(5)

Volgens de eerste voorwaarde van artikel 5, lid 6, van Verordening (EG) nr. 1060/2009 moeten ratingbureaus in een derde land onderworpen zijn aan vergunning of registratie en moeten zij ook doorlopend onderworpen zijn aan effectief toezicht en effectieve handhaving. Het juridische en toezichtkader van Hongkong vereist dat ratingbureaus en hun ratinganalisten die in Hongkong ratingdiensten aanbieden, over een vergunning voor het aanbieden van ratingdiensten beschikken en onderworpen zijn aan het toezicht van de Securities and Futures Commission (SFC) van Hongkong. Het juridische en toezichtkader van Hongkong verleent SFC een breed scala aan bevoegdheden, waardoor zij in staat is na te gaan of ratingbureaus hun wettelijke verplichtingen nakomen. SFC kan zowel ongereguleerde als gereguleerde personen verplichten voor het onderzoek relevante informatie en documenten, zoals transactiegegevens, bankgegevens, overzichten van telefoon- en internetverkeer, en informatie over de uiteindelijke begunstigde, te verstrekken. Deze bevoegdheid is van toepassing op zowel personen tegen wie een onderzoek loopt, als personen voor wie SFC gegronde redenen heeft om aan te nemen dat zij in het bezit zijn van informatie die relevant is voor het onderzoek. Als wordt gevreesd voor de vernietiging of verwijdering van bewijsmateriaal of voor de vlucht van de persoon tegen wie het onderzoek is gericht, of als er andere redenen tot bezorgdheid zijn, beschikt SFC bovendien over de bevoegdheid om zich op grond van een door een rechterlijke instantie verleend huiszoekingsbevel toegang te verschaffen tot particuliere eigendommen van zowel ongereguleerde als gereguleerde personen. Daarnaast beschikt SFC over een volledig scala aan bevoegdheden om straf-, civiel- of bestuursrechtelijke maatregelen te nemen. Daartoe behoort onder meer de bestuursrechtelijke bevoegdheid om tuchtmaatregelen op te leggen aan vergunninghoudende of bij SFC geregistreerde personen, aan vergunninghoudende of geregistreerde personen beperkingen op te leggen wat hun bedrijfsactiviteiten betreft, de vergunning of registratie van een vergunninghoudende of geregistreerde persoon in te trekken of op te schorten, en aan de vergunninghoudende of geregistreerde persoon een berisping te geven en verplichtingen of een boete op te leggen. SFC kan zich tot de bevoegde rechtbank wenden voor corrigerende of dwangmaatregelen. SFC verricht niet alleen inspecties ter plaatse, maar oefent ook toezicht op afstand uit via interacties met vergunninghoudende ratingbureaus om inzicht te verwerven in hun bedrijfsmodellen en -plannen en in de risico's die aan hun activiteiten verbonden zijn, met de bedoeling de risico's op te sporen en te beoordelen die uit hun bedrijfsactiviteiten voortvloeien. Via rapportages aan SFC wordt informatie ingewonnen over vergunninghoudende ratingbureaus. Deze rapportages omvatten onder meer maar niet uitsluitend gecontroleerde jaarrekeningen en jaarlijkse controleverslagen. SFC onderzoekt klachten en zelfgemelde inbreuken. De tussen ESMA en SFC gesloten samenwerkingsovereenkomst voorziet in de uitwisseling van informatie over de ten aanzien van grensoverschrijdende ratingbureaus getroffen handhavings- en toezichtmaatregelen.