N. Identificativo campo Descrizione Tipo Standard

Campi tecnici da includere una sola volta nel file di dati

1 CRA unique identifier Codice utilizzato internamente dal sistema per identificare l’agenzia di rating del credito. Deve essere il codice BIC (Business Identifier Code) dell’agenzia di rating del credito che invia il file. Obbligatorio. ISO 9362.

2 Version La versione dell’XSD (XML Schema Definition) utilizzata per creare il file. Obbligatorio. Numero di versione esatto.

3 Creation date and time La data e l’ora di creazione del file. Devono essere espresse in tempo universale coordinato (UTC). Obbligatorio. Formato esteso di data e ora secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG (HH:MM:SS).

4 Reporting start date and time La data e l’ora dell’inizio del periodo di riferimento. Devono essere espresse in tempo universale coordinato (UTC). Obbligatorio. Formato esteso di data e ora secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG (HH:MM:SS).

5 Reporting end date and time La data e l’ora della fine del periodo di riferimento. Devono essere espresse in tempo universale coordinato (UTC). Obbligatorio. Formato esteso di data e ora secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG (HH:MM:SS).

Campi di attività da includere ove applicabile e per il numero di volte necessario nel file di dati

6 Action type Identifica il tipo di azione svolta dall’agenzia di rating del credito in relazione a un rating specifico. Obbligatorio. — «NW», in caso di prima emissione del rating, o — «UP» in caso di innalzamento del rating, o — «DG» in caso di riduzione del rating, o — «WD» in caso di ritiro del rating, o — «AF» in caso di conferma del rating, o — «CA», con riferimento ad un rating, in caso di assegnazione, modifica o eliminazione dello status di «osservazione» o di riesame o in caso di assegnazione, modifica o eliminazione della prospettiva/tendenza, o — «SU» se lo status del rating cambia da sollecitato a non sollecitato e viceversa, o — «DF» se viene annunciato un inadempimento per un emittente o uno strumento valutato.

7 Outlook/Trend Identifica la prospettiva/tendenza assegnata a un rating dall’agenzia di rating del credito in base alla sua politica pertinente. Obbligatorio. — «POS» in caso di prospettiva/tendenza positiva, o — «NEG» in caso di prospettiva/tendenza negativa, o — «EVO» in caso di prospettiva/tendenza in evoluzione o in via di sviluppo, o — «STA» in caso di prospettiva/tendenza stabile, o — «NOT» in caso di assenza o eliminazione della prospettiva/tendenza.

8 Watch/Review Identifica lo status di osservazione o riesame assegnato a un rating dall’agenzia di rating del credito in base alla sua politica pertinente. Obbligatorio. — «POW» in caso di osservazione/riesame positivo, o — «NEW» in caso di osservazione/riesame negativo, o — «EVW» in caso di osservazione/riesame in evoluzione o in via di sviluppo, o — «UNW» in caso di osservazione/riesame con orientamento incerto, o — «NWT» in caso di assenza o eliminazione dello status di osservazione/riesame.

9 Watch/review determinant Identifica il motivo dello status di osservazione/riesame del rating. Obbligatorio se il rating è emesso o avallato nell’Unione europea. Applicabile soltanto nel caso in cui lo status di osservazione/riesame sia diverso da «NWT». — «1» se lo status di osservazione/riesame dipende da modifiche delle metodologie, dei modelli o dei presupposti fondamentali del rating, o — «2» se lo status di osservazione/riesame dipende da motivi economici, finanziari o creditizi, o — «3» se lo status di osservazione/riesame dipende da altri motivi (per esempio analisti che lasciano l’incarico, conflitti di interessi).

10 Responsible CRA unique identifier Codice BIC (Business Identifier Code) dell’agenzia di rating del credito che ha eseguito l’azione. Obbligatorio. ISO 9362.

11 Rating identifier Identificativo univoco del rating. Deve restare invariato nel tempo. Obbligatorio. —

12 Rating value Identifica il valore del rating dopo l’azione. Obbligatorio. —

13 Previous rating value Identifica il valore del rating prima dell’azione. Obbligatorio se il tipo di azione comunicato è diverso da «NW». —

14 Rating scale identifier Identifica in modo univoco la scala del rating. Obbligatorio. —

15 Internal Lead Analyst Identifier Identificativo assegnato dall’agenzia di rating del credito all’analista principale responsabile del rating. Obbligatorio se il rating è emesso nell’Unione europea. Massimo 40 caratteri alfanumerici.

16 Country of the Lead Analyst Identifica il paese dell’ufficio dell’analista principale competente per il rating. Obbligatorio. ISO 3166.

17 Solicited/Unsolicited Identifica se il rating è sollecitato o non sollecitato. Obbligatorio. — «S» se il rating è sollecitato, o — «U» se il rating non è sollecitato.

18 Rating Type Identifica il tipo di rating cui si riferisce la scala di rating. Obbligatorio. — «C» se si tratta di un rating di società, o — «S» se si tratta di un rating sovrano o di un rating di finanze pubbliche, o — «T» se si tratta di un rating di strumenti finanziari strutturati, o — «B» se il rating si riferisce a un’obbligazione garantita diversa da uno strumento finanziario strutturato.

19 Country Codice del paese dell’emittente o dello strumento valutato. In caso di rating del credito riguardanti organizzazioni sovranazionali, il paese deve essere indicato nella forma «ZZ». Nel caso di rating del credito riguardanti strumenti finanziari strutturati, il paese è il domicilio della maggior parte delle attività sottostanti. Se non è possibile identificare il domicilio della maggior parte delle attività sottostanti, deve essere riportato «ZZ». Obbligatorio. ISO 3166-1.

