A BIZOTTSÁG JELENTÉSE AZ EURÓPAI PARLAMENTNEK ÉS A TANÁCSNAK a költségvetési rendelet 140. cikke (8) bekezdésének megfelelően az általános költségvetésből támogatott pénzügyi eszközök 2013. december 31-i állapotáról /* COM/2014/0686 final */





Tartalomjegyzék ELŐSZÓ.. 3 I. BEVEZETÉS. 4 II. A PÉNZÜGYI ESZKÖZÖKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK.. 4 1. Tőkefinanszírozási eszközök: 5 2. Garanciaeszközök: 6 3. Kockázatmegosztási eszközök: 8 Különleges célú befektetési eszközök: 10 4. A bővítési országokra vonatkozó pénzügyi eszközök: 13 5. A szomszédságpolitikai partnerországokkal és a Fejlesztési Együttműködési Eszköz hatálya alá tartozó országokkal kapcsolatos pénzügyi eszközök: 18 III. KÖVETKEZTETÉS. 21 ELŐSZÓ A Bizottság ezt a jelentést a költségvetési rendelet 140. cikkének (8) bekezdése alapján nyújtja be; a jelentés az Unió belső és külső szakpolitikáinak központilag irányított, általános költségvetésből támogatott pénzügyi eszközeit mutatja be a 2013. december 31-i állapot szerint. A pénzügyi eszközök, többek között a nagyobb kockázati kapacitással bíró kölcsönök vagy garanciák intelligens eszközök a reálgazdaság finanszírozására, illetve a növekedés és a foglalkoztatás fellendítésére. Alkalmazásukkal tőkeáttétel (az uniós szakpolitikai célkitűzések támogatására szolgáló szűkös költségvetési források megtöbbszörözése a magán és a közforrások vonzásával), szakpolitikai áttétel (érdek-összehangolás révén a megbízott szervezetek és a pénzügyi közvetítők ösztönzése az uniós szakpolitikai célkitűzések támogatására) és intézményi áttétel (a végrehajtási láncban részt vevők szaktudásának kiaknázása) érhető el. Ezek az eszközök a köz- és a magánintézményekkel partnerségben alkalmazva megoldást nyújtanak a (például a kkv-kat érintő) külső finanszírozás piaci hiányosságaira is, ugyanakkor nem vezetnek a magánfinanszírozás kiszorításához. A pénzügyi eszközök alkalmazása terén már 2007 és 2013 között is jelentős eredményeket sikerült elérni, szerepük a 2014 és 2020 közötti többéves pénzügyi keretben még fontosabb lesz. A költségvetési hatóságok e tekintetben kifejezték politikai akaratukat, és bővítették a szükséges forrásokat. Emellett a költségvetési rendelet kibővült egy vonatkozó fejezettel, amely megállapítja a pénzügyi eszközök kialakítása, kezelése és a kapcsolódó beszámolás szabályozási keretét. Ez a jelentés az első olyan jelentés, amely a költségvetési rendelet új követelményeinek megfelelően készül. Célja, hogy informatív áttekintést adjon az adófizetők pénzének felhasználásáról és a pénzügyi eszközök végrehajtásában 2013. december 31-ig elért előrehaladásról. I. BEVEZETÉS Ez a jelentés az Unió belső és külső szakpolitikai területeinek uniós szinten központilag irányított pénzügyi eszközeit mutatja be. A módosított költségvetési rendelet szerint készített első ilyen jelentésként átfogó áttekintést nyújt a pénzügyi eszközök végrehajtásában eddig elért előrehaladásról, így biztosítva a felhasznált adófizetői pénzekkel kapcsolatos átláthatóságot és elszámoltathatóságot. A jelentés rávilágít, hogy a központilag kezelt pénzügyi eszközök lényeges tőkeáttételi hatást érnek el, és a jelenleg rendelkezésre álló adatok alapján bemutatja, hogy az eszközök miként járulnak hozzá célkitűzéseik megvalósításához. A jelentést kiegészíti egy bizottsági szolgálati munkadokumentum (a továbbiakban: munkadokumentum), amely a pénzügyi eszközök indokoltságát, valamint a stratégiai célcsoportokkal, ágazatokkal és Unión kívüli régiókkal kapcsolatos fejezeteket tartalmazza. A munkadokumentum részletes táblázatokat és konkrét információkat ad a 2007–2013-as és a 2014–2020-as időszak közvetlen, illetve közvetett irányítással végrehajtott pénzügyi eszközeiről. A tagállamokkal megosztott irányítás keretében végrehajtott eszközökről külön jelentés készül. A Bizottság e jelentést a döntéshozatali folyamat dinamikus eszközének szánja és ezért meg fogja vizsgálni, hogy azt miként gazdagíthatja és/vagy módosíthatja a piaci fejlemények, a végrehajtásból szerzett információk