02014R0926 — NL — 06.03.2022 — 001.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B UITVOERINGSVERORDENING (EU) Nr. 926/2014 VAN DE COMMISSIE van 27 augustus 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van standaardformulieren, templates en procedures voor kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (Voor de EER relevante tekst) (PB L 254 van 28.8.2014, blz. 2)

Gewijzigd bij:









▼B

UITVOERINGSVERORDENING (EU) Nr. 926/2014 VAN DE COMMISSIE

van 27 augustus 2014

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van standaardformulieren, templates en procedures voor kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)







HOOFDSTUK I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Onderwerp

Deze verordening stelt de standaardformulieren, templates en procedures vast voor de kennisgevingen met betrekking tot de uitoefening van het recht van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting ingevolge artikel 35, lid 6, artikel 36, lid 6, en artikel 39, lid 5, van Richtlijn 2013/36/EU.

Artikel 2

Definities

Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:

(1) „kennisgeving paspoort bijkantoor” : een kennisgeving die overeenkomstig artikel 35, lid 1, van Richtlijn 2013/36/EU wordt gedaan door een kredietinstelling die een bijkantoor wil vestigen binnen het grondgebied van een andere lidstaat aan de bevoegde autoriteiten van haar lidstaat van herkomst;

(2) „kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor” : een kennisgeving die overeenkomstig artikel 36, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU door een kredietinstelling aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaten van herkomst en van ontvangst wordt gedaan van een wijziging van de gegevens die zijn meegedeeld ingevolge artikel 35, lid 2, onder b), c) of d), van die richtlijn;

(3) „kennisgeving paspoort diensten” : een kennisgeving die overeenkomstig artikel 39, lid 1, van Richtlijn 2013/36/EU door een kredietinstelling die de vrijheid van dienstverrichting wil uitoefenen door haar activiteiten uit te voeren binnen het grondgebied van een andere lidstaat voor de eerste maal wordt gedaan aan de bevoegde autoriteiten van haar lidstaat van herkomst;

(4) „kennisgeving paspoort” : een kennisgeving paspoort bijkantoor, kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor of kennisgeving paspoort diensten.

Artikel 3

Algemene vereisten voor kennisgevingen paspoort

1. Uit hoofde van deze verordening ingediende kennisgevingen paspoort moeten aan de volgende vereisten voldoen: a) zij worden schriftelijk gedaan in een taal die door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst wordt aanvaard en in een taal die door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst wordt aanvaard, of in elke taal van de Unie die zowel door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst als die van de lidstaat van ontvangst wordt aanvaard; b) zij worden overgebracht per post of op elektronische wijze indien deze door de betrokken bevoegde autoriteiten worden aanvaard.

2. De bevoegde autoriteiten maken de volgende informatie openbaar: a) de overeenkomstig lid 1, onder a), aanvaarde talen; b) het adres waaraan kennisgevingen paspoort moeten worden gezonden indien zij per post worden ingediend; c) elke elektronische wijze waarop kennisgevingen paspoort mogen worden ingediend en alle relevante contactgegevens.







HOOFDSTUK II

PROCEDURES VOOR DE KENNISGEVING PASPOORT BIJKANTOOR

Artikel 4

Indiening van de kennisgeving paspoort bijkantoor

Kredietinstellingen gebruiken het in bijlage I neergelegde formulier om een kennisgeving paspoort bijkantoor bij de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst in te dienen.

Artikel 5

Beoordeling van de volledigheid en nauwkeurigheid van de kennisgeving paspoort bijkantoor

1. Bij ontvangst van een kennisgeving paspoort bijkantoor beoordelen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de volledigheid en nauwkeurigheid van de verstrekte informatie.

2. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst behandelen de termijn van drie maanden als bedoeld in artikel 35, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU in die zin dat deze is aangevangen op de datum van ontvangst van de kennisgeving paspoort bijkantoor die informatie bevat welke als volledig en juist wordt beoordeeld.

