02020D0637 — NL — 16.11.2022 — 001.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B BESLUIT (EU) 2020/637 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK van 27 april 2020 betreffende accreditatieprocedures voor producenten van beveiligde euro-items en euro-items (ECB/2020/24) (herschikking) (PB L 149 van 12.5.2020, blz. 12)

Gewijzigd bij:









▼B

BESLUIT (EU) 2020/637 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK

van 27 april 2020

betreffende accreditatieprocedures voor producenten van beveiligde euro-items en euro-items (ECB/2020/24)

(herschikking)







DEEL I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Definities

Voor de toepassing van dit besluit wordt verstaan onder:

1. “prepresswerkzaamheden”: de omzetting van het basisontwerp van de eurobankbiljetten in lay-outs, kleurenscheiding, lijnwerk en drukplaten en de voorbereiding van lay-outs en prototypes voor in dat basisontwerp voorgestelde componenten;

2. “producent”: een juridische entiteit die de mogelijkheid heeft om activiteiten in het kader van een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit uit te voeren, met uitzondering van juridische entiteiten die alleen betrokken zijn bij het vervoer of de vernietiging van beveiligde euro-items;

3. “beveiligde euro-itemactiviteit”: de prepresswerkzaamheden, productie, verwerking, vernietiging, opslag, analyse, interne verplaatsing van beveiligde euro-items binnen de productielocatie of vervoer van beveiligde euro-items;

4. “euro-itemactiviteit”: de productie van euro-items;

5. “productielocatie”: gebouwen die door de producent worden gebruikt of kunnen worden gebruikt voor het verrichten van een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit;

6. “beveiligd euro-item”: a) een afgewerkt eurobankbiljet; b) een gedeeltelijk gedrukt eurobankbiljet; c) afgewerkt eurobankbiljettenpapier; d) gedeeltelijk afgewerkt eurobankbiljettenpapier; e) een veiligheidsinkt voor de productie van eurobankbiljetten en eurobankbiljettenpapier; f) draad en folie voor de productie van eurobankbiljettenpapier; g) een veiligheidspigment; h) een veiligheidssensor; i) een eurobankbiljet ontwikkeld om in omloop zijnde of uit de omloop genomen eurobankbiljetten te vervangen; j) een component of daarmee verband houdende informatie, zoals specifiek door de ECB bepaald, waarvoor beveiligingsbescherming is vereist omdat verlies, diefstal of ongeoorloofde publicatie ervan de integriteit van eurobankbiljetten als betaalmiddel zou kunnen schaden;

7. “euro-item”: a) een afgewerkt eurobankbiljet; b) een gedeeltelijk gedrukt eurobankbiljet; c) afgewerkt eurobankbiljettenpapier; d) gedeeltelijk afgewerkt eurobankbiljettenpapier; e) een inkt voor de productie van eurobankbiljetten of eurobankbiljettenpapier; f) draad en folie voor de productie van eurobankbiljettenpapier;

8. “accreditatie”: de middels een ECB-besluit verleende toestemming aan de producent voor het uitvoeren van een beveiligde euro-itemactiviteit of euro-itemactiviteit op een specifieke productielocatie;

9. “geaccrediteerde producent”: een producent aan wie uit hoofde van dit besluit accreditatie is verleend;

10. “nationale centrale bank” (NCB): de nationale centrale bank van een lidstaat die de euro als munt heeft;

11. “verantwoordelijke nationale centrale bank (NCB)”: een NCB die een opdracht voor de productie van eurobankbiljetten heeft geplaatst;

12. “accreditatievereiste”: alle vereisten inzake beveiliging, kwaliteit, milieu, gezondheid en veiligheid, ethische of vestigingsvereisten en andere verplichtingen, als bedoeld in dit besluit of in enig ander aanverwant juridisch instrument, de naleving waarvan de ECB van een producent vereist voor de uitvoering van een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit;

13. “ECB-vertrouwelijke informatie”: alle accreditatievereisten, alle daarmee verband houdende gegevens, ongeacht het opslagmedium ervan, of alle informatie bestaande uit eigendomsrechten van technische en/of bedrijfsinformatie en die als “ECB-vertrouwelijk” is gerubriceerd;

14. “accreditatieprocedure”: een procedure waarin de naleving van de in dit besluit vervatte accreditatievereisten door de producent wordt beoordeeld, die wordt gevolgd wanneer de producenten om accreditatie verzoeken en terwijl ze geaccrediteerd worden, en die kan leiden tot sancties, met inbegrip van financiële sancties, indien niet aan deze vereisten wordt voldaan;

▼M1 —————

▼B

17. “certificering”: een door een onafhankelijke certificeringsinstantie afgegeven document dat is geaccrediteerd door een nationale accreditatie-autoriteit, waarvan de certificeringen zijn erkend in de lidstaat waar de producent is gevestigd;

18. “beheerssysteem”: een door een producent opgesteld kader van gedragslijnen, processen en procedures om te verzekeren dat de producent aan de accreditatievereisten voldoet;

19. “maatregel”: een door een producent uitgevoerde handeling om aan de accreditatievereisten te voldoen;

20. “ECB-bankbiljettenextranet”: een door de ECB opgezet en beheerd IT-systeem voor het verstrekken van informatie over de accreditatievereisten dat toegankelijk is voor geaccrediteerde producenten;

21. “vernietiging”: een handeling of proces om een beveiligd euro-item ongeschikt te maken voor praktisch gebruik door vervalsers;

▼M1

22. “controlerende entiteit”: een administratief-, beheers- of toezichthoudend orgaan van een producent of een rechtspersoon in de zin van artikel 5, lid 4, van Kaderbesluit 2008/841/JBZ van de Raad ( 1 ), die de producent kan vertegenwoordigen, besluiten kan nemen namens of zeggenschap kan uitoefenen over de producent; voor een producent die juridisch en organisatorisch deel uitmaakt van een NCB is de controlerende entiteit het besluitvormende orgaan van de NCB;

▼M1 —————

▼B

29. “productie van inkt”: de bereiding van inkt die, door vermenging en het fijnmalen van grondstoffen en/of basisinkt, klaar zijn voor gebruik bij het drukken van eurobankbiljetten. Dit preparaat omvat niet de toevoeging van specifieke bestanddelen aan een inkt door printers of producenten van eurobankbiljetten, wanneer deze bestanddelen minder dan 12 % van het gewicht van de oorspronkelijke inkt uitmaken en enkel dienen om de uitharding van de inkt volgens een vooraf vastgestelde formule mogelijk te maken, de reologie of de schaduw van de inkt aan te passen of de droging te verbeteren.

30. “identificatiecode voor juridische entiteiten” (legal entity identifier — LEI): een aan een juridische entiteit toegewezen alfanumerieke referentiecode overeenkomstig de ISO-17442-norm;

▼M1

31. “onafhankelijke auditor”: een erkende entiteit die bevoegd is om te beoordelen en te verklaren dat het bedrijfsnalevingsprogramma van een producent voldoet aan de beginselen, regels en procedures inzake de ethische bedrijfsvoering, waaronder de relevante interne afdeling van een NCB voor een producent die juridisch en organisatorisch deel uitmaakt van die NCB, of die een afzonderlijke rechtspersoon is in gevallen waarin de NCB zeggenschap over die rechtspersoon uitoefent die vergelijkbaar is met die welke zij over haar eigen diensten uitoefent;

▼B

32. “inspectie”: een procedure gericht op de beoordeling van de naleving door de producent van de accreditatievereisten, in de vorm van inspecties ter plaatse of off-site-inspecties, afgerond met een inspectieverslag met betrekking tot de uitkomst van deze beoordeling;

33. “inspectie ter plaatse”: een door de ECB op een productielocatie uitgevoerde inspectie;

34. “off-site-inspectie”: een door de ECB buiten de betrokken productielocatie uitgevoerde inspectie waarbij de bij een producent opgevraagde documentatie wordt beoordeeld;

35. “werkdag”: elke dag, met uitzondering van zaterdag en zondag, evenals elke officiële ECB-feestdag, zoals gepubliceerd op de ECB-website;

36. “ernstig geval van niet-naleving”: a) een geval van niet-naleving dat een onmiddellijke, ernstige en negatieve impact had, of kan hebben gehad, of heeft of kan hebben op de naleving door de geaccrediteerde producenten van de accreditatievereisten voor een euro-itemactiviteit of een beveiligde euro-itemactiviteit; b) meerdere gevallen van niet-naleving die op zichzelf niet als ernstig worden beschouwd, maar die door het gelijktijdig of herhaaldelijk voorkomen in een specifiek proces, in onmiddellijke, ernstige en negatieve impact hebben of hebben gehad.

Artikel 2

Accreditatiebeginselen

1. Een producent mag alleen een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit op een productielocatie uitvoeren waarvoor de ECB overeenkomstig artikel 7 een accreditatie heeft verleend.

2. Een geaccrediteerde producent mag alleen beveiligde euro-items of euro-items produceren of leveren indien hij daartoe door de ECB gemachtigd is of om een opdracht te verrichten die geplaatst is door: a) een andere geaccrediteerde producent die de beveiligde euro-items of de euro-items nodig heeft voor zijn eigen beveiligde euro-itemactiviteit of euro-itemactiviteit; b) een verantwoordelijke NCB; c) onder voorbehoud van een besluit door de Raad van bestuur, een toekomstige NCB van het Eurosysteem; d) de ECB.

