10.

A 6-C. függelék helyébe a következő szöveg lép: „6-C. FÜGGELÉK AZ ISMERT SZÁLLÍTÓKRA VONATKOZÓ JÓVÁHAGYÁSI ELLENŐRZŐ LISTA A kitöltéssel kapcsolatos megjegyzések: Az űrlap kitöltésekor a következőkre kell ügyelni: — A *-gal megjelölt rovatok a kötelező adatok megadására szolgálnak, ezeket tehát ki KELL tölteni. — Amennyiben egy félkövérrel szedett kérdésre NEM a válasz, az értékelés SZÜKSÉGSZERŰEN: »NEM FELELT MEG«. Ez nem érvényes akkor, ha a kérdés nem releváns. — A végső értékelés csak abban az esetben lehet »MEGFELELT«, ha a szállító aláírta az utolsó oldalon lévő kötelezettségvállalási nyilatkozatot. — A kötelezettségvállalási nyilatkozat eredeti példányát a felelős hatóságnak meg kell őriznie, illetve azt érvényességének lejártáig a hatóság rendelkezésére kell tudni bocsátani. A nyilatkozat egy példánya a szállítót illeti. 1. RÉSZ Szervezeti felépítés és felelősségi körök 1.1. Az ellenőrzés napja* Alkalmazzon pontos dátumformátumot, például: 2010.10.01. (éééé.hh.nn.) 1.2. Az előző ellenőrzés napja és – ha releváns – az egyedi azonosító. (éééé.hh.nn.) Azonosító: 1.3. A jóváhagyandó szervezet neve* Elnevezés Adóazonosító szám/kereskedelmi kamarai azonosító szám/cégjegyzékszám (ha releváns) 1.4. Az ellenőrizendő létesítmény címe* Házszám/egység/épület Utca Település Irányítószám Ország 1.5. A szervezet székhelye (ha nem azonos az ellenőrizendő létesítmény címével, feltéve, hogy az ugyanabban az országban van) Házszám/egység/épület Utca Település Irányítószám Ország 1.6. Az üzleti vállalkozás(ok) jellege – a kezelt áru típusa 1.7. A kérelmező felelőssége: a) Gyártás/előállítás b) Csomagolás c) Tárolás d) Szétosztás e) Egyéb (nevezze meg). 1.8. A létesítményben dolgozó munkavállalók hozzávetőleges létszáma 1.9. A légi áru/légipostai küldemények védelméért felelős személy neve és beosztása Név Beosztás 1.10. Telefonszám Tel: 1.11. E-mail cím* E-mail: 2. RÉSZ Azonosítható légi áru/légipostai küldemény (»célponttá válás«) Cél: Megállapítani azt a pontot (vagy helyet), ahol az áru/postai küldemény légi áruként/légipostai küldeményként azonosíthatóvá válik. A célponttá válás azt takarja, hogy az áru/postai küldemény mikor/hol alakul át felismerhető légi áruvá/légipostai küldeménnyé. 2.1. A gyártás/előállítás, csomagolás, tárolás, válogatás, szétosztás és az egyéb vonatkozó szakaszok vizsgálatával meg kell határozni, hol és miként válik egy szállítmány légi áruként/légipostai küldeményként beazonosíthatóvá. Ismertesse: Megjegyzés: Az 5–8. részben részletes tájékoztatást kell adni az azonosítható légi árunak/légipostai küldeménynek a jogosulatlan beavatkozás vagy megbontás elleni fizikai védelméről. 3. RÉSZ A személyzet felvétele és képzése Cél: Annak biztosítása, hogy a személyzet valamennyi (állandó, ideiglenes, közvetített és gépkocsivezető), az azonosítható légi áruhoz/légipostai küldeményekhez hozzáféréssel rendelkező tagját foglalkoztatást megelőző ellenőrzés és/vagy védelmi háttérellenőrzés alá vonják, továbbá képzésben részesítsék a 185/2010/EU rendelet mellékletének 11.2.7. pontjával összhangban. Emellett gondoskodni kell arról is, hogy a készletek védelmi ellenőrzését végző valamennyi alkalmazott részesült a 185/2010/EU rendelet melléklete 11. fejezetének megfelelő képzésben. Hogy a 3.1. és a 3.2. pontban szereplő kérdések félkövérrel szedettek-e (és ily módon a NEM választ nem megfelelésnek kell-e értékelni), az a létesítmény szerinti állam vonatkozó nemzeti jogszabályainak függvénye. Mindazonáltal e két kérdés közül legalább az egyiket félkövérrel kell szedni, vagyis amennyiben sor került védelmi háttérellenőrzésre, akkor a foglalkoztatást megelőző ellenőrzés már nem kötelező. A védelmi célú ellenőrzések végrehajtásáért felelős személyeket minden esetben alá kell vetni védelmi háttérellenőrzésnek. 