98/245/GAI: Azione comune del 19 marzo 1998 adottata dal Consiglio in base all'articolo K.3 del trattato sull'Unione europea che stabilisce un programma di scambi, di formazione e di cooperazione destinato alle persone responsabili della lotta contro la criminalità organizzata (programma Falcone)



Gazzetta ufficiale n. L 099 del 31/03/1998 pag. 0008 - 0012



AZIONE COMUNE del 19 marzo 1998 adottata dal Consiglio in base all'articolo K.3 del trattato sull'Unione europea che stabilisce un programma di scambi, di formazione e di cooperazione destinato alle persone responsabili della lotta contro la criminalità organizzata (programma FALCONE) (98/245/GAI) IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato sull'Unione europea, in particolare gli articoli K.3, paragrafo 2, lettera b), nonché l'articolo K.8, paragrafo 2, vista l'iniziativa concertata del Granducato del Lussemburgo e della Commissione, (1) considerando che gli Stati membri reputano questione d'interesse comune la lotta contro la criminalità organizzata in tutte le sue forme; (2) considerando le conclusioni del Consiglio europeo di Amsterdam del giugno 1997, che ha approvato il piano d'azione contro la criminalità organizzata (1) elaborato dal gruppo di esperti ad alto livello, conclusioni cui si riallaccia anche la risoluzione del Consiglio del 18 dicembre 1997, che stabilisce le priorità della cooperazione nei settori della giustizia e degli affari interni per il periodo dal 1° gennaio 1998 alla data di entrata in vigore del trattato di Amsterdam (2); (3) considerando che gli Stati membri sono consapevoli della necessità di un approccio coordinato e multidisciplinare verso la prevenzione e la repressione sia a livello legislativo che a livello operativo; (4) considerando che occorre incentrare il presente programma su azioni che contribuiscano a dare attuazione e seguito al piano d'azione contro la criminalità organizzata; (5) considerando che, a tal fine, l'istituzione di una struttura per sostenere misure destinate a facilitare l'attuazione del piano di azione, in particolare incontri e scambi multidisciplinari, ricerche e studi nonché altre forme di miglioramento delle competenze e dei metodi di dimensione europea a favore delle persone responsabili della lotta contro la criminalità organizzata, è atta a intensificare e a facilitare la lotta contro il fenomeno in questione nonché a ridurre, laddove esistano, gli ostacoli che si frappongono a una maggiore cooperazione tra gli Stati membri in questo settore, in particolare in materia doganale, giudiziaria e di polizia; (6) considerando che questi obiettivi possono essere conseguiti in modo più efficace a livello dell'Unione che non a quello dei singoli Stati membri, a motivo delle sinergie derivanti dallo scambio di esperienze specifiche disponibili negli Stati membri, nonché a motivo delle economie di scala previste e degli effetti cumulativi delle azioni progettate; (7) considerando che la presente azione comune lascia impregiudicate le competenze della Comunità europea e non lede quindi le misure comunitarie già adottate o che potranno essere adottate nei settori contemplati dal piano d'azione; (8) considerando tuttavia che gli aspetti repressivi e giudiziari legati ai settori anzidetti possono essere presi in considerazione nell'ambito del presente programma allorché siano complementari alle azioni comunitarie; che, in sede di attuazione del presente programma, è quindi necessario conferire al fenomeno della criminalità organizzata un'accezione estensiva che comprenda anche il reato economico, la frode, la corruzione e il riciclaggio di denaro; (9) considerando che occorre che la presente azione comune non si sovrapponga ad altri programmi che rientrano nel disposto del titolo VI del trattato; che è quindi opportuno adeguare le priorità annuali dei programmi anzidetti onde escluderne in avvenire le azioni che rientrano specificamente nell'attuazione del piano d'azione contro la criminalità organizzata; (10) considerando che la presente azione comune non lede le norme di procedura vigenti in materia di cooperazione doganale, giudiziaria e di polizia; (11) considerando che il Consiglio ha adottato, tra l'altro, come strumento di lotta contro la criminalità organizzata, l'azione comune del 22 aprile 1996 relativa ad un quadro di scambio di magistrati di collegamento diretto a migliorare la cooperazione giudiziaria tra gli Stati membri dell'Unione europea (3); (12) considerando che, fatte salve le competenze dell'autorità di bilancio definite dal trattato, nella presente azione comune è inserito per tutta la durata del programma un importo di riferimento finanziario ai sensi del punto 2 della dichiarazione del Parlamento europeo, del Consiglio e della Commissione del 6 marzo 1995; (13) considerando che la Presidenza ha consultato il Parlamento europeo a norma dell'articolo K.6 del trattato, HA ADOTTATO LA PRESENTE AZIONE COMUNE: Articolo 1 1. Per il periodo 1998 2002 è istituito un programma inteso a promuovere iniziative coordinate, denominato «programma FALCONE», destinato alle persone responsabili della lotta contro la criminalità organizzata, affinché si possa attuare e seguire con maggiore facilità il piano d'azione contro la criminalità organizzata. 