(10)

De SFC is de toezichthouder van de effectenmarkten in Hongkong. Volgens Part III van de SFO is de SFC verantwoordelijk voor het toezicht op, de monitoring en de regulering van de activiteiten die worden uitgevoerd door erkende beursbedrijven en erkende beurscontroleurs. De SFC monitort een erkend beursbedrijf om na te gaan of het bij aanvang en op doorlopende basis aan zijn wettelijke taken voldoet. Indien het erkende beursbedrijf die verplichtingen niet nakomt, heeft de SFC de bevoegdheid om passende maatregelen te nemen, zoals bepaald in Part III van de SFO. Sections 28 en 72 van de SFO bepalen dat de SFC de erkenning van een onderneming als beursbedrijf kan intrekken. Krachtens de SFO heeft de SFC regulerende, administratieve en onderzoeksbevoegdheden en kan zij rechterlijke beslissingen via burgerlijke procedures opleggen in overeenstemming met Sections 213 en 214 van de SFO, administratieve of strafrechtelijke sancties treffen, alsook rechtszaken inleiden of voor strafvervolging doorverwijzen. Op grond van Section 399(1) van de SFO kan de SFC bovendien alle codes en richtsnoeren uitvaardigen die zij passend acht om de verwezenlijking van haar regulerendedoelstellingenen functies en de werking van een bepaling van de SFO te bevorderen. Erkende beursbedrijven zijn verantwoordelijk voor de vaststelling en handhaving van hun eigen handelsregels om de naleving ervan door hun beursdeelnemers te garanderen. Om te waarborgen dat de SFO-eisen te allen tijde worden nageleefd, kan de SFC een toetsing en audit verrichten van de activiteiten van de erkende beursbedrijven en erkende beurscontroleurs, van hun systemen voor elektronische handel en clearing, en van hun risicobeheer. Op grond van Section 23 van de SFO kan de SFC een erkend beursbedrijf opdragen om over te gaan tot de opstelling of wijziging van regels waarvan de opstelling op grond van deze bepaling is toegestaan. De SFC kan van een erkend beursbedrijf inzage eisen in de boeken, bescheiden en andere informatie over zijn bedrijfsactiviteiten of met betrekking tot elke effectentransactie. De SFC kan erkende beursbedrijven ook bevelen om bepaalde acties te ondernemen, waarbij de SFC een erkend beursbedrijf kan dwingen of verbieden om een dergelijke actie te ondernemen op het vlak van het beheren, het voeren of het functioneren van hun bedrijf, zoals is bepaald in de Restriction Notice onder Section 92(1) van de SFO. Daarnaast heeft de SFC op grond van Section 29 van de SFO de bevoegdheid om de handel in effecten op te schorten en een erkend beursbedrijf te sluiten, indien de SFC oordeelt dat de ordelijke handel op de aandelenmarkt wordt bedreigd. De SFO machtigt de SFC om disciplinaire maatregelen op te leggen (Part IX van de SFO) en om overtreders te vervolgen voor wangedrag in verband met effecten (Section 388 van de SFO). Het controle- en disciplinaire toezicht van de SFC reikt verder dan alleen beursgenoteerde ondernemingen en licentiehouders, maar betreft alle marktdeelnemers, met inbegrip van de beleggers. Krachtens de SFO heeft de SFC de bevoegdheid om disciplinaire, civiele en strafrechtelijke maatregelen te nemen voor marktmisbruik. Op grond van Part XIII van de SFO kan de SFC een beroep doen op het Market Misconduct Tribunal en kan de SFC, in voorkomend geval, civiele sancties opleggen. Daarnaast kan de SFC op grond van Part XIV van de SFO een zaak naar de strafrechtbank doorverwijzen. In voorkomend geval kan de SFC ook vragen om een bevelschrift om gebouwen te doorzoeken in overeenstemming met Section 191 van de SFO en samenwerken met binnen- en buitenlandse toezichthoudende instanties om onderzoek uit te voeren op grond van Section 186 van de SFO.