02018O0016 — NL — 02.10.2019 — 001.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B RICHTSNOER (EU) 2018/876 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK van 1 juni 2018 betreffende het gegevensregister inzake instellingen en verbonden ondernemingen (ECB/2018/16) (PB L 154 van 18.6.2018, blz. 3)

Gewijzigd bij:









▼B

RICHTSNOER (EU) 2018/876 VAN DE EUROPESE CENTRALE BANK

van 1 juni 2018

betreffende het gegevensregister inzake instellingen en verbonden ondernemingen (ECB/2018/16)







HOOFDSTUK I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Onderwerp en doel

1. Dit richtsnoer stelt de verplichtingen vast van de NCB's aangaande de rapportage van referentiegegevens aan RIAD, en het onderhoud en gegevenskwaliteitbeheer ervan, alsook aangaande bepaalde verplichtingen van de ECB met betrekking tot gegevensonderhoudregelingen.

▼M1

2. RIAD is het gedeelde gegevensbestand van het ESCB van referentiegegevens inzake afzonderlijke entiteiten en de onderlinge relaties tussen hen. RIAD faciliteert de integratie van de CSDB, de SHSDB en AnaCredit, alsook de gegevensbestanden van monetaire financiële instellingen, beleggingsfondsen, lege financiële instellingen die securitisatietransacties verrichten, voor betalingsstatistieken relevante instellingen, verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, zoals bepaald krachtens de respectieve ECB-rechtshandelingen betreffende de statistische rapportagevereisten van deze entiteiten. RIAD zal aldus het ESCB in staat stellen om onder meer geconsolideerde bankblootstellingen en de schuldenlast van kredietnemers op geconsolideerde basis af te leiden.

▼B

Artikel 2

Definities

Binnen het kader van dit richtsnoer zijn de volgende definities van toepassing:

1. „entiteit” betekent het volgende : i) een juridische eenheid; ii) een bijkantoor van een juridische eenheid; iii) een instelling voor collectieve belegging, en iv) institutionele eenheden die niet onder i), ii) of iii) vallen;

2. „juridische eenheid” : een rechtspersoon waarvan het bestaan bij wet erkend is, zulks los van de natuurlijke personen of instellingen die daar eigenaar of lid van zijn, en een natuurlijke persoon die zelfstandig een economische bedrijvigheid uitoefent;

3. „rechtspersoon” : heeft dezelfde betekenis als juridische entiteit zoals bedoeld in artikel 1, punt 5, van Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13);

4. „bijkantoor” : een onderneming die een juridisch afhankelijk onderdeel is van een juridische eenheid met rechtspersoonlijkheid;

5. „hoofdkwartier” : een entiteit die zeggenschap uitoefent over een of meer niet-ingezeten entiteiten zonder rechtspersoonlijkheid;

6. „instelling voor collectieve belegging” of „ICBE” : heeft dezelfde betekenis als bedoeld in artikel 4, lid 1, punt 7, van Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad ( 1 );

7. „institutionele eenheid” : heeft dezelfde betekenis als bedoeld in punten 2.12 en 2.13 van bijlage A bij Verordening (EU) nr. 549/2013 van het Europees Parlement en de Raad ( 2 );

8. „onderneming” : heeft dezelfde betekenis als bedoeld in afdeling III A van de bijlage bij Verordening (EEG) nr. 696/93 van de Raad ( 3 );

9. „ondernemingsgroep” : heeft dezelfde betekenis als in afdeling III C van de bijlage bij Verordening (EEG) nr. 696/93;

10. „bankgroep” : een groep van financiële entiteiten die optreden als één economische entiteit middels gezamenlijke zeggenschap door een vergunninghoudende kredietinstelling of financiële holding overeenkomstig Verordening (EU) nr. 575/2013 en waarop boekhoudkundige consolidatie van toepassing is overeenkomstig International Financial Reporting Standard (IFRS) 10 ( 4 );

11. „zeggenschap” : heeft dezelfde betekenis als in artikel 4, lid 1, punt 37, van Verordening (EU) nr. 575/2013;

12. „referentiegegevens” : stamgegevens die een afzonderlijke entiteit omschrijven en haar relaties met andere in RIAD geregistreerde entiteiten;

13. „RIAD-code” : de unieke identificatiecode die de bevoegde NCB heeft gecreëerd, of de ECB, om een in RIAD geregistreerde entiteit te identificeren;

14. „tijdelijke RIAD-code” : een identificatiecode met een vooraf vastgelegd van de RIAD-code afwijkend formaat, welke tijdelijke code NCB's of de ECB aan een nieuwe entiteit toewijzen bij de registratie in RIAD tot de RIAD-code wordt toegewezen;

15. „bevoegde NCB” : de NCB die verantwoordelijk is voor het beheer in RIAD van in haar lidstaat ingezeten entiteiten;

16. „nationale bevoegde autoriteit” : heeft dezelfde betekenis als in artikel 2, punt 2, van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad ( 5 );

17. „samenstellingsregel” : de rangorde voor elk afzonderlijk attribuut die een NCB toepast voor conflicterende gegevensbronnen;

18. „RIAD-hub” : een met RIAD samenhangend centrum van werkzaamheden binnen het ESCB dat wordt gebruikt voor de doeleinden van artikel 3 van dit richtsnoer;

19. „ingezeten entiteit” : een entiteit die ingezeten is zoals bedoeld in artikel 1, punt 4, van Verordening (EG) nr. 2533/98;

20. „werkdag” : enige dag met uitzondering van een zaterdag, een zondag of een feestdag in de ECB of de betrokken lidstaat;

21. „identificatiecode voor juridische entiteiten” of „LEI” : een aan de rechtspersoon overeenkomstig de ISO 17442 standaard ( 6 ) toegewezen alfanumerieke referentiecode;

22. „monetaire financiële instelling” of „MFI” : heeft dezelfde betekenis als in artikel 1, onder a), van Verordening (EU) nr. 1071/2013 van de Europese Centrale Bank (ECB/2013/33) ( 7 );

23. „beleggingsfonds” of „BF” : heeft dezelfde betekenis als in artikel 1, punt 1, van Verordening (EU) nr. 1073/2013 van de Europese Centrale Bank (ECB/2013/38) ( 8 );

24. „lege financiële instelling” of „LFI” : heeft dezelfde betekenis als in artikel 1, punt 1, van Verordening (EU) nr. 1075/2013 van de Europese Centrale Bank (ECB/2013/40) ( 9 );

25. „voor betalingsstatistieken relevante instellingen” of „PSRI” : betalingsdienstaanbieders zoals bedoeld in artikel 4 van Richtlijn (EU) 2015/2366 van het Europees Parlement en de Raad ( 10 ), en betalingssysteemexploitanten die worden gedefinieerd als rechtspersonen die juridisch verantwoordelijk zijn voor de exploitatie van een betalingssysteem;

