BIJLAGE III

RAAD VOOR MARKTINFRASTRUCTUUR

GEDRAGSCODE

INLEIDING

De Raad voor marktinfrastructuur (Market Infrastrucure Board — MIB) is samengesteld uit leden benoemd door de Raad van bestuur (de „Raad van Bestuur”) van de Europese Centrale Bank (ECB). Leden moeten uitsluitend handelen in het belang van het Eurosysteem en moeten voldoende tijd uittrekken voor hun actieve betrokkenheid bij het werk van de MIB.

De MIB is het bestuursorgaan dat de Raad van bestuur ondersteunt, door te verzekeren dat de infrastructuurdiensten van het Eurosysteem, platforms, toepassingen en gerelateerde diensten op het gebied van afwikkeling in contanten, effectenafwikkeling en onderpandbeheer (de „infrastructuurdiensten van het Eurosysteem”) worden onderhouden en verder ontwikkeld, alsook dat projecten met betrekking tot de bestaande of nieuwe infrastructuurdiensten van het Eurosysteem („infrastructuurprojecten van het Eurosysteem” of „projecten”) worden beheerd, overeenkomstig de doelstellingen van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB), de zakelijke behoeften, de technologische vooruitgang, het juridisch kader dat van toepassing is op infrastructuurdiensten en -projecten van het Eurosysteem, alsmede voorschriften inzake regelgeving en oversight, volledig in naleving van de mandaten van de ESCB-comités die ingesteld werden overeenkomstig artikel 9 van het Reglement van orde van de ECB. De MIB rapporteert aan de besluitvormende organen van de ECB.

Voor de geïnformeerde en onafhankelijke besluitvorming van de Raad van bestuur is het essentieel dat het werk van de MIB niet wordt beïnvloed door omstandigheden die aanleiding kunnen geven tot een belangenconflict van zijn leden. Het is ook essentieel voor het behoud van de reputatie en geloofwaardigheid van het Eurosysteem en het ESCB en voor de juridische deugdelijkheid van de infrastructuurdiensten en -projecten van het Eurosysteem, dat de MIB-leden geleid worden door en ervoor gezorgd wordt dat ze geleid worden door het algemeen belang van het Eurosysteem. Leden moeten daarom a) situaties van feitelijke of schijnbare belangenconflicten vermijden; b) alleen handelen in het beste belang van het Eurosysteem bij hun contacten met overheden, centrale banken, vertegenwoordigers van het bedrijfsleven en andere externe belanghebbenden die betrokken zijn bij het ontwerp, de ontwikkeling en de werking van marktinfrastructuren, platforms, toepassingen en gerelateerde diensten die door het Eurosysteem worden aangeboden, en c) zorgen voor objectiviteit, neutraliteit en eerlijke concurrentie tussen leveranciers met een belang in marktinfrastructuren, platforms, toepassingen en gerelateerde diensten aangeboden door het Eurosysteem.

De in artikel 37.1 van de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank (hierna de „ESCB-statuten”) voorziene beroepsgeheimverplichting geldt zowel voor ECB-personeel als voor personeel van nationale centrale banken (NCB's) die ESCB-taken uitvoeren, en bestrijkt, onder andere, vertrouwelijke informatie betreffende handelsgeheimen of informatie die een commerciële waarde heeft. Een soortgelijke verplichting geldt voor niet-centrale bankleden van de MIB. Niet-centrale bankleden moeten ook alle bijkomende gedragsregels naleven die in hun benoemingsbrief en in hun contract met de ECB kunnen zijn opgenomen.

Het is passend en in overeenstemming met een goede administratieve praktijk dat de arbeidsvoorwaarden die gelden voor de voorzitter van de MIB en de bepalingen toepasselijk op MIB-leden die personeelslid van een NCB zijn, voorzien in rechtsmiddelen bij schendingen van deze Gedragscode (hierna: de „Code”). Een soortgelijke bepaling geldt voor niet-centrale bankleden van de MIB, zoals omschreven in bijlage IV.

Deze Code doet geen afbreuk aan eventuele vereisten die voortvloeien uit andere ethische bepalingen zoals van toepassing kunnen zijn op de leden van de MIB in hun functie als personeelslid van de ECB of een NCB.

