A BIZOTTSÁG KÖZLEMÉNYE AZ EURÓPAI PARLAMENTNEK ÉS A TANÁCSNAK Az 1227/2011/EU rendeletet kísérő pénzügyi kimutatás módosításáról /* COM/2013/0431 final */





A BIZOTTSÁG KÖZLEMÉNYE AZ EURÓPAI PARLAMENTNEK ÉS A TANÁCSNAK Az 1227/2011/EU rendeletet kísérő pénzügyi kimutatás módosításáról A nagykereskedelmi energiapiacok integritásáról és átláthatóságáról szóló, 2011. október 25-i 1227/2011/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet[1] (a továbbiakban: a rendelet) új, szigorúbb szabályokat ír elő az energia nagykereskedelmi forgalmával kapcsolatban. A rendelet elsődleges célja megakadályozni a bennfentes információkkal való visszaélést, valamint a piaci visszaélés egyéb olyan formáinak megjelenését, amelyek torzítják a nagykereskedelmi energiaárakat, és amelyek következtében a vállalkozásoknak és a fogyasztóknak a szükségesnél többet kell fizetniük az energiáért. A rendelet értelmében az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynökségének[2] (ACER) feladata a nagykereskedelmi energiaügyletek független nyomon követése és a vonatkozó szabályok érvényesülésének ellenőrzése. Az ACER tehát kulcsszerepet játszik a rendelet megfelelő végrehajtásában és annak biztosításában, hogy a nagykereskedelmi energiapiacok egész Európában zavartalanul működjenek. A rendelet értelmében az ügynökség feladatai a következők: - létrehozni a nagykereskedelmi energiapiac szereplőinek európai nyilvántartását; - adatokat gyűjteni a nagykereskedelmi energiapiacokon megvalósuló olyan ügyletekről, amelyek az Európai Unióba irányulnak, függetlenül az ügylet lebonyolításának helyétől; - alapvető adatokat gyűjteni az energiahálózatok fizikai állapotáról (pl. a termelési és a szállítási létesítmények rendelkezésre állása); - figyelemmel kísérni és értékelni az energiapiaci fejleményeket az energiahálózatok állapotának figyelembevételével, azonosítani a piaci visszaéléseket, értesíteni a kivizsgálásukra és a szabályok érvényesülésének biztosítására jogosult illetékes nemzeti hatóságokat; - összehangolni az energiapiacokon vélhetően elkövetett visszaélések illetékes nemzeti hatóságok általi kivizsgálását olyan esetekben, amikor több tagállam joghatósága alá tartoznak; - értékelni a különböző kategóriájú kereskedési helyek és kereskedési módok működését és átláthatóságát, és ajánlásokat tenni a belső piac integritása és működésének javítása céljából. A rendelethez eredetileg csatolt pénzügyi kimutatásban szereplő források[3] nem felelnek meg az ügynökség jelenlegi pénzügyi szükségleteinek. Ez részben abból adódik, hogy az ACER fent említett feladatainak egy része a jogalkotási eljárás során tovább bővült. Ezen kívül az ACER több nyilvános pályázati felhívást is közzétett a szükséges információs és kommunikációs technológiai szolgáltatások beszerzése érdekében, és ezek jelentősen magasabb költségeket vontak maguk után, mint amire eredetileg számítottak. E kiadásokat újra kell értékelni, mivel a 2013-ra jelenleg előirányzott források nem elegendőek az előírt feladatok ellátásához.[4] A nagy mennyiségű piaci adat kezelése érdekében az ügynökségnek olyan IKT-keretrendszert kell létrehoznia, amely megfelelően, sőt hatékonyan és biztonságosan támogatja a szükséges adatfeldolgozási és adatelemzési funkciókat. Ez nagyon speciális szűrők kialakítását is szükségessé teszi a gyanús kereskedelmi viselkedések azonosítására. A Tanács és az Európai Parlament is kérte, hogy a rendszer a bizalmas adatok kezelése kapcsán a lehető legszigorúbb biztonsági követelményeknek feleljen meg. Az ügynökségre ruházott nyomonkövetési feladatok teljes körű végrehajtásának kezdete a bizottsági végrehajtási aktusok elfogadásának függvénye. A kereskedelmi ügyletek adatainak teljes körű jelentése például az ügynökségnek jelentendő tranzakciós adatokra