RESOLUTIE VAN DE RAAD BETREFFENDE EEN MODELOVEREENKOMST TER INSTELLING VAN EEN GEMEENSCHAPPELIJK ONDERZOEKSTEAM (GOT)

(2017/C 18/01)

DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

GELET op artikel 13 van de Overeenkomst betreffende de wederzijdse rechtshulp in strafzaken tussen de lidstaten van de Europese Unie van 29 mei 2000 (1) („de overeenkomst”) en op het kaderbesluit van de Raad van 13 juni 2002 (2) inzake gemeenschappelijke onderzoeksteams („het kaderbesluit”);

GELET op Resolutie 2010/C-70/01 van de Raad betreffende een modelovereenkomst ter instelling van een gemeenschappelijk onderzoeksteam (3), aangenomen op 26 februari 2010;

IN HET BESEF dat sinds 2010 een aanzienlijk aantal GOT’s is ingesteld tussen steeds meer lidstaten en dat in dit verband de modelovereenkomst ter instelling van een gemeenschappelijk onderzoeksteam op grote schaal wordt gebruikt door beroepsbeoefenaars en als nuttig wordt beschouwd ter vergemakkelijking van de instelling van gemeenschappelijke onderzoeksteams, aangezien het daarbij gaat om een flexibel kader voor samenwerking, ondanks de verschillen in nationale wetgevingen;

ERVAN OVERTUIGD dat er, op basis van de beste praktijken die uit recente praktische ervaringen bij de instelling en werking van het steeds toenemend aantal GOT’s voortvloeien, ruimte is voor vereenvoudiging van de bestaande modelovereenkomst en bespoediging van het instellingsproces;

INDACHTIG de conclusies van het in 2005 opgezette netwerk van deskundigen inzake gemeenschappelijke onderzoeksteams, in het bijzonder de conclusies van de 9e, de 10e, de 11e en de 12e jaarvergadering,

ERVAN OVERTUIGD dat, op basis van de ervaring die de afgelopen jaren is opgedaan met de betrokkenheid van derde staten bij de gemeenschappelijke onderzoeksteams, de modelovereenkomst ook de instelling van GOT’s met niet-EU-lidstaten mogelijk moet maken, op basis van de desbetreffende internationale instrumenten,

ERMEE REKENING HOUDEND, overeenkomstig artikel 5, lid 1, van Verordening (EU) 2016/794 van het Europees Parlement en de Raad (4) („de Europol-verordening”), dat in de modelovereenkomst de voorwaarden betreffende de deelname van Europol-personeel aan een gemeenschappelijk onderzoeksteam nader moeten worden bepaald;

SPOORT de bevoegde autoriteiten van de lidstaten die een gemeenschappelijk onderzoeksteam wensen op te richten met de bevoegde autoriteiten van andere lidstaten overeenkomstig de bepalingen van het kaderbesluit en de rechtshulpovereenkomst, of met de bevoegde autoriteiten van niet-EU-lidstaten op basis van de desbetreffende internationale instrumenten, AAN om, in voorkomend geval, gebruik te maken van de in de bijlage bij deze resolutie vervatte modelovereenkomst teneinde overeenstemming te bereiken over de modaliteiten voor de gemeenschappelijke onderzoeksteams.

(1) PB C 197 van 12.7.2000, blz. 3.

(2) PB L 162 van 20.6.2002, blz. 1.

(3) PB C 70 van 19.3.2010, blz. 1.

(4) PB L 135 van 24.5.2016, blz. 53.

