N. Campo Sottocampi

19a Periodo di riferimento Data di inizio del periodo di riferimento delle comunicazioni per l’anno civile (AAAA-MM-GG)

19b Data di fine del periodo di riferimento delle comunicazioni per l’anno civile (AAAA-MM-GG)

20a Nome e dati di contatto dell’impresa del paese terzo, compresi i dati della succursale, della persona responsabile della presentazione delle informazioni, delle autorità del paese terzo responsabili della vigilanza dell’impresa del paese terzo Denominazione sociale completa della succursale e codice identificativo del soggetto giuridico (LEI), se disponibile

20b Indirizzo della succursale (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente)

20c Dati di contatto della succursale, compresi l’indirizzo di posta elettronica, il numero di telefono e il sito web

20d Denominazione giuridica completa dell’impresa del paese terzo e codice identificativo del soggetto giuridico (LEI), se disponibile (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente)

20e Indirizzo registrato della sede centrale dell’impresa del paese terzo (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente)

20f Dati di contatto dell’impresa del paese terzo, compresi l’indirizzo di posta elettronica, il numero di telefono e il sito web

20 g Paese della sede centrale dell’impresa del paese terzo (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente)

20 h Nome, indirizzo e paese dell’autorità responsabile della vigilanza dell’impresa del paese terzo nel paese terzo. Qualora più di un’autorità sia responsabile della vigilanza dell’impresa del paese terzo, informazioni e rispettivi ambiti di competenza per ciascuna autorità (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente)

20i Nome completo del referente

20 j Indirizzo del referente

20k Numero di telefono del referente

20 l Indirizzo di posta elettronica del referente

20 m Funzione/titolo del referente

21a Servizi di investimento, attività di investimento e servizi accessori prestati, durante il periodo di riferimento, dalla succursale in ciascuno Stato membro diverso da quello in cui è stabilita Elenco dei servizi di investimento, delle attività di investimento e dei servizi accessori (come specificato nell’allegato I, sezioni A e B, della direttiva 2014/65/UE) prestati a controparti qualificate e clienti professionali ai sensi dell’allegato II, sezione I, della direttiva 2014/65/UE in ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita

21b Elenco delle categorie di strumenti finanziari (come specificato nell’allegato I, sezione C, della direttiva 2014/65/UE) in relazione alle quali tali servizi e attività sono stati prestati

21c Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale offre la gestione del portafoglio, il valore totale, alla fine del periodo di riferimento, degli attivi gestiti per i clienti nello Stato membro

21d Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale offre la gestione del portafoglio, il valore medio, nel corso del periodo di riferimento, degli attivi gestiti per i clienti nello Stato membro

21e Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale presta consulenza in materia di investimenti, il valore totale, alla fine del periodo di riferimento, degli attivi in relazione ai quali i suddetti servizi sono stati prestati a clienti nello Stato membro

21f Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale presta consulenza in materia di investimenti, il valore medio, nel corso del periodo di riferimento, degli attivi in relazione ai quali i suddetti servizi sono stati prestati a clienti nello Stato membro

21g Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale presta il servizio accessorio di custodia e amministrazione di strumenti finanziari per conto dei clienti o detiene fondi dei clienti, il valore totale, alla fine del periodo di riferimento, degli attivi (compreso il contante) detenuti dalla succursale per i clienti nello Stato membro

21h Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale presta il servizio accessorio di custodia e amministrazione di strumenti finanziari per conto dei clienti o detiene fondi dei clienti, il valore medio, nel corso del periodo di riferimento, degli attivi (compreso il contante) detenuti dalla succursale per i clienti nello Stato membro

22a Numero di clienti e controparti della succursale in Stati membri diversi da quello in cui la succursale è stabilita e complessivamente, durante il periodo di riferimento Numero totale di clienti e controparti della succursale nell’Unione europea (escluso lo Stato membro in cui è stabilita)

22b Numero totale di clienti e controparti dell’impresa del paese terzo nel complesso

22c Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale ha prestato servizi di investimento, attività di investimento o servizi accessori, il numero totale di clienti e controparti della succursale in tale altro Stato membro, congiuntamente a: — una ripartizione di tale numero per servizio di investimento, attività di investimento o servizio accessorio prestati in ciascuno Stato membro; e — una ripartizione per categoria di clienti di cui alla direttiva 2014/65/UE

