2)

Na punt 31bb (Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad) wordt het volgende punt ingevoegd: „31bc. 32012 R 0648: Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1). De bepalingen van de verordening worden voor de toepassing van deze overeenkomst als volgt aangepast: a) Onverminderd de bepalingen van Protocol 1 bij deze overeenkomst en tenzij in deze overeenkomst anders is bepaald, staan de termen „lidsta(a)t(en)” en „bevoegde autoriteiten” niet alleen voor de in de verordening bedoelde betekenis, maar ook respectievelijk voor de EVA-staten en hun bevoegde autoriteiten. b) Tenzij in deze overeenkomst anders is bepaald, werken de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA samen, wisselen zij informatie uit en raadplegen zij elkaar voor de toepassing van de verordening, in het bijzonder alvorens actie te ondernemen. Hieronder valt onder meer de verplichting om elkaar in kennis te stellen van de informatie waarover elk orgaan dient te beschikken om zijn taken overeenkomstig deze verordening te kunnen uitvoeren, zoals het opstellen van conceptversie door de ESMA, zoals gespecificeerd in punt d). Hierbij gaat het onder meer over informatie die door een van beide organen is ontvangen naar aanleiding van registratieaanvragen of antwoorden op bij marktdeelnemers ingediende verzoeken om informatie, of die is verkregen door een van beide organen tijdens het verrichten van het onderzoeken en inspecties ter plaatse. Onverminderd artikel 109 van deze overeenkomst stellen de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA het andere orgaan in kennis van elke aanvraag, informatie, klacht of verzoek die valt onder de bevoegdheid van dat orgaan. Indien tussen de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA onenigheid rijst met betrekking tot de toepassing van de bepalingen van de verordening, roepen de voorzitter van de ESMA en het College van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA, met inachtneming van de spoedeisendheid van de aangelegenheid, onverwijld een vergadering bijeen om een consensus tot stand te brengen. Indien geen consensus tot stand kan komen, kan de voorzitter van de ESMA of het College van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA de overeenkomstsluitende partijen verzoeken de aangelegenheid voor te leggen aan het Gemengd Comité van de EER, dat de kwestie zal behandelen overeenkomstig artikel 111 van deze overeenkomst, dat van overeenkomstige toepassing is. Overeenkomstig artikel 2 van Besluit van het Gemengd Comité van de EER nr. 1/94 van 8 februari 1994 tot goedkeuring van het reglement van orde van het Gemengd Comité van de EER (PB L 85 van 30.3.1994, blz. 60) kan een overeenkomstsluitende partij een verzoek indienen om in dringende situaties onmiddellijk vergaderingen te beleggen. Onverminderd dit lid kan een overeenkomstsluitende partij te allen tijd op eigen initiatief de kwestie aan het Gemengd Comité van de EER voorleggen overeenkomstig de artikelen 5 of 111 van deze overeenkomst. c) Verwijzingen naar „leden van het ESCB” of „centrale banken” staan niet alleen voor de in de verordening bedoelde betekenis, maar ook voor nationale centrale banken van de EVA-staten, met uitzondering van Liechtenstein waarop dergelijke verwijzingen niet van toepassing zijn. d) Besluiten, tijdelijke besluiten, kennisgevingen, eenvoudige verzoeken, intrekkingen van besluiten en andere maatregelen van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA uit hoofde van de artikelen 56, lid 2, 58, lid 1, 61, lid 1, 62, lid 3, 63, lid 4, 64, lid 5, 65, lid 1, 66, lid 1, 71 en 73, lid 1, worden onverwijld vastgesteld op basis van conceptversies die de ESMA op eigen initiatief of op verzoek van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA heeft opgesteld. e) In artikel 4, lid 2, onder a), artikel 7, lid 5, en artikel 11, leden 6 en 10, worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”. f) In artikel 6, lid 2, onder c), worden de woorden „in de Unie en indien afwijkend, in de EVA-staten” ingevoegd na de woorden „in werking treedt”. g) In artikel 9, lid 1, en artikel 11, lid 3, wat betreft de EVA-staten, worden de woorden „16 augustus 2012” vervangen door „de datum van de inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van …. [dit besluit] van het Gemengd Comité van de EER”. h) In artikel 12, lid 2, wat betreft de EVA-staten, worden de woorden „uiterlijk op 17 februari 2013” vervangen door „binnen een termijn van zes maanden na de datum van de inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van …. [dit besluit] van het Gemengd Comité van de EER”. i) In artikel 17: i) in lid 4 en in de eerste alinea van lid 5 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 5 worden woorden „het Unierecht” vervangen door de woorden „de EER-overeenkomst”. j) In de artikelen 18 en 25 worden de woorden „EU-valuta's” vervangen door de woorden „officiële valuta's van de overeenkomstsluitende partijen bij de EER-overeenkomst”. k) In artikel 55, lid 1, worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat opgericht transactieregister, bij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,” ingevoegd na