initiële hoeveelheid Het aantal eenheden van het financieel instrument, of het aantal derivatencontracten in de order. De nominale of monetaire waarde van het financieel instrument. Voor spread bets is de hoeveelheid gelijk aan de ingezette monetaire waarde per punt beweging in het onderliggend financieel instrument. Voor een stijging of daling van de notionele waarde van derivatencontracten geeft het getal de absolute waarde van de wijziging weer en wordt het als een positief getal uitgedrukt. Voor credit default swaps is de hoeveelheid het notionele bedrag waarvoor de protectie wordt verkregen of vervreemd. {DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid wordt uitgedrukt als aantal eenheden. {DECIMAL-18/5} ingeval de hoeveelheid wordt uitgedrukt als monetaire of nominale waarde.

37 Resterende hoeveelheid inclusief verborgen hoeveelheid De totale hoeveelheid die in het orderboek blijft na een gedeeltelijke uitvoering of in geval van een andere gebeurtenis die van invloed is op de order. Bij een gebeurtenis van gedeeltelijke uitvoering is dit het totale resterende volume na die gedeeltelijk uitvoering. Bij invoering van een order is deze gelijk aan de initiële hoeveelheid. {DECIMAL-18/17} ingeval de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een aantal eenheden. {DECIMAL-18/5} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als monetaire of nominale waarde.

38 Weergegeven hoeveelheid De hoeveelheid die zichtbaar (in tegenstelling tot verborgen) is in het orderboek. {DECIMAL-18/17} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een aantal eenheden. {DECIMAL-18/5} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een monetaire of nominale waarde.

39 Verhandelde hoeveelheid Bij gedeeltelijke of volledige uitvoering wordt in dit veld de uitgevoerde hoeveelheid ingevuld. {DECIMAL-18/17} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een aantal eenheden. {DECIMAL-18/5} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een monetaire of nominale waarde.

40 Minimaal aanvaardbare hoeveelheid De minimaal aanvaardbare hoeveelheid opdat een order kan worden uitgevoerd, waarbij het om meerdere gedeeltelijke uitvoeringen kan gaan en normaliter alleen om niet-persistente ordertypes gaat. Dit veld wordt blank gelaten als het niet relevant is. {DECIMAL-18/17 indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een aantal eenheden. {DECIMAL-18/5} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een monetaire of nominale waarde.

41 Minimaal uitvoerbare omvang (MES) De minimale uitvoeringsomvang van een individuele potentiële uitvoering. Dit veld wordt blank gelaten als het niet relevant is. {DECIMAL-18/17} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een aantal eenheden. {DECIMAL-18/5} indien de hoeveelheid wordt uitgedrukt als een monetaire of nominale waarde.

42 MES alleen voor de eerste uitvoering Hiermee wordt gespecificeerd of de MES alleen relevant is voor de eerste uitvoering. Dit veld kan blank worden gelaten indien veld 41 blank is gelaten. „waar” „onwaar”

43 Alleen passieve indicator Geeft aan of de order bij het handelsplatform wordt ingelegd met een kenmerk/markering, zodat de order niet onmiddellijk tegen een zichtbaar tegenorder wordt uitgevoerd. „waar” „onwaar”

44 Indicator van passief of agressief order Geeft, bij gebeurtenissen van gedeeltelijke uitvoering en uitvoering, aan of de order reeds in het orderboek berustte en liquiditeit verschafte (passief order) dan wel of de order de transactie initieerde en aldus liquiditeit onttrok (agressief order). Dit veld wordt blank gelaten als het niet relevant is. „PASV” — passief of „AGRE” — actief.

45 Voorkoming van zelfuitvoering Geeft aan of de order is ingevoerd met criteria om zelfuitvoering te voorkomen zodat zij niet zou worden uitgevoerd met een order aan de tegenoverliggende zijde van het boek die door hetzelfde lid of dezelfde deelnemer is ingevoerd. „waar” „onwaar”

46 Strategiegekoppelde orderidentificatie De alfanumerieke code ten behoeve van het koppelen van alle gerelateerde orders die deel uitmaken van een strategie ingevolge artikel 7, lid 2. {ALPHANUM-50}

47 Routeringsstrategie De toepasselijke routeringsstrategie overeenkomstig de specificaties van het handelsplatform. Dit veld wordt blank gelaten als het niet relevant is. {ALPHANUM-50}

48 Transactie-identificatiecode van het handelsplatform Alfanumerieke code die door het handelsplatform aan de transactie is toegekend ingevolge artikel 12 van deze verordening. De transactie-identificatiecode van het handelsplatform is uniek, consistent en persistent voor elke segment-MIC volgens ISO 10383 en voor elke handelsdag. Indien het handelsplatform geen segment-MIC's gebruikt, is de transactie-identificatiecode van het handelsplatform uniek, consistent en persistent voor elke exploitant-MIC en elke handelsdag. De identiteit van de tegenpartijen bij de transactie waaraan de code wordt toegekend kan niet uit de componenten van de transactie-identificatiecode worden afgeleid. {ALPHANUM-52}

Deel K — Handelsfasen, indicatieve veilingprijs en -volume

49 Handelsfasen De naam van elk van de verschillende handelsfasen tijdens welke een order in het orderboek aanwezig is inclusief handelsonderbrekers, circuit breakers en opschortingen. {ALPHANUM-50}

50 Indicatieve veilingprijs De slotprijs met betrekking tot het financieel instrument waarvoor een of meer orders zijn geplaatst. {DECIMAL-18/5} ingeval de prijs wordt uitgedrukt als monetaire of nominale waarde. Indien de prijs monetair wordt gerapporteerd, wordt deze in de hoofdvalutaeenheid gegeven. {DECIMAL-11/10}ingeval de prijs wordt uitgedrukt als percentage of rendement