2.2. pont

Egyes információkat közzé kell tenni, amennyiben bármely kollektív befektetési forma bruttó eszközeinek több mint 20 %-a (kivéve, ha a regisztrációs okmányt a 2.3. vagy 2.5. pont alkalmazása következtében készítik egy szervezet számára): a) közvetlenül vagy közvetve befektethető egyetlen mögöttes eszközbe, illetve ezen eszköz kibocsátójának kölcsönözhető (ideértve a mögöttes kibocsátó leányvállalatait és kapcsolt vállalatait); b) befektethető egy vagy több olyan kollektív befektetési formába, amely saját bruttó eszközeinek 20 %-át meghaladó mértékben fektethet be más (nyílt és/vagy zárt végű) kollektív befektetési formába; c) kockáztatható egy másik fél (ideértve annak leányvállalatait és kapcsolt vállalatait) hitelképessége vagy fizetőképessége alapján; A bevezető mondatban említett információnak tartalmaznia kell a következőket a következő körülmények bármelyike között: i. amennyiben a mögöttes értékpapírokat nem vezették be valamely szabályozott piacra vagy egyenértékű harmadik országbeli piacra vagy egy kkv-tőkefinanszírozási piacra, az egyes mögöttes kibocsátókra/kollektív befektetési formákra/másik felekre vonatkozó információk olyan módon, mintha ők lennének a kibocsátók (az a) pont esetében) a tulajdonviszonyt megtestesítő kibocsátott értékpapírokra vonatkozó regisztrációs okmány minimális közzétételi követelményei céljából, vagy (a b) pont esetében) a zárt végű kollektív befektetési formák által kibocsátott befektetési jegyekre vonatkozó regisztrációs okmány minimális közzétételi követelményei céljából, vagy (a c) pont esetében) a tulajdonviszonyt megtestesítőnek nem minősülő nagykereskedelmi értékpapírokra vonatkozó regisztrációs okmány minimális közzétételi követelménye céljából; ii. amennyiben a mögöttes kibocsátó/kollektív befektetési forma/másik fél által kibocsátott értékpapírokat már bevezették szabályozott vagy azzal egyenértékű harmadik országbeli piacra vagy egy kkv-tőkefinanszírozási piacra, illetve a kötelezettségekre szabályozott vagy azzal egyenértékű piacon vagy kkv-tőkefinanszírozási piacon kereskedő szervezet vállalt garanciát, a szervezet neve, címe, a bejegyzés országa, az üzleti tevékenység jellege és annak a piacnak a megnevezése, amelyre a szervezet értékpapírjait bevezették. Az i. és ii. pontokban foglalt közzétételi követelményt nem kell alkalmazni, ha a 20 %-os küszöbérték túllépésének oka fel- vagy leértékelődés, devizaárfolyam-változás, jogok, prémium vagy juttatások tőke formájában történő megszerzése, illetve bármely más intézkedés, amely a szóban forgó befektetés minden tulajdonosát érinti, feltéve, hogy az alapkezelő a befektetési portfólió változtatásakor figyelembe veszi a küszöbértéket. Amennyiben a kollektív befektetési forma észszerűen igazolni tudja az illetékes hatóság felé, hogy részben vagy egészben képtelen beszerezni az i. pontban előírt információkat, a kollektív befektetési formának minden olyan információt közzé kell tennie, amelyet be tud szerezni, amelyről tudomása van, és/vagy amelyről a mögöttes kibocsátó/kollektív befektetési forma/másik fél által közzétett információból megbizonyosodhatott, annak érdekében, hogy – amennyire csak lehetséges – eleget tegyen az i. pontban meghatározott követelményeknek. Ebben az esetben a tájékoztatónak jól látható figyelmeztetést kell tartalmaznia arra vonatkozóan, hogy a kollektív befektetési forma nem tudott beszerezni egyes információkat, amelyeket egyébként a tájékoztatónak tartalmaznia kellene, és ezért a közzététel szintje alacsonyabb egy adott mögöttes kibocsátó, kollektív befektetési forma vagy másik fél vonatkozásában.