2. Ai fini della presente azione comune per «persone responsabili della lotta contro la criminalità organizzata» si intendono le seguenti categorie di persone, purché siano competenti in materia in forza della loro legislazione nazionale: i giudici, i procuratori, le forze di polizia e i servizi doganali, i funzionari pubblici, i servizi pubblici incaricati delle questioni tributarie, della sorveglianza degli istituti finanziari e dei pubblici appalti nonché della lotta contro le frodi e la corruzione, i rappresentanti degli ambienti professionali che potrebbero essere interessati dall'attuazione di alcune raccomandazioni inserite nel piano d'azione di cui trattasi, nonché esponenti del mondo accademico e scientifico. 3. Il presente programma prevede le seguenti categorie di azioni: - formazione; - progetti comuni destinati a migliorare le competenze e i metodi operativi per quanto riguarda la cooperazione nella lotta contro la criminalità organizzata; - programmi di tirocini, organizzazione di incontri e di seminari; - attività di ricerca, studi specializzati compresi quelli di fattibilità operativa e di valutazione; - diffusione e scambio di informazioni; nonché qualsiasi altra forma di intervento che possa contribuire all'attuazione del piano d'azione contro la criminalità organizzata. 4. Ai fini del finanziamento di azioni a titolo del presente programma è escluso il ricorso cumulativo ad altri programmi che rientrano nel titolo VI del trattato e ad altri programmi di finanziamento comunitari, ad eccezione dei programmi comunitari volti specificamente a sostenere gli sforzi dei paesi candidati all'adesione all'Unione. Articolo 2 L'importo di riferimento finanziario per l'esecuzione del programma per il periodo di cui all'articolo 1, paragrafo 1 è pari a 10 milioni di ecu. Gli stanziamenti annuali sono autorizzati dall'autorità di bilancio entro i limiti delle prospettive finanziarie. Articolo 3 Fatto salvo il disposto dell'articolo 1, paragrafo 4, possono essere presi in considerazione, per quanto attiene alla formazione, i progetti che perseguano i seguenti obiettivi: - reciproca conoscenza degli aspetti specifici delle normative e delle legislazioni nonché delle procedure e delle pratiche applicabili ai vari aspetti della lotta contro la criminalità organizzata previste dal piano d'azione, sia a livello della prevenzione che a quello della repressione e dell'azione penale; - preparazione di moduli pedagogici per azioni di formazione, scambi e tirocini, conferenze e seminari organizzati in applicazione del presente programma. Articolo 4 Ai fini della cooperazione tra gli Stati membri possono essere presi in considerazione progetti comuni di durata limitata, compresi gli aspetti connessi alla loro preparazione e alla messa a disposizione temporanea di esperti, organizzati dalle persone responsabili della lotta contro la criminalità organizzata. Tali progetti sono destinati a migliorare le competenze e i metodi operativi nella lotta contro le diverse forme di criminalità organizzata. L'Unità «Droghe» Europol e, dopo l'entrata in vigore della convenzione, l'Europol saranno invitati a partecipare ai progetti di loro competenza. Articolo 5 Possono essere prese in considerazione, per quanto attiene ai progetti di tirocini e di scambi e all'organizzazione di incontri e di seminari, le iniziative che perseguano i seguenti obiettivi: - l'organizzazione di visite e di tirocini di durata limitata presso enti pubblici ai quali siano state conferite competenze particolari nel settore della lotta contro la criminalità organizzata; - l'organizzazione e lo svolgimento di seminari su specifici aspetti inerenti alla criminalità organizzata. Articolo 6 Per quanto riguarda gli studi di fattibilità e le ricerche, saranno ritenuti prioritari quelli specificamente raccomandati nel piano d'azione; inoltre, possono essere presi in considerazione i progetti che perseguano i seguenti obiettivi: - la definizione di norme e di metodologie comuni al fine di facilitare l'individuazione del fenomeno e la raccolta di dati, tenendo conto della legislazione degli Stati membri in materia di protezione dei dati; - la realizzazione di ricerche scientifiche, tecniche o comparative su aspetti specifici della lotta contro la criminalità organizzata, o il coordinamento di ricerche in materia; - la comparazione e la valutazione degli strumenti direttamente o