Regole di concorrenza relative ad accordi orizzontali di cooperazione

Comunicazione ai sensi dell'articolo 5 del regolamento (CEE) n. 2821/71 del Consiglio, del 20 Dicembre 1971, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato a categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate modificato dal regolamento (CEE) n. 2743/72

(2000/C 118/03)

(Testo rilevante ai fini del SEE)

La Commissione invita tutte le parti interessate ad inviare le loro osservazioni sui testi seguenti:

- progetto di regolamento della Commissione relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi di ricerca e sviluppo;

- progetto di regolamento della Commissione relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi di specializzazione;

- progetto di linee direttrici relativo all'applicazione dell'articolo 81, del trattato CE alla cooperazione orizzontale.

Tali osservazioni dovranno essere inviate alla Commissione entro e non oltre il termine di un mese dalla data della presente pubblicazione nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee. Non dovranno contenere segreti commerciali o altre informazioni di natura confidenziale. Le osservazioni dovranno essere inviate al seguente indirizzo: Commissione europea , Direzione generale della concorrenza,

Direzione per la politica di concorrenza, coordinamento, affari internazionali e relazioni con le altre istituzioni,

Rue de la Loi/Wetstraat 200 , B - 1049 Bruxelles Indirizzo internet:

COMP-HORIZONTALS@cec.eu.int

Progetto di regolamento della Commissione relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi in materia di ricerca e sviluppo

LA COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE,

visto il trattato che istituisce la Comunità europea,

visto il regolamento (CEE) n. 2821/71 del Consiglio, del 20 dicembre 1971, relativo all'applicazione dell'articolo 85, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi, di decisioni e di pratiche concordate(1), modificato da ultimo dall'atto di adesione dell'Austria, della Finlandia e della Svezia, in particolare l'articolo 1, lettera b),

dopo aver pubblicato il progetto del presente regolamento(2),

sentito il comitato consultivo in materia di intese e posizioni dominanti,

considerando quanto segue:

(1) Ai sensi del regolamento (CEE) n. 2821/71, la Commissione è competente per applicare, mediante regolamento, l'articolo 81, paragrafo 3, del trattato a determinate categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate che ricadono sotto il disposto dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE, aventi per oggetto la ricerca e lo sviluppo di prodotti o processi fino allo stadio dell'applicazione industriale, nonché lo sfruttamento dei relativi risultati, comprese le disposizioni concernenti i diritti di proprietà intellettuale.

(2) L'articolo 163, paragrafo 2, del trattato CE fa obbligo alla Comunità di incoraggiare le imprese, comprese le piccole e medie imprese, nelle loro attività di ricerca e sviluppo tecnologico di alta qualità e di sostenere i loro sforzi di cooperazione. A norma della decisione 1999/65/CE del Consiglio, del 22 dicembre 1998, relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università e per la divulgazione dei risultati della ricerca ai fini dell'attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea (1998-2002)(3) e del regolamento (CE) n. 996/1999 della Commissione(4), recante le modalità di applicazione della decisione 1999/65/CE del Consiglio relativa alle norme per la partecipazione delle imprese, dei centri di ricerca e delle università e per la divulgazione dei risultati della ricerca ai fini dell'attuazione del quinto programma quadro della Comunità europea (1998-2002), le azioni indirette di ricerca e sviluppo tecnologico (RST) finanziate nell'ambito del quinto programma quadro della Comunità europea devono essere condotte in cooperazione.

(3) Gli accordi stipulati allo scopo di intraprendere una ricerca in comune o di svilupparne in comune i risultati senza giungere allo stadio dell'applicazione industriale non sono in genere colpiti dal divieto fatto dall'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE. Tale divieto può tuttavia applicarsi a detti accordi, in particolare quando i partecipanti convengono di astenersi dallo svolgere in proprio attività di ricerca e sviluppo nello stesso settore, precludendosi in tal modo la possibilità di conquistare vantaggi concorrenziali nei confronti di altre parti. Di conseguenza non è opportuno escluderli dal presente regolamento.

(4) In virtù del regolamento (CEE) n. 2821/71, la Commissione ha adottato in particolare il regolamento (CEE) n. 418/85, del 19 dicembre 1984, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi in materia di ricerca e sviluppo(5), modificato da ultimo dal regolamento (CE) n. 2236/97(6). Il periodo di validità del suddetto regolamento termina il 31 dicembre 2000.

(5) Un nuovo regolamento deve soddisfare il duplice requisito di assicurare l'efficace tutela della concorrenza e di offrire alle imprese la necessaria certezza del diritto. Nel perseguire tali obiettivi occorre tenere conto, per quanto possibile, della necessità di semplificare la vigilanza amministrativa ed il quadro legislativo. Al di sotto di un certo livello di potere di mercato, si può in genere presupporre, ai fini dell'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, che gli effetti positivi degli accordi in materia di ricerca e sviluppo prevalgano sugli effetti negativi per la concorrenza.

(6) Il regolamento (CEE) n. 2821/71 impone che il regolamento di esenzione della Commissione a) comprenda una definizione delle categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate ai quali si applica, b) precisi le restrizioni o le clausole che possono o che non possono figurare negli accordi, decisioni e pratiche concordate, c) precisi le clausole che devono figurare negli accordi, decisioni e pratiche concordate o le altre condizioni che devono essere soddisfatte.

(7) È opportuno abbandonare l'impostazione basata su un elenco delle clausole esentate a vantaggio di una definizione delle categorie di accordi esentati che faccia riferimento ad una soglia di potere di mercato, precisando le restrizioni o le clausole che non possono figurare in tali accordi. Questa scelta è coerente con un'impostazione di tipo economico intesa a valutare le ripercussioni degli accordi sul mercato rilevante.

(8) Ai fini dell'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE mediante regolamento, non è necessario definire gli accordi che possono rientrare nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1 del trattato CE. Nella valutazione individuale degli accordi di cui all'articolo 81, paragrafo 1 del trattato CE, si deve tenere conto di diversi fattori ed in particolare della struttura del mercato rilevante.

(9) Il beneficio dell'esenzione per categoria andrebbe limitato agli accordi per i quali è possibile presupporre con ragionevole certezza che essi soddisfino le condizioni di cui all'articolo 81, paragrafo 3 del trattato CE.

(10) La cooperazione in materia di ricerca e sviluppo e di sfruttamento dei risultati contribuisce, in genere, a promuovere il progresso tecnico ed economico favorendo una maggiore diffusione del know-how fra le parti, evitando duplicazioni nei lavori di ricerca e sviluppo, incoraggiando nuovi progressi grazie allo scambio di know-how complementare e permettendo di razionalizzare la fabbricazione dei prodotti o l'utilizzo dei processi scaturiti dalla ricerca e sviluppo.

(11) Lo sfruttamento in comune dei risultati può essere considerato come il naturale complemento delle attività di ricerca e sviluppo intraprese in comune. Questo sfruttamento può svolgersi secondo diverse modalità: la fabbricazione vera e propria, l'utilizzazione di diritti di proprietà intellettuale che contribuiscano in maniera sostanziale al progresso tecnico o economico, o la commercializzazione di nuovi prodotti.

(12) Gli utilizzatori, in genere, traggono vantaggi da una ricerca più estesa e sviluppata, in quanto vengono a beneficiare di prodotti o servizi nuovi o migliorati, o di una riduzione dei prezzi indotta dai processi nuovi o migliorati.

(13) Per conseguire gli obiettivi e i vantaggi appena descritti è opportuno estendere il beneficio previsto dal presente regolamento agli accordi accessori che sono direttamente collegati e necessari alla realizzazione degli accordi in materia di ricerca e sviluppo, pur non costituendone l'oggetto primario.

(14) Per giustificare le restrizioni di concorrenza che beneficiano dell'esenzione, le modalità di sfruttamento in comune dovrebbero riguardare soltanto prodotti o processi per i quali l'applicazione dei risultati della ricerca e sviluppo è determinante; inoltre tutte le parti dovrebbero avere accesso ai risultati dei lavori. Tuttavia, qualora organismi accademici o istituti di ricerca prendano parte alla ricerca e sviluppo e non siano interessati allo sfruttamento industriale dei risultati, essi possono convenire di utilizzare i risultati della ricerca e sviluppo soltanto per effettuare ulteriori ricerche.

(15) L'esenzione concessa dal presente regolamento deve essere limitata agli accordi in materia di ricerca e sviluppo che non diano alle imprese interessate la possibilità di escludere la concorrenza per una parte sostanziale dei prodotti o dei servizi in questione. Occorre escludere dall'esenzione per categoria gli accordi stipulati fra imprese concorrenti le cui quote di mercato, per i prodotti o servizi che possano essere migliorati o sostituiti dai risultati della ricerca e sviluppo, superino congiuntamente un determinato livello al momento della conclusione dell'accordo.

(16) Per garantire il mantenimento di una concorrenza effettiva in caso di sfruttamento in comune dei risultati, è necessario prevedere che l'esenzione per categoria cessi di applicarsi quando le quote di mercato detenute congiuntamente dalle parti per i prodotti scaturiti dalla ricerca e dallo sviluppo in comune siano troppo rilevanti. È opportuno prevedere peraltro che l'esenzione continui ad applicarsi, quali che siano le posizioni delle parti sui predetti mercati, durante un certo periodo dopo l'inizio dello sfruttamento in comune per consentire, soprattutto dopo l'introduzione di un prodotto interamente nuovo, una stabilizzazione delle loro quote di mercato e per garantire una durata minima di ammortamento degli investimenti effettuati.

(17) Il presente regolamento non dovrebbe esentare restrizioni che non siano indispensabili per la realizzazione degli effetti positivi summenzionati. In linea generale, talune gravi restrizioni anticoncorrenziali, quali limitazioni della libertà delle parti di svolgere attività di ricerca e sviluppo in un settore non collegato all'accordo, la fissazione dei prezzi, limitazioni della produzione o delle vendite, la ripartizione dei mercati o dei clienti e limitazioni delle vendite passive dei prodotti contemplati dal contratto in aree riservate ad altre parti dovrebbero essere esclusi dal beneficio dell'esenzione per categoria prevista dal presente regolamento indipendentemente dalla quota di mercato delle imprese interessate.

(18) La limitazione basata sulla quota di mercato, l'esclusione di taluni accordi dall'esenzione e le condizioni stabilite dal presente regolamento consentono di norma di assicurare che gli accordi cui si applica il regolamento di esenzione per categoria non permettano alle imprese partecipanti di eliminare la concorrenza per quanto concerne una parte sostanziale dei prodotti o dei servizi in causa.

(19) In casi particolari, nei quali gli accordi rientranti nel campo d'applicazione del presente regolamento producano tuttavia effetti incompatibili con l'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE, la Commissione può revocare il beneficio dell'esenzione per categoria.

(20) Gli accordi tra imprese che non sono fabbricanti concorrenti di prodotti che possano essere migliorati o sostituiti dai risultati della ricerca e dello sviluppo, solo in casi eccezionali potranno eliminare la concorrenza nel campo della ricerca e sviluppo. È dunque opportuno consentire che tali accordi beneficino dell'esenzione per categoria indipendentemente dalla quota di mercato detenuta e ricorrere, nei casi eccezionali, alla revoca del beneficio previsto dal presente regolamento.

(21) Poiché gli accordi in materia di ricerca e sviluppo sono spesso conclusi a lunga scadenza, soprattutto quando la cooperazione si estende allo sfruttamento dei risultati, è opportuno fissare la durata di validità del regolamento a dieci anni.

(22) Il presente regolamento lascia impregiudicata l'applicazione dell'articolo 82 del trattato CE.

(23) In conformità con il principio della supremazia del diritto comunitario, nessuna misura adottata in applicazione di leggi nazionali in materia di concorrenza può pregiudicare l'applicazione uniforme delle regole di concorrenza comunitarie all'interno del mercato comune o la piena efficacia di qualsivoglia misura adottata per l'attuazione di tali regole, incluso il presente regolamento.

