IT Gazzetta ufficiale dell'Unione europea C 250/16

Comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA riguardante le regole per l'accesso al fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA nei casi relativi all'applicazione degli articoli 53, 54 e 57 dell'accordo SEE

(2007/C 250/06)

A. La presente comunicazione è presentata in conformità alle norme dell'accordo sullo Spazio economico europeo (in appresso, «accordo SEE») e dell'accordo tra gli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia (in appresso, «accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte»).

B. La Commissione europea (in appresso, la «Commissione») ha presentato una comunicazione dal titolo: «Comunicazione della Commissione riguardante le regole per l'accesso al fascicolo istruttorio della Commissione in casi relativi all'applicazione degli articoli 81 e 82 del trattato della CE, articoli 53, 54 e 57 dell'accordo SEE e del regolamento (CE) n. 139/2004 del Consiglio» (1). Questo atto non vincolante definisce i principi ai quali la Commissione si attiene per consentire l'accesso al fascicolo istruttorio della Commissione ai sensi dell'articolo 27, paragrafi 1 e 2, del regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio (2), dell'articolo 15, paragrafo 1, del regolamento (CE) n. 773/2004 del Consiglio (3), dell'articolo 18, paragrafi 1 e 3, del regolamento (CE) n. 139/2004 del Consiglio (4) e dell'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento (CE) n. 802/2004 del Consiglio (5).

C. L'Autorità di vigilanza EFTA considera l'atto summenzionato pertinente allo Spazio economico europeo. Al fine di mantenere eguali condizioni di concorrenza e per garantire un'applicazione uniforme delle regole di concorrenza SEE in tutto lo Spazio economico europeo, l'Autorità di vigilanza EFTA adotta la presente comunicazione in virtù del potere conferitole dall'articolo 5, paragrafo 2, lettera b), dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte e intende attenersi ai principi e alle norme disposte nella presente comunicazione nell'applicazione delle relative norme SEE ad un caso particolare.

I. INTRODUZIONE E OGGETTO DELLA COMUNICAZIONE

1. L'accesso al fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA è una delle garanzie procedurali intese ad applicare il principio delle armi pari e a tutelare i diritti di difesa. L'accesso è previsto all'articolo 27, paragrafi 1 e 2, del capitolo II del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte (in appresso, il «capitolo II») (6), all'articolo 15, paragrafo 1, del capitolo III del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte (in appresso, il «capitolo III») (7) e all'articolo 18, paragrafi 1 e 3, del capitolo XIII del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte (8) (in appresso, il «capitolo XIII») (9). Secondo tali disposizioni, prima di adottare decisioni in base agli articoli 7, 8, 23 e 24, paragrafo 2, del capitolo III e degli articoli 6, paragrafo 3, 7, paragrafo 3, 8, paragrafi da 2 a 6, e degli articoli 14 e 15 del capitolo XIII, l'Autorità deve consentire alle persone, imprese o associazioni di imprese, a seconda dei casi, la possibilità di rendere nota la loro opinione in merito sugli addebiti nei loro confronti e permettere loro di esercitare il loro diritto di accesso al fascicolo dell'Autorità al fine di assicurare il rispetto integrale dei loro diritti di difesa nel corso del procedimento. La presente comunicazione costituisce il quadro generale per l'esercizio del diritto stabilito nelle suddette disposizioni. Essa non contempla la possibilità di rendere accessibili i documenti nel contesto di altri procedimenti. Resta salva l'interpretazione di tali disposizioni da parte della corte EFTA, della Corte di giustizia e del Tribunale di primo grado delle Comunità europee.

2. Il summenzionato diritto specifico è distinto dalle norme generali dell'Autorità riguardanti l'accesso ai documenti (10), che è soggetto a criteri ed eccezioni differenti e persegue uno scopo diverso.

3. Nella presente comunicazione, per «accesso al fascicolo istruttorio» s'intende esclusivamente l'accesso accordato a persone, imprese o associazioni di imprese alle quali l'Autorità di vigilanza EFTA ha inviato una comunicazione di addebiti. Nella presente comunicazione si precisa chi ha accesso al fascicolo istruttorio in tale contesto.

4. Nei suddetti capitoli, si usa anche la stessa espressione o l'espressione «accesso ai documenti» in riferimento ai denuncianti o alle altre parti interessate, ma si tratta di situazioni ben diverse rispetto a quella dei destinatari di una comunicazione di addebiti. Tali situazioni non rientrano perciò nella definizione di accesso al fascicolo istruttorio ai fini della presente comunicazione e sono trattate in una sua sezione distinta.

5. Nella presente comunicazione si precisa, inoltre, a quali informazioni è accordato l'accesso, quando è possibile accedere ai fascicoli e quali sono le procedure per consentire l'accesso al fascicolo istruttorio.

6. Nelle regole per l'accesso al fascicolo istruttorio di cui alla presente comunicazione si tiene conto delle versioni modificate del capitolo II, capitolo III e capitolo XIII (11), nonché della decisione n. 177/02/COL dell'Autorità di vigilanza EFTA, del 30 ottobre 2002, relativa al mandato dei consiglieri auditori per taluni procedimenti in materia di concorrenza (12). Si tiene conto, inoltre, della recente giurisprudenza della Corte di Giustizia e del Tribunale di primo grado delle Comunità Europee (13) e delle prassi elaborate dall'Autorità di vigilanza EFTA, oltre che alle prassi elaborate dalla Commissione dopo l'adozione della comunicazione della Commissione del 1997 relativa all'accesso al fascicolo (14).

