1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 1
Dit document vormt slechts een documentatiehulpmiddel en verschijnt buiten de verantwoordelijkheid van de instellingen
►B ►C2 VERORDENING (EEG) Nr. 4064/89 VAN DE RAAD
van 21 december 1989
betreffende de controle op concentraties van ondernemingen ◄
(PB L 395 van 30.12.1989, blz. 1)
Gewijzigd bij:
Publicatieblad
nr. blz. datum
►M1Verordening (EG) nr. 1310/97 van de Raad van 30 juni 1997 L 180 1 9.7.1997
Gewijzigd bij:
►A1Toetredingsakte van Oostenrijk, Finland en Zweden C241 21 29.8.1994
(aangepast door Besluit 95/1/EG, Euratom, EGKS van de Raad) L 1 1 1.1.1995
Gerectificeerd bij:►
C1Rectificatie PB L 73 van 20.3.1990, blz. 34 (4064/89)
►C2Rectificatie PB L 257 van 21.9.1990, blz. 13 (4064/89)
►C3Rectificatie PB L 40 van 13.2.1998, blz. 17 (1310/97)
NB: Deze geconsolideerde versie bevat referenties naar de Europese rekeneenheid en/of ecu. Vanaf 1 januari 1999 moeten
beide worden gelezen als referentie naar de euro — Verordening (EEG) nr. 3308/80 van de Raad (PB L 345 van20.12.1980, blz. 1) en Verordening (EG) nr. 1103/97 van de Raad (PB L 162 van 19.6.1997, blz. 1).
▼B
VERORDENING (EEG) Nr. 4064/89 VAN DE RAAD
van 21 december 1989
betreffende de controle op concentraties van ondernemingen
DE RAAD VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN,
Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Economische
Gemeenschap, inzonderheid op de artikelen 87 en 235,
Gezien het voorstel van de Commissie(1),
Gezien het advies van het Europese Parlement(2),
Gezien het advies van het Economisch en Sociaal Comité(3),
(1)Overwegende dat met het oog op de verwezenlijking van de
algemene doelstellingen van het Verdrag tot oprichting van de
Europese Economische Gemeenschap, aan de Gemeenschap inartikel 3, onder f), de volgende taak is opgelegd: „de invoeringvan een regime waardoor wordt gewaarborgd dat de mededin-ging binnen de gemeenschappelijke markt niet wordt vervalst”;
(2)Overwegende dat deze doelstelling van fundamenteel belang is
met het oog op de voltooiing van de interne markt in 1992 en
de latere uitbouw van die markt;
(3)Overwegende dat de afschaffing van de binnengrenzen leidt enzal leiden tot ingrijpende structuurveranderingen in het bedrijfs-leven van de Gemeenschap, met name in de vorm vanconcentraties;
(4)Overwegende dat deze ontwikkeling positief moet worden beoor-deeld, daar zij aan de vereisten van een dynamischemededinging beantwoordt en tot versterking van het concurren-tievermogen van de Europese industrie, verbetering van devoorwaarden voor de groei en verhoging van de levensstandaardin de Gemeenschap kan leiden;
(5)Overwegende dat er evenwel voor moet worden gezorgd dat hetherstructureringsproces de mededinging niet blijvend schaadt;dat het Gemeenschapsrecht dientengevolge bepalingen moetbevatten welke gelden voor concentraties die de daadwerkelijkemededinging in de gemeenschappelijke markt of in een substan-tieel gedeelte daarvan aanzienlijk kunnen belemmeren;
(6)Overwegende dat de artikelen 85 en 86 volgens de jurisprudentievan het Hof van Justitie weliswaar voor bepaalde concentratiesgelden, maar toch niet voldoende zijn om alle concentraties tedekken die onverenigbaar kunnen blijken met het door hetVerdrag gewenste regime van niet vervalste mededinging;
(7)Overwegende derhalve dat er in de vorm van een verordening
een nieuw rechtsinstrument moet worden geschapen waardoor
alle concentraties daadwerkelijk kunnen worden gecontroleerdop hun effect op de mededingingsstructuur in de Gemeenschapen dat dit het enige voor concentraties geldende instrumentmoet zijn;
(8)Overwegende dat deze verordening bijgevolg niet alleen op
artikel 87, maar hoofdzakelijk op artikel 235 van het Verdrag
moet worden gebaseerd, op grond waarvan aan de Gemeenschapzich aanvullende bevoegdheden kan toeëigenen welke voor deverwezenlijking van haar doelstellingen noodzakelijk zijn. Ditgeldt ook voor de concentraties op de markten voor de land-bouwprodukten als genoemd in bijlage II van het Verdrag;1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 2
(1) PB nr. C 130 van 19. 5. 1988, blz. 4.
(2) PB nr. C 309 van 5. 12. 1988, blz. 55.
(3) PB nr. C 208 van 8. 8. 1988, blz. 11.▼C2
▼C2
(9)Overwegende dat de in deze verordening vast te stellen bepa-
lingen moeten gelden voor ingrijpende structuurveranderingen
waarvan de gevolgen voor de markt verder reiken dan degrenzen van een Lid-Staat;
(10)Overwegende dat daarom het toepassingsgebied van deze veror-dening aan de hand van het geografische bereik van de activiteitder betrokken ondernemingen moet worden vastgesteld en doorkwantitatieve drempels moet worden bepaald, ten einde daar-
onder die concentraties te doen vallen welke een
communautaire dimensie hebben; dat deze drempels aan heteind van een eerste toepassingsperiode van deze verordeningopnieuw moeten worden bezien in het licht van de opgedaneervaring;
(11)Overwegende dat er sprake is van een concentratie van commu-nautaire dimensie wanneer de totale omzet van de betrokken
ondernemingen, zowel op mundiaal en binnen de Gemeenschap,
een bepaald niveau overschrijdt en wanneer ten minste twee vande betrokken ondernemingen hun werkterrein uitsluitend of voor-namelijk in een andere Lid-Staat hebben of wanneer ten minsteéén van de betrokken ondernemingen, hoewel deze onderne-
mingen hoofdzakelijk in een en dezelfde Lid-Staat werkzaam
zijn, in ten minste één andere Lid-Staat wezenlijke activiteitenontplooit; dat zulks ook het geval is wanneer de concentratiestot stand worden gebracht door ondernemingen welker voor-naamste arbeidsterrein niet binnen de Gemeenschap ligt, maardie er wel wezenlijke activiteiten ontplooien;
(12)Overwegende dat, bij de in te voeren regeling voor controle op
concentraties, onverminderd artikel 90, lid 2, van het Verdrag,
het beginsel van non-discriminatie ten aanzien van de overheids-en particuliere sector moet worden gehonoreerd; dat zulks er inde overheidssector toe leidt dat bij de berekening van de omzetvan een onderneming die aan de concentratie deelneemt, reke-
ning moet worden gehouden met ondernemingen die een
economisch geheel vormen met een zelfstandige beslissingsbe-voegdheid, ongeacht de vraag wie het kapitaal ervan bezit ofwelke administratieve-voogdijregels daarop van toepassing zijn;
(13)Overwegende dat moet worden vastgesteld of concentraties meteen communautaire dimensie al of niet verenigbaar zijn met degemeenschappelijke markt, in verband met de noodzaak op de
gemeenschappelijke markt een daadwerkelijke mededinging in
stand te houden en te ontwikkelen; dat de Commissie bij haarbeoordeling moet uitgaan van het algemene kader van de verwe-zenlijking van de in artikel 2 van het Verdrag bedoeldefundamentele doelstellingen, daaronder begrepen de versterkingvan de economische en sociale samenhang van de Gemeenschap
als bedoeld in artikel 130 A van het Verdrag;
(14)Overwegende dat in deze verordening het beginsel moet worden
vastgelegd dat concentraties met een communautaire dimensiedie een marktpositie in het leven roepen of versterken welke totgevolg heeft dat een daadwerkelijke mededinging in de gemeen-schappelijke markt of in een wezenlijk gedeelte van die markt op
significante wijze wordt belemmerd, onverenigbaar met de
gemeenschappelijke markt moeten worden verklaard;
(15)Overwegende dat van concentraties die, wegens het beperktemarktaandeel van de betrokken ondernemingen, een daadwerke-lijke mededinging niet kunnen belemmeren, kan wordenvermoed dat zij met de gemeenschappelijke markt verenigbaarzijn; dat, onverminderd de artikelen 85 en 86 van het Verdrag,
zulk een indicatie aanwezig is wanneer het marktaandeel van de
betrokken ondernemingen noch in de gemeenschappelijke markt,noch in een wezenlijk gedeelte daarvan, 25 % overschrijdt;
(16)Overwegende dat de Commissie tot taak dient tehebben allebeschikkingen te geven die nodig zijn om vast te stellen ofconcentraties met een communautaire dimensie al dan nietverenigbaar zijn met de gemeenschappelijke markt, alsmede de1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 3
▼C2
beschikkingen waarmee het herstel van daadwerkelijke mededin-
ging wordt beoogd;
(17)Overwegende dat met het oog op een doeltreffende controlevoorzien moet worden in een voorafgaande meldingsplicht voorondernemingen ten aanzien van hun concentraties die een
communautaire dimensie hebben, alsmede in schorsing van de
totstandbrenging van die concentraties gedurende een beperkteperiode, met dien verstande dat de mogelijkheid moet wordengeboden om deze schorsing te verlengen of er zo nodig van afte wijken; dat in het belang van de rechtszekerheid de geldigheid
