N. Dettagli da segnalare Formato

1. Codice del paese per la giurisdizione in cui è stabilito il CSD Codice del paese a 2 caratteri secondo ISO 3166

2. Sistema di regolamento titoli gestito dal CSD Testo libero

3. Data e ora della segnalazione (CSD all'autorità competente/autorità pertinente) Data secondo ISO 8601 nel formato dell'ora secondo UTC AAAA-MM-GGThh:mm:ssZ

4. Periodo di riferimento: date di inizio e di fine del periodo oggetto della segnalazione Data secondo ISO 8601 nel formato AAAA-MM-GG-AAAA-MM-GG

5. Identificativo della persona giuridica del CSD Identificativo della persona giuridica (LEI) secondo ISO 17442, codice di 20 caratteri alfanumerici

6. Denominazione sociale del CSD Testo libero

7. Nome e cognome della persona responsabile della segnalazione inviata dal CSD Testo libero

8. Funzione della persona responsabile della segnalazione inviata dal CSD Testo libero

9. Numero di telefono della persona responsabile della segnalazione inviata dal CSD Sono consentiti solo caratteri numerici. Il numero di telefono deve includere il prefisso internazionale e il prefisso nazionale. Non sono consentiti caratteri speciali.

10. Indirizzo di posta elettronica della persona responsabile della segnalazione inviata dal CSD Gli indirizzi di posta elettronica devono essere forniti utilizzando la convenzione standard per gli indirizzi di posta elettronica.

11. Numero di istruzioni di regolamento nel periodo oggetto della segnalazione Massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

12. Numero di mancati regolamenti nel periodo oggetto della segnalazione (comprendente sia i mancati regolamenti dovuti a mancanza di titoli sia quelli dovuti a mancanza di contante) Massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

13. Tasso di mancati regolamenti in termini di volume (numero di mancati regolamenti/numero di istruzioni di regolamento nel periodo oggetto della segnalazione) (comprendente sia i mancati regolamenti dovuti a mancanza di titoli sia quelli dovuti a mancanza di contante) Valore percentuale con al massimo 2 decimali.

14. Tasso di mancati regolamenti in termini di valore in EUR (valore dei mancati regolamenti/valore delle istruzioni di regolamento nel periodo oggetto della segnalazione) (comprendente sia i mancati regolamenti dovuti a mancanza di titoli sia quelli dovuti a mancanza di contante) Valore percentuale con al massimo 2 decimali.

15. Valore delle istruzioni di regolamento (EUR) nel periodo oggetto della segnalazione Massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

16. Valore dei mancati regolamenti (EUR) nel periodo oggetto della segnalazione (comprendente sia i mancati regolamenti dovuti a mancanza di titoli sia quelli dovuti a mancanza di contante) Massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

17. Primi 10 partecipanti con i tassi più elevati di mancati regolamenti nel periodo oggetto della segnalazione (in base al numero di istruzioni di regolamento) Per ogni partecipante individuato da LEI

LEI del partecipante Identificativo della persona giuridica (LEI) secondo ISO 17442, codice di 20 caratteri alfanumerici

Numero totale di istruzione di regolamento per partecipante Massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

Numero di mancati regolamenti per partecipante Massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

Percentuale di mancati regolamenti Valore percentuale con al massimo 2 decimali

Valore totale (EUR) delle istruzioni di regolamento per partecipante Massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

Valore (EUR) dei mancati regolamenti per partecipante Massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

Tasso di mancati regolamenti Valore percentuale con al massimo 2 decimali.

18. Primi 10 partecipanti con i tassi più elevati di mancati regolamenti nel periodo oggetto della segnalazione (in base al valore in EUR delle istruzioni di regolamento) Per ogni partecipante individuato da LEI

LEI del partecipante Identificativo della persona giuridica (LEI) secondo ISO 17442, codice di 20 caratteri alfanumerici

Valore totale (EUR) delle istruzioni di regolamento per partecipante Massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

Valore (EUR) dei mancati regolamenti per partecipante Massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

Percentuale di mancati regolamenti Valore percentuale con al massimo 2 decimali

Numero totale di istruzioni di regolamento per partecipante Massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

Numero di mancati regolamenti per partecipante Massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

Tasso di mancati regolamenti Valore percentuale con al massimo 2 decimali.

19. Numero di istruzioni di regolamento per ogni valuta in cui sono denominate le istruzioni di regolamento nel periodo oggetto della segnalazione Per ogni codice valuta a 3 caratteri secondo ISO 4217 il volume è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici riportati come numeri interi senza decimali.

20. Numero di mancati regolamenti per ogni valuta in cui sono denominate le istruzioni di regolamento nel periodo oggetto della segnalazione Per ogni codice valuta a 3 caratteri secondo ISO 4217 il volume è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici riportati come numeri interi senza decimali.

21. Tasso di mancati regolamenti per ogni valuta in cui sono denominate le istruzioni di regolamento, in termini di volume (numero di mancati regolamenti/numero di istruzioni di regolamento per valuta nel periodo oggetto della segnalazione) Per ciascun codice valuta a 3 caratteri secondo ISO 4217 il tasso è espresso in valore percentuale con al massimo 2 decimali.

