IT Gazzetta ufficiale dell'Unione europea C 294/7

Autorità di vigilanza EFTA comunicazione relativa all'immunità dalle ammende o alla riduzione del loro importo nei casi di cartelli tra imprese

2009/C 294/04

A. La presente comunicazione viene pubblicata in applicazione delle norme previste nell'accordo sullo Spazio economico europeo (accordo SEE) e nell'accordo tra gli Stati dell'EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia (accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte).

B. La Commissione europea ha pubblicato una comunicazione intitolata «Comunicazione della Commissione relativa all'immunità dalle ammende o alla riduzione del loro importo nei casi di cartelli tra imprese» (1). Questo atto non vincolante definisce i principi applicati dalla Commissione europea in relazione alla concessione di immunità o di riduzione dell'importo delle ammende nei casi di cui all'articolo 81 del trattato CE e/o all'articolo 53 dell'accordo SEE (2).

C. L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che l'atto suddetto si applichi al SEE. Onde preservare la parità delle condizioni di concorrenza e garantire l'applicazione uniforme in tutto lo Spazio economico europeo (SEE) delle norme SEE in materia di concorrenza, l'Autorità adotta la presente comunicazione a norma dei poteri che le sono conferiti dall'articolo 5, paragrafo 2, lettera b) dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte. Essa intende attenersi ai principi e alle regole contenuti nella presente comunicazione nell'applicazione delle norme SEE a casi specifici.

D. La presente comunicazione sostituisce la comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA del 2003 relativa all'immunità dalle ammende e alla riduzione dell'importo delle ammende nei casi d'intesa tra imprese (la comunicazione del 2003) (3).

I. INTRODUZIONE

(1) La presente comunicazione stabilisce le linee generali per ricompensare la cooperazione all'indagine dell'Autorità di vigilanza EFTA fornita da imprese che fanno o hanno fatto parte di cartelli segreti aventi ripercussioni negative sul SEE. I cartelli sono intese e/o pratiche concordate tra due o più concorrenti, volte a coordinare il loro comportamento competitivo sul mercato e/o ad influire sui pertinenti parametri della concorrenza mediante pratiche consistenti nel fissare i prezzi di acquisto o di vendita od altre condizioni di transazione, nell'assegnare quote di produzione o di vendita, nel ripartire i mercati, anche mediante manipolazione delle gare d'appalto, restrizioni delle importazioni o delle esportazioni e/o azioni anticoncorrenziali dirette contro altre imprese concorrenti. Queste pratiche si configurano tra le violazioni più gravi dell'articolo 53 dell'accordo SEE.

(2) Nel limitare artificialmente la concorrenza che normalmente esisterebbe tra loro, le imprese si sottraggono proprio a quegli stimoli che le inducono a innovare, sia in termini di sviluppo dei prodotti sia in termini d'introduzione di processi produttivi più efficienti. Dette pratiche provocano inoltre un rincaro dei prezzi delle materie prime e dei componenti per le imprese comunitarie che acquistano da questi produttori. In ultima analisi, hanno come risultato prezzi artificiosi e riduzione della scelta per i consumatori. A lungo termine, esse indeboliscono la competitività e hanno un effetto negativo sull'occupazione.

(3) Per la loro stessa natura, i cartelli segreti sono spesso difficili da scoprire e da investigare senza la cooperazione delle imprese o delle persone che vi partecipano. Di conseguenza, l'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che sia nell'interesse del SEE ricompensare le imprese implicate in questo tipo di pratiche illecite, le quali siano disposte a porre fine alla loro partecipazione ed a cooperare all'indagine condotta dall'Autorità stessa, indipendentemente dalle altre imprese coinvolte nel cartello. Il vantaggio che i consumatori e i cittadini traggono dalla certezza che le intese segrete siano scoperte e sanzionate è primario rispetto all'interesse d'infliggere sanzioni pecuniarie alle imprese che consentono all'Autorità di scoprire e vietare pratiche di questo tipo.

(4) L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che la collaborazione di un'impresa alla scoperta di un caso di cartello abbia un valore intrinseco. Un contributo decisivo all'avvio di un'indagine o alla constatazione di un'infrazione può giustificare la concessione all'impresa in questione di un'immunità dalle ammende, a condizione che siano soddisfatte determinate condizioni supplementari.

