Iniziativa della Repubblica francese riguardante l'adozione di una decisione quadro del Consiglio intesa a rafforzare il quadro penale per la repressione del favoreggiamento dell'ingresso e del soggiorno illegali



Gazzetta ufficiale n. C 253 del 04/09/2000 pag. 0006 - 0008



Iniziativa della Repubblica francese riguardante l'adozione di una decisione quadro del Consiglio intesa a rafforzare il quadro penale per la repressione del favoreggiamento dell'ingresso e del soggiorno illegali (2000/C 253/03) IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 29, l'articolo 31, lettera e) e l'articolo 34, paragrafo 2, lettera b), vista la direttiva 2000/.../CE del Consiglio del ..., volta a definire il favoreggiamento dell'ingresso, della circolazione e del soggiorno illegali(1), vista l'iniziativa della Repubblica francese, visto il parere del Parlamento europeo, considerando quanto segue: (1) Il trattato sull'Unione europea prevede, tra gli obiettivi assegnati all'Unione, la lotta alla tratta degli esseri umani mediante il ravvicinamento, ove necessario, delle normative degli Stati membri in materia penale. La priorità di tale azione è stata rammentata in occasione del Consiglio europeo di Tampere. (2) In tale contesto, occorre concentrarsi sull'attività di favoreggiamento dell'immigrazione clandestina, sia essa riferita all'attraversamento illegale della frontiera in senso stretto o destinata ad alimentare le reti di sfruttamento di esseri umani. (3) In tale prospettiva, è essenziale pervenire ad un ravvicinamento dei dispositivi giuridici vigenti, il che comporta, da un lato, la definizione precisa ed efficace del reato di cui alla direttiva 2000/.../CE e, dall'altro, l'armonizzazione delle sanzioni previste, delle circostanze esimenti o, al contrario, aggravanti, oggetto della presente decisione quadro. (4) È altresì fondamentale non limitare le azioni possibili alle sole persone fisiche e prevedere misure relative alla responsabilità delle persone giuridiche. (5) La presente decisione quadro integra in questo modo raccomandazioni quali quella del 22 dicembre 1995 sull'armonizzazione dei mezzi per la lotta contro l'immigrazione clandestina e il lavoro illegale e il miglioramento dei mezzi di controllo previsti a tale scopo(2), quella del 27 settembre 1996 relativa alla lotta contro il lavoro illegale di cittadini di Stati terzi(3), come pure l'azione comune 97/154/GAI del 24 febbraio 1997 per la lotta contro la tratta degli esseri umani e lo sfruttamento sessuale dei bambini(4), fatte salve le misure che sono state o verranno adottate nell'ambito del titolo IV del trattato che istituisce la Comunità europea. (6) La presente decisione quadro sviluppa l'acquis di Schengen ai sensi del relativo protocollo, HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE QUADRO: Articolo 1 Sanzioni Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché i reati definiti dalla direttiva 2000/.../CE siano passibili di sanzioni penali effettive, proporzionate e dissuasive comprendenti, per i reati commessi nelle circostanze di cui all'articolo 2, pene privative della libertà che possono dar luogo a estradizione e, se del caso, altre sanzioni quali: - la confisca del mezzo di trasporto utilizzato per commettere il reato; - il divieto di esercitare direttamente o per interposta persona l'attività professionale esercitata in occasione della commissione del reato; - l'interdizione dal proprio territorio se la persona condannata non è cittadino di uno Stato membro dell'Unione europea. Articolo 2 Circostanze aggravanti Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché le sanzioni appropriate previste all'articolo 1 siano inasprite qualora sia soddisfatta una delle condizioni seguenti: - l'autore del reato è una persona appartenente a un'organizzazione criminale ai sensi dell'azione comune 98/733/GAI del 21 dicembre 1998 relativa alla punibilità della partecipazione a un'organizzazione criminale negli Stati membri dell'Unione europea(5); - il reato è finalizzato alla tratta degli esseri umani e allo sfruttamento sessuale dei bambini quali definiti dall'azione comune 97/154/GAI; - il reato è finalizzato a consentire allo straniero di lavorare nello Stato membro interessato in violazione delle norme relative all'occupazione degli stranieri. Articolo 3 Responsabilità delle persone giuridiche 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per