02017O0038 — NL — 01.04.2022 — 003.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

Gewijzigd bij:









▼B

RICHTSNOER (EU) 2017/2335 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK

van 23 november 2017

betreffende de procedures voor de verzameling van gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens (ECB/2017/38)







HOOFDSTUK I

ALGEMENE BEPALINGEN

▼M2

Artikel 1

Onderwerp en reikwijdte

Dit richtsnoer verstrekt details inzake de rapportageverplichtingen van NCB’s met betrekking tot de verzending aan de ECB van uit hoofde van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) verzamelde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens. In dit richtsnoer wordt met name het volgende vastgelegd:

a) specifieke verplichtingen met betrekking tot de verzameling en verzending van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens;

b) de procedures en standaards voor de transmissie van die gegevens aan de ECB;

c) ontheffingen en verminderde rapportagefrequentie voor de verzameling van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens door NCB’s;

d) een kader voor NCB’s om op vrijwillige basis deel te nemen aan regelingen voor de transmissie en het delen van bepaalde subreeksen van kredietgegevens en de daarmee verband houdende tegenpartijreferentiegegevens ten behoeve van het instellen of versterken van feedbackloops met informatieplichtigen (hierna ook het “AnaCredit-feedbackloopkader” genoemd).

e) gegevenskwaliteitsbeheer voor NCB’s.

▼B

Artikel 2

Definities

De in dit richtsnoer gebruikte termen hebben dezelfde betekenis als in Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

Binnen het kader van dit richtsnoer zijn tevens de volgende definities van toepassing:

1. „kredietgegevens” : gedetailleerde kredietgegevens en kredietrisicogegevens;

2. „rapporterende lidstaat buitenlands bijkantoor” of „RMS buitenlands bijkantoor” : een in een rapporterende lidstaat ingezeten buitenlands bijkantoor dat een juridisch afhankelijk onderdeel is van een in een andere rapporterende lidstaat ingezeten kredietinstelling;

3. „hoofdkantooronderneming : de juridische entiteit waarvan een buitenlands bijkantoor een juridisch afhankelijk onderdeel is;

4. „eigen NCB” : de NCB van de rapporterende lidstaat waarin de kredietinstelling, waarvan een buitenlands bijkantoor een juridisch afhankelijk onderdeel is, ingezeten is;

5. „gastheer-NCB” : de NCB van de rapporterende lidstaat waarin een buitenlands bijkantoor ingezeten is;

6. „RIAD-code” : de unieke identificatiecode-tegenpartij voor alle tegenpartijen voor de rapportage door de NCB's aan de ECB;

7. „bevoegde NCB” : de NCB van de rapporterende lidstaat waarin de tegenpartij ingezeten is, zulks binnen het kader van de rol- en verantwoordelijkhedenvastlegging voor wat betreft tegenpartijreferentiegegevens. Voor de in een rapporterende lidstaat niet-ingezeten tegenpartijen moet de ECB als de bevoegde NCB worden beschouwd;

8. „initiërende NCB” : de NCB van de rapporterende lidstaat die aan de ECB referentiegegevens rapporteert inzake in een andere lidstaat ingezeten tegenpartijen, zulks binnen het kader van de rol- en verantwoordelijkhedenvastlegging voor wat betreft tegenpartijreferentiegegevens.

9. „outputgegevens” : door de ECB binnen het toepassingsgebied van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens gegenereerde gegevens;

10. „gegevenskwaliteitbeheer” (Data Quality Management of (DQM)) : garantie, verificatie en handhaving van de outputgegevenskwaliteit door middel van het gebruik en de toepassing van DQM-doelstellingen, DQM-metriek en DQM-drempels;

11. „DQM-doelstelling” : een benchmark voor de beoordeling van de outputgegevenskwaliteit;

12. „DQM-metriek” : een statistische indicator die meet welk niveau voor een bepaalde DQM-doelstelling is bereikt;

13. „DQM-drempel” : het minimumniveau van uit te voeren verificaties om te voldoen aan de vereisten van het DQM-kader voor een DQM-doelstelling;

▼M1

14. „deelnemende NCB” : een in bijlage IV vermelde NCB die vanaf de in die bijlage genoemde datum deelneemt aan het AnaCredit-feedbackloopkader;

15. „ontvangende NCB” : een deelnemende NCB die overeenkomstig artikel 16 quinquies een ECB-feedbackloopgegevensreeks ontvangt;

16. „minimumgegevensreeks” : de minimumsubreeks van kredietgegevens en aanverwante tegenpartijreferentiegegevens, zoals geïdentificeerd door de in bijlage III gespecifieerde gegevensattributen, die krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) door de deelnemende NCB’s zijn verzameld;

17. „operationeel attribuut” : een gegevensattribuut van de ECB-feedbackloopgegevensreeks dat alleen wordt gebruikt voor het beheer en de voorbereiding van de ECB-feedbackloopgegevensreeks, en voor de feedbackloops van de NCB’s naar de informatieplichtigen en die in bijlage III als een „operationeel attribuut” wordt aangeduid;

18. „variabel attribuut” : een gegevensattribuut van de ECB-feedbackloopgegevensreeks dat niet is opgenomen in de minimumgegevensreeks en dat geen operationeel attribuut is;

19. „ECB-feedbackloopgegevensreeks” : de maximumsubreeks van kredietgegevens en aanverwante tegenpartijreferentiegegevens, zoals geïdentificeerd door de in bijlage III gespecificeerde gegevensattributen, die krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) door de deelnemende NCB’s zijn verzameld of, ingeval van toepassing van artikel 16 quinquies, lid 1, door de in bijlage IV opgenomen NCB’s zijn verzameld voordat zij deelnemende NCB’s werden;

20. „regelmatige verzending” : de regelmatige maandelijkse verzending van de ECB-feedbackloopgegevensreeks door de ECB aan een ontvangende NCB, voor terugkoppelingsdoeleinden, overeenkomstig artikel 16 quinquies;

21. „aspirant-debiteur” : een juridische entiteit of een deel van een juridische entiteit die ingezetene is in eender welk land ter wereld en die een aanvraag indient voor een instrument van een gecontroleerde tegenpartij;

22. „ad-hocverzoek” : een verzoek van een deelnemende NCB aan de ECB om kredietgegevens en verwante tegenpartijreferentiegegevens betreffende instrumenten die betrekking hebben op ten minste één aspirant-debiteur;

23. „gouden kopie” : de officiële hoofdversie van de krachtens Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) verzamelde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens die zijn gegenereerd nadat de ECB heeft geverifieerd of die gegevens voldoen aan de in die verordening vastgestelde kwaliteitsnormen;

▼M2

24. „productieperiode” : de periode tussen de verzending van gegevens door NCB’s aan de ECB uit hoofde van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en de afsluiting van de productiecyclus zoals aangegeven in de in artikel 19 bis vermelde rapportagekalender.

▼B







HOOFDSTUK II

RAPPORTAGEVERPLICHTINGEN VAN NCB'S VOOR KREDIETGEGEVENS EN TEGENPARTIJREFERENTIEGEGEVENS

Artikel 3

Algemene rapportageverplichtingen van NCB's voor kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens

Overeenkomstig de regelingen van de bijlagen I tot en met IV bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) stellen NCB's kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens samen, en rapporteren ze deze aan de ECB, behoudens de rechten van de NCB's om overeenkomstig artikel 16 van die verordening ontheffingen te verlenen of een lagere rapportagefrequentie toe te staan.

Artikel 4

Specifieke rapportageverplichtingen van NCB's, frequentie en tijdigheid

1. NCB's sturen de ECB overeenkomstig Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) verzamelde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens, zoals bedoeld in artikel 13, leden 4 tot en met 8, van die verordening.

2. NCB's identificeren de volgende kredietgegevensattributen: a) niet-toepasselijk: een data-attribuut dat niet van toepassing is op het instrument, de bescherming of tegenpartij waarnaar het verwijst, of b) niet-vereist: een data-attribuut dat expliciet is vermeld als gegevens die niet moeten worden gerapporteerd overeenkomstig Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), of gegevens die volgens een NCB-besluit overeenkomstig die verordening niet worden verzameld.

3. NCB's verzekeren dat voor iedere rapportagereferentiedatum alle betrokken tegenpartijen in RIAD zijn geregistreerd en die op die rapportagereferentiedatum geldige tegenpartijreferentiegegevens hebben. Alhoewel overeenkomstig artikel 13, lid 8, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) voor kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens dezelfde verzendingsdatum geldt, leveren de NCB's redelijke inspanningen om minstens één dag voordat de betrokken kredietgegevens worden verzonden, tegenpartijreferentiegegevens te verstrekken en, indien toepasselijk, de tegenpartij in RIAD te registreren.

Artikel 5

Feitelijke populatie van informatieplichtigen

1. NCB's stellen de feitelijke populatie van informatieplichtigen vast, en herzien deze, op basis van: a) de definitie van „feitelijke populatie van informatieplichtigen” in artikel 3 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); b) de overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) door NCB's verleende ontheffingen, zulks gezien het totale bedrag aan uitstaande leningen aan alle sectoren zoals de NCB's overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1071/2013 van de Europese Centrale Bank (ECB/2013/33) ( 1 ) hebben gerapporteerd voor eind december van het voorafgaande kalenderjaar; c) door informatieplichtigen aan de NCB verstrekte informatie inzake fusies, splitsingen of reorganisaties, die de nakoming van hun statistische verplichtingen kan raken; d) overeenkomstig artikel 6, lid 3, en artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) overeengekomen regelingen tussen de betrokken NCB's om dubbele rapportage voor buitenlandse bijkantoren te vermijden; e) overeengekomen regelingen tussen de betrokken NCB's voor de toewijzing van verantwoordelijkheden met betrekking tot RMS-buitenlandse bijkantoren, zulks overeenkomstig artikel 6 van dit richtsnoer.

