Comunicazione relativa alla cooperazione tra i giudici nazionali e l'Autorità di vigilanza EFTA nell'applicazione degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE (95/C 112/07)

A. La presente comunicazione è pubblicata conformemente alle norme dell'accordo sullo Spazio economico europeo (accordo SEE) e dell'accordo concluso tra gli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza e di una Corte di giustizia (accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte).

B. Il 13 febbraio 1993 la Commissione europea ha pubblicato una comunicazione sulla cooperazione tra i giudici nazionali e la Commissione nell'applicazione degli articoli 85 e 86 del trattato CE (GU n. C 39 del 13. 2. 1993, pag. 6). Tale atto non vincolante contiene principi e norme sui quali la Commissione si orienta nel campo della concorrenza ed espone i modi in cui la Commissione intende cooperare con i giudici nazionali.

C. L'Autorità di vigilanza EFTA considera l'oggetto del suddetto atto comunitario rilevante ai fini dello Spazio economico europeo. Per garantire uguali condizioni di concorrenza e un'applicazione uniforme delle norme di concorrenza SEE in tutto lo Spazio economico europeo l'Autorità di vigilanza EFTA adotta la presente comunicazione nell'esercizio dei poteri conferitile dall'articolo 5, paragrafo 2, lettera b) dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte. Essa intende seguire i principi e le norme esposti nella presente comunicazione nell'applicare le norme di concorrenza SEE.

D. Scopo della comunicazione è in particolare di instaurare un'effettiva cooperazione nelle relazioni tra i giudici nazionali degli Stati EFTA (1) e l'Autorità di vigilanza EFTA. In essa viene illustrato in che modo l'Autorità di vigilanza EFTA intende aiutare i giudici nazionali, cooperando più strettamente con loro nell'applicazione degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE a singoli casi, sempre nel rispetto della loro indipendenza.

I. Introduzione

1. La creazione di uno Spazio economico europeo omogeneo, in cui sussiste la libera circolazione di beni, persone, servizi e capitali consente alle imprese di questo territorio di sviluppare attività nuove e ai consumatori di beneficiare di una maggiore concorrenza. L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che tali vantaggi non debbano essere compromessi da pratiche restrittive o abusive delle imprese e che gli obiettivi fissati nell'accordo SEE riaffermino l'importanza di un sistema che garantisca la non alterazione della concorrenza.

2. Nell'applicazione quotidiana delle norme di concorrenza SEE le autorità nazionali responsabili della concorrenza, i giudici nazionali, i giudici comunitari, la Corte di giustizia EFTA, la Commissione europea e l'Autorità di vigilanza EFTA hanno ciascuno i propri compiti da svolgere e le proprie responsabilità, come previsto dall'accordo SEE. Se si vuole che i meccanismi della concorrenza operino correttamente nello Spazio economico europeo, deve essere garantita un'effettiva cooperazione tra tali istituzioni.

3. Secondo la giurisprudenza della Corte di giustizia delle Comunità europee, le disposizioni del trattato CE possono avere effetto diretto, nel senso che entrano direttamente a far parte dell'ordinamento giuridico interno senza che si debba ricorrere a misure nazionali di applicazione, nella misura in cui il loro carattere lo consenta (2). Disposizioni quali i regolamenti comunitari [che sono, per loro natura e funzione nell'ambito del sistema delle fonti comunitarie di diritto, direttamente applicabili (3)] devono essere applicate dai giudici nazionali senza l'intervento di un provvedimento giuridico destinato a recepire la legislazione comunitaria nella legislazione nazionale.

L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che la situazione sia diversa nel caso della legislazione SEE, per quanto riguarda gli Stati EFTA interessati. In essi l'efficacia a livello nazionale della legislazione SEE è disciplinata dal rispettivo diritto costituzionale, fatto salvo il disposto del protocollo 35 dell'accordo SEE. Ai sensi di questo protocollo gli Stati EFTA si impegnano a garantire, se necessario con una disposizione legislativa separata, che in caso di conflitto tra norme SEE attuate e altre disposizioni legislative, prevalgano le norme SEE. Secondo la Corte di giustizia EFTA è inerente alla natura di tale disposizione che, in caso di conflitto tra le norme SEE attuate e altre disposizioni legislative nazionali, i privati cittadini e gli operatori economici siano autorizzati ad invocare e a rivendicare a livello nazionale tutti i diritti che possono derivare dalle disposizioni dell'accordo SEE, entrate a far parte dei rispettivi ordinamenti giuridici nazionali, se sono incondizionate e sufficientemente precise (4).

Tuttavia, le norme di concorrenza SEE, cui i singoli cittadini, nelle intenzioni delle parti contraenti dell'accordo SEE, possono richiamarsi di fronte ai giudici nazionali, sono state recepite effettivamente nelle legislazioni nazionali insieme alle disposizioni dell'accordo SEE intese a garantire un'interpretazione e un'applicazione delle norme SEE omogenee alle corrispondenti norme della legislazione comunitaria.