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

Campo di applicazione

1. L'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE è dichiarato inapplicabile ai sensi dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE e conformemente alle condizioni previste dal presente regolamento, agli accordi conclusi tra due o più imprese e relativi alle condizioni alle quali tali imprese svolgono:

a) la ricerca e lo sviluppo in comune di prodotti o di processi, nonché lo sfruttamento in comune dei relativi risultati, o

b) lo sfruttamento in comune dei risultati scaturiti dalla ricerca e dallo sviluppo di prodotti o processi, effettuati in comune in base ad un accordo concluso anteriormente dalle stesse imprese, o

c) la ricerca e lo sviluppo in comune di prodotti o di processi, escluso lo sfruttamento in comune dei risultati.

L'esenzione si applica nella misura in cui tali accordi (in appresso "accordi di ricerca e sviluppo") contengono restrizioni della concorrenza che ricadono nel divieto sancito dall'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE.

2. L'esenzione di cui al paragrafo 1 si applica anche alle clausole contenute in accordi di ricerca e sviluppo che, pur non costituendone l'oggetto primario, sono direttamente collegate e necessarie alla loro realizzazione, come l'obbligo di non svolgere indipendentemente o insieme a terzi attività di ricerca e sviluppo nel settore cui si riferisce l'accordo o in un settore strettamente collegato durante il periodo di validità dell'accordo.

Essa non si applica tuttavia alle disposizioni aventi lo stesso oggetto o effetto delle restrizioni della concorrenza elencate all'articolo 5, paragrafo 1.

Articolo 2

Condizioni per l'esenzione

1. L'esenzione prevista dall'articolo 1 si applica nel rispetto delle condizioni di cui ai paragrafi da 2 a 5.

2. Tutti i risultati dei lavori devono essere accessibili a tutte le parti. Tuttavia, resta ferma la possibilità di convenire che gli istituti di ricerca ed altri organismi accademici utilizzino i risultati della ricerca e dello sviluppo soltanto per effettuare ulteriori ricerche.

3. Qualora l'accordo riguardi unicamente la ricerca e lo sviluppo in comune, ognuna delle parti deve essere libera di sfruttare autonomamente i risultati della ricerca e sviluppo in comune, nonché il know-how preesistente necessario a tal fine.

4. Lo sfruttamento in comune deve riguardare risultati protetti da diritti di proprietà intellettuale che contribuiscano a promuovere in modo sostanziale il progresso tecnico o economico e tali risultati devono essere determinanti per la fabbricazione dei prodotti o l'utilizzazione dei processi contemplati dal contratto.

5. Le imprese incaricate della fabbricazione in forza di una specializzazione nella produzione devono essere tenute a soddisfare le domande di fornitura di tutte le parti, ad eccezione dei casi in cui l'accordo si estenda anche alla distribuzione in comune.

Articolo 3

Soglia basata sulla quota di mercato e durata dell'esenzione

1. Quando le imprese partecipanti non sono fabbricanti concorrenti di prodotti che possono essere migliorati o sostituiti dai prodotti contemplati dal contratto, l'esenzione di cui all'articolo 1 si applica per tutta la durata dell'attività di ricerca e sviluppo, nonché, in caso di sfruttamento in comune dei risultati, per un periodo di cinque anni a decorrere dalla data in cui i prodotti contemplati dal contratto sono per la prima volta messi in commercio all'interno del mercato comune.

2. Quando almeno due delle imprese partecipanti sono fabbricanti concorrenti di prodotti che possono essere migliorati o sostituiti dai prodotti contemplati dal contratto, l'esenzione di cui all'articolo 1 si applica per il periodo di cui al paragrafo 1, a condizione che al momento della conclusione dell'accordo le imprese partecipanti non detengano congiuntamente una quota di mercato superiore al 25 % sul mercato rilevante dei prodotti che possono essere migliorati o sostituiti dai prodotti contemplati dal contratto.

3. Alla fine del periodo di cui al paragrafo 1, l'esenzione continua ad applicarsi a condizione che le imprese partecipanti non detengano congiuntamente una quota di mercato superiore al 25 % sul mercato rilevante dei prodotti contemplati dal contratto.

Articolo 4

Definizioni

Ai fini del presente regolamento si intende per:

1. "Imprese partecipanti":

a) le imprese parti all'accordo;

b) le rispettive imprese collegate.

2. "Imprese collegate":

a) le imprese in cui un contraente dispone direttamente o indirettamente:

- di oltre la metà dei diritti di voto, o

- del potere di designare oltre la metà dei membri del consiglio di vigilanza o di amministrazione o degli organi che rappresentano legalmente l'impresa, o

- del diritto di gestire gli affari dell'impresa;

b) le imprese che, direttamente o indirettamente, dispongono in un'impresa contraente dei diritti o poteri menzionati alla lettera a);

c) le imprese nelle quali un'impresa di cui alla lettera b) dispone, direttamente o indirettamente, dei diritti o poteri menzionati alla lettera a);

d) le imprese in cui un contraente assieme ad una o più imprese di cui alle lettere a), b) o c), o in cui due o più di queste imprese dispongono congiuntamente dei diritti o poteri menzionati alla lettera a);

e) le imprese in cui i diritti o poteri menzionati alla lettera a) sono detenuti congiuntamente da:

- i contraenti o le rispettive imprese collegate di cui alle lettere da a) a d), o

- uno o più contraenti o una o più delle loro imprese collegate di cui alle lettere da a) a d) ed uno o più terzi.

3. "Ricerca e sviluppo" di prodotti o processi: l'acquisizione di know-how, la realizzazione di analisi teoriche, di studi sistematici o di sperimentazioni, inclusa la produzione sperimentale e le verifiche tecniche di prodotti o processi, la realizzazione degli impianti necessari e l'ottenimento dei relativi diritti di proprietà intellettuale.

4. "Prodotto": bene e/o servizio, inclusi sia i beni e/o servizi intermedi che i beni e/o servizi finali.

5. "Processo contemplato dal contratto": tecnologia o processo risultante dalle attività di ricerca e sviluppo.

6. "Prodotto contemplato dal contratto": prodotto risultante dalle suddette attività di ricerca e sviluppo o fabbricato grazie all'utilizzazione dei processi contemplati dal contratto.

7. "Sfruttamento dei risultati": la fabbricazione, vendita, distribuzione o promozione dei prodotti o l'utilizzazione dei processi contemplati dal contratto, come pure la cessione o la concessione di licenze di diritti di proprietà intellettuale o la comunicazione del know-how richiesto per tale fabbricazione o utilizzazione.

8. "Diritti di proprietà intellettuale": diritti di proprietà industriale, diritto d'autore e diritti connessi.

9. "Know-how": un patrimonio di conoscenze pratiche non brevettate, derivanti da esperienze e da prove, patrimonio che è segreto, sostanziale ed individuato; in tale contesto per "segreto" si intende che il know-how non è generalmente noto, né facilmente accessibile; per "sostanziale" si intende che il know-how comprende conoscenze indispensabili per la fabbricazione dei prodotti contemplati dal contratto o per l'utilizzazione dei processi contemplati dal contratto; per "individuato" si intende che il know-how deve essere descritto in modo sufficientemente esauriente, tale da consentire di verificare se risponde ai criteri di segretezza e di sostanzialità.

10. La ricerca e lo sviluppo o lo sfruttamento dei risultati sono effettuati "in comune" allorché i relativi lavori sono:

- eseguiti da un gruppo di lavoro o un ente comuni, o da un'impresa controllata in comune, o

- affidati per conto delle parti ad un terzo, o

- ripartiti tra le parti in funzione di una specializzazione nella ricerca, nello sviluppo o nello sfruttamento.

11. "Fabbricanti concorrenti": imprese, di fatto o potenzialmente, fabbricanti prodotti che possono essere migliorati o sostituiti dai prodotti contemplati dal contratto.

Articolo 5

Accordi esclusi dal beneficio dell'esenzione

1. L'esenzione di cui all'articolo 1 non si applica agli accordi che, direttamente o indirettamente, da soli o in combinazione con altri fattori sotto il controllo delle parti, hanno come oggetto:

a) la limitazione della libertà delle imprese partecipanti di svolgere, indipendentemente o in cooperazione con terzi, attività di ricerca e sviluppo in un settore non connesso a quello contemplato dall'attività di ricerca e sviluppo oggetto dell'accordo o, dopo la sua realizzazione, nel settore contemplato o in un settore ad esso connesso;

b) il divieto di contestare, dopo la realizzazione dell'attività di ricerca e sviluppo, la validità dei diritti di proprietà intellettuale rispettivamente detenuti nel mercato comune e utilizzati per la realizzazione della predetta attività o, dopo la cessazione dell'accordo, la validità di diritti di proprietà intellettuale rispettivamente detenuti nel mercato comune e che tutelano i risultati della ricerca e sviluppo;

c) la limitazione della produzione o delle vendite;

d) la fissazione dei prezzi;

e) le limitazioni relative ai clienti che le imprese partecipanti possono servire, dopo la scadenza di un periodo di cinque anni a decorrere dalla data in cui i prodotti contemplati dal contratto sono per la prima volta messi in commercio all'interno del mercato comune;

f) il divieto di praticare le vendite passive dei prodotti contemplati dal contratto nei territori riservati ad altri contraenti;

g) il divieto di mettere in commercio i prodotti contemplati dal contratto o di praticare al riguardo una politica attiva di vendita nei territori riservati ad altri contraenti all'interno del mercato comune, dopo la scadenza di un periodo di cinque anni dalla data in cui i prodotti contemplati dal contratto sono per la prima volta messi in commercio all'interno del mercato comune;

h) l'obbligo di non concedere a terzi licenze per la fabbricazione dei prodotti contemplati dal contratto o per l'utilizzazione dei processi contemplati dal contratto, ove lo sfruttamento da parte degli stessi contraenti dei risultati dell'attività in comune di ricerca e sviluppo non sia previsto o non abbia luogo;

i) l'obbligo di rifiutare di soddisfare domande di utilizzatori o rivenditori, stabiliti nei loro territori rispettivi, che intendano commercializzare i prodotti contemplati dal contratto in altri territori all'interno del mercato comune, o

j) l'obbligo di limitare la possibilità per gli utilizzatori o rivenditori di acquistare i prodotti contemplati dal contratto presso altri rivenditori all'interno del mercato comune, in particolare, invocando diritti di proprietà intellettuale o adottando misure per impedire agli utilizzatori o rivenditori di procurarsi o di commercializzare nel mercato comune prodotti lecitamente messi in commercio all'interno della Comunità europea da un'altra delle parti o con il suo consenso.

2. Il paragrafo 1 non si applica:

a) alla fissazione di obiettivi di produzione qualora lo sfruttamento dei risultati includa la fabbricazione in comune dei prodotti contemplati dal contratto;

b) alla fissazione di obiettivi di vendita e dei prezzi praticati ai clienti diretti qualora lo sfruttamento dei risultati includa la distribuzione in comune dei prodotti contemplati dal contratto.

Articolo 6

Calcolo delle quote di mercato

Ai fini del calcolo della soglia basata sulla quota di mercato, di cui all'articolo 3, si applicano le seguenti disposizioni:

a) la quota di mercato è calcolata sulla base del valore delle vendite sul mercato; se non sono disponibili dati relativi a tale valore, al fine di determinare la quota di mercato dell'impresa interessata possono essere utilizzate altre informazioni di mercato affidabili, inclusi i volumi delle vendite realizzate sul mercato;

b) la quota di mercato è calcolata sulla base dei dati relativi all'anno civile precedente;

c) ai fini del calcolo delle quote di mercato, la quota di mercato detenuta dalle imprese di cui all'articolo 4, paragrafo 2, lettera e), è ripartita in misura uguale tra tutte le imprese che detengano i diritti o i poteri menzionati all'articolo 4, paragrafo 2, lettera a);

d) qualora la quota di mercato di cui all'articolo 3, paragrafo 3, non superi inizialmente il 25 %, ma superi successivamente tale soglia senza comunque superare il 30 %, l'esenzione di cui all'articolo 1 continua ad applicarsi per un periodo di due anni civili consecutivi successivi a quello in cui è stata per la prima volta superata la soglia del 25 %;

e) qualora la quota di mercato di cui all'articolo 3, paragrafo 3, non superi inizialmente il 25 %, ma aumenti successivamente al di sopra del 30 %, l'esenzione di cui all'articolo 1 continua ad applicarsi nell'anno civile successivo a quello in cui è stato per la prima volta superato il livello del 30 %;

f) i benefici di cui alle lettere d) ed e) non possono essere cumulati cosicché ne risulti il superamento del periodo di due anni civili.