1. Definities

In dit richtsnoer wordt verstaan onder:

a) „voorzitter”: de persoon die door de Raad van bestuur is aangewezen om voorzitter te zijn van de MIB;

b) „vicevoorzitter”: de persoon die de voorzitter ondersteunt en die wordt benoemd uit de MIB-leden door de Raad van bestuur. De exclusieve taak van de vicevoorzitter is voorzitter zijn van MIB-vergaderingen bij tijdelijke afwezigheid van de voorzitter tijdens een vergadering, in overeenstemming met de vooraf vastgestelde agenda voor de betrokken MIB-vergadering;

c) „vertrouwelijke informatie”, onverminderd de geheimhoudingsplicht in artikel 37.1 van de ESCB-statuten of de classificatie van documenten volgens het vertrouwelijkheidsregime van de ECB dat aan elk lid van de MIB worden verstrekt: i) handelsgeheimen van het Eurosysteem of van derden en informatie die een commerciële waarde heeft, anders dan ten behoeve van het werk van de MIB; ii) informatie waarvan de ongeoorloofde openbaarmaking de wezenlijke belangen van het Eurosysteem zou kunnen schaden, en iii) informatie die een redelijk persoon als vertrouwelijk zou beschouwen; „vertrouwelijke informatie” omvat niet informatie die: i) voor het publiek algemeen beschikbaar is of wordt, behalve via een schending van deze Code; of ii) onafhankelijk door een derde die geen toegang heeft tot vertrouwelijke informatie, wordt ontwikkeld, of iii) met inachtneming van paragraaf 3, bij wet moet worden openbaar gemaakt;

d) „niet-centralebankenlid”: een lid van de MIB dat geen personeelslid is van de ECB of een NCB;

e) „mandaat”: het in bijlage I uiteengezette mandaat;

f) „lid”: een lid van de MIB, met inbegrip van de voorzitter;

g) „leveranciers”: commerciële entiteiten en handelsorganisaties die goederen en/of diensten leveren en/of een belang hebben in het leveren van goederen en/of diensten in verband met marktinfrastructuren, platforms, toepassingen en gerelateerde diensten die worden aangeboden door het Eurosysteem.

2. Vermijden van belangenconflicten

a) In verband met de levering van goederen en/of diensten die relevant zijn voor het mandaat van de MIB, wordt een belangenconflict geacht te ontstaan in de omstandigheden beschreven in artikel 0.2.1.2 van de ECB-personeelsverordeningen en -regelingen, en in het bijzonder wanneer een lid een professioneel belang of aandeel heeft in een leverancier, hetzij door eigendom, zeggenschap, investeringen, persoonlijke loyaliteit of anderszins, die feitelijk de onpartijdige en objectieve uitvoering van de taken van dat lid beïnvloedt of kan beïnvloeden.

b) Leden handelen in het algemene belang van het Eurosysteem en streven de verantwoordelijkheden en taken van de MIB na. Zij vermijden situaties die aanleiding kunnen geven tot een belangenconflict.

c) Indien een belangenconflict optreedt of waarschijnlijk zal optreden in verband met de taken van de MIB, maakt het betrokken lid een dergelijk feitelijk of potentieel belangenconflict bekend aan de nalevingsautoriteit van de centrale bank van dat lid (of, in het geval van een niet van een centrale bank afkomstig lid, aan het Bureau voor Compliance en Governance van de ECB) door middel van het formulier in aanhangsel 2 en informeert hierover tegelijkertijd de voorzitter. Indien de nalevingsautoriteit (of, in het geval van een niet-centralebankenlid, het Bureau voor Compliance en Governance van de ECB) concludeert dat er sprake is van een belangenconflict, doet deze een aanbeveling aan de gouverneur of president van de betrokken centrale bank (of, in het geval van een niet-centralebankenlid, aan de president van de ECB) betreffende het aangewezen beleid ten aanzien van het belangenconflict.

d) Indien een lid tijdens een vergadering van de MIB redenen heeft te geloven dat de deelname van een ander lid aan de bespreking, stemming of schriftelijke procedure van de MIB aanleiding zou kunnen geven tot een belangenconflict, informeert dat lid onmiddellijk de voorzitter.

