2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 1
Dit document vormt slechts een documentatiehulpmiddel en verschijnt buiten de verantwoordelijkheid van de instellingen
►B RICHTSNOER VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK
van 26 april 2001
betreffende een geautomatiseerd trans-Europees „Real-Time” brutovereveningssysteem
(►C1 TARGET ◄)
(ECB/2001/3)
(2001/401/EG)
(PB L 140 van 24.5.2001, blz. 72)
Gerectificeerd bij:
►C1Rectificatie PB L 167 van 22.6.2001, blz. 34 (ECB/2001/401)
▼B
RICHTSNOER VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK
van 26 april 2001
betreffende een geautomatiseerd trans-Europees „Real-Time”
brutovereveningssysteem ( ►C1 TARGET ◄)(ECB/2001/3)
(2001/401/EG)
DE RAAD VAN BESTUUR VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK,
Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap
(hierna genoemd het „Verdrag”), inzonderheid op artikel 105, lid 2,eerste en vierde streepje, en op de artikelen 3.1, 12.1, 14.3, 17, 18 en22 van de Statuten van het EuropeesStels el van centrale banken en van
de Europese Centrale Bank (hierna genoemd de „statuten”),
Overwegende hetgeen volgt:
(1)In artikel 105, lid 2, eerste streepje, van het Verdrag en artikel
3.1, eerste streepje, van de statuten wordt het Europees Stelsel
van centrale banken (ESCB) belast met het bepalen en tenuitvoer leggen van het monetair beleid van de Gemeenschap.
(2)Artikel 105, lid 2, vierde streepje, van het Verdrag en artikel 3.1,vierde streepje, van de statuten bekleden de Europese CentraleBank (ECB) en de nationale centrale banken (NCB's) met de
bevoegdheid een goede werking van het betalingsverkeer te
bevorderen.
(3)Artikel 22 van de statuten machtigt de ECB en de NCB's tot hetter beschikking stellen van faciliteiten ter verzekering van doel-matige en deugdelijke verrekenings- en betalingssystemenbinnen de Gemeenschap en met andere landen.
(4)Het realiseren van een gemeenschappelijk monetair beleidvereist betalingssystemen via welke de monetairebeleidstransac-ties tussen NCB's en kredietinstellingen tijdig en veilig kunnenworden uitgevoerd en die de eenheid van de geldmarkt in heteurogebied bevorderen.
(5)Dergelijke doelstellingen rechtvaardigen een betalingssysteem,dat transacties met een hoge mate van veiligheid, zeer snel entegen lage kosten uitvoert.
(6)►C1TARGET ◄isonderworpen aan een juridis ch kader dat
vanaf de start van de derde fase van de economische en mone-taire unie (EMU) van toepassing is. Dit richtsnoer vervangt
Richtsnoer ECB/2000/9 van 3 oktober 2000 betreffende een
geautomatiseerd trans-Europees „real-time” brutovereveningssys-teem (►
C1TARGET ◄).
(7)Dit richtsnoer wordt gepubliceerd overeenkomstig een beleid ter
bevordering van de doorzichtigheid door de rechtsinstrumentenvan de ECB officieel te publiceren. Bepaalde aanvullende
ESCB-regelingen betreffende veiligheid, financiële en andere
operationele of interne aspecten van het ESCB zijn echter nietin dit richtsnoer opgenomen.
(8)Overeenkomstig de artikelen 12.1 en 14.3 van de statutenvormen de richtsnoeren van de ECB een integrerend onderdeel
van het Gemeenschapsrecht,
HEEFT HET VOLGENDE RICHTSNOER VASTGESTELD:
Artikel 1
Definities
1. Voor de toepassing van dit richtsnoer wordt verstaan onder:
— „nationale RTGS-systemen”: „real-time” brutovereveningssystemen
die een onderdeel vormen van ►C1TARGET ◄, zoalsvas tge-
legd in bijlage I bij dit richtsnoer;2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 2
▼B
— „ECB-betalingsmechanisme”: betalingssystemen die binnen de ECB
zijn opgezet en aan ►C1TARGET ◄gekoppeld voor het
uitvoeren van i) betalingen tussen rekeningen die bij de ECB
worden aangehouden, en ii) betalingen via ►C1TARGET ◄
tussen rekeningen die bij de ECB en bij de NCB's worden aange-houden;
— „Interlinking” (koppelingsmechanisme): de technische infrastruc-
tuur, ontwerpspecificaties en procedures die worden opgezet in, of
aanpassingen vormen van, elk nationaal RTGS-systeem en het beta-
lingsmechanisme van de ECB voor de verwerking vangrensoverschrijdende betalingen binnen ►
C1TARGET ◄;
— „deelnemers”: de entiteiten die rechtstreeks toegang hebben tot een
nationaal RTGS-systeem en die bij de betreffende NCB (of, in het
geval van het ECB-betalingsmechanisme, bij de ECB) een RTGS-
rekening aanhouden, waarbij tevensde betreffende NCB of deECB alsdeelnemer wordt bes chouwd, hetzij in de hoedanigheidvan verevenende instantie of anderszins;
— „deelnemende lidstaten”: de lidstaten die overeenkomstig het
Verdrag de gemeenschappelijke munt hebben aangenomen;
— „NCB's”: de nationale centrale banken van de lidstaten die overeen-
komstig het Verdrag de gemeenschappelijke munt hebbenaangenomen;
— „Eurosysteem”: de ECB en de NCB's van de lidstaten die overeen-
komstig het Verdrag de gemeenschappelijke munt hebben
aangenomen;
— „network service provider” (netwerk dienstverlener): onderneming
die door de ECB is aangesteld om computergestuurde netwerkver-bindingen voor de interlinking te verzorgen;
— „intra-NCB-rekeningen”: de rekeningen die elke NCB en de ECB
voor elkaar in hun respectieve boeken openen voor het uitvoeren
van grensoverschrijdende betalingen via ►
C1TARGET ◄. Elk
van deze intra-NCB-rekeningen wordt aangehouden ten behoevevan de ECB of de NCB op naam waarvan de rekening isgeopend;
— „binnenlandse betalingen”: betalingen die zijn of worden uitgevoerd
binnen één nationaal RTGS-systeem of binnen het ECB-betalings-
mechanisme;
— „grensoverschrijdende betalingen”: betalingen die zijn of worden
uitgevoerd tussen twee nationale RTGS-systemen of tussen eennationaal RTGS-systeem en het ECB-betalingsmechanisme;
— „RTGS-voorschriften”: de voorschriften en/of contractuele bepa-
lingen die op een nationaal RTGS-systeem van toepassing zijn;
— „RTGS-rekening”: rekening (of, voorzover de toepasselijke RTGS-
voorschriften dit toestaan, een groep van geconsolideerde reke-ningen, mitsalle rekeninghoudersin geval van niet-nakominggezamenlijk en hoofdelijk aansprakelijk zijn jegens het RTGS-
systeem) die op naam van een deelnemer bij een NCB of de ECB
wordt geopend en waarop binnenlandse en/of grensoverschrijdendebetalingen worden verevend;
— „betalingsopdracht”: de opdracht van een deelnemer volgens de
toepasselijke RTGS-voorschriften om middels bijschrijving op een
RTGS-rekening een bedrag aan een ontvangende deelnemer
(bijvoorbeeld een NCB of de ECB) ter beschikking te stellen;
— „verzendende deelnemer”: deelnemer die door het aanleveren van
een betalingsopdracht een betaling heeft geïnitieerd;
— „verzendende NCB/ECB”: de ECB of de NCB waarbij de verzen-
dende deelnemer zijn RTGS-rekening aanhoudt;
— „ontvangende deelnemer”: deelnemer die door de verzendende deel-
nemer isaangewezen alsde deelnemer wiensRTGS-rekening voorhet in de betalingsopdracht gespecificeerde bedrag moet wordengecrediteerd;
— „ontvangende NCB/ECB”: de NCB of de ECB waarbij de ontvan-
gende deelnemer zijn RTGS-rekening aanhoudt;
— „EER”: de Europese Economische Ruimte, gedefinieerd in de Over-
eenkomst betreffende de Europese Economische Ruimte, die op 2mei 1992 tussen de Europese Gemeenschap en haar lidstaten en delidstaten van de Europese Vrijhandelsassociatie is afgesloten, gewij-2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 3
▼B
zigd bij het Protocol tot aanpassing van de Overeenkomst betref-
fende de Europese Economische Ruimte van 17 maart 1993;
— „deelnemer op afstand”: een in een EER-land gevestigde instelling,
die rechtstreeks deelneemt aan het nationale RTGS-systeem van een
(andere) EU-lidstaat („gastlidstaat”) en te dien einde bij de NCB
van de gastlidstaat een RTGS-rekening in euro aanhoudt, op haareigen naam, waarbij de instelling niet noodzakelijkerwijs een filiaalin de gastlidstaat hoeft te hebben;
— „indirecte deelnemer”: instelling zonder RTGS-rekening, die deson-
danks door een nationaal RTGS-systeem wordt erkend, aan de
toepasselijke systeemvoorschriften is onderworpen en rechtstreeks
in►
C1TARGET ◄kan worden geadresseerd. Alle transacties
van een indirecte deelnemer worden verevend op de rekening vaneen deelnemer (zoalsgedefinieerd in het vierde s treepje) dieoptreedt alsde vertegenwoordiger van de indirecte deelnemer;
— „intraday-krediet”: krediet dat binnen één werkdag wordt verleend
