IT Gazzetta ufficiale delle Comunit europee 16. 7. 98 L 200/46
SPAZIO ECONOMICO EUROPEO
AUTORITÓ DI VIGILANZA EFTA
DECISIONE DELL’AUTORITÓ DI VIGILANZA EFTA
N. 46/98/COL
del 4 marzo 1998
relativa all’adozione di due comunicazioni in materia di concorrenza sulla definizione
del mercato rilevante ai fini dell’applicazione del diritto in materia di concorrenzaall’interno dello Spazio economico europeo (SEE) e sugli accordi di importanza minore
che non sono contemplati dall’articolo 53, paragrafo 1, dell’accordo SEE
L’AUTORITÓ DI VIGILANZA EFTA,
visto l’accordo sullo Spazio economico europeo (1), in particolare l’articolo 55,
visti l’articolo 5, paragrafo 2, lettera b), e l’articolo 25, paragrafo 1, dell’accordo tra gli Stati EFTA
sull’istituzione di un’Autorit di vigilanza e di una Corte di giustizia (2),
visto il parere della Commissione europea,considerando che la Commissione delle Comunit europee ha adottato una comunicazione sulla
definizione del mercato rilevante ai fini dell’applicazione del diritto in materia di concorrenza (
3)
e una comunicazione relativa agli accordi di importanza minore che non sono contemplatidall’articolo 85, paragrafo 1, del trattato che istituisce la Comunit europea (
4);
considerando che queste comunicazioni sono rilevanti anche ai fini dello Spazio economico
europeo;
considerando che  necessario fornire orientamenti alle imprese indicando loro i principi e le
norme cui l’Autorit di vigilanza EFTA si ispira nell’applicazione del concetto di mercatorilevante ¾del prodotto e geografico ¾e nel valutare se un accordo ha un effetto significativo
sugli scambi e sulla concorrenza in relazione agli articoli da 53 a 60 dell’accordo SEE;
considerando che va garantita un’applicazione uniforme delle regole di concorrenza SEE in tutto
lo Spazio economico europeo;
considerando che, ai sensi del punto II del capo «Generale» dell’allegato XIV all’accordo SEE,
l’Autorit di vigilanza, dopo aver consultato la Commissione delle Comunit europee, ha ilcompito di adottare gli atti corrispondenti a quelli della Commissione delle Comunit europeeonde preservare la parit delle condizioni di concorrenza,
(1) In appresso denominato «accordo SEE».
(2) In appresso denominato «accordo sull’Autorit di vigilanza e la
Corte».
(3) GU C 372 del 9. 12. 1997, pag. 5.
(4) GU C 372 del 9. 12. 1997, pag. 13.
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HA ADOTTATO LA SEGUENTE DECISIONE:
1. L’Autorit di vigilanza EFTA adotta le seguenti comunicazioni, i cui testi figurano in allegato
alla presente decisione come allegati I e II:
¾comunicazione dell’Autorit di vigilanza EFTA sulla definizione del mercato rilevante ai fini
dell’applicazione del diritto in materia di concorrenza all’interno dello Spazio economicoeuropeo (SEE),
¾comunicazione dell’Autorit di vigilanza EFTA sugli accordi di importanza minore che non
sono contemplati dall’articolo 53, paragrafo 1, dell’accordo SEE.
2. La presente decisione e le comunicazioni allegate fanno fede in lingua inglese e sono
pubblicate nella Sezione SEE e nel supplemento SEE della Gazzetta ufficiale delle Comunit
europee.
Fatto a Bruxelles, il 4 marzo 1998.
Per l’Autorit di vigilanza EFTA
Il presidente
Knut ALMESTAD
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ALLEGATO I
COMUNICAZIONE DELL’AUTORITÓ DI VIGILANZA EFTA SULLA DEFINIZIONE DEL
MERCATO RILEVANTE AI FINI DELL’APPLICAZIONE DEL DIRITTO IN MATERIA DI
CONCORRENZA ALL’INTERNO DELLO SPAZIO ECONOMICO EUROPEO (SEE)
A. La presente comunicazione viene emanata in applicazione delle norme previste nell’accordo sullo Spazio
economico europeo (accordo SEE) e nell’accordo tra gli Stati dell’EFTA sull’istituzione di un’Autorit divigilanza e di una Corte di giustizia (accordo su vigilanza e Corte).
B. La Commissione europea ha pubblicato una comunicazione sulla definizione del mercato rilevante ai fini
dell’applicazione del diritto in materia di concorrenza (
1). Si tratta di un atto non vincolante, in cui sono
enunciati i principi e le regole a cui la Commissione europea si attiene nel settore della concorrenza.
C. L’Autorit di vigilanza EFTA ritiene che l’atto suddetto si applichi al SEE. Per preservare la parit delle
condizioni di concorrenza e per assicurare l’applicazione uniforme delle regole di concorrenza SEE in tuttolo Spazio economico europeo, l’Autorit di vigilanza EFTA adotta la presente comunicazione esercitando ilpotere conferitole dall’articolo 5, paragrafo 2, lettera b), dell’accordo su vigilanza e Corte. L’Autorit divigilanza EFTA intende seguire i principi e le norme enunciati nella presente comunicazione nell’appli-care le regole di concorrenza SEE ad un caso specifico.
I. INTRODUZIONE
1. Scopo della presente comunicazione  fornire indicazioni sul
modo in cui la Commissione applica il concetto di mercatorilevante ¾del prodotto e geografico ¾in sede di applicazione
delle regole della concorrenza dell’accordo SEE, e in particolaredel capitolo II del protocollo 4 dell’accordo su vigilanza eCorte (
2) e del punto 1 dell’allegato XIV all’accordo SEE in
combinato disposto con il capitolo XIII del protocollo 4 dell’ac-cordo su vigilanza e Corte (
3) nonch delle omologhe disposizioni
relative a settori particolari quali i trasporti, il carbone e l’ac-ciaio (
4).
2. La definizione del mercato costituisce uno strumento per
individuare e definire l’ambito nel quale le imprese sono inconcorrenza tra loro. Essa permette di stabilire il contesto entro ilquale l’Autorit di vigilanza EFTA mette in atto la politica diconcorrenza. Scopo principale della definizione del mercato  diindividuare in modo sistematico le pressioni concorrenziali allequali sono sottoposte le imprese interessate (
5). Il mercato va
definito sia sotto il profilo del prodotto che sotto il profilogeografico per individuare i concorrenti effettivi delle impreseinteressate che sono in grado di condizionare il comportamentodi queste ultime e di impedire loro di operare in modo indipen-dente da effettive pressioni concorrenziali. Ý da questa prospettivache la definizione del mercato consente, tra l’altro, di calcolarequote di mercato che forniscano informazioni significative sulpotere di mercato, e quindi utili ai fini di stabilire se esista o siprospetti una posizione dominante ovvero ai fini dell’applicazionedell’articolo 53 dell’accordo SEE.3. Dal punto 2 consegue che il concetto di mercato rilevante 
diverso da altre nozioni del mercato, frequentemente impiegate inaltri contesti. Per esempio, le imprese impiegano sovente iltermine «mercato» per designare l’area nella quale vendono ipropri prodotti o per indicare genericamente il settore o ilcomparto industriale cui appartengono.
4. La definizione del mercato rilevante ¾del prodotto e
geografico ¾ha spesso un’influenza determinante sulla valuta-
zione di un caso. Rendendo pubblici i metodi seguiti per definireil mercato e indicando i criteri e gli elementi sui quali si fondaper giungere ad una decisione, l’Autorit di vigilanza EFTAintende accrescere la trasparenza della sua politica e dei suoiprocessi decisionali in materia di politica di concorrenza.
5. La maggiore trasparenza consentir inoltre alle imprese ed ai
loro consulenti di prevedere pi agevolmente se esiste la possibi-lit che l’Autorit di vigilanza EFTA esprima delle obiezioni sottoil profilo della concorrenza in un determinato caso. Le impresepotrebbero quindi tenerne conto ai fini delle proprie decisioniinterne, per esempio quando contemplano l’eventualit di proce-dere ad un’acquisizione, di costituire imprese comuni o diconcludere determinati accordi. Ci si propone anche di dare alleimprese la possibilit di comprendere meglio quali tipi di infor-mazioni l’Autorit di vigilanza EFTA considera pertinenti ai finidella definizione del mercato.