indirettamente applicabili alla lotta contro la criminalità organizzata (prevenzione, repressione, azione penale), inclusi, se del caso, strumenti e procedure utilizzati dai paesi candidati, per stabilire quali politiche comuni possano essere definite ai fini della lotta contro la criminalità organizzata o quali misure di ravvicinamento o di armonizzazione l'Unione possa attuare in quanto obiettivi a lungo termine; - la comparazione e la valutazione delle pratiche seguite dai servizi operativi (polizie, dogane, magistrati) nella lotta contro la criminalità organizzata al fine di individuare i mezzi idonei a migliorare ed eventualmente a coordinare i metodi in questione. Articolo 7 Per quanto riguarda la diffusione e lo scambio di informazioni, possono essere presi in considerazione i progetti che perseguano i seguenti obiettivi previsti nel piano di azione contro la criminalità organizzata: - contributo alla predisposizione di reti di contatto al fine di agevolare lo scambio di informazioni e le procedure di cooperazione tra i servizi interessati (sistema di raccolta e di analisi di dati, servizi repressivi e giudiziari, nonché gruppi pluridisciplinari integrati); - aiuti alla creazione e allo sviluppo di banche di dati o di reti telematiche di documentazione che raccolgono le legislazioni e la giurisprudenza in materia di lotta contro la criminalità organizzata, onde facilitare l'attività delle persone responsabili della lotta contro la criminalità organizzata; - diffusione di informazioni sulle azioni di cui agli articoli 3, 5, 6 e, ove necessario, sulle azioni di cui all'articolo 4. Articolo 8 1. Per poter beneficiare di un finanziamento comunitario i progetti devono presentare un interesse per l'Unione e coinvolgere almeno due Stati membri. 2. I responsabili dei progetti possono essere enti pubblici o privati, ivi compresi istituti di ricerca ed istituti incaricati della formazione di base o della formazione continua. 3. I progetti da finanziare formano oggetto di una procedura di selezione che tiene conto in particolare dei seguenti criteri: - la compatibilità degli argomenti trattati coi lavori già intrapresi o previsti nell'ambito delle priorità pluriennali della cooperazione nel settore della giustizia e degli affari interni definite dal Consiglio, in particolare con il piano d'azione contro la criminalità organizzata; - il contributo fornito all'elaborazione o all'attuazione di strumenti già adottati o da adottare ai sensi del titolo VI del trattato; - la complementarità tra i vari progetti; - il numero e la natura dei servizi o delle categorie di persone cui sono destinati; - la qualità dell'istituto responsabile; - il grado di preparazione dei partecipanti; - la possibilità di trarre vantaggio dai risultati ottenuti per rafforzare la cooperazione tra gli Stati membri. 4. Ai progetti possono prendere parte responsabili di paesi candidati all'adesione affinché possano familiarizzare con l'«acquis» dell'Unione in questo settore e prepararsi all'adesione stessa, o responsabili di altri paesi terzi, qualora ciò risulti utile alla realizzazione di detti progetti. Articolo 9 Le decisioni di finanziamento e i contratti che ne derivano prevedono il monitoraggio e il controllo finanziario da parte della Commissione, nonché verifiche ad opera della Corte dei conti. Articolo 10 1. Sono finanziabili tutti i tipi di spese direttamente connesse all'attuazione del progetto e sostenute durante un determinato periodo contrattualmente stabilito. 2. Il contributo finanziario a carico del bilancio comunitario non può essere superiore all'80 % del costo del progetto. 3. Le spese per traduzione e interpretazione, per prestazioni informatiche, per l'acquisto di materiale durevole o beni di consumo sono prese in considerazione soltanto ove rappresentino un sostegno necessario per l'attuazione del progetto e sono finanziate soltanto sino a un massimo del 50 % della sovvenzione o dell'80 %, ove ciò sia indispensabile tenuto conto della natura stessa dei progetto. 4. Le spese relative ai locali, alle attrezzature collettive e agli stipendi dei funzionari dello Stato e degli enti pubblici possono essere prese in considerazione solo in quanto corrispondano a mansioni e a compiti che non siano connessi a incarichi o a funzioni nazionali, ma specificamente all'attuazione del progetto. Articolo 11 1. La Commissione è responsabile dell'esecuzione delle azioni previste dalla presente azione comune e ne stabilisce le modalità di applicazione, in particolare quelle relative ai criteri di copertura delle spese. 2. Ogni anno la Commissione predispone, con l'ausilio di specialisti della lotta contro la criminalità organizzata, individuati dai membri del comitato di cui all'articolo 12, il progetto di programma annuale relativo all'attuazione della presente azione comune, con riferimento ai temi prioritari e alla ripartizione degli stanziamenti disponibili fra i vari settori di intervento. In tale contesto, verrà tenuto conto dei risultati della valutazione delle azioni condotte a norma del paragrafo 3. 