BIJLAGE

MODELOVEREENKOMST TER INSTELLING VAN EEN GEMEENSCHAPPELIJK ONDERZOEKSTEAM

In overeenstemming met:

[Gelieve hier de toepasselijke rechtsgrondslagen te vermelden; deze kunnen afkomstig zijn uit — maar zijn niet beperkt tot — de hierna genoemde instrumenten:

— artikel 13 van de Overeenkomst van 29 mei 2000 betreffende de wederzijdse rechtshulp in strafzaken tussen de lidstaten van de Europese Unie (1);

— Kaderbesluit van de Raad van 13 juni 2002 inzake gemeenschappelijke onderzoeksteams (2);

— artikel 1 van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Republiek IJsland en het Koninkrijk Noorwegen inzake de toepassing van een aantal bepalingen van de Overeenkomst van 29 mei 2000 betreffende wederzijdse rechtshulp in strafzaken tussen de lidstaten van de Europese Unie en het bijbehorende protocol van 2001 van 29 december 2003 (3);

— artikel 5 van de Overeenkomst betreffende de wederzijdse rechtshulp tussen de Europese Unie en de Verenigde Staten van Amerika (4);

— artikel 20 van het Tweede Aanvullend Protocol bij het Europees Verdrag inzake wederzijdse rechtshulp in strafzaken van 20 april 1959 (5);

— artikel 9, lid 1, onder c), van het Verdrag van de Verenigde Naties tegen de sluikhandel in verdovende middelen en psychotrope stoffen (1988) (6);

— artikel 19 van het Verdrag van de Verenigde Naties tegen grensoverschrijdende georganiseerde misdaad (2000) (7);

— artikel 49 van het Verdrag van de Verenigde Naties tegen corruptie (2003) (8);

— artikel 27 van het Verdrag over politiële samenwerking in Zuidoost-Europa (2006) (9).]

1. Partijen bij de overeenkomst

De volgende partijen hebben een overeenkomst ter instelling van een gemeenschappelijk onderzoeksteam („GOT”) gesloten:

1. [Voeg de naam in van de eerste bevoegde autoriteit van een staat, partij bij de overeenkomst] en

2. [Voeg de naam in van de tweede bevoegde autoriteit van een staat, partij bij de overeenkomst]

De partijen bij deze overeenkomst kunnen, in onderlinge overeenstemming, besluiten autoriteiten van andere lidstaten te verzoeken partij te worden bij de overeenkomst.

2. Doel van het GOT

Deze overeenkomst betreft de instelling van een GOT voor het volgende doel:

[Gelieve het specifieke doel van het GOT te beschrijven.

Hier dienen ook de omstandigheden van de onderzochte strafbare feiten (datum, plaats en aard) in de betrokken staten te worden vermeld en, indien van toepassing, een verwijzing naar de lopende binnenlandse procedures. Verwijzingen naar dossier-gerelateerde persoonsgegevens moeten tot een minimum beperkt blijven.

In dit gedeelte dient ook een korte beschrijving van de doelstellingen van het GOT te worden gegeven (waaronder bijv. bewijsvergaring, gecoördineerde arrestatie van verdachten, bevriezing van tegoeden…). In dit verband moeten de partijen overwegen het opstarten en afwikkelen van een financieel onderzoek als één van de doelstellingen van het team te vermelden (10).]

3. Periode die door deze overeenkomst bestreken wordt

De partijen komen overeen dat het gemeenschappelijk onderzoeksteam actief zal zijn gedurende [gelieve een specifieke looptijd te vermelden], te rekenen vanaf de datum van inwerkingtreding van deze overeenkomst.

De overeenkomst treedt in werking wanneer de laatste partij bij het GOT deze ondertekend heeft. Deze periode kan met wederzijdse instemming worden verlengd.

4. Staten waar het GOT actief zal zijn

Het GOT is actief in de staten van de partijen bij deze overeenkomst.

Het team voert zijn operaties uit overeenkomstig de wet van de staten waarin het op dat specifieke moment actief is.

5. Leider(s) van het GOT

De leiders van het team zijn vertegenwoordigers van de aan strafrechtelijke onderzoeken deelnemende bevoegde autoriteiten van de staten waar het team op een bepaald tijdstip actief is, onder wier leiding de leden van het team hun taken moeten uitvoeren.

De partijen hebben de volgende personen aangewezen als leider van het GOT:

Naam Functie/rang Autoriteit/instantie Staat

Indien een van de bovengenoemde personen zijn taken niet kan uitvoeren, wordt onverwijld een vervanger aangewezen. Een schriftelijke kennisgeving van deze vervanging wordt gezonden naar alle betrokken partijen en aan deze overeenkomst gehecht.