4. L'assistenza e la cooperazione offerte ai tribunali nazionali degli Stati EFTA conformemente alla presente comunicazione si riferiranno in primo luogo a casi individuali pendenti dinanzi a tali tribunali ed assumeranno la forma di informazioni o risposte fornite direttamente al tribunale interessato. Tuttavia, per dare un orientamento generale nell'interpretazione delle norme di concorrenza dell'accordo SEE da parte di operatori economici, autorità nazionali responsabili della concorrenza e tribunali nazionali, l'Autorità di vigilanza EFTA cercherà anche di trattare direttamente casi individuali in modo da promuovere la trasparenza e la conoscenza da parte del pubblico di dette norme e della loro applicazione.

5. L'Autorità di vigilanza EFTA può eventualmente chiudere una pratica emettendo una lettera amministrativa piuttosto che adottando una decisione formale. Tali lettere amministrative saranno normalmente rese note al pubblico con una spiegazione dei loro motivi e delle basi giuridiche sulle quali si fondano.

II. Competenze

6. L'Autorità di vigilanza EFTA è, insieme alla Commissione europea, l'autorità amministrativa responsabile dell'attuazione della politica di concorrenza nello Spazio economico europeo e a tal fine deve agire nel pubblico interesse. I giudici nazionali hanno invece la funzione di salvaguardare i diritti soggettivi dei singoli nei rapporti che intercorrono tra loro.

7. Per l'esercizio di queste diverse funzioni in ordine all'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 1 e dell'articolo 54 dell'accordo SEE, i giudici nazionali e l'Autorità di vigilanza EFTA dispongono di competenze concorrenti. All'Autorità di vigilanza EFTA la competenza è attribuita dall'articolo 55 dell'accordo SEE e dalle disposizioni contenute nel protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte. Ai giudici nazionali la competenza proviene dal fatto che l'articolo 53, paragrafo 1 e l'articolo 54 dell'accordo SEE, che secondo l'Autorità di vigilanza EFTA soddisfano il criterio implicito nel protocollo 35 dell'accordo SEE di essere disposizioni incondizionate e sufficientemente precise, sono stati recepiti nelle rispettive legislazioni interne dei vari Stati EFTA (5).

8. In tal modo i giudici nazionali sono in grado di garantire, conformemente alla legislazione procedurale nazionale applicabile, il rispetto delle regole di concorrenza a beneficio dei singoli. Inoltre l'articolo 53, paragrafo 2 consente loro di determinare, conformemente alla procedura nazionale applicabile, le conseguenze di diritto civile implicite nel divieto di cui all'articolo 53 (6).

9. Per converso, l'Autorità di vigilanza EFTA e la Commissione, in virtù rispettivamente del capitolo II, articolo 9 del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte e del regolamento n. 17 (7), hanno competenza esclusiva, fatte salve le condizioni di cui all'articolo 56 dell'accordo SEE, per dichiarare il suddetto divieto inapplicabile a taluni tipi di accordi, decisioni o pratiche concordate. La competente Autorità di vigilanza può, a norma dell'articolo 56, esercitare tale competenza adottando una decisione di esenzione in casi individuali concernenti intese determinate. Inoltre l'accordo SEE contiene atti corrispondenti a regolamenti comunitari che garantiscono esenzioni per categoria riguardanti determinate categorie di accordi, decisioni o pratiche concordate.

10. Se i giudici nazionali non sono competenti ad applicare l'articolo 53, paragrafo 3, possono tuttavia applicare gli atti di cui all'accordo SEE che prevedono l'esenzione per categoria in virtù di tale disposizione. Le disposizioni di tali atti, che secondo l'Autorità di vigilanza EFTA soddisfano il criterio implicito nel protocollo 35 dell'accordo SEE di essere incondizionate e sufficientemente precise, sono state recepite nella legislazione interna degli Stati EFTA (8). I giudici nazionali possono anche, conformemente alla procedura nazionale applicabile, applicare decisioni di esenzione individuali adottate dall'Autorità di vigilanza EFTA o dalla Commissione ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 3 nonché una decisione di esenzione individuale adottata dalla Commissione a norma dell'articolo 85, paragrafo 3 del trattato CE prima dell'entrata in vigore dell'accordo SEE (9).

11. Le competenze dell'Autorità di vigilanza EFTA e quelle dei giudici nazionali differiscono non solo per finalità e contenuto, ma anche per le modalità di esercizio. L'Autorità di vigilanza EFTA esercita le sue competenze secondo le norme di procedura previste dal capitolo II del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte, mentre l'esercizio delle competenze dei giudici nazionali si effettua nel quadro del diritto procedurale nazionale.