(5) Inoltre, la collaborazione di una o più imprese può giustificare la riduzione di un'ammenda da parte dell'Autorità di vigilanza EFTA. Ogni riduzione di un'ammenda deve corrispondere all'effettivo contributo fornito da un'impresa, in termini di qualità e di tempi dell'intervento, alla constatazione dell'infrazione da parte dell'Autorità. Le riduzioni devono essere limitate alle imprese che forniscono all'Autorità prove che presentano un valore aggiunto significativo rispetto a quelle già in suo possesso.

(6) Ai fini del programma di clemenza qui descritto, oltre a presentare documentazione preesistente, le imprese possono mettere volontariamente a disposizione dell'Autorità di vigilanza EFTA la conoscenza che esse hanno di un cartello e rivelarle il ruolo che esse hanno svolto nel cartello in questione. Simili iniziative si sono rivelate utili ai fini dell'efficacia delle indagini e per porre fine alle infrazioni costituite dai cartelli, e non vanno scoraggiate con ordini di esibizione delle prove documentali nell'ambito di procedimenti giudiziari in sede civile. I potenziali interessati a chiedere l'applicazione della clemenza potrebbero essere dissuasi dal cooperare con l'Autorità ai sensi della presente comunicazione se ne possa risultare indebolita la loro posizione, rispetto alle imprese che non cooperano, nell'ambito di procedimenti giudiziari in sede civile. Un tale indesiderato effetto danneggerebbe gravemente il pubblico interesse ad assicurare l'effettiva applicazione dell'articolo 53 dell'accordo SEE da parte dell'autorità pubblica nei casi di cartelli e, quindi, la sua effettiva applicazione, conseguente o parallela, in sede privata.

(7) La funzione di vigilanza nelle questioni di concorrenza, conferita all'Autorità di vigilanza EFTA dal'accordo SEE (4), non include soltanto il dovere d'indagare sulle singole infrazioni e di punirle mediante sanzioni, ma comprende anche il dovere di perseguire una politica generale. La tutela, nel pubblico interesse, delle dichiarazioni ufficiali di un'impresa non costituisce un ostacolo perché esse vengano rese note agli altri destinatari della comunicazione degli addebiti, allo scopo di salvaguardarne i diritti alla difesa nel procedimento dinanzi all'Autorità. Nondimeno, occorre restare entro i limiti in cui sia tecnicamente possibile combinare entrambi gli interessi, consentendo l'accesso alle dichiarazioni ufficiali di un'impresa soltanto presso gli uffici dell'Autorità e, di norma, un'unica volta dopo la notifica formale degli addebiti.

II. IMMUNITÀ DALL'AMMENDA

A. Condizioni per qualificarsi ai fini dell'immunità dall'ammenda

(8) L'Autorità di vigilanza EFTA concede l'immunità da qualsiasi ammenda, che le sarebbe altrimenti stata inflitta, a un'impresa che riveli la sua partecipazione a un presunto cartello avente ripercussioni negative sul SEE, se l'impresa in questione è la prima a fornire informazioni ed elementi probatori che consentano all'Autorità, a giudizio di questa, di: a) effettuare un'ispezione mirata riguardo al presunto cartello (5); oppure b) constatare una violazione dell'articolo 53 dell'accordo SEE in correlazione con il presunto cartello.

(9) Per consentire all'Autorità di vigilanza EFTA di effettuare un'ispezione mirata ai sensi del precedente punto 8, lettera a), l'impresa deve fornire all'Autorità le informazioni e gli elementi probatori indicati qui di seguito, nella misura in cui, a giudizio dell'Autorità, questo non arrechi pregiudizio alle ispezioni: a) una dichiarazione ufficiale (6) comprendente, nella misura in cui i dati sono noti al richiedente al momento della presentazione della domanda: — la descrizione particolareggiata del presunto accordo di cartello, inclusi per esempio gli scopi, le attività e il funzionamento, il prodotto o servizio che ne forma oggetto, l'ambito geografico, la durata e la stima dei quantitativi di mercato in questione, le date, i luoghi, il contenuto dei presunti contatti di cartello ed i partecipanti specifici e tutte le pertinenti spiegazioni inerenti agli elementi probatori forniti in appoggio alla domanda, — la denominazione e indirizzo della persona giuridica che presenta la domanda d'immunità e la denominazione e indirizzo di tutte le altre imprese che partecipano o hanno partecipato al presunto cartello, — il nome e cognome, la funzione, l'indirizzo professionale e ove necessario l'indirizzo privato di tutte le persone che, a conoscenza del richiedente, sono o sono state implicate nel presunto cartello, comprese le persone implicate per conto del richiedente stesso, — l'indicazione delle altre autorità di concorrenza, all'interno e all'esterno del SEE, alle quali il richiedente si è rivolto o intende rivolgersi in relazione al presunto cartello, nonché b) gli altri elementi probatori riguardanti il presunto cartello dei quali il richiedente è in possesso o dispone al momento della presentazione della domanda, inclusi in particolare ogni altro elemento probatorio contemporaneo al'infrazione.