6. Leden van het GOT

Naast de in punt 5 genoemde personen wordt door de partijen in een specifieke bijlage bij deze overeenkomst een lijst van GOT-leden verstrekt (11).

Indien een van de bovengenoemde personen zijn taken niet kan uitvoeren, wordt bij schriftelijke kennisgeving door de bevoegde leider van het GOT onverwijld in zijn vervanging voorzien.

7. Deelnemers aan het GOT

De partijen bij het GOT komen overeen [gelieve hier bijv. Eurojust, Europol, OLAF… in te voegen] als deelnemers bij het GOT te betrekken. Specifieke regelingen in verband met de deelname van [naam] komen aan bod in het desbetreffende aanhangsel bij deze overeenkomst.

8. Vergaring van informatie en bewijsmateriaal

De leiders van het GOT kunnen specifieke procedures overeenkomen die moeten worden gevolgd in verband met het vergaren van informatie en bewijsmateriaal door het GOT in de staten waarin het actief is.

De partijen belasten de GOT-leiders ermee advies te geven inzake bewijsverkrijging.

9. Toegang tot informatie en bewijsmateriaal

De GOT-leiders vermelden de processen en procedures die moeten worden gevolgd met betrekking tot het onderling delen van in het kader van het GOT in elke lidstaat verkregen informatie en bewijsmateriaal.

[Voorts kunnen de partijen een bepaling overeenkomen die meer specifieke voorschriften inzake toegang, verwerking en gebruik van informatie en bewijsmateriaal bevat. Dit kan met name nodig zijn wanneer het GOT noch op de EU-Overeenkomst is gebaseerd, noch op het kaderbesluit (die reeds specifieke bepalingen in dit verband omvatten — zie artikel 13, lid 10, van het Verdrag).]

10. Uitwisseling van voorafgaand aan het GOT verkregen informatie en bewijsmateriaal

Informatie die of bewijsmateriaal dat al beschikbaar is op het tijdstip van inwerkingtreding van deze overeenkomst en betrekking heeft op het onderzoek als omschreven in deze overeenkomst, mag tussen de partijen in het kader van deze overeenkomst worden uitgewisseld.

11. Informatie en bewijsmateriaal afkomstig van staten die niet aan het gemeenschappelijk onderzoeksteam deelnemen

Mocht het nodig zijn een verzoek om wederzijdse rechtshulp toe te zenden aan een staat die niet deelneemt aan het GOT, dan overweegt de verzoekende staat aan de aangezochte staat toestemming te vragen om de informatie of het bewijsmateriaal, verkregen als gevolg van de uitvoering van het verzoek te mogen delen met de andere partij/partijen in het GOT.

12. Specifieke regelingen betreffende gedetacheerde leden

[Wanneer zulks passend wordt geacht, kunnen de partijen in het kader van dit punt de specifieke voorwaarden overeenkomen waaronder gedetacheerde leden het volgende kunnen doen:

— onderzoeken uitvoeren — waaronder in het bijzonder dwangmaatregelen — in de staat waar het team actief is (indien dat nodig wordt geacht, kan hier de binnenlandse wetgeving worden aangehaald of, bij wijze van alternatief, aan deze overeenkomst worden gehecht);

— verzoeken om maatregelen die moeten worden uitgevoerd in de staat van detachering;

— de door het team verzamelde informatie uitwisselen;

— wapens dragen/gebruiken.]

13. Wijziging van de overeenkomst

Deze overeenkomst kan met wederzijdse instemming van de partijen worden gewijzigd. Tenzij anders bepaald in deze overeenkomst kunnen wijzigingen worden aangebracht in elke schriftelijke vorm die door de partijen is overeengekomen (12).

14. Overleg en coördinatie

De partijen zorgen ervoor dat zij met elkaar overleggen wanneer dat nodig is voor de coördinatie van de activiteiten van het team, met inbegrip van, maar niet beperkt tot:

— de evaluatie van de vorderingen en de prestaties van het team;

— het tijdstip en de wijze van optreden van de onderzoekers;

— de beste manier om eventuele gerechtelijke procedures te voeren, overweging van de geschikte procesplaats, en confiscatie.

