NL Publicatieblad van de Europese Unie L 153/1

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/1005 VAN DE COMMISSIE

van 15 juni 2017

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat en de timing van de mededelingen en de bekendmaking van de schorsing en uitsluiting van financiële instrumenten, overeenkomstig Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, op markten voor financiële instrumenten

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten voor financiële instrumenten en tot wijziging van Richtlijn 2002/92/EG en Richtlijn 2011/61/EU (1), en met name artikel 32, lid 3, en artikel 52, lid 3,

Overwegende hetgeen volgt:

(1) In Richtlijn 2014/65/EU is een stelsel vastgesteld voor een snelle en efficiënte bekendmaking van opschortingen van de handel, opheffingen van die opschorting en uitsluitingen van de handel.

(2) De bekendmaking van die informatie door exploitanten van handelsplatforms en bevoegde autoriteiten op websites zorgt voor gemak van toegang, zonder dat zulks aanzienlijke extra kosten met zich meebrengt. Daarom dient bekendmaking op de website de voornaamste methode van bekendmaking en gelijktijdige verspreiding van informatie in de Unie te zijn. Om te verzekeren dat de informatie aan iedereen gelijktijdig beschikbaar wordt gesteld, dient bekendmaking via andere methoden alleen gelijktijdig met of na de bekendmaking op de website mogelijk te zijn.

(3) Door de behoefte aan snelle en accurate communicatie die het functioneren van de in Richtlijn 2014/65/EU beschreven gegevensuitwisseling en samenwerking mogelijk maakt, dient te worden voorzien in eenvormige formats en timing voor de communicatie en bekendmaking, zodat alle relevante informatie gemakkelijk en efficiënt kan worden gecommuniceerd en bekendgemaakt. Het gebruik van die formats en timing dient het gebruik onverlet te laten van andere formats of timing in uitzonderlijke en onvoorzienbare omstandigheden wanneer de in deze verordening vastgestelde formats en timing niet passend zouden zijn, gelet op de grootschaligheid en dringende noodzaak van communicatie die resulteert uit bijvoorbeeld de sluiting van de volledige markt.

(4) Omwille van de consistentie en om het soepele functioneren van de financiële markten te garanderen, moeten de bepalingen van deze verordening vanaf dezelfde datum van toepassing zijn als die welke zijn vastgesteld in Richtlijn 2014/65/EU.

(5) Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bij de Commissie heeft ingediend.

(6) De ESMA heeft een open publieke raadpleging gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd en heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Toepassingsgebied

In deze verordening wordt het format en de timing voor de volgende mededelingen en bekendmakingen vastgesteld:

a) bekendmaking door een marktexploitant die een gereguleerde markt exploiteert, door een beleggingsonderneming of door een marktexploitant die een MTF of een OTF exploiteert, van zijn besluit om de handel in een financieel instrument en, in voorkomend geval, gerelateerde derivaten op te schorten of een financieel instrument en, in voorkomend geval, gerelateerde derivaten van de handel uit te sluiten, dan wel een opschorting op te heffen;

b) mededeling van de onder a) bedoelde besluiten aan de betrokken bevoegde autoriteit;

c) bekendmaking door een bevoegde autoriteit van haar besluit om de handel in een financieel instrument en, in voorkomend geval, gerelateerde derivaten op te schorten of een financieel instrument en, in voorkomend geval, gerelateerde derivaten van de handel uit te sluiten, dan wel een opschorting op te heffen;

d) mededeling door een bevoegde autoriteit aan de ESMA en andere bevoegde autoriteiten van haar besluit om de handel in een financieel instrument en, in voorkomend geval, gerelateerde derivaten op te schorten of een financieel instrument en, in voorkomend geval, gerelateerde derivaten van de handel uit te sluiten, dan wel een opschorting op te heffen;

e) mededeling door een in kennis gestelde bevoegde autoriteit aan de ESMA en andere bevoegde autoriteiten van haar besluit om zich bij een onder d) bedoeld besluit te aan te sluiten.

Artikel 2

Definitie van het begrip „exploitant van een handelsplatform”

Voor de toepassing van deze verordening wordt onder „exploitant van een handelsplatform” begrepen:

a) een marktexploitant die een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF exploiteert;

b) een beleggingsonderneming die een MTF of een OTF exploiteert.

Artikel 3

Format van de bekendmaking en mededeling door exploitanten van handelsplatforms

1. Exploitanten van handelsplatforms maken de in artikel 1, onder a), bedoelde besluiten op hun websites bekend in het in tabel 2 van de bijlage beschreven format.

2. Exploitanten van handelsplatforms delen de in artikel 1, onder a), bedoelde besluiten aan de betrokken bevoegde autoriteit mee in een standaard machineleesbaar format dat door die bevoegde autoriteit is goedgekeurd, waarbij ze gebruikmaken van het in tabel 2 van de bijlage beschreven format.

Artikel 4

Timing van de bekendmaking en mededeling door exploitanten van handelsplatforms

1. Exploitanten van handelsplatforms maken de in artikel 1, onder a), bedoelde besluiten onverwijld bekend.

2. Exploitanten van handelsplatforms maken de in artikel 1, onder a), bedoelde besluiten niet met andere methoden bekend voordat deze overeenkomstig artikel 3, lid 1, zijn bekendgemaakt.

3. Exploitanten van handelsplatforms delen de in artikel 1, onder a), bedoelde besluiten aan de betrokken bevoegde autoriteit mee terzelfder tijd als de bekendmaking ervan of onmiddellijk daarna.

Artikel 5

Format van de bekendmakingen en communicatie door bevoegde autoriteiten

1. Bevoegde autoriteiten maken het in artikel 1, onder c), bedoelde besluit op een website bekend in het in tabel 3 van de bijlage beschreven format.

2. Bevoegde autoriteiten delen de in artikel 1, onder d) en e), bedoelde besluiten in een standaard machineleesbaar format, waarbij ze gebruikmaken van het in, onderscheidenlijk, tabel 3 en 4 van de bijlage beschreven format.

Artikel 6

Timing van de bekendmakingen en communicatie door bevoegde autoriteiten

1. Bevoegde autoriteiten maken het in artikel 1, onder c), bedoelde besluit onverwijld bekend.

2. Bevoegde autoriteiten delen het in artikel 1, onder d), bedoelde besluit mee terzelfder tijd als de bekendmaking ervan of onmiddellijk daarna.

3. Een in kennis gestelde bevoegde autoriteit deel het in artikel 1, onder e), bedoelde besluit na ontvangst van de in artikel 1, onder d), bedoelde mededeling zonder verdere vertraging mee.

Artikel 7

Inwerkingtreding en toepassing

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Zij is van toepassing met ingang van 3 januari 2018.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat. Gedaan te Brussel, 15 juni 2017. Voor de Commissie De voorzitter Jean-Claude JUNCKER

(1) PB L 173 van 12.6.2014, blz. 349.

(2) Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).