2002R2368 — NL — 12.08.2015 — 031.001

Dit document vormt slechts een documentatiehulpmiddel en verschĳnt buiten de verantwoordelĳkheid van de instellingen

Gewĳzigd bĳ:





Gerectificeerd bĳ:









▼B

VERORDENING (EG) Nr. 2368/2002 VAN DE RAAD

van 20 december 2002

tot uitvoering van de Kimberleyprocescertificering voor de internationale handel in ruwe diamant







DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE, Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, met name op artikel 133, Gezien het voorstel van de Commissie, Overwegende hetgeen volgt: (1) Overeenkomstig de door de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties vastgestelde sancties tegen de rebellenbewegingen in Sierra Leone en Angola en tegen de regering van Liberia, is onder bepaalde omstandigheden de invoer van ruwe diamanten uit Liberia, Angola en Sierra Leone verboden. Ondanks deze sancties komen er nog steeds conflictdiamanten in de legitieme handel terecht; ook hebben ze geen einde gemaakt aan de conflicten. (2) De Europese Raad heeft op de bĳeenkomst in Göteborg in juni 2001 zĳn goedkeuring gehecht aan het Europees programma voor de preventie van gewelddadige conflicten, waarin onder andere wordt verklaard dat de lidstaten en de Commissie de illegale handel in hoogwaardige grondstoffen zullen aanpakken, door bĳvoorbeeld te zoeken naar manieren om de relatie tussen ruwe diamant en gewelddadige conflicten te doorbreken en het Kimberleyproces te steunen. (3) Overeenkomstig Verordening (EG) nr. 303/2002 van de Raad van 18 februari 2002 betreffende de invoer in de Gemeenschap van ruwe diamanten uit Sierra Leone ( 1 ) is de invoer van ruwe diamanten in de Gemeenschap onder bepaalde omstandigheden verboden. (4) De bestaande maatregelen moeten worden aangevuld met effectieve controles van de internationale handel in ruwe diamant, teneinde te voorkomen dat via de handel in conflictdiamanten rebellenbewegingen of hun medestanders worden gefinancierd, die ernaar streven legitieme regeringen te ondermĳnen. Dankzĳ effectieve controle kunnen de internationale vrede en veiligheid gehandhaafd worden en worden tevens de inkomsten uit de uitvoer van ruwe diamant beschermd, die van zeer groot belang zĳn voor de ontwikkeling van de producerende landen in Afrika. (5) De onderhandelingen in het kader van het Kimberleyproces, waaraan de Europese Gemeenschap met de producerende en de handelslanden, die samen vrĳwel alle bĳ de internationale handel in ruwe diamant betrokken partĳen vertegenwoordigen, alsmede met de diamantindustrie en met vertegenwoordigers van de civiele samenleving heeft deelgenomen, waren bedoeld om een dergelĳk effectief controlesysteem op te zetten. Zĳ hebben uiteindelĳk geleid tot de ontwikkeling van een certificeringsregeling. (6) Alle deelnemers aanvaardden de uitkomst van de onderhandelingen als basis voor uitvoeringsmaatregelen binnen hun eigen jurisdictie. (7) De Algemene Vergadering van de Verenigde Naties reageerde in Resolutie 56/263 instemmend op de certificering, zoals die in het Kimberleyproces tot stand is gekomen, en riep alle belanghebbenden op daaraan deel te nemen. (8) Uitvoering van de certificering houdt in dat de in- en uitvoer van ruwe diamant naar en van het grondgebied van de Gemeenschap aan die regeling worden onderworpen, ook wat de afgifte van certificaten door de deelnemers aan de regeling betreft. (9) Iedere lidstaat kan bepalen welke autoriteit of autoriteiten binnen zĳn grondgebied bevoegd is of zĳn voor de uitvoering van de betrokken bepalingen van deze verordening en kan het aantal bevoegde autoriteiten beperken. (10) De geldigheid van de certificaten voor ingevoerde ruwe diamant dient zorgvuldig te worden gecontroleerd door de bevoegde autoriteiten van de Gemeenschap. (11) De naleving van deze verordening wordt niet geacht gelĳk te zĳn aan of in de plaats te komen van de naleving van andere uit hoofde van communautaire regelgeving opgelegde voorschriften. (12) Om de doelmatigheid van de certificering te verhogen, moet worden voorkomen dat de regels worden omzeild of pogingen daartoe worden ondernomen. Ook verrichters van ondersteunende of rechtstreeks met deze handel verband houdende diensten dienen zorgvuldig na te gaan of de bepalingen van deze verordening nauwgezet worden toegepast. (13) Certificaten voor uit te voeren ruwe diamant mogen uitsluitend worden afgegeven en geldig verklaard, indien overtuigend aangetoond is dat de betrokken diamanten met een certificaat zĳn ingevoerd. (14) Indien de omstandigheden dit vereisen moet de bevoegde autoriteit van de importerende deelnemer de bevoegde autoriteit van de exporterende deelnemer bevestigen dat een zending ruwe diamant is ingevoerd. (15) Een systeem van garanties en zelfregulering van de bedrĳfstak zoals in het Kimberleyproces is voorgesteld door de vertegenwoordigers van de ruwe-diamantindustrie, kan het leveren van zulk overtuigend bewĳs vergemakkelĳken. (16) Er moeten bepalingen worden vastgesteld om de uitvoer van ruwe diamant mogelĳk te maken die is ingevoerd voordat de op grond van deze verordening voorgeschreven specifieke invoercontroles van toepassing zĳn geworden. (17) Elke lidstaat dient vast te stellen welke sancties van toepassing zĳn bĳ niet-nakoming van deze verordening. (18) De bepalingen van deze verordening betreffende de in- en uitvoer van ruwe diamant zĳn niet van toepassing op ruwe diamant die over het grondgebied van de Gemeenschap wordt doorgevoerd om naar een andere deelnemer te worden uitgevoerd. (19) Met het oog op de uitvoering van de certificering, moet de Gemeenschap aan de Kimberleyprocescertificering deelnemen. Bĳeenkomsten van deelnemers aan de Kimberleyprocescertificering zullen namens de Gemeenschap worden bĳgewoond door de Commissie. (20) De voor de uitvoering van deze verordening vereiste maatregelen worden genomen overeenkomstig Besluit 1999/468/EG van de Raad van 28 juni 1999 tot vaststelling van de voorwaarden voor de uitoefening van de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden ( 2 ). (21) Er moet een forum worden opgericht waarin de Commissie en de lidstaten vraagstukken met betrekking tot de toepassing van deze verordening kunnen bespreken. (22) Deze verordening moet in werking treden op de dag van haar bekendmaking; de bepalingen over de in- en uitvoercontrole dienen echter pas in werking te treden op de datum die in het Kimberleyproces wordt overeengekomen met het oog op gelĳktĳdige uitvoering van de in- en uitvoercontroles door alle deelnemers, Overwegende hetgeen volgt: HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:







HOOFDSTUK I

ONDERWERP EN DEFINITIES

▼M36

Artikel 1

Bij deze verordening wordt een systeem voor de Unie van certificering en in- en uitvoercontroles voor ruwe diamant opgezet ter uitvoering van de Kimberleyprocescertificering.

Voor het certificeringssysteem worden het grondgebied van de Unie en dat van Groenland beschouwd als één entiteit zonder binnengrenzen.

De verordening doet geen afbreuk aan en treedt niet in de plaats van de geldende douaneformaliteiten en -controles.

▼B

Artikel 2

Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:

a) „Kimberleyproces”: het forum waarbinnen deelnemers een internationale certificeringsregeling voor ruwe diamant hebben opgezet;

b) „Kimberleyprocescertificering” (hierna „KP-certificering” genoemd): de internationale certificering waarover in het Kimberleyproces is onderhandeld en die is opgenomen in bĳlage I;

▼M1

c) „Deelnemers”: staten, regionale organisaties voor economische integratie, WTO-leden of afzonderlĳke douanegebieden die voldoen aan de vereisten van de Kimberleyprocescertificering, dit hebben gemeld aan de voorzitter van de Kimberleyprocescertificering en zĳn opgenomen in de lĳst in bĳlage II;

▼B

d) „Certificaat”: een door de bevoegde autoriteit van een deelnemer afgegeven en geldig verklaard document waarmee wordt aangetoond dat een zending ruwe diamant voldoet aan de voorschriften van de KP-certificering;

e) „Bevoegde autoriteit”: de autoriteit die door een deelnemer is aangewezen voor de afgifte, geldigverklaring of controle van certificaten;

f) „Communautaire autoriteit”: een in bĳlage III genoemde door een lidstaat als bevoegd aangewezen autoriteit;

g) „Communautair certificaat”: een certificaat dat overeenstemt met het model in bĳlage IV, afgegeven door een communautaire autoriteit;

h) „Conflictdiamanten”: ruwe diamant zoals gedefinieerd in de KP-certificering;

i) „Ruwe diamant”: diamanten die onbewerkt zĳn of enkel gezaagd, gekloofd of ruw gesneden en die vallen onder de codes 7102 10 , 7102 21 en 7102 31 van het geharmoniseerd systeem inzake de omschrĳving en codering van goederen (hierna GS-codes genoemd);

j) „Invoer”: het feit dat een goed het grondgebied van een deelnemer binnenkomt dan wel daar wordt binnengebracht;

k) „Uitvoer”: het feit dat een goed dat het grondgebied van een deelnemer verlaat dan wel daaruit wordt verwĳderd;

l) „Zending”: een of meer partĳen;

m) „Partĳ”: een of meer diamanten die gezamenlĳk verpakt zĳn;

n) „Partĳ van gemengde oorsprong”: een partĳ die ruwe diamant omvat uit twee of meer landen van oorsprong;

o) „Grondgebied van de Gemeenschap”: de grondgebieden van de lidstaten waarop het Verdrag van toepassing is, onder de daarin vastgestelde voorwaarden;

p) „Gecertificeerde voorraad”: een voorraad ruwe diamanten waarop deze verordening van toepassing is en waarvan de plaats, de omvang en de waarde of veranderingen daarvan effectief door een lidstaat zĳn gecontroleerd;

q) „Douanevervoer”: vervoer zoals bedoeld in de artikelen 91 tot en met 97 van Verordening (EEG) nr. 2913/92 van de Raad van 12 oktober 1992 tot vaststelling van het communautair douanewetboek ( 3 ).







HOOFDSTUK II

INVOERREGELING

Artikel 3

►M36 De invoer naar het grondgebied van de Gemeenschap ( 4 ) of naar Groenland van ruwe diamant is verboden, tenzij aan elk van de hierna genoemde voorwaarden is voldaan: ◄

a) de ruwe diamant gaat vergezeld van een certificaat dat geldig verklaard is door de bevoegde autoriteit van een deelnemer;

b) de ruwe diamant wordt vervoerd in fraudebestendige houders waarvan de bĳ de uitvoer door bovengenoemde deelnemer aangebrachte zegels niet verbroken zĳn;

c) het certificaat vermeldt duidelĳk op welke zending het betrekking heeft.

Artikel 4

▼M36

1. Houders en begeleidende certificaten worden onverwijld samen ter controle aan een autoriteit van de Gemeenschap voorgelegd, hetzij in de lidstaat waar zij worden ingevoerd, hetzij in de lidstaat van bestemming die is aangegeven in de begeleidende documenten. Houders bestemd voor Groenland worden ter controle voorgelegd aan een autoriteit van de Gemeenschap, hetzij in de lidstaat waar zij worden ingevoerd, hetzij in een van de andere lidstaten waar een autoriteit van de Gemeenschap is gevestigd.

