IT Gazzetta ufficiale dell’Unione europea C 208/1

Linee direttrici sull’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 3, dell’accordo SEE

(2007/C 208/01)

A. La presente comunicazione è emanata ai sensi delle disposizioni dell’accordo sullo Spazio economico europeo («accordo SEE») e dell’accordo tra gli Stati EFTA sull’istituzione di un’Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia («accordo sull’Autorità di vigilanza e sulla Corte»).

B. La comunicazione «Linee direttrici sull’applicazione dell’articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE» (1) emanata dalla Commissione europea («la Commissione») quale atto non vincolante definisce i principi che orientano la Commissione nell’applicazione delle condizioni per la deroga di cui all’articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE.

C. L’Autorità di vigilanza EFTA ritiene che l’atto suddetto si applichi al SEE. Allo scopo di conservare pari condizioni di concorrenza e di assicurare un’applicazione uniforme delle norme SEE in materia di concorrenza in tutto lo Spazio economico europeo, l’Autorità di vigilanza EFTA adotta la presente comunicazione sulla base dei poteri conferitile dall’articolo 5, paragrafo 2, lettera b), dell'accordo sull’Autorità di vigilanza e sulla Corte. Essa intende attenersi ai principi e alle norme fissati nella presente comunicazione nell’applicazione delle pertinenti norme SEE a casi specifici (2).

D. In particolare, lo scopo della presente comunicazione consiste nell’illustrare l’interpretazione dell’Autorità di vigilanza EFTA in merito alle condizioni per la deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3, e nel fornire indicazioni sull’applicazione del medesimo ai casi di specie da parte della suddetta autorità.

E. La presente comunicazione si applica ai casi in cui l’Autorità di vigilanza EFTA risulta competente ai sensi dell’articolo 56 dell’accordo SEE.

1. INTRODUZIONE

(1) L’articolo 53, paragrafo 3, dell’accordo SEE contempla una deroga di cui le imprese possono avvalersi, evitando di trovarsi in violazione dell’articolo 53, paragrafo 1, dell’accordo medesimo. Gli accordi, le decisioni di associazioni di imprese e le pratiche concordate (3) di cui all’articolo 53, paragrafo 1, che soddisfano le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, sono validi e applicabili senza che occorra una previa decisione in tal senso.

(2) L’articolo 53, paragrafo 3, può applicarsi a casi di specie o a categorie di accordi e di pratiche concordate mediante atti corrispondenti a regolamenti comunitari di esenzione per categoria di cui all’allegato XIV dell’accordo SEE («esenzioni per categoria»). Il capitolo II del protocollo 4 dell’accordo sull’Autorità di vigilanza e sulla Corte («capitolo II») (4) non inficia la validità e la natura giuridica delle esenzioni per categoria. Tutti i regolamenti vigenti in materia di esenzioni per categoria restano in vigore e gli accordi che rientrano nel campo di applicazione di tali regolamenti sono giuridicamente validi ed applicabili anche se restrittivi della concorrenza ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1. Tali accordi possono essere vietati solo per quanto riguarda il futuro e soltanto su richiesta formale di revoca dell'esenzione per categoria inoltrata dall’Autorità di vigilanza EFTA o dall’autorità garante della concorrenza di uno Stato EFTA (5). Gli accordi che beneficiano dell’esenzione per categoria non possono essere dichiarati nulli dai giudici nazionali nel quadro di controversie private.

(3) Le vigenti linee direttrici sulle restrizioni verticali, sugli accordi di cooperazione orizzontale e sugli accordi di trasferimento di tecnologia (6) illustrano l’applicazione dell’articolo 53 a vari tipi di accordi e di pratiche concordate. Obiettivo di tali linee direttrici è illustrare la posizione dell’Autorità di vigilanza EFTA in merito ai criteri sostanziali di valutazione applicati ai vari tipi di accordi e di pratiche.

(4) Le presenti linee direttrici illustrano l’interpretazione dell’Autorità di vigilanza EFTA relativa alle condizioni per l’esenzione di cui all’articolo 53, paragrafo 3. Esse offrono pertanto indicazioni su come detta Autorità applicherà l’articolo 53 ai casi di specie. Sebbene non vincolanti, le presenti linee direttrici intendono inoltre fornire un orientamento alle giurisdizioni e alle autorità degli Stati EFTA in merito all’applicazione dell’articolo 53, paragrafi 1 e 3, dell’accordo SEE.

(5) Le presenti linee direttrici definiscono un quadro di analisi per l’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 3, al fine di mettere a punto una metodologia per l’applicazione di detta disposizione. La suddetta metodologia si basa su un approccio economico, già introdotto e sviluppato nelle linee direttrici sulle restrizioni verticali, sugli accordi di cooperazione orizzontale e sugli accordi di trasferimento di tecnologia. L’Autorità di vigilanza EFTA seguirà le presenti linee direttrici, che contengono indicazioni più precise sull’applicazione delle quattro condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, rispetto alle indicazioni già contenute nelle linee direttrici sulle restrizioni verticali, sugli accordi di cooperazione orizzontale e sugli accordi di trasferimento di tecnologia, anche per quanto riguarda la valutazione degli accordi menzionati da queste ultime linee direttrici.

(6) L’applicazione delle regole contemplate dalle presenti linee direttrici deve tener conto delle circostanze specifiche del caso di specie. È quindi esclusa un’applicazione automatica. Ogni caso deve essere valutato in funzione delle sue caratteristiche specifiche e le linee direttrici devono essere applicate in maniera ragionevole e flessibile.

(7) In merito ad una serie di questioni, le presenti linee direttrici riflettono lo stato attuale della giurisprudenza della Corte EFTA e della Corte di giustizia delle Comunità europee conformemente alle relative disposizioni del trattato CE (7). Tuttavia, l’Autorità di vigilanza EFTA intende altresì illustrare la sua politica in merito a questioni che non sono ancora state trattate dalla giurisprudenza, o che sono soggette a interpretazione. La posizione dell’Autorità lascia tuttavia impregiudicata la giurisprudenza della Corte EFTA, della Corte di giustizia e dal Tribunale di primo grado delle Comunità europee in merito all’interpretazione dell’articolo 53, paragrafi 1 e 3, nonché alla loro eventuale interpretazione futura da parte della Corte EFTA e delle giurisdizioni comunitarie.

2. QUADRO GENERALE DELL’ARTICOLO 53 DELL’ACCORDO SEE

2.1. Le disposizioni dell’accordo SEE

(8) L’articolo 53, paragrafo 1, vieta tutti gli accordi tra imprese, tutte le decisioni di associazioni di imprese e tutte le pratiche concordate che possano pregiudicare il commercio fra le parti contraenti dell’accordo SEE (8) e che abbiano per oggetto o per effetto di impedire, restringere o falsare il gioco della concorrenza (9).

(9) In deroga a tale norma, l’articolo 53, paragrafo 3, dispone che il divieto di cui all’articolo 53, paragrafo 1, possa essere dichiarato inapplicabile in caso di accordi che contribuiscano a migliorare la produzione o la distribuzione dei prodotti o a promuovere il progresso tecnico o economico, pur riservando agli utilizzatori una congrua parte dell’utile che ne deriva, che non impongano restrizioni che non siano indispensabili per raggiungere tali obiettivi e che non diano alle imprese interessate la possibilità di eliminare la concorrenza per una parte sostanziale dei prodotti di cui trattasi.

(10) Conformemente al capitolo II, articolo 1, paragrafo 1, gli accordi di cui all’articolo 53, paragrafo 1, che non soddisfano le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, sono vietati senza che occorra una previa decisione in tal senso (10). Conformemente al capitolo II, articolo 1, paragrafo 2, gli accordi di cui all’articolo 53, paragrafo 1, che soddisfano le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, non sono vietati senza che occorra una previa decisione in tal senso. Tali accordi sono validi e applicabili a decorrere dal momento in cui le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, sono soddisfatte e fintantoché continuano ad esserlo.

(11) La valutazione a norma dell’articolo 53 consta pertanto di due fasi. La prima fase consiste nel valutare se un accordo tra imprese, suscettibile di pregiudicare il commercio tra parti contraenti dell’accordo SEE, abbia un oggetto anticoncorrenziale o effetti anticoncorrenziali, reali o potenziali (11). La seconda fase, che interviene solo qualora si ritenga che un accordo sia restrittivo della concorrenza, consiste nel determinare i benefici sotto il profilo della concorrenza prodotti dall’accordo in questione e nel valutare se tali effetti positivi superino gli effetti negativi per la concorrenza. La valutazione comparata degli effetti anticoncorrenziali e degli effetti favorevoli alla concorrenza è effettuata esclusivamente nell’ambito dell’articolo 53, paragrafo 3 (12).

(12) Prima di procedere alla valutazione dei benefici compensativi ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 3, è necessario aver determinato il carattere restrittivo dell’accordo e le sue ripercussioni. Per situare l’articolo 53, paragrafo 3, nel giusto contesto, è opportuno delineare brevemente l’obiettivo e il contenuto principale del divieto di cui all’articolo 53, paragrafo 1. Le linee direttrici dell’Autorità di vigilanza EFTA sulle restrizioni verticali, sugli accordi di cooperazione orizzontale e sugli accordi di trasferimento di tecnologia (13) danno ampie indicazioni sull’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, a vari tipi di accordi. Le presenti linee direttrici si limitano dunque a delineare il quadro analitico di base per l’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1.

2.2. Il divieto di cui all’articolo 53, paragrafo 1

2.2.1. Considerazioni generali

(13) L’articolo 53 è inteso a tutelare la concorrenza sul mercato come strumento per accrescere il benessere dei consumatori e per assicurare un utilizzo efficiente delle risorse. La concorrenza e l’integrazione del mercato concorrono alla realizzazione di tali obiettivi, in quanto la creazione e il mantenimento di un SEE aperto promuovono un utilizzo efficiente delle risorse in tutto il territorio interessato dall’accordo SEE, a vantaggio dei consumatori.

(14) Il divieto di cui all’articolo 53, paragrafo 1, si applica agli accordi restrittivi e alle pratiche concordate tra imprese, nonché alle decisioni di associazioni di imprese nella misura in cui essi possano pregiudicare il commercio tra le parti contraenti dell’accordo SEE. Un principio generale alla base dell’articolo 53, paragrafo 1, consiste nel fatto che ogni operatore economico deve autonomamente determinare la condotta che egli intende adottare sul mercato (14). «Accordi», «decisioni» e «pratiche concordate» sono concetti giuridici in ambito SEE che permettono di operare una distinzione tra il comportamento unilaterale di un’impresa e il coordinamento del comportamento o la collusione tra imprese (15). Sotto il profilo del diritto della concorrenza in ambito SEE, il comportamento unilaterale è soggetto unicamente all’articolo 54 dell’accordo SEE. Inoltre, l’esigenza della convergenza di cui al capitolo II, articolo 3, paragrafo 2, non si applica alle condotte unilaterali delle imprese. Tale disposizione si applica solo ad accordi, decisioni e pratiche concordate che possono pregiudicare il commercio tra le parti contraenti dell’accordo SEE. L’articolo 3, paragrafo 2, dispone che, quando non rientrano nel divieto di cui all’articolo 53, tali accordi, decisioni e pratiche concordate non possono essere vietati dalla legislazione nazionale in materia di concorrenza. Il capitolo II, articolo 3, non pregiudica il principio fondamentale secondo cui, in caso di conflitto tra norme SEE attuate e diritto nazionale, è la normativa SEE a prevalere. Gli accordi e le pratiche abusive vietati dagli articoli 53 e 54 non possono pertanto essere autorizzati dall’ordinamento nazionale (16).