vonatkozó végrehajtási aktus elfogadását követő hat hónap elteltével kezdődne. A végrehajtási jogi aktusokat várhatóan 2013 végén fogadják el, így az ügynökségnek 2014 elejére készen kell állnia a teljes nyomonkövetési rendszer üzemeltetésére. Az előkészületek nagy részét tehát 2013 során kell megtenni. A mellékelt pénzügyi kimutatásban szereplő részletes becslések szerint az ügynökségnek 2013-ban 3,139 millió euróra lesz szüksége a nagykereskedelmi energiapiacok integritását és átláthatóságát segítő IKT-rendszerek kiépítéséhez. Azonban a 2013-ra jóváhagyott költségvetés erre a célra csupán 0,150 milliót különít el. Vagyis 2013-ra további 2,989 millió eurót kellene előteremteni. E forrásokat költségvetési kihatás nélkül, az Energiaügyi Főigazgatóság meglévő forrásainak átcsoportosításával fogják elérhetővé tenni. Az említett szempontok alapján a pénzügyi kimutatást aktualizálni kell. Az új pénzügyi kimutatás és a pénzügyi szükségletek részletes indokolása mellékelten található. II.6.4. – Pénzügyi kimutatás – Ügynökségek PÉNZÜGYI KIMUTATÁS 1. A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS FŐBB ADATAI 1.1. A javaslat/kezdeményezés címe 1.2. A tevékenységalapú irányítás /tevékenységalapú költségvetés-tervezés keretébe tartozó érintett szakpolitikai terület(ek) 1.3. A javaslat/kezdeményezés típusa 1.4. Célkitűzések 1.5. A javaslat/kezdeményezés indokolása 1.6. Az intézkedés és a pénzügyi hatás időtartama 1.7. Tervezett irányítási módszer(ek) 2. IRÁNYÍTÁSI INTÉZKEDÉSEK 2.1. A nyomon követésre és a jelentéstételre vonatkozó rendelkezések 2.2. Irányítási és kontrollrendszer 2.3. A csalások és a szabálytalanságok megelőzésére vonatkozó intézkedések 3. A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS BECSÜLT PÉNZÜGYI HATÁSA 3.1. A többéves pénzügyi keret mely fejezetét/fejezeteit és a költségvetés mely kiadási tételét/tételeit érintik a kiadások? 3.2. A kiadásokra gyakorolt becsült hatás 3.2.1. A kiadásokra gyakorolt becsült hatás összegzése 3.2.2. A [testület] előirányzataira gyakorolt becsült hatás 3.2.3. A [testület] humán erőforrására gyakorolt becsült hatás 3.2.4. A jelenlegi többéves pénzügyi kerettel való összeegyeztethetőség 3.2.5. Harmadik felek részvétele a finanszírozásban 3.3. A bevételre gyakorolt becsült pénzügyi hatás PÉNZÜGYI KIMUTATÁS 1. A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS FŐBB ADATAI 1.1. A javaslat/kezdeményezés címe Az Európai Parlament és a Tanács 1227/2011/EU rendelete a nagykereskedelmi energiapiacok integritásáról és átláthatóságáról 1.2. A tevékenységalapú irányítás / tevékenységalapú költségvetés-tervezés keretébe tartozó érintett szakpolitikai terület(ek)[5] Szakpolitikai terület: energia Tevékenység: belső energiapiac 1.3. A javaslat/kezdeményezés típusa ¨ A javaslat/kezdeményezés új intézkedésre irányul ¨ A javaslat/kezdeményezés kísérleti projektet/előkészítő intézkedést követő új intézkedésre irányul[6] ý A javaslat/kezdeményezés jelenlegi intézkedés meghosszabbítására irányul ¨ A javaslat/kezdeményezés új intézkedésnek megfelelően módosított intézkedésre irányul 1.4. Célkitűzés(ek) 1.4.1. A javaslat/kezdeményezés által érintett többéves bizottsági stratégiai célkitűzések A fejlett, likvid és integrált energiapiac kialakítása illeszkedik az Európa 2020 stratégiába, amely az intelligens, fenntartható és inkluzív uniós növekedést szolgálja. Ehhez a növekedéshez egyebek mellett „egymással összeköttetésben álló piacokra van szükség, ahol a verseny és a fogyasztók hozzáférése ösztönzi a növekedést és az innovációt”[7]. Ha Európa kereskedésen alapuló energiapiacainak integritását és átláthatóságát megfelelő keretszabályozás biztosítja, az elősegíti a kívánt piacintegrációt, és segít teljesíteni Európa átfogó politikai céljait. 