3.1. Az azonosítható légi áruhoz/légipostai küldeményekhez való hozzáféréssel rendelkező munkatársak felvételére vonatkozóan van-e érvényben a 185/2010/EU rendelet melléklete 11.1.4. pontjával összhangban lévő, a foglalkoztatást megelőző ellenőrzést magában foglaló eljárás? Ez a [300/2008/EK rendelet alkalmazásának napját] követően felvett személyzetre alkalmazandó. IGEN vagy NEM Ha IGEN, milyen típusú? 3.2. A felvételi eljárás tartalmaz-e védelmi háttérellenőrzést is, ideértve a bűnügyi nyilvántartás ellenőrzését is a 185/2010/EU rendelet melléklete 11.1.3. pontjával összhangban? IGEN vagy NEM Ha IGEN, milyen típusút? 3.3. A létesítményben a védelmi célú ellenőrzések végrehajtásának alkalmazásáért és felügyeletéért felelősként megnevezett személy kinevezési folyamata kötelezően magában foglalja-e a védelmi háttérellenőrzést, így a bűnügyi nyilvántartás ellenőrzését a 185/2010/EU rendelet melléklete 11.1.3. pontjával összhangban? IGEN vagy NEM Ha IGEN, ismertesse. 3.4. Az azonosítható légi árukhoz/légipostai küldeményekhez hozzáféréssel rendelkező alkalmazottak részesülnek-e általános védelmi tudatosságnövelő képzésben a 185/2010/EU rendelet mellékletének 11.2.7. pontjával összhangban, mielőtt e hozzáférést megkapnák? A készletek védelmi ellenőrzését végző alkalmazottak részesülnek-e a 185/2010/EU rendelet melléklete 11. fejezetének megfelelő képzésben? IGEN vagy NEM Ha IGEN, ismertesse. 3.5. A (fent említett) személyzet részesül-e ismétlő képzésben az adott képzés vonatkozásában megállapított gyakorisággal? IGEN vagy NEM 3.6. Értékelés – Az alkalmazott intézkedések elegendőek-e annak biztosításához, hogy az azonosítható légi árukhoz/légipostai küldeményekhez hozzáféréssel rendelkező és a védelmi ellenőrzéseket végző alkalmazottak felvétele és képzése megfeleljen a 185/2010/EU rendelet melléklete 11. fejezetének? IGEN vagy NEM Ha NEM, indokolja meg. 4. RÉSZ Fizikai biztonság Cél: Annak megállapítása, hogy a létesítményben vagy a helyiségekben megfelelő-e az azonosítható légi áru/légipostai küldemények jogosulatlan hozzáférés elleni (fizikai) védelmének szintje. 4.1. Védi-e a létesítményt kerítés vagy más fizikai akadály? IGEN vagy NEM 4.2. Ellenőrzik-e a belépést a létesítmény valamennyi belépési pontján? IGEN vagy NEM 4.3. Ha IGEN, akkor a belépési pontok: Személyzettel ellátottak Kézzel nyithatók Automatikusak Elektronikusak Egyéb (ismertesse) 4.4. Stabil szerkezetű-e az épület? IGEN vagy NEM 4.5. Rendelkezik-e az épület hatékony riasztórendszerrel? IGEN vagy NEM 4.6. Rendelkezik-e az épület hatékony zárt láncú televíziós rendszerrel (CCTV)? IGEN vagy NEM 4.7. Ha igen, rögzítik-e a zárt láncú televízió (CCTV) képeit? IGEN vagy NEM 4.8. Biztonságos-e az azonosítható légi áruhoz/légipostai küldeményekhez vezető valamennyi ajtó, ablak vagy egyéb hozzáférési pont, vagy ellenőrzik-e ezeket? IGEN vagy NEM 4.9. Ha NEM, indokolja: 4.10. Értékelés: A szervezet által hozott intézkedések elegendőek-e ahhoz, hogy megakadályozzák a létesítmény és a helyiségek azon részeihez való jogosulatlan hozzáférést, ahol az azonosítható légi árut/légipostai küldeményeket kezelik vagy tárolják? IGEN vagy NEM Ha NEM, indokolja meg. 5. RÉSZ Gyártás/Előállítás Cél: Az azonosítható légi áruk/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás vagy megbontás elleni fizikai védelme. Ezeket a kérdéseket abban az esetben kell megválaszolni, ha a termék a gyártási folyamat során légi áruként/légipostai küldeményként azonosítható. 