02012O0027 — NL — 13.06.2022 — 010.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B RICHTSNOER VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK van 5 december 2012 betreffende een geautomatiseerd trans-Europees realtime-brutovereveningssysteem (TARGET2) (herschikking) (ECB/2012/27) (2013/47/EU) (PB L 030 van 30.1.2013, blz. 1)

Gewijzigd bij:









▼B

RICHTSNOER VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK

van 5 december 2012

betreffende een geautomatiseerd trans-Europees realtime-brutovereveningssysteem (TARGET2)

(herschikking)

(ECB/2012/27)

(2013/47/EU)







AFDELING I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Onderwerp en toepassingsgebied

▼M8

1. TARGET2 voorziet in realtime-brutoafwikkeling van betalingen in euro, met afwikkeling in centralebankgeld tussen PM-rekeningen, T2S DCA’s en TIPS DCA’s. TARGET2 wordt opgezet en functioneert op basis van het SSP via welke betalingsopdrachten worden aangeleverd en verwerkt en via welke betalingen uiteindelijk op dezelfde technische manier worden ontvangen. Wat betreft het technische beheer van de T2S DCA’s geldt dat TARGET2 technisch is opgezet en functioneert op basis van het T2S-platform. Wat betreft het technische beheer van de TIPS DCA’s en TIPS AS-technische rekeningen geldt dat TARGET2 technisch is opgezet en functioneert op basis van het TIPS-platform.

▼B

2. TARGET2 is juridisch gestructureerd als een veelvoud van RTGS-systemen.

▼M4

Artikel 1bis

TARGET2-transacties

De nationale centrale banken (NCB's) gebruiken voor de volgende transacties altijd TARGET2-rekeningen:

a) monetairbeleidstransacties op de open markt zoals bedoeld in Richtsnoer (EU) 2015/510 van de Europese Centrale Bank (ECB/2014/60) ( 1 ),

b) transactieafwikkelingen met aangesloten systemen;

c) betalingen tussen kredietinstellingen.

▼B

Artikel 2

Definities

Voor de toepassing van dit richtsnoer wordt verstaan onder:

1. „Single Shared Platform (SSP)” : de infrastructuur van het gemeenschappelijke technische platform dat wordt ontwikkeld door de NCB’s die het SSP leveren;

2. „TARGET2-deelsysteem” : een van TARGET2 deel uitmakend RTGS-systeem van een Eurosysteem-CB;

3. „centrale bank (CB)” : een Eurosysteem-CB en/of een aangesloten NCB;

4. „NCB’s die het SSP leveren” : Deutsche Bundesbank, Banque de France en Banca d’Italia in hun hoedanigheid van de CB’s die het SSP voor het Eurosysteem ontwikkelen en exploiteren;

▼M1

5. ►M3 TARGET2- netwerkdienstverlener ◄ („network service provider”) : de verschaffer van computergestuurde netwerkverbindingen voor het aanleveren van betalingsberichten in TARGET2. Computergestuurde netwerkverbindingen worden via SWIFT aangeboden, en daarenboven voor interne Eurosysteem-communicatie, via CoreNet;

▼M6

6. „deelnemer” (of „directe deelnemer”) : een entiteit die ten minste één PM-rekening aanhoudt (PM-rekeninghouder) en/of één T2S DCA (T2S DCA-houder) en/of een TIPS DCA (TIPS DCA-houder) bij een Eurosysteem-CB;

▼B

7. „Eurosysteem-CB” : de ECB of een NCB van het eurogebied;

8. „betalingsmodule” (Payments Module (PM)) : een SSP-module waarin betalingen van ►M3 PM-rekeninghouders ◄ op PM-rekeningen worden afgewikkeld;

9. „PM-rekening” : een door een ►M3 PM-rekeninghouder ◄ in de PM bij een Eurosysteem-CB aangehouden voor een dergelijke TARGET2-deelnemer noodzakelijke rekening om: a) via TARGET2 betalingsopdrachten aan te leveren of betalingen te ontvangen, en b) dergelijke betalingen met die Eurosysteem-CB af te wikkelen;

10. „NCB van het eurogebied” : de nationale centrale bank (NCB) van een lidstaat die de euro als munt heeft;

11. „bankidentificatiecode (BIC)” : een code zoals gedefinieerd door ISO-standaard nr. 9362;

12. „adresseerbare BIC-houder” : een entiteit die: a) een BIC heeft; b) niet erkend wordt als indirecte deelnemer; c) een correspondent of een cliënt is van een PM-rekeninghouder of een bijkantoor van een PM-rekeninghouder of een indirecte deelnemer, en betalingsopdrachten kan aanleveren, en betalingen kan ontvangen van een TARGET2-deelsysteem via de PM-rekeninghouder;

▼M6

13. „indirecte deelnemer” : een binnen de Europese Unie of de Europese Economische Ruimte (EER) gevestigde kredietinstelling die een overeenkomst heeft afgesloten met een PM-rekeninghouder om betalingsopdrachten aan te leveren en betalingen te ontvangen via die PM-rekeninghouder, en die een TARGET2-deelsysteem als een indirecte deelnemer heeft erkend;

▼B

14. „bijkantoor” : een bijkantoor in de betekenis van artikel 4, lid 1, punt 17 van Verordening (EU) nr. 575/2013;

▼M6

15. „werkdag” of „TARGET2-werkdag” : elke dag waarop TARGET2 open is voor de afwikkeling van betalingsopdrachten, zoals uiteengezet in appendix V bij bijlage II, appendix V bij bijlage IIa en appendix III bij bijlage IIb;

▼B

16. „certificeringsautoriteiten” : één of meer door de Raad van bestuur als zodanig aangewezen NCB’s om namens het Eurosysteem te handelen voor het uitgeven, beheren, intrekken en vernieuwen van elektronische certificaten;

17. „elektronische certificaten” of „certificaten” : een door de certificeringsautoriteiten uitgegeven elektronisch bestand dat een openbare sleutel verbindt aan een identiteit en voor de volgende doeleinden wordt gebruikt: om te verifiëren dat een openbare sleutel aan een individu toebehoort; om de authenticiteit van de houder vast te stellen; om een handtekening van dit individu te controleren; of een aan dit individu gericht bericht te versleutelen. Certificaten worden bewaard op een fysiek apparaat zoals een smartcard of USB-stick, en verwijzingen naar certificaten omvatten dergelijke fysieke apparaten. De certificaten zijn van groot belang voor het vaststellen van de authenticiteit van de ►M3 PM-rekeninghouders ◄ die via internet toegang hebben tot TARGET2 en betalings- of controleberichten doorgeven;

18. „certificaathouder” : een bij naam genoemde, individuele persoon die door een ►M3 PM-rekeninghouder ◄ is geïdentificeerd en gemachtigd om via internet toegang te hebben tot de TARGET2-rekening van de ►M3 PM-rekeninghouder ◄ . Hun aanvraag voor certificaten zal door de beherende NCB van de ►M3 PM-rekeninghouder ◄ zijn geverifieerd en doorgegeven aan de certificeringsautoriteiten, die op hun beurt certificaten hebben geleverd die de openbare sleutel verbinden met de legitimatiebewijzen die de ►M3 PM-rekeninghouder ◄ identificeren;

19. „aangesloten NCB” : een andere nationale centrale bank (NCB) dan een NCB van het eurogebied, die op grond van een specifieke overeenkomst is aangesloten op TARGET2;

20. „AL-groep” : een uit AL(geaggregeerde liquiditeit)-groepsleden bestaande groep die de AL-faciliteit gebruikt;

21. „AL-groepslid” : een ►M3 PM-rekeninghouder ◄ die voldoet aan de criteria voor het gebruik van de AL-faciliteit en een AL-overeenkomst heeft afgesloten;

22. „AL-overeenkomst” : de multilaterale overeenkomst betreffende geaggregeerde liquiditeit die door de AL-groepsleden en hun respectieve AL-NCB’s wordt aangegaan voor de AL-faciliteit;

23. „AL-NCB” : een NCB van het eurogebied die partij is bij een AL-overeenkomst en handelt als de tegenpartij voor de AL-groepsleden die aan haar TARGET2-deelsysteem deelnemen;

24. „AL-faciliteit” : de aggregatie van beschikbare liquiditeit op PM-rekeningen;

▼M6

25. „beschikbare liquiditeit” : een tegoed op de rekening van een deelnemer en, indien toepasselijk, een door de betrokken eurogebied-NCB in verband met die rekening op de PM-rekening verstrekte intradaykredietlijn waarop nog geen beroep gedaan werd, dan wel, indien toepasselijk, verlaagd met het bedrag van verwerkte liquiditeitreserveringen op de PM-rekening of het blokkeren van middelen op de T2S DCA;

▼B

26. „intraday-krediet” : krediet verstrekt voor een periode korter dan één werkdag;

27. „AL-groepsbeheerder” : een door de andere AL-groepsleden aangewezen AL-groepslid om de beschikbare liquiditeit binnen de AL-groep gedurende de werkdag te beheren;

28. „marginale beleningsrente” : de rentevoet die op de marginale beleningsfaciliteit van toepassing is;

29. „marginale beleningsfaciliteit” : een permanente faciliteit van het Eurosysteem die tegenpartijen kunnen benutten voor het verkrijgen van overnight-krediet van een NCB tegen een van tevoren vastgestelde marginale beleningsrente;

30. „afwikkelingsbank” : een ►M3 PM-rekeninghouder ◄ wiens PM-rekening of subrekening wordt gebruikt om betalingsinstructies af te wikkelen die een aangesloten systeem via de ASI aanlevert;

▼M6

31. „aangesloten systeem” : een door een in de Unie of de EER gevestigde entiteit beheerd systeem waarop toezicht en/of oversight van een bevoegde autoriteit van toepassing is en dat voldoet aan de oversightvereisten betreffende de locatie van infrastructuren die diensten in euro aanbieden, zoals van tijd tot tijd gewijzigd en gepubliceerd op de ECB-website ( 2 ), waarin betalingen en/of financiële instrumenten worden uitgewisseld en/of verrekend of opgeslagen met a) de monetaire verplichtingen die in TARGET2 worden afgewikkeld en/of b) fondsen aangehouden in TARGET2 conform dit richtsnoer en een bilaterale regeling tussen het aangesloten systeem en de desbetreffende Eurosysteem-CB;

▼B

32. „ancillary system interface (ASI)” : de technische apparatuur waardoor een aangesloten systeem gebruik kan maken van een reeks speciale, vooraf bepaalde diensten voor de aanlevering en de afwikkeling van betalingsopdrachten van aangesloten systemen; een NCB van het eurogebied kan de apparatuur ook gebruiken voor de afwikkeling van uit stortingen en opnames van contanten voortvloeiende cashtransacties;

▼M6

33. „betaler”, behalve indien toegepast in artikel 23 : een TARGET2-deelnemer wiens PM-rekening, T2S DCA of TIPS DCA na afwikkeling van een betalingsopdracht wordt gedebiteerd;

34. „betaler”, behalve indien toegepast in artikel 23 : een TARGET2-deelnemer wiens PM-rekening, T2S DCA of TIPS DCA na afwikkeling van een betalingsopdracht wordt gedebiteerd;

35. „geharmoniseerde voorwaarden” : de voorwaarden van bijlage II, IIa, IIb of V;

▼B

36. „kerndiensten van TARGET2” : de verwerking van betalingsopdrachten in TARGET2-deelsystemen, de afwikkeling van met aangesloten systemen verbandhoudende transacties en faciliteiten betreffende liquiditeitspooling;

▼M6

37. „thuisrekening” : een rekening buiten de PM die een eurogebied-NCB opent ten behoeve van een instelling gevestigd in de Unie of de EER;

▼M3 —————

▼B

39. „beherende NCB” : de AL-NCB van het TARGET2-deelsysteem waarin de AL-groepsbeheerder deelneemt;

40. „executiegrond” : met betrekking tot een AL-groepslid: a) een geval van verzuim zoals bedoeld in artikel 34, lid 1, van bijlage II; b) elk ander geval van verzuim, respectievelijk een omstandigheid, als genoemd in artikel 34, lid 2, van bijlage II, in verband waarmee de CB — in aanmerking genomen de ernst van het geval van verzuim of van de omstandigheid — heeft besloten dat een pandrecht moet worden uitgewonnen overeenkomstig artikel 25 ter van die bijlage, zekerheden dienen te worden uitgewonnen overeenkomstig artikel 25 quater van die bijlage of verrekening van vorderingen moet worden toegepast overeenkomstig artikel 26 van die bijlage; c) een besluit om de toegang tot intraday-krediet op te schorten of te beëindigen;

41. „deelnemersinterface (Participant Interface (PI))” : de technische apparatuur waarmee directe deelnemers via de in de PM aangeboden diensten betalingsopdrachten kunnen aanleveren en afwikkelen;

42. „toegang via internet” : de ►M3 PM-rekeninghouder ◄ heeft gekozen voor een PM-rekening waartoe toegang alleen mogelijk is via internet, en de ►M3 PM-rekeninghouder ◄ geeft betalingsberichten of controleberichten via internet door aan TARGET2;

43. „insolventieprocedure” : een insolventieprocedure in de zin van artikel 2, onder j), van Richtlijn 98/26/EG van het Europees Parlement en de Raad van 19 mei 1998 betreffende het definitieve karakter van de afwikkeling van betalingen en effectentransacties in betalings- en afwikkelingssystemen ( 3 );

▼M7

44. „informatie-en controlemodule (Information and Controle Module (ICM))” : de SSP-module waarmee PM-rekeninghouders online informatie kunnen opvragen, alsook liquiditeitsoverboekingsopdrachten kunnen aanleveren en, indien van toepassing, in noodsituaties back-upbetalingsopdrachten of betalingsopdrachten in de noodoplossing kunnen initiëren;