(15) Il tipo di coordinamento dei comportamenti o di collusione tra imprese contemplato dall’articolo 53, paragrafo 1, è quello in cui almeno un’impresa si impegna, nei confronti di un’altra impresa, ad adottare un determinato comportamento sul mercato o quello in cui, a seguito di contatti tra le stesse, l’incertezza relativa al loro comportamento viene eliminata o quanto meno sostanzialmente ridotta (17). Ne consegue che il coordinamento può assumere la forma di obblighi che disciplinano il comportamento sul mercato di almeno una delle parti, nonché di accordi che influiscono sul comportamento sul mercato di almeno una delle parti determinando un mutamento dei suoi incentivi. Non è necessario che il coordinamento avvenga nell’interesse di tutte le imprese interessate (18) o che sia necessariamente esplicito: esso può essere anche tacito. Perché un accordo possa ritenersi concluso in virtù di una accettazione tacita, è necessario che un’impresa rivolga ad un’altra un invito, espresso o tacito, alla realizzazione comune di uno scopo (19). In determinate circostanze, un accordo può essere desunto e ascritto ad una relazione commerciale in corso tra le parti (20). L’esistenza di un accordo non può essere tuttavia affermata per il semplice fatto che una misura adottata da un’impresa si inserisce nel contesto di relazioni commerciali continuative (21).

(16) Gli accordi fra imprese rientrano nel divieto di cui all'articolo 53, paragrafo 1, quando possono verosimilmente avere un impatto negativo sensibile sui parametri della concorrenza nel mercato, quali prezzo, produzione, qualità dei prodotti, varietà dei prodotti e innovazione. Gli accordi possono produrre tali effetti quando il coordinamento riduce sensibilmente la rivalità tra le parti dell’accordo o tra le parti e i terzi.

2.2.2. Principi fondamentali di valutazione degli accordi ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1

(17) Nel valutare se un accordo è restrittivo della concorrenza, occorre tenere conto del contesto reale in cui la concorrenza sarebbe esercitata qualora non esistesse l’accordo medesimo, con le clausole di cui si ipotizza il carattere restrittivo (22). Nell’effettuare tale valutazione, è necessario tenere conto del possibile impatto dell’accordo sulla concorrenza inter-marca (vale a dire sulla concorrenza tra fornitori di marchi concorrenti) e sulla concorrenza intra-marca (vale a dire sulla concorrenza tra distributori della stessa marca). L’articolo 53, paragrafo 1, vieta le restrizioni sia della concorrenza tra marche sia della concorrenza all’interno della stessa marca (23).

(18) Per determinare se un accordo, o parte di esso, sia tale da restringere la concorrenza tra marche o la concorrenza all’interno di una marca, è necessario valutare come, e in quale misura, tale accordo incida o possa verosimilmente incidere sulla concorrenza sul mercato. La trattazione delle due domande seguenti fornisce un quadro utile a tal fine. La prima domanda riguarda l’effetto dell’accordo sulla concorrenza inter-marca, mentre la seconda domanda si riferisce all’effetto dell’accordo sulla concorrenza intra-marca. Poiché le restrizioni possono incidere allo stesso tempo sulla concorrenza inter-marca e sulla concorrenza intra-marca, può essere necessario analizzare una restrizione alla luce di entrambe le domande prima di poter concludere se essa costituisca o meno una restrizione della concorrenza ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1. 1) L’accordo determina una restrizione della concorrenza, effettiva o potenziale, che sarebbe esistita in assenza dell’accordo? Se così è, l’accordo può rientrare nel campo di applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1. Nell'effettuare questa valutazione, è necessario prendere in considerazione la concorrenza tra le parti e quella proveniente da terzi. Ad esempio, si ha restrizione della concorrenza (potenziale) esistente prima dell’accordo, se due imprese stabilite in Stati SEE diversi si impegnano reciprocamente a non vendere i propri prodotti sul mercato interno della controparte. Analogamente, quando un fornitore impone ai suoi distributori obblighi di non vendere prodotti concorrenti e tali obblighi precludono a terzi l’accesso al mercato, si ha una restrizione della concorrenza effettiva o potenziale esistente prima dell’accordo. Nel valutare se le parti di un accordo sono concorrenti reali o potenziali, occorre tener conto del contesto economico e giuridico. Ad esempio, se a causa dei rischi finanziari e delle capacità tecniche delle parti risulta improbabile, sulla base di fattori obiettivi, che ciascuna parte sia in grado di svolgere autonomamente le attività oggetto dell’accordo, si presume che le parti non siano concorrenti per quanto riguarda dette attività (24). L’onere della prova in questo senso spetta alle parti. 2) L’accordo determina una restrizione della concorrenza, reale o potenziale, che sarebbe esistita in assenza delle restrizioni contrattuali? Se così è, l’accordo può rientrare nel campo di applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1. Ad esempio, quando un fornitore limita la libertà dei suoi distributori di farsi reciprocamente concorrenza, viene limitata la concorrenza (potenziale) che avrebbe potuto esistere tra i distributori in mancanza di tali restrizioni. Le restrizioni di questo tipo comprendono l’imposizione dei prezzi di vendita e le restrizioni territoriali o la restrizione delle vendite tra distributori. In determinati casi, alcune restrizioni possono tuttavia non rientrare nel campo d’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, qualora esse risultino obiettivamente necessarie per l’esistenza di un accordo di un determinato tipo o di una determinata natura (25). Tale esclusione dall’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, può essere operata solo sulla base di fattori oggettivi esterni alle parti e non sulla base delle opinioni soggettive e delle caratteristiche delle parti. Ciò che occorre accertare non è se le parti, nella loro specifica situazione, non avrebbero accettato di concludere un accordo meno restrittivo, ma se, data la natura dell’accordo e le caratteristiche del mercato, imprese in condizioni analoghe non avrebbero potuto concludere un accordo meno restrittivo. Ad esempio, le restrizioni territoriali previste da un accordo tra un fornitore e un distributore potrebbero, per un determinato lasso di tempo, non ricadere nel campo di applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, ove risultassero oggettivamente necessarie per permettere al distributore di entrare in un nuovo mercato (26). Analogamente, il divieto, esteso a tutti i distributori, di vendere ad alcune categorie di utenti finali può non restringere la concorrenza, se tale restrizione è obiettivamente necessaria per ragioni di sicurezza o sanitarie connesse alla natura pericolosa del prodotto in questione. Non è sufficiente sostenere che, in assenza di restrizioni, il fornitore sarebbe ricorso all’integrazione verticale. La decisione se procedere o meno ad un’integrazione verticale dipende da numerosi e complessi fattori economici, alcuni dei quali sono interni all’impresa interessata.

(19) Nell’applicare il quadro di analisi descritto al punto precedente, occorre tener presente che l’articolo 53, paragrafo 1, opera una distinzione tra accordi che hanno per oggetto una restrizione della concorrenza e accordi che hanno per effetto una restrizione della concorrenza. Un accordo o una restrizione contrattuale sono vietati ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1, solo quando hanno per oggetto o per effetto una restrizione della concorrenza inter-marca o intra-marca.

(20) La distinzione tra oggetto o effetto è una distinzione importante. Una volta stabilito che un accordo ha per oggetto di restringere la concorrenza, non è necessario tenere conto dei suoi effetti concreti (27). In altre parole, ai fini dell’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, se l’accordo ha per oggetto una restrizione della concorrenza non è necessario dimostrare l’esistenza di effetti anticoncorrenziali. L’articolo 53, paragrafo 3, invece, non opera alcuna distinzione tra accordi che hanno per oggetto di restringere la concorrenza e accordi che hanno per effetto di restringere la concorrenza. Esso si applica a tutti gli accordi che soddisfano le quattro condizioni ivi stabilite (28).

(21) Le restrizioni della concorrenza per oggetto sono quelle che per loro stessa natura possono restringere la concorrenza. Si tratta di restrizioni che, alla luce degli obiettivi delle norme SEE in materia di concorrenza, hanno una potenzialità talmente elevata di produrre effetti negativi sulla concorrenza che è inutile, ai fini dell’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, dimostrare l’esistenza di effetti specifici sul mercato. Questa presunzione si basa sul carattere grave della restrizione e sull’esperienza acquisita, che ha dimostrato che le restrizioni della concorrenza per oggetto possono verosimilmente determinare effetti negativi sul mercato e pregiudicare gli obiettivi perseguiti dalle norme SEE in materia di concorrenza. Le restrizioni per oggetto, quali la fissazione dei prezzi e la ripartizione del mercato, provocano riduzioni della produzione e aumenti dei prezzi, determinando un cattivo utilizzo delle risorse, in quanto i beni e i servizi richiesti dai consumatori non vengono prodotti. Tali restrizioni determinano inoltre una riduzione del benessere dei consumatori, i quali devono pagare un prezzo più elevato per i beni e i servizi in questione.

(22) La valutazione volta a stabilire se un accordo abbia o meno per oggetto la restrizione della concorrenza si basa su una serie di fattori. Tali fattori includono, in particolare, il contenuto dell’accordo e gli obiettivi concreti da esso perseguiti. Può anche risultare necessario considerare il contesto in cui l’accordo è o sarà applicato e la condotta e il comportamento realmente adottati dalle parti sul mercato (29). In altri termini, può essere richiesta una valutazione dei fatti relativi all’accordo e le circostanze specifiche nelle quali esso funziona prima di poter concludere che una determinata restrizione costituisce una restrizione della concorrenza per oggetto. Le modalità di attuazione di un accordo possono rivelare una restrizione per oggetto, anche se l’accordo formale non contiene alcuna clausola espressa in tal senso. Pur rappresentando un fattore importante, la prova dell’intenzione soggettiva delle parti di restringere la concorrenza non costituisce una condizione necessaria.

(23) Indicazioni non esaustive in merito a quelle che sono considerate restrizioni per oggetto figurano nei regolamenti di esenzione per categoria e nelle linee direttrici e nelle comunicazioni dell’Autorità di vigilanza EFTA. Le restrizioni che figurano nella lista nera di un regolamento di esenzione per categoria o che sono individuate come restrizioni fondamentali nelle linee direttrici e nelle comunicazioni sono in genere considerate dall'Autorità restrizioni per oggetto. Nel caso degli accordi orizzontali, le restrizioni della concorrenza per oggetto comprendono la fissazione dei prezzi, la limitazione della produzione e la ripartizione dei mercati e della clientela (30). Per quanto riguarda gli accordi verticali, la categoria delle restrizioni per oggetto comprende, in particolare, la fissazione dei prezzi e l'imposizione di un prezzo minimo di rivendita nonché restrizioni atte a garantire una protezione territoriale assoluta, incluse restrizioni delle vendite passive (31).

(24) Se un accordo non è restrittivo della concorrenza per oggetto, si deve esaminare se abbia effetti restrittivi sulla concorrenza. Devono essere presi in considerazione sia gli effetti reali che quelli potenziali (32). In altre parole, deve essere probabile che l’accordo produca effetti anticoncorrenziali. Nel caso delle restrizioni della concorrenza per effetto non vi è la presunzione di effetti anticoncorrenziali. Perché un accordo sia restrittivo per effetto deve pregiudicare la concorrenza effettiva o potenziale in misura tale che, con ragionevole probabilità, si possano prevedere effetti negativi sui prezzi, sulla produzione, sull'innovazione o sulla varietà o qualità dei beni e dei servizi offerti sul mercato rilevante (33). Tali effetti negativi devono essere sensibili. Il divieto di cui all'articolo 53, paragrafo 1, non si applica infatti quando gli effetti anticoncorrenziali individuati sono trascurabili (34). Questo criterio riflette l'approccio economico applicato dall'Autorità di vigilanza EFTA. Il divieto di cui all'articolo 53, paragrafo 1, si applica soltanto se, sulla base di una corretta analisi di mercato, è possibile concludere che è probabile che l'accordo abbia effetti anticoncorrenziali sul mercato (35). Il fatto che le quote di mercato delle parti superino le soglie di cui alla comunicazione de minimis dell'Autorità non permette, da solo, di giungere a tale conclusione (36). Gli accordi che rientrano nell’ombrello protettivo delle esenzioni per categoria possono ricadere nell’ambito dell’articolo 53, paragrafo 1, ma non necessariamente. Inoltre, il fatto che, a causa delle quote di mercato detenute dalle parti, un accordo non rientri nell'ombrello protettivo di un regolamento d'esenzione per categoria, non permette di per sé di concludere che esso ricada nel campo d'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 1, o che non soddisfi le condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3. È necessario procedere a una valutazione individuale degli effetti che può verosimilmente produrre l'accordo.