és a kapott visszajelzések alapján. II. A PÉNZÜGYI ESZKÖZÖKRE VONATKOZÓ INFORMÁCIÓK A következő adatlapok a pénzügyi eszközök vonatkozásában a költségvetési rendelet 140. cikkének (8) bekezdésében előírt, rendelkezésre álló információkat foglalják össze mind a 12 eszköz esetében, 2013. december 31-i referenciadátummal. A 2014–2020-as többéves pénzügyi programozás keretében végrehajtott pénzügyi eszközök tevékenységeiről jövőre készül jelentés, 2014. december 31-i referenciadátummal. Meg kell jegyezni, hogy a költségvetési rendelet 140. cikke (8) bekezdésének k) pontja ugyan a célzott és az elért tőkeáttételi hatás összehasonlítását írja elő, de a 2007–2013-as többéves pénzügyi programozás pénzügyi eszközeinek legtöbbje nem adott meg célzott tőkeáttételi hatást. Az információ így az elért tőkeáttételre korlátozódik, amelynek számítását a munkadokumentum megfelelő szakasza ismerteti[1]. Az elért tőkeáttétel sok esetben még csak köztes adat, a teljes elért tőkeáttétel lényegesen magasabb szintű lesz. 1. Tőkefinanszírozási eszközök: A versenyképességi és innovációs program (CIP) keretében a gyorsan növekvő és innovatív kkv-k támogatására létrehozott eszköz (CIP-GIF) (munkadokumentum 10.1.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ENTR és ECFIN a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1639/2006/EK határozat b) leírás || korai és bővülési szakaszban levő innovatív kkv-k tőkeellátottságának növelésére irányuló tőkefinanszírozási eszköz c) érintett pénzügyi intézmények || EBA d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 625,197 millió EUR 338,931 millió EUR e) teljesítmény || 41 kockázatitőke-alappal írtak alá megállapodást, 349 végső kedvezményezett kapott támogatást. Elért hatás: n. a. f) a visszakerült összegek értékelése || Több mint 90%-ban további tranzakciókra kerültek felhasználásra g) vagyonkezelői számla egyenlege || 117,342 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Bevételek: 19,474 millió EUR i) tőkebefektetések értéke || 141,4 millió EUR j) értékvesztések / lehívott garanciák || Értékvesztés miatti veszteség: 2,687 millió EUR k) tőkeáttételi hatás || Elért: 5,3 l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A tőkeellátottság növelése: innovatív kkv-kba befektető, összesen 2,768 milliárd EUR-t kezelő alapok támogatása 2. Garanciaeszközök: || A versenyképességi és innovációs programhoz (CIP) tartozó kkv-garanciakeret (CIP-SMEG) (munkadokumentum 11.1.) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ENTR és ECFIN || Az európai Progress mikrofinanszírozási eszköz garanciaeszköze (munkadokumentum 11.2.) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG EMPL és ECFIN || Kockázatmegosztási eszköz (RSI) (munkadokumentum 11.5.) Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG RTD a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1639/2006/EK határozat || 283/2010/EU határozat || 1982/2006/EK határozat; 1906/2006/EK rendelet; 2006/971/EK tanácsi határozat; 2006/974/EK tanácsi határozat b) leírás || A kkv-k finanszírozáshoz való hozzáférését javító garanciaeszköz || A mikrofinanszírozáshoz való hozzáférést javító garanciaeszköz || Az innovatív kkv-k és a kis közepes piaci tőkeértékű vállalatok hozzáférését javító garanciaeszköz c) érintett pénzügyi intézmények || EBA || EBA || EBA d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 649,9 millió EUR 259,7 millió EUR || 23,8 millió EUR 17,5 millió EUR || 270 millió EUR 270 millió EUR e) teljesítmény || 311 633 támogatott kkv és 1 094 609 támogatott munkavállaló. Elért hatás: 16 100,10 millió EUR || 6 716 támogatott mikrokölcsön és 8 684 támogatott munkavállaló. Elért hatás: 165,74 millió EUR || 602 kkv-tranzakció, 374,8 millió EUR lekötött összeg a végső kedvezményezettek javára. Elért hatás: 9 000,00 millió EUR f) a visszakerült összegek értékelése || Több mint 60%-ban további tranzakciókra kerültek felhasználásra || A teljes összeg további tranzakciókra került felhasználásra || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || 126,016 millió EUR || 15,125 millió EUR || 275,9 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || 12,089 millió EUR || 0,206 millió EUR || Bevételek: 0,502 millió EUR i) tőkebefektetések értéke || Nem alkalmazandó (garanciaeszköz) || Nem alkalmazandó (garanciaeszköz) || Nem alkalmazandó (garanciaeszköz) j) értékvesztések / lehívott garanciák || 116,55 millió EUR || 1,349 millió EUR || 12,565 millió EUR a kockázatmegosztási eszköz és a kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmus esetében k) tőkeáttételi hatás || Elért: 31 || Elért: 4,8 (a munkadokumentumban ismertetettek szerint) || Elért: 5 l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A kkv-k finanszírozáshoz való hozzáférésének javítása: támogatott új kölcsönök összege: 16,1 milliárd || A mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés javítása: támogatott új kölcsönök összege: 68 millió || 3. Kockázatmegosztási eszközök: A kockázatmegosztási finanszírozási mechanizmus (munkadokumentum 12.1.) || (Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG RTD) a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1982/2006/EK határozat; 1906/2006/EK rendelet; 2006/971/EK tanácsi határozat; 2006/974/EK tanácsi határozat b) leírás || Kockázatmegosztási (hitelfinanszírozási) eszköz K+I-projektek (nagyvállalatok, közepes piaci tőkeértékű vállalatok stb.) kockázatfinanszírozáshoz való hozzáférésének javítására c) érintett pénzügyi intézmények || EBB d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 960,73 millió EUR 960,73 millió EUR e) teljesítmény || 117 K+F+I-kölcsönművelet, 98 folyósítás (9,556 milliárd EUR). Elért hatás: 10 000,00 millió EUR f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || 1307,753 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Bevételek: 95,03 millió EUR i) tőkebefektetések értéke || Nem alkalmazandó j) értékvesztések / lehívott garanciák || Lásd fent a kockázatmegosztási eszközt. k) tőkeáttételi hatás || Elért: 10–11 l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Kockázatfinanszírozáshoz való hozzáférés javítása: támogatott új kölcsönök összege: 11,313 milliárd EUR K+I-projektekre A TEN közlekedési projektek hitelgarancia-eszköze (munkadokumentum 12.2.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG MOVE a) azonosítás / alap-jogiaktus || 680/2007/EK rendelet; 670/2012/EU rendelet b) leírás || Kockázatmegosztási (hitelfinanszírozási) eszköz közlekedésiinfrastruktúra-projektek finanszírozásának támogatására c) érintett pénzügyi intézmények || EBB d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 250 millió EUR 155 millió EUR + 6,88 millió EUR (nettó jövedelem) e) teljesítmény || Garancia 6 TEN-T-projekt számára a hitelgarancia-eszközből, összesen 497 millió EUR összegben Elért hatás: 4 000,00 millió EUR f) a visszakerült összegek értékelése || 100%-ban az eszközre került felhasználásra g) vagyonkezelői számla egyenlege || 163 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Bevételek: 13,988 millió EUR i) tőkebefektetések értéke || Nem alkalmazandó j) értékvesztések / lehívott garanciák || 2013. december 31-én nem volt nyilvántartott értékvesztés. k) tőkeáttételi hatás || 259 (számítás módja – lásd a munkadokumentumot) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Projektfinanszírozás támogatása a közlekedési infrastruktúra területén: a támogatott új projektek halmozott beruházási kiadása 11,716 milliárd EUR Projektkötvény-kezdeményezés – kísérleti szakasz (munkadokumentum 12.3.