▼M6

45. „TARGET2-coördinator” : een door de ECB benoemd persoon die zorg draagt voor de dagelijkse operationele leiding van TARGET2, werkzaamheden beheert en coördineert in een uitzonderlijke situatie en de verspreiding van informatie aan PM-rekeninghouders en TIPS DCA-houders coördineert;

▼B

46. „TARGET2-afwikkelingsmanager” : een door een Eurosysteem-CB benoemd persoon die de exploitatie van diens TARGET2-deelsysteem bewaakt;

▼M6

47. „TARGET2-crisismanager” : een door een Eurosysteem-CB benoemd persoon die namens die Eurosysteem-CB storingen van het SSP en/of het TIPS-platform en/of abnormale externe gebeurtenissen afhandelt;

48. „technische storing van TARGET2” : problemen, defecten of storingen in de technische infrastructuur en/of de door het relevante TARGET2-deelsysteem gebruikte computersystemen, waaronder het SSP of T2S-platform, of een andere gebeurtenis waardoor de verwerking van betalingen in het relevante TARGET2-deelsysteem niet op dezelfde werkdag kan worden uitgevoerd en voltooid;

49. „niet-afgewikkelde betalingsopdracht” : een betalingsopdracht, met uitzondering van directebetalingsopdrachten, naar aanleiding van een intrekkingsverzoek geïnitieerde betalingsopdrachten en TIPS DCA naar PM liquiditeitoverboekingsopracht, die niet op de werkdag van aanvaarding wordt afgewikkeld;

▼B

50. „systeemoverschrijdende afwikkeling” : de realtime-afwikkeling van debiteringsopdrachten waarbij betalingen worden uitgevoerd van een afwikkelingsbank van een aangesloten systeem met toepassing van afwikkelingsprocedure 6 naar een afwikkelingsbank van een ander aangesloten systeem met toepassing van afwikkelingsprocedure 6, zoals uiteengezet in bijlage IV;

51. „afwikkeling in contanten” : afwikkeling van bankbiljetten en munten;

▼M1

52. „CoreNet” : de door de ECB aangeboden interne netwerkdienst van het Eurosysteem die de Eurosysteem-CB’s benutten als noodnetwerk voor toegang tot het SSP indien SWIFT niet beschikbaar is, en tevens als een alternatief netwerk voor SWIFT voor toegang tot het CRSS;

53. „Klantgerelateerde dienstensysteem (CRSS)” : verstrekt kern- en optionele diensten aan Eurosysteem-CB’s, bv. archivering, optionele facturatiediensten, optionele vraagstellings- en rapportagediensten en optionele klantenrelatiediensten;

▼M2

54 „depositofaciliteit” : een permanente Eurosysteemfaciliteit die tegenpartijen kunnen gebruiken voor girale deposito's bij een NCB tegen de vooraf vastgelegde depositorente;

55. „depositorente” : de op de depositofaciliteit toepasselijke rente;

▼M3

56. „T2S-exploitatie” : aanbieden van geharmoniseerde en gestandaardiseerde levering-tegen-betalingdiensten in een technisch geïntegreerde omgeving met grensoverschrijdende mogelijkheden via het T2S-platform;

57. „TARGET2-Securities (T2S) of T2S-platform” : het geheel van hardware, software en andere technische infrastructuurcomponenten dat het Eurosysteem gebruikt om diensten aan CSD's en Eurosysteem-CB's aan te bieden middels welke neutrale en grenzeloze kerndiensten worden verleend inzake effectenafwikkeling op basis van levering-tegen-betaling in centralebankgeld;

▼M8 —————

▼M6

59. „T2S specifieke liquiditeitrekening (T2S DCA)” : een door een T2S DCA-houder aangehouden rekening, geopend in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] en gebruikt voor contante betalingen met betrekking tot effectenafwikkelingen in T2S;

60. „geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en het beheer van een T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA) in TARGET2” : de in bijlage IIa vastgelegde voorwaarden;

▼M3

61. „voorwaarden voor automatische zekerheidsstellingstransacties” : de in bijlage IIIA vastgelegde voorwaarden;

▼M8

62. „betalingsopdracht” : een overboekingsopdracht, een liquiditeitsoverboekingsopdracht, een incasso-opdracht, een PM naar T2S DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht; een T2S DCA naar PM liquiditeitsoverboekingsopdracht, een T2S DCA naar T2S DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht, een PM naar TIPS DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht, een TIPS DCA naar PM liquiditeitsoverboekingsopdracht, een TIPS AS-technische rekening naar TIPS DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht, een TIPS DCA naar TIPS AS-technische rekening liquiditeitsoverboekingsopdracht, een directebetalingsopdracht, of een naar aanleiding van een intrekkingsverzoek geïnitieerde betalingsopdracht;

▼M6

63. „T2S DCA naar PM-liquiditeitoverboekingsopdracht” : instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een T2S DCA naar een PM-rekening;

64. „PM naar T2S DCA liquiditeitoverboekingsopdracht” : instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een PM-rekening naar een T2S DCA;

65. „T2S DCA naar T2S DCA liquiditeitoverboekingsopdracht” : instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken a) van een T2S DCA naar een T2S DCA die is gekoppeld aan dezelfde PM-hoofdrekening; b) van een T2S DCA naar een T2S DCA die worden aangehouden door dezelfde rechtspersoon, of c) van een T2S DCA naar een T2S DCA waarbij de CB een van beiden aanhoudt;

66. „PM-hoofdrekening” : de PM-rekening waaraan een T2S DCA is gekoppeld en waarop per dagultimo automatisch het resterende saldo wordt teruggeboekt;

▼M3

67. „realtime brutovereveningssysteem” : verwerking en verevening van betalingsopdrachten per transactie in realtime;

68. „overboekingsopdracht” : een instructie door een betaler om geld beschikbaar te stellen aan een begunstigde door middel van een boeking op een PM-rekening;

69. „TARGET2-deelnemer” : een deelnemer aan een TARGET2-deelsysteem;

▼M6

70. „automatische zekerheidsstelling” : intraday-krediet verstrekt door een eurogebied-NCB in centralebankgeld dat geïnitieerd wordt als een T2S DCA-houder onvoldoende middelen heeft voor de afwikkeling effectentransfers waarbij voor dat intraday-krediet als zekerheid worden gesteld hetzij de aangekochte effecten (collateral on flow) of effecten die de T2S DCA-houder aanhoudt voor de eurogebied-NCB (collateral on stock);

▼M3

71. „liquiditeitsoverboekingsopdracht” : betalingsopdracht met als hoofddoel de overboeking van liquiditeiten tussen verschillende rekeningen van dezelfde deelnemer of binnen een CAI- of AL-groep;

72. „kredietinstelling” : hetzij (a) een kredietinstelling in de zin van artikel 4, lid 1, punt 1 van Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad ( 4 ) die onder toezicht staat van een bevoegde autoriteit [invoegen indien van toepassing, nationale wettelijke bepalingen die artikel 2, lid 5 van Richtlijn 2013/36/EU van het Europees parlement en de Raad ( 5 ) implementeren], of (b) een andere kredietinstelling in de zin van artikel 123, lid 2 van het Verdrag waarop toezicht van toepassing is dat vergelijkbaar is met toezicht door een bevoegde autoriteit;

73. „incasso-opdracht” : een instructie van een begunstigde aan zijn CB krachtens welke de CB op basis van een incassomachtiging de rekening van de betaler debiteert voor het in de opdracht bepaalde bedrag;

▼M5

74. „garantiefonds” : door deelnemers van een aangesloten systeem ter beschikking gestelde fondsen, te gebruiken in het geval één of meer deelnemers hun betalingsverplichtingen in het aangesloten systeem niet nakomen, ongeacht de reden ervan;

▼M6

75. „TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” : de afwikkeling in centralebankgeld van directebetalingsopdrachten op het TIPS-platform;

76. „TIPS-platform” : het gemeenschappelijke technische platform dat wordt aangeboden door de NCB's die het TIPS-platform leveren;

77. „TIPS-platform leverende NCB's” : de Deutsche Bundesbank, de Banco de España, de Banque de France en de Banca d'Italia in hun hoedanigheid van CB's die het TIPS-platform ten behoeve van het Eurosysteem bouwen en exploiteren;

▼M8 —————

▼M6

79. „TIPS specifieke liquiditeitrekening (TIPS Dedicated Cash Account) (TIPS DCA))” : een door een TIPS DCA-houder aangehouden rekening, geopend in TARGET2-[CB/landreferentie], en gebruikt voor de verlening van directebetalingsdiensten aan klanten;

80. „geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en het beheer van een TIPS DCA in TARGET2” : de in bijlage IIb vastgelegde voorwaarden;

▼M8

81. „directebetalingsopdracht” : een betalingsinstructie overeenkomstig de SEPA-directebetalingsregeling (SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme) van de Europese Betalingsraad, die 24 uur per dag op elke kalenderdag van het jaar kan worden uitgevoerd, met directe of bijna directe verwerking en kennisgeving aan de betaler met inbegrip van i) TIPS DCA naar TIPS DCA directebetalingsopdrachten, ii) TIPS DCA naar TIPS AS-technische rekening directebetalingsopdrachten, iii) TIPS AS-technische rekening naar TIPS DCA directebetalingsopdrachten, en iv) TIPS AS-technische rekening naar TIPS AS-technische rekening directebetalingsopdrachten;

▼M6

82. „intrekkingsverzoek” : overeenkomstig de SEPA-directebetalingsregeling, een boodschap van een TIPS DCA-houder waarin om terugbetaling wordt verzocht van een afgewikkelde directebetalingsopdracht;

83. „naar aanleiding van een intrekkingsverzoek geïnitieerde betalingsopdracht” : overeenkomstig de SEPA-directebetalingsregeling, een betalingsopdracht die de bestemmeling van het intrekkingsverzoek ten behoeve van de verzender van dat intrekkingsverzoek heeft geïnitieerd na ontvangst van een intrekkingsverzoek;

84. „PM naar TIPS DCA liquiditeitoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een PM-rekening naar een TIPS DCA;

85. „TIPS DCA naar PM-liquiditeitoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een TIPS DCA naar een PM-rekening;

▼M7

86. „noodoplossing (Contingency Solutio)” : de SSP-functionaliteit die zeer kritieke en kritieke betalingen in noodsituaties verwerkt;

▼M8

87. „SEPA-directebetalingsregeling” (SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme) van de Europese Betalingsraad : een geautomatiseerde, open standaard-regeling die voorziet in een reeks interbancaire regels waaraan deelnemers aan de SEPA-directebetalingsregeling moeten voldoen, waardoor betalingsdienstaanbieders in SEPA een geautomatiseerd, SEPA-breed directebetalingssproduct in euro kunnen aanbieden;

88. „technische rekening van een TIPS-aangesloten systeem (TIPS AS-technische rekening)” : een rekening die door een aangesloten systeem of een CB namens een aangesloten systeem in het TARGET2-deelsysteem van de CB wordt aangehouden voor gebruik door het aangesloten systeem ten behoeve van de afwikkeling van directe betalingen in haar eigen boeken;

89. „TIPS DCA naar TIPS AS-technische rekening liquiditeitsoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een TIPS DCA naar een TIPS AS-technische rekening om de positie van de TIPS DCA-houder (of de positie van een andere deelnemer in het aangesloten systeem) in de boeken van het aangesloten systeem te financieren;

90. „TIPS AS-technische rekening naar TIPS DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een TIPS AS-technische rekening naar een TIPS DCA om de positie van de TIPS DCA-houder (of de positie van een andere deelnemer in het aangesloten systeem) in de boeken van het aangesloten systeem te verminderen.

▼B

Artikel 3

TARGET2-deelsystemen

1. Elke Eurosysteem-CB exploiteert haar eigen TARGET2-deelsysteem.

2. Elk TARGET2-deelsysteem is een als zodanig aangemerkt systeem op grond van de desbetreffende nationale wetgeving ter uitvoering van Richtlijn 98/26/EG.

3. De namen van de TARGET2-deelsystemen bestaan alleen uit „TARGET2” en de naam of afkorting van de betreffende Eurosysteem-CB of de lidstaat van die Eurosysteem-CB. Het TARGET2-deelsysteem van de ECB heet TARGET2-ECB.

Artikel 4

Aansluiting van NCB’s van lidstaten die de euro niet als munt hebben

De NCB’s van lidstaten die de euro niet als munt hebben, kunnen uitsluitend aan TARGET2 worden aangesloten op grond van een met de Eurosysteem-CB’s afgesloten overeenkomst. Deze overeenkomst bepaalt dat de aangesloten NCB’s dit richtsnoer zullen naleven, met inachtneming van eventuele wederzijds overeengekomen passende specificaties en wijzigingen.

Artikel 5

Transacties binnen het ESCB

Transacties binnen het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) worden via TARGET2 verwerkt, met uitzondering van betalingen die de CB’s op grond van bilaterale of multilaterale overeenkomsten, al naargelang van toepassing, via correspondentenrekeningen verwerken.

Artikel 6

Afwikkeling binnen het Eurosysteem

1. Een afwikkeling van betalingen tussen deelnemers in verschillende TARGET2-deelsystemen leidt automatisch tot een verplichting binnen het Eurosysteem van de Eurosysteem-CB van de betaler jegens de Eurosysteem-CB van de begunstigde.