II. ACCESSO AL FASCICOLO ISTRUTTORIO

A. Chi ha il diritto di accedere al fascicolo istruttorio?

7. L'accesso al fascicolo istruttorio ai sensi delle disposizioni menzionate al precedente punto 1 è inteso a consentire l'esercizio effettivo dei diritti di difesa contro gli addebiti notificati dall'Autorità di vigilanza EFTA. A tal fine, sia nei casi ai quali si applicano gli articoli 53 e 54 sia nei casi per i quali vale l'articolo 57 dell'accordo SEE, l'accesso viene accordato, a richiesta, a persone, associazioni, o associazioni di imprese (15), a seconda dei casi, alle quali l'Autorità ha inviato la comunicazione degli addebiti (16) (in appresso, «le parti»).

B. A quali documenti è consentito l'accesso?

1. Le componenti del fascicolo istruttorio dell'Autorità di Vigilanza EFTA

8. In un'indagine in materia di concorrenza, il fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA (di seguito indicato anche come il «fascicolo istruttorio») si compone di tutti i documenti (17), ottenuti, elaborati e/o riuniti dalla Direzione generale della Concorrenza e Aiuti di Stato dell'Autorità di vigilanza EFTA nel corso dell'indagine.

9. Nel corso dell'indagine di cui agli articoli 20, 21 e 22, paragrafo 2, del capitolo II e agli articoli 12 e 13 del capitolo XIII, l'Autorità di vigilanza EFTA può riunire vari documenti, alcuni dei quali, dopo un esame più approfondito, possono risultare non correlati con l'oggetto del caso in questione. Questi documenti possono essere restituiti alle imprese dalle quali provenivano e, una volta rinviati, non costituiscono più componenti del fascicolo istruttorio.

2. Documenti accessibili

10. Le parti devono avere la possibilità di prendere conoscenza delle informazioni contenute nel fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA, così da poter esprimere il proprio punto di vista in modo efficace, sulla base di tali informazioni, sulle conclusioni preliminari a cui è giunta l'Autorità nella sua comunicazione degli addebiti. A tale scopo, alle parti sarà accordato l'accesso a tutti i documenti che compongono il fascicolo istruttorio dell'Autorità, secondo la definizione di cui al precedente punto 8, eccettuati i documenti interni, i segreti aziendali di altre imprese o altre informazioni riservate (18).

11. Se nell'ambito di una procedura è stato commissionato uno studio, i suoi risultati sono accessibili, con le istruzioni relative al contratto d'opera e alla metodologia seguita per lo studio stesso. Possono, tuttavia, essere necessarie precauzioni per tutelare i diritti di proprietà intellettuale.

3. Documenti non accessibili

3.1. Documenti interni

3.1.1 Principi generali

12. I documenti interni non possono essere né incriminanti né assolutori (19): essi non fanno parte degli elementi probatori su cui può basarsi l'Autorità di vigilanza EFTA nel valutare il caso in questione. Di conseguenza, alle parti non sarà consentito accedere ai documenti interni inclusi nel fascicolo istruttorio dell'Autorità (20). Poiché tali documenti non hanno valore probatorio, la restrizione dell'accesso ai documenti non pregiudica l'esercizio adeguato del diritto di difesa spettanti alle parti (21).

13. L'Autorità di vigilanza EFTA non è tenuta a redigere il verbale dei colloqui (22) svoltisi con ogni persona o impresa. Se l'Autorità sceglie di annotare quanto detto nel corso di tali colloqui, tali documenti costituiscono l'interpretazione che l'Autorità dà dello svolgimento dei colloqui e, di conseguenza, essi sono classificati come documenti interni. Nondimeno, se la persona o l'impresa in questione ha approvato i verbali, questi saranno resi accessibili, previa espunzione di ogni segreto aziendale o altra informazione riservata. Detti verbali approvati fanno parte degli elementi probatori su cui l'Autorità può basarsi nella sua valutazione di un caso (23).

14. Nel caso di uno studio commissionato in attinenza a un procedimento, gli elementi che compongono la corrispondenza tra l'Autorità di vigilanza EFTA e il contraente comprendenti la valutazione sul lavoro effettuato dal contraente o riguardanti gli aspetti finanziari dello studio, sono considerati documenti interni e, di conseguenza, non saranno accessibili.

3.1.2 La corrispondenza con altre pubbliche autorità

15. Un caso particolare di documenti interni consiste nello scambio di corrispondenza tra l'Autorità di vigilanza EFTA e altre pubbliche autorità e nei documenti interni trasmessi da tali autorità. Si indicano qui alcuni esempi di simili documenti non accessibili: — lo scambio di corrispondenza tra l'Autorità e le autorità garanti della concorrenza negli Stati EFTA oppure tra tali autorità stesse (24), — lo scambio di corrispondenza tra l'Autorità e altre pubbliche autorità degli Stati EFTA (25), — lo scambio di corrispondenza tra l'Autorità, la Commissione e le pubbliche autorità degli Stati membri dell'UE, — lo scambio di corrispondenza tra l'Autorità e le pubbliche autorità di paesi terzi, comprese le autorità garanti della concorrenza.

16. In determinate circostanze eccezionali si accorda l'accesso ai documenti provenienti dagli Stati EFTA, dalla Commissione o dagli Stati membri dell'UE, previa espunzione dei segreti aziendali o di altre informazioni riservate. Al fine di identificare i segreti aziendali o altre informazioni riservate, l'Autorità di vigilanza EFTA consulta l'organismo da cui proviene il documento prima di accordarne l'accesso. Si procede in tal senso quando i documenti provenienti dagli Stati EFTA contengono elementi a carico delle parti, che l'Autorità di vigilanza EFTA deve esaminare, oppure rientrano tra gli elementi probatori nell'ambito della procedura d'indagine, come avviene, analogamente, per i documenti provenienti da terzi privati. Queste considerazioni si applicano, in particolare, per quanto riguarda: — i documenti e le informazioni scambiati in ottemperanza all'articolo 12 del capitolo II, e le informazioni trasmesse all'Autorità a norma dell'articolo 18, paragrafo 6, del capitolo II, — le denunce presentate da uno Stato EFTA ai sensi dell'articolo 7, paragrafo 2, del capitolo II. Verrà accordato l'accesso anche ai documenti provenienti dagli Stati SEE o dalla Commissione nella misura in cui siano pertinenti alla difesa delle parti relativamente all'esercizio della competenza dell'Autorità di vigilanza EFTA (26).

