Orientamenti per il calcolo delle ammende inflitte in applicazione delle regole di concorrenza del SEE



Gazzetta ufficiale n. C 010 del 16/01/2003 pag. 0016 - 0018



Orientamenti per il calcolo delle ammende inflitte in applicazione delle regole di concorrenza del SEE (2003/C 10/14) A. La presente comunicazione è emanata ai sensi delle disposizioni dell'accordo sullo Spazio economico europeo (accordo SEE) e dell'accordo tra gli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia (accordo su vigilanza e Corte). B. La Commissione europea ha pubblicato gli "Orientamenti per il calcolo delle ammende inflitte in applicazione dell'articolo 15, paragrafo 2, del regolamento n. 17 e dell'articolo 65, paragrafo 5, del trattato CECA"(1). Tale atto non vincolante espone i principi seguiti dalla Commissione europea nel calcolo delle ammende inflitte in casi di violazione delle regole di concorrenza CE e SEE(2). C. L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che il documento sopra menzionato sia rilevante ai fini del SEE. Per mantenere uguali condizioni di concorrenza e per garantire un'applicazione uniforme delle regole di concorrenza SEE in tutto lo Spazio economico europeo (SEE), detta Autorità adotta la presente comunicazione in virtù del potere ad essa conferito dall'articolo 5, paragrafo 2, lettera b), dell'accordo su vigilanza e Corte. Essa intende seguire i principi e le disposizioni enunciati nella presente comunicazione nell'applicazione delle regole SEE a un caso determinato. 1. Introduzione I principi qui contenuti dovrebbero garantire la trasparenza e l'imparzialità delle decisioni dell'Autorità di vigilanza EFTA nei confronti sia delle imprese che della Corte EFTA, mantenendo al tempo stesso il potere discrezionale, conferito a detta Autorità dalla legislazione pertinente, di fissare ammende entro il limite del 10 % del fatturato globale delle imprese riconosciute autrici di infrazioni delle regole di concorrenza SEE. Questa discrezionalità deve tuttavia seguire una politica coerente e non discriminatoria, che corrisponda agli obiettivi perseguiti nella repressione delle infrazioni alle regole di concorrenza dell'accordo SEE e alla prassi della Commissione europea in questo settore. Il metodo per determinare l'ammontare di un'ammenda seguirà le disposizioni seguenti, partendo da un importo di base che sarà aumentato in funzione di circostanze aggravanti o ridotto in funzione di circostanze attenuanti. 2. Importo di base L'importo di base è determinato in funzione della gravità e della durata dell'infrazione, che sono i soli criteri figuranti all'articolo 15, paragrafo 2, del capitolo II del protocollo 4 dell'accordo su vigilanza e Corte. A. Gravità Nel valutare la gravità dell'infrazione deve essere tenuto conto della sua natura, dell'effettivo impatto sul mercato qualora ciò possa essere misurato, e delle dimensioni del mercato geografico rilevante. Le infrazioni saranno così classificate secondo una delle tre categorie: infrazioni lievi, infrazioni gravi e infrazioni molto gravi. - Infrazioni lievi: può trattarsi ad esempio di restrizioni commerciali, generalmente verticali, ma con un limitato impatto sul mercato e riguardanti solo una parte sostanziale, ma relativamente limitata del SEE. Ammende possibili: da 1000 a un 1 milione di EUR. - Infrazioni gravi: si tratterà nella maggior parte dei casi di restrizioni orizzontali o verticali di tipo uguale a quello descritto sopra, ma applicate più rigorosamente, con un più ampio impatto sul mercato, e con effetti in vaste aree del SEE. Potrà trattarsi anche di abusi di posizione dominante (rifiuto di approvvigionamento, discriminazione, esclusione, sconti fedeltà praticati da imprese dominanti per escludere i concorrenti dal mercato, ecc.). Ammende possibili: da 1 milione a 20 milioni di EUR. - Infrazioni molto gravi trattasi essenzialmente di restrizioni orizzontali, quali cartelli di prezzi e di ripartizione dei mercati, o di altre pratiche che pregiudicano il buon funzionamento dell'accordo SEE, ad esempio quelle miranti a compartimentare i mercati nazionali, o abusi incontestabili di posizione dominante da parte di imprese in situazione di quasi monopolio. Ammende possibili: più di 20 milioni di EUR. All'interno di ciascuna di queste categorie, e in particolare per quanto riguarda le infrazioni gravi e molto gravi, la scala di ammende proposta permetterà di differenziare il trattamento riservato alle imprese in funzione della natura dell'infrazione commessa. Sarà inoltre necessario tenere conto dell'effettiva capacità economica degli autori delle infrazioni di pregiudicare sensibilmente gli altri operatori, in particolare i consumatori, e fissare l'ammenda ad un livello che ne garantisca una sufficiente efficacia deterrente. In generale, si potrà altresì tenere conto del fatto che le imprese di maggiori dimensioni dispongono solitamente di conoscenze giuridiche ed economiche e di infrastrutture che consentono loro di comprendere più agevolmente che il loro comportamento costituisce un'infrazione, e di conoscere le conseguenze di tale comportamento ai sensi del diritto della concorrenza SEE. Nel caso di infrazioni che coinvolgono più imprese (ad esempio i cartelli), potrebbe a volte essere necessario ponderare gli importi determinati per ognuna delle tre categorie per tenere conto del peso specifico e quindi dell'impatto concreto della condotta illecita di ciascuna impresa sulla concorrenza, in particolare quando esiste una notevole