en afgelost;
— „permanente faciliteiten”: de marginale beleningsfaciliteit en de
depositofaciliteit van het eurosysteem;
— „marginale beleningsrente”: de rentevoet die van tijd tot tijd op de
marginale beleningsfaciliteit van het eurosysteem van toepassing is;
— „depositorente”: de rentevoet die van tijd tot tijd op de depositofa-
ciliteit van het Eurosysteem van toepassing is;
— „basisherfinancieringsrente”: de marginale rentevoet die van tijd tot
tijd van toepassing is op de meest recente basisherfinancierings-transactie van het eurosysteem, waarbij de marginale rentevoet derentevoet iswaartegen het totaal bes chikbare bedrag bij een tenderwordt uitgeput;
— „CMCB”: het correspondentenmodel van centrale banken voor het
grensoverschrijdend gebruik van onderpand zoals vastgesteld door
het ESCB;
— „procedure voor blokkeren van banktegoeden”: de procedure
volgens welke in deposito gegeven bedragen of beschikbaar kredietwordt geoormerkt voor de verwerking van een specifieke betalings-opdracht en voor alle andere transacties of doeleinden wordt
geblokkeerd, teneinde zeker te stellen dat de geoormerkte bedragen
of het beschikbare krediet voor de verwerking van de betalingsop-dracht worden of wordt gebruikt. Het oormerken van bedragen ofbeschikbaar krediet wordt in dit richtsnoer „blokkeren” genoemd;
— „finaliteit” of „finaal”: dit betekent dat de verwerking van een beta-
lingsopdracht door de verzendende NCB/ECB, de verzendendedeelnemer of een derde niet kan worden herroepen, ongedaan
gemaakt of nietig verklaard, zelfsniet in het geval van een ins ol-
ventieprocedure tegen een deelnemer, behalve wanneer aan deonderliggende transactie(s) of betalingsopdracht(en) gebrekenkleven, voortvloeiende uit misdrijven of uit frauduleuze hande-lingen (waarbij frauduleuze handelingen in het geval vaninsolventie ook voorkeursbehandelingen en transacties onder de
werkelijke waarde tijdensverdachte periodesomvatten) en zulks
op een van-geval-tot-gevalbasis is uitgesproken door een relatiefbevoegde rechtbank of een andere voor geschillenbeslechtingbevoegde instantie, of indien de gebreken op een fout zijn terug tevoeren;
— „storing in een nationaal RTGS-systeem” of „storing in
►
C1TARGET ◄” of „storing”: technische moeilijkheden,
defecten of storingen in de technische infrastructuur en/of compu-
tersystemen van een nationaal RTGS-systeem of het ECB-betalingsmechanisme of in de computergestuurde netwerkverbin-dingen voor de interlinking, of andere het nationaal RTGS-systeem, het ECB-betalingsmechanisme of de interlinking betref-
fende gevallen, waardoor het verwerken van betalingsopdrachten
en de voltooiing daarvan binnen dezelfde dag binnen►
C1TARGET ◄niet mogelijk is. Deze definitie omvat ook
gevallen van gelijktijdige storing in meerdere nationale RTGS-systemen (bijvoorbeeld door een met de „network service provider”verbandhoudende storing);2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 4
▼B
— „vergoedingsregeling van ►C1TARGET ◄” of „vergoedingsre-
geling” of „regeling”: de vergoedingsregeling inzake storingenbinnen►
C1TARGET ◄, zoalsbedoeld in artikel 3, onder h),
van dit richtsnoer.
2. De Raad van bestuur van de ECB kan de bijlagen bij dit richt-
snoer wijzigen. Aanvullende documenten met onder meer technischebepalingen en specificaties voor ►
C1TARGET ◄kunnen door de
Raad van bestuur van de ECB worden aangenomen. Deze wijzigingenen aanvullende documenten vormen een van kracht zijnd integrerend
onderdeel van dit richtsnoer vanaf de door de Raad van bestuur van
de ECB vastgestelde datum, na mededeling aan de NCB's.
Artikel 2
Beschrijving van ►
C1 TARGET ◄
1. Het ►C1TARGET ◄-systeem is een „real-time” brutovereve-
ningssysteem voor de euro. ►C1TARGET ◄bestaat uit de nationale
RTGS-systemen, het ECB-betalingsmechanisme en de interlinking en isingesteld bij Richtsnoer ECB/1998/NP13 van 16 november 1998betreffende ►
C1TARGET ◄, zoalsgewijzigd, dat werd ingetrokken
en vervangen door Richtsnoer ECB/2000/NP9. ►C1TARGET ◄is
voortaan dit richtsnoer onderworpen.
2. De RTGS-systemen van de EU-lidstaten die bij de start van de
derde fase van de EMU lid waren van de Europese Unie, maar degemeenschappelijke munt niet hebben aangenomen, mogen aan►
C1TARGET ◄worden gekoppeld, mits deze systemen voldoen
aan de gemeenschappelijke basiskenmerken zoals neergelegd in artikel3 van dit richtsnoer, en in staat zijn de euro te verwerken als een
vreemde valuta naast hun respectieve nationale valuta. Voorwaarde
voor een dergelijke koppeling aan ►
C1TARGET ◄iseen overeen-
komst waarin de desbetreffende NCB zich verbindt tot het naleven vande regelsen het volgen van de proceduresvan dit richts noer (indienvan toepassing met de specificaties en wijzigingen zoals die in
bedoelde overeenkomst zijn neergelegd).
Artikel 3
Gemeenschappelijke basiskenmerken voor nationale RTGS-
systemen
Elke NCB draagt er zorg voor dat haar nationale RTGS-systeem aan
onderstaande kenmerken beantwoordt.
a) Toegangscriteria
1. Alleen kredietinstellingen die onder toezicht staan, zoals gedefi-
nieerd in artikel 1, punt 1, van Richtlijn 2000/12/EG van hetEuropeesParlement en de Raad van 20 maart 2000 betreffende
de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van
kredietinstellingen (
1), en die zijn gevestigd in de EER, worden
als deelnemer aan een nationaal RTGS-systeem toegelaten. Bijwijze van uitzondering, en onverminderd het bepaalde in artikel7, lid 1, van dit richtsnoer, kunnen ook de volgende entiteiten, na
goedkeuring door de betreffende NCB, alsdeelnemer aan een
nationaal RTGS-systeem worden toegelaten:
i) de financiële afdelingen van centrale of regionale overheden
van lidstaten die actief zijn in de geldmarkten;
ii) instellingen, behorend tot de overheidssector van lidstaten die
zijn gemachtigd om voor klanten rekeningen aan te houden.Voor de toepassing van dit richtsnoer wordt voor de bete-
kenis van „overheidssector” de definitie gevolgd van artikel
3 van Verordening (EG) nr. 3603/93 van de Raad van 13december 1993 tot vaststelling van de definities voor de2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 5
(1) PB L 126 van 26.5.2000, blz. 1.
▼B
toepassing van de in artikel 104 en artikel 104 B, lid 1, van
het Verdrag vastgelegde verbodsbepalingen(1);
iii) beleggingsinstellingen zoals gedefinieerd in artikel 1, lid 2,
van Richtlijn 93/22/EEG van de Raad van 10 mei 1993
betreffende het verrichten van diensten op het gebied vanbeleggingen in effecten(
2), die zijn gevestigd in de EER en
zijn gemachtigd door en onder toezicht staan van een erkendebevoegde instantie die als zodanig is aangewezen onder de
voorwaarden van bovengenoemde richtlijn (met uitsluiting
van de instellingen die in artikel 2, lid 2, van bovenge-noemde richtlijn zijn omschreven), op voorwaarde dat debeleggingsinstelling in kwestie is gerechtigd tot het uitoe-fenen van de in punt 1, onder b), punt 2 of punt 4 van deelA van de bijlage bij Richtlijn 93/22/EEG bedoelde activi-
teiten;
iv) organisaties die clearing- en settlementdiensten verlenen en
onder toezicht staan van een bevoegde instantie.
2. De toegangscriteria voor een nationaal RTGS-systeem en de
controleprocedure inzake het naleven van deze criteria worden
in de desbetreffende RTGS-voorschriften neergelegd en aan
belanghebbende partijen ter beschikking gesteld. Naast de inpunt 1 genoemde criteria, kunnen deze nationale criteria ondermeer het volgende omvatten:
— gezonde financiële positie,
— verwacht minimumaantal transacties,— betaling van een toegangsbijdrage,— juridische, technische en operationele aspecten.
De RTGS-regelss tipuleren ook dat door de aanvragerseen juri-
disch advies, dat is gebaseerd op het geharmoniseerdereferentiekader voor juridische adviezen van het eurosysteem,ter beoordeling aan de desbetreffende NCB wordt voorgelegd,zoals bepaald en gespecificeerd door de Raad van bestuur vande ECB. Het referentiekader voor juridische adviezen wordt
door de desbetreffende NCB aan de belanghebbende partijen ter
beschikking gesteld.
3. Een deelnemer die overeenkomstig de voorwaarden van de
punten 1 en 2 aan een nationaal RTGS-systeem deelneemt, heeft
toegang tot de grensoverschrijdende betalingsfaciliteiten van
►
C1TARGET ◄.
