N. Nome del campo Descrizione Tipo Norma Ambito di applicazione

1 Identificativo dell’azione di rating Identificativo unico dell’azione di rating. L’identificativo dell’azione di rating è unico per ciascun rating. Obbligatorio Tecnico

2 Identificativo del rating Identificativo unico del rating. Obbligatorio Dovrebbe essere un «identificativo del rating» valido indicato nella parte 2, tabella 1 Tecnico

3 Data e ora di validità dell’azione La data e l’ora di validità dell’azione. Coincide con il tempo universale coordinato (UTC) della pubblicazione dell’azione o della distribuzione su abbonamento. Obbligatorio Formato esteso di data e ora secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG (HH:MM:SS) Pubblico

4 Data e ora di comunicazione dell’azione La data e l’ora di comunicazione dell’azione all’entità valutata. Devono essere espresse in tempo universale coordinato (UTC). Da comunicare solo per i rating emessi nell’Unione. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Luogo dell’emissione del rating» è stato inserito «I». Formato esteso di data e ora secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG (HH:MM:SS) Solo vigilanza

5 Data della decisione dell’azione Indica la data alla quale l’azione è decisa. Si tratta della data dell’approvazione preliminare (ad esempio da parte del comitato di rating) dell’azione nel caso in cui quest’ultima venga comunicata all’entità valutata prima dell’approvazione finale. Da comunicare solo per i rating emessi nell’Unione. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Luogo dell’emissione del rating» è stato inserito «I». Formato della data secondo ISO 8601: AAAA-MM-GG Solo vigilanza

6 Tipo di azione Indica il tipo di azione svolta dall’agenzia di rating del credito in relazione a un rating specifico. Obbligatorio OR - in caso di rating in essere (solo per la prima comunicazione) PR - in caso di rating preliminare NW - in caso di rating emesso per la prima volta UP - in caso di aumento del rating DG - in caso di abbassamento del rating AF - in caso di conferma del rating DF - nel caso in cui un emittente o uno strumento valutati siano messi in status di default o ritirati da tale status e il default non sia connesso ad un’altra azione di rating SP - in caso di sospensione del rating WD - in caso di ritiro del rating OT - in caso di attribuzione o ritiro al rating dello status di prospettiva/tendenza WR - in caso di attribuzione o ritiro al rating dallo status di osservazione/riesame Pubblico

7 Status di previsione/osservazione/default Al rating viene assegnato o ritirato lo status di previsione/osservazione/default Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» è stato indicato «OT», «WR», «DF», «SP» o «OR» P - lo status è assegnato M - lo status è mantenuto R - lo status è ritirato Pubblico

8 Prospettiva Indica la prospettiva/tendenza assegnata a un rating dall’agenzia di rating del credito in base alla sua politica pertinente. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» sono stati indicati «OT» e «OR» POS - in caso di prospettiva positiva NEG - in caso di prospettiva negativa EVO - in caso di prospettiva in evoluzione o in sviluppo STA - in caso di prospettiva stabile Pubblico

9 Osservazione/riesame Indica lo status di osservazione o riesame assegnato ad un rating dall’agenzia di rating del credito in base alla sua politica pertinente. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» sono stati indicati «WR» e «OR» POW - in caso di osservazione/riesame positivi NEW - in caso di osservazione/riesame negativi EVW - in caso di osservazione/riesame in evoluzione o in sviluppo UNW - in caso di osservazione/riesame con direzione incerta Pubblico

10 Motivi dell’osservazione/del riesame Indica il motivo dello status di osservazione/riesame del rating. Da comunicare solo per i rating emessi nell’Unione. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» sono stati indicati «WR» e «OR» e nel campo «Luogo di emissione del rating» è stato indicato «I» 1 - se lo status di osservazione/riesame dipende da modifiche delle metodologie, dei modelli o delle ipotesi principali di rating 2 - se lo status di osservazione/riesame dipende da motivi economici, finanziari o creditizi 3 - se lo status di osservazione/riesame dipende da altri motivi (per esempio analisti che lasciano l’incarico, conflitti di interesse) Pubblico

11 Motivi del ritiro Indica il motivo dell’azione di ritiro Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» è stato inserito «WD». 1 - in caso di informazioni errate o insufficienti su emittente/emissione 2 - in caso di fallimento dell’entità valutata o di ristrutturazione del debito, 3 - in caso di riorganizzazione dell’entità valutata (compresa la fusione o l’acquisizione) 4 - in caso di fine della durata dell’obbligazione, o in caso di riscatto, rimborso, prefinanziamento o cancellazione del debito 5 - in caso di invalidità automatica del rating dovuta al modello di business dell’agenzia di rating del credito (ad esempio scadenza dei rating validi per un periodo predeterminato) 6 - in caso di ritiro del rating per altri motivi 7 - in caso di applicazione al rating di uno dei casi di cui all’allegato I, sezione B, punto 3, del regolamento (CE) n. 1060/2009. 8 - in caso di richiesta del cliente Pubblico

