02013R0151 — NL — 01.11.2017 — 001.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 151/2013 VAN DE COMMISSIE van 19 december 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen ter specificatie van de door transactieregisters te publiceren en beschikbaar te stellen gegevens en van operationele normen voor de aggregatie van, vergelijking tussen en toegang tot gegevens (Voor de EER relevante tekst) (PB L 052 van 23.2.2013, blz. 33)

Gewĳzigd bĳ:









▼B

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 151/2013 VAN DE COMMISSIE

van 19 december 2012

tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen ter specificatie van de door transactieregisters te publiceren en beschikbaar te stellen gegevens en van operationele normen voor de aggregatie van, vergelijking tussen en toegang tot gegevens

(Voor de EER relevante tekst)







Artikel 1

Publicatie van geaggregeerde gegevens

1. Transactieregisters publiceren gegevens als bedoeld in artikel 81, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 die ten minste het volgende omvatten:

a) een uitsplitsing van geaggregeerde open posities naar de volgende derivatenklassen:

i) grondstoffen;

ii) kredieten;

iii) deviezen;

iv) aandelen;

v) rente;

vi) overige.

b) een uitsplitsing van geaggregeerde transactievolumes naar de volgende derivatenklassen:

i) grondstoffen;

ii) kredieten;

iii) deviezen;

iv) aandelen;

v) rente;

vi) overige.

c) een uitsplitsing van geaggregeerde waarden naar de volgende derivatenklassen:

i) grondstoffen;

ii) kredieten;

iii) deviezen;

iv) aandelen;

v) rente;

vi) overige.

2. De gegevens worden gepubliceerd op een website die of internetportaal dat gemakkelijk toegankelijk is voor het publiek en ten minste wekelijks wordt bijgewerkt.

Artikel 2

Gegevenstoegang door relevante autoriteiten

1. Een transactieregister verleent de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) toegang tot alle transactiegegevens om haar in staat te stellen haar toezichtbevoegdheden uit te oefenen.

2. De ESMA stelt interne procedures vast om te voorzien in een passende personeelstoegang en in alle relevante toegangsbeperkingen met betrekking tot de niet-toezichthoudende activiteiten die tot het takenpakket van de ESMA behoren.

3. Een transactieregister biedt het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators (ACER, Agency for the Cooperation of Energy Regulators) toegang tot alle transactiegegevens over energiederivaten of derivaten van emissierechten.

4. Een transactieregister biedt een voor het toezicht op een CTP bevoegde autoriteit en, in voorkomend geval, het relevante lid van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) dat oversight op de CTP uitoefent, toegang tot alle gegevens over transacties die door de betrokken CTP zijn gecleard of gerapporteerd.

5. Een transactieregister biedt een bevoegde autoriteit die toezicht houdt op de plaatsen van uitvoering van de gerapporteerde contracten toegang tot alle transactiegegevens over contracten die op deze plaatsen zijn uitgevoerd.

6. Een transactieregister biedt een ingevolge artikel 4 van Richtlijn 2004/25/EG benoemde toezichtautoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten waarvan de onderliggende waarde een effect is dat is uitgegeven door een vennootschap die aan een van de volgende voorwaarden voldoet:

a) zij is in hun rechtsgebied tot de handel op een gereglementeerde markt toegelaten;

b) zij heeft haar statutaire zetel of, wanneer zij geen statutaire zetel heeft, haar hoofdkantoor in hun rechtsgebied;

c) zij is een bieder voor de onder a) of b) bedoelde entiteiten en de door haar aangeboden tegenprestatie omvat effecten.

7. De overeenkomstig lid 6 te verstrekken gegevens omvatten informatie over het volgende:

a) de onderliggende effecten;

b) de derivatenklasse;

c) het teken van de positie;

d) het aantal referentie-effecten;

e) de tegenpartijen bij het derivaat.

8. Een transactieregister biedt de in artikel 81, lid 3, onder h), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde relevante effecten- en marktautoriteit van de Unie toegang tot alle transactiegegevens over markten, deelnemers, contracten en onderliggende waarden die volgens de toezichtverantwoordelijkheden en -mandaten van die autoriteit onder haar bevoegdheid vallen.

9. Een transactieregister verstrekt het Europees Comité voor systeemrisico’s, de ESMA en de relevante ESCB-leden transactiegegevens over:

a) alle tegenpartijen binnen hun respectieve rechtsgebied;

b) derivatencontracten waarvan de referentie-entiteit in hun respectieve rechtsgebied is gevestigd of waarvan de referentieverplichting staatsschuld van het respectieve rechtsgebied is.

10. Een transactieregister biedt een relevant ESCB-lid toegang tot positiegegevens over derivatencontracten in de valuta die door het betrokken lid wordt uitgegeven.

