02013R1003 — NL — 26.05.2021 — 001.001

Onderstaande tekst dient louter ter informatie en is juridisch niet bindend. De EU-instellingen zijn niet aansprakelijk voor de inhoud. Alleen de besluiten die zijn gepubliceerd in het Publicatieblad van de Europese Unie (te raadplegen in EUR-Lex) zijn authentiek. Deze officiële versies zijn rechtstreeks toegankelijk via de links in dit document

►B GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 1003/2013 VAN DE COMMISSIE van 12 juli 2013 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot door de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan transactieregisters aangerekende vergoedingen (Voor de EER relevante tekst) (PB L 279 van 19.10.2013, blz. 4)

Gewijzigd bij:









▼B

GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 1003/2013 VAN DE COMMISSIE

van 12 juli 2013

tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot door de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan transactieregisters aangerekende vergoedingen

(Voor de EER relevante tekst)







HOOFDSTUK I

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 1

Onderwerp

Deze verordening stelt regels vast betreffende de vergoedingen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) aan transactieregisters aanrekent voor registratie ervan, toezicht erop en erkenning ervan.

Artikel 2

Volledige recuperatie van toezichtskosten

De aan transactieregisters aangerekende vergoedingen dekken:

a) alle kosten in verband met de registratie van en het toezicht op transactieregisters door ESMA overeenkomstig Verordening (EU) nr. 648/2012, daaronder begrepen die kosten welke resulteren uit de erkenning van transactieregisters;

b) alle kosten voor de terugbetaling van bevoegde autoriteiten die werkzaamheden hebben uitgevoerd ingevolge Verordening (EU) nr. 648/2012, met name als gevolg van elke delegatie van taken overeenkomstig artikel 74 van Verordening (EU) nr. 648/2012.

Artikel 3

Toepasselijke omzet

1. De toepasselijke omzet van een transactieregister voor een gegeven boekjaar (n) is de som van een derde van elk van het volgende: a) de inkomsten die zijn gegenereerd door de kerntaken van centraal verzamelen en in stand houden van vastleggingen van derivaten van het transactieregister op basis van de geaudite rekeningen van het voorafgaande jaar (n-1), gedeeld door de totale inkomsten die zijn gegenereerd door de kerntaken van centraal verzamelen en in stand houden van vastleggingen van derivaten van alle geregistreerde transactieregisters gedurende het voorafgaande jaar (n-1); b) het aantal gedurende het voorafgaande jaar (n-1) aan het transactieregister gerapporteerde transacties gedeeld door het totale aantal gedurende het voorafgaande jaar (n-1) aan alle geregistreerde transactieregisters gerapporteerde transacties; c) het aantal vastgelegde uitstaande transacties op 31 december van het voorafgaande jaar (n-1), gedeeld door het bij alle geregistreerde transactieregisters totale aantal vastgelegde uitstaande transacties op 31 december van het voorafgaande jaar (n-1).

De toepasselijke omzet van een bepaald transactieregister („TRi” in de onderstaande formule) waarvan sprake in de eerste alinea wordt berekend als volgt:

2. Indien het transactieregister niet werkzaam was gedurende het volledige jaar (n-1), wordt de toepasselijke omzet geraamd volgens de in lid 1 vastgestelde formule door het extrapoleren naar het gehele jaar (n-1) voor het transactieregister en voor elk van de elementen waarvan sprake in lid 1, onder a), b) en c), van de waarden die zijn berekend voor het aantal maanden gedurende welke het transactieregister werkzaam was in jaar (n-1).

Artikel 4

Aanpassing van vergoedingen

1. Aan transactieregisters aangerekende vergoedingen worden op een zodanig niveau vastgesteld dat een significante accumulatie van tekorten of overschotten wordt vermeden.

Indien er van een recurrent significant overschot of tekort sprake is, herziet de Commissie het vergoedingenniveau.

2. Indien de in jaar (n) aan transactieregisters aangerekende vergoedingen onvoldoende zijn om ESMA’s totale noodzakelijke uitgaven voor registratie van, toezicht op en erkenning van transactieregisters te dekken, verhoogt ESMA in jaar (n+1) met het noodzakelijke bedrag de toezichtsvergoedingen die moeten worden aangerekend aan de transactieregisters welke tijdens het volledige jaar (n) waren geregistreerd en in jaar (n+1) nog steeds zijn geregistreerd.

3. De aanpassing van vergoedingen voor tekorten waarin lid 2 voorziet, wordt voor elk afzonderlijk transactieregister berekend naargelang van de toepasselijke omzet ervan in jaar (n).







