2.

Az iránymutatás a következő VIII. melléklettel egészül ki: „VIII. MELLÉKLET A PKV-K STATISZTIKAI CÉLÚ JEGYZÉKE 1. RÉSZ A pénzügyi közvetítő vállalatok (PKV-k) statisztikai célú jegyzékének jelentésére szolgáló változók Változó neve Változó leírása Jelleg object_request A PKV frissítés fajtáját határozza meg, és hat, előre meghatározott értéket vehet föl: »fvc_req_new«: új PKV hozzáadására irányuló kérés »fvc_req_mod«: PKV módosítására irányuló kérés »fvc_req_del«: PKV megszüntetésére irányuló kérés »fvc_req_realloc«: megszűnt PKV azonosítási kódjának ismételt kiadására irányuló kérés új PKV számára »fvc_req_mod_id_realloc«: megszűnt PKV azonosítási kódjának ismételt kiadására irányuló kérés másik PKV számára »fvc_req_mod_id«: PKV azonosítási kódjának (»fvc_id«) másik kódra változtatására irányuló kérés Kötelező fvc_confidentiality_flag Ez a változó jelzi az egész bejegyzés bizalmas jellegét A három előre meghatározott értékből egyet kell kiválasztani: »F« (szabad, nem bizalmas), »N« (bizalmas, a Központi Bankok Európai Rendszerének kizárólagos használatára tehető csak hozzáférhetővé, külső felhasználásra nem) vagy »C« (titkos, sem a KBER, sem a nyilvánosság számára nem tehető hozzáférhetővé) Amennyiben valamelyik változó részleges titkosítása szükséges, az »F« megjelölést kell használni. Kötelező fvc_id A PKV adatbázis legfontosabb kulcsa az egyedi PKV azonosító kód (továbbiakban: azonosító kód) Két részből áll: »host« és »id« A két rész értékei együttesen biztosítják, hogy minden PKV »fvc_id«-je egyedi Kötelező host A PKV-t nyilvántartásba vevő országot jelölő, a két karakterből álló ISO országkód, a fenti »fvc_id« változó két részének egyike (lásd fent) Kötelező, amikor azonosító kód részét alkotja id A PKV azonosító kódja, az »fvc_id« változó két részének egyike (lásd fent) Kötelező, amikor azonosító kód részét alkotja name A PKV nyilvántartásban szereplő teljes neve, beleértve a vállalati formát (például Plc, Ltd, SpA stb.) Kötelező address A PKV vagy adott esetben alapkezelő címe, amely a következő négy részből áll: »postal_address«, »postal_box«, »postal_code« és »city« Kötelező »new« és »mod« kérés esetén postal_address Az utca neve és a házszám Kötelező »new« és »mod« kérés esetén postal_box A postafiókszám, az országos postafiókrendszer alapján Kötelező »new« és »mod« kérés esetén postal_code Az irányítószám, az országos postarendszer alapján Kötelező »new« és »mod« kérés esetén city A város Kötelező »new« és »mod« kérés esetén management company name A PKV alapkezelőjének teljes, nyilvántartás szerinti neve Amennyiben ez az információ hiányzik, a »not available« értéket (ha a PKV-nek van alapkezelője) vagy a »not applicable« értéket (ha a PKV-nek nincs alapkezelője) kell jelenteni Kötelező management company name_confidentiality_flag Ez a változó jelzi az alapkezelő vállalat nevéről szóló információ bizalmas jellegét Három előre meghatározott érték egyikét kell kiválasztani: »F« (szabad, nem bizalmas), »N« (bizalmas, a Központi Bankok Európai Rendszerének kizárólagos használatára tehető csak hozzáférhetővé, külső felhasználásra nem) vagy »C« (titkos, sem a KBER, sem a nyilvánosság számára nem tehető hozzáférhetővé) Kötelező nature of securitisation Ez a változó a PKV által végrehajtott értékpapírosítás fajtáját határozza meg. Négy előre meghatározott értékből egyet kell kiválasztani »traditional«, »synthetic«, »other« vagy »not available« Kötelező nature of securitisation_confidentiality_flag Ez a változó jelzi az értékpapírosítás természetéről szóló információ bizalmas jellegét Három előre meghatározott érték egyikét kell kiválasztani: »F« (szabad, nem bizalmas), »N« (bizalmas, a Központi Bankok Európai Rendszerének kizárólagos használatára tehető csak hozzáférhetővé, külső felhasználásra nem) vagy »C« (titkos, sem a KBER, sem a nyilvánosság számára nem tehető hozzáférhetővé) Kötelező ISIN codes Ez a változó meghatározza értékpapírosításonként minden egyes olyan értékpapírtípus ISIN-kódját (2) amelyet a PKV bocsátott ki Ez a változó számos részből áll, beleértve a következőkre való hivatkozást: »ISIN_1«, »ISIN_2«, »ISIN_3«, »ISIN_4« and »ISIN_n« Minimumkövetelményként legalább egy ISIN-kódot (ISIN_1) jelenteni kell Olyan PKV jelentésekor, amely tekintetében ISIN-kódok nem állnak rendelkezésre, a 12 karakteres »XXXXXXXXXXXX« kifejezést kell jelenteni az »ISIN_1« helyett Kötelező free_text PKV-ról szóló magyarázó információk 2. RÉSZ Érvényességi ellenőrzések 1. Általános ellenőrzések Ellenőrzésre kerül, hogy: — minden kötelező változót megadtak, — az »object_request« változó értéke az e melléklet 1. részében szereplő, hat előre meghatározott típus »fvc_req_new«, »fvc_req_mod«, »fvc_req_del«, »fvc_req_realloc«, »fvc_req_mod_id_realloc«, »fvc_req_mod_id«) egyike, a továbbított információ tipusától függően, és — az NKB-k a latin ábécét alkalmazzák a frissítések az Európai Központi Bank (»EKB«) részére való jelentésekor. 2. Azonosító kód ellenőrzések Ellenőrzésre kerül, hogy: — az »fvc_id« változó két különálló részből áll, a »host« változóból és az »id« változóból, illetve hogy a két rész értékei együttesen biztosítják, hogy az adott PKV »fvc_id«-je egyedi legyen, — valamely PKV »host« változójának értéke egy ország két karakter hosszú ISO-kódja, — korábban már alkalmazott azonosító kódot nem utaltak ki egy új PKV-nak. Ha ez elkerülhetetlen, az NKB-k egy »fvc_req_realloc« kérést küldenek az EKB számára, — már meglévő PKV azonosító kódja változásának jelentésekor külön »fvc_req_mod_id« kérést küldenek, és — egy azonosító kódnak egy korábban megszűnt azonosító kódra való módosításának jelentésekor külön »fvc_req_mod_id_realloc« kérést küldenek. Amennyiben az azonosító kódot már használták (akár meglévő PKV, akár korábban megszűnt PKV esetében), és a kérés nem »fvc_req_mod_id_realloc«, vagy az új PKV azonosító kód megtalálható az aktuális listában, az EKB elutasítja a kérést. Ha az »fvc_id« változó hiányos, hibás vagy nincs megadva, az EKB az egész kérést elutasítja. 3. Név Ellenőrzésre kerül, hogy: — ez a változó jelöli a PKV nevét, — adott esetben a PKV nevét (a vállalati forma megjelölésével) folyamatosan jelentik minden névre vonatkozóan, — az ékezetes betűk írását lehetővé tevő kisbetűs írásmód szabályait követik, és — lehetőség szerint a kisbetűs írásmódot alkalmazzák. Ha a „name” változó nincs megadva, az EKB az egész kérést elutasítja. 4. Cím Ellenőrzésre kerül, hogy: — a címet alkotó »postal_address«, »postal_box« vagy »postal_code« változók közül legalább az egyiket megadják, — a »postal_address« esetében a PKV (vagy adott esetben alapkezelője) címéből az utcanevet és házszámot megadják, — a »postal_box« változó esetében az országos postafiókrendszert használják, illetve hogy a »postal_box« számok elé nem írtak a postafiókra utaló szöveges megjegyzéseket, és — a »postal_code« változó esetében az országos irányítószám-rendszereket alkalmazzák, illetve hogy a releváns irányítószámot adják meg. Ha az »address« változók egyike sincs megadva, az EKB az egész kérést elutasítja. 