1.4.2. Konkrét célkitűzés(ek) és a tevékenységalapú irányítás/tevékenységalapú költségvetés-tervezés keretébe tartozó érintett tevékenység(ek) Költségvetési terület: 3204 Hagyományos és megújuló energiák Az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynökségének (ACER) feladata a nagykereskedelmi energiapiacon megvalósuló ügyletek nyomon követése a bennfentes információkon vagy piaci manipulációkon alapuló kereskedés, illetve a különböző árukra és több tagállamra kiható piaci visszaélések azonosítása és megakadályozása érdekében. Az is cél, hogy az ACER fellépése visszatartsa a piaci szereplőket a piac torzulását eredményező magatartásformáktól. Gondoskodni kell arról, hogy a fogyasztók és az egyéb piaci szereplők megbízhassanak a villamosenergia- és a gázpiacok integritásában, és hogy a nagykereskedelmi energiapiacokon kialakuló árak a kereslet és a kínálat tisztességes és versenyen alapuló egymásra hatását tükrözzék, így a piaci visszaélésekből ne lehessen hasznot húzni. Az energiapiacok jobb integritásának és átláthatóságának elő kell segítenie a nyílt és tisztességes verseny kialakulását a nagykereskedelmi energiapiacokon, ami előnyös az energia végső felhasználói számára. 1.4.3. Várható eredmény(ek) és hatás(ok) Tüntesse fel, milyen hatásokat gyakorolhat a javaslat/kezdeményezés a kedvezményezettekre/célcsoportokra. A nagykereskedelmi energiapiac ügyleteinek, így a vételi vagy eladási megbízásoknak, valamint az alapvető működési adatoknak (lebontott előállítási adatok, üzemszünetek, szállítási adatok, tárolási műveletek stb.) a folyamatos figyelemmel kísérésével az ACER észlelheti és megakadályozhatja a piaci visszaéléseket. Ezáltal nő a piaci résztvevők biztonságérzete, és általában véve erősödik a piacok helyes működésébe vetett bizalom. A kockázati felárak csökkenése várhatóan alacsonyabb energiaárakat is eredményez valamennyi felhasználó számára. 1.4.4. Eredmény- és hatásmutatók Tüntesse fel a javaslat/kezdeményezés megvalósításának nyomon követését lehetővé tevő mutatókat. - az európai jegyzékbe felvett piaci szereplők száma, - adatgyűjtéssel érintett és ellenőrzött ügyletek száma, ideértve a megbízásokat is; - az értékelt potenciális piaci visszaélések és az azonosított visszaélések száma; - áru–ajánlat idősorok felállítása (a piaci kockázati felárak meghatározásához). 1.5. A javaslat/kezdeményezés indokolása 1.5.1. Rövid vagy hosszú távon kielégítendő szükséglet(ek) A rendelet végrehajtásának alapvető eleme az európai szintű piacfelügyelet megvalósítása, amihez az Ügynökségnek nagy mennyiségű adat kezelésére alkalmas számítógépes infrastruktúrát és automatikus adatelemzésre képes szakosodott szoftvereket kell beszereznie és fenntartania. Ehhez jelentős beruházásokat kell megvalósítani a megbízáshoz szükséges információs technológiai infrastruktúrák terén, hogy a rendszer a kapott és nyilvántartott adatokkal megbízhatóan működjön, illetve ezeket tárolja. Ki kell dolgozni különösen az európai piaci szereplők jegyzékét kezelő, a bennfentes információk késleltetett közzétételéről szóló értesítést szolgáló, a tranzakciós és alapvető adatok gyűjtését végző, a működés megbízhatóságát garantáló szoftvert, valamint ki kell alakítani a szükséges hardvert, tárhelyet és nyomon követési szoftvert 1.5.2. Az uniós részvételből adódó többletérték Mivel a kereskedésen alapuló villamosenergia- és gázpiacok erős szálakkal kötődnek egymáshoz, az egyik piac manipulálása automatikusan kihat a másikra is. Az érintett árukkal és származékos termékekkel különböző tagállamokban gyakran egyszerre kereskednek, így a különböző árukra vonatkozó ügyleteket, illetőleg a különböző kereskedési platformokat érintő manipuláció kizárólag központilag szervezett ellenőrzés útján szűrhető ki. 1.5.3. A hasonló korábbi tapasztalatok tanulsága Európai szinten nincs hasonló tapasztalat, mivel a forgalmazott pénzügyi eszközök megfigyelése és az ezekre vonatkozó adatgyűjtés tagállami szinten szerveződik. Az Európai Értékpapír-piaci Felügyeleti Hatóság (EMSA) nem rendelkezik hasonló felügyeleti joggal. 