22003A0719(02)
2003.7.19. AZ EURÓPAI UNIÓ HIVATALOS LAPJA L 181/34
MEGÁLLAPODÁS
az Európai Unió és az Amerikai Egyesült Államok közötti kölcsönös jogsegé lyről
TARTALOM
Preambulum
1. cikk Tárgy és célkitűzés
2. cikk Fogalommeghatározások3. cikk Emegállapodásalkalmazásiköreatagállamokkétoldalúkölcsönös jogsegélyszerződéseirevonat-
kozóan és azok hiányában
4. cikk Banki információ azonosítása5. cikk Közös nyomozócsoportok6. cikk Videokonferencia7. cikk A megkeresések gyorsított továbbítása8. cikk Kölcsönös jogsegély a közigazgatási hatóságok számára9. cikk A felhasználás korlátozása a személyes és egyéb adatok védelmében10. cikk A megkereső állam titoktartás iránti kérelme11. cikk Konzultációk12. cikk Időbeli hatály13. cikk Az eltérés tilalma14. cikk A tagállamokkal kötendő jövőbeni kétoldalú kölcsönös jogsegély szerződések
15. cikk Kijelölések és értesítések16. cikk Területi hatály17. cikk Felülvizsgálat18. cikk Hatálybalépés és felmondásMagyarázó megjegyzés
AZ EURÓPAI UNIÓ ÉS AZ AMERIKAI EGYESÜLT ÁLLAMOK,
AZZAL AZ ÓHAJJAL, hogy még jobban megkönnyítsék az Európai Unió tagállama i és az Amerikai Egyesült Államok közötti
együttműködést,
AZZAL AZ ÓHAJJAL, hogy hatékonyabban küzdjenek a bűnözés ellen, ami saját demokratikus társadalmuk és közös értékeik
megóvásának eszköze,
KELLŐ TEKINTETTEL az egyének jogaira és a jogállamiságra,SZEMELŐTTTARTVAajogrendszereikszerintigaranciákat,amelyekelőírj ákavádlottszámáraatisztességestárgyaláshozvaló
jogot, beleértve a törvény által felállított pártatlan bíróság általi me gítéléshez való jogot,
AZZAL AZ ÓHAJJAL, hogy megállapodást kössenek a kölcsönös bűnügyi jogseg élyről,
A KÖVETKEZŐKBEN ÁLLAPODTAK MEG:168 HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 19/6. kötet
1. cikk
Tárgy és célkitűzés
A Szerződő Felek e megállapodás rendelkezéseinek megfelelően
vállalják, hogy rendelkeznek az együttműködés és a kölcsönösjogsegély fokozásáról.
2. cikk
Fogalommeghatározások
(1) „Szerződő Felek”: az Európai Unió és az Amerikai Egyesült
Államok.
(2) „Tagállam”: az Európai Unió tagállama.
3. cikk
E megállapodás alkalmazási köre a tagállamok kétoldalú
kölcsönös jogsegélyszerződéseire vonatkozóan és azok
hiányában
(1) AzEurópaiUnióazEurópaiUniórólszólószerződésalapján,valamint az Amerikai Egyesült Államok biztosítja, hogy e megál-lapodás rendelkezéseit alkalmazza a tagállamok és az AmerikaiEgyesült Államok között megkötött, e megállapodás hatálybalé-pésekor hatályos kétoldalú kölcsönös jogsegélyszerződésekre, akövetkező feltételek mellett:
a) a 4. cikket kell alkalmazni a pénzügyi számlák és tranzakciók
azonosításánakelőírásáraakétoldalúszerződésekrendelkezé-
seiben már előírt hatáskörök kiegészítéseképpen;
b) az 5. cikket kell alkalmazni a közös nyomozócsoportok ala-
kításának és tevékenységeinek engedélyezésére a kétoldalúszerződések rendelkezéseiben már előírt hatáskörök kiegészí-téseképpen;
c) a6.cikketkellalkalmazniamegkeresettállambantartózkodó
személytanúvallomásánakamegkeresőésamegkeresettálla-mokközöttivideoátvitelitechnológiafelhasználásávaltörténőmegtétele engedélyezésére a kétoldalú szerződések rendelke-zéseiben már előírt hatáskörök kiegészítéseképpen;
d) a7.cikketkellalkalmaznigyorsítotttávközlésieszközökhasz-
nálatánakelőírásáraakétoldalúszerződésekrendelkezéseibenmár előírt hatáskörök kiegészítéseképpen;e) a 8. cikket kell alkalmazni a kölcsönös jogsegély érintett köz-
igazgatási hatóságok részére történő nyújtásának engedélye-zésére, a kétoldalú szerződések rendelkezéseiben már előírthatáskörök kiegészítéseképpen;
f) a 9. cikk (4) és (5) bekezdésére is figyelemmel, a 9. cikket kell
alkalmazniakétoldalúszerződéseknekamegkeresőállamnakátadott információk vagy bizonyíték felhasználásának korlá-tozására vonatkozó, illetve a jogsegély adatvédelmi okokmiattifeltételhezkötésérevagymegtagadásáravonatkozóren-delkezései helyett, illetve azok hiányában;
g) a 10. cikket kell alkalmazni a kétoldalú szerződések olyan
körülményekkel kapcsolatos rendelkezései hiányában, ame-lyek esetén a megkereső állam megkeresésével kapcsolatbantitoktartást kérhet.