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG MOVE, ENER, CNECT a) azonosítás / alap-jogiaktus || 670/2012/EU rendelet b) leírás || Kockázatmegosztási eszköz az infrastruktúra-projektek (közlekedés, energia és széles sáv) tőkepiaci finanszírozásának ösztönzésére c) érintett pénzügyi intézmények || EBB d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 230 millió EUR 67 millió EUR e) teljesítmény || A TEN-E szektor egyik projektkötvény-kezdeményezéssel támogatott művelete már elérte a pénzügyi zárás szakaszát, a projektkötvénnyel végrehajtott hitelminőség-javítás nagysága 54,9 millió EUR Elért hatás: 536,58 millió EUR f) a visszakerült összegek értékelése || Még nem kerültek vissza összegek. g) vagyonkezelői számla egyenlege || 68,8 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Bevételek: 1,9 millió EUR i) tőkebefektetések értéke || Nem alkalmazandó j) értékvesztések / lehívott garanciák || 2013. december 31-én nem volt nyilvántartott értékvesztés. k) tőkeáttételi hatás || 40 (számítás módja – lásd a munkadokumentumot) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Az infrastruktúra-projektek tőkepiaci finanszírozásának ösztönzése: egy 421 millió EUR nagyságú támogatott projekt Különleges célú befektetési eszközök: Az európai Progress mikrofinanszírozási eszköz (EPMF) kezelt/társbefektetési alapja (FCP–FIS) (munkadokumentum 13.1.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG EMPL és ECFIN a) azonosítás / alap-jogiaktus || 283/2010/EU határozat b) leírás || Értékpapírok és más elfogadható eszközök nem társasági formában történő társtulajdonlására irányuló alap, amelynek célja a mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés és a termékelérhetőség növelése c) érintett pénzügyi intézmények || EBA (alapkezelő), EBB (társbefektető) d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 80 millió EUR 63,43 millió EUR e) teljesítmény || 7 134 támogatott mikrokölcsön és 11 487 támogatott munkavállaló. Elért hatás: 158,60 millió EUR f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || Nem alkalmazandó (nincs vagyonkezelői számla) h) bevételek és visszafizetések || Nem áll rendelkezésre (különleges célú befektetési eszköz) i) tőkebefektetések értéke || Nem áll rendelkezésre (különleges célú befektetési eszköz) j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 1,54 (számítás módja – lásd a munkadokumentumot) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A mikrofinanszírozáshoz való hozzáférés növelése: a támogatott új mikrokölcsönök volumene 64,9 millió EUR A 2020-as európai alap (Marguerite) (munkadokumentum 13.2.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG MOVE és ECFIN a) azonosítás / alap-jogiaktus || 680/2007/EK rendelet b) leírás || Páneurópai tőkefinanszírozási alap, amelynek célja a közlekedési, az energia- és a megújulóenergia-ágazat sikeres, hosszú távú, európai infrastruktúra-beruházásainak a támogatása c) érintett pénzügyi intézmények || (SICAV-FIS strukturált finanszírozási eszközök); alapszponzorok: CDC (Franciaország), CdP (Olaszország), KfW, ICO (Spanyolország), PKO (Lengyelország) és az EBB d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 80 millió EUR 28,52 millió EUR e) teljesítmény || Kötelezettségvállalás két TEN-T közlekedési és hét megújulóenergia-projektbe történő befektetésre, a tőkefinanszírozás teljes összege 285 millió EUR Elért hatás: n. a. f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || Nem alkalmazandó (nincs vagyonkezelői számla) h) bevételek és visszafizetések || 2013. december 31-ig nem merült fel i) tőkebefektetések értéke || A Bizottság részesedésének valós értéke: 29,405 millió EUR j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 158 (számítás módja – lásd a munkadokumentumot) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Hosszú távú infrastruktúra-beruházások támogatása: összesen 285 millió EUR összegű tőkefinanszírozási kötelezettségvállalás, a projekt beruházási kiadása összesen 4,511 milliárd EUR Európai Energiahatékonysági Alap (munkadokumentum 13.3.