van de transacties niettemin zo nodig moet worden beschermd
indien daartoe de noodzaak aanwezig is;
(18)Overwegende dat voorzien moet worden in een termijn waar-
binnen de Commissie ter zake van een aangemelde concentratie
de procedure moet inleiden, alsmede in termijnen waarbinnen zijover verenigbaarheid of onverenigbaarheid van een concentratiemet de gemeenschappelijke markt een definitieve beschikkingmoet geven;
(19)Overwegende dat de betrokken ondernemingen het recht moetworden toegekend om, zodra de procedure is ingeleid, door de
Commissie te worden gehoord; dat ook aan de leden van de
bestuurs- of toezichtorganen en aan de erkende werknemersver-tegenwoordigers in de betrokken ondernemingen, alsmede aanderden die kunnen aantonen daarbij een gerechtvaardigd belangte hebben, de gelegenheid moet worden geboden om te wordengehoord;
(20)Overwegende dat de Commissie in nauw en voortdurend contactmet de bevoegde autoriteiten van de Lid-Staten dient te handelen
van wie zij van opmerkingen en inlichtingen krijgt;
(21)Overwegende dat de Commissie voor de toepassing van dezeverordening en volgens de jurisprudentie van het Hof van Justitie
de medewerking van de Lid-Staten dient te verkrijgen; dat zijeveneens de bevoegdheid moet krijgen inlichtingen te verlangenen de nodige verificaties te doen uitvoeren, ten einde concen-tratie te kunnen beoordelen;
(22)Overwegende dat de naleving van deze verordening met geld-boeten en dwangsommen moet kunnen worden verzekerd; dathet wenselijk is het Hof van Justitie in deze overeenkomstig
artikel 172 volledige rechtsmacht te verlenen;
(23)Overwegende dat het dienstig is het begrip concentratie zodanigte omschrijven dat alleen verrichtingen die een blijvende veran-
dering in de structuur van de betrokken ondernemingenteweegbrengen, onder dat begrip worden gebracht; dat derhalvevan het toepassingsgebied van deze verordening die verrich-tingen moeten worden uitgesloten die tot doel of tot gevolghebben het mededingingsgedrag van onafhankelijk blijvende
ondernemingen te coördineren; dat laatstbedoelde verrichtingen
moeten worden getoetst aan de relevante bepalingen van deverordeningen houdende toepassing van artikel 85 en 86 vanhet Verdrag; dat dit onderscheid met name bij het creëren vangemeenschappelijke ondernemingen moet worden gemaakt;
(24)Overwegende dat er geen sprake is van coördinatie van hetmededingingsgedrag in de zin van deze verordening, wanneertwee of meer ondernemingen overeenkomen gezamenlijk de
zeggenschap over een of meer andere ondernemingen te
verwerven, met als doel en gevolg dat eerstgenoemde onderne-mingen de laatstgenoemde ondernemingen of hun activa onderelkaar verdelen;
(25)Overwegende dat toepassing van deze verordening niet uitge-sloten is wanneer de betrokken ondernemingen restrictiesaanvaarden die rechtstreeks verband houden met en nodig zijnvoor de verwezenlijking van de concentratie;1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 4
▼C2
(26)Overwegende dat de Commissie, onverminderd het toezicht door
het Hof van Justitie, de uitsluitende bevoegdheid moet worden
toegekend om deze verordening toe te passen;
(27)Overwegende dat de Lid-Staten hun nationale wetgeving inzakemededinging niet op concentraties met een communautairedimensie mogen toepassen, tenzij deze verordening daarin voor-ziet; dat de desbetreffende bevoegdheden van de nationaleautoriteiten, wanneer de Commissie niet optreedt, beperkt
moeten worden tot de gevallen waarin een daadwerkelijke mede-
dinging op het grondgebied van een Lid-Staat op significantewijze dreigt te worden belemmerd en de mededingingsbelangenvan die Lid-Staat niet voldoende anderszins door deze verorde-ning kunnen worden beschermd; dat de betrokken Lid-Staten in
dergelijke gevallen snel moeten optreden; dat in deze verorde-
ning niet één enkele uiterste datum voor het nemen vanmaatregelen kan worden vastgesteld, zulks vanwege het uiteenlo-pende karakter van de nationale wetgevingen;
(28)Overwegende eveneens dat de exclusieve toepassing van dezeverordening op concentraties met een communautaire dimensie
artikel 223 van het Verdrag onverlet laat en niet verhindert dat
de Lid-Staten passende maatregelen nemen ter bescherming vanandere rechtmatige belangen dan die welke in deze verordeningin aanmerking worden genomen, te verzekeren voor zover diemaatregelen verenigbaar zijn met de algemene beginselen en deoverige bepalingen van het Gemeenschapsrecht;
(29)Overwegende dat concentraties waarop deze verordening niet
van toepassing is, in beginsel tot de bevoegdheid van de Lid-
Staten behoren; dat de Commissie echter de bevoegdheid moethebben om op verzoek van de betrokken Lid-Staat op te tredenin het geval dat een daadwerkelijke mededinging op het grond-gebied van die Lid-Staat op significante wijze wordt belemmerd;
(30)Overwegende dat de voorwaarden moeten worden gevolgd waar-
onder in derde landen concentraties tot stand komen waaraan
ondernemingen uit de Gemeenschap deelnemen, en dat deCommissie de mogelijkheid moet hebben om van de Raad eenpassend onderhandelingsmandaat te krijgen ten einde voorondernemingen uit de Gemeenschap een non-discriminatoirebehandeling te verkrijgen;
(31)Overwegende dat deze verordening op geen enkele wijze afbreukdoet aan de collectieve rechten van werknemers, zoals die in debetrokken ondernemingen zijn erkend,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Toepassingsgebied
1. Deze verordening geldt onverminderd artikel 22 voor alle concen-
traties die in de zin van de leden 2 en 3 worden beschouwd alsconcentraties van communautaire dimensie.
2. Een concentratie heeft voor de toepassing van deze verordening
een communautaire dimensie wanneer
a) de totale omzet die over de gehele wereld door alle betrokken
ondernemingen te zamen is behaald, meer dan vijf miljard ecu en
b) de totale omzet die, elk afzonderlijk, in de Gemeenschap door ten
minste twee der betrokken ondernemingen is behaald, meer dan250 miljoen ecu bedraagt,
tenzij elk van de betrokken ondernemingen meer dan twee derde van
haar totale omzet binnen de Gemeenschap in een en dezelfde Lid-Staatbehaalt.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 5
▼M1
▼C2
▼M1
3. Een concentratie in de zin van artikel 3 die niet voldoet aan de in
lid 2 vastgestelde drempels, wordt voor de toepassing van deze veror-dening beschouwd als een concentratie van communautaire dimensie
wanneer
a) de totale omzet die over de gehele wereld door alle betrokken
ondernemingen tezamen is behaald, meer dan 2,5 miljard ecu
bedraagt,
b) de totale omzet die door alle betrokken ondernemingen in elk van
ten minste drie lidstaten is behaald, meer dan 100 miljoen ecubedraagt,
c) in elk van de drie lidstaten die ten behoeve van letter b) in aanmer-
king zijn genomen, de totale omzet die door ten minste twee van de
betrokken ondernemingen elk afzonderlijk is behaald, meer dan 25miljoen ecu bedraagt, en
d) de totale omzet die in de Gemeenschap door ten minste twee van de
betrokken ondernemingen elk afzonderlijk is behaald, meer dan 100miljoen ecu bedraagt,
tenzij elk van de betrokken ondernemingen meer dan twee derde van
haar totale omzet in de Gemeenschap in eenzelfde lidstaat behaalt.
4. Vóór 1 juli 2000 brengt de Commissie aan de Raad verslag uit
over de toepassing van de in de leden 2 en 3 bepaalde drempels encriteria.
5. Ingevolge het in lid 4 bedoelde verslag kan de Raad, op voorstel
van de Commissie, de in lid 3 bepaalde drempels en criteria metgekwalificeerde meerderheid van stemmen wijzigen.
Artikel 2
Beoordeling van concentraties
1. Concentraties in de zin van deze verordening worden aan de hand
van onderstaande bepalingen getoetst op hun verenigbaarheid of onver-
enigbaarheid met de gemeenschappelijke markt.
Bij die beoordeling houdt de Commissie rekening
a) met de noodzaak op de gemeenschappelijke markt een daadwerke-
lijke mededinging te handhaven en te ontwikkelen in het licht vanmet name de structuur van alle betrokken markten en van de
bestaande of potentiële mededinging van binnen of buiten de
Gemeenschap gevestigde ondernemingen;
b) met de positie op de markt van de betrokken ondernemingen, hun
economische en financiële macht, de keuzemogelijkheden van leve-ranciers en afnemers, hun toegang tot voorzieningsbronnen enafzetmarkten, het bestaan van juridische of feitelijke hinderpalen
voor de toegang tot de markt, de ontwikkeling van vraag naar en
aanbod van de betrokken produkten en diensten, de belangen vande tussen- en eindverbruikers, alsmede de ontwikkeling van de tech-nische en economische vooruitgang voor zover deze in het voordeelvan de consument is en geen belemmering vormt voor de mededin-
ging.