(10) L'immunità in virtù del punto 8, lettera (a) non è concessa se, al momento della domanda, l'Autorità di vigilanza EFTA è già in possesso di elementi probatori sufficienti per decidere di effettuare un'ispezione riguardo al presunto cartello o se essa ha già effettuato tale ispezione.

(11) L'immunità in virtù del punto 8, lettera b) è concessa soltanto alle condizioni cumulative che l'Autorità di vigilanza EFTA non sia in possesso, al momento della domanda, di elementi probatori sufficienti per constatare un'infrazione all'articolo 53 dell'accordo SEE in correlazione con il presunto cartello e che a nessuna impresa sia stata accordata l'immunità dall'ammenda in virtù del punto 8, lettera a) in correlazione con il presunto cartello. Per qualificarsi, l'impresa deve essere la prima che fornisca elementi probatori contemporanei, incriminanti, riguardanti il presunto cartello, nonché una dichiarazione ufficiale comprendente il tipo d'informazioni precisato al punto 9, lettera a), i quali consentano all'Autorità di constatare un'infrazione all'articolo 53 dell'accordo SEE.

(12) Oltre alle condizioni di cui ai punti 8, lettera a), 9 e 10 oppure al punto 8, lettera b) e al punto 11, per qualificarsi ai fini dell'immunità dall'ammenda devono essere soddisfatte in ogni caso tutte le seguenti condizioni: a) l'impresa deve cooperare effettivamente (7), integralmente, su base continua e sollecitamente, dal momento in cui presenta la domanda e per tutto il corso del procedimento amministrativo della Commissione. Il che comporta quanto segue: — fornire prontamente all'Autorità tutte le pertinenti informazioni ed elementi probatori, riguardanti il presunto cartello, di cui l'impresa venga in possesso o di cui disponga, — restare a disposizione dell'Autorità per rispondere prontamente a ogni richiesta che possa contribuire a stabilire i fatti, — mettere a disposizione dell'Autorità, per i colloqui a scopo d'indagine, gli attuali (e se possibile gli ex) dipendenti e dirigenti, — non distruggere, falsificare o celare informazioni pertinenti o elementi probatori riguardanti il presunto cartello, nonché — non far sapere di aver presentato la domanda né render nota nessuna parte del suo contenuto prima che l'Autorità abbia inviato una comunicazione degli addebiti, a meno che non sia stato convenuto altrimenti. b) L'impresa deve aver posto fine alla sua partecipazione al presunto cartello immediatamente dopo aver presentato la domanda, tranne per quanto, a giudizio dell'Autorità, sia ragionevolmente necessario allo scopo di preservare l'integrità delle ispezioni. c) Al momento in cui intende presentare la domanda all'Autorità, l'impresa non deve aver distrutto, falsificato o celato elementi probatori riguardanti il presunto cartello né aver informato di voler presentare la domanda né aver reso nota nessuna parte del suo contenuto, tranne ad altre autorità garanti della concorrenza.

(13) Un'impresa che abbia esercitato coercizione su altre imprese perché aderissero al cartello o continuassero a parteciparvi non può beneficiare dell'immunità dall'ammenda. Essa può tuttavia qualificarsi ai fini di una riduzione dell'ammenda, se soddisfa ai pertinenti requisiti e risponde a tutte le condizioni a tale scopo, indicate più oltre.

B. Procedura

(14) Un'impresa che intenda presentare domanda d'immunità dall'ammenda deve prendere contatto con la Direzione Concorrenza e aiuti di Stato dell'Autorità di vigilanza EFTA. L'impresa in questione può chiedere inizialmente che le venga attribuito un numero d'ordine (il cosiddetto marker) oppure presentare immediatamente all'Autorità la richiesta formale di concederle l'immunità dall'ammenda, se è già in grado di soddisfare le condizioni di cui al punto 8, lettera a) o eventualmente lettera b). L'Autorità può non tener conto di una domanda d'immunità dall'ammenda se le è stata presentata dopo che essa ha inviato la comunicazione degli addebiti.