▼B

2. Als ruwe diamanten worden ingevoerd in een lidstaat waar geen communautaire autoriteit aanwezig is, worden ze ter controle voorgelegd aan de bevoegde communautaire autoriteit in de lidstaat van bestemming. Als er noch in de invoerende lidstaat, noch in de lidstaat van bestemming een communautaire autoriteit aanwezig is, worden de diamanten voorgelegd aan een bevoegde communautaire autoriteit in een andere lidstaat.

3. De lidstaat waar de ruwe diamanten worden ingevoerd zorgt ervoor dat ze worden aangeboden aan een bevoegde communautaire autoriteit zoals bedoeld in de leden 1 en 2. Met dat doel kan douanevervoer worden toegestaan. Als dit inderdaad wordt toegestaan, wordt de op grond van dit artikel voorgeschreven controle uitgesteld totdat de diamanten bĳ de bevoegde communautaire autoriteit zĳn aangekomen.

4. Het eigenlĳke vervoer en de kosten ervan zĳn voor rekening van de invoerder.

5. Om te controleren of de inhoud van de houders overeenkomt met de gegevens op de begeleidende certificaten, past de communautaire autoriteit een van de volgende methodes toe:

a) elke houder wordt met het oog op bovengenoemde controle geopend, of

b) er wordt bepaald welke houders met het oog op controle geopend moeten worden op grond van een risicoanalyse of een gelĳkwaardige methode die voldoende rekening houdt met het feit dat het een zending ruwe diamant betreft.

6. De communautaire autoriteit verricht de controle onverwĳld.

Artikel 5

1. Indien een communautaire autoriteit vaststelt dat de controlevoorschriften van artikel 3

a) werden nageleefd, bevestigt zĳ dit op het oorspronkelĳke certificaat en verstrekt zĳ de invoerder een gewaarmerkt en fraudebestendig afschrift van het met die bevestiging aangevulde certificaat. Deze bevestigingsprocedure vindt plaats binnen uiterlĳk tien werkdagen nadat het certificaat is aangeboden;

b) niet werden nageleefd, houdt zĳ de zending tegen.

2. Indien de communautaire autoriteit van mening is dat de voorschriften onbewust of onopzettelĳk niet werden nageleefd, dan wel dat de niet-naleving het gevolg is van stappen die een andere autoriteit tĳdens de uitoefening van haar eigen taken heeft ondernomen, kan eerstgenoemde autoriteit de bevestiging toch verlenen en de zending vrĳgeven nadat de nodige maatregelen zĳn genomen om ervoor te zorgen dat alsnog aan de voorschriften wordt voldaan.

3. Een communautaire autoriteit moet alle gevallen van niet-naleving van de voorschriften binnen één maand melden aan de Europese Commissie en aan de bevoegde autoriteit van de deelnemer die kennelĳk het certificaat voor de betrokken zending heeft afgegeven of geldig heeft verklaard.

Artikel 6

1. Totdat de in artikel 29, lid 3, bedoelde artikelen in werking treden, mag een lidstaat voorraden ruwe diamant certificeren die op het grondgebied van de Gemeenschap zĳn ingevoerd of zich vóór dat tĳdstip al op het grondgebied bevonden. Na die datum worden ruwe diamanten van gecertificeerde voorraden geacht aan de voorwaarden van artikel 3 te voldoen.

2. In alle andere gevallen mag de communautaire autoriteit bevestigen dat de ruwe diamanten aan de voorwaarden van artikel 3 voldoen als zĳ heeft vastgesteld dat die diamanten zich op en sinds het genoemde tĳdstip legaal in de Gemeenschap bevinden.

Artikel 7

Onverminderd de artikelen 3, 4 en 5, mag de communautaire autoriteit de invoer van ruwe diamanten toestaan als de invoerder het overtuigende bewĳs levert dat die diamanten bestemd zĳn voor invoer in de Gemeenschap en hoogstens vĳf werkdagen vóór de inwerkingtreding van de in artikel 29, lid 3, bedoelde artikelen zĳn uitgevoerd.

In dergelĳke gevallen geeft de betrokken communautaire autoriteit de invoerder de bevestiging dat zĳn diamanten legaal zĳn ingevoerd en beschouwd worden als diamanten die aan de voorschriften van artikel 3 voldoen.

Artikel 8

▼M36

1. De Commissie zal met de deelnemers overleg plegen over de praktische regelingen voor de afgifte van een bevestiging van invoer op het grondgebied van de Gemeenschap of in Groenland aan de bevoegde autoriteit van de exporterende deelnemer die een certificaat geldig heeft verklaard.

▼B

2. Op grond van dit overleg zal de Commissie conform de procedure van artikel 22, lid 2, richtsnoeren voor die bevestiging vaststellen.

Artikel 9

De Commissie bezorgt alle communautaire autoriteiten gewaarmerkte specimens van de certificaten van de deelnemers, de namen en andere relevante gegevens van de voor afgifte en/of geldigverklaring bevoegde autoriteiten van de deelnemers alsook gewaarmerkte specimens van stempels en handtekeningen ten bewĳze van de legale afgifte of geldigverklaring van een certificaat en alle andere relevante informatie die zĳ met betrekking tot certificaten ontvangt.

Artikel 10

1. De communautaire autoriteiten brengen de Europese Commissie maandelĳks verslag uit over alle certificaten die haar op grond van artikel 4 ter controle zĳn aangeboden.

Dit verslag bevat voor elk certificaat ten minste de volgende gegevens:

a) volgnummer van het certificaat,

b) naam van de autoriteiten die het certificaat hebben afgegeven en geldig hebben verklaard,

c) datum van afgifte en geldigverklaring,

d) datum waarop de geldigheidsduur verstrĳkt,

e) het land van herkomst,

f) het land van oorsprong, voorzover bekend,

g) GS-code(s),

h) karaatgewicht,

i) waarde,

j) controlerende communautaire autoriteit,

k) datum van de controle.

De Commissie kan, overeenkomstig de procedure van artikel 22, lid 2, een model voor dit verslag opstellen, teneinde de controle op de werking van de certificeringsregeling te vergemakkelĳken.

2. De communautaire autoriteit moet de originelen van op grond van artikel 3, onder a), ter controle aangeboden certificaten gedurende ten minste drie jaar bewaren. De autoriteit dient de Commissie, dan wel personen of instanties die de Commissie daartoe heeft aangewezen, toegang te verlenen tot de originele certificaten, met name wanneer dit nodig is om in het kader van de KP-certificering gerezen vragen op te lossen.







HOOFDSTUK III

UITVOERREGELING

Artikel 11

►M36 De uitvoer uit het grondgebied van de Gemeenschap of uit Groenland van ruwe diamant is verboden, tenzij aan beide hierna genoemde voorwaarden is voldaan: ◄

a) de ruwe diamant gaat vergezeld van een begeleidend communautair certificaat dat is afgegeven en geldig verklaard door een communautaire autoriteit;

b) de ruwe diamant wordt vervoerd in fraudebestendige houders die overeenkomstig artikel 12 verzegeld zĳn.

Artikel 12

1. De communautaire autoriteit mag een communautair certificaat afgeven aan een exporteur als zĳ heeft vastgesteld dat:

▼M36

a) de exporteur het overtuigend bewijs heeft geleverd dat: i) de ruwe diamant waarvoor een certificaat wordt aangevraagd, legaal is ingevoerd overeenkomstig artikel 3, of ii) de ruwe diamant waarvoor een certificaat wordt aangevraagd, in Groenland werd gewonnen in het geval dat de diamant niet eerst werd uitgevoerd naar een andere deelnemer dan de Unie.

▼B

b) de andere gegevens die op het certificaat vermeld moeten worden, correct zĳn;

c) de ruwe diamant werkelĳk bestemd is voor het grondgebied van een deelnemer en

d) de ruwe diamant in een fraudebestendige houder zal worden vervoerd.

2. De communautaire autoriteit verklaart een communautair certificaat pas geldig nadat zĳ heeft gecontroleerd of de inhoud van de houder overeenstemt met de gegevens op het begeleidende certificaat en de fraudebestendige houder met de ruwe diamant vervolgens op haar verantwoordelĳkheid is verzegeld.

3. De communautaire autoriteit kiest een van de hierna genoemde methodes om te controleren of de inhoud van de houder overeenstemt met de desbetreffende gegevens op het certificaat:

a) controle van de inhoud van elke houder; of

b) selectie van houders waarvan de inhoud moet worden gecontroleerd op basis van een risicoanalyse of van een gelĳkwaardige methode die voldoende rekening houdt met het feit dat het om een zending ruwe diamant gaat.

4. De communautaire autoriteit verstrekt de exporteur een gewaarmerkt en fraudebestendig afschrift van het door haar geldig verklaarde communautair certificaat. De exporteur zorgt ervoor dat alle afschriften minstens drie jaar toegankelĳk blĳven.

5. De geldigheidsduur van het communautair certificaat voor uitvoer verstrĳkt twee maanden na de datum waarop het is afgegeven. Als de ruwe diamant niet binnen die termĳn is uitgevoerd, wordt het communautair certificaat teruggezonden aan de communautaire autoriteit die het heeft afgegeven.

Artikel 13

Indien een exporteur lid is van een in bĳlage V genoemde diamantorganisatie kan de communautaire autoriteit als overtuigend bewĳs van legale invoer in de Gemeenschap een daartoe door die exporteur ondertekende verklaring aanvaarden. Deze verklaring bevat ten minste de gegevens die op grond van artikel 17, lid 2, onder a), punt ii), op een factuur vermeld moeten worden.

Artikel 14

1. Indien de communautaire autoriteit vaststelt dat een zending ruwe diamant waarvoor een certificaat vereist is, niet aan de voorwaarden van de artikelen 11, 12 en 13, voldoet, houdt zĳ die zending tegen.

2. Indien de communautaire autoriteit van mening is dat de voorschriften onbewust of onopzettelĳk niet werden nageleefd, dan wel dat dit het gevolg is van stappen die een andere autoriteit tĳdens de uitoefening van haar eigen taken heeft ondernomen, kan eerstgenoemde autoriteit de zending vrĳgeven en de procedure voor afgifte en geldigverklaring van een communautair certificaat voortzetten nadat de nodige maatregelen zĳn genomen om ervoor te zorgen dat alsnog aan de voorschriften wordt voldaan.

3. De communautaire autoriteit moet alle gevallen van niet-naleving van de voorschriften binnen één maand melden aan de Europese Commissie en de bevoegde autoriteit van de deelnemer die kennelĳk het certificaat van de betrokken zending heeft afgegeven.

Artikel 15

1. De communautaire autoriteiten brengen de Europese Commissie maandelĳks verslag uit over alle communautaire certificaten die zĳ hebben afgegeven en geldig hebben verklaard.

Dit verslag bevat voor elk certificaat ten minste de volgende gegevens:

a) volgnummer van het certificaat,

b) naam van de autoriteiten die het certificaat hebben afgegeven en geldig hebben verklaard,

c) datum van afgifte en geldigverklaring,

d) datum waarop de geldigheidsduur verstrĳkt,

e) het land van herkomst,

f) het land van oorsprong, voorzover bekend,

g) GS-code(s),

h) karaatgewicht en waarde.

De Commissie kan, overeenkomstig de procedure bedoeld in artikel 22, lid 2, een modelverslag opstellen, om de controle op de werking van de certificeringsregeling te vergemakkelĳken.

2. De communautaire autoriteiten moeten de originelen van op grond van artikel 12, lid 4, ter controle aangeboden certificaten gedurende ten minste drie jaar bewaren, samen met alle andere relevante informatie over de afgifte en geldigverklaring van communautaire certificaten.