3. Een geaccrediteerde producent kan een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit op een andere productielocatie uitvoeren, behoudens voorafgaande beoordeling door de ECB van de naleving door de geaccrediteerde producent van alle accreditatievereisten op de andere productielocatie en de toekenning door de ECB van een accreditatie aan de producent voor de aangevraagde beveiligde euro-itemactiviteit of euro-itemactiviteit op de andere productielocatie.

4. Bij de beoordeling van verzoeken om accreditatie van producenten of bij de beoordeling van de naleving door de producent van de accreditatievereisten neemt de ECB de beginselen van gelijke behandeling en transparantie in acht. In het bijzonder leidt de beoordeling van de ECB niet tot een preferentiële behandeling of tot een concurrentievoordeel voor een producent.

5. De ECB stelt de geaccrediteerde producenten via het ECB-bankbiljettenextranet in kennis van alle actualiseringen van de accreditatievereisten met betrekking tot de beveiligde euro-itemactiviteiten of de euro-itemactiviteit waarvoor aan hen een accreditatie is verleend.

6. Geaccrediteerde producenten behandelen ECB-vertrouwelijke informatie overeenkomstig de vertrouwelijkheidsregeling van de ECB, die beschikbaar is op het ECB-bankbiljettenextranet.

7. De ECB mag alle informatie die zij van geaccrediteerde producenten heeft ontvangen, delen met de NCB’s.

8. Alleen geaccrediteerde producenten komen in aanmerking voor deelname aan beveiligde euro-items of euro-items.

9. Zonder voorafgaande schriftelijke toestemming van de ECB dragen geaccrediteerde producenten hun accreditatie niet over aan of wijzen deze niet toe aan hun dochterondernemingen, een geassocieerde onderneming of een derde.

10. Alle accreditatieprocedures worden in de Engelse taal uitgevoerd, tenzij uitzonderlijke omstandigheden met betrekking tot de procedure of het onderwerp van de opdracht het gebruik van een andere taal noodzaken.

11. Producenten dragen de kosten en bijbehorende verliezen die verband houden met de toepassing van dit besluit.

Artikel 3

Accreditatievereisten

1. Een geaccrediteerde producent voldoet aan alle van de volgende accreditatievereisten: a) de vereisten met betrekking tot de beveiliging, de kwaliteit, het milieu, de gezondheid en veiligheid, die in dit besluit of een ander juridisch instrument zijn vervat, de naleving waarvan de ECB van een producent vereist om beveiligde euroactiviteit of een euro-itemactiviteit te kunnen uitvoeren; b) de in artikel 4 neergelegde ethische vereisten; c) de volgende locatievereisten: i) indien de producent geen drukkerij is, bevindt de productielocatie zich in een lidstaat van de Unie of in een lidstaat van de Europese Vrijhandelsassociatie (EVA), of ii) indien de producent een drukkerij is, bevindt de productielocatie zich in een lidstaat van de Unie; d) het bezit van een certificaat waarin staat dat op de desbetreffende productielocatie voor de betrokken beveiligde euro-itemactiviteit of euro-itemactiviteit de beheersystemen voldoen aan de eisen van de volgende normen: i) de norm ISO 9001; ii) de norm ISO 14001; iii) de norm ISO 45001 of, tot en met 11 maart 2021, de “Occupational Health and Safety Assessment Series” (OHSAS) 18001, en daarna alleen de norm ISO 45001; ▼M1 e) de volgende solvabiliteitsvereisten: i) de producent is niet het onderwerp van een faillissements-, insolventie- of liquidatieprocedure; ii) de activa van de producent worden niet beheerd door een vereffenaar of door het gerecht; iii) de producent heeft geen regeling met schuldeisers; iv) de bedrijfsactiviteiten van de producent worden niet opgeschort; v) de producent is niet het onderwerp van soortgelijke procedures of omstandigheden als die bedoeld in de punten i) tot en met iv), welke uit hoofde van de toepasselijke nationale wet- en regelgeving van toepassing zijn. ▼B

2. Producenten mogen strengere eisen vaststellen en toepassen met betrekking tot de vereisten van lid 1, onder a) en b).

3. Indien een producent voldoet aan de locatievereisten van lid 1, onder c, maar zijn activiteiten worden gecontroleerd door een buiten een lidstaat van de Unie of de EVA gevestigde juridische entiteit, houdt de ECB, wanneer zij overweegt het verzoek om accreditatie uit hoofde van artikel 6 te verwerpen of om de schriftelijke toestemming uit hoofde van artikel 9, lid 7, onder b), te verlenen om de integriteit van eurobankbiljetten te beschermen, naar behoren rekening met alle volgende elementen: a) een besluit of voorschrift van de Raad van de Europese Unie betreffende economische sancties op het gebied van het gemeenschappelijk buitenlands en veiligheidsbeleid dat reeds van toepassing is of dat de Raad voornemens is vast te stellen; b) een verplichting voor de lidstaten en de daaruit voortvloeiende bepalingen of maatregelen of verplichtingen die in rechtstreeks toepasselijke rechtshandelingen van de Unie zijn neergelegd om economische sancties op het gebied van het gemeenschappelijk buitenlands en veiligheidsbeleid ten uitvoer te leggen; c) een internationale overeenkomst en alle daaruit voortvloeiende/afgeleide maatregelen of maatregelen of verplichtingen die zijn goedgekeurd door de wetgevende organen van de Unie of door alle lidstaten die de euro als munt hebben.

4. De ECB kan, wanneer de omstandigheden zulks rechtvaardigen, vrijstelling verlenen van de vereisten van lid 1, onder c).

▼M1

Artikel 4

Ethische vereisten

1. Een geaccrediteerde producent of zijn controlerende entiteiten voldoen aan alle van de volgende ethische vereisten: a) die geaccrediteerde producent of zijn controlerende entiteiten is niet bij onherroepelijk vonnis veroordeeld voor een van de volgende gedragingen, indien deze gedragingen zich hebben voorgedaan na 15 november 2017 en de geaccrediteerde producent werd geaccrediteerd vóór 16 november 2022, of indien dergelijke gedragingen zich ten vroegste vijf jaar vóór de datum van het accreditatieverzoek krachtens artikel 5 van dit besluit hebben voorgedaan: i) deelname aan een criminele organisatie, met inbegrip van de gedragingen als bedoeld in artikel 2 van Kaderbesluit 2008/841/JHA; ii) actieve en passieve corruptie als gedefinieerd in artikel 3 van de Overeenkomst ter bestrijding van corruptie waarbij ambtenaren van de Europese Gemeenschappen of van de lidstaten van de Europese Unie betrokken zijn ( 2 ) en artikel 2, lid 1, van Kaderbesluit 2003/568/JHA ( 3 ) van de Raad ter bestrijding van corruptie in de privésector; iii) fraude in de zin van artikel 1 van de Overeenkomst aangaande de bescherming van de financiële belangen van de Europese Gemeenschappen ( 4 ); iv) terroristische misdrijven, met inbegrip van de in de artikelen 3 tot en met 12 van Richtlijn (EU) 2017/541 van het Europees Parlement en de Raad genoemde misdrijven ( 5 ); v) witwassen van geld in de zin van artikel 1, leden 3 en 4, van Richtlijn (EU) 2015/849 van het Europees Parlement en de Raad ( 6 ); vi) mensenhandel, met inbegrip van opzettelijke gedragingen als bedoeld in artikel 2 van Richtlijn 2011/36/EU van het Europees Parlement en de Raad ( 7 ), en de daarmee verband houdende uitlokking, hulp en aanzetting, en poging als bedoeld in artikel 3 van die richtlijn; vii) andere onwettige activiteiten waarmee de financiële belangen van de Unie, de ECB of de NCB’s worden geschaad; b) die geaccrediteerde producent of zijn controlerende entiteiten zijn niet bij onherroepelijk vonnis veroordeeld voor een van de volgende gedragingen die zich hebben voorgedaan na 15 november 2017, voor zover de accreditatie vóór 16 november 2022 werd verleend, of ten vroegste vijf jaar vóór de datum van het accreditatieverzoek krachtens artikel 5 van dit besluit: i) schending van de verplichtingen tot betaling van belastingen en/of socialezekerheidsbijdragen wanneer dit is vastgesteld bij een rechterlijke of administratieve beslissing die definitief en bindend is overeenkomstig de wettelijke bepalingen van het land waar de erkende producent is gevestigd of van een lidstaat waar de beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit wordt uitgevoerd; ii) een ernstige beroepsfout, met inbegrip van ernstige gevallen van niet-naleving van de beroepstaken, voor zover deze door de bevoegde autoriteiten is vastgesteld; iii) het sluiten van overeenkomsten die tot doel hebben de mededinging op de relevante markt te verstoren, voor zover dit door de bevoegde autoriteiten is vastgesteld; iv) elke andere activiteit die de integriteit van eurobankbiljetten als effectief betaalmiddel kan aantasten.

