Autorità di vigilanza EFTA

Comunicazione della Commissione relativa agli accordi di importanza minore che non determinano restrizioni sensibili della concorrenza ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 1, del trattato che istituisce la Comunità europea (de minimis)

(2003/C 67/06)

A. La presente comunicazione è pubblicata ai sensi dell'accordo sullo Spazio economico europeo (accordo SEE) e dell'accordo fra gli Stati EFTA sull'istituzione di un'Autorità di vigilanza ed una Corte di giustizia (accordo sulla vigilanza e la Corte).

B. La Commissione europea ha pubblicato una comunicazione intitolata "Accordi di importanza minore che non determinano restrizioni sensibili della concorrenza ai sensi dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato che istituisce la Comunità europea (de minimis)"(1). Tale atto non vincolante stabilisce quando degli accordi fra imprese non ricadono nel divieto dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE.

C. L'Autorità di vigilanza EFTA considera l'atto sopra citato rilevante ai fini del SEE. Allo scopo di conservare pari condizioni di concorrenza e di assicurare un'applicazione uniforme delle regole di concorrenza SEE in tutto lo Spazio economico europeo, l'Autorità di vigilanza EFTA adotta la presente comunicazione sulla base dei poteri che le sono conferiti dall'articolo 5, paragrafo 2, lettera b), dell'accordo sulla vigilanza e la Corte. Essa intende attenersi ai principi e alle norme fissati nella presente comunicazione nella applicazione delle pertinenti norme SEE ad un determinato caso.

D. La presente comunicazione sostituisce la precedente comunicazione dell'Autorità del 1998 sugli accordi di minore importanza che non ricadono nell'articolo 53, paragrafo 1, dell'accordo SEE(2).

I

1. L'articolo 53, paragrafo 1, SEE, vieta tutti gli accordi fra imprese che possano pregiudicare il commercio tra Stati membri e che abbiano per oggetto o per effetto di impedire, restringere o falsare il gioco della concorrenza all'interno del territorio cui si applica l'accordo SEE. La Corte di giustizia delle Comunità europee ha chiarito che il corrispondente articolo 81, paragrafo 1, CE non si applica agli accordi la cui incidenza sul commercio fra Stati membri o sulla concorrenza è trascurabile. Ai sensi dell'articolo 6 SEE e dell'articolo 3 dell'accordo sulla vigilanza e la Corte, tale principio viene applicato all'interpretazione dell'articolo 53, paragrafo 1, SEE, in modo che tale disposizione non si applica agli accordi la cui incidenza sul commercio fra le parti contraenti dell'accordo SEE o sulla concorrenza è trascurabile.

2. Nella presente comunicazione l'Autorità di vigilanza EFTA illustra con dati quantitativi, per mezzo di soglie di quote di mercato, cosa si intende per restrizione trascurabile della concorrenza ai sensi dell'articolo 53 SEE(3). Tale definizione negativa non significa che gli accordi fra imprese che superano le soglie fissate nella presente comunicazione restringano in misura notevole la concorrenza. È infatti possibile che tali accordi abbiano effetti trascurabili sulla concorrenza e sfuggano quindi al divieto dell'articolo 53, paragrafo 1, SEE(4).

3. Determinati accordi possono inoltre non ricadere nel campo d'applicazione dell'articolo 53, paragrafo 1, in quanto non incidono sensibilmente sul commercio tra le parti contraenti dell'accordo SEE. La presente comunicazione non si occupa di questo aspetto. Essa non spiega con dati quantitativi cosa si intende per incidenza trascurabile sul commercio. È generalmente riconosciuto tuttavia che gli accordi fra piccole e medie imprese, quali definite nell'allegato alla decisione dell'Autorità di vigilanza EFTA n. 112/96/COL dell'11 settembre 1996(5), sono raramente di natura tale da incidere sensibilmente sugli scambi fra le parti contraenti all'accordo SEE. Piccole e medie imprese ai sensi della suddetta decisione sono considerate le imprese con meno di 250 dipendenti e aventi un fatturato annuo inferiore a 40 milioni di EUR ovvero un totale di bilancio inferiore a 27 milioni di EUR.