12. A questo proposito la Corte di giustizia delle Comunità europee ha stabilito i principi che disciplinano le procedure e i mezzi di ricorso applicabili per far valere il diritto comunitario avente efficacia diretta. Secondo la Corte:

«Il trattato, nonostante abbia istituito un certo numero di azioni dirette che possono eventualmente venire esperite dai singoli dinanzi alla Corte di giustizia, non ha comunque inteso istituire mezzi di impugnazione esperibili dinanzi ai giudici nazionali, onde salvaguardare il diritto comunitario, diversi da quelli già contemplati dal diritto nazionale. Per contro, . . . qualunque tipo d'azione contemplato dal diritto nazionale deve poter essere esperito per garantire il rispetto delle norme comunitarie aventi efficacia diretta alle stesse condizioni di ricevibilità e di procedura che valgono quando si tratta di garantire l'osservanza del diritto nazionale» (10).

13. L'autorità di vigilanza EFTA ritiene che i principi così definiti si applichino anche in caso di violazione delle norme di concorrenza SEE e che i singoli e le imprese abbiano accesso a tutti i rimedi giuridici previsti dalla legislazione nazionale degli Stati EFTA alle stesse condizioni che si applicano nel caso di violazioni del diritto nazionale corrispondente. Questa parità di trattamento non riguarda solo la dichiarazione definitiva della violazione delle regole di concorrenza, ma si riferisce a tutti gli strumenti giuridici atti a promuovere una tutela giudiziaria efficace. Di conseguenza, secondo l'Autorità di vigilanza EFTA, i giudici nazionali devono garantire ai soggetti giuridici il diritto a misure provvisorie, alla cessazione, tramite ingiunzioni, della violazione del diritto SEE della concorrenza di cui sono vittime e al risarcimento dei danni subiti a causa di tale violazione, qualora siffatti rimedi giuridici siano esperibili in procedure analoghe di diritto nazionale.

14. L'Autorità di vigilanza EFTA desidera precisare in proposito che la contemporanea applicazione del diritto nazionale della concorrenza è compatibile con l'applicazione del diritto SEE purché non comprometta l'efficacia e l'uniformità delle regole di concorenza SEE e delle loro disposizioni di esecuzione (11). I conflitti che possono sorgere in occasione della contemporanea applicazione del diritto nazionale e del diritto SEE vanno risolti, come previsto nell'accordo SEE, sulla base del principio del primato del diritto SEE. Tale principio comporta l'esclusione di qualsiasi misura nazionale che possa compromettere l'efficacia delle disposizioni dell'accordo SEE.

III. Applicazione degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE da parte dei giudici nazionali

15. Il giudice nazionale può essere chiamato a pronunciarsi sull'applicazione degli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE in diverse situazioni procedurali. Quando si tratta di procedimenti civili due sono i tipi di azione particolarmente frequenti: l'azione contrattuale e l'azione di risarcimento. Nel primo caso il convenuto adduce normalmente l'articolo 53, paragrafo 2, per contestare gli obblighi contrattuali invocati dall'attore. Nel secondo caso i divieti di cui agli articoli 53 e 54 sono in generale rilevanti per stabilire se il comportamento che ha determinato l'asserito danno sia illecito.

16. In queste circostanze il fatto che l'articolo 53, paragrafo 1 e l'articolo 54, che secondo l'Autorità di vigilanza EFTA soddisfano il criterio implicito nel protocollo 35 dell'accordo SEE di essere disposizioni incondizionate e sufficientemente precise, abbiano efficacia diretta in seguito alla loro inclusione nell'ordinamento giuridico interno degli Stati EFTA, conferisce ai giudici nazionali una competenza sufficiente per poter statuire (12). Tuttavia, nell'esercizio di tale competenza il giudice nazionale deve tener conto della competenza dell'Autorità di vigilanza EFTA e della Commissione, onde evitare di emettere decisioni incompatibili con quelle adottate o progettate dall'Autorità di vigilanza EFTA o dalla Commissione, a seconda di quale delle autorità è competente a decidere nel singolo caso, conformemente alle disposizioni dell'articolo 56 del trattato SEE, ai fini dell'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 1 e dell'articolo 54, nonché dell'articolo 53, paragrafo 3 (13). Inoltre il giudice nazionale deve rispettare le decisioni adottate dalla Commissione in applicazione dell'articolo 85, paragrafo 3 del trattato CE prima dell'entrata in vigore dell'accordo SEE (14).

17. La Corte di giustizia CE ha sviluppato nella sua giurisprudenza vari principi che consentono di evitare siffatte decisioni contraddittorie (15). Secondo l'Autorità di vigilanza EFTA i giudici nazionali potrebbero tener conto di tali principi nel modo illustrato qui di seguito.