3. Indien de in de kennisgeving paspoort bijkantoor verstrekte informatie als onvolledig of onjuist wordt beoordeeld, stellen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de kredietinstelling daarvan onverwijld in kennis en vermelden zij in welk opzicht de informatie onvolledig of onjuist is beoordeeld.

Artikel 6

Mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor

▼M1

1. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst gebruiken het formulier in bijlage II om een kennisgeving paspoort bijkantoor aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst mee te delen, samen met een kopie van de kennisgeving paspoort bijkantoor en met de meest recente beschikbare informatie over het eigen vermogen aan de hand van het formulier in bijlage III. Deze meest recente beschikbare informatie over het eigen vermogen van de kredietinstelling die de kennisgeving paspoort indient, wordt zowel op individueel als, indien van toepassing en indien informatie op geconsolideerd niveau beschikbaar is voor de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst, op geconsolideerd niveau verstrekt.

▼B

2. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst bevestigen aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst onverwijld de ontvangst van de kennisgeving paspoort bijkantoor en vermelden daarbij de datum waarop de kennisgeving paspoort bijkantoor is ontvangen.

3. Na de bevestiging van ontvangst door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst stellen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de kredietinstelling onverwijld in kennis van het volgende: a) de mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst; b) de datum van ontvangst van de kennisgeving paspoort bijkantoor door de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst.

Artikel 7

Mededeling van voorwaarden om redenen van algemeen belang

1. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst delen schriftelijk aan de kredietinstelling alle voorwaarden mee als bedoeld in artikel 36, lid 1, van Richtlijn 2013/36/EU waaronder, om redenen van algemeen belang, activiteiten op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst kunnen moeten worden uitgevoerd.

2. Indien de voorwaarden als bedoeld in lid 1 beperkingen opleggen betreffende de activiteiten van het bijkantoor, delen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst die voorwaarden eveneens schriftelijk aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst mee.







HOOFDSTUK III

PROCEDURES VOOR DE KENNISGEVING WIJZIGING GEGEVENS BIJKANTOOR

Artikel 8

Indiening van een kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor

1. Kredietinstellingen gebruiken het formulier als neergelegd in bijlage I om een kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaten van herkomst en van ontvangst mee te delen behalve indien de wijzing een geplande beëindiging van de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor betreft.

▼M1

2. Kredietinstellingen gebruiken het formulier in bijlage IV om kennis te geven van een wijziging die een geplande beëindiging van de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor betreft. Indien het bijkantoor van een kredietinstelling deposito’s of andere terugbetaalbare gelden aantrekt of aantrok, legt de betrokken kredietinstelling ook een verklaring over waarin wordt aangegeven welke maatregelen zijn of worden genomen om ervoor te zorgen dat de kredietinstelling na de beëindiging van de activiteiten van dat bijkantoor niet langer deposito’s of andere terugbetaalbare gelden van het publiek zal aanhouden.

▼B

Artikel 9

Beoordeling van de volledigheid en nauwkeurigheid van de kennisgeving

1. Bij ontvangst van een kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor beoordelen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de volledigheid en nauwkeurigheid van de verstrekte informatie.

2. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten van herkomst en ontvangst behandelen de termijn van één maand als bedoeld in artikel 36, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU in die zin dat deze is aangevangen op de datum van ontvangst van de kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor die informatie bevat welke als volledig en juist is beoordeeld. De bevoegde autoriteiten van de lidstaten van herkomst en ontvangst werken samen om de besluiten als bedoeld in artikel 36, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU te nemen binnen de termijn als daarin bedoeld.

3. Indien de in de kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor verstrekte informatie als onvolledig of onjuist wordt beoordeeld, stellen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de kredietinstelling daarvan onverwijld in kennis en vermelden zij in welk opzicht de informatie onvolledig of onjuist is beoordeeld.