Articolo 7

Revoca

Conformemente all'articolo 7 del regolamento (CEE) n. 2821/71, la Commissione può revocare il beneficio dell'applicazione del presente regolamento qualora, su sua iniziativa o su richiesta di uno Stato membro ovvero di una persona fisica o giuridica che faccia valere un interesse legittimo, constati in un caso determinato che un accordo esentato in virtù del presente regolamento ha comunque effetti che sono incompatibili con le condizioni previste dall'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE e in particolare quando:

a) l'esistenza dell'accordo, tenuto conto delle capacità di ricerca limitate altrimenti disponibili, ostacola sensibilmente la possibilità per i terzi di procedere alla ricerca e sviluppo nel settore di cui trattasi;

b) a causa della struttura particolare dell'offerta, l'esistenza dell'accordo ostacola sensibilmente l'accesso dei terzi al mercato dei prodotti contemplati dal contratto;

c) le parti, senza ragione obiettivamente giustificata, non sfruttano i risultati della ricerca e sviluppo in comune;

d) i prodotti contemplati dal contratto non sono sottoposti, in tutto il mercato comune o in una parte sostanziale di esso, ad una concorrenza effettiva da parte di prodotti identici o considerati analoghi dall'utilizzatore per qualità, prezzo ed uso;

e) l'esistenza dell'accordo eliminerebbe una concorrenza effettiva nel campo della ricerca e sviluppo su un determinato mercato.

Articolo 8

Decisioni e pratiche concordate

Le disposizioni del presente regolamento si applicano per analogia alle decisioni di associazioni di imprese e alle pratiche concordate.

Articolo 9

Periodo transitorio

Il divieto di cui all'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE non si applica, durante il periodo compreso tra il 1o gennaio 2001 ed il 31 dicembre 2001, agli accordi già in vigore al 31 dicembre 2000 che non soddisfano le condizioni per l'esenzione prevista dal presente regolamento ma soddisfano le condizioni per l'esenzione di cui al regolamento (CEE) n. 418/85.

Articolo 10

Validità del regolamento

Il presente regolamento entra in vigore il 1o gennaio 2001.

Esso si applica sino al 31 dicembre 2010.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, il ...

Per la Commissione

...

Membro della Commissione

(1) GU L 285 del 29.12.1971, pag. 46.

(2) GU 118 del 27.4.2000, pag. 3.

(3) GU L 26 dell'1.2.1999, pag. 46.

(4) GU L 122 del 12.5.1999, pag. 9.

(5) GU L 53 del 22.2.1985, pag.5.

(6) GU L 306 dell'11.11.1997, pag. 12.

Progetto di regolamento della Commissione relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi di specializzazione

LA COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE,

visto il trattato che istituisce la Comunità europea,

visto il regolamento (CEE) n. 2821/71 del Consiglio, del 20 dicembre 1971, relativo all'applicazione dell'articolo 85, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi, di decisioni e di pratiche concordate(1), modificato da ultimo dall'atto di adesione dell'Austria, della Finlandia e della Svezia, in particolare l'articolo 1, lettera c),

dopo aver pubblicato il progetto del presente regolamento(2),

sentito il comitato consultivo in materia di intese e posizioni dominanti,

considerando quanto segue:

(1) Ai sensi del regolamento (CEE) n. 2821/71, la Commissione è competente per applicare mediante regolamento l'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a determinate categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate, aventi per oggetto la specializzazione, ivi compresi gli accordi necessari per la sua realizzazione, che ricadono sotto il disposto dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE.

(2) In virtù del regolamento (CEE) n. 2821/71, la Commissione ha adottato in particolare il regolamento (CEE) n. 417/85, del 19 dicembre 1984, relativo all'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE a categorie di accordi di specializzazione(3), modificato da ultimo dal regolamento (CE) n. 2236/97(4). Il periodo di validità del suddetto regolamento termina il 31 dicembre 2000.

(3) Un nuovo regolamento deve soddisfare il duplice requisito di assicurare l'efficace tutela della concorrenza e di offrire alle imprese la necessaria certezza del diritto. Nel perseguire tali obiettivi occorre tenere conto, per quanto possibile, della necessità di semplificare la vigilanza amministrativa ed il quadro legislativo. Al di sotto di un certo livello di potere di mercato si può in genere presupporre che gli effetti positivi degli accordi di specializzazione prevalgano sugli effetti negativi per la concorrenza.

(4) Il regolamento (CEE) n. 2821/71 impone che il regolamento di esenzione della Commissione a) comprenda una definizione delle categorie di accordi, decisioni e pratiche concordate ai quali si applica, b) precisi le restrizioni o le clausole che possono o che non possono figurare negli accordi, decisioni e pratiche concordate, c) precisi le clausole che devono figurare negli accordi, decisioni e pratiche concordate o le altre condizioni che devono essere soddisfatte.

(5) È opportuno abbandonare l'impostazione basata su un elenco delle clausole esentate a vantaggio di una definizione delle categorie di accordi esentati che faccia riferimento ad una soglia di potere di mercato, precisando le restrizioni o le clausole che non possono figurare in tali accordi. Questa scelta è coerente con un'impostazione di tipo economico intesa a valutare le ripercussioni degli accordi sul mercato rilevante.

(6) Ai fini dell'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE mediante regolamento, non è necessario definire gli accordi che possono rientrare nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE. Nella valutazione individuale degli accordi di cui all'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE si deve tenere conto di diversi fattori ed in particolare della struttura del mercato rilevante.

(7) Il beneficio dell'esenzione per categoria andrebbe limitato agli accordi per i quali è possibile presupporre con ragionevole certezza che essi soddisfino le condizioni di cui all'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE.

(8) Gli accordi di specializzazione della produzione contribuiscono in generale a migliorare la produzione o la distribuzione dei prodotti in quanto le imprese, concentrando la loro attività di fabbricazione su determinati prodotti, possono operare in modo più razionale ed offrire detti prodotti a prezzi più favorevoli. Anche per gli accordi di specializzazione relativi alla prestazione di servizi si può in generale ritenere che determinino miglioramenti analoghi. È ragionevole supporre che, in presenza di una concorrenza effettiva, gli utilizzatori beneficeranno di una congrua parte dell'utile che ne deriva.

(9) Questi vantaggi discendono nello stesso modo dagli accordi in base ai quali uno dei partecipanti rinuncia a favore di un altro a fabbricare determinati prodotti o a prestare determinati servizi ("specializzazione unilaterale"), dagli accordi in base ai quali ciascuno dei partecipanti rinuncia a favore di un altro a fabbricare determinati prodotti o a prestare determinati servizi ("specializzazione reciproca") e dagli accordi con i quali i partecipanti si impegnano a fabbricare determinati prodotti o prestare determinati servizi in comune ("produzione in comune").

(10) Poiché gli accordi di specializzazione unilaterale tra imprese che non sono concorrenti possono beneficiare dell'esenzione per categoria prevista dal regolamento (CE) n. 2790/1999(5), è opportuno, per quanto concerne la specializzazione unilaterale, limitare l'applicazione del presente regolamento agli accordi tra fabbricanti concorrenti.

(11) È opportuno includere tutti gli accordi conclusi tra imprese in relazione alle condizioni alle quali esse si specializzano nella produzione di beni e/o servizi. L'esenzione per categoria dovrebbe applicarsi anche agli accordi accessori che sono direttamente collegati e necessari alla realizzazione degli accordi di specializzazione, pur non costituendone l'oggetto primario, nonché a taluni accordi di acquisto e di commercializzazione ad essi collegati.

(12) Per assicurare che i benefici della specializzazione vengano conseguiti senza che una parte sia costretta ad abbandonare il mercato a valle della produzione, gli accordi di specializzazione unilaterale e reciproca dovrebbero costituire oggetto del presente regolamento solo qualora contengano obblighi di fornitura e di acquisto. Tali obblighi possono, ma non devono necessariamente, avere carattere esclusivo.

(13) È ragionevole presupporre che, qualora la quota del mercato rilevante delle imprese partecipanti non superi il 20 %, gli accordi di specializzazione rientranti nella categoria definita nel presente regolamento determinino, di norma, vantaggi economici sotto forma di economie di scala o di raggio d'azione, ovvero di migliori tecnologie produttive, consentendo al tempo stesso agli utilizzatori di beneficiare di una congrua parte dell'utile che ne deriva.

(14) Il presente regolamento non dovrebbe esentare restrizioni che non siano indispensabili per la realizzazione degli effetti positivi summenzionati. In linea generale, talune gravi restrizioni della concorrenza relative alla fissazione dei prezzi, alla limitazione della produzione o delle vendite ed alla ripartizione di mercati o clienti dovrebbero essere escluse dal beneficio dell'esenzione per categoria prevista dal presente regolamento, indipendentemente dalla quota di mercato delle imprese interessate.

(15) La limitazione basata sulla quota di mercato, l'esclusione di taluni accordi dall'esenzione e le condizioni stabilite dal presente regolamento consentono di norma di assicurare che gli accordi cui si applica il regolamento di esenzione per categoria non permettano alle imprese partecipanti di eliminare la concorrenza per quanto concerne una parte sostanziale dei prodotti o dei servizi in causa.

(16) In casi particolari, nei quali gli accordi rientranti nel campo d'applicazione del presente regolamento producano tuttavia effetti incompatibili con l'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE, la Commissione può revocare il beneficio dell'esenzione per categoria.

(17) Al fine di facilitare la conclusione di accordi di specializzazione, che possono avere per le imprese interessate incidenze di ordine strutturale, è opportuno fissare il periodo di validità del regolamento a dieci anni.

(18) Il presente regolamento lascia impregiudicata l'applicazione dell'articolo 82 del trattato CE.

(19) In conformità con il principio della supremazia del diritto comunitario, nessuna misura adottata in applicazione di leggi nazionali in materia di concorrenza può pregiudicare l'applicazione uniforme delle regole di concorrenza comunitarie all'interno del mercato comune o la piena efficacia di qualsivoglia misura adottata per l'attuazione di tali regole, incluso il presente regolamento,

HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:

Articolo 1

Campo di applicazione

1. L'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE è dichiarato inapplicabile ai sensi dell'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE e conformemente alle condizioni previste nel presente regolamento, agli accordi conclusi tra due o più imprese e relativi alle condizioni alle quali tali imprese si specializzano nella fabbricazione di prodotti:

a) accordi di specializzazione unilaterale in virtù dei quali una parte acconsente a cessare la fabbricazione di determinati prodotti o ad astenersi dalla fabbricazione di tali prodotti e ad acquistarli da un concorrente, il quale si impegna a fabbricare e fornire i prodotti in questione, o

b) accordi di specializzazione reciproca in virtù dei quali due o più parti acconsentono reciprocamente a cessare o astenersi dalla fabbricazione di determinati prodotti diversi tra loro e ad acquistare tali prodotti dalle controparti, le quali si impegnano a fornirli, o

c) accordi di produzione in comune in virtù dei quali due o più parti concordano di procedere in comune alla fabbricazione di determinati prodotti.

L'esenzione si applica nella misura in cui gli accordi suddetti (in appresso "accordi di specializzazione") contengono restrizioni della concorrenza rientranti nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE.