2. Een geaccrediteerde producent stelt een volledig omgezet en operationeel bedrijfsnalevingsprogramma voor de naleving van de bedrijfsvoorschriften op en handhaaft dit programma om alle activiteiten op zijn geaccrediteerde productielocatie te beheren. Dat bedrijfsnalevingsprogramma is ook van toepassing op externe activiteiten die buiten de geaccrediteerde productielocatie van de producent worden verricht indien die activiteiten vergelijkbaar zijn met de euro-activiteiten of beveiligde euro-activiteiten waarvoor de ECB accreditatie heeft verleend.

3. a) artikel 10 van de regels van de Internationale Kamer van Koophandel inzake de bestrijding van corruptie ( 8 ); b) het Banknote Ethics Initiative ( 9 ); c) norm ISO 37001; d) elk ander gelijkwaardig programma. Het bedrijfsnalevingsprogramma als bedoeld in lid 2 omvat en zet ten minste de in een van de volgende regelingen opgenomen beginselen, regels en procedures om:

▼B







DEEL II

ACCREDITATIEPROCEDURE

Artikel 5

Accreditatieverzoek

1. Een producent die voor het uitoefenen van een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit op een specifieke productielocatie geaccrediteerd wenst te worden, dient bij de ECB een schriftelijk verzoek in om de accreditatieprocedure te initiëren. Dit geldt ook voor producenten die betrokken zijn bij de productie van inkt als omschreven in artikel 1, punt 29.

2. Het schriftelijk verzoek om accreditatie omvat het volgende: a) een beschrijving van de beveiligde euro-itemactiviteit en de beveiligde euro-items of de euro-itemactiviteit en de euro-items; b) de naam van de producent en, indien van toepassing, de juridische entiteit die namens de producent en zijn LEI, indien beschikbaar, om accreditatie verzoekt; c) de exacte locatie en het adres van de productielocatie waar de producent voornemens is de beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit uit te oefenen; d) een schriftelijke, door de wettelijke vertegenwoordigers van de producent ondertekende verklaring waarin wordt bevestigd dat de producent vertrouwelijk omgaat met zijn accreditatievereisten; e) een beschrijving van de bedrijfsvoering van de producent waarin de controlerende entiteiten en hun locatie zijn opgenomen; ▼M1 f) een ingevulde eigen verklaring waarvoor het model beschikbaar is op het ECB-bankbiljettenextranet, ondertekend door de wettelijke vertegenwoordigers van de producent, waarmee wordt bevestigd dat de producent voldoet aan alle in de artikel 3, lid 1, punten b), d) en e), van dit besluit neergelegde vereisten; g) een door een onafhankelijke auditor afgegeven en ondertekende schriftelijke verklaring of certificering ter bevestiging van de omzetting en de werking van een bedrijfsnalevingsprogramma als bedoeld in artikel 4, leden 2 en 3; ▼B h) kopieën van de in artikel 3, lid 1, onder d), bedoelde certificaten; i) een beschrijving van de dochter- en geassocieerde ondernemingen van de producent die hij voornemens is te betrekken bij de beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit; j) een beschrijving van de derden, met inbegrip van eventuele dochter- of geassocieerde ondernemingen van de producent, aan wie de producent voornemens is uit te besteden of die de producent wenst te betrekken bij de uitvoering van de beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit; k) een samenvatting van de beweegredenen van de producent voor het verzoek om accreditatie en de potentiële voordelen voor het Eurosysteem indien de accreditatie zou worden verleend.

3. Een geaccrediteerde producent die om accreditatie verzoekt voor andere beveiligde euro-itemactiviteiten of euro-itemactiviteiten, dient een schriftelijk verzoek in bij de ECB. De ECB informeert de geaccrediteerde producent over de in lid 2 vermelde specifieke documentatie die voor elk afzonderlijk geval wordt ingediend.

Artikel 6

Beoordeling van de naleving van de accreditatievereisten

1. De ECB kan een verzoek om accreditatie afwijzen voordat de naleving van de accreditatievereisten door een producent overeenkomstig dit artikel wordt beoordeeld, indien de ECB vaststelt dat de beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit waarvoor om accreditatie is verzocht, negatieve impact zou hebben op de integriteit en de toeleveringsketen van eurobankbiljetten.

▼M1

2. De ECB beoordeelt of een producent voldoet aan de in artikel 3, lid 1, punten b) tot en met e), en artikel 3, lid 3, neergelegde vereisten in het licht van de overeenkomstig artikel 5 van dit besluit verstrekte documentatie.

▼B

3. In uitzonderlijke gevallen kan de ECB een vrijstelling verlenen van de verplichting om aan de vereisten van artikel 4 te voldoen, indien zij vaststelt dat de niet-naleving door een producent geen significante impact heeft op de naleving van de accreditatievereisten door de producent of de integriteit van eurobankbiljetten of de reputatie van de ECB.

4. ►M1 ◄ De ECB verstrekt de producent ook vragenlijsten die de producent moet invullen, met vermelding van de wijze waarop aan de accreditatievereisten wordt voldaan. De vragenlijsten worden door de producent ingevuld en binnen een redelijke, door de ECB vastgestelde tijdlimiet ingediend. De producent geeft aan hoe de door hem genomen de maatregelen voldoen aan de relevante accreditatievereisten en maakt uitdrukkelijk melding van eventuele beperkingen die de naleving van de accreditatievereisten zou beletten, met name eventuele nationale wetgeving betreffende het gebruik van gespecialiseerde vernietigingsinstallaties indien het niet mogelijk is om deze faciliteiten op de productielocatie ter beschikking te stellen. Indien een producent voldoet aan in artikel 3, lid 1, b) tot en met e), neergelegde vereisten, of indien aan de producent krachtens artikel 3, lid 4, een vrijstelling is verleend van de in artikel 3, lid 1, punt c), neergelegde vereisten, verstrekt de ECB documentatie aan de producent waarin de in artikel 3, lid 1, punt a), genoemde accreditatievereisten zijn opgenomen.De ECB verstrekt de producent ook vragenlijsten die de producent moet invullen, met vermelding van de wijze waarop aan de accreditatievereisten wordt voldaan. De vragenlijsten worden door de producent ingevuld en binnen een redelijke, door de ECB vastgestelde tijdlimiet ingediend. De producent geeft aan hoe de door hem genomen de maatregelen voldoen aan de relevante accreditatievereisten en maakt uitdrukkelijk melding van eventuele beperkingen die de naleving van de accreditatievereisten zou beletten, met name eventuele nationale wetgeving betreffende het gebruik van gespecialiseerde vernietigingsinstallaties indien het niet mogelijk is om deze faciliteiten op de productielocatie ter beschikking te stellen.

5. In het kader van de beoordeling van de naleving door de producent van de relevante accreditatievereisten overeenkomstig artikel 3, lid 1, onder a), controleert de ECB eerst of de producent voldoet aan alle beveiligingsvereisten die in een afzonderlijk besluit zijn vervat. Zodra de naleving door de producent van de accreditatievereisten is geverifieerd, gaat de ECB na of de producent voldoet aan de andere overeenkomstig artikel 3, lid 1, onder a), vastgestelde accreditatievereisten. Alle beoordelingen kunnen de vorm aannemen van inspecties ter plaatse of off-site-inspecties overeenkomstig artikel 11.

6. Indien nodig kan de ECB de producent verzoeken om binnen een door de ECB vastgestelde redelijke termijn de volgende documentatie en informatie in te dienen, te verduidelijken of vervolledigen: a) documentatie die overeenkomstig artikel 5 moet worden ingediend; b) documentatie die overeenkomstig lid 4 moet worden ingevuld; c) informatie die overeenkomstig lid 5 moet worden ingediend;

7. De ECB verwerpt een verzoek om accreditatie dat onvolledig of onjuist is of dat niet binnen de termijn is ingediend naar aanleiding van het verzoek van de ECB uit hoofde van lid 6 om aanvullende informatie, verduidelijking of vervollediging. De ECB wijst tevens een verzoek om accreditatie af indien het verzoek en de te verstrekken documentatie volledig zijn, maar daaruit blijkt dat de producent niet aan de accreditatievereisten van de artikelen 3 en 4 voldoet.

Artikel 7

Accreditatieverlening

1. De ECB kan aan een producent een accreditatie verlenen voor de gewenste beveiligde euro-itemactiviteit of euro-itemactiviteit op een productielocatie indien die producent met succes heeft aangetoond dat hij voldoet aan de accreditatievereisten van de artikelen 3 en 4, of indien de ECB een vrijstelling overeenkomstig artikel 6, lid 3, verleent.

2. De ECB verleent een accreditatie in de vorm van een besluit waarin de juridische entiteit, de productielocatie en beveiligde euro-itemactiviteit of euro-itemactiviteit waarvoor de accreditatie is verleend, worden gespecificeerd.

3. Na kennisgeving van de accreditatie informeert de geaccrediteerde producent de ECB tijdig vóór de aanvangsdatum van de betrokken beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit, zodat de ECB tijdens een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit de betrokken inspecties kan verrichten.

Artikel 8

ECB-accreditatieregister

1. De ECB houdt een accreditatieregister bij, dat via het ECB-bankbiljettenextranet ter beschikking wordt gesteld aan de NCB’s en de toekomstige NCB’s van het Eurosysteem en aan geaccrediteerde producenten. Het accreditatieregister bevat alle volgende elementen: a) een lijst van alle producenten aan wie een accreditatie is verleend; b) voor elke geaccrediteerde producent: i) een vermelding van de beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit of de activiteiten waarvoor een accreditatie is verleend; ii) de productielocatie voor de beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit of de activiteiten waarvoor een accreditatie is verleend; iii) informatie over de beveiligde euro-items of euro-items die op elke productielocatie zijn geproduceerd.