22. Valore delle istruzioni di regolamento per ogni valuta in cui sono denominate le istruzioni di regolamento nel periodo oggetto della segnalazione Per ogni codice valuta a 3 caratteri secondo ISO 4217 il valore è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

23. Valore dei mancati regolamenti per ogni valuta in cui sono denominate le istruzioni di regolamento nel periodo oggetto della segnalazione Per ogni codice valuta a 3 caratteri secondo ISO 4217 il valore è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico

24. Tasso di mancati regolamenti per ogni valuta in cui sono denominate le istruzioni di regolamento, in termini di valore (valore dei mancati regolamenti/valore delle istruzioni di regolamento per valuta nel periodo oggetto della segnalazione) Per ciascun codice valuta a 3 caratteri secondo ISO 4217 il tasso è espresso in valore percentuale con al massimo 2 decimali.

25. Numero di istruzioni di regolamento per ciascun tipo di strumento finanziario nel periodo oggetto della segnalazione Per ciascun tipo di strumento finanziario: massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

26. Numero di mancati regolamenti (comprendente sia i mancati regolamenti per mancanza di titoli sia quelli per mancanza di contante) per ogni tipo di strumento finanziario nel periodo oggetto della segnalazione Per ciascun tipo di strumento finanziario: massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

27. Tasso di mancati regolamenti per ciascun tipo di strumento finanziario, in termini di volume (numero di mancati regolamenti/numero di istruzioni di regolamento per ciascun tipo di strumento finanziario nel periodo oggetto della segnalazione) Per ciascun tipo di strumento finanziario il tasso è espresso in valore percentuale con al massimo 2 decimali.

28. Valore (EUR) delle istruzioni di regolamento per ciascun tipo di strumento finanziario Per ciascun tipo di strumento finanziario il valore è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico.

29. Valore (EUR) dei mancati regolamenti (relativo sia ai mancati regolamenti dovuti a mancanza di titoli sia a quelli dovuti a mancanza di contante) per ogni tipo di strumento finanziario Per ciascun tipo di strumento finanziario il valore è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico.

30. Tasso di mancati regolamenti per ciascun tipo di strumento finanziario, in termini di valore (valore dei mancati regolamenti/valore delle istruzioni di regolamento per ciascun tipo di strumento finanziario nel periodo oggetto della segnalazione) Per ciascun tipo di strumento finanziario il tasso è espresso in valore percentuale con al massimo 2 decimali.

31. Numero di istruzioni di regolamento per ciascun tipo di operazione nel periodo oggetto della segnalazione Per ciascun tipo di operazione il volume è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici riportati come numeri interi senza decimali.

32. Numero di mancati regolamenti (comprendente sia i mancati regolamenti dovuti a mancanza di titoli sia quelli dovuti a mancanza di contante) per ogni tipo di strumento finanziario nel periodo oggetto della segnalazione Per ciascun tipo di operazione il volume è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici riportati come numeri interi senza decimali.

33. Tasso di mancati regolamenti per ciascun tipo di operazione, in termini di volume (numero di mancati regolamenti/numero di istruzioni di regolamento per ciascun tipo di operazione nel periodo oggetto della segnalazione) Per ciascun tipo di operazione il tasso è espresso in valore percentuale con al massimo 2 decimali.

34. Valore (EUR) delle istruzioni di regolamento per ciascun tipo di operazione Per ciascun tipo di operazione il valore è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico.

35. Valore (EUR) dei mancati regolamenti (relativo sia ai mancati regolamenti dovuti a mancanza di titoli sia a quelli dovuti a mancanza di contante) per ogni tipo di operazione Per ciascun tipo di operazione il valore è espresso utilizzando massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico.

36. Tasso di mancati regolamenti per ciascun tipo di operazione, in termini di valore (valore dei mancati regolamenti/valore delle istruzioni di regolamento per ciascun tipo di operazione nel periodo oggetto della segnalazione) Per ciascun tipo di operazione il tasso è espresso in valore percentuale con al massimo 2 decimali.

37. Primi 20 codici ISIN che sono oggetto di mancati regolamenti, in base al volume dei mancati regolamenti Codice ISIN

38. Primi 20 codici ISIN che sono oggetto di mancati regolamenti, in base al valore (EUR) dei mancati regolamenti Codice ISIN

39. Numero totale di penali di cui all'articolo 7, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 909/2014 imposte dal CSD Massimo 20 caratteri numerici (numeri interi senza decimali).

40. Valore totale (EUR) delle penali di cui all'articolo 7, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 909/2014 imposte dal CSD Massimo 20 caratteri numerici compresi i decimali. Il separatore decimale è preceduto e seguito da almeno un carattere. Il separatore decimale non è conteggiato come carattere numerico.

41. Durata media dei mancati regolamenti in numero di giorni (differenza tra la data di regolamento effettiva e quella prevista, ponderata per il valore del mancato regolamento) Numero di giorni riportato come numero con un decimale.

42. Principali motivi dei mancati regolamenti Testo libero