1.5.4. Egyéb pénzügyi eszközökkel való összeegyeztethetőség és lehetséges szinergia A visszaélésszerű piaci magatartásformák tilalmára vonatkozó szabályok igazodnak a pénzügyi piacokra vonatkozó hasonló szabályokhoz, így elsősorban a piaci visszaélésekről szóló irányelv rendelkezéseihez. 1.6. Az intézkedés és a pénzügyi hatás időtartama ¨ A javaslat/kezdeményezés határozott időtartamra vonatkozik – ¨ A javaslat/kezdeményezés időtartama: ÉÉÉÉ [HH/NN]-tól/-től ÉÉÉÉ [HH/NN]-ig – ¨ Pénzügyi hatás: ÉÉÉÉ-tól/-től ÉÉÉÉ-ig ý A javaslat/kezdeményezés határozatlan időtartamra vonatkozik – Beindítási időszak: 2013-tól; – ezt teljes körű működés követi. 1.7. Tervezett irányítási módszer(ek)[8] ý Centralizált igazgatás közvetetten a következőknek történő hatáskör-átruházással: – ¨ végrehajtó ügynökségek – ý az Európai Unió által létrehozott szervek[9] – ¨ tagállami közigazgatási /közfeladatot ellátó szervek – ¨ az Európai Unióról szóló szerződés V. címe értelmében külön intézkedések végrehajtásával megbízott, a költségvetési rendelet 49. cikke szerinti vonatkozó jogalapot megteremtő jogi aktusban meghatározott személyek ¨ Nemzetközi szervezetekkel közös irányítás (nevezze meg) Egynél több irányítási módszer feltüntetése esetén kérjük, adjon részletes felvilágosítást a „Megjegyzések” rovatban. Megjegyzések: A forrásokat az ACER fogja kezelni. 2. IRÁNYÍTÁSI INTÉZKEDÉSEK 2.1. A nyomon követésre és a jelentéstételre vonatkozó rendelkezések Ismertesse a nyomon követés és a jelentéstétel gyakoriságát és feltételeit. Az ACER rendszeres jelentésekben számol be a Bizottságnak a nagykereskedelmi ügyletek nyomon követésével kapcsolatos tevékenységéről, a piaci visszaélés azonosított eseteiről, valamint a jogérvényesítésért felelős hatóságok vizsgálatairól. 2.2. Irányítási és kontrollrendszer 2.2.1. Felismert kockázat(ok) A nem megfelelő adatkezelésből adódó kockázatok. 2.2.2. Tervezett ellenőrzési mód(ok) A jogalkotási javaslat több intézkedést is tartalmaz az adatvédelem és az operatív felelősség körében. Az ACER működését meghatározó szabályok további ellenőrzési intézkedésekről is rendelkeznek. Lásd még az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynöksége létrehozásáról szóló, 2009. július 13-i 713/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet 34. cikkét. 2.3. A csalások és a szabálytalanságok megelőzésére vonatkozó intézkedések Tüntesse fel a meglévő vagy tervezett megelőző és védintézkedéseket. Az Ügynökségre bízott pénzeszközök kezelését (a 713/2009/EK rendelet 24. cikke alapján) a Számvevőszék és az Európai Parlament, valamint (a 713/2009/EK rendelet 26. cikke alapján) az Európai Csalás Elleni Hivatal ellenőrzi. 3. A JAVASLAT/KEZDEMÉNYEZÉS BECSÜLT PÉNZÜGYI HATÁSA 3.1. A többéves pénzügyi keret mely fejezetét/fejezeteit és a költségvetés mely kiadási tételét/tételeit érintik a kiadások? · Jelenlegi költségvetési tételek A többéves pénzügyi keret fejezetei, azon belül pedig a költségvetési tételek sorrendjében. A többéves pénzügyi keret fejezete || Költségvetési tétel || Kiadás típusa || Hozzájárulás Szám 32.04 Hagyományos és megújuló energiák || diff./nem diff. ([10]) || EFTA-országoktól[11] || tagjelölt országoktól[12] || harmadik országoktól || a költségvetési rendelet 21. cikke (2) bekezdésének b) pontja értelmében 1 A || 32.04.10 – Energiaszabályozók Együttműködési Ügynöksége || diff. || NEM || NEM || NEM || NEM · Létrehozandó új költségvetési tételek A többéves pénzügyi keret fejezetei, azon belül pedig a költségvetési tételek sorrendjében. A többéves pénzügyi