4. Nei casi contemplati dalla presente comunicazione la Autorità di vigilanza EFTA non avvierà nessun procedimento, né d'ufficio, né su domanda. Nell'ipotesi in cui le imprese ritengano in buona fede che un accordo rientri nel campo d'applicazione della presente comunicazione, la Autorità non infliggerà ammende. Sebbene non vincolante nei loro confronti, la presente comunicazione intende inoltre fornire indicazioni ai giudici e alle autorità degli Stati EFTA che siano chiamati ad applicare l'articolo 53 SEE.

5. La presente comunicazione si applica anche alle decisioni di associazioni di imprese e alle pratiche concordate.

6. La presente comunicazione non pregiudica l'interpretazione dell'articolo 53 SEE e/o dell'articolo 81 CE da parte della Corte EFTA, della Corte di giustizia o del Tribunale di primo grado delle Comunità europee.

II

7. La Autorità di vigilanza EFTA ritiene che gli accordi tra imprese che incidono sul commercio tra parti contraenti all'accordo SEE non restringono sensibilmente la concorrenza ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 1, SEE:

a) se la quota di mercato aggregata detenuta dalle parti all'accordo non supera il 10 % di ognuno dei mercati rilevanti interessati dall'accordo, quando l'accordo è stipulato fra imprese che sono concorrenti effettivi o potenziali su uno di questi mercati (accordi fra concorrenti)(6); ovvero

b) se la quota di mercato aggregata detenuta dalle parti dell'accordo non supera il 15 % su uno dei mercati rilevanti interessati dall'accordo, quando l'accordo è stipulato fra imprese che non sono concorrenti effettivi o potenziali in nessuno di questi mercati (accordi fra non concorrenti).

Qualora risulti difficile stabilire se si tratti di un accordo concluso tra concorrenti o tra non concorrenti si applica la soglia del 10 %.

8. Quando sul mercato rilevante la concorrenza risulti limitata dall'effetto cumulativo di accordi relativi alla vendita di beni o servizi, posti in essere da più fornitori o distributori (effetto cumulativo di preclusione prodotto da reti parallele di accordi aventi effetti simili sul mercato), le soglie in termini di quota di mercato di cui al punto 7 sono ridotte al 5 %, sia per gli accordi tra concorrenti, sia per quelli tra non concorrenti. In generale non si ritiene che singoli fornitori o distributori aventi una quota di mercato non superiore al 5 %, contribuiscano in misura significativa ad un effetto cumulativo di preclusione(7). Tale effetto è improbabile possa esistere se meno del 30 % del mercato rilevante è coperto da reti parallele di accordi aventi effetti simili.

9. La Autorità di vigilanza EFTA ritiene inoltre che gli accordi non determinino restrizioni della concorrenza quando le quote di mercato non superano le soglie rispettivamente del 10 %, 15 % e 5 %, di cui ai punti 7 e 8, durante due anni civili consecutivi in misura superiore a due punti percentuali.

10. Allo scopo di calcolare la quota di mercato, è necessario stabilire qual è il mercato rilevante. Esso consiste nel mercato di prodotto e nel mercato geografico rilevanti. Nella definizione del mercato rilevante, è necessario fare riferimento alla comunicazione della Autorità di vigilanza EFTA sulla definizione del mercato rilevante ai fini dell'applicazione del diritto in materia di concorrenza all'interno del SEE(8). Le quote di mercato devono essere calcolate sulla base dei dati relativi al valore delle vendite o, se del caso, di quelli relativi al valore degli acquisti. Qualora questi non siano disponibili, possono essere effettuate delle stime basate su altre informazioni di mercato attendibili, ivi compresi i volumi delle vendite.

11. I punti 7, 8 e 9 non si applicano agli accordi contenenti una delle seguenti restrizioni gravi:

1) in caso di accordi fra concorrenti quali definiti al punto 7, restrizioni che, direttamente o indirettamente, isolatamente o congiuntamente con altri fattori soggetti al controllo delle parti, hanno per oggetto quanto segue(9):

a) la fissazione dei prezzi in caso di vendita dei prodotti a terzi;

b) la limitazione della produzione o delle vendite;

c) la ripartizione dei mercati o della clientela;