(25) È probabile che si verifichino effetti negativi per la concorrenza sul mercato rilevante quando le parti, singolarmente o congiuntamente, detengano o pervengano a detenere un certo potere di mercato e l'accordo contribuisca alla creazione, al mantenimento o al rafforzamento di tale potere di mercato, ovvero consenta alle parti di sfruttarlo. Il potere di mercato è la capacità di mantenere i prezzi a un livello superiore a quello competitivo per un periodo significativo o di mantenere la produzione, in termini di quantitativi prodotti, di qualità e varietà dei prodotti o di innovazione, a un livello inferiore a quello competitivo per un periodo significativo. Nei mercati nei quali i costi fissi sono elevati, le imprese devono fissare i propri prezzi sensibilmente al di sopra dei costi di produzione marginali, per avere un adeguato rendimento sul capitale investito. Il fatto che le imprese fissino i propri prezzi al di sopra dei costi marginali non è dunque di per sé indice del fatto che la concorrenza sul mercato non funzioni e che le imprese possiedano un potere di mercato che permette loro di fissare i prezzi a un livello superiore a quello competitivo. È quando la pressione concorrenziale non è sufficiente a mantenere i prezzi e la produzione a livelli competitivi che le imprese dispongono di un potere di mercato ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1.

(26) La creazione, il mantenimento o il rafforzamento del potere di mercato possono derivare da una restrizione della concorrenza tra le parti dell’accordo. Essi possono inoltre risultare da una restrizione della concorrenza tra una delle parti e terzi, ad esempio in quanto l'accordo determina una preclusione nei confronti dei concorrenti o in quanto ne aumenta i costi, limitando la loro capacità di competere efficacemente con le parti dell'accordo. Il potere di mercato è una questione di grado. Il grado di potere di mercato necessario di norma perché venga riscontrata un'infrazione ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 1, nel caso di accordi restrittivi della concorrenza per effetto, è inferiore al grado di potere di mercato necessario perché venga constatata l'esistenza di una posizione dominante ai sensi dell'articolo 54.

(27) Ai fini dell'analisi degli effetti restrittivi di un accordo, è di norma necessario definire il mercato rilevante (37). È inoltre solitamente necessario esaminare e valutare, tra l’altro, la natura dei prodotti, la posizione di mercato delle parti, la posizione di mercato dei concorrenti, la posizione di mercato degli acquirenti, l’esistenza di concorrenti potenziali e il livello delle barriere all’ingresso. In taluni casi, tuttavia, è possibile dimostrare l’esistenza di effetti anticoncorrenziali direttamente, analizzando la condotta delle parti dell’accordo sul mercato. Ad esempio, può essere possibile stabilire che un accordo ha determinato aumenti dei prezzi. Le linee direttrici sugli accordi di cooperazione orizzontale e sulle restrizioni verticali definiscono un quadro dettagliato per l'analisi dell'impatto sulla concorrenza dei vari tipi di accordi orizzontali e verticali di cui all'articolo 53, paragrafo 1 (38).

2.2.3. Restrizioni accessorie

(28) Il punto 18 di cui sopra definisce un quadro di analisi dell’incidenza di un accordo e delle restrizioni individuali sulla concorrenza tra marchi e sulla concorrenza all’interno dello stesso marchio. Se, sulla base di tali principi, si giunge alla conclusione che la principale operazione prevista dall’accordo non restringe la concorrenza, è necessario valutare se anche le singole restrizioni contenute nell’accordo sono compatibili con l’articolo 53, paragrafo 1, per il fatto stesso di essere accessorie all’operazione principale, che non è restrittiva.

(29) Nel diritto della concorrenza SEE, il concetto di restrizioni accessorie comprende qualsiasi presunta restrizione della concorrenza direttamente collegata e necessaria alla realizzazione di un'operazione principale non restrittiva e proporzionata rispetto a quest'ultima (39). Se le parti principali di un accordo, ad esempio di distribuzione o di costituzione di un'impresa comune, non hanno per oggetto o per effetto di restringere la concorrenza, le restrizioni direttamente collegate e necessarie alla realizzazione dell'operazione sono anch'esse escluse dal campo di applicazione dell'articolo 53, paragrafo 1 (40). Queste restrizioni collegate sono denominate restrizioni accessorie. Una restrizione è direttamente collegata all’operazione principale se è subordinata alla realizzazione di tale operazione ed indissolubilmente legata a quest’ultima. La verifica del carattere necessario implica che la restrizione deve essere oggettivamente necessaria per la realizzazione dell’operazione principale e ad essa proporzionata. Di conseguenza, il criterio per le restrizioni accessorie è simile al criterio di cui al precedente punto 18, sub 2). Il criterio per le restrizioni accessorie si applica tuttavia in tutti i casi in cui l'operazione principale non restringe la concorrenza (41) e non soltanto per determinare l'incidenza dell'accordo sulla concorrenza all'interno dello stesso marchio.

(30) L’applicazione del concetto di restrizione accessoria deve essere distinta dall’applicazione della deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3, che si riferisce a determinati benefici economici prodotti da accordi restrittivi e comparati con gli effetti restrittivi degli accordi. L’applicazione del concetto di restrizione accessoria non comporta una messa a confronto degli effetti positivi e negativi sulla concorrenza. Tale valutazione comparativa si applica esclusivamente ai fini dell'articolo 53, paragrafo 3 (42).

(31) La valutazione delle restrizioni accessorie si limita a determinare se, nel contesto specifico dell’operazione o dell’attività principale non restrittiva, una particolare restrizione sia necessaria e proporzionata alla realizzazione dell’operazione o dell’attività. Se, sulla base di fattori oggettivi, è possibile concludere che senza la restrizione l'operazione principale non restrittiva sarebbe stata difficile o impossibile da realizzare, la restrizione può essere considerata oggettivamente necessaria e proporzionata alla sua realizzazione (43). Se, ad esempio, l’oggetto principale di un accordo di franchising non determina restrizioni della concorrenza, le restrizioni che sono necessarie per il corretto funzionamento dell’accordo, come gli obblighi volti a proteggere l’uniformità e la reputazione del sistema di franchising, sono anch’esse escluse dal campo di applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1 (44). Analogamente, quando un’impresa comune non è essa stessa restrittiva della concorrenza, le restrizioni che sono necessarie per il funzionamento dell’accordo sono considerate accessorie all’operazione principale e non rientrano pertanto nel campo di applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1. Nel caso TPS (45), ad esempio, la Commissione ha concluso che un obbligo delle parti di non essere coinvolte in imprese impegnate nella distribuzione e nella commercializzazione di programmi televisivi via satellite era accessorio alla costituzione dell'impresa comune durante la fase iniziale. È stato pertanto ritenuto che la restrizione non rientrasse nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE per un periodo di tre anni. Nell'arrivare a tale conclusione, la Commissione ha tenuto conto dei considerevoli investimenti e rischi commerciali connessi all'ingresso sul mercato delle televisioni a pagamento.

2.3. La deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3

(32) La valutazione delle restrizioni per oggetto e per effetto ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1, è solo un aspetto dell’analisi. L’altro aspetto, recepito nell’articolo 53, paragrafo 3, è la valutazione degli effetti economici positivi degli accordi restrittivi.

(33) L'obiettivo delle regole di concorrenza SEE è tutelare la concorrenza sul mercato come strumento per incrementare il benessere dei consumatori e per assicurare un'allocazione efficiente delle risorse. Gli accordi che determinano restrizioni della concorrenza possono al tempo stesso produrre effetti favorevoli alla concorrenza mediante incrementi di efficienza (46). Questi incrementi di efficienza possono generare un incremento di valore, in quanto riducono i costi di fabbricazione di un prodotto, ne migliorano la qualità o portano alla realizzazione di un nuovo prodotto. Quando gli effetti di un accordo favorevoli alla concorrenza superano gli effetti anticoncorrenziali, l’accordo è in definitiva favorevole alla concorrenza e compatibile con gli obiettivi delle regole di concorrenza SEE. L’effetto netto di tali accordi è di promuovere l’essenza stessa del processo concorrenziale, vale a dire la conquista di clienti mediante l’offerta di prodotti o di prezzi migliori di quelli offerti dai concorrenti. Questo quadro di analisi si riflette nell’articolo 53, paragrafo 1, e nell’articolo 53, paragrafo 3. Quest'ultima disposizione riconosce espressamente che gli accordi restrittivi possono generare benefici economici oggettivi tali da superare gli effetti negativi della restrizione della concorrenza (47).

(34) L’applicazione della deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3, è soggetta a quattro condizioni cumulative, delle quali due positive e due negative: a) l'accordo deve contribuire a migliorare la produzione o la distribuzione dei prodotti o a promuovere il progresso tecnico o economico; b) agli utilizzatori deve essere riservata una congrua parte dell'utile che ne deriva; c) la restrizione deve essere indispensabile per raggiungere tali obiettivi; ed infine d) l'accordo non deve dare alle imprese interessate la possibilità di eliminare la concorrenza per una parte sostanziale dei prodotti o dei servizi di cui trattasi. Quando queste quattro condizioni sono soddisfatte, l’accordo rafforza la concorrenza all’interno del mercato rilevante, in quanto induce le imprese interessate a offrire ai consumatori prodotti meno costosi o migliori, così da compensarli degli effetti negativi delle restrizioni della concorrenza.

(35) L'articolo 53, paragrafo 3, si applica a singoli accordi o a categorie di accordi mediante regolamenti di esenzione per categoria. Quando un accordo rientra nel campo di applicazione di un regolamento di esenzione per categoria, le parti dell’accordo restrittivo sono sgravate dall’onere di cui all’articolo 2 del capitolo II, che impone di provare che il loro specifico accordo soddisfa ciascuna delle condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3. Le parti devono solo provare che l’accordo restrittivo beneficia dell’esenzione per categoria. L’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 3, a determinate categorie di accordi mediante regolamenti di esenzione per categoria si basa sulla presunzione che gli accordi restrittivi che rientrano nel loro campo di applicazione (48) soddisfino ognuna delle quattro condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3.

(36) Se in un caso specifico l’accordo rientra nel campo di applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, e le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, non sono soddisfatte, l’esenzione per categoria può essere revocata. Sulla base dell'articolo 29, paragrafo 1, del capitolo II, l'Autorità di vigilanza EFTA ha il potere di revocare il beneficio di un'esenzione per categoria qualora constati che, in uno specifico caso, un accordo cui si applica il regolamento di esenzione ha effetti incompatibili con l'articolo 53, paragrafo 3, dell'accordo SEE. Sulla base dell'articolo 29, paragrafo 2, del capitolo II, anche l'autorità garante della concorrenza di uno Stato EFTA può revocare il beneficio di un'esenzione per categoria sul suo territorio (o in una parte del suo territorio) se tale territorio ha tutte le caratteristiche di un mercato geografico distinto. In caso di revoca, spetta alle autorità garanti della concorrenza interessate provare che l’accordo viola l’articolo 53, paragrafo 1, e che non soddisfa le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3.