1. Applicazione dell'articolo 53, paragrafi 1 e 2 e dell'articolo 54

18. Il primo quesito al quale il giudice nazionale dovrà dare risposta sarà se l'intesa o la pratica contestata violi i divieti stabiliti dall'articolo 53, paragrafo 1 o dall'articolo 54. Nel valutare se la fattispecie concreta corrisponde alle condizioni enunciate in tali disposizioni, i giudici nazionali dovrebbero accertare se l'intesa o la pratica sia già stata oggetto di una decisione, di un parere o di un'altra presa di posizione di un'autorità amministrativa ed in particolare dell'Autorità di vigilanza EFTA o della Commissione. Tali atti offrono ai giudici nazionali elementi rilevanti ai fini della decisione, pur non vincolandoli formalmente. A tal riguardo occorre segnalare che non sempre i procedimenti dinanzi all'Autorità di vigilanza EFTA o alla Commissione si concludono con l'adozione di decisioni formali e che un caso può invece essere archiviato mediante lettera amministrativa. Se è vero che questo tipo di lettere non vincola i giudici nazionali, la valutazione in esse espressa costituisce un elemento di fatto di cui i giudici possono tener conto nell'esaminare la conformità degli accordi o dei comportamenti in questione con l'articolo 53 (16).

19. Se l'Autorità di vigilanza EFTA o la Commissione non hanno preso posizione sulla stessa intesa o pratica, il giudice nazionale può sempre riferirsi, per l'interpretazione del diritto SEE in questione, alla giurisprudenza della Corte EFTA e della Corte di giustizia delle Comunità europee e alla prassi decisionale dell'Autorità di vigilanza EFTA e della Commissione nonché alla relativa giurisprudenza e alle relative decisioni della Corte di giustizia CE e della Commissione concernenti la corrispondente legislazione comunitaria. Nell'applicare le disposizioni dell'accordo SEE i giudici nazionali sono tenuti ad interpretarle, nella misura in cui sono identiche nella sostanza alla corrispondente legislazione comunitaria, in conformità con le rilevanti sentenze della Corte di giustizia pronunciate prima della firma dell'accordo SEE (17). I giudici nazionali possono riferirsi anche alle comunicazioni generali dell'Autorità di vigilanza EFTA che definiscono alcune categorie di accordi che non ricadono nel divieto stabilito dall'articolo 53, paragrafo 1 (18).

20. Su questa base i giudici nazionali dovrebbero generalmente essere in grado di pronunciarsi sulla compatibilità delle pratiche contestate con l'articolo 53, paragrafo 1 e con l'articolo 54. Tuttavia, qualora l'Autorità di vigilanza EFTA o la Commissione abbiano avviato un procedimento in un caso relativo alle stesse pratiche, i giudici nazionali possono sospendere il giudizio in attesa dell'esito dell'attività dell'autorità interessata, se lo ritengono necessario per motivi attinenti alla certezza del diritto (19). Tale sospensione può essere ipotizzata anche qualora i giudici nazionali desiderino interrogare l'Autorità di vigilanza EFTA, secondo le modalità esposte nella parte IV della presente comunicazione. Infine, qualora i giudici nazionali nutrano dubbi persistenti sulle questioni di compatibilità, possono sospendere il procedimento e adire la Corte di giustizia EFTA, conformemente all'articolo 34 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e la Corte.

21. Spetta invece al giudice nazionale, qualora decida di pronunciarsi e pervenga alla conclusione che non sussistono le condizioni per l'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 1 o dell'articolo 54, continuare il procedimento su tale base, anche se l'intesa o la pratica contestata è stata notificata all'Autorità di vigilanza EFTA. Qualora dalla valutazione dei fatti risulti che tali condizioni sussistono, il giudice nazionale constata che la pratica contestata viola l'articolo 53, paragrafo 1 o l'articolo 54 e adotta i provvedimenti appropriati, compresi quelli relativi alle conseguenze previste dal diritto civile in caso di violazione di un divieto stabilito dalla legge.

2. Applicazione dell'articolo 53, paragrafo 3

22. Se il giudice nazionale constata che un'intesa ricade sotto il divieto dell'articolo 53, paragrafo 1, deve valutare se sussistano le condizioni per l'esenzione da parte dell'Autorità di vigilanza EFTA, a norma dell'articolo 53, paragrafo 3. Possono presentarsi varie situazioni.

23. Il giudice nazionale è vincolato al rispetto delle decisioni di esenzione adottate dall'Autorità di vigilanza EFTA o dalla Commissione, nonché delle decisioni di esenzione adottate dalla Commissione a norma dell'articolo 85, paragrafo 3 del trattato CE prima dell'entrata in vigore dell'accordo SEE (20); di conseguenza deve considerare l'intesa come compatibile con il diritto SEE e riconoscerne gli effetti di diritto civile. In tale contesto, occorre segnalare l'esistenza di lettere amministrative mediante le quali l'Autorità di vigilanza EFTA o la Commissione constatano la sussistenza delle condizioni di applicazione dell'articolo 53, paragrafo 3. L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che tali lettere costituiscano un elemento di fatto di cui i giudici nazionali possono tener conto.

24. Le intese che rientrano nel campo di applicazione di un atto corrispondente ad un regolamento comunitario di esenzione per categoria di cui all'allegato XIV all'accordo SEE sono automaticamente esentate dal divieto di cui all'articolo 53, paragrafo 1 (21).