HOOFDSTUK II

VERGOEDINGEN

Artikel 5

Soorten vergoedingen

1. Aan in de Unie gevestigde transactieregisters die overeenkomstig artikel 55, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 registratie aanvragen, worden de volgende soorten vergoedingen aangerekend: a) registratievergoedingen overeenkomstig artikel 6; b) jaarlijkse toezichtsvergoedingen overeenkomstig artikel 7.

2. Aan in derde landen gevestigde transactieregisters die overeenkomstig artikel 77, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 erkenning aanvragen, worden de volgende soorten vergoedingen aangerekend: a) erkenningsvergoedingen overeenkomstig artikel 8, lid 1; b) jaarlijkse toezichtsvergoedingen voor erkende transactieregisters overeenkomstig artikel 8, lid 2.

Artikel 6

Registratievergoeding

1. De door afzonderlijke aanvragende transactieregisters te betalen registratievergoeding wordt berekend volgens de toezichtsinspanning die noodzakelijk is voor de beoordeling en het onderzoek van de aanvraag alsook de verwachte omzet van het transactieregister overeenkomstig de leden 2 tot en met 6.

2. Voor de berekening van de registratievergoeding worden de volgende activiteiten in overweging genomen: a) de verlening door het transactieregister van nevendiensten zoals transactieconfirmatie, paring van transacties, beheer van kredietgebeurtenissen, portefeuilleconfirmatie- of portefeuillecompressiediensten; b) de verlening van transactieregisterdiensten in drie of meer klassen van derivaten door het transactieregister.

3. Voor de toepassing van lid 2 wordt een transactieregister geacht in elk van de volgende situaties nevendiensten aan te bieden: a) indien het directe nevendiensten verleent; b) indien een tot dezelfde groep als het transactieregister behorende entiteit indirecte nevendiensten verleent; c) indien de nevendiensten worden verleend door een entiteit waarmee het transactieregister, in de context van de keten of het bedrijfsonderdeel tijdens de transactie of na de transactie, een overeenkomst heeft gesloten om samen te werken bij de verlening van diensten.

4. Indien een transactieregister geen van de in lid 2 vastgestelde activiteiten uitoefent, wordt het geacht een lage verwachte totale omzet te hebben en betaalt het een registratievergoeding van 45 000 EUR.

5. Indien een transactieregister een van de twee in lid 2 vastgestelde activiteiten uitoefent, wordt het geacht een middelgrote verwachte totale omzet te hebben en betaalt het een registratievergoeding van 65 000 EUR.

6. Indien een transactieregister beide in lid 2 vastgestelde activiteiten uitoefent, wordt het geacht een hoge verwachte totale omzet te hebben en betaalt het een registratievergoeding van 100 000 EUR.

7. In geval van een materiële wijziging in de verlening van diensten, als gevolg waarvan het transactieregister ingevolge de leden 4, 5 en 6 een hogere registratievergoeding dan de initieel betaalde registratievergoeding verschuldigd is, wordt aan het transactieregister het verschil aangerekend tussen de initieel betaalde registratievergoeding en de hogere toepasselijke registratievergoeding die uit die materiële wijziging resulteert.

Artikel 7

Jaarlijkse toezichtsvergoeding voor geregistreerde transactieregisters

1. Aan een geregistreerd transactieregister wordt een jaarlijkse toezichtsvergoeding aangerekend.

2. De totale jaarlijkse toezichtsvergoeding voor een gegeven boekjaar (n) wordt als volgt berekend: a) de basis voor de berekening van de totale jaarlijkse toezichtsvergoeding voor een gegeven boekjaar (n) is de raming van de uitgaven in verband met het toezicht op transactieregisters als in de ESMA-begroting voor dat jaar opgenomen, die overeenkomstig artikel 63 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 is vastgesteld en goedgekeurd; b) de totale jaarlijkse toezichtsvergoeding voor een gegeven boekjaar (n) wordt berekend door het volgende van de uitgavenraming overeenkomstig punt a) af te trekken: i) de totale registratievergoedingen die door transactieregisters in een gegeven boekjaar (n) overeenkomstig artikel 6 zijn betaald en de bijkomende registratievergoedingen die door reeds geregistreerde transactieregisters in een gegeven boekjaar (n) zijn betaald ingeval een materiële wijziging van hun registratie plaatsvindt als bedoeld in artikel 6, lid 7; ii) de totale erkenningsvergoedingen die door transactieregisters uit een derde land in dat gegeven boekjaar (n) overeenkomstig artikel 8 zijn betaald; iii) de initiële toezichtsvergoeding die door transactieregisters in een gegeven boekjaar (n) ingevolge lid 4 moet worden betaald; c) een geregistreerd transactieregister betaalt een jaarlijkse toezichtsvergoeding die resulteert uit het verdelen van de ingevolge punt b) berekende totale jaarlijkse toezichtsvergoeding tussen alle in jaar n-1 geregistreerde transactieregisters naargelang van de verhouding van de toepasselijke omzet van het transactieregister tot de totale toepasselijke omzet van alle geregistreerde transactieregisters berekend ingevolge artikel 3, lid 1, en aangepast ingevolge de leden 2 en 3 van artikel 4.

