02013R0151 — NL — 11.04.2019 — 002.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 151/2013 VAN DE COMMISSIE van 19 december 2012 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen ter specificatie van de door transactieregisters te publiceren en beschikbaar te stellen gegevens en van operationele normen voor de aggregatie van, vergelijking tussen en toegang tot gegevens (Voor de EER relevante tekst) (PB L 052 van 23.2.2013, blz. 33)

Gewijzigd bij:









▼B

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 151/2013 VAN DE COMMISSIE

van 19 december 2012

tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters met technische reguleringsnormen ter specificatie van de door transactieregisters te publiceren en beschikbaar te stellen gegevens en van operationele normen voor de aggregatie van, vergelijking tussen en toegang tot gegevens

(Voor de EER relevante tekst)







Artikel 1

Publicatie van geaggregeerde gegevens

1. Transactieregisters publiceren gegevens als bedoeld in artikel 81, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 die ten minste het volgende omvatten:

a) een uitsplitsing van geaggregeerde open posities naar de volgende derivatenklassen:

i) grondstoffen;

ii) kredieten;

iii) deviezen;

iv) aandelen;

v) rente;

vi) overige.

b) een uitsplitsing van geaggregeerde transactievolumes naar de volgende derivatenklassen:

i) grondstoffen;

ii) kredieten;

iii) deviezen;

iv) aandelen;

v) rente;

vi) overige.

c) een uitsplitsing van geaggregeerde waarden naar de volgende derivatenklassen:

i) grondstoffen;

ii) kredieten;

iii) deviezen;

iv) aandelen;

v) rente;

vi) overige.

2. De gegevens worden gepubliceerd op een website die of internetportaal dat gemakkelijk toegankelijk is voor het publiek en ten minste wekelijks wordt bijgewerkt.

▼M2

Artikel 2

Toegang tot de gegevens over derivaten in overeenstemming met de taken en opdracht van elke betrokken autoriteit

1. Een transactieregister zorgt ervoor dat de gegevens over derivatentransacties die overeenkomstig de leden 3 tot en met 17 van dit artikel toegankelijk worden gemaakt voor de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten, de volgende gegevens omvatten:

a) de rapporten van derivaten die zijn gerapporteerd overeenkomstig de tabellen 1 en 2 van de bijlage bij Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013 ( 1 ), met inbegrip van de meest recente handelsstaten van derivaten die niet zijn vervallen of waarover geen rapporten zijn opgesteld met de actiesoort „fout”, „vervroegde beëindiging”, „compressie” of „positiebestanddeel” als bedoeld in veld 93 van tabel 2 van de bijlage bij Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 148/2013;

b) de relevante gegevens over derivatenrapporten die door het transactieregister zijn afgewezen, met inbegrip van alle derivatenrapporten die tijdens de vorige werkdag zijn afgewezen en de redenen voor de afwijzing ervan;

c) de afstemmingsstatus van alle gerapporteerde derivaten waarvoor het transactieregister het in artikel 19 van Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 150/2013 van de Commissie bedoelde afstemmingsproces heeft verricht.

2. Een transactieregister verleent de entiteiten met verschillende taken of opdrachten op grond van artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 één enkele toegang tot alle derivaten waarop die taken en opdrachten betrekking hebben.

3. Een transactieregister verleent de ESMA toegang tot alle gegevens over derivatentransacties om haar in staat te stellen haar bevoegdheden uit te oefenen in overeenstemming met haar taken en opdrachten.

4. Een transactieregister verleent de Europese Bankautoriteit (EBA), de Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen (EIOPA) en het Europees Comité voor systeemrisico's (ESRB) toegang tot alle transactiegegevens over derivaten.

5. Een transactieregister verleent het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulatoren (ACER) toegang tot alle transactiegegevens over energiederivaten.

6. Een transactieregister verleent een autoriteit die toezicht houdt op handelsplatforms toegang tot alle transactiegegevens over op die handelsplatforms uitgevoerde derivaten.

7. Een transactieregister biedt een ingevolge artikel 4 van Richtlijn 2004/25/EG aangewezen toezichtautoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten waarvan de onderliggende waarde een effect is dat is uitgegeven door een vennootschap die aan een of meer van de volgende voorwaarden voldoet:

a) de vennootschap is toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt die is gevestigd binnen de lidstaat van die autoriteit en de overnamebiedingen op de effecten van die vennootschap vallen onder de toezichtstaken en -opdrachten van die autoriteit;

b) de vennootschap heeft haar statutaire zetel of hoofdkantoor in de lidstaat van die autoriteit en de overnamebiedingen op de effecten van die vennootschap vallen onder de toezichtstaken en -opdrachten van die autoriteit;

c) de vennootschap is een bieder in de zin van artikel 2, lid 1, onder c), van Richtlijn 2004/25/EG voor de onder a) of b) bedoelde vennootschappen en de door haar aangeboden tegenprestatie omvat effecten.

8. Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, onder j), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde autoriteit toegang tot alle transactiegegevens over derivaten voor markten, contracten, onderliggende waarden, benchmarks en tegenpartijen die onder de toezichtstaken en -opdrachten van die autoriteit vallen.

9. Een transactieregister verleent een lid van het ESCB waarvan de lidstaat de euro als valuta heeft, toegang tot:

a) alle transactiegegevens over derivaten wanneer de referentie-entiteit van het derivaat is gevestigd in de lidstaat van dat ESCB-lid of in een lidstaat die de euro als valuta heeft, en valt onder dat lid volgens zijn toezichtstaken en -opdrachten, of wanneer de referentieverplichting staatsschuld is van de lidstaat van dat ESCB-lid of van een lidstaat die de euro als valuta heeft;

b) positiegegevens over derivatencontracten in euro.

10. Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde autoriteit die systeemrisico's voor de financiële stabiliteit monitort en waarvan de lidstaat de euro als valuta heeft, toegang tot alle gegevens over derivatentransacties die zijn gesloten op handelsplatforms, of door centrale tegenpartijen en tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen bij de monitoring van systeemrisico's voor de financiële stabiliteit in de eurozone.

11. Een transactieregister verleent een lid van het ESCB waarvan de lidstaat niet de euro als valuta heeft, toegang tot:

a) alle gegevens op transactieniveau over derivaten wanneer de referentie-entiteit van het derivaat is gevestigd in de lidstaat van dat ESCB-lid en valt onder dat lid volgens zijn toezichtstaken en -opdrachten, of wanneer de referentieverplichting staatsschuld is van de lidstaat van dat ESCB-lid;

b) positiegegevens over derivaten in de door dat lid van het ESCB uitgegeven valuta.

12. Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde autoriteit die systeemrisico's voor de financiële stabiliteit monitort en waarvan de lidstaat niet de euro als valuta heeft, toegang tot alle gegevens over derivatentransacties die zijn gesloten op handelsplatforms, of door centrale tegenpartijen en tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen bij de monitoring van systeemrisico's voor de financiële stabiliteit in een lidstaat waarvan de valuta niet de euro is.

13. Een transactieregister verleent de ECB bij de uitvoering van haar taken binnen het gemeenschappelijke toezichtmechanisme op grond van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad toegang tot alle gegevens over derivatentransacties die zijn gesloten door elke tegenpartij die, binnen het gemeenschappelijke toezichtsmechanisme, onderworpen is aan het toezicht van de ECB ingevolge Verordening (EU) nr. 1024/2013 ( 2 ).

14. Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, onder o) en p), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde autoriteit toegang tot alle gegevens over derivatentransacties die zijn gesloten door alle tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen.

15. Een transactieregister verleent een in artikel 81, lid 3, onder m), van Verordening (EU) nr. 648/2012 bedoelde autoriteit toegang tot alle gegevens over derivatentransacties die zijn gesloten door tegenpartijen die onder de taken en opdrachten van die autoriteit vallen.

16. Een transactieregister verleent de GAR toegang tot alle gegevens over derivatentransacties die zijn gesloten door tegenpartijen die onder het toepassingsgebied van Verordening (EU) nr. 806/2014 vallen.

17. Een transactieregister verleent een autoriteit die toezicht houdt op een centrale tegenpartij (CTP) en, in voorkomend geval, het relevante lid van het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB) dat supervisie op die CTP uitoefent, toegang tot alle gegevens over derivatentransacties die door die CTP zijn gecleard.

▼B

Artikel 3

Autoriteiten van derde landen

1. Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land dat met de Unie een internationale overeenkomst als bedoeld in artikel 75 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft gesloten, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende internationale overeenkomst in acht neemt.

2. Een transactieregister biedt een relevante autoriteit van een derde land die met de ESMA een samenwerkingsregeling als bedoeld in artikel 76 van Verordening (EU) nr. 648/2012 heeft getroffen, toegang tot de gegevens, waarbij het met de opdrachten en verantwoordelijkheden van de betrokken autoriteit van het derde land rekening houdt en de bepalingen van de desbetreffende samenwerkingsregeling in acht neemt.

Artikel 4

Operationele normen voor de aggregatie en vergelijking van gegevens

▼M1

1. Een transactieregister biedt de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten rechtstreekse en onmiddellijke toegang, ook wanneer sprake is van delegatie op grond van artikel 28 van Verordening (EU) nr. 1095/2010, tot gegevens van derivatencontracten overeenkomstig de artikelen 2 en 3 van die verordening.