25. Le intese che non fruiscono dell'applicazione di un atto corrispondente ad un regolamento di esenzione per categoria né sono state oggetto di un'esenzione individuale o di una lettera amministrativa devono, a parere dell'Autorità di vigilanza EFTA, essere esaminate alla luce dei criteri esposti qui di seguito.

26. Il giudice nazionale sarà tenuto anzitutto ad esaminare se sussistano le condizioni procedurali per un'eventuale esenzione e, in particolare, se l'intesa sia stata debitamente notificata all'Autorità di vigilanza EFTA o alla Commissione in conformità rispettivamente del capitolo II, articolo 4, paragrafo 1 del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte o del regolamento n. 17 (22). In mancanza di notifica e fatte salve le disposizioni rispettivamente del capitolo II, articolo 4, paragrafo 2 del protocollo 4 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte o del regolamento n. 17, è esclusa l'esenzione prevista dall'articolo 53, paragrafo 3, cosicché il giudice nazionale può dichiarare la nullità dell'intesa ai termini dell'articolo 53, paragrafo 2.

27. Se l'intesa è stata notificata all'Autorità di vigilanza EFTA o alla Commissione, il giudice nazionale valuterà la probabilità che un'esenzione possa essere concessa nella fattispecie, alla luce dei criteri sviluppati in materia dalla giurisprudenza della Corte di giustizia EFTA, della Corte di giustizia e del tribunale di primo grado delle Comunità europee, da precedenti decisioni dell'Autorità di vigilanza EFTA e della Commissione, da atti corrispondenti ai regolamenti comunitari di esenzione per categoria di cui all'allegato XIV all'accordo SEE, nonché dalla giurisprudenza e da precedenti decisioni della Corte di giustizia e del tribunale di primo grado CE e della Commissione relative all'articolo 85, paragrafo 3 del trattato CE.

28. Una volta che il giudice nazionale abbia acquisito in tal modo la certezza che l'intesa controversa non può essere oggetto di un'esenzione individuale, adotta i provvedimenti necessari per l'applicazione dell'articolo 53, paragrafi 1 e 2. Qualora ritenga invece possibile una tale esenzione, il giudice nazionale, fatta salva la legislazione nazionale applicabile, sospende il giudizio in attesa che la competente Autorità di vigilanza si pronunci. In questo caso può tuttavia adottare le disposizioni provvisorie che riterrà necessarie, secondo le modalità del diritto nazionale applicabile alla fattispecie.

29. Va precisato che tali principi non si applicano alle intese preesistenti alla data dell'entrata in vigore dell'accordo SEE e che sono state notificate all'Autorità di vigilanza EFTA o alla Commissione entro sei mesi dalla data di entrata in vigore dell'accordo. La Corte di giustizia delle Comunità europee ha stabilito che i giudici nazionali debbano considerare validi gli accordi preesistenti all'entrata in vigore del regolamento n. 17 e che sono stati debitamente notificati alla Commissione finché la Commissione o le autorità degli Stati membri non abbiano adottato una decisione di divieto o non abbiano informato le parti con lettera amministrativa dell'archiviazione del caso (23). L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene che siffatto principio di validità provvisoria possa essere applicato, conformemente alle norme di concorrenza SEE, alla suddetta categoria di accordi.

30. L'Autorità di vigilanza EFTA riconosce che i principi suesposti relativi all'applicazione degli articoli 53 e 54 da parte dei giudici nazionali sono complessi e talvolta insufficienti perché il giudice possa esercitare correttamente la sua funzione. Ciò vale in particolare nel caso in cui l'applicazione concreta degli articoli 53, paragrafo 1 e 54 sollevi difficoltà giuridiche o economiche oppure la competente Autorità di vigilanza abbia avviato un procedimento relativo allo stesso caso o qualora si tratti di un accordo che può essere oggetto di un'esenzione individuale ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 3. In questi casi i giudici nazionali possono adire la Corte di giustizia EFTA in via pregiudiziale, conformemente all'articolo 34 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte, ed hanno inoltre la possibilità di chiedere l'assistenza dell'Autorità di vigilanza EFTA secondo le modalità illustrate nel prosieguo.

IV. Cooperazione tra le giurisdizioni nazionali e l'Autorità di vigilanza EFTA

31. L'articolo 3 dell'accordo SEE, che è modellato su e riproduce in gran parte l'articolo 5 del trattato CE, stabilisce che le parti contraenti adottino tutte le misure atte ad assicurare l'esecuzione degli obblighi derivanti dall'accordo SEE e ad agevolare la cooperazione nell'ambito di tale accordo.

La Corte di giustizia delle Comunità europee ha stabilito che la Commissione è tenuta, in forza dell'articolo 5 del trattato CE, a cooperare lealmente con le autorità giudiziarie degli Stati membri incaricate di vigilare sull'applicazione e sul rispetto del diritto comunitario nell'ordinamento giuridico nazionale (24). L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene di sottostare allo stesso obbligo di cooperare lealmente con le autorità giudiziarie degli Stati EFTA in virtù del corrispondente articolo 3 dell'accordo SEE e dell'articolo 2 dell'accordo sulle Autorità di vigilanza e sulla Corte. L'Autorità di vigilanza EFTA ritiene inoltre che tale cooperazione sia essenziale per garantire un'applicazione nel contempo rigorosa, efficace e coerente delle norme di concorrenza SEE. Alla luce di tali considerazioni l'Autorità di vigilanza EFTA intende cooperare con i giudici nazionali degli Stati EFTA nei modi esposti qui di seguito.