6. L’interpretazione data dall’Autorit di vigilanza EFTA al
concetto di mercato rilevante non pregiudica l’interpretazione chene potr essere data dalla Corte EFTA, dalla Corte di giustizia odal Tribunale di primo grado delle Comunit europee.
II. DEFINIZIONE DEL MERCATO RILEVANTE
Definizione del mercato rilevante del prodotto e del
mercato geografico rilevante
7. I regolamenti di applicazione dell’articolo 53 e dell’articolo
54 dell’accordo SEE, in particolare la sezione 6 del formulario
(1)GU C 372 del 9. 12. 1997, pag. 5.
(2)Corrisponde al regolamento del Consiglio (CEE) n. 17/62 (procedura
generale).
(3)Corrisponde al regolamento del Consiglio (CEE) n. 4064/89 (controllodelle concentrazioni).
(4)Nella valutazione degli aiuti di Stato, l’analisi si incentra sul benefi-ciario dell’aiuto e sull’industria o sul settore in cui questi opera piut-tosto che sull’individuazione dei vincoli concorrenziali ai quali ilbeneficiario dell’aiuto  soggetto. Ogniqualvolta si presenti, in rela-zione ad un caso specifico, una questione relativa al potere dimercato e, perci, al mercato rilevante, gli elementi forniti nella pre-sente comunicazione possono essere utilizzati come base anche perl’analisi dei casi relativi ad aiuti di Stato.
(5)Ai fini della presente comunicazione le imprese interessate sono: nelcaso di una concentrazione, le imprese partecipanti alla concentra-zione; in caso di accertamenti in applicazione dell’articolo 54dell’accordo SEE, l’impresa oggetto degli accertamenti stessi o quelleche l’hanno denunciata; in caso di accertamenti in applicazionedell’articolo 53 dell’accordo SEE, le parti dell’accordo.
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A/B relativo al capitolo II del protocollo 4 dell’accordo su vigi-
lanza e Corte (1) e il capitolo 6 del formulario CO relativo al
punto 1 dell’allegato XIV all’accordo SEE e al capitolo XIII delprotocollo 4 dell’accordo su vigilanza e Corte (
2) contengono delle
definizioni di questi concetti. Il mercato del prodotto rilevante definito come segue:
«Il mercato del prodotto rilevante comprende tutti i prodotti e/o
servizi che sono considerati intercambiabili o sostituibili dalconsumatore, in ragione delle caratteristiche dei prodotti, dei loroprezzi e dell’uso al quale sono destinati.»
8. Il mercato geografico rilevante  definito come segue:
«Il mercato geografico rilevante comprende l’area nella quale le
imprese in causa forniscono o acquistano prodotti o servizi, nellaquale le condizioni di concorrenza sono sufficientementeomogenee e che pu essere tenuta distinta dalle zone geografichecontigue perch in queste ultime le condizioni di concorrenzasono sensibilmente diverse.»
9. Il mercato rilevante nell’ambito del quale va valutato un
determinato problema di concorrenza risulta quindi dalla combi-nazione del mercato del prodotto e del mercato geografico rile-vanti. L’Autorit di vigilanza EFTA interpreta le definizioni citateai paragrafi 7 e 8 (che riflettono la giurisprudenza della Corte di
giustizia e del Tribunale di primo grado come pure la propriaprassi nelle decisioni) secondo gli orientamenti esposti nellapresente comunicazione.
Concetto di mercato rilevante e finalit del diritto SEE
della concorrenza
10. Il concetto di mercato rilevante  strettamente connesso alle
finalit perseguite nella politica di concorrenza SEE. Per esempio,in sede di controllo SEE delle concentrazioni si esaminano imutamenti strutturali dell’offerta di un prodotto o servizio perimpedire l’instaurazione o il rafforzamento di una posizionedominante che ostacoli in maniera significativa una concorrenzaeffettiva in una parte sostanziale del territorio a cui si applical’accordo SEE. Nel contesto delle regole SEE sulla concorrenza, siintende per posizione dominante quella che consente ad unaimpresa o ad un gruppo di imprese di determinare la propriacondotta in modo sensibilmente indipendente dai suoi concor-renti, dai suoi clienti e, in ultima analisi, dai consumatori finalidei suoi prodotti o servizi (
3). Normalmente si ha una posizione
dominante quando un’impresa o un gruppo di imprese control-lano una larga quota dell’offerta su un determinato mercato e glialtri fattori analizzati in sede di valutazione del caso (quali gliostacoli all’entrata, la capacit di reazione dei consumatori ecc.)inducono anch’essi a concludere in questo senso.
11. L’Autorit di vigilanza EFTA segue la stessa impostazione in
sede di applicazione dell’articolo 54 dell’accordo SEE alle impreseche detengono, individualmente o collettivamente, una posizionedominante. A norma del capitolo II del protocollo 4 dell’accordosu vigilanza e Corte, l’Autorit di vigilanza EFTA (
4) ha il potere
di compiere accertamenti sui casi di abuso di posizione domi-nante e di prendere i provvedimenti necessari per porvi termine;l’esistenza di una posizione dominante va sempre determinatacon riferimento ad un mercato rilevante. Pu essere necessarioprocedere alla definizione del mercato anche in sede di applica-zione dell’articolo 53 dell’accordo SEE, in particolare al fine divalutare se si determinano restrizioni sensibili della concorrenza o
se sussista la condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, letterab), per dichiarare inapplicabile l’articolo 53, paragrafo 1.
12. I criteri per la definizione del mercato rilevante sono appli-
cati in generale nell’analisi di determinati comportamenti sulmercato e nello studio dei mutamenti strutturali dell’offerta deiprodotti. Questi metodi possono comunque portare a risultatidiversi secondo la natura del caso in esame. Per esempio, ilmercato geografico pu essere delimitato in modo diverso quando all’esame una concentrazione, e si effettua quindi un’analisidelle prospettive future, rispetto a quando occorre indagare sulcomportamento passato. Il diverso orizzonte temporale preso inconsiderazione in ciascun caso pu avere come conseguenza ladefinizione di mercati geografici diversi per i medesimi prodotti aseconda che l’Autorit di vigilanza EFTA stia analizzando unmutamento della struttura dell’offerta ¾risultante da una
concentrazione o dalla costituzione di un’impresa comune aventenatura di cooperazione ¾oppure questioni attinenti ad un certo
comportamento passato.
Principi basilari per la definizione del mercatoPressioni concorrenziali13. Le imprese sono soggette a tre principali fonti di pressioni
concorrenziali: sostituibilit dell’offerta, sostituibilit delladomanda e concorrenza potenziale. Dal punto di vista economico,e nella prospettiva della definizione del mercato rilevante, lasostituibilit sul versante della domanda costituisce il vincolo piimmediato ed efficace che condiziona i fornitori di un determi-nato prodotto, specie in ordine alle loro decisioni in materia diprezzo. Un’impresa o un gruppo di imprese non possono eserci-tare un’influenza significativa sulle condizioni di vendita correnti,e in particolare sui prezzi, se i clienti sono in grado di passareagevolmente a prodotti sostitutivi disponibili sul mercato o afornitori siti altrove. Fondamentalmente l’esercizio di definizionedel mercato consiste nell’individuare le effettive fonti alternativedi approvvigionamento dei clienti delle imprese interessate, tantoin termini di prodotti/servizi quando di ubicazione geografica deifornitori.
14. Le pressioni concorrenziali derivanti dalla sostituibilit
dell’offerta diverse da quelle descritte ai punti da 20 a 23 e quellederivanti dalla concorrenza potenziale sono in genere menoimmediate e richiedono comunque un’analisi di altri fattoriconcomitanti. Di conseguenza, tali fattori di pressione sono presiin considerazione nella fase di valutazione dell’impatto sullaconcorrenza.