2. NCB's gaan de vervulling van de in artikel 16 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde voorwaarden voor de verlening of intrekking van ontheffingen na, zulks ongeacht de opname van nieuwe in rapporterende lidstaten gevestigde informatieplichtigen in de feitelijke populatie van informatieplichtigen na de eerste rapportage uit hoofde van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). NCB's verrichten deze werkzaamheden in het eerste kwartaal van elk jaar, zulks op basis van de status van de feitelijke populatie van informatieplichtigen in de maand december van het voorafgaande jaar. De NCB's kunnen besluiten deze werkzaamheden uit te stellen tot het eerste kwartaal van 2021.

3. NCB's verzekeren dat voor iedere rapportagereferentiedatum de volgende tegenpartijen in RIAD zijn geregistreerd: a) informatieplichtigen overeenkomstig artikel 1, punt 8, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), ingezeten in dezelfde rapporterende lidstaat als de NCB; b) gecontroleerde tegenpartijen die buitenlandse bijkantoren zijn van informatieplichtigen zoals bedoeld onder a) overeenkomstig artikel 1, punt 9, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); c) hoofkantooronderneming van onder b) bedoelde gecontroleerde tegenpartijen.

NCB's registreren deze tegenpartijen zodra deze voldoen aan de criteria om i) een informatieplichtige te worden, ii) een gecontroleerde tegenpartij te worden of iii) de hoofkantooronderneming van een gecontroleerde tegenpartij te worden, en steeds voorafgaande aan de eerste rapportagereferentiedatum waarna zij voldoen aan de criteria om die tegenpartijen te worden.

4. NCB's verzekeren dat voor iedere rapportagereferentiedatum voor elke gecontroleerde tegenpartij de volgende informatie is geregistreerd in RIAD: a) de relatie tussen de gecontroleerde tegenpartij en de juridische entiteit waarvan de gecontroleerde tegenpartij deel uitmaakt; ▼M2 b) de referentiedatum waarop kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens met betrekking tot gecontroleerde tegenpartijen aan AnaCredit worden gerapporteerd; ▼B c) van toepassing zijnde ontheffingen door te vermelden of: i) een ontheffing is verleend overeenkomstig artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); ii) een ontheffing een deel van, dan wel alle rapportagevereisten afdekt, zoals bedoeld in artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), of iii) een ontheffing is verleend aan buitenlandse bijkantoren op grond van een tussen de betrokken NCB's overeenkomstig artikel 6, lid 3, en artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) overeengekomen regeling om dubbele rapportage te vermijden; d) bevestiging dat de NCB heeft besloten de informatie overeenkomstig artikel 6, lid 4, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) niet te verzamelen; e) bevestiging dat slechts de driemaandelijkse rapportageverplichting inzake kredietgegevens overeenkomstig artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) van toepassing is, en f) bevestiging dat de gecontroleerde tegenpartij slechts driemaandelijks tegenpartijrisicogegevens moet rapporteren overeenkomstig template 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

5. De eigen NCB registreert in RIAD het besluit om de in template 1 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde data-attributen niet of slechts deels te verzamelen bij een buitenlands bijkantoor van de juridische entiteit waarvan het buitenlands bijkantoor onderdeel uitmaakt, indien een in een andere rapporterende lidstaat ingezeten buitenlands bijkantoor die instrumenten overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder a), van die verordening aanhoudt of beheert.

6. De gastheer-NCB registreert in RIAD het besluit om overeenkomstig artikel 6, lid 3, onder b), van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) de in template 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde data-attributen niet of slechts deels te verzamelen bij een buitenlands bijkantoor dat onderdeel uitmaakt van in een andere rapporterende lidstaat ingezeten juridische entiteit.

7. De betrokken NCB stelt de ECB in kennis van de overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) voorgenomen procedures voor het voldoen aan de in die verordening bedoelde statistische rapportagevereisten ingeval van een fusie, splitsing of reorganisatie, waarbij een of meerdere informatieplichtigen zijn betrokken, indien die fusie, splitsing of reorganisatie de voldoening van de statistische rapportagevereisten van die informatieplichtigen kan beïnvloeden.

Artikel 6

Toewijzing van verantwoordelijkheden voor RMS buitenlandse bijkantoren

1. Indien een juridische entiteit en enige van haar buitenlands bijkantoren in verschillende rapporterende lidstaten ingezeten zijn, leveren NCB's redelijke inspanningen om overeenkomstig artikel 6, lid 3, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) dubbele rapportage van dezelfde gegevens te vermijden door coördinatie van de verzameling van de in templates 1 en 2 van bijlage I bij die verordening bedoelde data-attributen bij de respectieve informatieplichtige en haar buitenlandse bijkantoren.

2. Bijlage II bij dit richtsnoer legt de toewijzing van verantwoordelijkheden vast voor NCB's die aan de ECB kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens van RMS buitenlandse bijkantoren rapporteren, rekening houdend met de aan de informatieplichtigen verleende ontheffingen.

3. Behoudens lid 4 kunnen de bij de verzameling van gegevens bij een RMS buitenlands bijkantoor betrokken eigen NCB en de gastheer-NCB een afwijkende toewijzing van verantwoordelijkheden overeenkomen voor de rapportage aan de ECB van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens, die voorrang heeft boven de in bijlage II bij dit richtsnoer bedoelde toewijzing van verantwoordelijkheden. Overeenkomstig die regelingen stellen de eigen NCB of de gastheer-NCB de ECB in kennis van de volgende informatie, en registreren ze die in RIAD: a) de NCB die verantwoordelijk is voor de verzending aan de ECB van de in template 1 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde gegevens, en b) de NCB die verantwoordelijk is voor de verzending aan de ECB van de in template 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde gegevens.

Beide NCB's registreren de overeenkomstige tegenpartijreferentiegegevens in RIAD.

4. De regeling die voorrang heeft boven de toewijzing van verantwoordelijkheden voor de verzending van templates 1 en 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867(ECB/2016/13), mag niet uitmonden in de verzending van minder kredietgegevens aan de ECB in vergelijking met de in bijlage II bedoelde regeling, zulks onverminderd het besluit van een NCB om overeenkomstig artikel 7 van die verordening specifieke data-attributen niet te verzamelen.

▼M1

5. Indien twee betrokken NCB’s overeenkomstig artikel 6, lid 3, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) een regeling overeenkomen die erin resulteert dat slechts een van hen alle gegevens (templates 1 en 2) verzamelt bij een RMS buitenlands bijkantoor en deze verzendt aan de ECB, dan: a) kan de NCB die geen gegevens aan de ECB verzendt, besluiten om geen gegevens bij dit RMS buitenlands bijkantoor te verzamelen overeenkomstig artikel 8, lid 5, en artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) teineinde dubbele rapportage te vermijden; b) verzendt de ECB de gegevens aangaande het RMS buitenlands bijkantoor die zijn verzonden aan de NCB die geen gegevens verzendt aan de ECB, voor gebruik overeenkomstig artikel 10, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en c) wordt ervan uitgegaan dat de NCB die gegevens van het RMS buitenlands bijkantoor aan de ECB verzendt de toegang tot deze gegevens niet weigert aan de andere NCB die ten behoeve van de feedbackloop geen gegevens aan de ECB verzendt overeenkomstig artikel 16 sexies van dit richtsnoer.

▼B

Artikel 7

Overgangsbepalingen aangaande de verzending van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens

1. Indien NCB's overeenkomstig artikel 19 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) hun rechten uitoefenen tot uitstel van de eerste verzending aan de ECB van kredietgegevens die verband houden met alle rapportagereferentiedata voor 1 februari 2019, geschiedt de eerste verzending niet later dan 31 maart 2019.

2. Indien een NCB gebruikmaakt van de overgangsbepaling voor in lid 1 bedoelde kredietgegevens, kan zij de eerste verzending van tegenpartijreferentiegegevens aan de ECB uitstellen, mits de NCB die gegevens zes maanden voor de eerste rapportage van kredietgegevens aan de ECB verzendt, en in elk geval niet later dan 30 september 2018, zulks ongeacht artikel 2, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

3. NCB's registreren uiterlijk op 30 juni 2018 in RIAD hun besluit om de eerste verzending van kredietgegevens aan de ECB uit te stellen, zulks ongeacht artikel 19 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). Die informatie kan worden bijgewerkt voor de eerste rapportage van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens, indien die NCB's de eerste verzending moeten uitstellen.

4. Met betrekking tot de eerste rapportage van maandelijkse en driemaandelijkse kredietgegevens stellen NCB's de ECB uiterlijk op 31 maart 2018 in kennis van de door hen geselecteerde feitelijke populatie van informatieplichtigen door deze informatie in RIAD te registreren.







HOOFDSTUK III

SPECIFIEKE RAPPORTAGEVERPLICHTINGEN AANGAANDE TEGENPARTIJREFERENTIEGEGEVENS IN RIAD

Artikel 8

Tegenpartijenidentificatie in RIAD

1. NCB's identificeren elke tegenpartij, al dan niet ingezeten, waarvan zij gegevens rapporteren middels de unieke RIAD-code van die tegenpartij, rekening houdend met de in dit richtsnoer vastgelegde voorwaarden.

2. NCB's treffen alle mogelijke maatregelen om betrokken tegenpartijen in RIAD middels de respectieve RIAD-code correct te identificeren en naar die tegenpartijen te verwijzen, zulks ongeacht hun land van ingezetenschap. Zulks geldt tevens indien een NCB slechts template 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) gebruikt om kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens te verzamelen en aan de ECB te verzenden, terwijl een andere NCB template 1 van bijlage I bij die verordening gebruikt om gegevens ten aanzien van dezelfde tegenpartij te verzamelen en te verzenden, en indien gedeeltelijke ontheffingen aan informatieplichtigen worden verleend.