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ENER a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1233/2010/EU rendelet b) leírás || Specializált beruházási alap (SICAV), amely energiahatékonyságba, megújulóenergia-projektekbe és tiszta városi közlekedésbe fektet be. c) érintett pénzügyi intézmények || EBB (megbízott szervezet), Deutsche Bank (vagyonkezelő) d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 146,3 millió EUR 55,8 millió EUR e) teljesítmény || 219 millió EUR-t allokáltak projektekhez, 17,7 millió EUR-t pedig technikai segítségnyújtásként projektfejlesztési szolgáltatások támogatására. Elért hatás: 265,00 millió EUR f) a visszakerült összegek értékelése || Nem áll rendelkezésre g) vagyonkezelői számla egyenlege || Az alap vagyonkezelői számlája: 25 millió EUR A technikai segítségnyújtás vagyonkezelői számlája: 1,01 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Még nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke || Nem áll rendelkezésre j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 2,84 (jelenleg) és 9 (előrejelzés) (számítás módja – lásd a munkadokumentumot) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Beruházások támogatása a stratégiai ágazatokban: 219 millió EUR-t allokáltak projektekhez. 4. A bővítési országokra vonatkozó pénzügyi eszközök: A WB EDIF[2] garanciaeszköze (munkadokumentum 14.1.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás || Garanciaeszköz, amelynek célja innovatív és nagy potenciállal rendelkező vállalkozások létrejöttéhez és növekedéséhez szükséges előfeltételek megteremtése c) érintett pénzügyi intézmények || EBA d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 21,9 millió EUR 21,9 millió EUR e) teljesítmény || Három, bankokkal aláírt operatív megállapodás jelenleg a portfólióépítés szakaszában van. Elért hatás: n. a. f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || 21,2 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Még nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke || Nem alkalmazandó j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem alkalmazandó k) tőkeáttételi hatás || 5,5, célként (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A cél több mint 110 millió EUR összegű új kölcsön mobilizálása kkv-k számára A WB EDIF-hez[3] tartozó vállalkozásbővítési alap (munkadokumentum 14.2.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás || Tőkefinanszírozási eszköz meglévő nyugat-balkáni kkv-k fejlesztési és bővítési tőkéjének finanszírozására c) érintett pénzügyi intézmények || EBB (vagyonkezelő), EBRD/DEG d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 11 millió EUR 10,4 millió EUR e) teljesítmény || Az alap első formális zárására és a tevékenység beindítására várhatóan 2014-ben kerül sor Elért hatás: n. a. f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || 10,4 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Még nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke || Még nem alkalmazandó. j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem alkalmazandó k) tőkeáttételi hatás || 10, célként (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A cél egy 55 millió EUR-s célzott tőkéjű beruházási portfólió létrehozása, potenciálisan társítva egy EBRD-társfinanszírozási eszközzel (1:1). A WB EDIF-hez[4] tartozó vállalkozásinnovációs alap (munkadokumentum 14.3.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás || Tőkefinanszírozási eszköz korai szakaszban lévő, innovatív, nyugat-balkáni kkv-k finanszírozására c) érintett pénzügyi intézmények || EBB (vagyonkezelő), EBRD/KfW d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 21,2 millió EUR 21,2 millió EUR e) teljesítmény || A vállalkozásinnovációs alap várhatóan 2014-ben kerül bejegyzésre. Elért hatás: n. a. f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || 21,2 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Nem alkalmazandó i) tőkebefektetések értéke || Még nem alkalmazandó. j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 2, célként (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A cél 40 millió EUR összegű beruházás támogatása. Délkelet-Európáért Európai Alap (munkadokumentum 14.4.