keret fejezete || Költségvetési tétel || Kiadás típusa || Hozzájárulás Szám [Megnevezés…..] || diff./nem diff. || EFTA-országoktól || tagjelölt országoktól || harmadik országoktól || a költségvetési rendelet 21. cikke (2) bekezdésének b) pontja értelmében || [XX.YY.YY.YY] || || IGEN/NEM || IGEN/NEM || IGEN/NEM || IGEN/NEM 3.2. A kiadásokra gyakorolt becsült hatás 3.2.1. A kiadásokra gyakorolt becsült hatás összegzése millió EUR (három tizedes jegyig) A többéves pénzügyi keret fejezete: || 1A || 32,04 Hagyományos és megújuló energiák ACER: (Ügynökség) || || || Év: 2013 || A további évekre || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további évekkel bővíthető || ÖSSZESEN 1. cím || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (1) || || || || || || Kifizetési előirányzatok || (2) || || || || || || 2- cím: Felszerelés || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (1a) || 2.989 || || || || || 2.989 Kifizetési előirányzatok || (2a) || 2.989 || || || || || 2.989 3. cím: || Kötelezettségvállalási előirányzatok || (3a) || || || || || || || Kifizetési előirányzatok || (3b) || || || || || || ÖSSZES előirányzat az ACER részére* || Kötelezettségvállalási előirányzatok || =1+1a +3a || 2.989 || || || || || 2.989 Kifizetési előirányzatok || =2+2a +3b || 2.989 || || || || || 2.989 *Megjegyzés: A rendelethez kapcsolódó beruházások fedezéséhez szükséges teljes összeg a 2013. költségvetési évre € 3,139 millió. E költségek egy részét fedezi a 2013. évi költségvetésben már jóváhagyott, az ACER részére elkülönített € 0,150 millió. A fennmaradó szükséglet 2013 tekintetében tehát 2,989 millió. Ezt az összeget a 32 04 06 költségvetési tételből – Versenyképességi és innovációs keretprogram – Az „Intelligens energia – Európa” program – csoportosítják át. A többéves pénzügyi keret fejezete: || 5 || „Igazgatási kiadások” – nem alkalmazható millió EUR (három tizedes jegyig) || || || N. év || N+1. év || N+2. év || N+3. év || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további évekkel bővíthető || ÖSSZESEN DG ENER ||  Humánerőforrás || || || || || || || ||  Egyéb igazgatási kiadások || || || || || || || || Főigazgatóság ÖSSZESEN || Előirányzatok || || || || || || || || A többéves pénzügyi keret 5. FEJEZETÉHEZ tartozó előirányzatok ÖSSZESEN || (Összes kötelezettségvállalási előirányzat = Összes kifizetési előirányzat) || || || || || || || || millió EUR (három tizedes jegyig) || || || 2013 || N+1. év || N+2. év || N+3. év || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további évekkel bővíthető || ÖSSZESEN A többéves pénzügyi keret 1–5. FEJEZETÉHEZ tartozó előirányzatok ÖSSZESEN || Kötelezettségvállalási előirányzatok || 2.989 || || || || || || || 2.989 Kifizetési előirányzatok || 2.989 || || || || || || || 2.989 3.2.2. Az ACER előirányzataira gyakorolt becsült hatás – ¨ A javaslat/kezdeményezés nem vonja maga után operatív előirányzatok felhasználását – ý A javaslat/kezdeményezés az alábbi operatív előirányzatok felhasználását vonja maga után: Amint azt az 1.4.2. szakasz is ismerteti, a rendelet célja, hogy a piaci visszaélések felderítésének segítségével növelje a nagykereskedelmi energiapiacok integritását és átláthatóságát. A piac szoros figyelemmel kísérése várhatóan csökkenti a piaci visszaélések számát. Pontos eredményt azonban nehéz meghatározni. Az intézkedések, pl. a kivizsgált esetek vagy felderített visszaélések száma félrevezető lehet, mert nem feltétlenül tükrözik a piacmegfigyelés hatékonyságát. A piac nyomon követését tehát nem érdemes olyan eredmények segítségével értékelni, amilyenekre az alábbi táblázat utal. Kötelezettségvállalási előirányzatok, millió EUR (három tizedes jegyig) Tüntesse fel a célkitűzéseket és a teljesítéseket ò || || || N. év || N+1. év || N+2. év || N+3. év || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további évekkel bővíthető || ÖSSZESEN TELJESÍTÉSEK típus[13] || Átlagos költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Szám || Költség || Összesített szám || Összes költség 1. SZ. KONKRÉT CÉLKITŰZÉS[14] || || || || || || || || || || || || || || || || Kibocsátás || || || || || || || || || || || || || || || || || || Kibocsátás || || || || || || || || || || || || || || || || || || Kibocsátás || || || || || || || || || || || || || || || || || || 1. sz. konkrét célkitűzés részösszege || || || || || || || || || || || || || || || || 2. sz. KONKRÉT CÉLKITŰZÉS || || || || || || || || || || || || || || || || Kibocsátás || || || || || || || || || || || || || || || || || || 2. sz. konkrét célkitűzés részösszege || || || || || || || || || || || || || || || || ÖSSZKÖLTSÉG || || || || || || || || || || || || || || || || Az intézkedés keretében felhasználandó előirányzatok a nagykereskedelmi energiapiacokra vonatkozó adatok gyűjtésére, tárolására, kezelésére és elemzésére alkalmas informatikai rendszer felállításához szükségesek. Felszerelés (üzembe helyezés / felépítés): 2012-ben az Ügynökség keretszerződéseket kötött a rendeletben meghatározott kötelezettségei teljesítéséhez szükséges eszközök beszerzésére. (Lásd az ACER/OP/ADMIN/12/2012, ACER/OP/ADMIN/14/2012 és ACER/OP/ADMIN/21/2012 tendereket.) A hardvernek és a szoftvernek kompatibilisnek kell lennie, és megfelelő kapacitással kell rendelkeznie a rendeletben előírt feladatok ellátásához. Még fontosabb, hogy a működési megbízhatóság is adott legyen. A szükségletek és az eddig aláírt szerződések alapos vizsgálata azt tárta fel, hogy az Ügynökségnek további hardverre lesz szüksége. Ami a hardverigényt illeti, a piaci szereplőknek a rendelet szerint létrehozandó nyilvántartása regisztrációs rendszeréhez 6 db vállalati szerverre és 24 CPU-ra (központi feldolgozó egységre) van szükség. Ezek becsült költsége 14 400 EUR/év. Az adatgyűjtő rendszerhez szükséges hardver várhatóan legalább 8 vállalati szerver és 32 CPU, melyek becsült éves költsége 30 600 EUR/év. Ez a hardver a rendelet 8. cikkében szereplő rendelkezések teljesítéséhez szükséges. A piac nyomon követését szolgáló hardver a rendelet 7. cikkének kell megfeleljen. Legalább 8 vállalati szerverre és legalább 32 CPU-ra van szükség. Ezek becsült összköltsége 56 000 EUR/év. A teljes projekt tárhelyszükséglete 2013-ra az előrejelzések szerint 20 Terabájt, beleértve a rendelet 12. cikkének való megfeleléshez szükséges óvintézkedéseket. A becsült költség 51 600 EUR. A partnerekkel és az érdekeltekkel kialakítandó adatszolgáltatási csatornák becsült költsége 136 938 EUR/év. A rendelet 12. cikkében szereplő előírások teljesítéséhez szükséges biztonsági berendezések becsült költsége 170 000 EUR. A számítógépes infrastruktúra tárhelybiztosítási szolgáltatásának becsült összköltsége 459 538 EUR 2013-ra. 2012-ben nem került sor hardver beszerzésére, mivel a költségek mérséklése érdekében az Ügynökség már meglévő hardverrel dolgozott. A szerzői jogokra és azok hasznosítására vonatkozó meglévő előírásoknak és a rendelet 12. cikkének való megfeleléshez, valamint az ACER személyzete által ellátandó kezelési és karbantartási munkálatok általános hatékonyságának javítása érdekében további készen kapható termékek licenszeit kell beszerezni. Oracle Database licenszekre van szükség mind a regisztrációs, mind az adatgyűjtési modulhoz (a rendelet 8. és 9. cikke) 8 CPU-n, ennek becsült költsége 140 000 EUR. A megbízhatósági és műszaki követelmények teljesítéséhez be kell szerezni a tranzakciókezelést támogató motorokra és az alkalmazásszerverekre vonatkozó licenszeket (hivatalosan JBoss licensz legalább 8 CPU-ra). A becsült költség 12 000 EUR. A hardverelemek kihasználtságának optimalizálásához operációs rendszerek és virtualizációs szoftverek szükségesek 26 000 EUR értékben. Egy a rendelethez kapcsolódó általános portál / konténer fogja segíteni a kommunikációt és az érdekeltek közötti együttműködés munkafolyamatainak meghatározását. A hivatalos szoftver-forgalmazói árlista alapján a Liferay portál Enterprise Edition licensz költsége (ez a kijelölt platform) hozzávetőleg 33 900 EUR 2013-ra. A piaci nyomon követést biztosító szoftver licensze 2013-ra 450 000 EUR-ba kerül. Így az összes készen kapható termékhez kapcsolódó költség 2013-ra 661 900 EUR. A készen kapható szotfvereken túl az Ügynökségnek a piacfelügyelet ellátásához speciálisan kifejlesztett szoftverekre is szüksége lesz. A piaci szereplők nyilvántartásának kialakításához szükséges regisztrációs szoftvert 2012-ben már megrendelték, és a tervezett 200 000 EUR-hoz képest 293 000 EUR-ra szerződtek. Ennek kapcsán tehát 93 000 EUR többletköltség keletkezett. A többletköltség oka, hogy a 27 tagállamban alkalmazott eljárások sokféleségének figyelembevétele érdekében a szoftvernek a lehető legrugalmasabbnak kell lennie. Az adattisztítási folyamat előkészítése és az ETL-folyamat (Extract, Transform and Load) elvégzése érdekében az adatszolgáltatókhoz kapcsolódó, több interfésszel rendelkező adatgyűjtő szoftverre van szükség. A források optimális kihasználtsága és a működési megbízhatóság növelése érdekében megfontolandó az adataggregátorok használata (Registered Reporting Mechanisms – RRM és Regulated information Services – RIS). Az adatjelentések (a rendelet 8. cikkének (1) és (4) bekezdésében előírt jelentési kötelezettségek) kezeléséhez kapcsolódó feladatok becsült költsége 600 000 EUR, beleértve az RRM akkreditációs rendszerét is. A rendelet 8. cikkének (5) bekezdésében előírt, az energiapiaccal kapcsolatos alapvető és a fizikai adatok jelentésére vonatkozó kötelezettség a RIS létrehozásával teljesíthető. Ennek becsült költsége 300 000 EUR a 2013. évre, beleértve a RIS akkreditációs rendszer költségét is. A rendelet 8. cikkének (2) bekezdésében, 4. cikkének (1) bekezdésében és 15. cikkében megállapított kötelezettségek (termékek és szerződések felsorolása, a bennfentes információk közzététele, valamint a hivatásszerűen ügyleteket bonyolító személyek kötelezettségei) teljesítéséhez kapcsolódó költségek további 100 000 EUR-t tesznek ki 2013-ra. Az ETL-szoftver beszerzési költsége hozzávetőleg 200 000 EUR. Ennek szerepe a beérkező adatok validálása, megtisztítása, kijavítása és átalakítása vagy a piacfelügyelet keretében, vagy a harmadik felekkel való megosztás érdekében. A piacelemzés előtt természetesen a duplán jelentett tranzakciók törlését is el kell végezni. Az Ügynökségnek kötelessége megosztani a beszerzett adatokat az illetékes hatóságokkal, ami különböző adatformátumok létrehozását követeli meg. 2013-ra ez a feladat 200 000 EUR költséget generál. A szoftvertermékek beszerzési és fejlesztési költsége 2013-ra tehát összesen 1 493 000 EUR. A piacfelügyeleti platform megfelelő kialakítása, a riasztási szint beállítása, valamint a különböző adatforrások és az alacsonyabb szintű szoftverekből importálandó adatok formátumainak meghatározása érdekében tervezési tanulmányra van szükség, melynek költsége összesen 75 000 EUR 2013-ra. Az Ügynökség piacfelügyeleti csoportjának támogatására körülbelül 300 000 EUR értékben kell majd igény bevenni további informatikai segítséget, elsősorban a szervezeti és műszaki szabványok és követelmények meghatározása, a jól szervezett belső munkafolyamatok kialakítása, valamint az energiapiaci kereskedelem működésének és trendjeinek elemzése érdekében (200 munkanap 2013-ra, egyenként átlagosan 1500 EUR személyenként és naponként). A piacfelügyeleti csoport kiküldetéseinek és az alvállalkozók kiküldetéseinek fedezésére 2013-ban további 150 000 EUR-ra lesz szükség. Ez mintegy 150 napnyi utazást fed le Ljubljana és Európa jelentősebb fővárosai között. Az itt említett tényezők miatt az Ügynökségnek a rendeletben és a saját munkaprogramjában előírt kötelezettségek teljesítéséhez a 2013. költségvetési évben 3 139 438 EUR előirányzatra lesz szüksége. 