3. NCB's gebruiken de juiste RIAD-codes om in de loop der tijd consistent naar alle tegenpartijen te verwijzen, en werken die tijdig bij indien er veranderingen zijn, zoals een bevoegde NCB die een tijdelijke code vervangt door een officiële RIAD-code.

4. NCB's kunnen van informatieplichtigen vergen dat zij een specifieke reeks van identificatiecodes-tegenpartij gebruiken. Bijlage IV bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bepaalt dat de betrokken NCB kan toestaan dat informatieplichtigen een informatieplichtige-specifieke identificatiecode-tegenpartij gebruiken om voor de primaire verzending te verwijzen naar tegenpartijen. In dat geval, indien de NCB template 1 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) gebruikt om kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens te verzamelen, dan maakt die NCB voor de secundaire verzending te gebruiken mappings aan tussen de verschillende identificatiecodes-tegenpartij, die informatieplichtigen gebruiken om te verwijzen naar dezelfde tegenpartij en de daarmee overeenstemmende RIAD-code.

5. NCB's verzekeren dat alle tegenpartijen, die zijn verbonden met aan AnaCredit gerapporteerde instrumenten, op de betrokken rapportagereferentiedatum in RIAD geregistreerd zijn, zulks ongeacht de rol en het land van ingezetenschap van de tegenpartij zelf. NCB's leveren redelijke inspanningen tot registratie van een nieuwe tegenpartij in RIAD, ten laatste één dag voor verzending aan de ECB van kredietgegevens inzake instrumenten waaraan de tegenpartij is verbonden.

Artikel 9

Verzending van tegenpartijreferentiegegevens aan RIAD

1. NCB's rapporteren aan de ECB tegenpartijreferentiegegevens overeenkomstig de tegenpartijreferentiegegevensreeks in template 1 van bijlage I en in tabellen 2 en 3 van bijlage III bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

2. NCB's kunnen tegenpartijreferentiegegevens verkrijgen, waaronder identificatiecodes, bij respectieve informatieplichtigen of via met nationale statistische bureaus, nationale bevoegde autoriteiten en andere nationale instellingen overeengekomen memoranda van overeenstemming, mits die gegevens kunnen worden gebruikt voor de in Verordening (EG) nr. 2533/98 van de Raad ( 2 ) uiteengezette doeleinden.

3. NCB's werken tegenpartijreferentiegegevens bij die zij aan de ECB verzenden, zodra zij kennis krijgen van een verandering van een of meerdere data-attributen. Dit geldt voor ingezeten en niet-ingezeten tegenpartijen.

4. Alhoewel NCB's kunnen beslissen bepaalde tegenpartijreferentiegegevensattributen niet bij afzonderlijke informatieplichtigen te verzamelen, bijvoorbeeld wanneer het attribuut met „N” gemarkeerd is in tabellen 2 en 3 van bijlage III bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), rapporteren NCB's krachtens artikel 9, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) aan RIAD altijd een identificatiecode voor juridische entiteiten (LEI), zulks ongeacht de rol en het land van ingezetenschap van de tegenpartij zelf. Indien aan de tegenpartij geen LEI is toegewezen, rapporteren NCB's een nationale identificatiecode van de lijst van nationale identificatiecodes die werd bekendgemaakt op de ECB-website als een bijlage bij het handboek AnaCredit-rapportage („AnaCredit Reporting Manual”).

5. Naast de door Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) vereiste verplichte identificatiecodes voor entiteiten rapporteren NCB's aan RIAD andere voor een bepaalde tegenpartij beschikbare nationale identificatiecodes, mits die gegevens kunnen worden gebruikt in overeenstemming met de in Verordening (EG) nr. 2533/98 vastgelegde vertrouwelijkheidsregeling.

6. Van NCB's wordt niet verlangd tegenpartijreferentiegegevens aan RIAD te rapporteren, indien de tegenpartij is opgenomen op de lijst van op de ECB-website bekendgemaakte internationale organisaties als een bijlage bij de AnaCredit Reporting Manual die de ECB in samenwerking met de NCB's regelmatig bijwerkt. In die gevallen gebruiken NCB's bij de verzending van kredietgegevens aan de ECB slechts de juiste RIAD-code voor de identificatie van de internationale organisatie. Dit geldt ook voor tegenpartijen op de lijst van MFI's, behalve wanneer de tegenpartij optreedt als debiteur, in welk geval de NCB's voldoen aan de algemene rapportagevereisten voor tegenpartijreferentiegegevens.

Artikel 10

Verantwoordelijkheid van NCB's voor de identificatie van in RIAD geregistreerde ingezeten tegenpartijen.

1. NCB's zijn verantwoordelijk voor de unieke identificatie van alle ingezeten tegenpartijen in RIAD en treffen alle mogelijke maatregelen om te vermijden dat twee of meer afzonderlijke bestanden in RIAD verwijzen naar dezelfde ingezeten tegenpartij.

2. In bijlage I wordt gedetailleerde informatie verstrekt over de stappen die NCB's nemen om de unieke identificatie van tegenpartijen in RIAD en het beheer van hun referentiegegevens te verzekeren.

3. Nadat een ingezeten tegenpartij met een tijdelijke RIAD-code in RIAD werd geregistreerd, beoordeelt de bevoegde NCB of de nieuwe tijdelijke tegenpartij een duplicaat is van een bestaande ingezeten tegenpartij of daadwerkelijk een nieuwe tegenpartij is, zulks uiterlijk op de laatste werkdag van de tweede maand volgende op de datum van ontvangst van de lijst van potentiële duplicaten van de centrale identificatiedienst. In het eerste geval, d.w.z. er is een match, selecteert de bevoegde NCB de voorkeursmatch uit de voorgestelde lijst, aldus de nieuwe tijdelijke tegenpartij invaliderend („bevriezend” (freezing)) ten gunste van de overeenkomstige bestaande ingezeten tegenpartij („levende” (living) tegenpartij). In het laatstgenoemde geval, d.w.z. er is geen match, wijst de bevoegde NCB een officiële RIAD-code toe aan de nieuwe tijdelijke tegenpartij.

4. Bij de oplossing van een duplicatie adresseren NCB's eerst die gevallen die nieuwe tijdelijke ingezeten tegenpartijen betreffen met de volgens de aan de ECB gerapporteerde kredietgegevens grootste blootstellingen.

5. NCB's gebruiken alle op nationaal niveau beschikbare informatie om, voor zover mogelijk, te verzekeren dat referentiegegevens inzake in RIAD geregistreerde ingezeten tegenpartijen, compleet, nauwkeurig en bijgewerkt zijn. Daartoe beoordelen NCB's alle betrouwbare informatiebronnen, mits die informatie overeenkomstig de in Verordening (EG) nr. 2533/98 vastgelegde vertrouwelijkheidsregeling gebruikt kan worden, opdat de best mogelijke referentiegegevens inzake alle betrokken tegenpartijen in RIAD ingevoerd kunnen worden.

6. In geval van tegenpartijen die zijn ingezeten in een land waarvoor geen bevoegde NCB tegenpartijreferentiegegevens kan verstrekken, voert de ECB de unieke identificatie uit, en verstrekt ze de referentiegegevens inzake die tegenpartijen middels het leveren van een redelijke inspanning en op basis van beschikbare informatie, daarbij de stappen volgend die de „bevoegde NCB/ECB luidens bijlage I bij dit richtsnoer moeten nemen”. Aldus adresseert de ECB eerst gevallen die tegenpartijen betreffen die volgens de in AnaCredit beschikbare informatie de grootste blootstellingen hebben.

7. Voor iedere tegenpartij berekent RIAD het gezaghebbende bestand van elk data-attribuut volgens vooraf vastgelegde samenstellingsregels, waarbij aan alle potentiële in aanmerking komende bronnen een prioriteit toegekend wordt. Indien de door de ECB vastgestelde standaardsamenstellingsregels (ranking tussen alle potentiële bronnen) niet geschikt geacht worden, stellen NCB's de samenstellingsregels vast die in RIAD gebruikt moeten worden voor de berekening van het gezaghebbende bestand van de referentiegegevens van alle ingezeten tegenpartijen, en communiceren ze die schriftelijk aan de ECB. De bevoegde NCB kan een afwijkende methode vaststellen voor elk tegenpartijreferentiegegevensattribuut en kan die methode van tijd tot tijd naar haar goeddunken wijzigen.

8. NCB's verzekeren dat de lijst van nationale identificatiecodes en de lijst van rechtsvormen die op de ECB-website werden bekendgemaakt, als een bijlage bij de AnaCredit Reporting Manual bijgewerkt worden voor de respectieve lidstaat. NCB's stellen de ECB schriftelijk en tijdig in kennis van elke noodzakelijk geachte wijziging.







HOOFDSTUK IV

PROCEDURES EN STANDAARDS VOOR VERZENDING AAN RIAD

Artikel 11

Toewijzing van de RIAD-code

1. Ten tijde van de eerste registratie in RIAD wijzen NCB's aan iedere ingezeten tegenpartij een officiële RIAD-code met het vereiste formaat toe en een tijdelijke RIAD-code met het vereiste formaat aan niet-ingezeten tegenpartijen.

2. NCB's verzekeren dat de door hen aan ingezeten en niet-ingezeten tegenpartijen toegewezen RIAD-codes exclusief zijn, d.w.z. dat zij niet zijn gekoppeld aan meer dan één tegenpartij, en niet veranderen in de loop der tijd.

3. NCB's zijn verantwoordelijk voor de toewijzing van een officiële RIAD-code aan alle ingezeten tegenpartijen die aanvankelijk in RIAD door een initiërende NCB of de ECB geregistreerd waren met een tijdelijke RIAD-code.

4. De ECB stelt NCB's van rapporterende lidstaten in kennis van een gewijzigde RIAD-code van een tegenpartij, ongeacht het land van ingezetenschap van de tegenpartij. NCB's gebruiken de huidige RIAD-code voor alle tegenpartijen met ingang van de datum waarop de volgende toepasselijke kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens worden verzonden.

