3) Kereskedelmi jelenlét

Valamennyi tagállam esetében: Szakosodott társaság létrehozása szükséges a befektetési alapok és a befektetési társaságok tevékenységének irányítására (az ÁÉKBV irányelv 6. és 13. cikkei, 85/611/EGK). Kizárólag a Közösség területén bejegyzett székhellyel rendelkező cégek szerepelhetnek letétkezelőként a befektetési alapok eszközeinek vonatkozásában (az ÁÉKBV irányelv 8.1. és 15.1. cikkei, 85/611/EGK) AT: Kizárólag az Osztrák Értéktőzsde tagjai foglalkozhatnak értékpapír-kereskedéssel az értéktőzsdén. AT: A devizákkal való kereskedéshez az Osztrák Nemzeti Bank devizaengedélye szükséges. AT: A jelzáloglevelek és önkormányzati kötvények kibocsátását szakosodott és erre a tevékenységre feljogosított bankok végezhetik. AT: A nyugdíjalap-kezelési szolgáltatások nyújtásához szükséges, hogy Ausztriában részvénytársaságként bejegyzett, kifejezetten erre a tevékenységre szakosodott társaság legyen. BE: Belga értékpapírok megvásárlására vonatkozó, az Európai Közösség tagállamának jogrendjén kívül álló személy, társaság vagy intézmény részéről érkező minden nyilvános ajánlatot a pénzügyminiszternek kell benyújtani jóváhagyásra. BG: B.1–B.5. alágazat (letét elfogadása, mindenfajta hitelezés, pénzügyi lízing, valamennyi fizetési és pénzátutalási szolgáltatás, garanciák és kötelezettségvállalások): A Bolgár Köztársaságban letelepedni szándékozó külföldi bankoknak megfelelő engedéllyel kell rendelkezniük nemzeti joguk értelmében, és nem állhatnak származási és működési országukban banki tevékenységektől való eltiltás alatt. Kötelezettség nélkül a takarékpénztárak tekintetében. A letelepedett bank szavazati jogainak 5 %-át vagy azt meghaladó mértéket képviselő részvények megszerzése a Bolgár Nemzeti Bank engedélyéhez között. Az engedélyezés kritériumai prudenciálisak és összhangban állnak a GATS XVI. és XVII. cikkében foglalt kötelezettségekkel. A vállalkozási tőkéje 10 %-t meghaladó mértékű, közvetlen vagy közvetett részvétel bank általi megszerzése olyan társaságban, amely nem bank, a Bolgár Nemzeti Bank engedélyétől függ. Kizárólagos szolgáltatói státuszt az állami költségvetésből finanszírozott közintézményeknek nyújtott letéti és pénzátutalási szolgáltatások kaphatnak. A bank nevében és költségére eljáró irányítótestület ügyvezető igazgatói letelepedésének feltételei. Kötelezettség nélkül az államkincstári garanciák tekintetében. B.6., B.7. és B.9. alágazat: (értékpapír-kereskedelem, értékpapír-kibocsátásban való részvétel, vagyonkezelés): Korlátozás a Pénzügyi Felügyeleti Bizottság (FSC) által engedélyezett, részvénytársaságként alapított beruházási közvetítők, beruházási társaságok és tőzsdék esetében. A vonatkozó engedély megadása az irányítási és műszaki követelményektől, valamint a befektetők védelmével összefüggő követelményektől függ. Tőzsde részvénytársaság: Tőkeminimum-feltételek (100 000 BGN); a pénzügyi intézmények (biztosítók, finanszírozók, befektetési közvetítők) között elosztott tőke nem kevesebb mint kétharmada; az értéktőzsde tőkéjének 5 %-os felső határa a részvényes közvetlen vagy közvetett részvételére. Befektetési közvetítők: A Bolgár Köztársaság területén tevékenységet folytató befektetési közvetítők esetében korlátozás nélkül, kivéve amennyiben a Pénzügyi Felügyeleti Bizottság (FSC) másként engedélyezi. Az