P6_TA(2005)0498
A pénzügyi eszközök piaca egyes határid ők vonatkozásában ***I
Az Európai Parlament jogalkotási állásfoglalása a pénzügyi eszközök piacairól szóló, 2004/39/EK
irányelv bizonyos határidejeinek tekintetében történ őmódosításáról szóló európai parlamenti és
tanácsi irányelvre irányuló javaslatról (COM(2005)0253 –C6–0191/2005 –2005/0111(COD))
(Együttdöntési eljárás: els őolvasat)
Az Európai Parlament ,
– tekintettel a Bizottságnak az Európai Parlamenthez és a Tanácshoz intézett javaslatára
(COM(2005)0253) (1),
– tekintettel az EK-Szerz ődés 251. cikkének (2) bekezdésére és az EK-Szerz ődés 47. cikkének (2) bekezdé-
sére, amelyek alapján a Bizottság benyújtotta javaslatát a Parlamenthez (C6-0191/2005),
– tekintettel eljárási szabályzata 51. cikkére,
– tekintettel a Gazdasági és Monetáris Bizottság jelentésére (A6 –0334/2005),
1. jóváhagyja a Bizottság javaslatát, annak módosított formájában;
2. felhívja a Bizottságot, hogy utalja az ügyet újból a Parlamenthez, ha lényegesen módosítani szándéko-
zik a javaslatot vagy a helyébe másik szöveget kíván léptetni;
3. utasítja elnökét, hogy továbbítsa álláspontját a Tanácsnak és a Bizottságnak.
(1) A Hivatalos Lapban még nem tették közzé.
P6_TC1-COD(2005)0111
Az Európai Parlament álláspontja, amely els őolvasatban 2005. december 13-én került elfogadásra a
pénzügyi eszközök piacairól szóló, 2004/39/EK irányelv bizonyos határidejeinek tekintetében tör-ténőmódosításáról szóló 2006/ …/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv elfogadására tekintettel
(EGT vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS AZ EURÓPAI UNIÓ TANÁCSA,
tekintettel az Európai Közösséget létrehozó szerz ődésre és különösen annak 47. cikke (2) bekezdésére,
tekintettel a Bizottság javaslatára,
tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (
1),
a Szerz ődés 251. cikkében megállapított eljárásnak megfelel ően (2),
mivel:
(1) A pénzügyi eszközök piacairól, a 85/611/EGK, és a 93/6/EGK tanácsi irányelv, valamint a
2000/12/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv módosításáról, és a 93/22/EGK tanácsi irányelv
hatályon kívül helyezésér ől szóló, 2004. április 21-i 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi irány-
elv (3) átfogó szabályozói rendszert vezet be annak érdekében, hogy biztosítsa a befektet ői ügyletek
végrehajtásának magas színvonalát.
(1)HL C 323., 2005.12.20., 31. o.
(2)Az Európai Parlament 2005. december 13-i álláspontja .
(3) HL L 145., 2004.4.30., 1. o.C 286 E/196 HU 2006.11.23. Az Európai Unió Hivatalos Lapja
2005. december 13., kedd
(2) A 2004/39/EK irányelv rendelkezik arról, hogy a tagállamok elfogadják azokat a törvényi, rendeleti és
közigazgatási rendelkezéseket, amelyek ahhoz szükségesek, hogy ennek az irányelvnek legkés őbb
2006. április 30-áig megfeleljenek. A tagállamokban történ őegységes alkalmazás biztosítása érdeké-
ben, az említett irányelv jelent ős számú komplex rendelkezésének a Bizottság által elfogadandó vég-
rehajtási intézkedésekkel történ őkiegészítésére van szükség a tagállamok általi átültetés id őszakában.
Mivel a tagállamok nem tudják teljes mértékben el őkészíteni és véglegesíteni hazai jogszabályaikat
addig, amíg a végrehajtási intézkedések tartalma nem világos, nehézségekbe ütközhetnek a jelenlegiátültetési határid őbetartásakor.
