( 1 ) A SREP alkalmazási körét mind a befektetési vállalkozás szintjén, mind annak saját forrásai tekintetében figyelembe kell venni. Az illetékes hatóságnak be kell mutatnia, hogy milyen megközelítést alkalmaz a befektetési vállalkozás különböző kategóriákba való besorolásához a SREP céljára, ismertetve a mennyiségi és minőségi kritériumok használatát, valamint hogy az ilyen kategorizálás miként hat a pénzügyi stabilitásra vagy más általános felügyeleti célkitűzésre. Az illetékes hatóságnak azt is be kell mutatnia, hogy a kategorizálás gyakorlati megvalósításával miként tudja biztosítani a SREP-értékelésekben való legalább minimális szintű szerepvállalását, és ehhez ismertetnie kell azt is, hogy a befektetési vállalkozások egyes kategóriái esetében milyen gyakran kerül sor az összes SREP-elem értékelésére. ( 2 ) Beleértve az értékelésekhez használt olyan munkaeszközöket, mint a helyszíni ellenőrzések és a helyszínen kívüli vizsgálatok, minőségi és mennyiségi kritériumok és statisztikai adatok. Fel kell tüntetni a weboldalon lévő esetleges útmutatók elérhetőségét tartalmazó hiperhivatkozásokat. ( 3 ) Az illetékes hatóságoknak azt is ismertetniük kell, hogy a tőkemegfelelés belső értékelési eljárásának (ICAAP) és a likviditási megfelelés belső értékelési eljárásának (ILAAP) értékelését hogyan fedik le a SREP-kategóriák alapján a szerepvállalás minimumszintjére vonatkozó, arányosság céljából alkalmazott modellek, valamint hogyan alkalmazzák az arányosságot az ICAAP-pal és az ILAAP-pal szembeni felügyeleti elvárások meghatározásához, feltüntetve mindenekelőtt az ICAAP-ra és az ILAAP-ra vonatkozóan az illetékes hatóságok által adott esetben kibocsátott iránymutatásokat vagy minimumkövetelményeket. ( 4 ) Az illetékes hatóságok által az átfogó SREP-értékeléshez való eljutáshoz és az értékelés befektetési vállalkozásokkal való közléséhez alkalmazott megközelítés. Az illetékes hatóságok által végzett átfogó értékelés a 020–040. sorban említett összes elem felülvizsgálatán, továbbá a befektetési vállalkozásra vonatkozó minden olyan egyéb lényeges információn alapul, amelyet az illetékes hatóság megszerezhet. ( 5 ) Az illetékes hatóságok közzétehetik azon szabályzatokat is, amelyek iránymutatást nyújtanak (az IFD 18. cikke szerinti) felügyeleti intézkedések és a (bankok helyreállításáról és szanálásáról szóló irányelv 27. cikke szerinti) korai beavatkozási intézkedések meghozatalára vonatkozó döntéseikhez, amikor egy befektetési vállalkozás értékelése során felügyeleti beavatkozást igénylő gyengeségeket vagy hiányosságokat állapítanak meg. Az ilyen közzétételek magukban foglalhatják belső iránymutatások vagy az általános felügyeleti gyakorlatokat bemutató egyéb dokumentumok nyilvánosságra hozását. Mindazonáltal a titoktartás elvének tiszteletben tartása érdekében nem kell közzétenni az egyes befektetési vállalkozásokra vonatkozó döntéseket.

Az illetékes hatóságok továbbá információkat adhatnak meg arról, hogy milyen következményekkel jár, ha a befektetési vállalkozás megsérti a vonatkozó jogi rendelkezéseket vagy nem felel meg a SREP eredményei alapján elrendelt felügyeleti vagy korai beavatkozási intézkedéseknek, például közzéteszik a folyamatban lévő jogérvényesítési eljárások listáját (adott esetben).