értéktőzsde tagsági feltételei az értéktőzsdén folytatott értékpapír-kereskedelem céljából. A befektetési közvetítő tagsága Bulgáriában egy értéktőzsdére korlátozott. Befektetési társaságok: banki, biztosítói vagy befektetési közvetítői tevékenységet befektetési társaság nem végezhet. Kötelezettség nélkül saját vagy ügyfél nevében az átruházható értékpapírokon kívül a forgatható értékpapírok és befektetett pénzügyi eszközök kereskedelme tekintetében. Kötelezettség nélkül a kincstári kötvények kibocsátásában való részvétel tekintetében. Kötelezettség nélkül a nyugdíjalapok kezelése tekintetében. B.8. és B.10. alágazat (pénzügynöki tevékenység, pénzügyi eszközök teljesítésével és klíringjével összefüggő szolgáltatások): Kötelezettség nélkül. B.11. és B.12. alágazat (pénzügyi információ nyújtása és átadása, valamint tanácsadó szolgáltatások): Az állami távközlési hálózat használatára vonatkozó követelmény, illetve más felhatalmazott üzemeltető hálózatának használatára vonatkozó követelmény. Kötelezettség nélkül a közvetítő és egyéb kiegészítő pénzügyi szolgáltatások tekintetében. CY: Megkülönböztetésmentes alapon alkalmazott jogszabályi követelmény, hogy a Ciprusi Köztársaságban szolgáltatásaikat kínáló bankoknak jogi személyeknek kell lenniük. A jogalanyok közé tartoznak a külföldi bankok/pénzügyi intézmények fióktelepei, amelyeket Cipruson bejegyeztek. CY: Magánszemély és annak rokonai közvetlen vagy közvetett tulajdonjoga vagy szavazati joga egy bankban nem haladhatja meg a 10 %-ot, kivéve ha ezt a központi bank előzetesen írásban jóváhagyja. CY: A fentieken kívül a tőzsdén jegyzett három helyi bankban a külföldiek általi közvetlen vagy közvetett részvénybirtoklás, illetve a tőkében megszerzett érdekeltség személyenként, illetve szervezetenként 0,5 %- ra és együttesen 6 %-ra korlátozott. CY: B.1–B.5. és B.6. b) alágazat (betétgyűjtés, hitelnyújtás minden fajtája, pénzügyi lízing, minden fizetési és pénzátutalási szolgáltatás, garanciák és kötelezettségvállalások, illetve devizában történő kereskedés): Új bankokra a következő előírások érvényesek: a) Banki tevékenység végzéséhez a központi bank engedélye szükséges. A központi bank az engedély megadásához elvégezheti a gazdasági igények megvizsgálását. b) A külföldi bankok fióktelepeit a társasági törvény szerint be kell jegyezni Cipruson, és azoknak a banktörvény szerinti engedéllyel kell rendelkezniük. B.6. e) alágazat (átruházható értékpapírok kereskedelme): Cipruson kizárólag a ciprusi értéktőzsde tagjai (alkuszai) vehetnek részt értékpapír-kereskedelmi ügyletekben. Az ügynökként fellépő cégek csak olyan magánszemélyeket alkalmazhatnak, akik a megfelelő engedély birtokában végezhetnek ügynöki tevékenységet. A bankok és biztosítók nem vehetnek részt ügynöki ügyletekben. Alkuszcég csak akkor vehető nyilvántartásba a Ciprusi Tőzsde tagjaként, ha a ciprusi társasági törvénnyel összhangban alakult meg és került bejegyzésre. B.6., valamint B.7–B.12. alágazat: Kötelezettség nélkül. CZ: Nem központi banki valutakiadási szolgáltatások, másodlagos termékek és veretlen arany kereskedelme, pénzügynöki tevékenység, másodlagos termékekkel kapcsolatos teljesítési és klíringszolgáltatások, valamint tanácsadási, közvetítési és más, e tevékenységekhez kapcsolódó kiegészítő pénzügyi szolgáltatások: Kötelezettség nélkül. CZ: Korlátozás nélkül, az alábbiakat kivéve: Kizárólag cseh bankok, illetve külföldi bankoknak a Cseh Nemzeti Bank által a Pénzügyminisztériummal egyetértésben kiadott engedéllyel rendelkező fiókjai nyújthatnak banki szolgáltatásokat. Az engedély megadása azoknak a követelményeknek a figyelembevételével történik, amelyeket a GATS-nak megfelelően alkalmaznak. Jelzáloghitel-szolgáltatásokat csak cseh bankok nyújthatnak. A bankok cégformája csak részvénytársaság lehet. Meglévő bankok részvényeinek vásárlásához a Cseh Nemzeti Bank előzetes jóváhagyása szükséges. Értékpapírok nyilvános adásvétele kizárólag akkor megengedett, ha megvan hozzá a kellő felhatalmazás, és az értékpapír kibocsátási tájékoztatóját jóváhagyták. Az engedélyt nem adják meg, ha az értékpapírok nyilvános forgalmazása összeférhetetlen a befektetők érdekeivel, nem felel meg a kormány pénzügyi politikájának, vagy nem áll összhangban a pénzügyi piac követelményeivel. A tőzsdei értékpapír-kereskedők, tőzsdeügynökök, valamint tőzsdén kívüli értékpapírpiac, befektető társaságok, illetve befektetési alapok szervezőinek megalakulásához és tevékenységeihez olyan meghatalmazás szükséges, amelynek megadását képzettséghez, személyes feddhetetlenséghez, illetve irányítással és anyagi követelményekkel kapcsolatos előírásokhoz kötik. A teljesítési és klíringszolgáltatásokat minden kifizetésfajtánál a Cseh Nemzeti Bank felügyeli és ellenőrzi a gördülékeny és gazdaságos működés biztosítása érdekében. DK: A pénzügyi intézmények csak Dániában bejegyzett leányvállalataikon keresztül vehetnek részt az értékpapír-kereskedelemben a Koppenhágai Értéktőzsdén. FI: Hacsak a Pénzügyminisztérium mentességet nem nyújt, az Európai Gazdasági Térségben állandó lakóhellyel kell rendelkeznie az alapítók legalább felének, az igazgatótanács tagjainak, a felügyelőbizottságnak és a delegáltaknak, az ügyvezető igazgatónak, a meghatalmazás birtokosának és a hitelintézet nevében aláírási joggal rendelkező személynek. Legalább egy könyvvizsgálónak állandó lakóhellyel kell rendelkeznie az Európai Gazdasági Térségben. FI: A származékos értékpapírpiacon működő bróker (egyedi személy) állandó lakóhellyel rendelkezik az Európai Gazdasági Térségben. E követelmény alól mentesség a Pénzügyminisztérium által megadott feltételek mellett adható. FI: A kormányzati jogalanyoktól származó kifizetéseknek (kiadásoknak) a finn posta által üzemeltetett Giro rendszerben kell történniük, amelyet a Postipankki Ltd. működtet. Ez alól a követelmény alól a pénzügyminisztérium különleges okokból felmentést adhat. FR: A francia hitelintézeteken kívül a francia frankban történő kibocsátásoknál csak az erre Párizsban felhatalmazott nem francia bankok francia leányvállalatai (a francia törvények szerint) szerepelhetnek vezető forgalmazóként, a nem francia bank francia leányvállalatának megfelelő eszközei és kötelezettségvállalásai alapján. Ezek a feltételek vonatkoznak a könyvvezető vezető bankokra. Egy nem francia bank korlátozás vagy megállapítandó követelmények nélkül lehet társforgalmazó vagy vezető társforgalmazó az Eurofrank kötvények kibocsátásánál. EL: A pénzügyi intézmények az Athéni Értéktőzsdén folyó értékpapír-kereskedelembe csak Görögországban bejegyzett tőzsdecégeken keresztül kapcsolódhatnak be. EL: A