1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 1
Dit document vormt slechts een documentatiehulpmiddel en verschijnt buiten de verantwoordelijkheid van de instellingen
►B VERORDENING (EG) Nr. 2271/96 VAN DE RAAD
van 22 november 1996
tot bescherming tegen de gevolgen van de extraterritoriale toepassing van rechtsregels uitgevaar-
digd door een derde land en daarop gebaseerde of daaruit voortvloeiende handelingen
(PB L 309 van 29.11.1996, blz. 1)
Gerectificeerd bij:
►C1Rectificatie PB L 179 van 8.7.1997, blz. 10 (2271/96)
▼B
VERORDENING (EG) Nr. 2271/96 VAN DE RAAD
van 22 november 1996
tot bescherming tegen de gevolgen van de extraterritoriale toepas-
sing van rechtsregels uitgevaardigd door een derde land en daarop
gebaseerde of daaruit voortvloeiende handelingen
DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,
Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap,inzonderheid op de artikelen 73 C, 113 en 235,
Gezien het voorstel van de Commissie,Gezien het adviesvan het EuropeesParlement(
1),
Overwegende dat de Gemeenschap onder meer tot doel heeft bij te
dragen tot de harmonische ontwikkeling van de wereldhandel en de
geleidelijke afschaffing van de beperkingen in het internationalehandelsverkeer;
Overwegende dat de Gemeenschap tracht de doelstelling van een niet
aan bepalingen onderworpen vrij kapitaalverkeer tussen Lid-Staten enderde landen zoveel mogelijk te bereiken, met inbegrip van hetwegnemen van alle beperkingen op directe investeringen — met inbe-grip van investeringen in onroerende goederen —, vestiging, het
verrichten van financiële diensten of de toelating van waardepapieren
tot de kapitaalmarkten;
Overwegende dat een derde land bepaalde wettelijke en bestuursrechte-
lijke bepalingen en andere rechtsvoorschriften heeft vastgesteld, diestrekken tot regulering van de activiteiten van natuurlijke en rechtsper-sonen die onder de rechtsmacht van de Lid-Staten vallen;
Overwegende dat dergelijke wettelijke en bestuursrechtelijke bepa-
lingen en andere rechtsvoorschriften vanwege de extraterritorialetoepassing daarvan strijdig zijn met het internationale recht en belettendat de bovengenoemde doelstellingen worden bereikt;
Overwegende dat dergelijke wetten, met inbegrip van bestuursrechte-
lijke bepalingen en andere rechtsvoorschriften en de daarop
gebaseerde of daaruit voortvloeiende handelingen, de gevestigde
rechtsorde raken of vermoedelijk zullen raken en van nadelige invloedkunnen zijn op de belangen van de Gemeenschap en de belangen vannatuurlijke en rechtspersonen die rechten krachtens het Verdrag totoprichting van de Europese Gemeenschap uitoefenen;
Overwegende dat het onder deze uitzonderlijke omstandigheden, om de
gevestigde rechtsorde, de belangen van de Gemeenschap en debelangen van de genoemde natuurlijke en rechtspersonen te
beschermen, noodzakelijk is op Gemeenschapsniveau maatregelen te
nemen, inzonderheid om de gevolgen van de betrokken buitenlandsewetgeving weg te nemen, te neutraliseren, te blokkeren of anderszinstegen te gaan;
Overwegende dat de informatieplicht uit hoofde van deze verordening
niet uitsluit dat een Lid-Staat vereist dat soortgelijke informatie aan deinstanties van die Staat wordt verstrekt;
Overwegende dat de Raad Gemeenschappelijk Optreden 96/668/GBVB
van 22 november 1996(
2) heeft vastgesteld teneinde te verzekeren dat
de Lid-Staten de nodige maatregelen nemen tot bescherming van denatuurlijke en rechtspersonen wier belangen door de bovengenoemde
wetten en daarop gebaseerde handelingen worden getroffen, voor zover
die belangen niet bij deze verordening worden beschermd;
Overwegende dat de Commissie bij de tenuitvoerlegging van deze
verordening dient te worden bijgestaan door een comité bestaande uitvertegenwoordigersvan de Lid-Staten;1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 2
(1) Adviesvan 25 oktober 1996 (PB nr. C 347 van 18. 11. 1996).
(2) Zie bladzijde 7 van dit Publikatieblad.
