2016R1066 — NL — 06.07.2016 — 000.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/1066 VAN DE COMMISSIE van 17 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst) (PB L 181 van 6.7.2016, blz. 1)





Gerectificeerd bĳ:









▼B

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2016/1066 VAN DE COMMISSIE

van 17 juni 2016

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot procedures, standaardformulieren en templates voor de informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen overeenkomstig Richtlijn 2014/59/EU van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)







Artikel 1

Informatieverstrekking voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen

De informatie die nodig is voor de opstelling en uitvoering van afwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU, met inbegrip van groepsafwikkelingsplannen overeenkomstig artikel 13 van die richtlijn, wordt door een instelling aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt volgens de in artikel 2 van deze verordening beschreven procedure en, in voorkomend geval, aan de hand van de in artikel 3 van deze verordening bedoelde templates.

Artikel 2

Procedure

1. Teneinde, overeenkomstig artikel 11, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU, na te gaan of alle of een deel van de nodige informatie die door de afwikkelingsautoriteit bij de instelling moet worden opgevraagd voor de opstelling van het afwikkelingsplan, reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, vraagt de afwikkelingsautoriteit deze informatie eerst op bij de bevoegde autoriteit van de betrokken instelling.

2. Indien alle of een deel van de opgevraagde informatie reeds beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit, verstrekt deze autoriteit deze informatie tijdig aan de afwikkelingsautoriteit.

3. Indien de informatie nog niet beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit of indien het format waarin de informatie door de bevoegde autoriteit wordt verstrekt niet bevredigend is voor de afwikkelingsautoriteit, met name rekening houdend met de procedure voor de opstelling van groepsafwikkelingsplannen, vraagt de afwikkelingsautoriteit de nodige informatie direct bij de instelling op.

4. Indien de door de afwikkelingsautoriteit overeenkomstig lid 3 opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, verstrekt de instelling deze informatie aan de afwikkelingsautoriteit aan de hand van de passende template in de bijlagen I tot en met XII, volgens de instructies in bijlage XIII.

5. Indien de door de afwikkelingsautoriteit opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, wordt de informatie verstrekt in het door de afwikkelingsautoriteit gevraagde format.

6. Een verzoek om informatie van de afwikkelingsautoriteit aan een instelling zoals bedoeld in lid 3:

a) specificeert, rekening houdend met de omvang en de complexiteit van de opgevraagde informatie, het passende tijdsbestek waarin de instelling de informatie aan de afwikkelingsautoriteit verstrekt;

b) specificeert, indien de opgevraagde informatie is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën, welke template in de bijlagen I tot en met XII moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;

c) specificeert, indien de opgevraagde informatie niet is opgenomen in een van de in artikel 3 bedoelde categorieën noch onder een van de templates in de bijlagen I tot en met XII valt, het format dat moet worden gebruikt om de informatie aan de afwikkelingsautoriteit te verstrekken;

d) specificeert of de betrokken template in de bijlagen I tot en met XII op individueel dan wel op groepsniveau moet worden ingevuld en of de reikwijdte lokaal, de hele Unie of mondiaal is in overeenstemming met de instructies in bijlage XIII;

e) vermeldt de nodige contactgegevens waar de informatie moet worden verstrekt binnen de afwikkelingsautoriteit.

Artikel 3

Minimale reeks inlichtingen in de templates

De minimale reeks templates voor de informatieverstrekking uit hoofde van artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU omvat de volgende categorieën:

1. organisatiestructuur, zoals gespecificeerd in bijlage I;

2. governance en management, zoals gespecificeerd in bijlage II;

3. kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen, zoals gespecificeerd in bijlage III;

4. kritieke tegenpartijen, zoals gespecificeerd in bijlage IV, afdeling 1: activa, afdeling 2: passiva, en afdeling 3: materiële hedges;

5. passivastructuur, zoals gespecificeerd in bijlage V;

6. verschafte zekerheden, zoals gespecificeerd in bijlage VI;

7. buiten de balanstelling, zoals gespecificeerd in bijlage VII;

8. betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen, zoals gespecificeerd in bijlage VIII;

9. informatiesystemen, zoals gespecificeerd in bijlage IX, afdeling 1: algemene informatie en afdeling 2: uitsplitsing;

10. verwevenheid, zoals gespecificeerd in bijlage X;

11. autoriteiten, zoals gespecificeerd in bijlage XI;

12. juridische effecten van de afwikkeling, zoals gespecificeerd in bijlage XII.

Artikel 4

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselĳk in elke lidstaat.