3. In geen geval betaalt het transactieregister een jaarlijkse toezichtsvergoeding van minder dan 30 000 EUR.

4. In afwijking van de leden 2 en 3 betaalt een geregistreerd transactieregister in het jaar van registratie ervan een initiële toezichtsvergoeding gelijk aan de laagste van de volgende vergoedingen: a) de overeenkomstig artikel 6 verschuldigde registratievergoeding; b) de overeenkomstig artikel 6 verschuldigde registratievergoeding, vermenigvuldigd met de verhouding tussen de werkdagen vanaf de datum van registratie ervan tot aan het einde van het jaar en 60 werkdagen.

De berekening wordt als volgt gemaakt:

Artikel 8

Vergoeding voor erkenning van transactieregisters uit derde landen

1. Een transactieregister dat erkenning aanvraagt, betaalt een aanvraagvergoeding berekend als de som van het volgende: a) 20 000 EUR; b) het bedrag dat resulteert uit het verdelen van 35 000 EUR onder het totale aantal transactieregisters uit hetzelfde derde land die of door ESMA erkend zijn of erkenning hebben aangevraagd maar nog niet zijn erkend.

2. Een overeenkomstig artikel 77, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012 erkend transactieregister betaalt een jaarlijkse toezichtsvergoeding van 5 000 EUR.







HOOFDSTUK III

BETALINGS- EN TERUGBETALINGSVOORWAARDEN

Artikel 9

Algemene betalingsvoorwaarden

1. Alle vergoedingen zijn betaalbaar in euro. Zij worden betaald als bepaald in de artikelen 10, 11 en 12.

2. Alle late betalingen geven aanleiding tot een dagelijkse boete van 0,1 % van het verschuldigde bedrag.

Artikel 10

Betaling van registratievergoedingen

1. De registratievergoeding waarvan sprake in artikel 6 wordt volledig betaald op het tijdstip waarop het transactieregister registratie aanvraagt.

2. Registratievergoedingen worden niet terugbetaald als een transactieregister zijn aanvraag om registratie intrekt alvorens ESMA het met redenen omkleed besluit neemt om te registreren of registratie te weigeren, of als registratie wordt geweigerd.

Artikel 11

Betaling van jaarlijkse toezichtsvergoedingen

1. De jaarlijkse toezichtsvergoeding waarvan sprake in artikel 7 voor een gegeven boekjaar wordt in twee termijnen betaald.

De eerste termijn is verschuldigd op 28 februari van dat jaar en bedraagt twee derde van de geraamde jaarlijkse toezichtsvergoeding. Als de ingevolge artikel 3 berekende toepasselijke omzet op dat tijdstip nog niet beschikbaar is, wordt de berekening op basis van de omzet gebaseerd op de laatste beschikbare toepasselijke omzet ingevolge artikel 3.

De tweede termijn is op 31 augustus verschuldigd. Het bedrag van de tweede termijn is de jaarlijkse toezichtsvergoeding berekend overeenkomstig artikel 7, verminderd met het bedrag van de eerste termijn.

2. ESMA zendt de facturen voor de termijnen ten minste 30 dagen voor de betrokken betaaldatum aan de transactieregisters.

Artikel 12

Betaling van erkenningsvergoedingen

1. De erkenningsvergoedingen waarvan sprake in artikel 8, lid 1, zijn volledig betaalbaar op het tijdstip waarop het transactieregister erkenning aanvraagt. Zij worden niet terugbetaald.

2. Telkens wanneer een nieuwe aanvraag om erkenning van een transactieregister uit een derde land wordt gedaan, herberekent ESMA de bedrag waarvan sprake in artikel 8, lid 1, onder b).

ESMA betaalt gelijkelijk onder de reeds erkende transactieregisters uit hetzelfde derde land het verschil terug tussen het ingevolge artikel 8, lid 1, onder b), aangerekende bedrag en het uit de herberekening resulterende bedrag. Dat verschil wordt terugbetaald of middels directe betaling of middels vermindering van de in het daaropvolgende jaar aangerekende vergoedingen.