15. Communicatie met de media

Indien voorzien worden de timing en de inhoud van communicatie met de media door de partijen overeengekomen en door de deelnemers gevolgd.

16. Evaluatie

De partijen kunnen overwegen om de prestaties van het team, de aangewende beste praktijken en de geleerde lessen te evalueren. Er kan een speciale bijeenkomst worden georganiseerd om de evaluatie uit te voeren.

[In dit verband kunnen de partijen verwijzen naar het specifieke GOT-evaluatieformulier, ontwikkeld door het Europees netwerk van GOT-deskundigen. Ter ondersteuning van de evaluatiebijeenkomst kan EU-subsidie worden gevraagd.]

17. Bijzondere regelingen

[Gelieve deze te vermelden, indien van toepassing. De onderstaande rubrieken zijn bedoeld om de aandacht te vestigen op punten die specifiek beschreven kunnen worden.]

17.1. Voorschriften inzake openbaarmaking

[De partijen willen hier mogelijk de toepasselijke nationale regels inzake mededeling aan de verdediging verduidelijken en/of een kopie of een samenvatting daarvan bijvoegen.]

17.2. Beheer van activa/regelingen voor terugvordering van activa

17.3. Aansprakelijkheid

[De partijen wensen dit aspect mogelijk te reguleren, met name wanneer het GOT noch op de EU-Overeenkomst is gebaseerd, noch op het kaderbesluit (die reeds specifieke bepalingen in dit verband bevatten — zie de artikelen 15 en 16 van de overeenkomst).]

18. Organisatorische regelingen

[Gelieve deze te vermelden, indien van toepassing. De onderstaande rubrieken zijn bedoeld om de aandacht te vestigen op punten die specifiek beschreven kunnen worden.]

18.1. Voorzieningen (kantooruitrusting, voertuigen, andere technische uitrusting)

18.2. Kosten/uitgaven/verzekering

18.3. Financiële steun aan GOT’s

[Op grond van deze bepaling kunnen de partijen specifieke regelingen overeenkomen betreffende de taken en verantwoordelijkheden binnen het team voor de indiening van aanvragen voor EU-subsidie.]

18.4. Voor de communicatie gebruikte taal

Gedaan te [plaats van ondertekening], [datum] [Handtekening van alle partijen]

(1) PB C 197 van 12.7.2000, blz. 3.

(2) PB L 162 van 20.6.2002, blz. 1.

(3) PB L 26 van 29.1.2004, blz. 3.

(4) PB L 181 van 19.7.2003, blz. 34.

(5) CET Nr. 182.

(6) United Nations, Treaty Series, vol. 1582, blz. 95.

(7) United Nations, Treaty Series, vol. 2225, blz. 209; Doc. A/RES/55/25.

(8) United Nations, Treaty Series, vol. 2349, blz. 41; Doc. A/58/422.

(9) Registratie bij het secretariaat van de Verenigde Naties: Albanië, 3 juni 2009, nr. 46240;

(10) De partijen dienen in dit verband te verwijzen naar de conclusies van de Raad en het actie plan betreffende de verdere aanpak van financieel onderzoek (Raadsdocument 10125/16 + COR1)

(11) Indien nodig kan het GOT nationale deskundigen op het gebied van terugvordering van activa omvatten.

(12) Voorbeelden van formuleringen zijn te vinden in de aanhangsels 2 en 3.