5.1. Ellenőrzik-e a gyártóterületre való belépést? IGEN vagy NEM 5.2. Ha IGEN, milyen módon? 5.3. Felügyelet alatt áll-e a gyártási folyamat? IGEN vagy NEM 5.4. Ha IGEN, milyen módon? 5.5. Vannak-e a jogosulatlan megbontás megelőzését célzó ellenőrzések a gyártási szakaszban? IGEN vagy NEM Ha IGEN, ismertesse. 5.6. Értékelés: A szervezet által hozott intézkedések elegendőek-e ahhoz, hogy biztosítsák az azonosítható légi áru/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás vagy megbontás elleni védelmét a gyártás/előállítás során? IGEN vagy NEM Ha NEM, indokolja meg. 6. RÉSZ Csomagolás Cél: Az azonosítható légi áruk/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás vagy megbontás elleni fizikai védelme. Ezeket a kérdéseket abban az esetben kell megválaszolni, ha a termék a csomagolási folyamat során légi áruként/légipostai küldeményként azonosítható. 6.1. Felügyelik-e a csomagolási folyamatot? IGEN vagy NEM 6.2. Ha IGEN, milyen módon? 6.3. Ismertesse a kész külső csomagolást: a) Ellenálló-e a kész külső csomagolás? IGEN vagy NEM Ismertesse: b) Láthatóvá válik-e, ha a kész külső csomagolást megbontják? IGEN vagy NEM Ismertesse: 6.4. a) Számozott zárjellel, biztonsági szalaggal, speciális bélyegzővel vagy a kartondobozok szalaggal való összekötésével biztosítják-e, hogy a kész külső csomagoláson látható legyen a jogosulatlan megbontás? IGEN vagy NEM Ha IGEN: 6.4.b) A számozott zárjelek, biztonsági szalagok, speciális bélyegzők használaton kívül védett helyen vannak? IGEN vagy NEM Ismertesse: 6.4. c) A számozott zárjelek, biztonsági szalagok, speciális bélyegzők kiadását ellenőrzik? IGEN vagy NEM Ismertesse: 6.5. Ha a 6.4. a) kérdésre adott válasz IGEN, miként valósul meg az ellenőrzés? 6.6. Értékelés: Elégségesek-e a csomagolás során alkalmazott eljárások ahhoz, hogy biztosítsák az azonosítható légi áru/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás és/vagy megbontás elleni védelmét? IGEN vagy NEM Ha NEM, indokolja meg. 7. RÉSZ Tárolás Cél: Az azonosítható légi áruk/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás vagy megbontás elleni fizikai védelme. Ezeket a kérdéseket abban az esetben kell megválaszolni, ha a termék a tárolási folyamat során légi áruként/légipostai küldeményként azonosítható. 7.1. A kész és csomagolt légi árut/légipostai küldeményeket a jogosulatlan megbontás szempontjából védett és ellenőrzött körülmények között tárolják? IGEN vagy NEM 7.2. Értékelés: Elégségesek-e a tárolás során alkalmazott eljárások ahhoz, hogy biztosítsák az azonosítható légi áru/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás és/vagy megbontás elleni védelmét? IGEN vagy NEM Ha NEM, indokolja meg. 8. RÉSZ Szétosztás Cél: Az azonosítható légi áruk/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás vagy megbontás elleni fizikai védelme. Ezeket a kérdéseket abban az esetben kell megválaszolni, ha a termék a szétosztási folyamat során légi áruként/légipostai küldeményként azonosítható. 8.1. Ellenőrzik-e a szétosztásra szolgáló területre való belépést? IGEN vagy NEM 8.2. Ha IGEN, milyen módon? 