1999/66/Euratom: Decisione del Consiglio del 22 dicembre 1998 relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università all'attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998- 2002)



Gazzetta ufficiale n. L 026 del 01/02/1999 pag. 0056 - 0061



DECISIONE DEL CONSIGLIO del 22 dicembre 1998 relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università all'attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998 2002) (1999/66/Euratom) IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato che istituisce la Comunità europea dell'energia atomica, in particolare l'articolo 7, vista la proposta della Commissione (1), visto il parere del Parlamento europeo (2), visto il parere del Comitato economico e sociale (3), (1) considerando che il quinto programma quadro di attività di ricerca e di insegnamento della Comunità europea dell'energia atomica (Euratom) (1998 2002) (in seguito denominato «quinto programma quadro») è stato adottato con decisione 1999/64/Euratom del Consiglio (4); che le modalità di partecipazione finanziaria della Comunità indicate nell'allegato III di tale decisione devono essere completate da ulteriori disposizioni relative alla partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università alle attività di ricerca e di sviluppo tecnologico, comprese le attività di dimostrazione e di insegnamento, in seguito denominate «azioni indirette di RSTI»; (2) considerando che le nuove disposizioni dovrebbero inserirsi in un quadro completo, coerente e trasparente; (3) considerando che le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università devono tener conto della natura delle azioni indirette di RSTI; che, inoltre, esse variano a seconda che il partecipante appartenga a uno Stato membro, a uno Stato associato o a uno Stato terzo e a seconda della forma giuridica del partecipante; (4) considerando che la partecipazione di soggetti giuridici di Stati terzi dovrebbe essere specificamente prevista, anche sulla base di accordi internazionali; che peraltro gli accordi conclusi con la Comunità, in particolare sulla base dell'articolo 101 del trattato, devono essere attuati nell'osservanza della condizione di reciprocità e tutelando la proprietà intellettuale e industriale; che, di conseguenza, i soggetti giuridici della Comunità devono poter effettivamente accedere ai programmi di ricerca degli Stati terzi in questione; (5) considerando che il Centro comune di ricerche (di seguito «CCR») partecipa alle azioni indirette di RSTI alle stesse condizioni dei soggetti stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato; (6) considerando che le disposizioni dovrebbero essere applicate in modo semplice ed efficace, così da ridurre al minimo gli oneri amministrativi e finanziari dei partecipanti e della Commissione, in particolare per quanto riguarda il tempo occorrente per predisporre proposte, per la negoziazione dei contratti e per i rimborsi; (7) considerando che il contributo finanziario della Comunità dovrebbe essere erogato ai partecipanti previa giustificazione dei costi ammissibili dell'azione indiretta di RSTI, senza che ciò escluda l'utilizzazione di altri metodi più appropriati; (8) considerando che l'esecuzione delle attività di ricerca e di sviluppo tecnologico, comprese le attività di dimostrazione, e di insegnamento, dovrebbe essere conforme al principio di una sana gestione finanziaria; (9) considerando che il programma di ricerca e di insegnamento può precisare o integrare, nella misura necessaria al raggiungimento dei suoi obiettivi, le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università; (10) considerando che le disposizioni relative alla divulgazione delle conoscenze sono stabilite negli articoli da 12 a 29 del trattato; (11) considerando che, per assicurare la coerenza tra le attività realizzate ai sensi del quinto programma quadro e quelle intraprese in attuazione della decisione n. 182/1999/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 22 dicembre 1998, relativa al quinto programma quadro delle azioni comunitarie di ricerca, di sviluppo tecnologico e di dimostrazione (1998 2002) (5), la presente decisione e la decisione 1999/65/CE del Consiglio, del 22 dicembre 