(15) I servizi dell'Autorità di vigilanza EFTA possono accordare all'impresa un numero d'ordine che, per un periodo da determinare caso per caso, ne salvaguardi il posto nell'elenco di coloro che chiedono l'immunità, in modo da consentire all'impresa di raccogliere le necessarie informazioni ed elementi probatori. Per poter ricevere il numero d'ordine, il richiedente deve indicare all'Autorità la sua denominazione e indirizzo, i partecipanti al presunto cartello, il prodotto o i prodotti e il territorio o i territori che ne formano oggetto, la durata del presunto cartello e la natura del suo operato. Inoltre, il richiedente deve informare l'Autorità se ha già presentato o prevede di presentare in futuro, ad altre autorità di concorrenza, altre domande di clemenza in relazione al presunto cartello e deve spiegare perché chiede il numero d'ordine. Quando un numero d'ordine viene concesso, i servizi dell'Autorità determinano il periodo entro il quale il richiedente deve essere in grado di regolarizzare la sua situazione (perfezionare il marker), presentando le informazioni e gli elementi probatori necessari per raggiungere la pertinente soglia d'immunità. Le imprese alle quali viene concesso il numero d'ordine non possono regolarizzare la loro situazione presentando una domanda formale in termini ipotetici. Se il richiedente regolarizza la propria situazione entro il periodo stabilito dai servizi dell'Autorità, si riterrà che abbia presentato le informazioni e gli elementi probatori alla data alla quale gli è stato attribuito il numero d'ordine.

(16) L'impresa che presenta all'Autorità di vigilanza EFTA una domanda formale d'immunità deve: a) fornire alla Commissione tutte le informazioni ed elementi probatori di cui dispone riguardo al presunto cartello, indicati ai punti 8 e 9, comprese dichiarazioni ufficiali, oppure b) presentare in un primo tempo tali informazioni ed elementi probatori sotto forma di ipotesi, nel qual caso deve fornire una lista contenente una descrizione degli elementi probatori che intende divulgare in un secondo momento prestabilito. Tale lista deve riflettere con esattezza la natura e il contento degli elementi probatori, salvaguardando al tempo stesso il carattere ipotetico delle informazioni. Per mostrare la natura e il contenuto degli elementi probatori, si possono utilizzare copie di documenti dalle quali siano state espunte le informazioni sensibili, ma, finché non siano stati presentati gli elementi probatori descritti nella domanda, non è necessario rendere pubblica l'identità dell'impresa richiedente e delle altre imprese implicate nel presunto cartello. Tuttavia, devono essere indicati con precisione il prodotto o servizio formante oggetto del presunto cartello nonché la sua estensione geografica e la sua durata stimata.

(17) Se le viene chiesta, la Direzione Concorrenza e aiuti di Stato dell'Autorità di vigilanza EFTA rilascia una ricevuta della domanda d'immunità dall'ammenda presentata dall'impresa, confermandovi la data e, se necessario, l'ora della presentazione.

(18) Quando l'Autorità di vigilanza EFTA ha ricevuto le informazioni e gli elementi probatori presentati dall'impresa ai termini del punto 16, lettera a) ed ha verificato che essi soddisfano le condizioni di cui al punto 8, lettera a) o eventualmente lettera b), essa informa per iscritto l'impresa di averle concesso l'immunità condizionale dall'ammenda.

(19) Se l'impresa ha presentato le informazioni e gli elementi probatori in termini ipotetici, l'Autorità di vigilanza EFTA verifica se la natura e il contenuto degli elementi probatori descritti nella lista dettagliata di cui al punto 16, lettera b) soddisfino le condizioni di cui al punto 8, lettera a) o eventualmente lettera b), e informa l'impresa di conseguenza. Dopo che, non oltre la data convenuta, le sono stati presentati gli elementi probatori e dopo aver verificato che essi corrispondano alla descrizione figurante nella lista, l'Autorità informa per iscritto l'impresa di averle concesso l'immunità condizionale dall'ammenda.

(20) Se l'Autorità di vigilanza EFTA constata che l'immunità non può essere accordata o che l'impresa non ha soddisfatto alle condizioni di cui al punto 8, lettera a) o eventualmente lettera b), ne informa l'impresa per iscritto. In tale evenienza, l'impresa può ritirare gli elementi probatori da essa trasmessi ai fini della sua domanda d'immunità oppure può chiedere all'Autorità di esaminare la domanda ai sensi della parte III della presente comunicazione. Ciò non impedisce all'Autorità di avvalersi dei suoi normali poteri di indagine per ottenere le informazioni.