32. La giurisprudenza della Corte di giustizia EFTA e della Corte di giustizia e del tribunale di primo grado delle Comunità europee e le decisioni dell'Autorità di vigilanza EFTA e della Commissione, conformemente agli articoli 53 e 54 dell'accordo SEE e (ove applicabile) conformemente ai corrispondenti articoli 85 e 86 del trattato CE, nonché gli atti corrispondenti ai regolamenti comunitari di esenzione per categoria e le comunicazioni generali adottate dall'Autorità di vigilanza EFTA sono tutte fonti di diritto o chiarimenti che possono essere di aiuto ai giudici nazionali nell'esame dei singoli casi.

33. Se tali fonti fossero insufficienti, i giudici nazionali potranno, entro i limiti del diritto procedurale nazionale, rivolgersi all'Autorità di vigilanza EFTA per chiederle informazioni.

34. Si tratterà in primo luogo di informazioni di carattere procedurale, richieste per sapere se una determinata pratica è pendente dinanzi all'Autorità di vigilanza EFTA, se è oggetto di una notifica, se l'Autorità di vigilanza EFTA ha ufficialmente avviato un procedimento o se si è pronunciata con decisione ufficiale ovvero tramite lettera amministrativa. Se necessario i giudici nazionali potranno anche chiedere all'Autorità di vigilanza EFTA un parere sui tempi probabili di concessione o di diniego dell'esenzione individuale per gli accordi o le pratiche notificati, al fine di determinare le condizioni di un'eventuale decisione di sospensione del giudizio o la necessità di adottare provvedimenti provvisori (25). Da parte sua l'Autorità di vigilanza EFTA farà il possibile per dare la precedenza alle pratiche oggetto di procedimenti nazionali rimasti così sospesi, soprattutto quando ne dipenda l'esito di una controversia civile.

35. Inoltre, qualora l'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 1 e dell'articolo 54 dia luogo a particolari difficoltà, il giudice nazionale potrà consultare l'Autorità di vigilanza EFTA per informazioni giuridiche di carattere generale. Nelle sue risposte l'Autorità di vigilanza EFTA non esaminerà il merito del caso. Qualora i giudici nazionali nutrano dubbi sulla possibilità che l'accordo contestato, notificato all'Autorità di vigilanza EFTA, possa fruire di un'esenzione individuale, potranno chiedere all'Autorità di vigilanza EFTA di esprimere un parere provvisorio.

36. Le risposte dell'Autorità di vigilanza EFTA non vincolano i giudici che le hanno richieste. In tali risposte l'Autorità di vigilanza EFTA precisa che la sua posizione non è definitiva e che il diritto del giudice nazionale di adire la Corte di giustizia EFTA, ai sensi dell'articolo 34 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte, non è pregiudicato.

37. I giudici nazionali possono infine informarsi presso l'Autorità di vigilanza EFTA per quanto riguarda dati di fatto, quali statistiche, studi di mercato e analisi economiche. L'Autorità di vigilanza EFTA si adopererà per comunicare tali dati nei limiti precisati nel paragrafo seguente o indicherà la fonte dalla quale possono essere ottenuti.

38. È nell'interesse di una buona amministrazione della giustizia che l'Autorità di vigilanza EFTA risponda quanto prima alle richieste di informazioni giuridiche e fattuali. Tuttavia, l'Autorità di vigilanza EFTA può soddisfare tali richieste solo a determinate condizioni. Occorre in primo luogo che i dati richiesti si trovino effettivamente in suo possesso. L'Autorità di vigilanza EFTA potrà comunicarli inoltre solo nella misura consentita dal principio generale della diligenza amministrativa.

39. Ad esempio, l'articolo 14 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte, il cui disposto è precisato dal capitolo II, articolo 20 del protocollo 4 per quanto riguarda le regole di concorrenza, obbliga infatti l'Autorità di vigilanza EFTA a non divulgare informazioni di carattere riservato. Inoltre, l'obbligo di cooperazione leale, derivante dall'articolo 3 dell'accordo SEE e dall'articolo 2 dell'accordo sull'Autorità di vigilanza e sulla Corte, riguarda le relazioni tra i giudici nazionali e l'Autorità di vigilanza EFTA e non la posizione delle parti in giudizio dinanzi a tali giudici. In quanto amicus curiae l'Autorità di vigilanza EFTA è tenuta a rispettare la neutralità e l'obiettività giudiziarie. Di conseguenza, essa risponderà solo alle richieste di informazioni provenienti dal giudice nazionale che le siano rivolte direttamente da quest'ultimo, o indirettamente tramite le parti incaricate dal giudice stesso di fornire determinate informazioni.