2. De ECB actualiseert regelmatig het accreditatieregister met de accreditatiestatus van geaccrediteerde producenten, alsook met de informatie die door de geaccrediteerde producenten uit hoofde van dit besluit wordt verstrekt. Met het oog op de regelmatige bijwerking van het accreditatieregister kan de ECB bij de geaccrediteerde producenten, de NCB’s en toekomstige Eurosysteem-NCB’s nadere relevante informatie opvragen die zij noodzakelijk acht voor het behoud van de accuraatheid en juistheid van de informatie in het accreditatieregister.

3. Indien de ECB overeenkomstig artikel 17 een opschortingsbesluit neemt nadat zij de geaccrediteerde producent van dit besluit in kennis heeft gesteld, registreert zij onverwijld de volgende informatie in het accreditatieregister: a) de reikwijdte en de duur van de opschorting; b) alle veranderingen die de status van de producent betreffen met betrekking tot: i) diens naam; ii) de getroffen productielocatie; iii) het beveiligde euro-item of het euro-item en de beveiligde euro-itemactiviteit of euro-itemactiviteit die zijn opgeschort in overeenstemming met de bevindingen van het opschortingsbesluit.

4. Indien de ECB overeenkomstig artikel 18 een intrekkingsbesluit neemt nadat zij de geaccrediteerde producent van dit besluit in kennis heeft gesteld, verwijdert zij de volgende informatie onverwijld uit het accreditatieregister in overeenstemming met de bevindingen van het intrekkingsbesluit: a) de naam van de geaccrediteerde producent; b) de productielocatie; c) het beveiligde euro-item of de beveiligde euro-itemactiviteit; d) het euro-item of de euro-itemactiviteit.

5. Een geaccrediteerde producent informeert de ECB indien de informatie die in het accreditatieregister over de geaccrediteerde producent is opgenomen, onvolledig of onjuist is. Indien de ECB vaststelt dat die informatie onvolledig of onjuist is, wijzigt de ECB het accreditatieregister.

Artikel 9

Verplichtingen van geaccrediteerde producenten om hun accreditatie te behouden

Een geaccrediteerde producent voldoet aan de volgende verplichtingen om zijn accreditatie voor de betrokken productielocatie te handhaven:

1) de vertrouwelijkheid van de accreditatievereisten behouden en de vertrouwelijkheidsclassificatie van alle in ECB-bankbiljettenextranet verstrekte documenten respecteren;

2) de ECB schriftelijk in kennis stellen van elke verlenging of wijziging van een van de in artikel 3, lid 1, onder d), bedoelde certificaten, waarbij telkens binnen drie maanden na de datum van de verlenging of wijziging een afschrift van het nieuwe of gewijzigde certificaat wordt verstrekt;

▼M1

3) de ECB onverwijld schriftelijk informeren over de intrekking van de certificaten met betrekking tot de in artikel 3, lid 1, punt d), of, in voorkomend geval, in artikel 4, leden 2 en 3, neergelegde vereisten;

4) jaarlijks, en binnen twee maanden na het einde van het kalenderjaar, al het navolgende overleggen: a) een ingevulde eigen verklaring, waarvan het model beschikbaar is op het ECB-bankbiljettenextranet, ondertekend door de wettelijke vertegenwoordiger van de producent, waarmee wordt bevestigd dat de geaccrediteerde producent en zijn controlerende entiteiten hebben voldaan aan de in artikel 4, lid 1, punten a) en b) neergelegde vereisten; b) een door een onafhankelijke auditor afgegeven en ondertekende schriftelijke verklaring of certificering waarmee de omzetting en de werking van een bedrijfsnalevingsprogramma als bedoeld in artikel 4, leden 2 en 3, voor het volledige kalenderjaar wordt bevestigd. Geaccrediteerde producenten dienen uiterlijk eind februari 2024 de eerste eigen verklaring zoals vereist krachtens punt a), en de eerste en de door een onafhankelijke auditor ondertekende schriftelijke verklaring of certificering zoals vereist krachtens punt b) in, die in beide gevallen het volledige kalenderjaar 2023 beslaan.

▼B

5) de ECB onverwijld schriftelijk in kennis stellen van het verstrijken van een ononderbroken periode van 36 maanden waarin de geaccrediteerde producent geen euro-itemactiviteiten heeft uitgevoerd, met uitzondering van de vernietiging, de opslag, de analyse of de interne verplaatsing van beveiligde euro-items binnen een productielocatie, of beveiligde euro-itemactiviteiten heeft uitgevoerd;

6) aan de ECB schriftelijk verslag uitbrengen over eventuele bij de uitvoering van een beveiligde euro-itemactiviteit in overeenstemming met de beveiligingsvereisten geconstateerde discrepanties ten aanzien van de hoeveelheden beveiligde euro-items die zijn vastgesteld tijdens een beveiligde euro-itemactiviteit op de geaccrediteerde productielocatie;

7) bij het voornemen om een of meer van de volgende activiteiten te verrichten, de ECB onmiddellijk van tevoren in kennis te stellen en om voorafgaande schriftelijke toestemming verzoeken: a) het wijzigen van elke maatregel op de betrokken productielocatie die op enigerlei wijze invloed heeft of kan hebben op de naleving van de relevante accreditatievereisten; b) het wijzigen van de eigendomsstructuur; c) het inleiden van een procedure voor de ontbinding van de geaccrediteerde producent of een gelijkaardige procedure; d) het reorganiseren van zijn onderneming of structuur op enigerlei wijze die de activiteit waarvoor accreditatie is verleend, kan beïnvloeden; e) het uitbesteden aan dan wel het betrekken van derden, waaronder de dochter- of geassocieerde ondernemingen van de geaccrediteerde producent, bij een beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit waarvoor de producent geaccrediteerd is, zulks ongeacht of de uitbesteding of de betrokkenheid van derden in de beveiligde euro-itemactiviteit of een euro-itemactiviteit op de betrokken productielocatie of op een andere locatie moet plaatsvinden;

8) onverwijld de verantwoordelijke NCB's schriftelijk in kennis stellen indien een van de in punt 7, onder e), genoemde situaties zich voordoet;

▼M1

9) onmiddellijk de ECB schriftelijk informeren over een van de volgende gebeurtenissen: a) de geaccrediteerde producent of zijn controlerende entiteiten voldoen niet aan de in artikel 4, lid 1, punt b), opgenomen voorwaarden; b) de geaccrediteerde producent of zijn controlerende entiteiten beschikken over bewijs dat zij onderworpen zijn aan administratief of strafrechtelijk onderzoek naar de in artikel 4, lid 1, punt a), opgenomen gedragingen of naar de niet-naleving van de in artikel 4, lid 1, punt b), opgenomen vereisten; c) de geaccrediteerde producent of een van zijn controlerende entiteiten is bij onherroepelijk vonnis veroordeeld voor een van de in artikel 4, lid 1, punt a), opgenomen activiteiten;

▼B

10) onverwijld de ECB schriftelijk in kennis te stellen wanneer zij voornemens is een kwalificatieproces op te starten, zoals door de ECB vastgelegd in de desbetreffende kwaliteitsvereisten, voor alle beveiligde euro-items of euro-items. De kennisgeving bevat informatie over de geplande begin- en einddatum van het kwalificatieproces;

11) de vereiste procedures vast te stellen om te verzekeren dat de meest recente versies van alle relevante documenten waarover de geaccrediteerde producenten beschikken, via het ECB-bankbiljettenextranet naar behoren zijn verspreid op de erkende productielocatie.

Artikel 10

Voorafgaande schriftelijke toestemming van de ECB

1. De ECB verleent binnen een redelijke termijn voorafgaande schriftelijke toestemming voor de in artikel 9, punt 7, genoemde activiteiten ingeval alle relevante accreditatievereisten en alle relevante verplichtingen door de verzoekende geaccrediteerde producent worden nageleefd.

2. De ECB kan vooraf schriftelijke toestemming verlenen op voorwaarde dat de geaccrediteerde producent eventuele door de ECB aan de verzoekende geaccrediteerde producent opgelegde beperkingen of verplichtingen naleeft.

3. De ECB kan de voorafgaande schriftelijke toestemming weigeren wanneer zij concludeert dat de geaccrediteerde producent niet in staat is aan de accreditatievereisten of -verplichtingen te voldoen indien de geaccrediteerde producent een van de in artikel 9, punt 7, genoemde werkzaamheden uitvoert.

Artikel 11

Inspecties

1. De ECB stelt door middel van inspecties ter plaatse of off-site-inspecties vast of een geaccrediteerde producent voldoet aan de accreditatievereisten.

2. De ECB voert inspecties ter plaatse uit met betrekking tot alle door de ECB opgevraagde documentatie die relevant is voor de beoordeling of de geaccrediteerde producent de relevante accreditatievereisten naleeft. Verzoeken om documentatie die de ECB aan een geaccrediteerde producent richt, vormen geen inspectie ter plaatse, tenzij in het verzoek uitdrukkelijk melding wordt gemaakt van off-site-inspectie.