26. „verzekeringsinstelling” of „VI” : heeft dezelfde betekenis als in artikel 1, punt 1, van Verordening (EU) nr. 1374/2014 van de Europese Centrale Bank (ECB/2014/50) ( 11 );

27. „attribuut” : de te rapporteren attributen voor de in bijlagen I en II bij dit richtsnoer uiteengezette gegevensbestanden;

▼M1

28. „pensioenfonds” of „PF”heeft dezelfde betekenis als in artikel 1, punt 1, van Verordening (EU) 2018/231 van de Europese Centrale Bank (ECB/2018/2) ( 12 );

29. „kortetermijnrente voor de euro” („euro short-term rate”:)heeft dezelfde betekenis als in artikel 2, punt 2, van Richtsnoer (EU) 2019/1265 van de Europese Centrale Bank (ECB/2019/19) ( 13 );

30. „sponsor”heeft dezelfde betekenis als „bijdragende onderneming” als gedefinieerd in artikel 6, punt 3, van Richtlijn (EU) 2016/2341 van het Europees Parlement en van de Raad ( 14 );

31. „pensioenbeheerder”heeft dezelfde betekenis als bedoeld in punt 5.185 van bijlage A bij Verordening (EU) nr. 549/2013;

32. „vertrouwelijke statistische gegevens”heeft dezelfde betekenis als in artikel 1, punt 12, van Verordening (EG) nr. 2533/98.

▼B







HOOFDSTUK II

ALGEMENE BEPALINGEN BETREFFENDE RIAD EN BETREFFENDE DE REGISTRATIE, HET ONDERHOUD, DE HERZIENING EN TRANSMISSIE VAN REFERENTIEGEGEVENS VOOR ENTITEITEN

Artikel 3

Opzetten van RIAD-hubs

1. Elke NCB zet een lokale RIAD-hub op, die lokale expertisecentra, lokale kenniswerkplaatsen en alle technische werkzaamheden omvat die verband houden met referentiegegevens voor entiteiten en hun groepstructuren.

2. De lokale RIAD-hubs voeren de volgende taken uit: a) treden in hun respectieve lidstaat op als enig contactpunt voor alle referentiegegevenskwesties die verband houden met Riad; b) coördineren activiteiten met andere nationale bevoegde autoriteiten op nationaal niveau, met de centrale RIAD-hub en met andere hubs in het ESCB, middels een redelijke inspanning opdat nauwkeurigheid, tijdigheid en referentiegegevensconsistentie betreffende alle in RIAD geregistreerde ingezeten entiteiten gewaarborgd wordt, en c) middels een redelijke inspanning het consistente gebruik van identificatiecodes voor entiteiten in andere gegevensbanken waarborgen om de verschillende gegevensbestanden te kunnen koppelen en synchroniseren.

3. De ECB zet een centrale RIAD-hub op die de volgende taken zal uitvoeren: a) de werkzaamheden van de lokale RIAD-hubs coördineren; b) uit hoofde van dit richtsnoer wijzigingen voorstellen van het governancekader voor RIAD waar het Comité statistieken over beraadslaagt; c) gegevenskwaliteit verifiëren, en d) referentiegegevens van in derde landen ingezeten entiteiten beheren.

Artikel 4

Registratie van referentiegegevens in RIAD

1. NCB's treffen alle mogelijke maatregelen om alle betrokken entiteiten nauwkeurig in RIAD te registreren en verwijzen consistent naar deze entiteiten middels de aan hen toegewezen RIAD-code.

2. NCB's onderhouden door de ECB aan de NCB's ter beschikking te stellen referentiegegevens betreffende in hun lidstaat ingezeten entiteiten en waarborgen voor zover mogelijk hun nauwkeurige registratie in RIAD overeenkomstig de voorgeschreven tijdstippen. De referentiegegevens voor een entiteit omvatten met name haar naam, de identificatiecode voor juridische entiteiten of enige andere relevante identificatiecode, de institutionele sector en het land van ingezetenschap, alsook de overige in de bijlagen I en II bedoelde verplichte referentiegegevensattributen.

3. De ECB levert een redelijke inspanning voor het referentiegegevensbeheer voor in derde landen ingezeten entiteiten. De ECB kan ten aanzien van enige gebieden buiten de Unie direct met bepaalde NCB's bilaterale regelingen overeenkomen, bv. vanwege zakelijke deskundigheid en talenkennis.

4. De bevoegde NCB's gebruiken alle hun op nationaal niveau beschikbare gegevens om voor zover mogelijk te verzekeren dat de referentiegegevens aangaande alle relevante in RIAD geregistreerde ingezeten entiteiten compleet, nauwkeurig en geüpdatet zijn. Met het oog daarop kunnen NCB's alle door hen opportuun geachte beschikbare gegevensbronnen gebruiken, mits die gegevens kunnen worden gebruikt voor het doel en zoals uiteengezet in Verordening (EG) nr. 2533/98, en indien toepasselijk, behoudens de waarborging van vertrouwelijkheid overeenkomstig artikel 8 van die verordening.

5. RIAD maakt verwerking mogelijk van uit een of meer bronnen afkomstige gegevens betreffende entiteiten en relevante afzonderlijke attributen. Ingeval van twee of meer conflicterende bronnen rangschikt een samenstellingsregel de betreffende gegevensbronnen. De bevoegde NCB aanvaardt deze standaardsamenstellingsregel of bepaalt de rangorde van de betreffende gegevensbronnen zelf. Indien een bevoegde NCB een afwijkende rangorde vaststelt, registreert zij deze in RIAD en de ECB keurt deze nieuwe rangorde goed. Voor elk attribuut kan de bevoegde NCB een andere samenstellingsregel opstellen die zij in de loop der tijd kan wijzigen, indien zij dat passend acht. NCB's kunnen trachten overeenstemming met de ECB te bereiken middels de centrale RIAD-hub inzake enige indelingskwesties die de ECB of de NCB's potentieel controversieel achten, met name aangaande de MFI-sector.

6. Behoudens de vereisten van Verordening (EG) nr. 45/2001, krachtens welke verordening persoonsgegevens in RIAD worden verwerkt, schrappen NCB's geen in RIAD geregistreerde entiteiten om te waarborgen dat een bestand betreffende de entiteit en haar levenscyclus bestaat. De ECB voert een procedure in om feitelijke onjuistheden te corrigeren en stelt die procedure ter beschikking van de NCB's.