BIJLAGE I







Organisatiestructuur Juridische entiteit Rechtstreekse houder Kapitaal Stemrechten Consoliderende entiteit Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code 010 020 030 040 050 060 070 080 Holding X 110 n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. n.b. Bank A (moederinstelling) 111 Holding X 110 100 % 100 % Bank A 111 Bank B (dochterinstelling) 112 Bank A 111 80 % 60 % Bank A 111 Bank U 156 Bank B 112 100 % 100 % Bank A 111









BIJLAGE II







Governance en management Juridische entiteit Locatie Oprichtingsrechtsgebied Licentieverlenende autoriteit Type licentie Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan Voornaamste manager Naam entiteit LEI-code Naam Telefoonnummer E-mailadres Naam Functie Afdeling Telefoonnummers E-mailadressen 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130 140 Bank A 111 Londen GB BoE Inontvangstneming van deposito's David Jones 4 444 444 djones@banka.com Bank B 112 Parijs FR ACS Inontvangstneming van deposito's, vermogensbeheer Paul Durand 33 333 333 pdurand@bankb.com









BIJLAGE III







Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen Kritieke functies Kernbedrijfsonderdelen Juridische entiteit Locatie Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie Materiële activa Materiële passiva Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie Naam entiteit LEI-code Type Bedrag Valuta Type Bedrag Valuta Naam Functie Afdeling Telefoonnummers E-mailadressen 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130 140 150 160 170 Inontvangstneming van deposito's Retailbanking Bank A 111 Verenigd Koninkrijk 87 deposito's 5,000 GBP Retailbanking Bank A 111 Ierland 4 deposito's 200 EUR Retailbanking Bank B 112 Frankrijk 112 deposito's 5,000 EUR IT-centrum voor online-bankieren Entiteit C 113 Spanje 1 n.b. n.b. n.b. Vermogensbeheer Bank A 111 Verenigd Koninkrijk 10 beheerd vermogen 1,000 GBP Bank D 114 Slowakije 1 beheerd vermogen 100 EUR









BIJLAGE IV

AFDELING 1

Kritieke tegenpartijen (activa)







Juridische entiteit Kritieke tegenpartij Valuta Oorspronkelijke blootstelling Kredietrisicolimitering Waardeaanpassingen en voorzieningen Nettoblootstelling Effect op de tier 1-kernkapitaalratio Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 Bank A 111 Britse overheid 789 GBP 200,000 0 0 200,000 200 bp Bank B 112 Bank W 444 EUR 1,000,000 500,000 200,000 300,000 300 bp Bank A 111 Onderneming U 650 EUR 500,000 0 400,000 100,000 100 bp

AFDELING 2

Kritieke tegenpartijen (passiva)







Juridische entiteit Kritieke tegenpartij Financiering Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code Type Bedrag Valuta 010 020 030 040 050 060 070

AFDELING 3

Kritieke tegenpartijen (materiële hedges)







Juridische entiteit Kritieke tegenpartij Materiële hedges (binnen de balanstelling) Materiële hedges (buiten de balanstelling) Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code Type Bedrag Valuta Doel van de hedge Type Bedrag Valuta Doel van de hedge 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120









BIJLAGE V

Passivastructuur







010 Naam juridische entiteit Bank A 020 LEI-code 111 030 Toepasselijk recht van de passiva EER 040 Datum 12/31/2013







Tegenpartijen Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1 Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2 Schuld met een juridische achterstelling Niet-achtergestelde ongedekte schuld Deposito's Gedekte schuld Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, richtlijn herstel en afwikkeling banken Derivaten TOTAAL < 1 maand < 1 jaar > 1 jaar < 1 maand < 1 jaar > 1 jaar < 1 maand < 1 jaar > 1 jaar Totaal waarvan in aanmerking komende deposito's waarvan gedekte deposito's Blootstelling na prudentiële saldering Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130 140 150 160 170 180 050 Natuurlijke personen 055 waarvan in aanmerking komende passiva 060 Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen 065 waarvan in aanmerking komende passiva 070 Grote niet-financiële ondernemingen 075 waarvan in aanmerking komende passiva 080 Instellingen 085 waarvan in aanmerking komende passiva 090 Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen 095 waarvan in aanmerking komende passiva 100 Andere financiële ondernemingen 105 waarvan in aanmerking komende passiva 110 Binnen de groep 115 waarvan in aanmerking komende passiva 120 Overheid, centrale banken en supranationale instellingen 125 waarvan in aanmerking komende passiva 130 Andere/niet-geïdentificeerd 140 waarvan in aanmerking komende passiva 150 TOTAAL 160 Totaal in aanmerking komende passiva