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás || Köz-magán társulás, amelynek célja, hogy segítse a régióban a magánszektor fejlődését. c) érintett pénzügyi intézmények || EBA (vagyonkezelő) d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 26,2 millió EUR 26,03 millió EUR e) teljesítmény || 83,9 millió EUR felhasználásával összesen 580 millió EUR összegű beruházást sikerült mobilizálni. Elért hatás: n. a. f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || Nem áll rendelkezésre h) bevételek és visszafizetések || Nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke || A Bizottság részesedésének piaci értéke: 110,9 millió EUR j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem alkalmazandó k) tőkeáttételi hatás || 7 (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Összesen 580 millió EUR összegű új beruházás támogatása Környezetbarát Növekedésért Alap (munkadokumentum 14.5.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás || Innovatív alap, amelynek célja, hogy finanszírozást nyújtson energiahatékonysági és megújulóenergia-projektek számára c) érintett pénzügyi intézmények || EBB, KfW, EBRD mint fő társberuházók d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 19,6 millió EUR 19,6 millió EUR e) teljesítmény || Kiemelt kölcsönök és egy alárendelt kölcsön útján 129,4 millió EUR-t folyósítottak a pénzügyi közvetítőknek. Emellett 58,4 millió EUR összegben jóváhagytak beruházásokat. Elért hatás: n. a. f) a visszakerült összegek értékelése || A bevételeket az eredeti költségvetési hozzájárulásra érvényes kritériumokkal újból beruházták. g) vagyonkezelői számla egyenlege || Nem alkalmazandó h) bevételek és visszafizetések || Nem alkalmazandó i) tőkebefektetések értéke || Piaci érték: 39,2 millió EUR[5] j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 5, célként (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A cél 200 millió EUR összegű beruházás támogatása. A törökországi kkv-k helyreállításának támogatására irányuló kölcsön (munkadokumentum 14.6.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG ELARG a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1085/2006/EK tanácsi rendelet b) leírás || Az eszköz célja a válság hatásának enyhítése és a konkrét termelőberuházásokkal rendelkező kkv-k támogatása. c) érintett pénzügyi intézmények || EBB, Halkbank, Akbank d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 30 millió EUR 30 millió EUR e) teljesítmény || 30 millió EUR felhasználásával összesen mintegy 150 millió EUR összegű beruházást sikerült mobilizálni. Elért hatás: 150,00 millió EUR f) a visszakerült összegek értékelése || A bevételeket az eredeti költségvetési hozzájárulásra érvényes kritériumokkal újból beruházták. g) vagyonkezelői számla egyenlege || Nem alkalmazandó h) bevételek és visszafizetések || Nem alkalmazandó i) tőkebefektetések értéke || Piaci érték: 39,2 millió EUR[6] j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 5 (a munkadokumentum számítása) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A kezdetben allokált 265 kölcsöntől 4881 új munkahely teremtését várták, ami a kedvezményezett kkv-k 42%-os létszámbővítésének felel meg. 5. A szomszédságpolitikai partnerországokkal és a Fejlesztési Együttműködési Eszköz hatálya alá tartozó országokkal kapcsolatos pénzügyi eszközök: Szomszédsági Beruházási Keret (munkadokumentum 15.1.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1638/2006/EK rendelet b) leírás || Az eszköz hozzájárul az európai szomszédságpolitika célkitűzéseinek megvalósításához és beruházások megvalósításához. c) érintett pénzügyi intézmények || EBB, EBRD, CEB, NIB, AFD, AECID, KfW, SIMEST d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 789,4 millió EUR 422,5 millió EUR e) teljesítmény || A 2013-ban jóváhagyott 164 millió EUR összegű uniós hozzájárulással mobilizált beruházások teljes volumene meghaladta a 2,4 milliárd EUR-t. f) a visszakerült összegek értékelése || 2015-től alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || Nincs külön vagyonkezelői számla h) bevételek és visszafizetések || Nem alkalmazandó i) tőkebefektetések értéke || Piaci érték: SANAD alapok: 10 millió USD; EFSE-SICAV alap: 5,1 millió EUR j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 27,6 (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Az Unió 753 millió EUR-val járult hozzá a projektek 20,8 milliárd EUR-t kitevő teljes költségéhez. A Közép-ázsiai Beruházási Keret (IFCA) és az Ázsiai Beruházási Keret (AIF) (munkadokumentum 15.2.