7. Bevoegde NCB's worden niet verantwoordelijk geacht voor gegevensmisbruik door een andere centrale bank van het ESCB.

Artikel 5

Toewijzing en beheer van de RIAD-code en identificatiecodes

1. De bevoegde NCB's wijzen een RIAD-code toe aan elke ingezeten entiteit bij de eerste registratie van die entiteit in RIAD. Een NCB of de ECB kunnen een tijdelijke RIAD-code toewijzen voor niet-ingezeten nog niet in RIAD geïdentificeerde entiteiten. De RIAD-code en de tijdelijke RIAD-code hebben het vereiste formaat dat de ECB aan de NCB's ter beschikking stelt.

2. NCB's verzekeren dat elke door hen toegewezen RIAD-code exclusief is, zodat de RIAD-code niet op meer dan één entiteit betrekking heeft, en de RIAD-code blijft onveranderd. Entiteiten worden met de RIAD-code uniek geïdentificeerd in RIAD om een soepele gegevensuitwisseling en communicatiesystemen tussen RIAD en het ESCB en tussen RIAD en het GTM te waarborgen.

3. In het geval van met een tijdelijke RIAD-code geregistreerde entiteiten, stelt de bevoegde NCB mogelijke duplicatiecodes vast en wijst een RIAD-code toe, zulks uiterlijk op de laatste werkdag van de tweede maand volgende op de datum van ontvangst van de door RIAD automatisch gegenereerde lijst van mogelijke duplicaten.

4. De ECB wijst de RIAD-code toe en verwerkt de noodzakelijke referentiegegevens voor internationale organisaties in RIAD.

5. In RIAD geregistreerde entiteiten kunnen meerdere identificatiecodes of „aliassen” hebben. Bij de rapportage van een attribuut registreren NCB's het codetype (of de beschrijving ervan, indien toegestaan, wanneer het codetype niet is opgenomen in de vooraf vastgestelde lijst van codetypes in RIAD) en de overeenkomstige code. NCB's waarborgen tevens dat die gegevens in het vereiste door de ECB aan de NCB's beschikbaar te stellen formaat aan RIAD worden gerapporteerd.

Artikel 6

Registratie in RIAD van demografische ontwikkelingen, sectormutaties en bedrijfshandelingen

1. De bevoegde NCB's leveren redelijke inspanningen om alle demografische ontwikkelingen te registreren die verband houden met entiteiten waarvan de referentiegegevens in RIAD zijn geregistreerd. Deze ontwikkelingen omvatten:

a) oprichtingsdatum van een entiteit;

b) sluitingsdatum van een entiteit;

c) datum waarop een entiteit haar werkzaamheden stopzet.

2. De bevoegde NCB's leveren redelijke inspanningen om de creatie van attributen, of updates in verband daarmee, te rapporteren vergezeld van het overeenstemmende geldigheidsbereik van waarden.

3. De bevoegde NCB's rapporteren updates in verband met een sectorherindeling van een entiteit overeenkomstig bijlage I zodra zij kennis verkrijgen van de wijziging, of dagelijks indien de wijziging een MFI-herindeling betreft, of een voorheen niet-MFI een MFI wordt of een MFI een niet-MFI wordt.

De bevoegde NCB's verstrekken de ECB een schriftelijke toelichting betreffende enige vertraging tussen het plaatsvinden van een MFI-herindeling en haar registratie in RIAD.

4. De bevoegde NCB's leveren redelijke inspanningen om alle bedrijfshandelingen te rapporteren die de status van een entiteit, of haar sluiting, betreffen zoals oprichting of wijziging (bv. wanneer een entiteit haar werkzaamheden stopzet).

De bevoegde NCB's rapporteren overeenkomstig de in hoofdstuk VI bedoelde termijn de volgende bedrijfshandelingen ten aanzien van in bijlage I in RIAD opgesomde entiteiten, zodra zij kennis van die bedrijfshandelingen verkrijgen:

a) fusies door de oprichting van een nieuwe vennootschap zoals bedoeld in artikel 90 van Richtlijn (EU) 2017/1132 van het Europees Parlement en de Raad ( 15 );

b) fusies door overneming zoals bedoeld in artikel 89 van Richtlijn (EU) 2017/1132;

c) splitsing door overneming zoals bedoeld in artikel 136 van Richtlijn (EU) 2017/1132;

d) splitsing door de oprichting van nieuwe vennootschappen zoals bedoeld in artikel 155 van Richtlijn (EU) 2017/1132;

e) afstoting van een dochteronderneming.

Artikel 7

Onderhoud- en herzieningsbeleid

NCB's leveren een redelijke inspanning om te waarborgen dat alle attributen worden onderhouden en steeds worden geüpdatet. Onderhoud omvat tijdige en effectieve herzieningen van de attributen.

Artikel 8

Transmissiestandaarden

1. Het proces voor de uploading van gegevens in RIAD wordt omschreven in de gegevensuitwisselingsspecificaties waartoe NCB's toegang hebben. NCB's uploaden gegevens hetzij via de standaard ESCB-faciliteit of via online updates.

2. Voorafgaande aan de transmissie van de gegevens naar RIAD voeren NCB's geldigheidscontroles uit om te waarborgen dat de betreffende gegevens voldoen aan de gegevensuitwisselingsspecificaties. NCB's passen een adequate reeks van controles toe om operationele afwijkingen tot een minimum te beperken en de nauwkeurigheid en consistentie van de in RIAD geregistreerde gegevens te waarborgen.

3. Indien NCB's vanwege een technisch mankement geen toegang tot RIAD kunnen krijgen, gebruiken zij de noodfaciliteit die daarvoor voorzien is of versturen de gegevens per e-mail naar het volgende adres: RIAD-Support@ecb.europa.eu. De NCB's waarborgen de vertrouwelijkheid van de per e-mail verstuurde gegevens overeenkomstig artikel 8 van Verordening (EG) nr. 2533/98.

4. Bij de versturing van gegevens kunnen NCB's hun nationale tekenset gebruiken mits ze het Romeinse alfabet gebruiken. NCB's gebruiken Unicode (UTF-8) om alle speciale tekensets correct weer te geven bij het ontvangen van informatie van de ECB via RIAD.

Artikel 9

Kennisgeving van verwerking en foutmeldingen

Wanneer nieuwe gegevens in RIAD geregistreerd worden, worden automatisch controles gegenereerd om de kwaliteit van de verstrekte gegevens te controleren op basis van overeengekomen standaarden en geldigheidsregels. De ECB verstrekt de NCB's een geautomatiseerde backflow waaronder:

a) een ontvangstbevestiging met summiere informatie inzake de updates die succesvol zijn verwerkt en geïmplementeerd in het betrokken gegevensbestand, en/of

b) een foutmelding met gedetailleerde informatie inzake de updates en geldigheidscontroles die negatief waren.