▼B
Overwegende dat de bij deze verordening beoogde maatregelen nodig
zijn om doelstellingen van het Verdrag tot oprichting van de EuropeseGemeenschap te verwezenlijken;
Overwegende dat het Verdrag voor de vaststelling van sommige bepa-
lingen van deze verordening in geen andere bevoegdheden dan die opgrond van artikel 235 voorziet,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Deze verordening biedt bescherming en verweer tegen de gevolgen van
de extra-territoriale toepassing van de in de bijlage bij deze verorde-ning opgenomen wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen enandere rechtsvoorschriften, en tegen de daarop gebaseerde of daaruit
voortvloeiende handelingen, indien de toepassing daarvan gevolgen
heeft voor de belangen van in artikel 11 bedoelde personen diebetrokken zijn bij internationale handel en/of verkeer van kapitaaltussen de Gemeenschap en derde landen en daarmee verband houdendehandelsactiviteiten.
Overeenkomstig de relevante Verdragsbepalingen en onverminderd de
bepalingen van artikel 7, onder c), kan de Raad aan de bijlage van
deze verordening wetten toevoegen of daarin wetten schrappen.
Artikel 2
Wanneer de economische en/of financiële belangen van een in artikel
11 bedoelde persoon rechtstreeks of onrechtstreeks worden geschaaddoor de in de bijlage opgenomen wetten of de daarop gebaseerde ofdaaruit voortvloeiende handelingen, stelt die persoon de Commissiedaarvan in kennisbinnen 30 dagen vanaf de datum waarop de infor-
matie is verkregen; indien de belangen van een rechtspersoon zijn
geschaad, geldt deze verplichting voor directieleden, managers enandere personen met bestuursverantwoordelijkheden (
1).
Op verzoek van de Commissie verstrekt deze persoon alle door de
Commissie verlangde informatie die relevant is voor de toepassingvan deze verordening, binnen 30 dagen vanaf de datum van hetverzoek.
Alle informatie wordt de Commissie hetzij rechtstreeks hetzij via de
bevoegde instanties van de Lid-Staten verstrekt. Wanneer de informatierechtstreeks aan de Commissie wordt verstrekt, informeert deze onver-wijld de bevoegde instanties van de Lid-Staat waarin de persoon die deinformatie heeft verstrekt, zijn woonplaats of zetel heeft.
Artikel 3
De overeenkomstig artikel 2 verstrekte inlichtingen worden slechts
gebruikt voor het doel waarvoor zij werden verstrekt.
Inlichtingen die door hun aard vertrouwelijk zijn of die alsvertrouwe-
lijk zijn verstrekt, vallen onder de regels van het ambtsgeheim. De
Commissie maakt deze inlichtingen slechts bekend met uitdrukkelijketoestemming van de persoon die ze heeft verstrekt.
De mededeling van dergelijke inlichtingen istoeges taan indien de
Commissie daartoe verplicht of gemachtigd is, in het bijzonder in hetkader van rechtszaken. Bij die mededeling moet de Commissie reke-
ning houden met het rechtmatige belang van de betrokkene dat zijn
zakengeheimen niet openbaar worden gemaakt.
Dit artikel doet geen afbreuk aan het recht van de Commissie algemene
gegevensopenbaar te maken. Openbaarmaking isniet toeges taan indien1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 3
(1) Informatie richten aan: de Europese Commissie, Directoraat-generaal I,
Wetstraat 200, B-1049 Brussel (fax (32-2) 295 65 05).
▼B
dit onverenigbaar ismet het oors pronkelijke doel van de betrokken
gegevens.
Bij schending van de geheimhoudingsplicht heeft de persoon van wie
de gegevens afkomstig zijn, het recht schrapping, niet-inaanmerkingne-ming of rectificatie van de gegevenste verlangen, naar gelang van hetgeval.
Artikel 4
Uitspraken van rechters buiten de Gemeenschap en besluiten van
bestuurlijke autoriteiten buiten de Gemeenschap die rechtstreeks of
onrechtstreeks uitvoering geven aan de in de bijlage opgenomen wetten
of de daarop gebaseerde of daaruit voortvloeiende handelingen mogenop generlei wijze worden erkend of uitvoerbaar verklaard.
Artikel 5
Geen van de in artikel 11 bedoelde personen mag, hetzij rechtstreeks,
hetzij via een dochteronderneming of tussenpersoon, actief dan weldoor opzettelijke nalatigheid, gevolg geven aan eisen of verboden, metinbegrip van verzoeken van buitenlandse rechters, die rechtstreeks of
onrechtstreeks gebaseerd zijn op of voortvloeien uit de in de bijlage
opgenomen wetten of de daarop gebaseerde of daaruit voortvloeiendehandelingen.