23a Fatturato e valore aggregato, durante il periodo di riferimento, degli attivi della succursale in Stati membri diversi da quello in cui la succursale è stabilita e dell’impresa del paese terzo nel complesso Fatturato della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui è stabilita) e valore aggregato degli attivi corrispondenti ai servizi e alle attività prestati dall’impresa del paese terzo nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui è stabilita)

23b Fatturato complessivo dell’impresa del paese terzo

23c Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale ha prestato servizi di investimento, attività di investimento o servizi accessori, il fatturato e il valore aggregato degli attivi corrispondenti ai suddetti servizi di investimento, attività di investimento e servizi accessori, congiuntamente a: — una ripartizione per servizio di investimento, attività di investimento o servizio accessorio prestati nello Stato membro; e — una ripartizione per categoria di clienti di cui alla direttiva 2014/65/UE

24a Se la succursale negozia per conto proprio, informazioni sull’esposizione dell’impresa del paese terzo, durante il periodo di riferimento, nei confronti di controparti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale negozia per conto proprio, l’esposizione mensile minima, media e massima nei confronti di controparti in tale Stato membro

24b Esposizione mensile minima, media e massima nei confronti di controparti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

25a Se la succursale assume a fermo strumenti finanziari e/o colloca strumenti finanziari sulla base di un impegno irrevocabile, informazioni sul valore, durante il periodo di riferimento, degli strumenti finanziari originati da controparti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) e assunti a fermo o collocati sulla base di un impegno irrevocabile Per ciascuno Stato membro diverso da quello in cui la succursale è stabilita e in cui la succursale assume a fermo strumenti finanziari e/o colloca strumenti finanziari sulla base di un impegno irrevocabile, il valore totale degli strumenti finanziari originati da controparti nello Stato membro e assunti a fermo o collocati sulla base di un impegno irrevocabile dalla succursale

25b Valore totale degli strumenti finanziari originati da controparti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) e assunti a fermo o collocati sulla base di un impegno irrevocabile dalla succursale

26 Informazioni sui reclami ricevuti dalla succursale e/o dall’impresa del paese terzo in relazione alle attività della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita), durante il periodo di riferimento Numero di reclami ricevuti dalla succursale e/o dall’impresa del paese terzo in relazione alle attività della succursale in Stati membri diversi da quello in cui la succursale è stabilita, congiuntamente a: — una ripartizione per Stato membro; — una ripartizione per i cinque strumenti finanziari che generano il maggior numero di reclami; — una ripartizione per i cinque temi più frequenti dei reclami; — il numero di reclami gestiti nel periodo di riferimento; — i dispositivi messi in atto per un trattamento diligente dei reclami

27a Descrizione delle attività di commercializzazione della succursale o dell’impresa del paese terzo in relazione alle attività della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita), durante il periodo di riferimento Descrizione della strategia di commercializzazione dell’impresa del paese terzo utilizzata nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) in relazione alle attività della succursale, compresi dettagli sul suo ambito geografico e sugli strumenti di commercializzazione utilizzati dall’impresa del paese terzo (ad esempio agenti, roadshow, telefonate, siti web)

27b Elenco delle denominazioni commerciali utilizzate dall’impresa del paese terzo nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) nonché, per ciascuna denominazione commerciale: — l’elenco degli Stati membri in cui è utilizzata; — le categorie di strumenti finanziari in relazione alle quali è utilizzata; e — le categorie di clienti in relazione alle quali è utilizzata

27c Per gli agenti o soggetti analoghi utilizzati dall’impresa del paese terzo nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita), il nome della persona fisica o dell’entità, l’indirizzo e i dati di contatto

27d Elenco dei siti web utilizzati dall’impresa del paese terzo nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) e, per ciascun sito web, il relativo URL

28a Descrizione dei dispositivi di tutela degli investitori dell’impresa del paese terzo a disposizione dei clienti della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita), compresi i diritti di tali clienti derivanti dal sistema di indennizzo degli investitori di cui all’articolo 39, paragrafo 2, lettera f), della direttiva 2014/65/UE (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente) Informazione e comunicazione nei confronti dei clienti

Descrizione dei dispositivi adottati dall’impresa del paese terzo per garantire il rispetto degli obblighi di informazione e comunicazione nei confronti dei clienti ai sensi degli articoli 24 e 25 della direttiva 2014/65/UE e delle relative misure di esecuzione per le operazioni della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

28b La lingua o le lingue che la succursale utilizzerà con i suoi clienti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