BIJLAGE VI







Verschafte zekerheden Juridische entiteit Uitgevende instelling van zekerheden Type zekerheden Identificatienummer Houder van zekerheden Bedrag Valuta Rechtsgebied Tegenpartij Bedrag Valuta Rechtsgebied Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130 140 150 160 Bank A 111 VS-overheid 278 VS-staats-obligaties Bank L 487 1 000 USD VS Bank B 345 10 000 USD VS Bank A 111 Bank A 997 Hypotheken BoE 997 1 000 GBP GB Bank C 587 8 000 GBP GB









BIJLAGE VII







Buiten de balanstelling Juridische entiteit Post buiten de balanstelling Tegenpartij Bedrag Valuta Kritieke bedrijfsactiviteiten Kernbedrijfsonderdelen Aanvullende informatie Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code Totaal waarvan toegezegd 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 Bank A 111 kredietlijn Bank C 113 10 000 000 10 000 000 GBP overeenkomst tot eind 2015 Bank A 111 kredietlijn Bank D 114 – 5,000,000 0 EUR overeenkomst tot eind 2015









BIJLAGE VIII







Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen Juridische entiteit Systeem Vertegenwoordigende instelling Uitsplitsing naar kritieke functies Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen Eisen van het lidmaatschap Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of contract met de vertegenwoordigende instelling Vervangbaarheid Aanvullende informatie Naam entiteit LEI-code Type systeem Aanwijzing Deelnemingsvorm Identificatiecode Naam entiteit Identificatiecode 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130 140 Bank A 111 Depositaris Clearstream indirect Bank W Effectenhandel Lidmaatschap geannuleerd Euroclear Bank B 112 Betaling STREEFBEDRAG direct Betaling









BIJLAGE IX

AFDELING 1

Informatiesystemen (algemene informatie)







Systeem Groepsentiteit die partij is bij het contract Type contract Tegenpartij Verantwoordelijke persoon Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen Identificatie Type Beschrijving Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code Naam Telefoon-nummer E-mailadres 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 Systeem A Online-bankieren Bank A 111 Licentie Entiteit A Systeem B kredietacceptatie Bank A 111 Licentie Entiteit B kredietacceptatie Bank B 112 Licentie Entiteit B Systeem C overige Bank C 113 Shared service Entiteit C

AFDELING 2

Informatiesystemen (uitsplitsing)







Systeem Gebruiker Naam entiteit LEI-code Kritieke functie Kernbedrijfsonderdeel 010 020 030 040 050 Systeem A Bank A 111 Inontvangstneming van deposito's Inontvangstneming van deposito's Systeem A Bank B 112 Inontvangstneming van deposito's Inontvangstneming van deposito's Systeem B Bank A 111 Krediet Retail Systeem B Bank C 113 Krediet Corporate banking Systeem C Bank A 111 Alle Alle









BIJLAGE X







Verwevenheid Juridische entiteit A Juridische entiteit B Naam entiteit LEI-code Naam van de entiteit2 LEI-code2 Type verwevenheid Beschrijving 010 020 030 040 050 060 Bank A 101 Bank B 102 Medewerkers Juridische medewerkers (40 elementen) Bank A 101 Bank C 103 Medewerkers Juridische medewerkers (40 elementen) Bank B 102 Bank C 103 Systemen Alle systemen en IT-infrastructuur die worden gebruikt door bank C, worden ook door bank B gebruikt Bank A 101 Bank C 103 Financieringsregelingen De financiering van bank C gebeurt via bank A Bank A 101 Entiteit D 104 Medewerkers Juridische medewerkers (40 elementen) Bank A 101 Bank B 102 Financieringsregelingen De financiering van bank B gebeurt via bank A Bank C 103 Entiteit D 104 Faciliteiten De zetel van bank C en entiteit D bevindt zich in hetzelfde gebouw Bank A 101 Bank B 102 Liquiditeitsregelingen Bank A stemt ermee in om liquiditeiten te verschaffen aan bank B wanneer dat nodig is Entiteit D 104 Bank A 101 Medewerkers Al het IT-personeel van bank A behoort tot entiteit D









BIJLAGE XI







Autoriteiten Juridische entiteit Toezichthoudende autoriteit(en) Afwikkelingsautoriteit Autoriteit voor depositogarantie Naam entiteit LEI-code Naam van de autoriteit Telefoonnummer E-mailadres Naam van de autoriteit Telefoonnummer E-mailadres Naam van de autoriteit Telefoonnummer E-mailadres 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 Bank A 111 Autoriteit voor prudentieel toezicht Bank of England Compensatiestelsel voor financiële diensten