garantire che le persone giuridiche possano essere dichiarate responsabili dei reati definiti dalla direttiva 2000/.../CE, commessi - eventualmente nelle circostanze previste all'articolo 2 della presente decisione quadro - da qualsiasi persona che agisca o individualmente o in quanto parte di un organo della persona giuridica in cui detenga una posizione dominante basata: - sul potere di rappresentanza di detta persona giuridica, o - sull'autorità di prendere decisioni a nome della persona giuridica, o - sull'esercizio del controllo in seno a tale persona giuridica, e per garantire che le stesse possano essere dichiarate complici o istigatori di tali reati o responsabili del tentativo di commetterli. 2. Senza pregiudizio dei casi previsti al paragrafo 1, ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per garantire che le persone giuridiche possano essere dichiarate responsabili quando la carenza di sorveglianza o controllo da parte del soggetto di cui al paragrafo 1 abbia reso possibile la perpetrazione di un reato definito dalla direttiva 2000/.../CE, commesso - eventualmente nelle circostanze di cui all'articolo 2 della presente decisione quadro - per conto della persona giuridica da parte di una persona soggetta alla sua autorità. 3. La responsabilità delle persone giuridiche per i reati definiti dalla direttiva 2000/.../CE, commessi eventualmente nelle circostanze di cui all'articolo 2 della presente decisione quadro, non esclude l'azione penale contro le persone fisiche che siano autori, istigatori o complici dei reati al presente paragrafo. Articolo 4 Sanzioni per le persone giuridiche 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per garantire che la persona giuridica dichiarata responsabile ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1, sia passibile di sanzioni effettive, proporzionate e dissuasive comprendenti sanzioni di natura penale o amministrativa ed eventualmente altre sanzioni, tra cui: a) l'esclusione dal godimento di un vantaggio o aiuto pubblico; b) il divieto temporaneo o permanente di esercitare un'attività commerciale; c) l'assoggettamento a sorveglianza giudiziaria; d) un provvedimento giudiziario di scioglimento. 2. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per garantire che la persona giuridica dichiarata responsabile ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 2, sia passibile di sanzioni o di misure effettive, proporzionate e dissuasive. Articolo 5 Competenza 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per definire la propria competenza in merito al reato, definito dalla direttiva 2000/.../CE e commesso eventualmente nelle circostanze di cui all'articolo 2 della presente decisione quadro, se il reato è commesso: a) totalmente o parzialmente nel suo territorio, o b) da un suo cittadino. 2. Ogni Stato membro può limitare la propria competenza al reato di cui al paragrafo 1, lettera a). Uno Stato membro che non fa ricorso a tale limitazione può tuttavia decidere che il reato di cui al paragrafo 1, lettera b), rientra nella sua competenza giurisdizionale soltanto in circostanze o condizioni specifiche. 3. Ciascuno Stato membro informa il segretario generale del Consiglio della decisione di applicare il paragrafo 2, indicando, se del caso, le circostanze o le condizioni specifiche in cui si applica la decisione. Articolo 6 Attuazione 1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per conformarsi alla presente decisione quadro anteriormente al 1o novembre 2001. 2. Anteriormente al 1o novembre 2001 gli Stati membri trasmettono al Segretariato generale del Consiglio e alla Commissione il testo delle disposizioni inerenti al recepimento nella legislazione nazionale degli obblighi loro imposti dalla presente decisione quadro. Entro il 30 maggio 2002 il Consiglio esamina, sulla scorta di dette informazioni e di una relazione scritta della Commissione, in quale misura gli Stati membri abbiano adottato le misure necessarie per conformarsi alla presente decisione quadro. Articolo 7 Presa d'effetto La presente decisione quadro prende effetto il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee. Fatto a ... Per il Consiglio Il Presidente ... (1) Cfr. pagina 1 della presente Gazzetta ufficiale. (2) GU C 5 del 10.1.1996, pag. 1. (3) GU C 304 del 14.10.1996, pag. 1. (4) GU L 63 del 4.3.1997, pag. 2. (5) GU L 351 del 29.12.1998, pag. 1.