Zĳ moeten de Commissie, dan wel de personen of instanties die zĳ daartoe heeft aangewezen, toegang verlenen tot de gewaarmerkte kopieën, met name wanneer dit nodig is om in het kader van de KP-certificering gerezen vragen op te lossen.

Artikel 16

1. De Commissie pleegt met de deelnemers overleg over de praktische regelingen voor de verkrĳging van een bevestiging van invoer van ruwe diamant die, vergezeld van een door een communautaire autoriteit geldig verklaard certificaat, uit de Gemeenschap ingevoerd is.

2. Op grond van dit overleg zal de Commissie, conform de procedure van artikel 22, lid 2, richtsnoeren voor die bevestiging vaststellen.







HOOFDSTUK IV

ZELFREGULERING VAN DE BEDRĲFSTAK

Artikel 17

1. Organisaties die handelaars in ruwe diamant vertegenwoordigen die, met het oog op de verwezenlĳking van de doelstellingen van de Kimberleyprocescertificering, een systeem van garanties en zelfregulering van de bedrĳfstak hebben opgezet, kunnen de Europese Commissie rechtstreeks of via de bevoegde EG-autoriteit verzoeken te worden opgenomen in de lĳst van organisaties in bĳlage V.

2. Wanneer een organisatie in die lĳst wil worden opgenomen, moet zĳ:

a) op overtuigende wĳze kunnen aantonen dat zĳ voorschriften en procedures heeft aangenomen waarbĳ de leden van de organisatie, ongeacht of dat natuurlĳke of rechtspersonen zĳn, zich ertoe verbinden om uiterlĳk vanaf de dag van inwerkingtreding van de in artikel 29, lid 3, bedoelde artikelen i) uitsluitend diamanten te verkopen die zĳ hebben verkregen uit legitieme bronnen en in overeenstemming met de desbetreffende resoluties van de VN-Veiligheidsraad en met de KP-certificering, en schriftelĳk op de factuur die de verkoop van ruwe diamant vergezelt, op basis van persoonlĳke kennis en/of schriftelĳke garanties, verstrekt door de leverancier van de ruwe diamanten, te garanderen dat de verkochte ruwe diamanten derhalve geen conflictdiamanten zĳn; ii) bĳ elke verkoop van ruwe diamant een factuur te voegen met genoemde schriftelĳke garantie, op basis waarvan de verkoper en koper en hun statutaire zetel onweerlegbaar kunnen worden vastgesteld, alsook, voorzover van toepassing, het btw-nummer van de verkoper, de hoeveelheid/het gewicht en de kwalificatie van de verkochte goederen en de waarde van de transactie en de datum van levering; iii) geen ruwe diamant te kopen uit verdachte of onbekende bron en/of ruwe diamant van oorsprong uit staten die niet aan de KP-certificering deelnemen; iv) geen ruwe diamant te kopen uit bronnen die na een regelmatige en rechtens bindende procedure schuldig zĳn bevonden aan de schending van wetten en voorschriften met betrekking tot de handel in conflictdiamanten; v) geen ruwe diamant te kopen in of uit regio's waarvan uit mededelingen van een overheidsinstantie of een instantie van de KP-certificering blĳkt dat er conflictdiamanten in omloop zĳn of te koop worden aangeboden; vi) niet opzettelĳk conflictdiamanten te kopen of te verkopen of anderen daarbĳ te helpen; vii) te garanderen dat alle werknemers in de diamanthandel die ruwe diamant kopen of verkopen, volledig op de hoogte zĳn van de handelsresoluties en regeringsmaatregelen ter beperking van de handel in conflictdiamanten; viii) gedurende ten minste drie jaar kopieën te bewaren van alle facturen van leveranciers en klanten; ix) een onafhankelĳke controleur op te dragen te certificeren dat deze kopieën worden gemaakt en zorgvuldig worden bewaard en dat alle transacties voldeden aan de onder i) tot en met viii) genoemde voorwaarden of dat transacties die daar niet aan voldeden, aan de bevoegde autoriteit zĳn gemeld; en

b) op overtuigende wĳze kunnen aantonen dat zĳ regels en voorschriften hebben aangenomen die de organisatie ertoe verplichten i) leden te royeren waarvan, na een regelmatig onderzoek door de organisatie, blĳkt dat zĳ bovengenoemde verbintenissen ernstig hebben geschonden; alsmede ii) het royement van die leden bekend te maken en aan de Commissie te melden; iii) alle leden op de hoogte te stellen van alle door een overheid of in het kader van de KP-certificering aangenomen wetten, voorschriften en richtsnoeren met betrekking tot conflictdiamanten, alsmede van de namen van natuurlĳke of rechtspersonen die na een regelmatige en rechtens bindende procedure schuldig zĳn bevonden aan de schending van deze bepalingen en verordeningen en

c) de Commissie en de bevoegde communautaire autoriteit een volledige lĳst doen toekomen van alle leden die ruwe diamant verhandelen, onder vermelding van de complete namen, adressen, plaatsen van vestiging en andere informatie die kan bĳdragen tot het voorkomen van identificatiefouten.

3. Organisaties waarop dit artikel van toepassing is moeten de Commissie en de communautaire autoriteit van de lidstaat waar zĳ verblĳven of gevestigd zĳn onmiddellĳk in kennis stellen van wĳzigingen in hun ledenbestand die zich hebben voorgedaan na hun aanvraag om te worden opgenomen in de bedoelde lĳst.

4. Overeenkomstig de procedure bedoeld in artikel 22, lid 2, zal de Commissie in bĳlage V elke organisatie opnemen die aan de vereisten van dit artikel voldoet. Zĳ stelt alle communautaire autoriteiten in kennis van de namen en andere relevante informatie over de leden van de in de lĳst opgenomen organisaties, alsook van de wĳzigingen daarin.

5.

a) In de lĳst opgenomen organisaties en hun leden moeten de bevoegde communautaire autoriteit van de lidstaat toegang verlenen tot alle informatie die nodig kan zĳn om de correcte werking van het systeem van garanties en zelfregulering van de bedrĳfstak te beoordelen. Indien de omstandigheden dit vereisen, kan die communautaire autoriteit extra garanties verlangen dat een organisatie in staat is een geloofwaardig systeem te handhaven.

b) De bevoegde communautaire autoriteit brengt de Commissie jaarlĳks verslag uit over het resultaat van haar bevindingen.

6. Als de communautaire autoriteit van een lidstaat tĳdens de controle van de werking van het systeem informatie verkrĳgt op basis waarvan kan worden aangenomen dat een in de lĳst opgenomen organisatie waarop dit artikel van toepassing is en die in een lidstaat verblĳft of er gevestigd is, dan wel dat een in die lidstaat verblĳvend of gevestigd lid van die organisatie dit artikel schendt, start zĳ een onderzoek om na te gaan of dit artikel inderdaad geschonden is.

7.

a) Als de Commissie over aannemelĳke informatie beschikt waaruit blĳkt dat een in de lĳst opgenomen organisatie of een lid van die organisatie dit artikel schendt, verzoekt zĳ de communautaire autoriteit van de lidstaat waar de organisatie of het lid verblĳft of gevestigd is om een evaluatie. Na een dergelĳk verzoek start de bevoegde communautaire autoriteit onmiddellĳk een onderzoek en brengt zĳ de Commissie vervolgens van haar bevindingen op de hoogte.

b) Als de Commissie op basis van verslagen, evaluaties of andere relevante informatie concludeert dat een bepaald systeem van garanties en zelfregulering van de bedrĳfstak niet naar behoren werkt en het probleem niet op passende wĳze is opgelost, neemt zĳ in overeenstemming met de in artikel 22, lid 2, bedoelde procedure de nodige maatregelen.

8. Als een onderzoek tot de conclusie leidt dat een organisatie dit artikel schendt, zal de bevoegde communautaire autoriteit van de lidstaat waar de organisatie haar woon- of vestigingsplaats heeft, dit onverwĳld aan de Commissie meedelen. De Commissie zal op haar beurt volgens de procedure bedoeld in artikel 22, lid 2, die organisatie schrappen van de lĳst in bĳlage V.

9. Als een in de lĳst opgenomen organisatie of een of meer van haar leden hun woon- of vestigingsplaats hebben in een lidstaat waar geen communautaire autoriteit voor de toepassing van dit artikel is aangesteld, fungeert de Commissie als communautaire autoriteit voor de betrokken organisatie en haar leden.

10. Organisaties of hun leden waarop dit artikel van toepassing is en die werkzaam zĳn op het grondgebied van een andere deelnemer dan de Europese Gemeenschap worden geacht aan dit artikel te voldoen als zĳ de regels en voorschriften naleven die deze deelnemer ter uitvoering van de KP-certificering heeft vastgesteld.







HOOFDSTUK V

DOUANEVERVOER

▼M36

Artikel 18

De artikelen 4, 11, 12 en 14 zijn niet van toepassing op ruwe diamant die het grondgebied van de Gemeenschap of Groenland uitsluitend binnenkomt om naar een deelnemer buiten dat grondgebied te worden uitgevoerd, op voorwaarde dat de originele houder waarin de ruwe diamant wordt vervoerd en het originele begeleidende certificaat dat is afgegeven door de bevoegde autoriteit van een deelnemer, zowel bij het binnenkomen als bij het verlaten van het grondgebied van de Gemeenschap of Groenland ongeschonden zijn en uit het begeleidende certificaat duidelijk blijkt dat het om doorvoer gaat.

▼B







HOOFDSTUK VI

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 19

1. De lidstaten kunnen voor hun grondgebied een of meer autoriteiten als communautaire autoriteiten aanwĳzen en die autoriteiten met verschillende taken belasten.

2. Lidstaten die een communautaire autoriteit aanwĳzen stellen de Commissie in kennis van de informatie waaruit blĳkt dat hun bevoegde communautaire autoriteiten de op grond van deze verordening vereiste taken betrouwbaar, tĳdig, efficiënt en adequaat kunnen vervullen.

3. De lidstaten kunnen het aantal plaatsen waar aan de formaliteiten van deze verordening kan worden voldaan, beperken. Zĳ stellen de Commissie daarvan in kennis. Op basis van de in de leden 1 en 2 bedoelde informatie en volgens de procedure van artikel 22, lid 1, houdt de Commissie de als bĳlage III opgenomen lĳst bĳ van de bevoegde communautaire autoriteiten, de plaats waar zĳ gevestigd zĳn en de taken die hun toevertrouwd zĳn.

4. Communautaire autoriteiten mogen economische subjecten verzoeken een vergoeding te betalen voor de vervaardiging, afgifte en/of geldigverklaring van een certificaat of voor een inspectie overeenkomstig de artikelen 4 en 14. Het te betalen bedrag mag in geen geval hoger zĳn dan de werkelĳke kosten van de bevoegde autoriteit voor de betreffende handeling. Er mogen geen heffingen of vergelĳkbare rechten worden aangerekend voor dergelĳke handelingen.

5. De lidstaten stellen de Commissie in kennis van de keuze die zĳ op grond van de artikelen 4, lid 5, en 12, lid 3, hebben gemaakt, alsook van latere wĳzigingen.

6. De Commissie kan ter uitvoering van de KP-certificering besluiten de specificaties van het communautair certificaat te wĳzigen om de beveiliging, de werking en de doeltreffendheid ervan te verbeteren.

▼M1

Artikel 20

Op basis van terzake dienende informatie van de voorzitter van de Kimberleyprocescertificering en/of de deelnemers, kan de Commissie de lĳst van deelnemers en hun bevoegde autoriteiten wĳzigen.