BIJLAGE XII







Juridische effecten van de afwikkeling Juridische entiteit Derde partij Type contract Beëindiging met invloed op afwikkelingsinstrumenten Opmerkingen Naam entiteit LEI-code Naam entiteit LEI-code 010 020 030 040 050 060 070 Bank B 112 Euronext NV Lidmaatschap ►C1 J ◄ Verkoop van de activiteit vermogensbeheer mogelijk moeilijk in geval van afwikkeling









BIJLAGE XIII

Instructies voor het invullen van de templates in de bijlagen I tot en met XII

Algemene instructies

1. STRUCTUUR EN CONVENTIES

1.1. Structuur

Het kader bestaat uit twaalf reeksen templates, die in totaal vijftien templates omvatten volgens het volgende schema:

1. Organisatiestructuur

2. Governance en management

3. Kritieke functies en kernbedrijfsonderdelen

4. Kritieke tegenpartijen (3 templates)

5. Passivastructuur

6. Verschafte zekerheden

7. Buiten de balanstelling

8. Betalings-, clearing- en afwikkelingssystemen

9. Informatiesystemen (2 templates)

10. Verwevenheid

11. Autoriteiten

12. Juridische effecten van de afwikkeling

1.2. Standaarden voor jaarrekeningen

Voor de rapportage van financiële informatie rapporteren instellingen boekwaarden op basis van het kader voor financiële verslaggeving dat zij hanteren. instellingen die niet verplicht zijn financiële informatie te rapporteren, maken gebruik van hun respectieve kader voor financiële verslaggeving.

Voor de toepassing van deze bijlage worden met „IAS” en „IFRS” de internationale standaarden voor jaarrekeningen in de zin van artikel 2 van Verordening (EG) nr. 1606/2002 bedoeld.

De in de template gerapporteerde bedragen moeten als brutoboekwaarde worden uitgedrukt, tenzij anders vermeld in de instructies.

1.3. Gebruik van nummering

In deze instructies wordt de volgende algemene notatie gehanteerd om naar de kolommen, rijen en cellen van een template te verwijzen: {Template; Rij; Kolom}.

1.4. Toepassingsniveau

Het toepassingsniveau wordt bepaald door afwikkelingsautoriteiten wanneer zij hun verzoek, direct of indirect, aan de instellingen richten.

Instructies met betrekking tot de templates

2. BIJLAGE I - ORGANISATIESTRUCTUUR

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(1) een gedetailleerde beschrijving van de organisatiestructuur van de instelling, waaronder een lijst van alle rechtspersonen

(2) identificatie van de rechtstreekse houder en het percentage van stemrechten en niet-stemrechten van elke rechtspersoon

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-040 Rechtstreekse houder 030 Naam entiteit Naam van de entiteit die een directe deelneming heeft en zeggenschap heeft over de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. 040 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 030. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. 050 Kapitaal (%) Percentage van het kapitaal van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. 060 Stemrechten (%) Percentage van de stemrechten van de in kolom 030 opgenomen juridische entiteit in de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. 070-080 Consoliderende entiteit 070 Naam entiteit Naam van de entiteit die de in kolom 010 opgenomen entiteit consolideert op het hoogste niveau overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013. 080 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 070. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven.

3. BIJLAGE II - GOVERNANCE EN MANAGEMENT

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(3) de locatie, het oprichtingsrechtsgebied, de licenties en het voornaamste management van elke rechtspersoon

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030 Locatie Stad waar de in kolom 010 opgenomen entiteit wettelijk gevestigd is. 040 Oprichtingsrechtsgebied Rechtsgebied waar de in kolom 010 opgenomen entiteit is opgericht, geïdentificeerd volgens ISO 3166. 050 Licentieverlenende autoriteit Naam van de autoriteit die de in kolom 010 opgenomen instelling licenties voor banken of beleggingsondernemingen verleent. 060 Type licentie 070-090 Lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van de nodige informatie voor het afwikkelingsplan aan de afwikkelingsautoriteiten 070 Naam Voornaam, achternaam 080 Telefoonnummer 090 E-mailadres 100-140 Voornaamste manager Hooggeplaatste persoon binnen de entiteit die verantwoordelijk is voor de afwikkeling van die entiteit 100 Naam Voornaam, achternaam 110 Functie 120 Afdeling 130 Telefoonnummers Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 100. 140 E-mailadressen Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 100.