Artikel 12

Transmissiestandaarden in verband met RIAD

1. NCB's verzenden middels RIAD tegenpartijreferentiegegevens aan de ECB. Regelmatige gegevensuploads gebeuren middels een bestandoverdracht via de standaard ESCB-faciliteit. Voor geringe volumes kunnen NCB's bij wijze van alternatief ontvangstbevestigingen verwerken of attributen online updaten.

2. Om bedieningsfouten te minimaliseren en nauwkeurige en consistente aan RIAD gerapporteerde updates te verzekeren, voeren NCB's voor de verzending aan de ECB geldigheidscontroles uit die de betrokken gegevensuitwisselingsspecificaties matchen.

▼M2

Artikel 13

Kennisgeving van verwerking en foutmeldingen

1. Na ontvangst van de in artikel 12 genoemde bijgewerkte gegevens voert de ECB onverwijld geldigheidscontroles uit op de kwaliteit van de verstrekte informatie en verstrekt aan de NCB’s een kennisgeving van verwerking en foutmeldingen als bedoeld in artikel 9 van Richtsnoer (EU) 2018/876 van de Europese Centrale Bank (ECB/2018/16) ( 3 ).

2. NCB’s zorgen ervoor dat herzieningen aan de ECB worden verzonden overeenkomstig artikel 19.

▼B

Artikel 14

Eerste verzending van tegenpartijreferentiegegevens aan RIAD

1. NCB's verzenden aan de ECB een eerste reeks van de tegenpartijreferentiegegevens uiterlijk zes maanden voorafgaande aan de eerste verzending van kredietgegevens overeenkomstig artikel 2, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en leveren een redelijke inspanning om dat te doen voor de in artikel 7, lid 2, van dit richtsnoer bedoelde deadline.

2. Aangaande de inhoud van de eerste verzending van tegenpartijreferentiegegevens uit hoofde van lid 1, verzenden NCB's minimaal tegenpartijreferentiegegevens die op basis van beschikbare informatie redelijkerwijze als relevant beschouwd kunnen worden.

3. Dezelfde in bijlage V bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde gemeenschappelijke standaarden voor verzending, nauwkeurigheid en conceptuele naleving en herzieningen zijn van toepassing op de eerste verzending van tegenpartijreferentiegegevens aan de ECB uit hoofde van lid 1.

4. Indien toepasselijk, omvat de eerste reeks van aan de ECB te rapporteren tegenpartijreferentiegegevens de volgende data-attributen: a) identificatiecode-tegenpartij (RIAD-code); b) LEI; c) indien de LEI niet beschikbaar is, een nationale identificatiecode van de op de ECB-website bekendgemaakte lijst van nationale identificatiecodes, bestaande uit twee afzonderlijke variabelen, namelijk het codetype (of de beschrijving ervan, indien toepasselijk) en de respectieve code (tenzij het codetype „niet-toepasselijk” is); d) naam; e) adres: land; f) adres: stad/gemeente/dorp; g) adres: straat; h) rechtsvorm; i) institutionele sector.

5. De actuele lijst van referentiegegevensattributen die NCB's verstrekken voor elke tegenpartij bij de eerste verzending van tegenpartijreferentiegegevens aan RIAD, kan variëren al naargelang de toepasselijkheid van de uiteenlopende attributen op de specifieke rol en categorie van de tegenpartij, zoals beschreven in tabellen 2 en 3 van bijlage III bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).







HOOFDSTUK V

VERZAMELING VAN KREDIETGEGEVENS EN TEGENPARTIJREFERENTIEGEGEVENS DOOR NCB's

Artikel 15

Ontheffingen en verlaagde rapportagefrequentie

1. Binnen het kader van artikel 16, leden 1 en 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), bij de berekening van het totale uitstaande bedrag aan leningen aan alle sectoren, dat krachtens Verordening (EU) nr. 1071/2013 (ECB/2013/33) wordt gerapporteerd door alle in de rapporterende lidstaat ingezeten informatieplichtigen, houden NCB's alleen rekening met het totale uitstaande bedrag aan leningen, waaronder het totale uitstaande bedrag aan leningen van alle informatieplichtigen met een ontheffing, van alle informatieplichtigen die vallen onder de feitelijke populatie van informatieplichtigen, zoals bedoeld in artikel 3, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13). Om twijfel uit te sluiten, houdt een NCB geen rekening met het totale uitstaande bedrag aan leningen van buitenlandse bijkantoren die niet ingezeten zijn in de rapporterende lidstaat van die NCB.

2. Binnen het kader van artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), indien kleine informatieplichtigen wordt toegestaan kredietgegevens driemaandelijks en niet maandelijks te rapporteren die verband houden met rapportagereferentiedatums van voor 1 januari 2021, houden NCB's rekening met de gecombineerde bijdrage van: a) de kleine informatieplichtigen met een ontheffing uit hoofde van artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en b) de informatieplichtigen die in aanmerking komen voor driemaandelijkse rapportage uit hoofde van artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), aan het totale uitstaande bedrag aan leningen dat krachtens Verordening (EU) nr. 1071/2013 (ECB/2013/33) door alle in de rapporterende lidstaat ingezeten informatieplichtigen werd gerapporteerd, en verzekeren ze dat die gecombineerde bijdrage hoogstens 4 % bedraagt.

3. Krachtens artikel 6, lid 3, en artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) kan een betrokken NCB ontheffingen verlenen aan informatieplichtigen die RMS buitenlandse bijkantoren zijn, voor zover de NCB's uit andere bronnen gegevens kunnen verkrijgen inzake de kwaliteit en tijdigheid, zoals vereist krachtens artikel 14, lid 3, van die verordening. Op het recht van de NCB's die ontheffingen te verlenen, is coördinatie overeenkomstig artikel 6 van dit richtsnoer van toepassing tussen de betrokken NCB's op basis van de overeengekomen regelingen ter vermijding van dubbele rapportage. Om twijfel uit te sluiten, wordt elke informatieplichtige met een ontheffing uit hoofde van artikel 16, lid 3, niet beschouwd als een kleine informatieplichtige met een ontheffing uit hoofde van artikel 16, lid 1, of als een kleine informatieplichtige die krachtens artikel 16, lid 2, driemaandelijks of maandelijks mag rapporteren.

4. Bij de uitoefening van hun bevoegdheden krachtens artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) kan de betrokken NCB ontheffingen verlenen aan kleine informatieplichtigen die sommige of alle rapportagevereisten afdekken, waaronder de rapportagevereisten die uitsluitend verband houden met specifieke gecontroleerde tegenpartijen die deel uitmaken van een informatieplichtige die een juridische entiteit is.

Artikel 16

Samenwerking met bevoegde autoriteiten

1. Indien alle of een deel van de in Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) beschreven gegevens kunnen worden verkregen van andere bevoegde autoriteiten dan NCB's, en deze gegevens kunnen worden gebruikt binnen het kader van en voor de in Verordening (EG) nr. 2533/98 vastgelegde doelstellingen, kunnen NCB's geëigende samenwerkingsregelingen met deze autoriteiten opzetten om een permanente structuur voor de ontvangst van dergelijke gegevens te verzekeren.

2. NCB's verzekeren voorafgaande aan de verzending aan de ECB dat de in lid 1 bedoelde gegevens voldoen aan de in Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde vereisten.

▼M1







HOOFDSTUK V bis

ANACREDIT-FEEDBACKLOOPKADER

Artikel 16 bis

Deelname en beëindiging van deelname aan het AnaCredit-feedbackloopkader

1. NCB’s kunnen op vrijwillige basis deelnemen aan het AnaCredit-feedbackloopkader. Voor de toepassing van dit richtsnoer worden de in bijlage IV opgenomen NCB’s deelnemende NCB’s vanaf de in die bijlage genoemde datum.

2. Een NCB die niet is opgenomen in bijlage IV, kan verzoeken om deel te nemen aan het AnaCredit-feedbackloopkader door een voorafgaande schriftelijke kennisgeving bij de Raad van bestuur in te dienen. De NCB wordt in de lijst in bijlage IV opgenomen middels een technische wijziging van deze bijlage en, indien nodig, van bijlage III, welke wijzigingen overeenkomstig artikel 20 geschieden.

Voor de toepassing van dit lid bestaat een technische wijziging in het opnemen van de naam van de NCB en de datum waarop de NCB een deelnemende NCB wordt in bijlage IV en, indien nodig, het opnemen van een specificatie van die gegevensattributen in de ECB-feedbackloopgegevensreeks in bijlage III met betrekking waartoe de NCB niet instemt met het delen van verwante gegevens voor het verstrekken van feedbackloops aan informatieplichtigen overeenkomstig artikel 16 quater.

3. Een deelnemende NCB kan om een wijziging verzoeken in de specificatie van gegevensattributen zoals bedoeld in lid 2, tweede alinea. De wijziging wordt van kracht na een technische wijziging van bijlage III overeenkomstig artikel 20.

4. Een deelnemende NCB om beëindiging van haar deelname aan het AnaCredit-feedbackloopkader verzoeken door ten minste negentig dagen van tevoren een schiftelijke kennisgeving bij de Raad van bestuur in te dienen. De beëindiging wordt van kracht na een technische wijziging van bijlage IV en, indien nodig, van bijlage III overeenkomstig artikel 20. De beëindiging van de deelname doet geen afbreuk aan de voortzetting en het voortbestaan van de rechten en verplichtingen van elk van de andere NCB's die bestaan op of vóór de datum waarop die beëindiging van kracht wordt.