Artikel 10

Mededeling van de ingevolge de kennisgeving genomen besluiten

1. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst delen hun besluit als bedoeld in artikel 36, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU schriftelijk aan de kredietinstelling en aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst mee.

2. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst delen hun besluit als bedoeld in artikel 36, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU schriftelijk aan de kredietinstelling mee.

3. Indien het besluit als bedoeld in lid 2 voorwaarden vermeldt die beperkingen inhouden van de activiteiten van het bijkantoor, delen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst die voorwaarden eveneens schriftelijk aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst mee.







HOOFDSTUK IV

PROCEDURES VOOR DE KENNISGEVING PASPOORT DIENSTEN

Artikel 11

Indiening van de kennisgeving paspoort diensten

Kredietinstellingen gebruiken het in bijlage V neergelegde formulier om een kennisgeving paspoort diensten bij de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst in te dienen.

Artikel 12

Beoordeling van volledigheid en nauwkeurigheid van de kennisgeving paspoort diensten

1. Bij ontvangst van een kennisgeving paspoort diensten beoordelen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de volledigheid en nauwkeurigheid van de verstrekte informatie.

2. De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst behandelen de termijn van één maand als bedoeld in artikel 39, lid 2, van Richtlijn 2013/36/EU in die zin dat deze is aangevangen op de datum van ontvangst van de kennisgeving paspoort diensten die informatie bevat welke als volledig en juist is beoordeeld.

3. Indien de in de kennisgeving paspoort diensten verstrekte informatie als onvolledig of onjuist is beoordeeld, stellen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst de kredietinstelling daarvan onverwijld in kennis en vermelden zij in welk opzicht de informatie als onvolledig of onjuist is beoordeeld.

Artikel 13

Mededeling van de kennisgeving paspoort diensten

De bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst gebruiken het in bijlage VI neergelegde formulier om een kennisgeving paspoort diensten aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst mee te delen.







HOOFDSTUK V

SLOTBEPALINGEN

Artikel 14

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

▼M1









BIJLAGE I

Formulier voor de indiening van een kennisgeving paspoort bijkantoor of een kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor

Indien kredietinstellingen aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaten van herkomst en van ontvangst kennisgeving doen van wijzigingen in de gegevens van een bijkantoor vullen zij alleen de delen van het formulier in die informatie bevatten die gewijzigd is.

1. Contactinformatie







Soort kennisgeving □ Initiële kennisgeving paspoort bijkantoor □ Kennisgeving wijziging gegevens bijkantoor Lidstaat van ontvangst waarin het bijkantoor zal worden gevestigd: [in te vullen door de kredietinstelling] naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de Europese Bankautoriteit (EBA) bijgehouden register van kredietinstellingen; [in te vullen door de kredietinstelling] LEI van de kredietinstelling; [in te vullen door de kredietinstelling] Adres van de kredietinstelling in de lidstaat van ontvangst waarbij documenten kunnen worden verkregen: [in te vullen door de kredietinstelling] Beoogde voornaamste plaats van de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor in de lidstaat van ontvangst: [in te vullen door de kredietinstelling] Datum waarop het bijkantoor beoogt zijn activiteiten aan te vangen: [in te vullen door de kredietinstelling] Naam van de contactpersoon bij het bijkantoor: [in te vullen door de kredietinstelling] Telefoonnummer: [in te vullen door de kredietinstelling] E-mail: [in te vullen door de kredietinstelling]

2. Programma van werkzaamheden

2.1. Soorten beoogde bedrijfsactiviteiten

2.1.1. Beschrijving van de voornaamste doelstellingen en bedrijfsstrategie van het bijkantoor en een toelichting op de manier waarop het bijkantoor zal bijdragen tot de strategie van de instelling en, in voorkomend geval, van de groep ervan

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.1.2. Beschrijving van de cliënten en tegenpartijen waarop de activiteiten zijn gericht

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.1.3. Lijst van de activiteiten als bedoeld in bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren in de lidstaat van ontvangst met opgave van de activiteiten die in de lidstaat van ontvangst de kernactiviteiten zullen vormen, inclusief de voorgenomen begindatum voor elke activiteit (zo nauwkeurig mogelijk).