4. BIJLAGE III - KRITIEKE FUNCTIES EN KERNBEDRIJFSONDERDELEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(4) een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen van de instelling, met inbegrip van de materiële activa en passiva die met deze activiteiten en bedrijfsonderdelen verband houden, onder vermelding van de rechtspersonen

(17) het lid van het leidinggevend orgaan dat verantwoordelijk is voor het afwikkelingsplan van de instelling en, indien dit andere personen zijn, de personen die verantwoordelijk zijn voor de verschillende rechtspersonen, kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010 Kritieke functies betekent „kritieke functies” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. 020 Kernbedrijfsonderdelen betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. 030-040 Juridische entiteit 030 Naam entiteit 040 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 050 Locatie Land waarin bedrijfsonderdelen actief zijn. 060 Aantal kantoren/bijkantoren op een locatie 070-090 Materiële activa 070 Type 080 Bedrag In miljoenen 090 Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 100-120 Materiële passiva 100 Type 110 Bedrag In miljoenen 120 Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 130-170 Lid van het hogere management dat verantwoordelijk is voor het verstrekken van informatie 130 Naam Voornaam, achternaam 140 Functie 150 Afdeling 160 Telefoonnummers Telefoonnummer van de afdeling en individueel nummer van de persoon die is genoemd in kolom 130. 170 E-mailadressen Mailbox van de afdeling en individueel e-mailadres van de persoon die is genoemd in kolom 130.

5. BIJLAGE IV, AFDELING 1 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (ACTIVA)

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-040 Kritieke tegenpartij Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie. 030 Naam entiteit 040 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 050 Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 060 Oorspronkelijke blootstelling betekent „oorspronkelijke blootstelling” in de zin van de artikelen 24, 389, 390 en 392 van Verordening (EU) nr. 575/2013; moet de benadering in FINREP volgen. 070 Kredietrisicolimitering betekent „kredietrisicolimitering” in de zin van de artikelen 399 en 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. Voor de toepassing van deze rapportage wordt de techniek voor kredietrisicolimitering, zoals gedefinieerd in artikel 4, punt 57, en erkend in deel 3, titel II, hoofdstuk 3 en 4, gebruikt overeenkomstig de artikelen 401 tot en met 403 van Verordening (EU) nr. 575/2013. 080 Waardeaanpassingen en voorzieningen betekent „waardeaanpassingen en voorzieningen” in de zin van de artikelen 34, 24, 110 en 111 van Verordening (EU) nr. 575/2013. 090 Nettoblootstelling 090 = 060 - 070 - 080 100 Effect op de tier 1-kernkapitaalratio Effect van een wanbetaling van de in kolom 030 opgenomen tegenpartij op de tier 1-kernkapitaalratio van de juridische entiteit die is opgenomen in kolom 010. De voorgestelde formule voor de berekening van het effect op de tier 1-kernkapitaalratio is de volgende: tier 1-kernkapitaal - ((tier 1-kernkapitaal - verwacht verlies)/(risicogewogen activa - verwacht verlies)) = effect op de tier 1-kernkapitaalratio. Indien de afwikkelingsautoriteiten bepalen dat een meer geavanceerde formule passender is, staat het hun vrij om een andere formule te verzoeken.

6. BIJLAGE IV, AFDELING 2 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (PASSIVA)

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(10) identificatie van de belangrijkste of meest kritieke tegenpartijen van de instelling en een analyse van het effect van het falen van de belangrijkste tegenpartijen op de financiële positie van de instelling

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-040 Kritieke tegenpartij Kriticiteit wordt bepaald door de betrokken autoriteiten. De in deze template verstrekte informatie moet complementair zijn aan de reeds in „Grote blootstellingen” verstrekte informatie. 030 Naam entiteit 040 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 050-070 Financiering 050 Type 060 Bedrag Uitgedrukt in de valuta van de passiva 070 Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217

7. BIJLAGE IV, AFDELING 3 - KRITIEKE TEGENPARTIJEN (MATERIËLE HEDGES)

Deze template heeft betrekking op het volgende punt in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(9) de materiële hedges van de instelling, waaronder een uitsplitsing naar rechtspersonen

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-040 Kritieke tegenpartij Tegenpartijen worden gerapporteerd voor de betrokken groepen van verbonden cliënten en indien een cliënt niet behoort tot een groep van verbonden cliënten, op individueel niveau. Afwikkelingsautoriteiten kunnen om informatie over groepen van verbonden cliënten op individueel niveau verzoeken. Groep van verbonden cliënten is omschreven in artikel 4, punt 39, van Verordening (EU) nr. 575/2013. 030 Naam entiteit 040 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 050-080 Materiële hedges (binnen de balanstelling) 050 Type Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges. 060 Bedrag 070 Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 080 Doel van de hedge Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged. 090-120 Materiële hedges (buiten de balanstelling) 090 Type Verstrekte materiële hedges mogen niet beperkt zijn tot boekhoudkundige hedges. 100 Bedrag 110 Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 120 Doel van de hedge Risico’s die bestemd zijn om te worden gehedged.