2. Een op grond van lid 1 ontstane verplichting binnen het Eurosysteem wordt automatisch geaggregeerd en maakt deel uit van één enkele verplichting met betrekking tot elke Eurosysteem-CB. Telkens wanneer een betaling tussen deelnemers in verschillende TARGET2-deelsystemen wordt afgewikkeld, wordt deze verplichting van de desbetreffende Eurosysteem-CB dienovereenkomstig aangepast. Aan het eind van de werkdag wordt op al dergelijke verplichtingen een multilaterale salderingsprocedure toegepast die resulteert in een verplichting of vordering van iedere NCB van het eurogebied jegens de ECB, zoals uiteengezet in een overeenkomst tussen de Eurosysteem-CB’s.

3. Elke NCB van het eurogebied houdt een rekening aan ter vastlegging van haar uit de afwikkeling van betalingen tussen TARGET2-deelsystemen resulterende verplichting of vordering jegens de ECB.

▼M6

3 bis. Afwikkeling van directebetalingsopdrachten tussen deelnemers in verschillende TARGET2-deelsystemen doet automatisch één vordering of verplichting ontstaan van elke Eurosysteem CB vis-à-vis de ECB, zulks ongeacht leden 1 en 2. De vordering of de verplichting van elke Eurosysteem CB vis-à-vis de ECB die wordt gebruikt voor rapportagedoeleinden aan het einde van elke werkdag wordt dagelijks aangepast middels de delta van de dagultimosaldi van alle TIPS DCA's in de boeken van de respectieve Eurosysteem CB.

▼B

4. De ECB opent in haar boeken voor elke NCB van het eurogebied een rekening die aan het eind van de dag een dergelijke verplichting of vordering van de NCB van het eurogebied jegens de ECB weergeeft.







AFDELING II

BESTUUR

▼M4

Artikel 7

Bestuursniveaus

1. ►M6 ◄ Onverminderd artikel 8 van de statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en van de Europese Centrale Bank (hierna de „ESCB-statuten” genoemd), is het TARGET2-beheer gebaseerd op drie bestuursniveaus.De aan de Raad van bestuur (niveau 1), een niveau 2 technisch en operationeel beheerorgaan en de het SSP-leverende NCB's en TIPS-platform leverende NCB's (niveau 3) opgedragen taken zijn vastgelegd in bijlage I.

2. ►M6 ◄ De Raad van bestuur is verantwoordelijk voor de leiding, het beheer en de controle van TARGET2. De aan niveau 1 toegewezen taken vallen binnen de exclusieve bevoegdheid van de Raad van bestuur.—————

3. Overeenkomstig de derde alinea van artikel 12.1 van de ESCB-statuten zijn de Eurosysteem-CB's verantwoordelijk voor de aan niveau 2 toegewezen taken, binnen het door de Raad van bestuur afgebakende algemene kader. De Raad van bestuur richt een niveau-2 orgaan op waaraan de Eurosysteem-CB's aan TARGET2 gerelateerde technische en operationale beheertaken opdragen.

4. De Eurosysteem-CB's sluiten ten behoeve van hun eigen organisatie passende overeenkomsten.

▼M6

5. Overeenkomstig de derde alinea van artikel 12.1 van de ESCB-statuten zijn de NCB's die het SSP en het TIPS-platform leveren, verantwoordelijk voor de aan niveau 3 toegewezen taken, binnen het door de Raad van bestuur afgebakende algemene kader.

6. De NCB's die het SSP en het TIPS-platform leveren sluiten overeenkomsten met de Eurosysteem-NCB's betreffende de door de SSP en TIPS-platforms leverende NCB's te verlenen diensten. Die overeenkomsten omvat, waar van toepassing, ook de aangesloten NCB's.

7. Het Eurosysteem als T2S-dienstverlener, en de Eurosysteem CB's als exploitanten van hun respectieve nationale TARGET2-deelsystemen sluiten een overeenkomst betreffende de door de eerstgenoemde aan de laatstgenoemde te verlenen diensten aangaande de exploitatie van T2S DCA's. De aangesloten NCB's sluiten een dergelijke overeenkomst ook, waar van toepassing.

▼B







AFDELING III

WERKING VAN TARGET2

Artikel 8

▼M6

Geharmoniseerde voorwaarden voor het openen en exploiteren van een PM-rekening, een T2S DCA of een TIPS DCA in TARGET2

▼B

1. ►M4 ◄ Deze regelingen beheersen uitsluitend de relatie tussen de betreffende NCB van het eurogebied en haar ►M3 ◄ met betrekking tot betalingsverwerking in de PM. Toegang tot een PM-rekening kan worden verkregen hetzij via internet, hetzij via de ►M3 ◄ . Deze twee methoden om toegang te verkrijgen tot een PM-rekening sluiten elkaar uit, ofschoon een deelnemer ervoor kan kiezen één of meerdere PM-rekeningen te hebben, waarvan de ene toegankelijk zal zijn via internet en de andere via de ►M3 ◄ . Elke eurogebied-NCB stelt regelingen vast ter uitvoering van de geharmoniseerde voorwaarden voor het openen en exploiteren van een PM-rekening in TARGET2, zoals bedoeld in bijlage II.Deze regelingen beheersen uitsluitend de relatie tussen de betreffende NCB van het eurogebied en haarPM-rekeninghoudersmet betrekking tot betalingsverwerking in de PM. Toegang tot een PM-rekening kan worden verkregen hetzij via internet, hetzij via deTARGET2- netwerkdienstverlener. Deze twee methoden om toegang te verkrijgen tot een PM-rekening sluiten elkaar uit, ofschoon een deelnemer ervoor kan kiezen één of meerdere PM-rekeningen te hebben, waarvan de ene toegankelijk zal zijn via internet en de andere via deTARGET2- netwerkdienstverlener

▼M6

1 bis. Elke eurogebied-NCB stelt regelingen vast ter uitvoering van de in bijlage IIa vastgestelde geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een T2S DCA in TARGET2. Deze regelingen beheersen uitsluitend de verhouding tussen de betreffende eurogebied-NCB en zijn T2S DCA-houder ten aanzien van de opening en exploitatie van de T2S DCA.

▼M6

1 ter. Elke eurogebied-NCB stelt regelingen vast ter uitvoering van de in bijlage IIb vastgestelde geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een TIPS DCA in TARGET2. Deze regelingen beheersen uitsluitend de verhouding tussen de betreffende eurogebied-NCB en zijn TIPS DCA-houder ten aanzien van de opening en exploitatie van de TIPS DCA.

▼M6

2. De ECB stelt de voorwaarden van TARGET2-ECB vast door uitvoering te geven aan: i) de geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een PM-rekening in TARGET2 zoals vastgesteld in bijlage II; ii) de geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een T2S DCA in TARGET2, zoals vastgesteld in bijlage IIa, en iii) de geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en beheer van een TIPS DCA in TARGET2, zoals vastgesteld in bijlage IIb, met dien verstande dat TARGET2-ECB alleen afwikkelingsdiensten verleent aan afwikkelingsorganisaties met inbegrip van buiten de EER gevestigde entiteiten op voor waarde dat oversight door een bevoegde autoriteit op hen van toepassing en dat de Raad hun toegang tot TARGET2-ECB heeft goedgekeurd.

▼B

3. De door de Eurosysteem-CB’s vastgestelde regelingen ter invoering van de geharmoniseerde voorwaarden worden gepubliceerd.

4. De Eurosysteem-CB’s kunnen om derogaties van de geharmoniseerde voorwaarden verzoeken op basis van restricties van nationaal recht. De Raad van bestuur onderzoekt dergelijke verzoeken op individuele basis en staat, indien dat aangewezen is, een derogatie toe.

▼M6

5. Afhankelijk van de betreffende monetaire overeenkomst kan de ECB passende voorwaarden vastleggen voor deelname aan TARGET2, waaronder afwikkelingsdiensten in centralebankgeld voor T2S-transacties en voor de TIPS-dienst door de in artikel 4, lid 2, onder e), van bijlage II; de in artikel 5, lid 2, onder e), van bijlage IIa, en de in artikel 5, lid 2 onder e), van bijlage IIb bedoelde entiteiten.

6. De Eurosysteem-CB's staan niet toe dat een entiteit een indirecte deelnemer is in de PM of wordt geregistreerd als een adresseerbare BIC-houder in hun TARGET2-deelsysteem, indien deze entiteit handelt via een PM-rekeninghouder die een NCB van een lidstaat is, maar noch een Eurosysteem-CB, noch een aangesloten NCB is.

▼B

Artikel 9

Tarifering

1. De Eurosysteem-CB’s bewerkstelligen dat: ▼M6 a) de vergoedingen voor TARGET2-kerndiensten die geleverd worden aan hun indirecte deelnemers in de PM en hun adresseerbare BIC-houders die in aanmerking komen voor deelname als indirecte deelnemers in de PM, hoger zijn dan de vergoeding voor PM-rekeninghouders zoals bedoeld in lid 1, onder a), van appendix VI bij bijlage II; ▼M4 ————— ▼B d) de tarifering voor alle hierna volgende operaties en transacties buiten het bereik van het in appendix VI van bijlage II vastgelegde vergoedingsschema valt: i) vanuit thuisrekeningen geïnitieerde en binnen thuisrekeningen verwerkte liquiditeitsoverboekingen, ii) operaties betreffende beheer van minimumreserves en permanente faciliteiten, iii) op thuisrekeningen afgewikkelde transacties in contanten.

▼M3 —————

▼B

Artikel 10

Regelingen betreffende liquiditeitspooling

1. De AL-NCB’s wisselen alle informatie uit die noodzakelijk is voor de uitvoering van hun taken en verplichtingen onder een AL-overeenkomst. De AL-NCB’s stellen de beherende NCB onmiddellijk in kennis van een executiegrond met betrekking tot de AL-groep of een AL-groepslid, met inbegrip van het hoofdkantoor en de bijkantoren daarvan.

2. Wanneer de beherende NCB ervan in kennis wordt gesteld dat zich een executiegrond heeft voorgedaan, instrueert ze, gelet op de AL-overeenkomst, de desbetreffende AL-NCB’s omtrent de met betrekking tot de AL-groep of het desbetreffende AL-groepslid te nemen executiemaatregel. De AL-NCB’s zijn verantwoordelijk voor het afdwingen van hun rechten onder de AL-overeenkomst en de regelingen ter uitvoering van bijlage II. De beherende NCB is verantwoordelijk voor het berekenen van en het geven van instructies betreffende de toedeling van vorderingen.

3. Indien, wanneer zich een executiegrond voordoet, aan een AL-groepslid verleend intraday-krediet niet volledig wordt terugbetaald, dwingt een AL-NCB, na het ontvangen van instructies van de beherende NCB, de rechten af die ze mocht hebben jegens haar respectieve AL-groepsleden, met inbegrip van rechten uit het desbetreffende pandrecht, uit verrekening, uit saldering bij vroegtijdige beëindiging of een andere relevante bepaling in de regelingen ter uitvoering van bijlage II, teneinde volledige en tijdige voldoening te verkrijgen van de vorderingen die de betreffende AL-NCB mocht hebben op haar respectieve AL-groepsleden onder de AL-overeenkomst. Dergelijke vorderingen hebben voorrang op eventuele andere vorderingen van de betreffende AL-NCB jegens haar respectieve AL-groepsleden.

4. Eventuele ter voldoening van een vordering ontvangen betalingen onder de AL-overeenkomst na het nemen van een executiemaatregel worden doorgegeven aan de AL-NCB’s die aan de respectieve AL-groepsleden intraday-krediet hebben verleend. Dergelijke betalingen worden aan de AL-NCB’s toegedeeld in verhouding tot het bedrag aan intraday-krediet dat niet door de AL-groepsleden aan hun respectieve AL-NCB’s is terugbetaald.

5. Een AL-NCB die een vordering wenst in te dienen voor geleden verlies dat door alle AL-NCB’s dient te worden gedragen, dient daartoe bij de beherende NCB een verzoek in waarin de gronden voor de vordering worden uiteengezet. De beherende NCB stuurt een dergelijk verzoek door aan de desbetreffende AL-NCB’s en berekent de schadeloosstelling die van elke AL-NCB in gelijke delen verschuldigd is.

Artikel 11

▼M5

Vergoeding van garantiefondsen

▼M5 —————

▼M5

2. Garantiefondsen krijgen een vergoeding gelijk aan de depositorente.

▼B

Artikel 12

▼M3

Intraday krediet — automatische zekerheidsstelling

▼B

1. ►M3 ◄ wiens toelating als tegenpartij voor monetaire beleidstransacties van het Eurosysteem is opgeschort of beëindigd, wordt geen intraday-krediet verleend. De NCB’s van het eurogebied mogen intraday-kredieten verlenen op voorwaarde dat dit gebeurt overeenkomstig de regelingen ter uitvoering van de in bijlage III opgenomen regels betreffende het verlenen van intraday-krediet. Aan eenPM-rekeninghouderwiens toelating als tegenpartij voor monetaire beleidstransacties van het Eurosysteem is opgeschort of beëindigd, wordt geen intraday-krediet verleend.

2. De criteria voor het in aanmerking komen van ECB-tegenpartijen voor intraday-krediet zijn vastgelegd in Besluit ECB/2007/7 van 24 juli 2007 betreffende de voorwaarden van TARGET2-ECB ( 6 ). Een door de ECB verleend intraday-krediet blijft beperkt tot de betreffende dag zonder een mogelijke verlenging tot een overnight-krediet.

▼M6

3. De eurogebied-NCB's bieden op verzoek van een deelnemer met toegang tot intraday-krediet automatische zekerheidsstelling op T2S DCA's aan, mits dit geschiedt in overeenstemming met de voorwaarden voor transacties inzake automatische zekerheidsstelling, zoals vastgesteld in bijlage IIIa.