4. De RTGS-voorschriften stipuleren op welke gronden en volgens
welke procedure een deelnemer uit een nationaal RTGS-systeemkan worden verwijderd. Grond voor verwijdering van een deel-
nemer uit een nationaal RTGS-systeem (middels schorsing of
royement) dienen alle gevallen te zijn die een systeemrisico metzich brengen of anderszins ernstige operationele problemenveroorzaken, zoals:
i) wanneer tegen een deelnemer een insolventieprocedure wordt
ingeleid of een dergelijke procedure aanstaande is;
ii) wanneer een deelnemer de RTGS-voorschriften in kwestie
overtreedt;
iii) wanneer niet langer wordt voldaan aan één of meer deelna-
mecriteria inzake het desbetreffende nationale RTGS-
systeem.
b) Munteenheid
Alle grensoverschrijdende betalingen die via de interlinking worden
verwerkt, luiden in euro. De NCB'sdragen er zorg voor dat in hun
respectieve nationale munteenheden luidende betalingsopdrachten,
die via de interlinking moeten worden verwerkt, worden omgere-kend en verzonden in euro.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 6
(1) PB L 332 van 31.12.1993, blz. 1.
(2) PB L 141 van 11.6.1993, blz. 27.
▼B
c) Tarifering
1. Het tariferingsbeleid inzake ►C1TARGET ◄wordt, met
inachtneming van de beginselen van kostendekking, doorzichtig-heid en non-discriminatie, bepaald door de Raad van bestuur vande ECB.
2. Via een nationaal RTGS-systeem uitgevoerde binnenlandse in
euro luidende betalingen zijn onderworpen aan de betreffendenationale RTGS-tariferingsvoorschriften, die het in bijlage II
vastgelegde prijsbeleid moeten volgen.
3. Voor grensoverschrijdende betalingen binnen
►
C1TARGET ◄geldt een gemeenschappelijk door de Raad
van bestuur van de ECB vastgesteld en in bijlage III gespecifi-ceerd tarief.
4. De belanghebbende partijen worden van de tarieven in kennis
gesteld.
d) Openingstijden
1. Openingsdagen
TARGET alsgeheel isges loten op zaterdag, zondag, Nieuw-
jaarsdag, Goede Vrijdag (conform de voor de zetel van de ECBtoepasselijke kalender), Paasmaandag (conform de voor de zetelvan de ECB toepasselijke kalender), 1 mei (Dag van de Arbeid),
Eerste Kerstdag en op 26 december en in het jaar 2001 ook op 31
december.
Op 26 december 2001 isechter het hiernavolgende van toepas -
sing:
i) de interlinking isges loten;
ii) het ECB-betalingsmechanisme is gesloten;
iii) er kunnen geen transacties worden verevend via nettovereve-
ningssystemen die grote bedragen in euro verwerken;
iv) de nationale RTGS-systemen zijn ingevolge v) in alle
lidstaten gesloten;
v) in deelnemende lidstaten waar 26 december 2001 geen offi-
ciële feestdag is, zal de NCB ernaar streven het nationale
RTGS-systeem te sluiten. Als de NCB in kwestie dit onmo-gelijk acht, legt zij aan de Directie en Raad van bestuur vande ECB een voorstel voor waarin zij aangeeft hoe de binnen-landse betalingen zoveel mogelijk kunnen worden beperkt.Bij het beoordelen van het voorstel houden de Directie en
de Raad van bestuur rekening met de toepasselijke nationale
wetgeving;
vi) de permanente faciliteiten staan bij NCB's die voor derge-
lijke beperkte activiteiten openblijven, ter beschikking;
vii) het CMCB isges loten.
2. Openingsuren
De openingsuren van de nationale RTGS-systemen beantwoorden
aan de specificaties van bijlage IV.
e) Betalingsvoorschriften
1. Alle betalingen die rechtstreeks voortvloeien uit of worden
gedaan in verband met i) monetairebeleidstransacties; ii) deverevening van het eurogedeelte van in vreemde valuta luidende
transacties waarbij het eurosysteem is betrokken, en iii) de
verevening van salderingssystemen voor grote grensoverschrij-dende betalingen in euro, gebeuren via ►
C1TARGET ◄.
Andere betalingen kunnen eveneensvia ►C1TARGET ◄
worden verricht.
2. Een nationaal RTGS-systeem en het ECB-betalingsmechanisme
verwerken een betalingsopdracht uitsluitend wanneer op de reke-2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 7
▼C1
▼B
▼B
ning die de verzendende deelnemer bij de verzendende NCB/
ECB aanhoudt, voldoende middelen staan, hetzij in de vorm vandirect opvraagbare reedsop de rekening gecrediteerde middelen,
hetzij middelsintraday-opvraging van res ervesdie worden aange-
houden om aan reserveverplichtingen te voldoen of middelsintraday-krediet dat door de NCB/ECB overeenkomstig onder-deel f) aan de deelnemer wordt verleend.
3. De RTGS-voorschriften en de ECB-betalingsmechanismevoor-
schriften vermelden vanaf wanneer een betalingsopdrachtonherroepelijk wordt. Dit isuiterlijk het moment waarop deRTGS-rekening, die de verzendende deelnemer bij de verzen-
dende NCB/ECB aanhoudt, voor het desbetreffende bedrag
wordt gedebiteerd. Wanneer een nationaal RTGS-systeem vooraf-gaande aan de debitering van de RTGS-rekening de procedurevoor het blokkeren van banktegoeden toepast, is de opdrachtonherroepelijk vanaf het moment waarop de blokkering plaats-vindt.
f) Intraday-krediet
1. Afhankelijk van de bepalingen van dit richtsnoer zal elke NCB
kredietinstellingen die onder toezicht staan, zoals bedoeld in
onderdeel a), en die aan het nationale RTGS-systeem van dedesbetreffende NCB deelnemen, intraday-krediet verstrekken,mitsbedoelde kredietins telling alstegenpartij kan optreden bijeen monetairebeleidstransactie van het eurosysteem en toegangheeft tot de marginale beleningsfaciliteit. Op voorwaarde dat het
intraday-krediet slechts tot de betreffende dag beperkt blijft en
geen verlenging tot de volgende ochtend mogelijk is, kanintraday-krediet ook worden verstrekt aan:
i) de financiële afdelingen zoalsbedoeld in onderdeel a), punt
1, onder i);
ii) instellingen, behorend tot de overheidssector ex onderdeel a),
punt 1, onder ii);
iii) beleggingsinstellingen zoals bedoeld in onderdeel a), punt 1,
onder iii), mits bedoelde beleggingsinstelling middels schrif-telijk bewijsafdoende aantoont dat:
a) de onderneming met een tegenpartij inzake het monetaire
beleid van het eurosysteem een formele overeenkomst isaangegaan ter dekking van een eventuele debetpositie aan
het einde van de betreffende dag, of
b) de toegang tot intraday-krediet beperkt istot beleggings in-
stellingen die een rekening aanhouden bij een centraleeffectenbewaarnemer en de beleggingsinstelling in kwestieonderworpen isaan een liquiditeits termijn of het intraday-krediet gelimiteerd is.
Wanneer een beleggingsinstelling het intraday-krediet om
wat voor reden dan ook niet op tijd kan aflossen, wordtdeze onderneming een boete opgelegd in overeenstemmingmet hetgeen volgt. Als de beleggingsinstelling op hetmoment van sluiting van ►
C1TARGET ◄voor het eerst
in een periode van twaalf maanden een debetsaldo op haar
RTGS-rekening heeft, geldt het volgende: de betreffendeNCB legt de deelnemer onverwijld een boete op van 5procentpunten boven de marginale beleningsrente, toegepastop het debetsaldo (bijv. als de marginale beleningsrente 4 %is, bedraagt de boeterente 9 %). Als de beleggingsinstelling
bij herhaling in een debetpositie verkeert, zal de boeterente
steeds wanneer deze overtreding in bedoelde periode vantwaalf maanden plaatsvindt met een additionele 2,5 procent-punten worden verhoogd;
iv) onder toezicht staande kredietinstellingen, zoals bedoeld in
onderdeel a), punt 1, die niet alstegenpartij kunnen optredenbij een monetairebeleidstransactie van het eurosysteem en/ofgeen toegang hebben tot de marginale beleningsfaciliteit.Alle boetebepalingen voor beleggingsinstellingen zoals neer-gelegd onder iii), zijn gelijkelijk op bedoelde2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 8
▼B
kredietinstellingen van toepassing wanneer deze om enigerlei
reden hun intraday-krediet niet op tijd kunnen aflossen;
v) organisaties die clearing- en settlementdiensten verlenen en
onder toezicht staan van een bevoegde instantie, mits deregelingen voor het verstrekken van intraday-krediet aan
dergelijke instellingen vooraf aan de Raad van bestuur van
de ECB ter goedkeuring zijn voorgelegd.
2. Elke NCB verstrekt intraday-krediet middels NCB intraday-over-
disponering tegen onderpand en/of intraday-repo's met NCB's, inovereenstemming met onderstaande criteria en aanvullendegemeenschappelijke basiskenmerken die de Raad van bestuurvan de ECB van tijd tot tijd kan vaststellen.