2. L'esenzione di cui al paragrafo 1 si applica anche alle clausole contenute in accordi di specializzazione che, pur non costituendone l'oggetto primario, sono direttamente collegate e necessarie alla loro realizzazione, come quelle relative all'acquisizione o all'utilizzazione di diritti di proprietà intellettuale.

Essa non si applica tuttavia alle disposizioni aventi lo stesso oggetto o effetto delle restrizioni della concorrenza elencate all'articolo 4, paragrafo 1.

Articolo 2

Accordi di acquisto e di commercializzazione collegati

L'esenzione di cui all'articolo 1 si applica anche agli accordi di acquisto e di commercializzazione collegati, in virtù dei quali:

a) le parti accettano un obbligo di acquisto esclusivo e/o di fornitura esclusiva nell'ambito di quanto disposto all'articolo 1, paragrafo 1, lettere a), b) e c), o

b) le parti provvedono alla distribuzione in comune, ovvero alla distribuzione tramite un terzo, su base esclusiva o meno, nell'ambito di quanto disposto all'articolo 1, paragrafo 1, lettera c), purché il terzo in questione non sia un concorrente delle parti sul mercato rilevante.

Articolo 3

Limite basato sulla quota di mercato

Gli articoli 1 e 2 si applicano a condizione che le imprese partecipanti non detengano congiuntamente una quota di mercato superiore al 20 % sul mercato rilevante.

Articolo 4

Accordi esclusi dal beneficio dell'esenzione

1. L'esenzione di cui all'articolo 1 non si applica agli accordi che, direttamente o indirettamente, da soli o in combinazione con altri fattori sotto il controllo delle parti, hanno come oggetto:

a) la fissazione dei prezzi,

b) la limitazione della produzione o delle vendite, o

c) la ripartizione dei mercati o della clientela.

2. Il paragrafo 1 non si applica:

a) alle disposizioni relative alle quantità di prodotti concordate nel contesto di cui all'articolo 1, paragrafo 1, lettere a) e b), né alla definizione della capacità e del volume della produzione di un'impresa comune di produzione nel contesto di cui all'articolo 1, paragrafo 1, lettera c),

b) alla fissazione, da parte di un'impresa comune di produzione, dei prezzi praticati nei confronti dei suoi clienti diretti, a condizione che detta impresa provveda anche alla distribuzione dei prodotti, cosicché la fissazione dei prezzi da parte dell'impresa comune sia la conseguenza dell'integrazione delle diverse funzioni.

Articolo 5

Definizioni

Ai fini del presente regolamento si intende per:

1. "Imprese partecipanti"

a) le imprese parti all'accordo;

b) le rispettive imprese collegate.

2. "Imprese collegate":

a) le imprese in cui un contraente dispone direttamente o indirettamente:

di oltre la metà dei diritti di voto, o

del potere di designare oltre la metà dei membri del consiglio di vigilanza o di amministrazione o degli organi che rappresentano legalmente l'impresa, o

del diritto di gestire gli affari dell'impresa;

b) le imprese che, direttamente o indirettamente, dispongono in un'impresa contraente dei diritti o poteri menzionati alla lettera a);

c) le imprese nelle quali un'impresa di cui alla lettera b) dispone, direttamente o indirettamente, dei diritti o poteri menzionati alla lettera a);

d) le imprese in cui un contraente ed una o più imprese di cui alle lettere a), b) o c), o in cui due o più di queste imprese dispongono congiuntamente dei diritti o poteri menzionati alla lettera a);

e) le imprese in cui i diritti o poteri menzionati alla lettera a) sono detenuti congiuntamente da:

- i contraenti o le rispettive imprese collegate di cui alle lettere da a) a d), o

- uno o più contraenti o una o più delle loro imprese collegate di cui alle lettere da a) a d) ed uno o più terzi.

3. "Prodotto": bene e/o servizio, inclusi sia i beni e/o servizi intermedi che i beni e/o servizi finali, ad eccezione dei servizi di distribuzione e noleggio.

4. "Produzione o fabbricazione" la produzione di beni o la prestazione di servizi, anche in subfornitura.

5. "Mercato rilevante": il/i mercato/i del prodotto e geografico/i rilevante/i cui appartengono i prodotti oggetto di un accordo di specializzazione.

6. "Concorrente": impresa, attualmente o potenzialmente, concorrente sul mercato rilevante.

7. "Obbligo di fornitura esclusiva": l'obbligo di non fornire ad un concorrente il prodotto cui si riferisce l'accordo di specializzazione.

8. "Obbligo di acquisto esclusivo" l'obbligo di acquistare il prodotto cui si riferisce l'accordo di specializzazione solo dalla parte che si impegna a fornirlo.

Articolo 6

Calcolo delle quote di mercato

Ai fini del calcolo della quota di mercato, di cui all'articolo 3, si applicano le seguenti disposizioni:

a) la quota di mercato è calcolata sulla base del valore delle vendite sul mercato; se non sono disponibili dati relativi a tale valore, al fine di determinare la quota di mercato dell'impresa interessata possono essere utilizzate altre informazioni attendibili, inclusi i volumi delle vendite realizzate sul mercato;

b) la quota di mercato è calcolata sulla base dei dati relativi all'anno civile precedente;

c) ai fini del calcolo delle quote di mercato, la quota di mercato detenuta dalle imprese di cui all'articolo 5, paragrafo 2, lettera e), è ripartita in misura uguale tra tutte le imprese che detengano i diritti o i poteri menzionati all'articolo 5, paragrafo 2, lettera a);

d) qualora la quota di mercato di cui all'articolo 3 non superi inizialmente il 20 %, ma aumenti successivamente senza comunque superare il 25 %, l'esenzione di cui all'articolo 1 continua ad applicarsi per un periodo di due anni civili consecutivi successivi a quello in cui è stata per la prima volta superata la soglia del 20 %;

e) qualora la quota di mercato di cui all'articolo 3 non superi inizialmente il 20 %, ma aumenti successivamente al di sopra del 25 %, l'esenzione di cui all'articolo 1 continua ad applicarsi nell'anno civile successivo a quello in cui è stato per la prima volta superato il livello del 25 %;

f) i benefici di cui alle lettere d) ed e) non possono essere cumulati cosicché ne risulti il superamento del periodo di due anni civili.

Articolo 7

Revoca

Conformemente all'articolo 7 del regolamento (CEE) n. 2821/71, la Commissione può revocare il beneficio dell'applicazione del presente regolamento qualora, su sua iniziativa o su richiesta di uno Stato membro ovvero di una persona fisica o giuridica che faccia valere un interesse legittimo, constati che in un caso determinato un accordo esentato in virtù del presente regolamento ha comunque effetti che sono incompatibili con le condizioni previste dall'articolo 81, paragrafo 3, del trattato CE e in particolare quando:

a) l'accordo non determina una razionalizzazione sostanziale o gli utilizzatori non beneficiano di una congrua parte dei vantaggi che ne derivano, o

b) i prodotti oggetto della specializzazione non sono sottoposti, in tutto il mercato comune o in una parte sostanziale di esso, ad una concorrenza effettiva di prodotti identici o considerati analoghi dall'utilizzatore per qualità, prezzo ed uso.

Articolo 8

Decisioni e pratiche concordate

Le disposizioni del presente regolamento si applicano per analogia alle decisioni di associazioni di imprese e alle pratiche concordate.

Articolo 9

Periodo transitorio

Il divieto di cui all'articolo 81, paragrafo 1, del trattato CE non si applica, durante il periodo compreso tra il 1o gennaio 2001 ed il 31 dicembre 2001, agli accordi già in vigore al 31 dicembre 2000 che non soddisfano le condizioni per l'esenzione prevista dal presente regolamento ma soddisfano le condizioni per l'esenzione di cui al regolamento (CEE) n. 417/85.

Articolo 10

Validità del regolamento

Il presente regolamento entra in vigore il 1o gennaio 2001 e si applica sino al 31 dicembre 2010.

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

Fatto a Bruxelles, ...

Per la Commissione

...

Membro della Commissione

(1) GU L 285 del 29.12.1971, pag. 46.

(2) GU C 118 del 27.4.2000, pag. 3.

(3) GU L 53 del 22.2.1985, pag. 1.

(4) GU L 306 dell'11.11.1997, pag. 12.

(5) GU L 336 del 29.12.1999, pag. 21.

Linee direttrici sull'applicabilità dell'articolo 81 del trattato CE alla cooperazione orizzontale

1. INTRODUZIONE

1.1 FINALITÀ

1. Le presenti linee direttrici enunciano i principi che devono guidare la valutazione della cooperazione orizzontale in base all'articolo 81 del trattato CE. Una cooperazione è di "natura orizzontale" quando forma l'oggetto di un accordo o di pratiche concordate che intervengono tra imprese che si situano allo stesso livello del mercato. Si tratta, spesso, di una cooperazione tra imprese concorrenti che può riguardare settori quali, ad esempio, la ricerca e lo sviluppo (R& S), la produzione, gli acquisti o la commercializzazione.

2. Le imprese devono far fronte alla crescente pressione concorrenziale e adeguarsi ad un mercato in costante evoluzione dovuta alla mondializzazione, al ritmo dei progressi tecnici e, in generale, al maggiore dinamismo dei mercati. La cooperazione tra imprese può costituire uno strumento idoneo a condividere i rischi, realizzare economie, mettere in comune il "know-how" e lanciare più rapidamente le innovazioni sul mercato. Soprattutto per le piccole e medie imprese la cooperazione costituisce un importante strumento che consente loro di adeguarsi all'evoluzione del mercato.

3. La cooperazione orizzontale può tuttavia anche dar luogo a problemi in ordine alla concorrenza. Tale è il caso se le parti di un accordo di cooperazione convengono di fissare i prezzi, la produzione o di ripartire i mercati oppure se la cooperazione fa sì che le parti mantengano, ottengano o aumentino potere di mercato, provocando di conseguenza effetti negativi sui prezzi, la produzione, l'innovazione, o la varietà e la qualità dei prodotti.

4. Pur riconoscendo i vantaggi economici che possono derivare da una cooperazione, la Commissione deve pertanto assicurare che l'effettiva concorrenza sia salvaguardata. L'articolo 81 fornisce il quadro giuridico per una valutazione equilibrata, che tenga in debito conto sia gli effetti anticoncorrenziali sia i vantaggi economici della cooperazione.

5. Prima dell'adozione delle presenti linee direttrici, le indicazioni da seguire nella valutazione della compatibilità di una cooperazione orizzontale con il disposto dell'articolo 81 erano contenute in due comunicazioni e due regolamenti di esenzione per categoria(1). Le comunicazioni vertevano su particolari forme giuridiche di accordi, come la comunicazione sulle imprese comuni, oppure su alcuni tipi di cooperazione che non rientrano nel campo di applicazione dell'articolo 81, come nel caso della comunicazione del 1968 sugli accordi di cooperazione. I regolamenti (CEE) n. 417/85 e (CEE) n. 418/85 disponevano l'esenzione per alcune forme di accordi di specializzazione e di ricerca e sviluppo.

6. La continua evoluzione dei mercati ha comportato una crescente diversificazione delle forme di cooperazione orizzontale e un maggior ricorso a questo tipo di accordi. È pertanto necessario fornire linee direttrici più complete e aggiornate, al fine di rendere più chiare e più trasparenti le condizioni di applicabilità dell'articolo 81 in questo settore. La valutazione delle cooperazioni orizzontali deve basarsi maggiormente su criteri di carattere economico, e rispecchiare così la recente evoluzione della e prassi nel'applicazione delle regole in materia di concorrenza e della giurisprudenza degli organi giurisdizionali della Comunità.