3.2.3. Az Ügynökség humán erőforrására gyakorolt becsült hatás 1.1.1.1. Összegzés – ý A javaslat/kezdeményezés nem vonja maga után igazgatási előirányzatok felhasználását. 1.1.1.2. Becsült humánerőforrás-szükségletek az ügynökségért felelős főigazgatóságnál – ý A javaslat/kezdeményezés nem igényel humánerőforrást. 3.2.4. A jelenlegi többéves pénzügyi kerettel való összeegyeztethetőség – ý A javaslat/kezdeményezés összeegyeztethető a jelenlegi többéves pénzügyi kerettel. – ¨ A javaslat/kezdeményezés miatt szükséges a többéves pénzügyi keret vonatkozó fejezetének átprogramozása. Fejtse ki, miként kell átprogramozni a pénzügyi keretet: tüntesse fel az érintett költségvetési tételeket és a megfelelő összegeket. – ¨ A javaslat/kezdeményezés miatt szükség van a rugalmassági eszköz alkalmazására vagy a többéves pénzügyi keret felülvizsgálatára.[15] Fejtse ki a szükségleteket: tüntesse fel az érintett fejezeteket és költségvetési tételeket és a megfelelő összegeket. 3.2.5. Harmadik felek részvétele a finanszírozásban – A javaslat/kezdeményezés nem irányoz elő harmadik felek általi társfinanszírozást. – A javaslat/kezdeményezés az alábbi becsült társfinanszírozást irányozza elő: előirányzatok, millió EUR (három tizedes jegyig) || N. év || N+1. év || N+2. év || N+3. év || A táblázat a hatás időtartamának megfelelően (vö. 1.6. pont) további évekkel bővíthető || Összesen Tüntesse fel a társfinanszírozó szervet || || || || || || || || Társfinanszírozott előirányzatok ÖSSZESEN || || || || || || || || 3.3. A bevételre gyakorolt becsült pénzügyi hatás – ý A javaslatnak/kezdeményezésnek nincs pénzügyi hatása a bevételre. – ¨ A javaslatnak/kezdeményezésnek van pénzügyi hatása – a bevételre gyakorolt hatása a következő: – ¨ a javaslat a saját forrásokra gyakorol hatást – ¨ a javaslat az egyéb bevételekre gyakorol hatást. [1] HL L 326., 2011.12.8., 1. o. [2] Az Európai Parlament és a Tanács 713/2009/EK rendelete (2009. július 13.) az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynöksége létrehozásáról, HL 211., 2009.8.14., 1. o. [3] http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/markets/doc/com_2010_0726_en.pdf [4] A Bizottság eredeti javaslatában, amit a 2010. decemberi pénzügyi kimutatás tükröz, 15 új ügynökségi alkalmazott és 1,1 millió euró szerepel az IKT-rendszerek kiépítésére a 2012/2013. évre. [5] Tevékenységalapú irányítás: ABM (Activity Based Management), tevékenységalapú költségvetés-tervezés: ABB (Activity-Based Budgeting). [6] A költségvetési rendelet 49. cikke (6) bekezdésének a) vagy b) pontja szerint. [7] COM(2010) 2020, 2010.3.3. „Európa 2020 – Az intelligens, fenntartható és inkluzív növekedés stratégiája”, 19. o. [8] Az egyes irányítási módszerek ismertetése, valamint a költségvetési rendeletben szereplő megfelelő hivatkozások megtalálhatók a Költségvetési Főigazgatóság honlapján: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag_en.html [9] A költségvetési rendelet 185. cikkében említett szervek. [10] Differenciált/nem differenciált előirányzat. [11] EFTA: Európai Szabadkereskedelmi Társulás. [12] Tagjelölt országok és adott esetben a nyugat-balkáni potenciális tagjelölt országok. [13] A teljesítés a nyújtandó termékekre és szolgáltatásokra vonatkozik (pl. finanszírozott diákcserék száma, épített utak hossza kilométerben stb.). [14] Lásd az 1.4.2.. szakaszt. („Konkrét célkitűzések…”) [15] Lásd az intézményközi megállapodás 19. és 24. pontját.