Sostituibilit sul versante della domanda15. L’analisi della sostituibilit sul versante della domanda
implica la determinazione della gamma di prodotti che vengonoconsiderati come intercambiabili dal consumatore. Una delletecniche per compiere tale analisi  un esercizio teorico, checonsiste nel postulare una piccola variazione non transitoria deiprezzi relativi e nel valutare le presumibili reazioni dei clienti atale variazione. Ai fini operativi e pratici la definizione delmercato concentra la sua attenzione sui prezzi, e pi precisamentesulla sostituzione della domanda innescata da piccole variazionipermanenti dei prezzi relativi. Un’analisi del genere pu offrirechiare indicazioni sui fattori che sono pertinenti per la defini-zione dei mercati.
(1)Cfr. nota 2 della decisione.
(2)Cfr. nota 3 della decisione.
(3)Secondo la definizione formulata dalla Corte di giustizia nella causa
Hoffmann-La Roche (sentenza del 13 febbraio 1979 nella causa 85/76, pag. 461) e confermata in sentenze successive.
(4)Cfr. nota 2 della decisione.
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16. Concettualmente questa impostazione implica che, partendo
dal tipo di prodotti che le imprese interessate vendono e dall’areanella quale li vendono, si aggiungono o si escludono dalla defini-zione del mercato determinati (altri) prodotti e determinate areein funzione del fatto che la concorrenza dei prodotti e delle areein questione influenzi o condizioni sufficientemente il prezzo deiprodotti delle parti nel breve periodo.
17. L’interrogativo al quale occorre dare risposta  se i clienti
delle parti passerebbero a prodotti sostitutivi prontamente dispo-nibili, o si rivolgerebbero a fornitori siti in un’altra zona, inrisposta ad un ipotetico piccolo incremento (dell’ordine del 5-10 %) di carattere permanente del prezzo dei prodotti stessinell’area considerata. Se il tasso di sostituzione  sufficiente arendere non redditizio l’incremento del prezzo a causa del calo divendite che ne conseguirebbe, si aggiungono al mercato conside-rato altri prodotti ed altre aree finch non viene individuato uninsieme di prodotti e di aree tale che un lieve incremento perma-nente dei prezzi sarebbe redditizio. Un metodo equivalente impiegabile quando di tratta di analizzare la concentrazione delpotere degli acquirenti; in tal caso si parte dal fornitore e il testdel prezzo permette di individuare i canali di distribuzione e glisbocchi alternativi dei prodotti del fornitore. Nell’applicazione ditali principi, si devono tenere in debito conto alcune situazioniparticolari descritte ai punti 56 e 58.
18. Per fare un esempio pratico di applicazione di questo
metodo, si ipotizzi il caso di una concentrazione tra imbottiglia-tori di bibite. Una delle cose da decidere in un caso similesarebbe se bibite di gusto diverso appartengono allo stessomercato. In pratica, il problema da risolvere sarebbe questo: iconsumatori del gusto A passerebbero ad un altro gusto di frontead un rialzo permanente del 5-10 % del prezzo delle bibite delgusto A? Se un numero sufficiente di consumatori passasse ¾per
ipotesi ¾al gusto B, tanto che l’aumento del prezzo del gusto A
non sarebbe redditizio a causa della diminuzione delle venditeche ne risulterebbe, allora il mercato dovrebbe comprenderealmeno i gusti A e B. La stessa prova andrebbe estesa anche adaltri gusti disponibili fino ad individuare un insieme di prodottiper i quali un incremento di prezzo non indurrebbe una suffi-ciente sostituzione della domanda.
19. Di norma, e in particolare in sede di controllo delle concen-
trazioni, il prezzo da prendere in considerazione sar il prezzoprevalente sul mercato. Ma si dovrebbe procedere in mododiverso se il prezzo prevalente si fosse formato in assenza disufficiente concorrenza. Specie in caso di accertamenti su abusi diposizione dominante si terr conto del fatto che il prezzo preva-lente potrebbe gi incorporare un sostanzioso premio.
Sostituibilit sul versante dell’offerta20. Si pu prendere in considerazione anche la sostituibilit sul
versante dell’offerta quando si tratta di definire il mercato insituazioni nelle quali tale sostituibilit ha effetti equivalenti, intermini di efficacia e di immediatezza a quelli della sostituibilitsul versante della domanda. Occorre che i fornitori siano in gradodi modificare il loro processo produttivo in modo da fabbricare iprodotti in causa e immetterli sul mercato in breve tempo (
1),
senza dover sostenere significativi costi aggiuntivi o affrontarerischi eccessivi, in risposta a piccole variazioni permanenti deiprezzi relativi. Se tali condizioni sono soddisfatte, la produzioneaggiuntiva immessa sul mercato condizioner la condotta concor-renziale delle imprese interessate. In termini di efficacia e diimmediatezza tale fenomeno  equivalente a quello che si
riscontra in caso di sostituibilit della domanda.
21. Si tratta di situazioni che si presentano in genere quando le
imprese vendono una vasta gamma di variet o di qualit di unostesso prodotto; anche se per un dato consumatore finale ogruppo di consumatori finali le diverse variet non sono sostitui-bili, esse saranno raggruppate in un unico mercato del prodottopurch la maggior parte dei fornitori siano in grado di offrire evendere le diverse variet nell’immediato e senza dover sostenereincrementi significativi dei costi, ossia nelle condizioni descrittesopra. In simili casi il mercato rilevante del prodotto compren-der tutti i prodotti che sono sostituibili sotto il profilo delladomanda e dell’offerta e le vendite correnti di detti prodottisaranno sommate per calcolare il valore o il volume totale delmercato. Un ragionamento analogo pu portare al raggruppa-mento di pi aree geografiche.
22. Per un esempio pratico del modo in cui si prende in esame
la sostituibilit sul versante dell’offerta nel definire il mercato delprodotto, si consideri il caso della carta. Viene normalmentecommercializzata una vasta gamma di tipi di carta, dalla carta perscrivere standard alla carta di elevata qualit utilizzata, peresempio, per i libri d’arte. Dal punto di vista della domanda non possibile utilizzare, per un certo uso specifico, qualsiasi tipo dicarta; un libro d’arte o una pubblicazione di prestigio nonpossono essere stampati su carta di bassa qualit. Tuttavia lecartiere sono attrezzate per produrre le diverse qualit e la produ-zione pu essere modificata ad un costo trascurabile e in un brevearco di tempo. Se non vi sono particolari difficolt di distribu-zione, i produttori di carta sono perci in grado di concorrere perl’aggiudicazione di ordini di qualsiasi qualit di prodotto, in parti-colare se gli ordini vengono impartiti con sufficiente anticipo daconsentire di cambiare i programmi di produzione. In similicircostanze l’Autorit di vigilanza EFTA non riterrebbe di doverindividuare un mercato distinto per ogni tipo di carta e ogni tipodi uso. Tutte le variet di carta sono incluse nel mercato rilevantee l’insieme delle vendite vengono sommate per determinare l’en-tit totale del mercato in valore ed in volume.
23. Se la sostituzione sul versante della domanda comporta la
necessit di modificare significativamente le immobilizzazionimateriali ed immateriali, di procedere ad investimenti aggiuntivie di prendere decisioni strategiche, nonch tempi lunghi, essanon verr presa in considerazione ai fini della definizione delmercato. Esempi di casi nei quali la sostituibilit sul versantedella domanda non pare tale da indurre l’Autorit di vigilanzaEFTA ad allargare la definizione del mercato si trovano nelcomparto dei beni di consumo, in particolare in quello dellebevande di marca. Anche se teoricamente gli impianti di imbotti-gliamento possono imbottigliare bevande diverse, i costi e tempidi preparazione (in termini di pubblicit, test dei prodotti edistribuzione) occorrenti per vendere effettivamente un nuovoprodotto sono considerevoli. In tali casi l’effetto della sostituibilitsul lato dell’offerta e di altre forme di concorrenza potenzialeviene preso in esame in uno stadio successivo dell’analisi.
Concorrenza potenziale24. La terza fonte di pressioni concorrenziali, la concorrenza
potenziale, non viene presa in considerazione all’atto della defini-zione del mercato, poich la misura nella quale la concorrenzapotenziale eserciter di fatto una pressione competitiva pu essere
(1)Vale a dire entro tempi che non comportano una modifica sostan-
ziale delle immobilizzazioni materiali ed immateriali (cfr. paragrafo23).