7. La finalità delle presenti linee direttrici consiste nel fornire un quadro di analisi applicabile alle forme più comuni di cooperazione orizzontale. Tale quadro si basa soprattutto sui criteri utili all'analisi del contesto economico nel quale si inserisce un determinato accordo di cooperazione. I criteri economici, quali il potere di mercato delle parti e altri fattori relativi connessi alla struttura del mercato, costituiscono un elemento fondamentale della valutazione degli effetti che una cooperazione potrebbe produrre sui mercati e, quindi, della sua valutazione in base all'articolo 81. L'estrema diversità dei tipi di cooperazione orizzontale e delle loro possibili combinazioni, così come delle condizioni del mercato in cui le imprese operano, rende impossibile dare risposte specifiche per ogni ipotesi. Il quadro di analisi fondato su criteri economici, illustrato nel presente documento, aiuterà tuttavia le imprese a valutare la compatibilità dei singoli accordi di cooperazione con le disposizioni dell'articolo 81.

8. Le presenti linee direttrici non sostituiscono soltanto le menzionate comunicazioni nel settore della cooperazione orizzontale, ma si applicano anche ad una gamma più ampia dei più comuni tipi di accordi orizzontali. Inoltre, esse integrano i regolamenti di esenzione per categoria sugli accordi in materia di ricerca e sviluppo e gli accordi di specializzazione.

1.2 CAMPO DI APPLICAZIONE DELLE LINEE DIRETTRICI

9. Le linee direttrici concernono gli accordi o le pratiche concordate(2) tra due o più imprese che operano allo stesso (o agli stessi) livello di mercato (ad esempio, allo stesso livello della produzione o della distribuzione). In questo contesto, l'analisi verte sulla cooperazione tra concorrenti. Ai fini delle presenti linee direttrici, si intendono per "concorrenti" sia i concorrenti effettivi(3) sia quelli potenziali(4).

10. Le presenti linee direttrici non riguardano peraltro tutti gli accordi orizzontali possibili, ma soltanto le forme di cooperazione che possono apportare dei miglioramenti in termini di efficienza, vale a dire gli accordi in materia di ricerca e sviluppo, di produzione, di acquisto, di commercializzazione, di standardizzazione o quelli relativi alla protezione dell'ambiente. Gli altri tipi di accordi orizzontali tra concorrenti, ad esempio quelli sullo scambio di informazioni o sulle partecipazioni minoritarie, saranno trattati separatamente.

11. Gli accordi conclusi tra imprese situate ad un diverso livello della catena produttiva o distributiva (i c.d. "accordi verticali") sono esclusi in linea di principio dal campo di applicazione delle presenti linee direttrici e sono disciplinati dalle linee direttrici(5) e dal regolamento(6) di esenzione per categoria relativo alle restrizioni verticali. Tuttavia, quando gli accordi verticali, ad esempio gli accordi di distribuzione, sono conclusi tra imprese concorrenti, i loro effetti sul mercato e i problemi che ne derivano per la concorrenza possono essere simili a quelli che si riscontrano per gli accordi orizzontali e la relativa valutazione dovrà quindi essere effettuata sulla base dei principi enunciati nel presente documento. Ciò non esclude che nei loro confronti si applichino anche le linee direttrici per la valutazione delle restrizioni verticali, per trattare le specifiche restrizioni in materia ivi contenute(7).

12. Gli accordi possono combinare vari livelli di cooperazione, ad esempio le attività di ricerca e sviluppo ("attività di R& S") con la fabbricazione dei prodotti derivati da queste attività. Sempre che non rientrino nell'ambito di applicazione del regolamento sulle concentrazioni, questi accordi formano oggetto delle presenti linee direttrici. L'attività principale della cooperazione determina quale capitolo delle presenti linee direttrici sia applicabile all'accordo considerato. Al fine di definire tale "attività principale", devono essere presi in considerazione soprattutto due fattori: a) il punto di partenza della cooperazione e b) il grado d'integrazione delle varie attività che vengono in tal modo messe in comune. Una cooperazione che prevede una comune attività di ricerca e sviluppo e la fabbricazione in comune dei prodotti che ne derivano, dovrebbe, in linea di principio, essere disciplinata dal capitolo dedicato agli "accordi in materia di ricerca e sviluppo", in quanto la produzione in comune può avere luogo soltanto se le attività comuni di ricerca e sviluppo danno esito positivo. Ciò significa che i risultati di tali attività sono determinanti per la produzione. L'accordo di ricerca e sviluppo può pertanto essere considerato il punto di partenza della cooperazione. Diverso sarebbe il caso in cui l'accordo prevedesse un'integrazione totale delle attività di produzione e un'integrazione soltanto parziale di alcune attività di ricerca e sviluppo. In questa seconda ipotesi, gli eventuali effetti anticoncorrenziali e i potenziali vantaggi economici della cooperazione sarebbero strettamente connessi alla produzione in comune, e l'accordo dovrebbe quindi essere esaminato alla luce dei principi esposti nel capitolo relativo agli "accordi di produzione". Accordi più complessi, quali le alleanze strategiche che combinano, in diversi modi, un certo numero di settori e di mezzi di cooperazione diversi, esulano dalle presenti linee direttrici. La valutazione dei singoli settori di cooperazione nell'ambito di un'alleanza può bensì essere effettuata sulla base del corrispondente capitolo delle presenti linee direttrici: tuttavia, un accordo complesso deve essere analizzato anche nel suo insieme. Data la diversità dei settori che possono essere combinati nell'ambito di un'alleanza, è impossibile dare indicazioni generali valide per la valutazione complessiva di tali accordi. Le alleanze o le altre forme di cooperazione che si limitano principalmente a delle dichiarazioni di intenti non possono essere valutate sotto l'aspetto della compatibilità con le norme in materia di concorrenza finché non ne sia definita in modo preciso la portata.

13. I criteri esposti nelle presenti linee direttrici si applicano a forme di cooperazione che riguardano sia i prodotti sia i servizi(8). Tuttavia, essi non si applicano quando esista già una specifica regolamentazione settoriale, come nel caso dei trasporti o delle assicurazioni(9). Non rientrano nel campo di applicazione delle presenti linee direttrici nemmeno le operazioni che sono oggetto del regolamento sulle concentrazioni(10).

14. L'articolo 81 si applica soltanto agli accordi di cooperazione orizzontale che possono pregiudicare il commercio tra Stati membri. Le presenti linee direttrici non si soffermano sul'analisi della capacità di un determinato accordo di pregiudicare gli scambi intracomunitari. I principi che seguono sull'applicabilità dell'articolo 81 si basano pertanto sull'ipotesi che esista un pregiudizio agli scambi tra Stati membri. Nella pratica, tuttavia, la questione dovrà essere esaminata caso per caso.

15. La valutazione in base all'articolo 81 descritta nelle presenti linee direttrici non pregiudica la possibile applicazione parallela dell'articolo 82 del trattato CE agli accordi di cooperazione orizzontali. Inoltre, le linee direttrici non pregiudicano l'interpretazione che il Tribunale di primo grado o la Corte di giustizia delle Comunità europee possono essere chiamati a dare in relazione all'applicazione dell'articolo 81 agli accordi di cooperazione orizzontale.

1.3. PRINCIPI FONDAMENTALI AI FINI DELLA VALUTAZIONE IN BASE ALL'ARTICOLO 81

1.3.1 Articolo 81, paragrafo 1

16. L'articolo 81, paragrafo 1 si applica agli accordi di cooperazione orizzontale che abbiano per oggetto e per effetto di impedire, restringere o falsare il gioco della concorrenza(11).

17. In alcuni casi la natura stessa della cooperazione indica a priori che si applica l'articolo 81, paragrafo 1. Tale è il caso degli accordi aventi per oggetto una restrizione della concorrenza che consiste nel fissare i prezzi, limitare la produzione o ripartire i mercati o la clientela. Per questi accordi si ammette a priori che abbiano effetti negativi sul mercato e non è quindi necessario procedere ad un'analisi delle loro conseguenze effettive sulla concorrenza e sul mercato.

18. La maggior parte degli accordi orizzontali non hanno tuttavia per oggetto una restrizione della concorrenza. In tal caso occorrerà quindi procedere ad un'analisi degli effetti dell'accordo. Ai fini di tale analisi non è sufficiente che l'accordo limiti la concorrenza tra le parti. Occorre anche che esso sia in grado di pregiudicare la concorrenza sul mercato ad un punto tale che ne derivino presumibilmente effetti negativi sul mercato in termini di prezzi, produzione, innovazione, o della varietà e qualità dei prodotti o servizi offerti.

19. La possibilità che l'accordo in questione generi simili effetti negativi dipende dal contesto economico, che deve essere esaminato tenendo conto, al contempo, della natura dell'accordo e del potere congiunto di mercato congiunto delle parti. Ciò che determina, assieme ad altri fattori strutturali, se la cooperazione sia suscettibile di modificare in misura significativa la concorrenza complessiva nel mercato.

Natura dell'accordo

20. La natura di un accordo è definita in relazione ad elementi quali il settore e l'obiettivo della cooperazione, le relazioni concorrenziali tra le parti e il grado di integrazione delle loro attività. Questi elementi denotano la probabilità che le parti possano coordinare il loro comportamento nel mercato.

21. Alcuni tipi di accordi, come la maggior parte degli accordi di ricerca e sviluppo o delle cooperazioni in materia di standardizzazione o di protezione dell'ambiente, comportano minori rischi di dar luogo a restrizioni in termini di prezzi o di produzione. Gli eventuali effetti negativi che questi tipi di accordi possono generare riguardano piuttosto l'innovazione o la varietà dei prodotti. Possono inoltre derivarne problemi in ordine all'accesso ai mercati.

22. Altri tipi di cooperazione, ad esempio gli accordi di produzione o di acquisto, comportano generalmente una certa condivisione dei costi (totali). Se questa condivisione è particolarmente estesa, è più facile che le parti coordinino prezzi e produzione. La possibilità di un'ampia condivisione dei costi richiede alcune condizioni: da un lato, il settore di cooperazione, ad esempio la produzione o gli acquisti, deve rappresentare un'elevata proporzione dei costi totali in un determinato mercato; dall'altro, le parti devono mettere in comune le loro attività nel settore di cooperazione in misura considerevole. In particolare, ciò avviene quando le parti fabbricano o acquistano in comune un prodotto intermedio importante o una quota elevata della loro produzione totale di un bene finale.

Accordi che non rientrano nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1

23. Alcune categorie di accordi non rientrano nell'ambito di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1 a motivo della loro stessa natura. Ciò vale in genere per le forme di cooperazione che non implicano un coordinamento del comportamento concorrenziale delle imprese nel mercato, quali:

- la cooperazione tra imprese non concorrenti,

- la cooperazione tra imprese concorrenti che non possono realizzare autonomamente il progetto o l'attività oggetto della cooperazione,

- la cooperazione avente per oggetto un'attività molto distante dal livello di commercializzazione.

Tali categorie di cooperazione possono rientrare nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1 se riguardano imprese che hanno un notevole potere di mercato significativo e se sono atte ad impedire ai terzi di accedere al mercato.

Accordi che rientrano quasi sempre nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1

24. Un'altra categoria di accordi può essere considerata, a priori, sottoposta di regola al divieto sancito dall'articolo 81, paragrafo 1. Si tratta degli accordi di cooperazione che hanno per oggetto di limitare la concorrenza fissando i prezzi, limitando la produzione o ripartendo i mercati o la clientela. Queste restrizioni sono considerate come le più dannose, poiché interferiscono direttamente con il risultato del processo competitivo. La fissazione dei prezzi e la limitazione della produzione hanno come conseguenza diretta il fatto che i consumatori devono pagare prezzi più elevati o non ottengono le quantità volute. La ripartizione dei mercati o dei consumatori riduce la scelta di cui i consumatori dispongono, portando così a sua volta a prezzi più alti o ad una riduzione della produzione. È quindi da presumere che queste restrizioni esercitino esclusivamente effetti negativi sul mercato; per questo, sono quasi sempre vietate.