(21) L'Autorità di vigilanza EFTA non esamina altre domande d'immunità dall'ammenda prima di aver preso posizione riguardo a una domanda, già presentatale, riguardante la medesima presunta infrazione, indipendentemente dal fatto che detta domanda sia stata presentata in modo formale o mediante la richiesta di un numero d'ordine.

(22) Se al termine del procedimento amministrativo l'impresa risulta soddisfare le condizioni definite al precedente punto 12, l'Autorità di vigilanza EFTA le accorda un'immunità dalle ammende nella relativa decisione. Se invece, alla conclusione del procedimento amministrativo, risulta che l'impresa non ha soddisfatto le condizioni di cui al punto 12, essa non beneficerà di nessun trattamento favorevole ai sensi della presente comunicazione. Se, dopo aver concesso l'immunità condizionale, l'Autorità scopre che il richiedente ha esercitato coercizione, gli ritira l'immunità.

III. RIDUZIONE DELL'AMMENDA

A. Condizioni per qualificarsi ai fini di una riduzione dell'ammenda

(23) Le imprese che rivelano la loro partecipazione a un presunto cartello avente ripercussioni negative sul SEE, ma che non soddisfano i requisiti indicati nella precedente parte II, possono eventualmente beneficiare di una riduzione dell'importo dell'ammenda, rispetto a quello che altrimenti sarebbe loro inflitto.

(24) Al fine di poter beneficiare di un simile trattamento, un'impresa deve fornire all'Autorità di vigilanza EFTA elementi probatori della presunta infrazione che costituiscano un valore aggiunto significativo rispetto agli elementi probatori già in possesso dell'Autorità. Inoltre, l'impresa deve soddisfare le condizioni cumulative indicate al punto 12, lettere a), b) e c).

(25) Il concetto di «valore aggiunto» si riferisce alla misura in cui gli elementi probatori forniti rafforzano, per la loro stessa natura e/o per il loro grado di precisione, la capacità dell'Autorità di vigilanza EFTA di provare l'esistenza del presunto cartello. Nel procedere a tale valutazione, l'Autorità ritiene di norma che elementi probatori documentali risalenti al periodo cui si riferiscono i fatti abbiano maggior valore rispetto a elementi probatori venuti ad esistenza successivamente. Gli elementi probatori direttamente legati ai fatti in questione vengono in genere considerati come più importanti di quelli che hanno solo un legame indiretto. Allo stesso modo, sul valore degli elementi probatori presentati influisce la misura in cui altre fonti li corroborano, il che è necessario per poterli ritenere affidabili come prove a carico delle altre imprese implicate nel caso: agli elementi probatori concludenti è attribuito maggior valore rispetto a elementi probatori quali le dichiarazioni, che devono essere corroborate in caso di contestazione.

(26) Nella decisione finale che adotta alla conclusione del procedimento amministrativo, l'Autorità di vigilanza EFTA determina l'entità della riduzione dell'importo dell'ammenda di cui beneficerà l'impresa, rispetto a quello che altrimenti le sarebbe stato imposto. Rispettivamente per: — la prima impresa che fornisca elementi probatori aventi un valore aggiunto significativo: riduzione del 30-50 %, — la seconda impresa che fornisca elementi probatori aventi un valore aggiunto significativo: riduzione del 20-30 %, — le altre imprese che forniscano elementi probatori aventi un valore aggiunto significativo: riduzione fino al massimo del 20 %. Al fine di definire il livello della riduzione all'interno di queste forcelle, l'Autorità tiene conto della data in cui gli elementi probatori che soddisfano le condizioni menzionate al punto 24 le sono stati comunicati e del grado di valore aggiunto che detti elementi hanno rappresentato. Se l'impresa che chiede una riduzione dell'ammenda è la prima a presentare elementi probatori concludenti ai termini del punto 25, che serviranno all'Autorità per accertare altri fatti tali da accrescere la gravità o la durata dell'infrazione, l'Autorità non terrà conto di questi elementi nel determinare l'importo di eventuali ammende da infliggere all'impresa che li ha forniti.