▼M36

Artikel 21

1. De Unie, met inbegrip van Groenland, neemt deel aan de KP-certificering.

2. De Commissie, die in de KP-certificering de Unie, met inbegrip van Groenland, vertegenwoordigt, streeft naar een optimale uitvoering van deze certificering, met name door samenwerking met de deelnemers. Daartoe wisselt de Commissie met de deelnemers informatie uit over met name de internationale handel in ruwe diamant, en neemt zij waar nodig deel aan controles en aan het oplossen van eventuele geschillen.

▼B

Artikel 22

1. Bĳ de uitoefening van haar taken in het kader van de artikelen 8, 10, 15, 16, 17 en 19, wordt de Commissie bĳgestaan door een comité (hierna „het comité” genoemd).

2. Wanneer naar dit lid wordt verwezen, zĳn de artikelen 4 en 7 van Besluit 1999/468/EG van toepassing.

De in artikel 4, lid 3, van Besluit 1999/468/EG bedoelde termĳn wordt vastgesteld op tien werkdagen.

3. Het Comité stelt zĳn reglement van orde vast.

▼M36

Artikel 23

Het in artikel 22 bedoelde Comité kan alle vraagstukken betreffende de toepassing van deze verordening behandelen. Deze vraagstukken kunnen door de voorzitter of door een vertegenwoordiger van een lidstaat of Groenland ter sprake worden gebracht.

▼B

Artikel 24

1. Alle natuurlĳke of rechtspersonen die diensten verrichten die direct of indirect verband houden met activiteiten waarop de artikelen 3, 4, 6, 7, 9, 11, 12, 13, 17 of 18 van toepassing zĳn, dienen zorgvuldig na te gaan of de activiteiten waarvoor zĳ die diensten verrichten in overeenstemming zĳn met deze verordening.

2. Het is verboden om bewust en opzettelĳk deel te nemen aan activiteiten die ertoe strekken of tot gevolg hebben dat, rechtstreeks of onrechtstreeks, de bepalingen van deze verordening worden omzeild.

3. Inlichtingen waaruit blĳkt dat de bepalingen van deze verordening worden of zĳn omzeild, dienen ter kennis te worden gebracht van de Commissie.

Artikel 25

Alle overeenkomstig deze verordening verstrekte inlichtingen mogen uitsluitend worden gebruikt voor de doeleinden waarvoor zĳ werden verstrekt.

Inlichtingen die uit hun aard vertrouwelĳk zĳn of die als vertrouwelĳk werden verstrekt, vallen onder de regels van het ambtsgeheim. Ze worden niet door de Commissie openbaar gemaakt zonder uitdrukkelĳke toestemming van de persoon die deze inlichtingen heeft verstrekt.

Openbaarmaking van dergelĳke inlichtingen is echter wel toegestaan als de Commissie daartoe verplicht of gerechtigd is, met name in het kader van een rechtszaak. Bĳ de openbaarmaking moet rekening worden gehouden met het legitieme recht van de betrokkene om geen bedrĳfsgeheimen te onthullen.

Openbaarmaking van algemene informatie door de Commissie is op grond van dit artikel niet uitgesloten. Dit is echter niet toegestaan in geval van onverenigbaarheid met het oorspronkelĳke doel van de informatie.

Als de vertrouwelĳkheid wordt geschonden, mag de persoon van wie de informatie oorspronkelĳk afkomstig was, verlangen dat die informatie al naar het geval vernietigd wordt, buiten beschouwing wordt gelaten of gerectificeerd wordt.

Artikel 26

Naleving van deze verordening ontslaat natuurlĳke of rechtspersonen niet van gehele of gedeeltelĳke naleving van andere, op grond van communautaire of nationale regelgeving opgelegde verplichtingen.

Artikel 27

Elke lidstaat bepaalt welke sancties van toepassing zĳn indien de bepalingen van deze verordening worden overtreden. Deze sancties dienen doeltreffend, evenredig en afschrikkend te zĳn en te voorkomen dat de overtreders enig economisch voordeel uit de gepleegde feiten verkrĳgen.

In afwachting van de goedkeuring, voorzover nodig, van hiertoe strekkende wetgeving, gelden bĳ overtreding van deze verordening voorzover toepasselĳk de sancties die door de lidstaten zĳn vastgesteld ter uitvoering van artikel 5 van Verordening (EG) nr. 303/2002.

Artikel 28

Deze verordening is van toepassing op:

a) op het grondgebied van de Gemeenschap, met inbegrip van haar luchtruim, of aan boord van vliegtuigen of vaartuigen die onder de jurisdictie van een lidstaat vallen,

b) op alle personen die onderdaan van een lidstaat zĳn en op alle rechtspersonen, entiteiten of lichamen die volgens het recht van een lidstaat zĳn als zodanig erkend of opgericht zĳn.

Artikel 29

1. Deze verordening treedt in werking op de dag van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen.

2. De Commissie brengt jaarlĳks of telkens wanneer dit nodig wordt geacht verslag uit aan de Raad over de uitvoering van deze verordening en de eventuele noodzaak tot wĳziging of intrekking van de verordening.

▼M1

3. De artikelen 3, 4, 5, 10, 11, 12, 13, 14, 15 en 18 zĳn van toepassing vanaf 1 februari 2003.

▼B

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselĳk in elke lidstaat.









BĲLAGE I

KIMBERLEYPROCESCERTIFICERING

PREAMBULE

DEELNEMERS,

— ERKENNEND dat de handel in conflictdiamanten een bron van grote internationale zorg is, die direct in verband kan worden gebracht met het aanwakkeren van gewapende conflicten en activiteiten van rebellenbewegingen om legitieme regeringen te ondermĳnen of omver te werpen en de illegale handel in en proliferatie van wapens, met name handvuurwapens en lichte wapens,

— EVENEENS OVERWEGENDE dat conflicten die worden aangewakkerd door de handel in conflictdiamanten een verwoestende impact hebben op de vrede en veiligheid van de bevolking in de getroffen landen en dat tĳdens die conflicten systematische en grove schendingen van de mensenrechten worden begaan,

— NOTA NEMEND VAN de negatieve invloed die deze conflicten hebben op de regionale stabiliteit en op de verplichtingen die staten ingevolge het Handvest van de Verenigde Naties hebben met betrekking tot de handhaving van de internationale vrede en veiligheid,

— ERMEE REKENING HOUDEND dat internationale actie dringend noodzakelĳk is om te voorkomen dat het probleem van de conflictdiamanten een negatieve invloed heeft op de legitieme diamanthandel, die een essentiële bĳdrage levert aan de economie van veel van de producerende, verwerkende, exporterende en importerende landen en met name van ontwikkelingslanden,

— HERINNEREND aan alle relevante resoluties van de VN-veiligheidsraad in het kader van Hoofdstuk VII van het Handvest van de Verenigde Naties, met inbegrip van de relevante bepalingen van de Resoluties 1173 (1998), 1295 (2000), 1306 (2000) en 1343 (2001), en vastbesloten een bĳdrage te leveren aan en steun te verlenen voor de implementatie van de maatregelen waarin deze resoluties voorzien,

— VERWĲZEND naar Resolutie 55/56 (2000) van de Algemene Vergadering van de Verenigde Naties over de rol van de handel in conflictdiamanten bĳ het aanwakkeren van gewapende conflicten, waarin de internationale gemeenschap wordt opgeroepen dringend en nauwgezet aandacht te besteden aan de ontwikkeling van doeltreffende en pragmatische maatregelen om dit probleem aan te pakken,

— TEVENS VERWĲZEND naar de aanbeveling in Resolutie 55/56 van de Algemene Vergadering van de Verenigde Naties dat de internationale gemeenschap gedetailleerde voorstellen dient te ontwikkelen voor een eenvoudige en uitvoerbare internationale certificering voor ruwe diamant, die in hoofdzaak gebaseerd is op nationale certificeringsregelingen en internationaal overeengekomen minimumnormen,

— ERAAN HERINNEREND dat aan het Kimberleyproces, dat is opgezet om een oplossing te vinden voor het internationale probleem van de conflictdiamanten, deelgenomen wordt door alle belanghebbenden, namelĳk de producerende, exporterende en importerende staten, de diamantindustrie en de civiele samenleving,

— ERVAN OVERTUIGD dat de kans dat conflictdiamanten een rol spelen bĳ het aanwakkeren van gewapende conflicten sterk kan worden verminderd door het invoeren van een certificering voor ruwe diamant, met het doel conflictdiamanten van de legitieme handel uit te sluiten,

— ERAAN HERINNEREND dat in het kader van het Kimberleyproces is overeengekomen dat een internationale certificering voor ruwe diamant, die gebaseerd is op nationale wetten en praktĳken en voldoet aan de internationaal overeengekomen minimumnormen, de meest doeltreffende manier vormt om het probleem van de conflictdiamanten aan te pakken,

— ERKENNEND DAT reeds belangrĳke initiatieven zĳn genomen om dit probleem aan te pakken, zowel door de regeringen van Angola, de Democratische Republiek Congo, Guinee en Sierra Leone en door andere belangrĳke producerende, exporterende en importerende landen, als door de diamantindustrie en met name door de Werelddiamantraad, en de civiele samenleving,

— ZICH VERHEUGEND OVER de door de diamantindustrie aangekondigde initiatieven betreffende vrĳwillige zelfregulering en erkennend dat een systeem van vrĳwillige zelfregulering bĳdraagt tot het garanderen van een doeltreffend intern controlesysteem voor ruwe diamant, gebaseerd op de internationale certificering voor ruwe diamant,

— ERKENNEND dat een internationale certificering voor ruwe diamant alleen geloofwaardig is wanneer alle deelnemers interne controlesystemen opzetten die erop gericht zĳn een eind te maken aan de aanwezigheid van conflictdiamanten in de productie- en de in- en uitvoerketen voor ruwe diamant op hun grondgebied, waarbĳ er rekening mee dient te worden gehouden dat verschillen in productiemethoden en handelspraktĳken, alsmede verschillen in de institutionele controle daarvan mogelĳk een verschillende aanpak vereisen om aan de minimumnormen te voldoen,

— TEVENS ERKENNEND dat de internationale certificering voor ruwe diamant in overeenstemming dient te zĳn met het internationale handelsrecht,

— ERKENNEND dat de soevereiniteit van staten volledig geëerbiedigd moet worden en dat de beginselen van gelĳkheid, wederzĳds voordeel en consensus onderschreven moeten worden,

BEVELEN VOLGENDE BEPALINGEN AAN:

AFDELING I

Definities

Voor de toepassing van de internationale certificering voor ruwe diamant (hierna „certificering” genoemd) wordt verstaan onder:

CONFLICTDIAMANTEN: ruwe diamant die wordt gebruikt door rebellenbewegingen of hun medestanders om een conflict te financieren dat erop gericht is legitieme regeringen te ondermĳnen, als omschreven in de relevante resoluties van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties (UNSC), voorzover die nog van kracht zĳn, of in soortgelĳke UNSC-resoluties die eventueel nog worden aangenomen, en als begrepen en erkend in Resolutie 55/56 van de Algemene Vergadering van de Verenigde Naties (AVVN), of in soortgelĳke AVVN-resoluties die eventueel nog worden aangenomen,

LAND VAN OORSPRONG: het land waar een zending ruwe diamant is gewonnen,

LAND VAN HERKOMST: de laatste deelnemer van waaruit een zending ruwe diamant is uitgevoerd, als vastgelegd in het invoerdocument,

DIAMANT: een mineraal, in essentie bestaande uit zuivere koolstof, gekristalliseerd in het kubische stelsel, met een hardheid op de schaal van Mohs (krasbestendigheid) van 10, een soortelĳk gewicht van circa 3,52 en een brekingsindex van 2,42,