8.3. Ki jogosult a szétosztásra szolgáló területre való belépésre? Alkalmazottak? IGEN vagy NEM Gépjárművezetők? IGEN vagy NEM Látogatók? IGEN vagy NEM Szerződéses megbízottak? IGEN vagy NEM 8.4. Értékelés: A szétosztásra szolgáló területen alkalmazott védelem biztosítja-e az azonosítható légi áru/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás és/vagy megbontás elleni védelmét? IGEN vagy NEM Ha NEM, indokolja meg. 8A. RÉSZ Más forrásból származó szállítmányok Cél: A nem őrzött szállítmányok kezelési eljárásainak megállapítása. Ezekre a kérdésekre csak akkor kell válaszolni, ha más társaságoktól is átvesznek szállítmányt légi szállításra. 8.A.1. Átvesz-e a társaság légiáru-szállítmányokat valamely más társaságtól? IGEN VAGY NEM? 8A.2. Ha IGEN, miként különítik el az ilyen szállítmányokat a társaság saját áruitól, és hogyan azonosítják őket a meghatalmazott ügynök/fuvarozó számára? 9. RÉSZ Szállítás Cél: Az azonosítható légi áruk/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás vagy megbontás elleni fizikai védelme. 9.1. Hogyan szállítják tovább a légi árut/légipostai küldeményeket a meghatalmazott ügynöknek? a) A meghatalmazott ügynök által vagy a meghatalmazott ügynök nevében? IGEN vagy NEM b) A szállító saját szállítóeszközével? IGEN vagy NEM c) A szállító által igénybe vett szerződéses megbízottal? IGEN vagy NEM 9.2. Amennyiben a szállító szerződéses megbízottat alkalmaz: IGEN vagy NEM A következő kérdésekre csak akkor kell válaszolni, ha a 9.1. b) vagy a 9.1 c) pont alkalmazandó: 9.3. Védett-e a szállítójármű raktere? IGEN vagy NEM Ha IGEN, hogyan? 9.4. a) Ha a szállítójármű raktere védett, alkalmaznak-e számozott zárjelet? IGEN vagy NEM 9.4. b) Ha számozott zárjelet alkalmaznak, ellenőrzik-e a zárjelhez való hozzáférést, illetve jegyzőkönyvezik a kibocsátott számokat? IGEN vagy NEM Ha IGEN, hogyan? 9.5. Ha a szállítójármű raktere nem védett, láthatóvá válik-e a légi árun/légipostai küldeményen a jogosulatlan megbontás? IGEN vagy NEM 9.6. Ha IGEN, miként? 9.7. Ha NEM, hogyan biztosítják a védelmet? 9.8. Értékelés: Elégségesek-e az intézkedések ahhoz, hogy biztosítsák a légi áru/légipostai küldemények jogosulatlan beavatkozás elleni fizikai védelmét szállítás közben? IGEN vagy NEM Ha NEM, indokolja meg. Kötelezettségvállalási nyilatkozat Kijelentem, hogy: — Elfogadom, hogy a felelős hatóság ellenőrei előzetes bejelentés nélkül, az ismertetett előírások betartásának nyomon követése céljából szemléket végeznek. Amennyiben az ellenőr súlyos védelmi hiányosságot tár fel, az az ismert szállítói státusom megvonását vonhatja maga után. — A(z) [felelős hatóság neve]-nak/nek mihamarabb, de legfeljebb 10 munkanapon belül rendelkezésére bocsátom a releváns információkat, amennyiben: — a biztonságért való felelősséget az 1.9. pontban megnevezettől eltérő személy viseli, — a létesítményekben vagy az eljárásokban más olyan változás történt, amely vélhetően jelentősen kihat a biztonságra, és — a társaság felhagy tevékenységével, már nem foglalkozik légi áruval/légipostai küldeményekkel, illetve a továbbiakban nem tud megfelelni a vonatkozó uniós jogszabályok követelményeinek. — A következő helyszíni ellenőrző szemle és/vagy vizsgálat idejéig gondoskodom a védelmi követelmények betartásáról. — E nyilatkozatért teljes körű felelősséget vállalok. Aláírás A társaságnál betöltött beosztás Értékelés (és értesítés) Megfelelt/Nem felelt meg Amennyiben a végső értékelés »Nem felelt meg«, sorolja fel azokat a területeket, amelyeken a szállító nem felel meg az előírt követelményeknek, vagy konkrét hiányosságokkal küzd. Tegye meg észrevételeit az előírt követelmények teljesítéséhez szükséges kiigazításokra vonatkozóan is. Aláírás (Az ellenőrzést végző neve:)”