02017R1093 — NL — 15.08.2022 — 001.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/1093 VAN DE COMMISSIE van 20 juni 2017 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat van positierapporten van beleggingsondernemingen en marktexploitanten (Voor de EER relevante tekst) (PB L 158 van 21.6.2017, blz. 16)

Gewijzigd bij:









▼B

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2017/1093 VAN DE COMMISSIE

van 20 juni 2017

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het formaat van positierapporten van beleggingsondernemingen en marktexploitanten

(Voor de EER relevante tekst)







Artikel 1

Wekelijkse rapporten

1. Beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een handelsplatform exploiteren, stellen het wekelijks rapport als bedoeld in artikel 58, lid 1, onder a), van Richtlijn 2014/65/EU afzonderlijk op voor elk grondstoffenderivaat, emissierecht of derivaat daarvan dat op dat handelsplatform wordt verhandeld, overeenkomstig het formaat beschreven in de tabellen van bijlage I bij deze verordening.

2. De in lid 1 bedoelde rapporten bevatten het aggregaat van alle posities die worden aangehouden door de verschillende personen in elk van de categorieën beschreven in tabel 1 van bijlage I in een afzonderlijk grondstoffenderivaat, emissierecht of derivaat daarvan dat op dat handelsplatform wordt verhandeld.

Artikel 2

Dagelijkse rapporten

1. Beleggingsondernemingen verstrekken de bevoegde autoriteiten de uitsplitsing van hun posities als bedoeld in artikel 58, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU door middel van een dagelijks positierapport in het formaat beschreven in de tabellen van bijlage II bij deze verordening.

2. Het in lid 1 bedoeld rapport bevat alle posities voor alle looptijden van alle contracten.

Artikel 3

Rapportageformaat

Exploitanten van handelsplatformen en beleggingsondernemingen dienen de rapporten als bedoeld in de artikelen 1 en 2 in een gemeenschappelijk standaard XML-formaat in.

Artikel 4

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Zij is van toepassing met ingang van 3 januari 2018.

Deze verordening is bindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.









BIJLAGE I

Formaat voor de wekelijkse rapporten







Tabel 1 Wekelijkse rapporten {Naam van het handelsplatform} {Identificatiecode van het handelsplatform} {Datum waarop het wekelijks rapport betrekking heeft} {Datum en tijd van publicatie} {Naam van het grondstoffenderivatencontract, emissierecht of derivaat daarvan} {Productcode van het platform} {Rapportstatus} Vermelding van de positiekwantiteit Beleggingsondernemingen of kredietinstellingen Beleggingsfondsen Andere financiële instellingen Commerciële ondernemingen Exploitanten met nalevingsverplichtingen krachtens Richtlijn 2003/87/EG Long Short Long Short Long Short Long Short Long Short Aantal posities Risicovermindering die rechtstreeks verband houdt met commerciële activiteiten Andere Totaal Wijzigingen sinds het vorige rapport (+/–) Risicovermindering die rechtstreeks verband houdt met commerciële activiteiten Andere Totaal Percentage totale openstaande posities Risicovermindering die rechtstreeks verband houdt met commerciële activiteiten Andere Totaal Aantal personen dat een positie aanhoudt in elke categorie Gecombineerd Gecombineerd Gecombineerd Gecombineerd Gecombineerd Totaal







Tabel 2 Tabel van symbolen voor tabel 3 SYMBOOL TYPE GEGEVENS DEFINITIE {ALPHANUM-n} Maximaal n alfanumerieke tekens Veld voor vrije tekst. {DECIMAL-n/m} Decimaal getal van maximaal n cijfers in totaal, waarvan maximaal m cijfers fractiecijfers kunnen zijn. Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve waarden: — het decimaalteken is „.” (punt); — negatieve getallen worden voorafgegaan door „–” (min). Indien nodig worden waarden afgerond, niet afgebroken. {DATEFORMAT} Datumformaat volgens ISO 8601 Datums worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD. {DATE_TIME_FORMAT} Datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 — Datum en tijd in het volgende formaat: — JJJJ-MM-DDTuu:mm:ss.ddddddZ. — „JJJJ” is het jaar; — „MM” is de maand; — „DD” is de dag; — „T” — betekent dat de letter „T” wordt gebruikt; — „uu” is het uur; — „mm” is de minuut; — „ss.dddddd” is de seconde en de fractie van een seconde; — Z is de UTC-tijd. Datums en tijden moeten worden uitgedrukt in UTC. {MIC} 4 alfanumerieke tekens Marktidentificatiecode volgens ISO 10383. {INTEGER-n} Geheel getal van maximaal n tekens in totaal Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve gehele waarden.