Nr. Activiteit Activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren (aangeven met „S”)/of stop te zetten (aangeven met „C”) Activiteiten die de kernactiviteiten zullen vormen Beoogde startdatum of stopzettingsdatum voor elke activiteit 1. Het aantrekken van deposito’s en andere terugbetaalbare gelden 2. Verstrekken van leningen, waaronder consumentenkrediet, kredietovereenkomsten met betrekking tot onroerend goed, factoring (met of zonder regres), financiering van commerciële transacties (inclusief voorschotten) 3. Financiële leasing 4. Betalingsdiensten als omschreven in artikel 4, punt 3, van Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad (1) 4a. Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten op een betaalrekening te storten, alsmede alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn 4b. Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten van een betaalrekening op te nemen, alsmede alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn 4c. Uitvoering van betalingstransacties, inclusief geldovermakingen, op een betaalrekening bij de betalingsdienstaanbieder van de gebruiker of bij een andere betalingsdienstaanbieder: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief doorlopende opdrachten 4d. () Uitvoering van betalingstransacties waarbij de geldmiddelen zijn gedekt door een kredietlijn die aan de betalingsdienstgebruiker wordt verleend: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief doorlopende opdrachten 4e. () — Uitgifte van betaalinstrumenten — Acceptatie van betalingstransacties 4f. Geldovermakingen 4g. Betalingsinitiatiediensten 4h. Rekeninginformatiediensten 5. Uitgifte en beheer van andere betaalmiddelen (bijvoorbeeld reischeques en kredietbrieven) voor zover een dergelijke activiteit niet onder punt 4 valt 6. Garanties en borgtochten 7. Handelen voor eigen rekening van de instelling of voor rekening van cliënten in: 7a. — Geldmarktinstrumenten (bv. cheques, wissels, depositocertificaten) 7b. — Deviezen 7c. — Financiële futures en opties 7d. — Valuta- en rente-instrumenten 7e. — Verhandelbare effecten 8. Deelneming aan effectenemissies en dienstverrichting in verband daarmee 9. Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichtingen op het gebied van fusie en overname van ondernemingen 10. Bemiddelen op interbankenmarkten 11. Beheer van een portefeuille en advisering 12. Bewaarneming en beheer van effecten 13. Commerciële inlichtingen 14. Verhuur van safes 15. Uitgifte van elektronisch geld ( 1 ) Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende betalingsdiensten in de interne markt (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 35). ( 2 ) Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4d de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366?

□ja□neen ( 3 ) Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4e de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366?

□ja□neen

2.1.4. Lijst van de diensten en activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren in de lidstaat van ontvangst, en waarin voorzien is in de afdelingen A en B van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad ( 1 ), wanneer sprake is van de financiële instrumenten waarin afdeling C van bijlage I bij die richtlijn voorziet







Financiële instrumenten Beleggingsdiensten en -activiteiten Nevendiensten A 1 A 2 A 3 A 4 A 5 A 6 A 7 A 8 A9 B 1 B 2 B 3 B 4 B 5 B 6 B 7 C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 C9 C10 C11

Opmerking 1:

De rubrieken van de rijen en kolommen verwijzen naar de nummers van de betrokken afdelingen en punten in bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU (bv. A1 verwijst naar punt 1 van afdeling A van bijlage I).