(37) Le giurisdizioni degli Stati EFTA non hanno la facoltà di revocare il beneficio di un'esenzione per categoria. Inoltre, nell’applicare i regolamenti di esenzione per categoria, le giurisdizioni degli Stati EFTA non possono modificarne il campo di applicazione per estenderlo ad accordi che non rientrano nel regolamento di esenzione per categoria di cui trattasi (49). Al di fuori dell'ambito dei regolamenti di esenzione per categoria, le giurisdizioni degli Stati EFTA hanno il potere di applicare l'articolo 53 nella sua interezza (cfr. l'articolo 6 del capitolo II).

3. L’APPLICAZIONE DELLE QUATTRO CONDIZIONI DI CUI ALL’ARTICOLO 53, PARAGRAFO 3

(38) La rimanente parte delle presenti linee direttrici esaminerà ciascuna delle quattro condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3 (50). Considerato che queste quattro condizioni sono cumulative (51), una volta stabilito che una delle condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3, non è soddisfatta, non è necessario esaminare le condizioni restanti. Nell'esaminare i singoli casi, può pertanto essere opportuno verificare le quattro condizioni in un ordine diverso.

(39) Ai fini delle presenti linee direttrici, si ritiene opportuno invertire l'ordine della seconda e della terza condizione ed esaminare quindi la questione del carattere indispensabile prima della questione del trasferimento di parte dei benefici agli utilizzatori. L’analisi del trasferimento di parte dei benefici richiede una valutazione comparata degli effetti negativi e positivi di un accordo sugli utilizzatori. Questa analisi non dovrebbe includere gli effetti di eventuali restrizioni che già non soddisfano il criterio del carattere indispensabile e che, per tale ragione, sono vietate dall'articolo 53.

3.1. Principi generali

(40) L'articolo 53, paragrafo 3, dell'accordo SEE diventa pertinente solo quando un accordo tra imprese restringe la concorrenza ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 1. Nel caso di accordi non restrittivi, non vi è alcuna necessità di esaminare i benefici prodotti dall’accordo.

(41) Quando, in un caso specifico, sia stata dimostrata una restrizione della concorrenza ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1, è possibile invocare la deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3. Secondo l'articolo 2 del capitolo II, l'onere della prova per quanto concerne le condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3, incombe alle imprese che chiedono di beneficiare della deroga. Quando le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, non sono soddisfatte, l’accordo è nullo di pieno diritto (cfr. articolo 53, paragrafo 2). Tale nullità si applica tuttavia ai soli elementi dell'accordo che sono incompatibili con l'articolo 53, purché tali elementi siano separabili dell'accordo nel suo insieme (52). Se solo una parte dell'accordo è nulla, le relative conseguenze per la restante parte dell'accordo sono stabilite dalla legislazione nazionale applicabile (53).

(42) Le quattro condizioni previste dall'articolo 53, paragrafo 3, sono cumulative (54) cioè devono essere tutte soddisfatte perché la deroga possa essere applicata. In caso contrario, l'applicazione della deroga di cui all'articolo 53, paragrafo 3, deve essere negata (55). Le quattro condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3, sono altresì esaustive. Quando esse sono soddisfatte, la deroga è applicabile e non può essere subordinata ad altre condizioni. Gli obiettivi perseguiti da altre disposizioni dell'accordo SEE possono essere presi in considerazione nella misura in cui possano essere fatti rientrare nelle quattro condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3 (56).

(43) La valutazione, ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 3, dei benefici derivanti da accordi restrittivi viene effettuata, in linea di principio, entro i confini di ciascuno dei mercati rilevanti cui l'accordo si riferisce. Le regole di concorrenza SEE hanno come obiettivo la protezione della concorrenza sul mercato e non possono essere separate da tale obiettivo. La condizione in base alla quale agli utilizzatori (57) deve essere riservata una congrua parte dell'utile implica inoltre che gli incrementi di efficienza generati dall'accordo restrittivo all'interno di un mercato rilevante debbano essere almeno sufficienti a superare gli effetti anticoncorrenziali prodotti dall'accordo all'interno dello stesso mercato rilevante (58). Gli effetti negativi per gli utilizzatori su un mercato geografico o del prodotto non possono di norma essere controbilanciati e compensati dagli effetti positivi per gli utilizzatori su un altro mercato geografico o del prodotto. Tuttavia, quando due mercati sono collegati, gli incrementi di efficienza conseguiti su mercati distinti possono essere presi in considerazione a condizione che il gruppo di utilizzatori interessato dalla restrizione e che beneficia degli incrementi di efficienza sia sostanzialmente lo stesso (59). In effetti, in alcuni casi l'accordo ha un'incidenza solo sugli utilizzatori in un mercato a valle, nel qual caso devono essere valutati gli effetti dell'accordo su tali utilizzatori. Questo accade per esempio nel caso degli accordi di acquisto (60).

(44) La valutazione degli accordi restrittivi ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 3, è effettuata nel contesto effettivo in cui tali accordi sono conclusi (61) e sulla base degli elementi fattuali esistenti in un dato momento. La valutazione deve tenere conto di eventuali cambiamenti rilevanti della situazione. La deroga di cui all'articolo 53, paragrafo 3, si applica fintantoché sono soddisfatte le quattro condizioni e cessa di applicarsi quando tale situazione viene meno (62). Quando si applica l’articolo 53, paragrafo 3, conformemente a questi principi, è necessario tenere conto degli investimenti iniziali irrecuperabili fatti da una o dall’altra parte e del tempo o delle restrizioni necessari per realizzare e recuperare un investimento destinato ad aumentare l’efficienza di un’impresa. Non è possibile applicare l’articolo 53 senza tener conto di questi investimenti ex ante. I rischi che devono affrontare le parti e gli investimenti irrecuperabili che devono essere realizzati per attuare l’accordo possono far sì che esso non rientri nel campo d’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 1, oppure che soddisfi le condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3, per il periodo necessario a recuperare l’investimento.

(45) In certi casi l'accordo restrittivo è irreversibile. Una volta data attuazione all'accordo restrittivo, non è possibile ristabilire la situazione ex ante. In tali casi, la valutazione deve essere effettuata esclusivamente sulla base degli elementi fattuali pertinenti al momento dell'attuazione dell'accordo. Nel caso, ad esempio, di un accordo di ricerca e sviluppo mediante il quale ciascuna delle parti acconsente ad abbandonare il rispettivo progetto di ricerca e a mettere in comune le proprie capacità con quelle di un’altra parte, può essere tecnicamente ed economicamente impossibile, da un punto di vista oggettivo, riprendere il progetto una volta che sia stato abbandonato. La valutazione degli effetti anticoncorrenziali e degli effetti favorevoli alla concorrenza di un accordo che prevede l’abbandono di progetti di ricerca individuali deve pertanto essere effettuata con riferimento alla data di completamento della sua attuazione. Se, in quel momento, l'accordo è compatibile con l'articolo 53, ad esempio perché esistono sufficienti progetti di ricerca e sviluppo alternativi di terzi, l'accordo mediante il quale le parti decidono di abbandonare i loro progetti individuali resta compatibile con l'articolo 53 anche se successivamente i progetti dei terzi dovessero venire meno. Il divieto di cui all'articolo 53 può tuttavia applicarsi ad altri elementi dell'accordo in relazione ai quali la questione del carattere irreversibile non si pone. Se ad esempio, oltre alla ricerca e sviluppo in comune, il progetto prevede anche lo sfruttamento in comune, l’articolo 53 si può applicare a questa parte dell’accordo se, a seguito di successivi sviluppi del mercato, l’accordo diventa restrittivo della concorrenza e non soddisfa più le condizioni dell’articolo 53, paragrafo 3, tenuto debito conto degli investimenti irrecuperabili ex ante (cfr. punto precedente).

(46) L’articolo 53, paragrafo 3, non esclude a priori certi tipi di accordi dal suo campo di applicazione. In linea di principio, tutti gli accordi restrittivi che soddisfano le quattro condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3, possono beneficiare della deroga (63). Le restrizioni gravi della concorrenza, tuttavia, non possono verosimilmente soddisfare le quattro condizioni di cui all'articolo 53, paragrafo 3. Tali restrizioni figurano solitamente nella lista nera dei regolamenti di esenzione per categoria o sono individuate come restrizioni fondamentali nelle linee direttrici e nelle comunicazioni dell'Autorità di vigilanza EFTA. In genere gli accordi di questa natura non soddisfano (almeno) le prime due condizioni di cui all’articolo 53, paragrafo 3. Essi non producono benefici economici oggettivi (64) e non determinano benefici per gli utilizzatori (65). Ad esempio, un accordo orizzontale per la fissazione dei prezzi determina una limitazione della produzione ed una cattiva allocazione delle risorse. Esso trasferisce inoltre valore dagli utilizzatori ai produttori, in quanto conduce a prezzi più elevati senza generare una compensazione per gli utilizzatori all’interno del mercato rilevante. Di norma, inoltre, questi tipi di accordi non soddisfano il criterio del carattere di indispensabilità di cui alla terza condizione (66).

(47) Sostenere che accordi restrittivi della concorrenza sono giustificati in quanto volti ad assicurare condizioni eque di concorrenza sul mercato è per sua natura una pretesa infondata che deve essere respinta (67). L’obiettivo dell’articolo 53 è proteggere la concorrenza effettiva assicurando che i mercati rimangano aperti e competitivi. La protezione di condizioni eque di concorrenza è un compito che spetta al legislatore nel rispetto degli obblighi previsti dal diritto SEE (68) e non è una questione che possa essere disciplinata dalle imprese stesse.

3.2. Prima condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3: incrementi di efficienza

3.2.1. Considerazioni generali

(48) In base alla prima condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, l’accordo deve contribuire a migliorare la produzione o la distribuzione dei prodotti o a promuovere il progresso tecnico o economico. La disposizione si riferisce esplicitamente solo ai prodotti, ma si applica per analogia anche ai servizi.

(49) Dalla giurisprudenza della Corte di giustizia delle Comunità europee si evince che possono essere presi in considerazione solo i benefici oggettivi (69). Ciò significa che gli incrementi di efficienza non sono valutati dal punto di vista soggettivo delle parti (70). I risparmi sui costi derivanti dal puro esercizio del potere di mercato delle parti non possono essere presi in considerazione. Ad esempio, quando le imprese si accordano in relazione alla fissazione dei prezzi o alla ripartizione dei mercati, esse riducono la produzione e di conseguenza i costi di produzione. La riduzione della concorrenza può anche determinare una riduzione delle spese di vendita e di marketing. Simili riduzioni dei costi sono una conseguenza diretta della riduzione della produzione e del valore. Le riduzioni dei costi in questione non generano effetti favorevoli alla concorrenza sul mercato. In particolare, non determinano la creazione di valore attraverso un'integrazione di mezzi e di attività, ma consentono semplicemente alle imprese interessate di aumentare i loro profitti e sono pertanto irrilevanti dal punto di vista dell'articolo 53, paragrafo 3.

(50) L’obiettivo della prima condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, è definire i tipi di incrementi di efficienza che possono essere presi in considerazione ed essere sottoposti alla successiva verifica della seconda e terza condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3. Scopo dell’analisi è determinare quali siano i vantaggi obiettivi apportati dall’accordo e qual è l’importanza economica degli incrementi di efficienza. Tenuto conto del fatto che, affinché sia applicabile l’articolo 53, paragrafo 3, gli effetti favorevoli alla concorrenza derivanti dall’accordo devono compensarne gli effetti anticoncorrenziali, è necessario verificare qual è la natura del legame tra l’accordo ed i presunti incrementi di efficienza e qual è il valore di tali incrementi.