11. Met het oog op het prudentiële toezicht op tegenpartijen die aan de rapportageverplichting onderworpen zijn, biedt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde relevante entiteiten toegang tot alle transactiegegevens van deze tegenpartijen.

Artikel 3

Autoriteiten van derde landen

1. Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land dat met de Unie een internationale overeenkomst als bedoeld in artikel 75 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft gesloten, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende internationale overeenkomst in acht neemt.

2. Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land die met de ESMA een samenwerkingsregeling als bedoeld in artikel 76 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft getroffen, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende samenwerkingsregeling in acht neemt.

Artikel 4

Operationele normen voor de aggregatie en vergelijking van gegevens

▼M1

1. Een transactieregister biedt de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten rechtstreekse en onmiddellijke toegang, ook wanneer sprake is van delegatie op grond van artikel 28 van Verordening (EU) nr. 1095/2010, tot gegevens van derivatencontracten overeenkomstig de artikelen 2 en 3 van die verordening.

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van een template in XML-formaat die is ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode. Een transactieregister kan bovendien, na overleg met de relevante entiteit, toegang verlenen tot gegevens van derivatencontracten in een ander onderling overeengekomen formaat.

▼M1 —————

▼B

Artikel 5

Operationele normen voor gegevenstoegang

1. Een transactieregister registreert informatie over de aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten verleende gegevenstoegang.

2. De in lid 1 bedoelde informatie omvat:

a) het soort gegevens dat is geraadpleegd;

b) een verwijzing naar de wettelijke bepalingen die uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 en deze verordening toegang tot de betrokken gegevens bieden.

▼M1

3. Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten zich kunnen connecteren aan de hand van een beveiligde interface tussen machines om verzoeken om gegevens in te dienen en gegevens te ontvangen.

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van het SSH File Transfer Protocol. In het transactieregister wordt gebruikgemaakt van gestandaardiseerde XML-berichten die zijn ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode om te communiceren via die interface. Een transactieregister kan bovendien, na overleg met de relevante entiteit, een connectie tot stand brengen aan de hand van een ander onderling overeengekomen protocol.

4. Overeenkomstig de artikelen 2 en 3 van deze verordening verstrekt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang tot de onderstaande informatie:

a) alle rapporten van derivatencontracten;

b) de laatste stand van de handel in derivatencontracten die niet zijn vervallen of waarvoor geen rapport is opgemaakt met het soort actie „E”, „C”, „P” of „Z” zoals bedoeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie ( 1 ).

5. Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten vooraf vastgestelde periodieke verzoeken om toegang tot gegevens van derivatencontracten kunnen opstellen, zoals bepaald in lid 4, om hun verantwoordelijkheden en taken te kunnen vervullen.

6. Indien hierom wordt verzocht, biedt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang tot gegevens van derivatencontracten overeenkomstig een combinatie van de volgende in de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 bedoelde velden:

a) stempel voor tijdstip van rapportage,

b) identiteit van de rapporterende tegenpartij,

c) identiteit van de andere tegenpartij,

d) ondernemingssector van de rapporterende tegenpartij,

e) aard van de rapporterende tegenpartij,

f) identiteit van de bemiddelaar,

g) identiteit van de entiteit die het rapport indient,

h) identiteit van de begunstigde,

i) activaklasse,

j) productclassificatie,

k) productidentificatie,

l) onderliggende identificatie,

m) plaats van uitvoering,

n) tijdstempel van de uitvoering,

o) vervaldatum,

p) einddatum,

q) centrale tegenpartij, en

r) soort actie.

7. Een transactieregister voorziet in de totstandbrenging en handhaving van de technische capaciteit voor het verschaffen van rechtstreeks en onmiddellijke toegang tot gegevens van derivatencontracten, zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten hun taken en verantwoordelijkheden kunnen vervullen. Die toegang wordt als volgt verschaft:

a) wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van uitstaande derivatencontracten of van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor maximaal één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk om 12.00 uur gecoördineerde universele tijd op de eerste kalenderdag na de dag van indiening van het verzoek om toegang;

b) wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor meer dan één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek, rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk drie werkdagen na indiening van het verzoek om toegang;

c) wanneer verzoek om toegang van een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit betrekking heeft op derivatencontracten die onder a) en b) vallen, verstrekt het transactieregister de gegevens van die derivatencontracten uiterlijk drie werkdagen na indiening van dat verzoek.

8. Een transactieregister bevestigt de ontvangst en controleert of de door de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 ingediende verzoeken om toegang tot gegevens correct en volledig zijn. Het stelt deze entiteiten uiterlijk zestig minuten na de indiening van het verzoek in kennis van het resultaat van die controle.

9. Een transactieregister maakt gebruik van de elektronische handtekening en van protocollen voor gegevensversleuteling om de vertrouwelijkheid, de integriteit en de bescherming te waarborgen van de gegevens die aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten beschikbaar zijn gesteld.

▼B

Artikel 6

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.