3. De jaarlijkse toezichtsvergoeding voor een erkend transactieregister is verschuldigd uiterlijk eind februari van elk boekjaar. Ten minste 30 dagen voor die datum zendt ESMA een factuur aan een erkend transactieregister.

Artikel 13

Terugbetaling van bevoegde autoriteiten

1. Alleen ESMA rekent transactieregisters vergoedingen aan voor hun registratie, toezicht en erkenning.

2. ESMA betaalt een bevoegde autoriteit de werkelijke kosten terug die zijn gemaakt als gevolg van de uitvoering van taken ingevolge Verordening (EU) nr. 648/2012 en met name als gevolg van elke delegatie van taken overeenkomstig artikel 74 van Verordening (EU) nr. 648/2012.







HOOFDSTUK IV

OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN

Artikel 14

Vergoedingen in 2013

1. Transactieregisters die in 2013 registratie aanvragen, betalen de registratievergoeding waarvan sprake in artikel 6 volledig 30 dagen na de inwerkingtreding van deze verordening of op de datum van indiening van de aanvraag om registratie als deze datum later valt.

2. In 2013 geregistreerde transactieregisters betalen voor 2013 een overeenkomstig artikel 7, lid 4, berekende initiële jaarlijkse toezichtsvergoeding volledig 60 dagen na de inwerkingtreding van deze verordening of 30 dagen na het nemen van het besluit betreffende registratie als deze datum later valt.

3. Transactieregisters uit een derde land die in 2013 erkenning aanvragen, betalen de erkenningsvergoeding waarvan sprake in artikel 8, lid 1, volledig 30 dagen na de inwerkingtreding van deze verordening of op de datum van indiening van de aanvraag als deze datum later valt.

4. In 2013 erkende transactieregisters uit derde landen betalen voor 2013 een overeenkomstig artikel 8, lid 3, berekende jaarlijkse toezichtsvergoeding volledig 60 dagen na de inwerkingtreding van deze verordening of 30 dagen na het nemen van het besluit betreffende erkenning als deze datum later valt.

Artikel 15

Jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2014 voor in 2013 geregistreerde transactieregisters

1. In 2013 geregistreerde transactieregisters wordt een overeenkomstig artikel 7 berekende jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2014 aangerekend op basis van hun toepasselijke omzet gedurende de periode van 1 januari 2014 tot en met 30 juni 2014, als vastgesteld in lid 2 van dit artikel.

2. Voor de berekening ingevolge artikel 7 van toezichtsvergoedingen voor 2014 voor in 2013 geregistreerde transactieregisters is de toepasselijke omzet van een transactieregister de som van een derde van elk van het volgende: a) de inkomsten die zijn gegenereerd door de kerntaken van het centraal verzamelen en in stand houden van vastleggingen van derivaten van het transactieregister gedurende de periode van 1 januari 2014 tot en met 30 juni 2014, gedeeld door de totale inkomsten die zijn gegenereerd door de kerntaken van het centraal verzamelen en in stand houden van vastleggingen van derivaten van alle geregistreerde transactieregisters gedurende de periode van 1 januari 2014 tot en met 30 juni 2014; b) het aantal gedurende de periode van 1 januari 2014 tot en met 30 juni 2014 aan het transactieregister gerapporteerde transacties, gedeeld door het totale aantal gedurende de periode van 1 januari 2014 tot en met 30 juni 2014 aan alle geregistreerde transactieregisters gerapporteerde transacties; c) het aantal vastgelegde uitstaande transacties op 30 juni 2014, gedeeld door het totale aantal in alle geregistreerde transactieregisters vastgelegde uitstaande transacties op 30 juni 2014.

3. De jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2014 voor in 2013 geregistreerde transactieregisters wordt in twee termijnen betaald.

De eerste termijn is verschuldigd op 28 februari 2014 en stemt overeen met de registratievergoeding die in 2013 door het transactieregister is betaald ingevolge artikel 6.

De tweede termijn is op 31 augustus verschuldigd. Het bedrag van de tweede termijn is de jaarlijkse toezichtsvergoeding berekend overeenkomstig de leden 1 en 2, verminderd met het bedrag van de eerste termijn.

Indien het bedrag dat door een transactieregister met de eerste termijn is betaald hoger is dan de overeenkomstig de leden 1 en 2 berekende jaarlijkse toezichtsvergoeding, betaalt ESMA aan het transactieregister het verschil terug tussen het met de eerste termijn betaalde bedrag en de overeenkomstig de leden 1 en 2 berekende jaarlijkse toezichtsvergoeding.