3.2. Informazioni riservate

17. Il fascicolo istruttorio dell'Autorità di Vigilanza EFTA può comprendere anche documenti contenenti due categorie di informazioni, ossia segreti aziendali e altre informazioni riservate, il cui accesso può essere soggetto a restrizione parziale o totale (27). Ove sia possibile si concederà l'accesso alle versioni non riservate delle informazioni originali. Nei casi in cui la riservatezza può essere garantita solo compendiando le informazioni in questione, verrà accordato l'accesso ad un compendio. Tutti gli altri documenti saranno accessibili nella loro forma originale.

3.2.1 I segreti aziendali

18. Nell'eventualità che, rendendo pubbliche determinate informazioni riguardanti le attività commerciale di un'impresa, le si possa causare un grave danno, tali informazioni costituiscono segreti aziendali (28). Alcuni esempi d'informazioni relative ad un'impresa che possono qualificarsi come segreti aziendali sono le informazioni di ordine tecnico e/o finanziario riguardanti il know-how, i metodi di valutazione dei costi, i segreti e i processi di produzione, le fonti di approvvigionamento, le cifre relative alla produzione e alle vendite, le quote di mercato, gli elenchi di clienti e dei distributori, i piani di commercializzazione, la struttura di costi e dei prezzi e la strategia di vendita.

3.2.2 Altre informazioni riservate

19. La categoria delle «altre informazioni riservate» comprende informazioni diverse dai segreti aziendali, che si possono considerare riservate perché, rendendole pubbliche, si danneggerebbe gravemente una persona o un'impresa. A seconda delle circostanze specifiche di ogni singolo caso, può trattarsi d'informazioni provenienti da terzi riguardanti imprese che sono in grado di esercitare una pressione molto considerevole, di natura economica o commerciale, sui loro concorrenti o partner commerciali, clienti o fornitori. È legittimo rifiutare di rivelare a tali imprese le lettere fatte pervenire dai loro clienti, poiché altrimenti i mittenti potrebbero trovarsi esposti al rischio di misure di ritorsione (29). Di conseguenza, il concetto di altre informazioni riservate può comprendere informazioni che potrebbero consentire alle parti d'identificare i denuncianti o altri terzi, i quali hanno invece motivi per voler rimanere anonimi.

20. La categoria delle altre informazioni riservate comprende anche segreti militari.

3.2.3 Criteri per accettare le richieste di riservatezza.

21. Si classificheranno come riservate le informazioni in relazione alle quali la persona o l'impresa in questione ha presentato una richiesta in tal senso, che è stata accettata dall'Autorità di vigilanza EFTA (30).

22. Le richieste di riservatezza devono riferirsi alle informazioni rientranti nelle descrizioni, indicate più sopra, in merito a che cosa sono i segreti aziendali e le altre informazioni riservate. Sarà necessario addurre i motivi per i quali si chiede che un'informazione sia considerata quale segreto aziendale o altra informazione riservata (31). Di norma, le richieste di riservatezza possono riguardare soltanto le informazioni che l'Autorità di vigilanza EFTA ha ottenuto dalla medesima o persona o impresa e non le informazioni provenienti un'altra fonte.

23. Di norma, non sono considerate riservate le informazioni riguardanti un'impresa, ma già note al di fuori di essa (nel caso di un gruppo, al di fuori del gruppo) o al di fuori dell'associazione alla quale l'impresa stessa le ha trasmesse (32). Non possono più considerarsi riservate le informazioni che hanno perduto la loro rilevanza commerciale, per esempio per il trascorrere del tempo. Come regola generale, l'Autorità di vigilanza EFTA presume che non siano più riservate le informazioni riguardanti il fatturato, le vendite, i dati sulle quote di mercato delle parti e altre informazioni analoghe, se esse risalgono a più di cinque anni prima (33).

24. Nei procedimenti di cui agli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE, il fatto che un elemento delle informazioni sia stato qualificato come riservato non impedisce di renderlo pubblico se tale informazione è necessaria per provare una presunta infrazione («documento probatorio a carico») o potrebbe essere necessaria per scagionare una delle parti («documento assolutorio»). In tal caso, l'esigenza di salvaguardare i diritti di difesa delle parti offrendo il più ampio accesso possibile al fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA può prevalere sull'intento di tutelare le informazioni riservate fornite da altre parti (34). Spetta all'Autorità valutare se in ciascuna situazione specifica si applichino tali circostanze. A questo scopo, è necessario valutare tutti gli elementi pertinenti, tra cui: — l'importanza dell'informazione per determinare se sia stata commessa o no un'infrazione e il valore probatorio delle informazioni stesse, — il carattere indispensabile o non indispensabile dell'informazione, — il grado di sensitività (in quale misura rendere pubblica l'informazione possa danneggiare gli interessi della persona o impresa in questione), — l'opinione preliminare sulla gravità della presunta infrazione. Analoghe considerazioni si applicano ai procedimenti ai sensi dell'articolo 57 dell'accordo SEE, quando l'Autorità ritenga necessario, ai fini del procedimento, rendere accessibili tali informazioni (35).

