GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) 2017/1800 VAN DE COMMISSIE

van 29 juni 2017

tot wijziging van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 151/2013 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (1), en met name artikel 81, lid 5,

Overwegende hetgeen volgt:

Bij de toepassing van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 151/2013 van de Commissie (2) is gebleken dat het ontbreken van specifieke normen voor de toegang tot gegevens en de aggregatie en vergelijking van gegevens tot structurele tekortkomingen leidt. Het ontbreken van gestandaardiseerde gegevens, een uniforme functionaliteit en een gestandaardiseerd berichtformaat heeft de rechtstreekse en onmiddellijke toegang tot gegevens belemmerd en bijgevolg de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten belet het systeemrisico doeltreffend te beoordelen, waardoor ze hun respectieve verantwoordelijkheden en taken niet konden vervullen.

Om die belemmeringen weg te nemen, moet Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 151/2013 worden gewijzigd door de operationele normen voor de aggregatie en vergelijking van gegevens tussen transactieregisters nader te specificeren, zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang kunnen hebben tot de informatie die nodig is om hun respectieve verantwoordelijkheden en taken te vervullen.

Met het oog op een effectieve en efficiënte vergelijking en aggregatie van gegevens tussen transactieregisters moet gebruik worden gemaakt van templates in XML-formaat en XML-berichten die zijn ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode voor toegang tot gegevens en voor communicatie tussen de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten en de transactieregisters. Dit mag niet verhinderen dat transactieregisters en de relevante entiteiten onderling kunnen overeenkomen toegang te verschaffen of om te communiceren in een ander formaat dan XML.

De templates in XML-formaat moeten worden gebruikt om gegevens te verstrekken aan de relevante entiteiten op een manier die de aggregatie ervan vergemakkelijkt, terwijl de XML-berichten moeten worden gebruikt om het proces van gegevensuitwisseling tussen de transactieregisters en de betrokken entiteiten te stroomlijnen. Op grond van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 151/2013 is het aanvullende afzonderlijke gebruik van templates in een ander formaat dan XML, zoals het CSV-formaat (comma separated values) of tekstbestanden (txt), voor zover die de relevante entiteiten niet beletten hun verantwoordelijkheden en taken te vervullen. Derhalve moet worden toegestaan dat transactieregisters verder gebruikmaken van die formaten naast, maar nooit ter vervanging van, de templates in XML-formaat. Templates in XML-formaat en XML-berichten op basis van de ISO 20022-methode moeten ten minste worden gebruikt voor alle outputverslagen en uitwisselingen met het oog op de vergelijkbaarheid en de aggregatie van gegevens tussen transactieregisters.

De in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten kunnen taken en verantwoordelijkheden aan ESMA delegeren op grond van artikel 28 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 (3) , met inbegrip van de toegang tot aan transactieregisters gerapporteerde gegevens. Bij de delegatie mag op geen enkele wijze afbreuk worden gedaan aan de verplichting van transactieregisters om de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten rechtstreeks en onmiddellijk toegang tot die gegevens te verschaffen.

Om de vertrouwelijkheid te waarborgen, moet elke vorm van uitwisseling van gegevens tussen transactieregisters en de relevante entiteiten plaatsvinden via een beveiligde verbinding tussen machines, waarbij gebruik moet worden gemaakt van protocollen voor gegevensversleuteling. Om gemeenschappelijke minimumnormen te garanderen, moet gebruik worden gemaakt van een SSH File Transfer Protocol (SFTP) tussen de transactieregisters en de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten. Dit mag niet verhinderen dat transactieregisters en de relevante entiteiten onderling kunnen overeenkomen een beveiligde verbinding tussen machines tot stand te brengen door gebruik te maken van een aanvullend, afzonderlijk kanaal naast het SFTP. Derhalve moet worden toegestaan dat transactieregisters verder gebruikmaken van andere beveiligde verbindingen tussen machines naast, maar nooit ter vervanging van, het SFTP.

Het is van essentieel belang om de rechtstreekse en onmiddellijke toegang tot specifieke datasets te vergemakkelijken en te voorzien in een reeks combineerbare ad-hocverzoeken waarin wordt verwezen naar de partijen bij de transactie, de economische voorwaarden, de classificatie en identificatie van derivatencontracten, de tijdshorizon voor de uitvoering, rapportage en looptijd, alsook de zakelijke en levenscyclusgebeurtenissen.