2. Concentraties die geen machtspositie in het leven roepen of
versterken die tot gevolg heeft dat een daadwerkelijke mededinging
op de gemeenschappelijke markt of een wezenlijk deel daarvan op
significante wijze wordt belemmerd, moeten verenigbaar verklaardworden met de gemeenschappelijke markt.
3. Concentraties die een machtspositie in het leven roepen of
versterken die tot gevolg heeft dat een daadwerkelijke mededingingop de gemeenschappelijke markt of een wezenlijk deel daarvan opsignificante wijze wordt belemmerd, moeten onverenigbaar verklaardworden met de gemeenschappelijke markt.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 6
▼C2
▼M1
4. Indien de oprichting van een gemeenschappelijke onderneming
die een concentratie vormt in de zin van artikel 3, de coördinatiebeoogt of tot stand brengt van het concurrentiegedrag van onderne-
mingen die onafhankelijk blijven, dan wordt die coördinatie
beoordeeld overeenkomstig de criteria van artikel 85, leden 1 en 3,van het Verdrag, teneinde vast te stellen of de transactie al dan nietverenigbaar is met de gemeenschappelijke markt.
Bij die beoordeling houdt de commissie onder meer rekening met
— het significant en gelijktijdig actief blijven van twee of meer
oprichtende ondernemingen op dezelfde markt als die van degemeenschappelijke onderneming, of op een downstream- of upstre-ammarkt van laatstgenoemde markt, of op een nauw met die markt
verbonden aangrenzende markt;
— de mogelijkheid die aan de betrokken ondernemingen wordt
gegeven om, via de coördinatie die het rechtstreekse gevolg is van
de oprichting van de gemeenschappelijke onderneming, de mede-dinging voor een wezenlijk deel van de betrokken producten endiensten uit te schakelen.
Artikel 3
Definitie van concentraties
1. Een concentratie komt tot stand doordat
a) twee of meer voorheen onafhankelijke ondernemingen fuseren
b)o f
— één of meer personen die reeds zeggenschap over ten minste één
onderneming bezitten, of
— één of meer ondernemingen
door de verwerving van participaties in het kapitaal of vermogens-
bestanddelen, bij overeenkomst of op elke andere wijze, rechtstreeksof middellijk zeggenschap over één of meer andere ondernemingen
of delen daarvan verkrijgen.
2.►
M1 ◄
De oprichting van een gemeenschappelijke onderneming die duurzaam
alle functies van een zelfstandige economische eenheid vervult,►
M1 ◄vormt een concentratie in de zin van lid 1,
onder b).
3. Met het oog op de toepassing van deze verordening berust de
zeggenschap op rechten, overeenkomsten of andere middelen die,
afzonderlijk of gezamenlijk, met inachtneming van alle feitelijke enjuridische omstandigheden, het mogelijk maken een beslissendeinvloed uit te oefenen op de activiteiten van een onderneming, metname
a) eigendoms- of gebruiksrechten op alle vermogensbestanddelen van
een onderneming of delen daarvan;
b) rechten of overeenkomsten die een beslissende invloed verschaffen
op de samenstelling, het stemgedrag of de besluiten van de onderne-
mingsorganen.
4. De zeggenschap wordt verkregen door de persoon/personen of de
onderneming/ondernemingen:
a) die zelf rechthebbenden zijn of aan deze overeenkomsten rechten
ontlenen, of
b) die, hoewel zij zelf geen rechthebbenden zijn, noch aan deze over-
eenkomsten rechten ontlenen, de bevoegdheid hebben de daaruitvoortvloeiende rechten uit te oefenen.
5. Een concentratie wordt geacht niet tot stand te komen
a) wanneer kredietinstellingen of andere financiële instellingen of
verzekeringsmaatschappijen tot wier normale werkzaamheden de1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 7
▼C2
▼C2
verhandeling van effecten voor eigen rekening of voor rekening van
derden behoort, tijdelijke deelnemingen houden die zij in een onder-neming hebben verworven ten einde deze deelnemingen weer te
verkopen, mits zij de aan deze deelnemingen verbonden stemrechten
niet uitoefenen om het concurrentiegedrag van deze onderneming tebepalen of mits zij deze stemrechten slechts uitoefenen om deverkoop van deze onderneming of van haar activa, geheel of gedeel-telijk, of de verkoop van deze deelnemingen voor te bereiden, en
deze verkoop plaatsvindt binnen een jaar na de verwerving; deze
termijn kan op verzoek door de Commissie verlengd worden,wanneer deze instellingen of maatschappijen aantonen dat deverkoop binnen de gestelde termijn redelijkerwijs niet mogelijk was;
b) wanneer de zeggenschap door een lasthebber van de overheid is
verkregen krachtens de wetgeving van een Lid-Staat inzake liqui-
datie, faillissement, insolventie, staking van betalingen, akkoord of
overeenkomstige procedures;
c) wanneer de in lid 1, onder b), bedoelde handelingen worden uitge-
voerd door participatiemaatschappijen als bedoeld in lid 3 vanartikel 5 van de Vierde Richtlijn 78/660/EEG van de Raad van 25
juli 1978 betreffende de jaarrekening van bepaalde vennootschaps-
vormen(
1), laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 84/569/EEG(2), met
dien verstande echter dat de stemrechten die aan de in bezit zijndedeelnemingen zijn verbonden, slechts worden uitgeoefend om, metname door de benoeming van de leden van de raden van bestuuren van toezicht van de ondernemingen waarin zij deelnemingen
houden, de volledige waarde van deze investeringen veilig te stellen
en niet om rechtstreeks of indirect het concurrentiegedrag van dieondernemingen te bepalen.
Artikel 4
Voorafgaande aanmelding van concentraties
1. Concentraties van communautaire dimensie in de zin van deze
verordening moeten bij de Commissie worden aangemeld binnen een
week na de sluiting van de overeenkomst, de openbaarmaking van het
aanbod tot aankoop of ruil of de verwerving van een zeggenschapsdeel-neming. De termijn vangt aan zodra een van deze gebeurtenissen heeftplaatsgevonden.
2. Concentraties door fusie in de zin van artikel 3, lid 1, onder a), of
door totstandkoming van een gezamenlijke zeggenschap in de zin vanartikel 3, lid 1, onder b), moeten gezamenlijk worden aangemeld doorde partijen bij de fusie of door de partijen die de gezamenlijke zeggen-
schap verkrijgen. In de andere gevallen moet de aanmelding
plaatsvinden door de persoon of de onderneming die de zeggenschapover een of meer ondernemingen of een gedeelte daarvan verwerft.
3. Indien de Commissie vaststelt dat een aangemelde concentratie
onder deze verordening valt, publiceert zij het feit van de aanmelding,met vermelding van de namen van de betrokkenen, de aard van deconcentratie, alsmede de betrokken bedrijfstakken. De Commissiehoudt rekening met het gerechtvaardigd belang van de ondernemingen
bij het bewaren van hun zakengeheimen.
Artikel 5
Berekening van de omzet
1. De totale omzet in de zin van artikel 1, lid 2, omvat de bedragen
met betrekking tot de verkoop van goederen en het leveren van dien-sten door de betrokken ondernemingen tijdens het laatste boekjaar inhet kader van de normale bedrijfsuitoefening, onder aftrek van
kortingen, alsmede van belasting over de toegevoegde waarde en
andere rechtstreeks met de omzet samenhangende belastingen. Bij detotale omzet van een betrokken onderneming wordt geen rekening1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 8
(1) PB nr. L 222 van 14. 8. 1978, blz. 11.
(2) PB nr. L 314 van 4. 12. 1984, blz. 28.
▼C2
gehouden met transacties tussen de in lid 4 van dit artikel bedoelde
ondernemingen.
De hetzij in de Gemeenschap hetzij in een Lid-Staat gerealiseerde
omzet omvat de hetzij in de Gemeenschap hetzij in die Lid-Staat aanondernemingen of consumenten verkochte produkten en verleendediensten.
2. Vindt de concentratie plaats via de verwerving van delen van één
of meer ondernemingen, welke delen al dan niet eigen rechtspersoon-lijkheid bezitten, dan moet, in afwijking van lid 1, ten aanzien van devervreemder of vervreemders alleen rekening worden gehouden met deomzet van de vervreemde delen die het voorwerp zijn van de trans-
actie.
Twee of meer transacties, als bedoeld in de eerste alinea, die binnen
een periode van twee jaar plaatsvinden tussen dezelfde personen ofondernemingen, moeten evenwel beschouwd worden als één concen-
tratie die plaatsvindt op de datum van de laatste transactie.