2) in caso di accordi fra non concorrenti quali definiti al punto 7, restrizioni che, direttamente o indirettamente, isolatamente o congiuntamente con altri fattori soggetti al controllo delle parti, hanno per oggetto quanto segue:

a) la restrizione della facoltà dell'acquirente di determinare il proprio prezzo di vendita, fatta salva la possibilità per il fornitore di imporre un prezzo massimo di vendita o di raccomandare un prezzo di vendita, a condizione che questi non equivalgano ad un prezzo fisso o ad un prezzo minimo di vendita per effetto di pressioni esercitate o incentivi offerti da una delle parti;

b) la restrizione del territorio su cui, o dell'ambito dei clienti ai quali, l'acquirente può vendere i beni o i servizi oggetto del contratto, eccettuate le seguenti restrizioni non gravi:

- la restrizione di vendite all'interno del territorio esclusivo o ad un gruppo esclusivo di clienti riservato al fornitore o attribuita dal fornitore ad un altro acquirente, quando tale restrizione non limiti le vendite da parte dei clienti dell'acquirente,

- la restrizione delle vendite agli utenti finali da parte di un acquirente operante al livello del commercio all'ingrosso,

- la restrizione delle vendite a distributori non autorizzati da parte dei membri di un sistema di distribuzione selettiva, e

- la restrizione della capacità dell'acquirente di vendere componenti, forniti a fini di incorporazione, a clienti che li utilizzano per fabbricare lo stesso tipo di merci di quelle prodotte dal fornitore;

c) la restrizione delle vendite attive o passive agli utenti finali da parte dei membri di un sistema di distribuzione selettiva operanti nel commercio al dettaglio, fatta salva la possibilità di proibire ad un membro di tale sistema di svolgere la propria attività in un luogo di stabilimento non autorizzato;

d) la restrizione delle forniture incrociate tra distributori all'interno di un sistema di distribuzione selettiva, ivi inclusi i distributori operanti a differenti livelli commerciali;

e) la restrizione pattuita tra un fornitore di componenti e un acquirente che incorpora tali componenti, la quale limita la possibilità del fornitore di vendere tali componenti come pezzi di ricambio a utenti finali, a riparatori o ad altri prestatori di servizi non incaricati dall'acquirente della riparazione o della manutenzione dei propri prodotti;

3) in caso di accordi fra concorrenti quali definiti al punto 7 e operanti, ai fini dell'accordo, ad un livello diverso della catena di produzione o distribuzione, ciascuna delle restrizioni gravi elencate ai precedenti paragrafi 1 e 2.

12. 1) Ai fini della presente comunicazione, i termini "impresa", "parte dell'accordo", "distributore", "fornitore" e "acquirente" includono le imprese a questi rispettivamente collegate.

2) Per "imprese collegate" si intendono:

a) le imprese nelle quali una parte dell'accordo detiene, direttamente o indirettamente:

- il potere di esercitare più della metà dei diritti di voto, o

- il potere di nominare più della metà dei membri del consiglio di vigilanza, del consiglio di amministrazione o degli organi aventi la rappresentanza legale dell'impresa, o

- il diritto di gestire gli affari dell'impresa;

b) le imprese che, direttamente o indirettamente, detengono nei confronti di una delle parti dell'accordo i diritti o i poteri elencati alla lettera a);

c) le imprese nei confronti delle quali un'impresa di cui alla lettera b) detiene, direttamente o indirettamente, i diritti o i poteri elencati alla lettera a);

d) le imprese nelle quali una parte dell'accordo, insieme ad una o più imprese di cui alle lettere a), b) e c), oppure due o più imprese di cui alle lettere a), b) e c) detengono congiuntamente i diritti o i poteri di cui alla lettera a);

e) le imprese nelle quali i diritti o i poteri di cui alla lettera a) sono detenuti congiuntamente:

- dalle parti dell'accordo o dalle rispettive imprese collegate ai sensi delle lettere da a) a d), o

- una o più delle parti dell'accordo o una o più delle imprese collegate di cui alle lettere da a) a d) e una o più terze parti.

3) Ai fini del paragrafo 2, lettera e), la quota di mercato detenuta dalle imprese controllate congiuntamente viene ripartita in eguale misura tra ciascuna delle imprese che detengono i diritti o i poteri elencati al paragrafo 2, lettera a).

(1) GU C 368 del 22.12.2001, pag. 13.

(2) GU L 200 del 16.7.1998, pag. 55 e supplemento SEE alla GU 28 del 16.7.1998, pag. 13.