fióktelepek alapításához és működtetéséhez egy minimális devizaösszeget be kell hozni, amelyet drachmára kell átváltani és Görögországban tartani mindaddig, amíg a külföldi bank Görögországban működik. Négy fiókvállalatig ez a minimumösszeg jelenleg a hitelintézetektől a Görögországban történő bejegyzéshez megkövetelt minimális tőke felével egyenlő. További fióktelepek működéséhez a minimális tőke megegyezik azzal a minimális részvénytőke-összeggel, ami ahhoz szükséges, hogy egy hitelintézetet Görögországban bejegyezzenek. HR: Korlátozás nélkül, kivéve a teljesítési és klíringszolgáltatásokat, melyek esetében a Központi Letétkezelő Ügynökség (KLÜ) a kizárólagos szolgáltató Horvátországban. A KLÜ szolgálataihoz megkülönböztetésmentes módon a Horvátországban nem letelepedett személyek is hozzáférnek. HU: Tervezik a fióktelepek közvetlen létrehozásának kötelezővé tételét, amint ezt a GATS-ban is rögzítették, és az ott meghatározott feltételek szerint. HU: Valamely hitelintézetben a közvetlen vagy közvetett tulajdonosi vagy szavazati jogok egyetlen részvényes esetében – a hitelintézetek, a biztosítók vagy befektetési cégek kivételével – nem haladhatják meg a 15%-ot. HU: A pénzügyi intézmény igazgatóságának legalább két tagja magyar állampolgár, a vonatkozó devizaszabályozás értelmében devizabelföldi, és legalább egy éve állandó tartózkodási hellyel rendelkezik Magyarországon. HU: Az állami tulajdonlás mértéke az Országos Takarékpénztár és Kereskedelmi Bank Rt. esetében hosszú távon minimálisan 25 % +1 szavazat erejéig marad fenn. IE: Befektetési alapként és változó tőkevállalatként működő kollektív befektetési rendszerek esetében (az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásoktól eltérő, UCITS) a vagyonkezelőt/letéteményest és a kezelő vállalatot Írországban vagy a Közösség egy másik tagállamában kell alapítani. Befektetési betéti társaság esetében legalább egy beltagot hivatalosan be kell jegyezni Írországban. IE: Ahhoz, hogy Írországban tőzsdetaggá váljon, egy szervezetnek 1. felhatalmazással kell rendelkeznie Írországban, amely megköveteli, hogy be legyen jegyezve, vagy személyegyesítő társaság legyen írországi központi irodával/létesítő okirat szerinti székhellyel, vagy 2. a befektetési szolgáltatásokról szóló EK-irányelvvel összhangban rendelkezzen felhatalmazással egy másik tagállamban. IE: A befektetési szolgáltatások vagy a befektetési tanácsadás nyújtása vagy 1. írországi engedélyhez kötött, ami általában azt követeli meg, hogy a vállalkozás legyen bejegyezve, legyen személyegyesítő társaság vagy egyéni cég, de minden esetben rendelkezzen központi irodával/létesítő okirat szerinti székhellyel Írországban (a felügyelőhatóság harmadik országok szervezetek fióktelepeinek is adhat felhatalmazást), vagy 2. a befektetési szolgáltatásokról szóló EK-irányelvvel összhangban egy másik tagállam engedélyéhez kötött. IT: Részvények és hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (beleértve az átváltoztatható, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokat) kivételével értékpapírok nyilvános felajánlását (a 216/74 törvény 18. cikkében foglaltak szerint) csak olasz korlátolt felelősségű társaságok, megfelelő engedéllyel rendelkező külföldi társaságok, államháztartási szervek, valamint a legalább 2 milliárd líra