1998, relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università e per la divulgazione dei risultati della ricerca ai fini dell'attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea (1998-2002) (6), dovrebbero essere adottate simultaneamente e relativamente allo stesso periodo, DECIDE: CAPO I DISPOSIZIONI GENERALI Articolo 1 Definizioni Ai fini della presente decisione si intende per: a) «attività di RSTI», le attività di ricerca, comprese le attività di dimostrazione, e di insegnamento specificamente indicate nell'allegato II del quinto programma quadro; b) «azioni indirette di RSTI», una delle due modalità di esecuzione delle attività di RSTI di cui all'allegato III del quinto programma quadro. Esse sono eseguite da terzi nel contesto di contratti conclusi con la Comunità, con l'eventuale partecipazione del CCR alle condizioni enunciate all'articolo 6; c) «Stato associato», uno Stato parte di un accordo internazionale concluso con la Comunità, in particolare sulla base dell'articolo 101 del trattato, in virtù del quale esso contribuisce al finanziamento del quinto programma quadro; detto accordo verte sulla cooperazione in materia di ricerca e di insegnamento; d) «Stato terzo», uno Stato che non è né uno Stato membro, né uno Stato associato; e) «soggetto giuridico», - una persona fisica, ovvero - una persona giuridica, purché sia costituita conformemente al diritto comunitario o al diritto nazionale applicabile ed abbia personalità giuridica oppure abbia la capacità, in nome proprio, di essere titolare di diritti ed obblighi di qualsiasi natura, di stipulare contratti e di stare in giudizio; f) «organizzazione internazionale», un'associazione di Stati, diversa dalla Comunità, costituita sulla base di un trattato o di un atto simile, dotata di organi comuni ed avente personalità giuridica internazionale distinta da quella dei paesi che ne fanno parte; g) «utilizzatore potenziale dei risultati della RSTI», qualsiasi soggetto giuridico o organizzazione internazionale, oppure il CCR, che in funzione delle sue esigenze e capacità, di carattere scientifico, tecnologico, economico o sociale, sia in grado di contribuire con il suo apporto specifico a valorizzare o a far valorizzare i risultati di azioni indirette di RSTI. CAPO II NORME PER LA PARTECIPAZIONE DELLE IMPRESE, DEI CENTRI DI RICERCA E DELLE UNIVERSITÀ Articolo 2 Ambito di applicazione Le disposizioni contenute nel presente capo si applicano, nell'osservanza dell'articolo 10 del trattato, alla partecipazione ad azioni indirette di RSTI dei soggetti giuridici e delle organizzazioni internazionali, nonché del CCR. Sezione 1 Condizioni di partecipazione e finanziamento Articolo 3 Numero di partecipanti alle azioni indirette di RSTI 1. Le azioni indirette di RSTI sono realizzate: a) da almeno due soggetti giuridici, tra loro indipendenti, stabiliti in due Stati membri diversi o in uno Stato membro e in uno Stato associato, ovvero b) da almeno un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro o in uno Stato associato unitamente al CCR, ovvero c) da uno o più soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo o da organizzazioni internazionali, che agiscano in cooperazione con il numero minimo di soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato unitamente al CCR, come previsto alle lettere a) e b). 2. In via eccezionale, quando il carattere delle azioni o delle attività indirette di RSTI richiede che siano realizzate da un solo partecipante, esse devono essere eseguite: a) da un soggetto giuridico stabilito in uno Stato membro, in uno Stato associato o in uno Stato terzo, ovvero b) da un'organizzazione internazionale, ovvero c) dal CCR. Articolo 4 Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati membri e degli Stati associati 1. I soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato possono partecipare alle azioni indirette di RSTI e beneficiare di un finanziamento nell'ambito del quinto programma quadro, a condizione che: - esercitino o si accingano ad esercitare un'attività di RSTI, oppure - contribuiscano alla divulgazione e alla valorizzazione dei risultati delle attività di RSTI, oppure - siano utilizzatori potenziali dei risultati della RSTI, oppure - nell'ipotesi di reti tematiche o azioni concertate, siano in grado di apportare un considerevole valore aggiunto alla qualità dei lavori da intraprendere grazie alle loro conoscenze nel settore di ricerca considerato. 