▼M8

Artikel 13

Aangesloten systemen

1. De Eurosysteem-CB’s verlenen geldovermakingsdiensten in centralebankgeld aan aangesloten systemen in de PM waartoe toegang is verkregen via de TARGET2-netwerkdienstverlener. Voor dergelijke diensten gelden bilaterale regelingen tussen de Eurosysteem-CB's en de respectieve aangesloten systemen.

2. Bilaterale regelingen met aangesloten systemen die de ASI gebruiken, zijn in overeenstemming met bijlage IV. Bovendien garanderen de Eurosysteem-CB's dat in dergelijke bilaterale regelingen de volgende bepalingen van bijlage II mutatis mutandis worden toegepast: a) artikel 8, lid 1 (technische en juridische vereisten); b) artikel 8, leden 2 tot en met 5 (aanvraagprocedure), met dien verstande dat het aangesloten systeem niet aan de toegangscriteria van artikel 4 dient te voldoen, maar aan de in bijlage II, artikel 1 in de definitie van „aangesloten systeem” vastgelegde toegangscriteria; c) het schema van werkdagen en openingsuren in appendix V; d) artikel 11 (vereisten voor samenwerking en informatie-uitwisseling), behalve lid 8; e) artikelen 27 en 28 (bedrijfscontinuïteits- en noodprocedures en veiligheidsvoorschriften en controleprocedures), waarbij de vergoeding die wordt gebruikt als basis voor de berekening van de boetes voor niet-naleving van de veiligheidsvoorschriften als bedoeld in bijlage II, artikel 28, de in bijlage IV, paragraaf 18, punt 1), a), bedoelde vergoeding is; f) artikel 31 (aansprakelijkheidsregime); g) artikel 32 (bewijsregels); h) artikelen 33 en 34 (duur, beëindiging en opschorting van deelname), met uitzondering van artikel 34, lid 1, punt b); i) artikel 35, indien relevant (sluiten van PM-rekeningen); j) artikel 38 (vertrouwelijkheidsregels); k) artikel 39 (vereisten van de Unie inzake gegevensbescherming, het voorkomen van witwassen en aanverwante onderwerpen); l) artikel 40 (kennisgevingsvereisten); m) artikel 41 (contractuele relatie met de TARGET2-netwerkdienstverlener); n) artikel 44 (regels voor toepasselijk recht, rechtsgebied en plaats van uitvoering); o) artikel 45 bis, lid 1 (overgangsbepaling).

3. Bilaterale regelingen met aangesloten systemen die het PI gebruiken zijn in overeenstemming met beide van de volgende elementen: a) bijlage II, behoudens titel V en appendices VI en VII, en b) artikel 18 van bijlage IV.

Voor de toepassing van punt a) is de vergoeding die wordt gebruikt als basis voor de berekening van de boetes voor niet-naleving van de veiligheidsvoorschriften als bedoeld in bijlage II, artikel 28, de in paragraaf 18, punt 1), a) van bijlage IV bedoelde vergoeding.

4. In afwijking van lid 3 zijn bilaterale regelingen met aangesloten systemen die het PI gebruiken, maar uitsluitend betalingen voor hun klanten afwikkelen, conform aan beide van de volgende elementen: a) bijlage II, behoudens titel V, artikel 36, en appendices VI en VII, en b) artikel 18 van bijlage IV.

Voor de toepassing van punt a) is de vergoeding die wordt gebruikt als basis voor de berekening van de boetes voor niet-naleving van de veiligheidsvoorschriften als bedoeld in bijlage II, artikel 28, de in paragraaf 18, punt 1), a), van bijlage IV bedoelde vergoeding.

5. Eurosysteem-CB’s verlenen uitsluitend via het TIPS-platform geldovermakingsdiensten in centralebankgeld voor aangesloten systemen die directe betalingen in hun eigen boeken afwikkelen overeenkomstig de SEPA-directebetalingsregeling. Bilaterale regelingen voor het verlenen van dergelijke geldovermakingsdiensten zijn in overeenstemming met bijlage IVa en staan alleen de afwikkeling van directe betalingen krachtens de SEPA-directebetalingsregeling toe. In dergelijke bilaterale regelingen zijn de volgende bepalingen van bijlage IIb mutatis mutandis van toepassing: a) appendices I, II en III; b) artikel 4 (algemene beschrijving van TARGET2); c) artikel 5 (toegangscriteria), op grond waarvan het aangesloten systeem moet voldoen aan de toegangscriteria in de definitie van „aangesloten systeem” in artikel 1 van bijlage IIb; d) artikel 6, lid 1 (technische en juridische vereisten), met dien verstande dat het aangesloten systeem, in plaats van te zijn gehouden tot toetreding tot de SEPA-directebetalingsregeling door ondertekening van de nalevingsovereenkomst SEPA-directebetalingsregeling, verplicht is aan te kondigen dat het de SEPA-directebetalingsregeling naleeft; e) Artikel 6, leden 2 tot en met 5 (aanvraagprocedure), met dien verstande dat i) het aangesloten systeem, in plaats van te moeten voldoen aan de toegangscriteria van artikel 5, dient te voldoen aan de toegangscriteria in de definitie van „aangesloten systeem” in artikel 1 van bijlage IIb, en ii) het aangesloten systeem niet verplicht is aan te tonen dat het is toegetreden tot de SEPA-directebetalingsregeling, maar dat het aangesloten systeem bewijs levert van de aankondiging tot naleving van de SEPA-directebetalingsregeling; f) artikel 7 (toegang tot TIPS-platform); g) artikel 8 (aanspreekpartners); h) artikel 9 (netwerkdienstverlener); i) artikel 11 (TIPS-directory); j) artikel 11 bis (MPL-register); k) artikel 12 (verplichtingen van de CB’s en de rekeninghouders), met uitzondering van lid 4; l) artikel 14 (vereisten inzake samenwerking en informatie-uitwisseling); m) artikel 16 (typen betalingsopdrachten); n) artikel 17 (aanvaarding en weigering van betalingsopdrachten); o) artikel 18 (verwerking van betalingsopdrachten); p) artikel 19 (intrekkingsverzoek); q) artikel 20 (tijdstip van invoering, tijdstip van onherroepelijkheid); r) artikel 21 (veiligheidsvoorschriften en bedrijfscontinuïteit); s) artikel 23 (aansprakelijkheidsregime); t) artikel 24 (bewijsregels); u) artikelen 25 en 26 (duur, beëindiging en opschorting van deelname), met uitzondering van artikel 26, lid 1, punt b), en met uitzondering van artikel 26, lid 4, tweede alinea; v) artikel 27, indien relevant (sluiten van rekeningen); w) artikel 29 (vertrouwelijkheidsregels); x) artikel 30 (vereisten van de Unie inzake gegevensbescherming, het voorkomen van witwassen en gerelateerde onderwerpen); y) artikel 31 (vereisten inzake kennisgeving); z) artikel 34 (regels voor toepasselijk recht, rechtsmacht en plaats van uitvoering); aa) artikel 35 bis (overgangsbepaling).

▼B

Artikel 14

Financiering en kostenberekeningsmethode

▼M6

1. De Raad van bestuur stelt de op het financieren van het SSP en het TIPS-platform toepasselijke regels vast. Een SSP- of TIPS-platform- exploitatieoverschot of -tekort wordt omgeslagen over de eurogebied-NCB's overeenkomstig de verdeelsleutel voor de inschrijving op het kapitaal van de ECB, ingevolge artikel 29 van de ESCB-statuten.

▼B

2. De Raad van bestuur stelt een gemeenschappelijke kostenberekeningsmethode en tariefstructuur vast voor de kerndiensten van TARGET2.

▼M6

Artikel 15

Beveiligingsvoorschriften

1. De Raad van bestuur bepaalt het veiligheidsbeleid en de veiligheidsvereisten en -controles voor het SSP en het TIPS-platform. De Raad van bestuur bepaalt ook de beginselen die van toepassing zijn op de beveiliging van certificaten die gebruikt worden voor toegang tot SSP via internet.

2. De Eurosysteem-CB's voldoen aan de in lid 1 bedoelde maatregelen en waarborgen dat het SSP en het TIPS-platform aan deze maatregelen voldoen.

3. Op kwesties inzake de naleving van informatiebeveiligingsvoorschriften met betrekking tot de T2S DCA is Richtsnoer ECB/2012/13 ( 7 ) van toepassing.

▼B

Artikel 16

Controlevoorschriften

Audits worden uitgevoerd overeenkomstig de beginselen en regelingen die zijn uiteengezet in het ESCB-auditbeleid van de Raad van bestuur.

Artikel 17

Verplichtingen in het geval van opschorting of beëindiging

1. De deelname van een deelnemer aan een TARGET2-deelsysteem wordt door de desbetreffende Eurosysteem-CB’s onmiddellijk zonder voorafgaande kennisgeving beëindigd of opgeschort indien: a) een insolventieprocedure betreffende een deelnemer wordt geopend, of b) een deelnemer niet langer voldoet aan de toegangscriteria voor deelname aan het desbetreffende TARGET2-deelsysteem.

2. Indien een Eurosysteem-CB de deelname van een deelnemer aan TARGET2 opschort of beëindigt overeenkomstig lid 1 of vanuit het oogpunt van prudentieel handelen overeenkomstig artikel 19, stelt zij alle overige Eurosysteem-CB’s daarvan onmiddellijk in kennis, met verstrekking van al het hierna volgende: a) de naam van de deelnemer, MFI (Monetaire Financiële instelling)-code en BIC; ▼M6 a bis) de BIC van PM-rekeningen die zijn gekoppeld aan de T2S DCA of TIPS DCA van de deelnemer; ▼B b) de informatie waarop de NCB van het eurogebied haar besluit heeft gebaseerd, met inbegrip van informatie of advies verkregen van de desbetreffende toezichthoudende autoriteit; c) de genomen maatregel en het voorgestelde tijdskader voor de toepassing ervan.

Indien een andere Eurosysteem-CB daartoe verzoekt, wisselt elke Eurosysteem-CB informatie uit betreffende een dergelijke deelnemer, met inbegrip van informatie betreffende aan haar gerichte betalingen.

3. Een Eurosysteem-CB die de deelname van een deelnemer aan haar TARGET2-deelsysteem op grond van lid 1 heeft beëindigd of opgeschort, aanvaardt aansprakelijkheid jegens de overige Eurosysteem-CB’s indien ze hetzij: a) vervolgens de afwikkeling goedkeurt van betalingsopdrachten gericht aan deelnemers wier deelname ze heeft opgeschort of beëindigd, of b) niet voldoet aan de verplichtingen in lid 1 en 2.

▼M6

3 bis. Een Eurosysteem-CB die de deelname van een PM-rekeninghouder of een T2S DCA-houder aan haar Target2-deelsysteem heeft opgeschort op grond van lid 1, onder a), verwerkt betalingen van een deelnemer uitsluitend in opdracht van diens vertegenwoordigers, waaronder zij die werden aangesteld door een bevoegde autoriteit of een rechtbank, zoals de curator van de deelnemer, of op grond van een afdwingbare beslissing van een bevoegde autoriteit of rechtbank die instrueert hoe betalingen verwerkt moeten worden. Een Eurosysteem-CB die de deelname van een TIPS DCA-houder aan haar Target2-deelsysteem heeft opgeschort op grond van lid 1, onder a), wijst alle uitgaande betalingsopdrachten af.

▼M8

4. De leden 1 tot en met 3 bis van dit artikel zijn ook van toepassing in geval van opschorting of beëindiging van het gebruik van de ASI of het TIPS-platform door aangesloten systemen.

▼M6

Artikel 18

Procedures voor de afwijzing van een aanvraag voor deelname aan TARGET2 vanuit het oogpunt van prudentieel handelen

Indien een Eurosysteem-CB op grond van artikel 8, lid 4, onder c), van bijlage II of artikel 6, lid 4, onder c), van bijlage IIa of artikel 6, lid 4, onder c), van bijlage IIb een aanvraag voor deelname aan TARGET2 vanuit het oogpunt van prudentieel handelen afwijst, stelt die Eurosysteem-CB de ECB prompt van een dergelijke afwijzing in kennis.

▼B

Artikel 19

▼M6

Procedures voor de opschorting, beperking of beëindiging van deelname aan TARGET2 en toegang tot intraday-krediet vanuit het oogpunt van prudentieel handelen en automatische zekerheidsstelling

1. Indien een eurogebied-NCB de toegang van een deelnemer tot intraday-krediet vanuit het oogpunt van prudentieel handelen opschort, beperkt of beëindigt op grond van paragraaf 12, onder d), van bijlage III, of tot automatische zekerheidsstelling krachtens paragraaf 10, onder d), van bijlage IIIa, of indien een Eurosysteem-CB de deelname van een deelnemer aan TARGET2 op grond van artikel 34, lid 2, onder e), van bijlage II, artikel 24, lid 2 onder e), van bijlage IIa of artikel 26, lid 2, onder e), van bijlage IIb opschort of beëindigt, treedt het besluit voor zover mogelijk in alle TARGET2-deelsystemen tegelijkertijd in werking.

▼B

2. De NCB van het eurogebied verstrekt de informatie van artikel 17, lid 2, met bekwame spoed aan de desbetreffende toezichthoudende autoriteiten in de lidstaat van de NCB van het eurogebied, met het verzoek aan de toezichthoudende autoriteiten om de informatie te delen met de toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten waarin de deelnemer een dochteronderneming of bijkantoor heeft. Rekening houdend met het besluit op grond van lid 1, ondernemen andere NCB’s van het eurogebied passende actie en verschaffen ze daaromtrent met bekwame spoed informatie aan de ECB.