25. Ciò non vale tuttavia se la disposizione in causa è necessaria per il funzionamento di un altro accordo che non limita altrimenti sotto altri rispetti il gioco della concorrenza o che può beneficiare di un'esenzione. Un esempio è dato da un'impresa comune di produzione che commercializza anche i beni prodotti in comune. Per il funzionamento di un'impresa comune di questo tipo è essenziale che le decisioni sui prezzi e sulla produzione siano prese congiuntamente dai partecipanti all'accordo. In questo caso, il fatto che l'accordo contenga disposizioni sui prezzi o sulla produzione non lo fa rientrare automaticamente nel divieto di cui all'articolo 81, paragrafo 1 e le disposizioni sui prezzi e sulla produzione dovranno essere valutate insieme con gli altri effetti dell'impresa comune sul mercato, secondo lo schema descritto in seguito appresso per stabilire l'applicabilità dell'articolo 81, paragrafo 1.

Accordi che possono rientrare nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1

26. Gli accordi che non rientrano nelle categorie summenzionate devono essere oggetto di un complemento di esame al fine di determinare se sia loro applicabile l'articolo 81, paragrafo 1. L'analisi deve avvalersi anche di criteri relativi al mercato, quali la posizione delle parti sul mercato e altri fattori strutturali.

Potere di mercato e struttura del mercato

27. Il punto di partenza dell'analisi è la posizione delle parti nei mercati interessati dalla cooperazione. Ciò permette di determinare se le parti possano, grazie a questa cooperazione, mantenere, acquisire o rafforzare il loro potere di mercato, vale a dire se abbiano la capacità di causare effetti negativi sul mercato in relazione ai prezzi, alla produzione, all'innovazione o alla varietà o qualità delle merci e dei servizi. Per effettuare l'analisi, occorre definire i mercati rilevanti applicando il metodo descritto dalla Commissione nella comunicazione sulla definizione del mercato rilevante(12). Per alcuni tipi specifici di mercato, ad esempio quelli degli acquisti o delle tecnologie, si potranno trovare indicazioni complementari nelle presenti linee direttrici.

28. Se, insieme, le parti detengono un modesto potere di mercato(13), è poco probabile che la cooperazione produca effetti restrittivi; pertanto non è necessario procedere ad un'analisi più approfondita. Data la diversità delle forme di cooperazione e degli effetti che esse possono produrre sui mercati in funzione delle condizioni ivi esistenti, è impossibile comunque definire una soglia generale relativa alla quota di mercato oltre la quale si presuma l'esistenza di un potere di mercato sufficiente a causare effetti restrittivi.

29. Oltre che delle quote congiunte di mercato, occorre anche tenere conto delle quote di mercato detenute da ciascuna delle parti singolarmente. Un'elevata quota congiunta di mercato non può, in genere, essere considerata indice di un effetto restrittivo della concorrenza sul mercato rilevante se una delle due parti detiene soltanto una quota di mercato insignificante.

30. Quando la posizione congiunta delle parti è forte e la somma delle quote di mercato non è insignificante, può risultare necessario prendere in considerazione, come elemento supplementare ai fini della valutazione degli effetti della cooperazione sulla concorrenza, il grado di concentrazione del mercato, cioè il numero e la posizione dei concorrenti. A tale proposito può essere applicato l'indice Herfindahl-Hirschman ("HH"), che è uguale alla somma dei quadrati delle quote di mercato detenute da ogni concorrente(14): con un indice HH di un valore inferiore a 1000 la concentrazione del mercato è definita debole, se esso è compreso tra 1000 e 1800 il grado di concentrazione è moderato, mentre oltre 1800 si parla di una concentrazione elevata.

31. A seconda della posizione di mercato delle parti e del grado di concentrazione del mercato stesso, occorrerà anche tenere conto di altri fattori, come la stabilità delle quote di mercato nel tempo, le barriere all'ingresso, la probabilità di altri ingressi nel mercato, il potere di contrattazione degli acquirenti/fornitori o la natura dei prodotti (ad esempio, omogeneità, maturità). Quando sono prevedibili delle ripercussioni sulla concorrenza in tema di innovazione, che non possono essere valutate in modo adeguato attraverso l'esame dei mercati esistenti, può essere necessario tenere conto di fattori specifici a tal fine (cfr. capitolo 3, "Accordi in materia di ricerca e sviluppo").

1.3.2 Articolo 81, paragrafo 3

32. Gli accordi che rientrano nel campo d'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1 possono beneficiare di un'esenzione ove siano rispettate le condizioni di cui all'articolo 81, paragrafo 3. Ciò si verifica quando l'accordo:

- contribuisce a migliorare la produzione o la distribuzione dei prodotti o a promuovere il progresso tecnico o economico,

- riserva agli utilizzatori una congrua parte dell'utile che ne deriva, evitando nel contempo

- imporre alle imprese interessate restrizioni che non siano indispensabili per raggiungere tali obiettivi, e

- dare a tali imprese la possibilità di eliminare la concorrenza per una parte sostanziale dei prodotti di cui trattasi.

Benefici economici

33. La prima condizione richiede che l'accordo contribuisca a migliorare la produzione o la distribuzione dei prodotti o promuovere il progresso tecnico o economico. Si tratta di benefici riguardanti le efficienze statiche o dinamiche e che possono quindi definirsi come "vantaggi" o "benefici economici". Detti vantaggi possono compensare gli effetti restrittivi sulla concorrenza. Ad esempio, una cooperazione può permettere alle imprese di fornire beni o servizi a prezzi inferiori, di migliorarne la qualità o di introdurre più rapidamente le innovazioni sul mercato. La maggior parte degli incrementi d'efficienza deriva dalla combinazione e dall'integrazione di varie competenze o risorse. Le parti devono dimostrare che la cooperazione comporterà incrementi d'efficienza che non potrebbero essere conseguiti con interventi meno restrittivi (cfr. anche infra). I presunti incrementi d'efficienza devono essere documentati; considerazioni puramente ipotetiche o dichiarazioni generali circa le riduzioni dei costi non sono sufficienti.

34. La Commissione non tiene conto dei risparmi sui costi ottenuti attraverso una riduzione della produzione o una ripartizione dei mercati, o derivanti dal puro esercizio del potere di mercato.

Congrua parte dell'utile riservata ai consumatori

35. I benefici economici non devono affluire esclusivamente alle parti dell'accordo, ma devono tornare anche a vantaggio dei consumatori o utilizzatori. In generale, la trasmissione dei vantaggi ai consumatori dipenderà dall'intensità della concorrenza sul mercato rilevante. Di regola, la pressione della concorrenza farà sì che le economie sui costi siano passate al consumatore grazie ad una diminuzione dei prezzi o stimolerà le imprese a lanciare sul mercato nuovi prodotti il più rapidamente possibile. Pertanto, a condizione che sul mercato sussista una concorrenza sufficiente che vincoli effettivamente le parti, il processo competitivo garantirà di regola che i consumatori ricevano una congrua parte dei vantaggi economici.

Carattere indispensabile delle restrizioni

36. Le restrizioni della concorrenza devono essere necessarie al fine di conseguire i benefici economici. Se esistono mezzi meno restrittivi per ottenere vantaggi comparabili, gli incrementi d'efficienza addotti non possono servire a giustificare le restrizioni della concorrenza. Il carattere indispensabile di una singola restrizione dipende dalla situazione del mercato e dalla durata dell'accordo. Ad esempio, le clausole di esclusività possono mirare ad impedire a uno dei contraenti di trarre indebiti vantaggi (effetto di "free riding") e possono quindi essere accettabili. In talune circostanze, in compenso, le stesse clausole possono non essere necessarie ed aggravare un effetto restrittivo.

Non eliminazione della concorrenza

37. Uno degli elementi di base nella valutazione di una cooperazione alla luce dell'articolo 81, paragrafo 3, attiene alla possibilità che possa o meno derivarne o meno l'eliminazione della concorrenza. A tal fine si può applicare il criterio della valutazione del potere di mercato e della struttura del mercato alla luce dell'articolo 81, paragrafo 1. La sola differenza è che, sulla base del paragrafo 3, si ammette un maggior grado di potere di mercato, purché la cooperazione produca significativi incrementi d'efficienza, tali da controbilanciare gli effetti anticoncorrenziali. Il limite assoluto per una dichiarazione di esenzione è dato dall'eliminazione della concorrenza effettiva, ipotesi che non può essere giustificata neppure da incrementi d'efficienza molto elevati. Si tratta, in pratica, della situazione in cui le parti dispongono di, o è probabile che acquisiscano, una posizione dominante.

Regolamenti di esenzione per categoria in materia di ricerca e sviluppo e di specializzazione

38. A certe condizioni, si può presumere che determinate categorie di accordi soddisfino i criteri enunciati all'articolo 81, paragrafo 3. Tale è, in particolare, il caso degli accordi di ricerca e sviluppo e degli accordi di produzione nei quali la messa in comune di competenze o di risorse complementari può generare significativi incrementi d'efficienza. Le presenti linee direttrici costituiscono un'integrazione dei regolamenti modificati di esenzione per categoria in materia di ricerca e sviluppo e in materia di specializzazione, che sostituiscono i regolamenti (CEE) n. 418/85 e (CEE) n. 417/85. I suddetti regolamenti dispongono l'esenzione delle forme di accordi più comuni nel campo della produzione/specializzazione fino ad una quota di mercato del 20 % - o del 25 % nel campo della ricerca e sviluppo a condizione che gli accordi soddisfino le condizioni per l'applicazione dell'esenzione per categoria e non contengano restrizioni fondamentali ("lista nera" delle clausole vietate) che renderebbero tale esenzione inapplicabile.

1.4 STRUTTURA DEI CAPITOLI CHE SEGUONO SUI TIPI DI COOPERAZIONE

39. Le presenti linee direttrici sono presentate articolate in capitoli dedicati ad alcuni tipi di accordi. Ciascun capitolo è strutturato secondo il quadro di analisi descritto al punto 1.3. Ove necessario, sono fornite specifiche indicazioni sulla definizione dei mercati rilevanti (ad esempio, in materia di ricerca e sviluppo o di mercati d'acquisto dei prodotti).

2. ACCORDI IN MATERIA DI RICERCA E SVILUPPO

2.1 DEFINIZIONE

40. Gli accordi di ricerca e sviluppo possono assumere varie forme ed avere un diverso campo d'applicazione. Possono prevedere l'esecuzione in appalto o subfornitura di alcune attività di R& S, il miglioramento in comune di tecnologie esistenti o una cooperazione in materia di ricerca, di sviluppo e di distribuzione di prodotti completamente nuovi. Possono assumere la forma di accordi di cooperazione o la costituzione di un'impresa sottoposta a controllo congiunto. Il presente capitolo si applica a tutte le forme di accordi di ricerca e sviluppo, compresi gli accordi relativi alla fabbricazione o alla distribuzione dei prodotti derivati dall'attività di R& S, se l'attività principale della cooperazione è la ricerca e sviluppo(15).

41. La cooperazione in materia di ricerca e sviluppo può ridurre un'inutile duplicazione dei costi, permettere un intenso e fecondo scambio di idee e di esperienze e, di conseguenza, indurre un più rapido sviluppo di prodotti e di tecnologie. In genere, la cooperazione in materia di ricerca e sviluppo tende ad aumentare le attività di R& S nel loro insieme.

42. Le piccole e medie imprese (PMI) costituiscono una comunità dinamica ed eterogenea, che deve affrontare numerose sfide, comprese le crescenti richieste provenienti da imprese di più grandi dimensioni alle quali sono spesso legate da relazioni di subfornitura. Nei settori a forte intensità di R& S, anche le PMI a crescita rapida, spesso denominate "start-up companies", cercano di conquistare la posizione di leadership nei settori di mercato in rapido sviluppo. Per raccogliere tali sfide e restare competitive, le PMI devono costantemente innovare. La cooperazione in materia di ricerca e sviluppo può contribuire ad un aumento dell'insieme delle attività di ricerca e sviluppo delle PMI e ad un rafforzamento della loro capacità di sostenere la concorrenza nei confronti di operatori più potenti sul mercato.