3. De omzet wordt vervangen door:
a) bij kredietinstellingen en andere financiële instellingen, bij toepas-
sing van artikel 1, lid 2 en lid 3: de som van de onderstaandebatenposten als omschreven in Richtlijn 86/635/EEG van de Raadvan 8 december 1986 betreffende de jaarrekening en de geconsoli-
deerde jaarrekening van banken en andere financiële instellingen(
1),
in voorkomend geval na aftrek van de belasting over de toege-voegde waarde en van andere rechtstreeks met de betrokken batensamenhangende belastingen:
i) rente en soortgelijke baten;
ii) opbrengsten uit waardepapieren:
— opbrengsten uit aandelen en andere niet-vastrentende waar-
depapieren;
— opbrengsten uit deelnemingen;
— opbrengsten uit aandelen in verbonden ondernemingen;
iii) ontvangen provisie;
iv) nettobaten uit financiële transacties;
v) overige bedrijfsopbrengsten.
De omzet van een kredietinstelling of een financiële instelling in
de Gemeenschap of in een lidstaat omvat de hierboven
omschreven batenposten van het bijkantoor of de afdeling vandeze instelling dat of die gevestigd is in de Gemeenschap of inde betrokken lidstaat, naar gelang van het geval;
b) bij verzekeringsmaatschappijen: de waarde van de bruto geboekte
premies, die alle uit hoofde van de door of namens de verzekerings-onderneming gesloten verzekeringsovereenkomsten ontvangen en teontvangen bedragen omvatten, met inbegrip van de aan herverzeke-
ring afgestane premies en na aftrek van belastingen en parafiscale
bijdragen of heffingen over het bedrag van de afzonderlijke premiesof het totale premievolume: voor wat betreft artikel 1, lid 2, onderb), en lid 3, onder b), c) en d), en de laatste zinsnede van beideleden, wordt respectievelijk rekening gehouden met de brutopre-mies, ontvangen van ingezetenen van de Gemeenschap en
ingezetenen van een lidstaat.
4. Onverminderd lid 2 moeten voor de berekening van de omzet van
een betrokken onderneming overeenkomstig artikel 1, leden 2 en 3, deomzetten van de volgende ondernemingen worden opgeteld:
a) de betrokken onderneming;1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 9
(1) PB nr. L 372 van 31. 12. 1986, blz. 1.▼M1
▼C2
▼C2
b) de ondernemingen waarin de betrokken onderneming, rechtstreeks
of middellijk
— hetzij meer dan de helft van het kapitaal of het bedrijfsactiva
bezitten,
— hetzij de bevoegdheid hebben meer dan de helft van de stem-
rechten uit te oefenen,
— hetzij de bevoegdheid hebben meer dan de helft van de leden
van de raad van toezicht of van bestuur, of de krachtens de wettot vertegenwoordiging bevoegde organen te benoemen;
— hetzij het recht hebben de zaken van de onderneming te leiden;
c) ondernemingen die in een betrokken onderneming over de onder b)
genoemde rechten of bevoegdheden beschikken;
d) ondernemingen, waarin een onder c) genoemde onderneming, over
de onder b) genoemde rechten of bevoegdheden beschikt;
e) ondernemingen waarbij verscheidene van de onder a) tot en met d)
genoemde ondernemingen gezamenlijk over de onder b) genoemde
rechten of bevoegdheden beschikken.
5. Indien bij de concentratie betrokken ondernemingen gezamenlijk
beschikken over de in lid 4, onder b), genoemde rechten of bevoegd-heden, dient bij de berekening van de omzet van de betrokkenondernemingen in de zin van artikel 1, leden 2 en 3:
a) geen rekening te worden gehouden met de omzet die het resultaat is
van de verkoop van produkten en het verlenen van diensten tussen
de gemeenschappelijke onderneming en elk van de betrokken onder-nemingen of enige andere met een van die ondernemingenverbonden onderneming in de zin van lid 4, onder b) tot en met e);
b) rekening te worden gehouden met de omzet die het resultaat is van
de verkoop van produkten en het verlenen van diensten tussen de
gemeenschappelijke onderneming en derde ondernemingen. Dezeomzet wordt aan de ondernemingen toegerekend in verhouding tothun deelnemingen.
Artikel 6
Onderzoek van de aanmelding en inleiding van de procedure
1. De Commissie onderzoekt de aanmelding meteen na ontvangst.
a) Indien zij tot de conclusie komt dat de aangemelde concentratie niet
binnen het toepassingsgebied van deze verordening valt, stelt zij datbij beschikking vast.
b) Indien zij constateert dat de aangemelde concentratie weliswaar
binnen het toepassingsgebied van de verordening valt, maar ergeen ernstige twijfel bestaat over de verenigbaarheid ervan met degemeenschappelijke markt, besluit zij zich er niet tegen te verzettenen verklaart zij haar verenigbaar met de gemeenschappelijke markt.
De beschikking waarbij de concentratie verenigbaar wordt
verklaard, heeft tevens betrekking op de beperkingen welke recht-streeks verband houden met en noodzakelijk zijn voor detotstandbrenging van de concentratie.
c) Indien de Commissie constateert dat de aangemelde concentratie
binnen het toepassingsgebied van deze verordening valt en erernstige twijfel bestaat over de verenigbaarheid ervan met degemeenschappelijke markt, beslist zij de procedure in te leiden,
►
C3onverminderd het bepaalde in lid 2. ◄
►C32. Indien de Commissie constateert ◄dat er, ingevolge door
de betrokken ondernemingen aangebrachte wijzigingen, niet langerernstige twijfel in de zin van lid 1, onder c), bestaat ten aanzien vaneen aangemelde concentratie, kan zij besluiten de concentratie verenig-baar te verklaren met de gemeenschappelijke markt overeenkomstig lid1, onder b).1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 10
▼M1
▼C2
▼M1
▼M1
De Commissie kan aan haar beschikking krachtens lid 1, onder b),
voorwaarden en verplichtingen verbinden die moeten waarborgen datde betrokken ondernemingen de verbintenissen nakomen die zij tegen-
over de Commissie zijn aangegaan om de concentratie verenigbaar te
maken met de gemeenschappelijke markt.
►
C33. De Commissie kan ◄de beschikking die zij krachtens lid
1, onder a) of b), heeft gegeven, intrekken indien:
a) de beschikking berust op verkeerde informatie waarvoor een van de
ondernemingen verantwoordelijk is of wanneer die met bedrog isverkregen, of
b) de betrokken ondernemingen in strijd met één van de bij de beschik-
king opgelegde verplichtingen handelen.
►
C34. In de in lid 1 genoemde gevallen ◄kan de Commissie
krachtens lid 1 een beschikking geven zonder gebonden te zijn aan dein artikel 10, lid 1, genoemde termijnen.
►
M1►C35.◄◄ De Commissie deelt haar beschikking onver-
wijld mede aan de betrokken ondernemingen, alsmede aan de bevoegde
autoriteiten van de Lid-Staten.
Artikel 7
Schorsing van de totstandbrenging van de concentratie
1. Een concentratie als omschreven in artikel 1 kan niet tot stand
worden gebracht, zolang zij niet is aangemeld en met de gemeenschap-pelijke markt verenigbaar is verklaard bij een krachtens artikel 6, lid 1,onder b), of artikel 8, lid 2, gegeven beschikking, dan wel mag worden
geacht verenigbaar te zijn verklaard overeenkomstig artikel 10, lid 6.
3.►M1Lid 1◄belet de totstandkoming van een openbaar over-
nemings- of ruilaanbod dat overeenkomstig artikel 4, lid 1, bij deCommissie is aangemeld niet, voor zover de verkrijger de aan de deel-nemingen in het kapitaal verbonden stemrechten niet uitoefent dan welslechts uitoefent om de waarde van zijn belegging te handhaven en op
basis van een door de Commissie overeenkomstig lid 4 verleende
ontheffing.
4. De Commissie kan op verzoek ontheffing verlenen van de in lid 1
of lid 3 bedoelde verplichtingen. Het verzoek om ontheffing moet metredenen zijn omkleed. Bij haar beslissing houdt de Commissie met
name rekening met de gevolgen van de schorsing voor een of meer
bij de concentratie betrokken ondernemingen of voor derden, alsookmet de bedreiging die de concentratie voor de mededinging kaninhouden. Aan de ontheffing kunnen voorwaarden en verplichtingenworden verbonden om de voorwaarden voor een daadwerkelijke mede-dinging te waarborgen. De ontheffing kan te allen tijde, ook vóór de
aanmelding of na de transactie, worden aangevraagd en verleend.
5. De geldigheid van transacties die zonder inachtneming van lid 1
tot stand komen, is afhankelijk van de beschikking die is gegevenkrachtens artikel 6, lid 1, onder b), of krachtens artikel 8, leden 2 en3, dan wel van het vermoeden overeenkomstig artikel 10, lid 6.