Overeenkomstig de in de artikelen 7 en 8 omschreven procedures kan
aan een persoon toestemming worden verleend om aan genoemde eisen
of verboden gevolg te geven indien niet-naleving de belangen van dezepersoon of van de Gemeenschap ernstig zou schaden. De criteria voorde toepassing van deze bepaling worden vastgesteld overeenkomstig deprocedure van artikel 8. Indien er voldoende bewijsisdat niet-nalevingernstige schade zou veroorzaken aan een natuurlijke of rechtspersoon,
legt de Commissie onverwijld aan het in artikel 8 bedoelde comité
een ontwerp voor van krachtens deze verordening te treffen passendemaatregelen.
Artikel 6
Elke in artikel 11 bedoelde persoon die een van de in artikel 1
bedoelde activiteiten uitoefent, heeft recht op verhaal van de schade,met inbegrip van de proceskosten, die hij heeft geleden ingevolge detoepassing van de in de bijlage opgenomen wetten of de daarop geba-
seerde of daaruit voortvloeiende handelingen.
De schade kan worden verhaald op de natuurlijke of rechtspersoon of
enig ander lichaam dat de schade heeft veroorzaakt dan wel op iedereandere persoon die in diens naam of als tussenpersoon optreedt.
Het Verdrag van Brussel van 27 september 1968 betreffende de rech-
terlijke bevoegdheid en de tenuitvoerlegging van beslissingen inburgerlijke en handelszaken is van toepassing op de krachtens dit
artikel ingestelde vorderingen en gedane uitspraken. Schade kan
worden verhaald op grond van de bepalingen van de afdelingen 2 toten met 6 van titel II van dat Verdrag, alsmede overeenkomstig artikel57, lid 3, van dat Verdrag, door instelling van een rechtsvordering vooreen rechter in een Lid-Staat waar die persoon of dat lichaam of eenpersoon die in diens naam of als tussenpersoon optreedt, activa bezit.
Onverminderd andere beschikbare middelen en overeenkomstig het
toepasselijke recht kan het verhaal de vorm aannemen van beslag open verkoop van activa die deze personen, lichamen of namens hen of
als tussenpersoon optredende personen binnen de Gemeenschap
bezitten, met inbegrip van aandelen in een in de Gemeenschap opge-richte rechtspersoon.
Artikel 7
Voor de toepassing van deze verordening:
a) stelt de Commissie het Europees Parlement en de Raad onverwijld
en volledig in kennisvan de gevolgen van de in artikel 1 bedoelde1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 4
▼B
wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen en andere rechtsvoor-
schriften en de daaruit voortvloeiende handelingen, aan de handvan de op grond van deze verordening verkregen informatie en stelt
zij hierover regelmatig een openbaar verslag op;
b) verleent de Commissie de in artikel 5 bedoelde toestemming en
houdt zij bij het vaststellen van de termijnen waarbinnen het comitéadviesdient uit te brengen, volledig rekening met de termijnen
waaraan de personen aan wie toestemming wordt verleend, zich
dienen te houden;
c) schrapt de Commissie verwijzingen naar onder het toepassingsge-
bied van deze verordening vallende regelgeving en andererechtsvoorschriften die zijn afgeleid van de in de bijlage opgenomen
wetten, of voegt zij er, naar gelang van het geval, aan toe;
d) publiceert de Commissie in het Publikatieblad van de Europese
Gemeenschappen een kennisgeving betreffende de rechterlijke
uitspraken en de besluiten waarop de artikelen 4 en 6 van toepassingzijn;
e) maakt de Commissie in het Publikatieblad van de Europese
Gemeenschappen de namen en adressen van de in artikel 2 bedoelde
bevoegde instanties van de Lid-Staten bekend.
Artikel 8
Voor de toepassing van artikel 7, onder b) en c), wordt de Commissie
bijgestaan door een comité bestaande uit vertegenwoordigers van deLid-Staten en voorgezeten door de vertegenwoordiger van deCommissie.
De vertegenwoordiger van de Commissie legt het comité een ontwerp
voor van de te nemen maatregelen. Het comité brengt adviesuit over
dit ontwerp binnen een termijn die de voorzitter kan vaststellen naar
gelang van de urgentie van de materie. Het comité spreekt zich uitmet de meerderheid van stemmen die in artikel 148, lid 2, van hetVerdrag is voorgeschreven voor de vaststelling van de besluiten diede Raad op voorstel van de Commissie dient te nemen. Bij de stem-ming in het comité worden de stemmen van de vertegenwoordigers
van de Lid-Staten gewogen overeenkomstig genoemd artikel. De voor-
zitter neemt niet aan de stemming deel.