(3) Azért, hogy a 2004/39/EK irányelvnek és a hazai végrehajtási jogszabályoknak megfeleljenek, a befek-
tetési vállalkozásoknak és egyéb szabályozott szervezeteknek valószín űleg új információtechnológiai
rendszereket, új szervezeti struktúrákat, valamint jelentéstételi és nyilvántartási eljárásokat kell beve-zetniük, vagy pedig jelent ős módosításokat kell végrehajtaniuk meglév őrendszereikben és gyakorla-
tukban. Ezt csak akkor lehet megvalósítani, ha mind a Bizottság által elfogadandó végrehajtási intéz-kedések, mind az irányelvet átültet őhazai jogszabályok tartalmát meghatározták.
(4) Ahhoz, hogy az irányelvnek teljes érvényt szerezzenek, szükséges, hogy a 2004/39/EK irányelv és
ennek végrehajtási intézkedései egyidej űleg kerüljenek átültetésre a nemzeti jogba vagy közvetlen
alkalmazásra a tagállamokban.
(5) Ezért indokolt a tagállamok számára a 2004/39/EK irányelv nemzeti jogba való átültetési határidejé-
nek meghosszabbítása. Ugyanígy el kell halasztani az új követelményeknek való megfelelés határidejéta befektetési vállalkozások és pénzintézetek tekintetében arra az id őszakra, amikor a tagállamok befeje-
zik a nemzeti jogba való átültetést.
(6) A 2004/39/EK irányelv különböz őrendelkezéseinek interakciójából adódóan indokolt, hogy az emlí-
tett határid ők bármely meghosszabbítását az említett irányelv összes rendelkezésére alkalmazzák. Az
átültetési és alkalmazási határid ők bármely meghosszabbításának arányosnak kell lennie a tagállamok
és a szabályozott szervezetek igényeivel (azaz nem haladhatják meg azokat). A bels őértékpapírpiac
működését akadályozó megosztottság elkerülése érdekében, a tagállamoknak a 2004/39/EK irányelv
rendelkezéseit ugyanattól az id őponttól kell alkalmazniuk.
(7) A pénzügyi szolgáltatásokról szóló jogszabályok végrehajtásáról rendelkez ő2002. február 5-i
állásfoglalásában (
1) az Európai Parlament azt kérte, hogy a Parlament jogalkotói hatáskörének a
Szerződés 251. cikke szerinti érvényesüléséhez a Bizottság végrehajtó szerepének felügyeletében a
Parlamentnek és a Tanácsnak jusson egyforma szerep. Ugyanazon a napon a Parlament el őtt tett
ünnepélyes nyilatkozatában a Bizottság elnöke támogatta ezt a kérést. 2002. december 11-én aBizottság módosításokat nyújtott be az 1999/468/EK határozathoz (
2) (COM(2002)0719) és
2004. április 22-én egy módosított javaslatot terjesztett be (COM(2004)0324). Az Európai Parla-ment álláspontja szerint ez a módosítás nem őrzi meg jogalkotói el őjogait. Az Európai Parlament
álláspontja szerint az Európai Parlamentnek és a Tanácsnak meghatározott id őn belül lehet őséget
kell biztosítani a végrehajtási jogkörök a Bizottságra történ őátruházásának értékelésére. Ezért
helyénvaló korlátozni azt az id őszakot, ameddig a Bizottság végrehajtási intézkedéseket hozhat.
(8) Az Európai Parlamentnek a módosítások és végrehajtási intézkedések tervezetének els őátadásától
kezdve három hónapot kell biztosítani azok megvizsgálására és a véleményalkotásra. Sürg ősé s
megfelel ően indokolt esetben ugyanakkor lehet ővé kell tenni ezen id őtartam lerövidítését. Ameny-
nyiben ezen id őtartam alatt az Európai Parlament állásfoglalást fogad el, a Bizottságnak újra meg
kell vizsgálnia a módosítások vagy intézkedések tervezetét.