Dit artikel tast evenwel de geldigheid niet aan van transacties met
waardepapieren, inclusief waardepapieren converteerbaar in andere
waardepapieren, die ter verhandeling worden toegelaten tot een markt
die wordt gereglementeerd en gecontroleerd door autoriteiten die doorde overheid zijn erkend, regelmatig functioneert en rechtstreeks of indi-rect toegankelijk is voor het publiek, tenzij de kopers en de verkoperswisten of dienden te weten dat de transactie tot stand is gebrachtzonder inachtneming van lid 1.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 11
▼C2
▼M1
▼C2
▼M1
▼C2
Artikel 8
Bevoegdheid van de Commissie tot het geven van beschikkingen
1. Elke procedure die is ingeleid overeenkomstig artikel 6, lid 1,
onder c), wordt overeenkomstig de leden 2 tot en met 5 van dit artikelmet een beschikking afgesloten, onverminderd artikel 9.
2. Indien de Commissie vaststelt dat een aangemelde concentratie,
eventueel na door de betrokken ondernemingen gewijzigd te zijn,voldoet aan het in artikel 2, lid 2, gedefinieerde criterium, en, in de inartikel 2, lid 4, bedoelde gevallen, aan de criteria van artikel 85, lid 3,van het Verdrag, geeft zij een beschikking waarbij zij verklaart dat deconcentratie verenigbaar is met de gemeenschappelijke markt.
Zij kan aan haar beschikking voorwaarden en verplichtingen verbinden
die moeten waarborgen dat de betrokken ondernemingen de verbinte-nissen nakomen die zij tegenover de Commissie zijn aangegaan om deconcentratie verenigbaar te maken met de gemeenschappelijke markt.
De beschikking waarbij verklaard wordt dat de concentratie verenig-
baar is, heeft tevens betrekking op de beperkingen die rechtstreeksverband houden met en noodzakelijk zijn voor de totstandbrengingvan de concentratie.
3. Als de Commissie vaststelt dat een concentratie aan het in artikel
2, lid 3, gedefinieerde criterium voldoet of, in de in artikel 2, lid 4,bedoelde gevallen, niet voldoet aan de criteria van artikel 85, lid 3,van het Verdrag, geeft zij een beschikking waarbij verklaard wordtdat de concentratie onverenigbaar is met de gemeenschappelijke markt.
4. Indien de concentratie reeds tot stand is gebracht, kan de
Commissie in de overeenkomstig lid 3 gegeven beschikking of in eenafzonderlijke beschikking de scheiding van de samengevoegde onder-nemingen of vermogensbestanddelen, de beëindiging van degemeenschappelijke controle of elke andere passende maatregelgelasten om weer een daadwerkelijke mededinging te herstellen.
5. De Commissie kan haar beschikking uit hoofde van lid 2
intrekken:
a) indien de verklaring van verenigbaarheid berust op onjuiste gege-
vens, waarvoor één van de betrokken ondernemingenverantwoordelijk is of wanneer zij met bedrog is verkregen, of
b) indien de betrokken ondernemingen in strijd met een bij de beschik-
king opgelegde verplichting handelen.
6. In de in lid 5 genoemde gevallen kan de Commissie uit hoofde
van lid 3 een beschikking geven zonder gebonden te zijn aan de in
artikel 10, lid 3, genoemde termijn.
Artikel 9
Verwijzing naar de bevoegde autoriteiten van de Lid-Staten
1. De Commissie kan bij beschikking, die zij onverwijld aan de
betrokken ondernemingen meedeelt en waarvan zij de bevoegde auto-riteiten van de andere Lid-Staten in kennis stelt, een aangemelde
concentratie naar de bevoegde autoriteiten van de betrokken Lid-Staat
verwijzen onder de volgende voorwaarden.
2. Binnen drie weken na de datum van ontvangst van het afschrift
van de aanmelding kan een lidstaat de Commissie, welke op haar beurtde betrokken ondernemingen op de hoogte brengt, ervan in kennisstellen dat een concentratie:
a) een machtspositie dreigt te doen ontstaan of te versterken waardoor
de daadwerkelijke mededinging aanzienlijk zal worden belemmerdop een markt in die lidstaat die alle kenmerken vertoont van eenafzonderlijke markt, of1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 12
▼M1
▼C2
▼M1
▼M1
b) nadelige gevolgen heeft voor de mededinging op een markt in die
lidstaat die alle kenmerken vertoont van een afzonderlijke markt engeen substantieel deel van de gemeenschappelijke markt vormt.
3. Indien de Commissie van oordeel is dat, gelet op de markt van de
betrokken goederen of diensten en de in aanmerking te nemen geogra-fische markt in de zin van lid 7, een dergelijke afgebakende markt eneen dergelijke dreiging bestaan:
a) behandelt zij zelf het geval ten einde een daadwerkelijke mededin-
ging op de betrokken markt te handhaven of te herstellen, of
b) verwijst zij de zaak in haar geheel of voor een gedeelte door naar de
bevoegde autoriteit van de betrokken lidstaat met het oog op detoepassing van diens nationale mededingingswetgeving.
Indien de Commissie evenwel meent dat een dergelijke markt of een
dergelijke dreiging niet bestaat, geeft zij een beschikking in die zinwelke zij tot de betrokken Lid-Staat richt.
Ingeval een lidstaat de Commissie ervan in kennis stelt dat een concen-
tratie nadelige gevolgen heeft voor een afzonderlijke markt op zijngrondgebied welke geen substantieel deel vormt van de gemeenschap-pelijke markt, verwijst de Commissie, indien zij van mening is dat eendergelijke afzonderlijke markt inderdaad nadelige gevolgen ondervindt,
de desbetreffende zaak in haar geheel of voor een gedeelte door naar
de bevoegde autoriteit.
4. Beschikkingen tot verwijzing of houdende weigering tot verwij-
zing overeenkomstig lid 3 worden gegeven:
a) in het algemeen binnen de in artikel 10, lid 1, tweede alinea,
gestelde termijn van zes weken, wanneer de Commissie de proce-
dure niet heeft ingeleid overeenkomstig artikel 6, lid 1, onder b);dan wel
b) uiterlijk binnen drie maanden na de aanmelding van de betrokken
concentratie wanneer de Commissie de procedure overeenkomstig
artikel 6, lid 1, onder c), heeft ingeleid, zonder voorbereidendestappen tot het nemen van de maatregelen welke krachtens artikel8, lid 2, tweede alinea, lid 3 of lid 4, noodzakelijk zijn om eendaadwerkelijke mededinging op de betrokken markt te handhaven
of te herstellen.
5. Indien de Commissie binnen de in lid 4, onder b), gestelde
termijn van drie maanden, ondanks een door de betrokken Lid-Staataan haar gerichte herinnering, niet de in lid 3 bedoelde beschikkingtot verwijzing of houdende weigering van verwijzing heeft gegeven,noch de in lid 4, onder b), bedoelde voorbereidende stappen heeft
genomen, wordt zij geacht te hebben besloten de zaak naar de
betrokken Lid-Staat te verwijzen overeenkomstig lid 3, onder b).
6. De bekendmaking van de verslagen of de aankondiging van de
conclusies van het onderzoek van de concentratie door de bevoegdeautoriteiten van de betrokken Lid-Staat vindt uiterlijk vier maanden nade verwijzing door de Commissie plaats.
7. De in aanmerking te nemen geografische markt wordt gevormd
door een gebied waarin de betrokken ondernemingen zijn betrokken
bij vraag en aanbod van goederen en diensten, waarin de mededin-gingsvoorwaarden voldoende homogeen zijn, en dat van deaangrenzende gebieden kan worden onderscheiden, met name vanwegede mededingingsvoorwaarden die duidelijk afwijken van die welke in
die gebieden heersen. Bij die beoordeling wordt met name rekening
gehouden met de aard en de kenmerken van de betrokken produktenof diensten, het bestaan van hinderpalen voor de toegang tot de markt,voorkeuren van consumenten, alsmede het bestaan tussen het betrokkengebied en de aangrenzende gebieden van aanzienlijke verschillen inmarktaandelen van ondernemingen of van wezenlijke prijsverschillen.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 13
▼C2
▼M1
▼C2
▼M1
▼C2
▼C2
8. Voor de toepassing van dit artikel kan de betrokken Lid-Staat
slechts de maatregelen treffen die strikt nodig zijn voor het handhavenof herstellen van een daadwerkelijke mededinging op de betrokken
markt.
9. Overeenkomstig de ter zake dienende bepalingen van het Verdrag
kan elke Lid-Staat een beroep bij het Hof van Justitie instellen en inhet bijzonder de toepassing vragen van artikel 186, met het oog op detoepassing van zijn nationale mededingingswetgeving.
10. Dit artikel kan tegelijk met de drempels van artikel 1 aan een
hernieuwd onderzoek worden onderworpen.
Artikel 10
Termijnen voor het inleiden van de procedure en voor het geven
van de beschikkingen
1. De in artikel 6, lid 1, genoemde beschikkingen moeten uiterlijk
binnen een maand worden genomen. Deze termijn vangt aan op dedag na de ontvangst van de aanmelding of, indien de bij de aanmelding
te verstrekken gegevens onvolledig zijn, op de dag na de ontvangst van
de volledige gegevens.
Deze termijn wordt tot zes weken verlengd indien een Lid-Staat over-
eenkomstig artikel 9, lid 2, een verzoek bij de Commissie indient►
M1of indien de betrokken ondernemingen na de aanmelding van
een concentratie verbintenissen aangaan ►C3overeenkomstig artikel
6, lid 2, ◄welke door de partijen zijn bedoeld om in aanmerking te
worden genomen in het kader van een beschikking op grond van artikel6, lid 1, onder b) ◄.