(2) a) Az Európai Unióról szóló szerződés alapján az Európai
Unió biztosítja, hogy valamennyi tagállam az adott tag-állam és az Amerikai Egyesült Államok közötti okiratbanismerje el az Amerikai Egyesült Államokkal kötött hatá-lyoskétoldalúkölcsönösjogsegélyszerződésénekazebbena cikkben meghatározott módon történő alkalmazását.
b) Az Európai Unióról szóló szerződés alapján az Európai
Unió biztosítja, hogy az Európai Unióhoz e megállapodáshatálybalépését követően csatlakozó új tagállamok, ame-lyekazAmerikaiEgyesültÁllamokkalkétoldalúkölcsönösjogsegélyszerződést kötöttek, megtegyék az a) pontbanemlített intézkedéseket.
c) ASzerződőFelektörekednekarra,hogyab)pontbanleírt
eljárást az új tagállamok tervezett csatlakozását megelő-zően, illetve azt követően a lehető legrövidebb időn belülbefejezzék. Az Európai Unió értesíti az Amerikai EgyesültÁllamokatazújtagállamokcsatlakozásánakidőpontjáról.
(3) a) AzEurópaiUniórólszólószerződésEurópaiazUnióalap-
ján, valamint az Amerikai Egyesült Államok biztosítjáktovábbá, hogy egy tagállam és az Amerikai Egyesült Álla-mok közötti hatályos kétoldalú kölcsönös jogsegélyszer-ződéshiányábanemegállapodásrendelkezéseitalkalmaz-zák.
b) Az Európai Unióról szóló szerződés alapján az Európai
Unió biztosítja, hogy az ilyen tagállam a tagállam és azAmerikai Egyesült Államok közötti okiratban elismerje emegállapodás rendelkezéseinek alkalmazását.
c) Az Európai Unióról szóló szerződés alapján az Európai
Unió biztosítja, hogy az Európai Unióhoz e megállapodáshatálybalépését követően csatlakozó olyan új tagállamok,amelyek nem kötöttek kétoldalú kölcsönös jogsegélyszer-ződést az Amerikai Egyesült Államokkal, meghozzák a b)pontban említett intézkedéseket.19/6. kötet
HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 169
(4) Amennyiben a (2) bekezdés b) pontjában és a (3) bekezdés c)
pontjábanleírteljárásacsatlakozásidőpontjáignemfejeződikbe,e megállapodás rendelkezéseit az Amerikai Egyesült Államok ésaz említett új tagállam közötti kapcsolatokban attól a naptólkezdve kell alkalmazni, amelyen értesítették egymást és az Euró-pai Uniót az ennek érdekében végzett belső eljárásaik befejezésé-ről.
(5) A Szerződő Felek egyetértenek abban, hogy e megállapodást
kizárólag az érintett államok közötti kölcsönös jogsegély céljárakívánjákmegkötni.Emegállapodásrendelkezéseialapjánmagán-személyek nem formálhatnak jogot bizonyíték megszerzésére,eltitkolására vagy kizárására, valamely megkeresés végrehajtásá-nak megakadályozására, illetve a hazai jog értelmében egyébkéntfennálló jogok kibővítésére vagy korlátozására.
4. cikk
Banki információ azonosítása
(1) a) A megkeresett állam a megkereső állam kérelmére az e
cikkben foglalt feltételeknek megfelelően késedelem nél-külmegbizonyosodikarról,hogyaterületéntalálhatóban-kokrendelkeznek-einformációvalarról,hogyegybűncse-lekményelkövetésévelgyanúsítottvagyvádoltazonosítotttermészetes vagy jogi személy vezet-e bankszámlát vagyszámlákat. A megkeresett állam nyomozása eredményeitkésedelem nélkül közli a megkereső állammal.
b) Az a) pontban leírt lépéseket meg lehet tenni a követke-
zők meghatározása céljából is:
i. egy bűncselekményben elítélt vagy más módon érin-
tett természetes vagy jogi személyekre vonatkozó
információk;
ii. nem bankügyekkel foglalkozó pénzügyi intézmények
birtokában lévő információk; illetve
iii. számlákhoz nem kapcsolódó pénzügyi tranzakciók.