28c Adeguatezza e appropriatezza

Descrizione dei dispositivi adottati dall’impresa del paese terzo per garantire il rispetto dei propri obblighi di valutare l’adeguatezza o l’appropriatezza, a seconda delle circostanze, nei casi in cui la succursale presta servizi a clienti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

28d Esecuzione alle condizioni migliori

Se la succursale esegue ordini per i suoi clienti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita), descrizione dei dispositivi adottati per garantire che gli ordini dei clienti siano eseguiti alle condizioni più favorevoli per i clienti

28e Regole per la gestione degli ordini dei clienti

Descrizione dei dispositivi dell’impresa del paese terzo che consentono un’esecuzione rapida, equa ed efficiente degli ordini dei clienti, con particolare attenzione alle operazioni della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

28f Dispositivi in materia di governance del prodotto

Se l’impresa del paese terzo produce e/o distribuisce strumenti finanziari nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita), descrizione dei dispositivi in materia di governance del prodotto adottati dall’impresa del paese terzo per le sue operazioni nell’Unione

28g Dispositivi adottati dall’impresa del paese terzo per identificare, prevenire e gestire i conflitti di interesse

Descrizione delle misure che l’impresa del paese terzo ha messo in atto per identificare e prevenire o gestire i conflitti di interesse che insorgono al momento della prestazione di servizi di investimento e servizi accessori, compresi quelli derivanti dalla politica retributiva relativa alle persone che si occupano della prestazione di servizi di investimento, attività di investimento e servizi accessori nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

28h Dispositivi adottati dall’impresa del paese terzo per la gestione dei reclami

Descrizione della procedura che i clienti dell’impresa del paese terzo nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) devono seguire per presentare un reclamo

28j Dipartimento responsabile della gestione dei reclami dei clienti della succursale

28k La lingua o le lingue in cui i clienti devono presentare i loro reclami

28l I tribunali competenti (in caso di controversie) di cui agli accordi contrattuali tra l’impresa del paese terzo e i suoi clienti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

28m L’organismo o gli organismi di risoluzione alternativa delle controversie competenti a trattare le controversie transfrontaliere che coinvolgono clienti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

28n Adesione dell’impresa del paese terzo a un sistema di indennizzo degli investitori

Descrizione dell’adesione dell’impresa del paese terzo a un sistema di indennizzo degli investitori, che indichi se i clienti e le controparti della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) possono beneficiare di tale sistema, il suo ambito di applicazione, una descrizione delle condizioni di ammissibilità e gli importi e gli strumenti finanziari coperti dal sistema

28o Dispositivi adottati dall’impresa del paese terzo per tutelare e gestire i fondi e gli attivi dei clienti

Descrizione dei dispositivi per la salvaguardia dei fondi o degli attivi dei clienti nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) (in particolare, se gli strumenti finanziari e i fondi sono detenuti da un custode, il nominativo del custode e i relativi contratti)

28p Altri dispositivi

Descrizione di eventuali altri dispositivi che l’impresa del paese terzo possa ritenere pertinenti ai fini della prestazione dei servizi e dell’esercizio delle attività della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) in un modo onesto, equo e professionale che promuova gli interessi dei clienti

29a Informazioni sugli accordi di esternalizzazione dell’impresa del paese terzo applicabili alle operazioni della succursale (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente) Elenco e descrizione delle funzioni esternalizzate (o di quelle che si intende esternalizzare) per la prestazione dei servizi di investimento della succursale e l’esercizio delle sue attività nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

29b Descrizione delle risorse (in particolare umane e tecniche e del sistema di controllo interno) destinate al controllo delle funzioni, dei servizi o delle attività esternalizzati, nella misura in cui siano connesse alle operazioni della succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita)

30 Informazioni sui dispositivi (compresi i dispositivi informatici) adottati dall’impresa del paese terzo e applicabili alle attività della succursale per la negoziazione algoritmica, la negoziazione ad alta frequenza e l’accesso elettronico diretto (da fornire in caso di modifica delle informazioni precedentemente comunicate all’autorità competente) Descrizione di eventuali dispositivi e risorse (in particolare risorse umane e informatiche) che l’impresa del paese terzo può aver predisposto e/o destinato alle attività della propria succursale nell’Unione (escluso lo Stato membro in cui la succursale è stabilita) per la negoziazione algoritmica, la negoziazione ad alta frequenza e l’accesso elettronico diretto nonché per il controllo di tali attività