(9) További, ebb ől következ őmódosításra van szükség a 93/22/EGK irányelv hatályon kívül helyezési
dátumának, illetve a 2004/39/EK irányelv átmeneti rendelkezéseinek hatályon kívül helyezési dátumá-nak elhalasztása tekintetében, valamint a Bizottság jelentéstételi kötelezettségi ütemtervének meghosz-szabbításával kapcsolatban.
(1) HL C 284. E, 2002.11.21., 115. o.
(2) HL L 184., 1999.7.17., 23. o.2006.11.23. HU C 286 E/197 Az Európai Unió Hivatalos Lapja
2005. december 13., kedd
(10) Mivel a tagállamok számára a 2004/39/EK irányelv nemzeti jogba való átültetésére megszabott
határid őkésőbbi, mint a befektetési társaságok és pénzintézetek számára az új követelmények
teljesítésére megszabott határid ő, a 2004/39/EK irányelv rendelkezéseit 2007. november 1-jéig
nem alkalmazzák; ezért a 93/22/EGK irányelvet 2007. november 1-jét ől helyénvaló hatályon
kívül helyezni.
(11) A 2004/39/EK irányelvet ennek megfelel ően módosítani kell,
ELFOGADTA EZT AZ IRÁNYELVET:
1. cikk
A 2004/39/EK irányelv a következ őképpen módosul:
1. A (69) preambulumbekezdés helyébe a következ őszöveg lép:
„(69) Az Európai Parlamentnek a módosítások és végrehajtási intézkedések tervezetének els őáta-
dásától kezdve három hónapot kell biztosítani azok megvizsgálására és a véleményalkotásra. Sürg ős
és megfelel ően indokolt esetben ugyanakkor lehet ővé kell tenni ezen id őtartam lerövidítését. Ameny-
nyiben ezen id őtartam alatt az Európai Parlament állásfoglalást fogad el, a Bizottságnak újra meg
kell vizsgálnia a módosítások vagy intézkedések tervezetét. ”
2. A 64. cikk a következ őképpen módosul:
a) A cikk a következ ő(2a) bekezdéssel egészül ki:
„(2a) Egyik elfogadott végrehajtási intézkedés sem változtathat ennek az irányelvnek a lényegi
rendelkezésein.; ”
b) A (3) bekezdés helyébe a következ őszöveg lép:
„(3) A már elfogadott végrehajtási intézkedések sérelme nélkül legkés őbb 2008. április 1-jén fel-
függesztésre kerül az irányelv azon rendelkezéseinek alkalmazása, amelyek technikai szabályok,módosítások és határozatok (2) bekezdés szerinti elfogadását követelik meg. A Bizottság javaslatátkövetően az Európai Parlament és a Tanács a Szerz ődés 251. cikkében meghatározott eljárással össz-
hangban megújíthatja a szóban forgó rendelkezéseket, amelyeket e célból a fenti dátum el őtt felül-
vizsgál. ”
3. A 65. cikk a következ őképpen módosul:
a) Az (1) –(4) bekezdés helyébe a következ őszöveg lép:
„(1) Legkés őbb2007. október 31-éig a Bizottság nyilvános konzultációk és az illetékes hatóságokkal
folytatott megbeszélések alapján jelentést tesz az Európai Parlamentnek és a Tanácsnak az irányelvkereskedés el őtti és utáni átláthatósági kötelezettségekre vonatkozó rendelkezései hatályának a nem
részvény pénzügyi eszközök kategóriáira történ őesetleges kiterjesztésér ől.
(2) Legkés őbb2008. október 31-éig a Bizottság jelentést terjeszt az Európai Parlament és a Tanács
elé a 27. cikk alkalmazásáról.