e) De voorzitter nodigt het lid over wie bezorgdheden van een belangenconflict zijn gerezen ingevolge de leden c) en d) uit, om aan te geven of er sprake is van een daadwerkelijk of potentieel belangenconflict. De voorzitter informeert de nalevingsautoriteit van de betrokken centrale bank (of, in het geval van een niet-centralebankenlid, het Bureau voor Compliance en Governance van de ECB) onverwijld over een dergelijk geval en, indien dit noodzakelijk wordt geacht, eveneens de Raad van bestuur.

f) Indien de voorzitter het betrokken lid bedoeld in leden c), d) of e) is, informeert de voorzitter het Bureau voor Compliance en Governance van de ECB.

g) Leden moeten zich onmiddellijk ervan onthouden deel te nemen aan discussies, beraadslagingen of stemmingen over enige kwestie ten aanzien waarvan dat lid een belangenconflict heeft en zij mogen geen gerelateerde documentatie ontvangen.

3. Correct gebruik van vertrouwelijke informatie

a) Leden gebruiken vertrouwelijke informatie uitsluitend ten behoeve van en in het belang van het Eurosysteem en in de uitoefening van de doelstellingen van de MIB, overeenkomstig het mandaat van de MIB.

b) Leden mogen in geen geval buiten de perken van hun mandaat vertrouwelijke informatie bekendmaken aan derden en/of entiteiten binnen of buiten het Eurosysteem. Wat betreft de voorzitter van de MIB en NCB-personeelsleden, zij mogen alleen vertrouwelijke informatie bekendmaken aan personeelsleden van hun centrale bank voor zover kennis van deze informatie onontbeerlijk is ter verlening van advies opdat betreffende een specifieke aangelegenheid een mening kan worden gevormd. Vertrouwelijke informatie die gemarkeerd is als „alleen voor leden”, mag in beginsel niet door leden worden bekendgemaakt aan personeelsleden van hun centrale bank, tenzij door de MIB anders is overeengekomen.

c) Leden moeten alle noodzakelijke maatregelen treffen om de niet-bedoelde openbaarmaking van of ongeoorloofde toegang tot vertrouwelijke informatie te voorkomen.

d) Leden mogen geen vertrouwelijke informatie gebruiken voor eigen voordeel of ten behoeve van enige andere persoon in overeenstemming met artikel 4.1.3 van het Ethisch kader van de ECB en nationale maatregelen ter uitvoering van artikel 7, lid 2, van Richtsnoer (EU) 2015/855 van de Europese Centrale Bank (1). Zij mogen met name geen gebruikmaken van vertrouwelijke informatie bij een private financiële transactie of bij het aanbevelen of afraden van dergelijke transacties.

e) Voor zover een lid door een rechtbank of regelgevende, toezichthoudende of andere bevoegde autoriteit die rechtsmacht heeft over dat lid, wordt bevolen vertrouwelijke informatie bekend te maken of beschikbaar te stellen, moet het desbetreffende lid: i) de voorzitter en de nalevingsautoriteit van zijn/haar centrale bank (of, in het geval van een niet-centralebankenlid, het Bureau voor Compliance en Governance van de ECB) wanneer dit door de wet is toegestaan, onmiddellijk schriftelijk in kennis stellen, van een dergelijk bevel, en daarbij zo veel mogelijk bijzonderheden verstrekken; ii) deskundig juridisch advies inwinnen met betrekking tot de rechtmatigheid en afdwingbaarheid van een dergelijk bevel, indien dit noodzakelijk wordt geacht door de voorzitter; iii) met alle betrokken centrale banken samenwerken en zodanige bijstand verlenen als de voorzitter in redelijkheid kan verlangen om het de MIB of de NCB van het betrokken lid mogelijk te maken rechtsmiddelen aan te wenden om de vertrouwelijke informatie te beschermen; iv) de rechtbank of de betrokken autoriteit in kennis stellen van de vertrouwelijke aard van de informatie en de rechtbank of autoriteit verzoeken de vertrouwelijkheid van de informatie te bewaren, voor zover door de wet is toegestaan.