(2) Az (1) bekezdésben leírt információkra vonatkozó kérelemtartalmazza a következőket:
a) a természetes vagy jogi személynek az ilyen számlák vagy
tranzakciók azonosításához szükséges személyazonossága;
továbbá
b) elegendőinformáció,amelyamegkeresettállamilletékesható-
sága számára lehetővé teszi a következőket:
i. okkal feltételezze, hogy az érintett természetes vagy jogi
személy bűncselekményben vett részt, és hogy a megkere-
settállamterületéntalálhatóbankokvagynembankügyek-kel foglalkozó pénzügyi intézmények rendelkeznek a kértinformációval; valamint
ii. arra következtethessen, hogy a kért információ a nyomo-
zással vagy büntetőeljárással kapcsolatos;c) lehetőségszerintazarravonatkozóinformációk,hogymelyik
bankvagynembankügyekkelfoglalkozópénzügyiintézménylehetérintett,illetveegyébolyaninformációk,amelyekrendel-kezésre állása segítheti a nyomozás körének szűkítését.
(3) A jogsegély iránti megkereséseket e cikk értelmében a követ-kező hatóságok küldik meg egymásnak:
a) a tagállamokban a kölcsönös jogsegélyért felelős központi
hatóságok, illetve a tagállamoknak a 15. cikk (2) bekezdése
alapján kijelölt, a bűncselekmények kinyomozásáért, illetveüldözéséért felelős nemzeti hatóságai; továbbá
b) az Egyesült Államok a 15. cikk (2) bekezdése alapján kijelölt,
a bűncselekmények kinyomozásáért, illetve az üldözéséértfelelős nemzeti hatóságai.
A Szerződő Felek e megállapodás hatálybalépését követően dip-lomáciai jegyzékváltás útján megállapodhatnak az e cikk szerintimegkeresések továbbítására használt csatornák módosításáról.
(4) a) A b) pontra is figyelemmel, egy állam a 15. cikknek meg-
felelőenakövetkezőkrekorlátozhatjaazecikkértelmében
fennálló jogsegélynyújtási kötelezettségét:
i. amegkeresőésamegkeresettállamjogszabályaiértel-
mében egyaránt büntetendő cselekmények;
ii. a megkereső államban legalább négy-, a megkeresett
állambanpediglegalábbkétévesmaximálisszabadság-
vesztéssel vagy szabadságelvonással járó intézkedésselbüntetendő cselekmények; vagy
iii. meghatározott, a megkereső és a megkeresett állam
jogszabályai értelmében egyaránt büntetendő, súlyosbűncselekmények.
b) Azazállam,amelyaza)pontii.vagyiii.alpontjánakalap-
ján korlátozza kötelezettségeit, lehetővé teszi legalább aterrorista tevékenységgel, illetve a megkereső és a megke-resettállamjogszabályaiértelmébenegyarántbüntetendő,súlyosbűncselekményekszéleskörébőlszármazójövedel-mektisztáramosásávalkapcsolatosszámlákazonosítását.
(5) Azecikkszerintijogsegélynemtagadhatómegabanktitokrahivatkozva.
(6) A megkeresett állam az e cikk alapján azonosított számlákra,
illetve tranzakciókra vonatkozó nyilvántartások bemutatásávalkapcsolatos kérelemre az érintett államok között hatályos alkal-mazandó kölcsönös jogsegélyszerződés rendelkezéseinek, illetveannak hiányában hazai joga előírásainak megfelelően válaszol.
(7) A Szerződő Felek intézkedéseket hoznak annak érdekében,
hogy a megkeresett államokat e cikk alkalmazása következtébenne terheljék rendkívüli mértékben. Amennyiben a megkeresettállamra ennek ellenére rendkívül nagy teher nehezedik, beleértvea bankokra nehezedő, illetve az ebben a cikkben megjelölt kom-munikációs csatornák működése általi igénybevételt is, a Szer-ződő Felek haladéktalanul konzultálnak annak érdekében, hogymegkönnyítsék e cikk alkalmazását, beleértve a már meglévő éskésőbbiterhekcsökkentéséhezszükségesintézkedésekmeghoza-talát.170
HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 19/6. kötet
5. cikk
Közös nyomozócsoportok
(1) ASzerződőFelek–amennyibenaztakorábbiakbannemtet-
ték meg – meghozzák az ahhoz szükséges intézkedéseket, hogyközösnyomozócsoportokathozzanaklétreésműködtessenekazegyes tagállamok és az Amerikai Egyesült Államok területén azegy vagy több tagállamot és az Amerikai Egyesült Államokatérintő nyomozások vagy büntetőeljárások megkönnyítése érde-kében, ha azt az érintett tagállam és az Amerikai Egyesült Álla-mok megfelelőnek ítéli.