B. Procedura

(27) Un'impresa che intenda beneficiare di una riduzione dell'ammenda deve presentarne domanda formale all'Autorità di vigilanza EFTA e produrre sufficienti elementi probatori del presunto cartello per qualificarsi ai fini di una riduzione dell'ammenda ai termini del punto 24della presente comunicazione. La presentazione volontaria di elementi probatori all'Autorità, dei quali l'impresa richiedente desidera che si tenga conto ai fini del trattamento favorevole di cui in questa parte III, deve essere indicata chiaramente, al momento stesso della presentazione, come facente parte della domanda formale di riduzione dell'ammenda.

(28) Se le viene chiesta, la Direzione Concorrenza e aiuti di Stato dell'Autorità di vigilanza EFTA rilascia una ricevuta della domanda di riduzione dell'ammenda presentata dall'impresa e di ogni successivo elemento probatorio da questa fornito, confermando nella ricevuta la data e, se necessario, l'ora di ogni presentazione. L'Autorità non prende posizione su una domanda di riduzione dell'ammenda prima di aver preso posizione su tutte le domande d'immunità condizionale dall'ammenda già presentatele in relazione al medesimo presunto cartello.

(29) Se l'Autorità di vigilanza EFTA giunge alla conclusione preliminare che gli elementi probatori presentati dall'impresa costituiscono un valore aggiunto significativo ai termini dei punti 24 e 25 e che l'impresa ha soddisfatto le condizioni di cui ai punti 12 e 27, informa per iscritto l'impresa, al più tardi entro la data della notifica della comunicazione degli addebiti, della propria intenzione di applicare una riduzione dell'ammenda all'interno di una specifica forcella, come indicato al punto (26). Entro il medesimo termine, l'Autorità informa per iscritto l'impresa se giunge alla conclusione preliminare che essa non si qualifica ai fini di una riduzione dell'ammenda. L'Autorità può non tener conto di una domanda di riduzione dell'ammenda che le è stata presentata dopo l'invio della comunicazione degli addebiti.

(30) L'Autorità di vigilanza EFTA valuta la posizione finale di ogni impresa che abbia presentato una richiesta di riduzione dell'importo dell'ammenda al termine del procedimento amministrativo in ogni decisione finale adottata. In tale decisione finale, l'Autorità determina: a) se gli elementi probatori forniti dall'impresa costituiscano un valore aggiunto significativo rispetto agli elementi probatori di cui l'Autorità stessa era in possesso al medesimo momento; b) se siano state soddisfatte le condizioni di cui al precedente punto 12, lettere a) b) e c); c) l'entità esatta della riduzione di cui beneficerà l'impresa all'interno delle forcelle indicate al punto 26. Se l'Autorità constata che l'impresa non ha soddisfatto le condizioni di cui al punto 12, l'impresa non beneficerà di nessun trattamento favorevole ai sensi della presente comunicazione.

IV. DICHIARAZIONI UFFICIALI EFFETTUATE PER QUALIFICARSI AI SENSI DELLA PRESENTE COMUNICAZIONE

(31) Una dichiarazione ufficiale è la presentazione volontaria all'Autorità di vigilanza EFTA, preparata appositamente ai sensi della presente comunicazione ed effettuata da un'impresa o in suo nome, della conoscenza che tale impresa ha di un cartello e del ruolo che essa vi ha svolto. Ogni dichiarazione presentata all'Autorità ai sensi della presente comunicazione entra a fare parte del fascicolo istruttorio dell'Autorità e può quindi essere utilizzata come prova.

(32) Se lo chiede il richiedente, l'Autorità di vigilanza EFTA può accettare che le dichiarazioni ufficiali siano effettuate oralmente, a meno che il richiedente abbia già reso noto a terzi il contenuto della dichiarazione ufficiale. Le dichiarazioni ufficiali orali vengono registrate e trascritte negli uffici dell'Autorità. A norma dell'articolo 19 della sezione II del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte (8) e degli articoli 3 e 17 della sezione III del Protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte (9), alle imprese che effettuano dichiarazioni ufficiali orali è data la possibilità di verificare l'accuratezza tecnica della registrazione, disponibile presso gli uffici della Commissione, e di correggere, entro un determinato termine, gli elementi sostanziali delle loro dichiarazioni orali. Le imprese possono rinunciare a tali diritti entro il medesimo termine e, in tal caso, da quel momento si riterrà che la registrazione sia stata approvata. Dopo l'approvazione esplicita o implicita della dichiarazione orale o dopo la presentazione di eventuali correzioni, entro un determinato termine l'impresa ascolta le registrazioni presso gli uffici dell'Autorità e verifica l'accuratezza della trascrizione. L'inottemperanza a quest'ultima condizione può comportare la perdita di ogni trattamento favorevole ai sensi della presente comunicazione.