25. Quando l'Autorità di vigilanza EFTA intende rendere pubblica un informazione, alla persona o impresa in questione sarà data la possibilità di presentare una versione non riservata dei documenti nei quali figura tale informazione. Tale eversione dovrà avere il medesimo valore probatorio dei documenti originali (36).

C. Quando viene accordato l'accesso al fascicolo istruttorio?

26. Le parti non hanno diritto di accesso al fascicolo istruttorio prima che l'Autorità di vigilanza EFTA abbia notificato la comunicazione degli addebiti ai sensi delle disposizioni menzionate al precedente punto 1.

1. Nei procedimenti antitrust ai sensi degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE

27. L'accesso al fascicolo istruttorio è accordato su richiesta e, di norma, un'unica volta, dopo che l'Autorità di vigilanza EFTA ha notificato alle parti la comunicazione degli addebiti, nell'intento di assicurare loro il principio delle armi pari e di tutelarne i diritti di difesa. Quindi, come regola generale, dopo l'invio delle comunicazioni di addebito non è accordato l'accesso alle risposte inviate che le altre parti hanno inviato riguardo a tali addebiti. Tuttavia, una parte può avere accesso ai documenti pervenuti dopo l'invio della comunicazione degli addebiti, nelle fasi successive del procedimento amministrativo, se tali documenti possano costituire nuove prove — di natura incriminante o assolutoria — riguardo agli elementi a carico della parte in questione, addotti dall'Autorità di vigilanza EFTA nella comunicazione degli addebiti. Ciò soprattutto se l'Autorità intende basarsi su nuovi elementi probatori.

2. Nei procedimenti ai sensi dell'articolo 57 dell'accordo SEE

28. Ai sensi dell'articolo 18, paragrafi 1 e 3, del capitolo XIII (37), alle parti notificanti è accordato l'accesso al fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA, a loro richiesta, in ogni fase del procedimento dopo che l'Autorità ha notificato la comunicazione degli addebiti, sino al momento in cui viene adito il comitato consultivo. Non è prevista, invece, la possibilità di rendere accessibili i documenti prima che l'Autorità abbia inviato all'impresa una comunicazione degli addebiti ai sensi dell'articolo 57 dell'accordo SEE e del capitolo XIII.

III. QUESTIONI PARTICOLARI RIGUARDANTI I DENUNCIANTI E LE ALTRE PARTI INTERESSATE

29. Il presente capitolo riguarda le situazioni nelle quali l'Autorità di vigilanza EFTA può o deve consentire che i ricorrenti nei procedimenti antitrust e le altre parti interessate nei procedimenti relativi a concentrazioni abbiano accesso a determinati documenti figuranti nel fascicolo istruttorio. A prescindere dalla formulazione dei regolamenti di applicazione in materia di antitrust e di concentrazioni (38), si tratta di due situazioni distinte — in termini di estensione, di tempo e di diritti — rispetto all'accesso al fascicolo istruttorio quale è definito nel precedente capitolo della presente comunicazione.

A. Disponibilità dei documenti per i denuncianti nei procedimenti antitrust

30. I denuncianti non hanno i medesimi diritti e garanzie delle parti formanti oggetto di un'indagine (39). Di conseguenza, i denuncianti non possono far valere il diritto di accesso al fascicolo istruttorio quale è stabilito per le parti.

31. Tuttavia, un denunciante che, ai sensi dell'articolo 7, paragrafo 1, del capitolo III, è stato informato che l'Autorità di vigilanza EFTA intende decidere il rigetto della sua denuncia (40), può chiedere l'accesso ai documenti sui quali si è basata l'Autorità per la sua valutazione provvisoria (41). Al denunciate può essere consentito di accedere a tali documenti in una sola occasione, dopo l'invio della lettera con la quale l'Autorità l'ha informato della sua intenzione di decidere il rigetto della denuncia.

32. I denuncianti non hanno il diritto di accedere ai segreti aziendali e alle altre informazioni ottenute dall'Autorità di vigilanza EFTA nel corso della sua indagine (42).

B. Disponibilità dei documenti per le altre parti interessate in procedimenti relativi a concentrazioni

33. Nei procedimenti relativi alle concentrazioni, sarà accordato l'accesso al fascicolo istruttorio, a richiesta, anche alle altre parti interessate che sono state informate degli addebiti, nella misura necessaria perché esse possano preparare le loro osservazioni (43).

34. Le altre parti interessate sono le parti della proposta concentrazione diverse dalle parti notificanti: per esempio, il venditore e l'impresa che costituisce l'oggetto della concentrazione (44).

IV. PROCEDURA PER L'ACCESSO AL FASCICOLO ISTRUTTORIO

A. Procedura preparatoria

35. Ogni persona che trasmette informazioni od osservazioni in una delle situazioni elencate in appresso, o che trasmette all'Autorità di vigilanza EFTA altre informazioni nel corso del medesimo procedimento, ha l'obbligo di segnalare con chiarezza ogni elemento informativo che ritenga riservato, indicandone i motivi, e di fornire a parte una versione separata non riservata, entro la data stabilità dall'Autorità per rendere note tali opinioni (45): a) Nei procedimenti antitrust — il destinatario di una comunicazione degli addebiti notificatagli dell'Autorità, che esprime la sua opinione su tali addebiti (46), — il denunciante che esprime la sua opinione sulla comunicazione degli addebiti elaborata dall'Autorità (47), — ogni altra persona fisica o giuridica che chiede di essere ascoltata e attesta un interesse sufficiente, oppure che è sollecitata dall'Autorità a esprimere la sua opinione, e la esprime per iscritto o in un'audizione (48), — il denunciante che esprime la propria opinione in merito alla lettera con la quale l'Autorità lo informa della sua intenzione di decidere il rigetto della denuncia (49). b) Nei procedimenti relativi alle concentrazioni — le parti notificanti o altre parti interessate che esprimono la loro opinione in merito alle obiezioni formulate dall'Autorità per adottare una decisione sulla richiesta di deroga alla sospensione di una concentrazione, decisione che incide negativamente su una o più delle parti, oppure riguardo a una decisione provvisoria adottata in merito (50), — le parti notificanti a cui l'Autorità ha inviato una comunicazione degli addebiti, le altre parti interessate che sono state informate di tali addebiti o le parti a cui l'autorità ha comunicato addebiti allo scopo d'infliggere un'ammenda o una penalità di mora, che presentano le loro osservazioni sugli addebiti (51), — terze persone che chiedono di essere ascoltate od ogni altra persona fisica o giuridica sollecitata dall'Autorità a esprimere la sua opinione per iscritto o in un'audizione (52), — ogni persona che fornisce informazioni ai sensi dell'articolo 11 del capitolo XIII.