3. De directie van de ECB kan de Raad van bestuur voorstellen besluiten te nemen ter waarborging van de uniforme uitvoering van de op grond van lid 1 en 2 genomen maatregelen.

4. De NCB’s van het eurogebied van de lidstaten waarin het besluit ten uitvoer moet worden gelegd, stellen de deelnemer van het besluit in kennis, en nemen alle noodzakelijke uitvoeringsmaatregelen.

Artikel 20

Procedures voor samenwerking door Eurosysteem-CB’s in verband met administratieve of beperkende maatregelen

▼M6

in verband met de uitvoering van artikel 39, lid 3, van bijlage II, artikel 28, lid 3, van bijlage IIa en artikel 30, lid 3, van bijlage IIb:

a) deelt een Eurosysteem-CB prompt met alle potentieel betrokken CB's alle informatie die zij ontvangt in verband met een voorgestelde betalingsopdracht, behalve betalingsopdrachten inzake de overboeking van liquiditeit tussen verschillende rekeningen van dezelfde deelnemer;

▼B

b) geeft een Eurosysteem-CB die van een deelnemer bewijs ontvangt dat een notificatie is uitgevoerd aan, of toestemming is ontvangen van, een bevoegde autoriteit, dergelijk bewijs prompt door aan elke andere CB die optreedt als de betalingsdienstverlener van de betaler of begunstigde, al naargelang van toepassing;

▼M6

c) informeert de Eurosysteem-CB die optreedt als betalingsdienstverlener van de betaler, de betaler vervolgens prompt dat hij een relevante betalingsopdracht kan invoeren in TARGET2.

▼B

Artikel 21

Bedrijfscontinuïteit

▼M6

1. Indien de in artikel 27 van bijlage II of artikel 17 van bijlage IIa bedoelde gebeurtenissen de exploitatie van de TARGET2-diensten beïnvloeden, met uitzondering van de PM en de ICM en de T2S DCA's, monitort en beheert de betrokken Eurosysteem-CB dergelijke gebeurtenissen om doorwerking op de soepele werking van TARGET2 te voorkomen.

▼B

2. Indien zich een gebeurtenis voordoet die de normale exploitatie van de PM en/of de ICM beïnvloedt, stelt de betrokken Eurosysteem-CB de TARGET2-coördinator onmiddellijk in kennis, die samen met de afwikkelingsmanager van de betrokken Eurosysteem-CB een besluit neemt over verder te nemen stappen. De TARGET2-afwikkelingsmanagers maken afspraken over de informatie die aan TARGET2-deelnemers dient te worden meegedeeld.

▼M3

3. De Eurosysteem-CB's rapporteren de storing bij een deelnemer aan de TARGET2-coördinator, indien een dergelijke storing de exploitatie van het T2S-platform of de afwikkeling in aangesloten systemen zou kunnen beïnvloeden of een systeemrisico zou kunnen vormen. Het sluiten van TARGET2 wordt normaal gesproken niet vertraagd door een storing bij een deelnemer.

▼B

4. Een storing die een aangesloten systeem beïnvloedt, wordt ter informatie door de Eurosysteem-CB’s aan de TARGET2-coördinator doorgegeven. De TARGET2-coördinator neemt het initiatief tot een teleconferentie van de TARGET2-afwikkelingsmanagers in het geval er een onvermijdelijk systeemeffect optreedt, met name wanneer dit van grensoverschrijdende aard is.

5. In uitzonderlijke omstandigheden, kan de sluitingstijd van het SSP worden verlengd, indien een storing een aangesloten systeem beïnvloedt. Een verzoek om verlenging van de sluitingstijd van het SSP wordt door de Eurosysteem-CB’s aan de TARGET2-crisismanagers gedaan.

▼M7

6. De Eurosysteem-CB’s sluiten zich aan op de noodoplossing.

▼B

Artikel 22

Afhandeling van vorderingen onder de TARGET2-vergoedingsregeling

▼M3

1. Tenzij de Raad van bestuur anders besluit, wordt de in appendix II van bijlage II of appendix II van bijlage IIa uiteengezette vergoedingsprocedure overeenkomstig dit artikel beheerd.

▼M6

2. De CB van de PM-rekeninghouder of de T2S DCA-houder die de schadeclaim indient, stelt een voorlopige beoordeling van de schadeclaim op en overlegt daarover met de PM-rekeninghouder of de T2S DCA-houder. Indien nodig voor de beoordeling van vorderingen, ondersteunen overige betrokken CB's die CB. De desbetreffende CB informeert de ECB en alle andere betrokken CB's zodra zij verneemt dat aanhangige vorderingen bestaan.

▼B

3. ►M6 Binnen negen weken na een technische storing van TARGET2 stelt de CB van de PM-rekeninghouder of de T2S DCA-houder die de vordering indient: ◄ a) een voorlopig beoordelingsverslag op met daarin de beoordeling van de CB van de ontvangen vorderingen, en b) legt het voorlopige beoordelingsverslag voor aan de ECB en alle overige betrokken CB’s.

▼M6

4. Binnen vijf weken na ontvangst van het voorlopige beoordelingsverslag voert de Raad van bestuur de definitieve beoordeling uit van alle ontvangen vorderingen, en beslist hij over de aan de PM-rekening-houders en T2S DCA-houders aan te bieden vergoeding. Binnen vijf werkdagen na de voltooiing van de definitieve beoordeling deelt de ECB het resultaat ervan mee aan de betrokken CB's. Die CB's stellen onverwijld hun PM-rekening-houders en T2S DCA-houders in kennis van de uitkomst van de definitieve beoordeling en, waar van toepassing, van de details van het aanbod tot vergoeding, samen met het formulier dat de aanvaardingsbrief vormt.

▼M3

5. Binnen twee weken na ommekomst van de periode bedoeld in de laatste zin van paragraaf 4, onder d) van appendix II van bijlage II of in de laatste zin van artikel 4, onder d) van appendix II van bijlage IIa, deelt de CB aan de ECB en alle overige betrokken CB's mee welke vergoedingsvoorstellen zijn aanvaard en welke zijn afgewezen.

▼M6

6. De CB's informeren de ECB over elke vordering die hun PM-rekeninghouders en T2S DCA-houders bij die CB's hebben ingediend die buiten het toepassingsgebied van de TARGET2-vergoedingsregeling vallen, maar wel verband houdt met een technische storing van TARGET2.

▼B

Artikel 23

Afhandeling van schade veroorzaakt door een technische storing van TARGET2

1. In het geval van een technische storing van TARGET2: a) geniet, aan de kant van de betaler, een CB waarbij een betaler een deposito heeft geplaatst, bepaalde financiële voordelen ten belope van het verschil tussen de basisherfinancieringsrente van het Eurosysteem en de depositorente toegepast op de marginale stijging in het gebruik van de depositofaciliteit van het Eurosysteem voor de periode van de technische storing van TARGET2 en tot het bedrag van de niet-afgewikkelde betalingsopdrachten. Indien de betaler blijft zitten met niet-vergoede overtollige middelen, zijn de financiële voordelen gelijk aan de basisherfinancieringsrente van het Eurosysteem toegepast op het bedrag van de niet-rentedragende overtollige middelen voor de periode van de technische storing van TARGET2 en tot het bedrag van de niet-afgewikkelde betalingsopdrachten. b) geniet, aan de kant van de begunstigde, de CB waarvan de begunstigde heeft geleend door gebruik te maken van de marginale beleningsfaciliteit, bepaalde financiële voordelen ten belope van het verschil tussen de marginale beleningsrente en de basisherfinancieringsrente van het Eurosysteem toegepast op de marginale stijging in het gebruik van de marginale beleningsfaciliteit voor de periode van de technische storing van TARGET2 en tot het bedrag van de niet-afgewikkelde betalingsopdrachten.

2. De financiële voordelen van de ECB zijn gelijk aan: a) de inkomsten ten opzichte van de aangesloten NCB’s voortvloeiend uit de verschillende vergoeding op de tegoeden aan het eind van de dag van die aangesloten NCB’s ten opzichte van de ECB, en b) het bedrag aan boeterente dat de ECB van aangesloten NCB’s ontvangt wanneer een van die aangesloten NCB’s een deelnemer een boete oplegt voor het niet op tijd terugbetalen van intraday-krediet, zoals voorzien in de overeenkomst tussen de Eurosysteem-CB’s en de aangesloten NCB’s.

3. De in lid 1 en 2 bedoelde financiële voordelen worden door de CB’s gepoold en het resulterende gepoolde bedrag wordt gebruikt ter vergoeding van die CB’s die de kosten dragen van het schadeloosstellen van hun deelnemers. Eventuele resterende financiële voordelen of kosten die door de CB’s worden gemaakt bij het schadeloosstellen van hun deelnemers, worden onder de Eurosysteem-CB’s gedeeld overeenkomstig de verdeelsleutel voor de inschrijving op het kapitaal van de ECB.

Artikel 24

Zekerheidsrechten met betrekking tot bedragen op subrekeningen en garantie binnen het Eurosysteem

1. ►M3 ◄ , dat de tegoeden op dergelijke subrekeningen (met inbegrip van toenames of afnames van het bevroren tegoed door de subrekening te crediteren of debiteren met systeemoverschrijdende afwikkelingsbetalingen of ten gevolge van het crediteren van de subrekening met liquiditeitsoverboekingen) die tijdens de verwerkingscyclus van het aangesloten systeem bevroren worden, kunnen worden gebruikt voor de afwikkeling van met aangesloten systemen verbandhoudende betalingsinstructies. Dit geldt ondanks een eventuele insolventieprocedure tegen de desbetreffende ►M3 ◄ en ondanks een individuele executiemaatregel betreffende de subrekening van een dergelijke ►M3 ◄ . Ten behoeve van de afwikkeling van met aangesloten systemen verbandhoudende betalingsinstructies, waarborgt een Eurosysteem-CB die subrekeningen heeft geopend voor haarPM-rekeninghouders, dat de tegoeden op dergelijke subrekeningen (met inbegrip van toenames of afnames van het bevroren tegoed door de subrekening te crediteren of debiteren met systeemoverschrijdende afwikkelingsbetalingen of ten gevolge van het crediteren van de subrekening met liquiditeitsoverboekingen) die tijdens de verwerkingscyclus van het aangesloten systeem bevroren worden, kunnen worden gebruikt voor de afwikkeling van met aangesloten systemen verbandhoudende betalingsinstructies. Dit geldt ondanks een eventuele insolventieprocedure tegen de desbetreffendePM-rekeninghouderen ondanks een individuele executiemaatregel betreffende de subrekening van een dergelijkePM-rekeninghouder

2. ►M3 ◄ en indien de Eurosysteem-CB niet de CB is van het aangesloten systeem, bevestigt die Eurosysteem-CB, na mededeling door het aangesloten systeem (middels een start-cyclus-bericht), het bevriezen van de tegoeden op de subrekening aan het desbetreffende aangesloten systeem en garandeert daarmee aan de CB van het aangesloten systeem betaling ten belope van dit specifieke tegoed. De bevestiging van de bevriezing aan het aangesloten systeem is tevens een juridisch bindende wilsuiting van de CB van het aangesloten systeem die inhoudt dat de CB aan het aangesloten systeem betaling garandeert ten belope van het bevroren tegoed. Door de verhoging of verlaging van het bevroren tegoed te bevestigen bij het crediteren of debiteren van systeemoverschrijdende afwikkelingsbetalingen naar of van de subrekening of bij het crediteren van de subrekening met liquiditeitsoverboekingen, indiceren zowel de CB van het Eurosysteem, die niet de CB van het aangesloten systeem is, alsook de CB van het aangesloten systeem een verhoging of een verlaging van de garantie ten belope van het te betalen bedrag. Beide garanties zijn onherroepelijk, onvoorwaardelijk en op eerste aanvraag verschuldigd. Beide garanties en het bevriezen van de tegoeden worden na mededeling door het aangesloten systeem dat de afwikkeling is voltooid, (middels een einde-cyclus-bericht) beëindigd. Telkens wanneer liquiditeit wordt overgeboekt naar een subrekening van eenPM-rekeninghouderen indien de Eurosysteem-CB niet de CB is van het aangesloten systeem, bevestigt die Eurosysteem-CB, na mededeling door het aangesloten systeem (middels een start-cyclus-bericht), het bevriezen van de tegoeden op de subrekening aan het desbetreffende aangesloten systeem en garandeert daarmee aan de CB van het aangesloten systeem betaling ten belope van dit specifieke tegoed. De bevestiging van de bevriezing aan het aangesloten systeem is tevens een juridisch bindende wilsuiting van de CB van het aangesloten systeem die inhoudt dat de CB aan het aangesloten systeem betaling garandeert ten belope van het bevroren tegoed. Door de verhoging of verlaging van het bevroren tegoed te bevestigen bij het crediteren of debiteren van systeemoverschrijdende afwikkelingsbetalingen naar of van de subrekening of bij het crediteren van de subrekening met liquiditeitsoverboekingen, indiceren zowel de CB van het Eurosysteem, die niet de CB van het aangesloten systeem is, alsook de CB van het aangesloten systeem een verhoging of een verlaging van de garantie ten belope van het te betalen bedrag. Beide garanties zijn onherroepelijk, onvoorwaardelijk en op eerste aanvraag verschuldigd. Beide garanties en het bevriezen van de tegoeden worden na mededeling door het aangesloten systeem dat de afwikkeling is voltooid, (middels een einde-cyclus-bericht) beëindigd.