(3) La competenza a gestire i casi individuali che ricadono nell'articolo 53 SEE è suddivisa fra l'Autorità di vigilanza EFTA e la Commissione europea in base alle disposizioni contenute nell'articolo 56 SEE. Solo un'unica autorità è competente a gestire un determinato caso.

(4) Cfr. ad esempio la sentenza della Corte di giustizia delle Comunità europee nelle cause riunite C-215/96 e C-216/96 Bagnasco (Carlos)/Banca Popolare di Novara e Cassa di Risparmio di Genova e Imperia, punti 34-35 della motivazione, Raccolta 1999, pag. I-135. La presente comunicazione inoltre non pregiudica i principi di valutazione ai sensi dell'articolo 53, paragrafo 1, SEE espressi nella comunicazione della Autorità di vigilanza EFTA intitolata "Linee direttrici sull'applicabilità dell'articolo 53 dell'accordo SEE agli accordi di cooperazione orizzontali", adottata con decisione dell'Autorità n. 393/01/COL del 6 dicembre 2001 (GU C 266 del 31.10.2002, pag. 1 e Supplemento SEE alla GU 55 del 31.10.2002, pag. 1), in particolare punti 17-31 incluso e nella comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA intitolata "Linee direttrici sulle restrizioni verticali", GU C 122 del 23.5.2002, pag. 1 e Supplemento SEE alla GU 26 del 23.5.2002, pag. 3, in particolare punti 5-20 incluso.

(5) GU L 42 del 13.2.1997, pag. 33 e Supplemento SEE alla GU 7 del 13.2.1997, pag. 1. Tale decisione corrisponde alla Raccomandazione della Commissione europea 96/280/CE in GU L 107 del 30.4.1996, pag. 4. Si prevede che la Commissione europea rivedrà la propria raccomandazione portando la soglia di fatturato annuale da 40 milioni a 50 milioni di EUR e la soglia di bilancio totale da 27 milioni a 43 milioni di EUR.

(6) Per la definizione di concorrenti effettivi o potenziali cfr. la comunicazione della Autorità di vigilanza EFTA intitolata "Linee direttrici sull'applicabilità dell'articolo 53 dell'accordo SEE agli accordi di cooperazione orizzontale" (cfr. nota in calce 4), paragrafo 9. Un'impresa è considerata un concorrente effettivo se è presente sullo stesso mercato rilevante o se, in mancanza di accordo, è in grado di adattare la sua produzione, passando alla produzione dei prodotti rilevanti e immettendoli sul mercato in tempi brevi e senza dover sostenere significativi costi aggiuntivi o affrontare rischi eccessivi, in risposta ad un piccolo incremento permanente dei prezzi relativi (sostituibilità immediata dal lato dell'offerta). Un'impresa è considerata un concorrente potenziale se vi sono elementi che provano che, in assenza dell'accordo, essa sarebbe in grado di effettuare - e probabilmente effettuerebbe - gli investimenti supplementari o le altre modifiche necessarie per entrare nel mercato rilevante, in risposta ad un piccolo incremento permanente dei prezzi relativi.

(7) Cfr. anche la comunicazione dell'Autorità di vigilanza EFTA "Linee direttrici sulle restrizioni verticali", GU C 122 del 23.5.2002, pag. 1 e Supplemento SEE alla GU 26 del 23.5.2002, pag. 7, in particolare i paragrafi 73, 142, 143 e 189. Mentre nelle linee direttrici sulle restrizioni verticali si fa riferimento, in relazione a talune restrizioni, non solo alla quota di mercato aggregata ma anche alla quota di mercato vincolata di un fornitore o di un acquirente, le soglie fissate nella presente comunicazione si riferiscono sempre alle quote di mercato aggregate.

(8) GU L 200 del 16.7.1998, pag. 55 e Supplemento SEE alla GU 28 del 16.7.1998, pag. 3.

(9) Fatte salve le situazioni di produzione in comune con o senza distribuzione in comune, quali definite all'articolo 5, paragrafo 2, dell'atto di cui al punto 6 dell'allegato XIV all'accordo SEE e dell'atto di cui al punto 7 dell'allegato XIV all'accordo SEE [rispettivamente regolamento (CE) n. 2658/2000 della Commissione e regolamento (CE) n. 2659/2000 della Commissione (GU L 304 del 5.12.2000, pagg. 3 e 7)].