UITVOER: het feit dat een goed dat het grondgebied van een deelnemer verlaat dan wel daaruit wordt verzonden,

UITVOERAUTORITEIT: de autoriteit of instantie die is aangewezen door een deelnemer vanuit wiens grondgebied een zending ruwe diamant wordt verzonden en die gemachtigd is het Kimberleyprocescertificaat geldig te verklaren,

VRĲHANDELSZONE: een gedeelte van het grondgebied van een deelnemer waar binnengebrachte goederen over het algemeen, wat invoerrechten en dergelĳke heffingen betreft, worden beschouwd als goederen die zich buiten het douanegebied bevinden,

INVOER: het feit dat een goed het grondgebied van een deelnemer binnenkomt dan wel daar wordt ingevoerd,

INVOERAUTORITEIT: de autoriteit of instantie die is aangewezen door een deelnemer op wiens grondgebied een zending ruwe diamant wordt ingevoerd en die belast is met alle invoerformaliteiten en in het bĳzonder met de controle van alle begeleidende certificaten,

KIMBERLEYPROCESCERTIFICAAT: een tegen vervalsing beschermd document dat overeenstemt met een specifiek model en waarin voor een zending ruwe diamant wordt aangegeven dat deze in overeenstemming is met de vereisten van de certificeringsregeling,

WAARNEMER: een vertegenwoordiger van de civiele samenleving, de diamantindustrie, internationale organisaties en niet-deelnemende regeringen, die is uitgenodigd deel te nemen aan de plenaire zittingen, (het voorzitterschap zal hierover verder overleg plegen),

PARTĲ: één diamant of meerdere diamanten die gezamenlĳk verpakt zĳn en die niet geïndividualiseerd zĳn,

PARTĲ VAN GEMENGDE OORSPRONG: een partĳ die ruwe diamant omvat uit twee of meer landen van oorsprong,

DEELNEMER: een staat of regionale organisatie voor economische integratie waarop de certificering van toepassing is; (het voorzitterschap zal hierover verder overleg plegen),

REGIONALE ORGANISATIE VOOR ECONOMISCHE INTEGRATIE: een organisatie, bestaande uit soevereine staten die hun bevoegdheden voor aangelegenheden van de certificeringsregeling aan die organisatie hebben overgedragen,

RUWE DIAMANT: diamanten die onbewerkt zĳn of enkel gezaagd, gekloofd of ruw gesneden en die onder de codes 7102 10 00 , 7102 21 00 en 7102 31 00 van het geharmoniseerd systeem inzake de omschrĳving en de codering van goederen vallen,

ZENDING: één of meerdere partĳen die in- of uitgevoerd worden,

DOORVOER: het vervoeren over het grondgebied van een deelnemer of niet-deelnemer, met of zonder overlading, opslag of wĳziging van vervoerswĳze, wanneer dit vervoer slechts een gedeelte beslaat van de volledige reis, die begint en eindigt buiten de grenzen van de deelnemer of niet-deelnemer over wiens grondgebied de zending wordt vervoerd.

AFDELING II

Kimberleyprocescertificaat

Elke deelnemer moet ervoor zorgen dat:

a) een Kimberleyprocescertificaat (hierna „certificaat” genoemd) elke zending ruwe diamant bĳ uitvoer begeleidt;

b) zĳn procedures voor de afgifte van certificaten voldoen aan de minimumnormen van het Kimberleyproces van bĳlage IV;

c) de certificaten voldoen aan de minimumvereisten van bĳlage I. Voorzover aan deze vereisten wordt voldaan, mogen de deelnemers naar wens aanvullende kenmerken formuleren voor hun eigen certificaten, bĳvoorbeeld wat betreft vorm, extra gegevens of beveiligingsaspecten;

d) hĳ alle andere deelnemers via het voorzitterschap op de hoogte stelt van de kenmerken van zĳn certificaat, als gespecificeerd in bĳlage I, met het oog op de geldigverklaring.

AFDELING III

Verbintenissen met betrekking tot de internationale handel in ruwe diamant

Elke deelnemer moet:

a) voor zendingen ruwe diamant die naar een andere deelnemer worden uitgevoerd, eisen dat elke zending vergezeld gaat van een geldigverklaard certificaat;

b) met betrekking tot zendingen ruwe diamant die vanuit een andere deelnemer worden ingevoerd: — eisen dat deze vergezeld gaan van een geldigverklaard certificaat; — ervoor zorgen dat zo spoedig mogelĳk een ontvangstbevestiging naar de bevoegde uitvoerautoriteit wordt gestuurd. In de ontvangstbevestiging moeten in elk geval het volgnummer van het certificaat, het aantal partĳen, het karaatgewicht en de gegevens van de importeur en exporteur worden vermeld; — eisen dat het origineel van het certificaat gedurende een periode van tenminste drie jaar gemakkelĳk kan worden geraadpleegd;

c) erop toezien dat geen enkele zending ruwe diamant wordt ingevoerd uit of uitgevoerd naar een niet-deelnemer;

d) erkennen dat deelnemers over wier grondgebied zendingen worden vervoerd, niet hoeven te voldoen aan de in bovengenoemde punten a) en b) en in afdeling II, onder a), genoemde voorschriften, op voorwaarde dat de aangewezen autoriteiten van de deelnemer over wiens grondgebied een zending wordt vervoerd, garanderen dat de zending het grondgebied in dezelfde toestand verlaat als waarin zĳ dit grondgebied is binnengekomen (d.w.z. ongeopend en ongeschonden).

AFDELING IV

Interne controles

Verbintenissen van de deelnemers

Elke deelnemer moet:

a) een systeem van interne controles opzetten dat erop gericht is de aanwezigheid van conflictdiamanten te voorkomen in zendingen ruwe diamant die worden ingevoerd in en uitgevoerd uit zĳn grondgebied;

b) invoer- en uitvoerautoriteiten aanwĳzen;

c) erop toezien dat ruwe diamant wordt in- en uitgevoerd in fraudebestendige houders;

d) waar nodig, relevante wetten of voorschriften wĳzigen of vaststellen ter uitvoering en handhaving van de certificering en tot vaststelling van afschrikkende en proportionele boetes voor overtredingen;

e) relevante officiële productie-, in- en uitvoergegevens verzamelen en bĳhouden, en die gegevens controleren en uitwisselen overeenkomstig afdeling V;

f) bĳ de totstandbrenging van een systeem van interne controles, waar nodig, rekening houden met de verdere opties en aanbevelingen voor interne controles, als vastgesteld in bĳlage II.

Principes voor zelfregulering van de bedrĳfstak

De deelnemers erkennen dat de zelfregulering van de bedrĳfstak, als bedoeld in de preambule van dit document, een systeem van garanties zal opleveren dat, op basis van controles van afzonderlĳke bedrĳven door onafhankelĳke controleurs en gekoppeld aan interne boetes, vastgesteld door de bedrĳfstak, de volledige traceerbaarheid van transacties met ruwe diamant door de overheid zal vergemakkelĳken.

AFDELING V

Samenwerking en transparantie

Deelnemers moeten:

a) elkaar via het voorzitterschap meedelen welke de door hen aangewezen autoriteiten of instanties zĳn, die verantwoordelĳk zĳn voor de uitvoering van de bepalingen van deze certificeringsregeling. Elke deelnemer verstrekt de andere deelnemers via het voorzitterschap en bĳ voorkeur elektronisch, informatie over relevante wetten, regelingen, voorschriften, procedures en praktĳken, en werkt deze informatie waar nodig bĳ. Deze kennisgeving dient tevens een samenvatting in het Engels van de inhoud van die informatie te omvatten;

b) statistische gegevens bĳhouden en deze via het voorzitterschap ter beschikking stellen van alle andere deelnemers, overeenkomstig de beginselen van bĳlage III;

c) regelmatig ervaringen en andere relevante informatie uitwisselen, ook met betrekking tot zelfevaluatie, teneinde te komen tot de best mogelĳke praktĳk in de gegeven omstandigheden;

d) ingaan op verzoeken van andere deelnemers om bĳstand ter verbetering van de werking van de certificering op hun grondgebieden;

e) andere deelnemers via het voorzitterschap op de hoogte stellen, als zĳ van mening zĳn dat de wetten, regelingen, voorschriften, procedures of praktĳken van die andere deelnemers niet garanderen dat conflictdiamanten uit de uitvoer van die deelnemer worden geweerd;

f) met andere deelnemers samenwerken om te trachten problemen op te lossen die voort kunnen vloeien uit onbedoelde omstandigheden en die kunnen leiden tot niet-nakoming van de minimumvereisten voor de afgifte of aanvaarding van de certificaten, en alle andere deelnemers op de hoogte stellen van de aard van de gerezen problemen en de gevonden oplossingen;

g) via hun bevoegde autoriteiten aanzetten tot nauwere samenwerking tussen de rechtshandhavingsinstanties en tussen de douanekantoren van de deelnemers.

AFDELING VI

Administratieve aangelegenheden

VERGADERINGEN

1. Deelnemers en waarnemers houden eenmaal per jaar een plenaire vergadering en voorts wanneer de deelnemers dat nodig achten, om de doeltreffendheid van de certificering te bespreken.

2. De deelnemers keuren het reglement van orde voor die vergaderingen goed op de eerste plenaire vergadering.

3. De vergaderingen worden gehouden in het land waar het voorzitterschap gevestigd is, tenzĳ een deelnemer of een internationale organisatie zich aanbiedt als gastheer voor een vergadering en dit aanbod wordt aanvaard. Het gastland dient eventuele visaformaliteiten voor deelnemers aan deze vergaderingen te vergemakkelĳken.

4. Aan het einde van elke plenaire vergadering wordt een voorzitter gekozen die tot het einde van de volgende jaarlĳkse plenaire vergadering alle plenaire vergaderingen, eventuele ad hoc werkgroepen en andere instanties voorzit.

5. De deelnemers nemen hun besluiten bĳ consensus. Indien geen consensus kan worden bereikt, moet de voorzitter overleg plegen.

ADMINISTRATIEVE BĲSTAND

6. Voor een doeltreffend beheer van de certificering is administratieve bĳstand noodzakelĳk. De verschillende modaliteiten en aspecten van die bĳstand moeten worden geregeld tĳdens de eerste plenaire vergadering na de bekrachtiging door de Algemene Vergadering van de Verenigde Naties.

7. Administratieve bĳstand kan ook de volgende taken omvatten: a) fungeren als een kanaal voor communicatie, uitwisseling van informatie en overleg tussen de deelnemers over aangelegenheden die in dit document aan bod komen; b) alle wetten, regelingen, voorschriften, procedures, praktĳken en statistieken die overeenkomstig afdeling V, zĳn meegedeeld, bĳhouden en ter beschikking stellen van alle deelnemers; c) documenten opstellen en administratieve bĳstand verlenen voor plenaire vergaderingen en bĳeenkomsten van werkgroepen; d) alle aanvullende taken vervullen waartoe opdracht wordt gegeven door de plenaire vergadering, of door werkgroepen die daartoe door de plenaire vergaderingen gemachtigd worden.

DEELNAME

8. Deelname aan de certificering is op algemene, niet-discriminerende basis mogelĳk voor alle kandidaten die bereid en in staat zĳn om aan de vereisten van de regeling te voldoen.

9. Kandidaten die aan de certificering willen deelnemen, moeten dit langs diplomatieke weg aan het voorzitterschap meedelen. Deze kennisgeving, waarbĳ tevens de in afdeling V, onder a), bedoelde informatie moet worden verstrekt, dient binnen één maand onder alle deelnemers verspreid te worden.