engedélyezett tőkéjű, helyi hatóságokhoz tartozó vállalatok végezhetik. IT: Központosított letéti, letétkezelési és adminisztrációs szolgáltatások nyújthatók az Olasz Nemzeti Bank által az állampapírok esetében, vagy a Monte Titoli SpA által a részvények, a tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírok és más kötvények esetében, ha azokkal szabályozott piacon kereskednek. IT: A 85/611/EGK irányelv szerinti harmonizált UCITS-tól eltérő kollektív befektetési rendszerek esetében a vagyonkezelő/letéteményes Olaszországban vagy az Európai Közösség egy másik tagállamában bejegyzett és egy fióktelepen keresztül Olaszországban alapított szervezet. Kizárólag az Európai Közösségben székhellyel rendelkező bankok, biztosítók és értékpapír-befektetési társaságok végezhetnek nyugdíjalap forrásigazgatási tevékenységet. Az alapkezelő társaságoknak (zártvégű alapoknak és ingatlanalapoknak) is Olaszországban bejegyzettnek kell lenniük. IT: A háztól házig történő értékesítés során a közvetítőknek az Európai Közösségek egyik tagállamában állandó lakóhellyel rendelkező, meghatalmazott pénzügyi ügynököket kell alkalmazniuk. IT: Az értékpapírok klíringje és teljesítése csak a hivatalos klíringrendszeren keresztül történhet. Az Olasz Nemzeti Bank által a Consobbal egyetértésben felhatalmazott társaság megbízható a klíringtevékenység elvégzésével, akár az értékpapírok végleges teljesítéséig. IT: A külföldi közvetítők képviseleti irodái nem végezhetnek befektetési szolgáltatás nyújtására irányuló tevékenységet. LV: B.7. alágazat (mindenfajta értékpapír-kibocsátásban való részvétel): A lett központi bank a kormány pénzügynöke a kincstári váltók piacán. B.9. alágazat (vagyonkezelés): A nyugdíjalap-kezelés állami monopólium. LT: B.1–B.12. alágazat: Legalább egy igazgató litván állampolgár. B.3. alágazat (pénzügyi lízing): A pénzügyi lízing fenntartható szakosodott pénzügyi intézmények számára (amilyenek a bankok és a biztosítók). 2001. január 1-jétől korlátozás nélkül, kivéve a »Banki és egyéb pénzügyi szolgáltatások« szakasz horizontális részében foglaltak szerint. B.9. alágazat (vagyonkezelés): Kizárólag nyilvános részvénytársaság (AB) és zárt részvénytársaság (UAB) formájú működés, ahol az alapítás zárt módon történik (az eredetileg kibocsátott értékpapírokat az alapítók vásárolják fel). A vagyonkezelés céljára szakosodott alapkezelő társaságot kell létrehozni. Csak olyan cégek lehetnek letétkezelők, amelyek létesítő okirat szerinti székhelye Litvániában van. MT: B.1. és B.2. alágazat (letét elfogadása és mindenfajta hitelezés): Külföldi tulajdonú hitel- és egyéb pénzügyi intézmények működhetnek fióktelep vagy helyi leányvállalat formájában is. Az engedélyezéshez szükséges lehet gazdasági igényfelmérésre. B.3–B.12. alágazat: Kötelezettség nélkül. PL: B.1., B.2., B.4. és B.5. alágazat: (kivéve az államkincstár garanciáit és kötelezettségvállalásait): Bank kizárólag részvénytársaság vagy engedélyezett fióktelep formájában működhet. Az engedélyezési rendszer valamennyi bank létrehozása esetében prudenciális megfontolásokon alapul. Állampolgársági követelmény bizonyos számú – legalább egy – banktisztviselő tekintetében. B.6. e), B.7. (kivéve a kincstári papírok kibocsátásában való részvételt), B.9. (kizárólag portfoliókezelési szolgáltatások) és B.12. alágazat (tanácsadási és más kiegészítő pénzügyi szolgáltatások kizárólag a Lengyelországban vállalt tevékenységek kapcsán): Az engedély megszerzése után működés kizárólag részvénytársasági formában vagy értékpapírral kapcsolatos szolgáltatásokat kínáló külföldi jogi személy fióktelepeként lehetséges. B.11. alágazat: E szolgáltatások határon átnyúló nyújtása és/vagy külföldi használata során az állami távközlési hálózatot vagy más, engedéllyel rendelkező üzemeltető hálózatát kell használni. Minden más alágazat: Kötelezettség nélkül. PT: A nem EK-beli bankok létrehozásának előfeltétele a pénzügyminiszter által eseti alapon kiadott engedély. Az intézménynek hozzá kell járulnia a nemzeti bankrendszer hatékonyságának fokozásához, vagy jelentős hatással kell lennie a portugál gazdaság nemzetközivé tételéhez. PT: Kockázatitőke-szolgáltatásokat nem nyújthatnak kockázati tőketársaságok olyan fióktelepei, amelyek központi irodája nem EK-országban van. Az értékpapír-kereskedői/forgalmazói szolgáltatások a Lisszaboni Értéktőzsdén, Portugáliában bejegyzett értékpapír- kereskedési és értékpapír-forgalmazási társaságokon keresztül vagy egy másik EK-országban engedéllyel rendelkező befektetési cégek fióktelepein keresztül végezhetők, ha azok saját országukban rendelkeznek az ilyen szolgáltatások végzéséhez szükséges engedéllyel. Az értékpapír-kereskedői/forgalmazói szolgáltatások a Lisszaboni Értéktőzsdén, Portugáliában bejegyzett értékpapír-kereskedési és értékpapír-forgalmazási társaságokon keresztül vagy egy másik EK-országban engedéllyel rendelkező befektetési cégek fiókvállalatain keresztül végezhetők, ha azok saját országokban rendelkeznek az ilyen szolgáltatások végzéséhez szükséges engedéllyel. Nyugdíjalap-kezelést kizárólag Portugáliában bejegyzett társaságok és Portugáliában létrehozott olyan biztosítók végezhetnek, amelyek felhatalmazással rendelkeznek az életbiztosítási üzletágra. RO: Az értékpapír-kereskedelemmel foglalkozó társaságnak román jogalanynak kell lennie, amelyet a román törvényeknek megfelelően részvénytársaságként hoztak létre, és kizárólagos üzleti célja az értékpapír-közvetítés. Az értékpapírok valamennyi nyilvános felajánlásához szükséges a tájékoztató közzétételét megelőzően a Román Nemzeti Értékpapír-bizottság engedélye. A vagyonkezelést végző társaságokat a román törvényeknek megfelelően részvénytársaságként kell létrehozni; nyíltvégű befektetési alapokat a román polgári jog szerint kell létrehozni. Kötelezettség nélkül pénzügyi lízing tekintetében. Kötelezettség nélkül saját vagy ügyfél nevében az átruházható értékpapírokon kívül a forgatható értékpapírok és befektetett pénzügyi eszközök kereskedelme tekintetében. SK: Másodlagos termékek és veretlen arany kereskedelme, pénzügynöki tevékenység, közvetítés: Kötelezettség nélkül. SK: Banki szolgáltatásokat kizárólag belföldi bankok vagy külföldi bankoknak a Szlovák Nemzeti Bank által felhatalmazott fiókjai nyújthatnak a Pénzügyminisztérium jóváhagyásával. Banki szolgáltatásokat kizárólag bejegyzett belföldi bankok vagy külföldi bankok fiókvállalatai nyújthatnak, a Szlovák Nemzeti Bank által, a Pénzügyminisztériummal egyetértésben kiadott engedély birtokában. A bankok olyan jogi személyek, amelyeket a Szlovák Köztársaságban jegyeztek be részvénytársaságként vagy közületi (állami