(2) Acsoportokműködésérevonatkozóeljárásokat,vagyisössze-
tételét, működésének időtartamát, helyét, szervezeti felépítését,feladatait, célját, továbbá a csoport egy államból kijelölt tagjairészvételének feltételeit egy másik állam területén folytatott nyo-mozati tevékenységekben az érintett államok által kijelölt, a bűn-cselekményekkinyomozásáért,illetveüldözéséértfelelősilletékeshatóságok kölcsönös megegyezéssel állapítják meg.
(3) Az érintett államok által kijelölt illetékes hatóságok közvetle-
nül érintkeznek egymással az ilyen csoportok létrehozása ésműködtetése érdekében, kivéve azokat az eseteket, ahol az ügykivételesösszetettsége,kiterjedtségevagymáskörülményekmiattazügybizonyosösszefüggéseivagyegészetekintetébenközpontiösszehangolásra van szükség, amely esetben az államok ennekérdekébenegyébmegfelelőkommunikációscsatornákrólállapod-hatnak meg.
(4) Amennyibenaközösnyomozócsoportnakarravanszüksége,
hogy a nyomozócsoportot létrehozó valamely állam területénnyomozati intézkedéseket hozzanak, a csoport azon államhoztartozó tagja kérheti saját illetékes hatóságait az említett intézke-dések meghozatalára, anélkül hogy a többi államnak kölcsönösjogsegély iránti megkeresést kellene benyújtania. Az említettállamban az intézkedés kieszközlésére vonatkozó szükséges joginorma megegyezik a hazai nyomozati tevékenységekre alkalma-zandó normával.
6. cikk
Videokonferencia
(1) A Szerződő Felek meghozzák az ahhoz szükséges intézkedé-seket, hogy lehetővé tegyék a videoátviteli technológia használa-tát az egyes tagállamok és az Amerikai Egyesült Államok közötttanúvallomások megtételéhez olyan eljárásokban, amelyeknél amegkeresett államban tartózkodó tanú vagy szakértő révén köl-csönös jogsegélyt lehet igénybe venni, amennyiben ez a segítségegyébkéntnemállrendelkezésre.Azecikkbenszabályozottmér-tékentúlazilyeneljárásravonatkozószabályokatazérintettálla-mok között hatályban lévő kölcsönös jogsegélyszerződés alkal-mazandó rendelkezései, illetve a megkeresett állam jogszabályaiírják elő, az esetnek megfelelően.
(2) A megkereső és megkeresett állam ettől eltérő értelmű meg-
állapodása kivételével a videoátvitel létrehozásával és szolgáltatá-sával járó költségeket a megkereső állam viseli. A segítségnyújtásfolyamán felmerülő egyéb költségeket (beleértve a résztvevőkmegkeresett államba utazásának költségeit) az érintett államokközött hatályban lévő kölcsönös jogsegélyszerződés alkalma-zandórendelkezéseinek,illetveilyenszerződéshiányábanameg-kereső és megkeresett állam közötti megállapodásnak megfele-lően viselik.
(3) Amegkeresőésamegkeresettállamkonzultációtfolytathata
megkeresés teljesítése folyamán jelentkező jogi, műszaki vagylogisztikai kérdések megoldásának megkönnyítése érdekében.
(4) Amegkeresőállamjogszabályaiértelmébenfennállóbármely
joghatóság sérelme nélkül, a tanú vagy szakértő részéről a video-konferenciasorántett,szándékosanhamisnyilatkozatvagyegyébmeg nem engedett magatartás a megkeresett államban ugyano-lyan módon büntetendő, mintha azt valamely hazai eljárás soránkövették volna el.
(5) E cikk nem érinti a megkeresett államban a tanúvallomások
megszerzéséreegyalkalmazandószerződésvagyjogszabályértel-mében rendelkezésre álló egyéb eszközök használatát.
(6) E cikk nem érinti a tagállamok és az Amerikai Egyesült Álla-
mokközöttikétoldalúkölcsönösjogsegélyszerződésekazonren-delkezéseinekalkalmazását,amelyekelőírjákvagyengedélyezikavideokonferencia-technológiának az (1) bekezdésben leírtaktóleltérő célokra történő használatát, beleértve személyek vagy tár-gyakazonosítását,illetveavallomásokfelvételét.Amennyibenazalkalmazandó szerződés vagy jogszabály még nem írja elő, azállamokengedélyezhetikvideokonferencia-technológiahasznála-tát az ilyen esetekben.
7. cikk
A megkeresések gyorsított továbbítása
A kölcsönös jogsegély iránti megkereséseket és az azokhozkapcsolódó közléseket gyors távközlési eszközökkel is el lehetküldeni, például faxon vagy e-mailen; ilyen esetekben amegkeresett állam igényei szerint a későbbiekben ezekrőlhivatalos megerősítést küldenek. A megkeresett állam amegkeresésre bármely gyors távközlési eszköz igénybevételévelválaszolhat.