10. De deelnemers zĳn voornemens vertegenwoordigers van de civiele samenleving, de diamantindustrie, niet-deelnemende regeringen en internationale organisaties uit te nodigen om als waarnemers aan de plenaire vergaderingen deel te nemen.

MAATREGELEN VAN DE DEELNEMERS

11. Deelnemers bereiden, voorafgaand aan de jaarlĳkse plenaire vergaderingen van het Kimberleyproces, de informatie voor, bedoeld in afdeling V, onder a), waarin wordt uiteengezet hoe de vereisten van de certificering binnen hun jurisdictie worden nageleefd, en stellen deze informatie ter beschikking van de andere deelnemers.

12. De agenda van de jaarlĳkse plenaire vergaderingen bevat een punt dat ruimte biedt voor de bespreking van de informatie als bedoeld in afdeling V, onder a); op verzoek van de plenaire vergadering kunnen deelnemers verdere details over hun systemen verstrekken.

13. Met het oog op verdere verduidelĳking, kunnen de deelnemers aan de plenaire vergaderingen op aanbeveling van de voorzitter aanvullende controlemaatregelen vaststellen. Deze maatregelen moeten overeenkomstig het geldende nationale en internationale recht worden uitgevoerd. Dit omvat eventueel, maar hoeft zich niet te beperken tot maatregelen als: a) verzoeken om aanvullende informatie en uitleg van de deelnemers, b) controlemissies van andere deelnemers of hun vertegenwoordigers, indien er betrouwbare aanwĳzingen zĳn van ernstige schendingen van de certificering.

14. Controlemissies hebben een analytisch, deskundig en onpartĳdig karakter en worden verricht met toestemming van de betrokken deelnemer. Omvang, samenstelling, taakomschrĳving en tĳdsduur van deze missies zĳn afhankelĳk van de omstandigheden en worden vastgesteld door het voorzitterschap, met toestemming van de betrokken deelnemer en in overleg met alle deelnemers.

15. Een verslag over de resultaten van de controlemissies dient binnen drie weken na beëindiging daarvan te worden gericht aan het voorzitterschap en de betrokken deelnemer. Het verslag en de eventuele opmerkingen van die deelnemer worden binnen drie weken nadat het verslag aan de betrokken deelnemer is voorgelegd, gepubliceerd op het gedeelte van de officiële website van de certificeringsregeling dat beperkt toegankelĳk is. Deelnemers en waarnemers stellen alles in het werk om te zorgen voor strikte geheimhouding bĳ de behandeling van kwesties in verband met de naleving van de voorschriften.

NALEVING EN VOORKOMING VAN GESCHILLEN

16. Problemen in verband met de naleving door een deelnemer of de uitvoering van de certificering kunnen door elke belanghebbende deelnemer worden gemeld bĳ het voorzitterschap, dat onmiddellĳk alle deelnemers inlicht en een dialoog begint om het probleem op te lossen. Deelnemers en waarnemers stellen alles in het werk om te zorgen voor strikte geheimhouding bĳ de behandeling van kwesties in verband met de naleving van de voorschriften.

WĲZIGINGEN

17. Dit document kan bĳ consensus van de deelnemers worden gewĳzigd.

18. Wĳzigingen kunnen door alle deelnemers worden voorgesteld. Voorstellen worden ten minste negentig dagen vóór de eerstvolgende plenaire vergadering, tenzĳ anders wordt overeengekomen, schriftelĳk ingediend bĳ het voorzitterschap.

19. Het voorzitterschap doet wĳzigingsvoorstellen zo spoedig mogelĳk aan alle deelnemers en waarnemers toekomen en plaatst ze op de agenda van de eerstvolgende jaarlĳkse plenaire vergadering.

EVALUATIEMECHANISME

20. De deelnemers zĳn voornemens de certificering aan een periodieke evaluatie te onderwerpen om de deelnemers de kans te geven alle aspecten van de regeling grondig te analyseren. In het kader van die evaluatie moet ook worden nagegaan of de regeling nog steeds nodig is, rekening houdende met de wĳze waarop de deelnemers en internationale organisaties, met name de Verenigde Naties, de situatie met betrekking tot conflictdiamanten evalueren. De eerste evaluatie vindt plaats uiterlĳk drie jaar na de effectieve inwerkingtreding van de certificering. De evaluatievergadering valt normaal gezien samen met de jaarlĳkse plenaire vergadering, tenzĳ anders wordt overeengekomen.

START VAN DE UITVOERING VAN DE REGELING

21. De certificering dient tot stand te worden gebracht op de ministeriële bĳeenkomst over de Kimberleyprocescertificering voor ruwe diamanten op 5 november 2002 te Interlaken.









Bĳlage I bĳ BĲLAGE I

Certificaten

A. Minimumvereisten voor certificaten

Elk certificaat moet aan de volgende minimumvereisten voldoen:

— Elk certificaat bevat het opschrift „Kimberleyprocescertificaat”, het logo van het Kimberleyproces, alsook de volgende vermelding: „De ruwe diamanten in deze zending zĳn behandeld in overeenstemming met de Kimberleyprocescertificering voor ruwe diamant.”

— Voor zendingen van partĳen van niet-gemengde (d.w.z. dezelfde) oorsprong wordt het land van oorsprong vermeld

— Certificaten kunnen in elke taal gesteld zĳn, op voorwaarde dat zĳ ook een Engelse vertaling bevatten

— Het bevat een volgnummer met Alpha 2-landencode volgens ISO 3166-1

— Het is fraudebestendig en beveiligd tegen vervalsing

— Datum van afgifte

— Uiterste geldigheidsdatum

— Afgevende autoriteit

— Identiteit van exporteur en importeur

— Karaatgewicht/massa

— Waarde in USD

— Aantal partĳen in de betrokken zending

— Toepasselĳk geharmoniseerd systeem voor de omschrĳving en de codering van goederen

— Geldigverklaring van het certificaat door de uitvoerautoriteit

B. Facultatieve vereisten voor certificaten

Facultatieve vereisten zĳn mogelĳk i.v.m.:

— De kenmerken van het certificaat (bĳvoorbeeld wat betreft vorm, extra gegevens of veiligheidsaspecten)

— De vermelding van kwaliteitskenmerken van de ruwe diamanten in de zending

— De invoerbevestiging, die bĳ voorkeur de volgende elementen omvat: — Land van bestemming Identiteit van de importeur Karaatgewicht en waarde in USD Toepasselĳk geharmoniseerd systeem voor de omschrĳving en de codering van goederen Datum van ontvangst door de invoerautoriteit Waarmerking door de invoerautoriteit

C. Facultatieve procedures

Ruwe diamant kan worden verzonden in transparante veiligheidstassen.

Het volgnummer van het certificaat kan op de houder worden herhaald.









Bĳlage II bĳ BĲLAGE I

Aanbevelingen als bedoeld in afdeling IV, onder f)

Algemene aanbevelingen

1. De deelnemers kunnen één of meer officiële coördinatoren benoemen voor de uitvoering van de certificering.

2. Als zĳ dit nuttig achten kunnen de deelnemers de conform bĳlage III verzamelde en bekendgemaakte statistieken uitbreiden of verbeteren, uitgaande van de inhoud van de Kimberleyprocescertificaten.

3. De deelnemers worden aangemoedigd de op grond van afdeling V vereiste informatie en gegevens bĳ te houden in een geautomatiseerde gegevensbank.

4. De deelnemers worden aangemoedigd de certificeringsregeling langs elektronische weg te ondersteunen.

5. Diamantproducerende deelnemers met rebellenbewegingen die van diamantwinning op hun grondgebied worden verdacht, worden aangemoedigd deze illegale diamantwinningsgebieden te identificeren en deze informatie aan alle andere deelnemers door te geven. Deze informatie moet regelmatig geactualiseerd worden.

6. De deelnemers worden aangemoedigd de namen van personen en bedrĳven die zĳn veroordeeld voor activiteiten die verband houden met de doeleinden van de certificering, via het voorzitterschap aan alle andere deelnemers mee te delen.

7. De deelnemers worden aangemoedigd ervoor te zorgen dat elke aankoop van ruwe diamant met contant geld via het officiële bankwezen verloopt en door controleerbare documentatie wordt gestaafd.

8. Diamantproducerende deelnemers dienen hun diamantproductie op basis van de volgende criteria te analyseren: — Kenmerken van de geproduceerde diamanten — Effectieve productie

Aanbevelingen voor de controle van diamantmĳnen

9. De deelnemers worden aangemoedigd ervoor te zorgen dat alle diamantmĳnen een vergunning hebben en alleen diamantwinning door mĳnen met een dergelĳke vergunning toe te staan.

10. De deelnemers worden aangemoedigd ervoor te zorgen dat prospectie- en mĳnbouwbedrĳven doeltreffende veiligheidsnormen hanteren om te voorkomen dat conflictdiamanten de legitieme productie aantasten.

Aanbevelingen voor deelnemers met kleinschalige diamantwinning

11. Alle ambachtelĳke en informele activiteiten op het gebied van diamantwinning dienen vergunningplichtig te zĳn en alleen personen die over een dergelĳke vergunning beschikken mogen diamant winnen.

12. De registers van de vergunningen moeten ten minste de volgende informatie bevatten: naam, adres, nationaliteit en/of verblĳfsstatus en het gebied waar diamant mag worden gewonnen.

Aanbevelingen voor kopers, verkopers en exporteurs van ruwe diamant

13. Alle kopers, verkopers, exporteurs, handelaren en koerierbedrĳven die betrokken zĳn bĳ het vervoer van ruwe diamant moeten geregistreerd zĳn door en een vergunning hebben verkregen van de bevoegde autoriteiten van elke deelnemer.

14. De registers van de vergunningen moeten in ieder geval de volgende informatie bevatten: naam, adres, nationaliteit en/of verblĳfsstatus.

15. Alle kopers, verkopers en exporteurs van ruwe diamant moeten bĳ wet worden verplicht hun dagelĳkse aankoop-, verkoop- en uitvoergegevens, waarin de namen van kopers en verkopers, alsmede hun vergunningnummer en het bedrag en de waarde van de gekochte, verkochte of uitgevoerde diamanten zĳn opgenomen, gedurende vĳf jaar bĳ te houden.

16. De in punt 14 bedoelde informatie moet worden opgeslagen in een geautomatiseerde gegevensbank om de opstelling van gedetailleerde informatie over de activiteiten van afzonderlĳke kopers en verkopers van ruwe diamant te vergemakkelĳken.

Aanbevelingen voor uitvoerprocedures

17. De exporteur moet de zending ruwe diamant aanmelden bĳ de bevoegde uitvoerautoriteit.

18. De uitvoerautoriteit wordt aangemoedigd, alvorens een certificaat geldig te verklaren, van de exporteur een verklaring te eisen dat de uitgevoerde ruwe diamanten geen conflictdiamanten zĳn.

19. Ruwe diamant moet worden verzegeld in een fraudebestendige houder en moet vergezeld zĳn van een certificaat of een gewaarmerkt afschrift daarvan. De uitvoerautoriteit moet langs elektronische weg een gedetailleerd bericht naar de bevoegde invoerautoriteit sturen, waarin gegevens zĳn opgenomen over het karaatgewicht, de waarde, het land van oorsprong of herkomst, de importeur en het volgnummer van het certificaat.