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1905/2006/EK rendelet b) leírás || Az eszköz célja (energiaügyi és környezetvédelmi) beruházások és kulcsinfrastruktúrák előmozdítása c) érintett pénzügyi intézmények || EBB, EBRD, AFD, KfW, SIMEST d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 145,6 millió EUR 31 millió EUR e) teljesítmény || Az IFCA 64 millió EUR-val járult hozzá 11 projekt 425 millió EUR-t kitevő teljes költségéhez; az AIF 36 millió EUR-val járult hozzá 8 projekt 889 millió EUR-t kitevő teljes költségéhez f) a visszakerült összegek értékelése || 2015-től alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || Nem áll rendelkezésre h) bevételek és visszafizetések || Nem alkalmazandó i) tőkebefektetések értéke || MIFA alap: 9,3 millió USD (C2 és C3 osztályú részvények) j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem alkalmazandó k) tőkeáttételi hatás || IFCA: mintegy 6,6; AIF: mintegy 25 (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || IFCA: 425 millió EUR összegű finanszírozási támogatás európai pénzügyi intézményektől és más befektetőktől; AIF: 889 millió EUR összegű finanszírozási támogatás európai pénzügyi intézményektől és más befektetőktől Latin-amerikai Beruházási Keret (munkadokumentum 15.3.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1905/2006/EK rendelet b) leírás || Az eszköz célja (pl. közlekedési és energiaügyi) beruházások és kulcsinfrastruktúrák előmozdítása c) érintett pénzügyi intézmények || EBB, NIB, AFD, AECID, stb. d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 196,7 millió EUR 78,9 millió EUR e) teljesítmény || 25 projektet hagytak jóvá, amelyek összesen 189,6 millió EUR összegű hozzájárulást igényelnek a keretből. A beruházások összértéke 5,5 milliárd EUR. f) a visszakerült összegek értékelése || Nem áll rendelkezésre g) vagyonkezelői számla egyenlege || 5,9 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Nem áll rendelkezésre i) tőkebefektetések értéke || Nem áll rendelkezésre j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nem áll rendelkezésre k) tőkeáttételi hatás || 29 (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || 5,5 milliárd EUR összegű beruházás támogatása a célzott ágazatokban. Az Euromediterrán Beruházási és Partnerségi Pénzügyi Eszköz (FEMIP) támogatása (munkadokumentum 15.4.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1638/2006/EK rendelet b) leírás || Az eszköz célja a magánszektor tőkével való ellátása c) érintett pénzügyi intézmények || EBB d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 224 millió EUR 192 millió EUR e) teljesítmény || 27 millió EUR-t allokáltak 16 technikai segítségnyújtási művelethez; 163 millió EUR-t allokáltak 24 kockázatitőke-művelethez (ebből törlés miatt 20 millió EUR-t visszakerült a Bizottsághoz). f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || 75,3 millió EUR, 19,9 millió USD h) bevételek és visszafizetések || 3,3 millió EUR i) tőkebefektetések értéke || Kockázatitőke-alapok értéke: 30,8 millió EUR j) értékvesztések / lehívott garanciák || Értékvesztések: –5,99 millió EUR k) tőkeáttételi hatás || 21,3 (a munkadokumentum számítása szerint) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || Az Unió összesen 224 millió EUR-val járult hozzá a 4,6 milliárd EUR-t kitevő finanszírozási volumenhez. Globális Energiahatékonysági és Megújulóenergia-alap (GEEREF) (munkadokumentum 15.5.) || Felelős szakpolitikai főigazgatóság: DG DEVCO a) azonosítás / alap-jogiaktus || 1905/2006/EK rendelet b) leírás || A GEEREF innovatív finanszírozási eszköz, melynek célja az energiahatékonyság és a megújuló energiák előmozdítása a fejlődő országokban és az átalakulóban lévő gazdaságokban c) érintett pénzügyi intézmények || Egy SICAV, társbefektetők: EBB, Norvégia és Németország d) aggregált költségvetési kötelezettségvállalások és kifizetések || 81,1 millió EUR 75 millió EUR e) teljesítmény || A GEEREF mintegy 72 millió EUR összegű