Na ontvangst van een foutmelding verzendt de NCB de gecorrigeerde informatie onmiddellijk.







HOOFDSTUK III

VERTROUWELIJKHEID

Artikel 10

Vertrouwelijkheid van waarden van attributen

▼M1

1. Overeenkomstig de vertrouwelijksheidsregeling van artikel 8 van Verordening (EG) nr. 2533/98 worden vertrouwelijke referentiegegevens niet bekendgemaakt. Statistische gegevens uit bronnen die overeenkomstig de nationale wetgeving voor het publiek beschikbaar zijn worden niet als vertrouwelijk beschouwd en de in RIAD geregistreerde gegevens worden gewoonlijk bekendgemaakt door de entiteiten waarop zij betrekking hebben. Referentiegegevens die niet zijn verzameld uit hoofde van het rechtskader van het ESCB voor statistieken, zijn onderwerpen aan de op die gegevens van toepassing zijnde vertrouwelijkheidsregels. Het gaat hierbij bijvoorbeeld om de vertrouwelijkheidsregels van niet-statistische wettelijke kaders waarbinnen de gegevens zijn verzameld, en contracten met de betrokken entiteit die de gegevens heeft verstrekt.

2. NCB's vermelden het vertrouwelijkheidsniveau van elke waarde van attributen die een entiteit beschrijven middels selectie van een van de volgende vooraf gedefinieerde waarden:

a) „F” — vrij, d.w.z. niet-vertrouwelijk en kan bekendgemaakt worden;

b) „N” — waarden van attributen mogen uitsluitend bekendgemaakt worden voor gebruik door het ESCB en instellingen waarvoor een memorandum van overeenstemming is gesloten, d.w.z. niet voor extern gebruik;

c) „C” — vertrouwelijke statistische informatie of informatie die niet uit hoofde van het rechtskader van het ESCB voor statistieken is verzameld en die onderworpen is aan beperkingen inzake geheimhouding van gegevens, of

d) „R” — in aanvulling op het gebruik dat overeenkomstig lid 2, onder b), van dit artikel is toegestaan, mag een waarde van attributen worden gedeeld met een rapportageplichtige die deze informatie heeft verstrekt, en — behoudens vertrouwelijkheidsbeperkingen — met andere rapportageplichtigen, d.w.z. enkel beperkt gebruik.

3. Bij de verwerking van verstrekte gegevens beschermt de ECB de vertrouwelijkheid naar behoren en maakt de met „C”, „N” of „R” gemarkeerde gegevens niet bekend. Met betrekking tot kwantitatieve maatregelen die gemarkeerd zijn met „C”, „N” of „R”, kan de ECB echter een reeks grootteklassen bekendmaken of verspreiden.

4. De LEI en alle openbaar gebruikte identificatiecodes, met inbegrip van administratieve identificatiecodes, hebben altijd de waarde „F”.

▼B

5. Voor entiteiten met een LEI hebben de volgende attributen altijd de waarde „F”:

a) naam,

b) adres.

▼M1

6. Voor in bijlage I genoemde entiteiten hebben de volgende attributen altijd de waarde „F”, en de waarde „F”, „R”of „N” voor in bijlage II opgenomen entiteiten:

a) naam,

b) institutionele sector.

▼B







HOOFDSTUK IV

GEGEVENSKWALITEITBEHEER

Artikel 11

Gegevenskwaliteit en synchronisatie

1. Onverminderd de ECB-verificatierechten uit hoofde van Verordening (EG) nr. 2533/98 en Verordening (EU) nr. 1071/2013 (ECB/2013/33) houden de NCB's toezicht op en staan ze in voor de kwaliteit en betrouwbaarheid van aan de ECB beschikbaar gestelde gegevens, zulks overeenkomstig de beginselen die van toepassing zijn op statistiekenbeheer en het op de ECB-website bekendgemaakte kwaliteitgarantiekader.

2. Met het oog op de voorgenomen integratie van gegevensbestanden waarborgen NCB's dat referentiegegevens adequaat, volledig en consistent zijn. Met name leveren NCB's redelijke inspanningen om de synchronisatie van in verschillende gegevensbestanden gebruikte referentiegegevens te waarborgen.

3. Indien opvattingen over bijvoorbeeld de identificatie of indeling van entiteiten of andere gegevenskwaliteitbeheer betreffende kwesties uiteenlopen, neemt de ECB na raadpleging van het ESCB-Comité statistieken een besluit.

4. Binnen een jaar na vaststelling van dit richtsnoer voert het ESCB-Comité statistieken procedures in betreffende gegevenskwaliteitwaarborging, waaronder een RIAD-kwaliteitrapport. Het ESCB-Comité statistieken herziet de procedures elke drie jaar.







HOOFDSTUK V

SAMENWERKING MET AUTORITEITEN, MET UITZONDERING VAN NCB'S

Artikel 12

Samenwerking met autoriteiten, met uitzondering van NCB's

1. Indien bronnen van alle in hoofdstukken II, VI en VII beschreven gegevens, of een deel daarvan, binnen de bevoegdheid vallen van andere nationale autoriteiten dan de NCB's, trachten de NCB's met die autoriteiten permanente samenwerkingsregelingen overeen te komen ter verzekering van een gegevenstransmissie die voldoet aan de ECB-standaards, met name met betrekking tot gegevenskwaliteit en vertrouwelijkheidsstatus en de in dit richtsnoer uiteengezette vereisten, tenzij hetzelfde resultaat reeds werd bereikt op basis van de vigerende nationale wetgeving. Indien toepasselijk kunnen die regelingen memoranda van overeenstemming zijn met nationale statistische instellingen, nationale bevoegde autoriteiten of andere nationale autoriteiten.

2. Indien een NCB tijdens deze samenwerking niet kan voldoen aan de in hoofdstukken II, VI en VII vermelde vereisten omdat de nationale autoriteit de benodigde gegevens of informatie niet aan de NCB ter beschikking heeft gesteld, overleggen de ECB en de NCB met de bevoegde nationale autoriteit om te verzekeren dat de gegevens overeenkomstig de toepasselijke kwaliteitsstandaarden en tijdig ter beschikking worden gesteld.

3. Indien andere nationale autoriteiten dan de NCB's de bron zijn van als vertrouwelijk bestempelde statistische gegevens, gebruikt de ECB die gegevens overeenkomstig Verordening (EG) nr. 2533/98.