20. De uitvoerautoriteit moet alle details van de zendingen ruwe diamanten opslaan in een geautomatiseerde gegevensbank.

Aanbevelingen voor invoerprocedures

21. De invoerautoriteit moet vóór of bĳ aankomst van de zending ruwe diamant een langs elektronische weg toegezonden bericht ontvangen met gedetailleerde gegevens zoals het karaatgewicht, de waarde, het land van oorsprong of herkomst, de exporteur en het volgnummer van het certificaat.

22. De invoerautoriteit moet de zending ruwe diamant inspecteren, om vast te stellen dat de zegels niet verbroken zĳn en de houder niet geopend is en de uitvoer heeft plaatsgevonden overeenkomstig de certificeringsregeling.

23. De invoerautoriteit moet de zending openen en de inhoud van de zending inspecteren, om vast te stellen of de op het certificaat vermelde details juist zĳn.

24. Voorzover van toepassing en indien hierom wordt verzocht, kan de invoerautoriteit het retourdocument of de invoerbevestiging naar de bevoegde uitvoerautoriteit terugsturen.

25. De invoerautoriteit moet alle details van de zendingen ruwe diamant opslaan in een geautomatiseerde gegevensbank.

Aanbevelingen betreffende zendingen naar en vanuit vrĳhandelszones

26. Zendingen ruwe diamant naar en vanuit vrĳhandelszones moeten door de aangewezen autoriteiten worden verwerkt.









Bĳlage III bĳ BĲLAGE I

Statistieken

Omdat betrouwbare en vergelĳkbare gegevens over de productie van en de internationale handel in ruwe diamant een essentieel hulpmiddel zĳn voor effectieve uitvoering van de certificering, en met name voor de vaststelling van onregelmatigheden die erop zouden kunnen wĳzen dat conflictdiamanten in de legitieme handel terechtkomen, onderschrĳven de deelnemers ten volle de volgende beginselen, rekening houdend met de noodzaak alle vanuit commercieel oogpunt gevoelige informatie te beschermen:

a) ieder kwartaal worden er statistieken over de in- en uitvoer van ruwe diamant opgesteld en worden de nummers van alle voor uitvoer geldig verklaarde certificaten, alsmede alle gegevens over met certificaten ingevoerde zendingen bĳgehouden; deze informatie wordt binnen twee maanden na de referentieperiode in een gestandaardiseerde vorm gepubliceerd;

b) er worden statistieken over de in- en uitvoer bĳgehouden en gepubliceerd naar oorsprong en herkomst (althans voorzover mogelĳk), naar karaatgewicht en waarde, en naar indeling in de rubrieken 7102.10, 7102.21 en 7102.31 van het geharmoniseerd systeem voor de omschrĳving en de codering van goederen bĳgehouden en gepubliceerd;

c) er worden halfjaarlĳkse statistieken over de productie van ruwe diamant naar karaatgewicht en waarde bĳgehouden, die binnen twee maanden na de referentieperiode worden gepubliceerd. Kan een deelnemer deze statistieken niet publiceren, dan moet het voorzitterschap daarvan onmiddellĳk op de hoogte worden gesteld;

d) de verzameling en publicatie van deze statistieken is in de eerste plaats gebaseerd op nationale procedures en methoden;

e) deze statistieken worden ter beschikking gesteld van een intergouvernementeel orgaan of een andere, door de deelnemers aangewezen instantie die moet zorgen voor het verzamelen en publiceren van de driemaandelĳkse in- en uitvoerstatistieken en de halfjaarlĳkse productiestatistieken. Deze statistieken moeten onder daartoe door de deelnemers vastgestelde voorwaarden ter beschikking worden gesteld voor analyse door belanghebbenden en deelnemers, zowel gezamenlĳk als individueel;

f) de statistische gegevens over de internationale handel in en de productie van ruwe diamant worden tĳdens de jaarlĳkse plenaire vergaderingen gebruikt om daarmee samenhangende vraagstukken te bespreken en de doeltreffende uitvoering van de certificering te ondersteunen.

▼M37









BIJLAGE II

Lijst van deelnemers aan de Kimberleyprocescertificering en hun naar behoren aangewezen bevoegde autoriteiten, zoals bedoeld in de artikelen 2, 3, 8, 9, 12, 17, 18, 19 en 20

ANGOLA

Ministry of Geology and Mines

Rua Hochi Min

C.P # 1260

Luanda

Angola

ARMENIË

Department of Gemstones and Jewellery

Ministry of Trade and Economic Development

M. Mkrtchyan 5

Yerevan

Armenië

AUSTRALIË

Department of Foreign Affairs and Trade

Trade Development Division

R.G. Casey Building

John McEwen Crescent

Barton ACT 0221

Australië

BANGLADESH

Export Promotion Bureau

TCB Bhaban

1, Karwan Bazaar

Dhaka

Bangladesh

WIT-RUSLAND

Ministry of Finance

Department for Precious Metals and Precious Stones

Sovetskaja Str., 7

220010 Minsk

Wit-Rusland

BOTSWANA

Ministry of Minerals, Energy and Water Resources

PI Bag 0018

Gaborone

Bolivia

BRAZILIË

Ministry of Mines and Energy

Esplanada dos Ministérios — Bloco „U” — 4o andar

70065 — 900 Brasilia — DF

Brazilië

CAMBODJA

Ministry of Commerce

Export-Import Department

#19-61, MOC Road (1138 Road)

Phum Teuk Thla, Sangkai Teuk Thla, Khan Sen Sok,

Phnom Penh

Cambodja

KAMEROEN

National Permanent Secretariat for the Kimberley Process

Ministry of Mines, Industry and Technological Development

Intek Building

Navik Street

P.O. Box 8390

Yaoundé

Kameroen

CANADA

Internationaal:

Department of Foreign Affairs, Trade and Development

Human Rights, Governance and Indigenous Affairs Policy Division — MIH

125 Sussex Drive Ottawa, Ontario K1A 0G2

Canada

Algemene inlichtingen:

Kimberley Process Office

Minerals and Metals Sector (MMS)

Natural Resources Canada (NRCan)

580 Booth Street, 10th floor

Ottawa, Ontario

Canada K1A 0E4

Volksrepubliek CHINA

Department of Inspection and Quarantine Clearance

General Administration of Quality Supervision, Inspection and Quarantine (AQSIQ)

9 Madiandonglu

Haidian District, Beijing 100088

Volksrepubliek China

IVOORKUST

Ministère de l'Industrie et des Mines

Secrétariat Permanent de la Représentation en Côte d'Ivoire du Processus de Kimberley (SPRPK-CI)

Abidjan-Plateau, Immeuble les Harmonies II

Abidjan

Ivoorkust

HONG KONG (Speciale Administratieve Regio van de Volksrepubliek China)

Department of Trade and Industry

Hongkong Special Administrative Region

Peoples Republic of China

Room 703, Trade and Industry Tower

700 Nathan Road

Kowloon

Hongkong

China

CONGO (Democratische Republiek)

Centre d'Expertise, d'Evaluation et de Certification des Substances Minérales Précieuses et Semi-précieuses (CEEC)

3989, av des cliniques,

Kinshasa/Gombe

Democratische Republiek Congo

CONGO (Republiek)

Bureau d'Expertise, d'Evaluation et de Certification des Substances Minérales Précieuses (BEEC)

BP 2787

Brazzaville

Republiek Congo

EUROPESE UNIE

Europese Commissie

Dienst Instrumenten voor het buitenlands beleid

Kantoor EEAS 02/309

1049 Bruxelles/Brussel

België

GHANA

Precious Minerals Marketing Company (Ltd)

Diamond House,

Kinbu Road,

P.O. Box M. 108

Accra

Ghana

GUINEE

Ministry of Mines and Geology

BP 2696

Conakry

Guinée

GUYANA

Geology and Mines Commission

P O Box 1028

Upper Brickdam

Stabroek

Georgetown

Guyana

INDIA

Department of Commerce

Ministry of Commerce & Industry

Udyog Bhawan

Maulana Azad Road

New Delhi 110 011

India

INDONESIË

Directorate-General of Foreign Trade

Ministry of Trade

JI M.I. Ridwan Rais No. 5

Blok I Iantai 4

Jakarta Pusat Kotak Pos. 10110

Jakarta

Indonesië

ISRAËL

Ministry of Industry, Trade and Labor

Office of the Diamond Controller

3 Jabotinsky Road

Ramat Gan 52520

Israël

JAPAN

United Nations Policy Division

Foreign Policy Bureau

Ministry of Foreign Affairs

2-2-1 Kasumigaseki, Chiyoda-ku

100-8919 Tokyo, Japan

Japan

KAZACHSTAN

Ministry of Economy and Budget Planning

Orynbor str., 8, entrance 7

Administrative building ‘The house of ministries’

010000 Astana

Kazachstan

KOREA (Republiek)

Export Control Policy Division

Ministry of Knowledge Economy

Government Complex

Jungang-dong 1, Gwacheon-si

Gyeonggi-do 427-723

Seoul

Korea

LAOS (Democratische Volksrepubliek)

Department of Import and Export

Ministry of Industry and Commerce

Vientiane

Laos

LIBANON

Ministry of Economy and Trade

Lazariah Building

Down Town

Beiroet

Libanon

LESOTHO

Department of Mines

Corner Constitution and Parliament Road

P.O. Box 750

Maseru 100

Lesotho

LIBERIA

Government Diamond Office

Ministry of Lands, Mines and Energy

Capitol Hill

P.O. Box 10-9024

1000 Monrovia 10

Liberia

MALEISIË

Ministry of International Trade and Industry

Trade Cooperation and Industry Coordination Section

Block 10

Komplek Kerajaan Jalan Duta

50622 Kuala Lumpur

Maleisië

MALI

Ministère des Mines

Bureau d'Expertise d'Evaluation et de Certification des Diamants Bruts

Zone Industrielle Ex. DNGM

Bamako

Mali

MAURITIUS

Import Division

Ministry of Industry, Small & Medium Enterprises, Commerce & Cooperatives

4th Floor, Anglo Mauritius Building

Intendance Street

Port Louis

Mauritius

MEXICO

Secretaría de Economía

Dirección General de Política Comercial

Alfonso Reyes No. 30, Colonia Hipodromo Condesa, Piso 16.

Delegación Cuactemoc, Código Postal: 06140 México, D.F.

Mexico

NAMIBIË

Diamond Commission

Directorate of Diamond Affairs

Ministry of Mines and Energy

Private Bag 13297

1st Aviation Road (Eros Airport)

Windhoek

Namibië

NIEUW-ZEELAND

Certificeringsautoriteit:

Middle East and Africa Division

Ministry of Foreign Affairs and Trade

Private Bag 18 901

Wellington

Nieuw-Zeeland

In- en uitvoerautoriteit:

New Zealand Customs Service

PO Box 2218

Wellington

Nieuw-Zeeland

NOORWEGEN

Section for Public International Law

Department for Legal Affairs

Royal Ministry of Foreign Affairs

P.O. Box 8114

0032 Oslo

Noorwegen

PANAMA

General Direction of International Economic Affairs

Ministry of Foreign Affairs

San Felipe, Calle 3

Palacio Bolívar, Edificio 26

Panamá 4

Republiek Panama

RUSSISCHE FEDERATIE

Internationaal:

Ministry of Finance

9, Ilyinka Street,

109097 Moskou

Rusland

In- en uitvoerautoriteit:

Gokhran of Russia

14, 1812 Goda St.