Artikel 16 ter

Vereisten voor deelname aan het AnaCredit-feedbackloopkader

Binnen het AnaCredit-feedbackloopkader zijn de deelnemende NCB’s verplicht om:

a) ermee in te stemmen dat ontvangende NCB’s ten behoeve van de feedbackloop ten minste de minimumgegevensreeks met hun ingezeten informatieplichtigen delen;

b) regelingen te treffen om ten minste de kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens die overeenkomen met de gegevensattributen in de minimumgegevensreeks voor instrumenten die gekoppeld zijn aan een debiteur of aspirant-debiteur op te nemen in de feedbackloop, welke aan ingezeten informatieplichtigen wordt verstrekt. NCB’s die niet aan deze vereisten voldoen, nemen geen deel aan het AnaCredit-feedbackloopkader.

Artikel 16 quarter

Delen van de gegevens die overeenkomen met de variabele attributen

1. Een deelnemende NCB kan ten behoeve van een feedbackloop naar eigen goeddunken besluiten er niet mee in te stemmen dat de ontvangen NCB’s variabele attributen opnemen in de gegevens die zij met hun ingezeten informatieplichtigen delen. De besluiten van de deelnemende NCB’s worden opgenomen in bijlage III. Een ontvangende NCB mag dergelijke variabele attributen niet opnemen in de gegevens die zij ten behoeve van de feedbackloop met haar ingezeten informatieplichtigen deelt.

2. Indien een deelnemende NCB besluit niet in te stemmen met het opnemen van een of meer variabele attributen in de gegevens die ontvangen NCB’s met hun informatieplichtigen delen, verstrekt de deelnemende NCB de door de andere deelnemende NCB’s verzamelde equivalente gegevensreeks niet aan haar informatieplichtigen.

3. Behoudens het bepaalde in de leden 1 en 2, kan een ontvangende NCB naar eigen goeddunken besluiten om variabele attributen in de gegevens die zij met haar ingezeten informatieplichtigen deelt op te nemen of uit te sluiten.

4. Indien een NCB krachtens artikel 6 van dit richtsnoer verantwoordelijk is voor de rapportage van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens aangaande een RMS buitenlands bijkantoor aan de ECB, mogen de gegevens die overeenkomen met de variabele attributen die betrekking hebben op dat RMS buitenlands bijkantoor, ten behoeve van de feedbackloop worden verstrekt aan een ingezeten informatieplichtige door de deelnemende NCB in de lidstaat waarin het RMS buitenlands bijkantoor ingezeten is, of door de deelnemende NCB in de lidstaat van het hoofdkantoor van het RMS buitenlands bijkantoor.

Artikel 16 quinquies

Gegevensverzending van de ECB aan de ontvangende NCB’s

▼M2

1. Voorafgaand aan de betreffende in bijlage IV vermelde aanvangsdatum van deelname, verzendt de ECB een ECB-feedbackloopgegevensreeks aan elke in bijlage IV genoemde NCB voor testdoeleinden. De gegevens worden uitsluitend gebruikt voor het testen van de in artikel 16 ter, punt b), bedoelde regelingen voorafgaande aan toepassing ervan op de aanvangsdatum van deelname van de betreffende NCB en overeenkomstig artikel 16 sexies, lid 9.

NCB’s maken geen gebruik van de van de ECB ontvangen gegevens voor feedbackloopdoeleinden overeenkomstig artikel 16 sexies totdat de betreffende NCB een deelnemende NCB is geworden en de eerste ECB feedbackloopgegevensreeks heeft ontvangen met gegevens die betrekking hebben op de referentiedatum op de laatste dag van de maand waarin de deelname aanvangt

2. Vanaf de in bijlage V genoemde relevante aanvangsdatum van deelname verzendt de ECB onmiddellijk na het genereren van de gouden kopie een ECB-feedbackloopgegevensreeks aan elke ontvangende NCB via regelmatige transmissies. De eerste ECB-feedbackloopgegevensreeks is beperkt tot gegevens die betrekking hebben op de referentiedatum op de laatste dag van de maand waarin de deelname aanvangt. Elke volgende ECB-feedbackloopgegevensreeks daarna is beperkt tot het volgende: a) gegevens die betrekking hebben op de laatst beschikbare referentiedatum; b) gegevens die zijn geregistreerd op ten hoogste 12 referentiedatums voorafgaande aan de verzending van de ECB-feedbackloopgegevensreeks.

Voor de toepassing van punt b), worden gegevens die betrekking hebben op referentiedatums voorafgaande aan de referentiedatum op de laatste dag van de maand waarin de deelname aanvangt, buiten beschouwing gelaten.

▼M1

3. Elke door de ECB middels een regelmatige verzending verzonden feedbackloopgegevensreeks heeft alleen betrekking op instrumenten waarbij ten minste één debiteur een juridische entiteit is of deel uitmaakt van een juridische entiteit die aan een van de volgende voorwaarden voldoet: a) de debiteur woont in de lidstaat van de ontvangende NCB en de kredietgegevens aangaande de debiteur worden aan de ECB gerapporteerd door ten minste één andere deelnemende NCB; b) de debiteur is niet ingezeten in de lidstaat van de ontvangende NCB en de kredietgegevens aangaande de debiteur worden aan de ECB gerapporteerd door zowel de ontvangende NCB als ten minste één andere deelnemende NCB; c) de debiteur is een partij bij een instrument dat door of met een RMS buitenlands bijkantoor is verleend, wanneer dat RMS buitenlands bijkantoor of de hoofdkantooronderneming van dat RMS buitenlands bijkantoor is gevestigd in de lidstaat van de ontvangende NCB, en de desbetreffende kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens aan de ECB gerapporteerd worden door een andere NCB die krachtens artikel 6 verantwoordelijk is voor de rapportage van de kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens van dat RMS buitenlands bijkantoor aan de ECB.

▼M2

4. De ECB verzendt aan de ontvangende NCB’s alle herzieningen die de ECB overeenkomstig artikel 19 heeft ontvangen en die betrekking hebben op gegevens die in regelmatige verzendingen zijn opgenomen.

▼M1

5. Een deelnemende NCB kan aan de ECB een ad‐hocverzoek sturen betreffende een aspirant-debiteur die een instrument heeft aangevraagd bij een informatieplichtige of een van gecontroleerde partijen die ingezeten zijn in de lidstaat van de verzoekende deelnemende NCB.

6. De ECB verzendt de ECB-feedbackloopgegevensreeks betreffende de betrokken aspirant-debiteur aan de verzoekende deelnemende NCB in reactie op een ad‐hocverzoek, op voorwaarde dat het ad‐hocverzoek betrekking heeft op een aspirant-debiteur wiens gegevens aan de ECB worden gerapporteerd.

7. De ECB reageert op een ad‐hocverzoek aan het einde van de werkdag volgend op die waarin het ad-hocverzoek is ontvangen.

8. De ECB verzekert dat de krachtens dit artikel verzonden informatie identiek is aan de door de NCB’s aan de ECB verzonden informatie en dat de informatie die aan elke ontvangende NCB wordt gezonden alleen betrekking heeft op instrumenten betreffende debiteuren of aspirant-debiteuren als bedoeld in de leden 3 en 5.

Artikel 16 sexies

Het delen van gegevens door de ontvangende NCB’s met de rapportageplichtigen en de toepasselijke beperkingen

1. Een ontvangende NCB heeft het recht om de overeenkomstig artikel 16 quinquies van de ECB ontvangen gegevens te gebruiken ten behoeve van een feedbackloop in overeenstemming met de bepalingen van dit artikel.

2. Een ontvangende NCB kan met ingezeten informatieplichtigen, met inbegrip van kleine informatieplichtigen waaraan een ontheffing is verleend overeenkomstig artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en informatieplichtigen die gegevens rapporteren met een verminderde rapportagefrequentie overeenkomstig artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), een feedbackloop als bedoeld in lid 1 inrichten.

3. De in de feedbackloops gebruikte gegevens omvatten ten minste de minimumgegevensreeks. De in de feedbackloops gebruikte gegevens mogen bovendien de gegevens bevatten die overeenkomen met de variabele attributen, op voorwaarde dat de ontvangende NCB’s de door andere deelnemende NCB’s verzamelde gegevens uitsluiten, indien die andere deelnemende NCB’s niet hebben ingestemd met de uitwisseling van deze gegevens overeenkomstig artikel 16 quater.

▼M2

4. Voor de toepassing van dit hoofdstuk geldt dat ontvangende NCB’s geen van de volgende gegevens verstrekt aan informatieplichtigen: a) kredietgegevens of tegenpartijreferentiegegevens die buiten het bereik vallen van de meest recente, door de NCB ontvangen ECB-feedbackloopgegevensreeks; b) de operationele attributen van de ECB-feedbackloopgegevensreeks; c) gegevens over instrumenten waarbij de debiteur en de crediteur onderdeel uitmaken van dezelfde juridische entiteit,

▼M1

5. Een deelnemende NCB kan bepaalde informatie op instrumentenniveau voor een beperkte periode identificeren als zijnde niet bruikbaar ten behoeve van een feedbackloop vanwege beperkingen in de nationale wetgeving of de kwaliteit van de informatie. De gegevens die de ECB aan de ontvangende NCB’s verzendt omvatten een dergelijke identificatie. Een ontvangende NCB neemt de geïdentificeerde informatie niet op in de feedbackloops voor haar ingezeten informatieplichtigen.

6. Gegevens die zijn verzameld door NCB’s die niet aan de AnaCredit-feedbackloop deelnemen, mogen door de deelnemende NCB’s niet worden gebruikt voor het inrichten of hetin stand houden van een feedbackloop, behalve indien dit in overeenstemming is met artikel 11, lid 5, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), indien de toegang voor deze doeleinden door een niet-deelnemende NCB niet geacht wordt te zijn geweigerd uit hoofde van artikel 6, lid 5, of indien de gegevens betrekking hebben op een institutionele eenheid van een in een rapporterende lidstaat gevestigde informatieplichtige en door de desbetreffende NCB van de informatieplichtige altijd gebruikt mogen worden ten behoeve van feedbackloops, ongeacht of de institutionele eenheid ingezeten is.