8. cikk
Kölcsönös jogsegély a közigazgatási hatóságok számára
(1) Anemzetiközigazgatásihatóságokszámáraiskölcsönösjog-segélyt nyújtanak abban az esetben, ha az valamely cselekménytabüntetőeljárásmegkezdésevagyanyomozó-,illetvebűnüldözőhatóságokhoz történő áttétele céljából vizsgál, az ilyen vizsgála-tok elvégzésére vonatkozó különleges közigazgatási vagy szabá-lyozó hatásköre alapján. Hasonló körülmények között más köz-igazgatásihatóságokszámáraisbiztosíthatókölcsönösjogsegély.Nemnyújthatójogsegélyolyanügyekben,amelyekbenaközigaz-gatási hatóság megítélése szerint nem következik büntetőeljárás,illetveazügymáshatóságokhoztörténőáttétele,azesetnekmeg-felelően.19/6. kötet
HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 171
(2) a) Az e cikk szerinti jogsegély iránti megkereséseket az érin-
tett államok között hatályban lévő kétoldalú kölcsönös
jogsegélyszerződés alapján kijelölt központi hatóságok,illetve más, a központi hatóságok megállapodása alapjánkijelölt hatóságok között továbbítják.
b) Szerződés hiányában a megkereséseket az Egyesült Álla-
mok igazságügyi minisztériuma és az érintett tagállamigazságügyi minisztériuma vagy a 15. cikk (1) bekezdésealapján a kölcsönös jogsegély iránti megkeresések továb-bításáért felelős megfelelő minisztériuma, illetve az Egye-sült Államok igazságügyi minisztériuma és az említettminisztérium megállapodása alapján kijelölt más hatósá-gok között továbbítják.
(3) A Szerződő Felek intézkedéseket hoznak annak érdekében,hogy a megkeresett államokat e cikk alkalmazása következtébenne terheljék rendkívüli mértékben. Amennyiben a megkeresettállamra ennek ellenére rendkívül nagy teher nehezedik, a Szer-ződő Felek haladéktalanul konzultálnak annak érdekében, hogymegkönnyítsék e cikk alkalmazását, beleértve a már meglévő éskésőbbiterhekcsökkentéséhezszükségesintézkedésekmeghoza-talát.
9. cikk
A felhasználás korlátozása a személyes és egyéb adatok
védelmében
(1) A megkereső állam a megkeresett államtól kapott bizonyíté-kot vagy információt a következő célokra használhatja:
a) nyomozásai és büntetőeljárásai céljára;
b) aközbiztonságotfenyegetőközvetlenéskomolyveszélymeg-
előzésére;
c) a következő, a nyomozáshoz vagy az eljárásokhoz közvetle-
nül kapcsolódó nem büntetőbírósági vagy közigazgatási eljá-
rásaiban:
i. az a) pontban meghatározottak; vagyii. amelyekheza8.cikknekmegfelelőenkölcsönösjogsegélyt
biztosítottak;
d) bármely más célra abban az esetben, ha az információt vagy
bizonyítékot nyilvánosságra hozták annak az eljárásnak a
keretében, amelyhez azt továbbították, illetve az a), b) és c)pontban ismertetett helyzetek bármelyikében; és
e) bármelymáscélra,kizárólagamegkeresettállamelőzeteshoz-
zájárulásával.
(2) a) E cikk nem sérti a megkeresett állam jogosultságát arra,
hogy további feltételeket vezessen be olyan konkrét ese-tekben, amikor egy bizonyos jogsegély iránti megkereséstilyen feltételek hiányában nem lehet teljesíteni. Amenny-iben e pontnak megfelelően további feltételeket vezettekbe,amegkeresettállamelőírhatja,hogyamegkeresőállamtájékoztatást adjon a bizonyíték vagy az információfelhasználásáról.
b) A megkeresett állam a bizonyíték vagy információ átadá-
sának az a) pont szerinti feltételeként nem szabhat általá-noskorlátozásokatamegkeresőállamjoginormáiraasze-mélyes adatok feldolgozása vonatkozásában.
(3) Amennyiben a megkereső állam részére történő adatszolgál-tatást követően a megkeresett államnak olyan körülmények jut-nak tudomására, amelyek következtében egy konkrét esetbentovábbi feltételt kényszerül kikötni, a megkeresett állam konzul-tálhat a megkereső állammal annak meghatározására, hogy abizonyítékésinformációkvédelmemilyenmértékbenlehetséges.
(4) A megkeresett állam e cikk helyett alkalmazhatja az alkalma-
zandó kétoldalú kölcsönös jogsegélyszerződésben a felhasználáskorlátozásáravonatkozórendelkezéstabbanazesetben,haígyazebben a cikkben előírtnál kisebb mértékű korlátozás vonatkozikaz információk és bizonyítékok felhasználására.