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determinata solo da un’analisi dei fattori e delle circostanze speci-
fici che condizionano l’ingresso del mercato. Se necessariaquest’analisi viene effettuata solo in uno stadio successivo, ingenerale quando la posizione delle imprese interessate sulmercato rilevante  stata gi accertata e d effettivamente adito aproblemi dal punto di vista della concorrenza.
III. ELEMENTI SUI QUALI SI FONDA LA DEFINIZIONE
DEI MERCATI RILEVANTI
Come si procede in pratica per definire il mercato rile-
vante
La dimensione del prodotto25. Vi  tutta una serie di elementi che permettono di valutare
fino a che punto si verificherebbe effettivamente un processo disostituzione. Secondo il caso, saranno determinanti elementi diun certo tipo, in funzione delle caratteristiche e delle specificitdel settore e dei prodotti o dei servizi in esame. Lo stesso generedi elementi pu essere decisivo in un caso e non aver alcunaimportanza in altri. Nella maggior parte dei casi la decisionedovr fondarsi su un certo numero di criteri e di dati probanti.L’Autorit di vigilanza EFTA  disposta a prendere in considera-zione tutti i dati empirici e si propone di utilizzare nel modo piefficace tutte le informazioni disponibili che siano pertinenti nelcaso in esame. Essa non si attiene ad una rigida gerarchia inmerito all’importanza da attribuire alle diverse fonti d’informa-zione e ai diversi elementi di prova.
26. Il processo di definizione del mercato rilevante pu essere
sintetizzato come segue: sulla base delle informazioni preliminaridisponibili o delle informazioni fornite dalle imprese interessate,l’Autorit di vigilanza EFTA  in genere in grado di stabilireapprossimativamente quali siano i possibili mercati rilevantinell’ambito dei quali andr valutata, per esempio, una concentra-zione o una restrizione di concorrenza. Di norma, e ai fini pratici,nell’affrontare un singolo caso si tratter di scegliere tra unnumero limitato di mercati rilevanti alternativi. Per esempio, neldefinire il mercato del prodotto, sar spesso decisivo stabilire se ilprodotto A e il prodotto B appartengono o no al medesimomercato del prodotto. Accade spesso che l’inclusione nel mercatodel prodotto B sia sufficiente per sgombrare il campo da qualsiasidubbio sotto il profilo concorrenziale.
27. In tali situazioni  superfluo chiedersi se il mercato non
comprenda eventualmente anche altri prodotti e giungere ad unaconclusione definitiva in merito a quale sia esattamente ilmercato del prodotto. Se l’operazione in esame non poneproblemi quale che sia la definizione alternativa del mercatoprescelta tra quelle concepibili la definizione del mercato verrlasciata aperta, liberando le imprese dall’onere di fornire ulterioriinformazioni.
La dimensione geografica28. Il metodo seguito dall’Autorit di vigilanza EFTA per deli-
mitare il mercato geografico pu essere sintetizzato come segue.In via preliminare, l’estensione del mercato geografico vienestabilita sulla base di indicazioni di massima relative alla distribu-zione delle quote di mercato delle parti e dei loro concorrenticome pure di una prima analisi della politica dei prezzi e delledifferenze di prezzo a livello nazionale o di SEE. Questa primadelimitazione serve fondamentalmente da ipotesi di lavoro percompiere gli accertamenti necessari per giungere ad una esattadefinizione del mercato geografico.
29. Occorre indagare i motivi di ogni configurazione specifica
dei prezzi e delle quote di mercato. Un’impresa pu detenerequote elevate sul proprio mercato nazionale solo a causa dell’ere-dit del passato; al contrario, una presenza omogenea di impresenell’insieme del SEE pu essere compatibile con l’esistenza dimercati geografici nazionali o regionali. L’ipotesi di lavoro inizialeverr quindi verificata attraverso l’analisi delle caratteristiche delladomanda (importanza delle preferenze nazionali o locali, abitu-dini d’acquisto correnti dei consumatori, differenziazione emarche dei prodotti, altri fattori) per determinare se le imprese
site in aree diverse costituiscano realmente una fonte alternativadi approvvigionamento per i consumatori. La prova teorica sifonda anche qui sugli effetti di sostituzione che si manifestano incaso di variazione dei prezzi relativi e l’interrogativo al quale sideve rispondere  sempre lo stesso: se i clienti delle parti decide-rebbero di rivolgersi per gli acquisti ad imprese site in un’altrazona, a breve termine e con costi trascurabili.
30. Se necessario, verranno compiuti ulteriori accertamenti
sull’offerta per assicurarsi che le imprese site in altre zone nonincontrino ostacoli allo sviluppo delle loro vendite a condizioniconcorrenziali nell’intero mercato geografico. Tale analisicomprender un esame dell’eventuale necessit di una presenzain loco per vendere in una determinata zona, delle condizioni diaccesso ai canali di distribuzione, del costo di costituzione di unarete di distribuzione, della presenza o assenza di ostacoli norma-tivi dovuti alle procedure di appalto, alla regolamentazione deiprezzi, a quote e tariffe che intralcino il commercio o la produ-zione, alle norme tecniche, ai monopoli, a limitazioni del dirittodi stabilimento, alla necessit di autorizzazioni amministrative, aregolamentazioni sugli imballaggi ecc. In breve, l’Autorit di vigi-lanza EFTA cerca di individuare gli eventuali ostacoli ed intralciche proteggono le imprese ubicate in una determinata zona dallapressione concorrenziale delle imprese site al di fuori di dettazona, in modo da determinare il grado esatto di interpretazionedei mercati su scala nazionale, europea o mondiale.
31. L’effettiva configurazione ed evoluzione dei flussi commer-
ciali offre utili indicazioni supplementari in merito all’importanzaeconomica di ciascuno dei suddetti fattori della domanda edell’offerta e sulla loro attitudine a costituire o meno ostacolieffettivi che compartimentano il mercato geografico. Nell’analisidei flussi commerciali si studiano anche, di norma, le questionirelative alle spese di trasporto e alla loro incidenza sugli scambitra zone diverse, tenuto conto dell’ubicazione degli impianti, deicosti di produzione e dei livelli dei prezzi relativi.
Integrazione dei mercati nello Spazio economico europeo32. Infine, nel definire il mercato geografico l’Autorit di vigi-
lanza EFTA tiene conto, specie per quanto riguarda le concentra-zioni e le imprese comuni aventi natura strutturale, anche nelprocesso di integrazione dei mercati in atto nello Spazio econo-mico europeo. Nell’ambito dell’accordo SEE (
1), nel valutare gli
effetti sulla concorrenza di una concentrazione o di un’impresacomune di natura strutturale non si possono infatti ignorare leconseguenze delle misure prese nel quadro del programma direalizzazione del mercato interno per rimuovere gli ostacoli alcommercio e per promuovere una pi stretta integrazione deimercati SEE. Se ci si trova in una situazione nella quale i mercatinazionali erano isolati artificialmente da ostacoli normativi recen-temente rimossi, si dovranno considerare con cautela i dati rela-tivi al passato in termini di prezzi, quote di mercato e flussicommerciali. Nel definire il mercato geografico al fine di valutareuna concentrazione o un’impresa comune si pu quindi tenerconto del fatto che  in corso un processo di integrazione delmercato che amplier nel breve periodo i mercati geografici.
(1)Ý necessario notare che il campo di applicazione dell’accordo SEE 
pi limitato di quello del trattato CE. Ad esempio, la mancanza diun’unione doganale e l’applicazione limitata a determinati prodottipossono influire sulla valutazione dell’integrazione dei mercati tra gliStati EFTA stessi e tra questi e la Comunit.
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Il processo di raccolta degli elementi di valutazione
33. Se ritiene necessaria una definizione precisa del mercato,
l’Autorit di vigilanza EFTA consulta spesso li principali clienti ele altre principali imprese del settore interessato per avere la loroopinione sulla delimitazione del mercato ed ottenere i dati empi-rici necessari per raggiungere una conclusione. L’Autorit di vigi-lanza EFTA pu anche contattare le associazioni di categoriainteressate e le imprese che operano sui mercati a monte, inmodo da essere in grado di delimitare, se necessario, mercati delprodotto e geografici distinti ai diversi livelli della produzione odella distribuzione dei prodotti o servizi di cui trattasi. Essa pualtres chiedere ulteriori informazioni alle imprese interessate.