36. Inoltre, l'Autorità di vigilanza EFTA può chiedere alle imprese (53), in tutti i casi in cui queste presentano o hanno presentato documenti, di contrassegnare quei documenti o parti di documenti che, a loro parere, contengono segreti aziendali o altre informazioni riservate di loro proprietà, e d'indicare le imprese nei confronti delle quali tali documenti devono considerarsi riservati (54).

37. Per trattare in tempi brevi le richieste di riservatezza di cui al precedente punto 36, l'Autorità di vigilanza EFTA può fissare una scadenza entro la quale le imprese devono: 1) motivare la loro richiesta di riservatezza per quanto riguarda ogni singolo documento o parte di documento; 2) trasmettere all'Autorità una versione non riservata di tali documenti nei quali siano stati espunti i brani riservati (55). Nei procedimenti antitrust le imprese in questione devono fornire anche, entro la scadenza suddetta, la descrizione sommaria di ogni elemento informativo espunto (56).

38. Le versioni non riservate e le descrizioni delle informazioni espunte vanno redatte in maniera da consentire a ciascuna parte avente accesso al fascicolo istruttorio di determinare se le informazioni espunte possano essere pertinenti ai fini della difesa e, quindi, se vi siano motivi sufficienti per chiedere all'Autorità di vigilanza EFTA di accordare l'accesso alle informazioni di cui si è sostenuto il carattere di riservatezza.

B. Trattamento delle informazioni riservate

39. Nei procedimenti antitrust, se l'impresa non si attiene alle disposizioni indicate ai precedenti punti 35-37, l'Autorità di vigilanza EFTA può presumere che i documenti o le dichiarazioni in questione non contengano informazioni riservate (57). Di conseguenza l'Autorità può presumere che l'impresa in questione non abbia alcuna obiezione al fatto che i suddetti documenti o dichiarazioni siano resi pubblici nella loro integrità.

40. In entrambe le eventualità di procedimenti antitrust e di procedimenti ai sensi dell'articolo 57 dell'accordo SEE, se la persona o l'impresa in questione soddisfa le condizioni stabilite ai precedenti punti 35-37, nella misura in cui esse sono applicabili, l'Autorità di vigilanza EFTA: — accetta a titolo provvisorio le richiesta che appaiono giustificate, oppure — informa la persona o l'impresa in questione di non essere d'accordo, in misura totale o parziale, sulla richiesta di riservatezza, se risulta evidente che la richiesta non è giustificata.

41. L'autorità di vigilanza EFTA può revocare, in misura totale o parziale, la sua accettazione provvisoria della richiesta di riservatezza in una fase successiva.

42. Se la Direzione generale Concorrenza e aiuti di Stato dell'Autorità di vigilanza EFTA non è favorevole sin dall'inizio alla richiesta di riservatezza oppure ritiene di dover revocare la sua accettazione provvisoria di tale richiesta, e intende quindi render pubblica l'informazione, essa accorda alla persona o all'impresa in questione la possibilità di esprimere la propria opinione. In questi casi, la Direzione generale della Concorrenza e Aiuti di Stato informa per iscritto la persona o l'impresa della sua intenzione di render pubblica l'informazione, ne indica i motivi e fissa una scadenza entro la quale la persona o l'impresa potrà trasmettere per iscritto la sua opinione. Se dopo la presentazione di tale opinione persiste il disaccordo sulla richiesta di riservatezza, la questione viene trattata dal consigliere auditore, a norma del mandato conferito dall'Autorità di vigilanza EFTA ai consiglieri auditori (58).

43. Quando vi è il rischio che un'impresa la quale è in grado di esercitare pressioni economiche e commerciali molto considerevoli sui propri concorrenti o sui propri partner commerciali, clienti o fornitori, adotti contro di loro misure di ritorsione come conseguenza della loro collaborazione nell'indagine effettuata dall'Autorità di vigilanza EFTA (59), l'Autorità stessa protegge l'anonimato degli autori, consentendo l'accesso a una versione non riservata o ad un compendio delle risposte in questione (60). Le richieste di anonimato in situazioni di questo tipo, nonché le richieste di anonimato di cui al punto 81 della comunicazione dell'Autorità sulla procedura applicabile alle denunce (61), saranno trattate secondo quanto indicato ai precedenti punti 40-42.

C. Accesso al fascicolo istruttorio

44. L'Autorità di vigilanza EFTA può decidere che l'accesso al fascicolo istruttorio avvenga secondo uno delle seguenti modalità, tenendo in debito conto le capacità tecniche delle parti: — in forma di uno o più CD-ROM o di ogni altro supporto di memorizzazione elettronica di dati che possa rendersi disponibile in futuro, — mediante copie dei documenti cartacei accessibili, che saranno spedite per via postale, — invitando le parti ad esaminare il fascicolo istruttorio accessibile presso gli uffici dell'Autorità stessa. L'Autorità può optare per una combinazione di questi metodi.