(5) AmennyibenvalamelytagállamésazAmerikaiEgyesültÁlla-
mok között hatályban lévő kétoldalú kölcsönös jogsegélyszerző-dés e megállapodás aláírásának időpontjában egyes adócsalások-kal kapcsolatban lehetővé teszi a jogsegély biztosításánakkorlátozását, az érintett tagállam az Amerikai Egyesült Államok-kal történő, a 3. cikk (2) bekezdésében ismertetett okiratcserébenjelezheti,hogyazilyenbűncselekményekkelkapcsolatbantováb-braisazemlítettszerződésnekafelhasználáskorlátozásáravonat-kozó rendelkezését alkalmazza.
10. cikk
A megkereső állam titoktartás iránti kérelme
A megkeresett állam mindent megtesz a megkeresés és annaktartalma bizalmas kezelése érdekében, ha a megkereső állammegkeresésével kapcsolatban titoktartást kér. Amennyiben amegkeresés nem hajtható végre a kért titoktartás megsértésenélkül,amegkeresettállamközpontihatóságatájékoztatjaerrőlamegkereső államot, amely ezt követően dönti el, hogy amegkeresést ennek ellenére végrehajtsák-e.
11. cikk
Konzultációk
A Szerződő Felek szükség esetén konzultálnak ennek amegállapodásnak a leghatékonyabb kihasználása érdekében,beleértve az e megállapodás értelmezésével vagy alkalmazásávalkapcsolatos viták rendezésének megkönnyítését célzókonzultációkat is.
12. cikk
Időbeli hatály
(1) E megállapodást a hatálybalépését megelőzően és azt köve-tően elkövetett bűncselekményekre egyaránt alkalmazni kell.172
HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 19/6. kötet
(2) E megállapodást a hatálybalépését követően benyújtott köl-
csönös jogsegély iránti megkeresésekre kell alkalmazni. A 6. és a7. cikket azonban alkalmazni kell a megkeresett államokban amegállapodás hatálybalépésekor folyamatban lévőmegkeresésekre is.
13. cikk
Az eltérés tilalma
A 4. cikk (5) bekezdésére, valamint a 9. cikk (2) bekezdésének b)pontjáraisfigyelemmel,emegállapodásnemérintiamegkeresettállam azon jogát, hogy valamely kétoldalú kölcsönösjogsegélyszerződés, illetve szerződés hiányában sajátalkalmazandó jogelvei alapján a jogsegély megtagadásátalátámasztó okokra hivatkozzon, beleértve azokat az eseteket,ahol a megkeresés végrehajtása sértené a szóban forgó államszuverenitását, biztonságát, közrendjét vagy más alapvetőérdekeit.
14. cikk
A tagállamokkal kötendő jövőbeni kétoldalú kölcsönös
jogsegélyszerződések
E megállapodás nem zárja ki, hogy a hatálybalépését követően atagállamok és az Amerikai Egyesült Államok az emegállapodásban foglaltakkal összhangban kétoldalúmegállapodásokat kössenek.
15. cikk
Kijelölések és értesítések
(1) Abban az esetben, ha a 8. cikk (2) bekezdésének b) pontjaértelmében az igazságügyi minisztérium helyett más minisztéri-umot jelöltek ki, az Európai Unió értesíti erről az Amerikai Egye-sült Államokat a tagállamok és az Amerikai Egyesült Államokközötti, a 3. cikk (3) bekezdésében ismertetett okiratok kicserélé-sét megelőzően.
(2) A Szerződő Felek az arról folytatott konzultációik alapján,
hogy a 4. cikk (3) bekezdésének megfelelően a nyomozásért és abűnüldözésért felelős mely nemzeti hatóságokat jelöljék ki, érte-sítik egymást a tagállamok és az Amerikai Egyesült Államokközötta3.cikk(2)és(3)bekezdésébenismertetettokiratokkicse-rélését megelőzően így kinevezett nemzeti hatóságaikról. Azontagállamok részéről, amelyek nem kötöttek kölcsönös jogsegély-szerződést az Amerikai Egyesült Államokkal, az Európai Unióértesíti az Amerikai Egyesült Államokat azt megelőzően, hogy a4. cikk (3) bekezdése értelmében központi hatóságaikról kölcsö-nösen tájékoztatnák egymást.
(3) A Szerződő Felek a 3. cikk (2) és (3) bekezdésében ismerte-
tett, a tagállamok és az Amerikai Egyesült Államok közöttiokiratok kicserélését megelőzően értesítik egymást a 4. cikk (4)bekezdése értelmében tett korlátozásokról.