Tabel 3 Tabel van voor elk grondstoffenderivaat, emissierecht of derivaat voor de toepassing van artikel 1 te rapporteren velden VELD TE RAPPORTEREN INFORMATIE RAPPORTAGEFORMAAT Naam van het handelsplatform In het veld de volledige naam van het handelsplatform invullen. {ALPHANUM-350} Identificatiecode van het handelsplatform In het veld de segment-MIC volgens ISO 10383 van het handelsplatform invullen Indien de segment-MIC niet bestaat, de exploitant-MIC gebruiken. {MIC} Datum waarop het wekelijks rapport betrekking heeft In het veld de datum invullen die overeenstemt met de vrijdag van de kalenderweek waarop de positie wordt aangehouden. {DATEFORMAT} Datum en tijd van publicatie In het veld de datum en tijd invullen waarop het rapport op de website van het handelsplatform wordt gepubliceerd. {DATE_TIME_FORMAT} Naam van het grondstoffenderivatencontract, emissierecht of derivaat daarvan In dit veld de naam invullen van het grondstoffenderivatencontract, emissierecht of derivaat daarvan geïdentificeerd aan de hand van de productcode van het platform. {ALPHANUM-350} Productcode van het platform In het veld een unieke en eenduidige alfanumerieke identificatiecode die door het handelsplatform wordt gebruikt invullen, waarbij contracten met een verschillende looptijd en uitoefenprijs bij hetzelfde product worden ondergebracht. {ALPHANUM-12} Rapportstatus Vermelding of het rapport nieuw is dan wel of een vorig rapport wordt geannuleerd of gewijzigd. Indien een vroeger ingediend rapport wordt geannuleerd of gewijzigd, moet een rapport dat alle informatie van het oorspronkelijke rapport bevat worden ingediend en moet de „Rapportstatus” als „CANC” worden gemarkeerd. Voor wijzigingen moet een nieuw rapport dat alle informatie van het oorspronkelijke rapport bevat met alle gewijzigde noodzakelijke informatie worden ingediend en moet de „Rapportstatus” als „AMND” worden gemarkeerd. „NEWT” — Nieuw „CANC” — Annulering „AMND” — Wijziging Aantal posities In het veld de geaggregeerde kwantiteit openstaande posities invullen die op vrijdag aan het einde van de handelsdag worden aangehouden. De kwantiteit moet worden uitgedrukt in het aantal series (wanneer de positielimieten in series worden uitgedrukt) of eenheden van het onderliggende. Optiecontracten worden in de aggregatie opgenomen en op delta-equivalente basis gerapporteerd. {DECIMAL-15/2} Vermelding van de positiekwantiteit In het veld worden de eenheden ingevuld die gebruikt worden om het aantal posities te rapporteren. „LOTS” LOTSals de positiekwantiteit wordt uitgedrukt in seriesof als de positiekwantiteit wordt uitgedrukt in series of {ALPHANUM-25} — een beschrijving van de gebruikte eenheden als de positiekwantiteit wordt uitgedrukt in eenheden van het onderliggende Wijzigingen sinds het vorige rapport (+/–) In het veld de positiekwantiteit invullen die de stijging of daling in de positie ten opzichte van de vrijdag daarvoor weergeeft. In geval van een daling in de positie wordt het getal uitgedrukt als een negatief getal voorafgegaan door „–” (min). {DECIMAL-15/2} Percentage totale openstaande posities In het veld het percentage van de totale openstaande posities invullen dat door de posities wordt gevormd. {DECIMAL-5/2} Aantal personen dat een positie aanhoudt in elke categorie In het veld het aantal personen invullen dat een positie aanhoudt in de categorie. Als het aantal personen dat een positie aanhoudt in de categorie onder het aantal ligt dat in de gedelegeerde verordening van de Commissie met betrekking tot artikel 58, lid 6, MiFID II (1) wordt gespecificeerd, in het veld „.” invullen. {INTEGER-7} of {ALPHANUM-1} als in het veld „.” (punt) moet worden ingevuld. ( 1 ) Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 2017/565 van de Commissie van 25 april 2016 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn (PB L 87 van 31.3.2017, blz. 1).









BIJLAGE II

Formaat voor dagelijkse rapporten







Tabel 1 Tabel van symbolen voor tabel 2 SYMBOOL TYPE GEGEVENS DEFINITIE {ALPHANUM-n} Maximaal n alfanumerieke tekens Veld voor vrije tekst. {DECIMAL-n/m} Decimaal getal van maximaal n cijfers in totaal, waarvan maximaal m cijfers fractiecijfers kunnen zijn. Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve waarden: — het decimaalteken is „.” (punt); — negatieve getallen worden voorafgegaan door „–” (min). Indien nodig worden waarden afgerond, niet afgebroken. {DATEFORMAT} Datumformaat volgens ISO 8601 Datums worden weergegeven in het volgende formaat: JJJJ-MM-DD. {DATE_TIME_FORMAT} Datum- en tijdformaat volgens ISO 8601 — Datum en tijd in het volgende formaat: — JJJJ-MM-DDTuu:mm:ss.ddddddZ. — „JJJJ” is het jaar; — „MM” is de maand; — „DD” is de dag; — „T” — betekent dat de letter „T” wordt gebruikt; — „uu” is het uur; — „mm” is de minuut; — „ss.dddddd” is de seconde en de fractie van een seconde; — Z is de UTC-tijd. Datums en tijden moeten worden uitgedrukt in UTC. {ISIN} 12 alfanumerieke tekens ISIN-code volgens ISO 6166 {LEI} 20 alfanumerieke tekens Identificatiecode juridische entiteit volgens ISO 17442 {MIC} 4 alfanumerieke tekens Marktidentificatiecode volgens ISO 10383 {NATIONAL_ID} 35 alfanumerieke tekens De ID wordt beschreven in artikel 6 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590 (1) van de Commissie inzake verplichtingen om transacties te melden overeenkomstig artikel 26 van Verordening (EU) nr. 600/2014 (2) van het Europees Parlement en de Raad en BIJLAGE II bij die verordening. {INTEGER-n} Geheel getal van maximaal n tekens in totaal Numeriek veld voor zowel positieve als negatieve gehele waarden. ( 1 ) Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/590 van de Commissie van 28 juli 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad ten aanzien van technische reguleringsnormen voor het melden van transacties aan de bevoegde autoriteiten (PB L 87 van 31.3.2017, blz. 449). ( 2 ) Verordening (EU) nr. 600/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 15 mei 2014 betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PB L 173 van 12.6.2014, blz. 84).

▼M1