het woord „ESMA”. l) In artikel 56: i) in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat opgericht transactieregister, bij de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 2 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”. m) In artikel 57 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”. n) In artikel 58 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”. o) In artikel 59: i) in lid 1 worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) lid 2 wordt vervangen door: „ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA stellen elkaar en de Commissie in kennis van elk overeenkomstig lid 1 vastgesteld besluit.” p) In artikel 60 worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”. q) In artikel 61: i) in lid 1 worden de woorden „of in het geval van in een EVA-staat opgerichte transactieregisters of gelieerde derden waaraan de transactieregisters operationele functies of activiteiten hebben uitbesteed, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in de leden 2, 3 en 5 worden wat betreft de EVA-staten het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; iii) wat de EVA-staten betreft, luidt lid 3, punt g), als volgt: „zij vermeldt dat tegen het besluit bezwaar kan worden aangetekend bij het EVA-Hof overeenkomstig artikel 36 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie”.; iv) in lid 5 wordt de volgende alinea toegevoegd: „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA stelt de ESMA onverwijld in kennis van de uit hoofde van dit artikel ontvangen informatie.”. r) In artikel 62: i) in lid 1 worden de woorden „of ingeval een aan het onderzoek onderworpen persoon in een EVA-staat is gevestigd, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 1 wordt de volgende alinea toegevoegd: „Functionarissen en andere personen die door de ESMA gemachtigd zijn, mogen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA bijstaan bij het uitvoeren van haar uit dit artikel voortvloeiende taken en zijn op verzoek van de ESMA gerechtigd deel te nemen aan onderzoeken.”; iii) wat de EVA-staten betreft, wordt in de leden 2, 3, 4 en de eerste en tweede zin van lid 6 het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; iv) wat de EVA-staten betreft, luidt de tweede zin van lid 3 als volgt: „Het besluit vermeldt het voorwerp en het doel van het onderzoek, de dwangsommen die overeenkomstig artikel 66 worden opgelegd, en het recht om overeenkomstig artikel 36 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie bij het EVA-Hof tegen het besluit in beroep te gaan.”; v) in de derde zin van lid 6 worden wat de EVA-staten betreft de woorden „dossier van de ESMA” vervangen door „dossier van de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; vi) wat de EVA-staten betreft, luidt de vierde zin van lid 6 als volgt: „Het besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA kan slechts door het EVA-Hof op haar wettigheid worden getoetst overeenkomstig de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie.”. s) In artikel 63: i) in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat opgericht rechtspersonen, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 1 wordt de volgende alinea toegevoegd: „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA stelt de ESMA onverwijld in kennis van de uit hoofde van dit artikel verkregen informatie.”; iii) wat de EVA-staten betreft, wordt in de leden 2 tot 7 en de eerste, tweede en derde zin van lid 9 het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; iv) in lid 2 wordt de volgende alinea toegevoegd: „Functionarissen en andere door de ESMA gemachtigde personen mogen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA bijstaan bij het uitvoeren van haar uit dit artikel voortvloeiende taken en zijn gerechtigd deel te nemen aan inspecties ter plaatse.”; v) wat de EVA-staten betreft, luidt de tweede zin van lid 4 als volgt: „Het besluit vermeldt het voorwerp en het doel van het onderzoek, op welke datum het onderzoek een aanvang neemt, de dwangsommen die overeenkomstig artikel 66 worden opgelegd, en het recht om overeenkomstig artikel 36 van de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie bij het EVA-Hof tegen het besluit in beroep te gaan.”; vi) in de vierde zin van lid 9 worden wat de EVA-staten betreft de woorden „dossier van de ESMA” vervangen door „dossier van de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; vii) wat de EVA-staten betreft, luidt de vijfde zin van lid 9 als volgt: „Het besluit van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA kan slechts door het EVA-Hof op haar wettigheid worden getoetst overeenkomstig de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie.”