43. In alcuni casi, tuttavia, gli accordi di ricerca e sviluppo possono avere ripercussioni negative sulla concorrenza, quali effetti restrittivi sui prezzi, la produzione, l'innovazione, la varietà o la qualità dei prodotti.

2.2 MERCATI RILEVANTI

44. La definizione di mercato rilevante ai fini della valutazione degli effetti di un accordo di ricerca e sviluppo si basa sull'individuazione dei prodotti, delle tecnologie o delle attività di ricerca e sviluppo che costituiranno un vincolo sotto l'aspetto concorrenziale per le parti. Fra le diverse situazioni possibili, si trovano, ad un estremo, le innovazioni che possono dare origine ad un prodotto (o una tecnologia) che farà concorrenza ad altri prodotti (o tecnologie) esistenti in un mercato. È il caso delle attività di ricerca e sviluppo volte a migliorare o ad apportare leggere modifiche ad un prodotto (ad esempio, nuovi modelli di un prodotto). In questa ipotesi, gli effetti potenziali riguardano il mercato dei prodotti esistenti. All'altro estremo si situano le innovazioni che possono permettere lo sviluppo di un prodotto completamente nuovo che creerà il proprio mercato (ad esempio, un nuovo vaccino per una malattia precedentemente incurabile). In questo caso, i mercati esistenti costituiscono mercati rilevanti soltanto se sono in qualche modo collegati con l'innovazione in questione. Per tale motivo, sempreché ciò sia possibile, occorrerà valutare gli effetti della cooperazione sull'innovazione. Tuttavia, la maggior parte dei casi si situerà tra queste due ipotesi estreme: si tratta delle situazioni nelle quali gli sforzi d'innovazione possono portare alla creazione di prodotti (o di tecnologie) che sostituiranno, nel tempo, prodotti (o tecnologie) esistenti (ad esempio, i compact disks che hanno sostituito i dischi tradizionali). L'analisi approfondita di queste situazioni potrebbe esigere lo studio tanto dei mercati esistenti che dell'impatto dell'accordo sull'innovazione.

Mercati esistenti

a) Mercati del prodotto

45. Se la cooperazione riguarda attività di ricerca e sviluppo orientate al miglioramento o al perfezionamento di prodotti esistenti, questi ultimi, compresi i loro succedanei, costituiscono il mercato rilevante interessato dalla cooperazione(16).

46. Se le attività in materia di ricerca e sviluppo mirano a modificare in maniera significativa un prodotto esistente, o a creare un nuovo prodotto che sostituisca quelli esistenti, la sostituzione del prodotto esistente può essere imperfetta o realizzabile soltanto a lungo termine. Conseguentemente, i vecchi prodotti e i nuovi prodotti potenziali non faranno parte, probabilmente, dello stesso mercato rilevante. Il mercato dei prodotti esistenti può tuttavia essere un mercato interessato, se la messa in comune delle attività di R& S comporta un coordinamento del comportamento delle parti nella loro veste di fornitori dei prodotti esistenti. Lo sfruttamento di un potere nel mercato esistente è tuttavia possibile soltanto se le parti detengono insieme una forte posizione sia nel mercato dei prodotti esistenti che nelle attività di R& S.

47. Se la ricerca e lo sviluppo riguardano un importante componente di un prodotto finale, il mercato rilevante ai fini della valutazione sarà non soltanto il mercato di questo componente, ma anche il mercato del prodotto finale esistente. Ad esempio, se i costruttori automobilistici cooperano nella ricerca e sviluppo di un nuovo tipo di motore, il mercato delle automobili può essere interessato da tale cooperazione nella R& S. Tuttavia, il mercato dei prodotti finali è un mercato rilevante ai fini della valutazione soltanto se il componente oggetto dell'attività di R& S costituisce, sotto l'aspetto tecnico o economico, un elemento essenziale di detti prodotti finali e se le parti dell'accordo di R& S sono concorrenti importanti per quanto riguarda i prodotti finali.

b) Mercati della tecnologia

48. La cooperazione in materia di ricerca e sviluppo può riguardare anche, oltre ai prodotti, le tecnologie. Quando i diritti di proprietà intellettuale sono commercializzati indipendentemente dai prodotti ai quali si riferiscono, deve essere definito anche il mercato rilevante della tecnologia. I mercati delle tecnologie comprendono i diritti di proprietà intellettuale che sono concessi sotto licenza e i loro sostituti, cioè altre tecnologie di costo simile che i clienti utilizzerebbero in sostituzione. Il metodo da seguire per definire i mercati delle tecnologie si ispira agli stessi principi enunciati per la definizione dei mercati dei prodotti(17). La posizione delle parti sul mercato delle tecnologie esistenti è un criterio di valutazione pertinente quando la cooperazione in materia di ricerca e sviluppo mira a migliorare sensibilmente una tecnologia esistente o a sviluppare una nuova tecnologia destinata a sostituire una tecnologia esistente. Anche in questo caso trovano applicazione le osservazioni formulate nei paragrafi precedenti a proposito dei "mercati dei prodotti esistenti".

Mercati dell'innovazione (attività di R& S)

49. La cooperazione in materia di ricerca e sviluppo può non influire - o non influire soltanto - sulla concorrenza nei mercati esistenti, ed interessare invece la concorrenza nel mercato dell'innovazione. Si tratta del caso in cui la cooperazione riguarda lo sviluppo di nuovi prodotti o di nuove tecnologie che - in caso di prodotti o di tecnologie emergenti - potrebbero un giorno sostituire quelli esistenti, oppure che, qualora se sono invece destinati ad un utilizzo del tutto nuovo, anziché sostituire prodotti o tecnologie esistenti creerebbero una domanda completamente nuova. Gli effetti sulla concorrenza nell'innovazione sono importanti in simili situazioni, ma la loro valutazione potrebbe essere insufficiente se l'analisi si limitasse alla concorrenza effettiva o potenziale sui mercati dei prodotti o delle tecnologie esistenti. A tale riguardo, si possono considerare due ipotesi distinte, in funzione della natura del processo innovativo in un determinato settore d'attività.

50. Nella prima ipotesi, applicabile ad esempio all'industria farmaceutica, il processo innovativo è strutturato in modo tale da permettere di individuare, già in una fase iniziale, i poli di ricerca e sviluppo. Costituiscono un "polo" le attività di R& S indirizzate ad un determinato nuovo prodotto o nuova tecnologia, e le attività di R& S sostitutive, dirette cioè a sviluppare prodotti o tecnologie che possono sostituire quelli che formano l'oggetto della cooperazione e che hanno analogo accesso alle risorse e tempi analoghi. In questo caso si può analizzare se dopo l'accordo sussisterà un numero sufficiente di poli di R& S Il punto di partenza dell'analisi del mercato è l'attività di ricerca e sviluppo delle parti. Successivamente si devono individuare i poli di R& S concorrenti e credibili. Per misurare la credibilità dei poli concorrenti, devono essere presi in considerazione i seguenti aspetti: la natura, il campo di applicazione e le dimensioni di altre eventuali attività di ricerca e sviluppo, il loro accesso alle risorse finanziarie e umane, al "know-how" e ai brevetti, o ad altri mezzi produttivi specifici, oltre ai loro tempi di realizzazione e alla capacità di sfruttare i risultati eventuali. Un polo di ricerca e sviluppo non è un concorrente credibile se non può essere considerato una valida sostituzione dell'attività di ricerca e sviluppo svolta dalle parti, per esempio sotto l'aspetto dell'accesso alle risorse o dei tempi.

51. Nella seconda ipotesi, gli sforzi d'innovazione in un settore industriale non sono nettamente strutturati in modo da permettere l'individuazione di poli di ricerca e sviluppo. In questo caso, salvo circostanze eccezionali la Commissione non cercherebbe di valutare gli effetti sull'innovazione di una determinata cooperazione in materia di ricerca e sviluppo, ma limiterebbe la sua analisi ai mercati dei prodotti o delle tecnologie in rapporto con tale cooperazione.

2.3 VALUTAZIONE IN BASE ALL'ARTICOLO 81, PARAGRAFO 1

2.3.1 Natura dell'accordo

2.3.1.1 Accordi che non rientrano nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1

52. La maggior parte degli accordi in materia di ricerca e sviluppo non rientrano nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1. Ciò vale, innanzi tutto, per gli accordi che prevedono una cooperazione in una fase di ricerca abbastanza teorica, ancora molto lontana dalla commercializzazione degli eventuali risultati.

53. Inoltre, la cooperazione in materia di ricerca e sviluppo tra imprese non concorrenti non restringe generalmente la concorrenza(18). Le relazioni concorrenziali tra le parti devono essere analizzate nel contesto delle possibili ripercussioni sui mercati esistenti e/o dell'innovazione. Se le parti non sono in grado di svolgere autonomamente le necessarie attività di R& S, non esiste alcuna concorrenza che potrebbe risentirne. Tale osservazione può applicarsi, ad esempio, alle imprese che mettono in comune competenze, tecnologie e altre risorse complementari. La questione della concorrenza potenziale deve essere esaminata su basi realistiche. Ad esempio, le parti non possono essere definite concorrenti potenziali semplicemente perché la cooperazione permette loro di condurre le attività di ricerca e sviluppo considerate. La questione determinante consiste nell'accertare se ciascuna delle parti disponga, in modo autonomo, degli strumenti necessari in termini di mezzi produttivi, "know-how" e altre risorse.

54. La cooperazione in materia di ricerca e sviluppo attuata commissionando all'esterno attività di ricerca e sviluppo prima svolte internamente, spesso è affidata ad imprese specializzate o ad istituti di ricerca facenti capo ad un'università o altri enti accademici che non partecipano allo sfruttamento dei risultati. Tali accordi comportano per lo più un trasferimento di "know-how" e/o una clausola di fornitura esclusiva in merito agli eventuali risultati. Dato il carattere complementare dei partecipanti alla cooperazione, l'articolo 81, paragrafo 1 non è applicabile a questa ipotesi.

55. Una cooperazione in materia di ricerca e sviluppo che non preveda lo sfruttamento in comune dei risultati tramite la concessione di licenze, la produzione o la commercializzazione, raramente rientra nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1. Questi accordi "puri" di ricerca e sviluppo possono avere conseguenze negative per la concorrenza soltanto se danno luogo ad una significativa notevole riduzione della concorrenza effettiva nel settore dell'innovazione.

2.3.1.2 Accordi che rientrano quasi sempre nel campo d'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1

56. Una cooperazione che non riguardi veramente la ricerca e lo sviluppo, e che serva a nascondere la partecipazione ad un'intesa illecita, che miri cioè a fissare i prezzi, a limitare la produzione o compartimentare i mercati, tutte finalità che sono vietate, rientra nel campo d'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1. Tuttavia, un accordo di ricerca e sviluppo che preveda la commercializzazione in comune degli eventuali risultati futuri non ha necessariamente carattere restrittivo della concorrenza.

2.3.1.3 Accordi che possono rientrare nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1

57. Gli accordi di ricerca e sviluppo che non possono essere definiti fin dall'inizio ed in modo evidente quali "accordi non restrittivi" possono rientrare nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1(19) e devono essere analizzati nel loro contesto economico. Questa osservazione vale per qualsiasi cooperazione in materia di ricerca e sviluppo, conclusa, in una fase abbastanza prossima all'immissione di un prodotto sul mercato, tra imprese che siano concorrenti nei mercati esistenti dei prodotti e delle tecnologie, ovvero nei mercati dell'innovazione.