V. Osservazioni conclusive

40. La presente comunicazione non si applica alle regole di concorrenza relative al settore dei trasporti e non riguarda le regole di concorrenza relative al carbone e all'acciaio figuranti nel protocollo 25 dell'accordo SEE.

41. La presente comunicazione è pubblicata a titolo indicativo e non limita in alcun modo i diritti conferiti ai singoli e alle imprese dall'accordo SEE.

42. La presente comunicazione lascia impregiudicate le interpretazioni delle disposizioni dell'accordo SEE rese dalla Corte di giustizia delle Comunità europee o dalla Corte di giustizia EFTA.

(1) Ai fini della presente comunicazione per Stati EFTA si intendono gli Stati EFTA cui si applica l'accordo SEE.

(2) Si vedano ad esempio la causa 26/62, Van Gend en Loos c/Nederlandse administratie der belastingen, Raccolta 1963, pag. 1 e la causa 28/67, Firma Molkerei-Zentrale Westfalen/Lippe GmbH c/Hauptzollamt Paderborn, Raccolta 1968, pag. 143.

(3) Si veda ad esempio la causa 43/71, Politi c/Ministero delle finanze della Repubblica italiana, Raccolta 1971, pag. 1039.

(4) Si veda la causa E-1/94, sentenza del 16 dicembre 1994, punto 77 (non ancora pubblicata).

(5) Si veda il paragrafo 3 della presente comunicazione.

(6) Si vedano le sentenze della Corte di giustizia delle Comunità europee rese nelle cause 56/65, LTM c/MBU, Raccolta 1966, pag. 337, 48/72 Brasserie de Haecht c/Wilkin-Janssen, Raccolta 1973, pag. 77 e 319/82, Ciment et Béton c/Kerpen & Kerpen, Raccolta 1983, pag. 4173, relative alla corrispondente disposizione di cui all'articolo 85 del trattato CE.

L'articolo 6 dell'accordo SEE prevede che «fatti salvi i futuri sviluppi legislativi, le disposizioni del presente accordo, nella misura in cui sono identiche nella sostanza alle corrispondenti norme del trattato che istituisce la Comunità economica europea e del trattato che istituisce la Comunità europea del carbone e dell'acciaio e degli atti adottati in applicazione di questi due trattati, devono essere interpretate, nella loro attuazione ed applicazione, in conformità delle pertinenti sentenze pronunciate dalla Corte di giustizia delle Comunità europee prima della data della firma del presente accordo».

(7) Regolamento n. 17 del Consiglio, del 6 febbraio 1962, primo regolamento di attuazione degli articoli 85 e 86 del trattato (GU n. 13 del 21. 2. 1962, pag. 204/62, edizione speciale 1959-1962, pag. 87).

(8) Si veda il paragrafo 3 della presente comunicazione.

(9) L'articolo 13 del protocollo 21 dell'accordo SEE prevede che «gli accordi, le decisioni di associazioni di imprese e le pratiche concordate che beneficiano di un'esenzione individuale, rilasciata in forza dell'articolo 85, paragrafo 3 del trattato che istituisce la Comunità economica europea prima dell'entrata in vigore dell'accordo, continuano a beneficiare dell'esenzione riguardo alle disposizioni dell'accordo fino alla data in cui scade l'esenzione stabilita nelle rispettive decisioni individuali o fino alla data altrimenti stabilita dalla Commissione delle Comunità europee, se quest'ultima è anteriore».

(10) Causa 158/80, Rewe c/Hauptzollamt Kiel, Raccolta 1981, pag. 1838; si veda anche la causa 33/76, Rewe c/Landwirtschaftskammer Saarland, Raccolta 1976, pag. 1989; la causa 79/83 Hartz c/Deutsche Tradax, Raccolta 1984, pag. 1921; la causa 199/82, Amministrazione delle Finanze dello Stato italiano c/San Giorgio, Raccolta 1983, pag. 3595.

(11) Si veda la sentenza della Corte di giustizia delle Comunità europee nella causa 14/68, Walt Wilhelm e altri c/Bundeskartellamt, Raccolta 1969, pag. 1; cause riunite 253/78 e 1-3/79, Procureur de la République c/Gily e Guerlain, Raccolta 1980, pag. 2327.

(12) Si veda il paragrafo 3 della presente comunicazione.

(13) Si veda la sentenza della Corte di giustizia delle Comunità europee nella causa C-234/89, Delimitis c/Henninger Bräu, Raccolta 1991, pag. I-935, punto 47.

(14) Si veda l'articolo 13 del protocollo 21 dell'accordo SEE.

(15) Causa 48/72, Brasserie de Haecht c/Wilkin-Janssen, Raccolta 1973, pag. 77; causa 127/73, BRT c/Sabam, Raccolta 1974, pag. 51; causa C-234/89, Delimitis c/Henninger Bräu, Raccolta 1991, pag. I-935.