121170 Moskou

Rusland

SIERRA LEONE

Ministry of Mineral Resources

Gold and Diamond Office (GDO)

Youyi Building

Brookfields

Freetown

Sierra Leone

SINGAPORE

Ministry of Trade and Industry

100 High Street

#09-01, The Treasury,

Singapore 179434

ZUID-AFRIKA

South African Diamond and Precious Metals Regulator

SA Diamond Centre

251 Fox Street

Johannesburg 2000

Zuid-Afrika

SRI LANKA

National Gem and Jewellery Authority

25, Galleface Terrace

Colombo 03

Sri Lanka

SWAZILAND

Office for the Commissioner of Mines

Ministry of Natural Resources and Energy

Mining department

Lilunga House (3rd floor, Wing B)

Somhlolo Road

PO Box 9,

Mbabane H100

Swaziland

ZWITSERLAND

State Secretariat for Economic Affairs (SECO)

Sanctions Unit

Holzikofenweg 36

CH-3003 Bern/Zwitserland

TAIWAN, PENGHU, KINMEN EN MATSU (Afzonderlijk douanegebied)

Export/Import Administration Division

Bureau of Foreign Trade

Ministry of Economic Affairs

1, Hu Kou Street

Taipei, 100

Taiwan

TANZANIA

Commission for Minerals

Ministry of Energy and Minerals

PO Box 2000

Dar es Salaam

Tanzania

THAILAND

Department of Foreign Trade

Ministry of Commerce

44/100 Nonthaburi 1 Road

Muang District, Nonthaburi 11000

Thailand

TOGO

Ministry of Mine, Energy and Water

Head Office of Mines and Geology

216, Avenue Sarakawa

B.P. 356

Lomé

Togo

TURKIJE

Foreign Exchange Department

Undersecretariat of Treasury

T.C. Bașbakanlık Hazine

Müsteșarlığı İnönü Bulvarı No:36

06510 Emek — Ankara

Turkije

In- en uitvoerautoriteit:

Istanbul Gold Exchange

Rıhtım Cad. No:81

34425 Karaköy — İstanbul

Turkije

OEKRAÏNE

Ministry of Finance

State Gemological Center

Degtyarivska St. 38-44

Kiev 04119

Oekraïne

VERENIGDE ARABISCHE EMIRATEN

U.A.E Kimberley Process Office

Dubai Multi Commodities Center

Dubai Airport Free Zone

Emirates Security Building

Block B, 2nd Floor, Office # 20

P.O. Box 48800

Dubai

Verenigde Arabische Emiraten

VERENIGDE STATEN

United States Kimberley Process Authority

11 West 47 Street 11th floor

New York, NY 10036

Verenigde Staten van Amerika

U.S. Department of State

Room 4843 EB/ESC

2201 C Street, NW

Washington D.C. 20520

Verenigde Staten van Amerika

VIETNAM

Ministry of Industry and Trade

Import Export Management Department

54 Hai Ba Trung,

Hoan Kiem

Hanoi

Vietnam

ZIMBABWE

Principal Minerals Development Office

Ministry of Mines and Mining Development

Private Bag 7709, Causeway

Harare

Zimbabwe

▼M38









BIJLAGE III

Lijst van bevoegde autoriteiten van de lidstaten en hun taken, als bedoeld in de artikelen 2 en 19

BELGIË

Federale Overheidsdienst Economie, K.M.O., Middenstand en Energie, Dienst Vergunningen

Service Public Fédéral Economie, P.M.E., Classes moyennes et Energie, Service Licence

Italiëlei 124, bus 71

2000 Antwerpen

Tel. +32 22775459

Fax +32 22775461

E-mail: kpcs-belgiumdiamonds@economie.fgov.be

In België worden de overeenkomstig deze verordening vereiste controles op de in- en uitvoer van ruwe diamant en de douanebehandeling uitsluitend verricht door:

The Diamond Office

Hovenierstraat 22

2018 Antwerpen

BULGARIJE

Министерство на финансите (ministerie van Financiën)

Дирекция „Международни финансови институции и сътрудничество” (Directoraat Internationale Financiële Instellingen en Samenwerking)

102 G. Rakovski str.

Sofia, 1040

Tel. +359 2985924-00/01

Fax +359 298592402

E-mail: ific@minfin.bg

TSJECHIË

In Tsjechië worden de overeenkomstig deze verordening vereiste controles op de in- en uitvoer van ruwe diamant en de douanebehandeling uitsluitend verricht door:

Generální ředitelství cel

Budějovická 7

140 96 Praha 4

Tel. +420 261333-841/541

Mobiel +420 737213793

Fax +420 261333870

E-mail: diamond@cs.mfcr.cz

Permanente dienst in het aangewezen douanebureau Praha Ruzyně

Tel. +420 2220113788

Tel. +420 2220119678

DUITSLAND

In Duitsland worden de overeenkomstig deze verordening vereiste controles op de in- en uitvoer van ruwe diamant, inclusief de afgifte van EU-certificaten, uitsluitend verricht door:

Hauptzollamt Koblenz

Zollamt Idar-Oberstein

Zertifizierungsstelle für Rohdiamanten

Hauptstraße 197

55743 Idar-Oberstein

Tel. +49 67815627-0

Fax +49 67815627-19

E-mail: poststelle.za-idar-oberstein@zoll.bund.de

Voor de toepassing van artikel 5, lid 3, artikel 6, artikel 9, artikel 10, artikel 14, lid 3, artikel 15 en artikel 17 van deze verordening inzake de verplichte aanmelding bij de Commissie is onderstaande instelling in Duitsland bevoegd:

Bundesfinanzdirektion Südost

Krelingstraße 50

90408 Nürnberg

Tel. +49 9113763754

Fax +49 9113762273

E-mail: diamond.cert.bfd-suedost@zoll.bund.de

PORTUGAL

Autoridade Tributária e Aduaneira

Direção de Serviços de Regulação Aduaneira

R. da Alfândega, 5

1149-006 Lisboa

Tel. +351 21881388-8/9

Fax 351 218813941

E-mail: dsra@at.gov.pt

In Portugal worden de overeenkomstig deze verordening vereiste controles op de in- en uitvoer van ruwe diamant en de douanebehandeling uitsluitend verricht door:

Alfândega do Aeroporto de Lisboa

Aeroporto de Lisboa,

Terminal de Carga, Edifício 134

1750-364 Lisboa

Tel. +351 210030080

Fax 351 210037777

E-mail: aalisboa-kimberley@at.gov.pt

ROEMENIË

Autoritatea Națională pentru Protecția Consumatorilor

(Nationale autoriteit voor consumentensbescherming)

1 Bd. Aviatorilor Nr. 72, sectorul 1 București, România

(Bd. Aviatorilor Nr. 72, sector 1, Boekarest, Roemenië)

Cod postal 011865

Tel. +40 21-3184635/3129890/3121275

Fax +40 21-3184635/3143462

www.anpc.ro

VERENIGD KONINKRIJK

Government Diamond Office

Conflict Department

Room WH1.214

Foreign & Commonwealth Office

King Charles Street

London

SW1A 2AH

Tel. +44 207008-6903/5797

Fax +44 2070083905

E-mail: KPUK@fco.gov.uk

▼M32









BIJLAGE IV

In artikel 2 bedoeld communautair certificaat

Overeenkomstig de in het Verdrag van Lissabon vervatte wijzigingen, waarbij de Europese Unie in de plaats treedt van de Europese Gemeenschap en deze opvolgt, verwijst voortaan de term „EU-certificaat” naar het communautair certificaat als bedoeld in artikel 2, onder g), van deze verordening.

Het EU-certificaat heeft de volgende kenmerken. De lidstaten zorgen ervoor dat de door hen afgegeven certificaten identiek zijn. Tot dat doel leggen de lidstaten aan de Commissie specimina over van de certificaten die zij zullen afgeven.

De lidstaten dragen zorg voor het drukken van de EU-certificaten. De EU-certificaten mogen worden gedrukt door drukkerijen die daartoe zijn aangewezen door de lidstaat waar zij zijn gevestigd. In dit geval dient op elk EU-certificaat een verwijzing naar deze erkenning door de lidstaat voor te komen. Voorts worden op elk EU-certificaat de naam en het adres van de drukker vermeld of een teken aan de hand waarvan deze kan worden geïdentificeerd. De drukker moet een drukker zijn van bankbiljetten met een hoge graad van beveiliging. De drukker moet passende referenties van zowel particuliere als regeringsklanten kunnen voorleggen.

De Europese Commissie stelt specimina van de originele EU-certificaten ter beschikking van de EU-autoriteiten.

Materialen

— Afmetingen: A4 (210 mm × 297 mm);

— Watermerk met onzichtbare (geel/rood) UV-vezels;

— Gevoelig voor oplosmiddelen;

— Matte UV-druk (de kenmerken van het document moeten duidelijk tot uiting komen onder een UV-lamp);

— Papier van 95 g/m2.

Drukken

— Achtergrond in irisdruk (gevoelig voor oplosmiddelen);

— Het „iriseffect” heeft een veiligheidsachtergrond die niet zichtbaar wordt bij fotokopiëren;

— De gebruikte inkten moeten gevoelig zijn voor oplosmiddelen, ter bescherming van het document tegen aantasting door chemicaliën, zoals bleekmiddelen, die worden gebruikt om de ingevulde tekst te veranderen;

— Eenkleurige achtergrond (lichtecht en lichtbestendig);

— Zorgen voor secundaire irisdruk om te vermijden dat de certificaten worden aangetast door blootstelling aan zonlicht;

— Onder UV-licht onzichtbare opdruk (sterren van de EU-vlag);

— De veiligheidsdrukker dient het correcte inktgewicht toe te passen om ervoor te zorgen dat de UV-elementen niet zichtbaar zijn bij normaal licht;

— EU-vlag: gedrukt goud en Europees blauw;

— Diepdrukomlijsting;

— Voelbare diepdrukinkt is een van de belangrijkste kenmerken van het document;

— Het woord „Kimberleyprocescertificaat” in microdruk;

— Latent beeld: „KP”;

— In microdruk: „KPCS”;

— Het ontwerp van het document moet antikopieerelementen („medaillon”) omvatten in de haarlijnopdruk op de achtergrond.

Nummering

— Elk EU-certificaat heeft een uniek serienummer, voorafgegaan door de code „EU”;

— De Commissie kent de serienummers toe aan de lidstaten die voornemens zijn de EU-certificaten af te geven;

— Er dienen twee gelijke cijferreeksen te worden aangebracht: één zichtbare en één onzichtbare;

— Eerste reeks: acht cijfers, éénmaal op elk onderdeel van het document, zwarte druk;

— De drukker draagt de verantwoordelijkheid voor de nummering van elk certificaat;

— De drukker houdt ook een gegevensbank voor de nummering bij;

— Tweede reeks: acht cijfers in onzichtbare opdruk (gelijk aan bovenstaande cijfers), die fluorescerend oplichten onder een UV-lamp.

Taal

Engels en, indien van toepassing, de taal of talen van de lidstaat in kwestie.

Lay-out en afwerking

Verplichte kenmerken

Gleuf geperforeerd op één plaats, gesneden op A4-formaat, op 100 mm van de rechterrand.

a) linkerzijde:

b) rechterzijde:









BIJLAGE V

Lijst van diamantorganisaties die het systeem van garanties en zelfregulering van de bedrijfstak toepassen, als bedoeld in de artikelen 13 en 17

Antwerpsche Diamantkring CV Hoveniersstraat 2 bus 515 B-2018 Antwerpen

Beurs voor Diamanthandel CV Pelikaanstraat 78 B-2018 Antwerpen

Diamantclub van Antwerpen CV Pelikaanstraat 62 B-2018 Antwerpen

Vrije Diamanthandel NV Pelikaanstraat 62 B-2018 Antwerpen

The London Diamond Bourse and Club 100 Hatton Garden London EC1N 8NX United Kingdom