3. Voor intraday-krediet moet voldoende onderpand worden
verstrekt. De activa en instrumenten die in onderpand kunnen
worden gegeven, zijn dezelfde activa en instrumenten die voor
monetairebeleidstransacties beleend kunnen worden en zijnonderworpen aan dezelfde regelsbetreffende waardebepaling enrisicobeheersing. Met uitzondering van de financiële afdelingenen instellingen, behorend tot de overheidssector, zoals bedoeld
in respectievelijk onderdeel a), punt 1, onder i) en onder ii),
accepteert een NCB geen schuldinstrumenten als onderliggendeactiva die zijn uitgegeven of gegarandeerd door de deelnemer ofenigerlei andere entiteit waarmee de tegenpartij nauwe bandenonderhoudt, zoalsgedefinieerd in artikel 1, punt 26, van Richtlijn2000/12/EG en zoals toegepast voor monetairebeleidstransacties.
Elk van de NCB'svan de EU-lids taten waarvan het RTGS-
systeem overeenkomstig artikel 2, lid 2, aan ►
C1TARGET ◄
is gekoppeld, mag een lijst samenstellen en bijhouden vanbeleenbare activa die door instellingen die aan hun nationaalaan►
C1TARGET ◄gekoppeld RTGS-systeem deelnemen,
alszekerheid kunnen worden ges teld voor kredieten in euro diedoor genoemde NCB'sworden vers trekt, op voorwaarde dat de
op een dergelijke lijst voorkomende activa aan dezelfde kwali-
teitsnormen voldoen en onderworpen zijn aan dezelfde regelsbetreffende waardebepaling en risicobeheersing als die welkegelden voor de beleenbare activa inzake monetairebeleidstransac-ties. De betreffende NCB legt een dergelijke lijst van beleenbare
activa vooraf ter goedkeuring aan de ECB voor.
4. De Raad van bestuur van de ECB kan de in onderdeel a), punt 1,
onder i), bedoelde financiële afdelingen op voorstel van de
betreffende NCB vrijstellen van de in punt 3 hierboven neerge-legde verplichting tot het stellen van onderpand voor intraday-krediet.
5. Op intraday-krediet dat overeenkomstig de onderdelen f) en g)
wordt verstrekt, wordt geen rente berekend.
6. Intraday-krediet wordt niet aan deelnemers op afstand verstrekt.7. In de RTGS-voorschriften wordt vermeld op welke gronden een
NCB kan besluiten om de toegang van een deelnemer tot de
intraday-kredietfaciliteit op te schorten of te beëindigen. Een
dergelijk besluit met betrekking tot een tegenpartij, die kanoptreden bij een monetairebeleidstransactie van het eurosysteem,wordt door de ECB goedgekeurd vooraleer het in werking treedt.
Basis voor een dergelijke opschorting of beëindiging zijn alle
gevallen die een systeemrisico met zich brengen of de soepelewerking van betalingssystemen kunnen verstoren, zoals:
i) wanneer tegen een deelnemer een insolventieprocedure wordt
ingeleid;
ii) wanneer een deelnemer de betreffende RTGS-voorschriften
overtreedt;
iii) wanneer het deelnamerecht van een deelnemer aan het natio-
nale RTGS-systeem wordt opgeschort of beëindigd, en
iv) indien een deelnemer die bij een monetairebeleidstransactie
van het eurosysteem als tegenpartij kan optreden, dat niet2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 9
▼B
langer kan, doordat toegang tot alle of enkele transacties van
dien aard wordt uitgesloten of opgeschort.
g) Intraday-krediet, waarvoor activa buiten het eurogebied
alsonderpand dienen
De ECB kan NCB'stoes temming geven intraday-krediet te
verstrekken, waarvoor activa buiten het eurogebied als onderpand
dienen en die zijn opgenomen in de door de ECB goedgekeurde lijstzoalsbedoeld in onderdeel f), punt 3, mitsdeze activa: i) zich in deEER bevinden; ii) zijn geëmitteerd door in de EER gevestigde enti-teiten, en iii) luiden in de valuta'svan EER-landen of in op ruimeschaal verhandelde valuta's. Bijlage V omvat de NCB's die deze
activa mogen accepteren, alsook de bedoelde activa.
De ECB verleent haar toestemming onder de volgende voor-
waarden:
i) behoud van operationele doelmatigheid en beheersing van de
met dergelijke activa gepaard gaande specifieke juridische
risico's alsmede een adequate controle van de mechanismen omte voorkomen dat dergelijke activa bij monetairebeleidstransac-tiesworden gebruikt;
ii) deze activa mogen niet grensoverschrijdend worden gebruikt
(d.w.z. dat tegenpartijen deze activa slechts mogen gebruikenom direct gelden te ontvangen van de NCB die van de ECBtoestemming heeft gekregen intraday-krediet te verstrekken
waarvoor deze activa alsonderpand dienen);
iii) bovendien mogen deze activa door deelnemersalleen worden
gebruikt alszekerheid voor intraday-krediet dat door de betref-fende NCB wordt verstrekt en niet als zekerheid voor overnight-krediet. Wanneer de looptijd van intraday-krediet, waarvoordeze activa alszekerheid dienen, tot de volgende ochtendverlengd moet worden, moeten de activa in kwestie vervangen
worden door voor monetairebeleidstransacties beleenbare activa,
conform de betreffende ECB-richtsnoeren. Als krediet tot devolgende ochtend wordt verlengd zonder dat bedoelde activadaarbij gelijktijdig worden vervangen door voor monetairebe-leidstransacties beleenbare activa, krijgt de deelnemer eenboete opgelegd conform hetgeen volgt. Alsde deelnemer de
bovenbeschreven overtreding voor het eerst in een periode van
twaalf maanden begaat, legt de betreffende NCB de deelnemeronverwijld een boete op van 2,5 procentpunten boven de margi-nale beleningsrente, toegepast op het bedrag van het overnight-krediet waarvoor deze activa alszekerheid dienen. Alsde deel-
nemer zich bij herhaling aan een dergelijke overtreding schuldig
maakt, zal de boeterente steeds wanneer deze overtreding inbedoelde periode van twaalf maanden begaan wordt, met eenadditionele 1,25 procentpunt worden verhoogd. Alsde bovenbe-schreven overtreding wordt begaan door eenbeleggingsinstelling of kredietinstelling zoals bedoeld in onder-
deel f), punt 1, onder iv), zijn alleen de boetes van toepassing
die in onderdeel f), punt 1, onder iii) of onder iv) zijn neerge-legd.
h)►
C1TARGET ◄-vergoedingsregeling
1. Vaststelling van een vergoedingsregeling
Ingeval zich een storing binnen ►C1TARGET ◄voordoet, en
in afwijking van artikel 8 van dit richtsnoer, gelden de volgende
regelsdie de ►C1TARGET ◄-vergoedingsregeling vormen.
Voor de toepassing van deze regeling worden de termen„vergoeden”, „vergoeding” en „vergoedingsregeling” gebruiktalsaanduiding voor de bedragen die deelnemersuit hoofde vande regeling worden uitgekeerd alscompens atie voor bepaalde
negatieve effecten van een storing zoals hieronder omschreven.
De vergoedingsregeling is niet bedoeld om deelnemers de moge-
lijkheid te ontnemen om in geval van storing via andererechtsmiddelen een vergoeding voor de geleden schade tevorderen. Deelnemersdienen ofwel i) de regeling te aanvaarden,alsmede enigerlei vergoeding die ingevolge de regeling wordt2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 10
▼B
uitgekeerd, en af te zien van verdere juridische actie, of ii) de
regeling te verwerpen, alsmen wil trachten de geleden s chade,voorzover mogelijk, via andere rechtsmiddelen vergoed te
krijgen. Uitbetaling van vergoedingen onder de regeling vindt
plaatsop voorwaarde dat de ontvangs t daarvan alle vorderingenvan de deelnemer die voortvloeien uit de specifieke door destoring belemmerde betaling, volledig en finaal vereffent.
2. Toepassingsgebied van de regeling
a) In geval van storingen die zowel binnenlandse als grensover-
schrijdende betalingen belemmeren, is de regeling vantoepassing op beide categorieën van belemmerde betalingen.Het isde enige vergoedings regeling die door de leden vanhet ESCB wordt geboden. NCB'skunnen daarentegen alterna-
tieve regelingen toepassen voor storingen in het nationale
RTGS-systeem die alleen voor binnenlandse betalingengevolgen hebben.
b) Van de regeling kan alleen gebruik worden gemaakt door de
verzendende en/of ontvangende deelnemersaan een nationaal
RTGS-systeem die (behoudens de punten 5 en 6) vanwege destoring binnen ►
C1TARGET ◄van de permanente facili-
teiten gebruik hebben moeten maken. Indirecte deelnemersvallen niet onder de regeling, tenzij zij vanwege de storing
binnen►
C1TARGET ◄van de permanente faciliteiten
gebruik hebben moeten maken.