7. Een ontvangende NCB kan de van de ECB ontvangen gegevens met de ingezeten informatieplichtigen delen in overeenstemming met dit artikel; zij kan gegevens verstrekken met dezelfde mate van granulariteit als in de gegevenstransmissie van de ECB, of op een meer geaggregeerd niveau.

8. Bij het verstrekken van feedbackloops aan informatieplichtigen zorgen de ontvangende NCB’s ervoor dat de gecontroleerde partijen, informatieplichtigen, crediteuren, beheerders en initiators waarover informatie door de ECB aan de ontvangende NCB’s is verzonden niet kunnen worden geïdentificeerd.

9. De ontvangende NCB’s behandelen de van de ECB ontvangen informatie overeenkomstig het nationale rechtskader inzake vertrouwelijkheid van gegevens en de artikelen 8 tot en met 8 quater van Verordening (EG) nr. 2533/98.

10. Een ontvangende NCB informeert de populatie van informatieplichtigen dat overeenkomstig artikel 11 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13): a) de informatieplichtigen de subreeks van de door andere deelnemende NCB’s verzamelde en via feedbackloops ontvangen kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens uitsluitend gebruiken voor kredietrisicobeheer en het verbeteren van de kwaliteit van de te hunner beschikking staande kredietinformatie met betrekking tot bestaande of geplande instrumenten; b) het de informatieplichtigen niet is toegestaan de subreeks van de onder a) bedoelde gegevens te delen met andere partijen of commerciële aanbieders, behalve wanneer het delen van gegevens met dienstverleners is toegestaan overeenkomstig artikel 11 van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); c) dat onverminderd de discretionaire bevoegdheid van een NCB om via een feedbackloop aan een informatieplichtige toegang te verlenen tot specifieke kredietgegevens, die toegang tijdelijk kan worden geweigerd wanneer de informatieplichtige zijn eigen statistische rapportageverplichtingen uit hoofde van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) niet is nagekomen, met name wat betreft de kwaliteit en nauwkeurigheid van de gegevens, of wanneer de informatieplichtige de krachtens de onder a) of b) op hem rustende verplichtingen niet is nagekomen. In dergelijke gevallen stelt de ontvangende NCB de informatieplichtige ervan in kennis dat haar toegang tot de feedbackloop is opgeschort; d) de informatieplichtigen de vertrouwelijkheid van de onder a) bedoelde subreeks van gegevens beschermen in overeenstemming met beste praktijken en overeenkomstig het toepasselijke nationale recht en het toepasselijke Unierecht.

Artikel 16 septies

Verantwoordelijkheid van de deelnemende NCB’s voor het verlenen van toegang tot gegevens

1. Een ontvangende NCB is als enige verantwoordelijk voor het opzetten van een feedbackloop of andere informatiediensten van haar centrale kredietregister aan informatieplichtigen, waaronder de procedure voor het verlenen van toegang aan informatieplichtigen en het doen naleven van de vereisten van artikel 16 sexies door de informatieplichtigen.

2. Indien juridische entiteiten of delen van juridische entiteiten waarover kredietgegevens zijn gerapporteerd, recht hebben op toegang tot dergelijke gegevens of verlangen dat dergelijke gegevens worden gecorrigeerd en/of gewist, ook wanneer dergelijke gegevens aan informatieplichtigen worden verstrekt ten behoeve van een feedbackloop of andere informatiedienst van de betrokken centrale kredietregister, moet de betrokken NCB procedures invoeren om a) toegang te verschaffen tot de gegevens; b) te verlangen dat onjuiste gegevens door informatieplichtigen worden gecorrigeerd, en c) de informatieplichtigen mee te delen met wie de informatie is gedeeld.

3. Ingeval van vorderingen die betrekking hebben op de informatie die deel uitmaakt van de feedbacklooploop en afgeleid is van de door een andere NCB verrichte gegevensverzending, neemt de NCB die de schuldvorderingen ontvangt contact op met de NCB die de gegevens aan de ECB heeft verzonden en werkt die NCB mee aan het onderzoeken van de juistheid van de informatie en het voorbereiden van de reactie op de vordering van de debiteur.

▼B







HOOFDSTUK VI

GEGEVENSKWALITEITBEHEER

▼M2

Artikel 17

Transmissie

1. NCB’s verzenden de uit hoofde van dit richtsnoer te rapporteren statistische gegevens op elektronische wijze, met gebruikmaking van de door de ECB gespecificeerde middelen. Voor deze elektronische uitwisseling van statistische gegevens wordt het door het ESCB overeengekomen format voor statistische berichten gebruikt.

2. Indien lid 1 niet van toepassing is, kunnen de NCB’s met voorafgaande toestemming van de ECB andere middelen gebruiken om statistische gegevens te verzenden.

▼B

Artikel 18

Gegevenskwaliteitbeheer

1. Zonder afbreuk te doen aan de in Verordening (EG) nr. 2533/98 en Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) bedoelde verificatierechten van de ECB, monitoren en verzekeren de NCB's de kwaliteit en betrouwbaarheid van de aan de ECB beschikbaar gestelde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens, en werken ze nauw samen met de ECB als onderdeel van het algehele gegevenskwaliteitbeheer.

2. NCB's leggen de voorwaarden vast die leiden tot de verwerping van de zijdens de informatieplichtigen ontvangen gegevens.

3. NCB's monitoren de gecontroleerde tegenpartijen waarvoor gegevens zijn verworpen, en de van de ene rapportageperiode naar de andere geboekte vooruitgang. NCB's informeren de ECB over de monitoringuitkomst.

4. NCB's verzekeren, verifiëren en onderhouden de kwaliteit van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens ter verzekering van i) de kwaliteit van geaggregeerde outputgegevens, ii) de consistentie van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens, en iii) de consistentie met andere statistieken. Met name verifiëren NCB's voorafgaande aan de verzending van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens aan de ECB dat: a) de aan de ECB verzonden bestanden voldoen aan de technische specificaties voor verzending aan de ECB; b) elk bestand eenduidig wordt vastgesteld; c) de identificatiecode-contract uniek is voor elk contract dat kredietrisico genereert voor dezelfde gecontroleerde tegenpartij, en dat die identificatiecode niet wordt hergebruikt om een ander contract met dezelfde gecontroleerde tegenpartij te identificeren; d) elke identificatiecode-instrument uniek is voor elk contract van een gecontroleerde tegenpartij, en dat die identificatiecode niet wordt hergebruikt om een ander instrument voor hetzelfde contract en voor dezelfde gecontroleerde tegenpartij te identificeren; e) de identificatiecode-protectie uniek is voor elke door dezelfde gecontroleerde tegenpartij genoten protectie, en dat die identificatiecode niet wordt hergebruikt om een andere protectie bij dezelfde gecontroleerde tegenpartij te identificeren; f) de te verzenden kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens volledig en consistent zijn; ▼M2 g) alle instrumenten zijn verbonden aan tegenpartijen die in het RIAD-systeem zijn geregistreerd en waarnaar wordt verwezen door de overeenkomstige identificatiecode-tegenpartij (RIAD code), op basis van de door informatieplichtigen verstrekte informatie. ▼B

5. Voorafgaande aan de verzending van kredietgegevens aan de ECB verifiëren en verzekeren de NCB's die template 1 of template 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) verzenden, dat voor elk te rapporteren instrument voor elke aan het instrument verbonden tegenpartij de vereiste tegenpartijreferentiegegevens voor alle tegenpartijen in RIAD zijn geregistreerd.

6. De door de NCB's verzonden kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens zijn consistent met de in nationale databases opgeslagen gegevens ten gevolge van datakwaliteitbeheer op nationaal niveau.

7. Indien twee NCB's overeenkomstig artikel 6 kredietgegevens aan de ECB verzenden voor gecontroleerde tegenpartijen die RMS buitenlandse bijkantoren zijn, is iedere NCB verantwoordelijk voor de kwaliteit van de door haar gerapporteerde gegevens. Met name indien twee NCB's overeenkomen de verantwoordelijkheden voor secundaire rapportage te delen, verzekeren de betrokken NCB's dat de door één NCB gerapporteerde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens consistent zijn met de door de andere betrokken NCB gerapporteerde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens. Daartoe en nadat de informatie in AnaCredit is geüpload, stuurt de ECB de betrokken NCB's de verzonden gegevens om te verzekeren dat de aan elk van hen gerapporteerde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens consistent zijn.

8. NCB's verifiëren de consistentie en nauwkeurigheid van de kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens door deze te vergelijken met andere op nationaal niveau uit hoofde van nationaal of Unierecht verzamelde gegevensreeksen, en steeds wanneer deze beschikbaar zijn. NCB's houden rekening met verschillen in de methodologie en tijdigheid van de gegevensreeksen die in AnaCredit voor de beoordeling van de gegevenskwaliteit gebruikt worden.

9. AnaCredit stuurt aan de NCB die de gegevens verzendt, automatisch een ontvangstbevestiging die vermeldt of het systeem het bestand heeft geüpload of verworpen, zulks voor elke verzending van kredietgegevens voor een gecontroleerde tegenpartij, rapportagereferentiedatum en type rapportage, d.w.z. maandelijkse data-attributen in templates 1 en 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en driemaandelijkse data-attributen in template 2 van bijlage I bij die verordening. In het laatste geval vermeldt de boodschap de reden voor de verwerping.

10. De ECB beoordeelt kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens in nauwe samenwerking met de NCB's door een reeks geldigheidscontroles uit te voeren. De beoordeling wordt tijdig uitgevoerd. De ECB en de NCB's kunnen gezamenlijk het gegevenskwaliteitbeheer coördineren en houden rekening met de omvang van de discrepantie tussen de DQM-metriek en de DQM-doelstellingen op nationaal en eurogebiedniveau.