3. De ECB kan aangekondigd of onaangekondigd inspecties ter plaatse verrichten.

4. Tijdens een inspectie ter plaatse beoordeelt de ECB of een geaccrediteerde producent de relevante accreditatievereisten op de productielocatie naleeft.

5. De ECB begint met aangekondigde inspecties ter plaatse op de met de geaccrediteerde producent overeengekomen datum. De geaccrediteerde producent verzekert dat de relevante beveiligde euro-itemactiviteit of de euro-itemactiviteit tijdens de inspectie wordt uitgevoerd op de productielocatie.

6. De ECB besluit over de duur van de aangekondigde of onaangekondigde inspectie ter plaatse om te verzekeren dat voldoende informatie wordt verkregen teneinde te beoordelen of de geaccrediteerde producent alle accreditatievereisten naleeft. De ECB kan een permanente inspectie ter plaatse opschalen om de geaccrediteerde producent de gelegenheid te geven aan te tonen dat de relevante accreditatievereisten zijn nageleefd.

7. De geaccrediteerde producent verleent de ECB toegang tot alle gebieden van de productielocatie en tot alle documenten die de ECB relevant acht voor de inspectie.

8. Ten minste tien werkdagen vóór de datum waarop de inspectie ter plaatse zal beginnen, of indien anderszins bepaald door de ECB, zendt de geaccrediteerde producent alle voor de inspectie benodigde documentatie, zoals de ingevulde vragenlijst voor de inspectie, die beschikbaar is op het ECB-bankbiljettenextranet en enige andere documentatie die de ECB vóór de inspectie ter beschikking stelt aan bij de geaccrediteerde producent, terug aan de ECB.

Artikel 12

Gevallen van niet-naleving

1. Elk van de volgende handelingen van een geaccrediteerde producent vormt een geval van niet-naleving: a) niet-naleving van de in artikel 3, lid 1, vermelde accreditatievereisten; b) met betrekking tot eerder vastgestelde gevallen van niet-naleving, niet-doorvoering van de met de ECB overeengekomen verbeteringen binnen de gestelde termijnen; c) niet-naleving aan de in artikel 9 opgenomen verplichtingen; d) weigering om de ECB onmiddellijke toegang te verlenen tot de productielocatie of tot alle documenten die de ECB noodzakelijk acht voor de inspectie; e) met een inbreuk op de beveiligingsvereisten door de geaccrediteerde producent verband houdende discrepantie in de vastleggingen van beveiligde euro-items; f) indiening van een bewezen valse of misleidende verklaring of een bewezen vervalst document bij de ECB en, indien van toepassing, bij een NCB, in het kader van een in dit besluit vermelde procedure; g) schending van de verplichting om de vertrouwelijkheidsclassificatie van alle met dit besluit verband houdende documenten te respecteren.

2. De ECB stelt de geaccrediteerde producent in kennis van elk geval van niet-naleving van de in de artikelen 3 en 4 genoemde relevante accreditatievereisten, of van de in artikel 9 vervatte verplichtingen binnen een redelijke termijn nadat de ECB kennis heeft gekregen van het geval van niet-naleving.

3. Een geaccrediteerde producent corrigeert elk geval van niet-naleving binnen een overeenkomstig artikel 13, lid 3, met de ECB overeengekomen termijn.

Artikel 13

Inspectieresultaat

1. De ECB stuurt aan de geaccrediteerde producent een voorlopig inspectieverslag waarin melding wordt gemaakt van alle tijdens de inspectie vastgestelde gevallen van niet-naleving van de accreditatievereisten, binnen een van de volgende termijnen: a) dertig werkdagen na de datum waarop de inspectie ter plaatse is voltooid; b) veertig werkdagen nadat de ECB enige relevante documentatie in het kader van een off-site-inspectie heeft ontvangen, met name aangaande de in artikel 9 vastgelegde verplichtingen.

2. De ECB kan in het voorlopige inspectieverslag aanbevelingen aan de geaccrediteerde producent opnemen. Deze aanbevelingen vormen suggesties voor het verbeteren van een maatregel die niettemin aan de accreditatievereisten voldoet.

3. Binnen 15 werkdagen vanaf de ontvangst van het voorlopige inspectieverslag doet de geaccrediteerde producent de ECB schriftelijk zijn bevindingen toekomen met betrekking tot de tijdens de inspectie geconstateerde gevallen van niet-naleving en de krachtens lid 2 gedane aanbevelingen. De geaccrediteerde producent verstrekt details over de maatregelen die hij voornemens is uit te voeren met betrekking tot de gevallen van niet-naleving, met inbegrip van de voorgestelde termijnen voor de uitvoering van deze maatregelen. De ECB beoordeelt de voorstellen en legt termijnen op die evenredig zijn met de ernst van het geval van niet-naleving.

4. De ECB verstrekt het inspectieverslag aan de geaccrediteerde producent binnen veertig werkdagen vanaf: a) de ontvangst door de ECB van de schriftelijke opmerkingen van de geaccrediteerde producent over het voorlopige inspectieverslag en alle andere relevante door de ECB opgevraagde informatie om haar beoordeling af te ronden; b) het verstrijken van de termijnen waarbinnen schriftelijke opmerkingen over het voorlopige inspectieverslag kunnen worden ingediend, indien dergelijke opmerkingen niet zijn ontvangen.

5. De ECB neemt in het inspectieverslag de bevindingen van de inspectie, de relevante inspectiedocumentatie, de van de geaccrediteerde producent ontvangen opmerkingen, een beoordeling van de acties, maatregelen of verbeteringen die de geaccrediteerde producent voornemens is uit te voeren en de bijbehorende termijnen voor de uitvoering ervan op. Op basis van de inspectiebevindingen bevat het inspectieverslag een beoordeling of de erkende producent reeds voldoet aan de accreditatievereisten of dat hij de naleving van deze vereisten binnen de voorgestelde termijnen kan verzekeren en of de ECB een van de in de artikelen 16 tot en met 18 genoemde besluiten dient te nemen.

6. Binnen 15 werkdagen vanaf de ontvangst van het in lid 4 bedoelde inspectieverslag kan de geaccrediteerde producent schriftelijke opmerkingen over de inhoud van het inspectieverslag bij de ECB indienen.

7. De ECB houdt rekening met de van de geaccrediteerde producent ontvangen opmerkingen en voltooit de inspectie door de conclusies van het inspectieverslag op te volgen en de geaccrediteerde producent en, indien van toepassing, alle andere geaccrediteerde producenten daarvan in kennis te stellen.

8. Overeenkomstig artikel 11, lid 1, kunnen vervolginspecties ter plaatse of off-site worden uitgevoerd om na te gaan of de in het inspectieverslag vermelde maatregelen daadwerkelijk zijn uitgevoerd en voldoen aan de relevante accreditatievereisten.

9. Indien er gevallen van niet-naleving van de accreditatievereisten zijn die een urgent ECB-besluit vereisen en die redelijkerwijze tot een opschortingsbesluit krachtens artikel 17 zouden kunnen leiden of tot een intrekkingsbesluit krachtens artikel 18, kan de ECB de in leden 1 tot en met 3 beschreven processen inkorten, in welk geval de producent ten hoogste vijf werkdagen heeft om opmerkingen over de betrokken ernstige gevallen van niet-naleving in te dienen. De ECB onderbouwt die urgentie.

10. De ECB kan besluiten tot verlenging van de in dit artikel vastgestelde termijnen.

Artikel 14

Besluiten over de onmiddellijke stopzetting van een beveiligde euro-itemactiviteit

1. Indien de ECB een ernstig geval van niet-naleving vaststelt dat zou kunnen leiden tot het verlies of de diefstal van beveiligde euro-items of tot de ongeoorloofde bekendmaking van informatie met betrekking tot beveiligde euro-items die de integriteit van eurobankbiljetten als betaalmiddel zou kunnen schaden, en indien geen onmiddellijke herstelmaatregelen worden genomen, kan de ECB van de geaccrediteerde producent verlangen dat hij de betrokken beveiligde euro-itemactiviteit met onmiddellijke ingang stopzet totdat het ernstige geval van niet-naleving is gecorrigeerd. In een dergelijk geval mag de geaccrediteerde producent de beveiligde euro-itemactiviteit niet hervatten zonder voorafgaande toestemming van de ECB.

2. Een geaccrediteerde producent die met onmiddellijke ingang een beveiligde euro-itemactiviteit moet stopzetten, verstrekt de ECB informatie over alle andere geaccrediteerde producenten die, als klant of leverancier, indirect worden getroffen door het stopzetten van de beveiligde euro-itemactiviteit. De ECB kan van de geaccrediteerde producent ook verlangen dat hij de in artikel 18, lid 5, genoemde maatregelen neemt om te verzekeren dat hij niet over gespecificeerde beveiligde euro-items beschikt gedurende de periode waarin de beveiligde euro-itemactiviteit wordt stopgezet.

3. De ECB informeert elke mogelijke in lid 2 genoemde getroffen geaccrediteerde producent indien een beveiligde euro-itemactiviteit wordt stopgezet uit hoofde van lid 1. In een dergelijk geval stelt de ECB deze geaccrediteerde producenten in kennis van een wijziging in de status van de geaccrediteerde producent wiens beveiligde euro-itemactiviteit krachtens lid 1 wordt stopgezet.