8. BIJLAGE V - PASSIVASTRUCTUUR

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(5) een gedetailleerde beschrijving van de samenstelling van de passiva van de instelling en van de passiva van al haar rechtspersonen, waarbij minimaal onderscheid wordt gemaakt tussen de categorieën en bedragen van de kort- en langlopende schulden en van de gedekte, ongedekte en achtergestelde verplichtingen

(6) details van de in aanmerking komende passiva van de instelling

Instructies betreffende specifieke rijen:







Rijen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010 Naam juridische entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030 Toepasselijk recht van de passiva EER of „derde land”. Het staat de afwikkelingsautoriteiten vrij om een drempelwaarde vast te stellen boven dewelke zij een uitsplitsing naar verschillende derde landen nodig hebben. 040 Datum 050 Natuurlijke personen 055 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 060 Kleine, middelgrote en micro-ondernemingen 065 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 070 Grote niet-financiële ondernemingen 075 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 080 Instellingen Zoals omschreven in artikel 2, punt 23, van Richtlijn 2014/59/EG. 085 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. Schuld met een juridische achterstelling (kolom 050) en niet-achtergestelde ongedekte schuld (kolom 080) van instellingen, met een oorspronkelijke looptijd van minder dan zeven dagen, mogen niet worden opgenomen in het bedrag „waarvan in aanmerking komende passiva” zoals bedoeld in rij 085, omdat deze passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in zijn uitgesloten. 090 Verzekeringsondernemingen en pensioenfondsen Verzekeringsondernemingen, herverzekeringsondernemingen en pensioenfondsen 095 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 100 Andere financiële ondernemingen 105 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 110 Binnen de groep Blootstellingen aan entiteiten binnen dezelfde groep. Deze blootstellingen worden enkel in die rij opgenomen om dubbeltellingen te voorkomen (bv. blootstellingen aan een bank die tot dezelfde groep behoort, moeten worden geïdentificeerd in rij 110 en niet in rij 080 „kredietinstellingen”). 115 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 120 Overheid, centrale banken en supranationale instellingen 125 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 130 Andere/niet-geïdentificeerd Indien de identificatie van de houder van een effect niet mogelijk is, hoeven enkel totalen te worden verstrekt. 135 Waarvan in aanmerking komende passiva Bedrag aan passiva die „in aanmerking komende passiva” zijn in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU. 150 Totaal 160 Totaal in aanmerking komende passiva Totaal aan „in aanmerking komende passiva” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 71, van Richtlijn 2014/59/EU.

Instructies voor bepaalde kolommen







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010 Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als aanvullende tier 1 020-040 Schuld met een juridische achterstelling aangemerkt als tier 2 020 Resterende looptijd van minder dan een maand 030 Resterende looptijd van minder dan een jaar 040 Resterende looptijd van meer dan een jaar 050-070 Schuld met een juridische achterstelling 050 Resterende looptijd van minder dan een maand Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. 060 Resterende looptijd van minder dan een jaar Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. 070 Resterende looptijd van meer dan een jaar Achtergestelde schuld die niet in aanmerking komt als tier 1 of tier 2. 080-100 Niet-achtergestelde ongedekte schuld Omvat depositocertificaten en handelspapieren. 080 Resterende looptijd van minder dan een maand 090 Resterende looptijd van minder dan een jaar 100 Resterende looptijd van meer dan een jaar 110-130 Deposito’s 110 Totaal 120 Waarvan in aanmerking komende deposito’s 130 Waarvan gedekte deposito’s Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a). 140 Gedekte schuld Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder b). 150 Andere uitgesloten passiva overeenkomstig artikel 44, lid 2, van de richtlijn herstel en afwikkeling van banken Uitgesloten van het toepassingsgebied van het instrument van bail-in overeenkomstig artikel 44, lid 2, onder a) tot en met d), en artikel 44, lid 2, onder f) en g). 160-170 Derivaten Enkel posten binnen de balanstelling. Posten buiten de balanstelling moeten worden gerapporteerd in bijlage VII. 160 Blootstelling na prudentiële saldering 170 Blootstelling na aftrek van margestorting en zekerheden 180 Totaal Som van kolommen 010-110, 140-160.