3. Voorwaarden voor vergoeding uit hoofde van de regeling
a) Wil een verzendende deelnemer in aanmerking komen voor
een vergoeding uit hoofde van de regeling, dan moet hij
kunnen aantonen dat hij een betalingsopdracht heeft aangele-
verd i) die niet op dezelfde dag isverwerkt, of ii) die door eenstoring binnen ►
C1TARGET ◄dezelfde dag isgeretour-
neerd, zonder te zijn voltooid, of iii) alsgevolg waarvan zijnrekening isgedebiteerd voor het bedrag van de betalings op-dracht die hij in een nationaal RTGS-systeem heeft
ingebracht, maar die vervolgensalsgevolg van een s toring
op dezelfde dag niet isuitgevoerd noch isgeretourneerd, ofindien een nationaal RTGS-systeem de status „stopverzenden” had en de verzendende deelnemer daardoor nietin staat was een betalingsopdracht aan te leveren. Een derge-
lijke deelnemer kan desalniettemin onder de regeling een
vordering indienen, mitshij aan de NCB van het nationaleRTGS-systeem het bewijs kan voorleggen waaruit naar demening van het ESCB afdoende blijkt dat hij voornemenswas de betalingsopdracht in kwestie aan te leveren, maar destoring en het „stop-verzenden”-bericht dit onmogelijk
maakten.
b) Wil een ontvangende deelnemer in aanmerking komen voor
een vergoeding uit hoofde van de regeling, dan moet dezekunnen aantonen dat hij op grond van een betalingsopdracht
die op de relevante datum in een nationaal RTGS-systeem is
ingebracht, een betaling via ►
C1TARGET ◄verwachtte
(of anderszins zoals voorzien onder a)) en dat hij deze beta-ling niet op de relevante datum ontving door de storingbinnen►
C1TARGET ◄.
4. Regelsvoor de berekening van de vergoeding die uit hoofde van
de regeling wordt uitbetaald
a) In geval van een storing binnen ►C1TARGET ◄heeft de
verzendende deelnemer wellicht een tijdelijk overschot aanliquiditeit bij de verzendende NCB, terwijl de NCB waarbij
de ontvangende deelnemer zijn RTGS-rekening aanhoudt, het
bedrag van de mislukte betaling wellicht aan de ontvangendedeelnemer moet verstrekken. Daarom kan in het eerste gevaleventueel de depositofaciliteit worden benut en in het tweedegeval de marginale beleningsfaciliteit. In beide gevallen is hettoepasselijke tarief voor het ESCB gunstiger dan het marktta-2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 11
▼B
rief (dat is — voor de toepassing van de regeling — het tarief
voor de basisherfinancieringstransacties).
b) Het bedrag dat de deelnemersuit hoofde van de regeling
wordt vergoed, wordt bepaald door toepassing van:
i) het verschil in rente van dag tot dag tussen het tarief voor
de basisherfinancieringstransacties en het tarief dat door
het eurosysteem wordt toegepast voor geleend c.q. in depo-sito gegeven geld onder de permanente faciliteiten(respectievelijk de marginale beleningsrente of de deposi-torente);
ii) het bedrag dat het effectieve gebruik van de desbetreffende
permanente faciliteit door de verzendende of ontvangende
deelnemer weergeeft tot ten hoogste het bedrag van de
betalingsopdrachten die als gevolg van de storing binnen►
C1TARGET ◄niet verwerkt konden worden,
voor de periode die loopt van het tijdstip waarop de betalings-
opdracht werd ingebracht tot het tijdstip waarop de opdrachtwerd voltooid of voltooid had kunnen zijn (de „periode van
de storing”).
c) Met betrekking tot verzendende deelnemersgeldt dat enigerlei
bedrag dat door een dergelijke deelnemer isgebruikt om aanzijn reserveverplichtingen te voldoen, alsmede eventuele
verliezen die de deelnemer heeft opgelopen bij het uitzetten
van liquiditeiten in de markt, van vergoeding uit hoofde vande regeling zijn uitgesloten.
d) Wat ontvangende deelnemersbetreft zijn eventuele verliezen
die de deelnemer heeft opgelopen door op de markt te lenen,
van vergoeding uit hoofde van de regeling uitgesloten.
e) De regeling dekt geen verliezen die voortvloeien uit eventuele
onderliggende contractuele of andere regelingen die een deel-
nemer met een andere deelnemer of een andere derde heeft
getroffen.
f) Terugbetalingen uit hoofde van de regeling aan de verzen-
dende of ontvangende deelnemersworden gedaan door de
NCB/ECB van het niet naar behoren functionerende RTGS-
systeem.
5. Aanvullende regelsvoor de berekening van de vergoeding in
bijzondere gevallen
a) Een verzendende deelnemer aan het nationale RTGS-systeem
van een deelnemende lidstaat die bij monetairebeleidstransac-ties van het eurosysteem als tegenpartij optreedt, ontvangt uithoofde van de regeling een vergoeding voor verliezen die hijheeft geleden doordat hij alsgevolg van de s toring binnen►
C1TARGET ◄op de lopende rekening bij zijn NCB
een tegoed heeft waarover geen rente wordt uitgekeerd. Voor-
waarde isdat de deelnemer in kwes tie i) al aan zijnreserveverplichtingen heeft voldaan en ii) op de desbetref-fende dag alsgevolg van de s toring niet langer toegang hadtot de depositofaciliteit van het eurosysteem.
b) Voor deelnemers aan het nationale RTGS-systeem van een
deelnemende lidstaat, die geen tegenpartij bij monetairebe-leidstransacties zijn en/of geen toegang hebben tot depermanente faciliteiten, geldt het volgende:
i) Een verzendende deelnemer die door de storing binnen
►
C1TARGET ◄aan het einde van de dag bij zijn
NCB een overschot aan liquide middelen had, ontvangteen vergoeding tegen een tarief dat gelijk isaan het
verschil van dag tot dag tussen het tarief voor de basisher-
financieringstransacties en de rente op het bedrag aanliquide middelen dat alsgevolg van de s toring niet isverzonden en derhalve voor de periode van de storing opde bij de NCB aangehouden vereveningsrekening is blijvenstaan.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 12
▼B
ii) Een ontvangende deelnemer die een betaling via
►C1TARGET ◄verwachtte, ontvangt een vergoeding
tegen een tarief dat gelijk isaan het vers chil van dag tot
dag tussen het tarief voor basisherfinancieringstransacties
en de rente op de bedragen die van de desbetreffendeNCB zijn geleend of op de overdisponering op de bij deNCB aangehouden vereveningsrekening, berekend overhet bedrag aan liquide middelen dat voor de periode van
de storing en als gevolg van die storing niet is ontvangen.
Voor een dergelijke deelnemer die aan het einde van dedag een negatief saldo op zijn vereveningsrekening bij deNCB heeft, wordt het gedeelte van de toepasselijke boete-rente boven de marginale beleningsrente die wordtopgelegd voor het „doorlopen” („spill-over”) van
intraday-krediet tot de volgende ochtend — zoalsbepaald
door de toepasselijke RTGS-voorschriften — kwijtge-scholden (en bij toekomstige gevallen van „spill-over”buiten beschouwing gelaten) voorzover de „spill-over”aan de storing kan worden toegeschreven.
c) De regeling is ook van toepassing wanneer een verzendende
deelnemer de gelden die van zijn RTGS-rekening zijn afge-
schreven niet meer kan innen, maar deze als gevolg van de
storing in het nationale RTGS-systeem tot de volgendeochtend zijn geblokkeerd, in welk geval een vergoeding wordtuitgekeerd totdat de gelden aan de verzendende deelnemerzijn gerestitueerd. De hoogte van de vergoeding die in
verband met oninbare gelden aan de verzendende deelnemer
wordt uitgekeerd, is gebaseerd op het tarief voor basisherfi-nancieringstransacties.
6. Toepassing van de regeling op deelnemers aan nationale RTGS-
systemen van niet-deelnemende lidstaten
a) Voor verzendende deelnemersaan een nationaal RTGS-
systeem van een niet-deelnemende lidstaat geldt dat alleendie deelnemersin aanmerking komen voor een vergoedinguit hoofde van de regeling welken aan het einde van de dagwegens een storing een additioneel positief saldo op devereveningsrekening bij hun respectieve NCB hebben. De
vergoeding wordt alsvolgt bepaald:
i) de vergoeding voor het totale bedrag aan deposito's tot de
volgende ochtend die een dergelijke deelnemer op deRTGS-rekening bij de NCB van een niet-deelnemendelidstaat aanhoudt, wordt niet aan een bovengrensgebonden voorzover dit bedrag aan de storing kan wordentoegeschreven;
ii) alsdepos itorente voor het berekenen van de vergoeding
die wordt betaald aan de verzendende deelnemersaaneen nationaal RTGS-systeem van een niet-deelnemendelidstaat, wordt het tarief voor de basisherfinancierings-
transacties gebruikt;
iii) het tarief van de vergoeding isgelijk aan het vers chil van
dag tot dag tussen het tarief voor de basisherfinancierings-transacties en de depositorente voor de periode van destoring en toegepast op het totaal van de marginale stij-
ging van het deposito dat de verzendende deelnemer als
gevolg van de storing bij de NCB heeft.
b) Voor ontvangende deelnemers aan nationale RTGS-systemen
van niet-deelnemende lidstaten wordt het gedeelte van detoepasselijke boeterente boven de marginale beleningsrentedie wordt opgelegd bij het „doorlopen” („spill-over”) vanintraday-krediet tot de volgende ochtend — zoalsbepaald
door de toepasselijke RTGS-voorschriften — kwijtgescholden
(en bij toekomstige gevallen van „spill-over” buiten beschou-wing gelaten) voorzover de „spill-over” aan de storing kanworden toegeschreven. Een dergelijke „spill-over” zal bijbeslissingen over de toegang tot intraday-krediet en/of deverdere deelname aan het nationale RTGS-systeem buiten2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 13
▼B
beschouwing worden gelaten. De vergoedingen uit hoofde van
de regeling worden dusdanig berekend dat de ontvangendedeelnemer een vergoeding ontvangt tegen een tarief dat gelijk
is aan het verschil van dag tot dag tussen het tarief voor basis-
herfinancieringstransacties en de marginale beleningsrente opde door de storing veroorzaakte overdisponering, voor deperiode van de storing.
