HU    HU  AZ EURÓPAI KÖZÖSSÉGEK BIZOTTSÁGA 
Brüsszel, 18.2.2005 
COM(2005) 58 végleges 
2002/0132 (COD)   
A BIZOTTSÁG KÖZLEMÉNYE AZ  EURÓPAI PARLAMENTNEK 
 
az EK-szerz ődés 251. cikke (2) bekezdésének második albekezdése alapján 
a Tanácsnak 
Közösségbe érkez ő vagy onnan távozó készpénz ellen őrzéséről szóló európai parlamenti 
és tanácsi rendelet elfogadása cél jából elért közös álláspontjáról 
 
HU 2   HU 2002/0132 (COD) 
A BIZOTTSÁG KÖZLEMÉNYE AZ  EURÓPAI PARLAMENTNEK 
 
az EK-szerz ődés 251. cikke (2) bekezdésének második albekezdése alapján 
a Tanácsnak 
Közösségbe érkez ő vagy onnan távozó készpénz ellen őrzéséről szóló európai parlamenti 
és tanácsi rendelet elfogadása cél jából elért közös álláspontjáról 
1- EL ŐZMÉNYEK  
A javaslatnak az EP-hez és a Tanácshoz történ ő továbbításának 
időpontja(COM(2002) 328 végleges – 2002/0132 COD 
dokumentum):  2002. június 25. 
Az Európai Parlament véleményének id őpontja, els ő olvasat: 2003. május 15. 
A módosított javaslat továbbításának id őpontja 
(COM(2003)371 végleges – 2002/0132 COD) 2003. július 1. 
A közös álláspont elfogadásának id őpontja: 2005. február 17. 
2- A
 BIZOTTSÁG  JAVASLATÁNAK  CÉLJA 
A Bizottság javaslatának f ő célja, hogy kiegészítse a 91/308/EGK irányelvet, amely a 
pénzügyi szervezetek és hitelintézetek által végrehajtott m onetáris tranzakciók 
tekintetében ellen őrzési és információs rendszert hoz létre. Ezért a javaslat célja, 
hogy a Közösségbe irányuló, illetve onnan kifelé történ ő nagymérték ű készpénz 
mozgásokra vonatkozó összehangolt ellen őrzési és információs eljárást vezessen be, 
és egyben felhatalmazza a nem zeti hatóságokat, hogy megfelel ő közigazgatási 
lépéseket tegyenek, beleértve a büntetések  megállapításának kötelezettségét.  
A javaslatokban foglalt rendelkezések ezért a pénzmosás vagy a terrorizmus 
finanszírozásának megel őzését segítenék. 
3- MEGJEGYZÉSEK  A KÖZÖS  ÁLLÁSPONTRÓL 
3.1 Á LTALÁNOS MEGJEGYZÉSEK  
A Bizottság üdvözli a Tanácsnak a bizo ttsági vélemény alapelveire vonatkozó 
támogatását.  
 
HU 3   HU 3.2 A Z EURÓPAI PARLAMENT ÁLTAL AZ ELS Ő OLVASAT SORÁN JAVASOLT 
MÓDOSÍTÁSOK VIZSGÁLATA  
A Tanács közös álláspontjában több parl amenti módosítást elfogadott, beleértve a 
következő kulcsfontosságú módosításokat: 
2. módosítás, amely a 95. cikk jogalaphoz történ ő hozzáadására vonatkozik 
13. módosítás, amely a javaslat ál tal érintett „csekkek” körét b ővíti ki 
15. módosítás, amely a megfelel ő illetékes hatóságok szerepét tisztázza 
A Tanács nem fogadta el az összes egyéb módosítást, beleértve a következ őket: 
1., 20., 21. és 23. módosítás: a készpénz ellen őrzési eljárások jobb és egységesebb 
alkalmazásának biztosítása céljából a Tanács  és a Bizottság az EP által javasolt 
irányelv helyett, inkább egy re ndelet megalkotását támogatja. 
3., 4.-8., 12., 14. és 18. módosítás: a jogbizt onság és különösen a Közösségbe nagy 
összegű készpénzzel érkez ő vagy onnan távozó személyekkel szembeni egyenl ő 
bánásmód biztosítása érdekében, a Tanács  és a Bizottság inkább az egységes 
kötelező megközelítést részesíti el őnyben, szemben az EP módosításokkal, amelyek 
a tagállamok részére lehet őséget nyújtanak arra, hogy vagy kötelez ő nyilatkozattételt, 
vagy az illetékes hatóságok kérésére történ ő nyilvánosságra hozatalon alapuló 
rendszert alkalmazzanak. 
16. módosítás: a Tanács és a Bizottság nem támogatja a nyilatkozattételi eljárás vagy 
az ellenőrző tevékenységek során szerzett adatok egy olya n központi adatbázisba 
történő továbbítását, amelyet a tagállamok és az EUROPOL közösen kezel. Az 
515/97/EK rendelet (kölcsönös segítség nyújtás) V. és VI. címében el őírt 
váminformációs rendszer (VIR) az EP által javasolttal egyenérték ű eszközt képez. 
3.3 A  TANÁCS ÁLTAL BEVEZETETT ÚJ RENDELKEZÉSEK  
A Tanács számos rendelkezést módosított. A f ő módosítások a következ ők: 
A jogi aktus eredeti jogalapja mellett, amely a Szerz ődés (vámügyi együttm űködésre 
vonatkozó) 135. cikke, a Tanács a (bels ő piaci rendelkezések harmonizációjára 
vonatkozó) 95. cikket is szükséges nek tartja annak egyértelm űvé tételéhez, hogy a 
külső közösségi határokon történ ő ellenőrzésre vonatkozó el őirányzott egységes 
intézkedések is hozzájárulnak a bels ő piac működéséhez. Az EP els ő olvasatában 
ugyancsak kérelmezte a 95. cikk hozzáadását. Ez a Bizottság számára elfogadható. 
A földrajzi hatályt úgy módosították, hogy azt összhangba hozzák a 91/308/EGK 
irányelvben meghatározott földrajzi hatállya l. Ez a Bizottság számára elfogadható. 
A legkevesebb bürokráciával járó ám hatékony ellen őrzés biztosítása érdekében a 
nyilatkozattétel kötelez ő lesz, de írott, szóbeli vagy elektronikus formában is 
elvégezhet ő. A Tanács osztja a Parlamentnek  az általánosan megkövetelt írott 
nyilatkozat benyújtásához kapcsolódó túlzott bürokrácia kockázata miatti 
aggodalmát, de el őnyben részesíti a kötelez ő nyilatkozattételi követelményen alapuló 
 