Indien deze paragraaf de voorzitter aangaat, informeert hij/zij het Bureau voor Compliance en Governance van de ECB.

4. Principes van communicatie met externe partijen

a) Met inachtneming van de vereisten betreffende vertrouwelijke informatie, streven leden in hun contacten met leveranciers of handelsorganisaties die leveranciers vertegenwoordigen, ernaar de handhaving van eerlijke mededinging te waarborgen en op een gecoördineerde en niet-discriminerende manier objectieve en relevante informatie te verstrekken aan alle leveranciers of vertegenwoordigers. Afhankelijk van de te verschaffen informatie, kan dit doel worden bereikt door hen te betrekken in een constructieve dialoog en met hen documentatie te delen in overleggroepen.

b) Leden geven passende aandacht aan elke aan hen door leveranciers of handelsorganisaties die leveranciers vertegenwoordigen, gerichte schriftelijke communicatie. Leden behandelen dergelijke communicaties als vertrouwelijk, tenzij het tegengestelde expliciet door de potentiële leverancier of vertegenwoordiger wordt gesteld.

c) Paragraaf 4, onder a) en b), moet niet aldus worden uitgelegd dat daardoor contacten worden belemmerd tussen de MIB en de leveranciers of handelsorganisaties die leveranciers vertegenwoordigen.

5. Advies betreffende ethische kwesties

Indien een lid een vraag heeft betreffende de toepassing van de Code, dient dat lid om advies te vragen aan het Bureau voor Compliance en Governance van de ECB.

6. Sancties en slotbepalingen

a) Onverminderd de regels betreffende disciplinaire procedures in hun arbeidsvoorwaarden of onverminderd een van toepassing zijnde strafrechtelijke, disciplinaire, administratieve of contractuele boete, zal een lid dat deze Code schendt, onmiddellijk in aanmerking komen om uit de MIB te worden ontslagen en vervangen.

b) Een lid blijft gebonden door de afdelingen 2 en 3, zelfs nadat dat lid zijn taken heeft gestaakt als MIB-lid.

c) Een voormalig lid mag vertrouwelijke informatie niet gebruiken om een dienstbetrekking te verwerven bij een leverancier, dan wel als werknemer van een leverancier vertrouwelijke informatie die is verkregen ingevolge zijn/haar deelname in de MIB onthullen of gebruiken.

d) In het eerste jaar na beëindiging van hun functie, moeten leden elk belangenconflict vermijden dat zou kunnen ontstaan uit een nieuwe beroepsactiviteit of benoeming. Ze moeten de voorzitter met name schriftelijk informeren wanneer ze van plan zijn een beroepsactiviteit te ontplooien of een benoeming te aanvaarden, en ze moeten advies van de MIB inwinnen alvorens zich te verplichten. De MIB moet, waar van toepassing, aangelegenheden doorverwijzen naar het Bureau voor Compliance en Governance.

e) Indien een voormalig lid de vereisten van de leden c) en d) niet respecteert, kan de MIB de werkgever van dat voormalige lid informeren dat er sprake is van een feitelijk of potentieel belangenconflict tussen de nieuwe functie en de vroegere functie van dat voormalige lid.

7. Geadresseerden en verspreiding

Deze code is gericht tot de leden. Een kopie wordt verspreid aan elk bestaand lid en aan nieuwe leden bij hun benoeming. Van leden wordt verlangd dat ze aanhangsel 1 en 2 ondertekenen alvorens deel te nemen aan vergaderingen van de MIB.

(1) Richtsnoer (EU) 2015/855 van de Europese Centrale Bank van 12 maart 2015 tot vaststelling van beginselen van een Ethisch Kader voor het Eurosysteem en tot intrekking van Richtsnoer ECB/2002/6 betreffende door de Europese Centrale Bank en nationale centrale banken in acht te nemen minimumnormen bij het verrichten van monetaire beleidstransacties en valutamarktoperaties met de externe reserves van de Europese Centrale Bank en bij het beheren van de externe reserves van de Europese Centrale Bank (ECB/2015/11) (PB L 135 van 2.6.2015, blz. 23).