2. Beschikkingen op grond van artikel 8, lid 2, met betrekking tot
aangemelde concentraties moeten gegeven worden zodra de in artikel6, lid 1, onder c), genoemde ernstige twijfel blijkt te zijn weggenomen,met name doordat de betrokken ondernemingen wijzigingen hebben
aangebracht, en uiterlijk binnen de in lid 3 gestelde termijn.
3. Onverminderd artikel 8, lid 6, moeten krachtens artikel 8, lid 3,
gegeven beschikkingen betreffende aangemelde concentraties uiterlijkworden gegeven binnen vier maanden na de dag waarop de procedureis ingeleid.
4.►
M1De in de leden 1 en 3 gestelde termijnen ◄worden bij
uitzondering geschorst wanneer de Commissie zich door omstandig-
heden die aan een der bij de concentratie betrokken ondernemingen
kunnen worden toegerekend, genoopt zag bij beschikking overeenkom-stig artikel 11 inlichtingen te vragen of bij beschikking op grond vanartikel 13 een verificatie te gelasten.
5. Wanneer het Hof van Justitie een arrest wijst waarbij een beschik-
king van de Commissie uit hoofde van deze verordening geheel of
gedeeltelijk wordt vernietigd, zijn de in deze verordening gestelde
termijnen opnieuw van toepassing vanaf de dag waarop het arrest isgewezen.
6. Indien de Commissie noch uit hoofde van artikel 6, lid 1, onder
b) of c), noch uit hoofde van artikel 8, lid 2 of 3, binnen de respectie-velijk in de leden 1 en 3 vastgestelde termijnen een beschikking heeft
gegeven, wordt de concentratie geacht verenigbaar met de gemeen-
schappelijke markt te zijn verklaard, onverminderd artikel 9.
Artikel 11
Verzoek om inlichtingen
1. Ter vervulling van de taken welke haar bij deze verordening zijn
opgedragen, kan de Commissie bij de Regeringen, bij de bevoegdeautoriteiten van de Lid-Staten, bij de in artikel 3, lid 1, onder b),bedoelde personen, alsmede bij ondernemingen en ondernemersvereni-gingen alle noodzakelijke inlichtingen inwinnen.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 14
▼M1
▼C2
▼C2
2. Wanneer de Commissie tot een persoon, een onderneming of een
ondernemersvereniging, een verzoek om inlichtingen richt, zendt zijgelijktijdig een afschrift van dit verzoek aan de bevoegde autoriteit
van de Lid-Staat op het grondgebied waarvan zich de woonplaats van
de persoon, of de zetel van die onderneming of ondernemersverenigingbevindt.
3. In haar verzoek vermeldt de Commissie de rechtsgronden en het
doel van haar verzoek; tevens wordt daarbij gewezen op de sanctieswaarin artikel 14, lid 1, onder c), voor het verstrekken van een onjuisteinlichting voorziet.
4. Tot het verstrekken van de gevraagde inlichtingen zijn verplicht:
in het geval van ondernemingen, hun eigenaren of degenen die henvertegenwoordigen, en, in het geval van rechtspersonen en vanvennootschappen en verenigingen zonder rechtspersoonlijkheid,
degenen die volgens de wet of de statuten met de vertegenwoordiging
zijn belast.
5. Indien een persoon, een onderneming of ondernemersvereniging
de gevraagde inlichtingen niet binnen de door de Commissie gestelde
termijn of onvolledig verstrekt, verlangt de Commissie de inlichtingenbij beschikking. In deze beschikking worden de gevraagde inlichtingenomschreven, wordt een passende termijn vastgesteld binnen welke dezemoeten worden verstrekt en wordt gewezen op de in artikel 14, lid 1,onder b), en artikel 15, lid 1, onder a), voorziene sancties, alsmede op
het recht om bij het Hof van Justitie tegen de beschikking in beroep te
gaan.
6. De Commissie doet gelijktijdig een afschrift van haar beschikking
toekomen aan de bevoegde autoriteit van de Lid-Staat op het grondge-
bied waarvan zich de woonplaats van de persoon, of de zetel van deonderneming of ondernemersvereniging bevindt.
Artikel 12
Verificaties door de autoriteiten van de Lid-Staten
1. Op verzoek van de Commissie verrichten de bevoegde autori-
teiten van de Lid-Staten de verificaties welke de Commissie op grondvan artikel 13, lid 1, nodig oordeelt of welke zij krachtens artikel 13,lid 3, bij beschikking heeft gelast. De functionarissen van de bevoegdeautoriteiten van de Lid-Staten die met de uitvoering van de verificaties
belast zijn, oefenen hun bevoegdheden uit op vertoon van een schrifte-
lijke opdracht, die wordt verstrekt door de bevoegde autoriteiten van deLid-Staat op het grondgebied waarvan de verificatie moet wordenverricht. In deze opdracht wordt het voorwerp en het doel van de veri-ficatie vermeld.
2. Functionarissen van de Commissie kunnen op verzoek van de
Commissie of van de bevoegde autoriteit van de Lid-Staat op hetgrondgebied waarvan de verificatie moet worden verricht, de functiona-rissen van die autoriteiten bijstaan bij het vervullen van hun opdracht.
Artikel 13
Bevoegdheden van de Commissie op het gebied van verificatie
1. Bij de vervulling van de taken welke haar bij deze verordening
zijn opgedragen, kan de Commissie bij de ondernemingen en onderne-
mersverenigingen alle noodzakelijke verificaties verrichten.
Te dien einde beschikken de functionarissen van de Commissie die in
haar opdracht handelen, over de volgende bevoegdheden:
a) het controleren van de boeken en andere bescheiden van het bedrijf;
b) het maken of verlangen van afschriften of uittreksels van de boeken
en bescheiden van het bedrijf;
c) het ter plaatse vragen van mondelinge inlichtingen;
d) het betreden van alle lokaliteiten, terreinen en vervoermiddelen van
de ondernemingen.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 15
▼C2
2. De functionarissen die door de Commissie met het uitvoeren van
deze verificaties zijn belast, oefenen hun bevoegdheden uit op vertoonvan een schriftelijke opdracht waarin melding wordt gemaakt van voor-
werp en doel der verificaties, alsmede van de sancties, waarin artikel
14, lid 1, onder d), van deze verordening inzake het niet volledig tonenvan de ter inzage gevraagde boeken of bescheiden voorziet. Alvorensverificatie geschiedt, stelt de Commissie tijdig de bevoegde autoriteitenvan de Lid-Staat op het grondgebied waarvan een verificatie moet
worden verricht, schriftelijk in kennis van de opdracht tot verificatie
en van de identiteit van de functionarissen die met de uitvoering vandeze opdracht zijn belast.
3. De ondernemingen en ondernemersverenigingen zijn verplicht
zich aan de verificaties welke de Commissie bij beschikking heeft
gelast, te onderwerpen. In deze beschikking wordt melding gemaaktvan voorwerp en doel van de verificatie, wordt de datum aangegevenwaarop de verificatie een aanvang neemt en gewezen op de in artikel14, lid 1, onder d), en artikel 15, lid 1, onder b), voorziene sancties,
alsmede op het recht om bij het Hof van Justitie tegen de beschikking
in beroep te gaan.
4. De Commissie stelt de bevoegde autoriteit van de Lid-Staat op
het grondgebied waarvan de verificatie moet geschieden, tijdig schrifte-
lijk in kennis van haar voornemen een beschikking overeenkomstig lid
3, te geven. Zij geeft haar beschikking na deze autoriteit te hebbengehoord.
5. Functionarissen van de bevoegde autoriteit van de Lid-Staat op
het grondgebied waarvan de verificatie moet worden verricht, kunnen,op verzoek van deze autoriteit of van de Commissie, de functionarissenvan de Commissie bij het vervullen van hun opdracht bijstaan.
6. Wanneer een onderneming of ondernemersvereniging zich verzet
tegen een verificatie waartoe krachtens dit artikel opdracht is gegeven,verleent de betrokken Lid-Staat aan de functionarissen aan wie deCommissie opdracht tot verificatie heeft gegeven, de nodige bijstandten einde hun de vervulling van deze opdracht mogelijk te maken. Te
dien einde nemen de Lid-Staten binnen één jaar na de inwerkingtreding
van deze verordening en na raadpleging van de Commissie, de nodigemaatregelen.
Artikel 14
Geldboetes
1. De Commissie kan bij beschikking aan de in artikel 3, lid 1,
onder b), bedoelde personen, aan ondernemingen of ondernemersver-
enigingen geldboetes opleggen van ten minste 1 000 en ten hoogste50 000 ecu, wanneer zij opzettelijk of uit onachtzaamheid:
a) nalaten een concentratie overeenkomstig artikel 4 aan te melden,
b) bij een aanmelding als bedoeld in artikel 4, onjuiste of verdraaide
gegevens verstrekken,
c) een op grond van artikel 11 verlangde inlichting onjuist of niet
binnen de termijn die bij een krachtens artikel 11 gegeven beschik-king is gesteld, verstrekken,
d) bij een krachtens artikel 12 of artikel 13 verrichte verificatie geen
volledige inzage geven van de ter inzage gevraagde boeken ofandere bescheiden van het bedrijf, of zich niet onderwerpen aanverificaties, welke bij een krachtens artikel 13 gegeven beschikking
zijn gelast.