34. Se opportuno, l’Autorit di vigilanza EFTA indirizza
richieste scritte di informazione ai partecipanti al mercato citatisopra. Queste richieste comprendono normalmente quesiti rela-tivi all’opinione delle imprese stesse in merito alle reazioni presu-mibili a ipotetici aumenti di prezzo e ai confini del mercatorilevante. L’autorit di vigilanza EFTA chieder anche la comuni-cazione dei dati empirici dei quali riterr di dover disporre perraggiungere una conclusione in merito alla delimitazione delmercato rilevante. L’Autorit di vigilanza EFTA pu ancheconsultare i responsabili del marketing o altri dirigenti delleimprese per capire meglio come si svolgano le trattative tra forni-tori e clienti e approfondire la propria conoscenza degli elementipertinenti alla definizione del mercato rilevante. Se del casopotranno essere effettuate anche visite o sopralluoghi nelle sedidelle parti, dei loro clienti e dei loro concorrenti per conosceremeglio i processi di produzione e le modalit di commercializza-zione.
35. La tipologia degli elementi pertinenti per la definizione del
mercato rilevante  esposta nei paragrafi che seguono.
Elementi dei quali si tiene conto per definire i mercati ¾
Dimensione del prodotto
36. L’analisi delle caratteristiche dei prodotti e dell’uso al quale
sono destinati costituisce il primo passo grazie al quale l’Autoritdi vigilanza EFTA riesce a limitare il campo di indagine ai finidella ricerca di possibili sostituti. Tuttavia per decidere se dueprodotti siano reciprocamente sostituibili dal punto di vista delladomanda non basta che abbiano caratteristiche ed usi analoghi.L’intercambiabilit funzionale o la somiglianza delle caratteri-stiche possono non essere sufficienti, perch la risposta dei consu-matori alla variazione dei prezzi relativi pu dipendere anche daaltri fattori. Per esempio, sul mercato dei componenti originariper auto e su quello dei prezzi di ricambio possono esservi vincoliconcorrenziali diversi, che giustificano l’individuazione di duemercati distinti. Al contrario, la diversit delle caratteristiche deiprodotti pu non bastare ad escludere la loro sostituibilit sul
versante della domanda, poich questa dipende in larga misuradal modo in cui i clienti valutano tale diversit.
37. Gli elementi che l’Autorit di vigilanza EFTA ritiene perti-
nenti quando si tratta di decidere se due prodotti siano sostituibilidal punto di vista della domanda possono essere suddivisi nellecategorie che seguono.
38. Effettiva sostituzione nel recente passato
In taluni casi  possibile analizzare dati relativi a fenomeni o
shock recentemente prodottisi sul mercato che offrono esempi dieffettiva sostituzione tra due prodotti. Informazioni del genere, sedisponibili, sarano normalmente decisive per la definizione delmercato. Se in passato si sono verificate variazioni dei prezzirelativi (a parit delle altre condizioni), le variazioni delladomanda che ne sono conseguite saranno determinati per deci-dere se vi sia sostituibilit. Il lancio di nuovi prodotti in passatopu anch’esso fornire elementi importanti, se  possibile stabilirecon precisione quali prodotti hanno risentito, in termini di dimi-nuzione delle vendite, dell’ingresso del nuovo prodotto.
39. Esistono diversi test quantitativi appositamente studiati
per facilitare la delimitazione dei mercati. Si tratta di testi cheimpiegano varie tecniche econometriche e statistiche: stimadell’elasticit e dell’elasticit incrociata rispetto al prezzo (
1) della
domanda di un prodotto, individuazione di correlazioni tra levariazioni di prezzo nel tempo, analisi delle relazioni causali traserie di prezzi e similarit e/o convergenza dei livelli di prezzo.L’Autorit di vigilanza EFTA tiene conto dei dati quantitatividisponibili, purch si rivelino attendibili ad un esame rigoroso,per determinare la struttura dei fenomeni di sostituzione nelpassato.
40. Punto di vista dei clienti e dei concorrenti
L’Autorit di vigilanza EFTA consulta sovente i principali clienti
e concorrenti delle imprese interessate per conoscere la loroopinione sulla delimitazione del mercato del prodotto e per otte-nere la maggior parte dei dati empirici di cui ha bisogno perdecidere quale sia il mercato rilevante. Si tiene conto, purchsiano sufficientemente corroborate da dati fattuali, delle risorsemotivate di clienti e concorrenti ai quesiti concernenti la lororeazione a piccole variazioni (per esempio dell’ordine del 5-10 %)dei prezzi relativi dei prodotti presumibilmente appartenenti almercato rilevante nell’area geografica che si pensa di prendere inconsiderazione.
41. Preferenze dei consumatori
Quando si tratta di beni di consumo, difficilmente l’Autorit di
vigilanza EFTA pu consultare direttamente i consumatori finaliin merito alla sostituibilit dei prodotti. Gli studi di mercatocommissionati in passato dalle imprese e da esse utilizzati perdecidere la loro politica di prezzo e le modalit di marketingpossono offrire elementi utili per la definizione del mercato rile-vante. Le inchieste sulle abitudini d’uso e sugli atteggiamenti deiconsumatori, i dati sul comportamento d’acquisto dei consuma-tori, le opinioni espresse dai dettaglianti e, pi in generale, glistudi di mercato presentati dalle parti e dai concorrenti sono tutti
(1)L’elasticit rispetto al prezzo della domanda di un prodotto X misura
la sensibilit della domanda di X alla variazione percentuale delprezzo del prodotto in questione. L’elasticit incrociata rispetto alprezzo dei prodotti X e Y misura le conseguenze sulla domanda del
prodotto X della variazione del prezzo del prodotto Y e viceversa.
IT Gazzetta ufficiale delle Comunit europee 16. 7. 98 L 200/53
elementi di cui si tiene conto per decidere se una quota economi-
camente significativa di consumatori ritenga sostituibili dueprodotti, tenendo conto anche dell’importanza delle marche per iprodotti in causa. La metodologia impiegata nelle inchieste pressoi consumatori realizzate appositamente dalle imprese interessate odai loro concorrenti in vista di un procedimento di controllodelle concentrazioni o di un procedimento a norma del capitoloII del protocollo 4 dell’accordo su vigilanza e Corte (
1) viene
normalmente verificata con la massima cura; diversamente daglistudi preesistenti, tali inchieste non sono state infatti compiutenel corso normale dell’attivit e per prendere decisioni di politicaaziendale.
42. Ostacoli e costi attinenti al passaggio a poten-
ziali prodotti sostitutivi
Vi sono diversi ostacoli e costi che possono indurre l’Autorit di
vigilanza EFTA a non considerare appartenenti ad un unicomercato del prodotto due prodotti che sono a prima vista sostitui-bili sul versante della domanda. Non  possibile fare un elencoesauriente di tutti i possibili ostacoli alla sostituzione e di tutti icosti da essa provocati. Gli ostacoli e gli impedimenti possonoavere le origini pi varie; nei casi che ha esaminato, l’Autorit divigilanza EFTA si  trovata di fronte ad ostacoli normativi o altreforme di intervento statale, a vincoli relativi ai mercati a valle, allanecessit di investimenti specifici o di una diminuzione dellaproduzione in caso di uso di materie prime o prodotti intermedialternativi, a vincoli derivanti dall’ubicazione dei clienti, ai costidi investimenti specifici nel processo produttivo, nella formazionee riqualificazione del personale o nell’adattamento dei macchi-nari, all’incertezza in merito alla qualit e alla reputazione difornitori sconosciuti e a vari altri fattori.