(3) Legkés
őbb2008. április 30-áig a Bizottság nyilvános konzultációk és az illetékes hatóságokkal
folytatott megbeszélések alapján jelentést tesz az Európai Parlamentnek és a Tanácsnak az alábbiakról:
a) a 2. cikk (1) bekezdésének k) pontjában meghatározott mentesség további helyénvalóságáról
azon vállalkozások esetében, amelyek f őtevékenysége az árualapú származtatott ügyletekkel
történ ősajátszámlás kereskedés;
b) az ilyen vállalkozások ezen irányelv értelmében befektetési vállalkozásként történ őengedélye-
zéséhez, illetve felügyeletéhez szükséges arányos követelmények tartalmáról és formájáról;C 286 E/198 HU 2006.11.23. Az Európai Unió Hivatalos Lapja
2005. december 13., kedd
c) a meghatalmazottak kinevezésére vonatkozó szabályok megfelel őségér ől a befektetési szolgál-
tatások és/vagy tevékenységek teljesítése során, különös tekintettel felügyeletükre;
d) a 2. cikk (1) bekezdésének i. pontjában meghatározott mentesség további helyénvalóságáról.
(4) Legkés őbb2008. április 30-áig a Bizottság jelentést terjeszt az Európai Parlament és a Tanács elé
azon akadályok megszüntetésér ől, amelyek akadályozhatják a kereskedési hely(szín)ek által közzéteend ő
információ európai szint űkonszolidálását. ”
b) A (6) bekezdés helyébe a következ őszöveg lép:
„(6) Legkés őbb2006. október 31-éig a Bizottság az illetékes hatóságokkal folytatott megbeszélések
alapján jelentést tesz az Európai Parlamentnek és a Tanácsnak a közösségi jog alapján a közvetít ők
tekintetében a szakmai felel ősségbiztosításra megállapított követelmények további helyénvalóságáról. ”
4. A 69. cikk helyébe a következ őszöveg lép:
„69. cikk
A 93/22/EGK irányelv hatályon kívül helyezéseA 93/22/EGK irányelvet 2007. november 1-jei hatállyal hatályon kívül helyezik. A 93/22/EGK irány-
elvre történ őhivatkozásokat ezen irányelvre történ őhivatkozásként kell értelmezni. A 93/22/EGK
irányelvben meghatározott fogalmakra vagy az irányelv cikkeire történ őhivatkozásokat ezen irányelv-
ben meghatározott megfelel őfogalomra, illetve cikkre történ őhivatkozásként kell értelmezni. ”
5. A 70. cikk els őbekezdése helyébe a következ őszöveg lép:
„A tagállamok elfogadják azokat a törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezéseket, amelyek ahhoz
szükségesek, hogy ennek az irányelvnek legkés őbb2007. január 31-éig megfeleljenek. Err ől haladékta-
lanul tájékoztatják a Bizottságot. Ezeket a rendelkezéseket 2007. november 1-jét őlkell alkalmazni. ”
6. A 71. cikk (1) –(5)bekezdése helyébe a következ őszöveg lép:
„(1) Azon befektetési vállalkozásokat, amelyek a székhelyük szerinti tagállamban befektetési szolgál-
tatások nyújtására 2007. november 1-je előtt kaptak engedélyt, úgy kell tekinteni, hogy az engedélyt
ezen irányelv céljaira kapták meg, amennyiben az ilyen tagállam törvényei el őírják, hogy az ilyen tevé-
kenységek megkezdéséhez a 9 –14. cikkben el
őírt feltételekhez hasonló feltételeknek kell megfelelniük.
(2) Azt a szabályozott piacot vagy piacm űködtet őt, amelyet a székhelye szerinti tagállamban 2007.
november 1-je előtt engedélyeztek, úgy kell tekinteni, hogy engedélyét ezen irányelv céljaira kapta meg,
amennyiben az ilyen tagállam törvényei el őírják, hogy a szabályozott piacnak vagy piacm űködtet őnek
(az esett ől függ ően) a III. címben el őírt feltételekhez hasonló feltételeknek kell megfelelnie.