4. Onverminderd de krachtens de artikelen 16 tot en met 18 genomen besluiten heft de ECB een stopzetting van een beveiligde euro-itemactiviteit zo snel mogelijk op indien bij een overeenkomstig artikel 11 uitgevoerde inspectie wordt geconcludeerd dat alle in lid 1 bedoelde ernstige gevallen van niet-naleving zijn gecorrigeerd.







DEEL III

GEVOLGEN VAN NIET-NALEVING

Artikel 15

ECB-besluiten inzake niet-naleving

1. In geval van niet-naleving door een geaccrediteerde producent kan de ECB de in de artikelen 16 tot en met 19 bedoelde besluiten nemen. Deze besluiten omvatten: a) het geval van niet-naleving en eventuele opmerkingen van de geaccrediteerde producent; b) de productielocatie, het beveiligde euro-item en/of euro-item en de beveiligde euro-itemactiviteit en/of euro-itemactiviteit waarop het besluit betrekking heeft; c) de datum waarop het besluit van kracht wordt, en, indien van toepassing, een of beide van de volgende gegevens: i) de datum waarop het besluit verstrijkt; ii) de omstandigheden waaronder het besluit verstrijkt; d) de termijn voor het corrigeren van de niet-naleving, indien van toepassing, en e) de redenen voor het besluit.

2. Een besluit staat in verhouding tot de ernst van een betrokken geval van niet-naleving en houdt rekening met alle volgende elementen a) de staat van dienst van de geaccrediteerde producent met betrekking tot de voorvallen en de correcties van eventuele andere gevallen van niet-naleving; b) de door de geaccrediteerde producent verstrekte redenen met betrekking tot het geval van niet-naleving; c) een beschrijving van de wijze waarop de geaccrediteerde producent het betrokken geval van niet-naleving heeft gecorrigeerd of voornemens is te corrigeren.

3. Bij het vaststellen van de termijnen verzekert de ECB dat deze in verhouding staan tot de ernst van een betrokken geval van niet-naleving.

4. De ECB stelt de relevante geaccrediteerde producent schriftelijk in kennis van het door haar genomen besluit.

5. De ECB kan de NCB’s en andere relevante geaccrediteerde producenten in kennis stellen van elk krachtens de artikelen 16 tot en met 19 genomen besluit, bijv. door middel van het accreditatieregister of schriftelijk. De door de ECB verstrekte informatie kan de identiteit van de geaccrediteerde producent, de soort en aard van de niet-naleving en, in voorkomend geval, de geldigheid van het besluit omvatten.

Artikel 16

Waarschuwingsbesluit

1. De ECB kan met betrekking tot een geaccrediteerde producent een waarschuwingsbesluit nemen bij: a) een ernstig geval niet niet-naleving; b) een herhaaldelijke patroon van gevallen van niet-naleving; c) het uitblijven van een tijdige en effectieve correctie van een geval van niet-naleving.

2. Een waarschuwingsbesluit vermeldt dat de artikelen 17 en 18 van toepassing zijn indien de niet-naleving niet binnen de vastgelegde termijn is gecorrigeerd.

3. Indien de ECB vaststelt dat een waarschuwingsbesluit op zichzelf onvoldoende afschrikt gezien de ernst van het geconstateerde geval van niet-naleving, neemt de ECB een besluit krachtens artikel 17 of 18.

Artikel 17

Opschortingsbesluit met betrekking tot nieuwe orders

1. Indien een geaccrediteerde producent een besluit over de onmiddellijke stopzetting van een beveiligde euro-itemactiviteit uit hoofde van artikel 14 niet naleeft, kan de ECB ten aanzien van die geaccrediteerde producent een opschortingsbesluit nemen. Het is de geaccrediteerde producent niet toegestaan om nieuwe opdrachten te aanvaarden totdat het opschortingsbesluit is ingetrokken.

2. Indien een geaccrediteerde producent nalaat binnen de gestelde termijn een geval van niet-naleving zoals vermeld in een uit hoofde van artikel 16 genomen waarschuwingsbesluit te corrigeren, kan de ECB ten aanzien van die geaccrediteerde producent een opschortingsbesluit nemen. De geaccrediteerde producent mag elke lopende productieopdracht afronden, maar mag geen nieuwe opdrachten aanvaarden totdat het opschortingsbesluit is ingetrokken.

3. Een opschortingsbesluit vermeldt dat artikel 18 van toepassing is ingeval de niet-naleving niet binnen de vastgelegde termijn is gecorrigeerd.

4. Indien de ECB vaststelt dat een waarschuwingsbesluit op zichzelf onvoldoende afschrikt gezien de ernst van het geconstateerde geval van niet-naleving, neemt de ECB een besluit uit hoofde van artikel 18.

5. Een opschortingsbesluit kan slechts worden opgeheven indien alle betrokken gevallen van niet-naleving, zoals vastgesteld tijdens een inspectie uit hoofde van artikel 11, zijn gecorrigeerd.

Artikel 18

Besluit tot intrekking van de accreditatie

1. De ECB kan een intrekkingsbesluit nemen indien een geaccrediteerde producent een opschortingsbesluit uit hoofde van artikel 17 niet naleeft.

2. De ECB neemt een intrekkingsbesluit bij: a) een verzoek van een geaccrediteerde producent om zijn beveiligde euro-itemactiviteit en/of de euro-itemactiviteit naar een nieuwe productielocatie over te brengen. In een dergelijk geval omvat de reikwijdte van intrekking de oude productielocatie van waaruit de betrokken activiteit wordt overgedragen; b) verandering van eigendom van de geaccrediteerde producent, voor zover een dergelijke verandering een betrokken entiteit bij de voorgenomen wijziging in de eigenaarsstructuur direct of indirect in staat stelt om toegang tot ECB-vertrouwelijke informatie met betrekking tot dit besluit, toepasselijke wetgeving of contractuele overeenkomsten met betrekking tot de ECB, een of meer NCB's of geaccrediteerde producenten te verkrijgen; c) een verzoek van een geaccrediteerde producent om zijn accreditatie in te trekken.

3. De ECB kan een intrekkingsbesluit nemen wanneer zij van oordeel is dat een dergelijke intrekking noodzakelijk is, rekening houdend met alle volgende elementen: a) de ernst van een specifiek geval van niet-naleving; b) de omvang van het feitelijke of mogelijke verlies of de diefstal van beveiligde euro-items of euro-items; c) of er al dan niet sprake is geweest van financiële en reputatieschade als gevolg van de ongeoorloofde openbaarmaking van informatie over beveiligde euro-items; d) de adequaatheid van de respons van de geaccrediteerde producent, de capaciteit en het vermogen om het geval van niet-naleving te corrigeren; e) specifieke omstandigheden op de productielocatie die de integriteit van eurobankbiljetten als betaalmiddel zouden kunnen schaden.

4. De ECB kan een intrekkingsbesluit nemen ten aanzien van een geaccrediteerde producent die voor een ononderbroken periode van 36 maanden geen beveiligde euro-items of euro-items heeft geproduceerd. Bij het nemen van een intrekkingsbesluit op deze basis houdt de ECB rekening met de specifieke omstandigheden van de geaccrediteerde producent.

5. Indien het bezit van beveiligde euro-items door de geaccrediteerde producent de integriteit van eurobankbiljetten als betaalmiddel in gevaar zou kunnen brengen zodra het intrekkingsbesluit van kracht wordt, kan de ECB van de producent verlangen dat hij maatregelen neemt, zoals de vernietiging van gespecificeerde beveiligde euro-items of de levering van deze items aan de ECB of een NCB, om ervoor te zorgen dat de producent niet over dergelijke beveiligde euro-items beschikt zodra de intrekking van kracht wordt. De ECB kan inspecties ter plaatse verrichten om na te gaan of deze maatregelen daadwerkelijk ten uitvoer zijn gelegd.

6. Een intrekkingsbesluit vermeldt de datum vanaf wanneer de producent opnieuw een accreditatie kan aanvragen. Deze datum zal worden bepaald op basis van de omstandigheden die tot de intrekking hebben geleid en zal ten minste op één jaar vanaf de datum waarop het intrekkingsbesluit van kracht werd, worden vastgesteld.

Artikel 19

Financiële sancties in geval van discrepanties met betrekking tot hoeveelheden eurobankbiljetten of eurobankbiljettenpapier

1. Indien een discrepantie in de hoeveelheid gedeeltelijk gedrukte of afgewerkte eurobankbiljetten of in de hoeveelheid gedeeltelijk of geheel afgewerkt eurobankbiljettenpapier overeenkomstig artikel 9, punt 6, onder de aandacht van de ECB wordt gebracht of optreedt tijdens een beveiligde euro-itemactiviteit op een productielocatie van de geaccrediteerde producent, kan de ECB aan de geaccrediteerde producent in aanvulling op een eventueel besluit uit hoofde van de artikelen 16, 17 en 18 een financiële sanctie opleggen in elk van de volgende geverifieerde gevallen: a) de geaccrediteerde producent heeft nagelaten een dergelijke discrepantie vast te stellen; b) de geaccrediteerde producent heeft nagelaten een dergelijke discrepantie te melden overeenkomstig artikel 9, punt 6; c) de geaccrediteerde producent heeft de discrepantie gemeld overeenkomstig artikel 9, punt 6, maar vervolgens de oorzaak van de discrepantie niet vastgesteld en gerapporteerd aan de ECB binnen de bij het afzonderlijke besluit inzake beveiligingsvereisten vastgestelde termijn.