9. BIJLAGE VI -VERSCHAFTE ZEKERHEDEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(7) de procedures die nodig zijn om te bepalen aan wie de instelling een zekerheid heeft verschaft, wie deze zekerheid aanhoudt en in welk rechtsgebied deze zekerheid zich bevindt

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-040 Uitgevende instelling van zekerheden 030 Naam entiteit 040 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 050 Type zekerheden Omvat alle typen toezeggingen, ook wanneer er sprake is van passiva buiten de balanstelling of geen passiva (bv. zekerhedenswaps, wanbetalingsfondsen). 060 Identificatienummer ISIN-code. Indien de „ISIN-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 070-080 Houder van zekerheden 070 Naam entiteit 080 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 090 Bedrag 100 Valuta Identificatie overeenkomstig ISO 4217 110 Rechtsgebied Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op de houder van de zekerheden zoals geïdentificeerd in kolom 070 (bv. Duits recht). 120-130 Tegenpartij 120 Naam 130 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 140 Bedrag 150 Valuta Identificatie volgens ISO 4217 160 Rechtsgebied Recht van het rechtsgebied dat van toepassing is op het toezeggingscontract.

10. BIJLAGE VII - BUITEN DE BALANSTELLING

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(8) een beschrijving van de risicoposities buiten de balanstelling van de instelling en haar rechtspersonen, waaronder een overzicht van de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(21) informatie over activiteiten buiten de balanstelling, hedgingstrategieën

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030 Post buiten de balanstelling Moet worden geïdentificeerd aan de hand van de volgende drie categorieën: „garanties”, „kredietlijnen”, „andere”. In deze template mogen geen posten binnen de balanstelling worden opgenomen. 040-050 Tegenpartij 040 Naam entiteit 050 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 060-070 Bedrag 060 Totaal Nominale waarde. 070 waarvan toegezegd Moet enkel worden ingevuld voor kredietlijnen. 080 Valuta Identificatie volgens ISO 4217 090 Kritieke bedrijfsactiviteiten 100 Kernbedrijfsonderdelen 110 Aanvullende informatie

11. BIJLAGE VIII, AFDELING 1 - BETALINGS-, CLEARING- EN AFWIKKELINGSSYSTEMEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(11) elk systeem waarin de instelling voor een wezenlijk aantal of een wezenlijke waarde aan transacties uitvoert, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(12) elk betalings-, clearing- of afwikkelingssysteem waaraan de instelling direct of indirect deelneemt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam entiteit 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-060 Systeem 030 Type systeem Categoriseer de systemen aan de hand van de volgende opties: „betaling”, „afwikkeling”, „effectenclearing”, „derivatenclearing”, „depositaris”, „centrale tegenpartij” en „andere”. Indien meer dan één optie van toepassing is, specificeer dan alle typen. 040 Aanwijzing 050 Deelnemingsvorm Direct of indirect. 060 Identificatiecode BIC-code. Indien de „BIC-code” niet beschikbaar is, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt, bv. code of rekeningnummer van de instelling. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 070-080 Vertegenwoordigende instelling Hoeft enkel te worden ingevuld wanneer de toegang indirect is. 070 Naam entiteit 080 Identificatiecode 090 Uitsplitsing naar kritieke functies 100 Uitsplitsing naar kernbedrijfsonderdelen 110 Eisen van het lidmaatschap Kwalitatieve en kwantitatieve informatie die nodig is om inzicht te krijgen in het risico van de intrekking van het lidmaatschap van de instelling. 120 Effect van afwikkelingsprocedures op het lidmaatschap of het contract met de vertegenwoordigende instelling 130 Vervangbaarheid Naam van een potentiële andere aanbieder van betalingssystemen die de in kolom 040 opgenomen aanbieder van betalingssystemen kan vervangen. 140 Aanvullende informatie

12. BIJLAGE IX, TEMPLATE 1 - INFORMATIESYSTEMEN (ALGEMENE INFORMATIE)

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Systeem 010 Identificatie 020 Type Moet worden gekozen uit „risicomanagement”, „boekhouding”, „financiële rapportage”, „toezichtrapportage” en „andere”. 030 Beschrijving 040-050 Groepsentiteit die partij is bij het contract 040 Naam entiteit 050 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 060 Type contract Licentie, shared service of andere 070-080 Tegenpartij 070 Naam entiteit 080 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 090-110 Verantwoordelijke persoon 090 Naam 100 Telefoonnummer 110 E-mailadres 120 Effect van afwikkelingsprocedures op de continuïteit van de toegang tot informatiesystemen

13. BIJLAGE IX, TEMPLATE 2 - INFORMATIESYSTEMEN (UITSPLITSING)

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(13) een gedetailleerde inventarisatie en beschrijving van de essentiële managementinformatiesystemen, zoals onder meer die voor risicomanagement, boekhouding en financiële en toezichtrapportage, die door de instelling worden gebruikt, met inbegrip van een uitsplitsing naar de rechtspersonen van de instelling en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