5. Város Ellenőrzésre kerül, hogy a »city« változó meghatározza a várost, ahol a PKV székhelye van. Ha a »city« változó nincs megadva, az EKB az egész kérést elutasítja. 6. Alapkezelő neve és a kapcsolódó titoktartási jelzés Az alapkezelő a PKV részére alapkezelői és nyilvántartási szolgáltatást nyújtó intézmény. Ellenőrzésre kerül, hogy: — a »management company name« változó vagy a vállalat nevével, vagy »not available«-ként vagy »not applicable«-ként adták meg, — amennyiben a »management company name« változót »not available«-ként adták meg, azt a »free_text« mezőben indokolták; egyébként az EKB figyelmeztetést küld, — a »management company name_confidentiality_flag« változót »F«-ként, vagy »N«-ként vagy »C«-ként töltötték ki. Ha a »management company name« változó nincs megadva, az EKB az egész kérést elutasítja. 7. Az értékpapírosítás jellege és a kapcsolódó titoktartási jelzés Ellenőrzésre kerül, hogy: — a »nature of securitisation« változó a következő négy, előre meghatározott érték egyikét veszi fel: »traditional«, »synthetic«, »other« vagy »not available«, — amennyiben a »nature of securitisation« változót »not available«-ként adták meg, azt a »free_text« mezőben indokolták; egyébként az EKB figyelmeztetést küld, — a »nature of securisitation_confidentiality_flag« változót »F«-ként, »N«ként vagy »C«-ként töltötték ki. Ha a »nature of securitisation« változó nincs megadva, az EKB az egész kérést elutasítja. 8. ISIN-kódok Ellenőrzésre kerül, hogy: — az »ISIN codes« változó esetében minden PKV tekintetében legalább az »ISIN_1« változót jelentik, illetve az »ISIN_1« értéke vagy maga a kód vagy pedig a 12 karakteres »XXXXXXXXXXXX« kifejezés, — a PKV-kénti ISIN-kódok nincsenek megkettőzve, — ISIN-kódok PKV-k között nincsenek megkettőzve. Ha az »ISIN codes« és az »ISIN_1« változók nincsenek megadva, azaz sem a tényleges kódot, sem az »XXXXXXXXXXXX« kifejezést nem jelentik, az EKB az egész kérést elutasítja. 9. Titoktartásra vonatkozó ellenőrzések Amikor az NKB-k egy PKV adatainak frissítését jelentik az EKB részére, egyes értékeket vagy az összes bejegyzést bizalmas információként jelenthetik a bizalmas jelzés alkalmazásával. Ilyen esetekben a titoktartás indokait a »free_text« mezőben kell megadni kísérő információként. Az EKB nem teszi közzé az ilyen értékeket a honlapján, és nem továbbítja azokat az NKB-k felé. A titoktartási jelzések az alábbiakban olvashatók részletesen: »F« Szabad: ez az érték nem bizalmas és közzétehető »N« Bizalmas statisztikai információ: ez az érték KBER-en belül terjeszthető, de nem tehető közzé »C« Titkos statisztikai információ: ez az érték nem terjeszthető az KBER-en belül, nem is tehető közzé; az EKB statisztikakészítési környezetében marad Ellenőrzésre kerül, hogy: — az »fvc_confidentiality_flag«, »management company name_confidentiality_flag« és a »nature of securitisation_confidentiality_flag« változókat a következő, előre meghatározott értékekkel megadták: »F«, »N« vagy »C«, — ha a »management company name_confidentiality_flag« és/vagy a »nature of securisitation_confidentiality_flag«»N« vagy »C«, akkor az »fvc_confidentiality_flag«»F«.”