HOOFDSTUK VI

SPECIFIEKE BEPALINGEN INZAKE DE REGISTRATIE VAN REFERENTIEGEGEVENS VOOR ENTITEITEN

Artikel 13

Bekendmaking van lijst van entiteiten

De ECB maakt lijsten van entiteiten bekend:

a) voor zover en zoals toegestaan door de betrokken in dit hoofdstuk genoemde statistische regelgeving, en

b) overeenkomstig de institutionele sectorindeling zoals bedoeld in bijlage A bij Verordening (EU) nr. 549/2013.

Artikel 14

Registratie van referentiegegevens voor MFI's

1. Om de in artikel 4 van Verordening (EU) nr. 1071/2013 (ECB/2013/33) bedoelde lijst van MFI's te kunnen opstellen en te onderhouden, registreren NCB's de in delen 1 en 2 van bijlage I bij dit richtsnoer vastgelegde attributen in RIAD overeenkomstig de voorgeschreven tijdstippen.

2. Een NCB registreert in RIAD dat een instelling op de lijst van MFI's wordt beperkt in haar financiële-intermediatiewerkzaamheden, bijvoorbeeld bij het accepteren van deposito's of het toekennen van leningen, in het bijzonder voorafgaande aan haar liquidatie en/of verwijdering uit de MFI-sector.

3. De ECB kan periodiek nadere gegevens opvragen bij de betreffende NCB, die de betrokken NCB onverwijld moet verstrekken, opdat de ECB kan monitoren of RIAD-gegevens stroken met de betreffende nationale indelingen van MFI's.

4. Indien een MFI een bijkantoor is, wordt haar relatie met haar niet-ingezeten hoofdkwartier in RIAD geregistreerd. Wanneer een MFI daarentegen een hoofdkwartier is, worden haar relaties met haar in andere eurogebiedlidstaten ingezeten bijkantoren in RIAD geregistreerd.

5. Indien mogelijk registreren NCB's in RIAD updates van voor MFI's in delen 1 en 2 van bijlage I gespecificeerde attributen, zodra er veranderingen zijn in de MFI-sector of in de attributen van bestaande MFI's. Indien dat niet mogelijk is, verstrekken NCB's de ECB een schriftelijke toelichting betreffende de vertraging tussen het moment van verandering en de registratie ervan in RIAD.

Artikel 15

Registratie van referentiegegevens voor BF's

1. Om de in artikel 3 van Verordening (EU) nr. 1073/2013 (ECB/2013/38) bedoelde lijst van BF's te kunnen opstellen en te onderhouden, registreren de NCB's in RIAD de in delen 1 en 2 van bijlage I bij dit richtsnoer vastgelegde attributen volgens de voorgeschreven tijdstippen.

2. Relaties tussen BF's en beheermaatschappijen, en tussen een subfonds en een paraplufonds worden in RIAD geregistreerd, al naargelang.

3. NCB's rapporteren updates van voor BF's in delen 1 en 2 van bijlage I vastgelegde attributen, met name wanneer een BF toetreedt tot de BF-populatie, dan wel deze verlaat, en registreren deze updates in RIAD op zijn minst op kwartaalbasis, zulks binnen twee maanden na het kwartaalultimo. Het attribuut intrinsieke waarde wordt voor alle BF's evenwel op jaarbasis geüpdatet, zulks binnen twee maanden na de referentiedatum na het jaarultimo.

Artikel 16

Registratie van referentiegegevens voor LFI's

1. Om de in artikel 3 van Verordening (EU) nr. 1075/2013 (ECB/2013/40) bedoelde lijst van LFI's te kunnen opstellen en te onderhouden, registreren NCB's de in delen 1 en 2 van bijlage I vastgelegde attributen in RIAD volgens de voorgeschreven tijdstippen.

2. Relaties tussen LFI's en beheermaatschappijen, en initiatoren worden in RIAD geregistreerd, al naargelang.

3. NCB's rapporteren updates van voor LFI's in delen 1 en 2 van bijlage I vastgelegde attributen, met name wanneer een LFI toetreedt tot de LFI-populatie, dan wel deze verlaat, en registreren deze updates in RIAD op zijn minst op kwartaalbasis, zulks binnen 14 dagen na het kwartaalultimo.

Artikel 17

Registratie van referentiegegevens voor PSRI's

Om de in artikel 5, lid 2 van Verordening (EU) nr. 1409/2013 van de Europese Centrale Bank (ECB/2013/43) ( 16 ) bedoelde lijst van PSRI's te kunnen opstellen en te onderhouden, registreren NCB's de in deel 1 van bijlage I bij dit richtsnoer vastgelegde attributen in RIAD volgens de voorgeschreven tijdstippen. NCB's rapporteren updates van deze attributen, met name wanneer een PSRI toetreedt tot de PSRI-populatie, dan wel deze verlaat, en registreren deze updates in RIAD per jaarultimo, zulks binnen drie maanden het jaarultimo.

Artikel 18

Registratie van referentiegegevens voor VI's

1. Om de in artikel 3 van Verordening (EU) nr. 1374/2014 (ECB/2014/50) bedoelde lijst van VI's te kunnen opstellen en te onderhouden, registreren NCB's de in delen 1 en 2 van bijlage I bij dit richtsnoer vastgelegde attributen in RIAD volgens de voorgeschreven tijdstippen. NCB's rapporteren updates van deze attributen, met name wanneer een VI toetreedt tot de VI-populatie, dan wel deze verlaat, en registreren deze updates in RIAD minstens op kwartaalbasis, zulks binnen twee maanden na elk kwartaalultimo.

2. Indien een VI een bijkantoor is, worden haar relaties met haar niet-ingezeten hoofdkwartier in RIAD geregistreerd. Wanneer een VI daarentegen een hoofdkwartier is, worden haar relaties met haar in andere eurogebiedlidstaten ingezeten bijkantoren in RIAD geregistreerd.

▼M1

Artikel 18 bis

Registratie van referentiegegevens voor PF's

1. Om de in artikel 3 van Verordening (EU) 2018/231 (ECB/2018/2) bedoelde lijst van PF's te kunnen opstellen en te onderhouden, registreren NCB's de in delen 1 en 2 van bijlage I bij dit richtsnoer vastgelegde attributen in RIAD volgens de voorgeschreven tijdsintervallen. NCB's registreren updates betreffende deze attributen, met name wanneer een PF toetreedt tot de PF-populatie, dan wel deze verlaat, en registreren deze updates elk kwartaal in RIAD, zulks binnen drie maanden na het kwartaalultimo voor de kwartaalattributen, en jaarlijks binnen zes maanden na het jaarultimo voor de jaarattributen.

2. Bij de eerste indiening van de lijst van PF's registreren de NCB's de volledige kwartaalreferentiegegevens zoals vastgelegd in de delen 1 en 2 van bijlage I bij dit richtsnoer, uiterlijk op 2 oktober 2019. De NCB's registeren uiterlijk op 31 maart 2020 de jaarattributen in RIAD.