(14) een identificatie van de eigenaars van de in punt 13 bedoelde systemen, de overeenkomsten inzake het dienstverleningsniveau met betrekking daartoe en eventuele software en systemen of licenties, met inbegrip van een uitsplitsing naar hun rechtspersonen en de kritieke bedrijfsactiviteiten en kernbedrijfsonderdelen

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010 Systeem 020-050 Gebruiker 020 Naam entiteit 030 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 040 Kritieke functies betekent „kritieke functies” in de zin van 2, lid 1, punt 35, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU. 050 Kernbedrijfsonderdelen betekent „kernbedrijfsonderdelen” in de zin van artikel 2, lid 1, punt 36, en artikel 2, lid 2, van Richtlijn 2014/59/EU.

14. BIJLAGE X - VERWEVENHEID

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(15) een identificatie en overzicht van de rechtspersonen en de onderlinge verbanden en afhankelijkheden tussen de verschillende rechtspersonen, zoals:

— gemeenschappelijke of gedeelde medewerkers, faciliteiten en systemen;

— regelingen voor kapitaal, financiering of liquiditeit;

— bestaande of voorwaardelijke kredietrisico’s;

— kruiselingse garantieovereenkomsten, kruiselingse zekerheidsregelingen, kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen en kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten;

— risico-overdrachten en back-to-backhandelsregelingen; overeenkomsten inzake dienstverleningsniveau

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit A 010 Naam entiteit Moet verschillen van de in kolom 030 opgenomen naam. 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Moet verschillen van de in kolom 040 opgenomen identificatiecode. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-040 Juridische entiteit B 030 Naam entiteit Moet verschillen van de in kolom 010 opgenomen naam. 040 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Moet verschillen van de in kolom 020 opgenomen identificatiecode. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 050 Type verwevenheid Moet worden gekozen uit de volgende categorieën: — Medewerkers — Faciliteiten — Systeem — Kapitaalregelingen — Financieringsregelingen — Liquiditeitsregelingen — Kredietrisico’s — Kruiselingse garantieovereenkomst — Kruiselingse zekerheidsregelingen — Kruiselingse wanbetalingsvoorzieningen — Kruiselingse salderingsregelingen tussen verbonden entiteiten — Risico-overdrachten — Back-to-backhandelsregelingen — Overeenkomst inzake dienstverleningsniveau — Overige 060 Beschrijving Moet verplicht worden ingevuld wanneer de kolommen 010 tot en met 050 worden ingevuld.

15. BIJLAGE XI - AUTORITEITEN

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(16) de bevoegde autoriteit en de afwikkelingsautoriteit van elke rechtspersoon

(18) een beschrijving van de regelingen die de instelling heeft ingevoerd om ervoor te zorgen dat de afwikkelingsautoriteit in geval van een afwikkeling over alle benodigde informatie, zoals door de afwikkelingsautoriteit is bepaald, voor de toepassing van de afwikkelingsinstrumenten en -bevoegdheden beschikt

Instructies voor bepaalde kolommen:







Kolommen Verwijzing naar wetgeving en instructies 010-020 Juridische entiteit 010 Naam 020 LEI-code Alfanumerieke code met twintig cijfers van de juridische entiteit die is geïdentificeerd in kolom 010. De LEI-code identificeert op unieke wijze elke juridische entiteit of structuur die partij is bij een financiële transactie, in elk rechtsgebied. Indien de „LEI-code” niet beschikbaar is voor een bepaalde identiteit, wordt een andere vorm van identificatie verstrekt. Enkel als er geen andere vorm van identificatie bestaat, mag „niet beschikbaar” worden opgegeven. 030-050 Toezichthoudende autoriteit 030 Naam van de autoriteit 040 Telefoonnummer 050 E-mailadres 060-080 Afwikkelingsautoriteit 060 Naam van de autoriteit 070 Telefoonnummer 080 E-mailadres 090-110 Autoriteit voor depositogarantie 090 Naam van de autoriteit 100 Telefoonnummers 110 E-mailadres

16. BIJLAGE XII - JURIDISCHE EFFECTEN VAN DE AFWIKKELING

Deze template heeft betrekking op de volgende punten in deel B van de bijlage bij Richtlijn 2014/59/EU:

(19) alle overeenkomsten die de instelling en haar rechtspersonen met derden zijn aangegaan en die kunnen worden beëindigd als de autoriteiten besluiten een afwikkelingsinstrument toe te passen, en of de gevolgen van de beëindiging van invloed kunnen zijn op de toepassing van het afwikkelingsinstrument

Instructies voor bepaalde kolommen: