ALLEGATO II

Informazioni da fornire nella domanda di registrazione a norma dell'articolo 34 del regolamento (UE) 2016/1011

«A» significa «applicabile»

«NA» significa «non applicabile»

Voce dell'allegato I Entità sottoposte a vigilanza che forniscono unicamente indici di riferimento non critici Entità che forniscono unicamente indici di riferimento non significativi 1) Informazioni generali 1(a) Nome completo A A 1(b) Indirizzo A A 1(c) Status giuridico A A 1(d) Sito web A A 1(e) Referente A A 1(f) Attuale status dell'autorizzazione A (1) A (1) alle entità sottoposte a vigilanza NA alle entità non sottoposte a vigilanza 1(g) Operazioni svolte A (1) A (1) 1(h) Documenti costitutivi A (1) A (1) 1(i) Struttura del gruppo A (1) A (1) 1(j) Autocertificazione sul possesso dei requisiti di onorabilità A (1) A (1) 1(k) Numero di indici di riferimento A A 2) Struttura organizzativa e governance 2(a) Struttura organizzativa interna A A 2(b) Dipendenti A A 2(c) Risorse umane A NA 3) Conflitti di interesse 3(a) Politiche e procedure A (2) A (2) in forma sintetica 3(b) Conflitti di interesse significativi A NA 3(c) Struttura della remunerazione A A 4) Struttura di controllo interno, sorveglianza e quadro di responsabilità 4(a) Politiche e procedure per monitorare le attività di fornitura dell'indice di riferimento A A (3) in forma sintetica 4(b) Disposizioni interne per determinare e pubblicare l'indice di riferimento A A in forma sintetica 4(c) Segnalazione interna delle violazioni A A in forma sintetica 5) Descrizione degli indici di riferimento forniti 5(a) Descrizione A (4) A in forma sintetica 5(b) Mercato sottostante A (4) A in forma sintetica 5(c) Contributori A (4) A in forma sintetica 5(d) Rettifiche A (4) A in forma sintetica 5(e) Variazioni e cessazione A (4) A in forma sintetica 6) Dati e metodologia 6(a)(i) Descrizione dei dati utilizzati A (4) A in forma sintetica 6(a)(ii) Dati sufficienti, adeguati e verificabili A (4) A (5) in forma sintetica 6(a)(iii) Contributori A (4) A in forma sintetica 6(a)(iv) Valutazione dei dati del contributore e convalida dei dati A (6) NA 6(b)(i) Descrizione della metodologia A (4) A in forma sintetica 6(b)(ii)(1) Convalida/Riesame A (4) A in forma sintetica 6(b)(ii)(2) Modifiche rilevanti A (6) NA 7) Esternalizzazione 7(a) Contratti A (6) NA 7(b) Funzioni esternalizzate A (6) A in forma sintetica 7(c) Controllo A (6) A in forma sintetica 8) Altro 8(a) Altre informazioni A A 8(b) Forma A A

(1) A meno che non siano già sottoposte a vigilanza da parte della stessa autorità competente per attività diverse dalla fornitura di indici di riferimento

(2) Il richiedente può scegliere di non fornire informazioni riguardanti il punto 3, lettera a), punto iii), dell'allegato I per l'indice di riferimento significativo o non significativo che fornisce.

(3) Il richiedente può omettere di fornire le informazioni relative al punto 4, lettera a), punto iii), dell'allegato I, ad eccezione delle informazioni riguardanti la creazione e il mantenimento della funzione di sorveglianza permanente, e relative al punto 4, lettera a), punti iv) e v), dell'allegato I, per alcune delle informazioni da fornire sul sistema dei controlli e sul quadro di responsabilità, per l'indice di riferimento non significativo che fornisce.

(4) Le entità sottoposte a vigilanza che forniscono sia indici di riferimento significativi che indici di riferimento non significativi possono fornire tali informazioni in forma sintetica per gli indici di riferimento non significativi.

(5) Il richiedente può scegliere di non fornire informazioni per i dati verificabili relativi agli indici di riferimento non significativi che fornisce.

(6) Le entità sottoposte a vigilanza che forniscono sia indici di riferimento significativi che indici di riferimento non significativi possono fornire tali informazioni solo per gli indici di riferimento significativi.