3. Indien een PF een bijkantoor is, worden haar relaties met haar niet-ingezeten hoofdkwartier in RIAD geregistreerd. Wanneer daarentegen een PF een hoofdkwartier is, worden haar relaties met haar in andere eurogebiedlidstaten ingezeten bijkantoren in RIAD geregistreerd.

4. Relaties tussen PF's en beheermaatschappijen, alsmede PF's en sponsors worden in voorkomend geval in RIAD geregistreerd. Voor de toepassing van dit artikel verwijst het begrip „beheermaatschappij” naar een pensioenbeheerder voor wat betreft de gegevens die door een dergelijke entiteit moet worden gerapporteerd krachtens Verordening (EU) 2018/231 (ECB/2018/2).

▼M1

Artikel 19

Regelmatige bekendmaking van gegevensbestanden

De ECB maakt de hiernavolgende gegevensbestanden als volgt bekend:

1. Elke werkdag om uiterlijk 18.00 uur CET stelt de ECB een kopie van het MFI-gegevensbestand beschikbaar op de ECB-website.

2. Uiterlijk om 18.00 uur CET op de vierde werkdag volgende op de uiterste termijn voor de transmissie van updates stelt de ECB een kopie van het BF-gegevensbestand beschikbaar op de ECB-website.

3. Uiterlijk om 18.00 uur CET op de tweede werkdag volgende op de uiterste termijn voor de transmissie van updates stelt de ECB een kopie van het LFI-gegevensbestand beschikbaar op de ECB-website.

4. Uiterlijk om 18.00 uur CET op de laatste werkdag van de maand volgende op de maand van de uiterste termijn voor de transmissie van updates stelt de ECB een kopie van het PSRI-gegevensbestand beschikbaar op de ECB-website.

5. Uiterlijk om 18.00 uur CET op de vierde werkdag volgende op de maand van de uiterste termijn voor de transmissie van updates stelt de ECB een kopie van het VI-gegevensbestand beschikbaar op de ECB-website.

6. Uiterlijk om 18.00 uur CET op de vierde werkdag volgende op de maand van de uiterste termijn voor de transmissie van updates stelt de ECB een kopie van het PF-gegevensbestand beschikbaar op de ECB-website.

De relevante gegevensverzameling bestaat telkens uit de lijst van juridische entiteiten in de zin van de desbetreffende ECB-rapportageverordening, uitgesplitst naar het type juridische entiteit.

▼B







HOOFDSTUK VII

RELEVANTE REFERENTIEGEGEVENS BETREFFENDE ENTITEITEN VOOR NIET-BEKENDGEMAAKTE GEGEVENSBESTANDEN EN GROEPEN

Artikel 20

Relevante referentiegegevens betreffende entiteiten voor niet-bekendgemaakte gegevensbestanden

Naast de voor de bekendgemaakte lijsten van entiteiten benodigde gegevens, gebruiken aanvullende niet-bekendgemaakte gegevensbestanden ook referentiegegevens betreffende entiteiten. Bijlage II biedt een overzicht van voor deze gegevensbestanden relevante attributen. Artikelen 21 tot en met 28 zetten de voorwaarden uiteen voor de rapportage van in bijlage II bedoelde attributen. NCB's verzekeren met name de volledigheid en consistentie van de referentiegegevens in verschillende gegevensbestanden.

Artikel 21

Statistieken betreffende afzonderlijke balansposten („iBSI”) en rentevoetenstatistieken van afzonderlijke MFI's („iMIR”)

Bevoegde NCB's zorgen voor een correcte registratie in RIAD van gegevens over de lijst van eurogebiedkredietinstellingen waarvoor NCB's overeenkomstig Richtsnoer ECB/2014/15 iBSI- of iMIR-gegevens aan de ECB moeten rapporteren. De ECB stelt de NCB's in kennis van de samenstelling van de lijst. NCB's wijzigen de in RIAD geregistreerde gegevens indien het lidmaatschap van de lijst verandert.

▼M1

Artikel 22

Voor Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) relevante referentiegegevens

1. Bevoegde NCB's zorgen ervoor dat referentiegegevens voor entiteiten waaraan LEI's zijn toegewezen en die relevant zijn voor Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48), worden geregistreerd in RIAD. De NCB's registreren de ontbrekende referentiegegevens binnen vijf werkdagen na kennisgeving door de ECB van de ontbrekende referentiegegevens die relevant zijn voor Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48). De ECB stelt de NCB's wekelijks in kennis van de referentiegegevens die relevant zijn voor Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48). Zodra bevoegde NCB's kennis krijgen van veranderingen van een of meer attributen, updaten zij de referentiegegevens van entiteiten die relevant zijn voor Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) en die in RIAD zijn geregistreerd.

2. De kortetermijnrente voor de euro is gebaseerd op een deelverzameling van gegevens die gerapporteerd worden krachtens Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48). Indien een entiteit waaraan een LEI is toegewezen, relevant is voor de bepaling van kortetermijnrente voor de euro, registreren de NCB's de sectorindeling van het Europees systeem van nationale en regionale rekeningen (het „ESR 2010”) en andere voor deze entiteit in bijlage II opgenomen attributen in RIAD op dezelfde werkdag als de kennisgeving aan de ECB van de relevante entiteit voor de vaststelling van de kortetermijnrente voor de euro. De ECB stelt de NCB's dagelijks in kennis van de relevante referentiegegevens voor de vaststelling van de kortetermijnrente voor de euro.

▼B

Artikel 23

Voor onderpandbeheer relevante referentiegegevens

Bevoegde NCB's waarborgen de kwaliteit en de betrouwbaarheid van de referentiegegevens voor entiteiten die relevant zijn voor onderpandbeheerdoeleinden en registreren in RIAD alle attributen die in bijlage II worden genoemd en relevant zijn voor die entiteiten, opdat de bevoegde NCB's naar behoren kunnen nagaan of monetairbeleidwederpartijen de voorschriften naleven betreffende nauwe banden die uiteengezet worden in titel VIII van deel vier in Richtsnoer (EU) 2015/510 (ECB/2014/60).

Artikel 24

Voor het kasmiddelenbeheersysteem (TMS) relevante referentiegegevens

Bevoegde NCB's leveren alle redelijke inspanningen voor registraties in RIAD voor alle in bijlage II genoemde attributen inzake entiteiten die relevant zijn voor TMS. De ECB is verantwoordelijk voor de toewijzing van de TMS-identificatiecode aan voor TMS relevante entiteiten.

