Comunicazione dell'autorità di vigilanza EFTA sulla non imposizione o riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese, in data 4 giugno 1997 (97/C 282/05)

A. La presente comunicazione viene diramata in applicazione delle norme previste nell'accordo sullo Spazio economico europeo (accordo SEE) e nell'accordo tra gli Stati dell'EFTA (1) sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia (accordo su vigilanza e Corte).

B. L'Autorità di vigilanza EFTA ha pubblicato una comunicazione sulla non imposizione o riduzione delle ammende nei casi d'intesa tra imprese (GU C 207 del 18. 7. 1996, pag. 4). Si tratta di un atto non vincolante, in cui sono enunciati i principi e le norme a cui la Commissione europea si attiene nella sua politica in materia di ammende nel settore della concorrenza.

C. L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che l'atto suddetto si applichi al SEE. Per preservare la parità delle condizioni di concorrenza e per assicurare l'applicazione uniforme delle regole di concorrenza SEE in tutto lo Spazio economico europeo, l'Autorità di vigilanza EFTA adotta la presente comunicazione esercitando il potere conferitole all'articolo 5, paragrafo 2, lettera b) dell'accordo su vigilanza e Corte. L'Autorità di vigilanza EFTA intende seguire i principi e le norme enunciati nella presente comunicazione nell'applicare le regole di concorrenza SEE (2) ad un caso specifico.

A. Introduzione

1. Le intese segrete tra imprese volte alla fissazione dei prezzi, delle quote di produzione o di vendita, oppure alla ripartizione dei mercati o al divieto di importazione o di esportazione sono tra le più gravi restrizioni della concorrenza di cui l'Autorità di vigilanza EFTA sia chiamata ad occuparsi.

2. Tali comportamenti in definitiva producono aumenti dei prezzi e riducono la scelta dei consumatori. Oltre al pregiuidizio cagionato ai consumatori all'interno dello Spazio economico europeo (SEE), dette pratiche sono altresì nefaste per l'industria SEE. Nel limitare artificiosamente la concorrenza che normalmente esisterebbe tra loro, le imprese SEE interessate si sottraggono proprio a quegli stimoli che le indurrebbero ad innovare, sia in termini di sviluppo dei prodotti, sia in termini d'introduzione di processi produttivi più efficienti. Dette pratiche provocano inoltre un rincaro delle materie prime e dei componenti che le imprese acquistano da tali produttori. A lungo termine, esse indeboliscono la competitività e, in un mercato sempre più internazionalizzato, hanno un effetto negativo sull'occupazione.

3. Per tutti questi motivi, l'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che la lotta contro dette intese costituisca un elemento importante nell'opera di creazione di un SEE omogeneo, basato su regole comuni e sulla parità delle condizioni di concorrenza.

4. L'Autorità di vigilanza EFTA è consapevole del fatto che alcune imprese aderenti a tali intese, pur volendo porre fine alla loro partecipazione e informare l'Autorità stessa dell'esistenza dell'intesa, ne sono dissuase dal rischio di incorrere in ammende elevate.

5. Al fine di tener conto di questa situazione, l'Autorità di vigilanza EFTA ha deciso di adottare la presente comunicazione, che definisce le condizioni alle quali le imprese che cooperano con l'Autorità stessa nel corso delle sue indagini relative ad un'intesa potranno evitare l'imposizione di ammende che altrimenti sarebbero loro inflitte, o beneficiare di riduzioni del loro ammontare.

6. L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che, ai fini dell'adeguato funzionamento del SEE, sia opportuno accordare un trattamento favorevole alle imprese che cooperano alle condizioni precisate in proseguo. Il vantaggio che i consumatori ed i cittadini traggono dalla certezza che tali pratiche siano scoperte e vietate è primario rispetto all'interesse d'infliggere sanzioni pecuniarie alle imprese che, cooperando con l'Autorità di vigilanza EFTA, le consentono di scoprire e sanzionare un'intesa o le sono d'ausilio in tale compito.

7. La cooperazione di un'impresa è soltanto uno dei vari elementi di cui l'Autorità di vigilanza EFTA tiene conto nel determinare l'ammontare di un'ammenda. La presente comunicazione non pregiudica la possibilità da parte dell'Autorità di vigilanza EFTA di accordare una riduzione dell'ammenda per altri motivi.

B. Non imposizione o sostanziale riduzione delle ammende

8. L'impresa la quale:

a) denunci l'intesa segreta all'Autorità di vigilanza EFTA prima che quest'ultima abbia proceduto ad un accertamento, previa decisione, presso imprese partecipanti all'intesa e senza che essa disponga già di informazioni sufficienti per dimostrare l'esistenza dell'intesa denunciata;

b) sia la prima a fornire elementi determinanti ai fini della prova dell'esistenza dell'intesa;

c) abbia cessato di partecipare all'attività illecita al più tardi al momento in cui denuncia l'intesa;

d) fornisca all'Autorità di vigilanza EFTA tutte le informazioni utili nonché tutti i documenti e gli elementi probatori di cui dispone riguardanti l'intesa e assicuri una permanente e totale cooperazione per tutto il corso dell'indagine;

e) non abbia costretto un'altra impresa a partecipare all'intesa né abbia svolto un ruolo di iniziazione o determinante nell'attività illecita,

beneficia di una riduzione pari almeno al 75 % dell'ammontare dell'ammenda che le sarebbe stata inflitta in assenza di cooperazione, o della totale non imposizione della medesima.