2.2. Structurele organisatie van het bijkantoor

2.2.1. Beschrijving van de organisatiestructuur van het bijkantoor, inclusief functionele en juridische rapportagelijnen en de positie en rol van het bijkantoor binnen de ondernemingsstructuur van de instelling en, in voorkomend geval, van de groep ervan

[in te vullen door de kredietinstelling]

De beschrijving kan worden gestaafd met relevante documenten, zoals een organisatieschema

2.2.2. Beschrijving van de governanceregelingen en internecontrolemechanismen van het bijkantoor, inclusief de volgende informatie:

2.2.2.1. Procedures voor risicobeheer van het bijkantoor en gegevens over het beheer van liquiditeitsrisico’s door de instelling en, in voorkomend geval, door de groep

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.2.2. Eventuele limieten die op de activiteiten van het bijkantoor van toepassing zijn, in het bijzonder op de kredietverleningsactiviteiten ervan

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.2.3. Gegevens over de interneauditregelingen van het bijkantoor, inclusief gegevens over de persoon die voor deze regelingen verantwoordelijk is en, in voorkomend geval, gegevens over de externe auditor

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.2.4. Regelingen ter bestrijding van witwassen door het bijkantoor, inclusief gegevens over de persoon die is aangewezen om te zorgen voor de naleving van deze regelingen

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.2.5. Controles op regelingen voor uitbesteding en andere afspraken met derden met betrekking tot de werkzaamheden die in het bijkantoor worden uitgeoefend en onder de vergunning van de instelling vallen

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.3. Indien het bijkantoor voornemens is een of meer beleggingsdiensten en -activiteiten zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, punt 2, van Richtlijn 2014/65/EU te verrichten, een beschrijving van de volgende regelingen:

2.2.3.1. Regelingen voor het beveiligen van geld en activa van cliënten

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.3.2. Regelingen voor de naleving van de verplichtingen in de artikelen 24, 25, 27 en 28 van Richtlijn 2014/65/EU en ingevolge die richtlijn door de betrokken bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst genomen maatregelen

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.3.3. Interne gedragscode inclusief controles op het omgaan met persoonlijke rekeningen

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.3.4. Gegevens over de persoon die verantwoordelijk is voor het behandelen van klachten met betrekking tot de beleggingsdiensten en -activiteiten van het bijkantoor

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.3.5. Gegevens over de persoon die is aangewezen om de naleving te verzekeren van de regelingen van het bijkantoor met betrekking tot beleggingsdiensten en -activiteiten

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.2.4. Gegevens over de beroepservaring van de personen die verantwoordelijk zijn voor het beheer van het bijkantoor

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.3. Andere informatie

2.3.1. Financieel plan met prognoses voor de balans en de winst- en verliesrekening voor een periode van drie jaar, dat de daaraan onderliggende aannames bevat

[in te vullen door de kredietinstelling]

Deze informatie kan als bijlage bij de kennisgeving worden verstrekt

2.3.2. Naam en contactgegevens van de uniale depositogarantie- en beleggersbeschermingsstelsels in de lidstaat waarbij de kredietinstelling is aangesloten en die betrekking hebben op de activiteiten en de diensten van het bijkantoor, alsook de maximale dekking van het beleggersbeschermingsstelsel

[in te vullen door de kredietinstelling]

2.3.3. Gegevens over de IT-regelingen van het bijkantoor

[in te vullen door de kredietinstelling]









BIJLAGE II

Formulier voor de mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor







Bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst: Naam van de bevoegde dienst: Algemeen e-mailadres van de bevoegde dienst (indien van toepassing): Naam van de contactpersoon: Telefoonnummer: E-mail: Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst: [Datum] Ref.: Mededeling van de kennisgeving paspoort bijkantoor [De mededeling bevat de volgende gegevens: — naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen; — LEI van de kredietinstelling; — bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor de vergunningverlening aan en het toezicht op de kredietinstelling; — verklaring betreffende het voornemen van de kredietinstelling om activiteiten op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst uit te voeren, inclusief de datum van ontvangst van de kennisgeving paspoort bijkantoor met informatie die als volledig en correct wordt beoordeeld; — naam en contactgegevens van de personen die verantwoordelijk zijn voor het beheer van het bijkantoor; — naam en contactgegevens van de depositogarantie- en beleggersbeschermingsstelsels van de Unie waarbij de kredietinstelling is aangesloten en die betrekking hebben op de activiteiten en de diensten van het bijkantoor.] [Contactgegevens]