7. Procedureregels
a) Een door een deelnemer ingediende aanvraag om schadever-
goeding moet vergezeld gaan van de noodzakelijke
informatie, teneinde de aanvraag naar behoren te kunnen
beoordelen. De aanvraag dient onder meer de volgende infor-matie te bevatten:
i) naam, adresen s tatusvan de deelnemer (d.w.z. of de
deelnemer al dan niet bij monetairebeleidstransacties vanhet eurosysteem als tegenpartij optreedt);
ii) tijdstip waarop en plaats waar de betalingsopdracht bij de
NCB/ECB of de systeembeheerder is aangeleverd of deverzending via ►
C1TARGET ◄heeft plaatsgevonden
alsmede de omstandigheden waaronder dit is gebeurd;
iii) naam en adresvan de tegenpartij (de ontvangende deel-
nemer in het geval dat de eiser een verzendendedeelnemer is, en de verzendende deelnemer in het gevaldat de eiser een ontvangende deelnemer is);
iv) het bedrag waarvoor men beroep moest doen op de
permanente faciliteit van het eurosysteem (of equivalente
bedragen voor deelnemers aan nationale RTGS-systemenvan niet-deelnemende lidstaten, of equivalente bedragenvoor deelnemers aan nationale RTGS-systemen van deel-nemende lidstaten die geen tegenpartij bijmonetairebeleidstransacties zijn) en het bewijs dat het
beroep op de permanente faciliteit toe te schrijven is aan
de storing binnen ►
C1TARGET ◄;
v) indien van toepassing, de hoogte van een eventueel rente-
loostegoed op de lopende rekening bij de NCB/ECB datals gevolg van de sluiting van de depositofaciliteit niet indeposito kon worden gegeven, en een bevestiging dat al
aan de reserveverplichtingen is voldaan;
vi) indien van toepassing, het bedrag aan liquiditeiten dat in
►
C1TARGET ◄werd geblokkeerd en op een latere
valutadatum aan de deelnemer werd geretourneerd;
vii) het bedrag en de berekening van de vergoeding die door
de deelnemer wordt gevorderd.
b) Aanvragen om vergoeding moeten binnen vier weken na het
tijdstip van de storing in kwestie worden ingediend. Wanneereen aanvraag tijdig wordt ingediend maar niet compleet wordt
bevonden, dient de eiser op last van de NCB van het nationale
RTGS-systeem waarvan hij deelnemer is, binnen twee wekende ontbrekende informatie te verschaffen.
c) Een aanvraag om vergoeding wordt door de deelnemer inge-
diend bij de NCB/ECB waar de betalingsopdracht isaangeleverd, c.q. de betaling zou zijn ontvangen, ongeacht decomponent van ►
C1TARGET ◄waarin de storing plaats-
vond.
d) De NCB/ECB van het nationale RTGS-systeem waarin zich
de storing heeft voorgedaan, zal optreden als de beheerdervan de vergoedingsprocedure. Alle vorderingen die door
andere NCB's/de ECB worden ontvangen, worden aan eerstge-
noemde ter beoordeling voorgelegd.
e) Teneinde een geharmoniseerde aanpak en voor allen gelijke
voorwaarden te garanderen, gebeurt de eindbeoordeling vande onder de regeling ontvangen aanvragen onder verantwoor-ding van de Raad van bestuur van de ECB in nauwesamenwerking met de NCB van het nationale RTGS-systeemwaarin de storing zich heeft voorgedaan.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 14
▼B
f) De NCB/ECB van het nationale RTGS-systeem waarin de
storing zich heeft voorgedaan, deelt de desbetreffende deelne-mersen de andere betrokken NCB/de ECB onverwijld en
binnen 18 weken na de storing voor elke aanvraag afzonder-
lijk het resultaat van de beoordeling daarvan mede, tenzij deRaad van bestuur van de ECB anders besluit en dit besluitaan de betrokken deelnemersismedegedeeld.
g) De vergoeding wordt uitbetaald op het moment dat de deelne-
mersvan het res ultaat van de beoordeling in kennisworden
gesteld of zo spoedig mogelijk daarna, maar in ieder geval
niet later dan vijf maanden na de storing, tenzij de Raad vanbestuur van de ECB anders besluit en dit besluit aan debetrokken deelnemersismedegedeeld.
h) De betaling van vergoedingen ingevolge de vergoedingsrege-
ling aan de deelnemersaan ►
C1TARGET ◄gebeurt
overeenkomstig de nationale wetten en procedures die op
bovengenoemde betalende NCB/de ECB van toepassing zijn.
Over het bedrag van de vergoeding die ingevolge de regelingwordt uitbetaald, isgeen rente vers chuldigd voor wat betreftde periode die verstrijkt tussen het optreden van de storingen de feitelijke uitbetaling van de vergoeding aan de deel-
nemer.
Artikel 4
Bepalingen inzake de interlinking
De bepalingen in dit artikel zijn van toepassing op de regelingen voor
grensoverschrijdende betalingen die via de interlinking zijn of wordenuitgevoerd. Andere bepalingen van dit richtsnoer zijn slechts op deze
regelingen van toepassing voorzover deze voor de regelingen relevant
zijn.
a) Beschrijving van de interlinking
De ECB en elk van de NCB'sbeheren een interlinking-component
om binnen ►
C1TARGET ◄grensoverschrijdende betalingen te
kunnen verwerken. Deze interlinking-componenten voldoen aan detechnische bepalingen en specificaties die op de website van deECB beschikbaar zijn (www.ecb.int) en van tijd tot tijd wordengeactualiseerd.
b) Opening en beheer van de intra-NCB-rekeningen die bij
de NCB'sen de ECB worden aangehouden
1. De ECB en iedere NCB openen in hun boeken een intra-NCB-
rekening voor elk van de andere NCB'sen voor de ECB. Voor
elk bedrag dat op ongeacht welke intra-NCB-rekening wordtgeboekt, verstrekken de NCB's en de ECB elkaar onbeperkt enniet door onderpand gedekt krediet.
2. Voor het uitvoeren van een grensoverschrijdende betaling credi-
teert de verzendende NCB/ECB de door de ontvangende NCB/ECB bij haar aangehouden intra-NCB-rekening. De ontvangendeNCB/ECB debiteert de door de verzendende NCB/ECB bij haaraangehouden intra-NCB-rekening.
3. Alle intra-NCB-rekeningen worden in euro aangehouden.
c) Verplichtingen van de verzendende NCB/ECB
1. Verificatie
De verzendende NCB/ECB controleert overeenkomstig de techni-
sche bepalingen en specificaties zoals bedoeld in onderdeel a),onverwijld alle in de betalingsopdracht vermelde details die
nodig zijn om de betaling te kunnen uitvoeren. Wanneer de
verzendende NCB/ECB syntactische fouten ontdekt of andereredenen voor het afwijzen van een betalingsopdracht, zal dezede gegevens en de betalingsopdracht verwerken overeenkomstigde RTGS-voorschriften van het nationale RTGS-systeem. Elkebetaling die de interlinking passeert, heeft een uniek identificatie-2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 15
▼B
nummer waarmee berichten gemakkelijker kunnen worden
geïdentificeerd en fouten gemakkelijker hersteld.
2. Verevening
Zodra de verzendende NCB/ECB op de in punt 1 bedoelde wijze
de validiteit van een betalingsopdracht heeft gecontroleerd enmitsliquiditeiten of kredietfaciliteiten bes chikbaar zijn, zal dezeonverwijld:
a) de RTGS-rekening van de verzendende deelnemer voor het
bedrag van de betalingsopdracht debiteren, en
b) de intra-NCB-rekening van de ontvangende NCB/ECB, die bij
de verzendende NCB/ECB wordt aangehouden, crediteren.
Het tijdstip waarop de verzendende NCB/ECB de onder a)
omschreven debitering heeft uitgevoerd, wordt het tijdstip vanverevening genoemd. Voor nationale RTGS-systemen die eenprocedure voor het blokkeren van banktegoeden toepassen, geldtals tijdstip van verevening het tijdstip waarop de blokkeringplaatsvindt, zoals bedoeld in artikel 3, onderdeel e), punt 3.
Voor de toepassing van dit richtsnoer, en onverminderd de bepa-
lingen inzake onherroepelijkheid, zoalsbedoeld in artikel 3,
onderdeel e), punt 3, wordt een betaling voor de verzendendedeelnemer „finaal” (zoalsgedefinieerd in artikel 1 van dit richt-snoer) op het tijdstip van verevening.
d) Verplichtingen van de ontvangende NCB/ECB
1. Verificatie
De ontvangende NCB/ECB controleert onverwijld alle in de
betalingsopdracht vervatte details die nodig zijn om de RTGS-rekening van de ontvangende deelnemer voor het bedrag van debetalingsopdracht te crediteren (inclusief het unieke identificatie-
nummer om een dubbele creditering te voorkomen). De
ontvangende NCB/ECB verwerkt geen betalingsopdrachtenwaarvan zij weet dat deze per abuisof meer dan één keer zijngedaan. Zij zal de verzendende NCB/ECB van zulke betalingsop-drachten in kennis stellen, alsmede van eventuele betalingen die
conform deze opdrachten zijn ontvangen (en retourneert zulke
betalingen onverwijld).