. t) In artikel 64: i) wat betreft de EVA-staten worden in de eerste zin van lid 1 de woorden „wijst ESMA intern een onafhankelijke onderzoeksfunctionaris aan om de aangelegenheid te onderzoeken” vervangen door „wijst de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA een onafhankelijke onderzoeksfunctionaris aan binnen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA om de aangelegenheid te onderzoeken na overleg met ESMA.” ii) in lid 1 wordt de volgende alinea toegevoegd: „De door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA aangestelde onderzoeksfunctionaris is niet betrokken (geweest) bij het directe of indirecte toezicht op of het registratieproces van het betrokken transactieregister en verricht zijn taken onafhankelijk van het College van de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA en de raad van toezichthouders van de ESMA.”; iii) wat betreft de EVA-staten worden in de leden 2, 3 en 4 de woorden „en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; iv) wat betreft de EVA-staten luidt lid 5 als volgt: „De Toezichthoudende Autoriteit besluit op basis van het dossier met de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris en na de aan het onderzoek onderworpen personen op hun verzoek overeenkomstig artikel 67 te hebben gehoord, of de aan het onderzoek onderworpen personen al dan niet een of meer van de in bijlage I vermelde inbreuken hebben gepleegd, en in voorkomend geval neemt zij een toezichtmaatregel overeenkomstig artikel 73 en legt zij overeenkomstig artikel 65 een boete op.” De Toezichthoudende Autoriteit verstrekt de ESMA alle informatie en dossiers die noodzakelijk zijn voor het nakomen van zijn verplichtingen uit hoofde van dit lid.”; v) in lid 6 worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; vi) in lid 8 worden wat betreft de EVA-staten het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; u) In artikel 65: i) in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat opgericht transactieregister, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 2 wordt, wat de EVA-staten betreft, het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”. v) In artikel 66: i) in lid 1 worden de woorden „of in het geval het transactieregister of de desbetreffende persoon in een EVA-staat is gevestigd, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 4 worden wat betreft de EVA-staten het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; w) In artikel 67: i) aan lid 1 worden de volgende alinea's toegevoegd: „Alvorens een conceptieversie op te stellen voor de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA uit hoofde van de artikelen 65 en 66, stelt de ESMA de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid te worden gehoord met betrekking tot haar bevindingen. ESMA baseert haar conceptversies slechts op bevindingen waarover de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid zijn gesteld hun opmerkingen te maken. De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA baseert zijn besluiten uit hoofde van de artikelen 65 en 66 slechts op bevindingen waarover de aan de procedure onderworpen personen in de gelegenheid zijn gesteld hun opmerkingen te maken.”; ii) wat de EVA-staten betreft, worden in lid 2 de woorden „dossier van de ESMA” vervangen door „dossier van de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; iii) wat de EVA-staten betreft, worden in lid 2 de woorden „interne documenten van ESMA” vervangen door „interne documenten van ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”. x) In artikel 68: i) in lid 1 wordt het volgende toegevoegd: „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA maakt alle overeenkomstig de artikelen 65 en 66 opgelegde geldboeten en dwangsommen openbaar, onder de in dit lid vastgestelde voorwaarden met betrekking tot de openbaarmaking van geldboeten en dwangsommen door de ESMA”; ii) wat de EVA-staten betreft, wordt in de leden 3 en 4 het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; iii) wat de EVA-staten betreft, worden in lid 3 de woorden „het Europees Parlement, de Raad,” vervangen door „ESMA en „het Permanent Comité van de EVA-staten”; iv) wat de EVA-staten betreft, worden in lid 4 de woorden „het Hof van Justitie” vervangen door „het EVA-Hof”; v) in lid 5 wordt de volgende alinea toegevoegd: „Het Permanent Comité van de EVA-staten bepaalt waaraan de bedragen van de door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA geïnde boeten en dwangsommen worden toegewezen.”. y) In artikel 71: i) in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat opgericht transactieregister, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 2 wordt, wat de EVA-staten betreft, het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; iii) in de tweede zin van lid 3 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat gevestigd transactieregister, hiertoe geen conceptversie voor de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA op te stellen” ingevoegd na het woord „trekken”. z) Aan artikel 72, lid 1, worden de volgende alinea's toegevoegd: „Wat betreft de in een EVA-staat gevestigde transactieregisters, worden vergoedingen in rekening gebracht door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA op dezelfde basis als de vergoedingen die aan andere transactieregisters worden aangerekend overeenkomstig deze verordening en de in lid 3 vermelde gedelegeerde handelingen. De uit hoofde van dit lid door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA geïnde bedragen worden onverwijld overgemaakt aan de ESMA.” za) In artikel 73: i) in lid 1 worden de woorden „of in het geval van een