BIJLAGE III

Formulier voor de mededeling van het bedrag en de samenstelling van het eigen vermogen en de eigenvermogensvereisten

1. Bedrag en samenstelling van het eigen vermogen op individueel en geconsolideerd niveau (indien van toepassing en beschikbaar)







Naam kredietinstelling: ________________________________________________________________ Referentiedatum (individueel niveau): _________________________________________________________ Reference date (geconsolideerd niveau — indien van toepassing en beschikbaar): ____________________________ Rubriek Alle verwijzingen hebben betrekking op de bepalingen van Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad (1) Individueel niveau Bedrag (in miljoen EUR) Geconsolideerd niveau (indien van toepassing en beschikbaar) Bedrag (in miljoen EUR) Eigen vermogen Artikel 4, lid 1, punt 118), en artikel 72 [gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014 van de Commissie (2)] [gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Tier 1-kapitaal Artikel 25 [gegevens als gerapporteerd in rij 015 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 015 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Tier 1-kernkapitaal Artikel 50 [gegevens als gerapporteerd in rij 020 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 020 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Aanvullend tier 1-kapitaal Artikel 61 [gegevens als gerapporteerd in rij 530 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 530 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Tier 2-kapitaal Artikel 71 [gegevens als gerapporteerd in rij 750 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 750 in template 1 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] ( 1 ) Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 26 juni 2013 betreffende prudentiële vereisten voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 176 van 27.6.2013, blz. 1). ( 2 ) Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014 van de Commissie van 16 april 2014 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor wat betreft de rapportage aan de toezichthoudende autoriteit door instellingen overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad (PB L 191 van 28.6.2014, blz. 1)

2. Eigenvermogensvereisten







Naam kredietinstelling: ________________________________________________________________ Referentiedatum (individueel niveau): _________________________________________________________ Reference date (geconsolideerd niveau — indien van toepassing en beschikbaar): ____________________________ Rubriek Alle verwijzingen hebben betrekking op Verordening (EU) nr. 575/2013 Individueel niveau Bedrag (in miljoen EUR) Geconsolideerd niveau (indien van toepassing en beschikbaar) Bedrag (in miljoen EUR) Totaal van de risicoposten Artikel 92, lid 3, en de artikelen 95, 96 en 98 [gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 010 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Risicogewogen posten voor kredietrisico, tegenpartijkredietrisico en verwateringsrisico en voor niet-afgewikkelde transacties Artikel 92, lid 3, punten a) en f) [gegevens als gerapporteerd in rij 040 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 040 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Totale risicoposten voor afwikkelings-/leveringsrisico Artikel 92, lid 3, punt c), ii), en artikel 92, lid 4, punt b) [gegevens als gerapporteerd in rij 490 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 490 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Totale risicoposten voor positie-, valuta- en grondstoffenrisico’s Artikel 92, lid 3, punt b), i), punt c), i), punt c), iii), en artikel 92, lid 4, punt b) [gegevens als gerapporteerd in rij 520 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 520 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Totaal risicoposten voor operationeel risico Artikel 92, lid 3, punt e), en artikel 92, lid 4, punt b) [gegevens als gerapporteerd in rij 590 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 590 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Aanvullende risicoposten als gevolg van vaste kosten Artikel 95, lid 2, artikel 96, lid 2, artikel 97 en artikel 98, lid 1, punt a) [gegevens als gerapporteerd in rij 630 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 630 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Totale risicoposten voor aanpassing van de kredietwaardering Artikel 92, lid 3, punt d) [gegevens als gerapporteerd in rij 640 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 640 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Totaal van de risicoposten in verband met grote blootstellingen in de handelsportefeuille Artikel 92, lid 3, punt b), ii), en artikelen 395 tot en met 401 [gegevens als gerapporteerd in rij 680 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 680 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] Andere risicoposten De artikelen 3, 458, 459 en 500 en risicoposten die niet aan een van de andere posten van deze tabel kunnen worden toegewezen [gegevens als gerapporteerd in rij 690 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014] [gegevens als gerapporteerd in rij 690 in template 2 van bijlage I bij Uitvoeringsverordening (EU) nr. 680/2014]