2. Verevening
Zodra de ontvangende NCB/ECB op de in punt 1 bedoelde wijze
de validiteit van een betalingsopdracht heeft gecontroleerd, zaldeze onverwijld:
a) de door de verzendende NCB/ECB bij haar aangehouden
intra-NCB-rekening voor het bedrag van de betalingsopdracht
debiteren;
b) de RTGS-rekening van de ontvangende deelnemer voor het
bedrag van de betalingsopdracht crediteren, en
c) de verzendende NCB/ECB een bevestiging sturen.
Voor de toepassing van dit richtsnoer, en onverminderd de bepa-
lingen inzake onherroepelijkheid, zoalsbedoeld in artikel 3,
onderdeel e), punt 3, wordt een betaling voor de ontvangende
deelnemer „finaal” (zoalsgedefinieerd in artikel 1 van dit richt-snoer) op het tijdstip waarop zijn in b) bedoelde RTGS-rekeningwordt gecrediteerd.
e) Overdracht van verantwoordelijkheid voor betalingsop-
drachten
Op het moment dat de verzendende NCB/ECB van de ontvangende
NCB/ECB een bevestiging ontvangt, gaat de verantwoordelijkheidvoor de uitvoering van de betalingsopdracht van eerstgenoemdenaar laatstgenoemde over.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 16
▼B
f) Foutenbehandeling
1. Proceduresvoor foutenbehandeling
Elke NCB volgt de proceduresvoor foutenbehandeling die door
de Raad van bestuur van de ECB zijn vastgesteld en draagt er
zorg voor dat deze proceduresworden gevolgd door haar natio-nale RTGS-systeem. De ECB garandeert hetzelfde metbetrekking tot het ECB-betalingsmechanisme.
2. Aanvullende noodprocedures
Elke NCB draagt er zorg voor dat haar nationale RTGS-systeem
en -procedures in overeenstemming zijn met de eisen die aan de
gebruikersworden ges teld met betrekking tot aanvullende nood-
procedures, zoals bedoeld in onderdeel a), en met devoorwaarden en procedureszoalsdie door de Raad van bes tuurvan de ECB zijn vastgesteld. De ECB garandeert hetzelfde metbetrekking tot het ECB-betalingsmechanisme.
g) Relatie met de „network service provider”
1. Alle NCB'sen de ECB zijn gekoppeld aan of hebben een
ingangsadres voor de „network service provider”.
2. De NCB'snoch de ECB zullen op enigerlei wijze jegenselkaar
aansprakelijk zijn voor enigerlei nalatigheid van de „networkservice provider”. De verantwoordelijkheid voor het instellenvan een eventuele actie tot schadevergoeding tegen de „networkservice provider” berust bij de NCB/ECB die als gevolg van denalatigheid schade heeft geleden. Een dergelijke claim wordt
door de betreffende NCB ingediend via de ECB.
Artikel 5
Beveiligingsbepalingen
Elke NCB voldoet aan de bepalingen van de beveiligingsstrategie en
aan de beveiligingseisen van ►
C1TARGET ◄en draagt er zorg
voor dat haar nationale RTGS-systeem aan deze bepalingen en eisenvoldoet. De ECB garandeert hetzelfde met betrekking tot het ECB-
betalingsmechanisme.
Artikel 6
Controlevoorschriften
De interne controleursvan de ECB en de NCB'scontroleren of wordt
voldaan aan de functionele, technische en organisatorische voor-schriften, inclusief de beveiligingsbepalingen, zoals die voor dedesbetreffende ►
C1TARGET ◄-componenten en -regelingen, zoals
bedoeld in dit richtsnoer, zijn omschreven.
Artikel 7
Beheer van ►C1 TARGET ◄
1. Het leidinggeven aan en het beheer en de controle van
►C1TARGET ◄behoren tot de competentie van de Raad van
bestuur van de ECB. De Raad van bestuur is bevoegd tot het vast-stellen van de voorwaarden waaronder, voor anderegrensoverschrijdende betalingssystemen dan de nationale RTGS-
systemen, de grensoverschrijdende faciliteiten van ►
C1TARGET ◄
kunnen worden gebruikt of waaronder deze aan ►C1TARGET ◄
kunnen worden gekoppeld.
2. De Raad van bestuur van de ECB wordt bij alle kwesties die met
het►C1TARGET ◄-systeem verband houden door het Comité
voor betalings- en vereveningssystemen bijgestaan. Het comité zal tedien einde een subgroep samenstellen bestaande uit NCB-vertegen-woordigers voor de nationale RTGS-systemen.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 17
▼B
3. Het dagelijksbeheer van ►C1TARGET ◄wordt toevertrouwd
aan de „►C1TARGET ◄-coördinator” van de ECB en de „settle-
ment managers” van de NCB's:
— iedere NCB en de ECB zullen een „settlement manager” benoemen
voor het beheer van en het toezicht op het desbetreffende nationaleRTGS-systeem of, in het geval van de ECB, van het ECB-beta-lingsmechanisme;
— de „settlement manager” is verantwoordelijk voor het dagelijks
beheer van het nationale RTGS-systeem of, in het geval van de
ECB, van het ECB-betalingsmechanisme, en voor de behandeling
van uitzonderlijke situaties en fouten;
— de ECB benoemt de „ECB- ►
C1TARGET ◄-coördinator”, die
verantwoordelijk isvoor het dagelijksbeheer van de centrale func-tiesvan►
C1TARGET ◄.
Artikel 8
Overmacht
De NCB's/de ECB zijn is niet aansprakelijk voor niet-nakoming van de
in dit richtsnoer neergelegde verplichtingen voorzover als, en voor deduur dat, nakoming van deze verplichtingen niet mogelijk isof dezeverplichtingen zijn opgeschort of vertraagd, op grond van enigerlei
voorval waarvan de reden of oorzaak redelijkerwijsniet toerekenbaar
isaan de NCB's /de ECB (waaronder defecte of niet naar behoren func-tionerende apparatuur, overmacht, natuurrampen, stakingen ofarbeidsgeschillen). Het bovengenoemde doet echter geen afbreuk aande plicht om de door dit richtsnoer vereiste back-up-faciliteiten op tezetten, om ondanksde overmachts ituatie zoveel mogelijk de in artikel
4, onderdeel f), bedoelde procedure voor foutenbehandeling uit te
voeren en op het moment dat zich een dergelijk incident voordoet,alle redelijkerwijsmogelijke pogingen in het werk te s tellen om deeffecten ervan zoveel mogelijk te beperken.
Artikel 9
Geschillenbeslechting
1. Onverminderd de rechten en privilegesvan de Raad van bes tuur
van de ECB worden eventuele geschillen die zich tussen NCB's oftussen een NCB en de ECB in verband met ►
C1TARGET ◄voor-
doen en die niet in der minne tussen de betrokken partijen kunnen
worden geschikt, ter kennis gebracht van de Raad van bestuur van deECB en voor beslechting naar het Comité voor betalings- en vereve-ningssystemen doorverwezen, zoals bedoeld in artikel 7, lid 2.
2. Bij een dergelijk geschil tussen NCB's, of tussen een NCB en de
ECB, worden de respectieve rechten en plichten jegens elkaar metbetrekking tot via ►
C1TARGET ◄verwerkte betalingsopdrachten
en met betrekking tot alle andere in dit richtsnoer bedoelde kwesties
bepaald door: i) de voorschriften en procedures zoals bedoeld in ditrichtsnoer en in de bijlagen daarvan, en ii) als een aanvullende bronin geschillen over grensoverschrijdende betalingen via de interlinking,door de wetten van de lidstaat waar de ontvangende NCB/ECB is
gevestigd.
Artikel 10
Slotbepalingen
Dit richtsnoer is gericht tot de NCB's van de deelnemende lidstaten.Dit richtsnoer treedt per 7 juni 2001 in werking.Vanaf die datum wordt Richtsnoer ECB/2000/9 ingetrokken en
vervangen.