(33) L'accesso alle dichiarazioni ufficiali è accordato soltanto ai destinatari della comunicazione degli addebiti, purché s'impegnino — e insieme con loro i consulenti legali ai quali sia consentito l'accesso in loro rappresentanza — a non copiare con qualsiasi mezzo meccanico od elettronico nessuna informazione contenuta nella dichiarazione ufficiale alla quale è loro consentito l'accesso e ad utilizzare le informazioni ottenute mediante la dichiarazione ufficiale unicamente per gli scopi indicati più oltre. Alle altre parti, quali i ricorrenti, non è accordato l'accesso alle dichiarazioni ufficiali. L'Autorità di vigilanza EFTA considera che questa specifica protezione delle dichiarazioni ufficiali non è più giustificata dal momento in cui il richiedente rende noto a terzi il contenuto di dette dichiarazioni ufficiali.

(34) In conformità della comunicazione riguardante le regole per l'accesso al fascicolo istruttorio dell'Autorità di vigilanza EFTA nei casi relativi all'applicazione degli articoli 53, 54 e 57 dell'accordo SEE (10), l'accesso viene accordato solo ai destinatari di una comunicazione degli addebiti, a condizione che le informazioni così ottenute siano utilizzate soltanto ai fini dei procedimenti giudiziari o amministrativi per l'applicazione delle regole del SEE in materia di concorrenza sulle quali verte il procedimento amministrativo in questione. L'utilizzo di tali informazioni per uno scopo diverso nel corso del procedimento può essere considerato una mancanza di cooperazione ai sensi dei punti 12 e 27 della presente comunicazione. Inoltre, se le informazioni vengono utilizzate in tal modo dopo che l'Autorità di vigilanza EFTA ha già adottato una decisione di divieto nell'ambito del procedimento, l'Autorità stessa può, in un procedimento intentato dinanzi alla corte EFTA, chiedere che sia aumentato l'importo dell'ammenda da infliggere all'impresa responsabile. Se in qualsiasi momento le informazioni vengono utilizzate per uno scopo diverso con la partecipazione di un legale esterno, l'Autorità può segnalare il fatto, ai fini di un provvedimento disciplinare, al tribunale presso il quale esercita il legale.

(35) Le dichiarazioni ufficiali effettuate ai sensi della presente comunicazione sono trasmesse soltanto alle autorità di concorrenza negli Stati membri, a norma dell'articolo 12 della sezione II del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte, purché siano soddisfatte le condizioni di cui nella comunicazione riguardante la cooperazione all'interno della rete delle autorità garanti della concorrenza negli Stati EFTA (11) e purché il livello di salvaguardia contro la loro diffusione assicurato dall'autorità di concorrenza che riceve tali informazioni sia equivalente a quello applicato dalla Commissione.

V. CONSIDERAZIONI GENERALI

(36) L'Autorità di vigilanza EFTA non decide se accordare o no l'immunità condizionale o se dare seguito o meno in altro modo a una domanda, se constata che la domanda riguarda infrazioni alle quali si applica, per l'irrogazione di sanzioni, il periodo di prescrizione di cinque anni previsto all'articolo 25, paragrafo 1, lettera b) della sezione II del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte. Tali domande, infatti, sarebbero prive di scopo.

(37) Dalla data della sua pubblicazione nella Gazzetta ufficiale e nel supplemento SEE alla Gazzetta ufficiale, la presente comunicazione sostituisce la comunicazione del 2003 dell'Autorità di vigilanza EFTA relativa all'immunità dalle ammende e alla riduzione dell'importo delle ammende nei casi d'intesa tra imprese, per tutti i casi nei quali nessuna impresa si è rivolta all'Autorità di vigilanza EFTA per beneficiare del trattamento favorevole previsto in tale comunicazione. Tuttavia, i punti da 31 a 35 della presente comunicazione si applicano dal momento della sua pubblicazione non soltanto a tutte le nuove domande d'immunità dall'ammenda o di riduzione del suo importo, ma anche a quelle che sono ancora in esame.

(38) L'Autorità di vigilanza EFTA è consapevole del fatto che la presente comunicazione crea aspettative legittime sulle quali faranno affidamento le imprese che intendono informarla dell'esistenza di un cartello.