43. Diverse categorie di consumatori e discrimina-
zione in termini di prezzo
Le dimensioni del mercato del prodotto possono ridursi se
esistono gruppi distinti di consumatori. Un gruppo distinto diconsumatori di un prodotto rilevante pu rappresentare unmercato distinto e pi limitato se tale gruppo pu essere oggettodi discriminazione in termini di prezzo. Questo avviene, dinorma, se sussistono due condizioni: a)  possibile accertare chia-ramente a quale gruppo appartenga un singolo cliente nelmomento in cui gli si vendono i prodotti in questione e b) nonsono realizzabili scambi tra consumatori od operazioni di arbi-traggio da parte di terzi.
Elementi dei quali si tiene conto per definire i mercati ¾
Dimensione geografica
44. Gli elementi che l’Autorit di vigilanza EFTA ritiene perti-
nenti per raggiungere una conclusione in merito alla delimita-zione del mercato geografico possono essere suddivisi nelle cate-gorie che seguono.45. Dati del passato relativi ad uno spostamento
degli ordini verso altre zone
In qualche caso non disponibili dati sulle variazioni dei prezzi da
una zona all’altra e sulle reazioni dei clienti in anni precedenti.Generalmente si possono impiegare per la delimitazione delmercato geografico i medesimi test quantitativi utilizzati per ladefinizione del mercato del prodotto, tenendo sempre presenteche i confronti di prezzo su scala internazionale possono esserepi complicati a causa di una serie di fattori quali le variazioni deitassi di cambio, i regimi fiscali e la differenziazione dei prodotti.
46. Caratteristiche fondamentali della domanda
Talvolta la natura stessa della domanda del prodotto rilevante pu
determinare l’estensione del mercato geografico. Fattori quali lepreferenze nazionali o la preferenza per le marche nazionali, lalingua, la cultura e gli stili di vita, come pure la necessit di unapresenza diretta sul mercato sono atti a limitare fortemente l’am-bito geografico della concorrenza.
47. Punto di vista dei clienti e dei concorrenti
Se del caso, l’Autorit di vigilanza EFTA consulter i principali
clienti e concorrenti delle parti per sentire la loro opinione suiconfini del mercato geografico e per ottenere la maggior parte deidati empirici di cui ha bisogno per decidere quale sia il mercatogeografico rilevante; naturalmente i loro punti di vista devonoessere sufficientemente corroborati da dati fattuali.
48. Distribuzione geografica corrente degli acquisti
L’esame della distribuzione geografica corrente degli acquisti dei
clienti offre elementi utili per la delimitazione del mercatogeografico. Se i clienti acquistano da imprese ubicate in qualsiasiparte del SEE a condizioni simili, o si approvvigionano indicendogare alle quali imprese di tutto il SEE presentano effettivamentedelle offerte, si considerer di solito che esista un mercato alivello SEE.
49. Flussi commerciali/spedizioni
Quando i clienti sono cos numerosi che risulta impossibile farsi
per loro tramite un quadro chiaro della distribuzione geograficadegli acquisti, si pu ricorrere a titolo alternativo ai dati sui flussicommerciali, purch siano disponibili statistiche sul commerciosufficientemente dettagliate per i prodotti rilevanti. I flussicommerciali e soprattutto i fattori che ne spiegano la configura-zione offrono elementi ed informazioni utili per la delimitazionedel mercato geografico, ma non sono di per s decisivi.
50. Ostacoli e costi attinenti al passaggio a fornitori
ubicati in un’altra zona geografica.
L’assenza di acquisti o di flussi commerciali transfrontalieri non
indica necessariamente che il mercato abbia al massimo dimen-sioni nazionali. Prima di concludere che il mercato geograficorilevante sia nazionale occorre accertare l’effettiva presenza diostacoli che isolano il mercato del paese in questione. L’ostacoloforse pi evidente che si frappone al passaggio ad un fornitoreubicato in un’altra zona  l’incidenza delle spese di trasporto edelle eventuali difficolt di trasporto derivanti da disposizioninormative o dalla natura dei prodotti rilevanti. L’incidenza deicosti di trasporto limita normalmente il raggio del mercato
(1)Cfr. nota 2 della decisione.
IT Gazzetta ufficiale delle Comunit europee 16. 7. 98 L 200/54
geografico per i prodotti pi ingombranti e di basso valore, anche
se non bisogna dimenticare che gli svantaggi derivanti dai costi ditrasporto possono essere compensati da vantaggi comparativi intermini di altri costi (costo del lavoro o delle materie prime).L’accesso alle reti di distribuzione in una determinata zona, gliostacoli normativi ancora esistenti in determinati settori, i contin-genti e le tariffe doganali possono anch’essi costituire ostacoli cheisolano una certa zona geografica dalla pressione concorrenzialedelle imprese che hanno sede fuori di tale zona. Significativi costidi cambiamento causati dal passaggio a fornitori ubicati in altripaesi costituiscono ulteriori fonti di ostacoli.
51. Sulla base degli elementi raccolti, l’Autorit di vigilanza
EFTA definisce un mercato geografico le cui dimensioni possonoestendersi da un ambito puramente locale fino a comprendere ilmondo intero.
52. Nei punti precedenti sono stati descritti i diversi fattori che
possono essere pertinenti per la definizione dei mercati. Ci nonsignifica che in ogni singolo caso sar necessario raccogliere datisu tutti questi aspetti e analizzare ciascuno di questi fattori.Spesso, in pratica, per raggiungere ad una conclusione  suffi-ciente esaminare solo una parte di questi fattori.
IV. CALCOLO DELLE QUOTE DI MERCATO
53. La definizione del mercato rilevante, sotto il profilo del
prodotto e delle dimensioni geografiche, consente di individuare ifornitori ed i clienti/consumatori attivi sul mercato stesso. Suquesta base si possono calcolare le dimensioni complessive delmercato e le quote di mercato di ciascun fornitore, a partire dalleloro vendite dei prodotti rilevanti nella zona rilevante. In praticale dimensioni complessive del mercato e le quote di mercatosono sovente ricavabili da fonti di mercato, ossia dalle stime delleimprese e dagli studi commissionati a consulenti e/o associazionidi categoria. Se cos non  o se le stime disponibili non sonoattendibili, l’Autorit di vigilanza EFTA chiede di norma aciascun fornitore del mercato rilevante di comunicare i propridati sulle vendite per calcolare le dimensioni del mercato e l’en-tit delle quote.
54. Se le vendite costituiscono normalmente la base di calcolo
delle quote di mercato, esistono tuttavia altri elementi che, aseconda dei prodotti o dell’industria di cui si tratta, possonooffrire indicazioni utili, quali la capacit, il numero degli offerentinei mercati degli appalti, la consistenza delle flotte nei mercatidel trasporto aereo o le riserve detenute in settori quale quellominerario.
55. Di regola risultano utili sia i dati espressi in volume che
quelli espressi in valore delle vendite. Se i prodotti sono differen-ziati, si preferisce tener conto delle vendite e delle quote invalore, che tenderanno a rispecchiare pi fedelmente la posizione
e la forza relative di ciascun fornitore.
V. ALTRE CONSIDERAZIONI
56. In determinati settori i principi delineati sopra vanno appli-
cati con particolare attenzione. Si pensi per esempio ai casi neiquali vi  un mercato primario e un mercato secondario, inparticolare quando occorre analizzare alla luce dell’articolo 54dell’accordo SEE il comportamento delle imprese in un datomomento. Il metodo impiegato per definire i mercati in questicasi  lo stesso, ossia l’analisi delle reazioni dei clienti, attraversole loro decisioni di acquisto, alle variazioni dei prezzi relativi, masi devono tenere presenti tutti gli eventuali vincoli imposti dallasituazione esistente sui mercati collegati. Si giunger a delimitareun mercato pi ristretto dei prodotti secondari, per esempio, unmercato dei prezzi di ricambio, quando la compatibilit con iprodotti originari  un requisito essenziale. La difficolt di trovareprodotti secondari compatibili, combinata con l’esistenza diprezzi elevati e con la lunghezza della vita utile dei prodottiprimari, pu infatti rendere redditizio l’aumento dei prezzi relatividei prodotti secondari. Il mercato verr delimitato in mododiverso se invece esiste una significativa fungibilit dei prodottisecondari o se le caratteristiche del prodotto primario facilitanouna reazione rapida e diretta dei consumatori agli incrementi deiprezzi relativi dei prodotti secondari.