4. ESMA zendt de facturen voor de termijnen van de jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2014 ten minste 30 dagen voor de betaaldatum aan de in 2013 geregistreerde transactieregisters.

5. Wanneer de geaudite rekeningen voor 2014 beschikbaar komen, rapporteren in 2013 geregistreerde transactieregisters aan ESMA elke wijziging in de voor de berekening van de toepasselijke omzet overeenkomstig lid 2 gebruikte indicatoren waarvan sprake in lid 2, onder a), b) of c), die voortkomt uit het verschil tussen de voor de berekening gebruikte definitieve en voorlopige gegevens.

Transactieregisters wordt het verschil aangerekend tussen de werkelijk betaalde jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2014 en de jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2014 die moet worden betaald als gevolg van enige wijziging van de indicatoren waarvan sprake in lid 2, onder a), b) of c), welke worden gebruikt voor de berekening van de toepasselijke omzet overeenkomstig lid 2.

ESMA zendt de factuur voor elke bijkomende betaling die door een transactieregister moet worden gedaan als gevolg van een wijziging in een van de indicatoren waarvan sprake in lid 2, onder a), b) of c), die gebruikt worden voor de berekening van de toepasselijke omzet overeenkomstig lid 2, ten minste 30 dagen voor de betrokken betaaldatum.

▼M1

Artikel 15 bis

Jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2021 voor per 31 december 2020 geregistreerde transactieregisters

1. Aan transactieregisters die per 31 december 2020 reeds bij de ESMA waren geregistreerd, wordt een overeenkomstig artikel 7 berekende jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2021 aangerekend. Voor de toepassing van artikel 7, lid 2, onder c), wordt de toepasselijke omzet van transactieregisters echter berekend overeenkomstig lid 2.

2. Voor de toepassing van lid 1 is de toepasselijke omzet van een transactieregister de som van een derde van elk van het volgende: a) de inkomsten die zijn gegenereerd door de kerntaken van het centraal verzamelen en in stand houden van vastleggingen van derivaten van het transactieregister gedurende de periode van 1 januari 2021 tot en met 30 juni 2021, gedeeld door de totale inkomsten die zijn gegenereerd door de kerntaken van het centraal verzamelen en in stand houden van vastleggingen van derivaten van alle geregistreerde transactieregisters gedurende de periode van 1 januari 2021 tot en met 30 juni 2021; b) het aantal gedurende de periode van 1 januari 2021 tot en met 30 juni 2021 aan het transactieregister gerapporteerde transacties, gedeeld door het totale aantal gedurende de periode van 1 januari 2021 tot en met 30 juni 2021 aan alle geregistreerde transactieregisters gerapporteerde transacties; c) het aantal vastgelegde uitstaande transacties op 30 juni 2021, gedeeld door het totale aantal in alle geregistreerde transactieregisters vastgelegde uitstaande transacties op 30 juni 2021.

3. Het bedrag van de in lid 1 bedoelde jaarlijkse toezichtsvergoeding wordt verminderd met het reeds door het transactieregister krachtens artikel 11, lid 1, vóór 26 mei 2021 betaalde bedrag.

Is het bedrag dat door een transactieregister reeds vóór 26 mei 2021 is betaald overeenkomstig artikel 11, lid 1, hoger dan de overeenkomstig lid 1 berekende jaarlijkse toezichtsvergoeding, dan betaalt de ESMA het verschil terug aan het transactieregister.

4. In afwijking van artikel 11, lid 1, is de jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2021 voor de in lid 1 bedoelde transactieregisters verschuldigd op 31 oktober 2021.

5. De ESMA zendt de factuur voor de jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2021 ten minste dertig dagen vóór de betaaldatum aan de in lid 1 bedoelde transactieregisters.

6. Wanneer de geaudite rekeningen voor 2021 beschikbaar komen, rapporteren de in lid 1 bedoelde transactieregisters de in artikel 3, lid 1, bedoelde indicatoren voor 2021 aan de ESMA.

Aan transactieregisters wordt het verschil aangerekend tussen de werkelijk betaalde jaarlijkse toezichtsvergoeding voor 2021 en de jaarlijkse toezichtsvergoeding die zou zijn verschuldigd voor 2021 als de berekening van de toepasselijke omzet was gebaseerd op de overeenkomstig de eerste alinea gerapporteerde indicatoren.

De ESMA zendt de facturen voor de bijkomende betalingen overeenkomstig de tweede alinea ten minste dertig dagen voor de betrokken betaaldatum.

▼B

Artikel 16

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de derde dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.