2. Le condizioni di cui al paragrafo 1 non si applicano nell'ipotesi di misure di accompagnamento nelle quali i soggetti giuridici abbiano la competenza tecnica necessaria per realizzare l'azione indiretta di RSTI considerata. 3. Quando l'oggetto dell'azione indiretta di RSTI lo consenta, tutti i soggetti giuridici indicati ai paragrafi 1 e 2 devono eseguire la maggior parte delle attività nel territorio degli Stati membri o degli Stati associati. Articolo 5 Condizioni per la partecipazione dei soggetti giuridici degli Stati terzi e delle organizzazioni internazionali 1. Ferme restando le condizioni del paragrafo 2, i soggetti giuridici stabiliti in uno Stato terzo e le organizzazioni internazionali possono partecipare alle azioni indirette di RSTI, conformemente agli interessi della Comunità e senza aver diritto a un finanziamento a titolo del quinto programma quadro, a condizione che: a) il numero di partecipanti alla proposta di azioni indiretta di RSTI sia conforme all'articolo 3 e b) essi soddisfino le condizioni previste all'articolo 4, paragrafi 1 e 2 per i soggetti giuridici degli Stati membri o degli Stati associati. Tali disposizioni non si applicano alle borse di formazione di cui all'allegato III del quinto programma quadro. 2. Ove necessario al fine di permettere l'accesso a programmi di elevata qualità in uno Stato terzo e/o di garantire opportuni accordi in materia di diritti di proprietà intellettuale (DPI), la partecipazione di soggetti giuridici stabiliti in tale Stato terzo è subordinata alla conclusione di un accordo internazionale fra la Comunità e lo Stato terzo in questione. Nel caso in cui un siffatto accordo esista già, la partecipazione deve inoltre soddisfare i principi, le condizioni e i limiti in esso stabiliti. 3. I soggetti giuridici negli Stati dell'Europa centrale e orientale o nei nuovi Stati indipendenti che soddisfano le condizioni di cui al paragrafo 1 possono partecipare beneficiando di un finanziamento a titolo del quinto programma quadro nel settore della fissione nucleare, purché il finanziamento sia debitamente giustificato dal fatto che la partecipazione rappresenta un contributo essenziale al conseguimento degli obiettivi del programma che non potrebbe essere fornito altrimenti. Il finanziamento comunitario sarà assicurato soltanto per le attività precisate nel programma di ricerca e di insegnamento e alle condizioni da esso stabilite. Tale disposizione non si applica alle borse di formazione definite all'allegato III del quinto programma quadro. 4. Le organizzazioni internazionali possono beneficiare, in via eccezionale, di un finanziamento a titolo del quinto programma quadro: a) nell'ipotesi di azioni indirette di RSTI diverse dalle misure di accompagnamento, - qualora tale finanziamento sia motivato dal fatto che è essenziale per conseguire gli obiettivi dell'azione indiretta di RSTI considerata e - qualora debba essere utilizzata una struttura di base ubicata in uno Stato terzo, che sia indispensabile per l'esecuzione delle attività progettate; b) nell'ipotesi di misure di accompagnamento, qualora esse dispongano delle competenze tecniche necessarie e si tratti di competenze difficilmente accessibili o non disponibili negli Stati membri o negli Stati associati. Articolo 6 Condizioni per la partecipazione del CCR Compatibilmente con le misure interne di bilancio e amministrative necessarie per consentire la partecipazione del CCR ad azioni indirette di RSTI, il CCR è soggetto alle medesime condizioni ed ha i medesimi diritti ed obblighi dei soggetti giuridici stabiliti in uno Stato membro o in uno Stato associato che partecipano alle azioni indirette di RSTI. Articolo 7 Condizioni relative alle risorse 1. I soggetti giuridici, le organizzazioni internazionali e il CCR devono: - all'atto del deposito della proposta di azione indiretta di RSTI, disporre almeno delle risorse potenzialmente necessarie per l'attuazione dell'azione; - all'atto della sottoscrizione del contratto, dimostrare che disporranno, al momento opportuno, di tutte le risorse necessarie per l'attuazione dell'azione. 