2.3.2 Potere di mercato e struttura del mercato

58. La cooperazione in materia di ricerca e sviluppo può produrre tre tipi di effetti negativi sui mercati: in primo luogo, può restringere l'innovazione, in secondo luogo, può comportare il coordinamento del comportamento delle parti sui mercati esistenti e, infine, problemi di accesso ai mercati possono insorgere all'atto dello sfruttamento dei risultati. Tali effetti negativi sui mercati si possono tuttavia verificare soltanto quando i partecipanti alla cooperazione detengano un significativo elevato potere nei mercati esistenti e/o quando venga sensibilmente notevolmente ridotta la concorrenza nel settore dell'innovazione. Se le imprese non dispongono di potere di mercato, viene meno anche l'incentivo a coordinare il proprio comportamento nei mercati esistenti o a ridurre o frenare l'innovazione. I problemi di preclusione dei mercati possono sorgere soltanto quando uno dei partecipanti alla cooperazione disponga di un significativo notevole potere di mercato per quanto riguarda una tecnologia fondamentale e se l'accordo implica uno sfruttamento esclusivo dei risultati.

Esenzione per categoria

59. In mancanza di restrizioni fondamentali, si può supporre che gli accordi di cooperazione in materia di ricerca e sviluppo producano vantaggi economici. In queste condizioni, è ragionevole accordare un'esenzione per categoria agli accordi che comportano una restrizione della concorrenza, fino ad una soglia di quota di mercato che sia indicativa, al massimo, di un grado limitato di potere di mercato. La nuova versione del regolamento prevede l'esenzione per diverse forme di accordi di ricerca e sviluppo che non comportano alcuna restrizione fondamentale (cfr. articolo 5) sempre che la quota congiunta di mercato delle parti sui mercati esistenti interessati dall'accordo non sia superiore al 25 %.

Accordi di ricerca e sviluppo esclusi dall'esenzione per categoria

60. Gli accordi che, a causa della maggiore posizione di forza detenuta dalle parti su un mercato, non possono beneficiare dell'esenzione per categoria, non limitano necessariamente la concorrenza. Tuttavia, più forte è la posizione congiunta delle parti sui mercati esistenti, o più è ristretta la concorrenza riguardo all'innovazione, maggiore è la probabilità che l'articolo 81, paragrafo 1 trovi applicazione e che la valutazione dell'accordo in questione esiga un'analisi più dettagliata.

61. Se l'attività di ricerca e sviluppo è volta a migliorare o perfezionare prodotti o tecnologie esistenti, gli effetti che potrebbero derivare riguardano i mercati rilevanti di detti prodotti o tecnologie esistenti. Gli effetti sui prezzi, la produzione o l'innovazione sui mercati esistenti sono tuttavia possibili soltanto se le parti detengono insieme una posizione di forza, se l'ingresso in questi mercati è difficile e se le altre attività d'innovazione sono deboli. Inoltre, se i lavori di ricerca e sviluppo vertono su un prodotto minore che entra nella composizione di un prodotto finale, gli effetti sulla concorrenza per questo prodotto finale saranno, al massimo, molto limitati. In genere, si deve operare una distinzione tra gli accordi "puri" di ricerca e sviluppo e una cooperazione più ampia che si estende a varie fasi dello sfruttamento dei risultati (cioè la concessione di licenze, la produzione e la commercializzazione). Come già menzionato, gli accordi "puri" di ricerca e sviluppo rientrano di rado nel campo di applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1. Ciò vale in particolare per i lavori di ricerca e sviluppo volti ad un miglioramento limitato di prodotti o di tecnologie esistenti. Se, in tale ipotesi, la cooperazione in materia di ricerca e sviluppo prevede uno sfruttamento in comune limitato alla concessione di licenze, non ne risulteranno probabilmente effetti restrittivi né una preclusione del mercato. Al contrario, se la cooperazione si estende alla produzione o alla distribuzione in comune dei prodotti o delle tecnologie ai quali questi limitati miglioramenti saranno apportati, essa deve essere oggetto di un esame più approfondito. In primo luogo, infatti, sono più probabili effetti negativi sui prezzi e sulla produzione nei mercati esistenti, se la cooperazione riguarda imprese che sono forti concorrenti. In secondo luogo, la cooperazione può avere caratteristiche simili ad un accordo di produzione, poiché le attività di ricerca e sviluppo potrebbero, di fatto, non costituire il centro di gravità della collaborazione.

62. Se le attività di R& S sono finalizzate allo sviluppo di un prodotto (o di una tecnologia) completamente nuovo che darà origine ad un proprio mercato, gli effetti sui prezzi e sulla produzione nei mercati esistenti sono relativamente improbabili. L'analisi deve concentrarsi sulle eventuali restrizioni all'innovazione riguardanti, ad esempio, la qualità e la varietà dei futuri prodotti o tecnologie potenziali o anche la velocità dell'innovazione. Questi effetti restrittivi possono prodursi quando due o più delle poche imprese che sviluppano il nuovo prodotto iniziano a cooperare in una fase in cui ciascuna di esse sta, autonomamente, per lanciare il menzionato prodotto. Ci può allora essere restrizione dell'innovazione anche in presenza di un accordo "puro" di ricerca e sviluppo. Tuttavia, la cooperazione in materia di ricerca e sviluppo per un prodotto completamente nuovo ha, in generale, effetti positivi sulla concorrenza. Questo principio resta sostanzialmente valido anche se la cooperazione si estende allo sfruttamento in comune dei risultati o alla loro commercializzazione comune. In effetti, lo sfruttamento in comune risulta problematico, in questi casi, soltanto se ne consegue una preclusione ai terzi dell'accesso a tecnologie fondamentali. Tuttavia, tali problemi non si presentano se le parti concedono delle licenze ai terzi.

63. La maggior parte degli accordi di ricerca e sviluppo si situa più o meno a metà strada tra le due situazioni estreme sopra descritte. Essi possono dunque avere nel contempo effetti sull'innovazione e ripercussioni sui mercati esistenti. Di conseguenza sia il mercato esistente che gli effetti sull'innovazione possono avere rilevanza per valutare le posizioni congiunte delle parti, il grado di concentrazione, il numero di concorrenti innovatori e le condizioni d'ingresso ai mercati. Si riscontrano a volte effetti restrittivi sui prezzi o la produzione sui mercati esistenti ed effetti negativi sull'innovazione a causa di un rallentamento del ritmo di sviluppo. Ad esempio, se importanti operatori in un mercato di tecnologie esistenti cooperano per sviluppare una nuova tecnologia capace di sostituire, un giorno, prodotti esistenti, questa cooperazione causerà probabilmente effetti restrittivi se le parti dispongono di un significativo notevole potere di mercato sul mercato esistente (posizione che verrebbero indotte a sfruttare) e, nel contempo, di una forte posizione nelle attività di ricerca e sviluppo. Effetti simili possono manifestarsi se il principale operatore in un mercato esistente coopera con un concorrente molto più piccolo, o con un concorrente potenziale che sta per emergere sul mercato con un nuovo prodotto o una nuova tecnologia che può minacciare la posizione dell'impresa già stabilita.

64. Alcuni accordi possono anche non rientrare nel campo di applicazione dell'esenzione per categoria, indipendentemente dal potere di mercato delle parti. È il caso in particolare degli accordi che limitano l'accesso di una parte ai risultati dei lavori poiché, generalmente, non favoriscono il progresso economico e tecnico attraverso una maggiore divulgazione delle conoscenze tecniche tra le parti(20). L'esenzione per categoria prevede un'eccezione a questa norma generale per quanto riguarda gli istituti di ricerca che non sono attivi nello sfruttamento industriale dei risultati della ricerca e dello sviluppo(21). Occorre tuttavia notare che gli accordi che prevedono diritti d'accesso esclusivi che rientrano nel campo d'applicazione dell'articolo 81, paragrafo 1, possono soddisfare i criteri per un'esenzione enunciati al paragrafo 3 del suddetto articolo, in particolare quando tali diritti esclusivi sono economicamente indispensabili, considerati il mercato, i rischi e gli ingenti investimenti necessari per sfruttare i risultati della R& S.

2.4 VALUTAZIONE IN BASE ALL'ARTICOLO 81, PARAGRAFO 3

2.4.1 Benefici economici

65. La maggior parte degli accordi di ricerca e sviluppo - che prevedano o meno lo sfruttamento in comune dei risultati - produce vantaggi economici attraverso le economie sui costi e lo scambio proficuo di idee ed esperienze, il che accelera lo sviluppo di prodotti o di tecnologie nuovi o migliori. Si possono attribuire alcuni di questi vantaggi alla cooperazione in materia di ricerca e sviluppo. Un'esenzione per categoria risulta pertanto giustificata. Tuttavia, se la cooperazione crea o rafforza un considerevole potere di mercato, le parti devono dimostrare che i vantaggi che derivano dalla cooperazione in materia di ricerca e sviluppo sono significativi, che l'immissione sul mercato di nuovi prodotti o di nuove tecnologie è più rapida o che si determinano incrementi d'efficienza.

2.4.2 Carattere indispensabile delle restrizioni

66. Un accordo di ricerca e sviluppo non può beneficiare dell'esenzione se impone restrizioni che non sono indispensabili per raggiungere i menzionati obiettivi. Generalmente, le clausole enumerate all'articolo 5 del regolamento di esenzione per categoria rendono impossibile l'esenzione, anche quando l'accordo è oggetto di un esame individuale, e possono pertanto essere considerate un buon esempio delle restrizioni che non sono indispensabili alla cooperazione.

2.4.3 Non eliminazione della concorrenza

67. Nessuna esenzione può essere concessa se l'accordo permette alle parti di eliminare la concorrenza per una parte sostanziale dei prodotti (o tecnologie) rilevanti. Occorre pertanto che non vi sia creazione o rafforzamento di una posizione dominante sui mercati esistenti o nell'innovazione. Nei mercati dell'innovazione ciò avverrebbe, ad esempio, se l'accordo fosse concluso tra i due soli poli di ricerca esistenti.

Momento della valutazione e durata dell'esenzione

68. Gli accordi di ricerca e sviluppo volti alla fabbricazione e distribuzione in comune di nuovi prodotti o nuove tecnologie esigono un'attenzione particolare per quanto riguarda il momento in cui si effettua la valutazione.

69. All'inizio di una cooperazione in materia di ricerca e sviluppo, ad esempio, non si conosce ancora l'esito che essa potrà avere né la posizione futura delle parti sul mercato o l'evoluzione dei mercati di prodotti o di tecnologie future. Di conseguenza, la valutazione della cooperazione al momento della conclusione dell'accordo si limita ai mercati dei prodotti o delle tecnologie esistenti o ai mercati dell'innovazione, nello stato in cui essi si presentano a tale momento, come descritto nel presente capitolo. Se risulta da tale analisi che non vi è rischio che la concorrenza sia eliminata, l'accordo di ricerca e sviluppo può beneficiare di un'esenzione. La deroga è generalmente accordata per tutta la durata dell'attività di ricerca e sviluppo, prolungata di un periodo supplementare se la cooperazione si estende alla produzione e commercializzazione in comune dei risultati, per l'eventuale lancio e immissione nel mercato dei prodotti derivati da dette attività di R& S. Tale proroga è giustificata dal fatto che le prime imprese ad immettere sul mercato un nuovo prodotto o una nuova tecnologia hanno spesso, nella fase iniziale, quote di mercato molto elevate e che lo sforzo di ricerca e sviluppo viene spesso ricompensato grazie alla protezione dei diritti di proprietà intellettuale associati. Normalmente, una posizione di forza su un mercato imputabile a questo "vantaggio del promotore" non può essere interpretata come un'eliminazione della concorrenza. L'esenzione per categoria (ex ante) si applica quindi agli accordi di ricerca e sviluppo per un periodo supplementare di cinque anni (oltre alla fase di ricerca e sviluppo propriamente detta), indipendentemente dal fatto che, nel corso di questo periodo, le parti ottengano una quota elevata del mercato grazie al loro nuovo prodotto o alla nuova tecnologia. Ciò vale anche per la valutazione dei singoli casi di cooperazione che non rientrano nell'ipotesi di esenzione per categoria, sempre che siano assolti i criteri enunciati all'articolo 81, paragrafo 3, relativi ag