57. In taluni casi l’esistenza di catene di sostituzione pu portare
alla definizione di un mercato rilevante nel quale i prodotti o learee all’estremit del mercato non sono direttamente intercambia-bili. A titolo di esempio, si considerino le dimensioni geografichedel mercato di un prodotto con significativi costi di trasporto. Inquesti casi le forniture a partire da un determinato stabilimentosono limitate dai costi di trasporto ad un’area circoscritta intornoallo stabilimento stesso. In linea teorica tale area potrebbe rappre-sentare il mercato geografico rilevante. Tuttavia, se la distribu-zione geografica degli stabilimenti  tale che le aree intorno aisingoli stabilimenti si sovrappongono in notevole misura,  possi-bile che la fissazione del prezzo dei prodotti in questione siacondizionata da un effetto di sostituzione a catena e che si ritengache il mercato geografico rilevante sia pi ampio. Lo stesso ragio-namento pu valere se il prodotto B risulta, dal punto di vistadella domanda, sostitutivo dei prodotti A e C. Anche s eAeC
non sono direttamente sostituibili dal punto di vista delladomanda, si potr decidere che appartengono allo stesso mercatorilevante del prodotto, poich i prezzi rispettivi possono esserecondizionati dalla sostituibilit con B.
58. Dal punto di vista pratico il concetto di catena di sostitu-
zione deve essere corroborato da dati di fatto, per esempio relativiall’interdipendenza dei prezzi agli estremi della catena stessa,perch se ne tenga conto per estendere il mercato rilevante in undeterminato caso. Anche l’ordine di grandezza dei prezzi agliestremi della catena deve essere analogo.
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ALLEGATO II
COMUNICAZIONE DELL’AUTORITÓ DI VIGILANZA EFTA SUGLI ACCORDI DI IMPOR-
TANZA MINORE CHE NON SONO CONTEMPLATI DALL’ARTICOLO 53, PARAGRAFO 1,
DELL’ACCORDO SEE
A. La presente comunicazione viene emanata in applicazione delle norme previste nell’accordo sullo Spazio
economico europeo (accordo SEE) e nell’accordo tra gli Stati dell’EFTA sull’istituzione di un’Autorit divigilanza e di una Corte di giustizia (accordo su vigilanza e Corte).
B. La Commissione europea ha pubblicato una comunicazione sugli accordi di importanza minore che non
sono contemplati dall’articolo 85, paragrafo 1, del trattato che istituisce la Comunit europea (
1). Si tratta di
un atto non vincolante, in cui sono enunciati i principi e le regole a cui la Commissione europea si attienenel settore della concorrenza.
C. L’Autorit di vigilanza EFTA ritiene che l’atto suddetto si applichi al SEE. Per preservare la parit delle
condizioni di concorrenza e per assicurare l’applicazione uniforme delle regole di concorrenza SEE in tuttolo Spazio economico europeo, l’Autorit di vigilanza EFTA adotta la presente comunicazione esercitando ilpotere conferitole all’articolo 5, paragrafo 2, lettera b), dell’accordo su vigilanza e Corte. L’Autorit divigilanza EFTA intende seguire i principi e le norme enunciati nella presente comunicazione nell’appli-care le regole di concorrenza SEE ad un caso specifico.
D. La presente comunicazione sostituisce la comunicazione dell’Autorit di vigilanza EFTA adottata come
allegato IX alla decisione dell’Autorit di vigilanza EFTA del 12 gennaio 1994, modificata dalla decisionedel 15 maggio 1996 (
2).
«I
1. L’Autorit di vigilanza EFTA ritiene che sia importante faci-
litare la cooperazione fra imprese, semprech essa sia opportunadal punto di vista economico e corretta sotto il profilo dellapolitica della concorrenza. A tal fine l’Autorit di vigilanza EFTAha pubblicato la “Comunicazione relativa ad accordi, decisioni epratiche concordate concernenti la cooperazione fra imprese” (
3)
nella quale  elencata una serie di accordi che per le loro caratte-ristiche intrinseche non possono essere considerati come restrit-tivi della concorrenza. Inoltre, nella comunicazione relativa allavalutazione di determinati contratti di subfornitura (
4), l’Autorit
di vigilanza EFTA ha ritenuto che i contratti di questo tipo, cheoffrono possibilit di sviluppo a tutte le imprese, non ricadano diper s nel divieto dell’articolo 53, paragrafo 1. La comunicazionesulla valutazione delle imprese comuni aventi natura di coopera-zione a norma dell’articolo 53, paragrafo 1, dell’accordo SEE (
5)
descrive dettagliatamente le condizioni che gli accordi devonosoddisfare per non incorrere nel divieto delle intese. Con lapresente comunicazione l’Autorit di vigilanza EFTA intendeprecisare ulteriormente il campo di applicazione dell’articolo 53,paragrafo 1, allo scopo di agevolare la cooperazione fra imprese.
2. L’articolo 53, paragrafo 1, vieta tutti gli accordi che possano
pregiudicare il commercio tra le parti contraenti dell’accordo SEEe che abbiano per oggetto e per effetto di impedire, restringere ofalsare il gioco della concorrenza all’interno del mercato comune.La Corte di giustizia ha chiarito che il corrispondente articolo 85del trattato che istituisce la Comunit europea non si applica agliaccordi la cui incidenza sul commercio fra Stati membri o sullaconcorrenza  trascurabile. Lo stesso principio deve valere ancheper l’interpretazione dell’articolo 53, paragrafo 1, dell’accordo SEEe di conseguenza la disposizione in parola non si applica agliaccordi la cui incidenza sul commercio fra le parti contraentidell’accordo SEE o sulla concorrenza  trascurabile. Gli accordi
che non incidono sensibilmente sul commercio tra le particontraenti non rientrano nel campo di applicazione dell’articolo53 e devono pertanto essere valutati esclusivamente sulla base enell’ambito delle legislazioni nazionali. Ci vale per gli accordi ilcui effetto reale o prevedibile  limitato al territorio di una solaparte contraente o di uno o pi Stati terzi. Allo stesso modo, gliaccordi che non hanno per oggetto o per effetto di restringeresensibilmente la concorrenza, sfuggono al divieto di cui all’arti-colo 53, paragrafo 1.
3. Nella presente comunicazione, l’Autorit di vigilanza EFTA,
stabilendo criteri quantitativi ed illustrandone l’applicazione,precisa il termine “sensibile” in modo sufficientemente concretoaffinch le imprese possano valutare direttamente se i loro accordinon ricadano nell’ambito del divieto stabilito dall’articolo 53,paragrafo 1, a causa della loro scarsa rilevanza. Tuttavia, la defini-zione in termini quantitativi dell’incidenza sensibile ha valorepuramente indicativo; infatti, in determinati casi  possibile cheanche accordi fra imprese che superino i limiti in appresso stabi-liti abbiano effetti trascurabili sul commercio fra le particontraenti o sulla concorrenza, esulando quindi dal campo diapplicazione dell’articolo 53, paragrafo 1. N, tanto meno, lapresente comunicazione comprende una descrizione tassativadelle restrizioni alle quali non si applica l’articolo 53, paragrafo 1.Ý certo che anche accordi che non siano di importanza minorepossono sfuggire al divieto delle intese, se hanno esclusivamenteun’incidenza favorevole sul gioco della concorrenza.
4. Con le indicazioni fornite dall’Autorit di vigilanza EFTA,
dovrebbe venir meno l’interesse delle imprese ad ottenere, tramitedecisioni individuali dell’Autorit stessa, un chiarimento dellasituazione giuridica degli accordi di cui trattasi e di conseguenzanon vi sar pi bisogno di notificare tali accordi. Tuttavia, qualorain un caso concreto sussista un dubbio sul fatto che un accordo
(1)GU C 372 del 9. 12. 1997, pag. 13..
(2)GU L 153 del 18. 6. 1994, pag. 32, e GU C 281 del 26. 9. 1996,
pag. 20.
(3)GU L 153 del 18. 6. 1994, pag. 25.
(4)GU L 153 del 18. 6. 1994, pag. 30.