BIJLAGE IV

Formulier voor de kennisgeving van een wijziging die verband houdt met een geplande beëindiging van de bedrijfsactiviteiten van een bijkantoor







Naam van de contactpersoon bij de kredietinstelling of het bijkantoor: Telefoonnummer: E-mail: Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst: Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst: [Datum] [Ref:] Indiening van een wijziging die verband houdt met een geplande beëindiging van de bedrijfsactiviteiten van een bijkantoor [De kennisgeving bevat de volgende gegevens: — naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen; — LEI van de kredietinstelling; — naam van het bijkantoor op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst; — bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor de vergunningverlening aan en het toezicht op de kredietinstelling; — verklaring over het voornemen van de kredietinstelling om een einde te maken aan de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst en de datum waarop de beëindiging van kracht wordt; — naam en contactgegevens van de personen die verantwoordelijk zullen zijn voor het proces om de bedrijfsactiviteiten van het bijkantoor te beëindigen; — vermoedelijk tijdschema voor de geplande beëindiging; — informatie over het proces om de zakelijke betrekkingen met klanten van het bijkantoor te beëindigen.] — indien het bijkantoor de in punt 2.1.3 van bijlage I genoemde activiteit nr. 1 uitoefent (het aantrekken van deposito’s en andere terugbetaalbare gelden), een verklaring van de kredietinstelling met vermelding van de maatregelen die zijn of worden genomen om ervoor te zorgen dat het bijkantoor na de beëindiging van zijn activiteiten niet langer deposito’s of andere terugbetaalbare gelden van het publiek zal aanhouden. [Contactgegevens]









BIJLAGE V

Formulier voor de indiening van de kennisgeving paspoort diensten

1. Contactinformatie







Soort kennisgeving Kennisgeving paspoort diensten Lidstaat van ontvangst waarin de kredietinstelling voornemens is haar activiteiten uit te voeren: Naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen: LEI van de kredietinstelling: Adres van het hoofdkantoor van de kredietinstelling: Naam van de contactpersoon bij de kredietinstelling: Telefoonnummer: E-mail:

2. Lijst van de activiteiten als bedoeld in bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU die de kredietinstelling zal uitvoeren in de lidstaat van ontvangst met opgave van de activiteiten die in de lidstaat van ontvangst de kernactiviteiten van de kredietinstelling zullen vormen, inclusief de voorgenomen aanvangsdatum voor elke activiteit (zo nauwkeurig mogelijk).