tulajdonú) pénzügyi intézményként. Meglévő kereskedelmi bank saját tőkéjét megtestesítő részvények vásárlása a meghatározott korláton belül a Szlovák Nemzeti Bank előzetes jóváhagyását igényli. A Szlovák Köztársaságban olyan bankok, befektetési társaságok, befektetési alapok és értékpapír-forgalmazók nyújthatnak befektetési szolgáltatásokat, amelyek jogi formája a törvénynek megfelelően a részvénytársaság. A külföldi befektetési társaságnak vagy befektetési alapnak a nemzeti törvénynek megfelelően a Pénzügyminisztériumtól kell engedélyt kérnie ahhoz, hogy értékpapírokat vagy befektetési jegyeket értékesíthessen a Szlovák Köztársaság területén. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok kibocsátásához a Pénzügyminisztérium engedélye szükséges mind belföldi, mind külföldi kibocsátás tekintetében. Az értékpapír-kereskedelem csak azután megengedett, hogy a Pénzügyminisztérium az értékpapírokról szóló törvény értelmében engedélyt adott a nyilvános kereskedésre. A tőzsdén kívüli piac értékpapír-forgalmazóinak, tőzsdeügynökeinek és szervezőinek üzleti tevékenysége a Pénzügyminisztérium engedélyétől függ. A teljesítési és klíringszolgáltatásokat minden fizetési fajta esetében a Szlovák Nemzeti Bank szabályozza. Az értékpapírok fizikai tulajdonjogában beálló változásokkal kapcsolatos teljesítési és klíringszolgáltatásokat az Értékpapír Központ (Értékpapír Teljesítési és Klíringház) rögzíti. Az Értékpapír Központ kizárólag az értékpapír-birtokosok tulajdonosi számláján intézhet átutalásokat. A készpénzes rész klíringje és teljesítése a Banki Klíring és Teljesítési Központon megy keresztül (amelyben a Szlovák Nemzeti Bank többségi részvényes), a Pozsonyi Tőzsde részvénytársaság esetében, illetve Jumbo-számlán a szlovák RM-rendszer esetében. SI: Kincstári kötvények kibocsátásában, nyugdíjalap-kezelésben és ehhez kapcsolódó tanácsadó és kiegészítő pénzügyi szolgáltatásokban való részvétel: Kötelezettség nélkül. B.11. és B.12. alágazat (pénzügyi információ nyújtása és átadása, tanácsadó és egyéb kiegészítő pénzügyi szolgáltatások, kivéve a kincstári kötvények kibocsátásában és nyugdíjalap-kezelésben való részvételhez kapcsolódók): Korlátozás nélkül. Minden más alágazat: Bármely típusú bank alapítása a Szlovén Nemzeti Bank engedélyének függvénye. Külföldi személyek bankok részvényeseivé akkor válhatnak, vagy akkor szerezhetnek részesedést bankokban, ha előzőleg megkapják a Szlovén Nemzeti Bank jóváhagyását. (Megjegyzés: az új banktörvény elfogadásával ez a rendelkezés hatályát veszti.) A Szlovén Nemzeti Bank engedélyével a bankok, külföldi bankok leányvállalatai és fióktelepei számára megengedett az összes vagy korlátozott számú banki szolgáltatás nyújtása a tőke összegének függvényében. A teljes mértékben külföldi tulajdonú vagy nagyrészt külföldi befektetőkkel rendelkező bank létrehozását jóváhagyó engedély megadásának vagy a bankok további részvényszerzésének jóváhagyásának megfontolásakor a Szlovén Nemzeti Bank a következő iránymutatásokat veszi tekintetbe : a különböző országokból érkező befektetők megléte, valamint a bankfelügyeletért felelős külföldi intézmény véleménye. (Megjegyzés: az új banktörvény elfogadásával ez a rendelkezés hatályát veszti.) Kötelezettség nélkül a privatizáció alatt álló bankokban vállalt külföldi részvétel