(51) Tutti i presunti incrementi di efficienza devono pertanto essere comprovati per consentire di verificare gli aspetti seguenti: a) la natura dei presunti incrementi di efficienza; b) il legame tra l'accordo e gli incrementi di efficienza; c) la probabilità e l'entità di ciascun incremento di efficienza; nonché d) come e quando i singoli incrementi di efficienza saranno realizzati.

(52) La lettera a) consente di verificare se la natura del presunto incremento di efficienza è obiettiva (cfr. supra punto 49).

(53) La lettera b) consente di verificare se vi sia un legame causale sufficiente tra l'accordo restrittivo e i presunti incrementi di efficienza. Questa condizione solitamente richiede che gli incrementi di efficienza risultino dall’attività economica che costituisce l’oggetto dell’accordo. Tale attività può, ad esempio, consistere nella distribuzione, nella concessione di licenze di tecnologia, nella produzione congiunta o nell'attività congiunta di ricerca e sviluppo. Tuttavia, nella misura in cui un accordo determina incrementi di efficienza di più ampia portata sul mercato di cui trattasi, in quanto consente, ad esempio, una riduzione dei costi di un intero settore, anche questi benefici addizionali sono presi in considerazione.

(54) Il legame causale tra l'accordo e i presunti incrementi di efficienza deve di norma essere un legame diretto (71). Le argomentazioni basate su effetti indiretti sono, in linea generale, troppo vaghe e remote per poter essere prese in considerazione. Esiste, ad esempio, un legame causale diretto quando un accordo di trasferimento di tecnologia permette ai licenziatari di produrre prodotti nuovi o migliori o quando un accordo di distribuzione permette la distribuzione dei prodotti ad un costo più basso o la produzione di servizi di qualità. Un effetto indiretto si ha, ad esempio, quando l'aumento dei profitti delle imprese interessate grazie ad un accordo restrittivo permette loro di investire di più nella ricerca e sviluppo a beneficio, in ultima analisi, dei consumatori. Anche se vi può essere un legame tra la redditività e la ricerca e sviluppo, tale legame non è in genere sufficientemente diretto per poter essere preso in considerazione nel contesto dell’articolo 53, paragrafo 3.

(55) Le lettere c) e d) permettono di verificare il valore dei presunti incrementi di efficienza che, nel contesto della terza condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, devono essere messi a confronto con gli effetti anticoncorrenziali dell’accordo (cfr. infra punto 101). Poiché l'articolo 53, paragrafo 1, si applica soltanto quando è probabile che l'accordo abbia effetti negativi per la concorrenza e i consumatori (in caso di restrizioni fondamentali tali effetti sono, in ogni caso, presunti), i presunti incrementi di efficienza devono essere confermati da prove, in modo da poter essere verificati. Presunti incrementi di efficienza non sostenuti da prove non sono accettati.

(56) Nel caso di presunti risparmi sui costi, le imprese che chiedono di beneficiare della deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3, devono calcolare o stimare, con la massima accuratezza ragionevolmente possibile, il valore degli incrementi di efficienza e descrivere dettagliatamente le modalità di calcolo di tale importo. Esse devono inoltre descrivere i metodi mediante i quali gli incrementi di efficienza sono stati o saranno realizzati. I dati trasmessi devono essere verificabili, affinché vi sia un grado di certezza sufficiente in merito al fatto che gli incrementi di efficienza si sono effettivamente realizzati o si realizzeranno probabilmente in futuro.

(57) Nel caso in cui i presunti incrementi di efficienza consistano in prodotti nuovi o migliori ed altri incrementi non relativi ai costi, le imprese che chiedono di beneficiare della deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3, devono descrivere e spiegare dettagliatamente la natura degli incrementi di efficienza e spiegare in che modo e per quali ragioni essi costituiscono un beneficio economico oggettivo.

(58) Nei casi in cui l’accordo non sia ancora stato attuato integralmente, le parti devono comprovare le proiezioni relative alla data a partire dalla quale gli incrementi di efficienza saranno operativi così da determinare un significativo impatto positivo sul mercato.

3.2.2. Le diverse categorie di incrementi di efficienza

(59) I tipi di incrementi di efficienza menzionati all'articolo 53, paragrafo 3, sono categorie ampie, volte ad includere tutti gli incrementi oggettivi di efficienza economica. Vi sono notevoli sovrapposizioni tra le diverse categorie menzionate all’articolo 53, paragrafo 3, e lo stesso accordo può determinare più tipi di incrementi di efficienza. Non è pertanto opportuno tracciare distinzioni nette e rigide tra le diverse categorie. Ai fini delle presenti linee direttrici, si distingue tra incrementi di efficienza in termini di costi ed incrementi di efficienza in termini di qualità, nei quali il valore aggiunto è rappresentato da prodotti nuovi o migliori, da una maggiore varietà dei prodotti ecc.

(60) In linea generale, gli incrementi di efficienza derivano da un’integrazione delle attività economiche mediante la quale le imprese mettono in comune i loro mezzi di produzione al fine di realizzare quello che non potrebbero realizzare da sole in maniera altrettanto efficiente, o mediante la quale affidano ad un’altra impresa compiti che questa può svolgere in maniera più efficiente.

(61) Il processo che comprende le attività di ricerca e sviluppo, produzione e distribuzione può essere considerato come una catena di valore che può essere suddivisa in più fasi. In ogni fase di questa catena, un’impresa deve scegliere se realizzare direttamente l’attività in questione, se realizzarla insieme ad altre imprese o se esternalizzarla completamente, affidandola ad altre imprese.

(62) In ogni caso, quando la scelta implica la cooperazione sul mercato con un’altra impresa, è di norma necessario concludere un accordo ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1. Può trattarsi di accordi verticali, nel caso in cui le parti operino a livelli diversi della catena di valore, o di accordi orizzontali, nel caso in cui le imprese operino allo stesso livello della catena di valore. Entrambe le categorie di accordi possono generare incrementi di efficienza, in quanto permettono alle imprese in questione di svolgere un particolare compito ad un costo inferiore o con un maggior valore aggiunto per i consumatori. Tali accordi possono contenere o determinare restrizioni della concorrenza, nel qual caso possono intervenire il divieto di cui all’articolo 53, paragrafo 1, e la deroga di cui all’articolo 53, paragrafo 3.

(63) I tipi di incrementi di efficienza menzionati in prosieguo costituiscono solo esempi e non sono da considerare esaustivi.

3.2.2.1. Incrementi di efficienza in termini di costi

(64) Gli incrementi di efficienza in termini di costi derivanti da accordi tra imprese possono essere determinati da una serie di fattori diversi. Una fonte molto importante di risparmi sui costi è lo sviluppo di nuove tecnologie e metodi di produzione. In generale, le maggiori possibilità di realizzare risparmi sui costi si raggiungono nel caso di grandi progressi tecnologici. L'introduzione della catena di montaggio, ad esempio, ha portato a una sostanziale riduzione dei costi di produzione degli autoveicoli.

(65) Un'altra fonte molto importante di incrementi di efficienza è rappresentata dalle sinergie derivanti da un'integrazione dei mezzi esistenti. Quando le parti di un accordo mettono in comune i rispettivi mezzi di produzione, esse possono essere in grado di pervenire ad una configurazione costi/produzione che non sarebbe altrimenti stata possibile. La combinazione di due tecnologie esistenti e complementari può ridurre i costi di produzione o permettere la produzione di un prodotto di qualità superiore. È possibile, ad esempio, che i mezzi di produzione dell'impresa A permettono una produzione oraria elevata, richiedendo tuttavia un consumo relativamente alto di materie prime per unità prodotta, mentre i mezzi di produzione dell'impresa B permettono una produzione oraria più modesta, ma che richiede un consumo inferiore di materie prime per unità prodotta. È possibile realizzare sinergie se, costituendo un’impresa comune di produzione che combini i mezzi di produzione di A e di B, le parti possono raggiungere un livello di produzione oraria (più) elevato con un consumo (più) basso di materie prime per unità prodotta. Analogamente, se un’impresa ha ottimizzato una parte della catena di valore e un’altra impresa ha ottimizzato un’altra parte della catena di valore, la combinazione delle loro attività può determinare una riduzione dei costi. Ad esempio, l'impresa A può disporre di impianti di produzione notevolmente automatizzati ed essere in grado di contenere i costi di produzione per unità prodotta, mentre l'impresa B può aver messo a punto un efficace sistema di trattamento degli ordini. Il sistema consente di adattare la produzione alla domanda dei clienti, garantendo consegne entro i termini richiesti e riducendo i costi di magazzinaggio e di obsolescenza. Combinando i propri mezzi, è possibile che A e B riescano ad ottenere una riduzione dei costi.

(66) Incrementi di efficienza in termini di costi possono derivare anche da economie di scala, vale a dire dalla diminuzione del costo per unità di prodotto conseguente all’aumento della produzione. A titolo di esempio, gli investimenti in attrezzature e in altri mezzi di produzione devono spesso essere effettuati in blocchi indivisibili. Se un’impresa non può utilizzare integralmente un blocco, i suoi costi medi saranno superiori. Ad esempio, il costo di esercizio di un autocarro è sostanzialmente lo stesso sia che esso viaggi quasi vuoto, mezzo pieno o pieno. Grazie ad accordi mediante i quali mettono in comune le loro attività logistiche, le imprese possono aumentare i coefficienti di carico e ridurre il numero di veicoli utilizzati. Una scala maggiore può inoltre permettere una migliore divisione del lavoro e una conseguente riduzione dei costi unitari. Le imprese possono realizzare economie di scala in relazione a tutte le parti della catena di valore, dalla ricerca e sviluppo alla produzione, alla distribuzione e al marketing. Le economie di apprendimento costituiscono un tipo di incremento di efficienza collegato. L’acquisizione di esperienza nell’utilizzo di un determinato processo produttivo o nell’esecuzione di particolari operazioni può determinare un aumento della produttività, in quanto il processo viene reso più efficiente o in quanto l’operazione viene eseguita più rapidamente.

(67) Le economie di diversificazione costituiscono un’altra fonte di incrementi di efficienza, che si verificano quando le imprese realizzano risparmi sui costi fabbricando prodotti diversi sulla base degli stessi fattori di produzione. Simili incrementi di efficienza possono essere dovuti al fatto che è possibile utilizzare gli stessi componenti, le stesse apparecchiature e lo stesso personale per fabbricare una serie di prodotti diversi. Analogamente, nel caso della distribuzione, le economie di diversificazione possono verificarsi quando diversi tipi di prodotti sono distribuiti utilizzando gli stessi veicoli. Ad esempio, un produttore di pizza surgelata ed un produttore di verdure surgelate possono realizzare economie di diversificazione grazie alla distribuzione congiunta dei loro prodotti. Entrambi i gruppi di prodotti devono essere distribuiti mediante veicoli refrigerati ed è probabile che vi siano significative sovrapposizioni in termini di clienti. Combinando le loro attività, i due produttori possono ridurre i costi di distribuzione per unità di prodotto distribuita.

(68) Incrementi di efficienza sotto forma di riduzioni dei costi possono derivare anche da accordi che consentono una migliore pianificazione della produzione, così da ridurre la necessità di un’onerosa gestione delle scorte e da permettere una migliore utilizzazione della capacità. Incrementi di efficienza di questo tipo possono, ad esempio, derivare dal ricorso agli acquisti «just in time», vale a dire dall’obbligo per il fornitore di componenti di rifornire continuamente l’acquirente sulla base del suo fabbisogno, evitando in tal modo la necessità che l’acquirente mantenga scorte ingenti di componenti che rischiano di diventare obsoleti. Risparmi sui costi possono anche risultare da accordi che permettono alle parti di razionalizzare la produzione grazie ad un migliore utilizzo dei loro impianti.