11. Via AnaCredit wordt automatisch een ontvangstbevestiging verstuurd met de resultaten van de geldigheidscontroles, zulks voor elke verzending van kredietgegevens voor een gecontroleerde tegenpartij, rapportagereferentiedatum en type rapportage, die in AnaCredit worden geüpload. Deze boodschap zet de gegevens uiteen die niet door de AnaCredit geldigheidscontroles komen, en de geldigheidscontrole die de fout veroorzaakte.

12. Indien de gecontroleerde tegenpartij een RMS buitenlands bijkantoor is en twee NCB's rapporteren gegevens voor de gecontroleerde tegenpartij: a) worden de in lid 11 vermelde boodschappen aan de twee betrokken NCB's verzonden, en b) is elke NCB verantwoordelijk voor de gegevenskwaliteit van de in het template opgenomen gegevens. Met name is iedere NCB verantwoordelijk voor de geldigheidscontroles die de consistentie en integriteit van de in templates 1 en 2 van bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) gerapporteerde gegevens verifiëren. Daartoe verzekert iedere NCB de juistheid van de in het template gerapporteerde gegevens waarvoor iedere NCB verantwoordelijk is.

▼M2

13. De NCB’s zetten de nodige mechanismen op, en monitoren deze, voor informatieplichtigen voor de herziening en correctie van gerapporteerde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens die niet voldoen aan de AnaCredit-vereisten inzake gegevenskwaliteitsbeheer, zulks opdat de NCB’s in staat zijn herzieningen te verzenden overeenkomstig artikel 19.

▼B

14. De ECB en de NCB's dienen tweejaarlijks een kwaliteitsrapport in bij de Raad van bestuur ter monitoring van de implementatie van geschikte procedures voor de verzameling, verificatie, verwerking en verspreiding van gegevens die de kwaliteit van de verzamelde gegevens verzekeren. De kwaliteitsrapporten bestrijken kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens, en verstrekken tevens informatie over de methoden en procedures die de NCB's hebben opgezet voor de unieke identificatie van ingezeten tegenpartijen. Het eerste kwaliteitsrapport wordt in december 2020 voorbereid, met september 2020 als rapportagereferentiedatum.

▼M2

Artikel 19

Herzieningen

1. Zodra alle herzieningen van door informatieplichtigen gerapporteerde kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens uit hoofde van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) zijn verwerkt, worden deze door de NCB’s op de hiernavolgende wijze aan de ECB verzonden: a) voor de maandelijkse rapportage verzenden NCB’s herzieningen voor de twaalf rapportagereferentiedatums onmiddellijk voorafgaande aan de rapportagereferentiedatum waarvoor gegevens werden gerapporteerd tijdens de relevante productieperiode; b) voor de kwartaalrapportage verzenden NCB’s herzieningen voor de vier rapportagereferentiedatums onmiddellijk voorafgaande aan de rapportagereferentiedatum waarvoor gegevens werden gerapporteerd tijdens de relevante productieperiode.

Voor de toepassing van de eerste alinea geldt dat de relevante productieperiode de productieperiode is waarin de NCB voor het eerst kennis kreeg van de fouten of ontbrekende informatie.

2. De NCB’s verzenden herzieningen aan de ECB in overeenstemming met de minimumnormen voor herzieningen zoals uiteengezet in bijlage V, punt 4, bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

3. De NCB’s verzenden herzieningen aan de ECB die door informatieplichtigen zijn gerapporteerd voor referentiedatums voorafgaande aan de in lid 1 genoemde referentiedatums, indien beide van de volgende elementen van toepassing zijn: a) de ECB heeft vooraf toestemming gegeven; b) dergelijke herzieningen verbeteren de gegevenskwaliteit en zorgen voor consistentie met de in nationale databases opgeslagen gegevens.

4. De NCB’s treffen regelingen met informatieplichtigen die de NCB’s in staat stellen de gegevens onverwijld aan de ECB te verzenden.

5. De ECB verwerkt herzieningen en slaat deze onverwijld nadat ze van de NCB’s ontvangen zijn op in de gemeenschappelijke database. De ECB stelt de betrokken NCB’s in kennis van het resultaat van een beoordeling van de kwaliteit van de gegevens.

▼M2

Artikel 19 bis

Rapportagekalender

Tegen eind september van elk jaar zal de ECB de exacte transmissiedata voor het volgende jaar aan de NCB’s doorgeven in de vorm van een rapportagekalender. De NCB’s rapporteren de statistische gegevens krachtens dit richtsnoer volgens die rapportagekalender.

▼B







HOOFDSTUK VII

SLOTBEPALINGEN

Artikel 20

Vereenvoudigde wijzigingsprocedure

Met inachtneming van de standpunten van het STC kan de ECB-directie technische wijzigingen in de bijlagen bij dit richtsnoer doorvoeren, mits dergelijke wijzigingen het onderliggende conceptuele kader niet veranderen en geen effect hebben op de rapportagelast van informatieplichtigen of NCB's. De directie stelt de Raad van bestuur onverwijld in kennis van dergelijke wijzigingen.

Artikel 21

Inwerkingtreding

Dit richtsnoer treedt in werking op de dag van kennisgeving aan de nationale centrale banken van de eurogebiedlidstaten.

Artikel 22

Geadresseerden

Dit richtsnoer is gericht tot alle centrale banken van het Eurosysteem.









BIJLAGE I

Identificatie en referentiegegevensbeheer van tegenpartijen in het Register of Institutions and Affiliates Database (RIAD)

1. Algemene aannames die aan het stroomdiagram ten grondslag liggen

1.1. Aangenomen wordt dat alle NCB's een nationale referentiegegevensreeks onderhouden waarin binnenlandse en niet-ingezeten tegenpartijen eenduidig worden vastgesteld, en dat er op nationaal niveau geen duplicaties bestaan (d.w.z. zij hebben een unieke en exclusieve interne NCB-identificatiecode). Dat betekent dat alhoewel verschillende informatieplichtigen in dezelfde lidstaat verschillende identificatiecodes-tegenpartij gebruiken om in hun correspondentie met de betrokken NCB te verwijzen naar de tegenpartij, de NCB uiteindelijk verzekert dat al die identificatiecodes zijn gekoppeld aan de daadwerkelijk unieke tegenpartij.

1.2. Om duplicaties te vermijden (bv. dezelfde tegenpartij is twee keer geregistreerd in de nationale referentiegegevensreeks), worden de door de informatieplichtigen bij de rapportage aan de NCB gebruikte identificatiecodes-tegenpartij door de NCB gemapt tot unieke interne NCB-identificatiecodes, indien noodzakelijk. Bij de verzending van gegevens naar RIAD en AnaCredit, mappen NCB's uiteindelijk die interne NCB-identificatiecodes tot een unieke RIAD-code, indien noodzakelijk.

2. Toelichting bij het stroomdiagram:

2.1. Een „bekende” tegenpartij is een tegenpartij die reeds in RIAD is geregistreerd en waarvoor de initiërende NCB de RIAD-code kent.

2.2. Een nieuwe tegenpartij kan slechts in RIAD geregistreerd worden mits de noodzakelijke minimumreeks van referentiegegevensattributen is verstrekt („geldig bestand”), zoals bepaald in de RIAD-voorschriften.

2.3. RIAD staat niet toe dat een nieuwe tegenpartij wordt geregistreerd met dezelfde identificatiecodes (LEI en/of nationale identificatiecode) van een bestaande tegenpartij.

2.4. Elke NCB kan besluiten na te gaan of een binnenlandse door een andere NCB geregistreerde tegenpartij een duplicaat is van een bestaande tegenpartij, dan wel tevens niet onder de centrale identificatiedienst (CIS) valt, bv. voor dit doel gebruikmakend van hun eigen interne proces (matchingalgoritme).

2.5. Het CIS is een functie in RIAD die mogelijke duplicaties opspoort tussen bestaande in hetzelfde land ingezeten tegenpartijen middels een specifiek „matchinginstrument”, telkens wanneer een nieuwe tegenpartij in het systeem met een tijdelijke RIAD-code wordt geregistreerd. Door het matchinginstrument te verwerken tegenpartijen worden in een „inputwachtrij” geplaatst, terwijl de uitkomst van het matchingproces wordt geaccumuleerd in de „outputwachtrij”, en wordt middels een specifieke geautomatiseerde backflow ter finale beoordeling voorgelegd aan de bevoegde NCB.

2.6. De bevoegde NCB herziet de van RIAD ontvangen lijst van potentiële duplicaten en selecteert voor elke tegenpartij met een tijdelijke RIAD-code de geschiktste kandidaat van de lijst (match), of bepaalt dat uiteindelijk geen optie wordt geselecteerd van de lijst (geen match).

2.7. De tegenpartij-„deduplicatie” is een proces waarin de bevoegde NCB besluit na een succesvolle matching tussen twee in RIAD geregistreerde tegenpartijen welke tegenpartij als niet-geldig wordt aangemerkt („bevroren tegenpartij” (frozen counterparty)), en welke tegenpartij in het systeem moet worden behouden („levende tegenpartij”)(living counterparty).









BIJLAGE II

Toewijzing van verantwoordelijkheden voor RMS buitenlandse bijkantoren

De tabel zet de toewijzing van verantwoordelijkheden uiteen voor de rapportage door NCB's aan de ECB van kredietgegevens en tegenpartijreferentiegegevens van gecontroleerde tegenpartijen die RMS buitenlandse bijkantoren zijn, op basis van de informatie inzake aan informatieplichtigen verleende ontheffingen.Toewijzing van verantwoordelijkheden voor RMS buitenlandse bijkantoren.