16. cikk
Területi hatály
(1) E megállapodást alkalmazni kell:
a) az Amerikai Egyesült Államokra;
b) az Európai Unióval kapcsolatban:
– a tagállamokra,– azokra a területekre, amelyek külkapcsolataiért valamely
tagállam felelős, illetve azokra a harmadik országokra,
amelyekkel kapcsolatban egy tagállamnak a külkapcsola-tok tekintetében egyéb kötelezettségei vannak, ha erről aSzerződő Felek közötti diplomáciai jegyzékváltásbanmegállapodtak, és azt az érintett tagállam megfelelőenmegerősítette.
(2) Emegállapodásbármelyolyanterületrevagyországratörténőalkalmazását, amelyre az (1) bekezdés b) pontjának megfelelőenannak alkalmazását kiterjesztették, bármelyik Szerződő Fél fel-mondhatja hat hónapos határidővel, a másik Szerződő Fél szá-mára a diplomáciai csatornákon megküldött írásbeli értesítéssel,amennyibeneztazérintetttagállamésazAmerikaiEgyesültÁlla-mok között kellően megerősítették.
17. cikk
Felülvizsgálat
A Szerződő Felek megállapodnak arról, hogy a megállapodáshatálybalépését követően legkésőbb öt évvel közösenfelülvizsgáljákazt.Afelülvizsgálatsoránmegvizsgáljákkülönösenamegállapodásgyakorlativégrehajtását,ésfigyelmetfordíthatnakmáskérdésekreis,példáulazEurópaiUniótovábbfejlődésénekaze megállapodás tárgyával kapcsolatos következményeire.
18. cikk
Hatálybalépés és felmondás
(1) Emegállapodásazazonidőpontotkövetőharmadikhónapotkövető első napon lép hatályba, amikor a Szerződő Felek kicse-rélték az e célt szolgáló belső eljárásaik befejezéséről szóló okira-tokat. Ezen okiratok azt is jelölik, hogy a 3. cikk (2) és (3) bekez-désében meghatározott intézkedéseket megtették.
(2) AmegállapodástbármelySzerződőFélbármikor,amásikfél-
nek küldött írásbeli értesítéssel felmondhatja, és a felmondás azértesítés napjától számított hat hónap elteltével válik hatályossá.19/6. kötet
HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 173
Fentiek hiteléül az alulírott teljhatalmú meghatalmazottak aláírták ez t a megállapodást.
KeltWashingtonD.C.-ben,akettőezer-harmadikévjúniushónapjánakhus zonötödiknapján,
két-két eredeti példányban angol, dán, finn, francia, görög, holland, né met, olasz, portugál,
spanyol és svéd nyelven, amely szövegek mindegyike egyaránt hiteles.
Por la Unión Europea
For Den Europæiske UnionFür die Europäische UnionΓια την Ευρωπαϊκή ΈνωσηFor the European UnionPour l’Union européennePer l’Unione europeaVoor de Europese UniePela União EuropeiaEuroopan unionin puolestaPå Europeiska unionens vägnar
Por los Estados Unidos de AméricaFor Amerikas Forenede StaterFür die Vereinigten Staaten von AmerikaΓια τις Ηνωμένες Πολιτείες της ΑμερικήςFor the United States of AmericaPour les États-Unis d’AmériquePer gli Stati Uniti d’AmericaVoor de Verenigde Staten van AmerikaPelos Estados Unidos da AméricaAmerikan yhdysvaltojen puolestaPå Amerikas förenta staters vägnar
174 HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 19/6. kötet
Magyarázó megjegyzés az Európai Unió és az Amerikai Egyesült Államok közö tti kölcsönös
jogsegélyről szóló megállapodásról
EzamegjegyzésazEurópaiUnióésazAmerikaiEgyesültÁllamokközöttiköl csönösjogsegélyrőlszólómegállapodás
(a továbbiakban: a megállapodás) egyes rendelkezéseinek alkalmazásáva l kapcsolatban a Szerződő Felek közötti
egyetértéseket tükrözi.
A 8. cikkel kapcsolatban
A 8. cikk (1) bekezdése szerint a közigazgatási hatóságok számára nyújtot t kölcsönös jogsegéllyel kapcsolatban a
8.cikk(1)bekezdésénekelsőmondatakölcsönösjogsegélynyújtásikötel ezettségetróazAmerikaiEgyesültÁllamok
megkereső szövetségi közigazgatási hatóságai, valamint a tagállamok me gkereső nemzeti közigazgatási hatóságai
számára. Az említett bekezdés második mondata szerint kölcsönös jogsegé ly biztosítható más, azaz nem szövetségi
vagyhelyiközigazgatásihatóságokszámárais.Eztarendelkezéstazonba namegkeresettállamokszabadmérlegelésük
szerint alkalmazzák.