Artikel 25

Voor SHSDB relevante referentiegegevens

Bevoegde NCB's registreren in RIAD alle attributen die worden genoemd in bijlage II voor tegenpartijen die relevant zijn voor de SHSDB, zulks overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1384 van de Europese Centrale Bank (ECB/2016/22) ( 17 ) en Richtsnoer ECB/2013/7 ( 18 ). NCB's waarborgen dat die entiteiten aan het SHSDB gekoppeld zijn via een gemeenschappelijke stabiele entiteit-identificatiecode welke die entiteiten in alle sectoren bestrijkt.

Artikel 26

Voor CSDB relevante referentiegegevens

NCB's leveren alle redelijke inspanningen voor registratie in RIAD van alle in bijlage II genoemde attributen voor in hun land ingezeten emittenten van effecten die zijn geregistreerd in CSDB, zulks overeenkomstig Richtsnoer ECB/2012/21 ( 19 ). NCB's waarborgen dat die entiteiten aan het CSDB gekoppeld zijn via een gemeenschappelijke stabiele entiteit-identificatiecode welke die entiteiten in alle sectoren bestrijkt.

Artikel 27

Voor AnaCredit relevante referentiegegevens

NCB's waarborgen de registratie in RIAD van de referentiegegevens voor wederpartijen die relevant zijn voor AnaCredit overeenkomstig Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en Richtsnoer (EU) 2017/2335 (ECB/2017/38). Bijlage II biedt een overzicht van de relevante attributen die overeenkomstig die verordening en dat richtsnoer zijn vereist, waaronder de unieke identificatie van alle ingezeten wederpartijen in RIAD.

Artikel 28

Registratie van referentiegegevens voor groepen

1. NCB's waarborgen de registratie van relatiereferentiegegevens die vereist zijn voor de rapportage voor de SHSDB overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1384 (ECB/2016/22), voor AnaCredit overeenkomstig Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13) en voor de beoordeling van nauwe banden overeenkomstig Richtsnoer (EU) 2015/510 (ECB/2014/60). Deze informatie betreffende relatiereferentiegegevens maken de dynamische samenstelling van groepstructuren door het systeem mogelijk.

2. NCB's rapporteren statische gegevens inzake bankgroepen op het niveau van de juridische eenheden, waaronder buiten het eurogebied gevestigde entiteiten (de directe moederonderneming of directe dochteronderneming) die onderdeel zijn van de bankgroep.

3. NCB's kunnen aan de ECB gegevens over entiteiten rapporteren waarover geen zeggenschap wordt uitgeoefend.

4. NCB's kunnen de groepgegevens completeren door de registratie van andere types groepleden en afhankelijke entiteiten en leveren een redelijke inspanning om de gegevens up-to-date te houden.

5. Zijn de gegevens inzake van een groepstructuur deel uitmakende entiteiten conflicterend, dan houden de bevoegde NCB's rekening met de richtsnoeren van de NCB van het land waarin het groephoofd ingezeten is.







HOOFDSTUK VIII

SLOTBEPALINGEN

Artikel 29

Vereenvoudigde wijzigingsprocedure

De ECB-directie kan technische wijzigingen in de bijlagen bij dit richtsnoer doorvoeren, mits dergelijke wijzigingen het onderliggende conceptuele kader niet veranderen en geen effect hebben op de rapportagelast van informatieplichtigen in de lidstaten. De directie stelt de Raad van bestuur onverwijld in kennis van dergelijke wijzigingen.

Artikel 30

Inwerkingtreding

Dit richtsnoer treedt op de dag van kennisgeving aan de NCB's van de eurogebiedlidstaten in werking.

Artikel 31

Geadresseerden

Dit richtsnoer is gericht tot de NCB's van de eurogebiedlidstaten.

▼M1









BIJLAGE I

GEGEVENSREGISTER INZAKE INSTELLINGEN EN VERBONDEN ONDERNEMINGEN (RIAD) — LIJSTEN VOOR BEKENDMAKING

DEEL 1

Attributen die gerapporteerd moeten worden voor gegevensbestanden die worden onderhouden voor bekendmaking







Naam attribuut () Relevant in het kader van de lijst van MFI's BF's LFI's PSRI's () VI's PF's Type Updatefrequentie Type Updatefrequentie Type Updatefrequentie Type Updatefrequentie Type Updatefrequentie Type Updatefrequentie Identificatiecodes (Identifiers) — RIAD-code (RIAD-code) M d M q M q M a M q M q — Nationale identificatiecode (National identifier) — (indien beschikbaar) M d O q M q M a M q M q — EGR-code (EGR code) O d O q — LEI (LEI) (indien beschikbaar) M d M q M q M a M q M q — Bankidentificatiecode (Bank identifier code) (BIC) O d — ISIN's (ISINs) (indien beschikbaar) O m M q M q O q O q Naam (Name) M d M q M q M a M q M q Land van ingezetenschap (Country of residence) M d M q M q M a M q M q Adres (Address) (*1) M d O q O q M a M q M q Rechtsvorm (Legal form) (*1) M d O q O q O a O q O q Markering (Flag Listed) M d M q M q O a M q M q Toezichttype (Type of supervision) M d M q M q M a M q M q Rapportagevereisten (Type of supervision) M d M q M q M a M q M q Soort bankvergunning (Type of banking licence) M d O a Juridische structuur (Legal set-up) M q Markering ICBE-naleving (Flag UCITS compliance) M q Markering subfonds (Flag Sub-fund) M q Aard van de securitisatie (Nature of securitisation) M q Type beleggingsfonds (Type of Investment Funds) M q Beleggingsbeleid voor BF's (Investment policies for IFs) M q Type pensioenfonds (Type of Pension Funds) M q Markering „sponsoring” (Flag „Is sponsored”) M q Markering betalingdienstverlener (Flag Payment service provider) (PSP) M a Markering betalingssysteemexploitant (Flag Payment system operator) (PSO) M a Markering kleine PSP (Flag small PSP) M a Markering verleende PSP-vrijstelling (Flag PSP derogation granted) M a Type PSP-vergunning (Type of PSP license) M a PSP geografische reikwijdte (PSP geographical scope) M a Institutionele sector (Institutional sector) M d M q M q M a M q M q Institutionele sector details (Institutionele sector details) M d M q M q M a M q M q Institutionele sector zeggenschap (Institutional sector control) M d M q M q M a M q M q NACE-code (NACE code) M d M q M q O a M q M q Geografische locatie (Geographical location) (NUTS) (*1) M d O q O q M a M q M q Werkgelegenheid binnenland (Employment domestic ) ((+)) O a O a O a O a O a O a Balanstotaal (ECB-verordening) binnenland (Balance sheet total (ECB Regulation) domestic ) ((+)) M a O () a O a Netto activa binnenland (Net assets domestic) ((+)) O a M a Bruto geboekte premies binnenland (Gross premiums written domestic ) ((+)) M a Totale werkgelegenheid (Total employment) ((++)) O a O a O a O a O a O a Balanstotaal (Total balance sheet) ((++)) M a O a O a O () a O a Bruto geboekte premies (Gross premiums written) ((++)) M a Oprichtingsdatum (Birth date) O d O q O q O a O q O q Sluitingsdatum (Closure date) M d M q M q M a M q M q Markering „inactief” (Flag „Is Inactive”) M d M q M q M a M q M q Markering „in liquidatie” (Flag „Is under liquidation”) M d O q M q M a M q O q Vereiste wederpartijen Initiator van LFI M q Beheermaatschappij (Management company) (indien van toepassing) M q M q M () q Hoofdkwartier (Headquarters) (indien van toepassing) M d M q M q (+) Met uitzondering van niet-ingezeten bijkantoren (of hoofdkwartier). (++) Met inbegripvan niet-ingezeten bijkantoren (indien van toepassing). (*1) Voor zover van toepassing. (3) Gelieve op te merken dat de lijst van PSRI's met de lijst van MFI's kan overlappen. (4) Dit moet op zijn minst worden gerapporteerd voor één van de variabelen afhankelijk van het gegevensverzamelingsysteem. (5) Deze attribuut verwijst naar pensioenbeheerders met betrekking tot de gegevens die moeten worden gerapporteerd door deze entiteiten krachtens Verordening (EU) 2018/231 (ECB/2018/2). Relevantie: M (verplicht), O (optioneel), blank (niet van toepassing) Frequentie: a (jaarlijks), q (driemaandelijks), m (maandelijks) d (dagelijks/zodra een verandering plaatsvindt). Tijdkader: voor jaarlijkse gegevens is (indien niet elders gespecificeerd) een maand volgende op de referentiedatum.