Toewijzing van verantwoordelijkheden voor RMS buitenlandse bijkantoren Informatieplichtigen rapporteren aan de eigen-NCB Geen ontheffing Alleen T2 verzamelen Driemaandelijkse rapportage Gedeeltelijke ontheffing Volledige ontheffing Informatieplichtigen rapporteren aan de gastheer-NCB Geen ontheffing Eigen NCB: T1&T2 Gastheer-NCB: T1&T2 Gastheer-NCB: T1&T2 Gastheer-NCB: T1&T2 Gastheer-NCB: T1&T2 Alleen T1 verzamelen Eigen NCB: T1&T2 Gastheer-NCB: T1 Eigen NCB: T2 T2 vereist (1) Gastheer-NCB: T1&T2 T2 vereist (1) Gastheer-NCB: T1&T2 T2 vereist (1) Gastheer-NCB: T1&T2 Driemaandelijkse rapportage Eigen NCB: T1&T2 T1 vereist (2) Eigen NCB: T1&T2 Eigen NCB: T1&T2 (Q) Gastheer-NCB: T1&T2 (Q) Gastheer-NCB: T1&T2 (Q) Gedeeltelijke ontheffing Eigen NCB: T1&T2 T1 vereist (2) Eigen NCB: T1&T2 Eigen NCB: T1&T2 (Q) — — Volledige ontheffing Eigen NCB: T1&T2 T1 vereist (2) Eigen NCB: T1&T2 Eigen NCB: T1&T2 (Q) — — ( 1 ) Indien de eigen NCB a) overeenkomstig artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) een ontheffing verleent, dan wel b) driemaandelijkse gegevensrapportage toestaat overeenkomstig artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en

de gastheer-NCB c) geen ontheffing verleent overeenkomstig artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en d) geen driemaandelijkse gegevensrapportage toestaat overeenkomstig artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13),

kan de gastheer-NCB vervolgens niet besluiten geen of slechts een deel van de in template 2 bedoelde attributen te verzamelen in overeenstemming met artikel 6, lid 3, onder b), van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en zal deze templates 1 en 2 aan de ECB verzenden. ( 2 ) Indien de gastheer-NCB a) een ontheffing verleent overeenkomstig artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), dan wel b) driemaandelijkse gegevensrapportage toestaat overeenkomstig artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en

de eigen NCB c) geen ontheffing verleent overeenkomstig artikel 16, lid 1, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13), en d) geen driemaandelijkse gegevensrapportage toestaat overeenkomstig artikel 16, lid 2, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13),

dan kan de eigen-NCB vervolgens niet besluiten in overeenstemming met artikel 6, lid 3, onder a), van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) geen of slechts een deel van de in template 1 bedoelde gegevensattributen te verzamelen en zal deze templates 1 en 2 aan de ECB verzenden.

Toelichting:

i) T1: is template 1 zoals bedoeld in bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

ii) T2: is template 2 zoals bedoeld in bijlage I bij Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13).

▼M2









BIJLAGE III

Gegevensattributen ten behoeve van feedbackloops







Gegevensattributen die deel uitmaken van de gegevensreeksen die de ECB overeenkomstig artikel 16 quinquies heeft verstrekt, en regelingen voor het delen van gegevens ten behoeve van het verstrekken van feedbackloops aan informatieplichtigen Gegevensattribuut Gegevensreeks (minimum of ECB-feedbackloop (2) Deelnemende NCB’s (3) die niet instemmen met het delen van gegevens overeenkomstig artikel 16 quater, lid 1 Referentiegegevens () Land van de NCB Minimumgegevensreeks N.V.T. Land van de kredietgever ECB-feedbackloopgegevensreeks ES stemt niet in met het delen Debiteur: Naam Minimumgegevensreeks N.V.T. Debiteur: Identificatiecode-juridische entiteiten (Legal Entity Identifier (LEI)) Minimumgegevensreeks N.V.T. Debiteur: land Minimumgegevensreeks N.V.T. Identificatiecode-hoofdkantooronderneming ECB-feedbackloopgegevensreeks Uiteindelijke moederidentificatiecode ECB-feedbackloopgegevensreeks IT stemt niet in met het delen Rechtsvorm ECB-feedbackloopgegevensreeks Institutionele sector ECB-feedbackloopgegevensreeks Stand van zaken van gerechtelijke procedures en datum van inleiding van gerechtelijke procedure ECB-feedbackloopgegevensreeks SK en ES stemmen niet in met het delen van beide attributen AT stemt niet in met het delen van beide attributen wanneer deze betrekking hebben op “overige juridische maatregelen” Instrumentgegevens Identificatiecode-gecontroleerde tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-contract (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-instrument (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Type instrument Minimumgegevensreeks N.V.T. Valuta ECB-feedbackloopgegevensreeks AT stemt niet in met het delen Aanvangsdatum ECB-feedbackloopgegevensreeks AT en ES stemmen niet in met het delen Fiduciair instrument (Fiduciary instrument) (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks AT stemt niet in met het delen van gegevens over de instrumenten waarvan de waarde van dit kenmerk “fiduciair instrument” is, d.w.z. ingeval van instrumenten die worden geplaatst in een fiduciaire capaciteit die worden gerapporteerd door een informatieplichtige (gecontroleerde tegenpartij) die niet de crediteur van het instrument is. Wettelijke eindvervaldatum ECB-feedbackloopgegevensreeks AT en ES stemmen niet in met het delen Toegezegde leningenbedrag bij aanvang ECB-feedbackloopgegevensreeks Doel ECB-feedbackloopgegevensreeks AT stemt niet in met het delen Regres (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks AT stemt niet in met het delen van gegevens betreffende instrumenten van het type “handelsvorderingen” wanneer de waarde van dit kenmerk “geen regres” luidt. PT stemt niet in met het delen van gegevens betreffende factoringinstrumenten wanneer het kenmerk “geen regres” is en het attribuut “achterstallig” 0 is of bestaat, maar minder dan 90 dagen achterstallig is. Financiële gegevens Identificatiecode-gecontroleerde tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-contract (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-instrument (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Uitstaand nominaal bedrag Minimumgegevensreeksen N.V.T. Bedrag buiten de balanstelling Minimumgegevensreeksen N.V.T. Achterstallige betalingen voor het instrument ECB-feedbackloopgegevensreeks ES stemt niet in met het delen van dit attribuut indien het betrekking heeft op instrumenten die tot en met 90 dagen achterstallig zijn AT stemt niet in het met het delen van dit attribuut indien het op de vervaldatum is gefilterd Datum achterstallige betalingen voor het instrument ECB-feedbackloopgegevensreeks AT en ES stemmen niet in met het delen. ES behandelt dit attribuut als een operationeel attribuut om instrumenten te selecteren die tot en met 90 dagen achterstallig zijn. Overgeboekt bedrag (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Opgebouwde rente ECB-feedbackloopgegevensreeks Tegenpartij-instrument gegevens Identificatiecode-gecontroleerde tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-contract (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-instrument (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-tegenpartij: crediteur, beheerder, initiator (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-tegenpartij Minimumgegevensreeks N.V.T. Rol tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Gegevens hoofdelijke aansprakelijkheden Identificatiecode-gecontroleerde tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-contract (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-instrument (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode tegenpartij (4) Minimumgegevensreeks N.V.T. Bedrag hoofdelijke aansprakelijkheid Minimumgegevensreeks N.V.T. Boekhoudkundige gegevens Identificatiecode-gecontroleerde tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-contract (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-instrument (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Gecumuleerde afschrijvingen ECB-feedbackloopgegevensreeks AT stemt niet in met het delen Gegevens genoten protectie Identificatiecode-gecontroleerde tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-protectie (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-protectiegever (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Type protectie ECB-feedbackloopgegevensreeks AT stemt niet in met het delen Ontvangen gegevens voor instrument-genoten protectie (5) Identificatiecode-gecontroleerde tegenpartij (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-contract (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-instrument (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks Identificatiecode-protectie (operationeel attribuut) ECB-feedbackloopgegevensreeks ( 1 ) NCB’s extraheren deze attributen uit RIAD enkel als ze gemarkeerd zijn als “F”, d.w.z. niet vertrouwelijk zijn en openbaar mogen worden gemaakt of “R”, wat betekent dat naast de krachtens artikel 10, lid 2, punt b), toegestane toepassingen een eigenschap kan worden gedeeld met de informatieplichtige die die informatie heeft verstrekt en, behoudens eventuele toepasselijke vertrouwelijkheidsbeperkingen, met andere informatieplichtigen, d.w.z. enkel beperkt gebruik overeenkomstig Richtsnoer (EU) 2018/876 (ECB/2018/16). ( 2 ) Zie de definities in artikel 2. ( 3 ) De deelnemende NCB’s worden aangeduid met de ISO-landcodes van hun lidstaat. ( 4 ) In de reguliere transmissie op nationaal niveau deelt de ontvangende NCB met ingezeten informatieplichtigen alleen de mededebiteuren (identificatiecode en bedrag van de hoofdelijke aansprakelijkheid) die leningen met de ingezeten informatieplichtigen hebben. ( 5 ) NCB’s kunnen deze attributen gebruiken om in de feedbackloops de instrumenten die verband houden met protectie-posten te markeren.









BIJLAGE IV

Deelname aan het AnaCredit-feedbackloopkader

Voor de toepassing van dit richtsnoer worden de volgende NCB’s vanaf de weergegeven aanvangsdatum van deelname als deelnemende NCB’s beschouwd. Na 1 april 2020 en voorafgaande aan de relevante aanvangsdatum van deelname, ontvangen de NCB’s de ECB-feedbackloopgegevensreeks voor testdoeleinden overeenkomstig artikel 16 quinquies, lid 1.







NCB’s Aanvangsdatum deelname Nationale Bank van België/Banque Nationale de Belgique 1 juli 2021 Banco de España 1 december 2022 Banca d’Italia 1 juli 2021 Oesterreichische Nationalbank 1 juli 2021 Banco de Portugal 1 juli 2021 Národná banka Slovenska 1 juli 2021