20 Industry Settore di attività dell’emittente. Obbligatorio. Applicabile solo se il tipo di rating comunicato è «C». — «FI» se si tratta di istituti finanziari fra cui enti creditizi e imprese di investimento, — «IN» se si tratta di imprese di assicurazioni, — «CO» se si tratta di un emittente societario che non sia un istituto finanziario o un’impresa di assicurazioni.

21 Sector Specifica le sottocategorie per i rating sovrani e i rating di finanze pubbliche. Obbligatorio. Applicabile solo se il tipo di rating comunicato è «S». — «SV» per i rating sovrani, o — «SM» per i rating di enti subsovrani o i rating di enti locali, o — «SO» per i rating di organizzazioni sovranazionali, o — «PE» per i rating di enti pubblici.

22 Asset class Definisce le principali classi di attività per i rating di strumenti finanziari strutturati. Obbligatorio. Applicabile solo se il tipo di rating comunicato è «T». — «ABS» per gli strumenti finanziari emessi a fronte di operazioni di cartolarizzazione, o — «RMBS» per gli strumenti finanziari emessi a fronte della cartolarizzazione di mutui ipotecari residenziali, o — «CMBS» per gli strumenti finanziari emessi a fronte della cartolarizzazione di mutui ipotecari commerciali, o — «CDO» per collateralised debt obligations, o — «ABCP» per asset-backed commercial papers, o — «OTH» in tutti gli altri casi.

23 Time horizon Identifica l’orizzonte temporale del rating cui fa riferimento la scala di rating. Obbligatorio. — «L» per i rating a lungo termine, o — «S» per i rating a breve termine.

24 Seniority Identifica il rango della classe di debito dell’emittente o dello strumento valutato. Obbligatorio. Applicabile solo se il tipo di rating riportato è «C» o «S». — «SE» se l’emittente o lo strumento valutato è di primo rango, o — «SB» se l’emittente o lo strumento valutato è subordinato.

25 Currency Indica se il rating è espresso in una valuta locale o estera. Obbligatorio. Applicabile soltanto ai rating di emittenti. — «LC» per i rating espressi nella valuta locale, o — «FC» per i rating espressi in una valuta estera.

26 Action validity date and time La data e l’ora di validità dell’azione. Deve coincidere con il tempo universale coordinato (UTC) della pubblicazione dell’azione o della distribuzione previo abbonamento. Obbligatorio. Formato esteso di data e ora secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG (HH:MM:SS).

27 Action communication date and time La data e l’ora di comunicazione dell’azione all’entità valutata. Devono essere espresse in tempo universale coordinato (UTC). Obbligatorio soltanto se il rating è emesso nell’Unione europea. Applicabile soltanto se l’azione viene comunicata all’entità valutata. Formato esteso di data e ora secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG (HH:MM:SS).

28 Action decision date Identifica la data in cui l’azione viene decisa. Deve essere la data dell’approvazione preliminare (da parte del comitato di rating) dell’azione nel caso in cui quest’ultima sia comunicata all’entità valutata prima dell’approvazione finale. Obbligatorio soltanto se il rating è emesso nell’Unione europea. Formato data secondo ISO 8601: (AAAA-MM-GG).

29 ISIN value Codice ISIN dello strumento valutato. Deve restare invariato nel tempo. Obbligatorio se allo strumento valutato viene assegnato un codice internazionale di identificazione degli strumenti finanziari (International Securities Identifying Number, ISIN). Applicabile solo ai rating riguardanti strumenti. Codice ISO 6166.

30 Internal Instrument Identifier Codice univoco assegnato dall’agenzia di rating del credito per identificare lo strumento valutato. Deve restare invariato nel tempo. Obbligatorio. Applicabile solo ai rating riguardanti strumenti. Massimo 40 caratteri alfanumerici.

31 Issuer BIC code Codice BIC dell’emittente. Obbligatorio se l’agenzia di rating del credito dispone del codice BIC (Unique Business Identifier Code) dell’emittente. Codice ISO 9362.

32 Internal Issuer Identifier Codice univoco assegnato dall’agenzia di rating del credito per identificare l’emittente. Obbligatorio. Massimo 40 caratteri alfanumerici.

33 Issuer’s Name Deve contenere riferimenti chiari e comprensibili alla denominazione dell’emittente (o dell’impresa madre dell’emittente). Obbligatorio Massimo 40 caratteri.

34 Originator BIC Code Codice BIC del cedente. Obbligatorio se l’agenzia di rating del credito dispone del codice BIC (Unique Business Identifier Code) del cedente. Applicabile solo se il tipo di rating comunicato è «T». Codice ISO 9362.

35 Originator Internal Identifier Codice univoco assegnato dall’agenzia di rating del credito al cedente. Deve essere riportato «MULTIPLE» in caso di più cedenti. Obbligatorio. Applicabile solo se il tipo di rating comunicato è «T». Massimo 40 caratteri alfanumerici.

36 Originator’s Name Deve contenere riferimenti chiari e comprensibili alla denominazione del cedente (o dell’impresa madre del cedente). Deve essere riportato «MULTIPLE» in caso di più cedenti. Obbligatorio. Applicabile solo se il tipo di rating comunicato è «T». Massimo 40 caratteri.