45. Per facilitare il loro accesso al fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA, le parti riceveranno l'elenco dei documenti di tale fascicolo, quale è definito al precedente punto 8.

46. È accordato l'accesso alle prove quali esse figurano nel fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA, nella loro forma originale. L'autorità non è tenuta a fornire la traduzione dei documenti componenti il fascicolo (62).

47. Nel caso che, dopo aver ottenuto l'accesso al fascicolo istruttorio, una parte ritenga che, ai fini della propria difesa, le sia necessario prendere conoscenza d'informazioni specifiche non accessibili, essa può presentare all'Autorità di vigilanza EFTA la richiesta motivata. Se i servizi della Direzione generale della Concorrenza e Aiuti di Stato ritengono di non poter accettare la richiesta e la parte è in disaccordo con tale posizione, la questione potrà essere risolta dal consigliere auditore, ai sensi del mandato conferito ai consiglieri auditori (63).

48. A norma della presente comunicazione, l'accesso al fascicolo istruttorio viene accordato a condizione che le informazioni così ottenute siano utilizzate soltanto ai fini dei procedimenti giudiziari o amministrativi per l'applicazione delle regole comunitarie in materia di concorrenza contenute nell'accordo SEE, sulle quali verte il procedimento amministrativo in questione (64). Se, in qualsiasi momento, le informazioni fossero utilizzate per uno scopo differente con l'interessamento di un avvocato esterno, l'Autorità di vigilanza EFTA può segnalare il fatto, ai fini di un procedimento disciplinare, al foro presso il quale opera l'avvocato in questione.

49. Ad eccezione dei punti 45 e 47, il presente capitolo C si applica allo stesso modo per accordare l'accesso ai documenti ai denuncianti (nei procedimenti antitrust) e alle altre parti interessate (nei procedimenti relativi a concentrazioni).

(1) GU C 325 del 22.12.2005, pag. 7.

(2) Regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio, del 16 dicembre 2002, concernente l'applicazione delle regole di concorrenza di cui agli articoli 81 e 82 del trattato (GU L 1 del 4.1.2003, pag. 1).

(3) Regolamento (CE) n. 773/2004 della Commissione, del 7 aprile 2004, relativo ai procedimenti svolti dalla Commissione a norma degli articoli 81 e 82 del trattato CE (GU L 123 del 27.4.2004, pag. 18).

(4) Regolamento (CE) n. 139/2004 del Consiglio, del 20 gennaio 2004, relativo al controllo delle concentrazioni tra imprese (GU L 24 del 29.1.2004, pag. 1).

(5) Regolamento (CE) n. 802/2004 della Commissione, del 7 aprile 2004, di esecuzione del regolamento (CE) n. 139/2004 del Consiglio relativo al controllo delle concentrazioni tra imprese (GU L 133 del 30.4.2004, pag. 1), più rettifica pubblicata nella GU L 172 del 6.5.2004, pag. 9.

(6) In base all'accordo che modifica il protocollo 4 dell'accordo degli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia del 24 settembre 2004, entrato in vigore il 20 maggio 2005, il capitolo II del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte rispecchia in larga misura il regolamento (CE) n. 1/2003, relativo all'EFTA.

(7) A seguito dell'entrata in vigore dell'accordo che modifica il protocollo 4 dell'accordo degli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia del 3 dicembre 2004, entrato in vigore il 1 luglio 2005, capitolo III del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte rispecchia il regolamento (CE) n. 773/2004.

(8) A seguito dell'accordo del 4 giugno 2004 che modifica il protocollo 4 dell'accordo tra gli stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia, che è entrato in vigore il 20 maggio 2005, l'articolo 4, paragrafi 4 e 5, e gli articoli da 6 a 24 del capitolo XIII, corrispondono agli articoli di uguale numerazione del regolamento (CE) n. 139/2004 (Gli articoli da 1 a 3 e gli articoli 4, paragrafi da 1 a 3, e 5, di tale regolamento sono reperibili nell'atto di cui al punto 1, dell'allegato XIV, dell'accordo SEE [regolamento (CE) n. 139/2004]).

(9) L'accesso al fascicolo istruttorio è previsto altresì all'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento (CE) n. 802/2004 della Commissione, del 7 aprile 2004, di esecuzione del regolamento (CE) n. 139/2004 del Consiglio sul controllo delle concentrazioni tra imprese (GU L 133 del 30.4.2004, pag. 1). Rettifica pubblicata nella GU L 172 del 6.5.2004, pag. 9 (di seguito il «regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni»). Ad oggi si prevede che il regolamento comunitario sarà incorporato nell'accordo SEE e nell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte. Considerando che, una volta modificato, il protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte conterrà disposizioni corrispondenti a quelle del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni, l'Autorità di vigilanza EFTA terrà in debito conto tale regolamento e vi farà riferimento.

(10) Cfr. le linee guida informative dell'Autorità di vigilanza EFTA all'indirizzo Internet:

http://www.eftasurv.int/information/dbaFile449.html

(11) Oltre al regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni, si veda la precedente nota 9.

(12) GU L 80 del 27.3.2003, pag. 27 e supplemento SEE n. 16 alla GU del 27.3.2003, pag. 2.