tekintetében. Külföldi bankok fióktelepeit a Szlovén Köztársaságban kell bejegyezni, és azoknak rendelkezniük kell jogi személyiséggel. (Megjegyzés: az új banktörvény elfogadásával ez a rendelkezés hatályát veszti.) Kötelezettség nélkül mindenfajta jelzálogbank, takarék- és hitelintézmény tekintetében. Kötelezettség nélkül a magánnyugdíjalapok (nem kötelező nyugdíjalapok) létrehozása tekintetében. Az irányító társaságok kereskedelmi vállalatok, melyek kizárólagos célja a befektetési alapok irányítása. Külföldiek az irányítótársaságokban — közvetlenül vagy közvetve — legfeljebb a részvények és a szavazati jogok 20 százalékát szerezhetik meg; ennél nagyobb arányhoz az Értékpapír-piaci Hivatal jóváhagyása szükséges. A felhatalmazott (privatizációs) befektetési társaság olyan befektetési társaság, amelyet kizárólag tulajdonjegyek (bizonylatok) gyűjtésére és a tulajdonosi összetétel megváltoztatásáról szóló rendeleteknek megfelelően kibocsátott részvények felvásárlására hoztak létre. A felhatalmazott irányító társaság olyan társaság, amelyet kizárólag a meghatalmazott befektetési társaságok irányítására hoztak létre. Külföldiek a meghatalmazott (privatizációs) irányítótársaságokban — közvetlenül vagy közvetve — legfeljebb a részvények és a szavazati jogok 10 százalékát szerezhetik meg; ennél nagyobb arányhoz az Értékpapír-piaci Hivatal jóváhagyása szükséges a Gazdasági Kapcsolatok és Fejlesztési Minisztérium beleegyezése mellett. A befektetési alapok külföldi kibocsátású értékpapírokba történő befektetései a befektetési alapok befektetéseinek 10 %-ára korlátozottak. Ezeket az értékpapírokat az Értékpapír-piaci Hivatal által előre meghatározott tőzsdéken jegyzik. A tőzsdeügynök-társaságokban külföldiek az Értékpapír-piaci Hatóság előzetes jóváhagyásával a tőke 24 %-áig válhatnak részvényessé vagy partnerré. (Megjegyzés: az új értékpapír-piaci törvény elfogadásával ez a rendelkezés hatályát veszti.) Külföldi kibocsátó értékpapírjai, amelyeket még nem hoztak forgalomba a Szlovén Köztársaság területén, kizárólag egy adott értékpapír-kereskedő társaságon vagy az ilyen ügyletek végzésére felhatalmazott bankon keresztül kínálhatók fel. Az ajánlat bejelentése előtt a tőzsdeügynöki társaság vagy bank köteles az Értékpapír-piaci Hivatal engedélyét megszerezni. A külföldi kibocsátó értékpapírjának a Szlovén Köztársaságban való felkínálásához szükséges engedély iránti kérelemhez csatolni kell a tájékoztató tervezetét, valamint az azt igazoló dokumentációt, hogy a külföldi kibocsátó értékpapír-kibocsátásának kezese bank vagy értékpapír-kereskedő társaság, kivéve ha külföldi kibocsátó részvényeinek kibocsátásáról van szó. SE: A nem Svédországban alapított vállalkozások kereskedelmi képviseletet csak egy fióktelepen keresztül, bankok esetében képviseleti irodán keresztül hozhatnak létre. SE: Egy bankvállalat alapítója egy, az Európai Gazdasági Térségben állandó lakóhellyel rendelkező természetes személy vagy egy külföldi bank. Egy takarékpénztár alapítója egy, az Európai Gazdasági Térségben állandó lakóhellyel rendelkező természetes személy. UK: Az árjegyző brókercégeknek, amelyek a pénzügyi intézmények azon kategóriáját jelentik, amelyek az államadóssággal foglalkoznak, az Európai Gazdasági Térségben kell bejegyzéssel és különálló tőkésítéssel rendelkezniük.