3.2.2.2. Incrementi di efficienza qualitativi

(69) Gli accordi tra imprese possono determinare vari incrementi di efficienza in termini di qualità, rilevanti per l'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 3. In diversi casi, i principali incrementi di efficienza che un accordo può determinare non sono riduzioni dei costi ma miglioramenti della qualità ed altri incrementi di efficienza di carattere qualitativo. A seconda dei singoli casi, tali incrementi di efficienza possono dunque avere un’importanza uguale o maggiore rispetto a quelli relativi ai costi.

(70) I progressi tecnici e tecnologici rappresentano una componente essenziale e dinamica dell'attività economica, in quanto generano significativi benefici sotto forma di prodotti e servizi nuovi o migliori. Attraverso la cooperazione, le imprese possono essere in grado di generare incrementi di efficienza che non sarebbero stati possibili senza l’accordo restrittivo, o che sarebbero stati possibili solo con notevole ritardo o ad un costo più elevato. Simili incrementi di efficienza costituiscono un’importante fonte dei benefici economici di cui alla prima condizione dell’articolo 53, paragrafo 3. Gli accordi atti a generare incrementi di efficienza di questo tipo comprendono in particolare gli accordi di ricerca e sviluppo. Ad esempio, A e B potrebbero costituire un’impresa comune per lo sviluppo e, in caso di successo, la produzione congiunta di un pneumatico a cellule. La foratura di una delle cellule non influisce sulle altre, il che significa che, in caso di foratura, il pneumatico non rischia di sgonfiarsi completamente. Questi pneumatici sono dunque più sicuri dei pneumatici tradizionali. Inoltre non è necessario cambiare immediatamente il pneumatico e quindi avere con sé un pneumatico di scorta. I due tipi di incrementi di efficienza costituiscono vantaggi oggettivi ai sensi della prima condizione dell’articolo 53, paragrafo 3.

(71) Così come la combinazione di mezzi complementari può comportare una riduzione dei costi, la combinazione di mezzi può creare sinergie che determinano incrementi di efficienza in termini di qualità. La combinazione dei mezzi di produzione può ad esempio consentire la produzione di prodotti di migliore qualità o con caratteristiche nuove. Ciò può avvenire, ad esempio, nel caso di accordi di licenza e di accordi per la produzione in comune di prodotti o servizi nuovi o migliori. Gli accordi di licenza possono assicurare in particolare la diffusione più rapida delle nuove tecnologie nel SEE e consentire ai licenziatari di rendere disponibili nuovi prodotti o di utilizzare nuove tecniche di produzione che consentono miglioramenti in termini di qualità. Gli accordi di produzione in comune possono permettere, in particolare, l’introduzione sul mercato di prodotti o servizi nuovi o migliori in tempi più rapidi e ad un costo inferiore (72). Nel settore delle telecomunicazioni si ritiene, ad esempio, che gli accordi di cooperazione abbiano generato incrementi di efficienza, in quanto hanno reso disponibili più rapidamente nuovi servizi globali (73). Anche nel settore bancario si ritiene che gli accordi di cooperazione che hanno permesso di migliorare le strutture per i pagamenti transfrontalieri abbiano determinato incrementi di efficienza che rientrano nell'ambito della prima condizione dell'articolo 53, paragrafo 3 (74).

(72) Anche gli accordi di distribuzione possono generare incrementi di efficienza in termini di qualità. I distributori specializzati, ad esempio, possono essere in grado di prestare servizi più rispondenti alle esigenze dei clienti o possono offrire una consegna più rapida o garantire una migliore qualità a tutti i livelli della catena di distribuzione (75).

3.3. Terza condizione di cui all'articolo 53, paragrafo 3: carattere indispensabile delle restrizioni

(73) In base alla terza condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, l’accordo restrittivo non deve imporre restrizioni che non siano indispensabili per realizzare gli incrementi di efficienza determinati dall’accordo in questione. Questa condizione implica una duplice verifica. Innanzitutto, l'accordo restrittivo deve essere, in quanto tale, ragionevolmente necessario alla realizzazione degli incrementi di efficienza. In secondo luogo, anche le singole restrizioni della concorrenza determinate dall'accordo devono essere ragionevolmente necessarie alla realizzazione degli incrementi di efficienza.

(74) Per quanto concerne la terza condizione di cui all'articolo 53, paragrafo 3, il fattore decisivo è se l'accordo restrittivo e le singole restrizioni permettono o meno di realizzare l'attività in questione in maniera più efficiente di quanto sarebbe avvenuto in assenza dell'accordo o della restrizione di cui trattasi. Non si tratta cioè di stabilire se in assenza della restrizione l’accordo non sarebbe stato concluso, ma se grazie all’accordo o alla restrizione si realizzano maggiori incrementi di efficienza di quelli che si realizzerebbero in loro assenza (76).

(75) Il primo criterio di cui alla terza condizione prevista all’articolo 53, paragrafo 3, impone che gli incrementi di efficienza siano specificamente legati all’accordo in questione, vale a dire che non esistano altre soluzioni economicamente praticabili e meno restrittive per realizzare tali incrementi di efficienza. Nell’effettuare quest’ultima valutazione, devono essere prese in considerazione le condizioni del mercato e la realtà del settore in cui operano le parti dell’accordo. Alle imprese che chiedono di beneficiare dell'articolo 53, paragrafo 3, non si chiede di considerare alternative puramente ipotetiche o teoriche. L'Autorità di vigilanza EFTA non effettuerà interpretazioni riguardo ai giudizi economici delle parti. Essa interverrà solo quando è ragionevolmente chiaro che esistono alternative realistiche e fattibili. Le parti devono limitarsi a spiegare e dimostrare per quali ragioni tali alternative apparentemente realistiche e sensibilmente meno restrittive dell'accordo sarebbero state molto meno efficienti.

(76) È importante in particolare esaminare se, tenuto conto alle circostanze del caso di specie, le parti avrebbero potuto realizzare gli incrementi di efficienza mediante un tipo di accordo meno restrittivo, e in tal caso quando avrebbero potuto conseguire gli incrementi di efficienza. Può anche essere necessario esaminare se le parti avrebbero potuto realizzare gli incrementi di efficienza da sé. Quando, ad esempio, i presunti incrementi di efficienza consistono in riduzioni dei costi derivanti da economie di scala o di diversificazione, le imprese interessate devono spiegare e documentare le ragioni per le quali gli stessi incrementi di efficienza non avrebbero verosimilmente potuto essere realizzati attraverso la crescita interna e la concorrenza sui prezzi. Nell’effettuare tale valutazione è importante considerare, tra l’altro, la dimensione minima efficiente sul mercato di cui trattasi. La dimensione minima efficiente è il livello di produzione richiesto per minimizzare il costo medio e sfruttare al massimo le economie di scala (77). Maggiore è la dimensione minima efficiente rispetto alle dimensioni effettive di ciascuna delle parti dell’accordo, maggiore è la probabilità che gli incrementi di efficienza siano considerati specificamente legati all’accordo. Nel caso di accordi che determinano sostanziali sinergie attraverso la combinazione di mezzi e capacità complementari, la natura stessa degli incrementi di efficienza induce a ritenere che l’accordo sia necessario per la loro realizzazione.

(77) Questi principi possono essere illustrati dagli esempi seguenti, di carattere ipotetico. A e B combinano, nell’ambito di un’impresa comune, le rispettive tecniche di produzione, per aumentare la loro produzione e diminuire il loro consumo di materie prime. All’impresa comune viene concessa una licenza esclusiva sulle rispettive tecniche di produzione. Le parti trasferiscono i loro impianti di produzione all’impresa comune. Esse trasferiscono anche alcuni elementi chiave del personale, per garantire che le esistenti economie di apprendimento possano essere utilizzate e sviluppate. Si stima che queste economie riducano i costi di produzione di un ulteriore 5 %. La produzione dell'impresa comune è venduta in maniera indipendente sia da A che da B. In questo caso, per determinare se l'accordo è indispensabile, occorre valutare se sarebbe o possibile o meno ottenere una parte sostanziale dei vantaggi acquisiti tramite un accordo di licenza, che sarebbe probabilmente una soluzione meno restrittiva perché A e B continuerebbero a produrre autonomamente. Nel caso appena descritto, ciò non sarebbe probabilmente possibile in quanto, mediante un accordo di licenza, le parti non avrebbero la possibilità di beneficiare in modo così diretto e permanente delle rispettive esperienze in materia d'applicazione delle due tecnologie, il che comporta significative economie di apprendimento.

(78) Una volta accertato che l’accordo in questione è necessario per la realizzazione degli incrementi di efficienza, è necessario valutare il carattere indispensabile di ciascuna restrizione della concorrenza legata all’accordo. A tale proposito, occorre valutare se le singole restrizioni siano ragionevolmente necessarie per realizzare gli incrementi di efficienza. Le parti dell’accordo devono comprovare le loro asserzioni per quanto concerne sia la natura della restrizione, sia la sua intensità.

(79) Una restrizione è indispensabile se la sua assenza eliminerebbe o ridurrebbe significativamente gli incrementi di efficienza derivanti dall’accordo o renderebbe molto meno probabile la loro realizzazione. La valutazione delle soluzioni alternative deve tenere conto dei miglioramenti effettivi e potenziali, sotto il profilo della concorrenza, che si otterrebbero grazie all’eliminazione di una particolare restrizione o all’applicazione di un’alternativa meno restrittiva. Più la restrizione è grave, più il criterio relativo alla terza condizione è applicato in maniera rigorosa (78). È improbabile che le restrizioni che figurano nella lista nera di un regolamento di esenzione per categoria o che sono individuate come restrizioni fondamentali nelle linee direttrici e nelle comunicazioni dell'Autorità di vigilanza EFTA possano essere considerate indispensabili.

(80) La valutazione del carattere indispensabile è effettuata nel contesto effettivo in cui opera l’accordo e deve tenere conto in particolare della struttura del mercato, dei rischi economici collegati all’accordo e dei possibili incentivi per le parti. Più il successo del prodotto oggetto dell’accordo è aleatorio, più una restrizione può essere necessaria per assicurare che gli incrementi di efficienza si realizzino. Le restrizioni possono altresì essere indispensabili al fine di uniformare gli incentivi delle parti e assicurare che esse concentrino il loro impegno sull’attuazione dell’accordo. Una restrizione può ad esempio essere necessaria al fine di evitare il problema dell’opportunismo post-contrattuale (hold-up) una volta che una delle parti abbia già realizzato un ingente investimento irrecuperabile. Una volta, ad esempio, che un fornitore abbia effettuato un investimento ingente, specificamente legato alla relazione contrattuale, al fine di fornire ad un cliente un determinato fattore di produzione, il fornitore è vincolato a quel determinato cliente. Al fine di evitare che, a posteriori, il cliente sfrutti questa dipendenza per ottenere condizioni più favorevoli, può essere necessario imporre un obbligo di non acquistare i componenti da terzi, ovvero di acquistare quantitativi minimi del componente dal fornitore in questione (79).

(81) In certi casi, una restrizione può essere indispensabile solo per un certo periodo di tempo, nel qual caso la deroga di cui all'articolo 53, paragrafo 3, si applica solo durante tale periodo. Nell'effettuare tale valutazione è necessario tenere conto del periodo di tempo richiesto perché le parti realizzino gli incrementi di efficienza che giustificano l'applicazione della deroga (80). Nei casi in cui i benefici non possano essere realizzati senza considerevoli investimenti, si deve tenere conto in particolare del periodo di tempo necessario per assicurare un rendimento adeguato di tali investimenti (cfr. anche supra, punto 44).