(13) In particolare, le cause riunite T-25/95 e altre, Cimenteries CBR SA e altri/Commissione, Racc. 2000 II-0491. L'articolo 6 dell'accordo SEE prevede che, fatti salvi i futuri sviluppi della giurisprudenza, nella misura in cui le disposizioni del presente accordo coincidono nella sostanza alle corrispondenti norme del trattato che istituisce la Comunità europea e del trattato che istituisce la Comunità europea del carbone e dell'acciaio e agli atti adottati ai fini dell'applicazione di questi due trattati, tali disposizioni saranno interpretate ai fini dell'esecuzione e dell'applicazione in conformità ai relativi pronunciamenti della Corte di giustizia delle Comunità europee prima della data della firma dell'accordo SEE e della Corte di giustizia successivamente a tale data. Ne consegue che, secondo l'articolo 3, paragrafo 2, dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte, l'autorità di Vigilanza EFTA e la Corte EFTA terranno in debito conto i principi fissati a seguito di tali pronunciamenti.

(14) Comunicazione della Commissione sulle regole interne riguardanti la procedura di elaborazione delle richieste per l'accesso al fascicolo istruttorio nei casi di cui agli articoli 85 e 86 (ora 81 e 82) del trattato CE e agli articoli 65 e 66 del trattato CECA e del regolamento (CEE) n. 4064/89 del Consiglio (GU C 23 del 23.1.1997, pag. 3). Ai sensi dell'articolo 58 dell'accordo SEE e a norma del suo protocollo 23, l'Autorità e la Commissione sono tenute a collaborare con l'intento, inter alia, di promuovere l'esecuzione, l'applicazione e l'interpretazione omogenee dell'accordo SEE. Per quanto le decisioni della Commissione non siano vincolanti per l'Autorità, quest'ultima cercherà di tenere in debita considerazione la pratica della Commissione relativa al caso.

(15) Nella restante parte della presente comunicazione, il termine «impresa» comprende sia le imprese sia le associazioni di imprese. Il termine «persona» comprende persone fisiche e giuridiche. Molte entità sono allo stesso tempo sia persone giuridiche sia imprese; in questi casi rientrano in entrambi i termini. Lo stesso vale nel caso di persona fisica che costituisce un'impresa secondo il significato contemplato agli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE. Nell'ambito dei procedimenti sulle concentrazioni, devono tenersi in considerazione anche le persone di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettera b), dell'atto di cui al punto 1 dell'allegato XIV dell'accordo SEE [regolamento (CE) n. 139/2004], anche quando si tratta di persone fisiche. Se ad essere coinvolte in procedimenti dell'Autorità di vigilanza EFTA in materia di concorrenza sono entità prive di personalità giuridica, e che non si configurano neppure come imprese, l'Autorità applica mutatis mutandis, se del caso, i principi enunciati nella presente comunicazione.

(16) Cfr. l'articolo 15, paragrafo 1, del capitolo III, l'articolo 18, paragrafo 3, del capitolo XIII e l'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9) .

(17) Nella presente comunicazione il termine «documento» è usato per tutte le forme di supporto informativo, indipendentemente dal mezzo di archiviazione. È compreso anche ogni altro supporto di memorizzazione elettronica di dati che sia disponibile o che possa rendersi disponibile in futuro.

(18) Cfr. l'articolo 27, paragrafo 2, del capitolo II, gli articoli 15, paragrafo 2, 16, paragrafo 1, del capitolo XIII e l'articolo 17, paragrafo 3, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9). Tali eccezioni vengono inoltre menzionate anche nella sentenza della causa T-7/89, Hercules Chemicals/Commissione, Racc. 1991, II-1711, punto 54. Il Tribunale di primo grado delle Comunità europee ha stabilito che non attiene alla sola Commissione decidere quali documenti presenti nel fascicolo istruttorio possano essere utili ai fini della difesa (Cfr. la causa T-30/91 Solvay/Commissione, Racc. 1995, II-1775, punti 81-86, e la causa T-36/91 ICI/ Commissione, Racc. 1995 II-1847, punti 91-96).

(19) Esempi di do cumenti interni sono bozze, pareri, documenti informativi o note da parte delle direzioni dell'Autorità o di altre pubbliche autorità interessate.

(20) Cfr. l'articolo 27, paragrafo 2, del capitolo II, l'articolo 15, paragrafo 2, del capitolo XIII e l'articolo 17, paragrafo 3, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(21) Cfr. il precedente punto 1.

(22) A questo proposito si veda la sentenza del 30.9.2003 nelle cause riunite T-191/98 e da T-212/98 a T-214/98 Atlantic Container Line e altri/Commissione (TACA), Racc. 2003, II-3275, punti 349-359.

(23) Le dichiarazioni raccolte ai sensi dell'articolo 19 o dell'articolo 20, paragrafo 2, lettera e), del capitolo II o dell'articolo 13, paragrafo 2, lettera e), del capitolo XIII saranno inserite, di norma, nei documenti accessibili (si veda il precedente punto 10).

(24) Cfr. l'articolo 27, paragrafo 2, del capitolo II, l'articolo 15, paragrafo 2, del capitolo XIII e l'articolo 17, paragrafo 3, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9). Nella presente comunicazione il termine «Stati EFTA» include gli Stati dell'EFTA che rientrano nell'accordo SEE.

(25) A questo proposito, si veda l'ordinanza del Tribunale di primo grado nelle cause T-134/94 e altre NMH Stahlwerke e altri/Commissione Racc. 1997, II-2293, punto 36, e nella causa T-65/89, BPB Industries and British Gypsum, Racc. 1993, II-389, punto 33.

(26) Nel settore del controllo delle concentrazioni, ciò si applica, in particolare, alla comunicazione di rinvio effettuata da uno Stato EFTA ai sensi dell'articolo 9, paragrafo 2, del capitolo XIII.

(27) Cfr. l'articolo 16, paragrafo 1, del capitolo III e l'articolo 17, paragrafo 3, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni (si veda la precedente nota 9) e le sentenze nelle cause T- 7/89 Hercules Chemicals NV/Commissione, Racc. 1991, II-1711, punto 54 e T-23/99, LR AF 1998 A/S/Commissione, Racc. 2002, II-1705, punto 170.