Overeenkomstig artikel 10 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 heeft ESMA openbare raadplegingen gehouden over deze ontwerpen van technische reguleringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, en de mogelijke daaraan verbonden kosten en baten geanalyseerd. Met deze openbare raadpleging kon ESMA de standpunten vernemen van de relevante autoriteiten en de leden van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) die door de ECB waren gepresenteerd. Voorts heeft ESMA de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Wijzigingen van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 151/2013

1. Artikel 4 wordt als volgt gewijzigd:

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van een template in XML-formaat die is ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode. Een transactieregister kan bovendien, na overleg met de relevante entiteit, toegang verlenen tot gegevens van derivatencontracten in een ander onderling overeengekomen formaat.”;

„1. Een transactieregister biedt de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten rechtstreekse en onmiddellijke toegang, ook wanneer sprake is van delegatie op grond van artikel 28 van Verordening (EU) nr. 1095/2010, tot gegevens van derivatencontracten overeenkomstig de artikelen 2 en 3 van die verordening.

2. In artikel 5 worden de volgende leden 3 tot en met 9 toegevoegd:

„3. Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten zich kunnen connecteren aan de hand van een beveiligde interface tussen machines om verzoeken om gegevens in te dienen en gegevens te ontvangen.

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van het SSH File Transfer Protocol. In het transactieregister wordt gebruikgemaakt van gestandaardiseerde XML-berichten die zijn ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode om te communiceren via die interface. Een transactieregister kan bovendien, na overleg met de relevante entiteit, een connectie tot stand brengen aan de hand van een ander onderling overeengekomen protocol.

2.4. Overeenkomstig de artikelen 2 en 3 van deze verordening verstrekt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang tot de onderstaande informatie:

a) alle rapporten van derivatencontracten;

b) de laatste stand van de handel in derivatencontracten die niet zijn vervallen of waarvoor geen rapport is opgemaakt met het soort actie „E”, „C”, „P” of „Z” zoals bedoeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie (*1).

5. Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten vooraf vastgestelde periodieke verzoeken om toegang tot gegevens van derivatencontracten kunnen opstellen, zoals bepaald in lid 4, om hun verantwoordelijkheden en taken te kunnen vervullen.

2.6. Indien hierom wordt verzocht, biedt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang tot gegevens van derivatencontracten overeenkomstig een combinatie van de volgende in de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 bedoelde velden:

a) stempel voor tijdstip van rapportage,

b) identiteit van de rapporterende tegenpartij,

c) identiteit van de andere tegenpartij,

d) ondernemingssector van de rapporterende tegenpartij,

e) aard van de rapporterende tegenpartij,

f) identiteit van de bemiddelaar,

g) identiteit van de entiteit die het rapport indient,

h) identiteit van de begunstigde,

i) activaklasse,

j) productclassificatie,

k) productidentificatie,

l) onderliggende identificatie,

m) plaats van uitvoering,

n) tijdstempel van de uitvoering,

o) vervaldatum,

p) einddatum,

q) centrale tegenpartij, en

r) soort actie.

2.7. Een transactieregister voorziet in de totstandbrenging en handhaving van de technische capaciteit voor het verschaffen van rechtstreeks en onmiddellijke toegang tot gegevens van derivatencontracten, zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten hun taken en verantwoordelijkheden kunnen vervullen. Die toegang wordt als volgt verschaft:

a) wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van uitstaande derivatencontracten of van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor maximaal één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk om 12.00 uur gecoördineerde universele tijd op de eerste kalenderdag na de dag van indiening van het verzoek om toegang;

b) wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor meer dan één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek, rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk drie werkdagen na indiening van het verzoek om toegang;

c) wanneer verzoek om toegang van een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit betrekking heeft op derivatencontracten die onder a) en b) vallen, verstrekt het transactieregister de gegevens van die derivatencontracten uiterlijk drie werkdagen na indiening van dat verzoek.

8. Een transactieregister bevestigt de ontvangst en controleert of de door de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 ingediende verzoeken om toegang tot gegevens correct en volledig zijn. Het stelt deze entiteiten uiterlijk zestig minuten na de indiening van het verzoek in kennis van het resultaat van die controle.

9. Een transactieregister maakt gebruik van de elektronische handtekening en van protocollen voor gegevensversleuteling om de vertrouwelijkheid, de integriteit en de bescherming te waarborgen van de gegevens die aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten beschikbaar zijn gesteld.