befektetésre vállalt kötelezettséget regionális magántőkealapokban, amelyből 18 millió EUR-t már megvalósított. E forrásokat ezt követően 18 kedvezményezett projektbe fektették. f) a visszakerült összegek értékelése || Nem alkalmazandó g) vagyonkezelői számla egyenlege || 2,194 millió EUR h) bevételek és visszafizetések || Nem alkalmazandó i) tőkebefektetések értéke || Az A osztályú részesedés értéke: 67 millió EUR j) értékvesztések / lehívott garanciák || Nincs értékvesztés k) tőkeáttételi hatás || 5 (a munkadokumentum számítása) l) hozzájárulás a szakpolitikai célok eléréséhez || A cél mintegy 500 millió EUR összegű tőke mobilizálása megújulóenergia- és energiahatékonysági projektek számára Afrikában, Ázsiában és Latin-Amerikában. III. KÖVETKEZTETÉS A 2007–2013-as időszak központilag irányított pénzügyi eszközeinek végrehajtása elengedhetetlen volt a pénzügyi piacok hiányosságainak enyhítésére és az uniós fellépések pozitív hatásainak megtöbbszörözésére. A 2007–2013-as időszakban például a kkv-k, illetve a mikrovállalkozások támogatására irányuló főbb uniós pénzügyi eszközök (CIP-GIF, CIP-SMEG 07 és RSI, illetve EPMF) 1,6 milliárd EUR-t meghaladó összegű teljes hozzájárulása (uniós kötelezettségvállalásként) közel 17,9 milliárd EUR összegű hitelfinanszírozást és mintegy 2,8 milliárd EUR összegű tőkefinanszírozást generált, amivel több mint 336 000 kkv finanszírozáshoz való hozzáférését javította. Az elért tőkeáttétel a tőkefinanszírozási eszközök esetében 5-tel egyenlő, a garanciaeszközök esetében 4,8 és 31 között, a kockázatmegosztási eszközöknél 10 és 259 között, a különleges célú befektetési eszközök esetében 1,54 és 158 között, a bővítési országokra vonatkozó pénzügyi eszközök esetében 5 és 7 között, a szomszédságpolitikai partnerországokkal és a Fejlesztési Együttműködési Eszköz hatálya alá tartozó országokkal kapcsolatos pénzügyi eszközök esetében pedig 5 és 27,6 között mozog. A 2007–2013-as időszakban, illetve a programértékelésekkel és -ellenőrzésekkel összefüggésben szerzett végrehajtási tapasztalatokból számos tanulságot szűrtünk le a pénzügyi eszközök kialakításának és irányításának javítását illetően. A legjobb gyakorlatokat felhasználtuk a pénzügyi eszközök új generációjának kialakításához és irányításához. A költségvetési rendelet új, VIII. címe alapján kidolgoztuk például a pénzügyi eszközök teljes körű végrehajtási keretét (ideértve a kormányzásra, a felügyeletre és az ellenőrzésre vonatkozó harmonizált követelményeket is). A pénzügyi eszközök ezután a végső kedvezményezettek minden fő típusára kiterjednek majd a teljes finanszírozási ciklusban, és a piaci igények rugalmas megválaszolása érdekében – a keresletvezérelt végrehajtás elvével élve – egyaránt tartalmazni fognak pro- és anticiklikus eszközöket is. Fokozzuk az eszközök eredményességét és hatékonyságát: a kevesebb számú, de nagyobb volumenű eszközzel az állami támogatási szabályoknak megfelelve tudjuk biztosítani a kritikus tömeget. Díjak, ösztönzők és kockázatmegosztás alkalmazásával tovább fokozzuk majd a megbízott szervezetek és a pénzügyi közvetítők közötti érdek-összehangolást. Mivel 2013 a 2007–2013-as időszak utolsó kötelezettségvállalási éve, több eszköz esetében még nem lehetett véglegesíteni az eszközök célmegvalósítására vonatkozó értékelést. Egy év múlva több kvalitatív és mélységi visszacsatolás áll majd rendelkezésre a célkitűzések megvalósításáról, amelyről megfelelően be fogunk számolni. [1] A jelenlegi költségvetési rendelet és alkalmazási szabályai szerint a tőkeáttételről egységes megközelítés alapján kell jelentést készíteni. Mivel a pénzügyi eszközökre vonatkozó rendelkezések 2014 januárjában léptek hatályba, e megközelítés a 2014–2020-as időszak pénzügyi eszközeire lesz alkalmazandó. [2] Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz [3] Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz [4] Nyugat-balkáni Vállalkozásfejlesztési és Innovációs Eszköz [5] Az eszközök teljes pénzügyi kerete 38,6 millió EUR. [6] Az eszközök teljes pénzügyi kerete 38,6 millió EUR.