(28) Sentenza del 18 settembre 1996 nella causa T-353/94, Postbank NV/Commissione, Racc. 1996, II-921, punto 87.

(29) Le giurisdizioni comunitarie si sono pronunciate su tale questione correlata alle corrispondenti disposizioni comunitarie in casi di presunto abuso di posizione dominante (articolo 82 del trattato CE) (Causa T-65/89, BPB Industries e British Gypsum Racc. 1993, II-389 e causa C-310/ 93P, BPB Industries e British Gypsum Racc. 1995, I-865) e anche in casi di concentrazioni (causa T-221/95 Endemol/Commissione, Racc. 1999 II-1299, punto 69 e causa T-5/02 Laval/Commissione Racc. 2002, II-4381, punto 98 e seguenti).

(30) Si veda il successivo punto 40.

(31) Si veda il successivo punto 35.

(32) Tuttavia i segreti aziendali o le altre informazioni riservate trasmesse alle associazioni commerciali o professionali dai loro membri non perdono il loro carattere di riservatezza nei confronti di terzi e, quindi, non possono essere comunicate ai denuncianti. Cfr. la sentenza nelle cause riunite 209-215/78 e 218/78, Fedetab, Racc. 1980, pag. 3125, punto 46.

(33) Si vedano i successivi punti 35-38 per quanto riguarda la richiesta alle imprese di segnalare le informazioni riservate.

(34) Cfr. l'articolo 27, paragrafo 2, del capitolo II e l'articolo 15, paragrafo 3, del capitolo III.

(35) Articolo 18, paragrafo 1, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(36) Cfr. il successivo punto 42 .

(37) E l'articolo 17, paragrafo 1, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(38) Cfr. l'articolo 8, paragrafo 1, del capitolo III, dove si parla di «accesso ai documenti» per i denuncianti e l'articolo 17, paragrafo 2, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9), dove si parla di «accesso al fascicolo» per le altre parti interessate, «nella misura necessaria perché queste possano preparare le loro osservazioni».

(39) A questo proposito si veda la sentenza nella causa T-17/93 Matra-Hachette SA/Commissione, Racc. 1994, II-595, punto 34. Il Tribunale di primo grado delle Comunità europee ha statuito che i diritti dei terzi, stabiliti all'articolo 19 del regolamento n. 17 del Consiglio, del 6 febbraio 1962 [sostituito ora dall'articolo 27 del regolamento (CE) n. 1/2003], erano limitati al diritto di partecipare al procedimento amministrativo.

(40) Mediante una lettera redatta a norma dell'articolo 7, paragrafo 1, del capitolo III.

(41) Cfr. l'articolo 8, paragrafo 1, del capitolo III.

(42) Cfr. l'articolo 8, paragrafo 1, del capitolo III.

(43) Cfr. l'articolo 18, paragrafo 4, del capitolo II e l'articolo 17, paragrafo 2, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni (si veda la precedente nota 9).

(44) Cfr. l'articolo 11, lettera b), del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(45) Cfr. l'articolo 16, paragrafo 2, del capitolo III e l'articolo 18, paragrafo 2, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(46) A norma dell'articolo 10, paragrafo 2, del capitolo III.

(47) A norma dell'articolo 6, paragrafo 1, del capitolo III.

(48) A norma dell'articolo 13, paragrafi 1 e 3, del capitolo III.

(49) A norma dell'articolo 7, paragrafo 1, del capitolo III.

(50) Articolo 12 del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(51) Articolo 13 del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(52) A norma dell'articolo 16 del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(53) In procedimenti relativi a concentrazioni, i principi stabiliti in questo e nei punti successivi si applicano anche alle persone ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1, lettera b), di cui al punto 1 dell'allegato XIV dell'accordo SEE [regolamento (CE) n. 139/2004].

(54) Cfr. l'articolo 16, paragrafo 3, del capitolo III e l'articolo 18, paragrafo 3, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni (si veda la precedente nota 9). Tale disposizione si applica anche ai documenti raccolti dall'Autorità di vigilanza EFTA nel corso di un'ispezione o accertamento ai sensi dell'articolo 13 del capitolo XIII e degli articoli 20 e 21 del capitolo II.

(55) Cfr. l'articolo 16, paragrafo 3, del capitolo III e l'articolo 18, paragrafo 3, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).

(56) Cfr. l'articolo 16, paragrafo 3, del capitolo III.

(57) Cfr. l'articolo 16 del capitolo III.

(58) Cfr. l'articolo 9 della decisione n. 177/02/COL, del 30 ottobre 2002 (GU L 80 del 27.3.2003, pag. 27) e il supplemento SEE n. 16 alla GU del 27.3.2003, pag. 2.

(59) Cfr. il precedente punto 19.

(60) Cfr. la causa T-5/02, Tetra Laval/Commissione, Racc. 2002, II-4381, punti 98, 104 e 105.

(61) Comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA sulla procedura applicabile alle denunce da parte dell'Autorità di vigilanza EFTA ai sensi degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE, non ancora pubblicata.

(62) Si veda a questo proposito vedere la sentenza nella causa T-25/95 e altri, Cimenteries, punto 635.

(63) Cfr. l'articolo 8 della decisione n. 177/02/COL, del 30 ottobre 2002 (GU L 80 del 27.3.2003, pag. 27) e supplemento SEE n. 16 alla GU del 27.3.2003, pag. 2.

(64) Cfr., rispettivamente, l'articolo 15, paragrafo 4, e l'articolo 8, paragrafo 2, del capitolo III, e l'articolo 17, paragrafo 4, del regolamento di applicazione del regolamento comunitario sulle concentrazioni della Commissione (si veda la precedente nota 9).