2. De Commissie kan aan personen of ondernemingen bij beschik-
king geldboeten van ten hoogste 10 % van de totale omzet van debetrokken ondernemingen in de zin van artikel 5 opleggen, indien zij
opzettelijk of uit onachtzaamheid:
a) handelen in strijd met een verplichting opgelegd bij beschikking
krachtens artikel 7, lid 4, of artikel 8, lid 2, tweede alinea,
b) een concentratie tot stand brengen die in strijd is met artikel 7, lid 1,
of met een beschikking krachtens artikel 7, lid 2,1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 16
▼C2
c) een concentratie tot stand brengen die bij beschikking krachtens
artikel 8, lid 3, onverenigbaar met de gemeenschappelijke markt isverklaard, of niet de bij beschikking krachtens artikel 8, lid 4, voor-
geschreven maatregelen treffen.
3. Bij de vaststelling van het bedrag van de geldboete dient met de
aard en de zwaarte van de inbreuk rekening te worden gehouden.
4. De krachtens de leden 1 en 2 gegeven beschikkingen hebben geen
strafrechtelijk karakter.
Artikel 15
Dwangsommen
1. De Commissie kan bij beschikking aan de in artikel 3, lid 1,
onder b), bedoelde personen en aan de betrokken ondernemingen ofondernemersverenigingen dwangsommen opleggen ten bedrage vanten hoogste 25 000 ecu voor elke dag waarmee de in de beschikking
gestelde termijn wordt overschreden, ten einde hen te dwingen;
a) tot het volledig en juist verschaffen van een inlichting, welke de
Commissie bij een krachtens artikel 11 gegeven beschikking heeft
verlangd,
b) zich te onderwerpen aan een verificatie, welke de Commissie bij
een krachtens artikel 13 gegeven beschikking heeft gelast.
2. De Commissie kan bij beschikking aan de in artikel 3, lid 1,
onder b), bedoelde personen of aan ondernemingen dwangsommen
opleggen ten bedrage van ten hoogste 100000 ecu voor elke dag
waarmee de in de beschikking gestelde termijn wordt overschreden,ten einde hen te dwingen:
a) een verplichting na te komen die is opgelegd bij beschikking krach-
tens artikel 7, lid 4, of artikel 8, lid 2, tweede alinea;
b) maatregelen toe te passen die zijn opgelegd bij beschikking krach-
tens artikel 8, lid 4.
3. Wanneer de in artikel 3, lid 1, onder b), bedoelde personen en de
ondernemingen of ondernemersverenigingen de verplichting zijn nage-komen voor welker nakoming de dwangsom was opgelegd, dan kan deCommissie de definitieve dwangsom vaststellen op een bedrag dat ligtbeneden het bedrag dat uit de oorspronkelijke beschikking zou voort-vloeien.
Artikel 16
Rechtsmacht van het Hof van Justitie
Het Hof van Justitie heeft ter zake van beroep tegen beschikkingen van
de Commissie waarbij een geldboete of dwangsom wordt vastgesteld,volledige rechtsmacht in de zin van artikel 172 van het Verdrag; het
kan de opgelegde geldboete of dwangsom intrekken, verlagen of
verhogen.
Artikel 17
Geheimhoudingsplicht
1. De krachtens de artikelen 11, 12, 13 en 18, ingewonnen inlich-
tingen mogen slechts worden gebruikt voor het doel waarvoor zij zijn
gevraagd, voor controledoeleinden of voor het horen van de betrok-kenen of derden.
2. Onverminderd artikel 4, lid 3, en de artikelen 18 en 20 zijn de
Commissie en de bevoegde autoriteiten der Lid-Staten, alsmede hunambtenaren en overige personeelsleden verplicht de inlichtingen diezij bij de toepassing van deze verordening hebben ingewonnen en dienaar hun aard onder de geheimhoudingsplicht vallen, niet openbaar temaken.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 17
▼C2
3. De leden 1 en 2 vormen geen beletsel voor de openbaarmaking
van overzichten of studies die geen gegevens bevatten met betrekkingtot individuele ondernemingen of ondernemersverenigingen.
Artikel 18
Het horen van de betrokkenen en van derden
1. Alvorens de in ►
M1artikel 7, lid 4 ◄, artikel 8, lid 2, tweede
alinea, en leden 3, 4 en 5, alsmede de artikelen 14 en 15 bedoelde
beschikkingen vast te stellen, stelt de Commissie de betrokkenpersonen, ondernemingen en ondernemersverenigingen in de gelegen-heid om hun standpunt ten aanzien van de tegen hen aangevoerdebezwaren in alle fasen van de procedure tot aan de raadpleging vanhet Adviescomité kenbaar te maken.
2. In afwijking van lid 1 kunnen de in ►
M1artikel 7, lid 4 ◄,
bedoelde beschikkingen tot het verlengen van schorsing en tot hetverlenen van ontheffing voorlopig worden gegeven zonder debetrokken personen, ondernemingen en ondernemersverenigingen in de
gelegenheid te stellen hun standpunt te voren kenbaar te maken, mits
de Commissie hen daartoe zo snel mogelijk na haar beschikking tehebben gegeven in de gelegenheid stelt.
3. De Commissie baseert haar beschikkingen uitsluitend op
bezwaren waarover de betrokkenen hun opmerkingen kenbaar hebben
kunnen maken. De rechten inzake de verdediging van de betrokkenen
worden bij het verloop van de procedure ten volle gewaarborgd. Hetdossier is ten minste toegankelijk voor de rechtstreeks betrokkenpartijen, met inachtneming van het rechtmatig belang van de onderne-mingen dat hun zakengeheimen niet aan de openbaarheid worden
prijsgegeven.
4. Indien de Commissie of de bevoegde autoriteiten van de Lid-
Staten zulks noodzakelijk achten, kunnen zij ook andere natuurlijke ofrechtspersonen horen. Indien natuurlijke of rechtspersonen die aantonendaarbij voldoende belang te hebben, en met name leden van de
bestuurs- of directie-organen van de betrokken ondernemingen of
erkende vertegenwoordigers van de werknemers van deze onderne-mingen verzoeken gehoord te worden, wordt aan hun verzoek voldaan.
Artikel 19
Contact met de autoriteiten van de Lid-Staten
1. De Commissie doet de bevoegde autoriteiten van de Lid-Staten
binnen drie werkdagen een afschrift toekomen van de aanmeldingen,alsmede, zo spoedig mogelijk, van de belangrijkste stukken die zijkrachtens deze verordening ontvangt of verzendt. ►
M1Deze stukken
moeten de verbintenissen omvatten die de partijen in aanmerking
willen laten nemen in het kader van een beschikking op grond vanartikel 6, lid 1, onder b), of van artikel 8, lid 2. ◄
2. De Commissie voert de in deze verordening genoemde procedures
uit in nauw en voortdurend contact met de bevoegde autoriteiten van
de Lid-Staten, die hun opmerkingen over deze procedures kunnen
indienen. Met het oog op de toepassing van artikel 9 wint zij inlich-tingen in van de in lid 2 van dat artikel bedoelde bevoegdeautoriteiten van de Lid-Staten en stelt zij hen in de gelegenheid hunstandpunt kenbaar te maken in alle stadia van de procedure tot het vast-
stellen van een beschikking krachtens lid 3 van dat artikel, waartoe zij
hun toegang tot haar dossier verschaft.
3. Een Adviescomité voor concentraties moet vóór het vaststellen
van iedere beschikking uit hoofde van artikel 8, leden 2 tot en met 5,en uit hoofde van de artikelen 14 en 15 of vóór het uitvaardigen van
bepalingen uit hoofde van artikel 23 worden geraadpleegd.
4. Het Adviescomité is samengesteld uit vertegenwoordigers van de
autoriteiten van de Lid-Staten. Elke Lid-Staat wijst één of twee verte-genwoordigers aan die in geval van verhindering elk door een anderevertegenwoordiger kunnen worden vervangen. Ten minste één van1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 18
▼C2
deze vertegenwoordigers moet bevoegd zijn op het gebied van mede-
dingingsregelingen en economische machtsposities.
5. De raadpleging vindt plaats in een gemeenschappelijke vergade-
ring op uitnodiging van de Commissie, die het voorzitterschap ervan
bekleedt. De uitnodiging gaat vergezeld van een samenvatting van dezaak met vermelding van de belangrijkste stukken alsmede eenontwerp-beschikking voor elk der te onderzoeken gevallen. De verga-dering wordt op zijn vroegst veertien dagen na verzending van de
uitnodiging gehouden. De Commissie kan in uitzonderlijke gevallen
deze termijn op passende wijze verkorten om ernstige schade bij éénof meer bij een concentratie betrokken ondernemingen te voorkomen.