A Szerződő Felek megállapodnak abban, hogy a 8. cikk (1) bekezdésének első mondata szerint kölcsönös jogsegélyt
biztosítanak azoknak a megkereső közigazgatási hatóságoknak, amelyek a megkeresés benyújtásának időpontjában
saját – az alábbiakban részletezett – törvényi felhatalmazásuk keretein belül vizsgálatot vagy eljárást folytatnak,
amelynek keretében számolnak a büntetőeljárás megindításának, illetve a vizsgált cselekménynek az illetékes
bűnüldöző hatóságokhoz történő áttételének lehetőségével. Az a tény, ho gy a kérelem benyújtásának idején
mérlegelik a büntetőeljárás megindítását, nem zárja ki, hogy az említett hatóság a büntetőjogi szankcióktól eltérő
szankciókatkívánjonfoganatosítani.A8.cikk(1)bekezdéseszerintkap ottkölcsönösjogsegélyeredményeképpena
megkeresőközigazgatásihatóságígyarraakövetkeztetésrejuthat,hogy büntetőeljárásindítása,illetveazáttételnem
volnahelyénvaló.EzekalehetségeskövetkezményeknembefolyásoljákaS zerződőFeleknekaztakötelességét,hogy
e cikk szerint jogsegélyt biztosítsanak.A megkereső közigazgatási hatóság azonban nem nyújthat be a 8. cikk (1) bek ezdése alapján jogsegély iránti
megkeresést olyan esetben, ha nem szándékozik büntetőeljárást indítani , vagy az ügyet áttenni, illetve olyan ügyek
esetén, ahol a vizsgált cselekmény a megkereső állam jogszabályai értelm ében nem jár büntetőjogi szankcióval vagy
áttétellel.
AzEurópaiUnióemlékeztetarra,hogyamegállapodástárgyarészérőlazEu rópaiUniórólszólószerződésVI.címében
tárgyalt, a büntetőügyekben folytatott rendőrségi és igazságügyi együt tműködésről szóló rendelkezések hatálya alá
tartozik, és a megállapodást ezeknek a rendelkezéseknek a körében kötött e meg.
A 9. cikkel kapcsolatban
A 9. cikk (2) bekezdésének b) pontja azt kívánja biztosítani, hogy adatvéd elmi okokra hivatkozva csak kivételes
esetekben lehessen megtagadni a jogsegélyt. Ilyen helyzet állhat elő akk or, ha – a konkrét üggyel kapcsolatos fontos
érdekek(egyfelőlaközérdek,beleértveamegbízhatóigazságszolgáltat ást,másfelőlpedigamagántitokkalkapcsolatos
érdekek)mérlegelésenyomá n–amegkeresőállamáltalkértkonkrétadatokbiztosításaolyanalapvető nehézségeket
idézneelő,amelyekamegkeresettállammegítéléseszerintamegkeresése lutasításátindoklóalapvetőérdekekkörébe
tartoznak. Ezért kizárt, hogy a megkeresett állam az adatvédelmi elvek sz éles körű, kategorikus vagy módszeres
alkalmazásávalutasítsaelazegyüttműködést.Ennekmegfelelőenaztaté nyt,hogyamegkeresőésamegkeresettállam
az adatok titkosságának védelmére eltérő rendszert használ (például a me gkereső államban az adatvédelemre
szakosodott hatóságnak nincs megfelelője), illetve a személyes adatok v édelmére különböző eszközöket használ
(például a megkereső állam a törléstől eltérő eszközöket használ a bűnüld özési hatóságok által kapott személyes
adatoktitkosságánakvagypontosságánakvédelmére),önmagábannemlehe tkiegészítőfeltételkéntkikötnia9.cikk
(2) bekezdése a) pontjának értelmében.
A 14. cikkel kapcsolatban
A 14. cikk előírja, hogy a megállapodás nem zárhatja ki valamely tagállam é s az Amerikai Egyesült Államok között
akölcsönösjogsegélyrőlszóló,amegállapodásbanfoglaltakkalösszhan gbanállókétoldalúmegállapodásmegkötését
e megállapodás hatálybalépését követően.19/6. kötet HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 175
Amennyibenazebbenamegállapodásbanmeghatározottbármelyintézkedés nehézségetteremtazAmerikaiEgyesült
Államokésegyvagytöbbtagállamszámára,azilyennehézségetlehetőségs zerintelsősorbanazérintetttagállamvagy
tagállamok és az Amerikai Egyesült Államok között folytatott konzultáci ókkal, illetve megfelelő esetben, az ebben a
megállapodásban meghatározott konzultációs eljárások útján kell megol dani. Ha a nehézséget nem lehet kizárólag
konzultációkkalmegoldani,nemmondellentamegállapodásnak,hogyegyt agállamésazAmerikaiEgyesültÁllamok
közöttijövőbelikétoldalúmegállapodásokbanolyanmegvalósíthatóalt ernatívmechanizmusrólrendelkeznek,amely
eleget tesz azon különös rendelkezés célkitűzéseinek, amellyel kapcsol atban a nehézség felmerült.176 HU Az Európai Unió Hivatalos Lapja 19/6. kötet