AFDELING IV

OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN

Artikel 25

Beslechting van geschillen en toepasselijk recht

1. In het geval van een geschil tussen Eurosysteem-CB’s met betrekking tot dit richtsnoer, trachten de betrokken partijen het geschil te beslechten overeenkomstig het Memorandum van Overeenstemming inzake een geschillenbeslechtingsprocedure binnen het ESCB.

2. In afwijking van lid 1, indien een geschil betreffende de verdeling van taken tussen niveau 2 en niveau 3 niet kan worden beslecht door een overeenkomst tussen de betrokken partijen, beslecht de Raad van bestuur het geschil.

3. Bij een geschil zoals bedoeld in lid 1, worden de respectieve rechten en verplichtingen van de partijen in de eerste plaats bepaald door de in dit richtsnoer vastgelegde regels en procedures. In geschillen betreffende betalingen tussen TARGET2-deelsystemen is het recht van de lidstaat waar de Eurosysteem-CB van de begunstigde is gevestigd, een aanvullende bron, mits niet in strijd met dit richtsnoer.

Artikel 26

Inwerkingtreding en toepassing

1. Dit richtsnoer wordt van kracht op 7 december 2012. Het treedt op 1 januari 2013 in werking met inachtneming van de in artikel 27 neergelegde overgangsbepalingen

2. Richtsnoer ECB/2007/2 wordt met ingang van 1 januari 2013 ingetrokken.

3. Verwijzingen naar het ingetrokken richtsnoer worden geïnterpreteerd als verwijzingen naar dit richtsnoer en worden gelezen overeenkomstig de concordantietabel in bijlage VII.

▼M6

Artikel 27

Diverse bepalingen

Door een eurogebied-NCB voor kredietinstellingen en aangesloten systemen buiten de PM, buiten het T2S-platform en buiten het TIPS-platform geopende rekeningen worden beheerst door de regels van die eurogebied-NCB, behoudens de bepalingen van dit richtsnoer die thuisrekeningen en overige besluiten van de Raad van bestuur betreffen. Door een eurogebied-NCB voor kredietinstellingen en aangesloten systemen buiten de PM, buiten het T2S-platform en buiten het TIPS-platform geopende rekeningen worden beheerst door de regels van die eurogebied-NCB, behoudens de bepalingen van dit richtsnoer die thuisrekeningen en overige besluiten van de Raad van bestuur betreffen.

▼M8

Artikel 27 bis

Overgangsbepaling

Eurosysteem-CB’s mogen tot en met 25 februari 2022 via de ASI geldovermakingsdiensten in centralebankgeld verlenen voor aangesloten systemen die directe betalingen in hun eigen boeken afwikkelen krachtens de SEPA-directebetalingsregeling.

▼B

Artikel 28

Geadresseerden, uitvoeringsmaatregelen en jaarverslagen

1. Dit richtsnoer geldt voor alle Eurosysteem-CB’s.

2. De NCB’s van het eurogebied stellen de ECB tegen 20 december 2012 in kennis van de maatregelen waarmee zij voornemens zijn te voldoen aan artikel 39 van bijlage II, appendix VI van bijlage II, paragraaf 9, onder a), en paragraaf 12, onder a), v), en paragraaf 13 van bijlage III, paragraaf 18, punt 1, onder c), ii), van bijlage IV, en appendix IIA van bijlage V van dit richtsnoer.

3. De ECB stelt jaarverslagen samen betreffende het algemeen functioneren van TARGET2 ter beoordeling door de Raad van bestuur.

▼M6









BIJLAGE I

TARGET2-BESTUURSREGELINGEN







Niveau 1 — Raad van bestuur Niveau 2 — Technisch en operationeel beheerorgaan Niveau 3 — SSP leverende NCB's en TIPS-platform leverende NCB's 0. Algemene bepalingen Niveau 1 heeft beslissende bevoegdheid met betrekking tot binnenlandse en grensoverschrijdende TARGET2-aangelegenheden en is verantwoordelijk voor het waarborgen van de publieke functie van TARGET2 Niveau 2 voert TARGET2 betreffende technische en operationele beheertaken uit. Niveau 3 neemt besluiten ten aanzien van het dagelijks runnen van het Single Shared Platform (SSP) en het TIPS-platform op basis van in de overeenkomsten vastgelegde dienstenniveaus, zoals bepaald in de in artikel 7, lid 6, van dit richtsnoer 1. Kosten en tariefbeleid — Besluiten nemen over een gemeenschappelijke kostenberekeningsmethode — Besluiten nemen over een gemeenschappelijke tariefstructuur — Besluiten nemen over de tarieven van extra diensten en/of modules (Niet van toepassing) 2. Dienstenniveau — Besluiten nemen over extra diensten en/of modules — Extra diensten en/of modules vaststellen — Input verschaffen al naargelang de behoeften van niveau 1/niveau 2 3. Risicobeheer — Besluiten nemen over het algemene kader voor risicobeheer en acceptatie van restrisico's — Het feitelijke risicobeheer uitvoeren — Risicoanalyse en follow-up uitvoeren — De noodzakelijke informatie voor risicoanalyse verschaffen overeenkomstig verzoeken van niveau 1/niveau 2 4. Bestuur en financiering — Vaststellen van regels voor eigendom, besluitvorming en financiering van het SSP en het TIPS-platform — Het juridische kader van het Europees Stelsel van centrale banken voor TARGET2 vaststellen en adequate implementatie ervan waarborgen — Regels opstellen betreffende bestuur en financiering waartoe op niveau 1 is besloten — De begroting opstellen, deze vaststellen en ten uitvoer leggen — Zeggenschap hebben over de toepassing — Inning van gelden en vergoedingen voor diensten — Kostencijfers voor de dienstverlening aan niveau 2 verschaffen 5. Ontwikkeling — Worden geraadpleegd door niveau 2 betreffende de locatie van het SSP en het TIPS-platform — Goedkeuren van het algemene projectplan — Besluiten nemen over het eerste ontwerp en de eerste ontwikkeling van het SSP en het TIPS-platform — Besluiten nemen over het helemaal opnieuw instellen of instellen op basis van een bestaand platform — Besluit nemen over de keuze van de SSP- en de TIPS Platform-beheerder — In overeenstemming met niveau 3 de SSP- en de TIPS Platform-dienstverleningsniveaus vaststellen — Besluiten nemen over de locatie van het SSP en het TIPS-platform na overleg met niveau 1 — Methode voor het specificatieproces en de „te leveren producten” van niveau 3 goedkeuren die geschikt worden geacht om nader te worden beschreven en, naderhand, het testen en accepteren van het product (met name algemene en gedetailleerde gebruikerspecificaties) — Vaststellen van een projectplan met mijlpalen — Evalueren en accepteren van de te leveren producten — Testscenario's vaststellen — Coördinatie van testen van centrale banken en gebruikers, in nauwe samenwerking met niveau 3 — Het eerste ontwerp van het SSP en het TIPS-platform voorstellen — Voorstellen helemaal opnieuw in te stellen of in te stellen op basis van een bestaand platform — Het eerste ontwerp van het SSP en het TIPS-platform voorstellen — Opstellen van de algemene en de gedetailleerde functiespecificaties (interne gedetailleerde functiespecificaties en gedetailleerde gebruikerspecificaties) — Opstellen van de gedetailleerde technische specificaties — Leveren van de (begin- en voortgezette) input voor de mijlpaalplanning van het project en aansturing — Technische en operationele ondersteuning voor tests (het uitvoeren van tests op het SSP en het TIPS-platform, input betreffende SSP- en TIPS-platform gerelateerde testscenario's, Eurosysteem-CB's ondersteunen bij hun SSP- en TIPS Platform-testactiviteiten) 6. Implementatie en migratie — Beslissen over de migratiestrategie — Voorbereiden en coördineren van de migratie naar het SSP en het TIPS-platform in nauwe samenwerking met niveau 3 — Input leveren betreffende migratieaangelegenheden overeenkomstig verzoeken van niveau 2 — Uitvoeren van aan SSP en TIPS-platform gerelateerd migratiewerk; extra ondersteuning voor toetredende NCB's 7. Exploitatie — Het managen van ernstige crisissituaties — Machtiging verlenen tot het opzetten en exploiteren van een TARGET2 Simulator — Benoemen van certificeringsautoriteiten voor toegang via internet — Bepalen van veiligheidsbeleid, -vereisten en -controles voor het SSP en het TIPS-platform — Bepalen van de grondslagen die van toepassing zijn op de beveiliging van certificaten die gebruikt worden voor toegang via internet — Onderhouden van contacten met gebruikers op Europees niveau (met inachtneming van de exclusieve verantwoordelijkheid van Eurosysteem-CB's voor de zakelijke relatie met hun cliënten) en toezicht houden op de dagelijkse gebruikersactiviteit vanuit een zakelijk perspectief (taak van Eurosysteem-CB) — Bewaken van bedrijfsontwikkelingen — Begroten, financieren, factureren (taak van Eurosysteem-CB) en overige administratieve taken — Beheren van het systeem op basis van de in artikel 7, lid 6, van dit richtsnoer genoemde overeenkomst

▼B









BIJLAGE II

▼M3

GEHARMONISEERDE VOORWAARDEN VOOR DE OPENING EN BEHEER VAN EEN PM-REKENING IN TARGET2

▼B







TITEL I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Definities

Voor de toepassing van deze geharmoniseerde voorwaarden (hierna de „Voorwaarden”) gelden de volgende definities:

— „aangesloten NCB” : een andere nationale centrale bank (NCB) dan een Eurosysteem-CB, die op grond van een specifieke overeenkomst is aangesloten op TARGET2;

▼M6

— „aangesloten systeem” : een door een in de Europese Unie of de Europese Economische Ruimte (EER) gevestigde entiteit beheerd systeem waarop controle en/of „oversight” door een bevoegde autoriteit van toepassing is en voldoet aan de oversightvereisten betreffende de locatie van infrastructuren die diensten in euro aanbieden, zoals van tijd tot tijd gewijzigd en gepubliceerd op de ECB-website ( 8 ), waarin betalingen en/of financiële instrumenten worden uitgewisseld en/of verrekend, met a) de monetaire verplichtingen die in TARGET2 worden afgewikkeld, en/of b) fondsen aangehouden in TARGET2 conform Richtsnoer ECB/2012/27 ( 9 ) en een bilaterale regeling tussen het aangesloten systeem en de desbetreffende Eurosysteem-CB;

— „adresseerbare BIC-houder” : een entiteit die: a) een bankidentificatiecode (BIC) heeft; b) niet erkend wordt als indirecte deelnemer in de PM, en c) een correspondent of een cliënt is van een PM-rekeninghouder of een bijkantoor van een directe of een indirecte deelnemer in de PM, en betalingsopdrachten kan aanleveren, en betalingen te ontvangen van een TARGET2-deelsysteem via die PM-rekeninghouder;

▼B

— „AL-faciliteit” : de aggregatie van beschikbare liquiditeit op PM-rekeningen;

— „AL-groep” : een uit AL-groepsleden bestaande groep die de AL-faciliteit gebruikt;

— „AL-groepsbeheerder” : een door de andere AL-groepsleden aangewezen AL-groepslid om de beschikbare liquiditeit binnen de AL-groep gedurende de werkdag te beheren;

— „AL-groepslid” : een ►M3 PM-rekeninghouder ◄ die een AL-overeenkomst heeft afgesloten;

— „AL-NCB” : een NCB van het eurogebied die partij is bij een AL-overeenkomst en handelt als de tegenpartij voor de AL-groepsleden die aan haar TARGET2-deelsysteem deelnemen;

— „AL-overeenkomst” : de multilaterale overeenkomst betreffende geaggregeerde liquiditeit die door AL-groepsleden en hun respectieve AL-NCB’s wordt aangegaan voor de AL-faciliteit;

— „bankidentificatiecode (BIC)” : een code zoals gedefinieerd door ISO-standaard nr. 9362;

— „begunstigde”, behalve in het geval van artikel 39 van deze bijlage : een TARGET2-deelnemer wiens PM-rekening na afwikkeling van een betalingsopdracht wordt gecrediteerd;

— „beherende NCB” : de AL-NCB van het TARGET2-deelsysteem waarin de AL-groepsbeheerder deelneemt;

▼M6

— „beleggingsonderneming” : een beleggingsonderneming zoals bedoeld in [de nationale wettelijke implementatiebepalingen van artikel 4, lid 1, punt 1, van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad ( 10 )], met uitzondering van de opgesomde instellingen in [de nationale wettelijke implementatiebepalingen van artikel 2, lid 1, van Richtlijn 2014/65/EU], mits de beleggingsonderneming in kwestie: a) van de bevoegde autoriteit een vergunning heeft verkregen en onder dier toezicht staat, welke autoriteit als dusdanig werd aangewezen krachtens Richtlijn 2014/65/EU, en b) gerechtigd is de activiteiten uit te voeren bedoeld in [de nationale wettelijke implementatiebepalingen van de punten 2, 3, 6 en 7 van deel A van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU];

▼M3

— „beschikbare liquiditeit” : een tegoed op een PM-rekening van een deelnemer en, indien toepasselijk, een door de relevante eurogebied-NCB met betrekking tot die rekening verstrekte intraday-kredietlijn die nog niet is aangesproken;

▼B

— „betaler”, behalve in het geval van artikel 39 van deze bijlage : een TARGET2-deelnemer wiens PM-rekening na afwikkeling van een betalingsopdracht wordt gedebiteerd;

— „betalingsmodule (Payments Module (PM))” : een SSP-module waarin betalingen van ►M3 PM-rekeninghouders ◄ op PM-rekeningen worden afgewikkeld;