2. Alvorens een besluit over een financiële sanctie te nemen, gaat de ECB na of de discrepantie in de hoeveelheid gedeeltelijk gedrukte of afgewerkte eurobankbiljetten, dan wel in de hoeveelheid gedeeltelijk of geheel afgewerkt eurobankbiljettenpapier is toe te schrijven aan een geval van niet-naleving van de veiligheidsvoorschriften die in een afzonderlijk besluit zijn vastgesteld.

3. Bij de vaststelling van het bedrag van de op te leggen financiële sanctie met betrekking tot een geverifieerde discrepantie houdt de ECB rekening met de nominale waarde van: a) de gedeeltelijk gedrukte of afgewerkte eurobankbiljetten; b) de potentiële eurobankbiljetten die met behulp van het gedeeltelijk of geheel afgewerkte eurobankbiljettenpapier hadden kunnen worden gedrukt.

4. De ECB kan een financiële sanctie opleggen die verschilt van de overeenkomstig lid 3 bepaalde nominale waarde of equivalente nominale waarde, rekening houdend met de ernst van de niet-naleving van de beveiligingsvereisten in elk specifiek geval.

5. In geen geval kan de ECB een geldboete van meer dan 500 000 EUR opleggen.

6. Bij het nemen van een besluit over financiële sancties volgt de ECB de procedures die zijn vastgelegd in Verordening (EG) nr. 2532/98 en Verordening (EG) nr. 2157/1999 van de Europese Centrale Bank (ECB/1999/4) ( 10 ).

Artikel 20

Delegatie en subdelegatie

1. De Raad van bestuur delegeert de bevoegdheid tot het nemen van alle besluiten met betrekking tot de accreditatie van de producent krachtens artikel 6, leden 1, 3, en 7, artikel 7, artikel 10, artikel 14, leden 1 en 4, en de artikelen 16 tot en met 19 aan de directie.

2. De Raad van bestuur kan de bevoegdheid tot het nemen van alle besluiten in verband met de accreditatie van de producent uit hoofde van artikel 6, leden 1, 3 en 7, en artikel 7, subdelegeren aan een van zijn leden.

3. De directie kan de volgende bevoegdheden aan het operationeel niveau delegeren: a) het verlenen van de schriftelijke voorafgaande toestemming van de ECB overeenkomstig artikel 10, lid 1, in gevallen waarin een geaccrediteerde producent alle relevante accreditatievereisten uit hoofde van de artikelen 3 en 4 en alle relevante verplichtingen uit hoofde van artikel 9 heeft nageleefd; b) het nemen van besluiten in verband met een onmiddellijke stopzetting van de beveiligde euro-itemactiviteiten overeenkomstig artikel 14.

4. De directie stelt de Raad van bestuur in kennis van de krachtens dit artikel bij delegatie of subdelegatie genomen besluiten.

Artikel 21

Herzieningsprocedure

1. De ECB beoordeelt het door de geaccrediteerde producent in het kader van dit besluit gedane verzoek en de door de geaccrediteerde producent verstrekte informatie en stelt de producent schriftelijk in kennis van haar besluit om het verzoek om de geldigheid van de ontvangen informatie te aanvaarden of af te wijzen binnen vijftig werkdagen vanaf de ontvangst van: a) het verzoek om accreditatie, of b) aanvullende informatie of verduidelijking van de producent waar de ECB om heeft verzocht.

2. Een producent kan bij de Raad van bestuur een verzoek indienen om een besluit van de ECB te herzien dat is vastgesteld krachtens: a) artikel 6, leden 1 en 7, en artikel 7; b) artikel 14 en de artikelen 16 tot en met 18.

De producent dient het verzoek om herziening in binnen dertig werkdagen na de kennisgeving van het in lid 1 genoemde besluit. De producent vermeldt de redenen van het verzoek en voegt alle ondersteunende informatie bij.

3. De herziening heeft geen opschortende werking. Indien een producent uitdrukkelijk verzoekt dat de herziening een opschortende werking moet hebben en het verzoek met redenen omkleedt, kan de Raad van bestuur bij wijze van uitzondering de toepassing van het voor herziening voorgelegde besluit opschorten.

4. De Raad van bestuur herziet het in lid 1 bedoelde besluit in het licht van het verzoek om herziening door de producent. Indien de Raad van bestuur van oordeel is dat het in lid 1 bedoelde besluit in strijd is met dit besluit, gelast hij ofwel de betrokken procedure te herhalen, ofwel een definitief besluit te nemen. Indien de Raad van bestuur van oordeel is dat het in de eerste alinea bedoelde besluit niet in strijd is met dit besluit, wordt het verzoek van de producent afgewezen. De producent wordt binnen zestig werkdagen na ontvangst van het verzoek om herziening schriftelijk in kennis gesteld van het resultaat van de herziening. De Raad van bestuur vermeldt in het besluit de redenen waarop dit is gebaseerd.

5. Het Hof van Justitie van de Europese Unie is bij uitsluiting bevoegd kennis te nemen van een geschil tussen de ECB en een producent met betrekking tot dit besluit. In geval van een lopende herzieningsprocedure op grond van lid 2 wacht de producent het besluit van de Raad van bestuur over de herziening af alvorens de zaak aanhangig te maken bij het Hof van Justitie. De bij het Verdrag vastgestelde termijnen beginnen te lopen vanaf de ontvangst van het besluit tot herziening.

6. In afwijking van de leden 1 tot en met 4 wordt de herzieningsprocedure voor besluiten tot oplegging van financiële sancties krachtens artikel 19 uitgevoerd in overeenstemming met Verordening (EG) nr. 2532/98 en Verordening (EG) nr. 2157/1999 (ECB/1999/4).

7. Indien onderling overeengekomen, kunnen de ECB en de producent een geschil over de toepassing van dit besluit oplossen middels arbitrage. Alle geschillen tussen de ECB en een geaccrediteerde producent worden definitief beslecht overeenkomstig de arbitrageregels van de Internationale Kamer van Koophandel door een of meer arbiters die overeenkomstig die regels zijn aangesteld. De arbitrage geschiedt in de Engelse taal.







DEEL IV

SLOTBEPALINGEN

Artikel 22

Intrekking

1. Besluit ECB/2013/54 wordt ingetrokken met ingang van 18 mei 2021.

2. Verwijzingen naar het ingetrokken besluit gelden als verwijzingen naar dit besluit en worden gelezen overeenkomstig de concordantietabel in bijlage II.

Artikel 23

Overgangsbepalingen

1. Besluit ECB/2013/54 blijft van kracht voor een periode van twaalf maanden vanaf de datum van inwerkingtreding van dit besluit.

2. Geaccrediteerde producenten aan wie overeenkomstig Besluit ECB/2013/54 accreditatie of voorlopige accreditatie is verleend, worden vanaf de datum van inwerkingtreding van dit besluit geacht krachtens dit besluit te zijn erkend.

3. Alle ingeleide of lopende procedures met betrekking tot uit hoofde van Besluit ECB/2013/54 verleende accreditaties worden overeenkomstig dit besluit afgerond, met name de ingeleide of lopende procedures met betrekking tot: a) initiële of vervolgbeveiligings- of kwaliteitsinspecties uit hoofde van artikel 11; b) beoordeling van de naleving van de erkenningseisen uit hoofde van artikel 6; c) accreditatieverlening uit hoofde van artikel 7; d) uitvaardiging van een besluit uit hoofde van de artikelen 16 tot en met 19; e) herziening van de acties of besluiten uit hoofde van de punten a) tot en met d).

Alle ingeleide of lopende procedures worden afgerond tot aan het verstrijken van de in lid 1 vastgelegde termijn.

Artikel 24

Inwerkingtreding

1. Dit besluit treedt in werking op dag van kennisgeving aan de geadresseerden.

2. Het besluit is van toepassing met ingang van 18 mei 2021.

3. Artikel 4 en artikel 9, punt 4, zijn van toepassing met ingang van 16 november 2022.

Artikel 25

Geadresseerden

Dit besluit is gericht tot producenten en geaccrediteerde producenten van beveiligde euro-items en euro-items.









BIJLAGE I

Ingetrokken besluit met een lijst van de opeenvolgende wijzigingen ervan

(waarnaar wordt verwezen in artikel 22)







Besluit ECB/2013/54 van 20 december 2013 betreffende accreditatieprocedures voor producenten van beveiligde euro-items en euro-items en tot wijziging van Besluit ECB/2008/3 (PB L 57 van 27.2.2014, blz. 29). Besluit (EU) 2016/955 van de Europese Centrale Bank van 6 mei 2016 tot wijziging van Besluit ECB/2013/54 betreffende accreditatieprocedures voor producenten van beveiligde euro-items en euro-items en tot wijziging van Besluit ECB/2016/12 (PB L 159 van 16.6.2016, blz. 19). Besluit (EU) 2016/1734 van de Europese Centrale Bank van woensdag 21 september 2016 tot wijziging van Besluit ECB/2013/54 betreffende accreditatieprocedures voor producenten van beveiligde euro-items en euro-items en tot wijziging van Besluit ECB/2016/25 (PB L 262 van 29.9.2016, blz. 30).