Aanhangsel I BIJ DE MODELOVEREENKOMST TER INSTELLING VAN EEN GEMEENSCHAPPELIJK ONDERZOEKSTEAM Deelnemers aan het GOT Akkoord met Europol/Eurojust/de Commissie (OLAF), organen die bevoegd zijn krachtens de in het kader van de Verdragen vastgestelde bepalingen, en andere internationale instanties. 1. Deelnemers aan het GOT De volgende personen nemen deel aan het GOT: Naam Functie/rang Instantie [Gelieve de naam van de lidstaat in te voegen] heeft besloten dat zijn lid van Eurojust namens Eurojust/als bevoegde nationale autoriteit aan het gemeenschappelijk onderzoeksteam zal deelnemen (1). Indien een van de bovengenoemde personen zijn taken niet kan uitvoeren, wordt onverwijld een vervanger aangewezen. Een schriftelijke kennisgeving van deze vervanging wordt gezonden naar alle betrokken partijen en aan deze overeenkomst gehecht. 2. Bijzondere regelingen De deelname van de bovengenoemde personen vindt plaats onder de volgende voorwaarden en uitsluitend voor de volgende doeleinden: 2.1. Eerste deelnemer aan de overeenkomst 2.1.1. Doel van de deelname 2.1.2. Verleende rechten (waar van toepassing) 2.1.3. Bepalingen betreffende de kosten 2.1.4. Doel en werkingssfeer van de deelname 2.2. Tweede deelnemer aan de overeenkomst (indien van toepassing) 2.2.1. … 3. Voorwaarden voor de deelname van personeelsleden van Europol 3.1. Personeelsleden van Europol die deelnemen aan het gemeenschappelijk onderzoeksteam, staan alle leden van het team bij en verlenen het volledige scala van ondersteunende diensten van Europol aan het gemeenschappelijk onderzoek zoals bepaald in en overeenkomstig de verordening betreffende Europol. Zij passen geen dwangmaatregelen toe. De deelnemende personeelsleden van Europol kunnen echter, indien hun zulks wordt opgedragen en onder het gezag van de teamleider(s), aanwezig zijn bij de operaties van het gemeenschappelijk onderzoeksteam, om de teamleden die dwangmaatregelen toepassen ter plaatse advies en bijstand te verlenen, mits daar op het nationale niveau waar het team actief is, geen juridische bezwaren tegen bestaan. 3.2. Artikel 11, onder a), van het Protocol betreffende de voorrechten en immuniteiten van de Europese Unie is niet van toepassing op de personeelsleden van Europol gedurende hun deelname aan het GOT (2). Zolang het GOT actief is, vallen de personeelsleden van Europol, ten aanzien van strafbare feiten die jegens of door hen worden gepleegd, onder de nationale wet die in de lidstaat waar het team actief is, geldt voor personen met een vergelijkbare functie. 3.3. De personeelsleden van Europol kunnen zich rechtstreeks in verbinding stellen met de leden van het gemeenschappelijk onderzoeksteam, en kunnen alle leden van het GOT alle nodige informatie verstrekken overeenkomstig de verordening betreffende Europol. (1) Gelieve door te halen hetgeen niet van toepassing is. (2) Protocol betreffende de voorrechten en immuniteiten van de Europese Unie (geconsolideerde versie), (PB C 326 van 26.10.2012, blz. 266).

Aanhangsel II BIJ DE MODELOVEREENKOMST TER INSTELLING VAN EEN GEMEENSCHAPPELIJK ONDERZOEKSTEAM Overeenkomst houdende verlenging van het mandaat van een gemeenschappelijk onderzoeksteam De partijen hebben besloten tot verlenging van het mandaat van het gemeenschappelijk onderzoeksteam (GOT) dat is ingesteld bij de overeenkomst van [vermeld datum], ondertekend te [vermeld plaats van ondertekening], waarvan een afschrift is bijgevoegd. De partijen zijn van oordeel dat het mandaat van het GOT dat op [vermeld datum] verstrijkt, moet worden verlengd omdat het in artikel [vermeld het artikel betreffende het doel van het GOT] bepaalde doel nog niet is bereikt. De omstandigheden die tot verlenging van het mandaat van het GOT nopen, zijn door alle partijen zorgvuldig bestudeerd. De verlenging van het mandaat van het GOT wordt noodzakelijk geacht om het doel waarvoor het GOT is ingesteld, te bereiken. Het GOT blijft derhalve actief voor een extra termijn van [vermeld specifieke duur], vanaf de inwerkingtreding van deze overeenkomst. Deze termijn kan in onderlinge overeenstemming door de partijen opnieuw worden verlengd. Datum/handtekening