De Commissie stelt de beoogde maatregelen vast wanneer zij in over-
eenstemming zijn met het advies van het comité.
Wanneer de beoogde maatregelen niet in overeenstemming zijn met het
adviesvan het comité of indien geen adviesisuitgebracht, dient deCommissie onverwijld bij de Raad een voorstel in betreffende de tenemen maatregelen. De Raad besluit met gekwalificeerde meerderheid
van stemmen.
Indien de Raad na verloop van een termijn van twee weken, na de
datum van indiening van het voorstel bij de Raad, geen besluit heeft
genomen, worden de voorgestelde maatregelen door de Commissievastgesteld.
Artikel 9
De Lid-Staten stellen de sancties vast die bij overtredingen van rele-
vante bepalingen van deze verordening van toepassing zijn. Dezesancties moeten doeltreffend en evenredig zijn, alsmede een preven-tieve werking hebben.
Artikel 10
De Commissie en de Lid-Staten stellen elkaar in kennis van de maat-
regelen die zij uit hoofde van deze verordening hebben genomen,alsmede van alle andere relevante informatie in verband met dezeverordening.1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 5
▼B
Artikel 11
Deze verordening is van toepassing op:1. natuurlijke personen die ingezetenen van de Gemeenschap(
1)e n
onderdaan van een Lid-Staat zijn,
2. rechtspersonen die zijn opgericht in de Gemeenschap,
3. in artikel 1, lid 2, van Verordening (EEG) nr. 4055/86(2) bedoelde
natuurlijke of rechtspersonen,
4. andere natuurlijke personen die ingezetenen van de Gemeenschap
zijn, tenzij die personen zich bevinden in het land waarvan zijonderdaan zijn,
5. andere natuurlijke personen in de Gemeenschap, met inbegrip van
haar territoriale wateren en haar luchtruim en op vaartuigen en inluchtvaartuigen die onder de rechtsmacht of controle van een Lid-Staat vallen, en die beroepshalve optreden.
Artikel 12
Deze verordening treedt in werking op de dag van haar bekendmaking
in hetPublikatieblad van de Europese Gemeenschappen .
Deze verordening isverbindend in al haar onderdelen isrechts treeks
toepasselijk in elke Lid-Staat.1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 6
(1) In de zin van deze verordening wordt onder „ingezetenen van de Gemeen-
schap” verstaan eenieder die wettig in de Gemeenschap gevestigd is voor
een periode van ten minste zes maanden gedurende een periode van twaalf
maanden die onmiddellijk voorafgaat aan de datum waarop krachtensdeze
verordening een verplichting ontstaat of een recht wordt uitgeoefend.
(2) Verordening (EEG) nr. 4055/86 van de Raad van 22 december 1986
houdende toepassing van het beginsel van het vrij verrichten van diensten
op het zeevervoer tussen de Lid-Staten onderling en tussen de Lid-Staten
en derde landen (PB nr. L 378 van 31.12.1986, blz. 1). Verordening laatste-
lijk gewijzigd bij Verordening (EG) nr. 3573/90 (PB nr. C 353 van 17. 12.
1990, blz. 16).
▼B
BIJLAGE
WETTELIJKE EN BESTUURSRECHTELIJKE BEPALINGEN EN
ANDERE RECHTSVOORSCHRIFTEN (1)
bedoeld in artikel 1
LAND: VERENIGDE STATEN VAN AMERIKA
WETTEN (ACTS)
1.„National Defense Authorization Act for Fiscal Year 1993”, Title XVII
— „Cuban Democracy Act 1992”, sections 1704 and 1706
Vereiste naleving:Deze eisen zijn opgenomen in titel I van de „Cuban Liberty and Democratic
Solidarity Act of 1996”, zie hieronder.
Mogelijke schade voor de EU-belangen:
De financiële sancties waaraan men zich blootstelt zijn nu opgenomen in de
„Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996”, zie hieronder.
2.„Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act of 1996”
Titel IVereiste naleving:Naleving van het door de Verenigde Staten tegen Cuba ingestelde econo-
misch en financieel embargo door, onder andere, goederen of diensten van
Cubaanse oorsprong of die materiaal of goederen bevatten welke van
oorsprong zijn uit Cuba niet hetzij rechtstreeks, hetzij via derde landen, naar
de Verenigde Staten uit te voeren, niet te handelen in goederen die zich op
Cuba bevinden of bevonden hebben dan wel uit of via Cuba vervoerd zijn,
geen van Cuba afkomstige suiker naar de Verenigde Staten weder uit te
voeren zonder kennisgeving door de bevoegde nationale autoriteiten van de
exporteur of geen suikerprodukten in de Verenigde Staten in te voeren
zonder de garantie dat die produkten geen produkten van Cuba zijn, door
Cubaanse activa en financiële transacties met Cuba te bevriezen.