DEEL 2

Type relaties tussen entiteiten







Type Updatefrequentie 1. Relaties binnen een onderneming Relatie tussen een juridische eenheid/eenheden en een onderneming O — 2. Relaties binnen onderneminggroepen Zeggenschaprelatie tussen juridische eenheden M () q Eigendomrelatie (zonder zeggenschap) tussen juridische eenheden O q 3. Overige relaties Verband tussen een initiator en zijn LFI M q Verband tussen een beheermaatschappij en zijn LFI/BF/PF () (*1) M q Verband tussen een niet-ingezeten bijkantoor en zijn ingezeten hoofdkwartier M Q () Verband tussen een ingezeten bijkantoor en zijn niet-ingezeten hoofdkwartier M q Verband tussen een subfonds en een paraplufonds (*1) M q Verband tussen een entiteit en haar uiteindelijke moederonderneming () (*1) M m Verband tussen een pensioenfonds en haar sponsor (*1) O q (1) Alleen voor „bankgroepen” met hoofdkwartier in het eurogebied en voor wederpartijen zoals voorzien in Verordening (EU) 2016/867 (ECB/2016/13); voor het overige optioneel. (2) Minstens per kwartaal, afhankelijk van de sector. (3) Alleen indien de entiteit relevant is voor AnaCredit. (4) Met uitzondering van zelfbestuurde entiteiten. (*1) Indien van toepassing.









BIJLAGE II

GEGEVENSREGISTER INZAKE INSTELLINGEN EN VERBONDEN ONDERNEMINGEN (RIAD) — LIJSTEN VOOR NIET-BEKENDMAKING

Te rapporteren attributen voor gegevensbestanden volgens hun respectieve in hoofdstuk VII van dit richtsnoer bedoelde juridische kader







Attribuutnaam Afzonderlijke BSI- en MIR-statistieken (iBSI-iMIR) Verordening (EU) nr. 1333/2014 (ECB/2014/48) en de kortetermijnrente voor de euro Voor onder-pandbeheer relevante entiteiten Kasbeheersysteem (Treasury Management System) (TMS) Kasbeheersysteem (Security Holding Statistics Database) (SHSDB) (1) Gecentraliseerde effectendatabase (Centralised Securities Database) (CSDB) Gemeen-schappelijke gedetailleerde analytische kredietdatabase (AnaCredit) (2) Entiteitidentificatiecodes (Entity Identifiers) — RIAD-code x x x x x x x — Lei ((*1)) x x x x x — Nationale identificatiecodes (National identifiers) ((*1)) x x x x — Overige identificatiecodes (Other Identifiers) x x x x x Instrumentenidentificatiecodes (Instrument Identifiers) — ISIN (ISIN) x x Naam (Name) x x x x x x x Land van ingezetenschap (Country of residence) x x x x x x x Adres (Address) x Rechtsvorm (Legal form) x Institutionele sector (Institutional sector) x x x x x x x Institutionele sector details (Institutional sector details) x x x x x x x Institutionele sector zeggenschap (Institutional sector control) x x x x x x x Onderpand groep (Collateral group) x NACE-code (NACE code) x x x Geografische locatie (Geographic location) (NUTS) x Flag CCP (Flag CCP) x Rapportagevereisten (Reporting requirements) x Kader voor financiële verslaggeving (Accounting Framework) x Totale werkgelegenheid (Total employment) x Balanstotaal (Total balance sheet) x Omvang onderneming (Enterprise size) x Jaaromzet (Annual turnover) x Status van de gerechtelijke procedure (Status of legal proceedings) x Oprichtingsdatum (Birth date) x x x x x x x Sluitingsdatum (Closure date) x x x x x x x Markering „inactief” (Flag „Is Inactive”) x x x x x x Relaties (Relationships) — Eigendomrelatie (Ownership relation) x — Bijkantoorrelatie (Branch relation) x Verband (Link) — met hoofdkwartier (to headquarters) x x — met directe zeggenschap uitoefenende moederonderneming (to direct controlling parent) x x — met uiteindelijk zeggenschap uitoefenende moederonderneming (to ultimate controlling parent) x x — met beheermaatschappij (to management company) x (1) De lijst van verplichte attributen voor de relevante van rol van de wederpartijen in het kader van SHSDB wordt in de respectieve rechtshandelingen uiteengezet. (2) De lijst van verplichte attributen voor een specifieke AnaCredit-wederpartij is afhankelijk van haar rol (kredietnemer, garant enz.), ingezetenschap (binnen/buiten de rapporterende lidstaat), en van de datum waarop de lening werd verstrekt zoals bedoeld in de respectieve rechtshandelingen. (*1) „LEI” of, indien niet-beschikbaar, „nationale identificatiecodes” moeten als verplichte attributen worden verstrekt.