BIJLAGE II

Concordantietabel







Besluit ECB/2013/54 Dit besluit DEEL I — ALGEMENE BEPALINGEN DEEL I — ALGEMENE BEPALINGEN Artikel 1 Artikel 1 Artikel 2, lid 1 Artikel 2, lid 1 — Artikel 2, leden 3, 4, 7 en 11 Artikel 2, lid 2 — Artikel 2, lid 3 — Artikel 2, lid 4 Artikel 18, lid 4 Artikel 2, lid 5, onder a) Artikel 3, lid 1, onder a), en artikel 3, lid 2 — Artikel 3, lid 1, onder b) Artikel 2, lid 5, onder b) Artikel 3, lid 1, onder c) Artikel 2, lid 6 Artikel 3, lid 4 Artikel 2, lid 7 Artikel 2, lid 8 Artikel 2, lid 8 Artikel 2, lid 2 Artikel 2, lid 9 Artikel 2, lid 11 Artikel 3, lid 1 Artikel 19, lid 1 Artikel 3, lid 2 Artikel 19, lid 2 — Artikel 20, lid 3 — Artikel 4 DEEL II — ACCREDITATIEPROCEDURE DEEL II — ACCREDITATIEPROCEDURE Artikel 4, lid 1 Artikel 5, lid 1 Artikel 4, lid 2, onder a) Artikel 5, lid 2, onder a) en c) Artikel 4, lid 2, onder b) Artikel 5, lid 2, onder d), en artikel 9, punt 1 Artikel 4, lid 2, onder c) Artikel 5, lid 2, onder f) Artikel 4, lid 3 Artikel 5, lid 2, onder h), en artikel 3, lid 1, onder d) — Artikel 5, lid 2, onder b), e), g), i), j) en k) — Artikel 5, lid 3 Artikel 4, lid 4, en artikel 5, lid 3, eerste zin Artikel 6, leden 2 en 6 Artikel 4, lid 5, en artikel 5, lid 3, tweede zin Artikel 6, lid 7 Artikel 5, lid 1 Artikel 6, lid 4, eerste, tweede, derde en vierde zin Artikel 5, lid 2 Artikel 6, lid 4, vierde zin — Artikel 6, leden 1, 3 en 5 Artikel 6, lid 1 Artikel 7, lid 1 — Artikel 7, lid 2 Artikel 6, lid 2 Artikel 11, lid 1 Artikel 6, lid 3 Artikel 7, lid 3 Artikel 7 — Artikel 8 — — Artikel 9, punten 8, 9 10 en 11 DEEL III — CONTROLES EN SPECIFIEKE NCB-BEVEILIGINGSCONTROLES DEEL III — GEVOLGEN VAN NIET-NALEVING Artikel 9, lid 1 Artikel 11, lid 1 Artikel 9, lid 2 Artikel 11, lid 2 Artikel 9, lid 3, eerste zin Artikel 11, lid 4 Artikel 9, lid 3, tweede zin — Artikel 9, lid 4, eerste en derde zin Artikel 11, lid 3 Artikel 9, lid 4, tweede zin Artikel 11, lid 5, eerste zin — Artikel 11, lid 5, tweede zin — Artikel 11, leden 6 en 7 Artikel 9, lid 5 Artikel 11, lid 8 Artikel 9, lid 6 — Artikel 10, lid 1 Artikel 12, lid 2 Artikel 10, lid 2 — Artikel 10, lid 3, aanhef en onder b) en c) Artikel 13, lid 1 Artikel 10, lid 3, onder a) — Artikel 10, lid 3, tweede en derde zin Artikel 13, lid 5 Artikel 10, lid 4 Artikel 13, leden 3 en 4 Artikel 10, lid 4, tweede zin Artikel 13, lid 7 Artikel 10, lid 5, tweede zin Artikel 13, lid 8 Artikel 10, lid 5, tweede zin — — Artikel 13, lid 6 Artikel 10, lid 6 Artikel 13, lid 9 Artikel 10, lid 7 Artikel 13, lid 10 Artikel 11 — DEEL IV — DOORLOPENDE VERPLICHTINGEN DEEL IV — SLOTBEPALINGEN Artikel 12, lid 1 Artikel 2, lid 6 Artikel 12, lid 2, eerste zin Artikel 9, punt 2 Artikel 12, lid 2, tweede zin Artikel 9, punt 3 — Artikel 9, punt 4 Artikel 12, lid 3, onder a) Artikel 9, lid 7, onder a) Artikel 12, lid 3, onder b) Artikel 9, lid 7, onder a) Artikel 12, lid 3, onder c) Artikel 9, lid 7, onder b) Artikel 12, lid 3, onder d) Artikel 9, lid 7, onder c) Artikel 12, lid 3, onder e) Artikel 9, lid 7, onder d) Artikel 12, lid 3, onder f) en g), en artikel 12, lid 4, eerste zin Artikel 9, lid 7, onder e), en artikel 9, punt 8 Artikel 12, lid 4, tweede en derde zin — Artikel 12, lid 5, eerste zin Artikel 9, punt 7 Artikel 12, lid 5, aanhef van de tweede zin Artikel 10, lid 3 Artikel 12, lid 5, onder a) Artikel 10, lid 3 Artikel 12, lid 5, onder b), i), ii) en iii) Artikel 3, lid 3 Artikel 12, lid 5, tweede alinea — Artikel 20, lid 3 Artikel 12, lid 5, derde alinea Artikel 20, lid 3 Artikel 12, lid 6, aanhef Artikel 9, punt 7, aanhef Artikel 12, lid 6, onder a) Artikel 9, lid 7, onder c) Artikel 12, lid 6, onder b) Artikel 9, lid 7, onder d) Artikel 12, lid 6, onder c) — Artikel 12, lid 6, onder d) Artikel 9, punt 5 Artikel 12, lid 7 Artikel 7, lid 3 Artikel 12, lid 8 — Artikel 12, lid 9 — Artikel 13 Artikel 2, lid 5 DEEL V — GEVOLGEN VAN NIET-NALEVING — Artikel 14 lid 1, onder a) Artikel 12, lid 1, onder c) Artikel 14, lid 1, onder b) Artikel 12, lid 1, onder a) en b) Artikel 14, lid 1, onder c) Artikel 12, lid 1, onder d) Artikel 14, lid 1, onder d) Artikel 12, lid 1, onder f) Artikel 14, lid 1, onder e) Artikel 12, lid 1, onder g) Artikel 12, lid 2, eerste zin Artikel 12, lid 2 Artikel 14 lid 2, tweede zin Artikel 12, lid 3 Artikel 14, lid 2, derde zin Artikel 15, lid 3 Artikel 14, lid 3 Artikel 1, punt 36 Artikel 14, lid 4 Artikel 13, lid 2 Artikel 15, lid 1 Artikel 15, lid 1 Artikel 15, lid 2 Artikel 15, lid 2, aanhef en onder a) Artikel 16, lid 2, artikel 17, lid 2, en artikel 18, lid 3 Artikel 15, lid 2, onder b) Artikel 10, lid 4 Artikel 15, lid 2, onder c) Artikel 15, lid 3 Artikel 15, lid 5 Artikel 16, lid 1 Artikel 16, lid 1 Artikel 16, lid 2 Artikel 15, lid 2, onder b) Artikel 16, leden 3 en 4 Artikel 16, leden 2 en 3 Artikel 17, lid 1 Artikel 17, lid 1 Artikel 17, lid 2 Artikel 15, lid 2, onder b) Artikel 17, lid 3 Artikel 17, lid 3 Artikel 17, leden 4 en 5 Artikel 17, leden 4 en 5 Artikel 18, lid 1, onder a) Artikel 18, lid 1 Artikel 18, lid 1, onder b) — Artikel 18, lid 1, onder c) Artikel 18, lid 2, onder b) Artikel 18, lid 1, onder d) Artikel 18, lid 2, onder a) Artikel 18, lid 1, onder e) Artikel 18, lid 2, onder c) Artikel 18, lid 2, onder a) en b) Artikel 18, lid 3, onder a), b) en c) Artikel 18, lid 2, onder c) Artikel 18, lid 3, onder d) — Artikel 18, lid 3, onder e) — Artikel 18, lid 4 Artikel 18, lid 3 — Artikel 18, leden 4 en 5 Artikel 18, leden 5 en 6 Artikel 19 Artikel 14 Artikel 20, lid 1 Artikel 9, punt 6, en artikel 12, lid 1, onder e) Artikel 20, lid 2 Artikel 19, lid 1 Artikel 20, lid 3, eerste, tweede en derde zin Artikel 19, leden 2, 3 en 4 Artikel 20, lid 3, vierde zin Artikel 19, lid 5 Artikel 20, lid 4, eerste zin Artikel 19, lid 2 Artikel 20, lid 4, tweede zin Artikel 19, lid 6 Artikel 20, lid 4, derde zin — Artikel 21 Artikel 21 Artikel 22 Artikel 8 DEEL VI — WIJZIGING, OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN — Artikel 23 — Artikel 24 Artikel 22 Artikel 25 Artikel 23 Artikel 26 Artikel 24 Artikel 27 Artikel 25