(82) Questi principi possono essere illustrati dagli esempi seguenti, di carattere ipotetico. P produce e distribuisce pizze surgelate e detiene il 15 % del relativo mercato nello Stato SEE X. I prodotti sono consegnati direttamente ai dettaglianti. Poiché la maggior parte dei dettaglianti ha capacità di stoccaggio limitate, sono necessarie consegne relativamente frequenti, il che comporta un basso tasso d’utilizzo delle capacità e il ricorso a veicoli relativamente piccoli. T è un grossista di pizze surgelate ed altri prodotti surgelati, che rifornisce essenzialmente gli stessi clienti di P. Le pizze distribuite da T rappresentano il 30 % del mercato. T possiede una flotta di veicoli più grandi ed ha un eccesso di capacità. P conclude un accordo di distribuzione esclusiva con T per lo Stato SEE X e si impegna affinché i distributori degli altri Stati SEE non vendano sul territorio di T, in modo sia attivo che passivo. T si impegna a fare pubblicità per i prodotti, a compiere inchieste sui gusti dei consumatori e sul loro tasso di soddisfazione e a garantire la consegna di tutti i prodotti ai dettaglianti entro 24 ore. L'accordo comporta un abbassamento dei costi totali di distribuzione del 30 %, in quanto le capacità sono meglio utilizzate e non vengono percorsi più volte gli stessi itinerari. L’accordo determina anche la fornitura di servizi aggiuntivi ai consumatori. Le restrizioni delle vendite passive sono individuate come restrizioni fondamentali nel regolamento di esenzione per categoria sulle restrizioni verticali (81) e possono essere considerate indispensabili solo in circostanze eccezionali. La solida posizione di T sul mercato e la natura degli obblighi che le sono imposti indicano che non si tratta di un caso eccezionale. È tuttavia probabile che il divieto delle vendite attive sia indispensabile. T potrebbe verosimilmente avere un minor incentivo a vendere e promuovere il marchio P se i distributori di altri Stati SEE potessero vendere attivamente nello Stato SEE X approfittando così degli sforzi di T, tanto più che T distribuisce anche marchi concorrenti e ha dunque la possibilità di favorire i marchi che sono meno esposti al cosiddetto parassitismo («free riding»). S è un produttore di bevande gassate analcoliche e detiene il 40 % del mercato. La quota di mercato del suo concorrente più prossimo è del 20 %. S conclude accordi di fornitura con clienti che rappresentano il 25 % della domanda, in base ai quali essi si impegnano a rifornirsi esclusivamente presso S per 5 anni. S conclude accordi con altri clienti, che rappresentano il 15 % della domanda, in virtù dei quali tali clienti ricevono sconti trimestrali se i loro acquisti superano determinati obiettivi fissati individualmente. S sostiene che questi accordi le permettono di prevedere la domanda con maggiore precisione e quindi di pianificare meglio la produzione, il che riduce i costi di stoccaggio e di magazzinaggio delle materie prime ed evita una discontinuità dei rifornimenti. Data la posizione di S sul mercato e la portata combinata delle restrizioni, è assai poco probabile che esse siano giudicate indispensabili. L'obbligo d'acquisto esclusivo va al di là di quanto necessario per pianificare la produzione e altrettanto vale per il sistema di sconti. È possibile prevedere la domanda con mezzi meno restrittivi. S potrebbe ad esempio incentivare i propri clienti affinché ordinino grandi quantità alla volta, offrendo loro sconti quantità o proponendo uno sconto ai clienti che fanno ordini anticipati, consegnabili a date precise.

3.4. Seconda condizione di cui all'articolo 53, paragrafo 3: congrua parte dei benefici riservata agli utilizzatori

3.4.1. Considerazioni generali

(83) In base alla seconda condizione di cui all'articolo 53, paragrafo 3, agli utilizzatori deve essere riservata una congrua parte degli incrementi di efficienza determinati dall'accordo restrittivo.

(84) Il concetto di «utilizzatori» comprende tutti i fruitori, diretti o indiretti, dei prodotti oggetto dell'accordo, inclusi i produttori che usano il prodotto quale materia prima, i distributori all'ingrosso, i dettaglianti e gli utilizzatori finali, vale a dire le persone che operano per fini che possono essere considerati come non facenti parte delle loro attività commerciali o professionali. In altre parole, gli utilizzatori ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 3, sono i clienti delle parti dell’accordo e i successivi acquirenti. Questi clienti possono essere imprese, come nel caso degli acquirenti di macchinari industriali o di un fattore di produzione destinato a un'ulteriore trasformazione, o consumatori finali, come nel caso degli acquirenti di gelati per immediata consumazione o di biciclette.

(85) Il concetto di «congrua parte» implica che il trasferimento dei benefici deve almeno compensare gli utilizzatori degli effetti negativi, effettivi o possibili, determinati nei loro confronti dalla restrizione della concorrenza constatata ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1. In linea con l'obiettivo generale dell'articolo 53, che è quello di impedire accordi anticoncorrenziali, l'effetto netto dell'accordo deve almeno essere neutro dal punto di vista di quei consumatori che, direttamente o indirettamente, subiscono gli effetti dell'accordo (82). Se, a seguito dell’accordo, tali utilizzatori si ritrovano in una posizione più negativa, la seconda condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, non è soddisfatta. Gli effetti positivi di un accordo devono essere confrontati con gli effetti negativi sugli utilizzatori e devono almeno compensare tali effetti negativi (83). Quando ciò si verifica, gli utilizzatori non sono penalizzati dall’accordo. Inoltre, è la società nel suo complesso a beneficiare dell'accordo, qualora gli incrementi di efficienza permettano di ridurre le risorse utilizzate per fabbricare i prodotti consumati o di produrre prodotti di migliore qualità e determinino quindi un'allocazione più efficiente delle risorse.

(86) Non è necessario che agli utilizzatori sia riservata una parte di tutti i singoli incrementi di efficienza individuati in base alla prima condizione, è sufficiente che vengano loro trasferiti benefici tali da compensare gli effetti negativi dell'accordo restrittivo. In questo caso, gli utilizzatori ottengono una parte equa degli utili totali (84). Se un accordo restrittivo può verosimilmente determinare un aumento dei prezzi, gli utilizzatori devono essere compensati integralmente attraverso un miglioramento della qualità o altri benefici. In caso contrario, la seconda condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, non è soddisfatta.

(87) L’elemento decisivo è l’impatto sugli utilizzatori dei prodotti sul mercato rilevante considerati globalmente e non l’impatto su singoli membri di questo gruppo di utilizzatori (85). In alcuni casi, può essere necessario un certo periodo di tempo perché gli incrementi di efficienza si concretizzino. Fino a quel momento è possibile che l’accordo produca solo effetti negativi. Il fatto che il trasferimento degli effetti positivi agli utilizzatori avvenga con un certo ritardo non esclude di per sé l'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 3. Tuttavia, maggiore è il lasso di tempo che intercorre, maggiori dovranno essere gli incrementi di efficienza richiesti per compensare la perdita subita dagli utilizzatori durante il periodo precedente il trasferimento.

(88) Nell’effettuare questa valutazione si deve tenere conto del fatto che il valore di benefici futuri e di benefici presenti per gli utilizzatori non è lo stesso. Un risparmio di 100 EUR oggi ha un valore maggiore di un risparmio dello stesso importo tra un anno. Per gli utilizzatori, un beneficio futuro non compensa pertanto integralmente una perdita presente di valore nominale equivalente. Al fine di permettere un raffronto corretto delle perdite presenti e dei benefici futuri per gli utilizzatori, il valore dei benefici futuri deve essere attualizzato. Il tasso di sconto applicato deve riflettere il tasso dell’eventuale inflazione e gli interessi persi come indicazione del valore minore dei benefici futuri.

(89) In altri casi, l’accordo può permettere alle parti di realizzare gli incrementi di efficienza prima di quanto sarebbe altrimenti stato possibile. In tali circostanze è necessario tenere conto del possibile impatto negativo sugli utilizzatori all’interno del mercato rilevante una volta trascorso tale periodo di tempo. Se attraverso l’accordo restrittivo le parti arrivano a detenere una posizione di forza sul mercato, esse possono essere in grado di praticare prezzi significativamente più elevati di quanto sarebbe altrimenti avvenuto. Affinché la seconda condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, sia soddisfatta, il vantaggio per gli utilizzatori rappresentato dal fatto di avere accesso più rapidamente ai prodotti in questione deve essere altrettanto significativo. Questo può ad esempio avvenire quando un accordo consente a due produttori di pneumatici non soltanto di immettere sul mercato, con tre anni di anticipo, un nuovo pneumatico notevolmente più sicuro ma anche, aumentando il proprio potere di mercato, di aumentare i prezzi del 5 %. In tal caso, è probabile che il fatto di avere più rapidamente accesso a un prodotto significativamente migliorato pesi di più dell’aumento di prezzo.

(90) La seconda condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, comprende una scala progressiva. Maggiore è la restrizione della concorrenza riscontrata ai sensi dell’articolo 53, paragrafo 1, maggiori devono essere gli incrementi di efficienza trasferiti agli utilizzatori. Questo approccio basato su una scala progressiva implica che se gli effetti restrittivi di un accordo sono relativamente limitati e gli incrementi di efficienza significativi, è probabile che una congrua parte dei risparmi sui costi venga trasferita agli utilizzatori. In tali casi non è quindi di norma necessario procedere a un’analisi dettagliata della seconda condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, purché siano soddisfatte le altre tre condizioni per l’applicazione di tale disposizione.

(91) Se, d’altro canto, gli effetti restrittivi dell’accordo sono significativi e i risparmi sui costi relativamente insignificanti, è molto improbabile che la seconda condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, sia soddisfatta. L’impatto della restrizione della concorrenza dipende dall’intensità della restrizione e dal grado di concorrenza restante dopo l’accordo.

(92) Se l’accordo determina effetti significativi sulla concorrenza sia in senso positivo che in senso negativo, è necessaria un’analisi accurata. In simili casi, nel procedere alla valutazione comparata dei due tipi di effetti, si deve tenere conto del fatto che la concorrenza è un importante fattore promotore a lungo termine di efficienza e di innovazione. Le imprese che non sono soggette ad effettive pressioni concorrenziali, come ad esempio le imprese dominanti, sono meno incentivate a mantenere o a sviluppare gli incrementi di efficienza. Maggiore è l’impatto dell’accordo sulla concorrenza, maggiore è la probabilità che gli utilizzatori siano penalizzati sul lungo periodo.

(93) Le due sezioni seguenti illustrano più dettagliatamente il quadro di analisi per la valutazione del trasferimento degli incrementi di efficienza agli utilizzatori. La prima sezione si occupa degli incrementi di efficienza in termini di costi, mentre la seconda riguarda altri tipi di incrementi di efficienza, come prodotti nuovi o migliori (incrementi di efficienza in termini di qualità). Il quadro delineato in queste due sezioni riveste un'importanza particolare nei casi in cui non è immediatamente evidente che gli effetti negativi sulla concorrenza superano i benefici per gli utilizzatori o viceversa (86).

(94) Nell'applicazione dei principi illustrati di seguito, l'Autorità di vigilanza EFTA terrà conto del fatto che in molti casi è difficile calcolare accuratamente il tasso di trasferimento degli incrementi di efficienza e di altri benefici agli utilizzatori. Le imprese sono soltanto tenute a documentare le loro affermazioni fornendo stime ed altri dati per quanto ragionevolmente possibile, tenuto conto delle circostanze del caso specifico.

3.4.2. Trasferimento agli utilizzatori e valutazione comparata degli incrementi di efficienza in termini di costi

(95) Quando, come di norma, i mercati non sono in concorrenza perfetta, le imprese sono in grado di influenzare il prezzo di mercato, in maniera più o meno incisiva, modificando la loro produzione (87). Esse possono anche essere in grado di praticare discriminazioni in termini di prezzi tra i loro clienti.