disparità di dimensioni fra le imprese che commettono infrazioni dello stesso tipo. Il principio del pari sanzionamento di comportamenti uguali può pertanto condurre, se le circostanze lo giustificano, all'imposizione di ammende differenti alle imprese interessate senza che tale differenziazione si basi su un calcolo aritmetico. B. Durata Va operata una distinzione fra: - infrazioni di breve durata (in generale, meno di un anno): nessun aumento nell'importo dell'ammenda, - infrazioni di media durata (in generale da uno a cinque anni): aumento fino al 50 % dell'importo determinato in base alla gravità, - infrazioni di lunga durata (in generale, più di cinque anni): aumento fino al 10 % all'anno dell'importo determinato in base alla gravità. Tale approccio porta così a un possibile aumento dell'importo dell'ammenda. In linea generale l'aumento delle ammende per le infrazioni di lunga durata rappresenta un notevole rafforzamento della precedente prassi del SEE, allo scopo di imporre effettive sanzioni alle restrizioni che hanno danneggiato i consumatori per un lungo periodo. Questo nuovo approccio è inoltre coerente con la nuova comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA sulla non imposizione o sulla riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese(3). Il rischio di dover pagare una forte maggiorazione, proporzionata alla durata dell'infrazione, aumenterà necessariamente l'incentivo a denunciarla o a cooperare con l'Autorità. L'ammontare di base risulterà dalla somma dei due importi stabiliti come sopra indicato: x gravità + y durata = importo di base 3. Circostanze aggravanti L'importo di base sarà aumentato qualora ricorrano circostanze aggravanti quali: - reiterata violazione, dello stesso tipo, da parte delle stesse imprese, - rifiuto di cooperare con l'Autorità di vigilanza EFTA, o tentativo di ostacolare lo svolgimento delle indagini, - ruolo di leader o di istigazione nell'infrazione, - misure di ritorsione contro altre imprese per far valere le pratiche illecite, - necessità di maggiorare le sanzioni per superare l'importo dei guadagni illeciti, qualora sia oggettivamente possibile stimarli, - altre. 4. Circostanze attenuanti L'importo di base sarà ridotto qualora ricorrano circostanze attenuanti quali: - ruolo esclusivamente passivo o "subordinato" nell'infrazione, - non applicazione di fatto degli accordi o pratiche illecite, - cessazione delle attività illecite sin dai primi interventi dell'Autorità di vigilanza EFTA (in particolare quando effettua controlli), - esistenza di ragionevoli dubbi, da parte dell'impresa, sul carattere illecito del comportamento restrittivo, - infrazioni commesse per negligenza o non intenzionalmente, - effettiva collaborazione dell'impresa nel procedimento, al di fuori del campo d'applicazione della nuova comunicazione dell'Autorità sulla non imposizione o sulla riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese, - altre. 5. Applicazione della comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA del 12 giugno 2002 sulla non imposizione o sulla riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese 6. Osservazioni generali a) Va da sé che l'importo finale calcolato in base a questo metodo (importo di base maggiorato o ridotto su base percentuale) non può in alcun caso superare il 10 % del fatturato mondiale delle imprese, come stabilito dall'articolo 15, paragrafo 2, del capitolo II del protocollo 4 dell'accordo su vigilanza e Corte. L'esercizio contabile in base al quale è determinato il fatturato mondiale deve, nella misura del possibile, essere quello precedente l'anno in cui è adottata la decisione, oppure, se le cifre di tale esercizio contabile non sono disponibili, deve essere quello immediatamente precedente. b) A seconda delle circostanze, e dopo aver effettuato i calcoli di cui sopra, è opportuno tenere conto di alcuni fattori oggettivi - come uno specifico contesto economico, l'eventuale vantaggio economico o finanziario conseguito dagli autori dell'infrazione, le specifiche caratteristiche delle imprese in questione e la loro effettiva capacità di pagare in un particolare contesto sociale -, e adattare di conseguenza l'importo delle ammende. c) Nei casi in cui sono coinvolte associazioni di imprese è opportuno, per quanto possibile, rendere destinatarie delle decisioni e oggetto delle ammende le singole imprese appartenenti alle associazioni. Se ciò non è possibile (ad esempio quando vi sono migliaia di imprese che fanno parte di un'associazione), deve essere imposta all'associazione un'ammenda complessiva, calcolata in base ai principi sopra delineati, ma equivalente al totale delle singole ammende che avrebbero potuto essere inflitte a ciascuno dei membri dell'associazione. d) L'Autorità di vigilanza EFTA si riserva inoltre il diritto, in certi casi, di imporre un'ammenda "simbolica" di 1000 EUR, non basata su alcun calcolo relativo alla durata dell'infrazione o a circostanze aggravanti o attenuanti. La giustificazione dell'imposizione di una tale ammenda deve figurare nel testo della decisione. (1) GU C 9 del 14.1.1998, pag. 3. (2) La competenza a trattare singoli casi rientranti nel campo d'applicazione degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE è divisa fra l'autorità di vigilanza EFTA e la Commissione europea ai sensi delle disposizioni di cui all'articolo 56 dell'accordo SEE. Per ogni caso determinato è competente una sola autorità. (3) Adottata il 12 giugno 2002 (non ancora pubblicata).