(3) A 2007. november 1-je előtt a nyilvános jegyzékbe felvett meghatalmazottakat úgy kell tekinteni,
mint akiket ezen irányelv céljaira vettek nyilvántartásba, amennyiben az ilyen tagállamok törvényeirendelkeznek arról, hogy a meghatalmazottaknak a 23. cikkben el őírtakhoz hasonló feltételeknek kell
megfelelniük.
(4) A 2007. november 1-je előtt a 93/22/EGK irányelv 17., 18. vagy 30. cikke alkalmazásában közölt
információkat úgy kell tekinteni, mint amiket ezen irányelv 31. és 32. cikke alkalmazásában közöltek.
(5) A szabályozott piacon m űködőpiacm űködtet őáltal m űködtetett többoldalú kereskedési plat-
form (MTF) meghatározása alá es őmeglév őrendszert a szabályozott piacon m űködőpiacm űködtet ő
kérelmére többoldalú kereskedési platformként kell engedélyezni, feltéve, hogy az a többoldalú keres-kedési platformok engedélyezése és m űködtetése tekintetében az ebben az irányelvben el őírt rendelke-
zésekkel egyenérték űszabályoknak megfelel, és a vonatkozó kérelem 2007. november 1-jét követ ően
tizennyolc hónapon belül beérkezik. ”2006.11.23. HU C 286 E/199 Az Európai Unió Hivatalos Lapja
2005. december 13., kedd
2. cikk
A tagállamok elfogadják azokat a törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezéseket, amelyek ahhoz szük-
ségesek, hogy ennek az irányelvnek legkés őbb2007. január 31-ét őlkezd ődőhatállyal megfeleljenek. Hala-
déktalanul közlik a Bizottsággal az említett rendelkezések szövegét. Ezeket a rendelkezéseket 2007.
november 1-jét ől kell alkalmazni.
Amikor a tagállamok elfogadják ezeket a rendelkezéseket , azokban hivatkozni kell erre az irányelvre, vagy
azokhoz hivatalos kihirdetésük alkalmával ilyen hivatkozást kell f űzni. A hivatkozás módját a tagállamok
határozzák meg.
3. cikk
Ez az irányelv az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követ őnapon lép hatályba.
4. cikk
Ennek az irányelvnek a tagállamok a címzettjei.
Kelt…-ban/-ben, …-án/-én.
az Európai Parlament részér ől
az elnöka Tanács részér ől
az elnök
P6_TA(2005)0499
Európai fizetési meghagyásos eljárás ***I
Az Európai Parlament jogalkotási állásfoglalása az európai fizetési meghagyásos eljárásról szóló
európai parlamenti és tanácsi rendeletre irányuló javaslatról (COM(2004)0173 –C6-0006/2004 –
2004/0055(COD))
(Együttdöntési eljárás: els őolvasat)
Az Európai Parlament ,
– tekintettel a Bizottságnak az Európai Parlamenthez és a Tanácshoz intézett javaslatára
(COM(2004)0173) (1),
– tekintettel az EK-Szerz ődés 251. cikkének (2) bekezdésére, valamint 61. cikkének c) pontjára, amely
alapján a Bizottság benyújtotta javaslatát a Parlamentnek (C6-0006/2004),
– tekintettel eljárási szabályzata 51. cikkére,
– tekintettel a Jogi Bizottság jelentésére és az Állampolgári Jogi, Bel- és Igazságügyi Bizottság véleményére
(A6-0240/2005),
1. jóváhagyja a Bizottság javaslatát, annak módosított formájában;
2. felhívja a Bizottságot, hogy forduljon ismét a Parlamenthez, ha lényegesen módosítani kívánja a javas-
latot vagy annak helyébe másik szöveget kíván léptetni;
3. utasítja elnökét, hogy továbbítsa álláspontját a Tanácsnak és a Bizottságnak.
(1) A Hivatalos Lapban még nem tették közzé.C 286 E/200 HU 2006.11.23. Az Európai Unió Hivatalos Lapja
2005. december 13., kedd