▼M6

— „betalingsopdracht” : een overboekingsopdracht, een liquiditeitoverboekingsopdracht, een incasso-opdracht of een PM naar T2S DCA-liquiditeitoverboekingsopdracht of een PM naar TIPS DCA-liquiditeitoverboekingsopdracht;

▼B

— „bevoegdheidsadvies” : een op een specifieke deelnemer betrekking hebbend advies dat een beoordeling bevat van de rechtsbevoegdheid van een deelnemer om onder deze Voorwaarden verplichtingen aan te gaan en na te komen;

▼M3

— „bijkantoor” : een bijkantoor zoals bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 17 van Verordening (EU) nr. 575/2013;

▼B

— „CAI-faciliteit” : de verstrekking van geconsolideerde rekeninginformatie via de ICM met betrekking tot PM-rekeningen;

— „CAI-groep” : een groep bestaande uit ►M3 PM-rekeninghouders ◄ die de CAI-faciliteit gebruiken;

— „CAI-groepsbeheerder” : een CAI-groepslid dat door de andere leden van de CAI-groep is aangesteld om binnen de CAI-groep gedurende de werkdag beschikbare liquiditeit te volgen en te distribueren;

— „centrale banken (CB’s)” : de Eurosysteem-CB’s en de aangesloten NCB’s;

▼M6

— „deelnemer” [of „directe deelnemer”] : een entiteit die ten minste één PM-rekening aanhoudt (PM-rekeninghouder) en/of één T2S DCA (T2S DCA-houder) en/of een TIPS DCA (TIPS DCA-houder) bij een Eurosysteem-CB;

▼M2

— „depositofaciliteit” : een permanente Eurosysteemfaciliteit die tegenpartijen kunnen gebruiken voor girale deposito's bij een NCB tegen een vooraf vastgelegde depositorente;

— „depositorente” : de op de depositofaciliteit toepasselijke rente;

▼M8

— „directebetalingsopdracht” : een betalingsinstructie overeenkomstig de SEPA-directebetalingsregeling (SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme) van de Europese Betalingsraad, die 24 uur per dag op elke kalenderdag van het jaar kan worden uitgevoerd, met directe of bijna directe verwerking en kennisgeving aan de betaler met inbegrip van i) de TIPS DCA naar TIPS DCA directebetalingsopdrachten, ii) TIPS DCA naar TIPS AS-technische rekening directebetalingsopdrachten, iii) TIPS AS-technische rekening naar TIPS DCA directebetalingsopdrachten en iv) TIPS AS-technische rekening naar TIPS AS-technische rekening directebetalingsopdrachten;

▼B

— „Eurosysteem-CB” : de ECB of een NCB van het eurogebied;

— „executiegrond” : met betrekking tot een AL-groepslid: a) een geval van verzuim zoals bedoeld in artikel 34, lid 1; b) elk ander geval van verzuim, respectievelijk een omstandigheid, als genoemd in artikel 34, lid 2, in verband waarmee de [naam van CB] — in aanmerking genomen de ernst van het geval van verzuim of de omstandigheid — heeft besloten dat [voeg in, indien van toepassing: [een pandrecht moet worden uitgewonnen in overeenstemming met artikel 25 ter,] [zekerheden dienen te worden geëxecuteerd overeenkomstig artikel 25 quater] en] verrekening van vorderingen moet worden toegepast in overeenstemming met artikel 26; of c) een besluit om de toegang tot intraday-krediet op te schorten of te beëindigen;

— „Gedetailleerde functionele gebruikersspecificaties (GFG)” : de meest actuele versie van de GFG, zijnde de technische documentatie waarin nauwkeurig wordt beschreven hoe een deelnemer omgaat met TARGET2;

▼M6

— „geharmoniseerde voorwaarden voor de opening en het beheer van een TIPS DCA in TARGET2 in TARGET2” : de in bijlage IIb vastgelegde voorwaarden;

▼M8

— „SEPA-directebetalingsregeling (SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme)” van de Europese Betalingsraad : een geautomatiseerde, open standaard-regeling die voorziet in een reeks interbancaire regels waaraan deelnemers aan de SEPA-directebetalingsregeling moeten voldoen, waardoor betalingsdienstaanbieders in SEPA een geautomatiseerd, SEPA-breed directebetalingssproduct in euro kunnen aanbieden;

▼M6

— „gekoppelde PM-rekening” : de PM-rekening waarmee een TIPS DCA is verbonden ten behoeve van liquiditeitbeheer en betaling van TIPS-vergoedingen;

▼M3

— „geval van verzuim” : een gebeurtenis of dreigende gebeurtenis met betrekking tot een deelnemer, waardoor die deelnemer zijn verplichtingen onder deze Voorwaarden of eventuele andere regels die van toepassing zijn op de relatie tussen die deelnemer en de [naam van de CB] of een andere CB niet na dreigt te kunnen komen, waaronder: a) als de entiteit niet langer voldoet aan de in artikel 4 neergelegde toegangscriteria of the vereisten die zijn neergelegd in artikel 8, lid 1 onder a), onder i); b) het openen van een insolventieprocedure tegen de deelnemer; c) de indiening van een verzoek betreffende de procedure bedoeld onder punt b); d) de afgifte door de deelnemer van een schriftelijke verklaring van zijn onvermogen om alle of een deel van zijn schulden te betalen of zijn verplichtingen in verband met intraday-krediet na te komen; e) het aangaan door de deelnemer van een vrijwillig algemeen akkoord of schikking met zijn schuldeisers; f) indien de deelnemer insolvent is of niet in staat zijn schulden te betalen, of zijn CB meent dat zulks het geval is; ▼M6 g) indien op het creditsaldo van een deelnemer op zijn PM-rekening, T2S DCA of TIPS DCA, of op alle activa van de deelnemer, of een aanzienlijk deel daarvan, een bevriezingsbevel, beslag, inbeslagneming of een andere procedure van toepassing is strekkende tot bescherming van het algemeen belang of de rechten van de schuldeisers van de deelnemer; ▼M3 h) indien deelname van de deelnemer aan een ander TARGET2-deelsysteem en/of een aangesloten systeem is opgeschort of beëindigd; i) indien de deelnemer een voorstelling van zaken heeft gegeven of een precontractuele verklaring heeft afgelegd — of op grond van het toepasselijk recht verondersteld wordt die te hebben gegeven of te hebben afgelegd — welke onjuist of onwaar is; j) de cessie van alle of een aanzienlijk deel van de activa van de deelnemer,

▼B

— „groep” : ▼M8 a) een samenstel van kredietinstellingen dat is opgenomen in de geconsolideerde jaarrekening van een moedermaatschappij, indien de moedermaatschappij ingevolge de krachtens Verordening (EG) nr. 1126/2008 van de Commissie ( 11 ) aangenomen International Accounting Standard 27 (IAS 27) verplicht is geconsolideerde financiële rekeningen op te stellen, bestaande uit: i) een moedermaatschappij en een of meer dochterondernemingen; of ii) twee of meer dochterondernemingen van een moedermaatschappij, of ▼B b) een samenstel van kredietinstellingen, zoals genoemd onder a), i) of ii), waarvan de moedermaatschappij geen geconsolideerde jaarrekening ingevolge IAS 27 opstelt, maar kan voldoen aan de in IAS 27 vastgelegde criteria voor opname in de geconsolideerde financiële rekeningen, onder voorbehoud van verificatie door de CB van de directe deelnemer of, ingeval van een AL-groep, de beherende NCB; c) een bilateraal of multilateraal netwerk van kredietinstellingen dat: i) georganiseerd is middels een reglementair kader dat de band van kredietinstellingen met een dergelijk netwerk vastlegt; of ii) gekenmerkt wordt door samenwerking op basis van zelfstandige organisatie (bevordering, ondersteuning en behartiging van de zakelijke belangen van zijn leden) en/of economische solidariteit die verder gaat dan de gebruikelijke samenwerking tussen kredietinstellingen, waarbij die samenwerking en solidariteit zijn toegestaan volgens de statuten van de kredietinstellingen of tot stand zijn gebracht in afzonderlijke overeenkomsten; en ten aanzien waarvan in elk onder c) vermeld geval de Raad van bestuur van de ECB een verzoek tot erkenning als groep heeft goedgekeurd;

▼M6

— „ICM-mededeling” : informatie die via de ICM gelijktijdig aan alle PM-rekeninghouders of een bepaalde groep daarvan ter beschikking wordt gesteld;

▼M4

— „incassomachtiging” : een algemene instructie door een betaler aan zijn CB die een dergelijke CB het recht geeft en verplicht de rekening van de betaler te debiteren na ontvangst van een geldige incasso-opdracht van een begunstigde;

▼B

— „incasso-opdracht” : een instructie van een begunstigde aan zijn CB krachtens welke de CB van de betaler op basis van een incassomachtiging de rekening van de betaler debiteert voor het in de opdracht bepaalde bedrag;

— „indirecte deelnemer” : een binnen ►M6 de Unie of de EER ◄ gevestigde kredietinstelling die een overeenkomst heeft afgesloten met een ►M3 PM-rekeninghouder ◄ om betalingsopdrachten aan te leveren en betalingen te ontvangen via de PM-rekening van deze ►M3 PM-rekeninghouder ◄ , en die door een TARGET2-deelsysteem als een indirecte deelnemer wordt erkend;

▼M7

— „informatie-en controlemodule (Information and Controle Module (ICM))” : de SSP-module waarmee PM-rekeninghouders online informatie kunnen opvragen, liquiditeitsoverboekingsopdrachten kunnen aanleveren, liquiditeiten kunnen beheren en, indien van toepassing, in noodsituaties back-upbetalingsopdrachten of betalingsopdrachten in de noodoplossing kunnen initiëren;

▼B

— „insolventieprocedure” : insolventieprocedure in de zin van artikel 2, onder j), van Richtlijn 98/26/EG van het Europees Parlement en de Raad van 19 mei 1998 betreffende het definitieve karakter van de afwikkeling van betalingen en effectentransacties in betalings- en afwikkelingssystemen ( 12 );

— „intraday-krediet” : krediet verstrekt voor een periode korter dan één werkdag;

▼M6

— „intrekkingsverzoek” : overeenkomstig de SEPA-directebetalingsregeling, een boodschap van een TIPS DCA-houder waarin om terugbetaling wordt verzocht van een afgewikkelde directebetalingsopdracht;

▼B

— „invoerverwerking (entry disposition)” : de fase van verwerking van betalingen waarin TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] een krachtens artikel 14 aanvaarde betalingsopdracht via specifieke procedures probeert af te wikkelen, zoals beschreven in artikel 20;

▼M3

— „kredietinstelling” : hetzij a) een kredietinstelling zoals bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 1 van Verordening (EU) nr. 575/2013 (en indien toepasselijk, voeg nationale wettelijke bepalingen toe die artikel 2, lid 5 van Richtlijn 2013/36/EU) die onder toezicht staat van een bevoegde autoriteit; hetzij b) een andere kredietinstelling zoals bedoeld in artikel 123, lid 2 van het Verdrag waarop een controlestandaard van toepassing is die vergelijkbaar is met toezicht door een bevoegde autoriteit;

▼B

— „marginale beleningsfaciliteit” : een permanente faciliteit van het Eurosysteem die tegenpartijen kunnen benutten voor het verkrijgen van overnight-krediet van een Eurosysteem-CB tegen de van tevoren vastgestelde marginale beleningsrente;

— „marginale beleningsrente” : de rentevoet die op de marginale beleningsfaciliteit van toepassing is;

— „multi-addressee-toegang” : de faciliteit waarmee bijkantoren of ►M6 in de Unie of de EER gevestigd ◄ kredietinstellingen toegang kunnen hebben tot het betreffende TARGET2-deelsysteem door het aanleveren van betalingsopdrachten en/of het ontvangen van betalingen rechtstreeks aan en van het TARGET2-deelsysteem; deze faciliteit machtigt deze entiteiten hun betalingsopdrachten via de PM-rekening van de ►M3 PM-rekeninghouder ◄ te laten lopen zonder diens betrokkenheid;

▼M6

— „naar aanleiding van een intrekkingsverzoek geïnitieerde betalingsopdracht” : overeenkomstig de SEPA-directebetalingsregeling, een betalingsopdracht die de bestemmeling van het intrekkingsverzoek ten behoeve van de verzender van dat intrekkingsverzoek heeft geïnitieerd na ontvangst van een intrekkingsverzoek;

▼B

— „NCB van het eurogebied” : de nationale centrale bank (NCB) van een lidstaat die de euro als munt heeft;

— „NCB’s die het SSP leveren” : Deutsche Bundesbank, Banque de France en Banca d’Italia in hun hoedanigheid van CB’s die het SSP voor het Eurosysteem ontwikkelen en exploiteren;

— „ ►M3 TARGET2- netwerkdienstverlener ◄ ” : de onderneming die de Raad van bestuur van de ECB heeft ingeschakeld om computergestuurde netwerkverbindingen te verzorgen voor de aanlevering van betalingsberichten in TARGET2;

— „niet-afgewikkelde betalingsopdracht” : een betalingsopdracht die niet op de werkdag van aanvaarding wordt afgewikkeld;

▼M7

— „noodoplossing (Contingency Solution)” : de SSP-functionaliteit die zeer kritieke en kritieke betalingen in noodsituaties verwerkt;

▼M7 —————

▼B

— „opdracht tot overboeking van liquiditeiten” : een betalingsopdracht waarvan het belangrijkste doel is liquiditeiten over te boeken tussen verschillende rekeningen van dezelfde deelnemer of binnen een CAI- of AL-groep;