C. Importante riduzione dell'ammontare dell'ammenda

9. L'impresa che, soddisfatte le condizioni di cui al punto B, lettere da b) ad e), denunci l'intesa segreta dopo che l'Autorità di vigilanza EFTA abbia proceduto ad accertamenti, previa decisione, presso imprese partecipanti all'intesa stessa, senza che tali accertamenti abbiano potuto fornire una base sufficiente per giustificare l'avvio del procedimento in vista dell'adozione di una decisione, beneficia di un riduzione dal 50 % al 75 % dell'ammontare dell'ammenda.

D. Significativa riduzione dell'ammontare dell'ammenda

10. Un'impresa che coopera senza che siano soddisfatte tutte le condizioni di cui ai punti B e C beneficia di una riduzione dal 10 % al 50 % dell'ammontare dell'ammenda che le sarebbe stata inflitta in assenza di cooperazione.

11. Ciò verificarsi in particolare:

- se, prima dell'invio di una comunicazione degli addebiti, un'impresa fornisce all'Autorità di vigilanza EFTA informazioni, documenti o altri elementi probatori che contribuiscano a confermare la sussistenza dell'infrazione,

- se, dopo aver ricevuto la comunicazione degli addebiti, un'impresa informa l'Autorità di vigilanza EFTA che non contesta i fatti materiali sui quali l'Autorità di vigilanza EFTA fonda le sue accuse.

E. Procedimento

12. L'impresa che intenda avvalersi del trattamento favorevole previsto dalla presente comunicazione deve mettersi in contatto con la direzione delle concorrenza e degli aiuti di Stato dell'Autorità di vigilanza EFTA. Ciò deve avvenire per il tramite di una persona delegata a tale scopo dall'impresa. La presente comunicazione non concerne quindi le iniziative individuali di membri del personale di un'impresa.

13. L'Autorità di vigilanza EFTA valuterà la sussistenza delle condizioni di cui ai punti B, C o D e, conseguentemente, se è possibile ridurre l'ammenda o non infliggerla solo al momento dell'adozione della sua decisione. Non è opportuno che l'Autorità di vigilanza EFTA accordi tale misure prima delle chiusura del procedimento amministrativo, dato che dette condizioni devono sussistere durante tutta la durata di detto procedimento.

14. Nondimeno, ove sussistano tutte le condizioni richieste, l'Autorità di vigilanza EFTA non infliggerà ammende o ne ridurrà l'importo. L'Autorità di vigilanza EFTA à consapevole del fatto che la presente comunicazione crea aspettative legittime sulle quali faranno affidamento le imprese che intendono informarla dell'esistenza di un'intesa. A tale riguardo occorre precisare che, se in una qualsiasi fase del procedimento amministrativo una qualunque delle condizioni preliminari indicate ai punti B e C viene meno, l'impresa di cui trattasi non potrà più beneficiare del trattamento favorevole ivi previsto. In tale caso, tuttavia, non è escluso che l'impresa possa beneficiare di una riduzione dell'importo dell'ammenda, ove sussistano le condizioni di cui al punto D.

15. La concessione del trattamento favorevole in materia di ammende non sottrae, in ogni caso, l'impresa alle conseguenze sul piano del diritto civile derivanti dalla sua partecipazione all'intesa illecita. A tale riguardo, se le informazioni comunicate dall'impresa inducono l'Autorità di vigilanza EFTA ad adottare una decisione a norma dell'articolo 53, paragrafo 1 dell'accordo SEE, anche l'impresa a cui non sia stata inflitta un'ammenda o che abbia beneficiato di una riduzione sarà citata come impresa che ha violato l'accordo SEE e il suo ruolo esatto nell'atto illecito sarà ivi descritto. La decisione menzionerà inoltre il fatto che l'impresa ha cooperato con l'Autorità di vigilanza EFTA, al fine di illustrare i motivi dell'omessa imposizione dell'ammenda o della sua riduzione.

16. Se un'impresa che abbia beneficiato di una ridzione dell'ammontare dell'ammenda per non aver contestato i fatti materiali, li contesta per la prima volta in un ricorso di annullamento dinanzi alla Corte EFTA, in linea di massima l'Autorità di vigilanza EFTA chiederà alla Corte di aumentare l'ammontare dell'ammenda inflitta a detta impresa.

(1) Ai fini della presente comunicazione, per «Stati EFTA» s'intendono gli Stati EFTA che sono attualmente parti contraenti dell'accordo SEE (Islanda, Liechtenstein e Norvegia).

(2) Le disposizioni principali riguardanti le regole di concorrenza SEE da applicare alle imprese sono enunciate agli articoli 53, 54, 57 e 59 e all'allegato XIV dell'accordo SEE.