HU 4   HU egységes rendszert (amelyben az igazg atási rendszer és a nyilatkozattev ők terheit a 
nyilatkozattétel formájára vonatkozó r ugalmasságon keresztü l csökkentik). A 
Bizottság támogatja a kötelez ő nyilatkozattételi rendszert  és számára ez a módosítás 
elfogadható.  
A nyilatkozattétel elmulasztásá ért járó büntetéseket illet ően a vonatkozó szabályt 
összhangba hozták (a büntetések ha tékony, arányos és visszatartó erej ű jellegére 
vonatkozó) egyéb jogi aktusokban alkalm azott egységes szöveggel. A Bizottság 
támogatja ezt. 
A nyilatkozattétel elmulasztása esetén ni ncs a készpénz lefoglalási hatáskörre 
vonatkozó rögzített határid ő. A készpénz lefoglalás ára és a lefoglalási id őtartamra 
vonatkozó hatáskör a nemzeti jogszabályok szerinti közigazgatási határozaton alapul. 
Ez a Bizottság számára elfogadható. 
A Bizottságnak a rendelet hatályba lépése ut án négy évvel az EP és a Tanács részére 
értékelő jelentést kell benyújtania. Ez me gfelel a Parlament 22. módosításában 
megfogalamzott hasonló kérelmének. Ez  a Bizottság számára elfogadható. 
A nyilatkozattételi küszöbé rtéket 15000 €-ról 10000 €-ra csökkentették. Ez eltér a 
Bizottság eredeti javaslatától, amel y megegyezett a 91/308/EGK irányelvben 
megállapított küszöbértékkel. Mindazoná ltal a Tanács úgy ítélte meg, hogy indokolt 
az alacsonyabb küszöbérték, mivel a határokon átnyúló készpénz mozgások könnyebben kivitelezhet őek, mint a pénzügyi szerve zetek útján végrehajtott 
pénzátutalások, valamint azért is, mert így kisebb összeg ű készpénz tekintetében áll 
fenn annak a kockázata, hogy azt terrorista tevékenység finanszírozására használják 
fel. Ez a Bizottság számára elfogadható. 
A pénzmosás és a terrorizmus finanszí rozása elleni leghatékonyabb küzdelem 
érdekében felhívják a figyelmet arra, hogy a tagállamok, a Szerz ődésnek 
megfelelően, továbbra is alkalmazhatnak nem zeti Közösségen belüli készpénz 
ellenőrzéseket. Ez a Bizottság számára elfogadható. 
4. KÖVETKEZTETÉS 
A Bizottság úgy ítéli meg, hogy a közös állá spont elfogadható kompromisszumot 
képez, még akkor is, ha nem fogadták el  az EP által javaso lt összes módosítást. 
Mindazonáltal, a Bizottság meggy őződése az, hogy a Tanács és a Parlament nézetei 
elég közel vannak egymáshoz ahhoz, hogy egy, a közeljöv őben elérend ő, 
kölcsönösen elfogadott álláspontot javaso ljanak, különös tekintettel arra, hogy az 
összes fél érdekében á ll a terroristákhoz és b űnszervezetekhez történ ő tőkeáramlás 
megállítását szolgáló ellen őrzések javítása.  
5. A
 TANÁCS  NYILATKOZATA  A JEGYZŐKÖNYVBE 
A „büntetések” szó közösségi  jogi eszközökben történ ő használatáról szóló általános 
nyilatkozat egyértelm űvé teszi, hogy a „büntetések” szót a szövegben semleges 
értelemben használták, amely a közigazgat ási, pénzügyi és egyéb szankciókra is 
kiterjed. Ez a Bizottsá g számára elfogadható.