in een EVA-staat opgericht transactieregister, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA,” ingevoegd na het woord „ESMA”; ii) in lid 2 wordt, wat de EVA-staten betreft, het woord „ESMA” vervangen door „de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA”; iii) aan lid 3 worden de volgende alinea's toegevoegd: „De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA stelt onverwijld het transactieregister in kwestie in kennis van besluiten die op grond van lid 1 zijn genomen en deelt die besluiten mede aan de bevoegde autoriteiten en aan de Commissie. De ESMA maakt alle besluiten op haar website openbaar binnen tien werkdagen nadat het besluit is genomen. De Toezichthoudende Autoriteit van de EVA maakt ook al zijn besluiten op zijn website openbaar binnen tien werkdagen nadat het besluit is genomen. Bij de openbaarmaking van een besluit als bedoeld in de derde alinea vermelden de ESMA en de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA tevens dat het betrokken transactieregister bij het EVA-Hof bezwaar tegen het besluit kan aantekenen evenals, in voorkomend geval, dat een dergelijk bezwaar is aangetekend, daarbij vermeldend dat het bezwaar bij het EVA-Hof evenwel geen opschortende werking heeft, alsook dat het EVA-Hof overeenkomstig artikel 40 de Overeenkomst tussen de EVA-staten betreffende de oprichting van een Toezichthoudende Autoriteit en een Hof van Justitie bij het EVA-Hof de toepassing van het bestreden besluit kan opschorten.”. zb) In artikel 74: i) in lid 1, worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na de woorden „De ESMA”; ii) in de leden 2 tot 5 worden de woorden „of, in voorkomend geval, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”; iii) het volgende lid wordt toegevoegd: „6. Alvorens taken worden gedelegeerd, dienen de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA en de ESMA met elkaar overleg te plegen.”. zc) Artikel 75, leden 2 en 3, en artikel 76 zijn niet van toepassing. zd) In artikel 81, lid 3, wat betreft de EVA-staten: i) in punt h) worden de woorden „de Unie een internationale overeenkomst als bedoeld in artikel 75 heeft gesloten” vervangen door „zijn EVA-staat van vestiging een internationale overeenkomst heeft gesloten waarbij wederzijdse toegang tot en gegevensuitwisseling over in transactieregisters bewaarde derivatencontracten worden verleend”; ii) in punt k) worden de woorden „met de ESMA een samenwerkingsregeling als bedoeld in artikel 76 hebben gesloten” vervangen door „met zijn EVA-staat van vestiging een samenwerkingsregeling heeft gesloten waarbij toegang tot informatie wordt verleend over derivatencontracten die in deze EVA-staat gevestigde transactieregisters worden bewaard”; iii) de tekst van punt l) luidt als volgt: „het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulatoren, onder voorbehoud van de inhoud en inwerkingtreding van een besluit van het Gemengd Comité van de EER waarbij Verordening (EG) nr. 713/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot oprichting van een Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators wordt opgenomen.”. zf) In artikel 83 worden de woorden „of de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”. zg) In artikel 84 worden de woorden „, de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”. zh) In artikel 87, lid 2, wat betreft de EVA-staten, worden de woorden „uiterlijk op 17 augustus 2014” vervangen door „binnen een termijn van een jaar na de datum van de inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van …. [dit besluit] van het Gemengd Comité van de EER”. zi) In artikel 89: i) in lid 1 wordt na de eerste alinea de volgende alinea ingevoegd: „Gedurende drie jaar na de inwerkingtreding van Besluit nr. …/… van …. [dit besluit] van het Gemengd Comité van de EER is de in artikel 4 vastgestelde clearingverplichting niet van toepassing is op otc-derivatencontracten waarvan objectief kan worden gemeten dat zij de beleggingsrisico's beperken die rechtstreeks met de financiële solvabiliteit van in artikel 2, lid 10, bedoelde pensioenregelingen die in een EVA-staat zijn opgericht, verband houden. De overgangsperiode geldt ook voor entiteiten die zijn opgericht om leden van een pensioenregeling te compenseren in het geval van wanbetaling.” ii) wat betreft de EVA-staten worden in de leden 3, 5, 6 en 8 de woorden „door de Commissie zijn vastgesteld” vervangen door „door de Commissie zijn vastgesteld, dient in de EER”; iii) wat betreft de EVA-staten worden in lid 3 de woorden „de besluiten van het Gemengd Comité van de EER met” ingevoegd na de woorden „binnen zes maanden nadat”; iv) wat betreft de EVA-staten worden in lid 5 de woorden „de besluiten van het Gemengd Comité van de EER met” ingevoegd na de woorden „na de datum van inwerkingtreding van” en in lid 6 worden de woorden „de besluiten van het Gemengd Comité van de EER met” ingevoegd na de woorden „binnen zes maanden nadat”. zj) In de punten a) en c) van deel IV van bijlage I en punt g) van deel I en in punt c) van deel II van bijlage II worden de woorden „of in voorkomend geval de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA” ingevoegd na het woord „ESMA”.”.