Nr. Activiteit Activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren (aangeven met „X”) Activiteiten die de kernactiviteiten zullen vormen Beoogde startdatum voor elke activiteit 1. Het aantrekken van deposito’s en andere terugbetaalbare gelden 2. Verstrekken van leningen, waaronder consumentenkrediet, kredietovereenkomsten met betrekking tot onroerend goed, factoring (met of zonder regres), financiering van commerciële transacties (inclusief voorschotten) 3. Financiële leasing 4. Betalingsdiensten als omschreven in artikel 4, punt 3, van Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad (1) 4a. Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten op een betaalrekening te storten, en alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn 4b. Diensten waarbij de mogelijkheid wordt geboden contanten van een betaalrekening op te nemen, alsmede alle verrichtingen die voor het gebruik van een betaalrekening vereist zijn 4c. Uitvoering van betalingstransacties, inclusief geldovermakingen, op een betaalrekening bij de betalingsdienstaanbieder van de gebruiker of bij een andere betalingsdienstaanbieder: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief automatische betalingsopdrachten 4d. () Uitvoering van betalingstransacties waarbij de geldmiddelen zijn gedekt door een kredietlijn die aan de betalingsdienstgebruiker wordt verleend: — uitvoering van automatische afschrijvingen, inclusief eenmalige automatische afschrijvingen — uitvoering van betalingstransacties met behulp van een betaalkaart of een soortgelijk instrument — uitvoering van overmakingen, inclusief doorlopende opdrachten 4e. () — Uitgifte van betaalinstrumenten — Acceptatie van betalingstransacties 4f. Geldovermakingen 4g. Betalingsinitiatiediensten 4h. Rekeninginformatiediensten 5. Uitgifte en beheer van andere betaalmiddelen (bijvoorbeeld reischeques en kredietbrieven) voor zover een dergelijke activiteit niet onder punt 4 valt 6. Garanties en borgtochten 7. Handelen voor eigen rekening van de instelling of voor rekening van cliënten in: 7a. — geldmarktinstrumenten (bv. cheques, wissels, depositocertificaten) 7b. — deviezen 7c. — financiële futures en opties 7d. — valuta- en rente-instrumenten 7e. — verhandelbare effecten 8. Deelneming aan effectenemissies en dienstverrichting in verband daarmee 9. Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichtingen op het gebied van fusie en overname van ondernemingen 10. Bemiddelen op interbankenmarkten 11. Beheer van een portefeuille en advisering 12. Bewaarneming en beheer van effecten 13. Commerciële inlichtingen 14. Verhuur van safes 15. Uitgifte van elektronisch geld ( 1 ) Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende betalingsdiensten in de interne markt (PB L 337 van 23.12.2015, blz. 35). ( 2 ) Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4d de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366?

□ja□neen ( 3 ) Omvat de activiteit als bedoeld in punt 4e de verlening van kredieten overeenkomstig artikel 18, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/2366?

□ja□neen

3. Lijst van de diensten en activiteiten die de kredietinstelling voornemens is uit te voeren in de lidstaat van ontvangst, en waarin voorzien is in de afdelingen A en B van bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU, wanneer sprake is van de financiële instrumenten waarin afdeling C van die bijlage voorziet.







Financiële instrumenten Beleggingsdiensten en -activiteiten Nevendiensten A 1 A 2 A 3 A 4 A 5 A 6 A 7 A 8 A9 B 1 B 2 B 3 B 4 B 5 B 6 B 7 C1 C2 C3 C4 C5 C6 C7 C8 C9 C10 C11

Opmerking 1:

De rubrieken van de rijen en kolommen verwijzen naar de nummers van de betrokken afdelingen en punten in bijlage I bij Richtlijn 2014/65/EU (bv. A1 verwijst naar punt 1 van afdeling A van bijlage I).









BIJLAGE VI

Formulier voor de mededeling van de kennisgeving paspoort diensten







Bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst: Naam van de bevoegde dienst: Algemeen e-mailadres van de bevoegde dienst (indien van toepassing): Naam van de contactpersoon: Telefoonnummer: E-mail: Adres van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst: [Datum] Ref.: Mededeling van de kennisgeving paspoort diensten [De mededeling bevat de volgende gegevens: — naam en nationale referentiecode van de kredietinstelling zoals vermeld in het door de EBA bijgehouden register van kredietinstellingen; — LEI van de kredietinstelling; — bevoegde autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor de vergunningverlening aan en het toezicht op de kredietinstelling; — verklaring over het voornemen van de kredietinstelling om in het kader van de uitoefening van de vrijheid van dienstverrichting activiteiten op het grondgebied van de lidstaat van ontvangst uit te voeren.] [Contactgegevens]