6. Het Adviescomité brengt advies uit over de ontwerp-beschikking
van de Commissie. Zo nodig wordt een stemming gehouden. HetAdviescomité kan zijn advies ook uitbrengen wanneer leden van het
Comité of hun vertegenwoordigers niet aanwezig en niet vertegenwoor-
digd zijn. Dit advies moet op schrift worden gesteld en bij het voorstelvoor een beschikking worden gevoegd. De Commissie houdt met hetadvies van het Comité zoveel mogelijk rekening. Zij deelt het Comitémee op welke wijze zij met het advies rekening heeft gehouden.
7. Het Adviescomité kan aanbevelen het advies bekend te maken.
De Commissie kan hiertoe overgaan. Bij de beslissing om het advies
bekend te maken wordt naar behoren rekening gehouden met het recht-matig belang van ondernemingen bij het niet openbaar maken van hunzakengeheimen alsmede met het belang van de betrokken onderne-mingen bij bekendmaking van het advies.
Artikel 20
Bekendmaking van beschikkingen
1. De Commissie maakt de beschikkingen die zij op grond van
artikel 8, leden 2 tot en met 5, geeft, in het Publikatieblad van de
EuropeseGemeenschappen bekend.
2. De bekendmaking vermeldt de betrokken partijen en de essentiële
gedeelten van de beschikking; hierbij wordt rekening gehouden met hetrechtmatig belang van de ondernemingen bij het niet openbaar maken
van hun zakengeheimen.
Artikel 21
Bevoegdheid
1. Onder voorbehoud van het toezicht door het Hof van Justitie is
uitsluitend de Commissie bevoegd de in deze verordening bedoeldebeschikkingen te geven.
2. De Lid-Staten passen hun nationale mededingingswetgeving niet
toe op concentraties van communautaire dimensie.
De eerste alinea laat onverlet de bevoegdheid van de Lid-Staten om het
onderzoek te verrichten dat nodig is voor de toepassing van artikel 9,lid 2, en om na verwijzing overeenkomstig artikel 9, lid 3, eerstealinea, onder b), of lid 5, de maatregelen te nemen die strikt noodzake-lijk zijn voor de toepassing van artikel 9, lid 8.
3. Onverminderd de leden 1 en 2 kunnen de Lid-Staten passende
maatregelen nemen ter bescherming van andere gewettigde belangen
dan die welke in deze verordening in aanmerking zijn genomen, endie met de algemene beginselen en de overige bepalingen van hetGemeenschapsrecht verenigbaar zijn.
Als gewettigde belangen in de zin van de eerste alinea worden
beschouwd de openbare veiligheid, de pluraliteit van de media en de
toezichtsregels.
Elk ander openbaar belang moet door de betrokken Lid-Staat aan de
Commissie worden medegedeeld en door haar worden erkend nadatzij de verenigbaarheid ervan met de algemene beginselen en de overigebepalingen van het Gemeenschapsrecht heeft onderzocht, alvorensbovengenoemde maatregelen kunnen worden genomen. De Commissie1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 19
▼C2
stelt de betrokken Lid-Staat binnen een maand na deze mededeling van
haar beschikking in kennis.
Artikel 22
Toepassing van deze verordening
1. Op de concentraties als omschreven in artikel 3 is uitsluitend deze
verordening van toepassing; de Verordeningen nr. 17 (1), (EEG) nr.
1017/68(2) , (EEG) nr. 4056/86(3) en (EEG) nr. 3975/87(4) zijn niet
van toepassing, behalve op gemeenschappelijke ondernemingen welkegeen communautaire dimensie hebben en de coördinatie beogen of totstand brengen van het concurrentiegedrag van ondernemingen die onaf-
hankelijk blijven.
3. Indien de Commissie, op verzoek van één lidstaat of op gezamen-
lijk verzoek van twee of meer lidstaten, constateert dat een concentratie
als omschreven in artikel 3, die evenwel geen communautaire dimensieheeft in de zin van artikel 1, een machtspositie doet ontstaan ofversterkt waardoor de daadwerkelijke mededinging op het grondgebiedvan de genoemde lidstaat of lidstaten die het verzoek heeft of hebben
ingediend, aanzienlijk zou worden belemmerd, kan zij, voorzover die
concentratie de handel tussen lidstaten nadelig beïnvloedt, de in artikel8, lid 2, tweede alinea, en leden 3 en 4, bedoelde beschikkingen geven.
4. Artikel 2, lid 1, onder a) en b), alsmede de artikelen 5, 6, 8 en 10
tot en met 20 zijn van toepassing op een overeenkomstig lid 3 inge-diend verzoek. Artikel 7 is van toepassing, voorzover de concentratienog niet tot stand is gebracht op de datum waarop de Commissie departijen ervan in kennis stelt dat een verzoek is ingediend.
De in artikel 10, lid 1, gestelde termijn voor het inleiden van de proce-
dure gaat in op de dag volgende op de ontvangst van het verzoek van
de betrokken lidstaat of lidstaten. Dit verzoek moet worden gedaan
uiterlijk binnen één maand na de datum waarop de concentratie bij deverzoekende lidstaat of lidstaten is aangemeld of tot stand is gebracht.Deze termijn gaat in op het ogenblik dat de eerste van deze gebeurte-nissen zich voordoet.
5. De Commissie treft uit hoofde van lid 3 slechts de maatregelen
die strikt noodzakelijk zijn om een daadwerkelijke mededinging tehandhaven of te herstellen op het grondgebied van de lidstaat
►
M1of lidstaten ◄op wiens verzoek zij is opgetreden.
Artikel 23
Uitvoeringsbepalingen
De Commissie is bevoegd uitvoeringsbepalingen vast te stellen met
betrekking tot vorm, inhoud en overige bijzonderheden van aanmel-dingen op grond van artikel 4, met betrekking tot ►
M1de op grond
van de artikelen 7, 9, 10 en 22 vastgestelde termijnen ◄, alsmede
met betrekking tot het horen van betrokkenen en derden overeenkom-
stig artikel 18.
De Commissie is bevoegd om de procedure en de termijnen vast te
stellen voor het aangaan van verbintenissen uit hoofde van►
C3artikel 6, lid 2 ◄, en artikel 8, lid 2.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 20
(1) PB nr. 13 van 21. 2. 1962, blz. 204/62.
(2) PB nr. L 175 van 23. 7. 1968, blz. 1.
(3) PB nr. L 378 van 31. 12. 1986, blz. 4.
(4) PB nr. L 374 van 31. 12. 1987, blz. 1.▼M1
▼C2
▼M1
▼C2
▼M1
▼C2
Artikel 24
Betrekkingen met derde landen
1. De Lid-Staten stellen de Commissie in kennis van de moeilijk-
heden van algemene aard die hun ondernemingen in een derde land
ondervinden bij hun concentraties als bedoeld in artikel 3.
2. De Commissie stelt, voor de eerste maal niet later dan één jaar na
de inwerkingtreding van deze verordening en vervolgens periodiek, eenverslag op waarin de in de leden 3 en 4 bedoelde behandeling vanondernemingen van de Gemeenschap met betrekking tot concentratiesin derde landen wordt onderzocht. De Commissie legt deze verslagen,eventueel vergezeld van aanbevelingen, voor aan de Raad.
3. Indien de Commissie vaststelt, hetzij op grond van de in lid 2
bedoelde verslagen, hetzij op basis van andere informatie, dat een
derde land de ondernemingen van de Gemeenschap geen behandelinggeeft die vergelijkbaar is met die welke de Gemeenschap toekent aanondernemingen van dat derde land, kan zij aan de Raad voorstellendoen om een passend onderhandelingsmandaat te verkrijgen, ten einde
voor de ondernemingen van de Gemeenschap vergelijkbare behande-
lingsmogelijkheden te verkrijgen.
4. De krachtens dit artikel getroffen maatregelen moeten in overeen-
stemming zijn met de verplichtingen van de Gemeenschap of van deLid-Staten, onverminderd artikel 234 van het Verdrag, uit hoofde vanbilaterale of multilaterale internationale overeenkomsten.
Artikel 25
Inwerkingtreding
1. Deze verordening treedt op 21 september 1990 in werking.2. Deze verordening is niet van toepassing op concentraties ten
aanzien waarvan de overeenkomst, de openbaarmaking of de verwer-
ving in de zin van artikel 4, lid 1, tot stand is gekomen vóór de
datum van inwerkingtreding van deze verordening en in ieder gevalniet op concentraties ten aanzien waarvan vóór bovengenoemde datumeen procedure is ingeleid door een ter zake van mededinging bevoegdeautoriteit van een Lid-Staat.
3. Ten aanzien van concentraties waarop deze verordening door de
toetreding van toepassing is, wordt de datum van inwerkingtreding
van deze verordening vervangen door de datum van toetreding. Hetbepaalde in lid 2, tweede optie, is eveneens van toepassing op proce-dures die zijn ingeleid door een mededingingsautoriteit van de nieuweLid-Staten of door de Toezichthoudende Autoriteit van de EVA.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks
toepasselijk in elke Lid-Staat.1989R4064 — NL — 01.03.1998 — 002.001 — 21
▼A1
▼C2