(96) Gli incrementi di efficienza in termini di costi possono a volte determinare un aumento della produzione e una riduzione dei prezzi per gli utilizzatori interessati. Se, grazie agli incrementi di efficienza in termini di costi, le imprese in questione possono aumentare i profitti espandendo la produzione, è possibile che si verifichino trasferimenti di benefici a favore degli utilizzatori. Nel valutare la possibilità che gli incrementi di efficienza in termini di costi siano trasferiti agli utilizzatori e il risultato della valutazione comparata tra i diversi effetti dell’accordo di cui all’articolo 53, paragrafo 3, si devono tenere presenti in particolare i fattori seguenti: a) le caratteristiche e la struttura del mercato; b) la natura e l'entità degli incrementi di efficienza; c) l'elasticità della domanda; e d) l'entità della restrizione della concorrenza. Di norma, tutti questi fattori devono essere presi in considerazione. Poiché l’articolo 53, paragrafo 3, si applica solo nei casi in cui si determinano sensibili restrizioni della concorrenza sul mercato (cfr. supra punto 24), non è possibile presumere che la concorrenza residua garantisca che agli utilizzatori sia riservata una congrua parte dei benefici. Tuttavia, il grado di concorrenza restante sul mercato e la natura di tale concorrenza influiscono sulla probabilità del trasferimento dei benefici.

(97) Maggiore è il grado di concorrenza residua, maggiore è la probabilità che le singole imprese cerchino di aumentare le vendite trasferendo agli utilizzatori gli incrementi di efficienza in termini di costi. Se le imprese sono in concorrenza soprattutto sui prezzi e non sono soggette a vincoli significativi in termini di capacità, i trasferimenti di benefici possono avvenire relativamente in fretta. Se la concorrenza riguarda prevalentemente la capacità e gli adeguamenti di capacità richiedono un certo lasso di tempo, i trasferimenti di benefici saranno più lenti. Essi rischiano di essere più lenti anche quando la struttura del mercato induce ad una collusione tacita (88). Se è probabile che i concorrenti reagiscano con ritorsioni a un aumento della produzione di una o più parti dell’accordo, l’incentivo ad aumentare la produzione può essere moderato, a meno che il vantaggio concorrenziale conferito dagli incrementi di efficienza sia tale che le imprese interessate siano incentivate ad abbandonare la politica comune adottata sul mercato dai membri dell’oligopolio. In altre parole, gli incrementi di efficienza generati dall’accordo possono trasformare le imprese interessate in cosiddetti «cani sciolti» (maverick) (89).

(98) Anche la natura degli incrementi di efficienza può svolgere un ruolo importante. Secondo la teoria economica, le imprese massimizzano i loro profitti vendendo unità di prodotto fino al punto in cui il ricavo marginale uguaglia il costo marginale. Il ricavo marginale è la variazione dei ricavi totali derivante dalla vendita di un’unità addizionale di prodotto e il costo marginale è la variazione dei costi totali derivante dalla produzione di quell’unità addizionale di prodotto. Da questo principio consegue, come norma generale, che le decisioni in materia di produzione e di prezzi di un’impresa che operi per massimizzare i profitti non sono determinate dai suoi costi fissi (vale a dire dai costi che non variano in funzione del tasso di produzione), ma dai suoi costi variabili (vale a dire dai costi che variano in funzione del tasso di produzione). Una volta sostenuti i costi fissi e fissata la capacità, le decisioni in materia di prezzi e di produzione sono determinate dai costi variabili e dalle condizioni della domanda. Si prenda ad esempio una situazione nella quale due imprese producano ciascuna due prodotti utilizzando due linee di produzione che operano solo al 50 % della loro capacità. Un accordo di specializzazione può permettere alle due imprese di specializzarsi nella produzione di uno dei due prodotti e di smantellare la seconda linea di produzione, relativa all’altro prodotto. Al tempo stesso, la specializzazione può consentire alle imprese di ridurre i costi variabili legati ai fattori di produzione e alle scorte. Solo questi ultimi risparmi avranno un effetto diretto sulle decisioni delle imprese in materia di prezzi e di produzione, in quanto incideranno sui costi marginali di produzione. Lo smantellamento di una linea di produzione da parte di ciascuna impresa non ne ridurrà i costi variabili e non avrà alcuna influenza sui costi di produzione. Ne consegue che le imprese possono avere un incentivo diretto a trasferire agli utilizzatori, sotto forma di maggiore produzione e di prezzi più bassi, gli incrementi di efficienza che riducono i costi marginali, mentre non hanno incentivi diretti simili per quanto riguarda gli incrementi di efficienza che riducono i costi fissi. È perciò più probabile che gli utilizzatori beneficino di una congrua parte della maggiore efficienza in termini di costi in caso di riduzioni dei costi variabili piuttosto che in caso di riduzioni dei costi fissi.

(99) Il fatto che le imprese possano avere un incentivo a trasferire agli utilizzatori certi tipi di incrementi di efficienza in termini di costi non significa che il tasso di trasferimento sia necessariamente del 100 %. Il tasso di trasferimento effettivo dipende dalla misura in cui gli utilizzatori reagiscono alle variazioni di prezzo, vale a dire dall’elasticità della domanda. Maggiore è l’aumento della domanda determinato da una diminuzione del prezzo, maggiore è il tasso di trasferimento. Ciò deriva dal fatto che maggiori sono le vendite addizionali generate da una riduzione del prezzo dovuta a un aumento della produzione, maggiore è la probabilità che tali vendite compensino i minori ricavi determinati dalla riduzione dei prezzi dovuta all’aumento della produzione. In assenza di discriminazioni in termini di prezzi, la riduzione dei prezzi riguarda tutte le unità vendute dall’impresa, nel qual caso il ricavo marginale è inferiore al prezzo ottenuto per la produzione marginale. Se le imprese interessate sono in grado di praticare prezzi diversi a clienti diversi, vale a dire di operare discriminazioni in termini di prezzi, il trasferimento degli incrementi di efficienza andrà di norma a vantaggio dei soli utilizzatori sensibili al fattore prezzo (90).

(100) Si deve anche tenere conto del fatto che spesso gli incrementi di efficienza non riguardano l’intera struttura dei costi dell’impresa interessata. In tal caso, l’incidenza sul prezzo praticato agli utilizzatori è ridotta. Se, ad esempio, un accordo permette alle parti di ridurre i costi di produzione del 6 %, ma i costi di produzione rappresentano solo un terzo dei costi sulla base dei quali sono fissati i prezzi, l'incidenza sul prezzo del prodotto è pari al 2 % ipotizzando che venga trasferito l'intero importo.

(101) Infine, fatto particolarmente importante, è necessario comparare le due forze opposte che risultano dalla restrizione della concorrenza e dagli incrementi di efficienza in termini di costi. Da un lato, l’eventuale incremento del potere di mercato determinato dall’accordo restrittivo dà alle imprese interessate la possibilità di aumentare i prezzi e l’incentivo a farlo. D'altro canto, gli incrementi di efficienza in termini di costi presi in considerazione possono incentivare le imprese interessate a ridurre i prezzi (cfr. supra punto 98). È dunque necessario procedere alla valutazione comparata degli effetti di queste due forze opposte. Si ricorda a questo proposito che la condizione relativa al trasferimento degli incrementi di efficienza agli utilizzatori include una scala progressiva. Quando l’accordo determina una riduzione sostanziale delle pressioni concorrenziali cui sono esposte le parti, gli incrementi di efficienza in termini di costi devono essere estremamente elevati perché si verifichi un trasferimento di benefici sufficiente.

3.4.3. Trasferimento agli utilizzatori e valutazione comparata di altri tipi di incrementi di efficienza

(102) Il trasferimento di benefici agli utilizzatori può anche assumere la forma di incrementi di efficienza di carattere qualitativo, come prodotti nuovi e migliori, che creino un valore sufficiente affinché gli utilizzatori siano compensati degli effetti anticoncorrenziali dell’accordo, incluso un aumento dei prezzi.

(103) Una simile valutazione richiede sempre un giudizio in termini di valore. È difficile attribuire un valore preciso ad incrementi di efficienza dinamici di questa natura. Il principale obiettivo della valutazione rimane tuttavia lo stesso, vale a dire determinare l’impatto complessivo dell’accordo restrittivo sugli utilizzatori nel mercato rilevante. Le imprese che invocano il beneficio previsto dall'articolo 53, paragrafo 3, debbono dimostrare che i consumatori otterranno benefici compensativi (a questo riguardo, cfr. supra i punti 57 e 86).

(104) La disponibilità di prodotti nuovi e migliori costituisce una fonte importante di benessere dei consumatori. Fintantoché l'incremento di valore derivante da tali miglioramenti supera gli inconvenienti determinati da un mantenimento o un aumento dei prezzi legato all'accordo restrittivo, la situazione degli utilizzatori è migliore rispetto a quella che si verificherebbe in assenza dell'accordo e la condizione di cui all'articolo 53, paragrafo 3, relativa al trasferimento dei benefici agli utilizzatori è di norma soddisfatta. Nei casi in cui l’effetto probabile dell’accordo è di far aumentare i prezzi per gli utilizzatori nel mercato rilevante, si deve valutare attentamente se l’incremento di efficienza invocato ha un valore reale per gli utilizzatori nel mercato di cui trattasi, tale da compensare gli effetti negativi della restrizione di concorrenza.

3.5. Quarta condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3: non eliminazione della concorrenza

(105) Sulla base della quarta condizione di cui all'articolo 53, paragrafo 3, l'accordo non deve dare alle imprese interessate la possibilità di eliminare la concorrenza per una parte sostanziale dei prodotti di cui trattasi. In definitiva, la protezione della rivalità e del processo concorrenziale viene considerata prioritaria rispetto agli incrementi di efficienza favorevoli alla concorrenza che potrebbero derivare da accordi restrittivi. L’ultima condizione di cui all’articolo 53, paragrafo 3, riconosce il fatto che la rivalità tra imprese è un elemento motore fondamentale dell’efficienza economica, inclusi gli incrementi di efficienza dinamici sotto forma di innovazione. In altre parole, l’obiettivo ultimo dell’articolo 53 è proteggere il processo concorrenziale. Quando la concorrenza viene eliminata, il processo concorrenziale viene meno e gli incrementi di efficienza a breve termine sono superati dalle perdite a lungo termine che derivano tra l’altro dalle spese sostenute dall’operatore che domina il mercato per mantenere la sua posizione (ricerca di una rendita), da una cattiva allocazione delle risorse, da una riduzione dell’innovazione e da prezzi più alti.

(106) Il concetto di eliminazione della concorrenza per una parte sostanziale dei prodotti rilevanti, previsto all'articolo 53, paragrafo 3, è un concetto del diritto SEE specifico dell'articolo 53, paragrafo 3 (91). Tuttavia, nell’applicare questo concetto è necessario tener conto del rapporto tra l’articolo 53 e l’articolo 54. L’applicazione dell’articolo 53, paragrafo 3, non pregiudica l’applicazione dell’articolo 54 dell'accordo SEE (92). Poiché inoltre gli articoli 53 e 54 perseguono entrambi l'obiettivo di mantenere una concorrenza effettiva sul mercato, si deve per coerenza ritenere che l'articolo 53, paragrafo 3, precluda l'applicazione di tale disposizione agli accordi restrittivi che costituiscono un abuso di posizione dominante (93) (94). Non tutti gli accordi restrittivi conclusi da un’impresa dominante costituiscono tuttavia un abuso di posizione dominante. È quanto accade ad esempio quando un’impresa dominante è parte di un’impresa comune che non esercita stabilmente tutte le funzioni di un’entità economica autonoma (95), la quale è considerata restrittiva della concorrenz