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van een template in XML-formaat die is ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode. Een transactieregister kan bovendien, na overleg met de relevante entiteit, toegang verlenen tot gegevens van derivatencontracten in een ander onderling overeengekomen formaat.

▼M1 —————

▼B

Artikel 5

Operationele normen voor gegevenstoegang

1. Een transactieregister registreert informatie over de aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten verleende gegevenstoegang.

2. De in lid 1 bedoelde informatie omvat:

a) het soort gegevens dat is geraadpleegd;

b) een verwijzing naar de wettelijke bepalingen die uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 en deze verordening toegang tot de betrokken gegevens bieden.

▼M1

3. Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten zich kunnen connecteren aan de hand van een beveiligde interface tussen machines om verzoeken om gegevens in te dienen en gegevens te ontvangen.

Voor de toepassing van de eerste alinea wordt in transactieregisters gebruikgemaakt van het SSH File Transfer Protocol. In het transactieregister wordt gebruikgemaakt van gestandaardiseerde XML-berichten die zijn ontwikkeld overeenkomstig de ISO 20022-methode om te communiceren via die interface. Een transactieregister kan bovendien, na overleg met de relevante entiteit, een connectie tot stand brengen aan de hand van een ander onderling overeengekomen protocol.

4. Overeenkomstig de artikelen 2 en 3 van deze verordening verstrekt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang tot de onderstaande informatie:

a) alle rapporten van derivatencontracten;

b) de laatste stand van de handel in derivatencontracten die niet zijn vervallen of waarvoor geen rapport is opgemaakt met het soort actie „E”, „C”, „P” of „Z” zoals bedoeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 van de Commissie ( 3 ).

5. Een transactieregister voorziet in en handhaaft de nodige technische regelingen zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten vooraf vastgestelde periodieke verzoeken om toegang tot gegevens van derivatencontracten kunnen opstellen, zoals bepaald in lid 4, om hun verantwoordelijkheden en taken te kunnen vervullen.

6. Indien hierom wordt verzocht, biedt een transactieregister de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten toegang tot gegevens van derivatencontracten overeenkomstig een combinatie van de volgende in de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 bedoelde velden:

a) stempel voor tijdstip van rapportage,

b) identiteit van de rapporterende tegenpartij,

c) identiteit van de andere tegenpartij,

d) ondernemingssector van de rapporterende tegenpartij,

e) aard van de rapporterende tegenpartij,

f) identiteit van de bemiddelaar,

g) identiteit van de entiteit die het rapport indient,

h) identiteit van de begunstigde,

i) activaklasse,

j) productclassificatie,

k) productidentificatie,

l) onderliggende identificatie,

m) plaats van uitvoering,

n) tijdstempel van de uitvoering,

o) vervaldatum,

p) einddatum,

q) centrale tegenpartij, en

r) soort actie.

7. Een transactieregister voorziet in de totstandbrenging en handhaving van de technische capaciteit voor het verschaffen van rechtstreeks en onmiddellijke toegang tot gegevens van derivatencontracten, zodat de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten hun taken en verantwoordelijkheden kunnen vervullen. Die toegang wordt als volgt verschaft:

a) wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van uitstaande derivatencontracten of van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor maximaal één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk om 12.00 uur gecoördineerde universele tijd op de eerste kalenderdag na de dag van indiening van het verzoek om toegang;

b) wanneer een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit verzoekt om toegang tot gegevens van derivatencontracten die vervallen zijn of waarvoor meer dan één jaar vóór de datum van indiening van het verzoek, rapporten met de soorten acties „E”, „C”, „Z” of „P” zoals vermeld in veld 93 in tabel 2 van de bijlage bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1247/2012 zijn opgemaakt, voldoet een transactieregister aan dat verzoek uiterlijk drie werkdagen na indiening van het verzoek om toegang;

c) wanneer verzoek om toegang van een in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteit betrekking heeft op derivatencontracten die onder a) en b) vallen, verstrekt het transactieregister de gegevens van die derivatencontracten uiterlijk drie werkdagen na indiening van dat verzoek.

8. Een transactieregister bevestigt de ontvangst en controleert of de door de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 ingediende verzoeken om toegang tot gegevens correct en volledig zijn. Het stelt deze entiteiten uiterlijk zestig minuten na de indiening van het verzoek in kennis van het resultaat van die controle.

9. Een transactieregister maakt gebruik van de elektronische handtekening en van protocollen voor gegevensversleuteling om de vertrouwelijkheid, de integriteit en de bescherming te waarborgen van de gegevens die aan de in artikel 81, lid 3, van Verordening (EU) nr. 648/2012 genoemde entiteiten beschikbaar zijn gesteld.

▼B

Artikel 6

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.