(5)GU L 186 del 21. 7. 1994, pag. 58.
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possa incidere sul commercio fra le parti contraenti dell’accordo
SEE o restringere la concorrenza in modo sensibile, le impresehanno sempre la possibilit di chiedere un’attestazione negativa odi notificare l’accordo, conformemente alle rispettive disposizionidel capitolo II (
1), del capitolo VI (2), del capitolo IX (3) e del
capitolo XI (4) del protocollo 4 dell’accordo su vigilanza e Corte.
5. Fatti salvi i punti 11 e 20, nei casi contemplati dalla presente
comunicazione l’Autorit di vigilanza EFTA non inizier nessunprocedimento, n d’ufficio, n su domanda. Nell’ipotesi in cuitalune imprese non abbiano notificato un accordo contemplatodall’articolo 53, paragrafo 1, ritenendo in buona fede che l’ac-cordo rientrasse nella presente comunicazione, l’Autorit di vigi-lanza EFTA non intende imporre ammende.
6. La presente comunicazione si applica del pari alle decisioni
di associazioni di imprese e alle pratiche concordate.
7. La presente comunicazione non pregiudica alcuna interpre-
tazione da parte di altre autorit competenti ed in particolare daparte della Corte EFTA, della Corte di giustizia o del Tribunale diprimo grado delle Comunit europee.
8. La presente comunicazione non pregiudica l’applicabilit del
diritto nazionale della concorrenza.
II
9. L’Autorit di vigilanza EFTA ritiene che gli accordi tra
imprese di produzione o distribuzione di prodotti o di prestazionedi servizi non ricadano nel divieto dell’articolo 53, paragrafo 1,quando le quote di mercato detenute dall’insieme delle impresepartecipanti a detti accordi non superano, su nessuno dei mercatirilevanti:
a) la soglia del 5 %, quando l’accordo  concluso tra imprese
operanti allo stesso stadio della produzione o della commercia-lizzazione (accordo “orizzontale”);
b) la soglia del 10 %, quando l’accordo  concluso tra imprese
operanti a stadi diversi dell’economia (accordo “verticale”).
In caso di accordo misto, orizzontale e verticale, o di difficolt per
definire l’accordo come orizzontale o verticale si applica la sogliadel 5 %.
10. L’Autorit di vigilanza EFTA ritiene inoltre che gli accordi
precitati non incorrano nel divieto dell’articolo 53, paragrafo 1,neppure nel caso in cui le quote di mercato di cui al paragrafo 9vengano superate nel corso di due esercizi consecutivi in misuranon superiore a un decimo.
11. Per quanto riguarda:
a) gli accordi orizzontali intesi
¾alla fissazione dei prezzi o alla limitazione della produ-
zione o delle vendite, o
¾alla ripartizione dei mercati o delle fonti di approvvigiona-
mento;b) gli accordi verticali intesi
¾alla fissazione dei prezzi di rivendita, o
¾ad assicurare una protezione territoriale alle imprese parte-
cipanti o ad imprese terze,
l’applicabilit dell’articolo 53, paragrafo 1, non pu essere esclusa
nemmeno qualora le quote di mercato detenute dall’insieme delleimprese partecipanti sia inferiore alle soglie indicate nei paragrafi9 e 10.
L’Autorit di vigilanza EFTA considera tuttavia che spetti in
primo luogo alle autorit nazionali garanti della concorrenza e aigiudici delle parti contraenti esaminare gli accordi di cui allelettere a) e b). Di conseguenza, essa interverr solo quando gliinteressi tutelati dall’accordo SEE lo esigano e, in particolare,quando tali accordi arrechino pregiudizio al buon funzionamentodel mercato interno ampliato dall’accordo SEE agli Stati EFTAfacenti parte del SEE.
12. Ai fini della presente comunicazione, si intende per
“imprese partecipanti”:
a) le imprese che sono parti dell’accordo;b) le imprese nelle quali un’impresa che  parte dell’accordo
dispone direttamente o indirettamente:
¾di oltre la met del capitale o del capitale di esercizio, o
¾di oltre la met dei diritti di voto, o
¾del potere di designare pi della met dei membri del
consiglio di vigilanza o di amministrazione o degli organiche rappresentano legalmente l’impresa, o
¾del diritto di gestire gli affari dell’impresa;
c) le imprese che dispongono, direttamente o indirettamente, in
un’impresa che  parte dell’accordo, dei diritti o poterimenzionati alla lettera b);
d) le imprese nelle quali un’impresa di cui alla lettera c) dispone
direttamente dei diritti o poteri menzionati alla lettera b).
Sono del pari considerate imprese partecipanti quelle nelle quali
pi imprese di cui alle lettere da a) a d) dispongono in comune,direttamente o indirettamente, dei diritti o dei poteri di cui allalettera b).
13. Per calcolare la quota di mercato  necessario determinare il
mercato rilevante, definendone sia l’ambito merceologico sial’ambito geografico.
14. L’ambito merceologico dei prodotti comprende tutti i
prodotti o servizi che sono considerati intercambiabili o sostitui-bili dal consumatore per le loro caratteristiche, i loro prezzi el’uso al quale sono destinati.
15. L’ambito geografico rilevante comprende l’area nella quale le
imprese partecipanti forniscono prodotti o servizi, nella quale lecondizioni di concorrenza sono sufficientemente omogenee e chepu essere distinta dalle zone contigue perch in queste ultime lecondizioni di concorrenza sono sensibilmente diverse.
16. Nell’applicazione dei paragrafi 14 e 15 si dovr tener conto
della comunicazione sulla definizione del mercato rilevante ai finidell’applicazione del diritto di concorrenza SEE (
5). (1)Corrisponde al regolamento n. 17 del Consiglio.
(2)Corrisponde al regolamento (CEE) n. 1017/68 del Consiglio.
(3)Corrisponde al regolamento (CEE) n. 4056/86 del Consiglio.
(4)Corrisponde al regolamento (CEE) n. 3975/87 del Consiglio. (5)Non ancora pubblicata nella Gazzetta ufficiale.
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17. In caso di dubbio in merito alla delimitazione dell’ambito
geografico del mercato, le imprese possono considerare che nonvi  incidenza sensibile sul commercio tra le parti contraentidell’accordo SEE e sulla concorrenza se le soglie di quote dimercato di cui ai paragrafi 9 e 10 non vengono superate innessuno degli Stati del territorio a cui si applica l’accordo SEE.Tale valutazione non osta tuttavia all’eventuale applicazione deldiritto nazionale della concorrenza agli accordi di cui trattasi.
18. Il capo II della presente comunicazione non si applica
quando nel mercato rilevante la concorrenza  limitata dall’effettocumulato di reti parallele di accordi simili costituite da piproduttori o distributori.
III
19. Gli accordi conclusi tra piccole e medie imprese, quali defi-
nite nella decisione n. 112/96/COL dell’Autorit di vigilanzaEFTA (
1), solo raramente incidono in modo sensibile sul
commercio tra le parti contraenti dell’accordo SEE e sulla concor-renza all’interno del SEE e di conseguenza non ricadono, di
norma, nel divieto di cui all’articolo 53, paragrafo 1, dell’accordoSEE. Qualora detti accordi rispondessero in via eccezionale allecondizioni per l’applicazione delle succitate disposizioni, essi nonpresenterebbero comunque, al livello di SEE, un interesse suffi-ciente a giustificare un intervento nei loro confronti. Per talimotivi, l’Autorit di vigilanza EFTA non inizier nessun procedi-mento, n su domanda, n d’ufficio, al fine di applicare a taliaccordi le disposizioni dell’articolo 53, paragrafo 1, neppure nelcaso in cui venissero superate le soglie di cui ai paragrafi 9 e 10.
20. L’Autorit di vigilanza EFTA si riserva tuttavia di intervenire
in merito a tali accordi nei casi seguenti:
a) quando tali accordi ostacolino significativamente la concor-
renza in una parte sostanziale del mercato rilevante,
b) quando nel mercato rilevante la concorrenza sia limitata
dall’effetto cumulato di reti parallele di accordi simili costituiteda pi produttori o distributori.»
(1)GU L 42 del 13.12.1997, pag. 33.