(39) Conformemente alla prassi dell'Autorità di vigilanza EFTA, il fatto che un'impresa abbia cooperato con questa nel corso di un procedimento amministrativo sarà indicato in ogni decisione, in modo da spiegare le ragioni di un'immunità da un'ammenda o della riduzione del suo importo. La concessione dell'immunità da un'ammenda o della riduzione del suo importo non sottrae l'impresa alle conseguenze sul piano del diritto civile derivanti dalla sua partecipazione ad un'infrazione dell'articolo 53 dell'accordo SEE.

(40) L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che in generale la divulgazione pubblica di documenti o dichiarazioni orali o scritte ricevuti nel quadro della presente comunicazione arrechi pregiudizio ad alcuni interessi pubblici o privati quali, ad esempio, la tutela degli obiettivi delle attività ispettive e di indagine ai sensi delle norme generali dell'Autorità riguardanti l'accesso ai documenti (12), anche dopo l'adozione di una decisione.

(1) GU C 298, dell'8.12.2006, pag. 17.

(2) La competenza per trattare i casi individuali che rientrano nel campo di applicazione degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE è suddivisa tra l'Autorità di vigilanza EFTA e la Commissione europea secondo le norme di cui all'articolo 56 dell'accordo SEE. Per ogni singolo caso è competente una sola autorità.

(3) GU C 10 del 16.1.2003, pag. 13 e supplemento SEE alla GU n. 3 del 16.1.2003, pag. 1.

(4) Tale competenza è condivisa con la Commissione europea, a norma degli articoli 55 e 56 dell'accordo SEE.

(5) La valutazione di tale requisito dovrà essere effettuata ex ante, cioè senza prendere in considerazione qualora una determinata ispezione abbia prodotto esiti positivi o qualora un'ispezione sia stata portata a termine. La valutazione verrà fatta esclusivamente sulla base della natura e della qualità delle informazioni comunicate dal richiedente.

(6) Le dichiarazioni ufficiali possono avere la forma di documenti scritti, firmati dall'impresa o in suo nome, oppure possono essere effettuate oralmente.

(7) Questo comporta in particolare che il richiedente fornisca un'informazione accurata, non fuorviante e completa. Si veda la sentenza della Corte europea di giustizia del 29 giugno 2006 nella causa C-301/04 P, Commissione contro SGL Carbon AG e altri, ai punti 68-70 e la sentenza della Corte europea di giustizia del 28 giugno 2005 nelle cause C-189/02 P, C-202/02 P, C-205/02 P, C-208/02 P e C-213/02 P, Dansk Røindustri A/S e altri contro Commissione, ai punti 395-399. L’articolo 6 dell’accordo SEE prevede che, fatti salvi futuri sviluppi della giurisprudenza, le disposizioni dell’accordo, nella misura in cui sono identiche nella sostanza alle corrispondenti norme del trattato che istituisce la Comunità economica europea, del trattato che istituisce la Comunità europea del carbone e dell’acciaio e degli atti adottati in applicazione di questi due trattati, devono essere interpretate, nella loro attuazione ed applicazione, in conformità con le pertinenti sentenze pronunciate dalla Corte di giustizia delle Comunità europee prima della data della firma dell’accordo SEE. Quanto alle sentenze pertinenti della Corte di giustizia pronunciate dopo la data della firma dell’accordo SEE, a norma dell’articolo 3, paragrafo 2, dell’accordo sulla vigilanza e sulla Corte, l’Autorità di vigilanza EFTA e la Corte EFTA tengono in debito conto i principi in esse stabiliti.

(8) Con l’entrata in vigore, il 20 maggio 2005, dell’accordo che modifica il protocollo 4 dell’accordo fra gli Stati EFTA sull’istituzione di un’Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia del 24 settembre 2004, la sezione II del Protocollo 4 dell’accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte rispecchia in gran parte il regolamento (CE) n. 1/2003 del Consiglio per quanto attiene all’EFTA.

(9) Con l’entrata in vigore, il 1o luglio 2005, dell’accordo che modifica il protocollo 4 dell’accordo fra gli Stati EFTA sull’istituzione di un’Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia del 3 dicembre 2004, la sezione III del Protocollo 4 dell’accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte rispecchia il regolamento (CE) n. 773/2004 della Commissione.

(10) GU C 250 del 25.10.2007, pag. 16 e supplemento SEE alla GU n. 50 del 25.10.2007, pag. 1.

(11) GU C 227 del 21.9.2006, pag. 10 e supplemento SEE alla GU n. 47 del 21.9.2006, pag. 1.

(12) Cfr. http://www.eftasurv.int