2. Le risorse necessarie per partecipare all'esecuzione dell'azione indiretta di RSTI comprendono risorse umane, infrastrutture, risorse finanziarie e, ove necessario, beni immateriali. Sezione 2 Procedure Articolo 8 Procedure applicabili 1. Le azioni indirette di RSTI diverse dalle misure di accompagnamento formano oggetto di inviti a presentare proposte. Questi possono essere preceduti, a scopo informativo, da un invito a manifestare interesse. Tutti gli inviti sono pubblicati nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee e dovrebbero inoltre essere divulgati tramite altri canali appropriati. Le azioni indirette di RSTI nel campo della fusione termonucleare controllata attuate nel contesto di contratti di associazione, dell'accordo NET, dell'accordo quadrilaterale di cooperazione tra la Comunità, il Giappone, la Federazione russa e gli Stati Uniti d'America sulle attività riguardanti la progettazione ingegneristica del reattore termonucleare sperimentale internazionale (ITER), dell'impresa comune JET (Joint European Torus) e di qualsiasi altro accordo concluso dalla Comunità seguono le procedure stabilite da detti accordi. 2. Le misure di accompagnamento possono formare oggetto: - di inviti a presentare proposte indetti secondo le modalità indicate nel paragrafo 1; - di procedure di aggiudicazione, in caso di azione indiretta di RSTI riguardante acquisizioni o servizi, secondo le disposizioni applicabili in materia; - di inviti a presentare candidature per una nomina quale esperto indipendente, quando una misura presuppone che la Commissione tenga conto in modo equilibrato dei diversi operatori della ricerca, fatte salve le altre modalità previste al medesimo fine dall'articolo 5, paragrafo 2 del quinto programma quadro per gli esperti indipendenti altamente qualificati nominati per la valutazione quinquennale. 3. Le azioni indirette di RSTI realizzate sotto forma di azioni pilota formano oggetto di procedure appropriate per tali azioni, come stabilito nella decisione relativa al programma di ricerca e di insegnamento. 4. Fatti salvi gli obblighi giuridici e la necessità di rispettare le esigenze di trasparenza e di parità di trattamento, la Commissione si adopera affinché le procedure utilizzate per la presentazione, la selezione e l'adozione delle proposte siano il più possibile brevi e mantiene i costi amministrativi a carico dei candidati e della Commissione al minimo indispensabile. Articolo 9 Criteri di selezione e condizioni applicabili in funzione del tipo di procedura 1. Le proposte di azioni indirette di RSTI inviate a seguito di inviti a presentare proposte e le azioni pilota sono selezionate conformemente all'allegato I del quinto programma quadro sulla base delle condizioni di partecipazione indicate agli articoli da 3 a 7 e dei criteri sottoelencati: a) eccellenza scientifica; b) valore aggiunto per la Comunità; c) potenziale contributo all'incentivazione degli obiettivi economici e sociali della Comunità; d) carattere innovativo della proposta di azione indiretta di RSTI; e) prospettive di divulgazione e di sfruttamento dei risultati così come sono descritte nel programma di divulgazione e valorizzazione allegato alla proposta di azioni indiretta di RSTI; f) efficace cooperazione transnazionale; g) gestione efficace ed efficiente; h) eventuali criteri supplementari previsti dal programma di ricerca e di insegnamento. I suddetti criteri si applicano in funzione delle categoria di azione indiretta di RSTI e della natura dell'attività di RSTI. Non è selezionato alcun progetto non rispondente ai principi sanciti dalle pertinenti convenzioni e normative internazionali. Le proposte di misure di accompagnamento presentate ai sensi di una procedura di aggiudicazione sono valutate secondo i criteri di selezione e di aggiudicazione definiti in conformità delle disposizioni applicabili in materia. 