Iniziativa della Repubblica federale tedesca in vista dell'adozione di una decisione quadro del Consiglio sulla tutela penale contro comportamenti anticoncorrenziali fraudolenti o sleali in relazione all'aggiudicazione di appalti pubblici nell'ambito del mercato interno



Gazzetta ufficiale n. C 253 del 04/09/2000 pag. 0003 - 0005



Iniziativa della Repubblica federale tedesca in vista dell'adozione di una decisione quadro del Consiglio sulla tutela penale contro comportamenti anticoncorrenziali fraudolenti o sleali in relazione all'aggiudicazione di appalti pubblici nell'ambito del mercato interno (2000/C 253/02) IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA, visto il trattato sull'Unione europea, in particolare l'articolo 31, lettera e), e l'articolo 34, paragrafo 2, lettera b), su iniziativa della Repubblica federale di Germania(1), previa consultazione del Parlamento europeo(2), considerando quanto segue: (1) È necessario rafforzare la tutela sia degli interessi finanziari degli enti aggiudicatori sia della concorrenza leale. (2) L'aggiudicazione di appalti negli Stati membri da parte di amministrazioni aggiudicanti, comprese le imprese di distribuzione dell'acqua e dell'energia nonché le imprese del settore dei trasporti e delle telecomunicazioni, supera determinate soglie fissate dalla normativa comunitaria. (3) Le definizioni generali del reato di frode previste negli Stati membri hanno soltanto un'efficacia limitata sull'attuazione del diritto comunitario in materia di aggiudicazione di appalti in questo settore. (4) I mezzi del diritto comunitario efficaci al fine di comminare sanzioni in materia di concorrenza si applicano solo alle imprese. (5) L'attuazione del diritto comunitario in materia di aggiudicazione di appalti deve essere garantita mediante efficaci sanzioni supplementari, che dovrebbero essere anche di natura penale nel caso di comportamenti anticoncorrenziali fraudolenti o sleali da parte di persone fisiche. (6) Le normative comunitarie in materia di aggiudicazioni vengono applicate per analogia dalle istituzioni comunitarie per l'aggiudicazione di appalti; pertanto, prevedere sanzioni penali è utile anche ai fini della tutela degli interessi finanziari delle Comunità europee, HA ADOTTATO LA PRESENTE DECISIONE QUADRO: Articolo 1 Definizioni Ai fini della presente decisione quadro: a) "appalto pubblico": un appalto di forniture, servizi o lavori rientrante nell'ambito di applicazione delle direttive del Consiglio relative al coordinamento delle procedure per l'aggiudicazione di siffatti appalti, il cui valore sia pari o superiore alle soglie stabilite in ciascuna di dette direttive; un appalto organizzato dalle Comunità europee o dagli organi creati in forza dei trattati che istituiscono le Comunità europee; b) "impresa": un offerente o un concorrente ai sensi delle direttive del Consiglio relative al coordinamento delle procedure per l'aggiudicazione di appalti pubblici; c) "persona giuridica": qualsiasi persona giuridica così definita in forza del diritto nazionale applicabile, ad eccezione degli Stati o di altre istituzioni pubbliche nell'esercizio delle loro prerogative e delle organizzazioni internazionali pubbliche. Articolo 2 Comportamenti anticoncorrenziali fraudolenti o sleali in relazione all'aggiudicazione di appalti pubblici nell'ambito del mercato interno 1. Ai fini della presente decisione quadro vi è un comportamento anticoncorrenziale fraudolento o sleale in relazione all'aggiudicazione di un appalto pubblico quando una persona presenta intenzionalmente per conto di un'impresa un'offerta basata su un accordo illecito o su una pratica concordata tra imprese mirante a indurre l'ente aggiudicatore: a) mediante la promessa, l'offerta o la concessione diretta o indiretta ad una persona, per se stessa o per un terzo, di un vantaggio in cambio dell'aggiudicazione di un appalto pubblico effettuata in violazione di un dovere, o b) mediante altre forme di collusione con la persona responsabile per l'aggiudicazione dell'appalto, o c) tacendo l'esistenza di un siffatto accordo, ad accettare una determinata offerta. 2. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per garantire che gli atti di cui al paragrafo 1 costituiscano reato. Articolo 3 Sanzioni Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per garantire che i reati di cui all'articolo 2 nonché la complicità e l'istigazione ai medesimi siano passibili di sanzioni penali effettive, proporzionate e dissuasive, comprendenti, almeno nei casi gravi, pene privative della libertà che possono comportare l'estradizione. Articolo 4 Responsabilità delle persone giuridiche 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché le persone giuridiche possano essere dichiarate responsabili ai sensi dell'articolo 5, paragrafo 1, di un reato, ai sensi dell'articolo 2, commesso a loro beneficio da qualsiasi persona, che abbia agito individualmente o in quanto parte di un organo della persona giuridica, la quale occupi una posizione dirigente in seno alla persona giuridica, basata: a) sul potere di rappresentanza di detta persona giuridica, o b) sull'autorità di prendere decisioni per conto della persona giuridica, o c) sull'autorità di esercitare un controllo in seno a tale persona giuridica, nonché della complicità o dell'istigazione a commettere tale reato. 2. Oltre ai casi previsti al paragrafo 1, ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché le persone giuridiche possano essere dichiarate responsabili, ai sensi dell'articolo 5, paragrafo 2, quando la mancanza di sorveglianza o controllo da parte di uno dei soggetti di cui al paragrafo 1 del presente articolo abbia reso possibile la perpetrazione di un reato ai sensi dell'articolo 2 da parte di una persona soggetta alla sua autorità a beneficio della persona giuridica. 3. La responsabilità della persona giuridica ai sensi dei paragrafi 1 e 2 non esclude l'azione penale contro le persone fisiche che siano autori, istigatori o complici di un reato ai sensi dell'articolo 2. Articolo 5 Sanzioni per le persone giuridiche 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché la persona giuridica dichiarata responsabile ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 1, sia passibile di sanzioni effettive, proporzionate e dissuasive comprendenti sanzioni pecuniarie di natura penale o amministrativa ed eventualmente altre sanzioni, tra cui: a) misure per l'esclusione dal godimento di un aiuto pubblico; b) misure per il divieto temporaneo o permanente di esercitare un'attività commerciale; c) l'assoggettamento al controllo dell'autorità giudiziaria; d) provvedimenti giudiziari di liquidazione. 2. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie affinché la persona giuridica dichiarata responsabile ai sensi dell'articolo 4, paragrafo 2, sia passibile di sanzioni o misure effettive, proporzionate e dissuasive. Articolo 6 Sussidiarietà degli articoli 4 e 5 Gli articoli 4 e 5 non si applicano qualora siano applicabili disposizioni del diritto delle Comunità europee relative alla responsabilità delle persone giuridiche e alle sanzioni a carico di queste ultime per un reato ai sensi dell'articolo 2. Articolo 7 Competenza 1. Ciascuno Stato membro adotta le misure necessarie per definire la sua competenza per gli illeciti di cui all'articolo 2 commessi a) interamente o in parte nel suo territorio, o b) da un suo cittadino, fermo restando che il diritto dello Stato membro può prevedere che l'illecito sia altresì punibile nel paese in cui ha avuto luogo, o c) per conto di una persona giuridica con sede nel territorio di detto Stato membro. 2. Ciascuno Stato membro può decidere di non applicare, o di applicare solo in particolari casi o circostanze la norma prevista al paragrafo 1, lettere b) e c). 3. Gli Stati membri informano il Segretariato generale del Consiglio qualora decidano di applicare il paragrafo 2, ove opportuno indicando i casi o le circostanze particolari in cui si applica la decisione. 4. Gli Stati membri che, in virtù della propria legge, non estradano i propri cittadini, adottano le misure necessarie per stabilire la propria competenza rispetto agli illeciti di cui all'articolo 2 commessi dai loro cittadini fuori del territorio nazionale. Articolo 8 Attuazione della presente decisione quadro 1. Gli Stati membri adottano le misure necessarie per conformarsi alle disposizioni della presente decisione quadro entro il ...(3). 2. Gli Stati membri comunicano al Segretariato generale del Consiglio e alla Commissione delle Comunità europee il contenuto delle disposizioni di diritto interno adottate per adempiere ai loro obblighi derivanti dalla presente decisione quadro. 3. Entro il ...(4) il Consiglio valuta, basandosi su informazioni appropriate, come gli Stati membri abbiano adempiuto i loro obblighi a norma della presente decisione quadro. Articolo 9 Entrata in vigore La presente decisione quadro entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee. Fatto a ... Per il Consiglio Il Presidente ... (1) GU C ... (2) GU C ... (3) Tre anni dopo l'entrata in vigore della presente decisione quadro. (4) Quattro anni dopo l'entrata in vigore della presente decisione quadro.