— „opdrachtgevende deelnemer” : een TARGET2-deelnemer die een betalingsopdracht heeft geïnitieerd;

— „opschorting” : het tijdelijk bevriezen van de rechten en verplichtingen van een deelnemer voor een door de [naam van de CB] te bepalen periode;

— „overboekingsopdracht” : een instructie door een betaler om geld beschikbaar te stellen aan een begunstigde door middel van een boeking op een PM-rekening;

— „overheidslichaam” : een entiteit binnen de „overheidssector”; de laatste term heeft dezelfde betekenis als in artikel 3 van Verordening (EG) nr. 3603/93 van de Raad van 13 december 1993 tot vaststelling van de definities voor de toepassing van de in artikel 104 en artikel 104 B, lid 1, van het Verdrag vastgelegde verbodsbepalingen ( 13 );

— „PM-rekening” : een door een TARGET2-deelnemer in de PM bij een CB aangehouden rekening die voor die deelnemer noodzakelijk is om: a) via TARGET2 betalingsopdrachten aan te leveren of betalingen te ontvangen, en b) dergelijke betalingen met die CB af te wikkelen;

▼M3

— „PM-hoofdrekening” : de PM-rekening waaraan een ►M6 T2S DCA ◄ is gekoppeld en waarop restsaldo's vanaf de ►M6 T2S DCA ◄ per dagultimo automatisch overgeboekt moeten worden;

▼M6

— „PM naar DCA-liquiditeitoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een PM-rekening naar een T2S DCA;

▼M6

— „PM naar TIPS DCA-liquiditeitoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een PM-rekening naar een TIPS DCA;

▼B

— „registratieformulier vaste gegevens (static data collection form)” : een door [naam van de CB] ontwikkeld formulier voor het registreren van aanvragers van TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]-diensten en voor het registreren van wijzigingen in verband met het verlenen van die diensten;

— „Single Shared Platform (SSP)” : de infrastructuur van het gemeenschappelijke technische platform dat wordt ontwikkeld door de NCB’s die het SSP leveren;

▼M6

— „T2S specifieke liquiditeitrekening (TIPS Dedicated Cash Account) (TIPS DCA))” : een door een T2S DCA-houder aangehouden rekening, geopend in TARGET2-[CB/landreferentie], en gebruikt voor contante betalingen met betrekking tot effectenafwikkelingen in T2S;

▼M6

— „TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” : de afwikkeling in centralebankgeld van directebetalingsopdrachten op het TIPS-platform;

▼B

— „TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]” : het TARGET2-deelsysteem van [naam van de CB];

— „TARGET2” : het totaal van alle TARGET2-deelsystemen van de CB’s;

— „TARGET2-CUG” : een subgroep van de cliënten van de ►M3 TARGET2- netwerkdienstverlener ◄ , samengesteld met het oog op het gebruik door hen van de relevante diensten en producten van de ►M3 TARGET2- netwerkdienstverlener ◄ wanneer zij toegang hebben tot de PM;

— „TARGET2-deelnemer” : een deelnemer aan een TARGET2-deelsysteem;

— „TARGET2-deelsysteem” : een van TARGET2 deel uitmakend realtime-brutovereveningsysteem (RTGS-systeem) van een CB;

— „technische storing van TARGET2” : problemen, defecten of storingen in de technische infrastructuur en/of de door TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] gebruikte computersystemen of een andere gebeurtenis waardoor de ►M6 verwerking van betalingen in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] niet op dezelfde werkdag kan worden uitgevoerd ◄ en voltooid;

▼M6

— „thuisrekening” : een rekening buiten de PM die een eurogebied-NCB opent ten behoeve van een instelling gevestigd in de Unie of de EER;

▼M8

— „technische rekening van een TIPS-aangesloten systeem (TIPS ancillary system technical account – TIPS AS-technische rekening)” : een rekening die door een aangesloten systeem of een CB namens een aangesloten systeem in het TARGET2-deelsysteem van de CB wordt aangehouden voor gebruik door het aangesloten systeem ten behoeve van de afwikkeling van directe betalingen in haar eigen boeken;

— „TIPS DCA naar TIPS AS-technische rekening liquiditeitsoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een TIPS DCA naar een TIPS AS-technische rekening om de positie van de TIPS DCA-houder (of de positie van een andere deelnemer in het aangesloten systeem) in de boeken van het aangesloten systeem te financieren;

— „TIPS AS-technische rekening naar TIPS DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een TIPS AS-technische rekening naar een TIPS DCA om de positie van de TIPS DCA-houder (of de positie van een andere deelnemer in het aangesloten systeem) in de boeken van het aangesloten systeem te verminderen;

▼M6

— „TIPS DCA naar PM-liquiditeitoverboekingsopdracht” : de instructie om een bepaald geldbedrag over te boeken van een TIPS DCA naar een PM-rekening;

▼M8 —————

▼M6

— „TIPS-platform” : de gemeenschappelijke technischeplatforminfrastructuur die wordt aangeboden door de NCB's die het TIPS-platform leveren;

— „TIPS-platform leverende NCB's” : de Deutsche Bundesbank, de Banco de España, de Banque de France en de Banca d'Italia in hun hoedanigheid van CB's die het TIPS-platform ten behoeve van het Eurosysteem bouwen en exploiteren;

— „TIPS specifieke liquiditeitrekening (TIPS Dedicated Cash Account) (TIPS DCA))” : een door een TIPS DCA-houder aangehouden rekening, geopend in TARGET2-[CB/landreferentie], en gebruikt voor de verlening van directebetalingsopdrachten aan klanten;

▼M8

— „aanspreekpartner” : een entiteit die: a) een BIC aanhoudt; b) als aanspreekpartner is aangewezen door een TIPS DCA-houder of door een aangesloten systeem; c) een correspondent, klant of een bijkantoor is van een TIPS DCA-houder of een deelnemer in een aangesloten systeem, of een correspondent, klant of bijkantoor is van een deelnemer in een aangesloten systeem; en d) adresseerbaar is via het TIPS-platform en directe betalingsopdrachten kan aanleveren en ontvangen, hetzij via de TIPS DCA-houder of het aangesloten systeem, of, indien de TIPS DCA-houder of het aangesloten systeem dat geautoriseerd heeft, direct.

▼M6

— „werkdag” of „TARGET2-werkdag” : elke dag waarop TARGET2 open is voor de afwikkeling van betalingsopdrachten, zoals uiteengezet in appendix V.

▼M3

Artikel 1a

Toepassingsgebied

Deze voorwaarden zijn van toepassing op de relatie tussen de betrokken eurogebied-NCB en haar PM-rekeninghouder, zulks aangaande de opening en het beheer van de PM-rekening.

▼B

Artikel 2

Appendices

1. De volgende appendices vormen een integrerend onderdeel van deze Voorwaarden: Appendix I: Technische specificaties voor het verwerken van betalingsopdrachten Appendix II: TARGET2-vergoedingsregeling Appendix III: Referentiekader voor bevoegdheidsadviezen en landenadviezen Appendix IV: Bedrijfscontinuïteit en noodprocedures Appendix V: Schema van werkdagen en openingsuren Appendix VI: Vergoedingsschema en facturering Appendix VII: Overeenkomst inzake geaggregeerde liquiditeit (AL-overeenkomst)

2. In geval van strijdigheid of inconsistentie tussen de inhoud van een appendix en de inhoud van een andere bepaling in deze Voorwaarden, prevaleren de laatstgenoemde.

▼M6

Artikel 3

Algemene beschrijving van TARGET2

1. TARGET2 voorziet in realtime-brutoafwikkeling van betalingen in euro tussen PM-rekeningen, T2S DCA's voor effectentransacties en TIPS DCA's voor directe betalingen, met afwikkeling in centralebankgeld.

2. De volgende transacties worden verwerkt in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]: a) transacties die rechtstreeks voortvloeien uit of worden gedaan in verband met monetairbeleidstransacties van het Eurosysteem; b) afwikkeling van het eurogedeelte van in vreemde valuta luidende transacties waarbij het Eurosysteem is betrokken; c) betalingen in euro resulterend uit transacties in grensoverschrijdende netto-vereveningssystemen voor grote betalingen; d) betalingen in euro resulterend uit transacties in retailbetalingssystemen in euro die systeemrelevant zijn; e) afwikkeling van het cashgedeelte van effectentransacties; f) liquiditeitoverboekingsopdrachten van T2S DCA naar T2S DCA, liquiditeitoverboekingsopdrachten van T2S DCA naar PM en liquiditeitoverboekingsopdrachten van PM naar T2S DCA; f bis) directebetalingsopdrachten; f ter) naar aanleiding van een intrekkingsverzoek geïnitieerde betalingsopdrachten; ▼M8 f quater) TIPS DCA naar PM liquiditeitsoverboekingsopdracht en PM naar TIPS DCA liquiditeitsoverboekingsopdracht; ▼M8 f quinquies) TIPS DCA naar TIPS AS-technische rekening liquiditeitsoverboekingsopdracht en TIPS AS-technische rekening naar TIPS DCA-liquiditeitsoverboekingsopdracht, en ▼M6 g) overige in euro luidende transacties gericht tot TARGET2-deelnemers.

▼M8

3. TARGET2 voorziet in realtime-brutoafwikkeling van betalingen in euro, met afwikkeling in centralebankgeld tussen PM-rekeningen, T2S DCA’s en TIPS DCA’s. TARGET2 wordt opgezet en functioneert op basis van het SSP via welke betalingsopdrachten worden aangeleverd en verwerkt en via welke betalingen uiteindelijk op dezelfde technische manier worden ontvangen. Wat betreft het technische beheer van de T2S DCA’s geldt dat TARGET2 technisch is opgezet en functioneert op basis van het T2S-platform. Wat betreft het technische beheer van de TIPS DCA’s en de TIPS AS-technische rekeningen geldt dat TARGET2 technisch is opgezet en functioneert op basis van het TIPS-platform.

▼M6

4. Krachtens deze voorwaarden is [naam CB] de dienstverlener. Handelingen en nalatigheden van de NCB's die het SSP leveren, worden beschouwd als handelingen en nalatigheden van [naam van de CB] waarvoor de laatstgenoemde aansprakelijkheid aanvaardt overeenkomstig artikel 31 hierna. Deelname overeenkomstig deze voorwaarden brengt geen contractuele relatie tot stand tussen PM-rekeninghouders en de NCB's die het SSP leveren, indien de laatstgenoemden in die hoedanigheid optreden. Instructies, berichten of informatie die een PM-rekeninghouder ontvangt van of verzendt aan het SSP in verband met onder deze voorwaarden verleende diensten, worden geacht te zijn ontvangen van, dan wel te zijn verzonden aan, [naam van de CB].

5. TARGET2 is juridisch gestructureerd als een veelvoud van betalingssystemen, bestaande uit alle TARGET2-deelsystemen, die als „systemen” worden aangewezen krachtens de nationale wetten die Richtlijn 98/26/EG implementeren. TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] wordt aangewezen als een „systeem” krachtens [de betrokken wettelijke bepaling die Richtlijn 98/26/EG implementeert].

6. Deelname aan TARGET2 geschiedt via deelname aan een TARGET2-deelsysteem. Deze voorwaarden beschrijven de wederzijdse rechten en verplichtingen van PM-rekeninghouders in TARGET2-[naam van de CB/landreferentie] en de [naam van de CB]. De regels betreffende het verwerken van betalingsopdrachten uit hoofde van deze voorwaarden (titel IV en appendix I) zijn van toepassing op alle door een PM-rekeninghouder aangeleverde betalingsopdrachten en ontvangen betalingen.

▼B







TITEL II

DEELNAME

Artikel 4

Toegangscriteria

1. De volgende categorieën entiteiten komen in aanmerking voor directe deelname aan TARGET2-[naam van de CB/landreferentie]: ▼M6 a) binnen de Unie of de EER gevestigde kredietinstellingen, ook als zij via een binnen de Unie of de EER gevestigd bijkantoor optreden; b) buiten de EER gevestigde kredietinstellingen, mits zij via een binnen de Unie of de EER gevestigd bijkantoor optreden; ▼B c) NCB’s van lidstaten en de ECB; op voorwaarde dat de onder a) en b) genoemde entiteiten niet zijn onderworpen aan door de Raad van de Europese Unie of de lidstaten overeenkomstig artikel 65, lid 1, onder b), artikel 75 of artikel 215 van het Verdrag vastgestelde maatregelen, waarvan de uitvoering naar de mening van TARGET2-[CB/landreferentie] na het in kennis stellen van de ECB niet strookt met de soepele werking van TARGET2.

2. De [naam van de CB] kan, naar eigen inzicht, de volgende entiteiten ook als directe deelnemers toelaten: ▼M7 a) financiële afdelingen van centrale of regionale overheden van lidstaten; ▼B b) tot de overheidssector van lidstaten behorende instellingen die zijn gemachtigd om voor cliënten rekeningen aan te houden; ▼M7 c) i) in de Unie of de EER gevestigde beleggingsondernemingen, ook als zij via een binnen de Unie of de EER gevestigd bijkantoor optreden, en ii) buiten de EER gevestigde beleggingsondernemingen, mits zij via een binnen de Unie of de EER gevestigd bijkantoor optreden; ▼M6 d) entiteiten die aangesloten systemen beheren en in die hoedanigheid optreden, en ▼B e) kredietinstellingen, dan wel andere onder a) tot en met d) opgenomen entiteiten, als deze gevestigd zijn in een land waarmee de Unie een monetaire overeenkomst heeft gesloten, waarbij dergelijke entiteiten toegang wordt verleend tot betalingssystemen in de Unie, met inachtneming van de i