Dit richtsnoer wordt gepubliceerd in het Publicatieblad van de Euro-
pese Gemeenschappen .2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 18
▼B
BIJLAGE I
NATIONALE RTGS-SYSTEMEN
Lidstaat Naam van het systeem Vereveningsagent Locatie
België Electronic Large-value Interbank
Payment System (Ellips)Banque Nationale de
Belgique/Nationale
Bank van BelgiëBrussel
Duitsland Euro Link System (ELS) Deutsche Bundesbank Frankfurt
Griekenland Hellenic Real-time Money
Transfer Express System
(Hermes)Bank of Greece Athene
Spanje Serviciosde Liquidación del
Banco de España (SLBE)Banco de España Madrid
Frankrijk Transferts Banque de France
(TBF)Banque de France Parijs
Ierland Irish Real-time Interbank Settle-
ment System (IRIS)Central Bank of Ireland Dublin
Italië ►C1Sistema di regolamento
lordo BI-REL ◄Banca d'Italia Rome
Luxemburg Luxembourg Interbank Payment
Systems (LIPS-Gross)Banque centrale du
LuxembourgLuxemburg
Nederland TOP De Nederlandsche Bank Amsterdam
Oostenrijk Austrian Real-time Interbank
Settlement System (ARTIS)Österreichische Natio-
nalbankWenen
Portugal Sistema de Pagamentos de
GrandesTrans acções(SPGT)Banco de Portugal Lissabon
Finland Bank of Finland (BoF) Suomen Pankki Helsinki2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 19
▼B
BIJLAGE II
TARIEVEN VOOR BINNENLANDSE BETALINGEN
De tarieven voor binnenlandse overboekingen in euro via een RTGS-systeem
zullen ook in de toekomst op nationaal niveau vastgesteld worden, waarbij de
beginselen van kostendekking, doorzichtigheid en non-discriminatie in acht
worden genomen en rekening wordt gehouden met het feit dat de tarieven voor
binnenlandse en grensoverschrijdende overboekingen in euro in grote lijnen
gelijk moeten zijn zodat de eenheid van de geldmarkt niet wordt verstoord.
De nationale RTGS-systemen stellen de ECB, alle andere deelnemende NCB's,
de deelnemers aan nationale RTGS-systemen en andere belanghebbende partijen
in kennisvan de tariefs tructuur die zij hanteren.
De methoden voor het berekenen van de kosten van de nationale RTGS-
systemen worden in voldoende mate geharmoniseerd.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 20
▼B
BIJLAGE III
TARIEVEN VOOR GRENSOVERSCHRIJDENDE BETALINGEN
Het tarief (exclusief BTW) dat in rekening wordt gebracht voor grensoverschrij-
dende betalingen via ►C1TARGET ◄tussen directe deelnemers, wordt
gebaseerd op het aantal transacties dat door een deelnemer binnen één RTGS-
systeem wordt uitgevoerd, volgens een degressieve schaal.
De degressieve schaal luidt als volgt:
— 1,75 EUR voor elk van de eerste 100 transacties per maand;
— 1,00 EUR voor elk van de volgende 900 transacties per maand;— 0,80 EUR voor elk volgende transactie boven de 1 000 per maand.
Voor de toepassing van het degressieve tarief is het relevante betalingsvolume
het aantal transacties dat eenzelfde rechtspersoon binnen één RTGS-systeem
aangaat of de betalingstransacties die verschillende rechtspersonen aanbrengen
voor verwerking via dezelfde vereveningsrekening.
De toepassing van de bovenstaande tariefregeling wordt van tijd tot tijd herzien.
Alleen de verzendende NCB/ECB brengt kosten in rekening aan de zendende
deelnemers aan het nationale RTGS-systeem/ECB-betalingsmechanisme (EPM).
De ontvangende NCB/ECB brengt de ontvangende deelnemer nietsin rekening.
Voor intra-NCB-overboekingen, dat wil zeggen voor overboekingen die de
verzendende NCB/ECB in eigen naam doet, wordt nietsin rekening gebracht.
De tarieven omvatten de kosten van het in een wachtrij plaatsen van de beta-
lingsopdracht (indien van toepassing), de debitering van de rekening van de
zendende deelnemer, de creditering van de intra-NCB-rekening die de ontvan-
gende NCB/ECB bij de verzendende NCB/ECB aanhoudt, de verzending van
het verzoek tot bevestiging van de verevening van de betalingstransactie
(„payment settlement message request”, PSMR) via het interlinking-netwerk,
de debitering van de intra-NCB-rekening die de verzendende NCB/ECB bij de
ontvangende NCB/ECB aanhoudt, de creditering van de rekening van de RTGS-
deelnemer, de verzending van de kennisgeving van verevening van de betalings-
transactie („payment settlement message notification”, PSMN) via het
interlinking-netwerk, de verzending van het bericht van betaling aan de ontvan-
gende RTGS-deelnemer/ontvanger en de bevestiging van de verevening (indien
van toepassing).
De tarieven voor grensoverschrijdende betalingen via ►
C1TARGET ◄
omvatten niet de telecommunicatiekosten tussen zendende deelnemer en het
nationale RTGS-systeem waaraan deze deelneemt. De betaling van deze tele-
communicatiekosten blijft onderworpen aan nationale regels.
Voor het omzetten van overboekingsopdrachten van nationale valuta's in euro's
of omgekeerd mag het nationale RTGS-systeem niets in rekening brengen.
Voor aanvullende diensten kunnen RTGS-systemen extra kosten in rekening
brengen (bijv. voor het uitvoeren van op papier aangeleverde betalingsop-
drachten).
Op basis van de ervaringen die tijdens de werking van het systeem worden
opgedaan, zal de mogelijkheid worden overwogen om verschillende van het
uitvoeringstijdstip van de betalingsopdracht afhankelijke tarieven te hanteren.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 21
▼B
BIJLAGE IV
OPENINGSTIJDEN VAN TARGET
Voor►C1TARGET ◄, en derhalve voor de NCB'sen de nationale RTGS-
systemen die deelnemen in c.q. gekoppeld zijn aan ►C1TARGET ◄, gelden
de volgende regelsmet betrekking tot de openings tijden:
1. De referentietijd voor ►C1TARGET ◄isde lokale tijd in de plaatswaar
de ECB isgeves tigd, de zogeheten „ECB-tijd”.
2.►C1TARGET ◄zal gemeenschappelijke openingstijden hebben van 7.00
tot 18.00 uur.
3. Na voorafgaande kennisgeving aan de ECB kan vroeger, vóór 7.00 uur,
worden geopend:
i) om binnenlandse redenen (bijv. om de verevening van effectentransacties
te vergemakkelijken, om saldi van nettovereveningssystemen te veref-
fenen, of om andere binnenlandse transacties af te wikkelen, zoals
batchgewijze transacties die door NCB's in de loop van de nacht in
RTGS-systemen zijn ingebracht), of
ii) om redenen die aan het ESCB zijn gerelateerd (bijv. wanneer een uitzon-
derlijk groot aantal betalingen wordt verwacht, of om bij de verwerking
van het eurogedeelte van deviezentransacties, waarbij Aziatische valuta's
zijn betrokken, het afwikkelingsrisico te verminderen).
4. Voor cliëntenbetalingen (zowel binnenlandse als grensoverschrijdende) zal
een sluitingstijd worden gehanteerd die één uur vroeger is dan de reguliere
sluitingstijd voor ►C1TARGET ◄. De resterende tijd zal uitsluitend voor
interbancaire betalingen worden gebruikt (zowel binnenlandse als grensover-
schrijdende) voor het overboeken van liquiditeiten tussen deelnemers.
Cliëntenbetalingen worden gedefinieerd alsbetalings berichten in het
MT100-formaat, of een equivalent nationaal berichtenformaat (waarbij het
MT100-formaat voor grensoverschrijdende transmissies zal worden gebruikt).
Over de invoering van de sluitingstijd van 17.00 uur voor binnenlandse beta-
lingen wordt door iedere NCB samen met het nationale bankwezen
afzonderlijk beslist. NCB's kunnen na 17.00 uur doorgaan met het verwerken
van binnenlandse cliëntenbetalingen die op het moment van sluiting in een
wachtrij stonden.2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 22
▼B
BIJLAGE V
LIJST VAN BELEENBARE ACTIVA BUITEN HET EUROGEBIED
die gebruikt kunnen worden voor het stellen van zekerheid voor intraday-krediet voor elke NCB van
een deelnemende lidstaat die het voornemen heeft uitgesproken om gebruik te maken van onderpand
dat zich bevindt in het land van een NCB van een lidstaat die de euro niet heeft aangenomen, en welk
voornemen door de ECB overeenkomstig artikel 3, onderdeel f), punt 3, en onderdeel g), van het
►C1TARGET ◄-richtnoer isgoedgekeurd:
Deelnemende NCBBuiten het eurogebied aangehouden activa die als zekerheid
mogen worden gesteld
DEUTSCHE BUNDESBANK — Deense staats- en hypothecaire obligaties
— Zweeds schuldpapier en obligaties van Zweedse
instellingen voor hypothecair krediet
— Goudgerande waarden van de Britse overheid
— Britse schatkistpromessen
BANCO DE ESPAÑA — Goudgerande waarden van de Britse overheid
— Britse schatkistpromessen
BANQUE DE FRANCE — Deense staats- en hypothecaire obligaties
— Zweeds schuldpapier en obligaties van Zweedse
instellingen voor hypothecair krediet
— Goudgerande effecten van de Britse overheid— Britse schatkistpromessen
CENTRAL BANK OF IRELAND — Goudgerande waarden van de Britse overheid
— Britse schatkistpromessen
BANQUE CENTRALE DU LUXEM-
BOURG— Deense staats- en hypothecaire obligaties
DE NEDERLANDSCHE BANK NV — Deense staats- en hypothecaire obligaties
— Zweeds schuldpapier en obligaties van Zweedse
instellingen voor hypothecair krediet
SUOMEN PANKKI — Deense staats- en hypothecaire obligaties
— Zweeds schuldpapier en obligaties van Zweedse
instellingen voor hypothecair krediet
— Goudgerande waarden van de Britse overheid— Britse schatkistpromessen2001O0401 — NL — 07.06.2001 — 000.001 — 23