3. Ogni anno la Commissione procede alla valutazione delle azioni condotte per dare esecuzione al programma dell'anno precedente. Articolo 12 1. La Commissione è assistita da un comitato composto da un rappresentante di ciascuno Stato membro e presieduto da un rappresentante della Commissione. 2. La Commissione sottopone al comitato il progetto di programma annuale di cui all'articolo 11, paragrafo 2, nonché proposte in merito alle modalità di applicazione e alla valutazione delle azioni. Il comitato, deliberando all'unanimità, formula il suo parere entro un termine di due mesi, il quale potrà essere ridotto dal presidente per motivi di urgenza. Il presidente non partecipa al voto. In mancanza di parere favorevole entro il termine previsto, la Commissione ritira la propria proposta o presenta una proposta al Consiglio, che si pronuncia all'unanimità entro un termine di due mesi. 3. Una volta adottato il programma annuale, la Commissione lo trasmette senza indugi al Parlamento europeo e tiene il comitato costantemente al corrente dei pareri di quest'ultimo. Articolo 13 1. I progetti per i quali è richiesto il finanziamento sono sottoposti all'esame della Commissione entro un termine che sarà stabilito nel programma annuale di cui all'articolo 11, paragrafo 2. 2. Nella fase di istruzione dei progetti la Commissione è assistita dagli esperti di cui all'articolo 11, paragrafo 2. 3. Per quanto riguarda i finanziamenti fino a 50 000 ecu, il rappresentante della Commissione sottopone un progetto ai comitato di cui all'articolo 12, paragrafo 1. Il comitato, che delibera alla maggioranza prevista all'articolo K.4, paragrafo 3, secondo comma del trattato, formula il proprio parere entro un termine che il presidente può fissare in funzione dell'urgenza. Il presidente non partecipa al voto. Il parere è iscritto a verbale; inoltre ciascuno Stato membro ha il diritto di chiedere che la sua posizione figuri in detto verbale. La Commissione tiene in massima considerazione il parere formulato dal comitato. Essa informa il comitato del modo in cui ha tenuto conto del suo parere. 4. Per quanto riguarda i finanziamenti di importo superiore a 50 000 ecu, la Commissione sottopone al comitato di cui all'articolo 12, paragrafo 1 l'elenco dei progetti ad essa sottoposti nell'ambito del programma annuale. Essa indica i progetti prescelti motivandone la scelta. Il comitato esprime il proprio parere sui vari progetti entro un termine di due mesi, deliberando alla maggioranza di cui all'articolo K.4, paragrafo 3, secondo comma del trattato. Il presidente non partecipa al voto. In mancanza di parere favorevole espresso entro il termine fissato, la Commissione ritira il progetto (i progetti) in questione oppure lo (li) sottopone, con l'eventuale parere del comitato, al Consiglio, che si pronuncia entro due mesi alla maggioranza di cui all'articolo K.4, paragrafo 3, secondo comma del trattato. Articolo 14 1. Le azioni previste dal presente programma e finanziate dal bilancio generale delle Comunità europee sono gestite dalla Commissione ai sensi del regolamento finanziario del 21 dicembre 1977 applicabile al bilancio generale delle Comunità europee (4). 2. Nel presentare le proposte di finanziamento di cui all'articolo 13, nonché le valutazioni di cui all'articolo 11, la Commissione tiene conto dei principi di sana gestione finanziaria e, in particolare, dei principi di economia e del rispetto del rapporto costo/efficacia di cui all'articolo 2 del regolamento finanziario. Articolo 15 1. La Commissione provvede alla valutazione del programma ricorrendo ad esperti indipendenti, estranei al programma, che saranno designati di concerto con il comitato di cui all'articolo 12. 2. Ogni anno la Commissione prepara una relazione riepilogativa sulle azioni avviate e sulla valutazione effettuata, che trasmette al Parlamento europeo ed al Consiglio. La prima relazione viene trasmessa entro la fine dell'anno nel corso del quale è stato portato a termine l'insieme delle azioni relative al primo esercizio di bilancio. Articolo 16 La presente azione comune entra in vigore il giorno dell'adozione. Essa si applica fino al 31 dicembre 2002, al termine del quale potrà essere prorogata. Articolo 17 La presente azione comune è pubblicata nella Gazzetta ufficiale. Fatto a Bruxelles, addì 19 marzo 1998. Per il Consiglio Il Presidente J. STRAW (1) GU C 251 del 15.8.1997, pag. 1. (2) GU C 11 del 15.1.1998, pag. 1. (3) GU L 105 del 27.4.1996, pag. 1. (4) GU L 356 del 31.12.1977, pag. 1. Regolamento modificato da ultimo dal regolamento (CE) n. 2444/97 (GU L 340 dell'11.12.1997, pag. 1).