12 Altro motivo del ritiro Se il rating è stato ritirato per altri motivi rispetto a quelli indicati, specificarli Obbligatorio Da compilare se nel campo «Motivo del ritiro» è stato indicato «6» Solo vigilanza

13 Avviso di default Quando l’entità o lo strumento finanziario valutati sono collocati o ritirati dal default come risultato di un’altra azione di rating (aumento, abbassamento). Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» è stato indicato «AF», «DG», «UP» o «OR» «Y» per sì «N» per no Pubblico

14 Motivo della sospensione Specifica il motivo dell’azione di sospensione Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» è stato inserito «SP». Pubblico

15 Identificativo della scala di rating Indica la scala di rating utilizzata per l’emissione dell’azione di rating. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» è stato inserito «NW», «UP», «AF», «DG», «PR» o «OR» «Identificativo della scala di rating» valido, già comunicato nella tabella «Scala di rating». Pubblico

16 Valore del rating Valore del livello assegnato dall’agenzia di rating del credito in esito all’azione di rating. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di azione» è stato indicato «NW», «UP», «AF», «DG», «PR» o «OR» «Valore del livello» valido, già comunicato nella tabella «Scala di rating». Pubblico

17 Luogo di emissione del rating Specifica il luogo dell’emissione dei rating del credito distinguendo tra: rating emesso nell’Unione da un’agenzia di rating del credito registrata; rating emesso da un’agenzia di rating del credito di un paese terzo appartenente allo stesso gruppo di agenzie di rating del credito e avallato nell’Unione; rating emesso da un’agenzia di rating del credito certificata o rating emesso da un’agenzia di rating del credito di un paese terzo appartenente allo stesso gruppo di agenzie di rating del credito ma non avallato nell’Unione. Obbligatorio I - emesso nell’Unione E - avallato T - emesso in un paese terzo da un’agenzia di rating del credito certificata O - altro (non avallato) N - non disponibile (valido solo per il periodo prima del 1.1.2011). Pubblico

18 Identificativo dell’analista principale Identificativo unico dell’analista principale responsabile del rating. Da comunicare solo per i rating emessi nell’Unione. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Luogo dell’emissione del rating» è stato inserito «I». «Identificativo interno dell’analista principale» valido, già comunicato nella tabella «Elenco degli analisti principali». Solo vigilanza

19 Paese dell’analista principale Indica il paese dell’ufficio a cui l’analista principale responsabile del rating era assegnato al momento dell’emissione del rating. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Luogo dell’emissione del rating» è stato inserito «I». Codice ISO 3166-1. Solo vigilanza

20 Status sotto il profilo della richiesta Status sotto il profilo della richiesta dell’emittente/dello strumento valutati. Obbligatorio S - in caso di rating richiesto U - in caso di rating non richiesto senza partecipazione P - in caso di rating non richiesto con partecipazione Pubblico

21 Comunicato stampa Comunicato stampa Specifica se l’azione di rating è stata accompagnata da un comunicato stampa. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di rating per l’ERP» è stato indicato «NXI» «Y» per sì «N» per no Pubblico

22 Lingua del comunicato stampa Indica la lingua nella quale è stato emesso il comunicato stampa. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Comunicato stampa» è stato inserito «Y». ISO 639-1 Pubblico

23 Nome del file del comunicato stampa Indica il nome del file con il quale è stato trasmesso il comunicato stampa. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Comunicato stampa» è stato inserito «Y». Norma AESFEM Pubblico

24 Link al comunicato stampa Se l’azione di rating è accompagnata dallo stesso comunicato stampa emesso per un’altra azione di rating, indicare l’«identificativo» dell’azione per la quale il comunicato stampa comune è stato presentato per la prima volta. Obbligatorio Da indicare per i comunicati stampa che si riferiscono a più di un’azione di rating. «Identificativo dell’azione» valido Tecnico

25 Relazione di studio Relazione di studio Specifica se l’azione di rating è stata accompagnata da una relazione di studio. Da compilare quando per la comunicazione dei rating sovrani nel campo «Settore» è stato indicato «SV», «SM» o «IF» Obbligatorio Da compilare se nel campo «Tipo di rating» è stato indicato «S» e nel campo «Settore» è stato indicato «SV», «SM» o «IF» Y per sì N per no. Pubblico

26 Lingua della relazione di studio Indica la lingua nella quale è stata pubblicata la relazione di studio Obbligatorio Da compilare se nel campo «Relazione di studio» è stato inserito «Y». ISO 639-1 Pubblico

27 Nome del file della relazione di studio Indica il nome del file con il quale è stata trasmessa la relazione di studio. Obbligatorio Da compilare se nel campo «Relazione di studio «è stato inserito «Y». Norma AESFEM Pubblico