2. Le candidature pervenute nell'ambito di un invito a presentare candidature sono selezionate sulla base dei criteri enunciati nella decisione della Commissione relativa all'invito e delle pertinenti condizioni di partecipazione di cui agli articoli 3, 4 e 5. Sezione 3 Contratti Articolo 10 Contributo finanziario della Comunità e costi ammissibili 1. Nell'osservanza delle disposizioni dell'allegato III del quinto programma quadro, il contributo finanziario della Comunità è costituito dal rimborso parziale o totale dei costi ammissibili dell'azione indiretta di RSTI. 2. I costi relativi a un'azione indiretta di RSTI sono ammissibili quando sono necessari ai fini dell'azione considerata e sono previsti dal contratto. Il diritto al rimborso mediante pagamento entro un periodo ragionevole è subordinato alla condizione che la spesa sia stata effettivamente sostenuta e i costi siano stati registrati nella contabilità o nei documenti fiscali. In circostanze appropriate, occorre prevedere l'eventualità di pagamenti anticipati. 3. Per i progetti di ricerca, di dimostrazione e per i progetti integrati di ricerca/dimostrazione si applica il sistema del costo aggiuntivo ammissibile quando la Commissione ritiene che il sistema di contabilità utilizzato dal partecipante all'azione indiretta di RSTI non consenta di stabilire con sufficiente precisione l'ammontare complessivo dei costi effettivi dell'azione indiretta di RSTI. 4. Il totale dei costi ammissibili viene rimborsato mediante pagamenti dietro giustificazione dei costi reali dell'azione indiretta di RSTI in questione. I costi devono essere comprovati da idonei documenti giustificativi. Tuttavia, su richiesta dei partecipanti a una proposta di azione indiretta di RSTI, le spese generali possono essere calcolate in alternativa su base forfettaria, d'intesa con la Commissione. Su richiesta dei partecipanti alla proposta di azione indiretta di RSTI e d'intesa con la Commissione, il contratto può stabilire condizioni diverse: a) in caso di progetto su piccola scala, importi fissi determinati sulla base di una valutazione del costo stimato delle attività; b) negli altri casi, importi fissi connessi alla dimostrazione che è stato compiuto il massimo sforzo per conseguire gli obiettivi definiti dal contratto; c) altre disposizioni che comportano pagamenti forfettari o a tasso composito adeguati ai progetti specifici. 5. I costi aggiuntivi ammissibili di cui all'allegato III del quinto programma quadro comprendono i seguenti elementi: - i costi supplementari ammissibili determinati puramente dalla partecipazione all'azione indiretta di RSTI; - un contributo forfettario alle spese generali. Articolo 11 Contratti 1. Le proposte di azioni indirette di RSTI selezionate in esito a una delle procedure indicate all'articolo 8 formano oggetto di un contratto. 2. I contratti si fondano sul pertinente contratto tipo elaborato dalla Commissione in consultazione con gli Stati membri, tenendo conto, se del caso, delle diverse attività di RSTI interessate. CAPO III DISPOSIZIONI FINALI Articolo 12 Eventuali disposizioni del programma di ricerca e di insegnamento 1. La decisione del Consiglio che adotta il programma di ricerca e di insegnamento in attuazione del quinto programma quadro può precisare o integrare le norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università. 2. Il paragrafo 1 non si applica alle definizioni di cui all'articolo 1 o alle borse di formazione di cui all'articolo 5, paragrafo 1, secondo comma e all'articolo 5, paragrafo 3, terzo comma. Articolo 13 Modalità d'applicazione La Commissione stabilisce le modalità di applicazione degli articoli 3, 7 e 10. Articolo 14 Relazioni 1. La relazione annuale che la Commissione presenta al Parlamento europeo e al Consiglio ai sensi dell'articolo 5, paragrafo 4 del quinto programma quadro contiene informazioni relative all'applicazione della presente decisione. 2. Entro la scadenza del quinto programma quadro, la Commissione presenta al Consiglio una relazione sull'attuazione della presente decisione. Articolo 15 Durata La presente decisione si applica alle azioni indirette di RSTI intraprese in attuazione del quinto programma quadro. Fatto a Bruxelles, addì 22 dicembre 1998. Per il Consiglio Il Presidente C. EINEM (1) GU C 40 del 7.2.1998, pag. 14. (2) GU C 195 del 22.6.1998, pag. 27. (3) GU C 214 del 10.7.1998, pag. 51. (4) Vedi pagina 34 della presente Gazzetta ufficiale. (5) Vedi pagina 1 della presente Gazzetta ufficiale. (6) Vedi pagina 46 della presente Gazzetta ufficiale.