(16) Si veda la sentenza della Corte di giustizia delle Comunità europee nella causa 99/79, Lancôme c/Etos, Raccolta 1980, pag. 2511, punto 11.

(17) Si veda l'articolo 6 dell'accordo SEE. La data in cui è stato firmato l'accordo è il 2 maggio 1992.

(18) Si vedano le seguenti comunicazioni dell'Autorità di vigilanza EFTA:

- contratti di rappresentanza esclusiva stipulati con rappresentanti di commercio (GU n. L 153 del 18. 6. 1994, pag. 23),

- accordi, decisioni e pratiche concordate concernenti la cooperazione tra imprese (GU n. L 153 del 18. 6. 1994, pag. 25),

- valutazione dei contratti di subfornitura (GU n. L 153 del 18. 6. 1994, pag. 30),

- accordi di importanza minore (GU n. L 153 del 18. 6. 1994, pag. 32).

(19) Si veda la sentenza della Corte di giustizia delle Comunità europee nella causa 127/73, BRT c/Sabam, Raccolta 1974, pag. 51, punto 21. La procedura dinanzi all'Autorità di vigilanza EFTA o alla Commissione è avviata con atto di autorità. Una semplice dichiarazione di ricevuta non può essere considerata tale; si veda la causa 48/72, Brasserie di Haecht c/Wilkin-Janssen, Raccolta 1973, pag. 77, punti 16 e 17.

(20) Si veda l'articolo 13 del protocollo 21 dell'accordo SEE.

(21) In allegato alla presente communicazione figura un elenco degli atti rilevanti e delle comunicazioni ufficiali ad essi relative, adottate dall'Autorità di vigilanza EFTA.

(22) Va notato che non è rilevante che l'intesa sia stata notificata all'Autorità di vigilanza competente a decidere nella fattispecie conformemente all'articolo 56 dell'accordo SEE. Si veda anche l'articolo 10 del protocollo 23 dell'accordo SEE.

(23) Causa 48/72, Brasserie de Haecht c/Wilkin-Janssen, Raccolta 1973, pag. 77; causa 59/77, De Bloos c/Bouyer, Raccolta 1977, pag. 2359; causa 99/79, Lancôme c/Etos, Raccolta 1980, pag. 2511.

(24) Causa C-2/88 Imm., Zwartveld, Raccolta 1990, pag. I-3365, punto 8; causa C-234/89, Delimitis c/Henninger Brau, Raccolta 1991, pag. I-935, punto 53.

(25) Si vedano i paragrafi 20 e 28 della presente comunicazione.

ALLEGATO

ATTI CORRISPONDENTI AI REGOLAMENTI COMUNITARI DI ESENZIONE PER CATEGORIA DI CUI ALL'ALLEGATO XIV ALL'ACCORDO SEE E COMUNICAZIONI DELL'AUTORITÀ DI VIGILANZA EFTA

I. Accordi di distribuzione

1. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 1983/83 della Commissione relativo agli accordi di distribuzione esclusiva di cui al punto 2 dell'allegato XIV all'accordo SEE.

2. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 1984/83 della Commissione relativo agli accordi di acquisto esclusivo di cui al punto 3 dell'allegato XIV all'accordo SEE.

3. Comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA relativa agli atti di cui ai punti 2 e 3 dell'allegato XIV all'accordo SEE (GU n. L 153 del 18. 6. 1994, pag. 13).

4. Comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA che modifica la comunicazione relativa agli atti di cui ai punti 2 e 3 dell'allegato XIV all'accordo SEE (GU n. L 186 del 21. 7. 1994, pag. 69).

5. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 123/85 della Commissione, relativo agli accordi per la distribuzione di autoveicoli e il servizio di assistenza alla clientela di cui al punto 4 dell'allegato XIV all'accordo SEE.

6. Comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA relativa all'atto di cui al punto 4 dell'allegato XIV all'accordo SEE (GU n. L 153 del 18. 6. 1994, pag. 20).

7. Comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA sull'attività degli intermediari nella compravendita di autoveicoli (GU n. L 186 del 21. 7. 1994, pag. 70).

II. Accordi di licenze e di franchising

1. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 2349/84 della Commissione relativo agli accordi di licenza di brevetto di cui al punto 5 dell'allegato XIV all'accordo SEE.

2. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 4087/88 della Commissione, relativo agli accordi di franchising di cui al punto 8 dell'allegato XIV all'accordo SEE.

3. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 556/89 della Commissione, relativo ad accordi di licenza di know how di cui al punto 9 dell'allegato XIV all'accordo SEE.

III. Accordi di cooperazione

1. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 417/85 della Commissione, relativo agli accordi di specializzazione di cui al punto 6 dell'allegato XIV all'accordo SEE.

2. Atto corrispondente al regolamento (CEE) n. 418/85 della Commissione, relativo agli accordi in materia di ricerca e sviluppo di cui al punto 7 dell'allegato XIV all'accordo SEE.