Mogelijke schade voor de EU-belangen:Verbod om een vaartuig of luchtvaartuig waar ook in de Verenigde Staten te
laden of te lossen, of een Amerikaanse haven of luchthaven aan te doen;
weigering om goederen of diensten van oorsprong uit Cuba in te voeren en
goederen of diensten van oorsprong uit de Verenigde Staten naar Cuba uit te
voeren, blokkering van financiële transacties waarbij Cuba betrokken is.
Titel III en titel IV
Vereiste naleving:
Een einde maken aan „handel” in eigendommen die vroeger toebehoorden
aan Amerikaanse onderdanen (met inbegrip van Cubanen die de Amerikaanse
nationaliteit hebben verkregen) en die door het Cubaanse regime onteigend
zijn. (Onder handel wordt verstaan: gebruik, verkoop, overdracht, controle,
beheer en andere activiteit ten voordele van een bepaalde persoon).
Mogelijke schade voor de EU-belangen:Rechtszaken in de Verenigde Staten, gebaseerd op reeds ontstane aansprake-
lijkheid, tegen EU-burgersof ondernemingen die betrokken zijn bij
handelstransacties, leidend tot vonnissen/beslissingen om (meervoudige)
schadevergoeding aan de Amerikaanse partij te betalen. Weigering van
toegang tot de Verenigde Staten aan personen die betrokken zij bij handels-
transacties, met inbegrip van hun echtgenoten, minderjarige kinderen en
vertegenwoordigers.
3.„Iran and Libya Sanctions Act of 1996”
Vereiste naleving:Gedurende een periode van twaalf maanden geen investeringen in Iran of
Libië van bedragen groter dan 40 miljoen US-dollar die rechtstreeks en signi-1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 7
(1) Verdere informatie over bovengenoemde wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen
kunnen worden verkregen bij de Europese Commissie, Directoraat-generaal I.E.3,
Wetstraat 200, B-1049 Brussel (fax (32-2)295 65 05)
▼B
ficant bijdragen tot het vergroten van het vermogen van Iran of Libië om hun
aardoliepotentieel te ontwikkelen. (Investeringen met betrekking tot het
aangaan van een contract met het oog op bovengenoemde ontwikkeling, of
het verstrekken van waarborgen daarvoor, dan wel het halen van voordeel
daaruit of de aankoop van een aandeel in de eigendom ervan.)
NB:Investeringen in het kader van reeds vóór 5 augustus 1996 bestaande
contracten zijn vrijgesteld.
Naleving van het embargo tegen Libië dat isopgelegd bij Res oluties748
(1992) en 883 (1993) van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties(1).
Mogelijke schade voor de EU-belangen:Maatregelen die de Amerikaanse President heeft genomen ter beperking van
de invoer in de Verenigde Staten of leverantiesaan de Verenigde Staten,
verbod van aanwijzing alseers te verhandelaar (primary dealer) of alsdepos i-
tarisvan Amerikaansoverheids geld, weigering van toegang tot leningen van
financiële instellingen van de Verenigde Staten exportbeperkingen door de
Verenigde Staten, of weigering van bijstand door de Export-Import-Bank.
BESTUURSRECHTELIJKE BEPALINGEN (Regulations)
►
C11.31 CFR ◄(Code of Federal Regulations) Ch. V (7-1-95 edition)
Part 515 — Cuban Assets Control Regulations, subpart B (Prohibitions),
E (Licenses, Authorizations and Statements of Licensing Policy) and G
(Penalties)
Vereiste naleving:Deze verbodsbepalingen zijn opgenomen in titel I van de „Cuban Liberty and
Democratic Solidarity Act of 1996”, zie hierboven. Voortsdient men vergun-
ningen en/of machtigingen te verkrijgen voor economische activiteiten met
betrekking tot Cuba.
Mogelijke schade voor de EU-belangen:
Boetes, inbeslagnemingen, gevangenisstraffen in geval van schending.1996R2271 — NL — 29.11.1996 — 000.001 — 8
(1) Zie EG-tenuitvoerlegging van die Resoluties door middel van Verordening (EG)
nr. 3274/93 van de Raad (PB nr. L 295 van 30. 11. 1993, blz. 1).